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上海交技发展股份有限公司 Shanghai Communications Technology Development Co., LTD （地址：上海市浦东新区民生路 600 号） （002401） 2010 年年度报告 二〇一一年二月 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 2 页 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性 无法保证或存在异议。 公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。 公司董事长沈以华先生、总经理周群先生、总会计师周保国先生声明：保 证本次年度报告中财务报告的真实、完整。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 3 页 目 录 重要提示............................................................................................................2 第一节 公司基本情况介绍.................................................................................4 第二节 会计数据和业务数据摘要......................................................................6 第三节 股本变动及股东情况 .............................................................................8 第四节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 ..............................................13 第五节 公司治理结构......................................................................................19 第六节 股东大会情况介绍...............................................................................26 第七节 董事会报告 .........................................................................................27 第八节 监事会报告 .........................................................................................47 第九节 重要事项 .............................................................................................49 第十节 财务报告 .............................................................................................53 第十一节 备查文件目录 ..................................................................................98 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 4 页 第一节 公司基本情况介绍 一、公司法定中、英文名称及缩写 中文名称：上海交技发展股份有限公司 英文名称：Shanghai Communications Technology Development Co., LTD 英文名称缩写：SCTD 二、公司法定代表人：沈以华 先生 三、董事会秘书及证券事务代表姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙文彬 邓明 联系地址 上海市浦东新区民生路 600 号 上海市浦东新区民生路 600 号 电话 021－58211308 021－58211308 传真 021－58210704 021－58210704 电子信箱 sunwenbin@ dengming@ 四、注册地址、办公地址、邮政编码、互联网网址、电子信箱 公司办公地址：上海市浦东新区民生路 600 号 邮政编码：200135 公司国际互联网网址： 公司联系邮箱：dsh@ 五、选定信息披露报纸、登载年度报告的互联网网址、年度报告备置地点 公司指定信息披露报纸：《证券时报》 公司指定信息披露网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司 A 股上市交易所：深圳证券交易所 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 5 页 公司 A 股简称：交技发展 公司 A 股代码：002401 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：2001 年 1 月 15 日 公司首次注册登记地点：上海市民生路 600 号 公司法人营业执照号码：3100001002118 公司税务登记号码：310115132226263 公司聘请的境内会计师事务所名称：立信会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 6 页 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 1．本报告期主要会计数据 单位：人民币元 序号 项目 金额 1 营业利润 36,798,457.95 2 利润总额 42,090,703.29 3 归属于上市公司股东的净利润 35,988,016.58 4 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 35,207,173.14 5 经营活动产生的现金流量净额 34,184,356.61 二、截止报告期末前三年主要会计数据和财务指标 1．主要会计数据 单位：人民币元 2010 年 2009 年 本年比上年增减 （％） 2008 年 营业总收入（元） 437,440,268.22 360,274,663.25 21.42% 320,200,643.98 利润总额（元） 42,090,703.29 31,567,832.26 33.33% 26,537,895.51 归属于上市公司股东的净利 润（元） 35,988,016.58 27,174,361.52 32.43% 22,692,012.97 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 35,207,173.14 26,656,439.75 32.08% 21,300,724.83 经营活动产生的现金流量净 额（元） 34,184,356.61 36,310,420.94 -5.86% 43,521,089.51 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末 增减（％） 2008 年末 总资产（元） 706,001,529.52 251,983,568.79 180.18% 234,671,861.28 归属于上市公司股东的所有 者权益（元） 504,858,633.97 137,090,817.39 268.27% 117,470,682.37 股本（股） 53,200,000.00 39,900,000.00 33.33% 39,900,000.00 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 7 页 2．主要财务指标 单位：人民币元 2010 年 2009 年 本年比上年增减 （％） 2008 年 基本每股收益（元/股） 0.74 0.68 8.82% 0.57 稀释每股收益（元/股） 0.74 0.68 8.82% 0.57 用最新股本计算的每股收益（元/股） 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股） 0.72 0.67 7.46% 0.53 加权平均净资产收益率（%） 9.56% 21.16% -11.60% 20.92% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） 9.36% 20.76% -11.40% 19.64% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.64 0.91 -29.67% 1.09 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末 增减（％） 2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 9.49 3.44 175.87% 2.94 3．非经常性损益项目 单位：人民币元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -370,554.66 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,662,800.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 -4,373,606.00 上市路演推介费 小计 918,639.34 所得税影响额 -137,795.90 合计 780,843.44 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 8 页 第三节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 报告期内，公司总股本发生变化，股本结构变动情况如下： 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 39,900,000 100.00% 39,900,000 75.00% 1、国家持股 2、国有法人持股 32,841,700 82.31% 32,841,700 61.73% 3、其他内资持股 4,628,100 11.60% 4,628,100 8.70% 其中：境内非国有 法人持股 1,245,600 3.12% 1,245,600 2.34% 境内自然人持股 3,382,500 8.48% 3,382,500 6.36% 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人持股 5、高管股份 2,430,200 6.09% 2,430,200 4.57% 二、无限售条件股份 13,300,000 13,300,000 13,300,000 25.00% 1、人民币普通股 13,300,000 13,300,000 13,300,000 25.00% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 39,900,000 100.00% 13,300,000 13,300,000 53,200,000 100.00% 说明：本次变动是由于公司在 2010 年 4 月 26 日首次公开发行新股 1330 万股。 二、股票发行与上市情况 1．经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]406 号文核准，公司于 2010 年 4 月 26 日，采用网下配售方式向询价对象公开发行人民币普通股（A）股 266 万股，采用网上定价 方式公开发行人民币普通股（A）股 1064 万股，合计公开发行人民币普通股股票 1,330 万股， 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 9 页 每股面值 1 元，每股发行价格 26.40 元。 2．经深圳证券交易所《关于上海交技发展股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》 （深证上【2010】146 号文）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市， 股票简称“交技发展”，股票代码“002401”。其中本次公开发行中网上定价发行的 1,064 万股 股票将于 2010 年 5 月 6 日起上市交易，网下向询价对象配售的 266 万股股票于 2010 年 8 月 6 日起上市交易。 3．公司无内部职工股。 三、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日期 上海船舶运输科学研究所 29,688,646 0 0 29,688,646 上市承诺 2013 年 5 月 6 日 上海浦东科技投资有限公司 1,823,054 0 0 1,823,054 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 全国社会保障基金理事会 1,253,054 0 0 1,253,054 上市承诺 2013 年 5 月 6 日 全国社会保障基金理事会 76,946 0 0 76,946 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 上海凯旋投资管理有限公司 830,400 0 0 830,400 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 上海中敏新技术有限责任公司 415,200 0 0 415,200 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 周群 419,600 0 0 419,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 孙文彬 343,600 0 0 343,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 高庆 343,600 0 0 343,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 瞿辉 343,600 0 0 343,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 杨忆明 343,600 0 0 343,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 周保国 343,600 0 0 343,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 全江楚 292,600 0 0 292,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 朱林泉 289,200 0 0 289,200 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 陈树威 159,600 0 0 159,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 严敏 159,600 0 0 159,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 李宁 159,600 0 0 159,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 唐又林 159,600 0 0 159,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 周跃华 129,600 0 0 129,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 施胜 129,600 0 0 129,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 10 页 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日期 张利中 129,600 0 0 129,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 陈建飞 129,600 0 0 129,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 金育 129,600 0 0 129,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 朱晓蓉 129,600 0 0 129,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 强春辉 129,600 0 0 129,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 周晓梅 129,600 0 0 129,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 臧卫东 129,600 0 0 129,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 李轩昂 129,600 0 0 129,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 郭胜军 114,950 0 0 114,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 程丽 99,600 0 0 99,600 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 朱磊 84,950 0 0 84,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 宋培新 84,950 0 0 84,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 张利群 84,950 0 0 84,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 束进 84,950 0 0 84,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 刘大伟 84,950 0 0 84,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 陈健华 64,950 0 0 64,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 吴胜喜 64,950 0 0 64,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 邵海定 64,950 0 0 64,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 朱健 64,950 0 0 64,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 吴琦 64,950 0 0 64,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 王勤 64,950 0 0 64,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 江国栋 64,950 0 0 64,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 邓明 40,000 0 0 40,000 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 张可为 24,950 0 0 24,950 上市承诺 2011 年 5 月 6 日 首次公开发行网下配售股份 2,660,000 2,660,000 0 0 网下配售 2010 年 8 月 6 日 合计 42,560,000 2,660,000 0 39,900,000 － － 四、前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 7,593 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 质押或冻结的 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 11 页 件股份数量 股份数量 上海船舶运输科学研究所 国有法人 55.81% 29,688,646 29,688,646 上海浦东科技投资有限公司 国有法人 3.43% 1,823,054 1,823,054 全国社会保障基金理事会转持三户 国家 2.50% 1,330,000 1,330,000 上海凯旋投资管理有限公司 境内非国有法人 1.56% 830,400 830,400 民生加银精选股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.94% 499,962 499,962 周群 境内自然人 0.79% 419,600 419,600 上海中敏新技术有限责任公司 境内非国有法人 0.78% 415,200 415,200 孙文彬 境内自然人 0.65% 343,600 343,600 高庆 境内自然人 0.65% 343,600 343,600 瞿辉 境内自然人 0.65% 343,600 343,600 杨忆明 境内自然人 0.65% 343,600 343,600 周保国 境内自然人 0.65% 343,600 343,600 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 民生加银精选股票型证券投资基金 499,962 人民币普通股 蔡伟民 266,248 人民币普通股 薄闽生 210,000 人民币普通股 吴宝峰 117,855 人民币普通股 大和证券 SMBC 株式会社 105,029 人民币普通股 陈宏 103,500 人民币普通股 华安行业轮动股票型证券投资基金 102,800 人民币普通股 泰信优质生活股票型证券投资基金 102,100 人民币普通股 彭军 94,000 人民币普通股 光大控股（江苏）投资有限公司 89,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中不存在关联关系或一致行动的关系。公司未知前十名无 限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动的关系，以及前十名股东 与前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动的关系。 五、控股股东及实际控制人情况介绍 1．控股股东及实际控制人变更情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人没有发生变化，控股股东为上海船舶运输科学研 究所，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 12 页 2．控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司控股股东名称：上海船舶运输科学研究所 单位性质：全民所有制企业 法定代表人：马浔 注册资本：15000 万元 成立时间：1962 年 经营范围：环保工程专业承包、经营本企业自产品的出口业务和本企业所需的机械设备、 零配件、原辅材料的进口业务、但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外。船舶、 交通、环保、自动控制工程及工业自动化、通讯、运输装备、机电设备、工程承包、监理等 专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训、技术承包、技术中介、 技术入股以及生产和经营活动。船研所主要从事船舶水动力研究与新型船舶开发设计，舰船 和船舶自动化系统与产品开发、生产，环保工程承包和环境影响评价三类业务。 3．公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4．其它持股 5%以上的法人股东 公司无其它持股 5%以上的法人股东。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 13 页 第四节 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事及高级管理人员情况 1．董事、监事、高级管理人员持股、薪酬及变动情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股 数 年末持股 数 变动 原因 报告期内从 公司领取的 报酬总额（万 元）（税前） 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 沈以华 董事长 男 62 2008-03-18 2011-01-28 0 0 0.00 是 马浔 董事 男 59 2008-03-18 2011-01-28 0 0 0.00 是 蔡惠星 董事 男 51 2008-03-18 2011-01-28 0 0 0.00 是 周群 总经理 男 50 2008-03-18 2011-01-28 419,600 419,600 51.72 否 孙立军 独立董事 男 48 2008-03-18 2011-01-28 0 0 4.80 否 张人骥 独立董事 男 69 2008-03-18 2011-01-28 0 0 4.80 否 高勇 独立董事 男 38 2008-03-18 2011-01-28 0 0 4.80 否 莫启欣 监事 女 60 2008-03-18 2011-01-28 0 0 0.00 是 陈强 监事 男 59 2008-03-18 2011-01-28 0 0 4.20 是 全江楚 职工监事 男 47 2008-03-18 2011-01-28 292,600 292,600 29.26 否 孙文彬 董事会秘书 男 56 2008-03-18 2011-01-28 343,600 343,600 45.71 否 高庆 副总经理 男 48 2008-03-18 2011-01-28 343,600 343,600 46.47 否 瞿辉 副总经理 男 47 2008-03-18 2011-01-28 343,600 343,600 46.47 否 杨忆明 副总经理 男 36 2008-03-18 2011-01-28 343,600 343,600 43.94 否 周保国 总会计师 男 56 2008-03-18 2011-01-28 343,600 343,600 40.15 否 合计 - - - 2,430,200 2,430,200 - 322.32 - 报告期内，公司董事、监事及高级管理人员持股数量没有发生变化。 2．董事、监事、高级管理人员在其他单位的任职、兼职情况 姓名 公司职务 兼职情况 兼职单位与公司关系 中国海运（集团）总公司 总裁助理 船研所所长、党委书记 公司控股股东 马 浔 董事 运昌商贸法定代表人 公司控股股东之全资子公司 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 14 页 姓名 公司职务 兼职情况 兼职单位与公司关系 船研所副所长、党委副书记 公司控股股东 蔡惠星 董事 交通设计所董事长 公司控股股东之全资子公司 周 群 董事、总经理 贵州新思维董事 公司参股子公司 同济大学道路与交通工程教育部重点实验室 主任 无 孙立军 独立董事 同济大学交通运输工程学院院长 无 上海国家会计学院教研部负责人、CFO 中心 主任 无 上海机电股份有限公司独立董事 无 上海第一医药股份有限公司独立董事 无 上海信息产业股份有限公司独立董事 无 张人骥 独立董事 上海新朋实业股份有限公司 无 高 勇 独立董事 上海市前和律师事务所律师、主任 无 船研所总会计师 公司控股股东 莫启欣 监事会主席 交通设计所监事 公司控股股东之全资子公司 监事 凯旋投资监事 公司股东 陈强 财务科长 上海长宁区中心医院 无 高 庆 副总经理 贵州新思维董事 公司参股子公司 瞿 辉 副总经理 贵州新思维董事 公司参股子公司 周保国 总会计师 贵州新思维监事 公司参股子公司 3．董事、监事和高级管理人员的主要工作经历 （一）董事会成员 沈以华：男，1949 年生，在职研究生学历，硕士，研究员，享受政府特殊津贴。1975 年 7 月至 1979 年 7 月，任上海海运学院助教；1979 年 7 月至 2000 年 4 月，历任交通部教 育司干部、交通部教育司副处长、处长、交通部教育司处长、司长助理、交通部科教司副司 长；2000 年 4 月至 2009 年 11 月上海船舶运输科学研究所党委书记；2001 年 11 月起，兼 任船研所副所长；2004 年 11 月起，兼任上海交技发展股份有限公司董事长；2006 年 8 月至 2009 年 9 月，兼任上海交通设计所有限公司董事。现任上海船舶运输科学研究所副总工程师、 上海交技发展股份有限公司董事长。 马浔：男，1952 年生，工商管理硕士，研究员，享受政府特殊津贴。1977 年 9 月在上 海船舶运输科学研究所工作，历任导航研究室助理工程师、工程师、副主任, 上海船舶运输 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 15 页 科学研究所经营开发处副处长; 上海船舶运输科学研究所副所长、高级工程师，党委委员、 党委副书记。现任中国海运（集团）总公司总裁助理、上海船研所所长、党委书记，兼任上 海交技发展股份有限公司董事、上海运昌商贸发展公司法人代表。 蔡惠星：男，1960 年生，在职研究生学历，工商管理硕士，高级工程师。1982 年 3 月 起，历任上海船舶运输科学研究所团委干事、副书记、书记，所长办公室副主任、改革办主 任，所长助理、副所长、党委委员；2001 年 1 月至 2003 年 1 月，兼任上海交技发展股份有 限公司董事、总经理；2005 年 3 月至 2007 年 3 月，挂任辽宁省科技厅副厅长、党组成员。 2009 年 9 月兼任上海交通设计所有限公司董事长。现任上海船舶运输科学研究所副所长、党 委副书记，兼任上海交技发展股份有限公司董事、上海交通设计所有限公司董事长。 周群：男，1961 年生，硕士，研究员级高级工程师。1983 年 7 月至 2000 年 12 月，历 任上海船舶运输科学研究所工程师、高级工程师、经营开发处副处长、科技产业处副处长； 2001 年 1 月起就职于上海交技发展股份有限公司，历任经营发展部主任、公司副总经理。现 任公司董事、总经理，兼任贵州新思维科技有限公司董事，中国交通工程学会常务理事。 孙立军：男，1963 年生，博士研究生学历，教授。1986 年 4 月至 1993 年 9 月，历任 同济大学道路与交通工程系助教、讲师、副教授、教授；1993 年 10 月至 1994 年 5 月，任 美国加州大学访问教授；1994 年 11 月至 1995 年 1 月，任日本运输省港湾技术研究所客座 研究员；1996 年 5 月至 1999 年 12 月，历任同济大学道路与交通工程系常务副主任、系主 任；1998 年 2 月至 1998 年 7 月，任加拿大安大略省运输研究所客座研究员；1999 年 4 月 至 2004 年 3 月，任同济大学交通运输工程学院长江学者；2000 年 8 月至今，任同济大学道 路与交通工程教育部重点实验室主任；2006 年 3 月至今，任同济大学交通运输工程学院院长。 现任本公司独立董事、上海同济大学交通运输工程学院院长。 张人骥：男， 1942 年生，硕士研究生，会计学教授。1981 年毕业于同济大学经济与管 理学院，获硕士学位。1981 年 12 月起任上海财经学院经济信息管理系讲师、副教授，1986 年 11 月至 1989 年 3 月作为访问学者赴联邦德国吉森大学，1991 年至 1998 年任上海财经大 学图书馆副馆长，副教授，教授，1999 年再次赴联邦德国，作为高级访问学者在杜塞尔道夫 大学经济系投资与财务研究所工作，1999 年 10 月任上海财经大学会计学院教授、硕士生导 师，2002 年 1 月起上海国家会计学院教研部任教。现任上海国家会计学院教研部负责人、 CFO 中心主任，上海机电股份有限公司、上海第一医药股份有限公司、上海新朋实业股份有 限公司独立董事、上海交技发展股份有限公司独立董事。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 16 页 高勇：男，1973 年生，大学本科学历。1993 年 7 月至 2000 年 10 月，先后在杨浦区人 民检察院贪污贿赂检察科(现为反贪局)、税务检察室、法纪检察科以及杨浦公安分局经侦支 队工作。2000 年 10 月至今在上海市前和律师事务所任职，期间 2001 年成为执业律师，2004 年先后任该所合伙人、主任。现任上海市前和律师事务所律师、合伙人、主任，上海市律师 协会规划与规则委员会委员，长宁区青联委员，上海交技发展股份有限公司独立董事。 （二）监事会成员 莫启欣：女，1951 年，工商管理硕士，经济师，成绩优异的高级工程师，享受政府特殊 津贴。1980 年 9 月至今，历任上海船舶运输科学研究所电力自动化研究室书记、实验工厂副 厂长、自动化部党支部书记兼副主任、宣传处处长、运昌贸易公司总经理、人事教育处处长， 上海船研所党委委员、副所长。现任上海船研所党委委员、总会计师，兼任上海交技发展股 份有限公司监事会主席、上海交通设计所有限公司监事。 陈强：男，1952 年生，大学学历，高级会计师。1979 年至 1992 年，任上海长宁区同仁 医院财务科长、副院长；1992 年至 1995 年，任上海长宁区卫生局计财科长。现任本公司监 事、凯旋投资监事、上海长宁区中心医院财务科长、上海长宁区会计学会理事。 全江楚：男，1964 年生，硕士，研究员。1987 年 7 月至 2000 年 12 月，就职于船研所； 2001 年至今就职于本公司，现任本公司监事、工业自动化部总监。 （三）高级管理人员 周群：担任董事的周群总经理主要工作经历详见本节 “（一）董事会成员”相应内容。 孙文彬：男，1955 年生，工商管理硕士，高级工程师。1994 年 10 月至 2003 年 5 月， 历任上海船舶运输科学研究所工程师、实验工厂副厂长、厂长；2003 年 6 月起就职于上海交 技发展股份有限公司，历任公司副总经理、董事会秘书兼计划财务部总监。现任公司副总经 理、董事会秘书、兼任公司董事会办公室主任。 高庆：男，1963 年生，硕士，高级工程师，国家一级注册建造师。1986 年 7 月至 2000 年 12 月，历任上海船舶运输科学研究所工程师、高级工程师、交通工程事业部副主任；2001 年 1 月起就职于上海交技发展股份有限公司，历任交通工程事业部副主任、交通工程第二事 业部主任。现任公司副总经理兼公司经营发展部总监、兼任贵州新思维科技有限公司董事。 瞿辉：男，1964 年生，硕士研究生，研究员，享受“国务院政府特殊津贴。1989 年 2 月 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 17 页 至 2000 年 12 月，历任上海船舶运输科学研究所助理研究员、副研究员、电子控制技术研究 中心课题组长；2001 年 1 月起就职于上海交技发展股份有限公司，历任交通工程事业部副总 工程师、贵州新思维科技有限公司总经理。现任公司副总经理、总工程师兼智能交通技术研 发中心主任，兼任贵州新思维科技有限公司董事，全国智能运输系统标准化技术委员会委员。 杨忆明：男，1975 年生，硕士，高级工程师。1997 年 7 月至 2000 年 12 月，历任上海 船舶运输科学研究所交通工程事业部项目经理；2001 年 1 月起就职于上海交技发展股份有限 公司，历任交通工程第二事业部副主任、工程技术部副总监。现任公司副总经理兼工程技术 部总监。 周保国：男，1955 年生，大学本科学历，高级会计师。1983 年 7 月至 2000 年 12 月， 历任上海船舶运输科学研究所会计师、财务处副处长；2001 年起就职于上海交技发展股份有 限公司，历任财务部主任、计划财务部副总监。现任公司总会计师兼财务部总监，兼任贵州 新思维科技有限公司监事。 4．报告期内董事、监事和高级管理人员变动情况 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员在报告期内均没有发生变动。 二、公司员工的数量、专业结构、教育程度及退休职工人数情况 截止 2010 年 12 月 31 日，公司员工总数为 222 人。公司实行劳动合同制度，依据《中 华人民共和国劳动合同法》及上海市有关规定与员工签订《劳动合同书》，确定劳动关系，明 确双方权利和义务。公司按照国家有关法律法规相关规定，为公司本部全体在册员工办理了 养老、医疗、失业、工伤、生育五种社会保险和住房公积金；对于成都、贵阳、昆明、银川 等外地办事处的在册员工，也根据当地的有关政策规定，办理了养老、医疗等社会保险。公 司没有需要承担费用的离退休职工。截止 2010 年 12 月 31 日，公司员工专业结构如下： 分类类别 类别项目 人数（人） 占总人数的比例（%） 管理人员 22 10 销售人员 17 8 技术人员 148 66 财务人员 7 3 专业构成 其他 28 13 合 计 222 100 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 18 页 分类类别 类别项目 人数（人） 占总人数的比例（%） 硕士研究生 42 19 大学本科 120 54 教育程度 大专及以下 60 27 合 计 222 100 51 岁以上 28 13 41-50 岁 30 14 31-40 岁 72 32 年龄分布 21-30 岁 92 41 合 计 222 100 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 19 页 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所中小企业板块上市公司特别规定》等法律法规及相关规章的要求，不断改进和完善 公司的法人治理结构，建立健全内部管理和控制制度体系，持续深入开展公司治理活动，公 司的法人治理结构更加完善，公司的规范运作、治理水平也进一步得到提升。对照中国证监 会发布的有关上市公司治理的规范性文件，公司法人治理结构的实际情况基本符合《上市公 司治理准则》的要求。 1．关于股东与股东大会 报告期内公司共召开2次股东大会，每次股东大会均按照《公司章程》及《股东大会议事 规则》的程序召集、召开，以确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的 权利。同时，股东大会对利润分配、财务预决算、关联交易、高管任免和重要制度的完善等 事项作出了相关决议，切实发挥了股东的作用。 2．关于公司与控股股东 公司控股股东行为规范，依法行使其权力并承担相应义务，没有超越股东大会直接或间 接干预公司的决策和经营活动。同时，公司具有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、 资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。公司与控 股股东关联交易公平合理，决策程序符合规定，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司 亦无为控股股东提供担保的情形。 3．关于董事与董事会 公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事和独立董事，公司第三届董事会有 董事七名，其中独立董事三名，占全体董事人数的比例超过三分之一，董事会成员构成符合 法律法规和《公司章程》的要求。公司全体董事能够依据《公司董事会议事规则》、《公司 独立董事工作制度》、《中小企业板上市公司董事行为指引》等开展工作，认真出席董事会 和股东大会，积极参加相关知识的培训，熟悉有关法律法规，勤勉尽责地行使权利，维护公 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 20 页 司和股东利益。董事会严格按照《公司法》、《公司董事会议事规则》召开会议，执行股东 大会决议并依法行使职权。 4．关于监事与监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等的有关规定产生监事，公司监事会的人数和 人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够按照《监事会议事规则》等的要求，做到认 真、诚信、勤勉、尽责，对公司重大事项、财务状况以及公司董事、经理和其他高级管理人 员履职情况的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 5．关于绩效评价和激励约束机制 公司不断完善现有的绩效评价和激励约束机制，树立以业绩为导向的企业文化，有力推 动了公司业绩增长。公司围绕经营业绩目标和发展战略，按照绩效管理办法，科学合理地编 制了部门业绩考核责任书和员工的季度绩效考核表。全员参加考核与被考核，考核的结果直 接与平时的绩效工资、年终绩效奖金和晋升（降级）挂钩。不断增强绩效评价和激励约束机 制的导向性、针对性和实效性。 6．关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的 协调平衡，重视公司的社会责任，与相关利益者积极合作，共同推动公司持续、健康的发展。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况 1．董事长、董事履行职责情况 报告期内，公司董事长、董事严格按照《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行 为指引》及《公司章程》等有关法律法规的规定和要求，履行董事职责，遵守董事行业规范， 积极参加深圳证券交易所、上海证监局组织的上市公司董事、监事和高级管理人员的培训学 习，掌握作为董事应具备的相关知识，提高规范运作水平。董事在董事会会议投票表决重大 事项或其他对公司有重大影响事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规定，审慎 决策，切实保护公司和投资者的利益。 公司董事长严格按照法律、法规和《公司章程》的要求履行职责，积极推动公司各项内 控制度的建立健全，全力加强董事会建设，依法召集、主持董事会会议，积极督促股东大会 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 21 页 及董事会决议的执行，确保董事会依法正常运作。 2．独立董事履行职责情况 公司独立董事均能按照《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的规定，忠实、勤勉 地履行其职责，积极参加董事会和股东大会会议，关注公司经营管理情况、检查公司财务状 况、公司依法运营情况和其他重大事项的进展情况，认真参与公司决策，并依靠自己的专业 知识和能力作出客观、公正、独立的判断，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司、全体 股东尤其是中小股东的合法权益。 报告期内，独立董事对公司董事会审议事项及其他事项未提出过异议。 3．董事出席董事会会议情况 董事姓名 具体职务 应出席次 数 现场出 席次数 以通讯方式参 加会议次数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自出席会议 沈以华 董事长 7 4 3 0 0 否 马浔 董事 7 4 3 0 0 否 蔡惠星 董事 7 4 3 0 0 否 周群 董事、总经理 7 3 3 1 0 否 张人骥 独立董事 7 3 3 1 0 否 高勇 独立董事 7 4 3 0 0 否 孙立军 独立董事 7 1 3 3 0 是 因工作原因，独立董事孙立军先生出差较多，导致连续两次未能亲自出席董事会。 年内召开董事会会议次数 7 次 其中：现场会议次数 4 次 通讯方式召开会议次数 3 次 现场结合通讯方式召开会议次数 0 次 四、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的 要求规范运作，在业务、资产、人员、机构、财务等方面与现有股东完全分开，具有独立、 完整的资产和业务，具备面向市场自主经营的能力。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 22 页 1．业务独立情况 公司主要开展智能交通系统集成业务，业务独立于各股东。公司拥有独立的销售、采购 体系，独立提供系统集成服务，不存在原材料供应或产品销售依赖股东单位及其下属企业的 情况，独立面向市场开展业务。 2．资产独立情况 公司目前拥有的资产产权清晰，均由公司独立拥有、使用，不存在股东违规占用本公司 资金、资产的行为。 3．人员独立情况 公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》和《公司章程》的有关规定产生， 公司高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬，不存在在股东单位或其下属企业兼任除董 事、监事以外的执行职务的情况。公司拥有独立的劳动、人事及工资管理体系，公司员工均 与本公司签订了劳动聘用合同，工资发放、福利支出与股东及其关联人严格分离。 4．机构独立情况 公司拥有独立完整的组织结构，建立了股东大会、董事会、监事会和总经理等相互约束 的法人治理结构。公司的生产经营和办公机构与股东单位完全分开，不存在混合经营、合署 办公的情形，不存在股东单位及其它关联单位干预公司机构设置的情况。 5．财务独立情况 公司设有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并根据《会 计法》、《企业会计制度》等有关会计法规的规定及上市公司的相关要求，独立进行财务决 策；独立在银行开户；依法独立纳税。公司不存在公司股东或关联企业干预本公司资金使用 的情况。 五、公司内部审计制度的建立和执行情况 内部控制相关情况 是/否/不适用 备注/说明（如选择否或不 适用，请说明具体原因） 一、内部审计制度的建立情况 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司董事会审 议通过 是 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 23 页 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于财务部门 的内部审计部门 是 3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占半数以上 并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员从事内部 审计工作 是 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为内部控制 无效，请说明内部控制存在的重大缺陷） 是 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具审计报告 是 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具标准审计报告。如 出具非标准审计报告或指出公司非财务报告内部控制存在重大缺陷 的，公司董事会、监事会是否针对所涉及事项做出专项说明 是 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意见，请说 明） 是 6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如适用） 是 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 审计部按年度工作计划开展审计工作，对公司的经营管理、财务状况、内部控制以及关联交易、对外担 保、募集资金管理和使用等重大事项等进行审计，针对发现的问题，分析成因，督促整改，并及时出具专项 内部审计报告，向审计委员会汇报工作情况和审计结果。 审计委员会讨论审议审计部提交的内审报告，及时整理报告公司董事会。根据相关要求，认真完成 2010 年度审计工作，以及提前做好 2011 审计工作的前期安排。 四、公司认为需要说明的其他情况（如有） 无 六、公司内部控制的建立和健全情况 公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》及《深 圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等有关法 律法规和规范性文件的要求，对公司内部控制的执行效果和效率进行了认真的评估，以不断 完善公司治理，健全内部控制体系，强化对内控制度的检查，促进了企业的规范运作，有效 防范了经营决策及管理风险。 公司披露了2010年度内部控制自我评价报告，详见年报附件。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 24 页 （一）董事会对内部控制的自我评价 经过认真核查，我们对公司内部控制的评价如下：公司现有的内部控制制度符合我国有 关法律法规以及监管部门有关上市公司治理规范性文件，且符合公司的实际情况，能够有效 防范和控制公司内部的经营风险，保证公司各项业务的有序开展。在公司经营管理的各个过 程、各个关键环节，各项制度均能够得到有效执行，在重大投资、对外担保、购买与出售资 产、关联交易、募集资金使用、信息披露事务等重点控制事项方面不存在重大缺陷。公司在 规范“三会”运作、建立健全内部控制制度、提高执行力方面、提高信息披露质量、发挥独 立董事和四个专门委员会作用等方面取得了显著的成效，健全了公司治理结构和各项制度。 本公司对报告期上述所有方面的内部控制进行了自我评估，未发现公司存在内部控制设计或 执行方面的重大缺陷。 （二）独立董事关于2010年度内部控制自我评价报告的独立意见 按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的要求，公司董事会提 交了《2010年度内部控制的自我评价报告》，经过认真阅读报告内容，并与公司管理层和有 关部门交流，查阅公司的管理制度，我们认为： 1、报告期内公司对各项内部管理制度进行了进一步的修订和完善，公司的内部控制体系 基本健全，适应了公司的正常经营和业务发展，公司运作中的各项风险基本能够得到有效的 控制。 2、公司内部控制自我评价报告符合深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及其他相 关文件的要求，真实、完整地反映了公司的内部控制状况和各项制度的建立健全情况。公司 应进一步完善内部组织结构，强化内部制度的贯彻执行，建立更加有效的监督检查和责任追 究机制，提高各项制度的执行效果和效率。 （三）公司监事会对内部控制的自我评价 按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司内部审计工作指引》的要求，公司董事会提 交了《2010年度内部控制自我评价报告》，经过认真阅读报告内容，并与公司管理层和有关 管理部门交流，查阅公司的管理制度，我们认为： 公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经 营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 25 页 的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制 度的建设及运行情况。 七、公司高级管理人员的考评及激励机制 公司董事会根据公司相关规章制度，对公司经营班子年度完成的业绩进行考核。在一年 中，经营管理班子始终保持积极的进取精神，勤勉敬业，不畏困难，认真贯彻落实董事会决 定的各项决议和任务，带领公司全体员工全面超额完成了年初董事会下达的各项经营指标。 公司经营管理团队按照年初薪酬计划取得的薪酬是合理的。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 26 页 第六节 股东大会情况介绍 报告期内，公司共召开了2次股东大会：2009年度股东大会和2010年第一次临时股东大 会。会议的召集、召开和表决程序以及出席人员的资格均符合《公司法》、《上市公司股东大 会规则》和《公司章程》等法律、法规及规范性文件规定。 一、公司于2010年4月6日在公司3楼会议室召开2009年度股东大会，审议通过了以下议 案： （一）《公司2009年度董事会工作报告》； （二）《公司2009年度监事会工作报告》； （三）《公司2009年度工作报告》； （四）《公司2009年度财务决算和2010年财务预算的报告》； （五）《公司2009年度利润分配议案》； （六）《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》； （七）《关于继续授权董事会办理首次公开发行股票并上市具体事宜的议案》。 二、公司于2010年7月8日在上海市浦东民生路600号5号楼8楼会议中心公司召开2010 年第一次临时股东大会，该次会议决议刊登在2010年7月9日《中国证券报》、《证券时报》和 巨潮资讯网 ()，主要审议通过了以下议案： （一）《关于修改<公司章程>议案》。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 27 页 第七节 董事会报告 一、管理层分析与讨论 1．报告期内公司总体经营情况 2010年，公司董事会根据公司股东大会提出的年度工作目标，坚持稳步发展，不断改革 创新、争取成功上市、强化市场经营、规范内部管理，经过公司经营管理班子和全体员工的 共同努力，科研生产经营快速増长，超额完成了公司董事会年初下达的各项经营指标，成功 实现了公司上市的目标，各项工作取得可喜成绩。 2010年公司把市场开发，保持经营工作稳步发展作为一项重要工作来抓。在2009年上海 市场取得优良业绩的基础上，2010年继续加大传统市场开发力度，同时加大交通信息化和智 能交通产品的市场开发力度，取得良好效果。报告期内，公司董事会和经营班子按照年度股 东大会批准的年度经营计划和预算目标，精心组织，精心管理，圆满完成了年度的各项经济 指标，公司继续呈现了持续、平稳较发展的良好局面。2010年公司实现营业收入43,744.03 万元，同比增长21.42%；营业利润3,679.85万元，同比增长18.86%；利润总额4,209.07万元， 同比增长33.33%；净利润3,598.80万元，同比增长32.43%。 2．主要会计数据及财务指标变动情况表 单位：人民币万元 项目 2010 年 2009 年 同比增减额 同比增减率 （+、-%） 资产总额 70,600.15 25,198.36 45401.79 180.18% 货币资金 46,656.21 10,830.36 35,825.85 330.79% 应收账款 4,373.44 2,597.56 1,775.88 68.37% 应收账款坏账准备 336.04 202.00 134.04 66.36% 预付账款 4,141.92 1,485.07 2,656.85 178.90% 其他应收款 4,784.51 2,525.27 2,259.24 89.47% 其他应收款坏账准备 275.13 166.32 108.81 65.42% 存货 7,584.70 5,149.72 2434.98 47.28% 无形资产 0.61 35.61 -35.00 -98.29% 开发支出 791.52 791.52 100.00% 递延所得税资产 91.68 55.25 36.43 65.93% 负债总额 20,114.29 11,489.28 8625.01 75.07% 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 28 页 项目 2010 年 2009 年 同比增减额 同比增减率 （+、-%） 应付票据 2,778.30 1,823.52 954.78 52.36% 应付账款 6,916.55 4,398.56 2,517.99 57.25% 预收账款 9,489.64 3,757.27 5,732.37 152.57% 应付工资 155.01 -155.01 -100.00% 其他应付款 164.45 111.25 53.20 47.82% 其他非流动性负债 442.00 -442.00 -100.00% 所有者权益 50,485.86 13,709.08 36,776.78 268.27% 实收资本 5,320.00 3,990.00 1,330.00 33.33% 资本公积 33,767.32 1,919.34 31,847.98 1,659.32% 未分配利润 9,562.91 6,323.99 3,238.92 51.22% 3．主营业务分行业、产品情况表 2010年公司实现营业收入43,744.03万元，其中：主营业务收入43,260.43万元，占年度 营业收入的比例为98.89%；其他业务收入483.60万元，占年度营业收入的比例为1.11%。报 告期主营业务收入中，智能交通系统集成收入40,297.37万元，占年度主营业务收入的比例为 93.15%，工业自动化设备销售2,963.06万元，占年度主营业务收入的比例为6.85%。报告期 内，主营业务板块的收入、成本和利润率与上年的同期比较如下： 单位：人民币万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上 年增减（%） 计算机应用服务业 43,260.43 35,620.34 17.66% 21.65% 20.67% 0.67% 主营业务分产品情况 智能交通系统集成 40,297.37 33,247.58 17.49% 22.98% 21.57% 0.95% 工业自动化设备销售 2,963.05 2,372.77 19.92% 6.06% 9.35% -2.42% 4．主营业务分地区情况 单位：人民币万元 地区 2010 年主营业务收入 2010 年主营业务成本 主营收入比上年增 减（+、-%） 西南地区 15,343.20 12,279.63 44.92% 西北地区 2,913.92 2,390.16 499.76% 华中地区 30.00 25.00 -33.33% 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 29 页 华南地区 1,191.21 1,012.38 30.13% 华东地区 23,140.89 19,598.43 -0.08% 华北地区 641.20 314.74 74.49% 合计 43,260.43 35,620.34 21.65% 5．毛利率变动情况 项 目 2010 年度 2009 年度 毛利率比上年增 减（%） 2008 年度 智能交通系统集成 17.49% 16.54% 0.95% 16.46% 工业自动化产品销售 19.92% 22.34% -2.42% 22.05% 主营业务毛利率 17.66 16.99% 0.67% 16.95% 报告期内，公司主营业务未发生变化。2010年，公司主业得到持续、平稳发展，毛利率 基本稳定，其中：智能交通系统集成业务毛利率稳中有升；工业自动化业务毛利率略有下降， 主要系市场竞争的原因所致。 6．主要供应商及客户情况 单位：人民币万元 前五名客户 主营业务收入 占公司主营业务 收入比例（%） 预收账款余额 占预收账款总 余额比例（%） 是否存在关 联关系 客户 5,228.76 12.09% 1,031.36 10.87% 否 客户 4,389.85 10.15% 708.37 7.46% 否 客户 4,129.19 9.54% 0.00 0.00% 否 客户 3,578.52 8.27% 517.68 5.46% 否 客户 3,105.85 7.18% 0.00 0.00% 否 合计 20,432.17 47.23% 2,257.41 23.79% 主要供应商情况 采购金额 占年度采购总额 比例（%） 预付账款余额 占预付账款总 余额比例（%） 是否存在关 联关系 供应商 2,271.96 6.48% 0.00 0.00% 否 供应商 2,021.55 5.77% 0.00 0.00% 否 供应商 1,919.99 5.48% 2.10 0.05% 否 供应商 1,700.00 4.85% 0.00 0.00% 否 供应商 1,621.00 4.63% 32.90 0.79% 否 合计 9,534.50 27.21% 35.00 0.84% 7．订单签署和执行情况 报告期内，公司新承接合同额61,200万元。同比增长26.11%；2010年末，公司在执行但 尚未确认收入的合同额为60,938万元，同比增长63.04%。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 30 页 报告期内，公司在传统市场基地得到巩固，除上海市场由于世博会结束而导致略有滑坡 外，西南市场合同额取得大幅上升，西北、华中、华北各市场基地产生轮动效应，有力支撑 了公司业绩的稳定和增长。报告期内，新承接合同所涉及的交通信息化业务呈现增长势头， 新市场领域的开拓取得进展，未来，伴随项目的执行和国家对软件行业流转税优惠政策的进 一步落实，主营业务收入和盈利能力有望取得一定提升。 8．主要费用同比变动 单位：人民币万元 项目 2010 年 2009 年 同比增减额 同比增减率（+、-%） 资产减值损失 242.84 -79.46 322.30 405.61% 所得税费用 610.27 439.35 170.92 38.90% 销售费用 581.71 439.20 142.51 32.45% 管理费用 2569.72 1,943.05 626.67 32.25% 销售及管理费用占营业收 入比例(%) 7.20% 6.61% 0.59% 财务费用 -316.94 -65.58 -251.36 -383.29 销售管理财务三费占营业 收入比例(%) 6.48% 6.43% 0.05% 营业外收入 566.28 64.00 502.28 784.81 营业外支出 37.06 3.27 33.79 1033.33 2010年公司主要费用情况变动原因是： （1）资产减值损失报告期比上年同期增加405.61%，系应收账款、其他应收款坏账准备 计提增加所致； （2）所得税费用报告期比上年同期增加38.90%，主要系营业利润增加所致； （3）销售费用报告期比上年同期增加32.45%，主要系销售人员和投标数量增加所致； （4）管理费用报告期比上年同期增长32.25%，主要系上市路演推介费增加所致； （5）财务费用报告期比上年同期减少383.29%，主要系银行定期存款利息增加所致； （6） 报告期销售费用、管理费用和财务费用占营业收入比例6.48%，上年同期6.43%， 报告期比上年同期增加0.05%，主要系公司上市路演推介费和银行利息收入增加所致； 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 31 页 （7）营业外收入报告期比上年同期增加784.81%，主要系其他非经常性负债转入的政府 补助增加所致； （8）营业外支出报告期比上年同期增加1,033.33%，主要系固定资产到期报废增加所致。 9．非经常性损益的说明 1）其他非流动性负债 单位：万元 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 上海市科技小巨人企业专项资 金 183.00 183.00 上海市企业自主创新专项资金 50.00 50.00 上海市引进技术吸收与创新专 项资金 38.00 38.00 浦东新区科技发展基金研发投 入资金 132.00 88.00 220.00 浦东新区科技发展基金创新资 金配套资助 14.00 14.00 上海市总集成总承包工程专项 引导资金 25.00 25.00 上海市 “科技创新行动计划” 2010 年度制造业信息化专项 资金 35.00 35.00 合 计 442.00 123.00 565.00 2）政府补助的种类和金额 单位:万元 政府补助的种类 本期金额 上期金额 浦东新区科技发展基金研发投入资金 88.00 132.00 浦东新区科技发展基金创新资金配套资 助 14.00 上海市总集成总承包工程专项引导资金 25.00 与收益相 关的政府 补助 上海市 “科技创新行动计划”2010 年度 制造业信息化专项资金 35.00 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 32 页 单位:万元 政府补助的种类 本期金额 上期金额 上海市科技小巨人工程专项资金 183.00 42.00 上海市引进技术吸收与创新专项资金 50.00 12.00 上海市企业自主创新专项资金 38.00 10.00 浦东新区科技发展基金研发投入资金 220.00 浦东新区科技发展基金创新资金配套资 助 14.00 上海市总集成总承包工程专项引导资金 25.00 上海市 “科技创新行动计划”2010 年度 制造业信息化专项资金 35.00 浦东新区科技发展基金知识产权资助资 金 1.28 与收益相 关的政府 补助 合 计 566.28 64.00 2009年末公司计入其他非流动性负债的政府技术研发补助442.00万元，2010年公司收到 上海浦东新区科技发展基金的88.00万元，收到上海市信息委“科技创新行动计划”的信息化 专项资金35.00万元；收到上海浦东新区科技发展基金知识产权资助资金1.28万元，2010年 公司与政府技术研发补助所对应的项目研发费用全部发生，经中介机构审计，并通过政府技 术研发补助机构组织的专家验收，公司于报告期将上述政府技术研发补助由递延收益转至营 业外收入。合计金额566.28万元。 报告期内，固定资产到期报废的残值支出37.06万元，由营业外支出承担。 报告期内，由政府技术研发补助形成的营业外收入566.28万元；由固定资产到期报废残 值形成的营业外支出37.06万元；上市路演推介费437.36万元，以上收支相抵，报告期的非经 常性损益小计91.86万元，减去所得税影响额13.78万元，报告年度非经常性损益绝对值为 78.08万元，占净利润绝对值的2.17%。 10．现金流量同比主要变动 单位：人民币万元 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 33 页 项目 2010 年 2009 年 同比增减额 同比增减比例 （+、-%） 经营活动产生现金流量净额 3,418.44 3,631.04 -212.60 -5.86% 投资活动产生的现金流量净额 -140.02 -140.76 0.74 0.53% 筹资活动产生的现金流量净额 32,547.44 -2,313.84 34,861.28 1,506.64% 货币资金报告期末46,656.21万元，比上年同期增长330.79%，其中：经营活动产生的现 金流量净额报告期末比上年同期减少5.86%，投资活动产生的现金流量净额报告期末比上年 同期增加0.53%，筹资活动产生的现金流量报告期比上年同期增长1,506.64%。报告期现金流 量增长的主要变化内容包括： 筹资活动产生的现金流量净额报告期末比上年同期增长1,506.64%，系公司上市募集资金 到位所致。 11．资产同比主要变动 单位：人民币万元 项目 2010 年 2009 年 同比增减额 同比增减率 （+、-%） 资产总额 70,600.15 25,198.36 45,401.79 180.18% 货币资金 46,656.21 10,830.36 35,825.85 330.79% 应收账款 4,373.44 2,597.56 1,775.88 68.37% 应收账款坏账准备 336.04 202.00 134.04 66.36% 预付账款 4,141.92 1,485.07 2,656.85 178.90% 其他应收款 4,784.51 2,525.27 2,259.24 89.47% 其他应收款坏账准备 275.13 166.32 108.81 65.42% 存货 7584.70 5,149.72 2,434.98 47.28% 无形资产 0.61 35.61 -35.00 -98.29% 开发支出 791.52 791.52 100.00% 递延所得税资产 91.68 55.25 36.43 65.93% 报告期末，公司资产总额70,600.15万元，比上年同期增长180.18%，其中：流动性资产 比上年同期增长201.22%，非流动性资产报告期末比上年度末增长23.23%。资产增减变动的 主要内容包括： （1）货币资金报告期末比上年同期增长330.79%，系上市后募集资金到位所致； 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 34 页 （2）应收账款报告期末比上年同期增长68.37%，主要系生产规模扩张，项目结算款增 加所致； （3）应收账款坏账准备比上年同期增长66.36%，主要系应收账款增加所致； （4）预付账款报告期末比上年同期增长178.90%，主要系报告期末新开工项目集中，预 付供应商订购设备款、材料款增加所致； （5）其他应收款报告期末比上年同期增长89.47%，主要系生产规模扩张履约保证金增 加所致； （6）其他应收款坏账准备报告期末比上年同期增长65.42%，主要系其他应收款增加所 致； （7）存货报告期末比上年同期增长47.28%，主要系生产规模扩张所致； （8）无形资产报告期末比上年度末减少98.29%，主要系无形资产到期减少； （9）开发支出报告期末比上年同期增长100.00%，主要系研发项目在完成研究阶段的基 础上陆续进入开发阶段的实际支出所致； （10）递延所得税资产报告期末比上年同期增长65.93%，主要系公司生产规模扩张而导 致的应收账款、其他应收款增加所致。 12．负债同比主要变动 单位：人民币万元 项目 2010 年 2009 年 同比增减额 同比增减率 （+、-%） 负债总额 20,114.29 11,489.28 8,625.01 75.07% 应付票据 2,778.30 1,823.52 954.78 52.36% 应付账款 6,916.55 4,398.56 2,517.99 57.25% 预收账款 9,489.64 3,757.27 5,732.37 152.57% 应付工资 155.01 -155.01 -100.00% 其他应付款 164.45 111.25 53.20 47.82% 其他非流动性负债 442.00 -442.00 -100.00% 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 35 页 报告期末，公司负债总额20,114.29万元，比上年同期增长75.07%，其中：流动性负债 比上年同期增长82.07%，非流动性负债报告期末比上年同期减少100.00%。负债增减变动的 主要内容包括： （1）应付票据报告期末比上年同期增长52.36%，主要系未到期兑付票据增加所致； （2）应付账款报告期末比上年同期增长57.25%, 主要系生产规模扩张导致结算款项增 加所致； （3）预收账款报告期末比上年同期增长152.57%，主要系集中开工，收取预收项目款增 加所致； （4）应付职工薪酬报告期末比上年同期减少100.00%，主要系职工薪酬跨年度发放办法 调整所致； （5）其他应付款报告期末比上年度末增长47.82%,主要系向设备供应商等收取的履约保 证金增加所致。 （6）其他非流动性负债报告期末比上年同期减少100.00%，系递延收益所对应政府资助 项目支出增加，从递延收益转入营业外收入所致。 13．所有者权益同比主要变动 项目 2010 年 2009 年 同比增减额 同比增减率 （+、-%） 所有者权益 50,485.86 13,709.08 36,776.78 268.27% 实收资本 5,320.00 3,990.00 1,330.00 33.33% 资本公积 33,767.32 1,919.34 31,847.98 1,659.32% 未分配利润 9,562.91 6,323.99 3,238.92 51.22% 报告期末，归属于上市公司股东的所有者权益50,485.86万元，比上年同期增长268.27%， 所有者权益变动的主要内容包括： （1）股本报告期末比上年同期增长33.33%，系公司发行股票所致； （2）资本公积报告期末比上年同期增长1,659.32%,主要系公司发行股票溢价所致； （3）未分配利润报告期末比上年同期增长51.22%，系当年利润增加所致。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 36 页 14．资产运营能力 项目 2010-12-31 2009-12-31 同比增减率 （+、-%） 2008-12-31 应收账款周转率（次） 13.60 15.57 -12.65% 15.60 存货周转率（次） 5.61 6.02 -6.81% 5.48 净资产周转率（次） 1.36 2.83 -51.94% 2.96 15．存货变动情况 单位：人民币万元 项目 2010 年 2009 年 本年比上年末增减额 本年比上年末增 减幅度（+、-%） 工程施工 6,618.30 4,040.21 2,578.09 63.81% 生产成本 9,66.40 1,109.51 -143.11 -12.90% 合计 7,584.70 5,149.72 2,434.98 47.28% 报告期末存货比上年同期增长47.28%，主要系生产规模扩张所致。 16．偿债能力分析 项目 2010 年 2009 年 2008 年 流动比率（倍） 3.33 2.01 1.78 速动比率（倍） 2.95 1.55 1.37 资产负债率（%） 28.49 45.60 49.94 报告期内，公司流动资产与流动负债配比，速动比例与流动比例适当，公司短期偿债压 力较小，现金流量良好，资产负债率水平合理。 17．公司子公司或参股公司的经营及业绩情况 公司于2008年下半年参股贵州新思维科技有限责任公司，公司注册地：贵州省贵阳市； 主营业务：高速公路、隧道机电系统的维护，维修服务；注册资本：人民币122.5万元。公司 持有该企业40%股份，投资成本85.39万元。报告期初，公司长期股权投资的账面余额182.87 万元，报告期内，公司收到属于2009年现金红利80.00万元，2010年该企业归属于公司合并 的权益119.18万元，报告期末，公司持有该单位长期股权投资的账面余额222.06万元。 报告期内，该公司经营情况良好，各项经济指标稳定。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 37 页 18．经营计划完成情况 报告期内，公司主营业务实现43,260.43万元，完成年度计划41,130.00万元的105.18%， 销售、管理和财务费用发生2,834.49万元，比年初计划增加3.82个百分点；应收账款净额占 主营收入比例为9.44%，比年初计划高出1.66 个百分点；预付账款占存货的比例为52.95%， 比年初高出24.1个百分点；存货净额占主营业务成本的比例为21.29%，比年初计划高出6.03 个百分点；应付票据占应付款的比例为40.17%，比年初计划降低0.11个百分点；预收账款占 主营业务收入的比例为21.94%，比年初高出13.19个百分点。 19．研发情况与自主创新情况 公司是上海市认定的高新技术企业，科技创新一直是公司赖以生存和发展的基础。公司 长期以来注重技术开发、人才培养，并制定了一系列措施来确保技术创新机制的有效实施。 近年来，公司组织研发了高速公路联网收费综合业务平台软件、视频交通参数和事件检测器、 LED可变信息情报板和车道控制标志等新技术和新产品，较好地促进了市场开发和公司竞争 力。 报告期内，公司正在开展的研究开发项目共9项，其中4项是报告期内新立项的项目。上 述项目的研究开发领域均为智能交通系统集成和工业自动化产品方向。 公司在抓好技术创新的同时，公司通过专利申请和软件著作权对公司自有知识产权进行 保护。2010年，公司获得了2项专利和3个软件著作权： 2010 年度专利情况公司获得专利情况表 序号 专利名称 性质 专利号 授权时间 1 一种电磁兼容台体结构 实用新型 ZL 201020208324.1 2010-12-25 2 三维装配组件 外观设计 ZL 2010230225486.1 2010-12-15 2010 年度公司获得软件著作权情况表 序号 名称 登记证书编号 著作权取得方式 授权时间 1 交技高速公路联网收费费额计算软件 v1.0 2010SR009620 原始取得 2010-03-04 2 交技电子不停车收费软件 V1.0 2010SR063108 原始取得 2010-11-25 3 交技高速公路 RFID 联网收费软件 V1.0 2010SR063109 原始取得 2010-11-25 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 38 页 二、对公司未来发展的展望 1．外部经营环境分析 交通运输作为国民经济基础性和先导性产业、服务性行业，当前和今后一个时期仍处于 重要战略机遇期，智能交通系统、交通信息化是交通运输行业中长期科技发展的重点方向。 交通运输部李盛霖部长在2011年交通工作会议上指出：“十二五”期间要着力推进科技创新和 信息化建设，深入实施“科技强交”战略，统筹推进创新能力建设、重大科技研发、成果推广 应用和标准化建设。提高信息化水平，着力抓好“三个系统”建设：一是以电子政务为主体的 交通运输行政管理和服务系统，加强顶层设计和总体规划，推进数据共享开发利用。二是以 物联网技术应用为引领的出行服务系统，运用新一代通信、射频识别、卫星定位、云计算等 先进技术，在智能交通、基础设施状态感知和安全运营、集装箱多式联运、甩挂运输等领域 开展物联网应用示范工程，提高公路水路出行的公众信息服务水平。到“十二五”末，公众出 行信息覆盖率达75%，建成地市级以上城市出租车服务信息管理系统，建成长江干线数字航 道。三是以传感和相关信息技术为支撑的交通运输监管、应急保障系统。基本建立部省联动 的市场信用体系、应急保障、经济运行分析等信息平台，建成全国高速公路光纤通信信息网 络。 据 31 个省、直辖市、自治区交通运输管理部门最新公开发布的高速公路规划总里程为 16.43 万，截止 2010 年底已建成 7.4 万公里，在建和未建达 9.03 万公里。随着国家高速公 路网的不断完善，汽车普及进程加快，高速公路智能交通系统建设任务将日益凸显。 另外，随着城市化进程对城市、城际之间的交通基础设施的需求大大增强，汽车的普及 加大了对智能交通系统的需求。智能交通系统的应用，可以最大限度地发挥交通运行能力， 缓解交通事故，作为“保障安全、改善环境、节约能源” 的重要手段，城市智能交通系统的建 设需要也将日益凸显。 2．行业状况及未来发展趋势 目前国内智能交通系统行业逐渐从前期走向快速发展阶段，但地区差异明显。由于交通 行业信息化需求复杂，覆盖面较广，使得细分市场众多，市场的集中度较低，整个行业中没 有处于绝对市场领先的企业。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 39 页 高速公路智能交通系统集成行业是国内ITS行业中发展较为成熟的细分行业，市场竞争比 较激烈。一些进入市场较早、专注服务于某些领域和区域的系统集成商积累了一定的技术能 力、市场经验和客户资源，获得了较快的发展，地位较为稳固，成为目前市场的中坚力量， 在未来的发展中具备明显的优势。城市智能交通行业与高速公路智能交通行业相比，细分市 场更多，市场集中度更低。 近年来智能交通系统集成行业的市场集中度及盈利能力呈现出向好的趋势。一方面是市 场竞争格局趋于稳定，业主、系统集成商对低价竞争的危害也有了共识，行业利润水平逐渐 趋于合理、稳定。另一方面，随着未来交通管理需求的不断提高，利润附加值较高的应用软 件等产品在智能交通系统集成项目中的重要性日渐突出，提升了智能交通行业的利润水平。 3．公司竞争优势 公司是国内最早进入智能交通系统集成行业的公司之一，凭借扎实的技术、丰富的经验 以及精细的管理，已经成为国内提供高速公路智能交通系统集成项目解决方案的主要供应商， 公司客户遍及全国二十个省、市、自治区，市场占有率位居前列。公司的竞争优势主要体现 在： （1）品牌优势：公司在国内智能交通行业客户中拥有相当的美誉度，特别是2010年公司 成功实现上市，重组进入中国海运（集团）总公司，树立了良好的品牌形象；近年来公司承 担的重大工程项目多次获得包括“鲁班奖”在内的国家优质工程金、银奖称号和省、市优质工 程奖。 （2）市场优势：公司在高速公路智能交通系统集成领域市场占有率居领先地位。公司在 贵州、云南、重庆、宁夏等地区高速公路智能交通系统集成市场占有率稳定。 （3）管理优势：公司一直注重管理创新和机制创新，建立了包括市场经营管理、技术研 发管理、项目执行管理、全面预算管理、人力资源管理、绩效考核管理、行政管理等多项体 系的建设。 （4）技术优势：公司自设立以来一直将技术研发作为提升核心竞争力的关键所在。公司 秉承国家级研究所严谨的科研作风，结合行业技术的发展方向，致力于智能交通关键技术和 应用产品开发，创新研究具有自主知识产权的前瞻性的交通智能化整体解决方案。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 40 页 （5）人才优势：公司通过建立有效的人才激励机制、核心骨干持股方案、绩效考核制度 和完善的培训体系，已经拥有与公司业务发展基本相适应的专业人才队伍。 4．公司发展规划 2010年公司结合未来发展要求，研究、制订了公司未来三年的发展规划，确定了公司的 发展战略是：围绕公司智能交通、交通信息化、工业自动化主业，紧紧抓住国家交通基础设 施大发展，交通科技产业升级和公司上市的有利契机，力争成为智能交通业务领域最优秀的 系统集成、服务和解决方案供应商和交通运输领域一流的信息科技企业。具体来说： 智能交通系统集成业务：做大做强现有的智能交通系统集成业务，有针对性的拓展城市 智能交通、轨道交通业务；积极实施智能交通的业务链延伸战略，向前开展核心产品开发、 生产，向后开展以应用软件为核心的应用服务业务。 交通信息化业务：努力开拓交通信息化市场，开展航运信息系统、交通电子政务、交通 管理信息系统的软件平台、解决方案的研发；积极开拓航运信息化市场，提供具有自主知识 产权的企业信息化解决方案、系统集成和运营服务业务。 工业自动化业务：在保持公司锅炉燃烧器控制系统研发生产和电气成套等工业自动化业 务优势的基础上，积极拓展智能交通核心产品、港航自动化电气控制装置等其他细分市场。 5．2011 年经营计划 2011年公司将根据交通运输行业未来五年加快完善国家综合交通运输基础设施网络的有 利形势，以及控股股东重组整合的新情况，坚持发展战略，提高自主创新能力和水平，积极 拓展交通信息化业务；同时，公司将结合募集资金项目实施，加快实施智能交通的业务链延 伸战略，积极探索新区域、新领域、新产品的市场开拓工作。2011年公司还将结合公司实际 情况、自身特点和管理需求，坚持精细化管理，进一步修订、完善内控制度，加强内部控制 制度的建设，防范可能出现的各类风险。 根据行业发展和市场情况，结合公司的实际情况，公司2011年度经营目标是：销售收入 48,500万元，净利润4,292万元。上述经营目标并不代表公司对2011年度的盈利预测，能否 实现取决于市场状态变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的不确定性，请投资 者特别注意。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 41 页 6．发展资金需求及使用计划 本公司将结合业务发展规划，根据业务发展的实际情况，合理筹集、安排和使用资金。 为实现公司发展规划所需投资的项目主要为公司2010年发行上市的募集资金投资项目，上述 项目的投资资金需求已在发行上市时得到基本满足。 三、公司投资情况 1．募集资金使用情况 单位：万元 募集资金总额 32,740.62 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 本年度投入募集资金总额 418.13 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 已累计投入募集资金总额 418.13 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 新一代高速公路收费 综合业务平台研发、 推广及技术支持服务 中心项目 否 3,578.00 3,578.00 79.82 79.82 2.23% 2011-11 0.00 是 否 智能交通系统视频交 通参数及事件检测器 研发及产业化项目 否 2,530.00 2,530.00 84.81 84.81 3.35% 2011-11 0.00 是 否 智能配电板（柜）开 发及产业化项目 否 3,139.00 3,139.00 117.43 117.43 3.74% 2012-11 0.00 是 否 销售及技术支持网络 基地建设项目 否 2,238.00 2,238.00 136.07 136.07 6.08% 2011-11 0.00 是 否 承诺投资项目小计 - 11,485.00 11,485.00 418.13 418.13 - - 0.00 - - 超募资金投向 归还银行贷款（如有） - 1,000.00 1,000.00 1,000.00 - - - - 补充流动资金（如有） - 3,000.00 3,000.00 3,000.00 - - - - 超募资金投向小计 - 4,000.00 0.00 4,000.00 4,000.00 - - 0.00 - - 合计 - 15,485.00 11,485.00 4,418.13 4,418.13 - - 0.00 - - 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 42 页 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 无 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 经公司三届董事会第二十二次会议审议通过，同意利用超额募集资金 1,000 万元提前归还银行 贷款，将超额募集资金中的 3,000 万元用于补充公司日常经营所需的流动资金。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 报告期内，尚未使用完毕的募集资金为 285,959349.41 元，系新一代高速公路收费综合业务平 台研发、推广及技术支持服务中心项目等四个募集资金 项目尚未实施完毕及尚未支付尚未结 余募集资金，现存于公司募集资金专用账户内。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 2．非募资资金重大投资情况 报告期内公司未发生非募集资金以外的其他重大投资。 四、董事会日常工作 1．董事会会议情况及决议内容 报告期内，公司共召开7次董事会会议，内容如下： 1、公司第三届董事会第十七次会议于2010年1月18日以通讯表决方式召开。会议审议并 通过如下决议： （1）《关于公司2010年财务预算的议案》。 2、公司第三届董事会第十八次会议于2010年2月2日在公司5楼会议室以现场方式召开。 会议审议并通过如下决议： 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 43 页 （1）《公司2009年度财务决算报告》； （2）《公司2009年度财务审计报告》。 3、公司第三届董事会第十九次会议于2010年3月5日在公司5楼会议室以现场方式召开。 会议审议并通过如下决议： （1）《公司2009年度董事会工作报告》； （2）《公司2009年度总经理工作报告》； （3）《公司2009年度利润分配的议案》； （4）《关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案》； （5）《关于提请公司股东大会继续授权董事会办理首次公开发行股票并上市具体事宜的 议案》； （6）《关于授权公司总经理开设募集资金专项账户的议案》； （7）《关于聘任公司证券事务代表的议案》； （8）《关于确定2010年度经营目标和工资总额的议案》； （9）《关于召开公司2009年度股东大会的议案》。 4、公司第三届董事会第二十次会议于2010年4月28日以专人送签和电讯传真表决方式召 开。会议审议并通过如下决议： （1）《关于申请流动资金贷款的议案》； （2）《关于浦东发展等银行签订综合授信额度协议的议案》。 5、公司第三届董事会第二十一次会议于2010年6月8日在公司5楼会议室以现场方式召 开。会议审议并通过如下决议： （1）《关于修订<公司章程>的议案》； （2）《关于修订<总经理工作细则>的议案》； （3）《关于制定 <董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度>的议案》； 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 44 页 （4）《关于制定<审计委员会年报工作制度>的议案》； （5）《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》； （6）《召开2010年第一次临时股东大会的议案》。 6、公司第三届董事会第二十二次会议于2010年8月17日在公司5楼会议室以现场方式召 开。会议审议并通过如下决议： （1）《关于制定<公司内幕信息及知情人登记和报备制度>的议案》； （2）《关于制定<公司年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》； （3）《关于修订<公司信息披露管理制度>的议案》； （4）《关于修订<公司重大信息内部报告制度>的议案》； （5）《关于审议<公司2010年半年度报告>及<公司2010年半年度报告摘要>的议案》； （6）《关于利用部分超募资金偿还银行贷款及补充流动资金的议案》。 7、公司第三届董事会第二十三次会议于2010年10月19日在以专人送签和电讯传真表决 方式召开。会议审议并通过如下决议： （1） 《关于审议<公司2010年第三季度报告正文>及<公司2010年第三季度报告全文>的议 案》 2．董事会对股东大会决议的执行情况 1、2010年4月6日，公司召开了2009年年度股东大会，本次股东大会审议并通过了《公 司2009年度财务决算和2010年财务预算的报告》、《公司2009年度利润分配议案》、《关于公 司申请首次公开发行股票并上市的议案》、《公司2009年度董事会工作报告》、《公司2009年度 监事会工作报告》、《公司2009年度总经理工作报告》、《关于继续授权董事会办理首次公开发 行股票并上市具体事宜的议案》。 董事会遵照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规，并按上市公司的要求规范运作， 严格执行了本次股东大会通过的所有决议。 2、2010年7月8日，公司召开了2010年第一次临时股东大会，本次股东大会审议并通过 了《关于修改公司章程的议案》 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 45 页 董事会遵照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规，并按上市公司的要求规范运作， 严格执行了本次股东大会通过的所有决议。 3．董事会专业委员会履职情况 报告期内，审计委员会召开会议三次，主要内容是：听取和讨论公司内审部2010年工作 计划的报告；落实 2009 年年报审计相关工作，审阅公司财务报表并形成书面意见；总结和 评价外聘审计机构的年报审计工作。 董事会提名委员会召开会议一次，主要就公司第四届董事会董事、独立董事候选人进行 了资格审查和提名。 五、董事会本次利润分配或资本公积金转增 1．2010 年度利润分配预案 2011 年 2 月 21 日，经公司四届董事会第二次会议审议通过，经立信会计师事务所有限 公司审计，公司 2010 年度实现净利润 35,988,016.58 元，年初未分配利润 63,239,883.84 元， 减去 2010 年度提取的法定公积金 3,598,801.66 元，至 2010 年 12 月 31 日公司可分配利润 为 95,629,098.76 元，至 2010 年 12 月 31 日资本公积为 337,673,158.89 元。 2010 年度公司分配方案是：不分配，不转增。 2．公司最近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市 公司股东的净利润的比率 年度可分配利润 2009 年 7,980,000.00 27,174,361.52 29.37% 24,456,925.37 2008 年 3,990,000.00 22,692,012.97 17.58% 20,422,811.67 2007 年 0.00 20,948,235.07 0.00% 18,853,411.56 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 56.34% 六、其它应披露事项 1．投资者关系管理工作 公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，公司董事会办公室负责投资者关系管理的日 常事务。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 46 页 2010年度，公司按照中国证监会、深圳证券交易所及公司内部有关制度的规定，积极开 展投资者关系管理工作，以年报说明会、投资者见面会、热线电话、投资者关系互动平台等 多种形式与广大投资者进行联系与沟通，关注各类媒体关于公司的相关报道。同时，积极做 好投资者关系活动档案的建立和保管，合理、妥善地安排个人投资者、机构投资者、行业分 析师等相关人员到公司进行调研，并切实做好相关信息的保密工作。 公司把投资者关系管理作为一项长期、持续的工作来开展，不断学习先进的投资者关系 管理经验，以更好的方式和途径使广大投资者能够平等地获取公司经营管理、未来发展等情 况，力求维护与投资者的良好互动关系，树立公司在资本市场的良好形象 2．关于信息披露与透明度 公司在三届董事会二十一次、二十二会议审议（修订）通过了《投资者关系管理制度》、 《信息披露管理制度》、《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等一系列信 息披露相关管理制度，规范重大信息的内部流转程序，做好内幕信息知情人登记，规范信息 披露工作。 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，负责接待股东来访及咨询；公司能够严格按照 法律、法规和《公司章程》、《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》的规定，真实、 准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 报告期内，公司指定信息披露的报纸为《证券时报》、《中国证券报》，指定信息披露 网站为巨潮资讯网（）。2011年将继续在《证券时报》和“巨潮资讯网” 上披露公司相关信息。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 47 页 第八节 监事会报告 一、监事会工作情况 报告期内，监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》以及相关法规要求， 勤勉、诚实地履行自己职能，切实维护公司和中小股东利益。监事会对公司募投资金的使用、 生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，促 进了公司规范运作、稳健发展。 报告期内，公司共召开了4次监事会，会议情况如下： （一）公司于2010年3月5日在公司五楼会议室召开第三届监事会第四次会议，审议通过 了以下议案： 1、《上海交技发展股份有限公司监事会工作报告》； （二）公司于2010年4月6日在公司五楼会议室召开第三届监事会第五次会议，审议通过 了以下议案： 1、《上海交技发展股份有限公司监事会2009年度监督检查报告》； （三）公司于2010年8月17日在公司五楼会议室召开第三届监事会第六次会议，审议通过 了以下议案： 1、《关于利用部分超募资金偿还银行贷款及补充流动资金的议案》 2、《关于<公司2010年半年度报告>的议案》 （四）公司于2010年8月17日以专人送签和通讯表决的方式召开第三届监事会第七次会 议，审议通过了以下议案： 1、《关于审议<上海交技发展股份有限公司2010年第三季度季度报告全文>及<上海交技 发展股份有限公司2010年第三季度季度报告正文>的议案》 二、监事会对有关事项发表的意见 1、公司依法运作情况 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 48 页 监事会认真履行《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关法律、法规及规章 制度赋予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司2010年度依法运作情况进行 了监督。监事会认为：公司决策程序遵守了《公司法》、《证券法》等法律、法规以及《公司 章程》的相关规定及要求。董事会运作规范，决策合理，并认真执行股东大会的各项决议， 重视履行诚信义务。公司董事、高级管理人员认真执行公司职务，无违反法律、法规、《公司 章程》或损害公司利益的行为。 2、监事会对检查公司财务情况的独立意见 监事会对公司 2010 年度财务状况、财务管理进行了认真细致的监督、检查和审核，认 为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状况良好。监事会审查了立信 会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告，监事会认为该财务报告真实，客观和公正 地反映了公司2010 年度的财务状况和经营成果。 3、监事会对募集资金使用情况的独立意见 监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效的监督，认为：公司募集资金的使用能 够严格按照《募集资金使用管理制度》的规定执行，募集资金的使用合法、合规，未发现违 反法律、法规及损害股东利益的行为。 4、监事会对公司收购、出售资产的独立意见 报告期内，公司未发生收购、出售资产的情况。 5、监事会对公司关联交易的独立意见 报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督和核查，认为：公司发生的关联交易符 合公司生产经营的实际需要，其决策程序符合法律、法规的要求，交易价格公允、合理，不 存在损害公司和其他股东利益的情形。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 49 页 第九节 重要事项 一、报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内，公司未发生破产重整等相关事项。 三、报告期内，公司未有参股商业银行、证券公司、保险公司、信托公司和期 货公司等事项。 四、报告期内，公司未发生收购及出售资产、企业合并事项。 五、报告期内，公司未有股权激励计划。 六、关联交易事项 报告期内，公司为控股股东上海船舶运输科学研究所发生与日常经营相关的关联交易， 交易内容为：公司为上海船舶运输科学研究所提供技术服务171.87万元。交易价格采用同期 非关联方平均交易价格。此关联交易占同类交易金额的比例为0.43%。相关交易款项已结清。 报告期内，控股股东上海船舶运输科学研究所的全资子公司上海运昌商贸发展公司为公 司提供生产用厂房的租赁，交易金额为70.00万元。交易价格采用市场价格。相关的交易款项 已结清。 报告期内，根据中国海运（集团）总公司《关于缴纳补充医疗保险费的通知》（中海人保 ［2010］14号）要求，公司将2010年7月~12月职工补充医疗保险55.33万元缴纳至上海船舶 运输科学研究所财务处，由上海船舶运输科学研究所统一缴纳至中国海运（集团）总公司计 划财务部补充医疗保险专户。 截止2010年12月31日，公司无关联方往来余额。 单位：万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 交易金额 占同类交易金额的 比例 交易金额 占同类交易金额的 比例 上海船舶运输科学研究所 171.87 0.43% 0.00 0.00% 上海运昌商贸发展公司 0.00 0.00% 70.00 56.78% 合计 171.87 0.43% 70.00 56.78% 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 50 页 其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 241.87 万元。 与年初预计临时披露差异的说明 无 七、报告期内重大合同及其履行情况 1．报告期内，公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁其他公 司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。 2．报告期内，公司没有发生担保事项。 3．公司没有发生报告期内或报告期继续委托他人进行现金资产管理事项。 4．报告期内公司无其他重大合同。 八、公司或持股 5%以上股东报告期内或持续到报告期内有承诺事项履行情况 报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期对公司可能发生影响的主要承诺事项如 下： （一）关于避免同业竞争的承诺 为了避免潜在的同业竞争，公司控股股东上海船舶运输科学研究所于2008年5月23日出具 了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：“本所在作为交技发展的控股股东期间，将采取有 效措施，保证本所及下属控股子公司（除交技发展外）不从事或参与任何可能对交技发展从 事的经营业务构成竞争或可能构成竞争的业务”。 （二）关于避免和减少关联交易的承诺 公司控股股东船研所出具《关于避免和减少关联交易的承诺函》，承诺“将严格按照法律 法规及交技发展关于关联交易的管理规定，避免和减少关联交易，自觉维护交技发展及全体 股东的利益，将不利用本所在交技发展中的地位，为本所或本所控股子公司在与交技发展的 关联交易中谋取不正当利益”； （三）发行前全体股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 51 页 公司控股股东船研所承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其在本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股 份。 公司其他股东承诺：自本公司股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或 者委托他人管理其在本次发行前已持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。上述 锁定期结束后，在本公司担任高管的股东在任职期间每年转让的股份不超过25%；离职后半 年内，不转让所持有的发行人股份；申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交 易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数（包括有限售条件和无限售条件的股份） 的比例不超过50%。 根据国务院国资委《关于上海交技发展股份有限公司国有股转持有关问题的批复》（国资 产权【2009】819 号），在本公司于境内发行A 股并上市前，船研所和浦东科投其分别持有 的本公司125.3054万股和7.6946万股股份（合计133万股，按此次发行上限1,330万股的10% 计算）划转给全国社会保障基金理事会。全国社会保障基金理事会将承继原股东的禁售期义 务。 报告期内，公司控股股东、董事、监事和高级管理人员均严格履行“避免同业竞争”、“发 行前全体股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份”等相关承诺。未发生违反报告期内发生 或以前期间发生但延续到报告期对公司经营成果、财务状况可能发生影响的承诺事项。 九、公司聘任会计师事务所情况 2009 年 4 月 28 日，经公司 2008 年度股东大会批准，公司聘请立信会计师事务所有限 公司担任公司 2009、2010 年度及上市申请材料的财务审计机构，为本公司进行财务报表审 计、净资产验证及其他相关的咨询服务。聘期为两年。2010 年度审计工作报酬为 50 万元。 十、报告期内，公司及公司董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制 人在报告期内没有受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法 机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、 认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 十一、报告期内，公司未发生《证券法》第六十七条、 《公开发行股票公司信 息披露实施细则（试行）》第十七条所列的重大事件。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 52 页 十二、其他重要事项 报告期内重要信息披露索引 序号 日期 编号 公告内容 披露报纸 001 2010-06-01 2010-001 关于签订《募集资金三方监管协议》的 公告 证券时报、证券日报 002 2010-06-09 2010-002 第三届董事会第二十一次会议决议 证券时报、证券日报 003 2010-06-10 2010-003 关于变更保荐代表人的公告 证券时报、证券日报 004 2010-06-18 2010-004 关于召开 2010 年第一次临时股东大会 的通知公告 证券时报、证券日报 005 2010-07-02 2010-005 关于变更保荐代表人的公告 证券时报、证券日报 006 2010-07-08 2010-006 2010 年第一次临时股东大会决议公告 证券时报、证券日报 007 2010-07-27 2010-007 关于完成注册资本等事项工商变更登记 的公告 证券时报、证券日报 008 2010-07-30 2010-008 关于网下配售股票上市流通的提示性公 告 证券时报、证券日报 009 2010-08-06 2010-009 关于公司控股股东上海船舶运输科学研 究所整体并入中国海运（集团）的情况 报告 证券时报、证券日报 010 2010-08-17 2010-010 第三届董事会第二十二次（临时）会议 决议公告 证券时报、证券日报 011 2010-08-17 2010-011 第三届监事会第六次会议决议公告 证券时报、证券日报 012 2010-08-17 2010-012 关于利用部分超募资金偿还银行贷款及 补充流动资金的公告 证券时报、证券日报 013 2010-08-19 2010-013 2010 年半年度报告 证券时报、证券日报 014 2010-10-21 2010-014 2010 年第三季度季度报告 证券时报、证券日报 015 2010-12-13 2010-015 关于董事会换届选举并征集董事候选人 的公告 证券时报、证券日报 016 2010-12-13 2010-016 关于监事会换届选举并征集监事候选人 的公告 证券时报、证券日报 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 53 页 第十节 财务报告 一、审计报告 审 计 报 告 信会师报字（2011）第 10267 号 上海交技发展股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海交技发展股份有限公司（以下简称“交技发展”） 财务报表，包括 2010 年 12 月 31 日的资产负债表，2010 年度的利润表、现金 流量表和所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、 管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是交技发展管理层的责任。这种责 任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报 表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政 策；（3）作出合理的会计估计。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按 照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则 要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重 大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证 据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的 财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制 相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发 表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的 合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了 基础。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 54 页 三、 审计意见 我们认为，交技发展财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有 重大方面公允反映了交技发展 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的 经营成果和现金流量。 立信会计师事务所 中国注册会计师：虞晓江 （特殊普通合伙） 中国注册会计师：张志云 中国·上海 二 O 一一年二月二十一日 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 52 页 二、财务报表 资产负债表 编制单位：上海交技发展股份有限公司 2010 年 12 月 31 日 单位：人民币元 资 产 附注四 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 （一） 466,562,140.84 108,303,624.79 交易性金融资产 应收票据 （二） 应收账款 （三） 40,373,967.84 23,955,568.42 预付款项 （四） 41,419,159.26 14,850,746.57 应收利息 应收股利 其他应收款 （五） 45,093,824.63 23,589,533.82 存货 （六） 75,847,041.05 51,497,158.12 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 669,296,133.62 222,196,631.72 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （七） 2,220,552.57 1,828,712.48 投资性房地产 （八） 7,286,020.02 8,836,695.51 固定资产 （九） 18,360,716.19 18,212,917.79 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 （十） 6,125.00 356,125.00 开发支出 （十） 7,915,229.64 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 （十一） 916,752.48 552,486.29 其他非流动资产 非流动资产合计 36,705,395.90 29,786,937.07 资产总计 706,001,529.52 251,983,568.79 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 53 页 资产负债表（续） 编制单位：上海交技发展股份有限公司 2010 年 12 月 31 日 单位：人民币元 负债和所有者权益（或股东权益） 附注四 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 （十三） 27,783,034.00 18,235,202.00 应付账款 （十四） 69,165,452.39 43,985,566.65 预收款项 （十五） 94,896,355.62 37,572,679.82 应付职工薪酬 （十六） 1,550,121.44 应交税费 （十七） 7,653,555.17 8,016,645.35 应付利息 应付股利 其他应付款 （十八） 1,644,498.37 1,112,536.14 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 201,142,895.55 110,472,751.40 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 （十九） 4,420,000.00 非流动负债合计 4,420,000.00 负债合计 201,142,895.55 114,892,751.40 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） （二十） 53,200,000.00 39,900,000.00 资本公积 （二十一） 337,673,158.89 19,193,358.89 减：库存股 专项储备 盈余公积 （二十二） 18,356,376.32 14,757,574.66 一般风险准备 未分配利润 （二十三） 95,629,098.76 63,239,883.84 所有者权益（或股东权益）合计 504,858,633.97 137,090,817.39 负债和所有者权益（或股东权益）总计 706,001,529.52 251,983,568.79 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 54 页 利润表 编制单位：上海交技发展股份有限公司 2010 年度 单位：人民币元 项 目 附注四 本期金额 上期金额 一、营业收入 （二十四） 437,440,268.22 360,274,663.25 减：营业成本 （二十四） 357,442,375.82 296,155,179.67 营业税金及附加 （二十五） 13,617,916.93 11,763,651.37 销售费用 5,817,096.51 4,392,025.02 管理费用 25,697,185.34 19,430,450.71 财务费用 （二十六） -3,169,365.45 -655,749.23 资产减值损失 （二十七） 2,428,441.21 -794,621.97 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“-”号填列） （二十八） 1,191,840.09 976,754.85 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,191,840.09 974,784.85 二、营业利润（亏损以“-”填列） 36,798,457.95 30,960,482.53 加：营业外收入 （二十九） 5,662,800.00 640,000.00 减：营业外支出 （三十） 370,554.66 32,650.27 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 42,090,703.29 31,567,832.26 减：所得税费用 （三十一） 6,102,686.71 4,393,470.74 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 35,988,016.58 27,174,361.52 五、每股收益： （一）基本每股收益 0.74 0.68 （二）稀释每股收益 0.74 0.68 六、其他综合收益 425,773.50 七、综合收益总额 35,988,016.58 27,600,135.02 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 55 页 现金流量表 编制单位：上海交技发展股份有限公司 2010 年度 单位：人民币元 项 目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 480,368,458.13 355,078,073.34 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 12,417,399.82 16,461,139.39 经营活动现金流入小计 492,785,857.95 371,539,212.73 购买商品、接受劳务支付的现金 361,038,913.72 279,390,774.30 支付给职工以及为职工支付的现金 38,723,610.36 29,966,380.70 支付的各项税费 20,158,740.92 16,621,012.57 支付其他与经营活动有关的现金 38,680,236.34 9,250,624.22 经营活动现金流出小计 458,601,501.34 335,228,791.79 经营活动产生的现金流量净额 34,184,356.61 36,310,420.94 二、投资活动产生的现金流量 收回投资收到的现金 100,000.00 取得投资收益所收到的现金 800,000.00 363,967.91 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回 的现金净额 82,755.00 3,650.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 882,755.00 467,617.91 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付 的现金 2,282,964.56 1,875,208.20 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 2,282,964.56 1,875,208.20 投资活动产生的现金流量净额 -1,400,209.56 -1,407,590.29 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资收到的现金 338,320,000.00 取得借款收到的现金 35,000,000.00 2,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 373,320,000.00 2,000,000.00 偿还债务支付的现金 35,000,000.00 17,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 235,575.00 8,138,382.50 支付其他与筹资活动有关的现金 12,610,056.00 筹资活动现金流出小计 47,845,631.00 25,138,382.50 筹资活动产生的现金流量净额 325,474,369.00 -23,138,382.50 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 358,258,516.05 11,764,448.15 加：期初现金及现金等价物余额 108,303,624.79 96,539,176.64 六、期末现金及现金等价物余额 466,562,140.84 108,303,624.79 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 56 页 所有者权益变动表 编制单位：上海交技发展股份有限公司 2010 年度 单位：人民币元 本期金额 项 目 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 39,900,000.00 19,193,358.89 14,757,574.66 63,239,883.84 137,090,817.39 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 39,900,000.00 19,193,358.89 14,757,574.66 63,239,883.84 137,090,817.39 三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列） 13,300,000.00 318,479,800.00 3,598,801.66 32,389,214.92 367,767,816.58 （一）净利润 35,988,016.58 35,988,016.58 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 35,988,016.58 35,988,016.58 （三）所有者投入和减少资本 13,300,000.00 318,479,800.00 331,779,800.00 1．所有者投入资本 13,300,000.00 318,479,800.00 331,779,800.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 3,598,801.66 -3,598,801.66 1．提取盈余公积 3,598,801.66 -3,598,801.66 2．提取一般风险准备 3．对股东的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增股本 2．盈余公积转增股本 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 53,200,000.00 337,673,158.89 18,356,376.32 95,629,098.76 504,858,633.97 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 57 页 所有者权益变动表（续） 编制单位：上海交技发展股份有限公司 2010 年度 单位：人民币元 上年同期金额 项 目 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 39,900,000.00 18,767,585.39 12,040,138.51 46,762,958.47 117,470,682.37 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 39,900,000.00 18,767,585.39 12,040,138.51 46,762,958.47 117,470,682.37 三、本期增减变动金额（减少以“-”号填列） 425,773.50 2,717,436.15 16,476,925.37 19,620,135.02 （一）净利润 27,174,361.52 27,174,361.52 （二）其他综合收益 425,773.50 425,773.50 上述（一）和（二）小计 425,773.50 27,174,361.52 27,600,135.02 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 425,773.50 （四）利润分配 2,717,436.15 -10,697,436.15 -7,980,000.00 1．提取盈余公积 2,717,436.15 -2,717,436.15 2．提取一般风险准备 3．对股东的分配 -7,980,000.00 -7,980,000.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增股本 2．盈余公积转增股本 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 39,900,000.00 19,193,358.89 14,757,574.66 63,239,883.84 137,090,817.39 后附财务报表附注为财务报表的组成部分。 企业法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 58 页 三、财务报表附注 上海交技发展股份有限公司 财务报表附注 2010 年度 一、 公司基本情况 上海交技发展股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”） 是经国家经贸委国经贸企改（2000）1251 号批准,由上海船舶科学运输研究所、上海创业投资有限公司、上海运丰交通技术工程有限公司、 上海东信投资管理有限公司、上海中敏新技术有限责任公司共同发起设立，注册资本金 3800 万 元。上海立信长江会计师事务所有限公司于 2001 年 1 月 15 日出具了信长会师报字（2001）第 20010 号验资报告，营业执照号 3100001002118。 2010 年 4 月 2 日，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]406 号文《关于核准上海交技发 展股份有限公司首次公开发行股票的批复》批准，向社会公开发行人民币普通股 1,330 万股，发行 后交技公司股本总额为人民币 5,320 万元。2010 年 5 月 6 日交技公司在深圳证券交易所挂牌上市， 证券简称为“交技发展”，证券代码为“002401”。所属行业计算机应用服务业。截止 2010 年 12 月 31 日，公司累计发行股本总数 5,320 万股，公司注册资本为 5,320 万元。 公司经营范围：智能交通系统，工业自动化，交通信息化等领域的软、硬产品的科研、开发、销 售、服务和系统集成，承揽相关工程项目的设计、施工和工程承包，自营技术产品的进出口业务 以及技术咨询、技术开发、技术转让和技术服务。 公司注册地址：上海浦东新区民生路 600 号。公司法定代表人：沈以华 二、 主要会计政策、会计估计和前期差错 (一) 财务报表的编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各 项会计准则及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 (二) 遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、 经营成果、现金流量等有关信息。 (三) 会计期间 自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 59 页 (五) 现金及现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时， 将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个 月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等 价物。 (六) 金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、 金融工具的分类 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定为以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投资；应收款项； 可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、 金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息） 作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损 益。 （2）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市 场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、应收票据、预付账款、其他应收款、长期应 收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值 进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （3）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方， 则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 60 页 认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公 司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条 件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金 融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部 分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计 入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认 部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融 负债。 4、 金融负债终止确认条件 金融负债的的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司 若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融 负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部 分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非 现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值， 将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包 括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、 金融资产和金融负债公允价值的确定方法 本公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。 (七) 应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 1、 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项： 单项金额重大的判断依据或金额标准：占应收款项余额 10%以上或期末前五名的款项。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 61 页 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：对于期末单项金额重大的应收账款、其他应 收款单项进行减值测试。如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可 收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其的未来 现金流量（不包括尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值 （扣除预计处置费用等）。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应 收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现 金流量进行折现。单项金额重大并单项测试未发生减值的，包括在具有类似信用风险特征的 应收款项组合中再进行减值测试。 2、 按组合计提坏账准备应收款项： 除已单项计提减值准备的应收款项外，公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划 分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定以下坏 账准备计提的比例。 采用账龄分析法计提坏账准备： 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 5 5 1－2 年 10 10 2－3 年 20 20 3 年以上 40 40 3、 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款： 对于期末单项金额非重大的应收账款、其他应收款，单独进行减值测试，单独测试未发生减 值的，包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行减值测试。 单项计提坏账准备的方法：如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至 可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其的未 来现金流量（不包括尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价 值（扣除预计处置费用等）。原实际利率是初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期 应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来 现金流量进行折现。 (八) 存货 1、 存货的分类 存货分类为：工程施工、原材料、库存商品、在产品、周转材料等。 2、 发出存货的计价方法 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 62 页 原材料材料、库存商品的购入与入库按实际成本计价，发出按个别认定法计价；工程施工按 实际支出入账，期末根据完工百分比法确认合同收入，按配比原则结转营业成本。 其中，工程施工的具体核算方法如下： 按照单个工程项目为核算对象，平时，在单个工程项目下归集所发生的实际成本，包括直接 材料、直接人工费、施工费、其他直接费用及相应的施工间接成本等。期末建造合同工程按 累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)减已办理结算的工程结算金额列示。 3、 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中， 以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经 过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估 计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售 合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量 多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 4、 存货的盘存制度 周转材料和库存商品采用永续盘存制。 5、 低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品采用一次摊销法 （2）包装物采用一次摊销法 (九) 长期股权投资 1、 投资成本确定 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证 券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的 初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积；资本公 积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费 用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 非同一控制下的企业合并：合并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、 发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，以及为企业合并而发生的各项直接相关费 用。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之和。在合并合同中 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 63 页 对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成 本的影响金额能够可靠计量的，也计入合并成本。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利 或利润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非 货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有 确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产 的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 2、 后续计量及损益确认 （1）后续计量 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量 的长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投 资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成 本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损 益。 被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权益 的其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期 股权投资的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。 （2）损益确认 成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润 外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。 权益法下，在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长 期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被 投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。 最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认 预计负债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 64 页 理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长 期股权投资的账面价值，同时确认投资收益。 3、 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需 要分享控制权的投资方一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企 业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的 制定，则视为投资企业能够对被投资单位施加重大影响。 4、 减值测试方法及减值准备计提方法 重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失 是根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额 进行确定。 除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果 表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。 因企业合并形成的商誉，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 (十) 投资性房地产 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用 权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑 物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策。 公司对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损 失。 投资性房地产减值损失一经确认，不再转回。 (十一) 固定资产 1、 固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的 有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 65 页 2、 各类固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定 折旧率。 各类固定资产折旧年限和年折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 40 5 2.38 机器设备 10 5 9.50 电子设备 5 5 19.00 运输设备 10 5 9.50 其他设备 10 5 9.50 3、 固定资产的减值准备计提 公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。 固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费 用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的 金额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。 固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资产在剩余 使用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。 固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业 难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的 可收回金额。 (十二) 在建工程 1、 在建工程的类别 在建工程以立项项目分类核算。 2、 在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价 值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可 使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按 本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂 估价值，但不调整原已计提的折旧额。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 66 页 3、 在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。 在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费 用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的 金额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。 在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业 难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建工程所属的资产组为基础确定资产组的 可收回金额。 (十三) 无形资产 1、 无形资产的计价方法 （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量； 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生 的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资 产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并 将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益； 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非 货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据 表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价 值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非 同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在 开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形 资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。 （2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资 产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 67 页 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3、 使用寿命不确定的无形资产的判断依据： 无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 4、 无形资产减值准备的计提 对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。 对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。 对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费 用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的 金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。 无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无 形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。 无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司 难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的 可收回金额。 5、 划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶 段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产 出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 6、 开发阶段支出符合资本化的具体标准 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资 产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售 该无形资产； 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 68 页 （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 (十四) 预计负债 本公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或 提供劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。 1、 预计负债的确认标准 与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： 该义务是本公司承担的现时义务； 履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； 该义务的金额能够可靠地计量。 2、 预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因 素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数 按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可 能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事 项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时， 作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 (十五) 收入 1、 建造合同。建造合同的收入及成本，按以下原则予以确认 （1）合同的结果能够可靠的估计时，按完工百分比法在资产负债日确认合同收入和费用。 建筑施工营业收入具体确认方法是： 公司首先按照项目合同所确定的总造价作为公司在该项目实施过程中可实现的合同收入的总额； 然后，根据上述方法确定的完工百分比确认每个会计期间实现的营业收入，其中： a.当期完成决算的工程项目，按决算收入减去以前会计年度累计已确认的收入后的余额作为当期收 入。 b.当期完工但暂未决算的工程项目，按合同总收入减去以前会计年度累计已确认的收入后的余额作 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 69 页 为当期收入。若实际已收到的工程款超过合同总价，则按已实现的收款确认总收入。 c.当期在建过程中的工程项目，在资产负债表日，按上述完工百分比确认营业收入。 （2）合同的结果不能可靠的估计时，则分以下情况处理： a.合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在发生的当期 确认为费用； b.合同成本不能够收回的，在发生时即确认为费用，不确认收入。 （3）在一个会计年度内完成的建造合同，在完成时确认合同收入和费用。 （4）如果合同预计总成本超过合同预计总收入，则将预计损失确认为当期费用。 （5）建筑施工营业成本的确认方法 公司按照项目合同确定的总造价为该项目实施过程中本公司应确认的营业成本总额；然后，根据 完工百分比确认每个会计期间实现的营业成本。 2、 销售商品。销售商品的收入，在下列条件均能满足时予以确认 （1）已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； （2）既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制； （3）与交易相关的经济利益能够流入企业； （4）相关的收入和成本能够可靠的计量。 3、 提供劳务。对外提供劳务，其收入按以下方法确认 （1）在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入； （2）如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况 下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 4、 确认让渡资产使用权收入的依据 出租物业收入按如下方法确认： （1）具有承租人认可的租赁合同、协议或其他结算通知书 （2）履行了合同规定的义务，开具租赁发票且价款已经取得或确信可以取得 （3）物业出租成本能够可靠地计量。 (十六) 政府补助 1、 类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助 和与收益相关的政府补助。 2、 会计处理方法 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 70 页 与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的 资产使用年限分期计入营业外收入； 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益， 在确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时 直接计入当期营业外收入。 (十七) 递延所得税资产和递延所得税负债 1、 确认递延所得税资产的依据 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生 的递延所得税资产。 2、 确认递延所得税负债的依据 公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、非企 业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。 (十八) 主要会计政策、会计估计的变更 本报告期主要会计政策、会计估计未变更。 (十九) 前期会计差错更正 本报告期未发现采用追溯重述法的前期会计差错。 本报告期未发现采用未来适用法的前期会计差错。 三、 税项 (一) 公司主要税种和税率 税 种 计税依据 税率 备 注 增值税 销售商品收入 17% --- 营业税 提供劳务收入 3％、5％ --- 企业所得税 应纳税所得额 15% --- (二) 税收优惠及批文 根据《企业所得税法》的有关规定：国家需要重点扶植的高新技术企业，减按 15%的税率征收企业 所得税。根据《高新技术企业认定管理办法》（国科发【2008】172 号）和《高新技术企业认定管 理工作指引》（国科发【2008】362 号）及上海市科委、财政局、国家税务局、地方税务局关于《上 海市高新技术企业认定管理办法》（沪科合【2008】第 025 号）的相关规定， 2008 年 12 月 25 日， 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 71 页 公司通过了高新技术企业认定并取得高新技术企业证书（证书编号 GR200831001145），有效期三 年， 故 2010 年公司按照 15%所得税税率执行。 四、 财务报表主要项目注释 （以下金额单位若未特别注明者均为人民币元） (一) 货币资金 期末余额 年初余额 项 目 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金 人民币 50,974.58 217,528.28 小 计 50,974.58 217,528.28 银行存款 人民币 439,289,804.15 99,745,552.08 港 币 美 元 欧 元 小 计 439,289,804.15 99,745,552.08 其他货币资金 人民币 27,221,362.11 8,340,544.43 小 计 27,221,362.11 8,340,544.43 合 计 466,562,140.84 108,303,624.79 1、 其他货币资金分类表 项 目 期末余额 年初余额 银行承兑汇票保证金 1,286,478.64 3,100,000.00 银行保函保证金 7,878,108.86 5,132,424.83 银行信贷证明保证金 18,000,000.00 信用卡存款 56,774.61 108,119.60 合 计 27,221,362.11 8,340,544.43 (二) 应收票据 种类 期末余额 年初余额 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 72 页 银行承兑汇票 0.00 0.00 商业承兑汇票 0.00 0.00 合计 0.00 0.00 1、 期末公司无已质押的应收票据情况。 2、 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期 的票据情况 公司无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据： 出票单位 出票日期 到期日 金额 江阴市振宏印染有限公司 2010-07-09 2011-01-09 50,000.00 青岛海众环保锅炉股份有限公司 2010-08-03 2011-02-03 136,000.00 上海贝尔股份有限公司 2010-09-15 2011-03-10 850,681.65 上海贝尔股份有限公司 2010-12-05 2011-05-01 116,707.00 浙江友利纺织有限公司 2010-09-28 2011-03-28 200,000.00 合 计 1,353,388.65 3、 期末无已贴现未到期的银行承兑汇票金额。 (三) 应收账款 1、 应收账款按种类披露 期末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种 类 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单 项计提坏账准备的 应收账款 按组合计提坏账准 备的应收账款 43,734,377.19 100 3,360,409.35 100.00 25,975,616.12 100 2,020,047.70 100.00 单项金额虽不重大 但单项计提坏账准 备的应收账款 合 计 43,734,377.19 100 3,360,409.35 100.00 25,975,616.12 100 2,020,047.70 100.00 2、 期末按组合计提坏账准备的应收账款： 账 龄 期末余额 年初余额 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 73 页 账面余额 账面余额 金额 所占比例(%) 坏账准备 金额 所占比例(%) 坏账准备 1 年以内 29,188,963.68 66.74 1,459,448.18 19,805,299.45 76.25 990,264.99 1 至 2 年 10,124,379.97 23.15 1,012,438.00 4,780,091.66 18.40 478,009.17 2 至 3 年 4,399,451.22 10.06 879,890.24 21,582.32 0.08 4,316.46 3 年以上 21,582.32 0.05 8,632.93 1,368,642.69 5.27 547,457.08 合 计 43,734,377.19 100.00 3,360,409.35 25,975,616.12 100.00 2,020,047.70 4、 本报告期内未发生实际核销的应收账款情况 5、 期末应收账款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。 6、 应收账款中欠款金额前五名 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总 额的比例(%) 第一名 非关联方 12,209,161.24 1 年以内 27.92 7,913,699.98 1 年以内 18.09 138,120.17 1 至 2 年 0.32 第二名 非关联方 46,597.12 2 至 3 年 0.11 第三名 非关联方 5,267,714.31 1 至 2 年 12.04 第四名 非关联方 3,633,632.49 2 至 3 年 8.31 2,233,879.04 1 至 2 年 5.11 第五名 非关联方 719,220.81 2 至 3 年 1.64 合 计 32,162,025.16 73.54 7、 期末应收账款余额中无应收关联方单位欠款。 (四) 预付款项 1、 账龄分析 2、预付款项金额前五名单位情况 期末余额 年初余额 账 龄 金额 比例% 金额 比例% 一年以内 41,419,159.26 100.00 14,850,746.57 100.00 合计 41,419,159.26 100.00 14,850,746.57 100.00 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 74 页 单位名称 与本公司关系 金额 时间 款项性质 第一名 非关联方 4,286,552.10 1 年以内 预付设备款 第二名 非关联方 2,990,000.00 1 年以内 预付设备款 第三名 非关联方 2,025,540.00 1 年以内 预付工程款 第四名 非关联方 1,824,524.00 1 年以内 预付设备款 第五名 非关联方 1,804,400.00 1 年以内 预付工程款 合 计 12,931,016.10 3、 期末预付款项中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 4、 期末预付账款中无预付关联方账款。 (五) 其他应收款 1、 其他应收款按种类披露： 期末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 种 类 金额 比例(% 金额 比例(% 金额 比例(% 金额 比例(% 单项金额重大并单项 计提坏账准备的其他 应收款 3,375,161.00 13.37 269,758.06 16.22 按组合计提坏账准备 的其他应收款 43,680,063.45 91.29 2,334,770.32 84.86 21,877,567.08 86.63 1,393,436.20 83.78 单项金额虽不重大但 单项计提坏账准备的 其他应收款 4,165,035.00 8.71 416,503.50 15.14 合 计 47,845,098.45 100.00 2,751,273.82 100.00 25,252,728.08 100.00 1,663,194.26 100.00 2、 期末按组合计提坏账准备的其他应收款： 期末余额 年初余额 账面余额 账面余额 账 龄 金额 比例(%) 坏账准备 金额 比例(%) 坏账准备 1 年以内 40,664,720.43 93.10 2,033,236.02 19,006,732.08 86.88 950,336.60 1 至 2 年 3,015,343.02 6.90 301,534.30 1,310,674.00 5.99 131,067.40 2 至 3 年 1,560,161.00 7.13 312,032.20 3 年以上 合 计 43,680,063.45 100.00 2,334,770.32 21,877,567.08 100.00 1,393,436.20 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 75 页 3、期末单项金额不重大但单独计提减值准备的其他应收款： 其他应收款内容 账面余额 坏账准备金额 计提比例(%) 理 由 履约保证金 289,874.00 28,987.40 10 履约保证金，不存在较大信用风险 履约保证金 500,000.00 50,000.00 10 履约保证金，不存在较大信用风险 履约保证金 1,355,161.00 135,516.10 10 履约保证金，不存在较大信用风险 履约保证金 2,020,000.00 202,000.00 10 履约保证金，不存在较大信用风险 合 计： 4,165,035.00 416,503.50 4、 期末其他应收款中无持本公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位欠款。 5、 期末其他应收款中欠款金额前五名 单位名称 与本公司 关系 性质或内容 欠款金额 账龄 占其他应收款总 额的比例 四川省成绵（乐）高速公路 建设指挥部 非关联方 投标保证金 7,011,295.00 1 年以内 14.65% 投标保证金 4,000,000.00 1 年以内 8.36% 履约保证金 500,000.00 2-3 年 1.05% 贵州高速公路开发总公司 非关联方 履约保证金 1,355,161.00 3-4 年 2.83% 陕西省交通建设集团公司 西商高速公路建设管理处 非关联方 投标保证金 5,000,000.00 1 年以内 10.45% 瓜州至星星峡高速公路工 程项目管理办公室 非关联方 投标保证金 4,000,000.00 1 年以内 8.36% 重庆高速公路集团有限公 司渝东建设分公司 非关联方 投标保证金 3,867,182.40 1 年以内 8.08% 合 计 25,733,638.40 53.78% 6、 期末其他应收款无应收关联方的款项 (六) 存货及存货跌价准备 1、 存货分类 期末余额 年初余额 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 工程施工 66,183,033.96 66,183,033.96 40,402,104.32 40,402,104.32 在产品 9,664,007.09 9,664,007.09 11,095,053.80 11,095,053.80 合 计 75,847,041.05 75,847,041.05 51,497,158.12 51,497,158.12 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 76 页 工程施工 期末余额 年初余额 在建合同工程累计已发生成本 1,034,071,369.38 724,670,953.53 在建合同工程累计已确认的毛利（亏损） 184,504,893.55 125,877,242.66 减：在建合同工程已办理结算价款的金额 1,152,393,228.97 810,146,091.87 在建合同工程净额 66,183,033.96 40,402,104.32 2、年末存货未发生减值的情况。 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 77 页 (七) 长期股权投资 被投资单位 核算方法 投资成本 年初余额 增减变动 期末余额 在被投资单 位持股比例 (%) 在被投资 单位表决 权比例(%) 在被投资单位持股 比例与表决权比例 不一致的说明 减值准备 本期计提减 值准备 本期现金红利 联营企业： 贵州新思维科技 有限责任公司 权益法 853,927.62 1,828,712.48 391,840.09 2,220,552.57 40% 40% 800,000.00 权益法小计 853,927.62 1,828,712.48 391,840.09 2,220,552.57 40% 40% 800,000.00 合计 853,927.62 1,828,712.48 391,840.09 2,220,552.57 40% 40% 800,000.00 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 78 页 (八) 投资性房地产 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1．原价合计 11,429,512.21 1,799,159.94 9,630,352.27 （1）房屋、建筑物 11,429,512.21 1,799,159.94 9,630,352.27 （2）土地使用权 --- --- 2．累计折旧或累计摊销合计 2,592,816.70 252,718.44 501,202.89 2,344,332.25 （1）房屋、建筑物 2,592,816.70 252,718.44 501,202.89 2,344,332.25 （2）土地使用权 --- --- 3．投资性房地产减值准备累计金额合计 --- --- （1）房屋、建筑物 --- --- （2）土地使用权 --- --- 4．投资性房地产账面价值合计 8,836,695.51 --- --- 7,286,020.02 （1）房屋、建筑物 8,836,695.51 --- --- 7,286,020.02 （2）土地使用权 --- --- --- --- 注：公司于 2010 年 7 月 1 日，将位于上海市民生路 600 号 22 号楼 5 层，建筑面积为 1060 平方米的房屋在租赁到期后转为自用。转为自用当日，该房屋账面原值为 1,799,159.94 元，累计摊销为 501,202.89 元。 (九) 固定资产原价及累计折旧 1、 固定资产情况 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、账面原值合计： 32,601,043.91 4,282,390.90 5,885,076.40 30,998,358.41 其中：房屋及建筑物 10,970,655.29 1,799,159.94 --- 12,769,815.23 机器设备 10,421,528.42 65,299.15 2,607,567.00 7,879,260.57 电子设备 5,259,449.12 518,305.06 2,729,438.17 3,048,316.01 运输设备 5,646,328.97 1,450,118.70 526,940.23 6,569,507.44 其他设备 303,082.11 449,508.05 21,131.00 731,459.16 二、累计折旧合计： 14,388,126.12 3,681,282.84 5,431,766.74 12,637,642.22 其中：房屋及建筑物 2,921,563.11 784,736.61 --- 3,706,299.72 机器设备 5,942,186.94 1,711,749.13 2,477,188.65 5,176,747.42 电子设备 3,426,008.51 594,365.20 2,591,332.26 1,429,041.45 运输设备 1,946,084.03 561,090.28 343,171.38 2,164,002.93 其他设备 152,283.53 29,341.62 20,074.45 161,550.70 三、固定资产账面净值 合计 18,212,917.79 18,360,716.19 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 79 页 其中：房屋及建筑物 8,049,092.18 9,063,515.51 机器设备 4,479,341.48 2,702,513.15 电子设备 1,833,440.61 1,619,274.56 运输设备 3,700,244.94 4,405,504.51 其他设备 150,798.58 569,908.46 四、减值准备合计 其中：房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 其他设备 五、固定资产账面价值 合计 18,212,917.79 18,360,716.19 其中：房屋及建筑物 8,049,092.18 9,063,515.51 机器设备 4,479,341.48 2,702,513.15 电子设备 1,833,440.61 1,619,274.56 运输设备 3,700,244.94 4,405,504.51 其他设备 150,798.58 569,908.46 本年新增的房屋建筑物为公司转为自用的一块投资性房地产，该房屋位于上海市民生路 600 号 22 号楼 5 层，面积为 1060 平方米。转为自用当日，该房屋账面原值为 1,799,159.94 元，累计摊销为 501,202.89 元。 本期折旧额：3,180,079.95 元 2、公司无暂时闲置的固定资产情况 。 3、期末无用于抵押的固定资产。 4、固定资产中无融资租入和经营租出的资产，也无待售资产。 5、公司所持的沪房地浦字（2002）第 004412 号的上海市房地产权证系划拨土地上的房地产权利 凭证，公司以每年支付土地租金的形式取得土地使用权。 (十) 无形资产 1、 无形资产情况： 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 80 页 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、账面原值合计 8,063,600.00 --- 8,042,600.00 21,000.00 STI-VC2100 现场总线监控设计和制造 2,140,000.00 --- 2,140,000.00 --- MDDS 多媒体指挥系统设计和制造 1,210,000.00 --- 1,210,000.00 --- 智能化交通控制系统集成技术 1,350,000.00 --- 1,350,000.00 --- STI-S1000 和 2000 系列可编程序控制 器 2,090,000.00 --- 2,090,000.00 --- CAD(2010)软件 21,000.00 --- --- 21,000.00 运输保障系统 1,240,000.00 --- 1,240,000.00 --- 瑞星杀毒软件 12,600.00 --- 12,600.00 --- 二、累计摊销合计 7,707,475.00 350,000.00 8,042,600.00 14,875.00 STI-VC2100 现场总线监控设计和制造 2,033,000.00 107,000.00 2,140,000.00 --- MDDS 多媒体指挥系统设计和制造 1,149,500.00 60,500.00 1,210,000.00 --- 智能化交通控制系统集成技术 1,282,500.00 67,500.00 1,350,000.00 --- STI-S1000 和 2000 系列可编程序控制 器 1,985,500.00 104,500.00 2,090,000.00 --- CAD(2010)软件 4,375.00 10,500.00 --- 14,875.00 运输保障系统 1,240,000.00 --- 1,240,000.00 --- 瑞星杀毒软件 12,600.00 --- 12,600.00 --- 三、无形资产账面净值合计 356,125.00 --- --- 6,125.00 STI-VC2100 现场总线监控设计和制造 107,000.00 --- --- --- MDDS 多媒体指挥系统设计和制造 60,500.00 --- --- --- 智能化交通控制系统集成技术 67,500.00 --- --- --- STI-S1000 和 2000 系列可编程序控制 器 104,500.00 --- --- --- CAD(2010)软件 16,625.00 --- --- 6,125.00 运输保障系统 --- --- --- --- 瑞星杀毒软件 --- --- --- --- 四、减值准备合计 --- --- --- --- STI-VC2100 现场总线监控设计和制造 --- --- --- --- MDDS 多媒体指挥系统设计和制造 --- --- --- --- 智能化交通控制系统集成技术 --- --- --- --- STI-S1000 和 2000 系列可编程序控制 器 --- --- --- --- CAD(2010)软件 --- --- --- --- 运输保障系统 --- --- --- --- 瑞星杀毒软件 --- --- --- --- 五、无形资产账面价值合计 356,125.00 --- --- 6,125.00 STI-VC2100 现场总线监控设计和制造 107,000.00 --- --- --- MDDS 多媒体指挥系统设计和制造 60,500.00 --- --- --- 智能化交通控制系统集成技术 67,500.00 --- --- --- 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 81 页 STI-S1000 和 2000 系列可编程序控制 器 104,500.00 --- --- --- CAD(2010)软件 16,625.00 --- --- 6,125.00 运输保障系统 --- --- --- --- 瑞星杀毒软件 --- --- --- --- 本期摊销额：350,000.00 元。 2、期末无用于抵押的无形资产。 3、 公司开发项目支出 本期减少 项 目 年初 余额 本期增加 计入当年损益 确认为无形 资产 期末余额 智能交通系统交通事件和交通参数检测系统 372,852.40 372,852.40 视频交通事件和交通参数检测系统（公路型） 745,514.90 745,514.90 舰船智能配电板研制 1,479,938.18 1,479,938.18 iscope 交通一体化监控平台软件 1,936,714.96 1,936,714.96 长大隧桥应急预案演练及业务培训平台 666,210.42 666,210.42 基于 ARM/CPLD 技术可变情报板研制 2,485,095.39 2,485,095.39 交通信息化等零星研发项目 2,757,306.78 2,757,306.78 ETC 电子不停车收费系统 2,298,631.01 2,298,631.01 工业自动化 PLC 实验室建设 56,523.06 56,523.06 交技资产管理软件 533,197.76 533,197.76 合计 13,331,984.86 5,416,755.22 7,915,229.64 开发支出占本期研究开发费支出总额的比例为 59.37%。 无形资产期末账面价值中无通过内部研发形成的无形资产。 (十一) 递延所得税资产 项 目 期末余额 年初余额 递延所得税资产： 坏账准备 916,752.48 552,486.29 存货跌价准备 固定资产减值准备 合 计 916,752.48 552,486.29 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 82 页 (十二) 资产减值准备 本期减少 项 目 年初余额 本期增加 转 回 转 销 期末余额 坏账准备 3,683,241.96 2,428,441.21 6,111,683.17 存货跌价准备 长期股权投资减值准备 固定资产减值准备 合 计 3,683,241.96 2,428,441.21 6,111,683.17 (十三) 应付票据 种 类 期末余额 年初余额 银行承兑汇票 25,783,034.00 10,831,500.00 商业承兑汇票 2,000,000.00 7,403,702.00 合 计 27,783,034.00 18,235,202.00 1、 期末余额中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东票据金额。 2、 期末余额中无欠关联方票据金额。 (十四) 应付账款 1、余额列示 项 目 期末余额 年初余额 应付账款 69,165,452.39 43,985,566.65 2、 期末余额中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项 3、 期末余额中无欠关联方应付款项金额。 4、 无账龄超过一年的大额应付账款： (十五) 预收账款 1、余额列示 项 目 期末余额 年初余额 预收账款 94,896,355.62 37,572,679.82 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 83 页 2、 期末余额中无预收持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。 3、 期末余额中无预收关联方款项。 4、 期末余额中无账龄超过 1 年的大额预收款项。 (十六) 应付职工薪酬 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 1,550,121.44 26,789,945.46 28,340,066.90 二、职工福利费 1,453,167.50 1,453,167.50 三、社会保险费 6,810,307.71 6,810,307.71 其中：1、医疗保险费 2,565,239.14 2,565,239.14 2、基本养老保险费 3,718,565.51 3,718,565.51 3、年金缴费 4、失业保险费 330,765.87 330,765.87 5、工伤保险费 109,242.12 109,242.12 6、生育保险费 86,495.07 86,495.07 四、住房公积金 1,711,226.00 1,711,226.00 五、工会经费和职工教育经费 408,842.25 408,842.25 六、非货币性福利 七、因解除劳动关系给予的补偿 八、其他 合 计 1,550,121.44 37,173,488.92 38,723,610.36 应付职工薪酬中无拖欠性质的款项。 (十七) 应交税费 税 种 期末余额 年初余额 执行的法定税率 应交增值税 784,300.30 235,733.17 17% 应交所得税 841,359.00 630,752.25 15% 应交营业税 4,514,784.49 6,054,744.11 3%、5% 应交城建税 319,422.80 332,133.16 7% 应交个人所得税 1,062,672.90 585,779.89 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 84 页 税 种 期末余额 年初余额 执行的法定税率 教育费附加 126,783.36 149,087.58 3% 河道管理费 4,232.32 28,415.19 1% 合 计 7,653,555.17 8,016,645.35 (十八) 其他应付款 1、余额列示 项 目 期末余额 年初余额 其他应付款 1,644,498.37 1,112,536.14 2、 期末余额中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位款项。 3、 期末余额中无欠关联方款项。 4、 无账龄超过一年的大额其他应付款 (十九) 其他非流动负债 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 上海市科技小巨人企业专项资金 1,830,000.00 1,830,000.00 上海市企业自主创新专项资金 500,000.00 500,000.00 上海市引进技术吸收与创新专项资金 380,000.00 380,000.00 浦东新区科技发展基金研发投入资金 1,320,000.00 880,000.00 2,200,000.00 浦东新区科技发展基金创新资金配套资助 140,000.00 140,000.00 上海市总集成总承包工程专项引导资金 250,000.00 250,000.00 上海市 “科技创新行动计划”2010 年度制 造业信息化专项资金 350,000.00 350,000.00 合 计 4,420,000.00 1,230,000.00 5,650,000.00 （二十）股本 上海交技发展股份有限公司 2010 年度报告 第 85 页 年初余额 本期变动增（+）减（－） 期末余额 项 目 金额 比例％ 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 金额 比例％ 1．有限售条件股份 (1). 国家持股 (2). 国有法人持股 32,841,700.00 82.31 32,841,700.00 61.73 (3). 其他内资持股 7,058,300.00 17.69 7,058,300.00 13.27 其中： 境内法人持股 1,245,600.00 3.12 1,245,600.00 2.34 境内自然人持股 5,812,700.00 14.57 5,812,700.00 10.93 (4). 外资持股 其中： 境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 39,900,000.00 100.00 39,900,000.00 75.00 2．无限售条件流通股份 (1). 人民币普通股 13,300,000.00 13,300,000.00 13,300,000.00 25.00 (2). 境内上市的外资股 (3). 境外上市的外资股 (4). 其 他 无限售条件流通股份合计 合 计 39,900,000.00 100.00 13,300,000.00 13,300,000.00 53,200,000.00 100.00 上海交技发展股份有限公司 2010 年年度报告 第 86 页 2010年4月2日，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]406号文《关于核准上海交技发展股份有限 公司首次公开发行股票的批复》批准，向社会公开发行人民币普通股1,330万股，发行后公司股本总额为人 民币5,320万元。截至2010年4月29日，募集资金已到位，并经立信会计师事务所有限公司信会事报字（2010） 第11556 号验资报告验证。 (二十一)资本公积 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 股本溢价 15,362,076.76 318,479,800.00 333,841,876.76 其他资本公积 3,831,282.13 3,831,282.13 合 计 19,193,358.89 318,479,800.00 337,673,158.89 2010年4月2日，公司经中国证券监督管理委员会批准，向社会公开发行人民币普通股1,330万股。截至2010 年4月29日，募集资金已到位，募集资金扣除各项发行费用及新增注册资本后，资本溢价部分314,106,194.00 元计入资本公积。 根据中国财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010年年报工作的通知》（财会 [2010）]25号）的有关规定，公司将本次发行证券过程中发生的路演推介费用4,373,606.00元计入2010年 度管理费用，并相应调增资本公积4,373,606.00元。 (二十二) 盈余公积 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 14,757,574.66 3,598,801.66 18,356,376.32 任意盈余公积 --- 合 计 14,757,574.66 3,598,801.66 18,356,376.32 (二十三) 未分配利润 项 目 金 额 调整前期初未分配利润 63,239,883.84 追溯调整期初未分配利润（调增＋，调减－） 调整后期初未分配利润 63,239,883.84 加： 本期净利润 35,988,016.58 减：提取法定盈余公积 3,598,801.66 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 95,629,098.76 (二十四) 营业收入及营业成本 上海交技发展股份有限公司 2010 年年度报告 第 87 页 本期金额 上期金额 项 目 收入 成本 收入 成本 主营业务 432,604,298.60 356,203,426.70 355,610,136.90 295,187,249.73 其他业务 4,835,969.62 1,238,949.12 4,664,526.35 967,929.94 合 计 437,440,268.22 357,442,375.82 360,274,663.25 296,155,179.67 1、按业务类别列示主营业务收入、主营业务成本 本期金额 上期金额 项 目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 智能交通系统集成 402,973,736.99 332,475,789.81 327,671,280.57 273,488,859.00 工业自动化设备销售 29,630,561.61 23,727,636.89 27,938,856.33 21,698,390.73 合 计 432,604,298.60 356,203,426.70 355,610,136.90 295,187,249.73 2、按地区类别列示主营业务收入、主营业务成本 本期金额 上期金额 地 区 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 西南地区 153,432,006.30 122,796,331.46 105,876,378.09 84,125,596.91 西北地区 29,139,216.36 23,901,575.59 4,858,448.80 3,911,468.64 华中地区 300,000.00 250,000.00 450,000.00 404,036.35 华南地区 11,912,126.92 10,123,760.97 9,153,820.79 7,901,187.43 华东地区 231,408,937.16 195,984,318.12 231,596,686.83 194,709,067.04 华北地区 6,412,011.86 3,147,440.56 3,674,802.39 4,135,893.36 合 计 432,604,298.60 356,203,426.70 355,610,136.90 295,187,249.73 3、按业务类别列示其他业务收入及其他业务成本 本期金额 上期金额 项 目 其他业务收入 其他业务成本 其他业务收入 其他业务成本 租金及物业管理收入 4,518,028.27 935,191.34 4,293,984.03 741,638.35 其他 317,941.35 303,757.78 370,542.32 226,291.59 合 计 4,835,969.62 1,238,949.12 4,664,526.35 967,929.94 4、公司前五名客户的主营业务收入情况 上海交技发展股份有限公司 2010 年年度报告 第 88 页 项 目 本期金额 上期金额 前五名客户收入 204,321,731.48 240,563,536.31 占营业收入比例 47.23% 66.77% (二十五) 营业税金及附加 项 目 本期金额 上期金额 计缴标准 营业税 11,866,298.11 10,139,708.36 3%、5% 城建税 872,830.61 786,100.88 7% 教育费附加 406,949.98 364,267.54 3% 河道管理费 92,719.59 83,794.57 1% 房产税 330,928.32 341,589.70 12%、1.2% 土地使用税 48,190.32 48,190.32 合 计 13,617,916.93 11,763,651.37 (二十六) 财务费用 项 目 本期金额 上期金额 利息支出 235,575.00 158,382.50 减：利息收入 3,800,263.76 1,174,598.48 银行手续费 395,323.31 360,466.75 合 计 -3,169,365.45 -655,749.23 (二十七) 资产减值损失 项 目 本期金额 上期金额 坏账损失 2,428,441.21 -794,621.97 (二十八) 投资收益 1、 投资收益明细情况 项 目 本期金额 上期金额 按权益法确认的投资收益 1,191,840.09 974,784.85 处置长期股权投资产生的收益 1,970.00 合 计 1,191,840.09 976,754.85 上海交技发展股份有限公司 2010 年年度报告 第 89 页 2、 按权益法核算的长期股权投资收益： 被投资单位 本期金额 上期金额 本期比上期增减变动的原因 贵州新思维科技有限责任公司 1,191,840.09 974,784.85 权益法公司利润增长 (二十九) 营业外收入 1、 按项目 项 目 本期金额 上期金额 计入当期非经常 性损益的金额 非流动资产处置利得 --- --- --- 其中：固定资产处置利得 --- --- --- 财政补贴 5,662,800.00 640,000.00 5,662,800.00 罚款收入 --- --- --- 赔偿收入 --- --- --- 其他 --- --- --- 合 计 5,662,800.00 640,000.00 5,662,800.00 2、 政府补助明细 （1）政府补助的种类和金额 政府补助的种类 本期金额 上期金额 浦东新区科技发展基金研发投入资金 880,000.00 1,320,000.00 浦东新区科技发展基金创新资金配套资助 140,000.00 上海市总集成总承包工程专项引导资金 250,000.00 与收益相关的 政府补助 上海市 “科技创新行动计划”2010 年度制造业信息化专项资金 350,000.00 （2）计入当期损益的政府补助金额 政府补助的种类 本期金额 上期金额 上海市科技小巨人工程专项资金 1,830,000.00 420,000.00 上海市引进技术吸收与创新专项资金 500,000.00 120,000.00 上海市企业自主创新专项资金 380,000.00 100,000.00 浦东新区科技发展基金研发投入资金 2,200,000.00 --- 浦东新区科技发展基金创新资金配套资助 140,000.00 --- 上海市总集成总承包工程专项引导资金 250,000.00 --- 与收益相关 的政府补助 上海市 “科技创新行动计划”2010 年度制造 业信息化专项资金 350,000.00 --- 浦东新区科技发展基金知识产权资助资金 12,800.00 --- 营业外收入 2010 年比 2009 年增加 5,022,800.00 元，主要系公司 2009 年度政府技术研发补助资助资 金增加所致。 上海交技发展股份有限公司 2010 年年度报告 第 90 页 2009 年计入递延收益的政府技术研发补助在 2010 年实际费用发生的期间计入 2010 年营业外收入， 金额 4,420,000.00 元。 (三十) 营业外支出 项 目 本期金额 上期金额 计入当期非经常性 损益的金额 非流动资产处置损失 370,554.66 32,650.27 371,554.66 其中：固定资产处置损失 370,554.66 32,650.27 371,554.66 其他 --- 合 计 370,554.66 32,650.27 371,554.66 (三十一) 所得税费用 项 目 本期金额 上期金额 本期所得税费用 6,466,952.90 4,318,443.08 递延所得税费用 -364,266.19 75,027.66 合 计 6,102,686.71 4,393,470.74 (三十二) 其他综合收益 项 目 本期金额 上期金额 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小 计 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份 额产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小 计 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整 小 计 4.外币财务报表折算差额 上海交技发展股份有限公司 2010 年年度报告 第 91 页 项 目 本期金额 上期金额 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小 计 5.其 他 425,773.50 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小 计 425,773.50 合 计 425,773.50 (三十三) 现金流量表附注 1、 收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期金额 合 计 12,417,399.82 其中：利息收入 3,800,263.76 政府技术研发补助 1,242,800.00 房租物业费收入 4,835,969.62 保险赔偿款 500,262.90 执行保证金 1,800,000.00 2、 支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期金额 合 计 38,680,236.34 其中：履约保证金 16,494,843.00 保险赔偿款 500,262.90 投标保证金 7,748,700.40 差旅费 1,289,440.71 修理费 371,751.36 标书费用 364,096.00 咨询服务费 481,012.00 招待费 1,993,180.03 车辆维持费 392,790.60 办公费 512,087.77 技术开发费 5,416,755.22 (三十四) 现金流量表补充资料 上海交技发展股份有限公司 2010 年年度报告 第 92 页 补 充 资 料 本期金额 上期金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 35,988,016.58 27,174,361.52 加：资产减值准备 2,428,441.21 -794,621.97 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资 产折旧 3,432,798.39 3,276,238.06 无形资产摊销 350,000.00 683,375.00 长期待摊费用摊销 --- 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 失（收益以“－”号填列） 370,554.66 32,650.27 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） --- 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） --- 财务费用（收益以“－”号填列） 235,575.00 158,382.50 投资损失（收益以“－”号填列） -1,191,840.09 -976,754.85 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -364,266.19 75,027.66 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -24,349,882.93 -4,637,633.83 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -66,919,544.13 -1,797,949.41 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 84,204,504.11 13,117,345.99 其 他 --- 经营活动产生的现金流量净额 34,184,356.61 36,310,420.94 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 466,562,140.84 108,303,624.79 减：现金的期初余额 108,303,624.79 96,539,176.64 加：现金等价物的期末余额 --- 减：现金等价物的期初余额 --- 现金及现金等价物净增加额 358,258,516.05 11,764,448.15 2、 现金和现金等价物的构成： 项 目 期末余额 年初余额 一、现 金 466,562,140.84 108,303,624.79 其中：库存现金 50,974.58 217,528.28 可随时用于支付的银行存款 439,289,804.15 99,745,552.08 上海交技发展股份有限公司 2010 年年度报告 第 93 页 可随时用于支付的其他货币资金 27,221,362.11 8,340,544.43 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、年末现金及现金等价物余额 466,562,140.84 108,303,624.79 五、 关联方及关联交易 （一）存在控制关系的关联方情况 1、存在控制关系的关联方 控制本公司的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业 关系 业务 性质 法定 代表人 组织机构代码 上海船舶 运输科学 研究所 上海市 浦东新区 民生路600号 船舶、交通、环保、自动控制工程及工业自动 化、通讯、运输设备、机电设备、工程承包、 监理等专业领域内的技术开发、技术转让、技 术咨询、技术服务、技术培训、技术承包、技 术中介、技术入股以及生产和经营活动 控股母公司 自动化 马 浔 42487513-4 中 国 海 运 （集团）总 公司 上海市东大名 路700号 集装箱、油运、货运、客运、汽车船运输、特 种运输等专业化船队、LNG业务 控股母公司 船舶运输， 租赁 李绍德 132285247 受本公司控制的关联方：无 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化（金额单位：万元） 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 上海船舶运输科学研究所 8,000.00 --- --- 15,000.00 中国海运集团总公司 662,022.70 --- --- 662,022.70 3、存在控制关系的关联方所持股份及其变化（金额单位：万元） 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业名称 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 金额 ％ 上海船舶运输科学研究所 3,094.17 77.55 --- --- 125.31 21.74 2,968.86 55.81 （二）不存在控制关系的关联方情况 单位名称 与本公司的关系 组织机构代码 上海华运工程监理有限公司 受同一母公司控制 63136622-8 上海运昌商贸发展公司 受同一母公司控制 13230967-5 上海交通设计所有限公司 受同一母公司控制 13375998-5 上海交技发展股份有限公司 2010 年年度报告 第 94 页 贵州新思维科技有限责任公司 联营企业 76139689-8 （三） 关联方交易 1、采购商品/接受劳务情况表 本期金额 上期金额 关联方 关联交易 内容 关联交易定价 方式及决策程序 金额 占同类交易金额的比 例（%） 金额 占同类交易金额的比 例（%） 上海船舶运输科 学研究所 技术服务 同期非关联方平 均交易价 1,718,655.50 0.43 贵州新思维科技 有限责任公司 技术服务 同期非关联方平 均交易价 175,000.00 0.05 2、关联租赁情况 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益定价依据 年度确认的租赁收益 上海运昌商贸发 展公司 上海交技发展股 份有限公司 房屋租赁 2010-1-1 2010-12-31 市场价格 700,000.00 3、截至 2010 年 12 月 31 日，公司无关联方往来余额。 4、其他关联方交易 根据中国海运（集团）总公司《关于缴纳补充医疗保险费的通知》（中海人保（2010）14 号）要求， 公司将 2010 年度职工补充医疗保险费 55.33 万元缴纳至上海船舶运输科学研究所财务处，由上海 船舶运输科学研究所统一缴纳至中国海运（集团）总公司计划财务部补充医疗保险基金专户。 六、或有事项 （一）截止出具审计报告日，公司无为其他单位提供债务担保形成的或有负债。 （二）截至 2010 年 12 月 31 日，银行保函保证金情况 银行名称 保函金额 免保证金部分 保证金余额 中国建设银行股份有限公司上海第五支行 4,298,000.00 3,868,200.00 429,800.00 上海浦东发展银行股份有限公司上海分行营业部 4,973,661.00 4,476,294.90 497,366.10 招商银行股份有限公司上海分行营业部 69,509,427.60 62,558,484.84 6,950,942.76 合 计 78,781,088.60 70,902,979.74 7,878,108.86 （三）截至 2010 年 12 月 31 日，已背书未到期银行承兑汇票情况 出票人 背书转让单位 到期日 汇票金额 江阴市振宏印染有限公司 深圳先大公司上海分公司 2011-01-09 50,000.00 青岛海众环保锅炉股份有限公司 深圳先大公司上海分公司 2011-02-03 136,000.00 上海交技发展股份有限公司 2010 年年度报告 第 95 页 上海贝尔股份有限公司 上海三思科技发展有限公司浦江分公司 2011-03-10 850,681.65 上海贝尔股份有限公司 深圳英飞拓科技股份有限公司 2011-05-01 116,707.00 浙江友利纺织有限公司 深圳英飞拓科技股份有限公司 2011-03-28 200,000.00 合 计 1,353,388.65 七、 承诺事项 截止 2010 年 12 月 31 日，本公司无抵押担保等承诺事项。 八、 资产负债表日后事项 2011 年 2 月 21 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过 2010 年度利润分配预案，2010 年度既 不进行股利分配，也不转增股本。以上股利分配预案尚需提交公司股东大会通过。 九、 其他重要事项说明 截止 2010 年 12 月 31 日，本公司无其他重要事项说明。 十、补充资料 （一）当期归属于普通股股东的非经常性损益明细 项 目 金 额 （一）非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -370,554.66 （二）越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 （三）计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,662,800.00 （四）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 （五）企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 （六）非货币性资产交换损益 （七）委托他人投资或管理资产的损益 （八）因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 （九）债务重组损益 （十）企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 （十一）交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 （十二）同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 （十三）与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 （十四）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 （十五）单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 上海交技发展股份有限公司 2010 年年度报告 第 96 页 项 目 金 额 （十六）对外委托贷款取得的损益 （十七）采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 （十八）根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 -4,373,606.00 （十九）受托经营取得的托管费收入 （二十）除上述各项之外的其他营业外收入和支出 （二十一）其他符合非经常性损益定义的损益项目 小 计 918,639.34 减：所得税影响额 137,795.90 减：少数股东影响数 非经常性损益额 780,843.44 （二）、净资产收益率与每股收益 每股收益（元） 报告期利润 加权平均净资产收益率% 基本每股收益 稀释每股收益 归属于普通股股东的净利润 9.56 0.74 0.74 扣除非经营性损益后归属于普通股股东的净利润 9.36 0.72 0.72 （三）、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 资产负债表项目 期末余额 年初余额 变动幅度 变动原因 货币资金 466,562,140.84 108,303,624.79 330.79% 本年度发行股票募集资金到账 应收账款 40,373,967.84 23,955,568.42 68.54% 生产规模扩张 预付账款 41,419,159.26 14,850,746.57 178.90% 生产规模扩张，项目集中开工 其他应收款 45,093,824.63 23,589,533.82 91.16% 生产规模扩张，履约保证金增加 存货 75,847,041.05 51,497,158.12 47.28% 生产规模扩张 无形资产 6,125.00 356,125.00 -98.28% 无形资产到期减少 开发支出 7,915,229.64 100.00% 立项项目本年度进入开发阶段 递延所得税资产 916,752.48 552,486.29 65.93% 本期坏账增加所致 应付票据 27,783,034.00 18,235,202.00 52.36% 应付供应商结算款项增加 应付账款 69,165,452.39 43,985,566.65 57.25% 生产规模扩张导致结算款项增加 预收账款 94,896,355.62 37,572,679.82 152.57% 项目集中开工收取预收款项增加 应付职工薪酬 1,550,121.44 100.00% 本年度工资年底全部发放 其他应付款 1,644,498.37 1,112,536.14 47.82% 本年度执行保证金增加 递延收益 4,420,000.00 -100.00% 依据开发项目进度，递延收益全部结转 股本 53,200,000.00 39,900,000.00 33.33% 2010 年公司发行新股 资本公积 337,673,158.89 19,193,358.89 1,659.32% 公司发行股票溢价 未分配利润 95,629,098.76 63,239,883.84 51.22% 公司营业利润增长 营业收入 437,440,268.22 360,274,663.25 21.42% 生产规模扩张 上海交技发展股份有限公司 2010 年年度报告 第 97 页 营业成本 357,442,375.82 296,155,179.67 20.69% 生产规模扩张 销售费用 5,817,096.51 4,392,025.02 32.45% 公司市场销售人员增加 管理费用 25,697,185.34 19,430,450.71 32.25% 路演推介费用计入 2010 年 财务费用 -3,169,365.45 -655,749.23 383.32% 银行存款增加导致利息收入增加 资产减值损失 2,428,441.21 -794,621.97 405.61% 公司坏账准备增加所致 营业外收入 5,662,800.00 640,000.00 784.81% 政府技术研发补助资金增加 营业外支出 370,554.66 32,650.27 1034.92% 固定资产到期报废增加 所得税费用 6,102,686.71 4,393,470.74 38.90% 营业利润增大 十一、 财务报表的批准报出 本财务报表业经公司全体董事于 2011 年 2 月 21 日批准报出。 上海交技发展股份有限公司 二〇一一 年二月二十一日 上海交技发展股份有限公司 2010 年年度报告 第 98 页 第十一节 备查文件目录 一、 载有法定代表人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的会 计报表。 二、 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿。 四、载有董事长签名的 2010 年度报告文本原件。 五、 上述备查文件的备置地点：公司董事会办公室。 上海交技发展股份有限公司 董事长：沈以华 二〇一一年二月二十一日