002415_2013_海康威视_2013年年度报告_2014-04-21.txt

杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 1 杭州海康威视数字技术股份有限公司 HANGZHOU HIKVISION DIGITAL TECHNOLOGY CO.,LTD 2013 年年度报告 证券简称：海康威视 证券代码：002415 2014 年 4 月 22 日 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税），不送红股， 不以公积金转增股本。 公司负责人陈宗年、主管会计工作负责人郑一波及会计机构负责人(会计主 管人员)金艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 3 目录 一、重要提示、目录和释义 ......................................................................................................... 1 二、公司简介…………………………………………………………………………………………3 三、会计数据和财务指标摘要………………………………………………………………………5 四、董事会报告………………………………………………………………………………………7 五、重要事项………………………………………………………………………………………27 六、股份变动及股东情况…………………………………………………………………………34 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………………………………………41 八、公司治理………………………………………………………………………………………52 九、内部控制………………………………………………………………………………………61 十、财务报告………………………………………………………………………………………63 十一、备查文件目录………………………………………………………………………………147 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 1 释义 释义项 指 释义内容 海康威视、本公司、公司 指 杭州海康威视数字技术股份有限公司 实际控制人、中电集团、CETC 指 中国电子科技集团公司 控股股东、五十二所 指 中国电子科技集团公司第五十二研究所，本公司发起人股东之一 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《杭州海康威视数字技术股份有限公司章程》 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 2 风 险 提 示 技术更新换代的风险： 近年来随着云计算、大数据、人工智能等技术的不 断演进，行业的需求和业务模式可能会随之演变。如果不能密切追踪前沿技术 的发展变化，快速实现行业的业务创新，行业内公司未来发展的不确定性风险 加大。 商业模式不确定的风险： 移动互联网的发展不断催生新的业务形态和商业 模式，目前公司民用互联网业务还在发展阶段，需要适应商业模式不断变化而 产生的经营风险。如果不能及时建立有效的商业模式，或者在发展过程中商业 模式的创新和变革力度不够，未来互联网业务发展存在不确定性风险。 汇率风险：由于公司海外业务发展迅速，海外业务的销售占比持续上升， 且出口销售主要采用美元和欧元作为结算货币。同时，公司在海外有 14 家全资 或控股子公司，需要在多个不同币种的国家和地区开展经营，因此汇率的波动， 可能影响公司的盈利能力。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 3 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 海康威视 股票代码 002415 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 杭州海康威视数字技术股份有限公司 公司的中文简称 海康威视 公司的外文名称（如有） HANGZHOU HIKVISION DIGITAL TECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） Hikvision 公司的法定代表人 陈宗年 注册地址 杭州市西湖区马塍路 36 号 注册地址的邮政编码 310012 办公地址 杭州市滨江区东流路 700 号海康威视制造基地 办公地址的邮政编码 310052 公司网址 电子信箱 hikvision@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郑一波 严小卓 联系地址 杭州市滨江区东流路 700 号 杭州市滨江区东流路 700 号 电话 0571-89710492 0571-89710492 传真 0571-89986895 0571-89986895 电子信箱 hikvision@ hikvision@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 税务登记号码 组织机构代码 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 4 注册号 首次注册 2001 年 11 月 30 日 浙江省工商行政管 理局 330100400011434 浙税联字 330165733796106 73379610-6 最新注册 2014 年 3 月 20 日 浙江省工商行政管 理局 330100400011434 浙税联字 330165733796106 73379610-6 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号 签字会计师姓名 程志刚、张林 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年 营业收入（元） 10,745,907,038.84 7,213,789,489.18 48.96% 5,231,639,749.77 归属于上市公司股东的净利润 （元） 3,066,648,532.90 2,136,873,134.55 43.51% 1,481,012,967.98 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 2,977,541,251.73 2,109,396,676.12 41.16% 1,438,035,174.24 经营活动产生的现金流量净额 （元） 1,863,365,811.63 1,436,789,861.42 29.69% 1,170,461,433.24 基本每股收益（元/股） 0.76 0.53 43.4% 0.37 稀释每股收益（元/股） 0.76 0.53 43.4% 0.37 加权平均净资产收益率（%） 30.92% 27.7% 3.22% 23.98% 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减(%) 2011 年末 总资产（元） 14,071,528,034.19 10,589,486,239.71 32.88% 8,316,653,307.99 归属于上市公司股东的净资产 （元） 11,178,351,846.42 8,656,704,396.19 29.13% 6,809,654,727.95 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 3,066,648,532.90 2,136,873,134.55 11,178,351,846.42 8,656,704,396.19 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 6 按中国会计准则 3,066,648,532.90 2,136,873,134.55 11,178,351,846.42 8,656,704,396.19 按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -205,710.43 -98,281.80 994,268.30 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 2,768,987.27 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 39,034,330.35 16,235,083.30 34,350,448.34 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 39,128,924.43 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 22,252,198.36 15,237,717.26 12,578,093.96 减：所得税影响额 9,864,481.46 3,295,530.09 7,361,299.37 少数股东权益影响额（税后） 1,237,980.08 602,530.24 352,704.76 合计 89,107,281.17 27,476,458.43 42,977,793.74 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 7 第四节 董事会报告 一、 概述 2013 年，公司依据中长期战略规划，持续推进和深化全球营销体系的建设和布局，强化 行业一体化解决方案能力建设和实施，加速产品业务的延伸和扩展。同时，从战略高度大力 发展民用互联网业务，加大和加快在该业务领域的能力建设和产业布局，打下了良好的基础。 报告期内，依托安防行业大环境的持续景气，公司 2013 年销售收入成功突破百亿，实现营业 收入 107.46 亿元，比上年增长 48.96%，实现利润总额 33.86 亿元，同比增长 46.34%，经营 活动产生的现金流量净额 18.63 亿元，同比增长 29.69%。 二、主营业务分析 1、 概况： （1）行业市场继续保持强势市场领先地位 在行业市场领域，公司在继续加强和深化营销体系建设的同时，强化产品和解决方案的 融合，加大研发投入，提高内部管理和运行效率，取得了较好的效果。公司在行业市场按照 “细分行业、行业牵引”的策略，细分公安、交通、金融、楼宇、司法、文教卫、能源七大 主要行业，并成立对应的事业部，配置更加全面的研发、市场、技术支持和服务资源。 公司各项业务面向各细分行业深度发展，深入理解、研究和满足各细分行业客户需求， 迅速带动了各类产品和解决方案的快速延伸和覆盖，有效丰富延展了一系列产品线，解决方 案更加深入和系列化，逐步实现与硬件产品的一体化融合，提升市场竞争力，并形成规模优 势，取得了较好的市场效果。2013 年，公司在行业市场的市场份额得到进一步提升，继续保 持绝对领先的市场地位。 （2） 完善渠道销售体系建设,助力销售业绩高速增长 2013 年，随着视频监控产品在大众市场的进一步普及，公司在深入发展行业市场的同时， 开始积极布局这一领域市场。公司快速推出了针对渠道市场的系列产品，同时依托遍布全国 各地的分子公司体系，迅速建立了全国性的渠道销售体系。凭借显著的产品和品牌优势，2013 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 8 年在渠道市场的销售保持高速增长，取得了较好的销售业绩。 （3） 互联网业务打下良好的基础 2013 年初，公司将面向小微企业、家庭和个人的民用业务定位为互联网业务，与传统行 业市场业务相对独立。根据互联网行业的特点，进一步加大在该领域的投入，组建专业化团 队，明确经营思路和策略。 互联网业务推出了全新的品牌“萤石（ezviz）”，定位于为小微企业、家庭和个人提供可 视化安全为基础的关爱、沟通、分享服务，涵盖终端 APP、互联网软件平台、电商和社区门 户，以及智能视频终端、无线传感器、穿戴式设备等系列产品及服务。公司推出了萤石云（视 频 7）服务平台，并以该平台支撑，发展网络生态环境；建立了电子商务平台“萤石商城”； 发布了一系列全新设计的互联网摄像机、跨界视频盒子及报警盒子等消费类产品。 （4） 坚持自有品牌建设，海外市场业务体系凸显成效 多年来，海康威视一直坚持以经营自主品牌方式发展海外市场，但由于国家品牌形象竞 争力、企业品牌、营销等多种因素，海外业务增长一直低于预期。2013 年公司继续坚持在海 外市场的持续投入，新设澳洲、法国、西班牙等子公司，截止 2013 年底，海外子公司数量已 发展到 14 家，并以子公司为依托加大本地化能力的建设和品牌运营。 随着海外市场的持续投入，公司在海外市场的品牌和市场认知度得到进一步提升，公司 业务综合竞争力的优势在海外市场得到体现，2013 年，公司海外销售收入较 2012 年同比增 长一倍以上，取得了突破性的发展。 （5） 重庆项目进度情况 根据重庆市政府方面对项目的规划，以及公司与重庆市政府相关部门的沟通，重庆项目 原建设方案进行规划调整。目前，重庆市政府已确定了项目建设的基本目标和业务框架，公 司现正与各区县进行商务谈判和合同签订工作。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 9 2、收入 说明：公司所属安防行业继续维持全行业健康发展态势，公司 2013 年实现营业收入 10,745,907,038.84 元，比上年增长 48.96%。 单位：台（套） 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 安防行业 销售量 13,148,133 5,711,587 130.20% 生产量 14,244,866 5,827,556 144.44% 库存量 1,715,672 618,939 177.20% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 受惠于公司所处安防行业继续维持全行业增长态势，公司在 2013 年度的经营业绩继续维持稳 定增长，公司产品库存量及生产量也随之增长。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √是 □否 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 405,645,857.30 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 3.77% 公司前 5 大客户资料 √适用□不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 第一名 157,470,119.83 1.47% 2 第二名 94,908,738.57 0.88% 3 第三名 65,686,146.99 0.61% 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 10 4 第四名 44,199,453.22 0.41% 5 第五名 43,381,398.69 0.4% 合计 —— 405,645,857.30 3.77% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本 比重（%） 金额 占营业成本 比重（%） 安防 主营业务成本 5,550,303,074.17 98.6% 3,580,473,871.82 97.7% 0.9% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本 比重（%） 金额 占营业成本 比重（%） 后端音视频产品 主营业务成本 1,562,593,092.27 27.76% 1,146,724,574.58 31.29% -3.53% 前端音视频产品 主营业务成本 2,633,599,296.76 46.79% 1,595,891,298.41 43.55% 3.24% 工程施工 主营业务成本 253,583,909.45 4.51% 246,147,146.06 6.72% -2.21% 其他 主营业务成本 1,100,526,775.69 19.55% 591,710,852.77 16.15% 3.4% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 1,192,100,453.67 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 25.81% 公司前 5 名供应商资料 √适用□不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 第一名 392,928,302.46 8.51% 2 第二名 230,793,515.73 5% 3 第三名 215,965,939.17 4.68% 4 第四名 205,689,784.89 4.45% 5 第五名 146,722,911.42 3.18% 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 11 合计 —— 1,192,100,453.67 25.81% 4、费用 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 销售费用 927,426,449.52 731,872,615.80 26.72% 管理费用 1,095,698,834.46 770,532,075.28 42.20% 财务费用 -86,557,861.84 -71,724,163.15 20.68% 所得税 308,901,393.86 173,179,307.22 78.37% 说明： 为保证公司产品技术符合市场需求及扩大产业链，加大公司产品竞争力，公司加大对研 发费用的投入，使得管理费用大幅上升。同时，随着公司营业收入的增长，所得税费用也随 之增长。 5、研发支出 2013 年 2012 年 2011 年 研发投入金额（元） 921,876,972.75 606,467,102.21 340,749,514.07 研发投入占营业收入比例（%） 8.58% 8.41% 6.51% 注：研发投入金额是以合并报表为口径。 说明： 为保证公司产品技术符合市场需求及扩大产业链，加大公司产品竞争力，公司加大对研 发费用的投入，使得研发费用大幅增长。 6、现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 经营活动产生的现金流量净额 1,863,365,811.63 1,436,789,861.42 29.69% 投资活动产生的现金流量净额 -2,369,924,616.69 -836,364,437.19 183.36% 筹资活动产生的现金流量净额 -419,196,975.88 -308,485,842.85 35.89% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 投资活动产生的现金流量净额变动主要系公司为提高资金收益，将部分货币资金投资于 保本理财所致；筹资活动产生的现金流量净额变动主要系公司 2013 年度现金股利分红增加所 致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 12 □ 适用 √ 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 安防 10,604,684,013.06 5,550,303,074.17 47.66% 49.23% 55.02% -1.96% 分产品 后端音视频产品 3,473,284,836.49 1,562,593,092.27 55.01% 28.82% 36.27% -2.46% 前端音视频产品 5,233,725,369.33 2,633,599,296.76 49.68% 62.08% 65.02% -0.9% 工程施工 324,675,224.54 253,583,909.45 21.9% 11.11% 3.02% 6.14% 其他 1,572,998,582.70 1,100,526,775.69 30.04% 76.95% 85.99% -3.4% 分地区 国内 8,185,922,072.44 4,198,527,766.61 48.71% 37.75% 42.77% -1.8% 国外 2,418,761,940.62 1,351,775,307.56 44.11% 107.82% 111.3% -0.92% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减（%） 金额 占总资产比例（%） 金额 占总资产比例（%） 货币资金 4,592,606,345.60 32.64% 5,534,759,469.20 52.27% -19.63% 应收账款 2,878,641,141.42 20.46% 1,596,724,569.46 15.08% 5.38% 存货 1,428,667,757.02 10.15% 1,017,937,356.11 9.61% 0.54% 长期股权投资 1,008,054.30 0.01% 1,462,726.94 0.01% 0% 固定资产 735,711,230.71 5.23% 649,280,702.10 6.13% -0.9% 在建工程 294,633,266.23 2.09% 147,935,272.83 1.4% 0.69% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 13 2013 年 2012 年 比重增减（%） 金额 占总资产比例（%） 金额 占总资产比例（%） 短期借款 180,799,798.20 1.28% 1.28% 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出 售金额 期末数 金融资产 贷款和应收账款 209,414,207.52 31,441,670.31 628,729,138.39 上述合计 209,414,207.52 31,441,670.31 628,729,138.39 金融负债 192,456,186.36 423,329,562.96 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 五、核心竞争力分析 雄厚的核心技术积累和可持续研发能力 随着视频技术在各个行业的全面和深入应用，智能分析、云计算、云存储和大数据等核 心关键技术开始发挥出极其重要的作用。公司在持续保持技术研发高投入的同时，更把核心 关键技术的发展提高到战略高度，针对不同的技术方向组建专门部门，建立了规模化的专业 研发队伍，持续进行前瞻性技术研究开发，形成了雄厚的技术积累和可持续研发能力。 硬软融合的一体化解决方案提供能力 在行业牵引的经营策略指引下，公司业务向各细分行业深度渗透，从行业需求入手，深 入挖掘行业应用，设计规划相应的产品和解决方案。在这一过程中，硬件产品和解决方案在 实践中进行了深度融合，硬软融合的优势在各行业市场得到显著体现，市场竞争力得到进一 步提升，并挖掘出一系列新兴市场机会和空间，快速丰富和延伸了产品线。公司业已建立了 体系化的硬软融合的产品技术管理体系和运作机制，培养和形成了一大批行业业务专家。 覆盖全球的营销服务体系和品牌 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 14 随着业务的持续发展，公司已建立了覆盖全球的营销网络和服务体系，截止 2013 年底， 公司已在国内设立 34 家分公司，在海外设立 14 家子公司。海康威视在全球市场一直坚持自 主品牌之路，注重在行业内的品牌建设和品牌维护，公司的营销服务体系具备了涵盖营销、 技术、物流仓储、服务等领域的全面能力。完善有效的营销服务体系与良好的品牌形象，将 有助于公司在市场竞争中保持长期的优势。 领先的互联网业务综合能力 互联网业务是公司近年来的重点战略投入。公司按照互联网业务体系的架构，全面完成 了积累多年的音视频软硬件技术、基于云计算大数据的行业应用视频平台技术在互联网产品 和平台上的移植，建立和形成了软硬件一体化的综合型能力，涵盖消费电子产品、视频编解 码、网络技术、云平台、大数据应用、APP 应用、移动互联网等各类研发技术能力，以及互 联网业务运营、营销和品牌建设能力。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 0.00 2,000,000.00 -100% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） （2）未持有金融企业股权情况 （3）未有证券投资情况 2、不存在委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 15 募集资金总额 334,202.11 报告期投入募集资金总额 91,241.66 已累计投入募集资金总额 239,367.68 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 13,489 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 4.04% 募集资金总体使用情况说明 公司本年投入募集资金总额 91,241.66 万元，公司已累计投入募集资金总额 239,367.68 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1.视频监控录像设备 产业化项目 否 56,367 46,933.4 7 46,933.4 7 100% 已建成 63,480.8 1 是 否 2.数字监控摄像机产 业化项目 否 40,424 38,735.6 2 38,735.6 2 100% 已建成 148,941. 54 是 否 3.研发中心建设项目 否 16,327 16,527.2 8 16,527.2 8 100% 已建成 否 否 4.洛杉矶物流与技术 服务中心 是 6,650 是 5.比利时物流与技术 服务中心 是 6,839 是 6.新建和扩建国内分 支机构项目 否 65,000 12,135.1 5 21,675.9 1 33.35% 2014 年 12 月 31 日 否 否 承诺投资项目小计 -- 126,607 167,196. 37 12,135.1 5 123,872. 28 -- -- 212,422. 35 -- -- 超募资金投向 1.重庆社会公共视频 信息管理系统项目 是 175,000 68,774.1 5 3,618.21 26,693.1 6 38.81% 2014 年 06 月 30 日 否 2.总部办公大楼 否 32,145.1 41,126 15,488.3 28,802.2 4 70.03% 2014 年 06 月 30 否 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 16 日 3.永久补充流动资金 60,000 60,000 60,000 否 超募资金投向小计 -- 207,145. 1 169,900. 15 79,106.5 1 115,495. 4 -- -- -- -- 合计 -- 333,752. 1 337,096. 52 91,241.6 6 239,367. 68 -- -- 212,422. 35 -- -- 项目可行性发生重大 变化的情况说明 受国际政治、经济形势不明朗的影响，海外房地产市场尚处于剧烈波动期，暂缓洛杉矶、比利时物 流与技术服务中心投资计划 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 根据 2010 年第一次临时股东大会审议通过的《关于使用超额募集资金承接重庆市社会公共视频信息 管理系统建设项目的议案》和《关于使用超额募集资金新建公司总部办公大楼的议案》，公司超募资 金 207,145.10 万元中 175,000.00 万元用于重庆社会公共视频信息管理系统项目，32,145.10 万元 用于新建公司总部办公大楼项目；根据 2013 年第一次临时股东大会审议通过的《关于变更部分超募 资金投资用途的议案》，同意公司将超募资金项目重庆社会公共视频信息管理系统项目中的 5 亿元用 于新建和扩建国内分支机构项目；根据 2013 年第二次临时股东大会审议通过的《关于部分超募资金 永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金 6 亿元永久补充日常经营所需流动资金。本期使用 进展情况见本附件“超募资金投向”。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 详见专项报告六之说明 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2) /(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 新建和扩建 国内分支机 构项目 洛杉矶、比 利时物流与 技术服务中 心 65,000 12,135.15 21,675.91 33.35% 2014 年 12 月 31 日 否 否 合计 -- 65,000 12,135.15 21,675.91 -- -- -- -- 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 17 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 受国际政治、经济形势不明朗的影响，海外房地产市场尚处于剧烈波动期，暂缓海外 募集资金项目投资计划；同时国内分支机构办公场地已无法满足业务和人员的快速增 长，为改善国内各分支机构的对外形象及员工办公效率，构筑国内一流的安防行业营 销体系，根据公司 2011 年 4 月 9 日召开的 2010 年度股东大会决议，通过将原“洛杉 矶、比利时物流与技术服务中心项目”变更为“新建和扩建国内分支机构项目”。 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 杭州海康 威视系统 技术有限 公司 子公司 服务业 技术开发、技术服务：计 算机系统集成、电子产 品、通讯产品；服务：电 子安防工程安装，智能系 统工程的设计、施工及维 护；生产：视频监控系统； 自产产品销售 15,000 万元 603,801 ,862.36 451,235 ,042.81 599,289, 760.13 160,901,22 8.41 187,395, 453.82 杭州海康 威视科技 有限公司 子公司 制造业 生产、批发：安防电子产 品及其辅助设备；进出口 业务。技术开发、技术服 务、技术咨询、成果转让： 计算机软件、电子产品、 通讯产品、数字安防产品 3,000 万元 1,545,0 59,829. 41 49,066, 872.51 2,486,27 1,718.61 47,409,132 .34 41,575,7 33.80 重庆海康 科技有限 公司 子公司 制造业 电子产品及软件的研发、 生产、销售、技术服务； 电子设备安装，电子工 程、智能系统工程及计算 机系统集成的设计、施工 及维护；货物及技术进出 口业务 10,000 万元 328,112 ,135.46 141,881 ,150.87 372,692, 253.32 23,193,488 .17 20,478,0 89.29 汉军智能 系统（上 海）有限 公司 子公司 制造业 生产各类安防电子智能 软件及配套硬件，销售自 产产品，并提供工程的设 计、售后安装、维修、相 关 IT 计算机及楼宇智能 设备安装技术的咨询服 务，从事货物及技术的进 出口业务 2,000 万元 71,237, 525.82 38,179, 458.27 72,215,6 12.29 15,826,851 .57 14,706,0 73.87 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 18 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 海康威视澳洲公司 开拓市场 现金出资 拓展了海外销售渠道 海康威视香港公司 开拓市场 现金出资 拓展了海外销售渠道 海康威视法国公司 开拓市场 现金出资 拓展了海外销售渠道 海康威视西班牙公司 开拓市场 现金出资 拓展了海外销售渠道 汉军智能公司 开拓市场 以现金受让股权 拓展了公司业务类型 北京邦诺软件技术有限公司 业务调整 清算 组织框架重新调整 上海节创信息科技有限公司 业务调整 清算 组织框架重新调整 5、无非募集资金投资的重大项目情况 七、无公司控制的特殊目的主体情况。 八、公司未来发展的展望 （一） 公司所处行业发展趋势 （1） 以智慧城市为代表的视频物联网应用市场规模进一步提升 随着经济的发展和城镇化进程的日益推进，以及公共安全事件的影响，我国平安城市建设继 续保持快速发展。同时，随着视频技术的快速发展和与行业应用的深度融合，安防系统已从 单纯的视频监控发展到智能可视化管理，成为以智慧城市为代表的各类物联网应用项目建设 的主要内容，且持续保持比较旺盛的市场需求。因此，未来几年视频物联网应用市场规模将 进一步提升。 （2） 市场集中度进一步提升， 安防产业经过多年的发展，产业分化开始加剧，市场正逐步趋向成熟，市场集中度不断 提升。以智慧城市、平安城市为代表的行业市场项目的个体规模在不断放大，上规模的项目 数量也在增加，同时项目的复杂度提高，对参与企业的要求也越来越高，有利于综合实力强 的企业获取更高的市场份额。市场的变化在不断推动产业的演变，这也是市场发展到一定程 度的必然结果。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 19 （3）民用安防的互联网化已成为趋势 面向小微企业、家庭和个人的民用安防业务与移动互联网的结合已经非常明显，原本相 对“封闭”的安防产业开始呈现明显的消费电子和互联网行业特征，Google 以 32 亿美元收 购 Nest 公司，给行业带来了更多的想像空间和跨界影响。以最为典型的智能家居行业为例， 近年来在移动互联网的带动下，开始快速进入活跃期，安全是智能家居的最重要组成部分， 而视频是安全生活的入口，安防与互联网出现了深度融合，民用安防的互联网化成为趋势。 （4）基于音视频智能分析的大数据应用成为趋势 随着高清化、数字化、网络化在视频监控领域的普及，视音频智能分析技术的快速发展 及硬件平台处理能力的提升，视频监控系统与各类行业应用解决方案紧密融合，大量视频监 控设备开始具备对于视音频数据的内容分析能力。由于视频监控设备分布广泛包含的信息量 巨大，对音视频数据的深度分析、挖掘在大数据应用中体现出了极高的价值和作用。在新兴 的互联网业务市场，基于智能分析的大数据应用更是互联网平台内容服务的技术基础。因此， 基于音视频智能分析的大数据应用将成为本行业的发展趋势。 （5）海外市场进入综合实力竞争阶段 经过多年的努力，国内安防企业已逐步规模化地进入海外市场，国产品牌也正在被海外 市场所认可。随着全球经济一体化，贸易的透明度越来越高，市场的成熟度将随之进一步提 升。海外市场的竞争将从过往单纯的产品价格竞争发展到综合实力竞争，海外客户开始充分 关注价格之外的各个要素，如品牌、技术支持、本地化服务、物流仓储、维保等。 （二）公司发展战略 海康威视旨在成为全球领先的综合型安防企业，继续在以视频为核心的产业生态链中， 通过技术创新、机制创新、商业模式创新和管理创新，为全球不同区域的各种行业客户，提 供高品质的产品，软件和解决方案，系统集成和安防服务；为企业、家庭和个人提供以可视 化安全为基础的关爱、沟通、分享服务。 （三）公司 2014 年度工作重点 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 20 国内业务方面，按照已经形成的产品、行业、区域三维业务体系，进一步完善和强化执 行； 研发方面，强化研发效率，快速推出新产品，完善产品线，进一步加强在智能分析、大 数据等核心技术上的投入； 系统业务方面，全面完善事业部体系，实现解决方案向海外业务发展； 海外业务方面，继续加大海外本地化营销服务体系的建设，实现业务模式的全面升级。 互联网业务方面，以消费者为中心，强化消费者体验，用互联网思维和方式经营业务， 大力发展用户数，开创行业新商业模式。 （四）风险因素 技术更新换代的风险 近年来随着云计算、大数据、人工智能等技术的不断演进，行业的需求和业务模式可能 会随之演变。如果不能密切追踪前沿技术的发展变化，快速实现行业的业务创新，行业内公 司未来发展的不确定性风险加大。 商业模式不确定的风险 移动互联网的发展不断催生新的业务形态和商业模式，目前公司民用互联网业务还在发 展阶段，需要适应商业模式不断变化而产生的经营风险。如果不能及时建立有效的商业模式， 或者在发展过程中商业模式的创新和变革力度不够，未来互联网业务发展存在不确定性风险。 汇率风险 由于公司海外业务发展迅速，海外业务的销售占比持续上升，且出口销售主要采用美元 和欧元作为结算货币。同时，公司在海外有 14 家全资或控股子公司，需要在多个不同币种的 国家和地区开展经营，因此汇率的波动，可能影响公司的盈利能力。 九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 21 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 不适用。 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 不适用。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 (1) 因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明 1) 经商务部商境外投资证3300201300245号《企业境外投资证书》的批准，本公司单独 出资50万澳元在澳大利亚设立全资子公司威视澳洲公司，该公司于2013年9月13日取得澳大利 亚悉尼公司注册处签发的登记号为46164676671号的《公司注册证书》。本公司拥有该公司的 实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 2) 经商务部商境外投资证3300201300235号《企业境外投资证书》的批准，本公司单独 出资10万港币在香港设立全资子公司威视香港公司，该公司于2013年6月18日取得香港公司注 册处签发的登记号为1924408号的《公司注册证书》。本公司拥有该公司的实质控制权，故自 该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 3) 本期全资子公司威视欧洲公司出资10 万欧元设立全资孙公司威视法国公司，该公司 于2013年11月15日取得注册号为797910064 R.C.S.Paris号的《公司注册证书》。本公司拥有 该公司的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 4) 本期全资子公司威视欧洲公司出资10 万欧元设立全资孙公司威视西班牙公司，该公 司于2013年11月15日取得注册号为13122327号的《公司注册证书》。本公司拥有该公司的实 质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 (2) 因非同一控制下企业合并而增加子公司的情况说明 根据公司与HUNDURE TECHNOLOGY CO., LTD.签订的《股权转让协议》及《股权转让补充 协议》，本公司以37,247,790.28元受让HUNDURE TECHNOLOGY CO., LTD.公司持有的汉军智能 公司100%股权。本公司已于2013年1月28日支付股权转让款3,000.00万元，并办理了相应的财 产权交接手续，故自2013年2月起将其纳入合并财务报表范围。 2. 报告期因注销减少子公司的情况说明 根据北京邦诺软件技术有限公司股东会决议，因主营业务结束，拟解散公司。2013年10 月11日，北京邦诺软件技术有限公司经北京市工商行政管理局海淀区分局《注销核准则通知 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 22 书》核准注销登记，本公司自2013年10月31日起不再将其纳入合并财务报表范围。 根据上海节创信息科技有限公司股东会决议，因主营业务结束，拟解散公司。2013年6月 7日，上海节创信息科技有限公司经上海市工商行政管理局徐汇分局工商《准予注销登记通知 书》（编号04000003201306040013）核准注销登记，本公司自2013年6月30日起不再将其纳入 合并财务报表范围。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司严格执行《利润分配政策及未来三年股东回报规划（ 2012 －2014 ）》，对分红标准、 比例以及利润分配政策的决策程序进行了明确规定，从制度上保证利润分配政策的连续性和 稳定性，有助于充分保证中小投资者的权益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 是 公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 1、2010年利润分配方案：以2010年12月31日公司总股本50,000万股为基数，向全体股东每10 股派息6元（含税），即每1股派发现金0.6元(含税)。上述分配方案共计派发现金股利30,000 万元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。 2、2011年利润分配方案：以2011年12月31日公司总股本100,000万股为基数，向全体股东每 10股派息4元（含税），即每1股派发现金0.4元(含税)。上述分配方案共计派发现金股利40,000 万元；同时以资本公积金向全体股东每10股转增10股。 3、2012年利润分配方案：以2012年12月31日的公司总股本2,008,611,611股为基数，向全体 股东每10股派发现金红利3元（含税），送红股5股（含税），以资本公积金向全体股东每10 股转增5股。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 23 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013 年 1,004,305,805.50 3,066,648,532.90 32.75 2012 年 602,583,483.30 2,136,873,134.55 28.2 2011 年 400,000,000.00 1,481,012,967.98 27.01 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 2.50 分配预案的股本基数（股） 4,017,223,222 现金分红总额（元）（含税） 1,004,305,805.50 可分配利润（元） 5,289,727,946.59 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100% 现金分红政策： 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经天健会计师事务所审计，2013 年度公司实现归属于上市公司股东的净利润 3,066,648,532.90 元，母公司实现净利润 2,949,184,885.25 元。加上期初未分配利润 4,242,350,838.67 元，可供分配的利润 7,191,535,723.92 元，提取法定盈 余公积金 294,918,488.53 元，扣减已分配股利 1,606,889,288.80 元，实际可供股东分配利润为： 5,289,727,946.59 元。 公司拟以 2013 年 12 月 31 日公司总股本 4,017,223,222 股为基数，向全体股东每 10 股派息 2.5 元（含税），即每股派发 现金 0.25 元(含税)。上述分配方案共计派发现金股利 1,004,305,805.50 元，剩余可分配利润结转至下一年度。 十五、社会责任情况 海康威视以创新科技和专业经验为依托，帮助构建和谐社会，积极履行企业社会责任， 努力为社会经济与环境的可持续发展做出贡献。公司致力于人人轻松享有安全的品质生活， 努力为员工提供成长和实现自我价值的平台，帮助员工获取成功。公司严格执行国内国际相 关法律法规，切实履行纳税义务和进出口责任，以诚为本，树立负责任的国际形象。公司坚 持回报社会的理念，同时也鼓励员工关爱社会。公司注重环境保护与可持续发展，关心员工 健康，为用户提供绿色产品。详细情况请参见公司于 2014 年 4 月 22 日在巨潮资讯网 （ 2013 年度社会责任报告》。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 24 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 □ 否 √ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 □ 否 √ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 □ 否 √ 不适用 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待 时间 接待 地点 接待 方式 接待 对象 类型 接待对象 谈论的主要内容 及提供的资料 2013 年 04 月 19 日 上海 浦东 香格 里拉 大酒 店盛 世堂 其他 机构 富国基金、英国施罗德集团上海代表处、海通证券、太平资产管理、信诚基 金、光大保德信基金、中信证券、建信人寿保险、兴业全球基金、国联证券、 华泰柏瑞基金、上海永淳商务咨询、信诚基金、光大证券、中欧基金、国海 富兰克林基金、平安资产管理、东方证券资产管理、爱建证券、汇添富基金、 华商基金、挪威银行上海代表处、财富里昂证券、国联安基金、平安资产管 理、中原英石基金、景林資產管理、汇丰晋信基金、三井住友资产管理股份 有限公司上海代表处、中国人保资产管理股份、国联安基金、路博迈投资管 理咨询(上海)、交银施罗德基金、华鑫证券、通用技术集团投资管理有限公 司、中国中央电视台财经频道(CCTV2)、中银基金、华宝兴业基金、瑞银证 券、东方证券、国元证券、兴业证券、中国国际金融、华安基金、泰信基金、 海富通基金、高华证券、银河基金、纽银梅隆西部基金、西部证券、万家基 金、民生通惠资产管理、国信证券经济研究所、华泰证券、国投瑞银基金、 东吴基金、尚雅投资、上海鼎锋资产管理、浙商基金、国泰君安证券资产管 理公司、海通资管等 2012 年度业绩说 明，提供公司年 度报告文本。 2013 年 04 月 23 日 北京 金融 街人 寿中 心大 讲堂 其他 机构 百年人寿保险、中国人民健康保险、工银瑞信基金、泰康资产管理、安信证 券、北京鸿道投资管理、民生证券、北京高华证券、建信基金、华夏基金、 中国人寿养老保险、中国国际金融、银华基金、诺安基金、北京源乐晟资产 管理、中信证券、中国人寿保险、国金通用基金等 2012 年度业绩说 明，提供公司年 度报告文本。 2013 年 04 月 24 日 深圳 好日 子大 酒店 二楼 其他 机构 北京市东方远见资产管理、深圳市金中和投资管理、纽银梅隆西部基金、上 海晟济投资管理、万家基金、深圳市普邦恒升投资、广州广证恒生证券投资 谘询、华泰资产管理、鹏华基金、华西证券、宝盈基金、上海伏叠资产管理、 中国银河证券、深圳明达资产管、深圳市鼎诺投资管理、海富通基金、安信 基金、长城基金、摩根士丹利华鑫基金、南方基金、安信基金、景顺长城基 金、信达澳银基金、华林证券、第一创业证券、招商基金、国泰君安、金元 证券、易方达基金、诺安基金、银泰证券、融通基金、厦门普尔投资管理、 中原证券、广东西域投资管理、招商证券、财通基金、西南证券、深圳市多 和美投资顾问、国泰世华银行投资管理总部、德盛安联、中信产业基金、深 2012 年度业绩说 明，提供公司年 度报告文本。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 25 圳市鼎诺投资管理、民生加银基金、光大永明资产管理、华泰证券、生命人 寿等 2013 年 04 月 26 日 公司 104 会 议室 实地 调研 机构 中国人寿养老保险任海宇、浙商控股谢峰、余文汉、中信证券资产管理蒲世 林、上海国际集团资产管理李林杰、惠理基金徐昊、景林资产徐伟、中银基 金孙豪、海通证券张孝达、农银汇理李德辉、金码投资魏梦杰、海通资本章 金伟、上海原点资产张乐、瑞华控股徐玉良、阳光保险秦毅 公司日常经营情 况交流，无资料 提供。 2013 年 05 月 14 日 公司 104 会 议室 实地 调研 机构 财通证券曲芳、国信证券张盛、林水华、长城证券王霆、中国银河投资赵珉、 群益证券韩伟琪、天相投顾冯铄、山西证券王磊、高飞、上海玖歌投资朱世 祥、大智慧阿思达通讯社纪维谦、浙江日报夏芬娟、证券时报吕靖、上海证 券报赵旭、中国证券报高晓娟 公司 2012 年度 经营情况交流， 提供公司年度报 告文本。 2013 年 05 月 29 日 公司 106 会 议室 实地 调研 机构 野村国际香港有限公司李菲、野村投资管理香港有限公司桑健、爱德蒙得洛 希尔资产管理香港有限公司胡兴、景顺投资管理有限公司邓伟基、王苑、德 盛安联苏迪航、凯思博投资管理有限公司陈元海 公司日常经营情 况交流，无资料 提供。 2013 年 08 月 27 日 上海 浦东 香格 里拉 大酒 店盛 世堂 其他 机构 中银基金、浙商基金、银河基金、易方达基金、信诚基金、上投摩根基金、 交银施罗德基金、汇添富基金、华夏基金、华宝兴业基金、华安基金、海富 通基金、国泰基金、东吴基金、大成基金、财通基金、中信证券、中国国际 金融、招商证券、西部证券、申银万国证券研究所、平安证券、江海证券、 宏源证券、海通证券、国泰君安证券、广发证券、东方证券、东北证券、财 富里昂证券、太平洋资产管理、平安资产管理、华泰资产管理、国泰君安证 券资产管理、东方证券资产管理、天安财产保险、平安养老保险、挪威银行 上海代表处、富敦资金管理、红杉资本中国基金、上海原君投资管理有限公 司、上海永邦投资、上海如一投资、上海佳友投资、上海从容投资、中金投 资(集团)、知几投资、通用技术集团投资管理、天隼投资管理咨询、上海智 尔投资、上海惠理投资、上海淮矿资产管理、上海泓湖投资、上海鼎锋资产 管理、上海常春藤资产管理、上海博道投资管理、上海百谷资产管理、上海 百谷资产管理、清溪资产营理、江苏汇鸿国际集团中锦控股有限公司、华宝 投资有限公司（宝钢集团全资子公司）、杭州湛银投资管理有限公司、瀚伦 投资顾问、东莞泓德投资管理、德晖资本、道杰资本、北京鸿道投资 公司就 2013 年 半年度报告相关 情况向与会投资 者进行了详细介 绍。 2013 年 09 月 04 日 公司 104 会 议室 实地 调研 机构 中国国际金融有限公司郭敏芳、李晨、林珊珊；首域投资石毅豪、陈希骅、 冼全强；统一证券陈意婷、黄柏章；博道投资史伟、徐继强；信达澳银钱翔、 巩伟；华宝兴业沈梦圆、李卓；贝莱德张宇青；朱雀投资何之渊；国泰投信 黄岚英；交银施罗德管华雨、李林森。 公司日常经营情 况。 2013 年 11 月 11 日 公司 104 会 议室 实地 调研 其他 博道投资徐继强、博时基金陈鹏扬、长城证券程昊、长信基金谢恒、大成基 金宋向宇、肖燕松、德邦证券何俊峰、广发基金严力、国海富兰克林基金张 晓东、王晓宁、国金通用彭俊斌、国泰君安资管万阳松、海富通吴庚辛、华 宝兴业基金贺喆、华宸未来基金黄颖峰、华创证券文仲阳、华夏基金王劲松、 吕一闻、岳龙、汇丰晋信基金王品、刘辉、汇添富基金杨瑨、季胜投资徐小 喆、农银汇理基金李德辉、平安资管姜军、上海博润投资陈璐、上海金码魏 梦杰、申万菱信基金唐俊杰、深圳合赢投资钱晓宇、深圳盈峰资本汤培望、 太平资产管理詹瑶、万家基金何锐、兴业全球基金季侃乐、阳光资管秦毅、 银河基金罗博、银河投资赵珉、李泉、友邦保险梁铭超、元昊投资陈晟杰、 公司日常经营情 况。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 26 中国国际金融陈勤意、宋佳颖、秦晓天、韩国投资蒋颖、Fullerton Financial Ellie Li 、交银施罗德朱慧、挪威中央银行许东、三井住友资产管理闫超、 慧理基金徐昊、国泰世华王思涵 2013 年 12 月 09 日 电话 会议 电话 沟通 机构 海通证券赵晓光、郑震湘、博道投资徐继强、博时基金陈鹏扬、大成基金肖 燕松、广发基金严力、华宝兴业基金贺喆、泰达宏利陈炜、华安基金李欣、 嘉实基金李涛、农银汇理基金李德辉、万家基金何锐、博时基金温宇峰等 203 人次 公司日常经营情 况。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 27 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无控股股东及其关联方对上市公司的非经常性占用资金情况。 四、破产重整相关事项 不适用。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 六、公司股权激励的实施情况及其影响 公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈限制性股票计划（草案修订稿）〉 及摘要的议案》，公司董事会于2012年9月完成了限制性股票的授予工作，具体情况如下： 1、授予日：董事会确定的授予日为2012年8月23日； 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 28 2、授予数量：公司本次授予对象590人，授予数量8,611,611股，占目前总股本的0.43%； 3、授予价格：10.65元/股； 4、股票来源：向激励对象定向发行股票作为激励对象获授限制性股票的来源。 5、限制性股票计划在授予日的24个月后分三次解锁，解锁期为36个月。 1) 在授予日后的24个月为标的股票锁定期，激励对象根据本计划持有的标的股票将被锁 定且不得以任何形式转让； 2) 限制性股票授予后（包括锁定期内）的24个月至60个月为解锁期，在解锁期内，若达 到本股权激励计划规定的解锁条件，授予的限制性股票分三次解锁：第一次解锁期为授予日 24个月后至36个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数（包括激励对象出资购买的标的股 票）的1/3；第二次解锁期为授予日36个月后至48个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数 （包括激励对象出资购买的标的股票）的1/3；第三次解锁期为授予日48个月后至60个月内， 解锁数量是当次获授标的股票总数（包括激励对象出资购买的标的股票）的1/3。在解锁期内， 激励对象可在董事会确认当期达到解锁条件后，在董事会确定的解锁窗口期内对相应比例的 限制性股票申请解锁，当期未申请解锁的部分不再解锁并由公司回购注销；若解锁期内任何 一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购后注销。 6、所有激励对象获授并登记的限制性股票数量与公司2012年8月28日在巨潮资讯网、《证 券时报》、《证券日报》上刊载的《公司关于向激励对象授予限制性股票的公告》（临2012-039） 附件上公示的限制性股票激励对象名单（调整后）一致。 公司首次授予的限制性股票成本应在生效等待期内摊销，从而对公司的经营业绩造成一 定影响。 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 29 3、共同对外投资的重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 承包情况说明 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 租赁情况说明 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 √适用 □不适用 应项目业主要求，中国电子科技集团公司对重庆系统公司签署的“平安重庆•应急联动防 控体系数字化建设工程”中的 41 个区县建设项目合同项下的全部责任和义务，提供连带责任 担保。公司同时为中国电子科技集团公司的上述连带责任担保事宜提供反担保。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 30 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 浙江海康 集团有限 公司 1、保证上市公司的人员独立 （1）保证上市公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人 员不得在收购人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不得 在收购人及其控制的其他企业领薪； （2）保证上市公司的劳动、人事及工资管理与收购人之间完全独立。 2、保证上市公司的资产独立 （1）保证上市公司具有独立完整的资产； （2）保证上市公司不存在资金、资产被收购人违规占用的情形。 3、保证上市公司的财务独立 （1）保证上市公司建立独立的财务部门和独立的财务核算体系； （2）保证上市公司具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管 理制度； （3）保证上市公司独立在银行开户，不与收购人共用一个银行账户； （4）保证上市公司的财务人员不在收购人兼职； （5）保证上市公司依法独立纳税； （6）保证上市公司能够独立做出财务决策。 4、保证上市公司的机构独立 保证上市公司拥有独立、完整的组织机构，与收购人的机构完全分开。 5、保证上市公司的业务独立 （1）保证上市公司拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，上市公司 具有面向市场自主经营的能力； （2）保证上市公司业务独立。 2013 年 10 月 29 日 长期 严格 履行 资产重组时 所作承诺 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 发行前股 东 （一）、公司发行前股东在发行时所作承诺如下： 1、本公司控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所承诺：自发行人的股票 上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份， 也不由发行人回购该部分股份。根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社 2010 年 05 月 长期 严格 履行 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 31 会保障基金实施办法》【财企（2009）94 号】的有关规定和国务院国有资产监督 管理委员会《关于上海华讯网络系统股份有限公司等四家拟上市公司国有股转持 有关问题的批复》【国资产权（2009）1002 号】，由五十二所划转为全国社会保障 基金理事会持有的公司国有股份，全国社会保障基金理事会承继原国有股东的禁 售期义务。 2、本公司股东龚虹嘉承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内，不转让或委 托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。除 前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有发行人股份总数的 25%，离职后 6 个月内，不转让其所持有的发行人股份。 3、本公司股东杭州威讯投资管理有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人 回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周 治平、徐礼荣、蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军 科任公司董事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超过其所 持有的发行人股份总数的 25%，在上述人员离职后 6 个月内，不转让所持有的发 行人股份。 4、本公司股东杭州康普投资有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月 内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购 该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在胡扬忠、邬伟琪、龚虹嘉任公司董 事、监事、高级管理人员期间，每年转让发行人股份数量不超过其所持有的发行 人股份总数的 25%，在上述人员离职后 6 个月内，不转让所持有的发行人股份。 5、本公司股东浙江东方集团股份有限公司承诺：自发行人的股票上市之日起 12 个月内，不转让或委托他人管理本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人 回购该部分股份。 6、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪、蒋海青、周治平、徐礼荣、 蔡定国、何虹丽、郑一波、胡丹、蒋玉峰、刘翔、王瑞红、陈军科承诺：自发行 人股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州威讯投资管 理有限公司股份，也不由威讯投资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后， 在其任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让威讯投资股份数量不超 过所持有的威讯投资股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，不转让所持有的威 讯投资股份。 7、本公司董事、监事、高级管理人员胡扬忠、邬伟琪承诺：自发行人上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份，也不 由康普投资回购该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在其任发行人董事、 监事、高级管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持有的康普投资 股份总数的 25%；在其离职后 6 个月内，不转让所持有的康普投资股份。 8、本公司董事龚虹嘉的配偶陈春梅承诺：自发行人上市之日起 12 个月内，不转 让或者委托他人管理其持有的杭州康普投资有限公司股份，也不由康普投资回购 该部分股份；在上述承诺的限售期届满后，在龚虹嘉任发行人董事、监事、高级 管理人员期间，每年转让康普投资股份数量不超过所持有的康普投资股份总数的 25%；在龚虹嘉离职后 6 个月内，不转让所持有的康普投资股份。 公司控股股东和其他股东及相关人员在报告期内严格履行了相关承诺。 17 日 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 32 （二）、为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司实际控制人中国电子 科技集团公司和控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所分别于 2008 年 9 月 18 日和 2008 年 8 月 28 日向本公司出具了《避免同业竞争的承诺函》。公司其 他发起人股东龚虹嘉、杭州威讯投资管理有限公司、浙江东方集团股份有限公司、 杭州康普投资有限公司亦于 2008 年 7 月 10 日向本公司出具了《避免同业竞争的 承诺函》。 公司控股股东及实际控制人和其他股东在报告期内严格履行了相关承诺。 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否及 时履行 是 未完成履行 的具体原因 及下一步计 划 否 是否就导致 的同业竞争 和关联交易 问题作出承 诺 是 承诺的解决 期限 不适用 解决方式 不适用 承诺的履行 情况 严格履行 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原 盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 120 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名 程志刚、张林 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 33 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十四、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 十五、公司子公司重要事项 □ 适用 √ 不适用 十六、公司发行公司债券的情况 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 34 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 1,471,49 3,061 73.26% 735,746, 530.5 735,746, 530.5 -1,965,8 73,675 -494,380 ,614 977,112, 447 24.33% 其中：境内法人持股 1,103,55 3,750 54.94% 551,776, 875 551,776, 875 -1,910,2 21,875 -806,668 ,125 296,885, 625 7.39% 境内自然人持股 8,614,31 1 0.43% 4,307,15 5.5 4,307,15 5.5 -1,800 8,612,51 1 17,226,8 22 0.43% 境外自然人持股 359,325, 000 17.89% 179,662, 500 179,662, 500 -55,650, 000 303,675, 000 663,000, 000 16.5% 二、无限售条件股份 537,118, 550 26.74% 268,559, 275 268,559, 275 1,965,87 3,675 2,502,99 2,225 3,040,11 0,775 75.67% 1、人民币普通股 537,118, 550 26.74% 268,559, 275 268,559, 275 1,965,87 3,675 2,502,99 2,225 3,040,11 0,775 75.67% 三、股份总数 2,008,61 1,611 100% 1,004,30 5,805.5 1,004,30 5,805.5 0 2,008,61 1,611 4,017,22 3,222 100% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2012年利润分配方案：以2012年12月31日的公司总股本2,008,611,611股为基数，向全体 股东每10股派发现金红利3元（含税），送红股5股（含税），以资本公积金向全体股东每10 股转增5股。分红前本公司总股本为2,008,611,611股，分红后总股本增至4,017,223,222股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2013 年6 月5 日在《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 上披露了《杭州海康威视数字技术股份有限公司关于国有股权无偿划转的提示性公告》：公 司控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所（以下简称“五十二所”）拟将所持杭州 海康威视数字技术股份有限公司（以下简称“海康威视”或“公司”）40.42%的股份无偿划 转给浙江海康集团有限公司（以下简称“海康集团”）。2013年10月31日公司披露收到实际 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 35 控制人中国电子科技集团公司转来的国务院国有资产监督管理委员会《关于杭州海康威视数 字技术股份有限公司国有股东所持股份无偿划转有关问题的批复》 （国资产权[2013]937 号）， 同意公司控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所所持海康威视162385.5536 万股股 份无偿划转给浙江海康集团有限公司。本次股份划转后，海康集团持有海康威视162385.5536 万股股份，占公司总股本的40.42%；五十二所持有公司8034.4464 万股，占公司总股本的2%。 公司实际控制人未发生变更，仍为中国电子科技集团公司。 2013年12月5日，公司披露收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 出具的《关于核准浙江海康集团有限公司公告杭州海康威视数字技术股份有限公司收购报告 书并豁免要约收购义务的批复》（证监许可 [2013]1520号），批复主要内容如下： 1、中国证监会对海康集团公告杭州海康威视数字技术股份有限公司收购报告书无异议； 2、核准豁免海康集团因国有资产行政划转而持有杭州海康威视数字技术股份有限公司 1,623,855,536股股份，约占该公司总股本的40.42%而应履行的要约收购义务。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 2014年1月16日公司披露收到海康集团转来的《中国证券登记结算有限公司深圳分公司证 券过户登记确认书》，五十二所将所持海康威视40.42%的股份无偿划转给海康集团，本次股 份划转已于2014年1月10日完成证券过户登记手续。 本次股份划转后，海康集团持有海康威视1,623,855,536股股份，占公司总股本的40.42%； 五十二所持有公司80,344,464 股股份，占公司总股本的2%。公司实际控制人未发生变更，仍 为中国电子科技集团公司。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 公司实施转增股及送股后，按新股本 4,017,223,222.00 股摊薄计算，2012 年度每股净收益 0.53 元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生证券名称 发行日期 发行价格（或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交 交易终止 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 36 易数量 日期 股票类 人民币普通股股票（A 股） 2010 年 05 月 17 日 68 元 50,000,000 2010 年 05 月 28 日 50,000,000 限制性股票 2012 年 09 月 13 日 10.65 元 8,611,611 2012 年 09 月 13 日 0 前三年历次证券发行情况的说明 1、2010年5月17日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]552号文核准，公司公开 发行5,000万股人民币普通股股票（A股）。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资 金申购定价发行相结合的方式，其中网下配售1,000万股，网上定价发行为4,000万股，发行 价格为68.00元/股。 经深圳证券交易所《关于杭州海康威视数字技术股份有限公司人民币普 通股股票上市的通知》深证上[2010]171号同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交 易所上市，股票简称“海康威视”，股票代码“002415”，其中公开发行中网上定价发行的 4,000万股股票于2010年5月28日起上市交易，网下配售的1,000万股股票于2010年8月30日起 上市流通。 2、公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司〈限制性股票计划（草案修订 稿）〉及摘要的议案》。公司二届董事会十一次会议于2012年8月23日审议通过了《关于向激 励对象授予限制性股票的议案》，确定2012年8月23日为授予日，向590名激励对象合计授予 8,611,611股的限制性股票，授予股份的上市日期为2012年9月13日。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 2012年利润分配方案：以2012年12月31日的公司总股本2,008,611,611股为基数，向全体 股东每10股派发现金红利3元（含税），送红股5股（含税），以资本公积金向全体股东每10 股转增5股。分红前本公司总股本为2,008,611,611股，分红后总股本增至4,017,223,222股。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 37 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 29,756 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 47,360 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末持 股数量 报告期内增减 变动情况 持有有限售条 件的股份数量 持有无限售条 件的股份数量 质押或冻结 情况 股份 状态 数量 中国电子科技集 团公司第五十二 研究所 国有法人 42.42% 1,704,200,0 00 股份转增后增 加 85210 万股 0 1,704,200,000 龚虹嘉 境外自然人 18.52% 743,850,000 股份转增、减持 后增加30185万 股 663,000,000 80,850,000 新疆威讯投资管 理有限合伙企业 国家 7.45% 299,360,000 股份转增、减持 后增加10028万 股 224,520,000 74,840,000 浙江东方集团股 份有限公司 境内非国有法人 2.85% 114,578,678 股份转增、减持 后增加 37999602 股 0 114,578,678 新疆普康投资有 限合伙企业 境内非国有法人 2.4% 96,487,500 股份转增、减持 后增加 32162500 股 72,365,625 24,121,875 中国工商银行－ 广发聚丰股票型 证券投资基金 其他 0.91% 36,450,000 未知 0 36,450,000 中国农业银行－ 交银施罗德成长 股票证券投资基 金 其他 0.75% 30,222,253 未知 0 30,222,253 全国社保基金一 一七组合 其他 0.61% 24,699,789 未知 0 24,699,789 中国工商银行－ 南方绩优成长股 票型证券投资基 金 其他 0.52% 21,000,000 未知 0 21,000,000 中国建设银行－ 其他 0.52% 21,000,000 未知 0 21,000,000 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 38 泰达宏利市值优 选股票型证券投 资基金 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司境外自然人股东龚虹嘉先生与新疆普康投资有限合伙企业控股股东陈春梅女士为 夫妻关系。除此之外，本公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股 东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。新 疆威讯投资管理有限合伙企业、新疆普康投资有限合伙企业所持股份含有登记日收市后 由限售股解限而来的股份，该股份可于次一日上市交易。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份 数量 股份种类 股份种类 数量 中国电子科技集团公司第五十二研究所 1,704,200,000 人民币普通股 1,704,200,000 浙江东方集团股份有限公司 114,578,678 人民币普通股 114,578,678 龚虹嘉 80,850,000 人民币普通股 80,850,000 新疆威讯投资管理有限合伙企业 74,840,000 人民币普通股 74,840,000 中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金 36,450,000 人民币普通股 36,450,000 中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金 30,222,253 人民币普通股 30,222,253 全国社保基金一一七组合 24,699,789 人民币普通股 24,699,789 新疆普康投资有限合伙企业 24,121,875 人民币普通股 24,121,875 中国工商银行－南方绩优成长股票型证券投资基金 21,000,000 人民币普通股 21,000,000 中国建设银行－泰达宏利市值优选股票型证券投资基金 21,000,000 人民币普通股 21,000,000 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流 通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说 明 公司境外自然人股东龚虹嘉先生与新疆普康投资有限合伙企业控 股股东陈春梅女士为夫妻关系。除此之外，本公司未知其他上述 股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 新疆威讯投资管理有限合伙企业、新疆普康投资有限合伙企业所 持股份含有登记日收市后由限售股解限而来的股份，该股份可于 次一日上市交易。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名 称 法定代表人 /单位负责 人 成立日期 组织机构代 码 注册资本 主要经营业务 中国电子科 技集团公司 陈宗年 1962 年 01 月 01 日 470085205 4881 万元 研究计算机外部设备，促进电子科技发展；经营范 围为：抗恶劣环境加固型计算机外部设备产品研制、 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 39 第五十二研 究所 高性能数据记录仪研制、家电智能控制器研制、高 效电子节能灯系列产品研制、系统集成及管理系统 软件研制、防伪税控系统研制、视频数字监控设备 及网络互联产品研制、计算机外部设备产品监督检 测及相关检测、《新电脑》出版。 经营成果、财 务状况、现金 流和未来发 展战略等 截止至报告期末，总资产 59,460 万元，净资产 50,040 万元，营业收入 26,512 万元，营业利润 26,968 万元， 净利润 27,752 万元。 控股股东报 告期内控股 和参股的其 他境内外上 市公司的股 权情况 无 控股股东报告期内变更 √ 适用□不适用 2014年1月16日公司披露收到海康集团转来的《中国证券登记结算有限公司深圳分公司证 券过户登记确认书》，五十二所将所持海康威视40.42%的股份无偿划转给海康集团，本次股 份划转已于2014年1月10日完成证券过户登记手续。 本次股份划转后，海康集团持有海康威视1,623,855,536 股股份，占公司总股本的 40.42%；五十二所持有公司80,344,464 股股份，占公司总股本的2%。公司实际控制人未发生 变更，仍为中国电子科技集团公司。 2014年1月26日，浙江海康集团有限公司名称变更为中电海康集团有限公司，注册资本 66000万元。 3、公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 中国电子科技集团公司 熊群力 2002 年 01 月 01 日 71092949-8 47.682 亿元 主要从事国家重要军 民用大型电子信息系 统的工程建设，重大装 备、通信与电子设备、 软件和关键元器件的 研制生产 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 40 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 中国电子科技集团公司未来将由“以军为主、以民为辅”向“以军为核心、以民为主体”的军民融 合转型，从国内企业向国际化企业转变，成为世界一流的高端电子信息产品供应商、信息技术 为支撑的系统集成商、电子信息营运服务商。 实际控制人报告期内控制 的其他境内外上市公司的 情况 间接控制安徽四创电子股份有限公司、上海华东电脑股份有限公司、成都卫士通信息产业股份 有限公司、广州杰赛科技股份有限公司、太极计算机股份有限公司等境内上市公司。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 41 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状 态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数（万 股） 期末持股数（万 股） 陈宗年 董事长 现任 男 49 2011 年 12 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 0 0 龚虹嘉 副董事长 现任 男 49 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 44,200 74,385 胡扬忠 董事 现任 男 49 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 6,804.12 10,228.61 程瑜 董事 现任 男 51 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 0 0 邬伟琪 董事 现任 男 50 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 1,918.77 2,883.38 吴晓波 独立董事 离任 男 54 2011 年 11 月 13 日 2014 年 03 月 18 日 0 0 徐文财 独立董事 现任 男 48 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 0 0 程惠芳 独立董事 现任 男 61 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 0 0 江华 独立董事 现任 男 51 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 0 0 宣寅飞 监事会主席 现任 女 40 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 0 0 陈军科 监事 现任 男 43 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 561.66 844.58 王瑞红 监事 现任 女 50 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 140.41 211.14 蔡定国 副总经理 现任 男 47 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 561.66 844.58 蒋玉峰 副总经理 现任 男 43 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 702.1 1,055.75 蒋海青 副总经理 现任 男 45 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 1,404.17 2,111.48 刘翔 副总经理、 财务总监、 董事会秘书 离任 男 42 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 199.08 299.36 徐礼荣 副总经理 现任 男 51 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 561.66 844.58 何虹丽 副总经理 现任 女 41 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 308.91 464.52 郑一波 副总经理 现任 男 52 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 308.91 464.52 周治平 副总经理 现任 男 49 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 1,404.17 2,111.48 傅柏军 副总经理 现任 男 42 2011 年 11 月 13 日 2014 年 12 月 12 日 0 0 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1、现任董事主要工作经历 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 42 陈宗年先生，董事长，1965年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学博士，高级工程师。 1986年7月参加工作至今，一直任职于中国电子科技集团公司第五十二所（以下简称五十二 所），历任深圳高科润电子有限公司副总经理、海康信息董事兼总经理、海康集团董事兼总 经理、五十二所所长助理、五十二所副所长等。现任五十二所所长、中电海康集团有限公司 董事长、党委书记、本公司董事长。 龚虹嘉先生，副董事长，1965年出生，本公司外资股东，中华人民共和国香港特别行政区永 久居民，2001年11月参与创建本公司，历任海康威视有限公司董事、副董事长。现任本公司 副董事长。 胡扬忠先生，董事，1965年出生，中国国籍，无境外居留权，工学硕士，研究员级高级工程 师。1989年6月至2001年12月，历任五十二所工程师、副总工程师；2002年1月起，任海康威 视有限公司董事、总经理。现任本公司董事、总经理。 程瑜先生，董事，1963年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学士，高级工程师。1985 年8月参加工作至今，一直任职于五十二所，历任五十二所行政部副主任、海康集团副总经理、 五十二所资产监管部主任、所长助理。现任中电海康集团有限公司董事、常务副总、本公司 董事。 邬伟琪先生，董事，1964年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学士，高级工程师。 荣获1998年浙江省科技进步三等奖。1986年7月至2001年12月，历任五十二所技术员、助理工 程师、工程师和高级工程师；2002年1月起，历任海康威视有限公司副总经理、常务副总经理、 董事。现任本公司董事、常务副总经理。 吴晓波先生，独立董事，1960年出生。浙江大学管理学院教授、博士生导师。现任浙江大学 管理学院院长、“创新管理与持续竞争力”国家哲学社会科学创新研究基地主任，国务院学 位委员会学科评议组成员，教育部高校管理科学与工程类教学指导委员会委员、青雨影视股 份有限公司独立董事、顾家家具股份有限公司独立董事。报告期内任本公司独立董事，并于 2014年因工作原因申请辞去公司独立董事职务,同时一并辞去公司战略委员会、薪酬与考核委 员会的相关职务。详见刊登于2014年3月19日的《证券时报》和巨潮资讯网。 徐文财先生，独立董事，1966年出生，博士，副教授，中国注册会计师。现任横店集团控股 有限公司董事、副总裁，南华期货股份有限公司董事长，普洛药业股份有限公司董事长，横 店集团东磁股份有限公司第二届董事会董事，太原双塔刚玉股份有限公司第三届董事会董事。 曾任教于浙江农大经贸学院、浙江大学管理学院。现任本公司独立董事。 程惠芳女士，独立董事，1953年生，中共党员，复旦大学国际金融博士，浙江工业大学浙商 创新管理研究院院长，教授。浙江省政协第八、九届浙江省政协委员，浙江省政府经济建设 咨询委员会专家咨询委员，浙江省金融工程学会理事长，浙江省企业家协会副会长，中国金 融学会金融工程专业委员会副主任，第十一届全国人大代表。现任本公司独立董事。 江华先生，独立董事，1963年出生，中共党员，中国国籍，无境外居留权，民商法专业法学 硕士，中国首批证券律师。1993年2月至2003年4月，历任北京市中银律师事务所副主任、合 伙人律师，北京市大成律师事务所合伙人律师，北京市同维律师事务所主任、合伙人律师。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 43 现任北京市康达律师事务所合伙人律师，本公司独立董事。 2、现任监事主要工作经历： 宣寅飞女士，1974年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，中国注册会计师，高级会 计师。1997 年8 月参加工作，2004 年5 月至今历任中国电子科技集团公司第五十二研究所 财务部主任助理，财务部副主任、财务部主任，现任中电海康集团有限公司董事、总会计师， 本公司监事会主席。 陈军科先生，1971年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科，高级工程师。1994年参加 工作，历任五十二所助理工程师、工程师、高级工程师，2001年起任职于海康威视有限公司。 现任本公司监事、技术管理中心DVR组技术总监。 王瑞红女士，1964年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科，高级工程师。1987年参加 工作，历任五十二所助理工程师、工程师、高级工程师，2001年起任职于海康威视有限公司。 现任本公司监事、工会副主席。 3、现任高级管理人员主要工作经历： 胡扬忠先生，总经理，兼公司董事，主要工作经历同上文。 邬伟琪先生，常务副总经理，兼公司董事，主要工作经历同上文。 蔡定国先生，副总经理，1967年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。2002年5 月起加入海康威视有限公司任职，历任市场部经理、总经理助理、副总经理。现任本公司副 总经理。 蒋玉峰先生，副总经理，1971年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，工程师。2005 年1月加入海康威视有限公司，历任北京分公司总经理、营销总监、总经理助理、副总经理兼 营销总监。现任本公司副总经理。 蒋海青先生，副总经理，1969年出生，中国国籍，无境外居留权，学士，高级工程师。荣获 2004年中电集团科学技术奖一等奖。2001年11月起加入海康威视有限公司，历任总经理助理、 副总经理。现任本公司副总经理。 徐礼荣先生，副总经理，1963年出生，中国国籍，无境外居留权，工学硕士，高级工程师。 2002年1月加入海康威视有限公司，历任研发中心发展部经理、董事会秘书、副总经理。现任 本公司党总支书记，副总经理。 何虹丽女士，副总经理，1973年出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。2003年1 月加入海康威视有限公司，历任人事行政部经理、总经理助理、副总经理。现任本公司副总 经理。 郑一波先生，副总经理，1962年出生，中国国籍，无境外居留权，高级工程师。毕业于西安 电子科技大学计算机系，2003年6月浙江大学管理学院“企业管理”研究生班结业。2004年7 月起，任海康威视有限公司副总经理。现任本公司副总经理、董事会秘书、财务负责人。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 44 周治平先生，副总经理，1965年出生，中国国籍，无境外居留权，工学硕士，高级工程师。 2002年1月加入海康威视有限公司，历任技术总监、副总经理。现任本公司副总经理。 傅柏军先生，副总经理，1972年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，中国注册会计 师，高级会计师。1996年7月至2009年1月，历任中国电子科技集团公司第五十二研究所财务 处会计师、浙江海康信息技术股份有限公司副总经理。2009年1月加入杭州海康威视数字技术 股份有限公司，现任杭州海康威视数字技术股份有限公司副总经理。 刘翔先生，副总经理，1972年出生，中国国籍，无境外居留权，管理工程学硕士，经济师。 2007年6月起，任海康威视有限公司副总经理、董事会秘书兼财务负责人。已于2014年1月离 任。 胡丹先生，副总经理，1965年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，高级工程师。2002 年1月加入海康威视有限公司，历任行政部经理、制造部经理、制造中心经理、副总经理。已 于2013年6月离任。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 在股东单位是否领取报酬津贴 陈宗年 中电海康集团有限公司 董事长、党委书记 是 程瑜 中电海康集团有限公司 董事、常务副总 是 宣寅飞 中电海康集团有限公司 董事、总会计师 是 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 在其他单位是否领取 报酬津贴 陈宗年 中国电子科技集团公司第五十二研究所 所长 否 浙江《新电脑》杂志社 法定代表人 否 杭州海康蓝博电器有限公司 董事长 否 浙江爱信诺航天信息有限公司 董事 否 杭州海康威视科技有限公司 董事长 否 中国电子科技财务有限公司 董事 否 上海燃料汽车动力系统有限公司 董事 否 杭州海康威视系统技术有限公司 董事 否 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 董事长 否 胡扬忠 杭州海康威视系统技术有限公司 董事 否 杭州海康威视科技有限公司 董事 否 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 45 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 董事 否 重庆海康威视系统技术有限公司 董事长 否 重庆海康威视科技有限公司 董事 否 中电海康集团有限公司 董事 否 程瑜 杭州意博高科电器有限公司 董事长 否 杭州海康蓝博电器有限公司 董事 否 浙江海康科技有限公司 董事长 否 杭州海康希牧智能科技有限公司 董事 否 浙江海康安泰保安服务有限公司 董事长 否 浙江海康安源环保科技有限公司 董事长 否 龚虹嘉 广州市富年电子科技有限公司 董事长兼 CEO 否 广州德生科技有限公司 董事 否 北京富年科技有限公司 董事长 是 杭州富信掌景科技有限公司 董事长兼总经理 否 上海富瀚微电子有限公司 董事 否 芯瀚电子技术（上海）有限公司 董事 否 北京握奇数据系统公司 董事 否 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 董事 否 宣寅飞 上海燃料汽车动力系统有限公司 董事 否 杭州意博高科电器有限公司 监事 否 杭州海康蓝博电器有限公司 监事 否 浙江海康科技有限公司 监事 否 浙江海康安泰保安服务有限公司 监事 否 杭州海康希牧智能科技有限公司 监事 否 程惠芳 浙江工业大学全球浙商研究中心 主任 是 浙江省科技发展战略研究院 副院长 否 浙江长三角创新管理研究院 院长 否 杭州钢铁股份有限公司 独立董事 是 浙江富润股份有限公司 独立董事 是 金石资源集团股份有限公司 独立董事 是 浙江久立特材科技股份有限公司 独立董事 是 徐文财 横店集团东磁股份有限公司 董事 否 太原双塔刚玉股份有限公司 董事 否 普洛药业股份有限公司 董事长 否 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 46 横店集团控股有限公司 董事、副总裁 是 南华期货股份有限公司 董事长 否 江华 北京市康达律师事务所 合伙人律师 是 中化岩土工程股份有限公司 独立董事 是 大恒新纪元科技股份有限公司 独立董事 是 珠海华发实业股份有限公司 独立董事 是 吴晓波 浙江大学管理学院 院长 是 青雨影视股份有限公司 独立董事 是 顾家家具股份有限公司 独立董事 是 邬伟琪 新疆普康投资管理有限合伙企业 执行事务合伙人 否 杭州海康威视科技有限公司 董事、总经理 否 重庆海康威视科技有限公司 董事 否 蒋玉峰 重庆海康威视系统技术有限公司 董事、总经理 否 徐礼荣 杭州海康威视系统技术有限公司 监事 否 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 监事 否 上海高德威智能交通系统有限公司 监事 否 富阳海康保泰安防技术服务有限公司 监事 否 重庆海康威视系统技术有限公司 监事 否 重庆海康威视科技有限公司 监事 否 北京海康威视安全防范技术服务有限公司 监事 否 武汉海康威视系统技术有限公司 监事 否 汉军智能系统（上海）有限公司 监事 否 蔡定国 Prama Hikvision India Private Limited 董事 否 Hikvision Europe B.V. 董事 否 ZAO Hikvision 董事 否 Hikvision FZE 董事 否 Hikvision USA, Inc. 董事 否 Hikvision Italy S.R.L 董事长 否 Hikvision International Co.,Limited 董事 否 Hikvision Australia PTY. LTD. 董事、总经理 否 HIKVISION FRANCE SAS 董事长 否 蒋海青 河南华安保全智能发展有限公司 董事长 否 郑一波 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 董事 否 周治平 杭州海康威视安防设备租赁服务有限公司 总经理 否 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 47 何虹丽 杭州海康威视科技有限公司 监事 否 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司董事、监事、高级管理人员的报酬由董事会薪酬与考核委员会初审后提交董事会审议并 经股东大会批准。对在公司领取薪酬的董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员，根 据公司现行的工资制度和经营业绩考核奖励方案领取薪酬。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 报酬总额 从股东单位获 得的报酬总额 报告期末实际 所得报酬 陈宗年 董事长 男 49 现任 0 177 177 龚虹嘉 副董事长 男 49 现任 0 0 0 胡扬忠 董事、总经理 男 49 现任 248.4 0 248.4 程瑜 董事 男 51 现任 0 142 142 邬伟琪 董事、常务副总经理 男 50 现任 220.8 0 220.8 吴晓波 独立董事 男 54 离任 12.5 0 12.5 徐文财 独立董事 男 48 现任 12.5 0 12.5 程惠芳 独立董事 女 61 现任 12.5 0 12.5 江华 独立董事 男 51 现任 12.5 0 12.5 宣寅飞 监事会主席 女 40 现任 0 80 80 陈军科 董事 男 43 现任 131.39 0 131.39 王瑞红 监事 女 50 现任 34.4 0 34.4 蔡定国 副总经理 男 47 现任 172.5 0 172.5 蒋玉峰 副总经理 男 43 现任 172.5 0 172.5 蒋海青 副总经理 男 45 现任 193.2 0 193.2 刘翔 副总经理、董事会秘 书、财务负责人 男 42 离任 165.5 0 165.5 徐礼荣 副总经理 男 51 现任 165.6 0 165.5 何虹丽 副总经理 女 41 现任 165.6 0 165.5 郑一波 副总经理 男 52 现任 172.5 0 172.5 周治平 副总经理 男 49 现任 165.6 0 165.5 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 48 傅柏军 副总经理 男 42 现任 165.6 0 165.5 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用√ 不适用 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 胡丹 副总经理 离任 2013 年 06 月 09 日 身体原因 五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员） 无 六、公司员工情况 截至 2013 年 12 月 31 日，公司及全资子公司在职员工总数为 9566 人，无需承担离退休 职工的费用。 1、 员工专业结构： 员工专业构成 人数 比例（%） 管理人员 156 1.63 研发人员 4569 47.76 营销人员 1429 14.94 职能人员 902 9.43 生产人员 2510 26.24 合计 9566 100.00 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 49 员工专业构成 26.24% 1.63% 47.76% 14.94% 9.43% 管理人员 研发人员 营销人员 职能人员 生产人员 2、 员工教育程度结构： 教育程度 人数 比例（%） 硕博以上 867 9.06 本科 4447 46.49 专科 1451 15.17 其他 2801 29.28 合计 9566 100 员工教育程度构成 46.49% 15.17% 9.06% 29.28% 硕博以上 本科 专科 其他 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 50 3、 员工年龄结构： 年龄 人数 比例（%） 30 岁以下 6727 70.32 30—40 岁 2612 27.31 40—50 岁 202 2.11 50 岁以上 25 0.26 合计 9566 100 员工年龄构成 70.32% 27.31% 2.11% 0.26% 30岁以下 30-40岁 40-50岁 50岁以上 4、员工薪酬政策：公司严格按照《中华人民共和国劳动合同法》和有关劳动法律法规的 规定，向员工提供稳定且在行业内具备竞争优势的薪酬，以维持员工队伍的凝聚力及向心力， 并充分调动员工的积极性和创造性。 5、员工培训：公司将培训工作作为公司长期战略的重要组成部分。通过综合平衡长期战 略目标、年度发展计划、岗位职责和绩效改进的需要，以及员工自身能力差距和职业发展的 需求，使员工的学习和发展既能促进海康威视整体目标的实现，又能满足员工个人能力和职 业发展的需求，实现公司和个人的双赢。公司提供各种培训资源和渠道，搭建完善的培训体 系，包括新人训练、通用职业化训练、管理技能训练、专业技术技能训练等。 公司大力强化新老员工培训，推进人才队伍建设。建立了“新人训练营”、“专业进阶 计划”、“海康讲堂”通用训练营、“飞鹰计划”、“鹞鹰计划”、“孔雀翎”、“CS-S/CS-T” 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 51 核心人才培养机制，打造全方位立体化的培训模式。2013 年在培训上的投入约740 万元，培 训人次近2.5万人次，培训总课时近21万课时。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 52 第八节 公司治理 一、 公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法 律、法规的规定，不断完善公司法人治理结构，优化组织架构，建立健全内部控制体系，进 一步实现规范运作。报告期内，公司结合实际情况，审议通过了《外汇套期保值管理制度》、 《闲置资金管理办法》（2013 年修订）。 公司上市以来通过的各项制度及披露时间如下： 制度名称 披露时间 披露媒体 《外汇套期保值管理制度》 2013 年 10 月 12 日 巨潮资讯网 《闲置资金管理办法》（2013 年修订） 2013 年 03 月 02 日 巨潮资讯网 《限制性股票实施考核办法》 2012 年 04 月 24 日 巨潮资讯网 《外部信息使用人管理制度 》 2012 年 03 月 27 日 巨潮资讯网 《内幕知情人管理制度》（2012 年 3 月修订） 2012 年 03 月 27 日 巨潮资讯网 《内部审计制度》 2011 年 9 月 29 日 巨潮资讯网 《董事会审计委员会年报工作制度》 2011 年 1 月 18 日 巨潮资讯网 《独立董事年报工作规程》 2011 年 1 月 18 日 巨潮资讯网 《控股股东、实际控制人行为规范及信息问询制度》 2011 年 1 月 18 日 巨潮资讯网 《年报信息披露重大差错责任追究制度》 2011 年 1 月 18 日 巨潮资讯网 《内幕知情人管理制度》 2011 年 1 月 18 日 巨潮资讯网 《突发事件处理制度》 2011 年 1 月 18 日 巨潮资讯网 《投资者关系管理制度》 2010 年 10 月 27 日 巨潮资讯网 《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》 2010 年 8 月 13 日 巨潮资讯网 《闲置资金管理办法》 2010 年 8 月 13 日 巨潮资讯网 《章程》 2010 年 6 月 25 日 巨潮资讯网 《募集资金管理制度》 2010 年 6 月 5 日 巨潮资讯网 《信息披露管理制度》 2010 年 6 月 5 日 巨潮资讯网 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 53 公司上市前已通过制度并施行至今的，包括了：《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》、《董事会战略委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作 细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《独立 董事工作条例》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《对外担保管理办法》、 《对外投资管理办法》、《授权管理制度》、《关联交易管理制度》。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 1、治理专项活动开展情况 报告期内，公司认真贯彻中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的 通知》和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》中关于公 司治理的各项活动要求，不断完善公司治理工作，提高公司规范运作水平。 2、内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 公司董事会于2012年3 月修订了《内幕知情人管理制度》。报告期内，公司严格执行《内 幕知情人管理制度》规定，认真做好内幕信息知情人的登记、报备工作，对公司定期报告建 立内幕信息知情人档案，并按规定及时报送备案，同时严格规范向外部信息使用人报送公司 信息的行为。 在接待各种特定对象的过程中，严格按照深交所相关要求，认真做好特定对象来访接待 工作，并要求来访人员签署《承诺书》，接待工作结束后及时将有关调研记录上传深交所备 案并披露。 报告期内，公司未发生利用内幕信息买卖公司股票的行为。 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2012 年年 2013 年 05 （1）审议《公司董事会 2012 年工作报告》；（2）审议《公 审议通过 2013 年 05 公告编号： 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 54 度股东大 会 月 14 日 司监事会 2012 年工作报告》； （3）审议《公司 2012 年财务决算报告》； （4）审议《公司 2012 年利润分配方案》； （5）审议《公司 2012 年度报告及摘要》； （6）审议《公司 2012 年募集资金存放与使用的专项报告》； （7）审议《公司 2012 年度内部控制自我评价报告》； （8）审议《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司审计机构的议案》； （9）审议《公司 2013 年日常关联交易的议案》；（10）审议 《关于公司 2013 年综合授信业务的议案》； （11）审议《关于利润分配政策和未来三年（2012-2014） 股东回报规划的议案》； （12）审议《关于修订公司章程的议案》。 月 15 日 2013- 020 号； 披露媒体：巨 潮资讯网、《证 券时报》 2、本报告期临时股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2013 年第一次临时 股东大会 2013 年 09 月 30 日 审议《关于变更部分 超募资金投资用途 的议案》 审议通过 2013 年 10 月 08 日 公告编号：2013- 040 号；披露媒体： 巨潮资讯网、《证券 时报》 2013 年第二次临时 股东大会 2013 年 11 月 28 日 （1） 审议《公司关 于部分超募资金永 久补充流动资金的 议案》； （2） 审议《公 司关于为全资子公 司杭州海康威视科 技有限公司提供担 保的议案》 审议通过 2013 年 11 月 29 日 公告编号：2013- 051 号；披露媒体、 《证券时报》：巨潮 资讯网 三、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 吴晓波 8 2 6 0 0 否 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 55 徐文财 8 2 6 0 0 否 程惠芳 8 2 6 0 0 否 江华 8 1 6 1 0 否 独立董事列席股东大会次数 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √是 □否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，独立董事在行业发展趋势、产业布局、内部控制建设、利润分配政策等方面对公司提出了 宝贵的意见和建议，为公司未来发展和规范运作作出了贡献。 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、战略委员会 2013 年共召开了八次会议，分别审议通过了《关于投资固定收益保本信托产品的议案》、《公 司董事会战略委员会 2012 年度工作报告》、《关于对全资子公司汉军智能系统（上海）有限公 司增资的议案》、《关于收购全资公司公司北京邦诺存储科技有限公司持有的南望信息产业集 团有限公司 0.252%股权的议案》、《关于设立海康威视澳大利亚有限公司（暂名）的议案》、《关 于设立海康威视香港有限公司的议案》、《关于设立海康威视法国有限公司（暂名）的议案》、 《关于设立海康威视西班牙有限公司（暂名）的议案》、《关于投资保本型理财产品的议案》、 《关于投资固定收益信托产品的议案》、《关于增资杭州海康威视科技有限公司的议案》、《关 于增资富阳海康保泰安防技术服务有限公司的议案》、《关于投资固定收益信托产品的议案》。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 56 2、审计委员会 2013 年共召开了三次会议，分别审议通过了《公司 2012 年度财务报表（未经审计）》、《公司 2012 年度财务报表（经初步审计）》、 《公司董事会审计委员会 2012 年度工作报告》、 《公司 2012 年度财务决算报告》、《公司 2012 年度财务报表（经审计）》、《公司 2012 年度内部审计工作报 告及 2013 年度内部审计工作计划》、《公司 2012 年度内部控制自我评价报告》、《公司 2012 年 度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《公司二届董事会审计委员会对天健会计师事务所 有限公司 2012 年度审计工作总结报告》、《关于续聘天健会计师事务所有限公司作为本公司 2013 年度审计机构的议案》。 3、提名委员会 2013 年未召开会议。 4、薪酬与考核委员会 2013 年共召开了二次会议，分别审议通过了《2012 年度公司综合业绩考核结果与奖金计提分 配方案（预估）》、《公司 2012 年度报告摘要》、《2012 年度公司综合业绩考核结果与奖金计提 分配方案》。 五、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √否 报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有 关法律、法规、规章制度的要求，认真履行职责。监事会成员列席了公司召开的董事会，参 加了公司召开的股东大会，从切实维护公司利益和广大公众股东权益的角度出发，对公司重 大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，为公司规 范运作提供了有力保障。 2013年度，公司监事会共召开了七次会议，会议情况如下： 1、公司二届监事会七次会议于2013年3月1日在公司604会议室召开，审议通过《关于公 司闲置募集资金日常管理适用<公司闲置资金管理办法>的议案》。该次监事会决议公告刊登 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 57 于2013年3月2日的《证券时报》和巨潮资讯网。 2、公司二届监事会八次会议于2013年3月8日在公司604会议室召开，审议通过《关于公 司使用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》。该次监事会决议公告刊登于2013年3月9日 的《证券时报》和巨潮资讯网。 3、公司二届监事会九次会议于2013年4月8日在公司605会议室召开，审议通过《公司监 事会2012年工作报告》、《公司2012年财务决算报告》、《公司2012年利润分配预案》、《公 司2012年度报告及摘要》、《公司2012年募集资金存放与使用的专项报告》、《公司2012年 度内部控制自我评价报告》、《关于续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机 构的议案》、《公司2013年第一季度报告全文及正文》。该次监事会决议公告刊登于2013年4 月9日的《证券时报》和巨潮资讯网。 4、公司二届监事会十次会议于2013年8月22日在公司605会议室召开，审议通过《公司2013 年半年度报告及摘要》、《公司2013年半年度募集资金存放与使用的专项报告》。该次监事 会决议公告刊登于2013年8月26日的《证券时报》和巨潮资讯网。 5、公司二届监事会十一次会议于2013年9月13日在公司604会议室召开，审议通过《关于 变更部分超募资金投资用途的议案》。该次监事会决议公告刊登于2013年9月14日的《证券时 报》和巨潮资讯网。 6、公司二届监事会十二次会议于2013年10月11日在公司604会议室召开，审议通过《公 司2013年三季度报告全文及正文》。该次监事会决议公告刊登于2013年10月12日的《证券时 报》和巨潮资讯网。 7、公司二届监事会十三次会议于2013年11月12日在公司604会议室召开，审议通过《公 司关于部分超募资金永久补充流动资金的议案》、《公司关于为全资子公司杭州海康威视科 技有限公司提供担保的议案》。该次监事会决议公告刊登于2013年11月13日的《证券时报》 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 58 和巨潮资讯网。 监事会对2013年度有关事项的独立意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等 规定规范运作，按照股东大会的决议要求，切实履行了各项决议，其决策程序符合《公司法》 和《公司章程》的有关规定。公司已建立了较为完善的内部控制制度，公司所有重大决策科 学合理，决策程序合法。公司董事、高级管理人员执行职务时能够勤勉尽责，没有发现违反 法律法规、《公司章程》或损害公司利益及股东合法权益的行为。 2、检查公司财务情况 报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行认真、细致的检查，认为：公司财 务制度健全、财务运行稳健，财务状况良好。天健会计师事务所出具的“标准无保留意见” 的审计报告真实、公允地反映了公司2013年度的财务状况和经营成果。 3、募集资金使用和管理 公司募集资金的使用均有利于提高募集资金的使用效率，符合公司产业发展战略，符合 公司和投资者的利益，相关决策程序符合相关规定，理由合理、恰当。 4、2013年度内部控制自我评价报告的意见 公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监 督情况，制定的整改计划具有较强的针对性、可操作性，有利于改善内控治理环境、增强内 控治理能力，提升内控治理效率。 5、公司收购、出售资产情况 报告期内，公司收购资产价格合理，无内幕交易，也无损害部分股东的权益或造成公司 资产流失的情况。 6、公司关联交易情况 报告期内，公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定， 其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在 损害公司和中小股东利益的情形。 7、股东大会决议执行情况 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 59 报告期内，监事会对股东大会决议执行情况进行了监督，认为公司董事会能够认真履行 股东大会有关决议。 8、公司对外担保情况 报告期内，公司除因重庆平安城市项目为实际控制人中国电子科技集团公司提供反担保 外，无其他对外担保情形，发生的对外担保事项严格履行了审批程序和信息披露义务。 9、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 公司于2011年1月17日召开的一届董事会十九次会议审议制定了《公司内幕知情人管理制 度》，并于2012年3月24日召开的二届董事会五次会议根据中国证监会《关于上市公司建立内 幕信息知情人登记管理制度的规定》对其进行了修订。 报告期内，公司严格按照上述有关规定执行，在定期报告的编制、审议及披露、重大事 项公告等涉及公司内幕信息的事项中，加强内幕知情人登记管理、内幕信息保密管理等工作， 如实填报《内幕信息知情人登记表》，并按要求及时向深圳证券交易所和浙江证监局报备。 六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，公司内部机构完善， 具有独立、完整的业务及自主经营的能力。 1、业务独立方面：公司拥有独立的生产、采购和销售系统，业务上完全独立于控股股 东，控股股东及其关联企业与本公司不存在同业竞争。 2、资产完整方面：公司与控股股东之间产权关系明确，公司的资金、资产及其他资源 不存在被其违规占用、支配的情况。公司的资产完整，拥有与生产经营范围相适应的生产设 备、辅助生产设备和专利等资产，公司对所有资产拥有完全的控制与支配权。 3、人员独立方面：公司拥有独立的员工队伍，设立了独立的行政、财务、经营管理等 部门，并建立了完整的劳动、人事及工资管理制度，公司人员独立于控股股东；公司董事长 由董事会选举产生；公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均 在公司专职工作并领取薪酬，未在控股股东单位领薪，也未在控股股东单位担任任何职务。 公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定，通过合法程 序产生，不存在控股股东干预公司董事会和股东大会人事任免决定的现象。 4、机构独立方面：公司董事会、监事会、经营层及其他内部机构独立运作，各职能部 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 60 门在权责、人员等方面与控股股东之间完全分开，控股股东及其职能部门与公司及公司的职 能部门之间没有上下级关系，不存在控股股东影响本公司生产经营管理独立性的现象。 5、财务独立方面：公司设置了独立的财务部门，建立了健全的财务、会计管理制度， 独立核算，不存在控股股东干预公司财务、会计活动的情况。公司在商业银行独立开户，不 存在与控股股东共用银行账户的情况。公司依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。 七、同业竞争情况 为避免同业竞争损害本公司及其他股东的利益，公司实际控制人中国电子科技集团公司 和控股股东中国电子科技集团公司第五十二研究所分别于2008年9月18日和2008年8月28日向 本公司出具了《避免同业竞争的承诺函》。公司其他发起人股东龚虹嘉、杭州威讯投资管理 有限公司、浙江东方集团股份有限公司、杭州康普投资有限公司亦于2008年7月10日向本公司 出具了《避免同业竞争的承诺函》。 公司控股股东及实际控制人和其他股东在报告期内严格履行了相关承诺。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司已建立较完善的员工绩效评价和激励约束机制，同时建立了公正、透明的高级管理 人员以及公司各管理层和员工的绩效评价、激励约束机制。公司董事会以年度为单位，以年 度目标完成指标为主要依据，对公司高级管理人员的工作业绩进行考评。董事会负责对总经 理的职责、能力和工作业绩进行考评。总经理负责对公司其它高级管理人员进行考评，并以 经营管理工作及相关任务完成情况相结合的形式进行考评。2013 年度公司高级管理人员认真 履行了各项工作职责，工作业绩良好，较好地完成了年初制定的各项工作任务。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 61 第九节 内部控制 一、内部控制建设情况 公司已建立了内部控制管理体系，内部控制活动涵盖了所有营运环节，包括但不限于： 采购与付款管理、销售与收款管理、生产与存货管理、资金管理、投资管理、固定资产管理、 研发管理、法律事务管理、信息披露管理、财务报告编制、建设工程项目、费用管理、人力 资源管理、信息系统管理等。 二、董事会关于内部控制责任的声明 公司董事会通过对公司内部控制制度进行全面深入的检查，认为：公司的内控体系为实 现经营的效率与效果、资产安全、财务报告及相关信息真实完整、法律法规的遵循、促进公 司实现发展战略提供了合理的保证。公司目前正处于发展较快的时期，经营规模的不断扩大 对公司内部控制提出了更高的要求，公司将通过明确内控评价标准，建立持续改进的内控评 价机制等措施，不断完善内部控制制度，强化规范运作意识，加强内部监督机制，促进公司 健康、稳定、快速地发展。公司已建立较为完善的法人治理结构，内部控制体系较为健全， 符合有关法律法规规定，且与公司当前发展需要相适应。本报告期内，公司不存在内部控制 设计或执行方面的重大缺陷。公司认为根据《企业内部控制基本规范》及相关规定，本公司 内部控制于 2013 年 12 月 31 日在所有重大方面是有效的。 三、建立财务报告内部控制的依据 公司以《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规文件为 依据，建立了财务报告内部控制，本年度的财务报告内部控制不存在重大缺陷。 四、内部控制自我评价报告 内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 报告期内未发现内部控制重大缺陷。 内部控制自我评价报告全文披露 日期 2014 年 04 月 22 日 内部控制自我评价报告全文披露 索引 《公司 2013 年度内部控制自我评价报告》全文登载于 2014 年 4 月 22 日巨潮资讯网 。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 62 五、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，海康威视公司按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》规定于 2013 年 12 月 31 日在所有重 大方面保持了有效的财务报告内部控制。本结论是在受到审计报告中指出的固有限制的条件下形成的。 内部控制审计报告全文披露日期 2014 年 04 月 22 日 内部控制审计报告全文披露索引 《公司 2013 年度内部控制自我评价报告》全文登载于 2014 年 4 月 22 日巨潮资讯网 。 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 公司根据有关法律、法规和公司章程的规定，结合公司实际情况，已建立《年报信息披 露重大差错责任追究制度》，提高了公司的规范运作水平，确保信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，加大了对年报信息披露责任人的问责力度，提高了年报信息披露的质量和 透明度。报告期内，不存在发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充等情况。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 63 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准无保留审计意见 审计报告签署日期 2014 年 04 月 20 日 审计机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 注册会计师姓名 程志刚 张林 审计报告正文 杭州海康威视数字技术股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称海康威视公司）财务 报表，包括2013年12月31日的合并及母公司资产负债表，2013年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是海康威视公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业 会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控 制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用 会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，海康威视公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了海康威视公司2013年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2013年度的合并及母公 司经营成果和现金流量。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 64 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 4,592,606,345.60 5,534,759,469.20 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 784,502,488.21 318,218,110.32 应收账款 2,878,641,141.42 1,596,724,569.46 预付款项 95,476,147.27 82,871,049.71 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 229,767,929.85 129,037,030.54 买入返售金融资产 存货 1,428,667,757.02 1,017,937,356.11 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,380,272,976.18 132,122,410.54 流动资产合计 12,389,934,785.55 8,811,669,995.88 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 300,000,000.00 长期应收款 93,787,282.94 171,730,217.03 长期股权投资 1,008,054.30 1,462,726.94 投资性房地产 固定资产 735,711,230.71 649,280,702.10 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 65 在建工程 294,633,266.23 147,935,272.83 工程物资 214,718.00 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 53,117,713.95 56,735,710.84 开发支出 商誉 117,860,200.59 131,016,265.70 长期待摊费用 745,110.92 递延所得税资产 63,674,762.85 37,763,183.47 其他非流动资产 321,800,737.07 280,932,336.00 非流动资产合计 1,681,593,248.64 1,777,816,243.83 资产总计 14,071,528,034.19 10,589,486,239.71 流动负债： 短期借款 180,799,798.20 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 1,608,687,019.42 1,075,022,460.87 预收款项 289,065,210.76 268,404,065.35 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 505,769,529.55 431,980,413.55 应交税费 179,299,604.27 81,383,854.93 应付利息 应付股利 2,239,018.86 其他应付款 54,182,467.93 38,276,594.29 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 3,000,000.00 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 66 其他流动负债 流动负债合计 2,823,042,648.99 1,895,067,388.99 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 3,000,000.00 专项应付款 预计负债 31,312,202.20 20,007,279.35 递延所得税负债 其他非流动负债 12,770,000.00 非流动负债合计 44,082,202.20 23,007,279.35 负债合计 2,867,124,851.19 1,918,074,668.34 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 4,017,223,222.00 2,008,611,611.00 资本公积 970,512,042.43 1,917,940,549.39 减：库存股 专项储备 盈余公积 891,846,359.50 596,927,870.97 一般风险准备 未分配利润 5,296,850,768.39 4,132,010,012.82 外币报表折算差额 1,919,454.10 1,214,352.01 归属于母公司所有者权益合计 11,178,351,846.42 8,656,704,396.19 少数股东权益 26,051,336.58 14,707,175.18 所有者权益（或股东权益）合计 11,204,403,183.00 8,671,411,571.37 负债和所有者权益（或股东权益）总计 14,071,528,034.19 10,589,486,239.71 法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：郑一波 会计机构负责人：金艳 2、母公司资产负债表 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 3,788,516,131.85 3,472,323,987.08 交易性金融资产 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 67 应收票据 614,291,122.67 318,218,110.32 应收账款 2,398,746,610.45 1,736,372,519.80 预付款项 29,391,016.31 39,829,607.52 应收利息 应收股利 20,000,000.00 其他应收款 441,911,545.25 1,566,905,421.48 存货 785,779,783.08 869,849,409.49 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,100,395,268.12 128,324,196.23 流动资产合计 10,159,031,477.73 8,151,823,251.92 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 300,000,000.00 长期应收款 45,000,000.00 长期股权投资 985,149,027.16 933,032,353.62 投资性房地产 固定资产 704,119,514.11 619,958,289.01 在建工程 289,495,936.42 134,937,074.66 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 42,286,298.09 44,060,074.05 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 59,985,462.50 40,878,267.19 其他非流动资产 301,800,737.07 260,932,336.00 非流动资产合计 2,427,836,975.35 2,333,798,394.53 资产总计 12,586,868,453.08 10,485,621,646.45 流动负债： 短期借款 153,740,294.94 交易性金融负债 应付票据 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 68 应付账款 453,041,938.26 1,106,654,154.11 预收款项 115,221,651.15 113,211,758.23 应付职工薪酬 464,598,020.24 405,455,299.35 应交税费 129,349,144.94 42,566,287.55 应付利息 应付股利 2,239,018.86 其他应付款 42,618,721.92 19,228,107.78 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,360,808,790.31 1,687,115,607.02 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 31,312,202.20 20,007,279.35 递延所得税负债 其他非流动负债 12,770,000.00 非流动负债合计 44,082,202.20 20,007,279.35 负债合计 1,404,890,992.51 1,707,122,886.37 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 4,017,223,222.00 2,008,611,611.00 资本公积 983,179,932.48 1,930,608,439.44 减：库存股 专项储备 盈余公积 891,846,359.50 596,927,870.97 一般风险准备 未分配利润 5,289,727,946.59 4,242,350,838.67 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 11,181,977,460.57 8,778,498,760.08 负债和所有者权益（或股东权益）总计 12,586,868,453.08 10,485,621,646.45 法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：郑一波 会计机构负责人：金艳 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 69 3、合并利润表 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 10,745,907,038.84 7,213,789,489.18 其中：营业收入 10,745,907,038.84 7,213,789,489.18 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 7,837,628,409.70 5,223,996,325.74 其中：营业成本 5,628,838,417.10 3,664,922,810.81 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 115,109,356.91 78,067,696.25 销售费用 927,426,449.52 731,872,615.80 管理费用 1,095,698,834.46 770,532,075.28 财务费用 -86,557,861.84 -71,724,163.15 资产减值损失 157,113,213.55 50,325,290.75 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 38,674,251.79 -295,093.96 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -454,672.64 -295,093.96 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,946,952,880.93 1,989,498,069.48 加：营业外收入 453,255,287.23 332,065,592.85 减：营业外支出 14,253,825.74 7,958,014.63 其中：非流动资产处置损 377,499.14 241,008.45 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 70 失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 3,385,954,342.42 2,313,605,647.70 减：所得税费用 308,901,393.86 173,179,307.22 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,077,052,948.56 2,140,426,340.48 其中：被合并方在合并前实现的 净利润 归属于母公司所有者的净利润 3,066,648,532.90 2,136,873,134.55 少数股东损益 10,404,415.66 3,553,205.93 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.76 0.53 （二）稀释每股收益 0.76 0.53 七、其他综合收益 -805,152.17 -667,199.40 八、综合收益总额 3,076,247,796.39 2,139,759,141.08 归属于母公司所有者的综合收益 总额 3,067,353,634.99 2,136,376,911.58 归属于少数股东的综合收益总额 8,894,161.40 3,382,229.50 法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：郑一波 会计机构负责人：金艳 注：财务费用涉及金融业务需单独列示汇兑收益项目。 4、母公司利润表 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 10,255,668,766.17 6,973,243,640.73 减：营业成本 5,617,569,653.42 3,724,526,025.63 营业税金及附加 98,367,064.18 69,944,358.86 销售费用 767,698,086.79 604,386,962.31 管理费用 955,667,287.90 614,976,683.76 财务费用 -63,725,633.08 -46,572,865.46 资产减值损失 91,449,294.84 61,019,763.83 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 39,128,924.43 20,000,000.00 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,827,771,936.55 1,964,962,711.80 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 71 加：营业外收入 421,238,555.48 301,122,336.43 减：营业外支出 10,733,633.22 7,460,049.55 其中：非流动资产处置损失 214,045.12 168,277.64 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,238,276,858.81 2,258,624,998.68 减：所得税费用 289,091,973.56 151,191,378.34 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,949,184,885.25 2,107,433,620.34 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 2,949,184,885.25 2,107,433,620.34 法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：郑一波 会计机构负责人：金艳 5、合并现金流量表 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 10,521,866,815.01 7,520,285,340.56 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 479,220,203.64 340,588,589.26 收到其他与经营活动有关的现金 211,410,097.46 134,509,234.30 经营活动现金流入小计 11,212,497,116.11 7,995,383,164.12 购买商品、接受劳务支付的现金 6,474,837,194.13 4,098,398,615.46 客户贷款及垫款净增加额 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 72 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 1,279,918,036.24 1,020,981,945.47 支付的各项税费 953,625,235.00 890,857,333.45 支付其他与经营活动有关的现金 640,750,839.11 548,355,408.32 经营活动现金流出小计 9,349,131,304.48 6,558,593,302.70 经营活动产生的现金流量净额 1,863,365,811.63 1,436,789,861.42 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 300,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 39,128,924.43 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,284,827.77 316,036.92 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 2,938,613.00 4,531,670.00 投资活动现金流入小计 343,352,365.20 4,847,706.92 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 390,907,928.59 479,038,302.32 投资支付的现金 2,252,949,865.00 300,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 24,419,188.30 62,173,841.79 支付其他与投资活动有关的现金 45,000,000.00 投资活动现金流出小计 2,713,276,981.89 841,212,144.11 投资活动产生的现金流量净额 -2,369,924,616.69 -836,364,437.19 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 2,450,000.00 91,713,657.15 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 2,450,000.00 取得借款收到的现金 594,891,409.22 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 597,341,409.22 91,713,657.15 偿还债务支付的现金 414,091,611.02 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 602,247,274.08 400,000,000.00 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 199,500.00 199,500.00 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 73 筹资活动现金流出小计 1,016,538,385.10 400,199,500.00 筹资活动产生的现金流量净额 -419,196,975.88 -308,485,842.85 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -23,774,137.35 -2,418,367.77 五、现金及现金等价物净增加额 -949,529,918.29 289,521,213.61 加：期初现金及现金等价物余额 5,533,662,737.50 5,244,141,523.89 六、期末现金及现金等价物余额 4,584,132,819.21 5,533,662,737.50 法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：郑一波 会计机构负责人：金艳 6、母公司现金流量表 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 10,657,144,270.32 7,315,379,249.34 收到的税费返还 454,354,552.60 315,483,222.44 收到其他与经营活动有关的现金 161,626,703.27 86,449,379.29 经营活动现金流入小计 11,273,125,526.19 7,717,311,851.07 购买商品、接受劳务支付的现金 7,194,906,069.68 4,155,184,861.12 支付给职工以及为职工支付的现金 954,302,257.00 751,460,304.79 支付的各项税费 846,127,675.22 834,346,298.12 支付其他与经营活动有关的现金 607,846,593.55 480,278,904.49 经营活动现金流出小计 9,603,182,595.45 6,221,270,368.52 经营活动产生的现金流量净额 1,669,942,930.74 1,496,041,482.55 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 300,000,000.00 50,000.00 取得投资收益所收到的现金 59,128,924.43 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 390,734.05 267,091.85 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 2,255,127,189.33 27,989,547.75 投资活动现金流入小计 2,614,646,847.81 28,306,639.60 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 339,504,802.95 449,088,246.76 投资支付的现金 2,057,526,024.02 311,578,650.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 31,550,000.00 67,475,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 1,092,983,787.19 64,236,276.60 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 74 投资活动现金流出小计 3,521,564,614.16 892,378,173.36 投资活动产生的现金流量净额 -906,917,766.35 -864,071,533.76 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 91,713,657.15 取得借款收到的现金 567,831,905.96 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 1,097,122,500.00 2,029,058.33 筹资活动现金流入小计 1,664,954,405.96 93,742,715.48 偿还债务支付的现金 414,091,611.02 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 602,247,274.08 400,000,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 1,081,387,191.76 筹资活动现金流出小计 2,097,726,076.86 400,000,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 -432,771,670.90 -306,257,284.52 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -21,671,817.31 -1,442,142.37 五、现金及现金等价物净增加额 308,581,676.18 324,270,521.90 加：期初现金及现金等价物余额 3,472,323,987.08 3,148,053,465.18 六、期末现金及现金等价物余额 3,780,905,663.26 3,472,323,987.08 法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：郑一波 会计机构负责人：金艳 7、合并所有者权益变动表 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 本期金额 单位：元 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余额 2,008, 611,61 1.00 1,917,9 40,549. 39 596,92 7,870. 97 4,132,0 10,012. 82 1,214,3 52.01 14,707,1 75.18 8,671,411 ,571.37 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 2,008, 1,917,9 596,92 4,132,0 1,214,3 14,707,1 8,671,411 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 75 611,61 1.00 40,549. 39 7,870. 97 10,012. 82 52.01 75.18 ,571.37 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 2,008, 611,61 1.00 -947,42 8,506.9 6 294,91 8,488. 53 1,164,8 40,755. 57 705,102 .09 11,344,1 61.40 2,532,991 ,611.63 （一）净利润 3,066,6 48,532. 90 10,404,4 15.66 3,077,052 ,948.56 （二）其他综合收益 705,102 .09 -1,510,2 54.26 -805,152. 17 上述（一）和（二）小计 3,066,6 48,532. 90 705,102 .09 8,894,16 1.40 3,076,247 ,796.39 （三）所有者投入和减少资本 56,877, 298.54 2,450,00 0.00 59,327,29 8.54 1．所有者投入资本 2,450,00 0.00 2,450,000 .00 2．股份支付计入所有者权益 的金额 56,877, 298.54 56,877,29 8.54 3．其他 （四）利润分配 1,004, 305,80 5.50 294,91 8,488. 53 -1,901, 807,777 .33 -602,583, 483.30 1．提取盈余公积 294,91 8,488. 53 -294,91 8,488.5 3 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 -602,58 3,483.3 0 -602,583, 483.30 4．其他 1,004, 305,80 5.50 -1,004, 305,805 .50 （五）所有者权益内部结转 1,004, 305,80 5.50 -1,004, 305,805 .50 1．资本公积转增资本（或股 本） 1,004, 305,80 5.50 -1,004, 305,805 .50 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 76 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 4,017, 223,22 2.00 970,512 ,042.43 891,84 6,359. 50 5,296,8 50,768. 39 1,919,4 54.10 26,051,3 36.58 11,204,40 3,183.00 上年金额 单位：元 项目 上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余额 1,000, 000,00 0.00 2,815,8 79,403. 73 386,18 4,508. 94 2,605,8 80,240. 30 1,710,5 74.98 4,453,58 4.74 6,814,108 ,312.69 加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 1,000, 000,00 0.00 2,815,8 79,403. 73 386,18 4,508. 94 2,605,8 80,240. 30 1,710,5 74.98 4,453,58 4.74 6,814,108 ,312.69 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 1,008, 611,61 1.00 -897,93 8,854.3 4 210,74 3,362. 03 1,526,1 29,772. 52 -496,22 2.97 10,253,5 90.44 1,857,303 ,258.68 （一）净利润 2,136,8 73,134. 55 3,553,20 5.93 2,140,426 ,340.48 （二）其他综合收益 -496,22 2.97 -170,976 .43 -667,199. 40 上述（一）和（二）小计 2,136,8 -496,22 3,382,22 2,139,759 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 77 73,134. 55 2.97 9.50 ,141.08 （三）所有者投入和减少资本 8,611, 611.00 102,061 ,145.66 110,672,7 56.66 1．所有者投入资本 8,611, 611.00 83,102, 046.15 91,713,65 7.15 2．股份支付计入所有者权益 的金额 18,959, 099.51 18,959,09 9.51 3．其他 （四）利润分配 210,74 3,362. 03 -610,74 3,362.0 3 -400,000, 000.00 1．提取盈余公积 210,74 3,362. 03 -210,74 3,362.0 3 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 -400000 000.00 -40000000 0.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1,000, 000,00 0.00 -1,000, 000,000 .00 1．资本公积转增资本（或股 本） 1,000, 000,00 0.00 -1,000, 000,000 .00 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 6,871,36 0.94 6,871,360 .94 四、本期期末余额 2,008, 611,61 1.00 1,917,9 40,549. 39 596,92 7,870. 97 4,132,0 10,012. 82 1,214,3 52.01 14,707,1 75.18 8,671,411 ,571.37 法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：郑一波 会计机构负责人：金艳 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 78 8、母公司所有者权益变动表 编制单位：杭州海康威视数字技术股份有限公司 本期金额 单位：元 项目 本期金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 2,008,611 ,611.00 1,930,608 ,439.44 596,927,8 70.97 4,242,350 ,838.67 8,778,498 ,760.08 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 2,008,611 ,611.00 1,930,608 ,439.44 596,927,8 70.97 4,242,350 ,838.67 8,778,498 ,760.08 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 2,008,611 ,611.00 -947,428, 506.96 294,918,4 88.53 1,047,377 ,107.92 2,403,478 ,700.49 （一）净利润 2,949,184 ,885.25 2,949,184 ,885.25 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 2,949,184 ,885.25 2,949,184 ,885.25 （三）所有者投入和减少资本 56,877,29 8.54 56,877,29 8.54 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 56,877,29 8.54 56,877,29 8.54 3．其他 （四）利润分配 1,004,305 ,805.50 294,918,4 88.53 -1,901,80 7,777.33 -602,583, 483.30 1．提取盈余公积 294,918,4 88.53 -294,918, 488.53 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -602,583, 483.30 -602,583, 483.30 4．其他 1,004,305 ,805.50 -1,004,30 5,805.50 （五）所有者权益内部结转 1,004,305 -1,004,30 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 79 ,805.50 5,805.50 1．资本公积转增资本（或股本） 1,004,305 ,805.50 -1,004,30 5,805.50 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 4,017,223 ,222.00 983,179,9 32.48 891,846,3 59.50 5,289,727 ,946.59 11,181,97 7,460.57 上年金额 单位：元 项目 上年金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 1,000,000 ,000.00 2,828,547 ,293.78 386,184,5 08.94 2,745,660 ,580.36 6,960,392 ,383.08 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 1,000,000 ,000.00 2,828,547 ,293.78 386,184,5 08.94 2,745,660 ,580.36 6,960,392 ,383.08 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 1,008,611 ,611.00 -897,938, 854.34 210,743,3 62.03 1,496,690 ,258.31 1,818,106 ,377.00 （一）净利润 2,107,433 ,620.34 2,107,433 ,620.34 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 2,107,433 ,620.34 2,107,433 ,620.34 （三）所有者投入和减少资本 8,611,611 .00 102,061,1 45.66 110,672,7 56.66 1．所有者投入资本 8,611,611 .00 83,102,04 6.15 91,713,65 7.15 2．股份支付计入所有者权益的 金额 18,959,09 9.51 18,959,09 9.51 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 80 3．其他 （四）利润分配 210,743,3 62.03 -610,743, 362.03 -400,000, 000.00 1．提取盈余公积 210,743,3 62.03 -210,743, 362.03 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -400,000, 000.00 -400,000, 000.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1,000,000 ,000.00 -1,000,00 0,000.00 1．资本公积转增资本（或股本） 1,000,000 ,000.00 -1,000,00 0,000.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 2,008,611 ,611.00 1,930,608 ,439.44 596,927,8 70.97 4,242,350 ,838.67 8,778,498 ,760.08 法定代表人：陈宗年 主管会计工作负责人：郑一波 会计机构负责人：金艳 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 81 杭州海康威视数字技术股份有限公司 财务报表附注 2013 年度 金额单位：人民币元 一、公司基本情况 杭州海康威视数字技术股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身为杭州海康威视数字技术有限公 司，杭州海康威视数字技术有限公司系经杭州市高新技术产业开发区管理委员会杭高新〔2001〕604 号文 批准设立的中外合资经营企业, 于 2001 年 11 月 30 日在杭州市工商行政管理局登记注册。经商务部商资 批[2008]598 号文批准，杭州海康威视数字技术有限公司整体变更为本公司，本公司于 2008 年 6 月 25 日 在浙江省工商行政管理局办妥变更登记，取得注册号为 330100400011434 的《企业法人营业执照》。公司 现有注册资本 4,017,223,222.00 元，股份总数 4,017,223,222 股（每股面值 1 元）。其中，有限售条件的 流通股份 A 股 977,112,447 股,无限售条件的流通股份 A 股 3,040,110,775 股。公司股票已于 2010 年 5 月 28 日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司属电子行业的其他电子设备制造业。经营范围：电子产品的研发、生产；销售自产产品；提供 技术服务，电子设备安装，电子工程及智能系统工程的设计、施工及维护。（国家禁止和限制的项目除外、 涉及许可证的凭证经营）。主要产品：硬盘录像机、视音频编解码卡、视频服务器、监控摄像机、监控球 机、道路卡口等。 二、公司主要会计政策和会计估计 (一) 财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (二) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果 和现金流量等有关信息。 (三) 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (四) 记账本位币 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 82 采用人民币为记账本位币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。公司取得的净资产账 面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商 誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可 辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取 得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 (六) 合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财 务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司按照《企业会 计准则第 33 号——合并财务报表》编制。 (七) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的 期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 (八) 外币业务和外币报表折算 1. 外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外 币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件 资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目 仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公 允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或资本公积。 2. 外币财务报表折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利 润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即 期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下 单独列示。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 83 (九) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交 易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应 收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交 易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时， 按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直 接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用， 但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活 跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权 益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费 用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算 的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的 财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承 诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13 号——或 有事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊 销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允 价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额 与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。(2) 可供出售金融资产的公允 价值变动计入资本公积；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现 金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接 计入资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 84 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转 移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一 部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金 融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转 移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产 的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产 部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之 间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账 面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分 的金额之和。 4. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资 产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值； 初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值 进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 (2) 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减 值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资 产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减 值测试。 (3) 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未 来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具 投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 85 或衍生金融资产的账面价值，高于按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间 的差额，确认为减值损失。可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素 后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损 失一并转出计入减值损失。 (4) 可供出售金融资产减值的客观证据 1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括： ① 债务人发生严重财务困难； ② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期； ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； ⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易； ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。 2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时 性下跌。本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查，若该权益工具投资于资产负 债表日的公允价值低于其成本超过 50%（含 50%）或低于其成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）的， 则表明其发生减值；若该权益工具投资于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 20%（含 20%）但尚未 达到 50%的，或低于其成本持续时间超过 6 个月（含 6 个月）但未超过 12 个月的，本公司会综合考虑其他 相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。 上段所述“成本”按照可供出售权益工具投资的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额确定；“公 允价值”根据证券交易所期末收盘价确定，除非该项可供出售权益工具投资存在限售期。对于存在限售期 的可供出售权益工具投资，采用如下方法确定公允价值： 如果可供出售权益工具投资的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在 证券交易所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值； 如果可供出售权益工具投资的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下 公式确定该股票的价值： FV=C+（P-C）×（Dl-Dr）／Dl 其中： FV 为估值日该可供出售权益工具的公允价值； C 为该可供出售权益工具的初始取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取 得成本作相应调整）； 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 86 P 为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价； Dl为该可供出售权益工具限售期所含的交易所的交易天数； Dr为估值日剩余限售期，即估值日至限售期结束所含的交易所的交易天数（不含估值日当天） 可供出售金融资产发生减值时，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并 计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值 损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权 益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。 (十) 应收款项 1. 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额 标准 单项金额 400 万元以上（含）且占应收款项账面余额 10% 以上的款项 单项金额重大并单项计提坏账准 备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账 面价值的差额计提坏账准备 2．按组合计提坏账准备的应收款项 (1) 确定组合的依据及坏账准备的计提方法 账龄分析法组合 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄分析法组合 账龄分析法 (2) 账龄分析法 账 龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年，以下同） 5 5 1-2 年 10 10 2-3 年 30 30 3-4 年 50 50 4-5 年 80 80 5 年以上 100 100 3．单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特 征的应收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 87 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账 面价值的差额计提坏账准备 对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账 面价值的差额计提坏账准备。 (十一) 存货 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供 劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法 发出存货采用移动加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照存货类别成本高于可变现净值的差额计提 存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和 相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的 估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资 产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值， 并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 (2) 包装物 按照一次转销法进行摊销。 (十二) 长期股权投资 1. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证 券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股 权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本 公积不足冲减的，调整留存收益。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 88 公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，在个别财务报表和合并财务报 表中，将按持股比例享有在合并日被合并方所有者权益账面价值的份额作为初始投资成本。合并日之前所 持被合并方的股权投资账面价值加上合并日新增投资成本，与长期股权投资初始投资成本之间的差额调整 资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成 本。 公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财 务报表进行相关会计处理： 1) 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之 和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项 投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。 2) 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进 行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其 他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买日所属当期投资收益。 (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以 发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资 合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。 2. 后续计量及损益确认方法 对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进行 调整；对不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投 资，采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 3. 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的，认定 为共同控制；对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同 控制这些政策的制定的，认定为重大影响。 4. 减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价 值高于可收回金额的差额计提相应的减值准备；对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中 没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计 量》的规定计提相应的减值准备。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 89 5. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的的处理方法 (1) 公司通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的，按照以下方法进行处理，除非处置对 子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的。 1) 丧失对子公司控制权之前处置对其部分投资的处理方法 公司处置对子公司的投资，但尚未丧失对该子公司控制权的，区分个别财务报表和合并财务报表进行 相关处理：在个别财务报表中，结转与所处置的股权相对应的长期股权投资的账面价值，处置所得价款与 结转的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为处置损益。在合并财务报表中，将处置价款与处置投资 对应的享有该子公司净资产份额的差额调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。 2) 处置部分股权丧失了对原子公司控制权的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关处理： 在个别财务报表中，结转与所处置的股权相对应的长期股权投资的账面价值，处置所得价款与结转的 长期股权投资账面价值之间的差额，确认为处置损益。同时，对于剩余股权，按其账面价值确认为长期股 权投资或其他相关金融资产。处置后的剩余股权能够对原有子公司实施共同控制或重大影响的，按有关成 本法转为权益法的相关规定进行会计处理。 在合并财务报表中，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得 的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资 产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益（如果存在相关的商誉，还应扣除商誉）。与原有 子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 (2) 公司通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，在个别财 务报表的处理与不属于一揽子交易的的处理方法一致。在合并财务报表中，将各项交易作为一项处置子公 司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该 子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控 制权当期的损益。 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常应将多 次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；2） 这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；4）一 项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 (十三) 固定资产 1. 固定资产确认条件、计价和折旧方法 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形 资产。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 90 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。 2. 各类固定资产的折旧方法 项 目 折旧年限(年) 残值率(%) 年折旧率(%) 房屋及建筑物 20 10 4.50 通用设备 3-5 10 18.00-30.00 专用设备 3-5 10 18.00-30.00 运输工具 5 10 18.00 3. 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的差额计提相应的减 值准备。 (十四) 在建工程 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资 产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未 办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再 调整原已计提的折旧。 3. 资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的差额计提相应 的减值准备。 (十五) 借款费用 1. 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相 关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2．借款费用资本化期间 (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生； 3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月， 暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开 始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本 化。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 91 3．借款费用资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包 括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进 行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的 资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本 化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 (十六) 无形资产 1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系 统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下： 项 目 摊销年限(年) 应用软件 5-10 土地使用权 50 知识产权 10 3．使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值高于可收回金 额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否 存在减值迹象，每年均进行减值测试。 4. 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出， 同时满足下列条件的，确认为无形资产： (1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行 性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运 用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性； (4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资 产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 (十七) 长期待摊费用 长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目 不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 (十八) 预计负债 1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现 时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 92 确认为预计负债。 2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日 对预计负债的账面价值进行复核。 (十九) 股份支付及权益工具 1. 股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2. 权益工具公允价值的确定方法 (1) 存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。 (2) 不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交 易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 3. 确认可行权权益工具最佳估计的依据 根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。 4. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 (1) 以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入 相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务 的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础， 按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服 务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠 计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 (2) 以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计 入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的 以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承 担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。 (3) 修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服 务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取 得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 93 的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认 取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减 少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可 行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被 取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 (二十) 回购本公司股份 因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进行 备查登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支 付的金额之间的差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公 司职工属于以权益结算的股份支付，于职工行权购买本公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本 和等待期内资本公积（其他资本公积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（股本溢价）。 (二十一) 收入 1. 收入确认原则 (1) 销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认： 1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货 方； 2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制； 3) 收 入的金额能够可靠地计量； 4) 相关的经济利益很可能流入； 5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠 地计量。 (2) 提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经 济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量）， 采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完 工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补 偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本 预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 (3) 让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使 用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 94 或协议约定的收费时间和方法计算确定。 (4) 建造合同 1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。 建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实 际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立 即确认为合同费用，不确认合同收入。 2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相 关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合 同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相 关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。 3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。 4) 资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造 合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。 2. 收入确认的具体方法 公司主要销售视频监控等相关产品。内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品 交付给购货方，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流 入，产品相关的成本能够可靠地计量。外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报 关、离港，取得提单，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很 可能流入，产品相关的成本能够可靠地计量。 (二十二) 政府补助 1. 政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。公司取得的、用于购建或以其他 方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助，除与资产相关的政府补助之外的政府补助划 分为与收益相关的政府补助。 2. 对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的， 按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。 3. 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允 价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 4. 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。与 收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间， 计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 95 (二十三) 递延所得税资产、递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规 定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间 的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表 日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会 计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应 纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应 纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所 得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 (二十四) 经营租赁、融资租赁 1. 经营租赁 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生 的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除 金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 2. 融资租赁 公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两 者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资 费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融 资费用。 公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收 融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其 现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。 三、税项 (一) 主要税种及税率 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 96 税 种 计 税 依 据 税 率 增值税 销售货物或提供应税劳务 17%，6%,出口退税率为 17%、13% 营业税 应纳税营业额 5%、3% 城市维护建设税 应缴流转税税额 7%、1% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 0、10%、15%、25% (二) 税收优惠及批文 1. 增值税 根据财政部、国务税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100 号）规定，本公司、 本公司之全资子公司上海高德威智能交通系统有限公司、杭州海康威视系统技术有限公司、汉军智能系统 （上海）有限公司和北京邦诺存储科技有限公司及全资孙公司北京迈特安技术发展有限公司自行开发研制 的软件产品销售先按 17%的税率计缴增值税，其实际税负超过 3%部分经主管国家税务局审核后予以退税。 2. 企业所得税 (1) 根据国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、商务部、国家税务总局联合下发的《关 于发布 2013-2014 年度国家规划布局内重点软件企业和集成电路设计企业的通知》(发改高技〔2013〕2458 号)文，本公司被认定为 2013-2014 年度国家规划布局内重点软件企业，本期企业所得税减按 10%的税率计 缴。 (2) 根据上海市高新技术企业认定办公室（沪高企认办〔2011〕014 号）文，全资子公司上海高德威 智能交通系统有限公司通过高新技术企业复审，认定有效期 3 年, 自 2011 年至 2013 年，本期企业所得税 减按 15%的税率计缴。 (3) 经浙江省经济和信息化管理委员会认定，全资子公司杭州海康威视系统技术有限公司为软件企 业。根据税法规定，软件企业自获利年度起享受两免三减半所得税税收优惠政策，本期为获利年度第二年， 免缴企业所得税。 (4) 根据北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局和北京市地方税务局（京科发 〔2011〕531 号）文，全资子公司北京邦诺存储科技有限公司、全资孙公司北京迈特安技术发展有限公司 通过高新技术企业复审，认定有效期 3 年, 自 2011 年至 2013 年，本期企业所得税减按 15%的税率计缴。 (5) 根据上海市高新技术企业认定办公室《关于公示 2013 年上海市第二批拟认定高新技术企业名单 的通知》，全资子公司汉军智能系统（上海）有限公司通过高新技术企业复审，认定有效期 3 年, 自 2013 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 97 年至 2015 年,本期企业所得税减按 15%的税率计缴。 (6) 根据财政部、国家税务总局、海关总署财税〔2011〕58 号文，全资子公司重庆海康科技有限公 司自 2011 年至 2020 年可享受西部大开发税收优惠政策，本期企业所得税减按 15%的税率计缴。 四、企业合并及合并财务报表 (一) 子公司情况 1. 通过设立或投资等方式取得的子公司 子公司全称 子公司 类型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营 范围 组织机构 代码 杭州海康威视系 统技术有限公司 全资 子公司 浙江省 杭州市 服务业 15,000 万元 技术开发、技术服务：计算机系统 集成、电子产品、通讯产品；服务： 电子安防工程安装，智能系统工程 的设计、施工及维护；生产：视频 监控系统；自产产品销售 68581023-2 杭州海康威视科 技有限公司 全资 子公司 浙江省 杭州市 制造业 3,000 万元 生产、批发：安防电子产品及其辅 助设备；进出口业务。技术开发、 技术服务、技术咨询、成果转让： 计算机软件、电子产品、通讯产品、 数字安防产品 68581019-5 杭州海康威视安 防设备租赁服务 有限公司 全资 子公司 浙江省 杭州市 服务业 20,000 万元 许可经营项目：服务:安防设备租赁； 融资租赁业务;向国内外购买租赁资 产;租赁物品残值变卖及业务处理; 对租赁物品的维修及相关业务 69174862-3 重庆海康威视系 统技术有限公司 全资 子公司 重庆市 服务业 20,000 万元 技术开发、技术服务；计算机系统 集成；研发、生产、销售：电子产 品；安防工程安装，智能系统工程 设计、施工及维护；生产：视频监 控系统；货物及技术进出口业务 56562816-1 Hikvision USA,Inc. 全资 子公司 美国 洛杉矶 服务业 20 万美元 数字安防产品的销售、服务、研发、 进出口业务 境外企业 HDT International Ltd. 全资 子公司 中国香港 服务业 10 万港元 数字安防产品的销售、服务、研发、 进出口业务 境外企业 Prama Hikvision India Private Limited 控股 子公司 印度孟买 服务业 200 万美元 数字安防产品的销售、服务、研发、 进出口业务 境外企业 Hikvision Europe BV 全资 子公司 荷兰阿 姆斯特丹 服务业 50 万欧元 数字安防产品的销售、服务、维修 及进出口业务 境外企业 Hikvision Dubai FZE 全资 子公司 阿联酋 迪拜 服务业 27.4 万美元 数字安防产品的销售、服务、维修 及进出口业务 境外企业 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 98 Hikvision Singapore Pte. Ltd 全资 子公司 新加坡 服务业 30 万美元 数字安防产品的销售、服务、维修、 经营进出口业务 境外企业 重庆海康科技有 限公司 全资 子公司 重庆市 制造业 10,000 万元 电子产品及软件的研发、生产、销 售、技术服务；电子设备安装，电 子工程、智能系统工程及计算机系 统集成的设计、施工及维护；货物 及技术进出口业务 56993280-6 北京海康威视安 全防范技术服务 有限公司 全资 子公司 北京 服务业 1,000 万元 技术开发、技术咨询、技术转让、 技术服务；基础软件服务；应用软 件服务；计算机系统服务；机械设 备租赁（汽车租赁除外） 58766623-0 富阳海康保泰安 防技术服务有限 公司 控股 孙公司 浙江省 杭州市 服务业 1,000 万元 计算机安全防范网络系统集成及运 营服务；计算机软件的设计、开发、 销售及技术咨询和技术服务；安防 监控工程、报警系统工程、消防系 统工程的设计，安装，维护；建筑 智能化系统的设计 57734951-4 Hikvision South Africa (Pty) Ltd. 全资 子公司 南非 服务业 40 万美元 数字安防产品的销售、服务、维修、 经营进出口业务 境外企业 Hikvision Brazil Participacoes Ltda. 全资 子公司 巴西 服务业 78 万美元 数字安防产品的销售、服务、维修、 经营进出口业务 境外企业 Hikvision Italy S.R.L.） 全资 孙公司 意大利 米兰 服务业 10 万欧元 数字安防产品的销售、服务、维修、 经营进出口业务 境外企业 Hikvision Australia PTY Ltd. 全资 子公司 澳大利亚 服务业 50 万澳元 数字安防产品的销售、服务、维修、 经营进出口业务 境外企业 Hikvision Internationl Co., Limited 全资 子公司 香港 服务业 10 万港币 数字安防产品的销售、服务、维修、 经营进出口业务 境外企业 Hikvision French Co.,Ltd. 全资 孙公司 法国 服务业 10 万欧元 数字安防产品的销售、服务、维修、 经营进出口业务 境外企业 Hikvision Spinish Co.,Ltd. 全资 孙公司 西班牙 服务业 10 万欧元 数字安防产品的销售、服务、维修、 经营进出口业务 境外企业 [注]：上述公司以下分别简称威视系统公司、威视科技公司、威视租赁公司、重庆系统公司、威视美国 公司、HDT 国际公司、威视印度公司、威视欧洲公司、威视迪拜公司、威视新加坡公司、重庆科技公司、 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 99 海康北京公司、海康富阳公司、威视南非公司、威视巴西公司、威视意大利公司、威视澳洲公司、威视香 港公司、威视法国公司、威视西班牙公司。 （续上表） 子公司名称 期末实际 出资额 实质上构成对子公司 净投资的其他项目余额 持股比 例(%) 表决权 比例(%) 是否合并 报表 威视系统公司 150,000,000.00 100 100 是 威视科技公司 30,000,000.00 100 100 是 威视租赁公司 200,000,000.00 100 100 是 重庆系统公司 200,000,000.00 100 100 是 威视美国公司 1,546,160.00 100 100 是 HDT 国际公司 87,786.14 100 100 是 威视印度公司 1,585,696.80 58 58 是 威视欧洲公司 978,850.00 100 100 是 威视迪拜公司 1,870,351.40 100 100 是 威视新加坡公司 1,900,590.00 100 100 是 重庆科技公司 100,000,000.00 100 100 是 海康北京公司 10,000,000.00 100 100 是 海康富阳公司 5,100,000.00 51 51 是 威视南非公司 1,578,650.00 100 100 是 威视巴西公司[注] 4,820,790.00 100 100 是 威视意大利公司 831,760.00 100 100 是 威视澳洲公司 2,866,850.00 100 100 是 威视香港公司 79,423.52 100 100 是 威视法国公司 818,650.00 100 100 是 威视西班牙公司 820,711.00 100 100 是 [注]：威视巴西公司由本公司和 HDT 国际公司共同投资设立，其中本公司股权占比 95%，HDT 国际公司 股权占比 5%。 （续上表） 子公司名称 少数股东 权益 少数股东权益中用于冲 减少数股东损益的金额 从母公司所有者权益中冲减子公司少数股 东分担的本期亏损超过少数股东在该子公 司期初所有者权益中所享有份额后的余额 威视系统公司 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 100 威视科技公司 威视租赁公司 重庆系统公司 威视美国公司 HDT 国际公司 威视印度公司 6,627,381.82 威视欧洲公司 威视迪拜公司 威视新加坡公司 重庆科技公司 海康北京公司 海康富阳公司[注] 7,706,216.57 威视南非公司 威视巴西公司 威视意大利公司 威视澳洲公司 威视香港公司 威视法国公司 威视西班牙公司 [注]：海康富阳公司系由威视系统公司投资的控股子公司，持股比例为 51%，根据公司章程规定，威 视系统公司在该公司的分红比例为 50%。 2. 非同一控制下企业合并取得的子公司 子公司全称 子公司 类型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营 范围 组织机构 代码 上海高德威智 能交通系统有 限公司 全资 子公司 上海市 制造业 1,050 万元 智能交通系统终端设备研究、开 发、生产、销售、安装、施工， 智能交通系统设计及其终端产 品、电子产品等上述产品及系统 技术的研究开发、技术转让、技 术咨询、技术服务，电子产品的 开发、生产、销售 70323265-X ZAO hikvision 控股 孙公司 俄罗斯 圣彼得堡 服务业 10,000 卢布 数字安防产品的销售、服务、维 修及进出口业务 境外企业 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 101 北京邦诺存储 科技有限公司 全资 子公司 北京 制造业 1,470.59 万元 技术开发、技术转让、技术咨询、 技术服务、计算机技术培训；基 础软件服务；应用软件服务；计 算机系统服务；数据处理；货物 进出口、技术进出口、代理进出 口 76297151-6 武汉海康威视 系统技术有限 公司 全资 子公司 湖北省 武汉市 服务业 1,000 万元 计算机系统集成、电子产品、通 讯产品的技术开发、技术服务及 产品销售；电子安防工程安装、 智能系统工程的设计、施工及维 护；视频监控系统的生产及销售； 56230604-4 北京节点迅捷 技术发展有限 公司 全资 子公司 北京 软件业 300 万元 一般经营项目：技术开发、咨询、 培训、服务；销售计算机、软件 及辅助设备、通讯设备、电子元 器件、汽车配件、建筑材料、化 工产品、五金、交电；承接计算 机网络系统工程 70021191-7 北京迈特安技 术发展有限公 司 全资 孙公司 北京 制造业 150 万元 一般经营项目：技术开发、技术 咨询、技术推广、技术服务、技 术咨询；计算机系统服务；销售 电子产品、计算机、软件及辅助 设备 55741060-5 河南华安保全 智能发展有限 公司 控股 子公司 郑州 施工业 1,000 万元 金融安全防范工程设计、施工、 维修、服务；安全技术防范工程 设计、施工、维修；建筑智能化 工程；计算机软件开发；电子产 品设备的销售 67167255-3 河南华安保安 服务有限公司 控股 孙公司 郑州 服务业 100 万元 门卫、巡逻、守护、随身护卫、 安全检查、安全技术防范、安全 风险评估、区域秩序维护等（任 有效许可在核定的范围内经营） 58858992-7 汉军智能系统 （上海）有限公 司 全资子 公司 上海 制造业 2,000 万元 生产各类安防电子智能软件及配 套硬件，销售自产产品，并提供 工程的设计、售后安装、维修、 相关 IT 计算机及楼宇智能设备安 装技术的咨询服务，从事货物及 技术的进出口业务 60743029-3 [注]：上述公司以下分别简称高德威公司、威视俄罗斯公司、邦诺存储公司、武汉系统公司、北京节 点公司、迈特安公司、华安保全公司、华安保安公司、汉军智能公司。 （续上表） 子公司名称 期末实际 出资额 实质上构成对子公司 净投资的其他项目余额 持股比 例(%) 表决权 比例(%) 是否合并报 表 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 102 高德威公司 23,000,000.00 100 100 是 威视俄罗斯公司 1,743.91 74.8 74.8 是 邦诺存储公司 96,482,439.85 100 100 是 武汉系统公司 10,000,000.00 100 100 是 北京节点公司 33,930,000.00 100 100 是 迈特安公司 1,500,000.00 100 100 是 华安保全公司 67,475,000.00 51 51 是 华安保安公司[注] 900,000.00 45.9 90 是 汉军智能公司 37,247,790.28 100 100 是 [注]：华安保全公司持有华安保安公司 90%股权。 （续上表） 子公司名称 少数股东 权益 少数股东权益中用于冲 减少数股东损益的金额 从母公司所有者权益中冲减子公司少数股 东分担的本期亏损超过少数股东在该子公 司期初所有者权益中所享有份额后的余额 高德威公司 威视俄罗斯公司 1,824,395.91 邦诺存储公司 武汉系统公司 北京节点公司 迈特安公司 华安保全公司 9,414,774.24 华安保安公司 478,568.04 汉军智能公司 (二) 合并范围发生变更的说明 1. 报告期新纳入合并财务报表范围的子公司 (1) 因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明 1) 经商务部商境外投资证 3300201300245 号《企业境外投资证书》的批准，本公司单独出资 50 万澳 元在澳大利亚设立全资子公司威视澳洲公司，该公司于 2013 年 9 月 13 日取得澳大利亚悉尼公司注册处签 发的登记号为 46164676671 号的《公司注册证书》。本公司拥有该公司的实质控制权，故自该公司成立之 日起，将其纳入合并财务报表范围。 2) 经商务部商境外投资证 3300201300235 号《企业境外投资证书》的批准，本公司单独出资 10 万港 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 103 币在香港设立全资子公司威视香港公司，该公司于 2013 年 6 月 18 日取得香港公司注册处签发的登记号为 1924408 号的《公司注册证书》。本公司拥有该公司的实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并 财务报表范围。 3) 本期全资子公司威视欧洲公司出资 10 万欧元设立全资孙公司威视法国公司，该公司于 2013 年 11 月 15 日取得注册号为 797910064 R.C.S.Paris 号的《公司注册证书》。本公司拥有该公司的实质控制权， 故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 4) 本期全资子公司威视欧洲公司出资 10 万欧元设立全资孙公司威视西班牙公司，该公司于 2013 年 11 月 15 日取得注册号为 13122327 号的《公司注册证书》。本公司拥有该公司的实质控制权，故自该公司 成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 (2) 因非同一控制下企业合并而增加子公司的情况说明 根据公司与 HUNDURE TECHNOLOGY CO., LTD.签订的《股权转让协议》及《股权转让补充协议》，本公 司以 37,247,790.28 元受让 HUNDURE TECHNOLOGY CO., LTD.公司持有的汉军智能公司 100%股权。本公司 已于 2013 年 1 月 28 日支付股权转让款 3,000.00 万元，并办理了相应的财产权交接手续，故自 2013 年 2 月起将其纳入合并财务报表范围。 2. 报告期因注销减少子公司的情况说明 (1) 根据北京邦诺软件技术有限公司股东会决议，因主营业务结束，拟解散公司。2013 年 10 月 11 日， 北京邦诺软件技术有限公司经北京市工商行政管理局海淀区分局《注销核准则通知书》核准注销登记，本 公司自 2013 年 10 月 31 日起不再将其纳入合并财务报表范围。 (2) 根据上海节创信息科技有限公司股东会决议，因主营业务结束，拟解散公司。2013 年 6 月 7 日， 上海节创信息科技有限公司经上海市工商行政管理局徐汇分局工商《准予注销登记通知书》（编号 04000003201306040013）核准注销登记，本公司自 2013 年 6 月 30 日起不再将其纳入合并财务报表范围。 (三) 本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 1. 本期新纳入合并范围的子公司 名 称 期末净资产 本期净利润 威视澳洲公司 2,232,587.81 -495,895.83 威视香港公司 -454,570.69 -533,190.69 威视法国公司 841,890.00 威视西班牙公司 256,129.46 -585,760.54 汉军智能公司 38,179,458.27 14,706,073.87 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 104 2. 本期不再纳入合并范围的子公司 名 称 处置日净资产 期初至处置日净利润 北京邦诺软件技术有限公司 2,034,963.05 -139,909.75 上海节创信息科技有限公司 1,295,416.18 423,274.92 (四) 本期发生的非同一控制下企业合并 被合并方 商誉金额 商誉计算方法 汉军智能公司 13,774,405.88 购买日合并成本大于合并中取得的被购买 方可辨认净资产公允价值份额的差额 (五) 境外经营实体主要报表项目的折算汇率 境外经营实体 币种 折算汇率 权益 资产和负债项目 利润表项目 威视美国公司 美元 设立时历史汇率 6.0969 6.1912 HDT 国际公司 港币 设立时历史汇率 0.7862 0.8109 威视印度公司 印度卢比 设立时历史汇率 0.0987 0.1069 威视欧洲公司 美元 设立时历史汇率 6.0969 6.1912 威视迪拜公司 迪纳姆 设立时历史汇率 1.6481 1.6829 威视新加坡公司 新加坡元 设立时历史汇率 4.8159 4.9544 威视南非公司 兰特 设立时历史汇率 0.5817 0.6629 威视巴西公司 雷亚尔 设立时历史汇率 2.5651 2.5651 威视澳洲公司 澳币 设立时历史汇率 5.4301 5.5819 威视意大利公司 欧元 设立时历史汇率 8.4189 8.3683 威视香港公司 港币 设立时历史汇率 0.7862 0.7862 威视法国公司 欧元 设立时历史汇率 8.4189 8.3683 威视西班牙公司 欧元 设立时历史汇率 8.4189 8.3683 威视俄罗斯公司 卢布 投资时历史汇率 0.1852 0.1957 五、合并财务报表项目注释 (一) 合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 (1) 明细情况 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 105 项 目 期末数 期初数 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 汇率 折人民币金额 库存现金： 人民币 734,557.42 866,492. 美元 21,823.77 6.0969 133,057.34 欧元 11,830.00 8.4189 99,595.59 1.00 8.3176 8.32 英镑 1,453.36 10.0556 14,614.40 495.00 10.1611 5,029. 兰特 10,000.00 0.5817 5,817.00 小 计 987,641.75 871,530.83 银行存款： 人民币 4,390,268,284.43 5,379,597,610.32 美元 22,781,056.29 6.0969 138,893,822.09 21,441,412.48 6.2855 134,769,998.1 欧元 3,764,675.88 8.4189 31,694,429.77 505,418.26 8.3176 4,203,866.92 英镑 104,642.51 10.0556 1,052,243.22 16,638.74 10.1611 169,067.90 港币 250,182.71 0.7862 196,693.65 4,827.75 0.8108 3,914.34 澳元 398,471.96 5.4301 2,163,742.59 雷亚尔 448,831.55 2.5651 1,151,297.81 迪纳姆 322,771.73 1.6481 531,960.09 250,798.88 1.7177 430,797.24 印度卢比 113,996,646.00 0.0987 11,251,468.96 52,442,532.00 0.1151 6,036,135.43 卢布 25,000,000.00 0.1852 4,630,000.00 29,082,110.81 0.2061 5,993,823.04 兰特 1,856,757.91 0.5817 1,080,076.08 2,023,817.23 0.7441 1,505,922.40 新加坡元 47,999.08 4.8159 231,158.77 15,722.07 5.0929 80,070.93 小 计 4,583,145,177.46 5,532,791,206.67 其他货币资金： 人民币 8,473,526.39 1,096,731.70 小 计 8,473,526.39 1,096,731.70 合 计 4,592,606,345.60 5,534,759,469.20 (2) 因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项的说明 期末其他货币资金中 27,500.00 元系开具信用证的保证金存款；8,446,026.39 元系开具保函的保证金 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 106 存款。境外子公司存放境外的货币资金余额折合人民币 60,165,006.47 元。 2. 应收票据 (1) 明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 银行承兑汇票 748,174,724.81 748,174,724.81 293,850,201.92 293,850,201.92 商业承兑汇票 36,327,763.40 36,327,763.40 24,367,908.40 24,367,908.40 合 计 784,502,488.21 784,502,488.21 318,218,110.32 318,218,110.32 (2) 期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况（金额前 5 名情况） 出票单位 出票日 到期日 金额 备注 第一名 2013.8.16 2014.2.16 5,552,084.00 第二名 2013.10.28 2014.1.28 4,000,000.00 第三名 2013.8.28 2014.2.28 4,000,000.00 第四名 2013.11.15 2014.2.15 2,831,562.95 第五名 2013.7.11 2014.1.11 2,740,000.00 小 计 19,123,646.95 3. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项 计提坏账准备 按组合计提坏账准备 账龄分析法组合 3,058,330,896.40 100.00 179,689,754.98 5.88 1,690,677,041.95 100.00 93,952,472.49 5.56 小 计 3,058,330,896.40 100.00 179,689,754.98 5.88 1,690,677,041.95 100.00 93,952,472.49 5.56 单项金额虽不重大但 单项计提坏账准备 合 计 3,058,330,896.40 100.00 179,689,754.98 5.88 1,690,677,041.95 100.00 93,952,472.49 5.56 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 107 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 2,750,829,956.51 89.95 137,541,497.81 1,598,465,234.43 94.55 79,923,261.72 1-2 年 264,427,730.65 8.65 26,442,773.07 76,145,916.59 4.50 7,614,591.66 2-3 年 34,659,898.43 1.13 10,397,969.53 12,356,932.01 0.73 3,707,079.60 3-4 年 5,923,781.89 0.19 2,961,890.95 1,426,860.50 0.08 713,430.25 4-5 年 719,526.50 0.02 575,621.20 1,439,945.80 0.09 1,151,956.64 5 年以上 1,770,002.42 0.06 1,770,002.42 842,152.62 0.05 842,152.62 小 计 3,058,330,896.40 100.00 179,689,754.98 1,690,677,041.95 100.00 93,952,472.49 (2) 本期实际核销的应收账款情况 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 是否因关联 交易产生 其他 货款 1,321,378.33 无法收回、尾款处理 否 小 计 1,321,378.33 (3) 无应收持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 (4) 应收账款金额前 5 名情况 单位名称 与本公司关系 账面余额 账龄 占应收账款余额 的比例(%) 客户 1 非关联方 232,710,445.62 1-2 年 7.61 客户 2 非关联方 27,741,873.55 1 年以内 0.91 客户 3 非关联方 26,784,633.41 1 年以内 0.87 客户 4 非关联方 26,632,276.15 1 年以内 0.87 客户 5 非关联方 24,065,270.76 1 年以内 0.79 小 计 337,934,499.49 11.05 (5) 其他应收关联方账款情况 单位名称 与本公司关系 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 中国电子科技集团公司下属企业[注] 同受实际控制人控制 26,626,685.98 0.87 小 计 26,626,685.98 0.87 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 108 [注]：以下简称中电下属企业。 4. 预付款项 (1) 账龄分析 账 龄 期末数 期初数 账面余额 比例(%) 坏账 准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账 准备 账面价值 1 年以内 66,251,560.05 69.39 66,251,560.05 70,268,762.51 84.79 70,268,762.51 1-2 年 17,166,834.02 17.98 17,166,834.02 12,403,136.00 14.97 12,403,136.00 2-3 年 11,923,696.00 12.49 11,923,696.00 3 年以上 134,057.20 0.14 134,057.20 199,151.20 0.24 199,151.20 合 计 95,476,147.27 100.00 95,476,147.27 82,871,049.71 100.00 82,871,049.71 (2) 预付款项金额前 5 名情况 单位名称 与本公司关系 期末数 账龄 未结算原因 供应商 1 非关联方 14,693,539.13 1 年以内 预付材料款 供应商 2 非关联方 8,000,000.00 2 年以内 预付软件款 供应商 3 非关联方 7,629,430.00 1 年以内 预付材料款 供应商 4 非关联方 7,446,629.00 2 年以内 预付材料款 供应商 5 非关联方 5,010,939.80 1 年以内 预付材料款 小 计 42,780,537.93 (3) 无预付持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 5. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项 金额重大 并 单项 计提坏账 准 备 按组合计提坏账 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 109 准备 账龄分析法组合 247,851,634.88 100.00 18,083,705.03 7.30 138,490,701.06 100.00 9,453,670.52 6.83 小 计 247,851,634.88 100.00 18,083,705.03 7.30 138,490,701.06 100.00 9,453,670.52 6.83 单项金额虽不重 大但单项计提坏 账准备 合 计 247,851,634.88 100.00 18,083,705.03 7.30 138,490,701.06 100.00 9,453,670.52 6.83 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 177,620,408.20 71.67 8,881,020.41 114,113,256.09 82.40 5,705,662.80 1-2 年 61,964,161.87 25.00 6,196,416.19 18,650,104.87 13.47 1,865,010.49 2-3 年 6,239,876.88 2.52 1,871,963.06 5,053,769.10 3.65 1,516,130.73 3-4 年 1,692,309.93 0.68 846,154.97 573,301.00 0.41 286,650.50 4-5 年 233,638.00 0.09 186,910.40 100,270.00 0.07 80,216.00 5 年以上 101,240.00 0.04 101,240.00 小 计 247,851,634.88 100.00 18,083,705.03 138,490,701.06 100.00 9,453,670.52 (2) 无应收持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 (3) 其他应收款金额前 5 名情况 单位名称 与本公司 关系 账面 余额 账龄 占其他应收款 余额的比例(%) 款项性质 或内容 出口退税 非关联方 47,434,212.09 1 年以内 19.14 出口退税 客户 2 非关联方 25,000,000.00 2 年以内 10.09 履约保证金 客户 3 非关联方 3,660,623.37 1 年以内 1.48 保证金 客户 4 非关联方 2,000,000.00 1 年以内 0.81 履约保证金 客户 5 非关联方 1,223,000.00 2 年以内 0.49 履约保证金 小 计 79,317,835.46 32.01 (4) 无其他应收关联方款项。 6. 存货 (1) 明细情况 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 110 项 目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 342,438,494.76 3,287,894.96 339,150,599.80 322,668,803.89 1,290,258.29 321,378,545.60 在产品 88,640,284.28 88,640,284.28 33,898,432.56 33,898,432.56 库存商品 920,180,780.32 55,497,895.23 864,682,885.09 645,437,331.49 31,816,808.68 613,620,522.81 委托加工物资 136,193,987.85 136,193,987.85 49,039,855.14 49,039,855.14 合 计 1,487,453,547.21 58,785,790.19 1,428,667,757.02 1,051,044,423.08 33,107,066.97 1,017,937,356.11 (2) 存货跌价准备 1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 转回 转销 原材料 1,290,258.29 3,238,119.62 1,240,482.95 3,287,894.96 库存商品 31,816,808.68 32,717,938.67 9,036,852.12 55,497,895.23 小 计 33,107,066.97 35,956,058.29 10,277,335.07 58,785,790.19 2) 本期计提存货跌价准备的原因 期末公司对部分直接用于出售的库存商品预计售价下降以及部分需进一步加工的原材料、在产品按生 产完成后产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额所确 定的可变现净值低于成本的成本，按存货类别的可变现净值低于其成本的差额提取存货跌价准备。 7. 其他流动资产 项 目 期末数 期初数 银行保本理财产品 1,152,949,865.00 保本信托理财产品 1,100,000,000.00 待抵扣进项税 125,569,886.06 32,519,194.80 预缴企业所得税 715,092.76 98,725,562.15 租赁费 900,344.13 877,653.59 装修费 137,788.23 合 计 2,380,272,976.18 132,122,410.54 8. 持有至到期投资 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 111 项 目 期末数 期初数 保本信托理财产品 300,000,000.00 合 计 300,000,000.00 9. 长期应收款 项 目 期末数 期初数 融资租赁 48,787,282.94 11,143,383.12 其中：未实现融资收益 1,748,019.06 1,029,546.88 项目借款 45,000,000.00 平安重庆 BT 项目 160,586,833.91 合 计 93,787,282.94 171,730,217.03 10. 对合营企业和联营企业投资 (单位：万元) 被投资 单位 持股 比例(%) 表决权 比例(%) 期末 资产总额 期末 负债总额 期末净资 产总额 本期营业 收入总额 本期 净利润 合营企业 河南金盾华安安防科技有限公司[注] 50 50 334.58 253.83 80.75 161.84 -90.93 [注]：以下简称金盾华安公司。 11. 长期股权投资 被投资单位 核算方法 投资成本 期初数 增减变动 期末数 南望信息产业集团有限公司 成本法 604,313.00 604,313.00 604,313.00 金盾华安公司 权益法 2,000,000.00 858,413.94 -454,672.64 403,741.30 合 计 2,604,313.00 1,462,726.94 -454,672.64 1,008,054.30 (续上表) 被投资单位 持股 比例(%) 表决权 比例(%) 持股比例与表决权比 例不一致的说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利 南望信息产业集团有限公司 0.252 0.252 金盾华安公司 50.00 50.00 合 计 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 112 12. 固定资产 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 1) 账面原值小计 772,632,508.94 154,992,619.54 4,377,803.56 923,247,324.92 房屋及建筑物 581,728,947.22 101,942,522.00 683,671,469.22 通用设备 53,018,612.62 9,858,161.73 2,375,222.79 60,501,551.56 专用设备 88,180,400.37 34,761,753.88 455,263.51 122,486,890.74 运输工具 49,704,548.73 8,430,181.93 1,547,317.26 56,587,413.40 —— 本期转入 本期计提 —— —— 2) 累计折旧小计 123,351,806.84 837,799.82 66,233,752.91 2,887,265.36 187,536,094.21 房屋及建筑物 52,826,002.01 26,779,360.56 79,605,362.57 通用设备 21,735,061.94 388,307.49 9,626,909.74 1,708,558.06 30,041,721.11 专用设备 25,570,367.74 21,004,212.97 312,207.88 46,262,372.83 运输工具 23,220,375.15 449,492.33 8,823,269.64 866,499.42 31,626,637.70 3) 账面净值小计 649,280,702.10 —— —— 735,711,230.71 房屋及建筑物 528,902,945.21 —— —— 604,066,106.65 通用设备 31,283,550.68 —— —— 30,459,830.45 专用设备 62,610,032.63 —— —— 76,224,517.91 运输工具 26,484,173.58 —— —— 24,960,775.70 4) 减值准备小计 —— —— 房屋及建筑物 —— —— 通用设备 —— —— 专用设备 —— —— 运输工具 —— —— 5) 账面价值合计 649,280,702.10 —— —— 735,711,230.71 房屋及建筑物 528,902,945.21 —— —— 604,066,106.65 通用设备 31,283,550.68 —— —— 30,459,830.45 专用设备 62,610,032.63 —— —— 76,224,517.91 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 113 运输工具 26,484,173.58 —— —— 24,960,775.70 本期折旧额为 66,233,752.91 元；本期由在建工程转入固定资产原值为 26,114,247.49 元。 (2) 未办妥产权证书的固定资产的情况 项 目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间 分公司办公用房 新购房产产权证尚在办理中 2014 年 13. 在建工程 (1) 明细情况 工程名称 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准 账面价值 总部办公大楼 288,146,079.69 288,146,079.69 133,169,514.91 133,169,514.91 治安监控点项目 5,137,329.81 5,137,329.81 12,998,198.17 12,998,198.17 设备安装 1,109,790.73 1,109,790.73 武汉研发中心 240,066.00 240,066.00 生产基地监控系统 1,767,559.75 1,767,559.75 合 计 294,633,266.23 294,633,266.23 147,935,272.83 147,935,272.83 (2) 增减变动情况 工程名称 预算数 （万元） 期初数 本期增加 转入固定 资产 其他 减少 工程投入占 预算比例(%) 总部办公大楼 41,126.00 133,169,514.91 154,976,564.78 70.06 治安监控点项目 12,998,198.17 38,264,188.90 7,054,847.31 39,070,209.95 设备安装 1,109,790.73 武汉研发中心 240,066.00 数字音视频编解码 设备制造基地 17,217,352.55 17,217,352.55 生产基地监控系统 1,767,559.75 74,487.88 1,842,047.63 合 计 147,935,272.83 211,882,450.84 26,114,247.49 39,070,209.95 (续上表) 工程名称 工程进度 (%) 利息资本化 累计金额 本期利息资本化 金额 本期利息资本 化年率(%) 资金来源 期末数 总部办公大楼 70% 募集 288,146,079.69 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 114 治安监控点项目 自筹 5,137,329.81 设备安装 自筹 1,109,790.73 武汉研发中心 自筹 240,066.00 数字音视频编解码 设备制造基地 自筹 生产基地监控系统 自筹 合 计 294,633,266.23 14. 工程物资 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 专用材料 214,718.00 214,718.00 合 计 214,718.00 214,718.00 15. 无形资产 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 1) 账面原值小计 70,908,218.88 1,823,957.32 72,732,176.20 应用软件 30,842,648.88 1,823,957.32 32,666,606.20 土地使用权 32,195,570.00 32,195,570.00 知识产权 7,870,000.00 7,870,000.00 2) 累计摊销小计 14,172,508.04 5,441,954.21 19,614,462.25 应用软件 7,481,900.68 4,014,209.30 11,496,109.98 土地使用权 2,702,524.25 640,744.95 3,343,269.20 知识产权 3,988,083.11 786,999.96 4,775,083.07 3) 账面净值小计 56,735,710.84 —— —— 53,117,713.95 应用软件 23,360,748.20 —— —— 21,170,496.22 土地使用权 29,493,045.75 —— —— 28,852,300.80 知识产权 3,881,916.89 —— —— 3,094,916.93 4) 减值准备小计 —— —— 应用软件 —— —— 土地使用权 —— —— 知识产权 —— —— 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 115 5) 账面价值合计 56,735,710.84 —— —— 53,117,713.95 应用软件 23,360,748.20 —— —— 21,170,496.22 土地使用权 29,493,045.75 —— —— 28,852,300.80 知识产权 3,881,916.89 —— —— 3,094,916.93 本期摊销额 5,441,954.21 元。 16. 商誉 (1) 商誉增减变动情况 被投资单位名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 期末减值准备 威视俄罗斯公司 67,349.64 67,349.64 邦诺存储公司 42,695,573.44 42,695,573.44 北京节点公司及其控股子公司 26,930,470.99 26,930,470.99 26,930,470.99 华安保全公司及其控股子公司 61,322,871.63 61,322,871.63 汉军智能公司 13,774,405.88 13,774,405.88 合 计 131,016,265.70 13,774,405.88 144,790,671.58 26,930,470.99 (2) 商誉的减值测试方法及减值准备计提方法 公司对包含商誉的相关资产组组合威视俄罗斯公司、华安保全公司及其控股子公司、汉军智能公司分 别进行了减值测试，可收回金额均高于其账面价值，故未计提减值准备；北京节点公司及其控股子公司因 业务整合后拟不再单独进行经营业务并拟将其注销，本期全额计提减值。 17. 长期待摊费用 项 目 期初数 本期增加 本期摊销 其他减少 期末数 其他减少的 原因 办公室装修 745,110.92 607,322.69 137,788.23 转其他流动资产 合 计 745,110.92 607,322.69 137,788.23 18. 递延所得税资产 (1) 已确认的递延所得税资产 项 目 期末数 期初数 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 116 递延所得税资产 资产减值准备 35,415,076.85 17,656,546.32 应付职工薪酬 12,432,138.18 13,200,000.00 预计负债 4,696,830.33 3,001,091.90 子公司未弥补亏损 1,122,851.06 股权激励 11,130,717.49 2,782,694.19 合 计 63,674,762.85 37,763,183.47 (2) 未确认递延所得税资产的明细 项 目 期末数 期初数 资产减值准备 5,246,281.38 4,083,740.36 可抵扣亏损 28,388,632.07 51,412,858.88 小 计 33,634,913.45 55,496,599.24 (3) 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 年 份 期末数 期初数 备注 可抵扣亏损 2014 年 4,057,516.41 2015 年 498,937.24 9,415,555.98 2016 年 11,752,910.05 20,518,964.76 2017 年 12,073,505.98 17,420,821.73 2018 年 4,063,278.80 小 计 28,388,632.07 51,412,858.88 (4) 可抵扣差异项目明细 项 目 金 额 资产减值准备 220,377,151.95 应付职工薪酬 82,880,921.18 预计负债 31,312,202.20 股权激励 75,836,398.05 小 计 410,406,673.38 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 117 19. 其他非流动资产 项 目 期末数 期初数 预付房产购置款 301,800,737.07 260,932,336.00 预付土地款 20,000,000.00 20,000,000.00 合 计 321,800,737.07 280,932,336.00 20. 资产减值准备明细 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期计提 本期减少 期末数 转回 转销 坏账准备 103,406,143.01 95,688,695.33 1,321,378.33 197,773,460.01 存货跌价准备 33,107,066.97 35,956,058.29 10,277,335.07 58,785,790.19 商誉减值准备 26,930,470.99 26,930,470.99 合 计 136,513,209.98 158,575,224.61 11,598,713.40 283,489,721.19 (2) 其他说明 本期因收购汉军智能公司，转入资产减值准备 1,462,011.06 元，其中坏账准备 1,013,073.29 元、存 货跌价准备 448,937.77 元。 21. 短期借款 项 目 期末数 期初数 保证借款 27,059,503.26 信用借款 153,740,294.94 合 计 180,799,798.20 22. 应付账款 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 货款 1,597,469,586.85 1,075,022,460.87 工程款 11,217,432.57 合 计 1,608,687,019.42 1,075,022,460.87 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 118 (2) 应付持有公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位和其他关联方款项 单位名称 期末数 期初数 中电下属企业 24,346,462.96 17,790,852.15 上海富瀚微电子有限公司[注] 1,467,385.00 539,025.77 北京握奇数据系统有限公司[注] 239,890.00 2,739,201.06 小 计 26,053,737.96 21,069,078.98 [注]：以下简称上海富瀚公司、北京握奇公司。 23. 预收款项 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 产品销售款 173,390,253.36 111,106,254.81 工程项目预收款 115,674,957.40 157,297,810.54 合 计 289,065,210.76 268,404,065.35 (2) 无预收持有公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位和其他关联方款项。 24. 应付职工薪酬 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工资、奖金、津贴和补贴 404,973,022.02 1,116,617,399.82 1,045,478,052.51 476,112,369.33 职工福利费 3,493,664.27 65,865,142.02 65,834,067.02 3,524,739.27 社会保险费 114,408,231.70 107,628,017.22 6,780,214.48 其中：医疗保险费 41,750,024.75 39,047,984.52 2,702,040.23 基本养老保险费 58,872,046.66 55,659,928.62 3,212,118.04 失业保险费 7,091,680.52 6,652,823.61 438,856.91 工伤保险费 2,411,389.84 2,268,863.95 142,525.89 生育保险费 4,283,089.93 3,998,416.52 284,673.41 住房公积金 28,226.90 41,785,066.44 41,813,293.34 其他 23,485,500.36 12,643,183.59 16,776,477.48 19,352,206.47 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 119 合 计 431,980,413.55 1,351,319,023.57 1,277,529,907.57 505,769,529.55 期末应付职工薪酬中工会经费和职工教育经费金额 19,352,206.47 元。 (2) 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排 当年计提的奖金于次年、第二年、第三年分别按 70%、20%、10%左右的比例发放。 25. 应交税费 项 目 期末数 期初数 增值税 88,852,857.55 56,593,479.35 营业税 1,922,918.31 1,363,109.98 企业所得税 60,352,393.89 10,961,473.54 个人所得税 2,110,478.05 1,345,894.59 城市维护建设税 11,200,274.44 5,876,498.91 房产税 675,213.18 24,616.59 土地使用税 1,181.05 教育费附加 4,804,765.44 2,518,710.14 地方教育附加 3,204,197.56 1,679,738.79 地方水利建设基金 4,242,579.12 776,076.38 印花税 1,932,745.68 244,256.66 合 计 179,299,604.27 81,383,854.93 26. 应付股利 单位名称 期末数 期初数 股权激励限售股 2,239,018.86 合 计 2,239,018.86 27. 其他应付款 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 押金保证金 27,623,532.19 24,553,272.94 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 120 代收代付款 11,897,265.15 5,416,875.92 其他 14,661,670.59 8,306,445.43 合 计 54,182,467.93 38,276,594.29 (2) 应付持有公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位和其他关联方款项 单位名称 期末数 期初数 中电下属企业 3,274,810.01 3,668,786.16 上海富瀚公司 100,000.00 小 计 3,274,810.01 3,768,786.16 28. 一年内到期的非流动负债 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 一年内到期的长期应付款 3,000,000.00 合 计 3,000,000.00 (2) 一年内到期的长期应付款 单 位 期限 初始金额 年利率 (%) 应计利息 期末数 借款条件 富阳市保安服务总公司 2011.12.20 至 2014.12.20 3,000,000.00 6.50 195,000.00 3,000,000.00 信用 小 计 3,000,000.00 3,000,000.00 29.长期应付款 项 目 期末数 期初数 拆借款 3,000,000.00 合 计 3,000,000.00 30. 预计负债 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 产品质量保证 20,007,279.35 24,989,983.76 13,685,060.91 31,312,202.20 合 计 20,007,279.35 24,989,983.76 13,685,060.91 31,312,202.20 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 121 31. 其他非流动负债 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 递延收益政府补助 12,770,000.00 合 计 12,770,000.00 (2) 政府补助明细 项 目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业 外收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 核高基专项补助 12,770,000.00 12,770,000.00 与资产相关 小 计 12,770,000.00 12,770,000.00 32. 股本 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股份总数 2,008,611,611.00 2,008,611,611.00 4,017,223,222.00 (2) 股本变动情况说明 根据公司 2012 年度股东大会决议和修改后章程的规定，公司以 2012 年 12 月 31 日总股份 2,008,611,611 股为基数，向全体股东每 10 股转 5 股并送 5 股，共计增加股本 2,008,611,611 股。此次股 本变更业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2013 年 8 月 28 日出具《验资报告》（天 健验〔2013〕242 号），公司于 2013 年 8 月 30 日办妥工商变更登记手续。 33. 资本公积 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 1,898,031,449.88 1,004,305,805.50 893,725,644.38 其他资本公积 19,909,099.51 56,877,298.54 76,786,398.05 合 计 1,917,940,549.39 56,877,298.54 1,004,305,805.50 970,512,042.43 (2) 其他说明 1）本期增加 56,877,298.54 元，系确认股权激励费用。 2）本期减少 1,004,305,805.50 元，系根据公司 2012 年度股东大会决议，以资本公积金转增股本。 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 122 34. 盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 596,927,870.97 294,918,488.53 891,846,359.50 合 计 596,927,870.97 294,918,488.53 891,846,359.50 35. 未分配利润 项 目 金 额 提取或分配比例 期初未分配利润 4,132,010,012.82 —— 加：本期归属于母公司所有者的净利润 3,066,648,532.90 —— 减：提取法定盈余公积 294,918,488.53 10% 应付普通股股利 602,583,483.30 每 10 股派 4 元现金 转作股本的普通股股利 1,004,305,805.50 期末未分配利润 5,296,850,768.39 —— (二) 合并利润表项目注释 1. 营业收入/营业成本 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 10,604,684,013.06 7,106,443,724.28 其他业务收入 141,223,025.78 107,345,764.90 营业成本 5,628,838,417.10 3,664,922,810.81 (2) 主营业务收入/主营业务成本（分行业） 行业名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 安防 10,604,684,013.06 5,550,303,074.17 7,106,443,724.28 3,580,473,871.82 小 计 10,604,684,013.06 5,550,303,074.17 7,106,443,724.28 3,580,473,871.82 (3) 主营业务收入/主营业务成本（分产品） 产品名称 本期数 上年同期数 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 123 收入 成本 收入 成本 后端音视频产品 3,473,284,836.49 1,562,593,092.27 2,696,190,411.96 1,146,724,574.58 前端音视频产品 5,233,725,369.33 2,633,599,296.76 3,229,100,305.90 1,595,891,298.41 工程施工 324,675,224.54 253,583,909.45 292,202,024.84 246,147,146.06 其他 1,572,998,582.70 1,100,526,775.69 888,950,981.58 591,710,852.77 小 计 10,604,684,013.06 5,550,303,074.17 7,106,443,724.28 3,580,473,871.82 (4) 主营业务收入/主营业务成本（分地区） 地区名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 国内 8,185,922,072.44 4,198,527,766.61 5,942,550,900.46 2,940,722,231.57 国外 2,418,761,940.62 1,351,775,307.56 1,163,892,823.82 639,751,640.25 小 计 10,604,684,013.06 5,550,303,074.17 7,106,443,724.28 3,580,473,871.82 (5) 公司前 5 名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的 比例(%) 客户 1 157,470,119.83 1.47 客户 2 94,908,738.57 0.88 客户 3 65,686,146.99 0.61 客户 4 44,199,453.22 0.41 客户 5 43,381,398.69 0.40 小 计 405,645,857.30 3.77 2. 营业税金及附加 项 目 本期数 上年同期数 计缴标准 营业税 7,703,142.72 3,983,218.40 详见本财务报表附注税项之 说明 城市维护建设税 62,588,339.33 43,200,982.42 教育费附加 26,897,125.82 18,558,915.54 地方教育附加 17,920,749.04 12,324,579.89 合 计 115,109,356.91 78,067,696.25 3. 销售费用 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 124 项 目 本期数 上年同期数 职工薪酬 368,791,491.48 275,647,306.73 销售服务费 183,836,103.02 157,156,856.39 差旅费 50,143,472.23 51,464,739.93 办公费 55,608,683.01 44,693,761.01 业务招待费 92,079,465.65 59,623,750.76 运输、交通、车辆杂费 95,209,776.16 66,701,379.40 折旧 27,216,115.13 23,078,064.93 业务宣传费 22,316,885.53 21,814,935.24 租赁费 19,095,052.86 15,007,230.49 其他 13,129,404.45 16,684,590.92 合 计 927,426,449.52 731,872,615.80 4. 管理费用 项 目 本期数 上年同期数 研发费用 921,876,972.75 606,467,102.21 职工薪酬 94,858,091.24 101,069,972.19 办公费 14,547,793.75 16,601,954.92 租赁物业费 6,328,532.58 8,069,929.75 折旧与摊销 9,153,482.89 9,151,822.64 差旅费 6,039,305.54 3,941,265.10 业务招待费 7,448,270.68 7,106,508.29 中介费 14,362,334.35 5,159,462.97 运输、交通、车辆杂费 5,591,469.83 3,571,325.30 其他 15,492,580.85 9,392,731.91 合 计 1,095,698,834.46 770,532,075.28 5. 财务费用 项 目 本期数 上年同期数 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 125 利息支出 2,102,309.64 199,500.00 利息收入 -116,552,958.24 -76,967,258.84 汇兑损益 22,968,985.18 1,751,168.37 其他 4,923,801.58 3,292,427.32 合 计 -86,557,861.84 -71,724,163.15 6. 资产减值损失 项 目 本期数 上年同期数 坏账损失 94,675,622.04 43,926,775.77 存货跌价损失 35,507,120.52 6,398,514.98 商誉减值损失 26,930,470.99 合 计 157,113,213.55 50,325,290.75 7. 投资收益 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 权益法核算的长期股权投资收益 -454,672.64 -295,093.96 处置持有至到期资产取得的投资收益 39,128,924.43 合 计 38,674,251.79 -295,093.96 (2) 按权益法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期数 上年同期数 本期比上期增减变动的原因 金盾华安公司 -454,672.64 -295,093.96 被投资单位净利润变化 小 计 -454,672.64 -295,093.96 (3) 投资收益汇回重大限制的说明 本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 8. 营业外收入 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 126 非流动资产处置利得合计 171,788.71 142,726.65 171,788.71 其中：固定资产处置利得 171,788.71 142,726.65 政府补助 429,979,950.78 315,959,355.67 39,034,330.35 罚没收入 18,787,901.04 4,184,387.26 18,787,901.04 其他 4,315,646.70 11,779,123.27 4,315,646.70 合 计 453,255,287.23 332,065,592.85 62,309,666.80 (2) 政府补助明细 项 目 本期数 上年同期数 与资产相关/ 与收益相关 说明 增值税超税负返还 390,945,620.43 299,724,272.37 与收益相关 财税〔2011〕100 号 专项补助款 39,034,330.35 13,717,633.88 与收益相关 税费返还 2,517,449.42 与收益相关 小 计 429,979,950.78 315,959,355.67 9. 营业外支出 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 非流动资产处置损失合计 377,499.14 241,008.45 377,499.14 其中：固定资产处置损失 377,499.14 241,008.45 地方水利建设基金 13,024,977.22 6,991,212.91 其他 851,349.38 725,793.27 851,349.38 合 计 14,253,825.74 7,958,014.63 1,228,848.52 10. 所得税费用 项 目 本期数 上年同期数 按税法及相关规定计算的当期所得税 334,602,492.10 158,760,955.45 递延所得税调整 -25,701,098.24 14,418,351.77 合 计 308,901,393.86 173,179,307.22 11. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 127 (1) 基本每股收益的计算过程 项 目 序号 2013 年度 归属于公司普通股股东的净利润 A 3,066,648,532.90 非经常性损益 B 89,107,281.17 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净 利润 C=A-B 2,977,541,251.73 期初股份总数 D 2,008,611,611.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E 2,008,611,611.00 发行新股或债转股等增加股份数 F 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G 因回购等减少股份数 H 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I 报告期缩股数 J 报告期月份数 K 12 发行在外的普通股加权平均数 L=D+E+F× G/K-H×I/K-J 4,017,223,222.00 基本每股收益 M=A/L 0.76 扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.74 (2) 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。 12. 其他综合收益 项 目 本期数 上年同期数 外币财务报表折算差额 -805,152.17 -667,199.40 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小 计 -805,152.17 -667,199.40 合 计 -805,152.17 -667,199.40 (三) 合并现金流量表项目注释 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 128 1．收到其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 利息收入 116,552,958.24 政府补助 51,804,330.35 其他 43,052,808.87 合 计 211,410,097.46 2．支付其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 办公费及业务费 184,046,547.44 广告及销售服务 155,160,581.93 交通运输费 100,801,245.99 研发费 64,958,340.63 差旅费 56,182,777.77 租赁费 19,095,052.86 其他 60,506,292.49 合 计 640,750,839.11 3．收到其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 融资租赁回款 2,938,613.00 合 计 2,938,613.00 4．支付其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 项目借款 45,000,000.00 合 计 45,000,000.00 5．支付其他与筹资活动有关的现金 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 129 项 目 本期数 支付拆借款利息 199,500.00 合 计 199,500.00 6. 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 补充资料 本期数 上年同期数 1) 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 3,077,052,948.56 2,140,426,340.48 加：资产减值准备 157,113,213.55 50,325,290.75 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折 旧 66,233,752.91 55,492,100.97 无形资产摊销 5,441,954.21 4,951,166.19 长期待摊费用摊销 607,322.69 456,480.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 (收益以“－”号填列) 205,710.43 98,281.80 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) 财务费用(收益以“－”号填列) 25,071,294.82 1,950,668.37 投资损失(收益以“－”号填列) -38,674,251.79 295,093.96 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) -25,701,098.24 14,418,351.77 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) 存货的减少(增加以“－”号填列) -376,774,267.15 -274,112,692.54 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) -1,772,359,126.22 -922,723,508.52 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) 689,514,866.96 347,123,922.71 其他 55,633,490.90 18,088,365.48 经营活动产生的现金流量净额 1,863,365,811.63 1,436,789,861.42 2) 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 130 融资租入固定资产 3) 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 4,584,132,819.21 5,533,662,737.50 减：现金的期初余额 5,533,662,737.50 5,244,141,523.89 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -949,529,918.29 289,521,213.61 (2) 本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 项 目 本期数 上年同期数 1) 取得子公司及其他营业单位的有关信息： ① 取得子公司及其他营业单位的价格 37,247,790.28 67,475,000.00 ② 取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 31,550,000.00 67,475,000.00 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 7,130,811.70 5,301,158.21 ③ 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 24,419,188.30 62,173,841.79 ④ 取得子公司的净资产 23,473,384.40 12,062,996.80 流动资产 51,636,524.45 17,029,785.51 非流动资产 1,018,111.94 3,766,654.03 流动负债 29,181,251.99 8,637,656.12 非流动负债 2) 处置子公司及其他营业单位的有关信息： ① 处置子公司及其他营业单位的价格 ② 处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 ③ 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 ④ 处置子公司的净资产 流动资产 非流动资产 流动负债 非流动负债 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 131 (3) 现金和现金等价物的构成 项 目 期末数 期初数 1) 现金 4,584,132,819.21 5,533,662,737.50 其中：库存现金 987,641.75 871,530.83 可随时用于支付的银行存款 4,583,145,177.46 5,532,791,206.67 可随时用于支付的其他货币资金 2) 现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 3) 期末现金及现金等价物余额 4,584,132,819.21 5,533,662,737.50 (4) 现金流量表补充资料的说明 期末使用受限的现金及现金等价物如下： 项 目 期末数 期初数 开具保函保证金存款 8,446,026.39 720,809.20 开具信用证保证金存款 27,500.00 375,922.50 小 计 8,473,526.39 1,096,731.70 六、关联方及关联交易 (一) 关联方情况 1. 本公司的母公司情况 母公司名称 关联关系 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 中国电子科技集团公 司第五十二研究所 母公司 事业法人单位 浙江省杭州市 陈宗年 其他电子设备制造业 （续上表） 母公司名称 注册资本 母公司对本公司 的持股比例(%) 母公司对本公司的 表决权比例(%) 本公司最终控制方 组织机构代 码 中国电子科技集团公 司第五十二研究所 4,881 万 42.42 42.42 中国电子科技集团 公司 47008520-5 2. 本公司的子公司情况详见本财务报表附注企业合并及合并财务报表之说明。 3. 本公司的合营和联营企业情况 被投资 单位 企业 类型 注册地 法人 代表 业务 性质 注册 资本 持股 比例(%) 表决权 比例(%) 关联 关系 组织机构代 码 合营企业 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 132 金盾华安公司 有限公司 郑州 吴青山 工程 400 万元 50 50 合营企业 56728082-4 4. 本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码 上海富瀚公司 本公司自然人股东任董事 76119969-1 北京握奇公司 本公司自然人股东任董事 60003488-8 中电下属企业 同受实际控制人控制 (二) 关联交易情况 1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 (1) 采购商品和接受劳务的关联交易 关联方 关联交易 内容 关联交易 定价方式 及决策程序 本期数 上期同期数 金额 占同类交易金 额的比例(%) 金额 占同类交易金 额的比例(%) 中电下属企业 采购材料 接受劳务 市价 70,636,784.64 1.09 36,371,622.71 1.20 上海富瀚公司 采购材料 接受劳务 市价 13,297,900.85 0.21 16,259,098.97 0.54 北京握奇公司 采购材料 市价 6,306,805.13 0.10 5,236,723.08 0.17 (2) 出售商品和提供劳务的关联交易 关联方 关联交易 内容 关联交易 定价方式 及决策程序 本期数 上期同期数 金额 占同类交易金 额的比例(%) 金额 占同类交易金额 的比例(%) 中电下属企业 销售商品 市价 52,172,514.03 0.49 13,343,601.60 0.18 2. 关联租赁情况 出租方 名称 承租方 名称 租赁资产 种类 租赁 起始日 租赁 终止日 租赁收益 定价依据 年度确认的 租赁收益 中电五十二所 本公司 房产 2013.1.1 2013.12.31 市价 992,880.00 3. 担保 应项目业主要求，中国电子科技集团公司对重庆系统公司签署的“平安重庆•应急联动防控体系数字 化建设工程”中的 41 个区县建设项目合同项下的全部责任和义务，提供连带责任担保。公司同时为中国 电子科技集团公司的上述连带责任担保事宜提供反担保。 (三) 关联方应收应付款项 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 133 1．应收关联方款项 项目名称 关联方 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 中电下属企业 26,626,685.98 1,331,334.30 4,739,153.09 236,957.65 小 计 26,626,685.98 1,331,334.30 4,739,153.09 236,957.65 2．应付关联方款项 项目名称 关联方 期末数 期初数 应付账款 中电下属企业 24,346,462.96 17,790,852.15 上海富瀚公司 1,467,385.00 539,025.77 北京握奇公司 239,890.00 2,739,201.06 小 计 26,053,737.96 21,069,078.98 其他应付款 中电下属企业 3,274,810.01 3,668,786.16 上海富瀚公司 100,000.00 小 计 3,274,810.01 3,768,786.16 (四) 关键管理人员薪酬 2013 年度和 2012 年度，本公司关键管理人员报酬总额分别为 2,173.68 万元和 2,003.09 万元。 七、或有事项 为关联方提供的担保事项详见本财务报表附注关联交易之担保说明。本公司不存在其他需要披露的重 大或有事项。 八、股份支付 根据公司 2012 年第一次临时股东大会决议， 2012 年 8 月 23 日本公司以定向增发方式向熊晖等 590 名激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）股票 8,611,611 股，每股面值 1 元，每股授予价格为人民币 10.65 元。限制性股票自授予日起 24 个月内为锁定期，锁定期后 36 个月为解锁期，在满足激励计划规定 的解锁条件时，激励对象可分三次申请限制性股票解锁，分别自授予日起 24 个月后、36 个月后及 48 个月 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 134 后申请所授予的限制性股票总量的 1/3、1/3、1/3。 按照授予日权益工具的公允价值、授予价格计算确认的授予日权益工具公允价值总额为 157,506,365.19 元。根据《企业会计准则—股份支付》的相关规定，本公司按照限制性股票的等待解锁期 持有数量进行平均摊销，本期确认以权益结算的股份支付换取的职工服务金额为 56,877,298.54 元，计入 成本费用 56,877,298.54 元，同时增加资本公积。 九、承诺事项 截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的重大承诺事项。 十、资产负债表日后事项 (一) 资产负债表日后利润分配情况说明 拟以 2013 年 12 月 31 日股本总数为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2.5 元（含税）。 (二) 对子公司增资 经公司二届董事会战略委员会 2013 年第八次会议审批通过，公司 2014 年 2 月以自有资金对全资子公 司威视科技增资 7,000.00 万元，此次增资业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于 2014 年 2 月 12 日出具《验资报告》（天健验〔2014〕22 号）。该公司已于 2014 年 2 月 12 日办妥工商变更登 记。 (三) 控股股东变更 根据国务院国有资产监督管理委员会《关于杭州海康威视数字技术股份有限公司国有股东所持股份无 偿划转有关问题的批复》（国资产权〔2013〕937 号）及中国证券监督管理委员会《关于核准浙江海康集 团有限公司公告杭州海康威视数字技术股份有限公司收购报告书并豁免要约收购义务的批复》（证监许可 〔2013〕1520 号）批复，公司控股股东中电五十二所将所持本公司 40.42%的股份无偿划转给浙江海康集 团有限公司，公司已于 2014 年 1 月 10 日办妥证券过户登记手续，公司控股股东变更为中电海康集团有限 公司（原名浙江海康集团有限公司），实际控制人仍为中国电子科技集团有限公司。 (四) 公司股权激励计划 根据 2014 年 4 月 20 日公司二届董事会二十二次会议审议通过的《2014 年限制性股票本次授予计划（草 案）》，公司拟以定向发行新股的方式向激励对象授予 58,000,000 股限制性股票，授予数量占公司总股本 的 1.44%，激励对象为公司高级管理人员、中层管理人员、基层管理人员、核心技术和骨干员工 1,181 人。 每份股票期权拥有自授权日起在可行权日以董事会确认的授予价格购买一股公司股票的权利，限制性股票 自授予日起 24 个月内为锁定期，锁定期后 36 个月为解锁期，在满足激励计划规定的解锁条件时，激励对 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 135 象可分三次申请限制性股票解锁，分别自授予日起 24 个月后、36 个月后及 48 个月后申请所授予的限制性 股票总量的 40%、30%、30%。该股权激励计划尚需国务院国有资产监督管理委员会审核通过并报中国证券 监督管理委员会备案无异议后提交公司股东大会审议。 十一、其他重要事项 (一) 企业合并 企业合并情况详见本财务报表附注企业合并及合并财务报表之说明。 (二) 融资租出 公司未确认融资收益期末余额为 1,748,019.06 元；以后年度将收到的最低租赁收款额如下： 剩余租赁期 金 额 1 年以内 16,817,603.18 1-2 年 7,912,218.18 2-3 年 4,980,063.64 3 年以上 20,825,417.00 小 计 50,535,302.00 (三) 外币金融资产和外币金融负债 项 目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允 价值变动 本期计提 的减值 期末数 金融资产 1. 以公允价值计量且 其变动计入当期损益 的金融资产（不含衍生 金融资产） 2. 衍生金融资产 3. 贷款和应收款 209,414,207.52 31,441,670.31 628,729,138.39 4. 可供出售金融资产 5. 持有至到期投资 金融资产小计 209,414,207.52 31,441,670.31 628,729,138.39 金融负债 192,456,186.36 423,329,562.96 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 136 十二、母公司财务报表项目注释 (一) 母公司资产负债表项目注释 1. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并 单项计提坏账准 按组合计提坏账 准备 账龄分析法组合 2,570,012,973.32 100.00 171,266,362.87 6.66 1,856,881,631.63 100.00 120,509,111.83 6.49 小 计 2,570,012,973.32 100.00 171,266,362.87 6.66 1,856,881,631.63 100.00 120,509,111.83 6.49 单项金额虽不重 大但单项计提坏 账准备 合 计 2,570,012,973.32 100.00 171,266,362.87 6.66 1,856,881,631.63 100.00 120,509,111.83 6.49 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 2,245,725,563.71 87.38 112,286,278.19 1,644,561,389.32 88.56 82,228,069.47 1-2 年 214,914,619.08 8.36 21,491,461.91 139,518,875.53 7.51 13,951,887.55 2-3 年 86,858,560.26 3.38 26,057,568.08 61,397,633.42 3.31 18,419,290.03 3-4 年 22,030,529.77 0.86 11,015,264.89 10,904,150.36 0.59 5,452,075.18 4-5 年 339,553.50 0.01 271,642.80 208,967.00 0.01 167,173.60 5 年以上 144,147.00 0.01 144,147.00 290,616.00 0.02 290,616.00 小 计 2,570,012,973.32 100.00 171,266,362.87 1,856,881,631.63 100.00 120,509,111.83 (2) 本期实际核销的应收账款情况 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 是否因关联 交易产生 其他 货款 1,188,678.33 无法收回、尾款处理 否 小 计 1,188,678.33 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 137 (3) 无应收持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 (4) 应收账款金额前 5 名情况 单位名称 与本公司关系 账面余额 账龄 占应收账款余额 的比例(%) 威视美国公司 全资子公司 170,358,882.62 1-2 年 6.63 客户 2 非关联方 134,934,709.60 1 年以内 5.25 威视欧洲公司 全资子公司 105,646,142.85 1 年以内 4.11 威视俄罗斯公司 控股孙公司 90,051,457.06 1 年以内 3.50 威视印度公司 全资子公司 89,056,930.55 1 年以内 3.47 小 计 590,048,122.68 22.96 (5) 其他应收关联方账款情况 单位名称 与本公司关系 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 威视美国公司 全资子公司 170,358,882.62 6.63 威视欧洲公司 全资子公司 105,646,142.85 4.11 威视俄罗斯公司 控股孙公司 90,051,457.06 3.50 威视印度公司 全资子公司 89,056,930.55 3.47 威视意大利公司 全资子公司 29,117,373.06 1.13 中电下属企业 同受实际控制人控制 25,981,784.16 1.01 重庆系统公司 全资子公司 11,325,164.20 0.44 威视香港公司 全资子公司 9,999,210.18 0.39 华安保全公司 控股子公司 826,870.10 0.03 小 计 532,363,814.78 20.71 2. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项 计提坏账准备 160,685,796.66 34.78 1,439,841,715.5 6 91.37 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 138 按组合计提坏账准备 账龄分析法组合 301,374,081.65 65.22 20,148,333.06 6.69 135,927,257.51 8.63 8,863,551.59 6.52 小 计 462,059,878.31 100.00 20,148,333.06 4.36 1,575,768,973.0 7 100.00 8,863,551.59 0.56 单项金额虽不重大但 单项计提坏账准备 合 计 462,059,878.31 100.00 20,148,333.06 4.36 1,575,768,973.0 7 100.00 8,863,551.59 0.56 2) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 拨付重庆系统公司 募集资金 160,685,796.66 考虑该项目为募集资金使用， 单独测试无须计提减值准备 小 计 160,685,796.66 3) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 229,528,895.68 76.16 11,476,444.78 114,190,857.69 84.01 5,709,542.88 1-2 年 65,882,552.05 21.86 6,588,255.21 17,585,851.14 12.94 1,758,585.11 2-3 年 5,077,354.99 1.69 1,523,206.50 3,549,658.68 2.61 1,064,897.60 3-4 年 559,481.93 0.19 279,740.97 500,620.00 0.37 250,310.00 4-5 年 225,557.00 0.07 180,445.60 100,270.00 0.07 80,216.00 5 年以上 100,240.00 0.03 100,240.00 小 计 301,374,081.65 100.00 20,148,333.06 135,927,257.51 100.00 8,863,551.59 (2) 其他应收款金额前 5 名情况 单位名称 与本公司 关系 账面 余额 账龄 占其他应收款 余额的比例(%) 款项性质 或内容 重庆系统公司 全资子公司 160,685,796.66 2 年以内 34.77 往来款 重庆科技公司 全资子公司 73,668,660.32 2 年以内 15.94 往来款 出口退税 非关联方 47,434,212.09 1 年以内 10.27 出口退税 客户 4 非关联方 25,000,000.00 2 年以内 5.41 履约保证金 汉军智能公司 全资子公司 12,500,000.00 1 年以内 2.71 往来款 小 计 319,288,669.07 69.10 (3) 其他应收关联方款项 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 139 单位名称 与本公司关系 账面余额 占其他应收款余额 的比例(%) 重庆系统公司 全资子公司 160,685,796.66 34.78 重庆科技公司 全资子公司 73,668,660.32 15.94 汉军智能公司 全资子公司 12,500,000.00 2.71 威视欧洲公司 全资子公司 6,519,907.46 1.41 威视美国公司 全资子公司 6,045,442.16 1.31 威视科技公司 全资子公司 5,969,079.82 1.29 HDT 国际公司 全资子公司 2,441,128.02 0.53 威视迪拜公司 全资子公司 1,762,002.94 0.38 北京安防公司 全资子公司 878,000.00 0.19 小 计 270,470,017.38 58.54 3. 长期股权投资 被投资单位 核算方法 投资成本 期初数 增减变动 期末数 威视系统公司 成本法 150,000,000.00 152,446,829.43 7,342,859.24 159,789,688.67 威视科技公司 成本法 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 威视租赁公司 成本法 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 重庆系统公司 成本法 200,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00 威视美国公司 成本法 1,546,160.00 1,546,160.00 1,546,160.00 HDT 国际公司 成本法 87,786.14 87,786.14 87,786.14 威视印度公司 成本法 1,585,696.80 1,585,696.80 1,585,696.80 威视欧洲公司 成本法 978,850.00 978,850.00 978,850.00 威视迪拜公司 成本法 1,870,351.40 1,870,351.40 1,870,351.40 威视新加坡公司 成本法 1,900,590.00 1,900,590.00 1,900,590.00 重庆科技公司 成本法 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 海康北京公司 成本法 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 高德威公司 成本法 23,000,000.00 23,000,000.00 23,000,000.00 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 140 邦诺存储公司 成本法 96,482,439.85 96,482,439.85 96,482,439.85 北京节点公司 成本法 33,930,000.00 33,930,000.00 33,930,000.00 迈特安公司 成本法 150,000.00 150,000.00 150,000.00 威视南非公司 成本法 1,578,650.00 1,578,650.00 1,578,650.00 武汉系统公司 成本法 10,000,000.00 10,000,000.00 10,000,000.00 华安保全公司 成本法 67,475,000.00 67,475,000.00 67,475,000.00 威视巴西公司 成本法 4,579,750.50 4,579,750.50 4,579,750.50 威视澳洲公司 成本法 2,866,850.00 2,866,850.00 2,866,850.00 威视香港公司 成本法 79,423.52 79,423.52 79,423.52 汉军智能公司 成本法 37,247,790.28 37,247,790.28 37,247,790.28 合 计 975,359,338.49 933,032,353.62 52,116,673.54 985,149,027.16 (续上表) 被投资单位 持股 比例(%) 表决权 比例(%) 持股比例与表决权 比例不一致的说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金红利 威视系统公司 100.00 100.00 威视科技公司 100.00 100.00 威视租赁公司 100.00 100.00 重庆系统公司 100.00 100.00 威视美国公司 100.00 100.00 HDT 国际公司 100.00 100.00 威视印度公司 58.00 58.00 威视欧洲公司 100.00 100.00 威视迪拜公司 100.00 100.00 威视新加坡公司 100.00 100.00 重庆科技公司 100.00 100.00 海康北京公司 100.00 100.00 高德威公司 100.00 100.00 邦诺存储公司 100.00 100.00 北京节点公司 100.00 100.00 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 141 迈特安公司 10.00 10.00 威视南非公司 100.00 100.00 武汉系统公司 100.00 100.00 华安保全公司 51.00 51.00 威视巴西公司 95.00 95.00 威视澳洲公司 100.00 100.00 威视香港公司 100.00 100.00 汉军智能公司 100.00 100.00 合 计 (二) 母公司利润表项目注释 1. 营业收入/营业成本 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 9,998,961,502.28 6,757,484,408.57 其他业务收入 256,707,263.89 215,759,232.16 营业成本 5,617,569,653.42 3,724,526,025.63 (2) 主营业务收入/主营业务成本（分行业） 行业名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 安防设备 9,998,961,502.28 5,429,987,233.97 6,757,484,408.57 3,534,611,071.47 小 计 9,998,961,502.28 5,429,987,233.97 6,757,484,408.57 3,534,611,071.47 (3) 主营业务收入/主营业务成本（分产品） 产品名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 后端音视频产品 3,427,225,339.28 1,577,357,821.50 2,628,162,329.28 1,155,522,819.14 前端音视频产品 5,145,764,789.17 2,629,762,291.82 3,295,138,000.47 1,663,706,231.32 其他 1,425,971,373.83 1,222,867,120.65 834,184,078.82 715,382,021.01 小 计 9,998,961,502.28 5,429,987,233.97 6,757,484,408.57 3,534,611,071.47 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 142 (4) 主营业务收入/主营业务成本（分地区） 地区名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 国内 7,988,923,715.05 4,261,566,004.18 5,608,069,136.74 2,896,768,952.77 国外 2,010,037,787.23 1,168,421,229.79 1,149,415,271.83 637,842,118.70 小 计 9,998,961,502.28 5,429,987,233.97 6,757,484,408.57 3,534,611,071.47 (5) 公司前 5 名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例(%) 客户 1 928,727,522.22 9.06 客户 2 147,309,840.90 1.44 客户 3 137,913,798.90 1.34 客户 4 91,054,351.04 0.89 客户 5 90,420,939.40 0.88 小 计 1,395,426,452.46 13.61 2. 投资收益 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 成本法核算的长期股权投资收益 20,000,000.00 处置持有至到期资产取得的投资收益 39,128,924.43 合 计 39,128,924.43 20,000,000.00 (2) 按成本法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期数 上年同期数 本期比上期增减变动 的原因 邦诺存储公司 20,000,000.00 本期未分配 小 计 20,000,000.00 (3) 投资收益汇回重大限制的说明 本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 (三) 母公司现金流量表补充资料 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 143 补充资料 本期数 上年同期数 1. 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 2,949,184,885.25 2,107,433,620.34 加：资产减值准备 91,449,294.84 61,019,763.83 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折 旧 55,467,932.99 47,165,907.02 无形资产摊销 2,754,325.54 2,926,490.83 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 (收益以“－”号填列) 128,716.28 25,703.69 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) 财务费用(收益以“－”号填列) 22,674,626.95 1,442,142.37 投资损失(收益以“－”号填列) -39,128,924.43 -20,000,000.00 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) -19,107,195.31 2,629,815.61 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) 存货的减少(增加以“－”号填列) 55,851,042.41 -226,300,029.23 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) -1,024,670,289.02 -904,302,450.23 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) -474,195,924.06 407,488,248.24 其他 49,534,439.30 16,512,270.08 经营活动产生的现金流量净额 1,669,942,930.74 1,496,041,482.55 2. 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3. 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 3,780,905,663.26 3,472,323,987.08 减：现金的期初余额 3,472,323,987.08 3,148,053,465.18 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 144 现金及现金等价物净增加额 308,581,676.18 324,270,521.90 十三、其他补充资料 (一) 非经常性损益 项 目 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -205,710.43 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 39,034,330.35 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 39,128,924.43 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生 的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 22,252,198.36 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 145 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小 计 100,209,742.71 减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示） 9,864,481.46 少数股东权益影响额(税后) 1,237,980.08 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 89,107,281.17 (二) 净资产收益率及每股收益 1. 明细情况 报告期利润 加权平均净资产 收益率(%) 每股收益(元/股) 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 30.92 0.76 0.76 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 30.02 0.74 0.74 2. 加权平均净资产收益率的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 3,066,648,532.90 非经常性损益 B 89,107,281.17 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 2,977,541,251.73 归属于公司普通股股东的期初净资产 D 8,656,704,396.19 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 E 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 G 602,583,483.30 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 6 其他 股权激励 I1 56,877,298.54 增加净资产次月起至报告期期末的累计月数 J1 6 外币报表折算差额变动 I2 705,102.09 增加净资产次月起至报告期期末的累计月数 J2 6 报告期月份数 K 12 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 146 加权平均净资产 L= D+A/2+ E × F/K-G × H/K+I×J/K 9,917,528,121.31 加权平均净资产收益率 M=A/L 30.92% 扣除非经常损益加权平均净资产收益率 N=C/L 30.02% (三) 公司主要财务报表项目的异常情况及原因说明 （单位：万元） 资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明 应收票据 78,450.25 31,821.81 1.47 倍 销售收入增长应收票据结算增加 应收账款 287,864.11 159,672.46 80.28% 销售收入增长 其他应收款 22,976.79 12,903.70 78.06% 支付履约保证金等款项增加 存货 142,866.78 101,793.74 40.35% 销售增长备货增加 其他流动资产 238,027.30 13,212.24 17.02 倍 银行及信托保本理财产品增加 长期应收款 9,378.73 17,173.02 -45.39% 重庆系统公司 BT 项目结算减少 在建工程 29,463.33 14,793.53 99.16% 总部办公大楼投入增加 应付账款 160,868.70 107,502.25 49.64% 存货备货增加相应的应付账款增加 应交税费 17,929.96 8,138.39 120.31% 应缴所得税额及增值税额增加 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 营业收入 1,074,590.70 721,378.95 48.96% 市场需求增长较快，公司借助各营销网 络及后端客户群，产品销售收入增长 营业成本 562,883.84 366,492.28 53.59% 本期收入增长对应结转成本增加 营业税金及附加 11,510.94 7,806.77 47.45% 本期收入增长，相应缴纳的税金增加 管理费用 109,569.88 77,053.21 42.20% 为保证公司产品技术符合市场需求及扩 大产业链，研发费投入大幅增长 资产减值损失 15,711.32 5,032.53 2.12 倍 本期应收账款余额增多，对应确认的资 产减值准备增加 营业外收入 45,325.53 33,206.56 36.50% 收入增长，增值税超税负返还增加 所得税费用 30,890.14 17,317.93 78.37% 利润总额增加企业所得税费用增加 杭州海康威视数字技术股份有限公司2013 年度报告全文 147 第十一节 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 以上文件均完整备置于公司董事会办公室。 杭州海康威视数字技术股份有限公司 董事长：陈宗年 2014 年 4 月 22 日