002328_2016_新朋股份_2016年年度报告_2017-04-20.txt

上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 上海新朋实业股份有限公司 SHANGHAI XINPENG INDUSTRY CO., LTD （上海市青浦区华隆路 1698 号） 2016 年年度报告 证券代码： 002328 证券简称：新朋股份 2017 年 04 月 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人宋琳、主管会计工作负责人史济平及会计机构负责人(会计主管 人员)赵海燕声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 张国明 董事 公务出差 严锡忠 报告期内，公司不存在对生产经营产生实质性影响的重大风险。公司已在 本报告中阐述了公司在生产经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，包括 行业和市场风险、新项目投资风险、运营管理风险、客户集中风险等，敬请查 阅第四节经营情况讨论与分析中“九、（四）面临的风险因素”。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 448,100,000 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 0.45 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积 金转增股本。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ............................................................................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ........................................................................................... 4 第三节 公司业务概要 ............................................................................................................... 8 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................................. 11 第五节 重要事项 ..................................................................................................................... 31 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................................. 51 第七节 优先股相关情况 ......................................................................................................... 56 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................................. 57 第九节 公司治理 ..................................................................................................................... 63 第十节 公司债券相关情况 ..................................................................................................... 69 第十一节 财务报告 ................................................................................................................. 70 第十二节 备查文件目录 ....................................................................................................... 158 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、新朋股份 指 上海新朋实业股份有限公司 新朋金属 指 上海新朋金属制品有限公司 新朋联众 指 上海新朋联众汽车零部件有限公司 扬州新联 指 扬州新联汽车零部件有限公司 鹏众钢材 指 上海鹏众钢材有限公司 长沙新创 指 长沙新创汽车零部件有限公司 精密机电 指 上海新朋精密机电有限公司 南京康派 指 南京康派电子有限公司 瀚娱动 指 上海瀚娱动投资有限公司 苏州新朋 指 苏州新朋智能制造科技有限公司 亚太资源 指 新朋亚太资源投资集团有限公司 上汽大众 指 上汽大众汽车有限公司 新兴产业基金 指 上海金浦新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 汇付创投 指 上海汇付互联网金融信息服务创业投资中心（有限合伙） 易日升 指 上海易日升金融服务有限公司 云之富 指 上海云之富金融服务有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 新朋股份 股票代码 002328 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 上海新朋实业股份有限公司 公司的中文简称 新朋股份 公司的外文名称（如有） SHANGHAI XINPENG INDUSTRY CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如 有） Xinpeng Co.,Ltd. 公司的法定代表人 宋琳 注册地址 上海市青浦区华新镇华隆路 1698 号 注册地址的邮政编码 201708 办公地址 上海市青浦区华新镇华隆路 1698 号 办公地址的邮政编码 201708 公司网址 电子信箱 xinpeng@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 肖文凤 顾俊 联系地址 上海市青浦区华新镇华隆路 1698 号 上海市青浦区华新镇华隆路 1698 号 电话 86-21-31166512 86-21-31166512 传真 86-21-31166513 86-21-31166513 电子信箱 xiaowf@ jun.gu@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（） 公司年度报告备置地点 董事会办公室 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 四、注册变更情况 组织机构代码 13430702-4 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 2012 年 6 月 20 日，公司实际控制人宋伯康先生病逝，其所持公司股权由其配 偶郭亚娟女士、儿子宋琳先生继承，本次权益变动后，公司的控股股东为宋琳 先生及郭亚娟女士，其中宋琳先生为公司的实际控制人。 2015 年 1 月 30 日，公司收到控股股东郭亚娟女士的通知，郭亚娟女士通过大 宗交易将其所持有的公司股份全部减持完毕，其不再持有公司股份，公司的控 股股东变更为宋琳先生，同时宋琳先生为公司的实际控制人。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号楼四楼 签字会计师姓名 翟小民、鲍列仑 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中泰证券股份有限公司 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 楼 尤墩周、王庆刚 2009 年 12 月 30 日-2011 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 3,960,943,286.33 3,956,021,257.61 0.12% 3,661,561,224.89 归属于上市公司股东的净利润 （元） 95,407,625.79 90,816,761.88 5.06% 85,827,170.89 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 82,990,274.31 77,411,593.69 7.21% 80,339,913.78 经营活动产生的现金流量净额 （元） 582,752,117.31 86,680,677.56 572.30% 497,378,961.91 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 基本每股收益（元/股） 0.21 0.20 5.00% 0.19 稀释每股收益（元/股） 0.21 0.20 5.00% 0.19 加权平均净资产收益率 4.17% 4.07% 0.10% 3.96% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增 减 2014 年末 总资产（元） 4,037,626,267.85 3,888,276,922.62 3.84% 3,873,827,166.07 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,328,021,574.04 2,252,110,642.94 3.37% 2,202,225,690.39 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 822,382,874.48 1,202,035,727.97 1,132,935,445.27 803,589,238.61 归属于上市公司股东的净利润 17,053,723.68 35,940,539.86 18,790,896.85 23,622,465.40 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 5,334,119.12 28,047,335.23 13,244,077.32 36,364,742.64 经营活动产生的现金流量净额 137,099,634.90 143,398,759.05 164,535,462.15 137,718,261.21 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） -2,489,531.71 -781,227.65 737,270.89 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 23,284,686.21 11,279,209.10 16,194,171.99 企业重组费用，如安置职工的支出、整 合费用等 -15,000,000.00 因新朋金属部分业 务由上海厂区转移 至苏州新朋所致的 相关职工费用 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -286,567.91 9,813,586.25 -2,664,513.73 其他符合非经常性损益定义的损益项目 20,385,952.44 保本型银行理财产 品收益 减：所得税影响额 6,729,572.87 3,443,131.47 3,516,677.05 少数股东权益影响额（税后） 6,747,614.68 3,463,268.04 5,262,994.99 合计 12,417,351.48 13,405,168.19 5,487,257.11 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求：否 （一）主要业务 公司是专业的机电产品金属零部件设计和制造商，拥有钣金类零件的精密冲压、连续冲压、数控冲裁及折弯、激光切割、 机器人焊接、网板自动冲压、粉末喷涂处理等加工手段，专业为客户开发、制造各种规格和用途的金属机电零部件，产品可 广泛应用于汽车零部件、通讯机柜、家电设备等多个领域。目前，公司主要经营业务以汽车零部件为主，公司拥有的制造能 力涵盖了从金属卷料到车身总成前各大分总成零部件的完整加工环节，是一家具备车门盖全工序制造能力的企业。 公司主要产品是为乘用车专业提供汽车零部件开卷落料、大型覆盖件冲压、分总成焊接、小型金属零部件等，公司主要 服务客户是上汽大众。报告期内，冲压业务仍包括途观、途安、新朗逸、郎行和斯柯达品牌的野帝等六个车型的前后门内外 板以及左右翼子板等车身覆盖件冲压零部件。焊接业务仍是公司销售比重最大的业务，新承接项目产品涵盖大众品牌的明锐 二厢、明锐改进型及柯迪亚克等车型，新增产品所属零部件包括了侧围焊接总成、后围板焊接总成、后轮罩焊接总成、组合 尾灯支座焊接总成、加强板总成、前纵梁焊接总成等零部件焊接。公司现有四条自动开卷落料线，报告期内承接的新项目涵 盖大众品牌的辉昂、桑塔纳、途安、途观、途昂等车型的车身零部件开卷服务。截至报告期末，公司开卷落料产品基本涵盖 了上汽大众各类车型车身零部件。 （二）经营模式 公司作为金属零部件配套供应商，为客户提供指定要求的金属零部件。公司目前的客户集中度较高，其他金属配套件销 售额相对主要客户上汽大众占比较低。 目前，公司生产模式采用“以销定产”的生产方式。每年年末与主要客户洽谈次年的年度销售合同，确定各品类产品的 销售单价和结算方式。同时，根据客户年度整车生产计划编制以月为单位的年度生产计划，并根据客户需求每月滚动调整年 度销售订单。实际排产时以周、日、班为单位安排生产和交货计划，以均衡生产和及时交货方式实现产品“零”库存。新增 零部件业务，公司根据上汽大众的整车预计年度需求量和客户要求的生产效率，规划新产品生产产能，并依此作为项目投资 参考依据。 在采购环节，公司采用“以产定采”的采购模式，根据公司业务生产所需的原材料、通用零配件及非标准零配件实行统 一采购管理，并制定了严格的采购管理制度。除客户指定供应商外，公司从技术水平、生产规模、质量控制等多个方面进行 考核，严格筛选供应商，并建立合格供应商目录，并在每个年度，对供应商进行年度综合评定。物料计划部门根据月度生产 计划及原材料库存结合交货期制定相应的采购计划并予以实施。 （三）公司业绩驱动因素 2016年，公司产品主要配套于上汽大众的乘用车。作为汽车零部件供应商，公司经营业绩受国内汽车乘用车市场影响较 大，随公司主要客户上汽大众整车厂的业务发展而发展，客户汽车市场占有率的提高是公司重要的业绩驱动因素。 通过不断的生产技术升级和改造，提高生产效率、降低生产成本、控制质量稳定性，增强市场竞争能力，开拓相关领域 市场，获取更多的客户和订单，充分发挥剩余产能利用率，是公司在目前行业环境下驱动业绩增长的主要因素。 （四）行业情况 公司所属行业为汽车零部件行业，作为汽车整车制造的配套产业，我国汽车零部件行业发展与汽车行业发展紧密相连， 汽车产业的持续、稳定发展对零部件行业的发展起着重要的推动作用，是汽车零部件行业发展的主要驱动因素。 2016年，中国汽车行业总体产销延续了2015年增长态势，在国家汽车相关利好政策及市场需求因素驱动下实现了良好发 展。据中国汽车工业协会统计，2016年汽车产销量分别完成2,811.88万辆和2,802.82万辆，再创历史新高，增幅比上年较快 提升，比上年分别增长14.46%和13.65%。其中，乘用车产销分别为2,442.07万辆和2,437.69万辆，同比增长15.50%和14.93%。 中国汽车产业集中度维持高位，销量前十名的企业集团共销售汽车2,475.99万辆，占汽车销售总量的88.34%。其中，上汽大 众2016年全年累计销量实现200.02万辆，较2015年180.56万辆提升10.78%，位居乘用车企榜首。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 2017年，由于我国宏观经济环境仍持续向好、国家鼓励汽车产业发展政策陆续推出，预计我国汽车市场仍将有具有良好 的发展前景，这也给国内汽车零部件企业带来发展机遇和挑战。只有改善管理体制、提升技术水平、走专业化道路，企业才 能进一步提高市场占有率，在日益激烈的市场竞争中立于不败之地。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期内公司对参与投资的汇付创投实际出资 1,500 万元，对参与投资的新兴产 业基金实际出资 25,000 万元 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 报告期内为满足汽车零部件业务发展需要，宁波新众、长沙新联新增开卷及焊接 生产线项目以及扬州新联实施自动线改造项目 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求：否 （一）技术优势 公司一直秉承“坚持技术创新、追求行业领先”的理念，重视新工艺、新技术的研发，通过不断增强各个生产领域的研 发团队和工程技术力量，已建立了技术发展、交流、合作、产品应用推广平台，有效地推动了企业核心技术体系的建设和新 产品的开发。同时公司还大力推进自动化生产进程，截止报告期末，公司汽车零部件生产线自动化率已经达到51.5%。以上 举措不仅推动了企业产品商业化的发展，也为公司的发展奠定了坚实的基础。 截止本报告期末，公司已拥有142项授权专利，其中发明专利5项、实用新型135项、外观设计2项。申请中的专利共18 项，其中发明专利6项、实用新型12项。 （二）客户优势 公司是专业的定制化金属零部件制造商，具有较强的与客户同步设计、研究、开发能力和工艺创新能力，通过经过多年 的业务合作，公司与现有核心客户均已建立了较稳固的战略伙伴关系，推动了公司新项目的拓展和产品品质的提升，同时保 证了公司销售回款的安全性。除了传统的金属零部件制造外，公司主要为上汽大众提供开卷落料、大型汽车零部件精密冲压、 焊接业务等，并根据客户的需求建立起了一套成熟的研发、制造及销售的工作标准和供应体系。在未来发展规划中，公司将 在加强与上汽大众的协同合作的基础上，发掘更多广泛且优质的客户资源，深度发展汽车零部件业务。 （三）品质优势 公司产品与服务严格执行国际质量标准体系，经过十多年与国际著名跨国公司合作，公司在产品设计开发、工艺创新、 品质保证、客户服务等方面均已经形成自身的竞争优势，在业内尤其是客户中树立了“新朋制造”的优秀质量品牌和诚信的 企业形象。报告期内，公司加强质量管理体系审核，确保内部持续改进；关注人才培养，提升质量管理能力；优化质量控制 流程，提高实物产品质量。 （四）稳健财务优势 公司一直遵循稳健的财务政策，资产具有良好的流动性，保持了资金安排的弹性，这使得公司一直具备较强的市场波动 风险应对能力。在市场经济形势环境严峻的条件下，良好的财务状况和现金资源，为公司寻求新的利润增长点建立了坚实的 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 后盾。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，公司准确把握经济形势，以市场为准绳，坚持“新朋制造”向“新朋智造”的战略转型路线，稳定发展主营业 务，提升现有管理、技术、资金等多方面综合能力，夯实金属零部件制造实力。同时，为实现企业战略转型，增强综合盈利 能力，进一步布局多产业发展，促进多元化产业发展目标的实现，推动企业持续、稳步地发展。 2016年，公司主要做了以下几个方面的工作： （一）坚持多元化发展，推进利润结构升级 公司在立足主业的同时，以参与投资股权投资基金的方式，借助专业的投资团队和相关资源，充分挖掘新兴产业潜在投 资机会，优化公司产业资源配置。 2015年5月11日，公司以自有资金人民币3,000万元参与投资的汇付创投，截至报告期末公司持有基金份额占比9.68%。 报告期内汇付创投新增投资4个项目，新增投资额累计5,628.57万元。其中，（1）汇付创投推进了原投资项目易日升和云之 富间的控股合并，云之富成为易日升的全资子公司，并对易日升进一步增资人民币2,000万元，累计投资易日升人民币3,500 万，持股占比18.54%，其主营以家装信贷为起点的现代生活金融服务供应商；（2）2016年6月27日，以人民币2,200万元投资 上海数喆数据科技有限公司，投后占比为22%，其主营微金融信息和小微商学院业务；（3）2016年8月11日，以人民币678.57 万元投资上海汇付锦翰信息技术有限公司，投后占比19%，其主营在线跨境金融支付、账户托管、咨询和整体解决方案等业 务；（4）2016年8月24日，以人民币750万元投资金百合成都金融信息服务有限公司，投后占比15%，其定位于支付产业链渠 道分销，为银行及第三方支付机构提供线下商户拓展、布放机具、后期维护等一系列外包服务。 2016年3月7日，公司以自有资金人民币5亿元参与投资的新兴产业基金完成工商注册，2016年12月21日，新兴产业基金 根据相关法律法规要求在中国证券投资基金业协会备案，截至报告期末，公司实缴出资额为2.5亿元，公司持有基金份额占 比59.61%。报告期内，新兴产业基金充分挖掘潜在投资目标，组织并参与了国内外多个潜在投资目标的尽职调查工作，共投 资了7个项目，投资金额合计约2.2亿元。其中（1）2016年08月22日，以人民币1,000万元投资杭州西力智能科技股份有限公 司，投后占比为1.25%，其主营电能表及用电信息采集系统终端、电能计量箱等配网自动化相关产品的研发、生产和销售。 杭州西力智能科技股份有限公司公告已进行上市辅导备案，辅导券商为国金证券；（2）2016年9月26日以人民币约3,000万元 投资北京爱酷游科技股份有限公司（新三板挂牌企业，证券代码：835089），投后占比为7.01%，其作为移动互联网应用软件 渠道商与软件开发商，为客户提供互联网应用和游戏的推广服务；（3）2016年10月28日以人民币5,033万元投资上海威派格 智慧水务股份有限公司（新三板挂牌企业，证券代码：837354），投后占比为2.52%，其主营为客户提供专业全面的二次供水 系统解决方案，包括智能化设备的研发、生产、销售以及供水管理平台系统开发、搭建与运维等；上海威派格智慧水务股份 有限公司公告已进行上市辅导备案，辅导券商为中信建投证券；（4）2016年10月28日以人民币5,166万元投资理昂生态能源 股份有限公司，投后占比为3.95%，其主营生态节能、低碳环保的生物质发电、热电联产等复合型生物质能源的投资、建设 和营运；（5）2016年11月07日以500万美元 （含手续费折合人民币约3,420万元）投资境外公司Polypid Ltd.（以色列波利 皮得有限公司），投后占比为4.58%，其主营药物缓释技术载体研发及应用；（6）2016年12月21日以人民币1,022万元投资广 州汇量网络科技股份有限公司（新三板挂牌企业，证券代码：834299），投后占比为0.186%，其主营面向全球市场的移动数 字营销业务和移动网游海外发行业务。广州汇量网络科技股份有限公司公告已进行上市辅导备案，辅导券商为兴业证券； （7） 2016年12月27日以人民币3,300万元投资Juliye Group Inc.（朱李叶集团），投后占比为5.21%，朱李叶集团是一家致力于打 造连接医生的分诊合作专业社交网络平台。新兴产业基金投资领域覆盖了智能制造、互联网科技、生物医药、新能源及环保 节能等行业。 此外，公司为促进多元化产业发展目标的实现，进一步完善文娱产业发展，2017年2月16公司下属全资子公司瀚娱动出 资1,000万元人民币投资设立上海金雍荟文化传播有限公司，通过聘请专业团队运营演出类项目，建立统一“品牌”、“流程”、 “理念”，促进公司实现在细分领域的规模化，奠定公司在文娱产业的发展基础，为公司增加新的利润增长点。 （二）不断完善军工资质，推进北斗产品升级 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 报告期内，公司下属全资子公司精密机电实施战略转型，在不断完善军工资质的基础上，利用与杭州电子科技大学共同 组建的“能源与信息军民融合协同创新中心”这一科创平台，组织专业团队，进行技术攻关，研发适合部队需要的自主品牌 的军工电子产品，取得了一定的阶段性成果。 精密机电下属子公司南京康派经过多年的市场考验，其主营产品在海事局与海洋渔业局领域应用取得突破性进展，实现 企业盈利。报告期内，南京康派围绕北斗卫星导航定位系统应用产品的设计、开发、生产和服务运营为核心，进行了多项北 斗应用项目的研制与开发，包括海洋救生定位示位标升级、车载一体机优化、北斗欧星双模救生终端和船机示位标产品。南 京康派在个人示位标领域的技术能力获得专业机构的普遍认可，并受中国交通部水运规划设计院邀请，参与制定了《中华人 民共和国交通运输行业行业标准——落水人员主动报警定位终端技术规范（征求意见稿）》，撰写相关技术标准，该规范的征 求意见稿已于2016年6月对社会公众发布。 （三）强化生产方式转变，推进“智能制造”转型 “智能制造”是推动中国制造业转型升级的重要手段，在实现制造业由大转强的宏观趋势下，公司向“智能制造”发展， 是必然的选择。 公司在金属制品行业已发展二十余年，积累了丰富的行业经验，具有一定的规模、管理、技术、市场等方面的优势，报 告期内，公司子公司新朋金属在江苏省汾湖高新技术开发区投资设立全资子公司苏州新朋投资主要用于提升金属制品工业制 造的智能化程度，围绕“求新、务实、匠心、制造”理念，打造适合公司发展需要的新型的智能化生产基地，推进生产方式 向柔性化、自动化转变，促进公司智能制造的产业升级。 （四）加强技术提升，推进生产自动化 公司坚持围绕“科技兴企”、树立“企业品牌”的发展战略，继续推进实现产品生产自动化、工艺科学化、技术先进化。 报告期内，公司新增专利申请25项，其中实用新型专利23项，发明专利2项，已获授权实用新型专利11项。 报告期内，子公 司新朋金属、南京康派、新朋联众均顺利取得《高新技术企业证书》，享受国家关于高新技术企业的相关优惠政策，连续三 年按15%的税率征收企业所得税。为夯实企业技术管理，新朋联众编制《焊接技术标准》、《冲压规划手册》涵盖了汽车覆盖 件主要的相关知识，系统的总结汽车零部件焊接、冲压特色及业务规划工作开展的基础知识，两本技术标准的建立有利于提 高员工业务技能，增强企业核心竞争力。在生产自动化方面，公司进一步推进自动化进程，促进设备调整、生产流程改造、 生产线布局等系列联动提升，加快生产工艺由手工线转换成自动化生产，开展部分零件的手动线改自动线项目，逐步提升公 司自动化率。截至报告期末，汽车零部件业务的自动化生产率已经达到51.5%，显著降低了人工成本。 （五）完善内控管理体系，提升基础管理工作 企业内控管理是一个动态的过程，随着公司规模和业务的不断发展，应确保内控管理体系的与时俱进。报告期内，公司 重点梳理现有内控管理体系，根据公司实际情况对现有管理制度进行修订和补充，包括但不限于公司治理、财务管理、人力 资源管理、采购管理、投资管理、内部审计、行政管理等多方面制度；在重要子公司层面，进一步优化改进各项管理制度及 流程，明确审批权限，规范业务操作流程。公司旨在通过推进内部控制体系建设工作，优化组织架构，加强制度建设和执行 力度，夯实管理基础才能有效提高运营效率。 报告期内，公司实现营业收入396,094.33 万元，较上年增长0.12%，归属于上市公司股东的净利润9,540.76 万元，较 去年同期增加5.06%；公司归属于上市公司股东的净资产232,802.16 万元，较上年增长3.37%。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 3,960,943,286.33 100% 3,956,021,257.61 100% 0.12% 分行业 工 业 3,912,395,290.59 98.77% 3,376,698,779.37 85.36% 15.86% 贸 易 30,918,743.97 0.78% 563,142,907.03 14.24% -94.51% 租 赁 17,629,251.77 0.45% 16,179,571.21 0.41% 8.96% 分产品 通讯及消费电子 类 354,588,138.09 8.95% 457,454,327.17 11.56% -22.49% 汽车零部件 3,588,725,896.47 90.60% 3,482,387,359.23 88.03% 3.05% 房产租赁 17,629,251.77 0.45% 16,179,571.21 0.41% 8.96% 分地区 亚洲 85,859,680.20 2.17% 130,721,560.46 3.30% -34.32% 美洲 105,014,894.39 2.65% 112,115,985.20 2.83% -6.33% 欧洲 32,310,597.90 0.82% 58,168,893.21 1.47% -44.45% 出口加工区 44,479,137.14 1.12% 53,003,063.20 1.34% -16.08% 中国华东 3,189,462,346.44 80.52% 3,475,160,494.56 87.84% -8.22% 中国华北 25,872,461.78 0.65% 30,484,106.49 0.77% -15.13% 中国华南 304,620.42 0.01% 442,965.10 0.01% -31.23% 中国东北 383,116.07 0.01% 375,808.90 0.01% 1.94% 中国华中 477,256,431.99 12.05% 95,548,380.49 2.42% 399.49% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 工 业 3,912,395,290. 59 3,406,724,224. 63 12.92% 15.86% 14.88% 0.74% 分产品 通讯及消费电 354,588,138.09 280,924,740.77 20.77% -22.49% -21.81% -0.69% 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 子类 汽车零部件 3,588,725,896. 47 3,146,580,004. 18 12.32% 3.06% -0.25% 2.91% 分地区 中国华东 3,189,462,346. 44 2,740,809,494. 66 14.07% -5.99% -11.93% 5.80% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 通讯及消费电子 产品零部件 销售量 件 7,109,588 7,387,611 -3.76% 生产量 件 7,254,105 7,402,278 -2.00% 库存量 件 1,006,117 861,599 16.77% 汽车零部件 销售量 件 26,976,228 25,972,463 3.86% 生产量 件 26,889,877 25,976,810 3.51% 库存量 件 1,362,315 1,448,666 -5.96% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 工 业 原材料 2,886,622,917. 96 84.09% 2,435,729,735. 04 69.18% 14.91% 工 业 人工工资 114,404,676.28 3.33% 143,711,045.63 4.08% -0.75% 工 业 折旧 93,891,916.92 2.74% 93,545,486.54 2.66% 0.08% 工 业 能源 29,748,162.28 0.87% 30,391,272.91 0.86% 0.01% 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 工 业 其他 282,056,551.19 8.22% 262,043,371.90 7.44% 0.78% 贸 易 原材料 20,780,520.32 0.61% 548,340,811.03 15.57% -14.96% 贸 易 其他 0.00% 0.00% 租赁 折旧 5,392,224.64 0.16% 7,135,653.23 0.20% -0.04% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 2016年8月23日，经公司第三届董事会第24次会议审议通过《关于全资子公司投资设立新朋（苏州）智能制造科技有限公司 （暂定名）的议案》，同意公司下属全资子公司新朋金属以自有资金出资12,000万元人民币，投资设立新朋（苏州）智能制 造科技有限公司（暂定名，具体以工商登记部门核准的名称为准），占注册资本的100%。2016年09月10日，苏州新朋智能制 造科技有限公司完成工商注册程序，取得统一社会信用代码：91320509MA1MU8kW38营业执照，并自此纳入公司合并报表范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 3,642,204,330.82 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 91.95% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 3,325,413,993.73 83.96% 2 第二名 160,112,344.33 4.04% 3 第三名 70,403,371.21 1.78% 4 第四名 51,786,101.37 1.31% 5 第五名 34,488,520.19 0.87% 合计 -- 3,642,204,330.82 91.95% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 1,830,071,378.33 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 57.31% 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 16 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 1,166,439,135.44 36.53% 2 第二名 251,241,653.25 7.87% 3 第三名 246,279,297.22 7.71% 4 第四名 133,198,975.15 4.17% 5 第五名 32,912,317.27 1.03% 合计 -- 1,830,071,378.33 57.31% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 56,476,528.09 51,315,696.66 10.06% 无重大变动 管理费用 242,988,606.19 218,153,359.08 11.38% 无重大变动 财务费用 -11,974,493.20 -8,261,738.65 -44.94% 主要系报告期内归还借款相关利息 支出减少所致 税金及附加/营业税金 及附加 15,944,812.60 10,427,177.77 52.92% 主要系根据《增值税会计处理规定》 （财会[2016]22 号）自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产 税、土地使用税、车船使用税、印 花税从“管理费用”项目重分类至 “税金及附加”项目所致 资产减值损失 39,883,910.39 2,095,729.90 1,803.10% 主要系报告期内部分生产线发生减 值所致 投资收益 20,385,952.44 10,186,753.84 100.12% 主要系上年度出售亚太资源股权损 失导致去年同期收益较少所致 营业外收入 23,600,158.64 12,304,070.12 91.81% 主要系报告期收到的政府补助所致 营业外支出 3,091,572.05 1,779,256.26 73.76% 主要系报告期处置固定资产损失所 致 所得税费用 40,302,199.70 30,339,802.74 32.84% 主要系报告期利润总额增加及计提 减值后递延所得税增加所致 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 秉承“坚持技术创新、追求行业领先”的理念，公司非常重视新工艺、新技术的研发，增强各个生产领域的研发团队和工程 技术力量，建立了技术发展、交流、合作、产品应用推广平台，有效地推动了企业核心技术体系的建设和新产品的开发，同 时推动了企业产品商业化的发展，为公司的发展奠定了坚实的基础。 公司研发投入情况 2016 年 2015 年 变动比例 研发人员数量（人） 263 254 3.54% 研发人员数量占比 8.61% 8.74% -0.13% 研发投入金额（元） 91,205,986.72 79,540,335.75 14.67% 研发投入占营业收入比例 2.30% 2.01% 0.29% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 4,823,711,391.53 4,444,829,343.48 8.52% 经营活动现金流出小计 4,240,959,274.22 4,358,148,665.92 -2.69% 经营活动产生的现金流量净 额 582,752,117.31 86,680,677.56 572.30% 投资活动现金流入小计 2,174,668,727.87 3,209,189,870.29 -32.24% 投资活动现金流出小计 2,434,753,375.90 3,378,536,114.82 -27.93% 投资活动产生的现金流量净 额 -260,084,648.03 -169,346,244.53 -53.58% 筹资活动现金流出小计 198,792,100.01 182,577,449.06 8.88% 筹资活动产生的现金流量净 额 -198,792,100.01 -182,577,449.06 -8.88% 现金及现金等价物净增加额 129,757,303.96 -253,084,250.09 151.27% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 18 （1）经营活动产生的现金流量净额比去年同期增加572.30%，主要系报告期内收入增加及集中收回货款所致； （2）投资活动产生的现金流量净额比去年同期减少53.58%，主要系报告期内公司购置办公楼、厂房及新增项目建设增加所 致； （3）筹资活动产生的现金流量净额比去年同期减少8.88%，主要系报告期内股利分配增加及支付给少数股东退资款所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 361,264,273.22 8.95% 231,679,969.26 5.96% 2.99% 主要系报告期内收入增加及购买银 行理财产品减少所致 应收账款 361,909,056.05 8.96% 360,142,475.51 9.26% -0.30% 无重大变动 存货 527,876,519.75 13.07% 460,573,289.50 11.85% 1.22% 无重大变动 投资性房地产 99,573,306.15 2.47% 106,100,978.63 2.73% -0.26% 无重大变动 长期股权投资 766,660.19 0.02% 0.00% 0.02% 主要系报告期内公司出资设立上海 金浦新朋投资管理有限公司所致 固定资产 1,223,314,447. 83 30.30% 1,329,462,119.82 34.19% -3.89% 无重大变动 在建工程 20,600,021.53 0.51% 8,797,553.90 0.23% 0.28% 主要系报告期内为满足汽车零部件 业务发展需要，宁波新众、长沙新 联新增开卷及焊接生产线项目以及 扬州新联实施自动线改造项目所致 其他应收款 3,856,899.64 0.10% 31,690,623.46 0.82% -0.72% 主要系报告期收到处置亚太资源股 权转让款所致 其他流动资产 543,584,098.80 13.46% 856,692,709.87 22.03% -8.57% 主要系报告期末购买的银行理财产 品减少所致 可供出售金融 资产 280,000,000.00 6.93% 15,000,000.00 0.39% 6.54% 主要系报告期内对参与投资的汇付 创、新兴产业基金实际出资所致 应付票据 7,800,000.00 0.19% 19,000,000.00 0.49% -0.30% 主要系报告期末部分票据到期结算 所致 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 19 预收款项 744,466.44 0.02% 3,028,619.94 0.08% -0.06% 主要系部分预收款结转营业收入所 致 应付职工薪酬 44,830,190.81 1.11% 27,099,850.57 0.70% 0.41% 主要系新朋金属部分业务由上海厂 区转移至苏州新朋新增的相关职工 费用 应交税费 43,665,497.44 1.08% 9,141,543.25 0.24% 0.84% 主要系税款结算周期所致 其他应付款 23,696,491.74 0.59% 11,733,059.92 0.30% 0.29% 主要系报告期收取的保证金以及未 支付费用增加所致 一年内到期的 非流动负债 8,975,999.92 0.22% 94,932,010.81 2.44% -2.22% 主要系报告期归还一年内到期的长 期借款所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 （1）截至报告期末，货币资金中使用受限的保函保证金2.3万元； （2）截至报告期末，应收票据中已质押的银行承兑汇票1,350万元。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 502,500,000.00 15,000,000.00 1,669.67% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投 资公 司名 称 主要 业务 投资 方式 投资 金额 持股 比例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预计 收益 本期 投资 盈亏 是否 涉诉 披露 日期 （如 有） 披露 索引 （如 有） 上海 汇付 互联 从事 互联 网金 其他 15,00 0,000 9.68 % 自有 资金 上海 汇付 朗程 7 年 私募 基金 详见 本报 告第 0.00 0.00 否 2015 年 03 月 21 详见 巨潮 资讯 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 网金 融信 息服 务创 业投 资中 心 （有 限合 伙） 融及 配套 产业 的创 业型 非上 市公 司股 权投 资 等业 务 .00 创业 投资 管理 有限 公司 等 四节 经营 情况 讨论 与分 析之 “一 、概 述” 日 网《关 于拟 参与 投资 设立 股权 投资 公司 的公 告》 （201 5-005 ） 上海 金浦 新兴 产业 股权 投资 基金 合伙 企业 （有 限合 伙） 从事 战略 新兴 产业 的股 权投 资和 投资 咨询 等业 务 其他 250,0 00,00 0.00 59.61 % 自有 资金 上海 金浦 新朋 投资 管理 有限 公司 7 年 私募 基金 详见 本报 告第 四节 经营 情况 讨论 与分 析之 “一 、概 述” 0.00 0.00 否 2015 年 10 月 08 日 详见 巨潮 资讯 网《关 于参 与设 立新 兴产 业投 资基 金及 投资 基金 管理 公司 的公 告》 （201 5-050 ） 苏州 新朋 智能 制造 科技 有限 公司 金属 制品 生产 制造 新设 40,05 0,000 .00 100.0 0% 自有 资金 无 无 全资 子公 司 已完 成工 商注 册 0.00 -58,82 5.57 否 2016 年 08 月 25 日 详见 巨潮 资讯 网《关 于全 资子 公司 对外 投资 的公 告》 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 （201 6-034 ） 上海 瀚娱 动投 资有 限公 司 文化 产业 投资 其他 187,0 00,00 0.00 100.0 0% 自有 资金 无 无 全资 子公 司 已完 成工 商注 册 0.00 -2,174 ,936.9 6 否 2014 年 01 月 06 日 详见 巨潮 资讯 网《关 于投 资设 立全 资子 公司 的公 告》 （201 4-001 ） 上海 新朋 精密 机电 有限 公司 金属 制品 生产 制造 其他 10,00 0,000 .00 100.0 0% 自有 资金 无 无 全资 子公 司 已完 成工 商注 册 0.00 -296,1 19.31 否 2014 年 10 月 30 日 详见 巨潮 资讯 网《第 三届 董事 会第 10 次 会议 决议 公告》 （201 4-059 ） 合计 -- -- 502,0 50,00 0.00 -- -- -- -- -- -- 0.00 -2,529 ,881.8 4 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集 年份 募集 方式 募集资 金总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计 变更 用途 的募 集资 金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2009 年 首次 公开 发行 138,360 13,252.78 138,434.45 0 0 0.00% 11,239.1 8 购买保 本型银 行理财 产品余 额为 11,080 万元；存 放于募 集资金 专户 159.18 万元 11,239.1 8 合计 -- 138,360 13,252.78 138,434.45 0 0 0.00% 11,239.1 8 -- 11,239.1 8 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1317 号文“关于核准上海新朋实业股份有限公司首次公开发行股票的批复” 核准，本公司向社会公开发行人民币普通股 7,500 万股，每股面值 1 元，每股发行价 19.38 元，募集资金总额 145,350 万 元，根据有关规定扣除发行费用 6,990 万元，实际募集资金为 138,360 万元。截至 2009 年 12 月 23 日，本公司首次公开 发行股票的货币资金已到达公司并入账，业经立信会计师事务所有限公司出具信会师报字(2009)第 24781 号验资报告验 证。为规范本公司募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，保护投资者的权益，本公司依照《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》及《首次公开发行股票并上市管理办法》等法律、 法规和规定以及《股票上市规则》，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》。根据《募集资金专项存储及使用管理 制度》的规定，公司对开设的募集资金专用账户实行专户存储，对募集资金的使用实行专人审批，保证专款专用。截至 报告期末，募集资金累计投入总额为 138,434.45 万元，公司募集资金结余为 11,239.18 万元（含利息收入和银行手续费）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 等离子电视屏散热 板及复印机架等冲 压件生产线技改项 目 否 4,010 17,510 13,263. 21 75.75% 2011 年 12 月 31 日 -552.11 否 否 功能型精密通信机 柜生产线技改项目 否 10,990 19,990 17,198. 72 86.04% 2011 年 12 月 31 日 249.94 否 否 汽车模具及冲压件 生产线项目 否 54,430 60,930 53,330. 11 87.52% 2012年 06 月 30 日 9,404.8 否 否 永久补充流动资金 否 14,642. 96 14,642. 96 14,642. 95 100.00 % 否 否 承诺投资项目小计 -- 84,072. 96 113,07 2.96 98,434. 99 -- -- 9,102.6 3 -- -- 超募资金投向 购买厂房资产 否 6,100 6,100 6,100 100.00 % 2010年 12 月 31 日 否 收购子公司 25%股 权 否 2,577.2 2 2,577.2 2 2,577.2 2 100.00 % -284.08 否 设立长沙子公司 否 8,000 8,000 8,069.4 6 100.00 % 2015年 06 月 30 日 340.27 否 补充流动资金（如 有） -- 23,252. 78 23,252. 78 13,252. 78 23,252. 78 100.00 % -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 39,930 39,930 13,252. 78 39,999. 46 -- -- 56.19 -- -- 合计 -- 124,00 2.96 153,00 2.96 13,252. 78 138,43 4.45 -- -- 9,158.8 2 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目、功能型精密通信机柜生产线技改项 目 2、等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目和功能型精密通信机柜生产线技改 项目均于 2011 年底达到预定可使用状态。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 3、近年来，家电行业和通讯行业市场竞争激烈，相关金属零部件配套产品的需求量减少，尤其是 家电行业产品，在新材料的替代的作用下，金属制品使用量正逐渐减少。由于受市场的影响，两 个募投项目的整体产能利用率较低，影响了报告期内预期效益的实现。公司将通过管理提升、技 术创新、深度市场拓展，发展同质类产品的市场需求，以充分挖掘现有设备、厂房利用率，促进 该类业务转型和效益的实现。 2、汽车模具及冲压件生产线项目 （1）汽车模具及冲压件生产线项目已于 2012 年 6 月达到预定可使用状态。 （2）项目未能达到预计收益的具体原因： 该项目在实施过程中，公司将项目实施方式变更为由合资公司来实施，而合资公司的设立根据市 场的实际情况，依照逐步设立、逐步实施的方式推进，在一定程度上减缓了项目整体的实施进程， 且该项目承接的上汽大众的四门两盖的冲压及焊接业务，该业务对厂房和设备的要求相对较高， 使得投资期进一步延长。报告期内，该募投项目的主要生产线已基本达产，但经济效益仍未能达 到预定效益，系募投项目实施进程减缓影响了效益的实现。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 1、超募资金使用概况 2、 公司首次向社会公开发行股票，实际募集资金为 138,360.00 万元，其中超募资金为 68,930.00 万元。 公司根据相关法律法规，根据企业实际生产经营需要，经董事会或股东大会审议通过后，依照《深 圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》6.3.10 条规范的先后顺序，累计使用 超募资金投资项目总额为 55,677.22 万元。 截至本报告期初，上述超募集资金投资项目均已实施完成。公司使用超募资金均已履行了相应的 法律程序，并在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 上披露。 2、超募资金本期使用情况说明 2016 年 4 月 20 日，经公司第三届董事会第 22 次会议及 2015 年度股东大会审议通过《关于使用 超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 13,252.78 万元人民币超募资金永久性补充流 动该资金。截至 2016 年 8 月 22 日，公司完成本次超募资金永久性补充流动资金事宜，并注销相 关募集资金专户。 具体内容详见 2016 年 4 月 22 日公司披露在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及巨潮 资讯网（）《关于使用超募资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号： 2016-015）、2016 年 5 月 17 日《二〇一五年度股东大会决议的公告》（公告编号：2016-024）及 2016 年 8 月 24 日《关于注销部分募集资金专项账户的公告》（公告编号：2016-029）。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 为适应公司业务发展的需要，优化公司的产业布局，使有限的资源更好的产生效益。2010 年 8 月 4 日，本公司第一届董事会第十七次会议审议通过《关于调整公司部分募集资金项目的实施用地 的议案》，调整部分募集资金投资项目的实施用地：（1）方黄厂区将主要实施公司原有的精密机械 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 业务（包括等离子散热板及复印机架等冲压件生产线技改项目）。（2）原计划在方黄厂区实施的功 能性精密通信机柜生产线技改项目调整至华隆厂区实施。（3）原计划在华隆厂区实施的汽车模具 及冲压件项目将调整到紧邻“华隆厂区”北面的上海西郊经济开发区华新绿色工业园区 08-1 号新 增土地上实施。本次变更事宜，公司已在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和巨潮资 讯网 上披露。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 以前年度发生 为尽快发挥募集资金投资项目的效益，经公司 2010 年第一届董事会第十四次临时会议审议通过， 公司将募集资金投资项目之一的汽车模具及冲压件生产线项目中的乘用车大型车身覆盖件冲压线 部分由公司独立实施变更为由合资公司来实施，总投资额 4.08 亿元，占注册资本的 51%。在合资 公司设立过程中，根据上海大众联合发展有限公司的运营要求，双方协商确定分阶段实施该合资 计划，分步设立了上海新朋联众汽车零部件有限公司（经公司 2010 年第二届董事会第二次临时会 议审议和 2010 年度第二次临时股东大会审议通过）和扬州新联汽车零部件有限公司（经 2010 年 度第二次临时股东大会授权董事会办理，经公司 2010 年第二届董事会第四次临时会议审议通过）。 2012 年 4 月 27 日，经公司第二届董事会第 17 次临时会议决议通过，公司使用上述明确投资方向 的募集资余额中的 4,080 万元，向上海新朋联众汽车零部件有限公司进行增资，用于其投资宁波 子公司——宁波新众汽车零部件有限公司。以上事宜，公司均已在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》和巨潮资讯网 上披露。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 截至 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目：等离子电视屏散热板及复印机架等冲压件生产 线技改项目、功能型精密通信机柜生产线技改项目和汽车模具及冲压件生产线项目均已完成了项 目建设，原计划使用募集资金 98,430.00 万元，累计投资 83,787.04 万元，结余募集资金 14,642.96 万元（不含利息收入）。2015 年 4 月 8 日经公司第三届董事会第十四次会议审议及 2014 年度股东 大会审议，通过了《关于募投项目完工及结余募集资金永久性补充流动资金》的议案，同意公司 将上述结余募集资金 14,642.96 万元（不含利息收入）永久性补充流动资金。 具体内容详见 2015 年 4 月 10 日公司披露在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及巨潮 资讯网（） 《关于募投项目完工及结余募集资金永久性补充流动资金的公告》 （公 告编号：2015-020）及 2015 年 5 月 26 日《二〇一四年度股东大会决议的公告》 （公告编号：2015-027） 尚未使用的募集资 金用途及去向 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及深圳证券交易所 《中小企业板信息披露业务备忘录第 29 号：募集资金使用》等有关规定，公司于 2016 年 3 月 3 日召开了第三届董事会第 21 次临时会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金投资银行 理财产品的议案》，同意公司及全资子公司在最高额度不超过 2.4 亿元的范围内，继续使用暂时闲 置的募集资金投资短期保本型银行理财产品，在不超过前述最高授权金额的范围内，资金可滚动 使用。同时，董事会在上述额度范围内，授权公司总裁具体实施相关事宜，该决议自董事会审议 通过之日起一年之内有效，投资产品的期限不得超过十二个月。截至 2016 年 12 月 31 日，公司使 用闲置超募资金购买保本型银行理财产品余额为 11,080.00 万元；其他尚未使用的募集资金 159.18 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 万元均存放在募集资金专户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修 订）》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际 使用情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规的情况。本公司对募集资金的投向和进 展情况均如实履行了披露义务。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 上海新朋 金属制品 有限公司 子公司 生产精密金 属零配件、 电动马达、 冷冲模具， 塑料模具、 注塑件、电 动工具、工 具台、销售 公司自产产 品 17,550 万 人民币 615,407,10 0.86 482,682,57 8.71 401,239,01 3.87 -17,142,54 9.73 -13,678,84 3.31 上海新朋 联众汽车 零部件有 限公司 子公司 汽车零部件 制造、加工 48,000 万 人民币 1,302,949, 930.66 522,076,29 2.54 2,440,235, 265.27 136,120,81 2.10 119,941,56 8.03 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 扬州新联 汽车零部 件有限公 司 子公司 汽车零部件 制造、加工、 销售 20,000 万 人民币 408,550,89 5.63 278,825,03 1.24 1,089,101, 257.17 71,888,894 .34 63,551,628 .33 XINPENG CORPORA TION 子公司 研究、组织、 设计与开 发、营销与 销售电机与 控制等 837.63 万 美元 23,188,719 .19 22,998,770 .25 1,438,578. 43 -352,620.4 0 -353,688.1 3 上海鹏众 钢材有限 公司 子公司 销售钢材、 金属材料、 金属制品 1,500 万人 民币 383,067,01 4.05 7,969,093. 64 30,918,743 .97 2,236,840. 48 2,021,903. 58 上海英艾 森电气系 统集成有 限公司 子公司 生产精密金 属零配件、 电动马达、 冷冲模具， 塑料模具、 注塑件、电 动工具、工 具台、销售 公司自产产 品 3,500 万人 民币 26,403,019 .39 26,384,643 .89 0.00 -1,804.32 -1,804.32 上海新朋 精密机电 有限公司 子公司 设计、研发、 制造机电产 品、模具 1,000 万人 民币 11,029,333 .71 8,148,384. 12 10,735,828 .75 -2,152,069. 52 -2,174,936. 96 长沙新创 汽车零部 件有限公 司 子公司 厂房开发、 租赁、物业 管理 8,000 万人 民币 123,802,77 7.37 85,855,093 .67 15,314,696 .72 3,432,629. 42 3,402,691. 57 上海瀚娱 动投资有 限公司 子公司 投资 20,000 万 人民币 197,195,67 5.63 197,071,13 7.88 0.00 -296,479.3 1 -296,119.3 1 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 苏州新朋智能制造科技有限公司 子公司新朋金属出资新设 报告期内亏损 58,825.57 元 主要控股参股公司情况说明 2014年1月，经公司第二届董事会第32次临时会议审议通过，出资设立上海瀚娱动投资有限公司，作为公司文化产业的发展 平台，瀚娱动拟收购兼并有影响、有市场、有社会效益的影视、文化、传媒类项目，集聚一批优秀的人才，把文化产业做精 做强，具体内容详见巨潮资讯网《关于投资设立全资子公司的公告》（公告编号：2014-001） 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势 根据中国汽车工业协会网站数据信息，2016年中国汽车产销量突破2,800万辆，销量再度创下历史新高，连续8年蝉联世 界第一。放眼未来几年，中国乘用车市场呈现良好的发展态势，仍然有提升空间，为汽车零部件行业的发展提供有力的支持。 但是，受宏观经济环境、市场消费环境和政策环境等多重因素影响，预计国内汽车市场增长速度将有所趋缓。随着类似购置 税减半等政策的刺激作用已基本释放完毕，中国汽车产业及市场的发展面临着较大的挑战。随着汽车零部件行业的竞争不断 加剧，对零部件企业的管理水平、生产效率、技术开发和成本控制能力都提出了更高的要求。 （二）公司发展战略及展望 公司将以打造从“新朋制造”向“新朋智造”转型为发展目标，继续专注主营业务发展，充分发挥自身规模、管理、技 术、市场等方面优势，通过管理创新、技术创新，稳步推进主营业务由劳动密集型向工业自动化转变，通过新技术新工艺的 开发，促进生产柔性化、自动化率，提高产品品质和服务质量，不断提升市场占有率，保持在精密冲压钣金业的领先地位和 行业内相当的竞争力，致力发展成为国内汽车零部件配套行业中的优秀供应商之一。 同时，公司还将通过不限于投资、战略合作、收购等方式，借助资本市场充分利用企业资源，深度发展公司现有非金属 制造领域项目，不断提升核心竞争力，优化产业结构，紧跟市场发展步伐，实现公司多元化业务发展目标。 （三）2017年度经营计划 1、强化运营管理 为确保经营目标的完成，公司继续实施全面预算管理，进一步优化各子公司、厂区、职能部门绩效管理，促进公司整体 目标的实现。同时，进一步推进法制化、标准化、系列化的精益管理系统的建立，完善标准化管理体系和权限管理体系，增 强各子公司、厂区间协同效应，提升集团管控力度，持续降低运营成本，提高经济效益。公司汽车零部件业务贯彻“以标准 化管理为核心，向管理要效益，向技术要效益”的工作理念，积极鼓励新技术、新工艺的开发和研究，提高生产工艺水平， 积极开拓市场，提升整体盈利能力。 2、完善人才管理 随着公司资产规模、经营规模以及职工规模等不断扩大以及“智能制造”战略推进，现有人力资源管理体系已经无法满 足公司业务发展的要求。公司将通过建立人才培养计划，以提高核心管理团队及关键技术人才的能力素质，同时不断加大人 才引进力度，建立各层级人才库，完善人力资源管理体系。建立科学合理的薪酬体系与激励机制，积极打造富有凝聚力的企 业文化。通过增强企业的人才凝聚力和归属感，为公司战略目标的实现做好人才培养与储备。 3、优化产业布局 近年来，公司通过参与投资设立产业投资基金方式寻求外延式发展和拓宽投资渠道，将闲置自有资金通过专业机构投资 用于新兴产业发展，优化企业资源配置的同时培育新的业绩增长点。公司将持续关注基金投资项目发展，逐渐积累不同产业 的投资、管理和行业经验，为公司实现多元化战略转型提供更好的保障和有效决策依据，更好地保护公司及股东的利益，从 而提升企业整体价值。 4、持续创新发展。 在日益严峻的市场环境下，持续“创新”是企业可持续发展的源动力。为实现公司发展战略，多角度创新是公司必要途 径。公司将加快提升创新能力，继续坚持开展技术创新、营销创新和管理创新、财务创新，使公司管理程序在逐步优化的情 况下，实现标准化，促进提高经营效率和效果。 （四）面临的风险因素 1、行业和市场风险 随着新技术新材料的应用普及，金属冲压钣金行业的产能过剩，行业竞争日益激烈。公司作为乘用车金属零部件配套为 主企业，汽车零部件行业更是完全竞争行业，整车厂作为大客户地位强势，零部件供应商议价能力一般较弱，为满足整车厂 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 持续降低采购价格的要求，利润空间逐年缩减。行业和市场更激烈的竞争，给公司进一步扩大市场份额、提高市场竞争地位 带来一定的压力。此外，公司其他金属零部件件业务，尤其家电、机柜类产品，受原材料价格上涨的影响，面临着更严峻的 挑战。公司将通过根据人力成本分布调整产能分布，进一步加强运营管理能力和自动化率生产效率，持续降本增效，积极市 场拓展，以抵御行业和市场的风险。 2、新项目投资风险 随着公司对非金属制品行业以外产业的关注和持续投入，对新的行业或领域的项目管控是公司面临的重要课题。如瀚娱 动作为公司文化产业发展平台，虽已深度参与和研究了多个文化产业项目，积累了一定的行业经验和资源，但对深入发展该 领域仍存在一定的投资风险。此外，公司参与投资的两个基金项目虽通过专业团队实施，但仍存在着战略决策风险、投资目 标选择错误的风险；投资实施过程中存在信息不对称风险、资金财务风险等操作风险；投资实施后的整合过程中存在管理风 险、文化融合风险等无法实现协同效应的风险。公司将通过加强对项目团队的沟通，尽可能地要求做到更细致的尽职调查、 更谨慎的投资决策、更严格的项目管理，以减轻项目投资风险。 3、运营管理风险 随着公司产业规模的不断扩大，以及非金属制品产业项目投入增加，现有的管理人员能力、人才储备以及高级技工短缺 都可能是制约公司进一步快速成长的瓶颈，公司对各个领域的专业技术人才和管理人才有着更大的需求。同时随着劳动力成 本的不断上涨，将直接导致产品成本的上升，进而影响公司的发展和产品的竞争力。公司将不断引进高级管理、营销、技术 研发等方面的人才；优化公司生产技术队伍，通过招聘、培训等手段，提升管理能力和工作效率，以改善现有人员结构；同 时通过建立和完善人力资源体系、以绩效为导向的薪酬考核体系，降低员工流失率，打造一流的团队，促进公司快速健康的 发展。 4、客户集中风险 公司目前主要客户为上汽大众，报告期内其销售额占营业收入总额的比例为83.96%，公司主要客户集中并对主要客户存 在着较强的依赖。如果上述客户需求下降，或转向其他汽车零部件供应商采购相关产品，将给公司的生产经营带来不利影响， 因此，公司面临着主要客户集中和对大客户依赖的风险。针对上述风险，公司将积极拓展新客户和新市场，布局多元化发展 战略，逐渐化解风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 01 月 06 日 实地调研 机构 《2016 年 1 月 6 日投资者关系活动 记录表》 （ 02328/index.html） 2016 年 01 月 15 日 实地调研 机构 《2016 年 1 月 15 日投资者关系活动 记录表》 （ 02328/index.html） 2016 年 05 月 18 日 实地调研 机构 《2016 年 5 月 18 日投资者关系活动 记录表》 （ 02328/index.html） 2016 年 07 月 12 日 实地调研 机构 《2016 年 7 月 12 日投资者关系活动 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 记录表》 （ 02328/index.html） 2016 年 08 月 30 日 实地调研 机构 《2016 年 8 月 30 日投资者关系活动 记录表》 （ 02328/index.html） 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 31 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、公司2014年度利润分配方案为：以2014年12月31日总股本450,000,000股为基数，向全体股东每十股送现金股利0.6元（含 税），共送现金股利27,000,000元。 2、公司2015年度利润分配方案为：以2015年12月31日总股本扣减已回购股份的448,100,000股为基数，向全体股东每十股送 现金股利0.45元（含税），共送现金股利20,164,500.00元。 3、公司2016年度利润分配方案为：以2016年12月31日总股本448,100,000股为基数，向全体股东每十股送现金股利0.45元（含 税），共送现金股利20,164,500.00元。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 占合并报表中归 属于上市公司普 通股股东的净利 润的比率 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 2016 年 20,164,500.00 95,407,625.79 21.14% 2015 年 20,164,500.00 90,816,761.88 22.20% 2014 年 27,000,000.00 85,827,170.89 31.46% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.45 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 448,100,000 现金分红总额（元）（含税） 20,164,500.00 可分配利润（元） 450,544,144.70 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 32 ％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016 年度实现归属于上市公司股东净利润 95,407,625.79 元，其中： 母公司净利润为 185,143,692.64 元，加上年初未分配利润 304,079,321.32 元, 扣减 2015 年度已分配的利润 20,164,500 元， 提取盈余公积 18,514,369.26 元，本年度末可供股东分配利润为 450,544,144.7 元，资本公积金期末余额 1,205,913,400.36 元。 公司 2016 年度利润分配预案为：以 2016 年 12 月 31 日总股本 448,100,000 股为基数，向全体股东以每 10 股派发人民币 0.45 元现金（含税）的股利分红，合计派发现金红利人民币 20,164,500.00 万元，剩余可分配利润结转至下一年度。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 公司实际控 制人和控股 股东宋琳先 生，原控股股 东郭亚娟女 士 权益变动承 诺 本人目前及将来不以任何 方式直接或间接地从事与 公司主营业务构成或可能 构成竞争的业务，包括但不 限于本人所投资的除公司 以外的其他控股企业不开 展与公司相同或类似的业 务等，不制定与公司可能发 生同业竞争的经营发展规 划，不利用本人控制的企 业，作出损害公司及其股东 利益的行为，保障公司资 产、业务、人员、财务、机 构方面的独立性，充分尊重 公司独立经营、自主决策的 权利。同时，承诺本人将诚 信和善意履行作为公司控 股股东的义务，尽量避免和 减少与公司及其子公司之 间的关联交易；对于无法避 免或有合理理由存在的关 联交易，本人或本人控制的 其他企业将与公司依法签 订规范的关联交易协议，并 2012 年 09 月 03 日 长期有效 严格履行 中 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 33 按照有关法律、法规、规章、 其他规范性文件以及公司 《公司章程》的规定履行批 准程序，以保证关联交易价 格具有公允性；在关联交易 过程中，本人保证按照有关 法律、法规和公司章程的规 定履行关联交易的回避及 信息披露等义务，不利用控 股股东的地位谋取不当的 利益，不损害公司及其他股 东的合法权益。 公司实际控 制人和控股 股东宋琳先 生，原控股股 东郭亚娟女 士 权益变动承 诺 原实际控制人宋伯康先生 在公司《首次公开发行股票 招股说明书》和《上市公告 书中》所有承诺由其承继并 履行。 2012 年 09 月 03 日 长期有效 严格履行 中 资产重组时所作 承诺 首次公开发行或 再融资时所作承 诺 公司现任、历 任董事、监事 和高级管理 人员。 上市承诺 公司现任董事、监事和高级 管理人员承诺：除前面承诺 的锁定期外，在其任职期间 每年转让的股份不超过其 持有的公司股份总数的 25%，且在申报离任六个月 后的十二个月内通过证券 交易所挂牌交易出售本公 司股票数量占其所持有本 公司股票总数的比例不得 超过 50%。 2009 年 12 月 30 日 长期有效 严格履行 中 公司实际控 制人和控股 股东宋琳先 生，原控股股 东郭亚娟女 士 上市承诺 本人目前及将来不以任何 方式直接或间接地从事与 公司主营业务构成或可能 构成竞争的业务，包括但不 限于本人所投资的除公司 以外的其他控股企业不开 展与公司相同或类似的业 务等，不制定与公司可能发 生同业竞争的经营发展规 划，不利用本人控制的企 业，作出损害公司及其股东 利益的行为，保障公司资 2009 年 12 月 30 日 长期有效 严格履行 中 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 34 产、业务、人员、财务、机 构方面的独立性，充分尊重 公司独立经营、自主决策的 权利。同时，承诺本人将诚 信和善意履行作为公司控 股股东的义务，尽量避免和 减少与公司及其子公司之 间的关联交易；对于无法避 免或有合理理由存在的关 联交易，本人或本人控制的 其他企业将与公司依法签 订规范的关联交易协议，并 按照有关法律、法规、规章、 其他规范性文件以及公司 《公司章程》的规定履行批 准程序，以保证关联交易价 格具有公允性；在关联交易 过程中，本人保证按照有关 法律、法规和公司章程的规 定履行关联交易的回避及 信息披露等义务，不利用控 股股东的地位谋取不当的 利益，不损害公司及其他股 东的合法权益。 股权激励承诺 其他对公司中小 股东所作承诺 公司控股股 东宋琳先生 自 2015 年 7 月 14 日起 12 个月内，不通过二级市场减 持其所持公司股票。 2015 年 07 月 14 日 12 个月 已履行完 毕 公司控股股 东宋琳先生 通过华福证券有限责任公 司设立的定向资产管理计 划，在二级市场上增持的公 司股票，在增持完成后的 6 个月内不减持。 2015 年 07 月 24 日 6 个月 已履行完 毕 承诺是否按时履 行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 35 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 （一）会计政策变更 根据中华人民共和国财政部2016年12月3日发布的《财政部关于印发〈增值税会计处理规定〉的通知》（财会【2016】22号） 的规定，按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等文件要求，公司对增值税相关会计处理进行调整，该 调整适用于自2016年5月1日起发生的相关交易。对公司主要影响如下： 1、公司将利润表中“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”。 2、2016年5月1日起企业经营活动中发生的城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印 花税等相关税费从“管理费用”科目重分类至“税金及附加”科目，2016年5月1日之前发生的税费不予调整。比较数据不予 调整。 3、本次会计政策变更对公司2016年财务报表累计影响为：“税金及附加”科目增加人民币5,515,031.17元，“管理费用”科 目减少人民币5,515,031.17元。本次会计政策变更对公司无重大影响，对当期及前期列报的损益、总资产、净资产不产生影 响。 （二）会计估计变更 本年度，公司重要会计估计未发生变更。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 2016年8月23日，经公司第三届董事会第24次会议审议通过《关于全资子公司投资设立新朋（苏州）智能制造科技有限公司 （暂定名）的议案》，同意公司下属全资子公司新朋金属以自有资金出资12,000万元人民币，投资设立新朋（苏州）智能制 造科技有限公司（暂定名，具体以工商登记部门核准的名称为准），占注册资本的100%。2016年09月10日，苏州新朋智能制 造科技有限公司完成工商注册程序，取得统一社会信用代码：91320509MA1MU8kW38营业执照，并自此纳入公司合并报表范围。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 36 境内会计师事务所报酬（万元） 90 境内会计师事务所审计服务的连续年限 10 境内会计师事务所注册会计师姓名 翟小民、鲍列仑 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 关联 关联 交易 关联 交易 关联 交易 关联 交易 关联 交易 占同 类交 获批 的交 是否 超过 关联 交易 可获 得的 披露 披露 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 37 易方 关系 类型 内容 定价 原则 价格 金额 （万 元） 易金 额的 比例 易额 度（万 元） 获批 额度 结算 方式 同类 交易 市价 日期 索引 上海雷 孜机械 有限公 司 受控 股股 东家 庭成 员重 大影 响 采购 商品 采购 机械 材料 市场 价 0.28 65.6 0.28 % 300 否 T75 天 0.30 2016 年 04 月 22 日 《关 于日 常关 联交 易的 公 告》 （20 16-01 6） 上海永 纪包装 厂 采购 商品 采购 外包 装材 料 市场 价 7.97 63.14 0.28 % 300 否 TT90 天 8.02 2016 年 04 月 22 日 上海盈 黔实业 有限公 司 采购 商品 采购 外包 装材 料 市场 价 0.66 227.5 7 1.02 % 500 否 TT90 天 0.69 2016 年 04 月 22 日 合计 -- -- 356.3 1 -- 1,100 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不存在大额销货退回的情况。 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告期 内的实际履行情况（如有） 公司 2016 年 4 月 20 日第三届董事会第 22 次会议审议通过《关于同意上海新朋金属 制品有限公司 2016 年度日常关联交易的议案》，2016 年度公司预计向上海永纪包装 厂年采购额不超过 300 万元，向上海雷孜机械有限公司年采购额不超过 300 万元， 向上海盈黔实业有限公司年采购额不超过 500 万元。 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 不适用。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 38 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 子公司对子公司的担保情况 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 39 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 宁波新众汽车零部 件有限公司 2013 年 02 月 23 日 10,000 2013 年 03 月 26 日 10,000 连带责任 保证 自债权合 同下的借 款期限届 满之次日 起两年 否 是 宁波新众汽车零部 件有限公司 2013 年 12 月 30 日 3,700 2014 年 01 月 22 日 3,700 连带责任 保证 自债权合 同下的借 款期限届 满之次日 起两年 否 是 长沙新联汽车零部 件有限公司 2015 年 03 月 04 日 8,000 0 报告期内审批对子公司担保额 度合计（C1） 0 报告期内对子公司担保 实际发生额合计（C2） 0 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（C3） 21,700 报告期末对子公司实际 担保余额合计（C4） 13,700 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 0 报告期内担保实际发生 额合计（A2+B2+C2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 21,700 报告期末实际担保余额 合计（A4+B4+C4） 13,700 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 5.88% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保余额（E） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 40 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人 名称 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 计提减 值准备 金额 （如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 报告 期损 益实 际收 回情 况 上海银 行青浦 支行 否 保本型 10,400 2015 年 08月19 日 2016 年 02月17 日 到期还 本付息 10,400 0 196.54 196.54 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 1,000 2015 年 10月22 日 2016 年 04月21 日 到期还 本付息 1,000 0 20.44 20.44 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 4,000 2015 年 10月29 日 2016 年 01月21 日 到期还 本付息 4,000 0 35.9 35.9 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 3,000 2015 年 11 月 05 日 2016 年 01月28 日 到期还 本付息 3,000 0 26.24 26.24 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 3,000 2015 年 11 月 19 日 2016 年 02月25 日 到期还 本付息 3,000 0 29 29 已收 回 兴业银 行上海 青浦支 行 否 保本型 3,800 2015 年 11 月 17 日 2016 年 02月17 日 到期还 本付息 3,800 0 30.27 30.27 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 3,000 2015 年 11 月 26 日 2016 年 05月23 日 到期还 本付息 3,000 0 54.44 54.44 已收 回 农商行 华新支 行 否 保本型 18,500 2015 年 12月30 日 2016 年 06月29 日 到期还 本付息 18,500 0 313.64 313.64 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 3,000 2015 年 12月24 日 2016 年 06月13 日 到期还 本付息 3,000 0 52.31 52.31 已收 回 浙江稠 否 保本型 2,000 2015 年 2016 年 到期还 2,000 0 15.92 15.92 已收 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 41 州商业 银行 12月29 日 03月21 日 本付息 回 上海银 行青浦 支行 否 保本型 3,000 2015 年 12月30 日 2016 年 02月01 日 到期还 本付息 3,000 0 9 9 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 4,000 2016 年 01月28 日 2016 年 07月21 日 到期还 本付息 4,000 0 69.04 69.04 已收 回 兴业银 行上海 青浦支 行 否 保本型 3,900 2016 年 02月19 日 2016 年 08月19 日 到期还 本付息 3,900 0 57.56 57.56 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 3,000 2016 年 03月03 日 2016 年 06月06 日 到期还 本付息 3,000 0 26.55 26.55 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 2,000 2016 年 03月24 日 2016 年 09月26 日 到期还 本付息 2,000 0 35.67 35.67 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 1,400 2016 年 05月26 日 2016 年 07 月 11 日 到期还 本付息 1,400 0 5.65 5.65 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 1,600 2016 年 05月26 日 2016 年 11 月 28 日 到期还 本付息 1,600 0 28.54 28.54 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 3,000 2016 年 06月08 日 2016 年 09月19 日 到期还 本付息 3,000 0 27.94 27.94 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 3,000 2016 年 06月16 日 2016 年 08月15 日 到期还 本付息 3,000 0 15.78 15.78 已收 回 上海银 行青浦 支行 否 保本型 2,000 2016 年 07月06 日 2016 年 10月12 日 到期还 本付息 2,000 0 14.77 14.77 已收 回 农商银 行华新 支行 否 保本型 9,300 2016 年 07月01 日 2016 年 07月06 日 到期还 本付息 9,300 0 3.52 3.52 已收 回 农商银 行华新 支行 否 保本型 9,500 2016 年 07月01 日 2017 年 01月04 日 到期还 本付息 0 154.77 未收 回 农商银 否 保本型 9,300 2016 年 2016 年 到期还 9,300 0 34.4 34.4 已收 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 42 行华新 支行 07月08 日 08月22 日 本付息 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 2,000 2016 年 07月14 日 2016 年 10月13 日 到期还 本付息 2,000 0 16.45 16.45 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 2,000 2016 年 07月21 日 2016 年 10月17 日 到期还 本付息 2,000 0 15.91 15.91 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 4,000 2016 年 07月28 日 2016 年 09月29 日 到期还 本付息 4,000 0 22.09 22.09 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 3,000 2016 年 08月18 日 2016 年 11 月 14 日 到期还 本付息 3,000 0 23.87 23.87 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 3,000 2016 年 08月31 日 2016 年 11 月 28 日 到期还 本付息 3,000 0 24.14 24.14 已收 回 光大银 行 否 保本型 3,000 2016 年 08月31 日 2016 年 11 月 30 日 到期还 本付息 3,000 0 22.5 22.5 已收 回 宁波银 行 否 保本型 3,000 2016 年 09月01 日 2016 年 11 月 30 日 到期还 本付息 3,000 0 21.45 21.45 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 3,000 2016 年 09月22 日 2016 年 12月19 日 到期还 本付息 3,000 0 23.87 23.87 已收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 2,000 2016 年 09月29 日 2017 年 03月30 日 到期还 本付息 0 34.9 未收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 3,000 2016 年 10月13 日 2017 年 01月12 日 到期还 本付息 0 24.68 未收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 2,000 2016 年 10月20 日 2017 年 04月20 日 到期还 本付息 0 34.9 未收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 2,000 2016 年 10月20 日 2016 年 11 月 24 日 到期还 本付息 2,000 0 6.14 6.14 已收 回 上海银 行青浦 否 保本型 2,000 2016 年 10月19 2017 年 01月18 到期还 本付息 0 13.96 未收 回 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 43 支行 日 日 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 2,000 2016 年 10月27 日 2017 年 01月23 日 到期还 本付息 0 15.91 未收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 1,000 2016 年 10月27 日 2017 年 01月23 日 到期还 本付息 0 7.96 未收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 3,000 2016 年 11 月 17 日 2017 年 05月15 日 到期还 本付息 0 51.49 未收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 2,500 2016 年 12月01 日 2017 年 03月06 日 到期还 本付息 0 21.47 未收 回 浙江稠 州商业 银行 否 保本型 3,000 2016 年 12月22 日 2017 年 03月20 日 到期还 本付息 0 23.87 未收 回 杭州银 行杨浦 支行 否 保本型 3,100 2015 年 07月13 日 2016 年 01月15 日 到期还 本付息 3,100 0 64.77 64.77 已收 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 3,000 2015 年 09月29 日 2016 年 01月29 日 到期还 本付息 3,000 0 40.87 40.87 已收 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 3,000 2015 年 10月15 日 2016 年 01月16 日 到期还 本付息 3,000 0 29.84 29.84 已收 回 上海银 行华新 支行 否 保本型 2,000 2015 年 11 月 11 日 2016 年 01月13 日 到期还 本付息 2,000 0 12.36 12.36 已收 回 上海银 行华新 支行 否 保本型 3,000 2015 年 11 月 18 日 2016 年 02月17 日 到期还 本付息 3,000 0 26.93 26.93 已收 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 3,000 2015 年 11 月 18 日 2016 年 04月08 日 到期还 本付息 3,000 0 44.26 44.26 已收 回 厦门银 行静安 支行 否 保本型 1,160 2015 年 11 月 18 日 2016 年 01月19 日 到期还 本付息 1,160 0 6.95 6.95 已收 回 上海银 行华新 支行 否 保本型 2,000 2015 年 11 月 25 日 2016 年 01月27 日 到期还 本付息 2,000 0 12.25 12.25 已收 回 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 44 上海银 行华新 支行 否 保本型 3,000 2015 年 12月02 日 2016 年 03月02 日 到期还 本付息 3,000 0 25.8 25.8 已收 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 2,200 2015 年 12月15 日 2016 年 01月25 日 到期还 本付息 2,200 0 8.24 8.24 已收 回 宁波通 商银行 上海青 浦支行 否 保本型 2,000 2015 年 12月28 日 2016 年 03月23 日 到期还 本付息 2,000 0 16.49 16.49 已收 回 厦门银 行静安 支行 否 保本型 400 2015 年 12月28 日 2016 年 06月27 日 到期还 本付息 400 0 7.1 7.1 已收 回 厦门银 行静安 支行 否 保本型 1,180 2016 年 01月20 日 2016 年 07月21 日 到期还 本付息 1,180 0 21.35 21.35 已收 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 2,200 2016 年 01月29 日 2016 年 05月04 日 到期还 本付息 2,200 0 20.83 20.83 已收 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 3,000 2016 年 01月29 日 2016 年 05月04 日 到期还 本付息 3,000 0 30.4 30.4 已收 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 10,300 2016 年 01月29 日 2016 年 03月02 日 到期还 本付息 10,300 0 27.38 27.38 已收 回 宁波通 商银行 上海青 浦支行 否 保本型 2,000 2016 年 02月19 日 2016 年 05月18 日 到期还 本付息 2,000 0 15.7 15.7 已收 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 10,300 2016 年 03月03 日 2016 年 03月24 日 到期还 本付息 10,300 0 13.82 13.82 已收 回 上海银 行华新 支行 否 保本型 3,000 2016 年 03月09 日 2016 年 06月08 日 到期还 本付息 3,000 0 23.41 23.41 已收 回 宁波通 商银行 上海青 浦支行 否 保本型 2,000 2016 年 03月10 日 2016 年 06月08 日 到期还 本付息 2,000 0 15.78 15.78 已收 回 宁波通 商银行 否 保本型 2,000 2016 年 03月24 2016 年 06月23 到期还 2,000 0 16.06 16.06 已收 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 45 上海青 浦支行 日 日 本付息 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 3,000 2016 年 04 月 11 日 2016 年 08月31 日 到期还 本付息 3,000 0 40.35 40.35 已收 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 2,600 2016 年 05月05 日 2016 年 08月23 日 到期还 本付息 2,600 0 25.98 25.98 已收 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 2,600 2016 年 05月05 日 2016 年 09月05 日 到期还 本付息 2,600 0 29.05 29.05 已收 回 宁波通 商银行 上海青 浦支行 否 保本型 3,000 2016 年 06月13 日 2016 年 09月12 日 到期还 本付息 3,000 0 24.31 24.31 已收 回 宁波通 商银行 上海青 浦支行 否 保本型 2,000 2016 年 06月13 日 2016 年 09月12 日 到期还 本付息 2,000 0 16.21 16.21 已收 回 宁波通 商银行 上海青 浦支行 否 保本型 2,000 2016 年 06月24 日 2016 年 09月23 日 到期还 本付息 2,000 0 16.06 16.06 已收 回 厦门银 行静安 支行 否 保本型 400 2016 年 06月28 日 2016 年 12月27 日 到期还 本付息 400 0 6.79 6.79 已收 回 厦门银 行静安 支行 否 保本型 1,180 2016 年 07月25 日 2017 年 01月23 日 到期还 本付息 0 20.34 未收 回 宁波通 商银行 上海青 浦支行 否 保本型 2,000 2016 年 07月21 日 2016 年 10月19 日 到期还 本付息 2,000 0 16.21 16.21 已收 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 2,600 2016 年 09月06 日 2017 年 01月25 日 到期还 本付息 0 32.59 未收 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 3,000 2016 年 08月31 日 2016 年 12月22 日 到期还 本付息 3,000 0 29.19 29.19 已收 回 宁波通 商银行 否 保本型 3,000 2016 年 09月14 2016 年 12月20 到期还 本付息 3,000 0 24.31 24.31 已收 回 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 46 上海青 浦支行 日 日 宁波通 商银行 上海青 浦支行 否 保本型 2,000 2016 年 09月14 日 2016 年 12月20 日 到期还 本付息 2,000 0 16.21 16.21 已收 回 宁波通 商银行 上海青 浦支行 否 保本型 2,000 2016 年 10月21 日 2017 年 01月20 日 到期还 本付息 0 16.06 未收 回 宁波通 商银行 上海青 浦支行 否 保本型 3,000 2016 年 12月14 日 2017 年 03月14 日 到期还 本付息 0 23.82 未收 回 宁波通 商银行 上海青 浦支行 否 保本型 2,000 2016 年 12月16 日 2017 年 03月16 日 到期还 本付息 0 15.88 未收 回 宁波通 商银行 上海青 浦支行 否 保本型 3,000 2016 年 12月16 日 2017 年 03月16 日 到期还 本付息 0 23.82 未收 回 厦门银 行黄浦 支行 否 保本型 3,000 2016 年 12月22 日 2017 年 03月24 日 到期还 本付息 0 23.38 未收 回 宁波通 商银行 上海青 浦支行 否 保本型 2,000 2016 年 12月28 日 2017 年 04月05 日 到期还 本付息 0 17.29 未收 回 厦门银 行静安 支行 否 保本型 400 2016 年 12月30 日 2017 年 06月30 日 到期还 本付息 0 6.45 未收 回 上海浦 东发展 银行安 亭支行 否 保本保 收益型 3,500 2016 年 05月06 日 2016 年 06月12 日 到期还 本付息 3,500 9.8 9.8 已收 回 中国银 行上海 市华新 支行? 否 保本保 收益型 2,000 2016 年 05月05 日 2016 年 06月28 日 到期还 本付息 2,000 6.72 6.72 已收 回 中国建 否 保本浮 1,000 2016 年 2016 年 到期还 1,000 3.29 3.29 已收 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 47 设银行 股份有 限公司 扬州仪 征城南 支行 动收益 型 02月01 日 03月01 日 本付息 回 中国光 大银行 股份有 限公司 扬州分 行 否 保本保 收益型 1,000 2015 年 12月21 日 2016 年 01月21 日 到期还 本付息 1,000 2.55 2.55 收回 中国光 大银行 股份有 限公司 扬州分 行 否 保本保 收益型 2,000 2016 年 01月22 日 2016 年 02月22 日 到期还 本付息 2,000 4.58 4.58 已收 回 中国光 大银行 股份有 限公司 扬州分 行 否 保本保 收益型 2,000 2016 年 02月05 日 2016 年 03月05 日 到期还 本付息 2,000 4.78 4.78 已收 回 中国光 大银行 股份有 限公司 扬州分 行 否 保本保 收益型 3,000 2016 年 04月15 日 2016 年 05月16 日 到期还 本付息 3,000 6.9 6.9 已收 回 中国光 大银行 股份有 限公司 扬州分 行 否 保本保 收益型 2,000 2016 年 05月16 日 2016 年 06月16 日 到期还 本付息 2,000 4.75 4.75 已收 回 中国光 大银行 股份有 限公司 扬州分 行 否 保本保 收益型 3,000 2016 年 07月18 日 2016 年 08月18 日 到期还 本付息 3,000 6.9 6.9 已收 回 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 48 中国光 大银行 股份有 限公司 扬州分 行 否 保本保 收益型 6,000 2016 年 08月19 日 2016 年 09月19 日 到期还 本付息 6,000 13.65 13.65 已收 回 中国建 设银行 股份有 限公司 扬州仪 征城南 支行 否 保本保 收益型 1,000 2016 年 09月30 日 2016 年 12月30 日 到期还 本付息 1,000 3.3 3.3 已收 回 交通银 行扬州 荷花支 行 否 保本保 收益型 1,000 2016 年 09月28 日 2017 年 03月28 日 到期还 本付息 未收 回 中国光 大银行 股份有 限公司 扬州分 行 否 保本保 收益型 3,000 2016 年 10月21 日 2016 年 11 月 21 日 到期还 本付息 3,000 6.3 6.3 已收 回 中国光 大银行 股份有 限公司 扬州分 行 否 保本保 收益型 3,000 2016 年 11 月 23 日 2016 年 12月23 日 到期还 本付息 3,000 6.63 6.63 已收 回 中国光 大银行 股份有 限公司 扬州分 行 否 保本保 收益型 1,000 2016 年 12月23 日 2017 年 02月23 日 到期还 本付息 未收 回 中国光 大银行 股份有 限公司 扬州分 行 否 保本保 收益型 2,000 2016 年 12月23 日 2017 年 03月23 日 到期还 本付息 未收 回 合计 297,320 -- -- -- 244,140 2,648.4 2,084.9 -- 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 49 9 5 委托理财资金来源 自有资金和募集资金 逾期未收回的本金和收益累 计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披 露日期（如有) 2016 年 03 月 04 日 委托理财审批股东会公告披 露日期（如有) 未来是否还有委托理财计划 经 2017 年 3 月 2 日公司第四届董事会第 2 次临时会议通过《关于继续使用自有资金购买 银行理财产品的议案》，公司及控股子公司继续使用部分闲置自有资金购买风险较低的、 期限在十二个月以内的银行理财产品，资金使用额度不超过人民币 6 亿元，在上述额度 内，资金可以滚动使用。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划 2、履行其他社会责任的情况 秉承“合法运营”的宗旨，公司注重社会价值的创造，自觉履行社会责任，积极构建和谐社会，注重环境保护和节能降 耗，坚持走可持续战略发展道路。公司高度重视并积极践行企业社会责任，积极加强与各利益相关方的交流和互动，创造股 东和投资者、员工、供应商、客户与社会的共同发展。 （一）股东权益和债权人权益的保护。公司建立了较为健全的公司治理结构并不断完善，在机制上保证了所有股东公开、 公平、公正的享有各项权益；重视独立董事的专业意见，以维护广大股东特别是中小股东的合法权益；认真履行信息披露义 务，确保信息披露的真实、准确、及时、完整和公平，不存在选择性信息披露或提前透露非公开信息的情形；加强投资者关 系管理工作，通过网络、电话、邮件等多方位的沟通渠道，为投资者营造一个较为良好的互动平台，提高了公司的透明度和 诚信度，维护了投资者及中小股东的利益。。 （二）职工权益的保护。公司秉持以人为本的理念，充分保障员工的合法利益，致力于实现员工和公司共同成长。公司 严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，除了按照国家规定为员工缴纳各项保险等外，子公 司新朋金属还为全体职工办理中国太平洋财产保险股份有限公司的团体人身意外伤害综合保险。公司积极为员工提供安全、 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 50 舒适的工作环境，关心员工生活，注重倾听员工心声，通过组织员工座谈、员工合理化建议等，建立多种员工沟通渠道；公 司建立员工慰问制度、困难补助制度等，为员工送来关怀和温暖；通过开展趣味运动会、文体竞赛、技能比武大赛等方式， 充分展示员工才艺，丰富业余生活；公司为员工制定后续教育和培训计划，制定员工荣誉管理制度，为员工提供良好的学习 环境和晋升渠道。 （三）供应商、客户和消费者权益的保护。公司一直秉持“长期合作、互利双赢”的经营理念，与供应商和客户建立了 良好的合作伙伴关系与顺畅的沟通机制，为客户提供优质的产品与服务；加强与供应商的协同合作，实现互惠共赢。通过技 术交流、高层互访、会议恳谈等方式，共同分享信息、促进技术交流和进步，推动三方共同发展。 （四）环境保护。公司坚持走经济效益和环境效益相结合的可持续发展之路，秉承对环境负责的态度进行生产运营，重 视环境保护工作，积极推进科技创新，提高资源利用效率，开展节能减排活动。一方面公司通过开展世界环境日活动、展板 宣传等多种方式，提高员工环境保护意识。另一方面，公司不吝于环境保护治理资金的投入，通过不断完善环保设施，排查 和整改环保事故隐患，持续改进环境污染防治工作，实现三废的达标排放，并建立了预防为主、持续改进的环境保护长效机 制。 （五）积极参与社会公益事业。公司在追求经济利益的同时，积极投身社会公益慈善事业，努力创造和谐的公共关系。 公司始终坚持合法经营、依法纳税，促进当地的基本建设，促进了当地的经济建设和社会发展。公司将继续根据自身的实际 情况，加大在社会公益事业方面提供的人力、物力和财力支持的力度，并逐步完善企业社会责任监督管理体系的建设。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 2017年3月17日，经公司第四届董事会第3次临时会议审议通过《关于放弃控股子公司股权优先购买权的议案》，公司放 弃控股子公司新朋联众股权49%股权的优先购买权，引进新的合作方上海赛科利汽车模具技术应用有限公司，有利于进一步 优化新朋联众的股权结构，建立新朋联众与汽车模具制造商的深度合作基础，增强新朋联众汽车零部件业务的综合能力，形 成强强联合的健康发展态势。具体情况详见2017年3月18日公司披露的《关于放弃控股子公司股权优先购买权的公告》（公告 编号：2017-020） 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 51 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 122,836 ,237 -52,500 -52,500 122,78 3,737 3、其他内资持股 122,836 ,237 -52,500 -52,500 122,78 3,737 境内自然人持股 122,836 ,237 -52,500 -52,500 122,78 3,737 二、无限售条件股份 327,163 ,763 -1,847,5 00 -1,847,5 00 325,31 6,263 1、人民币普通股 327,163 ,763 -1,847,5 00 -1,847,5 00 325,31 6,263 三、股份总数 450,000 ,000 -1,900,0 00 -1,900,0 00 448,10 0,000 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 公司回购部分社会公众股份，并办理注销手续，导致公司无限售条件股份减少1,900,000股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2015年7月20日召开2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购社会公众股份的预案》 （详见公司临时公告2015-040号）。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2016年1月20日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕上述1,900,000股回购股份注销手续。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 52 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普 通股股东总 数 35,498 年度报告披 露日前上一 月末普通股 股东总数 35,688 报告期末表 决权恢复的 优先股股东 总数（如有） （参见注 8） 0 年度报告披 露日前上一 月末表决权 恢复的优先 股股东总数 （如有）（参 见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 宋琳 境内自然人 36.38% 163,00 0,000 122,50 0,000 40,750, 000 姜素青 境内自然人 1.26% 5,660,0 00 沈若骏 境内自然人 0.98% 4,386,8 23 4,386,8 23 北京神州牧投 资基金管理有 境内非国有法 0.49% 2,173,8 2,173,8 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 53 限公司－上善 神州牧 5 号证券 投资基金 人 41 41 北京神州牧投 资基金管理有 限公司－红炎 神州牧基金 境内非国有法 人 0.48% 2,149,8 19 2,149,8 19 中央汇金资产 管理有限责任 公司 国有法人 0.44% 1,963,8 00 谢征宇 境内自然人 0.36% 1,590,9 00 1,590,9 00 翁耀琦 境内自然人 0.34% 1,509,9 50 1,509,9 50 赵航英 境内自然人 0.32% 1,454,7 00 1,454,7 00 江维立 境内自然人 0.31% 1,390,1 00 1,390,1 00 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） （参见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 宋琳 40,750,000 人民币普通股 40,750,000 姜素青 5,660,000 人民币普通股 5,660,000 沈若骏 4,386,823 人民币普通股 4,386,823 北京神州牧投资基金管理有限公 司－上善神州牧 5 号证券投资基金 2,173,841 人民币普通股 2,173,841 北京神州牧投资基金管理有限公 司－红炎神州牧基金 2,149,819 人民币普通股 2,149,819 中央汇金资产管理有限责任公司 1,963,800 人民币普通股 1,963,800 谢征宇 1,590,900 人民币普通股 1,590,900 翁耀琦 1,509,950 人民币普通股 1,509,950 赵航英 1,454,700 人民币普通股 1,454,700 江维立 1,390,100 人民币普通股 1,390,100 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 54 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有）（参见注 4） 报告期内，公司股东沈若骏通过投资者信用账户买入公司股份 4,386,823 股；公司 股东翁耀琦通过普通证券账户买入公司股份 390,900 股，通过投资者信用账户买入 公司股份 1,119,050 股，共计买入公司股份 1,509,950 股；公司股东赵航英通过普通 证券账户买入公司股份 298,100 股，通过投资者信用账户买入公司股份 1,156,600 股， 共计买入公司股份 1,454,700 股 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 宋琳 中国 否 主要职业及职务 现任公司董事长 报告期内控股和参股的其他境内外上市 公司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 宋琳 中国 否 主要职业及职务 现任公司董事长 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 55 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 √ 适用 □ 不适用 2015年7月13日，公司收到实际控制人宋琳先生《关于增持公司股份计划及承诺不减持的通知》，该通知中宋琳先生承诺： 自2015年7月14日起12个月内，不通过二级市场减持其所持公司股票。具体内容详见巨潮资讯网《关于实际控制人计划增持 及承诺不减持的公告》（公告编号：2015-033），截止2016年7月13日，宋琳先生已履行完毕承诺事项。 2015年7月24日，宋琳先生通过华福证券有限责任公司设立的定向资产管理计划，在二级市场上增持公司股份合计100 万股，同时承诺：本次增持的公司股票，在增持完成后的6个月内不减持。具体内容详见巨潮资讯网《关于实际控制人增持 股份及完成情况的公告》（公告编号：2015-038），截止2016年1月23日，宋琳先生已履行完毕承诺事项。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 56 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 57 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状 态 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 期初持 股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 其他增 减变动 （股） 期末持 股数 （股） 宋琳 董事长 现任 男 35 2017 年 02 月 17 日 2020 年 02 月 16 日 163,00 0,000 163,00 0,000 汪培毅 董事、 副总裁 现任 男 63 2017 年 02 月 17 日 2020 年 02 月 16 日 340,00 0 340,00 0 史济平 董事、 总裁兼 主管会 计机构 负责人 现任 男 54 2017 年 02 月 17 日 2020 年 02 月 16 日 160,00 0 160,00 0 徐继坤 董事 现任 男 45 2017 年 02 月 17 日 2020 年 02 月 16 日 0 0 沈晓青 董事 现任 男 49 2017 年 02 月 17 日 2020 年 02 月 16 日 120,00 0 120,00 0 邵海建 董事 离任 男 56 2014 年 1 月 20 日 2017 年 02 月 17 日 90,000 90,000 王云舟 董事 现任 男 59 2017 年 02 月 17 日 2020 年 02 月 16 日 140,73 8 140,73 8 严锡忠 独立董 事 现任 男 48 2017 年 02 月 17 日 2020 年 02 月 16 日 0 0 赵春光 独立董 事 现任 男 45 2017 年 02 月 17 日 2020 年 02 月 16 日 0 0 张国明 独立董 事 现任 男 55 2017 年 02 月 2020 年 02 月 0 0 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 58 17 日 16 日 郑韶 外部监 事、离 任独立 董事 现任 男 69 2017 年 02 月 17 日 2020 年 02 月 16 日 0 0 张维欣 监事会 主席 现任 男 59 2017 年 02 月 17 日 2020 年 02 月 16 日 0 0 韦丽娜 职工监 事 现任 女 35 2017 年 02 月 17 日 2020 年 02 月 16 日 1,650 1,650 肖文凤 董事会 秘书 现任 女 33 2017 年 02 月 17 日 2020 年 02 月 16 日 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 163,85 2,388 0 0 0 163,85 2,388 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 宋琳 总裁 任期满离任 2017 年 02 月 17 日 换届 史济平 总裁、主管会 计机构负责人 任免 2017 年 02 月 17 日 换届 汪培毅 董事会秘书 任期满离任 2017 年 02 月 17 日 换届 肖文凤 董事会秘书 任免 2017 年 02 月 17 日 换届 邵海建 董事 任期满离任 2017 年 02 月 17 日 换届 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、宋琳先生，现任公司董事长。1981年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，于2006 年毕业于加拿大里贾纳大 学并获得该校金融学学士学位。宋琳先生曾任公司全资子公司新朋金属总经理、上海新朋实业有限公司总经理。 2、史济平先生，现任公司董事兼总裁、主管会计机构负责人。兼任新朋金属、新朋联众、扬州新联、鹏众钢材、长沙 新创、英艾森公司的董事。1963年出生，中国国籍，本科学历，工程师职称。1992年开始任职于上海大众汽车有限公司（已 更名：上汽大众），2000年起担任上海大众质量保证部计量与测量科经理，负责打造上海大众几何尺寸测量分析匹配中心； 从2005年起同时致力于推动上海大众新车型大型冲压覆盖件模具、超高强度热冲压零件、大型三坐标测量机、全车身组合主 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 59 模型和综合匹配样架等现代汽车先进装备的国产化；并于2008年起负责上海大众钣金件的批量质量控制。 3、汪培毅先生，现任公司董事兼副总裁，兼任新朋金属、新朋联众、扬州新联、瀚娱动董事，新朋精密机电公司董事 长兼总经理。1953年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，高级经济师。汪培毅先生曾先后担任安徽省农垦厅（局） 宣传教育科副科长、科长、政策法规处副处长，上海市都市农商社股份有限公司董事会秘书、党政领导班子成员，同时还先 后兼任上海农工商沪东实业总公司代总经理、上海东艺广告有限公司董事长。汪培毅先生曾连续三届获得中国证监会上海监 管局、上海市金融办、上海证券交易所、上海董秘协会等联合颁发的上市公司“十佳董事会秘书提名奖”和“优秀董事会秘 书”称号。 4、徐继坤先生，现任公司董事，兼任新朋金属总经理。1972年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，工程 师。徐继坤先生曾任安特工程有限公司新加坡本部研发工程师、安特(苏州)精密机械有限公司研发部经理、安特精密机械(上 海)有限公司研发部经理、安特(上海)金属成形有限公司锻压工程部经理等职。 5、沈晓青先生，现任公司董事，兼任新朋精密执行副总经理。1967年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历。沈 晓青先生曾任杭州电声厂工程师，杭州声达电子信息技术有限公司技术部经理，上海煜菱通信技术有限公司副总裁。 6、王云舟先生，现任公司党支部书记，1957年出生，中国国籍，无境外居留权，高中学历，助理工程师。2000年元月 至今，新朋股份有限公司，先后任电机厂厂长、公司生产总监、事业部副总经理、监事会主席，党支部书记等职。 7、张国明先生，现任公司独立董事。1962年出生, 中国国籍，无境外居留权，大学学历，2001年至今任上海诺诚投资 管理有限公司董事长。 8、严锡忠先生，现任公司独立董事。1969 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士，1997年至2001年任上海东信律师 事务所律师，2001年至2007年任上海协力律师事务所合伙人，2007年至今任上海左券律师事务所合伙人。 9、赵春光先生，现任公司独立董事。1972年出生，中国国籍，无境外居留权，会计学博士， 2003年3月至今上海国家 会计学院教研部教授；2004年至2011年12月担任上海国家会计学院教研部副主任、副教授，兼任财政部会计准则委员会咨询 专家。 10、郑韶先生，现任公司监事。1948年出生，中国国籍，无境外居留权，经济学硕士。郑韶先生曾任上海社会科学院经 济思想史研究室副主任、财政金融室主任、副研究员等。并兼任上海证券市场研究杂志社副主编，上海市体制改革研究所常 务副所长、研究员。上海市发展改革研究院学术委副主任，上海市第十一届、十二届人大代表。现任上海市政协常委、提案 委员会副主任。郑韶先生发表的合作著作有《中国经济政策思想史》、《上海近代开发思想史》、《证券管理与违规违法》等， 并主持研究上海市府重大咨询课题10多项。 11、张维欣先生，现任公司监事，兼任长沙新创常务副总经理。1958年出生，中国国籍，无境外居留权，中专学历。1984 年至1994年在上海市青浦区华新镇凌家村任职，曾任凌家村大队长、村主任、村党委支部书记。1994年至2001年在华新镇人 民政府任职，曾任政府贸办副主任。2002年加入上海新朋实业有限公司，曾任行政人事部总监、政务总监。 12、韦丽娜女士，现任公司职工监事，兼任公司人事行政总监、工会主席。1982年出生，中国国籍，无境外居留权，大 学学历。韦丽娜女士曾就职于上海宜鑫实业有限公司、上海和兴产业塑胶有限公司，2008年5月起在本公司工作。 13、肖文凤女士，现任公司董事会秘书。1984年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学位，注册会计师。2010年7月 起任公司证券事务代表，2016年7月起兼任公司全资子公司上海瀚娱动投资有限公司常务副总经理。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 其他单位名称 在其他单 位担任的 职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位 是否领取报 酬津贴 张国明 上海鼎立鲜保鲜科技有限公司 董事长 2013 年 04 月 01 日 否 张国明 上海诺诚投资管理有限公司 董事长 2001 年 08 月 01 日 是 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 60 张国明 东风电子科技股份有限公司 独立董事 2016 年 01 月 09 日 2019 年 01 月 08 日 是 赵春光 上海国家会计学院 教研部教 授 2003 年 03 月 01 日 是 赵春光 长发集团长江投资实业股份有 限公司 独立董事 2014 年 02 月 20 日 2017 年 02 月 19 日 是 赵春光 上海洗霸科技股份有限公司 独立董事 2014 年 01 月 01 日 2017 年 01 月 01 日 是 严锡忠 上海左券律师事务所 合伙人 2007 年 07 月 01 日 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 报告期内公司董事、监事、高级管理人员实施绩效考核，对其年薪采取“年薪＋绩效”的方式。根据公司的经营状况和个人 的经营业绩对董事、监事、高级管理人员进行定期考评，并按照考核情况确定其年薪、绩效和报酬总额。独立董事、外部监 事津贴根据公司2015年度股东大会审议决定。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 宋琳 董事长 男 35 现任 53.68 否 汪培毅 董事、副总裁 男 63 现任 125.11 否 史济平 董事、总裁兼 主管会计工作 负责人 男 54 现任 152.94 否 徐继坤 董事 男 45 现任 128.81 否 邵海建 董事 男 56 离任 77.63 否 沈晓青 董事 男 49 现任 117.41 否 张国明 独立董事 男 55 现任 8 否 严锡忠 独立董事 男 48 现任 8 否 赵春光 独立董事 男 45 现任 8 否 张维欣 监事 男 59 现任 64.44 否 韦丽娜 监事 女 35 现任 43.13 否 郑韶 监事 男 69 现任 5 否 王云舟 董事 男 59 现任 34.51 否 肖文凤 董事会秘书 女 33 现任 44.01 否 合计 -- -- -- -- 870.67 -- 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 61 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 34 主要子公司在职员工的数量（人） 3,022 在职员工的数量合计（人） 3,056 当期领取薪酬员工总人数（人） 4,182 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 2,523 销售人员 28 技术人员 263 财务人员 30 行政人员 212 合计 3,056 教育程度 教育程度类别 数量（人） 本科及本科以上学历 358 大专学历 531 高中、中专及以下学历 2,167 合计 3,056 2、薪酬政策 公司依据岗位价值、工作能力和业绩等原则制定全体员工的薪酬分配政策。公司的薪酬政策遵循公平性、经济性、竞争性、 激励性的原则。公平性原则指薪酬设计重在建立合理的价值评价机制，在统一的原则下，通过对员工的绩效考评决定员工的 最终收入。经济性原则指人力成本的增长幅度应与总利润的增长幅度保持相当，用适当工资成本的增加提高员工的生活福利 待遇。竞争性原则指在薪酬结构调整的同时，根据市场薪资水平的调查，对于市场水平差距较大的岗位应有一定幅度的提高， 促使公司薪酬水平具有较强的市场竞争力。激励性原则指增强工作弹性，通过绩效考评，使员工的收入与公司的效益及个人 业绩紧密结合，激发员工积极性，拓宽晋升渠道，使不同岗位的员工有同等的晋升机会。 公司以体现员工收入的外部公平、内部公平和个人公平为导向，结合企业自身的经济效益，提高薪酬体系市场竞争力和对人 才的吸引力，激发员工工作积极性，实现公司的可持续发展。 根据公司目前实施的《员工薪酬管理制度》，公司采用岗位等级工资制，以基本工资、绩效奖金为主要组成内容，按员工工 作职能和工作能力确定报酬。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 62 3、培训计划 公司建立了员工培训机制，并根据各个子公司经营规模、主营业务、员工岗位职责、技能需求、管理需求等，安排不同的培 训计划，以提升人员整体业务水平。2017年公司将根据公司发展，结合人才培养及需求，制定多样化的培训计划，重点对一 线员工进行等级工培训，特殊工种培训及复训，专业技术人员技能提升培训，管理人员进行管理能力提升的培训，增强员工 对企业的归属感和凝聚力，从而不断增强企业的核心竞争力。 4、劳务外包情况 √ 适用 □ 不适用 劳务外包的工时总数（小时） 2,752,294.5 劳务外包支付的报酬总额（元） 76,445,858.19 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 63 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司 治理准则》、《中小板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》及其他法律、法规、规范性文件的要求，不断完善 法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度，进一步规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作。 目前公司已基本建立了以股东大会、董事会、监事会、管理层相互制约、相互制衡的公司治理结构和治理机制，促进了 公司持续、稳定、健康的发展。 报告期内，公司结合自身的实际情况，根据公司治理的相关法律法规，对内部控制制度建 立和执行情况进行自查，未发现公司在内部控制存在重大缺陷，公司整体运作规范、独立性强、信息披露规范，公司治理基 本符合相关法律法规和规范性文件的要求。 报告期内，公司没有收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。 （一）关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的 规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利。报 告期内，公司未发生单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提 议召开的股东大会的情形；公司不存在违反《上市公司股东大会规则》的情形。 （二）关于公司和控股股东 公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营 活动的情况发生。公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营 能力。公司的重大决策由股东大会依法做出，控股股东依法行使股东权利，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决 策和经营活动的行为。公司不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。 （三）关于董事和董事会 公司全体董事能积极严格按照《公司法》和《公司章程》、《董事会议事规则》的规定，出席董事会会议和股东大会会议， 积极参加对相关知识的培训，提高业务知识，勤勉尽责。公司董事会会议的召集、召开和表决程序规范，日常运作规范，管 理效率较高。公司董事会下设薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会，各委员会依照自身的职责对董事会负责，在促 进公司规范运作方面发挥了良好的作用。 （四）关于监事和监事会 公司监事能认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督， 维护公司及股东的合法权益。监事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》的 规定。 （五）关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立较为完善、公正、透明的董事、监事和高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，通过有效方式加强对公 司董事、监事和高级管理人员的激励。 （六）关于内部审计 公司董事会审计委员会下设内审室，作为公司内部审计的执行机构，直接对审计委员会负责，在审计委员会的指导下， 独立行使审计职权，独立于财务部门，不受其他部门和个人的干涉。目前，公司内审室已配备了3名专职的审计人员，其中 内审室负责人具备必要专业知识和从业经验，由董事会直接任免。 依照国家法律、法规和政策以及公司的规章制度，公司内审室对财务信息的真实性、准确性和完整性，以及内部控制制 度的建立和实施等方面开展内部审计工作，降低了公司的经营风险，起到了较好的风险防范作用。 （七）关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，严格按照公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》的要求，接待股 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 64 东来电、来访。公司严格按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时地披露公司的经营管理情况和对公司产生重大影响 的事项，确保公司所有股东能够以平等的机会及时获得信息。报告期内，公司严格执行《内幕信息知情人登记制度》，以保 证信息披露的公开、公平和公正。同时，公司进一步加强了与监管机构的经常性联系和主动沟通，积极向监管机构报告公司 相关事项，确保公司信息披露更加规范。 （八）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，以回馈员工、股东、社会为使命，积极与相关利益者沟通和交流，并主动 承担更多的社会责任，努力实现股东、社会、员工等各方利益的均衡。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司自成立以来，严格按照《公司法》和《公司章程》规范运作，逐步建立健全公司的法人治理结构，在业务、资产、 人员、机构、财务等各方面与公司控股股东分开，具有独立完整的业务及面向市场自主开发经营的能力，具有独立的供应、 生产和销售系统。 （一）业务独立情况 公司拥有完整的法人财产权和独立的供应、生产和销售系统，独立开展业务，独立核算和决策，独立承担责任与风险， 公司不依赖股东及其它关联方进行生产经营活动。控股股东宋琳先生除投资公司外，并无其他经营性投资和参与经营的事项， 其他主要股东也未从事与公司可能存在同业竞争的业务。 （二）资产完整情况 公司为依法整体变更设立的股份有限公司，拥有独立完整的资产。公司整体变更为股份有限公司后，依法办理了相关资 产、股权的变更登记，专利、专有技术和商标等资产亦全部为公司独立拥有。公司没有以资产或信誉为各股东的债务提供担 保，也未以公司名义的借款、授信额度转借给各股东。公司对所有资产有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东 占用而损害公司利益的情况。 （三）人员独立情况 公司董事、监事及其他高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规和规定合法产生；公司高级管理人 员（不含独立董事）均专职在公司工作并领取薪酬，不存在在股东关联单位、业务相同或相近的其他单位担任除董事、监事 以外职务的情况。公司财务人员也不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职的情况。公司员工独立，薪酬、 社会保障等独立管理，具有完善的管理制度和体系。 （四）机构独立情况 公司建立了股东大会、董事会、监事会等完备的治理结构，建立了符合公司自身发展的需求、符合公司实际情况的独立、 完整的经营管理机构。该等机构依照《公司章程》和内部管理制度体系独立行使自己的职权。公司自设立以来，生产经营和 办公机构完全独立，不存在与股东混合经营的情形。 （五）财务独立情况 公司设有独立的财务会计部门和内部审计部门，建立了独立的会计核算体系和规范的财务管理制度，独立进行财务决策。 公司自设立以来，在银行独立开立账户，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，独立对外签订合同，不存在与股东共用银 行账户或混合纳税现象。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 65 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2015 年年度股东 大会 年度股东大会 36.55% 2016 年 05 月 16 日 2016 年 05 月 17 日 刊登在 .c n 上的《2015 年 年度股东大会决 议的公告》（临 2016-024 号） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参 加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次 未亲自参加会 议 张国明 7 2 5 0 0 否 严锡忠 7 2 5 0 0 否 赵春光 7 2 5 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 66 报告期内，公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，关注公司运作，独立履行职责，对公司的制度完 善及公司日常经营决策等方面提出了许多专业性的意见，对报告期内需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正意见， 为完善公司监督机制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设三个专门委员会，分别为提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。2016年各专门委员会本着勤勉 尽责的原则，按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作。 （一）提名委员会 公司董事会提名委员会根据《公司章程》、《董事会议事规则》、《公司董事会提名委员会实施细则》及其他相关规定，认 真履行董事会赋予的职权和义务，完成了本职工作。提名委员会主要负责对公司董事和高管人员的人选、选择标准和程序进 行选择并提出建议。报告期内，公司董事和高管人员未有新增变动。 2017年1月19日，公司召开董事会提名委员会2017年度第1次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》。 （二）薪酬与考核委员会 报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《公司董事会薪酬与考核 委员会实施细则》及其他有关规定，根据董事会赋予的职权和义务，认真履行职责，完成了本职工作。公司董事会薪酬与考 核委员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准进行审核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方 案。 2016年2月1日，公司召开董事会薪酬与考核委员会2016年度第一次会议，审议并通过了《关于公司2015年董事和高级管 理人员履职情况及年度绩效考评的议案》。 在2016年度报告编制过程中，薪酬与考核委员会对公司2016年度所披露董事、监事及高级管理人员的薪酬予以了审核， 认为公司董事、监事及高级管理人员的薪酬决策程序符合相关规定，发放的薪酬符合公司薪酬制度，披露的薪酬真实、准确。 （三）审计委员会 报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》及《公司董事会审计委员会实施 细则》的有关规定，积极履行职责。 报告期内，审计委员会在会计年度结束后两个月内审议内审室提交的年度内部审计工作报告和下一年度的内部审计工作 计划；审计委员会每季度召开例会，审议公司内审室提交的各季度的财务审计报告、募集资金等专项审计报告、银行理财账 户专项审计报告、订单履行情况专项审计报告、呆滞物料专项审计报告、供应商评审制度专项审计报告、应收账款后续审计 报告等；核查季度内审计划的执行情况，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。 公司董事会审计委员会于2017年2月20日召开了会议，会议审议通过了《审计机构关于2016年度财务报告审计工作计划》、 《上海新朋实业股份有限公司年报审计工作计划》以及审阅了公司编制的2016年度未经审计的财务报表，同意以公司财务部 门编制的2016年度未经审计的财务会计报表为基础开展2016年度的财务审计工作。 公司董事会审计委员会于2017年4月19日与公司年审会计师召开见面会，立信会计师事务所（特殊普通合伙）年审会计 师向公司董事会审计委员会通报了2016年度公司审计工作的情况。2017年4月19日召开了审计委员会会议，会议审议通过了 《公司2016年度财务报告》并提交董事会审核；审议通过了《募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、《关联方资金往来 情况》、《会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告》和《关于聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2016 年度财务报告审计机构的议案》并提交董事会。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 67 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员实施绩效考核，对其薪酬采取“年薪＋绩效”的方式。根据公司的经营状况和个人的经营业绩对董事、监 事、高级管理人员进行定期考评，并按照考核情况确定其年薪、绩效和报酬总额。 报告期内，公司没有对高级管理人员实施股权激励计划。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 21 日 内部控制评价报告全文披露索引 详见披露于巨潮资讯网的《公司 2016 年度内部控制自我评价报告》 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重大缺陷：直接财产损失金额在资产总 额 0.5%（含）以上，对公司造成重大负 面影响。重要缺陷：直接财产损失金额 在资产总额 0.1%（含）以上，但不超过 资产总额 0.5%，且未对公司造成重大负 面影响。一般缺陷：直接财产损失金额 在资产总额 0.1%以下，且未对公司造成 重大负面影响。 重大缺陷的认定标准：公司决策程序 不科学，如重大决策失误，导致企业 重大项目并购未能达到预期目标；违 犯国家法律、法规，如产品质量不合 格并给企业造成重大损失；中高级管 理人员和高级技术人员流失严重，导 致企业生产经营存在重大不利影响； 重要业务缺乏制度控制或制度系统 性失效。重要缺陷的认定标准：重要 业务制度或系统存在缺陷；内部控制 内部监督发现的重要缺陷未得到整 改；关键岗位业务人员流失严重。一 般缺陷的认定标准：一般业务制度或 系统存在的缺陷；内部控制内部监督 发现的一般缺陷未得到整改；一般岗 位业务人员流失严重。 定量标准 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与 利润表相关的，以营业收入指标衡量。 如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导 致的财务报告错报金额小于营业收入的 财务报告重大缺陷的迹象包括：公司 董事、监事和高级管理人员的舞弊行 为；公司更正已公布的财务报告；注 册会计师发现的却未被公司内部控 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 68 0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过营 业收入的 0.5%但小于 1%，则为重要缺 陷；如果超过营业收入的 1%，则认定 为重大缺陷。内部控制缺陷可能导致或 导致的损失与资产管理相关的，以资产 总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同 其他缺陷可能导致的财务报告错报金额 小于资产总额的 0.5%，则认定为一般缺 陷；如果超过资产总额的 0.5%但小于 1%认定为重要缺陷；如果超过资产总额 1%，则认定为重大缺陷。 制识别的当期财务报告中的重大错 报；审计委员会和审计部门对公司的 对外财务报告和财务报告内部控制 监督无效。财务报告重要缺陷的迹象 包括：未依照公认会计准则选择和应 用会计政策；未建立反舞弊程序和控 制措施；对于非常规或特殊交易的账 务处理没有建立相应的控制机制或 没有实施且没有相应的补偿性控制； 对于期末财务报告过程的控制存在 一项或多项缺陷且不能合理保证编 制的财务报表达到真实、完整的目 标。财务报告一般缺陷是指除上述重 大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺 陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 69 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 70 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 04 月 19 日 审计机构名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 信会师报字【2017】第 ZA13130 号 注册会计师姓名 翟小民、鲍列仑 审计报告正文 上海新朋实业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海新朋实业股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2016年12月31日的合并及公司资产负 债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现 公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工 作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重 大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括 对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相 关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及 评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的合并及公司 财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：上海新朋实业股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 71 流动资产： 货币资金 361,264,273.22 231,679,969.26 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 278,676,888.39 320,960,000.00 应收账款 361,909,056.05 360,142,475.51 预付款项 5,368,948.25 7,563,826.03 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 59,550.68 应收股利 其他应收款 3,856,899.64 31,690,623.46 买入返售金融资产 存货 527,876,519.75 460,573,289.50 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 543,584,098.80 856,692,709.87 流动资产合计 2,082,536,684.10 2,269,362,444.31 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 280,000,000.00 15,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 766,660.19 投资性房地产 99,573,306.15 106,100,978.63 固定资产 1,223,314,447.83 1,329,462,119.82 在建工程 20,600,021.53 8,797,553.90 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 72 油气资产 无形资产 118,817,945.51 123,138,538.36 开发支出 商誉 2,828,656.87 2,828,656.87 长期待摊费用 12,828,382.18 14,600,240.68 递延所得税资产 15,380,473.48 18,986,390.05 其他非流动资产 180,979,690.01 非流动资产合计 1,955,089,583.75 1,618,914,478.31 资产总计 4,037,626,267.85 3,888,276,922.62 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 7,800,000.00 19,000,000.00 应付账款 1,049,876,036.48 931,194,361.15 预收款项 744,466.44 3,028,619.94 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 44,830,190.81 27,099,850.57 应交税费 43,665,497.44 9,141,543.25 应付利息 77,956.53 应付股利 83,579,139.25 其他应付款 23,696,491.74 11,733,059.92 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 8,975,999.92 94,932,010.81 其他流动负债 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 73 流动负债合计 1,263,167,822.08 1,096,207,402.17 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 53,995,223.08 62,971,223.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 53,995,223.08 62,971,223.00 负债合计 1,317,163,045.16 1,159,178,625.17 所有者权益： 股本 448,100,000.00 450,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,203,835,512.14 1,217,753,637.49 减：库存股 15,125,837.18 其他综合收益 -1,587,304.74 -2,947,398.22 专项储备 盈余公积 79,168,684.30 60,654,315.04 一般风险准备 未分配利润 598,504,682.34 541,775,925.81 归属于母公司所有者权益合计 2,328,021,574.04 2,252,110,642.94 少数股东权益 392,441,648.65 476,987,654.51 所有者权益合计 2,720,463,222.69 2,729,098,297.45 负债和所有者权益总计 4,037,626,267.85 3,888,276,922.62 法定代表人：宋琳 主管会计工作负责人：史济平 会计机构负责人：赵海燕 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 74 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 15,296,080.84 34,533,018.61 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 24,944,103.48 4,022,129.04 预付款项 718,233.48 594,035.92 应收利息 59,550.68 应收股利 86,990,532.68 其他应收款 48,253,999.75 91,084,028.31 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 306,472,659.82 554,319,887.36 流动资产合计 482,675,610.05 684,612,649.92 非流动资产： 可供出售金融资产 280,000,000.00 15,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,090,808,170.97 895,691,510.78 投资性房地产 99,573,306.15 106,100,978.63 固定资产 256,383,107.04 284,806,684.41 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 79,399,520.19 81,561,696.55 开发支出 商誉 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 75 长期待摊费用 1,925,824.59 2,238,554.43 递延所得税资产 4,245,898.92 3,651,200.01 其他非流动资产 133,133,600.00 非流动资产合计 1,945,469,427.86 1,389,050,624.81 资产总计 2,428,145,037.91 2,073,663,274.73 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 10,042,606.49 12,417,216.95 预收款项 554,521.23 应付职工薪酬 2,467,469.47 2,464,575.77 应交税费 2,167,280.67 -4,707,612.40 应付利息 应付股利 其他应付款 219,107,895.71 30,915,980.29 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 2,637,999.96 2,637,999.96 其他流动负债 流动负债合计 236,423,252.30 44,282,681.80 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 7,995,556.25 10,633,556.21 递延所得税负债 其他非流动负债 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 76 非流动负债合计 7,995,556.25 10,633,556.21 负债合计 244,418,808.55 54,916,238.01 所有者权益： 股本 448,100,000.00 450,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,205,913,400.36 1,219,139,237.54 减：库存股 15,125,837.18 其他综合收益 专项储备 盈余公积 79,168,684.30 60,654,315.04 未分配利润 450,544,144.70 304,079,321.32 所有者权益合计 2,183,726,229.36 2,018,747,036.72 负债和所有者权益总计 2,428,145,037.91 2,073,663,274.73 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 3,960,943,286.33 3,956,021,257.61 其中：营业收入 3,960,943,286.33 3,956,021,257.61 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 3,776,216,333.66 3,794,627,601.05 其中：营业成本 3,432,896,969.59 3,520,897,376.29 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 77 税金及附加 15,944,812.60 10,427,177.77 销售费用 56,476,528.09 51,315,696.66 管理费用 242,988,606.19 218,153,359.08 财务费用 -11,974,493.20 -8,261,738.65 资产减值损失 39,883,910.39 2,095,729.90 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 20,385,952.44 10,186,753.84 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 205,112,905.11 171,580,410.40 加：营业外收入 23,600,158.64 12,304,070.12 其中：非流动资产处置利得 212,215.93 854,005.19 减：营业外支出 3,091,572.05 1,779,256.26 其中：非流动资产处置损失 2,701,747.64 1,635,232.84 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 225,621,491.70 182,105,224.26 减：所得税费用 40,302,199.70 30,339,802.74 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 185,319,292.00 151,765,421.52 归属于母公司所有者的净利润 95,407,625.79 90,816,761.88 少数股东损益 89,911,666.21 60,948,659.64 六、其他综合收益的税后净额 1,360,093.48 1,194,027.85 归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额 1,360,093.48 1,194,027.85 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 0.00 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 0.00 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 0.00 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1,360,093.48 1,194,027.85 1.权益法下在被投资单位 0.00 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 78 以后将重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 0.00 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 0.00 4.现金流量套期损益的有 效部分 0.00 5.外币财务报表折算差额 1,360,093.48 1,194,027.85 6.其他 0.00 归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额 0.00 七、综合收益总额 186,679,385.48 152,959,449.37 归属于母公司所有者的综合收 益总额 96,767,719.27 92,010,789.73 归属于少数股东的综合收益总 额 89,911,666.21 60,948,659.64 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.21 0.20 （二）稀释每股收益 0.21 0.20 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：宋琳 主管会计工作负责人：史济平 会计机构负责人：赵海燕 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 62,169,093.72 61,408,841.24 减：营业成本 37,644,170.11 38,842,838.70 税金及附加 2,879,921.02 2,653,936.64 销售费用 99,979.62 管理费用 17,922,209.76 15,885,224.23 财务费用 -142,121.82 -401,136.88 资产减值损失 5,016,795.62 940,116.69 加：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 投资收益（损失以“－” 184,867,912.76 36,712,092.12 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 79 号填列） 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） 183,616,052.17 40,199,953.98 加：营业外收入 2,700,131.89 2,677,312.52 其中：非流动资产处置利 得 930.89 15,374.63 减：营业外支出 298,593.62 367.23 其中：非流动资产处置损 失 294,024.84 367.23 三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 186,017,590.44 42,876,899.27 减：所得税费用 873,897.80 2,414,336.13 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） 185,143,692.64 40,462,563.14 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益 的其他综合收益 1.重新计量设定受益计 划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单 位不能重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的 其他综合收益 1.权益法下在被投资单 位以后将重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公 允价值变动损益 3.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的 有效部分 5.外币财务报表折算差 额 6.其他 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 80 六、综合收益总额 185,143,692.64 40,462,563.14 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 4,768,524,362.98 4,400,363,301.34 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 30,283,591.54 32,910,292.15 收到其他与经营活动有关的现 金 24,903,437.01 11,555,749.99 经营活动现金流入小计 4,823,711,391.53 4,444,829,343.48 购买商品、接受劳务支付的现 金 3,794,281,701.43 3,813,273,939.16 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 81 金 支付利息、手续费及佣金的现 金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 250,427,640.46 281,622,225.99 支付的各项税费 106,799,205.31 123,384,127.45 支付其他与经营活动有关的现 金 89,450,727.02 139,868,373.32 经营活动现金流出小计 4,240,959,274.22 4,358,148,665.92 经营活动产生的现金流量净额 582,752,117.31 86,680,677.56 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,126,400,000.00 3,144,360,000.00 取得投资收益收到的现金 20,128,842.93 31,168,113.75 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 639,884.94 6,802,207.38 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 27,500,000.00 26,859,549.16 收到其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流入小计 2,174,668,727.87 3,209,189,870.29 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 346,703,375.90 122,196,114.82 投资支付的现金 2,088,050,000.00 3,256,340,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流出小计 2,434,753,375.90 3,378,536,114.82 投资活动产生的现金流量净额 -260,084,648.03 -169,346,244.53 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 82 收到其他与筹资活动有关的现 金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 85,956,010.89 95,263,684.06 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 103,218,615.99 72,187,927.82 其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润 81,953,347.86 支付其他与筹资活动有关的现 金 9,617,473.13 15,125,837.18 筹资活动现金流出小计 198,792,100.01 182,577,449.06 筹资活动产生的现金流量净额 -198,792,100.01 -182,577,449.06 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 5,881,934.69 12,158,765.94 五、现金及现金等价物净增加额 129,757,303.96 -253,084,250.09 加：期初现金及现金等价物余 额 231,483,969.26 484,568,219.35 六、期末现金及现金等价物余额 361,241,273.22 231,483,969.26 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 45,456,166.69 84,408,275.46 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现 金 216,248,818.68 188,918,074.59 经营活动现金流入小计 261,704,985.37 273,326,350.05 购买商品、接受劳务支付的现 金 4,181,778.12 6,245,103.06 支付给职工以及为职工支付的 现金 11,806,107.47 10,773,441.37 支付的各项税费 5,619,125.01 14,967,360.60 支付其他与经营活动有关的现 金 12,477,461.17 59,174,663.20 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 83 经营活动现金流出小计 34,084,471.77 91,160,568.23 经营活动产生的现金流量净额 227,620,513.60 182,165,781.82 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 1,222,000,000.00 1,672,590,000.00 取得投资收益收到的现金 97,620,270.57 56,758,648.29 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 11,800.00 24,700.00 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 30,150,000.00 27,500,000.00 收到其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流入小计 1,349,782,070.57 1,756,873,348.29 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 139,025,021.94 2,615,850.04 投资支付的现金 1,240,450,000.00 1,870,500,000.00 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 197,000,000.00 支付其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流出小计 1,576,475,021.94 1,873,115,850.04 投资活动产生的现金流量净额 -226,692,951.37 -116,242,501.75 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现 金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 20,164,500.00 27,000,000.00 支付其他与筹资活动有关的现 金 15,125,837.18 筹资活动现金流出小计 20,164,500.00 42,125,837.18 筹资活动产生的现金流量净额 -20,164,500.00 -42,125,837.18 四、汇率变动对现金及现金等价物 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 84 的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -19,236,937.77 23,797,442.89 加：期初现金及现金等价物余 额 34,533,018.61 10,735,575.72 六、期末现金及现金等价物余额 15,296,080.84 34,533,018.61 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股 本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余 额 450, 000, 000. 00 1,217 ,753, 637.4 9 15,12 5,837 .18 -2,94 7,398 .22 60,65 4,315 .04 541,7 75,92 5.81 476,9 87,65 4.51 2,729 ,098, 297.4 5 加：会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初余 额 450, 000, 000. 00 1,217 ,753, 637.4 9 15,12 5,837 .18 -2,94 7,398 .22 60,65 4,315 .04 541,7 75,92 5.81 476,9 87,65 4.51 2,729 ,098, 297.4 5 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） -1,9 00,0 00.0 0 -13,9 18,12 5.35 -15,1 25,83 7.18 1,360 ,093. 48 18,51 4,369 .26 56,72 8,756 .53 -84,5 46,00 5.86 -8,63 5,074 .76 （一）综合收益 总额 1,360 ,093. 48 95,40 7,625 .79 89,91 1,666 .21 186,6 79,38 5.48 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 85 （二）所有者投 入和减少资本 -1,9 00,0 00.0 0 -13,9 18,12 5.35 -15,1 25,83 7.18 -6,65 7,711. 83 -7,35 0,000 .00 1．股东投入的 普通股 -1,9 00,0 00.0 0 -13,2 25,83 7.18 -15,1 25,83 7.18 -7,35 0,000 .00 -7,35 0,000 .00 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 -692, 288.1 7 692,2 88.17 （三）利润分配 18,51 4,369 .26 -38,6 78,86 9.26 -165, 532,4 87.11 -185, 696,9 87.11 1．提取盈余公 积 18,51 4,369 .26 -18,5 14,36 9.26 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -20,1 64,50 0.00 -165, 532,4 87.11 -185, 696,9 87.11 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 86 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -2,26 7,473 .13 -2,26 7,473 .13 四、本期期末余 额 448, 100, 000. 00 1,203 ,835, 512.1 4 -1,58 7,304 .74 79,16 8,684 .30 598,5 04,68 2.34 392,4 41,64 8.65 2,720 ,463, 222.6 9 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股 本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余 额 450, 000, 000. 00 1,217 ,753, 637.4 9 -4,14 1,426 .07 56,60 8,058 .73 482,0 05,42 0.24 453,1 69,13 0.75 2,655 ,394, 821.1 4 加：会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初余 额 450, 000, 000. 00 1,217 ,753, 637.4 9 -4,14 1,426 .07 56,60 8,058 .73 482,0 05,42 0.24 453,1 69,13 0.75 2,655 ,394, 821.1 4 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 15,12 5,837 .18 1,194 ,027. 85 4,046 ,256. 31 59,77 0,505. 57 23,81 8,523 .76 73,70 3,476 .31 （一）综合收益 总额 1,194 ,027. 90,81 6,761. 60,94 8,659 152,9 59,44 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 87 85 88 .64 9.37 （二）所有者投 入和减少资本 15,12 5,837 .18 -15,1 25,83 7.18 1．股东投入的 普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 15,12 5,837 .18 -15,1 25,83 7.18 （三）利润分配 4,046 ,256. 31 -31,0 46,25 6.31 -37,1 30,13 5.88 -64,1 30,13 5.88 1．提取盈余公 积 4,046 ,256. 31 -4,04 6,256. 31 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -27,0 00,00 0.00 -37,1 30,13 5.88 -64,1 30,13 5.88 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （五）专项储备 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 88 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 450, 000, 000. 00 1,217 ,753, 637.4 9 15,12 5,837 .18 -2,94 7,398 .22 60,65 4,315 .04 541,7 75,92 5.81 476,9 87,65 4.51 2,729 ,098, 297.4 5 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 未分 配利 润 所有者 权益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 450,0 00,00 0.00 1,219,1 39,237. 54 15,125, 837.18 60,654, 315.04 304,0 79,32 1.32 2,018,7 47,036. 72 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 450,0 00,00 0.00 1,219,1 39,237. 54 15,125, 837.18 60,654, 315.04 304,0 79,32 1.32 2,018,7 47,036. 72 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） -1,900 ,000.0 0 -13,225 ,837.18 -15,125 ,837.18 18,514, 369.26 146,4 64,82 3.38 164,97 9,192.6 4 （一）综合收益 总额 185,1 43,69 2.64 185,14 3,692.6 4 （二）所有者投 入和减少资本 -1,900 ,000.0 0 -13,225 ,837.18 -15,125 ,837.18 1．股东投入的 普通股 2．其他权益工 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 89 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 -1,900 ,000.0 0 -13,225 ,837.18 -15,125 ,837.18 （三）利润分配 18,514, 369.26 -38,6 78,86 9.26 -20,164 ,500.00 1．提取盈余公 积 18,514, 369.26 -18,5 14,36 9.26 2．对所有者（或 股东）的分配 -20,1 64,50 0.00 -20,164 ,500.00 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 448,1 00,00 0.00 1,205,9 13,400. 36 79,168, 684.30 450,5 44,14 4.70 2,183,7 26,229. 36 上期金额 单位：元 项目 上期 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 90 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 未分 配利 润 所有者 权益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 450,0 00,00 0.00 1,219,1 39,237. 54 56,608, 058.73 294,6 63,01 4.49 2,020,4 10,310. 76 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 450,0 00,00 0.00 1,219,1 39,237. 54 56,608, 058.73 294,6 63,01 4.49 2,020,4 10,310. 76 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 15,125, 837.18 4,046,2 56.31 9,416, 306.8 3 -1,663, 274.04 （一）综合收益 总额 40,46 2,563. 14 40,462, 563.14 （二）所有者投 入和减少资本 15,125, 837.18 -15,125 ,837.18 1．股东投入的 普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 15,125, 837.18 -15,125 ,837.18 （三）利润分配 4,046,2 56.31 -31,0 46,25 6.31 -27,000 ,000.00 1．提取盈余公 积 4,046,2 56.31 -4,04 6,256. 31 2．对所有者（或 -27,0 -27,000 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 91 股东）的分配 00,00 0.00 ,000.00 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 450,0 00,00 0.00 1,219,1 39,237. 54 15,125, 837.18 60,654, 315.04 304,0 79,32 1.32 2,018,7 47,036. 72 三、公司基本情况 上海新朋实业股份有限公司（以下简称“新朋股份”、“本公司”或“公司”）前身系上海新朋实业有限公司，于1997年 10月由自然人宋伯康和郭亚娟共同出资组建，注册资本为人民币500万元，并于当年度取得上海市工商行政管理局青浦分局 颁发的注册号为3102292020329的企业法人营业执照。 2007年9月，原上海新朋实业有限公司整体改制变更为上海新朋实业股份有限公司，由宋伯康等29位自然人以及深圳格 东投资咨询有限公司和江苏宏宝五金股份有限公司两位法人投资设立，公司注册资本为人民币22,500万元，并于2007年9月 取得上海市工商行政管理局颁发的注册号为310229000328847的企业法人营业执照。 2009年12月，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1317号文“关于核准上海新朋实业股份有限公司公开发行股 票的通知”核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）7,500万股，并在深圳证券交易所上市。 2012年5月，公司以2011年12月31日总股本300,000,000股为基数，以资本公积金每10股转增5股，合计转增150,000,000 股，转增后总股本为450,000,000股。 2015年8月，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立回购专用证券账户，回购股份数量为1,900,000股， 并于2016年1月完成上述股权注销手续。 截至2016年12月31日止，公司注册资本为44,810万元。 公司注册地址：上海市青浦区华隆路1698号。 公司主要产品：汽车零部件、通讯机柜、家电设备等多领域金属零部件。 公司所属行业：汽车零部件行业、机电行业中平板电视机制造、通信设备制造。本年度主业未发生变更。 经营范围：生产加工计算机网络集成柜、通信设备及部件（仅限分支机构经营），生产加工汽车零部件、复印机零件、 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 92 电脑配件、汽摩配件、电动工具、冷冲、塑料模具，销售建筑装潢材料、五金交电、金属材料（除专控）、日用百货、木材、 精密金属零件、复印机，机械设备租赁，经营本企业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进 口业务（但国家限定公司或禁止进出口的商品及技术除外，本企业包括本企业控股的成员企业）。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动）。 公司基本组织架构：公司已建立股东大会、董事会和监事会议事制度，公司组织架构包括总裁办公室、董事会办公室、 财务核算部、信息管理中心、人力资源部、采购管理部、内审室等职能部门。 本财务报表经公司董事会于2017年4月19日批准报出。 截至2016年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下： 上海新朋金属制品有限公司 上海新朋实业（香港）有限公司（上海新朋金属制品有限公司下属子公司） 苏州新朋智能制造科技有限公司（上海新朋金属制品有限公司下属子公司） 上海新朋联众汽车零部件有限公司 宁波新众汽车零部件有限公司（上海新朋联众汽车零部件有限公司下属子公司） 长沙新联汽车零部件有限公司（上海新朋联众汽车零部件有限公司下属子公司） 扬州新联汽车零部件有限公司 XINPENG CORPORATION XINPENG PROPERTIES,L.L.C（XINPENG CORPORATION下属子公司） ELECTRICAL SYSTEMS INTEGRATOR,L.L.C.（XINPENG CORPORATION下属子公司） 上海鹏众钢材有限公司 上海英艾森电气系统集成有限公司 上海新朋精密机电有限公司 南京康派电子有限公司（上海新朋精密机电有限公司下属子公司） 长沙新创汽车零部件有限公司 上海瀚娱动投资有限公司 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准 则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员 会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2、持续经营 公司对自身持续经营能力进行了评估，未发现导致持续经营能力产生重大疑虑的情况。自报告期末起12个月内持续经营正常。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 本公司实际执行之会计政策系按照企业会计准则规定制定，不存在需要特别提示的会计政策和会计估计。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 93 1、遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关 信息。 2、会计期间 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 3、营业周期 本公司营业周期为12个月。 4、记账本位币 本公司采用人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被 合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账 面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值 与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确 认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发 行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6、合并财务报表的编制方法 1、合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并 财务报表。 2、合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企 业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财 务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间 与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并 取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以 其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行 调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利 润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 94 者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 （1）增加子公司或业务 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期 初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量 表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态 存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰 晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损 益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买 日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权 在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉 及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综 合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产 生的其他综合收益除外。 （2）处置子公司或业务 ①一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或 业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的 公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日 或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的 其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于 被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 ②分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响 符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权 的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并 财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分 处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。 （3）购买子公司少数股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的 净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收 益。 （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自 购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 95 本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7、现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月 内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 8、外币业务和外币报表折算 外币业务采用发生当月的月初汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资 产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。 外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目 采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用报告期内平均汇率折算。 处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。 9、金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、金融工具的分类 金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融 资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项； 可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交 易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率（实际利率与票面利率差别较小的，按票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实 际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权， 包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始 确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始 确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活 跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 96 金融资产，按照成本计量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变 动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留 了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资 产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的 情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照 各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融 资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金 融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时 确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负 债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债） 之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值 进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入 当期损益。 5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价 值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关 资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无 法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客 观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 （1）可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的， 就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项 有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 97 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 10、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收款项余额前五名 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按 预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准 备，计入当期损益 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 账龄组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 1.00% 3.00% 1－2 年 20.00% 20.00% 2－3 年 50.00% 50.00% 3 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 金额不重大但单独进行减值测试的款项一般为特定应收款 项 坏账准备的计提方法 对于期末单项金额非重大的应收账款、其他应收款，如有 客观证据表明其发生了减值的，则单独进行减值测试，根 据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值 损失，计提坏账准备；对于其他单项金额非重大的应收账 款、其他应收款，采用与经单独测试后未减值的应收款项 一并按账龄作为类似信用风险特征划分为若干组合，再按 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 98 这些应收款项组合在期末余额的一定比例计算确定减值损 失，计提坏账准备。 11、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、存货的分类 存货分类为：①原材料、②低值易耗品、③委托加工物资、④在产品、⑤库存商品（包括外购商品、自制产品）、⑥发出商 品、⑦受托加工物资等。已拍摄完成的影片尚未审查通过的计入在产品核算，通过审查的计入库存商品核算. 2、存货的计价方法 （1）存货初始计量成本为实际成本，包括采购成本、加工成本以及其他可归属于存货成本的费用。 （2）发出存货时按加权平均法计价。 3、不同类别存货可变现净值的确定依据 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的 销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品 的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同 或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分 的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一 地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌 价准备。 除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 4、存货的盘存制度 采用永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品采用一次转销法； （2）包装物采用一次转销法。 12、长期股权投资 1、共同控制、重大影响的判断标准 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才 能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合 营企业。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制 定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。 2、初始投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并 日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加 投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务 报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 99 股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲 减留存收益。 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非 同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始 投资成本。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期 股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可 靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成 本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3、后续计量及损益确认方法 （1）成本法核算的长期股权投资 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股 利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。 （2）权益法核算的长期股权投资 对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份 额的差额，计入当期损益。 公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整 长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价 值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入 所有者权益。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政 策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报 表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。 公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础 上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股 权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减 长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确 认预计负债，计入当期投资损失。 （3）长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例 对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动 而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合 收益除外。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则 核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而 确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被 投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 100 转入当期损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实 施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权 不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制 之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算 的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权 改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 13、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让 的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租 的建筑物）。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相 同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。 14、固定资产 （1）确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时 满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 10-20 4-10 9.60-4.50 房屋装修及改造 年限平均法 10-20 4-10 9.60-4.50 机器设备 年限平均法 10 4-10 9.60-9.00 运输设备 年限平均法 5 4-10 19.20-18.00 通用设备 年限平均法 5 4-10 19.20-18.00 专用设备 年限平均法 5 4-10 19.20-18.00 其他设备 年限平均法 5 4-10 19.20-18.00 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成 部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。 融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧； 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 101 无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 15、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工 程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本 等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调 整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 16、借款费用 1、借款费用资本化的确认原则 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款 费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投 资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带 息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2、借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费 用资本化。 3、暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该 项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本 化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款 资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数 乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算 确定。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 102 17、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 1、无形资产的计价方法 （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量； 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产 的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该 用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形 资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的 非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 （2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限 的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： （1）“土地使用权”参考土地使用权证年限，预计使用寿命：50年 （2）“软件”参考按合同期限和收益年限，预计使用寿命：4-10年 （3）“商标”参考合同期限和收益年限，预计使用寿命：15年 每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 （2）内部研究开发支出会计政策 1、划分研究阶段和开发阶段的具体标准 公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的 材料、装置、产品等活动的阶段。 2、开发阶段支出资本化的具体条件 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资 产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 一般情况下，公司研发项目很难区分研究阶段和开发阶段，因此在研发费用发生时均计入当期损益。 18、长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 103 迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。 可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单 项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。 资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以 分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照 各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量 的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对 不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再 对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的 账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 上 述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 19、长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。 （1）摊销方法 长期待摊费用在受益期内平均摊销 （2）摊销年限 按最佳预期经济利益实现方式合理摊销。 20、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会 计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 （2）离职后福利的会计处理方法 设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的 缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 （3）辞退福利的会计处理方法 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成 本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 104 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 无 21、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、销售商品收入确认和计量原则 （1）销售商品收入确认和计量的总体原则 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的 商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠 地计量时，确认商品销售收入实现。 （2）公司销售商品收入确认及时间的具体判断标准 ①内销：公司在同时具备下列条件后确认收入 ⅰ．根据与客户签订的销售协议的规定，完成相关产品生产后发货，并获取客户的签收回单或客户每月的对账确认信息； ⅱ．产品销售收入货款金额已确定，销售发票已开具，款项已收讫或预计可以收回； ⅲ．销售产品的单位成本能够合理计算； ②外销：公司在同时具备下列条件后确认收入 ⅰ．根据与客户签订的销售协议的规定，完成相关产品生产后发货，并结合考虑相关国际贸易术语约定的风险报酬转移时点。 ⅱ．产品销售收入货款金额已确定，款项已收讫或预计可以收回； ⅲ．销售产品的单位成本能够合理计算； 2、确认让渡资产使用权收入的依据 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可 靠估计的，分别下列情况处理： ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本。 ②已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 22、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资 产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 105 入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 23、递延所得税资产/递延所得税负债 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对 于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确 认相应的递延所得税资产。 对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也 不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以 抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部 门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回 的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延 所得税负债以抵销后的净额列报。 24、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与 租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁 期内分摊，计入当期费用。 （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支 付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收 入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁 期内分配。 （2）融资租赁的会计处理方法 （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价 值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费 用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在 将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中， 并减少租赁期内确认的收益金额。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 106 25、其他重要的会计政策和会计估计 26、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 将利润表中的"营业税金及附加"项目 调整为"税金及附加"项目。 第四届董事会第 3 次临时会议审议通 过 税金及附加 将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动 发生的房产税、土地使用税、车船使用 税、印花税从"管理费用"项目重分类至 "税金及附加"项目，2016 年 5 月 1 日 之前发生的税费不予调整，比较数据不 予调整。 第四届董事会第 3 次临时会议审议通 过 调增税金及附加本年金额 5,515,031.17 元，调减管理费用本年金额 5,515,031.17 元。 财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于2016年5月1日起发生的相关交易。 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳 务收入为基础计算销项税额，在扣除当 期允许抵扣的进项税额后，差额部分为 应交增值税 5、6、11、17 企业所得税 按应纳税所得额计缴 15、16.5、25 营业税 按应税营业收入计缴 3、5 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 上海新朋实业股份有限公司 25 上海新朋金属制品有限公司 15 上海新朋联众汽车零部件有限公司 15 宁波新众汽车零部件有限公司 25 长沙新联汽车零部件有限公司 25 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 107 扬州新联汽车零部件有限公司 25 XINPENG CORPORATION 美国境内企业所得税税率为 15%-38%（超额累进），根据《马 里兰州公司所得税法》，公司还需在当地缴纳 8.25%的企业 所得税 XINPENG PROPERTIES,L.L.C 美国境内企业所得税税率为 15%-38%（超额累进），根据《马 里兰州公司所得税法》，公司还需在当地缴纳 8.25%的企业 所得税 ELECTRICAL SYSTEMS INTEGRATOR,L.L.C. 美国境内企业所得税税率为 15%-38%（超额累进），根据《马 里兰州公司所得税法》，公司还需在当地缴纳 8.25%的企业 所得税 上海鹏众钢材有限公司 25 上海英艾森电气系统集成有限公司 25 上海新朋精密机电有限公司 25 南京康派电子有限公司 15 上海新朋实业（香港）有限公司 16.5 长沙新创汽车零部件有限公司 25 上海瀚娱动投资有限公司 25 2、税收优惠 1、公司下属子公司上海新朋金属制品有限公司（以下简称“新朋金属”）于2012年9月23日取得上海市科学技术委员会、上 海市财政局、上海市国家税务局及上海市地方税务局颁发的证书编号为GF201231000266的《高新技术企业证书》。2016年2 月1日，通过高新企业复审，并获得证书编号为GR201531000140的《高新技术企业证书》，有效期：三年。根据财政部和国家 税务总局发布的《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》（国税函[2009]203号），新朋金属本年度企业所得税 实际征收率为15%。 2、公司下属子公司上海新朋联众汽车零部件有限公司（以下简称“新朋联众”）于2013年11月19日取得上海市科学技术委员 会、上海市财政局、上海市国家税务局及上海市地方税务局颁发的证书编号GR201331000282的《高新技术企业证书》。2016 年11月24日，通过高新企业复审，并获得证书编号为GR201631000648的《高新技术企业证书》，有效期：三年。根据财政部 和国家税务总局发布的《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》（国税函[2009]203号），新朋联众本年度企业 所得税实际征收率为15%。 2、公司下属子公司南京康派电子有限公司（上海新朋精密机电有限公司下属子公司）（以下简称“南京康派”）于2016年11 月30日取得由江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合颁发的编号为GR201632002725 的《高新技术企业证书》，有效期：三年。根据财政部和国家税务总局发布的《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题 的通知》（国税函[2009]203号），南京康派本年度企业所得税实际征收率为15%。 3、其他 无 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 108 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 139,937.86 66,902.25 银行存款 361,101,335.36 226,535,537.81 其他货币资金 23,000.00 5,077,529.20 合计 361,264,273.22 231,679,969.26 其中：存放在境外的款项总额 7,588,792.14 14,225,158.38 其他说明 注：截至2016年12月31日止，公司存放在境外的款项汇回不存在限制。 其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金明细如下： 保函保证金，期末余额：23,000.00元；期初余额：196,000.00元。 2、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 278,676,888.39 320,960,000.00 合计 278,676,888.39 320,960,000.00 （2）期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 银行承兑票据 13,500,000.00 合计 13,500,000.00 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 310,130,114.34 合计 310,130,114.34 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 109 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 截至2016年12月31日止，公司无因出票人未履约而将其转入应收账款的票据。 3、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的应收账款 368,21 5,102.9 4 100.00 % 6,306,0 46.89 1.71% 361,90 9,056.0 5 364,2 91,68 9.10 100.00 % 4,149,2 13.59 1.14% 360,142, 475.51 合计 368,21 5,102.9 4 100.00 % 6,306,0 46.89 1.71% 361,90 9,056.0 5 364,2 91,68 9.10 100.00 % 4,149,2 13.59 1.14% 360,142, 475.51 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内（含 1 年） 355,321,917.35 3,553,219.59 1.00% 1 年以内小计 355,321,917.35 3,553,219.59 1.00% 1 至 2 年 12,656,447.85 2,531,289.57 20.00% 2 至 3 年 30,400.02 15,200.01 50.00% 3 年以上 206,337.72 206,337.72 100.00% 合计 368,215,102.94 6,306,046.89 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 110 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 2,451,582.62 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 本年度计提坏账准备金额2,451,582.62元；无以前年度已全额或大比例计提坏账准备本年度又全额或部分收回的应收账款 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 294,749.32 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 截至2016年12月31日止，按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为173,702,115.37元，占应收账款期末余额合计 数的比例为47.17%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为3,784,584.16元。 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 截至2016年12月31日止，公司不存在因金融资产转移而终止确认的应收款项。 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 截至2016年12月31日止，公司不存在因转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债的情况。 其他说明： 4、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 111 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 4,518,262.41 84.16% 6,754,299.89 89.30% 1 至 2 年 171,575.50 3.20% 179,798.60 2.38% 2 至 3 年 29,608.00 0.55% 80,734.72 1.07% 3 年以上 649,502.34 12.10% 548,992.82 7.25% 合计 5,368,948.25 -- 7,563,826.03 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 截至2016年12月31日止，按欠款方归集期末余额前五名的合计金额为181,249,324.39元，占预付账款年末余额合计数的比例 为97.26%。 其他说明： 5、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收理财产品利息 59,550.68 合计 59,550.68 （2）重要逾期利息 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判 断依据 其他说明： 6、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 单项金额重大并 2,925,6 41.48 2,925,6 3,925 10.98 3,925,30 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 112 单独计提坏账准 备的其他应收款 76.34 % 76.34 ,304. 80 % 4.80 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的其他应收款 4,127,1 73.15 58.52 % 3,195,9 49.85 77.44 % 931,22 3.30 31,81 2,909 .37 89.02 % 4,047,5 90.71 12.72% 27,765,3 18.66 合计 7,052,8 49.49 100.00 % 3,195,9 49.85 45.31 % 3,856,8 99.64 35,73 8,214 .17 100.00 % 4,047,5 90.71 11.33% 31,690,6 23.46 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 其他应收款（按单位） 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 已核准暂未收到的出 口退税 2,925,676.34 预计无收回风险 合计 2,925,676.34 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内（含 1 年） 930,794.01 27,923.82 3.00% 1 年以内小计 930,794.01 27,923.82 3.00% 1 至 2 年 15,870.14 3,174.03 20.00% 2 至 3 年 31,314.00 15,657.00 50.00% 3 年以上 3,149,195.00 3,149,195.00 100.00% 合计 4,127,173.15 3,195,949.85 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 851,640.86 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 113 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 其他应收款核销说明： （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 股权转让款 27,500,000.00 保证金及押金 3,448,544.00 3,319,454.00 退税款 2,925,676.34 3,925,304.80 备用金 139,847.63 533,545.03 其他 538,781.52 459,910.34 合计 7,052,849.49 35,738,214.17 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 上海市青浦区国 家税务局 退税款 2,925,676.34 1 年以内 41.48% 87,770.29 上海创志实业有 限公司 保证金 1,901,195.00 3 年以上 26.96% 1,901,195.00 上海盈乾机械设 备有限公司 保证金 26,950.00 2 至 3 年 0.38% 13,475.00 上海盈乾机械设 备有限公司 保证金 724,090.00 3 年以上 10.27% 724,090.00 昆成机械(昆山) 保证金 365,850.00 3 年以上 5.19% 365,850.00 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 114 有限公司 上海宝钢普莱克 斯 押金 199,200.00 1 年以内 2.82% 5,976.00 合计 -- 6,142,961.34 -- 3,098,356.29 （6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金 额及依据 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 截至2016年12月31日止，公司不存在因金融资产转移而终止确认的其他应收款项。 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 截至2016年12月31日止，公司不存在因转移其他应收账款且继续涉入形成的资产、负债的情况。 其他说明： 7、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 101,925,489.53 673,822.81 101,251,666.72 102,577,265.71 1,105,752.80 101,471,512.91 在产品 8,672,797.20 8,672,797.20 5,823,202.77 5,823,202.77 库存商品 37,857,524.93 92,395.00 37,765,129.93 24,321,518.42 183,683.76 24,137,834.66 低值易耗品 348,534.80 348,534.80 278,951.88 278,951.88 委托加工材料 4,771,722.73 49,809.96 4,721,912.77 5,006,282.39 178,944.04 4,827,338.35 自制半成品 6,835,794.39 106,395.34 6,729,399.05 4,213,714.11 106,031.25 4,107,682.86 发出商品 360,638,443.12 270,363.64 360,368,079.48 311,751,825.09 311,751,825.09 受托加工物资 8,018,999.80 8,018,999.80 8,174,940.98 8,174,940.98 合计 529,069,306.50 1,192,786.75 527,876,519.75 462,147,701.35 1,574,411.85 460,573,289.50 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 115 否 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 1,105,752.80 296,774.18 728,704.17 673,822.81 库存商品 183,683.76 79,646.99 170,935.75 92,395.00 委托加工材料 178,944.04 26,063.27 155,197.35 49,809.96 自制半成品 106,031.25 103,850.06 103,485.97 106,395.34 发出商品 270,363.64 270,363.64 受托加工物资 合计 1,574,411.85 776,698.14 1,158,323.24 1,192,786.75 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 截至2016年12月31日止，公司存货余额中无借款费用资本化金额。 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 8、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 理财产品 531,800,000.00 835,600,000.00 待抵扣进项税 11,784,098.80 21,092,709.87 合计 543,584,098.80 856,692,709.87 其他说明： 9、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 116 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具： 280,000,000. 00 280,000,000. 00 15,000,000.0 0 15,000,000.00 按成本计量的 280,000,000. 00 280,000,000. 00 15,000,000.0 0 15,000,000.00 合计 280,000,000. 00 280,000,000. 00 15,000,000.0 0 15,000,000.00 （2）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资 单位 账面余额 减值准备 在被投 资单位 持股比 例 本期现 金红利 期初 本期增 加 本期减 少 期末 期初 本期增 加 本期减 少 期末 上海汇 付互联 网金融 信息服 务创业 股权投 资中心 （有限 合伙） 15,000,0 00.00 15,000,0 00.00 30,000,0 00.00 9.68% 上海金 浦新兴 产业股 权投资 基金合 伙企业 （有限 合伙） 250,000, 000.00 250,000, 000.00 59.61% 合计 15,000,0 00.00 265,000, 000.00 280,000, 000.00 -- 10、长期股权投资 单位： 元 被投资 单位 期初余 额 本期增减变动 期末余 额 减值准 备期末 追加投 减少投 权益法 其他综 其他权 宣告发 计提减 其他 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 117 资 资 下确认 的投资 损益 合收益 调整 益变动 放现金 股利或 利润 值准备 余额 一、合营企业 二、联营企业 联营企 业 450,00 0.00 316,66 0.19 766,66 0.19 小计 450,00 0.00 316,66 0.19 766,66 0.19 合计 450,00 0.00 316,66 0.19 766,66 0.19 其他说明 11、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 147,598,971.43 147,598,971.43 2.本期增加金额 1,261,404.35 1,261,404.35 （1）外购 1,261,404.35 1,261,404.35 （2）存货\固定资 产\在建工程转入 （3）企业合并增 加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 148,860,375.78 148,860,375.78 二、累计折旧和累计 摊销 1.期初余额 41,497,992.80 41,497,992.80 2.本期增加金额 7,789,076.83 7,789,076.83 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 118 （1）计提或摊销 7,789,076.83 7,789,076.83 3.本期减少金额 0.00 0.00 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 49,287,069.63 49,287,069.63 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 99,573,306.15 99,573,306.15 2.期初账面价值 106,100,978.63 106,100,978.63 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 12、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋建筑物 运输设备 通用设备 机器设备 专用设备 其他设备 合计 一、账面原 值： 1.期初余 额 545,642,669. 58 27,417,164.4 0 21,652,892.2 2 942,561,989. 20 241,168,816. 11 79,523,486.4 9 1,857,967,01 8.00 2.本期增 加金额 16,501,480.7 7 1,027,709.91 984,324.63 43,895,900.2 4 15,901,543.2 3 539,818.72 78,850,777.5 0 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 119 （1）购 置 47,169.81 264,743.61 421,043.64 1,639,049.70 459,829.05 111,965.80 2,943,801.61 （2）在 建工程转入 15,850,347.4 0 762,966.30 563,280.99 42,171,062.8 4 15,441,714.1 8 331,520.23 75,120,891.9 4 （3）企 业合并增加 （4）其 他增加（注） 603,963.56 85,787.70 96,332.69 786,083.95 3.本期减 少金额 163,211.62 1,105,390.70 677,113.09 16,449,102.2 9 4,692,579.34 25,912.82 23,113,309.8 6 （1）处 置或报废 163,211.62 1,105,390.70 677,113.09 16,449,102.2 9 4,683,006.69 25,912.82 23,103,737.2 1 （2）其 他减少（注） 9,572.65 9,572.65 4.期末余 额 561,980,938. 73 27,339,483.6 1 21,960,103.7 6 970,008,787. 15 252,377,780. 00 80,037,392.3 9 1,913,704,48 5.64 二、累计折 旧 1.期初余 额 95,615,555.0 2 19,150,642.0 0 10,008,989.3 5 301,994,587. 06 86,672,850.9 2 8,215,034.92 521,657,659. 27 2.本期增 加金额 28,292,503.1 4 3,039,954.11 2,800,347.65 84,272,736.8 7 21,046,970.7 9 4,988,893.08 144,441,405. 64 （1）计 提 28,189,976.8 6 3,039,954.11 2,800,347.65 84,211,365.8 3 21,046,970.7 9 4,880,161.71 144,168,776. 95 （2）其 他增加（注） 102,526.28 61,371.04 108,731.37 272,628.69 3.本期减 少金额 28,988.12 1,037,342.99 532,238.77 8,387,203.80 3,205,050.52 25,473.39 13,216,297.5 9 （1）处 置或报废 28,988.12 1,037,342.99 532,238.77 8,387,203.80 3,203,668.83 25,473.39 13,214,915.9 0 （2）其 他减少（注） 1,381.69 1,381.69 4.期末余 额 123,879,070. 04 21,153,253.1 2 12,277,098.2 3 377,880,120. 13 104,514,771. 19 13,178,454.6 1 652,882,767. 32 三、减值准 备 1.期初余 额 12,200.00 6,582,715.46 252,323.45 6,847,238.91 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 120 2.本期增 加金额 688,600.00 17,602.13 17,117.60 31,207,577.0 1 5,571,671.74 4,702.01 37,507,270.4 9 （1）计 提 688,600.00 17,602.13 17,117.60 31,207,577.0 1 5,571,671.74 4,702.01 37,507,270.4 9 3.本期减 少金额 12,200.00 6,582,715.46 252,323.45 6,847,238.91 （1）处 置或报废 12,200.00 6,582,715.46 252,323.45 6,847,238.91 4.期末余 额 688,600.00 17,602.13 17,117.60 31,207,577.0 1 5,571,671.74 4,702.01 37,507,270.4 9 四、账面价 值 1.期末账 面价值 437,413,268. 69 6,168,628.36 9,665,887.93 560,921,090. 01 142,291,337. 07 66,854,235.7 7 1,223,314,44 7.83 2.期初账 面价值 450,027,114. 56 8,254,322.40 11,643,902.8 7 633,984,686. 68 154,243,641. 74 71,308,451.5 7 1,329,462,11 9.82 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 运输设备 193,000.00 173,700.00 19,300.00 通用设备 322,735.03 290,461.52 32,273.51 机器设备 37,647,356.70 17,599,091.99 9,452,778.54 10,595,486.17 专用设备 458,197.24 410,066.60 48,130.64 其他设备 1,496,678.56 1,496,678.56 （3）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元 项目 期末账面价值 通用设备 22,063.80 机器设备 403,216.13 专用设备 25,131.41 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 121 （4）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 长沙生产基地房屋及附属建筑物 116,353,258.95 相关办理流程尚未终结 其他说明 注：本年公司固定资产原值及累计折旧的其他增加系境外公司汇率变动影响所致。 13、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 宁波新众开卷 及焊接生产线 项目 3,700,614.38 3,700,614.38 宁波新众新增 开卷焊接生产 线项目 7,528,332.60 7,528,332.60 Derivat 项目 3,903,200.00 3,903,200.00 长沙新联开卷 及焊接生产线 项目 5,560,000.00 5,560,000.00 333,266.11 333,266.11 手改自项目总 包集成及自动 岛集成 6,427,891.46 6,427,891.46 其他设备安装 工程 1,083,797.47 1,083,797.47 607,356.21 607,356.21 其他厂房改扩 建工程 253,117.20 253,117.20 合计 20,600,021.53 20,600,021.53 8,797,553.90 8,797,553.90 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目 名称 预算 数 期初 余额 本期 增加 金额 本期 转入 固定 本期 其他 减少 期末 余额 工程 累计 投入 工程 进度 利息 资本 化累 其中： 本期 利息 本期 利息 资本 资金 来源 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 122 资产 金额 金额 占预 算比 例 计金 额 资本 化金 额 化率 宁波 新众 开卷 及焊 接生 产线 项目 278,95 0,000. 00 3,700, 614.38 6,669, 936.69 10,370 ,551.0 7 100.00 % 已完 工投 产 3,717, 604.24 金融 机构 贷款 宁波 新众 新增 开卷 焊接 生产 线项 目 66,560 ,000.0 0 40,458 ,982.2 0 27,010 ,657.1 0 5,919, 992.50 7,528, 332.60 60.79 % 生产 设备 正在 安装 调试 其他 Deriva t 项目 19,000 ,000.0 0 3,903, 200.00 2,037, 672.13 5,940, 872.13 100.00 % 已完 工投 产 其他 长沙 新联 焊接 生产 线 155,25 0,000. 00 333,26 6.11 31,963 ,679.7 3 24,922 ,352.5 3 1,814, 593.31 5,560, 000.00 77.31 % 生产 设备 正在 安装 调试 其他 手改 自项 目总 包集 成及 自动 岛集 成 13,100 ,000.0 0 11,188 ,096.1 7 4,760, 204.71 6,427, 891.46 85.41 % 部分 生产 设备 尚未 完成 建造 调试 其他 合计 532,86 0,000. 00 7,937, 080.49 92,318 ,366.9 2 73,004 ,637.5 4 7,734, 585.81 19,516 ,224.0 6 -- -- 3,717, 604.24 -- 14、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 123 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 商标 合计 一、账面原值 1.期初余 额 137,957,609.57 15,091,909.22 64,936.00 153,114,454.79 2.本期增 加金额 92,227.20 128,523.61 4,434.00 225,184.81 （1）购 置 75,471.68 75,471.68 （2）内 部研发 （3）企 业合并增加 （4）其 他增加（注） 92,227.20 53,051.93 4,434.00 149,713.13 3.本期减少 金额 1,440,000.80 1,440,000.80 （1）处 置 4.期末余 额 138,049,836.77 13,780,432.03 69,370.00 151,899,638.80 二、累计摊销 1.期初余 额 19,664,439.69 10,289,099.79 22,376.95 29,975,916.43 2.本期增 加金额 2,732,138.88 1,719,649.60 6,154.93 4,457,943.41 （1）计 提 2,732,138.88 1,666,688.52 4,479.11 4,403,306.51 （2）其 他增加（注） 52,961.08 1,675.82 54,636.90 3.本期减 少金额 1,352,166.55 1,352,166.55 （1）处 置 4.期末余 额 22,396,578.57 10,656,582.84 28,531.88 33,081,693.29 三、减值准备 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 124 1.期初余 额 2.本期增 加金额 （1）计 提 3.本期减 少金额 （1）处置 4.期末余 额 四、账面价值 1.期末账 面价值 115,653,258.20 3,123,849.19 40,838.12 118,817,945.51 2.期初账 面价值 118,293,169.88 4,802,809.43 42,559.05 123,138,538.36 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明： 注：本年公司无形资产原值及累计摊销的其他增加系境外公司汇率变动影响所致。 15、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名 称或形成商誉 的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 南京康派电子 有限公司 2,828,656.87 2,828,656.87 合计 2,828,656.87 2,828,656.87 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 125 （2）商誉减值准备 单位： 元 被投资单位名 称或形成商誉 的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 截至2016年12月31日止，公司商誉不存在减值情况。 其他说明 16、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 房屋改造装修费 用 14,560,146.27 1,054,334.41 2,781,775.81 12,341.70 12,820,363.17 信息披露费用 40,094.41 113,207.54 145,282.94 8,019.01 合计 14,600,240.68 1,167,541.95 2,927,058.75 12,341.70 12,828,382.18 其他说明 17、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 48,102,099.42 9,005,132.79 16,534,932.76 2,760,330.41 可抵扣亏损 5,867,806.54 1,466,951.63 51,632,682.36 12,908,170.59 递延收益 10,633,556.24 2,658,389.06 13,271,556.17 3,317,889.05 辞退福利 15,000,000.00 2,250,000.00 合计 79,603,462.20 15,380,473.48 81,439,171.29 18,986,390.05 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 126 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负 债期末互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期末余额 递延所得税资产和负 债期初互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期初余额 递延所得税资产 15,380,473.48 18,986,390.05 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 11,255,132.79 2,760,330.41 可抵扣亏损 1,466,951.63 12,908,170.59 递延收益 2,658,389.06 3,317,889.05 合计 15,380,473.48 18,986,390.05 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 2017 年 1,746,776.13 114,062.45 2018 年 7,753,469.83 7,411,766.89 2019 年 6,207,380.47 5,787,380.47 2020 年 3,454,149.71 4,893,021.92 2021 年 2,605,047.00 合计 21,766,823.14 18,206,231.73 -- 其他说明： 18、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预付设备款 180,979,690.01 合计 180,979,690.01 其他说明： 19、应付票据 单位： 元 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 127 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 7,800,000.00 19,000,000.00 合计 7,800,000.00 19,000,000.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 20、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 1,021,730,113.01 910,453,413.56 1 年以上 28,145,923.47 20,740,947.59 合计 1,049,876,036.48 931,194,361.15 21、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 744,466.44 3,028,619.94 合计 744,466.44 3,028,619.94 22、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 26,740,743.25 244,379,405.08 226,699,263.14 44,420,885.19 二、离职后福利-设定 提存计划 359,107.32 23,809,374.00 23,759,175.70 409,305.62 合计 27,099,850.57 268,188,779.08 250,458,438.84 44,830,190.81 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 128 1、工资、奖金、津贴 和补贴 25,553,499.58 190,527,695.05 188,295,706.26 27,785,488.37 2、职工福利费 6,390.00 9,699,301.01 9,346,622.51 359,068.50 3、社会保险费 69,167.74 12,502,185.04 12,502,093.24 69,259.54 其中：医疗保险 费 61,030.83 10,658,497.46 10,658,493.04 61,035.25 工伤保险 费 3,652.27 955,289.06 955,833.01 3,108.32 生育保险 费 4,484.64 888,398.52 887,767.19 5,115.97 4、住房公积金 176,635.00 9,344,084.48 9,296,522.48 224,197.00 5、工会经费和职工教 育经费 935,050.93 5,042,534.11 4,994,713.26 982,871.78 8、其他 17,263,605.39 2,263,605.39 15,000,000.00 合计 26,740,743.25 244,379,405.08 226,699,263.14 44,420,885.19 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 349,643.29 22,617,201.00 22,565,123.83 401,720.46 2、失业保险费 9,464.03 1,192,173.00 1,194,051.87 7,585.16 合计 359,107.32 23,809,374.00 23,759,175.70 409,305.62 其他说明： 23、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 25,905,251.79 10,262,388.25 企业所得税 13,697,095.60 -4,152,781.26 个人所得税 1,107,168.96 1,076,370.58 城市维护建设税 1,398,206.17 532,223.49 营业税 311,402.70 教育费附加 1,286,176.77 532,223.50 河道管理费 199,525.15 104,965.91 房产税 278,255.45 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 129 防洪基金 147,196.03 印花税 72,073.00 49,298.60 合计 43,665,497.44 9,141,543.25 其他说明： 24、应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 77,956.53 合计 77,956.53 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： 25、应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 普通股股利 83,579,139.25 合计 83,579,139.25 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 26、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 押金保证金 13,043,651.05 6,012,761.50 已发生未支付的各项费用性支出 10,030,940.98 4,181,283.54 其他供应商往来款项 201,500.79 1,039,327.42 代扣代缴款项 321,575.11 293,629.76 其他个人款项 98,823.81 206,057.70 合计 23,696,491.74 11,733,059.92 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 130 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明 27、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 85,956,010.89 一年内到期的递延收益 8,975,999.92 8,975,999.92 合计 8,975,999.92 94,932,010.81 其他说明： 28、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 62,971,223.00 8,975,999.92 53,995,223.08 与资产相关 合计 62,971,223.00 8,975,999.92 53,995,223.08 -- 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业 外收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与 收益相关 乘用车中小型 精密冲压件模 具产业化项目 和计算机网络 用集成柜专业 工程技术改造 项目政府补助 10,633,556.21 2,637,999.96 7,995,556.25 与资产相关 大吨位、高速 精密成型汽车 模具项目政府 补助 32,177,666.71 5,218,000.00 26,959,666.71 与资产相关 长沙生产基地 标准厂房建设 项目 20,160,000.08 1,119,999.96 19,040,000.12 与资产相关 合计 62,971,223.00 8,975,999.92 53,995,223.08 -- 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 131 其他说明： 29、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 450,000,000. 00 -1,900,000.0 0 -1,900,000.0 0 448,100,000. 00 其他说明： 截至2015年12月31日止，公司累计回购股份数量为1,900,000股，2016年1月完成上述已回购股权的注销手续。 30、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 1,217,753,637.49 13,918,125.35 1,203,835,512.14 合计 1,217,753,637.49 13,918,125.35 1,203,835,512.14 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本年度，公司注销1,900,000.00股库存股，股本溢价减少13,225,837.18元；对子公司上海鹏众钢材有限公司的持股由51% 变更为100%，股本溢价减少人民币692,288.17元。 31、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 回购普通股股票 15,125,837.18 15,125,837.18 合计 15,125,837.18 15,125,837.18 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 2015年公司以人民币15,125,837.18元回购股票1,900,000.00股，2016年1月完成上述已回购股权的注销手续 32、其他综合收益 单位： 元 项目 期初余额 本期发生额 期末余 额 本期所 得税前 发生额 减：前期计 入其他综合 收益当期转 入损益 减：所得 税费用 税后归属 于母公司 税后归 属于少 数股东 二、以后将重分类进损益的其他 -2,947,398. 1,360,09 1,360,093 -1,587, 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 132 综合收益 22 3.48 .48 304.74 外币财务报表折算差额 -2,947,398. 22 1,360,09 3.48 1,360,093 .48 -1,587, 304.74 其他综合收益合计 -2,947,398. 22 1,360,09 3.48 1,360,093 .48 -1,587, 304.74 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 33、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 60,654,315.04 18,514,369.26 79,168,684.30 合计 60,654,315.04 18,514,369.26 79,168,684.30 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 按照税后利润的10%计提法定盈余公积金。 34、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 541,775,925.81 482,005,420.24 调整后期初未分配利润 541,775,925.81 482,005,420.24 加：本期归属于母公司所有者的净利润 95,407,625.79 90,816,761.88 减：提取法定盈余公积 18,514,369.26 4,046,256.31 应付普通股股利 20,164,500.00 27,000,000.00 期末未分配利润 598,504,682.34 541,775,925.81 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 35、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 133 主营业务 3,895,350,961.09 3,387,249,002.49 3,873,583,606.42 3,456,466,469.34 其他业务 65,592,325.24 45,647,967.10 82,437,651.19 64,430,906.95 合计 3,960,943,286.33 3,432,896,969.59 3,956,021,257.61 3,520,897,376.29 36、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 4,978,986.76 3,710,656.75 教育费附加 4,406,599.14 3,623,060.03 房产税 951,774.34 0.00 土地使用税 1,422,010.80 0.00 车船使用税 16,289.56 0.00 印花税 2,232,218.48 0.00 营业税 1,035,287.23 3,093,460.99 河道管理费 317,635.03 水利基金 584,011.26 合计 15,944,812.60 10,427,177.77 其他说明： 37、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 运输费用 48,437,983.08 45,654,036.98 职工薪酬 2,018,649.87 2,339,579.64 车辆费用 664,623.37 701,165.20 其它 5,355,271.77 2,620,914.84 合计 56,476,528.09 51,315,696.66 其他说明： 38、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 93,995,683.98 72,082,355.73 研究开发费用 91,205,986.72 79,540,335.75 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 134 折旧费 5,054,651.88 5,468,450.26 租赁费 4,075,321.62 6,240,464.02 无形资产摊销 3,439,624.07 3,497,045.75 其它 45,217,337.92 51,324,707.57 合计 242,988,606.19 218,153,359.08 其他说明： 39、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 1,022,811.60 7,785,401.66 减：利息收入 2,865,961.92 2,602,351.99 汇兑损益 -10,313,786.24 -13,571,574.88 手续费及其他 182,443.36 126,786.56 合计 -11,974,493.20 -8,261,738.65 其他说明： 40、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 1,599,941.76 1,212,157.73 二、存货跌价损失 776,698.14 883,572.17 七、固定资产减值损失 37,507,270.49 合计 39,883,910.39 2,095,729.90 其他说明： 41、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 316,660.19 处置长期股权投资产生的投资收益 -18,391,127.94 理财产品投资收益 20,069,292.25 28,177,881.78 其他 400,000.00 合计 20,385,952.44 10,186,753.84 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 135 其他说明： 42、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置利得合计 212,215.93 854,005.19 212,215.93 其中：固定资产处置利得 212,215.93 854,005.19 212,215.93 政府补助 23,284,686.21 11,279,209.10 23,302,401.11 税务局代理手续费返还 90,259.23 60,852.32 72,544.33 赔偿收益 6,630.00 9,708.03 6,630.00 其他 6,367.27 100,295.48 6,367.27 合计 23,600,158.64 12,304,070.12 23,600,158.64 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产相 关/与收益 相关 中小型精 密冲压件 模具产业 化项目 上海市青 浦区华新 镇人民政 府 补助 因从事国 家鼓励和 扶持特定 行业、产业 而获得的 补助（按国 家级政策 规定依法 取得） 是 否 1,008,000. 00 1,008,000. 00 与资产相 关 计算机网 络用集成 柜专业工 程技术改 造项目 上海市青 浦区华新 镇人民政 府 补助 因从事国 家鼓励和 扶持特定 行业、产业 而获得的 补助（按国 家级政策 规定依法 取得） 是 否 1,629,999. 96 1,629,999. 96 与资产相 关 大吨位、高 速、精密压 力成型汽 上海市青 浦区华新 镇人民政 补助 因从事国 家鼓励和 扶持特定 是 否 5,218,000. 00 5,218,000. 00 与资产相 关 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 136 车覆盖模 具及产品 技术改造 项目专项 资金 府 行业、产业 而获得的 补助（按国 家级政策 规定依法 取得） 上海新朋 股份长沙 生产基地 标准厂房 建设项目 长沙经济 技术开发 区管理委 员会财政 局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 是 否 1,119,999. 96 1,119,999. 96 与资产相 关 扶持资金 地方政府 企业发展 扶持资金 奖励 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 是 否 14,289,918 .79 2,297,251. 68 与收益相 关 专利资助 上海市青 浦区科学 技术委员 会 奖励 因研究开 发、技术更 新及改造 等获得的 补助 是 否 18,767.50 5,957.50 与收益相 关 合计 -- -- -- -- -- 23,284,686 .21 11,279,209 .10 -- 其他说明： 43、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置损失合计 2,701,747.64 1,635,232.84 2,701,747.64 其中：固定资产处置损失 2,613,913.39 1,635,232.84 2,613,913.39 无形资产处置损失 87,834.25 87,834.25 对外捐赠 320,000.00 100,000.00 320,000.00 其他 69,824.41 44,023.42 69,824.41 合计 3,091,572.05 1,779,256.26 3,091,572.05 其他说明： 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 137 44、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 36,696,283.13 33,369,862.98 递延所得税费用 3,605,916.57 -3,030,060.24 合计 40,302,199.70 30,339,802.74 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 225,621,491.70 按法定/适用税率计算的所得税费用 56,405,372.93 子公司适用不同税率的影响 36,718,130.34 调整以前期间所得税的影响 19,033.19 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 -42,474,070.60 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -2,072,452.42 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 亏损的影响 -1,894,631.22 适用所得税率变动的影响 1,232.44 加计扣除的影响 -6,400,414.96 所得税费用 40,302,199.70 其他说明 45、其他综合收益 详见附注。 46、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他押金、保证金等 7,597,586.95 4,886,051.50 收到的利息收入 2,865,961.92 2,602,351.99 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 138 收到的营业外收入 14,411,942.79 2,474,065.01 其他 27,945.35 1,593,281.49 合计 24,903,437.01 11,555,749.99 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 各项费用性支出 87,725,437.55 137,008,514.11 支付的押金、保证金、备用金等其他往 来款项 129,090.00 1,966,106.25 支付的财务费用 182,443.36 155,737.82 支付的营业外支出 357,140.69 140,023.42 其它 1,056,615.42 597,991.72 合计 89,450,727.02 139,868,373.32 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 139 项目 本期发生额 上期发生额 购买库存股现金支出 15,125,837.18 支付少数股东退资款项 9,617,473.13 合计 9,617,473.13 15,125,837.18 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 47、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 185,319,292.00 151,765,421.52 加：资产减值准备 39,883,910.39 2,095,729.90 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性 生物资产折旧 144,168,776.95 137,400,976.93 无形资产摊销 4,403,306.51 4,280,857.53 长期待摊费用摊销 10,728,477.28 9,770,458.22 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失（收益以“－”号填列） 1,263,194.35 781,227.65 固定资产报废损失（收益以“－”号填 列） 1,226,337.36 财务费用（收益以“－”号填列） -4,859,123.09 -3,480,408.04 投资损失（收益以“－”号填列） -20,385,952.44 -9,786,753.84 递延所得税资产减少（增加以“－”号 填列） 3,605,916.57 -3,030,060.24 存货的减少（增加以“－”号填列） -68,079,928.39 -19,690,912.38 经营性应收项目的减少（增加以“－” 号填列） 52,735,169.69 -164,193,956.20 经营性应付项目的增加（减少以“－” 号填列） 232,742,740.13 -19,231,903.49 经营活动产生的现金流量净额 582,752,117.31 86,680,677.56 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 加：现金等价物的期末余额 361,241,273.22 231,483,969.26 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 140 减：现金等价物的期初余额 231,483,969.26 484,568,219.35 现金及现金等价物净增加额 129,757,303.96 -253,084,250.09 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位： 元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位： 元 金额 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 27,500,000.00 其中： -- 新朋亚太资源投资集团有限公司 27,500,000.00 其中： -- 其中： -- 处置子公司收到的现金净额 27,500,000.00 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其中：库存现金 139,937.86 66,902.25 可随时用于支付的银行存款 361,101,335.36 226,535,537.81 可随时用于支付的其他货币资金 4,881,529.20 二、现金等价物 361,241,273.22 231,483,969.26 三、期末现金及现金等价物余额 361,241,273.22 231,483,969.26 其他说明： 48、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 141 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 23,000.00 保函保证金 应收票据 13,500,000.00 质押 合计 13,523,000.00 -- 其他说明： 49、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 其中：美元 22,589,543.68 6.94 156,703,664.51 欧元 8,637.08 7.31 63,109.42 港币 288,894.00 0.89 258,415.68 日元 11,674,848.00 0.06 695,820.94 其中：美元 8,819,031.47 6.94 61,177,621.31 欧元 8,633.40 7.31 63,082.53 港币 11,126,297.46 0.89 9,952,473.08 日元 17,006,760.00 0.06 1,013,602.90 应付账款 -- 其中：美元 323,672.87 6.94 2,245,318.70 欧元 30,409.68 7.31 222,197.45 港币 7,995,456.29 0.89 7,151,935.65 日元 3,253,424.00 0.0596 193,904.07 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 八、合并范围的变更 1、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 2016年8月23日，经公司第三届董事会第24次会议审议通过《关于全资子公司投资设立新朋（苏州）智能制造科技有限公司 （暂定名）的议案》，同意公司下属全资子公司新朋金属以自有资金出资12,000万元人民币，投资设立新朋（苏州）智能制 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 142 造科技有限公司（暂定名，具体以工商登记部门核准的名称为准），占注册资本的100%。2016年09月10日，苏州新朋智能制 造科技有限公司完成工商注册程序，取得统一社会信用代码：91320509MA1MU8kW38营业执照，并自此纳入公司合并报表范围。 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 上海新朋金属 制品有限公司 上海 上海 生产制造 100.00% 设立 上海新朋实业 （香港）有限 公司（上海新 朋金属制品有 限公司下属子 公司） 香港 香港 贸易 100.00% 设立 苏州新朋智能 制造科技有限 公司（上海新 朋金属制品有 限公司下属子 公司） 苏州 苏州 生产制造 100.00% 设立 上海新朋联众 汽车零部件有 限公司 上海 上海 生产制造 51.00% 设立 宁波新众汽车 零部件有限公 司（上海新朋 联众汽车零部 件有限公司下 属子公司） 宁波 宁波 生产制造 51.00% 设立 长沙新联汽车 零部件有限公 司（上海新朋 联众汽车零部 件有限公司下 属子公司） 长沙 长沙 生产制造 51.00% 设立 扬州新联汽车 零部件有限公 扬州 扬州 生产制造 51.00% 设立 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 143 司 XINPENG CORPORATIO N 美国 美国 研发 100.00% 设立 XINPENG PROPERTIES, L.L.C （XINPENG CORPORATIO N 下属子公司） 美国 美国 研发 100.00% 设立 ELECTRICAL SYSTEMS INTEGRATOR ,L.L.C. （XINPENG CORPORATIO N 下属子公司） 美国 美国 研发 100.00% 设立 上海鹏众钢材 有限公司 上海 上海 贸易 100.00% 设立 上海英艾森电 气系统集成有 限公司 上海 上海 生产制造 100.00% 设立 上海新朋精密 机电有限公司 上海 上海 生产制造 100.00% 设立 南京康派电子 有限公司（上 海新朋精密机 电有限公司下 属子公司） 上海 上海 生产制造 100.00% 非同一控制企 业合并 长沙新创汽车 零部件有限公 司 上海 上海 贸易 100.00% 设立 上海瀚娱动投 资有限公司 上海 上海 投资 100.00% 设立 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 144 （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东 的损益 本期向少数股东宣告 分派的股利 期末少数股东权益余 额 上海新朋联众汽车零 部件有限公司 49.00% 58,771,368.33 142,466,261.25 255,817,383.33 扬州新联汽车零部件 有限公司 49.00% 31,588,460.86 20,328,598.97 137,072,428.30 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公 司名 称 期末余额 期初余额 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 上海 新朋 联众 汽车 零部 件有 限公 司 288,68 2,333. 93 552,90 7,483. 07 841,58 9,817. 00 289,24 2,967. 62 26,959 ,666.7 1 316,20 2,634. 33 327,05 1,066. 73 604,35 7,709. 60 931,40 8,776. 33 157,83 2,187. 61 32,177 ,666.7 1 190,00 9,854. 32 宁波 新众 汽车 零部 件有 限公 司 227,33 0,883. 51 227,94 0,952. 76 455,27 1,836. 27 355,02 9,539. 21 355,02 9,539. 21 168,12 3,322. 76 215,67 4,344. 39 383,79 7,667. 15 315,52 6,645. 06 315,52 6,645. 06 长沙 新联 汽车 零部 件有 限公 司 125,87 9,995. 59 119,60 5,366. 48 245,48 5,362. 07 179,03 8,549. 26 179,03 8,549. 26 153,48 6,577. 00 100,53 2,555. 33 254,01 9,132. 33 200,80 6,879. 99 200,80 6,879. 99 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 145 扬州 新联 汽车 零部 件有 限公 司 274,31 9,549. 09 134,23 1,346. 54 408,55 0,895. 63 128,81 1,246. 07 128,81 1,246. 07 195,61 9,293. 89 145,06 0,597. 40 340,67 9,891. 29 83,919 ,551.6 9 83,919 ,551.6 9 单位： 元 子公司名 称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益 总额 经营活动 现金流量 营业收入 净利润 综合收益 总额 经营活动 现金流量 上海新朋 联众汽车 零部件有 限公司 1,400,351, 961.72 74,735,732 .59 74,735,732 .59 157,138,39 1.65 1,146,900, 741.29 83,254,464 .63 83,254,464 .63 81,777,199 .60 宁波新众 汽车零部 件有限公 司 943,796,53 5.07 31,971,274 .97 31,971,274 .97 38,720,494 .22 749,360,00 7.72 695,284.69 695,284.69 -1,192,727. 57 长沙新联 汽车零部 件有限公 司 476,806,64 3.99 13,234,560 .47 13,234,560 .47 87,341,265 .92 95,548,380 .49 -12,735,87 9.40 -12,735,87 9.40 -33,614,29 5.63 扬州新联 汽车零部 件有限公 司 1,089,101, 257.17 64,466,246 .65 64,466,246 .65 63,302,417 .97 999,982,39 4.65 46,096,596 .32 46,096,596 .32 6,870,645. 13 其他说明： 2、在合营安排或联营企业中的权益 （1）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 投资账面价值合计 450,000.00 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 146 --净利润 316,660.19 0.00 --其他综合收益 0.00 0.00 --综合收益总额 316,660.19 0.00 其他说明 十、与金融工具相关的风险 本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确 定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司总经理、财务部门设计和实施能确保风险管理目标和 政策得以有效执行的程序。董事会通过总经理、财务主管递交的汇报文件审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策 的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。 本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。 (一) 信用风险 信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在 签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可 获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。 公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在 监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有 在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。 (二) 市场风险 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风 险和其他价格风险。 1、利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司截至2016年12月31日止账面 无银行借款，不存在利率风险。 2、汇率风险 汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。 本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的年末金 额列示如下： （1）货币资金：34,561,922.76元，其中：美元22,589,543.68元；其他外币11,972,379.08元 （2）应收账款：36,960,722.33元，其中：美元8,819,031.47元；其他外币28,141,690.86 元 （3）应付账款：11,602,962.84元，其中：美元323,672.87原；其他外币11,279,289.97 元 于2016年12月31日止，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对相关外币汇率升值6.83%或贬值6.83%，则上表中的 金额将造成公司利润减少或增加1,378.30万。管理层认为上述6.83%反映了未来人民币对美元可能变动的合理范围。 (三) 流动性风险 流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有 充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证 券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 147 十一、关联方及关联交易 1、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。 2、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注九、在其他主体中的权益。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 其他说明 3、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 上海永纪包装厂 受实际控制人家庭成员控制 上海雷孜机械有限公司 受实际控制人家庭成员重大影响 上海盈黔实业有限公司 受实际控制人家庭成员重大影响 其他说明 4、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 上海雷孜机械有 限公司 采购机械材料 655,996.56 3,000,000.00 否 289,835.19 上海永纪包装厂 采购外包装材 料 631,391.23 3,000,000.00 否 581,195.82 上海盈黔实业有 限公司 采购外包装材 料 2,275,661.33 5,000,000.00 否 3,075,484.11 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 148 （2）关联担保情况 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕 关联担保情况说明 公司控股子公司新朋联众（担保方）为其下属全资子公司宁波新众汽车零部件有限公司（被担保方）提供13,700.00万元的 担保，担保起止日期：2013年3月27日至2018年3月17日，担保尚未履行完毕。 （3）其他关联交易 2015年12月16日，经第三届董事会第20次临时会议决议通过，将公司所持亚太资源100%的股权及股权相关的《股权回购协议》 项下的权利一并出售给公司实际控制人宋琳先生。本次股权转让定价以资产评估报告中核定的资产价值为基础，并基于行使 《股权回购协议》项下的权利可能获得利益。综合考虑该股权所涉及的回购协议后，交易双方商定以5,500万元人民币作为 最终交易价格，同时约定，股权受让方宋琳先生行使《股权回购协议》项下的权利可能获得的款项包括回购价格或向第三方 转让目标公司股权获得的价款及/或违约赔偿金额，如果宋琳先生收到该等款项，且该等款项在扣除本次股权转让价款以及 行使该回购项下的权利支付的合理费用后仍有余额，该余额全数返还给公司。 5、关联方应收应付款项 （1）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 上海雷孜机械有限公司 217,002.88 45,282.82 应付账款 上海永纪包装厂 418,469.50 460,218.24 应付账款 上海盈黔实业有限公司 888,835.91 1,335,375.24 其他应收款 宋琳 27,500,000.00 6、其他 十二、股份支付 1、股份支付总体情况 □ 适用 √ 不适用 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 149 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十三、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 (一)应收票据质押 1、宁波新众汽车零部件有限公司（出质人）向宁波银行股份有限公司崇寿支行（质权人）年末质押应收票据5,000,000.00 元，出质起止日期：2016年12月16日-2017年2月4日 2、宁波新众汽车零部件有限公司（出质人）向宁波银行股份有限公司崇寿支行（质权人）年末质押应收票据3,000,000.00 元，出质起止日期：2016年12月16日-2017年2月8日 3、宁波新众汽车零部件有限公司（出质人）向上海浦东发展银行嘉定支行（质权人）年末质押应收票据5,500,000.00元， 出质起止日期：2016年12月1日-2017年1月12日 (二) 参与设立新兴产业投资基金及实施进展情况 2015年10月26日，经2015年度第三次临时股东大会决议通过，公司拟与金浦产业投资基金管理有限公司共同合作设立上海金 浦新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙），基金规模不超过10亿元人民币，公司拟以自有资金5亿人民币认缴不低于50% 的基金份额。同时，公司拟与金浦产业投资基金管理有限公司等投资方共同出资设立上海金浦新朋投资管理有限公司（以下 简称“基金管理公司”）作为新兴产业基金的管理人及执行事务合伙人。基金管理公司注册资本人民币1,000万元，新朋股份 认缴注册比例不低于25%、不高于35%。 2016年1月8日，上海金浦新朋投资管理有限公司完成工商注册登记手续，并取得上海市工商行政管理局颁发的营业执照，注 册资本为人民币500万元。新朋股份已出资人民币45万元，占注册资本30%。 2016年3月7日，上海金浦新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）完成工商注册登记手续，并领取营业执照。新朋股份 已累计投资金额为人民币25,000万元。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 公司无需披露的重要或有事项 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 150 十四、资产负债表日后事项 1、利润分配情况 单位： 元 拟分配的利润或股利 20,164,500.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 20,164,500.00 2、其他资产负债表日后事项说明 (一) 利润分配方案 公司于2017年4月19日召开第三届董事会第二十二次会议，会议审议并通过了《关于公司2016年度利润分配的预案》。以2014 年12月31日总股本扣减已回购股份的448,100,000股为基数，向全体股东以每10股派发人民币0.45元现金（含税）的股利分 红，合计派发现金红利人民币20,164,500.00万元，剩余可分配利润结转至下一年度。该预案需提交2016年度股东大会审议。 (二) 关于苏州汾湖厂区情况 根据新朋股份的总体战略要求及产业布局需求，子公司上海新朋金属制品有限公司（以下简称“新朋金属”）在江苏省汾湖 高新技术开发区设立全资子公司苏州新朋智能制造科技有限公司（以下简称“苏州新朋”），苏州新朋将在承接新朋金属部分 现有业务的基础上实现稳步发展。2016年9月，苏州新朋成立并获得工商营业执照，自2016年10月起，公司对汾湖土地及厂 房进行规划与改造工作，预计于2017年5月完成相关工作并具备设备及人员入驻条件。苏州新朋的生产用地和厂房从法院拍 卖所得，于2017年1月取得编号为苏（2017）吴江区不动产权第9006151号的土地使用权证，厂房尚在改建规划中。 十五、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的应收账款 25,134, 547.28 100.00 % 190,44 3.80 76.00 % 24,944, 103.48 4,224 ,532. 90 100.00 % 202,403 .86 4.79% 4,022,12 9.04 合计 25,134, 547.28 100.00 % 190,44 3.80 0.76% 24,944, 103.48 4,224 ,532. 90 100.00 % 202,403 .86 4.79% 4,022,12 9.04 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 151 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内（含 1 年） 2,790,808.40 27,908.09 1.00% 1 年以内小计 2,790,808.40 27,908.09 1.00% 3 年以上 162,535.71 162,535.71 100.00% 合计 2,953,344.11 190,443.80 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 截至报告期末，采用关联方组合计提坏账准备的应收账款合计：22,181,203.17元，其中： （1）应收长沙新创汽车零部件有限公司635,258.59元； （2）应收长沙新联汽车零部件有限公司206,464.77元； （3）应收上海新朋金属制品有限公司21,339,479.81元。 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 截至2016年12月31日止，无以前年度已全额或大比例计提坏账准备本年度又全额或部分收回的应收账款。 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 应收账款核销说明： 本年度未核销应收账款。 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 截至2016年12月31日止，按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额为24,818,315.82元，占应收账款期末余额合计 数的比例为98.74%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额为26,371.13元。 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 152 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的其他应收款 48,561, 639.75 100.00 % 307,64 0.00 0.63% 48,253, 999.75 92,21 4,868 .31 100.00 % 1,130,8 40.00 1.23% 91,084,0 28.31 合计 48,561, 639.75 100.00 % 307,64 0.00 0.63% 48,253, 999.75 92,21 4,868 .31 100.00 % 1,130,8 40.00 1.23% 91,084,0 28.31 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内（含 1 年） 60,000.00 1,800.00 3.00% 1 年以内小计 60,000.00 1,800.00 3.00% 3 年以上 305,840.00 305,840.00 100.00% 合计 365,840.00 307,640.00 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 截至报告期末，采用关联方组合计提坏账准备的其他应收账款合计：48,195,799.75元，其中： （1）应收长沙新联汽车零部件有限公司40,000,000.00元 （2）应收长沙新创汽车零部件有限公司6,000,000.00元 （3）应收上海新朋金属制品有限公司2,141,624.75元 （4）应收上海瀚娱动投资有限公司54,175.00元 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 153 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 无以前年度已全额或大比例计提坏账准备本年度又全额或部分收回的其他应收款。 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 其他应收款核销说明： 本年度未核销其他应收款。 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 往来款 48,195,799.75 64,409,028.31 押金及保证金 305,840.00 305,840.00 股权转让款 27,500,000.00 其他 60,000.00 合计 48,561,639.75 92,214,868.31 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 长沙新联汽车零部 件有限公司 往来款 40,000,000.00 1 至 2 年 82.37% 长沙新创汽车零部 件有限公司 往来款 6,000,000.00 1 年以内 12.36% 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 154 上海新朋金属制品 有限公司 往来款 2,141,624.75 1 年以内 4.41% 上海盈乾机械设备 有限公司 保证金 305,840.00 3 年以上 0.63% 305,840.00 上海瀚娱动投资有 限公司 往来款 54,175.00 3 年以上 0.11% 合计 -- 48,501,639.75 -- 99.88% 305,840.00 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 1,090,041,510. 78 1,090,041,510. 78 895,691,510.78 895,691,510.78 对联营、合营 企业投资 766,660.19 766,660.19 合计 1,090,808,170. 97 1,090,808,170. 97 895,691,510.78 895,691,510.78 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值 准备 减值准备期末 余额 上海新朋金属 制品有限公司 346,040,969.1 8 346,040,969.1 8 XINPENG CORPORATIO N 57,200,541.60 57,200,541.60 上海新朋联众 汽车零部件有 限公司 244,800,000.0 0 244,800,000.0 0 扬州新联汽车 零部件有限公 司 102,000,000.0 0 102,000,000.0 0 上海鹏众钢材 有限公司 7,650,000.00 2,650,000.00 5,000,000.00 上海英艾森电 气系统集成有 35,000,000.00 35,000,000.00 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 155 限公司 上海新朋精密 机电有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 20,000,000.00 长沙新创汽车 零部件有限公 司 80,000,000.00 80,000,000.00 上海瀚娱动投 资有限公司 13,000,000.00 187,000,000.0 0 200,000,000.0 0 合计 895,691,510.7 8 197,000,000.0 0 2,650,000.00 1,090,041,510. 78 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 投资单 位 期初余 额 本期增减变动 期末余 额 减值准 备期末 余额 追加投 资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他权 益变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 上海金 浦新朋 投资管 理有限 公司 450,00 0.00 316,66 0.19 766,66 0.19 小计 450,00 0.00 316,66 0.19 766,66 0.19 合计 450,00 0.00 316,66 0.19 766,66 0.19 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 其他业务 62,169,093.72 37,644,170.11 61,408,841.24 38,842,838.70 合计 62,169,093.72 37,644,170.11 61,408,841.24 38,842,838.70 其他说明： 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 156 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 172,288,915.16 38,645,651.63 权益法核算的长期股权投资收益 316,660.19 处置长期股权投资产生的投资收益 -18,512,114.60 理财产品投资收益 12,262,337.41 16,578,555.09 合计 184,867,912.76 36,712,092.12 十六、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -2,489,531.71 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 23,284,686.21 企业重组费用，如安置职工的支出、整 合费用等 -15,000,000.00 因新朋金属部分业务由上海厂区转移 至苏州新朋所致的相关职工费用 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -286,567.91 其他符合非经常性损益定义的损益项目 20,385,952.44 保本型银行理财产品收益 减：所得税影响额 6,729,572.87 少数股东权益影响额 6,747,614.68 合计 12,417,351.48 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利 4.17% 0.21 0.21 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 157 润 扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润 3.63% 0.19 0.19 上海新朋实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 158 第十二节 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章 的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿。 四、载有法定代表人签名的公司2016年年度报告文本。 五、其他有关资料。 六、以上备查文件的备置地点：公司总部董事会办公室。 上海新朋实业股份有限公司 董事长：宋琳 2017年4月21日