002376_2017_新北洋_2017年年度报告_2018-04-10.txt

山东新北洋信 2017 201 山 1 信息技术 7 年年度 18 年 04 山东新北洋信息 术股份有 度报告 4 月 息技术股份有限 有限公司 限公司 2017 年 司 年年度报告全文 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人丛强滋、主管会计工作负责人荣波及会计机构负责人(会计主管 人员)刘媛媛声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的公司未来发展规划、战略目标等前瞻性陈述，不构成公司 对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 重大风险提示:可能存在战略型新业务成长不确定性、进出口业务风险、企 业规模迅速扩张导致的管控风险和高层次人才短缺，有关风险因素内容与应对 措施已在本报告中“第四节经营情况讨论与分析——九、公司未来发展的展望” 部分予以描述，敬请广大投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 665,712,402 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公 积金转增股本。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5 第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 9 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 11 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 31 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 49 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 56 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 57 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 66 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 73 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 74 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 191 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、新北洋 指 山东新北洋信息技术股份有限公司 《公司章程》 指 《山东新北洋信息技术股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 北洋集团 指 威海北洋电气集团股份有限公司，系本公司控股股东 威海市国资委 指 威海市人民政府国有资产监督管理委员会，系本公司实际控制人 数码科技 指 威海新北洋数码科技股份有限公司，报告期内系本公司控股子公司，于 2018 年 1 月变更为全资子公司威海新北洋数码科技有限公司 华菱电子 指 山东华菱电子股份有限公司，系本公司参股公司 联众利丰 指 石河子联众利丰投资合伙企业(有限合伙)，系本公司股东 中国华融 指 中国华融资产管理股份有限公司 山东省高新投 指 山东省高新技术创业投资有限公司，系本公司股东 华菱光电 指 威海华菱光电股份有限公司，系本公司控股子公司 荣鑫科技 指 威海新北洋荣鑫科技股份有限公司，系本公司控股子公司 鞍山搏纵 指 鞍山搏纵科技有限公司，系本公司控股子公司 正棋机器人 指 威海新北洋正棋机器人股份有限公司，系本公司参股公司 新北洋服务公司 指 威海新北洋技术服务有限公司，系本公司全资子公司 通达金租 指 山东通达金融租赁有限公司，系本公司参股公司 苏州智通 指 苏州智通新技术股份有限公司，系本公司参股公司 鲁信益丰 指 宁波梅山保税港区鲁信益丰股权投资管理有限公司，系本公司参股公司 智能装备并购基金 指 威海鲁信新北洋智能装备产业并购基金合伙企业（有限合伙），系本公 司参股公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 新北洋 股票代码 002376 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 山东新北洋信息技术股份有限公司 公司的中文简称 新北洋 公司的外文名称（如有） Shandong New Beiyang Information Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） SNBC 公司的法定代表人 丛强滋 注册地址 山东省威海市火炬高技术产业开发区火炬路 169 号 注册地址的邮政编码 264209 办公地址 山东省威海市环翠区昆仑路 126 号 办公地址的邮政编码 264203 公司网址 电子信箱 snbc@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 荣波 康志伟 联系地址 山东省威海市环翠区昆仑路 126 号 山东省威海市环翠区昆仑路 126 号 电话 0631-5675777 0631-5675777 传真 0631-5680499 0631-5680499 电子信箱 snbc@ snbc@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 6 四、注册变更情况 组织机构代码 91370000745659029G 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 签字会计师姓名 李荣坤、李瑞红 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 东兴证券股份有限公司 北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座 12、15 层 成杰、张广新 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 营业收入（元） 1,860,430,726.59 1,635,021,271.64 13.79% 1,210,876,460.37 归属于上市公司股东的净利润（元） 286,431,832.95 227,126,606.77 26.11% 147,278,003.02 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 271,504,500.44 180,578,469.10 50.35% 136,651,369.34 经营活动产生的现金流量净额（元） 422,658,732.09 182,916,256.14 131.07% 287,659,837.90 基本每股收益（元/股） 0.45 0.37 21.62% 0.25 稀释每股收益（元/股） 0.45 0.37 21.62% 0.25 加权平均净资产收益率 11.59% 10.55% 1.04% 7.91% 2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增减 2015 年末 总资产（元） 4,054,596,544.18 3,901,688,894.26 3.92% 3,086,555,962.98 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,576,276,580.52 2,403,731,244.92 7.18% 1,909,862,641.72 截止披露前一交易日的公司总股本： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 7 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 665,712,402 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.4303 是否存在公司债： □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 358,691,072.80 431,624,803.42 477,900,403.60 592,214,446.77 归属于上市公司股东的净利润 63,231,426.14 70,991,483.06 57,420,677.75 94,788,246.00 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 61,757,422.63 68,239,089.53 55,254,973.92 86,253,014.36 经营活动产生的现金流量净额 66,758,739.30 151,982,297.80 64,594,489.59 139,323,205.40 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 423,532.93 -1,660,475.21 213,055.76 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 23,568,303.96 10,039,540.97 13,807,425.25 委托他人投资或管理资产的损益 1,505,614.67 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 8 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 240,506.02 1,211,528.49 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 456,559.13 48,628,640.82 2,062,061.41 减：所得税影响额 5,306,590.03 5,625,881.52 2,427,628.06 少数股东权益影响额（税后） 5,960,594.17 6,045,215.88 3,028,280.68 合计 14,927,332.51 46,548,137.67 10,626,633.68 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司致力于成为世界先进的智能设备/装备解决方案提供商，专业从事智能设备/装备的研发、生产、销售和服务，面向 全球各行业提供领先的产品和完整的一站式应用解决方案。以自主掌握的专用打印扫描核心技术为基础，致力于各行业信息 化、自动化产品及解决方案的创新，形成了从关键基础零件、部件到整机及软硬件系统集成完整的产品系列。 目前，公司业务划分为两大类： 1、金融/物流/新零售等行业战略新业务。公司战略聚焦金融行业、物流行业及新零售行业，提供智能化的产品与解决 方案。战略新业务的发展目标是加快业务的培育和产业布局，迅速确立领先的市场地位，成长为公司的核心业务和新增长点。 金融行业：面向金融产品集成商和银行终端客户，提供从关键零件、核心模块到整机、系统集成和服务完整的智慧金融 网点管理产品及解决方案； 物流行业：面向快递物流、电商物流等领域，围绕物流信息化、自动化和末端配送各环节，提供相关智能物流设备、装 备和解决方案； 新零售行业：面向零售行业平台运营商和消费品厂商客户，根据客户的商业应用需求，提供线上线下相结合的智能零售 设备及应用解决方案。 2、传统业务，包括国内外市场商业/餐饮、交通、彩票、医疗、政府公务等行业领域的专用打印扫描产品、ODM/OEM 业务等。传统业务的发展目标是持续提升专用打印扫描产品业务的竞争力和规模，发掘新的应用需求和市场机会，保持市场 领先地位。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 在建工程较期初减少 83.37%，其主要系投资建设的自助服务终端产品研发与生产技改项目已部分完工投 入使用转为固定资产核算所致。 应收票据 应收票据较期初减少 44.22%，其主要系本期客户与公司结算的票据到期收款以及背书转让所致。 应收利息 应收利息较期初减少 65.03%，其主要系本期期末大额存单及定期存款减少导致利息计提减少所致。 应收股利 应收股利较期初减少 9,709,200.00 元，其主要系联营企业上期已宣告分配尚未发放的现金股利于本期发 放所致。 其他应收款 其他应收款较期初减少 42.31%，其主要系本期收回法院的代收客户的 1,000.05 万和解款所致。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 10 其他流动资产 其他流动资产较期初减少 30.06%，其主要原因系理财产品及大额存单减少所致。 开发支出 开发支出较期初减少 75.56%，其主要系本期公司资本化项目结束转为无形资产所致。 其他非流动资产 其他非流动资产较期初增加 271.24%，其主要系本期投资设立威海鲁信新北洋智能装备产业并购基金合 伙企业（有限合伙）所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司继续坚持“快速满足客户多样化需求”的差异化竞争战略，进一步积聚提升公司的核心竞争力。公司具有 的技术创新优势、智能制造优势、客户经营优势及人才优势，保证了公司战略转型的顺利推进，也保障了公司业务的稳定增 长和盈利能力。 1、技术创新优势。公司掌握从专用打印扫描关键基础零部件、整机到系统集成的核心设计与制造技术，始终高度重视 科技创新，年研发投入占营业收入比重平均达到10%以上，是首批国家技术创新示范企业，设有国家认定企业技术中心，拥 有众多创新成果和专利技术，多项产品填补国内空白，部分技术和产品达到国际领先水平。依托在光、机、电、软等领域深 厚的技术积累和丰富经验，近年来公司围绕重点聚焦的金融、物流、新零售等行业，积极向智能设备、装备产品领域拓展延 伸，迅速创新形成了具有较强竞争力的产品及解决方案，能快速满足客户完整的一站式应用需求。多项产品技术达到国内领 先水平，已成为国内金融、物流、新零售领域中具有显著影响力的产品解决方案提供商。截止2017年12月31日，公司累计拥 有专利865项，其中发明专利293项（含国际发明专利59项）；正在申请并受理的专利473项，其中发明专利312项（含国际发 明专利66项）；取得软件产品登记证书104项，计算机软件著作权证书154项。 2、智能制造优势。公司具有从打印识别关键基础零、部件到智能终端整机及系统集成产品的规模生产制造能力，建有 中国最大的专用打印扫描产品生产基地，接触式图像传感器年产能超过500万支，专用打印扫描整机产品年产能超过120万台， 同时也高标准投资建设了国际先进的从钣金加工到设备组装的自助终端集成产品智能化生产工厂，到2018年底，公司智能设 备的年生产能力将超过20万台，成为国内领先的智能设备生产基地；公司也建立了覆盖全球的供应链体系和完备的质量管理 体系，按照国际、国家相关指令、法规、认证标准以及客户要求设计和生产产品，有效保障公司向全球客户提供快速、优质 的生产交付，助力客户商业成功。 3、客户经营优势。秉承“快速满足客户多样化需求”的竞争战略及多年的行业深耕细作，公司赢得全球客户的信赖，与 众多国际知名企业、行业领军企业建立了紧密的战略合作关系，企业品牌和专业能力得到越来越多客户认可。在国内，公司 与国内各主要银行、金融系统集成商、知名快递物流企业、电商企业、行业运营商等均直接建立了业务合作伙伴关系，同时 建立了30余家核心经销商/300余家二级分销商的全国营销渠道网络；在海外，与多个国际知名企业建立了长期合作伙伴关系， 并建立了覆盖欧洲、美洲、亚太等世界各大区的营销服务网络。公司将“经营客户”作为重要经营理念，深挖客户需求，洞察 客户的普遍痛点，致力于成为行业解决方案专家，与金融、物流、新零售等行业中具有影响力的部分客户形成了深度的业务 合作，为其提供完整的、专业的解决方案与服务。 4、人才优势。公司自成立以来，一直非常注重科技创新人才队伍的培养，建立了一支行业内知名的年轻化、国际化、 专业化的研发队伍。目前公司拥有研发人员968人，占员工人数的比例超过30%；多名技术带头人获得国务院特殊津贴、国 家有突出贡献的中青年专家、泰山学者特聘专家等荣誉；同时通过与清华大学、山东大学、哈尔滨工业大学等高校联合培养 教育，中高层管理和技术骨干成长迅速，逐步培养形成了知识化、年轻化的管理和科技创新人才梯队。同时，公司也打造了 一支超过800人的专业、规范的技术支持与运维服务队伍，能快速为全球客户提供产品技术支持和运维保障服务。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 11 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年，公司继续稳步推进战略转型与组织变革，进一步调整优化公司业务结构、市场结构，加大外部资源整合力度， 在激烈的市场竞争中保持了较好的增长势头。报告期内主要开展了如下工作： 1、 继续聚焦金融和物流行业，实现稳定增长，积极培育和发展新零售类业务。 在金融行业，公司密切跟踪把握国内“银行网点智能化转型” 和“辅币硬币化” 的发展趋势和市场机会，加快完善金融业 务布局，在行业采购需求并不旺盛的年份仍实现了较快增长。金融关键零件，金融机具用CIS继续保持国内市场竞争优势和 领先地位。金融关键模块，密切跟踪并积极推进建设银行补充采购机会，同时积极拓展股份制银行和地方性银行的票据模块 应用，成功入围多家银行，并以现有核心票据模块为基础增加个人存单处理新功能，在多家银行中标，目前公司核心票据模 块已实现在50余家银行的试点推广。金融整机及系统解决方案，纸币清分机产品及硬币兑换类产品收入均实现较快增长，成 功中标多个股份制银行总行和地方行，智慧柜员机实现了整机批量销售的突破，TCR、票据副柜项目等推广进展顺利，同时 不断完善银行网点软硬件一体化解决方案，在系统集成与机具设备整体销售上取得了突破。 在物流行业，持续跟进并快速响应物流行业客户需求和痛点，着力提升智能物流柜业务的市场竞争优势，加快物流“信 息化”“自动化”业务的培育发展，初步构建形成了公司在物流行业的全线布局，业务收入继续保持较快增长。信息化方面， 面单打印机、便携打印机、标签打印机等多种产品中标主要的快递物流、电商物流企业的采购项目，并取得第一的采购配额； 自动化方面，立式、卧式分拣柜保持在合作伙伴处独家供货商的地位，同时着重推进全自动分拣解决方案的产品开发和市场 推广工作，在个别地市快递物流网点实现了解决方案的应用试点；末端配送方面，进一步巩固发展与战略客户在智能物流柜 上的合作，并积极向专业智能柜领域创新延伸，同时积极拓展邮政及海外智能物流柜客户的合作，智能物流柜相关收入继续 保持稳定增长。 在新零售行业，重点加大新零售行业研究与规划力度，制定完成了公司新零售业务、技术、产品规划，着力培育智能零 售业务的技术创新、生产交付、安装服务等关键能力；积极洞察并把握与电商、知名快消品企业及零售运营商等目标客户的 应用需求与机会，与多个目标客户建立了业务联系，并成功与部分客户达成了战略合作关系，同时与部分创新型互联网运营 公司就线下智能零售终端的产品定制达成了合作意向。新零售行业各类客户的开发培育以及产品线的不断丰富完善，为公司 2018年智能零售业务的快速规模发展奠定了良好基础。 公司金融、物流行业的业务共实现收入12.51亿元，同比增长17.44%，占公司收入比重达到67.26%。 2、 夯实其他细分市场，稳定传统业务。 2017年，公司进一步夯实原有传统业务，通过优化设计和丰富产品线，提高产品竞争力，稳妥推动渠道转型发展，拓展 渠道宽度和深度，积极挖掘国内外新老客户需求，努力巩固并提升传统业务，业务收入实现稳定增长。 国内市场，渠道分销类业务，进一步推进线下渠道网络的扁平化，加强线上电商通路搭建，线上销售大幅增长；高铁类 业务，加强与高铁系统集成商的紧密合作，并积极推动高铁自主品牌的产品销售，成功中标多个高铁线路项目；公共服务自 助设备类业务，成功中标多个地市社保自助设备采购项目并批量供货，医疗自助设备获得国家卫计委的认证资质，在部分地 市医院实现批量推广。 海外市场，积极维系和承接既有海外战略大客户的ODM/OEM业务合作，ODM/OEM类业务收入继续保持增长，并积极 拓展更多的新业务合作机会；彩票与选票类业务，保持与海外彩票、选票设备集成商大客户在既有产品项目合作的基础上， 积极培育了多个新兴业务机会；渠道分销类业务，欧洲地区、美洲地区均实现了一定增长，加强巴西等南美空白区域的市场 拓展，亚太地区，加强对东南亚空白市场和区域的开发，成功打开了马来西亚和越南市场。 此外，运维服务业务，进一步加大了服务网络的建设力度，继续优化完善了覆盖全国的物流服务网络，新搭建了金融服 务网络，新增40余个省/地市级服务站；在物流行业，承接了客户物流柜多个城市的维保外包服务；在金融行业，承接了硬 纸币兑换设备的清机加钞服务外包业务，拓展了STM客户的服务外包业务；在交通行业，实现了部分路局高铁设备的维保 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 12 承接。运维服务业务收入规模和占比增长迅速，服务能力不断加强。 3、 继续加大对战略新兴业务相关产品技术的研发，助力公司业务调整转型和可持续发展。 2017年公司研发投入共计2.29亿元，同比增长20.45%，占营业收入比重达到12.33%，为近几年之最，继续保持高比例的 研发投入，主要投向金融、物流、新零售等公司重点聚焦行业的产品、技术领域。在金融领域，主要围绕银行网点转型系列 产品及关键模块开展研发工作，完成了新一代票据模块、双票箱、多款STM的产品开发工作，加快推进了TCR、CRS等研发 项目，同时开展了金融鉴伪技术及算法等关键技术研发。在物流领域，围绕物流信息化和自动化业务环节，完成了卧式分拣 柜、动态计泡机、交叉带分拣机等产品的开发，其中卧式分拣柜和动态计泡机均实现了批量销售，重点开展了基于机器视觉 的条码识别、流水线单件分离、动态称重等技术研发，同时配合客户进行了智能物流柜产品的设计优化，完成了多类专业柜 的定制开发。此外，着重加大力度围绕智能零售相关终端设备、关键模块和技术、软件与数据平台等进行了研发，部分智能 零售终端达到批量销售的状态，初步搭建起了智能零售业务相关产品线和技术平台。 4、 推进完善“小前端、大平台、富生态”的组织模式，加强关键能力建设。 2017年，围绕重点聚焦金融、物流、新零售行业，对公司各营销前端的组织架构进行优化调整，进一步强化了行业研究 和市场分析的能力建设，加大提升各销售前端的专业化水平。 持续推进“大平台”整合和能力建设，重点强化“端到端”的平台支撑能力，突出规模化、专业化。技术创新研发平台方面， 加大试制及测试能力建设，新增多套实验室测试设备，进一步提升测试验证水平，持续提升软件系统集成研发平台能力，建 立完善软件开发管理流程体系，加大研发人员的招聘补充和人才队伍建设，研发人员规模达到了968名。在分总部区域平台 建设方面，加大了北京、深圳等分总部区域平台建设力度和人才引进，同时借助于上海的地域优势成立上海分公司，借助西 安的高校和人才优势，设立西安分公司，快速补充公司中高级研发人才。在供应链与生产交付平台方面，自助终端设备智能 化生产工厂（定增项目）开始分步投入使用并形成产能，智能终端产品的交付能力已逐渐成为公司重要的核心竞争力之一， 同时为了提升小批量产品交付的及时性和灵活性，优化总部中试职能，设立深圳中试部，进一步提升中试生产能力。 为加强外部资源整合，积极开展产学研合作，与清华大学、哈尔滨工业大学等名牌高校共建联合研究中心，重点围绕着 金融、物流、新零售等行业的基础性、前瞻性、关键性技术和产品进行开发；加大了对外技术引进及合作，着力整合外部先 进智力资源，积极引进近20名管理、营销、技术等方面的专家顾问，搭建形成了公司外部专家顾问的高级人才资源库。 报告期，公司经营状况良好，全年实现营业收入18.60亿元，同比增长13.79%，实现归属于上市公司股东的净利润2.86 亿元，同比增长26.11%。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,860,430,726.59 100% 1,635,021,271.64 100% 13.79% 分行业 金融及物流行业 1,251,414,437.14 67.26% 1,065,600,592.34 65.17% 17.44% 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 13 传统行业 609,016,289.45 32.74% 569,420,679.30 34.83% 6.95% 分产品 关键基础零部件 461,612,890.13 24.81% 516,157,346.89 31.57% -10.57% 整机及系统集成产品 1,297,690,775.92 69.75% 1,044,925,010.20 63.91% 24.19% 服务及其他 101,127,060.54 5.44% 73,938,914.55 4.52% 36.77% 分地区 国内 1,332,586,000.66 71.63% 1,166,630,687.20 71.35% 14.23% 国外 527,844,725.93 28.37% 468,390,584.44 28.65% 12.69% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 金融及物流行业 1,251,414,437.14 701,977,254.23 43.91% 17.44% 33.25% -6.65% 传统行业 609,016,289.45 338,552,518.02 44.41% 6.95% 3.71% 1.74% 分产品 关键基础零部件 461,612,890.13 197,533,729.11 57.21% -10.57% -8.60% -0.92% 整机及系统集成产品 1,297,690,775.92 768,782,572.56 40.76% 24.19% 32.77% -3.83% 分地区 国内 1,332,586,000.66 754,378,023.06 43.39% 14.23% 26.78% -5.60% 国外 527,844,725.93 286,151,749.19 45.79% 12.69% 10.83% 0.91% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2017 年 2016 年 同比增减 专用打印扫描行业 销售量 台 2,462,405 2,270,097 8.47% 生产量 台 2,731,741 2,647,120 3.20% 库存量 台 298,681 420,005 -28.89% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 14 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 金融及物流行业 营业成本 701,977,254.23 67.46% 526,815,353.39 61.74% 33.25% 传统行业 营业成本 338,552,518.02 32.54% 326,427,714.59 38.26% 3.71% 单位：元 产品分类 项目 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 关键基础零部件 营业成本 197,533,729.11 18.98% 216,126,690.74 25.33% -8.60% 整机及系统集成产品 营业成本 768,782,572.56 73.89% 579,016,767.90 67.86% 32.77% 服务及其他 营业成本 74,213,470.58 7.13% 58,099,609.34 6.81% 27.73% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 504,186,646.64 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 27.10% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 3.84% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户 1 175,962,786.88 9.46% 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 15 2 客户 2 99,049,368.75 5.32% 3 客户 3 88,866,156.87 4.78% 4 客户 4 71,432,012.81 3.84% 5 客户 5 68,876,321.33 3.70% 合计 -- 504,186,646.64 27.10% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 185,392,709.77 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 16.24% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 2.77% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商 1 47,665,891.71 4.18% 2 供应商 2 36,788,175.11 3.22% 3 供应商 3 35,160,938.50 3.08% 4 供应商 4 34,168,271.61 2.99% 5 供应商 5 31,609,432.84 2.77% 合计 -- 185,392,709.77 16.24% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 180,949,010.05 186,717,395.69 -3.09% 管理费用 343,126,944.76 286,091,776.30 19.94% 财务费用 34,709,133.64 8,772,516.13 295.66% 财务费用较上年同期增加 295.66%；主要系本期汇率变动 导致汇兑损失增加以及利息支出增加所致。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 2017年，公司研发投入共计2.29亿元，同比增长20.45%，占营业收入比重12.33%。共开展产品开发项目192项、技术研 发项目29项，其中：金融、物流、新零售等聚焦行业相关的产品/技术开发项目117项。完成高新技术企业认定（复审）、国 家级企业技术中心评价、国家技术创新示范企业复审。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 16 报告期内，公司获得专利授权136项，其中发明专利46项（含国际发明专利10项）；新申请专利318项，其中发明专利128 项（含国际发明专利27项）。截止2017年12月31日，公司累计主持/参与制订国家或行业标准（已发布实施）22项。 报告期内，公司新承担省级科技项目13项；截止2017年12月31日，累计通过省级以上鉴定/验收并达到国内外先进水平 项目41项，填补国内空白项目20项。 公司研发投入情况 2017 年 2016 年 变动比例 研发人员数量（人） 968 779 24.26% 研发人员数量占比 30.64% 27.30% 3.34% 研发投入金额（元） 229,473,987.67 190,518,380.84 20.45% 研发投入占营业收入比例 12.33% 11.65% 0.68% 研发投入资本化的金额（元） 6,333,107.21 16,711,657.50 -62.10% 资本化研发投入占研发投入的比例 2.76% 8.77% -6.01% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2017 年 2016 年 同比增减 经营活动现金流入小计 2,176,830,086.82 1,828,403,842.76 19.06% 经营活动现金流出小计 1,754,171,354.73 1,645,487,586.62 6.60% 经营活动产生的现金流量净额 422,658,732.09 182,916,256.14 131.07% 投资活动现金流入小计 708,414,107.79 166,588,919.34 325.25% 投资活动现金流出小计 756,954,431.57 991,026,328.90 -23.62% 投资活动产生的现金流量净额 -48,540,323.78 -824,437,409.56 94.11% 筹资活动现金流入小计 650,368,014.04 1,102,097,320.05 -40.99% 筹资活动现金流出小计 828,253,427.76 691,420,417.16 19.79% 筹资活动产生的现金流量净额 -177,885,413.72 410,676,902.89 -143.32% 现金及现金等价物净增加额 181,326,672.51 -222,516,704.60 181.49% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 131.07%，其主要系本期公司销售回款增加所致。 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 94.11%，其主要系：（1）、上期公司投资设立通达金租公司；（2）、上 期办理的定期存单及理财类产品本期收回；（3）、本期厂房建设投入减少所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 143.32%，其主要系上期公司非公开发行股票所募集的资金到位以及 本期支付的股利以及贷款利息增加所致。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 17 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 69,972,203.32 18.40% 按权益法核算的长期股权投资收益 是 资产减值 3,323,109.67 0.87% 计提商誉减值、应收款项坏账准备以及存货跌价准备 否 营业外收入 10,443,640.49 2.75% 主要包含与企业日常活动无关的政府补助 否 营业外支出 1,390,507.53 0.37% 主要包含对外捐赠支出、非流动资产毁损报废损失 否 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2017 年末 2016 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 706,513,664.21 17.43% 555,882,181.61 14.25% 3.18% 应收账款 507,245,096.94 12.51% 517,652,806.96 13.27% -0.76% 存货 460,688,869.38 11.36% 412,572,745.22 10.57% 0.79% 投资性房地产 35,410,809.74 0.87% 37,097,192.28 0.95% -0.08% 长期股权投资 495,827,018.36 12.23% 423,662,012.49 10.86% 1.37% 固定资产 984,678,523.57 24.29% 896,122,556.14 22.97% 1.32% 在建工程 11,037,557.60 0.27% 66,383,442.17 1.70% -1.43% 短期借款 588,694,884.58 14.52% 413,996,660.00 10.61% 3.91% 长期借款 181,819.00 0.00% 272,728.00 0.01% -0.01% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 18 3、截至报告期末的资产权利受限情况 详见第十一节、七、78.“所有权或使用受到限制的资产”。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 38,646,720.00 397,749,672.94 -90.28% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2010 年 公开发行 80,048.45 1,044.87 80,048.45 0 5,001.22 6.25% 0 无 0 2016 年 非公开发 行 34,863.46 7,305.61 19,888.57 0 0 0.00% 14,974.89 本公司对 募集资金 实行专户 存储，并对 募集资金 的使用实 0 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 19 行严格的 审批程序， 以保证专 款专用。 合计 -- 114,911.91 8,350.48 99,937.02 0 5,001.22 4.35% 14,974.89 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]237 号文核准，公司于 2010 年 3 月向社会公众发行人民币普通股 3,800 万 股，每股面值 1.00 元，每股发行价 22.58 元，共募集资金总额人民币 858,040,000.00 元，扣除发行费用人民币 57,555,451.33 元，实际募集资金净额为人民币 800,484,548.67 元。该项募集资金已于 2010 年 3 月 12 日全部到位，已经国富浩华会计师 事务所有限公司审验，并出具浩华验字［2010］第 17 号验资报告。 2010 年 4 月 12 日召开的公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于使用部分超募资金归还银行贷款的议案》，公司 使用部分超募资金提前归还威海市商业银行城里支行 3,700 万元及中国建设银行威海高新支行 5,300 万元贷款。2010 年 9 月 6 日召开的公司 2010 年第二次临时股东大会审议并通过《关于超募资金使用计划的议案》，同意使用超募资金 2,400 万 元向“技术研发中心扩建项目”追加投资，“技术研发中心扩建项目”总投资金额变更为 11,000 万元，同意使用超募资金 9,780 万元投资实施“金融设备研发、中试生产项目”。2010 年 4 月 22 日召开的公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于 使用部分募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司拟使用部分募集资金置换预先已投入两个募 投项目的自筹资金，置换资金总额为 46,109,083.44 元。上述资金已于 2010 年度全部置换完毕。2012 年 7 月 10 日召开的 公司第四届董事会第三次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意将剩余超募资金中的 8,000 万元永久性补充流动资金。2013 年 8 月 5 日，召开的公司第四届董事会第九次（临时）会议和第四届监事会第八次 （临时）会议审议通过了《关于收购鞍山搏纵科技有限公司 51%股权的议案》，同意公司使用超募资金 6,000 万元和自有 资金 8,950 万元收购鞍山搏纵 51%股权。目前该项目已使用超募资金 6,000 万元。2014 年 4 月 17 日，公司召开的 2014 年 第一次临时股东大会审议通过了《关于收购参股公司股权暨关联交易的议案》，同意公司使用超募资金 17,368.45 万元和自 有资金 5,950.95 万元收购华菱光电 26%股权。目前该项目已使用超募资金 17,368.45 万元。截止 2017 年 12 月 31 日，募集 资金合计使用 80,048.45 万元，其中募投项目累计使用金额为 26,774.87 万元，超募资金累计使用金额 48,272.36 万元，节 余募集资金 5,001.22 万元，永久性补充公司流动资金。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]9 号文核准，公司于 2016 年 6 月非公开发行人民币普通股 31,490,090 股， 每股面值 1.00 元，每股发行价 11.27 元，共募集资金总额人民币 354,893,314.30 元，扣除发行费用人民币 6,258,719.77 元， 实际募集资金净额为人民币 348,634,594.53 元。该项募集资金已于 2016 年 6 月 15 日全部到位，已经瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并出具瑞华验字［2016］第 37100009 号验资报告。2016 年 6 月 29 日召开的公司第五届董事会第十二 次（临时）会议审议通过《关于以募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募 集资金投资项目的自筹资金 76,683,714.51 元。截止 2017 年 12 月 31 日，募集资金累计使用 19,888.57 万元。 2010 年上市首次公开发行股票取得募集资金 80,048.45 万元，本期使用募集资金 1044.87 万元，截止 2017 年 12 月 31 日已累计使用募集资金 80,048.45 万元，累计变更用途的募集资金总额 5,001.22 万元，累计变更用途的募集资金总额占比 为 6.25%。截至 2017 年 12 月 31 日止，公司首次公开发行股票募集资金已经全部使用完毕，相关募投项目都已完成。2016 年非公开发行股票取得募集资金 34,863.46 万元，本期使用募集资金总额 7305.61 万元，截止 2017 年 12 月 31 日已累计使 用 19,888.57 万元，无变更用途的募集资金，无闲置两年以上募集资金。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 是否已变 募集资金 调整后投 本报告期 截至期末 截至期末 项目达到 本报告期 是否达到 项目可行 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 20 资金投向 更项目 (含部分 变更) 承诺投资 总额 资总额 (1) 投入金额 累计投入 金额(2) 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 预定可使 用状态日 期 实现的效 益 预计效益 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、年产 50 万台专用打 印机及相关产品生产 基地建设项目 否 18,900 18,900 18,899.91 100.00% 2012 年 09 月 30 日 不适用 否 2、技术研发中心扩建 项目 否 8,600 11,000 7,874.96 72.00% 2012 年 09 月 30 日 不适用 否 3、高速扫描产品/现金 循环处理设备研发与 生产技改项目 否 35,000 24,863.46 4,238.92 14,773.36 59.42% 不适用 否 4、营销及服务网络建 设项目 否 13,400 6,500 2,189.45 3,785.69 58.24% 不适用 否 5、企业信息化平台建 设项目 否 7,600 3,500 877.24 1,329.52 37.99% 不适用 否 补充流动资金 否 30,000 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 113,500 64,763.46 7,305.61 46,663.44 -- -- -- -- 超募资金投向 1、金融设备研发、中 试生产项目 9,780 9,780 7,903.91 80.82% 2013 年 12 月 31 日 不适用 否 2、归还银行贷款 9,000 9,000 9,000 100.00% 不适用 否 3、补充流动资金 8,000 8,000 8,000 100.00% 不适用 否 4、收购股权-鞍山搏纵 科技有限公司 6,000 6,000 6,000 100.00% 不适用 否 5、收购股权-威海华菱 光电股份有限公司 17,368.45 17,368.45 1,044.87 17,368.45 100.00% 不适用 否 补充流动资金（如有） -- 5,001.22 5,001.22 5,001.22 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 55,149.67 55,149.67 1,044.87 53,273.58 -- -- -- -- 合计 -- 168,649.6 7 119,913.1 3 8,350.48 99,937.02 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、募集资金实际到账时间晚于预期，延缓了“年产 50 万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目” 和“技术研发中心扩建项目”的整体实施进度。2011 年 4 月 18 日召开的公司第三届董事会第十八次 会议审议通过《关于调整部分募投项目建设周期的议案》，公司拟将“年产 50 万台专用打印机及相关 产品生产基地建设项目”和“技术研发中心扩建项目”的完成时间推迟至 2012 年 9 月，其中“年产 50 万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目”2013 年度能够全部达产。 项目可行性发生重大 不适用 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 21 变化的情况说明 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 1、2010 年 4 月 12 日召开的公司第三届董事会第九次会议审议并通过《关于使用部分超募资金归还 银行贷款的议案》，公司使用部分超募资金提前归还威海市商业银行城里支行 3,700 万元及中国建设 银行威海高新支行 5,300 万元贷款。 2、2010 年 9 月 6 日召开的公司 2010 年第二次临时股东大会审议并通过《关于超募资金使用计划的 议案》，同意使用超募资金 2,400 万元向“技术研发中心扩建项目”追加投资，“技术研发中心扩建项 目”总投资金额变更为 11,000 万元。同意使用超募资金 9,780 万元投资实施“金融设备研发、中试生 产项目”。 3、2012 年 7 月 10 日召开的公司第四届董事会第三次会议审议并通过《关于使用部分超募资金永久 性补充流动资金的议案》，同意公司根据生产经营需求及财务情况，将剩余超募资金中的 8,000 万元 永久性补充流动资金。 4、2013 年 8 月 5 日，公司召开的第四届董事会第九次（临时）会议和第四届监事会第八次（临时） 会议审议通过了《关于收购鞍山搏纵科技有限公司 51%股权的议案》，同意公司使用超募资金 6,000 万元和自有资金 8,950 万元收购鞍山搏纵 51%股权。目前该项目已使用超募资金 6,000 万元。 5、2014 年 4 月 17 日，公司召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于收购参股公司股 权暨关联交易的议案》，同意公司使用超募资金 17,368.45 万元和自有资金 5,950.95 万元收购华菱光 电 26%股权。目前该项目已累计使用超募资金 17,368.45 万元。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 技术研发中心扩建项目：公司从中长期战略发展规划及整体布局的角度出发，综合考虑市场对各项 产品的未来需求状况，认为如果将生产基地与技术研发中心全部集中在位于威海市火炬高技术产业 开发区初村镇“山东新北洋初村新区”内，无法为公司产品未来产能的扩张预留足够的场地。公司将 “技术研发中心扩建项目”的实施地变更至威海市环翠区张村镇地块（土地使用权证号为威环国用 （2009 出）第 222 号）。该项目实施地的变更已经 2010 年 4 月 12 日召开的公司第三届董事会第九 次会议审议通过。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 2010 年 4 月 22 日召开的公司第三届董事会第十一次会议审议通过《关于使用部分募集资金置换预 先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司拟使用部分募集资金置换预先已投入两个募投项 目的自筹资金，置换资金总额为 46,109,083.44 元。上述资金已于 2010 年度全部置换完毕。2016 年 6 月 29 日召开的公司第五届董事会第十二次（临时）会议审议通过《关于以募集资金置换先期投入 募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 76,683,714.51 元。上述资金已于 2016 年 6 月份全部置换完毕。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 年产 50 万台专用打印机及相关产品生产基地建设项目结余 0.09 万元，于 2012 年 9 月 30 日达到预 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 22 定可以使用状态；技术研发中心扩建项目结余 3,125.04 万元，于 2012 年 9 月 30 日达到预定可以使 用状态；金融设备研发、中试生产项目结余 1,876.09 万元，于 2013 年 12 月 31 日达到预定可以使用 状态。 尚未使用的募集资金 用途及去向 公司将严格按照要求用于承诺投资项目的投资建设，公司将严格按照规定履行信息披露义务。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后 的项目 对应的原承诺 项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 补充流 动资金 年产 50 万台专 用打印机及相 关产品生产基 地建设项目 0.09 0 0.09 100.00% 是 否 补充流 动资金 技术研发中心 扩建项目 3,125.04 0 3,125.04 100.00% 是 否 补充流 动资金 金融设备研 发、中试生产 项目 1,876.09 0 1,876.09 100.00% 是 否 合计 -- 5,001.22 0 5,001.22 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 公司首次公开发行招股说明书中承诺投资项目为“年产 50 万台专用打印机及相关产品 生产基地建设项目”及“技术研发中心扩建项目”，项目投资总额为 27,500 万元。2010 年 9 月 6 日公司 2010 年第二次临时股东大会审议并通过《关于超募资金使用计划的 议案》，同意使用超募资金 2,400 万元向“技术研发中心扩建项目”追加投资，并同意使 用超募资金 9,780 万元投资实施“金融设备研发、中试生产项目”。调整后公司共有三 个募投项目，投资总额为 39,680 万元，目前，公司募投项目已全部完成，累计投资 34,678.78 万元，结余募集资金 5,001.22 万元。2014 年 5 月 9 日，公司召开 2013 年度 股东大会，审议通过了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意 公司将节余募集资金 9,709.39 万元（含利息收入）永久性补充公司流动资金。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 无 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 23 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 新北洋欧洲 有限公司 （SNBC Europe B.V.） 子公司 各类专用打印机及 相关电子产品的销 售 132,196.72 23,446,131.8 4 5,241,306.14 42,202,997.4 9 -980,433.28 -791,449.41 新北洋（欧 洲）研发中心 有限公司 （SNBC(Eur ope)R&D B.V.） 子公司 经营和管理新北洋 的海外业务，建立并 发展欧洲产品研发 基地 11,689,200.0 0 10,038,951.8 7 9,904,303.67 242,537.84 194,030.28 威海新北洋 数码科技股 份有限公司 子公司 自助服务设备的研 发、制造、销售及服 务，精密钣金加工 50,000,000.0 0 563,580,052. 06 175,098,822. 83 587,773,386. 30 65,879,516.4 3 58,510,919.1 5 威海新北洋 荣鑫科技股 份有限公司 子公司 各类金融终端产品 与解决方案的研发、 生产、销售和服务 100,800,000. 00 254,361,428. 54 168,497,995. 96 215,847,644. 21 29,939,537.5 6 27,562,060.4 3 鞍山搏纵科 技有限公司 子公司 纸币清分机、点验钞 机产品的开发、生 产、销售与服务 30,050,000.0 0 141,845,438. 14 122,863,980. 50 47,343,725.1 0 2,755,183.45 2,354,293.94 威海华菱光 电股份有限 公司 子公司 CIS 的开发、生产、 销售与服务 60,000,000.0 0 384,655,291. 31 328,540,528. 02 258,660,087. 73 103,045,313. 15 90,030,656.2 0 威海新北洋 技术服务有 子公司 产品售后维修服务、 维保承接、耗材生产 45,000,000.0 87,025,036.2 50,197,083.2 108,111,355. 4,518,441.55 4,312,108.31 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 24 公司名称 公司 类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 限公司 及销售服务等 0 7 7 70 山东华菱电 子股份有限 公司 参股公 司 TPH 的开发、生产、 销售与服务 95,600,000.0 0 330,047,156. 95 273,250,646. 36 352,477,013. 45 72,319,436.2 7 65,820,518.9 6 苏州智通新 技术股份有 限公司 参股公 司 研发、生产和销售交 通行业自助服务设 备及系统集成产品 15,000,000.0 0 8,088,377.52 3,660,038.05 -539,029.40 -539,029.40 威海新北洋 正棋机器人 股份有限公 司 参股公 司 工业机器人及智能 制造解决方案的研 发、生产及销售 50,000,000.0 0 40,267,832.9 0 36,453,295.9 7 10,659,734.7 1 -5,813,822.6 3 -5,605,761.6 9 山东通达金 融租赁有限 公司 参股公 司 融资租赁及其他本 外币业务 1,000,000,00 0.00 10,034,129,8 86.97 1,107,409,11 9.26 248,106,871. 85 132,913,628. 82 102,335,987. 13 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、行业竞争格局和发展趋势 （1）行业竞争格局 金融行业构建智慧网点，自助设备市场全面爆发。随着智慧银行网点转型工作全面开展，柜面业务实现完全自助化，银 行对于智慧柜员机、现金循环机的需求催生了一系列行业热点。截止2017年末，国有大行（中农工建交邮储）个人非现业务 基本改造或选型完成，对公业务、存单业务将成为非现业务改造下一步工作重点，股份行和地方行参照国有行成功应用案例， 2018年将全面启动柜面业务自助化改造，拥有核心模块、可提供软硬件一体方案的厂家在竞争中优势凸显，市场规模预计近 200亿；通过TCR、UCR替代银行网点柜面现金业务已成为银行共识，各行纷纷启动TCR/UCR试点测试，现金不过夜政策放 开、行业标准发布后，将迎来市场爆发期，市场规模预计将超过500亿元，拥有自主研发现金循环模块的国内厂商凭借性能 和价格优势，在竞争格局中处于优越地位。2018年，随着现金鉴别机具金标发布实行，有望打破现有清分机市场竞争格局， 引发新一轮清分机市场更换潮。2018年，硬币类自助设备参与厂商众多、竞争激烈，国内厂商借由先进的核心技术、有竞争 力的市场价格，在竞争格局中处于优越地位。 物流行业进入高速发展阶段，2017年快递业务量完成400.6亿件，同比增长28%；业务收入累计完成4957.1亿元，同比增 长24.7%，虽然增速较去年有所降低，但仍属于高速增长，整体规模在不断扩大，预计到2020年将达到1000亿件。物流作为 基础支撑型产业被国家政策推动，两会期间也被广泛提及，进一步推动物流业降本增效和服务国家重大战略。物流行业逐渐 从传统劳动密集型向创新科技型转变，信息化和自动化需求旺盛，末端配送融合“新零售”想象空间巨大，整体市场向好。快 递信息前置稳中有增，电子面单普及率超过80%，散件的信息前置成为快递公司关注的焦点，便携及门店电子运单打印设备 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 25 需求明显，传统的运单打印机市场竞争激烈；随着信息化的建设完善和快运业务的发展，计泡类设备需求显现，掌握快件重 量和体积信息成为行业共性需求，市场呈现出产品分级和竞争分级；人口红利消失，自动化分拣设备需求加速增长，快递公 司从分拣中心到网点均在寻求自动化改造；在末端派送环节，随着快递员和消费者使用物流柜的习惯养成，物流柜需求仍然 强劲，丰巢和速递易依然占据龙头地位；随着物流和新零售的融合发展，在“仓配一体”和“最后一公里”方面呈现出更丰富更 广阔的想象空间，相关需求和机会潜力巨大。在行业竞争中，国内厂商不断取得关键技术突破，为我国物流企业提供更适合 的解决方案。 新零售行业势头强劲，智能终端需求逐渐起量。2016 年 11 月 11 日，国务院办公厅印发《关于推动实体零售创新转型 的意见》，对实体零售企业加快结构调整，创新发展方式，实现跨界融合，不断提升商品和服务的供给能力及效率作出部署， 并特地提到要促进线上线下融合。2017 年被广泛认为是新零售发展的元年，在线上零售增速放缓、线下冲击仍未消除的背 景下，竞争回归零售的本质：更高效地服务消费者。伴随互联网的发展和移动智能终端的普及，消费者消费习惯产生明显的 变化。国内新零售的新业态新物种落地明显加速，逐渐形成了电商巨头线下探索、创业公司创新模式、商超转型升级三大竞 争格局。国内电商巨头借助智能终端设备加速布局线下，抢占更多线下流量，打造线上线下全生态；在强大资本的加持下， 创业公司依靠创新商业模式，线下探索提升消费者购物体验的新思路和新模式；商超连锁企业谋求转型升级，整合行业巨头 资源，依托自身供应链优势，参与线下流量争夺。 传统行业稳中有增，自助设备竞争愈演愈烈。餐饮、零售仍是收据打印机主要应用市场，在互联网、大数据发展趋势下， 产品小型化、智能化、低成本，以及创新营销模式，将成为竞争的关键；条码标签打印机除了桌面、工业型呈现稳定增长之 外，随着移动互联网的发展，移动打印机增长尤其迅速，制造、零售等细分市场仍是条码打印机的主要应用市场。随着社会 公共服务水平的提高，自助终端产品已逐渐渗透到了交通、政府、税务等政务行业。铁路方面，自动售取票系统已经得到全 面普及，自动检票系统在高铁线、城际线得到全面应用，人脸识别闸机正在推广应用，随着市场的开放，众多设备商进入铁 路市场，竞争逐渐转向先进技术运用能力的比拼。零售业务方面， “智慧零售”逐渐进入人们的视野，商超渐渐向半自动化 收银迈出步伐。政府公务方面，各省市开始推行“电子政务”以加强信息安全管理，社保行业“互联网+人社”势头很猛，税务 大厅上线诸多自动办税终端，实现24小时办税服务，信息化产品和解决方案，特别是专用扫描产品加速国产化替代，为国产 品牌创造了十分有利的竞争条件。医疗方面在门诊自助挂号缴费方面竞争激烈，市场趋于饱和，需求逐渐转移到住院端、药 品管理等方面，以实现进一步减员增效，降低运营成本；彩票方面市场趋于饱和，系统集成商、模块商竞争格局已趋于稳定， 彩票中心仍在进一步推进自助售彩市场发展，以提升整体彩票销售额，互联网售彩市场仍未找到合适的开启方式。 （2）行业发展趋势 2018年，智慧银行网点转型市场全面爆发，各商业银行均启动相关工作，智慧柜员机（STM）、柜员现金循环机（TCR/UCR） 的市场需求大幅增长，尤其是智能金融科技的变革，“指纹”、“ 人脸”、“指/掌静脉”、“虹膜”等生物特征识别技术的成熟应 用，融合电子金融的便捷优势，在银行实现服务渠道转型与生活场景智能化应用中扮演越来越重要的角色，成为银行网点的 延伸。根据英国RBR 发布的《2019 全球ATM 市场及预测报告》显示，预计2019 年全球ATM保有量将达到400万台，亚太 区将是金融设备最大的、增长最快的区域；根据2017年央行发布的《2017年支付体系运行总体情况》显示，国内ATM保有 量达到96.06万台，较上年增长3.64万台，保持稳定增长趋势；通过TCR、UCR替代银行网点柜面现金业务已成为银行共识， 各行纷纷启动TCR/UCR试点测试，现金不过夜政策放开、TCR/UCR行业标准发布后，将迎来市场爆发期。银行网点个人业 务改造完成后，对公业务、存单业务将成为智慧银行网点转型下一阶段工作重点，带来了票据打印模块、票据扫描鉴伪模块、 开销户材料图像采集模块、综合打印模块的需要，而且随着金融行业同质化发展愈演愈烈，未来银行自助设备将逐渐向专一 化发展，大型综合化一体设备将让步于功能明确、用户定位精准的功能集中设备。自2005年提出“普惠金融”以来，银监会引 导金融机构通过设立普惠金融事业部等方式，不断改进三农金融服务体制机制，当前，在乡村推广普惠金融已成为全社会的 共识，2018年“两会”期间，银监会下发通知，要求银行业金融机构把普惠金融重点放在乡村，切实提升服务乡村振兴能力， 更好满足乡村振兴多样化金融需求。这意味着金融服务门槛进一步降低，农村或成金融行业新蓝海。 物流行业整体运行稳中向好，物流发展质量和效益稳步提升。2017 年，全国社会物流总额 252.8 万亿元，比上年增长 6.7%，增速比上年提高 0.6 个百分点。2017 年社会物流总费用与 GDP 的比率为 14.6%，比上年下降 0.3 个百分点。物流需 求结构性改革取得重要进展：一是物流需求新旧动能的转换加快。从不同产业来看，新兴产业继续保持强劲增长趋势，传统 产业转型升级；二是消费与民生领域物流需求成为物流需求增长的重要驱动力。从结构看，消费与民生领域高速增长对物流 需求的贡献率持续提高。国家重视推动物流行业向智能化转型，2015 年以来出台多个相关政策支持智慧物流的发展，行业 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 26 变革进入快车道。一方面，在“工业 4.0”、“中国制造 2025”理念的推动下，智能制造成为行业主流，驱动物流系统向智能化 方向升级发展，包括智能仓库建设、物流机器人的应用等；另一方面，“新零售”的兴起引发智能物流的升级需求，线上线下 的全渠道销售模式促使企业变革现有物流系统，逐步向智能物流方向靠拢；另外，随着 2016 年《国家人工智能研究与发展 策略规划》报告的发布，人工智能发展被升级为国家级战略，这也为智能物流装备发展提供了有利契机。智能物流装备未来 将大规模应用于运输、存储、分拣、包装、配送等全业务流程。根据最新统计数据显示，预计到 2018 年智能物流装备市场 容量将达到 1360 亿，年增速将超过 20%以上，市场潜力巨大。 传统零售业态亟待赋能激活，探索新型零售业态，目前中国新零售市场已有大量资本注入，推动各行业企业竞相进入， 新零售已成为当前中国零售行业发展的重要风口。2017 年国内无人零售市场（含自动售货机）交易规模接近 200 亿元，预 计 2020 年将突破 650 亿，三年复合增长率在 50%左右。其中，2017 年自动售货机整体市场规模约 180 亿，预计 2020 年市 场规模将突破 450 亿； 2017 年无人便利店市场规模约 0.4 亿，预计 2020 年将突破百亿。未来行业的发展将继续以提升消费 者的购物体验、增强盈利能力为方向，通过建立“全渠道”的联合方式，以实体门店、电子商务、大数据云平台、移动互联网 为核心，通过融合线上线下，实现商品、会员、交易、营销等数据的共融互通，向顾客提供跨渠道、无缝化体验，新零售带 来的渠道革新绝不仅仅是“线上+线下”，而是全产业链革新，全渠道支持。支持全品类商品销售的智能终端设备需求将持续 增加，人工智能、大数据分析、生物识别等新兴技术将会得到大范围的应用。顺应市场发展趋势的提供软硬件一体化解决方 案的厂商，在未来可获得较大的市场机会。 政务领域逐步实现电子化，“互联网+政务服务”正在进行时，自助终端产品作为线下处理有效方式，得到各政务行业的 青睐，近几年爆发大量的市场需求。国内彩票行业专用打印扫描模块及自助柜员机需求仍然存在空间，但如何形成合理有效 的彩票产业布局方案、市场营销方案，其突破点有待发掘，国外彩票行业存在一定垄断情况，ODM/OEM合作成为一个新的 探索点。医疗行业随着国务院、卫计委等关于三医（医保、医药、医疗）联动改革相关措施的相继出台，医院端取消15%药 品加成，运营压力升高，为此医院智能化改造从门诊扩大到全场景、全流程，以实现减员增效；药企端、医药流通端随着政 策引导及“两票制”呈现规模化兼并趋势，超大规模企业即将诞生；医药分开促使药店端处方药销售占比逐渐提升，医疗行业 各主体均开始对智能化改造扩大需求。 2、公司未来发展战略 公司将始终专注于各行业智能化产品与服务的创新这一业务定位不动摇，致力于“成为世界先进的智能设备/装备解决方 案提供商”，积极洞察全球市场技术发展趋势和商业机会，不断积聚提升所在业务领域的核心竞争力，深度发掘客户多样化 的需求，为客户提供一站式的创新产品和服务，实现由“产品设计制造商”向“解决方案提供商”的转型，努力从规模、创新能 力及品牌影响力等各方面达到国内领先、世界先进的行业地位。 公司将着力加快业务结构调整，完善业务布局，快速培育壮大重点聚焦的金融、物流、新零售等战略新兴业务，在巩固 传统业务的基础上发掘创新业务机会。金融行业，将跟踪把握国内金融机构网点智慧化转型需求，持续提升上游关键基础零 部件的竞争力，积极完善下游软件及系统解决方案业务，形成全产业链的完整布局；物流行业，将巩固物流配送终端和信息 化终端产品的优势地位，迅速突破掌握部分关键技术，加快发展自动化装备及服务运营业务，逐步构建全产业链的竞争优势； 新零售业务，将密切跟进国内外零售行业应用趋势，优先在自助售货、自助取货等相关产品解决方案和技术上实现突破，抢 占先发优势地位，同时积极跟进无人零售解决方案和传统零售升级改造的业务机会。 为推进公司的战略转型，公司将进一步加快转变发展方式，加强关键能力建设。在巩固提升内生式成长能力的同时，着 重加强通过兼并重组、资本运作、战略联盟等实现企业快速扩张的外延式成长方式；经营模式上，进一步完善“技术创新推 动+市场需求拉动”的双轮驱动模式。匹配于业务战略转型和发展方式转变，将继续强化并践行“以客户为中心”、“以奋斗者 为本”和“战略型成长”这三个重要的经营理念，加快完善“小前端、大平台、富生态” 的组织模式，进一步优化组织架构与业 务流程，完善企业激励机制。针对各目标客户和细分市场，建立并提升灵活、专业化、贴近客户的“小前端”业务机构；整合、 集成直接服务于前端和客户的业务支撑“大平台”和间接服务的管理支撑“大平台”，实现内部资源效率最大化；建立完善外向 型的组织和机制，充分整合利用外部资源，形成合作共赢的企业“富生态”圈；建立完善与二次创业相匹配的薪酬、考核等激 励机制，加大激励制度的灵活性和针对性，提高薪酬激励的弹性范围，不断激活人才和组织。 3、2018年度经营计划 2018年，是公司“二次创业”以来第二次战略期（2018-2020年）的开局之年，是公司重要的战略发展机遇期。随着数字 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 27 经济时代的到来，各行各业开始全面进行智能化升级，将为公司的快速发展带来巨大市场机会，但同时全球经济和贸易环境 也存在着诸多不确定性。公司将紧紧围绕发展战略规划，加快业务结构调整，完善业务布局，继续推进发展方式转变，加强 关键能力建设和组织创新、机制创新，实现又好又快增长。将重点开展以下工作： （1）着力培育和发展金融、物流、新零售三大战略新兴业务 1）金融业务 积极把握国内“银行网点智能化转型”的发展趋势和市场机会，借助“金标”（《人民币现金机具鉴别能力技术规范》金融 行业标准）实施推广的政策契机，继续巩固和提升在关键模块方面的竞争优势，同时充分发挥软件及系统集成能力，实现金 融整机的规模销售；积极洞察把握海外金融业务机会，加大海外市场拓展力度；进一步完善金融业务布局，全面提升公司金 融业务的竞争能力。 关键零件，将加大高附加值CIS的应用推广力度；关键模块，将着力加强市场技术研究与规划，发挥公司的技术创新优 势，围绕银行网点转型和海外客户需求，规划并组织实施关键模块的开发，完成新一代票据模块的优化升级，加快推进现金 鉴别模块、TCR等的开发，积极引导银行将公司票据模块作为技术标准，进一步扩大票据模块的销售规模。 整机及系统集成产品，针对银行网点智能化解决方案，积极探索并把握国内外市场机会，进一步扩大国内市场销售规模， 争取在海外市场实现系列突破；借助票据等关键模块优势，为客户提供专业化更强、匹配度更高的整机产品，加快完成STM、 多功能存取款一体机（CTM）等标准品的开发，加快银行软件平台的开发，形成软硬件一揽子解决方案；积极跟进和把握 国有银行、股份制银行重点项目运作机会，全力推动整机产品的入围，结合地方性银行的痛点和需求，大力推广软硬件一揽 子解决方案，扩大地方性银行销售规模。针对清分机业务，借助“金标”实施推广的政策契机，加快丰富完善清分机产品线， 重点推进既有产品线的金标应对升级，加快通过清分机在人总行的金标测试，争取入围各国有银行的总行招标，并扩大股份 制银行、地方性银行市场拓展规模份额，同时进一步扩大海外市场的清分机销售。 2）物流业务 密切跟进和把握物流行业的快速增长机遇，进一步强化末端配送环节的竞争优势，持续跟进并快速响应物流行业客户需 求和痛点，丰富和完善物流信息化、自动化产品及解决方案，构建和完善公司在物流行业的全产业链布局。 信息化产品，丰富完善物流信息化产品线，加快新一代计泡机的研发进程；加大电商类客户的销售推广力度，在物流信 息化领域逐步建立公司的竞争优势和品牌影响力。自动化产品，持续丰富完善分拣产品线，结合中小型分拣厂和营业网点的 自动化升级痛点，加快交叉带等全自动设备的研发进度，推动试点项目成功，并争取实现规模销售。末端配送解决方案，进 一步加强与既有大客户的战略合作，挖掘新的客户合作机会，推动海外智能物流件柜项目落地，加大相关产品业务的市场推 广；加快预研新一代智能物流柜，持续拓展专业柜领域市场机会，开发专业智能柜。系统软件，围绕物流柜、分拣类产品形 成相对完善的系统解决方案。服务运营，持续扩大智能物流柜的合同维保规模，争取完成分拣柜合同维保业务承接，全力做 好物流战略型客户项目的维保服务，积极寻求与其他潜在行业客户建立维保合作关系。 3）新零售业务 紧密跟踪新零售行业发展趋势，加快自主开发或引进相关技术，建立进一步提升公司在智能零售终端产品方面的设计、 制造、交付等能力，着力培育和打造新零售行业软硬件一体的综合解决方案。围绕快消品厂商、电商、传统零售商、运营商 等目标客户，加大国内外市场拓展力度，积极响应和解决新零售目标客户痛点及需求，深入挖掘并推动重点项目的销售落地， 努力发展成为新零售行业智能设备及解决方案的领跑者。 智能微超类产品，围绕目标客户，积极开展产品解决方案的验证及试点，尽早将智能微超标准产品推向市场。零售自提 类产品，积极推进与重点客户智能售货柜、零售综合柜等重点项目的顺利交付，进一步丰富产品配置，深入发掘国内外市场 客户需求和痛点，大力拓展零售自提柜销售机会。其他类产品，根据客户的定制需求，加快完善诸如智能配餐柜等客制化项 目产品，实现批量销售。 4）进一步夯实传统业务 抓住传统行业消费方式变革带来的销售渠道升级创新机会，尝试聚焦传统行业创新业务，努力培育并形成新的利润增长 点。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 28 渠道分销业务，国内市场配合公司新产品的推广，持续推进渠道扁平化，调整新产品销售政策，快速抢占市场份额；持 续扩大电商销售份额，加大对电商平台的推广支持，提高品牌知名度，带动电商业绩增长。海外市场，加大线上平台宣传推 广力度，持续完善海外渠道分销网络，争取与既有客户建立打印业务之外的合作关系，重点开拓巴西、印度和俄罗斯的渠道 和市场机会，采取灵活的产品和价格策略，提高东南亚国家的市场占有率。 其他创新型业务，围绕社保、交警、交通、医疗等细分行业，积极跟进和调研行业痛点及趋势，通过老产品的新客户拓 展、以及全新商业模式探索等方式，找到具备垂直规模效益的市场机会，尝试聚焦传统行业创新型业务，进一步提升公司传 统行业的整体盈利能力。社保领域，加大直接客户的开发力度和比例，保障部分重点地市项目的落地；医疗领域，积极寻求 与医疗软件商或系统集成商的合作，挖掘医疗物流领域的新业务合作机会；交通领域，进一步加强与系统商的战略合作，继 续加大高铁自有品牌销售力度，着力拓展具有资源优势的路局和大系统商，密切关注站外售票设备政策调整，积极推进公司 站外设备销售。泛金融领域，结合保险、银联等泛金融类大客户的痛点及需求，定制化提供现金/票据和支付相关的解决方 案，积极拓展新的盈利模式和利润增长点。 （2）继续践行和完善“以客户为中心”、“以奋斗者为本”、“战略型成长”三大重要经营理念 1）“以客户为中心”，进一步完善“小前端、大平台、富生态”组织模式 重新调整各销售前端组织架构，搭建更专业灵活的销售小前端，优化各销售前端组织机制及流程，持续补充和匹配相应 的营销人才和资源，不断提升经营客户的一线作战水平；积极挖掘战略新兴业务市场机会，把握客户共性需求和普遍痛点， 全方位深入经营战略大客户，努力实现“机会型成长”向“战略型成长”的转变。 继续提升“七大业务支撑平台”和“七大管理支撑平台”运行效率，优化各平台业务流程；借助分总部区域平台网络建设与 完善，持续将技术创新、市场技术、售后服务等职能延伸至一线，以实现对销售前端更直接、高效的支撑。继续加强分总部 区域平台建设，梳理和明确各区域平台的职能定位；继续加大技术创新平台的建设，加大研发投入和研发人才的招聘力度， 优化和完善异地协同开发机制，加大与高校、科研院所建立更深入、更广泛的合作，加强专利申请与标准制定；规划论证并 着手进一步补充或扩充智能终端产品的生产能力；继续加大服务网络布局和服务队伍建设，支撑公司业务发展和战略转型。 2）“以奋斗者为本”，持续优化完善公司的绩效考核与激励机制 进一步优化完善“超额收益分享计划”，逐步建立覆盖全员各岗位的超额收益分享计划。不断优化个人双职业发展通道， 突出和完善专业通道，为个人职业发展提供更广阔的上升空间；进一步优化转岗机制，为个人职业发展提供更灵活的选择机 会；增强员工的获得感和幸福感，实现员工与公司的共同成长。 3）坚持“战略型成长”，捕捉并把握具备垂直规模效益的战略机会 （3）全面提升综合运营效率，重点开展成本管理优化工作 4、资金需求及使用计划 随着数字经济时代的到来，各行各业开始全面进行智能化升级，银行网点智慧化转型、快递物流信息化与自动化改造、 新零售应用迅速崛起等，将为公司的快速发展带来重大战略机遇。2018年，公司滚动修订了2018-2020年的发展战略规划， 将围绕“成为世界先进的智能设备/装备解决方案提供商”这一发展愿景目标，加大金融、物流、新零售等战略新兴业务的开 拓，完善全产业链的业务布局，加强公司的关键能力建设，继续加大产品技术创新的投入，实现快速增长。随着研发投入的 加大、生产能力的扩充、投资并购及外部资源的整合等项目的开展，公司未来资金需求将持续增加。目前公司资产结构稳健， 偿债能力较强，信贷资信良好，各类融资渠道也较为通畅，加上公司近期通过非公开发行股票募集411,139,392.28元（净额）， 公司发展所需资金来源有充足的保障。公司将根据实际业务的发展需要，综合考虑利用资本市场的多种途径解决公司发展所 需的资金来源，促进公司持续健康发展。 5、公司面临的风险 （1）战略型新业务成长存在不确定性。公司重点聚焦的金融、物流、新零售等行业智能化升级的趋势和前景虽然较好， 但行业应用需求复杂多变，市场尚未发展成熟，相关产品技术更新迭代周期快，行业及市场未来发展的不确定因素较多，存 在因相关要素变化所带来的波动风险。在金融行业，目前各类银行机构均在尝试创新不同的服务模式，智慧银行解决方案虽 已在部分银行得到推广，但市场应用需求仍存在多样化和不确定性，且未来可能竞争加剧；在物流行业，公司目前的产品线 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 29 仍相对比较单薄，对少数客户的依赖性高，需要尽快发掘培育更丰富、可持续增长的新业务、新产品；在新零售行业，作为 新的商业形态，目前整个市场的应用模式尚在探索验证中，线下零售网点智能化建设和改造的应用解决方案需求尚不明确， 公司当前培育的产品线尚不够丰富。同时，公司这些战略型新业务能否实现快速发展，对于技术、人才、资金、管理模式等 都存在挑战。公司将密切关注行业的变化，加强对行业与市场的分析研究，把握市场与技术的发展趋势和行业客户的普遍痛 点，提前规划各行业的业务布局，充分发挥技术创新和快速响应的优势，充分经营客户，积极整合利用外部资源，快速突破 新业务发展的短板，保证公司战略型新业务的稳定落地。 （2）进出口业务风险。目前公司的产品出口销售区域主要是欧美等经济发达的地区，部分电子零部件进口采购区域主 要是美国、日本等地区。如果未来全球经济、尤其是欧美国家和地区的经济持续低迷，海外市场需求萎缩，公司将面临海外 销售收入下滑的风险。此外，如果公司进出口业务的国家和地区实行贸易保护政策或发生贸易争端，对公司的进出口均会产 生不利影响，可能会致使公司出口下滑或进口采购成本上升。同时，因目前部分进出口合同多采用美元等外币结算，未来汇 率波动也将对公司的业绩产生一定影响。为降低公司进出口业务的风险，公司将持续加大海外市场的开发，一方面拓宽与既 有客户的合作范围，丰富出口产品品种，同时加大彩票、选票、金融、新零售等行业新客户的开发，另一方面加大对金砖国 家、新兴发展中国家市场的出口业务拓展，努力保证出口销售的稳定。密切跟踪进出口国家、地区的贸易政策和汇率变化， 完善公司进出口贸易合同中的价格浮动机制和风险保护措施，丰富完善原材料采购渠道，加强外汇风险防范管理，积极应对 和控制政策和汇率变化带来的影响。 （3）企业规模迅速扩张导致的管控风险和高层次人才短缺。随着公司经营规模的扩张，公司控股或参股公司在持续增 加，对子公司的有效管理是公司持续发展的保证，人力资源管理、营销拓展、风险管控等方面均对公司提出了更高的要求。 如果公司不能有效配置，调动各方积极性和创造性，将影响公司的运营能力和发展动力，可能会给公司带来管理风险。公司 将完善法人治理结构和组织架构，推进集团公司的“大平台”整合，梳理各业务板块及分子公司的分工定位，调整资源配置， 实现内部资源效率最大化，加强企业文化建设，提升集团管理的整体水平，加快推进公司的空间布局调整，加强营销、科研 分支机构的全球布局建设，加大各类高层次人才的引进和引智合作，以满足公司规模扩张的需要。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017 年 01 月 12 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网：、深圳证券交易所投资者关 系互动平台《2017 年 1 月 12 日投资者关系活动记录表》（2017-01-12） 2017 年 02 月 16 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网：、深圳证券交易所投资者关 系互动平台《2017 年 2 月 16 日投资者关系活动记录表》（2017-02-16） 2017 年 02 月 23 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网：、深圳证券交易所投资者关 系互动平台《2017 年 2 月 23 日投资者关系活动记录表》（2017-02-23） 2017 年 04 月 13 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网：、深圳证券交易所投资者关 系互动平台《2017 年 4 月 13 日投资者关系活动记录表》（2017-04-13） 2017 年 06 月 08 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网：、深圳证券交易所投资者关 系互动平台《2017 年 6 月 8 日投资者关系活动记录表》（2017-06-08） 2017 年 07 月 18 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网：、深圳证券交易所投资者关 系互动平台《2017 年 7 月 18 日投资者关系活动记录表》（2017-07-18） 2017 年 08 月 29 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网：、深圳证券交易所投资者关 系互动平台《2017 年 8 月 29 日投资者关系活动记录表》（2017-08-29） 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 30 2017 年 11 月 23 日 实地调研 机构 详见巨潮资讯网：、深圳证券交易所投资者关 系互动平台《2017 年 11 月 23 日投资者关系活动记录表》（2017-11-23） 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 31 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、证监局《关于转发证监会〈关 于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知〉的通知》（鲁证监发〔2012〕18号）、《关于修订公司章程现金分红条款 的监管通函》、证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监发【2013】43号）等有关规定，为推动建 立科学、持续、稳定的股东回报机制，完善分红决策和监督机制，切实保护公众投资者合法权益，公司董事会于2015年制定 了《未来三年(2015年-2017年)股东回报规划》，该规划已经2015年5月7日召开的第五届董事会第三次会议审议通过，并提交 2014年度股东大会审议通过，明确了优先采用现金分红的利润分配方式。公司在具备现金分红条件时，应当采用现金分红进 行利润分配，公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等 因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：（一）公司发展阶段属成熟期且无重大资 金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；（二）公司发展阶段属成熟期且有 重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；（三）公司发展阶段属成长 期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区 分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。截至报告期末，公司严格执行上述相关制度和规定。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得 到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 （1）根据2015年度股东大会决议，公司2015年度利润分配方案为以公司2015年末总股本600,000,000股为基数，向全体 股东每10股派息1.50元（含税）。上述分配方案共计派发现金股利9,000万元，剩余可分配利润结转至下一年度。 （2）根据2016年度股东大会决议，公司2016年度利润分配方案为以公司2016年末总股本631,490,090股为基数，向全体 股东每10股派息2.00元（含税）。上述分配预案共计派发现金股利126,298,018.00元，剩余可分配利润结转至下一年度。 （3）2017年度利润分配预案：以公司总股本665,712,402股为基数，向全体股东每10股派息2.00元（含税）。上述分配 预案共计派发现金股利133,142,480.40元，剩余可分配利润结转至下一年度。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金 分红的比例 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 32 2017 年 133,142,480.40 286,431,832.95 46.48% 0.00 0.00% 2016 年 126,298,018.00 227,126,606.77 55.61% 0.00 0.00% 2015 年 90,000,000.00 147,278,003.02 61.11% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 2.00 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 665,712,402 现金分红总额（元）（含税） 133,142,480.40 可分配利润（元） 687,636,551.13 现金分红占利润分配总额的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》确认，母公司 2017 年度净利润为 147,933,796.81 元，依据《公 司法》和《公司章程》的有关规定，提取 10%的法定盈余公积金 14,793,379.68 元、5%的任意盈余公积 7,396,689.84 元， 加上以前年度未分配利润 561,892,823.84 元，2017 年度可供股东分配的利润为 687,636,551.13 元。公司 2017 年度利润分 配预案为以公司总股本 665,712,402 股为基数，向全体股东每 10 股派息 2.00 元（含税）。上述分配预案共计派发现金股利 133,142,480.40 元，剩余可分配利润结转至下一年度。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺 事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改 承诺 收购 报告 书或 权益 威海北洋电气 集团股份有限 公司、威海国有 资产经营（集 股份限售承 诺 认购的公司非公开发行的股份自上市之日起三十六个 月内不得转让。 2016 年 06 月 29 日 2019 年 6 月 30 日 （如遇非 交易日顺 严格履行 上述承 诺。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 33 变动 报告 书中 所作 承诺 团）有限公司 延） 威海北洋电气 集团股份有限 公司、威海国有 资产经营（集 团）有限公司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 签署关于保持上市公司经营独立性、关于避免同业竞 争、关于关联交易的承诺函。 2016 年 07 月 06 日 长期有效 严格履行 上述承 诺。 资产 重组 时所 作承 诺 首次 公开 发行 或再 融资 时所 作承 诺 持有公司股份 的公司董事、监 事及高级管理 人员 股份限售承 诺 承诺一：持有公司股份的公司董事、监事及高级管理 人员承诺：在任职期间持有公司股票的，每年转让的 股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十 五，离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。 2010 年 03 月 12 日 承诺一： 公司董 事、监事 和高管任 职期间。 严格履行 上述承 诺。 威海北洋电气 集团股份有限 公司、石河子联 众利丰投资合 伙企业(有限合 伙)、威海国有 资产经营（集 团）有限公司、 中国华融资产 管理股份有限 公司、山东省高 新技术创业投 资有限公司、山 东鲁信投资管 理有限公司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 承诺二：威海北洋电气集团股份有限公司、石河子联 众利丰投资合伙企业(有限合伙)、威海国有资产经营 （集团）有限公司、中国华融资产管理股份有限公司、 山东省高新技术创业投资有限公司、山东鲁信投资管 理有限公司上市前均签署避免同业竞争的承诺函。 2010 年 03 月 12 日 承诺二： 长期有 效。 严格履行 上述承 诺。 合肥惟同投资 中心（有限合 伙）、华菱津杉- 新北洋专项资 产管理计划、丛 强滋、鲁信创晟 股权投资有限 公司 股份限售承 诺 认购的公司非公开发行的股份自上市之日起三十六个 月内不得转让。 2016 年 06 月 29 日 2019 年 6 月 30 日 （如遇非 交易日顺 延） 严格履行 上述承 诺。 山东新北洋信 息技术股份有 限公司 募集资金使 用承诺 承诺一：公司保证不会将 2016 年非公开发行募集资金 用于或变相用于财务投资；承诺二：自 2016 年非公开 发行股票募集资金到位之日起 36 个月内，公司除按照 2017 年 9 月 12 日 承诺一： 至募集资 金使用完 严格履行 上述承 诺。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 34 现有的约定，在将威海鲁信新北洋智能装备产业并购 基金合伙企业（有限合伙）和宁波梅山保税港区鲁信 益丰股权投资管理有限公司剩余的出资额出资完毕 外，公司不再投资新的金融或类金融机构，亦不会使 用自有资金或募集资金直接或变相向山东通达金融租 赁有限公司、宁波梅山保税港区鲁信益丰股权投资管 理有限公司及威海鲁信新北洋智能装备产业并购基金 合伙企业（有限合伙）提供资金支持，该等资金支持 包括新增加注册资本、借款及深圳证券交易所《中小 板上市公司规范运作指引》所指的其他财务资助行为。 毕；承诺 二：自 2016 年非 公开发行 股票募集 资金到位 之日起 36 个月内 股权 激励 承诺 其他 对公 司中 小股 东所 作承 诺 承诺 是否 按时 履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 因执行新企业会计准则导致的会计政策变更 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 35 2017 年 4 月 28 日，财政部以财会[2017]13 号发布了《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终 止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起实施。2017 年 5 月 10 日，财政部以财会[2017]15 号发布了《企业会计准则第 16 号——政 府补助（2017 年修订）》，自 2017 年 6 月 12 日起实施。经本公司第五届董事会第二十一次会议于 2017 年 8 月 23 日决议通 过，本公司按照财政部的要求时间开始执行前述两项会计准则。 《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》准则规范了持有待售的非流动资产或处置组 的分类、计量和列报，以及终止经营的列报。 执行《企业会计准则第 16 号——政府补助（2017 年修订）》之前，本公司将取得的政府补助计入营业外收入；与资产 相关的政府补助确认为递延收益，在资产使用寿命内平均摊销计入当期损益。执行《企业会计准则第 16 号——政府补助（2017 年修订）》之后，对 2017 年 1 月 1 日之后发生的与日常活动相关的政府补助，计入其他收益或冲减相关成本费用；与日常活 动无关的政府补助，计入营业外收支。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限 10 境内会计师事务所注册会计师姓名 李荣坤、李瑞红 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 3、1 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 36 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 公司及公司控股股东、实际控制人的诚信状况良好，不存在未履行法院生效判决、所负数额较大到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 威海北洋 电气集团 股份有限 公司 控股股 东 采购商 品、接 受劳务 采购材 料、装配 费、水电 费等 按照市 场价格 市场价 格 282.65 25.73% 600 否 电汇、 支票 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 山东新康 威电子有 限公司 公司控 股股东 的子公 司 采购商 品、接 受劳务 采购电 源适配 器、委托 加工线 路板 按照市 场价格 市场价 格 575.63 16.20% 1,000 否 电汇、 支票、 现金 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 山东宝岩 电气有限 公司 公司控 股股东 的子公 司 采购商 品 采购线 圈 按照市 场价格 市场价 格 22.3 82.93% 100 否 电汇 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 37 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 威海星地 电子有限 公司 公司控 股股东 的联营 企业 接受劳 务 委托加 工线路 板 按照市 场价格 市场价 格 525.67 50.65% 1,000 否 汇票 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 山东华菱 电子股份 有限公司 联营企 业 采购商 品 采购打 印头 按照市 场价格 市场价 格 3,160.9 4 70.96% 4,000 否 电汇、 支票、 现金 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 威海新北 洋正棋机 器人股份 有限公司 联营企 业 采购商 品、接 受劳务 采购工 业机器 人设备 等、维修 费 按照市 场价格 市场价 格 829.71 22.05% 1,500 否 电汇 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 南京百年 银行设备 开发有限 公司 控股子 公司少 数股东 控制的 企业 接受劳 务 维修费 按照市 场价格 市场价 格 164.15 5.58% 500 否 电汇 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 厦门市益 融机电设 备有限公 司 控股子 公司少 数股东 控制的 企业 接受劳 务 维修费 按照市 场价格 市场价 格 133.49 4.54% 800 否 电汇 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 上海澳林 格电子科 技有限公 司 控股子 公司少 数股东 控制的 企业 接受劳 务 维修费 按照市 场价格 市场价 格 149.99 5.10% 400 否 电汇 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 威海新北 洋正棋机 器人股份 有限公司 联营企 业 销售商 品、提 供劳务 加工费、 宿舍管 理费、水 电、取 暖、空调 费等 按照市 场价格 市场价 格 28.27 9.18% 200 否 电汇 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 山东通达 金融租赁 有限公司 联营企 业 销售商 品 销售物 流柜 按照市 场价格 市场价 格 7,143.2 4.06% 15,000 否 电汇 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 38 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 南京百年 银行设备 开发有限 公司 控股子 公司少 数股东 控制的 企业 销售商 品 销售金 融类产 品及材 料等 按照市 场价格 市场价 格 12.92 0.01% 2,000 否 电汇 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 厦门市益 融机电设 备有限公 司 控股子 公司少 数股东 控制的 企业 销售商 品 销售金 融类产 品及材 料等 按照市 场价格 市场价 格 84.4 0.05% 2,500 否 电汇 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 北京华信 创银科技 有限公司 控股子 公司少 数股东 销售商 品 销售金 融类产 品及材 料等 按照市 场价格 市场价 格 720.17 0.41% 4,000 否 电汇 - 2017 年 04 月 07 日 2017-0 16 公告 刊登在 巨潮网 合计 -- -- 13,833. 49 -- 33,600 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 报告期内，公司与上述关联方发生的日常经营关联交易金额在预计范围内 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 39 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 新北洋于 2017 年 6 月 30 日召开的第五届董事会第二十次（临时）会议审议通过了《关于拟参与参股子公司定向增发暨 关联交易的议案》，同意新北洋参与华菱电子的定向增发，同比例认购华菱电子定向增发的股票 194.88 万股，认购资金总额 1,344.672 万元，保持对华菱电子持股比例不变。该关联交易已实施完成。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于拟参与参股子公司定向增发暨关联交易的公告 2017 年 07 月 03 日 巨潮资讯网（） 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 本公司作为出租方 单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 威海北洋电子信息孵化器有限公司 房屋建筑物 1,270,515.24 1,302,438.90 山东华菱电子股份有限公司 房屋建筑物 422,100.00 94,500.00 威海新北洋正棋机器人股份有限公司 房屋建筑物 395,675.68 395,675.68 威海市人民政府国有资产监督管理委员会 房屋建筑物 90,090.09 100,000.00 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 威海北洋电气集团股份有限公司 房屋建筑物 1,191,368.97 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 40 关联租赁情况说明 注：①本公司2014年7月16日与威海北洋电子信息孵化器有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市高技区火炬路169号院 内南楼房屋的地上1层部分及2-6层全部。房屋租赁期限自2014年10月1日至2019年9月30日。本年公司确认租赁收入 1,217,922.16元。 ②本公司2016年6月16日与威海北洋电子信息孵化器有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市高技区火炬路169号院 外南楼房屋的地上1层门市房3间。房屋租赁期限自2016年7月11日至2017年7月10日。本公司2017年6月16日与威海北洋电子 信息孵化器有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市高技区火炬路169号院外南楼房屋的地上1层门市房3间。房屋租赁 期限自2017年7月11日至2018年7月10日。本年公司确认租赁收入52,593.08元。 ③本公司2016年12月29日与威海市人民政府国有资产监督管理委员会签订房屋租赁合同，出租位于威海市新威路11号的 北洋大厦10层。房屋租赁期限自2017年1月1日至2017年12月31日。本年公司确认租赁收入90,090.09元。 ④本公司2016年12月29日与威海新北洋正棋机器人股份有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市环翠区昆仑路126 号5号楼。房屋租赁期限自2017年1月1日至2017年12月31日。本年公司确认租赁收入395,675.68元。 ⑤本公司控股子公司威海华菱光电股份有限公司2016年8月24日与山东华菱电子股份有限公司签订房屋租赁合同，出租 其位于威海市高新技术产业开发区华菱光电科技园宿舍楼50个房间，房屋租赁期限自2016年10月1日至2018年10月15日。本 公司控股子公司威海华菱光电股份有限公司2017年7月6日与山东华菱电子股份有限公司签订补充房屋租赁合同，自2017年8 月1日起将出租其位于威海市高新技术产业开发区华菱光电科技园宿舍楼50个房间变更为64个房间。本年威海华菱光电股份 有限公司确认租赁收入422,100.00元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 威海新北洋荣鑫科技 股份有限公司 2017 年 08 月 23 日 1,480 2017 年 03 月 10 日 1,480 连带责任保 证 2018/3/10-20 20/3/9 否 是 威海新北洋荣鑫科技 股份有限公司 2017 年 08 月 23 日 500 2017 年 08 月 23 日 500 连带责任保 证 2018/8/26-20 20/8/25 否 是 威海新北洋荣鑫科技 股份有限公司 2017 年 08 月 23 日 145.17 2017 年 07 月 24 日 145.17 连带责任保 证 2017/10/25-2 018/1/25 否 是 威海新北洋荣鑫科技 股份有限公司 2017 年 08 月 23 日 125.50 2017 年 09 月 28 日 125.50 连带责任保 证 2017/12/29-2 018/3/29 否 是 威海新北洋荣鑫科技 2017 年 08 95.85 2017 年 08 月 13 95.85 连带责任保 2017/11/14-2 否 是 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 41 股份有限公司 月 23 日 日 证 018/2/14 威海新北洋荣鑫科技 股份有限公司 2017 年 08 月 23 日 2.48 2017 年 05 月 13 日 2.48 连带责任保 证 2017/11/14-2 018/5/14 否 是 威海新北洋荣鑫科技 股份有限公司 2017 年 08 月 23 日 1.71 2017 年 03 月 18 日 1.71 连带责任保 证 2017/9/19-20 18/3/19 否 是 威海新北洋荣鑫科技 股份有限公司 2017 年 08 月 23 日 2,402.15 威海新北洋数码科技 股份有限公司 2016 年 08 月 18 日 400 2017 年 06 月 09 日 400 连带责任保 证 2018/3/10-20 20/3/9 否 是 威海新北洋数码科技 股份有限公司 2016 年 08 月 18 日 800 2017 年 06 月 08 日 800 连带责任保 证 2018/6/9-202 0/6/8 否 是 威海新北洋数码科技 股份有限公司 2016 年 08 月 18 日 1,800 2017 年 12 月 21 日 1,800 连带责任保 证 2018/12/22-2 020/12/21 否 是 威海新北洋数码科技 股份有限公司 2016 年 08 月 18 日 1,388.8 2017 年 10 月 20 日 1,388.8 连带责任保 证 2018/4/19-20 20/4/18 否 是 威海新北洋数码科技 股份有限公司 2016 年 08 月 18 日 100.69 2017 年 10 月 30 日 100.69 连带责任保 证 2018/4/29-20 20/4/28 否 是 威海新北洋数码科技 股份有限公司 2016 年 08 月 18 日 651.72 2017 年 12 月 18 日 651.72 连带责任保 证 2018/2/23-20 20/2/22 否 是 威海新北洋数码科技 股份有限公司 2016 年 08 月 18 日 553.74 2017 年 11 月 22 日 553.74 连带责任保 证 2018/1/21-20 20/1/20 否 是 威海新北洋数码科技 股份有限公司 2016 年 08 月 18 日 222.48 2017 年 10 月 20 日 222.48 连带责任保 证 2018/3/19-20 20/3/18 否 是 威海新北洋数码科技 股份有限公司 2016 年 08 月 18 日 6,082.57 新北洋欧洲有限公司 （SNBC Europe B.V.） 2017 年 04 月 07 日 1,560.46 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 6,560.46 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 8,268.14 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 18,560.46 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 8,268.14 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 6,560.46 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 8,268.14 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 18,560.46 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 8,268.14 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 3.21% 采用复合方式担保的具体情况说明 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 42 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 1,000 0 0 银行理财产品 自有资金 1,000 0 0 银行理财产品 自有资金 1,000 0 0 银行理财产品 自有资金 1,500 0 0 银行理财产品 自有资金 1,000 1,000 0 银行理财产品 自有资金 1,000 0 0 银行理财产品 自有资金 1,300 1,300 0 银行理财产品 自有资金 1,500 1,500 0 银行理财产品 自有资金 4,800 0 0 合计 14,100 3,800 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 单位：万元 受托 机构 名称 （或 受托 人姓 名） 受托 机构 （或 受托 人）类 型 产品类 型 金额 资金 来源 起始 日期 终止 日期 资金 投向 报酬 确定 方式 参考 年化 收益 率 预期 收益 （如 有 报告 期实 际损 益金 额 报告 期损 益实 际收 回情 况 计提 减值 准备 金额 （如 有） 是否 经过 法定 程序 未来 是否 还有 委托 理财 计划 事项 概述 及相 关查 询索 引（如 有） 中国 银行 威海 高新 支行 银行 保本型 1,000 自有 资金 2016 年 08 月 10 日 2017 年 01 月 04 日 银行 理财 保本 型 3.00% 12.08 11.4 已收 回 是 是 交通 银行 田和 银行 保本型 600 自有 资金 2016 年 10 月 17 2017 年 01 月 17 银行 理财 保本 型 3.10% 4.69 4.42 已收 回 是 是 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 43 受托 机构 名称 （或 受托 人姓 名） 受托 机构 （或 受托 人）类 型 产品类 型 金额 资金 来源 起始 日期 终止 日期 资金 投向 报酬 确定 方式 参考 年化 收益 率 预期 收益 （如 有 报告 期实 际损 益金 额 报告 期损 益实 际收 回情 况 计提 减值 准备 金额 （如 有） 是否 经过 法定 程序 未来 是否 还有 委托 理财 计划 事项 概述 及相 关查 询索 引（如 有） 支行 日 日 交通 银行 田和 支行 银行 保本型 200 自有 资金 2016 年 12 月 19 日 2017 年 03 月 21 日 银行 理财 保本 型 3.45% 1.74 1.64 已收 回 是 是 交通 银行 田和 支行 银行 保本型 800 自有 资金 2016 年 12 月 26 日 2017 年 03 月 28 日 银行 理财 保本 型 3.40% 6.86 6.47 已收 回 是 是 威海 商业 银行 山大 路支 行 银行 保本型 3,000 自有 资金 2016 年 12 月 28 日 2017 年 07 月 03 日 银行 理财 保本 型 3.50% 53.79 50.75 已收 回 是 是 交通 银行 田和 支行 银行 保本型 1,000 自有 资金 2017 年 02 月 20 日 2017 年 05 月 22 日 银行 理财 保本 型 3.30% 8.23 7.76 已收 回 是 是 交通 银行 田和 支行 银行 保本型 1,000 自有 资金 2017 年 04 月 17 日 2017 年 07 月 18 日 银行 理财 保本 型 3.40% 8.57 8.08 已收 回 是 是 交通 银行 田和 支行 银行 保本型 1,000 自有 资金 2017 年 06 月 05 日 2017 年 09 月 04 日 银行 理财 保本 型 3.70% 9.22 8.7 已收 回 是 是 威海 商业 银行 山大 路支 行 银行 保本型 1,500 自有 资金 2017 年 07 月 11 日 2017 年 10 月 11 日 银行 理财 保本 型 3.60% 13.61 12.85 已收 回 是 是 交通 银行 银行 保本型 1,000 自有 2017 年 07 2018 年 01 银行 保本 3.70% 18.45 未收 是 是 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 44 受托 机构 名称 （或 受托 人姓 名） 受托 机构 （或 受托 人）类 型 产品类 型 金额 资金 来源 起始 日期 终止 日期 资金 投向 报酬 确定 方式 参考 年化 收益 率 预期 收益 （如 有 报告 期实 际损 益金 额 报告 期损 益实 际收 回情 况 计提 减值 准备 金额 （如 有） 是否 经过 法定 程序 未来 是否 还有 委托 理财 计划 事项 概述 及相 关查 询索 引（如 有） 田和 支行 资金 月 24 日 月 22 日 理财 型 回 兴业 银行 威海 分行 银行 保本型 1,000 自有 资金 2017 年 08 月 09 日 2017 年 09 月 10 日 银行 理财 保本 型 4.20% 3.8 3.57 已收 回 是 是 交通 银行 田和 支行 银行 保本型 1,300 自有 资金 2017 年 09 月 18 日 2018 年 01 月 16 日 银行 理财 保本 型 3.75% 16.03 未收 回 是 是 威海 商业 银行 山大 路支 行 银行 保本型 1,500 自有 资金 2017 年 10 月 24 日 2018 年 04 月 24 日 银行 理财 保本 型 4.30% 32.16 未收 回 是 是 中行 鞍山 开发 区支 行 银行 保本型 4,800 自有 资金 2017 年 03 月 01 日 2017 年 07 月 01 日 银行 理财 保本 型 2.00% 34.92 34.92 已收 回 是 无 合计 19,700 -- -- -- -- -- -- 224.15 150.56 -- -- -- -- 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 45 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司始终遵循“为客户的商业成功插上智能化的翅膀”的企业使命，践行“诚信、和谐、开放、共赢”的企业价值观，以“团 队、创新、学习、敬业”的企业精神，致力于“成为世界先进的智能设备/装备解决方案提供商”的企业。报告期内，公司依法 合规运营，注重保护股东特别是中小股东的权益，保护债权人合法权益，保护公司员工的合法权益，真诚对待供应商、客户 和消费者，同时注重环境保护和能源节约，打造环境友好型企业，积极履行企业社会责任，努力实现商业利益与社会责任的 统一。 （1）股东和债权人权益保护 ①公司不断完善法人治理结构，健全内部控制体系。公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所规范运作指引》、《公 司章程》等有关法律法规制度等要求，建立了涵盖公司运营全部环节和多层次的内控体系，使公司各项经营、决策等事项严 格按照规定执行，在机制上保障了所有股东公平、公正、公开的享受各项权益。 ②公司合法召开股东大会，维护股东特别是中小股东的权益。公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规 定和要求，规范股东大会的召集、召开、表决程序，通过合法有效的方式，让更多的股东能够参加股东大会，确保股东对公 司重大事项的知情权、参与权和表决权；报告期内公司分别召开一次年度和一次临时股东大会，股东大会的召集、提案、通 知、召开、表决和决议等均符合法律、法规，有效保障了股东大会召开的合法性、规范性。 ③公司注重与投资者沟通交流，不断完善投资者关系管理的组织机制。报告期内，公司共发布公告57次，信息披露内容 包括定期报告及其他临时性公告，基本涵盖了公司所有的重大事项，使投资者更快速的了解公司发展近况，维护广大投资者 的利益。同时，公司积极开展投资者关系管理工作，通过投资者接待日、网上业绩说明会、热线电话、电子邮箱、网站以及 深交所“互动易”等多渠道倾听投资者声音，及时解答投资者提问，加强了公司与投资者之间的信息沟通，促进了公司与投资 者之间的良性关系，倡导理性投资，并在投资公众中建立公司的诚信形象。 ④公司认真履行信息披露义务，秉持公平、公正、公开的原则对待全体投资者。公司通过指定的《中国证券报》、《证 券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网()等信息披露媒体，及时、真实、完整的披露信 息，保证信息披露的公平、公正性，切实维护公司和全体股东的合法权益，不存在选择性信息披露或提前透露非公开内幕信 息的情形。 （2）职工权益保护 公司坚持以人为本的原则，坚持员工利益至上，严格贯彻执行《劳动合同法》《社会保险法》等各项法律法规。公司充 分重视和保护员工权益和福利，员工享受国家规定的五险一金薪酬福利，同时为员工提供安全、舒适的生产和办公环境，关 注员工身心健康，每年定期安排员工体检和职业健康检查以及组织员工旅游；公司高度重视员工的生产安全、劳动防护、劳 动保障工作，积极为员工提供多层次、全方位的各类培训，组织多形式的文体活动，不断提升员工的职业技能，丰富员工精 神生活，提升员工发展空间；公司建立了较为完善的人力资源管理制度，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩 效考核、内部岗位调动、职务升迁、员工职业生涯规划等进行了详细的规定，公司通过不断改进和优化绩效考核制度，为员 工提供晋升机会。 （3）供应商、客户和消费者权益保护 公司充分尊重供应商、客户和消费者的合法权益，在经济活动中秉承诚实守信、公平公正的原则，积极构建和发展与供 应商、客户的战略合作伙伴关系，树立良好的企业形象；公司坚持“客户至上”原则，为下游客户提供优质的产品和便捷的服 务，同时加强与上游供应商的沟通与合作，注重与各相关方的沟通与协调，共同构筑信任与合作的平台，实现公司与客户多 方互惠共赢；公司严格把控产品质量，促进公司持续健康发展，注重产品安全，保护消费者利益。 （4）注重环境保护 公司运营过程中开展的各项活动均充分考虑环境保护和能源节约要求，近年公司不断加大环保运营资金投入力度，致力 于打造环境友好型企业。公司通过了ISO14001环境管理体系认证、QC080000有害物质过程控制管理体系认证，并不断完善 污染治理制度，对“三废”等重要环境因素实施监测及控制，保证环境运行的安全性，所有产品均按产品输入国环保要求设计、 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 46 生产，最大限度的减少产品生产和使用过程中有害物质的产生，目前出口产品HSF特性方面符合欧盟RoHS指令、REACH法 规要求，国内销售产品HSF特性方面符合《电器电子产品有害物质限制使用管理办法》要求。 （5）公共关系和社会公益事业 公司始终坚持合法经营、依法纳税，为地方建设尽有限力量，在可持续发展的前提下，积极创造就业岗位；公司注重社 会价值的创造，自觉积极参加社会公益活动及慈善事业，努力创造和谐公共关系，公司在力所能及的范围内，对地方教育、 文化、科学、卫生、扶贫济困等方面给予必要的支持，促进当地的经济建设和社会发展。 注：鼓励公司结合行业特点，主动披露积极履行社会责任的工作情况，包括但不限于公司履行社会责任的宗旨和理念，股东 和债权人权益保护、职工权益保护、供应商、客户和消费者权益保护、环境保护与可持续发展、公共关系、社会公益事业等 方面情况。公司已披露社会责任报告全文的，仅需提供相关的查询索引。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 （2）年度精准扶贫概要 公司认真履行企业社会责任，热心参与扶贫济困、帮困助学等社会公益事业，以己所能及之力回馈社会。报告期内，公 司参加威海市2017年“慈心一日捐活动”，捐款30万元用于帮扶困难群众；参加市直工业系统“村企结对共建新农村活动”，捐 款20万元用于文登营镇东杜梨村建设及改造项目；向环翠区慈善总会捐款15万元；在团市委关爱农民工子女爱心赠阅活动中， 捐资3万元为农民工子女订阅课外读物。 （3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 其中： 1.资金 万元 93.91 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育扶贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 8.3 扶贫公益基金投入金额 万元 93.91 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 47 （4）后续精准扶贫计划 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 公司及子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华 人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规，落实环保措施，实现了生 产经营与环境保护的协调发展。报告期，公司未发生环保事故和纠纷，也不存在因违反环境保护法律法规受到处罚的情形。 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 公告日期 公告内容 公告编号 2017年1月24日 关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的公告 2017-003 2017年2月14日 关于参股公司获准在新三板挂牌的公告 2017-004 2017年3月10日 关于控股子公司中标中国邮政集团公司纸币清分机采购项目的公告 2017-007 2017年3月22日 关于控股子公司收到入围通知书的公告 2017-009 2017年4月13日 关于参股公司产业并购基金完成工商登记的公告 2017-022 2017年5月12日 关于控股子公司筹划重大资产重组事项的公告 2017-027 2017年5月16日 2016年度权益分派实施公告 2017-028 2017年6月6日 关于实施2016年度权益分派方案后调整非公开发行股票发行底价和发行数量的公告 2017-030 2017年7月3日 关于拟参与参股子公司定向增发暨关联交易的公告 2017-032 2017年8月23日 关于控股子公司之间吸收合并的公告 2017-041 2017年9月20日 关于非公开发行股票申请获中国证监会审核通过的公告 2017-045 2017年11月10日 关于非公开发行股票申请获得中国证监会核准批文的公告 2017-048 2017年11月28日 关于延长非公开发行股票股东大会决议有效期的公告 2017-051 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1、2017年2月14日，公司参股公司华菱电子近日接到全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的《关于同意山东华 菱电子股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函》（股转系统函【2017】650号），同意华菱电子股票在全 国中小企业股份转让系统（即“新三板”）挂牌，转让方式为协议转让。详情参见2017年2月14日刊登于巨潮资讯网 （）的2017-004号公告。 2、2017年3月9日，公司控股子公司鞍山搏纵收到中国电子进出口总公司出具的《中标通知书》，鞍山搏纵在“中国邮政 集团公司2016年纸币清分机设备集中采购项目（项目编号：0714-EMTC02-5788）”中，经评委会的评定，确认为中标/成交 单位，中标产品型号为“ZQJ-L03D”。详情参见2017年3月10日刊登于巨潮资讯网（）的2017-007号 公告。 3、2017年3月21日，公司控股子公司鞍山搏纵收到江苏省国际招标公司发出的《入围通知书》，确定鞍山搏纵为中国银 行股份有限公司（简称“中国银行”）“纸币清分机、人民币点钞机（A类）”选型入围项目（招标编号：JITC-1605WH0389） 第一包的入围供应商。详情参见2017年3月10日刊登于巨潮资讯网（）的2017-009号公告。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 48 4、2017年5月12日，公司控股子公司荣鑫科技正在筹划重大资产重组事项，因有关事项存在不确定性，为维护荣鑫科技 投资者的利益，保证信息披露公平，根据有关规定，荣鑫科技股票（证券简称：“荣鑫科技”，证券代码：839288）自2017 年5月12日（星期五）起暂停转让。详情参见2017年5月12日刊登于巨潮资讯网（）的2017-027号公 告。 5、2017年6月30日，公司第五届董事会第二十次（临时）会议审议通过了《关于拟参与参股子公司定向增发暨关联交易 的议案》，同意公司参与华菱电子的定向增发，同比例认购其此次定向增发的股票194.88万股，认购资金总额1,344.672万元， 保持对华菱电子持股比例不变。华菱电子此次定向增发发行股票数量为不超过560万股（含560万股），发行价格暂定为6.90 元/股，预计募集资金总额不超过3,864.00万元。详情参见2017年7月3日刊登于巨潮资讯网（）的 2017-032号公告。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 49 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 60,209,131 9.53% -2,550,150 -2,550,150 57,658,981 9.13% 1、国家持股 0 0 2、国有法人持股 18,466,727 2.92% 0 0 18,466,727 2.92% 3、其他内资持股 41,742,404 6.61% -2,550,150 -2,550,150 39,192,254 6.21% 其中：境内法人持股 4,883,761 0.77% 0 0 4,883,761 0.77% 境内自然人持股 36,858,643 5.84% -2,550,150 -2,550,150 34,308,493 5.43% 4、外资持股 0 0 其中：境外法人持股 0 0 境外自然人持股 0 0 二、无限售条件股份 571,280,959 90.47% 2,550,150 2,550,150 573,831,109 90.87% 1、人民币普通股 571,280,959 90.47% 2,550,150 2,550,150 573,831,109 90.87% 2、境内上市的外资股 0 0 3、境外上市的外资股 0 0 4、其他 0 0 三、股份总数 631,490,090 100.00% 0 0 631,490,090 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 报告期内，任公司董事、监事、高管的股东在任职期间每年可转让的股份不超过其持有公司股份总数的25%，离职后半 年内不转让其所持有的公司股份，在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份总数占其所持有 公司股份总数的比例不得超过50%。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 2017年11月7日，中国证监会作出《关于核准山东新北洋信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可【2017】 1935号），核准公司本次非公开发行股票。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 50 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 √ 适用 □ 不适用 公司于2016年12月5日召开第五届董事会第十二次会议，并于2016年12月30日召开2016年第三次临时股东大会，审议通 过了关于公司2016年度非公开发行股票方案等相关事项，拟非公开发行股票数量不超过41,186,161股（含本数股），募集资 金总额不超过50,690万元（含本数），用于自助服务终端产品研发与生产技改项目和补充流动资金。2017年1月23日收到中 国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（170085号），2016年度非公开发行股票申请材料获中国证监会受 理；2017年9月11日召开第五届董事会第二十二次（临时）会议，对本次非公开发行股票方案进行了调整，发行股份数量调 整不超过35,196,817股（含本数），募集资金总额调整为不超过42,025万元（含本数），全部用于自助服务终端产品研发与 生产技改项目。 2017年11月7日，中国证监会作出《关于核准山东新北洋信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可【2017】 1935号），核准公司本次非公开发行股票。2018年3月26日，公司非公开发行股份34,222,312股完成股份登记。2018年4月10 日，本次非公开发行股份在深圳证券交易所上市。本次非公开发行股票完成后，公司总股本由631,490,090股增加至665,712,402 股，注册资本由631,490,090.00元增加至665,712,402.00元。 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 数 本期解除 限售股数 本期增加 限售股数 期末限售股 数 限售原因 解除限售日期 威海北洋电气集团 股份有限公司 10,479,740 0 10,479,740 首发后机构类限售，增发 限售股为 10,479,740 股 2019 年 6 月 30 日（如遇非 交易日顺延） 合肥惟同投资中心 （有限合伙） 4,883,761 0 4,883,761 首发后机构类限售，增发 限售股为 4,883,761 股 2019 年 6 月 30 日（如遇非 交易日顺延） 威海国有资产经营 (集团)有限公司 4,680,273 0 4,680,273 首发后机构类限售，增发 限售股为 4,680,273 股 2019 年 6 月 30 日（如遇非 交易日顺延） 鲁信创晟股权投资 有限公司 3,306,714 0 3,306,714 首发后机构类限售，增发 限售股为 3,306,714 股 2019 年 6 月 30 日（如遇非 交易日顺延） 华菱津杉-新北洋专 项资产管理计划 4,069,801 0 4,069,801 首发后个人类限售，增发 限售股为 4,069,801 股 2019 年 6 月 30 日（如遇非 交易日顺延） 丛强滋 22,407,005 1,017,450 21,389,555 1、首发后个人类限售股 为 4,069,801 股； 2、高 管锁定股为 17,319,754 股 1、首发后个人类限售股解 除限售时间为 2019 年 6 月 30 日（如遇非交易日顺延）； 2、依据证监会、深交所规 定每年按持股总数的 25% 解锁。 谷亮 3,067,000 1,533,500 1,533,500 高管锁定股 按照高管锁定股份要求，离 任六个月后解除 50%限售 股 1,533,500 股。 宋森 1,935,450 0 1,935,450 高管锁定股 依据证监会、深交所规定每 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 51 股东名称 期初限售股 数 本期解除 限售股数 本期增加 限售股数 期末限售股 数 限售原因 解除限售日期 年按持股总数的 25%解锁。 邱林 2,121,375 0 2,121,375 高管锁定股 依据证监会、深交所规定每 年按持股总数的 25%解锁。 袁勇 700,500 0 700,500 高管锁定股 依据证监会、深交所规定每 年按持股总数的 25%解锁。 丛培诚 276,150 0 276,150 高管锁定股 依据证监会、深交所规定每 年按持股总数的 25%解锁。 姜天信 1,101,375 0 1,101,375 高管锁定股 依据证监会、深交所规定每 年按持股总数的 25%解锁。 孙玮 491,331 0 491,331 高管锁定股 依据证监会、深交所规定每 年按持股总数的 25%解锁。 许志强 127,500 0 127,500 高管锁定股 依据证监会、深交所规定每 年按持股总数的 25%解锁。 张永胜 333,156 0 333,156 高管锁定股 依据证监会、深交所规定每 年按持股总数的 25%解锁。 王春涛 228,000 0 228,000 高管锁定股 依据证监会、深交所规定每 年按持股总数的 25%解锁。 杨勇利 0 0 800 800 高管锁定股 按照高管锁定股份要求，离 任六个月不满 18 个月锁定 所持股份 50%即 800 股。 合计 60,209,131 2,550,950 800 57,658,981 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 52 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 35,712 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 28,625 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注 8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末 持股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 威海北洋电气集团股 份有限公司 国有法人 14.69% 92,738,540 0 10,479,740 82,258,800 质押 17,300,000 石河子联众利丰投资 合伙企业（有限合伙） 境内非国有法 人 10.13% 63,954,415 4,694,290 0 63,954,415 质押 28,030,000 威海国有资产经营 （集团）有限公司 国有法人 6.57% 41,481,473 0 4,680,273 36,801,200 质押 18,400,000 丛强滋 境内自然人 4.52% 28,519,407 0 21,389,555 7,129,852 质押 17,000,000 山东省高新技术创业 投资有限公司 国有法人 3.48% 22,005,269 0 0 22,005,269 门洪强 境内自然人 2.85% 18,010,117 0 0 18,010,117 质押 8,200,000 全国社保基金一零二 组合 境内非国有法 人 2.19% 13,810,161 13,810,161 0 13,810,161 中央汇金资产管理有 限责任公司 国有法人 1.30% 8,232,500 0 0 8,232,500 中泰证券股份有限公 司 国有法人 1.16% 7,320,000 830,000 0 7,320,000 中国工商银行－博时 第三产业成长混合型 证券投资基金 境内非国有法 人 1.11% 7,000,030 7,000,030 0 7,000,030 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有）（参 见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说 明 威海北洋电气集团股份有限公司和威海国有资产经营（集团）有限公司均受威海市国 资委控制，合计持有公司 134,220,013 股股份，持股比例为 21.25%；除以上情况外， 公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 53 定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 威海北洋电气集团股份有限公司 82,258,800 人民币普通股 82,258,800 石河子联众利丰投资合伙企业（有限合伙） 63,954,415 人民币普通股 63,954,415 威海国有资产经营（集团）有限公司 36,801,200 人民币普通股 36,801,200 山东省高新技术创业投资有限公司 22,005,269 人民币普通股 22,005,269 门洪强 18,010,117 人民币普通股 18,010,117 全国社保基金一零二组合 13,810,161 人民币普通股 13,810,161 中央汇金资产管理有限责任公司 8,232,500 人民币普通股 8,232,500 中泰证券股份有限公司 7,320,000 人民币普通股 7,320,000 丛强滋 7,129,852 人民币普通股 7,129,852 中国工商银行－博时第三产业成长混合型证券投资 基金 7,000,030 人民币普通股 7,000,030 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售 流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动 的说明 威海北洋电气集团股份有限公司和威海国有资产经营（集团）有限公 司均受威海市国资委控制，合计持有公司 134,220,013 股股份，持股比 例为 21.25%；除此之外，公司未知其他前 10 名无限售条件股东之间 是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动 人。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如 有）（参见注 4） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：地方国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 威海北洋电气集团股份 有限公司 陈福旭 1994 年 06 月 30 日 91371000267175387B 射频识别产品、光纤传感器产品、照 明产品的研发、生产和销售，云计算， 智慧城市项目建设和运营，物业管理 及投资管理业务 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 无 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 54 市公司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 威海市人民政府国有资 产监督管理委员会 李峰 2005 年 03 月 30 日 11371000004331149X 无 实际控制人报告期内控 制的其他境内外上市公 司的股权情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 法定代表人/单位负责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 石河子联众利丰投资合伙企业 （有限合伙） 门洪强 2007 年 06 月 18 日 1 ,800 万元 对高新技术产业、政策允 许的其他产业的投资 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 55 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 56 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 57 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股数 （股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增 减变动 （股） 期末持股 数（股） 丛强滋 董事长 现任 男 53 2012 年 03 月 21 日 2018 年 05 月 03 日 28,519,407 0 0 0 28,519,407 陈福旭 副董事长 现任 男 47 2016 年 12 月 30 日 2018 年 05 月 03 日 0 0 0 0 0 张晓琳 董事 现任 女 56 2008 年 11 月 28 日 2018 年 05 月 03 日 0 0 0 0 0 宋森 董事、总 经理 现任 男 45 2015 年 03 月 20 日 2018 年 05 月 03 日 2,580,600 0 0 0 2,580,600 徐翀旻 副董事长 离任 男 41 2015 年 03 月 20 日 2017 年 03 月 20 日 0 0 0 0 0 荣波 董事、副 总经理、 财务总 监、董事 会秘书 现任 男 37 2017 年 04 月 27 日 2018 年 05 月 03 日 0 0 0 0 0 汪东升 独立董事 现任 男 52 2012 年 03 月 21 日 2018 年 05 月 03 日 0 0 0 0 0 孟红 独立董事 现任 女 52 2012 年 03 月 21 日 2018 年 05 月 03 日 0 0 0 0 0 宋文山 独立董事 现任 男 63 2015 年 03 月 20 日 2018 年 05 月 03 日 0 0 0 0 0 黄海波 独立董事 现任 女 66 2016 年 12 月 30 日 2018 年 05 月 03 日 0 0 0 0 0 邱林 监事会主 席 现任 男 58 2008 年 11 月 28 日 2018 年 05 月 03 日 2,828,500 0 0 0 2,828,500 王涛 监事 现任 男 48 2013 年 05 月 10 日 2018 年 05 月 03 日 0 0 0 0 0 徐晓东 监事 现任 男 49 2012 年 03 月 21 日 2018 年 05 月 03 日 0 0 0 0 0 孙忠周 监事 离任 男 50 2015 年 03 2017 年 04 0 0 0 0 0 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 58 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股数 （股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增 减变动 （股） 期末持股 数（股） 月 20 日 月 19 日 刘俊娣 监事 现任 女 41 2017 年 04 月 27 日 2018 年 05 月 03 日 0 0 0 0 0 袁勇 监事 现任 男 54 2012 年 03 月 21 日 2018 年 05 月 03 日 934,000 0 0 0 934,000 丛培诚 监事 现任 男 52 2012 年 03 月 21 日 2018 年 05 月 03 日 368,200 0 0 0 368,200 郑慧 监事 离任 女 53 2016 年 05 月 30 日 2017 年 03 月 20 日 0 0 0 0 0 姜天信 副总经理 现任 男 43 2009 年 07 月 22 日 2018 年 05 月 03 日 1,468,500 0 0 0 1,468,500 孙玮 副总经理 现任 女 52 2014 年 04 月 18 日 2018 年 05 月 03 日 655,108 0 0 0 655,108 许志强 副总经理 现任 男 55 2008 年 11 月 28 日 2018 年 05 月 03 日 170,000 0 0 0 170,000 张永胜 副总经理 现任 男 50 2012 年 03 月 21 日 2018 年 05 月 03 日 444,208 0 0 0 444,208 孙建宇 副总经理 现任 男 43 2015 年 10 月 15 日 2018 年 05 月 03 日 0 0 0 0 0 徐志刚 副总经理 现任 男 38 2016 年 04 月 19 日 2018 年 05 月 03 日 0 0 0 0 0 王春涛 总工程师 现任 男 45 2010 年 06 月 03 日 2018 年 05 月 03 日 304,000 0 0 0 304,000 合计 -- -- -- -- -- -- 38,272,523 0 0 0 38,272,523 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 荣波 董事 任免 2017 年 04 月 27 日 2016 年度股东大会选举 徐翀旻 副董事长 离任 2017 年 03 月 20 日 因工作原因主动离职 刘俊娣 监事 任免 2017 年 04 月 27 日 2016 年度股东大会选举 郑慧 监事 离任 2017 年 03 月 20 日 因工作原因主动离职 孙忠周 监事 离任 2017 年 04 月 19 日 因个人原因主动离职 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 59 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、现任董事工作经历 丛强滋先生：1965年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，清华大学EMBA硕士学位，工程技术应用研究员。第 十一届、十二届全国人民代表大会代表、国家有突出贡献中青年专家、享受国务院特殊津贴专家、泰山学者特聘专家、山东 省十大杰出青年企业家。曾任北洋集团技术研究开发中心技术科长、主任、总工程师、副总经理等职；2002年12月就职于新 北洋，曾任新北洋总经理。现任新北洋董事长。 陈福旭先生：1971年出生，中国国籍，无境外居留权，高级工程师、国家注册城市规划师。曾任威海市规划局副科长， 威海市城市地理信息中心主任，威海市规划局办公室主任，威海市规划局党组成员、威海市援川工作前线指挥部副指挥，威 海市住建局党委委员、市政处处长，威海市住建局调研员等职务。现任威海北洋电气集团股份有限公司党委书记、董事长、 总经理，新北洋副董事长。 张晓琳女士：1962年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，会计师。曾任荣成市商业综合批发公司财务股长，威 海市外轮供应公司财务科长、副经理，威海市国有资产经营有限公司资产经营部经理、投资部经理、工会主席，威海国有资 产经营（集团）有限公司监事会主席、董事、副总经理、党委委员。现任新北洋董事。 宋森先生：1973年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，清华大学EMBA硕士学位。曾任山东省昌乐县宝石城实 业公司部门经理，山东三星通信设备有限公司工程师，北洋集团技术研究开发中心程序设计员、项目管理部副经理，新北洋 董事会办公室主任，新北洋副总经理兼董事会秘书兼国内营销中心总经理。现任新北洋董事、总经理。 荣波先生：1981年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，中欧国际工商学院EMBA硕士学位。曾任公司研发部行 政助理、项目管理部副部长、董事会办公室副主任、人力资源部部长、总经理办公室主任、总经理助理。现任新北洋董事、 副总经理、财务总监、董事会秘书。 汪东升先生：1966年出生，中国国籍，无境外居留权，博士后，清华大学计算机系教授，博士生导师。曾获国家科技进 步二等奖、北京市科技进步二等奖。现任清华大学CPU中心主任、数据安全研究所所长、清华大学计算机学科学位评定委员 会委员，新北洋独立董事。 孟红女士：1966年出生，中国国籍，无境外居留权，经济学博士，会计学副教授，注册资产评估师。曾任山东威海环海 置业有限责任公司财务总监，威海湖西创业保育有限责任公司财务顾问。现任山东大学威海分校会计系副教授，新北洋独立 董事。 宋文山先生：1955年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，注册会计师、高级会计师。曾任山东威海会计师事务 所副所长，中航黑豹股份有限公司独立董事。现任威海安达会计师事务所有限公司董事长、主任会计师，中航沈飞股份有限 公司独立董事，新北洋独立董事。 黄海波女士：1952年出生，中国国籍，无境外居留权，高级会计师、注册会计师。曾任中国人民银行国库司国债处副处 长、处长，中国人民银行国库局副局长，中国银行股权董事。现任新北洋独立董事。 2、现任监事工作经历 邱林先生：1960年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，经济师、高级政工师。曾任威海无线电三厂供销科长， 北洋集团威海灯管厂办公室主任、书记、厂长，北洋集团照明分公司经理，北洋集团设备仪器厂书记、厂长，北洋集团副总 经理。2002年12月就职于新北洋，曾任公司副总经理兼任制造事业本部部长。现任公司党委副书记、工会主席、监事会主席。 王涛先生：1970年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，曾任威海市国有资产管理办公室资产管理科科员、副主 任科员，威海市国资委财务科副主任科员、副科长、科长。现任北洋集团董事，威海北洋云信息技术服务有限公司总经理， 新北洋监事。 刘俊娣女士：1977年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，中级经济师。曾任威海市商业银行职员。2001年至今 就职于威海国有资产经营（集团）有限公司，历任财务部职员、副经理、经理，现任威海国有资产经营（集团）有限公司财 务部经理，新北洋监事。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 60 徐晓东先生：1969年出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于复旦大学管理学院运筹学专业，获理学学士学位。曾任潍 坊市建材公司驻南方销售经理，山东黄金集团所属山东万通企业有限公司项目策划部经理，山东省高新投创业投资部和项目 管理部高级经理。现任山东省高新投投资三部总经理，新北洋监事。 袁勇先生：1964年出生，中国国籍，无境外居留权，工程硕士学历，高级工程师。曾任北洋集团技术科长、技术开发部 研究室主任；2002年12月就职于新北洋，曾任结构研究室主任、技术开发部副部长，数码科技总经理，诺恩开创总经理，新 北洋技术总监，荣鑫科技总经理。现任新北洋首席技术专家，新北洋监事。 丛培诚先生：1966年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，政工师。曾任威海北洋记录技术开发中心支援部部长， 2002年12月就职于新北洋，曾任制造事业本部副部长。现任总经理助理、综合管理部部长、安全总监，新北洋监事。 3、现任高级管理人员工作经历 宋森先生：董事、总经理，参见董事简介。 姜天信先生：1975年出生，中国国籍，无境外居留权，工程硕士，清华大学EMBA硕士学位，高级工程师。曾任北洋集 团工程师，新北洋结构研究室主任，技术开发部副部长，技术中心副主任兼研发部部长。现任新北洋常务副总经理。 孙玮女士：1966年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，清华大学EMBA硕士在读，工程师。曾任威海北洋节能 灯管厂工程师，威海北洋设备仪器厂车间主任，北洋集团凯斯公司副厂长，威海北洋硅橡胶键盘厂厂长，新北洋国内市场部 部长、市场总监、副总经理，苏州智通总经理。现任新北洋副总经理。 许志强先生：1963年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，工程师。曾任青海建筑总公司技术处工程师，青海电 力研究所情报室工程师，中国科学院盐湖研究所地球化学研究室工程师，北洋集团进出口部副经理、经理，新北洋国外市场 部部长、海外市场营销总监、海外营销中心总经理。现任新北洋副总经理。 荣波先生：董事、副总经理、财务总监，董事会秘书，参见董事简介。 张永胜先生：1968年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。曾任北洋集团研发工程师、销售业务经理，山东三星 通信设备有限公司大区经理，北洋集团销售副经理，新北洋国内行业客户部部长、国内营销中心副总经理、国内营销中心总 经理、战略客户部主任、市场总监。现任新北洋副总经理。 孙建宇先生：1975年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，工程师。曾任新北洋固件研究室副主任，新北洋研发 部副总工，国内营销中心副总经理兼市场部部长，诺恩开创副总经理兼董事会秘书，新北洋生产制造中心副总经理兼采购部 部长，战略采购中心总经理兼采购总监，新北洋总经理助理兼战略采购中心总经理、交付中心总经理。现任新北洋副总经理。 徐志刚先生：1980年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士学历，工程师。曾任新北洋技术中心总工办总工助理，技术 中心研发部副部长，苏州智通副总经理，荣鑫科技副总经理，新北洋总经理助理。现任新北洋副总经理。 王春涛先生：1973年出生，中国国籍，无境外居留权，工程硕士，高级工程师。曾任兴威通信传输技术有限公司工程师， 北洋集团工程师；新北洋副总工程师。现任新北洋总工程师。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 陈福旭 威海北洋电气集团股份 有限公司 董事长、总经理 2016 年 12 月 21 日 是 张晓琳 威海国有资产经营（集 团）有限公司 董事、副总经理 2014 年 05 月 26 日 2017 年 10 月 31 日 是 王涛 威海北洋电气集团股份 有限公司 董事 2015 年 03 月 01 日 否 刘俊娣 威海国有资产经营（集 团）有限公司 财务部经理 2011 年 01 月 01 日 是 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 61 徐晓东 山东省高新技术创业投 资有限公司 投资三部总经理 2012 年 08 月 01 日 是 在股东单位任 职情况的说明 无 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位 是否领取报 酬津贴 丛强滋 新北洋（欧洲）研发中心有限公司 董事 2009 年 08 月 28 日 否 丛强滋 新北洋欧洲有限公司 董事 2009 年 11 月 09 日 否 丛强滋 鞍山搏纵科技有限公司 董事长 2013 年 08 月 27 日 否 丛强滋 威海华菱光电股份有限公司 董事长 2015 年 03 月 27 日 否 丛强滋 苏州智通新技术股份有限公司 监事会主席 2011 年 03 月 29 日 否 陈福旭 山东宝岩电气有限公司 董事长 2017 年 02 月 01 日 2019 年 05 月 01 日 否 陈福旭 山东新康威电子有限公司 执行董事 2017 年 02 月 01 日 2020 年 01 月 01 日 否 陈福旭 威海星地电子有限公司 董事长 2017 年 02 月 01 日 否 陈福旭 威海北洋控股股份有限公司 董事长 2017 年 02 月 01 日 2018 年 12 月 01 日 否 陈福旭 威海北洋云信息技术服务有限公司 董事长 2017 年 06 月 01 日 2018 年 10 月 01 日 否 宋森 山东华菱电子股份有限公司 董事长 2015 年 11 月 19 日 否 宋森 鞍山搏纵科技有限公司 董事 2013 年 08 月 27 日 否 宋森 苏州智通新技术股份有限公司 董事 2011 年 03 月 29 日 否 宋森 威海新北洋正棋机器人股份有限公司 监事会主席 2014 年 12 月 18 日 否 宋森 威海新北洋数码科技股份有限公司 董事 2016 年 01 月 13 日 2018 年 01 月 20 日 否 宋森 威海新北洋荣鑫科技股份有限公司 董事 2016 年 04 月 18 日 2019 年 04 月 17 日 否 宋森 山东通达金融租赁有限公司 董事 2016 年 06 月 01 日 否 荣波 威海新北洋正棋机器人股份有限公司 董事长 2015 年 10 月 10 日 否 荣波 威海新北洋数码科技股份有限公司 董事 2016 年 01 月 13 日 2018 年 01 月 20 日 否 荣波 鞍山搏纵科技有限公司 董事 2013 年 08 月 27 日 否 荣波 威海新北洋荣鑫科技股份有限公司 董事 2016 年 04 月 18 日 2019 年 04 月 17 日 否 荣波 威海优微科技有限公司 董事 2016 年 01 月 14 日 2019 年 01 月 13 日 否 荣波 山东通达金融租赁有限公司 监事 2016 年 06 月 01 日 否 荣波 宁波梅山保税港区鲁信益丰股权投资 管理有限公司 董事 2017 年 03 月 10 日 2020 年 03 月 09 日 否 汪东升 清华大学 教授 1997 年 10 月 01 日 是 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 62 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位 是否领取报 酬津贴 孟红 山东大学威海分校 副教授 2003 年 09 月 01 日 是 孟红 天润曲轴股份有限公司 独立董事 2013 年 11 月 18 日 是 孟红 山东威达机械股份有限公司 独立董事 2016 年 01 月 30 日 2019 年 01 月 29 日 是 孟红 珠海恒基达鑫国际化工仓储有限公司 独立董事 2017 年 03 月 17 日 2020 年 03 月 16 日 是 孟红 山东鲁亿通智能电气股份有限公司 独立董事 2018 年 02 月 26 日 2021 年 02 月 25 日 是 宋文山 威海安达会计师事务所有限公司 主任会计师 1999 年 12 月 01 日 是 宋文山 中航沈飞股份有限公司（原中航黑豹 股份有限公司） 独立董事 2014 年 04 月 25 日 2020 年 04 月 24 日 是 王涛 威海北洋云信息技术服务有限公司 总经理 2017 年 10 月 01 日 2018 年 10 月 01 日 是 王涛 乳山智慧城市网络技术有限公司 监事会主席 2017 年 04 月 01 日 2020 年 04 月 01 日 否 王涛 威海环翠区信元小额贷款有限公司 董事 2018 年 02 月 01 日 2021 年 02 月 01 日 否 徐晓东 烟台星华氨纶有限公司 董事 2013 年 06 月 01 日 否 刘俊娣 威海隆业实业发展有限公司 监事 2011 年 否 刘俊娣 威海国际商务大厦有限公司 监事 2009 年 否 刘俊娣 威海阳光永好酒店管理有限公司 监事 2012 年 否 刘俊娣 威海市环翠区信元小额贷款有限公司 董事 2013 年 否 刘俊娣 威海市创新投资有限公司 监事 2009 年 否 刘俊娣 威海市顺迪投资有限公司 监事 2012 年 否 刘俊娣 山东省托威达电器有限公司 监事 2014 年 否 刘俊娣 哈工大（威海）创新创业园有限责任 公司 监事会主席 2017 年 3 月 否 袁勇 威海新北洋数码科技股份有限公司 监事 2016 年 01 月 13 日 2018 年 01 月 20 日 否 袁勇 威海新北洋数码科技有限公司 监事 2018 年 01 月 20 日 2021 年 01 月 19 日 否 姜天信 威海新北洋数码科技股份有限公司 董事长 2016 年 01 月 13 日 2018 年 01 月 20 日 是 姜天信 威海新北洋数码科技有限公司 执行董事 2018 年 01 月 20 日 2021 年 01 月 19 日 否 姜天信 威海新北洋正棋机器人股份有限公司 董事 2014 年 12 月 18 日 否 姜天信 山东华菱电子股份有限公司 董事 2014 年 01 月 24 日 否 孙玮 威海新北洋数码科技股份有限公司 董事 2016 年 01 月 13 日 2018 年 01 月 20 日 否 孙玮 威海新北洋技术服务有限公司 执行董事 2015 年 04 月 21 日 2018 年 04 月 20 日 否 孙玮 苏州智通新技术股份有限公司 总经理 2011 年 03 月 29 日 否 许志强 新北洋欧洲有限公司 董事 2009 年 11 月 09 日 否 许志强 新北洋（欧洲）研发中心有限公司 董事 2016 年 02 月 19 日 否 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 63 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位 是否领取报 酬津贴 张永胜 鞍山搏纵科技有限公司 监事会主席 2015 年 05 月 12 日 否 张永胜 威海新北洋荣鑫科技股份有限公司 董事长 2016 年 04 月 18 日 2019 年 04 月 17 日 否 孙建宇 威海新北洋数码科技股份有限公司 董事 2016 年 01 月 13 日 2018 年 01 月 20 日 否 徐志刚 威海新北洋荣鑫科技股份有限公司 监事会主席 2016 年 04 月 18 日 2019 年 04 月 17 日 否 王春涛 威海优微科技有限公司 董事 2016 年 01 月 14 日 2019 年 01 月 13 日 否 在其他单 位任职情 况的说明 无 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司董事、监事、高级管理人员的报酬根据其工作岗位、履职能力、工作能力、业绩完成情况综合确定。董事、监事报 酬是根据公司上市后的实际工作情况结合当前市场实际确定。高级管理人员的报酬是根据公司相关规定，结合公司年度经营 目标和公司高管人员在完成年度经营目标所承担的具体岗位职责确定的。 董事会薪酬与考核委员会结合公司内部民主评议结果，对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标、年度绩效的完成 情况等进行年终综合考评，制定薪酬方案报公司董事会审批。报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了《关于董 事、监事、高级管理人员2016年度薪酬发放情况及2017年度薪酬发放计划》。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬 丛强滋 董事长 男 53 现任 101.7 否 陈福旭 副董事长 男 47 现任 是 张晓琳 董事 女 56 现任 是 宋森 董事、总经理 男 45 现任 92.5 否 徐翀旻 副董事长 男 41 离任 否 荣波 董事、副总经理、财务总 监、董事会秘书 男 37 现任 65.3 否 汪东升 独立董事 男 52 现任 6 否 孟红 独立董事 女 52 现任 6 否 宋文山 独立董事 男 63 现任 6 否 黄海波 独立董事 女 66 现任 5.5 否 邱林 监事会主席 男 58 现任 83.3 否 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 64 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬 王涛 监事 男 48 现任 是 徐晓东 监事 男 49 现任 否 孙忠周 监事 男 50 离任 是 刘俊娣 监事 女 41 现任 是 袁勇 监事 男 54 现任 40.5 否 丛培诚 监事 男 52 现任 24.9 否 郑慧 监事 女 53 离任 否 姜天信 副总经理 男 43 现任 71.5 否 孙玮 副总经理 女 52 现任 67.6 否 许志强 副总经理 男 55 现任 61.2 否 张永胜 副总经理 男 50 现任 64.1 否 孙建宇 副总经理 男 43 现任 57.1 否 徐志刚 副总经理 男 38 现任 48.4 否 王春涛 总工程师 男 45 现任 63.2 否 合计 -- -- -- -- 864.8 -- 说明：公司独立董事黄海波女士自愿自 2017 年 12 月起放弃领取独立董事津贴。 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 1,509 主要子公司在职员工的数量（人） 1,650 在职员工的数量合计（人） 3,159 当期领取薪酬员工总人数（人） 3,159 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 985 销售人员 204 技术人员 1,705 财务人员 52 行政人员 213 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 65 合计 3,159 教育程度 教育程度类别 数量（人） 初中 193 中专 669 高中 228 大专 786 大本 1,163 研究生 119 博士 1 合计 3,159 2、薪酬政策 公司实行劳动合同制，员工按照与公司签订的劳动合同承担义务和享受权利。公司已按照《社会保险法》、《住房公积 金管理条例》关于社会保险费、住房公积金的缴费基数及比例等规定，为员工按时足额缴纳基本养老保险、基本医疗保险、 工伤保险、失业保险、生育保险和住房公积金。通过向员工提供稳定而具有竞争力的薪酬，以充分调动员工的积极性和创造 性。为激发全体员工的工作激情，最大化实现公司收益与员工共享政策，公司启动超额收益共享项目，增强员工的归属感和 责任感，实现更加完善的薪酬福利体系。 3、培训计划 公司一贯重视员工教育培训工作，通过组织新员工入职培训和在职员工的职业生涯持续培训等多种形式培训项目，充分 挖掘员工潜力，培养复合型人才和专业岗位人才，培训覆盖公司所有岗位及员工，为各层级员工提供长足发展与成长平台， 实现公司与员工双赢。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 66 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健 全内部管理和控制制度，进一步提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理实际情况基本符合中国证监会、深圳证券交易 所有关上市公司治理的规范性文件要求，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等相关法律法规要求，规范股 东大会的召集、召开、表决程序，公司平等对待所有股东，能够确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己 的权利。报告期内公司共召开2次股东大会，股东大会均由董事会召集召开，并聘请律师进行现场见证。 2、关于控股股东与公司 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东相互独立，公司董事会、监事会和内部经营管理机构根据各议 事规则及公司制度独立运行，公司的重大决策由股东大会依法做出。公司控股股东严格规范自己的行为，依法行使股东权利， 不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情形。 3、关于董事与董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会由9名董事组成，其中独立董事4名，董事会的人 数和人员构成符合法律、法规要求。报告期内，公司共召开7次董事会会议。公司全体董事按照法律、法规及公司内部控制 制度开展工作，认真出席董事会会议和股东大会会议，勤勉尽责地履行职责和义务，维护公司和全体股东的权益，同时积极 参加相关培训，学习相关法律法规，不断提高履职水平。 4、关于监事与监事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司监事会由6名监事组成，监事会的人数和人员构成符合 法律、法规要求。监事会会议召集、召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的规定。报告期 内，公司共召开5次监事会会议。公司全体监事认真履行职责，对公司重大事项、财务状况以及公司董事、高级管理人员履 行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立较为全面的绩效考核评价办法，董事、监事和高级管理人员的选聘和绩效评价公正透明，且符合有关法律、 法规和公司内部规章制度，公司高级管理人员的薪酬与公司经营业绩指标挂钩。 6、关于信息披露与透明度 报告期内，公司严格按照中国证监会及深圳证券交易所的相关法律法规和公司《信息披露管理制度》的规定，认真履行 信息披露义务。公司真实、准确、完整、及时地披露信息，没有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，确保所有投资者有平等 机会获取公司信息，增加了公司透明度，切实发挥了保护中小投资者知情权的作用。 7、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，在保持稳健发展、实现股东利益最大化的同时，积极关注所在地区福利、 公益事业等问题，重视社会责任，充分尊重和维护职工、债权人等利益相关者的合法权利，加强与各方的沟通和合作，共同 推动公司持续、健康地发展。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 67 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规的要求规范运作，在业务、人员、资产、机构、财务等方面完 全独立于控股股东和实际控制人及其控制企业，具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力。公司控股股东能严格 规范自己的行为，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。 1、业务独立情况 公司拥有独立、完整的研发、生产、采购、销售体系，具有面向市场自主经营业务的能力。公司在业务上独立于控股 股东、实际控制人及其控制的其他企业，按照生产经营计划自主组织生产经营，独立开展业务。公司的生产、采购、销售等 重要职能完全由本公司承担，不存在营业收入和净利润依赖关联方的情形，也不存在公司业务受制于股东和其他关联方的情 形。 2、人员独立情况 公司拥有独立、完整的人事管理体系。公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》规定的 条件和程序产生。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书和业务部门负责人均属专职且在公司领取薪酬，并未在 股东单位或其下属企业担任除董事、监事以外的职务。公司在劳动、人事及工资管理上完全独立，并根据《劳动法》和公司 劳动管理有关规定与公司员工签订劳动合同。 3、资产独立情况 公司拥有的资产独立完整。公司具有完整的供应、生产、销售、技术研发系统和配套设施，具体包括生产经营所需房 屋建筑物、机器设备、土地使用权等资产。公司资产与股东资产严格分开，并完全独立运营，公司目前业务和生产经营所必 需资产的权属完全由公司独立享有，不存在与股东单位共用的情况。公司对所有资产拥有完全的控制和支配权，不存在资产、 资金被股东占用而损害公司利益的情况。 4、机构独立情况 公司严格按照《公司法》有关规定，设立了股东大会、董事会、监事会等机构，并制定了相应的议事规则，运作情况 良好。公司建立了完整独立的内部组织结构，各部门之间职责分明、相互协调，在各自职责范围内独立行使相关经营管理职 权。公司与控股股东和实际控制人的机构设置完全分开，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用管理机构、 混合经营、合署办公之情形，亦不存在股东单位直接干预公司生产经营活动的情况。 5、财务独立情况 公司设立了独立的财务部门，配备了独立的财务人员，由财务部负责公司财务会计核算业务。公司具有规范的财务会 计制度和下属子公司的财务管理办法，建立了独立、完整的财务核算体系，财务负责人由公司董事会任命，财务人员独立并 由公司自行聘用。公司依据《公司章程》及自身情况做出财务决策，完全自主决定资金使用，不存在控股股东、实际控制人 干预公司资金使用的情况，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情形。公司作为独立的纳税 人进行纳税申报及履行纳税义务。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与 比例 召开日期 披露日期 披露索引 2016 年度股 东大会 年度股东大会 45.69% 2017 年 04 月 27 日 2017 年 04 月 28 日 《2016 年度股东大会决议公告》（公告编号： 2017-026）刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 68 券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （） 2017 年第一 次临时股东 大会 临时股东大会 44.44% 2017 年 12 月 13 日 2017 年 12 月 14 日 《2017 年第一次临时股东大会决议公告》 （公告编号： 2017-057）刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事 会次数 是否连续两次未亲 自参加董事会会议 出席股东大 会次数 汪东升 7 1 6 0 0 否 2 孟红 7 1 6 0 0 否 2 宋文山 7 1 6 0 0 否 2 黄海波 7 1 6 0 0 否 2 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事恪尽职守、廉洁自律、忠实勤勉、依法严格履行了职责，独立、客观地发表意见。独立董事通 过召集召开公司董事会下设专门委员会会议，对公司战略规划，内部审计，人员提名和薪酬考核方面事项进行专项审议并对 董事会相关事项发表独立意见。独立董事根据自身专业优势，定期了解和听取公司经营情况的汇报，重点关注公司法人治理、 业务发展、规范运作、内部控制、财务管理、关联往来、对外投资、重大担保等情况，并通过电话和邮件，与公司其他董事、 高管人员及相关工作人员保持密切联系，对公司总体发展战略以及面临的市场形势提出了建设性的意见，为完善公司监督机 制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 69 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、董事会审计委员会履职情况 报告期内，董事会审计委员会根据中国证监会的有关规定、公司章程、《董事会审计委员会议事规则》以及《董事会审 计委员会年报工作制度》，对公司内控制度的建立、健全情况，公司财务信息披露等情况进行了审查和监督，共召开6次会 议，具体情况如下： 2017年1月20日，董事会审计委员会召开2017年第一次会议，审议通过了《审计部2016年度工作总结和2017年度工作计 划》。 2017年2月14日，董事会审计委员会召开2017年第二次会议，审议通过了《2016年业绩快报》。 2017年4月1日，董事会审计委员会召开2017年第三次会议，审议通过了《2016年度财务决算报告》、《2016年度报告及 其摘要》、《2016年度利润分配预案》、会计师事务所出具的瑞华审字[2017] 37100011号《审计报告》、《2016年度内部控 制自我评价报告》、《关于2016年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于2017年日常经营关联交易预计的议案》、 《关于2017年度授信额度和贷款授权的议案》、《关于计提商誉减值准备的议案》。 2017年4月21日，董事会审计委员会召开2017年第四次会议，审议通过了《2017年第一季度财务报告》、《审计部2017 年一季度工作总结及二季度工作计划》。 2017年8月21日，董事会审计委员会召开2017年第五次会议，审议通过了《2017年半年度财务报告》、《关于2017年半 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《审计部2017年二季度工作总结及三季度工作计划》。 2017年10月23日，董事会审计委员会召开2017年第六次会议，审议通过了《2017年第三季度财务报告》、《审计部2017 年三季度工作总结及四季度工作计划》。 2、董事会提名委员会履职情况 报告期内，提名委员会按照《董事会提名委员会议事规则》认真履行职责，共召开1次会议，对公司董事的任职资格等 相关事宜进行了讨论和审查，具体情况如下： 2017年4月1日，董事会提名委员会召开2017年第一次会议，审议通过了《关于提名第五届董事会董事候选人的议案》。 3、董事会战略委员会履职情况 报告期内，董事会战略委员会根据有关规定积极开展相关工作，认真履行职责，结合国内经济形势和行业特点，对公司 长期可持续发展战略和重大投资进行研究决策，并向董事会提出建设性意见，报告期内共召开3次会议，具体情况如下： 2017年6月28日，董事会战略委员会召开2017年第一次会议，审议通过了《关于拟参与参股子公司定向增发暨关联交易 的议案》。 2017年8月20日，董事会战略委员会召开2017年第二次会议，审议通过了《关于控股子公司之间吸收合并的议案》。 2017年11月26日，董事会战略委员会召开2017年第三次会议，审议通过了《关于延长非公开发行股票股东大会决议有效 期的议案》、《关于提请股东大会延长授权公司董事会全权办理非公开发行股票相关事宜有效期的议案》。 4、董事会薪酬与考核委员会履职情况 报告期内，薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会议事规则》及其他有关规定积极开展工作，认真履行职责。 根据2016年的经营情况、董事及高管人员的考核情况，薪酬与考核委员会于2017年4月2日召开2017年第一次会议，审议通过 了《关于董事、监事、高级管理人员2016年度薪酬发放情况及2017年度薪酬发放计划》，并提交董事会审议。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 70 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了公正、合理、有效的高级管理人员绩效考核评价体系。公司高级管理人员均由董事会聘任，直接对董事会负 责，承担董事会下达的经营指标。董事会下设的薪酬与考核委员会根据公司实际经营完成情况以及高级管理人员的工作绩效， 对高级管理人员进行年度绩效考核，制定薪酬方案并报董事会审批，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。报告期内， 本公司高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》等法律法规的要求，认真履行职责，较好地完成了年初制定的 各项工作任务。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 04 月 11 日 内部控制评价报告全文披露索引 详见刊登于 2018 年 4 月 11 日巨潮咨询网 的《2017 度内 部控制自我评价报告》 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 财务报告重大缺陷的迹象包括：公司董事、 监事和高级管理人员的舞弊行为给公司造 成重大损失；已发现并报告给管理层的重 大缺陷在合理的时间内未加以改正；审计 委员会和审计部门对公司的对外财务报告 和财务报告内部控制监督无效。财务报告 重要缺陷的迹象包括：未依照公认会计准 则选择和应用会计政策；未建立防止反舞 弊程序和控制措施；非常规或特殊交易的 账务处理没有建立相应的控制机制或没有 实施且没有相应的补偿性控制；期末财务 报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不 能合理保证编制的财务报表达到真实、完 整的目标。 非财务报告缺陷认定主要以缺陷对业 务流程有效性的影响程度、发生的可能 性作判定。如果缺陷发生的可能性较 小，会降低工作效率或效果、或加大效 果的不确定性、或使之偏离预期目标但 未对公司造成负面影响为一般缺陷；如 果缺陷发生的可能性较高，会显著降低 工作效率或效果、或显著加大效果的不 确定性、或使之显著偏离预期目标但未 对公司造成负面影响为重要缺陷；如果 缺陷发生的可能性高，会严重降低工作 效率或效果、或严重加大效果的不确定 性、或使之严重偏离预期目标并对公司 造成重大负面影响并以公告形式对外 披露为重大缺陷。 定量标准 财务报告内部控制缺陷，通过对公司年度 财务报表潜在错报或披露事项错报程度进 非财务报告内部控制缺陷，通过对公司 年度财务报表潜在错报或披露事项错 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 71 行判定,定量标准以营业收入、资产总额作 为衡量标准。内部控制缺陷可能导致或导 致的损失与利润表相关的，以营业收入指 标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺陷 可能导致的财务报告错报金额小于营业收 入的 1%，则认定为一般缺陷；如果超过营 业收入的 1%但小于 2%，则为重要缺陷； 如果超过营业收入的 2%，则认定为重大缺 陷。内部控制缺陷可能导致或导致的损失 与资产管理相关的，以资产总额指标衡量。 如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导致 的财务报告错报金额小于资产总额的 0.5%，则认定为一般缺陷；如果超过资产 总额的 0.5%但小于 1%认定为重要缺陷； 如果超过资产总额的 1%，则认定为重大缺 陷。 报程度进行判定,以营业收入、资产总 额作为衡量标准。具体标准参照财务报 告内部控制缺陷评价的定量标准执行。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 山东新北洋信息技术股份有限公司全体股东：我们接受委托，审核了山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“新北 洋公司”）管理层对 2017 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。新北洋公司管理层的责任是建立健全内 部控制并保持其有效性，同时按照《企业内部控制基本规范》的有关规范标准对 2017 年 12 月 31 日与财务报表相关的内 部控制有效性作出认定并确保该认定的真实性和完整性。我们的责任是对新北洋公司上述认定中所述的截至 2017 年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—— 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》并参照《内部控制审核指导意见》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我们 计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、测试 和评价内部控制系统的建立和实施情况，以及我们认为必要的其他程序。我们相信， 我们的鉴证工作为发表意见提供了 合理的基础。内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊导致错报发生和未被发现的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，因此，于 2017 年 12 月 31 日有效的内部控制，并不 保证在未来也必然有效，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定的风险。我们认为，山东新北洋信息技 术股份有限公司于 2017 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了按照《企业内部控制基本规范》的有关规范标准中与财务报 表相关的有效的内部控制。 内控鉴证报告披露情况 披露 内部控制鉴证报告全文披露日期 2018 年 04 月 11 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 详见刊登于 2018 年 4 月 11 日巨潮咨询网 的《2017 度内部控制 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 72 鉴证报告》 内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 73 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 74 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2018 年 04 月 10 日 审计机构名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 瑞华审字【2018】37100005 号 注册会计师姓名 李荣坤、李瑞红 审计报告正文 山东新北洋信息技术股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称 新北洋公司 “ ”）财务报表，包括 年 月 日的合并及公 2017 12 31 司资产负债表， 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附 2017 注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了新北洋公司 年 月 日合 2017 12 31 并及公司的财务状况以及 年度合并及公司的经营成果和现金流量 2017 。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于新北洋公司，并履行了职业道德方面 的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进 行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计 事项。 （一）应收账款的可回收性 1、事项描述 如财务报表附注六、 中所述，新北洋公司合并财务报表应收账款账面原值 3 万元 56,204.29 ，坏账准备 万元 5,479.78 ，账 面价值 万元 50,724.51 。年末应收账款账面价值金额较大，若应收账款不能按期收回或无法收回而发生坏账损失则可能对财 务报表产生重大影响，因此我们将应收账款的可回收性确定为关键审计事项。 2、审计应对 （ ）我们了解、评价及验证了新北洋公司管理层在对应收账款可回收性评估方面的关键控制，包括应收账款的账龄分 1 析和对应收账款余额的可收回性的定期评估； （2）对比同行业上市公司会计政策，分析新北洋公司坏账准备会计政策的合理性； （ ）我们对年末大额的应收账款余额执行函证程序及期后回款情况检查，评价管理层对坏账准备计提的合理性； 3 （ ）我们获取了管理层对大额应收账款可回收性评估的文件，对于应收账款账龄在信用期以外的余额，通过对客户背 4 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 75 景、经营现状的调查，查阅历史交易和还款情况等，评价管理层判断的合理性。 （二）商誉减值 1、事项描述 如财务报表附注六、 中所述， 17 新北洋公司合并财务报表中商誉的账面原值为 万 44,766.91 元，减值准备 万 9,103.98 元， 账面价值35,662.93万元。 管理层根据包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的部分，确认相应的减值准备。在评 估可回收金额时涉及的关键假设包括收入增长率、毛利率、费用率及折现率。由于商誉金额重大，且管理层需要作出重大 判断，我们将商誉的减值确定为关键审计事项。 2、审计应对 （ ）了解、评估并测试了管理层与商誉减值测试相关的内部控制的设计和运行有效性； 1 （ ）将管理层上年商誉减值测试表中对今年的预测及本年实际情况进行对比，考虑管理层的商誉减值测试评估过程是 2 否存在管理层偏见；以及确定管理层是否需要根据最新情况在本年减值测试表中调整未来关键经营假设，从而反映最新的 市场情况及管理层预期； （ ）评价管理层委聘的外部评估专家的胜任能力、专业素质和客观性； 3 （ ）利用内部专家的工作，复核预计未来现金流量现值时采用的方法和假设等； 4 （ ）对重要指标进行敏感性分析。 5 四、其他信息 新北洋公司管理层对其他信息负责。其他信息包括 年年度 2017 报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报 告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计 过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需 要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 新北洋公司管理层（以下简称“管理层”）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、 执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估新北洋公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持 续经营假设，除非管理层计划清算新北洋公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督新北洋公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计 报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于 舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为 错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分 、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之 上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 76 （三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对新北洋公司持续经 营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则 要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们 的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致新北洋公司不能持续经营。 （五）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （六）就新北洋公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指 导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关 注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的 所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计 报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项 造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师（项目合伙人）：李荣坤 中国·北京 中国注册会计师：李瑞红 2018年4月10日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 706,513,664.21 555,882,181.61 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 57,890,940.37 103,776,952.57 应收账款 507,245,096.94 517,652,806.96 预付款项 15,147,168.62 17,877,436.76 应收保费 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 77 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 728,951.25 2,084,744.58 应收股利 9,709,200.00 其他应收款 17,333,116.33 30,042,821.05 买入返售金融资产 存货 460,688,869.38 412,572,745.22 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 191,297,980.90 273,522,370.52 流动资产合计 1,956,845,788.00 1,923,121,259.27 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 1,166,566.17 1,519,476.93 长期股权投资 495,827,018.36 423,662,012.49 投资性房地产 35,410,809.74 37,097,192.28 固定资产 984,678,523.57 896,122,556.14 在建工程 11,037,557.60 66,383,442.17 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 137,605,548.10 142,307,719.22 开发支出 2,427,563.25 9,932,438.61 商誉 356,629,393.12 358,847,224.71 长期待摊费用 19,756,525.73 16,057,044.51 递延所得税资产 16,481,027.54 16,744,470.69 其他非流动资产 36,730,223.00 9,894,057.24 非流动资产合计 2,097,750,756.18 1,978,567,634.99 资产总计 4,054,596,544.18 3,901,688,894.26 流动负债： 短期借款 588,694,884.58 413,996,660.00 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 78 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 51,502,481.73 71,751,368.47 应付账款 312,797,163.62 272,607,336.25 预收款项 45,293,622.35 41,858,958.66 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 41,544,853.51 54,990,868.48 应交税费 23,043,179.21 30,433,621.60 应付利息 916,700.05 646,678.41 应付股利 58,800,000.00 其他应付款 72,083,851.07 114,392,000.40 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 90,909.00 139,246,408.32 其他流动负债 流动负债合计 1,135,967,645.12 1,198,723,900.59 非流动负债： 长期借款 181,819.00 272,728.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 33,377,540.36 33,156,494.32 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 79 递延所得税负债 2,189,251.83 2,575,296.75 其他非流动负债 非流动负债合计 35,748,611.19 36,004,519.07 负债合计 1,171,716,256.31 1,234,728,419.66 所有者权益： 股本 631,490,090.00 631,490,090.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 653,919,855.68 642,221,063.76 减：库存股 其他综合收益 -432,162.42 -1,144,891.15 专项储备 盈余公积 234,220,021.51 212,029,951.99 一般风险准备 未分配利润 1,057,078,775.75 919,135,030.32 归属于母公司所有者权益合计 2,576,276,580.52 2,403,731,244.92 少数股东权益 306,603,707.35 263,229,229.68 所有者权益合计 2,882,880,287.87 2,666,960,474.60 负债和所有者权益总计 4,054,596,544.18 3,901,688,894.26 法定代表人：丛强滋 主管会计工作负责人：荣波 会计机构负责人：刘媛媛 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 269,261,788.31 155,980,102.77 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 42,435,997.33 91,873,885.00 应收账款 247,558,058.13 350,845,319.68 预付款项 6,231,316.28 11,720,081.41 应收利息 728,951.25 2,084,744.58 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 80 应收股利 9,709,200.00 其他应收款 84,047,135.24 80,859,538.20 存货 151,570,818.01 155,611,777.64 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 129,710,873.55 194,761,256.93 流动资产合计 931,544,938.10 1,053,445,906.21 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 1,166,566.17 1,519,476.93 长期股权投资 1,003,950,477.00 999,625,652.69 投资性房地产 35,410,809.74 37,097,192.28 固定资产 784,492,147.26 696,316,229.66 在建工程 9,587,539.02 64,547,687.31 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 117,135,769.48 117,892,246.58 开发支出 2,427,563.25 9,932,438.61 商誉 长期待摊费用 18,428,586.94 13,943,819.76 递延所得税资产 18,454,363.99 9,828,010.04 其他非流动资产 35,539,686.00 9,312,789.29 非流动资产合计 2,026,593,508.85 1,960,015,543.15 资产总计 2,958,138,446.95 3,013,461,449.36 流动负债： 短期借款 524,000,000.00 368,996,660.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 21,524,895.94 16,958,180.26 应付账款 126,254,679.77 171,335,279.22 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 81 预收款项 4,683,027.41 10,605,104.14 应付职工薪酬 10,827,518.53 18,622,526.51 应交税费 4,207,000.06 11,555,128.85 应付利息 830,185.36 581,934.70 应付股利 其他应付款 42,834,962.81 85,296,516.53 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 90,909.00 128,286,208.32 其他流动负债 流动负债合计 735,253,178.88 812,237,538.53 非流动负债： 长期借款 181,819.00 272,728.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 29,953,140.01 29,676,966.54 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 30,134,959.01 29,949,694.54 负债合计 765,388,137.89 842,187,233.07 所有者权益： 股本 631,490,090.00 631,490,090.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 639,403,646.42 639,563,332.46 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 234,220,021.51 212,029,951.99 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 82 未分配利润 687,636,551.13 688,190,841.84 所有者权益合计 2,192,750,309.06 2,171,274,216.29 负债和所有者权益总计 2,958,138,446.95 3,013,461,449.36 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 1,860,430,726.59 1,635,021,271.64 其中：营业收入 1,860,430,726.59 1,635,021,271.64 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,627,031,337.48 1,408,441,652.15 其中：营业成本 1,040,529,772.25 853,243,067.98 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 24,393,367.11 27,258,212.45 销售费用 180,949,010.05 186,717,395.69 管理费用 343,126,944.76 286,091,776.30 财务费用 34,709,133.64 8,772,516.13 资产减值损失 3,323,109.67 46,358,683.60 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 69,972,203.32 12,397,836.87 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 68,339,702.00 11,186,308.38 汇兑收益（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 537,359.10 -1,660,475.21 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 83 其他收益 67,253,683.37 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 371,162,634.90 237,316,981.15 加：营业外收入 10,443,640.49 99,792,255.85 减：营业外支出 1,390,507.53 1,763,722.27 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 380,215,767.86 335,345,514.73 减：所得税费用 31,475,021.18 43,179,376.58 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 348,740,746.68 292,166,138.15 （一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 348,740,746.68 292,166,138.15 （二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 286,431,832.95 227,126,606.77 少数股东损益 62,308,913.73 65,039,531.38 六、其他综合收益的税后净额 712,728.73 279,053.66 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 712,728.73 279,053.66 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 712,728.73 279,053.66 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 712,728.73 279,053.66 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 0.00 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 84 税后净额 七、综合收益总额 349,453,475.41 292,445,191.81 归属于母公司所有者的综合收益 总额 287,144,561.68 227,405,660.43 归属于少数股东的综合收益总额 62,308,913.73 65,039,531.38 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.45 0.37 （二）稀释每股收益 0.45 0.37 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：丛强滋 主管会计工作负责人：荣波 会计机构负责人：刘媛媛 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 952,664,064.12 956,342,420.97 减：营业成本 577,507,590.15 535,640,375.45 税金及附加 13,853,690.78 17,344,099.23 销售费用 88,701,375.67 115,371,016.78 管理费用 199,635,573.63 164,543,685.52 财务费用 27,691,641.16 15,264,753.08 资产减值损失 55,061,350.48 1,979,095.81 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 101,113,033.51 67,969,095.42 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 56,445,438.04 11,272,620.42 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 814,506.59 1,390,234.15 其他收益 44,595,503.83 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 136,735,886.18 175,558,724.67 加：营业外收入 7,119,847.77 43,969,117.11 减：营业外支出 944,530.07 1,297,981.67 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 142,911,203.88 218,229,860.11 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 85 减：所得税费用 -5,022,592.93 14,144,707.89 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 147,933,796.81 204,085,152.22 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 147,933,796.81 204,085,152.22 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 147,933,796.81 204,085,152.22 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,014,561,437.21 1,687,510,670.27 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 86 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 115,865,731.40 83,884,772.11 收到其他与经营活动有关的现金 46,402,918.21 57,008,400.38 经营活动现金流入小计 2,176,830,086.82 1,828,403,842.76 购买商品、接受劳务支付的现金 1,024,072,362.57 1,006,033,983.52 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 313,529,173.62 257,407,155.49 支付的各项税费 163,774,495.77 153,504,327.25 支付其他与经营活动有关的现金 252,795,322.77 228,542,120.36 经营活动现金流出小计 1,754,171,354.73 1,645,487,586.62 经营活动产生的现金流量净额 422,658,732.09 182,916,256.14 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 358,852,060.87 60,600,000.00 取得投资收益收到的现金 26,203,426.62 10,171,551.16 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 1,047,882.87 77,823.35 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 87 收到其他与投资活动有关的现金 322,310,737.43 95,739,544.83 投资活动现金流入小计 708,414,107.79 166,588,919.34 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 142,482,856.08 251,050,428.69 投资支付的现金 373,609,871.87 454,600,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 240,861,703.62 285,375,900.21 投资活动现金流出小计 756,954,431.57 991,026,328.90 投资活动产生的现金流量净额 -48,540,323.78 -824,437,409.56 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 27,500,000.00 396,893,314.30 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 27,500,000.00 42,000,000.00 取得借款收到的现金 619,198,014.04 702,584,006.52 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 3,670,000.00 2,619,999.23 筹资活动现金流入小计 650,368,014.04 1,102,097,320.05 偿还债务支付的现金 514,114,488.46 522,550,479.86 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 243,771,989.33 130,436,365.50 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 92,989,566.59 19,426,025.00 支付其他与筹资活动有关的现金 70,366,949.97 38,433,571.80 筹资活动现金流出小计 828,253,427.76 691,420,417.16 筹资活动产生的现金流量净额 -177,885,413.72 410,676,902.89 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -14,906,322.08 8,327,545.93 五、现金及现金等价物净增加额 181,326,672.51 -222,516,704.60 加：期初现金及现金等价物余额 505,264,900.59 727,781,605.19 六、期末现金及现金等价物余额 686,591,573.10 505,264,900.59 6、母公司现金流量表 单位：元 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 88 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,113,036,930.03 862,460,298.14 收到的税费返还 88,494,685.84 62,065,924.39 收到其他与经营活动有关的现金 41,752,367.83 38,444,072.67 经营活动现金流入小计 1,243,283,983.70 962,970,295.20 购买商品、接受劳务支付的现金 622,574,085.30 589,236,155.49 支付给职工以及为职工支付的现 金 151,247,266.03 117,778,468.24 支付的各项税费 75,080,921.24 70,149,354.10 支付其他与经营活动有关的现金 151,355,372.48 134,905,845.36 经营活动现金流出小计 1,000,257,645.05 912,069,823.19 经营活动产生的现金流量净额 243,026,338.65 50,900,472.01 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 184,769,154.00 取得投资收益收到的现金 69,171,279.52 65,656,497.67 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 14,659,464.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 322,310,737.43 95,739,544.83 投资活动现金流入小计 590,910,634.95 161,396,042.50 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 114,132,315.96 202,658,883.16 投资支付的现金 222,526,965.00 397,749,672.94 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 240,861,703.62 285,375,900.21 投资活动现金流出小计 577,520,984.58 885,784,456.31 投资活动产生的现金流量净额 13,389,650.37 -724,388,413.81 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 354,893,314.30 取得借款收到的现金 539,703,129.46 657,584,006.52 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 3,370,000.00 1,319,999.23 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 89 筹资活动现金流入小计 543,073,129.46 1,013,797,320.05 偿还债务支付的现金 442,907,438.46 446,550,479.86 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 148,596,830.17 106,955,637.05 支付其他与筹资活动有关的现金 69,958,199.97 22,940,209.86 筹资活动现金流出小计 661,462,468.60 576,446,326.77 筹资活动产生的现金流量净额 -118,389,339.14 437,350,993.28 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -9,007,765.24 1,537,184.49 五、现金及现金等价物净增加额 129,018,884.64 -234,599,764.03 加：期初现金及现金等价物余额 133,286,521.28 367,886,285.31 六、期末现金及现金等价物余额 262,305,405.92 133,286,521.28 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 631,49 0,090. 00 642,221 ,063.76 -1,144,8 91.15 212,029 ,951.99 919,135 ,030.32 263,229 ,229.68 2,666,9 60,474. 60 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 631,49 0,090. 00 642,221 ,063.76 -1,144,8 91.15 212,029 ,951.99 919,135 ,030.32 263,229 ,229.68 2,666,9 60,474. 60 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 11,698, 791.92 712,728 .73 22,190, 069.52 137,943 ,745.43 43,374, 477.67 215,919 ,813.27 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 90 （一）综合收益总 额 712,728 .73 286,431 ,832.95 62,308, 913.73 349,453 ,475.41 （二）所有者投入 和减少资本 11,858, 477.96 15,255, 130.53 27,113, 608.49 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 11,858, 477.96 15,255, 130.53 27,113, 608.49 （三）利润分配 22,190, 069.52 -148,48 8,087.5 2 -34,189, 566.59 -160,48 7,584.5 9 1．提取盈余公积 22,190, 069.52 -22,190, 069.52 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -126,29 8,018.0 0 -34,189, 566.59 -160,48 7,584.5 9 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 91 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -159,68 6.04 -159,68 6.04 四、本期期末余额 631,49 0,090. 00 653,919 ,855.68 -432,16 2.42 234,220 ,021.51 1,057,0 78,775. 75 306,603 ,707.35 2,882,8 80,287. 87 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 600,00 0,000. 00 317,248 ,210.99 -1,423,9 44.81 181,417 ,179.16 812,621 ,196.38 194,170 ,399.32 2,104,0 33,041. 04 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 600,00 0,000. 00 317,248 ,210.99 -1,423,9 44.81 181,417 ,179.16 812,621 ,196.38 194,170 ,399.32 2,104,0 33,041. 04 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 31,490 ,090.0 0 324,972 ,852.77 279,053 .66 30,612, 772.83 106,513 ,833.94 69,058, 830.36 562,927 ,433.56 （一）综合收益总 额 279,053 .66 227,126 ,606.77 65,039, 531.38 292,445 ,191.81 （二）所有者投入 和减少资本 31,490 ,090.0 0 324,972 ,852.77 34,171, 651.76 390,634 ,594.53 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 92 1．股东投入的普 通股 31,490 ,090.0 0 317,144 ,504.53 42,000, 000.00 390,634 ,594.53 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 7,828,3 48.24 -7,828, 348.24 （三）利润分配 30,612, 772.83 -120,61 2,772.8 3 -48,826 ,025.00 -138,82 6,025.0 0 1．提取盈余公积 30,612, 772.83 -30,612, 772.83 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -90,000, 000.00 -48,826 ,025.00 -138,82 6,025.0 0 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 18,673, 672.22 18,673, 672.22 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 18,673, 672.22 18,673, 672.22 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 631,49 0,090. 00 642,221 ,063.76 -1,144,8 91.15 212,029 ,951.99 919,135 ,030.32 263,229 ,229.68 2,666,9 60,474. 60 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 93 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 631,490, 090.00 639,563,3 32.46 212,029,9 51.99 688,190 ,841.84 2,171,274 ,216.29 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 631,490, 090.00 639,563,3 32.46 212,029,9 51.99 688,190 ,841.84 2,171,274 ,216.29 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） -159,686. 04 22,190,06 9.52 -554,29 0.71 21,476,09 2.77 （一）综合收益总 额 147,933 ,796.81 147,933,7 96.81 （二）所有者投入 和减少资本 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 22,190,06 9.52 -148,48 8,087.5 2 -126,298, 018.00 1．提取盈余公积 22,190,06 9.52 -22,190, 069.52 2．对所有者（或 股东）的分配 -126,29 8,018.0 0 -126,298, 018.00 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 94 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -159,686. 04 -159,686. 04 四、本期期末余额 631,490, 090.00 639,403,6 46.42 234,220,0 21.51 687,636 ,551.13 2,192,750 ,309.06 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 600,000, 000.00 322,418,8 27.93 181,417,1 79.16 604,718 ,462.45 1,708,554 ,469.54 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 600,000, 000.00 322,418,8 27.93 181,417,1 79.16 604,718 ,462.45 1,708,554 ,469.54 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 31,490,0 90.00 317,144,5 04.53 30,612,77 2.83 83,472, 379.39 462,719,7 46.75 （一）综合收益总 额 204,085 ,152.22 204,085,1 52.22 （二）所有者投入 31,490,0 317,144,5 348,634,5 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 95 和减少资本 90.00 04.53 94.53 1．股东投入的普 通股 31,490,0 90.00 317,144,5 04.53 348,634,5 94.53 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 30,612,77 2.83 -120,61 2,772.8 3 -90,000,0 00.00 1．提取盈余公积 30,612,77 2.83 -30,612, 772.83 2．对所有者（或 股东）的分配 -90,000, 000.00 -90,000,0 00.00 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 631,490, 090.00 639,563,3 32.46 212,029,9 51.99 688,190 ,841.84 2,171,274 ,216.29 三、公司基本情况 山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称：“公司”或“本公司”）系经鲁体改函字[2002]46号文件批准，由威海北 洋电气集团股份有限公司、中国华融资产管理公司、山东省国际信托投资有限公司、威海市丰润资产经营管理有限公司、中 国信达资产管理公司五家法人单位和门洪强等十一名自然人共同以发起设立方式设立的股份有限公司。公司成立于2002年12 月6日，统一社会信用代码：91370000745659029G，注册资本6,000万元，其中威海北洋电气集团股份有限公司以净资产出资 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 96 2,056.47万元，占注册资本的34.275%；中国华融资产管理公司以实物出资986.63万元、土地使用权出资246.51万元，占注册 资本的20.553%；山东省国际信托投资有限公司以实物出资841.04万元、土地使用权出资110.58万元，占注册资本的15.86%； 威海市丰润资产经营管理有限公司以实物出资814.17万元、土地使用权出资105.86万元，占注册资本的15.334%；中国信达 资产管理公司以实物出资53.50万元、土地使用权出资31.57万元，占注册资本的1.418%；门洪强等11位自然人股东以货币资 金出资753.67万元，占注册资本的12.56%。 根据公司2004年度第二次临时股东大会决议和修改后的公司章程规定，公司申请增加注册资本3,000万元，由新增法人 股东山东省高新技术投资有限公司、山东鲁信投资管理有限公司及原11位自然人股东，按照公司评估后的每股净资产1.07元 进行认购，溢价部分计入资本公积。其中山东省高新技术投资有限公司认购950万股，山东鲁信投资管理有限公司认购50万 股，其他11名自然人股东合计认购2,000万股。本次增资后公司注册资本变更为9,000万元，其中威海北洋电气集团股份有限 公司出资比例变更为22.85%。 2006年12月21日，原11名自然人股东将其中6,147,960股转让给新增的54名自然人股东。 根据公司2007年第一次临时股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请增加注册资本2,200万元，按照公司评估后的 每股净资产1.30元认购，溢价部分计入资本公积，其中中国华融资产管理公司认购200万股，新增股东威海联众利丰投资股 份有限公司认购2,000万股。本次增资后公司注册资本变更为11,200万元。 2008年5月29日山东省国际信托有限公司与山东省高新技术投资有限公司签订股权转让协议，根据协议规定，山东省 国际信托有限公司将持有的公司8.5%的股权全部转让给山东省高新技术投资有限公司，股权转让价格为1,541.62万元。该股 权转让行为已经山东省人民政府国有资产监督管理委员会鲁国资产权函［2008］87号文件批复。 根据威海市人民政府国有资产监督管理委员会威国资发［2008］114号文件，威海市国有资产经营有限公司吸收合并 威海市丰润资产经营管理有限公司及威海热电集团有限公司，并更名为威海国有资产经营（集团）有限公司。2008年11月11 日威海市人民政府国有资产监督管理委员会下发威国资发［2008］179号《关于同意山东新北洋信息技术股份有限公司国有 法人股东变更后国有股权管理有关问题的批复》，同意原威海市丰润资产经营管理有限公司持有的山东新北洋信息技术股份 有限公司920.03万股国有法人股，变更为威海国有资产经营（集团）有限公司持有。 根据公司2008年度股东大会决议，按照国资发改革［2008］139号《关于规范国有企业职工持股、投资的意见》，对 威海北洋电气集团股份有限公司中层以上管理人员持有的公司股份进行整改。根据威海市国资委《关于威海北洋电气集团股 份有限公司中层以上管理人员持有山东新北洋信息技术股份有限公司股份问题整改方案的批复》威国资发[2009]32号文批准 的整改方案，宋军利等8名公司自然人股东与门洪强等6名自然人分别签订股权转让协议，并于2009年3月19日实施完成。2009 年6月20日，赵坤鹏分别与赵国建、王辉签订了股份转让协议，一次性转让其持有的全部公司股份，股份转让款项已于2009 年6月23日前支付完毕。 2010年2月25日，经中国证券监督管理委员会核准，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A股）3,800万股，并于 2010年3月23日在深圳证券交易所上市，公司股本变更为15,000万元。 根据公司2010年度股东大会决议，按每10股转增10股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额15,000万股，每股 面值1元，共计增加股本15,000万元，公司总股本为人民币30,000万元。 根据公司2012年度股东大会决议，按每10股转增10股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额30,000万股，每股 面值1元，共计增加股本30,000万元，并于2013年度实施。转增后，注册资本增至人民币60,000万元。 经中国证券监督管理委员会核准，2016年6月15日，公司非公开发行人民币普通股（A股）31,490,090股，注册资本增 至人民币63,149.01万元。 截至2017年12月31日止，本公司股本总数63,149.01万股。 本公司经营范围为：集成电路及计算机软件的开发、生产、销售、服务；计算机硬件及外部设备电子及通讯设备（不 含无线电发射设备）、仪器仪表及文化办公用机械产品的开发、生产、销售、服务；钣金、塑料制品、模具加工；资格证书 范围内自营进出口业务；资质证书范围内税控收款机及相关产品、电子收款机的开发、生产、销售、服务。 本公司注册地址为：威海市火炬高技术产业开发区火炬路169号。 本公司2017年度纳入合并范围的子公司共7户，详见本节九、“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围与上 年度无变化，详见本节八、“合并范围的变更”。 本财务报表业经本公司董事会于2018年4月10日决议批准报出。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 97 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则——基本准 则》（财政部令第33号发布、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计 准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行 证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本 为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 2、持续经营 本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等制定了若干项具体会计政策和 会计估计，详见本节五、28“收入”等各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅本节五、34“其他- 重大会计判断和估计”。 1、遵循企业会计准则的声明 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2017年12月31日的财务状况及2017年度的 经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公 开发行证券的公司信息披露编报规则第15号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。 2、会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。本公司会计年度采用公历年度， 即每年自1月1日起至12月31日止。 3、营业周期 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期， 并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币，本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 98 之境外子公司根据其经营所处的主要经济环境中的货币确定欧元为其记账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为 人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并 和非同一控制下企业合并。 （1）同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同 一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日， 是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。 合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面 价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。 合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合 并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实 际取得对被购买方控制权的日期。 对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负 债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时 计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认 金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一 步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允 价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合 并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以 及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期 损益。 购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12 个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济 利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况 以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕 19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准（参见本节五、6、（2）、合 并财务报表编制的方法），判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本节 五、14、“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初 始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与 被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划 净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价 值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收 益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量 设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 99 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活 动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指 被本公司控制的主体。 一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。 （2）合并财务报表编制的方法 从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起 停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中； 当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金 流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增 加的子公司，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同 时调整合并财务报表的对比数。 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子 公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务 报表进行调整。 公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。 子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表 中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数 股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数 股东权益。 当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值 进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续 计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控 制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划 净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号—— 长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量，详见本节五、14“长期股权 投资”或本节五、10“金融工具”。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的 各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通 常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些 交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的， 但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下 部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本节五、14（2）④“处置长期股权投资”）和“因处置部分股权投资或其他原因丧 失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属 于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置 价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入 丧失控制权当期的损益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务， 将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 100 企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 本公司对合营企业的投资采用权益法核算，按照本节五、14、（2）、②、“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计 政策处理。 本公司作为合营方对共同经营，确认本公司单独持有的资产、单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同持有的资 产和共同承担的负债；确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；按本公司份额确认共同经营因出售产出所产 生的收入；确认本公司单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。 当本公司作为合营方向共同经营投出或出售资产（该资产不构成业务，下同）、或者自共同经营购买资产时，在该等资产出 售给第三方之前，本公司仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准 则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，对于由本公司向共同经营投出或出售资产的情况 8、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个 月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易的折算方法 本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价，下同） 的近似汇率折算为记账本位币金额，但公司发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项，按照实际采用的汇率折算为记 账本位币金额。 （2）对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法 资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合资 本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊余 成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。 编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑 差额，计入其他综合收益；处置境外经营时，转入处置当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的 外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允 价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。 （3）外币财务报表的折算方法 编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差 额，作为“外币报表折算差额”确认为其他综合收益；处置境外经营时，计入处置当期损益。 境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇 率折算；股东权益类项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用 交易发生日的即期汇率的近似汇率折算。年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分配利润按折算后的利 润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和股东权益类项目合计数的差额，作为外币报表折算差额，确认为 其他综合收益并在资产负债表中股东权益项目下单独列示。处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中股东权益项目下 列示的、与该境外经营相关的外币报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率的近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额 作为调节项目，在现金流量表中单独列报。 年初余额和上年实际数按照上年财务报表折算后的数额列示。 在处置本公司在境外经营的全部所有者权益或因处置部分股权投资或其他原因丧失了对境外经营控制权时，将资产负债 表中股东权益项目下列示的、与该境外经营相关的归属于母公司所有者权益的外币报表折算差额，全部转入处置当期损益。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 101 在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分 相关的外币报表折算差额将归属于少数股东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时， 与该境外经营相关的外币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 10、金融工具 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资 产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金 融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、 行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的， 本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参 照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 （2）金融资产的分类、确认和计量 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集 中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工 具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不 能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可 以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险 管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进 行管理、评价并向关键管理人员报告。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与 该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 ②持有至到期投资 是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入 当期损益。 实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或 支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产 或金融负债当前账面价值所使用的利率。 在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用 损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折 价或溢价等。 ③贷款和应收款项 是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应 收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。 贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 102 当期损益。 ④可供出售金融资产 包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、 贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。 可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利 率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售 权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与 摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在 活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍 生金融资产，按照成本进行后续计量。 可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。 （3）金融资产减值 除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行 检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有 类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资 产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类 似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 ①持有至到期投资、贷款和应收款项减值 以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损 益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原 确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊 余成本。 ②可供出售金融资产减值 当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生 减值。 可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该 转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认 的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入 当期损益。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算 的衍生金融资产的减值损失，不予转回。 在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认 的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入 当期损益。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算 的衍生金融资产的减值损失，不予转回。 （4）金融资产转移的确认依据和计量方法 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且 将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产 所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 103 涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价 值变动使企业面临的风险水平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的 公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公 允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分 摊的前述账面金额之差额计入当期损益。 本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金 融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。 （5）金融负债的分类和计量 金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债， 以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金 融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易 性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及 与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 ②其他金融负债 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照 成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期 损益。 ③财务担保合同 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公允价值进行初始确认，在初始确 认后按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原 则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。 （6）金融负债的终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签 订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存 金融负债，并同时确认新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负 债）之间的差额，计入当期损益。 （7）衍生工具及嵌入衍生工具 衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。衍生工具的公允价值变动计入当期 损益。 对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生 工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的， 嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具 进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 （8）金融资产和金融负债的抵销 当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或 同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 104 资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。 （9）权益工具 权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售 或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。 本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或 金额标准 本公司将金额为人民币 200 万元（含 200 万元）以上的应收账款以及金额为人民币 50 万元（含 50 万元）以上的其他应收账款确认为单项金额重大的应收款项。 单项金额重大并单项计提坏 账准备的计提方法 本公司对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按 其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账准备。单项金额重大 经单独测试未发生减值的应收款项，再按组合计提应收款项坏账准备。 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 账龄组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3 年以上 70.00% 70.00% 3－4 年 100.00% 100.00% 4－5 年 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 坏账准备的计提方法 本公司对单项金额虽不重大的应收款项单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按 其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确定减值损失，计提坏账准备。对单项测试未减值 的应收款项，再按组合计提应收款项坏账准备。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 105 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （1）存货的分类 存货主要包括原材料、在产品、产成品等。 （2）存货取得和发出的计价方法 存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和发出时按加权平均法计价。 （3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法 可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费 后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项 的影响。 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货跌 价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存 货跌价准备；对在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量 的存货，可合并计提存货跌价准备。 计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在 原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。 （4）存货的盘存制度为永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品和包装物于领用时按一次摊销法摊销。 13、持有待售资产 若某项非流动资产在其当前状况下仅根据出售此类资产的惯常条款即可立即出售，本公司已就处置该项非流动资产作出 决议，已经与受让方签订了不可撤销的转让协议，且该项转让将在一年内完成，则该非流动资产作为持有待售非流动资产核 算，自划分为持有待售之日起不计提折旧或进行摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低计量。持有待售 的非流动资产包括单项资产和处置组。如果处置组是一个《企业会计准则第8号——资产减值》所定义的资产组，并且按照 该准则的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组，或者该处置组是资产组中的一项经营，则该处置组包括企业合并中 所形成的商誉。 被划分为持有待售的单项非流动资产和处置组中的资产，在资产负债表的流动资产部分单独列报；被划分为持有待售的 处置组中的与转让资产相关的负债，在资产负债表的流动负债部分单独列报。 某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件，本公司停止将其划归为持有 待售，并按照下列两项金额中较低者进行计量：（1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没 有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的可收回金额。 14、长期股权投资 本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资 单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产核算，其会计政策详见本节五、10、“金融工具”。 共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一 致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他 方一起共同控制这些政策的制定。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 106 （1）投资成本的确定 对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账 面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担 债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合 并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股 份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减 的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于 “一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易” 的，在合并日按照应享有被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成 本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之 和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出 售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。 对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成 本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权， 最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项 取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和， 作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处 理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值 变动转入当期损益。 合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损 益。 除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分 别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产 交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相 关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成 控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上 新增投资成本之和。 （2）后续计量及损益确认方法 对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报 表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。 ①成本法核算的长期股权投资 采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际 支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金 股利或利润确认。 ②权益法核算的长期股权投资 采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整 长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期 损益，同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他 综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长 期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投 资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公 允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本 公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 107 业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的 部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的， 不予以抵销。 在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权 益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投 资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于本公司首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投 资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。 ③收购少数股权 在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并 日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 ④处置长期股权投资 在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资 相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本 节五、6、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。 其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益 部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收 益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。 采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益 法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行 会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以 外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，并按照与房屋建筑物或土地使用权一致的政策进行折旧或摊销。 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产仅 在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。固定资产按成本并考虑预计弃置费用因 素的影响进行初始计量。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 20-40 5.00% 2.375-4.75 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 108 机器设备 年限平均法 10-15 5.00% 6.33-9.50 运输设备 年限平均法 6 5.00% 15.83 电子设备及其他 年限平均法 5 5.00% 19.00 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可能转移，也可能不转移。以融资 租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有 权的在租赁资产使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命 两者中较短的期间内计提折旧。 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项工程支出工程达到预定可使用状态前的资本化的借款费用 以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。 在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见本节五、22、“长期资产减值”。 18、借款费用 借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化 条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态 所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售 状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。 专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收 益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化 率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。 符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资 性房地产和存货等资产。 如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资 本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 19、生物资产 不适用 20、油气资产 不适用 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 109 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。 无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能可靠地计量， 则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发生时计入当期损益。 取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使用权支出和建筑物建造成本则分 别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理 分配的，全部作为固定资产处理。 使用寿命有限的无形资产自可供使用时起，对其原值减去预计净残值和已计提的减值准备累计金额在其预计使用寿命内 采用直线法分期平均摊销。使用寿命不确定的无形资产不予摊销。 期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则作为会计估计变更处理。此外，还 对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则 估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。 （2）内部研究开发支出会计政策 本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益： ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资 产将在内部使用的，能够证明其有用性； ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。 22、长期资产减值 对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企 业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收 回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每 年均进行减值测试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的 公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协 议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市 场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以 及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所 产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认， 如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现 金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产 组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 110 失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他 各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 23、长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期 间按直线法摊销。 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工会 经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债， 并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利主要包括设定提存计划。设定提存计划主要包括基本养老保险、失业保险，相应的应缴存金额于发生时计入 相关资产成本或当期损益。 （3）辞退福利的会计处理方法 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单 方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰 早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的， 按照其他长期职工薪酬处理。 职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内 退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定受 益计划进行会计处理。 25、预计负债 当与或有事项相关的义务同时符合以下条件，确认为预计负债：（1）该义务是本公司承担的现时义务；（2）履行该义 务很可能导致经济利益流出；（3）该义务的金额能够可靠地计量。 在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素，按照履行相关现时义务所需支出的最 佳估计数对预计负债进行计量。 如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，且 确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 ①亏损合同 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 111 亏损合同是履行合同义务不可避免会发生的成本超过预期经济利益的合同。待执行合同变成亏损合同，且该亏损合同产 生的义务满足上述预计负债的确认条件的，将合同预计损失超过合同标的资产已确认的减值损失（如有）的部分，确认为预 计负债。 ②重组义务 对于有详细、正式并且已经对外公告的重组计划，在满足前述预计负债的确认条件的情况下，按照与重组有关的直接支 出确定预计负债金额。对于出售部分业务的重组义务，只有在本公司承诺出售部分业务（即签订了约束性出售协议时），才 确认与重组相关的义务。 26、股份支付 （1）股份支付的种类 股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付 分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 ①以权益结算的股份支付 用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直 线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权 的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用，并相应调整资本公积。 用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公 允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得 日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。 ②以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可 行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待 期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入 成本或费用，相应增加负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 （2）修改、终止股份支付计划的相关会计处理 本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认 取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支 付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司 取消了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确 认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司 将其作为授予权益工具的取消处理。 27、优先股、永续债等其他金融工具 28、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （1）商品销售收入 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 112 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售商品 实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计 量时，确认商品销售收入的实现。 公司销售商品收入确认的具体原则： ①国内销售，公司以货物发出、收到购货方确认的到货证明时确认收入实现。 ②出口销售，公司以货物装船离港、取得交货凭证（即提单）时确认收入实现。 （2）提供劳务收入 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认提供的劳务收入。劳务交易的完 工进度根据实际情况选用下列方法确定：①按已完工作的测量；②已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例；③已经发生的 劳务成本占估计总成本的比例。 提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：①收入的金额能够可靠地计量；②相关的经济利益很可能流入企业； ③交易的完工程度能够可靠地确定；④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提供的劳务收入，并 将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的，则不确认收入。 （3）使用费收入 根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。 （4）利息收入 按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当期损益。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期 损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）当期所得税 资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规定计算的预期应交纳（或返还） 的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本报告期税前会计利润作相应调整后 计算得出。 （2）递延所得税资产及递延所得税负债 某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税 基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税 负债。 与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中 产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及 合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很 可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所 得税负债。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 113 与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认 有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂 时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税 所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得 额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为 限，确认相应的递延所得税资产。 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的 适用税率计量。 于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延 所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （3）所得税费用 所得税费用包括当期所得税和递延所得税。 除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权 益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 （4）所得税的抵销 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所 得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征 管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债 转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税 资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 ①本公司作为承租人记录经营租赁业务 经营租赁的租金支出在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。初始直接费用计入当期损益。或有 租金于实际发生时计入当期损益。 ②本公司作为出租人记录经营租赁业务 经营租赁的租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认为当期损益。对金额较大的初始直接费用于发生时予以资本化， 在整个租赁期间内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益；其他金额较小的初始直接费用于发生时计入当期损益。 或有租金于实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 ①本公司作为承租人记录融资租赁业务 于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将 最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的， 可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年 内到期的长期负债列示。 未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。 ②本公司作为出租人记录融资租赁业务 于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 114 余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣 除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。 未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。 32、其他重要的会计政策和会计估计 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 根据《企业会计准则第 16 号--政府补助》（财会【2017】15 号）修订的规定，自 2017 年 1 月 1 日起，与企业日常活动相关的政府补助，计入"其他收益"或冲减相关成本费 用，财政贴息从利润表"营业外收入"项目调整为利润表"财务费用"项目列报。与企业 日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 山东新北洋信息技术股份 有限公司第五届董事会第 二十一次会议议案四 《企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》准则规范 了持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报。 山东新北洋信息技术股份 有限公司第五届董事会第 二十一次会议议案四 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 34、其他 重大会计判断和估计 本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行 判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。 这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不 确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重 大调整。 本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变 更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。 于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下： ①租赁的归类 本公司根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定，将租赁归类为经营租赁和融资租赁，在进行归类时，管理层需要 对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人，或者本公司是否已经实质上承担与租入资产所有 权有关的全部风险和报酬，作出分析和判断。 ②坏账准备计提 本公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收账款减值是基于评估应收账款的可收回性。鉴定应收 账款减值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收账款的账面价值及应收账 款坏账准备的计提或转回。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 115 ③存货跌价准备 本公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌 价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且 考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计 被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。 ④金融工具公允价值 对不存在活跃交易市场的金融工具，本公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析 等。估值时本公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假 设具有不确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。 ⑤可供出售金融资产减值 本公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否需要在利润表中确认其减 值损失。在进行判断和作出假设的过程中，本公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象 的财务状况和短期业务展望，包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。 ⑥非金融非流动资产减值准备 本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资 产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表 明其账面金额不可收回时，进行减值测试。 当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者， 表明发生了减值。 公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于 该资产处置的增量成本确定。 在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等 作出重大判断。本公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、 售价和相关经营成本的预测。 本公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。 对未来现金流量的现值进行预计时，本公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确 定未来现金流量的现值。 ⑦折旧和摊销 本公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复 核使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的 技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。 ⑧所得税 本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支 需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的 当期所得税和递延所得税产生影响。 ⑨预计负债 本公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。 在该等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本公司的情况下，本公司对或有事项 按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在 进行判断过程中本公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 116 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 应税销售收入按税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额后的差额 17%、21% 城市维护建设税 应缴纳的流转税及出口货物当期免抵的增值税税额 7% 企业所得税 应纳税所得额 15%、20% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 2、税收优惠 1）增值税税收优惠 根据国务院下发的国发〔2011〕4 号《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》，对增值税一般纳税人销 售其自行开发生产的软件产品，其增值税实际税负超过 3％的部分实行即征即退政策。根据财政部、国税总局下发的财税 [2012]27 号《关于进一步鼓励软件企业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》规定，取得的即征即退增值税款，由企 业专项用于软件产品研发和扩大再生产并单独进行核算，可以作为不征税收入，在计算应纳税所得额时从收入总额中减除。 公司于 2003 年 1 月取得中华人民共和国进出口企业资格证书，进出口企业代码 3700745659029，经营本企业自产产品 的出口业务和本企业所需机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。 公司出口货物增值税享受“免、抵、退”政策，根据财税[2008]144 号《关于提高劳动密集型产品等商品增值税出口退税率的 通知》规定，2008 年 12 月 1 日起公司出口货物的出口退税率由 13%提高到 14%。根据财税[2009]88 号《关于进一步提高部 分商品出口退税率的通知》，公司部分产品的出口退税率自 2009 年 6 月 1 日起提高到 15%、17%。 2）企业所得税税收优惠 2015 年 3 月 13 日，由山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局、山东省地方税务局联合下发鲁科字[2015]33 号《关于认定山东科兴生物制品有限公司等 889 家企业为 2014 年高新技术企业的通知》，认定本公司通过高新技术企业复 审，证书编号为 GR201437000243，资格有效期 3 年，自 2014 年 10 月 31 日至 2017 年 10 月 31 日执行 15%的企业所得税税 率。 2017 年高新技术企业证书已经到期，公司重新进行了申请，并已经通过复审，2017 年 12 月 28 日全国高新技术企业认 定管理工作领导小组办公室已经进行公示，公司 2017 年按照 15%的企业所得税税率计缴。 3）子公司税率 ① 境外子公司新北洋欧洲有限公司（SNBC Europe B.V.）、新北洋（欧洲）研发中心有限公司（SNBC (Europe)R&D B.V.） 按照所在地荷兰的税法规定缴纳各项税金，其中增值税税率为 21%、企业所得税税率为 20%。 ②子公司威海新北洋数码科技股份有限公司增值税、城市维护建设税、企业所得税税率分别为 17%、7%、15%。 2015 年，该公司通过高新技术企业复审，证书编号为 GR201537000142，资格有效期 3 年，自 2015 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日执行 15%的企业所得税税率。 ③子公司威海新北洋荣鑫科技股份有限公司增值税、城市维护建设税、企业所得税税率分别为 17%、7%、15%。 2017 年高新技术企业证书已经到期，公司重新进行了申请，并已经通过复审，2017 年 12 月 28 日全国高新技术企业认 定管理工作领导小组办公室已经进行公示，公司 2017 年按照 15%的企业所得税税率计缴。 ④子公司鞍山搏纵科技有限公司增值税、城市维护建设税、企业所得税税率分别为 17%、7%、15%。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 117 2017 年，该公司通过高新技术企业复审，证书编号为 GR201721000501，资格有效期 3 年，自 2017 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日执行 15%的企业所得税税率。 ⑤子公司威海华菱光电股份有限公司增值税、城市维护建设税、企业所得税税率分别为 17%、7%、15%。 2017 年高新技术企业证书已经到期，公司重新进行了申请，并已经通过复审，2017 年 12 月 28 日全国高新技术企业认 定管理工作领导小组办公室已经进行公示，公司 2017 年按照 15%的企业所得税税率计缴。 ⑥子公司威海新北洋技术服务有限公司增值税、城市维护建设税、企业所得税税率分别为 17%、7%、15%。 2017 年公司通过高新技术企业评审，2017 年 12 月 28 日全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室已经进行公示， 公司 2017 年按照 15%的企业所得税税率计缴。 3、其他 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 1,590,723.11 352,692.16 银行存款 681,813,404.12 513,034,195.01 其他货币资金 23,109,536.98 42,495,294.44 合计 706,513,664.21 555,882,181.61 其中：存放在境外的款项总额 3,394,676.41 9,312,446.30 其他说明 注：①截至 2017 年 12 月 31 日止，货币资金中使用受限资金合计 19,922,091.11 元。具体为：银行承兑汇票保证金 18,597,821.31 元、保函保证金 782,400.00 元、履约保证金 291,274.38 元、贷款保证金 170,000.00 元、信用证保证金 79,595.42 元，支付宝保证金 1,000.00 元。 ②截至 2017 年 12 月 31 日止，公司存放在境外的资金折合人民币 3,394,676.41 元，系本公司子公司新北洋（欧洲）研发中 心有限公司（SNBC (Europe)R&D B.V.）、新北洋欧洲有限公司（SNBC Europe B.V.）的货币资金。（2016 年 12 月 31 日： 9,312,446.30 元） 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 3、衍生金融资产 □ 适用 √ 不适用 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 118 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 49,595,420.37 88,772,412.57 商业承兑票据 8,295,520.00 15,004,540.00 合计 57,890,940.37 103,776,952.57 （2）期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 37,480,777.69 合计 37,480,777.69 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 559,958, 024.53 99.63% 52,712,9 27.59 9.41% 507,245,0 96.94 575,141 ,016.44 99.96% 57,488,20 9.48 10.00% 517,652,80 6.96 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 119 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的应收账款 2,084,87 4.00 0.37% 2,084,87 4.00 100.00% 221,400 .00 0.04% 221,400.0 0 100.00% 合计 562,042, 898.53 100.00% 54,797,8 01.59 9.75% 507,245,0 96.94 575,362 ,416.44 100.00% 57,709,60 9.48 10.03% 517,652,80 6.96 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 468,237,258.85 23,411,862.93 5.00% 1 至 2 年 43,965,829.86 4,396,582.99 10.00% 2 至 3 年 28,696,698.37 8,609,009.51 30.00% 3 年以上 19,058,237.45 16,295,472.16 85.50% 3 至 4 年 9,209,217.65 6,446,452.36 70.00% 4 至 5 年 8,483,102.08 8,483,102.08 100.00% 5 年以上 1,365,917.72 1,365,917.72 100.00% 合计 559,958,024.53 52,712,927.59 9.41% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,568,669.57 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 343,138.32 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 120 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例（%） 坏账准备年末余额 第一名 非关联方 151,694,987.08 26.99 8,226,485.14 第二名 非关联方 42,015,750.00 7.48 6,126,567.25 第三名 非关联方 29,096,169.60 5.18 1,454,808.48 第四名 非关联方 18,191,511.09 3.24 909,575.55 第五名 非关联方 17,825,416.00 3.17 900,193.60 合 计 258,823,833.77 46.06 17,617,630.02 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 14,963,250.04 98.79% 17,430,303.64 97.50% 1 至 2 年 108,051.05 0.71% 374,349.12 2.09% 2 至 3 年 15,040.00 0.10% 63,920.00 0.36% 3 年以上 60,827.53 0.40% 8,864.00 0.05% 合计 15,147,168.62 -- 17,877,436.76 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 与本公司关系 金额 预付时间 占预付款项总额的比例（%） 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 121 第一名 非关联方 1,920,092.28 1年以内 12.68 第二名 非关联方 1,636,373.87 1年以内 10.80 第三名 非关联方 845,130.00 1年以内 5.58 第四名 非关联方 651,599.99 1年以内 4.30 第五名 非关联方 466,051.28 1年以内 3.08 合 计 5,519,247.42 36.44 其他说明： 7、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 定期存款 728,951.25 2,084,744.58 合计 728,951.25 2,084,744.58 （2）重要逾期利息 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 8、应收股利 （1）应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 山东华菱电子股份有限公司 9,709,200.00 合计 9,709,200.00 （2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 122 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 其他应收款 10,000, 540.00 31.39% 10,000,540. 00 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 19,578,7 11.78 100.00% 2,245,59 5.45 11.47% 17,333,11 6.33 21,818, 472.54 68.49% 1,776,191 .49 8.14% 20,042,281. 05 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的其他应收款 37,650. 00 0.12% 37,650.00 100.00% 合计 19,578,7 11.78 100.00% 2,245,59 5.45 11.47% 17,333,11 6.33 31,856, 662.54 100.00% 1,813,841 .49 5.69% 30,042,821. 05 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 13,248,570.79 662,428.55 5.00% 1 至 2 年 4,548,739.88 454,873.99 10.00% 2 至 3 年 672,255.47 201,676.64 30.00% 3 年以上 1,109,145.64 926,616.27 83.54% 3 至 4 年 608,431.23 425,901.86 70.00% 4 至 5 年 482,461.41 482,461.41 100.00% 5 年以上 18,253.00 18,253.00 100.00% 合计 19,578,711.78 2,245,595.45 11.47% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 123 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 431,753.96 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 备用金 502,183.41 1,548,074.38 押金、保证金 9,616,813.50 8,323,893.67 关联方往来款 400,000.00 其他往来款 9,059,714.87 21,984,694.49 合计 19,578,711.78 31,856,662.54 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 第一名 其他往来款 3,267,100.00 1 年以内 16.69% 163,355.00 第二名 押金、保证金 2,614,400.00 1-2 年 13.35% 261,440.00 第三名 押金、保证金 1,915,074.00 1 年以内、2-3 年 9.78% 210,252.45 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 124 第四名 押金、保证金 1,300,000.00 2 年以内 6.64% 115,000.00 第五名 押金、保证金 1,040,963.20 5 年以内 5.32% 400,397.35 合计 -- 10,137,537.20 -- 51.78% 1,150,444.80 （6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 10、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 162,982,516.58 1,923,067.32 161,059,449.26 139,404,626.15 1,597,800.08 137,806,826.07 在产品 65,664,753.47 407,680.53 65,257,072.94 56,463,082.94 166,290.35 56,296,792.59 库存商品 237,600,413.65 3,228,066.47 234,372,347.18 219,257,539.84 788,413.28 218,469,126.56 合计 466,247,683.70 5,558,814.32 460,688,869.38 415,125,248.93 2,552,503.71 412,572,745.22 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 1,597,800.08 325,267.24 1,923,067.32 在产品 166,290.35 241,390.18 407,680.53 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 125 库存商品 788,413.28 2,439,653.19 3,228,066.47 合计 2,552,503.71 3,006,310.61 5,558,814.32 存货跌价准备计提依据及本年转回或转销原因： 项 目 计提存货跌价准备的具体依据 本年转回存货跌价准备的原因 本年转销存货跌价准备的原因 原材料 成本高于可变现净值 在产品 成本高于可变现净值 产成品 成本高于可变现净值 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 11、持有待售的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 其他说明： 12、一年内到期的非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 13、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预付企业所得税 6,013,958.03 17,908.97 待抵扣及留抵增值税进项税款 22,130,757.17 23,158,345.24 待认证增值税进项税款 147,189.58 预付其他税费 1,016,465.70 1,198,926.73 理财产品 38,000,000.00 56,000,000.00 大额定期存单 124,136,800.00 193,000,000.00 合计 191,297,980.90 273,522,370.52 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 126 其他说明： 14、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单 位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例 本期现金 红利 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 单位： 元 可供出售权益工 具项目 投资成本 期末公允价值 公允价值相对于 成本的下跌幅度 持续下跌时间 （个月） 已计提减值金额 未计提减值原因 其他说明 15、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 127 （2）期末重要的持有至到期投资 单位： 元 债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日 （3）本期重分类的持有至到期投资 其他说明 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 融资租赁款 1,166,566.17 1,166,566.17 1,519,476.93 1,519,476.93 合计 1,166,566.17 1,166,566.17 1,519,476.93 1,519,476.93 -- （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明 17、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 山东华菱 电子股份 有限公司 69,547,45 0.36 13,446,72 0.00 22,905,54 0.61 -159,686. 04 10,648,80 0.00 95,091,22 4.93 苏州智通 新技术股 份有限公 司 647,145.6 2 -161,708. 82 485,436.8 0 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 128 威海新北 洋正棋机 器人股份 有限公司 13,887,42 7.98 -1,962,01 6.58 11,925,41 1.40 山东通达 金融租赁 有限公司 339,579,9 88.53 48,013,20 3.22 387,593,1 91.75 宁波梅山 保税港区 鲁信益丰 股权投资 管理有限 公司 700,000.0 0 31,753.48 731,753.4 8 小计 423,662,0 12.49 14,146,72 0.00 68,826,77 1.91 -159,686. 04 10,648,80 0.00 495,827,0 18.36 合计 423,662,0 12.49 14,146,72 0.00 68,826,77 1.91 -159,686. 04 10,648,80 0.00 495,827,0 18.36 其他说明 18、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 52,795,066.18 52,795,066.18 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资产 \在建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 554,291.41 554,291.41 （1）处置 554,291.41 554,291.41 （2）其他转出 4.期末余额 52,240,774.77 52,240,774.77 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 129 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 15,697,873.90 15,697,873.90 2.本期增加金额 1,262,444.73 1,262,444.73 （1）计提或摊销 1,262,444.73 1,262,444.73 3.本期减少金额 130,353.60 130,353.60 （1）处置 130,353.60 130,353.60 （2）其他转出 4.期末余额 16,829,965.03 16,829,965.03 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 35,410,809.74 35,410,809.74 2.期初账面价值 37,097,192.28 37,097,192.28 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 130 19、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 745,750,650.08 236,410,037.40 17,663,802.91 44,165,008.86 1,043,989,499.25 2.本期增加金额 68,148,253.58 70,322,760.85 2,789,100.89 10,218,152.86 151,478,268.18 （1）购置 37,602,837.19 2,789,100.89 9,963,195.59 50,355,133.67 （2）在建工程 转入 68,148,253.58 32,719,923.66 254,957.27 101,123,134.51 （3）企业合并 增加 3.本期减少金额 16,683,662.65 6,329,312.34 2,320,017.17 1,131,009.26 26,464,001.42 （1）处置或报 废 6,329,312.34 2,320,017.17 1,131,009.26 9,780,338.77 其他 16,683,662.65 16,683,662.65 4.期末余额 797,215,241.01 300,403,485.91 18,132,886.63 53,252,152.46 1,169,003,766.01 二、累计折旧 1.期初余额 67,386,207.19 46,026,741.29 9,630,180.42 24,823,814.21 147,866,943.11 2.本期增加金额 21,409,699.76 15,721,137.98 2,288,167.84 5,742,842.05 45,161,847.63 （1）计提 21,409,699.76 15,721,137.98 2,288,167.84 5,742,842.05 45,161,847.63 3.本期减少金额 5,474,000.90 2,227,158.51 1,002,388.89 8,703,548.30 （1）处置或报 废 5,474,000.90 2,227,158.51 1,002,388.89 8,703,548.30 4.期末余额 88,795,906.95 56,273,878.37 9,691,189.75 29,564,267.37 184,325,242.44 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 131 （1）处置或报 废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 708,419,334.06 244,129,607.54 8,441,696.88 23,687,885.09 984,678,523.57 2.期初账面价值 678,364,442.89 190,383,296.11 8,033,622.49 19,341,194.65 896,122,556.14 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元 项目 期末账面价值 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 张村科技园 6#楼 56,036,671.61 尚未进行决算审计 张村科技园 8#楼 67,305,129.98 尚未进行决算审计 张村宿舍楼 36,648,498.24 尚未进行决算审计 张村 10#门卫房 2,994,102.42 尚未进行决算审计 子公司 1#办公楼 61,147,160.89 尚未进行决算审计 子公司 2#宿舍楼 16,635,839.14 尚未进行决算审计 其他说明 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 132 20、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 自助服务终端产 品研发与生产技 改项目 9,587,539.02 9,587,539.02 64,547,687.31 64,547,687.31 零星工程 1,450,018.58 1,450,018.58 1,835,754.86 1,835,754.86 合计 11,037,557.60 11,037,557.60 66,383,442.17 66,383,442.17 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期其 他减少 金额 期末余 额 工程累 计投入 占预算 比例 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金来 源 自助服 务终端 产品研 发与生 产技改 项目 517,000, 000.00 64,547,6 87.31 45,259,3 77.52 100,219, 525.81 9,587,53 9.02 49.00% 36.00% 其他 零星工 程 1,835,75 4.86 517,872. 42 903,608. 70 1,450,01 8.58 其他 其他 合计 517,000, 000.00 66,383,4 42.17 45,777,2 49.94 101,123, 134.51 11,037,5 57.60 -- -- -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 单位： 元 项目 本期计提金额 计提原因 其他说明 21、工程物资 单位： 元 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 133 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 22、固定资产清理 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 其他 合计 一、账面原值 1.期初余额 109,462,666.39 94,968,285.73 13,528,513.60 4,933,334.29 222,892,800.01 2.本期增加金 额 6,235,237.21 7,602,745.36 4,182,615.71 18,020,598.28 （1）购置 4,182,615.71 4,182,615.71 （2）内部研 发 6,235,237.21 7,602,745.36 13,837,982.57 （3）企业合 并增加 3.本期减少金额 （1）处置 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 134 4.期末余额 109,462,666.39 101,203,522.94 21,131,258.96 9,115,950.00 240,913,398.29 二、累计摊销 1.期初余额 17,367,184.37 51,800,142.97 5,648,125.64 2,937,389.25 77,752,842.23 2.本期增加金 额 2,215,159.50 14,067,141.83 4,702,545.83 1,470,534.31 22,455,381.47 （1）计提 2,215,159.50 14,067,141.83 4,702,545.83 1,470,534.31 22,455,381.47 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 19,582,343.87 65,867,284.80 10,350,671.47 4,407,923.56 100,208,223.70 三、减值准备 1.期初余额 2,704,762.18 127,476.38 2,832,238.56 2.本期增加金 额 267,387.93 267,387.93 （1）计提 267,387.93 267,387.93 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 2,704,762.18 394,864.31 3,099,626.49 四、账面价值 1.期末账面价 值 89,880,322.52 32,631,475.96 10,385,723.18 4,708,026.44 137,605,548.10 2.期初账面价 值 92,095,482.02 40,463,380.58 7,752,911.58 1,995,945.04 142,307,719.22 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 5.74%。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 135 26、开发支出 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 收据/日志打 印机项目 277,723.92 425,794.32 703,518.24 混合打印扫 描产品项目 47,954.69 474,303.01 522,257.70 条码/标签打 印机项目 666,751.91 666,751.91 自助服务系 统及设备项 目 8,500,412.60 2,291,255.43 10,235,365.5 6 556,302.47 关键基础零 部件项目 1,106,347.40 2,475,002.54 1,710,089.16 1,871,260.78 合计 9,932,438.61 6,333,107.21 13,837,982.5 7 2,427,563.25 其他说明 27、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 鞍山搏纵科技有 限公司 113,895,924.85 113,895,924.85 威海华菱光电股 份有限公司 333,773,223.17 333,773,223.17 合计 447,669,148.02 447,669,148.02 （2）商誉减值准备 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 鞍山搏纵科技有 88,821,923.31 2,217,831.59 91,039,754.90 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 136 限公司 合计 88,821,923.31 2,217,831.59 91,039,754.90 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 注：本年计提商誉减值准备的依据是中瑞世联资产评估（北京）有限公司出具的中瑞评报字[2018]第000048号评估报 告。 其他说明 28、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 模具费 15,295,294.46 12,094,968.83 7,915,315.47 19,474,947.82 装修费 37,926.38 326,993.70 83,342.17 281,577.91 维修服务费 723,823.67 723,823.67 合计 16,057,044.51 12,421,962.53 8,722,481.31 19,756,525.73 其他说明 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 63,005,865.73 9,467,060.24 63,006,271.79 9,503,674.33 内部交易未实现利润 18,484,814.82 3,055,981.13 17,604,007.10 3,860,475.10 可抵扣亏损 266,234.45 39,935.17 递延收益 23,895,538.77 3,584,330.82 22,535,475.07 3,380,321.26 其他 2,224,801.19 333,720.18 合计 107,877,254.96 16,481,027.54 103,145,753.96 16,744,470.69 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 非同一控制企业合并资 产评估增值 14,595,012.36 2,189,251.83 17,168,645.18 2,575,296.75 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 137 合计 14,595,012.36 2,189,251.83 17,168,645.18 2,575,296.75 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 16,441,092.37 16,744,470.69 递延所得税负债 2,189,251.83 2,575,296.75 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 其他说明： 30、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预付设备款 17,343,842.37 9,894,057.24 威海鲁信新北洋智能装备产业并购基金 合伙企业（有限合伙） 19,386,380.63 合计 36,730,223.00 9,894,057.24 其他说明： 注：2017年04月12日，公司作为有限合伙人与青岛鲁信交银投资企业（有限合伙），石河子市联众益丰投资合伙企业 （有限合伙）、石河子联众利丰投资合伙企业（有限合伙）、威海北洋电气集团股份有限公司、宁波梅山保税港区鲁信益丰 股权投资管理有限公司成立威海鲁信新北洋智能装备产业并购基金合伙企业（有限合伙），注册资本2亿元，公司认缴比例 39%，截止2017年12月31日，公司已实缴第一期出资1950万元。 31、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 138 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 80,000,000.00 100,000,000.00 保证借款 64,694,884.58 45,000,000.00 信用借款 444,000,000.00 268,996,660.00 合计 588,694,884.58 413,996,660.00 短期借款分类的说明： （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位： 元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 33、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 34、应付票据 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 51,502,481.73 71,751,368.47 合计 51,502,481.73 71,751,368.47 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 35、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 307,391,993.33 267,390,018.53 1 至 2 年 552,377.70 482,644.14 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 139 2 至 3 年 128,505.65 237,926.21 3 年以上 4,724,286.94 4,496,747.37 合计 312,797,163.62 272,607,336.25 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明： 注：公司无账龄超过1年的重要应付账款。 36、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 39,523,949.69 36,684,216.61 1 至 2 年 2,203,345.80 1,778,067.65 2 至 3 年 907,480.89 1,403,960.59 3 年以上 2,658,845.97 1,992,713.81 合计 45,293,622.35 41,858,958.66 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 第一名 2,043,125.00 项目实施中，尚未交货 第二名 563,467.00 项目实施中，尚未交货 合计 2,606,592.00 -- （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 140 37、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 54,907,411.96 290,527,064.57 304,011,718.84 41,422,757.69 二、离职后福利-设定提 存计划 83,456.52 30,977,290.32 30,938,651.02 122,095.82 三、辞退福利 106,500.00 106,500.00 合计 54,990,868.48 321,610,854.89 335,056,869.86 41,544,853.51 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 52,104,689.30 232,312,940.09 246,706,191.60 37,711,437.79 2、职工福利费 20,069,009.40 20,069,009.40 3、社会保险费 36,808.02 14,085,536.68 14,067,946.06 54,398.64 其中：医疗保险费 34,216.60 12,331,016.27 12,314,648.87 50,584.00 工伤保险费 607.86 1,395,802.60 1,395,422.02 988.44 生育保险费 1,983.56 358,717.81 357,875.17 2,826.20 4、住房公积金 16,763,988.44 16,728,148.44 35,840.00 5、工会经费和职工教育 经费 2,765,914.64 6,622,819.09 5,767,652.47 3,621,081.26 8、其他 672,770.87 672,770.87 合计 54,907,411.96 290,527,064.57 304,011,718.84 41,422,757.69 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 81,014.78 29,834,374.64 29,797,141.38 118,248.04 2、失业保险费 2,441.74 1,142,915.68 1,141,509.64 3,847.78 合计 83,456.52 30,977,290.32 30,938,651.02 122,095.82 其他说明： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 141 38、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 12,226,798.53 9,774,149.14 企业所得税 5,556,409.31 14,075,820.89 个人所得税 886,210.19 860,647.54 城市维护建设税 1,317,637.17 1,917,034.42 土地使用税 647,858.48 660,336.40 房产税 1,122,030.72 970,046.39 教育费附加 941,169.41 1,369,310.31 印花税 258,432.37 540,777.50 水利建设基金 86,633.03 265,499.01 合计 23,043,179.21 30,433,621.60 其他说明： 39、应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 4,909.11 116,056.58 短期借款应付利息 911,790.94 530,621.83 合计 916,700.05 646,678.41 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： 40、应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 普通股股利 58,800,000.00 合计 58,800,000.00 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 142 41、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 押金、保证金、质保金 1,466,947.14 2,806,936.16 关联方往来款 2,111,987.73 5,534,196.50 其他往来款 39,193,597.68 39,877,246.26 工程、设备款 29,311,318.52 66,173,621.48 合计 72,083,851.07 114,392,000.40 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明 注：公司无账龄超过1年的重要其他应付款。 42、持有待售的负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 43、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 90,909.00 70,451,109.00 一年内到期的长期应付款 68,795,299.32 合计 90,909.00 139,246,408.32 其他说明： 44、其他流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 短期应付债券的增减变动： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 143 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 期末余额 其他说明： 45、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 56,000,000.00 保证借款 272,728.00 14,723,837.00 其中：一年内到期的长期借款 -90,909.00 -70,451,109.00 合计 181,819.00 272,728.00 长期借款分类的说明： 长期借款分类的说明： （1）抵押借款的抵押资产类别以及金额，参见本节七、78、“所有权或使用权受限制的资产”。 （2）保证借款 公司长期借款中威海市财政局的国债资金转贷款100万元，贷款实行浮动利率，按当年起息日中国人民银行公布的一年 期存款年利率加0.3个百分点确定，贷款期限为15年，前4年为还款宽限期，在还款宽限期内，公司只偿付利息，每年结算一 次，从第5年开始进入还本付息期，公司每年须偿还本息，具体偿还金额和偿还方式以山东省财政厅下达的还款通知为准。 截至2017年12月31日，该借款余额为272,728.00元，其中90,909.00元将于一年内到期。 其他说明，包括利率区间： 46、应付债券 （1）应付债券 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位： 元 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 144 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明 47、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应付投资款 68,795,299.32 减：一年内到期部分 68,795,299.32 合计 0.00 其他说明： 48、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 145 49、专项应付款 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 50、预计负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 51、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 33,156,494.32 2,200,000.00 1,978,953.96 33,377,540.36 合计 33,156,494.32 2,200,000.00 1,978,953.96 33,377,540.36 -- 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补 助金额 本期计入营 业外收入金 额 本期计入其 他收益金额 本期冲减成 本费用金额 其他变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 企业技术中 心建设资金 580,836.79 87,838.20 492,998.59 与资产相关 张村镇政府 扶持资金 21,954,638.2 8 630,276.72 21,324,361.5 6 与资产相关 自主创新和 高技术产业 化项目 2,313,914.64 235,736.02 2,078,178.62 与资产相关 条码标签打 印机产品技 术改造项目 中央基建投 资 2,820,349.22 280,225.53 2,540,123.69 与资产相关 省专用打印 机工程实验 室 512,833.92 44,546.40 468,287.52 与资产相关 自主创新专 项资金 3,479,527.78 255,127.43 3,224,400.35 与资产相关 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 146 专用打印技 术及集成国 家地方联合 工程实验室 854,362.52 67,008.84 787,353.68 与资产相关 科技计划立 项项目资金 87,089.20 20,000.04 67,089.16 与资产相关 外经贸发展 服务业发展 专项资金 552,941.97 96,013.41 456,928.56 与资产相关 2017 年山东 半岛国家自 主创新示范 区发展建设 项目 2,000,000.00 262,181.37 1,737,818.63 与资产相关 柜员现金循 环(TCR)系 统的研究与 开发 200,000.00 200,000.00 与收益相关 合计 33,156,494.3 2 2,200,000.00 1,978,953.96 33,377,540.3 6 -- 其他说明： 52、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 631,490,090.00 631,490,090.00 其他说明： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 147 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 55、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 640,986,784.50 11,858,477.96 652,845,262.46 其他资本公积 1,234,279.26 159,686.04 1,074,593.22 合计 642,221,063.76 11,858,477.96 159,686.04 653,919,855.68 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注：①资本公积—股本溢价增加11,858,477.96元，系控股子公司威海新北洋荣鑫科技股份有限公司本年少数股东增资， 导致本公司拥有的股权比例被稀释，资本溢价增加11,858,477.96元。 ②资本公积-其他资本公积减少159,686.04元，系公司联营企业山东华菱电子股份有限公司本期发行股份，相关发行 费用冲减资本溢价。公司按照持股比例确认其他权益变动，其他资本公积减少159,686.04元。 56、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 57、其他综合收益 单位： 元 项目 期初余额 本期发生额 期末余额 本期所得 税前发生 额 减：前期计入 其他综合收益 当期转入损益 减：所得税 费用 税后归属 于母公司 税后归属 于少数股 东 二、以后将重分类进损益的其他综 合收益 -1,144,891.15 712,728.73 712,728.73 -432,162. 42 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 148 外币财务报表折算差额 -1,144,891.15 712,728.73 712,728.73 -432,162. 42 其他综合收益合计 -1,144,891.15 712,728.73 712,728.73 0.00 -432,162. 42 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 58、专项储备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 59、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 143,158,442.48 14,793,379.68 157,951,822.16 任意盈余公积 68,871,509.51 7,396,689.84 76,268,199.35 合计 212,029,951.99 22,190,069.52 234,220,021.51 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 60、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 919,135,030.32 812,621,196.38 调整后期初未分配利润 919,135,030.32 812,621,196.38 加：本期归属于母公司所有者的净利润 286,431,832.95 227,126,606.77 减：提取法定盈余公积 14,793,379.68 20,408,515.22 提取任意盈余公积 7,396,689.84 10,204,257.61 应付普通股股利 126,298,018.00 90,000,000.00 期末未分配利润 1,057,078,775.75 919,135,030.32 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 149 61、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,761,794,818.53 969,239,231.36 1,564,021,757.67 798,002,168.99 其他业务 98,635,908.06 71,290,540.89 70,999,513.97 55,240,898.99 合计 1,860,430,726.59 1,040,529,772.25 1,635,021,271.64 853,243,067.98 62、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 7,366,783.57 9,150,958.42 教育费附加 5,261,988.27 6,479,355.18 房产税 6,152,456.57 6,375,457.81 土地使用税 3,932,012.23 2,784,208.47 车船使用税 45,536.40 41,947.78 印花税 925,040.57 1,005,525.41 营业税 84,957.75 水利建设基金 709,549.50 1,335,801.63 合计 24,393,367.11 27,258,212.45 其他说明： 63、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 代维费 31,231,975.96 45,520,203.40 职工薪酬 27,241,492.06 31,017,924.63 运杂费 21,152,053.27 22,034,559.63 差旅费 14,389,089.72 14,927,040.77 拓展费 13,308,803.58 5,293,100.44 业务招待费 5,871,691.28 3,804,888.11 安装及维修费 56,995,141.90 54,313,060.88 参展费 2,472,357.25 1,743,018.26 广告费 1,291,871.21 1,643,718.59 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 150 其他 6,994,533.82 6,419,880.98 合计 180,949,010.05 186,717,395.69 其他说明： 64、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 开发费用 225,871,062.15 176,802,217.22 职工薪酬 55,993,140.49 49,690,319.25 税金 9,861.20 5,516,549.54 办公费 3,671,046.01 5,313,192.59 折旧费 16,871,093.01 16,242,001.44 低值易耗品摊销 2,050,658.01 3,238,829.68 无形资产摊销 4,711,195.85 4,318,253.82 业务招待费 2,747,473.53 3,135,891.27 中介机构费 8,320,549.63 6,386,829.81 运输费 1,452,358.91 1,767,176.93 差旅费 3,255,507.78 2,390,381.90 其他 18,172,998.19 11,290,132.85 合计 343,126,944.76 286,091,776.30 其他说明： 65、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 24,491,784.17 26,300,403.38 减：利息收入 6,668,297.56 8,354,972.71 减：利息资本化金额 承兑汇票贴息 汇兑损益 15,696,021.78 -10,167,354.74 减：汇兑损益资本化金额 手续费及其他 1,189,625.25 994,440.20 合计 34,709,133.64 8,772,516.13 其他说明： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 151 66、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 -2,168,420.46 -6,655,623.88 二、存货跌价损失 3,006,310.61 801,465.35 十二、无形资产减值损失 267,387.93 930,317.11 十三、商誉减值损失 2,217,831.59 51,282,525.02 合计 3,323,109.67 46,358,683.60 其他说明： 67、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 其他说明： 68、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 68,339,702.00 11,186,308.38 理财产品收益 1,505,614.67 1,211,528.49 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产取得的投资收益 240,506.02 其他 -113,619.37 合计 69,972,203.32 12,397,836.87 其他说明： 69、资产处置收益 单位： 元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 固定资产处置利得（损失） 537,359.10 -1,660,475.21 合 计 537,359.10 -1,660,475.21 70、其他收益 单位： 元 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 152 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 软件退税 54,065,779.41 与企业日常活动相关的递延收益的的摊销 1,978,953.96 与企业日常活动相关的直接进入损益的政府补助 11,208,950.00 合 计 67,253,683.37 71、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 政府补助 8,710,400.00 49,399,892.76 8,710,400.00 非流动资产毁损报废利得 3,027.68 3,027.68 其他 1,730,212.81 50,392,363.09 1,730,212.81 合计 10,443,640.49 99,792,255.85 10,443,640.49 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放 原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特 殊补贴 本期发生金 额 上期发 生金额 与资产相关/ 与收益相关 国家知识产权优 势企业建设专项 资金 威海市知识产 权局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 200,000.00 与收益相关 2015-2016 年度高 区科学技术奖奖 励资金 威海高区科技 局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 20,000.00 与收益相关 2017 年度市级外 经贸扶持资金（国 际自主品牌增长 奖励）（威高财建 指（2017）45 号） 高区商务局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 159,400.00 与收益相关 工业设计中心建 设奖励（威高财建 指（2017）44 号） 高区经济发展 局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 500,000.00 与收益相关 软件产业发展专 项资金 高区经济发展 局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 1,000,000.0 0 与收益相关 智能/数字化车间 奖励（威高财建指 （2017）44 号） 高区经济发展 局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 5,000,000.0 0 与收益相关 企业标准化奖励 高区市场监管 奖励 因研究开发、技术更新 否 否 51,000.00 与收益相关 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 153 资金 局 及改造等获得的补助 新三板挂牌企业 资金 威海市人民政 府 奖励 奖励上市而给予的政 府补助 否 否 1,500,000.0 0 与收益相关 收“小升规“企业 奖励（高区经济发 展局） 高区经济发展 局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 50,000.00 与收益相关 收 2017 市级外经 贸扶持资金（高区 商务局） 高区商务局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 200,000.00 与收益相关 收“小升规”企业 奖励（高区经济发 展局） 高区经济发展 局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 30,000.00 与收益相关 专利资金资助款 威海市知识产 权局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 1,000.00 与收益相关 专利资金资助款 威海市知识产 权局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 1,880.00 与收益相关 发明专利奖励 威海市环翠区 科技委员会 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 2,000.00 与收益相关 专利申请资助款 威海市知识产 权局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 7,910.00 与收益相关 专利资助费 威海知识产权 局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 9,130.00 与收益相关 威海市环翠区科 技进步三等奖（承 兑汇票鉴伪） 威海市环翠区 财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 10,000.0 0 与收益相关 科技计划立项项 目资金 威海高区科技 局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 12,910.8 0 与资产相关 2015 年度科学技 术奖金 威海市环翠区 财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 20,000.0 0 与收益相关 6 项专利奖 威海市高区财 政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 20,000.0 0 与收益相关 稳岗补贴 威海市人力资 源和社会保障 局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 27,020.0 0 与收益相关 专利补助 山东省财政厅 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 28,000.0 0 与收益相关 2016 年专精特新 企业项目资金 威海市环翠区 财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 30,000.0 0 与收益相关 专利资金资助款 威海市知识产 补助 因研究开发、技术更新 否 否 39,000.0 与收益相关 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 154 权局 及改造等获得的补助 0 2016 年工业企业 国内市场开拓补 助资金威高财建 指（2016）64 号 威海市高区经 发局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 39,395.0 0 与收益相关 2016 年境外展览 扶持资金 威海市高区商 务局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 39,500.0 0 与收益相关 省专用打印机工 程实验室 威海市高区财 政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 44,020.8 6 与资产相关 稳岗补贴 威海市人力资 源和社会保障 局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 44,246.0 0 与收益相关 专利补助 威海市知识产 权局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 48,660.0 0 与收益相关 节能奖励金 环翠区经济和 信息化局 补助 因从事国家鼓励和扶 持特定行业、产业而获 得的补助（按国家级政 策规定依法取得） 否 否 50,000.0 0 与收益相关 威海市科技型中 小企业贷款贴息 威海市环翠区 财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 50,000.0 0 与收益相关 发明专利年授权 5 件以上资助款 威海市知识产 权局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 50,000.0 0 与收益相关 2016 年引智款 威海市高区就 业和社保财处 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 50,000.0 0 与收益相关 收市场开拓资金 威海市财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 60,000.0 0 与收益相关 专用打印技术及 集成国家地方联 合工程实验室 威海火炬高技 术产业开发区 财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 66,470.7 8 与资产相关 2016 年境外专利 申请扶持资金 威海市高区商 务局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 83,100.0 0 与收益相关 外经贸发展服务 业发展专项资金 威海火炬高技 术产业开发区 财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 99,443.9 7 与资产相关 2015 年区级科技 发展计划专项资 金（膜厚图像传感 器 RD14-4） 威海火炬高技 术产业开发区 科学技术局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 100,000. 00 与收益相关 威海市科技攻关 计划 威海市环翠区 财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 100,000. 00 与收益相关 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 155 威海市科技创新 平台 威海市环翠区 财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 100,000. 00 与收益相关 专利申请资助费 威海市知识产 权局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 100,000. 00 与收益相关 2015 年科技创新 奖励 环翠区科技局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 108,000. 00 与收益相关 企业技术中心建 设资金 威海市财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 108,158. 62 与资产相关 2015 年重点工业 企业技改项目补 助 高区经济发展 局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 115,200. 00 与收益相关 专利补助 威海市科技局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 127,000. 00 与收益相关 2016 年市级开拓 资金补贴 威海市高区商 务局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 148,000. 00 与收益相关 威海市科技发展 计划（硬币纸币兑 换） 威海市环翠区 财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 150,000. 00 与收益相关 稳岗补贴 人力资源和社 会保障局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 169,881. 00 与收益相关 科技型中小企业 技术创新基金 鞍山市财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 180,000. 00 与收益相关 2+1 口纸币清分 机 鞍山市科学技 术局、鞍山市财 政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 200,000. 00 与收益相关 新北洋再融资区 级补助资金 高区经济发展 局 补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 否 否 200,000. 00 与收益相关 金融办上市补助 威海市财政局 补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 否 否 200,000. 00 与收益相关 2016 年市级先进 设备进口贴息资 金 威海市高区商 务局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 200,000. 00 与收益相关 2016 年市级商务 扶持资金 威海市环翠区 财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 210,000. 00 与收益相关 2015 年度标准化 奖励资金 威海市火炬高 技术产业开发 区市场监管局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 232,500. 00 与收益相关 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 156 自主创新专项资 金 威海火炬高技 术产业开发区 科学技术局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 255,082. 68 与资产相关 条码标签打印机 产品技术改造项 目中央基建投资 威海市高区财 政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 299,053. 42 与资产相关 基于钞券特征识 别的金融数据管 理系统 鞍山市经济和 信息化委员会、 鞍山市财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 300,000. 00 与收益相关 贷款贴息 环翠区财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 300,000. 00 与收益相关 2015 年度重点工 业企业技术改造 项目补助 威海市环翠区 财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 319,300. 00 与收益相关 专利资助 威海市高区财 政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 326,500. 00 与收益相关 专利创造资助资 金 山东省财政厅 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 418,000. 00 与收益相关 节能奖励资金 威海市财政局、 威海市经信委 补助 因从事国家鼓励和扶 持特定行业、产业而获 得的补助（按国家级政 策规定依法取得） 否 否 430,000. 00 与收益相关 张村镇政府扶持 资金 威海市环翠区 张村镇人民 补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 策而获得的补助 否 否 630,276. 72 与资产相关 重点纳税企业补 助资金 高区经济发展 局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 657,500. 00 与收益相关 2016 年国际自主 品牌扶持资金 威海市高区商 务局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 658,000. 00 与收益相关 自主创新和高技 术产业化项目 威海市财政局、 山东省发展和 改革委员会 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 763,401. 12 与资产相关 2015 年科技重大 专项和重点研发 计划-基于新型交 通违法行为智能 管理系统的一站 式便民自助服务 平台建设与推广 科技惠民示范工 山东省科学技 术厅、山东省财 政厅 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 1,000,00 0.00 与收益相关 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 157 程科研经费 软件增值税返还 威海高区税务 局 补助 因从事国家鼓励和扶 持特定行业、产业而获 得的补助（按国家级政 策规定依法取得） 否 否 39,360,3 51.79 与收益相关 合计 -- -- -- -- -- 8,710,400.0 0 49,399,8 92.76 -- 其他说明： 72、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 939,059.82 900,000.00 939,059.82 非流动资产毁损报废损失 116,853.85 116,853.85 其他 334,593.86 863,722.27 334,593.86 合计 1,390,507.53 1,763,722.27 1,390,507.53 其他说明： 73、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 31,591,321.98 44,667,152.11 递延所得税费用 -116,300.80 -1,487,775.53 合计 31,475,021.18 43,179,376.58 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 380,215,767.86 按法定/适用税率计算的所得税费用 57,032,365.18 子公司适用不同税率的影响 -320,153.69 非应税收入的影响 -15,586,100.84 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 4,900,126.98 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 158 税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化 1,061,653.19 税法规定的额外可扣除费用影响 -15,612,869.64 所得税费用 31,475,021.18 其他说明 74、其他综合收益 详见附注 57、“其他综合收益”。 75、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 政府补助 20,119,350.00 7,760,722.00 利息收入 3,956,305.55 6,079,805.46 其他 22,327,262.66 43,167,872.92 合计 46,402,918.21 57,008,400.38 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 开发费用 78,832,025.02 58,241,595.52 差旅费 20,887,480.63 20,967,465.05 运杂费 40,974,295.74 35,295,788.89 办公及邮电费 5,397,461.10 7,916,449.46 业务招待费 7,985,446.50 6,264,490.32 保证金 12,820,968.44 27,331,641.92 其他 85,897,645.34 72,524,689.20 合计 252,795,322.77 228,542,120.36 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 159 项目 本期发生额 上期发生额 进口设备信用证保证金 2,545,237.43 40,289,544.83 定期存款及大额存单 319,765,500.00 55,450,000.00 合计 322,310,737.43 95,739,544.83 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 进口设备信用证保证金 60,203.62 42,815,900.21 定期存款及大额存单 240,801,500.00 242,560,000.00 合计 240,861,703.62 285,375,900.21 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关的政府补助 2,000,000.00 1,300,000.00 财政贴息补助 1,670,000.00 非公开发行认购违约金 1,319,999.23 合计 3,670,000.00 2,619,999.23 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 非公开发行保证金 5,200,000.00 分期支付股权款 10,450,000.00 非公开发行费用 408,750.00 7,290,209.86 购买少数股东股权 69,958,199.97 15,493,361.94 合计 70,366,949.97 38,433,571.80 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 160 76、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 348,740,746.68 292,166,138.15 加：资产减值准备 3,323,109.67 46,358,683.60 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 物资产折旧 46,424,292.36 37,658,791.22 无形资产摊销 22,455,381.47 16,263,045.83 长期待摊费用摊销 8,722,481.31 10,870,674.11 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（收益以“－”号填列） -537,359.10 1,660,475.21 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 113,826.17 财务费用（收益以“－”号填列） 36,686,140.66 15,697,690.20 投资损失（收益以“－”号填列） -69,972,203.32 -12,397,836.87 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 263,443.15 -1,165,178.55 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -386,044.92 -324,632.74 存货的减少（增加以“－”号填列） -51,122,434.77 -138,577,030.12 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列） 34,172,551.16 -179,639,534.04 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列） 43,774,801.57 94,344,970.14 经营活动产生的现金流量净额 422,658,732.09 182,916,256.14 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 686,591,573.10 505,264,900.59 减：现金的期初余额 505,264,900.59 727,781,605.19 现金及现金等价物净增加额 181,326,672.51 -222,516,704.60 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位： 元 金额 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 161 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位： 元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 686,591,573.10 505,264,900.59 其中：库存现金 1,590,723.11 352,692.16 可随时用于支付的银行存款 681,813,404.12 502,585,495.01 可随时用于支付的其他货币资金 3,187,445.87 2,326,713.42 三、期末现金及现金等价物余额 686,591,573.10 505,264,900.59 其他说明： 77、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 78、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 19,922,091.11 银行承兑汇票保证金、保函保证金、履约保证金、贷款保证金 固定资产 166,562,410.94 银行借款抵押物 无形资产 39,904,991.04 银行借款抵押物 投资性房地产 35,410,809.74 银行借款抵押物 合计 261,800,302.83 -- 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 162 其他说明： 79、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 其中：美元 30,254,172.91 6.5342 197,686,816.63 欧元 383,730.17 7.8023 2,993,977.91 港币 120,330.00 0.83591 100,585.05 英镑 16,562.00 8.7792 145,401.11 日元 89,584,375.09 0.057883 5,185,412.38 加拿大元 7,145.00 5.2009 37,160.43 印度尼西亚盾 163,880.00 0.0005 81.94 澳元 16,611.30 5.0928 84,598.03 巴基斯坦卢比 492,900.00 0.05881 28,987.45 巴西雷亚尔 17,846.00 1.97353 35,219.62 南非兰特币 2,180.00 0.528959 1153.13 泰铢 97,010.00 0.1998 19,382.60 俄罗斯卢布 1,055,940.00 0.1134559 119,802.62 伊朗里亚尔 35,230,000.00 0.00019 6,693.70 印度卢比 158,610.00 0.101966 16,172.83 瑞士法郎 2,050.00 6.6779 13,689.70 马来西亚林吉特 429.00 1.607 689.40 土耳其里拉 540.00 1.729 933.66 沙特里亚尔 455.00 1.7423 792.75 韩元 21,000.00 0.006109 128.29 新加坡币 6,434.00 4.8831 31,417.87 菲律宾比索 18,500.00 0.1309 2,421.65 澳门元 33,600.00 0.8122 27,289.92 印尼卢比 1,084,000.00 0.000482 522.49 应收账款 其中：美元 10,310,802.71 6.5342 67,372,847.07 欧元 829,519.00 7.8023 6,472,156.09 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 163 日元 16,364,650.00 0.057883 947,235.04 其他应收款 其中：美元 503,005.74 6.5342 3,286,740.11 应付账款 其中：美元 868,196.50 6.5342 5,672,969.57 日元 108,344,334.00 0.057883 6,271,295.08 新加坡元 29,395.80 4.8831 143,542.63 欧元 11,841.90 7.8023 92,394.06 其他应付款 其中：美元 13,600.27 6.5342 88,866.88 英镑 24.00 8.7792 210.70 欧元 78,741.15 7.8023 614,362.07 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 80、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 81、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被购买方名 称 股权取得时 点 股权取得成 本 股权取得比 例 股权取得方 式 购买日 购买日的确 定依据 购买日至期 末被购买方 的收入 购买日至期 末被购买方 的净利润 其他说明： （2）合并成本及商誉 单位： 元 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 164 合并成本 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位： 元 购买日公允价值 购买日账面价值 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方名 称 企业合并中 取得的权益 比例 构成同一控 制下企业合 并的依据 合并日 合并日的确 定依据 合并当期期 初至合并日 被合并方的 收入 合并当期期 初至合并日 被合并方的 净利润 比较期间被 合并方的收 入 比较期间被 合并方的净 利润 其他说明： （2）合并成本 单位： 元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 165 （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位： 元 合并日 上期期末 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 新北洋欧洲有限公司（SNBC Europe B.V.） 荷兰 荷兰 生产销售 50.55% 49.45% 非同一控制下企 业合并 新北洋（欧洲）研发中心有限公司（SNBC (Europe)R&D B.V.） 荷兰 荷兰 生产研发 100.00% 设立投资 威海新北洋数码科技股份有限公司 威海 威海 生产销售 91.19% 设立投资 威海新北洋荣鑫科技股份有限公司 威海 威海 生产销售 57.14% 设立投资 鞍山搏纵科技有限公司 鞍山 鞍山 生产销售 51.00% 非同一控制下企 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 166 业合并 威海华菱光电股份有限公司 威海 威海 生产销售 51.00% 非同一控制下企 业合并 威海新北洋技术服务有限公司 威海 威海 生产销售服务 100.00% 设立投资 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： 2017 年 4 月子公司威海新北洋荣鑫科技股份有限公司非公开发行吸收少数股东投资，导致公司的持股比例从 60%下降 到 57.14%。 （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 威海新北洋数码科技股 份有限公司 8.81% 6,122,647.03 880,820.40 15,119,631.23 威海新北洋荣鑫科技股 份有限公司 42.86% 11,488,398.13 3,600,000.00 71,853,875.59 鞍山搏纵科技有限公司 49.00% 1,152,342.92 60,143,850.73 威海华菱光电股份有限 公司 49.00% 43,545,525.65 29,708,746.19 159,486,349.80 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 威海新 北洋数 码科技 股份有 限公司 489,126, 617.44 74,453,4 34.62 563,580, 052.06 388,481, 229.23 388,481, 229.23 356,430, 309.12 71,226,6 33.04 427,656, 942.16 301,069, 038.48 301,069, 038.48 威海新 北洋荣 249,165, 215.41 5,196,21 3.13 254,361, 428.54 85,863,4 32.58 85,863,4 32.58 187,796, 679.05 5,210,87 9.01 193,007, 558.06 70,785,2 31.02 70,785,2 31.02 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 167 鑫科技 股份有 限公司 鞍山搏 纵科技 有限公 司 123,021, 694.46 18,823,7 43.68 141,845, 438.14 17,546,6 14.09 1,434,84 3.55 18,981,4 57.64 101,361, 797.03 23,535,4 35.66 124,897, 232.69 2,571,28 4.67 1,816,26 1.46 4,387,54 6.13 威海华 菱光电 股份有 限公司 260,967, 592.35 123,687, 698.96 384,655, 291.31 52,135,9 54.66 3,978,80 8.63 56,114,7 63.29 325,443, 674.82 125,627, 414.11 451,071, 088.93 148,013, 907.85 4,238,56 3.07 152,252, 470.92 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 威海新北洋 数码科技股 份有限公司 587,773,386. 30 58,510,919.1 5 58,510,919.1 5 84,819,671.3 6 442,638,106. 85 45,299,242.7 7 45,299,242.7 7 3,972,554.64 威海新北洋 荣鑫科技股 份有限公司 215,847,644. 21 27,562,060.4 3 27,562,060.4 3 12,832,836.2 2 165,542,021. 21 32,474,256.4 8 32,474,256.4 8 25,963,822.4 8 鞍山搏纵科 技有限公司 47,343,725.1 0 2,354,293.94 2,354,293.94 17,124,334.9 9 29,981,747.8 5 -1,387,775.07 -1,387,775.07 51,522,765.7 2 威海华菱光 电股份有限 公司 258,660,087. 73 90,030,656.2 0 90,030,656.2 0 76,298,499.5 2 267,578,394. 92 96,617,684.2 7 96,617,684.2 7 60,191,518.0 5 其他说明： （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 其他说明： 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位： 元 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 168 其他说明 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 山东华菱电子股 份有限公司 威海 威海 生产销售 34.80% 权益法 山东通达金融租 赁有限公司 济南 济南 其他金融业 35.00% 权益法 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： （2）重要合营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 其他说明 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 华菱电子与通达金租 华菱电子与通达金租 流动资产 10,191,942,290.19 4,637,476,428.02 非流动资产 172,234,753.73 225,221,312.36 资产合计 10,364,177,043.92 4,862,697,740.38 流动负债 8,509,111,678.30 3,478,575,012.93 非流动负债 474,405,600.00 179,200,600.00 负债合计 8,983,517,278.30 3,657,775,612.93 归属于母公司股东权益 1,380,659,765.62 1,204,922,127.45 按持股比例计算的净资产份额 482,684,416.68 421,323,046.61 调整事项 —内部交易未实现利润 -12,195,607.72 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 169 对联营企业权益投资的账面价值 482,684,416.68 409,127,438.89 营业收入 600,583,885.30 369,454,032.58 净利润 168,156,506.09 39,149,854.44 综合收益总额 168,156,506.09 39,149,854.44 本年度收到的来自联营企业的股利 20,358,000.00 8,769,600.00 其他说明 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 投资账面价值合计 13,142,601.68 14,534,573.60 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- --净利润 -2,222,436.62 -2,565,431.44 --综合收益总额 -2,222,436.62 -2,565,431.44 其他说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位： 元 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计认的损 失 本期未确认的损失（或本期分 享的净利润） 本期末累积未确认的损失 其他说明 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额 直接 间接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 170 其他说明 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本公司的主要金融工具包括借款、应收账款、应付账款等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六相关项目。与这些 金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理 和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 风险管理目标和政策 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平， 使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的 各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 1、市场风险 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括外汇风险、利 率风险和其他价格风险。 （1）外汇风险 外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本公司承受外汇风险主要与美元有关，除本公司及几个下属子公司主要以美元 进行采购和销售外，本公司的其他主要业务活动以人民币计价结算。截至2017年12月31日止，除下表所述资产或负债为外币 余额外，本公司的资产及负债主要为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本公司的经营业绩产生 影响。 项 目 年末余额 年初余额 货币资金 其中：美元 30,254,172.91 21,659,280.31 欧元 383,730.17 1,015,754.03 港元 120,330.00 120,330.00 英镑 16,562.00 8,722.00 日元 89,584,375.09 123,057,039.97 加拿大元 7,145.00 370.00 巴基斯坦卢比 492,900.00 492,900.00 印度尼西亚盾 163,880.00 170,000.00 澳元 16,611.30 16,611.30 巴西雷亚尔 17,846.00 16,593.00 俄罗斯卢布 1,055,940.00 1,071,490.00 南非兰特币 2,180.00 2,180.00 泰铢 97,010.00 92,000.00 伊朗里亚尔 35,230,000.00 60,280,000.00 印度卢比 158,610.00 228,680.00 瑞士法郎 2,050.00 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 171 马来西亚林吉特 429.00 土耳其里拉 540.00 沙特里亚尔 455.00 韩元 21,000.00 新加坡币 6,434.00 菲律宾比索 18,500.00 澳门元 33,600.00 印尼卢比 1,084,000.00 应收账款 其中：美元 10,310,802.71 7,175,738.87 欧元 829,519.00 504,956.00 日元 16,364,650.00 6,482,800.00 其他应收款 其中：美元 503,005.74 19,899.95 欧元 2,258.08 日元 16,721,838.11 新加坡元 94.16 短期借款 其中：美元 4,180,000.00 应付账款 其中：美元 868,196.50 797,110.69 欧元 11,841.90 11,841.90 日元 108,344,334.00 70,452,796.00 新加坡元 29,395.80 应付利息 其中：美元 3,320.78 其他应付款 其中：美元 13,600.27 307,066.52 英镑 24.00 欧元 78,741.15 643,512.47 日元 118,491.00 一年内到期的非流动负债 其中：欧元 1,500,000.00 长期借款 其中：欧元 本公司密切关注汇率变动对本公司外汇风险的影响。 （2）利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来 源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度充足，满足公司 各类融资需求。 （3）其他价格风险 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 172 无。 2、信用风险 信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。截至2017年12月31日止，可能引起本公司 财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失。 为降低信用风险，本公司对信用额度进行审批，并执行其他监控程序以确保采取必要的措施回收过期债权。此外，本公 司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理 层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。 3、流动风险 流动风险，是指公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。管理流动风险时，本 公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其进行监控，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务， 以满足本公司经营需要，并降低现金流量波动的影响。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位： 元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- 二、非持续的公允价值计量 -- -- -- -- 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 母公司对本企业的 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 173 持股比例 表决权比例 威海北洋电气集团股份有限公司 山东威海 生产销售 9,353.75 万元 14.69% 14.69% 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是威海市人民政府国有资产监督管理委员会。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九、1、“在子公司中的权益”。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3、“在合营安排或联营企业中的权益”。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 苏州智通新技术股份有限公司 联营企业 威海新北洋正棋机器人股份有限公司 联营企业 其他说明 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 山东宝岩电气有限公司 公司控股股东的子公司 山东新康威电子有限公司 公司控股股东的子公司 威海星地电子有限公司 公司控股股东的联营企业 威海北洋电子信息孵化器有限公司 公司控股股东的子公司 威海北洋光电信息技术股份公司 公司控股股东的子公司 威海智慧北洋信息技术有限公司 公司控股股东的子公司 威海北洋慧通软件股份有限公司 公司控股股东的子公司 威海北洋幸星电子有限公司 公司控股股东的子公司 南京百年银行设备开发有限公司 控股子公司少数股东控制的企业 北京华信创银科技有限公司 控股子公司少数股东 山东中创软件工程股份有限公司 公司董事有重大影响的公司 厦门市益融机电设备有限公司 控股子公司少数股东控制的企业 上海澳林格电子科技有限公司 控股子公司少数股东控制的企业 日本东洋精密工业株式会社 控股子公司少数股东 石河子海科达股权投资合伙企业 控股子公司少数股东 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 174 泽江哲则 控股子公司少数股东 祁师洁 控股子公司少数股东 其他说明 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 威海北洋电气集团 股份有限公司 采购材料、装配费、水电费 等 2,826,492.43 6,000,000.00 否 4,568,364.31 威海北洋光电信息 技术股份公司 采购材料等 93,894.86 427.35 山东新康威电子有 限公司 采购电源适配器、委托加工 线路板 5,756,340.45 10,000,000.00 否 4,998,676.41 山东宝岩电气有限 公司 采购线圈 223,014.84 1,000,000.00 否 349,408.15 威海星地电子有限 公司 委托加工线路板 5,256,737.94 10,000,000.00 否 5,009,050.84 威海北洋幸星电子 有限公司 采购材料等 332,331.50 山东华菱电子股份 有限公司 采购打印头、开发费、工作 餐 31,609,432.84 40,000,000.00 否 28,903,603.33 威海新北洋正棋机 器人股份有限公司 采购工业机器人设备等、维 修费 8,297,076.67 15,000,000.00 否 5,569,145.24 南京百年银行设备 开发有限公司 维修费 1,641,509.48 5,000,000.00 否 555,660.40 厦门市益融机电设 备有限公司 维修费 1,334,905.65 8,000,000.00 否 1,335,836.12 上海澳林格电子科 技有限公司 维修费 1,499,859.91 4,000,000.00 否 2,638,006.05 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 威海北洋光电信息技术股份公司 销售二代身份证、配件等 254,887.17 72,948.72 山东宝岩电气有限公司 销售材料 2,529.91 1,771.28 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 175 山东华菱电子股份有限公司 销售材料 4,615.38 358.97 威海新北洋正棋机器人股份有限公司 加工费、宿舍管理费、水电、取 暖、空调费等 282,707.67 277,090.02 威海智慧北洋信息技术有限公司 销售大堂多功能机等 51,282.05 0.00 山东通达金融租赁有限公司 销售物流柜 71,432,012.81 99,487,410.20 南京百年银行设备开发有限公司 销售金融类产品及材料等 129,230.74 149,940.17 厦门市益融机电设备有限公司 销售金融类产品及材料等 844,017.11 13,309,829.08 北京华信创银科技有限公司 销售金融类产品及材料等 7,201,709.39 666,666.66 苏州智通新技术股份有限公司 维修费 333.33 威海北洋电气集团股份有限公司 维修费、销售打印机等 9,102.57 山东新康威电子有限公司 销售材料 605.13 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 威海北洋电子信息孵化器有限公司 房屋建筑物 1,270,515.24 1,302,438.90 山东华菱电子股份有限公司 房屋建筑物 422,100.00 94,500.00 威海新北洋正棋机器人股份有限公司 房屋建筑物 395,675.68 395,675.68 威海市人民政府国有资产监督管理委员会 房屋建筑物 90,090.09 100,000.00 本公司作为承租方： 单位： 元 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 176 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 威海北洋电气集团股份有限公司 房屋建筑物 0.00 1,191,368.97 关联租赁情况说明 注：①本公司2014年7月16日与威海北洋电子信息孵化器有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市高技区火炬路169号院 内南楼房屋的地上1层部分及2-6层全部。房屋租赁期限自2014年10月1日至2019年9月30日。本年公司确认租赁收入 1,217,922.16元。 ②本公司2016年6月16日与威海北洋电子信息孵化器有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市高技区火炬路169号院 外南楼房屋的地上1层门市房3间。房屋租赁期限自2016年7月11日至2017年7月10日。本公司2017年6月16日与威海北洋电子 信息孵化器有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市高技区火炬路169号院外南楼房屋的地上1层门市房3间。房屋租赁 期限自2017年7月11日至2018年7月10日。本年公司确认租赁收入52,593.08元。 ③本公司2016年12月29日与威海市人民政府国有资产监督管理委员会签订房屋租赁合同，出租位于威海市新威路11号的 北洋大厦10层。房屋租赁期限自2017年1月1日至2017年12月31日。本年公司确认租赁收入90,090.09元。 ④本公司2016年12月29日与威海新北洋正棋机器人股份有限公司签订房屋租赁合同，出租位于威海市环翠区昆仑路126 号5号楼。房屋租赁期限自2017年1月1日至2017年12月31日。本年公司确认租赁收入395,675.68元。 ⑤本公司控股子公司威海华菱光电股份有限公司2016年8月24日与山东华菱电子股份有限公司签订房屋租赁合同，出租 其位于威海市高新技术产业开发区华菱光电科技园宿舍楼50个房间，房屋租赁期限自2016年10月1日至2018年10月15日。本 公司控股子公司威海华菱光电股份有限公司2017年7月6日与山东华菱电子股份有限公司签订补充房屋租赁合同，自2017年8 月1日起将出租其位于威海市高新技术产业开发区华菱光电科技园宿舍楼50个房间变更为64个房间。本年威海华菱光电股份 有限公司确认租赁收入422,100.00元。 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 威海北洋电气集团股份有限公司 20,000,000.00 2009 年 06 月 21 日 2017 年 06 月 10 日 是 关联担保情况说明 （5）关联方资金拆借 单位： 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 拆出 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 177 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 （7）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 8,648,000.00 7,792,000.00 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 南京百年银行设备开发有限公司 823,800.00 159,140.00 2,442,200.00 410,820.00 应收账款 苏州智通新技术股份有限公司 672,400.00 470,680.00 672,400.00 201,720.00 应收账款 威海北洋电气集团股份有限公司 328,898.40 232,418.88 328,898.40 103,779.52 应收账款 山东通达金融租赁有限公司 29,752,434.00 1,487,621.70 应收账款 山东宝岩电气有限公司 2,012.80 100.64 应收账款 威海新北洋正棋机器人股份有限公司 29,985.61 1,499.28 应收账款 山东中创软件工程股份有限公司 38,388.00 20,271.60 合 计 1,857,096.81 863,838.80 33,234,320.40 2,224,212.82 其他应收款 祁师洁 400,000.00 20,000.00 合 计 400,000.00 20,000.00 应收股利 山东华菱电子股份有限公司 9,709,200.00 合计 9,709,200.00 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 山东宝岩电气有限公司 62,584.59 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 178 应付账款 山东华菱电子股份有限公司 6,059,258.00 8,027,381.50 应付账款 山东新康威电子有限公司 2,071,898.55 1,895,783.83 应付账款 威海星地电子有限公司 2,064,123.72 943,982.29 应付账款 威海北洋电气集团股份有限公司 553,559.78 224,217.56 应付账款 威海北洋幸星电子有限公司 78,773.19 合 计 10,827,613.24 11,153,949.77 应付票据 威海星地电子有限公司 1,521,806.26 合 计 1,521,806.26 其他应付款 威海新北洋正棋机器人股份有限公 司 1,822,158.23 4,666,500.00 其他应付款 南京百年银行设备开发有限公司 125,346.50 714,346.50 其他应付款 威海北洋慧通软件股份有限公司 16,000.00 16,000.00 其他应付款 上海澳林格电子科技有限公司 280.00 其他应付款 厦门市益融机电设备有限公司 137,070.00 137,070.00 其他应付款 威海北洋电气集团股份有限公司 10,465.00 其他应付款 威海北洋光电信息技术股份公司 948.00 合 计 2,111,987.73 5,534,196.50 应付股利 山东华菱电子股份有限公司 19,836,000.00 应付股利 日本东洋精密工业株式会社 10,296,000.00 应付股利 石河子海科达股权投资合伙企业 14,880,000.00 应付股利 泽江哲则 10,356,000.00 合 计 55,368,000.00 预收款项 威海北洋电子信息孵化器有限公司 304,480.54 355,504.43 预收款项 北京华信创银科技有限公司 3,500.00 合 计 307,980.54 355,504.43 一年内到期的非流动负债 山东华菱电子股份有限公司 25,057,364.80 合 计 25,057,364.80 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □ 适用 √ 不适用 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 179 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 截至2017年12月31日止，本公司无需要披露的重大承诺事项。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 截至2017年12月31日止，本公司为控股子公司威海新北洋数码科技股份有限公司44,894,884.58元银行借款， 14,279,436.35元银行承兑汇票提供担保，为控股子公司威海新北洋荣鑫科技股份有限公司1,980.00万元银行借款及 3,707,115.12元元银行票据提供担保，明细如下： 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履 行完毕 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋荣鑫科技股 份有限公司 14,800,000.00 2018-3-10 2020-3-9 否 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋荣鑫科技股 份有限公司 5,000,000.00 2018-8-26 2020-8-25 否 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋荣鑫科技股 份有限公司 1,451,702.41 2017-10-25 2018-1-25 否 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋荣鑫科技股 份有限公司 1,255,028.95 2017-12-29 2018-3-29 否 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋荣鑫科技股 份有限公司 958,503.52 2017-11-14 2018-2-14 否 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋荣鑫科技股 份有限公司 24,783.79 2017-11-14 2018-5-14 否 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋荣鑫科技股 份有限公司 17,096.45 2017-9-19 2018-3-19 否 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋数码科技股 份有限公司 4,000,000.00 2018-3-10 2020-3-9 否 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 180 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋数码科技股 份有限公司 8,000,000.00 2018-6-9 2020-6-8 否 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋数码科技股 份有限公司 18,000,000.00 2018-12-22 2020-12-21 否 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋数码科技股 份有限公司 13,888,010.36 2018-4-19 2020-4-18 否 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋数码科技股 份有限公司 1,006,874.22 2018-4-29 2020-4-28 否 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋数码科技股 份有限公司 6,517,232.80 2018-2-23 2020-2-22 否 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋数码科技股 份有限公司 5,537,353.82 2018-1-21 2020-1-20 否 山东新北洋信息技术股份 有限公司 威海新北洋数码科技股 份有限公司 2,224,849.73 2018-3-19 2020-3-18 否 注：①子公司威海新北洋数码科技股份有限公司办理银行承兑汇票，需要缴纳票面金额40%的保证金，本公司对剩余 票面金额担保。 ②子公司威海新北洋荣鑫科技股份有限公司办理银行承兑汇票，需要缴纳票面金额40%的保证金，本公司对剩余 票面金额担保。 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因 股票和债券的发行 公司于 2017 年 11 月 9 日收到中国证券监 督管理委员会签发的《关于核准山东新北 洋信息技术股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2017]1935 号）核 准批文，核准公司非公开发行不超过 35,196,817 股新股。 截至 2018 年 3 月 19 日止，公司已向符合 条件的特定投资者非公开发行股票共计 34,222,312.00 股。 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 181 2、利润分配情况 单位： 元 拟分配的利润或股利 133,142,480.40 经审议批准宣告发放的利润或股利 133,142,480.40 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 ①2018 年 2 月 2 日，子公司威海新北洋荣鑫科技股份有限公司 2018 年第一次临时股东大会审议通过了《关于吸收合并 鞍山搏纵科技有限公司暨重大资产重组的议案》，拟通过向鞍山搏纵科技有限公司全体股东发行股份及现金支付的方式吸收 合并鞍山搏纵科技有限公司。本次交易标的资产交易对价为 168,600,000.00 元。其中，以现金方式支付交易对价 60,200,640.00 元，以发行股份的方式支付交易对价 108,399,360.00 元，按 5.6458 元/股的发行价格计算，本次发行股份 19,200,000.00 股。 ②2018 年 1 月 20 日，公司与子公司威海新北洋数码科技股份有限公司 29 名自然人股东签订股权转让协议，以 25,984,201.80 元收购持有的威海新北洋数码科技股份有限公司 8.81%股权，收购完成后，公司持有威海新北洋数码科技股份 有限公司 100%股权，2018 年 1 月 26 日，子公司名称变更为威海新北洋数码科技有限公司。 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 单位： 元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 182 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 单位： 元 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司所 有者的终止经营 利润 其他说明 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 （2）报告分部的财务信息 单位： 元 项目 分部间抵销 合计 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 183 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 272,061, 038.93 100.00% 24,502,9 80.80 9.01% 247,558,0 58.13 385,671 ,493.47 100.00% 34,826,17 3.79 9.03% 350,845,31 9.68 合计 272,061, 038.93 100.00% 24,502,9 80.80 9.01% 247,558,0 58.13 385,671 ,493.47 100.00% 34,826,17 3.79 9.03% 350,845,31 9.68 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 206,549,946.41 10,327,497.32 5.00% 1 至 2 年 39,839,010.66 3,983,901.07 10.00% 2 至 3 年 21,320,142.94 6,396,042.88 30.00% 3 年以上 4,351,938.92 3,795,539.53 87.21% 3 至 4 年 1,854,664.65 1,298,265.26 70.00% 4 至 5 年 1,137,356.55 1,137,356.55 100.00% 5 年以上 1,359,917.72 1,359,917.72 100.00% 合计 272,061,038.93 24,502,980.80 9.01% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 9,980,054.67 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 184 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 343,138.32 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例（%） 坏账准备年末余额 第一名 非关联关系 42,015,750.00 15.44 6,126,567.25 第二名 非关联关系 17,825,416.00 6.55 900,193.60 第三名 关联方 16,954,062.93 6.23 1,457,848.65 第四名 关联方 14,367,464.29 5.28 718,373.21 第五名 关联方 12,319,049.07 4.53 615,952.45 合 计 103,481,742.29 38.03 9,818,935.16 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 92,369,5 100.00% 8,322,40 9.01% 84,047,13 85,561, 100.00% 4,702,069 5.50% 80,859,538. 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 185 合计提坏账准备的 其他应收款 39.86 4.62 5.24 607.85 .65 20 合计 92,369,5 39.86 100.00% 8,322,40 4.62 9.01% 84,047,13 5.24 85,561, 607.85 100.00% 4,702,069 .65 5.50% 80,859,538. 20 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 32,478,561.25 1,623,928.06 5.00% 1 至 2 年 58,504,811.61 5,850,481.16 10.00% 2 至 3 年 594,745.00 178,423.50 30.00% 3 年以上 791,422.00 669,571.90 84.60% 3 至 4 年 406,167.00 284,316.90 70.00% 4 至 5 年 367,002.00 367,002.00 100.00% 5 年以上 18,253.00 18,253.00 100.00% 合计 92,369,539.86 8,322,404.62 9.01% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 3,620,334.97 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 186 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 备用金 28,323.00 押金、保证金 7,233,562.19 5,775,815.77 关联方往来款 77,517,244.05 68,795,653.25 其他往来款 7,590,410.62 10,990,138.83 合计 92,369,539.86 85,561,607.85 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 第一名 关联方往来款 75,284,661.19 2 年以内 81.50% 6,502,449.09 第二名 其他往来款 3,267,100.00 1 年以内 3.54% 163,355.00 第三名 押金、保证金 2,614,400.00 1-2 年 2.83% 261,440.00 第四名 关联方往来款 2,227,675.21 1 年以内 2.41% 111,383.76 第五名 押金、保证金 1,915,074.00 3 年以内 2.07% 210,252.45 合计 -- 85,308,910.40 -- 92.35% 7,248,880.30 （6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 187 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 569,342,010.65 60,458,847.69 508,883,162.96 564,342,010.65 564,342,010.65 对联营、合营企 业投资 495,067,314.04 495,067,314.04 435,283,642.04 435,283,642.04 合计 1,064,409,324.69 60,458,847.69 1,003,950,477.00 999,625,652.69 999,625,652.69 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 备 减值准备期末余 额 新北洋欧洲有限公司（SNBC Europe B.V.） 90,363.32 90,363.32 威海新北洋数码科技股份有 限公司 64,749,672.94 64,749,672.94 新北洋（欧洲）研发中心有 限公司（SNBC(Europe)R&D B.V.） 11,689,200.00 11,689,200.00 威海新北洋荣鑫科技股份有 限公司 24,000,000.00 24,000,000.00 鞍山搏纵科技有限公司 146,444,847.69 146,444,847.69 60,458,847.69 60,458,847.69 威海华菱光电股份有限公司 277,367,926.70 277,367,926.70 威海新北洋技术服务有限公 司 40,000,000.00 5,000,000.00 45,000,000.00 合计 564,342,010.65 5,000,000.00 569,342,010.65 60,458,847.69 60,458,847.69 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 188 山东华菱 电子股份 有限公司 69,262,86 1.72 13,446,72 0.00 22,548,93 5.40 -159,686. 04 10,648,80 0.00 94,450,03 1.08 苏州智通 新技术股 份有限公 司 647,145.6 2 -161,708. 82 485,436.8 0 威海新北 洋正棋机 器人股份 有限公司 13,598,03 8.45 -1,791,13 7.52 11,806,90 0.93 山东通达 金融租赁 有限公司 351,775,5 96.25 35,817,59 5.50 387,593,1 91.75 宁波梅山 保税港区 鲁信益丰 股权投资 管理有限 公司 700,000.0 0 31,753.48 731,753.4 8 小计 435,283,6 42.04 14,146,72 0.00 56,445,43 8.04 -159,686. 04 10,648,80 0.00 495,067,3 14.04 合计 435,283,6 42.04 14,146,72 0.00 56,445,43 8.04 -159,686. 04 10,648,80 0.00 495,067,3 14.04 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 854,238,587.44 501,791,681.68 884,710,278.49 482,474,569.09 其他业务 98,425,476.68 75,715,908.47 71,632,142.48 53,165,806.36 合计 952,664,064.12 577,507,590.15 956,342,420.97 535,640,375.45 其他说明： 5、投资收益 单位： 元 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 189 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 44,519,179.60 56,696,475.00 权益法核算的长期股权投资收益 56,445,438.04 11,272,620.42 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产取得的投资收益 226,341.00 理财收益 35,694.24 其他 -113,619.37 合计 101,113,033.51 67,969,095.42 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 423,532.93 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政 府补助除外） 23,568,303.96 委托他人投资或管理资产的损益 1,505,614.67 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 240,506.02 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 456,559.13 减：所得税影响额 5,306,590.03 少数股东权益影响额 5,960,594.17 合计 14,927,332.51 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 190 归属于公司普通股股东的净利润 11.59% 0.45 0.45 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 10.98% 0.43 0.43 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他 山东新北洋信息技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 191 第十二节 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （四）在其他证券市场公布的年度报告。 以上文件置备地点：公司董事会办公室。 山东新北洋信息技术股份有限公司 董事长：丛强滋 2018年4月10日