300802_2021_矩子科技_2021年年度报告_2022-04-21.txt

上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 1 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告 2022-018 2022 年 04 月 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人杨勇、主管会计工作负责人吴海欣及会计机构负责人(会计主管 人员)陈锦丹声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中涉及的未来发展战略等前瞻性陈述属于计划性事项，能否实 现受市场状况变化等多种因素影响，存在不确定性，不构成公司对投资者及相 关人士的实质性承诺，敬请广大投资者理性投资，注意风险。 公司在本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“十一、公司未来发展的展望” 部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请广大投资者关注相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2021 年 12 月 31 日公司 总股本 162,452,482 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税）， 送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................ 错误!未定义书签。 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................... 错误!未定义书签。 第三节 管理层讨论与分析 ................................................................................ 错误!未定义书签。 第四节 公司治理................................................................................................. 错误!未定义书签。 第五节 环境和社会责任 .................................................................................... 错误!未定义书签。 第六节 重要事项................................................................................................. 错误!未定义书签。 第七节 股份变动及股东情况 ............................................................................ 错误!未定义书签。 第八节 优先股相关情况 .................................................................................... 错误!未定义书签。 第九节 债券相关情况 ........................................................................................ 错误!未定义书签。 第十节 财务报告................................................................................................. 错误!未定义书签。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 4 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、经公司法定代表人签名的 2021 年年度报告及摘要文本原件。 以上备查文件的备置地点：公司证券部。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、矩子科技 指 上海矩子科技股份有限公司 苏州矩子 指 苏州矩子智能科技有限公司，公司全资子公司 苏州矩度 指 苏州矩度电子科技有限公司，公司全资子公司 苏州矩浪 指 苏州矩浪科技有限公司，公司全资子公司 乐创技术 指 成都乐创自动化技术股份有限公司，公司参股公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 NCR 集团 指 美国上市公司（NCR.N），全球领先的针对零售、金融、通讯、旅游 和运输、保险行业提供公关技术解决方案的主导供应商 Ultra Clean 集团 指 美国上市公司（UCTT.O），先进的半导体设备制造商 Diebold 集团 指 美国上市公司（DBD.N），全球知名的自助服务产品供应商和服务商 之一，为金融、商业、政府和零售市场提供集成的自助交付服务和安 全系统 和硕集团 指 台湾上市公司（4938.TW），台湾华硕集团下属公司，全球知名电子产 品制造商 比亚迪 指 比亚迪股份有限公司（深交所上市公司，股票代码：002594） 京东方 指 京东方科技集团股份有限公司（深交所上市公司，股票代码：000725） 保荐机构 指 兴业证券股份有限公司 会计师事务所 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 报告期末 指 2021 年 12 月 31 日 元/万元 指 人民币元/人民币万元 机器视觉 指 通过光学的装置和非接触的传感器自动地接受和处理一个真实物体 的图像，通过分析图像获得所需信息或用于控制机器运动的装置 AOI 指 AOI（Automatic Optic Inspection），即自动光学检测，是基于光学原 理来对生产中遇到的常见缺陷进行检测的设备 SPI 指 SPI（Solder Paste Inspection），即锡膏检测系统，主要用于检测锡膏 印刷的品质，包括体积，面积，高度，XY 偏移，形状，桥接等 FPC、软板 指 FPC（Flexible Printed Circuit），即柔性电路板、挠性电路板，简称软 板，以聚酰亚胺或聚酯薄膜为基材制成的一种可挠性印刷电路板 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 6 LED 指 Light Emitting Diode(发光二极管)的简称，是一种由固态化合物半导体 材料制成的发光器件，能够将电能转化成光能而发光 Mini LED 指 Mini LED 即尺寸为 100-300μm 的正装或倒装 LED，由该 LED 作 为基本发光像素构成的显示屏称为 Mini LED 显示屏 选择性波峰焊 指 又称机器人焊接，主要应用于精密电子焊接，通过编程对每个焊点依 次完成助焊剂选择性喷涂 电子装联技术 指 在电、磁、光、静电、温度等效应及环境介质中，将电子元器件、光 电子器件、基板、导线、连接器等零部件通过布局布线来实现电子组 装和电气互连的工艺技术 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 7 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 矩子科技 股票代码 300802 公司的中文名称 上海矩子科技股份有限公司 公司的中文简称 矩子科技 公司的外文名称（如有） Jutze Intelligence Technology Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） JUTZE 公司的法定代表人 杨勇 注册地址 上海市闵行区中春路 7001 号 2 幢 408 室 注册地址的邮政编码 201100 公司注册地址历史变更情况 无变更 办公地址 上海市闵行区中春路 7001 号 E 栋 101 室 办公地址的邮政编码 201100 公司国际互联网网址 电子信箱 investors@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘阳 葛燕雯 联系地址 上海市闵行区中春路 7001 号 E 栋 101 室 上海市闵行区中春路 7001 号 E 栋 101 室 电话 021-64969730 021-64969730 传真 021-34687805 021-34687805 电子信箱 investors@ investors@ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 公司披露年度报告的媒体名称及网址 公司年度报告备置地点 上海矩子科技股份有限公司 证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 8 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 签字会计师姓名 李海龙、郭洋 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 兴业证券股份有限公司 上海市浦东新区长柳路 36 号 丁香国际商业中心东塔 10 楼 沈中华、朱萍 2019 年 11 月 14 日-2022 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 兴业证券股份有限公司 上海市浦东新区长柳路 36 号 丁香国际商业中心东塔 10 楼 沈中华、朱萍 2020 年 7 月 6 日-2021 年 12 月 31 日 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业收入（元） 588,029,793.86 482,255,875.74 21.93% 423,247,957.20 归属于上市公司股东的净利润 （元） 100,744,928.04 89,164,658.84 12.99% 86,448,604.93 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 94,061,201.78 79,047,278.66 18.99% 84,289,561.79 经营活动产生的现金流量净额 （元） 26,074,279.07 29,406,438.50 -11.33% 73,168,639.38 基本每股收益（元/股） 0.62 0.55 12.73% 1.12 稀释每股收益（元/股） 0.62 0.55 12.73% 1.12 加权平均净资产收益率 9.74% 9.06% 0.68% 18.86% 2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增减 2019 年末 资产总额（元） 1,285,489,821.13 1,164,993,600.53 10.34% 1,114,263,768.74 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,057,719,355.16 1,026,968,176.42 2.99% 944,612,481.67 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 9 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 113,772,475.30 147,910,547.40 146,401,094.52 179,945,676.64 归属于上市公司股东的净利润 24,891,357.54 32,647,723.19 29,045,786.73 14,160,060.58 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 23,756,114.71 30,719,758.77 27,158,765.07 12,426,563.23 经营活动产生的现金流量净额 -11,575,397.77 18,381,236.78 4,644,589.28 14,623,850.78 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -14,387.17 30,987.66 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 799,688.16 4,392,474.77 2,244,520.49 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产交易性金融负债和可 供出售金融资产取得的投资收益 4,594,777.44 6,964,178.67 105,729.29 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 318,635.97 20,801.66 120,402.21 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 10 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,856,828.09 533,276.90 150,000.00 减：所得税影响额 825,115.44 1,724,486.62 393,876.62 少数股东权益影响额（税后） 61,087.96 54,478.03 98,719.89 合计 6,683,726.26 10,117,380.18 2,159,043.14 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定 为经常性损益的项目的情形。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 11 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处行业情况 公司主营业务为智能设备及组件的研发、生产和销售，根据《国民经济行业分类（GB/T 4754-2017）》，属于“C39 计 算机、通信和其他电子设备制造业”；根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），属于“C39 计算机、 通信和其他电子设备制造业”。 公司主要产品包括机器视觉设备、控制线缆组件、控制单元及设备。产品主要应用于电子信息制造、工业控制、金融 电子、新能源、食品与包装、汽车等多个国民经济重要领域。 （一）公司行业发展现状 1、机器视觉设备所属细分领域的发展情况 机器视觉将“机器代替人眼”的理念应用于工业制造中，是第四次工业革命（工业4.0）的核心要素之一。相比于人眼观 测，机器视觉具有精确性强、速度快、适应性强、客观性高、重复性强、检测效果稳定可靠、效率高、方便信息集成等优点， 是工业制造数字化、网络化、智能化的未来发展方向。 （1）机器视觉技术 机器视觉技术主要采用适合被测物体的多角度光源（可见光、红外光、X射线等）及传感器（摄像机等）获取检测对 象的图像，通过计算机从图像中提取信息，进行分析、处理，最终用于实际检测和控制。机器视觉技术涉及机械、电子、光 学、自动控制、人工智能、计算机科学、图像处理和模式识别等诸多领域。 机器视觉技术的主要功能包括视觉定位、模式识别、尺寸测量和缺陷检测。公司主要从事的缺陷检测能够快速检测目 标物体的外观缺陷，极大提升了工业生产的智能化程度。在大批量生产中，用机器视觉检测方法可以大幅提高生产效率，减 少人工风险。 （2）机器视觉设备的主要应用领域和行业现状 机器视觉设备的应用已渗透国民经济多个主要行业，包括电子信息制造、半导体、汽车、制药、食品与包装机械、印 刷机械等领域。其中，电子信息制造行业自动化、标准化程度高，是机器视觉技术应用最大的下游市场，而我国也是全球最 大电子信息产品制造基地。 为实现中国制造产业升级，我国相继出台了一系列的政策以支持我国工业从“中国制造”向着“中国智造”转型，如《中 国制造2025》、《智能制造发展规划（2016-2020年）》等。国家政策及战略的支持，有利于提升机器视觉产品在制造领域 的使用率。随着越来越多的制造企业升级转型、劳动力成本的日益增长以及应用领域逐渐扩大，国内机器视觉市场正处于快 速发展期，市场容量在快速增长、应用领域逐渐扩大，未来存在很大的发展空间。根据高工产业研究院数据，2018年中国机 器视觉市场规模为53.79亿元，同比增长27.95%；2019年市场规模为65.5亿元，同比增长21.77%，机器视觉市场处于快速发 展的黄金阶段；预计未来5年中国机器视觉市场将保持20%以上的增速，在2023年达到155.6亿的市场规模。 与此同时，由于对产品的质量和精细程度的要求不断提高、高端应用对检测要求不断提升，从2D检测升级到3D检测是 机器视觉必然的发展趋势。 2、控制线缆组件所属细分领域发展情况 控制线缆组件领域的下游主要为汽车、电信/数据通信、计算机和外围设备、工业、军事/航空航天、运输、消费者、医 疗、商业/办公等领域，与公司产品相关性最密切的主要是商业/办公领域、工业领域、汽车、医疗领域。 随着全球进入电子化、信息化和智能化时代，控制线缆组件在电子产品和设备中的应用越来越广泛和深入，特别是在 工业及商业自动化、智能化设备等下游领域，产品技术的不断升级换代带动了对控制线缆组件持续增长的需求。同时，下游 行业的发展与控制线缆组件领域亦有着重要的关联，从整体发展来看，下游行业将继续保持快速增长趋势，控制线缆组件领 域呈现良好的发展态势。 （二）公司所处行业地位 公司通过长期自主研发与技术创新，不断提高产品的技术先进性、性能稳定性、质量可靠性，大力投入、精心培育公 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 12 司的国产自主品牌。目前，公司作为国内高端机器视觉设备供应商，已经建立了突出的品牌，在行业内具有良好的口碑。 在机器视觉检测领域，公司参与全球市场竞争，累计已服务约800家海内外知名客户，已成为苹果、华为、小米、OPPO、 VIVO等知名企业或其代工厂商的重要机器视觉设备供应商。公司自主研发的2D/3D机器视觉检测全系列产品能够在技术及 性能指标上与国外知名品牌产品竞争，实现进口替代或远销海外。在智能制造、提质增效、产业转型升级等“中国制造2025” 的强国战略中起到重要作用。 近年来，随着国际市场机器视觉检测呈现3D化的发展趋势，公司在3D检测领域已布局多年。公司采用3D数字投影相位 差测量技术自主研发并推出了一系列3D自动光学检测设备。经过多年的技术研发和迭代优化，目前该产品性能已达到国际 先进水平，实现了进口替代，保障公司在行业竞争中继续保持领先地位。 二、报告期内公司从事的主要业务 （一）主要业务 公司主营业务为智能设备及组件的研发、生产和销售，主要产品包括机器视觉设备、控制线缆组件、控制单元及设备。 产品主要应用于电子信息制造、工业控制、金融电子、新能源、食品与包装、汽车等多个国民经济重要领域。 公司坚持以技术研发和产品性能为核心竞争能力，主要产品具有自主知识产权和自主品牌，已成功实现进口替代或远 销海外，部分产品为国内突破性的高端智能装备。公司拥有自主研发的3D SPI，2D/3D AOI机器视觉检测全系列产品，凭借 可提供整体检测解决方案的平台化优势，公司能够充分发挥各产品间的联动效应，在提升现有客户粘性、客户采购品类的基 础上，开发更多客户资源，拓展更多行业应用，扩大公司的市场规模和影响力，巩固公司在行业的领先地位。 （二）主要产品 公司主要产品包括机器视觉设备、控制线缆组件、控制单元及设备。 1、机器视觉设备 公司机器视觉设备主要为自动光学检测设备（Automatic Optic Inspection，简称AOI）和高端自动化生产设备。该产品 的核心是公司自主研发设计并拥有自主知识产权的软件算法、光学设计以及软硬件相结合的2D/3D机器视觉系统，包括公司 自主开发的图像处理底层算法、高精度光学成像系统及其核心零部件、多角度彩色照明系统、电气控制系统和伺服驱动高速 移动、精准定位系统等等。公司机器视觉产品具有智能化、自动化程度高、精密度高、信息化程度高、产品质量好等特点。 截至目前，公司在线全自动光学检测设备主要有2D AOI、3D AOI、3D SPI、Mini LED AOI、LED AOI、FPC柔性线路 板通用光学检测设备等产品；在线全自动生产设备主要有镭雕机、选择性波峰焊等产品。其中，3D自动光学检测设备是公 司近两年推出的拳头产品，该产品性能已达到国际先进水平，并已获得行业标杆客户的认可，实现了进口替代。该产品的推 出强化了公司的领先优势，有利于公司进一步提升市场竞争力和行业地位，同时其和原有2D检测设备之间的协同效应，有 助于公司快速扩大经营规模和市场占有率。产品核心的高速3D光学检测系统和数字式多相位条纹投影系统等均由公司自主 研发设计并拥有自主知识产权，同时产品采用了公司自主开发的运动控制板，进一步提升了系统整体性能。3D自动光学检 测设备能够测量元件、焊点、引脚等测量目标的高度与轮廓信息，大幅度提升检测的稳定性与精确性，突破了2D检测的瓶 颈。 新行业应用重点布局Mini LED、半导体两大业务板块。公司Mini LED AOI可实现Mini LED背光工艺流程中多个工序环 节的产品外观缺陷检测，报告期内已批量供货，产品性能领先，有望后续为公司营造新的业务增长点。同时，公司积极推进 半导体、医药、锂电、纺织等行业自动光学检测设备的产品研发工作，其中半导体行业AOI的部分型号产品已交付客户。 2、控制线缆组件 公司为全球知名客户提供最新的电子装联技术及完善的服务，如控制线缆组件。控制线缆组件产品是智能设备中连接 各电子元器件、功能模块及外围设备并进行控制信号传输的重要原材料。公司为全球下游客户提供功能、材质、结构、形态 各异及多种特殊场合、特种功能的控制线缆组件产品，能够满足工业、金融、医疗、汽车等多个国民经济重要领域的智能设 备企业对控制线缆组件的多样化需求，包括控制信号线缆组件、高速数据传输线缆组件、特殊功能及用途线缆组件等，下游 应用主要为半导体设备、金融电子设备、工控电子设备、医疗健康设备、特种车辆等。 公司持续优化核心工艺技术，全面提升产品质量性能，在控制线缆整体解决方案、产品个性化定制、质量稳定与效益 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 13 等方面，均具有较强竞争力，产品远销海外，主要客户包括全球领先的金融设备制造商NCR集团、Diebold集团，知名半导 体设备制造商Ultra Clean集团等。 报告期内，公司控制线缆组件业务全年保持良好增长。公司及时把握国家大力支持半导体自主高端装备的机遇，基于 在半导体设备线束行业长期积累的经验，加大投入，不断积累经验和实力，利用技术优势加强与国内高端半导体设备制造商 的合作，取得了良好的进展。 3、控制单元及设备 公司控制单元及设备产品种类丰富，细分产品超过二十种，包括多种智能制造及检测系统、太阳跟踪系统、半导体设 备控制柜等产品。下游应用包括工业自动化、工业分析、新能源、电子信息系统、半导体等诸多应用领域。 （三）经营模式 1、采购模式 公司由于产品结构复杂、型号较多等原因，采购的原材料较为分散，品种多达近万种，其中主要原材料包括光学元器 件、连接器、线材、机械五金加工件等。主要原材料的上游供应市场属于充分竞争市场，原材料供应充足，且公司目前已与 主要供应商建立了稳定的长期合作关系。 公司下设采购部，采购部门负责向原材料供应商采购原材料。对于重要零部件，公司采购知名品牌产品。在选择采购 渠道方面，公司按照“厂家优先，最大代理商优先”的原则，与供应商建立了长期、稳定的合作关系，供货渠道为厂家或者厂 家在国内较大的代理商，避免商品质量问题以及供货不及时问题。 公司产品中部分非核心生产工序委托外协厂商进行加工，主要内容为机械加工、表面处理等，不涉及公司的核心生产 工艺及关键技术环节。 2、生产模式 公司采取“以销定产”的生产模式，即根据公司订单情况，按照产品规格、质量要求和供货时间组织生产，并确定原材 料采购计划和生产计划。生产部门根据生产计划，组织、控制及协调生产过程中的各种具体活动和资源，以达到公司对成本 控制、产品数量、质量和计划完成等方面的要求。 3、销售模式 公司采取直销和代理商经销相结合的销售模式销售机器视觉设备。一方面，公司通过在全国范围内建立营销网络，采 取直接销售方式，建立长期、稳定的客户渠道，有效管控公司产品销售价格体系，实现公司效益最大化，降低公司经营风险； 另一方面，公司采取代理商经销模式有利于公司开拓市场。 公司控制线缆组件、控制单元及设备为定制化产品，销售模式为直销。 （四）主要业绩驱动因素 1、公司领先的技术和持续的创新能力是公司发展的内在动力。 公司在机器视觉的关键核心技术领域进行了大量持续不断、自主创新、自主设计的技术研发工作，在图像处理算法、 光电成像系统等软、硬件方面取得重要成果。公司已形成拥有自主知识产权的2D/3D全系列产品，能够提供整线检测解决方 案，大大提高了公司综合竞争力，有利于公司提升市场占有率。目前公司2D、3D机器视觉检测设备的检测速度、检测精度、 检出率、漏失率、误判率等关键性能指标已处于国际领先地位。且公司每年持续对产品的软件及硬件进行优化和迭代，提升 产品性能，保持公司的持续竞争优势。同时，公司积极开展新产品的研发，加快机器视觉新行业应用领域的开拓，在夯实原 有客户及拳头产品的基础之上，不断突破自我开辟新赛道，助力公司实现快速高质量发展。 2、公司突出的竞争优势和良好的品牌及口碑是公司成长的保障。 公司凭借持续不断的技术创新、优质的产品质量和长期的市场培育，已经具有良好的口碑，建立了突出的品牌。公司 产品跟国内外同类产品相比，质量优良、性能优越，且交货及时，售后服务良好，市场竞争优势明显，获得海内外众多客户 的认可，是公司持续成长的保障。 3、产业转型升级需求和国家政策支持是公司成长的主要外部驱动因素。 随着中国制造业的转型升级和跨越发展，我国制造业对机器视觉系统精确性与准确性产生了大量的需求。机器视觉设 备具有精确性强、速度快、适应性强、客观性高、重复性强、检测效果稳定可靠、效率高、方便信息集成等优点，能够充分 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 14 帮助中国企业实现生产过程中的精确生产与质量控制，是制造业向数字化、网络化、智能化发展方向的重要的工具。近年国 家也相继出台了一系列重大政策和强国战略支持、促进我国工业提质增效。在产业结构转型升级、国家政策大力支持以及科 技发展日新月异的多重作用下，机器视觉设备领域具有广阔的市场空间和发展前景。 与此同时，在国家政策大力推进高端、智能装备制造产业发展的背景下，控制线缆组件作为计算机控制设备等高端、 智能装备的重要上游产品，在日益增长的市场需求带动下也将迎来更为广大的市场空间。 三、核心竞争力分析 1、核心技术优势 公司始终重视核心技术的积累，并积极对前沿技术进行储备，通过不断提升产品技术水平、性能体验和新产品更新迭 代，巩固并提升竞争优势。 公司凭借雄厚的技术实力，自主开发机器视觉产品核心软件，现已在2D检测和3D检测领域核心的图像处理算法、光学 成像系统、控制系统等软、硬件方面取得重要研发成果并形成了较强的技术优势，在整机电子装联技术方面具有丰富经验。 截至报告期末，公司拥有59项软件著作权及88项专利，已形成拥有自主知识产权和自主品牌的3D SPI、2D/3D AOI全系列产 品，产品达到国际领先水平，并获得海内外客户广泛认可。 2、优异的产品及服务能力 公司把握信息化与工业化深度融合、产业转型升级的趋势，抓住智能制造、人工智能快速发展的机遇，不断提高产品 的技术先进性、性能稳定性、质量可靠性。公司目前产品检测速度、检测精度、检出率、漏失率、误判率等关键性能指标处 于国际领先地位。同时，公司根据自有产品的应用领域、特点以及客户需求，自主研发了大量高效算法，能够根据客户的不 同需求以及产品线的具体情况，对软件功能、操作界面进行个性化设计，使机器视觉设备能更好地满足客户需要，提高客户 服务水平。 此外，公司通过不断优化核心工艺技术，全面提升产品质量性能，在控制单元的设计开发与制造、控制线缆整体解决 方案、产品个性化定制、质量稳定与效益等方面，也具有较强竞争力。 3、良好的口碑和品牌优势 品牌是企业产品质量和综合服务能力的集中体现，机器视觉产品的高效、稳定运行对客户具有至关重要的作用。品牌 的知名度以及美誉度直接影响公司产品的市场开拓难易程度。公司凭借多年来持续不断的技术创新、优质的产品质量和长期 的市场培育，已逐步树立了在业内的良好口碑与高端的品牌形象，并建立了优质的客户群体，在全球范围内拥有众多知名客 户。 4、柔性化生产管理 公司控制线缆组件产品为定制化的非标准件，为满足多品种、小批量、多批次的产品需求，公司不断对管理组织结构 体系、生产线、人员、供应链管理体系以及信息系统管理等进行改进，使公司在采购、生产、销售方面形成良好的业务体系， 将前端设计、下单系统、排产系统、生产系统以及物流系统紧密联系在一起，由系统去驱动整个生产运作，建立了一套适合 公司的柔性化生产管理系统。 四、主营业务分析 1、概述 2021年度，公司紧密围绕将公司发展成为全球技术领先的专业视觉智能设备制造商的总体战略方针，有序开展各项经 营工作，从研发创新、生产交付、技术服务、市场开拓等各环节进行提升和突破。报告期内，公司经营业绩保持稳健增长， 实现营业收入58,802.98万元，较去年同期相比增长21.93%；归属于上市公司股东的净利润为10,074.49万元，较去年同期相 比增长12.99%。剔除股份支付费用影响后，归属于上市公司股东的净利润为10,896.39万元，同比增长22.21%。为进一步强 化公司核心竞争力，公司在精细化管理、研发活动和内部激励上加大了投入力度，管理费用及研发费用有所上升，但公司通 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 15 过推动内生可持续增长，保障公司长远健康地发展。 报告期内，公司聚焦主营业务发展，发挥自身领先优势和多产品协同效应，机器视觉业务销售收入实现同比增长34.11%； 积极提升产品技术水平、性能体验和促进产品更新迭代，进一步增强公司在2D/3D机器视觉检测领域的技术领先优势，为持 续开拓更多优质客户及市场份额奠定了良好的基础。同时公司紧贴市场需求，积极推进新产品研发，不断扩充、完善公司产 品线，以满足客户多样化需求、满足多行业应用需求，从而扩展公司产品的市场覆盖范围、下游应用领域，并在新的下游行 业如Mini LED、半导体等领域获得突破，为公司带来更大的发展空间。 报告期内，公司主要工作情况如下： 1、持续推进技术研发和创新，进一步提升公司在机器视觉检测领域的领先优势；丰富公司产品线，充分发挥产品联动 效应。 公司始终以技术研发和产品性能为核心盈利能力，持续重视技术创新与技术储备，以保持公司技术可持续性发展。 报告期内，公司大力推进技术研发和创新，加速产品更新迭代，不断提高产品检测稳定性、检测速度和精确性，实现 更高精度的检测，进一步提升公司在机器视觉检测领域的领先优势。同时丰富产品型号，扩展公司产品的市场覆盖范围，为 公司产品带来更大的应用空间。 截至目前，公司拥有自主研发的2D/3D AOI、3D SPI等机器视觉检测全系列产品，并开发多款不同型号以满足客户的多 样化需求，产品技术性能及指标达到国际先进水平。公司以优秀的产品技术水平、性能、品质及服务实现了进口替代，获得 诸如和硕集团、比亚迪、京东方等行业标杆客户的高度认可。同时，公司具备可提供整体检测解决方案的平台化优势，报告 期内，通过充分发挥各产品间的联动效应，公司加大了整线销售力度，在提升现有客户群体粘性、客户采购品类的基础上， 扩大公司市场占有率。 2、积极开拓新行业应用，扩大业务板块。 公司持续加大在新业务新产品上的研发投入，力争实现产品品种多样化和新行业的市场突破。新行业应用重点布局Mini LED、半导体两大业务板块。报告期内，公司Mini LED AOI已实现批量供货，产品性能达到国际先进水平，有望后续为公 司营造新的业务增长点；同时，公司积极推进医药、半导体、锂电、纺织等行业自动光学检测设备的产品研发工作，其中半 导体行业AOI的部分型号产品已交付客户。 3、加大市场推广力度，积极推广新产品。 公司凭借优质的产品质量、完善的售后服务和快速的响应速度，已积累了一大批海内外优质客户。报告期内，公司利 用在行业的优势地位、更为丰富的产品线和多产品间的联动效应，继续贯彻整线销售策略，加大对国内外客户的开拓力度， 取得较好的成效。同时，公司注重打造品牌形象，增强品牌影响力，精心培育公司的国产自主品牌。 4、注重员工队伍建设，积极探索员工激励机制。 公司始终坚持以技术创新为根本，注重人才引进和人才培养。报告期内，公司不断加强各层级员工的培训、培养，搭 建素质优良、层次合理、专业匹配的人才队伍，不断完善内部培训体系，强化员工技能的提升与训练；积极扩充和优化团队， 努力探索员工激励机制。2021年公司推出了第一期员工持股计划，面向公司董事、监事、高管和核心员工，该计划的实施与 公司业绩实现和个人考核挂钩，同时作为公司薪酬体系架构的有效补充，将为公司业绩提升提供内生动力。后续公司将进一 步完善、建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性和创造性，确保公司发展战 略和经营目标的实现。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 16 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 588,029,793.86 100% 482,255,875.74 100% 21.93% 分行业 工业 588,029,793.86 100.00% 482,255,875.74 100.00% 21.93% 分产品 机器视觉设备 279,253,411.77 47.49% 208,234,789.46 43.18% 34.11% 控制线缆组件 210,663,895.91 35.83% 159,432,546.59 33.06% 32.13% 控制单元及设备 87,377,589.90 14.86% 107,233,582.62 22.24% -18.52% 其他 10,734,896.28 1.83% 7,354,957.07 1.53% 45.95% 分地区 内销 440,552,182.80 74.92% 336,449,161.38 69.77% 30.94% 境外 134,781,381.76 22.92% 119,676,914.92 24.82% 12.62% 保税区/转口 12,696,229.30 2.16% 26,129,799.44 5.42% -51.41% 分销售模式 代理 167,986,021.95 28.57% 89,974,962.84 18.66% 86.70% 直销 420,043,771.91 71.43% 392,280,912.90 81.34% 7.08% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 工业 577,294,897.58 382,774,635.14 33.70% 21.56% 24.13% -1.37% 分产品 机器视觉设备 279,253,411.77 147,816,820.76 47.07% 34.11% 51.72% -6.15% 控制线缆组件 210,663,895.91 166,725,390.50 20.86% 32.13% 39.31% -4.08% 控制单元及设备 87,377,589.90 68,232,423.88 21.91% -18.52% -25.23% 7.02% 分地区 分销售模式 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 17 行业分类 项目 单位 2021 年 2020 年 同比增减 机器视觉设备 销售量 台 1,286 859 49.71% 生产量 台 1,492 945 57.88% 库存量 台 432 261 65.52% 控制线缆组件 销售量 万件 946.25 781.97 21.01% 生产量 万件 1,024.92 774.6 32.32% 库存量 万件 119.47 40.82 192.68% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 机器视觉设备销量增加系本年发出商品验收数量增加所致 机器视觉设备生产量增加系本期销量增加所致 机器视觉设备库存量增加系期未验收的发出商品增加所致 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 机器视觉设备 直接材料 100,073,771.74 67.70% 68,351,052.02 70.16% 46.41% 机器视觉设备 直接人工 20,018,489.94 13.54% 12,363,974.78 12.69% 61.91% 机器视觉设备 制造费用 26,207,410.42 17.73% 15,294,661.09 15.70% 71.35% 机器视觉设备 运费 1,517,148.66 1.03% 1,418,454.01 1.46% 6.96% 控制线缆组件 直接材料 122,878,069.14 73.70% 84,936,575.69 70.97% 44.67% 控制线缆组件 直接人工 28,146,549.75 16.88% 20,137,865.15 16.83% 39.77% 控制线缆组件 制造费用 14,584,026.60 8.75% 13,882,306.56 11.60% 5.05% 控制线缆组件 运费 1,116,745.01 0.67% 719,755.92 0.60% 55.16% 控制单元及设备 直接材料 60,591,881.83 88.80% 82,707,309.07 90.63% -26.74% 控制单元及设备 直接人工 4,363,888.61 6.40% 5,098,920.42 5.59% -14.42% 控制单元及设备 制造费用 2,512,535.18 3.68% 2,661,155.45 2.92% -5.58% 控制单元及设备 运费 764,118.27 1.12% 792,965.41 0.87% -3.64% 说明 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 18 无 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 报告期内，公司投资新设成立全资子公司苏州矩墨科技有限公司，并于2021年8月10日取得苏州高新区（虎丘区）行政审批 局核发的的营业执照；投资新设成立深圳矩子科技有限公司，并于2021年10月13日取得深圳市市场监督管理局核发的的营业 执照；上述公司纳入合并范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 256,322,019.47 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 43.59% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 单位一 75,706,643.66 12.87% 2 单位二 56,274,166.08 9.57% 3 单位三 44,605,157.22 7.59% 4 单位四 43,871,745.78 7.46% 5 单位五 35,864,306.73 6.10% 合计 -- 256,322,019.47 43.59% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 86,721,284.71 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 20.76% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 单位一 23,075,102.42 5.52% 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 19 2 单位二 19,719,001.75 4.72% 3 单位三 17,624,433.89 4.22% 4 单位四 14,007,401.55 3.35% 5 单位五 12,295,345.10 2.94% 合计 -- 86,721,284.71 20.76% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 16,176,354.08 13,055,981.71 23.90% 管理费用 30,909,934.84 26,320,316.00 17.44% 财务费用 -860,602.79 5,795,073.09 -114.85% 主要系受美元汇率波动影响所致 研发费用 48,453,569.35 28,685,971.00 68.91% 主要系本年度新增研发项目加大研 发投入所致 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 主要研发项目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影响 wafer AOI 外观检 测系统研发项目 开发聚焦半导体检测领 域的高精度 wafer AOI 外观检测系统及双面 wafer AOI 外观检测系 统 在研，部分型号产品 已交付 实现更高精度的 wafer 晶圆 外观缺陷检测，技术达到国 际先进水平,实现进口替代； 创新实现 wafer 晶圆全自动 双面同步精准检测 扩展公司业务至新的半导体 领域，打破海外品牌在此领 域的技术垄断，提升公司在 半导体行业的市场竞争力 基于数字相移条纹 投影三维测试技术 的投影光学系统研 发项目 基于数字相移条纹投影 三维测试技术,为AOI设 备开发一套更具灵活性 及更高亮度、分辨率和 像质的光学系统 完成样品研制，试验 验证中 实现更高精度的 3D 检测， 大幅度提升高精度产品 3D 检测的稳定性、检测速度和 精确性 通过技术创新和改革，使公 司核心技术提升，增强公司 在 3D 检测方面的技术能力 和市场竞争力，实现相关产 品降本，且器件更具备通用 性，进一步提升公司在 3D 检测领域的领先优势，从而 获得更大市场机会 高精度自动 3D 检 测系统研发项目 高精度自动 3D 检测系 统的优化和升级换代 批量生产 满足多行业客户需求，产品 性能达到国际先进水平,进 一步提升 3D 检测的稳定性、 检测速度和精确性 增强公司在 3D 检测方面的 技术能力和市场竞争力，进 一步提升公司在 3D 检测领 域的领先优势，从而获得更 大市场机会 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 20 Mini LED 背光检 测设备研发项目 开发满足 Mini LED 检 测需求的视觉检测设备 批量生产 产品性能达到国际先进水 平，实现 Mini LED 背光工艺 流程中多个工序环节的产品 外观缺陷检测 扩展公司业务至新的领域， 提升公司在新行业的市场竞 争力，有利于公司在 Mini LED 检测市场占领先机，为 公司营造新的业务增长点 锡膏检测单投影检 测系统研发项目 开发一套实现 3D 自动 化外观检查、不良分选、 数据统计的锡膏检测单 投影检测系统 批量生产 产品性能达到国际先进水 平，并通过技术创新和设计 优化降低成本 扩展公司产品的市场覆盖范 围，为公司产品带来更大的 应用空间，实现相关产品降 本，进一步提升公司产品的 竞争力，扩大市场占有率 涂覆检测设备研发 项目 开发快速高效的全自动 涂覆检测设备，满足市 场相关需求 批量生产 产品性能达到国际先进水 平，实现快速高效实时的涂 覆胶质量视觉检测 涂覆胶被广泛用于民用及商 业应用、汽车工业、航空航 天等领域的电子零件及各种 电路的保护涂层，本项目可 拓宽公司机器视觉应用领 域，抢占相关应用领域的市 场份额 PCBA 不良的自动 修复系统研发项目 开发一套自检自修复的 智能系统 完成样品研制，试验 验证中 结合公司视觉检测、图像处 理技术优势，实现 PCBA 自 检自修复，替代人工修复， 更高效，修复品质更佳 拓宽公司在 PCBA 领域的产 品线，满足客户需求，增加 客户粘性，进一步提升公司 产品的市场竞争力 双面双轨镭雕机研 发项目 针对下游客户常用的双 轨产线布局开发双面双 轨镭雕机 批量生产 产品性能达到国际先进水 平，实现更为高效高精度的 生产 匹配市场需求的新一代产 品，进一步提高公司产品性 能、市场竞争力和创新性， 增加市场份额 医药自动光学检测 系统研发项目 针对医药行业开发一套 高速药片外观检测系统 在研 产品性能达到国际先进水 平，实现快速高效的药片外 观缺陷视觉检测 扩展公司业务至新的领域， 提升公司在新行业的市场竞 争力 公司研发人员情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发人员数量（人） 209 141 48.23% 研发人员数量占比 25.12% 19.42% 5.70% 研发人员学历 本科 79 62 27.42% 硕士 22 19 15.79% 研发人员年龄构成 30 岁以下 80 55 45.45% 30 ~40 岁 107 76 40.79% 40 岁-50 岁 22 10 120.00% 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 21 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2021 年 2020 年 2019 年 研发投入金额（元） 48,453,569.35 28,685,971.00 29,534,440.42 研发投入占营业收入比例 8.24% 5.95% 6.98% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □ 适用 √ 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2021 年 2020 年 同比增减 经营活动现金流入小计 647,148,545.99 471,099,714.17 37.37% 经营活动现金流出小计 621,074,266.92 441,693,275.67 40.61% 经营活动产生的现金流量净 额 26,074,279.07 29,406,438.50 -11.33% 投资活动现金流入小计 1,517,202,007.82 833,022,222.74 82.13% 投资活动现金流出小计 1,509,017,453.45 855,918,972.44 76.30% 投资活动产生的现金流量净 额 8,184,554.37 -22,896,749.70 -135.75% 筹资活动现金流入小计 36,380,360.00 7,296,220.00 398.62% 筹资活动现金流出小计 91,775,291.05 56,355,264.41 62.85% 筹资活动产生的现金流量净 额 -55,394,931.05 -49,059,044.41 12.93% 现金及现金等价物净增加额 -29,758,479.51 -55,431,615.18 -46.31% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动现金净流量减少主要系备货增加，采购付款增加所致。 投资活动现金净流量增加主要系对部分募集资金进行现金管理购买结构性存款所致。 筹资活动现金净流量增加主要系本年度回购股份所致。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 22 现金及现金等价物净增加额减少主要系本年度回购股份所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动现金净流量减少主要系备货增加，采购付款增加所致。 五、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 6,451,605.53 5.79% 主要系理财产品收益和参 股公司乐创技术的分红 否 公允价值变动损益 -237,112.48 -0.21% 主要系远期结售汇业务售 汇锁定汇率损失 否 资产减值 -2,449,871.52 -2.20% 存货跌价损失 否 营业外收入 343,868.71 0.31% 主要系租房违约金收入 否 营业外支出 25,232.74 0.02% 主要系非流动资产毁损报 废损失 否 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2021 年末 2021 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 487,795,834.1 1 37.95% 574,697,963.16 49.07% -11.12% 应收账款 242,837,402.0 0 18.89% 199,491,723.61 17.03% 1.86% 存货 244,495,682.8 8 19.02% 134,958,135.92 11.52% 7.50% 投资性房地产 22,560,802.89 1.76% 23,263,328.37 1.99% -0.23% 长期股权投资 9,440,104.99 0.73% 7,958,276.90 0.68% 0.05% 固定资产 111,045,272.2 5 8.64% 110,558,471.32 9.44% -0.80% 在建工程 7,741,712.61 0.60% 341,061.95 0.03% 0.57% 使用权资产 6,717,133.22 0.52% 6,115,866.80 0.52% 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 23 短期借款 6,455,930.73 0.50% 6,664,635.31 0.57% -0.07% 合同负债 38,408,736.17 2.99% 10,332,045.54 0.88% 2.11% 租赁负债 1,184,471.35 0.09% 2,782,290.99 0.24% -0.15% 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提 的减值 本期购买金额 本期出售金 额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金 融资产（不 含衍生金融 资产） 1,459,000,000. 00 1,459,000,00 0.00 4.其他权益 工具投资 7,958,276.90 1,481,828.09 9,440,104.99 金融资产小 计 42,958,276.9 0 1,481,828.09 44,440,104.99 应收款项融 资 27,715,632.6 7 -9,338,668. 57 18,376,964.10 其他非流动 金融资产 20,000,000.0 0 15,000,000.00 35,000,000.00 上述合计 70,673,909.5 7 1,481,828.09 1,474,000,000. 00 1,459,000,00 0.00 -9,338,668. 57 62,817,069.09 金融负债 0.00 0.00 0.00 其他变动的内容 注：应收款项融资其他变动系本公司结算的银行承兑汇票重分类形成。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 年末账面价值 受限原因 货币资金 1,400,363.89 票据保证金、履约保函保证金 应收票据 36,705,083.13 开具银行承兑汇票质押 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 24 七、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 35,000,000.00 20,000,000.00 75.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 其他 1,437,000,000. 00 1,437,000,0 00.00 4,192,782.2 0 募集资金 其他 22,000,000.00 22,000,000. 00 100,292.72 自有资金 合计 0.00 0.00 0.00 1,459,000,000. 00 1,459,000,0 00.00 4,293,074.9 2 0.00 -- 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 25 2019 公开发行 49,552.06 1,038.02 16,296.35 0 0 0.00% 35,186.71 尚未使用 的募集资 金目前全 部存放于 募集资金 专项账户 中 0 合计 -- 49,552.06 1,038.02 16,296.35 0 0 0.00% 35,186.71 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会以“证监许可[2019]1992 号”文《关于核准上海矩子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》 核准，本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,500 万股，每股面值 1 元，实际发行价格每股 22.04 元，募集资金总 额为人民币 551,000,000.00 元，扣除发行费用人民币 55,479,402.52 元后，实际募集资金净额为人民币 495,520,597.48 元。 上述募集资金已于 2019 年 11 月 11 日全部到位，并业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2019 年 11 月 11 日出 具“XYZH/2019SHA20255”号验资报告验证。截至 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金总额为 351,867,135.26 元， 尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专项账户中。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 机器视 觉检测 设备产 能扩张 建设项 目 否 13,738.47 13,738.47 2023 年 06 月 30 日 不适用 否 机器视 觉检测 设备研 发中心 项目 否 7,887.73 7,887.73 1,037.81 2,296.05 29.11% 2022 年 11 月 30 日 不适用 否 营销网 络及技 术支持 中心建 否 13,925.86 13,925.86 2023 年 06 月 30 日 不适用 否 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 26 设项目 补充流 动资金 否 14,000 14,000 14,000 100.00% 不适用 否 承诺投 资项目 小计 -- 49,552.06 49,552.06 1,037.81 16,296.05 -- -- -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 49,552.06 49,552.06 1,037.81 16,296.05 -- -- 0 0 -- -- 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项目） 公司于 2021 年 4 月 26 日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。 为配合公司经营发展要求及长远战略规划、提高公司管理及运营效率，经慎重考虑，公司将就现有几处厂房及营 销技术团队办公地点进行内部资源整合；同时，公司拟选择地理位置及面积合适的新地块开展“机器视觉检测设 备产能扩张建设项目”和“营销网络及技术支持中心建设项目”。因涉及建设周期较长的工程，故公司在充分考虑建 设周期与资金使用情况后，基于严谨的判断，现拟将项目整体达到预定可使用状态的时间延长至 2023 年 6 月 30 日。 截至本报告披露日，公司已竞拍取得新地块的使用权，并已正式开启现场施工建设工作。2022 年，募投项目施工 开展存在受江浙沪地区疫情影响的风险，公司将积极推进募投项目的施工建设，并及时做好信息披露工作。 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 无 超募资 金的金 额、用途 及使用 进展情 况 不适用 募集资 金投资 项目实 施地点 变更情 况 适用 报告期内发生 公司于 2021 年 8 月 26 日召开第二届董事会第二十一次会议、2021 年 9 月 13 日召开 2021 年第一次临时股东大会， 审议通过《变更部分募投项目实施主体和实施地点及调整募投项目投资结构的议案》： （1）对“机器视觉检测设备产能扩张建设项目”的实施主体和实施地点进行变更，项目实施主体由苏州矩子、苏 州矩度电子科技有限公司（以下简称“苏州矩度”）变更为苏州矩浪，实施地点相应由苏州矩子所在地苏州工业园 区集贤街 55 号、苏州矩度所在地苏州市吴江区震泽镇梅新路 111 号变更为苏州矩浪所在地苏州市高新区科技 城吕梁山路北、元六鸿远电子西。 （2）对“机器视觉检测设备产能扩张建设项目”的投资结构作必要、合理的调整。 （3）对“营销网络及技术支持中心建设项目”的实施主体和实施地点进行变更，项目实施主体由矩子科技变更为 苏州矩浪，实施地点为苏州矩浪所在地苏州市高新区科技城吕梁山路北、元六鸿远电子西。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 27 募集资 金投资 项目实 施方式 调整情 况 不适用 募集资 金投资 项目先 期投入 及置换 情况 不适用 用闲置 募集资 金暂时 补充流 动资金 情况 不适用 项目实 施出现 募集资 金结余 的金额 及原因 不适用 尚未使 用的募 集资金 用途及 去向 截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专项账户中。 募集资 金使用 及披露 中存在 的问题 或其他 情况 公司发现，自 2019 年 12 月 23 日以来，公司及子公司在募集资金拨划和使用过程中，将子公司 512905407910501 专户视为“机器视觉检测设备研发中心项目”专户使用，将子公司 512905407910302 专户视为“机器视觉检测设备产 能扩张建设项目”专户使用，相关事项未造成募集资金挪用或损失，未改变募集资金指定增资款的用途，亦未对 募投项目建设产生不利影响。为修正该错误，公司已于 2022 年 1 月 10 日召开董事会及监事会审议变更（含追溯 变更）相关募集资金专户对应募投项目，公司及子公司、保荐机构、募集资金专户开户行已根据募集资金实际使 用和归集情况签订相关监管协议。公司已就上述事项进行了详细披露。具体内容详见公司于 2022 年 1 月 10 日公 告的《上海矩子科技股份有限公司关于变更部分募集资金专户对应募投项目的公告》（公告编号：2022-005）和 2022 年 2 月 9 日公告的《上海矩子科技股份有限公司关于公司及子公司签署募集资金三方监管协议的公告》（公 告编号：2022-008）。 除上述情况以外，2021 年公司已按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等的规定，及时、真实、准确、完整地披露募集资金的使用及存放情 况，如实地履行了披露义务，募集资金使用及披露均不存在其他违规情形。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 28 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 九、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 十、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十一、公司未来发展的展望 公司秉承墨家思想中的工匠精神，致力于成为全球技术领先的专业视觉智能设备制造商，以自主知识产权的技术创新 攻克泛半导体等行业的机器视觉检测行业难点、痛点，为智能制造贡献力量，为客户提供高效、先进的产品和服务，实现公 司快速、稳健、持续发展。 （一）公司发展战略和发展计划 1、市场开拓与营销体系建设计划 公司将充分利用可提供整体检测解决方案的平台化优势和各产品间的联动效应，一方面积极强化与现有客户的合作， 推进整线销售策略，另一方面利用公司领先的竞争优势、丰富的产品线和完善的技术支持服务，开拓更多新客户资源，包括 新行业客户的开拓。 公司将进一步完善内部营销组织机构，健全和完善内控机制，建立适应国内外市场竞争要求的营销组织体系；扩充销 售团队和技术支持团队，健全考核制度，培养一支全球化的、高素质的营销管理和技术支持服务团队；并通过走访、深入客 户以及用户座谈会等多种形式，实现企业间的信息资源共享，建立上下游之间的互动平台，形成长期战略合作关系，最终实 现公司市场占有率的进一步提高。 2、产品开发计划 公司经过多年的发展，积累了丰富的产品研发和生产经验，公司主要产品均已实现进口替代，在行业中都具有较强的 竞争力、影响力和良好的品牌口碑。未来公司将保持企业持续健康发展，在重点加强公司的核心技术优势的基础上，不断拓 展产品种类，对优势系列产品及其上下游产品进行深入研究，针对相关产品的国内外需求现状，不断推出既满足市场需求， 又充分体现公司竞争优势的产品。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 29 与此同时，公司未来也将不断拓展机器视觉设备的应用领域，将机器视觉技术应用于更多场景，加强技术研发，以满 足不同领域对机器视觉设备的需求，提高公司营业收入，增强公司盈利水平。 3、技术研发与创新计划 公司经过多年发展已经具备了显著的工艺技术优势和规模优势。在此基础上，公司不断加大研发投入，持续对现有产 品的技术、工艺和生产流程不断完善和改进，优化供应链，降低产品成本。同时，公司将围绕公司的发展战略，进一步加大 技术创新的投入力度，建立和完善涵盖公司产业链的技术研发体系，培养、聘任一批跨学科技术人才，进一步提高公司科技 创新能力和研发水平，增强核心竞争力，促进公司发展。 4、人力资源计划 人才是企业成长与发展的原动力，公司的发展依赖于各类高素质的专业人才。公司人力资源管理的核心理念是把员工 的个人发展与企业发展紧密结合。公司将继续加强专业人才队伍的规划与建设，持续推行企业内部培训计划，提高员工专业 技能水平；创建良好的职业发展机制和内部激励机制，将外部引进与内部培养相结合，不断提升员工的业务技能和综合素质， 并通过构建科学的去中心化绩效考评系统打造一个具有较高专业素养和严谨工作作风的团队。 5、融资计划 未来公司将本着对所有股东负责的精神，在有利于股东利益的前提下，结合自身发展需要与金融市场状况，通过运用 公司自身积累、商业银行贷款、发行股票或债券等方式进行融资，控制资金成本和防范财务风险，实现公司的持续发展以及 全体股东利益的最大化。 （二）未来可能面对的风险 1、汇率风险 报告期内，公司主营业务中销往保税区/转口、境外收入总额为14,655.50万元，占同期公司主营业务收入的比例为 25.39%。公司保税区/转口和境外收入主要以美元进行报价和结算，人民币对美元汇率的波动具有不确定性，将对公司经营 业绩造成影响。对此，公司将积极开拓市场，提升销售收入，通过业绩的提升来抵消汇率波动产生的不确定性风险；同时， 公司将继续加大国内市场的开拓，把握我国产业转型升级、制造业提质增效的机遇，进一步提高产品市场占有率，以降低汇 率波动对公司业绩造成的不利影响。 2、经销模式风险 根据自身实际经营状况和现有客户的地域分布，公司机器视觉设备的销售模式包括直销和经销。这种直销与经销有机 结合、相互补充的销售模式，有利于充分利用经销商的渠道资源和营销能力开拓市场。公司主要经销商较为集中、稳定，且 大部分为长期合作经销商。报告期内，前五大经销收入占总经销收入的比例为80.54%，若经销商出现自身经营不善，或者 与公司发生纠纷、合作关系终止等不稳定情形，可能导致公司产品在该经销区域销售出现暂时性下滑。 3、客户集中风险 报告期内公司前五大客户销售总额为25,632.20万元，占当期营业收入总额的43.59%，客户集中度相对较高。公司存在 由于主要客户经营情况发生变化而导致公司经营业绩下滑的风险。 公司与上述主要客户以及主要经销商合作多年并建立了较为稳定的合作关系，同时公司也在积极开拓培育新客户，扩 大收入来源以降低风险。 4、市场竞争加剧风险 虽然公司在行业内具有技术、品牌等综合优势，且公司产品可以与部分国外知名品牌产品竞争，成功实现进口替代， 但随着下游行业持续发展，市场规模的不断扩大将吸引更多的竞争者进入，激烈的市场竞争可能导致行业价格和利润率下降， 并对公司目前的市场地位产生不利影响。 公司一直致力于通过加大研发投入与技术创新、精心培育公司自主品牌、积极开拓海内外市场等措施以全方位地增强 核心竞争力，不断提高产品的技术先进性、性能稳定性、质量可靠性，并加快推出新产品，大力拓展应用新领域，进一步扩 大市场占有率，提升品牌影响力，确保公司在行业内的竞争优势和龙头地位。 5、原材料价格风险 公司机器视觉设备及控制线缆组件主要原材料涉及铁、钢材、铜等，原材料的价格波动会对公司制造成本带来一定影 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 30 响。公司将加强采购管理和供应链管理工作，深入分析行业政策影响，持续跟踪价格走势，采取有效的金融手段，规避原材 料价格波动过大对公司带来的经营风险。 6、新冠疫情风险 新冠疫情已演变成全球性的公共卫生事件。新冠疫情的波动与反复，可能会对公司项目建设和生产经营带来一定的不 利影响。公司将继续密切关注疫情发展情况，在做好疫情防疫常态化防控的同时，积极与上下游客户、供应商等相关方保持 沟通，协调物资采购、物流运输，积极应对其可能对公司造成的影响。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内 容及提供的资 料 调研的基本情况索引 2021 年 01 月 20 日 公司会议室现 场会议 实地调研 机构 华泰证券 肖群 稀 具体详见 inf 巨潮资讯网 2021 年 01 月 27 日 公司会议室现 场会议 实地调研 机构 瑞士信贷 张钊 泉观资本 谭天 禹 高瓴 资本 Julian Liu 磐泽资产 熊威 明 睿郡 资产 毕慕超 聚鸣投资 蔡成 吉 大正 投资 刘萌 健顺投资 陆大 千 具体详见 inf 巨潮资讯网 2021 年 02 月 02 日 公司会议室现 场会议、电话会 议 实地调研 机构 中信建投证券 韦钰 吕娟 韩 非 招商基金 王若 擎 中海 基金 王泉涌 银华基金 郭磊 张珂 兴全 基金 涂围 程 子睿 中银基金 张欣 怡 银河 基金 神玉飞 财通证券自营 王拂林 德邦证 具体详见 inf 巨潮资讯网 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 31 券自营 孔祥国 富安达基金 龙 海敏 中融基 金 王可汗 博道基金 袁争 光 富 兰克林投信 颜 笠贇 鹤禧投资 吴迪 常春藤资产 陈 雯雯 太平洋 证券 崔文娟 华宝基金 代云 锋 华宝 兴业 刘世昌 金信基金 刘榕 俊 吴清宇 诺安基金 张伟 民 融通 基金 吴丹 磐厚动量 顾圣 英 华 安证券自营 杨 宗星 西部利得 基金 吴海健 中信保诚 孙浩 中 恒 越基金 张凯 2021 年 05 月 07 日 全景网“投资者 关系互动平台” （http://ir.p5w.n et/） 其他 其他 通过全景网“投 资者关系互动 平台”参与本次 2020 年度网上 业绩说明会的 投资者 具体详见 inf 巨潮资讯网 2021 年 06 月 03 日 公司会议室现 场会议、电话会 议 实地调研 机构 高盛集团： Du.Jacquline ， Aberdeen Asset Management (Shanghai) Co.,Ltd： Li.Stella， Brilliance Capital Mgmt Ltd： 具体详见 inf 巨潮资讯网 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 32 ZHANG.Yue， Capital Strategy Research-Beijin g：XIN.Huiting， JPMorgan Asset Mgmt (Taiwan) Ltd： Chen.Willy， Library Group： WANG.He， BlackRock (Hong Kong) Ltd： LAI.Yvonne， BNP Paribas Inv Partners-Investm ent Advisor： Zhou.Charlie， Grand Alliance Asset Mgmt Ltd： Dong.Matthew， Green Court Capital Mgmt Ltd：Xu.Ruiyi， Mighty Divine Inv Mgmt： Tang.Patrick， Millennium Partners LP： Fan.Hanli， Mirae Asset Mgmt： Chu.Marcus， Pinpoint Inv Advisor Ltd： LIU.WenYuan， Point72 Hong Kong Ltd： BAI.Yang(Sean) ， RWC Singapore (Pte) Ltd： Long.Hao， 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 33 Wellington Mgmt Co LLP： Pan.Angel， 申万宏源 李蕾 任慕华 上投摩根 林桢 华商基金 李卓 健 平安 资管 杨祺 银华基金 郭磊 银河基金 神玉 飞 金信 基金 刘榕俊 国元证券 常格 非 玖歌 投资 邹达 维思捷逸 葛小 磊 长江 养老 钱诗翔 国泰君安 黄琨 周斌 方正证 券 王子璕 中庚基金 王啊 涛 爱建 证券 章孝林 五矿创新投资 罗希 上海 国际信托 陆方 2021 年 07 月 01 日 公司会议室现 场会议 实地调研 机构 海通证券 吉晟 兴业证券 李雅 哲 开源 证券 任浪 紫竹集团 葛俊 睿柏资产 李一 山 承周 资产 漆启焱 紫阁投资 薛奇 上海宁富投资 朱卫东 悟空投 资 胡泾捷 长江证券 施展 具体详见 inf 巨潮资讯网 2021 年 12 月 17 日 公司会议室现 场会议、电话会 实地调研 机构 开源证券 任浪 中信建投证券 吕娟 韩非 具体详见 inf 巨潮资讯网 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 34 议 浙商证券 潘 贻立 太平 洋证券 崔文娟 东方证券 杨震 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 35 第四节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、 规范性文件的要求和《公司章程》的规定，不断建立健全和完善法人治理结构，持续深入开展公司治理活动，进一步提高公 司治理水平。公司确立了由股东大会、董事会、监事会和经理层组成的公司治理结构，明确了股东大会、董事会、监事会议 事规则以及独立董事、董事会秘书工作细则等相关制度，并在公司董事会下设立了战略、审计、提名和薪酬与考核四个专门 委员会。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会、经理层运作规范，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》的要求。 （一）关于股东与股东大会 公司严格按照最新的《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》和深圳证券 交易所创业板的相关规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，确保全 体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。报告期内，公司的股东大会均按照相关规定召集、召开和表决， 公司聘请了专业律师见证了所有程序并出具了法律意见书，确保合法有效。本公司召开的股东大会不存在违反《上市公司股 东大会规则》的情形。 报告期内，公司共召开了1次年度股东大会和2次临时股东大会，会议均由董事会召集和召开，审议和表决过程合法依 规，不存在损害股东利益的情形。 （二）关于董事与董事会 公司董事会设董事5名，其中独立董事2名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董 事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公 司规范运作》等开展工作，认真出席董事会、董事会专门委员会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相 关培训，熟悉相关法律法规。公司独立董事独立履行职责，不受公司大股东、实际控制人或其他与公司有利害关系的单位或 个人影响。董事会下设有审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员会四个专门委员会。各专门委员会积极开 展工作，为董事会的决策提供了科学和专业的意见和参考， （三）关于监事与监事会 公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。监事会按照《公司章程》 《监事会议事规则》规定的程序召集、召开会议。公司监事会认真履行职责，对公司重大事项、财务状况以及董事与高管人 员履行职责的合法合规性进行监督，有效维护了公司和股东的合法权益。 （四）关于公司与投资者 公司高度重视信息披露工作，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司的信息披 露格式指引》等规定以及公司制定的《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等操作文件的要求，真实、准确、完 整、及时地披露信息。公司指定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》为信息披露报纸，巨潮资 讯网（）为信息披露网站。 公司重视投资者关系管理工作，不断学习先进投资者关系管理经验，打造与形成了以服务投资者为核心的工作意识和 诚信勤勉的工作氛围。公司证券部作为投资者关系管理的具体实施机构，致力于以更好的方式和途径使广大投资者能够平等 地获取公司经营管理、未来发展等信息，构建与投资者的良好互动关系，树立公司在资本市场的良好形象。公司严格按照有 关规定真实、准确、完整、及时地披露了定期公告、临时公告，确保公司股东平等地获取公司治理和经营的相关信息。 （五）关于相关利益者 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 36 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现股东、员工、 客户、合作伙伴、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司健康、持续的发展。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的 独立情况 公司成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、资产、机 构、人员和财务等方面均与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业分开，并具有完整的业务体系和面向市场独立经营的 能力。 1、业务独立情况 公司拥有独立的业务经营体系和直接面向市场独立经营的能力，包括拥有独立的采购、生产、技术研发与市场营销体 系，与主要股东及其控制的其他关联方之间不存在竞争关系以及严重影响独立性或者显失公平的关联交易的情况。 2、资产完整情况 公司拥有独立完整的资产结构。公司土地使用权、房屋、生产设备、办公设备、商标、专利等主要经营性资产的权属 清晰完整，相关资产的产权权属均为公司所有，公司不存在以资产、权益或信誉为各股东及其控制的企业提供担保的情况。 公司对所有资产具有完全支配权，不存在资产、资金被股东、实际控制人或其他关联方占用而损害公司及公司其他股东利益 的行为。 3、人员独立情况 公司拥有独立的员工队伍。公司结合《劳动合同法》已制定了独立完整的人力资源相关管理制度。公司员工的工薪报 酬、社会保障、福利费用支出与股东及其控制的其他企业单位严格分离。 公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员严格按照法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的有关规定，通过选举、聘任产生，在公司工作并领取薪酬，均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中 担任除董事、监事以外的其他职务，且未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。公司财务人员专职在公司工作 并领取薪酬，均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 4、财务独立情况 公司及子公司均设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员，建立了独立的会计核算体系，制定了独立的财 务管理制度及各项内部控制制度，独立进行会计核算和财务决策。公司拥有独立银行账户，依法独立纳税，不存在与控股股 东、实际控制人及其控制的其他企业共用账号或混合纳税的情况。 5、机构独立情况 公司建立健全了有效的股东大会、董事会、监事会等机构并制定了相应的议事规则，各机构依照《公司法》及公司章 程规定在各自职责范围内独立决策。公司根据经营发展的需要，建立了符合公司实际情况的独立、完整的组织机构，独立开 展生产经营活动。公司的生产经营和办公场所与股东单位及其关联方完全分开，不存在混合经营、合署办公情况。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 37 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2020 年年度股东大 会 年度股东大会 47.65% 2021 年 05 月 25 日 2021 年 05 月 25 日 巨潮资讯网 (info.c ）《2020 年年 度股东大会决议公 告》（公告编号： 2021-044） 2021 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 43.75% 2021 年 09 月 13 日 2021 年 09 月 13 日 巨潮资讯网 (info.c ）《2021 年第 一次临时股东大会 决议公告》（公告编 号：2021-068） 2021 年第二次临时 股东大会 临时股东大会 41.44% 2021 年 12 月 16 日 2021 年 12 月 16 日 巨潮资讯网 (info.c ）《2021 年第 二次临时股东大会 决议公告》（公告编 号：2021-089） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、公司具有表决权差异安排 □ 适用 √ 不适用 六、红筹架构公司治理情况 □ 适用 √ 不适用 七、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 任职状 态 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 期初持 股数 （股） 本期增 持股份 数量 本期减 持股份 数量 其他增 减变动 （股） 期末持 股数 （股） 股份增 减变动 的原因 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 38 （股） （股） 杨勇 董事长、 总经理 现任 男 49 2015 年 12 月 20 日 2024 年 12 月 15 日 39,193,2 00 0 0 0 39,193,2 00 崔岺 董事、副 总经理 现任 男 50 2021 年 09 月 13 日 2024 年 12 月 15 日 1,226,24 1 0 -226,241 0 1,000,00 0 股份减 持 徐晨明 董事、技 术总监 现任 男 45 2015 年 12 月 20 日 2024 年 12 月 15 日 9,798,36 0 0 0 0 9,798,36 0 杨克武 独立董 事 现任 男 67 2021 年 12 月 16 日 2024 年 12 月 15 日 0 0 0 0 0 张浩 独立董 事 现任 男 36 2021 年 12 月 16 日 2024 年 12 月 15 日 0 0 0 0 0 雷保家 监事会 主席、销 售总监 现任 男 53 2018 年 12 月 20 日 2024 年 12 月 15 日 8,698,39 0 0 -1,100,0 00 0 7,598,39 0 股份减 持 席波 监事、销 售总监 现任 男 57 2015 年 12 月 20 日 2024 年 12 月 15 日 0 0 0 0 0 曾皓 监事、研 发项目 经理 现任 男 40 2021 年 12 月 16 日 2024 年 12 月 15 日 0 0 0 0 0 吴海欣 财务总 监 现任 女 53 2015 年 12 月 20 日 2024 年 12 月 15 日 0 0 0 0 0 刘阳 董事会 秘书 现任 女 38 2020 年 07 月 31 日 2024 年 12 月 15 日 0 0 0 0 0 王建勋 董事、总 经理 离任 男 50 2015 年 12 月 20 日 2021 年 09 月 13 日 9,727,26 0 0 -2,426,8 60 0 7,300,40 0 股份减 持 何纪英 独立董 事 离任 女 52 2015 年 12 月 20 日 2021 年 12 月 16 日 0 0 0 0 0 吴旭栋 独立董 事 离任 男 48 2015 年 12 月 20 日 2021 年 12 月 16 日 0 0 0 0 0 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 39 聂庆元 监事、设 计部经 理 离任 女 45 2018 年 12 月 20 日 2021 年 12 月 16 日 3,919,32 0 0 -730,356 0 3,188,96 4 股份减 持 合计 -- -- -- -- -- -- 72,562,7 71 0 -4,483,4 57 0 68,079,3 14 -- 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 √ 是 □ 否 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 王建勋 董事 离任 2021年09月13日 个人原因辞职 王建勋 总经理 解聘 2021年08月27日 个人原因辞职 何纪英 独立董事 任期满离任 2021年12月16日 任期满离任 吴旭栋 独立董事 任期满离任 2021年12月16日 任期满离任 聂庆元 监事 任期满离任 2021年12月16日 任期满离任 徐晨明 副总经理 任期满离任 2021年12月16日 任期满离任 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 王建勋 董事 离任 2021 年 09 月 13 日 个人原因辞职 王建勋 总经理 解聘 2021 年 08 月 27 日 个人原因辞职 何纪英 独立董事 任期满离任 2021 年 12 月 16 日 任期满离任 吴旭栋 独立董事 任期满离任 2021 年 12 月 16 日 任期满离任 聂庆元 监事 任期满离任 2021 年 12 月 16 日 任期满离任 徐晨明 副总经理 任期满离任 2021 年 12 月 16 日 任期满离任 杨勇 总经理 聘任 2021 年 08 月 27 日 聘任 崔岺 董事 被选举 2021 年 09 月 13 日 补选 崔岺 副总经理 聘任 2021 年 12 月 16 日 换届聘任 杨克武 独立董事 被选举 2021 年 12 月 16 换届选举 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 40 日 张浩 独立董事 被选举 2021 年 12 月 16 日 换届选举 曾皓 监事 被选举 2021 年 12 月 16 日 换届选举 2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 一、第三届董事会成员 1、杨勇先生，1973年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。2000年任上海皇德国际贸易有限公司服务工程师； 2001年至2006年任Saki corpration Japan软件工程师；2006年至2007年任赛凯智能系统有限公司软件工程师；2007年创立 本公司并担任执行董事，现任本公司董事长、总经理。 2、崔岺先生，1972年出生，中国国籍，无境外居留权，大学专科学历。1999-2005年及2007-2010年任泰科系统集成(上 海)有限公司工程部经理；2005-2007年任捷普科技(上海)有限公司工程经理；2010-2013年任吴江新亚电子有限公司总经理； 2013年至今担任苏州矩度电子科技有限公司总经理兼执行董事，现任本公司董事、副总经理。 3、徐晨明先生，1977年出生，中国国籍，无境外居留权，工学博士。2005年至2007年任上海赛凯智能系统有限公 司软件工程师；2007年加入本公司并担任技术总监，现任本公司董事、技术总监。 4、杨克武先生，1955年7月出生，研究员、博士生导师。原中国电子科技集团第十三研究所所长，2015年11月退休 1977-1981年西安电子科技大学半导体物理与器件专业并获学士学位。1982年进入中国电子科技集团第十三研究所工作，历 任射频功器件和高速电路室副主任，计划营销处处长，主管科研生产副所长，2002年起任所长。1999年至今先后担任中国半 导体行业协会副理事长及器件分会理事长、中国光学光电子行业协会副理事长及光电器件分会理事长、中国半导体照明/LED 产业与应用联盟主席、总装备部MEMS专家组副组长和材料专家组成员，现任本公司独立董事。 5、张浩先生，1986年5月出生，硕士学历，注册会计师。2004-2008年苏州大学商学院会计学专业并获学士学位， 2012-2015年苏州大学商学院工商管理专业并获硕士学位，2008年-2011年进入苏州众勤会计师事务所从事审计工作；2011 年-2014年进入普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)苏州分所从事审计工作；2014年至今，进入苏州众勤会计师事务 所，任苏州众勤会计师事务所审计合伙人，现任本公司独立董事。 二、第三届监事会成员 1、雷保家先生，1969年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。1991年至1996年任滁州扬子电气工程师；1996 年至1998年任南京创捷科技有限公司工程师；1998年至2000年任研华（中国）有限公司工程师；2000年至2010年任欧姆龙（中 国）有限公司经理；2010年加入本公司并担任销售总监，现任本公司监事会主席、销售总监。 2、曾皓先生，1982年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。历任苏州现今科技软件工程师、上海龙引擎网络 科技有限公司产品研发经理、湖南蓝莓科技有限公司软件工程师，现任本公司监事、研发项目经理。 3、席波先生，1965年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，工程师。1987年至1997年任上海造船厂业务经理； 1997年至2003年任新加坡Keppel Shipyard主管工程师；2003年至2011年任光辉（新加坡）有限公司上海办事处中国市场部 经理；2011年加入本公司并担任销售总监，现任本公司职工代表监事、销售总监。 三、高级管理人员 1、杨勇先生，现任本公司董事长、总经理，简历请参见本节“一、第三届董事会成员”。 2、崔岺先生，现任本公司董事、副总经理，简历请参见本节“一、第三届董事会成员”。 3、吴海欣女士，1969年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，中级会计师。2005年至2006年任开泰精密模塑（上 海）有限公司财务主管；2007年至2008年任上海罗宾金刚石工具制造有限公司财务主管；2010年加入本公司并担任财务经理， 现任本公司财务总监。 4、刘阳女士，1984年出生，中国国籍，无境外居留权，清华大学本科毕业。曾任苏州工业园区富悦股权投资管理合伙 企业研究员，上海领庆创业投资管理有限公司高级投资经理。2016年加入上海矩子科技股份有限公司担任管理部经理，现任 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 41 公司董事会秘书。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 杨勇 上海矩子投资管理有限公司 法定代表人 兼执行董事 2015 年 07 月 20 日 否 徐晨明 上海矩子投资管理有限公司 监事 2015 年 07 月 20 日 否 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 杨勇 苏州矩子智能科技有限公司 法定代表人 兼执行董事 兼总经理 2012年02月23 日 否 杨勇 苏州微矩精密科技有限公司 董事 2014年03月21 日 否 杨勇 苏州矩浪科技有限公司 法定代表人 兼执行董事 2020年11月04 日 否 杨勇 苏州矩墨科技有限公司 法定代表人 兼执行董事 2021年08月10 日 否 杨勇 深圳矩子科技有限公司 法定代表人 兼执行董事 兼总经理 2021年10月13 日 否 崔岺 苏州矩浪科技有限公司 总经理 2020年11月04 日 否 崔岺 苏州矩度电子科技有限公司 法定代表人 兼执行董事 2013年12月25 日 否 崔岺 苏州矩度电子科技有限公司吴江分公司 负责人 2015年02月27 日 否 张浩 苏州众勤会计师事务所有限公司 审计合伙人 2014年03月01 日 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 42 （一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序根据《公司章程》 等有关规定，公司的董事、监事的薪酬由公司股东大 会决定，高级管理人员的薪酬由公司董事会决定。 公司董事、监事的薪酬、津贴分别经董事会、监事会审议批准后，提交 股东大会审议通过后实施。 （二）董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据依据公司盈利水平及董事、监事、高级管理人员的职责履行情况并结合年 度绩效完成情况综合确定。 （三）董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况报告期内，董事、监事和高级管理人员报酬已按规定发放。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 杨勇 董事长、总经理 男 49 现任 73.13 否 崔岺 董事、副总经理 男 50 现任 24.26 否 徐晨明 董事、技术总监 男 45 现任 42.71 否 杨克武 独立董事 男 67 现任 0 否 张浩 独立董事 男 36 现任 0 否 雷保家 监事会主席、销 售总监 男 53 现任 47.8 否 席波 监事、销售总监 男 57 现任 38.57 否 曾皓 监事、研发项目 经理 男 40 现任 0 否 吴海欣 财务总监 女 53 现任 40.42 否 刘阳 董事会秘书 女 38 现任 37.27 否 王建勋 董事、总经理 男 50 离任 18.16 否 何纪英 独立董事 女 52 离任 8 否 吴旭栋 独立董事 男 48 离任 8 否 聂庆元 监事、设计部经 理 女 45 离任 35.18 否 合计 -- -- -- -- 373.5 -- 注：独立董事杨克武先生、张浩先生和监事曾皓先生报告期内担任董监高职务未满一个月。 八、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 第二届董事会第十七次会议 2021 年 03 月 11 日 2021 年 03 月 11 日 详见巨潮资讯网 (） 《上 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 43 海矩子科技股份有限公司第 二届董事会第十七次会议决 议公告》（公告编号 2021-012） 第二届董事会第十八次会议 2021 年 04 月 08 日 2021 年 04 月 08 日 详见巨潮资讯网 (） 《上 海矩子科技股份有限公司第 二届董事会第十八次会议决 议公告》（公告编号 2021-020） 第二届董事会第十九次会议 2021 年 04 月 26 日 2021 年 04 月 27 日 详见巨潮资讯网 (） 《上 海矩子科技股份有限公司第 二届董事会第十九次会议决 议公告》（公告编号 2021-033） 第二届董事会第二十次会议 2021 年 04 月 28 日 2021 年 04 月 29 日 审议通过关于 2021 年第一季 度报告全文的议案，详见巨潮 资讯网 (） 《上 海矩子科技股份有限公司 2021 年第一季度报告全文》 （公告编号 2021-039） 第二届董事会第二十一次会 议 2021 年 08 月 26 日 2021 年 08 月 27 日 详见巨潮资讯网 (《上 海矩子科技股份有限公司第 二届董事会第二十一次会议 决议公告》（公告编号 2021-063） 第二届董事会第二十二次会 议 2021 年 09 月 13 日 2021 年 09 月 13 日 详见巨潮资讯网 (） 《上 海矩子科技股份有限公司第 二届董事会第二十二次会议 决议公告》（公告编号 2021-069） 第二届董事会第二十三次会 议 2021 年 10 月 21 日 2021 年 10 月 22 日 审议通过关于 2021 年第三季 度报告全文的议案，详见巨潮 资讯网 (） 《上 海矩子科技股份有限公司 2021 年第三季度报告全文》 （公告编号 2021-076） 第二届董事会第二十四次会 议 2021 年 11 月 30 日 2021 年 12 月 01 日 详见巨潮资讯网 (） 《上 海矩子科技股份有限公司第 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 44 二届董事会第二十四次会议 决议公告》（公告编号 2021-081） 第三届董事会第一次会议 2021 年 12 月 16 日 2021 年 12 月 16 日 详见巨潮资讯网 (） 《上 海矩子科技股份有限公司第 三届董事会第一次会议决议 公告》（公告编号 2021-091） 2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会次 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大会 次数 杨勇 9 2 7 0 0 否 3 崔岺 4 1 3 0 0 否 1 徐晨明 9 9 0 0 0 否 3 杨克武 1 1 0 0 0 否 0 张浩 1 1 0 0 0 否 0 王建勋 5 1 4 0 0 否 2 吴旭栋 8 1 7 0 0 否 3 何纪英 8 1 7 0 0 否 3 连续两次未亲自出席董事会的说明 3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。 4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司全体董事勤勉尽责，严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定以及《公司法》、《公司章程》、《董 事会议事规则》等制度开展工作，积极按时出席相关会议，结合公司的实际情况，对公司的重大治理和经营决策提出了专业 性的建议，为公司的发展战略、完善公司治理等方面建言献策，努力维护公司整体利益和中小股东的合法权益。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 45 九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会名称 成员情况 召开会议次数 召开日期 会议内容 提出的重要意 见和建议 其他履行职责 的情况 异议事项具体 情况（如有） 审计委员会 何纪英、吴旭 栋、王建勋 3 2021 年 04 月 15 日 1.关于续聘 2021 年度审计 机构的议案； 2.关于 2021 年 度日常关联交 易预计的议 案；3.关于会计 政策变更的议 案；4、关于公 司 2021 年第一 季度内部控制 审计报告的议 案 2021 年 07 月 10 日 1.关于公司 2021 年第二季 度内部控制审 计报告的议案 2021 年 10 月 10 日 1.关于公司 2021 年第三季 度内部控制审 计报告的议案 审计委员会 张浩、杨克武、 杨勇 1 2021 年 12 月 31 日 1.关于公司 2021 年第四季 度内部控制审 计报告的议案 提名委员会 吴旭栋、何纪 英、杨勇 2 2021 年 08 月 25 日 1.关于提名第 二届董事会非 独立董事的议 案；2.关于提名 公司总经理的 议案 2021 年 11 月 29 日 1.关于董事会 换届暨提名第 三届非独立董 事候选人的议 案；2.关于董事 会换届暨提名 第三届独立董 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 46 事候选人的议 案 提名委员会 杨克武、张浩、 杨勇 1 2021 年 12 月 16 日 1.关于提名公 司总经理的议 案；2.关于提名 公司副总经理 的议案；3.关于 提名公司财务 总监的议案； 4.关于提名公 司董事会秘书 的议案；5.关于 提名公司证券 事务代表的议 案 战略委员会 杨勇、徐晨明、 王建勋 1 2021 年 08 月 25 日 1.关于开展期 货套期保值业 务的议案；2. 关于开展远期 结售汇业务的 议案 薪酬考核委员 会 何纪英、吴旭 栋、徐晨明 1 2021 年 04 月 12 日 1.关于 2021 年 度董事薪酬方 案的议案；2. 关于 2021 年度 监事薪酬方案 的议案；3.关于 2021 年度高级 管理人员薪酬 方案的议案 十、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 十一、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 36 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 47 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 796 报告期末在职员工的数量合计（人） 832 当期领取薪酬员工总人数（人） 852 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 6 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 425 销售人员 17 技术人员 203 财务人员 20 行政人员 167 合计 832 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 1 硕士 20 本科 144 大专及以下 667 合计 832 2、薪酬政策 公司推行人性化管理，为员工提供良好的发展空间，激发员工的能力进步和个人价值实现，增加企业凝聚力。根据《中 华人民共和国劳动合同法》及相关劳动法律、法规的规定，公司建立了完善的《薪酬管理制度》，对公司的薪酬理念、薪酬 结构、薪酬调整、奖金计划、薪酬管理措施作出了指导性的规范。 公司薪酬制度遵循公平性、激励性、市场化等原则结合行业情况根据岗位职责、工作能力和业绩完成情况等因素制定。 公司员工薪酬包括基本工资、绩效工资、福利等，绩效工资根据公司总体经营业绩、部门业绩和个人的绩效考核成绩考核发 放，并根据员工绩效考核情况进行常规调薪和不定期调薪，有效激发员工的工作积极性、主动性。高管人员薪酬方案由董事 会根据公司盈利水平、个人绩效、履职情况和责任目标完成情况综合确定。 未来公司将不断完善公平、合理的薪酬绩效体系，优化绩效考核方案，激发全体企业员工的活力，让员工在体现自我 价值的同时，为公司创造更多的效益。 3、培训计划 公司十分重视内部人才的培养与选拔，人才是企业成长与发展的原动力。公司长期以来一直重视员工的未来职业发展 规划，并以公司战略目标为指引，结合业务实际需要不定期组织实施培训以提升各职级的职位素质及能力，重视后备人才梯 队的打造。 公司根据实际情况及岗位需要统一组织培训，主要分为新入职员工的入职培训、在职员工培训等。同时建立内部讲师 团队，选拔优秀、业务能力强的员工作为公司内部讲师，通过系统化的训练使员工快速成长。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 48 新入职员工入职培训主要包括企业文化、规章制度、质量体系培训以及按照岗位需要进行工艺流程、三级安全教育培 训。 在职员工培训主要分以下方面进行： 1、为全体员工提供内部技术类培训，并设有专职和客座讲师，负责公司涉及领域如电子产品生产、光学、视觉技术、 机械制造、人工智能以及公司自身产品的软硬件知识的授课。公司内部培训面向全公司员工开放，旨在提供平台帮助每位员 工自身的成长。 2、针对一线员工提供技能培训，并采用师带徒的形式，根据技能矩阵图对员工技能进行培训、考核。 3、职能员工素养类培训，主要包含各部门按照业务需要和岗位需要制定的培训；以及工具类培训，例如质量管理工具、 办公软件工具等相关培训。 4、法律法规要求的其他培训（包含符合安全法规要求的安全类培训，特种作业持证类培训）。 未来公司将结合公司整体战略及发展规划继续深度优化培训资源、完善培训体系，进一步提升员工知识技能、管理水 平与综合素质，做好内部核心人才培养，聚焦提升干部团队的领导能力，促进公司可持续发展。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2021年4月26日召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于2020年度 利润分配预案的议案》：以2020年12月31日公司总股本162,452,482股扣除截至2021年4月26日回购专户持有股份361,300股 后的股本162,091,182股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.23元（含税），即共计派发现金股利人民币 19,937,215.39元（含税）。本次利润分配不送红股，不进行公积金转增股本。现金分红后，剩余未分配利润继续留存公司 用于支持公司经营需要。利润分配方案经董事会审议通过后至权益分派实施股权登记日期间，可分配股份总数由于股份回购、 实施员工持股计划等原因而发生变化的，则以未来实施分配方案时股权登记日的可分配股份总数为基数，利润分配按照每股 分配比例不变的原则相应调整分配总额。此议案经2021年5月25日召开的2020年年度股东大会审议通过。 2、截至2021年5月17日，公司回购专户累计已回购股份数量1,801,000股，拟用于公司股权激励或员工持股计划，回购 方案已经实施完毕。在本年度权益分派实施公告确定的股权登记日前，公司该部分回购的股票未过户至相应的员工持股计划， 该部分股份不参与本次利润分配。公司按照“每股分配比例不变”的原则对2020年度权益分派方案进行调整。调整后的分派 方案如下：以公司现有总股本162,452,482股扣除已回购股份1,801,000股后的160,651,482股为基数，向全体股东每10股派 发现金股利人民币1.23元（含税），即共计派发现金股利人民币19,760,132.29元（含税）。本次利润分配不送红股，不进 行公积金转增股本。现金分红后，剩余未分配利润继续留存公司用于支持公司经营需要。 3、公司于2021年5月31日在中国证监会信息披露指定网站刊登了权益分派公告，权益分派股权登记日为2021年6月7日， 并于2021年6月8日完成了上述利润分配事项。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 49 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1.50 每 10 股转增数（股） 6 分配预案的股本基数（股） 162,452,482 现金分红金额（元）（含税） 24,367,872.30 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 24,367,872.30 可分配利润（元） 85,667,804.02 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 100.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经信永中和会计事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年度归属于上市公司股东的净利润为 100,744,928.04 元，其中母 公司实现净利润为 15,401,480.13 元，根据《公司章程》等的相关规定，以母公司净利润为基数，提取 10%的法定盈余公积 金 1,540,148.01 元，余下可供分配的净利润为 13,861,332.12 元，加上年初未分配利润 91,566,603.72 元，减去报告期内派发 的现金股利 19,760,131.82 元。截至 2021 年 12 月 31 日，公司可供全体股东分配的利润为 85,667,804.02 元。 结合公司的盈利水平、财务状况以及公司章程的规定，并基于公司营收规模、成长性及股本规模等因素，公司拟定的 2021 年度利润分配预案如下：以 2021 年 12 月 31 日公司总股本 162,452,482 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民 币 1.5 元（含税），即共计派发现金股利人民币 24,367,872.30 元（含税）。同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股，共计转增 97,471,489 股，转增后总股本为 259,923,971 股（最终股份数以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 登记结果为准）。 在本报告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变化的，公司将按照“现金分红比例、资本公积金 转增股本比例固定不变”的原则，相应调整利润分配总额和转增股本总额。 上述现金分红后，剩余未分配利润继续留存公司用于支持公司经营需要。 上述预案符合公司章程及审议程序的规定，充分保护了中小投资者的合法权益，独立董事发表了同意意见。 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 50 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、股权激励 报告期内无股权激励计划。 董事、高级管理人员获得的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 高级管理人员的考评机制及激励情况 公司董事会下设薪酬与考核委员会，作为公司董事、监事和高级管理人员的薪酬考核管理机构，负责制订董事、监事和高级 管理人员的薪酬标准与方案，审查其履行职责情况并进行年度考评。报告期内，公司高级管理人员严格按照《公司法》、《公 司章程》及有关法律法规认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议，较好地完成了本年度的各项任务。 2、员工持股计划的实施情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内全部有效的员工持股计划情况 员工的范围 员工人数 持有的股票总额 变更情况 占上市公司股本总 额的比例 实施计划的资金来 源 公司董事、监事、高 级管理人员；在公司 及下属子公司任职 的生产、营销、研发 和管理骨干员工；经 公司认定的工作表 现良好、对本公司有 贡献的其他员工 118 1,801,000 无 1.11% 公司回购专用账户 回购的矩子科技 A 股普通股股票 报告期内董事、监事、高级管理人员在员工持股计划中的持股情况 姓名 职务 报告期初持股数 报告期末持股数 占上市公司股本总额的 比例 杨勇 董事长、总经理 0 120,000 0.07% 崔岺 董事、副总经理 0 90,000 0.06% 吴海欣 财务总监 0 70,000 0.04% 刘阳 董事会秘书 0 70,000 0.04% 曾皓 监事、研发项目经理 0 76,000 0.05% 席波 监事、销售总监 0 70,000 0.04% 注：崔岺先生经2021年9月13日召开的公司2021年第一次临时股东大会选举为董事；经2021年12月16日召开的公司第三届董 事会第一次会议审议通过，聘任为副总经理。曾皓先生经2021年12月16日召开的公司2021年第二次临时股东大会选举为监事。 报告期内资产管理机构的变更情况 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 51 □ 适用 √ 不适用 报告期内因持有人处置份额等引起的权益变动情况 □ 适用 √ 不适用 报告期内股东权利行使的情况 不适用 报告期内员工持股计划的其他相关情形及说明 √ 适用 □ 不适用 2021年9月13日，崔岺先生经公司2021年第一次临时股东大会选举为董事，经2021年12月16日召开的公司第三届董事会第一 次会议审议通过，聘任为副总经理。 2021年12月16日，曾皓先生经公司2021年第二次临时股东大会选举为监事。 员工持股计划管理委员会成员发生变化 □ 适用 √ 不适用 员工持股计划对报告期上市公司的财务影响及相关会计处理 √ 适用 □ 不适用 按照《企业会计准则第11号——股份支付》规定：完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权 益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予 日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。据此，本年度计提员工持股计划股份支付费用965.62万 元，对公司利润影响不大。 报告期内员工持股计划终止的情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明 无 3、其他员工激励措施 □ 适用 √ 不适用 十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律法规以及《公司章程》的要求，修订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》、《关联交易管理制度》等内部控制相关的管理制度，不断健全内部控制体系。公司的权力机构、 监督机构以及经营管理层之间权责明确、运行规范，切实保障了公司和股东的合法权益。同时，公司通过对企业资源计划、 办公自动化系统的建设，保证了公司在人力资源管理、子公司垂直管理、销售业务、采购业务、费用管理、资产管理、关联 交易、募集资金使用、信息披露管理等内部控制活动上的规范运行。公司当前内部控制制度较为完整、合理、有效，能够满 足公司的发展需要、降低公司的经营风险，确保各项工作都有章可循，促进了公司治理机制的不断改进，保障了公司的可持 续发展。 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 52 十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的问 题 已采取的解决措 施 解决进展 后续解决计划 无 无 无 无 无 无 无 十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2022 年 04 月 22 日 内部控制评价报告全文披露索引 详见于 2022 年 4 月 22 日刊登在巨潮资讯网的《上海矩子科技股份有限公司 2021 年度内部控制自我评价报告》 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 99.01% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业总收入的比例 99.50% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致 不能及时防止或发现并纠正财务报告中的 重大错报。出现下列情形的，认定为重大 缺陷： （1）公司董事、监事和高级管理人员的舞 弊行为； （2）注册会计师发现的却未被公司内部控 制识别的当期财务报告中的重大错报； （3）审计委员会和审计部门对公司的对外 财务报告和财务报告内部控制监督无效。 重要缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导致 不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽 然未达到和超过重大错报标准，但仍应引 起董事会和管理层重视的错报。出现下列 情形的，认定为重要缺陷： （1）未依照公认会计准则选择和应用会计 政策； （2）未建立反舞弊程序和控制措施； （3）对于非常规或特殊交易的账务处理没 有建立相应的控制机制或没有实施且没有 相应的补偿性控制； （4）对于期末财务报告过程的控制存在一 重大缺陷：缺乏“三重一大”决策程序； 决策程序不科学导致重大失误；违反国 家法律法规并受到处罚；重要业务缺乏 制度控制或系统性失效，且缺乏有效的 补偿性控制；中高级管理人员和高级技 术人员流失严重；内部控制评价的结果 特别是重大缺陷未得到整改；其他对公 司产生重大负面影响的情形。 重要缺陷：有“三重一大”决策程序，但 不够完善；决策程序不科学导致出现一 般失误；违反企业内部规章，形成损失； 未建立反舞弊制度程序和控制措施；重 要业务制度或系统存在缺陷；关键岗位 业务人员流失严重；内部控制评价的结 果特别是重要缺陷未得到整改；其他对 公司产生较大负面影响的情形。 一般缺陷：决策程序效率不高；一般业 务制度或系统存在缺陷；一般岗位业务 人员流失严重；一般缺陷未得到整改； 违反内部规章，但未形成损失。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 53 项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务 报表达到真实、完整的目标。 一般缺陷：除上述重大缺陷、重要缺陷之 外的其他内部控制缺陷。 定量标准 重大缺陷：错报金额≥营业收入的 2%；错 报金额≥利润总额的 5%；错报金额≥资产 总额的 3%； 重要缺陷：营业收入的 1%≤错报金额＜营 业收入的 2%；利润总额的 3%≤错报金额 ＜利润总额的 5%；资产总额的 0.5%≤错报 金额＜资产总额的 3%； 一般缺陷：错报金额＜营业收入的 1%；错 报金额＜利润总额的 3%；错报金额＜资产 总额的 0.5%。 重大缺陷：损失金额≥利润总额的 5%； 重要缺陷：利润总额的 3%≤损失金额＜ 利润总额的 5%； 一般缺陷：损失金额＜利润总额的 3%。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 2、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 报告期内，根据中国证券监督管理委员会上市公司治理专项自查清单填报系统，公司本着实事求是的原则，严格按照 相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度开展上市公司专项治理行动，对公司治理情况进行了全面自查并形成自查报告。 公司在自查自纠的过程中发现以下问题：公司董事会下设的专门委员会中的提名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会， 独立董事人数占专门委员会委员的比例均超过半数，符合相关规定，但召集人未由独立董事担任；在实际运行中上述情况并 未影响专门委员会运作的有效性，专门委员会仍本着勤勉尽责的原则，认真履行了工作职责。公司已于2021年4月经董事会 审议后完成整改。后续公司将不断加强业务规范化运作，按照相关规定的要求，持续加强内部监督和管理，不断优化治理制 度与体系，督促各部门及相关人员不断学习，切实提高公司治理水平，确保维护广大投资者的利益。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 54 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经 营的影响 公司的整改措施 无 无 无 无 无 无 参照重点排污单位披露的其他环境信息 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位，按‘登记管理’要求执行。报告期内，公司及子公司在日常生产经营 中严格遵守环保法律、法规及行业规范，自觉履行生态环境保护的社会责任。2021年度未发生环境污染事故或其他环保违法 违规行为，也未受到环保部门的行政处罚。企业环保信用等级为‘蓝色’等级。 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □ 适用 √ 不适用 未披露其他环境信息的原因 无 二、社会责任情况 公司致力于成为全球技术领先的专业视觉智能设备制造商，以自主知识产权的技术创新为智能制造贡献力量，为社会 创造新的价值。公司始终将“履行社会责任”的思想贯彻到日常经营活动中，积极承担对股东、员工、客户、社会等利益相 关者的责任。 （一）股东权益保护 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的要求，建立健全 公司内部管理和控制制度，组织协调各职能部门工作，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公司治理水平， 规范股东大会的召集、召开及表决程序，采用现场表决和网络投票相结合的方式扩大股东参与股东大会的比例，保证股东对 公司重大事项的知情权、参与权和表决权，确保全体投资者可以充分行使权利，平等地参与到公司的治理中，切实维护了投 资者参与公司经营管理的权利。 同时，公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业 板上市公司规范运作》和《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规、规章制度的要求履行信息披露义务，保证信息披 露的质量，真实、准确、完整、及时地进行信息披露；通过网上业绩说明会、深圳证券交易所互动易平台、接待投资者现场 或线上调研等方式，与投资者积极沟通。报告期内公司财务稳健，资产、资金安全，充分保障股东权益。 （二）员工权益保护 公司长期以来一直重视员工的未来职业发展规划，公司的现代企业管理模式充分融合了人文关怀，注重对员工的人身 安全和身心健康等方面的保护，为员工提供良好的办公及生产、研发环境，切实履行企业主体责任。公司致力于以墨家的工 匠精神打造企业品牌，培养员工专注行业、专注品质、专注服务，营造公司管理层与员工层、员工层与用户、用户与公司的 良性生态，激发员工的能力进步和个人价值实现。公司严格按照《中华人民共和国劳动法》等国家和地方有关法律法规及政 策规定，在平等自愿、协商一致的基础上与员工签订劳动合同，并为符合条件的员工办理了基本养老、医疗、失业、工伤和 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 55 生育五个险种及缴纳住房公积金，依法保护职工的合法权益。公司通过多种方式为员工提供平等的发展机会，尊重和维护员 工的个人利益，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障等进行了详细规定，建立了较为完善的绩效考核体系和内部激 励机制，为实现员工与企业的共同成长提供了保障。 （三）客户权益保护 公司秉持诚信、责任、共赢的价值观，不断加强研发创新，建立健全质量管理体系，严格把控产品质量和安全，为客 户提供高效、先进的产品和服务，坚持优质可靠的产品质量、力求完美的客户服务标准。公司设有专门的技术支持部门，第 一时间安排专人通过现场、线上的方式解决客户售前、售中、售后问题，有效保障客户权益，持续提高客户对公司产品和服 务的满意度，树立良好企业形象，加强客户粘性，与客户共同成长。 （四）社会等其他利益相关者权益保护 公司严格遵守国家法律、法规、政策等相关规定，始终将依法经营作为公司运行的基本原则，依法纳税，支持地方经 济发展，全力推动企业、区域经济的进步与和谐发展。 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 公司报告期内暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 56 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 陈艳;崔岺;姚 艳;张传志;张 寒 其他承诺 关于任期、不 竞争及兼业 禁止承诺函 1、任期承诺。 自本次重组 交割日起 3 年 内，本人将继 续于苏州矩 度任职并履 行应尽的勤 勉尽责义务， 如任期届满 前主动向苏 州矩度提出 离职（经上市 公司同意的 除外），或因 失职或营私 舞弊或其他 损害苏州矩 度利益的行 为给上市公 司或苏州矩 度造成了严 重损失而被 苏州矩度依 法解聘的，本 人应当向上 市公司承担 违约责任。2、 2020 年 02 月 10 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 57 不竞争承诺。 本人在苏州 矩度任职期 间或在苏州 矩度离职后 2 年内，不会自 己经营或以 他人名义直 接或间接经 营与上市公 司及苏州矩 度相同或相 类似的业务， 不会在同上 市公司及苏 州矩度存在 相同或者相 类似业务的 实体担任任 何职务或为 其提供任何 服务；违反前 述不竞争承 诺的，应当向 上市公司支 付 500 万元的 违约金，并将 本人因违反 承诺所获的 经营利润、工 资、报酬等全 部收益上缴 上市公司，前 述赔偿仍不 能弥补上市 公司因此遭 受的损失的， 上市公司有 权要求本人 就上市公司 遭受的损失 承担赔偿责 任。3、兼业 禁止承诺。本 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 58 人承诺，在苏 州矩度任职 期限内，未经 上市公司同 意，本人不得 在其他公司 兼职（董事、 监事除外）， 违反兼业禁 止承诺的所 得归上市公 司所有。 杨勇 其他承诺 关于摊薄即 期回报采取 填补措施的 承诺函 1、本 人不会越权 干预上市公 司经营管理 活动，不会侵 占上市公司 利益。2、本 人将切实履 行上市公司 制定的有关 填补回报的 相关措施以 及对此作出 的任何有关 填补回报措 施的承诺，若 违反该等承 诺并给上市 公司或者投 资者造成损 失的，愿意依 法承担对上 市公司或者 投资者的补 偿责任。如违 反上述承诺， 本人愿意承 担个别和连 带的法律责 2020 年 02 月 10 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 59 任。 何纪英;雷保 家;聂庆元;王 建勋;吴海欣; 吴旭栋;席波; 徐晨明;杨勇 其他承诺 关于摊薄即 期回报采取 填补措施的 承诺函 1、本 人承诺不无 偿或以不公 平条件向其 他单位或者 个人输送利 益，也不采用 其他方式损 害上市公司 利益。2、本 人承诺对职 务消费行为 进行约束。3、 本人承诺不 动用上市公 司资产从事 与本人履行 职责无关的 投资、消费活 动。4、本人 承诺由董事 会或薪酬与 考核委员会 制定的薪酬 制度与上市 公司填补回 报措施的执 行情况相挂 钩。5、若上 市公司后续 推出公司股 权激励计划， 本人承诺拟 公布的上市 公司股权激 励的行权条 件与上市公 司填补回报 措施的执行 情况相挂钩。 2020 年 02 月 10 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 60 6、本承诺出 具日后至上 市公司本次 重组实施完 毕前，若中国 证监会作出 关于填补回 报措施及其 承诺的其他 新的监管规 定，且上述承 诺不能满足 中国证监会 该等规定时， 本人承诺届 时将按照中 国证监会的 最新规定出 具补充承诺。 7、本人切实 履行上市公 司制定的有 关填补回报 措施以及本 人对此作出 的任何有关 填补回报措 施的承诺。若 本人违反上 述承诺并给 上市公司或 者投资者造 成损失的，本 人愿意依法 承担对上市 公司或者投 资者的补偿 责任。 崔岺;张寒 股份限售承 诺 1、本人本次 交易认购的 全部上市公 司股份自发 行完成日起 12 个月内不 2020 年 07 月 06 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 61 得转让不得 进行转让或 上市交易（以 下简称“限售 期”）。若该限 售期与届时 有效的法律、 法规、规章、 相关证券监 管部门及证 券交易所的 有关规定不 相符，应根据 届时有效的 法律、法规、 规章、相关证 券监管部门 及证券交易 所的有关规 定进行相应 调整。2、本 次发行完成 后，本人由于 上市公司送 股、转增股本 等事项增持 的上市公司 股份，其锁定 期亦遵守上 述承诺。3、 除上述承诺 以外，本人转 让持有的上 市公司股份， 将遵守股份 转让时有关 法律、行政法 规、部门规 章、规范性文 件及监管机 构的其他相 关规定。4、 如违反上述 承诺，本人愿 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 62 意承担个别 和连带的法 律责任。 崔岺;杨勇;张 寒 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 一、关于避免 同业竞争的 承诺函 1、本 人目前没有 直接或间接 通过其直接 或间接控制 的其他经营 主体或以自 然人名义直 接从事与上 市公司或苏 州矩度现有 业务相同或 类似的业务， 也没有在与 上市公司或 苏州矩度存 在相同或类 似主营业务 的任何经营 实体中任职 或担任任何 形式的顾问， 或有其它任 何与上市公 司或苏州矩 度存在同业 竞争的情形。 2、本人保证， 本次重组完 成后将不会 以自营方式、 直接或间接 通过其直接 或间接控制 的其他经营 主体开展、经 营与上市公 司、苏州矩度 主营业务相 2019 年 12 月 20 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 63 同或相似的 业务；不在同 上市公司或 苏州矩度存 在相同或者 类似业务的 任何经营实 体中任职或 者担任任何 形式的顾问； 不以上市公 司或苏州矩 度以外的名 义为上市公 司或苏州矩 度现有客户 提供技术服 务；避免产生 任何同业竞 争情形。3、 如因本人违 反上述承诺 而给上市公 司或苏州矩 度造成损失 的，取得的经 营利润归上 市公司所有， 并需赔偿上 市公司或苏 州矩度所受 到的一切损 失。 崔岺;何纪英; 雷保家;聂庆 元;王建勋;吴 海欣;吴旭栋; 席波;徐晨明; 杨勇;张寒 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 关于规范关 联交易的承 诺函 本次重 组完成后，本 人及本人控 制的企业将 尽可能减少 并避免与上 市公司的关 联交易，对于 无法避免或 2019 年 12 月 20 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 64 有合理理由 存在的关联 交易，本人及 本人控制的 企业将与上 市公司按照 公平、公允、 等价有偿等 原则依法签 订协议，履行 合法程序，并 将按照有关 法律、法规、 其他规范性 文件以及《上 海矩子科技 股份有限公 司章程》等的 规定，依法履 行相关内部 决策批准程 序并及时履 行信息披露 义务，保证不 以与市场相 比显失公允 的条件与上 市公司进行 交易，保证不 利用关联交 易非法转移 上市公司的 资金、利润， 亦不利用该 类交易从事 任何损害上 市公司及其 他股东合法 权益的行为。 若出现违反 上述承诺而 损害上市公 司利益的情 形，本人将对 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 65 前述行为而 给上市公司 造成的损失 向上市公司 进行赔偿。 上海矩子科 技股份有限 公司;苏州矩 度电子科技 有限公司 其他承诺 一、关于提供 信息真实性、 准确性和完 整性的承诺 函 1、本公司 保证向参与 本次交易的 各中介机构 所提供的资 料均为真实、 准确、完整的 原始书面资 料或副本资 料，资料副本 或复印件与 其原始资料 或原件一致； 所有文件的 签名、印章均 是真实的，不 存在任何虚 假记载、误导 性陈述或者 重大遗漏。2、 本公司承诺 及时提供本 次重组相关 信息，并保证 其所提供信 息的真实性、 准确性和完 整性，保证不 存在虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，并承担 个别和连带 的法律责任。 如因提供的 2019 年 12 月 20 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 66 信息存在虚 假记载、误导 性陈述或者 重大遗漏，给 投资者造成 损失的，将依 法承担赔偿 责任。二、关 于合法合规 情况的确认 函本公司最 近三年不存 在因违反证 券法律、行政 法规、规章受 到中国证券 监督管理委 员会的行政 处罚，不存在 受到重大行 政处罚、刑事 处罚的情形， 不存在因涉 嫌犯罪被司 法机关立案 侦查或涉嫌 违法违规被 中国证券监 督管理委员 会立案调查、 采取行政监 管措施或受 到证券交易 所处分的情 形。本公司最 近 12 个月内 未受到证券 交易所的公 开谴责，不存 在重大失信 行为。截至本 承诺函出具 之日，本公司 不存在尚未 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 67 了结的或可 预见的重大 诉讼、仲裁或 行政处罚案 件，不存在损 害投资者合 法权益和社 会公共利益 的重大违法 行为。如违反 上述承诺，本 公司愿意承 担个别和连 带的法律责 任。 何纪英;雷保 家;聂庆元;王 建勋;吴海欣; 吴旭栋;席波; 徐晨明;杨勇 其他承诺 "一、关于提供 信息真实性、 准确性和完 整性的承诺 函 1、本人保 证本次交易 的信息披露 和申请文件 不存在虚假 记载、误导性 陈述或者重 大遗漏。2、 本人承诺就 本次交易所 提供的信息 真实、准确和 完整，保证不 存在虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，同时承 诺向参与本 次交易的各 中介机构所 提供的资料 均为真实、准 确、完整的原 始书面资料 或副本资料， 2019 年 12 月 20 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 68 副本资料或 复印件与其 原始资料或 原件一致，所 有文件的签 名、印章均是 真实的，并就 提供信息的 真实性、准确 性和完整性 承担个别和 连带的法律 责任。3、在 参与本次交 易期间，本人 将依照相关 法律、法规、 规章、中国证 券监督管理 委员会和深 圳证券交易 所的有关规 定，及时向上 市公司披露 有关本次交 易的信息，并 保证该等信 息的真实性、 准确性和完 整性，保证该 等信息不存 在虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏。4、如本 次交易因涉 嫌所提供或 者披露的信 息存在虚假 记载、误导性 陈述或者重 大遗漏，被司 法机关立案 侦查或者被 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 69 中国证券监 督管理委员 会立案调查 的，在案件调 查结论明确 之前，本人将 暂停转让本 人在上市公 司拥有权益 的股份，并于 收到立案稽 查通知的两 个交易日内 将暂停转让 的书面申请 和股票账户 提交上市公 司董事会，由 上市公司董 事会代为向 证券交易所 和登记结算 公司申请锁 定；未在两个 交易日内提 交锁定申请 的，授权上市 公司董事会 核实后直接 向证券交易 所和登记结 算公司报送 本人的身份 信息和账户 信息并申请 锁定；上市公 司董事会未 向证券交易 所和登记结 算公司报送 本人的身份 信息和账户 信息的，授权 证券交易所 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 70 和登记结算 公司直接锁 定相关股份。 如调查结论 发现存在违 法违规情节， 本人承诺锁 定股份自愿 用于相关投 资者赔偿安 排。如违反上 述承诺，本人 愿意承担个 别和连带的 法律责任。 二、关于合法 合规情况的 确认函 1、本 人最近五年 内未受到行 政处罚、刑事 处罚，亦未涉 及与经济纠 纷有关的重 大民事诉讼 或仲裁。2、 本人最近五 年内不存在 未按期偿还 大额债务、未 履行承诺、被 中国证券监 督管理委员 会采取行政 监管措施或 受到证券交 易所纪律处 分的情况，诚 信情况良好。 3、截至本承 诺函出具之 日，本人无从 事内幕交易、 操纵证券市 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 71 场等违法活 动，不存在因 涉嫌犯罪被 司法机关立 案侦查或涉 嫌违法违规 正在被中国 证券监督管 理委员会立 案调查的情 形；不存在任 何尚未了结 的或可预见 的重大诉讼、 仲裁及重大 行政处罚案 件；不存在损 害投资者合 法权益和社 会公共利益 的重大违法 行为。4、本 人不存在《公 司法》第一百 四十六条规 定的相关情 形，不存在违 反《公司法》 第一百四十 七条、第一百 四十八条规 定的行为，最 近 36 个月内 未受到中国 证券监督管 理委员会的 行政处罚、最 近 12 个月内 未受到证券 交易所的公 开谴责。如违 反上述承诺， 本人愿意承 担个别和连 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 72 带的法律责 任。 三、关于不存 在内幕交易 行为的承诺 函 1、自知悉 本次交易事 项之日起，本 人已按照相 关规定，履行 了内幕信息 知情人申报 及登记，本人 未以任何方 式向他人透 露与本次交 易相关的任 何信息，本人 未交易上市 公司股票，未 利用他人证 券账户交易 上市公司股 票，亦未以任 何方式告知 他人交易上 市公司股票， 本人不存在 泄露本次重 组事宜的相 关内幕信息 及利用内幕 信息进行内 幕交易的情 形。2、本人 不存在因涉 嫌本次交易 事宜的内幕 交易被立案 调查或者立 案侦查的情 形，不存在因 涉嫌本次交 易事宜的内 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 73 幕交易被中 国证券监督 管理委员会 作出行政处 罚或者被司 法机关依法 追究刑事责 任的情形，不 存在《关于加 强与上市公 司重大资产 重组相关股 票异常交易 监管的暂行 规定》第十三 条规定的不 得参与上市 公司重大资 产重组的情 形。 如违反上述 承诺，本人愿 意承担个别 和连带的法 律责任。" 崔岺;张寒 其他承诺 一、关于提供 信息真实性、 准确性和完 整性的承诺 函 1、本人保 证向参与本 次交易的各 中介机构所 提供的资料 均为真实、准 确、完整的原 始书面资料 或副本资料， 资料副本或 复印件与其 原始资料或 原件一致；所 有文件的签 名、印章均是 2019 年 12 月 20 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 74 真实的，不存 在任何虚假 记载、误导性 陈述或者重 大遗漏。2、 本人承诺及 时向上市公 司提供本次 交易相关信 息，并保证所 提供信息的 真实性、准确 性和完整性， 保证不存在 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 并承担个别 和连带的法 律责任。如因 提供的信息 存在虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，给上市 公司或者投 资者造成损 失的，将依法 承担赔偿责 任。3、本人 保证，如本次 交易因涉嫌 所提供或者 披露的信息 存在虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，被司法 机关立案侦 查或者被中 国证券监督 管理委员会 立案调查的， 在案件调查 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 75 结论明确之 前，本人将暂 停转让本人 在上市公司 拥有权益的 股份，并于收 到立案稽查 通知的两个 交易日内将 暂停转让的 书面申请和 股票账户提 交上市公司 董事会，由上 市公司董事 会代为向证 券交易所和 登记结算公 司申请锁定； 未在两个交 易日内提交 锁定申请的， 授权上市公 司董事会核 实后直接向 证券交易所 和登记结算 公司报送本 人的身份信 息和账户信 息并申请锁 定；上市公司 董事会未向 证券交易所 和登记结算 公司报送本 人的身份信 息和账户信 息的，授权证 券交易所和 登记结算公 司直接锁定 相关股份。如 调查结论发 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 76 现存在违法 违规情节，本 人承诺锁定 股份自愿用 于相关投资 者赔偿安排。 如违反上述 承诺，本人愿 意承担个别 和连带的法 律责任。二、 关于合法合 规情况的确 认函 1、本人 最近五年未 受过与证券 市场相关的 行政处罚、刑 事处罚，没有 涉及与经济 纠纷有关的 重大民事诉 讼或者仲裁。 2、本人最近 五年内不存 在未按期偿 还大额债务、 未履行承诺、 被中国证券 监督管理委 员会采取行 政监管措施 或受到证券 交易所纪律 处分的情况 等，诚信情况 良好。3、截 至本承诺函 出具之日，本 人无从事内 幕交易、操纵 证券市场等 违法活动，不 存在因涉嫌 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 77 犯罪被司法 机关立案侦 查或涉嫌违 法违规正在 被中国证券 监督管理委 员会立案调 查的情形；不 存在任何尚 未了结的或 可预见的重 大诉讼、仲裁 及重大行政 处罚案件；不 存在损害投 资者合法权 益和社会公 共利益的重 大违法行为。 4、本人最近 36 个月内未 受到中国证 券监督管理 委员会的行 政处罚、最近 12 个月内未 受到证券交 易所的公开 谴责。如违反 上述承诺，本 人愿意承担 个别和连带 的法律责任。 三、关于不存 在内幕交易 行为的承诺 函 1、自知悉 本次交易事 项之日起，本 人已按照相 关规定，履行 了内幕信息 知情人申报 及登记，本人 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 78 未以任何方 式向他人透 露与本次交 易相关的任 何信息，本人 未交易上市 公司股票，未 利用他人证 券账户交易 上市公司股 票，亦未以任 何方式告知 他人交易上 市公司股票， 本人不存在 泄露本次重 组事宜的相 关内幕信息 及利用内幕 信息进行内 幕交易的情 形。2、本人 不存在因涉 嫌本次交易 事宜的内幕 交易被立案 调查或者立 案侦查的情 形，不存在因 涉嫌本次交 易事宜的内 幕交易被中 国证券监督 管理委员会 作出行政处 罚或者被司 法机关依法 追究刑事责 任的情形，不 存在《关于加 强与上市公 司重大资产 重组相关股 票异常交易 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 79 监管的暂行 规定第十三 条规定的不 得参与上市 公司重大资 产重组的情 形。如违反上 述承诺，本人 愿意承担个 别和连带的 法律责任。 四、关于保证 上市公司独 立性的承诺 函本次重组 前，上市公司 及苏州矩度 一直在业务、 资产、机构、 人员、财务等 方面与本人 控制的其他 企业完全分 开，上市公司 及苏州矩度 的业务、资 产、机构、人 员、财务独 立。本次重组 完成后，本人 承诺不会利 用上市公司 股东的身份 影响上市公 司独立性，并 尽可能保证 上市公司在 业务、资产、 机构、人员、 财务的独立 性。如违反上 述承诺，本人 愿意承担个 别和连带的 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 80 法律责任。 五、关于本次 重组事宜采 取的保密措 施及保密制 度的说明 1、 作为苏州矩 度股东，本人 与上市公司 就本次交易 进行可行性 研究时，采取 了必要的保 密措施。本人 在参与制订、 论证本次交 易等相关环 节严格遵守 了保密义务。 2、本人在参 与讨论上市 公司本次交 易工作中遇 到的问题以 及解决意见、 建议、设想和 解决方案过 程中，本人没 有向其他任 何无关的单 位和个人泄 露相关交易 信息。3、在 上市公司召 开董事会审 议与本次交 易相关的议 案并首次公 告与本次交 易相关的报 告书前，本人 严格遵守了 保密义务。综 上，本人已采 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 81 取必要措施 防止保密信 息泄露，严格 遵守了保密 义务，没有利 用该等信息 在二级市场 上买卖上市 公司股票之 行为，也不存 在利用该信 息进行内幕 交易的情形。 特此说明。 六、关于资产 权属的承诺 函 1、截至本 承诺函出具 日，本人依法 持有苏州矩 度股权。本人 已依法履行 对苏州矩度 的出资义务， 不存在任何 虚假出资、延 期出资、抽逃 出资等违反 作为苏州矩 度股东所应 承担的义务 及责任的行 为，不存在可 能影响苏州 矩度合法存 续的情况。2、 本人持有苏 州矩度股权 为真实意思 表示，用于对 苏州矩度出 资的资金来 源合法；本人 为所持有之 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 82 苏州矩度股 权的真实权 益持有人，该 等股权权属 清晰、完整， 不存在权属 纠纷，不存在 信托、委托持 股或者类似 安排，不存在 质押、冻结、 查封、财产保 全或其他权 利限制，不存 在涉及重大 诉讼、仲裁、 司法强制执 行等重大争 议或者其他 潜在争议风 险。3、本人 保证本人签 署的所有协 议或合同不 存在阻碍本 人转让苏州 矩度股权的 限制性条款。 4、本人保证 所持有的苏 州矩度股权 登记至上市 公司名下之 前始终保持 上述状况。本 人若违反上 述承诺，将承 担因此给上 市公司造成 的一切损失。 七、关于瑕疵 构筑物的承 诺函苏州矩 度在震泽镇 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 83 梅新路 111 号 厂区内有 2 处 共计 902.24 平方米临时 简易构筑物 （以下简称 “临时构筑 物”），主要用 于员工食堂 及宿舍等非 公司经营所 必需的辅助 性设施。本人 作为苏州矩 度的股东，现 就上述临时 构筑物的相 关事宜郑重 承诺如下：本 次交易后，若 因上述临时 构筑物瑕疵 给苏州矩度 造成经济损 失（包括但不 限于被政府 主管部门要 求拆除、搬迁 及处罚的直 接损失，或因 搬迁可能产 生的搬迁费 用损失等）， 本人将无条 件承担上市 公司及苏州 矩度因此受 到的一切经 济损失，本人 与其他承诺 人之间承担 连带责任。 苏州矩度电 子科技有限 其他承诺 关于不存在 内幕交易行 2019 年 12 月 20 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 84 公司 为的承诺函 1、自知悉本 次交易事项 之日起，本公 司已按照相 关规定，履行 了内幕信息 知情人申报 及登记，本公 司未以任何 方式向他人 透露与本次 交易相关的 任何信息，本 公司、本公司 登记的内幕 信息知情人 及控制的机 构未交易上 市公司股票， 未利用他人 证券账户交 易上市公司 股票，亦未以 任何方式告 知他人交易 上市公司股 票，本公司不 存在泄露本 次重组事宜 的相关内幕 信息及利用 内幕信息进 行内幕交易 的情形。2、 本公司不存 在因涉嫌本 次交易事宜 的内幕交易 被立案调查 或者立案侦 查的情形，不 存在因涉嫌 本次交易事 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 85 宜的内幕交 易被中国证 券监督管理 委员会作出 行政处罚或 者被司法机 关依法追究 刑事责任的 情形，不存在 《关于加强 与上市公司 重大资产重 组相关股票 异常交易监 管的暂行规 定》第十三条 规定的不得 参与上市公 司重大资产 重组的情形。 如违反上述 承诺，本公司 愿意承担个 别和连带的 法律责任。 上海矩子科 技股份有限 公司 其他承诺 一、关于不存 在内幕交易 行为的承诺 函 1、自知悉 本次交易事 项之日起，本 公司已按照 相关规定，履 行了内幕信 息知情人申 报及登记，本 公司未以任 何方式向他 人透露与本 次交易相关 的任何信息， 本公司、本公 司登记的内 幕信息知情 2019 年 12 月 20 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 86 人及控制的 机构未交易 本公司股票， 未利用他人 证券账户交 易本公司股 票，亦未以任 何方式告知 他人交易本 公司股票，本 公司不存在 泄露本次重 组事宜的相 关内幕信息 及利用内幕 信息进行内 幕交易的情 形。2、本公 司不存在因 涉嫌本次交 易事宜的内 幕交易被立 案调查或者 立案侦查的 情形，不存在 因涉嫌本次 交易事宜的 内幕交易被 中国证券监 督管理委员 会作出行政 处罚或者被 司法机关依 法追究刑事 责任的情形， 不存在《关于 加强与上市 公司重大资 产重组相关 股票异常交 易监管的暂 行规定》第十 三条规定的 不得参与上 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 87 市公司重大 资产重组的 情形。如违反 上述承诺，本 公司愿意承 担个别和连 带的法律责 任。二、关于 本次重组事 宜采取的保 密措施及保 密制度的说 明 1、本次重 组各方参与 商讨人员仅 限于交易各 方或中介机 构的部分核 心人员，以缩 小本次重组 的知情人范 围并及时做 了内幕信息 知情人登记。 2、在公司内 部，参与本次 重组的董事、 监事、高级管 理人员等有 关人员均严 格按照公司 信息披露管 理制度的规 定保守与本 次重组有关 的信息。3、 公司与各中 介机构、交易 对方及时签 订了保密协 议，明确了各 方的保密内 容、保密期限 以及违约责 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 88 任等。4、公 司多次督导 提示内幕信 息知情人履 行保密义务 和责任，在内 幕信息依法 披露前，不得 公开或泄露 该信息，不得 利用内幕信 息买卖或建 议他人买卖 公司股票。5、 根据《关于规 范上市公司 信息披露及 相关各方行 为的通知》等 相关法律、法 规、规范性文 件的要求，公 司向中国证 券登记结算 有限责任公 司深圳分公 司提交申请， 对本次重组 内幕信息知 情人员及其 直系亲属买 卖公司股票 情况进行查 询，并取得查 询证明。同 时，相关内幕 信息知情人 出具了自查 报告。三、关 于本次重组 事宜采取的 保密措施及 保密制度的 说明 公司在 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 89 本次重组时 采取了必要 且充分的保 密措施，制定 了行之有效 的保密制度， 将内幕信息 管理工作持 续贯穿于本 次重组过程 始终，具体情 况如下：1、 本次重组各 方参与商讨 人员仅限于 交易各方或 中介机构的 部分核心人 员，以缩小本 次重组的知 情人范围并 及时做了内 幕信息知情 人登记。2、 在公司内部， 参与本次重 组的董事、监 事、高级管理 人员等有关 人员均严格 按照公司信 息披露管理 制度的规定 保守与本次 重组有关的 信息。3、公 司与各中介 机构、交易对 方及时签订 了保密协议， 明确了各方 的保密内容、 保密期限以 及违约责任 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 90 等。4、公司 多次督导提 示内幕信息 知情人履行 保密义务和 责任，在内幕 信息依法披 露前，不得公 开或泄露该 信息，不得利 用内幕信息 买卖或建议 他人买卖公 司股票。5、 公司向中国 证券登记结 算有限责任 公司深圳分 公司提交申 请，对本次重 组内幕信息 知情人员及 其直系亲属 买卖公司股 票情况进行 查询，并取得 查询证明。综 上所述，公司 已采取了必 要的措施防 止保密信息 的泄露，相关 内幕信息知 情人严格遵 守保密义务， 不存在利用 内幕信息进 行公司股票 交易的行为。 特此说明。 何纪英;雷保 家;聂庆元;王 建勋;吴海欣; 吴旭栋;席波; 其他承诺 关于股份减 持计划的承 诺函 自上市 公司首次召 2019 年 12 月 20 日 2020-07-15 截止披露日， 本承诺已履 行完毕 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 91 徐晨明;杨勇 开董事会审 议通过本次 重组方案的 董事会决议 之日起至本 次重组实施 完毕期间，本 人无任何减 持上市公司 股份的计划。 本承诺函自 签署之日起 对本人具有 法律约束力， 本人愿意对 违反上述承 诺给上市公 司造成的一 切经济损失、 索赔责任及 额外的费用 支出承担全 部责任。 杨勇 其他承诺 关于保证上 市公司独立 性的承诺函 本次重组前， 上市公司一 直在业务、资 产、机构、人 员、财务等方 面与本人控 制的其他企 业完全分开， 上市公司的 业务、资产、 机构、人员、 财务独立。本 次重组完成 后，本人作为 上市公司的 控股股东、实 际控制人，将 继续保证上 2019 年 12 月 20 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 92 市公司在业 务、资产、机 构、人员、财 务的独立性。 如违反上述 承诺，本人愿 意承担个别 和连带的法 律责任。 首次公开发行或再融资时所作承诺 杨勇 股份限售承 诺 （1）本人自 发行人股票 上市之日起 36 个月内，不 转让或者委 托他人管理 本人直接或 间接持有的 发行人公开 发行股票前 已发行的股 份，也不由发 行人回购本 人直接或间 接持有的发 行人公开发 行股票前已 发行的股份。 （2） +C16:C25 除 前述锁定期 外，本人在发 行人担任董 事期间，每年 转让本人直 接或间接持 有的发行人 的股份不超 过本人直接 或间接持有 发行人的股 份总数的 25%；离职后 半年内，不转 让本人直接 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 93 或间接持有 的公司股份。 如本人在首 次公开发行 股票上市之 日起 6 个月内 申报离职的， 自申报离职 之日起 18 个 月内不得转 让本人直接 或间接持有 的本公司股 份；在首次公 开发行股票 上市之日起 第 7 个月至第 12 个月之间 申报离职的， 自申报离职 之日起 12 个 月内不得转 让本人直接 或间接持有 的本公司股 份。如本人在 任期内提前 离职的，在本 人离职前最 近一次就任 公司董事时 确定的任期 内和该次任 期届满后 6 个 月内，本人每 年转让的发 行人股份不 超过本人直 接和间接持 有发行人的 股份总数的 25%。（3）若 本人所直接 或间接持有 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 94 的公司股票 在承诺锁定 期（包括延长 的锁定期限） 满后两年内 进行减持的， 减持价格将 不低于首次 公开发行股 票的发行价 （如公司发 生分红、派 息、送股、资 本公积金转 增股本等除 权除息事项， 则为按照相 应比例进行 除权除息调 整后用于比 较的发行价， 以下统称发 行价）。若公 司上市后 6 个 月内发生公 司股票连续 20 个交易日 的收盘价均 价低于发行 价（若公司股 票在此期间 发生分红、派 息、送股、资 本公积金转 增股本等除 权除息事项 的，发行价应 相应调整）或 者上市后 6 个 月期末收盘 价低于发行 价（若公司股 票在此期间 发生分红、派 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 95 息、送股、资 本公积金转 增股本等除 权除息事项 的，发行价应 相应调整）的 情形，本人直 接或间接持 有的公司股 票的锁定期 限自动延长 6 个月。（4）本 人减持公司 股份应符合 相关法律、法 规、规章的规 定，具体方式 包括但不限 于交易所集 中竞价交易 方式、大宗交 易方式、协议 转让方式等。 （5）本人减 持公司股份 前，将提前 3 个交易日予 以公告，并按 照证券交易 所的规则及 时、准确地履 行信息披露 义务；本人持 有公司股份 低于 5%以下 时除外。（6） 本人作出的 上述承诺在 本人持有公 司股票期间 持续有效，不 因本人职务 变更或离职 等原因而放 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 96 弃履行上述 承诺。如上述 承诺所依据 的相关法律、 法规及规范 性文件发生 变化的，上述 承诺将根据 最新的相关 规定进行变 动。 上海矩子投 资管理有限 公司 股份限售承 诺 自发行人股 票在证券交 易所上市之 日起 36 个月 内，不转让或 者委托他人 管理本公司 直接或间接 持有的发行 人公开发行 股票前已发 行的股份，也 不由发行人 回购本公司 直接或间接 持有的发行 人公开发行 股票前已发 行的股份。本 公司减持公 司股份应符 合相关法律、 法规、规章的 规定，具体方 式包括但不 限于交易所 集中竞价交 易方式、大宗 交易方式、协 议转让方式 等。本公司减 持公司股份 前，将提前 3 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 97 个交易日予 以公告，并按 照证券交易 所的规则及 时、准确地履 行信息披露 义务；本人持 有公司股份 低于 5%以下 时除外。 李俊 股份限售承 诺 自发行人股 票在证券交 易所上市之 日起 36 个月 内，不转让或 者委托他人 管理本人直 接或间接持 有的发行人 公开发行股 票前已发行 的股份，也不 由发行人回 购本人直接 或间接持有 的发行人公 开发行股票 前已发行的 股份。本人减 持公司股份 应符合相关 法律、法规、 规章的规定， 具体方式包 括但不限于 交易所集中 竞价交易方 式、大宗交易 方式、协议转 让方式等。 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 王建勋;徐晨 明 股份限售承 诺 （1）自发行 人股票在证 券交易所上 市之日起 12 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 98 个月内，不转 让或者委托 他人管理本 人直接或间 接持有的发 行人公开发 行股票前已 发行的股份， 也不由发行 人回购本人 直接或间接 持有的发行 人公开发行 股票前已发 行的股份。 （2）除前述 锁定期外，本 人在发行人 担任董事、高 级管理人员 期间，每年转 让本人直接 或间接持有 的发行人的 股份不超过 本人直接或 间接持有发 行人的股份 总数的 25%； 离职后半年 内，不转让本 人直接或间 接持有的公 司股份。如本 人在首次公 开发行股票 上市之日起 6 个月内申报 离职的，自申 报离职之日 起 18 个月内 不得转让本 人直接或间 接持有的本 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 99 公司股份；在 首次公开发 行股票上市 之日起第 7 个 月至第 12 个 月之间申报 离职的，自申 报离职之日 起 12 个月内 不得转让本 人直接或间 接持有的本 公司股份。如 本人在任期 内提前离职 的，在本人离 职前最近一 次就任公司 董事/高级管 理人员时确 定的任期内 和该次任期 届满后 6 个月 内，本人每年 转让的发行 人股份不超 过本人直接 和间接持有 发行人的股 份总数的 25%。（3）本 人直接或间 接持有的公 司股票在锁 定期（包括延 长的锁定期 限）满后两年 内进行减持 的，其减持价 格不低于发 行价（如公司 发生分红、派 息、送股、资 本公积金转 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 100 增股本等除 权除息事项， 则为按照相 应比例进行 除权除息调 整后用于比 较的发行价， 以下统称发 行价）。若公 司上市后 6 个 月内发生公 司股票连续 20 个交易日 的收盘价均 价低于发行 价（若公司股 票在此期间 发生分红、派 息、送股、资 本公积金转 增股本等除 权除息事项 的，发行价应 相应调整）或 者上市后 6 个 月期末收盘 价低于发行 价（若公司股 票在此期间 发生分红、派 息、送股、资 本公积金转 增股本等除 权除息事项 的，发行价应 相应调整）的 情形，本人直 接或间接持 有的公司股 票的锁定期 限自动延长 6 个月，且不因 职务变更或 离职等原因 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 101 而终止履行。 （4）本人减 持公司股份 应符合相关 法律、法规、 规章的规定， 具体方式包 括但不限于 交易所集中 竞价交易方 式、大宗交易 方式、协议转 让方式等。 （5）本人减 持公司股份 前，将提前 3 个交易日予 以公告，并按 照证券交易 所的规则及 时、准确地履 行信息披露 义务；本人持 有公司股份 低于 5%以下 时除外。 雷保家 股份限售承 诺 "（1） 自 发行人股票 在证券交易 所上市之日 起 12 个月内， 不转让或者 委托他人管 理本人直接 或间接持有 的发行人公 开发行股票 前已发行的 股份，也不由 发行人回购 本人直接或 间接持有的 发行人公开 发行股票前 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 102 已发行的股 份。（2） 除 前述锁定期 外，本人在发 行人担任监 事期间，每年 转让本人直 接或间接持 有的发行人 的股份不超 过本人直接 或间接持有 发行人的股 份总数的 25%；离职后 半年内，不转 让本人直接 或间接持有 的公司股份。 如本人在首 次公开发行 股票上市之 日起 6 个月内 申报离职的， 自申报离职 之日起 18 个 月内不得转 让本人直接 或间接持有 的本公司股 份；在首次公 开发行股票 上市之日起 第 7 个月至第 12 个月之间 申报离职的， 自申报离职 之日起 12 个 月内不得转 让本人直接 或间接持有 的本公司股 份。如本人在 任期内提前 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 103 离职的，在本 人离职前最 近一次就任 公司监事时 确定的任期 内和该次任 期届满后 6 个 月内，本人每 年转让的公 司股份数量 不超过本人 直接和间接 持有公司股 份总数的 25%。（3） 本人减 持公司股份 应符合相关 法律、法规、 规章的规定， 具体方式包 括但不限于 交易所集中 竞价交易方 式、大宗交易 方式、协议转 让方式等。 （4）本人减 持公司股份 前，将提前 3 个交易日予 以公告，并按 照证券交易 所的规则及 时、准确地履 行信息披露 义务；本人持 有公司股份 低于 5%以下 时除外。" 聂庆元 股份限售承 诺 "（1） 自 发行人股票 在证券交易 所上市之日 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 104 起 12 个月内， 不转让或者 委托他人管 理本人直接 或间接持有 的发行人公 开发行股票 前已发行的 股份，也不由 发行人回购 本人直接或 间接持有的 发行人公开 发行股票前 已发行的股 份。（2） 除 前述锁定期 外，本人在发 行人担任监 事期间，每年 转让本人直 接或间接持 有的发行人 的股份不超 过本人直接 或间接持有 发行人的股 份总数的 25%；离职后 半年内，不转 让本人已直 接或间接持 有的公司股 份。如本人在 首次公开发 行股票上市 之日起 6 个月 内申报离职 的，自申报离 职之日起 18 个月内不得 转让本人直 接或间接持 有的本公司 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 105 股份；在首次 公开发行股 票上市之日 起第 7 个月至 第 12 个月之 间申报离职 的，自申报离 职之日起 12 个月内不得 转让本人直 接或间接持 有的本公司 股份。如本人 在任期内提 前离职的，在 本人离职前 最近一次就 任公司监事 时确定的任 期内和该次 任期届满后 6 个月内，本人 每年转让的 公司股份数 量不超过本 人直接和间 接持有公司 股份总数的 25%。（3） 本人减 持公司股份 应符合相关 法律、法规、 规章的规定， 具体方式包 括但不限于 交易所集中 竞价交易方 式、大宗交易 方式、协议转 让方式等。" 何丽 股份限售承 诺 自发行人股 票在证券交 易所上市之 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 106 日起 12 个月 内，不转让或 者委托他人 管理本人直 接或间接持 有的发行人 公开发行股 票前已发行 的股份，也不 由发行人回 购本人直接 或间接持有 的发行人公 开发行股票 前已发行的 股份。本人减 持公司股份 应符合相关 法律、法规、 规章的规定， 具体方式包 括但不限于 交易所集中 竞价交易方 式、大宗交易 方式、协议转 让方式等。本 人减持公司 股份前，将提 前 3 个交易日 予以公告，并 按照证券交 易所的规则 及时、准确地 履行信息披 露义务；本人 持有公司股 份低于 5%以 下时除外。 蔡卡敦;徐建 宏 股份限售承 诺 本人现就发 行人首次公 开发行股票 并在深交所 创业板上市 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 107 后的股份锁 定事宜承诺 如下：自发行 人股票在证 券交易所上 市之日起 12 个月内，不转 让或者委托 他人管理本 人直接或间 接持有的发 行人公开发 行股票前已 发行的股份， 也不由发行 人回购本人 直接或间接 持有的发行 人公开发行 股票前已发 行的股份。本 人减持公司 股份应符合 相关法律、法 规、规章的规 定，具体方式 包括但不限 于交易所集 中竞价交易 方式、大宗交 易方式、协议 转让方式等。 嘉兴市领汇 创业投资管 理有限公司 －苏州元亚 创业投资合 伙企业（有限 合伙） 股份限售承 诺 自发行人股 票在证券交 易所上市之 日起 12 个月 内，不转让或 者委托他人 管理本企业 直接或间接 持有的发行 人公开发行 股票前已发 行的股份，也 2019 年 11 月 14 日 2021-03-02 截止披露日， 该公司已减 持完毕，本次 承诺已履行 完毕 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 108 不由发行人 回购本企业 直接或间接 持有的发行 人公开发行 股票前已发 行的股份。本 企业减持公 司股份应符 合相关法律、 法规、规章的 规定，具体方 式包括但不 限于交易所 集中竞价交 易方式、大宗 交易方式、协 议转让方式 等。本企业减 持公司股份 前，将提前 3 个交易日予 以公告，并按 照证券交易 所的规则及 时、准确地履 行信息披露 义务；本企业 持有公司股 份低于 5%以 下时除外 苏州凯风万 盛创业投资 合伙企业（有 限合伙） 股份限售承 诺 自发行人股 票在证券交 易所上市之 日起 12 个月 内，不转让或 者委托他人 管理本企业 直接或间接 持有的发行 人公开发行 股票前已发 行的股份，也 不由发行人 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 109 回购本企业 直接或间接 持有的发行 人公开发行 股票前已发 行的股份。本 企业减持公 司股份应符 合相关法律、 法规、规章的 规定，具体方 式包括但不 限于交易所 集中竞价交 易方式、大宗 交易方式、协 议转让方式 等。 上海矩子科 技股份有限 公司 募集资金使 用承诺 公司上市后 拟通过加强 募集资金有 效使用、加快 募投项目实 施、完善利润 分配政策等 方式，提高公 司盈利能力， 增厚未来收 益，以填补被 摊薄即期回 报并承诺如 下：1、加强 募集资金管 理：为规范募 集资金的管 理和使用，确 保本次募集 资金专款专 用。公司制定 了《募集资金 管理制度》， 明确募集资 金应当存放 于董事会决 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 110 定的专项账 户集中管理， 专项账户不 得存放非募 集资金或用 作其他用途。 《募集资金 管理制度》的 制定，便于加 强对募集资 金的监管和 使用，保证募 集资金的使 用合法、合 规。2、积极 实施募投项 目，提升公司 业绩：公司已 对募投项目 的可行性、市 场前景进行 了充分论证。 机器视觉检 测设备产能 扩张项目的 实施，有助于 公司提高相 关产品产能、 产量，提升公 司在该行业 的市场占有 率，提升公司 业绩；研发中 心项目的建 成，有利于提 升公司的研 发技术水平， 将公司自主 掌握的核心 技术转化为 公司的盈利 能力；营销网 络及技术支 持中心建设 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 111 项目的实施， 有利于公司 建立体系化 的营销和技 术支持服务 网络；补充流 动资金项目， 有助于公司 扩大生产经 营规模，降低 生产成本。本 次募集资金 到位后，公司 将加快推进 募投项目建 设，提高募集 资金使用效 率，争取募投 项目早日达 产并实现预 期效益，给股 东提供回报， 降低本次发 行所导致的 即期回报被 摊薄的风险。 3、强化投资 者回报机制： 为建立对投 资者持续、稳 定的利润分 配机制和回 报规划，公司 制定了上市 后生效的《公 司章程（草 案）》，对利润 分配尤其是 现金分红的 条件、比例及 时间间隔做 了详细的规 定。公司利润 分配优先采 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 112 用现金分红 的利润分配 方式，保证投 资者尤其是 中小投资者 的利益，强化 对投资者的 回报。4、公 司承诺未来 将根据中国 证监会、证券 交易所等监 管机构出台 的具体细则 及要求，并参 照上市公司 较为通行的 惯例，继续补 充、修订、完 善公司投资 者权益保护 的各项制度 并予以实施。 上海矩子科 技股份有限 公司 分红承诺 1、公司将采 取现金、股票 或者现金与 股票相结合 的方式分配 股利，在公司 当年经审计 的净利润为 正数的情况 下且无重大 投资计划或 重大现金支 出（重大投资 计划或重大 现金支出是 指：公司未来 12 个月拟对 外投资、收购 资产或购买 设备的累计 支出达到或 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 113 者超过公司 最近一期经 审计总资产 的 20%，且超 过 1 亿元人民 币）发生，公 司应当优先 采取现金分 红的方式进 行利润分配。 2、公司每连 续三年以现 金方式累计 分配的利润 不少于连续 三年实现的 年均可分配 利润的 30%； 每年以现金 方式分配的 利润不少于 当年实现的 可分配利润 的 20%。公司 董事会应当 综合考虑所 处行业特点、 发展阶段、自 身经营模式、 盈利水平以 及是否有重 大资金支出 安排等因素， 区分以下情 形，并按照公 司章程规定 的程序，提出 差异化的现 金分红政策： （1）公司发 展阶段属成 熟期且无重 大资金支出 安排的，进行 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 114 利润分配时， 现金分红在 该次利润分 配中所占比 例最低应达 到 80%；（2） 公司发展阶 段属成熟期 且有重大资 金支出安排 的，进行利润 分配时，现金 分红在该次 利润分配中 所占比例最 低应达到 40%；（3）公 司发展阶段 属成长期且 有重大资金 支出安排的， 进行利润分 配时，现金分 红在该次利 润分配中所 占比例最低 应达到 20%； （4）公司发 展阶段不宜 区分但有重 大资金支出 安排的，可以 按照前项规 定处理。3、 原则上，公司 每年度进行 一次利润分 配；在有条件 的情况下，公 司可以进行 中期现金分 红。若公司营 业收入增长 迅速，并且董 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 115 事会认为公 司股票价格 与公司股本 规模不匹配 时，可以在满 足上述现金 股利分配的 同时，制订股 票股利分配 预案；采用股 票股利进行 利润分配的， 应当考虑公 司成长性、每 股净资产的 摊薄等真实 合理因素。4、 公司当年未 分配利润将 用于生产经 营或者留待 以后年度进 行分配。5、 公司制定利 润分配政策 或者因公司 外部经营环 境或者自身 经营状况发 生较大变化 而需要修改 利润分配政 策时，应当以 股东利益为 出发点，注重 对投资者利 益的保护并 给予投资者 稳定回报，由 董事会充分 论证，并听取 独立董事、监 事、公司高级 管理人员和 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 116 公众投资者 的意见；对于 修改利润分 配政策的，还 应详细论证 其原因及合 理性。6、董 事会应就制 定或修改利 润分配政策 做出预案，该 预案应经全 体董事过半 数表决通过， 独立董事应 对利润分配 政策的制订 或修改发表 独立意见；对 于修改利润 分配政策的， 董事会还应 在相关提案 中详细论证 和说明原因。 监事会应当 对董事会制 订和修改的 利润分配政 策进行审议， 并且经半数 以上监事表 决通过。股东 大会审议制 定或修改利 润分配政策 时，须经出席 股东大会会 议的股东（包 括股东代理 人）所持表决 权的 2/3 以 上表决通过， 并且相关股 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 117 东大会会议 应采取现场 投票和网络 投票相结合 的方式，为公 众投资者参 与利润分配 政策的制定 或修改提供 便利。7、公 司承诺利润 分配将履行 的以下决策 程序：（1）每 个会计年度 结束后，由公 司董事会提 出利润分配 方案。公司董 事会在利润 分配方案论 证过程中，需 与独立董事 充分讨论，在 考虑对全体 股东持续、稳 定、科学的回 报基础上，形 成利润分配 预案。公司独 立董事和监 事会应对利 润分配预案 进行审核。公 司独立董事 和监事会未 对利润分配 预案提出异 议的，利润分 配预案将提 交公司董事 会审议，经全 体董事过半 数以上表决 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 118 通过后提交 股东大会审 议，相关提案 应当由出席 股东大会的 股东（包括股 东代理人）所 持表决权的 2/3 以上表决 通过。（2）董 事会审议现 金分红具体 方案时，应当 认真研究和 论证公司现 金分红的时 机、条件和最 低比例、调整 的条件及其 决策程序要 求等事宜，独 立董事应当 发表明确意 见；独立董事 可以征集中 小股东的意 见，提出分红 提案，并直接 提交董事会 审议；股东大 会对现金分 红具体方案 进行审议前， 应当通过多 种渠道主动 与股东特别 是中小股东 进行沟通和 交流（包括但 不限于提供 网络投票表 决、邀请中小 股东参会 等），充分听 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 119 取中小股东 的意见和诉 求，及时答复 中小股东关 心的问题。 （3）公司股 东大会对利 润分配方案 作出决议后， 公司董事会 须在股东大 会召开后 2 个 月内完成股 利（或股份） 的派发事项。 （4）公司的 利润分配政 策不得随意 变更。如现行 政策与公司 生产经营情 况、投资规划 和长期发展 的需要确实 发生冲突的， 可以调整利 润分配政策。 调整后的利 润分配政策 不得违反中 国证监会和 证券交易所 的有关规定。 调整利润分 配政策的相 关议案需分 别经监事会 和二分之一 以上独立董 事同意后提 交董事会、股 东大会批准， 提交股东大 会的相关提 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 120 案中应详细 说明修改利 润分配政策 的原因。（5） 如公司董事 会决定不实 施利润分配， 或利润分配 方案中不含 现金分配方 式的，应在定 期报告中披 露不实施利 润分配或利 润分配方案 中不含现金 分配方式的 理由以及留 存资金的具 体内容，公司 独立董事应 对此发表独 立意见。（6） 公司应当在 年度报告中 详细披露现 金分红政策 的制定及执 行情况，并对 下列事项进 行专项说明： 是否符合公 司章程的规 定或者股东 大会决议的 要求；分红标 准和比例是 否明确和清 晰；相关的决 策程序和机 制是否完备； 独立董事是 否履职尽责 并发挥了应 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 121 有的作用；中 小股东是否 有充分表达 意见和诉求 的机会，中小 股东的合法 权益是否得 到了充分保 护等。对现金 分红政策进 行调整或变 更的，还应对 调整或变更 的条件及程 序是否合规 和透明等进 行详细说明。 8、公司发行 上市后，将着 眼于长远和 可持续发展， 以股东利益 最大化为公 司价值目标， 持续采取积 极的现金及 股票股利分 配政策，注重 对投资者回 报，切实履行 上市公司社 会责任，严格 按照《中华人 民共和国公 司法》、《中华 人民共和国 证券法》以及 中国证券监 督管理委员 会、深圳证券 交易所有关 规定，建立对 投资者持续、 稳定、科学的 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 122 回报机制。9、 公司确定上 市后三年的 分红回报计 划为：公司在 足额预留法 定公积金、盈 余公积金以 后，每年以现 金形式分配 的利润不低 于当年实现 的可分配利 润的 20%；除 上述年度股 利分配外，公 司可根据具 体情况进行 中期现金分 红。 杨勇 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 一、关于避免 同业竞争承 诺函本人现 为上海矩子 科技股份有 限公司（以下 简称“公司”） 控股股东、实 际控制人。本 人承诺如下： 1、 截至本 承诺函出具 之日，承诺人 未以任何方 式直接或间 接从事与公 司相竞争的 业务，未拥有 与公司存在 同业竞争企 业的股份、股 权或任何其 他权益；承诺 人与公司不 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 123 构成同业竞 争。2、 承 诺人不利用 对公司的控 制关系或其 他关系进行 损害公司及 其股东利益 的行为。3、 承诺人 承诺自身不 会，并保证将 促使其控制 的（包括直接 控制或间接 控制）除公司 以外的其他 公司、实体不 开展与公司 有相同或类 似的业务投 入且不会新 设或收购从 事与公司相 同或类似业 务公司、实体 等。4、 若 公司进一步 拓展其产品 或业务范围， 承诺人承诺 自身并保证 促使承诺人 控制的企业、 实体将不与 公司拓展后 的产品或业 务相竞争；可 能与公司拓 展后的业务 相竞争的，承 诺人承诺并 保证促使其 控制的公司、 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 124 实体通过停 止生产经营、 转让等形式 退出竞争。5、 承诺人 承诺本承诺 函旨在保证 公司全体股 东之利益作 出。6、 承 诺人承诺本 承诺函的每 一项承诺为 独立可操作 的承诺，任何 一项承诺无 效或被终止 将不影响其 他承诺的有 效性。7、 如 违反上述任 一项承诺，承 诺人愿意承 担由此给公 司及其股东 造成的直接 或间接经济 损失、索赔责 任及与此相 关费用的支 出。8、 该 承诺自签字 之日生效，该 承诺函所载 各项承诺事 项在承诺人 作为公司股 东或董监高 期间以及自 承诺人不再 为公司股东、 董事、监事、 高级管理人 员之日起两 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 125 年内持续有 效且不可变 更或撤销。 嘉兴市领汇 创业投资管 理有限公司 －苏州元亚 创业投资合 伙企业（有限 合伙） 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 "一、关于避免 同业竞争承 诺函本企业 现为上海矩 子科技股份 有限公司（以 下简称“矩子 科技”或“公 司”）股东。本 企业承诺：1、 截至本 承诺函出具 之日，承诺人 未以任何方 式直接或间 接从事与公 司相竞争的 业务，未拥有 与公司存在 同业竞争企 业的股份、股 权或任何其 他权益；承诺 人与公司不 构成同业竞 争。2、 承 诺人不利用 对公司的控 制关系或其 他关系进行 损害公司及 其股东利益 的行为。3、 承诺人 承诺自身不 会，并保证将 促使其控制 的（包括直接 控制或间接 控制）除公司 以外的其他 2019 年 11 月 14 日 2021-03-02 截止披露日， 该公司已减 持完毕，本次 承诺已履行 完毕 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 126 公司、实体不 开展与公司 有相同或类 似的业务投 入且不会新 设或收购从 事与公司相 同或类似业 务公司、实体 等。4、 若 公司进一步 拓展其产品 或业务范围， 承诺人承诺 自身并保证 促使承诺人 控制的企业、 实体将不与 公司拓展后 的产品或业 务相竞争；可 能与公司拓 展后的业务 相竞争的，承 诺人承诺并 保证促使其 控制的公司、 实体通过停 止生产经营、 转让等形式 退出竞争。5、 承诺人 承诺本承诺 函旨在保证 公司全体股 东之利益作 出。6、 承 诺人承诺本 承诺函的每 一项承诺为 独立可操作 的承诺，任何 一项承诺无 效或被终止 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 127 将不影响其 他承诺的有 效性。7、 如 违反上述任 一项承诺，承 诺人愿意承 担由此给公 司及其股东 造成的直接 或间接经济 损失、索赔责 任及与此相 关费用的支 出。8、 该 承诺自签字 之日生效，该 承诺函所载 各项承诺事 项在承诺人 作为公司股 东期间以及 自承诺人不 再为公司股 东之日起两 年内持续有 效且不可变 更或撤销。9、 如因本 承诺人违反 本承诺而导 致公司遭受 损失、损害和 开支，将由本 承诺人予以 全额赔偿。 二、关于规范 关联交易的 承诺函苏州 元亚创业投 资合伙企业 （有限合伙） （以下简称 “本企业”）现 持有上海矩 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 128 子科技股份 有限公司（以 下简称“矩子 科技”）766.17 万股股份（占 矩子科技总 数的 10.2156%）。 本企业现就 与矩子科技 的关联交易 事项郑重承 诺如下：1、 除已经向相 关中介机构 书面披露的 关联交易以 外，本承诺人 以及下属全 资/控股子公 司及其他可 实际控制企 业（以下简称 “附属企业”） 与矩子科技 之间不存在 其他任何依 照法律法规 和中国证监 会的有关规 定应披露而 未披露的关 联交易；2、 本承诺人将 尽量避免与 矩子科技之 间产生新增 关联交易事 项，对于不可 避免发生的 关联业务往 来或交易，将 在平等、自愿 的基础上，按 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 129 照公平、公允 和等价有偿 的原则进行， 交易价格将 按照市场公 认的合理价 格确定。本承 诺人将严格 遵守矩子科 技章程等规 范性文件中 关于关联交 易事项的回 避规定，所涉 及的关联交 易均将按照 规定的决策 程序进行，并 将履行合法 程序，及时对 关联交易事 项进行信息 披露。本承诺 人承诺不会 利用关联交 易转移、输送 利润，不会通 过矩子科技 的经营决策 权损害股份 公司及其他 股东的合法 权益。3、如 本承诺人违 反上述声明 与承诺，矩子 科技及矩子 科技的其他 股东有权根 据本函申请 强制本承诺 人履行上述 承诺，并赔偿 矩子科技及 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 130 矩子科技的 其他股东因 此遭受的全 部损失，本承 诺人因违反 上述声明与 承诺所取得 的利益亦归 矩子科技所 有。 何丽 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 "一、关于避免 同业竞争承 诺函本人现 为上海矩子 科技股份有 限公司（以下 简称“公司”） 股东。本人承 诺如下：1、 截至本 承诺函出具 之日，承诺人 未以任何方 式直接或间 接从事与公 司相竞争的 业务，未拥有 与公司存在 同业竞争企 业的股份、股 权或任何其 他权益；承诺 人与公司不 构成同业竞 争。2、 承 诺人不利用 对公司的控 制关系或其 他关系进行 损害公司及 其股东利益 的行为。3、 承诺人 承诺自身不 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 131 会，并保证将 促使其控制 的（包括直接 控制或间接 控制）除公司 以外的其他 公司、实体不 开展与公司 有相同或类 似的业务投 入且不会新 设或收购从 事与公司相 同或类似业 务公司、实体 等。4、 若 公司进一步 拓展其产品 或业务范围， 承诺人承诺 自身并保证 促使承诺人 控制的企业、 实体将不与 公司拓展后 的产品或业 务相竞争；可 能与公司拓 展后的业务 相竞争的，承 诺人承诺并 保证促使其 控制的公司、 实体通过停 止生产经营、 转让等形式 退出竞争。5、 承诺人 承诺本承诺 函旨在保证 公司全体股 东之利益作 出。6、 承 诺人承诺本 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 132 承诺函的每 一项承诺为 独立可操作 的承诺，任何 一项承诺无 效或被终止 将不影响其 他承诺的有 效性。7、 如 违反上述任 一项承诺，承 诺人愿意承 担由此给公 司及其股东 造成的直接 或间接经济 损失、索赔责 任及与此相 关费用的支 出。8、 该 承诺自签字 之日生效，该 承诺函所载 各项承诺事 项在承诺人 作为公司股 东或董监高 期间以及自 承诺人不再 为公司股东、 董事、监事、 高级管理人 员之日起两 年内持续有 效且不可变 更或撤销。9、 如因本 承诺人违反 本承诺而导 致公司遭受 损失、损害和 开支，将由本 承诺人予以 全额赔偿。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 133 二、关于规范 关联交易的 承诺函本人 何丽现直接 持有上海矩 子科技股份 有限公司（以 下简称“矩子 科技”） 428.6775 万股 股份（占矩子 科技股份总 数的 5.7157%），为 持有矩子科 技 5%以上股 份股东。本人 现就与矩子 科技的关联 交易事项郑 重承诺如下： 1、除已经向 相关中介机 构书面披露 的关联交易 以外，本承诺 人以及下属 全资/控股子 公司及其他 可实际控制 企业（以下简 称“附属企 业”）与矩子科 技之间不存 在其他任何 依照法律法 规和中国证 监会的有关 规定应披露 而未披露的 关联交易；2、 本承诺人将 尽量避免与 矩子科技之 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 134 间产生新增 关联交易事 项，对于不可 避免发生的 关联业务往 来或交易，将 在平等、自愿 的基础上，按 照公平、公允 和等价有偿 的原则进行， 交易价格将 按照市场公 认的合理价 格确定。本承 诺人将严格 遵守矩子科 技章程等规 范性文件中 关于关联交 易事项的回 避规定，所涉 及的关联交 易均将按照 规定的决策 程序进行，并 将履行合法 程序，及时对 关联交易事 项进行信息 披露。本承诺 人承诺不会 利用关联交 易转移、输送 利润，不会通 过矩子科技 的经营决策 权损害股份 公司及其他 股东的合法 权益。3、如 本承诺人违 反上述声明 与承诺，矩子 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 135 科技及矩子 科技的其他 股东有权根 据本函申请 强制本承诺 人履行上述 承诺，并赔偿 矩子科技及 矩子科技的 其他股东因 此遭受的全 部损失，本承 诺人因违反 上述声明与 承诺所取得 的利益亦归 矩子科技所 有。三、关于 避免资金占 用的承诺函 上海矩子投 资管理有限 公司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 "一、关于避免 同业竞争承 诺函本公司 现为上海矩 子科技股份 有限公司（以 下简称“矩子 科技”或“公 司”）股东，特 承诺如下：1、 截至本 承诺函出具 之日，承诺人 未以任何方 式直接或间 接从事与公 司相竞争的 业务，未拥有 与公司存在 同业竞争企 业的股份、股 权或任何其 他权益；承诺 人与公司不 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 136 构成同业竞 争。2、 承 诺人不利用 对公司的控 制关系或其 他关系进行 损害公司及 其股东利益 的行为。3、 承诺人 承诺自身不 会，并保证将 促使其控制 的（包括直接 控制或间接 控制）除公司 以外的其他 公司、实体不 开展与公司 有相同或类 似的业务投 入且不会新 设或收购从 事与公司相 同或类似业 务公司、实体 等。4、 若 公司进一步 拓展其产品 或业务范围， 承诺人承诺 自身并保证 促使承诺人 控制的企业、 实体将不与 公司拓展后 的产品或业 务相竞争；可 能与公司拓 展后的业务 相竞争的，承 诺人承诺并 保证促使其 控制的公司、 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 137 实体通过停 止生产经营、 转让等形式 退出竞争。5、 承诺人 承诺本承诺 函旨在保证 公司全体股 东之利益作 出。6、 承 诺人承诺本 承诺函的每 一项承诺为 独立可操作 的承诺，任何 一项承诺无 效或被终止 将不影响其 他承诺的有 效性。7、 如 违反上述任 一项承诺，承 诺人愿意承 担由此给公 司及其股东 造成的直接 或间接经济 损失、索赔责 任及与此相 关费用的支 出。8、 该 承诺自签字 之日生效，该 承诺函所载 各项承诺事 项在本承诺 人作为公司 股东以及自 本承诺人不 再为公司股 东之日起两 年内持续有 效且不可变 更或撤销。9、 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 138 如因本 承诺人违反 本承诺而导 致公司遭受 损失、损害和 开支，将由本 承诺人予以 全额赔偿。 二、关于规范 关联交易的 承诺函 雷保家 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 "一、关于避免 同业竞争承 诺函本人现 为上海矩子 科技股份有 限公司（以下 简称“公司”） 股东。本人承 诺如下：1、 截至本 承诺函出具 之日，承诺人 未以任何方 式直接或间 接从事与公 司相竞争的 业务，未拥有 与公司存在 同业竞争企 业的股份、股 权或任何其 他权益；承诺 人与公司不 构成同业竞 争。2、 承 诺人不利用 对公司的控 制关系或其 他关系进行 损害公司及 其股东利益 的行为。3、 承诺人 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 139 承诺自身不 会，并保证将 促使其控制 的（包括直接 控制或间接 控制）除公司 以外的其他 公司、实体不 开展与公司 有相同或类 似的业务投 入且不会新 设或收购从 事与公司相 同或类似业 务公司、实体 等。4、 若 公司进一步 拓展其产品 或业务范围， 承诺人承诺 自身并保证 促使承诺人 控制的企业、 实体将不与 公司拓展后 的产品或业 务相竞争；可 能与公司拓 展后的业务 相竞争的，承 诺人承诺并 保证促使其 控制的公司、 实体通过停 止生产经营、 转让等形式 退出竞争。5、 承诺人 承诺本承诺 函旨在保证 公司全体股 东之利益作 出。6、 承 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 140 诺人承诺本 承诺函的每 一项承诺为 独立可操作 的承诺，任何 一项承诺无 效或被终止 将不影响其 他承诺的有 效性。7、 如 违反上述任 一项承诺，承 诺人愿意承 担由此给公 司及其股东 造成的直接 或间接经济 损失、索赔责 任及与此相 关费用的支 出。8、 该 承诺自签字 之日生效，该 承诺函所载 各项承诺事 项在承诺人 作为公司股 东或董监高 期间以及自 承诺人不再 为公司股东、 董事、监事、 高级管理人 员之日起两 年内持续有 效且不可变 更或撤销。9、 如因本 承诺人违反 本承诺而导 致公司遭受 损失、损害和 开支，将由本 承诺人予以 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 141 全额赔偿。 二、关于规范 关联交易的 承诺函本人 雷保家现直 接持有上海 矩子科技股 份有限公司 （以下简称 “矩子科技”） 612.3975 万股 股份（占矩子 科技股份总 数的 8.1653%），为 持有矩子科 技 5%以上股 份股东。本人 现就与矩子 科技的关联 交易事项郑 重承诺如下： 1、除已经向 相关中介机 构书面披露 的关联交易 以外，本承诺 人以及下属 全资/控股子 公司及其他 可实际控制 企业（以下简 称“附属企 业”）与矩子科 技之间不存 在其他任何 依照法律法 规和中国证 监会的有关 规定应披露 而未披露的 关联交易；2、 本承诺人将 尽量避免与 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 142 矩子科技之 间产生新增 关联交易事 项，对于不可 避免发生的 关联业务往 来或交易，将 在平等、自愿 的基础上，按 照公平、公允 和等价有偿 的原则进行， 交易价格将 按照市场公 认的合理价 格确定。本承 诺人将严格 遵守矩子科 技章程等规 范性文件中 关于关联交 易事项的回 避规定，所涉 及的关联交 易均将按照 规定的决策 程序进行，并 将履行合法 程序，及时对 关联交易事 项进行信息 披露。本承诺 人承诺不会 利用关联交 易转移、输送 利润，不会通 过矩子科技 的经营决策 权损害股份 公司及其他 股东的合法 权益。3、如 本承诺人违 反上述声明 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 143 与承诺，矩子 科技及矩子 科技的其他 股东有权根 据本函申请 强制本承诺 人履行上述 承诺，并赔偿 矩子科技及 矩子科技的 其他股东因 此遭受的全 部损失，本承 诺人因违反 上述声明与 承诺所取得 的利益亦归 矩子科技所 有。三、关于 避免资金占 用的承诺函 本人作为上 海矩子科技 股份有限公 司（以下简称 “发行人”）股 东，就避免占 用发行人资 金事宜向发 行人承诺如 下：1、 截 至本承诺函 出具之日，本 人、本人近亲 属及本人或 本人近亲属 所控制的其 他企业不存 在占用发行 人资金的情 况。2、 本 人、本人近亲 属及本人或 本人近亲属 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 144 所控制的其 他企业未来 不以任何方 式占用发行 人的资金。3、 本人、本 人近亲属及 本人或本人 近亲属所控 制的其他企 业违反本承 诺而导致发 行人遭受损 失的，本人将 予以全额赔 偿。" 王建勋 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 "一、关于避免 同业竞争承 诺函本人现 为上海矩子 科技股份有 限公司（以下 简称“公司”） 股东。本人承 诺如下：1、 截至本 承诺函出具 之日，承诺人 未以任何方 式直接或间 接从事与公 司相竞争的 业务，未拥有 与公司存在 同业竞争企 业的股份、股 权或任何其 他权益；承诺 人与公司不 构成同业竞 争。2、 承 诺人不利用 对公司的控 制关系或其 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 145 他关系进行 损害公司及 其股东利益 的行为。3、 承诺人 承诺自身不 会，并保证将 促使其控制 的（包括直接 控制或间接 控制）除公司 以外的其他 公司、实体不 开展与公司 有相同或类 似的业务投 入且不会新 设或收购从 事与公司相 同或类似业 务公司、实体 等。4、 若 公司进一步 拓展其产品 或业务范围， 承诺人承诺 自身并保证 促使承诺人 控制的企业、 实体将不与 公司拓展后 的产品或业 务相竞争；可 能与公司拓 展后的业务 相竞争的，承 诺人承诺并 保证促使其 控制的公司、 实体通过停 止生产经营、 转让等形式 退出竞争。5、 承诺人 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 146 承诺本承诺 函旨在保证 公司全体股 东之利益作 出。6、 承 诺人承诺本 承诺函的每 一项承诺为 独立可操作 的承诺，任何 一项承诺无 效或被终止 将不影响其 他承诺的有 效性。7、 如 违反上述任 一项承诺，承 诺人愿意承 担由此给公 司及其股东 造成的直接 或间接经济 损失、索赔责 任及与此相 关费用的支 出。8、 该 承诺自签字 之日生效，该 承诺函所载 各项承诺事 项在承诺人 作为公司股 东或董监高 期间以及自 承诺人不再 为公司股东、 董事、监事、 高级管理人 员之日起两 年内持续有 效且不可变 更或撤销。9、 如因本 承诺人违反 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 147 本承诺而导 致公司遭受 损失、损害和 开支，将由本 承诺人予以 全额赔偿。 二、关于规范 关联交易的 承诺函本人 王建勋现直 接持有上海 矩子科技股 份有限公司 （以下简称 “矩子科技”） 612.3975 万股 股份（占矩子 科技股份总 数的 8.1653%），为 持有矩子科 技 5%以上股 份股东。本人 现就与矩子 科技的关联 交易事项郑 重承诺如下： 1、除已经向 相关中介机 构书面披露 的关联交易 以外，本承诺 人以及下属 全资/控股子 公司及其他 可实际控制 企业（以下简 称“附属企 业”）与矩子科 技之间不存 在其他任何 依照法律法 规和中国证 监会的有关 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 148 规定应披露 而未披露的 关联交易；2、 本承诺人将 尽量避免与 矩子科技之 间产生新增 关联交易事 项，对于不可 避免发生的 关联业务往 来或交易，将 在平等、自愿 的基础上，按 照公平、公允 和等价有偿 的原则进行， 交易价格将 按照市场公 认的合理价 格确定。本承 诺人将严格 遵守矩子科 技章程等规 范性文件中 关于关联交 易事项的回 避规定，所涉 及的关联交 易均将按照 规定的决策 程序进行，并 将履行合法 程序，及时对 关联交易事 项进行信息 披露。本承诺 人承诺不会 利用关联交 易转移、输送 利润，不会通 过矩子科技 的经营决策 权损害股份 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 149 公司及其他 股东的合法 权益。3、如 本承诺人违 反上述声明 与承诺，矩子 科技及矩子 科技的其他 股东有权根 据本函申请 强制本承诺 人履行上述 承诺，并赔偿 矩子科技及 矩子科技的 其他股东因 此遭受的全 部损失，本承 诺人因违反 上述声明与 承诺所取得 的利益亦归 矩子科技所 有。三、关于 避免资金占 用的承诺函 本人作为上 海矩子科技 股份有限公 司（以下简称 “发行人”）股 东，就避免占 用发行人资 金事宜向发 行人承诺如 下：1、 截 至本承诺函 出具之日，本 人、本人近亲 属及本人或 本人近亲属 所控制的其 他企业不存 在占用发行 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 150 人资金的情 况。2、 本 人、本人近亲 属及本人或 本人近亲属 所控制的其 他企业未来 不以任何方 式占用发行 人的资金。3、 本人、本 人近亲属及 本人或本人 近亲属所控 制的其他企 业违反本承 诺而导致发 行人遭受损 失的，本人将 予以全额赔 偿。" 徐晨明 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 "一、关于避免 同业竞争承 诺函本人现 为上海矩子 科技股份有 限公司（以下 简称“公司”） 股东。本人承 诺如下：1、 截至本 承诺函出具 之日，承诺人 未以任何方 式直接或间 接从事与公 司相竞争的 业务，未拥有 与公司存在 同业竞争企 业的股份、股 权或任何其 他权益；承诺 人与公司不 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 151 构成同业竞 争。2、 承 诺人不利用 对公司的控 制关系或其 他关系进行 损害公司及 其股东利益 的行为。3、 承诺人 承诺自身不 会，并保证将 促使其控制 的（包括直接 控制或间接 控制）除公司 以外的其他 公司、实体不 开展与公司 有相同或类 似的业务投 入且不会新 设或收购从 事与公司相 同或类似业 务公司、实体 等。4、 若 公司进一步 拓展其产品 或业务范围， 承诺人承诺 自身并保证 促使承诺人 控制的企业、 实体将不与 公司拓展后 的产品或业 务相竞争；可 能与公司拓 展后的业务 相竞争的，承 诺人承诺并 保证促使其 控制的公司、 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 152 实体通过停 止生产经营、 转让等形式 退出竞争。5、 承诺人 承诺本承诺 函旨在保证 公司全体股 东之利益作 出。6、 承 诺人承诺本 承诺函的每 一项承诺为 独立可操作 的承诺，任何 一项承诺无 效或被终止 将不影响其 他承诺的有 效性。7、 如 违反上述任 一项承诺，承 诺人愿意承 担由此给公 司及其股东 造成的直接 或间接经济 损失、索赔责 任及与此相 关费用的支 出。8、 该 承诺自签字 之日生效，该 承诺函所载 各项承诺事 项在承诺人 作为公司股 东或董监高 期间以及自 承诺人不再 为公司股东、 董事、监事、 高级管理人 员之日起两 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 153 年内持续有 效且不可变 更或撤销。9、 如因本 承诺人违反 本承诺而导 致公司遭受 损失、损害和 开支，将由本 承诺人予以 全额赔偿。 二、关于规范 关联交易的 承诺函本人 徐晨明现直 接持有上海 矩子科技股 份有限公司 （以下简称 “矩子科技”） 612.3975 万股 股份（占矩子 科技股份总 数的 8.1653%），为 持有矩子科 技 5%以上股 份股东。本人 现就与矩子 科技的关联 交易事项郑 重承诺如下： 1、除已经向 相关中介机 构书面披露 的关联交易 以外，本承诺 人以及下属 全资/控股子 公司及其他 可实际控制 企业（以下简 称“附属企 业”）与矩子科 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 154 技之间不存 在其他任何 依照法律法 规和中国证 监会的有关 规定应披露 而未披露的 关联交易；2、 本承诺人将 尽量避免与 矩子科技之 间产生新增 关联交易事 项，对于不可 避免发生的 关联业务往 来或交易，将 在平等、自愿 的基础上，按 照公平、公允 和等价有偿 的原则进行， 交易价格将 按照市场公 认的合理价 格确定。本承 诺人将严格 遵守矩子科 技章程等规 范性文件中 关于关联交 易事项的回 避规定，所涉 及的关联交 易均将按照 规定的决策 程序进行，并 将履行合法 程序，及时对 关联交易事 项进行信息 披露。本承诺 人承诺不会 利用关联交 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 155 易转移、输送 利润，不会通 过矩子科技 的经营决策 权损害股份 公司及其他 股东的合法 权益。3、如 本承诺人违 反上述声明 与承诺，矩子 科技及矩子 科技的其他 股东有权根 据本函申请 强制本承诺 人履行上述 承诺，并赔偿 矩子科技及 矩子科技的 其他股东因 此遭受的全 部损失，本承 诺人因违反 上述声明与 承诺所取得 的利益亦归 矩子科技所 有。三、关于 避免资金占 用的承诺函 本人作为上 海矩子科技 股份有限公 司（以下简称 “发行人”）股 东，就避免占 用发行人资 金事宜向发 行人承诺如 下：1、 截 至本承诺函 出具之日，本 人、本人近亲 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 156 属及本人或 本人近亲属 所控制的其 他企业不存 在占用发行 人资金的情 况。2、 本 人、本人近亲 属及本人或 本人近亲属 所控制的其 他企业未来 不以任何方 式占用发行 人的资金。3、 本人、本 人近亲属及 本人或本人 近亲属所控 制的其他企 业违反本承 诺而导致发 行人遭受损 失的，本人将 予以全额赔 偿。" 聂庆元 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 "一、关于规范 关联交易的 承诺函本人 聂庆元现直 接持有上海 矩子科技股 份有限公司 （以下简称 “矩子科技”） 244.9575 万股 股份（占矩子 科技股份总 数的 3.2661%），并 兼任矩子科 技监事。本人 现就与矩子 科技的关联 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 157 交易事项郑 重承诺如下： 1、除已经向 相关中介机 构书面披露 的关联交易 以外，本承诺 人以及下属 全资/控股子 公司及其他 可实际控制 企业（以下简 称“附属企 业”）与矩子科 技之间不存 在其他任何 依照法律法 规和中国证 监会的有关 规定应披露 而未披露的 关联交易；2、 本承诺人将 尽量避免与 矩子科技之 间产生新增 关联交易事 项，对于不可 避免发生的 关联业务往 来或交易，将 在平等、自愿 的基础上，按 照公平、公允 和等价有偿 的原则进行， 交易价格将 按照市场公 认的合理价 格确定。本承 诺人将严格 遵守矩子科 技章程等规 范性文件中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 158 关于关联交 易事项的回 避规定，所涉 及的关联交 易均将按照 规定的决策 程序进行，并 将履行合法 程序，及时对 关联交易事 项进行信息 披露。本承诺 人承诺不会 利用关联交 易转移、输送 利润，不会通 过矩子科技 的经营决策 权损害股份 公司及其他 股东的合法 权益。3、如 本承诺人违 反上述声明 与承诺，矩子 科技及矩子 科技的其他 股东有权根 据本函依法 申请强制本 承诺人履行 上述承诺，并 赔偿矩子科 技及矩子科 技的其他股 东因此遭受 的全部损失， 本承诺人因 违反上述声 明与承诺所 取得的利益 亦归矩子科 技所有。二、 关于避免资 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 159 金占用的承 诺函本人作 为上海矩子 科技股份有 限公司（以下 简称“发行 人”）股东，就 避免占用发 行人资金事 宜向发行人 承诺如下：1、 截至本 承诺函出具 之日，本人、 本人近亲属 及本人或本 人近亲属所 控制的其他 企业不存在 占用发行人 资金的情况。 2、 本人、本 人近亲属及 本人或本人 近亲属所控 制的其他企 业未来不以 任何方式占 用发行人的 资金。3、 本 人、本人近亲 属及本人或 本人近亲属 所控制的其 他企业违反 本承诺而导 致发行人遭 受损失的，本 人将予以全 额赔偿。" 何纪英;吴旭 栋 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 关于规范关 联交易的承 诺函本人为 上海矩子科 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 160 技股份有限 公司（以下简 称“矩子科 技”）的独立董 事，本人现就 与矩子科技 的关联交易 事项郑重承 诺如下：一、 本人将严格 履行作为矩 子科技独立 董事的义务， 严格按照中 国《公司法》 等法律法规 以及矩子科 技公司章程 的规定，依法 履行作为矩 子科技独立 董事应尽的 诚信和勤勉 责任。二、保 证本人以及 因与本人存 在特定关系 而成为矩子 科技关联方 的公司、企 业、其他经济 组织或个人 （以下统称 “本人的相关 方”），今后原 则上不与矩 子科技发生 关联交易。如 果矩子科技 在今后的经 营活动中必 须与本人或 本人的相关 方发生不可 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 161 避免的关联 交易，本人将 促使此等交 易严格按照 国家有关法 律法规、矩子 科技的公司 章程和有关 规定履行有 关程序，并按 照正常的商 业条件进行， 保证本人及 本人的相关 方将不会要 求或接受矩 子科技给予 比在任何一 项市场公平 交易中第三 者更优惠的 条件，且保证 不利用作为 矩子科技独 立董事地位， 就矩子科技 与本人或本 人的相关方 相关的任何 关联交易采 取任何行动， 故意促使矩 子科技的股 东大会或董 事会作出侵 犯其他股东 合法权益的 决议。三、保 证本人及本 人的相关方 将严格和善 意地履行其 与矩子科技 签订的各种 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 162 关联交易协 议。本人及本 人的相关方 将不会向矩 子科技谋求 任何超出该 等协议规定 以外的利益 或收益。四、 如本人违反 上述声明与 承诺，矩子科 技及矩子科 技的其他股 东有权根据 本函申请强 制本人履行 上述承诺，并 赔偿矩子科 技及矩子科 技的其他股 东因此遭受 的全部损失， 本人因违反 上述声明与 承诺所取得 的利益亦归 矩子科技所 有。 吴海欣 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 关于规范关 联交易的承 诺函本人吴 海欣为上海 矩子科技股 份有限公司 （以下简称 “矩子科技”） 的高级管理 人员，本人现 就与矩子科 技的关联交 易事项郑重 承诺如下： 一、本人将严 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 163 格履行作为 矩子科技高 级管理人员 的义务，严格 按照中国《公 司法》等法律 法规以及矩 子科技公司 章程的规定， 依法履行作 为矩子科技 高级管理人 员应尽的诚 信和勤勉责 任。二、保证 本人以及因 与本人存在 特定关系而 成为矩子科 技关联方的 公司、企业、 其他经济组 织或个人（以 下统称“本人 的相关方”）， 今后原则上 不与矩子科 技发生关联 交易。如果矩 子科技在今 后的经营活 动中必须与 本人或本人 的相关方发 生不可避免 的关联交易， 本人将促使 此等交易严 格按照国家 有关法律法 规、矩子科技 的公司章程 和有关规定 履行有关程 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 164 序，并按照正 常的商业条 件进行，保证 本人及本人 的相关方将 不会要求或 接受矩子科 技给予比在 任何一项市 场公平交易 中第三者更 优惠的条件， 且保证不利 用作为矩子 科技高级管 理人员地位， 就矩子科技 与本人或本 人的相关方 相关的任何 关联交易采 取任何行动， 故意促使矩 子科技的股 东大会或董 事会作出侵 犯其他股东 合法权益的 决议。三、保 证本人及本 人的相关方 将严格和善 意地履行其 与矩子科技 签订的各种 关联交易协 议。本人及本 人的相关方 将不会向矩 子科技谋求 任何超出该 等协议规定 以外的利益 或收益。四、 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 165 如本人违反 上述声明与 承诺，矩子科 技及矩子科 技的其他股 东有权根据 本函申请强 制本人履行 上述承诺，并 赔偿矩子科 技及矩子科 技的其他股 东因此遭受 的全部损失， 本人因违反 上述声明与 承诺所取得 的利益亦归 矩子科技所 有。 席波 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 关于规范关 联交易的承 诺函本人席 波为上海矩 子科技股份 有限公司（以 下简称“矩子 科技”）的监 事，本人现就 与矩子科技 的关联交易 事项郑重承 诺如下：一、 本人将严格 履行作为矩 子科技监事 的义务，严格 按照中国《公 司法》等法律 法规以及矩 子科技公司 章程的规定， 依法履行作 为矩子科技 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 166 监事应尽的 诚信和勤勉 责任。二、保 证本人以及 因与本人存 在特定关系 而成为矩子 科技关联方 的公司、企 业、其他经济 组织或个人 （以下统称 “本人的相关 方”），今后原 则上不与矩 子科技发生 关联交易。如 果矩子科技 在今后的经 营活动中必 须与本人或 本人的相关 方发生不可 避免的关联 交易，本人将 促使此等交 易严格按照 国家有关法 律法规、矩子 科技的公司 章程和有关 规定履行有 关程序，并按 照正常的商 业条件进行， 保证本人及 本人的相关 方将不会要 求或接受矩 子科技给予 比在任何一 项市场公平 交易中第三 者更优惠的 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 167 条件，且保证 不利用作为 矩子科技监 事地位，就矩 子科技与本 人或本人的 相关方相关 的任何关联 交易采取任 何行动，故意 促使矩子科 技的股东大 会或董事会 作出侵犯其 他股东合法 权益的决议。 三、保证本人 及本人的相 关方将严格 和善意地履 行其与矩子 科技签订的 各种关联交 易协议。本人 及本人的相 关方将不会 向矩子科技 谋求任何超 出该等协议 规定以外的 利益或收益。 四、如本人违 反上述声明 与承诺，矩子 科技及矩子 科技的其他 股东有权根 据本函申请 强制本人履 行上述承诺， 并赔偿矩子 科技及矩子 科技的其他 股东因此遭 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 168 受的全部损 失，本人因违 反上述声明 与承诺所取 得的利益亦 归矩子科技 所有。 蔡卡敦;李俊; 苏州凯风万 盛创业投资 合伙企业（有 限合伙）;徐建 宏 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 "关于避免资 金占用的承 诺函本人作 为上海矩子 科技股份有 限公司（以下 简称“发行 人”）股东，就 避免占用发 行人资金事 宜向发行人 承诺如下：1、 截至本 承诺函出具 之日，本人、 本人近亲属 及本人或本 人近亲属所 控制的其他 企业不存在 占用发行人 资金的情况。 2、 本人、本 人近亲属及 本人或本人 近亲属所控 制的其他企 业未来不以 任何方式占 用发行人的 资金。3、 本 人、本人近亲 属及本人或 本人近亲属 所控制的其 他企业违反 本承诺而导 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 169 致发行人遭 受损失的，本 人将予以全 额赔偿。" 上海矩子科 技股份有限 公司 IPO 稳定股价 承诺 上海矩子科 技股份有限 公司（以下简 称“公司”）承 诺，公司股票 上市之日起 三年内，若公 司股票连续 20 个交易日 的收盘价（如 果因派发现 金红利、送 股、转增股 本、增发新股 等原因进行 除权、除息 的，须按照深 圳证券交易 所的有关规 定作相应调 整）均低于公 司上一个会 计年度末经 审计的每股 净资产（每股 净资产=合并 财务报表中 的归属于母 公司普通股 股东权益÷年 末公司股份 总数）时，公 司将按照《上 海矩子科技 股份有限公 司上市后三 年内稳定股 价的预案》回 购公司股份。 2019 年 11 月 14 日 2022-11-13 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 170 王建勋;吴海 欣;徐晨明;杨 勇 IPO 稳定股价 承诺 1、本人将根 据矩子科技 股东大会批 准的《上海矩 子科技股份 有限公司上 市后三年内 稳定股价的 预案》中的相 关规定，在矩 子科技就回 购股份事宜 召开的董事 会与股东大 会上，对回购 股份的相关 决议投赞成 票。2、本人 将根据矩子 科技股东大 会批准的《上 海矩子科技 股份有限公 司上市后三 年内稳定股 价的预案》中 的相关规定， 履行相关的 各项义务。 2019 年 11 月 14 日 2022-11-13 正常履行中 杨勇 其他承诺 一、关于因招 股说明书存 在虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏回购股份 及赔偿损失 的承诺函本 人作为上海 矩子科技股 份有限公司 （以下简称 “公司”）控股 股东及实际 控制人，就公 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 171 司首次公开 发行股票并 在创业板上 市信息披露 事宜承诺如 下：公司首次 公开发行股 票并在创业 板上市的招 股说明书不 存在虚假记 载、误导性陈 述或重大遗 漏，本人对上 述文件的真 实性、准确性 及完整性承 担个别和连 带的法律责 任。若公司招 股说明书有 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 对判断公司 是否符合法 律规定的发 行条件构成 重大、实质影 响的，本人将 利用公司控 股股东地位 促成公司在 被有权部门 认定违法事 实后及时启 动依法回购 公司首次公 开发行的全 部新股工作， 并启动依法 回购本人已 转让的原限 售股份工作， 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 172 本人将按照 二级市场价 格回购本次 公开发行时 公开发售的 股份（不包括 本次公开发 行时其他股 东公开发售 的股份及锁 定期结束后 本人在二级 市场减持的 股份）。若公 司招股说明 书有虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，致使投 资者在证券 交易中遭受 损失的，本人 将在该等违 法事实被有 权部门认定 后赔偿投资 者损失。本人 若违反相关 承诺，将在股 东大会及中 国证监会指 定报刊上公 开说明未履 行的具体原 因并向公司 股东和社会 公众投资者 道歉，并在违 反相关承诺 发生之日起， 停止在公司 处领取薪酬 或津贴及股 东分红，同时 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 173 持有的公司 股份将不得 转让，直至按 承诺采取相 应的回购或 赔偿措施并 实施完毕时 为止。二、发 行人控股股 东、实际控制 人关于未履 行承诺的约 束措施本人 将严格履行 就首次公开 发行股票并 上市所作出 的所有公开 承诺事项，并 自愿接受监 管机构、自律 组织及社会 公众的监督。 1、本人非因 不可抗力原 因导致未能 履行公开承 诺事项或者 履行承诺不 利于维护上 市公司权益 的，本人将向 公司或其他 投资者提出 用新承诺替 代原有承诺 或者提出豁 免履行承诺 义务。上述变 更方案应提 交公司股东 大会审议，本 人承诺本人 及关联方将 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 174 回避表决。如 涉及提出新 的承诺事项 替代原有承 诺事项的，相 关承诺需符 合届时的法 律、法规及公 司章程的规 定，且本人承 诺接受如下 约束措施，直 至新的承诺 履行完毕或 相应补救措 施实施完毕： （1）在股东 大会及中国 证监会指定 的披露媒体 上公开说明 具体原因并 向股东和社 会公众投资 者道歉；（2） 不得转让公 司股份。因继 承、被强制执 行、上市公司 重组、为履行 保护投资者 利益承诺等 必须转股的 情形除外； （3）同意公 司在利润分 配决议通过 后将归属于 本人的部分 存放至公司 与本人共同 开立的共管 帐户，本人履 行完毕相关 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 175 承诺前不得 领取公司分 配利润中归 属于本人的 部分；（4）如 果因未履行 相关承诺事 项而获得收 益的，所获收 益归公司所 有，并在获得 收益的或知 晓未履行相 关承诺事项 的事实之日 起五个交易 日内将所获 收益支付给 公司指定账 户；（5）本人 未履行上述 承诺及招股 说明书的其 他承诺事项， 给投资者造 成损失的，依 法赔偿投资 者损失；（6） 公司未履行 上述承诺及 招股说明书 的其他承诺 事项，给投资 者造成损失 的，本人依法 承担连带赔 偿责任。（7） 主动延长六 个月的锁定 期，即在其所 持股票在锁 定期满后延 长六个月锁 定期；或在其 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 176 持有股份已 经解禁后，自 未能履行公 开承诺之日 起增加六个 月锁定期。2、 如本人因不 可抗力原因 导致未能履 行公开承诺 事项或者未 能按期履行 公开承诺事 项的，需提出 新的承诺（相 关承诺需符 合法律、法 规、公司章程 的规定并履 行相关审批 程序）并将接 受如下约束 措施，直至新 的承诺履行 完毕或相应 补救措施实 施完毕：（1） 在股东大会 及中国证监 会指定的披 露媒体上公 开说明具体 原因并向股 东和社会公 众投资者道 歉；（2）尽快 研究将投资 者利益损失 降低到最小 的处理方案， 尽可能地保 护公司投资 者利益。三、 关于公司填 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 177 补回报措施 的承诺本人 作为上海矩 子科技股份 有限公司（以 下简称“公 司”）的控股股 东及实际控 制人，现对公 司填补回报 措施作出如 下承诺：1、 不越权干预 公司经营管 理活动，不侵 占公司利益。 2、承诺不向 其他单位或 者个人输送 利益，也不采 用其他方式 损害公司利 益。3、承诺 对本人的职 务消费行为 进行约束。4、 承诺不动用 公司资产从 事与本人履 行职责无关 的投资、消费 活动。5、承 诺由董事会 或薪酬委员 会制定的薪 酬制度与公 司填补回报 措施的执行 情况相挂钩。 6、承诺如公 司未来拟对 本人实施股 权激励，公司 股权激励的 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 178 行权条件与 公司填补回 报措施的执 行情况相挂 钩。7、本人 承诺切实履 行公司制定 的有关填补 回报措施以 及本人对此 作出的任何 有关填补回 报措施的承 诺，若本人违 反该等承诺 并给公司或 者投资者造 成损失的，本 人愿意依法 承担对公司 或者投资者 的补偿责任。 四、关于社 保、公积金补 缴的承诺函 本人杨勇现 直接持有上 海矩子科技 股份有限公 司（以下简称 “矩子科技”） 2,449.575 万 股股份（占矩 子科技股份 总数的 32.661%），为 矩子科技的 控股股东及 实际控制人、 董事长。作为 矩子科技的 实际控制人， 就矩子科技 及其子公司 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 179 员工社会保 险及住房公 积金缴存情 况，本人特此 承诺：1、如 果矩子科技 及其子公司 所在地有关 社保主管部 门或公积金 主管部门在 任何时候要 求矩子科技 或其子公司 补缴在首次 公开发行 A 股并在深圳 证券交易所 创业板上市 之前任何期 间内应缴的 社会保险费 用(包括养老 保险、医疗保 险、失业保 险、工伤保 险、生育保险) 和住房公积 金费用，本承 诺人承诺将 无条件全额 承担该部分 补缴和被追 偿的损失（包 括但不限于 补缴、滞纳 金、罚款等）， 保证矩子科 技不因此遭 受任何损失。 2、若本承诺 人未能履行 上述承诺，本 承诺人需提 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 180 出新的承诺 （相关承诺 需按法律、法 规、公司章程 的规定履行 相关审批程 序）并接受如 下约束措施， 直至新的承 诺履行完毕 或相应补救 措施实施完 毕：3、自该 等责任成立 之日，由矩子 科技调减或 者停发本承 诺人从矩子 科技处获取 的薪酬、津贴 或者现金分 红，以此作为 有关部门要 求补缴的费 用和追偿损 失而提供的 资金保障。 上海矩子科 技股份有限 公司 其他承诺 一、关于因招 股说明书存 在虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏回购股份 及赔偿损失 的承诺函本 公司就首次 公开发行股 票并上市信 息披露事宜 承诺如下：本 次发行上市 的招股说明 书不存在虚 假记载、误导 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 181 性陈述和重 大遗漏，本公 司对招股说 明书的真实 性、准确性、 完整性承担 个别和连带 的法律责任。 若招股说明 书有虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，对判断 本公司是否 符合法律规 定的发行条 件构成重大、 实质影响的， 本公司将在 有关违法事 实被有关部 门认定后依 法回购首次 公开发行的 全部新股。公 司将按照二 级市场价格 回购公司股 票。若招股说 明书有虚假 记载、误导性 陈述或者重 大遗漏，致使 投资者在证 券交易中遭 受损失的，本 公司将在该 等违法事实 被有权部门 认定后赔偿 投资者损失。 本公司若违 反相关承诺， 将在股东大 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 182 会及中国证 监会指定报 刊上公开说 明未履行的 具体原因并 向股东和社 会公众投资 者道歉；如果 因未履行相 关公开承诺 事项给投资 者造成损失 的，将向投资 者赔偿相关 损失。二发行 人关于未履 行承诺的约 束措施 发行 人将严格履 行就首次公 开发行股票 并上市所作 出的所有公 开承诺事项， 并自愿接受 监管机构、自 律组织及社 会公众的监 督。1、发行 人非因不可 抗力原因导 致未能履行 公开承诺事 项或者履行 承诺不利于 维护上市公 司权益的，发 行人需要提 出新的承诺 （相关承诺 需符合法律、 法规、公司章 程的规定并 履行相关审 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 183 批程序）替代 原有承诺或 者提出豁免 履行承诺义 务。发行人承 诺接受如下 约束措施，直 至新的承诺 履行完毕或 相应补救措 施实施完毕： （1）在股东 大会及中国 证监会指定 的披露媒体 上公开说明 具体原因并 向股东和社 会公众投资 者道歉；（2） 向公司投资 者提出补充 承诺或替代 承诺，以尽可 能保护投资 者的权益，并 将上述补充 承诺或替代 承诺提交公 司股东大会 审议，公司向 股东提供网 络投票方式， 独立董事、监 事会就补充 承诺或替代 承诺方案是 否合法合规、 是否有利于 保护公司或 其他投资者 的利益发表 意见。2、如 发行人因不 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 184 可抗力原因 导致未能履 行公开承诺 事项或者未 能按期履行 公开承诺事 项的，需提出 新的承诺（相 关承诺需符 合法律、法 规、公司章程 的规定并履 行相关审批 程序）并将接 受如下约束 措施，直至新 的承诺履行 完毕或相应 补救措施实 施完毕：（1） 在股东大会 及中国证监 会指定的披 露媒体上公 开说明具体 原因并向股 东和社会公 众投资者道 歉；（2）尽快 研究将投资 者利益损失 降低到最小 的处理方案， 尽可能地保 护公司投资 者利益。 何纪英;雷保 家;聂庆元;王 建勋;吴海欣; 吴旭栋;席波; 徐晨明;杨勇 其他承诺 一、关于因招 股说明书存 在虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏赔偿损失 的承诺函本 人作为上海 2019 年 11 月 14 日 长期 正常履行中 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 185 矩子科技股 份有限公司 （以下简称 “公司”）董事、 监事或高级 管理人员，就 公司首次公 开发行股票 并在创业板 上市信息披 露事宜承诺 如下：公司首 次公开发行 股票并在创 业板上市的 招股说明书 不存在虚假 记载、误导性 陈述或重大 遗漏，本人对 上述文件的 真实性、准确 性及完整性 承担个别和 连带的法律 责任。若招股 说明书有虚 假记载、误导 性陈述或者 重大遗漏，致 使投资者在 证券交易中 遭受损失的， 将依法赔偿 投资者损失。 本人若违反 相关承诺，将 在公司股东 大会及中国 证监会指定 报刊上公开 说明未履行 的具体原因 并向股东和 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 186 社会公众投 资者道歉，并 在违反赔偿 措施发生之 日起，停止在 公司处领取 薪酬或津贴 及股东分红， 同时持有的 公司股份不 得转让，直至 按承诺采取 相应的赔偿 措施并实施 完毕时为止。 二、发行人董 事、监事、高 级管理人员 关于未履行 承诺的约束 措施本人将 严格履行就 首次公开发 行股票并上 市所作出的 所有公开承 诺事项，并自 愿接受监管 机构、自律组 织及社会公 众的监督。1、 本人非因不 可抗力原因 导致未能履 行公开承诺 事项或者履 行承诺不利 于维护上市 公司权益的， 本人将向公 司或其他投 资者提出用 新承诺替代 原有承诺或 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 187 者提出豁免 履行承诺义 务。上述变更 方案应提交 公司股东大 会审议，本人 承诺本人及 关联方将回 避表决。如涉 及提出新的 承诺事项替 代原有承诺 事项的，相关 承诺需符合 届时的法律、 法规及公司 章程的规定， 且本人承诺 接受如下约 束措施，直至 新的承诺履 行完毕或相 应补救措施 实施完毕： （1）在股东 大会及中国 证监会指定 的披露媒体 上公开说明 具体原因并 向股东和社 会公众投资 者道歉；（2） 可以职务变 更但不得主 动要求离职； （3）主动申 请调减或停 发薪酬或津 贴；（4）如果 因未履行相 关承诺事项 而获得收益 的，所获收益 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 188 归公司所有， 并在获得收 益的或知晓 未履行相关 承诺事项的 事实之日起 五个交易日 内将所获收 益支付给公 司指定账户； （5）本人未 履行上述承 诺及招股说 明书的其他 承诺事项，给 投资者造成 损失的，依法 赔偿投资者 损失；（6）公 司未履行上 述承诺及招 股说明书的 其他承诺事 项，给投资者 造成损失的， 本人依法承 担连带赔偿 责任。2、如 本人因不可 抗力原因导 致未能履行 公开承诺事 项或者未能 按期履行公 开承诺事项 的，需提出新 的承诺（相关 承诺需符合 法律、法规、 公司章程的 规定并履行 相关审批程 序）并将接受 如下约束措 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 189 施，直至新的 承诺履行完 毕或相应补 救措施实施 完毕：（1）在 股东大会及 中国证监会 指定的披露 媒体上公开 说明具体原 因并向股东 和社会公众 投资者道歉； （2）尽快研 究将投资者 利益损失降 低到最小的 处理方案，尽 可能地保护 公司投资者 利益。3、本 人不因职务 变更、离职等 原因（因任期 届满未连选 连任或被调 职等非主观 原因除外）而 拒绝履行上 述因职务职 责而应履行 的承诺。三、 公司董事、高 级管理人员 针对公司填 补回报措施 的承诺本人 作为上海矩 子科技股份 有限公司（以 下简称“公 司”）董事、监 事或高级管 理人员，将忠 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 190 实、勤勉地履 行职责，维护 公司和全体 股东的合法 权益，并作出 如下承诺：1、 承诺不向其 他单位或者 个人输送利 益，也不采用 其他方式损 害公司利益。 2、承诺对董 事和高级管 理人员的职 务消费行为 进行约束。3、 承诺不动用 公司资产从 事与其履行 职责无关的 投资、消费活 动。4、承诺 由董事会或 薪酬委员会 制定的薪酬 制度与公司 填补回报措 施的执行情 况相挂钩。5、 承诺如公司 未来拟对本 人实施股权 激励，公司股 权激励的行 权条件与公 司填补回报 措施的执行 情况相挂钩。 6、承诺切实 履行公司制 定的有关填 补回报措施 以及本人对 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 191 此作出的任 何有关填补 回报措施的 承诺，若本人 违反该等承 诺并给公司 或者投资者 造成损失的， 本人愿意依 法承担对公 司或者投资 者的补偿责 任。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 √ 适用 □ 不适用 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 192 报告期内公司会计政策变更具体情况详见“第十节财务报告，五、重要会计政策及会计估计，37、重要会计政策和会计估计 变更”。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1.新设苏州矩墨科技有限公司 根据2021年7月2日2021年第三次总经办会议决议，通过关于投资设立全资子公司的议案，同意设立全资子公司苏州矩 墨科技有限公司，注册资本100万。2021年8月10日取得苏州高新区（虎丘区）行政审批局核发的的营业执照, 统一社会信用 代码：91320505MA26R2XGX0。注册资本100万元整，截止2021年12月31日，实收100万元。 2.新设深圳矩子科技有限公司 根据2021年9月22日2021年第四次总经办会议决议，通过关于投资设立全资子公司的议案，同意设立全资子公司深圳矩 子科技有限公司，注册资本100万。2021年10月13日取得深圳市市场监督管理局核发的的营业执照, 统一社会信用代码： 91440300MA5H18R514。注册资本100万元整。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 68 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名 李海龙、郭洋 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 1 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临退市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 193 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况 □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 □ 适用 √ 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 7、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 194 公司报告期无其他重大关联交易。 十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 承租方 出租方 房屋坐落 租赁面积(㎡) 实际用途 租赁期限 苏州矩度电子科技有限 公司 中新苏州工业园区 开发集团股份有限 公司 苏州工业园区杏林 街78号新兴产业工 业坊5号厂房C单元 3,905.53 厂房 2019.11.16-2022.11.15 苏州矩度电子科技有限 公司 中新苏州工业园区 开发集团股份有限 公司 苏州工业园区杏林 街78号新兴产业工 业坊8号厂房A单元 2,534.74 厂房 2020.1.1-2022.12.30 苏州矩度电子科技有限 公司 中新苏州工业园区 开发集团股份有限 公司 苏州工业园区杏林 街78号新兴产业工 业坊13号厂房B单 元 3,908.95 厂房 2021.2.1-2023.3.31 上海矩子科技股份有限 公司 上海市七宝经济发 展有限公司 上海市闵行区中春 路7001号5幢（E栋） 1楼101+02室+2楼 201室 781.28 办公 2019.9.26-2022.9.25 上海矩子科技股份有限 公司 上海宝旗投资管理 有限公司 上海市闵行区中春 路7001号2幢（B栋） 4楼408室 83.00 办公 2020.5.21-2023.5.20 苏州矩子智能科技有限 公司 深圳市盈峰智慧科 技有限公司 深圳市南山区粤海 街道海天二路19号 盈峰中心大厦9层 912号 114.00 办公 2021.2.1-2023.1.31 株式会社 ジュッツジャ 株式会社ケイエス 川崎市高津区坂戸 154.72 办公 2020.7.12-2022.6.30 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 195 パン ピーコミュニティ （KSP) 3-2-1 KSP東棟 410+404 报告期内，本公司将位于苏州工业园区集贤街55号矩子大厦1楼东侧，2楼、4楼和5楼部分单元，8楼整层租赁，租赁面积约 3,883.30平方米，年租金约168.46万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在重大担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来 源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 逾期未收回理财已 计提减值金额 银行理财产品 募集资金 34,800 0 0 0 银行理财产品 自有资金 12,736 0 0 0 合计 47,536 0 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 196 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、公司于2021年3月11日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购公司股 份方案的议案》，同意公司以自有资金采取集中竞价交易方式回购公司股份。截止2021年5月17日，公司回购方案已实施完 毕，公司通过回购专用账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量1,801,000股，占公司总股本的1.1086%，最高成交价 为36.58元/股，最低成交价为32.15元/股，成交总金额59,994,749.38元（不含交易费用）。具体情况详见公司刊登在巨潮资讯 网（)相关公告。 2、公司于2021年8月26日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七次会议，于2021年9月13日召开2021 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于<上海矩子科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议 案》、《关于<上海矩子科技股份有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 公司员工持股计划相关事宜的议案》，制定了《第一期员工持股计划（草案）》及摘要和《上海矩子科技股份有限公司第一 期员工持股计划管理办法》。 公司于2021年10月29日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司开立的“上 海矩子科技股份有限公司回购专用证券账户”中所持有的1,801,000股公司股票，已于2021年10月28日非交易过户至“上海矩子 科技股份有限公司-第一期员工持股计划”专户，过户股数占公司总股本的1.1086%。本次非交易过户完成后，公司回购专用 证券账户中已回购的股份全部处理完成，全部用于公司第一期员工持股计划，本员工持股计划实际过户股份数量与股东大会 审议通过的数量无差异。具体情况详见公司刊登在巨潮资讯网（)相关公告。 十七、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内，上海矩子科技股份有限公司全资子公司苏州矩浪科技有限公司通过苏州市国有建设用地使用权网上出让 系统（工业），经过公开竞价，以人民币9,667,199元竞得编号苏新国土2021-WG-05号地块国有建设用地使用权，并与苏州 市自然资源和规划局签订《国有建设用地使用权网上挂牌出让成交确认书》。 具体内容详见公司2021年7月12日在巨潮资讯网（）披露的《上海矩子科技股份有限公司关 于全资子公司竞拍取得国有土地使用权的公告》（公告编号2021-051）。 2、公司于2021年7月2日召开2021年第三次总经办会议，审议通过《关于投资设立全资子公司的议案》，同意因公司的 战略规划和经营发展需要，在苏州高新区投资设立全资子公司苏州矩墨科技有限公司，并于2021年8月10日取得营业执照， 该全资子公司注册资本为100万元人民币。 3、公司于2021年9月22日召开2021年第四次总经办会议，审议通过《关于投资设立全资子公司的议案》，同意因公司的 战略规划和经营发展需要，在深圳市南山区投资设立全资子公司深圳矩子科技有限公司，并于2021年10月13日取得营业执照， 该全资子公司注册资本为100万元人民币。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 197 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 82,010,80 2 50.48% -2,326,35 6 -2,326,35 6 79,684,44 6 49.05% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 82,010,80 2 50.48% -2,326,35 6 -2,326,35 6 79,684,44 6 49.05% 其中：境内法人持股 11,460,00 0 7.05% 11,460,00 0 7.05% 境内自然人持股 70,550,80 2 43.43% -2,326,35 6 -2,326,35 6 68,224,44 6 42.00% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 80,441,68 0 49.52% 2,326,356 2,326,356 82,768,03 6 50.95% 1、人民币普通股 80,441,68 0 49.52% 2,326,356 2,326,356 82,768,03 6 50.95% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 162,452,4 82 100.00% 162,452,4 82 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、根据高管锁定股任职期间所持股份每年可解锁 25%的相关规定，高管锁定股减少878,303股； 2、公司于2020年7月6日上市发行的股份解除限售，本次限售股份上市流通日期为2021年7月6日，本次解除限售股份数量为 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 198 2,452,482股，占公司总股本的1.5097%； 3、王建勋先生因个人原因辞去公司董事、总经理职务，根据相关规定其锁定股增加4,955股； 4、崔岺先生担任公司董事，根据高管锁定股任职期间所持股份每年可解锁25%的相关规定，高管锁定股增加750,000股； 5、监事聂庆元女士因届满离任，根据相关规定其锁定股增加249,474股。 因上述原因，无限售条件股份增加2,326,356股，有限售条件股份相应减少2,326,356股，股份总数不变。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售股 数 本期解除限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日 期 杨勇 39,193,200 39,193,200 首发前限售股 2022 年 11 月 13 日 李俊 3,919,320 3,919,320 首发前限售股 2022 年 11 月 13 日 上海矩子投资 管理有限公司 11,460,000 11,460,000 首发前限售股 2022 年 11 月 13 日 徐晨明 7,348,770 7,348,770 高管锁定 75% 每年按持股总 数的 25%解除 限售 雷保家 7,348,770 824,978 6,523,792 高管锁定 75% 每年按持股总 数的 25%解除 限售 王建勋 7,348,770 4,955 53,325 7,300,400 董事、高管离 职锁定 王建勋先生于 2021 年 9 月 13 日离职后，不 再担任董事和 总经理职务， 董监高在任期 届满前离职 的，应当在其 就任时确定的 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 199 任期内和该次 任期届满后 6 个月内，每年 转让的发行人 股份不超过其 直接和间接持 有发行人的股 份总数的 25%，且离职后 半年内不得转 让其所持的本 公司股份 聂庆元 2,939,490 249,474 3,188,964 监事离职锁定 聂庆元女士于 2021 年 12 月 16 日换届离任 后，不再担任 监事职务，董 监高在任期届 满离任后半年 内不得转让其 所持的本公司 股份 崔岺 1,226,241 750,000 1,226,241 750,000 发行股份购买 资产限售股份 解除限售，高 管锁定 75% 每年按持股总 数的 25%解除 限售 张寒 1,226,241 1,226,241 0 发行股份购买 资产限售股份 解除限售 2021 年 7 月 6 日 合计 82,010,802 1,004,429 3,330,785 79,684,446 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 200 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普 通股股东总 数 14,651 年度报 告披露 日前上 一月末 普通股 股东总 数 15,137 报告期末 表决权恢 复的优先 股股东总 数（如有） （参见注 9） 0 年度报告披露日前 上一月末表决权恢 复的优先股股东总 数（如有） （参见注 9） 0 持有特别 表决权股 份的股东 总数（如 有） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 杨勇 境内自然人 24.13% 39,193,200 0 39,193,200 0 上海矩子投 资管理有限 公司 境内非国有 法人 7.05% 11,460,000 0 11,460,000 0 徐晨明 境内自然人 6.03% 9,798,360 0 7,348,770 2,449,59 0 雷保家 境内自然人 4.68% 7,598,390 -1,100,000 6,523,792 1,074,59 8 王建勋 境内自然人 4.49% 7,300,400 -2,426,860 7,300,400 0 #朱泽 境内自然人 4.03% 6,540,000 1,520,000 0 6,540,00 0 何丽 境内自然人 3.99% 6,475,940 -382,900 0 6,475,94 0 徐建宏 境内自然人 2.58% 4,196,597 -672,523 0 4,196,59 7 李俊 境内自然人 2.41% 3,919,320 0 3,919,320 0 聂庆元 境内自然人 1.96% 3,188,964 -730,356 3,188,964 0 战略投资者或一般法人 因配售新股成为前 10 名 不适用 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 201 股东的情况（如有）（参 见注 4） 上述股东关联关系或一 致行动的说明 上述股东中，上海矩子投资管理有限公司为实际控制人杨勇所控制的企业，李俊先生为杨勇先生 的妻兄，徐建宏先生为王建勋先生的妹夫，徐晨明先生与何丽女士系夫妻关系。公司未知上述其 他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 上述股东涉及委托/受托 表决权、放弃表决权情况 的说明 不适用 前 10 名股东中存在回购 专户的特别说明（如有） （参见注 10） 不适用 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 #朱泽 6,540,000 人民币普通股 6,540,000 何丽 6,475,940 人民币普通股 6,475,940 徐建宏 4,196,597 人民币普通股 4,196,597 徐晨明 2,449,590 人民币普通股 2,449,590 上海矩子科技股份有限 公司－第一期员工持股 计划 1,801,000 人民币普通股 1,801,000 蔡卡敦 1,526,980 人民币普通股 1,526,980 雷保家 1,074,598 人民币普通股 1,074,598 罗旭东 1,020,511 人民币普通股 1,020,511 #深圳市前海恒邦兆丰资 产管理有限公司－恒邦 湘商共赢成长一号私募 证券投资基金 724,869 人民币普通股 724,869 张寒 650,000 人民币普通股 650,000 前 10 名无限售流通股股 东之间，以及前 10 名无 限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或 一致行动的说明 上述股东中，徐晨明先生与何丽女士系夫妻关系，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系， 也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东 情况说明（如有）（参见 注 5） 公司股东朱泽通过普通证券账户持有 1,650,000 股，通过信用证券账户持有 4,890,000 股，实际合 计持有 6,540,000 股； 公司股东深圳市前海恒邦兆丰资产管理有限公司－恒邦湘商共赢成长一号私募证券投资基金通 过普通证券账户持有 0 股，通过信用证券账户持有 724,869 股，实际合计持有 724,869 股。 公司是否具有表决权差异安排 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 202 □ 适用 √ 不适用 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 杨勇 中国 否 主要职业及职务 担任公司董事长 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 杨勇 本人 中国 否 主要职业及职务 担任公司董事长 过去 10 年曾控股的境内外上 市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 203 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80% □ 适用 √ 不适用 5、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 四、股份回购在报告期的具体实施情况 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 方案披露时间 拟回购股份数 量（股） 占总股本的比 例 拟回购金额 （万元） 拟回购期间 回购用途 已回购数量 （股） 已回购数量占 股权激励计划 所涉及的标的 股票的比例 （如有） 2021 年 03 月 11 日 666,667- 1,333,333 0.41%-0.82% 3,000-6,000 自公司董事会 审议通过回购 方案之日起不 超过 12 个月 拟用于员工持 股计划或股权 激励 1,801,000 1.11% 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 204 第八节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 205 第九节 债券相关情况 □ 适用 √ 不适用 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 206 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2022 年 04 月 21 日 审计机构名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 XYZH/2022SHAA20113 注册会计师姓名 李海龙、郭洋 审计报告正文 审计报告 XYZH/2022SHAA20113 上海矩子科技股份有限公司全体股东： 1、 审计意见 我们审计了上海矩子科技股份有限公司（以下简称 上海矩子公司）财务报表，包括2021年12 月31日的合并及母公司资产负债表， 2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了上海 矩子公司2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金 流量。 2、 形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报 表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则， 我们独立于上海矩子公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据 是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 3、 关键审计事项 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 207 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对 以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 关键审计事项 我们在审计中如何应对关键审计事项 收入确认事项 于2021年度，上海矩子公司合 并 财 务 报 表 中 营 业 收 入 58,802.98万元，营业收入金额 重大且为关键业绩指标，从而 存在管理层为了达到特定目的 或期望而操纵收入确认的固有 风险，因此我们认为该事项是 关键审计事项。 财务报表对营业收入的披露请 参考财务报表附注四、31及附 注六、39。 （1）我们了解、评估了管理层对各类销售业务自合同审批 至收入确认的销售流程中的内部控制的设计，并测试了关 键控制执行的有效性。 （2）检查公司的重要的销售合同，识别与产品控制权转移 时点相关的合同条款与条件，评价公司依据合同条款的约 定进行收入确认的时点是否符合企业会计准则的规定； （3）我们采用抽样方式对各类销售业务收入确认相关的支 持性文件（包括合同、订单、签收单、报关单、发票、验 收报告等）进行了检查。 （4）我们针对各期末资产负债表日前后确认的收入按销售 业务类别分别核对了收入确认相关的支持性文件，以评估 收入是否在恰当的期间确认。 （5）我们采用抽样方式分别各类业务选取客户实施了访谈 程序，选取客户对其交易额、应收账款结余额实施了函证 程序。 4、 其他信息 上海矩子公司管理层（以下简称 管理层）对其他信息负责。其他信息包括上海矩子公司2021 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证 结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否 与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这 方面，我们无任何事项需要报告。 5、 管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维 护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估上海矩子公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的 事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算上海矩子公司、终止运营或别无其 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 208 他现实的选择。 治理层负责监督上海矩子公司的财务报告过程。 6、 注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具 包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一 重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影 响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执 行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这 些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、 故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现 由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发 表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致 对上海矩子公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们 得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的 相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的 信息。然而，未来的事项或情况可能导致上海矩子公司不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就上海矩子公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表 发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审 计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认 为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审 计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下， 如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 209 应在审计报告中沟通该事项。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： （项目合伙人） 中国注册会计师： 中国 北京 二○二二 年 四 月 二十一 日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：上海矩子科技股份有限公司 2021 年 12 月 31 日 单位：元 项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 487,795,834.11 574,697,963.16 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 237,112.48 衍生金融资产 应收票据 36,705,083.13 28,275,133.32 应收账款 242,837,402.00 199,491,723.61 应收款项融资 18,376,964.10 27,715,632.67 预付款项 10,962,501.12 3,720,298.37 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,941,315.30 1,895,373.98 其中：应收利息 应收股利 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 210 买入返售金融资产 存货 244,495,682.88 134,958,135.92 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 6,022,360.52 6,069,253.54 流动资产合计 1,049,137,143.16 977,060,627.05 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 9,440,104.99 7,958,276.90 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 35,000,000.00 20,000,000.00 投资性房地产 22,560,802.89 23,263,328.37 固定资产 111,045,272.25 110,558,471.32 在建工程 7,741,712.61 341,061.95 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 6,717,133.22 无形资产 16,976,385.09 6,751,121.23 开发支出 商誉 长期待摊费用 13,546,970.77 11,718,152.01 递延所得税资产 11,402,965.33 6,294,121.70 其他非流动资产 1,921,330.82 1,048,440.00 非流动资产合计 236,352,677.97 187,932,973.48 资产总计 1,285,489,821.13 1,164,993,600.53 流动负债： 短期借款 6,455,930.73 6,664,635.31 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 211 衍生金融负债 应付票据 36,581,654.24 27,292,739.59 应付账款 70,898,241.14 56,934,537.55 预收款项 合同负债 38,408,736.17 10,332,045.54 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 21,581,717.47 17,573,208.16 应交税费 1,474,869.64 5,820,338.42 其他应付款 35,492,912.76 4,772,350.95 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 5,417,433.15 其他流动负债 8,829,267.75 5,360,119.75 流动负债合计 225,140,763.05 134,749,975.27 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 1,184,471.35 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 949,542.68 802,066.17 递延收益 递延所得税负债 35,566.87 其他非流动负债 非流动负债合计 2,134,014.03 837,633.04 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 212 负债合计 227,274,777.08 135,587,608.31 所有者权益： 股本 162,452,482.00 162,452,482.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 530,364,469.10 520,390,805.68 减：库存股 59,994,749.38 其他综合收益 556,974.98 769,506.50 专项储备 盈余公积 20,436,437.32 18,896,289.31 一般风险准备 未分配利润 403,903,741.14 324,459,092.93 归属于母公司所有者权益合计 1,057,719,355.16 1,026,968,176.42 少数股东权益 495,688.89 2,437,815.80 所有者权益合计 1,058,215,044.05 1,029,405,992.22 负债和所有者权益总计 1,285,489,821.13 1,164,993,600.53 法定代表人：杨勇 主管会计工作负责人：吴海欣 会计机构负责人：陈锦丹 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 382,529,389.69 450,113,271.52 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 1,105,578.30 应收账款 161,771,823.41 142,910,600.37 应收款项融资 15,870,350.16 4,608,104.06 预付款项 2,028,176.85 949,107.25 其他应收款 3,837,060.01 3,805,033.36 其中：应收利息 应收股利 存货 166,547,725.42 106,922,668.30 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 213 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,402,609.40 4,057,756.55 流动资产合计 733,987,134.94 714,472,119.71 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 297,210,708.19 247,585,725.48 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 35,000,000.00 20,000,000.00 投资性房地产 固定资产 776,421.40 98,124.07 在建工程 341,061.95 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 531,050.54 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 12,995,077.46 13,557,230.40 递延所得税资产 3,340,448.34 1,124,115.03 其他非流动资产 380,440.00 非流动资产合计 349,853,705.93 283,086,696.93 资产总计 1,083,840,840.87 997,558,816.64 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 217,356,874.13 120,660,950.30 预收款项 合同负债 18,397,634.59 8,847,679.72 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 214 应付职工薪酬 3,040,234.96 2,579,968.90 应交税费 406,849.59 407,856.38 其他应付款 34,750,353.72 3,415,010.49 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 476,534.95 其他流动负债 6,898,079.75 4,458,724.64 流动负债合计 281,326,561.69 140,370,190.43 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 22,804.42 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 22,804.42 负债合计 281,349,366.11 140,370,190.43 所有者权益： 股本 162,452,482.00 162,452,482.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 593,929,500.80 584,273,251.18 减：库存股 59,994,749.38 其他综合收益 专项储备 盈余公积 20,436,437.32 18,896,289.31 未分配利润 85,667,804.02 91,566,603.72 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 215 所有者权益合计 802,491,474.76 857,188,626.21 负债和所有者权益总计 1,083,840,840.87 997,558,816.64 3、合并利润表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、营业总收入 588,029,793.86 482,255,875.74 其中：营业收入 588,029,793.86 482,255,875.74 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 489,430,992.02 391,089,268.40 其中：营业成本 390,100,337.57 312,857,180.95 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 4,651,398.97 4,374,745.65 销售费用 16,176,354.08 13,055,981.71 管理费用 30,909,934.84 26,320,316.00 研发费用 48,453,569.35 28,685,971.00 财务费用 -860,602.79 5,795,073.09 其中：利息费用 445,007.87 252,239.64 利息收入 5,477,711.94 7,480,922.38 加：其他收益 10,680,088.16 11,229,974.77 投资收益（损失以“－”号填 列） 6,451,605.53 7,260,343.09 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 1,856,828.09 533,276.90 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 216 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） -237,112.48 237,112.48 信用减值损失（损失以“-”号填 列） -1,854,547.03 -557,993.98 资产减值损失（损失以“-”号填 列） -2,449,871.52 -1,020,763.93 资产处置收益（损失以“-”号填 列） -14,387.17 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 111,188,964.50 108,300,892.60 加：营业外收入 343,868.71 137,790.73 减：营业外支出 25,232.74 116,989.07 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 111,507,600.47 108,321,694.26 减：所得税费用 12,921,850.33 16,027,761.87 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 98,585,750.14 92,293,932.39 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 98,585,750.14 92,293,932.39 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 100,744,928.04 89,164,658.84 2.少数股东损益 -2,159,177.90 3,129,273.55 六、其他综合收益的税后净额 -245,848.23 -552,488.67 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -212,531.52 -494,477.55 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 217 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 -212,531.52 -494,477.55 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 -212,531.52 -494,477.55 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 -33,316.71 -58,011.12 七、综合收益总额 98,339,901.91 91,741,443.72 归属于母公司所有者的综合收益 总额 100,532,396.52 88,670,181.29 归属于少数股东的综合收益总额 -2,192,494.61 3,071,262.43 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.62 0.55 （二）稀释每股收益 0.62 0.55 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：杨勇 主管会计工作负责人：吴海欣 会计机构负责人：陈锦丹 4、母公司利润表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、营业收入 283,971,864.93 209,893,343.25 减：营业成本 260,596,304.27 177,535,458.91 税金及附加 134,600.78 135,148.80 销售费用 9,825,058.20 9,267,413.56 管理费用 8,964,438.89 7,716,396.61 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 218 研发费用 17,253,484.60 13,483,882.95 财务费用 -2,373,361.73 4,333,633.42 其中：利息费用 43,524.07 利息收入 4,643,934.39 5,551,760.06 加：其他收益 487,587.11 3,675,497.14 投资收益（损失以“－”号填 列） 26,075,896.62 26,933,309.78 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 1,856,828.09 533,276.90 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） -1,069,168.26 -656,719.01 资产减值损失（损失以“-”号 填列） -1,942,733.15 -328,681.38 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 1,135.97 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 13,122,922.24 27,045,951.50 加：营业外收入 0.08 0.83 减：营业外支出 34,179.55 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 13,122,922.32 27,011,772.78 减：所得税费用 -2,278,557.81 1,454,731.53 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,401,480.13 25,557,041.25 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 15,401,480.13 25,557,041.25 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 219 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 15,401,480.13 25,557,041.25 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 607,796,201.13 427,512,349.70 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 220 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 22,296,612.05 19,479,377.10 收到其他与经营活动有关的现金 17,055,732.81 24,107,987.37 经营活动现金流入小计 647,148,545.99 471,099,714.17 购买商品、接受劳务支付的现金 445,340,927.87 299,664,215.39 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 110,271,594.16 83,480,573.53 支付的各项税费 48,739,664.69 37,392,084.40 支付其他与经营活动有关的现金 16,722,080.20 21,156,402.35 经营活动现金流出小计 621,074,266.92 441,693,275.67 经营活动产生的现金流量净额 26,074,279.07 29,406,438.50 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 4,969,777.44 6,952,066.19 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 12,578.70 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 1,512,232,230.38 826,057,577.85 投资活动现金流入小计 1,517,202,007.82 833,022,222.74 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 35,017,453.45 11,418,972.44 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 221 投资支付的现金 15,000,000.00 20,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 20,000,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 1,549,000,000.00 804,500,000.00 投资活动现金流出小计 1,599,017,453.45 855,918,972.44 投资活动产生的现金流量净额 8,184,554.37 -22,896,749.70 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 6,375,700.00 7,296,220.00 收到其他与筹资活动有关的现金 30,004,660.00 筹资活动现金流入小计 36,380,360.00 7,296,220.00 偿还债务支付的现金 6,524,900.00 28,516,345.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 20,163,517.37 20,112,504.33 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 65,086,873.68 7,726,415.08 筹资活动现金流出小计 91,775,291.05 56,355,264.41 筹资活动产生的现金流量净额 -55,394,931.05 -49,059,044.41 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -8,622,381.90 -12,882,259.57 五、现金及现金等价物净增加额 -29,758,479.51 -55,431,615.18 加：期初现金及现金等价物余额 477,899,749.73 533,331,364.91 六、期末现金及现金等价物余额 448,141,270.22 477,899,749.73 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 186,266,998.14 161,085,056.98 收到的税费返还 4,102,092.50 5,729,165.48 收到其他与经营活动有关的现金 7,192,928.21 11,699,081.01 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 222 经营活动现金流入小计 197,562,018.85 178,513,303.47 购买商品、接受劳务支付的现金 161,313,578.64 140,624,927.47 支付给职工以及为职工支付的现 金 9,032,158.72 9,207,161.08 支付的各项税费 840,292.54 858,994.62 支付其他与经营活动有关的现金 4,742,428.15 14,747,383.40 经营活动现金流出小计 175,928,458.05 165,438,466.57 经营活动产生的现金流量净额 21,633,560.80 13,074,836.90 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 20,000,000.00 取得投资收益收到的现金 24,594,068.53 6,625,032.89 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 8,324.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 1,500,232,230.38 800,859,817.57 投资活动现金流入小计 1,544,826,298.91 807,493,174.46 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 8,174,260.73 9,136,127.55 投资支付的现金 15,000,000.00 20,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 61,200,000.00 35,200,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 1,447,000,000.00 814,200,660.00 投资活动现金流出小计 1,531,374,260.73 878,536,787.55 投资活动产生的现金流量净额 13,452,038.18 -71,043,613.09 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 30,004,660.00 筹资活动现金流入小计 30,004,660.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 19,760,132.29 20,000,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 60,688,646.52 7,726,415.08 筹资活动现金流出小计 80,448,778.81 27,726,415.08 筹资活动产生的现金流量净额 -50,444,118.81 -27,726,415.08 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 223 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -435,942.00 -9,839,185.10 五、现金及现金等价物净增加额 -15,794,461.83 -95,534,376.37 加：期初现金及现金等价物余额 360,069,651.52 455,604,027.89 六、期末现金及现金等价物余额 344,275,189.69 360,069,651.52 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2021 年度 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 162,4 52,48 2.00 520,39 0,805. 68 769,50 6.50 18,896 ,289.3 1 324,45 9,092. 93 1,026, 968,17 6.42 2,437, 815.80 1,029, 405,99 2.22 加：会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初余 额 162,4 52,48 2.00 520,39 0,805. 68 769,50 6.50 18,896 ,289.3 1 324,45 9,092. 93 1,026, 968,17 6.42 2,437, 815.80 1,029, 405,99 2.22 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 9,973, 663.42 59,994 ,749.3 8 -212,5 31.52 1,540, 148.01 79,444 ,648.2 1 30,751 ,178.7 4 -1,942, 126.91 28,809 ,051.8 3 （一）综合收益 总额 -212,5 31.52 100,74 4,928. 04 100,53 2,396. 52 -2,192, 494.61 98,339 ,901.9 1 （二）所有者投 入和减少资本 9,973, 663.42 59,994 ,749.3 8 -50,02 1,085. 96 250,36 7.70 -49,77 0,718. 26 1．所有者投入 59,994 -59,99 -59,99 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 224 的普通股 ,749.3 8 4,749. 38 4,749. 38 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 9,973, 663.42 9,973, 663.42 250,36 7.70 10,224 ,031.1 2 4．其他 （三）利润分配 1,540, 148.01 -21,30 0,279. 83 -19,76 0,131. 82 -19,76 0,131. 82 1．提取盈余公 积 1,540, 148.01 -1,540, 148.01 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -19,76 0,131. 82 -19,76 0,131. 82 -19,76 0,131. 82 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 225 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 162,4 52,48 2.00 530,36 4,469. 10 59,994 ,749.3 8 556,97 4.98 20,436 ,437.3 2 403,90 3,741. 14 1,057, 719,35 5.16 495,68 8.89 1,058, 215,04 4.05 上期金额 单位：元 项目 2020 年年度 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末 余额 100,0 00,00 0.00 569,15 7,774. 22 1,263, 984.05 16,340 ,585.1 8 257,85 0,138. 22 944,61 2,481. 67 37,551, 030.78 982,163 ,512.45 加：会计 政策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初 余额 100,0 00,00 0.00 569,15 7,774. 22 1,263, 984.05 16,340 ,585.1 8 257,85 0,138. 22 944,61 2,481. 67 37,551, 030.78 982,163 ,512.45 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号填 列） 62,45 2,482 .00 -48,76 6,968. 54 -494,4 77.55 2,555, 704.13 66,608 ,954.7 1 82,355 ,694.7 5 -35,113 ,214.98 47,242, 479.77 （一）综合收 益总额 -494,4 77.55 89,164 ,658.8 4 88,670 ,181.2 9 3,071,2 62.43 91,741, 443.72 （二）所有者 投入和减少资 本 2,452 ,482. 00 72,607 ,416.5 1 75,059 ,898.5 1 441,137 .54 75,501, 036.05 1．所有者投入 的普通股 2,452 ,482. 00 71,945 ,710.1 9 74,398 ,192.1 9 74,398, 192.19 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 226 2．其他权益工 具持有者投入 资本 441,137 .54 441,137 .54 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 661,70 6.32 661,70 6.32 661,706 .32 4．其他 （三）利润分 配 2,555, 704.13 -22,55 5,704. 13 -20,00 0,000. 00 -20,000 ,000.00 1．提取盈余公 积 2,555, 704.13 -2,555, 704.13 2．提取一般风 险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 -20,00 0,000. 00 -20,00 0,000. 00 -20,000 ,000.00 4．其他 （四）所有者 权益内部结转 60,00 0,000 .00 -60,00 0,000. 00 1．资本公积转 增资本（或股 本） 60,00 0,000 .00 -60,00 0,000. 00 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 227 2．本期使用 （六）其他 -61,37 4,385. 05 -61,37 4,385. 05 -38,625 ,614.95 -100,00 0,000.0 0 四、本期期末 余额 162,4 52,48 2.00 520,39 0,805. 68 769,50 6.50 18,896 ,289.3 1 324,45 9,092. 93 1,026, 968,17 6.42 2,437,8 15.80 1,029,4 05,992. 22 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2021 年度 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 未分配 利润 其他 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余 额 162,45 2,482.0 0 584,273, 251.18 18,896,2 89.31 91,566, 603.72 857,188,6 26.21 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 162,45 2,482.0 0 584,273, 251.18 18,896,2 89.31 91,566, 603.72 857,188,6 26.21 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 9,656,24 9.62 59,994,7 49.38 1,540,14 8.01 -5,898, 799.70 -54,697,15 1.45 （一）综合收益 总额 15,401, 480.13 15,401,48 0.13 （二）所有者投 入和减少资本 9,656,24 9.62 59,994,7 49.38 -50,338,49 9.76 1．所有者投入 的普通股 59,994,7 49.38 -59,994,74 9.38 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 9,656,24 9,656,249. 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 228 入所有者权益 的金额 9.62 62 4．其他 （三）利润分配 1,540,14 8.01 -21,300 ,279.83 -19,760,13 1.82 1．提取盈余公 积 1,540,14 8.01 -1,540, 148.01 2．对所有者（或 股东）的分配 -19,760 ,131.82 -19,760,13 1.82 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 162,45 2,482.0 0 593,929, 500.80 59,994,7 49.38 20,436,4 37.32 85,667, 804.02 802,491,4 74.76 上期金额 单位：元 项目 2020 年年度 股本 其他权益工具 资本公 减：库存 其他综 专项储备 盈余公 未分配利 其他 所有者权 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 229 优先 股 永续 债 其他 积 股 合收益 积 润 益合计 一、上年期末余 额 100,00 0,000. 00 572,327 ,540.99 16,340, 585.18 88,565,26 6.60 777,233,39 2.77 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 100,00 0,000. 00 572,327 ,540.99 16,340, 585.18 88,565,26 6.60 777,233,39 2.77 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 62,452 ,482.0 0 11,945,7 10.19 2,555,7 04.13 3,001,337 .12 79,955,233. 44 （一）综合收益 总额 25,557,04 1.25 25,557,041. 25 （二）所有者投 入和减少资本 2,452, 482.00 71,945, 710.19 74,398,192. 19 1．所有者投入 的普通股 2,452, 482.00 71,945, 710.19 74,398,192. 19 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 2,555,7 04.13 -22,555,7 04.13 -20,000,000 .00 1．提取盈余公 积 2,555,7 04.13 -2,555,70 4.13 2．对所有者（或 股东）的分配 -20,000,0 00.00 -20,000,000 .00 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 60,000 ,000.0 0 -60,000, 000.00 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 230 1．资本公积转 增资本（或股 本） 60,000 ,000.0 0 -60,000, 000.00 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 162,45 2,482. 00 584,273 ,251.18 18,896, 289.31 91,566,60 3.72 857,188,62 6.21 三、公司基本情况 上海矩子科技股份有限公司（以下简称 本公司）系由杨勇、苏州元亚创业投资合伙企业（有限合伙）（原名 苏州元 亚投资中心（有限合伙））、上海矩子投资管理有限公司、王建勋、徐晨明、雷保家、何丽、苏州凯风万盛创业投资合伙企 业、徐建宏、李俊、聂庆元、蔡卡敦以其分别持有的上海矩子科技有限公司于2015年9月30日经审计的净资产，共同发起设 立的股份有限公司。本公司于2015年12月30日取得上海市工商行政管理局核发的‘91310000667825748L’统一社会信用代码 企业法人营业执照；设立时注册资本7,500万元，股份总额7,500万股，每股1元，其中：杨勇持有24,495,750股（占股份总 额32.66%）、苏州元亚创业投资合伙企业（有限合伙）持有7,661,700股（占股份总额10.22%）、上海矩子投资管理有限公 司持有7,162,500股（占股份总额9.55%）、王建勋持有6,123,975股（占股份总额8.17%）、徐晨明持有6,123,975股（占股 份总额8.17%）、雷保家持有6,123,975股（占股份总额8.17%）、何丽持有4,286,775股（占股份总额5.72%）、苏州凯风万 盛创业投资合伙企业（有限合伙）持有3,223,125股（占股份总额4.30%）、徐建宏持有3,061,950股（占股份总额4.08%）、 李俊持有2,449,575股（占股份总额3.27%）、聂庆元持有2,449,575股（占股份总额3.27%）、蔡卡敦持有1,837,125股（占 股份总额2.45%）。 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海矩子科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1992 号）的核准，本公司于2019年10月25日向社会公开发行人民币普通股股票（“A”股）2,500万股，每股面值人民币1元，每 股发行价格22.04元；经深圳证券交易所《关于上海矩子科技股份有限公司首次公开发行股票在创业板上市的通知》（深证 上[2019]720号）同意，本公司于2019年11月14日在深圳证券交易所上市交易，公开发行后股本总额为10,000万股。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 231 2020年3月18日，本公司2020年第二次临时股东大会决议《关于公司发行股份及支付现金购买资产方案的议案》：‘公 司拟向崔岺、张寒以发行股份及支付现金的方式购买其持有的苏州矩度25.00%的股权。本次发行股份购买资产的股份发行数 量为1,527,008股’。上述事项业经中国证券监督管理委员会《关于核准上海矩子科技股份有限公司向崔岺等发行股份购买 资产的批复》（证监许[2020]811号）核准。 2020年5月13日，本公司2019年年度股东大会通过《关于 2019年度利润分配及资本公积转增股本的议案》：公司以资 本公积向全体股东每 10 股转增 6股，共计转增60,000,000 股。本次分配后本公司总股本为 160,000,000 股。 截至2021年12月31日，本公司总股本为16,245.2482万股，其中无限售条件股份8,276.8036万股，占总股本的50.95%。 本公司法定代表人：杨勇；本公司注册地：上海市闵行区中春路7001号2幢408室；总部办公地为：上海市闵行区中春 路7001号2幢408室。 本公司属专用设备制造行业，主要从事相关设备的研发、生产、销售。经营范围主要包括：从事智能、光电科技领域 的技术服务、技术咨询、技术开发、技术转让，机电设备、计算机软硬件及辅助设备的销售，光电设备的生产、销售，自有 设备的租赁，从事货物及技术的进口业务（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营）。 本公司主要产品为：机器视觉设备、控制线缆组件、控制单元及设备。 本公司合并财务报表范围包括：苏州矩子智能科技有限公司、苏州矩度电子科技有限公司、JUTZE Japan Co.,Ltd、CANTOK INTERNATIONAL Inc.、苏州矩浪科技有限公司、苏州矩墨科技有限公司、深圳矩子科技有限公司等七家公司。 详见本附注“八、合并范围的变化”及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并基于 本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。 2、持续经营 本公司有近期获利经营的历史且有财务资源支持，自报告期末起12个月内具有持续经营能力，以持续经营为基础编制财务报 表是合理的。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括：应收款项坏账准备的确认和计量、发出存货计量、固定 资产分类及折旧方法、无形资产摊销、收入确认和计量等。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 232 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间 本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。 3、营业周期 本公司主要业务的营业周期通常小于 12个月。 4、记账本位币 本公司及境内子公司以人民币为记账本位币。本公司的境外子公司分别采用日元、美元作为记账本位币，本公司在编制合并 财务报表时对境外子公司的外币财务报表进行折算（折算方法参见附注四、8）。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账 面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收 益。 在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公 司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以 及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之 和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被 购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的 非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公 允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。 6、合并财务报表的编制方法 本公司将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对 子公司财务报表进行必要的调整。 合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于 母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东 权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财 务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始 控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本公司和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点 为限，将被合并方的有关资产、负债并入本公司合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比较报表中调整股 东权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本公司在达到合并之前持有的长期股权投资，在取 得原股权之日与本公司和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 233 资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。 对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制 合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。 通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有 的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其 相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配外的其 他股东权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他 综合收益除外。 本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投 资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整股本溢价，资本公积不足冲减的，调整 留存收益。 本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在 丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有 子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原 有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各 项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之 前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制 权时一并转入丧失控制权当期的投资损益。 7、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个 月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易 本公司外币交易按交易发生日的月初汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产 负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生 的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。 （2）外币财务报表的折算 外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按 业务发生时的即期汇率折算。利润表中的收入与费用项目，采用平均汇率折算；上述折算产生的外币报表折算差额，在其他 综合收益项目中列示。外币现金流量采用平均汇率折算；汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 9、金融工具 本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 （1）金融资产 1）金融资产分类、确认依据和计量方法 本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①、管理该金融资产的业务模式是以收取 合同现金流量为目标。②、该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 234 础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；以摊余成本进行后续计量。 不属于任何套期关系的一部分的该类金融资产，按照实际利率法摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失， 计入当期损益。本公司分类为该类的金融资产具体包括：应收账款、应收票据、其他应收款。 本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①、管理该金 融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②、该金融资产的合同条款规定，在特定日期 产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交 易费用计入初始确认金额。不属于任何套期关系的一部分的该类金融资产所产生的所有利得或损失，除信用减值损失或利得、 汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外，所产生的其他利得或损失，均计入其他综合收益；金融资产终止确 认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。本公司分类为该类的金融资产 具体包括：应收款项融资。 本公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定，但下列情况除外：①、 对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确 定其利息收入。②、对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，在后续期间，按照 该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。 本公司指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，按照公允价值进行初始计量，相 关交易费用计入初始确认金额；除了获得股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关的利得和损失（包 括汇兑损益）均计入其他综合收益，且后续不得转入当期损益。当其终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失 从其他综合收益中转出，计入留存收益。 除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融 资产，本公司将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相 关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失，计入当期损益。本公司分类为该类的金融资产具体包括：交易 性金融资产。 本公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产。 2）金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认：①、收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②、金融资产 发生转移，本公司转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬；③、金融资产发生转移，本公司既没有转移也没有保留金 融资产所有权上几乎所有风险和报酬，且未保留对该金融资产控制的。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产在终止确认日的账面价值，与因转移而收到的对价及原直 接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产同时符合下列条件：公司管理 该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本 金金额为基础的利息的支付）之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变 动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产同时符合下列条件：公司管理该金融资产的业务模式是以收取合 同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流，仅为对本金金额为基础的利息的支付）之和， 与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。 （2）金融负债 1）金融负债分类、确认依据和计量方法 除下列各项外，本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量： ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（含属于金融负债的衍生工具），包括交易性金融负债和初始确 认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，此类金融负债按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形 成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 ②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。此类金融负债，本公司按照金 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 235 融资产转移相关准则规定进行计量。 ③不属于以上①或②情形的财务担保合同，以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。本公司作为此 类金融负债的发行方的，在初始确认后按照依据金融工具减值相关准则规定确定的损失准备金额以及初始确认金额扣除依据 收入准则相关规定所确定的累计摊销后的余额孰高进行计量。 本公司将在非同一控制下的企业合并中作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，按照以公允价值计量且其变动计 入当期损益进行会计处理。 2）金融负债终止确认条件 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本公司与债权人之间签订 协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金 融负债，并同时确认新金融负债。本公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债 或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计 入当期损益。 （3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 本公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资 产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输 入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值 是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 本公司优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言 具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。 本公司对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值 的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价 值的恰当估计。 （4）金融资产和金融负债的抵销 本公司的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件时，以相互抵销后的净额 在资产负债表内列示：①、本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；②、本公司计划以净 额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 （5）金融负债与权益工具的区分及相关处理方法 本公司按照以下原则区分金融负债与权益工具：①、如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行 一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款 和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。②、如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结 算，需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有 在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方的 权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同义 务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或义务的金额是固定的， 还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外的变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格） 的变动而变动，该合同分类为金融负债。 本公司在合并报表中对金融工具（或其组成部分）进行分类时，考虑了公司成员和金融工具持有方之间达成的所有条 款和条件。如果公司作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式 进行结算的义务，则该工具应当分类为金融负债。 金融工具或其组成部分属于金融负债的，相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或 损失等，本公司计入当期损益。 金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理， 不确认权益工具的公允价值变动。 （6）金融工具的减值 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 236 本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：①以摊余成本计量的金融资产；②以 公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（涉及的金融资产同时符合下列条件：公司管理该金融资产的业务模式 是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流，仅为对本金金额为基础的利息的支 付。）；③租赁应收款；④合同资产。 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际 利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。 本公司对于下列各项目，始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备：①《企业会计准则第14 号-收入准则》规范的交易形成应收款项或合同资产损失准备，无论该项目是否包含重大融资成分。 除上述项目外，对其他项目，本公司按照下列情形计量损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融工具， 本公司按照未来12个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融工具，本公司按照 相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；③购买或源生已发生信用减值的金融工具，本公司按照 相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（涉及的金融资产同时符合下列条件：公司管理该金融资产的 业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流，仅为对本金金额为基础的 利息的支付。），本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，并将减值损失或利得计入当期损益，不减少该金融资产在 资产负债表中列示的账面价值。除此之外的金融工具的信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 1）对信用风险显著增加的评估 本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率和该工具在资产负债表日所确定的预计存续 期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。但是，如果本公司确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信 用风险的，可以假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。通常情况下，如果逾期超过30日，则表明金融工具 的信用风险已经显著增加。除非本公司在无须付出不必要的额外成本或努力的情况下即可获得合理且有依据的信息，证明即 使逾期超过30日，信用风险自初始确认后仍未显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付 出不必要的额外成本或努力即可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。 本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素： 以组合为基础的评估。如果本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合 的基础上评估信用风险是否显著增加是可行的，本公司将按照金融工具共同信用风险特征，对其进行分组并以组合为基础考 虑评估信用风险是否显著增加。 2）预期信用损失的计量 考虑预期信用损失计量方法应反映的要素：①通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；②货币时 间价值；③在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理 且有依据的信息。 本公司对租赁应收款及财务担保合同在单项资产或合同的基础上确定其信用损失。 对应收账款与合同资产，本公司除对单项金额重大且已发生信用减值的款项单独确定其信用损失外，其余在组合的基 础上，考虑预期信用损失计量方法应反映的要素，参考历史信用损失经验，编制应收账款逾期天数/应收账款账龄与违约损 失率对照表，以此为基础计算预期信用损失。 对于其他以摊余成本计量的金融资产及分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（涉及的金融资 产同时符合下列条件：公司管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定 日期产生的现金流，仅为对本金金额为基础的利息的支付。），除对单项金额重大的款项单独确定其信用损失外，本公司在 组合基础上确定其信用损失。 本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组别。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、 信用风险评级、债务人所处地理位置、债务人所处行业等。 本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失： ①金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。 ②租赁应收款项，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。其中，用于确定 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 237 预期信用损失的现金流量，与本公司按照租赁准则用于计量租赁应收款项的现金流量保持一致。 10、应收票据 本公司对于应收票据，始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公司计量应收票据预期信用损 失的会计估计政策为： 按信用风险特征组合计提预期信用损失 按组合计提预期信用损失的计提方法 票据性质组合 商业承兑汇票参照应收账款计提预期信用损失方法 银行承兑汇票不计提预期信用损失 11、应收账款 本公司对于《企业会计准则第14号-收入准则》规范的交易形成且不含重大融资成分的应收账款，始终按照相当于整个 存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。 本公司通过比较金融工具在初始确认时所确定的预计存续期内的违约概率和该工具在资产负债表日所确定的预计存续 期内的违约概率，来判定金融工具信用风险是否显著增加。但是，如果本公司确定金融工具在资产负债表日只具有较低的信 用风险的，可以假设该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。通常情况下，违约概率与账龄存在相关性，账龄仍 是本公司应收账款信用风险是否显著增加的标记，因此，本公司应收账款信用风险损失以账龄为基础。 以组合为基础的评估。对于应收账款，本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据， 而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本公司按照账龄为共同风险特征，对应收账款进行分组并以组合 为基础考虑评估信用风险是否显著增加。 预期信用损失计量。预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是 指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短 缺的现值。 本公司在资产负债表日计算应收账款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前应收账款减值准备的账面金额，本 公司将其差额确认为应收账款减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相反，本公司将差额确认为减值利得，做 相反的会计记录。 本公司实际发生信用损失，认定相关应收账款无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“坏账准备”， 贷记 “应收账款”。若核销金额大于已计提的损失准备，按期差额借记“信用减值损失”。 12、应收款项融资 对于合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标 又以出售为目标的应收票据及应收账款，本公司将其分类为应收款项融资，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。应 收款项融资采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其他综合收益。 终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。 应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法参照“四、10.应收票据”。 13、其他应收款 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 本公司按照下列情形计量其他应收款损失准备：①、信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，本公司按照未来 12个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②、信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，本公司按照相当于该金融 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 238 工具整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；③、购买或源生已发生信用减值的金融资产，本公司按照相当于整个 存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。 以组合为基础的评估。对于其他应收款，本公司在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证 据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本公司按照账龄为共同风险特征，对其他应收款进行分组并 以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。 14、存货 本公司存货主要包括原材料、在产品、低值易耗品、库存商品等。 存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗 品和包装物采用一次转销法进行摊销。 库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售 费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计 将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。 15、合同资产 （1）合同资产的确认方法及标准 合同资产，是指本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。如本公 司向客户销售两项可明确区分的商品，因已交付其中一项商品而有权收取款项，但收取该款项还取决于交付另一项商品的， 本公司将该收款权利作为合同资产。 （2）合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 合同资产的预期信用损失的确定方法，参照上述11.应收账款相关内容描述。 会计处理方法，本公司在资产负债表日计算合同资产预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前合同资产减值准备 的账面金额，本公司将其差额确认为减值损失，借记“资产减值损失”，贷记“合同资产减值准备”。相反，本公司将差额确认 为减值利得，做相反的会计记录。 本公司实际发生信用损失，认定相关合同资产无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“合同资产减 值准备”，贷记“合同资产”。若核销金额大于已计提的损失准备，按其差额借记“资产减值损失”。 16、合同成本 （1）与合同成本有关的资产金额的确定方法 本公司与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。 合同履约成本，即本公司为履行合同发生的成本，不属于其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合 同履约成本确认为一项资产：该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似 费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源；该 成本预期能够收回。 合同取得成本，即本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；该资产摊 销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。增量成本，是指本公司不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。本 公司为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出（如无论是否取得合同均会发生的差旅费等），在发生 时计入当期损益，但是，明确由客户承担的除外。 （2）与合同成本有关的资产的摊销 本公司与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。 （3）与合同成本有关的资产的减值 本公司在确定与合同成本有关的资产的减值损失时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 239 产确定减值损失；然后根据其账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价以及为转让该相关商 品估计将要发生的成本这两项差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。 以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益， 但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。 17、持有待售资产 （1）本公司将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：①、根据类似交易中出售此类资产或处置组 的惯例，在当前状况下即可立即出售；②、出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计 出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本公司将非流动资产 或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始 计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将 账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产 减值准备。 （2）本公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期（通 常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较假定 其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的 非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当 期损益。 （3）本公司因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本公司是否保留部分权益性投资， 在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类 别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。 （4）后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复， 并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减 值损失不得转回。 （5）对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面 价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划 分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商 誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。 持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重， 按比例增加其账面价值。 （6）持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用 继续予以确认。 （7）持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动 资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：①、划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持 有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；②、可收回金额。 （8）终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。 18、长期股权投资 本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。 本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些 集体控制该安排的参与方一致同意。 本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 240 大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被 投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提 供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。 对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得 被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产 账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。 通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作 为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合 并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值 加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。 通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。 通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易 作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和， 作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做 调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权为指 定以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具，原计入其他综合收益的累计公允价值变动不得转入当期 损益。 除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成 本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资， 按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。 本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。 后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费 用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。 后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的 账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础， 按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企 业的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，原权 益法核算的相关其他综合收益应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会 计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，应当在终止采用 权益法核算时全部转入当期投资收益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权适用《企业会计准则第 22号——金融工具确认和计量（财会[2017]7号）》核算的，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价 值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资 单位直接处置相关资产或负债相同的基础处理并按比例结转，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所 有者权益变动而确认的所有者权益，应当按比例转入当期投资收益。 因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大 影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法 核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，适用《企业会计准则第22号——金融 工具确认和计量（财会[2017]7号）》进行会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失 控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽 子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置 价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 241 权的当期损益。 19、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 本公司投资性房地产包括已出租的房屋建筑物和土地使用权。 本公司投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可直接归属于该资 产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。 本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率采用平均年限法计提折旧或摊销。 投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率如下： 类 别 折旧年限（年） 预计残值率（%） 年折旧率（%） 土地使用权 50 2.00 房屋建筑物 40 5.00 2.38 当投资性房地产的用途改变为自用时，则自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产 的用途改变为赚取租金或资本增值时，则自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换 前的账面价值作为转换后的入账价值。 当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投 资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 20、固定资产 （1）确认条件 本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租（不包括出租的房屋及建筑物）或经营管理 而持有的，使用年限超过一年的有形资产。 固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。本公司固定资产包括房屋建 筑物、机器设备、运输设备、办公设备等。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 20-40 年 5% 2.38— 4.75% 机器设备 年限平均法 3-10 年 5% 9.50—31.67% 运输设备 年限平均法 3-4 年 5% 23.75—31.67% 办公设备 年限平均法 3 年 1% 33.00% 本公司于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估 计变更处理。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 242 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 21、在建工程 在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月 起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。 22、借款费用 发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产等的借款 费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始 时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用 计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂停借款 费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资 收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本 化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 23、使用权资产 使用权资产，是指本公司作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。 （1）初始计量 在租赁期开始日，本公司按照成本对使用权资产进行初始计量。该成本包括下列四项：①租赁负债的初始计量金额； ②在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；③发生的初始直接费用， 即为达成租赁所发生的增量成本；④为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态 预计将发生的成本，属于为生产存货而发生的除外。 （2）后续计量 在租赁期开始日后，本公司采用成本模式对使用权资产进行后续计量，即以成本减累计折旧及累计减值损失计量使用 权资产本公司按照租赁准则有关规定重新计量租赁负债的，相应调整使用权资产的账面价值。 使用权资产的折旧 自租赁期开始日起，本公司对使用权资产计提折旧。使用权资产通常自租赁期开始的当月计提折旧。计提的折旧金额 根据使用权资产的用途，计入相关资产的成本或者当期损益。 本公司在确定使用权资产的折旧方法时，根据与使用权资产有关的经济利益的预期消耗方式做出决定，以直线法对使 用权资产计提折旧。 本公司在确定使用权资产的折旧年限时，遵循以下原则：能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁 资产剩余使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命 两者孰短的期间内计提折旧。 使用权资产的减值 如果使用权资产发生减值，本公司按照扣除减值损失之后的使用权资产的账面价值，进行后续折旧。 24、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 本公司无形资产包括土地使用权、软件，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 243 关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值 不公允的，按公允价值确定实际成本。 土地使用权从取得之日起，按其出让年限或剩余出让年限平均摊销；其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益 年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命 有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。 （2）内部研究开发支出会计政策 本公司内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出 和开发阶段支出。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足‘①、完成该无形资产以使其能够使用或出售在 技术上具有可行性；②、具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③、运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自 身存在市场；④、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； ⑤、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量’条件的，确认为无形资产。不满足上述条件的开发阶段的支出，于 发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。 25、长期资产减值 本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、使用权资产、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、 使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本公司进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产， 无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。 减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以 后会计期间不予转回。 26、长期待摊费用 本公司的长期待摊费用包括样机周转、装修费用等。该等费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以 后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。样机周转的摊销年限为3年、装修费用的摊销年限 根据租赁期间确定。 27、合同负债 合同负债反映本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本公司在向客户转让商品之前，客户已经支付 了合同对价或本公司已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，按照已收或 应收的金额确认合同负债。 28、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、医疗保险、工伤保险、生育保险、住房公积金、职工福利费、工会 经费和职工教育经费等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或 相关资产成本。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 244 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定 提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象 计入当期损益或相关资产成本。 （3）辞退福利的会计处理方法 辞退福利是由于在职工劳动合同到期之前决定解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的 建议所产生，如果本公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议，并即将实施，同时本公司不能单方面撤回 解除劳动关系计划或裁减建议的，确认因解除与职工劳动关系给予补偿产生的预计负债，计入当期损益，其中对超过一年予 以支付的补偿款，按折现率折现后计入当期损益。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 29、租赁负债 （1）初始计量 本公司按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。 1）租赁付款额 租赁付款额，是指本公司向出租人支付的与在租赁期内使用租赁资产的权利相关的款项，包括：①、固定付款额及实 质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；②、取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款额在初始计量时 根据租赁期开始日的指数或比率确定；③、本公司合理确定将行使购买选择权时，购买选择权的行权价格；④、租赁期反映 出本公司将行使终止租赁选择权时，行使终止租赁选择权需支付的款项；⑤、根据本公司提供的担保余值预计应支付的款项。 2）折现率 在计算租赁付款额的现值时，本公司采用租赁内含利率作为折现率，该利率是指使出租人的租赁收款额的现值与未担 保余值的现值之和等于租赁资产公允价值与出租人的初始直接费用之和的利率。本公司因无法确定租赁内含利率的，采用增 量借款利率作为折现率。该增量借款利率，是指本公司在类似经济环境下为获得与使用权资产价值接近的资产，在类似期间 以类似抵押条件借入资金须支付的利率。该利率与下列事项相关：①、本公司自身情况，即公司的偿债能力和信用状况；②、 “借款”的期限，即租赁期；③、“借入”资金的金额，即租赁负债的金额；④、“抵押条件”，即标的资产的性质和质量；⑤、 经济环境，包括承租人所处的司法管辖区、计价货币、合同签订时间等。本公司以银行贷款利率为基础，考虑上述因素进行 调整而得出该增量借款利率。 （2）后续计量 在租赁期开始日后，本公司按以下原则对租赁负债进行后续计量：①、确认租赁负债的利息时，增加租赁负债的账面 金额；②、支付租赁付款额时，减少租赁负债的账面金额；③、因重估或租赁变更等原因导致租赁付款额发生变动时，重新 计量租赁负债的账面价值。 本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益，但应当资本化的除外。 周期性利率是指本公司对租赁负债进行初始计量时所采用的折现率，或者因租赁付款额发生变动或因租赁变更而需按照修订 后的折现率对租赁负债进行重新计量时，本公司所采用的修订后的折现率。 （3）重新计量 在租赁期开始日后，发生下列情形时，本公司按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资 产的账面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，本公司将剩余金额计入当期损益。①、 实质固定付款额发生变动（该情形下，采用原折现率折现）；②、担保余值预计的应付金额发生变动（该情形下，采用原折 现率折现）；③、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动（该情形下，采用修订后的折现率折现）；④、购买选择权的 评估结果发生变化（该情形下，采用修订后的折现率折现）；⑤、续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行使情况 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 245 发生变化（该情形下，采用修订后的折现率折现）。 30、预计负债 当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本 公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可 靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性 和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表 日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 31、股份支付 用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额 在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按 直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即 可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条 件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额， 将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 本公司在等待期内取消所授予权益工具的（因未满足可行权条件而被取消的除外），作为加速行权处理，即视同剩余 等待期内的股权支付计划已经全部满足可行权条件，在取消所授予权益工具的当期确认剩余等待期内的所有费用。 32、收入 收入确认和计量所采用的会计政策 本公司营业收入主要包括销售机器视觉设备收入、销售控制线缆组件收入、销售控制单元及设备收入、让渡资产使用 权收入，收入确认政策如下： 本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。 合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始时，按照个单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对 比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。 交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。本公司确认的 交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。预期将退还给客户的款项作为负债 不计入交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确 定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。合同开始日，本公司预计客户取得商 品或服务控制权与客户支付价款间隔不超过一年的，不考虑合同中存在的重大融资成分。 满足下列条件之一时，本公司属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：（1）客户在本 公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益；（2）客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；（3）在本 公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，并按照投入法确定履约进度。履约 进度不能合理确定时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够 合理确定为止。 对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。在判断客户是否已取得商 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 246 品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：（1）本公司就该商品或服务享有现时收款权利；（2）本公司已将该商品的法定 所有权转移给客户；（3）本公司已将该商品的实物转移给客户；（4）本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给 客户；（5）客户已接受该商品或服务等。 本公司已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利作为合同资产列示，合同资产以预期信用损失为基础计提减值。 本公司拥有的无条件向客户收取对价的权利作为应收款项列示。本公司已收货应收客户对价而应向客户转让商品或服务的义 务作为合同负债列示。 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 33、政府补助 本公司的政府补助包括与资产相关的政府补助、与收益相关的政府补助。其中，与资产相关的政府补助，是指本公司 取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政 府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本公司按照上述区分原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的 政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表 明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资产 的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额（1元）计量。 本公司与资产相关的政府补助确认为递延收益，确认为递延收益的与资产相关的政府补助，在相关资产使用寿命内平 均分配计入当期损益。 相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的 损益。 本公司与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间 计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。与公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务 实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 本公司取得政策性优惠贷款贴息的，区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种情 况，分别按照以下原则进行会计处理：（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供 贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。（2） 财政将贴息资金直接拨付给本公司，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。 本公司已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：（1）初始确认时冲减相 关资产账面价值的，调整资产账面价值；（2）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益； （3）属于其他情况的，直接计入当期损益。 34、递延所得税资产/递延所得税负债 本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。 对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生 的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合 并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债 表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税 资产。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 247 35、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 租金的处理 在租赁期内各个期间，本公司采用直线法/其他系统合理的方法将经营租赁的租赁收款额确认为租金收入。 提供的激励措施 提供免租期的，本公司将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法/其他合理的方法进行分配，免租期内应 当确认租金收入。本公司承担了承租人某些费用的，将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内 进行分配。 初始直接费用 本公司发生的与经营租赁有关的初始直接费用应当资本化至租赁标的资产的成本，在租赁期内按照与租金收入相同的 确认基础分期计入当期损益。 折旧 对于经营租赁资产中的固定资产，本公司采用类似资产的折旧政策计提折旧；对于其他经营租赁资产，采用系统合理 的方法进行摊销。 可变租赁付款额 本公司取得的与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额,在实际发生时计入当期损益。 经营租赁的变更 经营租赁发生变更的，本公司自变更生效日开始，将其作为一项新的租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或 应收租赁收款额视为新租赁的收款额。 （2）融资租赁的会计处理方法 初始计量 在租赁期开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公司对应收融资租赁款进行 初始计量时，以租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。 租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。租赁收款额， 是指出租人因让渡在租赁期内使用租赁资产的权利而应向承租人收取的款项，包括：①承租人需支付的固定付款额及实质固 定付款额；存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；②取决于指数或比率的可变租赁付款额，该款项在初始计量时根据租 赁期开始日的指数或比率确定；③购买选择权的行权价格，前提是合理确定承租人将行使该选择权；④承租人行使终止租赁 选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权；⑤由承租人、与承租人有关的一方以及有经济能 力履行担保义务的独立第三方向出租人提供的担保余值。 后续计量 本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。该周期性利率，是指确定租赁投资净额采用 内含折现率（转租情况下，若转租的租赁内含利率无法确定，采用原租赁的折现率（根据与转租有关的初始直接费用进行调 整）），或者融资租赁的变更未作为一项单独租赁进行会计处理，且满足假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融 资租赁条件时按相关规定确定的修订后的折现率。 租赁变更的会计处理 融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：①该变更通过增加一项 或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；②增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相 当。 如果融资租赁的变更未作为一项单独租赁进行会计处理，且满足假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营 租赁条件的，本公司自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为 租赁资产的账面价值。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 248 36、其他重要的会计政策和会计估计 终止经营，是指本公司满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处置或划分为持有待售类 别：（1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；（2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或 一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；（3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。 37、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财政部 2018 年 12 月 7 日修订发布了《企 业会计准则第 21 号-租赁》(财会〔2018〕 35 号),要求在境内外同时上市的企业以 及在境外上市并采用国际财务报告准则 或企业会计准则编制财务报表的企业,自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业 会计准则的企业，自 2021 年 1 月 1 日起 施行。由于上述会计准则修订，公司将 对原租赁会计政策进行相应调整。 本公司第二届董事会第十九次会议《关 于会计政策变更的议案》 注 1 2021 年 11 月，财政部发布《收入准则 实施问答》(以下简称"实施问答")， 明 确规定："通常情况下，企业商品或服务 的控制权转移给客户之前、为了履行客 户 合同而发生的运输活动不构成单项 履约义务，相关运输成本应当作为合同 履约成本，采用与商品或服务收入确认 相同的基础进行摊销计入当期损益。该 合同履约成本应当 在确认商品或服务 收入时结转计入"主营业务成本"或"其他 业务成本"科目，并在 利润表"营业成本" 项目中列示。本公司自 2021 年 1 月 1 日起按照实施问答的规定将为履行客户 销售合同而发生的 运输成本在"营业成 本"项目中列示，相关现金流也从"支付其 他与经营活动有关的 现金"调整至"购买 商品、接受劳务支付的现金"列示。 本公司第三届董事会第四次会议《关于 会计政策变更的议案》 注 2 注1：详见‘2021年（首次）起执行新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况’ 注2：本公司根据相关规定的要求修改了相关运输费用的列报，并相应追溯调整了比较数据。该会计政策变更对合并及 母公司净利润和股东权益无影响。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 249 执行上述规定对2020年合并利润表项目的影响如下： 项目 2020年度变更前 影响金额 2020年度变更后 营业成本 309,926,005.61 2,931,175.34 312,857,180.95 销售费用 15,987,157.05 -2,931,175.34 13,055,981.71 执行上述规定对2020年合并现金流量表项目的影响如下： 项目 2020年度变更前 影响金额 2020年度变更后 购买商品、接受劳务支付的现 金 296,733,040.05 2,931,175.34 299,664,215.39 支付其他与经营活动有关的现 金 24,087,577.69 -2,931,175.34 21,156,402.35 执行上述规定对2020年母公司利润表项目的影响如下： 项目 2020年度变更前 影响金额 2020年度变更后 营业成本 176,117,004.90 1,418,454.01 177,535,458.91 销售费用 10,685,867.57 -1,418,454.01 9,267,413.56 执行上述规定对 2020 年母公司现金流量表项目的影响如下： 项目 2020年度变更前 影响金额 2020年度变更后 购买商品、接受劳务支付的现 金 139,206,473.46 1,418,454.01 140,624,927.47 支付其他与经营活动有关的现 金 16,165,837.41 -1,418,454.01 14,747,383.40 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 （3）2021 年起首次执行新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 574,697,963.16 574,697,963.16 结算备付金 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 250 拆出资金 交易性金融资产 237,112.48 237,112.48 衍生金融资产 应收票据 28,275,133.32 28,275,133.32 应收账款 199,491,723.61 199,491,723.61 应收款项融资 27,715,632.67 27,715,632.67 预付款项 3,720,298.37 3,720,298.37 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,895,373.98 1,895,373.98 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 134,958,135.92 134,958,135.92 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 6,069,253.54 6,069,253.54 流动资产合计 977,060,627.05 977,060,627.05 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 7,958,276.90 7,958,276.90 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00 投资性房地产 23,263,328.37 23,263,328.37 固定资产 110,558,471.32 110,558,471.32 在建工程 341,061.95 341,061.95 生产性生物资产 油气资产 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 251 使用权资产 6,115,866.80 6,115,866.80 无形资产 6,751,121.23 6,751,121.23 开发支出 商誉 长期待摊费用 11,718,152.01 11,718,152.01 递延所得税资产 6,294,121.70 其他非流动资产 1,048,440.00 1,048,440.00 非流动资产合计 187,932,973.48 194,048,840.28 6,115,866.80 资产总计 1,164,993,600.53 1,171,109,467.33 6,115,866.80 流动负债： 短期借款 6,664,635.31 6,664,635.31 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 27,292,739.59 27,292,739.59 应付账款 56,934,537.55 56,934,537.55 预收款项 合同负债 10,332,045.54 10,332,045.54 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 17,573,208.16 17,573,208.16 应交税费 5,820,338.42 5,820,338.42 其他应付款 4,772,350.95 4,772,350.95 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 3,333,575.81 3,333,575.81 其他流动负债 5,360,119.75 5,360,119.75 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 252 流动负债合计 134,749,975.27 138,083,551.08 3,333,575.81 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 2,782,290.99 2,782,290.99 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 802,066.17 802,066.17 递延收益 递延所得税负债 35,566.87 其他非流动负债 非流动负债合计 837,633.04 3,619,924.03 2,782,290.99 负债合计 135,587,608.31 141,703,475.11 6,115,866.80 所有者权益： 股本 162,452,482.00 162,452,482.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 520,390,805.68 520,390,805.68 减：库存股 其他综合收益 769,506.50 769,506.50 专项储备 盈余公积 18,896,289.31 18,896,289.31 一般风险准备 未分配利润 324,459,092.93 324,459,092.93 归属于母公司所有者权益 合计 1,026,968,176.42 1,026,968,176.42 少数股东权益 2,437,815.80 2,437,815.80 所有者权益合计 1,029,405,992.22 1,029,405,992.22 负债和所有者权益总计 1,164,993,600.53 1,171,109,467.33 6,115,866.80 调整情况说明 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 253 本公司自2021年1月1日开始执行新租赁会计准则，根据衔接规定，首次执行新租赁准则的累积影响仅调整首次执行新 租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。本次会计政策变更是公司根据财政部发布 的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司 实际情况。 母公司资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 450,113,271.52 450,113,271.52 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 1,105,578.30 1,105,578.30 应收账款 142,910,600.37 142,910,600.37 应收款项融资 4,608,104.06 4,608,104.06 预付款项 949,107.25 949,107.25 其他应收款 3,805,033.36 3,805,033.36 其中：应收利息 应收股利 存货 106,922,668.30 106,922,668.30 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 4,057,756.55 4,057,756.55 流动资产合计 714,472,119.71 714,472,119.71 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 247,585,725.48 247,585,725.48 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00 投资性房地产 固定资产 98,124.07 98,124.07 在建工程 341,061.95 341,061.95 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 254 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,154,132.58 1,154,132.58 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 13,557,230.40 13,557,230.40 递延所得税资产 1,124,115.03 1,124,115.03 其他非流动资产 380,440.00 380,440.00 非流动资产合计 283,086,696.93 284,240,829.51 1,154,132.58 资产总计 997,558,816.64 998,712,949.22 1,154,132.58 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 120,660,950.30 120,660,950.30 预收款项 合同负债 8,847,679.72 8,847,679.72 应付职工薪酬 2,579,968.90 2,579,968.90 应交税费 407,856.38 407,856.38 其他应付款 3,415,010.49 3,415,010.49 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 654,793.21 654,793.21 其他流动负债 4,458,724.64 4,458,724.64 流动负债合计 140,370,190.43 141,024,983.64 654,793.21 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 255 租赁负债 499,339.37 499,339.37 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 499,339.37 499,339.37 负债合计 140,370,190.43 141,524,323.01 1,154,132.58 所有者权益： 股本 162,452,482.00 162,452,482.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 584,273,251.18 584,273,251.18 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 18,896,289.31 18,896,289.31 未分配利润 91,566,603.72 91,566,603.72 所有者权益合计 857,188,626.21 857,188,626.21 负债和所有者权益总计 997,558,816.64 998,712,949.22 1,154,132.58 调整情况说明 本公司自2021年1月1日开始执行新租赁会计准则，根据衔接规定，首次执行新租赁准则的累积影响仅调整首次执行新 租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。本次会计政策变更是公司根据财政部发布 的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司 实际情况。 （4）2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 √ 适用 □ 不适用 本公司自2021年1月1日开始执行新租赁会计准则，根据衔接规定，首次执行新租赁准则的累积影响仅调整首次执行新 租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。本次会计政策变更是公司根据财政部发布 的相关规定和要求进行，变更后会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规规定和公司 实际情况。 首次执行新租赁准则调整财务报表相关项目情况如下： 项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 256 使用权资产 6,115,866.80 6,115,866.80 租赁负债 2,782,290.99 2,782,290.99 一年内到期的非流动 负债 3,333,575.81 3,333,575.81 38、其他 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 商品销售收入 内销商品销项税率为 13%/出口商品免销 项税 城市维护建设税 应纳增值税额 7%、5% 企业所得税 应纳税所得额 25% 教育费附加 应纳增值税额 3% 地方教育费附加 应纳增值税额 2% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 本公司 15% 苏州矩子智能科技有限公司 15% 苏州矩度电子科技有限公司 15% 苏州矩浪科技有限公司 25% 苏州矩墨科技股份有限公司 25% 深圳矩子科技股份有限公司 25% JUTZE Japan Co.,Ltd 25.59% CANTOK INTERNATIONAL Inc 联邦企业所得税率为 21%、适用的加州企业所得税率为 8.84% 2、税收优惠 （1）企业所得税 · 本公司 本公司2019年10月28日取得上海市科学技术委员会、上海市财政局、国家税务总局上海市税务局核发的‘高新技术企 业证书（证书编号GR201931002857）’，有效期限为3年。依据《中华人民共和国企业所得税法》，本公司2021年度适用的 企业所得税税率为15%。 · 本公司境内子公司 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 257 i. 苏州矩子智能科技有限公司 苏州矩子智能科技有限公司2021年11月30日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政局、国家税务总局江苏省税务局 核发的‘高新技术企业证书（证书编号GR202132008452）’，有效期限为3年。依据《中华人民共和国企业所得税法》， 本公司2021年度适用的企业所得税税率为15%。 ii. 苏州矩度电子科技有限公司 苏州矩度电子科技有限公司2021年11月30日取得江苏省科学技术厅、江苏省财政局、国家税务总局江苏省税务局核发 的‘高新技术企业证书（证书编号GR202132004301）’，有效期限为3年。依据《中华人民共和国企业所得税法》，本公司 2021年度适用的企业所得税税率为15%。 （2）增值税 · 本公司 出口产品支付的进项税可以申请退税：根据《中华人民共和国海关进出口税则》，本公司出口的自动检测设备、镭雕 机设备等产品适用《中华人民共和国海关进出口税则》中第十六类或十八类商品（机器、机械器具、电器设备及其零件）进 出口税则之规定，其中：出口自动光学检测仪执行13%的出口退税率、出口镭雕机等产品执行13%的出口退税率。 · 本公司境内子公司 i. 苏州矩子智能科技有限公司 软件产品实际税负超过3%的部分执行即征即退：根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财 税[2011]100号）中相关规定，苏州矩子智能科技有限公司销售自行开发生产的软件产品，按13%的税率征收增值税后， 对增值税实际税负超过3%的部分执行即征即退政策。 ii. 苏州矩度电子科技有限公司 出口产品而支付的进项税可以申请退税：根据《中华人民共和国海关进出口税则》，苏州矩度电子科技有限公司出口 的有接头电线、带插头的线缆等产品适用《中华人民共和国海关进出口税则》中第十六类商品（机器、机械器具、电器设备 及其零件）进出口税则之规定执行13%的出口退税率。 3、其他 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位：元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 49,638.45 4,718.85 银行存款 486,345,831.77 567,938,650.88 其他货币资金 1,400,363.89 6,754,593.43 合计 487,795,834.11 574,697,963.16 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 258 其中：存放在境外的款项总额 4,161,030.76 13,122,324.11 其他说明 注 1：银行存款年末余额中定期存款美元 6,000,000.00 元（年初余额：美元 13,800,000.00 元）。 注 2：其他货币资金年末余额系票据保证 240,363.89 元（年初余额：6,754,593.43 元）、履约保函保证金 1,160,000.00 元（年 初余额：0 元）。 2、交易性金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 237,112.48 其中： 其他 237,112.48 其中： 合计 237,112.48 其他说明： 注：交易性金融资产年初余额系本公司子公司苏州矩度电子科技有限公司向宁波银行股份有限公司苏州分行办理 800,000.00 美元远期结售汇业务形成，本期该笔远期结售汇业务到期赎回。 3、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 36,705,083.13 27,169,555.02 商业承兑票据 1,105,578.30 合计 36,705,083.13 28,275,133.32 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 其中： 按组合计提坏账准 备的应收票据 36,705,0 83.13 100.00% 36,705,08 3.13 28,312,26 9.02 100.00% 37,135.70 0.13% 28,275,13 3.32 其中： 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 259 银行承兑汇票 36,705,0 83.13 100.00% 36,705,08 3.13 27,169,55 5.02 95.96% 27,169,55 5.02 商业承兑汇票 1,142,714 .00 4.04% 37,135.70 3.25% 1,105,578 .30 合计 36,705,0 83.13 100.00% 36,705,08 3.13 28,312,26 9.02 100.00% 37,135.70 0.13% 28,275,13 3.32 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备：0 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □ 适用 √ 不适用 （3）期末公司已质押的应收票据 单位：元 项目 期末已质押金额 银行承兑票据 36,705,083.13 合计 36,705,083.13 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 260 （4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位：元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 商业承兑票据 72,489.60 合计 72,489.60 （5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位：元 项目 期末转应收账款金额 商业承兑票据 0.00 合计 0.00 其他说明 （6）本期实际核销的应收票据情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的应收票据核销情况： 单位：元 单位名称 应收票据性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收票据核销说明： 4、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 其中： 按组合计提坏账准 备的应收账款 252,371, 458.93 100.00% 9,534,05 6.93 3.78% 242,837,4 02.00 207,171,6 39.81 100.00% 7,679,916 .20 3.71% 199,491,72 3.61 其中： 合计 252,371, 100.00% 9,534,05 3.78% 242,837,4 207,171,6 100.00% 7,679,916 3.71% 199,491,72 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 261 458.93 6.93 02.00 39.81 .20 3.61 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备：9,534,056.93 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 6 个月以内（含 6 个月） 211,934,704.10 2,119,347.05 1.00% 7 个月-1 年（含 1 年） 28,956,489.42 1,447,824.47 5.00% 1-2 年（含 2 年） 7,418,035.22 2,225,410.57 30.00% 2-3 年（含 3 年） 641,510.71 320,755.36 50.00% 3 年以上 3,420,719.48 3,420,719.48 100.00% 合计 252,371,458.93 9,534,056.93 -- 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 240,891,193.52 6 个月以内（含 6 个月） 211,934,704.10 7 个月-1 年（含 1 年） 28,956,489.42 1 至 2 年 7,418,035.22 2 至 3 年 641,510.71 3 年以上 3,420,719.48 3 至 4 年 1,042,453.10 4 至 5 年 600,938.73 5 年以上 1,777,327.65 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 262 合计 252,371,458.93 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 坏账准备 7,679,916.20 1,893,352.98 39,212.25 9,534,056.93 合计 7,679,916.20 1,893,352.98 39,212.25 9,534,056.93 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数的 比例 坏账准备期末余额 单位一 52,579,461.54 20.83% 1,899,523.35 单位二 25,062,281.94 9.93% 362,540.84 单位三 17,337,469.16 6.87% 1,047,561.14 单位四 13,794,717.90 5.47% 137,947.18 单位五 13,236,604.24 5.24% 132,472.22 合计 122,010,534.78 48.34% 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 263 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 5、应收款项融资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 18,376,964.10 27,715,632.67 合计 18,376,964.10 27,715,632.67 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况 □ 适用 √ 不适用 如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 其他说明： 注：应收款项融资年末余额较年初余额减少，主要系本期到期金额及背书金额较去年增加所致。 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位：元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 10,926,187.73 99.67% 3,699,543.77 99.44% 1 至 2 年 16,435.49 0.15% 2 至 3 年 0.00 0.13 0.00% 3 年以上 19,877.90 0.18% 20,754.47 0.56% 合计 10,962,501.12 -- 3,720,298.37 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 年末余额 账龄 占预付款项年末余额 合计数的比例（%） 广州冠图电子科技有限公司 2,610,474.00 1年以内 23.81 艾侃电子（上海）有限公司 1,295,393.44 1年以内 11.82 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 264 上海蓝伯科电子科技有限公司 1,210,607.12 1年以内 11.04 天津龙创恒盛实业有限公司 457,914.16 1年以内 4.18 天津盈科卓控科技有限公司 423,060.35 1年以内 3.86 合计 5,997,449.07 54.71 其他说明： 7、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 1,941,315.30 1,895,373.98 合计 1,941,315.30 1,895,373.98 （1）应收利息 1）应收利息分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 2）重要逾期利息 单位：元 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 （2）应收股利 1）应收股利分类 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位：元 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 265 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 押金、保证金 1,908,877.00 1,663,943.46 备用金 32,438.30 65,314.00 往来款 166,116.52 合计 1,941,315.30 1,895,373.98 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 1,677.94 1,677.94 2021 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 本期转回 1,677.94 1,677.94 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 806,845.83 6 个月以内（含 6 个月） 406,967.34 7 个月-1 年（含 1 年） 399,878.49 1 至 2 年 139,379.98 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 266 2 至 3 年 126,032.00 3 年以上 869,057.49 3 至 4 年 18,365.00 4 至 5 年 308,563.39 5 年以上 542,129.10 合计 1,941,315.30 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 往来款 1,677.94 1,677.94 合计 1,677.94 1,677.94 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 4）本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 中新苏州工业园区 开发集团股份有限 公司 房租押金 930,178.50 7 个月至 3 年以上 47.92% KANAGAWA 房租押金 274,287.62 3 年以上 14.13% 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 267 SCIENCE PARK COMMUNITY 苏州科技城发展集 团有限公司 房租押金 158,651.61 0-6 个月 8.17% 上海七宝经济发展 有限公司 房租押金 109,314.00 2-3 年 5.63% 深圳市盈峰智慧科 技有限公司 房租押金 62,977.43 0-6 个月 3.24% 合计 -- 1,535,409.16 -- 79.09% 6）涉及政府补助的应收款项 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 8、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备或 合同履约成本减 值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备或 合同履约成本减 值准备 账面价值 原材料 138,174,600.96 3,390,478.52 134,784,122.44 68,238,621.73 2,000,420.89 66,238,200.84 在产品 32,275,430.55 32,275,430.55 20,494,893.05 20,494,893.05 库存商品 35,017,166.25 795,890.76 34,221,275.49 23,330,599.24 125,305.86 23,205,293.38 发出商品 43,214,854.40 43,214,854.40 25,019,748.65 25,019,748.65 合计 248,682,052.16 4,186,369.28 244,495,682.88 137,083,862.67 2,125,726.75 134,958,135.92 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 268 （2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 2,000,420.89 1,779,286.62 389,228.99 3,390,478.52 库存商品 125,305.86 670,584.90 795,890.76 合计 2,125,726.75 2,449,871.52 389,228.99 4,186,369.28 注：其他转出系本期实现对外销售。 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）合同履约成本本期摊销金额的说明 9、其他流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 房租以及保险 90,561.24 151,225.65 待认证/待抵扣税金 5,318,449.35 5,051,635.11 预缴所得税 440,591.32 698,847.61 其他 172,758.61 167,545.17 合计 6,022,360.52 6,069,253.54 其他说明： 10、长期股权投资 单位：元 被投资单 位 期初余额 (账面价 值) 本期增减变动 期末余额 (账面价 值) 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 成都乐创 自动化技 术股份有 限公司 7,958,276 .90 1,856,828 .09 375,000.0 0 9,440,104 .99 小计 7,958,276 1,856,828 375,000.0 9,440,104 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 269 .90 .09 0 .99 合计 7,958,276 .90 1,856,828 .09 375,000.0 0 9,440,104 .99 其他说明 11、其他非流动金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可供出售权益工具 公允价值 35,000,000.00 20,000,000.00 合计 35,000,000.00 20,000,000.00 其他说明： 注：年末余额系根据根据 2020 年 4 月 15 日本公司第二届董事会第十一次会议决议，通过关于参与投资设立创业投资基金的 议案，同意本公司作为有限合伙人拟以自有资金 5,000 万元人民币与普通合伙人张家港益辰咨询管理合伙企业（有限合伙） （以下简称“张家港益辰”）及其他有限合伙人共同出资设立苏州芯动能科技创业投资合伙企业（以下简称“芯动能公司”）。 2020 年出资 2000 万元，2021 年 4 月追加投资 1500 万，截止 2021 年 12 月 31 日，累计出资 3500 万元。 12、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 25,419,253.06 801,325.75 26,220,578.81 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资产 \在建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 25,419,253.06 801,325.75 26,220,578.81 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 270 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 2,807,135.22 150,115.22 2,957,250.44 2.本期增加金额 677,150.17 25,375.31 702,525.48 （1）计提或摊销 677,150.17 25,375.31 702,525.48 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 3,484,285.39 175,490.53 3,659,775.92 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 21,934,967.67 625,835.22 22,560,802.89 2.期初账面价值 22,612,117.84 651,210.53 23,263,328.37 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 271 13、固定资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 111,045,272.25 110,558,471.32 合计 111,045,272.25 110,558,471.32 （1）固定资产情况 单位：元 项目 房屋建筑物 机器设备 运输设备 办公设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 111,123,976.22 22,647,082.12 1,798,189.14 5,319,182.99 140,888,430.47 2.本期增加金额 4,272,493.10 300,796.46 2,854,964.68 7,428,254.24 （1）购置 1,084,409.69 300,796.46 2,223,991.22 3,609,197.37 （2）在建工程 转入 3,188,083.41 0.00 630,973.46 3,819,056.87 （3）企业合并 增加 3.本期减少金额 75,000.00 287,791.25 23,426.83 386,218.08 （1）处置或报 废 287,791.25 23,426.83 311,218.08 原值调整 75,000.00 75,000.00 4.期末余额 111,048,976.22 26,631,783.97 2,098,985.60 8,150,720.84 147,930,466.63 二、累计折旧 1.期初余额 13,695,475.82 10,799,935.86 1,621,129.98 4,213,417.49 30,329,959.15 2.本期增加金额 3,260,972.18 2,513,711.88 83,791.59 993,196.81 6,851,672.46 （1）计提 3,260,972.18 2,513,711.88 83,791.59 993,196.81 6,851,672.46 3.本期减少金额 277,317.60 19,119.63 296,437.23 （1）处置或报 废 277,317.60 19,119.63 296,437.23 4.期末余额 16,956,448.00 13,036,330.14 1,704,921.57 5,187,494.67 36,885,194.38 三、减值准备 1.期初余额 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 272 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报 废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 94,092,528.22 13,595,453.83 394,064.03 2,963,226.17 111,045,272.25 2.期初账面价值 97,428,500.40 11,847,146.26 177,059.16 1,105,765.50 110,558,471.32 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 （3）通过经营租赁租出的固定资产 单位：元 项目 期末账面价值 （4）未办妥产权证书的固定资产情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 房屋建筑物 1,439,508.74 正常办理中 其他说明 注：截至 2021 年 12 月 31 日已提足折旧尚在使用的固定资产原值 9,544,556.68 元、净值 314,722.74 元。 （5）固定资产清理 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明 14、在建工程 单位：元 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 273 项目 期末余额 期初余额 在建工程 7,741,712.61 341,061.95 合计 7,741,712.61 341,061.95 （1）在建工程情况 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 待安装设备 244,414.16 244,414.16 341,061.95 341,061.95 机器视觉设备生 产基地建设项目 2,251,461.13 2,251,461.13 矩子大厦装修工 程 5,245,837.32 5,245,837.32 合计 7,741,712.61 7,741,712.61 341,061.95 341,061.95 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位：元 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期其 他减少 金额 期末余 额 工程累 计投入 占预算 比例 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金来 源 待安装 设备 341,061. 95 3,722,40 9.08 3,819,05 6.87 244,414. 16 其他 机器视 觉设备 生产基 地建设 项目 600,000, 000.00 2,251,46 1.13 2,251,46 1.13 0.38% 0.38% 其他 矩子大 厦装修 工程 17,428,4 00.00 5,245,83 7.32 5,245,83 7.32 30.10% 30.10% 其他 矩度装 修 1,024,00 4.83 1,024,00 4.83 其他 合计 617,428, 400.00 341,061. 95 12,243,7 12.36 3,819,05 6.87 1,024,00 4.83 7,741,71 2.61 -- -- -- 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 274 （3）本期计提在建工程减值准备情况 单位：元 项目 本期计提金额 计提原因 其他说明 （4）工程物资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 其他说明： 15、使用权资产 单位：元 项目 房屋建筑物 运输设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 6,115,866.80 6,115,866.80 2.本期增加金额 5,190,714.50 151,150.33 5,341,864.83 3.本期减少金额 4.期末余额 11,306,581.30 151,150.33 11,457,731.63 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 4,730,521.72 10,076.69 4,740,598.41 （1）计提 4,730,521.72 10,076.69 4,740,598.41 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 4,730,521.72 10,076.69 4,740,598.41 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 275 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 6,576,059.58 141,073.64 6,717,133.22 2.期初账面价值 6,115,866.80 6,115,866.80 其他说明： 16、无形资产 （1）无形资产情况 单位：元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 其他 合计 一、账面原值 1.期初余额 7,341,269.05 903,450.52 8,244,719.57 2.本期增加金 额 9,957,214.97 772,883.18 10,730,098.15 （1）购置 9,957,214.97 772,883.18 10,730,098.15 （2）内部研 发 （3）企业合 并增加 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 17,298,484.02 1,676,333.70 18,974,817.72 二、累计摊销 1.期初余额 988,876.41 504,721.93 1,493,598.34 2.本期增加金 额 312,214.03 192,620.26 504,834.29 （1）计提 312,214.03 192,620.26 504,834.29 3.本期减少金 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 276 额 （1）处置 4.期末余额 1,301,090.44 697,342.19 1,998,432.63 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价 值 15,997,393.58 978,991.51 16,976,385.09 2.期初账面价 值 6,352,392.64 398,728.59 6,751,121.23 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明： 注：本期新增的土地使用权系本公司子公司苏州矩浪科技有限公司于 2021 年 6 月 30 日通过苏州市国有建设用地网上出让系 统（工业）公开竞价，竞得苏新国土 2021-WG-05 号地块国有建设用地使用权。 17、开发支出 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 内部开发支 出 其他 确认为无形 资产 转入当期损 益 开发支出 48,453,569.3 5 48,453,569.3 5 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 277 合计 48,453,569.3 5 48,453,569.3 5 其他说明 18、长期待摊费用 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 装修费用 2,786,003.78 1,033,905.82 912,601.57 2,907,308.03 样机摊销 8,932,148.23 7,558,067.59 4,495,782.29 1,354,770.79 10,639,662.74 合计 11,718,152.01 8,591,973.41 5,408,383.86 1,354,770.79 13,546,970.77 其他说明 注：其他减少主要系将样机出售予客户所致。 19、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 13,670,888.00 2,050,633.19 9,841,377.55 1,476,206.63 内部交易未实现利润 42,690,566.47 6,403,584.97 31,317,367.57 4,697,605.14 可抵扣亏损 9,126,809.26 1,369,021.39 预计负债 949,542.68 142,431.40 802,066.17 120,309.93 股权激励费用 9,581,962.50 1,437,294.38 合计 76,019,768.91 11,402,965.33 41,960,811.29 6,294,121.70 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 交易性金融资产 237,112.48 35,566.87 合计 237,112.48 35,566.87 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 278 （3）未确认递延所得税资产明细 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣亏损 19,014,164.36 10,930,275.98 资产减值准备 49,538.21 3,079.04 合计 19,063,702.57 10,933,355.02 20、其他非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 预付土地保证金 504,000.00 504,000.00 预付长期资产采购款 1,921,330.82 1,921,330.82 544,440.00 544,440.00 合计 1,921,330.82 1,921,330.82 1,048,440.00 1,048,440.00 其他说明： 21、短期借款 （1）短期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 6,664,635.31 信用借款 6,455,930.73 合计 6,455,930.73 6,664,635.31 短期借款分类的说明： 注：信用借款 100 万美元（折合人民币 6,375,700.00 元）其中：宁波银行苏州分行借款 100 万美元系本年公司子公司苏州矩 度电子科技有限公司信用借款取得。 （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位：元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 279 22、应付票据 单位：元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 36,581,654.24 27,292,739.59 合计 36,581,654.24 27,292,739.59 本期末已到期未支付的应付票据总额为元。 23、应付账款 （1）应付账款列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应付货款 70,898,241.14 56,934,537.55 合计 70,898,241.14 56,934,537.55 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明： 注：应付账款年末余额较年初余额增加，主要系本公司年末备货增加采购所致。 24、合同负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 预收销货款 38,408,736.17 10,332,045.54 合计 38,408,736.17 10,332,045.54 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 单位：元 项目 变动金额 变动原因 25、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位：元 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 280 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 17,410,008.24 107,386,543.77 103,456,950.27 21,339,601.74 二、离职后福利-设定提 存计划 163,199.92 6,902,395.86 6,823,480.05 242,115.73 合计 17,573,208.16 114,288,939.63 110,280,430.32 21,581,717.47 （2）短期薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 16,808,575.70 93,176,659.43 89,564,661.30 20,420,573.83 2、职工福利费 6,914,080.14 6,914,080.14 3、社会保险费 119,979.18 3,010,781.11 2,990,970.01 139,790.28 其中：医疗保险费 117,083.88 2,548,532.46 2,529,606.26 136,010.08 工伤保险费 116,839.37 116,317.97 521.40 生育保险费 2,895.30 345,409.28 345,045.78 3,258.80 4、住房公积金 20,266.00 3,515,708.48 3,513,167.48 22,807.00 其他 461,187.36 769,314.61 474,071.34 756,430.63 合计 17,410,008.24 107,386,543.77 103,456,950.27 21,339,601.74 （3）设定提存计划列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 159,446.62 6,682,470.34 6,605,762.22 236,154.74 2、失业保险费 3,753.30 219,925.52 217,717.83 5,960.99 合计 163,199.92 6,902,395.86 6,823,480.05 242,115.73 其他说明： 26、应交税费 单位：元 项目 期末余额 期初余额 企业所得税 877,375.51 5,196,102.14 个人所得税 143,273.30 134,437.14 城市维护建设税 48,245.60 80,902.31 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 281 教育费附加 11,889.45 49,512.60 地方教育附加 27,460.53 52,896.70 其他税费 366,625.25 306,487.53 合计 1,474,869.64 5,820,338.42 其他说明： 注：应交税费年末余额较年初余额减少，主要系本公司本年预缴所得税所致。 27、其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应付款 35,492,912.76 4,772,350.95 合计 35,492,912.76 4,772,350.95 （1）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 待结算费用 4,327,062.76 3,652,545.95 押金、保证金 1,161,190.00 1,119,805.00 员工持股计划款 30,004,660.00 合计 35,492,912.76 4,772,350.95 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明 注：员工持股计划款系根据《上海矩子科技股份有限公司第一期员工持股计划》约定所缴纳。 28、一年内到期的非流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的租赁负债 5,417,433.15 3,333,575.81 合计 5,417,433.15 3,333,575.81 其他说明： 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 282 29、其他流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 未终止确认应收票据形成的预计负债 6,135,561.97 4,059,450.81 待转销项税 2,693,705.78 1,300,668.94 合计 8,829,267.75 5,360,119.75 短期应付债券的增减变动： 单位：元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 期末余额 合计 -- -- -- 其他说明： 30、租赁负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 合计 1,184,471.35 2,782,290.99 合计 1,184,471.35 2,782,290.99 其他说明 31、预计负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 产品质量保证 949,542.68 802,066.17 本公司机器视觉设备的销售 合同中都约定了相类似质量 保证条款：‘设备享有质量保证 期，自设备验收通过之日起计 算’。本公司按照实际情况，对 所有的机器视觉设备的销售 按照其销售收入的 0.2%计提 了产品质量保证金。 合计 949,542.68 802,066.17 -- 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 283 32、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 162,452,482.00 162,452,482.00 其他说明： 33、资本公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 522,898,866.13 522,898,866.13 其他资本公积 -5,347,126.00 -5,347,126.00 股份支付 2,839,065.55 9,973,663.42 12,812,728.97 合计 520,390,805.68 9,973,663.42 530,364,469.10 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注 1：‘股份支付’本年增加系（1）本公司子公司 CANTOK INTERNATIONAL Inc.无偿授予其总经理 40%股份，授予日该 部分权益工具公允价值归属于本年的部分。 （2）本公司于 2021 年 9 月 13 日召开 2021 年第一次临时股东大会批准实施第一期员工持股计划，2021 年计提员工持股 计划股权激励费用 965.62 万元。 注 2：‘其他’系本公司子公司 CANTOK INTERNATIONAL Inc.无偿授予其总经理 40%股份，本公司享有子公司 CANTOK INTERNATIONAL Inc.权益。 34、库存股 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 回购股份 59,994,749.38 59,994,749.38 合计 59,994,749.38 59,994,749.38 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注：本公司于 2021 年 3 月 11 日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购 公司股份方案的议案》。同意本公司以自有资金采取集中竞价交易方式回购公司股份，用于后续员工持股计划或者股权激励。 回购股份的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币 6,000 万元（含），回购价格不超过人民币 45.00 元/ 股（含）。回购股份的实施期限为自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 12 个月。根据 2021 年 5 月 18 日本公司 披露的《关于回购股份实施完成暨股份变动的公告》，截至 2021 年 5 月 17 日，本次股份回购已实施完毕。本公司通过回 购专用账户以集中竞价交易方式 累计回购公司股份数量 1,801,000 股，占公司总股本的 1.1086%，最高成交价为 36.58 元 /股，最低成交价为 32.15 元/股，成交总金额 59,994,749.38 元（不含 交易费用）。 根据 2021 年 8 月 26 日 第二届董事会第二十一次会议以及 2021 年 9 月 13 日 2021 年第一次临时股东大会审议通过的《上海 矩子科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》。本次员工持股计划涉及的标的股票来源为贵公司已回购的本公司股票， 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 284 本次员工持股计划购买回购股票的价格为 16.66 元/股，认购股份数合计 1,801,000 股。 2021 年 10 月 29 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用 证券账户所持有的 180.1 万股公司股票已于 2021 年 10 月 28 日非交易过户至“上海矩子科技股份有限公司回购专用证券 账户”专用证券账户。 35、其他综合收益 单位：元 项目 期初余额 本期发生额 期末余 额 本期所得 税前发生 额 减：前期计入 其他综合收 益当期转入 损益 减：前期 计入其他 综合收益 当期转入 留存收益 减：所得 税费用 税后归属 于母公司 税后归属 于少数股 东 二、将重分类进损益的其他综合 收益 769,506.50 -212,531.5 2 -212,531.5 2 12,904.11 556,974. 98 外币财务报表折算差额 769,506.50 -212,531.5 2 -212,531.5 2 12,904.11 556,974. 98 其他综合收益合计 769,506.50 -212,531.5 2 -212,531.5 2 12,904.11 556,974. 98 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 36、盈余公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 18,896,289.31 1,540,148.01 20,436,437.32 合计 18,896,289.31 1,540,148.01 20,436,437.32 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 37、未分配利润 单位：元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 324,459,092.93 257,850,138.22 调整后期初未分配利润 324,459,092.93 257,850,138.22 加：本期归属于母公司所有者的净利润 100,744,928.04 89,164,658.84 减：提取法定盈余公积 1,540,148.01 2,555,704.13 应付普通股股利 19,760,131.82 20,000,000.00 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 285 期末未分配利润 403,903,741.14 324,459,092.93 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。 38、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 577,294,897.58 382,774,635.14 474,900,918.67 308,364,995.57 其他业务 10,734,896.28 7,325,702.43 7,354,957.07 4,492,185.38 合计 588,029,793.86 390,100,337.57 482,255,875.74 312,857,180.95 经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值 □ 是 √ 否 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 分部 2 分部 3 分部 4 分部 5 合计 商品类型 其中： 机器视觉设备 2,887,204.09 270,844,083.77 5,522,123.91 279,253,411.77 控制线缆组件 210,663,895.91 210,663,895.91 控制单元与设备 87,377,589.90 87,377,589.90 其他 3,094,939.62 71,292.26 5,522,967.75 2,045,696.65 10,734,896.28 按经营地区分类 其中： 国内 178,839,768.71 254,144,593.50 5,522,123.91 2,045,696.65 440,552,182.80 国外 122,294,934.99 2,958,496.35 22,224,179.72 147,477,611.06 市场或客户类型 其中： 合同类型 其中： 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 286 按商品转让的时 间分类 其中： 按合同期限分类 其中： 按销售渠道分类 其中： 合计 与履约义务相关的信息： 本公司通常与客户签订合同后，按合同约定履行履约义务，以客户取得相关商品或服务控制权时点作为收入确认标准。 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 259,562,045.86 元，其中，246,375,019.32 元预计将于 2022 年度确认收入，13,187,026.54 元预计将于 2023 年度确认收入，0.00 元预计将于 2024 年度确认收入。 其他说明 39、税金及附加 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 1,686,977.55 1,542,982.49 教育费附加 779,391.15 703,490.70 地方教育费附加 519,594.09 468,993.83 其他税费 1,665,436.18 1,659,278.63 合计 4,651,398.97 4,374,745.65 其他说明： 注：其他税费主要包括房产税、土地使用税、印花税等。 40、销售费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 4,692,013.22 4,287,055.18 运输装卸费 309,822.40 286,607.18 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 287 样机摊销费 4,293,997.01 3,751,763.91 业务宣传展览费 2,379,504.68 1,992,563.72 股利支付 1,437,294.38 差旅费 1,251,650.24 1,179,651.60 办事处费用 488,644.28 588,236.69 维保费 576,394.45 418,735.07 其他 747,033.42 551,368.36 合计 16,176,354.08 13,055,981.71 其他说明： 41、管理费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 14,668,666.89 11,791,188.21 资产摊销 3,384,897.93 3,625,951.99 业务招待费 2,922,901.16 2,452,622.04 办公费 2,672,654.75 2,373,648.14 股份支付 2,305,454.25 1,414,008.00 中介服务费用 1,529,207.13 1,903,696.05 租赁物业费 1,865,404.09 1,313,670.24 差旅费 548,461.20 533,359.80 修理费 320,192.55 365,468.16 其他 692,094.89 546,703.37 合计 30,909,934.84 26,320,316.00 其他说明： 注：股份支付本年发生 1）系本公司子公司 CANTOK INTERNATIONAL Inc.无偿授予其总经理 40%股份，授予日该部分 权益工具公允价值归属于本年的部分；2）详见附注十三、2。 42、研发费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 技术开发费 48,453,569.35 28,685,971.00 合计 48,453,569.35 28,685,971.00 其他说明： 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 288 43、财务费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 利息费用 445,007.87 252,239.64 减：利息收入 5,477,711.94 7,480,922.38 加：汇兑损失 3,919,792.80 12,750,811.47 其他支出 252,308.48 272,944.36 合计 -860,602.79 5,795,073.09 其他说明： 注 1：利息费用本年较上年增加，主要系租赁负债未确认融资费用增加所致。 注 2：汇兑损失本年较上年减少，主要系受美元和日币汇率波动影响所致。 44、其他收益 单位：元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 软件退税 9,880,400.00 6,837,500.00 政府补助 799,688.16 4,392,474.77 45、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 1,856,828.09 533,276.90 交易性金融资产在持有期间的投资收益 4,594,777.44 6,512,919.19 交易性金融负债收益 214,147.00 合计 6,451,605.53 7,260,343.09 其他说明： 46、公允价值变动收益 单位：元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产 -237,112.48 237,112.48 合计 -237,112.48 237,112.48 其他说明： 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 289 47、信用减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 其他应收款坏账损失 1,677.94 7,121.24 应收票据坏账损失 37,135.73 -37,135.70 应收账款坏账损失 -1,893,360.70 -527,979.52 合计 -1,854,547.03 -557,993.98 其他说明： 48、资产减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 二、存货跌价损失及合同履约成本减值 损失 -2,449,871.52 -1,020,763.93 合计 -2,449,871.52 -1,020,763.93 其他说明： 49、资产处置收益 单位：元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置收益 -14,387.17 其中：未划分为持有待售的非流动资产 处置收益 其中：固定资产处置收益 -14,387.17 50、营业外收入 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 租金违约金收入 319,288.55 319,288.55 其他 24,580.16 137,790.73 24,580.16 合计 343,868.71 137,790.73 343,868.71 计入当期损益的政府补助： 单位：元 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 290 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特殊补 贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 其他说明： 51、营业外支出 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 10,000.00 10,000.00 10,000.00 非流动资产毁损报废损失 14,658.75 75,719.86 14,658.75 罚款支出 其他 573.99 31,269.21 573.99 合计 25,232.74 116,989.07 25,232.74 其他说明： 52、所得税费用 （1）所得税费用表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 18,066,260.83 18,275,209.32 递延所得税费用 -5,144,410.50 -2,247,447.45 合计 12,921,850.33 16,027,761.87 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位：元 项目 本期发生额 利润总额 111,507,600.47 按法定/适用税率计算的所得税费用 16,726,140.07 子公司适用不同税率的影响 -25,104.39 调整以前期间所得税的影响 398,708.60 非应税收入的影响 -278,524.21 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 126,886.26 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -427,740.55 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 1,534,210.30 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 291 损的影响 研发费加计扣除的影响 -5,132,725.75 所得税费用 12,921,850.33 其他说明 53、其他综合收益 详见附注“七.35 其他综合收益”相关内容。 54、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 政府补助 799,688.15 4,392,474.77 利息收入 6,920,522.31 6,022,724.53 营业外收入 24,580.17 137,790.73 所得税清算退回 1,884,710.32 7,207,995.79 票据保证金 6,754,593.43 4,463,712.20 其他应收、付款净额 671,638.43 1,883,289.35 合计 17,055,732.81 24,107,987.37 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 管理费用付现支出 10,075,583.70 9,489,167.80 销售费用付现支出 4,983,250.14 4,598,427.55 财务费用付现支出 252,308.48 272,944.36 营业外支出付现支出 10,573.99 41,269.21 票据保证金 1,400,363.89 6,754,593.43 合计 16,722,080.20 21,156,402.35 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位：元 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 292 项目 本期发生额 上期发生额 赎回理财产品 1,459,000,000.00 810,000,000.00 美元定期存单到期 53,232,230.38 16,057,577.85 合计 1,512,232,230.38 826,057,577.85 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 购买理财产品 1,459,000,000.00 804,500,000.00 合计 1,459,000,000.00 804,500,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 员工持股计划款 30,004,660.00 合计 30,004,660.00 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 回购股份 59,994,749.38 发行费用 7,726,415.08 支付使用权资产的租赁费 5,092,124.30 合计 65,086,873.68 7,726,415.08 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 55、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位：元 补充资料 本期金额 上期金额 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 293 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 98,585,750.14 92,293,932.39 加：资产减值准备 4,304,418.55 1,578,757.91 固定资产折旧、油气资产折耗、 生产性生物资产折旧 7,528,822.63 7,356,015.37 使用权资产折旧 4,740,598.41 无形资产摊销 530,209.60 318,753.47 长期待摊费用摊销 5,408,383.86 4,760,433.33 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产的损失（收益以“－”号填列） 14,387.17 固定资产报废损失（收益以“－” 号填列） 14,658.75 75,719.86 公允价值变动损失（收益以“－” 号填列） 237,112.48 -237,112.48 财务费用（收益以“－”号填列） 7,074,479.69 11,239,564.95 投资损失（收益以“－”号填列） -6,451,605.53 -7,260,343.09 递延所得税资产减少（增加以 “－”号填列） -5,108,843.63 -2,283,014.32 递延所得税负债增加（减少以 “－”号填列） -35,566.87 35,566.87 存货的减少（增加以“－”号填列） -111,598,189.49 -33,599,207.61 经营性应收项目的减少（增加以 “－”号填列） -51,540,430.79 -75,942,402.56 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） 62,160,450.15 29,641,379.24 其他 10,224,031.12 1,414,008.00 经营活动产生的现金流量净额 26,074,279.07 29,406,438.50 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 448,141,270.22 477,899,749.73 减：现金的期初余额 477,899,749.73 533,331,364.91 加：现金等价物的期末余额 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 294 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -29,758,479.51 -55,431,615.18 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位：元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位：元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 448,141,270.22 477,899,749.73 其中：库存现金 49,638.45 4,718.85 可随时用于支付的银行存款 448,091,631.77 477,895,030.88 三、期末现金及现金等价物余额 448,141,270.22 477,899,749.73 其中：母公司或集团内子公司使用受限制 的现金和现金等价物 4,161,030.76 13,122,324.11 其他说明： 注：‘母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物’系本公司境外子公司 JUTZE Japan Co.,Ltd、CANTOK INTERNATIONAL Inc.的‘现金和现金等价物 ’。 56、所有权或使用权受到限制的资产 单位：元 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 295 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 1,400,363.89 票据保证金、履约保函保证金 应收票据 36,705,083.13 开具银行承兑汇票质押 合计 38,105,447.02 -- 其他说明： 57、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位：元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 其中：美元 9,919,327.44 6.3757 63,242,655.94 欧元 港币 日元 158,610,462.00 0.0554 8,787,019.59 应收账款 -- -- 其中：美元 7,234,922.42 6.3757 46,127,694.86 欧元 港币 长期借款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 其他应收款 其中：日元 4,951,040.00 0.0554 274,287.62 应付账款 其中：美元 270,349.12 6.3757 1,723,664.86 日币 3,070,025.99 0.0554 170,079.44 欧元 73,602.78 7.2197 531,390.01 英镑 470.15 8.6064 4,046.29 其他应付款 其中：美元 5,146.69 6.3757 32,813.75 日元 579,128.00 0.0554 32,083.69 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 296 短期借款 其中：美元 1,012,583.83 6.3757 6,455,930.73 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √ 适用 □ 不适用 境外经营实体 境外主要经营地 记账本位币 记账本位币是否变化 JUTZE Japan Co.,Ltd 日本川崎市 日元 否 CANTOK INTERNATIONAL INC. 美国加利福尼 亚圣马科斯 美元 否 58、政府补助 （1）政府补助基本情况 单位：元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 本公司 七宝企业扶持基金 50,000.00 其他收益 50,000.00 个税手续费返还 437,587.11 其他收益 437,587.11 苏州矩子智能科技有限公司 个税手续费返还 7,695.39 其他收益 7,695.39 稳岗补贴 16,220.70 其他收益 16,220.70 软件退税 9,868,000.00 其他收益 9,868,000.00 苏州矩度电子科技有限公司 2021 年"百千万工程"安全生产 示范企业创建补贴 10,000.00 其他收益 10,000.00 2019 年度经济奖励 103,380.00 其他收益 103,380.00 个税手续费返还 3,999.65 其他收益 3,999.65 2020 年以工代训补贴 1,000.00 其他收益 1,000.00 JUTZE Japan Co.,Ltd 个税手续费返还 355.89 其他收益 355.89 育儿补助 16,729.50 其他收益 16,729.50 Cantok International Inc. 疫情补助 152,719.92 其他收益 152,719.92 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 297 苏州矩墨科技有限公司 软件退税 12,400.00 其他收益 12,400.00 （2）政府补助退回情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 八、合并范围的变更 1、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 1、新设苏州矩墨科技有限公司 根据 2021 年 7 月 2 日 2021 年第三次总经办会议决议，通过关于投资设立全资子公司的议案，同意设立全资子公司苏 州矩墨科技有限公司，注册资本 100 万。2021 年 8 月 10 日取得苏州高新区（虎丘区）行政审批局核发的的营业执照, 统一 社会信用代码：91320505MA26R2XGX0。注册资本 100 万元整，截止 2021 年 12 月 31 日，实收 100 万元。 2、新设深圳矩子科技有限公司 根据 2021 年 9 月 22 日 2021 年第四次总经办会议决议，通过关于投资设立全资子公司的议案，同意设立全资子公司深 圳矩子科技有限公司，注册资本 100 万。2021 年 10 月 13 日取得深圳市市场监督管理局核发的的营业执照, 统一社会信用代 码：91440300MA5H18R514。注册资本 100 万元整。 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 苏州矩子智能科 技有限公司 苏州 苏州 生产/销售 100.00% 同一控制下企业 合并取得的子公 司 苏州矩度电子科 技有限公司 苏州 苏州 生产/销售 100.00% 同一控制下企业 合并取得的子公 司 JUTZE Japan Co.,Ltd 日本川崎市 日本川崎市 研发 100.00% 同一控制下企业 合并取得的子公 司 Cantok International Inc. 美国 美国 生产/销售 60.00% 设立 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 298 苏州矩浪科技有 限公司 苏州 苏州 生产/销售 100.00% 设立 苏州矩墨科技有 限公司 苏州 苏州 研发 100.00% 设立 深圳矩子科技有 限公司 深圳 深圳 销售 100.00% 设立 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： （2）重要的非全资子公司 单位：元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 Cantok International Inc. 40.00% -2,159,177.90 495,688.89 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位：元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 Cantok Internati onal Inc. 1,710,91 6.61 57,243.7 1 1,768,16 0.32 528,938. 08 0.00 528,938. 08 6,502,96 2.11 64,103.2 9 6,567,06 5.40 472,525. 88 472,525. 88 单位：元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 Cantok International Inc. -5,397,944.76 -5,481,236.54 -4,127,281.53 -4,455,457.61 -4,600,485.40 -3,469,067.09 其他说明： 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 299 十、与金融工具相关的风险 本公司的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工 具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控 以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 1、各类风险管理目标和政策 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水 平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临 的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 （1）市场风险 1）汇率风险 本公司承受汇率风险主要与美元、欧元和日元有关，本公司及本公司子公司苏州矩度电子科技有限公司部分业务以美 元和欧元进行销售，境外子公司 JUTZE Japan Co.,Ltd 以日元进行采购与销售，境外子公司 Cantok International Inc. 以美元进行采购与销售，除上所述本公司的其它主要业务活动以人民币计价结算。于2021年12月31日，除下表所述资产及负 债的美元、欧元、日元余额外，本公司资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的汇率风险可能对本公 司的经营业绩产生影响。 项目 2021年12月31日 2020年12月31日 货币资金——美元 63,242,655.94 122,053,558.66 货币资金——日元 8,787,019.59 7,621,167.73 应收账款——美元 46,127,694.86 50,872,428.60 应收账款——日元 1,211,420.13 其他应收款——日元 274,287.62 312,905.73 预付账款——美元 436,426.83 121,556.47 预付账款——日元 229,518.32 296,424.77 预付账款——欧元 384,274.05 108,823.98 应付账款——美元 1,723,664.86 应付账款——欧元 531,390.01 应付账款——日元 170,079.44 125,006.50 应付账款——英镑 4,046.29 预收账款——美元 536,860.14 231,846.66 预收账款——欧元 5,643.64 6,273.14 其他应付款——日元 32,083.69 673,665.86 其他应付款——美元 32,813.75 154,457.43 短期借款-美元 6,455,930.73 6,524,900.00 本公司密切关注汇率变动对本公司的影响。 对于外汇风险，本公司重视对外汇风险管理政策和策略的研究。随着国际市场销售规模的不断扩大，若发生人民币升 值等本公司不可控制的风险时，本公司将通过调整销售政策降低由此带来的风险。 2）利率风险 本公司的利率风险产生于银行借款等带息债务。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金 融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。于2021 年12月31日，本公司的带息债务包括以美元计价的固定利率借款合同，金额合计为100万美元（折合人民币 6,375,700.00 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 300 元）（2020年12月31日：1,000,000.00美元（折合人民币6,524,900.00元）） 本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款，本公司的目 标是保持其浮动利率。 本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本公司的政策是保持这些借款的 浮动利率，以消除利率变动的公允价值风险。 3）价格风险 本公司以市场价格销售机器视觉设备、控制线缆组件、控制单元及设备等产品，因此受到此等价格波动的影响。 （2）信用风险 于2021年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司 金融资产产生的损失，具体包括： 合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口， 但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。 为降低信用风险，本公司采取必要的措施回收过期债权。此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回 收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。 本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。 本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。除应收账款金额前五名外，本公司无其他重大信 用集中风险。 应收账款前五名金额合计：122,010,534.78 元。 （3）流动风险 流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来 履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资 金。本公司管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信 额度，减低流动性风险。 本公司将银行借款作为部分资金来源。于2021年12月31日，本公司尚未使用的银行借款额度为123,600,000.00元（2020 年12月31日：72,901,000.00元），其中本公司尚未使用的短期银行借款额度为123,600,000.00元（2020年12月31日： 72,901,000.00元）。 本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下： 2021年12月31日金额： 项目 一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计 金融资产 货币资金 487,795,834.11 487,795,834.11 应收票据 36,705,083.13 36,705,083.13 应收账款 242,837,402.00 242,837,402.00 应收融资款 18,376,964.10 18,376,964.10 其它应收款 1,941,315.30 1,941,315.30 金融负债 短期借款 6,455,930.73 6,455,930.73 应付票据 36,581,654.24 36,581,654.24 应付账款 70,898,241.14 70,898,241.14 其它应付款 35,492,912.76 35,492,912.76 2、敏感性分析 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 301 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变 量很少孤立的发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在 假设每一变量的变化是独立的情况下进行的。 （1）外汇风险敏感性分析 在其它变量不变的情况下，汇率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下： 项目 汇率变动 2021年度 2020年度 对净利润 的影响 对股东权 益的影响 对净利润 的影响 对股东权 益的影响 所有外币 对人民币升值5% 5,499,468.23 5,499,468.23 8,744,106.82 8,744,106.82 对人民币贬值5% -5,499,468.23 -5,499,468.23 -8,744,106.82 -8,744,106.82 （2）利率风险敏感性分析 利率风险敏感性分析基于下述假设：市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用；对于以公允价值计量的 固定利率金融工具，市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用；以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融 工具及其它金融资产和负债的公允价值变化。 在上述假设的基础上，在其它变量不变的情况下，利率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下： 项目 利率变动 2021年度 2020年度 对净利润 的影响 对股东权 益的影响 对净利润 的影响 对股东权 益的影响 浮动利率借款 增加1% -54,193.45 -54,193.45 -55,461.65 -55,461.65 浮动利率借款 减少1% 54,193.45 54,193.45 55,461.65 55,461.65 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位：元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- （2）权益工具投资 35,000,000.00 35,000,000.00 （三）其他权益工具投资 9,440,104.99 9,440,104.99 应收款项融资 18,376,964.10 18,376,964.10 持续以公允价值计量的 资产总额 62,817,069.09 62,817,069.09 二、非持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 302 2、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 对于持续和非持续的第二层次的公允价值计量，除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 3、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。第三层次输入值包括不能直接观察和无法由可观察市场数据验证的未 来现金流量、企业使用自身数据作出的财务预测等。 4、本期内发生的估值技术变更及变更原因 无 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 持股比例 母公司对本企业的 表决权比例 本企业的母公司情况的说明 （1）控股股东及最终控制方 本公司的实际控制人系杨勇，共控制本公司 31.19% 股份。 自然人股东杨勇直接持有本公司24.13%股份，通过持有上海矩子投资管理有限公司间接持有本公司3.53%股份，即通过 直接和间接方式合计持有本公司27.66% 股份。 另外，杨勇担任上海矩子投资管理有限公司法定代表人/执行董事，并直接持有上海矩子投资管理有限公司50.00%的股 份，且上海矩子投资管理有限公司为杨勇一致行动人，上海矩子投资管理有限公司直接持有本公司7.05％的股份，因此，杨 勇通过上海矩子投资管理有限公司控制本公司7.05％的股份。 综上，杨勇实际控制本公司共计31.19%的股份。 （2）控股股东所持股份及其变化 控股股东 持股金额 持股比例% 年末余额 年初余额 年末比例 年初比例 杨勇 39,193,200.00 39,193,200.00 24.13 24.13 本企业最终控制方是杨勇先生。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注“九、1.（1）企业集团的构成”相关内容。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 303 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 成都乐创自动化技术股份有限公司 本公司持股 5.77% 其他说明 4、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 成都乐创自动化技 术服务有限公司 材料/设备 2,970,402.68 3,000,000.00 否 1,581,238.94 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关键管理人员报酬 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 薪酬合计 4,461,234.90 4,144,974.92 5、关联方应收应付款项 （1）应付项目 单位：元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 成都乐创自动化技术股份有 限公司 624,000.01 606,000.01 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 304 公司本期授予的各项权益工具总额 10,224,031.12 公司本期行权的各项权益工具总额 10,224,031.12 公司本期失效的各项权益工具总额 0.00 其他说明 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 授予日权益工具公允价值的确定方法 市场价值 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 15,163,877.26 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 10,224,031.12 其他说明 注 1：2017 年 3 月 10 日，本公司第一届董事会第五次会议审议通过《关于投资设立美国控股子公司的议案》；同意本公司与 Horatio Quinones 共同出资在美国加利福尼亚州设立 Cantok Iternational Inc，本公司持股比例为 60%。 本公司投资总额 205 万美元，本公司提供第一笔投资款之时即被授予美国子公司 60%股份；Horatio Quinones 于美国子公司 成立之时，根据协议约定的权利和义务拥有美国子公司 40%的股份，作为激励其持续为美国子公司工作的回报。 Horatio Quinones 无偿享有美国子公司的 40%的股份作为其为美国子公司服务的对价，本公司判断该行为应该作为股份支付 处理。 注 2：根据 2021 年 8 月 26 日 第二届董事会第二十一次会议以及 2021 年 9 月 13 日 2021 年第一次临时股东大会审议通过的 《上海矩子科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》。本次员工持股计划涉及的标的股票来源为贵公司已回购的本公 司股票，本次员工持股计划购买回购股票的价格为 16.66 元/股，认购股份数合计 1,801,000 股。 2021 年 10 月 29 日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用 证券账户所持有的 180.1 万股公司股票已于 2021 年 10 月 28 日非交易过户至“上海矩子科技股份有限公司回购专用证券 账户”专用证券账户。 公司于 2021 年 9 月 13 日召开 2021 年第一次临时股东大会批准实施第一期员工持股计划，并于 2021 年 10 月 28 日将 回购的 180.1 万股股票完成过户；2021 年计提第一期员工持股计划股权激励费用 965.62 万元，增加“资本公积”。 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 截至 2021 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大承诺事项。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 截止 2021 年 12 月 31 日，本公司无其他重大或有事项。 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 305 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 十五、资产负债表日后事项 1、利润分配情况 单位：元 拟分配的利润或股利 24,367,872.30 2、其他资产负债表日后事项说明 除存在上述资产负债表日后事项披露事项外，本公司无其他重大资产负债表日后事项。 十六、其他重要事项 1、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 根据本公司的内部组织结构、管理要求及内部报告制度，本公司的经营业务划分为机器视觉设备、控制线缆组件与控 制单元及设备两个报告分部，这些报告分部是以内部组织结构、管理要求、内部报告制度基础确定的。本公司的管理层定期 评价这些报告分部的经营成果，以决定向其分配资源及评价其业绩。 分部报告信息根据各分部向管理层报告时采用的会计政策及计量标准披露，这些计量基础与编制财务报表时的会计与 计量基础保持一致。 （2）报告分部的财务信息 单位：元 项目 机器视觉设备 控制线缆组件与控制单 元及设备 分部间抵销 合计 主营业务收入 279,253,411.77 366,098,180.65 68,056,694.84 577,294,897.58 其中：对外交易收入 279,253,411.77 298,041,485.81 577,294,897.58 分部间交易收入 68,056,694.84 68,056,694.84 主营业务成本 164,254,671.97 284,676,628.89 66,156,665.72 382,774,635.14 未分配之公司收入 28,210,458.68 期间费用 51,429,111.78 34,024,143.96 85,453,255.74 未分配之其他支出 25,769,864.91 分部利润总额（亏损总 额） 63,569,628.02 47,397,407.80 111,507,600.47 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 306 资产总额 916,144,848.34 348,732,090.00 48,329,340.39 1,216,547,597.95 未分配公司资产 68,942,223.18 负债总额 113,552,542.29 124,658,633.30 46,429,311.27 191,781,864.32 未分配负债 35,492,912.76 2、其他 截止2021年12月31日，本公司无需要披露的其他重要事项。 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 其中： 按组合计提坏账准 备的应收账款 168,891, 524.59 100.00% 7,119,70 1.18 4.22% 161,771,8 23.41 148,961,5 31.70 100.00% 6,050,931 .33 4.06% 142,910,60 0.37 其中： 合计 168,891, 524.59 100.00% 7,119,70 1.18 4.22% 161,771,8 23.41 148,961,5 31.70 100.00% 6,050,931 .33 4.06% 142,910,60 0.37 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备：7,119,701.18 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 6 个月以内（含 6 个月） 119,133,658.20 1,191,336.58 1.00% 7 个月-1 年（含 1 年） 28,901,777.73 1,445,088.89 5.00% 1-2 年（含 2 年） 7,405,720.22 2,221,716.07 30.00% 2-3 年（含 3 年） 641,510.71 320,755.36 50.00% 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 307 3 年以上 1,940,804.28 1,940,804.28 100.00% 合计 158,023,471.14 7,119,701.18 -- 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 158,903,489.38 其中：6 个月以内（含 6 个月） 130,001,711.65 7 个月-1 年（含 1 年） 28,901,777.73 1 至 2 年 7,405,720.22 2 至 3 年 641,510.71 3 年以上 1,940,804.28 3 至 4 年 119,831.10 4 至 5 年 506,178.93 5 年以上 1,314,794.25 合计 168,891,524.59 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 坏账准备 6,050,931.33 1,107,982.10 39,212.25 7,119,701.18 合计 6,050,931.33 1,107,982.10 39,212.25 7,119,701.18 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 308 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 的比例 坏账准备期末余额 单位一 48,049,461.37 28.45% 1,854,223.35 单位二 17,337,469.16 10.27% 1,047,561.14 单位三 13,794,717.90 8.17% 137,947.18 单位四 13,650,360.41 8.08% 248,421.63 单位五 9,429,237.76 5.58% 94,292.38 合计 102,261,246.60 60.55% 2、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 3,837,060.01 3,805,033.36 合计 3,837,060.01 3,805,033.36 （1）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 押金、保证金 339,656.84 638,916.84 外部往来款 166,116.52 关联方往来 3,497,403.17 3,000,000.00 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 309 合计 3,837,060.01 3,805,033.36 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 1,677.94 1,677.94 2021 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 本期转回 1,677.94 1,677.94 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 3,627,703.01 其中：6 个月以内（含 6 个月） 3,592,703.17 7 个月-1 年（含 1 年） 34,999.84 1 至 2 年 46,000.00 2 至 3 年 121,432.00 3 年以上 41,925.00 4 至 5 年 35,875.00 5 年以上 6,050.00 合计 3,837,060.01 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 外部往来款 1,677.94 1,677.94 0.00 合计 1,677.94 1,677.94 0.00 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 310 单位名称 转回或收回金额 收回方式 4）本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 苏州矩浪科技有限公 司 往来款 3,000,000.00 1-2 年 78.19% CANTOK INTERNATIONAL INC. 往来款 497,403.17 0-6 个月 12.96% 上海七宝经济发展有 限公司 押金、保证金 109,314.00 2-3 年 2.85% 比亚迪汽车工业有限 公司 押金、保证金 50,000.00 0-6 个月 1.30% 浙江大华技术股份有 限公司 押金、保证金 40,000.00 1-2 年 1.04% 合计 -- 3,696,717.17 -- 96.34% 3、长期股权投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 287,770,603.20 287,770,603.20 239,627,448.58 239,627,448.58 对联营、合营企 业投资 9,440,104.99 9,440,104.99 7,958,276.90 7,958,276.90 合计 297,210,708.19 297,210,708.19 247,585,725.48 247,585,725.48 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 311 （1）对子公司投资 单位：元 被投资单位 期初余额(账 面价值) 本期增减变动 期末余额(账面 价值) 减值准备期末 余额 追加投资 减少投资 计提减值准备 其他 苏州矩子智能 科技有限公司 114,059,633.5 8 3,313,851.75 20,000,000.00 97,373,485.33 Cantok International Inc. 13,367,815.00 58,137.75 13,425,952.75 苏州矩度电子 科技有限公司 100,000,000.0 0 3,555,015.75 103,555,015.75 苏州矩浪科技 股份有限公司 12,200,000.00 60,016,149.37 72,216,149.37 苏州矩墨科技 有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 深圳矩子科技 有限公司投资 款 200,000.00 200,000.00 合计 239,627,448.5 8 68,143,154.62 20,000,000.00 287,770,603.20 （2）对联营、合营企业投资 单位：元 投资单位 期初余额 (账面价 值) 本期增减变动 期末余额 (账面价 值) 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 成都乐创 自动化技 术股份有 限公司 7,958,276 .90 1,856,828 .09 375,000.0 0 9,440,104 .99 小计 7,958,276 .90 1,856,828 .09 375,000.0 0 9,440,104 .99 合计 7,958,276 .90 1,856,828 .09 375,000.0 0 9,440,104 .99 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 312 （3）其他说明 注 1：根据 2021 年 7 月 2 日 2021 年第三次总经办会议决议，通过关于投资设立全资子公司的议案，同意设立全资子公司苏 州矩墨科技有限公司，注册资本 100 万，此事项在公司管理层决策范围内，无需提交公司董事会、股东大会审议。2021 年 8 月 10 日取得苏州高新区（虎丘区）行政审批局核发的的营业执照。 注 2：根据 2021 年 9 月 22 日 2021 年第四次总经办会议决议，通过关于投资设立全资子公司的议案，同意设立全资子公司 深圳矩子科技有限公司，注册资本 100 万，此事项在公司管理层决策范围内，无需提交公司董事会、股东大会审议。2021 年 10 月 13 日取得深圳市市场监督管理局核发的的营业执照。 4、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 277,857,275.67 256,797,137.75 206,189,706.04 175,842,356.23 其他业务 6,114,589.26 3,799,166.52 3,703,637.21 1,693,102.68 合计 283,971,864.93 260,596,304.27 209,893,343.25 177,535,458.91 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 分部 2 合计 商品类型 其中： 机器视觉设备 277,857,275.67 277,857,275.67 其他 6,114,589.26 6,114,589.26 按经营地区分类 其中： 国内 259,992,434.01 259,992,434.01 国外 23,979,430.92 23,979,430.92 市场或客户类型 其中： 合同类型 其中： 按商品转让的时间分类 其中： 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 313 按合同期限分类 其中： 按销售渠道分类 其中： 合计 与履约义务相关的信息： 本公司通常与客户签订合同后，按合同约定履行履约义务，以客户取得相关商品或服务控制权时点作为收入确认标准。 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 107,362,045.86 元，其中，96,975,019.32 元预计将于 2022 年度确认收入，10,387,026.54 元预计将于 2023 年度确认收入，0.00 元预计将于 2024 年度确认收入。 其他说明： 5、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 1,856,828.09 533,276.90 交易性金融资产在持有期间的投资收益 4,219,068.53 6,400,032.88 其他权益工具投资在持有期间取得的股利 收入 20,000,000.00 20,000,000.00 合计 26,075,896.62 26,933,309.78 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按 照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外） 799,688.16 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 4,594,777.44 上海矩子科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 314 处置交易性金融资产交易性金融负债和可 供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 318,635.97 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,856,828.09 减：所得税影响额 825,115.44 少数股东权益影响额 61,087.96 合计 6,683,726.26 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 9.74% 0.62 0.62 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 9.09% 0.58 0.58 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称