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超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 1 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告 2022-008 2022 年 04 月 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人宋广东、主管会计工作负责人李红涛及会计机构负责人(会计主 管人员)唐群声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告涉及的发展战略及未来前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺。投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预 测与承诺之间的差异。公司在经营管理中可能面临的风险与对策举措已在本报 告中第三节“管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望”部分予以 描述。敬请广大投资者关注，并注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 57,126,903 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 5.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 8 股。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义................................................................................................................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标............................................................................................................................6 第三节 管理层讨论与分析...................................................................................................................................... 10 第四节 公司治理...................................................................................................................................................... 35 第五节 环境和社会责任.......................................................................................................................................... 56 第六节 重要事项...................................................................................................................................................... 58 第七节 股份变动及股东情况.................................................................................................................................. 89 第八节 优先股相关情况.......................................................................................................................................... 97 第九节 债券相关情况.............................................................................................................................................. 98 第十节 财务报告...................................................................................................................................................... 99 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 4 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、经公司法定代表人签署的 2021 年年度报告原件； 五、其他相关文件。 以上文件的备置地点：公司董事会办公室。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、超捷股份 指 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 控股股东 指 上海毅宁投资有限公司 实际控制人 指 宋广东 上海易扣 指 上海易扣精密件制造有限公司 江苏超捷 指 超捷联接系统（江苏）有限公司 无锡超捷 指 无锡超捷汽车连接技术有限公司 无锡易扣 指 无锡易扣精密件制造有限公司 股东大会 指 超捷紧固系统（上海）股份有限公司股东大会 董事会 指 超捷紧固系统（上海）股份有限公司董事会 监事会 指 超捷紧固系统（上海）股份有限公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 保荐机构、主承销商 指 国金证券股份有限公司 报告期、本报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 报告期末、本报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 上年同期、上期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《超捷紧固系统（上海）股份有限公司章程》 紧固件 指 可以将二个或多个元件以机械方式固定或粘合在一起的机械元件 高强度紧固件 指 性能等级等于或者大于 8.8 级的紧固件 PA66 指 学名聚己二酰己二胺，又称尼龙 66，尼龙的一种，半透明或不透明乳 白色结晶形聚合物，坚韧，耐磨，耐油，耐水，抗酶菌，广泛用于制造 机械、汽车、化学与电气装置的零件等 PPAP 指 Production Part Approval Process，即生产件批准程序，规定了包括生产 和散装材料在内的生产件批准的一般要求，用来确定供应商是否已经正 确理解了顾客工程设计和规范的所有要求，以及其生产过程是否具有潜 在能力，在实际生产过程中按规定的生产节拍满足顾客要求的产品 OTS 指 Off Tooling Samples 工程样件，即全工装状态下非节拍生产条件下制造 出来的样件，用于验证产品的设计能力 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 超捷股份 股票代码 301005 公司的中文名称 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 公司的中文简称 超捷股份 公司的外文名称（如有） Essence Fastening Systems (Shanghai) Co., Ltd. 公司的法定代表人 宋广东 注册地址 上海市嘉定区丰硕路 100 弄 39 号 注册地址的邮政编码 201822 公司注册地址历史变更情况 不适用 办公地址 上海市嘉定区丰硕路 100 弄 39 号 办公地址的邮政编码 201822 公司国际互联网网址 电子信箱 lihongtao@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李红涛 李思思 联系地址 上海市嘉定区丰硕路 100 弄 39 号 上海市嘉定区丰硕路 100 弄 39 号 电话 021-59907242 021-59907242 传真 021-59907111 021-59907111 电子信箱 lihongtao@ liss@ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《证券时报》《中国证券报》巨潮资讯网 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 7 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 签字会计师姓名 金闻、周柯峰 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 国金证券股份有限公司 上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 23 楼 付海光、王小江 2021 年 6 月 1 日-2024 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业收入（元） 393,970,780.56 344,654,903.98 14.31% 306,502,000.00 归属于上市公司股东的净利润 （元） 75,864,175.84 81,274,614.69 -6.66% 44,212,104.51 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 70,697,079.59 78,166,607.33 -9.56% 44,970,578.36 经营活动产生的现金流量净额 （元） 72,339,476.24 71,065,636.97 1.79% 52,759,773.08 基本每股收益（元/股） 1.52 1.90 -20.00% 1.03 稀释每股收益（元/股） 1.52 1.90 -20.00% 1.03 加权平均净资产收益率 14.37% 33.40% -19.03% 21.63% 2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增 减 2019 年末 资产总额（元） 880,306,719.74 394,653,428.52 123.06% 317,846,502.17 归属于上市公司股东的净资产 （元） 773,969,756.62 269,359,486.39 187.34% 223,084,871.70 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 8 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 93,070,489.75 99,461,980.70 98,361,709.26 103,076,600.85 归属于上市公司股东的净利润 19,320,487.00 20,017,350.50 19,765,123.76 16,761,214.58 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 18,649,203.01 17,734,262.82 19,407,729.18 14,905,884.58 经营活动产生的现金流量净额 23,363,731.55 15,188,525.67 18,629,824.69 15,157,394.33 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） -228,238.28 -810,716.70 182,024.41 计入当期损益的政府补助（与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外） 3,968,015.69 4,069,930.00 4,083,310.00 委托他人投资或管理资产的损益 200,294.50 338,706.93 523,282.03 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产交易性金 融负债和可供出售金融资产取得的投资 1,730,181.72 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 9 收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 305,846.84 47,192.29 64,300.15 其他符合非经常性损益定义的损益项目 40,207.75 -4,883,022.19 减：所得税影响额 849,211.97 537,105.16 728,368.25 合计 5,167,096.25 3,108,007.36 -758,473.85 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定 为经常性损益的项目的情形。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 10 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》中的“汽车制造相关业务”的披露要求 公司所处行业属于汽车零部件制造业，汽车零部件行业作为汽车整车行业的上游行业，与汽车行业发展紧密相关。汽车 零部件行业是支撑和影响汽车工业发展的核心环节，是汽车行业的基础和重要组成部分，也是助力中国自主汽车产业做大做 强做优的坚实支撑。 1、汽车行业发展概况 2021年，适逢“两个百年”历史交汇期，立足“十四五”开局之年，汽车行业在党中央的精心谋划部署下，工信部等政 府业务主管部门的专业指导和全行业的共同努力下，积极面对芯片短缺、原材料价格持续高位等不利因素，迎难而上，主动 作为，最终实现全年产销稳中有增的发展态势，展现出强大的发展韧性和发展动力。据中国汽车工业协会统计分析，2021 年，我国汽车产销分别完成2,608.2万辆和2,627.5万辆，同比分别增长3.4%和3.8%，结束了连续三年的下降局面。国内汽车 出口201.5万辆，同比增长1.03倍，实现重大突破,创下历史新高。 2、新能源汽车市场情况 全球汽车产业正进入全面轻量化、电气化和智能化的转型升级新阶段，国内汽车行业的头部效应愈加明显。 新能源汽车市场是2021年汽车行业的最大亮点，从整个2021年新能源汽车走势来看，全年保持了产销双增长的局面。根 据工业和信息化部统计数据，2021年新能源汽车产销分别为354.5万辆和352.1万辆，同比均增长1.6倍左右，市场渗透率为 13.4%，连续7年位居全球第一，创下2016年以来最快增速记录。此外，造车新势力产品推陈出新，对2021年新能源汽车市场 发挥了重要作用。2021年，造车新势力销量为94.7万辆，同比增长2.2倍，市场占有率为3.6%，比2021年增长2.4%。位居第 一阵沿的“蔚小理”2021年的销量均破9万辆大关。其中，小鹏汽车全年总交付量为9.82万辆，是2020年的3.6倍，成为新势 力交付冠军；蔚来汽车在2021年共交付新车9.14万辆，同比增长109.1%；理想汽车2021年全年交付9.05万辆，同比增长177.4%。 同时，产业发展配套环境也进一步优化，截止2021年底，累计建成充电站7.5万座，充电桩261.7万个，换电站1298个，在全 国31个省市区设立动力电池回收服务网点超过1万个。中国新能源汽车发展已经走过了30个年头，正全面迈入更高质量的新 发展阶段，未来将迎来更加多元化的发展态势。 3、汽车零部件制造行业基本概况 美国、德国、日本等是全球汽车生产大国，也是汽车零部件主要的整车配套市场和售后服务市场，整车配套市场约占零 部件市场总额的2/3。中国汽车产业起步晚，自主零部件企业在发动机、变速箱等核心部件的技术积累较薄弱，与外资差距 较大。因此，在传统燃油车时代，主流汽车零部件企业集中于欧美和日韩。 中国汽车零部件制造经历了初级国产化、基础零部件国产化和核心零部件国产化，目前处于核心零部件和系统集成国产 化的过程中。近年来，在汽车零部件行业采购全球化、供货系统化、产品环保化、技术智能化和产业集中化的趋势下，我国 内资汽车零部件企业不断增强在国际市场上的布局拓展和技术提升，加快产业兼并重组的步伐形成规模效应。在国家政策支 持的背景下，汽车零部件制造企业不再仅为个别整车厂配套，而是拥有相对独立的行业体系和市场份额。现阶段，中国品牌 汽车零部件制造企业已经基本覆盖了绝大部分汽车零部件制造领域，在动力总成及附件系统、电子电气和灯具系统、悬架和 行驶系统、传动系统、制动系统、转向系统、车身及附件、通用件等主要零部件方面都涌现出了不少的优秀企业。我国汽车 零部件制造及汽车配套领域已形成由国有资本、民营资本和外资三大主体构成的竞争格局。 伴随着汽车产销量的增长，中国汽车零部件制造企业正逐步从“成本优势”为核心转向“技术开发、产品研发、创新” 等高质量发展道路，越来越多的关键零部件实现国产替代，并走向海外市场。汽车市场进入存量博弈阶段，正朝着新能源化、 智能化的方向发展，中国零部件制造企业有望凭借成本优势、先进制造能力、快速反应能力、同步研发能力获得长期合作机 会。 4、行业政策 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 11 高端紧固件是国家战略新兴产业的重要组成部分，作为战略新兴产业的节能环保技术装备及产品、网络基础设施和移动 通信设备、生物产业的先进医疗设备、高端制造航空航天设备、轨道交通装备、新能源汽车等都需要大量使用紧固件，紧固 件性能品质将直接影响这些产业产品的性能和品质。 2015年国家提出了实施《中国制造2025》，为实现中国制造产业升级，发展高端装备制造指明了方向，也为紧固件行业 发展高性能级别产品提供了良好的发展契机。2020年，国务院出台《新能源汽车产业发展规划（2021—2035年）》，提出到2025 年“新能源汽车新车销售量达到汽车新车销售总量的20%左右”“纯电动汽车成为新销售车辆的主流，公共领域用车全面电动 化”的发展前景。新能源汽车的发展与高精密零件深度绑定，在政策端为汽车零部件行业的稳健发展提供一定的支撑力。 5、公司所处行业地位 汽车零部件行业是一个完全竞争的市场，从业企业众多，市场竞争充分。从行业格局来看，外资企业由于技术相对领先、 更贴近国际汽车巨头的跨国投资布局，因而在我国汽车零部件行业中占有相对优势地位。紧固件是汽车行业最晚实现国产化 的零部件产品之一，其竞争格局与汽车零部件行业的整体竞争格局基本一致。 公司自成立以来一直深耕主营业务，经过多年发展，已成为国内规模领先的紧固件与连接件龙头企业。公司与下游主要 的零部件一级供应商及整车厂建立了良好的合作关系，产品主要供给国内外知名汽车零部件一级供应商。在Automotive News 发布的《2019全球汽车零部件供应商100强榜单》中，博世、电装、麦格纳、佛吉亚、法雷奥、安道拓、博格华纳、天纳克、 日立汽车系统、海拉、盖瑞特、德韧汽车等12家全球知名一级供应商均与公司有业务合作。公司产品在主要客户同类业务的 采购比例较高，尤其是异形连接件产品的供应量与主要客户的其他供应商相比，占据领先地位。 在细分领域，公司通过采用差异化、特色化的竞争策略，不断进行技术创新，扩大公司产品性价比优势，加快进口替代 的进程，逐步向高端市场渗透。未来，公司将继续加大汽车关键零部件核心技术产品的研发，丰富公司产品链，优化公司产 品结构，进一步提高公司的市场占有份额，保持企业核心竞争力和在细分行业的领先地位，力争成为行业内世界级的领先制 造商。 二、报告期内公司从事的主要业务 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》中的“汽车制造相关业务”的披露要求 （一）主营业务情况 公司长期致力于高强度精密紧固件、异形连接件等产品的研发、生产与销售，产品主要应用于汽车发动机涡轮增压系统， 换档驻车控制系统，汽车排气系统，汽车座椅、车灯与后视镜等内外饰系统的汽车关键零部件的连接、紧固。在新能源汽车 上，产品主要应用于电池托盘、底盘与车身、电控逆变器等模块。此外，公司的紧固件产品还应用于电子电器、通信等行业。 报告期内，公司业务未发生变化。 经过多年的研发投入和持续积累，公司与下游主要的零部件一级供应商及整车厂建立了良好的合作关系，产品主要供给 国内外知名汽车零部件一级供应商，如富奥石川岛、华域视觉、盖瑞特、博世、佛吉亚、麦格纳、法雷奥、海拉、安道拓、 德韧、上海菱重、宁波丰沃、博马科技、法雷奥西门子等，终端OEM为大众、通用、吉利、长城、日产、广汽菲克、蔚来、 比亚迪、上汽乘用车、理想、小鹏等整车生产厂商，其中蔚来、比亚迪为直供厂商。在电子电器、通信行业，公司产品主要 应用于家用电器和通信基站天线，终端客户有大金空调、松下、夏普、东芝、雷勃电气、爱立信等知名企业。 公司已成为汽车紧固件行业的领先厂商，为汽车行业提供高质量的高强度精密紧固件、异形连接件产品，近年来获得上 海市“专精特新”中小企业、上海市嘉定区小巨人企业、上海市高新技术成果转化百佳、上海市嘉定区先进制造业综合实力 奖、上海菱重优秀供应商、无锡威孚优秀供应商等荣誉。为实现经营与技术创新，获得长期持续性高质量增长，公司突破传 统的经营思路，深耕汽车关键异形连接件的研发与生产，采取组合应用冷镦成型、精密机械加工、注塑成型等多种成型技术 的创新研发模式，丰富公司异形连接件产品种类，满足市场不断变化的需求，提升公司的竞争优势和盈利能力。 （二）主要产品 按照产品材质不同，公司产品可以分为金属类和塑料类两大类。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 12 1、金属类产品 金属类产品可以分为螺钉螺栓、异形连接件和其他产品三类。其中，螺钉螺栓是以冷镦工艺为主要成型方式加工而成的 金属类产品，主要应用于汽车座椅、车灯与后视镜等内外饰系统、新能源汽车底盘与车身系统、新能源电控等模块中零部件 的连接与紧固，也应用于家用电器、电子设备、通信基站设备等；异形连接件是以冷镦成型与精密机加工的组合工艺为主要 成型方式的金属类产品，主要应用于汽车动力系统涡轮增压器、排气系统、换挡驻车控制系统、新能源汽车换电系统等模块 中关键零部件的紧固与连接；其他产品主要包含垫片、螺母等。 类别 产品 产品说明 图示 螺钉螺栓 通用螺钉螺栓 公司根据客户定制需求，生产不 同强度和等级的螺钉螺栓产品， 应用于汽车、新能源电控电驱、 汽车内外饰、家电、通信基站天 线等领域。 汽车座椅、车灯与后视镜 等内外饰系统用热烫螺 钉、调节螺杆、球头销等 公司生产的热烫螺钉、调节螺 杆、球头销等产品，应用于汽车 座椅、车灯与后视镜等内外饰系 统中。 汽车底盘与车身、车身焊 接螺栓 公司为客户提供4.8级-12.9级 焊接螺栓，用于汽车底盘或车身 零部件的紧固。 异形连接件 汽车换挡杆、拉索接头 杆、新能源汽车电池换电 连接组件等 汽车换档杆、拉索接头，用于汽 车控制系统的档位变速、门窗升 降、新能源汽车换电系统等连接 与控制。 涡轮增压器连接拉杆、阀 杆组件、轴套等 该类产品主要应用于涡轮增压 器中电子执行器与气门的连接 与传动，具备耐磨、抗高温与抗 氧化的特性，利用废气增大发动 机的输出功率，实现节能减排。 汽车排气传感器基座 汽车排气传感器基座应用于汽 车排气系统，与汽车排气管焊接 完成总装，用于安装温度传感器 或氧传感器。 其他 垫片、螺母等 螺母是带有内螺纹的紧固件，主 要与螺栓、螺柱配合，起紧固作 用。垫片的作用主要是增大接触 面积，减小压力，防止松动，保 护零件和螺栓螺母等紧固件。 2、塑料类产品 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 13 塑料类紧固件应用于汽车、电子电器、通信三大行业。 下游应用领域 产品 图示 汽车 汽车管卡、卡箍，汽车线束用扎带、汽车 内饰座椅门板用CLIP产品，发动机、涡轮 增压器用密封防尘盖以及万向节等产品。 电子电器 尼龙线扣、隔离支撑柱、扎线带、尼龙铆 钉、线夹、塑料螺丝垫片等通用塑料紧固 件以及液晶模组支撑紧固类产品。 通信 采用特殊加工工艺生产制造的特殊性能 功能性塑料件，取代传统金属件广泛应用 于通讯基站天线、智能手机等领域。 （三）主要经营模式 报告期内公司主要经营模式未发生变化，具体情况如下： 1、研发模式 公司研发以市场需求为导向，针对客户提出的需求，公司研发部门进行新产品立项，确定产品开发方案，提出初始工艺 加工流程，将客户需求转化成公司内部生产所需的技术资料，实现成本可控的产业化生产。同时，公司也会根据行业最新发 展趋势，主动研发设计满足客户应用需求的新产品。 公司的研发工作分为项目研发和技术研发两个方面。项目研发负责新产品开发过程的质量策划，OTS样件试制与测试、 量产前评审，评审确认PPAP文件的有效性，汇总PPAP并提交顾客进行批准，同时针对行业内技术发展趋势，对国内外先进技 术进行引进与吸收，为公司高质量发展做好充分的技术储备；技术研发负责产品模具的设计与验证工作，优化产品工艺方案， 实现产品生产过程中出现的重大技术问题的技术攻关，确保产品质量稳定，实现低成本、高效率的管理目标。 2、采购模式 公司金属类产品的采购项目主要包括原材料、五金件、模具、生产辅料、外协加工服务等，由母公司和子公司江苏超捷 采购部根据生产经营计划组织采购。其中，主要原材料是钢材，包括线材和棒材两种。公司会综合考虑供应商的产品质量、 供应稳定性等因素择优选取供应商。对于汽车行业客户，部分主机厂为保证产品质量，对钢材供应商有推荐目录，公司会在 主机厂的供应商推荐名录里面选择，再进行评审认证。公司采购的外协加工服务包括表面处理、特殊热处理、机加工等。其 中，表面处理包括电镀、涂覆等表面处理方式，是公司最主要的外协采购服务，公司金属类产品的表面处理全部采取委外加 工方式；特殊热处理以盐浴氮化、高频淬火为主。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 14 对于塑料类产品，公司采购项目主要包括原材料、外购件、模具等，其中，原材料采购占比最大。公司采购的原材料主 要是PA66等塑料粒子新料，由采购部根据供应稳定性和成本因素综合考虑后决定原材料供应商。 随着公司业务规模的不断扩大，公司逐步建立了较为完善的采购管理制度，制定了《采购过程审核条例》、《采购过程审 核表》、《供应商质量能力评价表》等文件，对供应商进行管理。 3、生产模式 公司的金属类产品生产涵盖冷镦成型、螺纹成型、机加工、热处理等工序，随后转外协厂商进行表面处理和特殊热处理， 产品收回后再进行质检、包装、入库、发货。公司塑料类产品生产的主要工序是注塑成型，部分产品后续还需转移到组装车 间进行组装，之后进行质检、包装、入库、发货。 公司根据客户需求组织生产，采用ERP管理系统，从订单接收开始，对包括材料采购、生产计划安排、生产过程监控、 成品入库、发货的全过程进行系统跟踪，以满足品种多、交期短的市场要求。管理人员通过计算机系统可以掌握订单生产进 度及质量状态，大大提高了管理效率。 4、销售模式 公司对汽车行业客户主要采取直销方式，对部分电器、通信行业客户采取经销方式。 公司通过拜访、客户推荐、行业网站推荐等方式开发新客户，积极参与客户前期产品设计过程，依托较强的产品开发能 力获取样品试验资格，并由此开始小批量试产到批量出货。公司的汽车行业客户以知名一级供应商为主，客户会对公司进行 供应商资质的质量管理评审，只有经评审进入客户的供应商体系，才具备参与项目开发的资格。汽车行业客户的项目开发周 期较长，一般为2-3年，因此公司成功参与项目开发后，会对新进入者形成较高的进入壁垒。 公司采取成本加成的方式确定产品价格，综合考虑工艺、材料、外协成本、同行业产品竞争等情况确定产品毛利率进行 报价。对于新产品，汽车行业客户通常会要求供应商在开始的3-5年内有一定幅度的年度降价，年降比例一般为3%-5%。 通常，公司将货物送至客户仓库经过客户验收入库或使用后，客户于每月固定时间对公司进行对账。对于少部分客户， 为满足其及时供货和零库存管理要求，公司将货物运至指定的中间仓库，客户领用货物后与公司进行对账。 （四）业绩驱动因素 公司业绩的驱动因素与宏观经济周期影响下的上游原材料价格、下游市场需求息息相关，也与自身的发展战略、经营计 划、经营决策效率、核心产品竞争优势等紧密相连。 1、公司所处行业是汽车零部件及配件制造业，行业景气度是公司业绩驱动重要因素，行业景气度高，供需旺盛，可有 效促进公司业绩大幅提升，当前汽车及其零部件产业仍是全球工业基础，随着新能源汽车渗透率的不断提升，汽车行业内新 旧产业的深度融合将使行业仍旧保持高景气度。 2、外部政策支持营造了良好的营商环境。汽车制造业是我国国民经济重要支柱产业，稳定和扩大汽车消费对国民经济 发展有着重要意义。近期，汽车行业多项政策出台，尤其是新能源汽车方面，体现出国家相关部门对于汽车行业发展的高度 关注，将推动汽车行业发展持续向好，为公司的持续稳定发展提供了良好的外部政策环境。 3、国际汽车制造商加大对中国供应商的开放程度。随着我国汽车需求的快速提升，国际大型汽车制造商们加大对中国 市场的投入，以特斯拉为代表的新兴汽车制造商也在中国投资建厂。同时，随着整车行业竞争加剧，整车厂成本压力加大， 为降低成本，整车厂对国内供应商的开放程度加大，在同等性能的情况更倾向于选择本土供应商，给国内优秀的汽车零部件 企业带来发展机会。 4、技术创新是公司长期持续性高质量增长必不可少的动力。公司深耕紧固件制造领域，一直将技术研发视为自身持续 发展的原动力。为实现经营与技术创新，获得长期持续性高质量增长，公司突破传统的经营思路，深耕汽车关键异形连接件 的研发与生产，采取组合应用冷镦成型、精密机械加工、注塑成型等多种成型技术的创新研发模式，丰富公司异形连接件产 品种类，满足市场不断变化的需求，提升公司的竞争优势和盈利能力。公司目前拥有88项国内专利权，其中发明专利7项， 核心技术覆盖金属紧固件、异形连接件、塑料紧固件的关键生产工艺流程，包括冷镦成型、螺纹成型、冲压成型、车削加工、 热处理、小总成焊接/铆接以及注塑、自动组装等。 5、内部管理优势是驱动业绩的关键因素。公司的运营及管理团队拥有丰富的行业经营经验及管理经验，团队在多年运 营经验中，形成了一套规范的管理体系，制定了严谨有效的内部控制措施及简洁流畅的生产控制流程，确保了各环节的有效 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 15 衔接以及质量、生产效率管理的有效落实。公司在运营管理效率上的优势，是公司在与同行业国际龙头企业竞争中赢得市场 的重要原因，公司以更专注的研发方向、更高的研发和生产效率、更快的响应速度、更低的运营管理成本，可以为客户提供 更符合特定需求的产品、更高效优质的技术服务和相对更低的价格。 （五）报告期公司经营情况 报告期内，在面临疫情、汽车芯片短缺、原材料涨价、海外供应链不稳定、地区限电等困难因素下，公司秉承“以人为 本，关注客户”的经营理念，“真诚合作，双赢共享，顾客至上，精益求精”的经营风格，紧密围绕年初既定的发展战略和 经营目标，坚持稳中求进，扎实细致地开展各项工作，强化内控管理，生产经营稳健开展。 1、新旧产业融合情况 随着汽车产业与信息通信业的深度融合，汽车产业正在发生变化，产业互融渐成行业常态，汽车与能源、信息通信等领 域加速融合，轻量化、电动化、智能化成为汽车产业发展趋势。公司基于多年的产业技术积累，积极向新能源汽车领域拓展， 开发了一系列用于新能源车的紧固件、异形连接件产品，并申请取得6项实用新型专利。报告期内，公司应用于新能源汽车 的紧固件已形成销售，销售金额为2039万元，毛利率超46%。目前，已形成销售收入的金属紧固件产品主要为应用于新能源 汽车的座椅、电控逆变器与电机、汽车底盘焊接，终端客户为特斯拉、长城、蔚来等；已形成销售收入的塑料紧固件产品主 要为应用于新能源汽车的动力总成系统，终端客户为大众、比亚迪、上汽、通用等。 2、技术研发 公司持续加大产品研发投入，引进高端进口检测设备、研发设备，以满足市场需求的变化，包括蔡司金相显微镜、JOMESA 清洗度测试系统、托纳斯CN车床、埃玛克等，用于研究涉及新能源汽车技术领域的金属材料、冷加工技术、热处理、表面处 理等研究。报告期内，公司及子公司研发费用投入共计1970余万元，同比增长24.14%。过去的一年内，公司申请多项发明专 利与实用新型专利，其中通过国家专利司授权数量12项，申请上海市科技成果转化1项；另外公司加强与主机厂的合作力度， 在新能源汽车项目上取得多个重要突破，包括新能源换电组件项目、新能源底盘与车身用连接紧固件项目、电控系统紧固件 项目等。 3、市场及产品开发 报告期内，公司深挖客户需求，积极开拓新客户，新增销售收入4,931.59万元。公司新开拓客户36家，新增在手订单约 10,000万元。目前公司已为博世（Bosch）、蔚来、上汽、比亚迪等客户提供新能源汽车相关零部件，据公司了解，新能源汽 车产品最终使用客户包括特斯拉、比亚迪、理想汽车、小鹏汽车、大众、蔚来等。 报告期内，新增量产产品490余款，其中新能源汽车零部件121款；另外，公司积极拓展氢能源汽车零部件业务，氢能源 博世EAC80项目、上汽时代换电项目等处于供样阶段，蔚来FORE，神通特斯拉项目已成为客户的正式供应商。 4、IPO项目取得重大进展 2021年6月1日，公司成功在深圳证券交易所创业板首次公开发行股票并上市，实现公司战略发展的重要目标。此次公司 成功上市，为公司发展奠定了坚实的基础，公司未来将以上市为契机，以募投项目的实施为基石，不忘初心、砥砺前行，进 一步在汽车零部件行业深耕，努力发展好主营业务，提升公司整体实力，强化公司的竞争优势，以优质的服务为客户创造竞 争力，以优良的业绩回馈投资者。 报告期内整车制造生产经营情况 □ 适用 √ 不适用 报告期内汽车零部件生产经营情况 √ 适用 □ 不适用 产量 销售量 本报告期 上年同期 与上年同比 增减 本报告期 上年同期 与上年同比 增减 按零部件类别 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 16 螺栓螺钉 174,447.13 万件 145,730.8 万件 19.71% 166,585.85 万件 144,116.73 万件 15.59% 其他金属件 7,562.44 万件 6,396.07 万件 18.24% 7,361.07 万件 6,112.16 万件 20.43% 塑料紧固件 18,658.88 万件 14,534.64 万件 28.38% 15,783.25 万件 12,777.25 万件 23.53% 异形连接件 8,189.88 万件 6,569.48 万件 24.67% 7,335.24 万件 6,296.31 万件 16.50% 小计 208,858.33 万件 173,230.99 万件 20.57% 197,065.41 万件 169,302.45 万件 16.40% 按整车配套 按售后服务市场 按区域 其他分类 同比变化 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 零部件销售模式 公司对汽车行业客户主要采取直销方式，对部分电器、通信行业客户采取经销方式。 公司通过拜访、客户推荐、行业网站推荐等方式开发新客户，积极参与客户前期产品设计过程，依托较强的产品开发能 力获取样品试验资格，并由此开始小批量试产到批量出货。公司的汽车行业客户以知名一级供应商为主，客户会对公司进行 供应商资质的质量管理评审，只有经评审进入客户的供应商体系，才具备参与项目开发的资格。汽车行业客户的项目开发周 期较长，一般为2-3年，因此公司成功参与项目开发后，会对新进入者形成较高的进入壁垒。 公司采取成本加成的方式确定产品价格，综合考虑工艺、材料、外协成本、同行业产品竞争等情况确定产品毛利率进行 报价。对于新产品，汽车行业客户通常会要求供应商在开始的3-5年内有一定幅度的年度降价，年降比例一般为3%-5%。 通常，公司将货物送至客户仓库经过客户验收入库或使用后，客户于每月固定时间对公司进行对账。对于少部分客户， 为满足其及时供货和零库存管理要求，公司将货物运至指定的中间仓库，客户领用货物后与公司进行对账。 公司开展汽车金融业务 □ 适用 √ 不适用 公司开展新能源汽车相关业务 □ 适用 √ 不适用 新能源汽车补贴收入情况 无。 三、核心竞争力分析 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》中的“汽车制造相关业务”的披露要求 公司长期致力于高强度精密紧固件、异形连接件等产品研究和开发，核心管理团队、关键技术人员稳定，管理团队具有 丰富的行业从业经验，勤勉敬业，关键技术人员奋发有为，不断带动和提升公司技术进步。多年来，公司凭借企业文化、研 发生产实力、一体化服务、客户资源、产品质量等方面的综合性优势，逐步发展成为汽车紧固件行业的重要供应商和领先厂 商。 1、技术研发和工艺设备优势 研发与创新能力是公司的核心竞争力。公司目前已经建立起了完善的研发团队和技术研发体系，超捷股份和子公司上海 易扣均为高新技术企业。公司及公司核心技术人员从事于高强度紧固件和异形连接件的研发经验丰富，目前拥有88项国内专 利权，其中发明专利7项，核心技术覆盖金属紧固件、异形连接件、塑料紧固件的关键生产工艺流程，包括冷镦成型、螺纹 成型、冲压成型、车削加工、热处理、小总成焊接/铆接以及注塑、自动组装等。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 17 公司技术研发中心实验室拥有价值千万元以上的国内外先进测试设备，包括卧式多功能螺纹紧固件分析系统（德国）、 材料光谱分析仪（日本）、产品清洁度测试系统、X-射线荧光测试仪（德国）、三丰圆柱度仪（日本）、微机万能试验机、RoHs 分析仪（日本）、盐雾试验机、高低温交变试验机、X-射线荧光测试仪（德国）、轮廓仪等，为研发项目的各项开发测试提供 支持。 2、产品优势 公司已取得ISO 14001环境管理体系认证、ISO 9001质量管理体系认证以及专门针对汽车行业供应商的IATF 16949认证， 为汽车行业提供高质量紧固件、连接件产品。公司产品结构完善，经过多年与整车厂的合作，形成了覆盖汽车发动机涡轮增 压系统，换档驻车控制系统，汽车排气系统，汽车座椅、车灯与后视镜等内外饰系统的紧固件产品体系。 公司已经形成了一套能够及时满足整车厂需求的产品配套开发管理体系，可以快速反应、及时供货。基于ERP管理系统， 公司自行研发了独特的产品可追溯性管理体制，应用“可追溯性的生产过程设计系统”实现产品品质的批次追溯，将品质风 险降至最低的程度。公司目前采用批次管理，分开包装、贴标签，使每一道工序都可以通过特定的编号追溯到相关环节，以 此来确保产品质量优质稳定，质量稳定、信誉良好是高端客户选择供应商的重要标准。 3、客户资源优势 目前，公司与下游主要的零部件一级供应商及整车厂建立了良好的合作关系，产品主要供给国内外知名汽车零部件一级 供应商如石川岛、华域视觉、盖瑞特、博世、佛吉亚、麦格纳、法雷奥、海拉、安道拓、德韧、上海菱重、宁波丰沃、博马 科技、法雷奥西门子等，终端OEM为大众、通用、吉利、长城、日产、广汽菲克、蔚来等整车生产厂商。在Automotive News 发布的《2019全球汽车零部件供应商100强榜单》中，博世、电装、麦格纳、佛吉亚、法雷奥、安道拓、博格华纳、天纳克、 日立汽车系统、海拉、盖瑞特、德韧汽车等12家全球知名一级供应商均与公司有业务合作。 4、人才优势 公司倡导创建学习型组织，实施人才培训计划，将外部培训与内部培训相结合，将培训与自学相结合，不断加强技术队 伍建设和知识传播体系建设。通过定期培训、专题讲座、参观考察、方案论证等方式提高技术人员业务水平。公司内部建有 技术研发中心，以专项资金用于新产品开发，由具有深厚技术背景的行业技术人才领导，依托自身稳定的研发队伍，以及下 游厂商的技术团队进行新项目、新产品的研发与应用，先后成立了涡轮增压器耐热衬套项目研发小组、汽车换档与驻车系统 冷镦成型的铆接组件活塞杆研发小组、EA211发动机涡轮增压器用连接杆总成研发小组、车用固定支承套的自动化生产系统 研发小组、新能源逆变器MEB紧固组件研发小组、8AT自动变速连接紧固件项目研发小组等。 5、规模效应 汽车零部件行业属于资金密集型行业，其市场化程度相对较高，行业竞争较为激烈，整车厂商和一级零部件供应商对合 格供应商生产规模性、产品质量稳定性和供货及时性等方面有较高的要求。公司可承接大批量、规模性订单，在行业内具有 较强竞争力。 四、主营业务分析 1、概述 参见“二、报告期内公司从事的主要业务”相关内容。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 18 2、收入与成本 （1）营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 393,970,780.56 100% 344,654,903.98 100% 14.31% 分行业 汽车 308,583,766.30 78.33% 271,986,947.49 78.92% 13.46% 电子电器 78,809,934.25 20.00% 64,211,463.83 18.63% 22.73% 通信行业 2,500,331.75 0.64% 4,733,164.47 1.37% -47.17% 其他业务收入 4,076,748.26 1.03% 3,723,328.19 1.08% 9.49% 分产品 螺栓螺钉 150,958,683.13 38.32% 124,544,461.26 36.14% 21.21% 异形连接件 165,658,530.01 42.05% 162,261,325.74 47.08% 2.09% 塑料紧固件 53,272,022.07 13.52% 38,188,069.46 11.08% 39.50% 其他金属件 20,004,797.09 5.08% 15,937,719.33 4.62% 25.52% 其他业务收入 4,076,748.26 1.03% 3,723,328.19 1.08% 9.49% 分地区 境内 350,571,412.26 88.98% 312,701,739.27 90.73% 12.11% 境外 43,399,368.30 11.02% 31,953,164.71 9.27% 35.82% 分销售模式 直销模式 335,571,185.87 85.18% 300,392,970.81 87.16% 11.71% 经销模式 58,399,594.69 14.82% 44,261,933.17 12.84% 31.94% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 汽车 308,583,766.30 196,474,716.44 36.33% 13.46% 24.43% -5.61% 电子电器 78,809,934.25 57,116,948.39 27.53% 22.73% 30.59% -4.36% 分产品 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 19 螺栓螺钉 150,958,683.13 104,330,852.07 30.89% 21.21% 23.56% -1.31% 异形连接件 165,658,530.01 104,654,543.24 36.83% 2.09% 19.91% -9.39% 塑料紧固件 53,272,022.07 31,880,958.41 40.15% 39.50% 46.97% -3.04% 分地区 境内 350,571,412.26 225,139,862.07 35.78% 12.11% 21.07% -4.75% 境外 43,399,368.30 32,660,312.66 24.74% 35.82% 51.55% -7.81% 分销售模式 直销模式 335,571,185.87 210,351,577.12 37.32% 11.71% 21.63% -5.11% 经销模式 58,399,594.69 47,448,597.61 18.75% 31.94% 37.31% -3.18% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 □ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2021 年 2020 年 同比增减 C36 汽车制造业 销售量 万件 197,065.41 169,302.45 16.40% 生产量 万件 208,858.33 173,230.99 20.57% 库存量 万件 27,017.34 22,664.74 19.20% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 螺栓螺钉 直接材料 46,116,175.99 44.20% 30,267,280.30 35.85% 52.36% 螺栓螺钉 直接人工 13,760,542.84 13.19% 13,804,993.89 16.35% -0.32% 螺栓螺钉 制造费用、运 输费 14,465,732.05 13.87% 12,472,797.13 14.77% 15.98% 螺栓螺钉 外协加工 29,988,401.19 28.74% 27,893,741.21 33.03% 7.51% 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 20 异形连接件 直接材料 48,435,875.37 46.28% 35,194,273.35 40.32% 37.62% 异形连接件 直接人工 17,669,777.90 16.88% 20,291,773.45 23.25% -12.92% 异形连接件 制造费用、运 输费 17,423,007.16 16.65% 16,512,335.91 18.92% 5.52% 异形连接件 外协加工 21,125,882.81 20.19% 15,280,187.04 17.51% 38.26% 塑料紧固件 直接材料 20,346,161.93 63.82% 13,388,178.94 61.72% 51.97% 塑料紧固件 直接人工 4,927,932.02 15.46% 3,608,049.75 16.63% 36.58% 塑料紧固件 制造费用、运 输费 5,791,355.80 18.17% 4,562,114.74 21.03% 26.94% 塑料紧固件 外协加工 815,508.66 2.55% 134,463.86 0.62% 506.49% 其他金属件 直接材料 6,101,499.25 41.07% 4,625,703.92 37.68% 31.90% 其他金属件 直接人工 2,563,683.48 17.26% 2,361,225.66 19.24% 8.57% 其他金属件 制造费用、运 输费 3,139,864.38 21.14% 2,429,882.19 19.79% 29.22% 其他金属件 外协加工 3,050,586.39 20.53% 2,858,800.02 23.29% 6.71% 其他业务收入 直接材料 2,078,187.51 100.00% 1,819,324.34 100.00% 14.23% 说明 无 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 合并范围增加 公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 （万元） 出资比例 无锡易扣精密件制造 有限公司 新设子公司 2021年7月26日 3,000.00 100.00% （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 158,774,858.57 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 40.30% 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 21 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 47,532,662.38 12.07% 2 客户二 37,251,525.14 9.46% 3 客户三 28,366,273.94 7.20% 4 客户四 25,553,847.92 6.49% 5 客户五 20,070,549.19 5.09% 合计 -- 158,774,858.57 40.30% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 66,769,837.56 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 31.42% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 24,362,628.20 11.46% 2 供应商二 14,734,446.98 6.93% 3 供应商三 9,386,916.69 4.42% 4 供应商四 9,357,553.33 4.40% 5 供应商五 8,928,292.36 4.20% 合计 -- 66,769,837.56 31.42% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 7,922,367.42 5,648,323.60 40.26% 主要系销售人员增加所致 管理费用 24,780,712.58 19,094,632.97 29.78% 财务费用 1,066,647.31 673,802.70 58.30% 主要系本期汇兑损益所致 研发费用 19,700,172.63 15,868,944.42 24.14% 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 22 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 主要研发项目名 称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影 响 驻车拉索用连接 杆项目 简化设计结构，提升 材料利用率，并实现 驻车系统的轻量化设 计要求。 批量生产阶段 应用公司累积的自有技 术，应用奥氏体不锈钢材 料，通过冷镦成型技术， 实现设计结构要求。 通过该项目简化驻车系统 功能部件的设计要求，提 升产品精度，为公司类拟 功能件提供经验数据。 汽车用排气传感 器基座 D54 提供一种冷镦成型的 焊接传感器基座，以 解决传感器基座在汽 车排气异形曲面的安 装精度要求，降低制 造成本。 批量生产阶段 应用冷挤压技术实现传感 器安装部件高效稳定的生 产，解决曲面应用传感器 基座双曲密封面的传感器 安装应用，提升公司应对 新的技术挑战，竞争市场 需求。 本项目为其提供较高场合 的汽车各类传感器安装技 术的应用，在各类车用传 感器系统中的推广具有较 大的潜力。 蔚来 FORCE 底 盘紧固连接件项 目 蔚来 FORCE 底盘紧 固连接件项目项目开 发，涉及蔚来汽车第 一款纯电中高端轿车 型项目，具有良好焊 接性能的高强度、高 精密连接紧固技术的 开发与应用。 研发调试阶段 具有良好的焊接性，同时 具备汽车高强度紧固件的 性能要求。 项目的推进，给公司在新 能源汽车市场的业务拓展 等具有一定的发展里程 碑。 电动汽车电池快 换连接系统项目 通过 T 型螺栓，解锁 套筒与球锁止套筒配 合，对螺栓尾端施加 一定扭矩，实现了电 池托盘与车体快速连 接，达到节约空间、 时间及实现快速换电 作用。 研发调试阶段 研发产品 T 型螺纹杆，锁 止套筒与解锁套筒的相互 啮合，实现快速换电。 通过与其合作项目的开 发，对公司技术开发实力 整体提升具有较大的促进 作用，给予公司的业务发 展也具有较大的潜力。 长城 XVC02 连 接杆项目 长城 XVC02 传动连杆 组件项目是应用在国 产自主发动机全新的 新的涡轮引擎的全球 项目，为公司实现国 产汽车涡轮动务引擎 零部件的业务扩展。 批量生产阶段 具备高温耐磨，抗氧化， 运转精度稳定。 为长城 XVC02 全球项目 1.5T 车型研发提供技术， 也为公司在国产汽车在全 球业务的扩展具有重大意 义。 上汽 EP33L 充电 桩紧固件项目 主要解决的技术问题 是轻量化车身，整体 采用塑料件时如何紧 批量生产阶段 实现新能源汽车冲充桩的 快速安装，安全可靠。 即满足性能安装要求又可 以优化成本，提高产品竞 争水平。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 23 固连接，通过在塑料 件中镶嵌件双头螺柱 等金属件，其再通过 螺柱另一端与塑胶壳 体进行联接，实现精 准有效组装联接。 蔚来 Pegasus 底 盘紧固件项目 蔚来 Pegasus 底盘紧 固连接件项目项目开 发，具有良好安装性 能的，实现高强度、 高精密连接紧固技术 的开发与应用。 研发调试阶段 满足顾客对底盘与车身的 紧固与连接的要求，安全 可靠。 项目的推进，给公司在新 能源汽车的业务拓展等具 有一定的发展里程碑。 汽车变速箱机油 滤清器罩盖 采用特殊螺纹结构使 得外壳和变速箱部位 达到无缝锁紧的效 果，解决目前市场上 罩盖松动脱落的风险 问题 试制开发阶段 本项目所解决的技术问题 在于提供一种可以防松脱 的汽车变速箱机油滤清器 罩盖及其应用，极大程度 上提升了汽车安全系数， 增加整车耐磨耐用，预计 工序上降低约 50%的成 本，减少了约 80%的生产 工序时间。 符合国家倡导的可持续发 展政策，既能节能降耗， 又能提供组装连接整体性 能，有很强的竞争力和市 场空间，竞争力凸显，有 能力占据广阔的市场份 额。 一种降噪可拆卸 旋转空调管夹 解决了现有的空调管 夹难以实现快速拆卸 与重复使用的问题 试制开发阶段 一种降噪可拆卸旋转空调 管夹，大幅度增加整个空 调管夹的使用适用性，一 定程度上提高整个空调管 夹的工作效率，进而可以 大幅度的缓解使用者的使 用压力。 设计开发的一种降噪可拆 卸旋转空调管夹，符合国 家倡导的可持续发展政 策，既能降噪，又能提高 整体性能，有很强的竞争 力和市场空间，竞争力凸 显，有能力占据广阔的市 场份额。 公司研发人员情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发人员数量（人） 78 54 44.44% 研发人员数量占比 13.29% 10.25% 3.04% 研发人员学历 本科 14 12 16.67% 硕士 1 1 0.00% 大专及以下 63 41 53.66% 研发人员年龄构成 30 岁以下 8 6 33.33% 30 ~40 岁 47 44 6.82% 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 24 40 岁以上 23 4 475.00% 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2021 年 2020 年 2019 年 研发投入金额（元） 19,700,172.63 15,868,944.42 14,151,300.46 研发投入占营业收入比例 5.00% 4.60% 4.62% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □ 适用 √ 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2021 年 2020 年 同比增减 经营活动现金流入小计 342,429,667.06 300,424,406.42 13.98% 经营活动现金流出小计 270,090,190.82 229,358,769.45 17.76% 经营活动产生的现金流量净 额 72,339,476.24 71,065,636.97 1.79% 投资活动现金流入小计 735,285,319.34 26,935,166.93 2,629.83% 投资活动现金流出小计 1,197,288,780.11 60,407,458.73 1,882.02% 投资活动产生的现金流量净 额 -462,003,460.77 -33,472,291.80 -1,280.26% 筹资活动现金流入小计 500,568,912.70 28,000,000.00 1,687.75% 筹资活动现金流出小计 100,626,814.44 51,644,607.15 94.84% 筹资活动产生的现金流量净 额 399,942,098.26 -23,644,607.15 1,791.47% 现金及现金等价物净增加额 9,615,185.15 13,829,500.82 -30.47% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 投资活动产生的现金流量净额发生重大变动原因主要系本期募投项目持续投入和闲置资金购买理财产品所致。 筹资活动产生的现金流量净额发生重大变动原因主要系本期公司首次公开发行股票募集资金到账所致。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 25 现金及现金等价物净增加额发生重大变动原因主要系本期募投项目持续投入和闲置资金购买理财产品所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 3,642,265.23 4.22% 系 IPO 募集资金到账，本 期购买较多理财产品所 致 否 公允价值变动损 益 1,730,181.72 2.01% 系本期计提理财产品预 期收益 否 资产减值 -4,154,089.94 -4.82% 系本期存货增加，跌价计 提增加 否 营业外收入 343,708.26 0.40% 系收到客户赔款所致 否 营业外支出 182,159.45 0.21% 系非流动资产毁损报废 损失及捐赠 否 其他收益 3,999,973.44 4.64% 系收到财政扶持 否 资产处置收益 -75,690.25 -0.09% 系本期固定资产处置收 益 否 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2021 年末 2021 年初 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 44,491,638.1 4 5.05% 34,875,949.5 8 8.84% -3.79% 应收账款 102,951,708. 41 11.69% 105,537,616. 44 26.74% -15.05 % 公司首次公开发行股票募集资金到 账，资产规模增加，导致应收账款 占比有所降低。 存货 113,807,657. 12.93% 84,529,858.8 21.42% -8.49% 公司首次公开发行股票募集资金到 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 26 08 7 账，资产规模增加，导致存货占比 有所降低。 固定资产 55,020,596.6 5 6.25% 50,432,073.2 4 12.78% -6.53% 在建工程 130,852,044. 24 14.86% 47,586,581.1 5 12.06% 2.80% 使用权资产 4,021,319.97 0.46% 0.00% 0.46% 短期借款 5,005,742.00 0.57% 28,034,204.5 0 7.10% -6.53% 主要是本期偿还银行借款所致。 合同负债 769,161.76 0.09% 1,368,211.89 0.35% -0.26% 租赁负债 3,194,579.76 0.36% 0.00% 0.36% 交易性金融资 产 345,230,181. 72 39.22% 4,000,000.00 1.01% 38.21% 主要是报告期闲置资金购买理财产 品所致。 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计 提的减 值 本期购买金 额 本期出售 金额 其他变 动 期末数 金融资产 1.交易性 金融资产 （不含衍 生金融资 产） 4,000,000. 00 1,730,181. 72 0.00 1,070,000,00 0.00 730,500,00 0.00 345,230,181. 72 金融资产 小计 4,000,000. 00 1,730,181. 72 0.00 1,070,000,00 0.00 730,500,00 0.00 345,230,181. 72 应收款 项融资 9,574,704. 55 1,102,68 8.64 10,677,393.1 9 上述合计 13,574,70 4.55 1,730,181. 72 0.00 1,070,000,00 0.00 730,500,00 0.00 1,102,68 8.64 355,907,574. 91 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 无 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 27 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 1,505.13 ETC保证金 合计 1,505.13 七、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投 资成本 本期公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 报告期内购 入金额 报告期内 售出金额 累计投资 收益 期末金额 资金来源 其他 4,000,00 0.00 1,730,181.7 2 0.00 1,070,000,00 0.00 730,500,0 00.00 3,642,265 .23 345,230,1 81.72 募集/自 有资金 合计 4,000,00 0.00 1,730,181.7 2 0.00 1,070,000,00 0.00 730,500,0 00.00 3,642,265 .23 345,230,1 81.72 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 28 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年 份 募集方 式 募集资 金总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计 使用募 集资金 总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2021 年 首次公 开发行 股票 45,445.3 2 26,809.9 2 26,809.9 2 0 0 0.00% 18,976.9 1 3,176.91 万元存 放于募 集资金 专户， 15,800.0 0万元存 放于现 金管理 账户。 合计 -- 45,445.3 2 26,809.9 2 26,809.9 2 0 0 0.00% 18,976.9 1 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于同意超捷紧固系统（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2021]1500 号）核准，并经深圳证券交易所同意，核准超捷紧固系统（上海）股份有限公司公开发行人民币普通股（A 股）14,281,726.00 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 36.45 元，募集资金总额为 52,056.89 万元，扣除承销 保荐费（不含税）3,615.00 万元和其他相关发行费用（不含税）2,996.57 万元后，实际募集资金净额为人民币 45,445.32 万元。本次发行的主承销商国金证券股份有限公司已将上述认购款扣除承销费后的余额划转至公司开立的募集资金专用 账户。天健会计事务所（特殊普通合伙）对该募集资金到位情况进行了审验，并由其出具天健验[2021]243 号《验资报 告》。截止 2021 年 12 月 31 日，公司累计已使用募集资金 26,809.92 万元，本报告期内投入募集资金总额 26,809.92 万元， 募集资金余额为 18,976.91 万元（含专户存储累计利息扣除手续费净额 341.51 万元），其中存放于专户的募集资金 3,176.91 万元，存放于现金管理账户金额为 15,800.00 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺 投资 项目 和超 募资 金投 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报 告期 投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 本报 告期 实现 的效 益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 29 向 期 化 承诺投资项目 汽车 零部 件、连 接件、 紧固 件的 研发、 生产 与销 售项 目 否 30,000 25,500 13,897 .5 13,897.5 54.50% 2022 年 06 月 30 日 不适 用 否 补充 流动 资金 否 20,000 19,945.3 2 12,912 .42 12,912.4 2 64.74% 不适 用 否 承诺 投资 项目 小计 -- 50,000 45,445.3 2 26,809 .92 26,809.9 2 -- -- -- -- 超募资金投向 不适 用 否 不适 用 合计 -- 50,000 45,445.3 2 26,809 .92 26,809.9 2 -- -- 0 0 -- -- 未达 到计 划进 度或 预计 收益 的情 况和 原因 （分 具体 项目） 不适用 项目 可行 性发 生重 大变 不适用 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 30 化的 情况 说明 超募 资金 的金 额、用 途及 使用 进展 情况 不适用 募集 资金 投资 项目 实施 地点 变更 情况 不适用 募集 资金 投资 项目 实施 方式 调整 情况 不适用 募集 资金 投资 项目 先期 投入 及置 换情 况 适用 公司于 2021 年 6 月 16 日召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于 使用募集资金置换预先投入募投项目资金和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预 先投入募投项目资金 7,748.23 万元和已支付发行费用自筹资金 293.60 万元，共计人民币 8,041.83 万元。 用闲 置募 集资 金暂 时补 充流 动资 不适用 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 31 金情 况 项目 实施 出现 募集 资金 结余 的金 额及 原因 不适用 尚未 使用 的募 集资 金用 途及 去向 截至 2021 年 12 月 31 日，使用闲置募集资金购买但尚未到期的结构性存款余额为 15,800.00 万元，其余尚未使 用的募集资金存放于公司募集资金专项账户及现金管理账户中。 募集 资金 使用 及披 露中 存在 的问 题或 其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 32 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 九、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 上海易扣 精密件制 造有限公 司 子公司 各类高精 密汽车塑 料紧固件 的生产，产 品设计，塑 料紧固件、 模具、汽车 零部件、电 子产品、五 金产品、橡 塑制品的 销售。 10,000,000 54,536,529 .75 31,394,350 .30 56,893,759 .84 9,779,017. 99 8,835,873. 60 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 无锡易扣精密件制造有限公司 新设 生产筹备阶段暂无重大影响 主要控股参股公司情况说明 无 十、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十一、公司未来发展的展望 （一）未来公司发展战略 公司的总体战略目标是建设成为一家中国汽车精密零部件领域的领先企业。未来公司将依托已具备的核心优势，进一步 巩固和夯实现有的汽车紧固件和异形连接件制造业务，引进先进生产设备，不断提升工艺水平和能力，实现技术升级；同时， 发挥公司丰富的经营管理经验，持续提高研发创新的投入，提升新产品的研发、设计、制造和销售能力，将公司缔造成为汽 车精密零部件制造领域的先进龙头企业。 （二）2022年经营计划 2022年公司将在董事会的带领下，抢抓机遇，聚焦主业发展，提高持续创新能力，提升经验管理水平，积极推进公司业 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 33 务和经营业绩的增长，实现公司的可持续发展。 1、积极推进募投项目建设，进一步扩充公司产能 目前，公司在江苏无锡的募投项目建设已进入收尾阶段，预计会在2022年建成投产。募投项目的实施，直接提高公司现 有主营业务产品的生产能力，增强技术储备，扩大产能规模，有效解决公司目前产能不足的问题。同时可降低产品边际成本， 有助于公司在未来的市场中提高竞争力，进一步扩大市场份额。 2、始终坚持做大做强公司现有的主营业务 坚持产销两条线协调推进、同步提升，生产上要坚持推进工艺创新、技术创新，不断提高公司产能。营销上要不断探索 营销创新、市场创新，不断发掘新的客户群体和应用领域，持续加大对国内外市场开发力度，根据生产成本的变化及时调整 公司产品结构和销售政策，增强对市场的把控力度。 3、顺应行业发展，拓宽新业务领域赛道 随着汽车行业智能化、电动化、轻量化趋势的不断推进，公司将充分发挥自身在汽车零部件领域的技术积累优势，把握 新能源汽车领域快速发展的重要机遇，加快开发新产品结构类型，全面推进新能源市场；同时逐步提高技术水平与创新能力， 有效优化产品结构及扩充产能，完善产业布局，全面提升公司的综合竞争实力。 4、加大技术研发投入，持续提升公司综合竞争力 随着公司业务规模拓展及行业技术发展速度的不断加快，公司针对新产品项目进行全生命周期管理；持续加大研发投入， 加快建设技术研究中心，购置先进的研发、试验及检测所需设备仪器，优化和完善新技术、新产品等基础性、前瞻性项目的 研发和创新体系；积极与下游汽车供应商配合，共同针对新能源汽车零部件进行研发，进一步利用竞争优势提升公司新能源 汽车及精密零部件产品占比。 5、加强人才梯队建设，助力公司可持续发展 公司将积极推进优化绩效考核体系和职位职级体系建设，持续优化关键岗位能力模型和干部管理体系，建立高质量的人 才梯队，重点聚焦人才培养机制，不断优化部门组织架构，逐步向精干、高效、精英型人才经营模式发展。同时全方位积极 引进高层次人才，通过实施人才培养计划加强员工职业培养和职业化建设，建立和完善人才职业成长机制，落实人才发展战 略，赋能组织成长。 6、进军航天航空制造，向高端制造迈进 公司将借助最新的对外投资项目，积极向航空航天零部件制造领域推进。新的投资项目将拓展公司经营业务范围，充分 发挥公司的资源和优势，为公司创造新的盈利增长点，提升公司整体抗风险能力、核心竞争力。 （三）未来发展面临的主要风险及应对措施 1、宏观经济波动的风险 公司主要从事高强度精密紧固件、异形连接件等产品的研发、生产、销售。公司主要产品包括螺钉螺栓、异形连接件等， 广泛应用于汽车发动机涡轮增压器、底盘、内外饰等汽车零部件的连接、紧固。公司业务的发展与我国汽车行业的发展紧密 相关，汽车行业与宏观经济关联度较高，国际及国内宏观经济的波动都将对我国汽车生产和消费带来影响。公司一般作为二 级或三级供应商通过上级供应商向整车厂供货。整车市场的波动通过一级供应商传导至公司，会对公司的业绩产生一定的影 响，但公司业绩除受宏观环境的影响外，亦受到细分市场发展状况、下游直接客户在整车厂中的供应份额以及公司在直接客 户中供应份额的影响。若未来经济增速持续放缓，汽车消费继续萎缩，汽车产销量可能进一步下滑，对整车厂及零部件供应 商造成不利影响，将可能造成公司订单减少、存货积压、货款回收困难等状况，对公司经营造成不利影响。 应对措施：公司积极应对宏观经济对汽车产业链的影响，加强供应商风险评估和监控，确保供应链安全；密切跟踪客户 市场表现，优化组织生产，全力保障零部件产品按时保质供应，充分开发“国内”“国际”两个市场，加快订单获取。 2、业绩下滑风险 报告期内，公司实现营业收入39,397.08万元，同比增长14.31%。公司业绩受下游整车市场景气度的波动、客户经营需 求变化、主要产品对客户的供应份额、新冠疫情、贸易摩擦等因素的影响，虽然报告期内公司销售规模持续增长，但如果未 来国内汽车销量严重下滑，行业景气度持续下行，主要客户需求减少，公司业绩也将不可避免地存在下滑风险。公司募集资 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 34 金投资项目建设完成后，公司将新增部分固定资产，且增长幅度相对较大。根据公司的固定资产折旧政策，募投项目实施后 每年折旧费将大幅增加，如果募投项目建成后，不能按计划投产并产生效益，则公司经营业绩有下降的风险。 应对措施：公司将积极研究分析疫情影响下的行业发展机遇，加强项目团队建设，强化市场开拓能力，集中抓好重点区 域、重大项目的开发工作，与上下游客户保持紧密协作。同时，公司将继续加大的研发投入，积极配合客户产品的前期研发 工作，抓住转型升级的机遇。 3、原材料价格波动的风险 公司主要原材料为钢材（线材、棒材）、塑料原料等。钢材作为大宗基础工业产品，价格波动相对较大，其价格波动对 公司生产成本的影响较大。公司塑料紧固件产品的主要原材料为进口PA66，属于石油化工产业链产品，受原油及相关化工 产品等大宗商品价格因素影响较大，其市场供应情况及价格波动具有不确定性。 报告期内，公司原材料价格存在一定的波动，但未对公司经营业绩造成重大影响。如果未来钢材价格、原油价格或其他 相关化工产品价格持续大幅度上涨，会导致公司产品成本大幅上升和毛利率显著下降，公司将存在经营业绩大幅下滑的风险。 应对措施：公司将不断引进高性价比供应商，根据情况适时确定价格，避免价格波动影响经营利润；根据公司生产计划 进行提前备库；同时，通过不断优化生产流程、降低生产成本等方法来消化原材料价格波动的影响。 4、新旧产业融合失败风险 随着汽车产业与信息通信业的深度融合，汽车产业正在发生变化，产业互融渐成行业常态，汽车与能源、信息通信等领 域加速融合，轻量化、电动化、智能化成为汽车产业发展趋势。如果公司未能及时开发出满足新领域市场需求的产品，公司 将存在新旧产业融合失败的风险。 应对措施：公司突破传统的经营思路，深耕汽车关键异形连接件的研发与生产，采取组合应用创新研发模式，丰富公司 异形连接件产品种类，满足市场不断变化的需求，提升公司的竞争优势和盈利能力。同时，积极向新能源汽车领域拓展，积 极推进轻量化紧固件、异形连接件的研发。 5、质量控制风险 汽车行业的质量和安全标准主要有汽车及零部件的技术规范、最低保修要求和召回制度等，近年来国家对汽车行业产品 质量和安全的技术要求日趋严格，整车企业对其零部件供应商的品质及安全管理水平要求随之进一步提高，如果出现零部件 质量问题，整车厂将通过质量追溯机制向上游零部件供应商索赔。公司生产的汽车紧固件、异形连接件品种繁多、质量要求 高，部分应用于涡轮增压系统、底盘等核心部位，一旦因本公司质量问题导致客户生产的产品应用在整车后被大规模召回， 公司将面临客户的索赔风险，并对未来的持续合作产生不利影响。 应对措施：公司建立了标准化的产品质量、安全生产以及环境保护管理流程，并将之贯穿于供应商管理、物料控制、生 产制造管理等各个环节，建立了全面的质量管理体系及环境管理体系，后续继续根据实际情况不断完善，以满足客户和产品 的不同需求和标准。 6、新冠疫情导致的风险 自新型冠状病毒肺炎疫情爆发以来，部分客户的订单需求有所下降。为防控新冠疫情，全国各地政府均出台了新冠疫情 防控措施。新冠疫情及相应的防控措施对公司的正常生产经营造成了一定的影响。未来若新冠疫情再次出现大规模爆发，对 公司的正常生产经营活动以及业务拓展活动产生不利影响，公司将面临经营业绩下降的风险。 应对措施：部分海外车企收入及盈利能力逐年下降，将供应商切换到具有成本优势的合格国内零部件企业成为整车厂降 低成本、维持盈利能力的有效手段，国产替代成为汽车零部件行业发展的大趋势。因此公司将会积极分析疫情影响下的行业 发展机遇和挑战，积极拓展业务渠道，加大研发和技术投入，抓住这次国产化替代的新趋势。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 35 第四节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的要求，结合公司实际情况，持续完善 公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，不断提高治理水平。公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所 等发布的法律法规和规范性文件的要求。 （一）关于股东与股东大会 公司严格按照《公司法》《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》《股东大会议事规则》和深圳证券交易所创业板的 相关规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，全面采用现场投票与网络投票结合的方式，为全体股东行使权利 提供便利条件，确保全体股东特别是中小股东能够充分行使股东权利。 报告期内公司共召开了1次年度股东大会，4次临时股东大会，会议均由董事会召集、召开。同时，公司聘请专业的律师 进行现场见证并出具法律意见书，对会议召集、出席人员资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事项出具法律意见，确 保股东大会的规范运作。 （二）关于董事与董事会 公司第五届董事会设董事5名，其中独立董事2名，达到公司董事总数的1/3。董事会的人数及人员构成符合法律、法规 和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》《独立董事制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等规定和要求开展工作，按时出席董事会、专门委员会和股东大会，勤勉尽责地履行职 责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。 董事会下设薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会和审计委员会，除战略委员会外其他委员会中独立董事占比均 超过1/2，为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考。各委员会依据《公司章程》和各自的议事细则的规定履行职权， 不受公司其他部门和个人的干预。 （三）关于监事与监事会 公司监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1名，监事会的人数、构成和聘任程序符合法律、法规的要求。公司全体 监事能够按照《公司章程》《公司监事会议事规则》等规定的要求，从保护股东利益出发，认真履行自己的职责，对公司重 大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责情况的合法合规性进行有效监督，切实维护全体股东的合法权益。 （四）关于公司与控股股东 报告期内，公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等规定和要求，规范自身行为，不存在超越公司股东大 会直接或间接干预公司决策和经营活动的行为，不存在利用其控制地位损害公司和公司其他股东利益的行为，不存在控股股 东占用公司资金的现象。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东， 公司董事会、监事会和内部机构独立运作。 （五）信息披露与透明度 报告期内，公司严格按照有关法律法规以及《信息披露制度》《投资者关系管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露了有关信息；并指定了公司董事会 秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料；并 指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网为公司的信息披露媒体，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。 （六）绩效考核与激励机制 公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。高级管理人员 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 36 的聘任程序公开、透明，符合法律、法规的规定。公司董事会下设的提名、薪酬与考核委员会负责对公司董事及高级管理人 员进行绩效考核。 （七）相关利益者 公司充分尊重和维护利益相关方的合法权益，加强与各方的沟通和交流，积极履行社会责任，实现股东、员工、社会等 各方利益的协调均衡，共同推动公司持续、健康的发展。报告期内以及2021年年度报告编制期间，公司不存在向大股东、实 际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的 独立情况 报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》的要求规范运作，在资产、人员、财务、机 构、业务等方面与控股股东、实际控制人互相独立，拥有完整的业务体系，具有直接面向市场独立自主经营的能力。 （一）资产独立情况 公司拥有独立经营所需的生产设备、辅助设施，拥有独立经营所需的与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套 设施，合法拥有与生产经营有关的主要土地、厂房、机器设备及知识产权等的所有权或使用权并实际占有，公司具有独立的 原料采购和产品销售系统，不存在资产被控股股东、实际控制人或其关联方控制和占用的情况。 （二）人员独立 公司人员、劳动、人事及工资关系完全独立。公司的董事、监事、高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的 其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪；公司的财务人员也 未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 （三）财务独立 公司已设立独立的财务部门，配备了专职的财务会计人员，并已建立独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具 有规范的财务会计制度；公司设立独立银行账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况； 公司的财务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 （四）机构独立 公司建立了完整的内部组织结构，具备健全的内部经营管理机构，所设机构与关联方完全分开且独立运作，不存在机构 混同的情形；公司完全拥有机构设置自主权及独立的经营管理权。 （五）业务独立 公司具有完整的组织结构和独立面向市场自主经营的能力，具有与其经营活动相适应的生产经营场所。公司独立开展各 项业务活动，经营范围和实际从事的业务与实际控制人、控股股东控制的其他企业之间不存在业务上的重大依赖关系；公司 具有完整的业务体系并独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 37 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2020 年年度股东 大会 年度股东大会 100.00% 2021 年 02 月 25 日 1、审议通过：《公 司 2020 年度董事 会工作报告》；2、 审议通过：《公司 2020 年度监事会 工作报告》；3、审 议通过：《公司 2020 年度财务决 算报告》；4、审议 通过：《公司 2021 年度财务预算方 案》；5、审议通过： 《公司 2020 年度 利润分配议案》； 6、审议通过：《关 于公司董事、高级 管理人员薪酬方 案的议案》；7、审 议通过：《关于公 司监事薪酬方案 的议案》；8、审议 通过：《关于独立 董事津贴的议 案》；9、审议通过： 《关于续聘天健 会计师事务所（特 殊普通合伙）为公 司 2021 年度审计 机构的议案》；10、 审议通过：《关于 审核确认公司 2020 年度关联交 易事项的议案》； 11、审议通过： 《关 于预计公司 2021 年度日常性关联 交易事项的议 案》；12、审议通 过：《关于公司 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 38 2020 年年度报告 的议案》 2021 年第一次临 时股东大会 临时股东大会 100.00% 2021 年 04 月 16 日 1、审议通过：《关 于制定<超捷紧固 系统（上海）股份 有限公司股权激 励管理办法（修订 稿）>的议案》；2、 审议通过：《关于 2021 年第一次临 时股东大会豁免 提前通知的议案》 2021 年第二次临 时股东大会 临时股东大会 62.41% 2021 年 07 月 02 日 2021 年 07 月 02 日 1、审议通过：《关 于使用部分闲置 募集资金及自有 资金进行现金管 理的议案》；2、审 议通过：《关于对 全资子公司进行 增资的议案》；3、 审议通过：《关于 使用募集资金向 全资子公司增资 以实施募投项目 的议案》；4、审议 通过：《关于对外 投资的议案》；5、 审议通过：《关于 修改<公司章程> 并办理工商变更 登记的议案》 2021 年第三次临 时股东大会 临时股东大会 55.78% 2021 年 09 月 09 日 2021 年 09 月 09 日 审议通过：《关于 公司 2021 年半 年度利润分配预 案的议案》 2021 年第四次临 时股东大会 临时股东大会 60.88% 2021 年 10 月 15 日 2021 年 10 月 15 日 审议通过：《关于 调整闲置自有资 金现金管理投资 品种及额度的议 案》 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 39 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、公司具有表决权差异安排 □ 适用 √ 不适用 六、红筹架构公司治理情况 □ 适用 √ 不适用 七、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期 起始 日期 任期 终止 日期 期初 持股 数 （股） 本期 增持 股份 数量 （股） 本期 减持 股份 数量 （股） 其他 增减 变动 （股） 期末 持股 数 （股） 股份 增减 变动 的原 因 宋广 东 董事 长、总 经理 现任 男 58 2019 年 11 月 07 日 2022 年 11 月 07 日 0 0 0 0 0 宋述 省 董事、 副总 经理 现任 男 59 2019 年 11 月 07 日 2022 年 11 月 07 日 0 0 0 0 0 陆先 忠 董事 现任 男 38 2019 年 11 月 07 日 2022 年 11 月 07 日 0 0 0 0 0 赵鹏 飞 独立 董事 现任 男 54 2019 年 11 月 07 日 2022 年 11 月 07 日 0 0 0 0 0 陆青 独立 董事 现任 男 41 2019 年 11 月 07 日 2022 年 11 月 07 日 0 0 0 0 0 邹勇 监事 会主 现任 男 49 2019 年 11 2022 年 11 0 0 0 0 0 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 40 席 月 07 日 月 07 日 嵇宏 慧 监事 现任 男 49 2019 年 11 月 07 日 2022 年 11 月 07 日 0 0 0 0 0 罗渊 研 职工 监事 现任 男 50 2019 年 11 月 07 日 2022 年 11 月 07 日 0 0 0 0 0 义勤 峰 副总 经理 现任 男 40 2019 年 11 月 22 日 2022 年 11 月 22 日 0 0 0 0 0 李新 安 副总 经理 现任 男 40 2019 年 11 月 22 日 2022 年 11 月 22 日 0 0 0 0 0 李红 涛 董事 会秘 书、财 务负 责人 现任 男 39 2019 年 11 月 22 日 2022 年 11 月 22 日 0 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0 -- 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 □ 是 √ 否 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （一）董事 宋广东先生，中国国籍，无境外永久居留权，1964年出生，中专学历。1984年9月至1991年5月，就职于江苏镇江标准件 厂，任技术员；1991年5月至2000年5月，就职于汕头经济特区超艺金属工业有限公司，任技术品质经理；2001年11月至今， 就职于公司，现任公司董事长、总经理、法定代表人。 宋述省先生，中国国籍，无境外永久居留权，1963年出生，大专学历。1984年7月至1999年4月，就职于中国重汽集团齿 轮厂技术科，任技术科长；1999年4月至2002年5月，就职于中国重汽集团齿轮厂，任厂长；2002年5月至2007年12月，担任 上海超捷金属制品有限公司厂长；2008年5月至2013年6月，担任济南拓为机械有限公司总经理；2013年6月至今，就职于公 司，现任公司董事，副总经理。 陆先忠先生，中国国籍，无境外永久居留权，1984年出生，注册会计师、特许金融分析师，硕士研究生学历。上海涌铧 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 41 投资管理有限公司合伙人；2013年3月至今，任浙江中山化工集团股份有限公司董事；2015年2月至2018年9月，任深圳市维 业装饰集团股份有限公司董事；2017年2月至今，任南京泉峰汽车精密技术股份有限公司董事；2021年9月至今，任深圳市云 积分科技有限公司董事；2021年9月至今，任建新赵氏科技股份有限公司董事；2018年1月至今，担任公司董事。 陆青先生，中国国籍，无境外永久居留权，1981年出生，毕业于意大利维罗纳大学欧洲私法专业，博士学位。2011年1 月至今，就职于浙江大学光华法学院，担任副教授；2012年1月至今，兼任浙江泽大律师事务所兼职律师；2014年3月至2014 年12月，挂职中宣部国家社科规划办；2018年1月至今，兼任浙江大学立法研究院暨浙江立法研究院院长助理；2019年7月至 今，兼任浙江大学房地产研究中心副主任。2019年11月至今，担任公司独立董事。 赵鹏飞先生，中国国籍，无境外永久居留权，1968年出生，硕士学历，注册会计师。1991年7月至1999年8月，担任杭州 煤炭工业学校讲师；1999年9月至今，担任浙江工商大学会计学副教授；目前兼任金华春光橡塑科技股份有限公司、杭州华 塑科技股份有限公司、杭州楚环科技股份有限公司、杭州天铭科技股份有限公司独立董事。2019年11月至今，担任公司独立 董事。 （二）监事 邹勇先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973年出生，高中学历。1994年9月至2000年12月，担任航天科技集团长征 机械厂计划员；2001年1月至2006年1月，担任航天科技集团成都九鼎科技（集团）有限公司片区销售经理；2006年2月至今， 就职于公司，担任生产厂长，2010年8月至今，担任公司监事会主席。 嵇宏慧先生，中国国籍，无境外永久居留权，1973年出生，本科学历，助理工程师。1995年8月至1997年7月，担任丰华 圆珠笔股份有限公司质量工程师；1997年7月至1999年6月，担任上海咖路文具有限公司总经理助理；1999年6月至2008年4 月，担任上海企航科技咨询有限公司质量咨询师；2008年4月至2010年9月，担任浙江邦得利汽车环保技术有限公司质量经理； 2010年10月至今，担任公司质量经理；2017年3月至2019年11月，担任公司董事,2019年11月至今，担任公司监事。 罗渊研先生，中国国籍，无境外永久居留权，1972年出生，大专学历。2002年3月至2010年9月，担任成都福克雷实业有 限公司生产厂长；2010年11月至2014年11月，担任太仓市汇湖电镀有限公司C-4生产部主管；2014年12月至今，担任发行人 设备部主管；2018年9月至今，兼任公司工会主席，2019年11月至今，担任公司职工监事。 （三）高级管理人员 宋广东先生，任发行人总经理，详见本章节之“（一）董事”相关内容。 宋述省先生，任发行人副总经理，详见本章节之“（一）董事”相关内容。 义勤峰先生，中国国籍，无境外永久居留权，1982年生，大专学历。2002年11月至今，就职于公司，历任技术工程师、 工程经理、生产厂长、技术总监。其中2016年11月至2017年3月，担任公司董事。现担任公司副总经理。 李新安先生，中国国籍，无境外永久居留权，1982年生，本科学历。2004年9月至今，就职于公司，历任采购员、采购 经理、采购总监；2019年11月至今，担任公司副总经理。 李红涛先生，中国国籍，无境外永久居留权，1983年生，本科学历。2008年2月至2012年5月，担任六和铸造工业（昆山） 有限公司财务部财务主管；2012年5月至2014年3月，担任苏州领创激光科技有限公司资产财务中心财务部长；2014年3月至 2017年7月，担任昆山精讯电子技术有限公司财务部财务经理；2017年7月至2017年11月，担任江苏博睿光电有限公司财务部 财务总监；2018年2月至2018年7月，担任昆山誉球模塑有限公司财务部高级财务经理；2018年8月起，就职于公司，2019年 11月至今，担任公司财务总监兼董事会秘书。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 其他单位名称 在其他单 位担任的 职务 任期起始日 期 任期终止日期 在其他单位是 否领取报酬津 贴 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 42 赵鹏飞 浙江工商大学 副教授 1999 年 09 月 01 日 - 是 赵鹏飞 金华春光橡塑科技股份有限公司 独立董事 2016 年 10 月 01 日 2022 年 09 月 30 日 是 赵鹏飞 杭州楚环科技股份有限公司 独立董事 2020 年 08 月 23 日 2022 年 08 月 22 日 是 赵鹏飞 华塑科技股份有限公司 独立董事 2020 年 11 月 01 日 2023 年 10 月 31 日 是 赵鹏飞 杭州天铭科技股份有限公司 独立董事 2021 年 09 月 01 日 2024 年 08 月 31 日 是 陆青 浙江大学 副教授、院 长助理 2011 年 01 月 01 日 - 是 陆青 浙江大学立法研究院暨浙江立法研究院 （兼职） 院长助理 2018 年 01 月 31 日 - 是 陆青 浙江泽大律师事务所（兼职） 律师 2012 年 01 月 01 日 - 是 陆青 浙江大学房地产研究中心（兼职） 副主任 2019 年 07 月 08 日 - 否 陆先忠 上海涌铧投资管理有限公司 合伙人 2012 年 3 月 01 日 - 是 陆先忠 深圳市云积分科技有限公司 董事 2021 年 9 月 29 日 - 否 陆先忠 建新赵氏科技股份有限公司 董事 2021 年 1 月 04 日 - 否 陆先忠 南京泉峰汽车精密技术股份有限公司 董事 2017 年 2 月 03 日 - 否 陆先忠 浙江中山化工集团股份有限公司 董事 2013 年 4 月 13 日 - 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司董事、监事、高级管理人员的薪酬决策程序符合《公司章程》《董事 会薪酬与考核委员会实施细则》《股东大会议事规则》 《董事会议事规则》的规定。公司董事、监事报酬由股东大会决定， 高级管理人员报酬由董事会决定，在公司履职的董事、监事和高级管理人员按具体职务领取薪酬。 董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据：按照公司董事会《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的规定，结合经营 业绩、行业水平并结合个人年度绩效目标完成情况来确定并发放。 董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况：2021年度，董事、监事和高级管理人员报酬总额为284.83万元。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 43 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 宋广东 董事长、总经 理 男 58 现任 41.89 否 宋述省 董事、副总经 理 男 59 现任 37.59 否 陆先忠 董事 男 38 现任 0 否 赵鹏飞 独立董事 男 54 现任 5 否 陆青 独立董事 男 41 现任 5 否 邹勇 监事会主席 男 49 现任 29.73 否 嵇宏慧 监事 男 49 现任 27.51 否 罗渊研 职工监事 男 50 现任 18.49 否 义勤峰 副总经理 男 40 现任 39.55 否 李新安 副总经理 男 40 现任 35.53 否 李红涛 董事会秘书、 财务负责人 男 39 现任 44.54 否 合计 -- -- -- -- 284.83 -- 八、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 第五届董事会第六次会议 2021 年 02 月 05 日 1、审议《公司 2020 年度董 事会工作报告》；2、审议《公 司 2020 年度总经理工作报 告》；3、审议《公司 2020 年度财务决算报告》；4、审 议《公司 2021 年度财务预算 方案》；5、审议《公司 2020 年度利润分配议案》；6、审 议《关于公司董事、高级管 理人员薪酬方案的议案》；7、 审议《关于独立董事津贴的 议案》8、审议《关于续聘天 健会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司 2021 年度审计 机构的议案》；9、审议《关 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 44 于审核确认公司 2020 年度 关联交易事项的议案》；10、 审议《关于预计公司 2021 年度日常性关联交易事项的 议案》；11、审议《关于公司 2020 年年度报告的议案》； 12、审议《关于召开公司 2020 年度股东大会的议案》 第五届董事会第七次会议 2021 年 04 月 15 日 1、审议《关于制定<超捷紧 固系统（上海）股份有限公 司股权激励管理办法》 （修订 稿）>的议案》；2、审议《关 于 2021 年第一次临时股东 大会豁免提前通知的议案》； 3、审议《关于提请召开超捷 紧固系统（上海）股份有限 公司 2021 年第一次临时股 东大会的议案》 第五届董事会第八次会议 2021 年 05 月 06 日 1、审议《关于开立募集资金 专项账户并授权管理层签署 相关监管协议的议案》 第五届董事会第九次会议 2021 年 06 月 16 日 2021 年 06 月 16 日 1、审议《关于使用募集资金 置换预先投入募投项目资金 和已支付发行费用自筹资金 的议案》；2、审议《关于使 用部分闲置募集资金及自有 资金进行现金管理的议案》； 3、审议《关于对全资子公司 进行增资的议案》；4、审议 《关于使用募集资金向全资 子公司增资以实施募投项目 的议案》；5、审议《关于对 外投资的议案》；6、审议《关 于修改公司章程并办理工商 变更登记的议案》；7、审议 《关于提请召开 2021 年第 二次临时股东大会的议案》 第五届董事会第十次会议 2021 年 08 月 24 日 2021 年 08 月 25 日 1、审议《关于公司 2021 年 半年度报告全文及其摘要的 议案》；2、审议《关于公司 2021 年半年度募集资金存 放与使用情况的专项报告的 议案》；3、审议《关于公司 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 45 2021 年半年度利润分配预 案的议案》；4、审议《关于 内幕信息知情人登记管理制 度的议案》；5、审议《关于 提请召开 2021 年第三次临 时股东大会的议案》 第五届董事会第十一次会议 2021 年 09 月 29 日 2021 年 09 月 29 日 1、审议《关于调整闲置自有 资金现金管理投资品种及额 度的议案》；2、审议《关于 提请召开 2021 年第四次临 时股东大会的议案》 第五届董事会第十二次会议 2021 年 10 月 25 日 2021 年 10 月 26 日 审议《关于公司 2021 年第三 季度报告的议案》 2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两 次未亲自参 加董事会会 议 出席股东大 会次数 宋广东 7 7 0 0 0 否 5 宋述省 7 7 0 0 0 否 5 陆先忠 7 7 0 0 0 否 4 赵鹏飞 7 7 0 0 0 否 5 陆青 7 7 0 0 0 否 5 连续两次未亲自出席董事会的说明 3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。 4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司全体董事勤勉尽责，严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》《董事会议事 规则》等制度开展工作，高度关注公司规范运作和经营情况，根据公司的实际情况，对公司的重大治理和经营决策提出了相 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 46 关的意见和建议，经过充分沟通讨论，形成一致意见，并监督和推动董事会决议的执行，确保决策科学、及时、高效，维护 公司和全体股东的合法权益。 九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会名称 成员情况 召开会议次 数 召开日期 会议内容 提出的重要 意见和建议 其他履行职 责的情况 异议事项具 体情况（如 有） 董事会薪酬 与考核委员 会 赵鹏飞、陆 青、宋述省 1 2021年 01月 26 日 审议《关于 公司董事、 高级管理人 员薪酬方案 的议案》 薪酬与考核 委员会严格 按照 《公司 法》、中国证 监会监管规 则以及《公 司章程》《董 事会议事规 则》开展工 作，勤勉尽 责，根据公 司的实际情 况，提出了 相关的意 见，经过充 分沟通讨 论，一致通 过所有议 案。 董事会审计 委员会 赵鹏飞、陆 青、宋广东 4 2021年 01月 26 日 1、审议《公 司 2020 年度 财务决算报 告》；2、审 议《公司 2021 年度财 务预算方 案》；3、审 议《公司 2020 年度利 润分配议 案》；4、审 议《关于续 聘天健会计 师事务所 （特殊普通 合伙）为公 审计委员会 严格按照 《公司法》、 中国证监会 监管规则以 及《公司章 程》《董事会 议事规则》 开展工作， 勤勉尽责， 根据公司的 实际情况， 提出了相关 的意见，经 过充分沟 通。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 47 司 2021 年度 审计机构的 议案》；5、 审议《关于 审核确认公 司 2020 年度 关联交易事 项的议案》； 6、审议《关 于预计公司 2021 年度日 常性关联交 易事项的议 案》；7、审 议《关于公 司 2020 年年 度报告的议 案》；8、审 议《关于公 司内部控制 有效性的自 我评价报 告》 2021年 05月 12 日 审议《关于 审核公司 2021 年 1-3 月份财务报 告的议案》 2021年 08月 20 日 审议《关于 公司 2021 年半年度报 告全文及其 摘要的议 案》 2021年 10月 22 日 审议《关于 公司 2021 年第三季度 报告的议 案》 董事会提名 委员会 陆青、宋广 东、赵鹏飞 2 2021年 04月 28 日 审议 《关于 聘任公司证 券事务代表 的议案》 提名委员会 就候选人资 格进行了审 查，一致通 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 48 过相关议 案。 2021年 12月 20 日 审议 《关于 人事任命的 议案》 董事会战略 委员会 宋广东、宋 述省、陆青 2 2021年 01月 26 日 审议《关于 公司 2020 年 年度报告的 议案》 战略委员会 严格按照 《公司法》、 中国证监会 监管规则以 及《公司章 程》《董事会 议事规则》 开展工作， 勤勉尽责， 根据公司的 实际情况， 提出了相关 的意见，经 过充分沟通 讨论，一致 通过所有议 案。 2021年 08月 20 日 审议《关于 公司 2021 年半年度报 告全文及其 摘要的议 案》 十、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 十一、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 363 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 224 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 49 报告期末在职员工的数量合计（人） 587 当期领取薪酬员工总人数（人） 729 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 3 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 345 销售人员 28 技术人员 78 财务人员 13 行政人员 34 采购人员 12 质控人员 42 仓储人员 35 合计 587 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 2 本科 55 大专 95 大专以下 435 合计 587 2、薪酬政策 公司建立了完善的薪酬管理制度，建立并维护支持公司战略、引领业务发展的薪酬激励体系，使其对内公平，对外有竞 争力，实现“吸引、保留、激励”人才的作用。公司薪酬制度的原则是为岗位付薪、为绩效付薪、为能力付薪。公司员工薪 酬包括基本工资、岗位工资、绩效工资、补贴、加班工资及津贴补贴等，薪酬方案由薪酬绩效委员会确定。公司按照相关规 定为职工缴纳社会保险费(养老、失业、工伤、生育、医疗)及住房公积金等。公司在职工工资中代为扣缴个人所得税、职工 社会保险、住房公积金及其他必要的款项。 3、培训计划 为全面提升公司员工的综合素质和业务能力，增强员工的安全意识、服务意识和业务水平，公司根据发展需要和员工多 样化培训需求，统一组织培训。培训包括内部培训和外部培训等常规培训，内部培训主要包括员工的上岗培训、员工岗位操 作和技能培训、安全生产培训等；外部培训主要包括外部专家与研发人员交流培训、外部培训讲师管理培训等。同时，公司 还根据战略规划的需求，对特殊岗位上的员工实施了有针对性的培训，以适应员工能力与公司发展的需要，提升承担关键职 位或承担更大责任的能力。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 50 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内利润分配方案符合《公司法》《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、 证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律法规及《公司章程》《首次公开发行股票并 在创业板 上市后前三年股东分红回报规划》的规定，符合公司的利润分配政策和股东回报规划，符合公司未来经营发展的需要，并实 施了2021年 半年度利润分配方案：以公司2021年6月30日总股本57,126,903股为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.5 元（含税），共计派发现金红利25,707,106.35元（含税）。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 5.00 每 10 股转增数（股） 8 分配预案的股本基数（股） 57,126,903 现金分红金额（元）（含税） 28,563,451.50 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 28,563,451.50 可分配利润（元） 156,390,112.23 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总 额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 51 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2021 年度母公司实现净利润 72,737,411.31 元，提取 10%法定盈余公积后， 扣除 2021 年度中期分配的现金股利 25,707,106.35 元，加年初未分配利润 116,633,548.40 元，截至 2021 年 12 月 31 日， 母公司可供分配利润为 156,390,112.23 元；合并报表累计未分配利润为 158,015,739.23 元。根据合并报表、母公司报表 中可供分配利润孰低原则，公司 2021 年度可供股东分配的利润为 156,390,112.23 元。 2021 年年度利润分配预案如下： 1、以截至 2021 年 12 月 31 日公司的总股本 57,126,903 股为基数，公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 5.00 元（含 税），合计拟派发现金红利 28,563,451.50 元（含税）。 2、以截至 2021 年 12 月 31 日公司的总股本 57,126,903 股为基数，公司拟向全体股东每 10 股以资本公积金转增 8 股， 转增金额未超过报告期末“资本公积——股本溢价”的余额。本次转增后，公司的总股本将增加至 102,828,425 股。 （最终准确数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际登记确认的数量为准） 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：超 捷紧固系统（上海）股份有限公司、全资子公司无锡超捷汽车连接技术有限公司、全资子公司超捷联接系统（江苏）有限公 司、全资子公司上海易扣精密件制造有限公司和全资子公司无锡易扣精密件制造有限公司。 遵照《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，公司内部控制评价工作包括控制环境、风险评估、控制活动、信息与 沟通及内部监督。纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、内部审计、人力资源管理、社会责任、财务报告、资金 管理、采购管理、销售管理、资产管理。重点关注的高风险领域主要包括应收账款信用风险、主要原材料价格波动风险等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 1、内部控制环境 （1）对诚信和道德价值观念的沟通与落实 诚信和道德价值观念是控制环境的重要组成部分，影响到公司重要业务流程的设计和运行。公司一贯重视这方面氛围的 营造和保持，建立了《员工手册》等一系列内部规范，并通过严厉的处罚制度和高层管理人员的身体力行将这些多渠道、全 方位地落实。 （2）对胜任能力的重视 公司管理层高度重视特定工作岗位所需的用途能力水平的设定，以及对达到该水平所必需的知识和能力的要求。全公司 目前共有587名员工，其中具有中级职称的8人，具有初级职称的4人；其中硕士研究生2人，本科生55人，大专生95人。公司 还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后期培训教育，使员工都能胜任目前所处的工作岗位。 （3）治理层的参与程序 治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定。治理层通过其自身的活动并在审计委员会的支持下，监督公司 会计政策以及内部、外部的审计工作和结果。治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 52 理，执行是否有效。 （4）管理层的理念和经营风格 公司由管理层负责企业的运作以及经营策略和程序的制定、执行与监督。董事会、审计委员会对其实施有效地监督。管 理层对内部控制包括信息技术控制、信息管理人员以及财会人员都给予了高度重视，对收到的有关内部控制弱点及违规事件 报告都及时作出了适当处理。本公司秉承“以人为本，关注客户”的经营理念，“真诚合作，双赢共享，顾客至上，精益求 精”的经营风格，诚实守信、合法经营。 （5）组织结构 公司为有效地计划、协调和控制经营活动，已合理地确定了组织单位的形式和性质，并贯彻不相容职务相分离的原则， 比较科学地划分了每个组织单位内部的责任权限，形成相互制衡机制。同时，切实做到与公司的控股股东“五独立”。公司 已指定专门的人员具体负责内部的稽核，保证相关会计控制制度的贯彻实施。 （6）职权与责任的分配 公司采用向个人分配控制职责的方法，建立了一整套执行特定职能（包括交易授权）的授权机制，并确保每个人都清楚 地了解报告关系和责任。为对授权使用情况进行有效控制及对公司的活动实行监督，公司逐步建立了预算控制制度，能较及 时地按照情况的变化修改会计系统的控制政策。财务部门通过各种措施较合理地保证业务活动按照适当的授权进行；较合理 地保证交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间，较及时地记录于适当的账户，使财务报表的编制符合会计准则的相 关要求。 （7）人力资源政策与实务 公司已建立和实施了较科学的聘用、培训、轮岗、考核、奖惩、晋升和淘汰等人事管理制度，并聘用足够的人员，使其 能完成所分配的任务。 2、风险评估 公司制定了“整合市场、销售、生产和科研资源，力争成为中国出色的企业之一”的长远整体目标，并辅以具体策略和 业务流程层面的计划将企业经营目标明确地传达到每一位员工。公司建立了有效的风险评估机制，由总经理主导，各部门负 责本部门的风险评估，以识别和应对公司可能遇到的包括经营风险、环境风险、财务风险等重大且普遍影响的变化。 3、信息系统与沟通 公司为向管理层及时有效地提供业绩报告建立了强大的信息系统，信息系统人员（包括财务人员）恪尽职守、勤勉工作， 能够有效地履行赋予的职责。公司管理层也提供了适当的人力、财力以保障整个信息系统的正常、有效运行。 公司针对可疑的不恰当事项和行为建立了有效的沟通渠道和机制，使管理层就员工职责和控制责任能够进行有效沟通。 组织内部沟通的充分性使员工能够有效地履行其职责，与客户、供应商、监管者和其他外部人士的有效沟通，使管理层面对 各种变化能够及时采取适当的进一步行动。 4、控制活动 公司主要经营活动都有必要的控制政策和程序。管理层对预算、利润、其他财务和经营业绩都有清晰的目标，公司内部 对这些目标都有清晰的记录和沟通，并且积极地对其加以监控。财务部门建立了适当的保护措施，较合理地保证对资产和记 录的接触、处理均经过适当的授权；较合理地保证账面资产与实存资产定期核对相符。 为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、 资产接触与记录使用控制、独立稽查控制、电子信息系统控制等。 （1）交易授权控制：明确了授权批准的范围、权限、程序、责任等相关内容，单位内部的各级管理层必须在授权范围 内行使相应的职权，经办人员也必须在授权范围内办理经济业务。 （2）责任分工控制：合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离及每一个人工作能自动检查另一个人 或更多人工作的原则，形成相互制衡机制。不相容的职务主要包括：授权批准与业务经办、业务经办与会计记录、会计记录 与财产保管、业务经办与业务稽核、授权批准与监督检查等。 （3）凭证与记录控制：合理制定了凭证流转程序，经营人员在执行交易时能及时编制有关凭证，编妥的凭证及早送交 会计部门以便记录，已登账凭证依序归档。各种交易必须作相关记录（如：员工工资记录、永续存货记录、销售发票等）， 并且将记录同相应的分录独立比较。 （4）资产接触与记录使用控制：严格限制未经授权的人员对财产的直接接触，采取定期盘点、财产记录、账实核对、 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 53 财产保险等措施，以使各种财产安全完整。 （5）独立稽查控制：公司专门设立内审机构，对货币资金、有价证券、凭证和账簿记录、物资采购、消耗定额、付款、 工资管理、委托加工材料、账实相符的真实性、准确性、手续的完备程度进行审查、考核。 （6）公司已制定了较为严格的电子信息系统控制制度，在电子信息系统开发与维护、数据输入与输出、文件储存与保 管等方面做了较多的工作。 5、对控制的监督 公司定期对各项内部控制进行评价，同时一方面建立各种机制使相关人员在履行正常岗位职责时，就能够在相当程度上 获得内部控制有效运行的证据；另一方面通过外部沟通来证实内部产生的信息或者指出存在的问题。公司管理层高度重视内 部控制的各职能部门和监管机构的报告及建议，并采取各种措施及时纠正控制运行中产生的偏差。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董 事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发生非财务报告内部控制重大缺 陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的 问题 已采取的解决 措施 解决进展 后续解决计划 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2022 年 04 月 08 日 内部控制评价报告全文披露索引 具体内容详见公司于 2022 年 04 月 08 日在巨潮资讯网 （,cn/）上披露的《2021 年度内部控制自我评价报告》 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业总收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重要或重大缺陷： 重要或重大缺陷： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 54 1）董事、监事和高级管理人员舞弊； 2）外部审计发现当期财务报告存在重大 错报，而内部控制在运行过程中未能发 现该错报； 3）公司审计委员会和内部审计机构对内 部控制监督无效； 4）更正已公布的财务报告； 5）其他可能影响报表使用者正确判断的 缺陷。 一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷之外 的其他控制缺陷 1）违反法律法规较严重； 2）重要业务缺乏制度控制； 3）抽样测试，计算缺陷数的比例或 未执行控制点的比例超过 20%； 4）所属子公司缺乏内部控制，管理 散乱； 5）新投资的单位经营难以为继； 6）经管会人员及关键岗位人员流失 严重； 7）被媒体曝光负面新闻，产生较大 负面影响； 8）对已经发现并报告给经管会或董 事会的重大或重要内部控制缺陷在 经过合理的时间后，并未加以改正； 9）发生重大负面事项，并对超捷定 期报告披露造成负面影响。 一般缺陷：除重大缺陷、重要缺陷之 外的其他控制缺陷 定量标准 定量标准以营业收入和资产总额为衡量 指标。内部控制缺陷可能导致或导致的 损失与利润表相关的，以营业收入指标 衡量。若该缺陷单独或连同其他缺陷可 能导致的财务报告错报金额＜营业收入 的 2.00%，则认定为一般缺陷；营业收 入的 2%≤错报影响<营业收入的 5%，认 定为重要缺陷；错报影响≥营业收入的 5%，则认定为重大缺陷。 内部控制缺陷可能导致的错报与资产管 理相关的，以资产总额指标衡量。若该 缺陷单独或连同其他缺陷可能导致的财 务报告错报金额＜资产总额的 2.00%， 则认定为一般缺陷；资产总额的 2%≤错 报影响<资产总额的 5%，认定为重要缺 陷；错报影响≥资产总额的 5%，则认定 为重大缺陷。 定量标准以直接财产损失金额作为 衡量指标。内部控制缺陷可能导致或 导致的损失，以合并财务报表利润总 额指标衡量。若该缺陷单独或连同其 他缺陷可能导致的损失金额小于合 并财务报表利润总额的 2.00%，则认 定为一般缺陷；合并财务报表利润总 额的 2%≤损失金额<合并财务报表 利润总额的 5%，认定为重要缺陷； 损失金额≥合并财务报表利润总额 的 5%，则认定为重大缺陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 55 2、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 不适用 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 56 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名 称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产 经营的影响 公司的整改措施 无 无 无 无 无 无 参照重点排污单位披露的其他环境信息 无 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □ 适用 √ 不适用 未披露其他环境信息的原因 不适用 二、社会责任情况 报告期内，公司在追求经济效益、保护投资者的同时，积极履行企业应尽的义务，主动承担社会责任，合法经营、依法 纳税，不断完善治理结构，为员工创造更好的平台，为客户提供更优质的产品，促进公司与社会的协调、和谐发展。主要表 现在： 1、规范治理 公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司章程》的要求，不断健全、 完善公司治理结构和内部控制制度，完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制，积极承担社会责任，采取有 效措施保护投资者特别是中小投资者的合法权益。 2、强化安全生产 公司高度重视企业安全生产工作，坚持“安全第一，预防为主”的方针，建立了安全生产责任制，严格执行行业安全标 准，成立了以生产副总为首、各主要部门负责人为成员的安全生产管理委员会，负责安全管理制度的落实、个人防护用品管 理、安全教育和培训、安全检查和安全保护措施的落实和督察等。 3、员工关怀 公司一直坚持以人为本的人才理念，实施企业人才战略，严格贯彻执行《劳动法》、《劳动合同法》等各项法律法规，尊 重和保护员工权益，完善企业用工制度，健全员工激励机制；通过知识技能的理论培训及实践操作技能培训等方式使员工得 到切实的提高和发展，维护员工权益。加强人才梯队建设，并按照国家相关规定，为员工缴纳各项社会保险和住房公积金， 保障员工的合法权益；帮助每一位员工实现自我价值，与企业共同成长。 公司积极做好职业病危害因素检测评价工作，建立了完善的职业健康安全管理体系，并取得GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018职业健康安全管理体系认证证书。公司定期组织接触危害因素岗位上的员工进行职业健康检查，监测员工的健康 状况，对有职业禁忌症和其他疑似职业病的员工及时采取措施，调离原岗位，妥善处理。针对不同的工作岗位，配发了劳动 保护用品：耳塞、工作服、手套、水鞋、口罩等，要求员工在工作时，加强自身保护意识，自觉穿戴好劳动保护用品。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 57 为了发扬中华民族扶危济困的优良传统，提高员工团结互助精神，增加公司凝聚力，公司设立了“帮困基金”，专门用 于帮扶突发意外致生活困难的员工家庭。“帮困基金”本着“自愿参与、专款专用”的原则，由员工自愿选择是否参与，参 加者每月从工资中提出叁元人民币存入基金账户，由公司工会专项管理。 4、供应商、客户权益保护 公司一直奉行“技术高超、服务快捷、循序渐进、顾客满意”的质量方针，在经营管理过程中注重与供应商关系的维护， 与供应商始终坚持合作共赢、共谋发展、产品保质保量，严格把关供应商的准入门槛，建立了较为完善的供应商管理体系， 不断优化供应商队伍，与供应商保持良好的战略合作关系。 公司制定了以客户为中心的质量管理八项原则，始终坚持“顾客满意”为核心，积极与客户沟通，了解客户对产品质量 及技术改进的需求情况，不断提升研发创新能力及产品质量，致力于与客户建立长期稳定的合作关系。 公司已取得ISO 9001质量管理体系认证以及专门针对汽车行业供应商的IATF 16949认证，为汽车行业提供高质量紧固件、 连接件产品。近年来，获得上海市嘉定区先进制造业综合实力奖、上海市科技创业中心颁发的高新技术成果转化百佳、上海 菱重优秀供应商、无锡威孚优秀供应商等荣誉。 5、环境保护与可持续发展 公司高度重视环境保护工作，严格遵守国家环境保护的相关法律法规，在企业发展中加强环境保护，坚持“预防为主、 防治结合”方针，严格执行环保法规，贯彻落实环境政策该法规和标准，做到无污染环境事故发生。采用先进的技术和环保 材料，加强污染设备的运行管理，确保废气、噪音、粉尘达标排放。公司已通过 ISO14001 环境管理体系认证，各项生产管 理活动均严格按 ISO14001 体系要求进行。 6、社会公益 公司在发展自身业务的同时积极承担社会责任，履行纳税人义务，参与公益事业。报告期内，为防控疫情，公司积极响 应相关号召，向“上海市慈善基金会”捐款3,000元，捐赠款项用于救济、救助、扶助困难群体和个人；向上海市嘉定区马 陆镇仓场村捐赠价值两万元的物资支援当地疫情防控工作。 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 无 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 58 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承 诺 上海毅宁投 资有限公 司、宋广东 股份限售承 诺 （1）自发行 人首次公开 发行股票并 在证券交易 所上市交易 之日起 36 个月内，不 转让或委托 他人管理本 企业/本人 直接或间接 持有的发行 人首次公开 发行股票前 已发行的股 份，也不由 发行人回购 该部分股 份；（2）发 行人上市后 6 个月内如 发行人股票 连续 20 个 交易日的收 盘价（如果 因派发现金 红利、送股、 转增股本、 增发新股等 2021 年 06 月 01 日 36 个月 正常履行 中 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 59 原因进行除 权、除息的， 需按照深圳 证券交易所 的有关规定 作复权处 理，下同） 均低于本次 上市时发行 人股票的发 行价，或者 发行人上市 后 6 个月发 行人股票期 末收盘价低 于发行价， 本企业/本 人直接或间 接持有的发 行人上述股 份的锁定期 自动延长 6 个月；（3） 本企业/本 人在上述锁 定期满后两 年内减持本 企业/本人 直接或间接 持有的本次 发行前已发 行的公司股 份，减持价 格不低于本 次发行的发 行价，如果 因派发现金 红利、送股、 转增股本、 增发新股等 原因进行除 权、除息的， 减持价格和 数量相应调 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 60 整；（4）本 企业/本人 直接或间接 持有的本次 发行前已发 行的公司股 份在承诺的 锁定期满后 减持的，将 提前五个交 易日向公司 提交减持原 因、减持数 量、未来减 持计划、减 持对公司治 理结构及持 续经营影响 的说明，并 由公司在减 持前三个交 易日予以公 告；（5）除 前述锁定期 外，在本人 担任公司董 事或高级管 理人员期 间，本人将 向公司申报 本人所持有 的公司的股 份及其变动 情况，每年 转让的股份 不超过本人 直接或间接 持有的公司 股份总数的 25%；本人 离职后六个 月内，不转 让本人直接 或间接持有 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 61 的公司股 份。若本人 在发行人首 次公开发行 股票上市之 日起 6 个月 内申报离职 的，自申报 离职之日起 18 个月内 不转让本人 直接和间接 持有的发行 人股份；在 首次公开发 行股票上市 之日起第 7 个月至第 12 个月之 间申报离职 的，自申报 离职之日起 12 个月内 不转让本人 直接或间接 持有的发行 人股份。 赣州超逸投 资中心（有 限合伙）、吕 海军、宁波 梅山保税港 区嘉展股权 投资合伙企 业（有限合 伙）、上海祥 禾涌原股权 投资合伙企 业（有限合 伙）、王胜 永、曾立丰、 赵何钢 股份限售承 诺 自发行人首 次公开发行 股票并在证 券交易所上 市交易之日 起 12 个月 内，不转让 或委托他人 管理本企业 /本人直接 或间接持有 的发行人首 次公开发行 股票前已发 行的股份， 也不由发行 人回购该部 2021 年 06 月 01 日 12 个月 正常履行 中 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 62 分股份。 周家乐 股份限售承 诺 自发行人首 次公开发行 股票并在证 券交易所上 市交易之日 起 36 个月 内，不转让 或委托他人 管理本人直 接持有的发 行人首次公 开发行股票 前已发行的 股份中的 776,178 股， 也不由发行 人回购该部 分股份。 2021 年 06 月 01 日 36 个月 正常履行 中 周家乐 股份限售承 诺 自发行人首 次公开发行 股票并在证 券交易所上 市交易之日 起 12 个月 内，不转让 或委托他人 管理本人直 接持有的发 行人首次公 开发行股票 前已发行的 股份中的 741,900 股， 也不由发行 人回购该部 分股份。 2021 年 06 月 01 日 12 个月 正常履行 中 上海文超投 资有限公 司、上海誉 威投资有限 公司、宋毅 博 股份限售承 诺 （1）自发行 人首次公开 发行股票并 在证券交易 所上市交易 之日起 36 2021 年 06 月 01 日 36 个月 正常履行 中 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 63 个月内，不 转让或委托 他人管理本 企业/本人 直接或间接 持有的发行 人首次公开 发行股票前 已发行的股 份，也不由 发行人回购 该部分股 份；（2）发 行人上市后 6 个月内如 发行人股票 连续 20 个 交易日的收 盘价（如果 因派发现金 红利、送股、 转增股本、 增发新股等 原因进行除 权、除息的， 需按照深圳 证券交易所 的有关规定 作复权处 理，下同） 均低于本次 上市时发行 人股票的发 行价，或者 发行人上市 后 6 个月发 行人股票期 末收盘价低 于发行价， 本企业/本 人直接或间 接持有的发 行人上述股 份的锁定期 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 64 自动延长 6 个月；（3） 本企业/本 人在上述锁 定期满后两 年内减持本 企业/本人 直接或间接 持有的本次 发行前已发 行的公司股 份，减持价 格不低于本 次发行的发 行价，如果 因派发现金 红利、送股、 转增股本、 增发新股等 原因进行除 权、除息的， 减持价格和 数量相应调 整；（4）本 企业/本人 直接或间接 持有的本次 发行前已发 行的公司股 份在承诺的 锁定期满后 减持的，将 提前五个交 易日向公司 提交减持原 因、减持数 量、未来减 持计划、减 持对公司治 理结构及持 续经营影响 的说明，并 由公司在减 持前三个交 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 65 易日予以公 告。 嵇宏慧、李 红涛、李新 安、罗渊研、 宋述省、义 勤峰、邹勇 股份限售承 诺 （1）自发行 人首次公开 发行股票并 在证券交易 所上市交易 之日起 12 个月内，不 转让或委托 他人管理本 人直接或间 接持有的发 行人首次公 开发行股票 前已发行的 股份，也不 由发行人回 购该部分股 份；（2）发 行人上市后 6 个月内如 发行人股票 连续 20 个 交易日的收 盘价（如果 因派发现金 红利、送股、 转增股本、 增发新股等 原因进行除 权、除息的， 需按照深圳 证券交易所 的有关规定 作复权处 理，下同） 均低于本次 上市时发行 人股票的发 行价，或者 发行人上市 后 6 个月发 行人股票期 2021 年 06 月 01 日 12 个月 正常履行 中 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 66 末收盘价低 于发行价， 本人直接或 间接持有的 发行人上述 股份的锁定 期自动延长 6 个月；（3） 本人在上述 锁定期满后 两年内减持 本人直接或 间接持有的 本次发行前 已发行的公 司股份，减 持价格不低 于本次发行 的发行价， 如果因派发 现金红利、 送股、转增 股本、增发 新股等原因 进行除权、 除息的，减 持价格和数 量相应调 整；（4）除 前述锁定期 外，在本人 担任公司董 事、监事或 高级管理人 员期间，本 人将向公司 申报本人所 持有的公司 的股份及其 变动情况， 每年转让的 股份不超过 本人直接或 间接持有的 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 67 公司股份总 数的 25%； 本人离职后 六个月内， 不转让本人 直接或间接 持有的公司 股份。若本 人在发行人 首次公开发 行股票上市 之日起 6 个 月内申报离 职的，自申 报离职之日 起 18 个月 内不转让本 人直接和间 接持有的发 行人股份； 在首次公开 发行股票上 市之日起第 7 个月至第 12 个月之 间申报离职 的，自申报 离职之日起 12 个月内 不转让本人 直接或间接 持有的发行 人股份。 超捷紧固系 统（上海） 股份有限公 司、李红涛、 李新安、陆 先忠、上海 毅宁投资有 限公司、宋 广东、宋述 省、义勤峰 IPO 稳定股 价承诺 将严格按照 《关于公司 首次公开发 行股票上市 后三年内稳 定股价预案 的议案》的 内容履行股 价稳定措施 的义务。在 股价稳定措 2021 年 06 月 01 日 36 个月 正常履行 中 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 68 施的启动条 件满足时， 如公司、控 股股东、董 事（不含独 立董事）、高 级管理人员 未采取上述 稳定股价的 具体措施， 则将按其各 自作出的未 履行公开承 诺时的约束 措施的规定 执行。 超捷紧固系 统（上海） 股份有限公 司 其他承诺- 股份回购和 股份购回的 措施及承诺 本公司承 诺，若有权 部门认定本 公司首次公 开发行股票 并在创业板 上市的招股 说明书存在 虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏，对判断 本公司是否 符合法律规 定的发行条 件构成重 大、实质影 响的，本公 司将依法回 购本次公开 发行的全部 新股。本公 司将在上述 事项认定后 的 5 个交易 日内，根据 相关法律法 规及公司章 2021 年 06 月 01 日 长期 正常履行 中 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 69 程规定召开 董事会、临 时股东大会 并经相关主 管部门批准 或核准或备 案后，启动 股份回购措 施；回购价 格根据相关 法律法规确 定，且不低 于首次公开 发行股份之 时的发行价 格（如公司 股票自首次 公开发行至 上述事项认 定之日发生 过除权除息 等事项的， 发行价格应 相应调整）。 李红涛、李 新安、陆青、 陆先忠、上 海毅宁投资 有限公司、 宋广东、宋 述省、义勤 峰、赵鹏飞 其他承诺- 关于填补被 摊薄即期回 报的相关承 诺 公司控股股 东、实际控 制人、董事、 高级管理人 员根据中国 证监会相关 规定，对公 司填补回报 措施能够得 到切实履行 作出如下承 诺：（1）忠 实、勤勉地 履行职责， 维护公司和 全体股东的 合法权益。 （2）不无偿 或以不公平 条件向其他 2021 年 06 月 01 日 长期 正常履行 中 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 70 单位或者个 人输送利 益，也不采 用其他方式 损害公司利 益。（3）本 人承诺对本 人的职务消 费行为进行 约束。（4） 对董事和高 级管理人员 的职务消费 行为进行约 束。（5）不 动用公司资 产从事与其 履行职责无 关的投资、 消费活动。 （6）由董事 会或薪酬委 员会制定的 薪酬制度与 公司填补回 报措施的执 行情况相挂 钩。（7）如 公司进行股 权激励，拟 公布的股权 激励的行权 条件与公司 填补回报措 施的执行情 况相挂钩。 （8）承诺出 具之日后， 若中国证监 会作出关于 填补回报措 施及其承诺 的其他新的 监管规定 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 71 的，且上述 承诺不能满 足中国证监 会该等规定 时，控股股 东、实际控 制人、董事、 高级管理人 员承诺届时 将按照中国 证监会的最 新规定出具 补充承诺。 （9）承诺切 实履行公司 制定的有关 填补回报措 施以及对此 作出的任何 有关填补回 报措施的承 诺，若违反 该等承诺并 给公司或者 投资者造成 损失，愿意 依法承担对 公司或者投 资者的补偿 责任。作为 填补回报措 施相关责任 主体之一， 若违反上述 承诺或拒不 履行上述承 诺，公司控 股股东、实 际控制人、 董事、高级 管理人员同 意按照中国 证监会和深 圳证券交易 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 72 所等证券监 管机构按照 其制定或发 布的有关规 定、规则， 对其作出相 关处罚或采 取相关管理 措施。 超捷紧固系 统（上海） 股份有限公 司、上海毅 宁投资有限 公司、宋广 东 分红承诺 公司已根据 相关法律法 规和规范性 文件的要求 对《公司章 程（草案）》 （上市后适 用）中的利 润分配政策 进行了完 善，并制定 了公司上市 后未来三年 股东分红回 报规划，公 司高度重视 对股东的分 红回报，承 诺将积极执 行相关法律 法规及章 程、规划规 定的分红政 策，并在后 续发展中不 断完善投资 者回报机 制。 2021 年 06 月 01 日 36 个月 正常履行 中 超捷紧固系 统（上海） 股份有限公 司 其他承诺- 依法承担赔 偿或赔偿责 任的承诺 发行人对本 招股说明书 信息披露事 项的承诺： （1）本公司 首次公开发 行股票并在 2021 年 06 月 01 日 长期 正常履行 中 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 73 创业板上市 的招股说明 书不存在虚 假记载、误 导性陈述或 者重大遗 漏。（2）若 有权部门认 定本公司首 次公开发行 股票并在创 业板上市的 招股说明书 存在虚假记 载、误导性 陈述或者重 大遗漏，对 判断本公司 是否符合法 律规定的发 行条件构成 重大、实质 影响的，本 公司将依法 回购本次公 开发行的全 部新股。 （3） 本公司将在 上述事项认 定后的 5 个 交易日内， 根据相关法 律法规及公 司章程规定 召开董事 会、临时股 东大会并经 相关主管部 门批准或核 准或备案 后，启动股 份回购措 施；回购价 格根据相关 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 74 法律法规确 定，且不低 于首次公开 发行股份之 时的发行价 格（如公司 股票自首次 公开发行至 上述事项认 定之日发生 过除权除息 等事项的， 发行价格应 相应调整）。 （4）本公司 首次公开发 行股票并在 创业板上市 的招股说明 书存在虚假 记载、误导 性陈述或者 重大遗漏， 致使投资者 在证券交易 中遭受损失 的，本公司 将依法赔偿 投资者损 失。（5）上 述承诺为本 公司真实意 思表示，本 公司自愿接 受监管机 构、自律组 织及社会公 众的监督， 若违反上述 承诺本公司 将依法承担 相应责任。 上海毅宁投 资有限公 其他承诺- 依法承担赔 （1）公司首 次公开发行 2021 年 06 月 01 日 长期 正常履行 中 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 75 司、宋广东 偿或赔偿责 任的承诺 股票并在创 业板上市的 招股说明书 不存在虚假 记载、误导 性陈述或者 重大遗漏。 （2）若公司 招股说明书 有虚假记 载、误导性 陈述或者重 大遗漏，致 使投资者在 证券交易中 遭受损失 的，控股股 东和实际控 制人将于中 国证监会或 有管辖权的 人民法院作 出其应承担 责任的最终 认定或生效 判决之日起 60 日内，依 法赔偿投资 者损失，赔 偿范围包括 股票投资损 失及佣金和 印花税等损 失。（3）如 控股股东和 实际控制人 违反上述承 诺，则将在 公司股东大 会及中国证 券监督管理 委员会指定 报刊上公开 说明未履行 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 76 承诺的具体 原因并向公 司的股东和 社会公众投 资者道歉， 并在违反上 述承诺之日 起停止在公 司领取分红 （如有），同 时控股股东 和实际控制 人持有的公 司股份将不 得转让，直 至其按照上 述承诺采取 的相应股份 回购及赔偿 措施实施完 毕时为止。 嵇宏慧、李 红涛、李新 安、陆青、 陆先忠、罗 渊研、宋述 省、义勤峰、 赵鹏飞、邹 勇 其他承诺- 依法承担赔 偿或赔偿责 任的承诺 公司首次公 开发行股票 并在创业板 上市的招股 说明书不存 在虚假记 载、误导性 陈述或者重 大遗漏。若 发行人首次 公开发行股 票并上市的 招股说明书 有虚假记 载、误导性 陈述或者重 大遗漏，致 使投资者在 证券交易中 遭受损失 的，公司董 事、监事、 高级管理人 2021 年 06 月 01 日 长期 正常履行 中 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 77 员将于中国 证监会或有 管辖权的人 民法院作出 其应承担赔 偿责任的最 终认定或生 效判决后 60 日内，依 法赔偿投资 者损失，赔 偿范围包括 股票投资损 失及佣金和 印花税等损 失。 超捷紧固系 统（上海） 股份有限公 司 其他承诺 1、本公司股 东为上海毅 宁投资有限 公司、上海 祥禾涌原股 权投资合伙 企业（有限 合伙）、上海 誉威投资有 限公司、上 海文超投资 有限公司、 宁波梅山保 税港区嘉展 股权投资合 伙企业（有 限合伙）、赣 州超逸投资 中心（有限 合伙）、曾立 丰、吕海军、 王胜永、周 家乐、宋毅 博、赵何钢。 上述主体均 具备持有本 公司股份的 主体资格， 2021 年 06 月 01 日 长期 正常履行 中 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 78 不存在法律 法规规定禁 止持股的主 体直接或间 接持有本公 司股份的情 形。2、本次 发行的保荐 机构和主承 销商国金证 券与发行人 直接、间接 股东的关联 关系如下： （1）国金证 券实际控制 人陈金霞直 接持有祥禾 涌原 28.56%的 出资额，通 过其控股的 涌金投资控 股有限公司 间接持有祥 禾涌原 28.56%的 出资额，并 实际控制祥 禾涌原的执 行事务合伙 人上海涌共 投资合伙企 业（有限合 伙），能够对 祥禾涌原施 加重大影 响。祥禾涌 原不属于国 金证券直投 子公司，按 自身投资决 策程序进行 对外投资； 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 79 （2）祥禾涌 原股东陈红 霞系陈金霞 的姐妹，持 有祥禾涌原 1.43%的股 权；（3）祥 禾涌原股东 赵煜系国金 证券董事， 持有祥禾涌 原 1.54%的 股权。（4） 持有上海涌 共投资合伙 企业（有限 合伙） 9.62%的股 权的陆先忠 担任发行人 的董事。 （5） 祥禾涌原股 东涌金投资 控股有限公 司是国金证 券 5%以上 股东，张峥 担任涌金投 资控股有限 公司执行董 事、总经理， 同时担任国 金证券控股 股东长沙涌 金（集团） 有限公司执 行董事、总 经理。除此 之外，本次 发行的中介 机构或其负 责人、高级 管理人员、 经办人员不 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 80 存在直接或 间接持有本 公司股份或 其他权益的 情形。3、本 公司股东不 存在以本公 司股权进行 不当利益输 送的情形。 4、本公司已 及时向本次 发行的中介 机构提供了 真实、准确、 完整的资 料，积极和 全面配合了 本次发行的 中介机构开 展尽职调 查，依法在 本次发行的 申报文件中 真实、准确、 完整地披露 了股东信 息，履行了 信息披露义 务。 超捷紧固系 统（上海） 股份有限公 司、上海毅 宁投资有限 公司、宋广 东 其他承诺- 对欺诈发行 上市的股份 购回承诺 1、公司符合 在深圳证券 交易所创业 板上市发行 条件，申请 本次发行及 上市的相关 申报文件所 披露的信息 真实、准确、 完整，不存 在任何以欺 骗手段骗取 发行注册的 2021 年 06 月 01 日 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 81 情况。2、如 公司存在欺 诈发行上市 的情形且已 经发行上 市，本公司/ 本人承诺按 照《创业板 首次公开发 行股票注册 管理办法 （试行）》等 相关规定及 中国证监会 和深圳证券 交易所的要 求，从投资 者手中购回 本次公开发 行的股票， 并承担与此 相关的一切 法律责任。 回购价格按 照中国证监 会、深圳证 券交易所颁 布的规范性 文件依法确 定，且不低 于回购时的 股票市场价 格，证券监 管机构或深 圳证券交易 所另有要求 或是出具新 的回购规定 的，本公司/ 本人将根据 届时的法规 要求履行相 应的股份回 购义务。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 82 上海毅宁投 资有限公司 股份减持承 诺 （1）本企业 /本人在上 述锁定期满 后两年内减 持本企业/ 本人直接或 间接持有的 本次发行前 已发行的公 司股份，减 持价格不低 于本次发行 的发行价， 如果因派发 现金红利、 送股、转增 股本、增发 新股等原因 进行除权、 除息的，减 持价格和数 量相应调 整；（2）本 企业/本人 直接或间接 持有的本次 发行前已发 行的公司股 份在承诺的 锁定期满后 减持的，将 提前五个交 易日向公司 提交减持原 因、减持数 量、未来减 持计划、减 持对公司治 理结构及持 续经营影响 的说明，并 由公司在减 持前三个交 易日予以公 2021 年 06 月 01 日 长期 正常履行 中 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 83 告；（3）除 前述锁定期 外，在本人 担任公司董 事或高级管 理人员期 间，本人将 向公司申报 本人所持有 的公司的股 份及其变动 情况，每年 转让的股份 不超过本人 直接或间接 持有的公司 股份总数的 25%；本人 离职后六个 月内，不转 让本人直接 或间接持有 的公司股 份。若本人 在发行人首 次公开发行 股票上市之 日起 6 个月 内申报离职 的，自申报 离职之日起 18 个月内 不转让本人 直接和间接 持有的发行 人股份；在 首次公开发 行股票上市 之日起第 7 个月至第 12 个月之 间申报离职 的，自申报 离职之日起 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 84 12 个月内 不转让本人 直接或间接 持有的发行 人股份。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □ 适用 √ 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 合并范围增加 公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 （万元） 出资比例 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 85 无锡易扣精密件制造 有限公司 新设子公司 2021年7月26日 3,000.00 100.00% 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 金闻、周柯峰 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 4 年 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临退市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 86 十四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况 □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 □ 适用 √ 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 7、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 87 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 √ 适用 □ 不适用 承包情况说明 2019年12月29日，无锡超捷与无锡市锡山三建实业有限公司签订了《汽车零部件、连接件、紧固件的研发、生产与销售 项目建设工程施工合同》，约定无锡市锡山三建实业有限公司承包无锡超捷“汽车零部件、连接件、紧固件的研发、生产与 销售项目”工程施工，工程内容为项目施工图纸范围内的所包括的所有土建、水电安装，室外工程等项目，总建筑面积约为 46,000平方米，暂定合同工期一年，合同价款7,958万元。 2021年3月24日，无锡超捷与无锡市锡山三建实业有限公司签订了《汽车零部件、连接件、紧固件的研发、生产与销售 项目二期工程建设工程施工合同》，就项目二期工程的工程内容、工期、承保范围、质量标准等达成一致，总建筑面积约16,642 平方米，暂定工期365天，合同价款3,946万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的承包项目。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 截至本报告期期末，公司及其子公司生产经营场所面积合计25831.11平方米，其中租赁面积9132.61平方米。涉及的租 赁主要包括厂房租赁、仓库租赁、员工宿舍租用等，租赁资产主要位于公司及子公司各自的办公所在区域。所有租赁均在正 常履行中，整体金额对公司报告期利润影响较小。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在重大担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金 逾期未收回理财 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 88 来源 额 已计提减值金额 银行理财产品 自有资金 26,900 9,550 0 0 银行理财产品 募集资金 71,100 15,800 0 0 券商理财产品 自有资金 9,000 9,000 0 0 合计 107,000 34,350 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十六、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 89 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 42,845, 177 100.00 % 42,845, 177 75.00% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 42,845, 177 100.00 % 42,845, 177 75.00% 其中：境内法人持股 34,119, 130 79.63% 34,119, 130 59.73% 境内自然人持 股 8,726,0 47 20.37% 8,726,0 47 15.27% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持 股 二、无限售条件股份 14,281, 726 14,281, 726 14,281, 726 25.00% 1、人民币普通股 14,281, 726 14,281, 726 14,281, 726 25.00% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 42,845, 177 100.00 % 14,281, 726 14,281, 726 57,126, 903 100.00 % 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司获准首次公开发行人民币普通股股票14,281,726股，发行后公司总股本由42,845,177股增至57,126,903 股。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 90 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意超捷紧固系统（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监 许可[2021]1500号）核准，并经深圳证券交易所同意，核准公司公开发行人民币普通股（A股）14,281,726.00股，每股面值 人民币1.00元，每股发行价格为36.45元，并于2021年6月1日在深圳证券交易所创业板上市。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已完成公司关于首次公开发行股票的登记手续。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 2021年5月20日，公司公开发行股票14,281,726股，股本增至57,126,903股，并于2021年6月1日上市。股份变动对2021 年度的影响：股本增加，导致公司基本每股收益有所摊薄；募集资金到账，归属于公司普通股股东的每股净资产有所增加。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售股 数 本期解除限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售 日期 上海毅宁投 资有限公司 27,459,054 27,459,054 首发前限售 股份 2024 年 6 月 1 日 上海祥禾涌 原股权投资 合伙企业（有 限合伙） 2,913,472 2,913,472 首发前限售 股份 2022 年 6 月 1 日 上海誉威投 资有限公司 2,181,200 2,181,200 首发前限售 股份 2024 年 6 月 1 日 曾立丰 1,780,560 1,780,560 首发前限售 股份 2022 年 6 月 1 日 吕海军 1,669,280 1,669,280 首发前限售 股份 2022 年 6 月 1 日 王胜永 1,528,716 1,528,716 首发前限售 股份 2022 年 6 月 1 日 周家乐 776,178 776,178 首发前限售 股份 2024 年 6 月 1 日 周家乐 741,900 741,900 首发前限售 股份 2022 年 6 月 1 日 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 91 宋毅博 1,372,510 1,372,510 首发前限售 股份 2024 年 6 月 1 日 赵何钢 856,903 856,903 首发前限售 股份 2022 年 6 月 1 日 上海文超投 资有限公司 708,500 708,500 首发前限售 股份 2024 年 6 月 1 日 赣州超逸投 资中心（有限 合伙） 428,452 428,452 首发前限售 股份 2022 年 6 月 1 日 宁波梅山保 税港区晓富 嘉辉股权投 资管理合伙 企业（有限合 伙）－宁波梅 山保税港区 嘉展股权投 资合伙企业 （有限合伙） 428,452 428,452 首发前限售 股份 2022 年 6 月 1 日 合计 0 42,845,177 0 42,845,177 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其 衍生证券 名称 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 披露索引 披露日期 股票类 首次公开 发行人民 币普通股 A 股 2021 年 05 月 20 日 36.45 元/股 14,281,726 2021 年 06 月 01 日 14,281,726 巨潮资讯 网 inf 2021 年 05 月 31 日 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 公司经中国证券监督管理委员会《关于同意超捷紧固系统（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监 许可[2021]1500号）核准，并经深圳证券交易所《关于超捷紧固系统（上海）股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市 的通知》（深证上[2021]535号）同意，公司首次公开发行的人民币普通股股票14,281,726股，已于2021年6月1日在深圳证券 交易所创业板上市交易。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 92 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司于2021年6月1日在深交所创业板上市。公司首次公开发行前股本为42,845,177股，发行人民币普通股（A股） 14,281,726股，发行后总股本为57,126,903股。股本结构变动情况，详见本节“一、股份变动情况”之“1.股份变动情况”。 上述发行完成后，公司报告期末公司总资产、净资产较上年末增长，报告期末资产负债率较上年末下降。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末 普通股股 东总数 9,282 年度报 告披露 日前上 一月末 普通股 股东总 数 10,037 报告期 末表决 权恢复 的优先 股股东 总数（如 有）（参 见注 9） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 9） 0 持有特 别表决 权股份 的股东 总数（如 有） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海毅宁 投资有限 公司 境内非国 有法人 48.07 % 27,459,0 54 0 27,459,0 54 0 上海祥禾 涌原股权 投资合伙 企业（有 限合伙） 境内非国 有法人 5.10% 2,913,47 2 0 2,913,47 2 0 上海誉威 投资有限 公司 境内非国 有法人 3.82% 2,181,20 0 0 2,181,20 0 0 曾立丰 境内自然 3.12% 1,780,56 0 1,780,56 0 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 93 人 0 0 吕海军 境内自然 人 2.92% 1,669,28 0 0 1,669,28 0 0 质押 1,300,000 王胜永 境内自然 人 2.68% 1,528,71 6 0 1,528,71 6 0 质押 1,200,000 周家乐 境内自然 人 2.66% 1,518,07 8 0 1,518,07 8 0 宋毅博 境内自然 人 2.40% 1,372,51 0 0 1,372,51 0 0 赵何钢 境内自然 人 1.50% 856,903 0 856,903 0 上海文超 投资有限 公司 境内非国 有法人 1.24% 708,500 0 708,500 0 战略投资者或一般法 人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如 有）（参见注 4） 无 上述股东关联关系或 一致行动的说明 无 上述股东涉及委托/受 托表决权、放弃表决权 情况的说明 不适用 前 10 名股东中存在回 购专户的特别说明（如 有）（参见注 10） 不适用 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 #徐兵 140,500 人民币普通股 140,500 殷铁荣 137,600 人民币普通股 137,600 #袁吉明 130,000 人民币普通股 130,000 #郑淑涵 94,100 人民币普通股 94,100 #洪尼娜 88,300 人民币普通股 88,300 赖海红 87,100 人民币普通股 87,100 #邬彩华 86,900 人民币普通股 86,900 陈志忠 80,700 人民币普通股 80,700 #李霞 78,600 人民币普通股 78,600 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 94 #丁宁 77,400 人民币普通股 77,400 前 10 名无限售流通股 股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东 和前 10 名股东之间关 联关系或一致行动的 说明 公司未知前 10 名无限售流通股东之间，以及前 10 名无限售流通股东和前 10 名股东之间是 否存在关联关系或一致行动关系。 参与融资融券业务股 东情况说明（如有） （参 见注 5） 上述前 10 名无限售流通股东中，徐兵通过普通证券账户持有 0 股，通过光大证券股份有限公 司客户信用交易担保证券账户持有公司 140,500 股，实际合计持有公司 140,500 股无限售条件股 份；袁吉明通过普通证券账户持有 0 股，通过东北证券股份有限公司客户信用交易担保证券账 户持有公司 130,000 股，实际合计持有公司 130,000 股无限售条件股份；郑淑涵通过东方财富证 券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 94,000 股，通过普通证券账户持有 100 股， 实际合计持有公司 94,100 股无限售条件股份；洪尼娜通过光大证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户持有公司 50,000 股，通过普通证券账户持有 38,300 股，实际合计持有公司 88,300 股无限售条件股份；邬彩华通过东吴证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 86,900 股，通过普通证券账户持有 0 股，实际合计持有公司 86,900 股无限售条件股份；李霞通 过五矿证券有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司 78,600 股，通过普通证券账户持有 0 股，实际合计持有公司 78,600 股无限售条件股份；丁宁通过国泰君安证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户持有公司77,400股，通过普通证券账户持有 0股，实际合计持有公司77,400 股无限售条件股份。 公司是否具有表决权差异安排 □ 适用 √ 不适用 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位负 责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 上海毅宁投资有限公司 宋广东 2009 年 07 月 31 日 91310114692920288 G 实业投资，投资管理，投 资咨询（除金融、证券）， 商务咨询，企业管理咨询。 【依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开 展经营活动】 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 95 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 宋广东 本人 中国 否 主要职业及职务 董事长、总经理 过去 10 年曾控股的境内外 上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80% □ 适用 √ 不适用 5、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 96 6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 四、股份回购在报告期的具体实施情况 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 97 第八节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 98 第九节 债券相关情况 □ 适用 √ 不适用 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 99 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2022 年 04 月 07 日 审计机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 天健审[2022]1828 号 注册会计师姓名 金闻、周柯峰 审计报告正文 审 计 报 告 天健审〔2022〕1828号 超捷紧固系统（上海）股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了超捷紧固系统（上海）股份有限公司（以下简称超捷股份公司）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母 公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关 财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了超捷股份公司2021年12月31日的 合并及母公司财务状况，以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于超捷股份公司，并履行了职业道德方面 的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行 审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 (一) 收入确认 1. 事项描述 相关信息披露详见财务报表附注三(二十一)及五(二）1。 超捷股份公司的营业收入主要来自于紧固件的销售。2021年度，超捷股份公司营业收入金额为人民币39397.08万元。 由于营业收入是超捷股份公司关键业绩指标之一，可能存在超捷股份公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入 确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将收入确认确定为关键审计事项。 2. 审计应对 针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括： (1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运行有 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 100 效性； (2) 检查主要的销售合同，识别与商品所有权上的主要风险和报酬转移相关的条款，评价收入确认政策是否符合企业会 计准则的规定； (3) 对营业收入及毛利率按月度、产品、客户等实施实质性分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并查明波动原因； (4) 对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、销售发票、出库单、客户签 收单及客户对账单等；对于出口收入，获取出口数据信息并与账面记录核对，并以抽样方式检查销售合同、出口报关单、货 运提单、销售发票等支持性文件； (5) 结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证本期销售额； (6) 以抽样方式对资产负债表日前后确认的营业收入核对至出库单、客户签收单、客户对账单、货运提单等支持性文件， 评价营业收入是否在恰当期间确认； (7) 获取资产负债表日后的销售退回记录，检查是否存在资产负债表日不满足收入确认条件的情况； (8) 检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。 (二) 应收账款减值 1. 事项描述 相关信息披露详见财务报表附注三(十)5及五(一)4。 截至2021年12月31日，超捷股份公司应收账款账面余额为人民币11095.40万元，坏账准备为人民币800.23万元，账面价 值为人民币10295.17万元。 管理层根据各项应收账款的信用风险特征，以单项应收账款或应收账款组合为基础，按照相当于整个存续期内的预期信 用损失金额计量其损失准备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层综合考虑有关过去事项、当前状况以 及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，估计预期收取的现金流量，据此确定应计提的坏账准备；对于以组合为基础计 量预期信用损失的应收账款，管理层以账龄为依据划分组合，参照历史信用损失经验，并根据前瞻性估计予以调整，编制应 收账款账龄与违约损失率对照表，据此确定应计提的坏账准备。 由于应收账款金额重大，且应收账款减值测试涉及重大管理层判断，我们将应收账款减值确定为关键审计事项。 2. 审计应对 针对应收账款减值，我们实施的审计程序主要包括： (1) 了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测试相关内部控制的运 行有效性； (2) 复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况，评价管理层过往预测的准确性； (3) 复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据，评价管理层是否恰当识别各项应收账款的信用风 险特征； (4) 对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，获取并检查管理层对预期收取现金流量的预测，评价在预测中使 用的关键假设的合理性和数据的准确性，并与获取的外部证据进行核对； (5) 对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性；根据具有类似信 用风险特征组合的历史信用损失经验及前瞻性估计，评价管理层编制的应收账款账龄与违约损失率对照表的合理性；测试管 理层使用数据（包括应收账款账龄、历史损失率、迁徙率等）的准确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确； (6) 检查应收账款的期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性； (7) 检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。 四、其他信息 管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过 程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 101 报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估超捷股份公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持 续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。 超捷股份公司治理层（以下简称治理层）负责监督超捷股份公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是 重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： (一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 (二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 (三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 (四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对超捷股份公司持续经 营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要 求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结 论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致超捷股份公司不能持续经营。 (五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 (六) 就超捷股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负 责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注 的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所 有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报 告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成 的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： （项目合伙人） 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二二年四月七日 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 102 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年 12 月 31 日 单位：元 项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 44,491,638.14 34,875,949.58 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 345,230,181.72 4,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 4,295,255.22 9,743,492.12 应收账款 102,951,708.41 105,537,616.44 应收款项融资 10,677,393.19 9,574,704.55 预付款项 1,868,180.92 3,896,048.09 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 6,259,655.84 426,399.21 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 113,807,657.08 84,529,858.87 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 12,125,460.81 4,214,164.25 流动资产合计 641,707,131.33 256,798,233.11 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 103 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 55,020,596.65 50,432,073.24 在建工程 130,852,044.24 47,586,581.15 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 4,021,319.97 无形资产 31,438,355.88 32,650,872.00 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,483,210.40 3,026,437.37 递延所得税资产 1,996,140.01 2,484,295.85 其他非流动资产 12,787,921.26 1,674,935.80 非流动资产合计 238,599,588.41 137,855,195.41 资产总计 880,306,719.74 394,653,428.52 流动负债： 短期借款 5,005,742.00 28,034,204.50 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 80,498,338.48 80,411,081.37 预收款项 合同负债 769,161.76 1,368,211.89 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 10,690,084.31 8,809,317.08 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 104 应交税费 4,693,559.44 6,426,150.06 其他应付款 514,967.42 108,430.80 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 650,422.97 44,788.26 其他流动负债 320,106.98 11,758.17 流动负债合计 103,142,383.36 125,213,942.13 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 3,194,579.76 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 80,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 3,194,579.76 80,000.00 负债合计 106,336,963.12 125,293,942.13 所有者权益： 股本 57,126,903.00 42,845,177.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 531,758,546.04 91,587,071.30 减：库存股 其他综合收益 专项储备 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 105 盈余公积 27,068,568.35 19,794,827.22 一般风险准备 未分配利润 158,015,739.23 115,132,410.87 归属于母公司所有者权益合计 773,969,756.62 269,359,486.39 少数股东权益 所有者权益合计 773,969,756.62 269,359,486.39 负债和所有者权益总计 880,306,719.74 394,653,428.52 法定代表人：宋广东 主管会计工作负责人：李红涛 会计机构负责人：唐群 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 20,557,299.77 29,516,473.16 交易性金融资产 220,555,092.68 4,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 2,669,500.00 9,557,000.00 应收账款 82,604,129.62 90,398,933.47 应收款项融资 8,855,935.83 8,272,959.20 预付款项 591,539.14 2,903,934.65 其他应收款 36,086.93 14,938,569.95 其中：应收利息 应收股利 存货 98,617,698.41 77,090,667.80 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 75,650.94 流动资产合计 434,487,282.38 236,754,189.17 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 376,894,936.80 108,744,936.80 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 106 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 40,931,658.79 41,527,674.37 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 6,549,653.36 6,954,216.92 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,265,341.30 2,754,019.62 递延所得税资产 1,571,308.32 1,996,594.23 其他非流动资产 410,800.00 574,660.00 非流动资产合计 428,623,698.57 162,552,101.94 资产总计 863,110,980.95 399,306,291.11 流动负债： 短期借款 23,028,462.50 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 75,741,036.21 89,839,707.35 预收款项 合同负债 765,784.68 1,367,872.78 应付职工薪酬 8,220,000.68 6,874,689.49 应交税费 3,894,197.50 5,845,978.18 其他应付款 380,000.00 31,078.51 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 319,667.96 11,714.08 流动负债合计 89,320,687.03 126,999,502.89 非流动负债： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 107 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 89,320,687.03 126,999,502.89 所有者权益： 股本 57,126,903.00 42,845,177.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 533,204,710.34 93,033,235.60 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 27,068,568.35 19,794,827.22 未分配利润 156,390,112.23 116,633,548.40 所有者权益合计 773,790,293.92 272,306,788.22 负债和所有者权益总计 863,110,980.95 399,306,291.11 3、合并利润表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、营业总收入 393,970,780.56 344,654,903.98 其中：营业收入 393,970,780.56 344,654,903.98 利息收入 已赚保费 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 108 手续费及佣金收入 二、营业总成本 313,250,703.35 250,979,795.64 其中：营业成本 257,800,174.73 207,505,125.70 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备 金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 1,980,628.68 2,188,966.25 销售费用 7,922,367.42 5,648,323.60 管理费用 24,780,712.58 19,094,632.97 研发费用 19,700,172.63 15,868,944.42 财务费用 1,066,647.31 673,802.70 其中：利息费用 986,505.40 782,572.57 利息收入 688,426.41 346,157.97 加：其他收益 3,999,973.44 4,109,049.69 投资收益（损失以“－”号 填列） 3,642,265.23 338,706.93 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 1,730,181.72 信用减值损失（损失以“-” 号填列） 237,023.33 -472,585.74 资产减值损失（损失以“-” 号填列） -4,154,089.94 -3,130,396.06 资产处置收益（损失以“-” -75,690.25 -58,988.95 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 109 号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 86,099,740.74 94,460,894.21 加：营业外收入 343,708.26 16,878.81 减：营业外支出 182,159.45 760,533.96 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 86,261,289.55 93,717,239.06 减：所得税费用 10,397,113.71 12,442,624.37 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 75,864,175.84 81,274,614.69 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 75,864,175.84 81,274,614.69 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 75,864,175.84 81,274,614.69 2.少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 110 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额 七、综合收益总额 75,864,175.84 81,274,614.69 归属于母公司所有者的综合收 益总额 75,864,175.84 81,274,614.69 归属于少数股东的综合收益总 额 八、每股收益： （一）基本每股收益 1.52 1.90 （二）稀释每股收益 1.52 1.90 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：宋广东 主管会计工作负责人：李红涛 会计机构负责人：唐群 4、母公司利润表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、营业收入 338,544,836.01 304,428,854.83 减：营业成本 227,687,029.35 187,220,036.61 税金及附加 1,394,234.77 1,624,676.95 销售费用 5,816,302.36 4,296,010.78 管理费用 15,976,136.09 13,007,046.72 研发费用 15,245,146.62 12,059,323.49 财务费用 788,106.99 400,079.18 其中：利息费用 521,193.06 543,092.08 利息收入 467,739.81 332,592.96 加：其他收益 3,632,325.59 3,167,739.54 投资收益（损失以“－” 号填列） 6,968,638.91 5,284,522.49 其中：对联营企业和合营 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 111 企业的投资收益 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益（损失以“-” 号填列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 1,555,092.68 信用减值损失（损失以“-” 号填列） 1,669,886.59 -905,321.07 资产减值损失（损失以“-” 号填列） -3,493,210.65 -2,439,808.05 资产处置收益（损失以“-” 号填列） -75,690.25 -58,988.95 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） 81,894,922.70 90,869,825.06 加：营业外收入 331,987.00 4,378.81 减：营业外支出 165,724.10 753,227.59 三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 82,061,185.60 90,120,976.28 减：所得税费用 9,323,774.29 11,575,506.62 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） 72,737,411.31 78,545,469.66 （一）持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 72,737,411.31 78,545,469.66 （二）终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计 划变动额 2.权益法下不能转损益 的其他综合收益 3.其他权益工具投资公 允价值变动 4.企业自身信用风险公 允价值变动 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 112 5.其他 （二）将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下可转损益的 其他综合收益 2.其他债权投资公允价 值变动 3.金融资产重分类计入 其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减 值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差 额 7.其他 六、综合收益总额 72,737,411.31 78,545,469.66 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 334,786,793.66 296,032,319.95 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 113 金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 1,504,757.27 收到其他与经营活动有关的现 金 6,138,116.13 4,392,086.47 经营活动现金流入小计 342,429,667.06 300,424,406.42 购买商品、接受劳务支付的现 金 146,879,221.91 116,185,775.41 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现 金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 80,729,294.42 64,113,849.83 支付的各项税费 25,476,424.09 31,416,359.27 支付其他与经营活动有关的现 金 17,005,250.40 17,642,784.94 经营活动现金流出小计 270,090,190.82 229,358,769.45 经营活动产生的现金流量净额 72,339,476.24 71,065,636.97 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 730,500,000.00 26,500,000.00 取得投资收益收到的现金 3,642,265.23 338,706.93 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 1,143,054.11 96,460.00 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流入小计 735,285,319.34 26,935,166.93 购建固定资产、无形资产和其 120,988,780.11 56,407,458.73 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 114 他长期资产支付的现金 投资支付的现金 1,070,000,000.00 4,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 金 6,300,000.00 投资活动现金流出小计 1,197,288,780.11 60,407,458.73 投资活动产生的现金流量净额 -462,003,460.77 -33,472,291.80 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 485,568,912.70 其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金 取得借款收到的现金 15,000,000.00 28,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现 金 筹资活动现金流入小计 500,568,912.70 28,000,000.00 偿还债务支付的现金 38,000,000.00 15,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 26,435,144.34 35,741,053.16 其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现 金 36,191,670.10 103,553.99 筹资活动现金流出小计 100,626,814.44 51,644,607.15 筹资活动产生的现金流量净额 399,942,098.26 -23,644,607.15 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -662,928.58 -119,237.20 五、现金及现金等价物净增加额 9,615,185.15 13,829,500.82 加：期初现金及现金等价物余 额 34,874,947.86 21,045,447.04 六、期末现金及现金等价物余额 44,490,133.01 34,874,947.86 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 115 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 292,899,334.61 257,875,367.79 收到的税费返还 1,504,757.27 收到其他与经营活动有关的现 金 5,596,959.20 3,504,711.31 经营活动现金流入小计 300,001,051.08 261,380,079.10 购买商品、接受劳务支付的现 金 147,383,257.15 110,916,305.16 支付给职工以及为职工支付的 现金 60,718,343.05 48,938,028.91 支付的各项税费 21,163,621.30 26,587,176.29 支付其他与经营活动有关的现 金 12,509,445.62 13,767,954.55 经营活动现金流出小计 241,774,667.12 200,209,464.91 经营活动产生的现金流量净额 58,226,383.96 61,170,614.19 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 457,000,000.00 23,000,000.00 取得投资收益收到的现金 6,968,638.91 5,284,522.49 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 2,219,532.38 92,860.00 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 15,500,000.00 5,800,000.00 投资活动现金流入小计 481,688,171.29 34,177,382.49 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 9,460,290.66 7,666,395.17 投资支付的现金 940,150,000.00 34,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 金 15,500,000.00 投资活动现金流出小计 949,610,290.66 57,166,395.17 投资活动产生的现金流量净额 -467,922,119.37 -22,989,012.68 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 485,568,912.70 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 116 取得借款收到的现金 10,000,000.00 23,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现 金 筹资活动现金流入小计 495,568,912.70 23,000,000.00 偿还债务支付的现金 33,000,000.00 11,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 26,256,761.91 35,529,284.02 支付其他与筹资活动有关的现 金 34,912,742.84 筹资活动现金流出小计 94,169,504.75 46,529,284.02 筹资活动产生的现金流量净额 401,399,407.95 -23,529,284.02 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -662,845.93 -118,776.73 五、现金及现金等价物净增加额 -8,959,173.39 14,533,540.76 加：期初现金及现金等价物余 额 29,516,473.16 14,982,932.40 六、期末现金及现金等价物余额 20,557,299.77 29,516,473.16 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2021 年度 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股 本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末 余额 42, 845 ,17 7.0 0 91,5 87,0 71.3 0 19,7 94,8 27.2 2 115, 132, 410. 87 269, 359, 486. 39 269, 359, 486. 39 加：会计 政策变更 前 期差错更正 同 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 117 一控制下企 业合并 其 他 二、本年期初 余额 42, 845 ,17 7.0 0 91,5 87,0 71.3 0 19,7 94,8 27.2 2 115, 132, 410. 87 269, 359, 486. 39 269, 359, 486. 39 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） 14, 281 ,72 6.0 0 440, 171, 474. 74 7,27 3,74 1.13 42,8 83,3 28.3 6 504, 610, 270. 23 504, 610, 270. 23 （一）综合收 益总额 75,8 64,1 75.8 4 75,8 64,1 75.8 4 75,8 64,1 75.8 4 （二）所有者 投入和减少 资本 14, 281 ,72 6.0 0 440, 171, 474. 74 454, 453, 200. 74 454, 453, 200. 74 1．所有者投 入的普通股 14, 281 ,72 6.0 0 440, 171, 474. 74 454, 453, 200. 74 454, 453, 200. 74 2．其他权益 工具持有者 投入资本 3．股份支付 计入所有者 权益的金额 4．其他 （三）利润分 配 7,27 3,74 1.13 -32, 980, 847. 48 -25, 707, 106. 35 -25, 707, 106. 35 1．提取盈余 公积 7,27 3,74 -7,2 73,7 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 118 1.13 41.1 3 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 -25, 707, 106. 35 -25, 707, 106. 35 -25, 707, 106. 35 4．其他 （四）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．设定受益 计划变动额 结转留存收 益 5．其他综合 收益结转留 存收益 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 57, 126 ,90 3.0 0 531, 758, 546. 04 27,0 68,5 68.3 5 158, 015, 739. 23 773, 969, 756. 62 773, 969, 756. 62 上期金额 单位：元 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 119 项目 2020 年年度 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股 本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其 他 小 计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末 余额 42, 845 ,17 7.0 0 91,5 87,0 71.3 0 11,9 40,2 80.2 5 76,7 12,3 43.1 5 223, 084, 871. 70 223,0 84,87 1.70 加：会计 政策变更 前 期差错更正 同 一控制下企 业合并 其 他 二、本年期初 余额 42, 845 ,17 7.0 0 91,5 87,0 71.3 0 11,9 40,2 80.2 5 76,7 12,3 43.1 5 223, 084, 871. 70 223,0 84,87 1.70 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） 7,85 4,54 6.97 38,4 20,0 67.7 2 46,2 74,6 14.6 9 46,27 4,614 .69 （一）综合收 益总额 81,2 74,6 14.6 9 81,2 74,6 14.6 9 81,27 4,614 .69 （二）所有者 投入和减少 资本 1．所有者投 入的普通股 2．其他权益 工具持有者 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 120 投入资本 3．股份支付 计入所有者 权益的金额 4．其他 （三）利润分 配 7,85 4,54 6.97 -42, 854, 546. 97 -35, 000, 000. 00 -35,0 00,00 0.00 1．提取盈余 公积 7,85 4,54 6.97 -7,8 54,5 46.9 7 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 -35, 000, 000. 00 -35, 000, 000. 00 -35,0 00,00 0.00 4．其他 （四）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．设定受益 计划变动额 结转留存收 益 5．其他综合 收益结转留 存收益 6．其他 （五）专项储 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 121 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 42, 845 ,17 7.0 0 91,5 87,0 71.3 0 19,7 94,8 27.2 2 115, 132, 410. 87 269, 359, 486. 39 269,3 59,48 6.39 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2021 年度 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 未分 配利 润 其他 所有者 权益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末 余额 42,84 5,177 .00 93,033 ,235.6 0 19,794 ,827.2 2 116,6 33,5 48.4 0 272,306, 788.22 加：会计 政策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初 余额 42,84 5,177 .00 93,033 ,235.6 0 19,794 ,827.2 2 116,6 33,5 48.4 0 272,306, 788.22 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） 14,28 1,726 .00 440,17 1,474. 74 7,273, 741.13 39,7 56,5 63.8 3 501,483, 505.70 （一）综合收 益总额 72,7 37,41 1.31 72,737,4 11.31 （二）所有者 投入和减少资 14,28 1,726 440,17 1,474. 454,453, 200.74 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 122 本 .00 74 1．所有者投入 的普通股 14,28 1,726 .00 440,17 1,474. 74 454,453, 200.74 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分 配 7,273, 741.13 -32,9 80,8 47.4 8 -25,707, 106.35 1．提取盈余公 积 7,273, 741.13 -7,27 3,74 1.13 2．对所有者 （或股东）的 分配 -25,7 07,1 06.3 5 -25,707, 106.35 3．其他 （四）所有者 权益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 123 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 57,12 6,903 .00 533,20 4,710. 34 27,068 ,568.3 5 156, 390,1 12.2 3 773,790, 293.92 上期金额 单位：元 项目 2020 年年度 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项储 备 盈余 公积 未分配 利润 其他 所有者 权益合 计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末 余额 42,8 45,1 77.0 0 93,03 3,235. 60 11,94 0,280 .25 80,942, 625.71 228,761, 318.56 加：会计 政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年期初 余额 42,8 45,1 77.0 0 93,03 3,235. 60 11,94 0,280 .25 80,942, 625.71 228,761, 318.56 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） 7,854 ,546. 97 35,690, 922.69 43,545,4 69.66 （一）综合收 益总额 78,545, 469.66 78,545,4 69.66 （二）所有者 投入和减少 资本 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 124 1．所有者投 入的普通股 2．其他权益 工具持有者 投入资本 3．股份支付 计入所有者 权益的金额 4．其他 （三）利润分 配 7,854 ,546. 97 -42,854 ,546.97 -35,000,0 00.00 1．提取盈余 公积 7,854 ,546. 97 -7,854, 546.97 2．对所有者 （或股东）的 分配 -35,000 ,000.00 -35,000,0 00.00 3．其他 （四）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．设定受益 计划变动额 结转留存收 益 5．其他综合 收益结转留 存收益 6．其他 （五）专项储 备 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 125 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 42,8 45,1 77.0 0 93,03 3,235. 60 19,79 4,827 .22 116,633 ,548.40 272,306, 788.22 三、公司基本情况 （一）公司注册地、组织形式和总部地址 超捷紧固系统（上海）股份有限公司系由上海超捷金属制品有限公司整体变更设立。2010年9月8日，经上海市工商行政 管理局核发，取得注册号为310000400287099的《企业法人营业执照》。公司现持有统一社会信用代码为91310000729528125L 的《营业执照》，注册资本为人民币57,126,903元，股份总数57,126,903股（每股面值1元）。公司股票已于2021年6月1日在 深圳证券交易所创业板挂牌交易。 公司注册地址及实际经营地址均为上海市嘉定区丰硕路100弄39号。 （二）公司业务性质和主要经营活动 本公司属汽车制造业。主要产品为金属类和塑料类紧固件。 （三）财务报表的批准报出 本财务报表业经公司2022年4月7日第五届董事会第十四次会议批准对外报出。 公司报告期纳入合并范围的子公司共4户，分别为：上海易扣、江苏超捷、无锡超捷、无锡易扣。详见本报告附注“八、 合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”之说明。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2、持续经营 公司不存在可能导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、使用权资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或 事项制定了具体会计政策和会计估计。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 126 信息。 2、会计期间 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 3、营业周期 公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被 合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调 整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 （2）非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值 以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入 当期损益。 6、合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根 据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 （1）合营安排分为共同经营和合营企业。 （2）当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目： ①确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产； ②确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债； ③确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入； ④按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入； ⑤确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 127 8、现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、 易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用 资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息 的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率的近似汇率折算，不改变 其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合 收益。 （2）外币财务报表折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目 采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产 生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益。 10、金融工具 （1）金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下三类：1) 以摊余成本计量的金融资产；2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收 益的金融资产；3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下四类：1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；2) 金融资产转移不符 合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1) 并以低于市场利率贷款的贷款承诺；4) 以摊余成本计量的金融负债。 (2) 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量； 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融 资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超 过一年的合同中的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。 2) 金融资产的后续计量方法 ① 以摊余成本计量的金融资产 采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利 得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。 ② 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资 采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失 计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 ③ 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资 采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 128 合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。 ④ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一 部分。 3) 金融负债的后续计量方法 ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产 生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动）计入当期损益，除非该金融负债属 于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。 ② 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债 按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。 ③ 不属于上述①或②的财务担保合同，以及不属于上述①并以低于市场利率贷款的贷款承诺 在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：A. 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；B. 初 始确认金额扣除按照相关规定所确定的累计摊销额后的余额。 ④ 以摊余成本计量的金融负债 采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在 终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。 4) 金融资产和金融负债的终止确认 ① 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产： A. 收取金融资产现金流量的合同权利已终止； B. 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。 ② 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。 (3) 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单 独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也 没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金 融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转 移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：1) 所转移金融资产在终止确认日的账 面价值；2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额 （涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且 该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转 移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：1) 终止确认部分的账面价值；2) 终止确认部 分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价 值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。 (4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价 值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用： 1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 129 2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或 负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察 的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等； 3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股 票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。 (5) 金融工具减值 1) 金融工具减值计量和会计处理 公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投 资、合同资产、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值 计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金 融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率 折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公 司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。 对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变 动确认为损失准备。 对于由《企业会计准则第14号——收入》规范的交易形成，且不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的 融资成分的应收账款及合同资产，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。 除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用 风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显 著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。 公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始 确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。 于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。 公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司 以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。 公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当 期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量 且其变动计入其他综合收益的债权投资，公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。 2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具 项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法 其他应收款——账龄组合 账龄 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经 济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或 整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 3) 按组合计量预期信用损失的应收款项 ① 具体组合及计量预期信用损失的方法 项 目 确定组合的依据 计量预期信用损失的方法 应收银行承兑汇票 票据类型 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未 来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期 预期信用损失率，计算预期信用损失 应收商业承兑汇票 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 130 应收账款——账龄组合 账龄 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未 来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期 预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 ② 应收账款——账龄组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表 账 龄 应收账款 预期信用损失率(%) 应收商业承兑汇票预期信用损 失率（%） 1年以内（含，下同） 5.00 5.00 1-2年 30.00 30.00 2-3年 80.00 80.00 3年以上 100.00 100.00 (6) 金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产 负债表内列示：1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；2) 公司计划以净额结算，或同 时变现该金融资产和清偿该金融负债。 不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。 11、应收票据 详见本节“五、重要会计政策及会计估计”之“10、金融工具”。 12、应收账款 详见本节“五、重要会计政策及会计估计”之“10、金融工具”。 13、应收款项融资 详见本节“五、重要会计政策及会计估计”之“10、金融工具”。 14、其他应收款 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 详见本节“五、重要会计政策及会计估计”之“10、金融工具”。 15、存货 （1）存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的 材料和物料等。 （2）发出存货的计价方法 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 131 发出存货采用月末一次加权平均法。 （3）存货可变现净值的确定依据 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直 接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净 值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的 销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合 同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 （4）存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 1) 低值易耗品 按照使用一次转销法进行摊销。 2) 包装物 按照一次转销法进行摊销。 16、合同资产 公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产 和合同负债相互抵销后以净额列示。 公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权 收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。 公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。 17、合同成本 与合同成本有关的资产包括合同取得成本和合同履约成本。 公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。如果合同取得成本的摊销期限不 超过一年，在发生时直接计入当期损益。 公司为履行合同发生的成本，不适用存货、固定资产或无形资产等相关准则的规范范围且同时满足下列条件的，作为合 同履约成本确认为一项资产： 1. 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承 担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本； 2. 该成本增加了公司未来用于履行履约义务的资源； 3. 该成本预期能够收回。 公司对于与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。 如果与合同成本有关的资产的账面价值高于因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生 的成本，公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得转让该资产相关 的商品或服务预期能够取得的剩余对价减去估计将要发生的成本高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并 计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 132 18、持有待售资产 （1）持有待售的非流动资产或处置组的分类 公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯 例，在当前状况下即可立即出售；2）出售极可能发生，即公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售 将在一年内完成。 公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的条件，且短期（通常为3个 月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。 因公司无法控制的下列原因之一，导致非关联方之间的交易未能在一年内完成，且公司仍然承诺出售非流动资产或处置 组的，继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别：1）买方或其他方意外设定导致出售延期的条件，公司针对这些条 件已经及时采取行动，且预计能够自设定导致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素；2）因发生罕见情况，导致持有 待售的非流动资产或处置组未能在一年内完成出售，公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重新满足了持有 待售类别的划分条件。 （2）持有待售的非流动资产或处置组的计量 1) 初始计量和后续计量 初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净 额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有 待售资产减值准备。 对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初 始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资 产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。 对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资 产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予 以确认。 2) 资产减值损失转回的会计处理 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划 分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失 不转回。 后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为 持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动 资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。 持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外各项非流动资产账面价值所占比重，按 比例增加其账面价值。 3) 不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理 非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的 处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：①划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本 应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；②可收回金额。 终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 133 19、债权投资 详见本节“五、重要会计政策及会计估计”之“10、金融工具”。 20、其他债权投资 详见本节“五、重要会计政策及会计估计”之“10、金融工具”。 21、长期应收款 22、长期股权投资 （1）共同控制、重要影响的判断 按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策， 认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策 的制定，认定为重大影响。 （2）投资成本的确定 1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的， 在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资 初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留 存收益。 公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交 易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被 合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与 达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公 积不足冲减的，调整留存收益。 2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。 公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处 理： ①在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 ②在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易 进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重 新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合 收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变 动而产生的其他综合收益除外。 3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取 得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重 组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资 成本。 （3）后续计量及损益确认方法 对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。 （4）通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法 1) 个别财务报表 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 134 对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响 或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，按照《企业 会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。 2) 合并财务报表 ①通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的 在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间 的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。 丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩 余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差 额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时 转为当期投资收益。 ② 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的 将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对 应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的 损益。 23、投资性房地产 投资性房地产计量模式 不适用 24、固定资产 （1）确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在 同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 20 年 10.00% 4.50% 通用设备 年限平均法 3-10 年 5.00%-10.00% 9.00%-31.67% 专用设备 年限平均法 3-10 年 5.00%-10.00% 9.00%-31.67% 运输工具 年限平均法 3-5 年 5.00%-10.00% 18.00%-31.67% （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：1) 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；2) 承租人有购 买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确 定承租人将会行使这种选择权；3) 即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分 [通常占租赁资产使 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 135 用寿命的 75%以上（含 75%）]；4) 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [90%以上（含 90%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [90%以上 （含 90%）]；5) 租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的折 旧政策计提折旧。 25、在建工程 （1）在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使 用状态前所发生的实际成本计量。 （2）在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的， 先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 26、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他 借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 （2）借款费用资本化期间 1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预 定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资 本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 （3）借款费用资本化率以及资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法 确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金 额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借 款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 27、生物资产 28、油气资产 29、使用权资产 详见本节“42、租赁”。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 136 30、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 1）无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 2）使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无 法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下： 项 目 摊销年限(年) 土地使用权 50 管理软件 5 （2）内部研究开发支出会计政策 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的， 确认为无形资产：1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；2) 具有完成该无形资产并使用或出售的 意图；3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无 形资产将在内部使用的，能证明其有用性；4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有 能力使用或出售该无形资产；5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 31、长期资产减值 对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的， 估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测 试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。 若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。 32、长期待摊费用 长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规 定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当 期损益。 33、合同负债 公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。公司将同一合同下的合同资产 和合同负债相互抵销后以净额列示。 公司将拥有的、无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项列示，将已向客户转让商品而有权 收取对价的权利（该权利取决于时间流逝之外的其他因素）作为合同资产列示。 公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务作为合同负债列示。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 137 34、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产 成本。 2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： ①根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受 益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义 务的现值和当期服务成本； ②设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项 设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计 划净资产； ③期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量 设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损 益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转 回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。 （3）辞退福利的会计处理方法 向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：1) 公司不能单方面 撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他 长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的 总净额计入当期损益或相关资产成本。 35、租赁负债 详见本节“42、租赁”。 36、预计负债 （1）因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行 该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 138 （2）本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的 账面价值进行复核。 37、股份支付 （1）股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 （2）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 1) 以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用， 相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期 内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计 入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允 价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日 的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 2) 以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费 用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期 内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本 或费用和相应的负债。 3)修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修 改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于 职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额， 而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消 来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则将取 消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 38、优先股、永续债等其他金融工具 39、收入 收入确认和计量所采用的会计政策 (1)收入确认原则 于合同开始日，公司对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义务是在某一时段内履行， 还是在某一时点履行。 满足下列条件之一时，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：1) 客户在公司履约的 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 139 同时即取得并消耗公司履约所带来的经济利益；2) 客户能够控制公司履约过程中在建商品；3) 公司履约过程中所产出的商 品具有不可替代用途，且公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，公司在该段时间内按照履约进度确认收入。履约进度不能合理确定时，已经发生的 成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。对于在某一时点履行的履 约义务，在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，公司考虑下列迹象：1) 公 司就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；2) 公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户 已拥有该商品的法定所有权；3) 公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品；4) 公司已将该商品所有权上 的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；5) 客户已接受该商品；6) 其他表明客户 已取得商品控制权的迹象。 (2)收入计量原则 1) 公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的 对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。 2) 合同中存在可变对价的，公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数，但包含可变对价的交易价 格，不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。 3) 合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。 该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，公司预计客户取得商品或服务控制权 与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。 4) 合同中包含两项或多项履约义务的，公司于合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例， 将交易价格分摊至各单项履约义务。 (3) 收入确认的具体方法 公司主要销售汽车零部件及配件等产品，属于在某一时点履行履约义务。 内销产品收入：客户设置有中间仓库的，本公司将商品运至指定的中间仓库，客户领用货物出具领用清单后，公司确认 收入；对其他客户的销售，在客户收到货物，签收或验收完成或客户使用产品后通知公司，并与客户核对无误后确认收入。 外销产品收入：客户设置有中间仓库的，本公司报关出口并将商品运至指定的中间仓库，客户领用货物出具领用清单后，公 司确认收入；对其他客户的销售，根据销售合同约定的结算方式不同，分别于报关离境、目的地交货后，公司确认收入。 40、政府补助 （1）政府补助在同时满足下列条件时予以确认：1) 公司能够满足政府补助所附的条件；2) 公司能够收到政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可 靠取得的，按照名义金额计量。 （2）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取 得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资 产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿 命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 （3）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部 分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补 偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本； 用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。 （4）与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 140 关的政府补助，计入营业外收支。 41、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计 税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资 产或递延所得税负债。 （2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据 表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 （3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以 抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 （4）公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：1) 企业合 并；2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 42、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 1. 公司作为承租人 在租赁期开始日，公司将租赁期不超过12个月，且不包含购买选择权的租赁认定为短期租赁；将单项租赁资产为全新资 产时价值较低的租赁认定为低价值资产租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不认定为低价值资产租赁。 对于所有短期租赁和低价值资产租赁，公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损 益。 除上述采用简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，在租赁期开始日，公司对租赁确认使用权资产和租赁负债。 (1) 使用权资产 使用权资产按照成本进行初始计量，该成本包括：1) 租赁负债的初始计量金额；2) 在租赁期开始日或之前支付的租 赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；3) 承租人发生的初始直接费用；4) 承租人为拆卸及移除租 赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将发生的成本。 公司按照直线法对使用权资产计提折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，公司在租赁资产剩余使 用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，公司在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰 短的期间内计提折旧。 (2) 租赁负债 在租赁开始日，公司将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债。计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折 现率，无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款利率作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用， 在租赁期各个期间内按照确认租赁付款额现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付 款额于实际发生时计入当期损益。 租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率 发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化时，公司按照变动后的租赁付款额的 现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值，如使用权资产账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调 减的，将剩余金额计入当期损益。 2. 公司作为出租人 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 141 在租赁开始日，公司将实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁划分为融资租赁，除此之外的 均为经营租赁。 (1) 经营租赁 公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入，发生的初始直接费用予以资本化并按照与租金收入 确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发 生时计入当期损益。 (2) 融资租赁 在租赁期开始日，公司按照租赁投资净额(未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的 现值之和)确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。在租赁期的各个期间，公司按照租赁内含利率计算并确认利息 收入。 公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。 3. 售后租回 (1) 公司作为承租人 公司按照《企业会计准则第 14号——收入》的规定，评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。 售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形 成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失。 售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司继续确认被转让资产，同时确认一项与转让收入等额的金融负债，并按 照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》对该金融负债进行会计处理。 (2) 公司作为出租人 公司按照《企业会计准则第 14号——收入》的规定，评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。 售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司根据其他适用的企业会计准则对资产购买进行会计处理，并根据《企业会 计准则第21号——租赁》对资产出租进行会计处理。 售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产，并按照《企业 会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》对该金融资产进行会计处理。 （2）融资租赁的会计处理方法 43、其他重要的会计政策和会计估计 44、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财政部于 2018 年 12 月颁布了修订 后的《企业会计准则第 21 号——租 赁》（财会[2018]35 号）（以下简称“新 租赁准则”），要求境内上市公司 2021 年 1 月 1 日起执行。 根据《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》（2020 年修订）中的相 关规定，根据法律、行政法规或者国家 统一的会计制度的要求变更会计政策 的，无须董事会和股东大会审议。 根据新租赁准则要求，公司自 2021 年 1 月 1 日开始按照新修订的租赁准则 《企业会计准则第 21 号-租赁》进行 会计处理，并根据衔接规定，对可比期 间信息不予调整，首次执行日新租赁准 则与现行租赁准则的差异追溯调整 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 142 2021 年年初留存收益。执行新租赁准 则不会对公司以前年度财务状况、经营 成果产生影响。 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 （3）2021 年起首次执行新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 □ 是 √ 否 不需要调整年初资产负债表科目的原因说明 公司在2021年1月1日之前签订的长期租赁合同已于2020年12月31日执行完毕，执行新租赁准则对公司2021年1月1日财务报表 无影响。 （4）2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 45、其他 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物或提供应税劳务 13% 城市维护建设税 应缴流转税税额 5%、7% 企业所得税 应纳税所得额 15%、25% 房产税 从价计征的，按房产原值一次减除 30% 后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按 租金收入的 12%计缴 1.2%、12% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2%、1% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 15% 上海易扣精密件制造有限公司 15% 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 143 超捷联接系统（江苏）有限公司 25% 无锡超捷汽车连接技术有限公司 25% 无锡易扣精密件制造有限公司 25% 2、税收优惠 根据《关于对上海市2021年认定的第三批高新技术企业进行备案的公告》，超捷紧固系统（上海）股份有限公司被认定 为高新技术企业，于2021年11月18日取得编号为GR202131002006的高新技术企业证书，有效期三年，2021-2023年按15 %的 优惠税率计缴企业所得税。 根据《关于上海市2020年第三批高新技术企业备案的复函》（国科火字〔2021〕29号），上海易扣精密件制造有限公司被 认定为高新技术企业，证书编号为GR202031004485，有效期三年，2020-2022年按15%的优惠税率计缴企业所得税。 3、其他 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位：元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 12,063.15 25,389.52 银行存款 44,476,417.08 34,849,558.34 其他货币资金 3,157.91 1,001.72 合计 44,491,638.14 34,875,949.58 其他说明 2、交易性金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 345,230,181.72 4,000,000.00 其中： 理财产品投资 345,230,181.72 4,000,000.00 其中： 合计 345,230,181.72 4,000,000.00 其他说明： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 144 3、衍生金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 商业承兑票据 4,295,255.22 9,743,492.12 合计 4,295,255.22 9,743,492.12 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 其中： 按组合计提坏账 准备的应收票据 4,521,3 21.28 100.00 % 226,06 6.06 5.00% 4,295,2 55.22 10,256, 307.50 100.00 % 512,815. 38 5.00% 9,743,4 92.12 其中： 合计 4,521,3 21.28 100.00 % 226,06 6.06 5.00% 4,295,2 55.22 10,256, 307.50 100.00 % 512,815. 38 5.00% 9,743,4 92.12 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 商业承兑汇票组合 4,521,321.28 226,066.06 5.00% 合计 4,521,321.28 226,066.06 -- 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账的确认标准及说明：应收票据以承兑人信用为基准进行分析，同类的承兑人信用具有相似的损失率。 按组合计提坏账准备： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 145 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 按组合计提坏 账准备 512,815.38 -286,749.32 226,066.06 合计 512,815.38 -286,749.32 226,066.06 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □ 适用 √ 不适用 （3）期末公司已质押的应收票据 单位：元 项目 期末已质押金额 （4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位：元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 （5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位：元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 （6）本期实际核销的应收票据情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的应收票据核销情况： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 146 单位：元 单位名称 应收票据性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 应收票据核销说明： 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按单项计提坏账 准备的应收账款 2,568,9 21.28 2.32% 2,568,9 21.28 100.00 % 2,629,0 37.51 2.31% 2,629,0 37.51 100.00 % 其中： 按组合计提坏账 准备的应收账款 108,38 5,100.8 3 97.68 % 5,433,3 92.42 5.01% 102,95 1,708.4 1 111,16 8,066.9 9 97.69% 5,630,4 50.55 5.06% 105,537, 616.44 其中： 合计 110,95 4,022.1 1 100.00 % 8,002,3 13.70 7.21% 102,95 1,708.4 1 113,79 7,104.5 0 100.00 % 8,259,4 88.06 7.26% 105,537, 616.44 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 DURAAutomotive Systems Inc 2,568,921.28 2,568,921.28 100.00% 对方公司陷入债务危 机，无法预计未来收 回可能性 合计 2,568,921.28 2,568,921.28 -- -- 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备： 单位：元 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 147 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 108,338,102.12 5,416,905.10 5.00% 1-2 年 43,587.70 13,076.31 30.00% 3 年以上 3,411.01 3,411.01 100.00% 合计 108,385,100.83 5,433,392.42 -- 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 108,338,102.12 1 至 2 年 1,442,539.82 2 至 3 年 1,169,969.16 3 年以上 3,411.01 3 至 4 年 3,411.01 合计 110,954,022.11 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 单项计提坏账 准备 2,629,037.51 -60,116.23 2,568,921.28 按组合计提坏 账准备 5,630,450.55 -197,058.13 5,433,392.42 合计 8,259,488.06 -257,174.36 8,002,313.70 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 148 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 的比例 坏账准备期末余额 第一名 7,735,751.13 6.97% 388,452.05 第二名 7,619,793.98 6.87% 380,989.70 第三名 6,705,138.44 6.04% 335,256.92 第四名 6,642,365.94 5.99% 332,118.30 第五名 4,405,385.21 3.97% 2,660,744.48 合计 33,108,434.70 29.84% （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 6、应收款项融资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 10,677,393.19 9,574,704.55 合计 10,677,393.19 9,574,704.55 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况 □ 适用 √ 不适用 如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 149 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 7、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位：元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 1,613,580.92 86.37% 3,896,048.09 100.00% 1 至 2 年 254,600.00 13.63% 合计 1,868,180.92 -- 3,896,048.09 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 账面余额 占预付款项期末余 额合计数的比例(%) 第一名 639,451.19 34.23 第二名 254,600.00 13.63 第三名 122,798.11 6.57 第四名 109,832.30 5.88 第五名 98,017.70 5.25 小 计 1,224,699.30 65.56 其他说明： 8、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 6,259,655.84 426,399.21 合计 6,259,655.84 426,399.21 （1）应收利息 1）应收利息分类 单位：元 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 150 项目 期末余额 期初余额 2）重要逾期利息 单位：元 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判 断依据 其他说明： 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 （2）应收股利 1）应收股利分类 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判 断依据 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 应收押金保证金 6,329,466.00 358,586.00 应收暂付款 271,642.78 102,365.80 合计 6,601,108.78 460,951.80 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 151 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 22,204.59 3,648.00 8,700.00 34,552.59 2021 年 1 月 1 日余额 在本期 —— —— —— —— --转入第二阶段 -427.50 427.50 本期计提 307,512.85 1,387.50 -2,000.00 306,900.35 2021 年 12 月 31 日余 额 329,289.94 5,463.00 6,700.00 341,452.94 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 6,585,798.78 1 至 2 年 2,850.00 2 至 3 年 5,760.00 3 年以上 6,700.00 5 年以上 6,700.00 合计 6,601,108.78 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其他应收款 34,552.59 306,900.35 341,452.94 合计 34,552.59 306,900.35 341,452.94 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 152 4）本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 其他应收款核销说明： 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 镇江经济技术开 发区土地储备中 心 押金保证金 6,300,000.00 1 年以内 95.44% 315,000.00 上海马陆实业发 展有限公司 押金保证金 100,000.00 1 年以内 1.51% 5,000.00 代垫员工款项 应收暂付款 36,773.61 1 年以内 0.56% 1,838.68 无锡华润燃气有 限公司 押金保证金 7,200.00 1 年以内 0.11% 360.00 上海嘉娄气体有 限公司 押金保证金 6,700.00 5 年以上 0.10% 6,700.00 合计 -- 6,450,673.61 -- 97.72% 328,898.68 6）涉及政府补助的应收款项 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金 额及依据 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 153 9、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备 或合同履约成 本减值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备 或合同履约成 本减值准备 账面价值 原材料 12,479,989.45 281,568.93 12,198,420.52 8,679,329.23 181,343.72 8,497,985.51 在产品 31,060,178.75 31,060,178.75 25,831,358.03 25,831,358.03 库存商品 45,715,024.08 4,681,203.38 41,033,820.70 33,072,245.83 5,649,670.03 27,422,575.80 周转材料 7,727,937.71 59,403.69 7,668,534.02 7,113,119.81 7,113,119.81 发出商品 22,961,805.46 1,115,102.37 21,846,703.09 16,251,237.07 586,417.35 15,664,819.72 合计 119,944,935.45 6,137,278.37 113,807,657.08 90,947,289.97 6,417,431.10 84,529,858.87 （2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 181,343.72 177,751.52 77,526.31 281,568.93 库存商品 5,649,670.03 2,802,631.90 3,771,098.55 4,681,203.38 周转材料 59,403.69 59,403.69 发出商品 586,417.35 1,114,302.83 585,617.81 1,115,102.37 合计 6,417,431.10 4,154,089.94 4,434,242.67 6,137,278.37 项 目 确定可变现净值 的具体依据 本期转回 存货跌价准备的原因 本期转销 存货跌价准备的原因 原材料、库存商品、发出商品、 周转材料 相关产成品估计售价减去至完 工估计将要发生的成本、估计的 销售费用以及相关税费后的金 额确定可变现净值 本期已将期初计提存货跌价准 备的存货耗用/售出 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 154 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）合同履约成本本期摊销金额的说明 10、合同资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因： 单位：元 项目 变动金额 变动原因 如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 本期合同资产计提减值准备情况 单位：元 项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因 其他说明： 11、持有待售资产 单位：元 项目 期末账面余额 减值准备 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 其他说明： 12、一年内到期的非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 重要的债权投资/其他债权投资 单位：元 债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 其他说明： 13、其他流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 155 待摊费用 103,775.77 537,700.32 留抵增值税 12,021,685.04 3,676,463.93 合计 12,125,460.81 4,214,164.25 其他说明： 14、债权投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 重要的债权投资 单位：元 债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 减值准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 在本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 15、其他债权投资 单位：元 项目 期初余额 应计利息 本期公允 价值变动 期末余额 成本 累计公允 价值变动 累计在其 他综合收 益中确认 的损失准 备 备注 重要的其他债权投资 单位：元 其他债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 减值准备计提情况 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 156 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 在本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位：元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 坏账准备减值情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 在本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明 17、长期股权投资 单位：元 被投资 单位 期初余 额(账 面价 值) 本期增减变动 期末余 额(账 面价 值) 减值准 备期末 余额 追加投 资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 其他综 合收益 调整 其他权 益变动 宣告发 放现金 股利或 计提减 值准备 其他 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 157 损益 利润 一、合营企业 二、联营企业 其他说明 18、其他权益工具投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 分项披露本期非交易性权益工具投资 单位：元 项目名称 确认的股利收 入 累计利得 累计损失 其他综合收益 转入留存收益 的金额 指定为以公允 价值计量且其 变动计入其他 综合收益的原 因 其他综合收益 转入留存收益 的原因 其他说明： 19、其他非流动金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 20、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 158 21、固定资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 55,020,596.65 50,432,073.24 合计 55,020,596.65 50,432,073.24 （1）固定资产情况 单位：元 项目 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 合计 一、账面原值： 1.期初余额 14,514,253.11 1,658,822.12 94,716,466.03 4,927,827.07 115,817,368.33 2.本期增加金 额 208,374.85 12,400,798.43 3,738,752.44 16,347,925.72 （1）购置 208,374.85 12,205,335.03 3,738,752.44 16,152,462.32 （2）在建工 程转入 195,463.40 195,463.40 （3）企业合 并增加 3.本期减少金 额 17,352.13 2,154,290.31 2,019,262.58 4,190,905.02 （1）处置或 报废 17,352.13 1,927,794.59 2,019,262.58 3,964,409.30 （2) 转 入在建工程 226,495.72 226,495.72 4.期末余额 14,514,253.11 1,849,844.84 104,962,974.15 6,647,316.93 127,974,389.03 二、累计折旧 1.期初余额 6,803,556.16 1,400,732.10 53,610,438.74 3,570,568.09 65,385,295.09 2.本期增加金 额 653,141.40 89,027.72 8,994,921.99 681,745.97 10,418,837.08 （1）计提 653,141.40 89,027.72 8,994,921.99 681,745.97 10,418,837.08 3.本期减少金 额 16,484.52 1,326,973.35 1,506,881.92 2,850,339.79 （1）处置或 报废 16,484.52 1,199,569.35 1,506,881.92 2,722,935.79 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 159 （2) 转 入在建工程 127,404.00 127,404.00 4.期末余额 7,456,697.56 1,473,275.30 61,278,387.38 2,745,432.14 72,953,792.38 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提 3.本期减少金 额 （1）处置或 报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价 值 7,057,555.55 376,569.54 43,684,586.77 3,901,884.79 55,020,596.65 2.期初账面价 值 7,710,696.95 258,090.02 41,106,027.29 1,357,258.98 50,432,073.24 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 （3）通过经营租赁租出的固定资产 单位：元 项目 期末账面价值 （4）未办妥产权证书的固定资产情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 160 （5）固定资产清理 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明 22、在建工程 单位：元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 130,852,044.24 47,586,581.15 合计 130,852,044.24 47,586,581.15 （1）在建工程情况 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 软件安装工程 109,433.96 109,433.96 汽车金属零部 件生产基地建 设项目 130,258,539.48 130,258,539.48 47,586,581.15 47,586,581.15 无锡塑料紧固 件工程设备项 目 484,070.80 484,070.80 合计 130,852,044.24 130,852,044.24 47,586,581.15 47,586,581.15 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位：元 项目 名称 预算 数 期初 余额 本期 增加 金额 本期 转入 固定 资产 金额 本期 其他 减少 金额 期末 余额 工程 累计 投入 占预 算比 例 工程 进度 利息 资本 化累 计金 额 其中： 本期 利息 资本 化金 额 本期 利息 资本 化率 资金 来源 汽车 金属 零部 件生 294,86 0,000. 00 47,586 ,581.1 5 82,671 ,958.3 3 130,25 8,539. 48 49.32 % 49.32 % 募股 资金 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 161 产基 地建 设项 目 合计 294,86 0,000. 00 47,586 ,581.1 5 82,671 ,958.3 3 130,25 8,539. 48 -- -- -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 单位：元 项目 本期计提金额 计提原因 其他说明 （4）工程物资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 其他说明： 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、使用权资产 单位：元 项目 房屋及建筑物 合计 一、账面原值： 0.00 1.期初余额 0.00 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 162 2.本期增加金额 5,026,649.97 5,026,649.97 （1) 租入 5,026,649.97 5,026,649.97 3.本期减少金额 0.00 0.00 4.期末余额 5,026,649.97 5,026,649.97 二、累计折旧 1.期初余额 0.00 0.00 2.本期增加金额 1,005,330.00 1,005,330.00 （1）计提 1,005,330.00 1,005,330.00 3.本期减少金额 0.00 0.00 （1）处置 4.期末余额 1,005,330.00 1,005,330.00 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 4,021,319.97 4,021,319.97 2.期初账面价值 0.00 0.00 其他说明： 26、无形资产 （1）无形资产情况 单位：元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 管理软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 33,894,525.92 2,796,124.92 36,690,650.84 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 163 2.本期增加 金额 （1）购置 （2）内部 研发 （3）企业 合并增加 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 33,894,525.92 2,796,124.92 36,690,650.84 二、累计摊销 1.期初余额 2,687,307.02 1,352,471.82 4,039,778.84 2.本期增加 金额 677,890.56 534,625.56 1,212,516.12 （1）计提 677,890.56 534,625.56 1,212,516.12 3.本期减少 金额 （1）处置 4.期末余额 3,365,197.58 1,887,097.38 5,252,294.96 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提 3.本期减少 金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 164 1.期末账面 价值 30,529,328.34 909,027.54 31,438,355.88 2.期初账面 价值 31,207,218.90 1,443,653.10 32,650,872.00 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明： 27、开发支出 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 内部开发 支出 其他 确认为无 形资产 转入当期 损益 合计 其他说明 28、商誉 （1）商誉账面原值 单位：元 被投资单位名 称或形成商誉 的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形成 的 处置 合计 （2）商誉减值准备 单位：元 被投资单位名 称或形成商誉 的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 计提 处置 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 165 合计 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 等）及商誉减值损失的确认方法： 商誉减值测试的影响 其他说明 29、长期待摊费用 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 整修支出 2,573,218.83 846,320.02 1,278,554.67 2,140,984.18 特许权使用费 453,218.54 110,992.32 342,226.22 合计 3,026,437.37 846,320.02 1,389,546.99 2,483,210.40 其他说明 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 坏账准备 8,217,229.92 1,232,584.49 8,772,303.44 1,315,845.52 递延收益 80,000.00 12,000.00 存货跌价准备 5,760,622.34 864,093.35 6,214,933.75 932,240.06 计提返利 315,148.96 47,272.34 内部交易未实现利润 569,691.52 85,453.73 1,494,735.11 224,210.27 合计 14,862,692.74 2,229,403.91 16,561,972.30 2,484,295.85 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 交易性金融资产公允 价值变动 1,555,092.68 233,263.90 合计 1,555,092.68 233,263.90 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 166 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位：元 项目 递延所得税资产和负 债期末互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期末余额 递延所得税资产和负 债期初互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期初余额 递延所得税资产 233,263.90 1,996,140.01 2,484,295.85 递延所得税负债 233,263.90 （4）未确认递延所得税资产明细 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 1,021,078.28 34,552.59 可抵扣亏损 9,476,746.62 8,955,050.38 合计 10,497,824.90 8,989,602.97 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位：元 年份 期末金额 期初金额 备注 2022 年 930,351.62 988,399.26 2023 年 2,482,946.00 2,482,946.00 2024 年 2,764,761.30 2,764,761.30 2025 年 1,503,231.33 1,503,231.33 2026 年 1,795,456.37 1,215,712.49 合计 9,476,746.62 8,955,050.38 -- 其他说明： 31、其他非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 预付设备工程款 12,787,921 .26 12,787,921 .26 1,674,935. 80 1,674,935. 80 合计 12,787,921 .26 12,787,921 .26 1,674,935. 80 1,674,935. 80 其他说明： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 167 32、短期借款 （1）短期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 保证借款 5,005,742.00 5,005,742.00 抵押及保证借款 23,028,462.50 合计 5,005,742.00 28,034,204.50 短期借款分类的说明： （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位：元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 33、交易性金融负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其中： 其中： 其他说明： 34、衍生金融负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 35、应付票据 单位：元 种类 期末余额 期初余额 本期末已到期未支付的应付票据总额为元。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 168 36、应付账款 （1）应付账款列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 材料采购款 75,231,290.97 73,758,031.26 工程设备款 5,267,047.51 6,653,050.11 合计 80,498,338.48 80,411,081.37 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明： 37、预收款项 （1）预收款项列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 38、合同负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 预收货款 769,161.76 1,368,211.89 合计 769,161.76 1,368,211.89 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 单位：元 项目 变动金额 变动原因 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 169 39、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 8,809,283.08 76,948,205.82 75,525,921.59 10,231,567.31 二、离职后福利-设定 提存计划 34.00 5,632,282.72 5,173,799.72 458,517.00 三、辞退福利 67,156.80 67,156.80 合计 8,809,317.08 82,647,645.34 80,766,878.11 10,690,084.31 （2）短期薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴 和补贴 7,806,902.12 67,562,009.07 66,595,108.63 8,773,802.56 2、职工福利费 323,110.00 3,702,439.82 3,686,228.42 339,321.40 3、社会保险费 239,205.30 3,751,381.44 3,684,652.54 305,934.20 其中：医疗保险 费 219,450.90 3,294,317.80 3,244,256.98 269,511.72 工伤保险 费 187,644.56 173,414.26 14,230.30 生育保险 费 19,754.40 269,419.08 266,981.30 22,192.18 4、住房公积金 83,832.00 1,125,696.00 1,122,309.00 87,219.00 5、工会经费和职工教 育经费 356,233.66 806,679.49 437,623.00 725,290.15 合计 8,809,283.08 76,948,205.82 75,525,921.59 10,231,567.31 （3）设定提存计划列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 34.00 5,461,561.50 5,016,973.00 444,622.50 2、失业保险费 170,721.22 156,826.72 13,894.50 合计 34.00 5,632,282.72 5,173,799.72 458,517.00 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 170 其他说明： 40、应交税费 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增值税 2,437,368.18 2,493,793.70 企业所得税 1,562,633.86 3,416,740.80 个人所得税 122,978.15 85,394.46 城市维护建设税 172,518.42 126,097.06 教育费附加 114,262.54 85,566.00 地方教育附加 58,254.72 39,123.69 城镇土地使用税 53,957.63 53,957.63 印花税 123,708.83 77,622.50 房产税 47,749.55 47,749.55 环境保护税 127.56 104.67 合计 4,693,559.44 6,426,150.06 其他说明： 41、其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应付款 514,967.42 108,430.80 合计 514,967.42 108,430.80 （1）应付利息 单位：元 项目 期末余额 期初余额 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位：元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： （2）应付股利 单位：元 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 171 项目 期末余额 期初余额 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： （3）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应付费用款 514,790.42 108,430.80 应付暂收款 177.00 合计 514,967.42 108,430.80 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明 42、持有待售负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 43、一年内到期的非流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的租赁负债 650,422.97 应付融资租赁款 44,788.26 合计 650,422.97 44,788.26 其他说明： 44、其他流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 待转销项税额 4,958.02 11,758.17 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 172 一年内到期的返利 315,148.96 合计 320,106.98 11,758.17 短期应付债券的增减变动： 单位：元 债券名 称 面值 发行日 期 债券期 限 发行金 额 期初余 额 本期发 行 按面值 计提利 息 溢折价 摊销 本期偿 还 期末余 额 合计 -- -- -- 其他说明： 45、长期借款 （1）长期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间： 46、应付债券 （1）应付债券 单位：元 项目 期末余额 期初余额 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位：元 债券名 称 面值 发行日 期 债券期 限 发行金 额 期初余 额 本期发 行 按面值 计提利 息 溢折价 摊销 本期偿 还 期末余 额 合计 -- -- -- （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 173 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位：元 发行在外 的金融工 具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明 47、租赁负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 尚未支付的租赁付款额 3,516,571.38 加：未确认融资费用 -321,991.62 合计 3,194,579.76 其他说明 48、长期应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 （1）按款项性质列示长期应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： （2）专项应付款 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 49、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 174 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明： 50、预计负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 51、递延收益 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 80,000.00 80,000.00 高精密汽车塑料 紧固件项目 合计 80,000.00 80,000.00 -- 涉及政府补助的项目： 单位：元 负债项目 期初余额 本期新增 补助金额 本期计入 营业外收 入金额 本期计入 其他收益 金额 本期冲减 成本费用 金额 其他变动 期末余额 与资产相 关/与收益 相关 中小企业 发展专项 资金 80,000.00 80,000.00 与资产相 关 合计 80,000.00 80,000.00 其他说明： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 175 52、其他非流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 42,845,177.0 0 14,281,726.0 0 14,281,726.0 0 57,126,903.0 0 其他说明： 经公司第五届第二次董事会和2020年第一次临时股东大会审议批准，公司拟公开发行新股数量不超过1,428.1725万股， 每股面值1元。2021年4月27日经中国证券监督管理委员会《关于同意超捷紧固系统（上海）股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可〔2021〕1500号）核准，由主承销商国金证券股份有限公司采用网上按市值申购直接定价发行的方式发 行人民币普通股（A股）股票14,281,726股，每股面值1元，发行价为每股人民币36.45元，募集资金总额为520,568,912.70 元，减除发行费用人民币66,115,711.96元后，募集资金净额为454,453,200.74元。增加股本14,281,726股，增加资本公积- 股本溢价440,171,474.74元。 上述资本变更业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具验资报告（天健验〔2021〕243号），公司已于2021 年7月19日办妥工商变更登记。 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位：元 发行在外 的金融工 具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 55、资本公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 176 资本溢价（股本溢价） 91,587,071.30 506,287,186.70 66,115,711.96 531,758,546.04 合计 91,587,071.30 506,287,186.70 66,115,711.96 531,758,546.04 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期股本溢价增减变动情况详见本财务报表附注之股本说明。 56、库存股 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 57、其他综合收益 单位：元 项目 期初余额 本期发生额 期末 余额 本期所 得税前 发生额 减：前期计 入其他综 合收益当 期转入损 益 减：前期 计入其 他综合 收益当 期转入 留存收 益 减：所得 税费用 税后归 属于母 公司 税后归 属于少 数股东 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 58、专项储备 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 59、盈余公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 19,794,827.22 7,273,741.13 27,068,568.35 合计 19,794,827.22 7,273,741.13 27,068,568.35 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 公司按照母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积7,273,741.13元。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 177 60、未分配利润 单位：元 项目 本期 上期 调整后期初未分配利润 115,132,410.87 76,712,343.15 加：本期归属于母公司所有者的净利润 75,864,175.84 81,274,614.69 减：提取法定盈余公积 7,273,741.13 7,854,546.97 应付普通股股利 25,707,106.35 35,000,000.00 期末未分配利润 158,015,739.23 115,132,410.87 61、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 389,894,032.30 255,721,987.22 340,931,575.79 205,685,801.36 其他业务 4,076,748.26 2,078,187.51 3,723,328.19 1,819,324.34 合计 393,970,780.56 257,800,174.73 344,654,903.98 207,505,125.70 经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值 □ 是 √ 否 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 分部 2 合计 商品类型 其中： 按经营地区分类 其中： 市场或客户类型 其中： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 178 合同类型 其中： 按商品转让的时间分 类 其中： 按合同期限分类 其中： 按销售渠道分类 其中： 合计 与履约义务相关的信息： 无 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 99,935,481.59 元，其中，99,935,481.59 元预计将于 2022 年度确认收入。 其他说明 62、税金及附加 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 676,931.25 822,956.99 教育费附加 400,817.78 482,537.01 房产税 190,998.20 191,200.12 土地使用税 215,830.52 215,830.51 车船使用税 7,334.42 9,484.78 印花税 221,066.63 144,802.39 地方教育附加 267,211.86 321,691.34 环保税 438.02 463.11 合计 1,980,628.68 2,188,966.25 其他说明： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 179 63、销售费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 4,295,424.23 3,301,229.97 办公费 403,314.90 418,729.23 业务招待费 702,682.55 463,714.37 差旅费 341,458.22 179,799.21 折旧与摊销 251,243.03 381,939.61 促销费 1,141,666.84 135,768.17 质量保证费 760,797.37 730,727.43 其他 25,780.28 36,415.61 合计 7,922,367.42 5,648,323.60 其他说明： 64、管理费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 14,358,367.89 11,076,996.90 办公费 3,792,676.06 3,251,934.52 中介费 2,036,632.44 1,142,693.63 折旧与摊销 1,732,154.69 1,513,388.85 业务招待费 1,892,287.71 1,062,826.40 其他 968,593.79 1,046,792.67 合计 24,780,712.58 19,094,632.97 其他说明： 65、研发费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 直接投入 3,773,991.83 3,688,954.77 职工薪酬 13,532,039.81 10,193,089.80 折旧与摊销 1,546,062.58 1,557,304.73 其他费用 848,078.41 429,595.12 合计 19,700,172.63 15,868,944.42 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 180 其他说明： 66、财务费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 手续费 105,639.74 118,150.90 利息收入 -688,426.41 -346,157.97 利息支出 986,505.40 782,572.57 汇兑损益 662,928.58 119,237.20 合计 1,066,647.31 673,802.70 其他说明： 67、其他收益 单位：元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 与资产相关的政府补助 80,000.00 80,000.00 与收益相关的政府补助 3,879,765.69 3,977,430.00 代扣个人所得税手续费返还 40,207.75 51,619.69 合计 3,999,973.44 4,109,049.69 68、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 结构性存款投资收益 3,441,970.73 0.00 理财产品投资收益 200,294.50 338,706.93 合计 3,642,265.23 338,706.93 其他说明： 69、净敞口套期收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 其他说明： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 181 70、公允价值变动收益 单位：元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产 1,730,181.72 合计 1,730,181.72 其他说明： 71、信用减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 237,023.33 -472,585.74 合计 237,023.33 -472,585.74 其他说明： 72、资产减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 二、存货跌价损失及合同履约成本减值 损失 -4,154,089.94 -3,130,396.06 合计 -4,154,089.94 -3,130,396.06 其他说明： 73、资产处置收益 单位：元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 固定资产处置收益 -75,690.25 -58,988.95 合 计 -75,690.25 -58,988.95 74、营业外收入 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 政府补助 8,250.00 12,500.00 8,250.00 非流动资产毁损报废利得 3,421.26 3,421.26 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 182 无需支付的款项 384.76 其他 332,037.00 3,994.05 332,037.00 合计 343,708.26 16,878.81 343,708.26 计入当期损益的政府补助： 单位：元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产相 关/与收益 相关 其他说明： 75、营业外支出 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 26,000.00 5,000.00 26,000.00 非流动资产毁损报废损失 155,969.29 751,727.75 155,969.29 其他 190.16 3,806.21 190.16 合计 182,159.45 760,533.96 182,159.45 其他说明： 76、所得税费用 （1）所得税费用表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 9,908,957.87 12,662,174.54 递延所得税费用 488,155.84 -219,550.17 合计 10,397,113.71 12,442,624.37 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位：元 项目 本期发生额 利润总额 86,261,289.55 按法定/适用税率计算的所得税费用 12,939,193.43 子公司适用不同税率的影响 -4,275.46 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 183 调整以前期间所得税的影响 480.02 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 198,069.74 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -58,047.64 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 亏损的影响 183,268.50 加计扣除影响 -2,861,574.88 所得税费用 10,397,113.71 其他说明 77、其他综合收益 详见附注。 78、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 政府补助 3,879,765.69 3,989,930.00 收到个税手续费返还 40,207.75 51,619.69 利息收入 688,426.41 346,157.97 经营性往来 816,677.56 其他 713,038.72 4,378.81 合计 6,138,116.13 4,392,086.47 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 期间费用 16,977,555.11 16,473,623.85 经营性往来 1,159,353.16 其他 27,695.29 9,807.93 合计 17,005,250.40 17,642,784.94 支付的其他与经营活动有关的现金说明： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 184 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 支付土地购买意向金 6,300,000.00 合计 6,300,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 支付发行费用 34,912,742.84 分期付款购车 48,127.26 长期租赁付款 1,230,800.00 支付长期应付款 103,553.99 合计 36,191,670.10 103,553.99 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 79、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位：元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 75,864,175.84 81,274,614.69 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 185 加：资产减值准备 3,917,066.61 3,602,981.80 固定资产折旧、油气资产折耗、 生产性生物资产折旧 10,418,837.08 9,948,438.25 使用权资产折旧 1,005,330.00 无形资产摊销 1,212,516.12 1,142,238.68 长期待摊费用摊销 1,389,546.99 958,250.66 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产的损失（收益以“－”号填 列） 75,690.25 58,988.95 固定资产报废损失（收益以 “－”号填列） 152,548.03 751,727.75 公允价值变动损失（收益以 “－”号填列） -1,730,181.72 财务费用（收益以“－”号填 列） 1,649,433.98 882,113.51 投资损失（收益以“－”号填 列） -3,642,265.23 -338,706.93 递延所得税资产减少（增加以 “－”号填列） 488,155.84 -219,550.17 递延所得税负债增加（减少以 “－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号 填列） -33,431,888.15 -18,239,054.23 经营性应收项目的减少（增加 以“－”号填列） -437,963.01 -26,129,744.93 经营性应付项目的增加（减少 以“－”号填列） 15,408,473.61 17,373,338.94 其他 经营活动产生的现金流量净额 72,339,476.24 71,065,636.97 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 44,490,133.01 34,874,947.86 减：现金的期初余额 34,874,947.86 21,045,447.04 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 186 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 9,615,185.15 13,829,500.82 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位：元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位：元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 44,490,133.01 34,874,947.86 其中：库存现金 12,063.15 25,389.52 可随时用于支付的银行存款 44,476,417.08 34,849,558.34 可随时用于支付的其他货币资金 1,652.78 三、期末现金及现金等价物余额 44,490,133.01 34,874,947.86 其他说明： 80、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 187 81、所有权或使用权受到限制的资产 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 1,505.13 ETC 保证金 合计 1,505.13 -- 其他说明： 82、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位：元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 277,439.02 其中：美元 42,218.48 6.3757 269,172.36 欧元 1,142.55 7.2197 8,248.87 港币 日元 321.00 0.055415 17.79 应收账款 -- -- 10,010,193.15 其中：美元 927,833.22 6.3757 5,915,586.26 欧元 497,917.49 7.2197 3,594,814.90 港币 日元 9,019,074.00 0.055415 499,791.99 应付账款 459,839.39 其中：美元 72,123.75 6.3757 459,839.39 长期借款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 188 83、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 84、政府补助 （1）政府补助基本情况 单位：元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 企业发展扶持资金 2,663,000.00 其他收益 2,663,000.00 2020 年度高新技术成果转 化专项扶持资金 1,095,000.00 其他收益 1,095,000.00 专利费专项资助 100,000.00 其他收益 100,000.00 延续实施部分减负稳岗扩就 业政策 9,773.69 其他收益 9,773.69 退役士兵增值税减免 8,250.00 营业外收入 8,250.00 以工代训补贴 2,100.00 其他收益 2,100.00 稳岗扩岗以工代训补贴 4,892.00 其他收益 4,892.00 第一批岗前培训补贴 1,500.00 其他收益 1,500.00 第二批岗前培训补贴 1,500.00 其他收益 1,500.00 一次性吸纳就业补贴 1,000.00 其他收益 1,000.00 企业招聘录用高校毕业生补 贴 1,000.00 其他收益 1,000.00 中小企业发展专项资金 80,000.00 其他收益 80,000.00 合计 3,968,015.69 3,968,015.69 （2）政府补助退回情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 189 85、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位：元 被购买方 名称 股权取得 时点 股权取得 成本 股权取得 比例 股权取得 方式 购买日 购买日的 确定依据 购买日至 期末被购 买方的收 入 购买日至 期末被购 买方的净 利润 其他说明： （2）合并成本及商誉 单位：元 合并成本 --现金 --非现金资产的公允价值 --发行或承担的债务的公允价值 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他 合并成本合计 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金 额 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位：元 购买日公允价值 购买日账面价值 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 190 资产： 货币资金 应收款项 存货 固定资产 无形资产 负债： 借款 应付款项 递延所得税负债 净资产 减：少数股东权益 取得的净资产 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位：元 被合并方 名称 企业合并 中取得的 权益比例 构成同一 控制下企 业合并的 依据 合并日 合并日的 确定依据 合并当期 期初至合 并日被合 并方的收 入 合并当期 期初至合 并日被合 并方的净 利润 比较期间 被合并方 的收入 比较期间 被合并方 的净利润 其他说明： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 191 （2）合并成本 单位：元 合并成本 --现金 --非现金资产的账面价值 --发行或承担的债务的账面价值 --发行的权益性证券的面值 --或有对价 或有对价及其变动的说明： 其他说明： （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位：元 合并日 上期期末 资产： 货币资金 应收款项 存货 固定资产 无形资产 负债： 借款 应付款项 净资产 减：少数股东权益 取得的净资产 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 192 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 报告期内，公司新设全资子公司无锡易扣精密件制造有限公司，股权取得时点2021年7月26日，拟出资额30,000,000.00元， 出资比例100.00%。 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 上海易扣公司 上海市 上海市 制造业 100.00% 非同一控制下 企业合并 江苏超捷公司 镇江市 镇江市 制造业 100.00% 同一控制下企 业合并 无锡超捷公司 无锡市 无锡市 制造业 100.00% 新设 无锡易扣公司 无锡市 无锡市 制造业 100.00% 新设 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： （2）重要的非全资子公司 单位：元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东 本期向少数股东宣告 期末少数股东权益余 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 193 的损益 分派的股利 额 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位：元 子公 司名 称 期末余额 期初余额 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 单位：元 子公司名 称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益 总额 经营活动 现金流量 营业收入 净利润 综合收益 总额 经营活动 现金流量 其他说明： （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 其他说明： 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位：元 购买成本/处置对价 --现金 --非现金资产的公允价值 购买成本/处置对价合计 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 差额 其中：调整资本公积 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 194 调整盈余公积 调整未分配利润 其他说明 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联 营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或 联营企业投资 的会计处理方 法 直接 间接 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： （2）重要合营企业的主要财务信息 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 流动资产 其中：现金和现金等价物 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 少数股东权益 归属于母公司股东权益 按持股比例计算的净资产份额 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对合营企业权益投资的账面价值 存在公开报价的合营企业权益投资的 公允价值 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 195 营业收入 财务费用 所得税费用 净利润 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 本年度收到的来自合营企业的股利 其他说明 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 少数股东权益 归属于母公司股东权益 按持股比例计算的净资产份额 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对联营企业权益投资的账面价值 存在公开报价的联营企业权益投资的 公允价值 营业收入 净利润 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 196 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 本年度收到的来自联营企业的股利 其他说明 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 其他说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位：元 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计的损失 本期未确认的损失（或本期 分享的净利润） 本期末累积未确认的损失 其他说明 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额 直接 间接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 197 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东 和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险， 建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。 本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批 准管理这些风险的政策，概括如下。 （一）信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 1.信用风险管理实务 （1）信用风险的评价方法 公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是 否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定 量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过 比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险 的变化情况。 当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加： 1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例； 2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化并将 对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等。 （2） 违约和已发生信用减值资产的定义 当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已发生信用减值的定义一致： 1) 债务人发生重大财务困难； 2) 债务人违反合同中对债务人的约束条款； 3) 债务人很可能破产或进行其他财务重组； 4) 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。 2.预期信用损失的计量 预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据（如交易对手评级、 担保方式及抵质押物类别、还款方式等）的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。 3.金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本报告“第十节财务报告”之“七、合并财务报表项目注释”之 “4、应收票据”、“5、应收账款”、6、应收款项融资”及8、其他应收款” 之说明。 4.信用风险敞口及信用风险集中度 本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。 （1）货币资金 本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。 （2）应收款项 本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进 行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。 由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至2021年12月31日，本公司应收账款的29.84%（2020 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 198 年12月31日：38.08%）源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。 本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。 （二）流动性风险 流动性风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动性风险可能 源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生 预期的现金流量。 为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资 结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本 开支。 金融负债按剩余到期日分类 单位：人民币元 项 目 期末数 账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3年以上 银行借款 5,005,742.00 5,177,990.06 5,177,990.06 应付账款 80,498,338.48 80,498,338.48 80,498,338.48 其他应付款 514,967.42 514,967.42 514,967.42 一年内到期的非流 动负债 650,422.97 879,142.86 879,142.86 租赁负债 3,194,579.76 3,516,571.38 3,516,571.38 小 计 89,864,050.63 90,587,010.20 87,070,438.82 3,516,571.38 （续上表） 项 目 上年年末数 账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3年以上 银行借款 28,034,204.50 28,744,576.03 28,744,576.03 应付账款 80,411,081.37 80,411,081.37 80,411,081.37 其他应付款 108,430.80 108,430.80 108,430.80 一年内到期的非流 动负债 44,788.26 48,127.26 48,127.26 租赁负债 小 计 108,598,504.93 109,312,215.46 109,312,215.46 （三）市场风险 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和 外汇风险。 1.利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的带息金融工具使本 公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利 率与浮动利率金融工具的比例，并通过定期审阅与监控维持适当的金融工具组合。 2.外汇风险 外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险 主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率 买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 199 本公司期末外币货币性资产和负债情况详见本报告“第十节财务报告”之“七、合并财务报表项目注释”之“82、外币 货币性项目”之说明。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位：元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计 量 第三层次公允价值计 量 合计 一、持续的公允价值计 量 -- -- -- -- （一）交易性金融资产 90,727,612.06 254,502,569.66 345,230,181.72 1.以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融资产 90,727,612.06 254,502,569.66 345,230,181.72 应收款项融资 10,677,393.19 10,677,393.19 二、非持续的公允价值 计量 -- -- -- -- 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 持续第一层次公允价值计量的项目为期末公司持有的证券公司发行的集合资产管理计划，使用活跃的市场上未经调整的 报价。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 持续第二层次公允价值计量的项目为公司持有的银行理财、结构性存款，期末无公开市场报价。银行理财、结构性存款 使用相关金融机构提供的期末公允价值或以期末预计收益率测算预计收益连同本金作为期末公允价值。 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 本公司持有的应收票据剩余期限较短，公允价值与账面余额相近，本公司以票面金额确认公允价值。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 200 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业 的持股比例 母公司对本企业 的表决权比例 上海毅宁投资有 限公司 上海市嘉定区 投资管理 1,200 万元 48.07% 48.07% 本企业的母公司情况的说明 上海毅宁投资有限公司系由自然人宋广东出资组建，于2009年7月31日在嘉定区市场监督管理局登记注册。 本企业最终控制方是自然人宋广东。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”之“1、在子公司中的权益”。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 其他说明 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 其他说明 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 201 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位：元 委托方/出包方 名称 受托方/承包方 名称 受托/承包资产 类型 受托/承包起始 日 受托/承包终止 日 托管收益/承包 收益定价依据 本期确认的托 管收益/承包收 益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方 名称 受托方/承包方 名称 委托/出包资产 类型 委托/出包起始 日 委托/出包终止 日 托管费/出包费 定价依据 本期确认的托 管费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 本公司作为承租方： 单位：元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位：元 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 202 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕 本公司作为被担保方 单位：元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕 关联担保情况说明 （5）关联方资金拆借 单位：元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 （7）关键管理人员报酬 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 3,029,311.09 3,022,573.35 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位：元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 上海森下紧固件国 际贸易有限公司 119,651.89 5,982.59 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 203 注：2018 年 7 月，上海森下紧固件国际贸易有限公司（以下简称“上海森下”）将其持有的上海易扣公司 12%的股权转让 给本公司，本期不再将上海森下认定为关联方。 （2）应付项目 单位：元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 资产负债表日公司不存在重要承诺。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 资产负债表日公司不存在需要披露的重要或有事项。 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 204 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 （3）行业信息披露指引要求的其他信息 公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 3 号——行业信息披露》中的“汽车制造相关业务”的披露要求 采用按揭销售、融资租赁等模式的销售金额占营业收入比重达到 10%以上 □ 适用 √ 不适用 公司对经销商的担保情况 □ 适用 √ 不适用 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位：元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因 2、利润分配情况 单位：元 拟分配的利润或股利 28,563,451.50 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 2022年3月30日，经公司第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于对外投资的议案》：同意公司以自有资金8,817.5925 万元向成都新月数控机械有限公司（以下简称目标公司）进行增资，占本次增资后目标公司注册资本的37.287%，同时按照 目标公司增资后的注册资本计算，以自有资金 3,427.0000 万元受让目标公司原实际控制人杨明清持有的目标公司的 14.717%股权。合计拟以自有资金 12,244.5925 万元向目标公司增资并受让股权，取得目标公司52%的股权。 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 单位：元 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 205 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 单位：元 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司 所有者的终止 经营利润 其他说明 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定报告分部，并以产品分部为基础确定报告分部。分别对金属紧 固件业务、塑料紧固件业务等的经营业绩进行考核。与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。 （2）报告分部的财务信息 单位：元 项目 金属紧固件 塑料紧固件 分部间抵销 合计 营业收入 338,910,143.01 56,893,759.84 1,833,122.29 393,970,780.56 营业成本 224,251,954.96 35,254,355.07 1,706,135.30 257,800,174.73 资产总额 846,901,167.33 59,674,189.20 26,268,636.79 880,306,719.74 负债总额 83,389,634.22 23,343,840.30 396,511.40 106,336,963.12 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 206 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按单项计提坏账 准备的应收账款 2,568,9 21.28 2.87% 2,568,9 21.28 100.00 % 2,629,0 37.51 2.69% 2,629,0 37.51 100.00 % 其中： 按组合计提坏账 准备的应收账款 86,953, 380.65 97.13 % 4,349,2 51.03 5.00% 82,604, 129.62 95,212, 250.49 97.31% 4,813,3 17.02 5.06% 90,398,9 33.47 其中： 合计 89,522, 301.93 100.00 % 6,918,1 72.31 7.73% 82,604, 129.62 97,841, 288.00 100.00 % 7,442,3 54.53 7.61% 90,398,9 33.47 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 DURAAutomotive Systems Inc 2,568,921.28 2,568,921.28 100.00% 对方公司陷入债务危 机，无法预计未来收 回可能性 合计 2,568,921.28 2,568,921.28 -- -- 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 207 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 86,947,052.65 4,347,352.63 5.00% 1-2 年 6,328.00 1,898.40 30.00% 合计 86,953,380.65 4,349,251.03 -- 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 86,947,052.65 1 至 2 年 1,405,280.12 2 至 3 年 1,169,969.16 合计 89,522,301.93 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 单项计提坏账 准备 2,629,037.51 -60,116.23 2,568,921.28 按组合计提坏 账准备 4,813,317.02 -464,065.99 4,349,251.03 合计 7,442,354.53 -524,182.22 6,918,172.31 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 208 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 的比例 坏账准备期末余额 第一名 7,729,093.17 8.63% 386,454.66 第二名 7,619,793.98 8.51% 380,989.70 第三名 6,642,365.94 7.42% 332,118.30 第四名 4,829,186.22 5.39% 241,459.31 第五名 4,405,385.21 4.92% 2,660,744.48 合计 31,225,824.52 34.87% （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 2、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 36,086.93 14,938,569.95 合计 36,086.93 14,938,569.95 （1）应收利息 1）应收利息分类 单位：元 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 209 项目 期末余额 期初余额 2）重要逾期利息 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判 断依据 其他说明： 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 （2）应收股利 1）应收股利分类 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判 断依据 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 应收押金保证金 12,460.00 204,156.00 应收暂付款 36,773.61 30,765.00 应收资金拆借款 15,500,000.00 合计 49,233.61 15,734,921.00 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 210 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 786,003.05 3,648.00 6,700.00 796,351.05 2021 年 1 月 1 日余额 在本期 —— —— —— —— 本期计提 -784,164.37 960.00 -783,204.37 2021 年 12 月 31 日余 额 1,838.68 4,608.00 6,700.00 13,146.68 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 36,773.61 2 至 3 年 5,760.00 3 年以上 6,700.00 5 年以上 6,700.00 合计 49,233.61 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其他应收款 796,351.05 -783,204.37 13,146.68 合计 796,351.05 -783,204.37 13,146.68 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 4）本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 211 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 其他应收款核销说明： 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 代垫员工款项 应收暂付款 36,773.61 1 年以内 74.69% 1,838.68 上海嘉娄气体有限 公司 押金保证金 6,700.00 5 年以上 13.61% 6,700.00 喜威（上海）液化 石油气有限公司 押金保证金 5,760.00 2-3 年 11.70% 4,608.00 合计 -- 49,233.61 -- 100.00% 13,146.68 6）涉及政府补助的应收款项 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 3、长期股权投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 376,894,936.80 376,894,936.80 108,744,936.80 108,744,936.80 合计 376,894,936.80 376,894,936.80 108,744,936.80 108,744,936.80 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 212 （1）对子公司投资 单位：元 被投资单位 期初余额 (账面价值) 本期增减变动 期末余额(账 面价值) 减值准备期 末余额 追加投资 减少投资 计提减值准 备 其他 上海易扣公 司 12,744,924.8 0 8,150,000.00 20,894,924.8 0 江苏超捷公 司 36,000,012.0 0 36,000,012.0 0 无锡超捷公 司 60,000,000.0 0 255,000,000. 00 315,000,000. 00 无锡易扣公 司 5,000,000.00 5,000,000.00 合计 108,744,936. 80 268,150,000. 00 376,894,936. 80 （2）对联营、合营企业投资 单位：元 投资单 位 期初余 额(账 面价 值) 本期增减变动 期末余 额(账 面价 值) 减值准 备期末 余额 追加投 资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他权 益变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 336,448,927.48 227,313,850.10 302,734,612.05 187,113,288.64 其他业务 2,095,908.53 373,179.25 1,694,242.78 106,747.97 合计 338,544,836.01 227,687,029.35 304,428,854.83 187,220,036.61 收入相关信息： 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 213 单位：元 合同分类 分部 1 分部 2 合计 商品类型 其中： 按经营地区分类 其中： 市场或客户类型 其中： 合同类型 其中： 按商品转让的时间分 类 其中： 按合同期限分类 其中： 按销售渠道分类 其中： 合计 与履约义务相关的信息： 无 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 86,237,874.19 元，其中，86,237,874.19 元预计将于 2022 年度确认收入。 其他说明： 5、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 214 成本法核算的长期股权投资收益 5,000,000.00 5,000,000.00 交易性金融资产在持有期间的投资收益 1,968,638.91 284,522.49 合计 6,968,638.91 5,284,522.49 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -228,238.28 计入当期损益的政府补助（与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外） 3,968,015.69 委托他人投资或管理资产的损益 200,294.50 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产交易性金 融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 1,730,181.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 305,846.84 其他符合非经常性损益定义的损益项目 40,207.75 减：所得税影响额 849,211.97 合计 5,167,096.25 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 超捷紧固系统（上海）股份有限公司 2021 年年度报告全文 215 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利 润 14.37% 1.52 1.52 扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润 13.39% 1.41 1.41 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他