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神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 1 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告 2018 年 03 月 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人王继春、主管会计工作负责人陈飞及会计机构负责人(会计主管 人员)李冰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告所涉及的发展战略及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者 的实质承诺。投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理 解计划、预测与承诺之间的差异。 当前，公司已经进入发展新阶段，须防范下述可能发生的风险： （1）战略升级、规模扩大可能发生的人才支撑风险。研发、营销人才，特 别是高端人才，不能及时到位，或者现有人才安排、激励不当造成核心人才流 失，将导致公司战略规划因为人才支撑不足而不能如期实施的风险。必须更加 强调人才战略，在加快高端人才招聘的同时，要特别注意现有人才作用的发挥、 岗位调配与多方位激励。 （2）业务门类增加可能导致的产品质量与服务不到位的风险。公司现在的 业务范围由身份认证扩展到行业深耕与智能认知，产品技术含量与复杂程度均 提升到新高度，如果产品/方案质量出现系统性的缺陷，或者技术响应与售后服 务不能及时跟进，将会拖累公司年度计划并对品牌造成不利影响。公司各方面、 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 3 各功能模块都必须明确主攻方向，聚焦重点、形成拳头，优先把公司战略布局 内的重点工作保质保量按时完成。 （3）机构增加可能导致的管理风险。随着公司分支机构与合资、参股、并 购企业数量的增加，公司经营规模扩大，如何能长期做到理念趋同、步调一致、 协同发展、资源共享，也是对公司管理层严峻的考验，应对处理不当也会给企 业带来风险。该事项必须列为公司董事会与管理内控委员会的重要议程，运营 管理中心直接负责，赋权、明责、激励、审计、监察相结合，形成有效的管理 机制，逐步完善系统的管理制度与流程。 （4）商誉减值风险。 随着公司收购、并购等外延式拓展，形成了非同一 控制下企业合并的情况。若未来宏观经济形势变化，或被合并企业经营出现不 利变化，则存在商誉减值的风险，将会对上市公司当期损益造成不利影响。公 司除了继续严格按照“协同性、先进性、成长性、互补性、融合性”五项标准考 察、筛选标的外，必须加强对被合并企业施行完善的投后管理，进行有效的资 源整合，发挥各公司间的技术、市场协同效应，促进合并企业持续稳定发展， 最大限度地避免或降低商誉减值风险。 （5）战略升级过渡期业绩下滑风险。 在公司战略升级转型过程中，公司 不断加大对人工智能领域的研发、市场等综合投入，在此过程中如果身份认证 与行业深耕业务不能按计划实现理想的接续，这两个梯次业务整体上营业收入、 利润不能较快增长，就难免出现公司整体业绩同比大幅下滑的风险。公司必须 在三个梯次业务之间合理分配人财物资源，攻关人工智能业务的同时，采取有 效措施避免身份认证业务滑坡，切实保证行业深耕业务形成产业规模，协同外 延发展项目按协议产生应有的效益。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 4 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 160,000,000 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 5 目录 第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................2 第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................7 第三节 公司业务概要......................................................................................................................10 第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................16 第五节 重要事项..............................................................................................................................38 第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................55 第七节 优先股相关情况..................................................................................................................60 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................61 第九节 公司治理..............................................................................................................................69 第十节 公司债券相关情况..............................................................................................................77 第十一节 财务报告..........................................................................................................................78 第十二节 备查文件目录................................................................................................................152 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 6 释义 释义项 指 释义内容 本公司、神思电子、公司 指 神思电子技术股份有限公司 神思投资 指 山东神思科技投资有限公司 神思旭辉 指 神思旭辉医疗信息技术有限责任公司 神思依图 指 神思依图（北京）科技有限公司 福建朗方 指 福建朗方信息技术有限公司（2017 年 7 月 4 日更名为“神思朗方（福 建）信息技术有限公司） 神思朗方 指 神思朗方（福建）信息技术有限公司 神思投资管理 指 神思投资管理（济南）有限公司 因诺微 指 因诺微科技（天津）有限公司 百应科技 指 百应科技（北京）有限公司 股东大会 指 神思电子技术股份有限公司股东大会 董事会 指 神思电子技术股份有限公司董事会 监事会 指 神思电子技术股份有限公司监事会 公司章程 指 神思电子技术股份有限公司章程 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 保荐机构、招商证券 指 招商证券股份有限公司 审计机构、信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元 指 人民币元 本报告期 指 2017 年 1-12 月 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 7 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 神思电子 股票代码 300479 公司的中文名称 神思电子技术股份有限公司 公司的中文简称 神思电子 公司的外文名称（如有） Synthesis Electronic Technology Co.,Ltd 公司的法定代表人 王继春 注册地址 山东省济南市高新区舜华西路 699 号 注册地址的邮政编码 250101 办公地址 山东省济南市高新区舜华西路 699 号 办公地址的邮政编码 250101 公司国际互联网网址 电子信箱 main@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李宏宇 陈露 联系地址 山东省济南市高新区舜华西路 699 号 山东省济南市高新区舜华西路 699 号 电话 0531-88878969 0531-88878969 传真 0531-88878968 0531-88878968 电子信箱 security@ security@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 8 会计师事务所办公地址 济南市经十路 17703 号华特广场 6 层 签字会计师姓名 郝先经 姜晓东 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 招商证券股份有限公司 北京市西城区金融街甲 9 号金 融街中心 7 层 王炳全 吴虹生 2015.6.12-2018.12.31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 营业收入（元） 355,685,323.00 279,334,476.80 27.33% 349,194,914.82 归属于上市公司股东的净利润 （元） 17,143,837.09 20,605,805.73 -16.80% 49,424,916.17 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 13,168,877.90 13,286,928.19 -0.89% 45,699,844.14 经营活动产生的现金流量净额 （元） -48,998,450.49 -47,127,107.26 -3.97% 15,198,014.84 基本每股收益（元/股） 0.1071 0.1288 -16.85% 0.3530 稀释每股收益（元/股） 0.1071 0.1288 -16.85% 0.3530 加权平均净资产收益率 4.22% 5.10% -0.88% 16.60% 2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增减 2015 年末 资产总额（元） 566,737,946.10 509,947,048.31 11.14% 500,249,322.77 归属于上市公司股东的净资产 （元） 409,619,763.11 402,075,926.02 1.88% 405,470,120.29 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 75,476,585.74 72,876,843.78 92,333,837.52 114,998,055.96 归属于上市公司股东的净利润 6,695,393.29 2,026,472.65 2,630,678.84 5,791,292.31 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 6,555,216.55 1,806,553.18 2,455,350.89 2,351,757.28 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 9 经营活动产生的现金流量净额 -27,789,536.20 -57,622,808.64 629,395.09 35,784,499.26 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 24,189.89 2,240.14 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 4,775,577.00 8,592,800.00 4,401,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -38,612.35 -1,153.59 -13,569.16 减：所得税影响额 696,796.66 1,296,958.76 664,598.95 少数股东权益影响额（税后） 65,208.80 合计 3,974,959.19 7,318,877.54 3,725,072.03 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 10 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，依据公司“从行业深耕到行业贯通，从身份认别到智能认知”的升级战略，进一步把公司的主营业务划分为三 个梯次9项类别：第一个梯次为身份认证业务，包括传统身份认证及互联网身份认证；第二个梯次为行业深耕业务，包括移 动展业、便捷支付、计算机视觉与银医自助；第三个梯次为人工智能（智能认知）业务，包括行业服务机器人、智能知识管 理系统与自助设备智能化升级。各项主营业务之间互相关联，技术、模块、方案相互穿透融合。以下分述各项主营业务、行 业状况以及公司的经营模式： （一）报告期主营业务及其行业状况 1、身份认证业务 身份认证现在是公司第一个梯次的主营业务，在传统的身份认证业务基础上，报告期又新增互联网身份认证业务。 （1）传统身份认证业务 公司传统身份认证业务就是IPO阶段的主营业务（详见公司招股说明书与此前期报告）。报告期内公司继续为金融、公 安、通信、社保、医疗等行业用户提供各种形态的身份证验证终端、接口软件以及行业应用系统软件。 报告期内，根据公安部主管部门要求，公司组织开发、技术支持、销售与售后服务等各方面力量，积极参与身份证阅读 机具适读外国人永久居留证的设备升级工作，公司产品首批入围外国人永久居留证功能居民身份证阅读机具产品名录，较为 圆满地完成了全国范围内已售海量身份证阅读机具的适应性升级任务，受到众多行业客户的好评。 与此同时，按照公安部主管部门部署，公司组织精干研发力量，全面启动身份验证机具增加指纹比对功能的资格复审与 产品检测、认证工作，为即将到来的全国范围内身份认证增加指纹验证的产品换代机会奠定基础。至2017年12月31日，公司 已有6款机具已获新的指纹核验机具认证证书。 总体上说，虽然报告期内不断出现新的行业需求，但是传统身份认证业务呈现下降趋势，总量（公安部指定的安全模块 生产单位统计数据）、价格同步都有所降低。尽管报告期内主管部门正式启动了身份证阅读增加指纹验证的规划，但此前业 内期盼的全国范围内身份证阅读机具全面升级换代的高潮迟迟未到。报告期内，公司与深圳华视一起继续保持行业前列位置。 （2）互联网身份认证业务 互联网身份认证基于公司成熟的人脸识别与可信身份认证平台技术，是“互联网+”服务的新业态之一。在经过首次现场 身份验证、信息采集与注册之后（使用专用可信终端），通过互联网传送的现场照片与查询到的国家数据库中的本人数据库 照片比对来完成远程身份认证（通过专用验签服务器）。基于该项服务，人们使用手机、足不出户就能办理多种需要验证身 份的对公业务或中介业务，诸如领取养老金的年度生存认证，工商登记、银行开户的企业法人身份认证，各类中介业务的对 方身份认证。 互联网+可信身份认证业务主要由公安部第一研究所推动，报告期内已在广东试点试行，有望推广到全国。公司基于在 身份认证行业的优势地位与成熟的人脸识别技术，加大对互联网身份认证业务的研发投入，密切与公安部一所协同，第一时 间购置验签服务器与可信身份认证终端，架构面向社会的泛行业互联网+可信身份认证平台，报告期末公司该项业务已经成 熟，与当地人社、工商合作的互联网身份认证方案开始商务落地或上线试用。在山东等区域内，公司的互联网+可信身份认 证业务占有一定的先机。 2、行业深耕业务 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 11 行业深耕是公司第二梯次的主营业务，细分为移动展业、便捷支付、计算机视觉与银医自助4个类别。 （1）移动展业 公司的移动展业产品包括安全加固平板电脑、多功能终端与配套管理软件，以及便携式发卡机、便携式发KEY机，它 们分别或共同组成“非现金移动柜台”，主要用于各类银行的移动信贷、开卡、理财、营销业务，可助力金融机构“网点智能 自助化、业务营销移动化”的业务转型。 报告期内，针对新型移动展业系统，已经招标选型的银行机构约占四到五成（其中大多数尚处于小批量采购阶段），市 场空间仍然可观。报告期内，在该细分行业领域构成业务竞争的厂家包括升腾资讯、信雅达、至高通信、江苏国光、华信智 能、长城信息等六七个厂家，多数是上市公司/上市公司子公司。从产品技术先进性、功能齐全性、造型美观度以及实际中 标结果看，报告期内公司的移动展业方案呈现出较强的市场竞争力，处于一线品牌位置。 （2）便捷支付 公司的便捷支付系统由聚合支付终端及综合支付服务平台组成，兼容二维码扫码支付（微信、支付宝等）与手机NFC/ 银行卡 “快闪”支付，可应用于各类零售市场、便利店、医院、公交、出租等场所。其中公司首创的小额聚合支付电子秤， 适用于城乡社区菜市场（其中许多生鲜蔬菜、水产零售场景不适用标准品名电子秤）。报告期内，公司融合成熟的身份认证、 便捷支付、人脸识别、人工智能技术，开始与合作伙伴一起拓展生鲜超市新零售业务。 神思电子的便捷支付解决方案是移动支付领域一个细分的组成部分。报告期内，在移动支付领域，支付宝、微信扫码支 付先入为主占了先机，手机扫码支付成为各类小额支付的流行手段。另一方面，由于公司的聚合支付模块除了兼容各类二维 码扫码支付功能外，还具备手机NFC、银行卡“快闪”支付功能，用户只需把手机或银行卡靠近聚合支付模块的读卡区，不需 打开手机应用界面扫码就可完成付费，对于乘地铁、坐公交等时间急迫的应用场景，用户习惯后体验会更好。报告期内，在 聚合支付技术领域，传统的POS机厂家，如联迪、新大陆都能提供具备聚合支付功能的POS机升级产品，在其传统的市场领 域（商超、餐饮等），公司产品不具优势，也不参与竞争。公司的聚合支付模块具备银联入网资质，适于嵌入某些零售设备 构成一体机，如自动售货机、公交车收费POS、充电桩等；公司首创的聚合支付电子秤填补了市场空白，正在与部分银行、 银联合作培养用户使用习惯，在城乡社区菜市场具备一定的竞争优势。 （3）计算机视觉 公司的计算机视觉产品，基于公司控股子公司神思依图1:1或1：N的人脸识别技术及公司差异化的配套终端，架构出查 验、入住、办税、考试、用工与通关等多项解决方案，主要应用于移动警务、税务办理、宾馆住宿、教育考试、治安卡口、 建筑工地实名管理领域。报告期内，公司开始与合作伙伴一起架构、开发以刷脸自助就餐与营养分析为特征的智慧食堂解决 方案。 计算机视觉业务，广义上说是用摄影机/摄像头和计算机/处理器代替人眼对目标进行识别、跟踪和测量等机器视觉的应 用，原则上适用于安防、金融、医疗、民生等领域，近年来首先在安防领域爆发。报告期内，安防行业计算机视觉业务市场 已成“红海”状态，上百家参与竞争的企业包括以海康威视为代表的传统巨头，以苏州科达为代表的第二阵营，以依图、商汤、 旷世为代表的“独角兽”，以及众多中小企业，BAT与华为近期也加入其中。 公司的计算机视觉产品，主要面向对实名制有特殊要求的子行业，其市场竞争力取决于多方面因素，主要包括：针对各 类应用场景开发的差异化终端的实用性与成熟度，人脸/车牌车型识别算法先进性，安防领域的客户资源以及从业经验，等 等。公司的各类计算机视觉方案经过了在新疆反恐一线、河北环京安保“护城河”、十九大安保批量商用检验，在新疆、河北、 山东等省区表现出一定的竞争优势。 （4）银医自助 公司的银医自助产品包括医院大厅的自助设备、医生诊室的诊间支付终端以及配套管理软件。利用各种类型的自助设备， 就医者可完成注册、挂号、预约、充值/缴费、打印、查询等项业务；凭借医生台席上的诊间支付终端，就医者用就诊卡、 银行卡、社保卡或身份证就可现场完成缴费，不用再到专门的收费处缴费，提高了诊疗效率，受到就诊者与医护人员的普遍 欢迎。报告期内，公司控股子公司神思旭辉完成了手术室自助更衣系统与家用健康医疗一体机的开发，并且进入试销、试用 阶段。手术室自助更衣系统帮助医院实现手术区域医疗辅助行为的智能化管理；家用健康医疗一体机与配套大数据平台属于 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 12 智能居家护理产品，可为居家人员或养老服务机构提供健康数据采集分析、慢病智能监测以及医养结合增值服务。 报告期内，神思旭辉进一步升级了银医自助与诊间支付软硬件方案，迅速实现市场占位。目前，在浙江、山东、江苏等 启动较早的省区，已经上线或已经招标选型银医自助方案的三甲/二甲医院约占2/3，全国若干省区尚属市场空白，市场空间 可观。截止报告期末，国内能够提供类似解决方案的其他厂家包括长城医疗、柯丽尔、汇利斯通、易联众、证通电子、国光 信息等七八个厂家，多数是上市公司/上市公司子公司，神思旭辉属于一线品牌，并且率先开始了银医自助设备的智能化升 级，处于较为有利的竞争地位。 3、人工智能业务 人工智能（智能认知）为公司第三个梯次的主营业务，细分为行业服务机器人、自助设备智能化升级与智能知识管理系 统等3个类别，都植根于一个完整的开发体系。 （1）行业服务机器人 公司基于对行业用户业务的深入理解与行业服务经验的积累，基于Watson认知计算技术与行业知识库，倾力打造行业 服务机器人，报告期内完成了机器人会话式人工智能算法、GPU视觉模块、嵌入式应用平台、知识采编平台等多项研究开发 工作，在自然语言对话、场景模型构建、一键训练学习、新型人机交互、机器人操作系统等多个领域实现了技术创新。公司 的行业服务机器人“小神”适用于金融、通信、医疗等各类营业网点以及人社、公安等政务机构服务大厅，通过自然语言交互， 可向用户提供迎宾引导、业务咨询、问题解答、信息推送等个性化服务，已经开始在省内外的医院、银行、人社等政务机构 小批量商务落地。 公司的行业服务机器人“小神”是具备较高程度人工智能的类人机器人，与市面上标称为服务机器人的绝大多数产品有显 著的区别。与“小神”应用场景相近的行业服务机器人，报道较多的包括国外的Pepeer（日本软银）、国内的“娇娇”（南大电 子）与“晓曼”（科大讯飞），鉴于感知能力、认知计算能力、成熟度、行业知识库建设进程以及深度学习样本积累的局限， 迄今为止大多处于小批量试用或样板市场建设阶段，均未形成大批量商用。与之相比，公司的小神外形科幻靓丽，具有机灵 的眼睛、灵巧的手指与协调一致的动作，言行举止更像人类，在目标行业服务能力（智能对话与认知计算）方面也具有一定 程度的比较优势。 （2）自助设备智能化升级 报告期内，公司的自助设备智能化升级业务优先从神思旭辉的银医自助设备上开始，为其加装上 “大脑”（软、硬套件）， 使其具备语音交互、语义理解、逻辑推理等项功能。基于医疗知识库，智能升级后的银医自助设备，可与就诊者进行流畅的 人机对话，能为就诊者提供语音导诊、健康咨询、信息推送等个性化服务。 公司于2016年率先提出自助设备智能化升级的概念。报告期内，已经在山东省立医院、南昌大学第二附院等4家三甲医 院的银医自助设备上完成了智能化升级、上线运行，并且后续新生产的大部分也将是智能升级后的银医自助设备。与此同时， 公司通过实现模组通用与标准化，已经开始考虑与其他自助设备商合作，以银医自助设备智能升级为蓝本，实现其他行业自 助设备的快速升级。迄今为止，在该细分行业领域尚未看到其他单位的相关信息。 （3）智能知识管理系统 报告期内，公司基于Watson认知计算技术与目标行业知识库倾力打造的智能知识管理系统，适用于各行业的客户服务 中心、各政府/政务机构服务热线以及人工业务窗口知识系统的智能化升级，应用范围广泛，可助力行业用户、政府机构、 企业集团建立智能化的客户服务、信息咨询、专业决策，能为民众提供“一窗式受理、一站式服务” 。报告期内，在山东省 的医院、人社、公安以及其他政府机构启动了智能知识管理系统的建设，有的已经商务落地。 公司倾力开发的智能知识管理系统，涉及非结构化数据处理、语音识别、语义理解、数据搜索、认知计算、智能推理、 深度学习等众多新兴技术，与广义的知识管理领域比较著名的泛微网络（603039）、蓝凌软件有所区别，他们的主营业务分 别是移动OA与场景化办公解决方案。到目前为止，市场上尚未遇到的众多的同行厂家，报道较多的智能辅助医疗厂商有依 图科技、科大讯飞、思创医惠，智能客服有百应科技、极天信息等，而在政务服务领域尚未见到相关单位的报道。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 13 （二）报告期内公司的经营模式 公告期内，公司仍然坚持自设立以来的经营模式，主营业务位于信息技术领域，始终采取集研究开发、生产制造、销售 服务于一体的经营模式。报告期内，公司的研究开发体系主要包括技术研究院与开发中心；研究院下设4个研究室，分别负 责公司战略布局内的各个方向关键技术、模块、算法以及平台架构的研究；开发中心包含终端开发、软件开发、结构设计、 产品测试以及工艺管理等开发分部，基于公司自身各类研究成果或引进的成熟技术，完成各种主导产品的设计开发。制造中 心具备多条国内先进水平的贴片、焊接、检验、组装、测试生产线，已经稳定运行多年。公司营销服务机构包括不同类别的 销售实体、售后服务中心以及各地办事处，构成全国范围内的营销服务网络。 公司的产品体系具备硬件与软件相结合的特点。成立早期，公司的产品形态为各式智能终端产品（嵌入式系统）；IPO 阶段，以身份认证终端与多功能终端为主，辅助各类接口软件与行业应用软件；报告期内，随着公司发展战略的升级，公司 向客户提供的产品已经涵盖智能终端、应用软件、算法软件与平台软件四种类别。报告期内，公司三个梯次的主营业务的产 品/方案所采用的技术，包括嵌入式操作系统、身份认证、人脸识别、聚合支付、视频分析、知识管理、认知计算等，互相 渗透融合。 报告期内公司硬件产品的生产，包括身份证阅读机具、行业应用多功能终端、专用平板电脑、银医自助设备、行业服务 机器人以及各类功能模块（GPU、聚合支付、嵌入式身份证阅读）等，多数由公司开发中心完成设计开发、在公司自己的生 产线上完成制造，少部分按照公司设计要求、委托其他专业厂商加工定制。公司硬件产品生产所需原料，电子元器件、组件、 模块等，除了身份证阅读机具所需的安全模块（SAM）需由公安部指定的生产单位供应外，其他均可从国内市场采购，并 且通用性、替代性较强，市场供货充足。公司具备完备的研究开发体系，报告期内公司的软件产品，包括接口软件、行业应 用软件、算法软件、平台软件等，以自我研究开发为主（具有自主知识产权，及时申请了发明专利或软件著作权），也适时 适量购买了部分正版工具软件，包括Watson Explorer、Keil C、PADS等，另外通过参股并购整合，也获得了少量处于国内领 先水平的算法软件的使用权。 公司采取直销与经销相结合的销售模式。针对重点地区、重点客户，由公司直接销售。如山东及周边地区、银行总行、 运营商总部、系统集成商（系统软件提供商、自助设备提供商）等。终端加平台的系统产品，一般也由公司销售人员直接运 作。直销以外的地区或项目，公司采取买断式经销方式。公司设有售后服务中心与400服务热线，按照“用户至上”的经营理 念，7*24小时受理用户意见，及时完成客户回访，按照合同承诺定期巡检，在质保期内完成免费质保服务，并且按照合理收 费标准认真做好保后服务。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期内，公司增加对百应科技的股权投资，减少对深圳市知付汇通科技有限公司 的股权投资。 固定资产 报告期内，公司固定资产未发生重大变化。 无形资产 报告期内，公司控股子公司神思旭辉的少数股东以知识产权出资。 在建工程 报告期内，公司在建工程未发生重大变动。 应收票据 报告期内，未到期银行承兑汇票增加。 应收账款 报告期内，银医自助业务尚未到货款回收期，应收账款增幅较大。 应收利息 报告期内，公司收回期初应收利息。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 14 其他流动资产 报告期内，公司控股子公司神思旭辉取得软件企业资质减免当年所得税，公司预缴 所得税增加。 可供出售金融资产 报告期内，公司增加对百应科技的股权投资，减少对深圳市知付汇通科技有限公司 的股权投资。 递延所得税资产 报告期内，公司确认的资产减值准备增加，因非同一控制企业合并可抵扣亏损确认 的递延所得税资产增加。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司的身份认证产品服务于国内金融、公安、通信、人社、医疗等主流行业，综合排名位于行业前列。报告期内，公司 以 “从行业深耕到行业贯通、从身份识别到智能认知”为中长期发展战略，在致力行业深耕的同时，将人工智能（智能认 知）作为公司未来核心业务的重要组成部分。公司的比较优势主要体现在以下四个方面： （一）自主研发与持续技术创新优势 经过多年积累，公司凝聚和培养了近二百名具有博士/硕士/学士学位、具备一定研究开发经验的专业人才，配置有国内 先进水平的开发工具与测试环境，拥有自主知识产权的嵌入式操作系统以及嵌入式系统开发、应用软件开发、智能卡应用、 生物特征识别、电子支付等五方面专门技术，并逐步掌握了非结构化数据处理、语音识别、语义理解、智能搜索、智能推理、 深度学习以及云平台技术。 公司挖掘金融、公安、通信、人社、医疗等重点行业的用户需求，研发成功四十多项创新型产品，率先推出或独家拥有 二十余种多功能终端/行业解决方案，在落实行业实名制、助推行业信息化、反恐、重大活动安保等国家重点工程建设中发 挥了重要作用，使公司具备了持续技术创新与不断推出差异化解决方案的能力。 （二）身份认证行业领先优势 自2004年从事身份认证业务以来，公司系列化的身份认证产品已进入中国大陆全部省市区，在金融、公安、通信、人社、 医疗等行业奠定下良好的客户基础，已经有百万台套以上神思品牌的身份认证设备在为各行各业提供服务。公司产品在中国 银行、建设银行、邮储银行、中国联通、中国电信等总行总部招标/选型中连续中标。 （三）由身份识别升级到智能认知的先发优势 神思电子以身份认证业务为切入点，在该行业内率先进入人工智能领域，具有由身份识别升级到智能认知的先发优势， 体现在以下4个方面 ： 1、积累了丰富的行业客户资源 根据中国信息产业商会智能卡专业委员会统计，全国将有超过二十个应用领域使用二代身份证阅读机具及其衍生产品， 其中包括：公安、宾馆、银行、邮政、民航、军队、海关口岸、教育、卫生、保险、证券、工商、税务、民政、产权登记、 商业机构、公证、诉讼等等。另外，近年来寄递、考试、学籍、就医、旅游、渔业、长途客运以及烟花爆竹、散油、建筑工 地管理等新领域，身份认证产品新需求也层出不穷。公司的身份认证产品几乎应用于上述所有行业，在多年行业服务过程中 积累了丰富的行业客户，这些宝贵的客户资源是公司战略升级发展的基础。 2、对行业客户业务和需求的深入理解 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 15 神思电子成立以来一直服务于行业客户，十几年的业务积累使神思电子能够更加深入地理解客户需求，在行业服务的深 度上较一般互联网企业有比较优势，从而使神思电子具有在较短的时间内建立行业知识库的能力，这也是公司与IBM等知名 企业合作的基础。 3、商业人工智能技术和市场的提前布局 在神思电子十几年从事身份认证业务的过程中，一直关注人工智能技术的进展。基于二代身份证照片采集与处理的技术 与经验，公司2007年即提出人脸识别是最便于实现人证同一认证的技术手段，并开始通过现场人像与二代身份证内置照片比 对实现身份验证的技术研究，具备了针对应用场景快速推出计算机视觉方案的能力。 报告期内，公司通过深入研究智能推理和汉语语义理解技术，开发Robase Server智能知识管理平台，立足IBM Watson 认知计算技术，在智能知识库管理领域形成差异化优势，实现了在医疗、政府、公安等系统落地应用，并在IBM Watson Build 商业挑战赛中获得大中华地区第二名的成绩。同时，通过深入研究智能服务机器人原理及系统实现方法，在自然语言对话、 场景模型构建、一键训练学习、新型人机交互、机器人操作系统等多个领域都有所创新，完成了机器人语音对话核心算法、 GPU视觉模块、嵌入式应用平台、机器人知识采编平台等多项研究开发工作。 4、从身份识别到智能认知的升级战略迅速落地 公司2016年确立了“从身份识别到智能认知的”升级战略，国内电子软件行业率先与IBM进行认知计算技术合作，引进 Watson Explorer。基于多年在金融、公安、通信、人社、医疗等行业的技术积累与服务经验，基于神思依图1:1或1：N的人 脸识别与车型、车牌识别技术及公司差异化配套终端，架构出刷脸入住、办税、考试、用工以及通关卡口解决方案，应用于 移动警务、实名办税、实名入住、教育考试、治安卡口、建筑工地、校园安保实名管理领域，与合作伙伴共同打造的基于刷 脸支付的智慧食堂解决方案也已落地杭州。 （四）管理团队与机制优势 公司核心团队具有二十多年IT行业从业经验，对身份认证相关技术与产品的发展趋势有较为深刻的理解，对公司的发展 战略、产品方向、技术路线、营销策略有清晰的认识。从用户需求到解决方案，从产品架构到软硬件开发，从产品试制到标 准化量产，从规模化生产组织到质保体系完善，从样板市场打造到全国性销售服务网络建设，都积累了较为丰富的运营管理 经验，为公司后续健康持续发展打下了坚实的基础。 公司核心管理团队稳定，公司设立时的6名高级管理人员一直服务至今。目前，公司大多数管理团队成员与技术、营销、 管理骨干持有公司股份。这种着眼于未来的股权结构设计，有利于公司持续健康发展。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 16 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2017年公司按照“从行业深耕到行业贯通、从身份识别到智能认知”的升级战略，继续巩固身份认证领域的市场地位，着 力推动银医自助、计算机视觉、移动展业与便捷支付等4项行业深耕业务，加大行业服务机器人、自助设备智能化升级及智 能知识管理系统等3项人工智能细分业务研发、试用与样板市场建设投入。与此同时，继续积极审慎地推动以参股并购为主 的外延发展。报告期内，公司营业收入增长近三成，3项参股并购业务取得实质进展，除了多种原因致使利润小幅下滑之外， 公司战略布局内的各项重点工作取得有效进展，行业深耕业务收入持续增长并且超过传统身份认证业务，人工智能业务收入 实现零突破，战略升级效果突出显现，基本达到年度预期目标。 报告期内，公司营业收入35,568.53万元，同比增长27.33%，归属母公司股东净利润1,714.38万元，同比下降16.80%。其 中，身份认证业务营业收入13,574.56万元，同比下降27.74%；行业深耕业务总体上增长较为迅速，营业收入19,471.07万元， 同比增长122.01%，移动展业、便捷支付、计算机视觉、银医自助等4种解决方案分别实现销售收入2,275.75万元、1,383.78 万元、5,108.07万元、10,703.46万元，其中便捷支付业务、计算机视觉、银医自助发展较快，分别增长784.61%、131.30%、 322.31%，移动展业同比收入有所下降，没有达到预期效果；报告期公司人工智能业务按照预期2017年第四季度实现了商务 零突破，行业服务机器人、银医自助设备智能化升级与智能知识管理系统分别实现营业收入44.39万元、1,679.62万元、81.88 万元， 3项人工智能业务合计实现1,805.89万元，在年度总收入中占比已经达到5.08%。报告期内，公司传统的身份认证业 务收入、毛利同比降低，持续引进研发、营销、管理各方面优秀人才，三项人工智能业务的研发投入加大，多种因素导致2017 年公司净利润有所降低。 2017年5月现金收购福建朗方信息技术有限公司66%股份，有利于公司聚合支付技术整合与新零售业务布局；2017年10 月完成对百应科技（北京）有限公司的参股增资，有助于加快公司行业知识库与智能客服项目建设进度；为了增强公司的人 才优势、获利能力与公安领域品牌影响力，2017年9月发行股份并募集配套资金收购因诺微科技（天津）有限公司66.20%股 权事项，获中国证监会并购重组委无条件通过。（一）报告期内公司主营业务经营情况分项描述 1、身份认证业务 （1）传统身份认证业务 报告期内，公司在按照升级战略全力拓展行业深耕与人工智能业务的同时，继续为金融、公安、通信、社保、医疗等行 业用户提供各种形态的身份认证终端、接口软件以及行业应用软件，完成多种新型身份认证终端的开发，实现与身份认证相 配套的应用软件升级，按照国家主管部门居民身份证阅读机具增加外国永久人居留证阅读功能的要求，组织精干力量突击制 定方案，首批入围具备外国人永久居留证阅读功能的居民身份证阅读机具产品名录，迅速启动全国范围内存量身份认证终端 适用性升级服务工作，受到行业客户的广泛好评；与此同时，鉴于公安部正式启动了身份证阅读增加指纹验证功能规划，公 司成立专项工作组抓紧阅读机具的升级开发，报告期内已有6款机具获得新的指纹核验机具认证证书。总体上看，虽然公司 继续努力保持身份认证行业的前列地位，由于身份认证产品的价格、毛利均出现下降，全国范围内身份认证增加指纹核验业 务的需求也未按预期发展，导致报告期内该项业务收入同比降低近三成。 （2）互联网身份认证业务 报告期内，在泛行业互联网身份认证解决方案研究的基础上，基于先进成熟的人脸识别技术以及在身份认证行业的优势 地位，公司第一时间从公安部第一研究所引入验签服务器与可信身份验证终端，搭建互联网+可信身份认证系统平台，改善 活体检测技术，调试人像数据库来源与安全通道，实际承接/上线本省本市互联网身份认证业务。报告期末，公司面向社会 的泛行业互联网+可信身份认证平台技术已经成熟，与当地人社、工商、税务部门合作的互联网身份认证方案开始建设/上线 试用。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 17 2、行业深耕业务 （1）移动展业 报告期内，公司在推动前期已经中标/入围的总行/省级农信的续采、试用的基础上，又中标交通银行、恒丰银行两家总 行的入围选型。报告期内，在已经中标入围的9家总行总部级金融机构中，除了交通银行、浦发银行有批量采购之外，其他 银行的管理系统上线时间推迟，影响了终端采购，而前一期需求量较大的邮储银行报告期重新选型也影响了续采，导致2017 年公司的移动展业收入意外减速。报告期内，公司完成了便携式发卡机、便携发卡配套终端等差异化智能便携设备的开发， 第四季度公司中标邮政集团移动展业项目的二次选型，为下年的销售工作奠定了基础，公司仍然看好移动展业这项行业深耕 业务的发展前景。 （2）便捷支付 报告期内，公司完成小额支付电子秤兼容二维码扫码支付的软硬件升级，在山东、辽宁、广东、江苏、内蒙古等省区继 续与银联、商业银行合作推进便捷支付电子秤的小批量应用，同比有了显著增长；报告期公司开发的扫码支付平台、综合支 付平台、管理控制平台、商户服务平台、微信服务平台等系统也已上线或已具备上线条件，为后续在支付领域内更深入的发 展奠定了基础。 （3）计算机视觉 报告期内，公司计算机视觉产品，包括实名办税、实名入住、实名考试、建筑工地实名管理、治安卡口人证同一认证系 统等，已经在新疆、河北、山东等省区批量商用，在维护社会治安环境、查验重点人员、抓获潜逃多年嫌犯以及十九大安保 方面发挥了重要作用，产生了显著的社会效益。计算机视觉实现营业收入5,108.07万元，较上年增长131.30%。报告期内， 公司调动资源、增加投入，充分发挥公司成熟的嵌入式系统、身份认证与计算机视觉技术优势，与合作伙伴密切协同，形成 了一体化在线式人像核验、宾馆自助入住、动态人像核验、智慧校园、铁路视频分析等整体解决方案，可以期待公司的计算 机视觉业务后期将继续增长。 （4）银医自助 报告期内，公司的控股公司神思旭辉快速推进银医自助业务，在山东、浙江、安徽、江西、陕西等省区新辟三甲/二甲 医院客户七十余家，银医自助与诊间支付产品实现营业收入10,703.46万元，较上年增长322.31%。与此同时，智能升级型银 医自助设备开始小批量商用。报告期内，神思旭辉完成了创新型手术室自助更衣系统的研发，开始在江苏、广西上线应用， 完成家用智能医疗健康一体机终端研发、监测装置与系统平台配套，开始试点应用。银医自助业务已经成为公司重要的业绩 增长点。 3、人工智能业务 公司第三梯次的人工智能业务细分为行业服务机器人、自助设备智能化升级与智能知识管理系统等3种类别，植根于一 个完整的开发体系。 （1）行业服务机器人 报告期内，公司通过深入研究智能服务机器人原理及系统实现方法，在自然语言对话、场景模型构建、一键训练学习、 新型人机交互、机器人操作系统等多方面都有所创新，完成了机器人语音对话核心算法、GPU视觉模块、嵌入式应用平台、 机器人知识采编平台等多项研究开发。公司的行业服务机器人“小神”，分别参展IBM 2017论坛、2017南京安防展、第七届国 际警用装备展、世界机器人大会以及山东省人社厅与烟台公安局的信息化创新应用展会，开始在银行网点、医院门诊与人社 服务大厅上线试用，并且实现了商务销售。“小神”可为各类营业网点或政府机构服务大厅提供自然语言交互，迎宾引导、业 务咨询、问题解答、信息推送等个性化服务。报告期末，公司智能服务机器人项目获批入选国家发改委“2018年互联网＋、 人工智能创新发展和数字经济试点重大工程”计划。 （2）自助设备智能化升级 报告期内，公司完成银医自助设备的智能化升级开发，为其加装麦克阵列、嵌入式模块与“大脑”，使其具备语音交互、 语义理解、逻辑推理等项功能。智能升级型的银医自助设备经过在江西、山东的三甲医院试用，报告期也商务落地，实现销 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 18 售收入1,679.62万元。通过自然语言对话，智能型银医自助设备向就诊者提供导医、问诊、个性化信息推送等更加智能化、 便捷化的服务，受到医院与就诊者欢迎，后期新生产的大部分都会是智能升级后的银医自助设备，预计将会有效地提升公司 在该领域的市场竞争力。 （3）智能知识管理系统 报告期内，公司优先重视智能行业知识管理系统的方案架构与系统开发，相应的管理平台除了用于本公司的行业服务机 器人与银医自助设备智能化升级项目之外，公司也与当地医院、人社、公安以及其他政府机构合作启动了智能知识管理系统 的建设，部分已上线运行，少数实现商务落地，销售收入81.88万元。智能知识管理系统辅助客户服务人员提高应答精度与 效率，改进服务质量，降低人力成本，在提升服务效率及质量、增强客户满意度方面收到了明显的效果。 报告期内，公司深入研究智能推理和汉语语义理解，开发Robase Server智能知识管理平台，立足IBM Watson认知计算技 术，在智能知识管理领域形成差异化优势，在IBM Watson Build商业挑战赛中荣获大中华地区第二名的好成绩。 （二）报告期参股并购外延发展情况分项描述 1、现金收购福建朗方66%股份 2017年5月现金收购福建朗方信息技术有限公司66%股份。福建朗方在聚合支付模块方面的技术优势以及资质、市场资 源，可以强化公司在移动支付领域的技术实力，有利于提升公司盈利能力，也有助于公司在新零售领域的布局。 2、参股百应科技 2017年10月完成对百应科技（北京）有限公司的参股增资。百应科技自主知识产权的智能客服产品已在三大电信运营商 实现批量成熟商用，在通信领域的技术与市场份额领先；整合百应科技，可加快公司智能认知解决方案在金融、公安、社保、 医疗等存量行业客户中落地实施步伐。 3、并购因诺微科技 报告期内，公司发行股份及支付现金购买因诺微66.20%股权并募集配套资金事项，于2017年9月27日经中国证券监督管 理委员会并购重组委员会审核获得无条件通过。至报告期末，该项目正在按相应后续程序进行。 本次收购因诺微66.20%股权，有利于实现双方在公安行业的技术、产品、资质、市场等方面优势互补，提升综合服务 能力，为客户提供更全面的服务，增强盈利能力。 另外，2016年公司与新沃股权投资基金管理（天津）有限公司及上海沃宗投资管理中心（有限合伙）签订协议，成立并 购基金，因未确定合适的投资项目，公司尚未对该基金实际出资，报告期内未有新的进展。 报告期内，公司遵循“从行业深耕到行业贯通，从身份识别到智能认知”的升级战略与“一三五”中长期发展规划，在致力 于创新驱动内生增长的同时，积极而又慎重地推进以参股并购为主的外延发展，各项布局内的重点工作得到有效推进和落实， 为公司下一步的发展打下了较为坚实的基础。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 19 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 营业收入整体情况 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 355,685,323.00 100% 279,334,476.80 100% 27.33% 分行业 软件与信息技术服 务业 355,685,323.00 100.00% 279,334,476.80 100.00% 27.33% 分产品 身份证阅读机具 135,745,570.67 38.16% 187,866,733.10 67.26% -27.74% 移动展业 22,757,548.35 6.40% 38,711,700.34 13.86% -41.21% 便捷支付 13,837,814.55 3.89% 1,564,290.25 0.56% 784.61% 计算机视觉 51,080,716.12 14.36% 22,084,184.50 7.91% 131.30% 银医自助 107,034,580.05 30.09% 25,345,046.49 9.07% 322.31% 行业服务机器人 443,931.62 0.12% 智能化自助设备 16,796,153.85 4.72% 智能知识管理系统 818,803.43 0.23% 其他 7,170,204.36 2.02% 3,762,522.12 1.35% 90.57% 分地区 华东 219,968,278.06 61.84% 146,022,861.66 52.28% 50.64% 华南 20,115,045.41 5.66% 32,133,248.80 11.50% -37.40% 西北 26,726,729.28 7.51% 22,783,848.52 8.16% 17.31% 华北 32,825,747.85 9.23% 22,185,298.46 7.94% 47.96% 西南 17,336,027.89 4.87% 19,972,733.88 7.15% -13.20% 东北 17,850,298.48 5.02% 18,244,187.03 6.53% -2.16% 华中 20,863,196.03 5.87% 17,992,298.45 6.44% 15.96% 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 20 （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 软件与信息技术 服务业 355,685,323.00 225,056,039.75 36.73% 27.33% 15.72% 6.35% 分产品 身份证阅读机具 135,745,570.67 105,768,080.57 22.08% -27.74% -25.46% -2.39% 计算机视觉 51,080,716.12 29,747,456.34 41.76% 131.30% 114.53% 4.55% 银医自助 107,034,580.05 58,067,004.94 45.75% 322.31% 365.03% -4.98% 智能化自助设备 16,796,153.85 8,075,194.43 51.92% 分地区 华东 219,968,278.06 129,674,073.19 41.05% 50.64% 32.04% 8.30% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3） 自定义章节 变动幅度在30%以上的说明： 分产品： （1）报告期内，公司的控股子公司神思旭辉快速推进银医自助业务，在山东、浙江、安徽、江西、陕西等省区新辟三 甲/二甲医院客户七十余家，银医自助与诊间支付产品实现营业收入10,703.46万元，较上年增长322.31%，营业成本比上年 同期增加365.03%。 （2）报告期内，公司计算机视觉类产品，包括实名办税、实名入住、实名考试、建筑工地实名管理、治安卡口人证同 一认证系统等，已经在新疆、河北、山东等省区批量商用。计算机视觉实现营业收入5,108.07万元，较上年增长131.30%， 营业成本比上年同期增加114.53%。 （3）报告期公司人工智能业务按照预期2017年第四季度实现了商务零突破，行业服务机器人、银医自助设备智能化升 级与智能知识管理系统分别实现营业收入44.39万元、1,679.62万元、81.88万元， 3项人工智能业务合计实现1,805.89万元。 分地区： 华东地区营业收入比去年同期增加50.64%，营业成本比去年同期增加32.04%，主要系华东地区的银医自助产品、计算机 视觉产品销售收入较上年增加。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 21 （4）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2017 年 2016 年 同比增减 软件与信息技术服 务业 销售量 万台/套 23.02 24.22 -4.95% 生产量 万台/套 22.87 24.85 -7.97% 库存量 万台/套 3.65 3.8 -3.95% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （5）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （6）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 身份证阅读机具 原材料 102,203,696.25 96.63% 135,185,398.78 95.27% -24.40% 银医自助 原材料 57,869,577.12 99.66% 12,375,579.20 99.11% 367.61% 计算机视觉 原材料 28,075,649.29 94.38% 13,665,042.24 98.55% 105.46% 说明 （7）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 公司报告期新增神思朗方（福建）信息技术有限公司、神思投资管理（济南）有限公司、济南百呼企业管理咨询合伙企 业（有限合伙）3家公司。 （8）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （9）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 77,788,198.89 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 22 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 21.87% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 中国农业银行股份有限公司 17,740,104.27 4.99% 2 安徽旭辉健康产业有限公司 16,869,689.49 4.74% 3 中国建设银行股份有限公司 15,607,430.77 4.39% 4 江西银行股份有限公司 15,387,179.49 4.33% 5 新疆航天信息有限公司 12,183,794.87 3.43% 合计 -- 77,788,198.89 21.87% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 151,883,303.28 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 55.02% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 兴唐通讯科技有限公司 104,932,500.00 38.01% 2 浙江捷洋科技有限公司 23,781,375.86 8.62% 3 上海方典智能科技有限公司 8,354,360.26 3.03% 4 东凯瑞博自动支付系统（青岛）有限公 司 7,813,067.16 2.83% 5 公安部户政管理研究中心 7,002,000.00 2.54% 合计 -- 151,883,303.28 55.02% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 34,132,692.62 31,581,404.18 8.08% 报告期内，公司继续增加三位一体营 销服务体系建设投入，加大各类展会 等市场推广投入，销售费用略有增 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 23 加。 管理费用 70,363,367.51 39,967,010.39 76.05% 报告期内，公司及控股子公司加大研 发投入，公司职工人数与薪酬增加。 财务费用 149,277.49 -2,677,349.73 106.46% 报告期内，公司存款利息较上期减 少。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 “以人为本，科技创新”是公司的核心经营理念之一。在报告期内，公司加大研发投入，特别是在智能认知、行业知识库 建设、自然语言会话等战略升级研究工作的投入，用于公司创新能力的提升，研发投入支出 4,363.82 万元，占营业收入 12.27%，研发投入较上年增加 2,103.40 万元，增长 93.05%。 报告期，公司申请发明专利 13 项，实用新型 2 项，外观专利 4 项，软件著作权 11 项。截止报告期末，公司拥有专利 59 项，其中发明专利 29 项，拥有计算机软件著作权 87 项。 主要的研发工作包括： （1）身份认证业务 1）传统身份认证业务 报告期内，根据公安部主管部门要求，公司组织开发、技术支持、销售与售后服务等各方面力量，积极参与身份证阅读 机具适读外国人永久居留证的设备升级工作，公司产品首批入围外国人永久居留证功能居民身份证阅读机具产品名录，较为 圆满地完成了全国范围内已售海量身份证阅读机具的适应性升级任务，受到众多行业客户的好评。 与此同时，按照公安部主管部门部署，公司组织精干研发力量，全面启动身份验证机具增加指纹比对功能的资格复审与 产品检测、认证工作，为即将到来的全国范围内身份认证增加指纹验证的产品换代机会奠定基础。至 2017 年 12 月 31 日， 公司已有 6 款机具获得新的指纹核验机具认证证书。 2）互联网身份认证业务 报告期内，公司基于在身份认证行业的优势地位与成熟的人脸识别技术，加大对互联网身份认证业务的研发投入，密切 与公安部一所协同，第一时间购置验签服务器与可信身份认证终端，架构面向社会的泛行业互联网+可信身份认证平台，报 告期末公司该项业务已经成熟，与当地人社、工商合作的互联网身份认证方案开始商务落地或上线试用。 （2）行业深耕业务 1）移动展业 报告期内，公司完成了便携式发卡机、便携发卡配套终端等差异化智能便携设备的开发，为下年度的销售工作奠定了基 础。 2）便捷支付 报告期内，公司完成小额支付电子秤兼容二维码扫码支付的软硬件升级；公司开发的扫码支付平台、综合支付平台、管 理控制平台、商户服务平台、微信服务平台等系统也已上线或已具备上线条件，为后续在支付领域内更深入的发展奠定了基 础。 3）计算机视觉 报告期内，公司调动资源、增加投入，充分发挥公司先进成熟的嵌入式系统、身份认证与计算机视觉技术优势，在加快 对系统集成类产品解决方案市场挖掘的基础上，与合作伙伴密切协同，形成了一体化在线式人像核验、宾馆自助入住、动态 人像核验、智慧校园、以刷脸自助就餐与营养分析为特征的智慧食堂、铁路视频分析等整体解决方案。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 24 4）银医自助 报告期内，公司控股子公司神思旭辉进一步升级了银医自助与诊间支付软硬件方案，迅速实现市场占位；同时神思旭辉 完成了手术室自助更衣系统与家用健康医疗一体机的开发。 （3）人工智能 公司的人工智能（智能认知）业务细分为行业服务机器人、自助设备智能化升级与智能知识管理系统等 3 个类别，其植 根于一个完整的开发体系。 1）行业服务机器人 报告期内，公司完成了机器人会话式人工智能算法、GPU 视觉模块、嵌入式应用平台、知识采编平台等多项研究开发 工作，在自然语言对话、场景模型构建、一键训练学习、新型人机交互、机器人操作系统等多个领域实现了技术创新。 2）自助设备智能化升级 报告期内，公司的自助设备智能化升级业务优先从神思旭辉的银医自助设备上开始，为其加装上 “大脑”（软、硬套件）， 使其具备语音交互、语义理解功能。基于医疗知识库，智能升级后的银医自助设备，可与就诊者进行流畅的人机对话，能为 就诊者提供语音导诊、健康咨询、信息推送等个性化服务。 3）智能知识管理系统 报告期内，公司深入研究智能推理和汉语语义理解，开发 Robase Server 智能知识管理平台，立足 IBM Watson 认知计算 技术在智能知识管理领域形成差异化优势，在 IBM Watson Build 商业挑战赛中荣获大中华地区第二名的好成绩。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2017 年 2016 年 2015 年 研发人员数量（人） 275 160 113 研发人员数量占比 46.61% 39.41% 34.56% 研发投入金额（元） 43,638,201.41 22,604,206.98 19,791,133.07 研发投入占营业收入比例 12.27% 8.09% 5.67% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 √ 适用 □ 不适用 公司本年度研发投入总额占营业收入的比重较上年增加 4.18%，主要是本年度拓展公司在商业人工智能相关领域的战略 布局，加大三项商业人工智能业务及医疗行业大数据平台的研发投入。 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 25 项目 2017 年 2016 年 同比增减 经营活动现金流入小计 388,901,584.96 311,661,725.10 24.78% 经营活动现金流出小计 437,900,035.45 358,788,832.36 22.05% 经营活动产生的现金流量净 额 -48,998,450.49 -47,127,107.26 -3.97% 投资活动现金流入小计 5,000,000.00 44,201.00 11,211.96% 投资活动现金流出小计 34,831,099.60 17,286,928.76 101.49% 投资活动产生的现金流量净 额 -29,831,099.60 -17,242,727.76 -73.01% 筹资活动现金流入小计 82,340,000.00 4,900,000.00 1,580.41% 筹资活动现金流出小计 42,884,345.36 24,000,000.00 78.68% 筹资活动产生的现金流量净 额 39,455,654.64 -19,100,000.00 306.57% 现金及现金等价物净增加额 -39,373,895.45 -83,469,835.02 52.83% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、投资活动现金流入小计本期较上年同期增加11,211.96%，主要是本期收回深圳市知付汇通科技有限公司的股权转让 款。 2、投资活动现金流出小计本期较上年同期增加101.49%，主要是本期支付福建朗方信息技术有限公司、百应科技(北京） 有限公司的股权投资款。 3、筹资活动现金流入小计本期较上年同期增加1,580.41%，主要是本期增加外部借款。 4、筹资活动现金流出小计本期较上年同期增加78.68%，主要是本期偿还借款较上年同期增加。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，经营活动产生的现金流量较本年度净利润少 6,614.23 万元，主要是应收账款增加 5,107.41 万元所致。 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 0.00 0.00% 报告期内公司无投资收益 不适用 公允价值变动损益 0.00 0.00% 报告期内公司无公允价值 变动损益 不适用 资产减值 2,729,626.08 8.76% 按应收款项、存货、长期资 产减值的会计政策计提 主要根据应收款项、存货、长 期资产变动情况 营业外收入 4,842,123.57 15.55% 政府补助 否 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 26 营业外支出 105,158.92 0.34% 主要为捐赠支出 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2017 年末 2016 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 135,358,612.2 8 23.88% 189,938,012.38 37.25% -13.37% 报告期内，行业深耕产品采购规模扩 大，募集资金项目投入、支付现金股 利及支付股权收购款。 应收账款 143,622,981.1 8 25.34% 92,548,869.04 18.15% 7.19% 报告期内，银医自助业务尚未到货款 回收期，应收账款增幅较大。 存货 110,567,188.1 4 19.51% 98,695,956.59 19.35% 0.16% 报告期末，公司银医自助业务备货有 所增加，但存货余额占比变动不大。 固定资产 72,130,658.10 12.73% 71,734,621.43 14.07% -1.34% 报告期内，固定资产余额变动不大。 短期借款 48,300,000.00 8.52% 8.52% 报告期内，控股子公司神思旭辉增加 银行贷款。 应收票据 2,268,000.00 0.40% 30,000.00 0.01% 0.39% 报告期内，未到期银行承兑汇票增 加。 应收利息 317,278.64 0.06% -0.06% 报告期内，公司收回期初应收利息。 其他流动资产 4,431,559.96 0.78% 3,224,580.16 0.63% 0.15% 报告期内，公司控股子公司神思旭辉 取得软件企业资质减免当年所得税， 公司预缴所得税增加。 可供出售金融资 产 18,000,000.00 3.18% 5,000,000.00 0.98% 2.20% 报告期内，公司增加对百应科技的股 权投资，减少对深圳市知付汇通科技 有限公司的股权投资。 无形资产 22,787,762.47 4.02% 15,299,303.94 3.00% 1.02% 报告期内，公司控股子公司神思旭辉 的少数股东以知识产权出资。 递延所得税资产 3,927,175.97 0.69% 1,687,016.31 0.33% 0.36% 报告期内，公司确认的资产减值准备 增加，因非同一控制企业合并可抵扣 亏损确认的递延所得税资产增加。 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 27 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末，公司主要资产权利无受限情况。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 34,831,099.60 17,286,928.76 101.49% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资 期限 产品 类型 预计 收益 本期投资盈 亏 是否 涉诉 披露日 期（如 有） 披露索引 （如有） 福建朗 方信息 技术有 限公司 非现金 支付及 专业自 助设备 收购 19,800,0 00.00 66.00% 变更募 集资金 用途 袁金颖、陆 剑林、林勇 沁 长期 不适 用 1,792,739.74 否 2017 年 03 月 31 日 http://ww info. 神思投 资管理 （济南） 有限公 司 投资 新设 10,000,0 00.00 100.00 % 自有资 金 无 长期 不适 用 否 2017 年 06 月 27 日 http://ww info. 济南百 呼企业 管理咨 询合伙 企业（有 限合伙） 投资 其他 8,470,00 0.00 57.38% 自有资 金 神思投资管 理（济南） 有限公司、 徐卫华 、薛 启 、隗莉 、 胡甜雍 、费 翔龙 长期 不适 用 否 2017 年 07 月 08 日 http://ww info. 百应科 技（北 京）有限 公司 新一代 知识管 理、智能 客服和 大数据 分析软 件及解 增资 18,000,0 00.00 18.00% 自有资 金 徐卫华 、深 圳市中兴合 创鲲鹏信息 技术创业投 资基金（有 限合伙）、济 南百呼企业 长期 不适 用 否 2017 年 07 月 08 日 http://ww info. 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 28 决方案 管理咨询合 伙企业、蔡 敏 、江建兵 合计 -- -- 56,270,0 00.00 -- -- -- -- -- 0.00 1,792,739.74 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2015 IPO 17,265.46 4,351.03 14,817.03 1,980 1,980 11.47% 2,448.43 专户存储 0 合计 -- 17,265.46 4,351.03 14,817.03 1,980 1,980 11.47% 2,448.43 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东神思电子技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]956 号) 核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金申购 定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A 股)2,000 万股。发行价格为每股 11.02 元，募集资金总额为人民币 22,040 万 元，扣除承销佣金和保荐费用等与发行上市有关的费用人民币 4,774.54 万元，实际募集资金净额为人民币 17,265.46 万元。 募集资金主要投入的项目：神思智能身份认证终端与行业解决方案产研建设项目，项目总投资 10,300.00 万元；营销服务 体系升级建设项目，项目总投资 4,965.46 万元；补充公司流动资金 2,000.00 万元；报告期内，变更营销服务体系升级建设 项目 1,980 万元为收购福建朗方信息技术有限公司 66%的股权。本报告期投入募集资金 4,351.03 万元，截止本报告期末， 累计投入募集资金 14,817.03 万元。其中，神思智能身份认证终端与行业解决方案产研建设项目累计投入 8,869.64 万元； 营销服务体系升级建设项目累计投入 2,957.39 万元；收购福建朗方信息技术有限公司 66%股权累计投入 990 万元；补充流 动资金累计投入 2,000.00 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 29 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 神思智能身份认证终 端与行业解决方案产 研建设项目 否 10,300 10,300 1,802.22 8,869.64 86.11% 2017 年 06 月 12 日 151.21 是 否 营销服务体系升级建 设项目 是 4,965.46 2,985.46 1,558.81 2,957.39 99.06% 2017 年 06 月 12 日 是 否 补充流动资金 否 2,000 2,000 2,000 100.00% 2015 年 06 月 30 日 是 否 承诺投资项目小计 -- 17,265.46 15,285.46 3,361.03 13,827.03 -- -- 151.21 -- -- 超募资金投向 不适用 合计 -- 17,265.46 15,285.46 3,361.03 13,827.03 -- -- 151.21 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）第 XYZH/2014JNA4013-9 号鉴证报告审核，截止 2015 年 6 月 18 日本公司累计投入 4,455.96 万元。2015 年 8 月 17 日，经公司第二届董事会 2015 年 第五次会议决议批准，本公司将募集资金 4,455.96 万元置换出募集资金专用账户。 用闲置募集资金暂时 不适用 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 30 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 期末尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 收购福建朗 方信息技术 有限公司 66%的股权 营销服务体 系升级建设 项目 1,980 990 990 50.00% 2017 年 05 月 31 日 179.27 是 否 合计 -- 1,980 990 990 -- -- 179.27 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 一、变更原因：“营销服务体系升级建设项目”于 2014 年立项，原计划通过该项目充 分利用信息化手段，在现有营销服务体系的基础上，升级建设公司营销服务体系平台， 包括在相应城市租赁和装修场地、购置必要的办公设备和交通设备、购置服务器等信 息系统建设、配备必要的营销服务人员、为各地建立和配备备品仓库等。随着公司业 务的发展，部分城市营销服务体系基础设计的变更及相应设施配备价格的变化，该项 目尚未建设实施完毕。为提高募集资金使用效率，落实公司“从行业深耕到行业贯通、 从身份识别到智能认知”的发展战略，利用福建朗方在非现金支付及专业自助设备等 方面的技术和市场优势，加强公司便捷支付、银医自助等重点工作的布局，抢占自助 售货机、自助终端市场，公司收购福建朗方 66%股权。二、相关审核、批准程序及意 见：1、董事会审议情况 2017 年 3 月 29 日，公司第二届董事会 2017 年第三次会 议审议通过了《关于公司变更募集资金用途的议案》，公司全体董事对上述议案发表 了同意的意见。2、监事会审议情况 2017 年 3 月 29 日，公司第二届监事会 2017 年 第一次会议审议通过了《关于公司变更募集资金用途的议案》。经核查，监事会认为： 公司本次变更部分募集资金用途事项已履行了必要的决策程序，符合《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及公司《募集 资金管理制度》等相关规定。变更募集资金用途符合市场变化，顺应了目前行业和技 术的发展趋势，有利于提高募集资金使用效率，不存在损害股东利益的情形，符合公 司和全体股东的利益。我们同意本次变更部分募集资金用途。3、独立董事意见经核 查，本次变更部分募集资金用途事项符合市场变化，顺应了目前行业和技术的发展趋 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 31 势，有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东的利益，符合中国证监会、深圳证 券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定。我们同意本次变更部分募集资金用 途。3、保荐机构意见：经核查，神思电子本次变更部分募集资金用途事项，已经第 二届董事会 2017 年第三次会议、第二届监事会 2017 年第一次会议审议通过，独立 董事亦发表了同意意见，尚需获得股东大会审议通过。神思电子本次变更部分募集资 金用途事项履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修 订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》及公司《募 集资金管理办法》等相关规定；本次部分募集资金用途是根据募集资金投资项目实施 的客观需要做出的，符合公司的实际情况。此次部分募集资金用途的变更，不存在变 相改变募集资金投向、损害股东利益的情形。4、2017 年 4 月 21 日 2016 年年度股 东大会审议通过了《关于公司变更募集资金用途的议案》 。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 神思旭辉医疗 信息技术有限 责任公司 子公司 银医自助设 备 50,000,000.0 0 143,761,559. 87 49,520,964.3 3 113,270,968. 61 20,808,768.8 9 21,971,687.9 9 神思依图（北 京）科技有限公 司 子公司 计算机视觉 10,000,000.0 0 26,510,662.4 9 6,869,032.30 31,738,070.1 3 4,502,354.99 3,375,511.19 神思朗方（福 建）信息技术有 子公司 便捷支付 13,010,000.0 0 14,906,189.1 9 9,007,021.25 9,745,532.48 2,451,668.24 2,716,272.34 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 32 限公司 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 神思朗方（福建）信息技术有限公司 股权转让 强化公司在移动支付领域的技术实力， 增加本年度净利润 179.27 万元 神思投资管理（济南）有限公司 新设 进一步丰富和拓展行业客户的人工智能 应用场景，完善公司在智能认知解决方 案领域的布局 济南百呼企业管理咨询合伙企业（有限 合伙） 入伙 进一步丰富和拓展行业客户的人工智能 应用场景，完善公司在智能认知解决方 案领域的布局 深圳市知付汇通科技有限公司 股权转让 对公司生产经营和业绩无重大影响 主要控股参股公司情况说明 神思旭辉医疗信息技术有限责任公司在报告期加快在医疗领域的行业深耕，成功研发及推广人工智能自助设备及智能更 衣系统，业务收入发展迅速，对公司合并业绩有重大影响。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 2017年公司按照“从行业深耕到行业贯通、从身份识别到智能认知”的升级战略，奋力拓展三个梯次的主营业务，继续巩 固身份认证领域的市场地位，着力推动移动展业、便捷支付、计算机视觉、银医自助等行业深耕业务，加大行业服务机器人、 自助设备的智能化升级及智能知识管理系统等人工智能解决方案的研发、试用与样板市场建设投入，同时继续积极审慎地推 动以参股并购为主的外延发展，总体上看，除了利润同比小幅下滑之外，公司战略布局内的重点工作多数取得长足进展，行 业深耕业务收入持续增长并且超过传统身份认证业务，人工智能业务收入实现零突破，公司营业收入增长近三成， 3项参股 并购业务取得实质进展，战略升级效果突出显现，基本达到预期目标。 2018年公司将继续贯彻升级战略，聚焦“一三五”中长期发展规划内的重点项目，对内强调专注与工匠精神，保持身份认 证行业领先地位，増植行业深耕产业厚度与规模，开创智能认知三个方向新局面，对外继续吸纳优秀人才，继续推进优质企 业并购重组与优质资源战略合作，力争圆满完成年度计划。2018年公司主营业务的相关行业格局、公司发展战略、主要经营 计划、可能面临的风险，分述如下： （一）相关行业格局和趋势 1、身份认证业务面临的行业市场格局与趋势 （1）关于传统身份认证业务 总体上看，一方面，各行各业不断出现传统身份认证产品的续采与新的行业需求，另一方面，子行业需求饱和、人脸识 别新技术部分取代、具备生产资质的厂家数量增多、竞争加剧，报告期内传统身份认证业务呈现下降趋势，总量（公安部指 定的安全模块生产单位统计数据）、价格同步都有所降低。尽管报告期内主管部门正式启动了身份证阅读增加指纹验证的规 划，但此前业内期盼的全国范围内身份证阅读机具全面升级换代的高潮并未如期到来。展望后期，2018年全国各行各业仍然 会不断出现传统身份认证产品的新需求、新业态，受传统身份认证产品市场呈现萎缩趋势的影响，可能会有相当多的身份证 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 33 阅读机具生产厂家退出身份认证子行业，与此同时，2018年全国范围内身份证阅读机具增加指纹验证的全面升级进度也不会 十分理想。 （2）关于互联网身份认证业务 报告期内互联网+可信身份认证业务已在广东试点试行。基于该项业务，人们使用手机、足不出户就能办理多种需要验 证身份的对公业务或中介业务，诸如领取养老金的年度生存认证，工商登记、银行开户的企业法人身份认证，各类中介业务 的对方身份认证等，在众多细分领域较传统身份认证方式优势明显，随着该项业务逐步成熟，国家政策层面逐步明朗，2018 年有望在全国范围内的适用场景大面积推广。 2、行业深耕业务面临的行业市场格局与趋势 （1）关于移动展业业务 公司的移动展业聚焦在金融行业，符合金融机构“网点智能自助化、业务营销移动化”的业务转型需求。报告期内，针对 新型移动展业系统，已经招标选型的银行机构约占四到五成（其中大多数尚处于小批量采购阶段），市场空间仍然可观。在 该细分领域构成行业竞争的单位包括升腾资讯、信雅达、至高通信、江苏国光、华信智能、长城信息等六七个厂家，多数是 上市公司/上市公司子公司。从产品技术先进性、功能齐全性、造型美观度以及实际中标结果看，报告期内公司的移动展业 方案呈现出较强的市场竞争力，处于一线品牌位置。展望后期，尚看不到影响上述格局发生重大变化的因素。 （2）关于便捷支付业务 报告期内，在移动支付领域，支付宝、微信扫码支付先入为主占了先机，手机扫码支付成为各类小额支付的流行手段。 另一方面，由于公司的聚合支付模块除了兼容各种二维码扫码支付功能之外，还具备手机NFC、银行卡“快闪”支付功能，用 户只需把手机或银行卡靠近聚合支付模块的读卡区，不需打开手机应用界面扫码就可完成付费，对于乘地铁、坐公交等时间 急迫的应用场景，用户形成使用习惯后体验会更好。报告期内，在聚合支付技术领域，传统的POS机厂家，如联迪、新大陆 都能提供具备聚合支付功能的POS机升级产品，在其传统的市场领域（商超、餐饮等）神思电子的产品不具优势，也不参与 竞争。公司的聚合支付模块具备银联入网资质，适于嵌入某些零售设备构成一体机，如自动售货机、公交车收费POS、充电 桩等，而公司首创的聚合支付电子秤填补了市场空白，正在与部分银行、银联合作样板市场推广、培养用户使用习惯，在城 乡社区菜市场具备一定的竞争优势。展望后期，上述支付宝、微信“一统天下”的格局预计短期内不会出现根本性的改变，但 是银联、银行着力推行自己的二维码扫码支付并且兼容手机NFC/银行卡“闪付”业务计划的前景值得关注。 （3）关于计算机视觉业务 报告期内，广义上的安防行业计算机视觉业务市场已成“红海”状态，上百家参与竞争的企业包括以海康威视为代表的传 统巨头，以苏州科达为代表的第二阵营，以依图科技为代表的“独角兽”，近期BAT、华为也加入其中，还有众多的中小企业。 展望后期，没有核心技术，或者缺少针对细分行业应用场景架构解决方案并能快速商务落地能力的中小企业，生存发展将面 临困境。公司的计算机视觉产品，主要面向对实名制有特殊要求的子行业，其市场竞争力取决于多方面因素，包括针对各类 应用场景快速开发实用成熟差异化终端的能力，人脸/车牌车型识别算法先进性，安防领域的客户资源以及从业经验，等等。 公司的各项计算机视觉方案经过在新疆反恐一线、河北环京安保“护城河”以及十九大安保工作中批量商用检验，在新疆、河 北、山东等省区仍然会具有一定的竞争优势。 （4）关于银医自助业务 报告期内，神思旭辉进一步升级了银医自助与诊间支付软硬件方案，迅速实现市场占位，在浙江、山东、江苏等启动较 早的省区，约有2/3的三甲/二甲医院已经上线或已经招标选型过银医自助方案，全国若干省区尚属市场空白，市场空间可观。 截止报告期末，国内能够提供类似解决方案的其他厂家包括长城医疗、柯丽尔、汇利斯通、易联众、证通电子、国光信息等 七八个厂家，多数是上市公司/上市公司子公司，神思旭辉属于一线品牌，并且率先开始了银医自助设备的智能化升级，处 于较为有利的竞争地位。展望后市，预计2018年该细分行业市场格局将维持现状。 3、智能认知业务面临的行业市场格局与趋势 报告期内，人工智能领域发生了质的飞跃，无论国内还是国外，无论是国家、行业还是个人，对于人工智能与相关联的 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 34 大数据计算代表着社会的未来这一观点，基本上都已形成共识。除了Google、Facebook、IBM、百度等国内外著名公司之外， 企业界已经在全球范围形成新一轮的抢位发展态势。公司与IBM签署合作协议，引进Watson Explorer，在IBM一站式技术服 务的支持下，基于全球领先的认知计算与云平台技术，首先面向医疗、金融行业与政务机构研发行业服务机器人、自助设备 智能化升级与智能知识管理系统。公司3项人工智能业务所处细分行业格局简述如下： （1） 关于行业服务机器人业务 公司的行业服务机器人“小神”是具备较高程度人工智能的类人机器人，与市面上标称为服务机器人的绝大多数产品有显 著的区别。报告期内，与“小神”应用场景相近的行业服务机器人，报道较多的包括国外的Pepeer（日本软银）、国内的“娇 娇”（南大电子）与“晓曼”（科大讯飞），鉴于感知能力、认知计算能力、成熟度、行业知识库建设进程以及深度学习样本 积累的局限，迄今为止大多处于小批量试用或样板市场建设阶段，均未形成大批量商用。与之相比，公司的“小神”外形科幻 靓丽，具有机灵的眼睛、灵巧的手指与协调一致的动作，言行举止更像人类，在智能对话与认知计算能力方面也具有一定程 度的比较优势。展望后期，随着国家战略支持力度加强，智能型行业服务机器人市场热度将逐步增加，不排除出现更有力的 竞争者，市场竞争会加剧，留给公司该项业务在相对宽松条件下成熟壮大的时间窗口不会无限期张开。 （2）关于自助设备智能化升级业务 公司于2016年率先提出自助设备智能化升级的概念，报告期内已经在山东省立医院、南昌大学第二附院等4家三甲医院 的银医自助设备上完成了智能化升级与上线运行，并且后续新生产的大部分也将是智能升级后的银医自助设备。与此同时， 公司通过实现模组通用与标准化，已经开始考虑与其他自助设备商合作，以银医自助设备智能升级为蓝本，实现其他行业自 助设备的快速升级。报告期内在该细分行业领域尚未看到其他单位的相关信息。展望后市，公司在银医自助设备智能化升级 细分领域的行业优势地位将持续，可以预期2018年将有其他单位参与到自助设备智能化升级的行列当中来。 （3）关于智能知识管理系统业务 公司倾力开发的智能知识管理系统，涉及非结构化数据处理、语音识别、语义理解、数据搜索、认知计算、智能推理、 深度学习等众多新兴技术，与广义的知识管理领域比较著名的泛微网络（603039）、蓝凌软件有所区别，他们的主营业务分 别是移动OA与场景化办公解决方案。报告期内，公司的智能行业知识管理系统除了用于本公司的行业服务机器人与银医自 助设备智能化升级项目之外，在山东省的医院、人社、公安以及其他政府机构也开始了智能知识管理系统的建设。到目前为 止，市场上尚未遇到众多的同行厂家，报道较多的智能辅助医疗厂商有依图科技、科大讯飞、思创医惠，智能客服有百应科 技、极天信息等，而在政务服务领域尚未见到相关单位的报道。展望后期，与智能型行业服务机器人相类似，2018年该细分 行业将会出现更有力的竞争者，市场竞争会加剧，留给公司该项业务在相对宽松条件下成熟壮大的时间窗口也不会无限期张 开 （二）公司发展战略 公司战略：从行业深耕到行业贯通、从身份识别到智能认知，努力成为在身份识别相关领域提供具备人工智能特征的行 业解决方案的一站式国际化服务提供商。 中长期“一三五”战略布局 ：发展战略概括为“从行业深耕到行业贯通，从身份识别到智能认知”一句话，主营业务接续 为“身份认证、行业深耕、人工智能”三个梯次，参股/并购标的要符合“协同性、先进性、成长性、互补性、融合性”五项标 准。 （三）2018年主要经营计划 2018年公司将依据“一三五”发展规划，在洞悉目标行业格局与趋势的基础上，创新驱动内生增长与参股并购外延发展并 举，凝神聚力优先把战略布局内的重点项目做好，继续保持身份认证行业前列地位，増植行业深耕产业厚度与规模，完善智 能认知研发体系，力争人工智能产品初步形成规模，努力使营业收入与利润都有较大幅度的提高。 为了实现上述目标，2018年公司计划的工作重点包括以下5个方面： 1、提升公司的组织执行力与市场竞争力 重点从五个方面入手：首先，继续实行高端人才战略，引进企业发展急需的人工智能系统研发、营销高端人才，加快行 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 35 业深耕业务拓展、各中心城市办事处扩大规模所需市场营销人才的招聘进度，提供有竞争力的薪酬与其他激励措施。其次， 实行全员目标责任制，目标导向，强化KPI管理，责权利下放，强调责任，分配向当期贡献者倾斜，激发组织活力；第三， 优化组织结构，成立以身份认证、移动支付、计算机视觉为主营业务的三个全资子公司，建立二级法人治理体制，组建人工 智能市场部，打造专注于身份识别、移动支付、计算机视觉、人工智能业务的技术、销售与服务相结合的业务中心；第四， 按照行业贯通的思路，在具体营销活动中重视存量客户资源的巩固与挖掘，注意三个梯次业务相互关联融合的特点以及人工 智能业务的导引作用，强调三个梯次产品串联起来推介；第五，开发人员向销售端前移，高中级管理人员牵头重点项目推进， 着力提升公司战略布局内重点项目的商务运作能力。 2、继续保持身份认证行业前列地位 神思电子以往主营的是身份认证业务，“身份识别是人类社会、经济、政治活动的入口、人类活动是大数据产生的根源”， 公司的战略升级也根植在身份认证业务之上，所以2018年公司必须通过下述努力继续保持身份认证行业前列地位：①发挥身 份识别子公司领导团队的核心与枢纽作用，最大限度地组织公司内部与外部的市场资源，攻城拔寨，尽力扩大传统身份证阅 读机具市场份额；②选用合适的市场分析工具，提升市场敏感性，针对不断出现的行业新需求、新业态，开发更多的差异化 行业解决方案，着力开辟新市场；③充分发挥上市公司的品牌与渠道优势，努力扩大已经在总行总部中标/入围项目的销量； ④充分利用规模化采购与生产优势，降低成本，增强市场竞争力；⑤专项工作组牵头，密切跟踪全国范围内身份证阅读增加 指纹验证的市场启动情况，提升对行业市场需求的响应速度；⑥密切与公安部一所协同，继续推进互联网+可信身份认证业 务，优先建设好已经启动的山东工商、人社、政务等行业的互联网身份认证样板市场，以点带面、形成规模。 3、快速増植四项行业深耕产业厚度 （1）移动展业 2018年要继续提升移动展业营销团队的人员素质，提高升级产品的成熟度，确保产品与服务质量，充分借助公司高层 整合战略合作伙伴资源，实现强强联合，提升自上而下运作市场的能力，增加已经中标银行的销量，扩大在总行与省级农信 社的入围中标占比。 （2）便捷支付 2018年公司便捷支付业务的重点工作包括三个方面：①移动支付公司要充分发挥二级法人体制优势，挖掘与突出便捷支 付电子秤兼容扫码与手机NFC/银行卡“快闪”支付的优势，强化与各级银行、银联合作，继续完成几个省区的样板市场建设， 高中级管理人员必须深入现场、优化推广模式、客观评价其商户与用户价值，制定全国社区菜市场推广计划并认真评估可行 性；②发挥神思朗方聚合支付模块系列产品已经银联入网的优势，高层管理人员直接牵头整合外部高端市场资源，依托公司 “三位一体”的营销服务体系，拓展自动售货机、充电桩、公交POS市场，使聚合支付模块形成规模销售；③融合公司的身份 认证、便捷支付、人脸识别、人工智能技术，与合作伙伴一起打造生鲜超市新零售业务，在多地旗舰店建成样板市场，务必 体现出显著的客户价值与用户价值。 （3）计算机视觉 计算机视觉公司2018年要重视全国计算机视觉行业格局分析，切实做好市场规划，必须扩大销售队伍、提升人员素质， 充分发挥二级法人体制优势，提升领导力与执行力，管理团队要特别重视：①充分发挥公司高层整合战略合作伙伴资源的作 用，实现强强联合，提升自上而下运作市场的能力；②强化与依图科技的协同效应，充分发挥终端+平台的优势；③集中精 力，优先使重点区域两项卡口业务形成规模；④充分发挥三位一体营销体系作用，与各地办事处密切协同，在有限的时间窗 口内，把已有成熟应用的解决方案推向全国；⑤设立专职人员，明确责任，密切关注、适时推动智慧食堂与综合入侵视频检 测系统项目。 （4）银医自助 2018年，公司要做好整体规划，增加神思电子各类资源对神思旭辉的支持力度；神思旭辉管理团队应特别注意以下几个 方面：在全面市场分析的基础上派驻专业团队优先开辟重点区域市场；充分发挥公司各中心城市办事处的区位优势，优先拓 展辖区具有示范效应的三甲医院市场，加快占领空白市场的速度；充分发挥神思电子与IBM合作、利用Watson认知计算技术 提升医院智慧医疗的品牌效应，提升市场竞争力；完善手术室自助更衣系统样板市场，按照行业贯通的思路，优先推广到银 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 36 医自助的存量客户；着力建设好家用智能医疗健康一体机样板市场，探索切实可行的商务模式，适时与战略合作伙伴一起启 动规模推广应用。 4、推进人工智能业务形成一定的规模 （1）行业服务机器人 2018年应优先考虑的事项包括：①提升“小神”对方言与嘈杂环境下的语音识别的准确性；② 更充分地发挥Watson Explorer领先的认知计算能力；③产品经理投入更多精力优化现有样板市场，加快目标场景样板市场建设进度，一定要体现 出显著的客户价值与用户价值；④高度重视已经在北京金融机构中标的项目，使其成为各总行观摩的样板间。 （2）自助设备智能化升级 需进一步优化已经在江西、山东三甲医院落地上线的智能型银医自助设备，在就诊者确实具有良好体验的前提下，按2018 年计划普遍推广应用；人工智能市场部具体负责与其他行业自助设备制造商合作，按计划选择与启动其他行业自助设备智能 化升级业务。 （3）智能知识管理系统 2018年人工智能市场部牵头，各产品经理具体负责，在耐心细致地建设好税务、警务、人社、政府等细分行业样板市场 的基础上，充分利用公司“三位一体”的营销体系以及各种外部资源，协同规模推广。 鉴于公司三项人工智能业务的技术、单元、模块相互交融，一方面，按照行业贯通思路，在市场营销活动中对同一系统、 甚至同一单位，两项或者三项人工智能业务合并推介，可能会收到更好的效果，另一方面，2018年须加快人工智能研发体系 升级建设进度，包括云平台，泛行业智能知识管理系统引擎与标准接口，垂直行业知识库框架与标准接口，以及具备优秀视 觉、听觉、处理等基础功能、性能稳定的终端软硬件模组，都需要锤炼与优化，以便为公司3个细分方向的人工智能业务提 供强有力的技术支撑。 5、继续推进并购重组 2018年计划从三个方面推进并购重组工作：其一，与标的、顾问机构一起，按程序完成因诺微并购项目；其二，发挥 技术、管理、人力资源、市场资源等各种要素的协同效应，继续实行董事会定期汇报、汇总会，提升神思旭辉、神思依图、 神思郎方、百应科技等已经完成参股/合资/并购项目的市场竞争能力；第三，按“一三五”中长期发展规划的五项并购标准，“走 出去、请进来”，警惕可能的商誉损失因素，积极慎重，掌握节奏，继续推进对健康优质资源的并购重组工作。 （四）可能面临的风险 当前，公司已经进入发展新阶段，须防范下述可能发生的风险： （1）战略升级、规模扩大可能发生的人才支撑风险。研发、营销人才，特别是高端人才，不能及时到位，或者现有人 才安排、激励不当造成核心人才流失，将导致公司战略规划因为人才支撑不足而不能如期实施的风险。必须更加强调人才战 略，在加快高端人才招聘的同时，要特别注意现有人才作用的发挥、岗位调配与多方位激励。 （2）业务门类增加可能导致的产品质量与服务不到位的风险。公司现在的业务范围由身份认证扩展到行业深耕与智能 认知，产品技术含量与复杂程度均提升到新高度，如果产品/方案质量出现系统性的缺陷，或者技术响应与售后服务不能及 时跟进，将会拖累公司年度计划并对品牌造成不利影响。公司各方面、各功能模块都必须明确主攻方向，聚焦重点、形成拳 头，优先把公司战略布局内的重点工作保质保量按时完成。 （3）机构增加可能导致的管理风险。随着公司分支机构与合资、参股、并购企业数量的增加，公司经营规模扩大，如 何能长期做到理念趋同、步调一致、协同发展、资源共享，也是对公司管理层严峻的考验，应对处理不当也会给企业带来风 险。该事项必须列为公司董事会与管理内控委员会的重要议程，运营管理中心直接负责，赋权、明责、激励、审计、监察相 结合，形成有效的管理机制，逐步完善系统的管理制度与流程。 （4）商誉减值风险。 随着公司收购、并购等外延式拓展，形成了非同一控制人下企业合并的情况。若未来宏观经济形 势变化，或被合并企业经营出现不利变化，则存在商誉减值的风险，将会对上市公司当期损益造成不利影响。公司除了继续 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 37 严格按照“协同性、先进性、成长性、互补性、融合性”五项标准考察、筛选标的外，必须加强对被合并企业施行完善的投后 管理，进行有效的资源整合，发挥各公司间的技术、市场协同效应，促进合并企业持续稳定发展，最大限度地避免或降低商 誉减值风险。 （5）战略升级过渡期业绩下滑风险。 在公司战略升级转型过程中，公司不断加大对人工智能领域的研发、市场等综合 投入，在此过程中如果身份认证与行业深耕业务不能按计划实现理想的接续，这两个梯次业务整体上营业收入、利润不能较 快增长，就难免出现公司整体业绩同比大幅下滑的风险。公司必须在三个梯次业务之间合理分配人财物资源，攻关人工智能 业务的同时，采取有效措施避免身份认证业务滑坡，切实保证行业深耕业务形成产业规模，协同外延发展项目按协议产生应 有的效益。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017 年 04 月 14 日 实地调研 机构 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 38 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.30 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 160,000,000 现金分红总额（元）（含税） 4,800,000.00 可分配利润（元） 132,405,884.74 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 1、利润分配预案的合法性、合规性 2017 年利润分配预案符合《公司法》、《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上 市公司现金分红有关事项的通知》、证监会《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》及公司章程等规定，公司分 配预案符合公司确定的利润分配政策、利润分配计划、股东长期回报规划以及做出的相关承诺。2、利润分配预案与公司 成长性的匹配性 公司积极推行“从行业深耕到行业贯通、从身份识别到智能认知”，制定并逐步落实“135”发展战略，对内 倡导专注与工匠精神，坚持创新驱动，培育内生发展动力，对外持续推进优秀人才整合，优质企业并购重组，各方优势资 源的战略合作，积极推动便捷支付、移动展业、计算机视觉、银医自助等多项行业深耕方案，着眼行业贯通，潜心开展多 模态生物特征识别技术与数据挖掘、知识库研究，架构与推进目标行业、目标客户智能认知解决方案，为公司中长期持续 发展奠定坚实的基础。报告期内，公司各项业务快速推进。经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2017 年度母 公司实现的净利润为 2,977,043.70 元。截至 2017 年 12 月 31 日止，母公司可供分配利润为 132,405,884.74 元，资本公积（股 本溢价）余额为 81,439,792.66 元。根据公司发展战略和经营计划，充分考虑广大投资者特别是公众投资者的利益，公司 提出上述利润分配预案。该预案有利于广大投资者分享公司发展的经营成果，兼顾了股东的即期利益和长远利益，与公司 经营业绩及未来发展相匹配。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2017年度利润分配预案 ：以公司2017年12月31日总股本16,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币 0.30元（含税），共计派发现金股利480万元（含税）。本议案尚需提交公司2017年年度股东大会审议。 2、2016年度利润分配预案 ：以公司2016年12月31日总股本16,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币 0.60元（含税），共计派发现金股利960万元（含税）。本议案已经过2016年年度股东大会审议通过。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 39 3、2015年度利润分配方案： 以公司2015年12月31日总股本8,000万股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币 3.00元（含税），共计派发现金股利2,400万元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增8,000 万股。本议案已经过2015年年度股东大会审议通过。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他方式现 金分红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2017 年 4,800,000.00 17,143,837.09 28.00% 2016 年 9,600,000.00 20,605,805.73 46.59% 2015 年 24,000,000.00 49,424,916.17 48.56% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类 型 承诺内容 承诺时 间 承诺期 限 履行情 况 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 山东神思科技 投资有限公司 其他承 诺 神思电子技术股份有限公司拟发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金，为使公司填补回报措施能够得到切 实履行,本公司作为公司的控股股东，承诺如下:不越权干 预公司经营管理活动,不侵占公司利益。 2017 年 04 月 11 日 长期 正常履 行中 陈德展;程林岩; 丁晓东;关华建; 姜彦福;焦静;井 焜;宋弋希;孙 涛;王继春;王树 昆;王伟 其他承 诺 神思电子技术股份有限公司拟发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金，为使公司填补回报措施能够得到切 实履行,本人作为公司董事/高级管理人员，承诺如下:1、本 人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送 利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、本人承诺对 职务消费行为进行约束；3、本人承诺不动用公司资产从 事与履行职责无关的投资、消费活动；4、本人承诺由董 事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回 报措施的执行情况相挂钩；5、若公司后续推出公司股权 激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与 公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、自本承诺出具 2017 年 04 月 11 日 长期 正在履 行中 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 40 日至公司本次发行股份及支付现金购买资产实施完毕前， 若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新 的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定 时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充 承诺。 江海;缪蔚;齐 心;王永新;赵明 其他承 诺 鉴于神思电子技术股份有限公司拟以发行股份及支付现 金的方式购买因诺微科技（天津）有限公司的 66.20%股权， 作为因诺微的股东及本次交易的交易对方之一，现就本人 所提供的信息的真实性、准确性和完整性郑重声明如下： 一、本人已向神思电子及为本次交易提供审计、评估、法 律及财务顾问专业服务的中介机构提供了本人有关本次 交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副 本材料或口头证言等），本人保证所提供的文件资料的副 本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与 印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效 签署该文件；保证所提供信息和文件的真实性、准确性和 完整性，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并承担个别和连带的法律责任。二、在参与本次交易期间， 本人将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深圳证 券交易所的有关规定，及时向神思电子披露有关本次交易 的信息，并保证该等信息的真实性、准确性和完整性，保 证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 如违反上述保证，本人愿意承担个别和连带的法律责任。 2017 年 04 月 11 日 长期 正在履 行中 王继春 其他承 诺 神思电子技术股份有限公司拟发行股份及支付现金购买 资产并募集配套资金，为使公司填补回报措施能够得到切 实履行,本人作为公司的实际控制人，承诺如下:不越权干 预公司经营管理活动,不侵占公司利益。 2017 年 04 月 11 日 陈德展;程林岩; 丁晓东;关华建; 姜彦福;焦静;井 焜;宋弋希;孙建 伟;孙涛;王继 春;王树昆;王 伟;夏伟;赵爱波 其他承 诺 鉴于神思电子技术股份有限公司拟进行发行股份及支付 现金购买资产并募集配套资金，本公司及全体董事、监事 及高级管理人员承诺如下：本公司及全体董事、监事及高 级管理人员保证神思电子技术股份有限公司本次发行股 份及支付现金购买资产并募集配套资金申请文件的内容 真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其虚假记载、误导性陈述或重大遗漏承担个别 和连带的法律责任。 2017 年 04 月 11 日 长期 正在履 行中 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 王继春 股份限 售承诺 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托 他人管理本人间接持有的发行人股份，也不由发行人回购 本人间接持有的发行人股份。 2015 年 06 月 12 日 上市之 日起三 十六个 月内 正在履 行中 山东神思科技 投资有限公司 股份限 售承诺 自山东神思电子技术股份有限公司股票上市之日起三十 六个月内，不转让或者委托他人管理本公司持有的发行人 股份，也不由发行人回购本公司持有的发行人股份。 2015 年 06 月 12 日 上市之 日起三 十六个 月内 正常履 行中 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 41 山东神思科技 投资有限公司 股份减 持承诺 锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红 利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的， 须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理）不低于发 行价，减持后持股比例不低于届时发行人总股本的 30%。 2015 年 06 月 12 日 锁定期 满后两 年内 正常履 行中 天津清瑞股权 投资基金合伙 企业（有限合 伙） 股份减 持承诺 锁定期满后两年内减持的，按照市场价格进行减持。在减 持所持有的发行人股份前，应提前三个交易日予以公告， 在 6 个月内完成，并按照深圳证券交易所的规则及时、准 确、完整地履行信息披露义务。锁定期满后 24 个月内， 减持发行人股份比例不超过本企业所持有发行人股份的 100%。 2015 年 06 月 12 日 锁定期 满后两 年内 履行完 毕 北京同晟达信 创业投资中心 （有限合伙） 股份减 持承诺 锁定期满后两年内减持的，按照市场价格进行减持。在减 持所持有的发行人股份前，应提前三个交易日予以公告， 在 6 个月内完成，并按照深圳证券交易所的规则及时、准 确、完整地履行信息披露义务。锁定期满后 12 个月内， 减持发行人股份比例不超过本企业所持有发行人股份的 60%，锁定期满后 24 个月内，本企业减持发行人股份比例 不超过本企业所持有发行人股份的 90%。 2015 年 06 月 12 日 锁定期 满后两 年内 正常履 行中 济南优耐特投 资有限公司 股份减 持承诺 锁定期满后两年内减持的，按照市场价格进行减持。在减 持所持有的发行人股份前，应提前三个交易日予以公告， 在 6 个月内完成，并按照深圳证券交易所的规则及时、准 确、完整地履行信息披露义务。锁定期满后 12 个月内， 减持发行人股份比例不超过本公司所持有发行人股份的 40%，锁定期满后 24 个月内，本公司减持发行人股份比例 不超过本公司所持有发行人股份的 80%。 2015 年 06 月 12 日 锁定期 满后两 年内 正常履 行中 山东神思科技 投资有限公司 稳定股 价承诺 发行人股票首次公开发行并上市后，当发行人股价低于每 股净资产时，由其对发行人股份进行增持，承诺的具体内 容如下：如果发行人申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票获得中国证监会审核通过，在其 A 股股票正式挂 牌上市之日后三年内发行人股价连续 20 个交易日的每日 加权平均价的算术平均值（如果因派发现金红利、送股、 转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深 圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行 人最近一期末已披露财务报表的每股净资产（每股净资产 =合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷ 最近一期末公司股份总数，下同）（以下简称为“启动股价 稳定措施的条件”），神思投资将依据法律法规、公司章程 规定及本承诺内容依照以下法律程序实施以下具体的股 价稳定措施：在启动股价稳定措施的条件满足之日起 3 个 交易日内，神思投资应当根据当时有效的法律法规和本承 诺，以及发行人实际情况、股票市场情况，与发行人、发 行人董事及高级管理人员协商稳定发行人股价的具体方 案，履行相应的审批程序和信息披露义务。股价稳定措施 实施后，发行人的股权分布应当符合上市条件。如神思投 2015 年 06 月 12 日 上市之 日起三 年内 正常履 行中 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 42 资依照与各方协商确定的稳定股价具体方案需采取稳定 股价措施，神思投资应在符合法律、法规及规范性文件规 定的前提下，以增持发行人股份方式稳定股价。神思投资 应在启动股价稳定措施的条件满足之日起 3 个交易日内提 出增持发行人股份的方案（包括拟增持发行人股份的数 量、价格区间、时间等），并依法履行内部审议批准，以 及证券监督管理部门、证券交易所等监管部门的审批手 续；在获得上述所有应获得批准后的 3 个交易日内通知发 行人；发行人应按照相关规定披露神思投资增持发行人股 份的计划。在发行人披露神思投资增持发行人股份计划的 3 个交易日后，神思投资开始实施增持发行人股份的计划。 神思投资增持发行人股份的价格不高于发行人上一会计 年度经审计的每股净资产，每个会计年度用于增持股份的 资金金额不高于上一会计年度神思投资从发行人所获得 现金分红税后金额的 10%。但如果发行人股价已经不满足 启动稳定股价措施的条件的，神思投资可不再增持发行人 股份。神思投资增持发行人股份后，发行人的股权分布应 当符合上市条件。 神思电子技术 股份有限公司 稳定股 价承诺 在启动股价稳定措施的条件满足之日起 3 个交易日内，公 司应当根据当时有效的法律法规和本承诺，以及公司实际 情况、股票市场情况，与控股股东、董事及高级管理人员 协商稳定公司股价的具体方案，履行相应的审批程序和信 息披露义务。股价稳定措施实施后，公司的股权分布应当 符合上市条件。如公司依照各方协商确定的稳定股价具体 方案需要采取股价稳定措施时，可同时或分步骤实施以下 股价稳定措施：1、实施利润分配或资本公积转增股本 在 启动股价稳定措施的条件满足时，若公司决定通过利润分 配或资本公积转增股本稳定公司股价，公司董事会将根据 法律法规、《公司章程》的规定，在保证公司经营资金需 求的前提下，提议公司实施积极的利润分配方案或者资本 公积转增股本方案。若公司决定实施利润分配或资本公积 转增股本，公司将在 3 个交易日内召开董事会，讨论利润 分配方案或资本公积转增股本方案，并提交股东大会审 议；在股东大会审议通过利润分配方案或资本公积转增股 本方案后的 2 个月内实施完毕。公司利润分配或资本公积 转增股本应符合相关法律法规、公司章程的规定。2、公 司按照法律、法规及规范性文件认可的方式向社会公众股 东回购股份（以下简称“公司回购股份”） 在启动股价稳 定措施的条件满足时，若公司决定采取公司回购股份方式 稳定股价，公司应在 3 个交易日内召开董事会，讨论公司 向社会公众股东回购股份的方案，并提交股东大会审议。 在股东大会审议通过股份回购方案后，公司依法通知债权 人，并向证券监督管理部门、证券交易所等监管部门报送 相关材料，办理审批或备案手续。在完成必需的审批、备 2015 年 06 月 12 日 上市之 日起三 年内 正常履 行中 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 43 案、信息披露等程序后，公司方可实施相应的股份回购方 案。公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格按 二级市场价格确定，回购股份的方式为以集中竞价交易、 大宗交易或证券监督管理部门认可的其他方式向社会公 众股东回购股份。公司用于回购股份的资金金额不高于回 购股份事项发生时上一个会计年度经审计的归属于母公 司股东净利润的 10%。回购股份后，公司的股权分布应当 符合上市条件。但如果公司股价自公司股份回购计划披露 之日起连续三个交易日每日加权平均价格（加权平均价格 =交易日股票交易总金额/交易日股票交易总数量）高于每 股净资产，公司可不再实施向社会公众股东回购股份方 案。如在一年内两次以上满足启动稳定公司股价措施的条 件，则公司应持续实施回购股份，年度内用于回购股份的 资金总额不高于回购股份事项发生时上一个会计年度经 审计的归属于母公司股东净利润的 10%。公司向社会公众 股东回购公司股份应符合《公司法》、《证券法》、《上市公 司回购社会公众股份管理办法(试行)》、《关于上市公司以 集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等法律、法规、 规范性文件的规定。3、公司承诺要求新聘任的非独立董 事、高级管理人员签署《关于稳定股价的承诺》 在发行 人 A 股股票正式挂牌上市之日后三年内，发行人将要求新 聘任的非独立董事、高级管理人员签署《关于稳定股价的 承诺》，该承诺内容与发行人发行上市时非独立董事、高 级管理人员已作出的相应承诺要求完全一致。如新聘非独 立董事、高级管理人员未签署前述要求的《关于稳定股价 的承诺》，则不得担任发行人非独立董事、高级管理人员。 王继春、关华 建、宋弋希、陈 德展、姜进、王 伟、焦静、王廷 山、孙涛、井焜、 程林岩、韩烽、 陈飞 稳定股 价承诺 在启动股价稳定措施的条件满足之日起 3 个交易日内，本 人应当根据当时有效的法律法规和本承诺，以及发行人实 际情况、股票市场情况，与发行人、发行人控股股东协商 稳定公司股价的具体方案。股价稳定措施实施后，发行人 的股权分布应当符合上市条件。如本人依照与各方协商确 定的股价稳定方案需采取股价稳定措施，则本人应采取二 级市场竞价交易买入发行人股份的方式稳定公司股价。本 人用于购买发行人股份的资金金额不高于本人在担任发 行人非独立董事/高级管理人员职务期间上一会计年度从 发行人领取的税后薪酬额的 10%。如在发行人披露非独立 董事/高级管理人员买入发行人股份计划后发行人股价连 续 3 个交易日每日加权平均价格均高于每股净资产（加权 平均价格=交易日股票交易总金额/交易日股票交易总数 量），本人可不再买入发行人股份。本人买入发行人股份 应符合相关法律、法规及规范性文件的规定，如果需要履 行证券监督管理部门、证券交易所等监管机构审批的，应 履行相应的审批手续。 2015 年 06 月 12 日 上市之 日起三 年内 正常履 行中 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 44 神思电子技术 股份有限公司 填补被 摊薄即 期回报 的措施 和承诺 填补被摊薄即期回报的措施和承诺 填补被摊薄即期回 报的措施和承诺：鉴于本公司首次公开发行股票后，公司 股本及净资产规模将有大幅增加，但募集资金投资项目需 要一定的建设投入周期，募集资金产生的经济效益存在一 定的时间差和不确定性，这些因素可能会在短期内影响本 公司的每股收益和净资产收益率，形成股东即期回报被摊 薄的风险。为维护广大股东利益，增强投资者信心，本公 司承诺，将在首次公开发行股票后采取如下措施填补被摊 薄即期回报：1、强化和规范募集资金的管理，提升募集 资金的利用效率。本公司承诺：（1）在首次公开发行股票 募集资金到位后，将在募集资金的使用、核算、风险防范 等方面强化管理，确保募集资金严格依照本公司《招股说 明书》披露的募集资金用途，科学、合理地投入使用；（2） 将严格按照募集资金管理制度的相关规定，签订和执行募 集资金三方监管协议，保证依法、合规、规范地使用募集 资金；（3）在符合上述募集资金管理要求的基础上，本公 司将结合当时的市场状况、资产价格、资金成本等多种因 素，对募集资金使用的进度方案开展进一步科学规划，以 最大限度提升募集资金的使用效率。2、加快募集资金投 资项目的建设进度。本公司承诺：在募集资金到位前，本 公司将牢牢把握市场契机，视项目具体需要而采取包括但 不限于先期以部分自有资金投入项目建设等措施进行积 极布局；募集资金到位后，在符合法律、法规、规范性文 件以及本公司募集资金管理制度规定的前提下，并在确保 公司募集资金规范、科学、合理运用的基础上，尽最大可 能地加快募集资金投资项目的建设进度，力求加快实现募 集资金投资项目的预期经济效益。3、进一步推进技术创 新，加强品牌建设和管理，提升公司的核心竞争力。本公 司承诺：（1）将依托首次公开发行股票并上市以及募集资 金投资项目建设的契机，进一步推动技术创新，提升公司 的研发创新能力；（2）同时，借助技术创新、产品升级， 深度开展自身品牌建设和管理，有效提升本公司在行业内 的影响力，着力打造公司的品牌价值和核心竞争力。4、 优化投资者回报机制，实施积极的利润分配政策。本公司 承诺：将依照本公司上市后适用的公司章程以及股东分红 回报规划的相关内容，积极推进实施持续、稳定的利润分 配政策，在符合公司发展战略、发展规划需要，紧密结合 公司发展阶段、经营状况并充分考虑投资者利润分配意愿 的基础上，不断优化对投资者的回报机制，确保及时给予 投资者合理回报。 2015 年 06 月 12 日 长期 正常履 行中 山东神思科技 投资有限公司 关联交 易承诺 控股股东神思投资出具《关联交易承诺书》，承诺如下： （1）本公司将善意履行作为发行人股东的义务，充分尊 重发行人的独立法人地位，保障发行人独立经营、自主决 策。本公司将严格按照中国公司法以及发行人的公司章程 2015 年 06 月 12 日 长期 正常履 行中 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 45 规定，促使经本公司提名的发行人董事依法履行其应尽的 诚信和勤勉责任。（2）保证本公司以及本公司控股或实际 控制的公司或者其他企业或经济组织（以下统称“本公司 控制的企业”），今后原则上不与发行人发生关联交易。如 果发行人在今后的经营活动中必须与本公司或本公司控 制的企业发生不可避免的关联交易，本公司将促使此等交 易严格按照国家有关法律法规、发行人的章程和有关规定 履行有关程序，并按照正常的商业条件进行，且保证本公 司及本公司控制的企业将不会要求或接受发行人给予比 在任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件。并且保 证不利用股东地位，就发行人与本公司或本公司控制的企 业相关的任何关联交易采取任何行动，故意促使发行人的 股东大会或董事会作出侵犯其他股东合法权益的决议。 （3）保证本公司及本公司控制的企业将严格和善意地履 行其与发行人签订的各种关联交易协议。本公司及本公司 控制的企业将不会向发行人谋求任何超出该等协议规定 以外的利益或收益。（4）如违反上述承诺给神思股份造成 损失，本公司将向神思股份作出赔偿。 山东神思科技 投资有限公司； 王继春 避免同 业竞争 的承诺 控股股东、实际控制人作出的避免同业竞争的承诺:一、截 至本承诺函出具之日，本公司/人没有在中国境内或境外单 独或与其他自然人、法人、合伙企业或组织，以任何形式 直接或间接从事或参与任何对发行人构成竞争的业务及 活动或拥有与发行人存在竞争关系的任何经济实体、机 构、经济组织的权益，或在该经济实体、机构、经济组织 中担任高级管理人员或核心技术人员。二、本公司/人承诺， 本公司/人在作为神思股份的控股股东/实际控制人期间， 本公司/人保证将采取合法及有效的措施，促使本公司/人、 本公司/人拥有控制权的其他公司、企业与其他经济组织及 本公司/人的关联企业，不以任何形式直接或间接从事与发 行人相同或相似的、对发行人业务构成或可能构成竞争的 任何业务，并且保证不进行其他任何损害发行人及其他股 东合法权益的活动。三、本公司/人承诺，本公司/人在作 为神思股份的控股股东/实际控制人期间，凡本公司/人及 本公司/人所控制的其他企业或经济组织有任何商业机会 可从事、参与或入股任何可能会与神思股份生产经营构成 竞争的业务，本公司/人将按照神思股份的要求，将该等商 业机会让与神思股份，由神思股份在同等条件下优先收购 有关业务所涉及的资产或股权，以避免与神思股份存在同 业竞争。四、本公司/人承诺，如果本公司/人违反上述声 明与承诺并造成神思股份经济损失的，本公司/人将赔偿神 思股份因此受到的全部损失。 2015 年 06 月 12 日 长期 正常履 行中 山东神思科技 投资有限公司 虚假记 载、误导 性陈述 关于招股说明书如存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏等情况的承诺 1、发行人首次公开发行招股说明书不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2、若有权部门 2015 年 06 月 12 长期 正常履 行中 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 46 或者重 大遗漏 等情况 的承诺 认定发行人首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，对判断其是否符合法律规定的发 行条件构成重大、实质影响的，神思投资将依法购回已转 让的本次公开发行前持有的股份（以下简称“已转让的原 限售股份”）。神思投资将在上述事项认定后 3 个交易日内 启动购回事项，采用二级市场集中竞价交易、大宗交易方 式购回已转让的原限售股份；购回价格依据发行价格与二 级市场价格孰高原则确定。若神思投资购回已转让的原限 售股份触发要约收购条件的，神思投资将依法履行要约收 购程序，并履行相应信息披露义务。3、若有权部门认定 发行人首次公开发行招股说明书有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，神 思投资将依法赔偿投资者损失。4、上述承诺为本公司真 实意思表示，神思投资自愿接受监管机构、自律组织及社 会公众的监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应责 任。 日 神思电子技术 股份有限公司 虚假记 载、误导 性陈述 或者重 大遗漏 等情况 的承诺 关于招股说明书如存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏等情况的承诺:1、本公司首次公开发行招股说明书不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2、若有权部门 认定本公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，对判断本公司是否符合法律规定 的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将依法回购首 次公开发行的全部新股。3、在有权部门认定本公司招股 说明书存在对判断本公司是否符合法律规定的发行条件 构成重大、实质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏后 3 个交易日内，本公司将根据相关法律法规及公司章 程规定召开董事会、临时股东大会，并经相关主管部门批 准、核准或备案后，启动股份回购措施；回购价格依据发 行价格与二级市场价格孰高原则确定。4、若有权部门认 定本公司首次公开发行股票招股说明书有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失 的，本公司将依法赔偿投资者损失。5、上述承诺为本公 司真实意思表示，本公司自愿接受监管机构、自律组织及 社会公众的监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应 责任。 2015 年 06 月 12 日 长期 正常履 行中 山东神思科技 投资有限公司 社会保 障承诺 若发行人被追溯到任何社会保障法律法规执行情况，经有 关主管部门认定需为员工补缴社会保险金或住房公积金， 以及受到主管部门处罚，或任何利益相关方以任何方式提 出权利要求且该等要求获主管部门支持，本公司将全额承 担相关补缴、处罚款项，对利益相关方的赔偿或补偿款项， 以及发行人因此所支付的相关费用。如违反相应承诺，发 行人可从对控股股东的现金分红中扣除相关金额。 2015 年 06 月 12 日 长期 正常履 行中 王继春、关华 虚假记 1、发行人首次公开发行招股说明书不存在虚假记载、误 2015 年 长期 正常履 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 47 建、宋弋希、陈 德展、王伟、姜 进、姜彦福、王 树昆、丁晓东、 夏伟、赵爱波、 孙建伟、焦静、 王廷山 载、误导 性陈述 或者重 大遗漏 等情况 的承诺 导性陈述或者重大遗漏；2、发行人首次公开发行股票招 股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投 资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损 失；3、上述承诺为本人真实意思表示，本人自愿接受监 管机构、自律组织及社会公众的监督，若违反上述承诺本 人将依法承担相应责任。 06 月 12 日 行中 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 承诺是否按 时履行 是 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详 细说明未完 成履行的具 体原因及下 一步的工作 计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 48 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 √ 适用 □ 不适用 1、财政部2017年修订《企业会计准则第16号—政府补助》，本公司在编制2017年度财务报表时，执行了相关会计准则， 并按照有关的衔接规定进行了处理。相关会计政策变更已经第二届董事会2017年第十次会议批准。 2、财政部于2017年4月28日印发《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》的通知，要求 自2017年5月28日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行；财政部于2017年12月25日修订并印发《关于修订印发一般 企业财务报表格式的通知》，适用于2017年度及以后期间的财务报表，对一般企业财务报表格式进行了修订。按照上述通知 及上述企业会计准则的规定和要求，公司对原会计政策进行相应变更。相关会计政策变更已经第三届董事会2018年第二次会 议批准。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司名称 变更内容 持股比例(%） 备注 神思朗方（福建）信息技术有限公司 2017年新增合并 66% 股权转让 神思投资管理（济南）有限公司 2017年新增合并 100% 新设成立 济南百呼企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 2017年新增合并 通过全资子公司神思投资管 理间接持有57.3815% 入伙 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名 郝先经、姜晓东 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 郝先经审计服务连续年限 1 年；姜晓东审计服务连续年限 2 年 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 49 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联 交易 价格 关联交 易金额 （万元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露 日期 披露索 引 北京曙光 易通技术 有限公司 公司董事 韩烽先生 为该关联 方法定代 表人及董 事、总经理 向关联 人销售 产品 身份识 别产品 市场定 价 公允 原则 67 否 银行 支付 基本相 同 2018 年 01 月 17 日 www.c ninfo.c （公告 编号 2018-0 08） 山东知能 易通科技 有限公司 公司董事 韩烽先生 为该关联 向关联 人销售 产品 身份识 别产品 市场定 价 公允 原则 94.98 否 银行 支付 基本相 同 2018 年 01 月 17 www.c ninfo.c 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 50 方法定代 表人及董 事、总经理 日 （公告 编号 2018-0 08） 山东知能 易通科技 有限公司 公司董事 韩烽先生 为该关联 方法定代 表人及董 事、总经理 向关联 人采购 原材料 模块组 件 市场定 价 公允 原则 0.54 否 银行 支付 基本相 同 2018 年 01 月 17 日 www.c ninfo.c （公告 编号 2018-0 08） 百应科技 (北京）有 限公司 公司董事 井焜先生 为该关联 方董事长 向关联 人销售 产品 智能产 品 市场定 价 公允 原则 66 否 银行 支付 基本相 同 2018 年 01 月 17 日 www.c ninfo.c （公告 编号 2018-0 08） 合计 -- -- 228.52 -- 0 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 无 交易价格与市场参考价格差异较大的原 因（如适用） 无 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 51 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 神思旭辉医疗信息技 术有限责任公司 2017 年 05 月 11 日 2,000 2017 年 05 月 23 日 2,000 连带责任保 证 主债务履行 期限届满之 日起两年 否 否 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 52 神思旭辉医疗信息技 术有限责任公司 2017 年 06 月 27 日 3,000 2017 年 07 月 14 日 2,000 连带责任保 证 主合同项下 债务履行期 限届满之日 起两年 否 否 神思旭辉医疗信息技 术有限责任公司 2017 年 06 月 27 日 3,000 2017 年 10 月 27 日 830 连带责任保 证 主合同项下 债务履行期 限届满之日 起两年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 5,000 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 4,830 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 5,000 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 4,830 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 5,000 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 4,830 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 5,000 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 4,830 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 11.79% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 53 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十七、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司守法经营，积极履行企业应尽的义务，承担社会责任，公司在不断为股东创造价值的同时，也积极承担对员工、客 户、社会等其他利益相关者的责任。 报告期，公司积极履行企业应尽的各类社会责任，积极参与扶贫攻坚。2018年公司将更好地履行社会责任，为推动社会 的和谐发展做更多贡献。 公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规 的要求，及时、准确、真实、完整地进行信息披露，通过投资者电话、电子邮箱、公司网站和投资者关系互动平台等多种方 式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度。公司非常重视对投资者的合理回报，制定了相对稳定的利润分配 政策和分红方案以回报股东。 公司一直坚持“以人为本”的人才理念，实施企业人才战略，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规，尊 重和维护员工的个人权益。公司不断改善员工的工作环境，也关注员工的身体健康和精神需求。公司每年组织员工体检，节 假日分发节日礼品，定期组织各类培训，增强员工知识技能。持续开展各类企业文化活动，如文体比赛，既弘扬了企业文化， 丰富了员工业余生活，又增强了员工的归属感，促进员工与企业的共同进步。 公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。公司严格遵守国家法律、法 规、政策的规定，始终依法经营，积极纳税，发展就业岗位，支持地方经济的发展。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 报告期，公司结合自身业务实际，主动履行社会责任，参与扶贫攻坚，开展精准扶贫工作。 （2）年度精准扶贫概要 公司积极响应市政府号召，参与扶贫攻坚，向山东省扶贫开发基金会捐赠扶贫援助资金10万元。 （3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 其中： 1.资金 万元 10 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 54 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育扶贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 8.3 扶贫公益基金投入金额 万元 10 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （4）后续精准扶贫计划 2018公司将积极履行企业应尽的各类社会责任，积极参与扶贫攻坚，为推动社会的和谐发展做更多贡献。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 公司及子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 十八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十九、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 55 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 73,200,000 45.75% -1,200,000 -1,200,000 72,000,000 45.00% 3、其他内资持股 73,200,000 45.75% -1,200,000 -1,200,000 72,000,000 45.00% 其中：境内法人持股 72,000,000 45.00% 72,000,000 45.00% 境内自然人持股 1,200,000 0.75% -1,200,000 -1,200,000 0 0.00% 二、无限售条件股份 86,800,000 54.25% 1,200,000 1,200,000 88,000,000 55.00% 1、人民币普通股 86,800,000 54.25% 1,200,000 1,200,000 88,000,000 55.00% 三、股份总数 160,000,000 100.00% 0 0 160,000,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2016年7月5日，公司董事会秘书、财务负责人王廷山先生离职，根据其本人上市前所作《承诺函》以及《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》及相关规定，王廷山先生所持120万股自离职之日起半年内不转让，至2017年1月5日解除限 售。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 56 数 数 山东神思科技投 资有限公司 72,000,000 0 0 72,000,000 首发限售 2018-6-12 王廷山 1,200,000 1,200,000 0 0 高管离职锁定 2017-1-5 合计 73,200,000 1,200,000 0 72,000,000 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 2016年7月5日，公司董事会秘书、财务负责人王廷山先生离职，根据其本人上市前所作《承诺函》以及《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》及相关规定，王廷山先生所持120万股自离职之日起半年内不转让，至2017年1月5日解除限 售。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股 股东总数 24,194 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 21,955 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有） （参见注 9） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 9） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 山东神思科技投 资有限公司 境内非国有法 人 45.00% 72,000,000 0 72,000,000 0 质押 3,116,500 济南优耐特投资 有限公司 境内非国有法 人 2.46% 3,941,000 -1,600,000 0 3,941,000 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 57 北京同晟达信创 业投资中心（有限 合伙） 境内非国有法 人 2.45% 3,924,800 -5,675,200 0 3,924,800 内蒙古国茂国泰 减速机有限公司 境内非国有法 人 2.00% 3,200,000 3,200,000 0 3,200,000 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.73% 1,165,400 0 0 1,165,400 徐跃烈 境内自然人 0.38% 600,000 600,000 0 600,000 卢玉美 境内自然人 0.24% 388,700 388,700 0 388,700 王镭 境内自然人 0.23% 367,600 367,600 0 367,600 罗俊 境内自然人 0.20% 326,400 326,400 0 326,400 沈芝钿 境内自然人 0.20% 326,200 287,336 0 326,200 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） （参见注 4） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 各股东之间，不存在或未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露 管理办法》规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 济南优耐特投资有限公司 3,941,000 人民币普通股 3,941,000 北京同晟达信创业投资中心（有限合 伙） 3,924,800 人民币普通股 3,924,800 内蒙古国茂国泰减速机有限公司 3,200,000 人民币普通股 3,200,000 中央汇金资产管理有限责任公司 1,165,400 人民币普通股 1,165,400 徐跃烈 600,000 人民币普通股 600,000 卢玉美 388,700 人民币普通股 388,700 王镭 367,600 人民币普通股 367,600 罗俊 326,400 人民币普通股 326,400 沈芝钿 326,200 人民币普通股 326,200 上海金和海悦置业有限公司 310,000 人民币普通股 310,000 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 各股东之间，不存在或未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披 露管理办法》规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如 有）（参见注 5） 公司股东王镭除通过普通证券账户持有 187,200 股外，还通过光大证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户持有 180,400 股；公司股东罗俊除通过普通证券账户持有 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 58 235,000 股外，还通过安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 91,400 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位 负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 山东神思科技投资有限公 司 王继春 2005 年 02 月 01 日 913701007710375494 对科技项目投资、管理、咨询 服务（不含金融业务）。（依法 须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动） 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 王继春 中国 否 主要职业及职务 神思电子技术股份有限公司董事长、山东神思科技投资有限公司董事长（详见 董事会成员简历） 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 否 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 59 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 60 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 61 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止 日期 期初持 股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减 变动（股） 期末持股 数（股） 王继春 董事长 现任 男 64 2011 年 05 月 26 日 2020 年 08 月 23 日 关华建 副董事长、总 经理 现任 男 64 2011 年 05 月 26 日 2020 年 08 月 23 日 宋弋希 董事、副总经 理 现任 男 54 2011 年 05 月 26 日 2020 年 08 月 23 日 孙涛 董事、副总经 理 现任 男 43 2017 年 08 月 23 日 2020 年 08 月 23 日 井焜 董事、副总经 理 现任 男 35 2017 年 08 月 23 日 2020 年 08 月 23 日 韩烽 董事 现任 男 49 2017 年 08 月 23 日 2020 年 08 月 23 日 罗炳勤 独立董事 现任 男 52 2017 年 08 月 23 日 2020 年 08 月 23 日 蔡庆虹 独立董事 现任 女 35 2017 年 08 月 23 日 2020 年 08 月 23 日 孙毅 独立董事 现任 男 35 2017 年 08 月 23 日 2020 年 08 月 23 日 夏伟 监事会主席、 审计部负责人 现任 女 59 2011 年 05 月 26 日 2020 年 08 月 23 日 赵爱波 监事 现任 男 51 2011 年 05 月 26 日 2020 年 08 月 23 日 孙建伟 监事 现任 男 38 2012 年 03 月 07 日 2020 年 08 月 23 日 陈德展 副总经理 现任 男 43 2011 年 05 月 26 日 王伟 副总经理 现任 女 47 2011 年 05 月 26 日 焦静 副总经理 现任 女 42 2011 年 05 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 62 月 26 日 程林岩 副总经理、董 事会秘书 现任 男 36 2016 年 07 月 06 日 陈飞 财务总监 现任 女 33 2017 年 08 月 23 日 2020 年 08 月 23 日 姜彦福 独立董事 离任 男 74 2011 年 05 月 26 日 2017 年 08 月 23 日 王树昆 独立董事 离任 男 61 2015 年 03 月 08 日 2017 年 08 月 23 日 丁晓东 独立董事 离任 男 51 2011 年 05 月 26 日 2017 年 08 月 23 日 合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 关华建 副董事长 任免 2017 年 08 月 23 日 董事会选举 孙涛 董事 任免 2017 年 08 月 23 日 换届选举 井焜 董事 任免 2017 年 08 月 23 日 换届选举 韩烽 董事 任免 2017 年 08 月 23 日 换届选举 罗炳勤 独立董事 任免 2017 年 08 月 23 日 换届选举 蔡庆虹 独立董事 任免 2017 年 08 月 23 日 换届选举 孙毅 独立董事 任免 2017 年 08 月 23 日 换届选举 陈飞 财务总监 任免 2017 年 08 月 23 日 聘任 陈德展 董事 任期满离任 2017 年 08 月 23 日 届满离任 王伟 董事 任期满离任 2017 年 08 月 23 日 届满离任 姜彦福 独立董事 任期满离任 2017 年 08 月 23 日 届满离任 王树昆 独立董事 任期满离任 2017 年 08 月 23 日 届满离任 丁晓东 独立董事 任期满离任 2017 年 08 月 23 日 届满离任 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （一）董事会成员 1、王继春先生：1953年生，中国国籍，无境外永久居留权，山东大学理学学士，高级工程师。1999年至2008年先后任 山东神思电子系统有限公司经理、董事长、总经理；2003年至2011年任山东神思识别技术有限公司董事长；2007年至今任山 东神思科技投资有限公司董事长；2007年至2011年任山东神思电子技术有限公司董事长，2011年至今任本公司董事长。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 63 王继春先生长期从事高可靠性半导体器件研制与嵌入式系统开发工作，先后主持或领导完成多种类型创新产品研发，多 篇国家级专业期刊论文首位作者，省部级科技进步奖首位研发人员，省电子技术拔尖人才，曾担任中国计算机学会微机（嵌 入式系统）专业委员会委员。曾获机电部先进个人、富民兴鲁劳动奖章、山东省劳动模范、山东省优秀软件企业家荣誉称号。 2、关华建先生：1953年生，中国国籍，无境外永久居留权，山东大学理学学士，高级工程师。1999年至2008年先后任 山东神思电子系统有限公司董事、总经理、董事长；2003年至2011年任山东神思识别技术有限公司董事；2007年至今任山东 神思科技投资有限公司董事；2005年至2011年任山东神思电子技术有限公司董事、总经理；2011年至2017年任公司董事、总 经理。现任公司副董事长、总经理。 关华建先生曾长期从事高可靠性半导体器件研制及半导体发光材料、器件研究工作，在国际学术专题会议及美国专业期 刊发表多篇论文。先后组织完成二十多项创新性产品的研发。曾获得山东省留学回国人员先进个人、济南市十大科技创新领 军人物、全国电子信息行业优秀企业家等荣誉称号。中共济南市第九届党代会代表，济南留学人员联谊会副会长。 3、宋弋希先生：1963年生，中国国籍，无境外永久居留权，山东大学MBA，工程师。2002年至2011年任山东神思电子 系统有限公司董事；2003年至2011年任山东神思识别技术有限公司董事、总经理；2004年至2011年任山东神思电子技术有限 公司董事、副总经理；2007年至今任山东神思科技投资有限公司董事；2011年至今任公司董事、副总经理。 宋弋希先生负责并参与了公司多个IC卡类产品的技术研发、参与多项专利产品的设计。曾获济南市科学技术进步一等奖、 山东省科学技术三等奖，获得济南市专业技术拔尖人才称号。 4、孙涛先生：1974年生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学工学博士。2002年至2006年在苏州国芯科技有限公 司从事集成电路设计与开发工作，高级工程师,任系统研发部经理，副总经理；2006年至2009年在飞索半导体（中国）有限 公司从事半导体存储集成电路研发工作，任系统研发经理；2009年至2016年济南大学任副教授、集成电路专业负责人；现任 公司董事、副总经理。 孙涛先生长期从事大规模集成电路与嵌入式系统研究与开发工作，先后主持或领导完成多项创新产品研发，获得国家发 明专利10项，发表电子信息相关高水平论文多篇，入选济南5150海内外高层次人才引进计划，获聘“泉城特聘专家”。 5、井焜先生：1982年生，中国国籍，无境外永久居留权，山东大学经济学学士、University of Illinois at Urbana Champaign 管理学硕士、北京大学管理学博士。2007年至2011年在IBM大中华区人力资源部工作，历任项目经理、华北区人力资源经理、 北方区人力资源总监。2011年至2015年在北京大学政府管理学院攻读管理学博士学位，期间挂职担任天津市蓟县人民政府县 长助理(非公务员)。现任公司董事、副总经理。 6、韩烽先生：1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，中国海洋大学理学学士。1990年至1999年山东省人事厅主任 科员，1999年至今任山东旗帜软件股份有限公司董事长，2008年至今任山东省青春创业促进会会长，2009年至今任山东省青 年创业就业基金会理事，2013年至今任济南市计算机协会副理事长。现任公司董事。 7、罗炳勤先生：1965年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科，安徽财贸学院会计学专业毕业，中国注册会计 师、注册资产评估师、高级会计师。曾任山东天恒信有限责任会计师事务所部门经理，现任山东和信会计师事务所(特殊普 通合伙)合伙人、济南分所总经理。现任公司独立董事。 8、蔡庆虹女士：1982年生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学学士，清华大学及哥伦比亚大学法学硕士，自2016 年6月加入北京市经纬律师事务所任职至今，同时还拥有美国纽约州律师资格，专注于境内外并购投资和上市公司治理领域 的法律服务。2015年1月至2016年5月，担任北京蓝色光标品牌管理顾问股份有限公司法律部和证券部负责人，主管法律事务、 信息披露和投资者关系等。此前，在美国知名律师事务所 - 盛信律师事务所纽约办公室和北京办公室分别执业。现任公司 独立董事。 9、孙毅先生：1982年生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学学士、管理学博士、博士后。现为中国科学院大学经 济与管理学院副教授，全国基层政权和社区建设专家委员会委员。主要研究领域包括大数据管理与决策、智能金融与金融科 技、数字经济战略分析与价值评估、网络行为分析及行为金融等领域。主持国家级课题4项、大型企业委托课题2项，并多次 参与国家发改委、财政部、科技部、国务院发展研究中心政策制定及调查研究，发表论文20余篇，主持的多项项目成果已在 百度、广发证券等企业得到推广和应用。现任公司独立董事。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 64 （二）监事会成员 1、夏伟女士：1958年生，中国国籍，无境外永久居留权，在职研究生，高级会计师。1996年至2004年任大众报业集团 （大众日报社）计财处副处长、处长、副总经理、监事；2004年至2010年任山东神思电子技术有限公司财务总监；2010年至 今任济南优耐特投资有限公司董事长、总经理。现任公司监事会主席、审计部负责人。 2、赵爱波先生：1966年生，中国国籍，无境外永久居留权，无线电电子学本科学历，高级工程师。2000年至2011年任 山东神思电子系统有限公司董事、技术总监。现任公司监事、首席工程师。 从事嵌入式系统研究工作二十余年,主持研发的自主知识产权的S-6、S-7嵌入式操作系统以及S-800嵌入式产品开发平台 已在多项产品中获得应用。先后设计开发了IC卡电话系列、智能公用电话系列、公交POS、多合一智能卡终端等多项嵌入式 产品。曾获山东省科技进步奖三等奖、济南市科技进步奖一等奖、济南市青年科技创新人才、济南市青年学术技术带头人等 奖项。 3、孙建伟先生：1979年生，中国国籍，无境外永久居留权，山东大学计算机科学与技术专业毕业、信息系统项目管理 师（高级）。2001年7月至2004年8月任济南佳联科技有限公司研发部经理。2004年至2011年任山东神思电子技术有限公司系 统研发部研发工程师、市场部副经理。现任公司监事、计算机视觉事业部副总经理。 （三）高级管理人员 1、关华建先生，董事、总经理。其简历参见“一、董事会成员”。 2、宋弋希先生，董事、副总经理。其简历参见“一、董事会成员”。 3、孙涛先生，董事、副总经理。其简历参见“一、董事会成员”。 4、井焜先生，董事、副总经理。其简历参见“一、董事会成员”。 5、陈德展先生：1974年生，中国国籍，无境外永久居留权，同济大学工学学士，硕士研究生学历，高级工程师，中国 计算机学会微机（嵌入式系统）专业委员会委员，全国信息技术标准化技术委员会生物特征识别分技术委员会委员，全国安 全防范报警系统标准化技术委员会人体生物特征识别应用分技术委员会委员。1999年至2003年在山东神思电子系统有限公司 任职，2003年至2008年任山东神思电子系统有限公司董事，2008年至2011年任山东神思电子系统有限公司董事长、总经理； 2003年至2011年任山东神思识别技术有限公司董事、总工程师；2007年至今任山东神思科技投资有限公司董事；2004年至2005 年任山东神思电子技术有限公司董事长，2005年至2011年任山东神思电子技术有限公司董事、总工程师；2011年至2017年任 公司董事、副总经理；现任公司副总经理。 陈德展先生长期从事嵌入式系统研发工作，曾先后主持研发了智能公话、第二代居民身份证阅读机具、金融POS、智能 卡操作系统等多项嵌入式系统产品。曾获得第六届济南市青年科技奖、济南市“五一”劳动奖章、济南市科技进步奖一等奖、 山东省科技进步三等奖、并参与多项专利产品的设计。 6、王伟女士：1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，山东大学理学学士，高级经济师。1999年至2011年任山东神 思电子系统有限公司办公室主任、副总经理、监事；2003年至2011年，任山东神思识别技术有限公司监事；2004年至2011 年任山东神思电子技术有限公司监事、副总经理；2014年至2017年任公司董事、副总经理；现任公司副总经理。 7、焦静女士：1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。1999年至2004年任山东神思电子系统有限公 司生产部主任；2005年至2007年任山东神思科技投资有限公司董事；2004年至2011年任山东神思电子技术有限公司生产部主 任、副总经理；2010年任山东神思电子技术有限公司董事；现任公司副总经理。 8、程林岩先生：1981年生，中国国籍，无境外永久居留权，山东建筑大学计算机专业工学学士，西北工业大学MBA。 2006年至2011年在中国人民健康保险股份有限公司山东分公司工作，历任主管、总经理助理、济南本部总经理。2011年至2016 年在东北证券股份有限公司工作，历任济南解放路营业部营销总监、长春解放大路营业部总经理助理、济南解放路营业部副 总经理、总经理。 现任公司董事会秘书、副总经理。 9、陈飞女士：1984年生，中国国籍，无境外永久居留权，齐鲁工业大学管理学学士，注册会计师。2008年至2016年任 职于大华会计师事务所（特殊普通合伙），先后在北京总部、山东分所审计部担任高级经理，先后主持及参与:中工国际、 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 65 国机汽车等上市公司非公开发行股票项目；万达商业地产、万达院线、大中矿业、新油股份等企业的IPO改制、首发项目； 中国机械工业集团有限公司、山东高速、山东黄金、鲁信集团、齐鲁证券等国有企业的年报及专项审计。2017年入职神思电 子技术股份有限公司任财务总监助理，2017年8月至今任公司财务总监。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 股东单位名称 在股东单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单 位是否领 取报酬津 贴 王继春 山东神思科技投资有限公司 董事长 2007 年 02 月 26 日 否 关华建 山东神思科技投资有限公司 董事 2007 年 02 月 26 日 否 宋弋希 山东神思科技投资有限公司 董事 2007 年 02 月 26 日 否 陈德展 山东神思科技投资有限公司 董事 2007 年 02 月 26 日 否 赵爱波 山东神思科技投资有限公司 董事 2007 年 02 月 26 日 否 夏伟 济南优耐特投资有限公司 董事长 2010 年 11 月 02 日 2019 年 12 月 31 日 否 孙建伟 济南优耐特投资有限公司 董事 2010 年 11 月 02 日 2019 年 12 月 31 日 否 在股东单位 任职情况的 说明 无 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职 务 任期起始日期 任期终 止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 韩烽 北京曙光易通技术有限公司 副董事长兼总经理 2015 年 07 月 03 日 否 韩烽 重庆曙光易通信息技术有限公司 监事 2017 年 07 月 31 日 否 韩烽 北京曙光戎通科技有限公司 董事长 2016 年 12 月 13 日 否 韩烽 山东旗帜信息有限公司 董事 2016 年 09 月 07 日 否 韩烽 山东旗帜信息科技有限公司 董事长 2010 年 04 月 13 日 否 韩烽 山东我招我聘人力资源有限公司 董事长 2006 年 04 月 25 日 否 韩烽 开源旗帜软件（北京）有限公司 执行董事 2005 年 11 月 01 日 否 韩烽 济南豆花网电子商务有限公司 监事 2007 年 04 月 18 日 否 韩烽 山东知能易通科技有限公司 董事长兼总经理 2013 年 07 月 26 日 否 韩烽 潍坊中科智视信息技术有限公司 监事 2017 年 07 月 28 日 否 韩烽 山东旗帜软件股份有限公司 董事长 1999 年 10 月 01 日 是 蔡庆虹 北京市经纬律师事务所 国际合伙人 2016 年 06 月 01 日 是 罗炳勤 山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人 2013 年 05 月 02 日 是 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 66 孙毅 中国科学院大学 副教授 2011 年 09 月 01 日 是 在其他单 位任职情 况的说明 无 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：在公司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬根据公司绩效考核办法 确定，由公司支付；独立董事津贴依据股东大会决议支付。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据： 董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司相关规章制度，结合公司实际 情况和行业薪酬水平制定，根据公司薪酬体系和岗位职责、绩效考核体系实施。其中独董领用津贴，不享受公司其他薪金保 险等待遇。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：公司现有董事、监事、高级管理人员共17人，2017年实际支付工资薪 金、津贴431.36万元；报告期内离任独立董事3人，2017年实际支付津贴10.11万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 王继春 董事长 男 64 现任 29.88 否 关华建 副董事长、总经理 男 64 现任 27.29 否 宋弋希 董事、副总经理 男 54 现任 41.37 否 孙涛 董事、副总经理 男 43 现任 46.62 否 井焜 董事、副总经理 男 35 现任 46.11 否 韩烽 董事 男 49 现任 3.58 是 罗炳勤 独立董事 男 52 现任 2.14 否 蔡庆虹 独立董事 女 35 现任 2.14 否 孙毅 独立董事 男 35 现任 2.14 否 夏伟 监事会主席 女 59 现任 19.8 否 赵爱波 监事 男 51 现任 33.18 否 孙建伟 监事 男 38 现任 28.77 否 陈德展 副总经理 男 43 现任 35.91 否 王伟 副总经理 女 47 现任 29.26 否 焦静 副总经理 女 42 现任 36.44 否 程林岩 董事会秘书、副总经理 男 36 现任 26.31 否 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 67 陈飞 财务总监 女 33 现任 20.42 否 姜彦福 独立董事 男 74 离任 3.37 否 王树昆 独立董事 男 61 离任 3.37 否 丁晓东 独立董事 男 51 离任 3.37 否 合计 -- -- -- -- 441.47 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 389 主要子公司在职员工的数量（人） 201 在职员工的数量合计（人） 590 当期领取薪酬员工总人数（人） 590 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 52 销售人员 162 技术人员 275 财务人员 16 行政人员 85 合计 590 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 2 硕士 52 本科及本科以上 340 大专 137 高中、中专及以下 59 合计 590 2、薪酬政策 公司深化落实“以人为本、科技创新”的企业经营理念，持续推进、完善全面薪酬政策。员工薪酬包括固定工资、绩效工 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 68 资、年终奖金、福利以及各类项目/月度专项奖励。固定工资由岗位职责、在岗人员能力、素质、技能水平等因素确定；绩 效工资依据公司相关岗位在岗人员当期工作业绩、表现等依据绩效考核政策确定；年终奖金根据公司整体年度经营业绩情况 以及员工全年工作业绩考评情况确定。福利除按照国家和地方政策要求，为员工缴纳各项社会保险和住房公积金外，公司还 为员工提供午餐、节假日福利、婚丧等慰问、年度体检、关照走访等多种福利。 3、培训计划 公司2017年培训工作围绕公司人才战略以及人工智能领域战略布局重点开展，结合员工盘点、培训需求调研、业务发展 规划等多维度分析，针对性制定年度培训计划并有效实施。持续推进个人、部门、公司三层培训体系落地，落实培训资源库 建设，内部发挥内部管理者、专家的传帮带作用，外部邀请跨国500强、人工智能以及行业标杆企业等外部专家进行多轮专 项讲座。全年推进正式培训51次，培训覆盖率100%，员工满意度97.9%。通过培训，有效提升了全员对公司战略、主营业务、 发展方向、核心技术的理解、把握、运用，增强了专业技术人才的业务知识和岗位技能。 公司2018年培训计划将继续围绕公司“一三五”战略，结合公司战略布局及业务重点，落实公司变革精神以及智能认知 的业务方向，重点针对梯队人才、业务骨干等实施综合培训，通过更加针对性的定制培训，提高公司管理人员管理水平、技 术人员专业技能以及员工综合素质。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 69 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人治理结构， 建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公司治理水平。截至报告期末， 本公司治理实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 报告期内，公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》、《特定对象来访接待管理制度》等文件要求，真实、 准确、及时、公平、完整地披露有关信息。报告期内，公司积极接待机构投资者调研，通过电话、电子邮箱、深圳证券交易 所互动易平台等多种形式回复投资者问询。在加强信息沟通、促进与投资者良性互动的同时，切实提高了公司治理的透明度。 （一）股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规要求，规范股东大会召集、召开、表决 程序，确保所有股东充分行使自己的权利，并承担相应的义务。同时，公司聘请专业律师见证股东大会，确保会议召集召开 以及表决程序符合相关法律规定，维护股东的合法权益。报告期内，公司共召开了1次年度股东大会，4次临时股东大会，会 议均由董事会召集、召开。 （二）控股股东与实际控制人 公司与控股股东治理结构完善，内部控制体系建设不断加强，公司拥有独立完整的主营业务和自主经营能力，在人员、 资产、业务、管理机构、财务核算体系独立于控股股东，控股股东和实际控制人不存在利用控制权从事有损于上市公司和中 小股东合法权益的行为。公司董事会、监事会和管理层独立运作，保证了公司的独立运转、独立经营、独立承担责任和风险。 公司控股股东和实际控制人能够依法行使权利，并承担相应义务。 （三）董事与董事会 根据《公司章程》及《董事会议事规则》的规定，公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。公司董事不存在《公 司法》第一百四十七条规定的不得担任公司董事的情形，其任免均严格履行董事会、股东大会批准程序，不存在与《公司章 程》及相关法律、法规相抵触的情形。公司选举董事，董事会人数、构成及资格均符合法律、法规和公司规章的规定。公司 董事会均严格按照《公司章程》及《董事会议事规则》的程序召集、召开。公司董事能够依据《董事会议事规则》、《独立 董事工作制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，出席董事会和股东大会，依法行使职权， 勤勉尽责地履行职责和义务，能够持续关注公司经营状况，主动参加相关培训，提高规范运作水平，积极参加董事会会议， 充分发挥各自的专业特长，审慎决策，维护公司和广大股东的利益。公司制定了《董事会议事规则》，严格规范董事会的议 事方式和决策水平，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平。报告期内，公司完成董事 会的换届选举并选举副董事长一名，共召开董事会会议十三次。 （四）监事与监事会 根据《公司章程》规定，公司监事会由3 名监事组成，其中职工监事1名，设监事会主席1名。公司监事不存在《公司 法》第一百四十七条规定的不得担任公司监事的情形，其任免均严格履行《公司章程》及相关法律、法规在会批准程序，不 存在与《公司章程》及相关法律、法规相抵触的情形，其任免均严格履监事会、股东大会批准程序，不存在与《公司章程》 及相关法律、法规相抵触的情形。公司已制定《监事会议事规则》等制度确保监事会向全体股东负责，对公司财务以及公司 董事、高级管理人员履行有职责的合法合规性进行有效监督，维护公司及股东的合法权益。公司也采取了有效措施保障监事 的知情权， 能够独立有效地行使对董事、经理和其他高级管理人员进行监督。报告期内，公司完成监事会的换届选举，共 召开监事会会议九次。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 70 （五）管理层 公司经营管理层严格按照《公司章程》的规定履行职责，严格执行董事会决议，不存在擅自变更、拒绝或者消极执行的 行为。超越经营管理层权限的事项，均提交董事会审议，不存在未能忠实履行职务、违背诚信义务的情形。董事会秘书切实 履行《创业板上市规则》规定的各项职责，较好的完成上市公司信息披露事务及上市信息披露相关工作。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 规范控股股东与本公司的关系，控股股东与本公司之间的业务、人员、资产、机构、财务分开，控股股东按照法律法规 的要求只享有出资人的权利。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与 比例 召开日期 披露日期 披露索引 2017年第一次临时股东大会 临时股东大会 49.27% 2017年03月03日 2017年03月03日 2016年年度股东大会 年度股东大会 55.22% 2017年04月21日 2017年04月21日 2017年第二次临时股东大会 临时股东大会 54.59% 2017年05月05日 2017年05月05日 2017年第三次临时股东大会 临时股东大会 54.92% 2017年05月26日 2017年05月26日 2017年第四次临时股东大会 临时股东大会 47.48% 2017年08月23日 2017年08月23日 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参 现场出席董事 以通讯方式参 委托出席董事 缺席董事会次 是否连续两次 未亲自参加董 出席股东大会 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 71 加董事会次数 会次数 加董事会次数 会次数 数 事会会议 次数 罗炳勤 3 2 1 0 0 否 0 蔡庆虹 3 1 2 0 0 否 0 孙毅 3 1 2 0 0 否 0 姜彦福 10 0 10 0 0 否 0 王树昆 10 6 4 0 0 否 5 丁晓东 10 6 4 0 0 否 5 连续两次未亲自出席董事会的说明 报告期内，公司董事均无连续两次未亲自出席董事会的情况。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 1、第二届董事会2017年度第三次会议 独立董事就公司2016年年报告期内有关事项发表如下独立意见： （1）关于公司2016年度利润分配预案的独立意见，认为该预案符合《公司法》、《公司章程》的相关规定，符合公司 实际情况，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。因此，我们同意《2016年度利润分配预案》相关内容，同意将 该议案提交股东大会审议。（2）关于公司2016年度募集资金存放与使用的独立意见，公司2016年度募集资金的存放和使用 符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情况， 不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司编制的《2016年度募集资金存放与使用情况专项报告》内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（3）关于公司2016年度内部控制自我评价报告的独立意 见，报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规范的要求，根据自身实际情况，建立健全了内部控制体系及内 部控制制度，并能在日常生产经营中得到较好的贯彻执行，保证了公司各项业务活动健康稳定运行，有效控制了经营风险， 符合公司经营发展需要，符合相关法律法规和监管部门要求，对企业管理各个环节的控制发挥了较好的作用，不存在明显薄 弱环节和重大缺陷。2016年度，公司不存在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及公司内 部控制制度等有关规定的情形。公司编制的《2016年度内部控制自我评价报告》真实、客观、全面地反映了公司内部控制体 系的建设及运行情况。（4）关于公司续聘公司2017年度审计机构的独立意见，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具 有执行证券相关业务资格，在担任公司2016年度审计机构过程中，表现了较高的业务水平和勤勉尽责的工作精神，能够客观、 公正地开展各项业务工作，为公司出具的审计报告客观、真实地反映了公司的财务状况及经营成果。因此，我们同意续聘信 永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2017年度审计机构，同意将该议案提交股东大会审议。（5）关于公司关联 交易、控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的独立意见，2016年度，公司未发生重大关联交易事项，不 存在损害公司和中小股东利益的情况。2016年度，不存在公司控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。也不存在以 前年度发生并累积至2016年12月31日的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。2016年度，公司未发生任何形式的 对外担保事项，也不存在以前年度发生并累积至2016年12月31日的对外担保情况。（6）关于《2017年董事薪酬、高级管理 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 72 人员薪酬的方案》及《2017年监事薪酬的方案》的独立意见，认为《2017年董事薪酬、高级管理人员薪酬的方案》及《2017 年监事薪酬的方案》结合了公司实际情况，确定依据合理、具有可操作性。方案严格按照公司《董事会薪酬与考核委员会工 作细则》的政策执行，决策程序符合有关法律法规及《公司章程》等的规定。同意《2017年董事薪酬、高级管理人员薪酬的 方案》及《2017年监事薪酬的方案》对公司董事、高级管理人员、监事2017年度的薪酬方案，并将董事、监事薪酬方案提交 股东大会审议。（7）关于公司 2016 年度计提资产减值准备的独立意见，认为公司本次基于谨慎性原则计提资产减值准备 依据充分，符合 《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，符合上市公司实际情况，计提资产减值准备后，财务报表 能够更加公允地反映公司的资产价值和经营成果，有助于提供更加真实可靠的会计信息。同意本次计提资产减值准备事项。 （8）关于公司变更募集资金用途的独立意见 ，认为公司本次变更部分募集资金用途事项符合市场变化，顺应了目前行业和 技术的发展趋势，有利于提高募集资金使用效率，符合全体股东的利益，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募 集资金管理的有关规定。同意本次变更部分募集资金用途。（9）关于收购福建朗方信息技术有限公司部分股权的独立意见， 认为公司以现金 1,980 万元收购福建朗方信息技术有限公司66%股权不涉及关联交易，不属于重大资产重组，本次交易符 合公开、公平、公正的原则，交易价格公允、合理，不存在损害公司和中小股东的利益的情形。公司以现金方式收购福建朗 方信息技术有限公司 66%股权事宜已履行现阶段所需履行的内部审批程序，符合相关法律。 2、第二届董事会2017年第四次会议 独立董事就公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项发表如下独立 意见： （1）本次交易的交易对方为齐心、王永新、江海、缪蔚、赵明，交易对方与公司不存在关联关系。因此，公司本次发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金不构成关联交易。（2）本次交易方案以及签订的相关协议，符合《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布 的规范性文件的规定，方案合理且具备可操作性。（3）本次交易有利于改善公司财务状况、增强持续盈利能力，有利于公 司增强抗风险能力，有利于增强独立性、减少关联交易、避免同业竞争。本次交易符合公司和全体股东的长远利益和整体利 益。（4）公司已聘请具有证券业务资格的审计机构和评估机构对标的资产进行审计和评估，交易价格在评估结果的基础上， 由相关方协商确定，本次交易的定价原则合理。1）关于评估机构的独立性：本次交易涉及的评估机构具有证券、期货相关 业务资格，与公司、本次交易的交易对方及标的公司除业务关系外，不存在影响其为公司提供服务的其他利益关系，具有独 立性。2）关于评估假设前提的合理性：本次交易相关评估报告的评估假设前提能按照国家有关法规与规定进行、遵循了市 场的通用惯例或准则、符合评估对象的实际情况，评估假设前提合理。3）评估方法和评估目的相关性：本次评估的目的是 确定交易标的于评估基准日的市场价值。评估机构采用了资产基础法和收益法两种评估方法分别对标的资产股东全部权益价 值进行了评估，并最终选择了收益法的评估值作为本次评估结果。本次资产评估工作根据国家有关资产评估的法律和国家其 它有关部门的法规、规定，本着独立、公正、科学和客观的原则，并经履行必要的评估程序，对标的资产股东全部权益价值 进行了评估，所选用的评估方法合理，与评估目的的相关性一致。4）关于资产定价原则的公允性：本次交易的最终交易价 格以评估机构出具的评估报告的评估结果为基础，经交易各方协商确定，定价公允、合理，不存在损害公司及其全体股东、 特别是中小股东利益的情形。（5）公司为本次交易聘请的证券服务机构具有独立性，我们对为本次交易提供服务的各证券 服务机构的独立性均无异议。（6）本次交易符合国家有关法律、法规和规范性文件的规定，遵循了公开、公平、公正的原 则，符合公司和全体股东的利益，没有损害中小股东的利益。（7）本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合有关法律 法规和公司章程的相关规定，关联董事依照相关法律法规的规定对相关议案回避表决，不存在利用关联关系损害中小股东利 益的情况。（8）本次交易尚需公司股东大会审议通过，并取得中国证监会的核准。综上所述，我们同意公司本次交易。 3、第二届董事会 2017 年第六次会议 独立董事就公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项增加调价机 制及为控股子公司神思旭辉向银行申请综合授信提供担保事项发表如下独立意见： （1）公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金增加价格调整机制符合《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定， 符合公司和全体股东的长远利益和整体利益，不存在损害中小股东利益的情况。（2）公司与本次发行股份及支付现金购买 资产的交易对方签署的《神思电子技术股份有限公司发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议》的形式、内容均符合相 关法律、法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（3）公司为控股子公司神思旭辉医疗信息技 术有限责任公司向银行申请综合授信提供连带责任担保，是为了满足其业务发展的需要，担保原因充分且提供担保的风险较 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 73 小并可控，符合公司利益，符合相关法律、法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。 4、第二届董事会 2017 年第七次会议 独立董事就公司为控股子公司神思旭辉向银行申请综合授信提供担保事项发表 如下独立意见： 本次公司为控股子公司神思旭辉医疗信息技术有限责任公司向银行申请综合授信提供连带责任担保，是为了满足其业 务发展的需要，我们认为担保原因充分，提供担保的风险较小并可控，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形，不 会对公司的正常运作和业务发展造成不利影响。本次担保内容及决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定。 5、第二届董事会 2017 第九次会议 独立董事就董事会换届暨选举第三届董事会候选人及修改公司《章程》事项发表 如下独立意见： （1）关于公司董事会换届暨选举第三届董事会董事候选人的独立意见：一是经审阅相关候选人个人履历，未发现有《公 司法》第一百四十六条规定之情形以及其他不得担任上市公司董事之情形； 二是相关候选人的提名、聘任程序符合《公司 章程》等有关规定；三是经了解相关候选人的教育背景、工作经历和身体状况，能够胜任公司相应岗位的职责要求，有利于 公司的发展。我们同意提名王继春先生、关华建先生、宋弋希先生、孙涛先生、井焜先生、韩烽先生、罗炳勤先生、蔡庆虹 女士、孙毅先生为第三届董事会董事候选人，并提交公司2017年第四次临时股东大会审议。（2）关于修改公司《章程》的 独立意见，认为本次《关于修改公司章程的议案》的相关条款符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》的相关规定，有利于维护投资者的合法权益。我们同意修改公司章程，并同意将《修改公司章程的议案》提交公 司2017年第四次股东大会审议。 6、第二届董事会2017年第十次会议 独立董事就公司2017年度半年报发表如下意见： （1）关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见，认为公司2017年半年度募集资金的存放和使用符合中国 证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情况，不存在改 变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司编制的《2017年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》内容真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。（2）关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保情况的独立意见，根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、 《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等相关文件规定和《公司章程》、《对外担保管理制度》 等制度，我们对报告期内公司控股股东及关联方占用公司资金和对外担保情况进行了认真核查，现发表如下独立意见：一是 报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金的情况；二是公司能严格遵循《公司法》等法律法规和《公司章 程》的有关规定，严格履行对外担保的审议程序，严格控制对外担保风险。报告期内，除了对子公司进行担保外，公司及公 司子公司不存在其他对外担保情形。公司及控股子公司无逾期对外担保情况，也没有为控股股东、实际控制人及其他关联方、 任何非法人单位或个人提供担保的情形。（3）关于变更会计政策的的独立意见，认为本次变更会计政策事项为公司依照财 政部最新发布的《企业会计准则第16号——政府补助》（财会[2017]15号）对公司会计政策进行相应变更，该变更不会对公 司2017年半年度财务状况、经营成果及现金流量产生影响，故不存在损害公司全体股东尤其是中小股东利益的情形。董事会 对该议案的审议和表决程序符合深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，其决策程序合法、有效。独立董事同意本次会计政策变更。 7、第三届董事会 2017 年第一次会议 独立董事就公司聘任总经理及财务总监事项发表如下独立意见： （1）本次聘任是在充分了解被聘人员的教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行的，并已征得其本人 同意，聘任的程序符合有关规定，合法有效。（2）经审查，本次聘任的高管人员未发现有《公司法》、《公司章程》中规 定的不得担任公司高管的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到过中国 证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。因此，同意聘任关华建先生为公司总经理，聘任陈飞女士为公司 财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满。 8、第三届董事会2017年第二次会议 独立董事就公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金取消价格调整方案 发表如下独立意见： （1）公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金取消价格调整方案符合《中华人民共和国公司法》、《中 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 74 华人民共和国证券法》、《上市公司重大资产重组管理办法》及其他有关法律、法规和中国证监会颁布的规范性文件的规定， 符合公司和全体股东的长远利益和整体利益，不存在损害中小股东利益的情况。（2）公司与本次发行股份及支付现金购买 资产的交易对方签署的《神思电子技术股份有限公司发行股份及支付现金购买资产协议之补充协议（二）》的形式、内容均 符合相关法律、法规、规范性文件的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。综上所述，我们同意公司第三届董事会 2017年第二次会议所审议事项。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 （一）审计委员会履职情况 报告期内，审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《内部审计制度》及《董事会专门委员 会工作细则》等有关规定，积极履行职责。报告期内，审计委员会共召开四次会议，第二届董事会审计委员会2017年第一次 会议审议了《<2016年度财务决算报告>的议案》、《关于〈2016年年度报告及其摘要〉的议案》、《关于<2016年度募集资 金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于〈2016年审计报告〉的议案》、《关于〈2016年度内部控制自我评价报告〉 的议案》以及《关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案》、《关于审议公司变更 募集资金用途的议案》、《关于审议公司2016年度计提资产减值准备的议案》；第二届董事会审计委员会2017年第二次会议 审议了通过《<2017年第一季度报告>的议案》；第二届董事会审计委员会2017年第三次会议审议了《<2017年半年度报告及 其摘要>的议案》、《<2017年半年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》；第三届董事会审计委员会2017年第一次 会议审议了《<2017年第三季度报告>的议案》。 （二）薪酬与考核委员会履职情况 报告期内，第二届董事会薪酬与考核委员会对公司董事、高级管理人员的薪酬情况进行了审核。薪酬与考核委员会召 开一次会议，审议了《关于公司董事、监事及高级管理人员2017年度薪酬的议案》。 （三）提名委员会履职情况 报告期内，提名委员会按照《董事会专门委员会工作细则》履行职责，提名委员会认为公司董事会人员结构合理，高管 团队具有丰富的行业经验和管理经验，完全胜任各自的工作。报告期内，第二届董事会提名委员会召开会议一次，审议了《关 于董事会换届暨提名第三届董事会董事候选人的议案》。 （四）战略委员会履职情况 报告期内，战略委员会围绕增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构开展工作。报告期内，战略委员会召开了六次会议，第二届董事会战略委 员会2017年第一次会议审议了《关于公司变更募集资金用途的议案》、《关于公司对外投资的议案》；第二届董事会战略委 员会2017年第二次会议审议了《关于公司符合上市公司发行股份购买资产条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购 买资产并募集配套资金具体方案的议案》、《关于公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金不构成关联交易的 议案》、《关于<神思电子技术股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）>及其摘要的议案》、 《关于本次交易相关审计报告、备考审阅报告及资产评估报告的议案》、《关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、 评估方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》、《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金摊 薄即期回报的影响及公司采取措施的议案》；第二届董事会战略委员会2017年第三次会议审议了《关于<神思电子技术股份 有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（草案）（修订稿））>及其摘要的议案》；第二届董事会战 略委员会2017年第四次会议审议了《关于公司投资设成立全资子公司的议案》；第二届董事会战略委员会2017年第五次会议 审议了《关于公司增资百应科技（北京）有限公司及神思投资管理（济南）有限公司投资济南百呼企业管理咨询合伙企业（有 限合伙）的议案》；第三届董事会战略委员会2017年第一次会议审议了《关于本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金取消价格调整方案的议案》、《关于公司与交易对方签署<神思电子技术股份有限公司发行股份及支付现金购买资产协 议之补充协议（二）>的议案》。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 75 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 根据审议通过的《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，在坚持（1）薪酬水平与公司规模、业绩相符合；（2） 责、权、利相统一；（3）绩效优先、兼顾公平；（4）可持续发展等原则的同时，董事会薪酬与考核委员会，根据公司规模、 业绩情况以及行业薪酬水平等情况，拟订公司董事、高级管理人员的薪酬标准和方案。绩效年薪以年度绩效考核指标为基础， 根据考核结果最终确定。高级管理人员的基本年薪按月发放，绩效年薪在年度绩效考核结束后统一发放。公司根据经营规模、 经营业绩、发展战略的不断发展变化，对高级管理人员的薪酬适时进行调整。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 03 月 30 日 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公 司合并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公 司合并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重要缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，出 现以下特征的的，认定为重要缺陷：①未依照公 认会计准则选择和应用会计政策；②未建立反舞 弊程序和控制措施；③沟通后的重要缺陷没有在 合理的期间得到纠正；重大缺陷：是指一个或多 个控制缺陷的组合，出现下列特征的，认定为重 大缺陷：①董事、监事和高级管理人员舞弊；② 已经公告的财务报告出现重大差错；③注册会计 师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制 在运行过程中未能发现该错报；④审计委员会以 及内部审计部门对财务报告内部控制监督无效 公司确定的非财务报告内部控制缺陷 评价的定性标准如下：1）具有以下特 征的缺陷，认定为重要缺陷： ①公司 决策程序导致出现一般失误； ②公司 关键岗位业务人员流失严重； ③公司 内部控制重要或一般缺陷未得到整改； 2）具有以下特征的缺陷，认定为重大 缺陷：①公司决策程序导致重大失误； ②公司重要业务缺乏制度控制或制度 体系失效； ③公司内部控制重大或重 要缺陷未得到整改。 定量标准 导致错报超过利润总额2%但不超过5%的为重要 导致损失超过净资产 1%但不超过 3% 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 76 风险，超过 5%的为重大风险。 的为重要风险，超过 3%的为重大风险。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 77 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 78 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2018 年 03 月 28 日 审计机构名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 XYZH/2018JNA40032 注册会计师姓名 郝先经 姜晓东 审计报告正文 神思电子技术股份有限公司全体股东： 1、审计意见 我们审计了后附的神思电子技术股份有限公司（以下简称神思电子）财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资 产负债表，2017年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了神思电子2017年12月31日的合并 及母公司财务状况以及2017年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 2、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于神思电子，并履行了职业道德方面的其 他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 3、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行 审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 1、应收账款坏账准备 关键审计事项 审计中的应对 如财务报表附注六、3所示，截止2017年12月31日， 神思电子的应收账款账面余额为154,122,026.99元，坏 账准备余额为10,499,045.81元。2017年末应收账款坏账 准备较2016年末增加3,157,966.37元， 账面价值较高。若应收账款不能按期收回或无法收 回而发生坏账对财务报表影响较为重大，且坏账准备的 计提涉及于管理层估计与判断，为此我们确定应收账款 的坏账准备为关键审计事项。 针对应收账款坏账准备，我们执行的主要审计程 序包括： —对神思电子信用政策及应收账款日常管理相 关内部控制的设计和运行有效性进行了解、评估和测 试； —分析神思电子应收账款会计估计的合理性，包 括确定应收账款组合的依据、金额重大的判断等； —分析计算神思电子资产负债表日坏账准备金 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 79 额与应收账款余额之间的比率，比较前期坏账准备计 提数和实际发生数，分析应收账款坏账准备计提是否 充分； —分析神思电子应收账款的账龄和客户信誉情 况，并执行应收账款函证程序及检查期后回款情况， 评价应收账款坏账准备计提的合理性； —获取神思电子坏账准备计提表，检查计提方法 是否按照坏账政策执行；重新计算坏账准备计提金额 是否准确。 2、商誉减值事项 关键审计事项 审计中的应对 如附注六、12所示，神思电子本期收购神思朗方（福 建）信息技术有限公司（以下简称神思朗方），确认商 誉账面价值为19,608,105.72元。神思电子每年需要对商 誉进行减值测试，商誉减值需要管理层对各相关资产及 资产组未来现金流量的现值来确定，预计未来现金流量 现值的计算涉及管理层对未来收入、经营成本、以及适 用的折现率等作出的估计和判断；因此我们将商誉减值 识别为关键审计事项。 针对商誉减值事项，我们执行的主要审计程序包 括： —评估测试管理层有关商誉减值的内控制度； —复核管理层于年末判断商誉减值采用的关键 假设和估计的合理性； —对商誉减值进行重新测试，检查是否存在商誉 减值情况； —关注管理层关于商誉减值的披露。 4、其他信息 神思电子管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括神思电子2017年年度报告中涵盖的信息，但不包括 财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过 程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要 报告。 5、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估神思电子的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项，并运用持续经营假设，除 非管理层计划清算神思电子、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督神思电子的财务报告过程。 6、注册会计师对财务报表审计的责任 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 80 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是 重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适 当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未 能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对神思电子持续经营能力 产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们 在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于 截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致神思电子不能持续经营。 5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 6）就神思电子中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、 监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注 的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所 有关系和其他事项，以及相关的防范措施。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报 告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成 的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：神思电子技术股份有限公司 2017 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 135,358,612.28 189,938,012.38 结算备付金 拆出资金 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 81 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,268,000.00 30,000.00 应收账款 143,622,981.18 92,548,869.04 预付款项 25,473,275.77 24,654,712.42 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 317,278.64 应收股利 其他应收款 2,397,082.24 2,014,421.98 买入返售金融资产 存货 110,567,188.14 98,695,956.59 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 4,431,559.96 3,224,580.16 流动资产合计 424,118,699.57 411,423,831.21 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 18,000,000.00 5,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 72,130,658.10 71,734,621.43 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 22,787,762.47 15,299,303.94 开发支出 商誉 19,608,105.72 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 82 长期待摊费用 6,165,544.27 4,802,275.42 递延所得税资产 3,927,175.97 1,687,016.31 其他非流动资产 非流动资产合计 142,619,246.53 98,523,217.10 资产总计 566,737,946.10 509,947,048.31 流动负债： 短期借款 48,300,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 28,261,543.71 58,919,001.18 应付账款 16,400,925.79 19,742,486.75 预收款项 3,513,559.77 6,084,713.51 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 12,271,378.55 9,080,765.42 应交税费 4,921,241.66 3,082,763.84 应付利息 84,787.54 应付股利 其他应付款 11,207,059.07 2,267,280.53 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 480,000.00 660,000.00 流动负债合计 125,440,496.09 99,837,011.23 非流动负债： 长期借款 应付债券 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 83 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 774,207.32 139,446.31 递延收益 1,680,000.00 2,160,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 2,454,207.32 2,299,446.31 负债合计 127,894,703.41 102,136,457.54 所有者权益： 股本 160,000,000.00 160,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 81,439,792.66 81,439,792.66 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 22,222,876.09 21,925,171.72 一般风险准备 未分配利润 145,957,094.36 138,710,961.64 归属于母公司所有者权益合计 409,619,763.11 402,075,926.02 少数股东权益 29,223,479.58 5,734,664.75 所有者权益合计 438,843,242.69 407,810,590.77 负债和所有者权益总计 566,737,946.10 509,947,048.31 法定代表人：王继春 主管会计工作负责人：陈飞 会计机构负责人：李冰 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 113,259,401.36 179,129,527.45 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 84 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,268,000.00 30,000.00 应收账款 78,474,255.13 94,173,746.31 预付款项 20,778,197.74 23,175,457.45 应收利息 317,278.64 应收股利 其他应收款 21,007,008.02 1,565,847.62 存货 84,308,664.79 88,030,864.71 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,765,544.82 2,599,287.89 流动资产合计 321,861,071.86 389,022,010.07 非流动资产： 可供出售金融资产 18,000,000.00 5,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 40,193,100.00 16,433,100.00 投资性房地产 固定资产 70,598,836.32 71,261,157.67 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 15,120,720.61 15,261,882.56 开发支出 商誉 长期待摊费用 4,927,069.72 4,501,357.07 递延所得税资产 1,048,529.76 1,110,487.15 其他非流动资产 非流动资产合计 149,888,256.41 113,567,984.45 资产总计 471,749,328.27 502,589,994.52 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 85 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 27,163,543.71 58,919,001.18 应付账款 22,784,333.15 19,686,560.23 预收款项 2,910,192.06 5,672,296.11 应付职工薪酬 9,097,355.36 8,272,491.85 应交税费 547,334.01 2,381,492.95 应付利息 应付股利 其他应付款 11,018,016.49 2,128,535.57 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 480,000.00 660,000.00 流动负债合计 74,000,774.78 97,720,377.89 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 18,106.84 递延收益 1,680,000.00 2,160,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 1,680,000.00 2,178,106.84 负债合计 75,680,774.78 99,898,484.73 所有者权益： 股本 160,000,000.00 160,000,000.00 其他权益工具 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 86 其中：优先股 永续债 资本公积 81,439,792.66 81,439,792.66 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 22,222,876.09 21,925,171.72 未分配利润 132,405,884.74 139,326,545.41 所有者权益合计 396,068,553.49 402,691,509.79 负债和所有者权益总计 471,749,328.27 502,589,994.52 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 355,685,323.00 279,334,476.80 其中：营业收入 355,685,323.00 279,334,476.80 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 336,527,179.01 268,149,096.80 其中：营业成本 225,056,039.75 194,482,394.46 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 4,096,175.56 1,941,064.83 销售费用 34,132,692.62 31,581,404.18 管理费用 70,363,367.51 39,967,010.39 财务费用 149,277.49 -2,677,349.73 资产减值损失 2,729,626.08 2,854,572.67 加：公允价值变动收益（损失以 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 87 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 24,189.89 其他收益 7,250,317.47 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 26,408,461.46 11,209,569.89 加：营业外收入 4,842,123.57 15,033,112.78 减：营业外支出 105,158.92 30,555.44 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 31,145,426.11 26,212,127.23 减：所得税费用 657,928.82 4,771,656.75 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,487,497.29 21,440,470.48 （一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 30,487,497.29 21,440,470.48 （二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 17,143,837.09 20,605,805.73 少数股东损益 13,343,660.20 834,664.75 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 88 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 30,487,497.29 21,440,470.48 归属于母公司所有者的综合收益 总额 17,143,837.09 20,605,805.73 归属于少数股东的综合收益总额 13,343,660.20 834,664.75 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.1071 0.1288 （二）稀释每股收益 0.1071 0.1288 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：王继春 主管会计工作负责人：陈飞 会计机构负责人：李冰 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 272,782,392.84 286,105,412.91 减：营业成本 203,623,923.50 206,326,543.74 税金及附加 2,981,275.45 1,836,755.86 销售费用 26,801,752.91 30,189,794.88 管理费用 49,192,446.43 38,096,586.83 财务费用 -1,088,293.83 -2,674,886.49 资产减值损失 -1,078,462.79 1,717,548.32 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 89 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 24,189.89 其他收益 6,946,527.50 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -703,721.33 10,637,259.66 加：营业外收入 4,650,311.09 15,033,112.78 减：营业外支出 105,137.03 30,555.44 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 3,841,452.73 25,639,817.00 减：所得税费用 864,409.03 4,418,427.50 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,977,043.70 21,221,389.50 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 2,977,043.70 21,221,389.50 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 2,977,043.70 21,221,389.50 七、每股收益： 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 90 （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 357,577,894.73 297,629,149.58 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 7,250,317.47 6,410,910.93 收到其他与经营活动有关的现金 24,073,372.76 7,621,664.59 经营活动现金流入小计 388,901,584.96 311,661,725.10 购买商品、接受劳务支付的现金 297,892,032.96 256,672,519.41 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 59,975,103.32 40,270,235.75 支付的各项税费 27,299,896.46 19,474,858.74 支付其他与经营活动有关的现金 52,733,002.71 42,371,218.46 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 91 经营活动现金流出小计 437,900,035.45 358,788,832.36 经营活动产生的现金流量净额 -48,998,450.49 -47,127,107.26 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 5,000,000.00 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 44,201.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 5,000,000.00 44,201.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 7,607,262.20 12,286,928.76 投资支付的现金 18,000,000.00 5,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 9,223,837.40 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 34,831,099.60 17,286,928.76 投资活动产生的现金流量净额 -29,831,099.60 -17,242,727.76 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 2,040,000.00 4,900,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 80,300,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 82,340,000.00 4,900,000.00 偿还债务支付的现金 32,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 10,884,345.36 24,000,000.00 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 42,884,345.36 24,000,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 39,455,654.64 -19,100,000.00 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 92 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -39,373,895.45 -83,469,835.02 加：期初现金及现金等价物余额 160,181,163.29 243,650,998.31 六、期末现金及现金等价物余额 120,807,267.84 160,181,163.29 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 328,733,972.54 304,041,938.48 收到的税费返还 6,946,527.50 6,410,910.93 收到其他与经营活动有关的现金 22,829,853.00 7,552,419.80 经营活动现金流入小计 358,510,353.04 318,005,269.21 购买商品、接受劳务支付的现金 248,984,891.50 257,444,272.91 支付给职工以及为职工支付的现 金 44,260,969.69 39,113,206.01 支付的各项税费 17,410,147.83 18,323,814.39 支付其他与经营活动有关的现金 56,303,059.14 40,657,459.24 经营活动现金流出小计 366,959,068.16 355,538,752.55 经营活动产生的现金流量净额 -8,448,715.12 -37,533,483.34 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 5,000,000.00 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 44,201.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 5,000,000.00 44,201.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 4,861,266.32 11,355,937.61 投资支付的现金 31,860,000.00 21,433,100.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 93 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 36,721,266.32 32,789,037.61 投资活动产生的现金流量净额 -31,721,266.32 -32,744,836.61 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 32,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 32,000,000.00 偿还债务支付的现金 32,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 9,633,640.00 24,000,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 41,633,640.00 24,000,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 -9,633,640.00 -24,000,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -49,803,621.44 -94,278,319.95 加：期初现金及现金等价物余额 149,372,678.36 243,650,998.31 六、期末现金及现金等价物余额 99,569,056.92 149,372,678.36 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 160,00 0,000. 00 81,439, 792.66 21,925, 171.72 138,710 ,961.64 5,734,6 64.75 407,810 ,590.77 加：会计政策 变更 前期差 错更正 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 94 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 160,00 0,000. 00 81,439, 792.66 21,925, 171.72 138,710 ,961.64 5,734,6 64.75 407,810 ,590.77 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 297,704 .37 7,246,1 32.72 23,488, 814.83 31,032, 651.92 （一）综合收益总 额 17,143, 837.09 13,343, 660.20 30,487, 497.29 （二）所有者投入 和减少资本 10,145, 154.63 10,145, 154.63 1．股东投入的普 通股 10,046, 300.00 10,046, 300.00 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 98,854. 63 98,854. 63 （三）利润分配 297,704 .37 -9,897,7 04.37 -9,600,0 00.00 1．提取盈余公积 297,704 .37 -297,70 4.37 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -9,600,0 00.00 -9,600,0 00.00 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 95 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 160,00 0,000. 00 81,439, 792.66 22,222, 876.09 145,957 ,094.36 29,223, 479.58 438,843 ,242.69 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 160,00 0,000. 00 81,439, 792.66 19,803, 032.77 144,227 ,294.86 405,470 ,120.29 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 160,00 0,000. 00 81,439, 792.66 19,803, 032.77 144,227 ,294.86 405,470 ,120.29 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 2,122,1 38.95 -5,516,3 33.22 5,734,6 64.75 2,340,4 70.48 （一）综合收益总 额 20,605, 805.73 834,664 .75 21,440, 470.48 （二）所有者投入 和减少资本 4,900,0 00.00 4,900,0 00.00 1．股东投入的普 通股 4,900,0 00.00 4,900,0 00.00 2．其他权益工具 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 96 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 2,122,1 38.95 -26,122, 138.95 -24,000, 000.00 1．提取盈余公积 2,122,1 38.95 -2,122,1 38.95 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -24,000, 000.00 -24,000, 000.00 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 160,00 0,000. 00 81,439, 792.66 21,925, 171.72 138,710 ,961.64 5,734,6 64.75 407,810 ,590.77 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 97 一、上年期末余额 160,000, 000.00 81,439,79 2.66 21,925,17 1.72 139,326 ,545.41 402,691,5 09.79 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 160,000, 000.00 81,439,79 2.66 21,925,17 1.72 139,326 ,545.41 402,691,5 09.79 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 297,704.3 7 -6,920,6 60.67 -6,622,95 6.30 （一）综合收益总 额 2,977,0 43.70 2,977,043 .70 （二）所有者投入 和减少资本 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 297,704.3 7 -9,897,7 04.37 -9,600,00 0.00 1．提取盈余公积 297,704.3 7 -297,70 4.37 2．对所有者（或 股东）的分配 -9,600,0 00.00 -9,600,00 0.00 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 98 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 160,000, 000.00 81,439,79 2.66 22,222,87 6.09 132,405 ,884.74 396,068,5 53.49 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 80,000,0 00.00 161,439,7 92.66 19,803,03 2.77 144,227 ,294.86 405,470,1 20.29 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 80,000,0 00.00 161,439,7 92.66 19,803,03 2.77 144,227 ,294.86 405,470,1 20.29 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 80,000,0 00.00 -80,000,0 00.00 2,122,138 .95 -4,900,7 49.45 -2,778,61 0.50 （一）综合收益总 额 21,221, 389.50 21,221,38 9.50 （二）所有者投入 和减少资本 80,000,0 00.00 -80,000,0 00.00 1．股东投入的普 通股 80,000,0 00.00 -80,000,0 00.00 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 99 （三）利润分配 2,122,138 .95 -26,122, 138.95 -24,000,0 00.00 1．提取盈余公积 2,122,138 .95 -2,122,1 38.95 2．对所有者（或 股东）的分配 -24,000, 000.00 -24,000,0 00.00 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 160,000, 000.00 81,439,79 2.66 21,925,17 1.72 139,326 ,545.41 402,691,5 09.79 三、公司基本情况 神思电子技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）原名山东神思电子技术股份有限公司，是由山东神思电 子技术有限公司整体变更设立的股份有限公司，公司注册资本16,000万元，统一社会信用代码913701007697202184，公司法 定代表人：王继春，注册住所：济南市高新区舜华西路699号。公司主营业务： 身份认证业务、行业深耕业务（移动展业、 便捷支付、计算机视觉与银医自助）、商业人工智能业务（行业服务机器人、智能知识管理系统与自助设备智能化升级）。 公司经营范围：商用密码产品生产销售（凭许可证经营）（有效期限以许可证为准）。IC卡读写机具、身份证识别智能 终端、IC卡及相关软件、集成电路、通讯设备（不含无线电发射设备）、计算机设备、系统网络电子产品的研发、生产销售、 租赁、安装、技术转让、技术咨询服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 本公司合并财务报表范围包括神思依图（北京）科技有限公司、神思旭辉医疗信息技术有限责任公司、神思朗方（福建） 信息技术有限公司、神思投资管理（济南）有限公司、济南百呼企业管理咨询合伙企业（有限合伙）5家公司。报告期内无 因股权转让减少的公司，无因注销减少的公司。详见本附注“八、合并范围的变更”、“九、在其他主体中的权益”。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定，并 基于本附注“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 100 2、持续经营 本公司自报告期末起12个月不存在对本公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、发出存 货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量等。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及子公司的财务状况、经营成果和现金流 量等有关信息。 2、会计期间 本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。 3、营业周期 本公司的营业周期为12个月。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账面 价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本公司 在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及 在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。 合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方 可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的非现金 资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值 份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。 6、合并财务报表的编制方法 本公司将所有控制的子公司及结构化主体纳入合并财务报表范围。 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对子 公司财务报表进行必要的调整。 合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于母 公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权 益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务 报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在合 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 101 并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表 时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整，在编制比较报表时，以不早于本公司和被合并方同处于最 终控制方的控制之下的时点为限，将被合并方的有关资产、负债并入本公司合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的 净资产在比较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本公司在达到合并之 前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本公司和被合并方处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关 损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益和当期损益。 对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制合 并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。 通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在 合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并 报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的 差额计入当期投资收益；与其相关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其 他综合收益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净 负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资 相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减 的，调整留存收益。 本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，按照其在丧 失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子 公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有 子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益 。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项 交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前 每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权 时一并转入丧失控制权当期的投资损益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 本公司的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本公司作为共同经营中的合营方确认单独持有的资产 和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营 发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。 8、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个月、 流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易 本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负 债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的 汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。 （2）外币财务报表的折算 外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分配利润”外，均按 业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。上述折算产生的外币报表折算 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 102 差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金 流量表中单独列示。 10、金融工具 本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 （1）金融资产 1）金融资产分类、确认依据和计量方法 本公司按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到 期投资、应收款项及可供出售金融资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产。本公司将满足下列条件之一的金融资产归类为交易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了 在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合 进行管理；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没 有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本公司将只有符合下 列条件之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：该指定可以消除或明 显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略 的正式书面文件已载明，该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍 生工具的混合工具，除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工 具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。对此类金融 资产，采用公允价值进行后续计量。公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认 为投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。 持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期 损益。 应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利率法，按照摊余成本进 行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。 可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其他类的金融资产。这类 资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具 结算的衍生金融资产，按成本进行后续计量；其他存在活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按 公允价值计量，公允价值变动计入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性 金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权 益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告 发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不 能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。 2）金融资产转移的确认依据和计量方法 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且 本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； ③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保 留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的，则按照其继续涉 入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原计入其他综合收益 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 103 的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变 动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。 3）金融资产减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查， 如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差 额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值 损失予以转回，计入当期损益。 当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对 已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的 减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。 （2）金融负债 1）金融负债分类、确认依据和计量方法 本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融负债。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和 利息支出计入当期损益。 其他金融负债。采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 2）金融负债终止确认条件 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司与债权人之间签订协 议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融 负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其 一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当 期损益。 （3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 本公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资产 和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入 值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本 公司优先使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具 有重大意义的输入值所属的最低层次决定。 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 将单项金额超过 200 万元的应收款项视为重大应收款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 104 坏账准备。 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 账龄组合 账龄分析法 合并范围关联方组合 其他方法 无风险组合 其他方法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3 年以上 100.00% 100.00% 3－4 年 100.00% 100.00% 4－5 年 100.00% 100.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特 征的应收款项 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账 准备 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 本公司存货主要包括原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品等。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 105 存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗 品和包装物采用一次转销法进行摊销。 期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因， 预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变 现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。 库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费 用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将 要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。 13、持有待售资产 （1）划分为持有待售确认标准 本公司将同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产）确认为持有待售组成部分： 1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售； 2）企业已经就处置该组成部分作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力机构的批准； 3）企业已经与受让方签订了不可撤销的转让协议； 4）该项转让将在一年内完成。 （2）划分为持有待售核算方法 本公司对于持有待售的固定资产，调整该项固定资产的预计净残值，使该固定资产的预计净残值反映其公允价值减去处 置费用后的金额，但不超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值，原账面价值高于调整后预计净残值的差额，应 作为资产减值损失计入当期损益。持有待售的固定资产不计提折旧或摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额 孰低进行计量。 符合持有待售条件的权益性投资、无形资产等其他非流动资产，比照上述原则处理，但不包括递延所得税资产、《企业 会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产生 的合同权利。 14、长期股权投资 本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。 本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些集 体控制该安排的参与方一致同意。 本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重大 影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被投 资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供 关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。 对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被 合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账 面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。 通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在母 公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合 并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，在合并日，根 据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投 资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 106 积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。 通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。 通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在 母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成 企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一揽子交易的，按照原 持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法 核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同 的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允 价值变动在合并日转入当期投资损益。 除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本； 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照 投资合同或协议约定的价值作为投资成本；公司如有以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，应根据相 关企业会计准则的规定并结合公司的实际情况披露确定投资成本的方法。 本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。 后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费用 增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。 后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账 面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按 照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业 的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投 资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转 入当期投资损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按可供出售金融资产核 算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核 算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影 响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核 算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行 会计处理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计 入当期投资损益。 本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一揽 子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置 价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制 权的当期损益。 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 本公司投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的房屋建筑物。采用成本 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 107 模式计量。 本公司投资性房地产采用平均年限法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销) 率如下： 类别 折旧年限（年） 预计残值率（%） 年折旧率（%） 土地使用权 50 2 房屋建筑物 15-50 5 1.9-6.33 16、固定资产 （1）确认条件 本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年，单 位价值较高的有形资产。固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。本公司固 定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子设备、其他设备。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 15-50 5 1.9-6.33 机器设备 年限平均法 5-10 5 9.5-19 运输设备 年限平均法 5 5 19 电子设备 年限平均法 5 5 19 其他设备 年限平均法 5 5 19 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资产 的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政 策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧；否则，租入固定资 产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月起 开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。 18、借款费用 发生的可直接归属于需要经过 1 年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房 地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建 或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化， 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 108 其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超 过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收 益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化 率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 19、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 本公司无形资产包括土地使用权、专利技术、非专利技术、商标权、软件等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的 无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定 实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本；对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其 财务报表中未确认的无形资产，在对被购买方资产进行初始确认时，按公允价值确认为无形资产。 土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定 的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产 的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。 （2）内部研究开发支出会计政策 本公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶 段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： 1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场； 4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间不再确认为资产。 已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。 20、长期资产减值 本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限 的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本公司进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存 在减值迹象，每年末均进行减值测试。 减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以后 会计期间不予转回。 出现减值的迹象如下： （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌； （2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业 产生不利影响； （3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率，导 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 109 致资产可收回金额大幅度降低； （4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏； （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置； （6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业 利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等； （7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 21、长期待摊费用 本公司的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上(不含 1 年)的各项费用，该等 费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当 期损益。 22、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费等， 在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提 存计划根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入 当期损益或相关资产成本。 （3）辞退福利的会计处理方法 辞退福利是由于公司在职工劳动合同到期之前决定解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿 产生，在企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时、企业确认涉及支付辞退福利的重组相关 的成本或费用时两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益，其中对超过一年予以支付补偿款，按适当 的折现率折现后计入当期损益。 23、预计负债 当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公 司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠 地计量。 24、股份支付 用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直 线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可 行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件 以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额， 将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 25、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 110 否 本公司的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入，收入确认原则如下： （1）销售商品收入：本公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本公司既没有保留通常与所有权相 联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销售商品收入的实现。 （2）提供劳务收入：本公司在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入本公司、劳务 的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在资产负债表日，提供劳务交易的结果能够可靠估计的，按完工百分 比法确认相关的劳务收入，完工百分比按已经发生的成本占估计总成本的比例确定；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已 经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按已经发生的能够得到补偿的劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的 劳务成本；提供劳务交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入 当期损益，不确认提供劳务收入。 （3）让渡资产收入：与交易相关的经济利益很可能流入本公司、收入的金额能够可靠地计量时，确认让渡资产使用权 收入的实现。 26、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与资产相关的政府补助 确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生 毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件中未明确规定补助对象，本公司 按照上述原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期 损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。 27、递延所得税资产/递延所得税负债 本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于 按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂 时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交 易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日， 递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税资 产。 28、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本 或当期损益，本公司作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。 （2）融资租赁的会计处理方法 融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本公司作为承租方时，在租赁开始日，按租赁 开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额 作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 111 29、其他重要的会计政策和会计估计 无 30、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 2017 年，财政部修订了《企业会计准则第 16 号—政府补助》， 本公司在编制 2017 年度财务报表时，执行了相关会计准则， 对此项会计政策变更采用未来适用法。 相关会计政策变更已经本公司第二届 董事会 2017 年第十次会议批准。 说明 1 财政部于 2017 年度发布了《企业会计准则第 42 号——持有 待售的非流动资产、处置组和终止经营》（财会〔2017〕13 号），自 2017 年 5 月 28 日起施行，对此项会计政策变更采 用未来适用法。 相关会计政策变更已经本公司第三届 董事会 2018 年第二次会议批准。 说明 2 2017 年 12 月 25 日，财政部发布了《财政部关于修订印发 一般企业财务报表格式的通知》（财会[2017]30 号），对一般 企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期 间的财务报表，对此项会计政策变更采用追溯调整法。 相关会计政策变更已经本公司第三届 董事会 2018 年第二次会议批准。 说明 3 上述会计政策变更导致影响如下： 1）利润表中新增“其他收益”项目，将 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12月 31 日收到的与企业日常活动相关的政府 补助7,250,317.47元从“营业外收入”调整至“其他收益”，本次修订仅对财务报表项目列示产生影响，对公司损益、总资产、净 资产不产生影响，不涉及以前年度的追溯调整。 2）利润表中新增 “持续经营净利润”和“终止经营净利润”项目，其中合并利润表中“持续经营净利润”列示本期金额 30,487,497.29元，上期金额21,440,470.48元。母公司利润表中“持续经营净利润”列示本期金额2,977,043.70元，上期金额 21,221,389.50元。 3）在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分原列示为“营业外收入”及“营业外支出”的资产处置损益重分类至“资 产处置收益”项目。2016年度对合并财务报表相关损益项目的影响为增加“资产处置收益”24,189.89元，减少“营业外收 入”34,226.15元，减少“营业外支出”10,036.26元，对母公司财务报表相关损益项目的影响为增加“资产处置收益”24,189.89元， 减少“营业外收入”34,226.15元，减少“营业外支出”10,036.26元。 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物、提供应税劳务和应税服务收 入 17%、11%、6% 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 112 城市维护建设税 实缴流转税税额 7%、1% 企业所得税 应纳税所得额 15%、25% 教育费附加 实缴流转税税额 3% 地方教育费附加 实缴流转税税额 2% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 神思依图（北京）科技有限公司 25% 神思旭辉医疗信息技术有限责任公司 25% 神思朗方（福建）信息技术有限公司 15% 神思投资管理（济南）有限公司 25% 2、税收优惠 （1）增值税 根据国务院《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4号）及财政部、国家 税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）规定，从2011年1月1日起，继续实施软件产品增值税优 惠政策，即对增值税一般纳税人销售自行开发生产的软件产品，按17%的法定税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。本公司销售软件产品享受增值税即征即退政策。 （2）企业所得税 根据山东省科学技术厅、山东省财政厅、山东省国家税务局和山东省地方税务局联合下发的《关于认定山东科兴生物制 品有限公司等889家企业为2014年高新技术企业的通知》（鲁科字[2015]33号），本公司被认定为高新技术企业，2014年10 月31日，公司获取高新技术企业证书（证书编号：GR201437000356,有效期3年）。按照《企业所得税法》等相关规定，本 公司2014年至2016年享受高新技术企业15%的企业所得税优惠税率。2017年高新技术企业已通过认证，尚未取得高新技术企 业证书。 根据财政部、国家税务总局《关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税〔2012〕27 号），自2011年1月1日起，我国境内新办的集成电路设计企业和符合条件的软件企业，经认定后，在2017年12月31日前自获 利年度起计算优惠期，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受 至期满为止。 神思旭辉医疗信息技术有限责任公司符合《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》和《软件企业评估规 范》的有关规定，评估为软件企业，证书编号：鲁-RQ-2017-0248，发证时间：二〇一七年十二月二十九日。2017年优惠税 率：2017年将是神思旭辉第二个盈利年度，企业所得税享受“软件企业”的“两免三减半”的第二年免税优惠。 神思朗方（福建）信息技术有限公司2016年12月1日取得福建省科学技术厅、福建省财政厅、福建省国家税务局、福建 省地方税务局联合颁发的GR201635000381号的高新技术企业证书，有效期3年。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 113 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 1,006.43 817.03 银行存款 120,806,261.41 160,180,346.26 其他货币资金 14,551,344.44 29,756,849.09 合计 135,358,612.28 189,938,012.38 其他说明 注：年末本公司其他货币资金余额14,551,344.44元，其中：履约保函保证金余额108,572.58元，银行承兑汇票保证金余 额14,442,771.86元。 2、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 2,268,000.00 30,000.00 合计 2,268,000.00 30,000.00 （2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 100,000.00 合计 100,000.00 3、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 114 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 154,122, 026.99 100.00% 10,499,0 45.81 6.81% 143,622,9 81.18 99,889, 948.48 100.00% 7,341,079 .44 7.35% 92,548,869. 04 合计 154,122, 026.99 100.00% 10,499,0 45.81 143,622,9 81.18 99,889, 948.48 100.00% 7,341,079 .44 92,548,869. 04 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 136,116,396.15 6,805,819.81 5.00% 1 至 2 年 12,693,868.54 1,269,386.85 10.00% 2 至 3 年 4,125,604.50 1,237,681.35 30.00% 3 年以上 1,186,157.80 1,186,157.80 100.00% 合计 154,122,026.99 10,499,045.81 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 3,157,966.37 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额41,246,771.91元，占应收账款年末余额合计数的比例 26.76%， 相应计提的坏账准备年末余额汇总金额 2,162,172.55元。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 115 4、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 24,465,131.93 96.04% 23,655,893.34 95.95% 1 至 2 年 686,707.09 2.70% 768,936.04 3.12% 2 至 3 年 252,539.71 0.99% 39,802.70 0.16% 3 年以上 68,897.04 0.27% 190,080.34 0.77% 合计 25,473,275.77 -- 24,654,712.42 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 本年按预付对象归集的年末余额前五名预付款项汇总金额15,922,963.45元，占预付款项年末余额合计数的比例62.51% 。 其他说明： 5、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 定期存款 317,278.64 合计 317,278.64 6、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 2,716,74 7.81 100.00% 319,665. 57 11.77% 2,397,082 .24 2,700,0 55.63 100.00% 685,633.6 5 25.39% 2,014,421.9 8 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 116 合计 2,716,74 7.81 100.00% 319,665. 57 2,397,082 .24 2,700,0 55.63 100.00% 685,633.6 5 2,014,421.9 8 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 1,954,782.47 97,739.13 5.00% 1 至 2 年 505,154.33 50,515.43 10.00% 2 至 3 年 122,000.00 36,600.00 30.00% 3 年以上 134,811.01 134,811.01 100.00% 合计 2,716,747.81 319,665.57 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额-365,968.08 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 （3）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金 2,174,400.31 1,742,946.20 备用金借款 494,967.55 810,093.19 其他 47,379.95 147,016.24 合计 2,716,747.81 2,700,055.63 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 117 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收 款期末余额 合计数的比 例 坏账准备期末余额 北京北航科技园有 限公司 房租押金 360,657.00 1-2 年 13.28% 36,065.70 济南高知特信息技 术有限公司 保证金 185,000.00 1 年以内 6.81% 9,250.00 青岛市招标中心济 南办事处 保证金 175,000.00 1 年以内 6.44% 8,750.00 山东天惠兴招标咨 询有限公司 保证金 122,000.00 1 年以内 4.49% 6,100.00 济南创典信息技术 有限公司 保证金 115,000.00 1 年以内 4.23% 5,750.00 合计 -- 957,657.00 -- 35.25% 65,915.70 7、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 36,949,109.34 498,841.40 36,450,267.94 35,832,050.73 275,931.05 35,556,119.68 在产品 15,098,902.70 15,098,902.70 19,133,633.10 19,133,633.10 库存商品 59,063,917.97 45,900.47 59,018,017.50 44,225,724.84 219,521.03 44,006,203.81 合计 111,111,930.01 544,741.87 110,567,188.14 99,191,408.67 495,452.08 98,695,956.59 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 118 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 275,931.05 458,675.78 235,765.43 498,841.40 库存商品 219,521.03 15,300.00 188,920.56 45,900.47 合计 495,452.08 473,975.78 424,685.99 544,741.87 项目 确定可变现净值的具体依据 本年转回或转销原因 原材料 估计售价减去估计完工成本及销售所必须的估计费用 已实现销售 产成品 估计售价减去销售所必须的估计费用 已实现销售 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 8、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 留抵增值税 94,662.53 3,224,580.16 预交所得税 4,148,218.19 拟发行权益工具费 188,679.24 合计 4,431,559.96 3,224,580.16 其他说明： 9、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 119 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售债务工具： 19,000,000.00 1,000,000.00 18,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 按成本计量的 19,000,000.00 1,000,000.00 18,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 合计 19,000,000.00 1,000,000.00 18,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 （2）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单 位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例 本期现 金红利 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期 减少 期末 深圳市知 付汇通科 技有限公 司 5,000,000. 00 5,000,000.00 20.00% 百应科技 （北京） 有限公司 18,000,000. 00 18,000,000.00 18.00% 上海御订 信息科技 有限公司 1,000,000.0 0 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 7.60% 合计 5,000,000. 00 19,000,000. 00 5,000,000.00 19,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 -- 10、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋建筑物 机器设备 运输设备 电子设备 其他设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 64,025,250.73 14,927,414.73 5,281,438.41 9,402,414.79 2,287,617.24 95,924,135.90 2.本期增加金 额 1,222,283.42 1,417,099.12 1,037,106.83 1,139,504.35 926,154.00 5,742,147.72 （1）购置 1,222,283.42 1,337,948.69 1,037,106.83 1,063,563.32 878,820.18 5,539,722.44 （2）在建工 程转入 （3）企业合 79,150.43 75,941.03 47,333.82 202,425.28 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 120 并增加 3.本期减少金 额 （1）处置或 报废 4.期末余额 65,247,534.15 16,344,513.85 6,318,545.24 10,541,919.14 3,213,771.24 101,666,283.62 二、累计折旧 1.期初余额 7,030,442.30 6,122,759.70 4,220,435.08 6,370,687.17 445,190.22 24,189,514.47 2.本期增加金 额 1,503,026.05 1,871,891.34 418,479.82 1,036,100.75 516,613.09 5,346,111.05 （1）计提 1,503,026.05 1,796,698.50 418,479.82 965,311.01 485,293.41 5,168,808.79 （2）其他转入 75,192.84 70,789.74 31,319.68 177,302.26 3.本期减少金 额 （1）处置或 报废 4.期末余额 8,533,468.35 7,994,651.04 4,638,914.90 7,406,787.92 961,803.31 29,535,625.52 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提 3.本期减少金 额 （1）处置或 报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价 值 56,714,065.80 8,349,862.81 1,679,630.34 3,135,131.22 2,251,967.93 72,130,658.10 2.期初账面价 值 56,994,808.43 8,804,655.03 1,061,003.33 3,031,727.62 1,842,427.02 71,734,621.43 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 121 （2）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 研发生产综合楼 41,514,201.55 等待审批 其他说明 11、无形资产 （1）无形资产情况 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 □ 是 √ 否 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件著作权 商标权 软件 合计 一、账面原值 1.期初余 额 9,967,474.00 357,507.04 6,036,800.00 3,849.99 8,863,920.66 25,229,551.69 2.本期增 加金额 6,017,215.00 2,014,780.00 1,061,358.13 9,093,353.13 （1）购 置 6,017,215.00 2,014,780.00 1,061,358.13 9,093,353.13 （2）内 部研发 （3）企 业合并增加 3.本期减少 金额 （1）处 置 4.期末余 额 9,967,474.00 6,374,722.04 8,051,580.00 3,849.99 9,925,278.79 34,322,904.82 二、累计摊销 1.期初余 额 2,192,844.70 227,368.63 2,113,429.22 2,766.84 1,493,838.36 6,030,247.75 2.本期增 加金额 199,349.52 366,502.21 120,772.87 200.04 918,069.96 1,604,894.60 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 122 （1）计 提 199,349.52 366,502.21 120,772.87 200.04 918,069.96 1,604,894.60 3.本期减 少金额 （1）处 置 4.期末余 额 2,392,194.22 593,870.84 2,234,202.09 2,966.88 2,411,908.32 7,635,142.35 三、减值准备 1.期初余 额 3,900,000.00 3,900,000.00 2.本期增 加金额 （1）计 提 3.本期减 少金额 （1）处置 4.期末余 额 3,900,000.00 3,900,000.00 四、账面价值 1.期末账 面价值 7,575,279.78 5,780,851.20 1,917,377.91 883.11 7,513,370.47 22,787,762.47 2.期初账 面价值 7,774,629.30 130,138.41 23,370.78 1,083.15 7,370,082.30 15,299,303.94 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。 12、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 123 神思朗方（福建） 信息技术有限公 司 19,608,105.72 19,608,105.72 合计 19,608,105.72 19,608,105.72 （2）商誉减值准备 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。 再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉 的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 其他说明 年末本公司商誉无需计提减值准备。 13、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 软件使用费 29,914.76 256,410.26 38,461.76 247,863.26 研发楼一期外墙重 装费 923,375.00 124,500.00 798,875.00 园区绿化种植 61,867.61 22,497.24 39,370.37 研发楼及分公司装 修费 3,787,118.05 2,682,873.53 1,390,555.94 5,079,435.64 合计 4,802,275.42 2,939,283.79 1,576,014.94 6,165,544.27 其他说明 14、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 11,818,711.38 2,243,468.18 8,026,713.09 1,317,709.40 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 124 内部交易未实现利润 2,396,864.00 359,529.60 1,746,254.67 261,938.20 可抵扣亏损 6,992,767.25 1,048,915.08 存货减值准备 544,741.87 81,711.28 495,452.08 74,317.81 预计负债 774,207.32 193,551.83 139,446.31 33,050.90 合计 22,527,291.82 3,927,175.97 10,407,866.15 1,687,016.31 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 3,927,175.97 1,687,016.31 15、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 保证借款 48,300,000.00 合计 48,300,000.00 短期借款分类的说明： 16、应付票据 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 28,261,543.71 58,919,001.18 合计 28,261,543.71 58,919,001.18 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 125 17、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 10,805,021.80 17,190,943.40 1-2 年 3,376,009.06 1,561,001.55 2-3 年 1,447,196.16 334,076.82 3 以上 772,698.77 656,464.98 合计 16,400,925.79 19,742,486.75 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 山东联和装饰有限公司 969,437.79 工程尚未决算 上海方典智能科技有限公司 727,431.11 尚未结算 合计 1,696,868.90 -- 其他说明： 18、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 2,082,720.00 5,690,018.32 1-2 年 1,010,002.77 261,145.00 2-3 年 348,115.00 88,004.29 3 年以上 72,722.00 45,545.90 合计 3,513,559.77 6,084,713.51 19、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 126 一、短期薪酬 9,080,765.42 56,119,757.01 52,929,143.88 12,271,378.55 二、离职后福利-设定提 存计划 6,380,146.67 6,380,146.67 合计 9,080,765.42 62,499,903.68 59,309,290.55 12,271,378.55 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 3,839,958.82 46,219,955.06 44,323,004.50 5,736,909.38 2、职工福利费 2,080,372.49 2,080,372.49 3、社会保险费 3,633,155.40 3,633,155.40 其中：医疗保险费 3,151,169.55 3,151,169.55 工伤保险费 144,887.41 144,887.41 生育保险费 337,098.44 337,098.44 4、住房公积金 2,647,812.16 2,647,812.16 5、工会经费和职工教育 经费 5,240,806.60 1,538,461.90 244,799.33 6,534,469.17 合计 9,080,765.42 56,119,757.01 52,929,143.88 12,271,378.55 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 6,137,230.25 6,137,230.25 2、失业保险费 242,916.42 242,916.42 合计 6,380,146.67 6,380,146.67 其他说明： 20、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 3,563,796.79 266,686.59 企业所得税 383,727.90 2,484,291.44 个人所得税 153,901.28 116,317.05 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 127 城市维护建设税 238,320.23 -34,286.15 教育费附加 154,746.70 -14,694.09 地方教育费附加 103,164.46 -9,796.05 房产税 171,260.78 176,349.12 土地使用税 101,681.25 103,940.83 地方水利基金 31,736.58 -7,564.90 印花税 18,905.69 1,520.00 合计 4,921,241.66 3,082,763.84 其他说明： 21、应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 短期借款应付利息 84,787.54 合计 84,787.54 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： 22、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 技术服务费 59,537.20 32,769.00 未支付报销款 293,650.18 1,063,540.79 样机押金 455,870.00 627,180.00 保证金 254,616.05 314,881.03 投资款 9,900,000.00 其他 243,385.64 228,909.71 合计 11,207,059.07 2,267,280.53 23、其他流动负债 单位： 元 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 128 项目 期末余额 期初余额 一年内结转的递延收益 480,000.00 660,000.00 合计 480,000.00 660,000.00 短期应付债券的增减变动： 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 期末余额 其他说明： 24、预计负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 产品质量保证 774,207.32 139,446.31 质保期内提供服务 合计 774,207.32 139,446.31 -- 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 25、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 2,160,000.00 480,000.00 1,680,000.00 （2） 合计 2,160,000.00 480,000.00 1,680,000.00 -- 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新 增补助 金额 本期计入营 业外收入金 额 本期计入其 他收益金额 本期冲减成 本费用金额 其他变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 银行客户身份认证 系统产业化项目 1,200,000.00 400,000.00 400,000.00 800,000.00 与资产相关 山东省集成电路产 业联盟基于社保行 业智能 IC 卡研发与 应用的创新平台建 设项目 180,000.00 与资产相关 山东省射频识别 （RFID）身份认证 工程实验室项目 160,000.00 80,000.00 80,000.00 80,000.00 与资产相关 2014 年济南高新区 800,000.00 800,000.00 与资产相关 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 129 产业化项目资金 合计 2,160,000.00 660,000.00 480,000.00 1,680,000.00 -- 其他说明： （1）其他变动为预计一年内结转的政府补助，重分类至“其他流动负债” （2）收到的政府补助文件： 济南市发展和改革委员会于2009年9月18日下发的济发改高技[2009]541号文件关于“转发《山东省发展和改革委员会关 于第三批扩大内需中央投资地方切块电子信息产业项目的批复》的通知”，公司获得“银行客户身份认证系统产业化项目”拨 款400万元。 根据济南市科学技术局、财政局于2013年6月26日下发的济科计[2013]11号文件“关于下达《济南市2013年科学技术发展 计划第七批项目（自主创新产业化重大专项）》的通知”，公司获得“山东省集成电路产业联盟基于社保行业智能IC卡研发与 应用的创新平台建设项目”拨款45万元；2014年7月，公司收到上述项目专项拨款27万元；2016年11月，公司收到上述项目专 项拨款18万元。 根据济南市发展和改革委员会与2013年6月17日下发的济发改投资[2013]350号文件“关于转发下达2013年省预算内基本 建设投资计划的通知”，公司获得“山东神思电子技术股份有限公司山东省射频识别（RFID）身份认证工程实验室项目”拨款 40万元。 根据济南市高新区管委会于2014年12月31日颁发的济高管字[2014]191号“关于下达2014年济南高新区产业化项目的通 知”，公司的“移动银行终端与配套系统的研发与产业化项目”获得经费80万元。 26、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 160,000,000.00 160,000,000.00 其他说明： 27、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 81,439,792.66 81,439,792.66 合计 81,439,792.66 81,439,792.66 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 28、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 21,925,171.72 297,704.37 22,222,876.09 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 130 合计 21,925,171.72 297,704.37 22,222,876.09 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 29、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整后期初未分配利润 138,710,961.64 144,227,294.86 加：本期归属于母公司所有者的净利润 17,143,837.09 20,605,805.73 减：提取法定盈余公积 297,704.37 2,122,138.95 应付普通股股利 9,600,000.00 24,000,000.00 期末未分配利润 145,957,094.36 138,710,961.64 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。 30、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 354,216,214.35 224,824,538.06 276,792,464.17 194,160,929.90 其他业务 1,469,108.65 231,501.69 2,542,012.63 321,464.56 合计 355,685,323.00 225,056,039.75 279,334,476.80 194,482,394.46 31、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 1,417,210.50 506,299.60 教育费附加 617,285.38 216,985.54 房产税 673,134.71 566,374.99 土地使用税 406,725.00 320,860.83 车船使用税 22,920.00 13,920.00 印花税 398,522.19 102,305.20 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 131 地方教育费附加 411,523.57 144,657.03 水利建设基金 148,854.21 69,661.64 合计 4,096,175.56 1,941,064.83 其他说明： 32、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 12,064,772.43 9,290,022.36 差旅费 4,082,452.00 3,002,420.84 行政费用 2,597,077.33 2,763,201.15 业务招待费 2,863,631.33 2,080,250.62 推广及服务费 8,556,946.26 12,149,301.07 折旧费 486,418.44 613,214.18 其他 3,481,394.83 1,682,993.96 合计 34,132,692.62 31,581,404.18 其他说明： 33、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 14,197,189.61 6,657,329.90 研究开发费 43,638,201.41 22,604,206.98 行政费用 3,896,505.35 2,437,048.92 中介咨询费 2,525,945.79 377,358.48 税费 211,285.60 业务招待费 746,950.61 848,212.03 折旧费 1,383,755.02 1,357,074.79 其他 3,974,819.72 5,474,493.69 合计 70,363,367.51 39,967,010.39 其他说明： 34、财务费用 单位： 元 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 132 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 1,385,565.99 减：利息收入 1,351,156.12 2,767,857.98 加：其他支出 114,867.62 90,508.25 合计 149,277.49 -2,677,349.73 其他说明： 35、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 2,654,426.08 2,547,530.17 二、存货跌价损失 75,200.00 307,042.50 合计 2,729,626.08 2,854,572.67 其他说明： 36、资产处置收益 单位： 元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 持有待售处置组处置收益 非流动资产处置收益 其中:划分为持有待售的非流动资产处置收益 其中:固定资产处置收益 未划分为持有待售的非流动资产处置收益 24,189.89 其中:固定资产处置收益 24,189.89 合计 24,189.89 37、其他收益 单位： 元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 增值税退税 7,250,317.47 38、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 133 额 政府补助 4,775,577.00 8,592,800.00 4,775,577.00 增值税退税 6,410,910.93 非流动资产处置利得 其他 66,546.57 29,401.85 66,546.57 合计 4,842,123.57 15,033,112.78 4,842,123.57 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否 特殊 补贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 工业和信息 化专项资金 济南市财政 局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 200,000.00 与收益相关 创新企业奖 励 济南市高新 财政局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 382,900.00 与收益相关 科学技术奖 励 济南市财政 局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 20,000.00 与收益相关 创新企业扶 持资金 济南市高新 财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 743,900.00 与收益相关 专利创造资 助资金 山东省知识 产权局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 4,000.00 20,000.00 与收益相关 专利创造资 助资金 山东省知识 产权局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 44,000.00 与收益相关 专利奖金 山东省知识 产权局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 10,000.00 与收益相关 专利奖金 山东省知识 产权局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 20,000.00 与收益相关 政拨款龙头 企业发展资 金 济南市高新 财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 3,900,000.00 与收益相关 高新企业首 次认定补贴 福州市科技 局 补助 因从事国家鼓励和扶 持特定行业、产业而获 得的补助（按国家级政 策规定依法取得） 是 否 100,000.00 与收益相关 自主知识产 权奖励 福州市鼓楼 区科学技术 局 奖励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 3,500.00 与收益相关 毕业生社保 福州市财政 补助 因符合地方政府招商 引资等地方性扶持政 是 否 5,377.00 与收益相关 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 134 补贴 局 策而获得的补助 2017 年省级 科技创新券 补助 福州市鼓楼 区财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 68,000.00 与收益相关 2017 年企业 研发投入预 补助经费 福州市鼓楼 区财政局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 14,700.00 与收益相关 具有自主知 识产权的嵌 入式软件关 键技术研发 及产业化示 范项目 山东省科学 技术厅 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 5,892,000.00 与收益相关 山东省集成 电路产业联 盟基于社保 行业智能 IC 卡研发与应 用的创新平 台建设项目 济南市科学 技术局、财政 局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 180,000.00 720,000.00 与资产相关 山东省集成 电路产业联 盟基于社保 行业智能 IC 卡研发与应 用的创新平 台建设项目 济南市财政 局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 80,000.00 160,000.00 与资产相关 银行客户身 份认证系统 产业化项目 济南市财政 局 补助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 是 否 400,000.00 400,000.00 与资产相关 合计 -- -- -- -- -- 4,775,577.00 8,592,800.00 -- 其他说明： 39、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置损失 其他 105,158.92 30,555.44 105,158.92 合计 105,158.92 30,555.44 105,158.92 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 135 其他说明： 40、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 1,821,990.88 5,608,534.19 递延所得税费用 -1,164,062.06 -836,877.44 合计 657,928.82 4,771,656.75 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 31,145,426.11 按法定/适用税率计算的所得税费用 4,671,813.92 子公司适用不同税率的影响 -2,671,079.84 调整以前期间所得税的影响 692,376.13 非应税收入的影响 -1,041,979.13 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 628,920.63 研发费用加计扣除 -1,622,122.89 所得税费用 657,928.82 其他说明 41、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 政府补助 4,149,677.60 4,200,800.00 利息收入 1,667,501.65 3,201,662.67 保证金及押金 2,000,735.26 189,800.07 承兑保证金 15,877,728.73 其他 377,729.52 29,401.85 合计 24,073,372.76 7,621,664.59 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 136 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 管理费用及销售费用中的现金支出 48,944,475.35 37,149,873.42 承兑汇票保证金 861,000.00 3,827,050.35 往来款 82,670.58 656,159.40 保证金及押金 2,198,779.15 617,071.60 银行手续费 114,867.62 90,508.25 其他 531,210.01 30,555.44 合计 52,733,002.71 42,371,218.46 支付的其他与经营活动有关的现金说明： 42、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 30,487,497.29 21,440,470.48 加：资产减值准备 2,729,626.08 2,854,572.67 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 物资产折旧 5,168,808.79 4,673,132.74 无形资产摊销 1,604,894.60 661,061.03 长期待摊费用摊销 1,576,014.94 1,084,918.19 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（收益以“－”号填列） -34,226.15 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 10,036.26 财务费用（收益以“－”号填列） 1,385,565.99 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -2,240,159.66 -836,877.44 存货的减少（增加以“－”号填列） -11,920,521.34 -48,653,386.67 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列） -50,230,954.61 -27,689,340.76 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列） -27,559,222.57 -637,467.61 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 137 经营活动产生的现金流量净额 -48,998,450.49 -47,127,107.26 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 120,807,267.84 160,181,163.29 减：现金的期初余额 160,181,163.29 243,650,998.31 现金及现金等价物净增加额 -39,373,895.45 -83,469,835.02 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位： 元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 9,900,000.00 其中： -- 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 676,162.60 其中： -- 其中： -- 取得子公司支付的现金净额 9,223,837.40 其他说明： （3）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 120,807,267.84 160,181,163.29 其中：库存现金 1,006.43 817.03 可随时用于支付的银行存款 120,806,261.41 160,180,346.26 三、期末现金及现金等价物余额 120,807,267.84 160,181,163.29 其他说明： 43、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 14,551,344.44 保证金 合计 14,551,344.44 -- 其他说明： 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 138 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被购买方名 称 股权取得时 点 股权取得成 本 股权取得比 例 股权取得方 式 购买日 购买日的确 定依据 购买日至期 末被购买方 的收入 购买日至期 末被购买方 的净利润 神思朗方（福 建）信息技术 有限公司 2017 年 05 月 31 日 19,800,000.0 0 66.00% 转让 2017 年 05 月 31 日 见注释 9,745,532.48 2,716,272.34 其他说明： 购买日确定：公司董事会及股东大会分别审议通过《关于现金收购福建朗方信息技术有限公司部分股权的议案》；办 理了必要的财产权转移手续；企业支付大部分款项；控制了被合并方或被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承 担相应的风险。企业截至2017年5月31日完成上述全部事项。 （2）合并成本及商誉 单位： 元 合并成本 神思朗方（福建）信息技术有限公司 --现金 19,800,000.00 合并成本合计 19,800,000.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 191,894.28 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金 额 19,608,105.72 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位： 元 神思朗方（福建）信息技术有限公司 购买日公允价值 购买日账面价值 货币资金 676,162.60 676,162.60 应收款项 1,790,818.10 1,790,818.10 存货 1,361,546.30 1,361,546.30 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 139 固定资产 25,123.02 25,123.02 预付款项 170,617.12 170,617.12 其他应收款 186,309.58 186,309.58 其他流动资产 79,534.20 79,534.20 递延所得税资产 1,076,097.60 1,076,097.60 应付款项 823,171.07 823,171.07 预收款项 1,105,345.00 1,105,345.00 应付职工薪酬 539,017.33 539,017.33 应交税费 37,387.32 37,387.32 其他应付款 2,570,538.89 2,570,538.89 净资产 290,748.91 290,748.91 取得的净资产 290,748.91 290,748.91 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 3、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 二级公司名称 统一社会信用代码 法定代表 人 注册资本 （万元） 营业范围 神思投资管理（济南） 有限公司 91370100MA3F68GE7D 王继春 1000.00 以自有资金投资及其对投资项目进行投 资管理。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 140 三级公司名称 统一社会信用代码 执行事务合伙人 营业范围 济南百呼企业管理咨询合伙企业 （有限合伙） 91370100MA3F4AUN4R神思投资管理（济南）有 限公司 企业管理咨询服务；信息 技术咨询服务。 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 神思依图（北京） 科技有限公司 北京 北京市海淀区中关村东路 8 号东升大厦 A 座四层 14 室 生产制造 51.00% 设立 神思旭辉医疗信 息技术有限责任 公司 济南 山东省济南市高新区舜华西 路 699 号神思科技园 2 号研 发生产楼五楼东厅 生产制造 51.00% 设立 神思朗方（福建） 信息技术有限公 司 福州 福建省福州市鼓楼区洪山镇 梅峰路 82 号蛇山小区（原左 海新城 12#、13#、14#）1# （原左海新城 12#）楼 1 层 03 店面 生产制造 66.00% 投资 神思投资管理 （济南）有限公 司 济南 山东省济南市高新区舜华西 路 699 号神思科技园研发生 产楼 2 号楼五楼 投资管理 100.00% 设立 济南百呼企业管 理咨询合伙企业 （有限合伙） 济南 山东省济南市高新区舜华西 路 699 号神思科技园研发生 产楼 2 号楼五楼 管理咨询 57.38% 入伙 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东 的损益 本期向少数股东 宣告分派的股利 期末少数股东权益余 额 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 141 神思依图（北京）科技有限公司 49.00% 1,654,000.48 1,895,825.82 神思旭辉医疗信息技术有限责任公司 49.00% 10,766,127.12 24,265,266.53 神思朗方（福建）信息技术有限公司 34.00% 923,532.60 3,062,387.23 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 神思依 图（北 京）科技 有限公 司 26,472,1 26.26 38,536.2 3 26,510,6 62.49 19,641,6 30.19 19,641,6 30.19 4,719,27 6.49 39,538.9 2 4,758,81 5.41 1,265,29 4.30 1,265,29 4.30 神思旭 辉医疗 信息技 术有限 责任公 司 132,013, 153.73 11,748,4 06.14 143,761, 559.87 93,466,3 88.22 774,207. 32 94,240,5 95.54 46,323,7 20.32 1,086,85 5.53 47,410,5 75.85 27,746,2 60.04 121,339. 47 27,867,5 99.51 神思朗 方（福 建）信息 技术有 限公司 13,736,6 76.76 1,169,51 2.43 14,906,1 89.19 5,899,16 7.94 5,899,16 7.94 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 神思依图（北 京）科技有限 公司 31,738,070.1 3 3,375,511.19 3,375,511.19 1,864,408.34 8,518,562.39 493,521.11 493,521.11 594,943.64 神思旭辉医 疗信息技术 有限责任公 司 113,270,968. 61 21,971,687.9 9 21,971,687.9 9 -39,624,321.2 0 24,267,893.4 9 1,209,876.34 1,209,876.34 -10,188,567.5 6 神思朗方（福 9,745,532.48 2,716,272.34 2,716,272.34 -2,789,822.51 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 142 建）信息技术 有限公司 其他说明： 十、与金融工具相关的风险 本公司的主要金融工具包括应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工具有关的 风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将 上述风险控制在限定的范围之内。 1.各类风险管理目标和政策 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水 平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临 的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 （1）市场风险 1）外汇风险 截至2017年12月31日,本公司无外币货币性项目，因此,汇率变动不会对本公司造成风险。 2）利率风险 本公司的利率风险产生于银行短期借款。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使 本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。截至2017年12月31 日，本公司的带息债务主要为人民币计价的浮动利率借款合同，金额为2,000.00万元,及人民币计价的固定利率借款合同，金 额合计为2,830.00万元。 本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本公司的政策是保持这些借款的浮 动利率，以消除利率变动的公允价值风险。 本公司因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款，本公司的目标 是保持其浮动利率。 （2）信用风险 于2017年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金 融资产产生的损失。信用风险主要产生于流动资金和应收账款等。 为降低信用风险，本公司在签订销售合同时加强客户资信评估和信用审批，对长期欠款采取有针对性的措施进行回收。 此外，本公司于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏账准备。因此， 本公司管理层认为本公司所承担的信用风险已经大为降低。 本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，本公司认为其不存在重大信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的 重大损失。 本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。截至2017年12月31日，本公司应收账款前五名客户 的欠款金额为41,246,771.91 元，占应收账款期末余额合计数的比例为26.76% ，因此本公司不存在重大信用集中风险。 （3）流动性风险 流动性风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来 履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资 金。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 143 本公司持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下： 单位： 元 项目 年末余额 一年以内 一到二年 二到三年 三年以上 合计 应付票据 28,261,543.71 28,261,543.71 应付账款 10,805,021.80 3,376,009.06 1,447,196.16 772,698.77 16,400,925.79 预收款项 2,082,720.00 1,010,002.77 348,115.00 72,722.00 3,513,559.77 其它应付款 10,981,861.64 137,070.60 42,274.28 45,852.55 11,207,059.07 十一、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 持股比例 母公司对本企业的 表决权比例 山东神思科技投资 有限公司 济南市高新区齐鲁 软件创业园广场 C 座 投资 1,200 万元 45.00% 45.00% 本企业的母公司情况的说明 控股股东的注册资本及其变化 控股股东 年初余额（万元） 本年增加 本年减少 年末余额（万元） 山东神思科技投资有限公司 1,200.00 1,200.00 控股股东的所持股份或权益及其变化 控股股东 持股金额（万元） 持股比例（%） 年末余额 年初余额 年末比例 年初比例 山东神思科技投资有限公司 7,200.00 7,200.00 45.00 45.00 本企业最终控制方是山东神思科技投资有限公司。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注“九、1.（1）企业集团的构成”相关内容。。 3、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 北京同晟达信创业投资中心（有限合伙） 参股股东 天津清瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙） 前参股股东 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 144 济南优耐特投资有限公司 参股股东 关华建 公司董事、高级管理人员 宋弋希 公司董事、高级管理人员 井焜 公司董事、高级管理人员 孙涛 公司董事、高级管理人员 韩烽 公司董事 姜进 前公司董事、北京同晟达信创业投资中心（有限合伙）参股 股东 陈德展 高级管理人员 王伟 高级管理人员 焦静 高级管理人员 程林岩 高级管理人员 陈飞 高级管理人员 夏伟 公司监事会主席 赵爱波 公司监事 孙建伟 公司监事 北京曙光易通技术有限公司 公司董事韩烽任该公司副董事长兼总经理 重庆曙光易通信息技术有限公司 公司董事韩烽任该公司监事 北京曙光戎通科技有限公司 公司董事韩烽任该公司董事长 山东旗帜信息有限公司 公司董事韩烽任该公司董事 山东旗帜信息科技有限公司 公司董事韩烽任该公司董事长 山东旗帜软件股份有限公司 公司董事韩烽任该公司董事长 山东我招我聘人力资源有限公司 公司董事韩烽任该公司董事长 开源旗帜软件（北京）有限公司 公司董事韩烽任该公司执行董事 济南豆花网电子商务有限公司 公司董事韩烽任该公司监事 山东知能易通科技有限公司 公司董事韩烽任该公司董事长兼总经理 潍坊中科智视信息技术有限公司 公司董事韩烽任该公司监事 百应科技（北京）有限公司 公司董事井焜任该公司董事长 其他说明 4、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 145 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 山东知能易通科技 有限公司 采购商品 4,615.38 否 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 百应科技（北京）有限公司 销售商品 564,102.57 北京曙光易通技术有限公司 销售商品 541,897.43 北京曙光易通技术有限公司 维修服务 30,730.77 山东知能易通科技有限公司 销售商品 811,794.87 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关联担保情况 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行 完毕 神思旭辉医疗信息技术有限责任公司 20,000,000.00 2017 年 05 月 23 日 2018 年 05 月 22 日 否 神思旭辉医疗信息技术有限责任公司 20,000,000.00 2017 年 07 月 14 日 2018 年 07 月 13 日 否 神思旭辉医疗信息技术有限责任公司 8,300,000.00 2017 年 10 月 27 日 2018 年 10 月 26 日 否 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 山东神思科技投资有限公司 50,000,000.00 2016 年 06 月 23 日 2017 年 06 月 22 日 是 山东神思科技投资有限公司 50,000,000.00 2017 年 11 月 14 日 2018 年 11 月 13 日 否 山东神思科技投资有限公司 40,000,000.00 2016 年 01 月 06 日 2017 年 01 月 05 日 是 关联担保情况说明 （3）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 薪酬合计 4,414,700.00 3,723,800.00 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 146 5、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 百应科技（北京）有限公司 292,769.23 14,638.46 应收账款 北京曙光易通技术有限公司 122,640.00 6,132.00 1,488,880.00 91,417.50 应收账款 山东知能易通科技有限公司 2,800.00 140.00 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 预收款项 山东知能易通科技有限公司 303,175.00 十二、资产负债表日后事项 1、利润分配情况 单位： 元 拟分配的利润或股利 4,800,000.00 十三、其他重要事项 1、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 神思电子技术股份有限公司与新沃股权投资基金管理（天津）有限公司、上海沃宗投资管理中心（有限合伙）共同出 资设立上海沃际投资管理中心（有限合伙)。统一社会信用代码：91310116MA1J89GW8E。约定共同出资额50,000.00万元， 神思电子技术股份有限公司占40.00%，需出资20,000.00万元。出资到位时间为2026年3月8日。 神思投资管理（济南）有限公司与徐卫华等5个自然人共同出资设立济南百呼企业管理咨询合伙企业（有限合伙）。统 一社会信用代码：91370100MA3F4AUN4R。神思投资管理拟以现金出资847.00万元投资济南百呼，成为济南百呼的普通合 伙人兼执行事务合伙人，出资后神思投资管理的出资比例为57.38%，济南百呼的出资额由100.00万元增加至234.64万元。 截止资产负债表日，神思电子技术股份有限公司和神思投资管理（济南）有限公司尚未出资，合伙企业尚未发生任何 业务。 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 147 十四、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 83,965,4 72.52 100.00% 5,491,21 7.39 6.54% 78,474,25 5.13 100,401 ,410.58 100.00% 6,227,664 .27 6.20% 94,173,746. 31 合计 83,965,4 72.52 100.00% 5,491,21 7.39 78,474,25 5.13 100,401 ,410.58 100.00% 6,227,664 .27 94,173,746. 31 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 44,450,584.70 2,222,529.24 5.00% 1 至 2 年 8,639,845.04 863,984.50 10.00% 2 至 3 年 4,113,819.50 1,234,145.85 30.00% 3 年以上 1,170,557.80 1,170,557.80 100.00% 合计 58,374,807.04 5,491,217.39 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 合并范围内关联方组合期末余额25,590,665.48元，坏账准备期末余额为0元。 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额-736,446.88 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 148 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本年按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额37,551,464.48元，占应收账款年末余额合计数的比例44.72%， 相应计提的坏账准备年末余额汇总金额723,778.90元。 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 21,251,8 16.58 100.00% 244,808. 56 1.15% 21,007,00 8.02 2,227,8 72.09 100.00% 662,024.4 7 29.72% 1,565,847.6 2 合计 21,251,8 16.58 100.00% 244,808. 56 21,007,00 8.02 2,227,8 72.09 100.00% 662,024.4 7 1,565,847.6 2 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 522,060.18 26,103.01 5.00% 1 至 2 年 472,945.39 47,294.54 10.00% 2 至 3 年 122,000.00 36,600.00 30.00% 3 年以上 134,811.01 134,811.01 100.00% 合计 1,251,816.58 244,808.56 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 149 √ 适用 □不适用 合并范围内关联方组合期末余额20,000,000.00元，坏账准备期末余额为0元。 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额-417,215.91 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 （3）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金 1,145,379.31 1,734,196.20 备用金借款 106,437.27 346,659.65 其他 20,000,000.00 147,016.24 合计 21,251,816.58 2,227,872.09 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 神思旭辉医疗信息技 术有限责任公司 往来款 20,000,000.00 1 年以内 94.11% 0.00 北京北航科技园有限 公司 房租押金 360,657.00 1-2 年 1.70% 36,065.70 中国通信建设集团有 限公司 投标保证金 100,000.00 2-3 年 0.47% 30,000.00 中机国际招标公司 投标保证金 100,000.00 1 年以内 0.47% 5,000.00 中化国际招标有限责 任公司 投标保证金 100,000.00 1 年以内 0.47% 5,000.00 合计 -- 20,660,657.00 -- 97.22% 76,065.70 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 150 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 40,193,100.00 40,193,100.00 16,433,100.00 16,433,100.00 合计 40,193,100.00 40,193,100.00 16,433,100.00 16,433,100.00 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减 值准备 减值准备 期末余额 神思依图（北京）科技有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 神思旭辉医疗信息技术有限责任公司 13,433,100.00 13,433,100.00 神思朗方（福建）信息技术有限公司 23,760,000.00 23,760,000.00 合计 16,433,100.00 23,760,000.00 40,193,100.00 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 269,659,426.61 203,328,287.96 283,291,339.47 206,005,079.18 其他业务 3,122,966.23 295,635.54 2,814,073.44 321,464.56 合计 272,782,392.84 203,623,923.50 286,105,412.91 206,326,543.74 其他说明： 十五、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 4,775,577.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -38,612.35 减：所得税影响额 696,796.66 少数股东权益影响额 65,208.80 合计 3,974,959.19 -- 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 151 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 4.22% 0.1071 0.1071 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 3.26% 0.08 0.08 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 神思电子技术股份有限公司 2017 年年度报告全文 152 第十二节 备查文件目录 一、载有法定代表人王继春先生、主管会计工作负责人陈飞女士及会计机构负责人李冰先生签名并盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、经公司法定代表人王继春先生签名的2017年年度报告原件； 五、其他资料。 以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室