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杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 1 - 杭州海康威视数字技术股份有限公司 HANGZHOU HIKVISION DIGITAL TECHNOLOGY CO.,LTD 2010 年年度报告 证券简称：海康威视 证券代码：002415 2011 年 3 月 19 日 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 2 - 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报 告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、 准确性和完整性无法保证或存在异议。 公司 2010 年度报告经公司一届董事会二十一次会议审议通过， 公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会会议。 公司年度财务报告已经天健会计师事务所有限公司审计并被出 具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人陈宗年、主管会计工作负责人傅柏军及会计机构负责 人(会计主管人员)金艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 3 - 目 录 第一节 公司基本情况„„„„„„„„„„„„„„„„„4 第二节 会计数据和业务数据摘要„„„„„„„„„„„„6 第三节 股本变动及股东情况„„„„„„„„„„„„„„8 第四节 董事、监事、高级管理人员情况„„„„„„„„„12 第五节 公司治理结构情况„„„„„„„„„„„„„„„21 第六节 股东大会情况简介„„„„„„„„„„„„„„„28 第七节 董事会报告„„„„„„„„„„„„„„„„„„31 第八节 监事会报告„„„„„„„„„„„„„„„„„„52 第九节 重要事项„„„„„„„„„„„„„„„„„„„55 第十节 财务报告„„„„„„„„„„„„„„„„„„„61 第十一节 备查文件„„„„„„„„„„„„„„„„„„„120 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 4 - 第一节 公司基本情况 一、公司名称 中文名称：杭州海康威视数字技术股份有限公司 英文名称：HANGZHOU HIKVISION DIGITAL TECHNOLOGY CO.,LTD 中文简称：海康威视 英文简称：HIKVISION 二、公司法定代表人：陈宗年 三、公司联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘翔 严小卓 联系地址 杭州市西湖区马塍路 36 号 杭州市西湖区马塍路 36 号 电话 0571-89710492 0571-89710492 传真 0571-89986895 0571-89986895 电子信箱 hikvision@ hikvision@ 四、公司联系方式 注册地址：杭州市西湖区马塍路36号 办公地址：杭州市西湖区马塍路36号海康威视大楼 邮政编码：310012 互联网网址： 五、公司信息披露媒体 公司指定的信息披露报纸：《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的网站网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司股票上市交易所、股票简称及代码 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 5 - 股票简称：海康威视 股票代码：002415 七、其它有关资料 公司首次注册登记日期：2001年11月30日 注册登记地点：浙江省工商行政管理局 公司最近一次变更登记日期：2010年7月26日 注册登记地点：浙江省工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：330100400011434 公司税务登记证号码：浙税联字330165733796106 公司聘请的会计师事务所：天健会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：杭州市西溪路128号 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 6 - 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增 减（％） 2008 年 营业总收入 3,605,477,285.21 2,101,513,184.72 71.57% 1,742,471,409.91 利润总额 1,142,902,106.20 766,212,054.21 49.16% 604,794,146.50 归属于上市公司 股东的净利润 1,051,804,319.23 705,577,126.21 49.07% 548,845,783.69 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 1,030,635,202.54 690,957,246.30 49.16% 544,703,188.79 经营活动产生的 现金流量净额 663,926,032.74 654,000,395.27 1.52% 647,042,066.62 2010 年末 2009 年末 本年末比上年 末增减（％） 2008 年末 总资产 6,549,342,721.07 2,197,077,158.65 198.09% 1,369,519,232.37 归属于上市公司 股东的所有者权 益 5,640,224,218.70 1,495,656,973.41 277.11% 969,553,376.55 股本（股） 500,000,000.00 450,000,000.00 11.11% 450,000,000.00 二、主要财务指标 单位：元 2010 年 2009 年 本年比上年增减 （％） 2008 年 基本每股收益（元/股） 2.20 1.57 40.13% 1.22 稀释每股收益（元/股） 2.20 1.57 40.13% 1.22 扣除非经常性损益后的基本每 股收益（元/股） 2.15 1.54 39.61% 1.21 加权平均净资产收益率（%） 27.35% 60.18% -32.83% 76.27% 扣除非经常性损益后的加权平 均净资产收益率（%） 26.80% 58.93% -32.13% 75.70% 每股经营活动产生的现金流量 净额（元/股） 1.33 1.45 -8.28% 1.44 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增 减（％） 2008 年末 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 7 - 归属于上市公司股东的每股净 资产（元/股） 11.28 3.32 239.76% 2.15 三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -195,054.77 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 除外 18,320,927.26 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,319,202.89 所得税影响额 -2,275,958.69 合计 21,169,116.69 四、按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号》（2010 年 修订）的要求计算的净资产收益率和每股收益。 报告期利润 加权平均净资产 收益率(%) 每股收益(元/股) 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净 利润 27.35 2.20 2.20 扣除非经常性损益后归属于 公司普通股股东的净利润 26.80 2.15 2.15 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 8 - 第三节 股本变动及股东情况 一、公司股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送 股 公积金 转股 其 他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 450,000,000 100.00% 450,000,000 90.00% 1、国家持股 0 0 2、国有法人持股 218,025,000 48.45% 218,025,000 43.60% 3、其他内资持股 108,000,000 24.00% 108,000,000 21.60% 其中：境内非国有法 人持股 108,000,000 24.00% 108,000,000 21.60% 境内自然人持股 0 0 4、外资持股 123,975,000 27.55% 123,975,000 24.80% 其中：境外法人持股 0 境外自然人持股 123,975,000 27.55% 123,975,000 24.80% 5、高管股份 0 0 二、无限售条件股份 0 50,000,000 50,000,000 50,000,000 10.00% 1、人民币普通股 0 50,000,000 50,000,000 50,000,000 10.00% 2、境内上市的外资股 0 3、境外上市的外资股 0 4、其他 0 三、股份总数 450,000,000 100.00% 50,000,000 50,000,000 500,000,000 100.00% （二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 中国电子科技集团 公司第五十二研究 所 213,025,000 0 0 213,025,000 首发承诺 2013 年 5 月 28 日 龚虹嘉 123,975,000 0 0 123,975,000 首发承诺 2011 年 5 月 28 日 杭州威讯投资管理 有限公司 64,125,000 0 0 64,125,000 首发承诺 2011 年 5 月 28 日 浙江东方集团股份 22,500,000 0 0 22,500,000 首发承诺 2011 年 5 月 28 日 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 9 - 有限公司 杭州康普投资有限 公司 21,375,000 0 0 21,375,000 首发承诺 2011 年 5 月 28 日 全国社会保障基金 理事会转持三户 5,000,000 0 0 5,000,000 首发承诺 2013 年 5 月 28 日 合计 450,000,000 0 0 450,000,000 － － 二、证券发行和上市情况 （一） 公司股票发行情况 2010 年 5 月 17 日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]552 号文核 准，公司公开发行 5,000 万股人民币普通股股票（A 股）。本次发行采用网下向 询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售 1,000 万股，网上定价发行为 4,000 万股，发行价格为 68.00 元/股。 经深圳证券交易 所《关于杭州海康威视数字技术股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》深 证上[2010]171 号同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市， 股票简称“海康威视”，股票代码“002415”，其中公开发行中网上定价发行的 4,000 万股股票于 2010 年 5 月 28 日起上市交易，网下配售的 1,000 万股股票于 2010 年 8 月 30 日起上市流通。 （二） 公司无内部职工股 三、报告期末公司股东和实际控制人情况 （一） 股东总数及前十名无限售条件股东持股情况 单位：股 股东总数 8,603 户 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 持股总数 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻 结的股份 数量 中国电子科技集团公司第五十二研究所 国有法人 42.61% 213,025,000 213,025,000 0 龚虹嘉 境外自然人 24.80% 123,975,000 123,975,000 0 杭州威讯投资管理有限公司 境内非国有法人 12.83% 64,125,000 64,125,000 0 浙江东方集团股份有限公司 境内非国有法人 4.50% 22,500,000 22,500,000 0 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 10 - 杭州康普投资有限公司 境内非国有法人 4.28% 21,375,000 21,375,000 0 全国社会保障基金理事会转持三户 国有法人 1.00% 5,000,000 5,000,000 0 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型 证券投资基金 境内非国有法人 0.80% 3,982,722 0 0 中国工商银行－汇添富成长焦点股票型 证券投资基金 境内非国有法人 0.48% 2,400,149 0 0 中国建设银行－华安宏利股票型证券投 资基金 境内非国有法人 0.38% 1,909,900 0 0 华夏银行股份有限公司－德盛精选股票 证券投资基金 境内非国有法人 0.36% 1,800,000 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 3,982,722 人民币普通股 中国工商银行－汇添富成长焦点股票型证券投资基金 2,400,149 人民币普通股 中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金 1,909,900 人民币普通股 华夏银行股份有限公司－德盛精选股票证券投资基金 1,800,000 人民币普通股 东方证券股份有限公司 1,601,048 人民币普通股 交通银行－海富通精选证券投资基金 1,600,639 人民币普通股 交通银行－安顺证券投资基金 1,500,000 人民币普通股 王奇志 1,080,187 人民币普通股 广发证券－交行－广发集合资产管理计划(3 号） 1,068,787 人民币普通股 兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合型证券投资基金 1,001,914 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 公司境外自然人股东龚虹嘉先生与杭州康普投资有限公司法定代表人陈春 梅女士为夫妻关系。汇添富均衡增长股票型证券投资基金、汇添富成长焦 点股票型证券投资基金同为汇添富基金管理有限公司的基金。除此之外， 本公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是 否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 （二）控股股东及实际控制人情况 1、报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变化。 中国电子科技集团公司第五十二研究所为本公司控股股东，中国电子科技集 团公司为本公司实际控制人，其相关情况如下： 中国电子科技集团公司第五十二研究所，为本公司控股股东，系中国电子科 技集团公司下属事业单位法人，事业单位法人证书号为【事证第（110000001617） 号】，住所为浙江省杭州市马塍路 36 号，法定代表人为陈宗年，开办资金为 4,881 万元。其经营宗旨为：研究计算机外部设备，促进电子科技发展；经营范围为： 抗恶劣环境加固型计算机外部设备产品研制、高性能数据记录仪研制、家电智能 控制器研制、高效电子节能灯系列产品研制、系统集成及管理系统软件研制、防 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 11 - 伪税控系统研制、视频数字监控设备及网络互联产品研制、计算机外部设备产品 监督检测及相关检测、《新电脑》出版。 中国电子科技集团公司为本公司实际控制人，该公司在信息产业部直属 47 家电子科研院所及其他全资或控股高科技企业基础上于 2002 年 3 月设立，是经 国务院批准组建的大型国有企业集团，是国家批准授权的 20 家投资机构之一， 是我国以科研院所为主体组建的企业集团公司，是国内具有较强技术竞争实力的 大型企业集团。 2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （三）公司其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东 杭州威讯投资管理有限公司成立于 2007 年 10 月 29 日，法定代表人为胡扬 忠，注册资本为 1,000.00 万元。经营范围为服务：投资管理（除证券、期货）、 实业投资。威讯投资系由 49 名自然人全部以货币出资设立，主要从事投资业务， 截至本报告期末，威讯投资除持有本公司 12.83%股权外，未控股或参股其它企 业，也未经营其它业务。 威讯投资设立后，股东结构未发生变化。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 12 - 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位:万股 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变 动 原 因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万 元） （税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 陈宗年 董事长 男 46 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 0 0 无 0 是 龚虹嘉 副董事长 男 46 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 12,397.50 12,397.50 无 0 否 胡扬忠 董事 男 46 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 2,199.53（注1） 2,199.53（注1） 无 147.77 否 程瑜 董事 男 48 2009 年 6 月 30 日 2011 年 6 月 18 日 0 0 无 0 是 邬伟琪 董事 男 47 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 623.29（注 1） 623.29（注 1） 无 126.29 否 吴晓波 独立董事 男 51 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 0 0 无 10 否 徐文财 独立董事 男 45 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 0 0 无 10 否 程惠芳 独立董事 女 58 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 0 0 无 10 否 江华 独立董事 男 48 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 0 0 无 10 否 吴铭华 监事 男 57 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 0 0 无 0 是 陈军科 董事 男 40 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 180.92（注2） 180.92（注2） 无 54.94 否 王瑞红 监事 女 47 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 45.23（注2） 45.23（注2） 无 31.91 否 蔡定国 副总经理 男 44 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 180.92（注 2） 180.92（注 2） 无 95.06 否 蒋玉峰 副总经理 男 40 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 226.15（注 2） 226.15（注 2） 无 95.49 否 蒋海青 副总经理 男 42 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 452.29（注 2） 452.29（注 2） 无 109.86 否 刘翔 副 总 经 理、董事 会秘书 男 39 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 64.13（注 2） 64.13（注 2） 无 91.49 否 徐礼荣 副总经理 男 48 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 180.92（注 2） 180.92（注 2） 无 91.49 否 何虹丽 副总经理 女 38 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 99.50（注 2） 99.50（注 2） 无 91.61 否 郑一波 副总经理 男 49 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 99.50（注 2） 99.50（注 2） 无 95.16 否 周治平 副总经理 男 46 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 452.29（注 2） 452.29（注 2） 无 109.86 否 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 13 - 胡丹 副总经理 男 45 2008 年 6 月 19 日 2011 年 6 月 18 日 135.69（注 2） 135.69（注 2） 无 91.49 否 傅柏军 财务总监 男 39 2009 年 1 月 1 日 2011 年 6 月 18 日 0 0 无 92.68 否 合计 - - - - - - 1365.10 - 注1：公司董事、总经理胡扬忠及董事、常务副总经理邬伟琪分别通过持有杭州威讯投资管理有限公司和杭 州康普投资有限公司股权间接持有本公司股份2199.53万股、623.29万股。 注2：公司监事陈军科、王瑞红及其他高级管理人员蔡定国、蒋玉峰、蒋海青、刘翔、徐礼荣、何虹丽、郑 一波、周治平、胡丹等11人分别通过持有杭州威讯投资管理有限公司股权间接持有上表所述本公司相应股 份。 （二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1、现任董事主要工作经历 陈宗年先生，董事长，1965 年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学博 士，高级工程师。1986 年 7 月参加工作至今，一直任职于中国电子科技集团公 司第五十二所（以下简称五十二所），历任深圳高科润电子有限公司副总经理、 海康信息董事兼总经理、海康集团董事兼总经理、五十二所所长助理、五十二所 副所长等。现任五十二所所长、本公司董事长。 龚虹嘉先生，副董事长，1965 年出生，本公司外资股东，中华人民共和国 香港特别行政区永久居民，2001 年 11 月参与创建本公司，历任海康威视有限公 司董事、副董事长。现任本公司副董事长。 胡扬忠先生，董事，1965 年出生，中国国籍，无境外居留权，工学硕士， 研究员级高级工程师。九三学社社员，杭州市西湖区第十三届人大代表。1989 年 6 月至 2001 年 12 月，历任五十二所工程师、副总工程师；2002 年 1 月起， 任海康威视有限公司董事、总经理。现任本公司董事、总经理。 程瑜先生，董事，1963 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学士， 高级工程师。1985 年 8 月参加工作至今，一直任职于五十二所，历任五十二所 行政部副主任、海康集团副总经理、五十二所资产监管部主任、所长助理。现任 五十二所副所长、本公司董事。 邬伟琪先生，董事，1964 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学 士，高级工程师。荣获 1998 年浙江省科技进步三等奖。1986 年 7 月至 2001 年 12 月，历任五十二所技术员、助理工程师、工程师和高级工程师；2002 年 1 月 起，历任海康威视有限公司副总经理、常务副总经理、董事。现任本公司董事、 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 14 - 常务副总经理。 吴晓波先生，独立董事，1960 年出生。浙江大学管理学院教授、博士生导 师。现任浙江大学管理学院常务副院长、“创新管理与持续竞争力”国家哲学社 会科学创新研究基地主任。兼任浙江省企业管理研究会常务理事，教育部高校管 理科学与工程类教学指导委员会委员，浙江新和成股份有限公司独立董事，杭州 天目药业股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事。 徐文财先生，独立董事，1966 年出生，博士，副教授，中国注册会计师。 现任横店集团控股有限公司董事、副总裁，南华期货经纪有限公司董事长，普洛 股份有限公司董事长，横店集团东磁股份有限公司第二届董事会董事，太原双塔 刚玉股份有限公司第三届董事会董事。曾任教于浙江农大经贸学院、浙江大学管 理学院。现任本公司独立董事。 程惠芳女士，独立董事，1953 年生，中共党员，复旦大学国际金融博士， 浙江工业大学经贸管理学院院长，教授。浙江省政协第八、九届浙江省政协委员， 浙江省政府经济建设咨询委员会专家咨询委员，浙江省金融工程学会理事长，浙 江省企业家协会副会长，中国金融学会金融工程专业委员会副主任，第十一届全 国人大代表。现任本公司独立董事。 江华先生，独立董事，1963 年出生，中共党员，中国国籍，无境外居留权， 民商法专业法学硕士，中国首批证券律师。1993 年 2 月至 2003 年 4 月，历任北 京市中银律师事务所副主任、合伙人律师，北京市大成律师事务所合伙人律师， 北京市同维律师事务所主任、合伙人律师。现任北京市康达律师事务所合伙人律 师，本公司独立董事。 2、现任监事主要工作经历： 吴铭华先生，中共党员，1954 年出生，中国国籍，无境外居留权。1970 年 9 月参加工作，大专学历。1991 年调入五十二所工作，历任五十二所党支部书记、 党群工作处处长、党委副书记、纪委书记、工会主席、海康信息监事会主席。现 任本公司监事会主席。 陈军科先生，1971 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科，高级工 程师。1994 年参加工作，历任五十二所助理工程师、工程师、高级工程师，2001 年起任职于海康威视有限公司。现任本公司监事、技术管理中心 DVR 组技术总监。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 15 - 王瑞红女士，1964 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科，高级工 程师。1987 年参加工作，历任五十二所助理工程师、工程师、高级工程师，2001 年起任职于海康威视有限公司。现任本公司监事、工会副主席。 3、现任高级管理人员主要工作经历： 胡扬忠先生，总经理，兼公司董事，主要工作经历同上文。 邬伟琪先生，常务副总经理，兼公司董事，主要工作经历同上文。 蔡定国先生，副总经理，1967 年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管 理硕士。1989 年至 2002 年，曾任职浙江省燃料总公司、亚信科技（中国）有限 公司、IBM 上海公司。2002 年 5 月起加入海康威视有限公司任职，历任市场部经 理、总经理助理、副总经理。现任本公司副总经理。 蒋玉峰先生，副总经理，1971 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学 历，工程师。1993 年至 2004 年，历任杭州纺织化纤设计院技术人员、北京海康 立方总经理等。2005 年 1 月加入海康威视有限公司，历任北京分公司总经理、 营销总监、总经理助理、副总经理兼营销总监。现任本公司副总经理、营销总监。 蒋海青先生，副总经理，1969 年出生，中国国籍，无境外居留权，学士， 高级工程师。荣获 2004 年中电集团科学技术奖一等奖。1993 年至 2001 年，历 任五十二所工程师、高级工程师。2001 年 11 月起加入海康威视有限公司，历任 总经理助理、副总经理。现任本公司副总经理。 刘翔先生，副总经理，1972 年出生，中国国籍，无境外居留权，管理工程 学硕士，经济师。1997 年至 2007 年，历任金华信托上海证券总部投资银行部项 目经理、上海邦联投资公司投资顾问部经理、恒生电子股份有限公司投资部总经 理、董事会秘书、副总经理。2007 年 6 月起，任海康威视有限公司副总经理。 现任本公司副总经理、董事会秘书。 徐礼荣先生，副总经理，1963 年出生，中国国籍，无境外居留权，工学硕 士，高级工程师。1990 年至 2001 年，历任五十二所助理工程师、工程师、高级 工程师。2002 年 1 月加入海康威视有限公司，历任研发中心发展部经理、董事 会秘书、副总经理。现任本公司党总支书记，副总经理。 何虹丽女士，副总经理，1973 年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 16 - 理硕士。1995 年至 2002 年，历任五湖实业有限公司审计、亚信科技（中国）有 限公司杭州公司总经理助理、赛迪时代公司杭州分公司首席代表。2003 年 1 月 加入海康威视有限公司，历任人事行政部经理、总经理助理、副总经理。现任本 公司副总经理。 郑一波先生，副总经理，1962 年出生，中国国籍，无境外居留权，高级工 程师。毕业于西安电子科技大学计算机系，2003 年 6 月浙江大学管理学院“企 业管理”研究生班结业。1984 年 7 月进入五十二所工作，历任研究室助理工程 师、工程师、高级工程师、研究室主任，五十二所产业发展部主任，海康集团副 总经理。2004 年 7 月起，任海康威视有限公司副总经理。现任本公司副总经理。 周治平先生，副总经理，1965 年出生，中国国籍，无境外居留权，工学硕 士，高级工程师。1990 年至 2001 年 12 月，历任五十二所第五研究室助理工程 师、工程师、高级工程师。2002 年 1 月加入海康威视有限公司，历任技术总监、 副总经理。现任本公司副总经理。 胡丹先生，副总经理，1965 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历， 高级工程师。1986 年 7 月至 2002 年 1 月，历任五十二所助理工程师、工程师、 高级工程师。2002 年 1 月加入海康威视有限公司，历任行政部经理、制造部经 理、制造中心经理。现任本公司副总经理。 傅柏军先生，副总经理，1972 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学 历，中国注册会计师，高级会计师。1996 年 7 月至 2009 年 1 月，历任五十二所 财务处会计、海康信息财务部经理、副总经理兼财务负责人。2009 年 1 月加入 本公司，现任本公司副总经理兼财务负责人。 （三）公司董事、监事、高管人员在股东单位及其他单位兼职情况如下： 姓名 本公司 职务 兼职单位及职务 兼职单位与公司 关系 陈宗年 董事长 中国电子科技集团公司第五十二研究所 所长 控股股东 浙江海康信息技术股份有限公司 董事 控股股东控制企业 浙江海康集团有限公司 董事长 控股股东控制企业 杭州意博高科电器有限公司 董事长 控股股东控制企业 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 17 - 姓名 本公司 职务 兼职单位及职务 兼职单位与公司 关系 《新电脑》杂志社 法定代表人 控股股东控制企业 杭州海康蓝博电器有限公司 董事长 控股股东控制企业 杭州海康雷鸟信息技术有限公司 董事长 控股股东控制企业 浙江海康科技有限公司 董事长 控股股东控制企业 杭州海康数字视音频技术孵化器公司 董事 控股股东控制企业 浙江爱信诺航天信息有限公司 董事 控股股东控制企业 HDT International Limited（香港海康） 执行董事 公司全资子公司 杭州海康威视软件有限公司 董事长 公司全资子公司 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 董事长 公司全资子公司 Hikvision USA,Inc（美国海康） 董事长 公司全资子公司 胡扬忠 董事、总 经理 杭州威讯投资管理有限公司 董事长 公司股东 Hikvision USA,Inc（美国海康） 董事 公司全资子公司 杭州海康威视系统技术有限公司 董事 公司全资子公司 杭州海康威视软件有限公司 董事 公司全资子公司 Prama Hikvision India Private Limited （印度海康） 董事 公司全资子公司 北京邦诺存储科技有限公司 董事 公司参股公司 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 董事兼总经理 公司控股子公司 程瑜 董事 中国电子科技集团公司第五十二研究所 副所长 控股股东 浙江海康集团有限公司 董事 控股股东控制企业 杭州意博高科电器有限公司 董事 控股股东控制企业 杭州海康蓝博电器有限公司 董事 控股股东控制企业 杭州海康雷鸟信息技术有限公司 董事 控股股东控制企业 杭州海康数字视音频技术孵化器公司 董事 控股股东控制企业 浙江海康科技有限公司 董事 控股股东控制企业 Hikvision USA,Inc（美国海康） 董事 公司全资子公司 邬伟琪 董事、常 务副总经 Hikvision USA,Inc（美国海康） 董事 公司全资子公司 杭州威讯投资管理有限公司 董事 公司股东 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 18 - 姓名 本公司 职务 兼职单位及职务 兼职单位与公司 关系 理 杭州康普投资有限公司 监事 公司股东 杭州海康威视软件有限公司 董事、总经理 公司全资子公司 蒋玉峰 副总经理 重庆海康威视系统技术有限公司 董事长 公司全资子公司 北京邦诺存储科技有限公司 董事 公司参股公司 徐礼荣 副总经理 杭州海康威视系统技术有限公司 监事 公司全资子公司 杭州威讯投资管理有限公司 监事 公司股东 上海高德威智能交通系统有限公司 监事 公司全资子公司 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 监事 公司全资子公司 龚虹嘉 副董事长 Hikvision USA,Inc（美国海康） 董事 公司全资子公司 广州市富年电子科技有限公司 董事长兼 CEO - 广州德生科技有限公司 董事 - 杭州富信掌景科技有限公司 董事长兼总经理 - 上海富瀚微电子有限公司 董事 - 芯瀚电子技术（上海）有限公司 董事 - 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 董事 公司全资子公司 吴铭华 监事会主 席 中国电子科技集团公司第五十二研究所 党委副书记、纪 委书记 控股股东 浙江海康信息技术股份有限公司 监事会主席 控股股东控制企业 浙江海康集团有限公司 监事会主席 控股股东控制企业 浙江海康科技有限公司 监事会主席 控股股东控制企业 浙江科正电子信息产品检验有限公司 监事会主席 控股股东控制企业 程惠芳 独立董事 浙江工业大学经贸管理学院 院长 - 杭州钢铁股份有限公司 独立董事 - 浙江久立特材科技股份有限公司 独立董事 - 徐文财 独立董事 横店集团东磁股份有限公司 董事 - 太原双塔刚玉股份有限公司 董事 - 普洛股份有限公司 董事长 - 横店集团控股有限公司 董事、副总裁 - 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 19 - 姓名 本公司 职务 兼职单位及职务 兼职单位与公司 关系 南华期货经纪有限公司 董事长 - 江华 独立董事 北京市康达律师事务所 合伙人律师 - 中炬高新技术实业（集团）股份有限公司 独立董事 - 中化岩土工程股份有限公司 独立董事 大恒新纪元科技股份有限公司 独立董事 吴晓波 独立董事 浙江大学管理学院 常务副院长 - 浙江新和成股份有限公司 独立董事 - 杭州天目药业股份有限公司 独立董事 - 蔡定国 副总经理 Prama Hikvision India Private Limited （印度海康） 董事 公司控股子公司 Hikvision Europe B.V.（欧洲海康） 董事 公司全资子公司 蒋海青 副总经理 杭州海康威视系统技术有限公司 董事长、总经理 公司全资子公司 郑一波 副总经理 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 董事 公司全资子公司 周治平 副总经理 上海高德威智能交通系统有限公司 执行董事兼总经 理 公司全资子公司 刘翔 副 总 经 理、董秘 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 董事 公司全资子公司 何虹丽 副总经理 杭州威讯投资管理有限公司 董事、总经理 公司股东 杭州海康威视软件有限公司 监事 公司全资子公司 （四）报告期内，公司无董事、监事、高级管理人员新聘和解聘的情况发生。 （五）董事、监事和高级管理人员的年度报酬情况及报酬的决策程序、报酬确定 依据、实际支付情况 1、报酬的决策程序：公司董事、监事、高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考 核委员会初审后提交董事会审议并经股东大会批准。 2、报酬的确定依据：对在公司领取薪酬的董事（不包括独立董事）、监事、高级 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 20 - 管理人员，根据公司现行的工资制度和经营业绩考核奖励方案领取薪酬。 3、独立董事薪酬标准为 10 万元/年，由公司 2009 年度股东大会审议通过，其履 行职务发生的差旅费、办公费等费用由公司承担。 二、公司员工情况 截至 2010 年 12 月 31 日，公司及全资子公司在职员工总数为 3689 人，无 需承担离退休职工的费用。 员工结构如下： （一） 员工专业结构： 职工专业构成 人数 比例（%） 研发人员 1099 29.79% 营销、服务人员 1283 34.78% 管理人员 47 1.27% 生产人员 1260 34.16% 合计 3689 100.00% （二） 员工教育程度结构： 教育程度 人数 比例（%） 硕博以上 400 10.84% 本科 1630 44.19% 专科 630 17.08% 中专及以下 1029 27.89% 合计 3689 100.00% （三） 员工年龄结构： 年龄 人数 比例（%） 30 岁以下 2948 79.91% 30—40 岁 645 17.48% 40—50 岁 67 1.82% 50 岁以上 29 0.79% 合计 3689 100.00% 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 21 - 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范 运作指引》等相关法律、法规的规定，不断完善公司法人治理结构，优化组织架 构，建立健全内部控制体系，进一步实现规范运作。 按照中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所、浙江证监局出台的相关规 定要求，报告期内公司及时修改了《公司章程》；制订了《信息披露管理制度》、 《募集资金管理制度》、《闲置资金管理办法》、《董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度》、《投资者关系管理制度》。报告期内公司 没有发生重大会计差错、重大遗漏信息补充等情况。 公司整体运作规范、独立性强、信息披露规范，公司治理结构的实际情况符 合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 （一）关于股东与股东大会：公司严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》 的规定和要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，并聘请律师对股东大会的 合法性出具法律意见书，公司能够平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东 能充分行使其权利。 （二）关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东行为规范，依法行使其权 利并承担相应义务，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有独立 的经营能力和完备的产供销系统，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 报告期内，未发生控股股东占用公司资金、资产的情况，公司也未发生向控股股 东报送未公开信息等行为。 （三）关于董事与董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会 议事规则》所规定的董事选聘程序选聘董事，董事会的人数和人员构成符合法律、 法规和《公司章程》的要求。公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东 大会，积极参加有关培训，学习有关法律法规，以诚信、勤勉、尽责的态度履行 职责。根据《上市公司治理准则》的要求，公司在董事会下设战略、提名、审计 和薪酬与考核四个专门委员会，并按照各项议事规则运作。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 22 - （四）关于监事与监事会：公司监事会严格按照《公司章程》和《监事会议事规 则》的规定，规范监事会会议的召集、召开和表决，公司监事积极参加有关培训， 学习有关法律法规知识，本着对股东负责的精神认真履行职责，对公司财务以及 公司董事、总经理和其它高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护 公司及股东的合法权益。 （五）关于绩效评价与激励约束机制：公司逐步建立和完善公正、透明的董事、 监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，高管人员的聘任公开、透 明，符合法律法规的规定。 （六）关于内部审计制度：公司已建立内部审计制度，设置内部审计部门，对公 司的日常运行进行有效的内部监督。 （七）关于相关利益者：公司能够充分尊重员工、客户、供应商等利益相关者的 合法权利，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通、交流，实现股东、员工、 社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。 （八）关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规和公司《信息披露管 理制度》的规定，加强信息披露事务管理，履行信息披露义务，真实、准确、及 时、完整地披露信息，确保所有股东公平获得公司信息，维护投资者的合法权益。 （九）关于投资者关系管理：公司一直非常重视投资者关系管理工作，采取了多 种形式实施投资者关系管理，加强与投资者的沟通交流，充分保证广大投资者的 知情权。 二、董事长、独立董事和其他董事履行职责情况 报告期内，公司全体董事严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业 板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及其他有关法律法规，诚实守信、勤 勉尽责地履行职责，积极出席公司董事会、股东大会会议，认真审议各项董事会 议案，审慎决策，切实维护公司和投资者特别是社会公众投资者的合法权益。 董事长认真履行《公司章程》规定职责，依《公司章程》规定召集、主持董 事会、股东大会会议，严格遵守董事会议事规则和决策机制，在其职责和授权范 围内行使权力，认真执行股东大会和董事会决议。 独立董事严格按照公司《独立董事工作条例》等制度的规定，积极出席董事 会、股东大会会议，认真审议各项议案，从各自专业角度，为公司规范运作和发 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 23 - 展提出合理的意见和建议，并对关于2010年公司日常关联交易的议案、关于聘用 外部审计机构的议案、关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议 案、关于公司对外担保和关联方资金占用情况的专项说明、关于使用超额募集资 金承接重庆市社会公共视频信息管理系统建设项目的议案、关于使用超额募集资 金新建公司总部办公大楼的议案等事项发表了独立意见。报告期内，独立董事对 公司本年度董事会各项议案及公司其他事项未提出异议。 报告期内，公司董事会共召开了6次会议，董事出席董事会会议情况： 姓名 职务 应 出 席 次数 现 场 出 席 次数 以通讯方 式参加会 议次数 委托出席 次数 缺席次数 是否连 续两次 未亲自 出席会 议 陈宗年 董事长 6 3 3 0 0 否 龚虹嘉 副董事长 6 3 3 0 0 否 胡扬忠 董事 6 3 3 0 0 否 程瑜 董事 6 3 3 0 0 否 邬伟琪 董事 6 3 3 0 0 否 吴晓波 独立董事 6 2 3 1 0 否 徐文财 独立董事 6 3 3 0 0 否 程惠芳 独立董事 6 3 3 0 0 否 江华 独立董事 6 3 3 0 0 否 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，公司内 部机构完善，具有独立、完整的业务及自主经营的能力。 （一）业务独立方面 公司拥有独立的生产、采购和销售系统，业务上完全独立于控股股东，控股 股东及其关联企业与本公司不存在同业竞争。 （二）资产完整方面 公司与控股股东之间产权关系明确，公司的资金、资产及其他资源不存在被 其违规占用、支配的情况。公司的资产完整，拥有与生产经营范围相适应的生产 设备、辅助生产设备和专利等资产，公司对所有资产拥有完全的控制与支配权。 （三）人员独立方面 公司拥有独立的员工队伍，设立了独立的行政、财务、经营管理等部门，并 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 24 - 建立了完整的劳动、人事及工资管理制度，公司人员独立于控股股东；公司董事 长由董事会选举产生；公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高 级管理人员均在公司专职工作并领取薪酬，未在控股股东单位领薪，也未在控股 股东单位担任任何职务。公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、 《公司章程》的有关规定，通过合法程序产生，不存在控股股东干预公司董事会 和股东大会人事任免决定的现象。 （四）机构独立方面 公司董事会、监事会、经营层及其他内部机构独立运作，各职能部门在权责、 人员等方面与控股股东之间完全分开，控股股东及其职能部门与公司及公司的职 能部门之间没有上下级关系，不存在控股股东影响本公司生产经营管理独立性的 现象。 （五）财务独立方面 公司设置了独立的财务部门，建立了健全的财务、会计管理制度，独立核算， 不存在控股股东干预公司财务、会计活动的情况。公司在商业银行独立开户，不 存在与控股股东共用银行账户的情况。公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义 务。 四、公司内部控制制度的建立和健全情况 为规范公司经营管理，控制风险，保证生产经营活动的正常开展，公司根据 《公司法》、《证券法》和其他有关法律、法规、规章和制度的规定，结合公司 实际情况、自身特点、管理和发展需要，制定了一整套贯穿于公司生产经营各层 面、各环节的内部控制制度体系，并不断补充、修改和完善，严格贯彻执行，对 公司的生产经营起到了有效的监督、控制和指导的作用。 1、公司董事会对内部控制的自我评价 公司董事会通过对公司内部控制制度进行全面深入的检查，认为：公司已经 建立了较为完善的内部控制体系，且符合公司的实际情况，能够满足公司当前发 展需要，对提高经营管理水平、规范公司运作、控制和防范风险、促进企业可持 续发展和维护社会公众利益等方面都发挥了重要作用。总体而言，公司的内部控 制是有效的，符合中国证监会、深交所的相关要求。公司将根据内外环境、公司 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 25 - 发展情况的变化以及监管部门监管制度的不断更新持续予以补充修订，不断完善 内部控制制度，进一步完善公司治理结构，提高公司规范治理的水平，努力营造 健康持续发展的良好环境，增强核心竞争力和盈利能力。 《公司2010年度内部控制自我评价报告》全文登载于2011年3月19日巨潮资 讯网。 2、独立董事发表的意见 公司独立董事认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，各项内部控制 制度符合国家有关法律、法规及监管部门的规定和要求，并能得到有效的执行， 保证了公司生产经营管理活动的有序开展，公司2010 年度内部控制评价报告真 实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 《公司独立董事关于一届董事会二十一次会议所涉事项的独立意见》登载于 2011年3月19日巨潮资讯网。 3、公司监事会发表的意见 经审核，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相 关法律、法规要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效执行，对公 司生产经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司董事会关于 2010年度内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设 及运行情况。 《公司一届监事会十次会议决议公告》登载于2011年3月19日《证券时报》、 《上海证券报》及巨潮资讯网。 4、保荐机构核查意见 招商证券认为：海康威视现有的内部控制制度符合《证券法》、《上市公司 内部控制指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关 法律法规和规章制度的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，能够有效防 范和控制公司内部的经营风险，保证公司各项业务顺利开展，在所有重大方面保 持了与企业业务及管理相关的有效的内部控制。公司的《2010年度内部控制自我 评价报告》真实、客观的反映了其内部控制制度的建设及运行情况。 《招商证券股份有限公司关于杭州海康威视数字技术股份有限公司2010年 度内部控制自我评价报告的核查意见》登载于2011年3月19日巨潮资讯网 。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 26 - 五、公司内部审计制度的建设和执行情况 公司设置有专门的内部审计机构即内审部，内审部受董事会审计委员会领 导，向董事会审计委员会负责并报告工作，接受监事会的监督和指导，不受其他 部门和个人的干涉。其主要职能是：对公司财产、资金的管理使用情况及安全完 整情况进行监督检查；对会计报表、决算的真实、准确、合法进行审计监督；对 财务收支有关的经济活动及经济效益进行审计监督；对募集资金的使用情况进行 审计监督；对公司内部控制制度的建立、健全和有效执行情况进行监督检查；贯 彻执行国家审计法规并参与研究制定、修改公司有关的规章制度。 内部控制相关情况 是/否/不适用 备注 一、内部审计制度的建立情况 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审议通过 是 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部门的内部审计部门 是 3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上并担任召集人， 且至少有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部审计工作 是 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控制无效，请说明内 部控制存在的重大缺陷） 是 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具审计报告 否 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准审计报告。如出具非标准审计 报告或指出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷的，公司董事会、监事会是否针 对所涉及事项做出专项说明 不适用 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说明） 是 6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用） 是 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 报告期内，审计委员会根据法律法规以及相关制度的规定，勤勉尽职，主要负责公司内、外部审计 的沟通、监督和核查工作，代表董事会行使对管理层的经营情况、内控制度的制定和执行情况的监督检 查职能。报告期内，董事会审计委员会共召开了二次会议。2010年1月31日审计委员会召开第一届第三次 会议，会议审议通过《审计委员会2009年度工作报告》、《杭州海康威视数字技术股份有限公司2009年 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 27 - 度决算报告》，审核通过续聘天健会计师事务所有限公司为外部审计机构，同意报年度董事会审议。2010 年8月12日审计委员会召开第一届第四次会议，经过与会委员认真讨论，认为公司2010年半年度财务报告 真实、准确地反映公司的财务状况和经营成果，同意将2010年半年度财务报告提交公司一届董事会十六 次会议审议。 报告期内，内审部根据公司经营重点和年度内审工作计划，分别制定了各个季度的具体内审项目， 并细化了工作内容。在年度内顺利实施了以下项目：公司档案管理办法实施的检查、基建工程内审项目、 行政采购内审项目、供应链中心内审项目、募集资金使用情况的内审项目、2009年高管薪酬的内审项目、 分公司内审项目。通过对公司各项制度建立和执行情况进行检查和评价，针对公司生产经营中存在的问 题，及时向公司管理层提出意见和建议。 六、报告期内对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施 情况 公司董事会以年度为单位，以年度目标完成指标为主要依据，对公司高级管 理人员的工作业绩进行考评。董事会负责对总经理的职责、能力和工作业绩进行 考评。总经理负责对公司其它高级管理人员进行考评，并以经营管理工作及相关 任务完成情况相结合的形式进行考评。2010年度公司高级管理人员认真履行了各 项工作职责，工作业绩良好，较好地完成了年初制定的各项工作任务。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 28 - 第六节 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了一次年度股东大会和二次临时股东大会，股东大会 的召集、召开与表决程序符合《公司法》、《公司章程》、《公司股东大会议事 规则》等有关规定。 会议具体情况如下： 一、公司发行上市前2010年第一次临时股东大会 公司于2010年1月5日上午在公司会议室，召开了公司2010年第一次临时股东 大会。会议由公司董事长陈宗年先生主持，现场出席会议的股东和股东代理人5 人，代表股份总数45000万股，占公司总股本45000万股的100%。公司董事、监事 出席了本次会议，高级管理人员列席了本次会议。会议审议通过了如下议案： 与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《关于重新确定公司首次 公开发行股票前滚存利润分配方案的议案》。 因该次会议召开于公司股票发行上市前，故有关决议文件未做信息披露。 二、公司2009年度股东大会情况 公司于2010年6月25日上午在杭州市莫干山路188号之江饭店会议中心二楼 201会议室，召开了公司2009年度股东大会。会议由公司董事长陈宗年先生主持， 现场出席会议的股东和股东代理人12人，代表股份总数451,550,702股，占公司 总股本50000万股的90.31%。公司董事、监事出席了本次会议，高级管理人员列 席了本次会议。国浩律师集团（杭州）事务所吕秉虹、胡小明、何晶晶律师对本 次股东大会进行见证并出具了法律意见书。 会议审议通过了如下议案： 1、与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《公司董事会2009年 度工作报告》； 2、与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《公司监事会2009年 度工作报告》； 3、与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《公司2009年度财务 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 29 - 决算报告》； 4、与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《公司2009年度利润 分配方案》； 5、与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《公司2010年日常关 联交易议案》，公司关联股东回避表决该议案； 6、与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《关于续聘天健会计 师事务所有限公司为公司2010年度财务报告审计机构的议案》， 7、与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《关于增加公司经营 范围的议案》； 8、与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《关于修订公司章程 （草案）的议案》； 9、与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《关于修订公司募集 资金管理制度的议案》； 10、与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《关于提高独立董事 津贴标准的议案》。 公司独立董事在本次股东大会上作《独立董事2009年度述职报告》。 本次会议决议公告刊登在2010年6月26日《证券时报》、《上海证券报》和 巨潮资讯网。 三、公司发行上市后2010年第一次临时股东大会情况 公司于2010年12月13日上午在杭州市莫干山路188号之江饭店会议中心二楼 201会议室，召开了公司2010年第一次临时股东大会。会议由公司董事长陈宗年 先生主持，现场出席会议的股东和股东代理人7人，代表股份总数445,062,984 股，占公司总股本50000万股的89.01%。公司董事、监事出席了本次会议，高级 管理人员列席了本次会议。国浩律师集团（杭州）事务所吕秉虹、何晶晶、吴正 绵律师对本次股东大会进行见证并出具了法律意见书。 会议审议通过了如下议案： 1、与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《关于使用超额募集 资金承接重庆市社会公共视频信息管理系统建设项目的议案》； 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 30 - 2、与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《关于使用超额募集 资金新建公司总部办公大楼的议案》； 3、与会股东以现场记名投票的表决方式，审议通过了《关于公司向各商业 银行贷款授信总量及授权的议案》。 本次会议决议公告刊登在2010年12月14日《证券时报》、《上海证券报》和 巨潮资讯网。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 31 - 第七节 董事会报告 一、报告期内公司经营情况的回顾 （一）公司报告期内总体经营情况 1、公司业务继续保持高速增长 2010 年是公司近十年发展过程中最具里程碑意义的一年。5 月 28 日，海康 威视股票在深圳证券交易所中小企业板的成功上市，这标志着公司管理团队多年 来的辛勤耕耘得到了安防行业和资本市场的双重认可。公司上下以上市为契机， 继续秉持“专业、厚实、诚信、持续创新”的发展战略，以研发为先导，专注视 频监控产品的研发、生产和销售，在 2010 年实现了营业总收入 3,605,477,285.21 元，比上年同期增长 71.57%，归属于上市公司股东的净利润 1,051,804,319.23 元，比上年同期增长 49.07%。 根据 2010 年 7 月，国际权威调查机构 IMS 发布的《全球 CCTV 和视频监控设 备市场调查报告》显示，海康威视 DVR 产品继续保持全球市场占有率第一的位置； 同时该报告还显示，在整个 CCTV 和视频监控类别市场，海康威视总体规模位列 第五，相比 2009 年第九名提升了四个名次。2010 年 11 月，在全球权威安防媒 体杂志《安全＆自动化》举办的 2010 年度“全球安防 50 强”评比中，海康威视 以全球排名第十名位列榜中，是中国唯一进入全球安防行业前十强的企业。这一 系列荣誉显示了海康威视在全球监控设备市场的领先地位。 2、产品线日趋完备，收入结构趋向均衡 报告期内，公司继续积极拓展产品线，除从后端视频存储设备拓展至前端视 频采集产品外，又陆续推出了传输、显示控制、智能分析等产品，目前公司已经 具备提供视频监控所需全系列产品的能力。同时由于前端视频采集产品的销售收 入大幅增长，使公司在产品销售结构方面日趋平衡，有效降低了公司业务收入对 于 DVR 类产品的依赖。目前公司业已成为中国最具竞争力的摄像机生产厂商，并 已具备了在海外与国际一流摄像机厂商直接竞争的能力。 3、坚持企业品牌建设 在高端 DVR 市场的地位和份额方面，2010 年公司继续保持和加大了与竞争 对手的对比优势；而对于低端 DVR 市场，但由于技术门槛较低，产品同质化严重， 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 32 - 从长远看该类业务必然会面临低价竞争、毛利率下降的局面，同时也不足以成为 公司长期和稳定的利润来源，因此公司在低端 DVR 市场方面未做大规模的资源投 入。 在海外市场方面，公司坚持走安防产品品牌供应商的道路，着重在各地区推 广自有品牌产品。通过新建、扩建海外分支机构和持续的加大市场投入，海外市 场销售除保持较高增长外，公司自有品牌的出货比重从 2009 年的 47.3%提升至 了 2010 年的 60.5%。 4、向安防整体解决方案提供商转型 从 2009 年起，公司开始逐步从产品提供商向“产品+系统”的整体解决方案 提供商转变，将业务领域从嵌入式产品开发延伸至安防整体系统解决方案及产品 供应，使企业由最初单一的产品销售转型升级为产品、软件平台、解决方案等整 体销售的一体化综合解决方案供应商。 报告期内，公司解决方案业务顺利完成了年初设定目标，未来公司将继续加 强针对该项业务的资源配置力度，以期可以为各行业客户提供最符合其自身特点 的整体解决方案。而年末，重庆平安城市项目的获得，将促使公司对解决方案业 务在投入方面的进一步加大。 5、重大的机遇与挑战 重庆平安城市项目的取得，是海康威视的一个重大的机遇。该项目首先体现 了公司实际控制人中电集团对公司的支持，其次充分展现了公司经营团队在稳固 公司作为全球监控设备厂商领先地位的前提下，积极推动公司向安防整体解决方 案提供商转型的决心。通过项目实施，公司在项目管理、产品应用等方面的综合 能力将会得到大幅提高。同时公司通过首次对 BT 模式的尝试，将有利于积累经 验，形成相对成熟的商业模式，丰富公司市场拓展手段，并进一步衍生创新的业 务模式。公司的业务视角将辐射更宽广的领域，从而进一步稳固公司的行业龙头 地位。 刚刚过去的 2010 年为公司的发展篇章添上了浓墨重彩的一笔，公司上下在 倍受鼓舞的同时，更觉得向全球提供领先的安防产品、专业的行业解决方案与优 质的服务，持续为客户创造更大价值，将是海康威视长期的使命所在。公司全体 同仁将协同一致，积极创新，矢志使海康威视成为受人尊敬的、全球卓著的专业 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 33 - 公司和安防产业的领跑者。 （二）公司主营业务及其经营情况 1、主营业务范围：电子产品的研发、生产；销售自产产品；提供技术服务。 2、主营业务分行业、产品情况表 单位：元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比 上年增减（%） 毛利率比上 年增减（%） 安防设备 3,555,648,368.35 1,713,724,736.68 51.80% 69.60% 70.53% -0.27% 主营业务分产品情况 后端音视频产品 2,163,633,306.49 992,009,445.90 54.15% 35.63% 37.77% -0.71% 前端音视频产品 1,106,662,972.94 534,998,101.97 51.66% 199.82% 178.12% 3.77% 其他 285,352,088.92 186,717,188.82 34.57% 115.97% 101.88% 4.57% 2010 年度，公司所处安防行业维持较高的行业景气度；同时，公司继续加 大力度铺设国内外营销网络，2010 年在国内增设哈尔滨、呼和浩特分公司，在 海外新设迪拜和俄罗斯子公司，进一步带动公司产品销售；此外，公司力推的摄 像机等前端监控产品报告期内销售规模迅速扩大。在上述因素带动下，公司 2010 年度实现主营营业收入 3,555,648,368.35 元，比上年同期增长 69.60%。公司主 要产品毛利率与上年相比基本维持稳定。 3、主营业务分地区情况 单位：元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内地区 2,955,648,848.59 78.57% 国外地区 599,999,519.76 35.96% 相对于国外地区安防行业受金融危机影响恢复较慢且公司的海外营销网络 尚在搭建完善中，国内安防市场需求旺盛及公司在国内的营销网络建设方面日臻 完善，公司 2010 年度国内地区的销售增长高于国外地区。 4、主要供应商、客户情况 单位：元 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 34 - 2010 年度，公司没有从单一客户处采购金额超过 30%的情况，也没有向单一 客户处销售金额超过 30%的情况。 5、研发投入情况 单位：万元 2008 年 2009 年 2010 年 研发投入金额 8,443.87 14,713.72 24,397.25 研发投入占营业收入比例 4.85% 7.00% 6.77% 报告期内公司的销售规模迅速扩大，研发费用投入也不断扩大。最近 3 年， 研发费用占营业收入比例分别为 4.85% 、7.00%和 6.77%，累计金额为 47,554.84 万元。未来公司将继续加大研发投入，保持公司在视音频技术开发、新产品研制 方面的技术优势，特别是在集成技术、芯片技术和视频分析等多项下一代视频监 控系统的基础技术方面，保持于竞争对手的领先优势。 6、报告期内资产构成变化情况 单位：元 报告期内，由于安防行业的景气和公司营销网络铺建日趋完善，公司业务发 展速度较快。随着销售的增长，公司应收款项、存货也相应随业务增长而增长， 应收票据、应收账款、其他应收款和存货余额与期初相比分别增长了122.14%、 112.35%、98.76%和59.14%。此外，针对新建、扩建各地分公司，公司为分公司 项目 金额 项目 比例 前 5 名客户销售合计 142,310,422.11 占销售总额比例 3.95% 前 5 名客户应收帐款余额 34,168,165.85 占公司应收帐款总余额的比例 6.06% 前 5 名供应商采购合计 587,751,995.90 占采购总额比例 30.42% 前5名供应商预付帐款余额 0 占公司预付帐款总余额的比例 0 项目 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 同比增减 应收票据 109,035,496.32 49,083,098.73 122.14% 应收账款 532,296,129.29 250,668,220.89 112.35% 预付款项 32,784,953.42 14,204,408.31 130.81% 其他应收款 36,008,032.00 18,116,534.34 98.76% 存 货 625,345,392.04 392,950,169.45 59.14% 固定资产 290,756,203.34 197,635,028.02 47.12% 在建工程 167,678,668.21 70,255,531.55 138.67% 无形资产 45,173,717.78 24,866,285.79 81.67% 总 资 产 6,549,342,721.07 2,197,077,158.65 198.09% 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 35 - 购买办公用房，故预付购房款增长较大，使得预付款项亦有所增加。同时，随着 滨江制造基地建设的深入，公司在固定资产购置和在建工程支出方面也有所增 加。无形资产方面，公司为拟新建的总部办公大楼购入工业土地一块，故期末余 额有所增加。 7、报告期内经营活动、投资活动和筹资活动产生的现金流量的构成情况 单位：元 经营活动产生的现金流量方面，随着报告期内公司主营业务收入的增长，经 营活动现金流入量和经营活动现金流出量也随着增长。 投资活动产生的现金流量方面，随着公司银行存款的增加，公司报告期内取 得的财务利息收入也随着增加。故报告期内的投资活动取得的现金流入量也增长 较快。 筹资活动产生的现金流量方面，由于募集资金的到位，公司报告期内筹资活 动取得的现金流量大幅增加。与此同时，由于公司本期短期借款到期且股利支付 2.5亿元，故公司本期筹资现金支出也有所增加。 8、报告期内主要费用情况 单位：元 报告期内为促进销售增长，公司在营销体系建设上进一步加大投入；同时， 项目 2010 年 2009 年 同比增减 一、经营活动产生的现金流量净额 663,926,032.74 654,000,395.27 1.52% 经营活动现金流入量 3,975,821,868.26 2,451,588,120.24 62.17% 经营活动现金流出量 3,311,895,835.52 1,797,587,724.97 84.24% 二、投资活动产生的现金流量净额 -218,763,144.11 -227,675,603.58 -3.91% 投资活动现金流入量 31,981,913.01 16,242,866.70 96.90% 投资活动现金流出量 250,745,057.12 243,918,470.28 2.80% 三、筹资活动产生的现金流量净额 3,090,024,300.45 -150,073,959.30 -2159.00% 筹资活动现金流入量 3,375,377,200.00 57,522,263.20 5767.95% 筹资活动现金流出量 285,352,899.55 207,596,222.50 37.46% 四、现金及现金等价物净增加额 3,528,327,514.15 276,376,304.87 1176.64% 项目 2010 年 2009 年 同比增减 营业税金及附加 10,293,468.73 3,317,474.88 210.28% 销售费用 464,914,629.86 226,804,562.79 104.98% 管理费用 373,449,292.55 200,796,259.98 85.98% 财务费用 -19,008,798.25 -9,107,075.15 108.73% 资产减值损失 49,337,089.69 13,204,903.32 273.63% 所得税费用 90,526,869.44 60,192,545.53 50.40% 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 36 - 随着公司员工人数增长，人工成本也持续增长；此外，公司对研发投入也在增加， 故报告期内公司的销售费用和管理费用与去年同期相比分别增长了104.98%和 85.98%。财务费用方面，随着银行存款的增长，公司的财务利息收入也有所增加。 资产减值损失方面，由于公司应收款项随销售增长而增加，故相应的计提的坏账 准备也增加较多，使得资产减值损失与去年同期相比增长了50.40%。营业税金及 附加方面及所得税方面，随着公司营业收入和利润总额的增长，相应的应缴纳税 金也随着增长。 9、报告期内债权债务变动情况 单位：元 债务方面，公司的短期借款已于上半年到期偿还；应付账款方面，公司报告 期内对供应商货款严格执行账期制度并及时支付，故报告期末公司的应付账款余 额并未显著增加；应付职工薪酬方面，由于公司计提的奖金尚未发放，故应付职 工薪酬余额与期初相比有所增加。债权方面，由于销售的增长，公司应收款项也 随之增加。此外，分公司预付购房款的增长，使得预付款项与去年同期相比增加 较多。 （三）公司主要子公司、参股公司的经营情况 公司名称 经营范围 注册资本 持股比 例(%) Hikvision USA,Inc.(威视美国公 司) 数字安防产品的销售、服务、研发、进出 口业务 20 万美元 100 HDT International Ltd.(HDT 国 际公司) 数字安防产品的销售、服务、研发、进出 口业务 10 万港元 100 杭州海康威视系统技术有限公司 技术开发、技术服务、生产、销售、进出 口业务 5,000 万元 100 杭州海康威视软件有限公司 技术开发、技术服务、技术咨询、成果转 让 3,000 万元 100 Prama Hikvision India Private 数字安防产品的销售、服务、研发、进出 40 万美元 58 项目 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 同比增减 短期借款 0 27,374,000.00 -100.00% 应收票据 109,035,496.32 49,083,098.73 122.14% 应收账款 532,296,129.29 250,668,220.89 112.35% 应付账款 409,041,016.97 409,036,986.84 0.00% 预付款项 32,784,953.42 14,204,408.31 130.81% 应付职工薪酬 329,518,856.00 175,597,681.09 87.66% 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 37 - Limited(威视印度公司) 口业务 杭州海康威视安防设备租赁服务 有限公司 服务：安防设备租赁；融资租赁业务；向 国内外购买租赁资产；租赁物品残值变卖 及业务处理；对租赁物品的维修及相关业 务 20,000 万元 100 Hikvision Europe BV（威视欧洲 公司) 数字安防产品的销售、服务、维修及进出 口业务 10 万欧元 100 上海高德威智能交通系统有限公 司 智能交通系统终端设备研究、开发、生产、 销售、安装、施工等 1,050 万元 100 ZAO Hikvision（威视俄罗斯公司) 数字安防产品的销售、服务、维修及进出 口业务 10,000 卢布 74.8 HIkvision FZE（威视迪拜公司) 数字安防产品的销售、服务、维修及进出 口业务 27.4 万美元 100 重庆海康威视系统技术有限公司 技术开发、技术服务；计算机系统集成 20000 万元 100 二、对公司未来发展的展望 （一）公司所处行业发展趋势 经过近十年的发展,安防产品,特别是监控存储产品数字化已经非常成熟,进 而推动安防产业向网络化、智能化、集成化发展。随着安防产品技术水平的提升， 产品应用范围逐步向非传统安防行业延伸，预期整体市场规模在未来几年将会继 续保持高速增长。行业目前主要呈现出以下发展趋势： 1、高清化发展迅速 过去十年，安防行业数字化的重心在 DVR 设备，当前安防行业数字化的重心 开始转向监控摄像机领域，由模拟摄像机向网络摄像机发展。 高清数字摄像机，由于相对于标清格式在图像解析度方面有着明显的提高， 从“看得见”变到“看得清”，能极大的提高客户的使用效果，因而市场需求被 迅速带动，特别是平安城市建设和智能交通建设，室外场景大，尤其需要百万像 素以上高清摄像机。 2、智能化渐进实用 从“看得见”到“看得清”，是视频监控的一个发展方向；从“看得见”到 “看明白”，是另外一个发展方向。经过多年的努力，视频智能分析的某些功能， 正在逐步进入实用化，典型的有车牌识别、入侵检测、人流量统计、人脸检测等， 这些视频分析功能的应用将大大提高监控效率。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 38 - 3、视频技术与报警、门禁、消防等其他安防业务融合 以往视频监控与报警、门禁、出入口道闸、消防等都是彼此独立的安防应用 系统，随着目前视频复核、视频分析等视频技术越来越多的被客户要求应用于各 安防系统中，而从客户角度则希望市场能有提供将各自独立的系统融合为一套完 整的综合安防业务系统。 视频系统由于其在未来各安防行业应用中的重要地位，加上其相关技术难度 高，产业规模大，预期未来整个系统的融合将会围绕着以视频监控系统为核心展 开。 （二）公司的主要竞争优势 1、规模化的研发投入 公司自 2001 年成立以来，始终坚持以自主创新为企业发展的核心和重点， 2009 年投入研发经费 1.4 亿元，2010 年投入研发经费更高达创历史性的 2.4 亿 元。公司目前拥有 1000 多人的研发专业团队，是全球视频监控行业最大的研发 团队之一。公司是目前国内少数掌握了除传感器以外，所有高清摄像机核心技术 的企业，并已具备了在网络摄像机领域参与全球竞争的能力。 大规模的研发投入推动公司业务的快速增长，而公司现有高速增长的业务规 模又支持公司能够安排足额的研发投入预算。目前，安防产业的技术发展迅速， 高清、智能、安防集成、与行业应用的整合，这些都需要研发能力才能支撑。海 康威视在未来几年，将会继续大力加强研发方面投入，在行业内继续保持在研发 上的领先优势。 2、日趋完善的营销网络 经过近十年的发展，公司已构建了相对完整的安防营销网络，在国内 28 个 城市和地区设立了分公司，在海外拥有 6 家分支机构，营销渠道基本覆盖全球。 营销网络是与各行业合作伙伴开展深入合作，与行业用户进行充分沟通的基石， 尤其在安防产业从产品为重心向解决方案为重心转移，公司从产品销售延伸到行 业解决方案提供的过程中，完善有效的营销网络将体现巨大的作用。 3、丰富完整的产品线 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 39 - 依靠强大的研发团队，公司目前已经拥有了包括视频采集、视频存储、视频 传输、视频控制、视频分析等完整的视频监控产品线以及行业整体解决方案。丰 富完整的产品线，一方面帮助公司拓宽业务范围，另一方面在为客户提供一站式 服务时，与其他竞争对手比较具有综合性优势。 （三）公司发展战略 1、国际化战略 国际化战略不仅是国际营销渠道的建设，还有国际化思维与管理标准，以及 研发产品的国际化定位。公司将以海外销售带动整个公司的国际化进程，通过建 设国际营销网络，提供本地化服务，扩大公司产品的海外市场份额。 2、研发先导战略 公司将充分利用国内研发人力资源的优势，通过不断的技术积累和持之以恒 的技术创新，以领先的技术和优质的产品，带动公司销售业绩。公司将继续发挥 现有研发优势，加强对研发资金和人才投入，提高公司在数字监控领域前沿技术 的研发能力。加强研发团队建设、加强公司核心技术平台和产品平台的建设、建 立更有效的研发管理流程，将公司技术中心打造为全球领先的安防视频监控技术 研发基地；公司将加强前沿基础技术的研究，为公司的持续发展，奠定坚实的技 术基础；公司将充分利用建立起来的技术平台和产品平台，采用定制战略，为众 多细分市场的客户，开发出满足其需求的产品。 3、品牌战略 巩固“海康威视”品牌在国内安防视频监控产品市场第一品牌的位置，加大 海内外营销宣传力度，凭借后端产品的品牌优势带动前端产品的发展，通过各种 方式扩大“海康威视”在全系列安防视频监控产品的知名度与美誉度，全面提升 专业形象。公司将努力改变中国安防产品在国际安防市场上品牌附加值低、以隐 性品牌方式提高市场占有率的状况，实现“HIKVISION”成为全球安防市场知名 品牌的目标。 4、人力资源发展战略 公司将配合中长期的业务发展战略，通过人才梯队建设，有计划、有目标、 有选择地引进企业急需人才、紧缺人才，不断扩大人才优势；注重继续教育和在 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 40 - 职培训，形成适当的员工素质结构，并通过绩效管理促进员工素质持续提高；完 善薪酬福利制度，建立起人才中长期激励机制。重点培养管理、技术、营销三类 核心人才，为公司的持续、快速、健康发展提供强有力的人力资源保障。 5、信息化发展战略 公司目前的信息系统现分为流程事务管理系统、ERP 系统等。通过长远、系 统的规划及大量的人力、物力投入，力争建设一个安全、高效的公司计算机信息 管理系统，借助于信息系统提升运作与管理水平，建设先进的后台支持体系。 6、资本运作战略 在依靠内部积累发展壮大的同时，公司还将根据安防行业发展情况，择机通 过兼并、收购、参股、建立战略联盟等资本运作手段，不失时机地扩大公司业务 规模，提升国际竞争力。 （四）公司 2011 年度工作重点 1、在技术研发方面，2011 年公司将维持高强度的研发费用投入，设立前 瞻性科研课题，始终保持技术的前瞻性和先进性。在云计算、图像识别、行为分 析等技术领域获取进一步的成果应用，逐步加强物联网中图像感知终端和智能交 通各类产品的研发力度。 2、在产品业务方面，2011 年公司将继续扩充产品线，增加包括视频光端 机、大屏、电子防盗报警产品等，同时加大投入继续完善部分现有产品线。此外， 公司还会加大在系统软件方面的开发投入与市场推广。 3、在营销体系建设上，公司将继续细分国内及海外市场。在海外市场公司 将坚定不移的加大投入，加速市场培育。在条件成熟时在南美、英国及南非设立 分支机构。 4、在内部管理方面，2011 年公司将继续完善制度与信息系统建设。主要 计划包括：SAP ERP 完成在所有下属公司的实施；启动 CRM 项目；通过 CMMI-3 级认证；销售体系实施任职资格体系、建立培训体系；“海势康才”项目延续、 改进绩效管理。 三、报告期内投资情况 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 41 - （一）募集资金使用情况 单位：万元 募集资金总额 334,202.11 本年度投入募集资金总额 58,169.15 报告期内变更用途的募集资金总 额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 58,169.15 累计变更用途的募集资金总额比 例 0.00% 承诺投资项目和 超募资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本年度实 现的效益 是 否 达 到 预 计 效 益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 视频监控录像设 备产业化项目 否 56,367.00 56,367.00 28,535.99 28,535.99 50.63% 2012 年 12 月 31 日 24,159.18 是 否 数字监控摄像机 产业化项目 否 40,424.00 40,424.00 20,254.71 20,254.71 50.11% 2012 年 12 月 31 日 28,018.11 是 否 研发中心建设项 目 否 16,327.00 16,327.00 9,378.45 9,378.45 57.44% 2012 年 06 月 30 日 0.00 否 否 洛杉矶物流与技 术服务中心 否 6,650.00 6,650.00 0.00 0.00 0.00% 2011 年 12 月 31 日 0.00 否 否 比利时物流与技 术服务中心 否 6,839.00 6,839.00 0.00 0.00 0.00% 2011 年 12 月 31 日 0.00 否 否 承诺投资项目小 计 - 126,607.00 126,607.00 58,169.15 58,169.15 - - 52,177.29 - - 超募资金投向 重庆社会公共视 频信息管理系统 项目 否 175,000.00 175,000.00 0.00 0.00 0.00% 2012 年 12 月 31 日 0.00 否 否 总部办公大楼 否 32,145.10 32,145.10 0.00 0.00 0.00% 2013 年 12 月 31 日 0.00 否 否 归还银行贷款 （如有） - - - - - 补充流动资金 （如有） - - - - - 超募资金投向小 计 - 207,145.10 207,145.10 0.00 0.00 - - 0.00 - - 合计 - 333,752.10 333,752.10 58,169.15 58,169.15 - - 52,177.29 - - 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 42 - 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金 额、用途及使用 进展情况 适用 根据 2010 年 12 月 13 日公司 2010 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用超额募集资 金承接重庆市社会公共视频信息管理系统建设项目的议案》和《关于使用超额募集资金新 建公司总部办公大楼的议案》，公司拟分别使用超募资金 17.5 亿元和 32,145.10 万元出资 承建重庆市社会公共视频信息管理系统和总部办公大楼。公司独立董事、监事会及保荐机 构均对本事项发表了认可意见。 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 适用 截至 2010 年 5 月 31 日，本公司以自筹资金对募投项目已先期投入 320,131,800.00 元。 根据 2010 年 6 月 25 日公司第一届董事会第十五次会议决议通过，使用募集资金置换公司 预先投入募集资金项目的自筹资金 320,131,800.00 元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 无 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕522 号核准并经贵所同意，本 公司由主承销商招商证券股份有限公司于 2010 年 5 月 17 日采用网下询价配售与 网 上 向 社 会 公 众 投 资 者 定 价 发 行 相 结 合 方 式 发 行 人 民 币 普 通 股 (A 股)50,000,000 股，每股面值 1 元，发行价格为每股 68.00 元，募集资金总额共 计 3,400,000,000.00 元。坐扣承销费及保荐费 52,000,000.00 元后的募集资金 为 3,348,000,000.00 元，已由主承销商招商证券股份有限公司于 2010 年 5 月 20 日汇入本公司在浙江稠州商业银行股份有限公司杭州分行开立的人民币账户 18801012010090011038 账号内。另扣除应付中介机构费和法定信息披露等其他 上市发行费用 10,478,950.00 元后，本公司本次募集资金净额 3,337,521,050.00 元。上述募集资金业经天健会计师事务所有限公司审验，并由其出具天健验 〔2010〕129 号《验资报告》。 根据财政部财会〔2010〕25 号文的相关规定，发行权益性证券过程中的广 告费、路演及财经公关费、上市酒会等其他费用应在发生时计入当时损益，本公 司将首次公开发行股票时的路演及财经公关费 4,500,000.00 元计入当期损益， 相应调整增加资本公积（股本溢价）。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 43 - 2、本年度使用金额及当前余额 (1) 截至 2010 年 5 月 31 日，本公司以自筹资金对募投项目已先期投入 320,131,800.00 元；募集资金到位后，本公司以募集资金置换预先已投入募集 资金投资项目的自筹资金 320,131,800.00 元。并于 2010 年 6 月将上述资金自募 集资金专户转入其他银行账户。 (2) 本期从募集资金专户直接投入募投项目资金为 261,559,700.00 元，系 工程、固定资产、研发和铺底资金投资。 (3) 本期从募集资金专户转出对重庆威视公司投资款 20,000.00 万元，该投 资款业经天健正信会计师事务所有限公司审验,并由其出具天健正信验[2010]综 字第 030074 号《验资报告》。 (4) 本期从募集资金专户转出对重庆威视公司拨付款 10,000.00 万元。 (5) 本期募集资金专户累计利息收入 11,177,919.68 元，手续费支出 2,705.30 元。 截止 2010 年 12 月 31 日，本公司募集资金应结余 2,471,504,764.38 元，募 集资金专户实际余额为 777,036.45 元、募集资金定期存款实际余额为 2,466,227,727.93 元。募集资金应结余与实际余额差异 4,500,000.00 元，系根 据财政部财会〔2010〕25 号文的相关规定调整的路演及财经公关费，本公司已 于 2011 年 3 月 11 日将该金额划回募集资金专户。 （6）重庆海康威视系统技术有限公司本期资金到位情况及余额 重庆海康威视系统技术有限公司本期累计收到本公司向其投入的增资款及 拨付款 30,000.00 万元。本期募集资金专户累计利息收入 30,000.00 元。 截止 2010 年 12 月 31 日，重庆威视公司募集资金应结余 30,003.00 万元， 募集资金专户实际余额为 10,000.00 万元，暂时存放验资户的资金余额 20,003.00 万元（已于 2011 年 1 月转入募集资金专户）。 3、募集资金管理情况 为规范募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保 障投资者的合法权益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 44 - 规范性文件及公司章程的规定，结合公司实际情况，制订了《杭州海康威视数字 技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。该管理制度业经 2010 年 6 月 4 日公司第一届董事会第十四次会议审议通过。根据管理制度，本 公司从 2010 年 5 月 20 日起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户， 并和招商证券股份有限公司分别与杭州银行股份有限公司保俶支行、东亚银行 （中国）有限公司杭州分行、中国银行股份有限公司杭州经济技术开发区支行、 宁波银行股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司杭州之江支行、中信银 行股份有限公司杭州延安支行签订了《募集资金三方监管协议》。2011 年 1 月本 公司、重庆威视公司、招商证券股份有限公司和中国工商银行股份有限公司重庆 高科技支行签订了《募集资金四方监管协议》，对重庆威视公司的募集资金专户 的监管明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存 在重大差异。 4、超募集资金情况说明 根据 2010 年第一次临时股东大会审议通过的《关于使用超额募集资金承接 重庆市社会公共视频信息管理系统建设项目的议案》和《关于使用超额募集资金 新建公司总部办公大楼的议案》，公司超募资金 207,145.10 万元中 175,000.00 万元用于重庆社会公共视频信息管理系统项目，32,145.10 万元用于新建公司总 部办公大楼项目。 5、会计师事务所对募集资金年度存放和使用情况专项说明的鉴证意见 海康威视公司董事会编制的《关于年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引 的规定，如实反映了海康威视公司 2010 年度募集资金实际存放与使用情况。 （二）报告期内无非募集资金投资的重大项目。 四、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内董事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 45 - 的职权，结合公司经营需要，共召开了 6 次董事会会议，会议的通知、召开、表 决程序符合《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等各项法律、法规 及监管部门的要求，会议的主要情况如下： 2010 年 1 月 31 日，公司一届董事会十三次会议在公司会议室召开，会议审 议通过了公司《2009 年董事会工作报告》、《总经理 2009 年工作总结和 2010 年工作计划》、《2009 年度公司财务决算报告》、《2010 年度公司财务预算报 告》、《2009 年审计工作报告》、《公司 2009 年度经营考核结果与奖金计提的 议案》、《2010 年度薪酬与绩效考核方案》、《2010 年公司日常关联交易议案》、 《关于延长公司首次公开发行上市方案决议有效期的议案》、《关于调整分公司 购房预算并授权经营层的议案》、《关于聘用外部审计机构的议案》、《关于提 请在迪拜设立海外分支机构的议案》。因该次会议召开于公司股票发行上市前， 故有关决议文件未做信息披露。 2010年6月4日，公司一届董事会十四次会议在公司会议室召开，会议审议通 过了公司《2009年利润分配预案》、《关于增加公司经营范围的议案》、《关于修订 公司章程（草案）的议案》、《关于签订募集资金专户存储三方监管协议的议案》、 《关于修订公司募集资金管理制度的议案》、 《关于修订公司信息披露管理制度的 议案》、《关于提高独立董事津贴标准的议案》、《关于召开公司2009年度股东大会 的议案》。该次董事会决议公告刊登于2010年6月5日的《证券时报》、《上海证券 报》和巨潮资讯网。 2010年6月25日，公司一届董事会十五次会议以通讯表决方式召开，会议审 议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》。该次 董事会决议公告刊登于2010 年6月29日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资 讯网。 2010年8月12日，公司一届董事会十六次会议在公司会议室召开，会议审议 通过了公司《2010年半年度报告及摘要》、《公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理制度》、《公司闲置资金管理办法》、《公司治理专项活动 自查报告及整改计划》。该次董事会决议公告刊登于2010年8月13日的《证券时 报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。 2010年10月25日，公司一届董事会十七次会议以通讯表决方式召开，会议审 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 46 - 议通过了《公司2010年第三季度报告全文及正文》、《公司投资者关系管理制度》。 该次董事会决议公告刊登于2010 年10月27日的《证券时报》、《上海证券报》和 巨潮资讯网。 2010年11月26日，公司一届董事会十八次会议以通讯表决方式召开，会议审 议通过了《关于使用超额募集资金承接重庆市社会公共视频信息管理系统建设项 目的议案》、《关于使用超额募集资金新建公司总部办公大楼的议案》、《关于 公司向各商业银行贷款授信总量及授权的议案》、《关于召开公司2010年第一次 临时股东大会的议案》。该次董事会决议公告刊登于2010年11月27日的《证券时 报》、《上海证券报》和巨潮资讯网。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 2010年6月25日召开的公司2009年度股东大会审议通过了《公司2009年度利 润分配方案》。以2010年5月17日公司公开发行后的总股本50000万股为基数，向 全体股东每10股派息5.00元（含税），即每1股派发现金0.5元(含税)。上述分配 方案共计派发现金股利25,000万元，剩余可分配利润结转至下一年度。该次权益 分派股权登记日为：2010年7月6日，除权除息日为：2010年7月7日。 五、董事会审计委员会的履职情况 （一）日常工作情况 报告期内，审计委员会根据法律法规以及相关制度的规定，勤勉尽职，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，代表董事会行使对管理层的经 营情况、内控制度的制定和执行情况的监督检查职能。报告期内，董事会审计委 员会共召开了二次会议。2010年1月31日审计委员会召开第一届第三次会议，会 议审议通过《审计委员会2009年度工作报告》、《杭州海康威视数字技术股份有 限公司2009年度决算报告》，审核通过续聘天健会计师事务所有限公司为外部审 计机构，同意报年度董事会审议。2010年8月12日审计委员会召开第一届第四次 会议，经过与会委员认真讨论，认为公司2010年半年度财务报告真实、准确地反 映公司的财务状况和经营成果，同意将2010年半年度财务报告提交公司一届董事 会十六次会议审议。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 47 - （二）年报工作履职情况 1、对公司财务报告的两次审议意见 在年审注册会计师进场前和出具初步审计意见后，审计委员会通过查阅公司 相关资料、与公司财务人员、年审注册会计师充分沟通，审计委员会分别对公司 财务报告发表了审阅意见。 年审注册会计师进场前，董事会审计委员会认真审阅了公司编制的2010年度 财务会计报表，认为公司财务会计报表符合国家新《企业会计准则》的要求，报 表反映了公司2010年的财务状况和经营成果，会计信息真实、完整。 年审注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会对天健会计师事务 所有限公司出具初步审计意见后的相关财务会计报表进行了审阅，认为公司财务 会计报表按照审计调整分录进行调整，在所有重大方面真实、完整地反映了公司 2010年12月31日的财务状况以及2010年度的经营成果和现金流量情况。 2、对会计师事务所审计工作的督促情况 年审注册会计师进场后，董事会审计委员会根据与天健会计师事务所协商确 定的审计工作安排和审计进程，以电话、邮件等形式进行跟踪督促，多次与年审 注册会计师沟通，督促其在约定时限内提交审计报告。年审注册会计师按计划完 成了年度财务报告的审计工作，在约定时限内提交了审计报告。 3、审计委员会对公司2010年财务会计报表、聘任会计师事务所等事项的表 决情况 2011 年 3 月 17 日，公司一届董事会审计委员会召开 2011 年第三次会议， 会议应出席委员 3 人，实际出席 3 人。以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表 决结果，一致通过以下议案： （1）审议通过《公司董事会审计委员会 2010 年度工作报告》； （2）审议通过《公司 2010 年度财务决算报告》，同意提交公司一届董事会 二十一次会议审议； （3）审议通过《公司 2010 年度财务报表（经审计）》； （4）审议通过《公司 2010 年度内部审计工作报告及 2011 年度内部审计工 作计划》； （5）审议通过《公司 2010 年度内部控制自我评价报告》，同意提交公司一 届董事会二十一次会议审议； 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 48 - （6）审议通过《公司 2010 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，同 意提交公司一届董事会二十一次会议审议； （7）审议通过《公司一届董事会审计委员会对天健会计师事务所有限公司 2010 年度审计工作总结报告》； （8）鉴于天健会计师事务所有限公司担任本公司 2010 年度审计机构工作期 间，能坚持独立审计准则，为公司进行各项专项审计及财务报表审计，出具的各 项报告能真实、准确地反映公司的财务状况和经营成果，保证公司各项工作的顺 利开展，较好地履行了规定的责任与义务，建议公司董事会续聘天健会计师事务 所有限公司作为本公司 2011 年度审计机构，年度审计报酬不超过人民币 75 万 元，同意提交公司一届董事会二十一次会议审议。 六、董事会薪酬与考核委员会履职情况 董事会薪酬与考核委员会对公司2010年度报告中披露的公司董事、监事和高 级管理人员的薪酬进行了审核，出具了审核意见，认为：公司完成了2010年度的 业绩考核指标，并能严格执行公司相关薪酬管理制度。公司2010年度报告中所披 露的公司董事、监事和高级管理人员的薪酬属实。 七、本年度利润分配或资本公积金转增股本预案 经天健会计师事务所有限公司审计，2010 年度公司实现归属于上市公司股 东的净利润 1,051,804,319.23 元，母公司实现净利润 1,090,756,260.37 元。 加上期初未分配利润 887,545,377.42 元，可供分配的利润 1,939,349,696.65 元，提取法定盈余公积金 109,075,626.04 元，扣减已分配股利 250,000,000.00 元，实际可供股东分配利润为：1,580,274,070.61 元。拟以 2010 年 12 月 31 日公司总股本 50000 万股为基数，向全体股东每 10 股派息 6 元（含税），即每 1 股派发现金 0.6 元(含税)。上述分配方案共计派发现金股利 30000 万元，剩余 可分配利润结转至下一年度；同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股， 转增后，公司资本公积金由 3,328,547,293.78 元减少为 2,828,547,293.78 元。 上述利润分配方案实施后，公司总股本由50000万股增加至100000万股。 本次利润分配预案需经公司 2010 年年度股东大会审议批准后实施。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 49 - 公司最近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司股东 的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率 年度可分配利润 2009 年 250,000,000.00 705,577,126.21 35.43% 705,577,126.21 2008 年 180,000,000.00 548,845,783.69 32.80% 548,845,783.69 2007 年 150,000,000.00 364,516,727.69 41.15% 364,516,727.69 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 107.48% 八、开展投资者关系的具体情况 报告期内，公司严格按照《信息披露管理制度》的相关要求，认真作好投资 者关系管理工作。公司通过指定信息披露报纸、网站，准确、及时、完整地披露 公司应披露的信息，指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，安排专人作好 投资者来访接待工作，并作好各次接待的资料存档工作，同时利用公司网站、电 话、电子信箱、传真等多种渠道与投资者加强沟通，切实加强和巩固公司与投资 者的联系，增进相互间的信任和了解。 报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况： 接待时间 接待地点 接待 方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2010 年 6 月 4 日 公司 2 楼会议室 实地调研 中海基金、交银施罗德基金、 华夏基金、中欧基金、国联 安基金、光大保德信基金、 博时基金、银华基金等 安防行业发展趋势，公司主导 产品技术发展趋势，公司经营 情况及海内外市场分布情况 等。未提供书面资料。 2010 年 6 月 8 日 公司 2 楼会议室 实地调研 招商证券、招商基金、广发 基金、博时基金、嘉实基金、 鹏华基金、信诚基金、泽熙 投资、景林资产、重阳投资 等 安防行业国内外市场情况、公 司产品结构及市场发展情况、 产品技术支持情况等。未提供 书面资料。 2010 年 6 月 21 日 公司 2 楼会议室 实地调研 中山证券、江苏瑞华投资、 天相投顾、长盛基金、诺安 基金、中金公司等 安防行业发展前景，公司经营 情况等。未提供书面资料。 2010 年 6 月 22 日 公司 2 楼会议室 实地调研 光大证券 安防行业发展前景，公司经营 及产品的基本情况等。未提供 书面资料。 2010 年 6 月 24 日 公司 3 楼会议室 实地调研 纽银基金 安防行业整体发展趋势情况， 公司生产经营基本情况、产品 整体架构及市场营销网络发展 规划等。未提供书面资料。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 50 - 接待时间 接待地点 接待 方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2010 年 6 月 29 日 公司 2 楼会议室 实地调研 华夏基金、方正证券、中原 英杰华基金、国泰君安证券、 华西证券、华泰资产管理、 申万证券、华泰联合证券等 安防行业发展趋势，公司主导 产品技术发展趋势，公司经营 情况及海内外市场分布情况 等。未提供书面资料。 2010 年 7 月 7 日 公司 2 楼会议室 实地调研 华泰柏瑞基金、东方证券、 诺安基金、中欧基金、兴业 证券、海通证券、中信金通、 国金证券、新华资产、太平 洋资管、东吴基金、国泰君 安、南方基金、华宝证券等 安防行业整体发展趋势情况， 公司生产经营基本情况、产品 整体架构及市场营销网络发展 规划等。未提供书面资料。 2010 年 7 月 15 日 公司 2 楼会议室 实地调研 南方基金、交银施罗德基金、 信诚基金 安防行业国内外市场情况、公 司产品结构及市场发展情况、 产品技术支持情况等。未提供 书面资料。 2010 年 7 月 19 日 公司 2 楼会议室 实地调研 招商证券、东兴证券、泰达 宏利基金 安防行业发展前景，公司经营 及产品的基本情况等。未提供 书面资料。 2010 年 8 月 24 日 公司 2 楼会议室 实地调研 爱建证券、广东新价值、建 信基金、东方证券、银河证 券、万向财务、光大证券、 中金公司、国泰基金、南方 基金、平安资产、朱雀投资、 博鸿投资、浙商基金、浙商 财险、诺安基金、兴业基金 等 安防行业整体发展趋势情况， 公司生产经营基本情况、产品 整体架构及市场营销网络发展 规划等。未提供书面资料。 2010 年 9 月 2 日 公司 2 楼会议室 实地调研 紫石投资、农银汇理、光大 证券、浙江世源投资、兴业 证券、长盛基金、上海大威 德投资等 安防行业国内外市场情况、公 司产品结构及市场发展情况、 产品技术支持情况等。未提供 书面资料。 2010 年 10 月 14 日 公司 2 楼会议室 实地调研 泰信基金、毕升投资 安防行业国内外市场情况、公 司产品结构及市场发展情况、 产品技术支持情况等。未提供 书面资料。 2010 年 10 月 15 日 公司 2 楼会议室 实地调研 浙商证券、上海世诚投资、 广发证券、交银施罗德基金、 国联安基金等 安防行业国内外市场情况、公 司产品结构及市场发展情况、 产品技术支持情况等。未提供 书面资料。 2010 年 11 月 5 日 公司 2 楼会议室 实地调研 中邮创业基金、东吴证券、 国泰君安、浙商证券、上海 凯石投资、中国基金、天弘 基金、东方证券等 安防行业国内外市场情况、公 司产品结构及市场发展情况、 产品技术支持情况等。未提供 书面资料。 2010 年 11 月 23 日 电话调研 华夏基金、易方达基金、嘉 重庆项目基本情况介绍、安防 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 51 - 接待时间 接待地点 接待 方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 实基金、博时基金、南方基 金、广发基金、大成基金、 华安基金等 行业国内外市场情况、公司产 品结构及市场发展情况、产品 技术支持情况等。未提供书面 资料。 九、内幕信息知情人管理制度执行情况 为规范公司内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档 案，防范内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》等有关法律、法规、规章和《公司章程》、《公司信息披露管 理制度》的规定，公司于2011年1月17日召开的一届董事会十九次会议审议制定 了《公司内幕知情人管理制度》。 报告期内，公司严格按照上述有关规定执行，在定期报告的编制、审议及披 露、重大事项公告等涉及公司内幕信息的事项中，加强内幕知情人登记管理、内 幕信息保密管理等工作，如实填报《内幕信息知情人登记表》，并按要求及时向 深圳证券交易所和浙江证监局报备。报告期内，公司未发现内幕信息知情人在影 响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公司股票的情况，也没有收 到监管部门因上述原因而出具的查处和整改意见。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 52 - 第八节 监事会报告 一、监事会工作情况 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事 规则》等有关法律、法规、规章制度的要求，认真履行职责。监事会成员列席了 公司召开的董事会，参加了公司召开的股东大会，从切实维护公司利益和广大公 众股东权益的角度出发，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和 审查，对公司依法运作进行了检查，为公司规范运作提供了有力保障。 2010年度，公司监事会共召开了5次会议，会议情况如下： 1、公司一届监事会五次会议于2010年1月31日在公司504会议室召开，审议 通过《2009年度监事会工作报告》、《2009年度财务决算报告》、《2009年公司 利润分配方案》； 2、公司一届监事会六次会议于2010年6月25日在公司504会议室以现场表决 方式召开，审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议 案》； 3、公司一届监事会七次会议于 2010 年 8 月 12 日在公司 504 会议室以现场 表决方式召开，审议通过《公司 2010 年半年度报告及摘要》； 4、公司一届监事会八次会议于2010年10月25日在公司504会议室以现场表决 方式召开，审议通过《公司2010年第三季度报告全文及正文》； 5、公司一届监事会九次会议于 2010 年 11 月 26 日在公司 504 会议室以现 场表决方式召开，审议通过《关于使用超额募集资金承接重庆市社会公共视频信 息管理系统建设项目的议案》、《关于使用超额募集资金新建公司总部办公大楼的 议案》。 二、监事会对2010年度有关事项的独立意见 （一）公司依法运作情况 报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公 司章程》等规定规范运作，按照股东大会的决议要求，切实履行了各项决议，其 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 53 - 决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司已建立了较为完善的 内部控制制度，公司所有重大决策科学合理，决策程序合法。公司董事、高级管 理人员执行职务时能够勤勉尽责，没有发现违反法律法规、《公司章程》或损害 公司利益及股东合法权益的行为。 （二）检查公司财务情况 报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行认真、细致的检查，认 为：公司财务制度健全、财务运行稳健，财务状况良好。天健会计师事务所有限 公司出具的“标准无保留意见”的审计报告真实、公允地反映了公司2010年度的 财务状况和经营成果。 （三）募集资金使用和管理 1、公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。经公司一届董事 会十五次会议和一届监事会六次会议审议通过、独立董事发表意见、保荐机构发 表同意实施的意见。 2、使用超额募集资金承接重庆市社会公共视频信息管理系统建设项目和使 用超额募集资金新建公司总部办公大楼。经公司一届董事会十八次会议和一届监 事会九次会议审议通过、独立董事发表意见、保荐机构发表同意实施的意见及 2010 年度第一次临时股东大会决议通过。 上述募集资金的使用均有利于提高募集资金的使用效率，符合公司产业发展 战略，符合公司和投资者的利益。其决策程序符合相关规定，理由合理、恰当。 （四）2010年度内部控制自我评价报告的意见 监事会对董事会出具的公司2010年度内部控制自我评价报告进行了审核，认 为：公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律、法规要求以及 公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效执行，对公司生产经营管理的各个 环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司董事会关于2010年度内部控制的自 我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 （五）公司收购、出售资产情况 报告期内，公司无收购、出售资产情况，无内幕交易，也无其他损害部分股 东的权益或造成公司资产流失的情况。 （六）重大关联交易情况 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 54 - 报告期内，公司未发生重大关联交易。 （七）股东大会决议执行情况 报告期内，监事会对股东大会决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能 够认真履行股东大会有关决议。 （八）公司对外担保及股权、资产置换情况 2010年度公司没有对外担保，无债务重组、资产置换，也无其它损害公司股 东利益或造成公司资产流失的情况。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 55 - 第九节 重要事项 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内，公司未发生破产重整相关事项。 三、报告期内，公司无持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保 险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权，以及参股拟上市公司股权的事 项。 四、报告期内，公司无收购及出售资产、企业吸收合并事项。 五、报告期内，公司未实施股权激励计划。 六、报告期内，公司无重大关联交易事项。 （一） 与日常经营相关的关联交易 单位：万元 关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 交易金额 占同类交易金额的 比例 交易金额 占同类交易金额的 比例 北京邦诺存储科技有 限公司 104.62 0.03% 4,135.72 1.76% 上海富瀚微电子有限 公司 0.00 0.00% 1,722.65 0.74% 中国电子科技集团公 司下属研究所 238.20 0.07% 0.00 0.00% 杭州海康雷鸟信息技 术有限公司 53.43 0.01% 0.00 0.00% 安徽四创电子股份有 限公司 52.04 0.01% 0.00 0.00% 浙江海康集团有限公 司 14.93 0.01% 0.00 0.00% 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 56 - 浙江海康科技有限公 司 7.62 0.00% 685.36 7.97% 中电科技（南京）电子 信息发展有限公司 0.00 0.00% 24.41 0.01% 中国电子科技集团公 司第五十二所 0.00 0.00% 100.93 0.04% 合计 470.84 0.13% 6,669.07 10.52% （二）关联债权债务往来 单位：万元 关联方 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 发生额 余额 发生额 余额 安徽四创电子股份有限公司 67.40 2.56 0.00 0.00 中国电子科技集团公司下属研 究所 242.89 66.54 0.00 0.00 浙江海康科技有限公司 0.00 11.29 0.00 0.00 杭州海康雷鸟信息技术有限公 司 52.74 10.01 0.00 0.00 杭州海康信息技术股份有限公 司 2.30 0.00 0.00 0.00 浙江海康集团有限公司 110.44 0.00 0.00 0.00 上海富瀚微电子有限公司 2,149.50 790.10 0.00 0.00 合计 2,625.27 880.50 0.00 0.00 七、报告期内，公司未有应披露的重大合同。 八、报告期内或持续到报告期内公司或持股5％以上股东承诺事项 （一）公司发行前股东在发行时所作承诺如下： 1、本公司控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所承诺：自发行人 的股票上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行 人股份，也不由发行人回购该部分股份。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》【财 企（2009）94 号】的有关规定和国务院国有资产监督管理委员会《关于上海华 讯网络系统股份有限公司等四家拟上市公司国有股转持有关问题的批复》【国资 产权（2009）1002 号】，由五十二所划转为全国社会保障基金理事会持有的公司 国有股份，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁售期义务。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 57 - 2、本公司股东龚虹嘉承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内，不转让 或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股 份。除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份 总数的 25%，离职后 6 个月内，不转让其所持有的发行人股份。 3、本公司股东杭州威讯投资管理有限公司承诺：自发行人的股票上市之日 起 12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由 发行人回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、蒋海 青、周治平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、 陈军科任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超过 其所持有的发行人股份总数的 25%，在上述人员离职后 6 个月内，不转让所持有 的发行人股份。 4、本公司股东杭州康普投资有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人 回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、龚虹嘉任公 司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超过其所持有的 发行人股份总数的 25%，在上述人员离职后 6 个月内，不转让所持有的发行人股 份。 5、本公司股东浙江东方集团股份有限公司承诺：自发行人的股票上市之日 起 12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由 发行人回购该部分股份。 6、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治平、 徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科承诺： 自发行人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州威 讯投资管理有限公司股份，也不由威讯投资回购该部分股份；在上述承诺的限售 期届满后，在其任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让威讯投资股 份数量不超过所持有的威讯投资股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，不转让 所持有的威讯投资股份。 7、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪承诺：自发行人上市 之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 58 - 份，也不由康普投资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在其任发行 人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持有的 康普投资股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，不转让所持有的康普投资股份。 8、本公司董事龚虹嘉的配偶陈春梅承诺：自发行人上市之日起12个月内， 不转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份，也不由康普投资 回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在龚虹嘉任发行人董事、监事、 高级管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份总 数的25%；在龚虹嘉离职后6个月内，不转让所持有的康普投资股份。 公司控股股东和其他股东及相关人员在报告期内严格履行了相关承诺。 （二）为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司实际控制人中国 电子科技集团公司和控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所分别于 2008年9月18日和2008年8月28日向本公司出具了《避免同业竞争的承诺函》。公 司其他发起人股东龚虹嘉、杭州威讯投资管理有限公司、浙江东方集团股份有限 公司、杭州康普投资有限公司亦于2008年7月10日向本公司出具了《避免同业竞 争的承诺函》。 公司控股股东及实际控制人和其他股东在报告期内严格履行了相关承诺。 九、报告期内重大合同及其履行情况 （一）报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期，并为公 司带来利润达到公司当年利润总额的10%以上的重大托管、承包、租赁其他公司 资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。 （二）报告期内，公司无重大担保事项 。 （三）报告期内，公司未发生且没有以前期间发生但延续到报告期内的委托 他人进行资产管理事项。 十、报告期内，公司审计机构为天健会计师事务所有限公司，该审计机构已连 续4年为公司提供审计服务。 十一、报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制 人未发生被有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 59 - 究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为 不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所通报批评或公开谴责的情 形。 十二、报告期内，公司未发生董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东 违反相关规定买卖公司股票的情形。 十三、报告期内，本公司及子公司未有应披露而未披露的重大事项。 十四、独立董事关于公司对外担保和关联方资金占用的专项说明和独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关规定， 按照中国证监会《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）的要求，作为杭州海康威视数字技术股份有限公司的独立董事，对公司截至 2010年12月31日的对外担保情况和控股股东及其它关联方占用资金情况进行了 认真核查和了解，发表如下独立意见： 1、报告期内不存在对外担保情况： 我们对于报告期内的对外担保情况发表如下独立意见：截至2010年12月31 日，公司不存在对外担保情况。 2、报告期内不存在控股股东及其它关联方占用公司资金的情况： 我们对于报告期内的关联方资金占用情况发表如下独立意见：我们查验了报 告期内关联方资金往来情况，截至2010年12月31日，公司不存在控股股东及其关 联方占用公司资金或变相占用公司资金的情况。 十五、报告期内重要信息索引 公告编号 披露日期 公告标题 披露媒体 2010-001号 2010年6月5日 一届董事会十四次会议决议公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-002号 2010年6月5日 关于签订募集资金专户存储三方监管协 议的公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-003号 2010年6月5日 关于召开2009年度股东大会通知的公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-004号 2010年6月5日 投资者关系管理部门联系方式的公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-005号 2010年6月26日 2009年度股东大会决议公告 巨潮资讯网、《证券时 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 60 - 报》、《上海证券报》 2010-006号 2010年6月29日 一届董事会十五次会议决议公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-007号 2010年6月29日 一届监事会六次会议决议公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-008号 2010年6月29日 关于以募集资金置换预先已投入募投项 目的自筹资金的公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-009号 2010年6月29日 2009年度权益分派实施公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-010号 2010年7月8日 2010年半年度业绩预告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-011号 2010年7月23日 2010年半年度业绩快报 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-012号 2010年8月13日 一届董事会十六次会议决议公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-013号 2010年8月13日 一届监事会七次会议决议公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-013号 2010年8月13日 2010年半年度报告摘要 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-015号 2010年8月13日 公司治理专项活动自查报告和整改计划 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-016号 2010年8月20日 公司完成工商变更登记的公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-017号 2010年8月25日 关于网下配售股份上市流通的提示性公 告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-018号 2010年10月27日 一届董事会十七次会议决议公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-019号 2010年10月27日 2010年第三季度报告正文 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-020号 2010年11月23日 重大事项公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-021号 2010年11月27日 一届董事会十八次会议决议公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-022号 2010年11月27日 一届监事会九次会议决议公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-023号 2010年11月27日 关于使用超额募集资金承接重庆市社会 公共视频信息管理系统建设项目的公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-024号 2010年11月27日 关于使用超额募集资金新建公司总部办 公大楼的公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-025号 2010年11月27日 关于召开2010年第一次临时股东大会通 知的公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 2010-026号 2010年12月14日 2010年第一次临时股东大会决议公告 巨潮资讯网、《证券时 报》、《上海证券报》 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 61 - 第十节 财务报告 审 计 报 告 天健审〔2011〕1268 号 杭州海康威视数字技术股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称海康威视 公司）财务报表，包括 2010 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2010 年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益 变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是海康威视公司管理层的责任。这种 责任包括：(1) 设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报 表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2) 选择和运用恰当的会计政策； (3) 作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求 我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报 获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报 表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内 部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审 计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及 评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 62 - 础。 三、审计意见 我们认为，海康威视公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所 有重大方面公允反映了海康威视公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量。 天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 程志刚 中国·杭州 中国注册会计师 倪国君 报告日期：2011 年 3 月 17 日 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 63 - 资产负债表 2010 年 12 月 31 日 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 4,649,956,978.15 4,083,658,108.23 1,148,562,390.85 860,580,034.89 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 109,035,496.32 106,957,396.32 49,083,098.73 49,083,098.73 应收账款 532,296,129.29 604,870,335.15 250,668,220.89 269,257,067.34 预付款项 32,784,953.42 30,116,977.69 14,204,408.31 14,145,670.19 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 36,008,032.00 164,934,820.56 18,116,534.34 19,895,863.06 买入返售金融资产 存货 625,345,392.04 539,465,518.45 392,950,169.45 372,441,169.99 一年内到期的非流动资 产 其他流动资产 流动资产合计 5,985,426,981.22 5,530,003,156.40 1,873,584,822.57 1,585,402,904.20 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 14,009,211.65 523,078,055.99 10,664,509.92 317,863,002.86 投资性房地产 固定资产 290,756,203.34 283,746,058.85 197,635,028.02 194,482,226.14 在建工程 167,678,668.21 167,678,668.21 70,255,531.55 70,255,531.55 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 45,173,717.78 43,782,202.59 24,866,285.79 24,866,285.79 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 64 - 开发支出 商誉 67,349.64 长期待摊费用 递延所得税资产 46,230,589.23 38,995,749.47 20,070,980.80 16,584,708.36 其他非流动资产 非流动资产合计 563,915,739.85 1,057,280,735.11 323,492,336.08 624,051,754.70 资产总计 6,549,342,721.07 6,587,283,891.51 2,197,077,158.65 2,209,454,658.90 流动负债： 短期借款 27,374,000.00 27,374,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 409,041,016.97 403,937,497.58 409,036,986.84 401,028,589.28 预收款项 90,480,761.88 77,410,891.15 56,865,605.69 55,841,466.48 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 329,518,856.00 327,733,443.37 175,597,681.09 173,661,691.51 应交税费 30,985,208.75 26,120,004.22 -12,415,108.51 -14,690,802.21 应付利息 41,325.00 41,325.00 41,325.00 41,325.00 应付股利 其他应付款 6,268,889.28 5,163,533.76 2,602,615.88 1,999,713.26 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负 债 29,000,000.00 29,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 895,336,057.88 869,406,695.08 659,103,105.99 645,255,983.32 非流动负债： 长期借款 29,000,000.00 29,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 11,552,796.22 11,552,796.22 10,451,585.74 10,451,585.74 递延所得税负债 其他非流动负债 1,200,000.00 1,200,000.00 非流动负债合计 11,552,796.22 11,552,796.22 40,651,585.74 40,651,585.74 负债合计 906,888,854.10 880,959,491.30 699,754,691.73 685,907,569.06 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 500,000,000.00 500,000,000.00 450,000,000.00 450,000,000.00 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 65 - 资本公积 3,328,547,293.78 3,328,547,293.78 36,526,243.78 36,526,243.78 减：库存股 专项储备 盈余公积 230,777,710.65 230,777,710.65 121,702,084.61 121,702,084.61 一般风险准备 未分配利润 1,580,274,070.61 1,646,999,395.78 887,545,377.42 915,318,761.45 外币报表折算差额 625,143.66 -116,732.40 归属于母公司所有者权益 合计 5,640,224,218.70 5,706,324,400.21 1,495,656,973.41 1,523,547,089.84 少数股东权益 2,229,648.27 1,665,493.51 所有者权益合计 5,642,453,866.97 5,706,324,400.21 1,497,322,466.92 1,523,547,089.84 负债和所有者权益总计 6,549,342,721.07 6,587,283,891.51 2,197,077,158.65 2,209,454,658.90 公司负责人：陈宗年 主管会计工作负责人：傅柏军 会计机构负责人：金艳 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 66 - 利润表 2010 年 1-12 月 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 3,605,477,285.21 3,624,796,739.50 2,101,513,184.72 2,101,399,133.25 其中：营业收入 3,605,477,285.21 3,624,796,739.50 2,101,513,184.72 2,101,399,133.25 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,622,749,315.70 2,599,216,763.29 1,442,106,793.21 1,411,422,819.40 其中：营业成本 1,743,763,633.12 1,811,603,763.61 1,007,090,667.39 1,009,181,250.47 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备 金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 10,293,468.73 9,718,120.73 3,317,474.88 3,149,188.45 销售费用 464,914,629.86 414,800,034.78 226,804,562.79 213,903,746.05 管理费用 373,449,292.55 317,187,560.17 200,796,259.98 179,142,486.94 财务费用 -19,008,798.25 -13,819,753.33 -9,107,075.15 -8,417,141.98 资产减值损失 49,337,089.69 59,727,037.33 13,204,903.32 14,463,289.47 加：公允价值变动收益 （损失以“-”号填列） 投资收益（损失以 “-”号填列） 3,344,701.73 3,344,701.73 -1,033,334.25 -1,033,334.25 其中：对联营企业 和合营企业的投资收益 3,344,701.73 3,344,701.73 -1,033,334.25 -1,033,334.25 汇兑收益（损失以“-” 号填列） 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 986,072,671.24 1,028,924,677.94 658,373,057.26 688,942,979.60 加：营业外收入 160,911,405.47 157,692,280.86 111,256,524.76 108,176,639.06 减：营业外支出 4,081,970.51 3,819,201.06 3,417,527.81 3,397,679.13 其中：非流动资产处置 损失 286,242.73 94,208.78 894,764.74 888,877.74 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 67 - 四、利润总额（亏损总额以 “-”号填列） 1,142,902,106.20 1,182,797,757.74 766,212,054.21 793,721,939.53 减：所得税费用 90,526,869.44 92,041,497.37 60,192,545.53 62,672,836.48 五、净利润（净亏损以“-” 号填列） 1,052,375,236.76 1,090,756,260.37 706,019,508.68 731,049,103.05 归属于母公司所有者 的净利润 1,051,804,319.23 1,090,756,260.37 705,577,126.21 731,049,103.05 少数股东损益 570,917.53 442,382.47 六、每股收益： （一）基本每股收益 2.20 1.57 （二）稀释每股收益 2.20 1.57 七、其他综合收益 757,215.76 526,470.65 450,000.00 八、综合收益总额 1,053,132,452.52 1,090,756,260.37 706,545,979.33 731,499,103.05 归属于母公司所有者 的综合收益总额 1,052,546,195.29 1,090,756,260.37 706,103,596.86 731,499,103.05 归属于少数股东的综 合收益总额 586,257.23 442,382.47 公司负责人：陈宗年 主管会计工作负责人：傅柏军 会计机构负责人：金艳 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 68 - 现金流量表 2010 年 1-12 月 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 3,748,342,158.41 3,753,129,294.96 2,309,872,642.80 2,274,083,636.49 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 201,460,987.69 199,764,047.52 128,689,749.57 128,689,749.57 收到其他与经营活动有关的现 金 26,018,722.16 22,608,178.00 13,025,727.87 12,956,784.47 经营活动现金流入小计 3,975,821,868.26 3,975,501,520.48 2,451,588,120.24 2,415,730,170.53 购买商品、接受劳务支付的现金 2,343,620,088.07 2,400,361,147.32 1,259,593,529.22 1,255,594,228.72 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 370,766,592.55 309,044,637.21 205,173,480.31 187,161,191.42 支付的各项税费 326,395,040.02 319,818,028.32 204,256,013.80 202,211,420.07 支付其他与经营活动有关的现 金 271,114,114.88 223,412,576.03 128,564,701.64 113,711,644.22 经营活动现金流出小计 3,311,895,835.52 3,252,636,388.88 1,797,587,724.97 1,758,678,484.43 经营活动产生的现金流量净额 663,926,032.74 722,865,131.60 654,000,395.27 657,051,686.10 二、投资活动产生的现金流量： 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 - 69 - 收回投资收到的现金 4,500,000.00 4,500,000.00 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 1,093,139.10 938,483.45 137,474.00 135,535.00 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 30,888,773.91 24,720,484.26 11,605,392.70 9,311,217.02 投资活动现金流入小计 31,981,913.01 25,658,967.71 16,242,866.70 13,946,752.02 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 250,745,057.12 243,253,476.49 223,375,989.71 221,476,347.46 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 201,870,351.40 20,542,480.57 305,564,546.80 支付其他与投资活动有关的现 金 135,352,596.67 投资活动现金流出小计 250,745,057.12 580,476,424.56 243,918,470.28 527,040,894.26 投资活动产生的现金流量净额 -218,763,144.11 -554,817,456.85 -227,675,603.58 -513,094,142.24 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 3,348,000,000.00 3,348,000,000.00 1,148,263.20 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 1,148,263.20 取得借款收到的现金 56,374,000.00 56,374,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现 金 27,377,200.00 27,377,200.00 筹资活动现金流入小计 3,375,377,200.00 3,375,377,200.00 57,522,263.20 56,374,000.00 偿还债务支付的现金 27,374,000.00 27,374,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 251,999,949.55 251,999,949.55 180,219,022.50 180,219,022.50 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现 金 5,978,950.00 5,978,950.00 27,377,200.00 27,377,200.00 筹资活动现金流出小计 285,352,899.55 285,352,899.55 207,596,222.50 207,596,222.50 筹资活动产生的现金流量净额 3,090,024,300.45 3,090,024,300.45 -150,073,959.30 -151,222,222.50 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 -6,859,674.93 -7,616,701.86 125,472.48 -26,034.84 五、现金及现金等价物净增加额 3,528,327,514.15 3,250,455,273.34 276,376,304.87 -7,290,713.48 加：期初现金及现金等价物余额 1,120,737,422.70 833,202,834.89 844,361,117.83 840,493,548.37 六、期末现金及现金等价物余额 4,649,064,936.85 4,083,658,108.23 1,120,737,422.70 833,202,834.89 公司负责人：陈宗年 主管会计工作负责人：傅柏军 会计机构负责人：金艳 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 70 合并所有者权益变动表 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年度 单位：元 项目 本期金额 上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者权 益合计 实收资本 （或股 本） 资本公 积 减：库存股 专 项 储 备 盈余公 积 一般 风险 准备 未分配 利润 其他 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减： 库 存 股 专项 储备 盈余公 积 一般 风险 准备 未分配 利润 其他 一、上年年末 余额 450,000,00 0.00 36,526,2 43.78 121,702, 084.61 887,545, 377.42 -116,732 .40 1,665,493. 51 1,497,322,4 66.92 450,000 ,000.00 36,076, 243.78 48,597,1 74.30 435,073, 161.52 -193,203 .05 969,553,376 .55 加：会计政 策变更 前期差错更 正 其他 二、本年年初 余额 450,000,00 0.00 36,526,2 43.78 121,702, 084.61 887,545, 377.42 -116,732 .40 1,665,493. 51 1,497,322,4 66.92 450,000 ,000.00 36,076, 243.78 48,597,1 74.30 435,073, 161.52 -193,203 .05 969,553,376 .55 三、本年增减 变动金额（减 少以“-”号 填列） 50,000,000 .00 3,292,02 1,050.00 109,075, 626.04 692,728, 693.19 741,876. 06 564,154.76 4,145,131,4 00.05 450,000 .00 73,104,9 10.31 452,472, 215.90 76,470.6 5 1,665, 493.51 527,769,090 .37 （一）净利润 1,051,80 4,319.23 570,917.53 1,052,375,2 36.76 705,577, 126.21 442,38 2.47 706,019,508 .68 （二）其他综 合收益 741,876. 06 15,339.70 757,215.76 450,000 .00 76,470.6 5 526,470.65 上述（一）和 （二）小计 1,051,80 4,319.23 741,876. 06 586,257.23 1,053,132,4 52.52 450,000 .00 705,577, 126.21 76,470.6 5 442,38 2.47 706,545,979 .33 （三）所有者 投入和减少 资本 50,000,000 .00 3,292,02 1,050.00 -22,102.47 3,341,998,9 47.53 1,223, 111.04 1,223,111.0 4 1．所有者投 入资本 50,000,000 .00 3,292,02 1,050.00 3,342,021,0 50.00 1,223, 111.04 1,223,111.0 4 2．股份支付 计入所有者 权益的金额 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 71 3．其他 -22,102.47 -22,102.47 （四）利润分 配 109,075, 626.04 -359,075 ,626.04 -250,000,00 0.00 73,104,9 10.31 -253,104 ,910.31 -180,000,00 0.00 1．提取盈余 公积 109,075, 626.04 -109,075 ,626.04 73,104,9 10.31 -73,104, 910.31 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 -250,000 ,000.00 -250,000,00 0.00 -180,000 ,000.00 -180,000,00 0.00 4．其他 （五）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．其他 （六）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末 余额 500,000,00 0.00 3,328,54 7,293.78 230,777, 710.65 1,580,27 4,070.61 625,143. 66 2,229,648. 27 5,642,453,8 66.97 450,000 ,000.00 36,526, 243.78 121,702, 084.61 887,545, 377.42 -116,732 .40 1,665, 493.51 1,497,322,4 66.92 公司负责人：陈宗年 主管会计工作负责人：傅柏军 会计机构负责人：金艳 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 72 母公司所有者权益变动表 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年度 单位：元 项目 本期金额 上年金额 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库 存股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 所有者 权益合 计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库 存股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 所有者 权益合 计 一、上年年末余额 450,000,0 00.00 36,526,24 3.78 121,702,0 84.61 915,318,7 61.45 1,523,547 ,089.84 450,000,0 00.00 36,076,24 3.78 48,597,17 4.30 437,374,5 68.71 972,047,9 86.79 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 450,000,0 00.00 36,526,24 3.78 121,702,0 84.61 915,318,7 61.45 1,523,547 ,089.84 450,000,0 00.00 36,076,24 3.78 48,597,17 4.30 437,374,5 68.71 972,047,9 86.79 三、本年增减变动金额 （减少以“-”号填列） 50,000,00 0.00 3,292,021 ,050.00 109,075,6 26.04 731,680,6 34.33 4,182,777 ,310.37 450,000.0 0 73,104,91 0.31 477,944,1 92.74 551,499,1 03.05 （一）净利润 1,090,756 ,260.37 1,090,756 ,260.37 731,049,1 03.05 731,049,1 03.05 （二）其他综合收益 450,000.0 0 450,000.0 0 上述（一）和（二） 小计 1,090,756 ,260.37 1,090,756 ,260.37 450,000.0 0 731,049,1 03.05 731,499,1 03.05 （三）所有者投入和 减少资本 50,000,00 0.00 3,292,021 ,050.00 3,342,021 ,050.00 1．所有者投入资本 50,000,00 0.00 3,292,021 ,050.00 3,342,021 ,050.00 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 109,075,6 26.04 -359,075, 626.04 -250,000, 000.00 73,104,91 0.31 -253,104, 910.31 -180,000, 000.00 1．提取盈余公积 109,075,6 26.04 -109,075, 626.04 73,104,91 0.31 -73,104,9 10.31 2．提取一般风险准 -250,000, 000.00 -250,000, 000.00 -180,000, 000.00 -180,000, 000.00 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 73 备 3．对所有者（或股 东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内 部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 500,000,0 00.00 3,328,547 ,293.78 230,777,7 10.65 1,646,999 ,395.78 5,706,324 ,400.21 450,000,0 00.00 36,526,24 3.78 121,702,0 84.61 915,318,7 61.45 1,523,547 ,089.84 公司负责人：陈宗年 主管会计工作负责人：傅柏军 会计机构负责人：金艳 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 74 杭州海康威视数字技术股份有限公司 财务报表附注 2010 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身为杭州海康威视数字技术 有限公司，杭州海康威视数字技术有限公司系经杭州市高新技术产业开发区管理委员会杭高新 〔2001〕604 号文批准设立的中外合资经营企业, 于 2001 年 11 月 30 日在杭州市工商行政管理局登 记注册。经商务部商资批[2008]598 号文批准，杭州海康威视数字技术有限公司整体变更为本公司， 本公司于 2008 年 6 月 25 日在浙江省工商行政管理局办妥变更登记，取得注册号为 330100400011434 的《企业法人营业执照》。经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 552 号文核准，本公司 2010 年 5 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 50,000,000 股（每股面值 1 元）。公司现有注册 资本 500,000,000.00 元，股份总数 500,000,000 股（每股面值 1 元）。其中，有限售条件的流通股 份 A 股 450,000,000 股,无限售条件的流通股份 A 股 50,000,000 股。公司股票已于 2010 年 5 月 28 日深圳证券交易所挂牌交易。 本公司属电子行业的其他电子设备制造业。经营范围：电子产品的研发、生产；销售自产产品； 提供技术服务，电子设备安装，电子工程及智能系统工程的设计、施工及维护。（国家禁止和限制 的项目除外、涉及许可证的凭证经营）。主要产品：硬盘录像机、视音频编解码卡、视频服务器、 监控摄像机、监控球机等。 二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 (一) 财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (二) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经 营成果和现金流量等有关信息。 (三) 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。公司取得的净 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 75 资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资 本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认 为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购 买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成 本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 (六) 合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公 司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司 按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。 (七) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业 持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (八) 外币业务和外币报表折算 1. 外币业务折算 对发生的外币业务，采用交易发生日的即期汇率折合人民币记账。对各种外币账户的外币期末 余额、外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，除与购建符合资本化条件资产有关的专门借 款本金及利息的汇兑差额外，其他汇兑差额计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍 采用交易发生日的即期汇率折算；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即 期汇率折算，差额作为公允价值变动损益。 2. 外币财务报表折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未 分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易 发生日的按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算。按照上述折算产生 的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示；现金流量表采用现金流量 发生日的按照系统合理的方法确定、与现金流量发生日即期汇率近似的汇率折算。汇率变动对现金 的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列示。 (九) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 （包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期 投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 （包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 76 债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负 债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相 关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认 金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易 费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计 量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂 钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价 值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能 发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过 交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并 将以低于市场利率贷款的贷款承诺，按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数与初始确认金额 扣除按照实际利率法摊销的累计摊销额后的余额两项金额之中的较高者进行后续计量。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处 理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或 损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置 时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 (2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投 资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时， 将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为 投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报 酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金 融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产； 保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价 确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分 别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资 产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 77 融资产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价 值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值， 在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的 差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有 者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的 金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中 使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等） 确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允 价值的基础。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价 值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行 减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值 的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产 组合中再进行减值测试。 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未 来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权 益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该 权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折 现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降且预 期下降趋势属于非暂时性时，确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一 并转出计入减值损失。 (十) 应收款项 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额 标准 单项金额金额 400 万元以上（含）且占应收款项账面余 额 10%以上的款项 单项金额重大并单项计提坏账准 备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账 面价值的差额计提坏账准备 2．按组合计提坏账准备的应收款项 (1) 确定组合的依据及坏账准备的计提方法 账龄分析法组合 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 按组合计提坏账准备的计提方法 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 78 账龄分析法组合 账龄分析法 (2) 账龄分析法 账 龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年，以下同） 5 5 1-2 年 10 10 2-3 年 30 30 3-4 年 50 50 4-5 年 80 80 5 年以上 100 100 3．单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特 征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账 面价值的差额计提坏账准备 对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低 于其账面价值的差额计提坏账准备。 (十一) 存货 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程 或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法 发出存货采用月末一次加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差 额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计 的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中 以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的 金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合 同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或 转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 79 (2) 包装物 按照一次转销法进行摊销。 (十二) 长期股权投资 1. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权 益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其初始投资 成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额 调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投 资成本。 (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成 本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入 的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。 2. 后续计量及损益确认方法 对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益 法进行调整；对不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量 的长期股权投资，采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 3. 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意 的，认定为共同控制；对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与 其他方一起共同控制这些政策的制定的，认定为重大影响。 4. 减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照 账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在 活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，按照《企业会计准则第 22 号—— 金融工具确认和计量》的规定计提相应的减值准备。 (十三) 固定资产 1. 固定资产确认条件、计价和折旧方法 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度， 单位价值较高的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提 折旧。 2. 各类固定资产的折旧方法 项 目 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%) 房屋及建筑物 20 10 4.50 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 80 通用设备 5 10 18.00 专用设备 5 10 18.00 运输工具 5 10 18.00 3. 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应 的减值准备。 (十四) 在建工程 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造 该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态 但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估 价值，但不再调整原已计提的折旧。 3. 资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提 相应的减值准备。 (十五) 借款费用 1. 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化， 计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2．借款费用资本化期间 (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经 发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者 生产活动重新开始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止 资本化。 3．借款费用资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费 用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的 利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生 产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均 数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 (十六) 无形资产 1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 81 方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限 如下： 项 目 摊销年限(年) 应用软件 5-10 土地使用权 50 3． 使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收 回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资 产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 4. 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段 的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： (1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在 技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的 方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在 内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产 的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 (十七) 长期待摊费用 长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费 用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 (十八) 预计负债 1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承 担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公 司将该项义务确认为预计负债。 2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负 债表日对预计负债的账面价值进行复核。 (十九) 收入 1. 销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：(1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给 购货方；(2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控 制；(3) 收入的金额能够可靠地计量；(4) 相关的经济利益很可能流入；(5) 相关的已发生或将发 生的成本能够可靠地计量。 2. 提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、 相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可 靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确 定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生 的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 82 劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计 入当期损益，不确认劳务收入。 3. 让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡 资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收 入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 (二十) 政府补助 1. 政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 2. 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按 照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 3. 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损 益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相 关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 (二十一) 递延所得税资产、递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照 税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清 偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产 负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异 的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足 够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能 获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产 生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 (二十二) 经营租赁 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损 益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费 用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 三、税项 (一) 主要税种及税率 税 种 计 税 依 据 税 率 增值税 销售货物或提供应税劳务 17%，出口退税率为 17%、13% 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 83 营业税 应纳税营业额 5%、3% 城市维护建设税 应缴流转税税额 7%、1% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 10%、15%、25% (二) 税收优惠及批文 1. 增值税 根据财政部、国务税务总局、海关总署财税〔2000〕25 号规定，本公司、本公司之全资子公司 上海高德威智能交通系统有限公司、杭州海康威视系统技术有限公司和杭州海康威视软件有限公司 自行开发研制的软件产品销售先按 17%的税率计缴增值税，其实际税负超过 3%部分经主管国家税务 局审核后予以退税。 2. 企业所得税 根据国家发展和改革委员会、工业和信息化部（信息产业部）、商务部和国家税务总局《关于 发布 2010 年度国家规划布局内重点软件企业名单的通知》（发改高技〔2011〕342 号），本公司本期 被认定为国家规划布局内重点软件企业；根据国务院国发〔2000〕18 号文、财政部、国家税务总局 财税〔2008〕1 号文的规定，国家规划布局内重点软件企业当年未享受免税优惠的减按 10%的税率 征收企业所得税，本公司本期减按 10%的税率计缴企业所得税。 根据上海市浦东新区国家税务局、上海市浦东新区地方税务局《高新技术企业所得税减免通知 书》（浦税十五所减﹝2009﹞高 008 号），控股子公司上海高德威智能交通系统有限公司自 2008 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日止，享受高新技术企业所得税税率优惠政策，税率为 15%。 根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省地方税务局《关于认定浙 江瑞能通信科技有限公司等 129 家企业为 2010 年第一批高新技术企业的通知》 （浙科发高[2010]183 号），控股子公司杭州海康威视系统技术有限公司自 2010 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日止，享 受高新技术企业所得税税率优惠政策，税率为 15%。 (三) 其他说明 本公司境外控股子公司按其注册地的法律计缴税费。 四、企业合并及合并财务报表 (一) 子公司情况 1. 通过设立或投资等方式取得的子公司 子公司全称 子公司 类型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营 范围 组织机构 代码 杭州海康威视系 统技术有限公司 全资子公司 浙江省 杭州市 服务业 5,000 万元 技术开发、技术服务、生产、 销售、进出口业务 68581023-2 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 84 杭州海康威视软 件有限公司 全资子公司 浙江省 杭州市 服务业 3,000 万元 技术开发、技术服务、技术咨 询、成果转让 68581019-5 杭州海康威视安 防设备租赁服务 有限公司 全资子公司 浙江省 杭州市 服务业 20,000 万元 服务:安防设备租赁；融资租赁 业务;向国内外购买租赁资产; 租赁物品残值变卖及业务处 理;对租赁物品的维修及相关 业务 69174862-3 重庆海康威视系 统技术有限公司 全资子公司 重庆市 服务业 20,000 万元 技术开发、技术服务；计算机 系统集成 56562816-1 Hikvision USA,Inc.( 海 康 威 视(美国)公司) 全资子公司 美国 达拉斯市 服务业 20 万美元 数字安防产品的销售、服务、 研发、进出口业务 境外企业 HDT International Ltd.(HDT 国际有限 公司) 全资子公司 中国香港 服务业 10 万港元 数字安防产品的销售、服务、 研发、进出口业务 境外企业 Prama Hikvision India Private Limited(帕拉玛海 康威视印度有限责 任公司) 控股子公司 印度 孟买 服务业 40 万美元 数字安防产品的销售、服务、 研发、进出口业务 境外企业 Hikvision Europe BV( 海 康 威 视 欧 洲公司) 全资子公司 荷兰 阿姆斯特丹 服务业 10 万欧元 数字安防产品的销售、服务、 维修及进出口业务 境外企业 Hikvision Dubai FZE( 海康威视迪 拜公司) 全资子公司 阿联酋 迪拜 服务业 27.4 万美元 数字安防产品的销售、服务、 维修及进出口业务 境外企业 [注]：上述公司以下分别简称威视系统公司、威视软件公司、威视租赁公司、重庆威视公司、威 视美国公司、HDT 国际公司、威视印度公司、威视欧洲公司、威视迪拜公司。 （续上表） 子公司名称 期末实际 出资额 实质上构成对子公司 净投资的其他项目余额 持股比 例(%) 表决权 比例(%) 是否合并 报表 威视系统公司 50,000,000.00 100 100 是 威视软件公司 30,000,000.00 100 100 是 威视租赁公司 200,000,000.00 100 100 是 重庆威视公司 200,000,000.00 100 100 是 威视美国公司 1,546,160.00 100 100 是 HDT 国际公司 87,786.14 100 100 是 威视印度公司 1,585,696.80 58 58 是 威视欧洲公司 978,850.00 100 100 是 威视迪拜公司 1,870,351.40 100 100 是 （续上表） 子公司名称 少数股东 权益 少数股东权益中用 于冲减少数股东损 益的金额 从母公司所有者权益中冲减子公司 少数股东分担的本期亏损超过少数 股东在该子公司期初所有者权益中 所享有份额后的余额 威视系统公司 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 85 威视软件公司 威视租赁公司 重庆威视公司 威视美国公司 HDT 国际公司 威视印度公司 2,267,194.86 威视欧洲公司 威视迪拜公司 2. 非同一控制下企业合并取得的子公司 子公司全称 子公司 类型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营 范围 组织机构 代码 上海高德威智能交 通系统有限公司 全资子公司 上海市 制造业 1,050 万元 智能交通系统终端设备 研究、开发、生产、销售、 安装、施工等 70323265-X ZAO hikvision (海 康 威 视 俄 罗 斯 公 司) 全资子公司的 控股子公司 俄罗斯 圣彼得堡 服务业 10,000 卢布 数字安防产品的销售、 服务、维修及进出口业务 境外企业 [注]：上述公司以下分别简称高德威公司、威视俄罗斯公司。 （续上表） 子公司名称 期末实际 出资额 实质上构成对子公司 净投资的其他项目余额 持股比 例(%) 表决权 比例(%) 是否合并 报表 高德威公司 23,000,000.00 100 100 是 威视俄罗斯公司 1,743.91 74.8 74.8 是 （续上表） 子公司名称 少数股东 权益 少数股东权益中用 于冲减少数股东损 益的金额 从母公司所有者权益中冲减子公司 少数股东分担的本期亏损超过少数 股东在该子公司期初所有者权益中 所享有份额后的余额 高德威公司 威视俄罗斯公司 -37,546.59 (二) 合并范围发生变更的说明 1. 报告期新纳入合并财务报表范围的子公司 (1) 因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明 1）经浙江省对外经济委员会浙境外投资〔2010〕63 号文及商务部商境外投资证第 3300201000065 号《企业境外投资证书》的批准，本公司 2010 年 4 月出资 274,000.00 美元在迪拜设立全资子公司 威视迪拜公司，该公司已取得迪拜公司注册处签发的编号为 122598 的《公司注册证书》。本公司拥 有该公司的实质控制权，本公司自其成立起将其纳入合并财务报表范围。 2）2010 年 12 月，本公司出资 20,000.00 万元设立全资子公司重庆威视公司，该公司于 2010 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 86 年 12 月 10 日在重庆市工商行政管理局大渡口区分局登记注册，并取得注册号为 500104000030503 的《企业法人营业执照》。本公司拥有该公司的实质控制权，本公司自其成立起将 其纳入合并财务报表范围。 (2) 因非同一控制下企业合并而增加子公司的情况说明 根据本公司全资子公司 HDT 国际公司与俄罗斯公民 IGOR VALERYEVICH OLEYNIK 和 ANTON ALEXANDROVICH KURAKO 于 2010 年 3 月 16 日签订的《股权转让协议》,HDT 国际公司以 7,480.00 卢 布受让 IGOR VALERYEVICH OLEYNIK 和 ANTON ALEXANDROVICH KURAKO 持有的威视俄罗斯公司 74.8% 的股权。HDT 国际公司已于 2010 年 3 月 2 日支付股权转让款 255.47 美元，并办理了相应的财产权 交接手续，故自 2010 年 4 月起将其纳入合并财务报表范围。 (三) 本期新纳入合并范围的子公司 名 称 期末净资产 本期净利润 威视俄罗斯公司 -148,994.35 -66,310.98 威视迪拜公司 766,880.39 -1,049,809.06 重庆威视公司 199,820,826.72 -179,173.28 (四) 本期发生的非同一控制下企业合并 被合并方 商誉金额 商誉计算方法 威视俄罗斯公司 67,349.64 按合并日被合并方净资产与本公司支付对价的差异 (五) 境外经营实体主要报表项目的折算汇率 境外经营实体 币种 折算汇率 权益 资产和负债项目 利润表项目 威视美国公司 美元 设立时历史汇率 6.6227 6.7255 HDT 国际公司 美元 设立时历史汇率 6.6227 6.7255 威视印度公司 印度卢比 设立时历史汇率 0.1473 0.1468 威视欧洲公司 欧元 设立时历史汇率 8.8065 9.3018 威视迪拜公司 迪纳姆 设立时历史汇率 1.7942 1.8318 威视俄罗斯公司 卢布 投资时历史汇率 0.2319 0.2237 五、合并财务报表项目注释 (一) 合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 汇率 折人民币金额 库存现金： 人民币 565,311.22 988,224.19 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 87 美元 6,793.00 6.6227 44,988.00 12,032.00 6.8282 82,156.90 欧元 11,195.61 8.8065 98,594.14 16,553.81 9.7971 162,179.33 英镑 6,562.59 10.2182 67,057.86 2,619.59 10.9780 28,757.86 卢比 20,778.25 0.1463 3,039.86 小 计 775,951.22 1,264,358.14 银行存款： 人民币 4,508,533,372.62 1,057,368,929.64 美元 19,003,401.74 6.6227 125,853,828.70 6,930,785.39 6.8282 47,324,788.80 欧元 1,022,566.30 8.8065 9,005,230.12 1,223,921.16 9.7971 11,990,878.00 英镑 3,088.96 10.2182 31,563.61 47,480.29 10.9780 521,238.62 卢比 20,464,062.00 0.1473 3,014,356.33 15,497,125.75 0.1463 2,267,229.50 卢布 5,026,687.65 0.2156 1,083,753.86 迪纳姆 427,421.91 1.7942 766,880.39 小 计 4,648,288,985.63 1,119,473,064.56 其他货币资金： 人民币 892,041.30 27,824,968.15 小 计 892,041.30 27,824,968.15 合 计 4,649,956,978.15 1,148,562,390.85 (2) 因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项的说明 期末其他货币资金 892,041.30 元系为开具保函的保证金存款。境外子公司存放境外的货币资 金余额折合人民币 21,298,485.39 元。 2. 应收票据 (1) 明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 银行承兑汇票 105,223,386.32 105,223,386.32 47,509,936.73 47,509,936.73 商业承兑汇票 3,812,110.00 3,812,110.00 1,573,162.00 1,573,162.00 合 计 109,035,496.32 109,035,496.32 49,083,098.73 49,083,098.73 (2)期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况（金额前 5 名情况） 出票单位 出票日 到期日 金额 备注 北京互信互通信息技术股份有限公司 2010-11-12 2011-5-12 2,000,000.00 北京银泰永辉智能科技有限公司 2010-11-24 2011-5-24 1,512,300.00 上海天跃科技有限公司 2010-10-29 2011-4-29 1,347,740.00 上海天跃科技股份有限公司 2010-11-24 2011-5-24 781,760.00 深圳市星火电子工程公司 2010-8-10 2011-1-10 644,000.00 小 计 6,285,800.00 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 88 3. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账准备 按组合计提 坏账准备 账 龄 分 析 法组合 563,935,744.05 100.00 31,639,614.76 5.61 265,675,791.48 100.00 15,007,570.59 5.65 小 计 563,935,744.05 100.00 31,639,614.76 5.61 265,675,791.48 100.00 15,007,570.59 5.65 单项金额虽 不重大但单 项计提坏账 准备 合 计 563,935,744.05 100.00 31,639,614.76 5.61 265,675,791.48 100.00 15,007,570.59 5.65 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 545,592,015.93 96.75 27,279,600.80 252,112,851.64 94.89 12,605,642.58 1-2 年 10,626,849.89 1.88 1,062,684.99 9,978,914.51 3.76 997,891.45 2-3 年 4,609,435.40 0.82 1,382,830.62 2,618,743.05 0.99 785,622.92 3-4 年 2,202,487.05 0.39 1,101,243.53 512,707.28 0.19 256,353.64 4-5 年 458,504.78 0.08 366,803.82 452,575.00 0.17 362,060.00 5 年以上 446,451.00 0.08 446,451.00 小 计 563,935,744.05 100.00 31,639,614.76 265,675,791.48 100.00 15,007,570.59 (2) 本期实际核销的应收账款情况 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 是否因关联 交易产生 其他 货款 955,923.69 账龄较长的尾款无法收回 否 小 计 955,923.69 (3) 无应收持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 (4) 应收账款金额前 5 名情况 单位名称 与本公司关系 账面余额 账龄 占应收账款余额 的比例(%) 华为技术有限公司 非关联方 24,788,511.00 1 年以内 4.40 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 89 成都三零盛安信息系统有限公司 非关联方 19,028,342.62 1 年以内 3.37 石家庄市科威计算机工程有限公司 非关联方 8,568,470.00 1 年以内 1.52 联合技术消防安防公司 非关联方 7,051,365.59 1 年以内 1.25 东方电子股份有限公司 非关联方 5,611,000.00 1 年以内 0.99 小 计 65,047,689.21 11.53 (5) 其他应收关联方账款情况 单位名称 与本公司关系 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 中国电子科技集团公司下属研究所 同受实际控制人控制 665,362.50 0.12 浙江海康科技有限公司 同受母公司控制 112,959.21 0.02 杭州海康雷鸟信息技术有限公司 同受母公司控制 100,051.00 0.02 安徽四创电子股份有限公司 同受实际控制人控制 25,600.00 0.01 小 计 903,522.71 0.17 [注]：中国电子科技集团公司下属研究所、浙江海康科技有限公司、杭州海康雷鸟信息技术有 限公司、安徽四创电子股份有限公司以下分别简称中电集团公司、海康科技公司、海康雷鸟公司、 安徽四创公司。 4. 预付款项 (1) 账龄分析 账 龄 期末数 期初数 账面余额 比例(%) 坏账 准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账 准备 账面价值 1 年以内 32,784,953.42 100.00 32,784,953.42 14,204,408.31 100.00 14,204,408.31 合 计 32,784,953.42 100.00 32,784,953.42 14,204,408.31 100.00 14,204,408.31 (2) 预付款项金额前 5 名情况 单位名称 与本公司关系 期末数 账龄 未结算原因 广西南宁春晖房地产开发有限责任公司 非关联方 11,367,224.00 1 年以内 预付购房款 上海富瀚微电子有限公司[注] 关联方 7,901,000.00 1 年以内 预付材料款 哈尔滨上和置业有限公司 非关联方 6,269,345.00 1 年以内 预付购房款 北京英集安电子技术有限公司 非关联方 800,010.00 1 年以内 预付材料款 深圳市满京华投资集团有限公司 非关联方 508,806.93 1 年以内 预付购房款 小 计 26,846,385.93 [注]：以下简称上海富瀚公司。 (3) 无预付持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 90 5. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账准备 按 组 合 计 提 坏 账准备 账 龄 分 析 法 组 合 38,747,649.38 100.00 2,739,617.38 7.07 19,622,002.19 100.00 1,505,467.85 7.67 小计 38,747,649.38 100.00 2,739,617.38 7.07 19,622,002.19 100.00 1,505,467.85 7.67 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提坏账准备 合 计 38,747,649.38 100.00 2,739,617.38 7.07 19,622,002.19 100.00 1,505,467.85 7.67 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 29,921,812.11 77.22 1,496,090.63 16,679,418.45 85.00 833,970.92 1-2 年 8,082,150.25 20.86 808,215.03 1,750,654.52 8.92 175,065.45 2-3 年 236,424.00 0.61 70,927.20 927,652.20 4.73 278,295.66 3-4 年 285,757.00 0.74 142,878.50 1,200.00 0.01 600.00 4-5 年 227,706.02 1.16 182,164.82 5 年以上 221,506.02 0.57 221,506.02 35,371.00 0.18 35,371.00 小 计 38,747,649.38 100.00 2,739,617.38 19,622,002.19 100.00 1,505,467.85 (2) 无应收持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 (3) 其他应收款金额前 5 名情况 单位名称 与本公司 关系 账面 余额 账龄 占其他应收款 余额的比例(%) 款项性质 或内容 祝夭龙 非关联方 2,500,000.00 1 年以内 6.45 定金 李昭 非关联方 1,750,000.00 1 年以内 4.52 定金 浙江之江纺织有限公司 非关联方 1,000,000.00 1 年以内 2.58 房租押金 青海省公安厅 非关联方 1,000,000.00 1 年以内 2.58 投标保证金 宁波繁鑫电子科技有限公司 非关联方 790,000.00 1 年以内 2.04 押金 小 计 7,040,000.00 18.17 (4) 无其他应收关联方款项。 6. 存货 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 91 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 185,659,619.48 146,501.83 185,513,117.65 244,222,286.48 265,284.21 243,957,002.27 在产品 26,035,170.59 26,635.22 26,008,535.37 3,487,849.55 320,327.71 3,167,521.84 库存商品 387,685,204.54 35,971,916.31 351,713,288.23 139,015,904.50 8,386,594.26 130,629,310.24 委托加工物资 62,110,450.79 62,110,450.79 14,402,882.58 14,402,882.58 其他周转材料 793,452.52 793,452.52 合 计 661,490,445.40 36,145,053.36 625,345,392.04 401,922,375.63 8,972,206.18 392,950,169.45 (2) 存货跌价准备 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 转回 转销 原材料 265,284.21 118,782.38 146,501.83 在产品 320,327.71 293,692.49 26,635.22 库存商品 8,386,594.26 31,422,980.22 3,837,658.17 35,971,916.31 小 计 8,972,206.18 31,422,980.22 4,250,133.04 36,145,053.36 7. 对合营企业和联营企业投资 单位：万元 被投资 单位 持股 比例(%) 表决权 比例(%) 期末 资产总额 期末 负债总额 期末 净资产总额 本期营业 收入总额 本期 净利润 联营企业 北京邦诺存储科技 有限公司[注] 32.00 32.00 5,663.53 1,680.38 3,983.15 7,086.42 1,045.22 [注]：以下简称北京邦诺公司。 8. 长期股权投资 被投资单位 核算方法 投资成本 期初数 增减变动 期末数 北京邦诺公司 权益法 11,500,000.00 10,664,509.92 3,344,701.73 14,009,211.65 合 计 11,500,000.00 10,664,509.92 3,344,701.73 14,009,211.65 (续上表) 被投资 单位 持股 比例(%) 表决权 比例(%) 持股比例与表决权比 例不一致的说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利 北京邦诺公司 32.00 32.00 合 计 9. 固定资产 (1) 明细情况 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 92 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 1) 账面原值小计 215,839,741.05 112,325,623.93 2,297,634.19 325,867,730.79 房屋及建筑物 176,982,149.20 76,665,587.73 253,647,736.93 通用设备 18,142,240.48 7,148,247.89 628,642.37 24,661,846.00 专用设备 3,651,616.95 13,570,059.44 906,071.79 16,315,604.60 运输工具 17,063,734.42 14,941,728.87 762,920.03 31,242,543.26 —— 本期转入 本期计提 —— 2) 累计折旧小计 18,204,713.03 17,916,254.74 1,009,440.32 35,111,527.45 房屋及建筑物 4,283,830.06 7,338,092.25 11,621,922.31 通用设备 6,317,454.85 2,297,623.33 506,860.58 8,108,217.60 专用设备 1,021,211.30 3,161,164.35 10,511.17 4,171,864.48 运输工具 6,582,216.82 5,119,374.81 492,068.57 11,209,523.06 3) 账面净值小计 197,635,028.02 —— —— 290,756,203.34 房屋及建筑物 172,698,319.14 —— —— 242,025,814.62 通用设备 11,824,785.63 —— —— 16,553,628.40 专用设备 2,630,405.65 —— —— 12,143,740.12 运输工具 10,481,517.60 —— —— 20,033,020.20 4) 减值准备小计 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 5) 账面价值合计 197,635,028.02 —— —— 290,756,203.34 房屋及建筑物 172,698,319.14 —— —— 242,025,814.62 通用设备 11,824,785.63 —— —— 16,553,628.40 专用设备 2,630,405.65 —— —— 12,143,740.12 运输工具 10,481,517.60 —— —— 20,033,020.20 本期折旧额为 17,916,254.74 元。 (2) 未办妥产权证书的固定资产的情况 项 目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间 办公用房 新购房产（原值 2,953.40 万元）产权证尚在办理中 2011 年 10. 在建工程 (1) 明细情况 工程名称 期末数 期初数 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值 准备 账面价值 数字音视频编解码 设备制造基地 164,094,934.41 164,094,934.41 70,255,531.55 70,255,531.55 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 93 总部办公大楼 3,583,733.80 3,583,733.80 合 计 167,678,668.21 167,678,668.21 70,255,531.55 70,255,531.55 (2) 增减变动情况 工程名称 预算数 (万元) 期初数 本期增加 转入固定 资产 其他减少 工程投入占 预算比例(%) 数字音视频编解码 设备制造基地 24,153.00 70,255,531.55 93,839,402.86 67.94 总部办公大楼 41,127.18 3,583,733.80 0.87 合 计 65,280.18 70,255,531.55 97,423,136.66 (续上表) 工程名称 工程进度 (%) 利息资本化 累计金额 本期利息资本 化金额 本期利息资本 化年率(%) 资金来源 期末数 数字音视频编解 码设备制造基地 95.00 募集 164,094,934.41 总部办公大楼 1.00 募集/自筹 3,583,733.80 合 计 167,678,668.21 11. 无形资产 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 1) 账面原值小计 26,146,692.06 22,333,403.63 48,480,095.69 应用软件 4,400,392.06 11,884,133.63 16,284,525.69 土地使用权 21,746,300.00 10,449,270.00 32,195,570.00 2) 累计摊销小计 1,280,406.27 2,025,971.64 3,306,377.91 应用软件 555,529.67 1,329,813.89 1,885,343.56 土地使用权 724,876.60 696,157.75 1,421,034.35 3) 账面净值小计 24,866,285.79 —— —— 45,173,717.78 应用软件 3,844,862.39 —— —— 14,399,182.13 土地使用权 21,021,423.40 —— —— 30,774,535.65 4) 减值准备小计 应用软件 土地使用权 5) 账面价值合计 24,866,285.79 —— —— 45,173,717.78 应用软件 3,844,862.39 —— —— 14,399,182.13 土地使用权 21,021,423.40 —— —— 30,774,535.65 本期摊销额 2,025,971.64 元。 12. 商誉 被投资单位名称或 形成商誉的事项 期初数 本期增加 本期减少 期末数 期末减值准备 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 94 威视俄罗斯公司 67,349.64 67,349.64 合 计 67,349.64 67,349.64 13. 递延所得税资产 (1) 已确认的递延所得税资产 项 目 期末数 期初数 资产减值准备 9,629,265.63 3,540,359.05 预提性质的费用 3,953,346.86 期末应付职工薪酬余额 26,653,677.08 7,583,790.64 预计负债 1,732,919.43 1,567,737.86 子公司未弥补亏损 8,214,727.08 3,425,746.39 合 计 46,230,589.22 20,070,980.80 (2) 未确认递延所得税资产的明细 项 目 期末数 期初数 资产减值准备 4,301,565.01 可抵扣亏损 12,974,135.15 小 计 17,275,700.16 (3) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 年 份 期末数 期初数 备注 可抵扣亏损 2014 年 4,057,516.41 2015 年 8,916,618.74 小 计 12,974,135.15 (4) 可抵扣差异项目明细 项 目 金 额 资产减值准备 63,672,471.75 期末应付职工薪酬余额 177,691,180.52 预计负债 11,552,796.22 子公司未弥补亏损 32,858,908.33 小 计 285,775,356.82 14. 资产减值准备明细 项 目 期初数 本期计提 本期减少 期末数 转回 转销 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 95 坏账准备 16,513,038.44 17,914,109.47 -908,007.92 955,923.69 34,379,232.14 存货跌价准备 8,972,206.18 31,422,980.22 4,250,133.04 36,145,053.36 合 计 25,485,244.62 49,337,089.69 -908,007.92 5,206,056.73 70,524,285.50 15. 短期借款 项 目 期末数 期初数 质押借款 27,374,000.00 合 计 27,374,000.00 16. 应付账款 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 货款 409,041,016.97 409,036,986.84 合 计 409,041,016.97 409,036,986.84 (2) 应付持有公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位和其他关联方款项情况 单位名称 期末数 期初数 北京邦诺公司 5,088,300.00 11,280,488.69 海康科技公司 1,129,257.08 6,618,352.15 中国电子科技集团公司第五十二研究所[注] 219,440.00 中电科技（南京）电子信息发展有限公司[注] 72,000.00 小 计 10,256,800.96 17,898,840.84 [注]：以下分别简称中电五十二所、中电南京公司。 17. 预收款项 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 产品销售款 90,480,761.88 56,865,605.69 合 计 90,480,761.88 56,865,605.69 (2) 无预收持有公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位和其他关联方款项情况。 18. 应付职工薪酬 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工资、奖金、津贴和补贴 166,945,067.64 439,996,433.97 293,242,855.30 313,698,646.31 职工福利费 3,425,970.10 28,144,179.67 28,494,185.50 3,075,964.27 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 96 社会保险费 154,508.87 29,563,490.67 29,617,252.82 100,746.72 其中：医疗保险费 143,045.76 10,893,480.14 10,991,770.91 44,754.99 基本养老保险费 15,665,519.10 15,610,491.37 55,027.73 失业保险费 11,344.22 1,763,221.15 1,773,601.37 964.00 工伤保险费 118.89 560,372.19 560,491.08 生育保险费 680,898.09 680,898.09 住房公积金 108,668.15 11,454,865.76 11,462,412.51 101,121.40 其他 4,963,466.33 15,809,191.41 8,230,280.44 12,542,377.30 合 计 175,597,681.09 524,968,161.48 371,046,986.57 329,518,856.00 应付职工薪酬期末数中工会经费和职工教育经费金额 12,542,377.30 元。 (2) 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排 根据公司薪酬考核制度，当年计提奖金按照第一年 70%、第二年 20%和第三年 10%发放。 19. 应交税费 项 目 期末数 期初数 增值税 13,205,525.55 -21,163,010.71 营业税 124,919.28 79,456.54 企业所得税 10,753,036.24 7,644,194.95 个人所得税 641,708.71 300,988.09 城市维护建设税 3,235,792.97 13,180.35 印花税 21,908.83 4,869.17 水利建设专项资金 687,670.17 389,137.62 教育费附加 962,532.36 5,100.10 地方教育附加 1,352,114.64 310,975.38 合 计 30,985,208.75 -12,415,108.51 20. 应付利息 项 目 期末数 期初数 分期付息到期还本的长期借款利息 41,325.00 41,325.00 合 计 41,325.00 41,325.00 21. 其他应付款 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 代收代付款 1,869,594.66 284,702.78 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 97 押金保证金 693,700.00 722,180.80 其他 3,705,594.62 1,595,732.30 合 计 6,268,889.28 2,602,615.88 (2) 无应付持有公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位和其他关联方款项情况。 22. 一年内到期的非流动负债 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 一年内到期的长期借款 29,000,000.00 合 计 29,000,000.00 (2) 一年内到期的长期借款 1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 信用借款 29,000,000.00 小 计 29,000,000.00 2) 金额前 5 名的一年内到期的长期借款 贷款单位 借款 起始日 借款 到期日 币种 年利率 (%) 期末数 期初数 原币金额 折人民币金额 原币金额 折人民币金额 杭 州 银 行 股 份 有 限 公 司 保俶支行 2009.10.29 2011.10.29 RMB 5.13 29,000,000.00 小 计 29,000,000.00 23. 长期借款 (1) 长期借款情况 项 目 期末数 期初数 信用借款 29,000,000.00 合 计 29,000,000.00 (2) 金额前 5 名的长期借款 贷款单位 借款 起始日 借款 到期日 币种 年利率 (%) 期末数 期初数 原币金额 折人民币金额 原币金额 折人民币金额 杭州银行股 份有限公司 保俶支行 2009.10.29 2011.10.29 RMB 5.13 29,000,000.00 小 计 29,000,000.00 24. 预计负债 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 98 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 产品质量保证 10,451,585.74 28,949,634.99 27,848,424.51 11,552,796.22 合 计 10,451,585.74 28,949,634.99 27,848,424.51 11,552,796.22 25. 其他非流动负债 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 递延收益 1,200,000.00 合 计 1,200,000.00 (2) 其他说明 递延收益系根据工业和信息化部工信部财〔2008〕192 号文，本公司 2008 年度收到中华人民共 和国财政部拨付的“基于自主音视频标准的视频监控系统研发及产业化”项目资金 1,200,000.00 元；本期相关项目已验收，将递延收益转入营业外收入。 26. 股本 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股份总数 450,000,000 50,000,000 500,000,000 (2) 股本变动情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕552 号文核准，2010 年 5 月本公司获准向社会公 开发行人民币普通股（A 股）股票 50,000,000 股（每股面值 1 元），发行价格为 68 元/股，募集资 金 总 额 3,400,000,000.00 元 ， 减 除 发 行 费 用 62,478,950.00 元 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 3,337,521,050.00 元 。 其 中 ， 计 入 股 本 50,000,000.00 元 ， 计 入 资 本 公 积 （ 股 本 溢 价 ） 3,287,521,050.00 元。上述股本变动业经天健会计师事务所审验，并由其于 2010 年 5 月 21 日出具 天健验〔2010〕129 号的《验资报告》。 根据财政部财会〔2010〕25 号文的相关规定，发行权益性证券过程中的广告费、路演及财经公 关费、上市酒会等其他费用应在发生时计入当时损益，本公司将首次公开发行股票时的路演及财经 公关费 4,500,000.00 元计入当期损益，相应调整增加资本公积（股本溢价）。 27. 资本公积 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 35,576,243.78 3,292,021,050.00 3,327,597,293.78 其他资本公积 950,000.00 950,000.00 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 99 合 计 36,526,243.78 3,292,021,050.00 3,328,547,293.78 (2) 其他说明 本期增加均系 2010 年 5 月本公司首次公开发行股票形成的股本溢价计入资本公积。 28. 盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 121,702,084.61 109,075,626.04 230,777,710.65 合 计 121,702,084.61 109,075,626.04 230,777,710.65 29. 未分配利润 项 目 金 额 提取或分配比例 调整前上期末未分配利润 887,545,377.42 —— 调整期初未分配利润合计数（调增＋，调减－） —— 调整后期初未分配利润 887,545,377.42 —— 加：本期归属于母公司所有者的净利润 1,051,804,319.23 —— 减：提取法定盈余公积 109,075,626.04 10% 应付普通股股利 250,000,000.00 每 10 股派 5 元现金 期末未分配利润 1,580,274,070.61 —— (二) 合并利润表项目注释 1. 营业收入/营业成本 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 3,555,648,368.35 2,096,483,166.52 其他业务收入 49,828,916.86 5,030,018.20 营业成本 1,743,763,633.12 1,007,090,667.39 (2) 主营业务收入/主营业务成本（分行业） 行业名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 安防设备 3,555,648,368.35 1,713,724,736.68 2,096,483,166.52 1,004,913,795.08 小 计 3,555,648,368.35 1,713,724,736.68 2,096,483,166.52 1,004,913,795.08 (3) 主营业务收入/主营业务成本（分产品） 产品名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 100 后端音视频产品 2,163,633,306.49 992,009,445.90 1,595,244,865.19 720,066,701.90 前端音视频产品 1,106,662,972.94 534,998,101.97 369,110,289.01 192,359,597.01 其他 285,352,088.92 186,717,188.82 132,128,012.32 92,487,496.17 小 计 3,555,648,368.35 1,713,724,736.68 2,096,483,166.52 1,004,913,795.08 (4) 主营业务收入/主营业务成本（分地区） 地区名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 国内 2,955,648,848.59 1,440,005,119.53 1,655,181,341.78 811,082,636.87 国外 599,999,519.76 273,719,617.15 441,301,824.74 193,831,158.21 小 计 3,555,648,368.35 1,713,724,736.68 2,096,483,166.52 1,004,913,795.08 (5) 公司前 5 名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的 比例(%) 华为技术有限公司 36,340,464.10 1.01 Dallmeier Electronic GmbH & Co.Kg 28,626,218.61 0.79 浙江省公众信息产业有限公司 27,665,917.00 0.77 Sistemas y Servicios de Comunicació 26,700,030.30 0.74 联合技术消防安防公司 22,977,792.10 0.64 小 计 142,310,422.11 3.95 2. 营业税金及附加 项 目 本期数 上年同期数 计缴标准 营业税 399,049.72 150,144.97 详见本财务附注税项之说明 城市维护建设税 3,419,155.47 57,352.28 教育费附加 3,785,005.10 37,105.86 地方教育附加 2,609,793.15 3,042,659.44 河道疏通费 80,465.29 14,223.86 堤防建设费 15,988.47 合 计 10,293,468.73 3,317,474.88 3. 销售费用 项 目 本期数 上年同期数 职工薪酬 203,723,416.70 98,076,081.67 销售服务费 91,131,823.88 43,386,538.92 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 101 运输、交通、车辆杂费 34,678,310.47 20,877,412.90 差旅费 29,615,202.48 16,150,437.66 办公费 26,124,955.74 8,938,132.87 业务招待费 23,832,068.52 11,149,421.59 租赁费 11,113,960.37 6,257,085.65 业务宣传费 19,130,188.10 12,215,944.03 其他 25,564,703.60 9,753,507.50 合 计 464,914,629.86 226,804,562.79 4. 管理费用 项 目 本期数 上年同期数 研发费用 243,972,522.08 147,137,223.01 职工薪酬 99,097,350.62 37,812,765.35 办公费 5,978,466.65 4,516,106.78 中介费 5,165,778.39 1,372,911.62 租赁物业费 4,574,088.92 2,896,381.44 其他 14,661,085.89 7,060,871.78 合 计 373,449,292.55 200,796,259.98 5. 财务费用 项 目 本期数 上年同期数 利息支出 1,999,949.55 260,347.50 利息收入 -30,815,131.93 -10,060,708.99 汇兑损益 7,616,701.86 39,197.67 其他 2,189,682.27 654,088.67 合 计 -19,008,798.25 -9,107,075.15 6. 资产减值损失 项 目 本期数 上年同期数 坏账损失 17,914,109.47 7,127,955.17 存货跌价损失 31,422,980.22 6,076,948.15 合 计 49,337,089.69 13,204,903.32 7. 投资收益 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 102 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 权益法核算的长期股权投资收益 3,344,701.73 -1,033,334.25 合 计 3,344,701.73 -1,033,334.25 （2）按权益法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期数 上年同期数 本期比上期增减变动 的原因 北京邦诺公司 3,344,701.73 -1,033,334.25 该公司本期实现盈利 小 计 3,344,701.73 -1,033,334.25 (3) 投资收益汇回重大限制的说明 本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 8. 营业外收入 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 非流动资产处置利得合计 91,187.96 91,187.96 其中：固定资产处置利得 91,187.96 政府补助 155,314,969.42 105,732,266.94 18,320,927.26 罚没收入 3,670,351.17 2,523,158.22 3,670,351.17 受让股权支付对价收益 2,647,199.35 其他 1,834,896.92 353,900.25 1,834,896.92 合 计 160,911,405.47 111,256,524.76 23,917,363.31 (2) 政府补助明细 项 目 本期数 上年同期数 说明 增值税超税负返还 136,994,042.16 94,082,764.27 财税〔2000〕25 号文 专项补助款 15,599,437.78 10,080,000.00 税费减免 1,700,089.48 1,011,567.67 奖励款 1,021,400.00 557,935.00 小 计 155,314,969.42 105,732,266.94 9. 营业外支出 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 非流动资产处置损失合计 286,242.73 894,764.74 286,242.73 其中：固定资产处置损失 286,242.73 894,764.74 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 103 水利建设专项资金 3,609,682.58 2,193,991.23 罚款、滞纳金支出 44,811.57 415.44 44,811.57 对外捐赠 100,000.00 100,000.00 其他 41,233.63 328,356.40 41,233.63 合 计 4,081,970.51 3,417,527.81 472,287.93 10. 所得税费用 项 目 本期数 上年同期数 按税法及相关规定计算的当期所得税 116,686,477.87 67,107,458.63 递延所得税调整 -26,159,608.43 -6,914,913.10 合 计 90,526,869.44 60,192,545.53 11. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1) 基本每股收益的计算过程 项 目 序号 2010 年度 归属于公司普通股股东的净利润 A 1,051,804,319.23 非经常性损益 B 21,169,116.69 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的 净利润 C=A-B 1,030,635,202.54 期初股份总数 D 450,000,000.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E 发行新股或债转股等增加股份数 F 50,000,000.00 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G 7 因回购等减少股份数 H 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I 报告期缩股数 J 报告期月份数 K 12 发行在外的普通股加权平均数 L=D+E+F× G/K-H×I/K-J 479,166,667.00 基本每股收益 M=A/L 2.20 扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 2.15 (2) 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 104 12. 其他综合收益 项 目 本期数 上年同期数 外币财务报表折算差额 757,215.76 76,470.65 小 计 757,215.76 76,470.65 其他 500,000.00 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 50,000.00 小 计 450,000.00 合 计 757,215.76 526,470.65 (三) 合并现金流量表项目注释 1．收到其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 政府补助 18,320,927.26 其他 7,697,794.86 合 计 26,018,722.12 2．支付其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 办公费及业务费 79,674,270.72 广告及销售服务 48,235,086.73 研发费 32,161,495.65 差旅费 32,099,848.44 运输费 27,029,508.96 租赁费 15,688,049.29 其他 36,225,855.09 合 计 271,114,114.88 3．收到其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 利息收入 30,815,131.93 其他 73,641.98 合 计 30,888,773.91 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 105 4．收到其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期数 收回远期售汇保证金 27,377,200.00 合 计 27,377,200.00 5. 支付其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期数 支付发行费用 5,978,950.00 合 计 5,978,950.00 6. 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 补充资料 本期数 上年同期数 1) 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 1,052,375,236.76 706,019,508.68 加：资产减值准备 49,337,089.69 13,204,903.32 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 折旧 17,916,254.74 8,222,150.82 无形资产摊销 2,025,971.64 1,076,164.26 长期待摊费用摊销 192,333.74 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 失(收益以“－”号填列) 195,054.77 894,764.74 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) 财务费用(收益以“－”号填列) -21,198,480.52 -9,319,010.36 投资损失(收益以“－”号填列) -3,344,701.73 1,033,334.25 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) -26,159,608.43 -6,914,913.10 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) 存货的减少(增加以“－”号填列) -259,685,942.62 -170,785,173.04 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) -386,490,001.50 -131,775,941.60 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) 238,955,159.94 244,349,472.91 其他 -2,197,199.35 经营活动产生的现金流量净额 663,926,032.74 654,000,395.27 2) 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3) 现金及现金等价物净变动情况： 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 106 现金的期末余额 4,649,064,936.85 1,120,737,422.70 减：现金的期初余额 1,120,737,422.70 844,361,117.83 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 3,528,327,514.15 276,376,304.87 (2) 本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 项 目 本期数 上年同期数 1) 取得子公司及其他营业单位的有关信息： ① 取得子公司及其他营业单位的价格 1,743.91 23,000,000.00 ② 取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 1,743.91 23,000,000.00 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 75,385.89 2,457,519.43 ③ 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 -73,641.98 20,542,480.57 ④ 取得子公司的净资产 -87,708.20 25,647,199.35 流动资产 5,113,018.82 31,378,583.92 非流动资产 1,710,241.47 流动负债 5,200,727.02 7,381,626.04 非流动负债 60,000.00 2) 处置子公司及其他营业单位的有关信息： ① 处置子公司及其他营业单位的价格 ② 处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 ③ 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 ④ 处置子公司的净资产 流动资产 非流动资产 流动负债 非流动负债 (3) 现金和现金等价物的构成 项 目 期末数 期初数 1) 现金 4,649,064,936.85 1,120,737,422.70 其中：库存现金 775,951.22 1,264,358.14 可随时用于支付的银行存款 4,648,288,985.63 1,119,473,064.56 可随时用于支付的其他货币资金 2) 现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 3) 期末现金及现金等价物余额 4,649,064,936.85 1,120,737,422.70 （4）现金流量表补充资料的说明 期末其他货币资金中不能随时支取的存款 892,041.30 元，系开具保函的保证金存款。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 107 六、关联方及关联交易 (一) 关联方情况 1. 本公司的母公司情况 母公司名称 关联关系 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 中电五十二所 母公司 事业法人单位 浙江省杭州市 陈宗年 其他电子设备制造业 （续上表） 母公司名称 注册 资本 母公司对本公 司的持股比例 (%) 母公司对本公司 的表决权比例 (%) 本公司 最终控制方 组织机构 代码 中电五十二所 4,881 万 42.60 42.60 中电集团公司 470085205 2. 本公司的子公司情况详见本财务报表附注企业合并及合并财务报表之说明。 3. 本公司的联营企业情况 单位：万元 被投资 单位 企业 类型 注册 地 法人 代表 业务 性质 注册 资本 持股比 例(%) 表决权 比例(%) 关联 关系 组织机构 代码 联营企业 北京邦诺公司 有限公司 北京 祝夭龙 制造业 1,470.59 32.00 32.00 联营企业 76297151-6 4. 本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码 上海富瀚公司 本公司外方股东任董事 761199691 海康雷鸟公司 同受母公司控制 79092693-1 浙江海康信息技术股份有限公司[注] 同受母公司控制 730911041 浙江海康集团有限公司[注] 同受母公司控制 14306073X 海康科技公司 同受母公司控制 68669449-9 南京中电公司 同受实际控制人控制 751263952 安徽四创公司 同受实际控制人控制 71998655-2 中电集团公司 同受实际控制人控制 [注]上述其他关联方以下分别简称海康集团公司、浙江海康公司。 (二) 关联交易情况 1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 （1) 采购商品和接受劳务的关联交易 关联方 关联交易 内容 关联交易 定价方式 及决策程序 本期数 上期同期数 金额 占同类交易金 额的比例(%) 金额 占同类交易金 额的比例(%) 北京邦诺公司 采购材料 市价 41,357,235.10 1.76 23,214,406.98 2.31 上海富瀚公司 采购材料 市价 17,226,495.73 0.74 6,781,594.70 0.67 海康科技公司 委托加工 市价 6,853,643.17 7.97 9,595,994.07 16.84 南京中电公司 采购材料 市价 244,102.56 0.01 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 108 中电五十二所 采购材料 市价 1,009,282.04 0.04 海康科技公司 采购材料 市价 305,000.00 0.03 中电集团公司 87,750.00 0.18 （2) 出售商品的关联交易 关联方 关联交易 内容 关联交易 定价方式 及决策程序 本期数 上期同期数 金额 占同类交易金 额的比例(%) 金额 占同类交易金额 的比例(%) 中电集团公司 销售商品 市价 2,381,990.60 0.07 770,676.07 0.04 北京邦诺公司 销售商品 市价 1,046,153.85 0.03 海康雷鸟公司 销售商品 市价 534,336.75 0.01 224,565.81 0.01 安徽四创公司 销售商品 市价 520,448.72 0.01 海康集团公司 销售商品 市价 149,274.70 0.01 49,935.90 0.01 海康科技公司 销售商品 市价 76,170.31 20,376.03 浙江海康公司 销售商品 市价 19,615.38 2. 关联租赁情况 出租方 名称 承租方 名称 租赁资 产种类 租赁 起始日 租赁 终止日 租赁费 定价依据 年度确认的 租赁费 中电五十二所 本公司 房产 2010.1.1 2010.12.31 市价 6,708,000.00 中电五十二所 威视软件公司 房产 2010.1.1 2010.12.31 市价 340,200.00 中电五十二所 威视系统公司 房产 2010.1.1 2010.12.31 市价 846,000.00 (三) 关联方应收应付款项 1．应收关联方款项 项目名称 关联方 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 安徽四创公司 25,600.00 1,280.00 90,650.00 4,532.50 中电集团公司 665,362.50 33,268.13 307,391.00 15,369.55 海康科技公司 112,959.21 5,647.95 23,839.95 1,192.00 海康雷鸟公司 100,051.00 5,002.55 2,320.00 116.00 海康集团公司 929,737.00 46,486.85 浙江海康公司 22,950.00 1,147.50 小 计 903,522.71 45,176.14 1,376,887.95 68,844.40 预付款项 上海富瀚公司 7,901,000.00 6,561,000.00 小 计 7,901,000.00 6,561,000.00 2．应付关联方款项 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 109 项目名称 关联方 期末数 期初数 应付账款 海康科技公司 1,129,257.08 6,618,352.15 北京邦诺公司 5,088,300.00 11,280,488.69 南京中电公司 72,000.00 中电五十二所 219,440.00 小 计 6,508,997.08 17,898,840.84 (四) 关键管理人员薪酬 2010 年度和 2009 年度，本公司关键管理人员报酬总额分别为 1,365.1 万元和 686.50 万元。 七、或有事项 截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的重大或有事项。 八、承诺事项 截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的重大承诺事项。 九、资产负债表日后事项 (一) 重要的资产负债表日后事项说明 1.对外投资事项 根据 2011 年 3 月 5 日公司一届董事会二十次会议决议，本公司拟使用自有资金 6,585.35 万元 收购北京邦诺公司 53.31%股权；使用自有资金 3,500.00 万元收购北京节点迅捷技术发展有限公司 及其关联公司 100%股权，同时受让其关联人拥有的所有知识产权。 2. 变更部分募集资金投资项目 根据 2011 年 3 月 17 日公司一届董事会二十一次会议决议，公司拟以自有资金实施原募投项目 中洛杉矶物流与技术服务中心和比利时物流与技术服务中心两项目建设，并将该部分募集资金投资 项目变更为新建和扩建国内分支机构，用于办公场地的购置，公司预计本次分支机构新建和扩建计 划需要投入资金人民币 1.5 亿元。本次变更募集资金投资项目尚需提交公司 2010 年年度股东大会 审议。 （二）资产负债表日后利润分配情况说明 拟分配的利润或股利 拟以 2010 年 12 月 31 日股本为基数，每 10 股派发现金 股利 6 元（含税），以资本公积每 10 股转增 10 股。该利 润分配预案尚需股东大会批准。 十、其他重要事项 (一) 企业合并 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 110 企业合并情况详见本财务报表附注企业合并及合并财务报表之说明。 (二）公司以后年度将支付的不可撤销最低租赁付款额如下： 剩余租赁期 金 额 1 年以内 2,724,754.74 1-2 年 80,547.24 小 计 2,805,301.98 (三) 外币金融资产和外币金融负债 项 目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允 价值变动 本期计提 的减值 期末数 金融资产 1. 以公允价值计量 且其变动计入当期损 益的金融资产（不含 衍生金融资产） 2. 衍生金融资产 3. 贷款和应收款 112,526,021.25 90,407,266.94 4. 可供出售金融资产 5. 持有至到期投资 金融资产小计 112,526,021.25 90,407,266.94 金融负债 86,927,245.09 43,772,502.53 (四) 公司承接重庆市社会公共视频信息管理系统建设项目相关事项 根据本公司实际控制人中电集团公司于 2010 年 11 月 22 日与重庆市人民政府签署《关于重庆 市社会公共视频信息管理系统建设总承包框架协议》，重庆市人民政府选定中电集团公司作为重庆 市社会公共视频信息管理系统建设项目的总承包商，具体建设由中电集团公司组建以本公司为主的 项目公司作为实施主体。项目建设原则上采取 BT 模式。项目建设期为 2-3 年，项目建设完成后业 主 2 年左右时间内完成回购。项目公司将在上述《框架协议》下与重庆市、区县两级项目业主分别 签署合同。根据公司初步测算，预计项目建设投资总额约为人民币 50 亿元左右，实际的合同总额 将以合同签订金额为准。 十一、母公司财务报表项目注释 (一) 母公司资产负债表项目注释 1. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 111 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大 并单项计提坏 账准备 按组合计提坏 账准备 账龄分析法组合 639,685,184.71 100.00 34,814,849.56 5.44 284,538,101.90 100.00 15,281,034.56 5.37 小 计 639,685,184.71 100.00 34,814,849.56 5.44 284,538,101.90 100.00 15,281,034.56 5.37 单项金额虽不 重大但单项计 提坏账准备 合 计 639,685,184.71 100.00 34,814,849.56 5.44 284,538,101.90 100.00 15,281,034.56 5.37 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 611,155,496.96 95.54 30,557,774.85 276,274,438.63 97.10 13,813,721.93 1-2 年 24,588,846.35 3.84 2,458,884.64 6,418,815.27 2.26 641,881.53 2-3 年 2,315,145.90 0.36 694,543.77 1,163,827.00 0.41 349,148.10 3-4 年 954,001.00 0.15 477,000.50 228,446.00 0.08 114,223.00 4-5 年 225,243.50 0.04 180,194.80 452,575.00 0.15 362,060.00 5 年以上 446,451.00 0.07 446,451.00 小 计 639,685,184.71 100.00 34,814,849.56 284,538,101.90 100.00 15,281,034.56 (2) 本期实际核销的应收账款情况 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 是否因关联 交易产生 其他 货款 955,923.69 账龄较长的尾款无法收回 否 小 计 955,923.69 (3) 无应收持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 (4) 应收账款金额前 5 名情况 单位名称 与本公司关系 账面余额 账龄 占应收账款余额 的比例(%) 威视美国公司 全资子公司 57,968,121.57 2 年以内 9.06 华为技术有限公司 非关联方 24,788,511.00 1 年以内 3.88 威视印度公司 控股子公司 22,280,972.90 1 年以内 3.48 威视俄罗斯公司 间接控股子公司 15,775,247.87 1 年以内 2.47 成都三零盛安信息系统有限公司 非关联方 19,028,342.62 1 年以内 2.97 小 计 139,841,195.96 21.86 (5) 其他应收关联方账款情况 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 112 单位名称 与本公司关系 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 威视欧洲公司 全资子公司 13,694,108.12 2.14 威视系统公司 全资子公司 6,434,117.64 1.01 中电集团公司 同受实际控制人控制 665,362.50 0.10 海康集团公司 同受控股股东控制 212,560.21 0.03 安徽四创公司 同受实际控制人控制 25,600.00 小 计 21,031,748.47 3.28 2. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单 项 金 额 重 大 并 单 项 计 提 坏 账准备 按 组 合 计 提 坏 账准备 账龄分析法组合 174,126,556.22 100.00 9,191,735.66 5.28 21,273,280.30 100.00 1,377,417.24 6.47 小 计 174,126,556.22 100.00 9,191,735.66 5.28 21,273,280.30 100.00 1,377,417.24 6.47 单 项 金 额 虽 不 重 大 但 单 项 计 提坏账准备 合 计 174,126,556.22 100.00 9,191,735.66 5.28 21,273,280.30 100.00 1,377,417.24 6.47 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 166,312,071.25 95.51 8,315,603.56 18,778,062.58 88.27 938,903.13 1-2 年 7,484,563.97 4.30 748,456.40 1,674,254.52 7.87 167,425.45 2-3 年 186,424.00 0.11 55,927.20 785,392.20 3.69 235,617.66 3-4 年 143,497.00 0.08 71,748.50 200.00 100.00 5 年以上 35,371.00 0.17 35,371.00 小 计 174,126,556.22 100.00 9,191,735.66 21,273,280.30 100.00 1,377,417.24 (2) 无应收持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 (3) 其他应收款金额前 5 名情况 单位名称 与本公司 关系 账面 余额 账龄 占其他应收款 余额的比例(%) 款项性质 或内容 重庆威视公司 全资子公司 101,000,000.00 1 年以内 58.00 项目往来款 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 113 威视美国公司 全资子公司 32,032,693.11 1 年以内 18.40 拆借款 威视欧洲公司 全资子公司 9,459,204.67 1 年以内 5.43 拆借款 祝夭龙 非关联方 2,500,000.00 1 年以内 1.44 定金 李昭 非关联方 1,750,000.00 1 年以内 1.01 定金 小 计 146,741,897.78 84.28 (4) 其他应收关联方款项 单位名称 与本公司关系 账面余额 占其他应收款余额 的比例(%) 威视俄罗斯公司 间接控股子公司 1,352,892.60 0.78 HDT 国际公司 全资子公司 577,989.27 0.33 小 计 1,930,881.87 1.11 3. 长期股权投资 被投资单位 核算方法 投资成本 期初数 增减变动 期末数 北京邦诺公司 权益法 11,500,000.00 10,664,509.92 3,344,701.73 14,009,211.65 威视系统公司 成本法 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 威视软件公司 成本法 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 威视租赁公司 成本法 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 高德威公司 成本法 23,000,000.00 23,000,000.00 23,000,000.00 威视美国公司 成本法 1,546,160.00 1,546,160.00 1,546,160.00 HDT 国际公司 成本法 87,786.14 87,786.14 87,786.14 威视印度公司 成本法 1,585,696.80 1,585,696.80 1,585,696.80 威视欧洲公司 成本法 978,850.00 978,850.00 978,850.00 威视迪拜公司 成本法 1,870,351.40 1,870,351.40 1,870,351.40 重庆威视公司 成本法 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 合 计 525,068,844.34 317,863,002.86 205,215,053.13 523,078,055.99 (续上表) 被投资 单位 持股 比例(%) 表决权 比例(%) 持股比例与表决权比 例不一致的说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利 北京邦诺公司 32.00 32.00 威视系统公司 100.00 100.00 威视软件公司 100.00 100.00 威视租赁公司 100.00 100.00 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 114 高德威公司 100.00 100.00 威视美国公司 100.00 100.00 HDT 国际公司 100.00 100.00 威视印度公司 58.00 58.00 威视欧洲公司 100.00 100.00 威视迪拜公司 100.00 100.00 重庆威视公司 100.00 100.00 合 计 (二) 母公司利润表项目注释 1. 营业收入/营业成本 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 3,576,793,442.89 2,096,413,184.34 其他业务收入 48,003,296.61 4,985,948.91 营业成本 1,811,603,763.61 1,009,181,250.47 (2) 主营业务收入/主营业务成本（分行业） 行业名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 安防设备 3,576,793,442.89 1,781,868,342.94 2,096,413,184.34 1,007,062,347.30 小 计 3,576,793,442.89 1,781,868,342.94 2,096,413,184.34 1,007,062,347.30 (3) 主营业务收入/主营业务成本（分产品） 产品名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 后端音视频产品 2,164,727,299.62 1,002,514,273.10 1,607,125,776.02 725,764,063.71 前端音视频产品 1,147,966,384.61 571,382,543.51 372,493,757.50 193,890,877.06 其他 264,099,758.66 207,971,526.33 116,793,650.82 87,407,406.53 小 计 3,576,793,442.89 1,781,868,342.94 2,096,413,184.34 1,007,062,347.30 (4) 主营业务收入/主营业务成本（分地区） 地区名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 国内 2,954,952,362.95 1,479,499,053.15 1,642,373,932.58 806,689,920.60 国外 621,841,079.94 302,369,289.79 454,039,251.76 200,372,426.70 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 115 小 计 3,576,793,442.89 1,781,868,342.94 2,096,413,184.34 1,007,062,347.30 (5) 公司前 5 名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入 的比例(%) 威视美国公司 50,568,310.84 1.40 高德威公司 39,830,349.08 1.10 华为技术有限公司 36,340,464.10 1.00 威视印度公司 32,935,402.55 0.91 Dallmeier Electronic GmbH & Co.Kg 28,626,218.61 0.79 小 计 188,300,745.18 5.20 2. 投资收益 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 权益法核算的长期股权投资收益 3,344,701.73 -1,033,334.25 合 计 3,344,701.73 -1,033,334.25 (2) 按权益法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期数 上年同期数 本期比上期增减变动 的原因 北京邦诺公司 3,344,701.73 -1,033,334.25 该公司本期实现盈利 小 计 3,344,701.73 -1,033,334.25 (3) 投资收益汇回重大限制的说明 本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 (三) 母公司现金流量表补充资料 补充资料 本期数 上年同期数 1. 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 1,090,756,260.37 731,049,103.05 加：资产减值准备 59,727,037.33 14,463,289.47 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 折旧 16,140,447.99 7,932,808.46 无形资产摊销 1,865,289.09 1,076,164.26 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 失(收益以“－”号填列) 43,476.89 888,877.74 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 116 财务费用(收益以“－”号填列) -15,103,832.85 -9,024,834.68 投资损失(收益以“－”号填列) -3,344,701.73 1,033,334.25 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) -22,411,041.11 -3,700,404.04 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) 存货的减少(增加以“－”号填列) -198,447,328.68 -160,611,137.46 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) -428,786,397.94 -157,262,595.13 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) 222,425,922.24 230,757,080.18 其他 450,000.00 经营活动产生的现金流量净额 722,865,131.60 657,051,686.10 2. 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3. 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 4,083,658,108.23 833,202,834.89 减：现金的期初余额 833,202,834.89 840,493,548.37 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 3,250,455,273.34 -7,290,713.48 十二、其他补充资料 (一) 非经常性损益 项 目 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -195,054.77 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 18,320,927.26 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 117 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生 的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,319,202.89 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小 计 23,445,075.38 减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示） 2,275,958.69 少数股东权益影响额(税后) 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 21,169,116.69 (二) 净资产收益率 1. 明细情况 报告期利润 加权平均净资产 收益率(%) 每股收益(元/股) 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 27.35 2.20 2.20 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 26.80 2.15 2.15 2. 加权平均净资产收益率的计算过程 项 目 序号 本期数 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 118 归属于公司普通股股东的净利润 A 1,051,804,319.23 非经常性损益 B 21,169,116.69 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 1,030,635,202.54 归属于公司普通股股东的期初净资产 D 1,495,656,973.41 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的 净资产 E 3,342,021,050.00 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F 7 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净 资产 G 250,000,000.00 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 6 报告期月份数 I 12 加权平均净资产 J= D+A/2+ E×F/I -G×H/I 3,846,071,412.19 加权平均净资产收益率 K=A/J 27.35% 扣除非经常损益加权平均净资产收益率 L=C/J 26.80% (三) 公司主要财务报表项目的异常情况及原因说明 （单位：万元） 资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明 货币资金 464,995.70 114,856.24 304.85% 本期首次公开发行股票募集资金增加 应收票据 10,903.55 4,908.31 122.14% 主要系本期国内安防市场行情趋好，收入增长的 同时相应的应收款余额增长 应收账款 53,229.61 25,066.82 112.35% 存货 62,534.54 39,295.02 59.14% 产品销售形势较好，公司为销售准备的库存商品 增加较多所致 固定资产 29,075.62 19,763.50 47.12% 随着销售规模的扩大，本期各地分公司购置营业 办公用房增加所致 在建工程 16,767.87 7,025.55 138.67% 募集资金投入项目增加 应付职工薪酬 32,951.89 17,559.77 87.66% 公司营业规模扩大，员工人数增加，使工资总额 上涨，同时随着经营业绩提升，按薪酬考核办法 相应计提的各年度绩效奖金逐年增加所致 应交税费 3,098.52 -1,241.51 -349.58% 主要是应交增值税余额增加所致 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 营业收入 360,547.73 210,151.32 71.57% 系安防市场需求增长较快，公司加强技术研发， 产品从后端向前端延伸，借助各营销网络及后端 客户群，公司产品尤其是后端产品有显著增长 营业成本 174,376.36 100,709.07 73.15% 销售费用 46,491.46 22,680.46 104.98% 随着公司营销网点增加、人员增加及业绩增长， 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 119 导致营销人员工资总额、相关的销售费用增长 管理费用 37,344.93 20,079.63 85.98% 管理费用增加系为保证公司产品技术符合市场 需求及扩大产业链，研发费投入和职工薪酬增长 所致 营业外收入 16,091.14 11,125.65 44.63% 公司营业规模的扩大，随着收入的增长，各年度 相应收到的软件产品增值税超税负退税额增加 所得税费用 9,052.69 6,019.25 50.39% 随着公司营业利润的增长相应应纳税所得额增 加导致当期所得税费用增加 杭州海康威视数字技术股份有限公司 2010 年年度报告 120 第十一节 备查文件 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报 表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 原稿。 以上文件均完整备置于公司董事会办公室。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 董事长：陈宗年 2011 年 3 月 19 日