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郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 1 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告 2021-009 2021 年 04 月 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人郭建国、主管会计工作负责人王萌及会计机构负责人(会计主管人员)王萌声明：保证本年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 2020 年度受疫情影响，公交客流量下降较多，公交企业普遍收入减少，经营困难，公司经营和业务拓 展受到影响，营业收入和净利润下滑较大。经查阅部分以智慧公交业务为主的同行业上市或挂牌公司已发 布的业绩情况（部分公司尚未发布 2020 年度业绩），相关公司 2020 年营业收入或净利润也出现较大幅度 的下滑。随着疫情的逐步控制，公司生产经营和业务拓展已恢复正常，各项业务正常开展中。同时，公司 也在积极采取措施应对，主要包括：1、利用解决公交公司业务需求基础上形成的车联网等技术和服务优 势，积极拓展智慧出租、智慧环卫、智慧充电、智慧市政、智慧冷链等智能交通其他细分领域业务，以改 善公司业务较为单一的状况，拓宽公司的收入渠道，提高公司盈利能力。2、依托城市智能公共交通整体 解决方案方面的优势，整合资源，进一步提升公司的核心竞争力和可持续发展能力。3、加强内部管理， 降本增效。本公司提醒投资者注意上述相关风险，谨慎决策。 本年度报告中所涉及未来的计划或规划等前瞻性陈述，均不构成本公司对任何投资者及相关人士的实 质性承诺，敬请广大投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的 差异，谨慎决策，注意投资风险。 本公司提醒投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意公司发展可能面临的公交行业波动的风险、 业绩下滑的风险、市场竞争加剧的风险、技术人员流失的风险、收入季节性风险、应收账款回收风险等， 敬请广大投资者注意投资风险。具体内容详见“第四节 经营情况讨论与分析；九、公司未来发展的展望； （三）、可能面对的风险及应对措施”。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义.......................................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标...................................................................................................................... 6 第三节 公司业务概要........................................................................................................................................ 10 第四节 经营情况讨论与分析............................................................................................................................ 18 第五节 重要事项................................................................................................................................................ 39 第六节 股份变动及股东情况............................................................................................................................ 60 第七节 优先股相关情况.................................................................................................................................... 68 第八节 可转换公司债券相关情况.................................................................................................................... 69 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况............................................................................................70 第十节 公司治理................................................................................................................................................ 79 第十一节 公司债券相关情况................................................................................................................................ 85 第十二节 财务报告................................................................................................................................................ 86 第十三节 备查文件目录...................................................................................................................................... 216 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、天迈科技 指 郑州天迈科技股份有限公司 保荐人、光大证券 指 光大证券股份有限公司 正中珠江 指 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所 指 国浩律师（北京）事务所 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 恒诺电子 指 郑州恒诺电子技术有限公司 天地启元 指 北京天地启元数字科技有限公司 河南天迈 指 河南天迈科技有限公司 泰立恒 指 深圳泰立恒信息技术有限公司 启航电子 指 启航（天津）电子科技有限公司 蓝视科技 指 郑州蓝视科技有限公司 河南迈坤 指 河南迈坤网络科技有限公司 郑州冷智 指 郑州冷智电子科技有限公司 西安天地勤 指 西安天地勤交通科技有限公司 北京力银 指 北京力银汽车技术有限公司 深圳天瀚 指 深圳市天瀚数据处理有限公司 郑州昱迈 指 郑州昱迈信息技术有限公司 通恒科技 指 哈尔滨交通集团通恒科技有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《章程》、《公司章程》 指 《郑州天迈科技股份有限公司章程》 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期、本报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 报告期初 指 2020 年 1 月 1 日 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 智能车载终端 指 有车载定位、智能监控调度、双向通讯、语音通话及对讲、TTS 功 能、数据采集、自动报站、异常报警、违规提示、录像监控、3G 无线视频传输、刷卡签到、司机操作键盘、司机话筒等功能的车载 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 5 终端设备。包括 GPS/BDS 车载终端、监控一体机。 物联网 指 通过各种信息传感设备，如传感器、射频识别（RFID）技术、全球 定位系统、红外感应器、激光扫描器、气体感应器等各种装置与技 术，实时采集任何需要监控、连接、互动的物体或过程，采集其声、 光、热、电、力学、化学、生物、位置等各种需要的信息，与互联 网结合形成的一个巨大网络。 车联网 指 车联网（Internet of Vehicles）概念引申自物联网（Internet of Things）。 车联网是由车辆位置、速度和路线等信息构成的巨大交互网络。通 过 GPS、RFID、传感器、摄像头图像处理等装置，车辆可以完成自 身环境和状态信息的采集；通过互联网技术，所有的车辆可以将自 身的各种信息传输汇聚到中央处理器；通过计算机技术，这些大量 车辆的信息可以被分析和处理，从而计算出不同车辆的最佳路线、 及时汇报路况。 ERP 指 ERP-Enterprise Resource Planning 企业资源计划系统，是指建立在信 息技术基础上，以系统化的管理思想，为企业决策层及员工提供决 策运行手段的管理平台。 ITS 指 Intelligent Transport System，即智能交通系统，是一个基于现代电子 信息技术面向交通运输的服务系统。它是综合运用信息技术、人工 智能、电子控制、地理信息、全球定位、影像处理、有线/无线通信 等多种技术，所构建的一个由交通信号控制系统、交通违法处理系 统、交通视频监控系统和综合管理控制平台等有机集成，具有快速 准确的交通信息采集、处理、决策、指挥调度能力的管理系统。 TOCC 指 综合交通运输运行协调和应急指挥中心 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 天迈科技 股票代码 300807 公司的中文名称 郑州天迈科技股份有限公司 公司的中文简称 深圳证券交易所 公司的外文名称（如有） Zhengzhou Tiamaes Technology Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如 有） Tiamaes 公司的法定代表人 郭建国 注册地址 郑州市高新区莲花街 316 号 10 号楼 106-606 号房、108-608 号房 注册地址的邮政编码 450001 办公地址 郑州市高新区莲花街 316 号 10 号楼 106-606 号房、108-608 号房 办公地址的邮政编码 450001 公司国际互联网网址 电子信箱 zqb@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘洪宇 联系地址 郑州市高新区莲花街 316 号 10 号楼郑 州天迈科技股份有限公司证券部 电话 0371-67989993 传真 0371-67989993 电子信箱 zqb@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券部 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 7 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 广州市东风东路 555 号粤海集团大厦 10 楼 签字会计师姓名 何国铨、刘芳 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 光大证券股份有限公司 上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场 张奇英、黄锐 2019 年 12 月 19 日至 2022 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年 营业收入（元） 216,002,483.00 468,847,179.11 -53.93% 365,343,579.99 归属于上市公司股东的净利润（元） 3,170,116.73 74,545,927.21 -95.75% 58,255,907.08 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） -15,269,369.77 60,977,622.87 -125.04% 52,170,401.14 经营活动产生的现金流量净额（元） -40,985,227.16 15,120,904.20 -371.05% 49,627,269.78 基本每股收益（元/股） 0.05 1.47 -96.60% 1.15 稀释每股收益（元/股） 0.05 1.47 -96.60% 1.15 加权平均净资产收益率 0.48% 19.47% -18.99% 18.41% 2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末 资产总额（元） 766,110,022.22 934,004,454.21 -17.98% 584,690,592.27 归属于上市公司股东的净资产（元） 636,465,423.45 680,791,006.72 -6.51% 345,555,179.51 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 8 不确定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 √ 是 □ 否 项目 2020 年 2019 年 备注 营业收入（元） 216,002,483.00 468,847,179.11 营业收入扣除金额（元） 0.00 0.00 根据正中珠江出具的营业收入扣除事项的专项审核 说明，公司本年度无与主营业务无关的业务收入、不 具备商业实质的收入。 营业收入扣除后金额（元） 216,002,483.00 468,847,179.11 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 16,904,395.59 47,303,662.63 33,881,784.86 117,912,639.92 归属于上市公司股东的净利润 -4,505,767.53 9,554,157.13 -17,936,664.28 16,058,391.41 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -10,507,617.53 -1,216,414.21 -18,743,832.67 15,198,494.64 经营活动产生的现金流量净额 -50,368,394.28 -12,664,367.69 -2,116,816.62 24,164,351.43 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 9 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） 485,608.84 27,322.39 7,412.25 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 19,245,088.52 16,383,700.00 7,274,000.00 委托他人投资或管理资产的损益 2,060,371.37 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 28,618.66 -465,943.68 -122,112.01 减：所得税影响额 3,380,200.89 2,377,092.99 1,073,793.98 少数股东权益影响额（税后） -318.62 0.32 合计 18,439,486.50 13,568,304.34 6,085,505.94 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及 把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 10 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司的主营业务 公司自设立以来一直专注于智能公共交通领域，公司主营业务为基于车联网技术为城市公交运营、管理及服务提供综合 解决方案。近年来，公司将在解决公交公司业务需求基础上形成的车联网等技术，拓展应用在出租、冷链物流、长途客运、 特种车辆等其他智能交通领域，目前已形成以车联网应用为主、城市交通整体解决方案为拳头产品，同时为综合交通（TOCC）、 智慧公交、智慧出租、智慧充电、智慧市政、智慧冷链等领域提供整体解决方案和咨询服务的业务结构。 （二）公司的主要产品 公司主要产品包括智能公交调度系统、远程监控系统、智能公交收银系统、充电运营管理系统。 1、智能公交调度系统 智能公交调度系统是公司基于 GIS 地理信息系统、GPS/BDS 卫星定位技术、CAN 数据总线技术、GPRS 无线通讯、智能排 班等核心技术，专门为公交企业实现智能化调度开发的一个集行车监控、智能调度、客流分析、出行服务与决策分析于一体 的综合性系统。该系统具有实用性强、操作方便、公交业务涵盖范围广等特点，广泛应用在全国各地公交行业的营运管理和 信息化管理。从产品构成上讲，智能公交调度系统主要由调度监控中心系统、车载智能终端系统、站载智能终端系统（包括 电子站牌、场站信息屏等）组成。从系统模块来讲，该系统由行车监控、排班调度、出行服务、客流分析、线路规划、CAN 总线数据分析、道路通行能力分析七大系统模块组成。 2、远程监控系统 （1）远程监控系统 远程监控系统是公司专门为客车企业实现自身车辆运行检测与远程诊断的系统。该系统基于 GIS 地理信息技术、GPS/BDS 卫星定位技术、CAN 数据总线技术、GPRS 无线通讯和故障诊断技术，通过智能车载监测终端采集车辆位置信息、发动机仪表 数据、运行信息等，并无线上传至车辆运行监测与远程诊断云平台，实现对车辆的实时监控、能耗分析、故障诊断、驾驶行 为分析等功能，满足客车企业对车辆信息化管理和安全监控的各种需求。 （2）主动安全管理系统 近年来，全国各地先后发生多起重特大道路交通事故，而前向碰撞、变道冲突、转弯冲突等是造成交通事故的直接原因， 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 11 驾驶员疲劳驾驶、注意力分散等是造成交通事故的根本原因，自燃、纵火、抢夺方向盘等新型交通安全事故也逐渐显现。基 于此，公司成功开发并推出了司机驾驶行为分析及主动安全预警系统。该系统通过人工智能、机器视觉、人脸识别等技术， 实现上岗前的驾驶员身份识别和酒精检测，行车中的驾驶行为监测告警、路面危险监测预警、车内危险品监测告警等功能。 通过对行车过程的安全数据监测和危险情况预警，打造车辆安全管理的闭环，解决客户对提升企业安全管理水平，量化安全 考核指标和进行针对性培训的问题。 3、智能公交收银系统 智能公交收银系统包括智能防盗投币机、收银柜、点钞台和收银管理系统软件，系统实现了对内胆的全程实时监控，智 能投币机拥有多项专利防盗防伪功能，收银柜改进了传统公交收胆模式，点钞台解决了数据实时上传和票胆收入的归属问题， 有效保障了公交公司运营收入的安全，提高数据可靠性和管理效率。 4、充电运营管理系统 充电运营管理系统融合智能公交调度系统和远程监控系统，实现对车辆充电和行驶过程中的全方位监控管理。通过对车 辆充电的监控、调度、管理、分析、协调，加强充电监控管理，保证充电过程的安全性。系统能够实现对充电站、配电设备 的监控，合理安排车辆充电计划，统筹规划新能源公交车辆和社会车辆充电时间，并提供充电预约功能，对社会车辆充电能 够完成支付结算功能。同时系统能够实现充电设备的故障监控与诊断，充电数据的分析、挖掘，实现对整个充电系统的监控 管理。 充电运营管理系统部署在私有云平台上，支撑整个充电调度运营的需求。软件结构清晰明了，支持主流操作系统、WEB 中间件、数据库的开发和运行环境；基于 B/S 架构开发，部署快捷；采用在线 GIS 地图开发，实现全方位地图展现；采用模 块化设计，可以根据业务发展要求进行灵活扩充，实现与智能公交调度系统的无缝对接。 （三）公司主要经营模式 1、盈利模式 公司拥有独立、完整、适合自身发展的原材料采购、研究开发、生产及产品销售体系，形成了自身的盈利模式。公司的 主要盈利模式是依托公司在公交领域的深厚经验，承接各地方公交公司、政府机构对公交系统进行智能化改造的方案需求， 并向客车生产厂商提供智能车载终端设备。 未来，公司将继续加强车联网方面的研究、开发，做大做强智能公交系列产品。在做强传统智能公交调度系统、远程监 控系统的同时，做大新能源车辆充电运营管理系统，为客户提供一站式服务，并努力将公司业务从智能公交领域拓展至智能 交通其他领域，进一步提高公司产品的用户粘性及核心竞争力，延伸业务链条，提高公司的盈利能力。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 12 2、采购模式 公司的采购模式分为“按需采购”和“集中采购”两种。公司总体实行“以销定产”的生产模式，因此主要原材料采用 “按需采购”模式，少数通用件采用“集中采购”模式，以获得成本上的优势。 “按需采购”是指生产中心的计划部根据生产订单实际需求，进行物料需求计划分解，进而下达相应的物料计划。采购 中心根据物料需求计划，寻求合格供应商，根据质量、价格、交期等情况选定供应商。该采购模式有利于降低公司原材料库 存，降低资金占用量，提高资金使用率。 “集中采购”是指对各销售需求的物料进行合并集中统一采购，采取该采购模式可使公司获得相对优惠的采购价格，降 低采购成本。 3、生产模式 公司的生产采用以销定产的模式，即根据订单情况来确定生产计划和组织安排生产。公司具备生产现有所有品种产品的 能力，生产方式为自主生产与外协生产相结合，并根据客户不同的进度需求和现有的生产能力，来合理安排公司的生产活动。 4、销售模式 公司的主要客户包括公交公司、客车制造厂以及政府部门，通常需要提供定制化的解决方案以满足其个性化需求，因此 公司销售模式以直销为主。首先通过对目标客户的售前调研，了解其需求及购买能力，并按照客户的个性需求定制产品。此 后，通过现场推介公司的产品及成功案列，结合行业认知情况展示公司的研发制造能力，聚焦公司产品、服务给客户带来的 价值增值，最终通过公开招标或者商务谈判达成销售协议。此外，公司重视行业展会，每年拨出专项经费参展，扩大公司的 影响力，并积极与各方合作，整合各方的资源和优势，增加公司产品的市场份额。 （四）公司所处的行业分析 1、行业概况 公司主营业务为基于车联网技术为城市公交运营、管理及服务提供综合解决方案。根据中国证监会《上市公司行业分类 指引》（2012 年修订）标准，公司所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）；根据国家统计局《国民经济行业 分类（GB/T4754-2011）》标准，公司所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造业下的通信系统设备制造（C3921）。根据 产品应用领域划分，公司属于智能公交行业，为智能交通行业下属细分行业之一。 智能公交是智能交通的一个细分行业，运用 GPS 或者北斗定位技术、4G/5G 通信技术、GIS 地理信息系统技术，结合公 交车辆的运行特点，建设公交智能调度系统，对线路、车辆进行规划调度，实现智能排班、提高公交车辆的利用率，同时通 过建设完善的视频监控系统实现对公交车内、站点及站场的监控管理。随着 5G 通信技术的广泛应用，互联网可以实现高速 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 13 信息传输，通过 GPS/北斗定位系统、车辆监控系统、高速通信技术等实时反馈车辆运行情况，优化车辆调度，及时安排车 辆运营，提高工作效率，同时通过智能化、信息化、图像识别及人工智能技术，实现城市公交线路优化，安全辅助驾驶、司 机行为管理、客流统计及分析、故障预警、远程控制等功能，提高城市公交的安全性、便利性及舒适度。 交通运输部发布的《2019 年交通运输行业发展统计公报》显示，2019 年末全国拥有公共汽电车运营线路 65730 条，比 上年增加 5140 条，运营线路总长度 133.6 万公里，增加 13.7 万公里。其中，拥有公交专用车道 14951.7 公里，增加 2101.5 公里；BRT 线路长度 6149.8 公里。2019 年末全国拥有公共汽电车 69.33 万辆，比上年增长 2.9%，其中 BRT 车辆 9502 辆， 增长 4.3%。按车辆燃料类型分，柴油车占 17.4%，天然气车占 21.5%，纯电动车占 46.8%，混合动力车占 12.3%。拥有巡 游出租汽车 139.16 万辆，增长 0.2%。 在城镇化快速发展及汽车保有量快速上升的情况下，国家已经把发展公交都市，提倡公交出行，上升至国家战略层次。 2019 年 5 月 20 日，交通运输部、中央宣传部、国家发展改革委等 12 个部委联合印发《绿色出行行动计划（2019—2022 年）》， 提出，切实推进绿色出行发展，坚持公共交通优先发展，努力建设绿色出行友好环境、增加绿色出行方式吸引力、增强公众 绿色出行意识，进一步提高城市绿色出行水平。到 2022 年，初步建成布局合理、生态友好、清洁低碳、集约高效的绿色出 行服务体系，绿色出行环境明显改善，公共交通服务品质显著提高、在公众出行中的主体地位基本确立，绿色出行装备水平 明显提升，人民群众对选择绿色出行的认同感、获得感和幸福感持续加强。2019 年 9 月发布的《交通强国建设纲要》提出， 加强城市交通拥堵综合治理，优先发展城市公共交通，鼓励引导绿色公交出行，合理引导个体机动化出行。推动大数据、互 联网、人工智能、区块链、超级计算等新技术与交通行业深度融合。推进数据资源赋能交通发展，加速交通基础设施网、运 输服务网、能源网与信息网络融合发展，构建泛在先进的交通信息基础设施。构建综合交通大数据中心体系，深化交通公共 服务和电子政务发展。推进北斗卫星导航系统应用。2021 年 2 月，中共中央、国务院印发的《国家综合立体交通网规划纲 要》提出，深入实施公交优先发展战略，构建以城市轨道交通为骨干、常规公交为主体的城市公共交通系统，推进以公共交 通为导向的城市土地开发模式，提高城市绿色交通分担率。 国务院、交通部等主管单位、部门多次在各种指导文件中强调公共交通的智能化、信息化。移动互联网、大数据等高新 技术的发展，也使广大人民群众感受到了智能公交带来的便利。但另一方面，与国外相比，我国的公共交通的智能化和信息 化程度较低，特别是一些二、三线城市。经过近几年大城市在智能公交建设方面的摸索，智能公交建设的技术和经验已经趋 于成熟化，为推动全国城市智能公交建设奠定了基础。随着交通强国战略和“新基建”的实施，智能公交行业有望迎来快速 发展期。 2、行业发展趋势 （1）TOCC 建设加速 随着信息技术的发展、城市治理和政府决策的需要，传统的城市交通监管体系由于缺乏综合交通信息共享，公众信息服 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 14 务水平不够，难以满足城市交通治理的需要，交通运行协调指挥中心（TOCC）应运而生。TOCC 可以实现对各种交通信息资 源进行统一存储、统一维护、统一管理，并在更高层面对常态和应急状态下交通的某一方面或者多种交通运输方式交叉配合 进行协调指挥，在城市交通运行实时监测、综合交通协调调度、突发事件应急处置、行业管理精细覆盖、公共出行主动服务、 交通运输辅助决策方面的积极作用和社会效益。北京、成都、深圳等多地已建成交通运行协调指挥中心（TOCC），另有多地 将建设交通运行协调指挥中心（TOCC）纳入交通建设规划。 公司基于长期以来在智能公交领域积累的相关技术和经验，自主研发了城市综合交通运输大数据服务平台，该平台通过 对企业级的基础数据、定位数据和运营数据进行整合、分析和共享，建设涵盖公交、轨道、出租、长途客运、公共自行车、 水上巴士、货运、物流和公路等多种交通运输方式的监管平台。最终建成城市综合交通运输数据资源体系，强化行业主管部 门与运营企业间的数据交换与共享，提升行业主管部门在监管、运营、安全、服务等方面的管理力度，提高城市内不同客运 方式之间的应急协同调度能力，构建一体化、多方式的综合出行信息服务体系，为行业宏观决策管理、企业协同调度、综合 出行信息服务提供一体化解决方案。 （2）公交自动驾驶逐渐兴起 百度地图发布的《2020 年度中国城市交通报告》显示，截⾄2020 年底，国内发布⾃动驾驶测试政策的城市为 27 个，此 外，江苏，⼴东，浙江，湖南，河南和海南 6 个省发布了省级⾃动驾驶测试政策。全国⾃动驾驶开放测试道路的城市持续增 加，国内开放测试道路⾥程已超 3000 公⾥。公交车辆运行线路固定，运行环境相对简单，是最有可能首先运用无人驾驶技 术的领域之一，同时交通大数据为半自动和自动化交通工具的研发提供数据支撑。宇通客车、轻舟智航、深兰科技、金龙汽 车等公司均发布了自动驾驶公交车，多地也有自动驾驶公交线路在示范运行。 公司运用无人驾驶领域的最新成果，成功开发了营运车辆主动安全辅助驾驶系统,同时公司通过车载感知、自动驾驶、 车联网、物联网等技术集成和配套能力，结合公司现有公交生态体系，利用现有公交运营调度系统、智能排班系统、主动安 全管理系统、视频监控系统、智能充电系统、ERP 系统以及云计算系统的技术沉淀，在国内率先进行无人驾驶车队调度管理 技术以及公交运营保障体系的开发及应用，建立公交无人驾驶生态体系。 （3）“人车路云”互联互通的应用体系正在加速构建 随着 5G、AI、自动驾驶、车联网等技术的发展，智能交通开始从单车智能向“人车路云”协同发展转变，通过人、车、 路及云平台之间的全方位连接和高效信息服务，构建协同管控、协同安全和协同服务的新一代智慧交通体系，对提高交通系 统效率、节省资源利用、减少环境污染、减少事故发生和改善交通管理等都具有非常重要的意义。《交通强国建设纲要》提 出，推进以数据为纽带的“人-车-路-云”高效协同。基于汽车感知、交通管控、城市管理等信息，构建“人-车-路-云”多 层数据融合与计算处理平台，开展特定场景、区域及道路的示范应用，促进汽车与信息通信融合应用服务创新。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 15 2020 年初，国家明确了人工智能、大数据、5G 等入选“新基建”七大板块，同时公布了大批交通基建项目，智慧交通 行业作为新技术落地最大的应用场景成为“新基建”关注焦点，百度、华为、阿里等知名企业，已经从无人驾驶、车路协同、 智慧城市等多个角度抢滩布局，新业态、新产品不断涌现。借助信息化技术，打通人、车、路、云的数字闭环，助力政府实 现高效的交通出行信息管理，将是智慧交通未来发展的重要方向。 （4）公共交通工具电动化 近年来，汽车电动化趋势明显加速。各国政府陆续出台停止使用传统燃油汽车计划以及各类补贴政策，并纷纷加快在充 电等配套设施上的投资。全球各大汽车企业陆续发布新能源汽车战略并推出正向开发的电动化汽车平台。2019 年 9 月，中 共中央、国务院印发《交通强国建设纲要》提出，构建绿色交通体系，倡导绿色低碳出行理念，推动城市公共交通工具和城 市物流配送车辆全部实现电动化、新能源化和清洁化。2020 年 6 月，交通运输部办公厅印发《关于做好交通运输促进消费 扩容提质有关工作的通知》提出，指导督促各地进一步做好新能源公交车、出租汽车推广应用，逐步推动城市公共交通工具 和城市物流配送车辆实现电动化和清洁化。加快淘汰报废老旧柴油货车。2020 年 11 月，国务院办公厅印发《新能源汽车产 业发展规划（2021-2035）》，是未来 15 年新能源汽车产业的战略性方针指引，明确了发展规划与目标，为行业和市场带来发 展定力与信心，新能源替代传统能源是大势所趋。 公司是河南省第一批公示的九家充电设施运营商之一，多年来为多地公交公司建设充电场站和充电运营管理系统，可以 提供完整的新能源充电解决方案。 3、公司的行业地位 公司在智能公交调度系统、远程监控系统、智能公交收银系统等细分领域具有较强的竞争力。目前公司业务范围覆盖 400 多个城市、600 余家交通运输企业和行业管理部门，公司在智能公交相关领域的规模处于行业领先的水平。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 较年初增加 367.10%，主要系报告期内新增对外投资所致 固定资产 较年初增加 264.85%，主要系报告期内河南天迈在建工程厂房预转固所致 无形资产 无重大变化 在建工程 较年初减少 62.64%，主要系报告期内河南天迈在建工程厂房预转固所致 货币资金 较年初减少 75.36%，主要系报告期内偿还银行借款、分红及购买银行理财所致 交易性金融资产 较年初增加 8000.00 万，主要系报告期内购买银行理财所致 存货 较年初增加 32.62%，主要系为销售订单备货、项目成本增加所致 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 16 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 1、技术创新与服务优势 公司是中国领先的公共交通智能化整体解决方案提供商，公司自成立以来，始终聚焦公共交通领域，逐步构建了一支稳 定、高效的研发团队，为公司的持续发展奠定了人才基础。截至报告期末，公司共拥有 198 项专利，其中有 28 项发明专利， 88 项外观设计专利和 82 项实用新型专利，公司及子公司共拥有 142 项软件著作权。公司制定一系列与技术创新相关的制度， 将产品创新战略纳入公司总体战略中，根据形势发展，不断更新完善创新激励机制，确保创新工作能够与公司总体战略发展 匹配。公司将创新能力创新和成果作为研发人员的重要绩效考核指标，为公司持续创新提供了坚强的制度保障。 2、产品质量优势 公司的各类智能化、信息化系统均经过严谨的研究开发过程和严格的品质测试。公司通过研发管理、产品测试、新产品 试制及质量控制等环节，充分保证了产品质量的稳定性和可靠性，产品合格率在 99.5%以上。经过十余年的发展，公司在 产品开发、系统方案设计、产品安装调试和售后维护服务等方面积累了丰富的行业经验，以稳定的产品质量确保了客户的良 好使用体验。 公司车载通信终端和投币机荣获 ISO/TS16949：2009 管理体系证书；获得乙级测绘资质证书；在“2016MMC 全球评选” 活动中，公司“充电运营综合管理信息平台”荣膺创新产品入围奖；河南省第一批公示的九家充电设施运营商之一；取得“电 子与智能化工程专业承包二级资质”证书；通过运行维护服务能力成熟度二级认证；获得《CMMI 成熟度五级证书》。 3、行业经验优势 公司实际控制人、董事长兼总经理、核心技术人员郭建国以及部分其他核心成员具有数十年的公交行业工作背景，对公 交行业、公交公司所需产品和服务有深入的了解。公司能够深度挖掘公交公司的需求，创造性地提出行业问题解决方案。公 司注重参与城市公共交通智能化领域的标准制定、行业监管信息平台研发等技术支撑工作，为公司深耕公共交通行业不断奠 定基础。公司参与制定并已经公布执行的国家标准 1 项，行业标准 5 项，交通运输部“城市公共交通智能化应用示范工程” 技术标准 8 项，河南省地方标准 10 项。2014 年，天迈科技作为技术支持方，全面参与开发了交通运输部科学研究院与河南 省交通厅共建的全国首个城市标准化示范项目——城市公共交通智能调度系统企业云平台的建设。2015 年 10 月，公司中标 了交通运输部基本建设项目《公交都市发展监测与考评系统》。2018 年 9 月，公司的研发项目“公共交通大数据分析与调度 优化服务平台应用示范工程”被工业和信息化部确定为大数据分析挖掘方向 2018 年大数据产业发展试点示范项目。公司基 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 17 于大数据的智能车载终端远程运维云平台项目被纳 2020 年河南省制造业与互联网融合试点示范项目。2020 年 8 月公司在中 国（广东）国际车联网大会上荣获“2020 车联网十佳技术创新奖”、“2020 智能车路协同先锋企业”。荣获赛文交通网评选的 “2019 年中国智能公交行业十大优秀企业”、“2020 年中国智能公交行业十大优秀企业”等奖项。 4、客户资源优势 公司凭借十余年专业服务公交行业的成功经验，为河南、湖南、湖北、重庆、山西、江苏、新疆、甘肃、福建、辽宁、 吉林、黑龙江、内蒙古、青海等地的公交企业提供了智能化公交系统和服务，取得了良好的示范效应。公司每年有计划地开 发新客户，并与新老客户建立稳定的长期合作关系，客户数量和全国覆盖面逐步扩大。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 18 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 （一）总体经营情况 2020 年初，疫情爆发，给公共交通行业带来严重冲击。交通运输部发布的数据显示，2020 年，全国 36 个中心城市完成 公共交通客运量 441.5 亿人，同比下降 33.7%。分方式看，公共汽电车、轨道交通、巡游出租汽车和轮渡客运量分别下降 38.7%、26.7%、33.3%和 49.8%。 河南省公共交通协会发布的河南省辖市公交企业经营情况显示，2020 年 1 月至 12 月，河南 18 个省辖市公交企业运营 收入同比下降 48.01%，日均客流同比下降 45.56%。报告指出，2020 年爆发的疫情，加剧了企业经营困难，公交客运量锐 减，疫情防控导致运营成本增加，公交企业举步维艰。 2020 年，公交企业普遍面临客流量和收入下降、防疫成本增加等诸多困难，公交企业采购和招标出现减少或延迟，市 场需求相比疫情前有所萎缩。目前公司以智慧公交业务为主，2020 年度公共交通行业严峻的发展形势，给公司业务拓展带 来了较大困难，公司业务拓展不达预期，营业收入下降幅度较大。报告期内，公司实现营业收入 2.16 亿元，较上年同期下 降 53.93%；实现归属于上市公司股东的净利润 317.01 万元，较上年同期下降 95.75%。 经查阅部分以智慧公交业务为主的同行业上市或挂牌公司已发布的业绩情况（部分公司尚未发布 2020 年度业绩），相关 公司 2020 年营业收入或净利润也出现较大幅度的下滑。 随着下半年国内疫情的逐步控制，公司生产经营和业务拓展逐步恢复正常。同时，公司也在积极采取措施以应对疫情带 来的影响，主要包括： 利用解决公交公司业务需求基础上形成的车联网等技术和服务优势，积极拓展智慧出租、智慧环卫、智慧充电、智慧市 政、智慧冷链等智能交通其他细分领域业务，以拓宽公司的收入渠道，提高公司盈利能力。2、依托城市智能公共交通整体 解决方案方面的优势，整合资源，进一步提升公司的核心竞争力和可持续发展能力。3、加强内部管理，降本增效。 2020 年下半年，公司先后中标开封、廊坊、福州等地公交项目，智慧出租等领域业务也取得新进展，为公司未来年度 业务发展奠定基础。 （二）2020 年度主要业务开展情况 1、加快新产品和新业务的研发与推广 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 19 公司利用长期以来在智慧公交业务中积累的技术和经验，积极向智慧出租、智慧充电、智慧市政、智慧冷链等智慧交通 其他领域拓展业务，以改善公司业务较为单一的局面，拓宽公司的收入来源，提高公司的盈利能力。2020 年，公司新业务 方向的相关产品实现研发投产，其中智慧出租业务已经逐步走向市场，在省内、省外均有新客户的开发和落地。漯河、洛阳、 郑州、盘州等项目的落地，为公司出租车解决方案在全国推广奠定了坚实的基础。智慧冷链已有部分示范项目在运作，产品 推广稳步进行中。新产品和新业务有望在未来年度逐步为公司贡献营收，成为公司新的利润增长点。 2、坚持自主创新，加大研发投入 虽然受疫情影响，公司营业收入下滑较大，但公司仍保持了较大的研发投入。2020 年度，公司研发投入合计 5687 万元， 占营业收入的比例达 26.33%。全年申报知识产权 91 项，其中专利 49 项、著作权 42 项，研发实力得到沉淀和提升。截止 报告期末，公司共拥有 198 项专利，其中有 28 项发明专利，88 项外观设计专利和 82 项实用新型专利，公司及子公司共拥 有 142 项软件著作权。8765 智能一体车载机、9603 智能酒精检测终端、出租车系列产品（嵌入式出租车服务终端、计价器 空车牌、营运管理系统）、智能酒精检测终端、红外体温检测、岗前检测、安全体系管理、天擎大数据决策系统、智能佩戴 终端等新产品的投产上市，为公司未来市场攻坚奠定坚实基础。 3、稳步推进募投项目实施，提升交付能力 报告期内，公司积极推进募投项目“物联网产业园”的实施。目前已有部分车间投入生产，开始陆续释放产能，结合精 益生产、MES 系统的导入，供应链工作环境得到保障。公司各系列产品交付制度持续规范，产品客户交付过程控制进一步细 化，交付能力进一步提高。 4、依托核心技术优势，积极开展业务合作 报告期内，公司先后与百度网讯、浩鲸云计算签订战略合作协议，加入郑州数字产业联盟，在智能交通、自动驾驶、智 能网联的大背景下，共同探讨和实践对应的商业模式，加速技术向产品的有效过度，共同为智能交通、自动驾驶、智能网联 领域提供全面、系统、可靠的解决方案。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 20 2、收入与成本 （1）营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 216,002,483.00 100% 468,847,179.11 100% -53.93% 分行业 智能交通 216,002,483.00 100.00% 468,847,179.11 100.00% -53.93% 分产品 智能调度系统 115,203,151.92 53.33% 241,977,913.72 51.61% -52.39% 车辆远程监控系统 15,411,548.18 7.13% 29,860,049.89 6.37% -48.39% 智能公交收银系统 40,128,771.57 18.58% 78,081,565.23 16.65% -48.61% 新能源充电监控系统 888,843.29 0.41% 49,858,872.82 10.63% -98.22% 出租车运营监管系统 235,088.50 0.11% 软件产品及其他 44,135,079.54 20.43% 69,068,777.45 14.73% -36.10% 分地区 华中 88,698,272.23 41.06% 276,034,775.14 58.88% -67.87% 华南 40,125,085.57 18.58% 53,362,993.70 11.38% -24.81% 华东 52,743,927.42 24.42% 56,578,417.52 12.07% -6.78% 华北 10,523,648.76 4.87% 42,767,817.46 9.12% -75.39% 东北 13,692,946.57 6.34% 22,510,980.20 4.80% -39.17% 西南 6,888,800.70 3.19% 8,357,484.84 1.78% -17.57% 西北 3,027,241.65 1.40% 8,132,600.87 1.73% -62.78% 外销 302,560.10 0.14% 1,102,109.38 0.24% -72.55% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 21 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 智能交通 216,002,483.00 105,326,826.98 51.24% -53.93% -58.03% 4.77% 分产品 智能调度系统 115,203,151.92 64,087,665.75 44.37% -52.39% -44.12% -8.24% 智能公交收银系统 40,128,771.57 19,203,906.29 52.14% -48.61% -58.43% 11.30% 软件产品及其他 44,135,079.54 13,593,767.47 69.20% -36.10% -50.78% 9.18% 分地区 华中 88,698,272.23 33,091,940.89 62.69% -67.87% -76.02% 12.68% 华南 40,125,085.57 21,783,663.78 45.71% -24.81% -32.23% 5.94% 华东 52,743,927.42 29,347,210.10 44.36% -6.78% -8.33% 0.94% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2020 年 2019 年 同比增减 智能交通 销售量 万台 2.71 6.41 -57.72% 生产量 万台 3.38 6.57 -48.55% 库存量 万台 1.54 0.87 77.01% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 受新冠肺炎疫情影响，公司订单数量减少，导致生产量及销售量减少。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □ 不适用 详见本报告第五节、重要事项之重大合同及其履行情况。 （5）营业成本构成 产品分类 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 22 单位：元 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 公司本期纳入合并财务报表范围共有 8 家子公司， 公司报告期内增加 3 家子公司，减少 1 家子公司。 1、新设子公司 2020 年 6 月 11 日，公司与廖亚星、姜小龙、杨祯、董越共同出资成立西安天地勤交通科技有限公司，注册资本人民币 1000 万元，公司认缴注册资本人民币 510 万元，持股比例 51.00%，截至 2020 年 12 月 31 日，公司实缴注册资本人民币 50 万元。 2020 年 1 月 16 日，公司与郑州凯雪运输制冷设备有限公司共同出资成立郑州冷智电子科技有限公司，注册资本人民币 产品分类 项目 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本 比重 智能调度系统 直接材料 57,271,221.55 89.36% 102,988,854.04 89.80% -44.39% 智能调度系统 直接人工 874,652.19 1.36% 2,105,014.05 1.84% -58.45% 智能调度系统 制造费及其他 5,941,792.01 9.27% 9,586,753.10 8.36% -38.02% 车辆远程监控系统 直接材料 7,505,983.93 96.47% 24,263,386.51 96.24% -69.06% 车辆远程监控系统 直接人工 28,511.94 0.37% 356,380.63 1.41% -92.00% 车辆远程监控系统 制造费及其他 246,520.95 3.17% 591,455.89 2.35% -58.32% 智能公交收银系统 直接材料 15,977,954.71 83.20% 40,211,030.74 87.05% -60.26% 智能公交收银系统 直接人工 531,990.21 2.77% 1,548,716.32 3.35% -65.65% 智能公交收银系统 制造费及其他 2,693,961.37 14.03% 4,433,037.40 9.60% -39.23% 新能源充电监控系统 直接材料 463,223.86 94.51% 36,535,927.74 97.99% -98.73% 新能源充电监控系统 直接人工 0.00 0.00% 280,486.46 0.75% -100.00% 新能源充电监控系统 制造费及其他 26,901.58 5.49% 469,747.76 1.26% -94.27% 出租车运营监管系统 直接材料 158,211.24 92.88% 出租车运营监管系统 直接人工 542.12 0.32% 出租车运营监管系统 制造费及其他 11,591.85 6.80% 软件产品及其他 直接材料 6,548,236.75 48.17% 24,201,982.85 87.64% -72.94% 软件产品及其他 直接人工 1,936,173.91 14.24% 536,973.26 1.94% 260.57% 软件产品及其他 制造费及其他 5,109,356.81 37.59% 2,876,663.60 10.42% 77.61% 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 23 500 万元，公司认缴注册资本人民币 300 万元，持股比例 60.00%，截至 2020 年 12 月 31 日，公司实缴注册资本人民币 120 万元。 2020 年 12 月 2 日，公司与张玉清共同出资成立深圳市天瀚数据处理有限公司，注册资本人民币 500 万元，公司认缴注 册资本人民币 255 万元，持股比例 51.00%，截至 2020 年 12 月 31 日，公司实缴注册资本 0 元。 上述公司自成立之日起纳入合并范围。 2、清算子公司 本公司控股子公司上海仕杰智能技术有限公司已于 2020 年 4 月依法完成清算，不再将其纳入本公司合并报表范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 84,327,002.49 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 39.04% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 29,149,861.57 13.50% 2 第二名 18,245,791.36 8.45% 3 第三名 15,228,180.87 7.05% 4 第四名 10,855,115.07 5.03% 5 第五名 10,848,053.62 5.02% 合计 -- 84,327,002.49 39.04% 主要客户其他情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司前五名客户与公司均不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实际 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 24 控制人和其他关联方在主要客户中未直接或者间接拥有权益等。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 21,783,024.33 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 17.17% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 5,754,415.41 4.54% 2 第二名 4,436,819.89 3.50% 3 第三名 4,085,149.36 3.22% 4 第四名 3,758,137.26 2.96% 5 第五名 3,748,502.41 2.95% 合计 -- 21,783,024.33 17.17% 主要供应商其他情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司前五名供应商与公司均不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股东、实 际控制人和其他关联方在主要供应商中未直接或者间接拥有权益等。 3、费用 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 28,170,292.06 37,161,203.20 -24.19% 无重大变动 管理费用 33,234,210.78 31,104,724.05 6.85% 无重大变动 财务费用 -978,092.64 3,425,592.14 -128.55% 主要系报告期内银行贷款减少所致 研发费用 56,870,077.90 52,451,507.41 8.42% 无重大变动 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司自成立以来，始终聚焦公共交通领域，逐步构建了一支稳定、高效的研发团队，为公司的持续发展奠定了人才基 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 25 础。近三年来，公司研发人员数量和研发投入逐年增加，报告期内，公司研发投入合计 5687 万元，占营业收入的比例达 26.33%。全年申报知识产权 91 项，其中专利 49 项、著作权 42 项，研发实力得到沉淀和提升。截止报告期末，公司共拥有 198 项专利，其中有 28 项发明专利，88 项外观设计专利和 82 项实用新型专利，公司及子公司共拥有 142 项软件著作权。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2020 年 2019 年 2018 年 研发人员数量（人） 388 318 256 研发人员数量占比 57.40% 50.88% 43.39% 研发投入金额（元） 56,870,077.90 52,451,507.41 40,577,857.77 研发投入占营业收入比例 26.33% 11.19% 11.11% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 √ 适用 □ 不适用 主要系本期收入减少，导致研发投入占营业收入比重变化较大。 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2020 年 2019 年 同比增减 经营活动现金流入小计 264,083,403.16 434,791,263.76 -39.26% 经营活动现金流出小计 305,068,630.32 419,670,359.56 -27.31% 经营活动产生的现金流量净额 -40,985,227.16 15,120,904.20 -371.05% 投资活动现金流入小计 292,686,846.98 36,143.41 809693.12% 投资活动现金流出小计 411,297,435.74 56,725,529.63 625.07% 投资活动产生的现金流量净额 -118,610,588.76 -56,689,386.22 -109.23% 筹资活动现金流入小计 16,970,074.10 325,409,644.54 -94.79% 筹资活动现金流出小计 155,703,964.75 57,801,561.34 169.38% 筹资活动产生的现金流量净额 -138,733,890.65 267,608,083.20 -151.84% 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 26 现金及现金等价物净增加额 -298,330,097.67 226,039,601.18 -231.98% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额同比减少 371.05%，主要系报告期销售回款减少所致。 2、投资活动产生的现金流量净额同比减少 109.23%，主要系报告期内购买银行理财所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额同比减少 151.84%，主要系报告期内偿还银行借款及支付现金分红所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 差异原因主要为本期采购备货增加，以及期末经营性应付减少。 三、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 适用 单位：元 2020 年末 2020 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 95,824,316.48 12.51% 388,895,420.43 41.64% -29.13% 主要系报告期内偿还银行借 款、分红及购买银行理财所致 应收账款 186,397,722.28 24.33% 207,177,049.31 22.18% 2.15% 存货 100,797,657.76 13.16% 76,007,369.11 8.14% 5.02% 长期股权投资 14,401,306.04 1.88% 3,083,117.41 0.33% 1.55% 固定资产 136,805,435.16 17.86% 37,496,269.43 4.01% 13.85% 主要系报告期内河南天迈在建 工程厂房预转固所致 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 27 在建工程 47,323,984.14 6.18% 126,657,909.63 13.56% -7.38% 短期借款 15,000,000.00 1.96% 49,755,954.79 5.33% -3.37% 长期借款 40,000,000.00 4.28% -4.28% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公 允价值 变动损 益 计入权 益的累 计公允 价值变 动 本期 计提 的减 值 本期购买金额 本期出售金额 其他 变动 期末数 金融资产 1.交易性 金融资产 （不含衍 生金融资 产） 370,000,000.00 290,000,000.00 80,000,000.00 4.其他权 益工具投 资 3,000,000.00 650,000.00 3,650,000.00 金融资产 小计 3,000,000.00 370,650,000.00 290,000,000.00 83,650,000.00 上述合计 3,000,000.00 370,650,000.00 290,000,000.00 83,650,000.00 金融负债 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 单位：元 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 28 项目 2020.12.31 账面价值 2020.01.01 账面价值 受限原因 货币资金 7,377,196.01 2,118,202.29 保函、承兑保证金 应收票据 1,147,493.22 - 公司将大面额票据质押给银行，开具小面额票据用于对外支付 固定资产 - 20,624,816.04 抵押借款 无形资产 - 6,449,680.49 抵押借款 合 计 8,524,689.23 29,192,698.82 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 287,350,000.00 3,050,000.00 9,321.31% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产 类别 初始投资成 本 本期 公允 价值 变动 损益 计入 权益 的累 计公 允价 值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售出 金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 其他 3,000,000.00 650,000.00 3,650,000.00 自有资金 其他 （银 60,000,000.00 60,000,000.00 279,093.59 自有资金 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 29 行理 财） 其他 （银 行理 财） 310,000,000.00 230,000,000.00 1,781,277.78 80,000,000.00 募集资金 合计 3,000,000.00 0.00 0.00 370,650,000.00 290,000,000.00 2,060,371.37 83,650,000.00 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 30 单位：万元 募集年 份 募集方式 募集资金 总额 本期已使用募 集资金总额 已累计使用募 集资金总额 报告期内变 更用途的募 集资金总额 累计变更用 途的募集资 金总额 累计变更用 途的募集资 金总额比例 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 闲置两年以上 募集资金金额 2019 公开发行股票 26,068.99 17,556.32 17,556.32 8,773.23 用于募投项 目，除购买银 行理财产品 外，其余募集 资金存放于 公司募集资 金专户。 合计 -- 26,068.99 17,556.32 17,556.32 0 0 0.00% 8,773.23 -- 0 募集资金总体使用情况说明 根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2142 号”文核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股 1,700.00 万股新股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 17.68 元，募集资金总额为人民币 300,560,000.00 元，扣除发行费用人民币 39,870,100.00 元，实际募集资金净额为人民币 260,689,900.00 元。上述募集资金到位情况业经广东 正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于 2019 年 12 月 11 日出具了“广会验字[2019]G16038730986 号”《验资报告》。 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司累计使用募集资金人民币 175,563,158.42 元（其中：置换先期投入自筹资金人民币 119,214,407.37 元）。 截至 2020 年 12 月 31 日止，加上扣除手续费后累计利息收入净额人民币 2,531,930.17 元，剩余募集资金余额人民币 87,732,342.99 元，其中：购买理财产品人民币 80,000,000.00 元，募集资金专户余额人民币 7,732,342.99 元（包含尚未支付的发行费用人民币 73,671.24 元）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 31 承诺投资 项目和超 募资金投 向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期 投入金额 截至期末累计 投入金额(2) 截至期末投资 进度(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 截止报告期末 累计实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 物联网产 业园建设 项目 否 20,185.24 20,185.24 14,556.32 14,556.32 72.11% 0 0 不适用 否 营销中心 建设项目 否 2,883.75 2,883.75 0 0 不适用 是 补充流动 资金 否 3,000 3,000 3,000 3,000 100.00% 0 0 不适用 否 承诺投资 项目小计 -- 26,068.99 26,068.99 17,556.32 17,556.32 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 不适用 合计 -- 26,068.99 26,068.99 17,556.32 17,556.32 -- -- 0 0 -- -- 未达到计 划进度或 预计收益 的情况和 原因（分具 体项目） 无 项目可行 性发生重 大变化的 情况说明 2021 年 4 月 9 日，公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将募集资金永久补充流动资金的议案》，为减少重复投资，进一步提高募集资 金的使用效率，经过审慎研究，同意公司终止“营销中心建设项目”并将该项目募集资金永久补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动，该事项尚需 提交股东大会审议。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 32 超募资金 的金额、用 途及使用 进展情况 不适用 募集资金 投资项目 实施地点 变更情况 不适用 募集资金 投资项目 实施方式 调整情况 不适用 募集资金 投资项目 先期投入 及置换情 况 适用 为保障募集资金投资项目顺利进行，公司已利用自筹资金先行投入募集资金投资项目。物联网产业园建设项目先期投入自筹资金人民币 11,921.44 万元，发行费用先 期投入自筹资金 1,396.59 万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）已对此进行审验，在 2020 年 1 月 14 日出具了《郑州天迈科技股份有限公司以自筹资 金预先投入募集资金投资项目和已支付发行费用的鉴证报告》，报告编号为广会专字[2020]G16038730991 号。公司于 2020 年 1 月 14 日召开的第二届董事会第十九次 会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入物联网产业园建设项目 的自筹资金 11,921.44 万元及已支付发行费用 1,396.59 万元，合计 13,318.03 万元。 用闲置募 集资金暂 时补充流 动资金情 况 不适用 项目实施 出现募集 资金结余 的金额及 原因 不适用 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 33 尚未使用 的募集资 金用途及 去向 公司于 2020 年 1 月 14 日召开第二届董事会第十九次会议，于 2020 年 2 月 17 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金及闲置自有 资金进行现金管理的议案》，在不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，同意公司在确保不影响正常运营和资金安全的前提下，使用闲置募集资金不超过人民币 1.0 亿元（含本数）和闲置自有资金不超过人民币 1.0 亿元（含本数）进行现金管理，用于购买期限在 12 个月以内（含）的安全性高、流动性好的理财产品，上述 资金额度自股东大会审议通过之日起 24 个月内可以滚动使用。截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金有 8,000.00 万元用于购买理财产品，剩余金额存放于 募集资金专项账户中。 募集资金 使用及披 露中存在 的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 34 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）公司发展战略 公司始终坚持“科技创新、服务交通”的经营理念，以“引领智慧交通，服务公众出行”为企业使命，致力于实现“成 为智能交通（ITS）解决方案的引领者”的企业愿景。公司将利用自身在智能公交领域的先发优势，采用“自主研发、推进 核心技术支撑主要产品，主要产品支撑系统解决方案，解决方案带动核心技术和产品突破”的模式，充分挖掘现有产品和服 务的潜力，强化现有产品和服务的竞争力，大力发展微集成和被集成，进一步完善智能公交产品线。同时，公司将在解决公 交公司业务需求基础上形成的车联网等技术，拓展应用在出租、冷链物流、长途客运、特种车辆等其他智能交通领域。 1、深耕现有业务领域，提升市场占有率 智能公交为缓解我国大中型城市交通拥堵起着重要作用。首先，公司将进一步完善现有产品线，开发与优化功能模块， 提升用户体验，积极推进智能调度、车辆排班、出行服务和 ERP 信息集成平台的研发，建立统一数据标准和接口标准，实现 业务系统的集成与信息共享。其次，公司还将不断深挖公交行业客户新的需求，开发新产品。公司以客户需求为核心来加大 产品研发力度，建立“管理精细化、运营精准化、信息精确化”的公交信息化整体解决方案。稳步扩大市场份额，提升市场 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 35 占有率，增加业务收入。 2、升级智能公交平台，研发智能交通大平台 智能公交仅是智能交通的一个细分领域。基于智能公交领域相关技术，公司已基本完成面向交通管理部门的智能交通调 度系统软件的研发。该系统通过开发满足交通管理部门需求的软件平台，配以各种信息采集终端，将公交、地铁、出租车等 公共交通领域的数据整合，实现城市公共交通领域的整体监控、应对处理、协同调度、管理及决策支持等功能。公司将积极 参与国家、省、市、县四级公共交通监管与考核平台建设，为未来实现四级平台的对接、建成全国公共交通数据资源中心、 统一数据资源体系，提升信息共享和资源利用的效率提供技术和决策支持。 3、抓住行业机会，拓展业务范围 多年来，在解决公交公司管理的基础上，公司开发出以车联网技术为核心的多项技术和方案，利用智能公交技术和服务 优势，积极拓展出租车、冷链物流车、乘用车的智能化等智能交通其他细分领域。 （二）2021 年经营计划 1、加大经营开拓力度，确保全年目标的实现 确定主攻区域、省市、客户，确定公司新老业务防线，准确投放资源，依托老客户及在建项目，做好客户及项目开拓的 延展工作。选取优势目标，分区域分业务，建立重点样板点。 2、继续深入销售模式改革，落实销售资源配置，加强销售组织建设。 一直以来，公司致力于销售创新模式的探索，研究竞争对手、排查目标客户，落实公司在目标客户处的定位，结合国家 政策及国家在交通领域资金布局，从而寻找商机，充分发挥公司整体解决方案的优势，为公司实现中长期规划保驾护航。 3、突出项目管理、强化过程控制 根据公司销售计划，统筹考虑产品研发运维、生产交付工作计划及人员安排等各方面的因素，加强过程协调及控制，完 善动态管理机制，保证工期、质量、成本费用始终处于受控状态。 4、加强公司资金管理，严格执行预核算及预警制度 加强预核算管理，强化各体系各部门资金预算编制，以事务配置资源及费用，对事务的费用使用监控到位，及时预警及 落实预警措施。加大公司回款力度，确保资金及时回笼，进而确保公司资金有序运转。 5、进一步重视人才梯队、企业文化、干部管理建设 加强公司人才盘点成果落地使用、员工任职资格规范化，确保人才梯队进阶及员工职业发展规划明确化。结合公司既定 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 36 的愿景、使命、价值观、四个支柱，通过生生不息的企业文化提升企业的生命力和凝聚力。 （三）可能面临的风险及应对措施 1、可能面临的风险 （1）公交行业波动的风险 公司近年来一直专注于智能公交领域，目前产品主要应用于公共交通行业，公交行业发展和智能交通投入对公司具有重 大影响。随着公交行业的智能化管理、信息化建设的进一步深入，智能公交行业保持持续增长。如果未来公交行业的宏观环 境发生不可预测的不利变化，或者公交公司对智能化管理、信息化建设的投资规模大幅下降，将对公司的盈利能力产生不利 影响。 （2）业绩下滑的风险 报告期内，受疫情影响，公司营业收入和净利润出现较大下滑。未来公司能否扭转业绩下滑的局面，受到宏观经济环境、 产业政策、技术创新、人才培养、资金投入、市场推广、企业管理等诸多因素影响。因此，如果公司不能积极采取有效措施 应对，提高公司的竞争力和盈利能力，公司可能存在业绩继续下滑的风险。 （3）市场竞争加剧的风险 我国智能公交领域处于行业上升期，随着公交车辆保有量、运营线路长度、客运量、运营里程不断增长，智能化装备与 系统水平也在不断提高，智能交通行业市场需求将持续增长。随着智能公交市场规模不断增长，客户需求不断发生变化，进 入智能公交行业的企业不断增多，公司所面临的市场竞争将会加剧。如果公司在市场竞争中不能有效提升专业技术水平，不 能充分利用现有的市场影响力，无法在当前市场高速发展的态势下迅速扩大自身规模并增强资金实力，公司将面临较大的市 场竞争风险，有可能导致公司的市场地位出现下滑，进而公司将面临利润水平下滑的风险。 （4）技术人员流失的风险 公司所从事的智能公交以及基于该业务与技术进行的业务拓展，涉及到软件、硬件等多领域产品的研制与开发，属知识 与技术密集型行业。公司重视人才的引进与培养，同时也进行了一定的股权激励，但如果人才竞争的加剧导致不能维持技术 人员队伍的稳定和不断吸引优秀技术人才加盟，则会对公司业务的发展产生不利的影响。 （5）收入季节性风险 公司主要客户为各地公交公司及客车生产厂商，终端客户主要是各地公交公司，通常受其年度采购预算及审批周期影响， 公交公司的采购业务在下半年进行招标、验收和项目结算较多，因此，公司销售收入一般下半年，尤其是第四季度较高。公 司整体的销售收入在上、下半年呈现不均衡性，而费用发生则相对均衡，导致公司上半年营业收入通常不及全年的二分之一 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 37 以及利润较低，存在季节性波动风险。 （6）应收账款回收风险 截止报告期末，公司应收账款金额约为 1.86 亿元，占期末总资产的比例约为 24.33%。公司的客户主要为各地公交公 司、行业监管部门和大型客车厂商，客户信用较好，客户回款情况较好，但是如果公司未能采取有效措施控制应收账款规模， 或者客户资金紧张不能及时付款，可能导致回款情况存在不确定性，会影响公司经营性现金流入，对公司经营产生不利影响。 如公司采取的收款措施不力或客户信用发生变化，公司应收账款发生坏账的风险将加大。 2、应对措施 （1）积极拓展业务，拓宽收入渠道 利用智能公交技术和服务优势，积极拓展智慧出租、智慧环卫、智慧充电、智慧市政、智慧冷链等智能交通其他细分领 域业务，以改善公司业务较为单一的状况，拓宽公司的收入渠道，提高公司盈利能力。同时，积极采取措施加强内部管理， 降本增效。 （2）适应市场需求，加快产品研发 加大研发投入，不断深挖公交行业客户新的需求，开发新产品，依托城市智能公共交通整体解决方案方面的优势，整合 资源，进一步提升公司的核心竞争力和可持续发展能力。 （3）重视人才梯队、企业文化、干部管理建设 加强公司人才盘点成果落地使用、员工任职资格规范化，确保人才梯队进阶及员工职业发展规划明确化。建立更为科学 的人才管理机制，进一步完善和优化组织架构以保证适应研发提升、产能扩张、市场拓展等方面的管理需求，完善和改进人 力资源管理系统，保证公司高质量的扩张。 （4）加强应收账款管理 公司将加强对应收账款的管理，对不同客户根据其规模、信誉等给予不同的信用期，采取多种措施加大公司回款力度， 确保资金及时回笼，确保公司资金有序运转。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 38 接待时间 接待地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内 容及提供的资 料 调研的基本情况索引 2020 年 01 月 07 日 公司会议室 实地调研 机构 安信证券 公司主要业务 及发展规划 巨潮资讯网 （）投资 者关系记录表（2020-001） 2020 年 04 月 30 日 公司会议室 其他 其他 参加网络 业绩说明 会的不特 定投资者 公司 2019 年 度业绩及发展 规划 全景网（） 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 39 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理 念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红》等相关文件的要求以及《公司章程》等相关文件规定，公司制定了《郑州天迈科技股份有限公司上市后未来三年及长期 股东回报规划》。 公司现金分红政策的制定和执行符合中国证监会的相关要求，分红标准和比例明确、清晰，相关的决策程序和机制完备， 独立董事经过了充分的调查论证，并在现金分红政策的制定和执行过程中充分听取了中小股东的意见，现金分红政策的制定 和执行程序合规、透明。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 分配预案的股本基数（股） 67,851,000 现金分红金额（元）（含税） 0.00 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 40 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 0 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总 额的比例 0.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上 市公司现金分红》和《公司章程》等的相关规定，鉴于目前公司处于重要发展时期，考虑到公司未来经营业务拓展对资 金的需求较大，为提高公司长远发展能力和盈利能力，实现公司及股东利益最大化，公司董事会拟定 2020 年度不派发 现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本，未分配利润结转至下一年度。上述事项已经公司第三届董事会第四次 会议审议通过，尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2020 年 4 月 24 日召开第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十四次会议分别审议通过了《关于公司 2019 年度 利润分配预案的议案》，公司以截止报告期末公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 7.00 元（含税），合计派 发现金股利 47,495,700.00 元（含税），不进行送股及资本公积转增股本。上述利润分配方案已于 2020 年 6 月 4 日实施完毕。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金 额（含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金 额占合并报 表中归属于 上市公司普 通股股东的 净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分 红的金额 以其他方式 现金分红金 额占合并报 表中归属于 上市公司普 通股股东的 净利润的比 例 现金分红总 额（含其他方 式） 现金分红总 额（含其他 方式）占合 并报表中归 属于上市公 司普通股股 东的净利润 的比率 2020 年 0.00 3,170,116.73 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2019 年 47,495,700.00 74,545,927.21 63.71% 0.00 0.00% 47,495,700.00 63.71% 2018 年 0.00 58,255,907.08 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未 提出普通股现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 41 公司利润分配政策主要兼顾公司的长远利益、全体股东的 整体利益及公司的可持续发展，利润分配不得损害公司持 续经营能力。鉴于目前公司处于重要发展时期，考虑到公 司未来生产经营和业务拓展对资金的需求较大，为提高公 司长远发展能力和盈利能力，实现公司及股东利益最大化， 公司董事会拟定 2020 年度不派发现金红利、不送红股、不 以资本公积金转增股本。 公司未分配利润主要用于支持公司经营发展需要，为公司 发展战略的顺利实施以及健康、可持续发展提供可靠的保 障。公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》 和监管部门的要求，从有利于公司发展和投资者回报的角 度出发，综合考虑与利润分配相关的各种因素，致力于为 股东创造长期的投资价值。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 42 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 控股股东郭建国、实际控制 人郭建国及田淑芬夫妇、一 致行动人郭田甜、石河子市 大成瑞信股权投资有限合伙 企业及关联股东田林 发行前股东所 持股份的限售 安排、自愿锁 定及延长锁定 期的承诺 自发行人股票上市之日起三十六个月内，本人/单位不转让或者委托他人管 理本人/单位直接或间接持有的天迈科技公开发行股票前已发行的股份，也 不由天迈科技回购本人/单位直接或间接持有的天迈科技公开发行股票前 已发行的股份；同时田淑芬承诺：不转让或委托他人管理本人在公司股东 石河子市大成瑞信股权投资有限合伙企业的合伙份额。 2019年12 月 19 日 上市之日 起 36 个月 正常履行 公司股东河南德瑞恒通高端 装备创业投资基金有限公 司、河南华夏海纳源禾小微 企业创业投资基金（有限合 伙）、张玉娅、刘世丰、李留 庆、葛宇、耿颖、王汉卿、 毕会静、张国安、潘奕 发行前股东所 持股份的限售 安排、自愿锁 定及延长锁定 期的承诺 自取得天迈科技股份的工商变更登记手续完成之日（即 2016 年 8 月 22 日） 起三十六个月，或自公司首次公开发行股票并在创业板上市之日起十二个 月孰长的时间内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公 司回购其持有的股份（2017 年 2 月 9 日公司股份在股转系统停牌前已转让 的股份除外）。 2019年12 月 19 日 上市之日 起 12 个月 履行完毕 担任公司董事、监事及高级 管理人员的股东郭建国、许 闽华、王兴中、吴雪雅、刘 阳忠、王建华、张振华、张 国安、石磊磊、宋阳、阎磊 发行前股东所 持股份的限售 安排、自愿锁 定及延长锁定 期的承诺 （1）在其任职期间每年转让的股份不得超过其所持有发行人股份总数的 25%；（2）在发行人股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之 日起十八个月内不转让其直接持有的发行人股份；在发行人股票上市之日 起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内 不转让其直接持有的发行人股份；（3）限售期满后，其在就职时确定的任 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 43 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 期及任期届满之日起六个月内，每年转让的股份不超过其所持有公司股份 总数的 25％；离职后六个月内，不转让其所持有的公司股份；（4）在上述 条件限售期中孰长的时间内，不转让其持有的公司股份；（5）若承诺期间 相关法律、法规及规范性文件对股份锁定、减持价格等内容的规定发生变 化，本人承诺届时按照新规执行相关要求。 公司控股股东、实际控制人 及公司董事、高级管理人员 发行前股东所 持股份的限售 安排、自愿锁 定及延长锁定 期的承诺 本人所持公司公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的， 减持价格不低于发行价。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易 日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本 人直接、间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份的锁定期限自动延 长 6 个月。如遇除权除息事项，上述发行价作相应调整，其不因职务变更、 离职等原因而放弃履行上述承诺。 2019年12 月 19 日 股份锁定 期满后两 年 正常履行 控股股东及实际控制人郭建 国 主要股东持股 及减持意向的 承诺 本人对所持公司首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后 2 年内减 持的，在锁定期满后第一年内和第二年内，本人减持的公司股票数量分别 不超过上一年末所持有的公司股票总数的 25%和 25%，减持价格不低于发 行价（若公司在上市后至本人减持期间发生除息、除权行为，本人减持公 司股份的数量和减持价格下限将作相应调整）。减持后本人所持公司股份 数量仍能保持本人对公司的控股地位，且在职务变更、离职等情形下，本 人仍将履行本承诺。 2019年12 月 19 日 股份锁定 期满后两 年 正常履行 实际控制人田淑芬 主要股东持股 及减持意向的 承诺 本人对所持公司首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后 2 年内减 持的，在锁定期满后的第一年内和第二年内，本人减持的通过大成瑞信间 接持有的公司股票数量不超过本人通过大成瑞信间接持有的公司股票总 数的 25%和 25%，减持价格不低于发行价（若公司在上市后至本人减持期 间发生除息、除权行为，本人减持对应公司股份的数量和减持价格下限将 作相应调整）。减持后本人间接持有公司股份数量仍能保持本人共同实际 控制人地位，且在职务变更、离职等情形下，本人仍将履行本承诺。 2019年12 月 19 日 股份锁定 期满后两 年 正常履行 郭建国、田淑芬 主要股东持股 及减持意向的 "鉴于本人在本次发行前持有公司股份的比例超过 5%，在满足上述减持条 件的情况下，将通过合法合规的方式减持公司股份，并通过公司在减持前 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 44 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 承诺 三个交易日予以公告。若本人违反述承诺或法律强制性规定减持公司股份 的，将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定的信息披露平台上 公开说明未履行的原因并公开道歉，且本人违规减持公司股份的所得（以 下称“违规减持所得”）归公司所有。本人将在获得违规减持所得之日起 的五日内将该所得支付至公司指定的账户。如本人未及时上缴的，则公司 有权扣留应付本人现金分红中与本人应上缴的违规减持所得加自延期之 日起至现金红利派发日止每日万分之三的滞纳金金额相等的现金分红，该 等现金分红作为本人应上缴公司的违规减持所得并归公司所有。 其他股东 股份限售承诺 若发行人股票在证券交易所上市成功，根据相关法律法规，本次发行前已 发行的股份，自发行人股票在交易所上市之日起十二个月内不得转让。 2019年12 月 19 日 上市之日 起一年 履行完毕 持股 5%以上股东大成瑞信 主要股东持股 及减持意向的 承诺 "本单位对所持公司首次公开发行股票前已发行的股份在锁定期满后 2 年 内，存在减持的可能性。若减持，在锁定期满后第一年内和第二年内，本 单位减持的公司股票数量分别不超过上一年末所持有的公司股票总数的 25%和 25%，减持公司股票的价格在满足本单位已作出的各项承诺的前提 下根据当时的市场价格而定。本单位若减持公司股票，将提前三个交易日 通知公司并予以公告，本单位将严格按照《公司法》、《证券法》、中国证 监会及深圳证券交易所相关规定办理。若本单位违反述承诺或法律强制性 规定减持公司股份的，将在公司股东大会及中国证券监督管理委员会指定 的信息披露平台上公开说明未履行的原因并公开道歉；如果因未履行承诺 事项而获得收益的，所得的收益归公司所有，并将在获得收益的 5 日内将 收入支付至公司指定账户；如未及时上缴的，则公司有权扣留应付本单位 现金分红中与本单位应上缴的违规减持所得加自延期之日起至现金红利 派发日止每日万分之三的滞纳金金额相等的现金分红，该等现金分红作为 本单位应上缴公司的违规减持所得并归公司所有。" 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 控股股东郭建国，实际控制 人郭建国、田淑芬夫妇，公 司董事郭建国、许闽华、王 兴中、刘洪宇，以及其他高 稳定股价的承 诺 为稳定公司股价之目的，公司上市后三年内，如公司股票收盘价格（如发 生除息、除权行为，股票收盘价格将做相应调整，下同）连续 20 个交易 日低于最近一期经审计的每股净资产，公司控股股东郭建国，实际控制人 郭建国、田淑芬夫妇，公司董事郭建国、许闽华、王兴中、刘洪宇，以及 2019年12 月 19 日 上市之日 起三年 正常履行中 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 45 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 级管理人员张振华、张国安、 石磊磊、宋阳、阎磊 其他高级管理人员张振华、张国安、石磊磊、宋阳、阎磊承诺按照本方案 启动股价稳定措施。 公司 股份回购、依 法承担赔偿或 者补偿责任的 承诺 "若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出 的有效司法裁决认定公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的， 公司董事会将在行政处罚或有效司法裁决作出之日起 10 日内制定并公告 回购公司首次公开发行全部新股的计划（回购价格为公司首次公开发行股 票时的发行价，如公司发生除息、除权行为的，须按照中国证券监督管理 委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整），并提交公司股东大会 审议通过后实施回购计划。若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人 民法院依照法律程序作出的有效司法裁决认定公司的招股说明书有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏的，导致投资者在证券交易中遭受损失的， 公司将依法赔偿投资者的损失。" 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 控股股东、实际控制人 股份回购、依 法承担赔偿或 者补偿责任的 承诺 "若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出 的有效司法裁决认定公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的， 本人将在行政处罚或有效司法裁决作出之日起 30 日内制定本人首次公开 发行股票时公开发售全部老股的购回计划（如有）（购回价格为公司首次 公开发行股票时的发行价，如公司发生除权、除息行为的，须按照中国证 券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定作相应调整），并提请公 司予以公告后实施。若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院 依照法律程序作出的有效司法裁决认定公司的招股说明书有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏的，导致投资者在证券交易中遭受损失的，本人将 依法对投资者在证券交易中遭受的损失与公司承担连带赔偿责任（该等损 失的赔偿金额以投资者实际发生的直接损失为准），但是能够证明本人没 有过错的除外。在本人持有公司股份和担任公司董事期间，如公司发生被 有权监管部门作出行政处罚认定公司的招股说明书存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏的情形，本人将通过投赞同票的方式促使公司履行已作 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 46 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 出的承诺。 董事、监事及高级管理人员 股份回购、依 法承担赔偿或 者补偿责任的 承诺 "若有权监管部门作出行政处罚或有管辖权的人民法院依照法律程序作出 的有效司法裁决认定公司的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏的，导致投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法对投资者在证 券交易中遭受的损失与公司承担连带赔偿责任（该等损失的赔偿金额以投 资者实际发生的直接损失为准），但是能够证明自己没有过错的除外。在 本人任职期间，如公司发生被有权监管部门作出行政处罚认定公司的招股 说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形，本人（董事、监 事）将通过投赞同票的方式促使公司履行已作出的承诺。" 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 公司董事、高级管理人员 填补被摊薄即 期回报的措施 及承诺 "1、本人承诺将不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也 不采用其他方式损害公司利益；2、本人将严格自律并积极使公司采取实 际有效措施，对公司董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；3、 本人将不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；4、 本人将积极促使由公司董事会或薪酬委员会制定、修改的薪酬制度与上述 公司填补回报措施的执行情况相挂钩；5、本人将积极促使公司未来制定、 修改的股权激励的行权条件与上述公司填补回报措施的执行情况相挂钩； 6、本人将根据未来中国证监会、证券交易所等监管机构出台的相关规定， 积极采取一切必要、合理措施，使上述公司填补回报措施能够得到有效的 实施；7、如本人未能履行上述承诺，本人将积极采取措施，使上述承诺 能够重新得到履行并使上述公司填补回报措施能够得到有效的实施，并在 中国证监会指定网站上公开说明未能履行上述承诺的具体原因，并向股东 及公众投资者道歉。" 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 控股股东及实际控制人 公司社会保险 及住房公积金 等问题的承诺 对于天迈科技或其子公司在首发上市前未足额缴纳的任何社会保险或住 房公积金，如果在任何时候有权部门要求天迈科技或子公司补缴该等社会 保险、住房公积金，或天迈科技及子公司因未缴纳该等社会保险、住房公 积金而承担任何罚款或损失，本人承诺将无条件全额补偿天迈科技及子公 司就此承担的全部支出、罚款、滞纳金、赔偿及费用，保证天迈科技及子 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 47 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 公司不因此受到任何损失。 控股股东 租赁尚未办理 房地产权证的 建筑的承诺 对于天迈科技租赁的位于郑州高新区红楠路青杨街的房产系自建房，尚未 取得房屋产权证事宜，如因该房产的产权存在瑕疵或被第三方主张权利， 导致郑州天迈科技股份有限公司无法正常使用上述房产而受到损失的，本 人承诺将无条件全额补偿天迈科技就此承担的全部支出、罚款、滞纳金、 赔偿及费用，保证天迈科技不因此受到任何损失。 2019年12 月 19 日 长期 履行完毕 控股股东及实际控制人 避免同业竞争 的承诺 "为避免今后可能发生的同业竞争，最大限度地维护天迈科技的利益，保 证天迈科技的正常经营，公司控股股东、实际控制人出具了《关于避免同 业竞争的承诺函》，主要内容如下：“1、截至本承诺函出具之日，除天迈 科技及其下属企业外，本人及本人的近亲属均未直接或间接投资于其他与 天迈科技存在同业竞争关系的公司、企业或其他经济实体，未直接或间接 经营与天迈科技相同或类似的业务，或在与天迈科技经营相同或类似业务 的企业担任董事和高级管理人员职务。2、自本承诺函出具日始，除天迈 科技及其下属企业外，本人保证本人及本人的近亲属不会开展其他与天迈 科技生产、经营有相同或类似的业务，今后不会新设或收购与天迈科技从 事相同或类似业务的公司、企业或其他经济实体，不在中国境内或境外成 立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与天迈科技业务直接或可能 竞争的业务、企业、项目或其他任何活动，以避免对天迈科技的生产经营 构成新的、可能的直接或间接的业务竞争。3、本人不会利用对天迈科技 的控制关系或其他关系进行可能损害天迈科技及其股东合法权益的经营 活动。4、无论由本人自身研究开发的、或从国外引进、或与他人合作开 发的与天迈科技生产、经营有关的新技术、新产品，天迈科技均有优先受 让、使用的权利。5、本人若拟出售与天迈科技生产、经营相关的任何其 他资产、业务或权益，天迈科技均有优先购买的权利；且本人承诺在出售 或转让有关资产或业务时给予天迈科技的条件不逊于任何独立第三方提 供的条件。6、若发生上述第 4、5 项所述情况，本人承诺将尽快将有关新 技术、新产品、拟出售或转让的资产或业务的情况以书面形式通知天迈科 技，并尽快提供天迈科技合理要求的资料。天迈科技可在接到通知后三十 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 48 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 日内决定是否行使有关优先购买或使用权。7、自本承诺函出具日始，天 迈科技若进一步拓展其产品和业务范围，除天迈科技及其附属公司外，本 人保证将不从事或投资与天迈科技拓展后的产品和业务相竞争的业务；若 出现可能与天迈科技拓展后的产品或业务产生竞争的情形，本人保证将按 照包括但不限于以下方式退出与天迈科技的竞争：1）停止生产构成竞争 或可能构成竞争的产品；2）停止经营构成竞争或可能构成竞争的业务；3） 将相竞争的业务纳入到天迈科技来经营；4）其他对维护天迈科技权益有 利的方式。8、本人确认本承诺将适用于本人在未来控制（包括直接控制 和间接控制）的除天迈科技及附属企业以外的其他公司、企业及其他经济 实体。9、本人确认，本承诺旨在保障天迈科技全体股东之权益而作；本 承诺所载的每一项承诺均为可独立执行之承诺；任何一项承诺若被视为无 效或终止将不影响其他各项承诺的有效性。如违反上述任何一项承诺，本 人愿意承担由此给天迈科技及其他股东造成的直接或间接经济损失、索赔 责任及与此相关的费用支出。10、本承诺函自签署之日起生效，本承诺函 所载各项承诺在本人作为天迈科技股东期间及自本人不再为天迈科技股 东之日起三年内持续有效且不可变更或撤销。" 公司 责任主体未能 履行承诺时的 约束措施 "如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的 承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并 接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因 并向股东和社会公众投资者道歉；2、不得进行公开再融资；3、给投资者 造成损失的，本公司将向投资者依法承担赔偿责任。如本公司因不可抗力 原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、 法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新 的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会 指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资 者道歉；2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交 股东大会审议，尽可能地保护本公司投资者利益。" 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 49 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 控股股东、实际控制人 责任主体未能 履行承诺时的 约束措施 "如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承 诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完 毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具 体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、不得转让公司股份。因继承、 被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情 形除外；3、暂不领取公司分配利润中归属本人的部分；4、可以变更职务 但不得主动要求离职；5、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所 获收益归公司所有，并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司 指定账户；6、给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失；7、公司未履 行公开募集及上市文件的公开承诺事项，给投资者造成损失的，本人依法 承担连带赔偿责任。如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项 的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应 补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开 说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、尽快研究将 投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。 " 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 董事、监事及高级管理人员 责任主体未能 履行承诺时的 约束措施 "如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承 诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完 毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具 体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、不转让本人所持公司股份（如 有）。因继承、被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺 等必须转股的情形除外；3、暂不领取公司分配利润中归属本人的部分（如 有）；4、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有， 并在获得收益的五个工作日内将所获收益支付给公司指定账户；5、本人 未履行公开募集及上市文件的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法 赔偿投资者损失；6、公司未履行公开募集及上市文件的公开承诺事项， 给投资者造成损失的，本人依法承担连带赔偿责任。如本人因不可抗力原 因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施， 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 50 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国 证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公 众投资者道歉；2、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案， 尽可能地保护公司投资者利益。" 光大证券 股份回购、依 法承担赔偿或 者补偿责任的 承诺 如因本保荐机构为发行人首次公开发行股票并在创业板上市制作、出具的 文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先 行赔偿投资者损失。 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 国浩律师（北京）事务所 股份回购、依 法承担赔偿或 者补偿责任的 承诺 如因本所为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，经司法机关生效判决认定后， 本所将依法赔偿投资者因本所制作、出具的文件所载内容有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏而遭受的损失。 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 正中珠江 股份回购、依 法承担赔偿或 者补偿责任的 承诺 如果因本事务所执业行为存在过错，违反了法律法规、中国注册会计师协 会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信 公允的原则，从而导致为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并由此给基于对该等文件的合理信赖而给 投资者造成损失的，我们将依照相关法律法规的规定对该等投资者承担相 应的民事赔偿责任。 2019年12 月 19 日 长期 正常履行 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否按 时履行 是 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 51 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更 2017 年 7 月 5 日，财政部发布了《企业会计准则第 14 号—收入》（财会〔2017〕22 号）（以下简称“新收入准则”）。要 求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。公司于 2020 年 1 月 1 日执行新收入准则，根据新旧准则衔接规定， 首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当期期初（即 2020 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表相关项目金额，对可比期 间信息不予调整。 此次会计政策变更对报表项目的影响： 单位：元 合并资产负债表项目 2019年12月31日账面价值 新收入准则影响 2020年1月1日账面价值 资产： 应收账款 230,071,417.55 -22,894,368.24 207,177,049.31 合同资产 - 22,894,368.24 22,894,368.24 负债： 预收款项 10,167,628.97 -10,167,628.97 - 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 52 合并资产负债表项目 2019年12月31日账面价值 新收入准则影响 2020年1月1日账面价值 合同负债 - 10,118,877.88 10,118,877.88 其他流动负债 - 48,751.09 48,751.09 公司董事会认为：本次公司会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更，符合相关规定和公司实 际情况。执行变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不涉及以往年度的追溯调整。本次会计 政策的变更及其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。公司董事会同意本次会计政 策变更。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司本期纳入合并财务报表范围共有 8 家子公司， 公司报告期内增加 3 家子公司，减少 1 家子公司。 1、新设子公司 2020 年 6 月 11 日，公司与廖亚星、姜小龙、杨祯、董越共同出资成立西安天地勤交通科技有限公司，注册资本人民币 1000 万元，公司认缴注册资本人民币 510 万元，持股比例 51.00%，截至 2020 年 12 月 31 日，公司实缴注册资本人民币 50 万元。 2020 年 1 月 16 日，公司与郑州凯雪运输制冷设备有限公司共同出资成立郑州冷智电子科技有限公司，注册资本人民币 500 万元，公司认缴注册资本人民币 300 万元，持股比例 60.00%，截至 2020 年 12 月 31 日，公司实缴注册资本人民币 120 万元。 2020 年 12 月 2 日，公司与张玉清共同出资成立深圳市天瀚数据处理有限公司，注册资本人民币 500 万元，公司认缴注 册资本人民币 255 万元，持股比例 51.00%，截至 2020 年 12 月 31 日，公司 实缴注册资本 0 元。 上述公司自成立之日起纳入合并范围。 2、清算子公司 本公司控股子公司上海仕杰智能技术有限公司已于 2020 年 4 月依法完成清算，不再将其纳入本公司合并报表范围。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 53 境内会计师事务所报酬（万元） 40 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 何国铨、刘芳 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 1 年、1 年 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临退市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本 情况 涉案金额 （万元） 是否形成预 计负债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理结果 及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露 日期 披露 索引 未达到重大诉 讼、仲裁披露标 准事项的汇总 情况。 1,402.39 否 截止本报告披露 日，部分案件已 结案，部分案件 尚在上诉期内。 部分公司胜诉，部分 调解结案，部分公司 撤诉。 部分执行中 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 54 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 55 公司报告期无其他重大关联交易。 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 公司仓储及生产经营，报告期内，发生租赁费用 67.47 万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 56 3、日常经营重大合同 单位：万元 合同订立 公司方名 称 合同订立对 方名称 合同总 金额 合同履行 的进度 本期确认 的销售收 入金额 累计确认 的销售收 入金额 应收账款回 款情况 影响重大合 同履行的各 项条件是否 发生重大变 化 是否存在 合同无法 履行的重 大风险 郑州天迈 科技股份 有限公司 福州市公共 交通集团有 限责任公司 3810 报告期末 该项目正 在实施中 报告期末未 收到回款 否 否 4、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 募集资金 8,000.00 8,000.00 0 银行理财产品 自有资金 5,000.00 0 0 合计 13,000.00 8,000.00 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 57 5、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十七、社会责任情况 1、履行社会责任情况 2020 年度企业社会责任工作主要围绕以方面开展： （1）规范治理方面 公司已经建立完善的法人治理结构和股东权益保障规范体系，严格按照股东大会、董事会、监事会及管理层等“三会一 层”的规范进行运作，权责明确，相互制衡。公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、 《股东大会议事规则》等规定的要求，规范股东大会召集、召开及表决等程序，平等对待所有投资者使其充分行使自己的权 利，切实保证中小股东的权益。公司聘请律师列席股东大会并对股东大会的召开和表决程序出具法律意见书，充分尊重和维 护全体股东的合法权益。 （2）投资者关系管理方面 公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规的要 求，及时、准确、真实、完整地进行信息披露，通过投资者热线电话、电子邮箱、公司网站和投资者关系互动平台等多种方 式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度，保护投资者知情权。 （3）职工权益保护方面 公司严格遵守《劳动法》和《劳动合同法》等法律、法规的有关要求，与员工签订劳动合同及时为员工缴纳各类保险。 公司重视员工的职业发展规划，制定了完善的人力资源管理制度，尊重和维护员工个人权益，通过多种方式为员工提供平等 的发展机会，积极开展各类培训，重视员工的福利保障，努力为员工提供良好的劳动环境，重视人才培养，实现员工与企业 的共同成长。 （4）供应商、客户权益保护方面 公司坚持诚实守信、规范运营，与供应商和客户建立合作共赢的战略合作伙伴关系，保持长期良好的合作，充分尊重并 保护供应商、客户的合法权益。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 58 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 报告期内公司无精准扶贫规划。 （2）年度精准扶贫概要 （3）精准扶贫成效 （4）后续精准扶贫计划 暂无后续精准扶贫规划。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 否 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位，但在日常生产经营活动中仍然自觉履行生态环境保护的社会责任，严格 执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规。报告期内，公司着力 推进绿色发展、循环发展、低碳发展的生产经营方式，建立了完善的环境管理体系，环保污染物排放达标，没有发生环境污 染事故和纠纷，不存在因违反环境保护法律法规受到行政处罚的情形。公司将持续秉承环境保护理念，将环境保护和可持续 发展视为自身的使命，在生产经营活动中继续严格贯彻落实各项环保制度和措施，严格执行国家和地方关于环境保护的各项 法律、法规和规章制度，实现企业发展与环境保护的共赢。 十八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十九、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1、公司全资子公司郑州恒诺电子技术有限公司和北京天地启元数字科技有限公司因经营发展需要，对法定代表人进行 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 59 变更，并完成工商变更登记手续，取得市场监督管理部门换发的营业执照。恒诺电子法定代表人由“王兴中”变更为“许闽 华”，天地启元法定代表人由“王兴中”变更为“顾正祥”。 2、公司全资子公司河南天迈科技有限公司因业务发展需要，对其经营范围及注册地址进行了变更。 3、公司使用募集资金 14,500 万元对“物联网产业园建设项目”实施主体、公司全资子公司河南天迈科技有限公司进行 增资，其中 500 万元计入实收资本，14,000 万元计入资本公积。 上述事项详情请见公司于巨潮资讯网上披露的相关公告。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 60 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条 件股份 50,851,000 74.95% -12,568,958 -12,568,958 38,282,042 56.42% 1、国家持 股 2、国有法 人持股 467,249 0.69% -467,249 -467,249 3、其他内 资持股 50,383,751 74.26% -12,101,709 -12,101,709 38,282,042 56.42% 其中：境 内法人持股 14,137,560 20.84% -4,062,000 -4,062,000 10,075,560 14.85% 境 内自然人持 股 36,246,191 53.42% -8,039,709 -8,039,709 28,206,482 41.57% 4、外资持 股 其中：境 外法人持股 境 外自然人持 股 二、无限售条 件股份 17,000,000 25.05% 12,568,958 12,568,958 29,568,958 43.58% 1、人民币 普通股 17,000,000 25.05% 12,568,958 12,568,958 29,568,958 43.58% 2、境内上 市的外资股 3、境外上 市的外资股 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 61 4、其他 三、股份总数 67,851,000 100.00% 67,851,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 公司部分首发前限售股于 2020 年 12 月 21 日上市流通。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售 股数 本期增加 限售股数 本期解除限售 股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 郭建国 25,289,680 25,289,680 首发限售 2022 年 12 月 19 日 石河子市大 成瑞信股权 10,075,560 10,075,560 首发限售 2022 年 12 月 19 日 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 62 股东名称 期初限售 股数 本期增加 限售股数 本期解除限售 股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 投资有限合 伙企业 郭田甜 2,321,240 2,321,240 首发限售 2022 年 12 月 19 日 田林 67,000 67,000 首发限售 2022 年 12 月 19 日 河南德瑞恒 通高端装备 创业投资基 金有限公司 1,000,000 1,000,000 首发限售 2020 年 12 月 19 日 张玉娅 892,000 892,000 首发限售 2020 年 12 月 19 日 河南华夏海 纳源禾小微 企业创业投 资基金（有限 合伙） 800,000 800,000 首发限售 2020 年 12 月 19 日 西藏信晟创 业投资中心 （有限合伙） 431,000 431,000 首发限售 2020 年 12 月 19 日 李留庆 400,000 400,000 首发限售 2020 年 12 月 19 日 新兴创新壹 号投资合伙 企业（有限合 伙） 396,000 396,000 首发限售 2020 年 12 月 19 日 深圳前海森 得瑞股权投 资基金合伙 企业（有限合 伙） 389,000 389,000 首发限售 2020 年 12 月 19 日 其他股东 8,789,520 8,260,958 528,562 高管锁定股 董监高持股按照相关法 律法规的要求和承诺限 制转让。 合计 50,851,000 0 12,568,958 38,282,042 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 63 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普 通股股东总 数 12,233 年度报 告披露 日前上 一月末 普通股 股东总 数 11,199 报告期 末表决 权恢复 的优先 股股东 总数 （如 有）（参 见注 9） 0 年度报告披露日前上一 月末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参 见注 9） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末 持股数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 郭建国 境内自然人 37.27% 25,289,680 25,289,680 石河子市大 成瑞信股权 投资有限合 伙企业 境内非国有 法人 14.85% 10,075,560 10,075,560 郭田甜 境内自然人 3.42% 2,321,240 2,321,240 张玉娅 境内自然人 1.31% 892,000 892,000 河南德瑞恒 通高端装备 创业投资基 金有限公司 境内非国有 法人 1.19% 805,900 -194100 805,900 河南华夏海 纳源禾小微 企业创业投 境内非国有 法人 1.18% 800,000 800,000 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 64 资基金（有 限合伙） 长江证券股 份有限公司 国有法人 0.53% 363,000 363,000 中信里昂资 产管理有限 公司－客户 资金 境外法人 0.50% 339,150 339150 339,150 黄洪飞 境内自然人 0.49% 333,000 333,000 新余中鼎创 富投资管理 中心（有限 合伙）－中 鼎创富新三 板 1 号私募 投资基金 境内非国有 法人 0.40% 270,000 270,000 战略投资者或一般法人因配 售新股成为前 10 名股东的 情况（如有）（参见注 4） 不适用 上述股东关联关系或一致行 动的说明 上述股东中，郭建国与郭田甜系父女关系，郭建国与石河子市大成瑞信股权投资有限合伙 企业合伙人田淑芬系夫妻关系。另，郭建国与大成瑞信、郭田甜为一致行动人。除此之外， 其余股东是否存在关联关系或一致行动关系未知。 上述股东涉及委托/受托表 决权、放弃表决权情况的说 明 不适用 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 张玉娅 892,000 人民币普通 股 892,000 河南德瑞恒通高端装备创业 投资基金有限公司 805,900 人民币普通 股 805,900 河南华夏海纳源禾小微企业 创业投资基金（有限合伙） 800,000 人民币普通 股 800,000 长江证券股份有限公司 363,000 人民币普通 股 363,000 中信里昂资产管理有限公司 －客户资金 339,150 人民币普通 股 339,150 黄洪飞 333,000 人民币普通 333,000 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 65 股 新余中鼎创富投资管理中心 （有限合伙）－中鼎创富新 三板 1 号私募投资基金 270,000 人民币普通 股 270,000 新兴创新壹号投资合伙企业 （有限合伙） 264,000 人民币普通 股 264,000 中国工商银行股份有限公司 －国泰中证全指通信设备交 易型开放式指数证券投资基 金 260,400 人民币普通 股 260,400 李留庆 236,800 人民币普通 股 236,800 前 10 名无限售流通股股东 之间，以及前 10 名无限售流 通股股东和前 10 名股东之 间关联关系或一致行动的说 明 公司未获知前 10 名无限售条件股东之间，以及前 10 名无限售条件股东和前 10 名股东 之间是否存在关联关系或一致行动关系。 参与融资融券业务股东情况 说明（如有）（参见注 5） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 郭建国 中国 否 主要职业及职务 现任公司董事长兼总经理 报告期内控股和参股的其他境内外上市 公司的股权情况 控股股东、实际控制人无其他所控制的上市企业。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 66 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 郭建国 本人 中国 否 田淑芬 本人 中国 否 郭田甜 一致行动（含协议、亲属、同一控制） 中国 否 石河子市大成瑞信股权投资 有限合伙企业 一致行动（含协议、亲属、同一控制） 中国 否 主要职业及职务 郭建国先生现任公司董事长兼总经理；田淑芬女士未在公司担任职务；郭田甜女士在子公 司天地启元担任研发中心副经理。 过去 10 年曾控股的境内外 上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 67 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 68 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 69 第八节 可转换公司债券相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在可转换公司债券。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 70 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数 （股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持股 份数量（股） 其他增减 变动（股） 期末持股数（股） 郭建国 董事长、总经理 现任 男 63 2014 年 06 月 28 日 2023 年 07 月 17 日 25,289,680 0 0 0 25,289,680 许闽华 副董事长 现任 男 59 2014 年 06 月 28 日 2023 年 07 月 17 日 135,000 0 0 0 135,000 刘洪宇 副董事长、董事 会秘书 现任 男 34 2014 年 06 月 28 日 2023 年 07 月 17 日 0 0 0 0 0 张国安 董事、副总经理 现任 男 50 2016 年 09 月 09 日 2023 年 07 月 17 日 90,000 0 0 0 90,000 宋阳 副总经理 现任 男 34 2019 年 03 月 23 日 2023 年 07 月 17 日 16,000 0 0 0 16,000 张振华 副总经理 现任 男 48 2014 年 06 月 28 日 2023 年 07 月 17 日 38,250 0 0 0 38,250 阎磊 副总经理 现任 男 36 2019 年 03 月 23 日 2023 年 07 月 17 日 19,000 0 0 0 19,000 肖萌萌 副总经理 现任 男 35 2020 年 07 月 17 日 2023 年 07 月 17 日 0 0 0 0 0 王萌 财务总监 现任 女 43 2020 年 07 月 17 日 2023 年 07 月 17 日 0 0 0 0 0 李曙衢 独立董事 现任 男 50 2016 年 06 月 29 日 2022 年 06 月 28 日 0 0 0 0 0 关志超 独立董事 现任 男 62 2020 年 07 月 17 日 2023 年 07 月 17 日 0 0 0 0 0 吴跃平 独立董事 现任 男 56 2020 年 07 月 17 日 2023 年 07 月 17 日 0 0 0 0 0 石磊磊 监事会主席 现任 男 39 2014 年 06 月 28 日 2023 年 07 月 17 日 31,500 0 0 0 31,500 李海敏 监事 现任 男 34 2020 年 07 月 17 日 2023 年 07 月 17 日 0 0 0 0 0 曹明珍 监事 现任 女 34 2020 年 07 月 17 日 2023 年 07 月 17 日 0 0 0 0 0 王兴中 董事、副总经理 离任 男 38 2014 年 06 月 28 日 2020 年 07 月 16 日 50,250 0 0 0 50,250 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 71 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数 （股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持股 份数量（股） 其他增减 变动（股） 期末持股数（股） 吴雪雅 监事会主席 离任 女 48 2014 年 06 月 28 日 2020 年 07 月 16 日 160,000 0 0 0 160,000 刘阳忠 监事 离任 男 41 2014 年 06 月 28 日 2020 年 07 月 16 日 62,000 0 0 0 62,000 王建华 监事 离任 女 40 2014 年 06 月 28 日 2020 年 07 月 16 日 9,000 0 0 0 9,000 胡剑平 独立董事 离任 男 57 2016 年 06 月 29 日 2020 年 07 月 16 日 0 0 0 0 0 申华萍 独立董事 离任 女 55 2016 年 06 月 29 日 2020 年 07 月 16 日 0 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 25,900,680 0 0 0 25,900,680 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 72 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 石磊磊 财务总监 任免 2020 年 07 月 16 日 股东大会选举为监事，现任监事会主席 王兴中 董事、副总经理 任期满离任 2020 年 07 月 16 日 任期届满 胡剑平 独立董事 任期满离任 2020 年 07 月 16 日 任期届满 申华萍 独立董事 任期满离任 2020 年 07 月 16 日 任期届满 吴雪雅 监事会主席 任期满离任 2020 年 07 月 16 日 任期届满 刘阳忠 监事 任期满离任 2020 年 07 月 16 日 任期届满 王建华 监事 任期满离任 2020 年 07 月 16 日 任期届满 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、郭建国 中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1958 年 6 月，大学本科学历。曾任郑州市公共交通总公司科研室主任、郑 州市公共交通总公司网络信息中心主任兼总经理助理、郑州商都通卡管理有限公司董事长。2004 年 4 月至 2014 年 6 月，在 郑州天迈科技有限公司担任执行董事、总经理。2014 年 6 月起任郑州天迈科技股份有限公司董事长、总经理。现任公司董 事长、总经理。 2、许闽华 中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1962 年 8 月，大学本科学历。曾任郑州市交通总公司三公司副经理、河南 省中裕汽车修理有限公司副总经理兼副书记、郑州市公交总公司科研室担任工程师等。2004 年 4 月至 2014 年 6 月在郑州天 迈科技有限公司担任副总经理。2014 年 6 月 28 日起任公司第一届董事会董事、副总经理，2017 年 7 月 6 日起任公司第二届 董事会董事，2017 年 12 月 4 日由公司第二届董事会第五次会议选举为公司副董事长。现任公司副董事长。 3、刘洪宇 中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1987 年 8 月，大学本科学历。2009 年 7 月至 2014 年 6 月在郑州天迈科技 有限公司及其子公司先后担任部门经理、总经理助理。2014 年 6 月 28 日起任公司第一届董事会董事，自 2016 年 8 月 12 日 起任公司董事会秘书。现任公司副董事长、董事会秘书。 4、张国安 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 73 中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1971 年 9 月，MBA，拥有注册会计师、注册评估师、注册税务师专业资质。 曾任云南神宇新能源有限公司财务总监；洛阳隆华节能科技股份有限公司董事会秘书、财务总监、副总经理；郑州安图生物 工程股份有限公司独立董事。2015 年 12 月加入公司，2016 年 9 月 9 日起由公司第一届董事会第二十三次会议聘任为公司副 总经理，2017 年 7 月 17 日由公司第二届董事会第一次会议聘任为公司副总经理。现任公司董事、副总经理。 5、宋阳 中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1987 年 8 月，本科学历。2010 年 6 月至 2013 年 3 月，就职于富士康科技 集团（烟台）工业园 CCPBG 事业群，任职硬件研发工程师。2013 年 4 月入职天迈科技，先后担任硬件研发工程师、研发管 理部经理、总经理助理等职务。2019 年 3 月 23 日起由郑州天迈科技股份有限公司第二届董事会第十二次会议聘任为公司副 总经理。现任公司副总经理。 6、张振华 中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1973 年 8 月，大专学历。曾任周口地区搪瓷厂（后改制为河南方胜搪瓷有 限公司）车间主任、分公司总经理助理等。2007 年 6 月入职天迈科技，先后担任投币机车间主任、总经理助理兼办公室主 任。2010 年 6 月至 2014 年 6 月，任郑州天迈科技有限公司副总经理；2014 年 6 月至今为郑州天迈科技股份有限公司副总经 理。 7、阎磊 中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1985 年 10 月，硕士研究生学历。2013 年 3 月入职天迈科技，先后担任 GIS 研发工程师，软件部经理，研发中心主任，总经理助理等职务。2019 年 3 月 23 日起由郑州天迈科技股份有限公司第二届董 事会第十二次会议聘任为公司副总经理。现任公司副总经理。 8、肖萌萌 中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1986 年 8 月，本科学历。曾就职于杭州硕丰电子有限公司、文思创新软件 技术有限公司、杭州合众信息技术股份有限公司。2013 年 11 月入职郑州天迈科技股份有限公司，先后任工程师、项目经理、 硬件部经理、产品线经理。现任公司副总经理。 9、王萌 中国国籍，无境外永久居留权，女，1978 年出生，本科学历，拥有注册会计师、注册评估师专业资质。曾任深圳南方 民和会计师事务所项目经理；中铝河南铝业有限公司财务科长；隆华科技股份有限公司审计部长；隆华科技子公司高新四丰 电子材料有限公司财务总监。2016 年加入郑州天迈科技股份有限公司，任财务副总监、财务部经理。现任公司财务总监。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 74 10、李曙衢 中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1971 年 9 月，硕士研究生学历，具备律师、中国注册会计师、税务师、中 级会计师等职业资格。曾任北京大成律师事务所执业律师，北京市盈科律师事务所执业律师。现任北京市盈科律师事务所股 权高级合伙人，北京市盈科（郑州）郑州律师事务所股权高级合伙人、管委会主任、税法与上市部主任，健民药业集团股份 有限公司独立董事。兼任河南省法学会常务理事，河南省法治智库专家，河南省法学会律师学研究会副会长，河南省法学会 证券法学研究会常务副会长，河南省律师协会财政税收业务委员会主任，郑州健民药业股份有限公司的独立董事。自 2016 年 6 月 29 日起任公司第一届董事会独立董事，2017 年 7 月 6 日起任公司第二届董事会独立董事。现任公司独立董事。 11、关志超 中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1959 年 5 月，博士研究生学历，同济大学交通运输工程博士、教授级高工、 博导，国家注册电气工程师（供配电）。深圳市综合交通运行指挥中心总工程师，深圳市交通控制与仿真工程中心主任，广 东省智能车路协同管控工程技术研究中心主任，交通部智能车路协同行业研发中心副主任。国家科技专家委专家，国家奖励 办专家、国家 863 现代交通领域专家，国家重大专项计划专家，享受政府特殊津贴专家，中国智能交通协会常务理事、城市 交通领域专家，中国电信集团公司行业专家、交通运输部信息化专家、工业和信息化部产业化专家等。深圳市智能交通领军 人才、菁英人才，学科带头人。清华大学、同济大学、武汉大学、哈尔滨工业大学、深圳大学等兼职教授，中科院深圳先进 院特聘研究员。现任公司独立董事。 12、吴跃平 中国国籍，无境外永久居留权,男,1965 年出生,武汉大学经济学博士,中山大学工商管理学博士后,高级会计师。现任河 南财经政法大学教授/硕士生导师,兼任和信证券投资咨询股份公司董事长/总经理,河南省高级人民法院金融专家咨询库专 家。同时担任中原环保（000544）、设研院（300732）等上市公司独立董事。1985 年 7 月至 2005 年 11 月,历任南阳商业学 校会计学教师、民生证券投资银行部总经理\董事会秘书、中裕燃气(HK03633)副总经理。现任公司独立董事。 13、石磊磊 中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1982 年 11 月，本科学历。曾就职于杭州海涯贸易有限公司、上海上会会计 师事务所。2013 年 2 月至 2014 年 6 月在郑州天迈科技有限公司担任总经理助理。2014 年 6 月至 2017 年 7 月任公司财务总 监。现任公司监事会主席。 14、李海敏 中国国籍，无境外永久居留权，男，出生于 1987 年 12 月，郑州轻工业大学学士学位。曾任职于北京同方万维科技有限 公司、杭州华三通信技术有限公司。现在公司全资子公司郑州恒诺电子技术有限公司任技术部经理。现任公司监事。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 75 15、曹明珍 中国国籍，无境外永久居留权，女，出生于 1987 年 10 月，本科学历，拥有信息系统管理工程师、企业人力资源管理师 资质。曾任鸿富锦精密电子（重庆）有限公司 HNBD 事业部项目管理组长、郑州天迈科技股份有限公司研发管理办公室项目 管理工程师、副经理，现任郑州天迈科技股份有限公司人力资源部经理。现任公司监事。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起 始日期 任期终 止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 郭建国 郑州高创谷科技园开发有限公司 监事 否 许闽华 北京力银汽车技术有限公司 副董事长 否 许闽华 西安天地勤交通科技有限公司 董事 否 许闽华 启航（天津）电子科技有限公司 执行董事兼总经理 否 许闽华 哈尔滨交通集团通恒科技有限公司 董事 否 张国安 河南贝壳基金管理有限公司 执行董事、总经理 否 宋阳 郑州冷智电子科技有限公司 执行董事兼总经理 否 张振华 西安天地勤交通科技有限公司 董事 否 阎磊 深圳天瀚数据处理有限公司 董事长兼总经理 否 李曙衢 健民药业集团股份有限公司 独立董事 是 李曙衢 河南省法学会 常务理事 否 李曙衢 河南省法学会证券法学研究会 常务副会长 否 李曙衢 北京市盈科律师事务所 股权高级合伙人律师 是 李曙衢 北京市盈科（郑州）律师事务所 股权高级合伙人、管委 会主任、税法与上市部 主任 是 李曙衢 律师学研究会 副会长 否 关志超 深圳市金溢科技股份有限公司 董事 是 关志超 深圳市综合交通运行指挥中心 总工程师 是 吴跃平 河南财经政法大学金融学院 教授 是 吴跃平 和信证券投资咨询股份有限公司 董事长、总经理 是 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 76 吴跃平 中原环保股份有限公司 独立董事 是 吴跃平 河南省交通规划设计研究院股份有限公 司 独立董事 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：公司董事、监事薪酬由公司股东大会决定，高级管理人员薪酬由董事 会决定。在公司履职的董事、监事、高级管理人员按照具体的职务领取薪酬。 2、董事、监事、高级管理人员报酬的决策确定程序：董事、监事和高级管理人员的报酬按照根据《公司章程》和《薪 酬与考核委员会工作细则》等相关制度，结合公司经营规模等实际情况和地区、行业薪酬水平，拟定董事、监事、高级管理 人员薪酬方案。 3、董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况：报告期内，公司已按时向董事、监事及高级管理人员支付薪酬。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 郭建国 董事长、总经理 男 63 现任 36 否 许闽华 副董事长 男 59 现任 16.52 否 刘洪宇 副董事长、董事会秘书 男 34 现任 17.76 否 张国安 董事、副总经理 男 50 现任 20.87 否 宋阳 副总经理 男 34 现任 26.72 否 张振华 副总经理 男 48 现任 21.43 否 阎磊 副总经理 男 36 现任 21.81 否 肖萌萌 副总经理 男 35 现任 8.03 否 王萌 财务总监 女 43 现任 9.08 否 李曙衢 独立董事 男 50 现任 6 否 关志超 独立董事 男 62 现任 2.5 否 吴跃平 独立董事 男 56 现任 2.5 否 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 77 石磊磊 监事会主席 男 39 现任 13.28 否 李海敏 监事 男 34 现任 8.65 否 曹明珍 监事 女 34 现任 5.9 否 王兴中 董事、副总经理 男 38 离任 3 否 吴雪雅 监事会主席 女 48 离任 6.77 否 刘阳忠 监事 男 41 离任 9.8 否 王建华 监事 女 40 离任 5.94 否 胡剑平 独立董事 男 57 离任 3.5 否 申华萍 独立董事 女 55 离任 3.5 否 合计 -- -- -- -- 249.56 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 490 主要子公司在职员工的数量（人） 186 在职员工的数量合计（人） 676 当期领取薪酬员工总人数（人） 676 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 7 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 83 销售人员 114 技术人员 388 财务人员 12 行政人员 79 合计 676 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 1 硕士 27 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 78 本科 284 大专 283 大专以下 81 合计 676 2、薪酬政策 报告期内，公司的薪酬政策未发生重大变化。公司在遵守国家相关法律法规的基础上，优化了薪酬绩效体系，将薪酬包 增长与业绩增长联动。体系首先明确个人薪酬包与岗位职责、能力、绩效的密切关系；其次保证薪酬具有市场竞争力，以及 对员工日常安全收入的保障性；同时持续鼓励增量及独特贡献，提升人均产出。通过薪酬绩效体系的持续优化，以期提升员 工的工作效率，在为企业创造更高的利润的同时，获得更高的收入。 3、培训计划 公司针对岗位的任职资格要求，制定人员培训计划。培训以内训为主，外训为辅，每月审定月度培训计划。同时，公司 启动了 TTT 项目，建立内训师队伍，组织对内训师进行选拔和培养。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 79 第十节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人治理结 构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进了公司规范运作，提高了公司治理水平。截至报 告期末，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等监管机构发 布的有关上市公司治理的规范性文件要求。 1、股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范的召集、 召开股东大会，并聘请律师对股东大会的召集召开程序进行见证，确保公司所有股东公平行使权力。公司积极开展投资者关 系管理工作，使公司的广大股东能够及时、方便、准确地了解公司的生产经营情况。 2、控股股东与公司的关系 公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和生产经营活动，没有要求公司为他人提供担保。 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面完全分开，公司董事会、监事会和内部机构能够独立规范运作。 3、董事与董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的董事选聘程序选聘董事。公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 人，董事人数和独立董事所占比例符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求；董事会设立了 战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，并制订了各专门委员会的工作细则。公司董事能够以认真负责 的态度出席董事会和股东大会，积极参加有关培训，学习有关法律知识，诚实、勤勉、尽责地履行职责。 4、监事与监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的监事选聘程序选聘公司监事。公司监事会组成符合《公司法》和《公司章 程》的规定。公司各位监事积极参加有关培训、学习有关法律法规，本着对股东负责的精神认真履行职责，对公司财务及公 司董事、高级管理人员履行职务的行为进行监督，维护公司和股东的利益。 5、信息披露与透明度 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 80 公司认真贯彻并严格执行监管机构各项规定，建立并不断完善信息披露管理制度和内幕信息知情人登记管理制度，以信 息披露为中心，有效提升公司透明度，加强对投资者合法权益的保护。董事会秘书全权负责协调和组织信息披露事务，严格 按照有关法律、法规、《公司章程》和其他相关规定的要求，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，切实保证所有 股东平等地获得相关信息。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，与控股股东在业务、 人员、资产、机构、财务等方面保持独立，具有独立完整的业务及自主经营能力，拥有完整的供应、生产和销售系统。 1、业务独立情况 公司业务结构完整、独立经营。控股股东及实际控制人郭建国除控制本公司外未控制其他企业，且已签署了《关于避免 同业竞争的承诺函》。 2、人员独立情况 公司拥有独立、完整的人事管理体系，建立了独立的劳动、人事和工资管理制度。公司总经理、副总经理、财务总监、 董事会秘书均在公司领取薪酬。 3、资产独立情况 公司拥有独立完整采购、生产、销售系统及配套设施，拥有独立的房产、土地、生产经营设备以及商标、专利及软件著 作权等资产。截至报告期末，公司与股股东、实际控制人之间的资产产权界定清晰，不存在股东及其他关联方违规占用公司 资金、资产和其他资源的情况。 4、机构独立情况 公司设有股东大会、董事会、监事会以及内部经营管理机构，独立行使经营管理职权。不存在股东和其他关联单位或个 人干预公司机构设置的情况。 5、财务独立情况 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 81 公司设有完全独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。公司独立进行财务决策，实施严格的内部 审计制度，不受股东、实际控制人及其下属公司控制或影响。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参 与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2020 年第一次临 时股东大会 临时股东大会 56.45% 2020 年 02 月 17 日 2020 年 02 月 17 日 巨潮资讯网 ()公告 编号：2020-016 2019 年年度股东 大会 年度股东大会 59.15% 2020 年 05 月 18 日 2020 年 05 月 18 日 巨潮资讯网 ()公告 编号：2020-044 2020 年第二次临 时股东大会 临时股东大会 59.00% 2020 年 07 月 17 日 2020 年 07 月 17 日 巨潮资讯网 ()公告 编号：2020-066 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两 次未亲自参 加董事会会 议 出席股东大 会次数 李曙衢 7 7 0 0 0 否 1 关志超 3 3 0 0 0 否 0 吴跃平 3 3 0 0 0 否 0 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 82 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《公司章程》等有关规定，勤勉尽责，独立认真履行职责，出席公司董事会和股东大会及董事会下属各专门委员会，会前 主动了解并获取做出决策所需要的资料，会上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议。对报告期内公司生产经 营、财务管理、内部控制、关联交易等重要事项，发表了独立、公正客观的意见，为维护全体股东特别是中小股东的合法权 益发挥了应有的作用。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、审计委员会 报告期内，审计委员会对公司的全年生产经营情况和重大事项进展情况进行了监控，与审计会计师进行沟通，制定年度 审计计划并对年度审计工作进行安排，并就审计过程中发现的问题与相关人员进行有效沟通，切实履行了审计委员会工作职 责。 2、提名委员会 报告期内，提名委员会对公司董事、高级管理人员的选择标准和程序提出建议，切实履行了提名委员会的工作职责。 3、薪酬与考核委员会 报告期内，薪酬与考核委员会进行高管年度绩效考评，监督公司薪酬制度执行情况，切实履行了薪酬与考核委员会的工 作职责。 4、战略委员会 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 83 报告期内，战略与投资委员会结合公司所处行业发展情况及公司自身发展状况，对公司长期发展战略和重大投资决策进 行审议并提出建议，切实履行了战略与投资委员会的工作职责。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 报告期内，公司高级管理人员严格按照有关法律法规、规范性文件的要求勤勉尽责。公司建立了完善的高级管理人员绩 效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩，董事会薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作 能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2021 年 04 月 10 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（） 纳入评价范围单位资产总额占公 司合并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公 司合并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重大缺陷：（1）董事、监事和高级管理 人员舞弊；（2）注册会计师发现当期财 务报告存在重大错报，而内部控制在运 行过程中未能发现该错报；（3）公司审 计委员会和内部审计机构对内部控制的 监督无效；（4）公司因发现以前年度存 重大缺陷：严重违反法律、法规、规章制 度等，导致相关部门和监管机构的调查， 并被限令退出行业或吊销营业执照；无法 达到所有营运目标或关键业务指标，违规 操作使作业受到中止，在时间、人力或成 本方面严重超出预算；出现无法弥补的安 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 84 在重大会计差错，更正已披露的财务报 告。 重要缺陷：（1）未依照公认会计准则选 择和应用会计政策；（2）对于非常规或 特殊交易的账务处理没有建立或实施相 应的控制机制，且没有相应的补偿性控 制；（3）对于期末财务报告过程的控制 存在一项或多项缺陷且不能合理保证编 制的财务报表达到真实、准确、完整的 目标；（4）企业审计委员会和内部审计 机构对内部控制的监督存在重要缺陷。 一般缺陷:（1）注册会计师发现当期财 务报告存在小额错报，而内部控制在运 行过程中未能发现该错报；（2）公司审 计委员会和内部审计机构对内部控制的 监督存在一般缺陷。 全生产事故或出现严重质量问题，造成资 产重大损失，导致潜在的大规模法律诉 讼。 重要缺陷：违反法律、法规、规章制度等， 导致相关部门和监管机构的调查，并被责 令停业整顿；无法达到部分营运目标或关 键业务指标，受到监管部门的限制，在时 间、人力或成本方面大幅超出预算；出现 较大的安全生产事故或普遍质量问题，造 成资产损失，需要执行大量的补救措施。 一般缺陷：违反法律、法规、规章制度等， 导致相关部门和监管机构的调查，并受到 处罚；营业运作受到一定影响，在时间、 人力或成本方面超出预算；出现安全生产 事故或个别质量问题，需要执行补救措 施。 定量标准 一般缺陷：利润总额潜在错报＜利润总 额*3% 重要缺陷：利润总额*3%≤利润总额潜 在错报＜利润总额*5% 重大缺陷：利润总额潜在错报≥利润总 额*5% 一般缺陷：损失＜利润总额*3% 重要缺陷：利润总额*3%≤损失＜利润总 额*5% 重大缺陷：损失≥利润总额*5% 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 85 第十一节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 86 第十二节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2021 年 04 月 09 日 审计机构名称 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 广会审字[2021]G20030010013 号 注册会计师姓名 何国铨、刘 芳 审计报告 广会审字[2021]G20030010013号 郑州天迈科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了郑州天迈科技股份有限公司（以下简称“天迈科技”）财务报表，包括 2020 年 12 月 31 日的合并及母公司资 产负债表，2020 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务 报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了天迈科技 2020 年 12 月 31 日的 财务状况，以及 2020 年度的经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于天迈科技，并履行了职业道德方面的其 他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行 审计并形成意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 关键审计事项 审计应对 1、收入确认 请参阅财务报表附注“三、重要会 计政策及会计估计”24所述的会计政 策、“五、合并财务报表主要项目注释” 34及“十五、母公司财务报表主要项目 1、了解并评价天迈科技与销售与收款相关内部控制的设计和运行有效性； 2、检查主要客户合同相关条款，并评价天迈科技收入确认是否符合会计准则 的要求； 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 87 注释”4。 天迈科技主要从事智能公交相关 产品的生产和销售。由于营业收入是天 迈科技关键业绩指标之一，且存在可能 操纵收入以达到特定目标或预期的固 有风险。因此，我们将收入的确认作为 关键审计事项。 3、通过公开渠道查询主要客户的工商登记资料等，确认主要客户与天迈科技 及主要关联方是否存在关联关系； 4、向客户函证款项余额及当期销售额； 5、检查主要客户合同、出库单、签收\验收单等，核实天迈科技收入确认是否 与披露的会计政策一致； 6、对重要新增客户进行走访； 7、对营业收入执行截止测试，确认收入确认是否记录在正确的会计期间。 2、应收账款及合同资产的减值 请参阅财务报表附注“三、重要会 计政策及会计估计”10所述的会计政策 及“五、合并财务报表主要项目注释” 4、“五、合并财务报表主要项目注释” 9。 截至2020年12月31日，天迈科技应 收账款账面余额23,850.83万元，坏账 准备余额5,211.06万元，合同资产账面 余 额 3,020.39 万 元 ， 减 值 准 备 余 额 459.24万元。由于应收账款与合同资产 余额重大且坏账准备的评估涉及管理 层的重大判断，因此我们将应收账款减 值作为关键审计事项。 1、复核管理层对应收账款及合同资产进行信用风险评估的相关考虑和客观证 据，评价管理层是否恰当识别各项应收账款及合同资产的信用风险特征； 2、评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性，根据具有类似信用风险特 征组合的历史信用损失经验及前瞻性估计，评价管理层编制的应收账款及合同资产 账龄与违约损失率对照表的合理性；测试管理层使用数据（包括应收账款账龄、合 同资产账龄、历史损失率等）的准确性和完整性以及对减值准备的计算是否准确； 3、根据应收账款及合同资产期末余额挑选样本执行函证程序，并将函证结果 与天迈科技账面记录进行核对； 4、对应收账款及合同资产余额较大及账龄时间长的客户，我们通过公开渠道 查询与债务人有关的信息，以识别是否存在已发生减值的项目。 四、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估天迈科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)，并运用持续经营 假设，除非管理层计划清算天迈科技、终止营运或别无其他现实的选择。 治理层负责监督天迈科技的财务报告过程。 五、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由舞弊或 错误所导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是 重大的。 在按照审计准则执行审计的过程中，我们运用职业判断，保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 88 1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险；设计和实施审计程序以应对这些风险；并获取充分、适 当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未 能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2、了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据所获取的审计证据，就可能导致对天迈科技持续经营能 力产生重大疑虑的事项或者情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求 我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论 基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致天迈科技不能持续经营。 5、评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映交易和事项。 6、就天迈科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、 监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注 的内部控制缺陷。 我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有 关系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。 从与治理层沟通的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告 中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的 负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：何国铨 (项目合伙人) 中国注册会计师：刘芳 中国 广州 二〇二一年四月九日 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 89 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：郑州天迈科技股份有限公司 2020 年 12 月 31 日 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 95,824,316.48 388,895,420.43 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 80,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 1,397,900.22 应收账款 186,397,722.28 230,071,417.55 应收款项融资 14,707,344.93 21,935,603.24 预付款项 9,673,220.13 4,468,634.40 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 7,644,040.88 13,516,062.14 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 100,797,657.76 76,007,369.11 合同资产 25,611,510.32 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 12,282,338.09 9,640,405.19 流动资产合计 534,336,051.09 744,534,912.06 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 90 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 14,401,306.04 3,083,117.41 其他权益工具投资 3,650,000.00 3,000,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 136,805,435.16 37,496,269.43 在建工程 47,323,984.14 126,657,909.63 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 9,397,565.40 10,833,005.20 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 17,884,994.10 8,080,728.35 其他非流动资产 2,310,686.29 318,512.13 非流动资产合计 231,773,971.13 189,469,542.15 资产总计 766,110,022.22 934,004,454.21 流动负债： 短期借款 15,000,000.00 49,755,954.79 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 2,003,178.00 3,278,660.00 应付账款 76,132,343.43 106,187,890.45 预收款项 10,167,628.97 合同负债 12,986,089.73 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 7,518,072.13 12,550,023.83 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 91 应交税费 6,793,316.93 11,557,749.75 其他应付款 7,808,859.72 8,381,993.97 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 10,000,000.00 其他流动负债 80,997.26 流动负债合计 128,322,857.20 211,879,901.76 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 40,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 134,080.48 递延收益 1,051,500.00 1,051,500.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 1,051,500.00 41,185,580.48 负债合计 129,374,357.20 253,065,482.24 所有者权益： 股本 67,851,000.00 67,851,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 356,645,319.41 356,645,319.41 减：库存股 其他综合收益 专项储备 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 92 盈余公积 27,562,889.43 25,239,044.00 一般风险准备 未分配利润 184,406,214.61 231,055,643.31 归属于母公司所有者权益合计 636,465,423.45 680,791,006.72 少数股东权益 270,241.57 147,965.25 所有者权益合计 636,735,665.02 680,938,971.97 负债和所有者权益总计 766,110,022.22 934,004,454.21 法定代表人：郭建国 主管会计工作负责人：王萌 会计机构负责人：王萌 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 87,129,515.88 385,647,432.57 交易性金融资产 30,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 1,397,900.22 应收账款 187,138,471.92 230,524,987.69 应收款项融资 14,707,344.93 21,935,603.24 预付款项 8,915,678.06 4,408,087.47 其他应收款 43,026,901.73 48,185,519.98 其中：应收利息 应收股利 15,000,000.00 存货 117,980,605.31 81,985,492.12 合同资产 25,611,510.32 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,228,431.98 5,022.39 流动资产合计 517,136,360.35 772,692,145.46 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 93 长期股权投资 228,179,232.77 70,925,865.58 其他权益工具投资 3,650,000.00 3,000,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 39,926,702.14 36,803,896.08 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 2,157,272.47 3,118,013.61 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 14,998,060.69 6,865,067.95 其他非流动资产 611,053.09 非流动资产合计 289,522,321.16 120,712,843.22 资产总计 806,658,681.51 893,404,988.68 流动负债： 短期借款 15,000,000.00 49,755,954.79 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 2,003,178.00 3,278,660.00 应付账款 127,865,021.89 145,396,700.14 预收款项 10,167,628.97 合同负债 12,986,089.73 应付职工薪酬 5,685,437.76 10,953,814.77 应交税费 4,105,235.30 10,153,626.41 其他应付款 9,827,207.97 10,201,763.78 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 80,997.26 流动负债合计 177,553,167.91 239,908,148.86 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 94 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 134,080.48 递延收益 551,500.00 551,500.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 551,500.00 685,580.48 负债合计 178,104,667.91 240,593,729.34 所有者权益： 股本 67,851,000.00 67,851,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 356,645,319.41 356,645,319.41 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 27,562,889.43 25,239,044.00 未分配利润 176,494,804.76 203,075,895.93 所有者权益合计 628,554,013.60 652,811,259.34 负债和所有者权益总计 806,658,681.51 893,404,988.68 3、合并利润表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、营业总收入 216,002,483.00 468,847,179.11 其中：营业收入 216,002,483.00 468,847,179.11 利息收入 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 95 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 224,817,731.76 378,872,583.39 其中：营业成本 105,326,826.98 250,986,410.35 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 2,194,416.68 3,743,146.24 销售费用 28,170,292.06 37,161,203.20 管理费用 33,234,210.78 31,104,724.05 研发费用 56,870,077.90 52,451,507.41 财务费用 -978,092.64 3,425,592.14 其中：利息费用 1,035,929.18 3,804,936.03 利息收入 2,548,575.23 671,143.76 加：其他收益 10,786,455.62 11,317,515.97 投资收益（损失以“－”号填列） 4,412,640.48 -960,079.27 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,865,510.88 -960,079.27 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） -13,788,907.73 -22,008,719.17 资产减值损失（损失以“-”号填列） -6,587,105.27 -3,304,464.62 资产处置收益（损失以“-”号填列） 717.10 -784.66 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -13,991,448.56 75,018,063.97 加：营业外收入 10,763,689.48 8,232,062.16 减：营业外支出 5,848.79 569,698.79 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -3,233,607.87 82,680,427.34 减：所得税费用 -5,873,966.17 7,890,693.63 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,640,358.30 74,789,733.71 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 96 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 2,640,358.30 74,789,733.71 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 3,170,116.73 74,545,927.21 2.少数股东损益 -529,758.43 243,806.50 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 2,640,358.30 74,789,733.71 归属于母公司所有者的综合收益总额 3,170,116.73 74,545,927.21 归属于少数股东的综合收益总额 -529,758.43 243,806.50 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.05 1.47 （二）稀释每股收益 0.05 1.47 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：郭建国 主管会计工作负责人：王萌 会计机构负责人：王萌 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 97 4、母公司利润表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、营业收入 217,059,630.22 469,207,547.07 减：营业成本 123,354,814.68 286,175,928.69 税金及附加 1,149,643.16 2,943,778.66 销售费用 28,216,458.28 37,161,203.20 管理费用 28,385,691.83 28,339,041.61 研发费用 51,069,315.89 47,192,273.14 财务费用 -391,908.62 3,427,832.81 其中：利息费用 1,035,929.18 3,804,936.03 利息收入 1,954,124.56 647,798.99 加：其他收益 8,033,447.52 7,873,500.00 投资收益（损失以“－”号填列） 32,647,665.46 19,140,000.37 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 1,375,689.44 -742,331.10 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填列） -13,644,213.72 -21,869,025.41 资产减值损失（损失以“-”号填列） -6,924,094.55 -3,301,900.52 资产处置收益（损失以“-”号填列） 717.10 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 5,389,136.81 65,810,063.40 加：营业外收入 10,715,754.91 7,858,015.50 减：营业外支出 5,848.79 569,677.97 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 16,099,042.93 73,098,400.93 减：所得税费用 -7,139,411.33 4,241,366.45 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 23,238,454.26 68,857,034.48 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 23,238,454.26 68,857,034.48 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 3.其他权益工具投资公允价值变动 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 98 4.企业自身信用风险公允价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 23,238,454.26 68,857,034.48 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 226,331,463.55 407,129,631.34 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 2,312,105.61 3,049,875.17 收到其他与经营活动有关的现金 35,439,834.00 24,611,757.25 经营活动现金流入小计 264,083,403.16 434,791,263.76 购买商品、接受劳务支付的现金 155,932,996.39 237,101,273.65 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 99 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 79,448,971.43 79,174,529.75 支付的各项税费 20,570,398.13 45,462,336.50 支付其他与经营活动有关的现金 49,116,264.37 57,932,219.66 经营活动现金流出小计 305,068,630.32 419,670,359.56 经营活动产生的现金流量净额 -40,985,227.16 15,120,904.20 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 290,300,000.00 取得投资收益收到的现金 2,072,496.98 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 10,600.00 8,200.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 303,750.00 27,943.41 投资活动现金流入小计 292,686,846.98 36,143.41 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 30,647,435.74 54,975,529.63 投资支付的现金 380,650,000.00 1,750,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 411,297,435.74 56,725,529.63 投资活动产生的现金流量净额 -118,610,588.76 -56,689,386.22 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 800,000.00 275,040,754.72 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 800,000.00 取得借款收到的现金 15,000,000.00 50,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 1,170,074.10 368,889.82 筹资活动现金流入小计 16,970,074.10 325,409,644.54 偿还债务支付的现金 100,000,000.00 40,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 48,514,562.50 5,176,211.08 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 100 支付其他与筹资活动有关的现金 7,189,402.25 12,625,350.26 筹资活动现金流出小计 155,703,964.75 57,801,561.34 筹资活动产生的现金流量净额 -138,733,890.65 267,608,083.20 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -391.10 五、现金及现金等价物净增加额 -298,330,097.67 226,039,601.18 加：期初现金及现金等价物余额 386,777,218.14 160,737,616.96 六、期末现金及现金等价物余额 88,447,120.47 386,777,218.14 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 226,986,423.55 406,997,631.34 收到的税费返还 49,097.51 15,859.20 收到其他与经营活动有关的现金 49,727,353.25 23,707,340.27 经营活动现金流入小计 276,762,874.31 430,720,830.81 购买商品、接受劳务支付的现金 180,190,346.08 252,016,406.25 支付给职工以及为职工支付的现金 65,563,116.41 66,888,796.26 支付的各项税费 14,066,290.34 35,216,155.96 支付其他与经营活动有关的现金 56,415,244.39 87,333,043.59 经营活动现金流出小计 316,234,997.22 441,454,402.06 经营活动产生的现金流量净额 -39,472,122.91 -10,733,571.25 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 140,480,846.42 167,331.47 取得投资收益收到的现金 15,891,496.98 20,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 10,600.00 8,100.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 303,750.00 投资活动现金流入小计 156,686,693.40 20,175,431.47 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 4,761,171.35 5,229,191.80 投资支付的现金 327,350,000.00 1,300,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 332,111,171.35 6,529,191.80 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 101 投资活动产生的现金流量净额 -175,424,477.95 13,646,239.67 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 275,040,754.72 取得借款收到的现金 15,000,000.00 30,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 1,170,074.10 368,889.82 筹资活动现金流入小计 16,170,074.10 305,409,644.54 偿还债务支付的现金 50,000,000.00 40,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 48,008,555.55 2,045,829.13 支付其他与筹资活动有关的现金 7,041,437.00 12,493,952.44 筹资活动现金流出小计 105,049,992.55 54,539,781.57 筹资活动产生的现金流量净额 -88,879,918.45 250,869,862.97 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -391.10 五、现金及现金等价物净增加额 -303,776,910.41 253,782,531.39 加：期初现金及现金等价物余额 383,529,230.28 129,746,698.89 六、期末现金及现金等价物余额 79,752,319.87 383,529,230.28 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 102 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2020 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权益合 计 股本 其他权益工 具 资本公积 减： 库存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利润 其 他 小计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余 额 67,851,000.00 356,645,319.41 25,239,044.00 231,055,643.31 680,791,006.72 147,965.25 680,938,971.97 加：会计政 策变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余 额 67,851,000.00 356,645,319.41 25,239,044.00 231,055,643.31 680,791,006.72 147,965.25 680,938,971.97 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 2,323,845.43 -46,649,428.70 -44,325,583.27 122,276.32 -44,203,306.95 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 103 （一）综合收益 总额 3,170,116.73 3,170,116.73 -529,758.43 2,640,358.30 （二）所有者投 入和减少资本 652,034.75 652,034.75 1．所有者投入的 普通股 800,000.00 800,000.00 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 -147,965.25 -147,965.25 （三）利润分配 2,323,845.43 -49,819,545.43 -47,495,700.00 -47,495,700.00 1．提取盈余公积 2,323,845.43 -2,323,845.43 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -47,495,700.00 -47,495,700.00 -47,495,700.00 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 104 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他综合收益 结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 67,851,000.00 356,645,319.41 27,562,889.43 184,406,214.61 636,465,423.45 270,241.57 636,735,665.02 上期金额 单位：元 项目 2019 年年度 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权益合 计 股本 其他权益工 具 资本公积 减： 库存 股 其 他 综 合 收 益 专 项 储 备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利润 其 他 小计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余 额 50,851,000.00 112,955,419.41 18,353,340.55 163,395,419.55 345,555,179.51 35,556.57 345,590,736.08 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 105 加：会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初余 额 50,851,000.00 112,955,419.41 18,353,340.55 163,395,419.55 345,555,179.51 35,556.57 345,590,736.08 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 17,000,000.00 243,689,900.00 6,885,703.45 67,660,223.76 335,235,827.21 112,408.68 335,348,235.89 （一）综合收益 总额 74,545,927.21 74,545,927.21 243,806.50 74,789,733.71 （二）所有者投 入和减少资本 17,000,000.00 243,689,900.00 260,689,900.00 -131,397.82 260,558,502.18 1．所有者投入 的普通股 17,000,000.00 243,689,900.00 260,689,900.00 260,689,900.00 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 -131,397.82 -131,397.82 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 106 （三）利润分配 6,885,703.45 -6,885,703.45 1．提取盈余公 积 6,885,703.45 -6,885,703.45 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 107 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 67,851,000.00 356,645,319.41 25,239,044.00 231,055,643.31 680,791,006.72 147,965.25 680,938,971.97 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2020 年度 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 67,851,000.00 356,645,319.41 25,239,044.00 203,075,895.93 652,811,259.34 加：会计政策变 更 前期差错 更正 其他 二、本年期初余额 67,851,000.00 356,645,319.41 25,239,044.00 203,075,895.93 652,811,259.34 三、本期增减变动金 额（减少以“－”号 填列） 2,323,845.43 -26,581,091.17 -24,257,245.74 （一）综合收益总额 23,238,454.26 23,238,454.26 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 108 （二）所有者投入和 减少资本 1．所有者投入的普 通股 2．其他权益工具持 有者投入资本 3．股份支付计入所 有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 2,323,845.43 -49,819,545.43 -47,495,700.00 1．提取盈余公积 2,323,845.43 -2,323,845.43 2．对所有者（或股 东）的分配 -47,495,700.00 -47,495,700.00 3．其他 （四）所有者权益内 部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．设定受益计划变 动额结转留存收益 5．其他综合收益结 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 109 转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 67,851,000.00 356,645,319.41 27,562,889.43 176,494,804.76 628,554,013.60 上期金额 单位：元 项目 2019 年年度 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项 储备 盈余公积 未分配利润 其 他 所有者权益合 计 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 50,851,000.00 112,955,419.41 18,353,340.55 141,104,564.90 323,264,324.86 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 50,851,000.00 112,955,419.41 18,353,340.55 141,104,564.90 323,264,324.86 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 17,000,000.00 243,689,900.00 6,885,703.45 61,971,331.03 329,546,934.48 （一）综合收益总额 68,857,034.48 68,857,034.48 （二）所有者投入和减少资本 17,000,000.00 243,689,900.00 260,689,900.00 1．所有者投入的普通股 17,000,000.00 243,689,900.00 260,689,900.00 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 110 2．其他权益工具持有者投入资 本 3．股份支付计入所有者权益的 金额 4．其他 （三）利润分配 6,885,703.45 -6,885,703.45 1．提取盈余公积 6,885,703.45 -6,885,703.45 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留 存收益 5．其他综合收益结转留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 67,851,000.00 356,645,319.41 25,239,044.00 203,075,895.93 652,811,259.34 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 111 三、公司基本情况 1、公司概况 郑州天迈科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）原为郑州天迈科技有限公司，由郭建国、赵霞、芦勇、许闽 华等 4 名自然人共同出资成立，于 2004 年 4 月 13 日取得了注册号为 410199100022014 号的企业法人营业执照。公司设立时 注册资本为人民币 52 万元，经过历次股权转让和增资，截至 2014 年 5 月 31 日，公司注册资本为人民币 2,977.50 万元。2014 年 6 月，经股东会决议通过，由郑州天迈科技有限公司原有全体股东作为发起人，以 2014 年 5 月 31 日为基准日，整体变更 为股份有限公司，整体变更后注册资本 4,000.00 万元，股份总数 4,000.00 万股（每股面值 1 元），并于 2014 年 7 月 3 日取得 了郑州市工商行政管理局换发的《企业法人营业执照》。其后经过增资、股权转让、公开发行，现注册资本为 6,785.10 万元， 股份总数 6,785.10 万股。 2019 年 12 月 19 日公司在深圳证券交易所创业板上市交易。 公司统一社会信用代码为 91410100760248041Q 公司法定代表人：郭建国 2、公司业务性质 本公司属于智能交通行业。 3、公司主要经营活动及主要产品 主要经营活动：基于车联网技术为城市公交运营、管理及服务提供综合解决方案。主要产品：智能公交调度系统、远程 监控系统、智能公交收银系统、充电运营管理系统。 4、公司法定地址和总部地址 本公司法定地址是郑州市高新区莲花街 316 号 10 号楼 106-606 号房、108-608 号房。 本公司总部地址是郑州市高新区莲花街 316 号 10 号楼 106-606 号房、108-608 号房。 5、公司的基本组织架构 公司已根据《公司法》和公司章程的相关规定，设置了股东会、董事会、监事会等组织机构。股东大会是公司的最高权 力机构；董事会负责执行股东大会决议及公司日常管理经营的决策，并向股东大会负责。 6、财务报告的批准报出 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 112 本财务报告业经公司董事会于 2021 年 4 月 9 日批准报出。 7、合并财务报表范围 公司本期纳入合并财务报表范围共有 8 家子公司，详见本附注 九、1.“在子公司中的权益”。 公司报告期内增加 3 家子 公司，减少 1 家子公司，详见本附注八、“合并范围的变更”。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项进行确认和计量，按照财政部颁布的企业会计准则及其应 用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制。 2、持续经营 公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 本公司及各子公司根据实际经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计 政策和会计估计，详见本附注五各项描述。 1、遵循企业会计准则的声明 公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间 公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。公司会计年度采用公历年度，即每 年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、营业周期 正常营业周期是指公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。 公司以 12 个月作为一个营业周期， 并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 113 4、记账本位币 公司记账本位币为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并 和非同一控制下企业合并。 —同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。同一控 制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日为合 并方实际取得对被合并方控制权的日期。 合并方在企业合并中取得的资产和负债，按取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额计 量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）， 资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。 —非同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。非同一控制下的企业合并， 在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取 得对被购买方控制权的日期。 非同一控制下的企业合并中，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用， 于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的 初始确认金额。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。 购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方 于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额 的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍 小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。企业合并发生当期的期末，因合并中取得 的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值或企业合并成本只能暂时确定的，购买方以所确定的暂时价值为基础对企业 合并进行确认和计量。购买日后 12 个月内对确认的暂时价值进行调整的，视为在购买日确认和计量。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 114 6、合并财务报表的编制方法 —合并财务报表范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动 而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并财务报表的合并范围包括本公司及全部子公司。 子公司，是指被本公司控制的企业或主体。子公司的经营成果、财务状况和现金流量由控制开始日起至控制结束日止包含于 合并财务报表中。 —合并财务报表编制的方法 本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，无论该项企业合并发生在报告期的任一时点，在编制合并当期财务报表 时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实施控制时即纳入合并范围，并对合并财务报表的期初余额以及前期比较报 表进行相应调整。 本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债 的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。 子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公 司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易产生的资产、负债、权益、收入、费用和现金流量在编制 合并财务报表时予以抵消。内部交易表明相关资产发生减值损失的，应当全额确认该部分损失。子公司少数股东应占的权益、 损益和综合收益分别在合并资产负债表中股东权益项目中和合并利润表中净利润项目及综合收益总额后单独列示。 如果子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍冲减少数 股东权益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 8、现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，公司将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金，将持有的期限短（一般不超过 3 个月）、 流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资确定为现金等价物。 9、外币业务和外币报表折算 —外币业务 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 115 公司外币业务采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率作为折算汇率折合成人民币记账；在 资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负 债日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑损益按资本 化原则处理外，均计入当期损益；对以历史成本计量的外币非货币性项目仍以交易发生日的即期汇率折算。 —外币财务报表的折算 外币资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除“未分配利润”外，其他项目 采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算 差额，在其他综合收益科目下列示。实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，在编 制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下“其他综合收益”项目列示。处置境外经营时，与该境外经营有关 的外币报表折算差额，按比例转入处置当期损益。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率。汇率变动对现金的影响额， 在现金流量表中单独列示。 10、金融工具 金融资产的分类、确认和计量 本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊余成本计量的金融资产； 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计 入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考 虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。 —以摊余成本计量的金融资产：本公司管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此 类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为 基础的利息的支付。本公司对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得或 损失，计入当期损益。 —以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流 量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本公司对此类金融资产按照公允价 值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。 此外，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司将该 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 116 类金融资产的相关股利收入计入当期损益，公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合 收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。 —以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：本公司将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外，在初 始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 对于此类金融资产，本公司采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。 金融负债的分类、确认和计量 金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。对于以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。 —以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性 金融负债（含属于金融负债的衍生工具） 和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计 入当期损益。 被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该负债由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计 入其他综合收益，且终止确认该负债时，计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。 其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的 会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。 —其他金融负债：除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外 的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期 损益。 金融资产转移的确认依据和计量方法 —金融资产满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产 已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保 留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产的控制。 其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差 额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 117 额之和的差额，计入当期损益。 —金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。 金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间 的差额，计入当期损益。 金融工具公允价值确定 —存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其 公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者 在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输 入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 金融资产减值 —本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允 价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资 产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额 计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来 12 个月内预 期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 通常逾期超过 30 日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自 初始确认后并未显著增加。 如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。 —金融资产信用损失的确定方法 对于应收票据、应收账款、应收款项融资，无论是否存在重大融资成分，公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损 失准备。当单项应收票据、应收账款、应收款项融资无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本集团依据信用风险特征 将应收票据、应收账款、应收款项融资划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： A、应收票据 组合名称 确定组合的依据 应收票据组合1 银行承兑汇票 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 118 应收票据组合2 商业承兑汇票 对于划分为组合的应收票据、应收款项融资，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测， 通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。公司认为银行承兑汇票不存在重大的信用风险，不会 因银行或其他出票人违约而产生重大损失，故未计提损失准备。 B、应收账款 组合名称 确定组合的依据 应收账款组合1 应收国有企业客户 应收账款组合2 应收民营企业客户 应收账款组合3 应收合并范围内关联方客户 合同资产 组合名称 确定组合的依据 应收账款组合1 应收国有企业客户 应收账款组合2 应收民营企业客户 对于划分为组合的应收账款、应收款项融资及合同资产，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状 况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。 对于其他应收款，当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，公司依据信用风险特征将其他应收款 划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： 组合名称 确定组合的依据 其他应收款组合1 应收押金和保证金 其他应收款组合2 应收除押金和保证金外其他款项 其他应收款组合3 应收合并范围内关联方客户 对于划分为组合的其他应收款，通过违约风险敞口和未来 12 个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 公司将计提或转回的应收款项损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工 具，公司在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。 11、应收票据 见附注五、10、金融工具 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 119 12、应收账款 见附注五、10、金融工具 13、应收款项融资 见附注五、10、金融工具 14、其他应收款 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法见附注五、10、金融工具 15、存货 存货的分类：物资采购、原材料、周转材料、库存商品、在产品、半成品、发出商品、委托加工物资、在建系统集成项 目成本等。 存货的核算：存货按取得时的实际成本计价。存货发出时，按照实际成本进行核算，并采用加权平均法确定其实际成本。 存货的盘存制度：采用永续盘存制。 存货跌价准备的确认和计提：按照单个存货项目以可变现净值低于账面成本的差额计提存货跌价准备。产成品和用于出 售的材料等可直接用于出售的存货，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需 要经过加工的材料存货，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的 金额，确定其可变现净值。 低值易耗品和包装物的摊销方法: 一次转销法。 16、合同资产 合同资产，是指本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外 的其他因素。本公司 将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。 本公司对合同 资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见附注五、10“金融工具”。 17、合同成本 合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 120 为取得合同发生的增量成本是指本公司不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。该成本预 期能够收回的，本公 司将其作为合同取得成本确认为一项资产。本公司为取得合同发生的、除预 期能够收回的增量成本之外的其他支出于发生 时计入当期损益。 为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，本公 司将其作为合同履约 成本确认为一项资产： （1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类 似费用）、明确由客 户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本； （2）该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源； （3）该成本预期能够收回。 合同取得成本确认的资产和合同履约成本确认的资产（以下简称“与合同成本有关的资产”）采用 与该资产相关的商品 或服务收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。摊销期限不超过一年 则在发生时计入当期损益。 当与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，本公司对超出部分计提减值准备， 并确认为资产减值损 失： （1）本公司因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价； （2）为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。 18、持有待售资产 公司在存在同时满足下列条件的非流动资产或处置组时划分为持有待售类别： （1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； （2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有 关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。 确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约 惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 121 19、债权投资 20、其他债权投资 21、长期应收款 22、长期股权投资 长期股权投资的分类 —长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资，具体包括 对子公司的投资和对联营企业、合营企业的投资。公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的权益性投资，作为 可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算，其会计政策详见附注五、10“金融工具”。 共同控制，是指公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致 同意后才能决策。重大影响，是指公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一 起共同控制这些政策的制定。 长期股权投资成本的确定 —同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的， 在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资 初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益。 通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易” 进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日 按照应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投 资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整 资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确 认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会 计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动， 暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的， 其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合 收益和其他所有者权益应全部结转。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 122 —非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照合并成本作为其初始投资成本，合并成本包括购买方付出的资产、发 生或承担的负债、发行的权益性工具或债务性工具的公允价值之和。 购买日之前持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益应当在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资 产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所 有者权益，应当在处置该项投资时相应转入处置期间的当期损益。其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法 核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的， 其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。 购买日之前持有的股权投资，采用金融工具确认和计量准则进行会计处理的，应当将按照该准则确定的股权投资的公允 价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本，原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计 人其他综合收益的累计公允价值变动应当全部转入改按成本法核算的当期投资收益。 合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应于发生时计入当期 损益；购买方作为合并对价发行的权益性工具或债务性工具的交易费用，应当计人权益性工具或债务性工具的初始确认金额。 —除企业合并形成以外的：以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。投资成本包括与 取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公 允价值作为投资成本；通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第 7 号——非货币 性资产交换》确定；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第 12 号——债务重组》确定。 长期股权投资后续计量及损益确认方法 —对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对具有共同控制、重大影响的长期股权投资采用权益法 核算。 ——成本法核算的长期股权投资 采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际 支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金 股利或利润确认。 ——权益法核算的长期股权投资 采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整 长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 123 损益，同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他 综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长 期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投 资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公 允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本 公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。 在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权 益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投 资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 减值测试方法及减值准备计提方法 —长期股权投资减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、31“长期资产减值”。 23、投资性房地产 投资性房地产计量模式 不适用 24、固定资产 （1）确认条件 公司固定资产是指为生产商品、提供服务、出租或经营管理而持有的、使用年限超过 1 年的有形资产。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 40 5% 2.38% 机器设备 年限平均法 2-5 5% 19.00%-47.50% 运输设备 年限平均法 5 5% 19.00% 电子设备 年限平均法 3-5 5% 19.00%-31.67% 融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。满足以下一项或数项标准的租赁，应当认定为 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 124 融资租赁：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；（2）承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价 款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人将会行使这种选择权；（3）即 使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分，通常是租赁期大于、等于资产使用年限的 75％，但若标 的物系在租赁开始日已使用期限达到可使用期限 75%以上的旧资产则不适用此标准；（4）承租人在租赁开始日的最低租赁 付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始 日租赁资产公允价值。通常是租赁最低付款额的现值大于、等于资产公允价值的 90％；（5）租赁资产性质特殊，如果不作 较大改造，只有承租人才能使用。 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 公司在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值， 将最低租赁付款额作为长期应付款入账价值，其差额作为未确认的融资费。 固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、31“长期资产减值”。 25、在建工程 在建工程类别：在建工程按工程项目进行明细核算。 在建工程的计量：在建工程以实际成本计价，按照实际发生的支出确定其工程成本，工程达到预定可使用状态前因进行 试运转发生的净支出计入工程成本。工程达到预定可使用状态前所取得的试运转过程中形成的、能够对外销售的产品，其发 生的成本，计入在建工程成本，销售或结转为产成品时，按实际销售收入或者预计售价冲减在建工程成本。购建或者生产符 合资本化条件的资产而借入的专门借款或占用了一般借款发生的借款利息以及专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产 的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前按可资本化金额计入资产成本，其后计入当期损益。 在建工程结转为固定资产的标准和时点：在建工程在达到预定可使用状态时转作固定资产。所建造的固定资产已达到预 定可使用状态，但尚未办理竣工决算手续的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按 估计的价值转入固定资产，并按照固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理了竣工决算手续后再对原估计值进行调整， 但不调整原已计提的折旧额。 在建工程减值准备：公司在报告期末对在建工程进行全面检查，如果在建工程存在长期停建且预计未来 3 年内不重新开 工、所建项目无论在性能或技术上已经落后且给企业带来的经济效益具有很大的不确定性、以及其他足以证明在建工程已经 发生减值的情形时，按单个在建工程项目的可收回金额低于在建工程账面价值的差额计提在建工程减值准备。在建工程减值 损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 125 在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、31“长期资产减值”。 26、借款费用 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本，在符 合资本化条件的资产达到预定可使用状态之后所发生的借款费用，计入当期损益；其他借款费用，在发生时根据其发生额确 认为费用，计入当期损益。 借款费用同时满足以下条件时予以资本化：资产支出（包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移 非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出）已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用或者可销售状态所 必要的购建或者生产活动已经开始。 借款利息资本化金额：购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款或占用了一般借款发生的借款利息，在所 购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前，应按以下方法确定资本化金额： —为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的 借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定为应予以资本化的费用。 —为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，公司根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加 权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率 计算确定。 暂停资本化：符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，应当暂停 借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用应当确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化应当继 续进行。 27、生物资产 28、油气资产 29、使用权资产 30、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 无形资产计价 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 126 —外购无形资产的成本，按使该项资产达到预定用途所发生的实际支出计价。 —内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益，开发阶段的支出，能够符合资本化条件的，确认为无形 资产成本。 —投资者投入的无形资产，按照投资合同或协议约定的价值作为成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 —接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的无形资产，或以应收债权换入无形资产的，按换入无形资产的公允价值 入账。 —非货币性交易投入的无形资产，其初始投资成本按照《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定。 无形资产摊销：使用寿命有限的无形资产，在估计该使用寿命的年限内按直线法摊销；无法预见无形资产为公司带来未 来经济利益的期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，使用寿命不确定的无形资产不进行摊销，在每个会计期间对其使用 寿命进行复核。如果有证据表明使用寿命是有限的，则按上述使用寿命有限的无形资产的政策进行会计处理。公司无形资产 为土地使用权及软件，其中土地使用权按使用期限平均摊销，软件按 5 年摊销。 （2）内部研究开发支出会计政策 公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产：（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行 性（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的 产品（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；（5）归 属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 无形资产减值准备：公司在报告期末对无形资产进行全面检查，如果无形资产存在已被其他新技术所替代而使其为企业 创造经济效益的能力受到重大不利影响、某项无形资产的市价大幅下跌且在剩余摊销年限内预期不会恢复、某项无形资产已 超过法律保护期限但仍有部分使用价值、以及其他足以证明某项无形资产已经发生减值的情形时，按单项预计可收回金额与 账面价值差额计提减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注五、31“长期资产减值”。 31、长期资产减值 对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动资产项 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 127 目，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用 寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 出现减值的迹象如下：（1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；（2） 企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影 响；（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导致 资产可收回金额大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使 用或者计划提前处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量 或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。上述资产减值损失一 经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金 流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的， 以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。 公司因企业合并所形成的商誉，至少在每年年度终了进行减值测试。对于因合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按 照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在对包含商誉的相关资产 组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，应当先对不包含商誉的资产组 或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组 或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其 可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。减值损失金额先抵减分 摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占 比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 32、长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用在预计受益期 间按直线法摊销。长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 33、合同负债 合同负债是指已收或应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义务，如企业在转让承诺的商品或服务之前已收取的款 项。 公司将同一合同下的合同资产和合同负债相互抵销后以净额列示。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 128 34、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬是指在职工为公司提供相关服务的会计期间结束后十二个月内需要全部予以支付的，公司给予职工各种形式的 报酬以及其他相关支出，包括支付的职工工资、奖金、津贴、补贴和职工福利费，为职工缴纳医疗保险费、养老保险费、失 业保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及短期带薪缺勤、短期利润分享计划、非货币性福利以 及其他短期薪酬等。公司在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则 要求或允许计入资产成本的除外。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利是指公司为获得职工提供的服务而在职工退休或解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬 和辞退福利除外，具体分类为设定提存计划和设定受益计划。其中： 1）对于设定提存计划，公司应当在职工为其提供的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并 计入当期损益或者相关资产成本； 2）对于设定受益计划，公司应当根据预期累计福利单位法确认设定受益计划的福利义务，按照归属于职工提供服务的 期间，公司设定受益计划导致的职工薪酬成本包括下列组成部分： ①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，当期服务成本是指，职工当期提供服务所导 致的设定受益义务现值的增加额；过去服务成本是指，设定受益计划修改所导致的与以前期间职工服务相关的设定受益义务 现值的增加或减少； ②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影 响的利息； ③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。 除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，公司将上述第①和②项计入当期损益；第③项计入其他综合 收益，且不会在后续会计期间转回至损益。设定受益计划引起的重新计量，包括精算利得或损失，均在资产负债表中立即确 认，并在其发生期间通过其他综合收益计入股东权益，后续期间不转回至损益。 （3）辞退福利的会计处理方法 辞退福利是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 129 公司向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： ①公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。 ②公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、 长期利润分享计划等。公司向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划进行会计处理；除此 之外的其他长期福利，按照设定受益计划进行会计处理，但是重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动计入 当期损益后相关资产成本。 35、租赁负债 36、预计负债 预计负债的确认标准：当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资产弃 置义务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，确认为负债：①该义务是公司承担的现时义务；②该义务的履行很可能 导致经济利益流出企业；③该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债的计量方法：预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有 关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计 数。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的最佳估计数按该范围的中间值确定；在其他情况 下，最佳估计数按如下方法确定：①或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定；②或有事项涉及多个项 目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定；③公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他 方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独确认。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有 改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 37、股份支付 股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分 为以现金结算的股份支付和以权益结算的股份支付。 —以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 130 用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期 内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的 负债的公允价值计量，计入相关资产成本或费用，同时计入应付职工薪酬。在可行权之后不再确认成本费用，对应付职工薪 酬的公允价值重新计量，将其变动计入公允价值变动损益。 —以权益结算的股份支付 对于以权益结算的涉及职工的股份支付，按照授予日权益工具的公允价值计入成本费用和资本公积（其他资本公积）， 不确认其后续公允价值变动；在可行权之后不再对已确认的成本费用和所有者权益总额进行调整。按照行权情况，确认股本 和股本溢价，同时结转等待期内确认的资本公积（其他资本公积）。其中：授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算 的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定 业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的 最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积（其他资本公 积）。换取其他方服务的权益结算的股份支付，以所换取其他方服务的公允价值计量。如果该公允价值不能可靠计量的，但 权益工具的公允价值能够可靠计量的，则按权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关资产成本或费用，同时计入资 本公积（其他资本公积）。 —修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修 改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于 职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。如果修改减少了授予的权益工具的公允 价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少； 如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工 的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则 将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。在取消或结算时支付给职工的所有款项均应 作为权益的回购处理，回购支付的金额高于该权益工具在回购日公允价值的部分，计入当期费用。如果向职工授予新的权益 工具,并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的, 以处理原权益工具条款和条件修改 相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。如果回购其职工已可行权的权益工具，借记所有者权益，回购支付的金额 高于该权益工具在回购日公允价值的部分，计入当期费用。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 131 38、优先股、永续债等其他金融工具 39、收入 收入确认和计量所采用的会计政策 公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商 品或服务控制权，是 指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。 合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务 的单独售价的相对比 例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。 满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务： —客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。 —客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。 —本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今 已完成的履约部分收 取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进 度不能合理确定的除 外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当 履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预 计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金 额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。 对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商品 或服务控制权时，本公司考虑下列迹象： —本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。 —本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。 —本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。 —本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主 要风险和报酬。 —客户已接受该商品或服务等。 —其他表明客户已取得商品控制权的迹象。 公司销售主要分为商品销售、系统集成、软件产品及技术服务等，收入确认方法分别为： 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 132 —商品销售收入：销售不需安装的产品，发货并经客户确认后确认收入；销售需安装的产品，由 公司发货、负责安装 调试、待客户验收合格后，确认收入。 —系统集成收入：系统集成收入在项目完工取得客户签署的验收单后一次性确认收入。 —软件产品：①属于系统集成项目组成部分的软件，随同系统集成项目确认收入。②属于客户单 独购买的软件，于相 关产品已经交付并经验收后确认收入。 —技术服务收入：本公司与客户之间的服务合同通常包括技术服务（软件开发、录音制作等）、运 维服务、油补平台维 护服务等履约义务。技术服务属于在某一时点履行的履约义务，在服务已完 成并经客户确认后确认收入；运维服务、油补 平台维护服务属于在某一时段内履行的履约义务， 于提供服务期间确认收入。 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 40、政府补助 政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。 本公司在能够满足政府补助所附条件且能够收到政府补助时确认政府补助。其中： （1）政府补助为货币性资产的，按收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按公允价值计量，如公允价 值不能可靠取得，则按名义金额计量。 （2）与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的， 在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。与收益相 关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益或冲减相 关成本；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。 （3）与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关 的政府补助，计入营业外收支。 已确认的政府补助需要退回的，应当在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：（1）初始确认时冲减相关资 产账面价值的，调整资产账面价值；（2）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；（3） 属于其他情况的，直接计入当期损益。 41、递延所得税资产/递延所得税负债 公司采用资产负债表债务法进行所得税的会计处理。所得税包括当期所得税和递延所得税。除与直接计入其他综合收益 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 133 或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调 整商誉的账面价值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益均计入当期损益。 —公司对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规定计算的预期应交纳或返还的所得税金额计量。 递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间 的适用税率计量。 —递延所得税资产的确认 ——公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资 产。但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该项交易不是企业合 并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。 ——公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得 税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回；未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 ——公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税 所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 —递延所得税负债的确认 ——除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债：（1）商誉的初 始确认；（2）同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：①该项交易不是企业合并；②交易发生时既不 影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。（3）公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税 暂时性差异，同时满足下列条件的：①投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间；②该暂时性差异在可预见的未来很可能 不会转回。 —资产负债表日，公司对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以 抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 —如果拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税与同一应纳税主体和同一税收征管 部门相关，则将递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 134 42、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 对于经营租赁的租金，出租人、承租人在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期损益。出租人、 承租人发生的初始 直接费用，计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 43、其他重要的会计政策和会计估计 44、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 根据 2017 年 7 月财政部发布的《关于修订印发〈企业会计准则第 14 号—收入>的通知》(财会〔2017〕22 号)，公司自 2020 年 1 月 1 日 起开始执行新收入准则。 第二届董事会第二十次会议审议通过 2017 年 7 月 5 日，财政部发布了《企业会计准则第 14 号—收入》（财会〔2017〕22 号）（以下简称“新收入准则”）。要 求境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。公司于 2020 年 1 月 1 日执行新收入准则，根据新旧准则衔接规定， 首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当期期初（即 2020 年 1 月 1 日）留存收益及财务报表相关项目金额，对可比期 间信息不予调整。 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 （3）2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况 适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 135 合并资产负债表 单位：元 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 388,895,420.43 388,895,420.43 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 230,071,417.55 207,177,049.31 -22,894,368.24 应收款项融资 21,935,603.24 21,935,603.24 预付款项 4,468,634.40 4,468,634.40 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 13,516,062.14 13,516,062.14 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 76,007,369.11 76,007,369.11 合同资产 22,894,368.24 22,894,368.24 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 9,640,405.19 9,640,405.19 流动资产合计 744,534,912.06 744,534,912.06 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 3,083,117.41 3,083,117.41 其他权益工具投资 3,000,000.00 3,000,000.00 其他非流动金融资产 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 136 投资性房地产 固定资产 37,496,269.43 37,496,269.43 在建工程 126,657,909.63 126,657,909.63 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 10,833,005.20 10,833,005.20 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 8,080,728.35 8,080,728.35 其他非流动资产 318,512.13 318,512.13 非流动资产合计 189,469,542.15 189,469,542.15 资产总计 934,004,454.21 934,004,454.21 流动负债： 短期借款 49,755,954.79 49,755,954.79 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 3,278,660.00 3,278,660.00 应付账款 106,187,890.45 106,187,890.45 预收款项 10,167,628.97 -10,167,628.97 合同负债 10,118,877.88 10,118,877.88 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 12,550,023.83 12,550,023.83 应交税费 11,557,749.75 11,557,749.75 其他应付款 8,381,993.97 8,381,993.97 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 137 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 10,000,000.00 10,000,000.00 其他流动负债 48,751.09 48,751.09 流动负债合计 211,879,901.76 211,879,901.76 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 40,000,000.00 40,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 134,080.48 134,080.48 递延收益 1,051,500.00 1,051,500.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 41,185,580.48 41,185,580.48 负债合计 253,065,482.24 253,065,482.24 所有者权益： 股本 67,851,000.00 67,851,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 356,645,319.41 356,645,319.41 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 25,239,044.00 25,239,044.00 一般风险准备 未分配利润 231,055,643.31 231,055,643.31 归属于母公司所有者权益合计 680,791,006.72 680,791,006.72 少数股东权益 147,965.25 147,965.25 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 138 所有者权益合计 680,938,971.97 680,938,971.97 负债和所有者权益总计 934,004,454.21 934,004,454.21 调整情况说明 母公司资产负债表 单位：元 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 385,647,432.57 385,647,432.57 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 230,524,987.69 207,630,619.45 -22,894,368.24 应收款项融资 21,935,603.24 21,935,603.24 预付款项 4,408,087.47 4,408,087.47 其他应收款 48,185,519.98 48,185,519.98 其中：应收利息 应收股利 存货 81,985,492.12 81,985,492.12 合同资产 22,894,368.24 22,894,368.24 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 5,022.39 5,022.39 流动资产合计 772,692,145.46 772,692,145.46 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 70,925,865.58 70,925,865.58 其他权益工具投资 3,000,000.00 3,000,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 36,803,896.08 36,803,896.08 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 139 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 3,118,013.61 3,118,013.61 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 6,865,067.95 6,865,067.95 其他非流动资产 非流动资产合计 120,712,843.22 120,712,843.22 资产总计 893,404,988.68 893,404,988.68 流动负债： 短期借款 49,755,954.79 49,755,954.79 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 3,278,660.00 3,278,660.00 应付账款 145,396,700.14 145,396,700.14 预收款项 10,167,628.97 -10,167,628.97 合同负债 10,118,877.88 10,118,877.88 应付职工薪酬 10,953,814.77 10,953,814.77 应交税费 10,153,626.41 10,153,626.41 其他应付款 10,201,763.78 10,201,763.78 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 48,751.09 48,751.09 流动负债合计 239,908,148.86 239,908,148.86 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 140 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 134,080.48 134,080.48 递延收益 551,500.00 551,500.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 685,580.48 685,580.48 负债合计 240,593,729.34 240,593,729.34 所有者权益： 股本 67,851,000.00 67,851,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 356,645,319.41 356,645,319.41 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 25,239,044.00 25,239,044.00 未分配利润 203,075,895.93 203,075,895.93 所有者权益合计 652,811,259.34 652,811,259.34 负债和所有者权益总计 893,404,988.68 893,404,988.68 调整情况说明 （4）2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 45、其他 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 141 增值税 应税收入 13%、10%、9%、6%、3% 城市维护建设税 应缴流转税额 7% 企业所得税 应纳税所得额 25%、15% 教育费附加 应缴流转税额 3% 地方教育附加 应缴流转税额 2% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 郑州天迈科技股份有限公司 15% 郑州恒诺电子技术有限公司 15% 2、税收优惠 （1）企业所得税 —郑州天迈科技股份有限公司于 2020 年 12 月 4 日经河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务总局河南省税务局联 合批准，取得《高新技术企业证书》，证书编号：GR202041002578，有效期 3 年，2020-2022 年度享受 15%的优惠企业所得 税率。 —公司全资子公司郑州恒诺电子技术有限公司于 2018 年 11 月 29 日经河南省科学技术厅、河南省财政厅、国家税务局 河南省税务局联合批准，取得《高新技术企业证书》，证书编号：GR201841001127，有效期 3 年，2018-2020 年享受 15%的 优惠企业所得税率。 （2）增值税 公司全资子公司郑州恒诺电子技术有限公司于 2012 年 09 月 29 日获得由河南省工业和信息化厅颁发的《软件企业认定 证书》，证书编号：豫 R-2012-0048（2013 年 08 月 29 日获得由河南省工业和信息化厅重新认定颁发的《软件企业认定证书》， 证书编号：豫 R-2013-0094）。根据国务院国发【2000】18 号关于《鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》以及国 务院国发【2011】4 号关于《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策》的规定，公司享受按 17%的法定税率征收 增值税后（2018 年 5 月 1 日起公司享受按 16%的法定税率征收增值税；2019 年 4 月 1 日起公司享受按 13%的法定税率征收 增值税），增值税实际税负超过 3%的部分即征即退的增值税优惠政策。 3、其他 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 142 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位：元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 82,214.32 10,646.47 银行存款 88,364,906.15 386,766,571.67 其他货币资金 7,377,196.01 2,118,202.29 合计 95,824,316.48 388,895,420.43 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项总额 7,377,196.01 2,118,202.29 其他说明： —所有银行存款均以公司及下属子公司的名义于银行等金融机构开户储存。 —截至 2020 年 12 月 31 日止，使用受到限制的货币资金为 7,377,196.01 元，为用于开具保函、票据的保证金。详见本 附注七、50、所有权或使用权受到限制的资产。 2、交易性金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 80,000,000.00 其中： 理财产品 80,000,000.00 其中： 合计 80,000,000.00 其他说明： 3、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 商业承兑票据 1,397,900.22 合计 1,397,900.22 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 143 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按单项计提坏账 准备的应收票据 其中： 按组合计提坏账 准备的应收票据 1,510,7 45.64 100.00 % 112,84 5.42 7.47% 1,397,9 00.22 其中： 组合 1：应收银行 承兑汇票 组合 2：应收商业 承兑汇票 1,510,7 45.64 100.00 % 112,84 5.42 7.47% 1,397,9 00.22 合计 1,510,7 45.64 100.00 % 112,84 5.42 7.47% 1,397,9 00.22 按组合计提坏账准备：组合 2：应收商业承兑汇票 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 1,510,745.64 112,845.42 7.47% 合计 1,510,745.64 112,845.42 -- 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 组合 2：应收商业承兑汇票 112,845.42 112,845.42 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 144 合计 112,845.42 112,845.42 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □ 适用 √ 不适用 （3）期末公司已质押的应收票据 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在已质押的应收票据。 （4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据。 （5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。 （6）本期实际核销的应收票据情况 公司本期不存在转销或核销的应收票据。 4、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按单项计提坏账 准备的应收账款 12,030, 916.00 5.04% 12,030, 916.00 100.00 % 0.00 11,653, 076.00 4.72% 11,653, 076.00 100.00 % 0.00 其中： 按组合计提坏账 准备的应收账款 226,47 7,377.3 6 94.96 % 40,079, 655.08 17.70 % 186,39 7,722.2 8 235,33 2,174.4 8 95.28% 28,155, 125.17 11.96% 207,177, 049.31 其中： 组合 1：应收国有 企业客户 176,65 1,280.6 74.07 % 31,445, 108.25 17.80 % 145,20 6,172.3 187,96 3,667.6 76.10% 21,393, 851.40 11.38% 166,569, 816.23 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 145 0 5 3 组合 2：应收民营 企业客户 49,826, 096.76 20.89 % 8,634,5 46.83 17.33 % 41,191, 549.93 47,368, 506.85 19.18% 6,761,2 73.77 14.27% 40,607,2 33.08 合计 238,50 8,293.3 6 100.00 % 52,110, 571.08 21.85 % 186,39 7,722.2 8 246,98 5,250.4 8 100.00 % 39,808, 201.17 16.12% 207,177, 049.31 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 安徽星凯龙客车有限公司 7,137,100.00 7,137,100.00 100.00% 预计无法收回 哈尔滨通联客车有限公司 2,425,260.00 2,425,260.00 100.00% 预计无法收回 深圳市民富沃能新能源汽车有限公司 1,023,300.00 1,023,300.00 100.00% 预计无法收回 辽宁乾丰专用车有限公司 496,606.00 496,606.00 100.00% 预计无法收回 内蒙古青杉汽车有限公司 477,840.00 477,840.00 100.00% 预计无法收回 青岛申沃客车股份有限公司 173,710.00 173,710.00 100.00% 预计无法收回 太康县舒捷城市公共交通有限公司 165,600.00 165,600.00 100.00% 预计无法收回 黑龙江龙华汽车有限公司 65,400.00 65,400.00 100.00% 预计无法收回 济源市新运交通运输有限公司 34,000.00 34,000.00 100.00% 预计无法收回 新乡市新运公共交通有限公司 20,400.00 20,400.00 100.00% 预计无法收回 沈阳沈鑫巴士有限公司 9,800.00 9,800.00 100.00% 预计无法收回 金华青年汽车制造有限公司 1,900.00 1,900.00 100.00% 预计无法收回 合计 12,030,916.00 12,030,916.00 -- -- 按组合计提坏账准备：按组合 1：应收国有企业客户计提坏账准备的应收账款 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 75,928,397.52 5,670,727.07 7.47% 1-2 年 51,673,041.15 9,754,768.31 18.88% 2-3 年 28,765,763.52 7,746,538.24 26.93% 3-4 年 8,661,773.96 2,796,330.03 32.28% 4-5 年 6,967,179.90 3,057,592.36 43.89% 5 年以上 4,655,124.55 2,419,152.24 51.97% 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 146 合计 176,651,280.60 31,445,108.25 -- 按组合计提坏账准备：按组合 2：应收民营企业客户计提坏账准备的应收账款 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 33,831,101.66 1,642,959.52 4.86% 1-2 年 10,540,276.22 2,879,809.20 27.32% 2-3 年 1,749,503.98 967,937.32 55.33% 3-4 年 1,379,668.37 854,709.08 61.95% 4-5 年 1,247,816.53 1,211,401.71 97.08% 5 年以上 1,077,730.00 1,077,730.00 100.00% 合计 49,826,096.76 8,634,546.83 -- 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 109,759,499.18 1 至 2 年 62,213,317.37 2 至 3 年 31,856,267.50 3 年以上 34,679,209.31 3 至 4 年 17,937,552.33 4 至 5 年 10,904,092.43 5 年以上 5,837,564.55 合计 238,508,293.36 （2）账龄超过三年的单项金额重大的应收账款 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司账龄超过三年的单项金额重大的应收账款如下： 单位：元 客 户 期末账面余额 长账龄原因 回款风险 客户一 7,958,241.00 受地方财政预算及资金拨款进度影响，回款延迟 国有独资企业，回款风险小 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 147 客户二 3,813,640.00 受地方财政预算及资金拨款进度影响，回款延迟 国有独资企业，回款风险小 客户三 1,740,615.00 受地方财政预算及资金拨款进度影响，回款延迟 国有独资企业，回款风险小 （3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 按单项计提坏账准备 11,653,076.00 477,840.00 100,000.00 12,030,916.00 按组合计提坏账准备 其中：组合 1：应收国有 企业客户 21,393,851.40 10,106,267.65 55,010.80 31,445,108.25 组合 2：应收 民营企业客户 6,761,273.77 2,695,358.06 822,085.00 8,634,546.83 合计 39,808,201.17 13,279,465.71 100,000.00 877,095.80 52,110,571.08 （4）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 应收账款 877,095.80 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 的比例 坏账准备期末余额 客户一 25,249,982.17 10.59% 4,005,181.89 客户二 14,829,000.00 6.22% 3,648,937.05 客户三 9,845,704.64 4.13% 735,426.67 客户四 7,958,241.00 3.33% 3,759,148.91 客户五 7,137,100.00 2.99% 7,137,100.00 合计 65,020,027.81 27.26% 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 148 （6）因金融资产转移而终止确认的应收账款 公司不存在因金融资产转移而终止确认的应收账款。 （7）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 公司不存在转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额。 5、应收款项融资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应收票据 3,962,153.42 10,232,481.71 应收账款 10,745,191.51 11,703,121.53 合计 14,707,344.93 21,935,603.24 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况 √ 适用 □ 不适用 （1）应收票据 应收票据分类： 单位：元 项 目 2020.12.31 2020.01.01 银行承兑汇票 3,962,153.42 10,232,481.71 合 计 3,962,153.42 10,232,481.71 注：截至 2020 年 12 月 31 日，应收款项融资中的应收票据均为银行承兑汇票，公司按照整个存续期预期信用损失计量 银行承兑汇票坏账准备。公司认为所持有的银行承兑汇票不存在重大的信用风险，不会因银行或其他出票人违约而产生重大 损失。 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司已质押的应收票据： 单位：元 项 目 期末已质押金额 银行承兑汇票 1,147,493.22 合 计 1,147,493.22 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 149 期末应收票据质押情况详见本附注七、50、所有权或使用权受到限制的资产。 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的银行承兑汇票： 单位：元 项 目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑汇票 21,450,405.07 - 合 计 21,450,405.07 - 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。 应收票据期末余额中无应收持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的欠款。 （2）应收账款 单位：元 项 目 2020.12.31 2020.01.01 应收账款 10,745,191.51 11,703,121.53 合 计 10,745,191.51 11,703,121.53 注：公司在日常资金管理中，将对郑州宇通客车股份有限公司的特定应收账款通过无追索权保理进行出售，且此类出售 等满足金融资产转移终止确认的条件。针对此类应收账款，公司既以收取合同现金流量又以出售金融资产为目标，因而分类 为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益金融资产。 按组合 2 计提坏账准备的应收账款列示如下： 单位：元 账 龄 2020.12.31 2020.01.01 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金 额 所占 比例(%) 金 额 计提 比例(%) 金 额 所占 比例(%) 金 额 计提 比例(%) 1年以内 11,293,651.70 100.00 548,460.19 4.86 12,365,475.46 100.00 662,353.93 5.36 合 计 11,293,651.70 100.00 548,460.19 4.86 12,365,475.46 100.00 662,353.93 5.36 本期计提坏账准备金额 0.00 元，转回坏账准备金额 113,893.74 元。 公司因金融资产转移而终止确认的应收账款情况： 项 目 转移方式 期间 终止确认金额 与终止确认相关的损失 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 150 应收款项转让 不附追索权转移 2020年度 8,376,503.52 53,319.40 说明：公司 2020 年度在郑州宇通集团财务有限公司办理不附追索权的应收账款保理业务，终止确认应收账款原值为 8,376,503.52 元，收到债权转移对价为 8,323,184.12 元，终止确认损失 53,319.40 元。 如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 其他说明： 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位：元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 7,278,614.26 75.25% 3,904,649.17 87.38% 1 至 2 年 1,846,608.61 19.09% 299,151.35 6.69% 2 至 3 年 291,262.69 3.01% 110,468.79 2.47% 3 年以上 256,734.57 2.65% 154,365.09 3.46% 合计 9,673,220.13 -- 4,468,634.40 -- （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 本期按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额为 4,642,642.26 元，占预付款项期末余额合计数的比例为 47.99%。 7、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 7,644,040.88 13,516,062.14 合计 7,644,040.88 13,516,062.14 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 151 （1）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 押金、质保金 6,697,112.59 12,503,654.89 代扣代缴 35,300.90 24,904.52 往来款 1,500,000.00 1,613,250.00 股权转让款 600,000.00 其他 48,065.00 200.00 合计 8,880,478.49 14,142,009.41 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用 损失(已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额 625,947.27 625,947.27 2020 年 1 月 1 日余额在本期 —— —— —— —— 本期计提 610,490.34 610,490.34 2020 年 12 月 31 日余额 1,236,437.61 1,236,437.61 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 3,475,234.65 1 至 2 年 3,537,713.09 2 至 3 年 1,736,738.25 3 年以上 130,792.50 3 至 4 年 47,008.50 4 至 5 年 30,600.00 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 152 5 年以上 53,184.00 合计 8,880,478.49 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其他应收款 625,947.27 610,490.34 1,236,437.61 合计 625,947.27 610,490.34 1,236,437.61 4）本期实际核销的其他应收款情况 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 单位一 押金、保证金 2,016,000.00 3 年以内 22.70% 353,017.80 单位二 往来款 1,500,000.00 1-2 年 16.89% 157,500.00 单位三 押金、保证金 1,195,603.09 1-2 年 13.46% 169,656.08 单位四 押金、保证金 700,000.00 1 年以内 7.88% 46,060.00 单位五 押金、保证金 675,638.25 2-3 年 7.61% 212,826.05 合计 -- 6,087,241.34 -- 68.54% 939,059.93 6）涉及政府补助的应收款项 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 公司不存在因金融资产转移而终止确认的其他应收款。 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 公司不存在转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 153 8、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备 或合同履约成 本减值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备 或合同履约成 本减值准备 账面价值 原材料 34,374,954.44 3,179,701.46 31,195,252.98 28,022,417.28 740,852.50 27,281,564.78 在产品 3,748,391.23 3,748,391.23 2,216,219.72 2,216,219.72 库存商品 10,579,043.84 722,885.97 9,856,157.87 7,950,187.94 352,785.40 7,597,402.54 周转材料 312,341.17 28,842.66 283,498.51 299,919.67 896.42 299,023.25 发出商品 9,603,862.22 641,283.42 8,962,578.80 3,311,754.06 506,154.12 2,805,599.94 半成品 21,932,046.10 1,782,620.84 20,149,425.26 13,157,035.77 229,686.96 12,927,348.81 委托加工物资 3,997,455.11 3,997,455.11 2,804,376.07 2,804,376.07 软件开发成本 3,005,220.29 3,005,220.29 3,862,695.11 3,862,695.11 在建系统集成 项目成本 19,599,677.71 19,599,677.71 16,213,138.89 16,213,138.89 合计 107,152,992.11 6,355,334.35 100,797,657.76 77,837,744.51 1,830,375.40 76,007,369.11 （2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 740,852.50 2,447,059.28 8,210.32 3,179,701.46 库存商品 352,785.40 433,952.14 63,851.57 722,885.97 周转材料 896.42 27,946.24 28,842.66 发出商品 506,154.12 135,129.30 641,283.42 半成品 229,686.96 1,554,960.76 2,026.88 1,782,620.84 委托加工物资 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 154 软件开发成本 在建系统集成 项目成本 合计 1,830,375.40 4,599,047.72 74,088.77 6,355,334.35 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 无 （4）合同履约成本本期摊销金额的说明 无 9、合同资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 未到期质保金 22,608,220.55 4,104,740.94 18,503,479.61 18,895,394.24 2,198,779.72 16,696,614.52 未经审计的油 补维护费 7,595,640.00 487,609.29 7,108,030.71 6,603,266.68 405,512.96 6,197,753.72 合计 30,203,860.55 4,592,350.23 25,611,510.32 25,498,660.92 2,604,292.68 22,894,368.24 如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □适用√ 不适用 本期合同资产计提减值准备情况 单位：元 项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因 未到期质保金 1,905,961.22 未经审计的油补维护费 82,096.33 合计 1,988,057.55 -- 10、其他流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣进项税 11,053,624.25 9,573,020.95 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 155 待认证进项税 281.86 67,384.24 预缴企业所得税 1,228,431.98 合计 12,282,338.09 9,640,405.19 11、长期股权投资 单位：元 被投资 单位 期初余 额(账 面价 值) 本期增减变动 期末余 额(账 面价 值) 减值准 备期末 余额 追加投 资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他权 益变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 郑州蓝 视科技 有限公 司*注 1 1,550,8 65.58 413,24 1.77 -123,07 9.99 1,014,5 43.82 哈尔滨 交通集 团通恒 科技有 限公司 *注 2 1,364,6 88.95 1,364,6 88.95 郑州公 交飞线 网络科 技有限 公司 1,532,2 51.83 489,82 1.44 2,022,0 73.27 北京力 银汽车 技术有 限公司 *注 3 10,000, 000.00 10,000, 000.00 小计 3,083,1 17.41 10,000, 000.00 413,24 1.77 1,731,4 30.40 14,401, 306.04 合计 3,083,1 17.41 10,000, 000.00 413,24 1.77 1,731,4 30.40 14,401, 306.04 注 1：本期公司将持有的郑州蓝视科技有限公司的 15.00%股份以人民币 90 万元转让给李晓玲，转让后公司持股比例为 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 156 34.00%。 注 2：本期涉及参股公司哈尔滨交通集团通恒科技有限公司的投资收益为 1,498,769.43 元，冲减期初预计负债 134,080.48 元后，确认长期股权投资账面价值 1,364,688.95 元。 注 3：公司与银隆新能源股份有限公司、郑州奥特科技有限公司、高登新能源车辆科技（常州）有限公司、江苏志云新 材料股份有限公司、成都富莱特环保科技有限公司、江苏珀然股份有限公司共同成立北京力银汽车技术有限公司，注册资本 3,405.00 万元，其中天迈科技认缴出资额 1,000.00 万元，持股比例 29.37%。截至 2020 年 12 月 31 日，天迈科技实缴出资 1,000.00 万元。 12、其他权益工具投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 非交易性权益工具投资 3,650,000.00 3,000,000.00 合计 3,650,000.00 3,000,000.00 分项披露本期非交易性权益工具投资 单位：元 项目名称 确认的股 利收入 累计 利得 累计 损失 其他综合收益 转入留存收益 的金额 指定为以公允 价值计量且其 变动计入其他 综合收益的原 因 其他综合收益 转入留存收益 的原因 郑州高创谷科技园开发有限公司 计划长期持有 郑州杰逊交通大数据研究院有限公司 计划长期持有 郑州昱迈信息科技有 限公司 计划长期持有 其他说明： 注 1：公司与孙浩共同出资设立郑州杰逊交通大数据研究院有限公司，注册资本 50.00 万元，其中天迈科技认缴出资额 5.00 万元，持股比例 10.00%； 截至 2020 年 12 月 31 日，天迈科技实缴出资 5.00 万元。 注 2：公司与上海秉诚股权投资管理有限公司、徐士铎、吴阿卿共同成立郑州昱迈信息科技有限公司，注册资本 1,000.00 万元，其中天迈科技认缴出资额 200.00 万元，持股比例 20.00%；截至 2020 年 12 月 31 日，天迈科技实缴出资 60.00 万元。 13、固定资产 单位：元 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 157 项目 期末余额 期初余额 固定资产 136,805,435.16 37,496,269.43 合计 136,805,435.16 37,496,269.43 （1）固定资产情况 单位：元 项目 房屋建筑物 机器设备 运输设备 电子设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 34,486,469.70 2,686,089.30 6,348,871.68 11,095,455.27 54,616,885.95 2.本期增加金额 96,000,693.23 814,601.79 1,109,336.27 5,694,148.15 103,618,779.44 （1）购置 814,601.79 961,946.89 5,484,279.67 7,260,828.35 （2）在建工程转入 96,000,693.23 147,389.38 209,868.48 96,357,951.09 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 162,649.25 47,948.71 210,597.96 （1）处置或报废 162,649.25 47,948.71 210,597.96 4.期末余额 130,487,162.93 3,500,691.09 7,295,558.70 16,741,654.71 158,025,067.43 二、累计折旧 1.期初余额 3,552,680.94 2,097,217.33 4,720,275.95 6,750,442.30 17,120,616.52 2.本期增加金额 1,579,059.38 386,712.71 855,498.13 1,477,813.56 4,299,083.78 （1）计提 1,579,059.38 386,712.71 855,498.13 1,477,813.56 4,299,083.78 3.本期减少金额 154,516.79 45,551.24 200,068.03 （1）处置或报废 154,516.79 45,551.24 200,068.03 4.期末余额 5,131,740.32 2,483,930.04 5,421,257.29 8,182,704.62 21,219,632.27 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 158 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 125,355,422.61 1,016,761.05 1,874,301.41 8,558,950.09 136,805,435.16 2.期初账面价值 30,933,788.76 588,871.97 1,628,595.73 4,345,012.97 37,496,269.43 （3）暂时闲置的固定资产情况 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在暂时闲置的固定资产。 （4）通过融资租赁租入的固定资产情况 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在融资租赁租入的固定资产。 （5）通过经营租赁租出的固定资产 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在经营租赁租出的固定资产。 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 河南天迈厂房 95,240,687.61 厂房预转固，整体工程尚未竣工结算 （6）固定资产清理 14、在建工程 单位：元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 47,323,984.14 126,657,909.63 合计 47,323,984.14 126,657,909.63 （1）在建工程情况 单位：元 项目 期末余额 期初余额 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 159 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 在建工程 47,323,984.14 47,323,984.14 126,657,909.63 126,657,909.63 合计 47,323,984.14 47,323,984.14 126,657,909.63 126,657,909.63 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位：元 项目 名称 预算 数 期初 余额 本期 增加 金额 本期 转入 固定 资产 金额 本期 其他 减少 金额 期末 余额 工程 累计 投入 占预 算比 例 工程 进度 利息 资本 化累 计金 额 其中： 本期 利息 资本 化金 额 本期 利息 资本 化率 资金 来源 智慧 城市 交通 物联 网产 业园 项目 310,55 6,300. 00 126,65 7,909. 63 17,024 ,025.6 0 96,357 ,951.0 9 47,323 ,984.1 4 46.27 % 46.27 % 7,016, 959.43 506,00 6.95 6.18% 募股 资金 合计 310,55 6,300. 00 126,65 7,909. 63 17,024 ,025.6 0 96,357 ,951.0 9 47,323 ,984.1 4 -- -- 7,016, 959.43 506,00 6.95 6.18% -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在在建工程减值准备情况。 其他说明 注：公司于 2020 年 1 月 14 日召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于公司以募 集资金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资 项目的自筹资金。 （4）工程物资 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在工程物资。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 160 15、无形资产 （1）无形资产情况 单位：元 项目 土地使用权 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 7,017,394.80 9,541,802.25 16,559,197.05 2.本期增加金额 36,283.19 36,283.19 （1）购置 36,283.19 36,283.19 （2）内部研发 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 7,017,394.80 9,578,085.44 16,595,480.24 二、累计摊销 1.期初余额 567,714.31 5,158,477.54 5,726,191.85 2.本期增加金额 140,422.08 1,331,300.91 1,471,722.99 （1）计提 140,422.08 1,331,300.91 1,471,722.99 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 708,136.39 6,489,778.45 7,197,914.84 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 161 项目 土地使用权 软件 合计 四、账面价值 1.期末账面价值 6,309,258.41 3,088,306.99 9,397,565.40 2.期初账面价值 6,449,680.49 4,383,324.71 10,833,005.20 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在未办妥产权证书的土地使用权。 其他说明： 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在需计提无形资产减值准备的情形。 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在无形资产受限情况。 16、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 64,732,293.83 9,709,844.08 45,452,159.41 6,817,823.91 内部交易未实现利润 19,057,717.08 2,863,094.40 7,561,372.22 1,141,273.00 可抵扣亏损 34,658,675.61 5,198,801.34 计提流量费及电力费 203,528.54 30,529.28 259,376.28 38,906.44 递延收益 551,500.00 82,725.00 551,500.00 82,725.00 合计 119,203,715.06 17,884,994.10 53,824,407.91 8,080,728.35 （3）未经抵销的递延所得税负债 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在未经抵销的递延所得税负债。 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位：元 项目 递延所得税资产和负 债期末互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期末余额 递延所得税资产和负 债期初互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期初余额 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 162 递延所得税资产 17,884,994.10 8,080,728.35 （4）未确认递延所得税资产明细 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 723,705.05 579,011.04 可抵扣亏损 6,393,947.81 5,576,778.86 合计 7,117,652.86 6,155,789.90 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位：元 年份 期末金额 期初金额 备注 2020 年 120,722.32 2021 年 108,722.41 574,519.00 2022 年 231,293.14 736,146.82 2023 年 2,871,222.08 2,968,538.98 2024 年 883,524.45 1,176,851.74 2025 年 2,299,185.73 合计 6,393,947.81 5,576,778.86 -- 17、其他非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 预付工程设备款 2,310,686.29 2,310,686.29 318,512.13 318,512.13 合计 2,310,686.29 2,310,686.29 318,512.13 318,512.13 18、短期借款 （1）短期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 质押借款 19,755,954.79 保证借款 30,000,000.00 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 163 信用借款 15,000,000.00 合计 15,000,000.00 49,755,954.79 短期借款分类的说明： 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司信用借款余额 15,000,000.00 元，其中向交通银行河南省分行借款 5,000,000.00 元，向 招商银行郑州分行借款 10,000,000.00 元。 （2）已逾期未偿还的短期借款情况 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司不存在已逾期未偿还的短期借款情况。 19、应付票据 单位：元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 2,003,178.00 3,278,660.00 合计 2,003,178.00 3,278,660.00 20、应付账款 （1）应付账款列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应付账款 76,132,343.43 106,187,890.45 合计 76,132,343.43 106,187,890.45 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司无账龄超过 1 年的重要应付账款。 21、合同负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 合同负债 12,986,089.73 10,118,877.88 合计 12,986,089.73 10,118,877.88 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 164 22、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 12,541,350.67 74,200,557.77 79,283,836.31 7,458,072.13 二、离职后福利-设定提存计划 8,673.16 406,909.01 415,582.17 三、辞退福利 147,236.80 87,236.80 60,000.00 合计 12,550,023.83 74,754,703.58 79,786,655.28 7,518,072.13 （2）短期薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和补贴 12,499,901.28 67,471,609.93 72,556,080.87 7,415,430.34 2、职工福利费 1,097,707.53 1,097,707.53 3、社会保险费 6,240.78 2,022,384.63 2,022,119.49 6,505.92 其中：医疗保险费 5,678.80 1,796,045.02 1,795,217.90 6,505.92 工伤保险费 107.66 9,972.98 10,080.64 生育保险费 454.32 216,366.63 216,820.95 4、住房公积金 2,310,421.92 2,310,421.92 5、工会经费和职工教育经费 35,208.61 1,298,433.76 1,297,506.50 36,135.87 合计 12,541,350.67 74,200,557.77 79,283,836.31 7,458,072.13 （3）设定提存计划列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 8,260.16 390,011.44 398,271.60 2、失业保险费 413.00 16,897.57 17,310.57 合计 8,673.16 406,909.01 415,582.17 其他说明： 公司无拖欠性质的应付职工薪酬。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 165 23、应交税费 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增值税 4,690,310.89 8,827,188.88 企业所得税 894,433.41 1,348,635.39 个人所得税 270,925.16 133,941.26 城市维护建设税 351,192.81 635,070.51 教育费附加 150,511.21 272,173.07 地方教育费附加 100,340.80 181,448.72 土地使用税 44,892.98 44,892.98 房产税 290,709.67 114,398.94 合计 6,793,316.93 11,557,749.75 24、其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应付款 7,808,859.72 8,381,993.97 合计 7,808,859.72 8,381,993.97 （1）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 押金、保证金 860,000.00 1,540,000.00 应付费用 4,192,663.54 4,413,909.65 代扣代缴 52,446.18 28,084.32 往来款 2,703,750.00 2,400,000.00 合计 7,808,859.72 8,381,993.97 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 郑州高创谷科技园开发有限公司 2,400,000.00 关联方资金拆借暂未约定借款到期日 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 166 合计 2,400,000.00 -- 高创谷于 2017 年 9 月 30 日将闲置资金暂免息借给公司使用，双方暂未约定借款到期日。 25、一年内到期的非流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 10,000,000.00 合计 10,000,000.00 其他说明： 公司向浦发银行郑州分行取得的长期借款，已于报告期内提前偿还。截至 2020 年 12 月 31 日止，公司一年内到期的长 期借款余额为 0.00 元。 26、其他流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 待转销项税 80,997.26 48,751.09 合计 80,997.26 48,751.09 27、长期借款 （1）长期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 40,000,000.00 合计 40,000,000.00 公司向浦发银行郑州分行取得的长期借款，已于报告期内提前偿还。截至 2020 年 12 月 31 日止，公司长期借款余额为 0.00 元。 28、预计负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 其他 134,080.48 参股公司就注册资本认缴部分承担超额亏损 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 167 合计 134,080.48 -- 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 本期涉及参股公司哈尔滨交通集团通恒科技有限公司的投资收益为 1,498,769.43 元，冲减期初预计负债 134,080.48 元后， 确认长期股权投资账面价值 1,364,688.95 元。 29、递延收益 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 1,051,500.00 19,245,088.52 19,245,088.52 1,051,500.00 符合政府补助条件，且已 收到政府补助。 合计 1,051,500.00 19,245,088.52 19,245,088.52 1,051,500.00 -- 涉及政府补助的项目： 单位：元 负债项目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业外 收入金额 本期计入其 他收益金额 本 期 冲 减 成 本 费 用 金 额 其他变 动 期末余额 与资产 相关/ 与收益 相关 河南天迈 年产 26000 套 智能车载 终端建设 项目 500,000.00 500,000.00 与资产 相关 郑州高新 区 2018 年 度科技创 新优秀企 业表彰 116,500.00 116,500.00 与资产 相关 郑州市 2018 年重 大科技创 435,000.00 435,000.00 与资产 相关 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 168 负债项目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业外 收入金额 本期计入其 他收益金额 本 期 冲 减 成 本 费 用 金 额 其他变 动 期末余额 与资产 相关/ 与收益 相关 新专项资 金 郑州市 2019 年科 技型企业 研发费用 后补助专 项资金 3,000,000.00 3,000,000.00 与收益 相关 郑州市 2019 年度 大型科学 仪器设施 共享补助 专项经费- 仪器共享 使用后补 助 9,000.00 9,000.00 与收益 相关 2020 年省 先进制造 业发展专 项资金 5,000,000.00 5,000,000.00 与收益 相关 郑州市高 新区 2019 年岗前培 训补贴 15,000.00 15,000.00 与收益 相关 郑州高新 区 2019 年 度第一批 科技创新 优秀企业 政策兑现 的决定 490,000.00 490,000.00 与收益 相关 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 169 负债项目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业外 收入金额 本期计入其 他收益金额 本 期 冲 减 成 本 费 用 金 额 其他变 动 期末余额 与资产 相关/ 与收益 相关 2019 年郑 州市建设 中国制造 强市奖补 专项资金 600,000.00 600,000.00 与收益 相关 郑州高新 区 2019 年 度资本市 场企业政 策兑现资 金 5,000,000.00 5,000,000.00 与收益 相关 郑州高新 区 2019 年 度第一批 科技创新 优秀企业 政策兑现 资金 950,000.00 950,000.00 与收益 相关 郑州高新 区 2019 年 度第一批 知识产权 优秀企业 和个人政 策兑现资 金 24,000.00 24,000.00 与收益 相关 郑州高新 区 2019 年 度第一批 高成长企 业政策兑 现资金 270,000.00 270,000.00 与收益 相关 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 170 负债项目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业外 收入金额 本期计入其 他收益金额 本 期 冲 减 成 本 费 用 金 额 其他变 动 期末余额 与资产 相关/ 与收益 相关 工业企业 结构调整 专项资金 3,060,000.00 3,060,000.00 与收益 相关 郑州市 2017 年度 汽车行业 奖补资金 200,000.00 200,000.00 与收益 相关 郑州高新 区以工代 训补贴 192,000.00 192,000.00 与收益 相关 郑州市 2019 年度 第一批中 央财政专 利资助资 金-专利授 权奖励 10,800.00 10,800.00 与收益 相关 郑州市 2019 年度 第一批中 央财政专 利资助资 金-专利申 请奖励 2,000.00 2,000.00 与收益 相关 郑州市 2019 年度 第二批中 央财政授 权专利资 助资金 8,000.00 8,000.00 与收益 相关 2020 年稳 岗补贴 80,267.00 80,267.00 与收益 相关 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 171 负债项目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业外 收入金额 本期计入其 他收益金额 本 期 冲 减 成 本 费 用 金 额 其他变 动 期末余额 与资产 相关/ 与收益 相关 郑州高新 区以工代 训补贴 288,000.00 288,000.00 与收益 相关 2019 第一 批知识产 权-软件著 作权政策 兑现资金 7,000.00 7,000.00 与收益 相关 稳岗补贴 （恒诺） 6,528.00 6,528.00 与收益 相关 稳岗补贴 （泰立 恒） 6,493.52 6,493.52 与收益 相关 航空港区 经济综合 实验区重 点项目复 工复产奖 励资金 26,000.00 26,000.00 与收益 相关 合计 1,051,500.00 19,245,088.52 10,731,088.52 8,514,000.00 1,051,500.00 30、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 67,851,000.00 67,851,000.00 31、资本公积 单位：元 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 172 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 350,948,619.41 350,948,619.41 其他资本公积 5,696,700.00 5,696,700.00 合计 356,645,319.41 356,645,319.41 32、盈余公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 25,239,044.00 2,323,845.43 27,562,889.43 合计 25,239,044.00 2,323,845.43 27,562,889.43 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 法定盈余公积增加数系根据公司章程按当期母公司净利润的 10％计提盈余公积形成。 33、未分配利润 单位：元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 231,055,643.31 163,395,419.55 调整后期初未分配利润 231,055,643.31 163,395,419.55 加：本期归属于母公司所有者的净利润 3,170,116.73 74,545,927.21 减：提取法定盈余公积 2,323,845.43 6,885,703.45 应付普通股股利 47,495,700.00 期末未分配利润 184,406,214.61 231,055,643.31 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 173 34、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 216,002,483.00 105,326,826.98 468,847,179.11 250,986,410.35 合计 216,002,483.00 105,326,826.98 468,847,179.11 250,986,410.35 经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值 √ 是 □ 否 单位：元 项目 2020 年 2019 年 备注 营业收入 216,002,483.00 468,847,179.11 营业收入扣除项目 0.00 0.00 根据正中珠江出具的营业收入扣除 事项的专项审核说明，公司本年度 无与主营业务无关的业务收入、不 具备商业实质的收入。 其中： 与主营业务无关的业务收入小计 0.00 0.00 根据正中珠江出具的营业收入扣除 事项的专项审核说明，公司本年度 无与主营业务无关的业务收入。 不具备商业实质的收入小计 0.00 0.00 根据正中珠江出具的营业收入扣除 事项的专项审核说明，公司本年度 无不具备商业实质的收入。 营业收入扣除后金额 216,002,483.00 468,847,179.11 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 合计 商品类型 216,002,483.00 216,002,483.00 其中： 智能调度系统 115,203,151.92 115,203,151.92 车辆远程监控系统 15,411,548.18 15,411,548.18 智能公交收银系统 40,128,771.57 40,128,771.57 新能源充电监控系统 888,843.29 888,843.29 出租车运营监管系统 235,088.50 235,088.50 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 174 软件产品及其他 44,135,079.54 44,135,079.54 按经营地区分类 216,002,483.00 216,002,483.00 其中： 华南 40,125,085.57 40,125,085.57 西南 6,888,800.70 6,888,800.70 东北 13,692,946.57 13,692,946.57 华东 52,743,927.42 52,743,927.42 华中 88,698,272.23 88,698,272.23 西北 3,027,241.65 3,027,241.65 华北 10,523,648.76 10,523,648.76 外销 302,560.10 302,560.10 与履约义务相关的信息： 无 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 130,095,810.99 元，其中， 118,907,888.43 元预计于 2021 年度确认收入，11,187,922.57 元预计于 2022 年度确认收入。 35、税金及附加 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 588,386.47 1,687,007.08 教育费附加 252,165.60 722,942.73 房产税 739,030.18 455,747.08 土地使用税 179,571.92 179,571.92 车船使用税 7,980.00 10,709.80 印花税 259,172.10 205,205.80 地方教育附加 168,110.41 481,961.83 合计 2,194,416.68 3,743,146.24 36、销售费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 175 职工薪酬 12,490,646.34 15,823,036.20 差旅费 2,996,307.12 3,028,016.74 宣传广告费 2,413,798.79 1,418,104.05 运杂费 1,465,754.36 售后服务费 5,078,605.02 9,712,302.86 办公费 617,505.49 692,218.42 业务招待费 3,023,472.13 3,122,109.26 折旧与摊销 62,481.13 67,728.66 招投标费 1,205,212.24 1,551,518.91 其他 282,263.80 280,413.74 合计 28,170,292.06 37,161,203.20 其他说明： 注：根据新收入准则，本期将运杂费计入主营业务成本。 37、管理费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 12,268,903.99 12,189,703.98 办公费 4,143,116.01 2,564,008.83 差旅费 3,398,867.67 4,124,471.99 业务招待费 2,348,573.79 3,045,053.22 折旧与摊销 3,500,672.47 2,790,044.36 租赁费用 434,357.18 311,005.99 中介机构费用 6,082,307.56 4,311,604.89 汽车使用费 988,773.01 1,106,006.06 其他 68,639.10 662,824.73 合计 33,234,210.78 31,104,724.05 38、研发费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 直接投入材料费用 2,165,874.18 1,662,878.58 人员人工费用 45,308,837.18 45,256,919.68 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 176 折旧费用 916,358.23 660,765.36 无形资产摊销 877,530.40 1,268,012.45 委托外部研发 7,255,985.93 3,377,845.20 与研发活动直接相关的其他费用 345,491.98 225,086.14 合计 56,870,077.90 52,451,507.41 39、财务费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 1,035,929.18 3,804,936.03 减：利息收入 2,548,575.23 671,143.76 手续费及其他 534,553.41 291,799.87 合计 -978,092.64 3,425,592.14 40、其他收益 单位：元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 增值税退税 2,272,455.62 3,034,015.97 政府补助 8,514,000.00 8,283,500.00 合计 10,786,455.62 11,317,515.97 41、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 1,865,510.88 -960,079.27 处置长期股权投资产生的投资收益 486,758.23 理财产品收益 2,060,371.37 合计 4,412,640.48 -960,079.27 42、信用减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 其他应收款坏账损失 -610,490.34 -98,002.79 应收账款坏账损失 -13,179,465.71 -21,940,054.73 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 177 应收票据坏账损失 -112,845.42 29,338.35 应收款项融资坏账损失 113,893.74 合计 -13,788,907.73 -22,008,719.17 43、资产减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 -4,599,047.72 -3,304,464.62 十二、合同资产减值损失 -1,988,057.55 合计 -6,587,105.27 -3,304,464.62 44、资产处置收益 单位：元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置收益合计 717.10 -784.66 其中：固定资产处置收益 717.10 -784.66 合计 717.10 -784.66 45、营业外收入 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 政府补助 10,731,088.52 8,100,200.00 固定资产报废利得 28,107.05 无需支付的应付账款 89,176.30 其他 32,600.96 14,578.81 合计 10,763,689.48 8,232,062.16 计入当期损益的政府补助： 单位：元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产相 关/与收益 相关 智能制造 试点奖励 郑州高新 技术产业 补助 因符合地 方政府招 否 否 1,000,000. 00 与收益相 关 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 178 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产相 关/与收益 相关 资金 开发区管 委会财政 金融局 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 知识产权 运营服务 体系建设 补助资金 郑州高新 技术产业 开发区管 委会财政 金融局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 400,000.00 与收益相 关 2018 年度 知识产权 优秀企业 奖励 郑州高新 技术产业 开发区管 委会财政 金融局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 22,000.00 与收益相 关 电子信息 关键制造 业企业培 育奖励 郑州高新 技术产业 开发区管 委会财政 金融局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 1,250,000. 00 与收益相 关 2018 年度 知识产权 优秀企业 奖励（专 利、软件著 作权资助） 郑州高新 技术产业 开发区管 委会财政 金融局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 7,000.00 与收益相 关 2018 年第 三批专利 申请资助 资金 郑州高新 技术产业 开发区管 委会财政 金融局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 否 否 26,600.00 与收益相 关 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 179 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产相 关/与收益 相关 助 2019 年建 设中国制 造强市专 项资金-质 量标杆企 业奖励 郑州高新 技术产业 开发区管 委会财政 金融局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 400,000.00 与收益相 关 2019 年建 设中国制 造强市专 项资金-各 类试点示 范奖励 郑州高新 技术产业 开发区管 委会财政 金融局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 3,000,000. 00 与收益相 关 2018 年稳 岗补贴（天 迈科技） 郑州市社 会保险局 补助 因承担国 家为保障 某种公用 事业或社 会必要产 品供应或 价格控制 职能而获 得的补助 否 否 79,100.00 与收益相 关 2018 年稳 岗补贴（恒 诺） 郑州市社 会保险局 补助 因承担国 家为保障 某种公用 事业或社 会必要产 品供应或 价格控制 职能而获 得的补助 否 否 6,500.00 与收益相 关 2018 年度 第二批知 识产权优 秀企业和 个人奖励 郑州高新 技术产业 开发区管 委会财政 金融局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 否 否 16,500.00 与收益相 关 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 180 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产相 关/与收益 相关 助 2018 年省 级金融业 发展专项 奖补资金 郑州市财 政局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 1,500,000. 00 与收益相 关 2018 年下 半年中小 企业开拓 市场项目 补助资金 郑州市财 政局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 27,500.00 与收益相 关 2018 年智 能制造软 件企业培 育奖励金 （恒诺） 郑州市高 新区管委 会创新发 展局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 360,000.00 与收益相 关 2018 年知 识产权优 秀企业软 件著作权 奖励（恒 诺） 郑州市高 新区管委 会创新发 展局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 5,000.00 与收益相 关 2019 年郑 州市建设 中国制造 强市奖补 专项资金 郑州市工 业和信息 化局、郑州 市财政局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 600,000.00 与收益相 关 郑州高新 区 2019 年 度资本市 郑州高新 技术产业 区管理委 补助 奖励上市 而给予的 政府补助 是 否 5,000,000. 00 与收益相 关 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 181 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产相 关/与收益 相关 场企业政 策兑现资 金 员会 郑州高新 区 2019 年 度第一批 科技创新 优秀企业 政策兑现 资金 郑州高新 技术产业 区管理委 员会 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 950,000.00 与收益相 关 郑州高新 区 2019 年 度第一批 知识产权 优秀企业 和个人政 策兑现资 金 郑州高新 技术产业 区管理委 员会 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 24,000.00 与收益相 关 郑州高新 区 2019 年 度第一批 高成长企 业政策兑 现资金 郑州高新 技术产业 区管理委 员会 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 270,000.00 与收益相 关 工业企业 结构调整 专项资金 郑州高新 技术产业 区管理委 员会 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 3,060,000. 00 与收益相 关 郑州市 2017 年度 汽车行业 奖补资金 郑州市财 政局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 200,000.00 与收益相 关 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 182 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产相 关/与收益 相关 郑州高新 区以工代 训补贴 郑州市人 力资源和 社会保障 局 补助 因承担国 家为保障 某种公用 事业或社 会必要产 品供应或 价格控制 职能而获 得的补助 否 否 192,000.00 与收益相 关 郑州市 2019 年度 第一批中 央财政专 利资助资 金-专利授 权奖励 郑州市财 政局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 10,800.00 与收益相 关 郑州市 2019 年度 第一批中 央财政专 利资助资 金-专利申 请奖励 郑州市财 政局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 2,000.00 与收益相 关 郑州市 2019 年度 第二批中 央财政授 权专利资 助资金 郑州市财 政局 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 8,000.00 与收益相 关 2020 年稳 岗补贴 郑州市人 力资源和 社会保障 局 补助 因承担国 家为保障 某种公用 事业或社 会必要产 品供应或 价格控制 职能而获 得的补助 否 否 80,267.00 与收益相 关 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 183 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产相 关/与收益 相关 郑州高新 区以工代 训补贴 郑州市人 力资源和 社会保障 局 补助 因承担国 家为保障 某种公用 事业或社 会必要产 品供应或 价格控制 职能而获 得的补助 否 否 288,000.00 与收益相 关 2019 第一 批知识产 权-软件著 作权政策 兑现资金 郑州高新 技术产业 区管理委 员会 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 7,000.00 与收益相 关 稳岗补贴 （恒诺） 郑州市社 会保险局 补助 因承担国 家为保障 某种公用 事业或社 会必要产 品供应或 价格控制 职能而获 得的补助 否 否 6,528.00 与收益相 关 稳岗补贴 （泰立恒） 深圳市社 会保险局 补助 因承担国 家为保障 某种公用 事业或社 会必要产 品供应或 价格控制 职能而获 得的补助 否 否 6,493.52 与收益相 关 航空港区 经济综合 实验区重 点项目复 工复产奖 郑州航空 港经济综 合试验区 银河办事 处财政所 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 否 否 26,000.00 与收益相 关 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 184 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产相 关/与收益 相关 励资金 助 合计 10,731,088 .52 8,100,200. 00 46、营业外支出 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 521,607.60 固定资产报废损失 1,866.49 其他 3,982.30 48,091.19 合计 5,848.79 569,698.79 47、所得税费用 （1）所得税费用表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 3,930,299.58 11,653,826.76 递延所得税费用 -9,804,265.75 -3,763,133.13 合计 -5,873,966.17 7,890,693.63 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位：元 项目 本期发生额 利润总额 -3,233,607.87 按法定/适用税率计算的所得税费用 -485,041.19 子公司适用不同税率的影响 -125,779.09 调整以前期间所得税的影响 34,963.39 非应税收入的影响 -206,353.42 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 705,072.16 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 185 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -234,909.19 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 亏损的影响 574,959.64 加计扣除费用的影响 -6,136,878.47 所得税费用 -5,873,966.17 48、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 政府补助 19,245,088.52 14,460,200.00 利息收入 2,548,575.23 671,143.76 往来款及其他 13,646,170.25 9,480,413.49 合计 35,439,834.00 24,611,757.25 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 支付销售费用 13,414,351.19 17,268,475.37 支付管理费用 19,353,004.91 16,287,836.94 支付研发费用 7,741,682.70 3,917,380.30 支付财务费用 77,582.49 51,080.49 支付往来款及其他 8,529,643.08 20,407,446.56 合计 49,116,264.37 57,932,219.66 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 闲置的专门借款利息收入 27,943.41 收到的预分红款项 303,750.00 合计 303,750.00 27,943.41 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 186 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 保函保证金 1,170,074.10 368,889.82 合计 1,170,074.10 368,889.82 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 IPO 中介费用 330,000.00 12,015,080.50 保函保证金 6,711,437.00 478,871.94 归还少数股东出资款 147,965.25 131,397.82 合计 7,189,402.25 12,625,350.26 49、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位：元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 2,640,358.30 74,789,733.71 加：资产减值准备 20,376,013.00 25,313,183.79 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 4,299,083.78 3,462,703.52 使用权资产折旧 无形资产摊销 1,471,722.99 1,848,078.61 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） -717.10 784.66 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 1,866.49 -28,107.05 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 757,291.86 1,790,580.62 投资损失（收益以“－”号填列） -4,412,640.48 960,079.27 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -9,804,265.75 -3,763,133.13 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 187 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -29,389,336.37 -17,617,679.50 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 10,329,022.51 -82,999,572.53 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -37,253,626.39 11,364,252.23 其他 经营活动产生的现金流量净额 -40,985,227.16 15,120,904.20 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 88,447,120.47 386,777,218.14 减：现金的期初余额 386,777,218.14 160,737,616.96 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -298,330,097.67 226,039,601.18 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 （3）本期收到的处置子公司的现金净额 （4）现金和现金等价物的构成 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 88,447,120.47 386,777,218.14 其中：库存现金 82,214.32 10,646.47 可随时用于支付的银行存款 88,364,906.15 386,766,571.67 三、期末现金及现金等价物余额 88,447,120.47 386,777,218.14 50、所有权或使用权受到限制的资产 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 7,377,196.01 保函、承兑保证金 应收票据 1,147,493.22 公司将大面额票据质押给银行，开具 小面额票据用于对外支付 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 188 合计 8,524,689.23 -- 51、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位：元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 833,918.58 其中：美元 127,805.56 6.5249 833,918.50 欧元 0.01 8 0.08 港币 应收账款 -- -- 66,517.70 其中：美元 10,194.44 6.5249 66,517.70 长期借款 -- -- （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 52、政府补助 （1）政府补助基本情况 单位：元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 郑州市 2019 年科技型企业研发费用后补助专项资金 3,000,000.00 其他收益 3,000,000.00 郑州市 2019 年度大型科学仪器设施共享补助专项经费-仪 器共享使用后补助 9,000.00 其他收益 9,000.00 2020 年省先进制造业发展专项资金 5,000,000.00 其他收益 5,000,000.00 郑州市高新区 2019 年岗前培训补贴 15,000.00 其他收益 15,000.00 郑州高新区 2019 年度第一批科技创新优秀企业政策兑现 的决定 490,000.00 其他收益 490,000.00 2019 年郑州市建设中国制造强市奖补专项资金 600,000.00 营业外收入 600,000.00 郑州高新区 2019 年度资本市场企业政策兑现资金 5,000,000.00 营业外收入 5,000,000.00 郑州高新区 2019 年度第一批科技创新优秀企业政策兑现 950,000.00 营业外收入 950,000.00 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 189 资金 郑州高新区 2019 年度第一批知识产权优秀企业和个人政 策兑现资金 24,000.00 营业外收入 24,000.00 郑州高新区 2019 年度第一批高成长企业政策兑现资金 270,000.00 营业外收入 270,000.00 工业企业结构调整专项资金 3,060,000.00 营业外收入 3,060,000.00 郑州市 2017 年度汽车行业奖补资金 200,000.00 营业外收入 200,000.00 郑州高新区以工代训补贴 192,000.00 营业外收入 192,000.00 郑州市 2019 年度第一批中央财政专利资助资金-专利授权 奖励 10,800.00 营业外收入 10,800.00 郑州市 2019 年度第一批中央财政专利资助资金-专利申请 奖励 2,000.00 营业外收入 2,000.00 郑州市 2019 年度第二批中央财政授权专利资助资金 8,000.00 营业外收入 8,000.00 2020 年稳岗补贴 80,267.00 营业外收入 80,267.00 郑州高新区以工代训补贴 288,000.00 营业外收入 288,000.00 2019 第一批知识产权-软件著作权政策兑现资金 7,000.00 营业外收入 7,000.00 稳岗补贴（恒诺） 6,528.00 营业外收入 6,528.00 稳岗补贴（泰立恒） 6,493.52 营业外收入 6,493.52 航空港区经济综合实验区重点项目复工复产奖励资金 26,000.00 营业外收入 26,000.00 合计 19,245,088.52 19,245,088.52 （2）政府补助退回情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 （2）合并成本及商誉 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 190 □ 是 √ 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 （2）合并成本 （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 3、反向购买 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： ——新设子公司 —2020 年 6 月 11 日，公司与廖亚星、姜小龙、杨祯、董越共同出资成立西安天地勤交通科技有限公司，注册资本人民 币 1000 万元，公司认缴注册资本人民币 510 万元，持股比例 51.00%，截至 2020 年 12 月 31 日，公司实缴注册资本人民币 50 万元。 —2020 年 1 月 16 日，公司与郑州凯雪运输制冷设备有限公司共同出资成立郑州冷智电子科技有限公司，注册资本人民 币 500 万元，公司认缴注册资本人民币 300 万元，持股比例 60.00%，截至 2020 年 12 月 31 日，公司实缴注册资本人民币 120 万元。 —2020 年 12 月 2 日，公司与张玉清共同出资成立深圳市天瀚数据处理有限公司，注册资本人民币 500 万元，公司认缴 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 191 注册资本人民币 255 万元，持股比例 51.00%，截至 2020 年 12 月 31 日，公司实缴注册资本 0 元。 —上述公司自成立之日起纳入合并范围。 —清算子公司 —本公司控股子公司上海仕杰智能技术有限公司已于 2020 年 4 月依法完成清算，不再将其纳入本公司合并报表范围。 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经 营地 注册地 业务性质 持股比例 取得 方式 直接 间接 郑州恒诺电子技术有限公 司 郑州 郑州 计算机软件开发、销售 100.00% 设立 北京天地启元数字科技有 限公司 北京 北京 技术开发、转让、咨询、服务 推广 100.00% 设立 河南天迈科技有限公司 郑州 郑州 车载通信终端、机电一体化设 备的生产、研发、销售 100.00% 设立 深圳泰立恒信息技术有限 公司 深圳 深圳 计算机软件开发、销售、硬件 维护 100.00% 设立 启航（天津）电子科技有限 公司 天津 天津 车载通信终端销售 100.00% 设立 西安天地勤交通科技有限 公司 西安 西安 人工智能应用开发、信息系统 集成服务、软件开发、新能源 业务 51.00% 设立 郑州冷智电子科技有限公 司 郑州 郑州 通信设备、汽车配件的生产与 销售，计算机软硬件技术开 发、服务、咨询 60.00% 设立 深圳市天瀚数据处理有限 公司 深圳 深圳 软件的技术开发、咨询、转让、 服务，城市交通规划设计 51.00% 设立 （2）重要的非全资子公司 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 192 单位：元 子公司名称 少数股东持 股比例 本期归属于少数 股东的损益 本期向少数股东 宣告分派的股利 期末少数股东权益余 额 西安天地勤交通科技有限公司 49.00% -135,856.37 -135,856.37 郑州冷智电子科技有限公司 40.00% -393,902.06 406,097.94 合计 -529,758.43 270,241.57 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位：元 子公 司名 称 期末余额 期初余额 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 西安 天地 勤交 通科 技有 限公 司 216,76 1.40 12,075 .20 228,83 6.60 6,094. 50 6,094. 50 郑州 冷智 电子 科技 有限 公司 1,025, 919.92 1,025, 919.92 10,675 .06 10,675 .06 上海 仕杰 智能 技术 有限 公司 328,81 1.67 328,81 1.67 单位：元 子公司名 称 本期发生额 上期发生额 营业 收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益 总额 经营活动 现金流量 西安天地 -277,257.90 -277,257.90 -369,488.26 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 193 勤交通科 技有限公 司 郑州冷智 电子科技 有限公司 -984,755.14 -984,755.14 -974,080.08 上海仕杰 智能技术 有限公司 25,471.69 -73,172.64 -73,172.64 -73,172.64 （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 报告期无该事项。 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联 营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或 联营企业投资 的会计处理方 法 直接 间接 郑州蓝视科技 有限公司 郑州 郑州 计算机软硬件 开发销售 34.00% 权益法 哈尔滨交通集 团通恒科技有 限公司 哈尔滨 哈尔滨 信息系统集成 服务 13.50% 权益法 郑州公交飞线 网络科技有限 公司 郑州 郑州 技术服务 35.00% 权益法 北京力银汽车 技术有限公司 北京 北京 尚未开始运营 29.37% 权益法 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 194 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： （2）重要合营企业的主要财务信息 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 蓝视科技 通恒科技 飞线网络科 技 北京力银 蓝视科技 通恒科技 飞线网络科 技 流动 资产 3,564,194.68 86,578,964.11 7,016,199.25 2,574,062.08 117,778,478.92 4,334,345.94 非流 动资 产 47,240.20 8,546,235.33 41,943.82 31,050,000.00 28,242.52 8,324,253.23 43,516.42 资产 合计 3,611,434.88 95,125,199.44 7,058,143.07 31,050,000.00 2,602,304.60 126,102,732.15 4,377,862.36 流动 负债 2,157,482.49 83,553,180.44 1,280,790.87 967,272.82 130,024,780.21 非流 动负 债 1,206,311.53 471,140.67 负债 合计 2,157,482.49 84,759,491.97 1,280,790.87 967,272.82 130,495,920.88 归属 于母 公司 股东 权益 1,453,952.39 10,365,707.47 5,777,352.20 31,050,000.00 1,635,031.78 -4,393,188.73 4,377,862.36 按持 股比 例计 算的 净资 产份 额 494,343.82 1,399,370.51 2,022,073.27 9,119,385.00 801,165.58 -593,080.48 1,532,251.83 --内 部交 易未 实现 利润 34,681.56 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 195 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 --其 他 520,200.00 880,615.00 749,700.00 459,000.00 对联 营企 业权 益投 资的 账面 价值 1,014,543.82 1,364,688.95 2,022,073.27 10,000,000.00 1,550,865.58 -134,080.48 1,532,251.83 营业 收入 2,463,176.68 148,660,978.94 1,943,024.30 2,457,651.14 3,813,492.86 净利 润 -181,079.39 11,358,896.20 1,399,489.84 684,578.97 -7,983,517.05 -622,137.64 综合 收益 总额 -181,079.39 11,358,896.20 1,399,489.84 684,578.97 -7,983,517.05 -622,137.64 其他说明： 1、公司对郑州蓝视科技有限公司实际出资 102.00 万元，其他股东尚未实缴出资； 2、北京力银其他股东未同比例缴付出资。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 196 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 6、其他 十、与金融工具相关的风险 —金融工具的风险分析及风险管理 公司在日常活动中面临各种金融工具的风险主要包括：信用风险、流动性风险、利率风险。 公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融工具风险对公司经营的不利影响。基于该 风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种风险，建立适当的风险承受底线，并及时可靠 地对各种风险进行监督、管理，将风险控制在限定的范围之内。 ——信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。公司的信用风险主要来自货币资金、 应收款项等。 公司除现金以外的货币资金主要存放于信用良好的金融机构，管理层认为其不存在重大的信用风险，预期不会因为对方 违约而给公司造成损失。 对于应收款项，这些金融资产的信用风险源自交易对手违约，公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照公 司的销售政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。为监控公司的信用风险，公司按照账龄、到期日 及逾期天数等要素对公司的客户欠款进行分析和分类。截至 2020 年 12 月 31 日，公司已将应收款项按风险类别计提了减值 准备。 公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 197 ——流动性风险 流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。 公司制定了资金管理相关内部控制制度，定期编制资金滚动预算，实时监控短期和长期的流动资金需求，目标是运用银 行借款、商业信用等手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡。 ——利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。公司银行借款均系短期借款， 利率风险的影响较小。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位：元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计 量 第三层次公允价值计 量 合计 一、持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 1.以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融资产 80,000,000.00 80,000,000.00 （三）其他权益工具投 资 3,650,000.00 3,650,000.00 （八）应收款项融资 14,707,344.93 14,707,344.93 二、非持续的公允价值 计量 -- -- -- -- 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 198 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 郑州高创谷科技园开发有限公司、郑州杰逊交通大数据研究院有限公司、郑州昱迈信息科技有限公司均未展开实质性经 营，对被投资公司股权采用收益法或者市场法进行估值不切实可行，且近期内该被投资公司并无引入外部投资者、股东之间 转让股权等可作为确定公允价值的参考依据的交易实际发生，故可用成本作为公允价值最佳估计。 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 本企业的母公司情况的说明： 本企业无母公司。 本企业最终控制方是郭建国、田淑芬。 其他说明： 根据郭建国、大成瑞信、郭田甜签署的《一致行动协议》，郭建国通过《一致行动协议》可影响的股份数合计为 37,686,480 股，占公司总股本的 55.54%。 郭建国之配偶田淑芬持有大成瑞信 62.5613%合伙份额，间接持有公司总股本的 9.29%；依照郭建国之持股与任职，郭 建国为公司的控股股东，依照田淑芬间接持股及其与郭建国之间的近亲属关系，郭建国、田淑芬夫妇为公司的实际控制人。 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 199 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注九。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 哈尔滨交通集团通恒科技有限公司 参股企业 郑州蓝视科技有限公司 参股企业 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 石河子市大成瑞信股权投资有限合伙企业（简称“大成瑞信”） 持股比例超过 5%的股东 郑州依海风情服饰有限公司 董事刘洪宇父亲刘玉民实际控制的企业 郭田甜 股东、实际控制人之女 刘洪宇 郭田甜之配偶，公司董事、董事会秘书 郑州蓝视科技有限公司 参股企业 郑州高创谷科技园开发有限公司 参股企业 哈尔滨交通集团通恒科技有限公司 参股企业 北京力银汽车技术有限公司 参股企业 郑州杰逊交通大数据研究院有限公司 参股企业 郑州昱迈信息科技有限公司 参股企业 河南迈坤网络科技有限公司 参股企业 郑州缤纷盒子网络技术有限公司 参股企业 郑州公交飞线网络科技有限公司 间接参股企业 董监高及其关系密切家庭成员、董监高及其关系密切家庭成员 控制的、担任董事、高级管理人员的企业 董监高及其关系密切家庭成员、董监高及其关系密切家 庭成员控制的、担任董事、高级管理人员的企业 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易 内容 本期发 生额 获批的交易 额度 是否超过交易额度 上期发生额 哈尔滨交通集团通恒科技有限公司 4,000,000.00 否 4,603,773.59 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 200 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 哈尔滨交通集团通恒科技有限公司 销售商品 172,566.37 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 （3）关联租赁情况 （4）关联担保情况 本公司作为被担保方 单位：元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕 郭建国、田淑芬 10,000,000.00 2019 年 04 月 28 日 2020 年 04 月 28 日 是 郭建国、田淑芬 20,000,000.00 2019 年 10 月 29 日 2020 年 07 月 07 日 是 郭建国、田淑芬 10,000,000.00 2019 年 03 月 27 日 2020 年 03 月 05 日 是 郭建国、田淑芬 10,000,000.00 2019 年 05 月 28 日 2020 年 03 月 05 日 是 郭建国 50,000,000.00 2017 年 11 月 03 日 2022 年 11 月 02 日 是 关联担保情况说明 截至 2020 年 12 月 31 日止，公司已将上述借款全部归还，关联担保已全部解除。 （5）关联方资金拆借 单位：元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 郑州高创谷科技园开发有限公司 2,400,000.00 2017 年 09 月 30 日 高创谷于 2017 年 9 月 30 日将闲置 资金暂免息借给公司使用，双方暂 未约定借款到期日 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 （7）关键管理人员报酬 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 201 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 薪酬 2,315,732.17 3,912,400.06 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位：元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 哈尔滨交通集团通 恒科技有限公司 195,000.00 14,565.56 （2）应付项目 单位：元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 郑州蓝视科技有限公司 250,308.72 250,308.72 其他应付款 郑州高创谷科技园开发有限公司 2,400,000.00 2,400,000.00 其他应付款 哈尔滨交通集团通恒科技有限公司 254,693.47 762,264.23 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 202 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 203 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 2、利润分配情况 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 （2）未来适用法 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 公司内部不存在独立承担不同于其他组成部分风险和报酬、可区分的业务分部或地区分部。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 204 （2）报告分部的财务信息 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按单项计提坏账 准备的应收账款 12,030, 916.00 5.04% 12,030, 916.00 100.00 % 0.00 11,653, 076.00 4.72% 11,653, 076.00 100.00 % 0.00 其中： 按组合计提坏账 准备的应收账款 226,72 0,417.6 0 94.96 % 39,581, 945.68 17.46 % 187,13 8,471.9 2 235,28 9,828.6 2 95.28% 27,659, 209.17 11.76% 207,630, 619.45 其中： 组合 1：应收国有 企业客户 176,61 7,120.6 0 73.98 % 31,443, 314.85 17.80 % 145,17 3,805.7 5 187,96 3,667.6 3 76.12% 21,393, 851.40 11.38% 166,569, 816.23 组合 2：应收民营 企业客户 49,330, 180.76 20.66 % 8,138,6 30.83 16.50 % 41,191, 549.93 46,872, 590.85 18.98% 6,265,3 57.77 13.37% 40,607,2 33.08 组合 3：应收合并 范围内关联方客 户 773,11 6.24 0.32% 773,11 6.24 453,57 0.14 0.18% 453,570. 14 合计 238,75 1,333.6 0 100.00 % 51,612, 861.68 21.62 % 187,13 8,471.9 2 246,94 2,904.6 2 100.00 % 39,312, 285.17 15.92% 207,630, 619.45 按单项计提坏账准备： 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 205 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 安徽星凯龙客车有限公司 7,137,100.00 7,137,100.00 100.00% 预计无法收回 哈尔滨通联客车有限公司 2,425,260.00 2,425,260.00 100.00% 预计无法收回 深圳市民富沃能新能源汽车有限公司 1,023,300.00 1,023,300.00 100.00% 预计无法收回 辽宁乾丰专用车有限公司 496,606.00 496,606.00 100.00% 预计无法收回 内蒙古青杉汽车有限公司 477,840.00 477,840.00 100.00% 预计无法收回 青岛申沃客车股份有限公司 173,710.00 173,710.00 100.00% 预计无法收回 太康县舒捷城市公共交通有限公司 165,600.00 165,600.00 100.00% 预计无法收回 黑龙江龙华汽车有限公司 65,400.00 65,400.00 100.00% 预计无法收回 济源市新运交通运输有限公司 34,000.00 34,000.00 100.00% 预计无法收回 新乡市新运公共交通有限公司 20,400.00 20,400.00 100.00% 预计无法收回 沈阳沈鑫巴士有限公司 9,800.00 9,800.00 100.00% 预计无法收回 金华青年汽车制造有限公司 1,900.00 1,900.00 100.00% 预计无法收回 合计 12,030,916.00 12,030,916.00 -- -- 按组合计提坏账准备：组合 1：应收国有企业客户计提坏账准备的应收账款 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 75,894,237.52 5,668,933.67 7.47% 1-2 年 51,673,041.15 9,754,768.31 18.88% 2-3 年 28,765,763.52 7,746,538.24 26.93% 3-4 年 8,661,773.96 2,796,330.03 32.28% 4-5 年 6,967,179.90 3,057,592.36 43.89% 5 年以上 4,655,124.55 2,419,152.24 51.97% 合计 176,617,120.60 31,443,314.85 -- 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备：组合 2：应收民营企业客户计提坏账准备的应收账款 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 33,831,101.66 1,642,959.52 4.86% 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 206 1-2 年 10,540,276.22 2,879,809.20 27.32% 2-3 年 1,749,503.98 967,937.32 55.33% 3-4 年 1,379,668.37 854,709.08 61.95% 4-5 年 1,247,816.53 1,211,401.71 97.08% 5 年以上 581,814.00 581,814.00 100.00% 合计 49,330,180.76 8,138,630.83 -- 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备：组合 3：应收合并范围内关联方客户计提坏账的应收账款 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 519,546.10 1-2 年 158,460.14 2-3 年 3-4 年 43,510.00 4-5 年 51,600.00 5 年以上 合计 773,116.24 -- 确定该组合依据的说明： 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 110,244,885.28 1 至 2 年 62,371,777.51 2 至 3 年 31,856,267.50 3 年以上 34,278,403.31 3 至 4 年 17,981,062.33 4 至 5 年 10,955,692.43 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 207 5 年以上 5,341,648.55 合计 238,751,333.60 （2）账龄超过三年的单项金额重大的应收账款 单位：元 客 户 期末账面余额 长账龄原因 回款风险 客户一 7,958,241.00 受地方财政预算及资金拨款进度影响，回款延迟 国有独资企业，回款风险小 客户二 3,813,640.00 受地方财政预算及资金拨款进度影响，回款延迟 国有独资企业，回款风险小 客户三 1,740,615.00 受地方财政预算及资金拨款进度影响，回款延迟 国有独资企业，回款风险小 （3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 按单项计提坏账准备 11,653,076.00 477,840.00 100,000.00 12,030,916.00 按组合计提坏账准备 其中：组合 1：应收国有企业 客户 21,393,851.40 10,104,474.25 55,010.80 31,443,314.85 组合 2：应收民营 企业客户 6,265,357.77 2,695,358.06 822,085.00 8,138,630.83 组合 3：应收合并 范围内关联方客户 合计 39,312,285.17 13,277,672.31 100,000.00 877,095.80 51,612,861.68 （4）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 877,095.80 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 坏账准备期末余额 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 208 的比例 客户一 25,249,982.17 10.58% 4,005,181.89 客户二 14,829,000.00 6.21% 3,648,937.05 客户三 9,845,704.64 4.12% 735,426.67 客户四 7,958,241.00 3.33% 3,759,148.91 客户五 7,137,100.00 2.99% 7,137,100.00 合计 65,020,027.81 27.23% （6）因金融资产转移而终止确认的应收账款 公司无因金融资产转移而终止确认的应收账款。 （7）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 2、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应收股利 15,000,000.00 其他应收款 28,026,901.73 48,185,519.98 合计 43,026,901.73 48,185,519.98 （1）应收股利 1）应收股利分类 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 郑州恒诺电子技术有限公司 15,000,000.00 合计 15,000,000.00 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 209 公司无重要的账龄超过 1 年的应收股利。 （2）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 押金、保证金 5,961,576.34 11,776,156.64 代扣代缴 390.00 往来款 1,500,000.00 1,613,250.00 并表关联方往来 20,931,786.35 35,342,659.57 股权转让款 600,000.00 其他 48,065.00 合计 29,041,427.69 48,732,456.21 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额 546,936.23 546,936.23 2020 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 本期计提 467,589.73 467,589.73 2020 年 12 月 31 日余额 1,014,525.96 1,014,525.96 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 5,381,029.90 1 至 2 年 22,480,893.29 2 至 3 年 1,048,712.00 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 210 3 年以上 130,792.50 3 至 4 年 47,008.50 4 至 5 年 30,600.00 5 年以上 53,184.00 合计 29,041,427.69 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其他应收款 546,936.23 467,589.73 1,014,525.96 合计 546,936.23 467,589.73 1,014,525.96 4）本期实际核销的其他应收款情况 公司本期不存在核销其他应收款的情况。 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 单位一 并表关联方往来 18,637,365.78 2 年以内 64.18% 单位二 并表关联方往来 2,293,983.57 2 年以内 7.90% 单位三 押金、保证金 2,016,000.00 3 年以内 6.94% 353,017.80 单位四 往来款 1,500,000.00 1-2 年 5.17% 157,500.00 单位五 押金、保证金 1,195,603.09 1-2 年 4.12% 169,656.08 合计 -- 25,642,952.44 -- 88.31% 680,173.88 6）涉及政府补助的应收款项 公司无涉及政府补助的其他应收款。 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 211 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 公司无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债。 3、长期股权投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 215,800,000.00 215,800,000.00 69,375,000.00 69,375,000.00 对联营、合营 企业投资 12,379,232.77 12,379,232.77 1,550,865.58 1,550,865.58 合计 228,179,232.77 228,179,232.77 70,925,865.58 70,925,865.58 （1）对子公司投资 单位：元 被投资单位 期初余额(账 面价值) 本期增减变动 期末余额(账面 价值) 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 计提减值准 备 其他 郑州恒诺电 子技术有限 公司 5,000,000.00 5,000,000.00 北京天地启 元数字科技 有限公司 4,000,000.00 4,000,000.00 河南天迈科 技有限公司 55,000,000.00 145,000,000.00 200,000,000.00 上海仕杰智 能技术有限 公司* 275,000.00 275,000.00 深圳泰立恒 信息技术有 限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 启航（天津） 电子科技有 100,000.00 100,000.00 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 212 被投资单位 期初余额(账 面价值) 本期增减变动 期末余额(账面 价值) 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 计提减值准 备 其他 限公司 西安天地勤 交通科技有 限公司 500,000.00 500,000.00 郑州冷智电 子科技有限 公司 1,200,000.00 1,200,000.00 合计 69,375,000.00 146,700,000.00 275,000.00 215,800,000.00 （2）对联营、合营企业投资 单位：元 投资单 位 期初余 额(账 面价 值) 本期增减变动 期末余 额(账 面价 值) 减值准 备期末 余额 追加投 资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他权 益变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 郑州蓝 视科技 有限公 司 1,550,8 65.58 413,24 1.77 -123,07 9.99 1,014,5 43.82 哈尔滨 交通集 团通恒 科技有 限公司 * 1,364,6 88.95 1,364,6 88.95 北京力 银汽车 技术有 限公司 10,000, 000.00 10,000, 000.00 小计 1,550,8 65.58 10,000, 000.00 413,24 1.77 1,241,6 08.96 12,379, 232.77 合计 1,550,8 65.58 10,000, 000.00 413,24 1.77 1,241,6 08.96 12,379, 232.77 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 213 （3）其他说明 注 1：本公司控股子公司上海仕杰智能技术有限公司已于 2020 年 4 月依法完成清算。 注 2：本期涉及参股公司哈尔滨交通集团通恒科技有限公司的投资收益为 1,498,769.43 元，冲减期初预计负债 134,080.48 元后，确认长期股权投资账面价值 1,364,688.95 元。 4、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 216,820,334.79 123,354,814.68 468,997,419.35 286,175,928.69 其他业务 239,295.43 210,127.72 合计 217,059,630.22 123,354,814.68 469,207,547.07 286,175,928.69 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 合计 商品类型 217,059,630.22 217,059,630.22 其中： 智能调度系统 115,150,122.89 115,150,122.89 车辆远程监控系统 15,411,548.18 15,411,548.18 智能公交收银系统 40,303,992.81 40,303,992.81 新能源充电监控系统 888,843.29 888,843.29 出租车运营监管系统 235,088.50 235,088.50 软件产品及其他 45,070,034.55 45,070,034.55 按经营地区分类 217,059,630.22 217,059,630.22 其中： 华南 40,125,085.57 40,125,085.57 西南 6,888,800.70 6,888,800.70 东北 13,692,946.57 13,692,946.57 华东 52,743,927.42 52,743,927.42 华中 90,057,720.33 90,057,720.33 西北 3,027,241.65 3,027,241.65 华北 10,221,347.88 10,221,347.88 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 214 外销 302,560.10 302,560.10 与履约义务相关的信息： 无 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 130,095,810.99 元，其中， 118,907,888.43 元预计于 2021 年度确认收入，11,187,922.57 元预计于 2022 年度确认收入。 5、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 30,000,000.00 20,000,000.00 权益法核算的长期股权投资收益 1,375,689.44 -742,331.10 处置长期股权投资产生的投资收益 392,604.65 -117,668.53 理财产品收益 879,371.37 合计 32,647,665.46 19,140,000.37 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 485,608.84 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 19,245,088.52 委托他人投资或管理资产的损益 2,060,371.37 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 28,618.66 减：所得税影响额 3,380,200.89 合计 18,439,486.50 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 215 把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 0.48% 0.05 0.05 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股 东的净利润 -2.33% -0.23 -0.23 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他 郑州天迈科技股份有限公司 2020 年年度报告全文 216 第十三节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的账务报表。 二、载有会计师事务所盖章，注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、经公司法定代表人签署的 2020 年报原件。 五、其他相关文件。 以上文件的备置地点：公司证券部