002326_2010_永太科技_2010年年度报告_2011-04-18.txt

第 0 页 浙江永太科技股份有限公司 2010 年年度报告 股票代码：002326 公司简称：永太科技 报告日期：2011 年 4 月 19 日 第 1 页 第一节 重要提示 1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性负个别及连带责任。 本 年 度 报 告 摘 要 摘 自 年 度 报 告 全 文 ， 报 告 全 文 同 时 刊 载 于 巨 潮 资 讯 网 （）。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。 2 公司年度财务报告已经立信会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保 留意见的审计报告。 3 公司负责人王莺妹、主管会计工作负责人陈丽洁及会计机构负责人(会计主管 人员)项玉燕声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 第 2 页 目 录 第一节 重要提示 ........................................................ 1 第二节 公司基本情况简介 ............................................... 3 第三节 会计数据和业务数据摘要 ........................................... 5 第四节 股本变动及股东情况 ............................................... 8 第五节 董事、监事和高级管理人员 ........................................ 14 第六节 公司治理结构 .................................................... 21 第七节 股东大会情况简介 ................................................ 27 第八节 董事会报告 ...................................................... 29 第九节 监事会报告 ...................................................... 46 第十节 重要事项 ........................................................ 49 第十一节 审计报告 ...................................................... 55 第十二节 备查文件目录 ................................................. 137 第 3 页 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：浙江永太科技股份有限公司 公司法定中文名称缩写：永太科技 公司英文名称：Zhejiang Yongtai Technology Co ., Ltd. 公司英文名称缩写：YONGTAI 二、公司法定代表人：王莺妹 三、公司联系人联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 关辉 熊伟 联系地址 浙江省化学原料药基地临海园区 浙江省化学原料药基地临海园区 电话 0576-85588006 0576-85588960 传真 0576-85588006 0576-85588006 电子信箱 guanhui@ willxiong@ 四、公司注册地址：浙江省化学原料药基地临海园区 公司办公地址：浙江省化学原料药基地临海园区 邮政编码：317016 公司国际互联网网址： 公司电子信箱：zhengquan@ 五、公司信息披露报纸名称：《证券时报》 登 载 公 司 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 国 际 互 联 网 网 址 ： 巨 潮 网 ()。 公司年度报告备置地点：公司证券投资部 六、公司 A 股上市交易所：深圳证券交易所 公司 A 股简称：永太科技 公司 A 股代码：002326 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 10 月 11 日 公司首次注册登记地点：浙江省化学原料药基地临海园区 第 4 页 公司变更注册登记日期：2010 年 3 月 11 日 公司变更注册登记地点：浙江省工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：331000000000876 公司税务登记号码：332621102003820 公司组织机构代码：719525000-0 公司聘请的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：杭州市庆春东路 1 号西子联合大厦 19 层立信会计师事务所杭州分所 第 5 页 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（％） 2008 年 营业总收入（元） 511,034,881.36 492,811,079.01 3.70% 393,072,284.32 利润总额（元） 70,429,076.79 70,104,055.53 0.46% 47,595,935.61 归属于上市公司股东的净利 润（元） 58,318,890.70 57,242,926.50 1.88% 43,283,986.92 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 54,177,153.61 54,334,784.25 -0.29% 42,141,616.05 经营活动产生的现金流量净 额（元） -3,125,324.65 68,107,426.50 -104.59% 62,683,832.40 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减 （％） 2008 年末 总资产（元） 1,235,535,473.99 1,263,426,384.66 -2.21% 461,883,715.62 归属于上市公司股东的所有 者权益（元） 881,659,087.57 863,390,196.87 2.12% 185,945,232.37 股本（股） 133,500,000.00 133,500,000.00 0.00% 100,000,000.00 二、主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减（％） 2008 年 基本每股收益（元/股） 0.44 0.57 -22.81% 0.43 稀释每股收益（元/股） 0.44 0.57 -22.81% 0.43 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.41 0.54 -24.07% 0.42 加权平均净资产收益率（%） 6.66% 26.68% -20.02% 26.34% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 6.19% 25.32% -19.13% 25.40% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.02 0.51 -103.92% 0.63 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（％） 2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 6.60 6.47 2.01% 1.86 第 6 页 三、非经常性损益表 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 283,411.68 固定资产报废处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,617,814.50 收到的政府补贴及奖励 款 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 611,236.53 期末未到期远期外汇合 约公允价值变动金额 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,399,138.61 主要为担保赔款支出以 及捐赠支出 所得税影响额 -971,587.01 合计 4,141,737.09 - 四、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 单位：元 报告期利润 加权平均净资产收益 率（%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 6.66 0.44 0.44 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 6.19 0.44 0.44 计算方法 （1）加权平均净资产收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0) 其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股 东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产； Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现 金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产次月 起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek 为因其他交 易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动次 月起至报告期期末的累计月数。 （2）基本每股收益= P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润； S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股 利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少 股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末的累计月数； 第 7 页 Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 （3）稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所得税率）]/ （S0＋S1＋Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加 权平均数） 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股 利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少 股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份 数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 第 8 页 第四节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 100,000,000 74.91% -9,700,000 -9,700,000 90,300,000 67.64% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 59,800,000 44.79% -10,200,00 0 -10,200,000 49,600,000 37.15% 其中：境内非国有法 人持股 10,000,000 7.49% 10,000,000 7.49% 境内自然人持股 49,800,000 37.30% -10,200,00 0 -10,200,000 39,600,000 29.66% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 40,200,000 30.11% 500,000 500,000 40,700,000 30.49% 二、无限售条件股份 33,500,000 25.09% 9,700,000 9,700,000 43,200,000 32.36% 1、人民币普通股 33,500,000 25.09% 9,700,000 9,700,000 43,200,000 32.36% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 133,500,000 100.00% 133,500,000 100.00 % （二）限售股份变动情况表 单位：股 第 9 页 股东名称 年初限售股数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 王莺妹 37,700,000 0 0 37,700,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 何人宝 35,000,000 0 0 35,000,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 临海市永太投 资有限公司 10,000,000 0 0 10,000,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 刘洪 5,000,000 5,000,000 0 0 自上市之日起锁定 １２个月 2010 年 12 月 22 日 钟建新 3,000,000 0 0 3,000,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 唐洪 1,000,000 1,000,000 0 0 自上市之日起锁定 １２个月 2010 年 12 月 22 日 汪美珠 1,000,000 1,000,000 0 0 自上市之日起锁定 １２个月 2010 年 12 月 22 日 李和平 1,000,000 1,000,000 0 0 自上市之日起锁定 １２个月 2010 年 12 月 22 日 郑大立 1,000,000 1,000,000 0 0 自上市之日起锁定 １２个月 2010 年 12 月 22 日 罗建荣 700,000 0 0 700,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 章正秋 500,000 0 0 500,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 潘永清 500,000 0 0 500,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 陈丽洁 500,000 0 0 500,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 潘官友 500,000 0 0 500,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 俞永平 500,000 500,000 500,000 500,000 公司原监事会主席 俞永平承诺：在离 职后半年内，不转 让所持有的公司股 份。其申报离任日 期为 2010 年 9 月 28 日，尚未满半年， 因此本次实际可上 市流通股份数为 零。 2010 年 12 月 22 日 陈玫 500,000 500,000 0 0 自上市之日起锁定 １２个月 2010 年 12 月 22 日 郑梦婕 300,000 0 0 300,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 陈斌 200,000 200,000 0 0 自上市之日起锁定 １２个月 2010 年 12 月 22 日 刘荣君 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 第 10 页 武长江 200,000 0 0 200,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 项玉燕 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 郑勇 150,000 0 0 150,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 阮道美 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 倪朋国 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 邵鸿鸣 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 何沪东 100,000 0 0 100,000 首发承诺 2012 年 12 月 22 日 合计 100,000,000 10,200,000 500,000 90,300,000 － － （三）前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 5,608 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股份 数量 王莺妹 境内自然人 28.24% 37,700,000 37,700,000 何人宝 境内自然人 26.22% 35,000,000 35,000,000 临海市永太投资有限公司 境内非国有法 人 7.49% 10,000,000 10,000,000 5,200,000 刘洪 境内自然人 3.75% 5,000,000 全国社保基金六零一组合 境内非国有法 人 3.45% 4,607,151 钟建新 境内自然人 2.25% 3,000,000 3,000,000 中国工商银行－汇添富均 衡增长股票型证券投资基 金 境内非国有法 人 1.91% 2,556,342 中国银行－华泰柏瑞盛世 中国股票型开放式证券投 资基金 境内非国有法 人 1.31% 1,750,658 交通银行－易方达科讯股 票型证券投资基金 境内非国有法 人 1.26% 1,685,490 中国人民人寿保险股份有 限公司－分红－个险分红 境内非国有法 人 1.18% 1,575,980 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 刘洪 5,000,000 人民币普通股 全国社保基金六零一组合 4,607,151 人民币普通股 第 11 页 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券 投资基金 2,556,342 人民币普通股 中国银行－华泰柏瑞盛世中国股票型开放式 证券投资基金 1,750,658 人民币普通股 交通银行－易方达科讯股票型证券投资基金 1,685,490 人民币普通股 中国人民人寿保险股份有限公司－分红－个 险分红 1,575,980 人民币普通股 中国工商银行－汇添富医药保健股票型证券 投资基金 1,442,535 人民币普通股 中国工商银行－汇添富优势精选混合型证券 投资基金 1,351,346 人民币普通股 中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证 券投资基金 1,200,000 人民币普通股 交通银行－科瑞证券投资基金 1,114,502 人民币普通股 上述股东关联关系或一致 行动的说明 何人宝先生与王莺妹女士是夫妻关系，两人全资持有临海市永太投资有限公司 100％股权。除 此情况外，前 10 名股东中不存在其他关联关系，也不存在一致行动人。 公司未知前 10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 二、股票发行与上市情况 （一） 前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止日期 流通股 A 股 2009-12-11 20.00 33,500,000 2009-12-22 33,500,000 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1271 号文核准，本公司于 2009 年 12 月 11 日采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的 方式发行 3350 万股，每股面值 1 元，每股发行价为 20 元。其中 2680 万股网上向社 会公众投资者定价发行， 2009 年 12 月 22 日在深圳证券交易所挂牌流通；670 万股 网下向配售对象询价配售的股票，2010 年 3 月 22 日在深圳证券交易所上市交易。 （二）公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。 （三）现存的内部职工股情况 第 12 页 公司无内部职工股。 三、控股股东及实际控制人情况介绍 （一） 公司控股股东情况 报告期内，公司控股股东未发生变化，仍为何人宝、王莺妹夫妇。他们分别持有 公司 26.22%、28.24%的股权，两人全资控制的临海市永太投资有限公司持有本公司 7.49%的股权。 王莺妹，女，中国国籍，无永久境外居留权，1965 年 8 月出生，大专学历，工程 师。1987 年至 1992 年，任黄岩化工四厂技术员；1992 年至 1997 年，任临海市星辰 化工厂厂长；1997 年至 1999 年，任临海市永利精细化工厂厂长；1999 年至今任本公 司董事长，此外王莺妹女士目前为浙江省人大代表、台州市人大代表、临海市政协委 员、中国国际商会台州商会常务理事、台州市青年企业家联合会副会长和临海女青年 企业家协会会长，2010 年被临海市委、市政府评为“第六届拔尖人才”称号。 何人宝：男，中国国籍，无永久境外居留权，1965 年 5 月出生，大专学历，工程 师。1981 年至 1992 年，任黄岩农药厂技术员；1992 年至 1997 年，任临海市星辰化 工厂副厂长；1997 年至 1999 年，任临海市永利精细化工厂执行董事；1999 年至今任 本公司董事、总经理。何人宝先生作为公司核心技术人员，为浙江省科学技术二等奖、 三等奖，中国石油和化工协会科技进步一等奖，台州市科技进步一等奖、二等奖、三 等奖的第一完成人，2006 年被临海市委、市政府评为“第五届拔尖人才”称号，2010 年被台州市委、市政府评为“第六届拔尖人才”称号。 （二）实际控制人情况 报告期内，公司实际控制人未发生变化，为何人宝、王莺妹夫妇。 （三）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 第 13 页 第 14 页 第五节 董事、监事和高级管理人员 一、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持股数 年末持股数 变动 原因 报告期内从 公司领取的 报酬总额（万 元）（税前） 是否在股东单 位或其他关联 单位领取薪酬 王莺妹 董事长 女 46 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 37,700,000 37,700,000 29.28 否 何人宝 董事、总经理 男 46 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 35,000,000 35,000,000 29.28 否 钟建新 董事、副总经 理、总工程师 男 48 2010 年09 月 25 日 2011 年 02 月 10 日 3,000,000 3,000,000 18.89 否 罗建荣 董事、常务副 总经理 男 47 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 700,000 700,000 18.47 否 陈丽洁 董事、财务总 监 女 39 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 500,000 500,000 13.71 否 金逸中 董事、总经理 助理 男 33 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 0 0 12.76 否 许永斌 独立董事 男 49 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 0 0 5.00 否 刘嘉 独立董事 男 37 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 0 0 5.00 否 刘元 独立董事 男 47 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 0 0 0.00 否 苏为科 独立董事 男 50 2007 年12 月 08 日 2010 年 09 月 25 日 0 0 5.00 否 武长江 监事 男 47 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 200,000 200,000 13.51 否 项玉燕 监事 女 35 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 150,000 150,000 8.01 否 陈哲明 监事 男 50 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 0 0 8.60 否 潘官友 监事 男 54 2010 年09 月 25 日 2011 年 01 月 13 日 500,000 500,000 10.68 否 第 15 页 俞永平 监事 男 47 2007 年07 月 15 日 2010 年 09 月 25 日 500,000 500,000 5.00 否 邵鸿鸣 监事 男 32 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 100,000 100,000 9.66 否 章正秋 副总经理 男 37 2007 年07 月 15 日 2010 年 09 月 25 日 500,000 500,000 9.09 否 潘永清 副总经理 男 61 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 500,000 500,000 13.81 否 王春华 副总经理 男 46 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 0 0 8.93 否 关辉 董事会秘书、 副总经理 男 33 2010 年09 月 25 日 2013 年 09 月 25 日 0 0 16.10 否 合计 - - - - - 79,350,000 79,350,000 - 240.78 - （二）董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 1、董事会成员 王莺妹，董事长，主要工作经历请见“三、（一）控股股东具体情况介绍”。 何人宝：董事，主要工作经历请见“三、（一）控股股东具体情况介绍”。 罗建荣：男，中国国籍，无永久境外居留权，1964 年 3 月出生，大专学历，工程 师。1981 年至 1998 年，历任黄岩农药厂车间主任、副厂长；1999 年至 2007 年，任 浙江永太化学有限公司常务副总经理；2007 年至今，任本公司董事、常务副总经理， 其担任本公司上述职务的任期自 2010 年 9 月至 2013 年 9 月。 陈丽洁：女，中国国籍，无永久境外居留权，1972 年 3 月出生，大专学历，经济 师。1992 年至 1998 年，任浙江健士霸集团财务人员；1999 年至 2007 年，任浙江永 太化学有限公司财务部经理，2007 年至今，任本公司董事、财务总监，其担任本公司 上述职务的任期自 2010 年 9 月至 2013 年 9 月。 金逸中：男，中国国籍，无永久境外居留权，1978 年 9 月出生，本科学历，助理 工程师。2001 年至 2003 年，任杭州杭华油墨化学有限公司技术员；2003 年至 2006 年，任台州飞跃纺织印染有限公司销售经理；2007 年 7 月至 2010 年 9 月任公司监事、 总经理助理，现任本公司董事、总经理助理，其担任本公司上述职务的任期自 2010 第 16 页 年 9 月至 2013 年 9 月。 许永斌：男，中国国籍，无永久境外居留权，1962 年 12 月，博士、会计学教授。 1984 年至今供职于浙江工商大学，现任浙江工商大学财务与会计学院院长，兼任中国 会计学会理事、浙江省会计学会副会长、浙江省审计学会理事，在本公司任职独立董 事，其担任本公司上述职务的任期自 2010 年 9 月至 2013 年 9 月。 许永斌先生为浙江省中青年学科带头人，浙江省“新世纪 151 人才工程”第二层 次培养对象，目前还担任浙江富春江水电设备股份有限公司、杭州汽轮机股份有限公 司、浙江菲达环保科技股份有限公司独立董事。 刘嘉：男，中国国籍，无永久境外居留权，1974 年 7 月出生，博士。2001 年起 就职于清华大学，历任北京清华液晶技术工程中心副总经理、清华大学科技开发部对 外合作办公室主任、清华大学科技开发部副主任，现任清华大学科研机构管理办公室 主任、华清农业开发有限公司常务副总经理，在本公司任职独立董事，其担任本公司 上述职务的任期自 2010 年 9 月至 2013 年 9 月。 刘元：男，中国国籍，无永久境外居留权，1964 年 1 月出生，本科学历，工学学 士，正高职高级工程师，国家注册咨询工程师（投资），国家注册化工工程师， 1985 年至今一直在武汉医药设计院任职，历任武汉医药设计院工艺装备室副主任、主任、 院副总工程师，现任武汉医药设计院总工程师，兼任国家注册化工工程师执业资格考 试组专家、湖北省药学会理事，湖北省有突出贡献的中青年专家，在本公司任职独立 董事，其担任本公司上述职务的任期自 2010 年 9 月至 2013 年 9 月。 钟建新：男，中国国籍，无永久境外居留权，1963 年 11 月出生，本科学历，工 程师。1983 年至 2000 年，任黄岩化学工业公司工程师；2000 年起就职于本公司，2007 年 7 月至 2011 年 2 月曾任公司董事、副总经理兼总工程师，其担任本公司上述职务 的任期自 2010 年 9 月至 2011 年 2 月，2011 年 2 月 10 日离职。 潘官友：男，中国国籍，无永久境外居留权，1957 年 12 月出生，大专学历，经 济师。1992 年至 2002 年，曾任临海市恒丰医药化工有限公司董事、副总经理；2003 年起就职于本公司，2007 年 12 月至 2010 年 9 月曾任本公司董事、下属子公司永太医 化总经理，2010 年 9 月至 2011 年 1 月曾任本公司监事，2010 年 1 月 13 日离职。 第 17 页 苏为科：男，中国国籍，无永久境外居留权，1962 年 2 月出生，博士生导师。1979 年至今供职于浙江工业大学，现任浙江工业大学制药工程研究中心主任，兼任浙江省 制药“重中之重”学科负责人，浙江省新药创制科技服务平台负责人，浙江省制药工 程重点实验室主任，药物化学博士学位点和药学一级学科硕士学位点负责人。曾任本 公司独立董事，任期自 2007 年 12 月至 2010 年 9 月。 2、监事会成员 武长江：男，中国国籍，无永久境外居留权，1964 年 12 月出生，高中学历，助 理工程师。1998 年至 1999 年，任临海市永利精细化工厂车间主任；1999 年起就职于 本公司，历任车间主任、生产部经理，现任本公司监事会主席兼生产部经理，其担任 本公司上述职务的任期自 2010 年 9 月至 2013 年 9 月。 项玉燕：女，中国国籍，无永久境外居留权，1976 年 9 月出生，大专学历。1999 年任黄岩润华物资有限公司出纳；2000 年起就职于本公司，历任出纳、会计，现任本 公司监事兼财务部副经理，其担任本公司上述职务的任期自 2010 年 9 月至 2013 年 9 月。 陈哲明：男，中国国籍，无永久境外居留权，1961 年 9 月出生，大专学历。1984 年至 1987 年，就职于黄岩第三化工厂；1988 年至 2002 年，就职于浙江黄岩橡胶助剂 （集团）公司，历任办公室主任、供销公司经理；2003 年至 2006 年自己经营企业； 2007 年起就职于本公司，现任本公司监事兼采购部经理，其担任本公司上述职务的任 期自 2010 年 9 月至 2013 年 9 月。 俞永平：男，中国国籍，拥有美国永久居留权，1965 年 2 月出生，博士，博士生 导师。2002 年至 2004 年，任美国 Torrey Pines 分子研究所高级研究员，现任浙江大 学药学院教授、博士生导师、药物研究所所长，在本公司任监事会主席，其担任本公 司上述职务的任期自 2007 年 7 月至 2010 年 9 月。 潘官友：监事，其主要工作经历请见董事会成员介绍。 金逸中，监事，其主要工作经历请见董事会成员介绍。 3、高级管理人员 何人宝：本公司总经理，主要工作经历请见“三、（一）控股股东具体情况介绍”。 第 18 页 罗建荣：本公司常务副总经理，其主要工作经历请见董事会成员介绍。 钟建新：本公司副总经理兼总工程师，其主要工作经历请见本章“(二)、1 董事 会成员介绍”。 陈丽洁：本公司财务总监，其主要工作经历请见本章“(二)、1 董事会成员介绍”。 章正秋：男，中国国籍，无永久境外居留权，1964 年 9 月出生，研究生在读，工 程师。1981 年至 1999 年，供职于黄岩农药厂质检科；1999 年起就职于本公司，曾任 本公司副总经理、工会主席，其担任本公司上述职务的任期自 2007 年 7 月至 2010 年 9 月。 潘永清：男，中国国籍，无永久境外居留权，1950 年 4 月出生，高中学历，工程 师。1974 年至 1985 年，历任新疆兵团农三师 45 团副连长、连长；1986 年至 1989 年， 任黄岩商业机械厂副厂长；1990 年至 1992 年，任黄岩华光化学厂动力设备科科长； 1993 年至 1997 年，任黄岩胜雄化工厂厂长；1998 年至 2000 年，任路桥化工机械成 套设备公司厂长；2001 年起就职于本公司，现任本公司副总经理，其担任本公司上述 职务的任期自 2010 年 9 月至 2013 年 9 月。 王春华：男，中国国籍，无永久境外居留权，1965 年 12 月出生，硕士学历，高 级工程师，执业药师，1986 年至 1989 年，就职于浙江省台州市椒江区药品监督检验 所，1989 年至 2010 年，就职于浙江九洲药业股份有限公司，历任质检科长、质量保 证部经理和质量副总经理，2010 年 7 月起就职于本公司，现任本公司副总经理，其担 任副总经理的任期自 2010 年 9 月至 2013 年 9 月。 关辉：男，中国国籍，无永久境外居留权，1978 年 2 月出生，本科学历。2001 年至 2006 年，就职于西安交大博通资讯股份有限公司，历任证券事务代表、董事会 秘书、证券部经理；2007 年起就职于本公司，现任本公司副总经理兼董事会秘书，其 担任上述职务的任期自 2010 年 9 月至 2013 年 9 月。 4、现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取 报酬津贴 王莺妹 临海市投资有限公司 执行董事、经理 2007.2 无期限 否 第 19 页 何人宝 临海市投资有限公司 监事 2007.2 无期限 否 王莺妹女士、何人宝先生在临海市投资有限公司任职无期限。 5、现任董事、监事、高级管理人员在其他单位任职情况 （三）报告期内董事、监事被选举或离任情况 1、报告期内，公司第一届董事会任期届满，经 2010 年第二次临时股东大会审议 通过，公司第二届董事会由王莺妹、何人宝、罗建荣、钟建新、陈丽洁、金逸中、许 永斌、刘嘉、刘元共九人组成，王莺妹女士当选为董事长。原董事潘官友、原独立董 事苏为科因届满不再担任董事职务。 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止 日期 是否领取报酬 津贴 王莺妹 滨海永利化工贸易有限 公司 执行董事、经理 无期限 无期限 否 何人宝 滨海永太医化有限公司 执行董事 无期限 无期限 否 陈丽洁 滨海永利化工贸易有限 公司 监事 无期限 无期限 否 潘官友 滨海永太医化有限公司 总经理 无期限 无期限 否 金逸中 北京科迪永成责任有限 公司 执行董事 2010 年 12 月 无期限 否 关辉 北京科迪永成责任有限 公司 监事 2010 年 12 月 无期限 否 许永斌 浙江工商大学财务与会 计学院 院长 2008 年 7 月 无期限 是 浙江富春江水电设备股 份有限公司 独立董事 2007 年 8 月 2013 年 8 月 是 杭州汽轮机股份有限公 司 独立董事 2010 年 6 月 2013 年 6 月 是 浙江菲达环保科技股份 有限公司 独立董事 2009 年 4 月 2012 年 4 月 是 刘嘉 清华大学科研机构管理 办公室 主任 2009 年 4 月 无期限 是 华清农业开发有限公司 常务副总经理 2010 年 11 月 无期限 是 刘元 武汉医药设计院 总工程师 无期限 无期限 是 第 20 页 报告期内，公司第一届监事会任期届满，经 2010 年第二次临时股东大会审议通 过，公司第二届监事会由武长江、项玉燕、潘官友和职工监事陈哲明、邵鸿鸣组成， 武长江当选为监事会主席。原监事会主席俞永平因届满不再担任董事职务。 （四）报告期内聘任高级管理人员的情况 报告期内，前一届公司高级管理人员任期届满。经公司第二届董事会第一次会议 审议通过，聘任何人宝先生担任公司总经理；聘任关辉先生担任公司董事会秘书兼副 总经理、聘任罗建荣先生担任公司常务副总经理；聘任钟建新先生担任公司副总经理 兼总工程师；聘任潘永清先生和王春华先生担任公司副总经理；聘任陈丽洁女士担任 公司财务总监。 二、公司员工情况 （一）员工数量 报告期末，公司共拥有员工 842 人。 （二）员工专业构成 专业分工 人数（人） 比例（%） 生产体系 547 65 质量体系 67 8 行政管理体系 118 14 技术体系 110 13 总计 842 100 （三）员工受教育程度 文化程度 人数（人） 比例（%） 大专及以上 295 35 中专及以下 547 65 总计 842 100 报告期内，公司无需承担费用的离退休职工。 第 21 页 第六节 公司治理结构 一、公司治理的情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的 要求，制定《公司章程》及其他内部控制规章制度，完善公司内部法人治理结构，健 全内部管理制度，规范公司行为。公司的治理结构符合中国证监会关于上市公司治理 的相关规范性文件。 （一）关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》和公司章程、公司《股东大会议事规则》 等的规定和要求，召集、召开股东大会，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等 地位，充分行使自己的权力。报告期内的股东大会均由董事会召集召开，并聘请律师 进行现场见证。根据公司章程及相关法律法规规定应由股东大会表决的事项均按照相 应的权限审批后交由股东大会审议，不存在越权审批的现象，也不存在先实施后审议 的情况。 （二）关于公司与控股股东 公司控股股东严格根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》规范股东行为，通过股东大会行使股东权利，未发生超越股东大会及董 事会而直接或间接干预公司经营与决策的行为。 （三）关于董事与董事会 公司目前董事会成员 8 人，其中独立董事 3 人，公司董事会人数和人员构成符合 法律、法规的要求。公司所有董事能按照公司和股东利益最大化的要求诚信、勤勉地 履行职责。公司独立董事严格遵守《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 及公司《独立董事制度》等规定，积极参与公司决策，对诸多重大事项发表了独立意 见，充分发挥了独立董事特有的职能。 董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各专门 委员会严格遵守相关制度规定，各行其责，有力加强了公司董事会工作的规范运作。 （四）关于监事与监事会 第 22 页 公司监事会的人数与人员符合法律法规与公司章程的要求：公司目前监事会由 4 名监事组成，其中职工代表监事 2 名，超过全体监事的三分之一。公司监事能够按照 《监事会议事规则》等的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况、 董事和经理的履职情况等进行有效监督并发表独立意见。 （五）关于信息披露 公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露事务管理制 度》、《投资者关系管理制度》等的规定，依法真实、准确、完整、及时地披露相关信 息。 （六）关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方 利益的协调平衡，共同推动公司持续、稳定、健康的发展。 二、董事履行职责的情况 报告期内，公司全体董事均能严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》以及《中小企业板块上市公司董事行为指引》等法律、法规及规章制 度等规定和要求，诚实守信，积极参加董事会和股东大会会议，保证公司信息披露内 容的真实、准确、完整，切实维护公司及股东特别是社会公众股股东的权益。 公司董事长严格按照法律法规和《公司章程》等的要求，在其权限范围内履行职 责，推动公司各项制度的制订和完善，积极推动公司治理工作；保证董事会正常运作， 出席并召集、召开、主持董事会和股东大会会议；贯彻执行股东大会决议，督促执行 董事会的各项决议；保证独立董事和董事会秘书的知情权，及时将董事会工作运行情 况通报所有董事。同时，督促其他董事、高管人员积极参加监管机构组织的培训，认 真学习相关法律法规，提高依法履职意识。 公司独立董事能够严格按照《公司章程》和《独立董事工作制度》等的规定，本 着对公司、投资者负责的态度，独立、公正地履行职责，根据相关规定对公司的重大 事项发表独立意见。报告期内，独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关 事项提出异议。 第 23 页 三、董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席 次数 现场出 席次数 以通讯方式参 加会议次数 委托出 席次数 缺席 次数 是否连续两次未亲 自出席会议 王莺妹 董事长 12 8 4 0 0 否 何人宝 董事 12 8 4 0 0 否 罗建荣 董事 12 8 4 0 0 否 钟建新 董事 12 8 4 0 0 否 陈丽洁 董事 12 8 4 0 0 否 潘官友 董事 9 6 3 0 0 否 金逸中 董事 3 2 1 0 0 否 许永斌 独立董事 12 8 4 0 0 否 刘嘉 独立董事 12 7 4 1 0 否 刘元 独立董事 3 2 1 0 0 否 苏为科 独立董事 9 6 3 0 0 否 报告期内，公司无连续两次未亲自出席董事会的董事 年内召开董事会会议次数 12 其中：现场会议次数 8 通讯方式召开会议次数 4 现场结合通讯方式召开会议次数 0 四、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面 本公司拥有独立的生产经营系统，具有自主决策的经营活动能力，不存在需要依 赖控股股东的情况。 2、人员方面 本公司的董事、监事和高级管理人员严格按照《公司法》和《公司章程》的有关 规定产生。公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书均属专职，没有在控股 股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且没有 在以上关联企业领薪。本公司的财务人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其 他企业中兼职。公司独立聘用高级管理人员和一般员工，在册员工均和公司签订了劳 动合同。 第 24 页 3、资产方面 本公司拥有独立的资产结构，具有完整的供应、生产、销售系统及工业产权、非 专利技术、土地使用权等无形资产。 4、机构方面 本公司设有股东大会、董事会、监事会等决策、监督机构，建立了健全的内部经 营管理机构，独立行使经营管理权，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间 不存在机构混同的情形，并依照《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》的规定规范运行。 5、财务方面 本公司设立了独立的财务部门，配备了必要的财务人员，建立了独立的财务核算 体系，能够独立作出财务决策，制定了符合企业会计准则的财务会计管理制度。公司 在银行独立开设帐户，独立纳税，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企 业共用银行账户的情形。 五、公司内部控制的建立和健全情况 （一）公司内部控制的建立和健全情况 公司坚持以防范各种风险为目标，建立从严管理的长效机制，保证公司经营管理 合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率。公司股东大会、 董事会和监事会以及经理层的组织管理体系稳定。形成了以股东大会、董事会、监事 会及管理层为架构的决策、执行及监督体系。公司建立的主要制度有：《公司章程》、 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、 《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露管理制度》、《募集资金管 理制度》、 《关联交易公允决策制度》、 《对外担保决策制度》、 《对外投资管理制度》、 《重 大资产经营管理办法》等管理制度。目前，建立的制度和流程已经得到有效的贯彻和 执行。 （二）公司内部审计制度的建立和执行情况 内部控制相关情况 是/否/不 适用 备注/说明（如 选择否或不适 用，请说明具体 原因） 一、内部审计制度的建立情况 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通过 是 第 25 页 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部门的内部审 计部门 是 3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并担任召 集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计工作 是 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控制无效，请 说明内部控制存在的重大缺陷） 是 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具审计报告 是 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准审计报告。如出具非标 准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷的，公司董事会、 监事会是否针对所涉及事项做出专项说明 是 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明） 是 6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用） 是 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 本公司已对内部会计控制制度设计和执行的有效性进行了自我评估，现对公司主要内部控制制度的执行情 况和存在的问题一并说明如下： （一）、货币资金的收支和保管业务，公司已建立了较严格的授权批准程序，办理货币资金业务的不相容岗 位已作分离，相关机构和人员存在相互制约关系。明确了现金的使用范围及办理现金收支业务时应遵守的 规定。已按中国人民银行《支付结算办法》及有关规定制定了银行存款的结算程序。公司没有影响货币资 金安全的重大不适当之处。 （二）、公司制定了与募集资金相关的管理制度，能较合理地确定筹资规模和筹资结构，选择恰当的筹资方 式，较严格地控制财务风险，以降低资金成本。公司没有筹措的资金严重背离原计划使用的情况。公司在 筹资业务的控制方面没有重大的漏洞。 （三）、公司已较合理地规划和落实了采购与付款业务的机构和岗位。明确了存货的供应商的选择、评审、 请购、审批、采购、验收程序，特别对委托加工物资加强了管理。在货款支付方面，详细规定了付款办法， 应付账款和预付账款的支付必须在相关手续齐备后才能办理。公司在采购与付款的控制方面没有重大漏洞。 （四）、公司已建立了实物资产管理的岗位责任制度，能对实物资产的验收入库、领用发出、保管及处置等 关键环节进行控制，采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对等措施，能够较有效地防止各 种实物资产的被盗、偷拿、毁损和重大流失。公司在实物资产管理的控制方面没有重大漏洞。 （五）、公司已建立了较完备的成本费用控制系统，能做好成本费用管理的各项基础工作、明确费用的开支 标准和范围。公司正在逐步建立了预算控制制度和财务分析体系，及时对比实际业绩和计划目标，并将结 果作用于实际工作。但公司仍需进一步健全预算控制制度，深化成本费用管理，以进一步降低成本费用， 提高经济效益。公司在成本费用管理的控制方面没有重大的漏洞。 （六）、公司已制定了比较可行的销售政策，已对定价原则、信用标准和条件、收款方式以及涉及销售业务 的机构和人员的职责权限等相关内容做了明确规定。公司已建立了货款催收和考核制度，但清欠力度有待 加强。公司在销售管理的控制方面没有重大的漏洞。 （七）、公司已建立了较科学的固定资产管理程序及工程项目决策程序。对工程项目的预算、决算、工程质 量监督等环节的管理较强。固定资产及工程项目的款项必须在相关资产已经落实，审批手续齐备下才能支 第 26 页 付。固定资产及工程项目的验收由设备科会同实际使用部门实施。工程项目中不存在造价管理失控和重大 舞弊行为。公司已逐步建立健全资本性支出的预算控制制度。公司在固定资产管理及工程项目决策的控制 方面没有重大漏洞。 （八）、为严格控制投资风险，公司建立了较科学的对外投资决策程序，按公司重大投资决策的管理制度， 相应对外投资的权限集中于公司本部。公司没有严重偏离公司投资政策和程序的行为。 （九）、公司能较严格地控制担保行为，建立了担保决策程序，对担保原则、担保标准和条件等相关内容作 了明确的规定，能够及时了解和掌握被担保人的经营和财务状况，以防范潜在的风险，避免和减少可能发 生的损失。 （十）、公司设置了专门的内部审计部门，该部门直接对董事会负责，行使内部审计职能，并向公司董事会 负责并报告。管理当局能够采纳内部审计的合理意见，但内部审计工作的广度和深度仍待加强。 六、公司对高级管理人员的考评及激励机制 报告期内，公司根据高级管理人员的职务、职责对其进行考评。目前公司高级管 理人员的激励主要为薪酬激励，公司未来还将探索更多渠道的激励手段，形成多层次 的综合激励机制，提高高级管理人员的积极性和创造性，吸引和稳定优秀管理人才和 技术、业务骨干。 第 27 页 第七节 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开 3 次股东大会：2009 年度股东大会、2010 年第一次临时 股东大会、2010 年第二次临时股东大会。股东大会的通知、召开、出席人员的资格、 表决程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》和公司章程的有关规定。 报告期内 3 次股东大会会议均召于公司上市之后，股东大会决议均已在指定媒体 披露。 一、2010 年第一次临时股东大会 该次会议于 2010 年 2 月 4 日在公司四楼会议室召开，会议由董事长王莺妹女士 主持，全体董事、监事和高管出席了会议。会议召开符合《公司法》、《公司章程》和 相关法律法规的规定。审议通过了以下议案。 1、《关于用募集资金超额部分归还银行借款的议案》 2、《关于修改公司章程议案》 3、《关于修改股东大会议事规则的议案》 4、《关于修改对外投资管理制度的议案》 5、《关于修改重大资产经营管理办法的议案》 6、《关于制定累计投票制度实施细则的议案》 二、2009 年年度股东大会 该次会议于 2010 年 5 月 15 日在公司四楼会议室召开，会议由董事长王莺妹女士 主持，全体董事、部分监事和董事会秘书出席了会议，其他高级管理人员、证券事务 代表列席了会议。会议召开符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定。审 议通过了以下议案。 1、《2009 年度董事会工作报告》 2、《2009 年度监事会工作报告》 3、《2009 年度财务决算报告》 4、《2009 年度利润分配预案》 5、《2009 年年度报告全文及摘要》 第 28 页 6、《关于聘任 2010 年审计机构的议案》 三、2010 年第二次临时股东大会 该次会议于 2010 年 9 月 25 日在公司四楼会议室召开，会议由董事长王莺妹女士 主持，全体董事、监事和高管出席了会议，其他高级管理人员列席了会议。会议召开 符合《公司法》、《公司章程》和相关法律法规的规定。审议通过了以下议案。 1、《关于选举王莺妹女士担任第二届董事会董事的议案》 2、《关于选举何人宝先生担任第二届董事会董事的议案》 3、《关于选举罗建荣先生担任第二届董事会董事的议案》 4、《关于选举钟建新先生担任第二届董事会董事的议案》 5、《关于选举陈丽洁女士担任第二届董事会董事的议案》 6、《关于选举金逸中先生担任第二届董事会董事的议案》 7、《关于选举许永斌先生担任第二届董事会独立董事的议案》 8、《关于选举刘嘉先生担任第二届董事会独立董事的议案》 9、《关于选举刘元先生担任第二届董事会独立董事的议案》 10、《关于选举武长江先生担任第二届监事会监事的议案》 11、《关于选举项玉燕女士担任第二届监事会监事的议案》 12、《关于选举潘官友先生担任第二届监事会监事的议案》 第 29 页 第八节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 2010 年是公司步入资本市场后的第一年，经历过全球经济危机后，经济开始逐步 企稳，国内外市场也开始逐渐恢复，但也同样面临了劳动力成本迅速上升、原材料价 格波动等不利因素的影响。 虽然订单的情况比较乐观，但由于募集资金项目基本处于建设期，很难贡献规模 化产能，在这种情况下公司只能有效利用现有产能，通过综合性生产平台的优势，调 整产品结构和提高设备利用率，使得经济效益最大化。 2010 年公司的经营业绩整体保持增长，全年实现营业收入 51,103.49 万元，比上 年同期增长 3.70%；利润总额 7042.91 万元，比上年同期增长 0.46.%；归属于母公司 所有者的净利润 5831.89 万元，比上年同期增长 1.88% （一）报告期内整体经营情况回顾 1、公司总体经营情况 （1）市场状况良好，优势产品竞争力进一步提升 2010 年公司销售市场状况良好，持续保持喹诺酮类医药中间体、液晶关键化学品 市场的优势，其中喹诺酮类医药中间体增加了近 40%，进一步增加了该系列产品市场 的占有率。报告期末，公司已经签订的意向订单约 5.5 亿元，比同期增长 100%，其中 高附加值的液晶化学品、医药化学品和农药化学品都有较大幅度增长。 （2）产品开发速度加快，未来高增速可期 2010 年直接投入研发费用 2187.78 万元，比 2009 年增长 61.56%，连续三年保持 50%以上的增长。 2010 年公司已完成 75 个产品的小试开发工作，产品涵盖液晶、医药高级中间体、 原料药等，另有 12 项产品已完成中试工作。 2010 年 12 月，北京科迪永成科技有限公司注册设立，该公司的前身为北京永太 电子材料实验室，未来将更好地服务于公司的技术开发、技术转让等。 第 30 页 2010 年从研发成功转化为销售的新产品 33 个，比 2009 年增长 100%以上，上述 新产品中，既有百吨级的医药高级中间体和农药中间体，也有十吨级的液晶单晶材料， 这些项目都将在未来进行量产。 目前公司已经向环保部门申请 100 吨 T1-3、60 吨酮烯砜、100 吨对氟苄胺、100 吨 CDT、25 吨 DFPB、60 吨 MFBA 和 350 吨彩电平板显示材料的环保批复，预计将在 2011 年上半年完成审批。 （3）募投项目建设进展顺利，产能和产品结构未来将得到大幅提升 截止到 2010 年 12 月 31 日，新区标准车间 1、标准车间 2，公用工程楼、储罐区 等已完成设备安装，其中标准车间 1 于 2010 年 11 月 4 日开始进行年产 60 吨西他列 汀侧链的试生产；标准车间 2 于 2011 年 2 月 15 日开始进行年产 81 吨 TFT 液晶系列 产品的试生产；标准车间 3、标准车间 4 等土建已经结束，已经进入设备安装阶段。 随着新区建设的顺利进行，将持续稳定地为公司贡献产能，将很大程度上改善现 有产能不足的状况，并将为公司导入高端医药高级中间体、TFT 液晶相关材料等产品 奠定基础等，提升产品毛利率。 （4）引入高端质量管理人员，质量水平稳步提升 2010 年是公司全面提高 ISO9001 质量管理体系和实施美欧 GMP 关键性的一年，引 入 3 位资深医药背景的中高级质量管理人员，加强质量管理和 GMP 管理，大幅度提升 了公司质量水平，为公司下一步原料药和高端产品报批作了必要的准备。 （6）不断提升团队素质，推进薪资结构改革 报告期，公司聘请专业薪酬咨询公司改进现行薪酬体系，使员工的薪酬更趋合理， 为公司引入中高端人才和绩效管理奠定基础。同时，公司坚持―内培+外训‖的管理理 念，加大培训的频次和深度，使公司中高层有新进步、骨干有新面貌、员工有新成长， 为企业健康、稳定发展提供了强有力的人才保障。 （二）公司主营业务及其经营状况 1、公司主营业务及其经营状况 （1）主营业务分行业、产品情况表 单位：人民币 万元 第 31 页 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年 增减（%） 工业 51073.13 36368.17 28.79% 3.67% 1.94% 1.21% 主营业务分产品情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年 增减（%） 液晶化学品 12528.29 6996.29 44.16% 1.42% 2.30% -0.48% 医药化学品 30075.69 22823.34 24.11% 6.55% 2.41% 2.46% 农药化学品 7412.87 5615.61 24.25% 7.92% 11.17% -2.21% 其他化学品 1056.28 932.92 11.68% -41.80% -37.84% -5.62% 报告期内，公司在综合性生产平台基础上，坚持科技创新，改革新老产品的生产 工艺和技术改造，医药化学品毛利率提升效果显著。液晶化学品依然保持较高毛利， 在行业内继续领先。医药化学品和农药化学品营业收入增幅较大，主要是因为喹诺酮 类中间体和 2.4-二氟硝基苯增长幅度较大所致。 （2）主营业务分地区情况 单位：人民币 万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 26875.71 13.51% 国外 24197.42 -5.43% （3）报告期内，公司主营业务及其结构无重大变化 （4）报告期内，公司主营业务市场与成本未发生重大变化 （5）订单获取与执行情况 公司主要采取直销方式，直接与最终客户达成订单。一般情况下，公司在长期的 经营过程中已经建立起较为广泛的客户群，保证了原有产品的销售。另外，公司销售 部通过网络、展会等多种方式，及时捕捉市场信息，跟踪客户需求，根据对市场状况 的判断和公司的实际生产状况，拟定销售方案，取得新客户的订单。 （6）销售与积压情况 报告期内，公司产品销量和销售收入都有稳定增长，不存在产品积压情况。存货 比去年同期增长了 33.93%，主要是为 2011 年订单做准备，截止报告期末意向订单数 第 32 页 量已经超过 5.5 亿，目前存货处于公司运营的正常水平之内。 （7）资产减值准备明细表 单位：元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 转回 转销 一、坏账准备 5,772,447.66 782,419.62 1,020,246.53 5,534,620.75 二、存货跌价准备 1,846,289.02 1,846,289.02 三、可供出售金融资产减值准备 四、持有至到期投资减值准备 五、长期股权投资减值准备 六、投资性房地产减值准备 七、固定资产减值准备 八、工程物资减值准备 九、在建工程减值准备 十、生产性生物资产减值准备 其中：成熟生产性生物资产减值准备 十一、油气资产减值准备 十二、无形资产减值准备 十三、商誉减值准备 十四、其他 合计 5,772,447.66 2,628,708.64 1,020,246.53 7,380,909.77 （8）毛利率变化 分产品/毛利率 2010 年 2009 年 同比增减 2008 年 液晶化学品 44.16% 44.64% -0.48% 43.26% 医药化学品 24.11% 21.65% 2.46% 19.57% 农药化学品 24.25% 26.46% -2.21% 25.60% 其他化学品 11.68% 17.30% -5.62% 15.60% （9）主要供应商、客户情况 单位：人民币 万元 前 5 名供应商采购金额合计 10312.03 占年度采购总额的比例（％） 32.91 前 5 名客户销售额合计 17833.64 占公司销售总额的比例（％） 34.90 前 5 名客户和供应商与上市公司均不存在关联关系。公司董事、监事、高级管理 第 33 页 人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际控制人和其他关联方在前 5 名客户和供 应商均没有拥有直接或者间接权益。 （10）非经常损益情况 单位：人民币 万元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 28.34 固定资产报废处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 561.78 收到的政府补贴及奖励款 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 61.12 期末未到期远期外汇合约公 允价值变动金额 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -139.91 主要为担保赔款支出以及捐 赠支出 所得税影响额 -97.16 合计 414.17 （11）公司近三年研发费用及占营业收入的比重 单位：人民币 元 2008 2009 2010 研发投入金额 7,898,171.46 13,540,769.06 21,877,804.97 研发投入占营业收入比例 2.01% 2.75% 4.28% 公司近三年研发费用及占营业收入的比重逐年上升。 （12）报告期内申请和取得的专利 专利名称 类别 专利申请日期 专利授权日期 专利（申请）号 3,5-二氟-4-三氟甲氧基溴苯的制备方法 发明 2010 年 3 月 15 日 已受理 20101026309.7 3、报告期内，公司资产、负债情况 （1）重要资产情况 报告期内，公司重要资产情况如下表： 资产类别 房屋建筑物 机器设备 运输设备 办公设备及其他 性质 在用 在用 在用 在用 使用情况 正常 正常 正常 正常 第 34 页 盈利能力情况 良好 良好 良好 良好 减值情况 无 无 无 无 相关担保诉讼仲裁等情况 部分抵押，无诉讼，无仲裁 无抵押，无诉讼，无仲裁 截止报告期末，价值 3570.62 万元的房产用于办理抵押贷款。报告期内，公司除 前述抵押的房产及设备外，其他厂房及重要设备均不存在担保、诉讼、仲裁等情况。 （2）公司核心资产盈利能力 报告期内，公司核心资产的盈利能力未发生变动，也未出现替代资产或资产升级 换代导致公司核心资产盈利能力下降的情形。 （3）公司核心资产减值情况 报告期内没有发生资产实体毁损或陈旧过时、闲置导致资产可回收金额大幅降低 等情形，不存在减值迹象。 （4）金融资产投资情况 报告期内，公司不存在金融资产投资情形。 报告期末，公司没有持有外币金融衍生产品。 （5）报告期内公司资产构成同比发生重大变动的情况说明 单位：人民币 元 项目 报告期 上年度末 增减幅度 货币资金 383,887,924.21 744,167,301.41 -48.41% 交易性金融资产 611,236.53 100.00% 应收票据 20,478,441.71 10,825,407.70 89.17% 应收利息 4,426,027.4 100.00% 其他应收款 3,937,229.96 1,516,124.78 159.69% 存货 180,718,640.52 134,940,081.88 33.93% 长期股权投资 51,980,000.00 110,000.00 47,154.55% 在建工程 254,005,988.00 71,028,863.10 257.61% 递延所得税资产 3,645,752.14 2,479,880.31 47.01% 短期借款 212,500,000.00 154,090,037.51 37.91% 一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 -100.00% 长期借款 35,000,000.00 -100.00% 预计负债 1,234,020.09 -100.00% 第 35 页 应付票据 58,000,000.00 90,960,000.00 -36.24% 预收款项 693,748.51 510,328.77 35.94% 应付职工薪酬 8,591,243.62 3,985,361.97 115.57% 应交税费 -11,314,335.73 4,506,229.38 -351.08% 其他应付款 2,122,936.97 264,201.23 703.53% 递延所得税负债 91,685.48 100.00% 盈余公积 18,935,302.89 13,874,175.47 36.48% 1.货币资金较同期减少 48.41%，由于募集资金项目投入资金约 3.4 亿元； 2.交易性金融资产较同期增加 100.00%，主要系到期远期外汇合约公允价值变动 所致； 3.应收票据较同期增加 89.17%，主要系本年度增加票据结算所致； 4.应收利息较同期增加 100.00%，主要系本期募集资金定期存单利息尚未结算所 致； 5.其他应收款的增加 159.69%，主要系本期公司尚未收到的出口退税款及福费廷 预扣款所致； 6.存货较同期增长了 33.93%，主要系为 2011 年订单做准备，同时为募投项目试 生产做前期存货的储备所致。截止报告期末意向订单数量已经超过 5.5 亿； 7.长期股权投资较同期增长，主要系本公司购买景德镇市富祥药业有限公司 26% 的股权，支付投资款 5187 万元，因此长期股权投资增长幅度较大； 8.在建工程较同期增长 257.61%，主要系募集资金项目投入所致； 9.递延所得税资产是由于会计计提的固定资产折旧与税法规定可以税前列支的 折旧差异增加，以及存货跌价准备金额增加导致相应计提的递延所得税资产增加所 致； 10.短期借款较同期增长 37.91%，主要系公司减少了票据融资增加了短期借款融 资补充流动资金所致； 11.一年内到期的非流动性负债和长期借款在本年度已经到期归还； 12.预计负债的减少是由于预计负债事项期后已经确认所致； 13.应付票据的减少主要系年末票据结算减少所致； 第 36 页 14.预收款项的增长在于年末预收货款定金增加所致； 15.应付职工薪酬的增加，是由于报告期公司为募集资金项目的生产做前期准备， 大量招收专业人员及技术员工，在人员较 2009 年大幅度增加的情况下，同时也受到 通货的影响，职工薪酬进行全面提升，因此增幅比较大； 16 应交税金的增加，主要系本年度期末母公司进项税留抵税额增加和子公司增值 税预缴所致； 17.其他应付款是期末尚未支付的富祥药业长期股权投资款增加所致。关于富祥 投资的长期股权投资款尚需待富祥报告出具且公司对付款金额无异议后才能最终确 认，目前按照富祥最新的审计报表数据暂估确认长期股权投资金额及其他应付款金 额； 18.递延所得税负债的增加，主要系期末未到期远期外汇合约公允价值需计提相 应的递延所得税负债所致； 19.盈余公积的增加，主要系本期计提盈余公积所致。 （6）报告期内公司主要费用同比发生重大变动的情况说明 单位：人民币 万元 项目 报告期 上年度末 增减幅度（％） 营业费用 1350.85 1037.45 30.21% 管理费用 6102.88 4,402.92 38.61% 财务费用 215.33 938.18 -77.05% 2010 年由于销售规模扩大，营业费用相应有所增加；另外由于公司产能限制，为 保障准时交货，部分外销产品采用空运方式，因此形成营业费用有所增长。 管理费用增长主要原因是：公司自上市之后，在规范企业发展企业的同时，加大 了对研发、安全、环保等各方面的资金投入，导致 2010 年各项费用比去年同期大幅 增长；另外由于通货的原因，公司在 2010 年调增了员工的薪资，使得应付职工薪酬 增长。 报告期内财务费用大幅减少，主要是因为长期借款减少及募集资金对应的定期存 单利息收入增加所致。 第 37 页 （7）报告期内公司现金流量情况同比发生重大变动的情况说明，及与报告期净 利润存在重大差异的的原因说明 单位：人民币 万元 项目 2010 年 2009 年 增减幅度（％） 一、经营活动 现金流入总额 54817.34 50,673.36 8.18% 现金流出总额 55129.87 43,862.61 25.69% 现金流量净额 -312.57 6,810.75 -104.59% 二、投资活动 现金流入总额 45.77 1.65 2673.94% 现金流出总额 28288.39 10,608.04 166.67% 现金流量净额 -28242.62 -10,606.39 -166.28% 三、筹资活动 现金流入总额 23140.00 93,367.69 -75.22% 现金流出总额 28840.79 25,222.62 14.34% 现金流量净额 -5700.79 68,145.08 -108.37% 报告期内经营活动现金流减少的原因是应收账款的增加，同时公司管理成本以及 子公司税收预缴增加而导致本期经营活动现金流量净额大幅减少。 报告期内投资活动现金流入的原因是处置固定资产收益使投资活动现金流入大 幅增加；现金流出的原因是募集资金项目在建工程持续投入以及 2010 年对富祥药业 的投资，因此投资活动现金流入流较去年大幅减少。 报告期内筹资活动现金流入大幅减少的原因是在 2009 年募集资金项目发行新股 所取得的投资额，2010 年期间公司增加了 4005 万的利润分配，因此筹资活动现金流 量较去年大幅减少。 二、对公司未来发展的展望 （一）面临的挑战和竞争 1、未来国际国内的宏观经济形势还是存在着诸多不稳定性因素，全球普遍面临 通胀、经济增速放缓的可能，液晶面板的增速可能会因此而放缓；另外，石油价格持 续高位运行，部分原材料价格存在上涨的压力； 第 38 页 2、随着国际原料药和高级中间体转移趋势的不断延续，国内和印度一些医药原 料药生产企业的竞争力在不断增强，加剧了国际竞争；客户对供应商 EHS、GMP 的要 求越来越高，有可能会增加公司产品的成本，降低公司的整体盈利能力。 （二）未来发展的机遇 1、TFT 面板市场的景气度依然在维持，保证了公司未来的持续稳定增长。据 Display Search 预计，未来两年印度、巴西等地区的 TFT 面板的出货量增速将超过中 国大陆，成为市场增量的主要来源；另外，以苹果 IPAD 引领的 Touch Panel 潮流， 为 TFT 面板市场带来新的增长点。 2、随着国内医药中间体企业的生产管理水平的迅速提升，国际医药巨头纷纷将 高级医药中间体等向国内转移，这种趋势将能促使一批已经拥有先发优势的公司获得 高于市场平均水平的超额订单和毛利；作为一家拥有多家国际医药巨头合格供应商资 质的上市公司，我们将会牢牢抓住国际市场转移带来的发展机遇； （三）2011 年的工作计划 随着新增产能的逐渐释放，2011 年公司将驶入高成长的快速路。2011 年，公司 将加强新产品产能的建设，努力培育和发展大品种，加大力度开发定制生产的产品， 努力拓宽客户群，争取更多的跨国公司的紧密合作，并已选定了一些医药原料药产品 开始中试及质量研究。 公司将继续丰富目前的单体液晶产品线，做好液晶车间的正式投产的准备工作。 在产能不足的情况下，将积极开展外包业务，将一些产品外包给其他工厂生产，通过 对其质量体系的控制，满足进一步增长的订单需求。 公司已经在下游医药原料药企业、制剂企业、农药企业和上游萤石矿等方面储备 了一些收购标的，希望能够在 2011 年通过上下游的扩张增加公司产能和资源储备， 为未来三年高速发展奠定基础。 三、募集资金使用情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江永太科技股份有限公司首次公开发行 第 39 页 股票的批复》(证监许可[2009]1271 号)核准，由主承销商日信证券有限责任公司采用 网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股） 33,500,000 股，发行价格为每股 20.00 元，募集资金总额 670,000,000.00 元， 扣除 承销费和保荐费 33,500,000.00 元后的募集资金人民币 636,500,000.00 元，减除其 他发行上市费用人民币 16,297,962.00 元后，募集资金净额为人民币 620,202,038.00 元。 上述资金到位情况已经立信会计师事务所有限公司验证，并出具信会师报字 （2009）第 11939 号验资报告。 (二) 2010 年度募集资金使用情况及结余情况 单位：万元 募集资金总额 62,020.04 本年度投入募集资金总额 34,079.44 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 35,019.48 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 TFT 液晶系列高技术 产业化项目 否 25,648.83 25,648.83 17,006.70 17,946.74 69.97% 2011 年 12 月 31 日 0.00 是 否 西他列汀侧链高技术 产业化项目 否 4,723.68 4,723.68 5,143.73 5,143.73 108.89% 2010 年 12 月 31 日 0.00 是 否 承诺投资项目小计 - 30,372.51 30,372.51 22,150.43 23,090.47 - - 0.00 - - 超募资金投向 购买土地 否 2,000.00 2,000.00 1,346.00 1,346.00 67.30% 2011 年 12 月 31 日 0.00 是 否 归还银行贷款（如有） - 5,083.00 5,083.00 5,083.00 5,083.00 100.00% - - - - 补充流动资金（如有） - 5,500.00 5,500.00 5,500.00 5,500.00 100.00% - - - - 超募资金投向小计 - 12,583.00 12,583.00 11,929.00 11,929.00 - - 0.00 - - 合计 - 42,955.51 42,955.51 34,079.43 35,019.47 - - 0.00 - - 第 40 页 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 募集资金项目均达到计划进度，进入试生产运行阶段。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 报告期内，募集资金项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 具体使用情况如下： （1）2010 年 1 月 16 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于用募集资金超额部分归还银行借 款的议案》，同意用部分超募资金偿还即将到期的银行借款 5,083.00 万元，其中 2 月 9 日归还中国建设银行股 份有限公司临海分行借款 2,100,000.00 元，2 月 10 日归还中国农业银行股份有限公司杜桥支行借款 40,000,000.00 元，2 月 11 日归还中国银行股份有限公司临海支行借款 2,730,000.00 元，2 月 11 日归还临海市 农村信用合作社银泰信用社借款 6,000,000.00 元。 （2）2010 年 4 月 17 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金补充流动资金 的议案》，同意用 5,500.00 万元超募资金补充流动资金。 （3）2010 年 11 月 27 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金购买土地资产的议案》， 拟使用不超过 2,000.00 万元超募资金通过竞买方式购买临海市国土资源局挂牌出让的临海市东部区块南洋涂 面 54223 平方米的海域使用权。截止 2010 年 12 月 31 日，购买土地资产实际已使用超募资金金额为 1,096.00 万元。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 公司首次公开发行股票募集资金投资项目于 2007 年 12 月报经临海市发展和改革局审查备案，并经公司 2008 年度第一次临时股东大会决议通过利用募集资金投资。截止 2010 年 1 月 26 日，公司募集资金投资项目以自筹 资金实际已投入金额 65,791,286.55 元。2010 年 2 月 4 日，经公司第一届董事会第十八次会议审议批准，公司 已用募集资金置换预先投入募集项目的自有资金 65,791,286.55 元，上述置换情况已经立信会计师事务所有限 公司审验，并出具信会师报字（2010）第 10095 号鉴证报告。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 2010 年 4 月 17 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》， 同意用 5,500.00 万元超募资金补充流动资金 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 截止 2010 年 12 月 31 日，募集资金余额 273,258,973.27 元，系超募资金及部分募集资金投资项目尚未完工所 致。 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金均存储募集资金专项账户中。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 第 41 页 截止 2010 年 12 月 31 日公司实际已使用募集资金 350,194,759.94 元，募集资金 专 户 余 额 273,258,973.27 元 ， 其 中 包 括 募 集 资 金 专 用 账 户 累 计 利 息 收 入 3,251,695.21 元。 具体使用情况如下： （1）直接以募集资金投入募集项目金额 165,113,473.39 元。 （2）2010 年 1 月 16 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于用募 集资金超额部分归还银行借款的议案》，同意用部分超募资金偿还即将到期的银行借 款 5,083.00 万元，其中 2 月 9 日归还中国建设银行股份有限公司临海分行借款 2,100,000.00 元，2 月 10 日归还中国农业银行股份有限公司杜桥支行借款 40,000,000.00 元，2 月 11 日归还中国银行股份有限公司临海支行借款 2,730,000.00 元，2 月 11 日归还临海市农村信用合作社银泰信用社借款 6,000,000.00 元。 （3）2010 年 2 月 4 日，公司第一届董事会第十八次会议审议通过了《关于用募 集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》，同意以募集资金置换已经投入募投 项目的自有资金 65,791,286.55 元。 （4）2010 年 4 月 17 日，公司第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用 部分超募资金补充流动资金的议案》，同意用 5,500.00 万元超募资金补充流动资金。 （5）2010 年 11 月 27 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用 募集资金购买土地资产的议案》，拟使用不超过 2,000.00 万元超募资金通过竞买方 式购买临海市国土资源局挂牌出让的临海市东部区块南洋涂面 54223 平方米的海域使 用权。截止 2010 年 12 月 31 日，购买土地资产实际已使用超募资金金额为 1,346.00 万元。 四、董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案 拟 2010 年度不分配现金股利，未分配利润结转下年度；以现有 总股本 133,500,000 股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 8 股，共计转增 106,800,000 股。 转增前公司总股本为 133,500,000 股，转增后总股本增至 240,300,000 股。 第 42 页 公司最近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归 属于上市公司股东的净 利润 占合并报表中归属于上 市公司股东的净利润的 比率 年度可分配利润 2009 年 40,050,000.00 57,242,926.50 69.96% 119,828,077.85 2008 年 0.00 43,283,986.92 0.00% 67,773,939.74 2007 年 0.00 41,149,062.47 0.00% 27,612,772.55 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 38.27% 五、董事会日常工作情况 1、2010 年 1 月 16 日，在公司召开了第一届董事会第十七次会议，本次会议应参 加表决的董事 9 人，实到董事 8 人，独立董事刘嘉先生因出差未能出席本次会议，全 权委托许永斌先生出席并行使表决权。审议通过了以下议案： （1）《关于签订募集资金三方监管协议的议案》 （2）《关于用募集资金超额部分归还银行借款的议案》 （3）《关于修改公司章程的议案》 （4）《关于修改股东大会议事规则的议案》 （5）《关于修改对外投资管理制度的议案》 （6）《关于修改重大资产经营管理办法的议案》 （7）《关于制定累计投票制度实施细则的议案》 （8）《关于制定重大信息报告制度的议案》 （9）《关于制定内幕信息知情人报备制度的议案》 （10）《关于制定董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 的议案》 （11）《关于召开 2010 年第一次临时股东大会的通知》 2、2010 年 2 月 4 日，公司召开了第一届董事会第十八次会议。本次会议应参加 表决的董事 9 人，实到董事 9 人。审议通过了以下议案： （1）《关于用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》 第 43 页 3、2010 年 3 月 24 日，公司召开了第一届董事会第十九次会议。本次会议应参加 表决的董事 9 人，实到董事 9 人，审议通过了以下议案： （1）《2009 年度总经理工作报告》 （2）《2009 年度董事会工作报告》 （3）《2009 年度财务决算报告》 （4）《2009 年度利润分配预案》 （5）审议通过了《2009 年年度报告全文及摘要》 （6）《2009 年募集资金年度使用与存放情况的专项报告》 （7）《2009 年公司内部控制的自我评价报告》 （8）《关于聘任 2010 年审计机构的议案》 （9）《关于制定年报信息披露重大差错责任追究制度的议案》 （10）《关于召开 2009 年度股东大会的通知》 4、2010 年 4 月 17 日，以通讯表决方式召开了公司第一届董事会第十九次会议。 本次会议应参加表决的董事 9 人，实际参加表决董事 9 人，审议通过了以下议案： （1）《2010 年第一季度报告全文及摘要》 （2）《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》 （3）《关于向浙江万盛化工有限公司提供担保的议案》 5、2010 年 5 月 15 日，公司召开了第一届董事会第二十一次会议。本次会议应参 加表决的董事 9 人，实到董事 9 人，审议通过了以下议案： （1）《董事、监事和高管人员买卖本公司股票的管理办法》 6、2010 年 5 月 26 日，以通讯表决方式召开了公司第一届董事会第二十二次会议。 本次会议应参加表决的董事 9 人，实际参加表决董事 9 人，经通讯表决，审议通过了 如下议案： （1）《公司治理专项活动自查报告和整改计划》 7、2010 年 7 月 30 日，以通讯表决方式召开了公司第一届董事会第二十三次会议。 本次会议应参加表决的董事 9 人，实际参加表决董事 9 人，经通讯表决，审议通过了 以下议案： 第 44 页 （1）《突发事件处理制度》 （2）《公司治理专项活动整改情况报告》 8、2010 年 8 月 13 日，公司召开了第一届董事会第二十四次会议。本次会议应参 加表决的董事 9 人，实到董事 9 人，经举手表决，审议通过了以下议案： （1）《2010 年半年度报告全文及摘要》 9、2010 年 8 月 28 日，公司召开了第一届董事会第二十五次会议。本次会议应参 加表决的董事 9 人，实际参加表决董事 9 人，经举手表决，会议通过了如下议案： （1）《关于董事会换届选举的议案》 （2）《关于召开 2010 年第二次临时股东大会通知》 （3）《关于设立北京研发中心暨北京分公司的议案》 （4）《关于向浙江东亚药业有限公司及其子公司浙江东邦药业有限公司的银行贷 款提供担保并签署相关协议的议案》 10、2010 年 09 月 25 日，公司召开了第二届董事会第一次会议。本次会议应参加 表决的董事 9 人，实际参加表决董事 9 人，经现场举手表决，审议通过了以下议案： （1）《关于选举第二届董事会董事长的议案》 （2）《关于选举第二届董事会专业委员会委员的议案》 （3）《关于聘任总经理议案》 （4）《关于聘用高级管理人员的议案》 11、2010 年 10 月 20 日，以通讯表决方式召开了公司第二届董事会第二次会议。 本次会议，应参加表决的董事 9 人，实际参加表决董事 9 人，经通讯表决，审议通过 了以下议案： （1）《2010 年第三季度报告全文及摘要》。 12、2010 年 11 月 27 日，公司召开了第二届董事会第三次会议。本次会议应参加 表决的董事 9 人，实到董事 9 人，经举手表决，审议通过了以下议案： （1）《关于设立北京永太科技研发有限公司的议案》 （2）《关于收购景德镇市富祥药业有限公司 26%股权的议案》 （3）《关于使用部分超额募集资金购买土地资产的议案》 第 45 页 （4）《关于调整高级管理人员薪酬和独立董事津贴的议案》 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和公司章程等有关法律法规， 严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。 （三）董事会各专业委员会履职情况 1、董事会下设战略委员会履职情况 报告期内，战略委员会对公司所处行业进行了深入分析研究，为公司发展战略的 实施提出了合理建议。 2、董事会下设审计委员会履职情况 报告期内，审计委员会对公司 2010 年度审计工作进行了跟踪调查、审阅会计报 表，与公司聘请的审计机构、公司审计部门和财务部门进行了充分沟通，审议了《公 司 2009 年度财务报告》、《公司 2010 年半年度财务报告》等多项议案，并多次与负 责公司审计业务的注册会计师进行沟通。 3、董事会下设薪酬与考核委员会履职情况 报告期内，薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员的薪酬和业绩情 况进行了认真的考评，认为公司董事、监事和高级管理人员的薪酬情况与实际情况相 符合。 第 46 页 第九节 监事会报告 2010 年，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法 律法规的要求，依法做好监督工作，对公司决策程序、经营管理、财务状况及董事、 高级管理人员履行职责等方面进行了全面的监督，切实维护公司和全体股东利益。 一、报告期内监事会的工作情况 （一）出席列席会议情况 1、报告期内，监事会全体监事列席了 7 次董事会会议，对董事会的召开和程序 进行了监督，并认为董事会能够认真执行股东大会的决议，董事会的各项决议符合《公 司法》等法律法规和《公司章程》的要求，未出现损害公司和全体股东利益的行为。 2、报告期内，监事会全体监事出席了历次股东大会，对有关事项发表了意见。 3、报告期内，监事会共召开了七次会议，各次会议的召开和程序，符合《公司 法》和《公司章程》的相关规定。 （二）报告期内监事会历次会议情况 1、第一届监事会第七次会议于 2010 年 2 月 4 日在公司会议室以现场方式召开， 审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的议案》。 2、第一届董事会第八次会议于 2010 年 3 月 24 日在公司会议室以现场方式召开， 审议通过了《2009 年度监事会工作报告》、《2009 年度财务决算报告》、《2009 年度利 润分配预案》、《2009 年年度报告全文及摘要》、《2009 年募集资金年度使用与存放情 况的专项报告》、《2009 年公司内部控制的自我评价报告》六项议案。 3、第一届监事会第九次会议于 2010 年 4 月 17 日在公司会议室以现场方式召开， 审议通过了《2010 年第一季度报告全文及摘要》、《关于使用超额募集资金补充流动资 金的议案》两项议案。 4、第一届监事会第十次会议于 2010 年 8 月 13 日在公司会议室以现场方式召开， 审议通过了《2010 年半年度报告全文及摘要》。 5、第一届监事会第十一次会议于 2010 年 8 月 28 日在公司会议室以现场方式召 开，审议通过了《关于监事会换届选举的议案》。 6、第二届监事会第一次会议于 2010 年 9 月 25 日在公司会议室以现场方式召开， 第 47 页 审议通过了《关于选举监事会主席的议案》。 7、第二届监事会第二次会议于 2010 年 10 月 20 日在公司会议室以现场方式召开， 审议通过了《2010 年第三季度报告全文及摘要》。 二、监事会对 2010 年度有关事项发表的意见 2010 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》以及《公司 章程》的有关规定，从切实维护公司和全体股东利益的角度出发，认真履行监事会职 能，监督检查了公司依法运作情况、财务情况、重大投资、募集资金使用与存放等有 关方面进行了监督和审核，并发表独立意见如下： （一）公司依法规范运作情况。报告期内，公司能够按照《公司法》、《证券法》、 《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》的规定，规范运作，依法决策，依 法管理。公司法人治理结构完善，内控制度健全。公司董事和高级管理人员在履行职 责时，能够按照国家的法律、法规和《公司章程》履行自己的职责，不存在违法违纪、 损害公司利益的行为。对此，监事会表示肯定，并希望董事和高级管理人员在公司上 市后的重大决策、经营管理过程中，能够严格遵守有关法律法规，保证按照股东大会 及董事会的决议和授权，规范运作，防止出现损害公司利益和中小股东利益的行为。 （二）检查公司财务情况。报告期内，公司能够按照《企业会计准则》、《企业会 计制度》和公司财务管理相关制度执行。监事会认为本年度财务报告真实地反映了公 司的财务状况和经营情况，立信会计师事务所有限公司对公司 2009 年度财务报告出 具标准无保留审计意见客观公正。 （三）对公司内部控制自我评价报告发表意见如下：公司内部控制自我评价报告 的形式、内容符合《深圳证券交易所内部控制指引》及有关法律法规的要求，真实、 准确的反映了目前公司内部控制的状况，能够保证公司经营的合法、合规及内部规章 制度的贯彻执行。公司内部控制自我评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观真 实的。 （四）监事会对公司募集资金使用与存放情况的意见。报告期内，公司对募集资 金年度使用与存放情况作出了专项报告，立信会计师事务所有限公司根据公司的专项 报告对公司募集资金使用与存放情况进行了专项审核，并出具了专项审核报告。我们 认为，公司董事会编制的《募集资金 2010 年度使用与存放情况专项报告》和立信会 计师事务所有限公司出具的专项审核报告与公司募集资金的实际使用存放情况相符 第 48 页 合。 （五）监事会对关联交易的意见。报告期内，公司没有发生关联交易。 （六）监事会对收购、出售资产的意见。报告期内公司收购景德镇市富祥药业有 限公司 26%股权，该项收购有利于公司将产业链由中间体向原料药扩展，符合公司《章 程》和相关法律的规定，不存在损害股东利益的情况。另外，公司没有发生收购、出 售资产的事项。 （七）监事会对董事会审核的年度报告出具的书面意见。公司年报编制和审议程 序符合相关法律法规、《公司章程》和内部管理制度的相关规定，年报的内容和格式 符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，能够反映公司 2010 年度的经营管理 和财务状况。 第 49 页 第十节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、破产重整相关事项 报告期内，公司无破产重整相关事项。 三、持有其他上市公司股权及参股金融企业股权情况 报告期内，公司未发生买卖其他上市公司股权或参股商业银行、证券公司、保险 公司、 信托公司和期货公司等金融企业股权的事项；公司无持有其他上市公司股权及参股金 融企业 股权的情况。 四、收购及出售资产、企业合并事项 报告期内，公司无收购及出售资产事项发生，无企业合并事项发生。 五、股权激励计划实施事项 报告期内，公司无股权激励计划。 六、重大关联交易事项 报告期内，公司未与关联方发生关联交易。 七、收购、出售资产事项 报告期内，公司无收购、出售资产事项 八、重大合同及其履行情况 （一）托管、承包、租赁事项 报告期内，公司无托管、承包、租赁事项。 （二）担保事项 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日和编号 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关联方 担保（是或否） 浙江万盛化工 有限公司 2009-06-03 3,500.00 2009 年 06 月 03 日 750.00 连带保证 2011-06-02 否 否 第 50 页 浙江万盛化工 有限公司 2009-08-21 1,000.00 2009 年 08 月 21 日 0.00 连带保证 2010-08-20 是 否 浙江万盛化工 有限公司 2009-09-01 1,100.00 2009 年 09 月 01 日 0.00 连带保证 2010-07-30 是 否 浙江东亚药业 有限公司 2009-11-13 1,000.00 2009 年 11 月 13 日 0.00 连带保证 2010-11-13 是 否 浙江东邦药业 有限公司 2009-07-30 1,000.00 2009 年 07 月 30 日 0.00 连带保证 2010-07-30 是 否 浙江东亚药业 有限公司 2009-08-27 1,500.00 2009 年 08 月 27 日 0.00 连带保证 2010-07-30 是 否 浙江万盛化工 有限公司 2010-04-21 1,100.00 2010 年 04 月 21 日 1,100.00 连带保证 2011-04-20 否 否 浙江东邦药业 有限公司 2010-09-06 1,500.00 2010 年 09 月 06 日 1,500.00 连带保证 2011-03-06 否 否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 11,700.00 报告期内对外担保实际发生额 合计（A2） 3,350.00 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 6100.00 报告期末实际对外担保余额合 计（A4） 3,350.00 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日和编号 担保额度 实际发生日期（协议 签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关联方 担保（是或否） 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0.00 报告期内对子公司担保实际发 生额合计（B2） 0.00 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 0.00 报告期末对子公司实际担保余 额合计（B4） 0.00 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 11,700.00 报告期内担保实际发生额合计 （A2+B2） 3,350.00 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 6100.00 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 3,350.00 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 3.80% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保 金额（D） 0.00 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00 第 51 页 （三）委托理财情况 报告期内，公司无委托理财事项。 （四）其他重大合同 1、2009年6月3日，公司与中国农业银行临海市支行签署33905200900004561号担 保协议，为浙江万盛科技有限公司借款或开具银行承兑汇票提供3,500.00万元最高额 担保，担保期限为2009年6月3日至2011年6月2日。 2、2010年4月21日，公司与上海浦东发展银行台州临海支行签署LP保2010字010 号担保协议，为浙江万盛股份有限公司借款或开具银行承兑汇票提供1,100.00万元最 高额担保，担保期限为2010年4月21日至2011年4月20日。 3、2010年9月6日，公司与中国交通银行台州分行签署编号为BFZ2010090601号担 保协议，为浙江东邦药业有限公司借款或开具银行承兑汇票提供1,500.00万元最高额 担保，担保期限为2010年9月6日至2011年3月6日。 九、公司或持股5％以上股东承诺事项履行情况 （一）关于避免同业竞争的承诺 为避免今后可能发生的同业竞争，最大限度地维护本公司的利益，保证本公司的 正常经营，持有本公司股票发行前5%以上股份股东王莺妹、何人宝均出具了《避免竞 争的承诺函》，目前正在履行中，报告期内未出现同业竞争的情况。 （二）关于股份锁定的承诺 持有本公司股票发行前5%以上股份股东王莺妹、何人宝和临海市永太投资有限公 司承诺其所持有的本公司股份自本公司股票在证券交易所上市之日起36个月内不得 转让或者委托他人管理，也不得由本公司回购。目前未发生违反以上承诺的事项。 十、公司控股股东及其他关联方占用公司资金的情况 公司控股股东及其他关联方无占用公司资金的情况。 十一、公司聘任会计师事务所情况 报告期内，为本公司提供审计服务的仍为立信会计师事务所有限公司，审计费用 为人民币42万元。 十二、公司、董事会、董事受处罚及整改情况 公司、董事会、董事无受处罚及整改情况。 第 52 页 十三、报告期内公司公开披露的重大事项信息索引 公告编号 公告名称 披露日期 披露媒体 2010-01 第一届董事会第十七次会议决议公告 2010 年 1 月 19 日 证券时报、巨潮网 2010-02 关于签订募集资金三方监管协议的议案 2010 年 1 月 19 日 同上 2010-03 关于用募集资金超额部分归还银行借款的公告 2010 年 1 月 19 日 同上 2010-04 关于召开 2010 年第一次临时股东大会的通知 2010 年 1 月 19 日 同上 2010-05 2010 年第一次临时股东大会决议公告 2010 年 2 月 05 日 同上 2010-06 第一届董事会第十八次会议决议公告 2010 年 2 月 05 日 同上 2010-07 第一届监事会第七次会议决议公告 2010 年 2 月 05 日 同上 2010-08 用募集资金置换预先投入募投项目自有资金的公告 2010 年 2 月 05 日 同上 2010-09 2009 年度业绩快报 2010 年 2 月 05 日 同上 2010-10 网下配售股票上市流通提示性公告 2010 年 3 月 19 日 同上 2010-11 2009 年年度报告摘要 2010 年 3 月 26 日 同上 2010-12 第一届董事会第十九次会议决议公告 2010 年 3 月 26 日 同上 2010-13 第一届监事会第八次会议决议公告 2010 年 3 月 26 日 同上 2010-14 2009 年年度股东大会的通知 2010 年 3 月 26 日 同上 2010-15 关于举行 2009 年度网上业绩说明会的通知 2010 年 3 月 26 日 同上 2010-16 2009 年度募集资金使用与存放情况的专项报告 2010 年 3 月 26 日 同上 2010-17 2010 年第一季度季度报告正文 2010 年 4 月 20 日 同上 2010-18 第一届董事会第二十次会议决议公告 2010 年 4 月 20 日 同上 2010-19 第一届监事会第九次会议决议公告 2010 年 4 月 20 日 同上 2010-20 关于使用部分超募资金补充流动资金的公告 2010 年 4 月 20 日 同上 2010-21 关于为浙江万盛化工有限公司提供担保的公告 2010 年 4 月 20 日 同上 2010-22 2009 年年度股东大会决议公告 2010 年 5 月 18 日 同上 2010-23 第一届董事会第二十一次会议决议公告 2010 年 5 月 18 日 同上 2010-24 第一届董事会第二十二次会议决议公告 2010 年 5 月 27 日 同上 2010-25 公司治理专项活动的自查报告和整改计划 2010 年 5 月 27 日 同上 2010-26 2009 年度利润分配实施公告 2010 年 6 月 29 日 同上 2010-27 关于变更持续督导保荐代表人公告 2010 年 6 月 29 日 同上 2010-28 第一届董事会第二十三次会议决议公告 2010 年 7 月 31 日 同上 2010-29 关于公司治理专项整改情况报告 2010 年 7 月 31 日 同上 2010-30 2010 年半年度报告摘要 2010 年 8 月 16 日 同上 2010-31 第一届董事会第二十五次会议决议公告 2010 年 8 月 31 日 同上 2010-32 第一届监事会第十一次会议决议公告 2010 年 8 月 31 日 同上 第 53 页 2010-33 对外担保公告 2010 年 8 月 31 日 同上 2010-34 关于召开 2010 年第二次临时股东大会的通知 2010 年 8 月 31 日 同上 2010-35 关于选举职工代表监事的公告 2010 年 9 月 27 日 同上 2010-36 2010 年第二次临时股东大会决议公告 2010 年 9 月 28 日 同上 2010-37 第二届董事会第一次会议决议公告 2010 年 9 月 28 日 同上 2010-38 第二届监事会第一次会议决议公告 2010 年 9 月 28 日 同上 2010-39 2010 年第三季度季度报告正文 2010 年 10 月 21 日 同上 2010-40 关于年产 60 吨西他列汀侧链项目核准试生产的公告 2010 年 11 月 04 日 同上 2010-41 关于年产 60 吨西他列汀侧链项目核准试生产的公告 2010 年 11 月 30 日 同上 2010-42 关于收购景德镇市富祥药业有限公司 26%股权的公告 2010 年 11 月 30 日 同上 2010-43 关于使用部分超额募集资金购买土地资产的公告 2010 年 11 月 30 日 同上 2010-44 关于使用部分超额募集资金购买土地资产进展情况公告 2010 年 12 月 13 日 同上 2010-45 关于收购景德镇市富祥药业有限公司 26%股权进展公告 2010 年 12 月 14 日 同上 2010-46 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 2010 年 12 月 21 日 同上 2010-47 关于设立全资控股子公司北京科迪永成科技有限公司完 成注册的公告 2010 年 12 月 16 日 同上 2010-48 股东股权质押公告 2010 年 12 月 25 日 同上 十四、报告期内，公司接待调研、沟通、采访等活动登记 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2010 年 01 月 06 日 公司三楼 会议室 实地调研 信诚基金、长江证券、交银施罗德基金、南 方基金、申银万国证券、华安基金 公司的生产经营状况等，未提供 书面及电子材料 2010 年 01 月 28 日 同上 实地调研 易方达基金、华夏基金、天治基金 同上 2010 年 02 月 05 日 同上 实地调研 兴业证券 同上 2010 年 02 月 25 日 同上 实地调研 汇添富基金、长城基金 同上 2010 年 02 月 26 日 同上 实地调研 国信证券、国联证券 同上 2010 年 03 月 04 日 同上 实地调研 景泰利丰投资 同上 2010 年 03 月 28 日 同上 实地调研 东北证券、金鹰基金 同上 2010 年 03 月 30 日 同上 实地调研 人保资管、银华基金、诺德基金、云南信托 同上 2010 年 03 月 31 日 同上 实地调研 中信证券 同上 2010 年 04 月 23 日 同上 实地调研 海富通基金、中信证券、远致投资、泽熙投 资、国海证券、西部证券、朱雀投资、华泰 联合证券 同上 2010 年 04 月 28 日 同上 实地调研 中金公司、光大证券 同上 2010 年 06 月 01 日 同上 实地调研 国联安基金、中金公司 同上 第 54 页 2010 年 06 月 03 日 同上 实地调研 安信证券、融通基金、浙商证券、融昌投资 同上 2010 年 06 月 04 日 同上 实地调研 东方证券 同上 2010 年 09 月 01 日 同上 实地调研 浙商证券、长润资管、合赢投资、龙腾资管、 国都证券、华商基金、工银瑞信、中国平安、 中银国际、港澳资讯、人辉资产、云南信托、 金鹰基金、中海基金、东海证券 同上 2010 年 11 月 03 日 公司二楼 会议室 实地调研 上投摩根基金、方正证券 同上 2010 年 11 月 09 日 同上 实地调研 华创证券 同上 2010 年 11 月 24 日 同上 实地调研 国泰君安证券、汇添富基金 同上 2010 年 12 月 01 日 同上 实地调研 于剑峰（个人投资者） 同上 2010 年 12 月 02 日 同上 实地调研 浙商证券 同上 2010 年 12 月 07 日 同上 实地调研 源乘投资、凯基证券、方正证券 同上 2010 年 12 月 08 日 同上 实地调研 光大证券、金元比联基金 同上 2010 年 12 月 13 日 同上 实地调研 同信证券 同上 第 55 页 第十一节 审计报告 信会师报字[2011]第 12011 号 浙江永太科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的浙江永太科技股份有限公司（以下简称贵公司）财 务报表，包括 2010 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2010 年度的利润表和合并利润表、2010 年度的现金流量表和合并现金流量表、 2010 年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附 注。 一、 管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种 责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使 财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当 的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我 们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师 审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表 是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计 证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误 导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财 务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部 控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当 性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提 供了基础。 第 56 页 三、 审计意见 我们认为，贵公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所 有重大方面公允反映了贵公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量。 立信会计师事务所有限公司 中国注册会计师：沈建林 中国注册会计师：许金花 中国注册会计师：刘智敏 中国·上海 二 O 一一年四月十六日 第 57 页 浙江永太科技股份有限公司 母公司资产负债表 2010 年 12 月 31 日 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 资 产 附注十一 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 381,540,068.79 743,882,582.07 交易性金融资产 611,236.53 应收票据 20,328,441.71 10,825,407.70 应收账款 （一） 90,795,350.74 81,084,008.87 预付款项 20,821,560.24 23,012,363.42 应收利息 4,426,027.40 应收股利 其他应收款 （二） 77,739,511.87 30,151,830.43 存货 122,688,346.91 98,101,189.61 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 718,950,544.19 987,057,382.10 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （三） 80,617,877.40 27,847,877.40 投资性房地产 固定资产 93,570,583.38 90,106,331.32 在建工程 248,266,505.68 63,070,133.06 工程物资 589,032.77 1,323,929.06 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 28,873,830.95 29,502,635.75 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,633,219.03 1,091,027.82 其他非流动资产 非流动资产合计 453,551,049.21 212,941,934.41 资产总计 1,172,501,593.40 1,199,999,316.51 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：王莺妹 主管会计工作负责人：陈丽洁 会计机构负责人：项玉燕 第 58 页 浙江永太科技股份有限公司 母公司资产负债表（续） 2010 年 12 月 31 日 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 负债和所有者权益（或股东权益） 附注十一 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 212,500,000.00 145,090,037.51 交易性金融负债 应付票据 58,000,000.00 90,960,000.00 应付账款 52,543,767.86 55,005,879.28 预收款项 693,748.51 510,328.78 应付职工薪酬 5,644,375.43 2,372,807.82 应交税费 -1,349,502.37 7,878,722.12 应付利息 324,307.79 312,820.13 应付股利 其他应付款 2,120,936.97 263,701.23 一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 330,477,634.19 332,394,296.87 非流动负债： 长期借款 35,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 1,234,020.09 递延所得税负债 91,685.48 其他非流动负债 非流动负债合计 91,685.48 36,234,020.09 负债合计 330,569,319.67 368,628,316.96 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 133,500,000.00 133,500,000.00 资本公积 594,781,389.33 594,781,389.33 减：库存股 专项储备 盈余公积 16,127,275.49 11,066,148.07 一般风险准备 未分配利润 97,523,608.91 92,023,462.15 所有者权益（或股东权益）合计 841,932,273.73 831,370,999.55 负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,172,501,593.40 1,199,999,316.51 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：王莺妹 主管会计工作负责人：陈丽洁 会计机构负责人：项玉燕 第 59 页 浙江永太科技股份有限公司 合并资产负债表 2010年12月31日 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 资 产 附注五 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 （一） 383,887,924.21 744,167,301.41 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 （二） 611,236.53 应收票据 （三） 20,478,441.71 10,825,407.70 应收账款 （四） 93,777,221.59 81,084,008.87 预付款项 （六） 24,522,411.57 26,188,321.65 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 （七） 4,426,027.40 应收股利 其他应收款 （五） 3,937,229.96 1,516,124.78 买入返售金融资产 存货 （八） 180,718,640.52 134,940,081.88 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 712,359,133.49 998,721,246.29 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （九） 51,980,000.00 110,000.00 投资性房地产 固定资产 （十） 182,535,408.19 159,229,184.97 在建工程 （十一） 254,005,988.00 71,028,863.10 工程物资 （十二） 1,128,363.72 1,323,929.06 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 （十三） 29,880,828.45 30,533,280.93 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 （十四） 3,645,752.14 2,479,880.31 其他非流动资产 非流动资产合计 523,176,340.50 264,705,138.37 资产总计 1,235,535,473.99 1,263,426,384.66 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：王莺妹 主管会计工作负责人：陈丽洁 会计机构负责人：项玉燕 第 60 页 浙江永太科技股份有限公司合并资产负债表（续） 2010 年 12 月 31 日 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 负债和所有者权益（或股东权益） 附注五 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 （十五） 212,500,000.00 154,090,037.51 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 （十六） 58,000,000.00 90,960,000.00 应付账款 （十七） 82,866,799.78 79,173,188.71 预收款项 （十八） 693,748.51 510,328.77 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 （十九） 8,591,243.62 3,985,361.97 应交税费 （二十） -11,314,335.73 4,506,229.38 应付利息 （二十一） 324,307.79 312,820.13 应付股利 其他应付款 （二十二） 2,122,936.97 264,201.23 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 （二十三） 30,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 353,784,700.94 363,802,167.70 非流动负债： 长期借款 （二十四） 35,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 （二十五） 1,234,020.09 递延所得税负债 （十四） 91,685.48 其他非流动负债 非流动负债合计 91,685.48 36,234,020.09 负债合计 353,876,386.42 400,036,187.79 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） （二十六） 133,500,000.00 133,500,000.00 资本公积 （二十七） 596,187,943.55 596,187,943.55 减：库存股 专项储备 盈余公积 （二十八） 18,935,302.89 13,874,175.47 一般风险准备 未分配利润 （二十九） 133,035,841.13 119,828,077.85 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 881,659,087.57 863,390,196.87 少数股东权益 所有者权益（或股东权益）合计 881,659,087.57 863,390,196.87 负债和所有者权益（或股东权益）总计 1,235,535,473.99 1,263,426,384.66 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：王莺妹 主管会计工作负责人：陈丽洁 会计机构负责人：项玉燕 第 61 页 浙江永太科技股份有限公司 母公司利润表 2010 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 项 目 附注十一 本期金额 上期金额 一、营业收入 （四） 507,698,272.43 492,811,079.01 减：营业成本 （四） 380,029,170.60 373,300,535.49 营业税金及附加 1,464,902.72 2,322,847.60 销售费用 11,380,127.32 8,273,536.54 管理费用 52,491,866.01 37,319,084.03 财务费用 1,764,322.02 9,277,340.37 资产减值损失 4,634,854.64 2,540,776.79 加：公允价值变动收益（损失以―－‖号填列） 611,236.53 投资收益（损失以―-‖号填列） （五） 16,500.00 16,500.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以―-‖填列） 56,560,765.65 59,793,458.19 加：营业外收入 5,543,652.68 4,741,412.88 减：营业外支出 2,014,606.77 1,532,324.96 其中：非流动资产处置损失 732,635.84 三、利润总额（亏损总额以―-‖号填列） 60,089,811.56 63,002,546.11 减：所得税费用 9,478,537.38 11,114,662.21 四、净利润（净亏损以―-‖号填列） 50,611,274.18 51,887,883.90 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 50,611,274.18 51,887,883.90 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：王莺妹 主管会计工作负责人：陈丽洁 会计机构负责人：项玉燕 第 62 页 浙江永太科技股份有限公司 合并利润表 2010 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 项 目 附注五 本期金额 上期金额 一、营业总收入 511,034,881.36 492,811,079.01 其中：营业收入 （三十） 511,034,881.36 492,811,079.01 二、营业总成本 445,227,651.51 425,482,511.90 其中：营业成本 （三十） 363,985,269.22 356,941,358.01 营业税金及附加 （三十一） 1,923,045.90 2,604,779.38 销售费用 （三十二） 13,508,479.68 10,374,527.16 管理费用 （三十三） 61,028,829.05 44,029,183.64 财务费用 （三十四） 2,153,319.02 9,381,812.95 资产减值损失 （三十五） 2,628,708.64 2,150,850.76 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） （三十六） 611,236.53 投资收益（损失以“-”号填列） （三十七） 16,500.00 16,500.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 66,434,966.38 67,345,067.11 加：营业外收入 （三十八） 6,025,067.18 4,741,412.88 减：营业外支出 （三十九） 2,030,956.77 1,982,424.46 其中：非流动资产处置损失 1,111,424.69 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 70,429,076.79 70,104,055.53 减：所得税费用 （四十） 12,110,186.09 12,861,129.03 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 58,318,890.70 57,242,926.50 其中：被合并方在合并前实现的净利润 归属于母公司所有者的净利润 58,318,890.70 57,242,926.50 少数股东损益 六、每股收益： （一）基本每股收益 （四十一） 0.44 0.57 （二）稀释每股收益 （四十一） 0.44 0.57 七、其他综合收益 八、综合收益总额 58,318,890.70 57,242,926.50 归属于母公司所有者的综合收益总额 58,318,890.70 57,242,926.50 归属于少数股东的综合收益总额 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：王莺妹 主管会计工作负责人：陈丽洁 会计机构负责人：项玉燕 第 63 页 浙江永太科技股份有限公司 母公司现金流量表 2010 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 项 目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 529,039,617.20 495,754,439.79 收到的税费返还 8,235,208.37 5,118,363.81 收到其他与经营活动有关的现金 10,382,512.64 5,777,218.39 经营活动现金流入小计 547,657,338.21 506,650,021.99 购买商品、接受劳务支付的现金 476,304,461.27 434,764,495.86 支付给职工以及为职工支付的现金 21,950,453.86 16,027,088.40 支付的各项税费 11,585,922.63 9,081,689.51 支付其他与经营活动有关的现金 80,211,570.59 30,642,645.64 经营活动现金流出小计 590,052,408.35 490,515,919.41 经营活动产生的现金流量净额 -42,395,070.14 16,134,102.58 二、投资活动产生的现金流量 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 16,500.00 16,500.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 441,176.45 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 457,676.45 16,500.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 202,173,852.91 79,297,717.89 投资支付的现金 52,770,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 254,943,852.91 79,297,717.89 投资活动产生的现金流量净额 -254,486,176.46 -79,281,217.89 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资收到的现金 636,500,000.00 取得借款收到的现金 217,400,000.00 283,376,927.26 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 217,400,000.00 919,876,927.26 偿还债务支付的现金 214,990,037.51 195,417,526.35 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 50,151,229.17 11,544,707.17 支付其他与筹资活动有关的现金 3,365,975.00 筹资活动现金流出小计 265,141,266.68 210,328,208.52 筹资活动产生的现金流量净额 -47,741,266.68 709,548,718.74 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -344,622,513.28 646,401,603.43 加：年初现金及现金等价物余额 722,262,582.07 75,860,978.64 六、期末现金及现金等价物余额 377,640,068.79 722,262,582.07 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：王莺妹 主管会计工作负责人：陈丽洁 会计机构负责人：项玉燕 第 64 页 浙江永太科技股份有限公司合并现金流量表 2010 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 项 目 附注五 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 529,039,617.20 495,754,439.79 收到的税费返还 8,235,208.37 5,118,363.81 收到其他与经营活动有关的现金 （四十二） 10,898,563.90 5,860,754.14 经营活动现金流入小计 548,173,389.47 506,733,557.74 购买商品、接受劳务支付的现金 459,002,854.98 369,317,095.35 支付给职工以及为职工支付的现金 31,002,195.36 24,167,711.77 支付的各项税费 24,592,363.31 18,433,075.97 支付其他与经营活动有关的现金 （四十二） 36,701,300.47 26,708,248.15 经营活动现金流出小计 551,298,714.12 438,626,131.24 经营活动产生的现金流量净额 -3,125,324.65 68,107,426.50 二、投资活动产生的现金流量 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 16,500.00 16,500.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 441,176.45 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 457,676.45 16,500.00 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 231,013,851.21 106,080,362.60 投资支付的现金 51,870,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 282,883,851.21 106,080,362.60 投资活动产生的现金流量净额 -282,426,174.76 -106,063,862.60 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资收到的现金 636,500,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 231,400,000.00 292,376,927.26 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 （四十二） 4,800,000.00 筹资活动现金流入小计 231,400,000.00 933,676,927.26 偿还债务支付的现金 237,990,037.51 195,417,526.35 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 50,417,840.28 11,544,707.17 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 （四十二） 45,263,935.80 筹资活动现金流出小计 288,407,877.79 252,226,169.32 筹资活动产生的现金流量净额 -57,007,877.79 681,450,757.94 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -342,559,377.20 643,494,321.84 加：年初现金及现金等价物余额 722,547,301.41 79,052,979.57 六、期末现金及现金等价物余额 379,987,924.21 722,547,301.41 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：王莺妹 主管会计工作负责人：陈丽洁 会计机构负责人：项玉燕 第 65 页 浙江永太科技股份有限公司母公司所有者权益变动表 2010 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 项 目 本期金额 实收资本(或股本) 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 133,500,000.00 594,781,389.33 11,066,148.07 92,023,462.15 831,370,999.55 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 133,500,000.00 594,781,389.33 11,066,148.07 92,023,462.15 831,370,999.55 三、本期增减变动金额（减少以―-‖号填列） 5,061,127.42 5,500,146.76 10,561,274.18 （一）净利润 50,611,274.18 50,611,274.18 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 50,611,274.18 50,611,274.18 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 5,061,127.42 -45,111,127.42 -40,050,000.00 1．提取盈余公积 5,061,127.42 -5,061,127.42 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -40,050,000.00 -40,050,000.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 133,500,000.00 594,781,389.33 16,127,275.49 97,523,608.91 841,932,273.73 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：王莺妹 主管会计工作负责人：陈丽洁 会计机构负责人：项玉燕 第 66 页 浙江永太科技股份有限公司 母公司所有者权益变动表（续） 2010 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 项 目 上年同期金额 实收资本(或股本) 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 100,000,000.00 8,079,351.33 5,877,359.68 45,324,366.64 159,281,077.65 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 100,000,000.00 8,079,351.33 5,877,359.68 45,324,366.64 159,281,077.65 三、本期增减变动金额（减少以―-‖号填列） 33,500,000.00 586,702,038.00 5,188,788.39 46,699,095.51 672,089,921.90 （一）净利润 51,887,883.90 51,887,883.90 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 51,887,883.90 51,887,883.90 （三）所有者投入和减少资本 33,500,000.00 586,702,038.00 620,202,038.00 1．所有者投入资本 33,500,000.00 586,702,038.00 620,202,038.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 5,188,788.39 -5,188,788.39 1．提取盈余公积 5,188,788.39 -5,188,788.39 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 133,500,000.00 594,781,389.33 11,066,148.07 92,023,462.15 831,370,999.55 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：王莺妹 主管会计工作负责人：陈丽洁 会计机构负责人：项玉燕 第 67 页 浙江永太科技股份有限公司合并所有者权益变动表 2010 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 项 目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者权益合计 实收资本(或股本) 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 一、上年年末余额 133,500,000.00 596,187,943.55 13,874,175.47 119,828,077.85 863,390,196.87 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 133,500,000.00 596,187,943.55 13,874,175.47 119,828,077.85 863,390,196.87 三、本期增减变动金额（减少以―-‖号填列） 5,061,127.42 13,004,429.95 18,065,557.37 （一）净利润 58,318,890.70 58,318,890.70 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 58,318,890.70 58,318,890.70 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 5,061,127.42 45,111,127.42 -40,050,000.00 1．提取盈余公积 5,061,127.42 -5,061,127.42 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -40,050,000.00 -40,050,000.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 133,500,000.00 596,187,943.55 18,935,302.89 133,035,841.13 881,659,087.57 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：王莺妹 主管会计工作负责人：陈丽洁 会计机构负责人：项玉燕 第 68 页 浙江永太科技股份有限公司 合并所有者权益变动表（续） 2010 年度 （除特别注明外，金额单位均为人民币元） 项 目 上年同期金额 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者权益合计 实收资本(或股本) 资本公积 减：库存 股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 一、上年年末余额 100,000,000.00 9,485,905.55 8,685,387.08 67,773,939.74 185,945,232.37 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 100,000,000.00 9,485,905.55 8,685,387.08 67,773,939.74 185,945,232.37 三、本期增减变动金额（减少以―-‖号填列） 33,500,000.00 586,702,038.00 5,188,788.39 52,054,138.11 677,444,964.50 （一）净利润 57,242,926.50 57,242,926.50 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 57,242,926.50 57,242,926.50 （三）所有者投入和减少资本 33,500,000.00 586,702,038.00 620,202,038.00 1．所有者投入资本 33,500,000.00 586,702,038.00 620,202,038.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 5,188,788.39 -5,188,788.39 1．提取盈余公积 5,188,788.39 -5,188,788.39 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 133,500,000.00 596,187,943.55 13,874,175.47 119,828,077.85 863,390,196.87 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人：王莺妹 主管会计工作负责人：陈丽洁 会计机构负责人：项玉燕 第 69 页 浙江永太科技股份有限公司 二 O 一 O 年度财务报表附注 一、 公司基本情况 浙江永太科技股份有限公司（以下简称―公司‖或―本公司‖或―浙江永太‖）是在原浙江永太 化学有限公司基础上整体变更设立的股份有限公司，由临海市永太投资有限公司、王莺妹、 何人宝、刘洪等 25 名自然人作为发起人，股本总额为 10,000 万股（每股面值人民币 1 元）。 公司于 2007 年 7 月 23 日取得台州市工商行政管理局 331000000000876 号企业法人营业执 照。注册资本为 10,000 万元。 根据本公司 2009 年度第一次股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监许可（2009） 1271 号文―关于核准浙江永太科技股份有限公司首次公开发行股票的批复‖核准，向社会公 开发行人民币普通股股票 3,350 万股，新增注册资本人民币 3,350 万元，变更后的注册资本 为人民币 13,350 万元。 公司所属行业：化学原料及化学制品制造业。 公司经营范围：有机中间体（不含危险化学品化学品和易制毒化学品）、机械装备制造。 主要产品：液晶化学品、医药化学品、农药化学品和其他化学品。 公司注册地和总部办公地：浙江省临海市。 公司的基本组织架构如下： 股东大会 董事会 总经理 监事会 董事会秘书 薪酬委员会 战略委员会 提名委员会 审计委员会 生 产 部 销 售 部 采 购 部 电 子 材 料 研 究 中 心 财 务 部 办 公 室 技 术 开 发 部 品 管 部 项 目 部 人 力 资 源 部 证 券 部 工 程 部 环 保 管 理 中 心 审计部 二、 主要会计政策、会计估计和前期差错 第 70 页 (一) 财务报表的编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》 和其他各项会计准则及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 (二) 遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务 状况、经营成果、现金流量等有关信息。 (三) 会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1、 同一控制下企业合并 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。在 合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的 差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 本公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审 计费用、评估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。 企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价 收入不足冲减的，冲减留存收益。 被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的，本公司在合并日按照本公司会计政策 进行调整，在此基础上按照企业会计准则规定确认。 2、 非同一控制下的企业合并 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计 量。公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 本公司在购买日对合并成本进行分配。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确 认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 计入当期损益。 第 71 页 企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确 认的资产），其所带来的经济利益很可能流入本公司且公允价值能够可靠计量的，单 独确认并按公允价值计量；公允价值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产 并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外的其他各项负债，履行有关义务 很可能导致经济利益流出本公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按照公允价 值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按 照公允价值计量。 (六) 合并财务报表的编制方法 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如 子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司 的会计政策、会计期间进行必要的调整。 合并财务报表以本公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整 对子公司的长期股权投资后，由本公司编制。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负 债表、合并利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额 而形成的余额，若公司章程或协议未规定少数股东有义务承担的，该余额冲减本公司的所 有者权益；若公司章程或协议规定由少数股东承担的，该余额冲减少数股东权益。 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数； 将子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当 期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数； 将子公司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至 报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 在报告期内，本公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并 利润表；该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 (七) 现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同 时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风 险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 第 72 页 (八) 外币业务和外币报表折算 外币业务 本公司发生外币业务时，按业务发生当月一日的市场汇价（中间价）将外币金额折合为人 民币金额记账。年度终了，将各种外币账户的外币年末余额，按照年末市场汇价（中间价） 折合为人民币金额。外币专门借款账户年末折算差额，在所购建固定资产达到预定可使用 状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其余的外币账户折算差 额均计入财务费用。 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建 符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处 理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期 汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价 值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额计入当期损益或资本公积。 (九) 金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、 金融工具的分类 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和 直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至 到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、 金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债 券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损 益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值 变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作 为初始确认金额。 第 73 页 持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取 得时确定，在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在 活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应 收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债 券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价 值变动计入资本公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将 原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损 益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转 入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原 则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满 足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及 转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止 确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项 第 74 页 金额的差额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应 终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一 项金融负债。 4、 金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本 公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债 与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新 金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或 其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转 出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公 允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与 支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损 益。 5、 金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部活跃市场中的报价。 6、 金融资产（不含应收款项）减值准备计提 （1）可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因 素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有 者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 (十) 应收款项 1、 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 第 75 页 单项金额重大的判断依据或金额标准： 应收款项余额前五名或占应收款项余额 10％以上的款项之和。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法： 单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备， 计入当期损益。 2、 按组合计提坏账准备应收款项： 确定组合的依据 组合 1 除已单独计提减值准备的应收账款、其他应收款外，公司根据以前年度 与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款 项组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的 比例。 按组合计提坏账准备的计提方法 组合 1 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 账 龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内 5 5 1－2 年 20 20 2－3 年 50 50 3 年以上 100 100 3、 单项金额不重大但单项计提坏账准备的应收账款： 单项计提坏账准备的理由： 有客观证据表明单项金额虽不重大，但因其发生了特殊减值的应收款应进行单项减值 测试。 坏账准备的计提方法： 结合实际情况分析确定坏账准备计提的比例。 第 76 页 (十一) 存货 1、 存货的分类 存货分类为：原材料、在产品、库存商品等。 2、 发出存货的计价方法 存货发出时按加权平均法计价。 3、 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准 备。 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过 程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现 净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计 售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定 其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价 格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变 现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照 存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或 类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存 货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 4、 存货的盘存制度 采用永续盘存制。 5、 低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品采用一次转销法； （2）包装物采用一次转销法。 第 77 页 (十二) 长期股权投资 1、 初始投资成本确定 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发 行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份 额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之 间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直 接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发 生时计入当期损益。 非同一控制下的企业合并：合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付 出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，以及为企业合并而 发生的各项直接相关费用。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一 单项交易成本之和。在合并合同中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买 日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，也计入 合并成本。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投 资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发 放的现金股利或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量 的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定 其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前 提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股 权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 2、 后续计量及损益确认 （1）后续计量 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法 进行调整。 第 78 页 对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不 能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资 成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股 权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公 允价值份额的差额，计入当期损益。 被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外 所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或 承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公 积）。 （2）损益确认 成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股 利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。 权益法下，在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首 先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的， 以其他实质上构成（提示：应明确―其他实质上构成投资‖的具体内容和认定标准）对 被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等 的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的， 按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反 的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净 投资的长期权益及长期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。 3、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和 经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实 施共同控制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者 与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为投资企业能够对被投资单位施加重大 影响。 4、 减值测试方法及减值准备计提方法 提示：按公司的具体情况披露减值测试方法。 第 79 页 重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资， 其减值损失是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折 现确定的现值之间的差额进行确定。 除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额 的计量结果表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减 值损失。 因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 (十三) 固定资产 1、 固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个 会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、 各类固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净 残值率确定折旧率。 各类固定资产折旧年限和年折旧率如下： 类 别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 20 5.00 4.75 机器设备 2－8 5.00 47.50-11.875 电子设备 5 5.00 19.00 运输设备 5 5.00 19.00 3、 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。 固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值 减去处置费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金 额，减记的金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产 减值准备。 第 80 页 固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定 资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。 固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回 金额。企业难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产 组为基础确定资产组的可收回金额。 (十四) 在建工程 1、 在建工程的类别 在建工程以立项项目分类核算。 2、 在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资 产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工 决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等， 按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待 办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 3、 在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。 在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值 减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金 额，减记的金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程 减值准备。 在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回 金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产 组为基础确定资产组的可收回金额。 第 81 页 (十五) 借款费用 1、 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以 资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计 入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定 可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以 支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2、 借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停 资本化的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用 停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分 资产借款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销 售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。 3、 暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的 资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中 断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借 款费用继续资本化。 第 82 页 4、 借款费用资本化金额的计算方法 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂 时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产 达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。 根据每月月末累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一 般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借 款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价 金额，调整每期利息金额。 (十六) 无形资产 1、 无形资产的计价方法 （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量； 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定 用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具 有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入 账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计 入当期损益； 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量 的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入 账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货 币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成 本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入 账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账 价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、 注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息 费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 （2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法 预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊 销。 第 83 页 2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 项 目 预计使用寿命 依 据 土地使用权 50 年 土地使用权证 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3、 无形资产减值准备的计提 对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。 对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。 对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值 减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金 额，减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产 减值准备。 无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调 整，以使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣 除预计净残值）。 无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回 金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为 基础确定无形资产组的可收回金额。 (十七) 预计负债 本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付 资产或提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。 1、 预计负债的确认标准 与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： 该义务是本公司承担的现时义务； 履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； 该义务的金额能够可靠地计量。 2、 预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间 第 84 页 价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确 定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的， 则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种 结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能 发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概 率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定 能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 (十八) 收入 1、 销售商品收入确认时间的具体判断标准 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相 联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计 量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量 时，确认商品销售收入实现。 2、 确认让渡资产使用权收入的依据 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情 况确定让渡资产使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 (十九) 政府补助 1、 类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关 的政府补助和与收益相关的政府补助。 2、 会计处理方法 与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建 造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入； 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为 第 85 页 递延收益，在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关 费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 (二十) 递延所得税资产和递延所得税负债 1、 确认递延所得税资产的依据 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂 时性差异产生的递延所得税资产。 2、 确认递延所得税负债的依据 公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包 括商誉、非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所 得额所形成的暂时性差异。 (二十一) 主要会计政策、会计估计的变更 本期主要会计政策、主要会计估计未变更。 (二十二) 前期会计差错更正 本期未发现前期会计差错更正的情况。 三、 税项 (一) 公司主要税种和税率 税 种 计税依据 税率（%） 增值税 应税收入 17 营业税 应税收入 5 城市维护建设税 流转税额、当期免抵的增值税税额 5、7（注 1） 教育费附加 流转税额、当期免抵的增值税税额 3 地方教育费附加 流转税额、当期免抵的增值税税额 2、1（注 2） 企业所得税 应纳税所得额 25、15（注 3） 注 1： 浙江永太、滨海永太医化有限公司（以下简称―滨海永太‖）、滨海永利化工贸易有限公司（以 下简称―滨海永利‖）按流转税额、当期免抵的增值税税额的 5%计缴； 北京科迪永成科技有限公司（以下简称―北京科迪‖）按流转税额的 7%计缴。 第 86 页 注 2： 公司自 2006 年 5 月 1 日起, 根据浙政发〔2006〕31 号《浙江省人民政府关于开征地方教育 附加的通知》按实际缴纳流转税税额的 2%征收地方教育附加，当期免抵的增值税税额应纳 入教育费附加的计征范围，按规定的税率（2%）征收教育费附加； 滨海永太、滨海永利按应交流转税税额的 1％计缴。 注 3： 浙江永太按应纳税所得额的 15%计缴； 子公司滨海永太、滨海永利、北京科迪按应纳税所得额的 25%计缴。 (二) 税收优惠及批文 根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发火[2008]172 号）和《高新技术企业认定管理 工作指引》（国科发火[2008]362 号）有关规定，浙江省科学技术厅、浙江省财厅、浙江省 国家税务局、浙江省地方税务局（浙科发高[2008]250 号）认定公司为高新技术企业，认定 有效期 3 年，从 2008 年起，企业所得税税率按照 15%执行。 第 87 页 四、 企业合并及合并财务报表 本节下列表式数据中的金额单位，除非特别注明外均为人民币万元。 (一) 子公司情况 1、 通过设立或投资等方式取得的子公司 子公司全称 子公司类型 注册地 业务 性质 注册资 本 经营范围 期末实际 投资额 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股比 例(%) 表决权 比例(%) 是 否 合 并 报 表 少 数 股 东 权 益 少数股东权 益中用于冲 减少数股东 损益的金额 从母公司所有者权益冲减子 公司少数股东分担的本期亏 损超过少数股东在该子公司 期初所有者权益中所享有份 额后的余额 滨海永利 全资子公司 江苏省滨海县 商业 500.00 2，6－二溴－4－硝基苯胺、 3，5－二氟苯胺等销售。 500.00 100.00 100.00 是 北京科迪 全资子公司 北京市大兴区中 关村科技园区 服务 100.00 科技开发、转让、服务。 100.00 100.00 100.00 是 2、 通过同一控制下企业合并取得的子公司 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际 投资额 实质上构成 对子公司净 投资的其他 项目余额 持股比 例(%) 表决权 比例(%) 是否 合并 报表 少数股 东权益 少数股东 权益中用 于冲减少 数股东损 益的金额 从母公司所有者权益冲减 子公司少数股东分担的本 期亏损超过少数股东在该 子公司期初所有者权益中 所享有份额后的余额 滨海永太 全资子公司 江苏省滨海县 制造业 1,000.00 化工产品（2,6-二溴-4- 硝基苯胺等）生产 2,273.78 100.00 100.00 是 第 88 页 3、 无通过非同一控制下企业合并取得的子公司。 (二) 本期合并范围发生变更的说明 报告期内新增合并单位 1 家，原因为： 公司于 2010 年 12 月设立全资子公司北京科迪永成科技有限公司，本期将其纳入合并范围。 (三) 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体。 1、 本期新纳入合并范围的子公司 名称 期末净资产 本期净利润 北京科迪 43.71 -56.29 2、 本期无不再纳入合并范围的子公司。 (四) 本期没有发生同一控制下企业合并。 (五) 本期没有发生非同一控制下企业合并。 (六) 本期没有出售丧失控制权的股权而减少的子公司。 (七) 本期未发生反向购买。 (八) 本期未发生吸收合并。 (九) 本期无境外经营实体。 五、 合并财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元） (一) 货币资金 项 目 期末余额 年初余额 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金 人民币 20,740.81 26,737.40 第 89 页 项 目 期末余额 年初余额 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 小计 20,740.81 26,737.40 银行存款 人民币 358,613,465.73 683,036,894.18 美元 1,170,732.37 6.6227 7,753,409.27 1,626,668.11 6.8282 11,107,215.19 欧元 35.02 8.8064 308.40 小计 366,367,183.40 694,144,109.37 其他货币资金 人民币 17,500,000.00 49,996,454.64 小计 17,500,000.00 49,996,454.64 合 计 383,887,924.21 744,167,301.41 受限的货币资金明细如下： 项 目 期末余额 年初余额 2011 年 3 月 31 日后到期的银行承兑汇票保证金 3,900,000.00 21,620,000.00 合 计 3,900,000.00 21,620,000.00 (二) 交易性金融资产 项目 期末余额 年初余额 远期外汇合约 611,236.53 合 计 611,236.53 无变现受限制的交易性金融资产。 (三) 应收票据 1、 应收票据的分类 种 类 期末余额 年初余额 银行承兑汇票 20,478,441.71 10,825,407.70 合 计 20,478,441.71 10,825,407.70 第 90 页 2、 期末无已质押的应收票据。 3、 期末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。 4、 期末公司已背书未到期的银行承兑汇票金额为 46,541,304.60 元；公司无已背书未到 期的商业承兑汇票。 已背书未到期的银行承兑汇票前五名明细如下： 排名 出票日期 到期日期 金额 备注 第一名 2010/10/26 2011/1/26 4,369,200.00 第二名 2010/8/25 2011/2/25 2,840,000.00 第三名 2010/10/29 2011/2/28 2,400,000.00 第四名 2010/8/13 2011/2/13 1,000,000.00 第五名 2010/9/29 2011/3/29 1,000,000.00 合 计 11,609,200.00 5、 期末无已贴现或质押的商业承兑票据。 (四) 应收账款 1、 应收账款按种类披露 种类 期末余额 账面余额 坏账准备 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单项计提坏账准 备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 组合一：账龄分析法 98,849,921.14 100.00 5,072,699.55 5.00-50.00 组合小计 98,849,921.14 100.00 5,072,699.55 5.00-50.00 单项金额虽不重大但单项计提坏 账准备的应收账款 合计 98,849,921.14 100.00 5,072,699.55 第 91 页 种类 年初余额 账面余额 坏账准备 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单项计提坏账准 备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收账款 组合一：账龄分析法 85,400,983.92 100.00 4,316,975.05 5.00-20.00 组合小计 85,400,983.92 100.00 4,316,975.05 5.00-20.00 单项金额虽不重大但单项计提坏 账准备的应收账款 合计 85,400,983.92 100.00 4,316,975.05 2、组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账 龄 期末余额 年初余额 账面金额 占总额 比例% 坏账准备 坏账准 备比 例% 账面金额 占总额 比例% 坏账准备 坏账准 备比 例% 1 年以内 98,375,360.0 2 99.52 4,918,768.00 5.00 85,088,144.92 99.63 4,254,407.25 5.00 1-2 年 277,830.05 0.28 55,566.01 20.00 312,839.00 0.37 62,567.80 20.00 2-3 年 196,731.07 0.20 98,365.54 50.00 50.00 合 计 98,849,921.1 4 100.00 5,072,699.55 85,400,983.92 100.00 4,316,975.05 本期无前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或转 回，或在本期收回或转回比例较大的应收账款情况。 3、 本期无实际核销的应收账款情况。 4、 期末应收账款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 第 92 页 5、 应收账款中欠款金额前五名 排名 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例(%) 第一名 客户 6,750,000.00 1 年以内 6.83 第二名 客户 5,865,159.81 1 年以内 5.93 第三名 客户 5,359,780.00 1 年以内 5.42 第四名 客户 5,192,150.00 1 年以内 5.25 第五名 客户 4,952,593.72 1 年以内 5.01 6、 期末无应收关联方账款情况。 7、 本期无终止确认应收账款的情况。 8、 本期无以应收款项为标的进行证券化的情况。 (五) 其他应收款 1、 其他应收款按种类披露 种 类 期末余额 账面余额 占总额比例 （%） 坏账准备 坏账准备比例 （%） 单项金额重大并单项计提坏账准 备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收 款 4,399,151.16 100.00 461,921.20 5.00-100.00 其中：组合1 4,399,151.16 100.00 461,921.20 5.00-100.00 单项金额虽不重大但单项计提坏 账准备的其他应收款 合 计 4,399,151.16 100.00 461,921.20 种 类 年初余额 账面余额 占总额比例 （%） 坏账准备 坏账准备 比例（%） 第 93 页 单项金额重大并单项计提坏账准 备的其他应收款 1,020,246.53 34.33 1,020,246.53 100.00 按组合计提坏账准备的其他应收 款 其中：组合1 1,951,350.86 65.67 435,226.08 5.00-100.00 单项金额虽不重大但单项计提坏 账准备的其他应收款 合 计 2,971,597.39 100.00 1,455,472.61 第 94 页 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 账龄 期末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 占总额比 例% 金额 占总额比 例% 1年以内 3,769,007.83 85.68 188,450.39 990,115.66 50.74 54,073.51 1-2年 153,502.86 3.49 30,700.57 678,632.10 34.78 135,726.42 2-3年 467,740.47 10.63 233,870.24 74,353.90 3.81 37,176.95 3年以上 8,900.00 0.20 8,900.00 208,249.20 10.67 208,249.20 合 计 4,399,151.16 100.00 461,921.20 1,951,350.86 100.00 435,226.08 2、 无本期初已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回 或转回，或在本期收回或转回比例较大的其他应收款以及本期通过重组等其他方式 收回的其他应收款金额情况。 3、 本期实际核销的其他应收款明细 项目 其他应收款性质 核销金额 核销原因 是否关联方 临海市吉翔化工有限公司 往来款 1,020,246.53 无法收回 否 4、 期末其他应收款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 5、 其他应收款金额前五名情况 排名 与本公司 关系 金额 年限 占其他应收款总 额的比例(%) 性质或内容 第一名 非关联方 1,857,914.93 1 年以内 42.23 出口退税 第二名 非关联方 1,033,696.55 1 年以内 23.50 福费廷预扣费 第三名 非关联方 600,000.00 1 年以内 13.64 土地保证金 第四名 非关联方 120,149.33 1-3 年 2.73 代缴保险费 第五名 非关联方 100,000.00 2-3 年 2.27 工程款 第 95 页 6、 期末无应收关联方账款情况。 7、 本期无终止确认其他应收款项的情况。 8、 本期无以其他应收款项为标的进行证券化的情况。 (六) 预付款项 1、 预付款项按账龄列示 账 龄 期末余额 年初余额 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 23,658,298.88 96.48 25,600,910.21 97.76 1 至 2 年 487,911.69 1.99 587,411.44 2.24 2 至 3 年 376,201.00 1.53 合 计 24,522,411.57 100.00 26,188,321.65 100.00 2、 预付款项金额前五名单位情况 排名 与本公司 关系 金额 时间 未结算原因 第一名 非关联方 10,960,000.00 1 年以内 购买海域款 第二名 非关联方 2,500,000.00 1 年以内 土地款 第三名 非关联方 1,121,966.40 1 年以内 土地款 第四名 非关联方 866,404.47 1 年以内 预付材料款 第五名 非关联方 690,746.52 1 年以内 工程款 合 计 16,139,117.39 3、 期末预付款项中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 4、 期末无预付的关联方款项。 (七) 应收利息 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 第 96 页 账龄一年以内的应收利息 其中：定期存单利息 4,426,027.40 4,426,027.40 合 计 4,426,027.40 4,426,027.40 第 97 页 (八) 存货 1、 存货分类 项 目 期末余额 年初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准 备 账面价值 原材料 24,363,447.36 24,363,447.36 14,564,757.24 14,564,757.24 在产品 84,296,564.52 84,296,564.52 72,398,898.20 72,398,898.20 库存商品 73,904,917.66 1,846,289.02 72,058,628.64 47,976,426.44 47,976,426.44 合 计 182,564,929.54 1,846,289.02 180,718,640.52 134,940,081.88 134,940,081.88 2、 期末存货余额中无计入的借款费用资本化金额。 3、 期末余额中无用于担保或所有权受到限制的存货。 4、 存货跌价准备 存货种类 年初余额 本期计提额 本期减少额 期末余额 转回 转销 库存商品 1,846,289.02 1,846,289.02 合 计 1,846,289.02 1,846,289.02 第 98 页 (九) 长期股权投资 长期股权投资明细情况 被投资单位 核算方 法 初始投资成 本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投资 单位表决 权比例(%) 在被投资单位 持股比例与表 决权比例不一 致的说明 减值 准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利 临海市农村信用 合作社 成本法 110,000.00 110,000.00 110,000.00 0.66 0.66 无 16,500.00 成本法小计 110,000.00 110,000.00 110,000.00 16,500.00 景德镇市富祥药 业有限公司 权益法 51,870,000.00 51,870,000.00 51,870,000.00 26.00 26.00 无 权益法小计 51,870,000.00 51,870,000.00 51,870,000.00 合 计 51,980,000.00 110,000.00 51,870,000.00 51,980,000.00 16,500.00 第 99 页 (十) 固定资产原价及累计折旧 1、 固定资产情况 项 目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计： 239,348,004.90 58,128,987.58 1,210,162.00 296,266,830.48 其中：房屋及建筑物 91,003,262.03 4,960,158.23 95,963,420.26 机器设备 124,646,816.48 45,392,903.83 170,039,720.31 运输工具 9,720,332.78 4,042,179.00 1,210,162.00 12,552,349.78 电子设备及其他 13,977,593.61 3,733,746.52 17,711,340.13 本期新增 本期计提 二、累计折旧合计： 80,118,819.93 34,664,999.59 1,052,397.23 113,731,422.29 其中：房屋及建筑物 14,842,865.21 4,434,885.99 19,277,751.20 机器设备 54,652,395.85 25,753,017.68 80,405,413.53 运输工具 5,596,807.69 1,714,192.65 1,052,397.23 6,258,603.11 电子设备及其他 5,026,751.18 2,762,903.27 7,789,654.45 三、固定资产账面净值 合计 159,229,184.97 58,128,987.58 34,822,764.36 182,535,408.19 其中：房屋及建筑物 76,160,396.82 4,960,158.23 4,434,885.99 76,685,669.06 机器设备 69,994,420.63 45,392,903.83 25,753,017.68 89,634,306.78 运输工具 4,123,525.09 4,042,179.00 1,871,957.42 6,293,746.67 电子设备及其他 8,950,842.43 3,733,746.52 2,762,903.27 9,921,685.68 四、减值准备合计 其中：房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备及其他 五、固定资产账面价值 合计 159,229,184.97 58,128,987.58 34,822,764.36 182,535,408.19 其中：房屋及建筑物 76,160,396.82 4,960,158.23 4,434,885.99 76,685,669.06 第 100 页 机器设备 69,994,420.63 45,392,903.83 25,753,017.68 89,634,306.78 运输工具 4,123,525.09 4,042,179.00 1,871,957.42 6,293,746.67 电子设备及其他 8,950,842.43 3,733,746.52 2,762,903.27 9,921,685.68 本期折旧额 34,664,999.59 元。 本期由在建工程转入固定资产原价为 15,268,251.47 元。 期末用于抵押或担保的房屋建筑物原值金额为 46,270,022.23 元，摊余净值为 35,706,162.14 元，详见附注八。 2、 期末无暂时闲置的固定资产。 3、 本期无通过融资租赁租入的固定资产。 4、 本期无通过经营租赁租出的固定资产。 5、 期末无持有待售的固定资产。 6、 期末未办妥产权证书的固定资产 项 目 账面价值 未办妥产权证书的原因 预计办结产权证书时间 房屋及建筑物 2,890,457.26 新建尚未办理 2011 年底 合 计 2,890,457.26 7、期末已提足折旧但仍在使用的固定资产账面价值为 1,528,919.40 元。 (十一) 在建工程 1、 明细情况 项 目 期末余额 年初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 TFT 液晶系列高技术 产业化项目 196,829,194.29 196,829,194.29 63,066,025.36 63,066,025.36 西他列汀侧链高技术 产业化项目 51,437,311.39 51,437,311.39 滨海八车间设备安装 4,479,482.32 4,479,482.32 第 101 页 深海排污工程 1,260,000.00 1,260,000.00 1,260,000.00 1,260,000.00 环保设备工程 4,040,649.14 4,040,649.14 三车间设备改装 1,892,534.49 1,892,534.49 污水治理工程 400,000.00 400,000.00 烘房扩建 369,654.11 369,654.11 合 计 254,005,988.00 254,005,988.00 71,028,863.10 71,028,863.10 第 102 页 2、 重大在建工程项目变动情况 工程项目名称 预算数 年初余额 本期增加 转入固 定资产 其他减少 工程投入占预 算比例(%) 工程进度 (%) 利息资本化 累计金额 其中：本期利 息资本化金额 本期利息资 本化率(%) 资金来源 期末余额 TFT 液晶系列高 技术产业化项目 25,648.83 万元 63,066,025.36 133,763,168.93 70.95 76.74 2,540,250.00 507,000.00 5.4 借款、募集资金 196,829,194.29 西他列汀侧链高 技术产业化项目 4,723.68 万元 51,437,311.39 108.89 100.00 募集资金 51,437,311.39 合 计 30,372.51 万元 63,066,025.36 185,200,480.32 2,540,250.00 507,000.00 248,266,505.68 3、 在建工程不存在减值情况。 第 103 页 (十二) 工程物资 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末余额 设备安装材料 1,323,929.06 902,719.78 1,098,285.12 1,128,363.72 合 计 1,323,929.06 902,719.78 1,098,285.12 1,128,363.72 (十三) 无形资产 无形资产情况 项 目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 1、账面原值合计 32,567,444.07 32,567,444.07 土地使用权 32,567,444.07 32,567,444.07 2、累计摊销合计 2,034,163.14 652,452.48 2,686,615.62 土地使用权 2,034,163.14 652,452.48 2,686,615.62 3、无形资产账面净值合计 30,533,280.93 652,452.48 29,880,828.45 土地使用权 30,533,280.93 652,452.48 29,880,828.45 4、减值准备合计 土地使用权 5、无形资产账面价值合计 30,533,280.93 652,452.48 29,880,828.45 土地使用权 30,533,280.93 652,452.48 29,880,828.45 本期摊销额 652,452.48 元。 注：期末用于抵押或担保的无形资产账面价值为 27,614,946.40 元，详见附注八。 (十四) 递延所得税资产和递延所得税负债 1、 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 项 目 期末数 期初数 递延所得税资产： 坏帐准备 877,074.05 864,415.62 存货跌价准备 276,943.35 未实现内部销售损益 221,444.64 6,521.63 固定资产折旧差额 2,270,290.10 1,608,943.06 第 104 页 小 计 3,645,752.14 2,479,880.31 递延所得税负债： 交易性金融资产 91,685.48 小 计 91,685.48 2、 引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异 项 目 暂时性差异金额 递延所得税资产对应的暂时性差异： 坏帐准备 5,534,620.75 存货跌价准备 1,846,289.02 未实现内部销售损益 1,476,297.60 固定资产折旧差额 9,081,160.40 小 计 17,938,367.77 递延所得税负债对应的暂时性差异： 交易性金融资产 611,236.53 小 计 611,236.53 (十五) 短期借款 1、 短期借款分类 项 目 期末余额 年初余额 保证借款 150,000,000.00 105,830,000.00 抵押借款 62,500,000.00 34,800,000.00 质押借款 9,000,000.00 出口押汇 4,460,037.51 合 计 212,500,000.00 154,090,037.51 2、 期末无已到期未偿还的短期借款。 (十六) 应付票据 种 类 期末余额 年初余额 银行承兑汇票 58,000,000.00 90,960,000.00 合 计 58,000,000.00 90,960,000.00 下一会计期间将到期的应付票据金额为 58,000,000.00 元。 (十七) 应付账款 第 105 页 1、 明细情况 项 目 期末余额 年初余额 1 年以内 80,739,561.84 77,168,063.15 1-2 年 778,763.33 1,063,725.34 2-3 年 561,839.44 476,235.72 3 年以上 786,635.17 465,164.50 合 计 82,866,799.78 79,173,188.71 2、 期末余额中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。 3、 期末余额中无欠关联方款项。 4、 期末余额中无账龄超过一年的大额应付账款。 (十八) 预收账款 1、 明细情况 项 目 期末余额 年初余额 1 年以内 689,728.01 362,839.51 1-2 年 147,489.26 2-3 年 4,020.50 合 计 693,748.51 510,328.77 2、 期末余额中无预收持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。 3、 期末余额中无预收关联方款项。 4、 期末余额中无账龄超过 1 年的大额预收款项情况。 (十九) 应付职工薪酬 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 2,652,339.81 29,421,144.23 25,317,292.66 6,756,191.38 二、职工福利费 3,202,615.19 3,202,615.19 第 106 页 三、社会保险费 61,865.52 1,829,657.83 1,829,657.83 61,865.52 四、工会经费和职工教育经费 1,271,156.64 1,154,659.76 652,629.68 1,773,186.72 合 计 3,985,361.97 35,608,077.01 31,002,195.36 8,591,243.62 (二十) 应交税费 税费项目 期末余额 年初余额 增值税 -16,674,867.84 -487,831.90 营业税 75,000.00 城建税 -215,819.84 542.22 企业所得税 5,532,924.85 3,997,797.27 个人所得税 17,246.41 17,711.26 教育费附加 -170,358.77 20,738.45 水利建设基金 45,028.23 47,203.79 印花税 17,048.07 15,183.61 房产税 20,463.16 20,463.16 土地使用税 39,000.00 874,421.52 合 计 -11,314,335.73 4,506,229.38 注：计缴标准详见“附注三、税项”。 (二十一)应付利息 项 目 期末余额 年初余额 银行借款应付利息 324,307.79 312,820.13 合 计 324,307.79 312,820.13 (二十二) 其他应付款 1、 明细情况 项 目 期末余额 年初余额 1 年以内 2,117,011.97 243,845.71 1-2 年 5,425.00 20,355.52 第 107 页 2-3 年 500.00 合 计 2,122,936.97 264,201.23 2、 期末余额中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东款项。 3、 期末余额中无其他欠关联方情况。 4、 期末余额中无账龄超过一年的大额其他应付款。 (二十三) 一年内到期的非流动负债 1、 明细情况 项 目 期末余额 年初余额 一年内到期的长期借款 30,000,000.00 合 计 30,000,000.00 2、 一年内到期的长期借款 项 目 期末余额 年初余额 保证借款 30,000,000.00 合 计 30,000,000.00 (二十四) 长期借款 长期借款分类 借款类别 期末余额 年初余额 抵押借款 35,000,000.00 合 计 35,000,000.00 (二十五) 预计负债 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 对外提供担保（注） 1,234,020.09 1,234,020.09 合 计 1,234,020.09 1,234,020.09 注：详细说明见―附注十‖。 第 108 页 (二十六) 股本 项 目 年初余额 本期变动增（+）减（－） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 1．有限售条件股份 (1). 国家持股 (2). 国有法人持股 (3). 其他内资持股 100,000,000.00 -10,200,000.00 -10,200,000.00 89,800,000.00 其中： 境内法人持股 10,000,000.00 10,000,000.00 境内自然人持股 90,000,000.00 -10,200,000.00 -10,200,000.00 79,800,000.00 (4). 外资持股 (5) .高管股份 500,000.00 500,000.00 500,000.00 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 100,000,000.00 -9,700,000.00 -9,700,000.00 90,300,000.00 2．无限售条件流通股份 (1). 人民币普通股 33,500,000.00 9,700,000.00 9,700,000.00 43,200,000.00 (2). 境内上市的外资股 第 109 页 (3). 境外上市的外资股 (4). 其他 无限售条件流通股份合计 33,500,000.00 9,700,000.00 9,700,000.00 43,200,000.00 合 计 133,500,000.00 133,500,000.00 第 110 页 (二十七) 资本公积 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1.资本溢价（股本溢价） 投资者投入的资本 594,781,389.33 594,781,389.33 小 计 594,781,389.33 594,781,389.33 2.其他资本公积 其 他 1,406,554.22 1,406,554.22 小 计 1,406,554.22 1,406,554.22 合 计 596,187,943.55 596,187,943.55 (二十八) 盈余公积 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积（注） 13,874,175.47 5,061,127.42 18,935,302.89 合 计 13,874,175.47 5,061,127.42 18,935,302.89 注：按母公司净利润的 10%计提。 (二十九) 未分配利润 项 目 金 额 提取或分配比例 调整前 上年末未分配利润 119,828,077.85 调整 年初未分配利润合计数（调增+，调减-） 调整后 年初未分配利润 119,828,077.85 加： 本期归属于母公司所有者的净利润 58,318,890.70 减：提取法定盈余公积 5,061,127.42 按母公司净利润的 10% 提取任意盈余公积 提取储备基金 提取企业发展基金 提取职工奖福基金 提取一般风险准备 应付普通股股利 40,050,000.00 第 111 页 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 133,035,841.13 (三十) 营业收入及营业成本 1、 营业收入 项 目 本期金额 上期金额 主营业务收入 510,731,265.97 492,644,830.80 其他业务收入 303,615.39 166,248.21 营业成本 363,985,269.22 356,941,358.01 2、 主营业务（分行业） 行业名称 本期金额 上期金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 工 业 510,731,265.97 363,681,653.83 492,644,830.80 356,775,109.80 合 计 510,731,265.97 363,681,653.83 492,644,830.80 356,775,109.80 3、 主营业务（分产品） 产品名称 本期金额 上期金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 液晶化学品 125,282,894.32 69,962,944.51 123,531,837.31 68,390,196.76 医药化学品 300,756,876.68 228,233,406.64 282,276,485.20 222,864,129.66 农药化学品 74,128,709.72 56,156,065.18 68,688,347.09 50,512,706.54 其他化学品 10,562,785.25 9,329,237.50 18,148,161.20 15,008,076.84 合 计 510,731,265.97 363,681,653.83 492,644,830.80 356,775,109.80 4、 主营业务（分地区） 地区名称 本期金额 上期金额 营业收入 营业收入 国 内 268,757,114.52 236,772,946.55 国 外 241,974,151.45 255,871,884.25 合 计 510,731,265.97 492,644,830.80 第 112 页 5、 公司前五名客户的营业收入情况 排名 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%) 第一名 48,351,432.26 9.47 第二名 41,241,453.01 8.07 第三名 37,527,317.52 7.35 第四名 29,763,230.79 5.83 第五名 21,452,991.48 4.20 (三十一)营业税金及附加 项 目 本期金额 上期金额 计缴标准% 城市维护建设税 946,392.01 1,318,052.57 5.00-7.00 教育费附加 901,653.89 1,286,726.81 3.00-5.00 营业税 75,000.00 5.00 合 计 1,923,045.90 2,604,779.38 注：计缴标准详见“附注三、税项”。 (三十二)销售费用 项 目 本期金额 上期金额 运费 8,512,270.33 6,772,009.70 佣金 1,404,660.86 1,458,171.87 货物保险费 787,599.17 292,387.52 市场开发费 777,162.94 777,214.83 其他 2,026,786.38 1,074,743.24 合 计 13,508,479.68 10,374,527.16 (三十三)管理费用 项 目 本期金额 上期金额 科研费 21,877,804.97 13,540,769.06 职工薪酬 14,226,795.98 9,986,657.27 第 113 页 折旧摊销 5,192,550.03 4,914,598.30 环保费 4,164,659.22 2,800,521.08 生产安全费 4,018,993.01 1,876,683.70 税金 2,121,852.35 2,233,634.45 差旅费 2,121,134.32 1,557,475.81 聘请中介机构费 1,557,381.12 676,435.85 业务招待费 1,477,366.20 900,772.20 办公费 1,413,385.81 1,895,431.68 其他 2,856,906.04 3,646,204.24 合 计 61,028,829.05 44,029,183.64 (三十四)财务费用 类 别 本期金额 上期金额 利息支出 7,839,077.94 9,378,699.72 减：利息收入 8,429,922.09 1,935,611.53 汇兑损益 2,131,005.77 931,476.16 其 他 613,157.40 1,007,248.60 合 计 2,153,319.02 9,381,812.95 (三十五)资产减值损失 项 目 本期金额 上期金额 坏账损失 782,419.62 2,150,850.76 存货跌价损失 1,846,289.02 合 计 2,628,708.64 2,150,850.76 (三十六) 公允价值变动收益 产生公允价值变动收益的来源 本期金额 上期金额 交易性金融资产 611,236.53 第 114 页 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 611,236.53 合计 611,236.53 (三十七) 投资收益 1、 投资收益明细情况 项 目 本期金额 上期金额 成本法核算的长期股权投资收益 16,500.00 16,500.00 合 计 16,500.00 16,500.00 2、 按成本法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期金额 上期金额 临海市农村信用合作社 16,500.00 16,500.00 合 计 16,500.00 16,500.00 (三十八)营业外收入 1、 明细情况 项 目 本期金额 上期金额 政府补助 5,617,814.50 3,790,000.00 预计负债转回 898,312.88 非流动资产处置利得 283,411.68 其 他 123,841.00 53,100.00 合 计 6,025,067.18 4,741,412.88 2、 政府补助明细 项 目 本期金额 上期金额 说明 与收益相关的政府补助 5,617,814.50 3,790,000.00 注 合 计 5,617,814.50 3,790,000.00 注：与收益相关的政府补助的说明 （1）根据临海市人民政府下发的临政发[2010]7 号―关于下达 2009 年度临海市先进制造业 第 115 页 基地建设专项奖励资金的通知‖，公司收到补助经费 350,000.00 元。 （2）根据浙江省财政厅、浙江省科学技术厅下发的[2010]199 号―关于下达 2010 年第五批 重大科技专项和优先主题项目补助经费的通知‖，公司收到补助经费 360,000.00 元。 （3）根据临海市财政局―关于临海市 1217 工程目标管理重点企业要求财政奖励的申请报 告‖，公司收到补助经费 1,486,800.00 元。 （4）根据浙江省财政厅、浙江省商务厅下发的浙财企[2010]302 号―关于拨付 2009 年度开 拓国际市场项目资助资金的通知‖，公司收到补助经费 39,700.00 元。 （5）根据浙江省财政厅、浙江省经济和信息化委员会下发的浙财企[2010]399 号―关于下达 2010 年浙江省优秀工业新产品新技术财政奖励资金的通知‖，公司收到补助经费 300,000.00 元。 （6）根据浙江省财政厅下发的浙财企[2010]419 号―关于下达 2010 年浙江省地方特色产业 中小企业发展资金的通知‖，公司收到补助经费 2,000,000.00 元。 （7）根据浙江省财政厅、浙江省经济和信息化委员会下发的浙财企[2010]385 号―关于下达 2010 年节能与工业循环经济财政专项资金的通知‖，公司收到补助经费 350,000.00 元。 （8）公司收到临海市科学技术局下发的科技三项费 100,000.00 元。 （9）公司收到杜桥镇政府下发的纳税奖励 60,000.00 元、著名商标奖励 5,000.00 元、科技 创新奖励 55,000.00 元、专利奖励 10,000.00 元，合计 130,000.00 元。 （10）公司收到临海市财政局下发的出口信用保险财政奖励 19,900.00 元。 （11）公司收到江苏滨海经济开发区沿海工业园管理委员会政府奖励补助资金 471,414.50 元。 （12）公司收到滨海县财政局 2009 年工业纳税十强企业奖励资金 10,000.00 元。 (三十九) 营业外支出 项 目 本期金额 上期金额 非流动资产处置损失合计 1,111,424.69 其中：固定资产处置损失 1,111,424.69 对外捐赠 704,618.00 243,000.00 其中：公益性捐赠支出 170,000.00 63,000.00 水利基金 507,977.16 492,111.08 罚款支出 55,152.48 70,228.04 担保赔款支出 692,348.92 第 116 页 其 他 70,860.21 65,660.65 合 计 2,030,956.77 1,982,424.46 (四十) 所得税费用 项 目 本期金额 上期金额 按税法及相关规定计算的当期所得税 13,184,372.44 13,868,304.67 递延所得税调整 -1,074,186.35 -1,007,175.64 合 计 12,110,186.09 12,861,129.03 (四十一) 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 2010 年度 加权平均净资产收 益率（%） 每股收益（元） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 6.66 0.44 0.44 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润 6.19 0.41 0.41 计算方法： （1）加权平均净资产收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0) 其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东 的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产； Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月 份数；Mi 为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告 期期末的累计月数；Ek 为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减 变动；Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。 （2）基本每股收益= P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净 利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增 股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为 第 117 页 报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月 起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 （3）稀释每股收益=[P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息－转换费用）×（1-所得 税率）]/（S0＋S1＋Si×Mi÷M0－Sj×Mj÷M0－Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加 的普通股加权平均数） 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净 利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增 股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为 报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一 月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 (四十二) 现金流量表附注 1、 收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期金额 上期金额 利息收入 4,003,894.69 1,935,611.53 财政补助 5,617,814.50 3,790,000.00 其他 1,276,854.71 135,142.61 合 计 10,898,563.90 5,860,754.14 2、 支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期金额 上期金额 运输装卸费 8,512,270.33 6,772,009.70 办公费 2,045,285.81 1,893,341.68 差旅费 3,084,917.98 1,390,916.31 业务招待费 1,477,366.20 900,772.20 科研费 5,617,147.10 2,477,992.59 环保费 2,998,744.20 1,669,977.13 安全生产费 3,407,743.50 1,517,061.60 保险费 1,742,294.83 1,644,502.52 佣金费 1,404,660.86 1,336,328.58 第 118 页 中介顾问费 1,557,381.12 876,961.85 广告宣传费 887,162.94 810,836.83 财务费用－手续费支出 613,157.40 1,006,648.60 其他 3,353,168.20 4,410,898.56 合 计 36,701,300.47 26,708,248.15 3、 收到的其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期金额 上期金额 票据贴现收到的款项 4,800,000.00 合 计 4,800,000.00 4、 支付的其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期金额 上期金额 票据融资支付的现金 41,897,960.80 上市融资支付的现金 3,365,975.00 合 计 45,263,935.80 (四十三) 现金流量表补充资料 1、 现金流量表补充资料 项 目 本期金额 上期金额 1、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 58,318,890.70 57,242,926.50 加：资产减值准备 2,628,708.64 2,150,850.76 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 34,664,999.59 30,686,879.45 无形资产摊销 652,452.48 652,452.48 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以―－‖号填列） -283,411.68 第 119 页 项 目 本期金额 上期金额 固定资产报废损失（收益以―－‖号填列） 1,111,424.69 公允价值变动损失（收益以―－‖号填列） -611,236.53 财务费用（收益以―－‖号填列） 7,839,077.94 9,378,699.72 投资损失（收益以―－‖号填列） -16,500.00 -16,500.00 递延所得税资产减少（增加以―－‖号填列） -1,165,871.83 -1,007,175.64 递延所得税负债增加（减少以―－‖号填列） 91,685.48 存货的减少（增加以―－‖号填列） -47,624,847.66 -27,192,691.46 经营性应收项目的减少（增加以―－‖号填列） 7,732,030.13 -17,283,678.40 经营性应付项目的增加（减少以―－‖号填列） -65,351,301.91 12,384,238.40 其 他 经营活动产生的现金流量净额 -3,125,324.65 68,107,426.50 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 379,987,924.21 722,547,301.41 减：现金的年初余额 722,547,301.41 79,052,979.57 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的年初余额 现金及现金等价物净增加额 -342,559,377.20 643,494,321.84 2、 现金和现金等价物的构成： 项 目 期末余额 年初余额 一、现 金 379,987,924.21 722,547,301.41 其中：库存现金 20,740.81 26,737.40 可随时用于支付的银行存款 366,367,183.40 694,144,109.37 第 120 页 可随时用于支付的其他货币资金 13,600,000.00 28,376,454.64 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 379,987,924.21 722,547,301.41 3、 现金流量表“期末现金及现金等价物余额”与合并资产负债表 “货币资金”期末数 差异原因：受限制的货币资金。 第 121 页 六、 关联方及关联交易 (一) 本公司最终实际控制人为何人宝、王莺妹夫妇。 (二) 本公司的子公司情况： （金额单位：万元） 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例(%) 表决权比例(%) 组织机构代 码 滨海永太 全资子公司 工业 滨海县滨淮镇头罾村 何人宝 制造业 1,000.00 100.00 100.00 75321164-6 滨海永利 全资子公司 商业 滨海永太医化有限公司内 王莺妹 商业贸易 500.00 100.00 100.00 66090110-4 北京科迪 全资子公司 服务业 北京市中关村科技园区大兴生 物医药产业基地 金逸中 服务业 100.00 100.00 100.00 56577028-0 (三) 本公司的其他关联方情况： 其他关联方名称 其他关联方与本公司的关系 组织机构代码 临海市永太投资有限公司 本公司少数股东、同一实际控制人控制企业 79859928-5 第 122 页 (四) 关联方交易 1、 存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子公 司交易已作抵销。 2、 接受 关联担保情况 （1）截止 2010 年 12 月 31 日，临海市永太投资有限公司、何人宝、王莺妹共同为公 司在中国银行临海支行 6,200.00 万元短期借款和开具的 2,500.00 万银行承兑汇票及 993,750.00 美元信用证提供担保。 （2）截止 2010 年 12 月 31 日，王莺妹、何人宝共同为公司在中国建设银行临海支行 1,500.00 万元短期借款提供担保。 （3）截止 2010 年 12 月 31 日，何人宝、王莺妹共同为公司在中国建设银行临海支行 1,750.00 万短期借款提供担保。 （4）截止 2010 年 12 月 31 日，王莺妹、何人宝、临海市永太投资有限公司共同为公 司在中国农业银行临海市支行 1,600.00 万元人民币短期借款提供担保。 （5）截止 2010 年 12 月 31 日，王莺妹为公司在光大银行台州支行 1,200.00 万短期借 款和开立的 1,800.00 万银行承兑汇票提供担保。 （6）截止 2010 年 12 月 31 日，何人宝、王莺妹共同为公司在招商银行黄岩支行 3,000.00 万短期借款提供担保。 （7）截止 2010 年 12 月 31 日，何人宝、王莺妹共同为公司在上海浦东发展银行台州 分行开具的 1,500.00 万银行承兑汇票提供担保。 3、 2010 年度支付关键管理人员报酬金额为 217.92 万元。 七、 或有事项 (一) 2009 年 6 月 3 日，公司与中国农业银行临海市支行签署 33905200900004561 号担保协议， 为浙江万盛科技有限公司借款或开具银行承兑汇票提供 3,500.00 万元最高额担保，担保 期限为 2009 年 6 月 3 日至 2011 年 6 月 2 日。 (二) 2010 年 4 月 21 日，公司与上海浦东发展银行台州临海支行签署 LP 保 2010 字 010 号担保 协议，为浙江万盛股份有限公司借款或开具银行承兑汇票提供 1,100.00 万元最高额担保， 担保期限为 2010 年 4 月 21 日至 2011 年 4 月 20 日。 (三) 2010 年 9 月 6 日，公司与中国交通银行台州分行签署编号为 BFZ2010090601 号担保协议， 为浙江东邦药业有限公司借款或开具银行承兑汇票提供 1,500.00 万元最高额担保，担保 期限为 2010 年 9 月 6 日至 2011 年 3 月 6 日。 第 123 页 八、 承诺事项 (一) 截止 2010 年 12 月 31 日，公司货币资金中有 700,000.00 元的其他货币资金作为信用证保 证金，有 16,800,000.00 元的其他货币资金作为承兑汇票保证金。 (二) 截止 2010 年 12 月 31 日，公司无形资产中有原值 29,897,435.87 元、摊余净值为 27,614,946.40 元的土地使用权，固定资产中有原值 46,270,022.23 元、摊余净值为 35,706,162.14 元的房屋建筑物为公司向银行借款、开具承兑汇票提供抵押担保。 (三) 截止 2010 年 12 月 31 日，公司已开具尚未结清的信用证金额为 993,750.00 美元。 (四) 截止 2010 年 12 月 31 日，公司已签订未完成的外汇买卖合约金额为 27,790,000.00 美元。 九、 资产负债表日后事项 根据本公司 2011 年 4 月 16 日第二届董事会第四次会议决议，公司拟 2010 年度不分配现金股利，未分配利 润结转下年度；以现有总股本 133,500,000.00 股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 8 股，共计转增 106,800,000.00 股，该事项需经股东大会批准后实施。 十、 其他重要事项说明 (一) 2005 年 10 月 8 日，根据浙江省台州市中级人民法院（2005）台民二初字第 17 号民事 判决书，本公司对临海天宇服饰有限公司（以下简称―天宇公司‖）应偿还中国农业银行 临海市支行到期借款本金 388,195.78 美元中的 309,770.03 美元及其相应利息承担连带保 证责任。 本公司向浙江省高级人民法院提出上诉，要求撤消原判，驳回上诉人向原审法院提出的诉 讼请求。2006 年 9 月 7 日，浙江省高级人民法院以（2006）浙民二终字第 12 号民事裁 定书裁定：由于临海市公安局二次函告浙江省高级人民法院，以天宇公司法定代表人应素 巧涉嫌贷款诈骗已立案侦查，且发现临海农行涉嫌与天宇公司恶意串通为由，要求浙江省 高级人民法院中止审理，故裁定中止审理。 2009 年 3 月 19 日，浙江省高级人民法院以（2006）浙民二终字第 12 号民事判决书做出 终审判决，改判永太公司对天宇公司还款中的本金 271,724.03 美元及其相应利息承担连带 保证责任。在二审判决期间，天宇公司归还中国农业银行临海市支行本金人民币 611,689.48 元和利息人民币 10,681.83 元，按国家公布的汇率折换成当日的美元，在确定天宇公司和 本公司实际承担保证责任数额时予以扣减。 截止 2009 年 12 月 31 日，公司已经计提 1,234,020.09 元预计负债。 第 124 页 2011 年 3 月 14 日，公司将该代偿款项支付给银行，其中：担保本金为 210,511.37 美元， 利息为 82,045.46 美元，折合人民币 1,926,369.01 元，冲回已提的预计负债，并将差额 692,348.92 元确认为本期营业外支出。 (二) 2010 年 11 月 28 日，本公司与景德镇市富祥药业有限公司（以下简称―富祥药业‖）控股 股东包建华签订了股权转让协议，公司以自有资金人民币 5460 万元的价格购买其持有的 富祥药业 26%的股权，协议约定股权转让的暂估金额为 5460 万元，实际交易金额为富祥 药业最终估值*26%，最终整体估值为 2010 年度经审计净利润的 10 倍，暂定为 2.1 亿元 人民币。假设 2010 年度经审计后的富祥药业净利润为 2000 万元人民币到 2200 万元人民 币这个区间内，双方协商公司最终估值为 2.1 亿人民币。如果实际审计净利润低于或者高 于这个区间，此时公司最终估值=审计净利润*10。 截止报告日，已经支付暂估金额的 95%，即 5187 万元，剩余款项将于富祥药业 2010 年度 审计完成后支付，支付金额为最终估值*26%减去 5187 万元。截止本报告出具日，富祥药 业的审计报告尚未出具。 十一、 母公司财务报表主要项目注释 (一) 应收账款 1、 应收账款按种类披露 种类 期末余额 账面余额 坏账准备 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单项计提坏 账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收 账款 组合一：账龄分析法 95,711,109.72 100.00 4,915,758.98 5.00-50.00 组合小计 95,711,109.72 100.00 4,915,758.98 5.00-50.00 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的应收账款 合计 95,711,109.72 100.00 4,915,758.98 第 125 页 种类 年初余额 账面余额 坏账准备 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单项计提坏 账准备的应收账款 按组合计提坏账准备的应收 账款 组合一：账龄分析法 85,400,983.92 100.00 4,316,975.05 5.00-20.00 组合小计 85,400,983.92 100.00 4,316,975.05 5.00-20.00 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的应收账款 合计 85,400,983.92 100.00 4,316,975.05 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账 龄 期末余额 年初余额 账面金额 占总额 比例% 坏账准备 坏账准 备比例% 账面金额 占总额 比例% 坏账准备 坏账准备 比例% 1 年以内 95,236,548.60 99.50 4,761,827.43 5.00 85,088,144.92 99.63 4,254,407.25 5.00 1-2 年 277,830.05 0.29 55,566.01 20.00 312,839.00 0.37 62,567.80 20.00 2-3 年 196,731.07 0.21 98,365.54 50.00 50.00 合 计 95,711,109.72 100.00 4,915,758.98 85,400,983.92 100.00 4,316,975.05 2、 本期无前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收 回或转回，或在本期收回或转回比例较大的应收账款情况。 3、 本期无实际核销的应收账款。 4、 期末应收账款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 5、 应收账款中欠款金额前五名 第 126 页 排名 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例(%) 第一名 客户 6,750,000.00 1 年以内 7.05 第二名 客户 5,865,159.81 1 年以内 6.13 第三名 客户 5,359,780.00 1 年以内 5.60 第四名 客户 5,192,150.00 1 年以内 5.42 第五名 客户 4,952,593.72 1 年以内 5.17 6、 本期期末余额中包含应收子公司北京科迪应收账款 931,500.00 元，账龄在 1 年以内。 7、 本期无终止确认应收账款的情况。 8、 本期无以应收款项为标的进行证券化的情况。 (二) 其他应收款 1、 其他应收款按种类披露 种 类 期末余额 账面余额 占总额比例 （%） 坏账准备 坏账准备比 例（%） 单项金额重大并单项计提坏 账准备的其他应收款 按组合计提坏账准备的其他 应收款 81,865,590.75 100.00 4,126,078.88 5.00-100.00 其中：组合1 81,865,590.75 100.00 4,126,078.88 5.00-100.00 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的其他应收款 合 计 81,865,590.75 100.00 4,126,078.88 种 类 年初余额 账面余额 占总额 比例（%） 坏账准备 坏账准备 比例（%） 单项金额重大并单项计提坏 账准备的其他应收款 1,020,246.53 3.08 1,020,246.53 100 第 127 页 按组合计提坏账准备的其他 应收款 其中：组合1 32,088,127.62 96.92 1,936,297.19 5.00-100.00 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的其他应收款 合 计 33,108,374.15 100.00 2,956,543.72 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 账龄 期末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 占总额比 例% 金额 占总额比 例% 1年以内 81,742,416.48 99.85 4,087,120.82 31,134,892.42 97.03 1,556,744.62 1-2年 90,263.60 0.11 18,052.72 870,632.10 2.71 334,126.42 2-3年 24,010.67 0.03 12,005.34 74,353.90 0.23 37,176.95 3年以上 8,900.00 0.01 8,900.00 8,249.20 0.03 8,249.20 合 计 81,865,590.75 100.00 4,126,078.88 32,088,127.62 100.00 1,936,297.19 2、 无前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收回或 转回，或在本期收回或转回比例较大的其他应收款以及本期通过重组等其他方式收 回的其他应收款金额情况。 3、 本期实际核销的其他应收款明细 项目 其他应收款性质 核销金额 核销原因 是否关联方 临海市吉翔化工有限公司 往来款 1,020,246.53 无法收回 否 4、 期末其他应收款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 5、 其他应收款金额前五名情况 排名 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总 额的比例(%) 性质或内容 第一名 子公司 77,958,628.65 1 年以内 95.23 往来款 第二名 非关联方 1,857,914.93 1 年以内 2.27 出口退税 第 128 页 第三名 非关联方 1,033,696.55 1 年以内 1.26 预扣费 第四名 子公司 630,400.00 1 年以内 0.77 往来款 第五名 非关联方 120,149.33 1-3 年 0.15 代缴保险费 6、 本期期末余额中包含应收子公司滨海永太其他应收款金额为 77,958,628.65 元，账龄 1 年以内；应收子公司北京科迪其他应收款金额为 630,400.00 元，账龄 1 年以内。 7、 本期无终止确认其他应收款的情况。 8、 本期无以其他应收款项为标的进行证券化的情况。 第 129 页 (三) 长期股权投资 单位：人民币元 被投资单位 核算方 法 初始投资成 本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投 资单位 持股比 例(%) 在被投 资单位 表决权 比例(%) 在被投资单位 持股比例与表 决权比例不一 致的说明 减值 准备 本期计 提减值 准备 本期现金 红利 滨海永太 成本法 10,000,000.00 22,737,877.40 22,737,877.40 100.00 100.00 滨海永利 成本法 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 100.00 100.00 北 京 科 迪 永 成 科技有限公司 成本法 900,000.00 900,000.00 900,000.00 90.00 90.00 临 海 市 农 村 信 用合作社 成本法 110,000.00 110,000.00 110,000.00 16,500.00 成本法小计 16,010,000.00 27,847,877.40 900,000.00 28,747,877.40 26.00 26.00 16,500.00 景 德 镇 市 富 祥 药业有限公司 权益法 51,870,000.00 51,870,000.00 51,870,000.00 权益法小计 51,870,000.00 51,870,000.00 51,870,000.00 合 计 67,880,000.00 27,847,877.40 52,770,000.00 80,617,877.40 16,500.00 130 (四) 营业收入及营业成本 1、 营业收入 项 目 本期金额 上期金额 主营业务收入 507,394,657.04 492,644,830.80 其他业务收入 303,615.39 166,248.21 营业成本 380,029,170.60 373,300,535.49 2、 主营业务（分行业） 项 目 本期金额 上期金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 工 业 507,394,657.04 379,725,555.21 492,644,830.80 373,134,287.28 合 计 507,394,657.04 379,725,555.21 492,644,830.80 373,134,287.28 3、 主营业务（分产品） 项 目 本期金额 上期金额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 液晶化学品 126,079,048.15 69,962,944.51 123,531,837.31 68,390,196.76 医药化学品 296,624,113.92 243,409,402.51 282,276,485.20 238,972,014.20 农药化学品 74,128,709.72 57,023,970.62 68,688,347.09 50,508,832.47 其他化学品 10,562,785.25 9,329,237.57 18,148,161.20 15,263,243.85 合 计 507,394,657.04 379,725,555.21 492,644,830.80 373,134,287.28 4、 主营业务（分地区） 地区名称 本期金额 上期金额 营业收入 营业收入 国 内 269,553,268.35 236,772,946.55 国 外 237,841,388.69 255,871,884.25 合 计 507,394,657.04 492,644,830.80 131 5、 公司前五名客户的营业收入情况 排名 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例(%) 第一名 48,351,432.26 9.52 第二名 41,241,453.01 8.12 第三名 37,527,317.52 7.39 第四名 29,763,230.79 5.86 第五名 21,452,991.48 4.23 (五) 投资收益 1、 投资收益明细 项 目 本期金额 上期金额 成本法核算的长期股权投资收益 16,500.00 16,500.00 合 计 16,500.00 16,500.00 2、 按成本法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期金额 上期金额 临海市农村信用合作社 16,500.00 16,500.00 (六) 现金流量表补充资料 项 目 本期金额 上期金额 1、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 50,611,274.18 51,887,883.90 加：资产减值准备 4,634,854.64 2,540,776.79 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 18,781,835.27 17,870,927.32 无形资产摊销 628,804.80 628,804.80 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以 ―－‖号填列） -283,411.68 132 项 目 本期金额 上期金额 固定资产报废损失（收益以―－‖号填列） 732,635.84 公允价值变动损失（收益以―－‖号填列） -611,236.53 财务费用（收益以―－‖号填列） 7,572,466.83 9,280,738.92 投资损失（收益以―－‖号填列） -16,500.00 -16,500.00 递延所得税资产减少（增加以―－‖号填列） -542,191.21 -381,116.52 递延所得税负债增加（减少以―－‖号填列） 91,685.48 存货的减少（增加以―－‖号填列） -26,433,446.32 -19,915,917.33 经营性应收项目的减少（增加以―－‖号填列） -65,745,966.26 -53,475,313.73 经营性应付项目的增加（减少以―－‖号填列） -31,083,239.34 6,981,182.59 其 他 经营活动产生的现金流量净额 -42,395,070.14 16,134,102.58 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况 现金的期末余额 377,640,068.79 722,262,582.07 减：现金的年初余额 722,262,582.07 75,860,978.64 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的年初余额 现金及现金等价物净增加额 -344,622,513.28 646,401,603.43 十二、 补充资料 (一) 当期非经常性损益明细表 项 目 金额 说 明 非流动资产处置损益 283,411.68 固定资产报废处置损益。 133 项 目 金额 说 明 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国 家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 5,617,814.50 收到的政府补贴及奖励款。 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取 得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生 的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值 准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损 益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期 净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 611,236.53 期末未到期远期外汇合约公 允价值变动金额。 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价 值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次 性调整对当期损益的影响 134 项 目 金额 说 明 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,399,138.61 主要为担保赔款支出以及 捐赠支出。 其他符合非经常性损益定义的损益项目 所得税影响额 -971,587.01 少数股东权益影响额（税后） 合 计 4,141,737.09 (二) 公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 金额异常或比较期间变动异常的报表项目 报表项目 期末余额（或本 期金额） 年初余额（或上 年金额） 变动比 率% 变动原因 货币资金 383,887,924.21 744,167,301.41 -48.41 本期募集资金项目持续投入资金 所致。 交易性金融资产 611,236.53 100.00 期末未到期远期外汇合约公允价 值变动所致。 应收票据 20,478,441.71 10,825,407.70 89.17 增加票据结算所致。 应收利息 4,426,027.40 100.00 募集资金对应定期存单利息尚未 结算所致。 其他应收款 3,937,229.96 1,516,124.78 159.69 尚未收到的出口退税款及福费廷 预扣款增加所致。 存货 180,718,640.52 134,940,081.88 33.93 公司销售规模扩大，订单增加；以 及为试产的募集资金项目增加存 货储备所致。 长期股权投资 51,980,000.00 110,000.00 47,154.55 本期对外投资增加所致。 在建工程 254,005,988.00 71,028,863.10 257.61 募集资金项目持续投入增加所致。 递延所得税资产 3,645,752.14 2,479,880.31 47.01 会计计提的固定资产折旧与税法 规定可以税前列支的折旧差异增 135 报表项目 期末余额（或本 期金额） 年初余额（或上 年金额） 变动比 率% 变动原因 加，以及存货跌价准备金额增加导 致相应计提的递延所得税资产增 加所致。 短期借款 212,500,000.00 154,090,037.51 37.91 本期增加了短期借款补充流动资 金所致。 一年内到期的非流 动负债 30,000,000.00 -100.00 借款到期所致。 长期借款 35,000,000.00 -100.00 借款到期所致。 预计负债 1,234,020.09 -100.00 预计负债事项期后已经确认所致。 应付票据 58,000,000.00 90,960,000.00 -36.24 年末票据结算减少所致。 预收款项 693,748.51 510,328.77 35.94 年末预收货款定金增加所致。 应付职工薪酬 8,591,243.62 3,985,361.97 115.57 本期员工人数增加及工资水平上 升所致。 应交税费 -11,314,335.73 4,506,229.38 -351.08 期末增值税进项税额留抵增加所 致。 其他应付款 2,122,936.97 264,201.23 703.53 尚未支付的长期股权投资款增加 所致。 递延所得税负债 91,685.48 100.00 期末未到期远期外汇合约公允价 值需计提相应的递延所得税负债 所致。 盈余公积 18,935,302.89 13,874,175.47 36.48 本期计提盈余公积所致。 销售费用 13,508,479.68 10,374,527.16 30.21 产销规模扩大及外销空运增加导 致运输费用等增加所致。 管理费用 61,028,829.05 44,029,183.64 38.61 由于科研力度加大及员工工资水 平提高导致相应的技研发费用和 应付职工薪酬增加所致。 财务费用 2,153,319.02 9,381,812.95 -77.05 长期借款减少、募集资金对应的定 136 报表项目 期末余额（或本 期金额） 年初余额（或上 年金额） 变动比 率% 变动原因 期存单利息收入增加所致。 公允价值变动损益 611,236.53 100.00 期末未到期远期外汇合约公允价 值变动所致。 十三、 财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于 2011 年 4 月 16 日批准报出。 137 第十二节 备查文件目录 一、载有董事长签名的2010年年度报告原件； 二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 四、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原 稿； 五、其他有关资料； 六、以上备查文件的备置地点：证券投资部