300568_2017_星源材质_2017年年度报告_2018-04-02.txt

深圳市星源材质科技股份有限公司 深圳市星源材质科技股份有限公司 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告 2018 年 4 月 3 日 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 深圳市星源材质科技股份有限公司 第一节 公司董事会、监事会及董事、监事 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 公司负责人陈秀峰、主管会计工作负责人王昌红及会计机构负责人 度报告中财务报告的真实、准确、完整 本公司第四届董事会第七次会议已审议通过本报告 本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的 关人士均应对此保持足够的风险认识 风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为 金红利 3.00 元（含税），送红股股 本公司敬请投资者认真阅读本年度报告全文 营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望及面对的经营风险 1、市场竞争加剧可能导致产品价格下跌的风险 锂离子电池隔膜产业相关技术的不断进步 本逐步降低的同时，也使得市场竞争日趋激烈 不断优化客户结构，加大与韩国 LG 加大投资和研发力度，日趋激烈的市场竞争使得公司在面临发展机遇的同时也面临经营风险和挑战 影响公司的盈利能力，公司存在市场竞争加剧可能导致产品价格下跌的风险 2、终端市场政策变化的风险 国家为新能源汽车的推广制定了相关的政策 低了车辆购置成本，加快了新能源汽车的推广和普及 能源汽车产业发展，采取了与中央政府类似的政策组合 能使得下游客户需求发生变动，从而导致公司业绩出现波动 因政策变动而未达预期，而公司又不能根据锂离子电池终端应用领域的行业整体波动作出相应的调整 会对公司业绩造成负面影响。 3、对主要客户依赖的风险 报告期内，公司对前五名客户业务收入分别为 万元和 2,030.21 万元，分别占当期营业收入的 客户业务收入合计为 33,543.50 万元 国内外知名锂离子电池厂商在盈利能力和规模效益等方面的优势 的业务承接力度，公司客户集中度可能在未来一段时期内仍将保持较高水平 户的合作关系良好且公司持续在全球范围内不断拓展新的客户 使对方终止或减少向公司采购，或对方自身生产经营发生重大变化 将导致公司面临经营业绩下降的风险 深圳市星源材质科技股份有限公司 第一节 重要提示、目录和释义 监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、 并承担个别和连带的法律责任。 主管会计工作负责人王昌红及会计机构负责人(会计主管人员 完整。 本公司第四届董事会第七次会议已审议通过本报告，全体董事均出席了本次会议 本年度报告中涉及未来计划或规划等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资者的实质承诺 关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 192,000,000 股为基数，向全体股东每 送红股股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 本公司敬请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素，具体请见本报告 公司未来发展的展望及面对的经营风险（二）面对的经营风险 市场竞争加剧可能导致产品价格下跌的风险 锂离子电池隔膜产业相关技术的不断进步、资金投入形成的规模优势和产能的迅速增加 也使得市场竞争日趋激烈。面对市场竞争不断加剧的局面，公司着力开拓中高端市场 LG 化学等国内外知名锂离子电池厂商的业务合作 日趋激烈的市场竞争使得公司在面临发展机遇的同时也面临经营风险和挑战 公司存在市场竞争加剧可能导致产品价格下跌的风险。 国家为新能源汽车的推广制定了相关的政策。其中，中央财政补贴起到了非常关键的作用 加快了新能源汽车的推广和普及。与此同时，各地方政府为了更有效的推动本地的新 采取了与中央政府类似的政策组合。但是政策的落实和延续存在一定的不确定性 从而导致公司业绩出现波动。若下游新能源汽车、 而公司又不能根据锂离子电池终端应用领域的行业整体波动作出相应的调整 公司对前五名客户业务收入分别为 19,464.14 万元、6,167.98 万元、 分别占当期营业收入的 37.33%、11.83%、6.68%、4.60%及 万元，占当期营业收入的比例合计为 64.33%，客户集中度相对较高 国内外知名锂离子电池厂商在盈利能力和规模效益等方面的优势，公司未来仍将继续加强对上述重要客户 公司客户集中度可能在未来一段时期内仍将保持较高水平。虽然目前公司与上述主要客 户的合作关系良好且公司持续在全球范围内不断拓展新的客户，但若出现公司与上述主要客户发生纠纷致 或对方自身生产经营发生重大变化，而公司无法及时拓展新的其他客户 将导致公司面临经营业绩下降的风险。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 2 、准确、完整，不存在虚 会计主管人员)贺林声明：保证年 全体董事均出席了本次会议。 均不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相 预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资 向全体股东每 10 股派发现 10 股转增 0 股。 具体请见本报告“第四节 经 面对的经营风险”： 资金投入形成的规模优势和产能的迅速增加在推动生产成 公司着力开拓中高端市场， 化学等国内外知名锂离子电池厂商的业务合作。但随着竞争对手不断 日趋激烈的市场竞争使得公司在面临发展机遇的同时也面临经营风险和挑战，从而 中央财政补贴起到了非常关键的作用，客观上降 各地方政府为了更有效的推动本地的新 但是政策的落实和延续存在一定的不确定性，可 、锂电池制造等行业发展 而公司又不能根据锂离子电池终端应用领域的行业整体波动作出相应的调整，将 、3,482.81 万元、2,398.36 及 3.89%，公司对前五名 客户集中度相对较高。鉴于 公司未来仍将继续加强对上述重要客户 虽然目前公司与上述主要客 但若出现公司与上述主要客户发生纠纷致 而公司无法及时拓展新的其他客户， 第一节 重要提示、目录和释义 第二节 公司简介和主要财务指标 第三节 公司业务概要 ................................ 第四节 经营情况讨论与分析 ................................ 第五节 重要事项 ................................ 第六节 股份变动及股东情况 ................................ 第七节 优先股相关情况 ................................ 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第九节 公司治理 ................................ 第十节 公司债券相关情况 ................................ 第十一节 财务报告 ................................ 第十二节 备查文件目录 ................................ 深圳市星源材质科技股份有限公司 目录 目录和释义 ................................................................................................ 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................ ................................................................................................ ................................................................................................ ................................................................................................ ................................................................................................ ................................................................................................ 高级管理人员和员工情况 ................................................................ ................................................................................................ ................................................................................................ ................................................................................................ ................................................................................................ 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 3 ........................................ 2 .................................... 6 ...................................................... 10 .......................................... 15 .............................................................. 36 .......................................... 56 .................................................. 62 .......................................... 63 .............................................................. 73 .............................................. 79 .......................................................... 81 ................................................ 189 释义项 指 本公司、公司、星源材质 指 股东大会 指 董事会 指 监事会 指 章程、公司章程 指 《公司法》 指 《证券法》 指 中国证监会 指 深交所 指 合肥星源 指 常州星源 指 香港星源 指 恩泰环保 指 韩国 LG 化学 指 比亚迪 指 天津力神 指 万向集团 指 亿纬锂能 指 国轩高科 指 深圳市星源材质科技股份有限公司 释义 释义内容 深圳市星源材质科技股份有限公司 深圳市星源材质科技股份有限公司股东大会 深圳市星源材质科技股份有限公司董事会 深圳市星源材质科技股份有限公司监事会 《深圳市星源材质科技股份有限公司章程》 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所 合肥星源新能源材料有限公司，本公司控股子公司 常州星源新能源材料有限公司，本公司全资子公司 星源材质国际(香港)有限公司，本公司全资子公司 恩泰环保科技（常州）有限公司，本公司持有 5%股权的参股子公司 LG Chem, Ltd，隶属于韩国 LG 集团，下辖石油化学 池等事业部，其中二次电池事业部主要从事高容量聚合物电池 储能电池等的研发、生产和销售，是韩国化学行业领先企业 比亚迪股份有限公司及其下属子公司，主要从事锂离子电池及汽车零部件的 研发、生产和销售 天津力神电池股份有限公司，主要从事锂离子电池的技术研发 天津力神及其附属公司是国内投资规模和技术水平领先的锂离子电池厂商之 一 万向电动汽车有限公司、浙江万向亿能动力电池有限公司 一二三系统有限公司），隶属于万向集团，主要业务包括大功率 合物锂离子动力电池、一体化电机及其驱动控制系统 汽车工程集成技术以及试验试制平台等 惠州亿纬锂能股份有限公司（300014.SZ），从事高性能锂一次及二次电池的 研发、生产及销售 国轩高科股份有限公司（SZ.002074），主要从事锂离子电池 等可再生能源应用产品、节能型光电与电子产品的研发 合肥国轩高科动力能源有限公司（合肥国轩）、南京国轩电池有限公司均为 其全资下属公司 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 4 股权的参股子公司 下辖石油化学、信息电子材料、二次电 其中二次电池事业部主要从事高容量聚合物电池、动力电池、 是韩国化学行业领先企业 主要从事锂离子电池及汽车零部件的 主要从事锂离子电池的技术研发、生产和经营， 天津力神及其附属公司是国内投资规模和技术水平领先的锂离子电池厂商之 浙江万向亿能动力电池有限公司（现已改名为万向 A 主要业务包括大功率、高能量聚 一体化电机及其驱动控制系统、整车电子控制系统、 从事高性能锂一次及二次电池的 主要从事锂离子电池、太阳能与风能 节能型光电与电子产品的研发、生产、销售及租赁， 南京国轩电池有限公司均为 释义项 指 捷威动力 指 横店东磁 指 锂（Li）电池、锂离子电池 指 隔膜（Separator）、锂电池隔膜、 锂离子电池隔膜 指 燃料电池 指 干法 指 湿法 指 二次电池 指 电动自行车 指 电动汽车 指 电动工具 指 储能电站 指 可穿戴式智能设备 指 产能 指 深圳市星源材质科技股份有限公司 释义内容 天津市捷威动力工业有限公司，主要从事锂离子动力电池及原材料 通讯产品用锂离子电池及电池组、储能和后备电源用锂离子电池及电池组等 产品的研发、生产、加工与销售 横店集团东磁股份有限公司（002056.SZ），从事永磁铁氧体 太阳能光伏系列产品、其他磁性材料、电池、稀土分离等产品的 销售 是一种充电电池，依靠锂离子在正极和负极之间移动来工作 为锂离子电池隔膜、正极材料、负极材料和电解液等 是锂离子电池关键的内层组件之一，主要作用是使电池的正 防止两极接触而短路，同时具有能使电解质离子通过的功能 电池的界面结构、内阻等，直接影响电池的容量、循环以及安全性能等特性 性能优异的隔膜对提高电池综合性能具有重要作用。 是一种主要透过氧或其他氧化剂进行氧化还原反应， 成电能的电池，最常见的燃料是氢 又称熔融拉伸法，包括单向拉伸和双向拉伸工艺，是指将聚烯烃树脂熔融 挤出制成结晶性聚合物薄膜，经过结晶化处理、退火获得高结晶度的结构 随后在高温下进一步拉伸，将结晶界面进行剥离，形成多孔结构的制备工艺 又称热致相分离法，是指将液态烃或一些高沸点小分子物质作为成孔剂与聚 烯烃树脂混合、加热熔融后形成均匀混合物，经挤出 取等工艺制备出相互贯通的微孔膜的制备工艺 又称充电电池或蓄电池，是指在电池放电后可通过充电的方式使活性物质激 活而继续使用的电池，主要包括"镍氢"、"镍镉""铅酸 以蓄电池作为辅助能源在普通自行车的基础上，安装了电机 池、转把、闸把等操纵部件和显示仪表系统的机电一体化的个人交通工具 以车载电源为动力，用电机驱动车轮行驶，符合道路交通 求的车辆，主要分为纯电动汽车、混合动力汽车、燃料电池汽车 境影响相对传统汽车较小，前景被广泛看好 用手握持操作，以小功率电动机或电磁铁作为动力， 业工作头的工具 主要功能是调节峰谷用电问题，分为抽水储能电站和超大型电池组 大型电池组是指利用大容量电池组结合各种新能源发电方式 电站特指超大型电池组 将多媒体、传感器和无线通信等技术嵌入衣着或其他配件的设备 势和眼动操作等多种交互方式，其按照应用功能可分为人体健康运动追踪类 综合智能终端类和智能手机辅助类等 根据生产设备设计的理论最高的成品膜生产能力 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 5 主要从事锂离子动力电池及原材料、电子和 储能和后备电源用锂离子电池及电池组等 从事永磁铁氧体、软磁铁氧体、 稀土分离等产品的生产经营与 依靠锂离子在正极和负极之间移动来工作，主要组成部分 负极材料和电解液等，通常也简称为锂电池 主要作用是使电池的正、负极分隔开来， 同时具有能使电解质离子通过的功能，其性能决定了 循环以及安全性能等特性， 。 ，把燃料中的化学能转换 是指将聚烯烃树脂熔融、 退火获得高结晶度的结构， 形成多孔结构的制备工艺 是指将液态烃或一些高沸点小分子物质作为成孔剂与聚 经挤出、流延、双向拉伸、萃 是指在电池放电后可通过充电的方式使活性物质激 铅酸"、"锂离子"等电池 安装了电机、控制器、蓄电 闸把等操纵部件和显示仪表系统的机电一体化的个人交通工具 符合道路交通、安全法规各项要 燃料电池汽车；由于对环 ，通过传动机构来驱动作 分为抽水储能电站和超大型电池组，其中超 大型电池组是指利用大容量电池组结合各种新能源发电方式，本文中的储能 传感器和无线通信等技术嵌入衣着或其他配件的设备，可支持手 其按照应用功能可分为人体健康运动追踪类、 第二节 一、公司信息 股票简称 星源材质 公司的中文名称 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司的中文简称 星源材质 公司的外文名称（如有） Shenzhen Senior Technology Material Co., LTD 公司的外文名称缩写（如有） Senior 公司的法定代表人 陈秀峰 注册地址 深圳市光明新区公明办事处田园路北 注册地址的邮政编码 518106 办公地址 深圳市光明新区公明办事处田园路北 办公地址的邮政编码 518106 公司国际互联网网址 电子信箱 zqb@ 二、联系人和联系方式 姓名 联系地址 电话 传真 电子信箱 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 四、其他有关资料 深圳市星源材质科技股份有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 股票代码 300568 深圳市星源材质科技股份有限公司 Shenzhen Senior Technology Material Co., LTD 深圳市光明新区公明办事处田园路北 深圳市光明新区公明办事处田园路北 zqb@ 董事会秘书 证券事务代表 周国星 肖艳丽 深圳市光明新区公明办事处田园路北 0755-21383902 0755-21383902 zqb@ 《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司证券部 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 6 300568 证券事务代表 证券日报》、《上海证券报》 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 广东正中珠江会计师事务所 会计师事务所办公地址 广州市越秀区东风东路 签字会计师姓名 陈昭、 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 天风证券股份有限公司 湖北省武汉市东湖新技术开发 区关东园路 恒泰长财证券有限责任公司 长春市长江路经济开发区长江 路 57 号五层 说明：2017 年 9 月，公司与天风证券股份有限公司 公司公开发行可转换公司债券之保荐协议 监会《证券发行上市保荐业务管理办法》 保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作 接公司首次公开发行股票的持续督导工作 生、崔伟先生负责公司公开发行可转换公司债券的保荐工作及持续督导工作 在巨潮资讯网（） 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因：其他原因 2017 年 营业收入（元） 521,348,367.99 归属于上市公司股东的净利润 （元） 106,791,732.56 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 97,112,599.26 经营活动产生的现金流量净额 （元） 39,934,707.10 基本每股收益（元/股） 0.56 稀释每股收益（元/股） 0.56 加权平均净资产收益率 8.62% 深圳市星源材质科技股份有限公司 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙） 广州市越秀区东风东路 555 号 1001-1008 房 、马云山 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 湖北省武汉市东湖新技术开发 区关东园路 2 号高科大厦四楼 丁晓文、崔伟 2017 12 月 长春市长江路经济开发区长江 号五层 479 段 李东茂、卢景芳 2016 月 11 公司与天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）签订了《深圳市星源材质科技股份有限 公司公开发行可转换公司债券之保荐协议》，聘请天风证券担任公司公开发行可转换公司债券工作的保荐机构 》相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构 另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，自 2017 年 9 首次公开发行股票的持续督导工作，公司与恒泰长财证券有限责任公司签署的保荐协议终止 崔伟先生负责公司公开发行可转换公司债券的保荐工作及持续督导工作。有关情况请参见公司于 ）等中国证监会指定信息披露媒体上的《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 2016 年 本年比上年 增减 调整前 调整后 调整后 521,348,367.99 505,698,305.37 505,698,305.37 3.09% 106,791,732.56 155,424,343.75 155,424,343.75 -31.29% 97,112,599.26 148,550,484.95 148,550,484.95 -34.63% 39,934,707.10 169,660,356.34 169,660,356.34 -76.46% 0.56 1.68 1.05 -46.67% 0.56 1.68 1.05 -46.67% 8.62% 24.75% 24.75% -16.13% 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 7 持续督导期间 2017 年 9 月 11 日至 2020 年 月 31 日 2016 年 12 月 1 日至 2017 年 9 11 日 深圳市星源材质科技股份有限 聘请天风证券担任公司公开发行可转换公司债券工作的保荐机构。根据中国证 公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的 9 月 11 日起，由天风证券承 与恒泰长财证券有限责任公司签署的保荐协议终止。天风证券委派丁晓文先 有关情况请参见公司于 2017 年 9 月 22 日刊登 关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》。 2015 年 调整前 调整后 425,060,529.48 425,060,529.48 120,921,753.14 118,341,755.14 115,569,201.90 112,989,203.90 115,578,179.15 115,578,179.15 1.34 1.31 1.34 1.31 24.45% 23.99% 2017 年末 资产总额（元） 2,373,592,394.22 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,267,390,870.79 六、分季度主要财务指标 第一季度 营业收入 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 项目 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 深圳市星源材质科技股份有限公司 2016 年末 本年末比上 年末增减 调整前 调整后 调整后 2,373,592,394.22 1,876,095,734.85 1,876,095,734.85 26.52% 1,267,390,870.79 1,233,310,731.33 1,233,310,731.33 2.76% 第一季度 第二季度 第三季度 119,867,788.02 126,801,117.78 140,093,571.01 34,647,902.63 36,269,377.87 20,844,547.77 32,507,094.58 29,945,942.87 21,507,634.41 753,747.93 47,215,853.04 15,947,940.30 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 境内外会计准则下会计数据差异 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 2017 年金额 2016 年金额 2015 包括已计提资产减值准备的冲 -4,204,539.33 与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 16,811,899.23 12,236,256.22 6,296,623.91 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 8 2015 年末 调整前 调整后 946,287,629.25 946,287,629.25 528,871,010.60 528,871,010.60 单位：元 第四季度 140,093,571.01 134,585,891.18 20,844,547.77 15,029,904.29 21,507,634.41 13,151,927.40 15,947,940.30 -23,982,834.17 同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 单位：元 2015 年金额 说明 -37,387.86 6,296,623.91 项目 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额（税后） 合计 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 项目界定为经常性损益的项目的情形。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年金额 2016 年金额 2015 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 交易性金融负债产生的公允价 交易性金融 65,313.17 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 50,000.00 70,000.00 -5,258,054.67 -80,137.35 1,659,353.67 1,213,033.91 265,357.59 9,679,133.30 6,873,858.80 5,352,551.24 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 9 2015 年金额 说明 83,363.01 -45,479.96 944,567.86 5,352,551.24 -- 定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 》定义、列举的非经常性损益 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、公司从事的主要业务 公司是专业从事锂离子电池隔膜研发 子电池隔膜有关国家标准的牵头单位和起草编委会副组长单位 锂离子电池厂商批量提供隔膜产品和技术服务的领军企业之一 2016 年和 2017 年，公司成品锂离子电池隔膜销量达到 国 LG 化学等国内外知名锂离子电池厂商的业务合作 启动产品认证工作，公司综合竞争力的提升 优良的产品性能、持续的研发设计和快速响应的技术服务能力 赢得国内外知名客户的广泛认可。 2、公司所属行业的情况 公司所处行业为锂离子电池隔膜行业 司行业分类指引》（2012 年修订）行业目录及分类原则 锂离子电池隔膜行业是高性能膜材料行业的一个分支 部分，最终产品广泛应用于手机、平板电脑 源汽车、电动自行车、电动工具、储能电站等动力类应用终端领域 民经济周期波动对其有一定影响；国内动力类应用终端领域受国家产业政策的影响较大 当前，国内锂离子电池隔膜市场主要呈现国外 竞争状态明显，主要由国内厂商占据；技术门槛高 近年来，我国锂离子电池隔膜行业在技术创新和需求推动的相互促进下取得了快速发展 方面仍需大力投入和长期发展。提高我国锂离子电池隔膜行业的产业化水平 电池行业的健康发展具有重要的战略意义 公司是国内较早从事锂离子电池隔膜研发和 拥有锂离子电池隔膜微孔制备工艺的自主知识产权 持续提升，公司锂离子电池隔膜目前已处于国内领先水平 体系，不断完善隔膜设计、开发与检测平台 产品性能检测评价、市场应用推广服务于一体的较完整的工程技术开发产业链 前，公司锂离子电池隔膜的设计开发能力 军地位。 深圳市星源材质科技股份有限公司 第三节 公司业务概要 报告期内公司从事的主要业务 专业从事锂离子电池隔膜研发、生产及销售的新能源、新材料和新能源汽车领域的国家级高新技术企业 子电池隔膜有关国家标准的牵头单位和起草编委会副组长单位。目前，公司是我国为数不多实现迈入国际市场 提供隔膜产品和技术服务的领军企业之一，并已跻身全球具有一定影响力的锂离子电池隔膜供应商行列 公司成品锂离子电池隔膜销量达到 13,868.02 万平方米和 15,526.17 万平方米 化学等国内外知名锂离子电池厂商的业务合作。同时，公司已与国外大型知名锂离子电池厂商建立了业务合作关系和 公司综合竞争力的提升，将为公司进一步扩大国际市场份额创造有利条件。凭借着先进的产品制备技术 持续的研发设计和快速响应的技术服务能力，公司在行业内树立了“SENIOR 星源材质 公司所处行业为锂离子电池隔膜行业，属于新能源、新材料和新能源汽车领域重点发展的关键材料行业 行业目录及分类原则，锂离子电池隔膜行业属于“C26 化学原料和化学制品制造业 锂离子电池隔膜行业是高性能膜材料行业的一个分支，隔膜是锂离子电池生产的关键材料之一 平板电脑、笔记本电脑、可穿戴式智能设备、移动电源等数码类电子产品领域 储能电站等动力类应用终端领域。其中，国内数码类电子产品与消费者行为密切相关 国内动力类应用终端领域受国家产业政策的影响较大。 国内锂离子电池隔膜市场主要呈现国外、国内厂商共存且两极分化的市场竞争格局： 技术门槛高、产品质量要求高的中高端市场则为日韩厂商及国内少数领先企业所占据 我国锂离子电池隔膜行业在技术创新和需求推动的相互促进下取得了快速发展，但在技术性能提高和应用领域拓展 提高我国锂离子电池隔膜行业的产业化水平，大力发展中高端锂离子电池隔膜对我国锂离子 电池行业的健康发展具有重要的战略意义。 公司是国内较早从事锂离子电池隔膜研发和制造的企业。经过多年发展，公司掌握了干法、 拥有锂离子电池隔膜微孔制备工艺的自主知识产权，建成先进的隔膜生产线。随着公司隔膜工艺技术和产品质量管理水平的 公司锂离子电池隔膜目前已处于国内领先水平。目前，公司建立了以“企业为主体、 开发与检测平台，努力打造集基础研究、工艺技术研究、产业化生产开发 市场应用推广服务于一体的较完整的工程技术开发产业链，为公司的持续发展奠定坚实的技术基础 电池隔膜的设计开发能力、产品制备技术和产品性能指标等整体技术水平在国内锂离子电池隔膜行业处于领 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 10 新材料和新能源汽车领域的国家级高新技术企业，是锂离 公司是我国为数不多实现迈入国际市场、向国际知名 并已跻身全球具有一定影响力的锂离子电池隔膜供应商行列。 万平方米，并进一步加大了与韩 公司已与国外大型知名锂离子电池厂商建立了业务合作关系和 凭借着先进的产品制备技术、 星源材质”良好的品牌形象， 新材料和新能源汽车领域重点发展的关键材料行业。根据《上市公 化学原料和化学制品制造业”。 隔膜是锂离子电池生产的关键材料之一，是其产业链的重要组成 移动电源等数码类电子产品领域，以及新能 国内数码类电子产品与消费者行为密切相关，国 ：低端市场集中度较低，无序 产品质量要求高的中高端市场则为日韩厂商及国内少数领先企业所占据。 但在技术性能提高和应用领域拓展 大力发展中高端锂离子电池隔膜对我国锂离子 、湿法和涂覆隔膜制备技术， 随着公司隔膜工艺技术和产品质量管理水平的 、产学研相结合”的技术创新 产业化生产开发、成套装置设备设计、 为公司的持续发展奠定坚实的技术基础。目 产品制备技术和产品性能指标等整体技术水平在国内锂离子电池隔膜行业处于领 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 股权资产 可供出售金融资产余额为 股东签订 后 固定资产 固定资产余额为 增幅为 隔膜项目一期工程部分达到可使用状态并结转固定资产 无形资产 无形资产余额为 幅为 离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目购置土地所致 在建工程 在建工程余额为 减 隔膜项目一期工程部分达到可使用状态并结转固定资产 应收票据 应收票据主要由银行承兑汇票 为 期末未终止确认的未到期的应收票据增加导致 预付款项 预付账款余额为 幅为 其他应收款 其他应收账款账面余额为 增幅为 增加所致 其他流动资产 其他流动资产余额为 增幅为 隔膜项目建设中 其他非流动资产 其他非流动资产余额为 元 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目而预付设备款增加 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 深圳市星源材质科技股份有限公司 重大变化说明 可供出售金融资产余额为 15,000,000.00 元。2017 年 5 月 股东签订《股权认购与增资协议》，公司以现金增资 15,000,000.00 后 5%股权。 固定资产余额为 860,560,431.67 元，较 2016 年末的余额增加了 增幅为 81.57%。主要原因是公司控股子公司合肥星源的锂离子电池湿法隔膜及涂覆 隔膜项目一期工程部分达到可使用状态并结转固定资产。 无形资产余额为 110,403,800.15 元，较 2016 年末的余额增加 幅为 34.06%，主要原因是公司全资子公司常州星源为实施年产 离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目购置土地所致。 在建工程余额为 31,402,253.36 元，较 2016 年末的余额减少了 减幅为 76.45%。主要原因是公司控股子公司合肥星源的锂离子电池湿法隔膜及涂覆 隔膜项目一期工程部分达到可使用状态并结转固定资产。 应收票据主要由银行承兑汇票、商业承兑汇票构成。2017 为 153,594,072.77 万元，增加幅度为 75.91%，主要原因是 期末未终止确认的未到期的应收票据增加导致。 预付账款余额为 10,363,017.65 元，较 2016 年末的余额增加了 幅为 404.52%。主要原因是本期公司预付原料采购款增加所致 其他应收账款账面余额为 2,824,390.13 元，较 2016 年末的余额增加 增幅为 82.11%，主要是公司全资子公司常州星源在常州市财政局 增加所致。 其他流动资产余额为 49,524,948.80 元，较 2016 年末的余额增加了 增幅为 339.03%。主要原因是公司控股子公司合肥星源锂离子电池湿法隔膜及涂覆 隔膜项目建设中，因购置设备及建设厂房而产生的待抵扣进项税款增加 其他非流动资产余额为 256,163,385.99 元，较 2016 年末的余额增加 元，增幅为 128.09%，主要原因系 2017 年因建设全资子公司常州星源新年产 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目而预付设备款增加 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 11 月 24 日，公司与恩泰环保原 15,000,000.00 元、持有其增资 年末的余额增加了 386,601,855.21 元， 子公司合肥星源的锂离子电池湿法隔膜及涂覆 。 增加 28,050,638.89 元，增 公司常州星源为实施年产 36000 万平方米锂 年末的余额减少了 101,931,922.95 元， 子公司合肥星源的锂离子电池湿法隔膜及涂覆 。 2017 年末，公司应收票据余额 原因是本期公司票据贴现减少， 年末的余额增加了 8,308,988.89 元，增 本期公司预付原料采购款增加所致。 年末的余额增加 1,273,492.40 元， 常州市财政局缴纳的建设保证金 年末的余额增加了 38,244,368.62 元， 子公司合肥星源锂离子电池湿法隔膜及涂覆 置设备及建设厂房而产生的待抵扣进项税款增加。 年末的余额增加 143,855,699.23 子公司常州星源新年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目而预付设备款增加。 公司在发展中不断积累和形成自己的核心竞争力 先地位，公司核心竞争力主要体现在： 1、研发优势 （1）公司建立了行业领先的研发平台 近年来，公司一直保持与国外先进企业的紧密联系 专注于自主研发设备投入和相关平台建设 平台。公司设立研发中心，主要负责组织实施公司技术开发战略 及产业化等工作。目前，公司组建了“深圳市锂电池隔膜工程中心 “锂电池隔膜制备及检测技术国家地方联合工程研究中心 产品终端应用及高分子特种功能膜材料的研究 广东工业大学材料与能源学院建立“产学研 电池隔膜制造工艺技术的开发以及其他功能膜的基础研究和人才培养 流会，及与国外先进企业开展咨询和互访等形式扩大在工艺技术升级创新方面上的信息渠道优势 经过多年的研发平台建设，公司建立了较为完整的工程技术开发产业链 新体系，突破并掌握动力锂离子电池隔膜制造的关键工艺技术和关键设备应用技术的能力 化打下坚实的基础。 （2）公司建立了行业领先的研发团队和研发机制 公司一直以来高度重视锂离子电池隔膜的研究和开发专业队伍的建设 展方向和相关研发项目进行技术评审，是引导公司整体科研发展方向的最高机构 生作为技术委员会负责人，具有多年的锂离子电池隔膜研究开发和业务管理经验 公司研发工作实行项目制管理，通过多年的培养和引进 生产经验。上述核心管理人员和业务骨干已经成为公司研发和经营管理的重要力量 在立足自主研发的基础上，公司以项目制研发为核心 创新平台和信息化创新平台，创建了多维度技术研发创新体系 用一批”的技术创新路径，建立了较为科学合理的研发流程 水平，提升公司的行业竞争力。 （3）公司的研发成果处于行业领先水平 截至目前，公司已取得授权专利共 58 同时，公司自主研发了隔膜原料分析表征技术 基膜高效热处理重整技术、分步拉伸多层复合技术 合技术、隔膜电化学应用分析技术等一系列锂离子电池隔膜关键技术 制技术、纳米纺丝技术、低晶点挤出控制技术等多项技术储备 认可，整体技术水平在国内锂离子电池隔膜行业处于领先地位 供了重要保障。 2、市场优势 锂离子电池隔膜是锂离子电池厂商的关键内层组成部件之一 品性能、产品质量和生产成本。鉴于隔膜在锂离子电池安全性方面的重要性 子电池厂商在选择隔膜时会对隔膜供应商进行较长 期从事隔膜销售，对市场非常熟悉，并且公司产品品质良好 度较高，为公司业务的持续发展提供了保障 度上减轻国内低端隔膜市场日趋激烈的价格战对公司盈利能力的影响 经过多年发展，公司在行业内树立了良好的品牌形象 国内市场，公司主要客户覆盖比亚迪、国轩高科 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司在发展中不断积累和形成自己的核心竞争力，在竞争中不断打造和强化核心竞争力，使得公司能够在行业内处于领 公司建立了行业领先的研发平台 公司一直保持与国外先进企业的紧密联系，在了解国际先进技术信息动态和把握行业发展趋势的基础上 专注于自主研发设备投入和相关平台建设。在政府及相关主管部门的支持下，公司建立了行业内领先的锂离子电池隔膜研发 主要负责组织实施公司技术开发战略，建立技术创新体系，开展关键性 深圳市锂电池隔膜工程中心”、“深圳高分子材料特种功能膜工程实验室 锂电池隔膜制备及检测技术国家地方联合工程研究中心”，用于专业从事锂离子电池隔膜基础材料 产品终端应用及高分子特种功能膜材料的研究。另外，公司与四川大学高分子材料工程国家重点实验室共建联合实验室 产学研”合作模式，与华南理工大学合建“博士后创新实践基地 电池隔膜制造工艺技术的开发以及其他功能膜的基础研究和人才培养。同时，公司通过在海外参与国际性行业展会 及与国外先进企业开展咨询和互访等形式扩大在工艺技术升级创新方面上的信息渠道优势 公司建立了较为完整的工程技术开发产业链，完善了“企业为主体 突破并掌握动力锂离子电池隔膜制造的关键工艺技术和关键设备应用技术的能力，为实现动力锂离子电池隔膜产业 公司建立了行业领先的研发团队和研发机制 公司一直以来高度重视锂离子电池隔膜的研究和开发专业队伍的建设，设立专门的技术委员会负责对公司产品技术的发 是引导公司整体科研发展方向的最高机构。公司董事长陈秀峰先生 具有多年的锂离子电池隔膜研究开发和业务管理经验，对锂离子电池隔 通过多年的培养和引进，公司拥有多名资深工程技术专家，具有丰富的锂离子电池隔膜研发 上述核心管理人员和业务骨干已经成为公司研发和经营管理的重要力量。 公司以项目制研发为核心，充分利用已有研发平台、产学研合作平台 创建了多维度技术研发创新体系。公司采取“构思一批、预研一批、 建立了较为科学合理的研发流程，充分调动各相关方面的资源，不断提高自身的 公司的研发成果处于行业领先水平 58 项，其中发明专利 32 项（包括 1 项国外授权发明专利 公司自主研发了隔膜原料分析表征技术、配方预处理技术、硬弹性基膜结构成型控制技术、 分步拉伸多层复合技术、PP/PE 复合隔膜制造技术、PP/PE 挤出复合技术干法成套生产线设计整 隔膜电化学应用分析技术等一系列锂离子电池隔膜关键技术，拥有共挤复合拉伸技术、 低晶点挤出控制技术等多项技术储备。公司多项研发成果得到了市场、 整体技术水平在国内锂离子电池隔膜行业处于领先地位，为公司持续拓展现有国内中高端市场 锂离子电池隔膜是锂离子电池厂商的关键内层组成部件之一，隔膜的一致性、稳定性和安全性直接影响锂离子电池的产 鉴于隔膜在锂离子电池安全性方面的重要性，再加上锂离子电池生产线投资较大 子电池厂商在选择隔膜时会对隔膜供应商进行较长时间的考察，经认可后通常会建立稳定的长期业务合作关系 并且公司产品品质良好、性价比高、技术服务好，客户对公司的满意度 为公司业务的持续发展提供了保障，有效缩短新产品开发和市场推广周期，提升公司产品的国内外声誉 度上减轻国内低端隔膜市场日趋激烈的价格战对公司盈利能力的影响。 公司在行业内树立了良好的品牌形象，拥有优秀的客户群体，为公司持续稳定发展奠定了坚实基础 国轩高科、天津力神、万向集团、亿纬锂能、横店东磁、 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 12 使得公司能够在行业内处于领 在了解国际先进技术信息动态和把握行业发展趋势的基础上，始终 公司建立了行业内领先的锂离子电池隔膜研发 开展关键性、前瞻性技术项目的研发 深圳高分子材料特种功能膜工程实验室”，并正在建设 基础材料、工艺技术、生产设备、 公司与四川大学高分子材料工程国家重点实验室共建联合实验室，与 博士后创新实践基地”，开展高性能动力锂离子 公司通过在海外参与国际性行业展会、学术交 及与国外先进企业开展咨询和互访等形式扩大在工艺技术升级创新方面上的信息渠道优势。 企业为主体、产学研相结合”的技术创 为实现动力锂离子电池隔膜产业 设立专门的技术委员会负责对公司产品技术的发 公司董事长陈秀峰先生、副董事长陈良先 对锂离子电池隔膜行业有着深刻的认知。 具有丰富的锂离子电池隔膜研发 产学研合作平台、技术交流平台、全员 、研究一批、开发一批、应 不断提高自身的研发能力、技术 项国外授权发明专利），实用新型专利 26 项。 、硬弹性基膜检测表征技术、 挤出复合技术干法成套生产线设计整 、纳米分散技术、精密涂布控 、政府主管部门与行业协会的 为公司持续拓展现有国内中高端市场、积极开拓海外市场提 稳定性和安全性直接影响锂离子电池的产 再加上锂离子电池生产线投资较大，下游锂离 经认可后通常会建立稳定的长期业务合作关系。由于公司早 客户对公司的满意度、信任度和忠诚 提升公司产品的国内外声誉，在一定程 为公司持续稳定发展奠定了坚实基础。在 、捷威动力等国内知名锂离子 电池厂商中的多家企业；在国际市场，公司产品已经成功实现对韩国 型知名锂离子电池厂商建立了业务合作关系和启动产品认证工作 企业开展咨询和互访等方式，不断提升公司在国际市场的影响力 3、整体解决方案优势 公司在多年的市场服务中，凭借不断提升的研发实力 配方调整、微孔制备技术、成套设备自主设计 优势。 （1）原材料配方筛选和快速的配方调整优势 在原材料配方筛选方面，锂离子电池隔膜原料主要以聚丙烯 用途不同，需经过大量配方试验才能筛选出符合不同隔膜性能要求的原材料配方 为快速准确判定原材料配方构建有效模型 满足知名锂离子电池厂商对各种产品规格品质的不同要求 在原材料配方调整方面，受锂离子电池厂商的生产工艺 商乃至同一锂离子电池厂商生产的不同型号的锂离子电池 子电池厂商服务的经验与自身配方技术的积累 调整，并确保锂离子电池隔膜的适用性和稳定性 （2）微孔制备技术优势 锂离子电池隔膜生产的技术难点之一在于微孔的制备技术 制备工艺非常复杂且要求极为精细，并直接影响到隔膜成品率和产品品质 产关键工艺、设备技术的锂离子电池隔膜厂商 能指标上具备了精确调控的技术能力，使得隔膜产品具有孔径均匀 同时，公司拥有设备较完善、功能较齐全的锂离子电池隔膜性能检测与评价技术平台 实现对原材料配方和产品性能指标的精确控制 （3）成套设备自主设计优势 锂离子电池隔膜行业属于资金密集型 膜配套制造设备的生产难度远高于一般的薄膜配套设备 的工艺要求来定制相关的设备。经过多年的自主研发 用的原料处理设备、挤出流延设备、拉伸设备 向国内外专业设备厂商定制制造的，能够确保隔膜制造设备与自主工艺技术高 精度标准要求，有效保障产品品质和交货周期 （4）快速满足客户产品定制需求的优势 锂离子电池厂商因原材料体系、生产设备 隔膜已不能满足不同锂离子电池厂商的差异化需求 研发项目管理机制和锂离子电池试验线， 和国内重点客户设计、制造适合其自身工艺特点的个性化产品 （5）全程技术服务优势 为提升对客户需求的响应能力，保障锂离子电池隔膜的最终使用效果 术服务网络，汇集公司隔膜研发设计、隔膜制造及应用 以售前沟通、售中指导和售后故障快速排除为主要内容的全程技术服务体系 池隔膜工艺流程和工艺参数提出合理建议 隔膜性能的了解和掌握，为客户提供全程优化的工艺技术指导 司将及时协助客户快速分析原因，制定技术解决方案 的售后服务体系为公司树立良好的品牌形象 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司产品已经成功实现对韩国 LG 化学等国外著名厂商的批量产品供应 型知名锂离子电池厂商建立了业务合作关系和启动产品认证工作，同时通过参加国际性行业展会 不断提升公司在国际市场的影响力。 凭借不断提升的研发实力，积累了较为丰富的行业经验，形成了包含原材料配方筛选和快速 成套设备自主设计、快速满足客户产品定制需求、全程技术服务的“产品 原材料配方筛选和快速的配方调整优势 锂离子电池隔膜原料主要以聚丙烯（PP）、聚乙烯（PE）等聚烯烃为主 需经过大量配方试验才能筛选出符合不同隔膜性能要求的原材料配方。公司自主研发的隔膜原料分析表征技术可 为快速准确判定原材料配方构建有效模型，根据锂离子电池厂商的工艺流程和工艺参数研发设计具有针对性的原材料配方 满足知名锂离子电池厂商对各种产品规格品质的不同要求。 受锂离子电池厂商的生产工艺、产品规格、操作经验等多种因素的影响 商乃至同一锂离子电池厂商生产的不同型号的锂离子电池，其对隔膜的产品性能要求均有所不同 子电池厂商服务的经验与自身配方技术的积累，公司使用独特的快速配方调整技术，能够及时根据客户需求进行筛选和快速 并确保锂离子电池隔膜的适用性和稳定性。 锂离子电池隔膜生产的技术难点之一在于微孔的制备技术。锂离子电池对隔膜孔径大小、分布要求极高 并直接影响到隔膜成品率和产品品质。公司是目前全球少数同时掌握干法和湿法隔膜生 设备技术的锂离子电池隔膜厂商，同时在隔膜孔隙率、机械强度、孔径及孔径分布 使得隔膜产品具有孔径均匀、透过性良好、一致性和稳定性强 功能较齐全的锂离子电池隔膜性能检测与评价技术平台，通过对隔膜生产全过程的实时监控 实现对原材料配方和产品性能指标的精确控制，满足锂离子电池厂商对产品品质的个性化需求。 锂离子电池隔膜行业属于资金密集型、技术密集型的重资产行业。锂离子电池隔膜生产工艺复杂和控制难度高 膜配套制造设备的生产难度远高于一般的薄膜配套设备，因此要求隔膜制造设备的选型必须与自身工艺相配套 经过多年的自主研发，公司同时掌握了干法和湿法生产的关键装置设备技术 拉伸设备、分切设备及检测设备等相关配套设备均为公司根据自主开发设计的工艺技术 能够确保隔膜制造设备与自主工艺技术高度匹配，满足生产高品质锂离子电池隔膜的高 有效保障产品品质和交货周期。 快速满足客户产品定制需求的优势 生产设备、制造工艺等因素的不同，导致其对锂离子电池隔膜的需求各异 隔膜已不能满足不同锂离子电池厂商的差异化需求。经过多年的积累和实践，公司拥有行业领先的电化学专家团队 ，使公司具备快速了解、消化、高效满足客户定制需求的能力 制造适合其自身工艺特点的个性化产品，有助于客户在最大限度地降低生产成本的同时提升产品品质 保障锂离子电池隔膜的最终使用效果，公司建立了辐射国内外主要锂离子电池厂商的技 隔膜制造及应用、质量管控和电化学等专业人才，形成了以公司客户服务部门为主体 售中指导和售后故障快速排除为主要内容的全程技术服务体系。在产品销售前，公司根据客户需求对锂离子电 池隔膜工艺流程和工艺参数提出合理建议，协助客户改善工艺流程和完善工艺参数；在产品使用过程中 为客户提供全程优化的工艺技术指导，保障产品最佳使用效果。若在产品使用过程中出现问题 制定技术解决方案，通过迅速改进生产工艺或调整原材料配方进行妥善解决 的售后服务体系为公司树立良好的品牌形象，建立整体解决方案优势打下了坚实的基础。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 13 化学等国外著名厂商的批量产品供应，并与国外大 同时通过参加国际性行业展会、学术交流会及与国外先进 形成了包含原材料配方筛选和快速 产品+服务”的整体解决方案 等聚烯烃为主，其细分品种众多、 公司自主研发的隔膜原料分析表征技术可 根据锂离子电池厂商的工艺流程和工艺参数研发设计具有针对性的原材料配方， 操作经验等多种因素的影响，不同的锂离子电池厂 其对隔膜的产品性能要求均有所不同。凭借着多年为大中型锂离 能够及时根据客户需求进行筛选和快速 分布要求极高，纳米级的微孔 公司是目前全球少数同时掌握干法和湿法隔膜生 孔径及孔径分布、透气度、热收缩等产品性 一致性和稳定性强、安全性较高等特点。 通过对隔膜生产全过程的实时监控， 。 锂离子电池隔膜生产工艺复杂和控制难度高，使得隔 因此要求隔膜制造设备的选型必须与自身工艺相配套，即根据具体 公司同时掌握了干法和湿法生产的关键装置设备技术，隔膜生产线使 分切设备及检测设备等相关配套设备均为公司根据自主开发设计的工艺技术 满足生产高品质锂离子电池隔膜的高 导致其对锂离子电池隔膜的需求各异，单一标准的 公司拥有行业领先的电化学专家团队、先进的 高效满足客户定制需求的能力。公司为国际知名客户 大限度地降低生产成本的同时提升产品品质。 公司建立了辐射国内外主要锂离子电池厂商的技 形成了以公司客户服务部门为主体， 公司根据客户需求对锂离子电 在产品使用过程中，通过对锂离子电池 若在产品使用过程中出现问题，公 通过迅速改进生产工艺或调整原材料配方进行妥善解决。专业、完善 4、产品领先优势 公司是国内率先实现隔膜规模化生产的制造商之一 锂离子电池隔膜产品，获得了政府主管部门和市场的认可 科学技术厅评为“广东省高新技术产品”； 定其技术水平达到国内领先水平；此外， 点工程项目”等。公司生产的动力类锂离子电池隔膜不仅占领国内相关领域的主要市场 提供产品和技术服务。公司产品种类、规格 需求，使公司业绩快速成长。 5、品牌优势 多年来，公司持续致力于锂离子电池隔膜及功能膜的基础技术研究 伸工艺和湿法工艺技术攻关取得突破，公司隔膜的一致性 批量供货，树立了“SENIOR 星源材质”在锂离子电池隔膜行业的优势品牌地位 目前，公司已陆续为韩国 LG 化学、 外领先的锂离子电池厂商提供了具有综合领先优势的隔膜产品 运行的稳定性，得到了市场的广泛认可。 6、管理优势 公司拥有一支经验丰富的管理、营销及技术人员队伍 对该行业有着深刻的认识。公司核心管理层保持开放性的管理思维 道不断扩充和提升核心团队，使公司人才队伍的知识结构和年龄结构持续优化 实力，公司通过对高级管理人员及核心业务骨干实施全面的绩效考核管理方案 为公司持续快速发展奠定基础。 为进一步拓宽核心管理团队人员视野 源学院及华南理工大学等大专院校建立了稳定合作关系 技术创新能力和满足后备人才需求提供有力保障 此外，公司重视管理流程、管理系统和管理方法的创新和提升 管理体系认证，涵盖了从设计开发、生产制造到技术服务等的全工作流程 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司是国内率先实现隔膜规模化生产的制造商之一，先后研发出一系列具有公司特色和国内领先水平的动力类和数码类 获得了政府主管部门和市场的认可。2011 年 1 月，公司自主研发的“动力锂离子电池隔膜 ；2011 年 8 月，公司“动力锂离子电池隔膜 SD4”被科技部评为 ，公司多个锂离子电池隔膜研究项目被列入“国家火炬计划 公司生产的动力类锂离子电池隔膜不仅占领国内相关领域的主要市场，同时也为国际知名锂离子电池厂商 规格、型号较为齐全，质量稳定，产品性能满足国内外主要锂离子电池厂商的个性化 司持续致力于锂离子电池隔膜及功能膜的基础技术研究、产品开发及装置设备设计等 公司隔膜的一致性、稳定性和安全性能不断提升，实现了隔膜的规模化生产和国内外 在锂离子电池隔膜行业的优势品牌地位。 、比亚迪、国轩高科、天津力神、万向集团、亿纬锂能、 外领先的锂离子电池厂商提供了具有综合领先优势的隔膜产品。公司较强的整体实力和良好的品牌声誉 。 营销及技术人员队伍，主要管理人员和业务骨干均多年从事锂离子电池隔膜行业工作 公司核心管理层保持开放性的管理思维，根据公司发展需要，通过内部培养和外部引进等多种渠 使公司人才队伍的知识结构和年龄结构持续优化。同时，为保持管理团队稳定 公司通过对高级管理人员及核心业务骨干实施全面的绩效考核管理方案，激励公司经营管理团队努力提升经营业绩 队人员视野、提升管理能力，公司与四川大学高分子科学与工程学院 源学院及华南理工大学等大专院校建立了稳定合作关系，聘请高校锂离子电池领域的专家组成顾问团队 技术创新能力和满足后备人才需求提供有力保障。 管理系统和管理方法的创新和提升。近年来，公司通过了ISO9001质量管理体系和 生产制造到技术服务等的全工作流程，保证公司具有良好的运营管理能力 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 14 先后研发出一系列具有公司特色和国内领先水平的动力类和数码类 动力锂离子电池隔膜”被广东省 被科技部评为“国家重点新产品”，评 国家火炬计划”、“863 计划”、“深圳市重 同时也为国际知名锂离子电池厂商 产品性能满足国内外主要锂离子电池厂商的个性化 产品开发及装置设备设计等。随着公司干法单向拉 实现了隔膜的规模化生产和国内外 、横店东磁、捷威动力等国内 公司较强的整体实力和良好的品牌声誉、优良的产品质量和 主要管理人员和业务骨干均多年从事锂离子电池隔膜行业工作， 通过内部培养和外部引进等多种渠 为保持管理团队稳定、充实管理团队 激励公司经营管理团队努力提升经营业绩， 公司与四川大学高分子科学与工程学院、广东工业大学材料与能 聘请高校锂离子电池领域的专家组成顾问团队，为管理层保持持续 质量管理体系和ISO/TS16949 保证公司具有良好的运营管理能力。 第四节 一、概述 报告期内，公司紧紧围绕2017年度公司发展战略和全年经营目标 战略性新兴产业支持的良好机遇，科学决策 场的契机，进一步增强核心竞争力，继续巩固公司在锂离子电池隔膜行业的优势地位 1、报告期内，公司经营业绩有一定程度的下滑 2017年是调整、布局的一年，报告期内 万元，较上年同期减少34.30%；利润总额 万元，较上年同期减少31.29%。 公司业绩下滑主要是基于：（1）主要受 地等政策性因素的影响，2017年第一季度下游客户电池厂家对电池隔膜产品的需求有所减缓 上年同期下降了34.12%。(2)控股子公司合肥星源在 导致生产成本有一定程度的上升。(3)锂离子电池隔膜产业相关技术的不断进步 加在推动生产成本逐步降低的同时，也使得市场竞争日趋激烈 法工艺应用于动力类锂离子电池隔膜领域领先地位的基础上 时，根据电池技术进步及市场需求变化的要求 研发支出同比大幅增加。(5)公司受2017年下半年美元汇率大幅波动影响 的影响下，净利润与同期相比有所下降。 定增长。 2、积极布局新产能 为满足市场需求，公司在通过建设募投项目 大提升。但目前公司湿法隔膜产能规模较小 能力。特别是随着国家对新能源汽车产业发展提出新的标准 现有的湿法产能远远无法满足市场需要， 公司常州星源实施“年产36000万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 主线8套，多功能涂覆隔膜生产线24条；本项目建设期为 池湿法隔膜及涂覆隔膜。 同时，为适应市场、政策环境的变化 能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目”变更为常州星源在江苏省常州经济开发区负责实施的 池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”。目前上述生产线正在建设过程中 公司积极布局新产能将有效解决产能不足的瓶颈 保持公司在行业内的领先地位。 3、持续增加研发投入，增强公司的核心竞争力 在巩固干法工艺应用于动力类锂离子电池隔膜领域领先地位的基础上 开发力度；同时，根据电池技术进步及市场需求变化的要 报告期内，公司研发投入4,097.72万元， 明专利32项（包括1项国外授权发明专利）， 项技术储备。公司持续增加研发投入，不断提高自身技术水平 增强公司的核心竞争力。 深圳市星源材质科技股份有限公司 第四节 经营情况讨论与分析 年度公司发展战略和全年经营目标，抓住国家持续加大对新能源 科学决策，不断进取，在创新公司扩张模式、优化公司产业布局的同时 继续巩固公司在锂离子电池隔膜行业的优势地位。公司主要业务回顾如下 公司经营业绩有一定程度的下滑 报告期内，公司实现营业总收入52,134.84万元，较上年同期增长 利润总额11,005.45万元，较上年同期减少38.96%；归属于上市公司股东的净利润 主要受 2017 年新能源汽车补贴标准退坡和补贴标准从严、 年第一季度下游客户电池厂家对电池隔膜产品的需求有所减缓,导致 控股子公司合肥星源在2017年下半年进入了工艺调试使得费用增加， 锂离子电池隔膜产业相关技术的不断进步、资金投入形成的规模优势和产能的迅速增 也使得市场竞争日趋激烈，报告期内公司产品销售价格有一定程度下滑 法工艺应用于动力类锂离子电池隔膜领域领先地位的基础上，公司持续加大湿法工艺和涂覆工艺的应用研究和开发力度 根据电池技术进步及市场需求变化的要求，公司主动对相关产品的工艺及规格进行了针对性的研发投入 年下半年美元汇率大幅波动影响，较上年同期产生较大汇兑损失 。但公司通过新产品的不断导入、新业务的不断拓展，销售收入与去年同期相比仍稳 公司在通过建设募投项目“第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线”扩建项目 但目前公司湿法隔膜产能规模较小，干、湿法产品结构比例严重失调，这种状况将在一定程度上影响公司的抗风险 特别是随着国家对新能源汽车产业发展提出新的标准，市场环境发生较大的变化，湿法涂覆隔膜需求大幅上升 ，严重制约了公司业务承接能力和增长性的提升。为此， 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”，该项目总投资16 本项目建设期为33个月，分两期建设：一期、二期各建设年产 政策环境的变化，提高募集资金使用效率，实现股东利益最大化，公司将原募投项目 变更为常州星源在江苏省常州经济开发区负责实施的“年产 目前上述生产线正在建设过程中。 公司积极布局新产能将有效解决产能不足的瓶颈，大幅提高业务承接能力，为公司的持续快速发展奠定坚实的产能基础 增强公司的核心竞争力 在巩固干法工艺应用于动力类锂离子电池隔膜领域领先地位的基础上，公司持续加大湿法工艺和涂覆工艺的应用研究和 根据电池技术进步及市场需求变化的要求，公司主动对相关产品的工艺及规格进行了针对性的研发投入 ，较上年2,084.09万元增加96.62%。目前，公司已累计取得授权专利共 ），实用新型专利26项，同时自主研发了一系列锂离子电池隔膜关键技术和拥有多 不断提高自身技术水平，使得整体技术水平在国内锂离子电池隔膜行业保持领先地位 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 15 抓住国家持续加大对新能源、新材料、新能源汽车等 优化公司产业布局的同时，利用登陆资本市 公司主要业务回顾如下： 较上年同期增长3.09%；营业利润11,325.26 归属于上市公司股东的净利润10,679.17 、各地方补贴政策未及时落 导致2017年第一季度净利润比 ，同时因其产能未全部释放， 资金投入形成的规模优势和产能的迅速增 报告期内公司产品销售价格有一定程度下滑。(4)在巩固干 公司持续加大湿法工艺和涂覆工艺的应用研究和开发力度；同 公司主动对相关产品的工艺及规格进行了针对性的研发投入，报告期内公司 较上年同期产生较大汇兑损失。公司在上述原因 销售收入与去年同期相比仍稳 扩建项目，干法隔膜产能得到极 这种状况将在一定程度上影响公司的抗风险 湿法涂覆隔膜需求大幅上升，公司 ，公司在江苏常州设立全资子 16亿元，拟建设湿法隔膜制膜 二期各建设年产18000万平米锂离子电 公司将原募投项目“第三代高性 年产36000万平方米锂离子电 为公司的持续快速发展奠定坚实的产能基础， 公司持续加大湿法工艺和涂覆工艺的应用研究和 公司主动对相关产品的工艺及规格进行了针对性的研发投入， 公司已累计取得授权专利共58项，其中发 同时自主研发了一系列锂离子电池隔膜关键技术和拥有多 使得整体技术水平在国内锂离子电池隔膜行业保持领先地位， 同时，公司使用募集资金实施功能膜研发中心升级改造 域的拓展并积累技术基础，从而进一步增强公司的产品技术水平及市场竞争能力 另外，经公司于2017年1月18日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过 日本大阪材料研究院，上述材料研究院的设立将从功能膜新技术研究 国内产业化落地等方面为公司未来可持续发展带来强劲动力 盟，在新型功能膜产业化方面构建竞争优势 4、2017年公司成功入围广东省制造企业 建设锂电池隔膜制备及检测技术国家地方联合工程研究中心 要地位，为公司的持续发展创造了更加良好的外部环境 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 否 营业收入整体情况 2017 金额 营业收入合计 521,348,367.99 分行业 锂离子电池隔膜新 能源新材料 514,062,154.77 其他 7,286,213.22 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司使用募集资金实施功能膜研发中心升级改造，加大对其他功能膜研发领域的投入 从而进一步增强公司的产品技术水平及市场竞争能力。 日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过，报告期内公司成立了美国硅谷材料研究院 上述材料研究院的设立将从功能膜新技术研究、新材料技术信息跟踪、人才队伍培养 国内产业化落地等方面为公司未来可持续发展带来强劲动力，同时也将为公司利用美国、日本在功能膜产业界的高端人才加 在新型功能膜产业化方面构建竞争优势。 年公司成功入围广东省制造企业500强，并荣获2017年度广东省政府质量奖，还获得国家发展和改革委员会批准 建设锂电池隔膜制备及检测技术国家地方联合工程研究中心；进一步提升了公司的品牌形象，肯定了公司在本地和行业的重 为公司的持续发展创造了更加良好的外部环境。 概述”相关内容。 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务 2017 年 2016 年 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 100% 505,698,305.37 98.60% 497,029,005.32 98.29% 1.40% 8,669,300.05 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 16 加大对其他功能膜研发领域的投入，加快公司在其他功能膜领 报告期内公司成立了美国硅谷材料研究院、 人才队伍培养、优势项目引进 日本在功能膜产业界的高端人才加 还获得国家发展和改革委员会批准 肯定了公司在本地和行业的重 上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 产业链相关业务》的披露要求： 上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 单位：元 同比增减 占营业收入比重 100% 3.09% 98.29% 3.43% 1.71% -15.95% 2017 金额 分产品 锂离子电池隔膜 514,062,154.77 其他 7,286,213.22 分地区 华南 114,854,884.09 华中 37,185,918.39 华北 54,942,308.11 华东 117,713,308.59 东北 0.00 西北 2,644,406.70 西南 85,288.46 海外 193,922,253.65 （2）占公司营业收入或营业利润 10% √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 营业收入 营业成本 分行业 锂离子电池隔膜 新能源材料 514,062,154.77 247,522,826.15 分产品 锂离子电池隔膜 新能源材料 514,062,154.77 247,522,826.15 分地区 华南 114,854,884.09 53,863,854.41 华北 54,942,308.11 28,855,312.77 华东 117,713,308.59 62,420,521.00 海外 193,922,253.65 82,860,772.78 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下 □ 适用 √ 不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年 2016 年 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 98.60% 497,029,005.32 98.29% 1.40% 8,669,300.05 22.03% 153,234,422.60 30.30% 7.13% 19,133,254.25 10.54% 69,063,834.11 13.66% 22.58% 120,513,634.50 23.83% 0.00% 2,393.16 0.51% 922,012.65 0.02% 169,316.24 37.19% 142,659,437.86 28.21% 10%以上的行业、产品或地区情况 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 247,522,826.15 51.85% 3.43% 247,522,826.15 51.85% 3.43% 53,863,854.41 53.10% -25.05% 28,855,312.77 47.48% -20.45% 62,420,521.00 46.97% -2.32% 82,860,772.78 57.27% 35.93% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 17 同比增减 占营业收入比重 98.29% 3.43% 1.71% -15.95% 30.30% -25.05% 3.78% 94.35% 13.66% -20.45% 23.83% -2.32% 0.00% -100.00% 0.18% 186.81% 0.03% -49.63% 28.21% 35.93% 单位：元 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 30.01% -9.85% 30.01% -9.85% -15.34% -5.38% 14.31% -15.97% 16.62% -8.62% 68.92% -8.34% 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 锂离子电池隔膜新 能源材料 销售量 生产量 库存量 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □适用 √不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 项目 锂离子电池隔膜 材料成本 101,903,566.07 说明：报告期内，材料成本较上年末增长 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 子公司名称 子公司 类型 常州星源新能源材 料有限公司 有限责任公 司 常州市兴东路 星源材质国际(香港) 有限公司 有限责任公 司 UNIT04,7/F, WAY MONG KOK KOWLOON, 株式会社星源日本 大阪研究院 有限责任公 司 大阪市东成区东小桥 一丁目 Shenzhen Senior Technology MaterialCo. Ltd. (US) Research Institute 有限责任公 司 44063 BLVD USA. 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司实物销售收入是否大于劳务收入 单位 2017 年 2016 年 万㎡ 15,526.17 13,868.02 万㎡ 15,640.69 14,247.73 万㎡ 762.60 648.08 以上的原因说明 公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 2017 年 2016 年 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 101,903,566.07 41.17% 71,917,231.79 材料成本较上年末增长 41.70%，成本增加主要是由于公司生产经营规模扩大销售额增长所致 报告期内合并范围是否发生变动 注册地 业务性质 注册资本 常州市兴东路888号 制造 3亿元人民币 UNIT04,7/F, BRIGHT WAY TOWER,NO.33 MONG KOK ROAD, KOWLOON, HK. 研发销售 3000万港元 大阪市东成区东小桥 一丁目16-24 研发销售 100万美元 44063 FREMONT BLVD,CA, USA. 研发销售 100万美元 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 18 同比增减 13,868.02 11.96% 14,247.73 9.78% 17.67% 单位：元 同比增减 占营业成本比重 37.78% 41.70% 成本增加主要是由于公司生产经营规模扩大销售额增长所致。 持股及表决 权比例 期末实际出资 额 100.00% 3亿元人民币 100.00% 3000万港元 100.00% 20万美元 100.00% 0 ——2017年4月，公司投资设立常州星源新能源材料有限公司 万元，占注册资本的100%。常州星源新能源材料有限公司于 2017年12月8日，经公司第四届董事会第三次会议审议通过 本并增加注册资本。上述增资完成后，常州星源的注册资本及实缴出资变更为 ——2017年3月，公司投资设立星源材质国际 资本的100%。星源材质国际(香港)有限公司于 ——2017年8月，公司投资设立株式会社星源日本大阪研究院 资本的100%。株式会社星源日本大阪研究院于 ——2017年1月，公司投资设立Shenzhen 公司认缴出资100万美元，占注册资本的100% 1月31日注册成立。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 1 客户一 2 客户二 3 客户三 4 客户四 5 客户五 合计 -- 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司投资设立常州星源新能源材料有限公司，注册资本为人民币10,000万元，公司认缴出资人民币 常州星源新能源材料有限公司于2017年4月5日取得企业法人营业执照。 经公司第四届董事会第三次会议审议通过，公司拟使用募集资金258,052,308.14 常州星源的注册资本及实缴出资变更为30,000万元。 公司投资设立星源材质国际(香港)有限公司，注册资本为港币3000万，公司认缴出资港币 有限公司于2017年3月7日取得公司注册证书。 公司投资设立株式会社星源日本大阪研究院，注册资本为100万美元，公司认缴出资 株式会社星源日本大阪研究院于2017年8月30日注册成立。 Senior Technology MaterialCo. Ltd. (US) Research Institute 100%。Shenzhen Senior Technology MaterialCo. Ltd. (US) Research Institute 产品或服务发生重大变化或调整有关情况 主要销售客户和主要供应商情况 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 销售额（元） 占年度销售总额比例 194,641,382.44 61,679,812.72 34,828,137.52 23,983,598.56 20,302,082.79 335,435,014.03 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 19 公司认缴出资人民币10,000 。为了提升常州星源资信， 258,052,308.14元对常州星源实缴注册资 公司认缴出资港币3000万，占注册 公司认缴出资100万美元，占注册 Senior Technology MaterialCo. Ltd. (US) Research Institute，注册资本为100万美元， Senior Technology MaterialCo. Ltd. (US) Research Institute于2017年 335,435,014.03 64.33% 0.00% 占年度销售总额比例 37.33% 11.83% 6.68% 4.60% 3.89% 64.33% 87,974,446.35 63.85% 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 1 供应商一 2 供应商二 3 供应商三 4 供应商四 5 供应商五 合计 -- 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 2017 年 2016 销售费用 24,218,376.08 21,615,209.64 管理费用 103,593,516.04 82,366,456.42 财务费用 23,902,709.58 14,675,167.99 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司始终坚持“以客户为中心”满足不断变化的市场需求 发和技术创新。公司在新产品研发、试制和产品性能检测方面不断增加投入 膜和各类功能膜。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 研发人员数量（人） 研发人员数量占比 研发投入金额（元） 研发投入占营业收入比例 深圳市星源材质科技股份有限公司 采购额（元） 占年度采购总额比例 56,320,328.22 16,393,479.50 7,057,583.22 4,795,488.94 3,407,566.47 87,974,446.35 2016 年 同比增减 重大变动说明 21,615,209.64 12.04% 82,366,456.42 25.77% 主要是研发费用的增加。主要在巩固干法工艺应用于 动力类锂离子电池隔膜领域领先地位的基础上 持续加大湿法工艺和涂覆工艺的应用研究和开发力 度；同时，根据电池技术进步及市场需求变化的要求 公司主动对相关产品的工艺及规格进行了针对性的 研发投入，报告期内公司研发支出同比大幅增加 14,675,167.99 62.88% 主要是受 2017 年下半年美元汇率大幅波动影响 司较上年同期产生较大汇兑损失所致 满足不断变化的市场需求，为保持在锂离子电池隔膜上的技术领先优势 试制和产品性能检测方面不断增加投入，以研究开发更具节能环保效果的锂离子电池隔 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2017 年 2016 年 185 135 22.29% 21.19% 40,977,195.91 20,840,947.91 7.86% 4.12% 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 20 占年度采购总额比例 40.88% 11.90% 5.12% 3.48% 2.47% 63.85% 单位：元 重大变动说明 主要在巩固干法工艺应用于 动力类锂离子电池隔膜领域领先地位的基础上，公司 持续加大湿法工艺和涂覆工艺的应用研究和开发力 根据电池技术进步及市场需求变化的要求， 公司主动对相关产品的工艺及规格进行了针对性的 报告期内公司研发支出同比大幅增加 年下半年美元汇率大幅波动影响，公 司较上年同期产生较大汇兑损失所致 为保持在锂离子电池隔膜上的技术领先优势，公司注重自主研 以研究开发更具节能环保效果的锂离子电池隔 2015 年 85 16.31% 14,987,526.92 3.53% 研发支出资本化的金额（元） 资本化研发支出占研发投入 的比例 资本化研发支出占当期净利 润的比重 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 √ 适用 □ 不适用 研发费用的大幅增加主要是：在巩固干法工艺应用于动力类锂离子电池隔膜领域领先地位的基础上 工艺和涂覆工艺的应用研究和开发力度； 格进行了针对性的研发投入。 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 项目 经营活动现金流入小计 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净 额 投资活动现金流入小计 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净 额 筹资活动现金流入小计 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净 额 现金及现金等价物净增加额 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为 扩张，报告期支付货款较多导致。 2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额为 司合肥星源生产基地、全资子公司常州星源生产基地导致购建固定资产 3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额为 池隔膜产能的扩张，项目的启动资金和投资建设资金需求大 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年 2016 年 0.00 0.00 0.00% 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 在巩固干法工艺应用于动力类锂离子电池隔膜领域领先地位的基础上 ；同时，根据电池技术进步及市场需求变化的要求，公司主动对相关产品的工艺及规 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 2017 年 2016 年 455,263,404.76 518,312,591.65 415,328,697.66 348,652,235.31 39,934,707.10 169,660,356.34 51,831.28 80,313.17 533,843,921.62 271,834,948.54 -533,792,090.34 -271,754,635.37 1,036,553,068.69 1,074,079,026.95 664,043,405.67 297,745,419.75 372,509,663.02 776,333,607.20 -133,398,860.72 674,509,101.49 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 公司经营活动产生的现金流量净额为3,993.47万元，比上年同期下降76.46%，主要是本期公司业务规模保持 投资活动产生的现金流量净额为-53,384.39万元，比上年同期增长96.42%，主要是本期继续加快建设 常州星源生产基地导致购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金大幅增加所致 资活动产生的现金流量净额为37,250.97万元，比上年同期下降52.02%，主要是本期公司需要快速进行锂电 项目的启动资金和投资建设资金需求大，为了保证资金需求，公司采用银行借款的方式进行了融资 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 21 2015 年 0.00 0.00% 0.00% 在巩固干法工艺应用于动力类锂离子电池隔膜领域领先地位的基础上，公司持续加大湿法 公司主动对相关产品的工艺及规 单位：元 同比增减 -12.16% 19.12% -76.46% -35.46% 96.39% 96.42% -3.49% 123.02% -52.02% -119.78% 主要是本期公司业务规模保持 主要是本期继续加快建设控股子公 无形资产和其他长期资产支付的现金大幅增加所致。 主要是本期公司需要快速进行锂电 公司采用银行借款的方式进行了融资，本 期收到银行借款以及归还到期银行借款大幅增加所致 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 金额 占利润总额比例 投资收益 0.00 公允价值变动损益 0.00 资产减值 4,349,890.90 营业外收入 2,378,354.05 营业外支出 5,576,408.72 其他收益 14,751,899.23 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 2017 年末 金额 占总资 产比例 货币资金 621,333,971.61 26.18% 应收账款 202,970,660.46 8.55% 存货 55,739,636.06 2.35% 固定资产 860,560,431.67 36.26% 在建工程 31,402,253.36 1.32% 短期借款 449,865,692.37 18.95% 长期借款 118,750,000.00 5.00% 深圳市星源材质科技股份有限公司 期收到银行借款以及归还到期银行借款大幅增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 占利润总额比例 形成原因说明 0.00% 0.00% 3.95% 主要为计提的坏账准备 2.16% 主要为政府补助 5.07% 主要为非流动资产处置损失 13.40% 主要为与日常经营活动有关的政府补助 2016 年末 比重增减 金额 占总资产 比例 756,700,734.20 40.33% -14.15% 主要原因是募集资金使用所致 168,456,376.08 8.98% -0.43% 主要原因是 账期改变所致 43,986,956.58 2.34% 0.01% 主要原因是 源已经投产 的产品增加所致 473,958,576.46 25.26% 11.00% 主要原因是公司 的锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项 目一期工程部分达到可使用状态并结 转固定资产 133,334,176.31 7.11% -5.79% 主要原因是公司 的锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项 目一期工程部分达到可使用状态并结 转固定资产 139,100,000.00 7.41% 11.54% 主要是公司需要快速进行锂电池隔膜 产能的扩张 设资金需求大 司采用银行借款的方式进行了融资 41,250,000.00 2.20% 2.80% 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 22 单位：元 是否具有可持续性 否 否 否 否 否 主要为与日常经营活动有关的政府补助 否 单位：元 重大变动说明 主要原因是募集资金使用所致 主要原因是 2017 年公司与客户的业务 账期改变所致 主要原因是 2017 年控股子公司合肥星 源已经投产，为生产储备的材料及生产 的产品增加所致 主要原因是公司控股子公司合肥星源 的锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项 目一期工程部分达到可使用状态并结 转固定资产 主要原因是公司控股子公司合肥星源 的锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项 目一期工程部分达到可使用状态并结 转固定资产 主要是公司需要快速进行锂电池隔膜 产能的扩张，项目的启动资金和投资建 设资金需求大，为了保证资金需求，公 司采用银行借款的方式进行了融资 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 报告期末，公司资产权利受限情况如下： 项目 货币资金 固定资产-房屋及建筑物 无形资产 合计 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 343,942,819.14 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 被投资公司 名称 主要业务 投资 方式 投资金 额 持股 比例 星源材质国 际(香港)有 限公司 产品的研发、生 产、销售、代理、 贸易进出口 新设 3000 万 元港元 100% 常州星源新 能源材料有 限公司 锂离子电池隔离 材料及各类功能 材料的研发、制造 和销售 新设 3亿元人 民币 100% 恩泰环保科 技（常州） 有限公司 新型功能膜的设 计、研发、生产（限 分支机构）、销售 及服务 增资 1500 万 元人民 币 株式会社星 源日本大阪 研究院 锂离子电池隔膜、 其他功能膜技术 开发、研究 新设 100万美 元 100% Shenzhen Senior Technology MaterialCo. Ltd. (US) Research Institute 锂离子电池隔膜、 其他功能膜技术 开发、研究 新设 100万美 元 100% 合计 -- -- - 深圳市星源材质科技股份有限公司 截至报告期末的资产权利受限情况 ： 2017.12.31 受限原因 8,763,104.54 贷款保证金 189,603,720.65 为公司向中国工商银行盐田支行的 借款112,650,000.00元设置抵押 15,727,276.65 214,094,101.84 上年同期投资额（元） 51,000,000.00 报告期内获取的重大的股权投资情况 持股 比例 资金 来源 合作方 投资 期限 产品 类型 预计 收益 本期投资盈 亏 100% 自有 - 长期 - - 1,617,349.27 100% 自有 - 长期 锂电 池隔 膜 - -2,510,615.92 5% 自有 具体请见说 明 长期 反渗 透膜 及纳 滤膜 0.00 0.00 100% 自有 - 长期 - 0.00 -28,509.24 100% 自有 - 长期 - 0.00 -- -- -- -- -- 0.00 -921,775.89 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 23 单位：元 为公司向中国工商银行盐田支行的 元设置抵押 变动幅度 574.40% 单位：元 本期投资盈 是否 涉诉 披露日期 （如有） 披露索引 （如有） 1,617,349.27 否 2017 年 1 月 18 日 具体请见 说明 2,510,615.92 否 2017 年 4 月 6 日、2017 年 12 月 8 日 具体请见 说明 0.00 否 - - 28,509.24 否 2017 年 1 月 18 日 具体请见 说明 0 否 2017 年 1 月 18 日 具体请见 说明 921,775.89 -- -- -- 说明： 1、设立香港星源 为充分利用香港市场的资本优势和信息优势 料领域国际市场发展事态，准确把握未来发展方向和发展机遇 的知名度和品牌影响力，经公司于 2017 年 子公司星源材质国际(香港)有限公司，注册资本为 公司注册处颁发的商业登记证。通过本次对外投资 资及国际市场合作开发、技术引进与交流提供便利 财务成本，实现跨越式增长。相关情况请参见公司于 于设立香港全资子公司的公告》。 2、设立常州星源 为推进“年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 理局申请注册成立了全资子公司常州星源 注 册 资 本 为 10000 万 元 人 民 币 。 上 述 相 关 详 细 情 况 参 见 公 司 于 （）的《关于设立全资子公司取得营业执照的公告 为了提升常州星源资信，2017 年 12 月 元对常州星源实缴注册资本并增加注册资本 万元作为新增注册资本并实缴，52,308.14 万元，实缴资本由 4,200 万元变更为 30,000 （）的《关于全资子公司常州星源新增注册资本的公告 3、增资恩泰环保 公司积极探索和尝试向目前我国仍严重依赖进口的高分子功能膜方面的技术产业化进行拓展 先的知名高分子功能膜研发和制造的一流企业 供新的利润增长点，增强公司综合盈利能力 凌文昌及恩泰环保签署了《关于恩泰环保科技 环保进行增资，占本次增资完成后恩泰环保注册资本的比例为 恩泰环保主营其他功能膜领域的反渗透膜及纳滤膜的设计 4、成立美国硅谷材料研究院、日本大阪材料研究院 经公司于 2017 年 1 月 18 日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过 料研究院，上述材料研究院的设立将从功能膜新技术研究 落地等方面为公司未来可持续发展带来强劲动力 功能膜产业化方面构建竞争优势。（1）日本大阪材料研究院于 大阪研究院，注册资本为 100 万美元，公司持有其 登记名称为 Shenzhen Senior Technology MaterialCo. Ltd. (US) Research Institute 股权。相关情况请参见公司于 2017 年 1 月 会议决议的公告》。 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 为充分利用香港市场的资本优势和信息优势，逐步嫁接全球技术、人才、资源等优势生产要素 准确把握未来发展方向和发展机遇，积极开展国际业务合作，巩固提升公司产品在海外区域市场 年 1 月 18 日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过 注册资本为 3000 万元港币；2017 年 3 月 7 日，香港星源取得了香港特别行政区政府 通过本次对外投资，公司将以香港星源为境外平台，推进公司跨境交易实施 技术引进与交流提供便利。同时，布局海外市场并购，充分利用香港市场资本 相关情况请参见公司于 2017 年 1 月 18 日披露于巨潮资讯网（ 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”的实施，公司向江苏省常州市武进区市场监督管 理局申请注册成立了全资子公司常州星源，2017 年 4 月 5 日， 公司取得了常州市武进区市场监督管理局颁发的营业执照 上 述 相 关 详 细 情 况 参 见 公 司 于 2017 年 4 月 关于设立全资子公司取得营业执照的公告》。 月 8 日，经公司第四届董事会第三次会议审议通过，公司使用募集资金 对常州星源实缴注册资本并增加注册资本，其中 5,800 万元作为原注册资本 10,000 万元中未实缴的部分进行缴足 52,308.14元作为资本公积。上述增资完成后，常州星源的注册资本由 30,000 万元。上述相关详细情况参见公司于 2017 年 12 关于全资子公司常州星源新增注册资本的公告》。 公司积极探索和尝试向目前我国仍严重依赖进口的高分子功能膜方面的技术产业化进行拓展 先的知名高分子功能膜研发和制造的一流企业，实现“做全世界最好的功能膜”的长期战略发展目标 增强公司综合盈利能力。为此，2017 年 5 月，公司与前沿新材料研究院（深圳 关于恩泰环保科技（常州）有限公司之股权认购与增资协议》，公司以 占本次增资完成后恩泰环保注册资本的比例为 5%。恩泰环保于 2016 年 11 月 1 日成立 恩泰环保主营其他功能膜领域的反渗透膜及纳滤膜的设计、研发、生产。 日本大阪材料研究院 日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过，公司成立了美国硅谷材料研究院 上述材料研究院的设立将从功能膜新技术研究、新材料技术信息跟踪、人才队伍培养 落地等方面为公司未来可持续发展带来强劲动力，同时也将为公司利用美国、日本在功能膜产业界的高端人才加盟 日本大阪材料研究院于 2017 年 8 月 30 日注册成立，登记名称为株式会社星源日本 公司持有其 100%股权。（2）美国硅谷材料研究院于 2017 Shenzhen Senior Technology MaterialCo. Ltd. (US) Research Institute，注册资本为 100 月 18 日披露于巨潮资讯网（） 报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 24 资源等优势生产要素，掌握新能源汽车及新材 巩固提升公司产品在海外区域市场 日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过，公司在香港投资设立全资 香港星源取得了香港特别行政区政府 推进公司跨境交易实施，为公司境外投 充分利用香港市场资本、税收等优势，降低 ）的《关 公司向江苏省常州市武进区市场监督管 公司取得了常州市武进区市场监督管理局颁发的营业执照， 6 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网 公司使用募集资金 258,052,308.14 万元中未实缴的部分进行缴足，20,000 常州星源的注册资本由10,000万元变更为30,000 12 月 8 日披露于巨潮资讯网 公司积极探索和尝试向目前我国仍严重依赖进口的高分子功能膜方面的技术产业化进行拓展，力争将公司打造成全球领 的长期战略发展目标，为公司未来的发展提 深圳）有限公司、朱建平、 公司以 1500 万元人民币向恩泰 日成立，目前仍处于建设期， 美国硅谷材料研究院、日本大阪材 人才队伍培养、优势项目引进国内产业化 日本在功能膜产业界的高端人才加盟，在新型 登记名称为株式会社星源日本 2017 年 1 月 31 日注册成立， 100 万美元，公司持有其 100% ）的《第三届董事会第十九次 单位：元 项目名称 投资 方式 是否为 固定资 产投资 投资项 目涉及 行业 年产 36000 万平方米锂离 子电池湿法隔 膜及涂覆隔膜 项目 自建 是 锂离子 电池隔 膜行业 合计 -- -- -- 说明： 为了进一步优化公司的生产区域布局 而进一步增强公司的整体实力，巩固并提高公司的行业地位 议和 2017 年 3 月 24 日召开的 2016 年年度股东大会审议通过 作协议，公司已在江苏省常州市武进区设立全资子公司常州星源 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 2017 年 6 月 6 日召开的 2017 年第二次临时股东大会审议通过了 “第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目 并由常州星源在江苏省常州经济开发区负责实施 平米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜。项目全部建成后将实现年产 部消化以及结合未来市场价格变动趋势测算 年（含建设期），财务内部收益率达 11.71% 截至 2017 年 12 月 31 日，该项目已累计投入 既定计划正在积极推进该项目的建设。上述相关详细情况参见公司分别于 潮资讯网（）的《 集资金用途的公告》。 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 本报告期 投入金额 截至报告 期末累计 实际投入 金额 资金来 源 项目进 度 预计 收益 截止报告 期末累计 实现的收 益 279,017,8 33.73 279,017,8 33.73 自有资 金及募 集资金 17.44% - 279,017,8 33.73 279,017,8 33.73 -- -- - 为了进一步优化公司的生产区域布局，扩大公司产能，更好地满足锂离子电池隔膜的中高端市场对公司产品的需求 巩固并提高公司的行业地位，经公司于 2017 年 3 月 6 日召开的第三届董事会第二十一次会 年年度股东大会审议通过，公司与江苏省常州经济开发区管理委员会签署了投资合 公司已在江苏省常州市武进区设立全资子公司常州星源，常州星源将在常州经济开发区投资 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目。公司于 2017 年 5 月 19 日召开的第三届董事会第二十三次会议及 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案 第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目”变更为“年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 并由常州星源在江苏省常州经济开发区负责实施。本项目建设期为 33 个月，分两期建设：一期、 项目全部建成后将实现年产 36000 万平米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜 部消化以及结合未来市场价格变动趋势测算，达产年度可实现销售收入 13.88 亿元、净利润 2.76 11.71%。 该项目已累计投入 27,901.78 万元，其中使用募集资金投入 23,620.5 上述相关详细情况参见公司分别于 2017 年 3 月 6 日、 《关于与江苏省常州经济开发区管理委员会签署投资协议的公告 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 25 截止报告 期末累计 实现的收 未达到计 划进度和 预计收益 的原因 披露日 期（如 有） 披露 索引 （如 有） - 尚在建设 中 具体请见说明 - -- -- -- 更好地满足锂离子电池隔膜的中高端市场对公司产品的需求，从 日召开的第三届董事会第二十一次会 公司与江苏省常州经济开发区管理委员会签署了投资合 常州星源将在常州经济开发区投资 16 亿元建设年产 日召开的第三届董事会第二十三次会议及 关于变更募集资金用途的议案》，同意将原募投项目 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”， 、二期各建设年产 18000 万 万平米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜，按产能全 2.76 亿元，投资回收期为 6.93 23,620.50 万元，目前，公司按照 、2017 年 5 月 20 日披露于巨 关于与江苏省常州经济开发区管理委员会签署投资协议的公告》、《关于变更募 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 2016 年 首次公开 发行 60,424.96 41,577.91 合计 -- 60,424.96 41,577.91 截止到 2017 年 12 月 31 日，募集资金已累计投入 建项目累计投入 12,600.73 万元，2）功能膜研发中心升级改造项目累计投入 万元，4）补充流动资金 10,001.00 万元， 万元。 “本期已使用募集资金总额”和“已累计使用募集资金总额 包括第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目转至年产 的支出。“报告期内变更用途的募集资金总额 息扣除银行手续费后的净额 141.98 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 承诺投资项目 第三代高性能动力锂 离子电池隔膜生产线 扩建项目 是 38,263.98 功能膜研发中心升级 改造项目 否 3,566.00 偿还部分银行借款 否 8,594.98 补充流动资金 否 10,000 承诺投资项目小计 -- 60,424.96 超募资金投向 无 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 41,577.91 58,077.91 25,663.25 25,663.25 42.47% 2,557.91 41,577.91 58,077.91 25,663.25 25,663.25 42.47% 2,557.91 募集资金总体使用情况说明 募集资金已累计投入 58,077.91 万元。其中：1）第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩 功能膜研发中心升级改造项目累计投入 3,259.36 万元，3）偿还部分银行借款 ，5）年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目累计投入 已累计使用募集资金总额”均包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额和 包括第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目转至年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目后 报告期内变更用途的募集资金总额”和“累计变更用途的募集资金总额比例”均不包括累计收到的银行存款利 。 募集资金 承诺投资 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 38,263.98 12,600.73 12,600.73 12,600.73 100.00% 不适用 3,846.97 .00 3,566.00 3,259.36 3,259.36 91.40% 2017 年 12 月 31 日 注 8,594.98 8,594.98 2,094.98 8,594.98 100.00% 不适用 10,000 10,000 - 10,000 100.00% 不适用 60,424.96 34,761.71 17,955.07 34,455.07 -- -- 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 26 单位：万元 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2,557.91 尚未使用 的募集资 金均存放 在公司银 行募集资 金专户中 0 2,557.91 -- 0 第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩 偿还部分银行借款 8,596.32 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目累计投入 23,620.50 均包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额和 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目后 包括累计收到的银行存款利 单位：万元 本报告期 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 3,846.97 不适用 是 不适用 不适用 否 不适用 不适用 否 不适用 不适用 否 -- -- -- 合计 -- 60,424.96 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 具体情况参考本节 项目可行性发生重大 变化的情况说明 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 报告期内发生 具体情况参考本节 募集资金投资项目实 施方式调整情况 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 2016 年 12 月 23 日 司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案 置换截至 2016 年 经广东正中珠江会计师事务所 证报告，独立董事及保荐机构发表明确同意意见 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 1、偿还部分银行借款项目累计产生利息 年 12 月 31 日，偿还部分银行借款项目累计使用 转出 1.34 万元。本期该项目专户已使用完毕 2、补充流动资金项目累计产生利息 12 月 31 日，补充流动资金项目累计使用 利息转出 1.00 万元 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 注：因部分研发设备正在选型，型号确定有所延迟 额 306.64 万元，预计该募投项目的募集资金将于 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 60,424.96 34,761.71 17,955.07 34,455.07 -- -- 具体情况参考本节“（3）募集资金变更项目情况”的说明 具体情况参考本节“（3）募集资金变更项目情况”的说明 日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第八次会议审议通过 司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司将募集资金中 年 11 月 30 日公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具“广会专字[2016]G14000250413 独立董事及保荐机构发表明确同意意见。公司于 2017 年 1 月将置换资金转出 偿还部分银行借款项目累计产生利息 1.34 万元，公司本期将其转出作为流动资金用途 偿还部分银行借款项目累计使用 8,596.32 万元，其中归还借款 本期该项目专户已使用完毕，公司于 2017 年将其销户。 补充流动资金项目累计产生利息 1.00 万元，公司本期将其转出作为流动资金用途 补充流动资金项目累计使用 10,001.00 万元，其中永久补充流动资金 万元。本期该项目专户已使用完毕，公司已于 2017 年将其销户 尚未使用的募集资金 25,579,058.45 元均存放在公司银行募集资金专户中。 型号确定有所延迟，导致截至 2017 年 12 月 31 日“功能膜研发中心升级改造项目 预计该募投项目的募集资金将于 2018 年上半年使用完毕。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 27 -- -- -- 公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第八次会议审议通过《关于公 同意公司将募集资金中 11,841.58 万元 日公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。上述投入及置换情况业 [2016]G14000250413 号”鉴 月将置换资金转出。 公司本期将其转出作为流动资金用途。截至 2017 其中归还借款 8,594.98 万元，利息 。 公司本期将其转出作为流动资金用途。截至 2017 年 其中永久补充流动资金 10,000.00 万元， 年将其销户。 。 功能膜研发中心升级改造项目”尚有余 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 年产 36000 万平方米锂 离子电池湿 法隔膜及涂 覆隔膜项目 第三代高性 能动力锂离 子电池隔膜 生产线扩建 项目 25,663.25 合计 -- 25,663.25 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 具体情况详见说明 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) “年产 预计效益 变更而来 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 说明： “第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目 提高募集资金使用效率，实现股东利益最大化 了《关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将原募投项目 “年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 具体详见公司于 2017 年 5 月 20 日披露在巨潮资讯网等指定信息披露媒体上的 代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目相关的剩余款项 款利息扣除银行手续费后的净额 141.98 万元 “第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目 1、新能源汽车行业政策调整，提高湿法涂覆隔膜的应用 财政部、科技部、工业和信息化部、 财政补贴政策的通知》（以下简称“《通知 求。 在 2016 年及以前，新能源汽车普遍采用磷酸铁锂作为正极材料 少数技术实力较强的生产厂家能够达到上述 家所采用的正极材料已经开始逐步向能量密度较高的三元材料进行转化 有关政策调整的影响，湿法涂覆隔膜的应用得到极大提高 2、市场环境发生变化，推动湿法涂覆隔膜的市场需求 公司产品的终端市场主要为新能源汽车行业 由最早的公交大巴、出租车等公共交通工具向动力乘用车方向全面发展 升，使得乘用车在整个新能源汽车行业中的占比越来越高 的新能源乘用车占主要部分。因此，随着采用三元电池的新能源乘用车在市场中的占比不断提升 料的湿法涂覆隔膜的市场需求。 深圳市星源材质科技股份有限公司 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 23,620.5 23,620.5 92.04% 2019 年 12 月 31 日 不适用 23,620.5 23,620.5 -- -- 不适用 具体情况详见说明 年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 预计效益，主要是该项目主要由"第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目 变更而来，该工程项目尚未完工。 不适用 第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目”累计实现效益未达到预计效益，主要是该工程项目尚未完工 实现股东利益最大化，公司第三届董事会第二十三次会议及 2017 年第二次临时股东大会审议通过 同意公司将原募投项目“第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”，由全资子公司常州星源在江苏省常州经济开发区负责实施 日披露在巨潮资讯网等指定信息披露媒体上的《变更募集资金用途公告 力锂离子电池隔膜生产线扩建项目相关的剩余款项 25,805.23 万元（募集资金 25,663.25 万元）转至“年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目”变更的原因是： 提高湿法涂覆隔膜的应用 、发展改革委等四部委于 2016 年 12 月 29 日发布的《关于调整新能源汽车推广应用 通知》”），对新能源汽车的补贴标准进行了调整，其中提高了对能量密度水平的要 新能源汽车普遍采用磷酸铁锂作为正极材料。但由于磷酸铁锂能量密度低 少数技术实力较强的生产厂家能够达到上述《通知》中规定的相关标准。为满足《通知》的相关要求 家所采用的正极材料已经开始逐步向能量密度较高的三元材料进行转化，而湿法涂覆隔膜更适用于三元材料 湿法涂覆隔膜的应用得到极大提高。 推动湿法涂覆隔膜的市场需求 公司产品的终端市场主要为新能源汽车行业。随着国家政策对新能源汽车产业的大力支持和推动 出租车等公共交通工具向动力乘用车方向全面发展。近年来消费者对新能源乘用车的认可程度在不断提 使得乘用车在整个新能源汽车行业中的占比越来越高。此外，根据此前国家公布的新能源汽车推荐目录 随着采用三元电池的新能源乘用车在市场中的占比不断提升 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 28 单位：万元 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 不适用 不适用 否 不适用 -- -- 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”累计实现效益未达到 第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目" 主要是该工程项目尚未完工，为 年第二次临时股东大会审议通过 第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目”变更为 由全资子公司常州星源在江苏省常州经济开发区负责实施。 变更募集资金用途公告》。公司已将与第三 25,663.25 万元，累计收到的银行存 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”。 关于调整新能源汽车推广应用 其中提高了对能量密度水平的要 但由于磷酸铁锂能量密度低，导致只有在客车领域和 的相关要求，目前众多动力电池厂 而湿法涂覆隔膜更适用于三元材料。因此，受国家 随着国家政策对新能源汽车产业的大力支持和推动，我国新能源汽车已经 近年来消费者对新能源乘用车的认可程度在不断提 根据此前国家公布的新能源汽车推荐目录，采用三元电池 随着采用三元电池的新能源乘用车在市场中的占比不断提升，大大释放了适用于三元材 3、提高湿法涂覆隔膜的业务比重可完善公司产品结构 作为业内少数可以同时量产干法和湿法隔膜的锂离子电池隔膜厂商 经验积累了大量成熟可靠的技术，干法和湿法隔膜产品均已达到业内先进的工艺水平 用的是磷酸铁锂技术，对于干法隔膜的需求不断增长 设“第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线 但目前公司湿法隔膜产能规模较小， 别是随着国家对新能源汽车产业发展提出新的标准 法产能远远无法满足市场需要，严重制约了公司业务承接能力和增长性的提升 因此，为更好地适应市场的变化，完善和丰富公司产品结构 保障湿法隔膜项目建设的资金需要，是十分必要的 湿法隔膜的业务比重，不涉及改变主营业务 综上，为提高募集资金使用效率，实现股东利益最大化 电池隔膜生产线扩建项目”变更为“年产 司常州星源负责实施。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 公司名称 公司类型 主要业务 合肥星源 子公司 锂离子电池隔膜及各类 功能膜的研发、生产、 售及服务 常州星源 子公司 锂离子电池隔膜及各类 功能膜的研发、生产、 售及服务 香港星源 子公司 产品的研发、生产、销售 代理、贸易进出口 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 深圳市星源材质科技股份有限公司 提高湿法涂覆隔膜的业务比重可完善公司产品结构，增强公司抗风险能力 作为业内少数可以同时量产干法和湿法隔膜的锂离子电池隔膜厂商，公司主营干法和湿法隔膜业务 干法和湿法隔膜产品均已达到业内先进的工艺水平。由于此前新能源汽车动力电池普遍采 对于干法隔膜的需求不断增长。为满足市场需求，公司在发行上市前利用自有及自筹资金预先投入建 第三代高性能动力锂离子电池隔膜生产线”扩建项目，干法隔膜产能得到极大提升。 ，干、湿法结构比例严重失调，这种状况将在一定程度上影响公司的抗风险 别是随着国家对新能源汽车产业发展提出新的标准，市场环境发生较大的变化，湿法涂覆隔膜需求大幅上升 严重制约了公司业务承接能力和增长性的提升。 完善和丰富公司产品结构，进一步提升公司的抗风险能力 是十分必要的。此次变更募集资金用途是公司为适应政策、 不涉及改变主营业务。 实现股东利益最大化，公司经审慎研究，拟将原募投项目 年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目” 以上的参股公司情况 注册资本 总资产 净资产 营业收入 锂离子电池隔膜及各类 、销 65000 万元 人民币 528,224,138.96 252,415,587.27 5,297,501.42 锂离子电池隔膜及各类 、销 30000 万元 人民币 300,746,110.61 297,541,692.22 销售、3000 万元 港币 27,493,250.00 26,854,536.84 39,676,380.06 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 29 公司主营干法和湿法隔膜业务，多年来的实际生产 由于此前新能源汽车动力电池普遍采 公司在发行上市前利用自有及自筹资金预先投入建 这种状况将在一定程度上影响公司的抗风险能力。特 湿法涂覆隔膜需求大幅上升，公司现有的湿 进一步提升公司的抗风险能力，通过变更募集资金用途， 、市场环境等因素变化而加大 原募投项目“第三代高性能动力锂离子 ”，并由公司设立的全资子公 单位：元 营业收入 营业利润 净利润 5,297,501.42 -36,048,565.77 -35,507,019.67 0.00 -2,510,615.92 -2,510,615.92 39,676,380.06 1,937,959.20 1,617,349.27 1、合肥星源 为了满足公司和国轩高科各自产能扩张及产品替代的需求 轩等各方于 2016 年 1 月 5 日共同投资设立合肥星源 圳元亨利贞资本管理有限公司、合肥信智通资产管理合伙企业 40.15%、26.92%、1.38%、0.77%、30.77% 2017 年 12 月 31 日，实收资本 29,000 万元 万元、3,500 万元、20,000 万元 180 万元及 1.38%股权，目前公司的持股比例为 41.53% 2016 年 3 月 31 日，公司、合肥星源与合肥城投三方签订了 星源新能源材料有限公司股权回购协议》（ 期限内合肥城投按平均年化固定投资收益率 权或合肥星源减资方式等途径实现其收回投资本金 结构、投资期限内合肥城投有权要求提前回购股权的情形 定。2016 年 3 月 31 日，公司与合肥国轩签订了 购协议》选择以公司回购股权方式实现退出的 肥城投所要求回购的股权的 60%，合肥国轩回购剩余的 合肥星源主营锂离子电池隔膜及各类功能膜的研发 产。因合肥星源在 2017 年下半年进入了工艺调试使得费用增加 升，因此合肥星源 2017 年度产生亏损 35,507,019.67 2、常州星源 为推进“年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 理局申请注册成立了全资子公司常州星源 照， 注册资本为 10000 万元人民币，注册地址为常州市兴东路 料及各类功能材料的研发和销售。上述相关详细情况参见公司于 （）的《关于设立全资子公司取得营业执照的公告 经公司第四届董事会第三次会议审议通过 常州星源的注册资本由 10,000 万元变更为 网（）的《关于全资子公司常州星源新增注册资本的公告 “年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 建设期为 33 个月，分两期建设：一期、二期各建设年产 实现年产 36000 万平米锂离子电池湿法隔膜及涂 实现销售收入 13.88 亿元、净利润 2.76 亿元 按照既定计划正在积极推进该项目的建设 3、星源香港 为了贯彻实施国际化战略，加强公司国际业务拓展力度 月 18 日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过 材质国际(香港)有限公司，注册资本为 3000 池隔膜生产设备进口。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望及面对的经营风险 （一）公司未来发展的展望 深圳市星源材质科技股份有限公司 为了满足公司和国轩高科各自产能扩张及产品替代的需求，实现优势互补和强强联合，公司与国轩高科下属公司合肥国 共同投资设立合肥星源，截至 2017 年 12 月 31 日，公司、合肥国轩高科动力能源有限公司 合肥信智通资产管理合伙企业（有限合伙）、合肥城建投资控股有限公司 30.77%的股权；公司系合肥星源第一大股东并拥有对其控制权 万元，其中发行人、合肥国轩、合肥城投、元亨利贞及信智通资管分别实际缴纳 万元及 100 万元。2018 年 1 月，公司收购深圳元亨利贞资本管理有限公司所持合肥星源 41.53%。 合肥星源与合肥城投三方签订了《国开发展基金投资合同》（简称 》（简称《回购协议》），约定合肥城投以 20,000 万元对合肥星源进行增资 期限内合肥城投按平均年化固定投资收益率 1.272%(后调整为 1.29%)实现投资收益，投资期满后合肥城投将要求公司回购股 权或合肥星源减资方式等途径实现其收回投资本金。《投资合同》、《回购协议》还对合肥城投增资后合肥星源的公司治理 投资期限内合肥城投有权要求提前回购股权的情形、回购股权的具体安排、如合肥星源清算时的财产分配等进行了约 公司与合肥国轩签订了《国开发展基金投资回购协议书》，约定合肥城投按照 选择以公司回购股权方式实现退出的，则由公司与合肥国轩共同回购合肥城投所要求回购的股权 合肥国轩回购剩余的 40%。 锂离子电池隔膜及各类功能膜的研发、生产、销售及服务，截至 2017 年末，两条湿法隔膜生产线均已投 年下半年进入了工艺调试使得费用增加，同时因其产能未全部释放，导致生产成本有一定程度的上 35,507,019.67 元。 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”的实施，公司向江苏省常州市武进区市场监督管 理局申请注册成立了全资子公司常州星源， 2017 年 4 月 5 日， 公司取得了常州市武进区市场监督管理局颁发的营业执 注册地址为常州市兴东路 888 号，法定代表人朱继俊，主营业务为锂离子电池隔离材 上述相关详细情况参见公司于 2017 年 4 月 6 日披露于巨潮资讯网 关于设立全资子公司取得营业执照的公告》。为了提升常州星源资信 审议通过，公司使用募集资金对常州星源实缴注册资本并增加注册资本 万元变更为 30,000 万元。上述相关详细情况参见公司于 2017 年 关于全资子公司常州星源新增注册资本的公告》。 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”由常州星源在江苏省常州经济开发区负责实施 二期各建设年产 18000 万平米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜 万平米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜，按产能全部消化以及结合未来市场价格变动趋势测算 亿元，投资回收期为 6.93 年（含建设期），财务内部收益率达 按照既定计划正在积极推进该项目的建设。 加强公司国际业务拓展力度，推进跨境交易实施，布局海外市场并购 日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过，2017 年 3 月 7 日，公司在香港特别行政区注册成立了全资子公司星源 3000 万元港币；主营业务为锂离子电池隔膜出口、聚丙烯和聚乙烯进口 公司控制的结构化主体情况 公司未来发展的展望及面对的经营风险 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 30 公司与国轩高科下属公司合肥国 合肥国轩高科动力能源有限公司、深 合肥城建投资控股有限公司分别持有合肥星源 公司系合肥星源第一大股东并拥有对其控制权，成为其控股股东。截至 元亨利贞及信智通资管分别实际缴纳 5,220 公司收购深圳元亨利贞资本管理有限公司所持合肥星源 简称《投资合同》）、《合肥 万元对合肥星源进行增资，投资 投资期满后合肥城投将要求公司回购股 还对合肥城投增资后合肥星源的公司治理 如合肥星源清算时的财产分配等进行了约 约定合肥城投按照《投资合同》、《回 则由公司与合肥国轩共同回购合肥城投所要求回购的股权，其中公司回购合 两条湿法隔膜生产线均已投 导致生产成本有一定程度的上 公司向江苏省常州市武进区市场监督管 公司取得了常州市武进区市场监督管理局颁发的营业执 主营业务为锂离子电池隔离材 日披露于巨潮资讯网 为了提升常州星源资信，2017 年 12 月 8 日， 公司使用募集资金对常州星源实缴注册资本并增加注册资本。上述增资完成后， 12 月 8 日披露于巨潮资讯 由常州星源在江苏省常州经济开发区负责实施。本项目 万平米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜。项目全部建成后将 按产能全部消化以及结合未来市场价格变动趋势测算，达产年度可 财务内部收益率达 11.71%。目前，公司 布局海外市场并购，经公司于 2017 年 1 公司在香港特别行政区注册成立了全资子公司星源 聚丙烯和聚乙烯进口、锂离子电 近年来，新能源汽车技术水平有了很大提高 汽车市场容量和潜力巨大，世界主要的汽车强国纷纷表示将其提升至国家战略 油车时间表”。中国将新能源汽车作为七大战略性产业之一 展，锂离子电池隔膜作为锂离子电池的关键材料之一 提升，隔膜行业将逐步想专业化、集约化 的同时，行业集中度将越来越高，拥有深厚的技术积累和沉淀 优先胜出。 公司经过十多年专注于锂离子电池隔膜的研发 全球具有一定影响力的锂离子电池隔膜专业制造商 继续巩固和提升行业领先地位，继续立足于自主研发 依托在锂离子电池隔膜领域多年来所形成的专业高分子材料研究人才队伍及关键技术平台 力类和数码类锂离子电池隔膜领域领先地位的基础上 向目前我国仍严重依赖进口、具有世界前沿水平的高分子功能膜领域拓展 和制造一流企业，实现“做全世界最好的功能膜 年，公司主要发展规划和措施如下： 1、提升公司的业务承接能力 目前，公司的产能不足，在一定程度上制约了业务的快速发展 产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 涂覆工厂项目”，进一步提升公司干法、 品技术水平国际领先的专业化隔膜研发、 内将形成一个总部、三个生产基地和海外研发机构的战略布局 基地、安徽省合肥基地、江苏省常州基地 处。 2、加强对锂离子电池隔膜关键技术的研究 公司将依托在美国及日本设立的海外材料研究院的国际化平台 优势项目引进国内产业化落地等方面为公司未来可持续发展带来强劲动力 高端人才加盟，在新型功能膜产业化方面构建竞争优势 圳市锂电池隔膜工程中心”、“深圳高分子材料特种功能膜工程实验室 电池隔膜制备及检测技术国家地方联合工程研究中心 并继续开展高分子材料学、纳米技术、电化学 原料、工艺、设备、应用等锂离子电池隔膜关键技术研究 3、继续积极开拓海外锂离子电池隔膜市场 近年来，公司通过加强与业内全球领先企业的信息交流和业务合作 离子电池隔膜及售后服务，充分利用公司的品牌优势和产品优势 常州基地产能的逐步释放，依托公司在美国 术提升、生产管控优化、产品品质、技术专利储备等方面的优势 与国外大型知名锂离子电池厂商的稳定业务合作关系和产品认证工作 （二）面对的经营风险 1、终端市场政策变化的风险 国家为新能源汽车的推广制定了相关的政策 加快了新能源汽车的推广和普及。与此同时 类似的政策组合。但是政策的落实和延续存在一定的不确定性 动。若下游新能源汽车、锂电池制造等行业发展因政策变动而未达预期 深圳市星源材质科技股份有限公司 新能源汽车技术水平有了很大提高，整车性能增强，电池、电机配套服务越加完善 世界主要的汽车强国纷纷表示将其提升至国家战略，尤其是欧盟一些国家 中国将新能源汽车作为七大战略性产业之一，并作为国家级层面的主要战略决策 锂离子电池隔膜作为锂离子电池的关键材料之一，也将迎来前所未有的发展前景。随着锂离子电池隔膜 集约化、标准化的方向发展，将更有利于规范市场，淘汰落后产能 拥有深厚的技术积累和沉淀，并持续保持领先的研发能力和优良的市场渠道的品牌企业将 公司经过十多年专注于锂离子电池隔膜的研发、生产和产业化发展，已经成为我国少数实现国产隔膜走向国际市场 全球具有一定影响力的锂离子电池隔膜专业制造商。未来公司将充分利用多年来所累积的品牌优势 继续立足于自主研发、不断创新，优化整合全球技术和人才资源 依托在锂离子电池隔膜领域多年来所形成的专业高分子材料研究人才队伍及关键技术平台，公司将在巩固干法工艺应用于动 力类和数码类锂离子电池隔膜领域领先地位的基础上，加大湿法工艺和涂覆工艺的应用研究和开发力度 具有世界前沿水平的高分子功能膜领域拓展，力争将公司打造成全球领先的高分子功能膜研发 做全世界最好的功能膜”的企业愿景，为我国新材料产业发展及国家产业安全作出重要的贡献 在一定程度上制约了业务的快速发展。未来几年，公司将通过合肥基地的建设 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目” 募投项目的实施，以及江苏星源在江苏常州经开区实施的 、湿法及涂覆隔膜的产能，上述项目建成后，将使公司成为锂电池隔膜种类齐备 、生产企业，从而也将进一步巩固并提高公司的行业地位 三个生产基地和海外研发机构的战略布局，即：总部位于深圳市光明新区， 江苏省常州基地，总规划产能达 13 亿㎡/年；并在美国、日本、德国等设立了海外研发机构和办事 加强对锂离子电池隔膜关键技术的研究，为公司未来可持续发展带来强劲动力 公司将依托在美国及日本设立的海外材料研究院的国际化平台，在新技术研究、新材料技术信息跟踪 优势项目引进国内产业化落地等方面为公司未来可持续发展带来强劲动力，同时也为公司利用美国 在新型功能膜产业化方面构建竞争优势，为公司未来发展提供新的利润增长点。 深圳高分子材料特种功能膜工程实验室”以及于 2017 年 12 月获得国家发改委批准建设的 电池隔膜制备及检测技术国家地方联合工程研究中心”等研发平台，通过添置先进的研发及检测设备 电化学、自动化控制技术、成套设备设计等多学科领域的研究工作 应用等锂离子电池隔膜关键技术研究，确保公司持续创新能力的行业领先地位 继续积极开拓海外锂离子电池隔膜市场 公司通过加强与业内全球领先企业的信息交流和业务合作，为国外知名锂离子电池生产厂商提供具有竞争力锂 充分利用公司的品牌优势和产品优势，率先打开了海外市场。2018 年 公司在美国、日本、德国等设立的海外研发机构和办事处，并基 技术专利储备等方面的优势，公司将进一步加大海外市场的开发力度 与国外大型知名锂离子电池厂商的稳定业务合作关系和产品认证工作，进一步提升公司的国际市场份额 国家为新能源汽车的推广制定了相关的政策。其中，中央财政补贴起到了非常关键的作用，客观上降低了车辆购置成本 与此同时，各地方政府为了更有效的推动本地的新能源汽车产业发展 但是政策的落实和延续存在一定的不确定性，可能使得下游客户需求发生变动 锂电池制造等行业发展因政策变动而未达预期，而公司又不能根据锂离子电池终端应用领域的行业 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 31 电机配套服务越加完善，使用便捷性加强。新能源 尤其是欧盟一些国家纷纷提出“禁止销售燃 并作为国家级层面的主要战略决策。随着新能源汽车的加速发 锂离子电池隔膜国产化率的不断 淘汰落后产能，促进产业化水平升级 并持续保持领先的研发能力和优良的市场渠道的品牌企业将 成为我国少数实现国产隔膜走向国际市场，在 公司将充分利用多年来所累积的品牌优势、技术优势及市场优势， 优化整合全球技术和人才资源，提高核心竞争力；同时， 公司将在巩固干法工艺应用于动 加大湿法工艺和涂覆工艺的应用研究和开发力度；此外，公司将积极 力争将公司打造成全球领先的高分子功能膜研发 为我国新材料产业发展及国家产业安全作出重要的贡献。2018 公司将通过合肥基地的建设，常州星源 “年 以及江苏星源在江苏常州经开区实施的“超级 将使公司成为锂电池隔膜种类齐备，产 从而也将进一步巩固并提高公司的行业地位。与此同时，公司全球范围 ，三大基地分别为广东省深圳 德国等设立了海外研发机构和办事 新材料技术信息跟踪、人才队伍培养、 同时也为公司利用美国、日本在功能膜产业界的 。同时，公司将继续依靠“深 月获得国家发改委批准建设的“锂 通过添置先进的研发及检测设备，改进与完善研发条件， 成套设备设计等多学科领域的研究工作，进一步加强涉及 确保公司持续创新能力的行业领先地位。 为国外知名锂离子电池生产厂商提供具有竞争力锂 年，随着公司合肥基地以及 并基于星源材质在生产工艺/技 公司将进一步加大海外市场的开发力度，继续深化和加快 进一步提升公司的国际市场份额。 客观上降低了车辆购置成本， 各地方政府为了更有效的推动本地的新能源汽车产业发展，采取了与中央政府 可能使得下游客户需求发生变动，从而导致公司业绩出现波 而公司又不能根据锂离子电池终端应用领域的行业 整体波动作出相应的调整，将会对公司业绩造成负面影响 2、市场竞争加剧的风险 锂离子电池隔膜产业相关技术的不断进步 也使得市场竞争日趋激烈。面对市场竞争不断加剧的局面 化学等国内外知名锂离子电池厂商的业务合作 面临发展机遇的同时也面临经营风险和挑战 险。 3、对主要客户依赖的风险 公司是专业从事锂离子电池隔膜研发 高科、天津力神、万向集团、亿纬锂能、 户业务收入分别为 19,464.14 万元、6,167.98 11.83%、6.68%、4.60%及 3.89%，公司对前五名客户业务收入合计为 客户集中度相对较高。鉴于国内外知名锂离子电池厂 重要客户的业务承接力度，公司客户集中度可能在未来一段时期内仍将保持较高水平 关系良好且公司持续在全球范围内不断拓展新的客户 购，或对方自身生产经营发生重大变化， 4、汇率变动的风险 公司生产锂离子电池隔膜所用的原材料 入规模迅速增加。公司境外销售、采购结算货币以美元 的生产经营产生不利影响。未来公司仍将持续拓展海外业务 人民币兑欧元汇率波动所带来的价格优势削弱或汇兑损失增加的风险 5、公司产能无法及时消化的风险 近年来，公司根据市场发展需要持续进行大规模的产能扩张 能动力锂离子电池隔膜生产线扩建项目” 目“年产 36,000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 虽然公司对产能扩张进行了充分的可行性论证 不能按计划推进等情况，则将对募投项目的投资收益造成不良影响 仍将保持快速增长，现有的客户需求和意向以及通过积极的市场开拓能够消化上述投资项目建成后的新增产能 来良好的经济效益。但该些项目建成投产后 济形势发生重大不利变化，主要客户出现难以预计的经营风险 响，进而导致公司盈利能力下降，甚至引发公司业绩大幅下滑的风险 6、锂离子电池终端应用领域的行业波动的风险 公司目前主要从事锂离子电池隔膜的研发 电站、电动自行车、电动工具、航天航空 性能提升及节能减排等方面发展趋势的要求 新兴领域实现规模化的应用拓展。由于原有应用领域发展较为成熟 锂离子电池隔膜行业的发展速度。 由于新能源汽车、储能电站等行业均处于发展初期 项政策落实及效果存在一定不确定性，行业发展过程中可能会出现部分环节生产能力阶段性超过市场需求的情形 导致产业链上主要原材料及产品价格出现波动 展未达预期，而公司又不能根据锂离子电池终端应用领域的行业整体波动而及时降低成本 构成负面影响。 7、业务和产品单一的风险 深圳市星源材质科技股份有限公司 将会对公司业绩造成负面影响。 子电池隔膜产业相关技术的不断进步、资金投入形成的规模优势和产能的迅速增加在推动生产成本逐步降低的同时 面对市场竞争不断加剧的局面，公司着力开拓中高端市场，不断优化客户结构 化学等国内外知名锂离子电池厂商的业务合作。但随着竞争对手不断加大投资和研发力度，日趋激烈的市场竞争使得公司在 面临发展机遇的同时也面临经营风险和挑战，从而影响公司的盈利能力，公司存在市场竞争加剧可能导致产品价格下跌的风 公司是专业从事锂离子电池隔膜研发、生产及销售的国家级高新技术企业，主要客户包括韩国 、横店东磁、捷威动力等国内外知名的锂离子电池厂商。 6,167.98 万元、3,482.81 万元、2,398.36 万元和 2,030.21 万元，分别占当期营业收入的 公司对前五名客户业务收入合计为 33,543.50 万元，占当期营业收入的比例合计为 鉴于国内外知名锂离子电池厂商在盈利能力和规模效益等方面的优势，公司未来仍将继续加强对上述 公司客户集中度可能在未来一段时期内仍将保持较高水平。虽然目前公司与上述主要客户的合作 关系良好且公司持续在全球范围内不断拓展新的客户，但若出现公司与上述主要客户发生纠纷致使对方终止或减少向公司采 ，而公司无法及时拓展新的其他客户，将导致公司面临经营业绩下降的风险 公司生产锂离子电池隔膜所用的原材料以及主要设备主要是从国外进口，同时近年来，公司积极拓展海外业务 采购结算货币以美元、欧元为主，人民币兑美元、人民币兑欧元 未来公司仍将持续拓展海外业务，境外销售和采购金额将保持提升，公司将面临因人民币兑美元 汇率波动所带来的价格优势削弱或汇兑损失增加的风险。 公司根据市场发展需要持续进行大规模的产能扩张，包括公司首次公开发行股票的募集资金项目 ”、控股子公司合肥星源的湿法隔膜生产线建设项目以及公司可转债募集资 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”等，均属于公司主营业务范畴， 虽然公司对产能扩张进行了充分的可行性论证，但由于项目投资规模较大，如果出现投资项目实施组织管理不力 则将对募投项目的投资收益造成不良影响。另外，公司认为未来锂离子电池隔膜及锂离子电池行业 现有的客户需求和意向以及通过积极的市场开拓能够消化上述投资项目建成后的新增产能 但该些项目建成投产后，公司的产能将在现有规模的基础上成倍的提升，如果市场需求或国内外宏观经 主要客户出现难以预计的经营风险，或公司的市场开拓不及预期，将给公司产能消化造成重大影 甚至引发公司业绩大幅下滑的风险。 锂离子电池终端应用领域的行业波动的风险 公司目前主要从事锂离子电池隔膜的研发、生产及销售，产品广泛应用于国民经济的多个领域 航天航空、医疗及数码类电子产品等锂离子电池终端应用领域。 性能提升及节能减排等方面发展趋势的要求，锂离子电池终端应用领域正逐渐由数码类电子产品向新能源汽车 由于原有应用领域发展较为成熟，新能源汽车、储能电站等领域的发展很大程度上影响着 储能电站等行业均处于发展初期，整个产业链各环节发展存在不均衡现象 行业发展过程中可能会出现部分环节生产能力阶段性超过市场需求的情形 导致产业链上主要原材料及产品价格出现波动，从而导致公司业绩出现相应的波动。若下游新能源汽车 而公司又不能根据锂离子电池终端应用领域的行业整体波动而及时降低成本、稳定销售价格 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 32 资金投入形成的规模优势和产能的迅速增加在推动生产成本逐步降低的同时， 不断优化客户结构，加大与韩国 LG 日趋激烈的市场竞争使得公司在 公司存在市场竞争加剧可能导致产品价格下跌的风 主要客户包括韩国 LG 化学、比亚迪、国轩 。2017 年，公司对前五名客 分别占当期营业收入的 37.33%、 占当期营业收入的比例合计为 64.33%， 公司未来仍将继续加强对上述 虽然目前公司与上述主要客户的合作 但若出现公司与上述主要客户发生纠纷致使对方终止或减少向公司采 将导致公司面临经营业绩下降的风险。 公司积极拓展海外业务，出口收 人民币兑欧元的汇率波动将可能对公司 公司将面临因人民币兑美元、 包括公司首次公开发行股票的募集资金项目“第三代高性 控股子公司合肥星源的湿法隔膜生产线建设项目以及公司可转债募集资金投资项 ，与公司发展战略密切相关。 如果出现投资项目实施组织管理不力、投资项目 未来锂离子电池隔膜及锂离子电池行业 现有的客户需求和意向以及通过积极的市场开拓能够消化上述投资项目建成后的新增产能，并给公司带 如果市场需求或国内外宏观经 将给公司产能消化造成重大影 产品广泛应用于国民经济的多个领域，包括新能源汽车、储能 。近年来由于产品技术发展、 锂离子电池终端应用领域正逐渐由数码类电子产品向新能源汽车、储能电站等 储能电站等领域的发展很大程度上影响着 整个产业链各环节发展存在不均衡现象。同时，支持行业发展的各 行业发展过程中可能会出现部分环节生产能力阶段性超过市场需求的情形，因此可能 若下游新能源汽车、储能电站等行业发 稳定销售价格，将会对公司业绩 公司主营业务突出，报告期内公司的营业收入和 功能膜的研究，但目前仍处于设计研究阶段 众多，公司的业务发展对单一下游行业的依赖性较小 争加剧导致产品价格进一步下跌的情况下 产生不利影响。 8、原材料成本上升的风险 公司锂离子电池隔膜生产所需的主要原材料聚丙烯 变动的影响；且由于下游行业竞争激烈， 供应商达成长期良好的合作关系，具有较强的议价能力 聚乙烯（PE）价格不断上升，仍然可能在一定程度上影响公司毛利率水平 9、锂离子电池隔膜行业技术进步和产品替代的风险 目前，能够将化学能转化为电能的电池种类很多 比功率、循环寿命和充放电效率等方面优于传统二次电池 成为各国政府优先支持和重点发展的新能源产业 果的验证及市场推广均经历了较为漫长的过程 着科学技术的不断进步，仍面临着被如燃料电池 目前，公司正在致力于锂离子电池隔膜及其他功能膜的新产品和新技术的开发 险。同时，公司也将继续加强与国内外知名锂离子电池厂商的战略合作 可持续发展。但如果公司在技术开发方向决策上出现失误 并顺应市场需求变化，或锂离子电池被燃料电池 和市场的现有地位。 10、应收账款坏账损失风险 随着公司业务规模的迅速增长，应收账款余额可能保持相对较高的水平 账款余额占应收账款总额比例为 96.87%， 商，同时公司制定了较为严格的应收账款管理制度 升，客户出现财务状况恶化或无法按期付款的情况 影响。 11、核心技术泄密和核心技术人员流失的风险 锂离子电池隔膜是涉及高分子材料学 套设备设计等多学科的技术密集产业，新技术 大量的研发成果，多数研发成果已经通过申请专利的方式获得了保护 发成果和专有技术是公司多年来积累的非专利技术 为了防止核心技术人员流失，公司制定相关激励政策和管理制度 分调动了研发人员的工作积极性。为防止公司核心技术外泄 及工艺节点采取技术接触分段屏蔽的保密制度 利和责任，并对相关技术人员离职后做出竞业限制规定 如此，在市场竞争日益激烈的行业背景下 响。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 报告期内公司的营业收入和毛利主要来源于锂离子电池隔膜产品的销售 但目前仍处于设计研究阶段，尚未形成销售收入。虽然锂离子电池隔膜的应用领域广泛 公司的业务发展对单一下游行业的依赖性较小。尽管如此，由于业务和产品结构相对单一 争加剧导致产品价格进一步下跌的情况下，若公司未能及时调整产品结构，培育新的利润增长点 公司锂离子电池隔膜生产所需的主要原材料聚丙烯（PP）、聚乙烯（PE）主要从海外进口， ，原材料成本上升及时转嫁至下游客户的空间有限。尽管公司通过多年经营已与较多 具有较强的议价能力，且原材料成本占产品总成本比例较小， 仍然可能在一定程度上影响公司毛利率水平，进而对公司业绩造成不利影响 锂离子电池隔膜行业技术进步和产品替代的风险 能够将化学能转化为电能的电池种类很多。经过多年的发展，锂离子电池已经在体积比能量 效率等方面优于传统二次电池，锂离子电池隔膜作为锂离子电池的关键材料 成为各国政府优先支持和重点发展的新能源产业。从锂离子电池商业化的发展来看，其研发、产业化 果的验证及市场推广均经历了较为漫长的过程。虽然在相当长的时期内锂离子电池尚难以被其它类型的电池所取代 仍面临着被如燃料电池、锂金属电池、锌空气电池等其他产品替代的可能 公司正在致力于锂离子电池隔膜及其他功能膜的新产品和新技术的开发，降低因行业技术进步带来的产品替代风 继续加强与国内外知名锂离子电池厂商的战略合作，建立更加紧密的资源和市场合作关系 但如果公司在技术开发方向决策上出现失误，未能及时跟上行业技术更新换代的速度 或锂离子电池被燃料电池、锂金属电池、锌空气电池及固态电池等产品替代 应收账款余额可能保持相对较高的水平。截至 2017 年末，公司账龄在 ，公司对应收款项足额计提了坏账准备。公司主要客户均为信誉状况良好的知名厂 同时公司制定了较为严格的应收账款管理制度，发生大额坏账损失的可能性较小。但是如果公司短期内应收账款大幅上 客户出现财务状况恶化或无法按期付款的情况，将会使公司面临坏账损失的风险，从而对资金周转和利润水平产生不利 核心技术泄密和核心技术人员流失的风险 锂离子电池隔膜是涉及高分子材料学、材料加工、纳米技术、电化学、表面和界面学、机械设计与自动化控制技术 新技术、新工艺和新产品的开发和改进是公司持续发展的关键 多数研发成果已经通过申请专利的方式获得了保护，部分研发成果尚处于专利的申请过程中 发成果和专有技术是公司多年来积累的非专利技术。如果该等研发成果泄密或受到侵害，将给公司生产经营带来不利影响 公司制定相关激励政策和管理制度，体现公司对研发人员和技术骨干及其成果的尊重 为防止公司核心技术外泄，在研发及生产过程中，公司也采取了相应措施 及工艺节点采取技术接触分段屏蔽的保密制度。另一方面，公司与相关技术人员签订相关保密协议 并对相关技术人员离职后做出竞业限制规定。报告期内，公司未发生因技术人员流失导致技术泄密的情况 在市场竞争日益激烈的行业背景下，不排除核心技术人员流失的可能性，公司技术保密和生产经营可能将受到不利影 采访等活动登记表 采访等活动登记表 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 33 毛利主要来源于锂离子电池隔膜产品的销售。此外，公司正在开展其他 虽然锂离子电池隔膜的应用领域广泛，下游终端需求行业 由于业务和产品结构相对单一，在锂离子电池隔膜市场竞 培育新的利润增长点，可能对公司持续盈利能力 ，价格一定程度上受到汇率 尽管公司通过多年经营已与较多 ，但若未来聚丙烯（PP）、 进而对公司业绩造成不利影响。 锂离子电池已经在体积比能量、质量比能量、质量 锂离子电池隔膜作为锂离子电池的关键材料，与锂离子电池一道 产业化、性价比、节能环保效 虽然在相当长的时期内锂离子电池尚难以被其它类型的电池所取代，但是随 锌空气电池等其他产品替代的可能。 降低因行业技术进步带来的产品替代风 建立更加紧密的资源和市场合作关系，保持公司的 未能及时跟上行业技术更新换代的速度，未能正确把握市场动向 锌空气电池及固态电池等产品替代，可能导致公司丧失技术 公司账龄在 1 年以内的应收 公司主要客户均为信誉状况良好的知名厂 但是如果公司短期内应收账款大幅上 从而对资金周转和利润水平产生不利 机械设计与自动化控制技术、成 展的关键。近年来，公司取得了 部分研发成果尚处于专利的申请过程中，还有部分研 将给公司生产经营带来不利影响。 体现公司对研发人员和技术骨干及其成果的尊重，充 公司也采取了相应措施，如在关键研发 司与相关技术人员签订相关保密协议，严格规定技术人员的权 公司未发生因技术人员流失导致技术泄密的情况。尽管 公司技术保密和生产经营可能将受到不利影 接待时间 接待方式 接待对象类型 2017 年 02 月 28 日 实地调研 机构 2017 年 03 月 10 日 实地调研 机构 2017 年 03 月 15 日 实地调研 机构 2017 年 03 月 17 日 实地调研 其他 “践行中国梦 上市公司 2017 年 03 月 23 日 实地调研 机构 2017 年 05 月 08 日 实地调研 机构 2017 年 05 月 10 日 实地调研 机构 2017 年 05 月 11 日 实地调研 机构 2017 年 05 月 12 日 实地调研 机构 2017 年 05 月 17 日 实地调研 机构 2017 年 05 月 18 日 实地调研 机构 2017 年 05 月 24 日 实地调研 机构 2017 年 06 月 08 日 实地调研 机构 2017 年 06 月 28 日 实地调研 机构 2017 年 08 月 10 日 实地调研 机构 2017 年 08 月 16 日 实地调研 机构 2017 年 08 月 17 日 实地调研 机构 2017 年 08 月 29 日 实地调研 机构 深圳市星源材质科技股份有限公司 接待对象类型 调研的基本情况索引 机构 具体请见公司于 2017 年 3 月 7 日在深交所互动易上发布的 年 2 月 28 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 3 月 14 日在深交所互动易上发布的 年 3 月 10 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 3 月 17 日在深交所互动易上发布的 年 3 月 15 日星源材质投资者关系活动记录表 其他（深交所举办的 践行中国梦•走近 上市公司”活动） 具体请见公司于 2017 年 3 月 21 日在深交所互动易上发布的 年 3 月 17 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 3 月 24 日在深交所互动易上发布的 年 3 月 23 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 5 月 9 日在深交所互动易上发布的 年 5 月 8 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 5 月 10 日在深交所互动易上发布的 年 5 月 10 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 5 月 12 日在深交所互动易上发布的 年 5 月 11 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 5 月 12 日在深交所互动易上发布的 年 5 月 12 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 5 月 18 日在深交所互动易上发布的 年 5 月 17 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 5 月 19 日在深交所互动易上发布的 年 5 月 18 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 5 月 25 日在深交所互动易上发布的 年 5 月 24 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 6 月 9 日在深交所互动易上发布的 年 6 月 8 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 6 月 29 日在深交所互动易上发布的 年 6 月 28 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 8 月 11 日在深交所互动易上发布的 年 8 月 10 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 8 月 17 日在深交所互动易上发布的 年 8 月 16 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 8 月 18 日在深交所互动易上发布的 年 8 月 17 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 8 月 30 日在深交所互动易上发布的 年 8 月 29 日星源材质投资者关系活动记录表 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 34 调研的基本情况索引 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 接待时间 接待方式 接待对象类型 2017 年 09 月 04 日 实地调研 机构 2017 年 09 月 05 日 实地调研 机构 2017 年 09 月 08 日 实地调研 机构 2017 年 09 月 11 日 实地调研 机构 2017 年 09 月 14 日 实地调研 机构 2017 年 09 月 15 日 实地调研 机构 2017 年 09 月 16 日 实地调研 机构 2017 年 09 月 19 日 实地调研 机构 2017 年 09 月 21 日 实地调研 机构 2017 年 09 月 21 日 实地调研 机构 2017 年 09 月 28 日 实地调研 机构 2017 年 10 月 17 日 实地调研 机构 2017 年 10 月 24 日 实地调研 机构 2017 年 10 月 26 日 实地调研 机构 2017 年 11 月 08 日 实地调研 机构 2017 年 11 月 09 日 实地调研 机构 2017 年 11 月 15 日 实地调研 机构 深圳市星源材质科技股份有限公司 接待对象类型 调研的基本情况索引 机构 具体请见公司于 2017 年 9 月 5 日在深交所互动易上发布的 年 9 月 4 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 9 月 6 日在深交所互动易上发布的 年 9 月 5 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 9 月 11 日在深交所互动易上发布的 年 9 月 8 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 9 月 11 日在深交所互动易上发布的 年 9 月 11 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 9 月 15 日在深交所互动易上发布的 年 9 月 14 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 9 月 18 日在深交所互动易上发布的 年 9 月 15 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 9 月 19 日在深交所互动易上发布的 年 9 月 16 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 9 月 20 日在深交所互动易上发布的 年 9 月 19 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 9 月 22 日在深交所互动易上发布的 年 9 月 21 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 9 月 22 日在深交所互动易上发布的 年 9 月 21 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 9 月 29 日在深交所互动易上发布的 年 9 月 28 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 10 月 18 日在深交所互动易上发布的 年 10 月 17 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 10 月 25 日在深交所互动易上发布的 年 10 月 24 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 10 月 27 日在深交所互动易上发布的 年 10 月 26 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 11 月 9 日在深交所互动易上发布的 年 11 月 8 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 11 月 10 日在深交所互动易上发布的 年 11 月 9 日星源材质投资者关系活动记录表 机构 具体请见公司于 2017 年 11 月 16 日在深交所互动易上发布的 年 11 月 15 日星源材质投资者关系活动记录表 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 35 调研的基本情况索引 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表（下午）》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 日在深交所互动易上发布的《2017 日星源材质投资者关系活动记录表》 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定 √ 适用 □ 不适用 （一）根据《公司章程》的规定，公司实施积极的利润分配制度 1、利润分配条件和比例 （1）现金分配的条件和比例：在公司当年盈利 如公司无重大投资计划或重大现金支出安排 当年度实现的可分配利润的10%，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 具体每个年度的分红比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定 （2）股票股利分配的条件：在确保最低现金分红比例的条件下 有利于公司全体股东整体利益时，可以在确保最低现金分红比例的条件下 2、公司董事会应当综合考虑所处行业特点 区分下列情形，并按照本章程规定的程序 （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的 达到80%； （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的 达到40%； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的 达到20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的 3、公司利润分配方案由董事会负责制定 大会召开后两个月内完成股利（或股份） 见，并由独立董事发表独立意见；股东大会对现金分红具体方案进行审议前 投资者关系互动平台），充分听取中小股东的意见和诉求 进行利润分配预案的，应当在定期报告中披露原因 4、有关调整利润分配政策的议案经全体董事过半数同意 同意方可提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意见 席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过 （二）2017 年 3月 24 日，公司召开 案》，同意公司以公司 2016 年 12 月 31 日的总股本 共计派发现金72,000,000元（含税）；以公司 增股本为72,000,000 股。上述利润分配方案 （三）2017年8月8日召开的第三届董事会第二十五次会议及 了《关于公司未来三年股东分红回报规划 上披露的《深圳市星源材质科技股份有限公司未来三年股东分红回报规划 中有关利润分配的规定与《公司章程》的规定基本一致 深圳市星源材质科技股份有限公司 第五节 重要事项 公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 公司实施积极的利润分配制度： 在公司当年盈利、累计未分配利润为正数且保证公司能够持续经营和长期发展的前提下 如公司无重大投资计划或重大现金支出安排，公司应当采取现金方式分配股利，公司单一年度以现金方式分配的利润不少于 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的 具体每个年度的分红比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，提交股东大会审议决定。 在确保最低现金分红比例的条件下，公司在经营状况良好，并且董事会认为发放股票股利 可以在确保最低现金分红比例的条件下，提出股票股利分配预案 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素 并按照本章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策： 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 公司利润分配方案由董事会负责制定，由股东大会审议批准，股东大会对利润分配方案作出决议后 ）的派发事项；公司董事会制定公司利润分配预案时，应充分听取独立董事和监事意 股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道 充分听取中小股东的意见和诉求。在当年满足现金分红条件情况下，公司董事会未提出以现金方式 应当在定期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。 有关调整利润分配政策的议案经全体董事过半数同意，且经二分之一以上独立董事同意以及监事会全体监事过半数 独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意见。有关调整利润分配政策的议案应经出 大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。 公司召开 2016年度股东大会，审议通过《公司2016年度利润分配及资本公积金转增股本预 日的总股本 120,000,000 股为基数向全体股东每 10 股派发现金 以公司 2016 年 12 月 31 日的总股本 120,000,000 股为基数每 上述利润分配方案已于2017年4月19日实施完毕。 日召开的第三届董事会第二十五次会议及2017年8月25日召开的2017年第三次临时股东大会审议通过 关于公司未来三年股东分红回报规划（2017年-2019年）的议案》（详细内容请参见公司于2017 深圳市星源材质科技股份有限公司未来三年股东分红回报规划（2017年-2019年）》）， 的规定基本一致。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 36 累计未分配利润为正数且保证公司能够持续经营和长期发展的前提下， 公司单一年度以现金方式分配的利润不少于 公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。 。 并且董事会认为发放股票股利 提出股票股利分配预案。 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素， 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应 股东大会对利润分配方案作出决议后，董事会在股东 应充分听取独立董事和监事意 应当通过多种渠道（电话、传真、电子邮件、 公司董事会未提出以现金方式 且经二分之一以上独立董事同意以及监事会全体监事过半数 有关调整利润分配政策的议案应经出 年度利润分配及资本公积金转增股本预 股派发现金6元人民币（含税）， 股为基数每10股转增6股，共计转 年第三次临时股东大会审议通过 2017年8月9日在巨潮资讯网 ）》），上述股东分红回报规划 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 分红标准和比例是否明确和清晰： 相关的决策程序和机制是否完备： 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规 明： 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数（元）（含税） 每 10 股转增数（股） 分配预案的股本基数（股） 现金分红总额（元）（含税） 可分配利润（元） 现金分红占利润分配总额的比例 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 鉴于公司目前盈利状况良好，根据中国证监会鼓励企业进行现金分红 司章程》及深圳市星源材质科技股份有限公司未来三年股东分红回报规划 公司正常经营和长远发展的前提下，为了更好地兼顾股东的即期利益和长远利益 关规定，公司于 2018 年 4 月 2 日召开的第四届第七次会议审议通过了 基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 积金转增股本预案尚需提交股东大会审议批准后实施 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案 （1）2016 年 5 月 28 日，公司召开 2015 润分配预案的议案》，同意公司以 2015年 全体股东按每股 0.65 元（含税）派发现金红利 东代扣代缴个人所得税。 （2）2017年3月24日，公司召开2016年度股东大会会议 同意公司以2016年12月 31 日总股本120,000,000 人民币72,000,000元；以资本公积金向全体股东每 日实施完毕。 深圳市星源材质科技股份有限公司 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 是 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 条件及程序是否合规、透 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据中国证监会鼓励企业进行现金分红、给予投资者稳定及合理回报的指导意见 及深圳市星源材质科技股份有限公司未来三年股东分红回报规划（2017 年-2019 年）》 为了更好地兼顾股东的即期利益和长远利益，根据《公司法 日召开的第四届第七次会议审议通过了公司 2017 年度利润分配预案 股派发现金红利 3.00 元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本 积金转增股本预案尚需提交股东大会审议批准后实施。 的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案 2015 年度股东大会，审议通过《关于深圳市星源材质科技股份有限公司 年 12 月 31 日总股本 9,000 万股为基数，向截止 2015 派发现金红利，共计派发现金人民币 5,850万元。该次股利分配已实施完毕 年度股东大会会议，审议通过了《公司2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案 120,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利6元（ 以资本公积金向全体股东每10股转增6股，共转增72,000,000股。上述利润分配方案已于 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 37 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 0 3.00 0 192,000,000 57,600,000.00 276,659,134.89 100.00% 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 给予投资者稳定及合理回报的指导意见，在符合《公 ）》中的利润分配原则、保证 公司法》及《公司章程》等的相 年度利润分配预案：以 192,000,000 股为 不以资本公积金转增股本。本次利润分配及资本公 预案）情况 关于深圳市星源材质科技股份有限公司 2015 年度利 2015 年 12 月 31 日登记在册的 该次股利分配已实施完毕，并向个人股 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》， （含税），预计将派发现金 上述利润分配方案已于2017年4月19 （3）2018年4月2日，公司召开第四届董事会第七次会议 年12 月 31 日总股本192,000,000股为基数 57,600,000.00元，不送红股，不以资本公积金转增股本 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 分红年度 现金分红金额（含 税） 2017 年 57,600,000.00 2016 年 72,000,000.00 2015 年 58,500,000.00 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 （一）公司实际控制人、股东、关联方 未履行完毕的承诺事项 √适用 □ 不适用 首次公开发行及再融资时，公司实际控制人 （一）公司股东股份锁定和减持价格承诺 1、控股股东、实际控制人 公司控股股东暨实际控制人陈秀峰和陈良 委托他人管理本人已直接或间接持有的公司公开发行股票前已持有的股份 陈秀峰、陈良同时承诺：若公司上市后 低于发行价（指公司首次公开发行股票的发行价格 行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理 人所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月 此外，陈秀峰、陈良亦同时承诺：上述限售期满后的任职期内 年转让的股份不超过本人直接或间接持有本公司股份总数的 接持有的公司股份。 2、持有公司股份的董事、监事及高级管理人员 担任本公司董事的自然人股东刘守贵 辞职）、周国星、王昌红承诺：自公司股票上市之日起 司股份，也不由本公司回购该部分股份。 者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价， 终止履行。 担任本公司监事的自然人股东李志民 理本人直接或者间接持有的本公司股份， 同时，担任本公司董事的自然人股东刘守贵 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《公司2017年度利润分配预案 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）， 不以资本公积金转增股本。上述利润分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施 普通股现金分红情况表 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 106,791,732.56 53.94% 155,424,343.75 46.32% 118,341,755.14 49.43% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚 公司实际控制人、股东及关联方以及公司等承诺相关方所做承诺如下 公司股东股份锁定和减持价格承诺 公司控股股东暨实际控制人陈秀峰和陈良、关联股东陈蔚蓉承诺：自公司股票上市之日起 36 委托他人管理本人已直接或间接持有的公司公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购该部分股份 若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价（ 指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后因派发现金红利、送股、转增股本 则按照证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同），或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价 个月，且不因职务变更或离职等原因而终止履行。 上述限售期满后的任职期内，在陈秀峰、陈良任本公司董事 年转让的股份不超过本人直接或间接持有本公司股份总数的 25%；若本人申报离职，离职后 6 监事及高级管理人员 担任本公司董事的自然人股东刘守贵、韩雪松及担任高级管理人员的自然人股东杨佳富（目前已辞职 自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的本公 。若公司上市后 6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价 ，本人所持公司股票的锁定期限自动延长 6 个月，且不因职务变更或离职等原因而 担任本公司监事的自然人股东李志民、王大红、郑汉承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内 ，也不由本公司回购该部分股份。 董事的自然人股东刘守贵、韩雪松，担任高级管理人员的自然人股东杨佳富 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 38 年度利润分配预案》，同意公司以 2017 ），预计将派发现金人民币 上述利润分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。 单位：元 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚 股东及关联方以及公司等承诺相关方所做承诺如下： 36 个月内，本人不转让或者 也不由公司回购该部分股份。 （指复权后的价格，下同）均 转增股本、增发新股等原因进 个月期末收盘价低于发行价，本 陈良任本公司董事、高级管理人员期间，每 6 个月内不转让本人直接或间 目前已辞职）、许刚（目前已 不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的本公 个交易日的收盘价均低于发行价，或 且不因职务变更或离职等原因而 个月内，不转让或者委托他人管 担任高级管理人员的自然人股东杨佳富（目前已辞职）、许刚（目 前已辞职）、周国星、王昌红及担任监事的自然人股东李志民 的股份不超过本人直接或间接持有本公司股份总数的 起 18 个月内不转让本人直接持有的本公司股份 起 12 个月内不转让本人直接持有的本公司股份 直接或间接持有的本公司股份。 3、其他股东 公司公开发行前的其他股东承诺：自公司 的公司公开发行股票前已持有的股份，也不由公司回购该部分股份 同时，深圳市昊骏股权投资合伙企业 其自陈蔚蓉、刘淑英受让取得的本公司 1,127,777 （二）公开发行前持股 5%以上股东持股意向及减持意向 公司首次公开发行前持股 5%以上股东包括陈秀峰 限公司、深圳市东方富海创业投资企业（ 股意向及减持意向分别如下： 1、控股股东暨实际控制人陈秀峰、 本公司在创业板上市后，控股股东暨实际控制人陈秀峰 位。如果在锁定期（包括延长锁定期的情形 股东减持的相关规定，结合公司稳定股价 起两年内减持股份的具体安排如下： （1）减持数量：如果在锁定期满后 最后一个交易日登记在本人名下的股份总数的 应年度可转让股份额度做相应变更。 （2）减持方式：本人减持公司股份应符合相关法律 交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等 （3）减持价格：如果在锁定期满后 （4）减持期限和信息披露：若本人拟减持公司股份 减持计划公告后 6 个月；减持期限届满后 低于 5%以下时除外）。 2、深圳市速源投资企业（有限合伙 拉萨市长园盈佳投资有限公司、深圳市晓扬科技投资有限公司 （1）减持数量：本机构在所持公司股份锁定期届满后 （2）减持方式：本机构减持公司股份应符合相关法律 价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等 （3）减持价格：如果在锁定期满后 产（指公司最近一期经审计的每股净资产 则相关的计算对比方法按照深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理 （4）减持期限和信息披露：若本机构拟减持公司股份 为减持计划公告后 6 个月，减持期限届满后 股份低于 5%以下时除外）。 若上述机构未履行上述关于股份减持的承诺 （三）关于股价稳定的承诺 为维护公众投资者利益，公司及其控股股东 并上市后三年内股价出现低于每股净资产的情况时 1、启动股价稳定预案的具体条件和程序 深圳市星源材质科技股份有限公司 王昌红及担任监事的自然人股东李志民、王大红、郑汉承诺：上述限售期满后的任职期内 的股份不超过本人直接或间接持有本公司股份总数的 25%；若本人自公司上市之日起 6 个月内申报离职 个月内不转让本人直接持有的本公司股份；自公司上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间申报离职 个月内不转让本人直接持有的本公司股份。本人若在上述期间以外的其他时间申报离职，离职后 自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有 也不由公司回购该部分股份。 深圳市昊骏股权投资合伙企业（有限合伙）还承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理 1,127,777 股股份，也不由公司回购该部分股份。 以上股东持股意向及减持意向 以上股东包括陈秀峰、陈良、深圳市速源投资企业（有限合伙 （有限合伙）、拉萨市长园盈佳投资有限公司、深圳市晓扬科技投资有限公司 、陈良 控股股东暨实际控制人陈秀峰、陈良将通过长期持有公司股份以确保和实现其对公司的控股地 包括延长锁定期的情形，下同）届满后，陈秀峰、陈良拟减持股票的，将认真遵守证监会 结合公司稳定股价、生产经营和资本运作的需要，审慎制定减持计划。陈秀峰 如果在锁定期满后 2 年内，本人拟减持股票的，每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度 最后一个交易日登记在本人名下的股份总数的 25%。因公司进行权益分派、减资缩股等导致本人所持公司股份变化的 本人减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价 协议转让方式等。 如果在锁定期满后 2 年内，本人拟减持股票的，减持价格不低于发行价。 若本人拟减持公司股份，将在减持前 3 个交易日内公告减持计划 减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持公告 有限合伙）与深圳市速源控股集团有限公司、深圳市东方富海创业投资企业 深圳市晓扬科技投资有限公司 本机构在所持公司股份锁定期届满后 2 年内，计划减持所持有的全部公司股份 本机构减持公司股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于证券交易所集中竞 协议转让方式等。 如果在锁定期满后 2 年内，本机构拟减持股票的，减持价格将不低于公司最近一期经审计的每股净资 指公司最近一期经审计的每股净资产，如果公司因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权 则相关的计算对比方法按照深圳证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）的 100%。 若本机构拟减持公司股份，将在减持前 3 个交易日内公告减持计划 减持期限届满后，若拟继续减持股份，则需按照上述安排再次履行减持公告 上述机构未履行上述关于股份减持的承诺，其减持公司股份所得收益归本公司所有。 公司及其控股股东、董事及高级管理人员承诺：如果公司首次公开发行人民币普通股 并上市后三年内股价出现低于每股净资产的情况时，将启动以下稳定股价的预案。具体如下： 启动股价稳定预案的具体条件和程序 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 39 上述限售期满后的任职期内，每年转让 个月内申报离职，自申报离职之日 个月之间申报离职，自申报离职之日 离职后 6 个月内不转让本人 不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有 个月内不转让或者委托他人管理 有限合伙）与深圳市速源控股集团有 深圳市晓扬科技投资有限公司，其持 陈良将通过长期持有公司股份以确保和实现其对公司的控股地 将认真遵守证监会、交易所关于 陈秀峰、陈良自锁定期满之日 每年减持所持有的公司股份数量合计不超过上一年度 减资缩股等导致本人所持公司股份变化的，相 具体方式包括但不限于证券交易所集中竞价 。 个交易日内公告减持计划，减持股份行为的期限为 则需按照上述安排再次履行减持公告（本人持有公司股份 深圳市东方富海创业投资企业（有限合伙）、 计划减持所持有的全部公司股份。 具体方式包括但不限于证券交易所集中竞 减持价格将不低于公司最近一期经审计的每股净资 增发新股等原因进行除权、除息的， 内公告减持计划，减持股份行为的期限 则需按照上述安排再次履行减持公告（本机构持有公司 如果公司首次公开发行人民币普通股（A 股） （1）预警条件：当公司股票连续 5 个交易日的收盘价低于每股净资产的 见面会，与投资者就公司经营状况、财务指标 （2）启动条件及程序：当公司股票连续 定或要求公司控股股东提出稳定公司股价具体方案 且按照上市公司信息披露要求予以公告。 公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后 东、董事、高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务 若股价稳定方案终止的条件未能实现，则公司董事会指定的股价稳定方案即刻自动重新生效 级管理人员等相关责任主体继续履行股价稳定措施 终止的条件实现。 2、稳定股价预案的措施 当上述启动股价稳定措施的条件成就时 （1）公司回购公司股票； （2）公司控股股东增持公司股票； （3）董事（不含独立董事）、高级管理人员增持公司股票 （4）其他证券监督管理部门认可的方式 公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起 3、稳定股价预案的具体措施 （1）公司稳定股价的具体措施 当触发前述股价稳定措施的启动条件时 及时履行相关法定程序后采取以下部分或全部措施稳定公司股价 条件： a、在不影响公司正常生产经营的情况下 b、要求控股股东及时任公司董事（独立董事除外 确增持的金额和期间。 c、在保证公司经营资金需求的前提下 式稳定公司股价。 d、通过削减开支、限制高级管理人员薪酬 e、法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式 （2）控股股东、公司董事及高级管理人员稳定股价的具体措施 当触发前述股价稳定措施的启动条件时 程的规定，积极配合并保证公司按照要求制定并启动稳定股价的预案 控股股东、公司董事（独立董事除外 日内，根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案 的股权分布仍符合上市条件： a、在符合股票交易相关规定的前提下 价交易方式增持公司股票。购买所增持股票的总金额不低于其上年度初至董事会审议通过稳定股价具体方案日期间 获取的税后薪酬及税后现金分红总额的 20% b、除因继承、被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的停止条件外 定股价具体方案及方案实施期间，不转让其持有的公司股份 c、法律、行政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式 控股股东、持有公司股份的董事和高级管理人员以及其他董事 董事会上，对相关议案以其所拥有的表决票全部投赞成票 触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的控股股东 深圳市星源材质科技股份有限公司 个交易日的收盘价低于每股净资产的 120%时，公司将在 财务指标、发展战略进行深入沟通。 当公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于每股净资产时，本公司董事会将在 定或要求公司控股股东提出稳定公司股价具体方案，并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批 。 公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕后，如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件 高级管理人员等相关责任主体将继续按照上述承诺履行相关义务。自股价稳定方案公告之日起 则公司董事会指定的股价稳定方案即刻自动重新生效，本公司 级管理人员等相关责任主体继续履行股价稳定措施；或者公司董事会即刻提出并实施新的股价稳定方案 当上述启动股价稳定措施的条件成就时，公司及相关主体将及时采取以下部分或全部措施稳定股价 高级管理人员增持公司股票； 其他证券监督管理部门认可的方式。 公司稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕之日起 2 个交易日内，公司应将稳定股价措施实施情况予以公告 当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司应依照法律、法规、规范性文件、公司章程及公司内部治理制度的规定 及时履行相关法定程序后采取以下部分或全部措施稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后， 在不影响公司正常生产经营的情况下，经董事会、股东大会审议同意，通过交易所集中竞价交易方式回购公司股票 独立董事除外）及高级管理人员的人员以增持公司股票的方式稳定公司股价 在保证公司经营资金需求的前提下，经董事会、股东大会审议同意，通过实施利润分配或资本公积金转增股本的方 限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提升公司业绩、稳定公司股价 规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。 公司董事及高级管理人员稳定股价的具体措施 当触发前述股价稳定措施的启动条件时，公司控股股东、董事及高级管理人员应依照法律、 积极配合并保证公司按照要求制定并启动稳定股价的预案。 独立董事除外）及高级管理人员应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的 根据股东大会审议通过的稳定股价具体方案，积极采取下述措施以稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后 在符合股票交易相关规定的前提下，按照公司关于稳定股价具体方案中确定的增持金额和期间 购买所增持股票的总金额不低于其上年度初至董事会审议通过稳定股价具体方案日期间 20%。 被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的停止条件外 不转让其持有的公司股份。除经股东大会非关联股东同意外，不由公司回购其持有的股份 规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。 的董事和高级管理人员以及其他董事，应在审议公司稳定股价具体方案的相关股东大会及 对相关议案以其所拥有的表决票全部投赞成票。 触发前述股价稳定措施的启动条件时公司的控股股东、董事（独立董事除外）及高级管理人员 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 40 公司将在 10 个交易日内召开投资者 本公司董事会将在 5 个交易日内制 并在履行完毕相关内部决策程序和外部审批/备案程序（如需）后实施， 如公司股票价格再度触发启动股价稳定措施的条件，则本公司、控股股 自股价稳定方案公告之日起 60 个交易日内， 本公司、控股股东、董事、高 或者公司董事会即刻提出并实施新的股价稳定方案，直至股价稳定方案 公司及相关主体将及时采取以下部分或全部措施稳定股价： 公司应将稳定股价措施实施情况予以公告。 公司章程及公司内部治理制度的规定， ，公司的股权分布仍符合上市 通过交易所集中竞价交易方式回购公司股票。 及高级管理人员的人员以增持公司股票的方式稳定公司股价，并明 通过实施利润分配或资本公积金转增股本的方 稳定公司股价。 、法规、规范性文件和公司章 及高级管理人员应在不迟于股东大会审议通过稳定股价具体方案后的 5 个交易 并保证股价稳定措施实施后，公司 稳定股价具体方案中确定的增持金额和期间，通过交易所集中竞 购买所增持股票的总金额不低于其上年度初至董事会审议通过稳定股价具体方案日期间，从公司 被强制执行或上市公司重组等情形必须转股或触发前述股价稳定措施的停止条件外，在股东大会审议稳 不由公司回购其持有的股份。 应在审议公司稳定股价具体方案的相关股东大会及/或 及高级管理人员，不因在股东大会审议稳 定股价具体方案及方案实施期间内不再作为控股股东和 公司在未来聘任新的董事（独立董事除外 市时董事及高级管理人员已做出的稳定股价承诺 履行承诺的约束措施。 4、稳定股价预案的终止措施 自股价稳定方案公告之日起 60 个交易日内 已公告的稳定股价方案终止执行： （1）公司股票连续 10 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产 （2）继续回购或增持公司股份将导致公司股权不符合上市条件 （3）继续增持公司股票将导致控股股东及 约收购。 （四）股份回购的承诺及依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 本公司承诺：如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载 律规定的发行条件构成重大、实质影响的， 并于 5 个交易日内启动回购程序，回购价格为回购时的公司股票市场价格 控股股东、实际控制人承诺：如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载 公司是否符合法律规定的发行条件构成重大 发行时本人已公开发售的原限售股份（如有 本公司及其控股股东、实际控制人、 述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的 （五）填补被摊薄即期回报的承诺 为确保公司首次公开发行摊薄即期回报事项的填补回报措施能够得到切实履行 具体内容如下： 1、承诺人承诺忠实、勤勉地履行职责 2、承诺人承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益 3、承诺人承诺对其职务消费行为进行约束 4、承诺人承诺不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资 5、承诺人承诺在自身职责和权限范围内 措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成 6、如果公司拟实施股权激励，承诺人承诺在自身职责和权限范围内 填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成 （六）公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报 1、公司董事及高级管理人员对公司填补回报措施的切实履行作出承诺为确保公司本次发行摊薄即期回报事项的填补回 报措施能够得到切实履行，公司董事及高级管 （1）承诺人承诺忠实、勤勉地履行职责 （2）承诺人承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益 （3）承诺人承诺对其职务消费行为进行约束 （4）承诺人承诺不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资 （5）承诺人承诺在自身职责和权限范围内 报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成 （6）如果公司拟实施股权激励，承诺人承诺在自身职责和权限范围内 司填补回报措施的执行情况相挂钩，并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成 2、公司控股股东及实际控制人对公司填补回报措施的切实履行作出承诺 补回报措施能够得到切实履行，公司控股股东及实际控制人陈秀峰和陈良对此作出承诺 深圳市星源材质科技股份有限公司 定股价具体方案及方案实施期间内不再作为控股股东和（或）职务变更、离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施 独立董事除外）及高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其履行公司首次公开发行上 市时董事及高级管理人员已做出的稳定股价承诺，并要求其按照公司首次公开发行上市时董事及高级管理人员的承诺提出未 个交易日内，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕 个交易日的收盘价均高于公司最近一期经审计的每股净资产； 继续回购或增持公司股份将导致公司股权不符合上市条件； 继续增持公司股票将导致控股股东及（或）董事及（或）高级管理人员需要履行要约收购义务且其未计划实施要 股份回购的承诺及依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 ，公司将在证券监督管理部门作出上述认定时，依法回购首次公开发行的全部新股 回购价格为回购时的公司股票市场价格。 如公司招股说明书被相关监管机构认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将在证券监督管理部门作出上述认定时 如有），并于 10 个交易日内启动购回程序，回购价格为回购时的公司股票市场价格 、全体董事、监事、高级管理人员承诺：如公司招股说明书存在虚假记载 致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。 为确保公司首次公开发行摊薄即期回报事项的填补回报措施能够得到切实履行，公司董事及高级管理人员对此作出承诺 勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。 承诺人承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益 承诺人承诺对其职务消费行为进行约束。 承诺人承诺不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。 承诺人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司董事会或者提名与薪酬委员会制定的薪酬 并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。 承诺人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司 并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权 股可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施及相关承诺 公司董事及高级管理人员对公司填补回报措施的切实履行作出承诺为确保公司本次发行摊薄即期回报事项的填补回 公司董事及高级管理人员对此作出承诺，具体内容如下： 勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法权益。 承诺人承诺不得无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不得采用其他方式损害公司利益 承诺人承诺对其职务消费行为进行约束。 承诺人承诺不得动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。 承诺人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回 并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权）。 承诺人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公 并对公司董事会和股东大会审议的相关议案投票赞成（如有表决权 公司控股股东及实际控制人对公司填补回报措施的切实履行作出承诺。为确保公司本次发行摊薄即期回报事项的填 公司控股股东及实际控制人陈秀峰和陈良对此作出承诺，具体内容如下 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 41 离职等情形而拒绝实施上述稳定股价的措施。 保证其履行公司首次公开发行上 次公开发行上市时董事及高级管理人员的承诺提出未 则视为本次稳定股价措施实施完毕及承诺履行完毕， 高级管理人员需要履行要约收购义务且其未计划实施要 误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法 依法回购首次公开发行的全部新股， 误导性陈述或者重大遗漏，对判断 本人将在证券监督管理部门作出上述认定时，依法购回首次公开 回购价格为回购时的公司股票市场价格。 如公司招股说明书存在虚假记载、误导性陈 公司董事及高级管理人员对此作出承诺， 也不得采用其他方式损害公司利益。 全力促使公司董事会或者提名与薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报 ）。 全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公司 如有表决权）。 公司董事及高级管理人员对公司填补回报措施的切实履行作出承诺为确保公司本次发行摊薄即期回报事项的填补回 也不得采用其他方式损害公司利益。 全力促使公司董事会或者薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回 ）。 全力促使公司拟公布的股权激励行权条件与公 如有表决权）。 为确保公司本次发行摊薄即期回报事项的填 具体内容如下： （1）不越权干预公司经营管理活动， （2）切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺 给公司或者投资者造成损失的，愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任 （七）利润分配政策的承诺 为了保障股东特别是中小投资者的利益 下: 1、本次发行后的股利分配政策 根据公司《公司章程》，公司利润分配政策为 （1）决策机制与程序：公司利润分配方案由董事会制定及审议通过后报股东大会批准 应充分考虑独立董事、监事会和公众股东特别是中小投资者的意见 （2）利润分配原则：公司实施积极的利润分配制度 足正常生产经营所需资金的前提下，制定股东回报规划 法规的相关规定，不得超过累计可供分配利润的范围 （3）利润分配方式：公司可以采取现金 的前提下，优先采用现金分红的利润分配方式 股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性 （4）现金分红政策：在公司当年盈利 无重大投资计划或重大现金支出安排，公司应当采取现金方式分配股利 实现的可分配利润的 10%，公司最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 每个年度的分红比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定 公司董事会应当综合考虑所处行业特点 分下列情形，并按照本章程规定的程序， a、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的 到 80%； b、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的 到 40%； c、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的 到 20%； 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的 （5）利润分配的期间间隔：在满足利润分配的条件下 需求状况进行中期分红，具体形式和分配比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定 （6）利润分配政策的调整：公司根据生产经营情况 政策的提案中应详细论证并说明原因，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定 有关调整利润分配政策的议案经全体董事过半数同意 提交股东大会审议，独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意见 有关调整利润分配政策的议案应经出席股东大会的股东所持表决权的 方式召开。 （7）利润分配的信息披露：公司将严格按照有关规定在年度报告中详细披露现金分红政策的制定和执行情况 利但未提出现金分红预案或分红水平较低的 资金留存公司的用途和使用计划。独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表独立意见 2、公司未来分红回报规划 为加强股东回报的稳定性和连续性， 透明度和可操作性，便于股东对公司经营和分配进行监督 分红回报规划》，具体内容如下： 深圳市星源材质科技股份有限公司 ，不侵占公司利益； 切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺 愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。 为了保障股东特别是中小投资者的利益，兼顾公司未来经营发展的需求，公司做出了利润分配政策的承诺 公司利润分配政策为： 公司利润分配方案由董事会制定及审议通过后报股东大会批准；董事会在制定利润分配方案时 监事会和公众股东特别是中小投资者的意见。 公司实施积极的利润分配制度，公司应当重视对投资者特别是中小投资者的合理投资回报 制定股东回报规划，实行持续、稳定的利润分配政策。公司利润分配制度应符合法律 不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 公司可以采取现金、股票或者现金与股票相结合的方式向投资者分配股利 优先采用现金分红的利润分配方式。在具备现金分红的条件下，公司应当采用现金分红方式进行利润分配 应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等因素。 在公司当年盈利、累计未分配利润为正数且保证公司能够持续经营和长期发展的前提下 公司应当采取现金方式分配股利，公司单一年度以现金方式分配的利润不少于当年度 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年均可分配利润的 每个年度的分红比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，提交股东大会审议决定。 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素 ，提出差异化的现金分红政策： 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。 在满足利润分配的条件下，公司每年度进行一次利润分配，公司可以根据盈利情况和资金 具体形式和分配比例由董事会根据公司经营状况和有关规定拟定，提交股东大会审议决定 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要调整利润分配政策的 调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定 有关调整利润分配政策的议案经全体董事过半数同意，且经 1/2 以上独立董事同意以及监事会全体监事过半数同意方可 独立董事应对利润分配政策的调整或变更发表独立意见。 有关调整利润分配政策的议案应经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过，该次股东大会应同时采用网络投票 公司将严格按照有关规定在年度报告中详细披露现金分红政策的制定和执行情况 较低的，在定期报告中披露未进行现金分红或现金分红水平较低的原因 独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表独立意见 ，进一步细化《公司章程（草案）》中关于股利分配原则的条款 便于股东对公司经营和分配进行监督，公司制定了《深圳市星源材质科技股份有限公司上市后三年股东 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 42 切实履行公司制定的有关填补回报的相关措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若违反该等承诺并 公司做出了利润分配政策的承诺，具体情况如 董事会在制定利润分配方案时 公司应当重视对投资者特别是中小投资者的合理投资回报，在满 公司利润分配制度应符合法律、 的方式向投资者分配股利。在保证公司正常经营 公司应当采用现金分红方式进行利润分配。采用 累计未分配利润为正数且保证公司能够持续经营和长期发展的前提下，如公司 公司单一年度以现金方式分配的利润不少于当年度 的年均可分配利润的 30%。具体 盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达 公司可以根据盈利情况和资金 提交股东大会审议决定。 投资规划和长期发展的需要调整利润分配政策的，调整利润分配 调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。 以上独立董事同意以及监事会全体监事过半数同意方可 该次股东大会应同时采用网络投票 公司将严格按照有关规定在年度报告中详细披露现金分红政策的制定和执行情况。年度盈 在定期报告中披露未进行现金分红或现金分红水平较低的原因、未用于分红的 独立董事对未进行现金分红或现金分红水平较低的合理性发表独立意见。 中关于股利分配原则的条款，增加股利分配决策 深圳市星源材质科技股份有限公司上市后三年股东 （1）股东回报规划制定考虑因素：公司将着眼于长远和可持续发展 要求和意愿，尤其是中小投资者的合理回报需要 稳定、科学的回报规划与机制，从而对利润分配作出制度性安排 （2）股东回报规划制定原则：公司的股东分红回报规划充分考虑和听取股东 立董事和外部监事的意见，在保证公司正常经营业务发展的前提下 方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的 年均可分配利润的 30%。 （3）股东回报规划决策机制：公司管理层 和预案，并结合股东（特别是公众投资者 决通过后实施。 （4）股东回报规划制定周期：公司至少每五年重新审阅一次 独立董事和外部监事的意见对公司正在实施的股利分配政策作出适当且必要的修改 （5）未来三年股东分红回报计划：在公司当年盈利 且保证公司能够持续经营和长期发展的前提下 配股利。公司单一年度以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案 股东大会审议。 （八）避免同业竞争的承诺 为避免未来可能发生的同业竞争，维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展 2014 年 12 月 25 日出具了《避免同业竞争的承诺函 1、承诺人目前没有从事、将来也不会以任何形式 经营、协助第三方经营）直接或间接从事与本公司的业务范围相同 2、若因任何原因出现承诺人直接或间接持股或控制的除本公司以外的其他企业 接从事与本公司有竞争或可能构成竞争的业务的情形 务，被限制企业将不从事该业务；在本公司提出要求时出让承诺人直接或间接持有的被限制企业的全部权益 件下给予本公司对该等权益的优先购买权 交易的基础上确定；或者（2）促使被限制企业及时转让或终止上述业务 3、如果承诺人发现任何与本公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的新业务机会 并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给本公司 4、承诺不利用在本公司的实际控制人地位 5、承诺人愿意就因违反上述承诺而给本公司造成的全部经济损失承担个别及连带的赔偿责任 6、本承诺有效期自签署之日至承诺人不再是本公司实际控制人或本公司终止在中国境内证券交易所上市之日止 （九）未履行承诺约束措施的承诺 公司、控股股东、实际控制人以及公司董事 1、本公司未履行承诺的约束措施 本公司承诺：本公司将严格履行本公司就首次公开发行股票并在创业板上市所作出的所有公开承诺事项 监督。 （1）如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的 程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施 a、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 b、不得进行公开再融资； c、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事 d、不得批准未履行承诺的董事、监事 e、给投资者造成损失的，本公司将向投资者依法承担赔偿责任 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司将着眼于长远和可持续发展，在综合考虑公司实际经营情况 尤其是中小投资者的合理回报需要、公司外部融资环境、社会资金成本等因素的基础上 从而对利润分配作出制度性安排，以保持未来公司利润分配政策的连续性和稳定性 公司的股东分红回报规划充分考虑和听取股东（特别是公众投资者和中小投资者 在保证公司正常经营业务发展的前提下，坚持现金分红为主这一基本原则 方式分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的 10%。公司最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 公司管理层、董事会应结合公司盈利情况、资金需求和股东回报规划合理提出分红建议 特别是公众投资者）、独立董事和外部监事的意见，制定年度或中期分红方案 公司至少每五年重新审阅一次《股东分红回报规划》，根据股东 独立董事和外部监事的意见对公司正在实施的股利分配政策作出适当且必要的修改，确定该时段的股东回报计划 在公司当年盈利、累计未分配利润为正数、上年经营活动产生的现金流量净额为正 且保证公司能够持续经营和长期发展的前提下，如公司无重大投资计划或重大现金支出安排，公司应当优先采取现金方式分 的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%，具体每个年度的分红比例由董事会根 据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案，并按照《公司章程（草案）》、本规划规定的决策程序审议后提交公司 维护公司的利益和保证公司的长期稳定发展，本公司的实际控制人陈秀峰 避免同业竞争的承诺函》，具体内容如下： 将来也不会以任何形式（包括但不限于单独经营或与他人合资、 直接或间接从事与本公司的业务范围相同、相似或构成实质竞争或可能构成竞争的业务 若因任何原因出现承诺人直接或间接持股或控制的除本公司以外的其他企业（以下简称 接从事与本公司有竞争或可能构成竞争的业务的情形，承诺人承诺将采取以下方式予以解决：（ 在本公司提出要求时出让承诺人直接或间接持有的被限制企业的全部权益 件下给予本公司对该等权益的优先购买权，并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进行正 促使被限制企业及时转让或终止上述业务。 如果承诺人发现任何与本公司主营业务构成竞争或可能构成竞争的新业务机会，则承诺人将立即书面通知本公司 并尽力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给本公司。 承诺不利用在本公司的实际控制人地位，损害本公司及其他中小股东的利益。 承诺人愿意就因违反上述承诺而给本公司造成的全部经济损失承担个别及连带的赔偿责任 本承诺有效期自签署之日至承诺人不再是本公司实际控制人或本公司终止在中国境内证券交易所上市之日止 实际控制人以及公司董事、监事、高级管理人员作出了未履行承诺的约束措施的承诺 本公司将严格履行本公司就首次公开发行股票并在创业板上市所作出的所有公开承诺事项 如本公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律 并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴 监事、高级管理人员的主动离职申请，但可以进行职务变更 本公司将向投资者依法承担赔偿责任。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 43 在综合考虑公司实际经营情况、发展目标、股东 社会资金成本等因素的基础上，建立对投资者持续、 以保持未来公司利润分配政策的连续性和稳定性。 特别是公众投资者和中小投资者）、独 坚持现金分红为主这一基本原则，公司单一年度以现金 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的 资金需求和股东回报规划合理提出分红建议 制定年度或中期分红方案，并经公司股东大会表 根据股东（特别是公众投资者）、 确定该时段的股东回报计划。 上年经营活动产生的现金流量净额为正 公司应当优先采取现金方式分 具体每个年度的分红比例由董事会根 本规划规定的决策程序审议后提交公司 本公司的实际控制人陈秀峰、陈良于 、合作、参股经营、为第三方 相似或构成实质竞争或可能构成竞争的业务。 以下简称“被限制企业”）直接或间 ：（1）优先由本公司承办该业 在本公司提出要求时出让承诺人直接或间接持有的被限制企业的全部权益，承诺在同等条 并将尽最大努力促使有关交易的价格在公平合理的及与独立第三者进行正常商业 则承诺人将立即书面通知本公司， 承诺人愿意就因违反上述承诺而给本公司造成的全部经济损失承担个别及连带的赔偿责任。 本承诺有效期自签署之日至承诺人不再是本公司实际控制人或本公司终止在中国境内证券交易所上市之日止。 高级管理人员作出了未履行承诺的约束措施的承诺，具体如下： 本公司将严格履行本公司就首次公开发行股票并在创业板上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会 相关承诺需按法律、法规、公司章 直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉； 高级管理人员调减或停发薪酬或津贴； 但可以进行职务变更； （2）如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的 的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施 a、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 b、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案 2、本公司控股股东、实际控制人及在本公司任职且持有本公司股份的非独立董事 约束措施 公司控股股东、实际控制人陈秀峰和陈良及在公司任职且持有公司股份的董事刘守贵 级管理人员杨佳富、许刚（目前已辞职）、 上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督 （1）如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的 行完毕或相应补救措施实施完毕： a、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 b、不得转让公司股份。因继承、被强制执行 c、暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分 d、可以职务变更但不得主动要求离职 e、主动申请调减或停发薪酬或津贴； f、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的 公司指定账户； g、本人未履行招股说明书的公开承诺事项 （2）如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的 完毕或相应补救措施实施完毕： a、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 b、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案 3、未在本公司任其他职务但持有本公司股份的非独立董事未履行承诺的约束措施 未在公司任其他职务但持有公司股份的非独立董事韩雪松承诺 板上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督 （1）如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的 行完毕或相应补救措施实施完毕： a、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 b、不得转让公司股份。因继承、被强制执行 c、暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分 d、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的 公司指定账户； e、本人未履行招股说明书的公开承诺事项 （2）如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的 完毕或相应补救措施实施完毕： a、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 b、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案 4、未在本公司任其他职务且未持有本公司股份的独立董事 未在公司任其他职务且未持有公司股份的独立董事王文广 本人就公司首次公开发行股票并在创业板上市所作出的所有公开承诺事项 （1）如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的 行完毕或相应补救措施实施完毕： a、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 深圳市星源材质科技股份有限公司 如本公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律 并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护本公司投资者利益 实际控制人及在本公司任职且持有本公司股份的非独立董事、监事、高级管理人员未履行承诺的 实际控制人陈秀峰和陈良及在公司任职且持有公司股份的董事刘守贵、监事李志民 ）、周国星、王昌红承诺：本人将严格履行本人就公司首次公开发行股票并在创业板 积极接受社会监督。 如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 被强制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外 暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分； 可以职务变更但不得主动要求离职； ； 如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的 5 个工作日内将所获收益支付给 本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。 如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。 未在本公司任其他职务但持有本公司股份的非独立董事未履行承诺的约束措施 但持有公司股份的非独立董事韩雪松承诺：本人将严格履行本人就公司首次公开发行股票并在创业 积极接受社会监督。 如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 被强制执行、公司重组、为履行保护投资者利益等必须转股的情形除外 暂不领取公司分配利润中归属于本人的部分； 如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的 5 个工作日内将所获收益支付给 本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。 如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。 未在本公司任其他职务且未持有本公司股份的独立董事、监事未履行承诺的约束措施 未在公司任其他职务且未持有公司股份的独立董事王文广、周俊祥、居学成及监事鲁尔兵、 本人就公司首次公开发行股票并在创业板上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。 如本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 44 相关承诺需按法律、法规、公司章程 直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕： 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉； 尽可能地保护本公司投资者利益。 高级管理人员未履行承诺的 监事李志民、王大红、郑汉和高 本人将严格履行本人就公司首次公开发行股票并在创业板 需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉； 为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外； 个工作日内将所获收益支付给 。 需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉； 本人将严格履行本人就公司首次公开发行股票并在创业 需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉； 为履行保护投资者利益等必须转股的情形除外； 个工作日内将所获收益支付给 。 需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉； 、潘锦承诺：本人将严格履行 。 需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉； b、主动申请调减或停发薪酬或津贴； c、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的 公司指定账户； d、本人未履行招股说明书的公开承诺事项 （2）如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的 完毕或相应补救措施实施完毕： a、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 b、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案 5、公司上市前持有本公司 5%以上股份的股东未履行承诺的约束措施 公司上市前持有公司 5%以上股份的股东 方富海创业投资企业（有限合伙）、拉萨市长园盈佳投资有限公司 方就首次公开发行股票并在创业板上市所作出的所有公开承诺事项 （1）如本方非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的 的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施 a、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 b、不得转让公司股份。因继承、被强制执行 c、暂不领取公司分配利润中归属于本方的部分 d、如果因未履行相关承诺事项而获得收益的 公司指定账户； e、本方未履行招股说明书的公开承诺事项 （2）如本方因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的 完毕或相应补救措施实施完毕： a、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 b、尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案 本报告期内，上述承诺均正常履行中 报告期结束后，新增承诺情况如下： 1、控股股东、实际控制人增持公司股份承诺 基于对公司未来发展前景的信心以及内在价值的认可 实维护中小股东利益和资本市场稳定，以更好地支持公司未来持续 长陈秀峰先生及控股股东、实际控制人、 况，通过中国证监会和深圳证券交易所交易系统允许的方式 增持金额不低于 3700 万元人民币，不高于 例不高于公司总股本的 1%。同时承诺，在增持期间及在增持完成后 不进行内幕交易、敏感期买卖股份、短线交易等行为 （）等指定信息披露媒体上的 2、公司董事、监事及高级管理人员承诺不减持公司股份 基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可 展，公司董事韩雪松先生，董事、财务总监王昌红先生 红先生自 2018 年 2 月 8 日起一年内不减持直接持有的深圳市星源材质科技股份有限公司股份 减持股份所得将归公司所有。详细情况请参见公司于 信息披露媒体上的《关于公司董事、监事及高级管理人员 诺未来一年内不减持公司股份的公告》。 3、增持公司可转换公司债券的承诺 公司控股股东、实际控制人之一、公司副董事长 深圳市星源材质科技股份有限公司 ； 如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的 5 个工作日内将所获收益支付给 本人未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。 如本人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。 股份的股东未履行承诺的约束措施 以上股份的股东深圳市速源投资企业（有限合伙）与深圳市速源控股集团有限公司 拉萨市长园盈佳投资有限公司、深圳市晓扬科技投资有限公司 方就首次公开发行股票并在创业板上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会监督。 如本方非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律 并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 被强制执行、公司重组、为履行保护投资者利益等必须转股的情形除外 暂不领取公司分配利润中归属于本方的部分； 如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有，并在获得收益的 5 个工作日内将所获收益支付给 本方未履行招股说明书的公开承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投资者损失。 如本方因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉 尽快研究将投资者利益损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护公司投资者利益。 上述承诺均正常履行中，不存在违反上述承诺的情形。 ： 实际控制人增持公司股份承诺 基于对公司未来发展前景的信心以及内在价值的认可，同时为提升投资者信心，促进公司股东与管理者的利益趋同 以更好地支持公司未来持续、稳定、健康的发展，公司控股股东 、副董事长、总经理陈良先生计划自 2018 年 2 月 8 日起 通过中国证监会和深圳证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中竞价和大宗交易 不高于 5760 万元人民币，本次拟增持股份的价格不高于 30 元 在增持期间及在增持完成后 6 个月内不减持所持公司股份 短线交易等行为。详细情况请参见公司于 2018 年 2 月 7 日 等指定信息披露媒体上的《关于控股股东、实际控制人增持公司股份计划的公告 监事及高级管理人员承诺不减持公司股份 基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可，并为维护全体股东利益，支持公司持续 财务总监王昌红先生，副总经理、董事会秘书周国星先生，副总经理陈勇先生及监事王大 日起一年内不减持直接持有的深圳市星源材质科技股份有限公司股份。若在承诺期间违反上述承诺 详细情况请参见公司于 2018 年 2 月 8 日刊登在巨潮资讯网（ 监事及高级管理人员承诺不减持公司股份的公告》、《关于公司董事取消减持计划并承 。 公司副董事长、总经理陈良先生因未能成功参与本次可转债的原股东优先配售 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 45 个工作日内将所获收益支付给 。 需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉； 深圳市速源控股集团有限公司、深圳市东 深圳市晓扬科技投资有限公司承诺：本方将严格履行本 相关承诺需按法律、法规、公司章程 应补救措施实施完毕： 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉； 为履行保护投资者利益等必须转股的情形除外； 个工作日内将所获收益支付给 。 提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺履行 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并承诺向股东和社会公众投资者道歉； 促进公司股东与管理者的利益趋同，切 公司控股股东、实际控制人、董事 日起 6 个月内，根据资本市场情 包括但不限于集中竞价和大宗交易）增持公司股份：合计累计 元/股，累计合计增持股份比 个月内不减持所持公司股份，并严格遵守有关规定， 日刊登在巨潮资讯网 实际控制人增持公司股份计划的公告》。 支持公司持续、稳定、健康发 副总经理陈勇先生及监事王大 若在承诺期间违反上述承诺， ）等指定 关于公司董事取消减持计划并承 总经理陈良先生因未能成功参与本次可转债的原股东优先配售，基于 对公司未来发展前景的信心以及内在价值的认可 陈良先生计划在星源材质本次可转换公司债券 转债每张面值的价格在二级市场以自有资金及自筹资金增持不 月 9 日刊登在巨潮资讯网（ 先生增持公司可转换公司债券计划的公告 （二）公司资产或项目存在盈利预测 原因做出说明 □ 适用 √不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金 有关资金占用情况的专项说明请见与本年度报告同日披露的由 圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年度 四、董事会对最近一期“非标准审计报告 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策 √适用 □不适用 ―本报告期内公司会计政策变更事项。 根据财政部关于印发修订《企业会计准则第 府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用 支。修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行 于 2017年 1 月 1 日至实施日新增的政府补助 财政部于 2017 年度发布《企业会计准则第 起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产 财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知 适用于 2017 年度及以后期间的财务报表 公司执行上述规定的主要影响如下： 深圳市星源材质科技股份有限公司 对公司未来发展前景的信心以及内在价值的认可，同时为提升投资者信心，以更好地支持公司未来持续 陈良先生计划在星源材质本次可转换公司债券（债券名称：星源转债，债券代码：123009）上市后的 转债每张面值的价格在二级市场以自有资金及自筹资金增持不低于 2,500 万元的星源转债。详细情况请参见公司于 ）等指定信息披露媒体上的《关于公司控股股东及实际控制人之一陈良 先生增持公司可转换公司债券计划的公告》。 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其 控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 有关资金占用情况的专项说明请见与本年度报告同日披露的由广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明 非标准审计报告”相关情况的说明 独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告 董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 企业会计准则第 16 号—政府补助》 （财会【2017】15 号）的要求 计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动无关的政府补助 日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理 日至实施日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。 企业会计准则第 42 号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营 对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理 财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订 年度及以后期间的财务报表。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 46 以更好地支持公司未来持续、稳定、健康的发展， 上市后的 6 个月内，以不高于可 详细情况请参见公司于 2018 年 3 关于公司控股股东及实际控制人之一陈良 公司就资产或项目达到原盈利预测及其 特殊普通合伙）出具的《关于深 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明》。 非标准审计报告”的说明 会计估计变更或重大会计差错更正的说明 的要求，与企业日常活动相关的政 与企业日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收 要求采用未来适用法处理；对 处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日 要求采用未来适用法处理。 对一般企业财务报表格式进行了修订， 会计政策变更的内容和原因 在利润表中分别列示“持续经营净利润”和 润”。比较数据相应调整。 与本公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益 计入营业外收入。比较数据不调整。 在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分原列示为 业外收入”及“营业外支出”的资产处置损益重分类至 处置收益”项目。比较数据相应调整。 上述会计政策变更事项已经公司于 召开的第四届董事会第七次会议审议通过 网（）等指定信息披露媒体上的 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 与上年度财务报告相比，公司合并报表范围发生变化的情况详见本年度报告 业务分析 2、收入与成本（6）报告期内合并范围是否发生变动 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 境内会计师事务所报酬（万元） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 境内会计师事务所注册会计师姓名 境外会计师事务所名称（如有） 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 境外会计师事务所审计服务的连续年限（ 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 和“终止经营净利 2017 年度列示持续经营净利润金额88,129,092.92 终止经营净利润金额 0.00 元；2016 利润金额153,331,851.15元，列示终止经营净利润金额 元。 计入其他收益，不再 2017年度调减营业外收入14,751,899.23 14,751,899.23元。 将部分原列示为“营 的资产处置损益重分类至“资产 2016年度调减营业外收入34,315.14元 34,315.14元。 2017 年 8 月 8 日召开的第三届董事会第二十五次会议审议通过和 召开的第四届董事会第七次会议审议通过。具体情况请参见公司分别于 2017 年 8 月 9 日、2018 等指定信息披露媒体上的《关于变更会计政策的公告》。 合并报表范围发生变化的情况说明 公司合并报表范围发生变化的情况详见本年度报告“第四节 经营情况讨论与分析 报告期内合并范围是否发生变动”。 解聘会计师事务所情况 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙 10 陈昭、马云山 无 ） （如有） 无 如有） 无 财务顾问或保荐人情况 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 47 受影响的报表项目名称和金额 88,129,092.92元，列示 2016 年度列示持续经营净 列示终止经营净利润金额 0.00 14,751,899.23元，调增其他收益 元，调增资产处置收益 日召开的第三届董事会第二十五次会议审议通过和 2018 年 4 月 2 日 2018 年 4 月 3 日刊登在巨潮资讯 经营情况讨论与分析”之“二、主营 特殊普通合伙） 80 0 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √不适用 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √适用 □ 不适用 为进一步完善公司的法人治理结构， 益、公司利益和经营者个人利益结合在一起 次会议、第四届监事会第二次会议及 2017 源材质科技股份有限公司第一期员工持股计划 南国际信托有限公司设立“云南国际信托有限公司 宗交易、协议转让）等法律法规许可的方式取得并持有公司股票 月 21 日及 2017 年 12 月 28 日在巨潮资讯网 告。 公司第一期员工持股计划于 2018 年 656,798 股，约占公司总股本的 0.3421%， 参见公司于 2018 年 1 月 22 日在巨潮资讯网 于第一期员工持股计划实施进展的公告》。 公司第一期员工持股计划于 2018 年 买入公司股票合计 1,506,900 股，约占公司总股本的 元/股。截止 2018 年 2 月 2 日，公司第一期员工持股计划通过集中竞价交易和大宗交易方式累计买入公司股票 约占公司总股本的 1.1269%，累计成交金额为人民币 员工持股计划已完成股票购买。公司第一期员工持股计划所购买的股票将按照规定予以锁定 年 2 月 3 日至 2019 年 2 月 2 日。详细情况请参见公司于 国证监会指定创业板信息披露媒体上披露的 深圳市星源材质科技股份有限公司 年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 实际控制人的诚信状况 员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 ，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司员工的积极性 公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，2017 年 12 月 5 2017 年 12 月 21 日召开的 2017 年第五次临时股东大会审议通过了 源材质科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》，同意公司实施第一期员工持股计划 云南国际信托有限公司－星源材质员工持股计划集合资金信托计划” 等法律法规许可的方式取得并持有公司股票。具体内容详见公司分别于 2017 在巨潮资讯网（ ）等中国证监会指定创业板信息披露媒体上的相关公 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 19 日期间通过二级市场竞价交易方式累计买入公司股票 ，成交金额为人民币 17,273,626.46 元，成交均价为人民币 日在巨潮资讯网（ ）等中国证监会指定创业板信息披露媒体上披露的 》。 年 1 月 22 日至 2018 年 2 月 2 日期间通过二级市场集中竞价交易和大宗交易方式累计 约占公司总股本的 0.7848%，成交金额为人民币 38,751,621.00 元 公司第一期员工持股计划通过集中竞价交易和大宗交易方式累计买入公司股票 累计成交金额为人民币 56,025,247.46 元，成交均价为人民币 25.89 公司第一期员工持股计划所购买的股票将按照规定予以锁定，锁定期为 详细情况请参见公司于 2018 年 2 月 22 日在巨潮资讯网（ 国证监会指定创业板信息披露媒体上披露的《关于第一期员工持股计划完成股票购买的公告》。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 48 员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利 5 日召开的第四届董事会第二 年第五次临时股东大会审议通过了《关于<深圳市星 同意公司实施第一期员工持股计划，并委托云 ”，通过二级市场购买（含大 2017 年 12 月 6 日、2017 年 12 等中国证监会指定创业板信息披露媒体上的相关公 日期间通过二级市场竞价交易方式累计买入公司股票 成交均价为人民币 26.30 元/股。详细情况请 等中国证监会指定创业板信息披露媒体上披露的《关 日期间通过二级市场集中竞价交易和大宗交易方式累计 元，成交均价为人民币 25.72 公司第一期员工持股计划通过集中竞价交易和大宗交易方式累计买入公司股票 2,163,698 股， 25.89 元/股。至此，公司第一期 锁定期为 12 个月，自 2018 ）等中 》。 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用□ 不适用 关联交易方 关联关系 关联 交易 类型 关联交 易内容 关联交易定价原则 亿纬锂能及 其控股子公 司 公司独立 董事吴锋 担任独立 董事的公 司或子公 司 销售 产品 本公司 向关联 方提供 锂离子 电池隔 膜产品 交易价格以市场价格为依据 并经双方最终协商确定 在同等条件下不高于第三方 向公司购买数量相当的同类 产品的价格，且综合考虑具 体交易的项目情况、 模、产品成本等因素确定 浙江天能能 源科技股份 有限公司及 其控股子公 司 合计 -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金 额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） 1、公司于 2017 年 11 及浙江天能能源科技股份有限公司的控股股东天能动力国际有限公司的独立董事 于新增日常关联交易预计的议案 锂能及其控股子公司 易金额（不含增值税 上披露的《新增日常关联交易预计公告 2、上述 2017 年度关联销售金额为 其下属公司的销售金额分别为 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如 适用） 不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 关联交易定价原则 关联 交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 获批的交 易额度 （万元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 交易价格以市场价格为依据 并经双方最终协商确定，且 在同等条件下不高于第三方 向公司购买数量相当的同类 且综合考虑具 、交易规 产品成本等因素确定。 市场 价格 197.19 0.38% 600 否 银行承 兑 - - 不适用 不适用 银行承 兑 -- 197.19 -- - -- -- 11 月 3 日召开的 2017 年第三次临时股东大会审议通过选举吴锋先生为公司独立董事 及浙江天能能源科技股份有限公司的控股股东天能动力国际有限公司的独立董事。2017 年 11 月 3 日 于新增日常关联交易预计的议案》，同意公司与亿纬锂能签署《原材料采购框架合同》，预计该协议下 锂能及其控股子公司 2017 年 11 月 4 日-2017 年 12 月 31 日、2018 年 1 月 1 日-2018 年 12 月 31 日销售锂电池隔膜产品的日常关联交易累计交 不含增值税）分别为 600 万元人民币、6000 万元人民币。具体请见公司于 2017 年 11 月 4 新增日常关联交易预计公告》。 年度关联销售金额为 2017 年 11-12 月的交易金额，2017 年度全年与亿纬锂能及其下属公司和浙江天能能源科技股份有限公司及 其下属公司的销售金额分别为 15,761,847.26 元和 1,755,638.98 元。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 49 可获得的 同类交易 市价 披露日 期 披露索引 不适用 2017 年 11 月 04 日 《新增日常关联交 易预计公告》（公 告编号：2017-079） 不适用 不适用 不适用 -- -- -- 年第三次临时股东大会审议通过选举吴锋先生为公司独立董事，吴锋先生同时担任公司客户亿纬锂能 日，公司召开了第四届董事会第一次会议《关 预计该协议下，公司及公司控股子公司向关联方亿纬 日销售锂电池隔膜产品的日常关联交易累计交 4 日在巨潮资讯网（） 年度全年与亿纬锂能及其下属公司和浙江天能能源科技股份有限公司及 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。本报告期之前的其他重大关联交易主要为偶发性的关联交易 担保。具体如下： 担保方 被担保方 担保金额（人民币元 陈秀峰 本公司 300,000,000.00 陈秀峰 本公司 80,000,000.00 陈秀峰 本公司 60,000,000.00 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 深圳市星源材质科技股份有限公司 出售发生的关联交易 出售的关联交易。 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 本报告期之前的其他重大关联交易主要为偶发性的关联交易， 人民币元） 担保起始日 担保到期日 300,000,000.00 2014-4-5 2020-4-14 80,000,000.00 2016-6-16 主合同债务履行期限届满 之日起两年 60,000,000.00 2016-10-14 主债权履行期限届满之日 起两年 重大合同及其履行情况 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 50 ，即为关联方为公司借款提供 担保是否履行完毕 否 主合同债务履行期限届满 否 主债权履行期限届满之日 否 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 公司及其子公司对外担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 无 报告期内审批的对外担保额度合 计（A1） 报告期末已审批的对外担保额度 合计（A3） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 合肥星源 2017 年 01 月 18 日 20,000 常州星源 2017 年 12 月 8 日 100,000 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 无 报告期内审批对子公司担保额度 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 0 报告期内对外担保实际发 生额合计（A2） 0 报告期末实际对外担保余 额合计（A4） 公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 20,000 2017 年 02 月 28 日 15,000 连带责任保 证 2017 年 28 日至 年 2 月 100,000 - - 连带责任保 证 - 120,000 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 120,000 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 0 报告期内对子公司担保实 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 51 单位：万元 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 0 0 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 年 2 月 日至 2022 月 28 日 否 否 否 否 15,000 15,000 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 0 合计（C1） 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（C3） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保余额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F 上述三项担保金额合计（D+E+F） 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 责任的情况说明（如有） 违反规定程序对外提供担保的说明（如有 采用复合方式担保的具体情况说明（不适用 说明： 1、2017 年 1 月 18 日召开的第三届董事会第十九次会议及 《关于公司为控股子公司提供担保的议案 支行贷款 20,000 万元人民币提供连带责任担保 体请见公司于 2017 年 11 月 4 日在巨潮资讯网 截至本报告期末，合肥星源实际向中国建设银行股份有限公司安徽省分行庐江支行贷款 2、2017 年 12 月 8 日召开的第四届董事会第三次会议及 《关于为全资子公司常州星源提供担保的议案 的连带责任保证担保，担保期限以具体授信融资的期限为准 年 12 月 8 日在巨潮资讯网（.c 告期末，常州星源尚未与银行签署综合授信协议 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 深圳市星源材质科技股份有限公司 际发生额合计（C2） 0 报告期末对子公司实际担 保余额合计（C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 120,000 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 120,000 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 占公司净资产的比例 实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 的被担保对象提供的债务 F） 报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 不适用 如有） 不适用 不适用） 日召开的第三届董事会第十九次会议及 2017 年 2 月 10 日召开的 2017 年第一次临时股东大会审议通过了 关于公司为控股子公司提供担保的议案》，同意公司对控股子公司合肥星源向中国建设银行股份有限公司安徽省分行庐江 万元人民币提供连带责任担保，其中公司担保金额不超过 20,000 万元人民币， 日在巨潮资讯网（）上披露的《关于为控股子公司提供担保的公告 合肥星源实际向中国建设银行股份有限公司安徽省分行庐江支行贷款 15,000 万元人民币 日召开的第四届董事会第三次会议及 2017 年 12 月 21 日召开的 2017 年第五次临时股东大会审议通过了 关于为全资子公司常州星源提供担保的议案》，同意公司为常州星源向银行申请综合授信提供总额不超过 担保期限以具体授信融资的期限为准，在上述担保金额及期限内可循环使用 ）上披露的《关于为全资子公司星源常州提供担保的公告 尚未与银行签署综合授信协议。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 52 0 15,000 15,000 11.84% 0 0 0 0 年第一次临时股东大会审议通过了 同意公司对控股子公司合肥星源向中国建设银行股份有限公司安徽省分行庐江 ， 担保方式为保证担保。具 关于为控股子公司提供担保的公告》。 万元人民币。 年第五次临时股东大会审议通过了 同意公司为常州星源向银行申请综合授信提供总额不超过 10 亿元人民币 在上述担保金额及期限内可循环使用。具体请见公司于 2017 关于为全资子公司星源常州提供担保的公告》。截至本报 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 报告期内，结合关于日常经营重大合同的有关规定 合同订立 公司方名 称 合同订立 对方名称 合同标的 合同 签订 日期 合同涉及 资产的账 面价值 （万元 （如有 合肥星源 苏美达国 际技术贸 易有限公 司（代理） 湿法工艺锂 电隔膜生产 线设备 2016 年 01 月 28 日 常州星源 德国布鲁 克纳机械 有限公 司、苏美 达国际技 术贸易有 限公司 （代理） 双向拉伸微 孔电池隔膜 生产线设备 的设计、制 造、供应、 安装指导， 执行调试和 开机试车等 服务。 2017 年 04 月 21 日 常州星源 德国布鲁 克纳机械 有限公 司、苏美 达国际技 术贸易有 限公司 （代理） 双向拉伸微 孔电池隔膜 生产线设备 的设计、制 造、供应、 安装指导， 执行调试和 开机试车等 服务。 2017 年 08 月 29 日 深圳市星源材质科技股份有限公司 结合关于日常经营重大合同的有关规定，公司及控股子公司正在执行或新签署的重大 合同涉及 资产的账 面价值 万元） 如有） 合同涉及资 产的评估价 值（万元） （如有） 评估 机构 名称 （如 有） 评估 基准 日（如 有） 定价 原则 交易价格 （万元） 是否 关联 交易 0 0 无 - 参照 市场 价格 2,200 万欧 元 否 0 0 无 - 参照 市场 价格 4,900 万欧 元 否 0 0 无 - 参照 市场 价格 5,278 万欧 元 否 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 53 签署的重大设备采购合同情况如下： 是否 关联 交易 关联 关系 截至报告 期末的执 行情况 披露 日期 披露 索引 无 正常执行 中 无 正常执行 中 2017 年 04 月 22 日 具体 请见 说明 无 正常执行 中 2017 年 08 月 29 日 具体 请见 说明 说明：经 2017 年 4 月 21 日召开的公司第三届董事会第二十二次会议审议通过 年 8 月 29 日召开的第三届董事会第二十六次会议审议通过了 国布鲁克纳机械有限公司（Brückner Maschinenbau GmbH &Co.KG 电池隔膜生产线设备的设计、制造、 供应 5,278 万欧元；本合同的顺利履行可以保障常州星源 的技术先进性和设备如期到位并投产，对加快项目进度 公司的生产区域布局，扩大公司产能，更好地满足锂离子电池隔膜的中高端市场对公司产品的需求 整体实力，巩固并提高公司的行业地位。 （）的《关于全资子公司购买设备的公告 十七、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司积极履行应尽的社会义务，承担社会责任 他利益相关者的责任。 公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 的要求，及时、准确、真实、完整地进行信息披露 多种方式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度 润分配政策和分红方案以回报股东。 公司一直坚持以人为本的人才理念， 《劳动合同法》等相关法律法规，尊重和维护员工的个人权益 训及实践操作技能培训等方式，使员工得到切实的提高和发展 公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则 政策的规定，始终依法经营，积极纳税， 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 上市公司及其子公司属于不环境保护部门公布的重点排污单位 十八、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 1、公司发行可转换公司债券情况请见本年度报告 2、通过高新技术企业复审并获得证书 2017 年公司积极开展高新技术企业资格复审工作 理工作指引》等的有关规定，经申报、专家评审 新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局 深圳市星源材质科技股份有限公司 日召开的公司第三届董事会第二十二次会议审议通过《关于全资子公司购买设备的议案 日召开的第三届董事会第二十六次会议审议通过了《关于全资子公司常州星源购买设备的议案 ckner Maschinenbau GmbH &Co.KG）分别签订了《供货合同》， 供应、安装指导， 执行调试和开机试车等服务” ，合同金额 履行可以保障常州星源“年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 对加快项目进度，促使项目达到预期产能有积极影响。 该项目的实施将进一步优化 更好地满足锂离子电池隔膜的中高端市场对公司产品的需求 。详细情况参见公司 2017 年 4 月 22 日、2017 年 8 月 关于全资子公司购买设备的公告》、《关于全资子公司常州星源购买设备的公告 承担社会责任，公司在不断为股东创造价值的同时，也积极承担员工 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法 完整地进行信息披露，通过投资者电话、电子邮箱、公司网站和深交所投资者关系互动平台等 提高了公司的透明度和诚信度，公司非常重视对投资者的合理回 ，实施企业人才战略，让员工工作开心、生活舒心、收入称心 尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康，安全和满意度 使员工得到切实的提高和发展，维护了员工权益。 公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢， ，发展就业岗位，支持地方经济的发展。 也暂无后续精准扶贫计划 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位：否 上市公司及其子公司属于不环境保护部门公布的重点排污单位 请见本年度报告“第十节 公司债券相关情况” 通过高新技术企业复审并获得证书 年公司积极开展高新技术企业资格复审工作，根据国家《高新技术企业认定管理办法》、《 专家评审、公示等程序，公司通过了高新技术企业资格复审 深圳市国家税务局、深圳市地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 54 关于全资子公司购买设备的议案》、2017 关于全资子公司常州星源购买设备的议案》， 常州星源与德 》，合同标的为“双向拉伸微孔 合同金额分别为 4900 万欧元、 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”关键设备 该项目的实施将进一步优化 更好地满足锂离子电池隔膜的中高端市场对公司产品的需求，从而进一步增强公司的 月 29 日披露于巨潮资讯网 关于全资子公司常州星源购买设备的公告》。 也积极承担员工、客户、社区及其 上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规 公司网站和深交所投资者关系互动平台等 公司非常重视对投资者的合理回报，制定了相对稳定的利 收入称心，严格遵守《劳动法》， 安全和满意度，通过知识技能的理论培 ，公司严格遵守国家法律法规 》、《高新技术企业认定管 公司通过了高新技术企业资格复审，并收到由深圳市科技创 高新技术企业证书》（证书编号： GR201744201357，发证时间：2017 年 8 将连续三年（即 2017 年、2018 年、2019 业所得税。2017 年公司已按 15%的所得税税率预缴企业所得税 业绩产生影响。相关情况可参见公司于 2017 高新技术企业复审并获得证书的公告》。 十九、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1、常州星源签订生产经营方面的重大合同 为推进常州星源“年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 德国布鲁克纳机械有限公司签订了《供货合同 2、募投项目变更情况 为提高募集资金使用效率，实现股东利益最大化 次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案 生产线扩建项目”变更为“年产36000万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 济开发区负责实施。详细情况请参见本年度报告第四节 用情况”。 3、获得政府补助情况 （1）合肥星源在庐江县经济开发区内投资建设 膜项目（一期），政府将合肥星源申报建设该项目的 政府同意从省财政下拨的战略性新兴产业集聚发展基地专项资金中 总额为2260万元（以下称“预拨资金”）， 金的使用期限为自资金拨付之日至2018年 协议约定的绩效考核目标对本项目进行评审的情况将 详细情况请参见公司于2017年2月28日 转补”专项财政扶持资金协议书>的公告》。 （2）2018年3月8日，根据公司于2017 司全资子公司常州星源收到江苏省常州经济开发区财政局 金形式，与公司日常经营活动不相关，不具有可持续性 年3月9日在巨潮资讯网（ 4、有关控股子公司合肥星源、常州星源新增综合授信情况及担保情况请参见本节 重大担保”。 深圳市星源材质科技股份有限公司 8 月 17 日，有效期：三年）。根据相关规定，公司通过高新技术企业复审后 2019 年）继续享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠政策 的所得税税率预缴企业所得税，本次通过高新技术企业复审认定不会对公司 2017 年 12 月 19 日在巨潮资讯网（ 》。 常州星源签订生产经营方面的重大合同 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”的顺利实施，公司全资子公司常州星源与 供货合同》，详细情况请参见本节“十六、重大合同及其履行情况 实现股东利益最大化，公司第三届董事会第二十三次会议及2017 关于变更募集资金用途的议案》，同意公司将原募投项目“第三代高性能动力锂离子电池隔膜 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”，由全资子公司常州星源在江苏省常州经 详细情况请参见本年度报告第四节“经营情况讨论与分析”之 “五、投资状况分析 合肥星源在庐江县经济开发区内投资建设年产50000万平方米（分期建设完成并达产后 政府将合肥星源申报建设该项目的转报纳入新能源汽车产业集聚发展基地重点项目库 政府同意从省财政下拨的战略性新兴产业集聚发展基地专项资金中，预先以“借转补”投入方式对本项目建设给予资金支持 ），在上述协议签订后政府将上述资金一次性向合肥星源全额拨付到位 年9月30日。在此期间，合肥星源使用专项资金，政府暂不计收利息 协议约定的绩效考核目标对本项目进行评审的情况将预拨资金转为补助资金或预拨资金归还。 日在巨潮资讯网（）上披露的《 》。 2017年3月6日与江苏省常州经济开发区管理委员会签署的投资合作协议相关条款 司全资子公司常州星源收到江苏省常州经济开发区财政局2018年度政府扶持奖励资金5,000万元人民币 不具有可持续性。该笔补助款项已于2018年3月8日到账。 ）上披露的《关于全资子公司收到政府补助的公告 常州星源新增综合授信情况及担保情况请参见本节“十六、重大合同及其履行情况 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 55 公司通过高新技术企业复审后，公司 的相关税收优惠政策，按 15%的税率征收企 本次通过高新技术企业复审认定不会对公司 2017 年度经营 ）上发布的《关于通过 公司全资子公司常州星源与 重大合同及其履行情况”之“3、其他重大合同”。 2017年6月6日召开的2017年第二 高性能动力锂离子电池隔膜 由全资子公司常州星源在江苏省常州经 投资状况分析”之“5、募集资金使 分期建设完成并达产后）锂离子电池隔膜及涂覆隔 转报纳入新能源汽车产业集聚发展基地重点项目库，为支持该项目建设， 投入方式对本项目建设给予资金支持， 在上述协议签订后政府将上述资金一次性向合肥星源全额拨付到位。上述专项资 政府暂不计收利息。期满后，根据 《关于控股子公司签署<“借 日与江苏省常州经济开发区管理委员会签署的投资合作协议相关条款，公 万元人民币。上述政府补助为现 。详细情况请参见公司于2018 关于全资子公司收到政府补助的公告》。 重大合同及其履行情况”之“2、 第六节 一、股份变动情况 1、股份变动情况 本次变动前 数量 一、有限售条件股份 90,000,000 3、其他内资持股 90,000,000 其中：境内法人持股 43,698,202 境内自然人持股 46,301,798 二、无限售条件股份 30,000,000 1、人民币普通股 30,000,000 三、股份总数 120,000,000 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、公司 2016 年年度权益分派方案为 股派发现金 6 元人民币（含税），以公司 益分派方案于 2017 年 4 月 19 日实施完毕 巨潮资讯网（ ）等中国证监会指定创业板信息披露媒体上披露的 2、经中国证券监督管理委员会证监许可 首次公开发行的3,000万股人民币普通股股票已于 有限责任公司深圳分公司及深圳证券交易所申请 可上市流通。具体情况请参见公司于2017 息披露媒体上披露的《首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 运作指引》等的相关规定，对董事、监事及高级管理人员的解除限售的上述股份按比例进行锁定 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司 2016 年年度权益分派方案已获 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 公司因实施 2016 年年度权益分派方案所增加的股份 证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了证券登记手续 深圳市星源材质科技股份有限公司 第六节 股份变动及股东情况 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 比例 发行 新股 送 股 公积金转 股 其他 75.00% - - 54,000,000 -79,878,660 -25,878,660 75.00% - - 54,000,000 -79,878,660 -25,878,660 36.42% - - 26,218,921 -68,112,680 -41,893,760 38.58% - - 27,781,179 -11,765,980 16,015,099 25.00% - - 18,000,000 79,878,660 97,878,660 25.00% - - 18,000,000 79,878,660 97,878,660 100.00% - - 72,000,000 0 72,000,000 年年度权益分派方案为：以公司 2016 年 12 月 31 日的总股本 120,000,000 以公司 2016 年 12 月 31 日的总股本 120,000,000 股为基数每 日实施完毕，公司总股本增加至 192,000,000 股。具体情况请参见公司于 等中国证监会指定创业板信息披露媒体上披露的《2016 年年度权益分派实施公告 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2534 号文核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股 万股人民币普通股股票已于2016年12月1日在深圳证券交易所创业板上市交易 有限责任公司深圳分公司及深圳证券交易所申请，公司首次公开发行前已发行的部分股份已解除限售并于 2017年11月28日在巨潮资讯网（ ） 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》。同时根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范 监事及高级管理人员的解除限售的上述股份按比例进行锁定 年年度权益分派方案已获 2017 年 3 月 24 日召开的 2016 年年度股东大会审议通过 年年度权益分派方案所增加的股份，以及首次公开发行前已发行的部分股份上市流通均已全部在中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了证券登记手续。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 56 单位：股 本次变动后 小计 数量 比例 25,878,660 64,121,340 33.40% 25,878,660 64,121,340 33.40% 41,893,760 1,804,443 0.94% 16,015,099 62,316,897 32.46% 97,878,660 127,878,660 66.60% 97,878,660 127,878,660 66.60% 72,000,000 192,000,000 100.00 % 120,000,000 股为基数向全体股东每 10 股为基数每 10 股转增 6 股，上述权 具体情况请参见公司于 2017 年 4 月 11 日在 年年度权益分派实施公告》。 公司获准向社会公开发行人民币普通股 3,000 万股，公司 日在深圳证券交易所创业板上市交易。经向中国证券登记结算 公司首次公开发行前已发行的部分股份已解除限售并于2017年12月1日起 ）等中国证监会指定创业板信 深圳证券交易所创业板上市公司规范 监事及高级管理人员的解除限售的上述股份按比例进行锁定。 年年度股东大会审议通过。 以及首次公开发行前已发行的部分股份上市流通均已全部在中国 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益 √ 适用 □ 不适用 公司 2016 年年度权益分派方案实施完成后 一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响如下 （1）基本每股收益：按期初股本计算 增加，导致每股收益下降 46.67%。对稀释每股收益的影响与基本每股收益相同 （2）归属于公司普通股股东的每股净资产 本增加后，期末归属于公司普通股股东的每股净资产 下降 58.40%。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 股东名称 期初限售股 数 本期解除限售 股数 陈秀峰 31,442,825 陈良 6,288,525 陈蔚蓉 50,848 深圳市昊骏股权投 资合伙企业（有限 合伙） 1,827,777 1,120,000 韩雪松 535,725 王昌红 100,000 周国星 107,175 陈勇 100,000 王大红 20,000 刘守贵 200,000 王文广 0 许刚 100,000 李志民 182,175 郑汉 36,450 其他 49,008,500 78 合计 90,000,000 79,878,760 深圳市星源材质科技股份有限公司 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 年年度权益分派方案实施完成后，公司的总股本由 12,000 万股增至 19,200 万股。 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响如下 按期初股本计算，本期基本每股收益 1.68 元；本期股本变动后基本每股收益 对稀释每股收益的影响与基本每股收益相同。 归属于公司普通股股东的每股净资产：按期初股本计算，期末归属于公司普通股股东的每股净资产 公司普通股股东的每股净资产 6.49 元；因本期股本增加，导致归属于公司普通股股东的每股净资产 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 本期解除限售 股数 本期增加限售 股数 期末限售股 数 限售原因 0 18,865,695 50,308,520 首发前限售股 0 3,773,115 10,061,640 首发前限售股 0 30,509 81,357 首发前限售股 1,120,000 1,096,666 1,804,443 首发前限售股 214,290 321,435 642,870 高管锁定股 40,000 60,000 120,000 高管锁定股 42,870 64,305 128,610 高管锁定股 40,000 60,000 120,000 高管锁定股 8,000 12,000 24,000 高管锁定股 0 120,000 320,000 高管锁定股 0 100 100 高管锁定股 0 60,000 160,000 高管锁定股 0 109,305 291,480 高管锁定股 0 21,870 58,320 高管锁定股 78,413,600 29,405,100 0 - 79,878,760 54,000,100 64,121,340 -- 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 57 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 。本次变动对最近一年和最近 归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响如下： 本期股本变动后基本每股收益 1.05 元；因本期股本 期末归属于公司普通股股东的每股净资产 10.28 元；股 导致归属于公司普通股股东的每股净资产 单位：股 限售原因 拟解除限售日期 首发前限售股 2019 年 12 月 1 日 首发前限售股 2019 年 12 月 1 日 首发前限售股 2019 年 12 月 1 日 首发前限售股 2019 年 12 月 1 日 高管锁定股 每年解锁所持公司 股份总数的 25% 高管锁定股 高管锁定股 高管锁定股 高管锁定股 高管锁定股 2018 年 11 月 3 日 高管锁定股 2018 年 5 月 3 日 高管锁定股 2018 年 9 月 18 日 高管锁定股 2018 年 11 月 3 日 高管锁定股 2018 年 11 月 3 日 - -- 说明： 1、限售股份增加是由于：（1）公司2016 管理人员离任并委托公司申报个人信息后 全部锁定。 2、限售股份解除限售是由于：（1）经向中国结算深圳分公司及深圳证券交易所申请 分股份已解除限售并于2017年12月1日起可上市流通 交易所出售所持股份的 25%。 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股） √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格 （ 股票类 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券 星源转债 2018 年 03 月 07 日 100 其他衍生证券类（不适用） 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 经中国证券监督管理委员会证监许可 100 元人民币，共计 480 万张，按面值发行 2024 年 3 月 7 日；票面利率为第一年 0.30% 本次发行的可转债转股期限自发行结束之日 可转债到期日（2024 年 3 月 7 日）止。具体情况请参见本年度报告第五节 之“1、公司发行可转换公司债券情况”。 经深圳证券交易所《关于深圳市星源材质科技股份有限公司人民币可转换公司债券在创业板上市的通知 [2018]141 号）同意，公司 4.80 亿元可转换公司债券将于 债券代码“123009”。 2、公司股份总数及股东结构的变动、 √适用 □ 不适用 2017 年 3 月 24 日，公司召开 2016 年度股东大会审议通过了 意公司以公司 2016 年 12 月 31 日的总股本 计派发现金 72,000,000 元（含税）；以公司 转增股本为 72,000,000 股。上述利润分配方案已于 资本由 120,000,000 元变更为 192,000,000 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 2016年年度权益分派方案的实施；（2）根据相关规定， 管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的公司股份予以 经向中国结算深圳分公司及深圳证券交易所申请，公司首次公开发行前已发行的部 日起可上市流通；（2）根据境内有关规定，董事、监事及高级管理人员每年可通过证券 ）情况 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市交易 数量 分离交易的可转换公司债券、公司债类 100 元 4,800,000 2018 年 04 月 10 日 4,800,000 情况的说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2417 号文核准，公司获准公开发行人民币 48,000 按面值发行。本次发行的可转债的存续期限为自发行之日起 6 年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.30%、第五年 本次发行的可转债转股期限自发行结束之日（2018 年 3 月 13 日）起满六个月后的第一个交易日 具体情况请参见本年度报告第五节“重要事项”之 “十八 。 关于深圳市星源材质科技股份有限公司人民币可转换公司债券在创业板上市的通知 亿元可转换公司债券将于 2018 年 4 月 10 日起在深交所挂牌上市交易 、公司资产和负债结构的变动情况说明 年度股东大会审议通过了《公司 2016 年度利润分配及资本公积金转增股本预案 日的总股本 120,000,000 股为基数向全体股东每 10 股派发现金 以公司 2016 年 12 月 31 日的总股本 120,000,000 股为基数每 上述利润分配方案已于 2017 年 4 月 19 日实施完毕，公司总股本增至本 192,000,000 元。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 58 ，上市公司董事、监事和高级 中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的公司股份予以 公司首次公开发行前已发行的部 监事及高级管理人员每年可通过证券 获准上市交易 交易终止日期 4,800,000 - 48,000 万元可转债，每张面值为 年，即自 2018 年 3 月 7 日至 第五年 1.50%、第六年 1.80%； 起满六个月后的第一个交易日（2018 年 9 月 13 日）起至 十八、其他重大事项的说明” 关于深圳市星源材质科技股份有限公司人民币可转换公司债券在创业板上市的通知》（深证上 日起在深交所挂牌上市交易，债券简称“星源转债”， 年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，同 股派发现金 6 元人民币（含税），共 股为基数每 10 股转增 6 股，共计 公司总股本增至本 192,000,000 股，注册 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 报告期末普通股 股东总数 18,474 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 持股 股东名称 股东性质 持股比例 陈秀峰 境内自然人 26.20% 深圳市东方富海 创业投资企业（有 限合伙） 境内非国有 法人 5.66% 陈良 境内自然人 5.24% 深圳市晓扬科技 投资有限公司 境内非国有 法人 3.78% 拉萨市长园盈佳 投资有限公司 境内非国有 法人 3.76% 深圳市速源投资 企业（有限合伙） 境内非国有 法人 3.03% 深圳市速源控股 集团有限公司 境内非国有 法人 2.92% 深圳市创东方成 长投资企业（有限 合伙） 境内非国有 法人 2.49% 深圳市华商鼎盛 股权投资合伙企 业（有限合伙） 境内非国有 法人 2.08% 广东国科创业投 资有限公司 境内非国有 法人 1.67% 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10 名股东的情况（如 有） 无 上述股东关联关系或一致行动 的说明 1、陈秀峰 集团有限公司直接管理的创业投资企业 深圳市星源材质科技股份有限公司 年度报告披露日 前上一月末普通 14,958 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 持股比例 报告期末 持股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 26.20% 50,308,520 18,865,695 50,308,520 5.66% 10,874,960 4,078,110 0 10,874,960 5.24% 10,061,640 3,773,115 10,061,640 3.78% 7,253,280 2,398,355 0 7,253,280 3.76% 7,210,520 1,524,795 0 7,210,520 3.03% 5,826,340 2,191,690 5,826,340 2.92% 5,600,000 2,100,000 0 5,600,000 2.49% 4,779,100 895,175 0 4,779,100 2.08% 4,000,000 1,500,000 0 4,000,000 1.67% 3,200,000 1,200,000 0 3,200,000 陈秀峰、陈良为兄弟关系；2、深圳市速源投资企业（有限合伙 集团有限公司直接管理的创业投资企业。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 59 单位：股 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） 0 持有无限售 条件的股份 质押或冻结情况 股份状态 数量 0 质押 3,200,000 10,874,960 0 7,253,280 7,210,520 5,826,340 5,600,000 4,779,100 质押 3,000,000 4,000,000 3,200,000 有限合伙）为受深圳市速源控股 股东名称 深圳市东方富海创业投资企业（有限 合伙） 深圳市晓扬科技投资有限公司 拉萨市长园盈佳投资有限公司 深圳市速源投资企业（有限合伙） 深圳市速源控股集团有限公司 深圳市创东方成长投资企业（有限合 伙） 深圳市华商鼎盛股权投资合伙企业 （有限合伙） 广东国科创业投资有限公司 深圳市信宇实业有限公司 黄锦荣 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 深圳市速源投资企业 投资企业 参与融资融券业务股东情况说明（如 有） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 陈秀峰、陈良 主要职业及职务 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 前 10 名无限售条件股东持股情况 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 10,874,960 人民币普通股 7,253,280 人民币普通股 7,210,520 人民币普通股 5,826,340 人民币普通股 5,600,000 人民币普通股 4,779,100 人民币普通股 4,000,000 人民币普通股 3,200,000 人民币普通股 2,914,320 人民币普通股 2,331,480 人民币普通股 深圳市速源投资企业（有限合伙）为受深圳市速源控股集团有限公司直接管理的创业 投资企业。 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 中国 否 陈秀峰担任公司董事长，陈良为担任司副董事长、总经理 弟关系。 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 无 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 60 股份种类 股份种类 数量 人民币普通股 10,874,960 人民币普通股 7,253,280 人民币普通股 7,210,520 人民币普通股 5,826,340 人民币普通股 5,600,000 人民币普通股 4,779,100 人民币普通股 4,000,000 人民币普通股 3,200,000 人民币普通股 2,914,320 人民币普通股 2,331,480 为受深圳市速源控股集团有限公司直接管理的创业 是否取得其他国家或地区居留权 总经理，陈秀峰、陈良为兄 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 陈秀峰、陈良 主要职业及职务 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 截至 2017 年 12 月 31 日，公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √不适用 陈秀峰 深圳市星源材质科技股份有限公司 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 中国 否 陈秀峰担任公司董事长，陈良为担任司副董事长、总经理 弟关系。 年曾控股的境内外上市公司情况 无 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 星源材质 陈良 26.20% 5.24% 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 61 是否取得其他国家或地区居留权 总经理，陈秀峰、陈良为兄 第七节 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 深圳市星源材质科技股份有限公司 第七节 优先股相关情况 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 62 第八节 董事 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起始 日期 陈秀峰 董事长 现任 男 52 2007 月 陈良 副董事 长、总经 理 现任 男 54 2003 月 王昌红 董事、财 务总监 现任 男 48 2011 月 韩雪松 董事 现任 男 49 2008 月 居学成 独立董 事 现任 男 48 2016 月 吴锋 独立董 事 现任 男 67 2017 月 贾华章 独立董 事 现任 男 55 2017 月 惠党辉 监事会 主席 现任 男 37 2017 月 谢洪波 监事 现任 男 52 2017 月 潘锦 监事 现任 男 51 2010 月 李波 监事 现任 男 35 2017 月 王大红 监事 现任 男 39 2010 月 周国星 副总经 理、董事 会秘书 现任 男 56 2011 月 张升 副总经 理 现任 男 44 2017 月 深圳市星源材质科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员和员工情况 监事和高级管理人员持股变动 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股数 （股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持股 份数量 2007 年12 01 日 2020年 11 月 04 日 31,442,825 0 2003 年09 17 日 2020年 11 月 04 日 6,288,525 0 2011 年10 24 日 2020年 11 月 04 日 100,000 0 2008 年08 23 日 2020年 11 月 04 日 535,725 0 2016 年08 13 日 2020年 11 月 04 日 0 0 2017 年11 04 日 2020年 11 月 04 日 0 0 2017 年11 04 日 2020年 11 月 04 日 0 0 2017 年11 04 日 2020年 11 月 04 日 0 0 2017 年11 04 日 2020年 11 月 04 日 0 0 2010 年10 08 日 2020年 11 月 04 日 0 0 2017 年11 04 日 2020年 11 月 04 日 0 0 2010 年10 08 日 2020年 11 月 04 日 20,000 0 2011 年10 24 日 2020年 11 月 04 日 107,175 0 2017 年11 04 日 2020年 11 月 04 日 0 0 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 63 高级管理人员和员工情况 本期减持股 份数量（股） 其他增减变 动（股） 期末持股数 （股） 0 18,865,695 50,308,520 0 3,773,115 10,061,640 0 60,000 160,000 0 321,435 857,160 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 12,000 32,000 0 64,305 171,480 0 0 0 姓名 职务 任职 状态 性 别 年 龄 任期起始 日期 陈勇 副总经 理 现任 男 38 2017 月 刘守贵 董事 离任 男 51 2013 月 周俊祥 独立董 事 离任 男 53 2015 月 王文广 独立董 事 离任 男 56 2013 月 李志民 监事 离任 男 55 2008 月 郑汉 监事 离任 男 57 2011 月 鲁尔兵 监事 离任 男 54 2014 月 杨佳富 副总经 理 离任 男 46 2011 月 许刚 副总经 理 离任 男 48 2012 月 合计 -- -- -- -- 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 刘守贵 董事 任期满离任 周俊祥 独立董事 任期满离任 王文广 独立董事 任期满离任 李志民 职工代表、监事 会主席 任期满离任 郑汉 职工代表监事 任期满离任 鲁尔兵先生 股东代表监事 任期满离任 杨佳富 副总经理 离任 许刚 副总经理 离任 说明： 1、因公司第三届董事会任期届满，2017 深圳市星源材质科技股份有限公司 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股数 （股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持股 份数量 2017 年11 04 日 2020年 11 月 04 日 100,000 0 2013 年01 28 日 2017年 11 月 04 日 200,000 0 2015 年05 30 日 2017年 11 月 04 日 0 0 2013 年05 18 日 2017年 11 月 04 日 0 100 2008 年08 23 日 2017年 11 月 04 日 182,175 0 2011 年10 20 日 2017年 11 月 04 日 36,450 0 2014 年11 05 日 2017年 11 月 04 日 0 0 2011 年10 24 日 2017年 01 月 18 日 100,000 0 2012 年05 19 日 2017年 09 月 18 日 100,000 0 -- -- 39,212,875 100 高级管理人员变动情况 类型 日期 任期满离任 2017 年 11 月 03 日 任期届满离任 任期满离任 2017 年 11 月 03 日 任期届满离任 任期满离任 2017 年 11 月 03 日 任期届满离任 任期满离任 2017 年 11 月 03 日 任期届满离任 任期满离任 2017 年 11 月 03 日 任期届满离任 任期满离任 2017 年 11 月 03 日 任期届满离任 2017 年 01 月 18 日 个人原因 2017 年 09 月 15 日 个人原因 2017 年 11 月 3 日召开的公司 2017 年第四次临时股东大会上 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 64 本期减持股 份数量（股） 其他增减变 动（股） 期末持股数 （股） 0 60,000 160,000 0 120,000 320,000 0 0 0 0 0 100 0 109,305 291,480 0 21,870 58,320 0 0 0 0 60,000 160,000 0 60,000 160,000 0 23,527,725 62,740,700 原因 年第四次临时股东大会上，选举陈秀峰先生、陈 良先生、韩雪松先生、王昌红先生为公司第四届董事会非独立董事 会独立董事，第四届届期为从 2017 年 11 董事刘守贵先生不再担任公司非独立董事 董事会产生后，不再担任公司独立董事， 《第三届董事会第二十七次会议决议的公告 2、因公司第三届监事会任期届满，2017 生被选举为公司第四届监事会股东代表担任的监事 表民主选举为公司第四届监事会职工代表监事 第三届监事会职工代表、监事会主席李志民先生 生后，不再担任公司监事。相关情况请参见公司于 2017 年 11 月 3 日披露的《2017 年第四次临时股东大会决议公告 3、2017 年 1 月 18 日，杨佳富先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务等相关职务 务；2017 年 9 月 18 日，许刚先生因个人原因申请辞去公司副总 见公司分别于 2017 年 1 月 18 日、2017 年 公告》。 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景 （一）公司现任董事情况 1、陈秀峰，男，出生于 1966 年 11 月 表，深圳市新材料行业协会常务副会长， 月至 1990 年 12 月任深圳海上世界股份有限公司进出口部经理 圳上步支行信贷部外汇部业务主管，1997 2003 年 7 月任深圳市融事发投资有限公司董事长 公司执行董事；2007 年 12 月至今任公司董事长 2、陈良，男，出生于 1964 年 6 月， 圳研究生院研修班学习。1987 年 9 月至 1995 年 12 月任四川三星高级润滑油有限公司销售部副总经理 年 10 月任公司董事、总经理；2010 年 10 3、韩雪松，男，出生于 1969 年 1 月 月在深圳市华为电气股份有限公司工作， 月至今任深圳市东方富海投资管理股份有限公司投资总监 4、王昌红，男，出生于 1970 年 1 月 10 月历任中国建筑股份有限公司第五工程局广东公司财务管理部会计 年 11 月起任公司董事。 5、居学成，男，1970 年 7 月出生， 行会长。居先生自 1991 年至 2006 年期间历任上海科技大学射线所讲师 广东长园电缆附件有限公司董事、总经理助理 务；2006 年 8 月至今任深圳市旭生三益科技有限公司执行董事 合作部部长；2011 年 2 月至今任深圳市人居科技有限公司董事 主任；2013 年 11 月至今任北京大学深圳研究生院兼职副教授 月至今任公司独立董事。 深圳市星源材质科技股份有限公司 王昌红先生为公司第四届董事会非独立董事，选举居学成先生、吴锋先生 11 月 4 日起至 2020 年 11 月 3 日止。第四届董事会成立后 董事刘守贵先生不再担任公司非独立董事，但仍在公司任职；第三届董事会独立董事周俊祥先生 ，也不在公司担任任何其他职务。相关情况请参见公司于 第三届董事会第二十七次会议决议的公告》及 2017 年 11 月 3 日披露的《2017 年第四次临时股东大会决议公告 2017 年 11 月 3 日召开的公司 2017 年第四次临时股东大会上 生被选举为公司第四届监事会股东代表担任的监事。2017 年 11 月 2 日，王大红先生、惠党辉先生 表民主选举为公司第四届监事会职工代表监事。公司第四届监事会届期为 2017 年 11 月 4 日起至 监事会主席李志民先生、职工代表监事郑汉先生、股东代表监事鲁尔兵先生在公司新一届监事会产 相关情况请参见公司于 2017 年 10 月 18 日披露的《第三届监事会第十三次会议决议的公告 年第四次临时股东大会决议公告》及《关于选举第四届监事会职工代表监事的公告 杨佳富先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务等相关职务，辞职后将不在公司担任任何职 许刚先生因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后将不在公司担任任何职务 年 9 月 18 日在巨潮资讯网等指定信息披露媒体上披露的 高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责具体如下 月，中国国籍，无境外永久居留权。华中科技大学工学学士 ，深圳市高分子行业协会副会长，深圳市青年企业家联合会常务副会长 月任深圳海上世界股份有限公司进出口部经理；1991 年 1 月至 1997 年 8 月任中国工商银行股份有限公司深 1997 年 9 月至 1998 年 7 月在日本北陆先端大学院进修应用电子技术 月任深圳市融事发投资有限公司董事长；2003 年 8 月至 2006 年 2 月任公司监事；2006 月至今任公司董事长，2016 年 1 月至今任公司控股子公司合肥星源新能源材料有限公司董事长 ，中国国籍，无境外永久居留权。曾在北京大学深圳研究生研修班 1995 年 7 月任成都建工机械股份有限公司销售部西南片区经理 月任四川三星高级润滑油有限公司销售部副总经理；2003 年 9 月至 2007 年 12 月任公司总经理 10 月至今任公司副董事长、总经理。 月，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。韩先生于 ，2001 年 7 月至 2008 年 1 月任深圳市高特佳投资集团有限公司业务董事 月至今任深圳市东方富海投资管理股份有限公司投资总监、合伙人，2008 年 8 月至今任公司董事 月，中国国籍，无境外永久居留权。高级会计师，本科学历 月历任中国建筑股份有限公司第五工程局广东公司财务管理部会计、经理等；2011 年 10 月至今任公司财务总监 ，中国国籍，无境外永久居留权，理学博士，高级工程师 年期间历任上海科技大学射线所讲师，深圳市长园新材料股份有限公司任研发中心主任 总经理助理，深圳市三益科技有限公司总经理，深圳市旭生三益科技有限公司总经理等职 月至今任深圳市旭生三益科技有限公司执行董事、总经理；2010 年 7 月至 2017 年 月至今任深圳市人居科技有限公司董事；2012 年 8 月至今任深圳环境材料 月至今任北京大学深圳研究生院兼职副教授；2016 年 9 月至今任北京大学深圳研究院院长助理 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 65 吴锋先生、贾华章先生为第四届董事 第四届董事会成立后，公司第三届董事会非独立 第三届董事会独立董事周俊祥先生、王文广先生在公司新一届 相关情况请参见公司于 2017 年 10 月 18 日披露的 年第四次临时股东大会决议公告》。 年第四次临时股东大会上，潘锦先生和谢洪波先 惠党辉先生、李波先生由公司职工代 日起至 2020 年 11 月 3 日止。公司 股东代表监事鲁尔兵先生在公司新一届监事会产 第三届监事会第十三次会议决议的公告》及 关于选举第四届监事会职工代表监事的公告》。 辞职后将不在公司担任任何职 辞职后将不在公司担任任何职务。详细情况请参 日在巨潮资讯网等指定信息披露媒体上披露的《关于公司副总经理辞职的 主要工作经历以及目前在公司的主要职责具体如下： 华中科技大学工学学士。深圳市第五届人大代 深圳市青年企业家联合会常务副会长。1988 年 11 月任中国工商银行股份有限公司深 月在日本北陆先端大学院进修应用电子技术；1998 年 8 月至 2006 年 2 月至 2007 年 12 月任 月至今任公司控股子公司合肥星源新能源材料有限公司董事长。 曾在北京大学深圳研究生研修班、中国人民大学深 月任成都建工机械股份有限公司销售部西南片区经理；1995 年 8 月至 2002 月任公司总经理；2007 年 12 月至 2010 韩先生于 1998 年 4 月至 2001 年 7 月任深圳市高特佳投资集团有限公司业务董事，2008 年 1 月至今任公司董事。 本科学历。1993 年 7 月至 2011 年 月至今任公司财务总监，2017 高级工程师，深圳市新材料行业协会执 深圳市长园新材料股份有限公司任研发中心主任， 深圳市旭生三益科技有限公司总经理等职 年 9 月任深港产学研基地研究 月至今任深圳环境材料研发与检测公共服务平台 月至今任北京大学深圳研究院院长助理；2016 年 8 6、吴锋，男，出生于 1951 年 6 月， 大学任职，历任讲师、系副主任、副教授 科首席教授、博士生导师；北京理工大学杰出教授 二次电池等方面的研究与产业化开发，主持和承担过多项国家重大和重点研究项目 基础研究（973）计划绿色二次电池项目首席科学家 会委员，中国化学与物理电源行业协会副理事长 天能动力国际有限公司独立董事（股份代码 7、贾华章，男， 1963 年 2 月出生， 计）博士学位。1981 年至 1985 年任职铁道部大桥工程局第三桥梁工程处会计员 会系讲师；1992 年至 1993 年任中山大学管理学院讲师 圳市联超隆视讯技术有限公司总经理；2001 湖北九博置业有限公司董事长；2010 年 7 投资开发有限公司董事长； 2017 年 1 月至今任深圳市天一恒业投资开发有限公司董事长 事。 （二）公司现任监事情况 1、潘锦，男，出生于 1967 年 7 月， 任职中国有色金属工业总公司中南办事处 4 月任职武汉高科国有控股集团有限公司 8 月至今任深圳市创东方投资有限公司副总裁 2、谢洪波，男，1966 年 1 月出生， 防化指挥工程学院讲师，1995 年 8 月至 1998 诚电子发展有限公司副总经理，2004 年 1 京海辉石投资发展股份有限公司董事长。 3、王大红，男，1979 年 10 月出生， 明兆南家私厂 IT 主管，2000 年 4 月至 2005 月任深圳热线市场总监，2008 年 1 月至 2009 监；2010 年 10 月至今任公司职工代表监事 4、惠党辉，男，1981 年 5 月出生,中国国籍 先生历任深圳市宝永会计师事务所、元升国际集团 审计部负责人，在内部审计、内控体系建设方面有着丰富的经验 5、李波，男，1983 年 11 月出生，中国国籍 银律师事务所深圳分所律师，2010 年 10 主任。2017 年 11 月至今任公司职工代表监事 （三）公司现任高管情况 1、总经理：陈良，简历详见本节董事会成员介绍 2、副总经理兼董事会秘书：周国星， 6 月任职于中国人民银行湖南分行、湘潭分行 1998 年 5 月至 2003 年 9 月任深圳市麦科特摩托车有限公司财务总监 司财务总监；2007 年 7 月至 2011 年 10 月任公司财务总监 3、财务总监：王昌红，简历详见本节董事会成员介绍 4、副总经理：张升，男，出生于 1974 年 3 月至 2011 年 12 月历任华为电气计划主管 今历任公司总裁助理、人力资源总监、行政人力资源副总裁 深圳市星源材质科技股份有限公司 ，中国国籍，无境外永久居留权，工学硕士。吴先生自 1982 副教授、副院长、院学术委员会主任、院教授委员会主任等职务 北京理工大学杰出教授，2017 年当选中国工程院院士；长期从事新能源材料 主持和承担过多项国家重大和重点研究项目，并连续三期被国家科技部聘为国家重点 计划绿色二次电池项目首席科学家；兼任中国电池工业协会副理事长、国家新材料产业发展战略咨询委员 中国化学与物理电源行业协会副理事长。同时兼任惠州亿纬锂能股份有限公司独立董事（ 股份代码：00819.HK），2017 年 11 月始任公司独立董事。 ，中国国籍，无境外永久居留权。贾先生于 1992 年毕业于中国人民大学 年任职铁道部大桥工程局第三桥梁工程处会计员；1987 年至 1989 年任中山大学管理学院讲师；1993 年至 2001 年历任深圳市长江发展股份有限公司财务总监 2001 年 11 月至今创办深圳市九博投资有限公司并担任执行董事 7 月至今任深圳天一嘉业投资有限公司监事；2016 年 9 月至今任深圳市天一恒业投资开发有限公司董事长。2017 ，中国国籍，无境外永久居留权。注册会计师、经济师。 任职中国有色金属工业总公司中南办事处；1996 年 7 月至 2001 年 3 月任职湖北阳光会计师事务所 月任职武汉高科国有控股集团有限公司；2003 年 5 月至 2007 年 8 月任职武汉高科房地产开发有限公司财务总监 月至今任深圳市创东方投资有限公司副总裁；2010 年 10 月至今任公司股东代表监事。 ，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。1990 年 7 月至 1998 年 12 月任北京市军事科学院研究员，1999 年 1 月至 1 月至 2007 年 5 月任北京索邦兴业电子技术有限公司董事长 。2017 年 11 月至今任公司股东代表监事。 ，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。1998 年 3 月至 2005 年 3 月任深圳市聚友网络信息服务有限公司客服经理 2009 年 7 月从事个体经营，2009 年 7 月至今历任公司营销中心客户经理 月至今任公司职工代表监事。 中国国籍,无境外永久居留权,毕业于陕西理工学院会计学专业 元升国际集团、南太集团、深圳市英威腾电气股份有限公司审计员 内控体系建设方面有着丰富的经验。2017 年加入公司，负责公司内部审计工作 中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2008 年 6 月至 10 月至 2011 年 5 月任华海鹏城酒业有限公司法务主管，2011 月至今任公司职工代表监事。 简历详见本节董事会成员介绍。 ，男，出生于 1962 年 6 月，中国国籍，无境外永久居留权 湘潭分行；1994 年 7 月至 1998 年 3 月任深圳市大业国际股份有限公司财务部副经理 月任深圳市麦科特摩托车有限公司财务总监；2004 年 3 月至 2007 年 5 月任深圳市信恒投资有限公 月任公司财务总监；2011 年 10 月至今任公司副总经理、 简历详见本节董事会成员介绍。 1974 年 7 月，中国国籍，无境外永久居留权。高级人力资源管理师 月历任华为电气计划主管、艾默生网络能源有限公司 BMPCP 事业部产品计划处经理 行政人力资源副总裁。2017 年 11 月至今任公司副总经理 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 66 1982 年 1 月至今在北京理工 院教授委员会主任等职务，现为能源与环境材料学 长期从事新能源材料、环境材料和绿色 并连续三期被国家科技部聘为国家重点 国家新材料产业发展战略咨询委员 同时兼任惠州亿纬锂能股份有限公司独立董事（股票代码：300014.SZ）、 年毕业于中国人民大学，经济学（会 1989 年任首都经济贸易大学财 年历任深圳市长江发展股份有限公司财务总监、深 月至今创办深圳市九博投资有限公司并担任执行董事；2009 年 3 月至今任 9 月至今担任深圳市锦兴丰源 2017 年 11 月至今任公司独立董 。1986 年 7 月至 1996 年 5 月 月任职湖北阳光会计师事务所；2001 年 3 月至 2003 年 月任职武汉高科房地产开发有限公司财务总监；2007 年 月至 1995 年 7 月任职北京市 月至 2003 年 12 月任北京邦客 月任北京索邦兴业电子技术有限公司董事长，2007 年 5 月至今任北 月至 2000 年 4 月任深圳市公 月任深圳市聚友网络信息服务有限公司客服经理，2005 年 4 月至 2008 年 1 月至今历任公司营销中心客户经理、营销副总 毕业于陕西理工学院会计学专业,获管理学学士学位。惠 深圳市英威腾电气股份有限公司审计员、审计师、审计主管、 负责公司内部审计工作。 月至 2010 年 10 月任北京市中 2011 年 5 月至今任公司法务 无境外永久居留权。1986 年 7 月至 1994 年 月任深圳市大业国际股份有限公司财务部副经理； 月任深圳市信恒投资有限公 、董事会秘书。 高级人力资源管理师，硕士学历。1998 事业部产品计划处经理；2012 年 1 月至 月至今任公司副总经理。 5、副总经理：陈勇,男，出生于 1980 专业硕士学位。陈先生自 2008 年 6 月至今历任公司副总工程师 子电池隔膜生产线的技术设计和工艺调试 产工作，2009 年度承担国家 863 计划“锂离子动力蓄电池高安全性复合隔膜的产业化 池复合隔离膜产业化项目”获得深圳市 2011 同时参与湿法及涂覆隔膜的设计开发，并持有多项隔膜相关发明专利 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 谢洪波 北京海辉石投资发展股份有限公司 在股东单位任 职情况的说明 谢洪波先生未直接持有公司股票 北京海辉石投资发展股份有限公司持有公司股票 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 陈秀峰 合肥星源新能源材料有限公司 王昌红 常州星源新能源材料有限公司 吴锋 北京理工大学 吴锋 天能动力国际有限公司 吴锋 惠州亿纬锂能股份有限公司 居学成 深圳市旭生三益科技有限公司 居学成 深圳环境材料研发与检测公共服务平台 居学成 江苏九鼎新材料股份有限公司 居学成 深圳市通产丽星股份有限公司 居学成 浙江凯恩特种材料股份有限公司 居学成 深圳市铂科新材料股份有限公司 居学成 深圳市未名北科环境材料有限公司 居学成 深圳市前海四海新材料投资基金管理有 限公司 居学成 上海广电电气集团股份有限公司 贾华章 深圳市九博投资有限公司 贾华章 湖北九博置业有限公司 深圳市星源材质科技股份有限公司 1980 年 10 月，中国国籍，无境外永久居留权，2008 年 6 月毕业于四川大学 月至今历任公司副总工程师、董事长助理、副总裁。 陈先生曾参与公司第一代干法锂离 子电池隔膜生产线的技术设计和工艺调试，负责公司大功率动力汽车锂离子电池隔膜、大容量储能锂离子电池隔膜的研发生 锂离子动力蓄电池高安全性复合隔膜的产业化”课题工作 2011 年度科技进步奖；陈先生目前负责公司第四代干法隔膜生产线的设计和调试 并持有多项隔膜相关发明专利。2017 年 11 月至今任公司副总经理 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 北京海辉石投资发展股份有限公司 董事长 2007 年 05 月 01 日 谢洪波先生未直接持有公司股票，为北京海辉石投资发展股份有限公司控股股东 北京海辉石投资发展股份有限公司持有公司股票 1,450,000 股。 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 合肥星源新能源材料有限公司 董事长 2016 年 01 月 05 日 常州星源新能源材料有限公司 执行董事 2017 年 04 月 05 日 教授 2015 年 05 月 01 日 独立董事 2016 年 06 月 01 日 惠州亿纬锂能股份有限公司 独立董事 2016 年 10 月 21 日 深圳市旭生三益科技有限公司 董事长 2007 年 08 月 16 日 深圳环境材料研发与检测公共服务平台 主任 2012 年 08 月 01 日 江苏九鼎新材料股份有限公司 独立董事 2018 年 02 月 06 日 深圳市通产丽星股份有限公司 独立董事 2015 年 05 月 14 日 浙江凯恩特种材料股份有限公司 独立董事 2016 年 06 月 01 日 深圳市铂科新材料股份有限公司 独立董事 2016 年 02 月 01 日 深圳市未名北科环境材料有限公司 执行董事兼 总经、法人代 表 2009 年 03 月 01 日 深圳市前海四海新材料投资基金管理有 董事 2018 年 06 月 28 日 上海广电电气集团股份有限公司 董事 2017 年 05 月 24 日 深圳市九博投资有限公司 执行董事 2000 年 11 月 23 日 董事长 2009 年 03 月 03 日 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 67 月毕业于四川大学，获材料学 陈先生曾参与公司第一代干法锂离 大容量储能锂离子电池隔膜的研发生 课题工作，负责的“高安全性锂电 陈先生目前负责公司第四代干法隔膜生产线的设计和调试， 月至今任公司副总经理。 任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 是 为北京海辉石投资发展股份有限公司控股股东。截至 2017 年 12 月底， 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 否 否 是 是 是 是 否 是 是 是 是 否 否 是 是 是 任职人员姓名 其他单位名称 贾华章 深圳市锦兴丰源投资开发有限公司 贾华章 深圳市天一恒业投资开发有限公司 韩雪松 深圳市东方富海投资管理股份有限公司 韩雪松 深圳江浩电子有限公司 韩雪松 海南丰兴精密产业股份有限公司 韩雪松 深圳纽迪瑞科技开发有限公司 韩雪松 深圳市哲扬科技有限公司 韩雪松 深圳市天和时代电子设备有限公司 韩雪松 深圳市瑞升华科技股份有限公司 韩雪松 深圳市精诚达电路科技股份有限公司 韩雪松 珠海新一代复合材料有限公司 韩雪松 深圳市科纳能薄膜科技有限公司 潘锦 深圳市创东方投资有限公司 潘锦 深圳市脉山龙信息技术股份有限公司 潘锦 深圳市一览网络股份有限公司 潘锦 深圳市华夏通宝金融服务有限公司 潘锦 深圳劲芯微电子有限公司 潘锦 北京世纪龙文品牌管理股份有限公司 潘锦 北京友缘在线网络科技股份有限公司 潘锦 北京龙文环球教育科技有限公司 潘锦 北京蚁视科技有限公司 潘锦 安徽首泰东方资产管理有限公司 潘锦 安徽丰创生物技术产业创业投资有限公 司 潘锦 安徽泰格维生素实业有限公司 潘锦 安徽省文胜生物工程股份有限公司 潘锦 成都真火科技有限公司 潘锦 成都市极米科技有限公司 潘锦 吉林省吉东方股权投资基金管理有限公 司 潘锦 吉林省吉东方金融信息咨询服务有限公 司 深圳市星源材质科技股份有限公司 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 深圳市锦兴丰源投资开发有限公司 董事长 2016 年 09 月 01 日 深圳市天一恒业投资开发有限公司 董事长 2017 年 01 月 01 日 深圳市东方富海投资管理股份有限公司 投资总监、合 伙人 2008 年 01 月 01 日 董事 2010 年 11 月 01 日 海南丰兴精密产业股份有限公司 董事 2010 年 09 月 01 日 深圳纽迪瑞科技开发有限公司 副董事长 2011 年 08 月 01 日 深圳市哲扬科技有限公司 董事 2011 年 03 月 01 日 深圳市天和时代电子设备有限公司 董事 2012 年 03 月 01 日 深圳市瑞升华科技股份有限公司 董事 2012 年 08 月 01 日 深圳市精诚达电路科技股份有限公司 董事 2012 年 06 月 01 日 珠海新一代复合材料有限公司 董事 2014 年 05 月 01 日 深圳市科纳能薄膜科技有限公司 董事 2016 年 08 月 01 日 深圳市创东方投资有限公司 财务总监、常 务副总裁 2017 年 08 月 01 日 深圳市脉山龙信息技术股份有限公司 董事 2011 年 01 月 11 日 深圳市一览网络股份有限公司 董事 2012 年 08 月 31 日 深圳市华夏通宝金融服务有限公司 董事 2012 年 10 月 24 日 深圳劲芯微电子有限公司 监事 2014 年 08 月 15 日 北京世纪龙文品牌管理股份有限公司 董事 2011 年 03 月 01 日 北京友缘在线网络科技股份有限公司 董事 2012 年 12 月 20 日 北京龙文环球教育科技有限公司 监事 2013 年 10 月 09 日 董事 2014 年 10 月 24 日 安徽首泰东方资产管理有限公司 董事、总经理 2013 年 01 月 01 日 安徽丰创生物技术产业创业投资有限公 董事 2013 年 01 月 01 日 安徽泰格维生素实业有限公司 董事 2014 年 03 月 05 日 安徽省文胜生物工程股份有限公司 董事 2014 年 03 月 27 日 董事 2013 年 06 月 01 日 成都市极米科技有限公司 董事 2014 年 10 月 13 日 吉林省吉东方股权投资基金管理有限公 董事 2014 年 09 月 24 日 吉林省吉东方金融信息咨询服务有限公 董事 2014 年 08 月 04 日 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 68 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 是 是 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 任职人员姓名 其他单位名称 潘锦 杭州开三电子商务有限公司 潘锦 上海盈讯科技股份有限公司 潘锦 上海闻玺企业管理有限公司 潘锦 上海米高食品有限公司 潘锦 深圳市山木新能源科技股份有限公司 潘锦 永杰新材料股份有限公司 潘锦 湖南金博碳素股份有限公司 潘锦 江西沃格光电股份有限公司 潘锦 大连成者科技有限公司 潘锦 苏州思德新材料科技有限公司 潘锦 四川遂宁东方瑞旗创业投资基金管理有 限公司 潘锦 深圳市小爱爱科技有限公司 潘锦 大连盈灿科技股份有限公司 潘锦 旺苍真焱科技有限公司 潘锦 深圳市创东方资本管理有限公司 潘锦 山西新创雄铝轮有限公司 潘锦 东莞市国泰创东方创业投资有限公司 潘锦 深圳投之家金融信息服务有限公司 潘锦 湖北天元会计师事务有限责任公司 潘锦 深圳前海世纪龙文资产管理有限公司 潘锦 内蒙古莱德马业股份有限公司 潘锦 上海融之家金融信息服务有限公司 潘锦 武汉烽火富华电气有限责任公司 潘锦 美丽漂漂（北京）电子商务有限公司 潘锦 深圳市东方瑞旗创业投资管理有限公司 潘锦 兰州庄园牧场股份有限公司 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事报酬由股东大会决定 深圳市星源材质科技股份有限公司 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 杭州开三电子商务有限公司 董事 2015 年 02 月 11 日 上海盈讯科技股份有限公司 董事 2014 年 04 月 23 日 上海闻玺企业管理有限公司 董事 2015 年 11 月 09 日 董事 2011 年 9 月 深圳市山木新能源科技股份有限公司 监事 2008 年 11 月 5 日 永杰新材料股份有限公司 董事 2014 年 10 月 27 日 湖南金博碳素股份有限公司 董事 2012 年 08 月 01 日 江西沃格光电股份有限公司 董事 2011 年 06 月 01 日 董事 2014 年 09 月 24 日 苏州思德新材料科技有限公司 董事 2014 年 四川遂宁东方瑞旗创业投资基金管理有 董事长 2015 年 10 月 15 日 深圳市小爱爱科技有限公司 董事 2016 年 03 月 23 日 大连盈灿科技股份有限公司 董事 2016 年 12 月 29 日 董事 2014 年 08 月 26 日 深圳市创东方资本管理有限公司 总经理 2013 年 04 月 28 日 山西新创雄铝轮有限公司 董事 2012 年 10 月 19 日 东莞市国泰创东方创业投资有限公司 监事 2009 年 10 月 26 日 深圳投之家金融信息服务有限公司 董事 2016 年 08 月 15 日 湖北天元会计师事务有限责任公司 监事 2003 年 11 月 11 日 深圳前海世纪龙文资产管理有限公司 董事 2017 年 06 月 12 日 内蒙古莱德马业股份有限公司 董事 2017 年 05 月 22 日 上海融之家金融信息服务有限公司 董事 2017 年 09 月 07 日 武汉烽火富华电气有限责任公司 董事 2017 年 09 月 01 日 电子商务有限公司 董事 2016 年 07 月 05 日 深圳市东方瑞旗创业投资管理有限公司 董事 2017 年 09 月 07 日 兰州庄园牧场股份有限公司 监事 2011 年 05 月 01 日 监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 高级管理人员报酬情况 高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定；在公司履职的董事 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 69 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 在公司履职的董事、监事和高级管理人员按具 体职务领取薪酬，不在公司任职的非独立董事 月3日召开的2017年第四次临时股东大会审议通过的 独立董事津贴标准将由4万元人民币/年（ 事会会议所发生的食宿、交通等相关费用仍由公司承担 其在公司的具体职位和履职情况领取薪酬 税由公司代扣代缴，股东代表监事不领取监事津贴 币。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 姓名 职务 陈秀峰 董事长 男 陈良 董事、副董事长、 总经理 男 王昌红 董事、财务总监 男 韩雪松 董事 男 居学成 独立董事 男 吴锋 独立董事 男 贾华章 独立董事 男 惠党辉 监事会主席 男 谢洪波 监事 男 潘锦 监事 男 李波 监事 男 王大红 监事 男 周国星 副总经理、董事 会秘书 男 张升 副总经理 男 陈勇 副总经理 男 刘守贵 董事 男 周俊祥 独立董事 男 王文广 独立董事 男 李志民 监事 男 郑汉 监事 男 鲁尔兵 监事 男 杨佳富 副总经理 男 许刚 副总经理 男 合计 -- 深圳市星源材质科技股份有限公司 不在公司任职的非独立董事、监事没有在公司领取薪酬，独立董事在公司领取津贴 年第四次临时股东大会审议通过的《关于调整独立董事津贴的议案》及《关于确定监事津贴标准的议案 （税前）调整为8万元人民币/年（税前），个人所得税由公司代扣代缴 交通等相关费用仍由公司承担。不在公司任职的非独立董事不领取董事津贴 其在公司的具体职位和履职情况领取薪酬，不领取董事津贴；职工代表监事的津贴标准为每人3万元 股东代表监事不领取监事津贴。2017年度公司董事、监事及高级管理人员报 监事和高级管理人员报酬情况 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 52 现任 54 现任 48 现任 49 现任 48 现任 67 现任 55 现任 37 现任 52 现任 51 现任 35 现任 39 现任 56 现任 44 现任 38 现任 51 离任 53 离任 56 离任 55 离任 57 离任 54 离任 46 离任 48 离任 -- -- -- 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 70 独立董事在公司领取津贴。根据公司于2017年11 关于确定监事津贴标准的议案》， 个人所得税由公司代扣代缴。出席公司董 不在公司任职的非独立董事不领取董事津贴，其他非独立董事根据 万元/年（税前），个人所得 监事及高级管理人员报酬总额为1008.27万元人民 单位：万元 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 注 127.59 否 107.59 否 67.41 否 0 是 4.6 是 1.32 是 1.32 是 25.55 否 0 是 0 是 16.4 否 243.37 否 67.59 否 57.47 否 57.41 否 87.41 否 0 是 0 是 16.12 否 24.51 否 0 是 65.78 否 36.83 否 1,008.27 -- 注：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则 及高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 主要子公司在职员工的数量（人） 在职员工的数量合计（人） 当期领取薪酬员工总人数（人） 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 专业构成类别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 合计 教育程度类别 博士 硕士 本科 专科 专科以下 合计 2、薪酬政策 本着以人为本、鼓励艰苦奋斗和持续创新的经营理念 为目的，实行以岗位、能力、绩效等为依据的薪酬制度 （1）以岗位和能力确定基础薪酬，通过任职资格体系建设 度，鼓励员工积极创造更大的经济效益回报投资者 深圳市星源材质科技股份有限公司 深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 10.1.3（三）条的规定：上市公司董事、监事及高级管理人员担任董事 及高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织，为上市公司的关联方。 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 专业构成 专业构成人数（ 教育程度 数量（人） 鼓励艰苦奋斗和持续创新的经营理念，以鼓励全体员工勤奋工作、爱岗敬业 绩效等为依据的薪酬制度。 通过任职资格体系建设，鼓励员工不断提升专业能力和工作业绩 鼓励员工积极创造更大的经济效益回报投资者，同时分享经营成果。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 71 监事及高级管理人员担任董事 610 220 830 830 0 （人） 454 23 185 18 150 830 5 24 202 151 448 830 爱岗敬业、为公司持续发展做出贡献 鼓励员工不断提升专业能力和工作业绩。通过绩效薪酬制 （2）严格执行国家相关法律法规，认真履行合同的签定 遇，以吸引人才，留住人才，特别是技术人才 3、培训计划 （1）公司致力于打造公司级、部门级 （2）公司初步建立了基于各职类任职资格标准的分层分类的后备人才培养体系 院的学习组织，创立了新员工入职培训、 制培训、技术论坛、管理研讨会、行动学习等线上线下结合的混合式学习模式 训体系。为确保落实公司的战略和经营目标提供人才保障 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 认真履行合同的签定、变更、终止、社保和公积金各项流程 特别是技术人才。 部门级、岗位级多层次、全方位、全天候的基于“互联网+” 公司初步建立了基于各职类任职资格标准的分层分类的后备人才培养体系：建立了星源材 、公司级通用管理培训、部门级相关专业技能培训、岗位级 行动学习等线上线下结合的混合式学习模式。组建了内部讲师队伍 为确保落实公司的战略和经营目标提供人才保障。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 72 社保和公积金各项流程。提供高水平的福利待 +”的人才培养模式； 建立了星源材质黄埔学院、网络商学 岗位级OJT岗位技能培训、导师 组建了内部讲师队伍，并建立了企业内部培 一、公司治理的基本状况 公司严格按照《公司法》、《证券法 券交易所创业板上市公司规范运作指引》 会及经营管理层的分层治理结构，不断完善公司法人治理结构 公司治理水平。公司治理各方面符合《上市公司治理准则 求。 （一）股东与股东大会 股东大会是公司的最高权力机构，决定公司的经营方针和投资计 算方案、决算方案等。公司均严格按照《 开股东大会，公司历次股东大会严格遵守表决事项和表决程序的有关规定 议的事项均设定足够的时间给股东发表意见 可在工作时间内通过股东热线电话与本公司联络 沟通。 （二）公司与控股股东 公司治理结构日趋完善，内部控制体系建设不断加强 业务、管理机构、财务核算体系独立于控股股东和实际控制人 立运转、独立经营、独立承担责任和风险 应义务。报告期内，陈秀峰先生在公司担任董事长 生超越股东大会和董事会的授权权限，直接或间接干预公司决策和经营活动及利用其控制地位侵 对公司治理结构、独立性等均没有产生不利的影响 （三）董事与董事会 根据《公司章程》及《董事会议事规则 司法》第一百四十七条规定的不得担任公司董事的情形 程》及相关法律、法规相抵触的情形。公司选聘董事 董事会均严格按照《公司章程》及《董事会议事规则 董事工作制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 勤勉尽责地履行职责和义务，能够持续关注公司运营状况 护了公司和广大股东的利益。同时董事积极参加相关培训 董事会的议事方式和决策水平，促使董事和董事会有效地履行其职责 司共召开董事会会议十二次。 （四）监事与监事会 根据《公司章程》规定，公司监事会由 司法》第一百四十七条规定的不得担任公司监事的情形 关法律、法规在会批准程序，不存在与《 度确保监事会向全体股东负责，对公司财务以及公司董事 维护了公司及股东的合法权益。公司采取了有效措施保障监事的知情权 管理人员进行监督。报告期内，公司共召开监事会会议八次 深圳市星源材质科技股份有限公司 第九节 公司治理 证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则 》等法律、法规和中国证监会有关法律法规的要求，确定了股东大会 不断完善公司法人治理结构，建立和健全公司内部控制制度， 上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 决定公司的经营方针和投资计划，审批董事会、监事会报告 《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则 公司历次股东大会严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，并为股东大会创造有利的条件 议的事项均设定足够的时间给股东发表意见，确保所有股东充分行使自己的权利，维护了公司和股东的合法权益 可在工作时间内通过股东热线电话与本公司联络，亦可通过指定电子信箱及深圳交易所投资者关系互动平台与本公司联络及 内部控制体系建设不断加强，并且拥有独立完整的主营业务和自主经营能力 财务核算体系独立于控股股东和实际控制人。公司董事会、监事会和内部机构独立运作 独立承担责任和风险。公司控股股东和实际控制人陈秀峰先生和陈良先生能够依法行使权力 陈秀峰先生在公司担任董事长、陈良先生在担任副董事长、总经理职务时， 直接或间接干预公司决策和经营活动及利用其控制地位侵 独立性等均没有产生不利的影响，不存在控股股东占用资金以及公司为控股股东提供担保的情形 董事会议事规则》的规定，公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 第一百四十七条规定的不得担任公司董事的情形，其任免均严格履行董事会、股东大会批准程序 公司选聘董事、董事会人数、构成及资格均符合法律、法规和公司规章的规定 董事会议事规则》的程序召集、召开。公司董事能够依据《 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作，出席董事会和股东大会 能够持续关注公司运营状况，积极参加董事会会议，充分发挥各自的专业特长 同时董事积极参加相关培训，熟悉相关法律法则。公司制定了《董事会议事规则 促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平 公司监事会由 5 名监事组成，其中股东代表监事 2 人，职工代表监事 第一百四十七条规定的不得担任公司监事的情形，其任免均严格履行《公司章程》和监事会 《公司章程》及相关法律、法规相抵触的情形。公司已制定 对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理人员履行职责的合法 公司采取了有效措施保障监事的知情权，能够使其独立有效地行使对董事 公司共召开监事会会议八次。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 73 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证 确定了股东大会、董事会、监事 ，进一步规范公司运作，提高 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定的要 监事会报告，审批公司的年度财务预 股东大会议事规则》等规定召集、召 并为股东大会创造有利的条件，对每一项需要审 维护了公司和股东的合法权益。此外股东 亦可通过指定电子信箱及深圳交易所投资者关系互动平台与本公司联络及 并且拥有独立完整的主营业务和自主经营能力，在人员、资产、 监事会和内部机构独立运作，保证了公司的独 公司控股股东和实际控制人陈秀峰先生和陈良先生能够依法行使权力，并承担相 ，严格规范自己的行为，未发 直接或间接干预公司决策和经营活动及利用其控制地位侵害其他股东利益的行为出现， 不存在控股股东占用资金以及公司为控股股东提供担保的情形。 其中独立董事 3 名。公司董事不存在《公 股东大会批准程序，不存在与《公司章 法规和公司规章的规定。公司 《董事会议事规则》、《独立 出席董事会和股东大会，依法行使职权， 充分发挥各自的专业特长，谨慎决策，维 董事会议事规则》，严格规范 提高董事会规范运作和科学决策水平。报告期内，公 职工代表监事 3 人。公司监事不存在《公 和监事会、股东大会批准程序及相 公司已制定《监事会议事规则》等制 经理及其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督， 能够使其独立有效地行使对董事、经理和其他高级 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异 二、公司相对于控股股东在业务 公司严格按照《公司法》、《证券法》 在资产、人员、财务、机构及业务等方面与控股股东相互独立 （一）资产完整 本公司是由有限公司整体变更设立， 离子电池隔膜生产经营有关的研发、采购 地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权 （二）人员独立 本公司董事、监事、高级管理人员均依合法程序选举或聘任 况。公司总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员及其他核心人员均专职在本公司工作并领取报酬 前并无在股东及其他关联方领薪，亦未在与本公司业务相同或相近的其他企业任职或兼职 建立了独立的劳动、人事和工资管理制度 （三）财务独立 本公司设立了独立完整的财务部门， 规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度 账户的情形。 （四）机构独立 本公司拥有独立的生产经营和办公机构场所 有效的股东大会、董事会、监事会等机构并制定了相应的 自职责范围内独立决策。公司建立了适应自身发展需要的组织结构 其职能部门与股东及其他关联方的职能部门之间不存在上下级关系 营活动的情形。 （五）业务独立 本公司专业从事锂离子电池隔膜的研发 生产经营决策，业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 存在同业竞争或者显失公平的关联交易。 和实施权；拥有必要的人员、资金、技术和设备 财、物等生产要素，顺利组织和实施生产经营活动 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，建立了健全的法人治理结构 机构及业务等方面与控股股东相互独立，具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力 ，有限公司名下全部业务、资产、负债、权益均已整体进入股份公司 采购、生产、销售系统及配套设施，合法拥有与锂离子电池隔膜生产经营有关的主要土 非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购和产品销售系统 高级管理人员均依合法程序选举或聘任，不存在股东超越董事会和股东大会做出人事任免决定的情 财务负责人和董事会秘书等高级管理人员及其他核心人员均专职在本公司工作并领取报酬 亦未在与本公司业务相同或相近的其他企业任职或兼职。公司与全体员工签订了劳动 人事和工资管理制度，设立了专门的劳动人事部门，并办理了独立的社会保障账户 ，配备了专职财务人员，建立了独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策 规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。公司拥有独立的银行账户，不存在与股东或任何其他单位或个人共用银行 本公司拥有独立的生产经营和办公机构场所，不存在与股东及其他关联方混合经营、合署办公的情形 监事会等机构并制定了相应的议事规则，各机构依照《公司法》、《 公司建立了适应自身发展需要的组织结构，明确了各机构的职能，独立开展生产经营活动 其职能部门与股东及其他关联方的职能部门之间不存在上下级关系，不存在股东及其他关联方干预本公司机构设置 本公司专业从事锂离子电池隔膜的研发、生产及销售。公司拥有独立的研发、采购、生产、 实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企 。公司具有独立自主进行经营活动的能力，拥有完整的法人财产权 技术和设备，以及在此基础上建立起来的一套完整运营体系 顺利组织和实施生产经营活动。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 74 财务等方面的独立情况 建立了健全的法人治理结构， 具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力。 权益均已整体进入股份公司。公司具备与锂 合法拥有与锂离子电池隔膜生产经营有关的主要土 具有独立的原料采购和产品销售系统。 不存在股东超越董事会和股东大会做出人事任免决定的情 财务负责人和董事会秘书等高级管理人员及其他核心人员均专职在本公司工作并领取报酬，目 公司与全体员工签订了劳动合同， 并办理了独立的社会保障账户。 能够独立作出财务决策，具有 不存在与股东或任何其他单位或个人共用银行 合署办公的情形。公司建立健全了 》、《公司章程》等法律法规在各 独立开展生产经营活动。公司及 不存在股东及其他关联方干预本公司机构设置、生产经 、销售及管理系统，独立进行 实际控制人及其控制的其他企业间不 拥有完整的法人财产权，包括经营决策权 以及在此基础上建立起来的一套完整运营体系，能够独立支配和使用人、 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参 与比例 2017 年第一次 临时股东大会 临时股东大会 37.45% 2016 年年度股 东大会 年度股东大会 38.08% 2017 年第二次 临时股东大会 临时股东大会 32.00% 2017 年第三次 临时股东大会 临时股东大会 31.96% 2017 年第四次 临时股东大会 临时股东大会 31.96% 2017 年第五次 临时股东大会 临时股东大会 50.27% 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 深圳市星源材质科技股份有限公司 报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 投资者参 与比例 召开日期 披露日期 37.45% 2017 年 02 月 10 日 2017 年 02 月 10 日 具体请参见公司在巨潮资讯 （ 《2017 议公告 38.08% 2017 年 03 月 24 日 2017 年 03 月 24 日 具体请参见公司在巨潮资讯 （ 《2016 告》（ 32.00% 2017 年 06 月 06 日 2017 年 06 月 06 日 具体请参见公司在巨潮资讯 （ 《2017 议公告 31.96% 2017 年 08 月 25 日 2017 年 08 月 25 日 具体请参见公司在巨潮资讯 （ 《2017 决议公告 31.96% 2017 年 11 月 03 日 2017 年 11 月 03 日 具体请参见公司在巨潮资讯 （ 《2017 决议公告 50.27% 2017 年 12 月 21 日 2017 年 12 月 21 日 具体请参见公司在巨潮资讯 （ 《2017 决议公告 表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 报告期内独立董事履行职责的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 75 披露索引 具体请参见公司在巨潮资讯 ）上披露的 2017 年第一次临时股东大会决 议公告》（公告编号：2017-007） 具体请参见公司在巨潮资讯 ）上披露的 2016 年年度股东大会决议公 （公告编号：2017-023） 具体请参见公司在巨潮资讯 ）上披露的 2017 年第二次临时股东大会决 议公告》（公告编号：2017-039） 具体请参见公司在巨潮资讯 ）上披露的 2017 年第三次临时股东大会 决议公告》（公告编号：2017-058） 具体请参见公司在巨潮资讯 ）上披露的 2017 年第四次临时股东大会 决议公告》（公告编号：2017-076） 具体请参见公司在巨潮资讯 ）上披露的 2017 年第五次临时股东大会 决议公告》（公告编号：2017-097） 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 居学成 13 王文广 10 周俊祥 10 吴锋 3 贾华章 3 连续两次未亲自出席董事会的说明：不适用 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事严格按照《 事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引 相关制度的规定，积极参加了公司召开的每次董事会 宝贵的专业性建议，并根据其专业知识对公司的生产经营 的重大事项均出具了独立、公正的独立董事意见 司规范运作，为董事会科学、客观地决策及公司良性发展起到了积极的作用 有关独立董事的履职情况，请参见与本年度报告同时披露的 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设战略与发展管理委员会 明确，整体运作情况良好。就各专业性事项进行研究 应提交董事会审查决定。 1、战略与发展管理委员会履行职责情况 报告期内，战略与发展管理委员会共召开了 对公司的发展战略和重大投资决策履行了职责 2、审计委员会履行职责情况 报告期内，审计委员会结合公司的实际情况变化及行业发展的状况 聘制度》，并严格按照《审计委员会实施细则 深圳市星源材质科技股份有限公司 独立董事出席董事会及股东大会的情况 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会次 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 3 10 0 0 否 4 6 0 0 否 2 7 1 0 否 1 2 0 0 否 1 2 0 0 否 不适用 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《 深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》、《 积极参加了公司召开的每次董事会，独立履行职责，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了诸多 并根据其专业知识对公司的生产经营、财务管理、内控制度、募集资金项目等其他需独立董事发表意见 公正的独立董事意见，公司管理层也充分听取并采纳了其意见。完善 客观地决策及公司良性发展起到了积极的作用，切实维护了公司和全体股东的合法权益 请参见与本年度报告同时披露的《独立董事述职报告》。 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会 4 个专门委员会 就各专业性事项进行研究，提出意见及建议，各专门委员会对董事会负责 会履行职责情况 委员会共召开了 1 次会议，关于公司与江苏省常州经济开发区管理委员会签订投资协议事项 对公司的发展战略和重大投资决策履行了职责。 审计委员会结合公司的实际情况变化及行业发展的状况，修订了《内部审计制度 审计委员会实施细则》的相关要求，共召开审计委员会会议 6 次，对公司定期报告等事项进行审阅 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 76 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大会 次数 4 2 0 0 1 》、《关于在上市公司建立独立董 》、《独立董事工作制度》等 对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了诸多 募集资金项目等其他需独立董事发表意见 完善了公司监督机制，促进了公 切实维护了公司和全体股东的合法权益。 个专门委员会，各委员会职责 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案 关于公司与江苏省常州经济开发区管理委员会签订投资协议事项， 内部审计制度》，制定《会计师事务所选 对公司定期报告等事项进行审阅， 严格审查公司内控制度，主动了解监督公司内部审计部门的工作动态 性进行核查等多项工作。 3、薪酬与考核委员会履行职责情况 报告期内，薪酬与考核委员会共召开了 献。随着公司业务的不断发展，独立董事工作量明显增加 同行业上市公司薪酬水平，对独立董事津贴进行了调整 4、提名委员会履行职责情况 报告期内，提名委员会共召开了 2 次会议 名委员会工作细则》的有关规定，对董事会换届之推荐及提名 行了认真、严格的资格审查，并出具审核意见 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员均由董事会聘任， 理人员的任用采用竞聘上岗，遵循“能者上 应用平衡计分卡的原理，制定相应的 KPI 结果。 述职是对高级管理人员半年度、年度的工作进行客观 方法、亮点、不足、失误，提升高级管理人员面对市场的应变能力 带团队能力及团队间的相互协同相互配合的能力 高级管理人员实行绩效工资和效益奖金的双重激励机制 目标。效益奖金则牵引高级管理者完成年度经营目标 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 深圳市星源材质科技股份有限公司 主动了解监督公司内部审计部门的工作动态，聘任内审部门负责人，对公司聘请的审计机构的 薪酬与考核委员会共召开了 1 次会议，鉴于公司独立董事勤勉尽责，为公司的持续 独立董事工作量明显增加。公司结合目前整体经济环境、公司所处地区 对独立董事津贴进行了调整。 次会议。公司董事会提名委员会严格按照相关法律法规及 对董事会换届之推荐及提名的的新一届非独立董事候选人、高管人员的背景资料 并出具审核意见。 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 高级管理人员的考评及激励情况 ，公司制定了《薪酬管理制度》、《绩效管理制度》等考核管理制度公司 能者上，平者让，庸者下”的考评机制，高级管理人员的考核是从公司经营战略目标分解 KPI 考核指标和 KO 指标，通过季度收集数据和年中年末两次述职评定其全年的考核 年度的工作进行客观、科学、公正、有效的评价，通过述职总结出工作中更好的经验 提升高级管理人员面对市场的应变能力、开拓创新能力、风险防范能力 带团队能力及团队间的相互协同相互配合的能力，最终推动管理人员朝高绩效目标而奋斗。 高级管理人员实行绩效工资和效益奖金的双重激励机制。绩效工资以季度为考核单位，激励高级管理人员完成阶段经营 完成年度经营目标，创造更大价值，回报投资者。 报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 2018 年 04 月 03 日 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 77 对公司聘请的审计机构的独立 为公司的持续、健康发展做出了重要贡 公司所处地区、行业、规模，参考 公司董事会提名委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会提 高管人员的背景资料、履历进 等考核管理制度公司，对高级管 高级管理人员的考核是从公司经营战略目标分解， 通过季度收集数据和年中年末两次述职评定其全年的考核 通过述职总结出工作中更好的经验、 风险防范能力、驾驭复杂局面的能力、 激励高级管理人员完成阶段经营 100.00% 100.00% 类别 定性标准 重大缺陷 规事件 效发挥监督职能 具无保留意见之外的其他三种意见审计报告 重要缺陷 严重程度和经济后果低于重大缺陷但仍有可能 导致企业偏离控制目标 一般缺陷 他内部控制缺陷 定量标准 定量标准以营业收入 衡量指标 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与收入相 关的， 致财务报告错报金额小于营业收入的 定为一般缺陷 5%，则认定为重要缺陷 5%，则认定为重大缺陷 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润相 关的， 致财务报告错报金额小于利润总额的 定为一般缺陷 10%， 10%， 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管 理相关的 能导致财务报告错报金额小于资产总额的 则认定为一般缺陷 小于 5% 额的 5% 财务报告重大缺陷数量（个） 非财务报告重大缺陷数量（个） 财务报告重要缺陷数量（个） 非财务报告重要缺陷数量（个） 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 缺陷认定标准 财务报告 重大缺陷：公司会计报表、财务报告发生重大违 规事件；公司审计委员会和内部审计机构未能有 效发挥监督职能；注册会计师对公司财务报表出 具无保留意见之外的其他三种意见审计报告。 重要缺陷：是指一个或多个控制缺陷的组合，其 严重程度和经济后果低于重大缺陷但仍有可能 导致企业偏离控制目标。 一般缺陷：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的其 他内部控制缺陷。 重大缺陷：公司重要业务缺乏制度控制或制度 体系失效；信息系统的安全存在重大隐患 控评价重大缺陷未完成整改 重要缺陷：公司一般业务缺乏制度控制或制度 体系失效；信息系统的安全存在隐患 价重要缺陷未完成整改 一般缺陷：未构成重大缺陷 其他内部控制缺陷 定量标准以营业收入、利润总额及资产总额作为 衡量指标。 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与收入相 ，以营业收入指标衡量。如果该缺陷可能导 致财务报告错报金额小于营业收入的 3%，则认 定为一般缺陷；如果超过营业收入的 3%但小于 则认定为重要缺陷；如果超过营业收入的 则认定为重大缺陷。 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润相 ，以利润总额指标衡量。如果该缺陷可能导 致财务报告错报金额小于利润总额的 5%，则认 定为一般缺陷；如果超过利润总额的 5%但小于 ，则认定为重要缺陷；如果超过利润总额的 ，则认定为重大缺陷。 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管 理相关的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷可 能导致财务报告错报金额小于资产总额的 1%， 则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的 1%但 5%，则认定为重要缺陷；如果超过资产总 5%，则认定为重大缺陷。 定量标准以营业收入 为衡量指标。 内部控制缺陷可能导致或 关的，以营业收入指标衡量 导致财务报告错报金额小于营业收入的 则认定为一般缺陷 小于 5%，则认定为重要缺陷 收入的 5%， 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润相 关的，以利润总额指标衡量 导致财务报告错报金额小于利润总额的 认定为一般缺陷 于 10%，则认定为重要缺陷 额的 10%，则认定为重大缺陷 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管 理相关的，以资产 可能导致财务报告错报金额小于资产总额的 1%，则认定为一般缺陷 1%但小于 5% 资产总额的 内部控制审计报告或鉴证报告 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 78 非财务报告 公司重要业务缺乏制度控制或制度 信息系统的安全存在重大隐患；内 控评价重大缺陷未完成整改。 公司一般业务缺乏制度控制或制度 信息系统的安全存在隐患；内控评 价重要缺陷未完成整改。 未构成重大缺陷、重要缺陷标准的 其他内部控制缺陷。 定量标准以营业收入、利润总额及资产总额作 。 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与收入相 以营业收入指标衡量。如果该缺陷可能 导致财务报告错报金额小于营业收入的 3%， 则认定为一般缺陷；如果超过营业收入的 3%但 则认定为重要缺陷；如果超过营业 ，则认定为重大缺陷。 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润相 以利润总额指标衡量。如果该缺陷可能 导致财务报告错报金额小于利润总额的 5%，则 认定为一般缺陷；如果超过利润总额的 5%但小 则认定为重要缺陷；如果超过利润总 则认定为重大缺陷。 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管 以资产总额指标衡量。如果该缺陷 可能导致财务报告错报金额小于资产总额的 则认定为一般缺陷；如果超过资产总额的 5%，则认定为重要缺陷；如果超过 资产总额的 5%，则认定为重大缺陷。 0 0 0 0 第十节 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市 债券：否 相关情况说明： 为满足公司发展的资金需求，扩大公司经营规模 根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法 可转换公司债券（以下简称“可转债 票的公司债券，本次可转债及未来转换的 过 48,000 万元（含 48,000 万元）， 负责实施的年产 36,000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 有关本次可转债发行的相关事项已经公司于 2017 年 8 月 25 日召开的 2017 年经第三次临时股东大会审议通过 潮资讯网（ 股可转换公司债券预案》、《公开发行 公司债券募集资金使用的可行性分析报告 发布的《2017 年第三次临时股东大会决议公告 公司于 2017 年 9 月 21 日收到中国证监会出具的 相关情况可参见公司于 2017 年 9 开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告 2017 年 12 月 27 日，中国证监会下发 司债券的批复》（证监许可[2017]2417 券，期限 6 年，批复自核准发行之日起 讯网（）上发布的 的公告》。 2018 年 3 月 2 日，公司召开第四届董事会第四次会议 公司债券方案的议案》，公司董事会在股东大会授权范围内确定了本次发行的具体方案 48,000 万元可转债，每张面值为 100 限为自发行之日起 6 年，即自 2018 年 第三年 1.00%、第四年 1.30%、第五年 （2018 年 3 月 13 日）起满六个月后的第一个交易日 月 7 日）止。本次发行的可转债向公司在股权登记日 任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售 通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行 元，占本次发行总量的 46.40%；网上初始发行数量为 53.60%。本次网上认购款项缴纳工作已于 上投资者缴款认购的可转债数量 2,539,541 本次可转债募集资金总额（含发行费用 金净额 472,683,450.00 元将全部用于公司全资子公司常州星源在江苏省常州经开区实施的 平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 月 9 日及 3 月 13 日在巨潮资讯网（ 联合信用评级有限公司出具的《 深圳市星源材质科技股份有限公司 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司 扩大公司经营规模，提升公司的综合竞争力，公司考虑自身实际状况 创业板上市公司证券发行管理暂行办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定 可转债”） 的方式募集资金。本次发行证券的种类为可转换为公司 本次可转债及未来转换的 A 股股票将在深圳证券交易所上市。本次可转债发行规模不超 ），扣除发行费用后的募集资金净额拟投入由公司全资子公司常州星源 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目。 有关本次可转债发行的相关事项已经公司于 2017 年 8 月 8 日召开的第三届董事会第二十五次会议及 年经第三次临时股东大会审议通过，具体情况可参见 ）发布的《第三届董事会第二十五次会议决议的公告 公开发行 A 股可转换公司债券的论证分析报告》、《 公司债券募集资金使用的可行性分析报告》及 2017 年 8 月 25 日在巨潮资讯网（ 年第三次临时股东大会决议公告》。 日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书 9 月 21 日在巨潮资讯网（ 开发行可转换公司债券申请获得中国证监会受理的公告》。 中国证监会下发《关于核准深圳市星源材质科技股份有限公司公开发行可转换公 [2017]2417 号），核准公司向社会公开发行面值总额 48,000 批复自核准发行之日起 6 个月内有效。相关情况可参见公司于 2018 上发布的《关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复 公司召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于公司公开发行 公司董事会在股东大会授权范围内确定了本次发行的具体方案 100 元人民币，共计 480 万张，按面值发行。本次发行的可转债的存续期 年 3 月 7 日至 2024 年 3 月 7 日；票面利率为第一年 第五年 1.50%、第六年 1.80%；本次发行的可转债转股期限自发行结束之日 起满六个月后的第一个交易日（2018 年 9 月 13 日）起至可转债到期日 本次发行的可转债向公司在股权登记日（2018 年 3 月 6 日）收市后中国证券登记结算有限责 任公司深圳分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分 通过深交所交易系统网上向社会公众投资者发行。本次发行向原股东优先配售 2,227,343 网上初始发行数量为 2,572,650 张，即 257,265,000 本次网上认购款项缴纳工作已于 2018 年 3 月 9 日（T+2 日）完成。根据网上中签缴款情况 2,539,541 张，本次保荐机构（主承销商）包销可转债的数量为 含发行费用）4.8 亿元于 2018 年 3 月 13 日到账，，扣除发行费用后的募集资 元将全部用于公司全资子公司常州星源在江苏省常州经开区实施的 平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目”。相关情况可参见公司于 2018 年 3 （）及《证券时报》上发布的相关公告 《深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年可转换公司债券信用评级 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 79 且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司 公司考虑自身实际状况， 法规和规范性文件的规定，拟通过公开发行 本次发行证券的种类为可转换为公司 A 股股 本次可转债发行规模不超 扣除发行费用后的募集资金净额拟投入由公司全资子公司常州星源 日召开的第三届董事会第二十五次会议及 具体情况可参见 2017 年 8 月 9 日在巨 第三届董事会第二十五次会议决议的公告》、《公开发行 A 》、《公开发行 A 股可转换 ） 中国证监会行政许可申请受理通知书》 【171883 号】， ）上发布的《关于公 关于核准深圳市星源材质科技股份有限公司公开发行可转换公 48,000 万元可转换公司债 2018 年 1 月 9 日在巨潮资 关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复 关于公司公开发行 A 股可转换 公司董事会在股东大会授权范围内确定了本次发行的具体方案。本次发行人民币 本次发行的可转债的存续期 票面利率为第一年 0.30%、第二年 0.50%、 本次发行的可转债转股期限自发行结束之日 起至可转债到期日（2024 年 3 收市后中国证券登记结算有限责 含原股东放弃优先配售部分） 2,227,343 张，即 222,734,300 257,265,000 元，占本次发行总量的 根据网上中签缴款情况，网 包销可转债的数量为 33,116 张。 扣除发行费用后的募集资 元将全部用于公司全资子公司常州星源在江苏省常州经开区实施的“年产 36,000 万 3 月 5 日、3 月 8 日、3 上发布的相关公告。 年可转换公司债券信用评级 报告》（联合[2017]1382 号），星源材质主体长期信用等级为 为 AA。相关情况请详见公司于 2018 2018 年 3 月 16 日，公司召开第四届董事会第五次会议 债券上市的议案》，公司于上述议案通过之日起申请办理本次公开发行可转换公司债券在深交所上市的相 关事宜；经深交所“深证上[2018]141 起在深交所挂牌上市交易，债券简称 年 3 月 16 日、2018 年 3 月 30 日在巨潮资讯网 深圳市星源材质科技股份有限公司 星源材质主体长期信用等级为 AA-，评级展望为“ 2018 年 3 月 5 日在巨潮资讯网（ 公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司公开发行可转换公司 公司于上述议案通过之日起申请办理本次公开发行可转换公司债券在深交所上市的相 [2018]141 号”文同意，公司 4.80 亿元可转换公司债券将于 债券简称“星源转债”，债券代码“123009”。相关情况可参见公司于 日在巨潮资讯网（）上发布的相关公告 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 80 “稳定”，债券信用等级 ）上披露的公告。 关于公司公开发行可转换公司 公司于上述议案通过之日起申请办理本次公开发行可转换公司债券在深交所上市的相 亿元可转换公司债券将于 2018 年 4 月 10 日 相关情况可参见公司于 2018 上发布的相关公告。 一、审计报告 审计意见类型 审计报告签署日期 审计机构名称 审计报告文号 注册会计师姓名 深圳市星源材质科技股份有限公司全体股东 一、审计意见 我们审计了深圳市星源材质科技股份有限公司财务报表 并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制 2017年12月31日的财务状况以及2017年度的经营成果和现金流量 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作 述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则 了职业道德方面的其他责任。我们相信， 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项 并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见 （一）应收账款坏账准备 1、事项描述 截至2017年12月31日，合并应收账款账面余额为 为202,970,660.46元。关于应收账款坏账准备会计政策及会计估计见附注三 五、3。 由于应收账款余额重大且坏账准备的评估涉及管理层的重大判断 较为重大，因此将应收账款坏账准备的计提作为关键审计事项 2、审计应对 （1）对深圳市星源材质科技股份有限公司信用政策及应收账款管理相关内部控制的设计和运行有效性进行了评估和测试 （2）复核深圳市星源材质科技股份有限公司管理层有关应收账款坏账准备计提会计政策及会计估计的合理性及一贯性 （3）复核深圳市星源材质科技股份有限公司的应收账款坏账准备的计提 深圳市星源材质科技股份有限公司 第十一节 财务报告 标准的无保留意见 2018 年 04 月 02 日 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙 广会审字[2018]G18000360018 号 陈 昭、马云山 审计报告正文 深圳市星源材质科技股份有限公司全体股东： 我们审计了深圳市星源材质科技股份有限公司财务报表，包括2017年12月31日的合并及母公司资产负债表 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注 后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了深圳市星源材质科技股份有限公司 年度的经营成果和现金流量。 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任 按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于深圳市星源材质科技股份有限公司 ，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础 认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计 我们不对这些事项单独发表意见。 合并应收账款账面余额为225,987,745.50元，坏账准备账面余额为23,017,085.04 关于应收账款坏账准备会计政策及会计估计见附注三、10；关于应收账款账面余额及坏账准备见附注 款余额重大且坏账准备的评估涉及管理层的重大判断，若应收账款不能按期收回或者无法收回对财务报表的影响 因此将应收账款坏账准备的计提作为关键审计事项。 对深圳市星源材质科技股份有限公司信用政策及应收账款管理相关内部控制的设计和运行有效性进行了评估和测试 复核深圳市星源材质科技股份有限公司管理层有关应收账款坏账准备计提会计政策及会计估计的合理性及一贯性 复核深圳市星源材质科技股份有限公司的应收账款坏账准备的计提，检查计提方法是否按照公司制定的会计政策及会 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 81 特殊普通合伙） 日的合并及母公司资产负债表， 2017年度的合 以及相关财务报表附注。 公允反映了深圳市星源材质科技股份有限公司 注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐 我们独立于深圳市星源材质科技股份有限公司，并履行 为发表审计意见提供了基础。 这些事项的应对以对财务报表整体进行审计 23,017,085.04元，应收账款账面价值 关于应收账款账面余额及坏账准备见附注 若应收账款不能按期收回或者无法收回对财务报表的影响 对深圳市星源材质科技股份有限公司信用政策及应收账款管理相关内部控制的设计和运行有效性进行了评估和测试。 复核深圳市星源材质科技股份有限公司管理层有关应收账款坏账准备计提会计政策及会计估计的合理性及一贯性。 检查计提方法是否按照公司制定的会计政策及会 计估计执行，重新计算坏账计提金额是否准确 （4）分析计算深圳市星源材质科技股份有限公司资产负债表日坏账准备金额与应收账款余额之间的比率 准备综合计提率进行比较，比较前期坏账准备计提数和实际发生数 （5）通过分析深圳市星源材质科技股份有限公司应收账款的账龄 并对应收账款期末余额选取样本执行函证程序及检查期后回款情况等替代程序 （二）销售收入确认 1、事项描述 2017年度，深圳市星源材质科技股份有限公司的合并营业收入 关于合并营业收入披露见附注五、32。 由于营业收入是深圳市星源材质科技股份有限公司的关键业绩指标 确认作为关键审计事项。 2、审计应对 （1）测试和评价深圳市星源材质科技股份有限公司与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性 （2）选取深圳市星源材质科技股份有限公司销售合同样本 评价深圳市星源材质科技股份有限公司的收入确认时点是否符合企业会计准则规定 （3）结合深圳市星源材质科技股份有限公司产品类型及客户情况 毛利率进行比较，判断本期销售收入和毛利率变动的合理性 （4）实施收入细节测试，从深圳市星源材质科技股份有限公司销售收入明细中选取样本 单、送货业务凭据。 （5）对于出口销售，将销售记录与出口报关单 销收入记录核对，核实出口收入的真实性 （6）结合对应收账款的审计，对客户抽样函证其销售额及余额 （7）核查深圳市星源材质科技股份有限公司期后是否发生大额退货或者退款 （8）对收入执行截止测试，确认收入是否计入正确的会计期间 （三）固定资产 1、事项描述 截至2017年12月31日，固定资产的账面价值为 关于固定资产的会计政策见附注三、15； 由于评价固定资产的转固时点及金额、折旧年限等事项涉及重大的管理层判断 们将深圳市星源材质科技股份有限公司固定资产的账面价值识别作为关键审计事项 2、审计应对 （1）测试和评价与固定资产相关的关键内部控制的设计和运行有效性 （2）获取与固定资产相关的合同清单，结合已发生的资本化开支明细 资本化的开支是否符合资本化的相关条件 （3）获取主要的建设项目的检查工程/材料进度完成确认表 深圳市星源材质科技股份有限公司 重新计算坏账计提金额是否准确。 分析计算深圳市星源材质科技股份有限公司资产负债表日坏账准备金额与应收账款余额之间的比率 比较前期坏账准备计提数和实际发生数，分析应收账款坏账准备计提是否充分 通过分析深圳市星源材质科技股份有限公司应收账款的账龄、应收账款周转率、客户信誉情况和客户的历史回款情况 并对应收账款期末余额选取样本执行函证程序及检查期后回款情况等替代程序，评价应收账款坏账准备计提的合理性 深圳市星源材质科技股份有限公司的合并营业收入521,348,367.99元。关于收入的确认会计政策见附注三 由于营业收入是深圳市星源材质科技股份有限公司的关键业绩指标，为合并利润表重要组成部分 测试和评价深圳市星源材质科技股份有限公司与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性 选取深圳市星源材质科技股份有限公司销售合同样本，识别销售合同中与商品所有权的风险与报酬转移相关的条款 星源材质科技股份有限公司的收入确认时点是否符合企业会计准则规定，并复核相关会计政策是否得到一贯执行 结合深圳市星源材质科技股份有限公司产品类型及客户情况，对收入以及毛利情况执行分析性复核程序 判断本期销售收入和毛利率变动的合理性。 从深圳市星源材质科技股份有限公司销售收入明细中选取样本，核对销售合同或订单 将销售记录与出口报关单、销售发票、提单等出口销售单据进行核对，并取得海关出口数据与账面外 核实出口收入的真实性。 对客户抽样函证其销售额及余额，并对客户抽样测试其回款情况。 核查深圳市星源材质科技股份有限公司期后是否发生大额退货或者退款，核查是否在期末存在突击销售的情况 确认收入是否计入正确的会计期间。 固定资产的账面价值为860,560,431.67元，占当期总资产的比例为36.26%， ；关于合并固定资产披露见附注五、9。 折旧年限等事项涉及重大的管理层判断，且其对合并财务报表具有重要性 们将深圳市星源材质科技股份有限公司固定资产的账面价值识别作为关键审计事项。 测试和评价与固定资产相关的关键内部控制的设计和运行有效性。 结合已发生的资本化开支明细，通过对主要合同、付款情况的检查 资本化的开支是否符合资本化的相关条件。 材料进度完成确认表、验收报告并结合转固时点进行对比分析 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 82 分析计算深圳市星源材质科技股份有限公司资产负债表日坏账准备金额与应收账款余额之间的比率，并与同行业坏账 分析应收账款坏账准备计提是否充分。 客户信誉情况和客户的历史回款情况， 评价应收账款坏账准备计提的合理性。 关于收入的确认会计政策见附注三、23； 为合并利润表重要组成部分。因此，我们将营业收入的 测试和评价深圳市星源材质科技股份有限公司与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性。 识别销售合同中与商品所有权的风险与报酬转移相关的条款， 并复核相关会计政策是否得到一贯执行。 对收入以及毛利情况执行分析性复核程序，并与同行业 核对销售合同或订单、销售出库 并取得海关出口数据与账面外 。 核查是否在期末存在突击销售的情况。 ，且较上期末增长81.57%。 且其对合并财务报表具有重要性。因此，我 付款情况的检查，测试和评价已 告并结合转固时点进行对比分析。 （4）获取深圳市星源材质科技股份有限公司关于固定资产顺利投产的资料 资产是否已投入使用，核查在建工程转入固定资产的时点 四、其他信息 深圳市星源材质科技股份有限公司管理层对其他信息负责 涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息 了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表 表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 在编制财务报表时，管理层负责评估深圳市星源材质科技股份有限公司的持续经营能力 用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算深圳市星源材质科技股份有限公司 治理层负责监督深圳市星源材质科技股份有限公司的财务报告过程 六、注册会计师的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证 合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现 误所导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策 大的。 在按照审计准则执行审计的过程中，我们运用了职业判断 （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险 的审计证据，作为发表审计意见的基础。 发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论 有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论 性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露 意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息 不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容 （6）就深圳市星源材质科技股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分 见。我们负责指导、监督和执行集团审计 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通 部控制缺陷。 深圳市星源材质科技股份有限公司 获取深圳市星源材质科技股份有限公司关于固定资产顺利投产的资料，并通过现场查看资产的建设情况 核查在建工程转入固定资产的时点。 深圳市星源材质科技股份有限公司管理层对其他信息负责。其他信息包括深圳市星源材质科技股份有限公司 但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论 我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中 了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面， 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制 表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 管理层负责评估深圳市星源材质科技股份有限公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项 除非管理层计划清算深圳市星源材质科技股份有限公司、停止营运或别无其他现实的选择 治理层负责监督深圳市星源材质科技股份有限公司的财务报告过程。 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告 但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现 如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策 我们运用了职业判断，并保持了职业怀疑。同时，我们也执行以下工作 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险 。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上 发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见 会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对深圳市星源材质科技股份 有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定 审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分 我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致深圳市星源材质科技股份有限公司 结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项 就深圳市星源材质科技股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据 监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。 时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 83 并通过现场查看资产的建设情况，观察已转固 其他信息包括深圳市星源材质科技股份有限公司2017年度报告中 我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中 ，我们无任何事项需要报告。 执行和维护必要的内部控制，以使财务报 披露与持续经营相关的事项（如适 停止营运或别无其他现实的选择。 并出具包含审计意见的审计报告。 但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错 如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重 我们也执行以下工作： 设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当 虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 就可能导致对深圳市星源材质科技股份 如果我们得出结论认为存在重大不确定 如果披露不充分，我们应当发表非无保留 未来的事项或情况可能导致深圳市星源材质科技股份有限公司 并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 适当的审计证据，以对财务报表发表意 包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明 系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要 描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项 面后果超过在公众利益方面产生的益处， 广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙 中 国 广 州 深圳市星源材质科技股份有限公司 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关 如适用）。 我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项 除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负 ，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 特殊普通合伙） 中国注册会计师：陈 昭 （项目合伙人） 中国注册会计师：马云山 二〇一八年四月二日 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 84 并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关 因而构成关键审计事项。我们在审计报告中 如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：深圳市星源材质科技股份有限公司 项目 流动资产： 货币资金 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 买入返售金融资产 存货 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 深圳市星源材质科技股份有限公司 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年 12 月 31 日 期末余额 621,333,971.61 153,594,072.77 202,970,660.46 10,363,017.65 2,654,973.76 55,739,636.06 49,524,948.80 1,096,181,281.11 15,000,000.00 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 85 单位：元 期初余额 756,700,734.20 87,312,835.96 168,456,376.08 2,054,028.76 1,205,706.60 43,986,956.58 11,280,580.18 1,070,997,218.36 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 深圳市星源材质科技股份有限公司 860,560,431.67 31,402,253.36 110,403,800.15 418,015.10 3,463,226.84 256,163,385.99 1,277,411,113.11 2,373,592,394.22 449,865,692.37 66,412,670.86 18,391,942.28 13,775,718.71 10,331,215.50 640,789.25 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 86 473,958,576.46 133,334,176.31 82,353,161.26 3,144,915.70 112,307,686.76 805,098,516.49 1,876,095,734.85 139,100,000.00 24,552,327.63 19,225,624.20 18,358,732.88 22,388,762.23 7,347,217.78 979,487.29 应付股利 其他应付款 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 深圳市星源材质科技股份有限公司 11,303,629.12 80,500,000.00 651,221,658.09 118,750,000.00 241,606,666.00 77,578,331.58 437,934,997.58 1,089,156,655.67 192,000,000.00 736,764,392.47 -968,259.77 62,935,603.20 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 87 909,624.74 27,500,000.00 260,361,776.75 41,250,000.00 242,193,000.00 64,272,719.37 347,715,719.37 608,077,496.12 120,000,000.00 808,507,725.80 50,139,401.28 一般风险准备 未分配利润 归属于母公司所有者权益合计 少数股东权益 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 法定代表人：陈秀峰 2、母公司资产负债表 项目 流动资产： 货币资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 存货 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 深圳市星源材质科技股份有限公司 276,659,134.89 1,267,390,870.79 17,044,867.76 1,284,435,738.55 2,373,592,394.22 主管会计工作负责人：王昌红 期末余额 508,855,044.88 153,594,072.77 203,141,354.81 3,028,698.84 7,918,260.52 41,971,358.53 1,597,916.09 920,106,706.44 15,000,000.00 379,942,819.14 493,042,946.60 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 88 254,663,604.25 1,233,310,731.33 34,707,507.40 1,268,018,238.73 1,876,095,734.85 会计机构负责人：贺林 单位：元 期初余额 649,552,965.20 87,312,835.96 168,456,376.08 2,054,028.76 1,133,356.24 43,703,908.33 1,396,104.47 953,609,575.04 51,000,000.00 473,169,816.45 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 资产总计 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 应付利息 应付股利 其他应付款 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 深圳市星源材质科技股份有限公司 4,834,821.52 72,181,067.30 418,015.10 3,463,226.84 24,611,195.12 993,494,091.62 1,913,600,798.06 424,865,692.37 31,235,170.73 19,480,207.04 10,893,431.13 9,596,850.38 453,939.93 11,061,064.16 27,500,000.00 535,086,355.74 13,750,000.00 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 89 8,884,072.40 74,696,719.04 3,144,915.70 33,593,744.40 644,489,267.99 1,598,098,843.03 139,100,000.00 24,552,327.63 18,422,254.01 18,358,732.88 21,406,717.14 7,062,514.85 285,320.62 819,624.74 27,500,000.00 257,507,491.87 41,250,000.00 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 所有者权益： 股本 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 负债和所有者权益总计 3、合并利润表 项目 一、营业总收入 其中：营业收入 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 其中：营业成本 深圳市星源材质科技股份有限公司 73,057,124.68 86,807,124.68 621,893,480.42 192,000,000.00 736,764,392.47 62,935,603.20 300,007,321.97 1,291,707,317.64 1,913,600,798.06 本期发生额 521,348,367.99 521,348,367.99 422,847,709.27 257,123,681.40 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 90 63,852,719.37 105,102,719.37 362,610,211.24 120,000,000.00 808,507,725.80 50,139,401.28 256,841,504.71 1,235,488,631.79 1,598,098,843.03 单位：元 上期发生额 505,698,305.37 505,698,305.37 333,425,639.21 199,250,689.36 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 其他收益 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 减：所得税费用 五、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 深圳市星源材质科技股份有限公司 9,659,535.27 24,218,376.08 103,593,516.04 23,902,709.58 4,349,890.90 14,751,899.23 113,252,557.95 2,378,354.05 5,576,408.72 110,054,503.28 21,925,410.36 88,129,092.92 88,129,092.92 106,791,732.56 -18,662,639.64 -968,259.77 -968,259.77 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 91 9,262,754.30 21,615,209.64 82,366,456.42 14,675,167.99 6,255,361.50 65,313.17 34,315.14 172,372,294.47 12,291,984.50 4,374,720.10 180,289,558.87 26,957,707.72 153,331,851.15 153,331,851.15 155,424,343.75 -2,092,492.60 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 归属于母公司所有者的综合收益 总额 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为 法定代表人：陈秀峰 4、母公司利润表 深圳市星源材质科技股份有限公司 -968,259.77 -968,259.77 87,160,833.15 105,823,472.79 -18,662,639.64 0.56 0.56 被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为 主管会计工作负责人：王昌红 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 92 153,331,851.15 155,424,343.75 -2,092,492.60 1.05 1.05 上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 会计机构负责人：贺林 单位：元 项目 一、营业收入 减：营业成本 税金及附加 销售费用 管理费用 财务费用 资产减值损失 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 其他收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 加：营业外收入 减：营业外支出 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期发生额 上期发生额 528,929,295.47 253,902,588.15 8,987,514.82 24,112,012.16 78,695,268.11 20,422,014.71 4,255,376.37 14,279,960.13 152,834,481.28 2,307,460.59 5,575,715.72 149,566,226.15 21,604,206.97 127,962,019.18 127,962,019.18 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 93 上期发生额 505,698,305.37 199,250,689.36 8,892,841.20 21,615,209.64 80,218,985.02 12,848,648.55 6,251,553.59 47,994.38 34,315.14 176,702,687.53 12,231,984.50 4,374,720.10 184,559,951.93 26,957,707.72 157,602,244.21 157,602,244.21 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 深圳市星源材质科技股份有限公司 127,962,019.18 本期发生额 上期发生额 435,755,913.45 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 94 157,602,244.21 单位：元 上期发生额 512,392,255.63 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 深圳市星源材质科技股份有限公司 19,507,491.31 455,263,404.76 185,356,877.96 117,274,191.10 58,792,312.07 53,905,316.53 415,328,697.66 39,934,707.10 51,831.28 51,831.28 518,843,921.62 15,000,000.00 533,843,921.62 -533,792,090.34 1,000,000.00 1,000,000.00 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 95 5,920,336.02 518,312,591.65 123,655,580.25 98,866,085.01 90,499,350.63 35,631,219.42 348,652,235.31 169,660,356.34 65,313.17 15,000.00 80,313.17 271,834,948.54 271,834,948.54 -271,754,635.37 652,325,000.00 36,800,000.00 收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 6、母公司现金流量表 项目 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 支付的各项税费 支付其他与经营活动有关的现金 经营活动现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 深圳市星源材质科技股份有限公司 976,685,562.28 58,867,506.41 1,036,553,068.69 558,419,869.91 96,860,431.22 8,763,104.54 664,043,405.67 372,509,663.02 -12,051,140.50 -133,398,860.72 745,969,727.79 612,570,867.07 本期发生额 上期发生额 444,134,582.71 13,233,380.14 457,367,962.85 172,012,646.97 105,239,119.54 58,246,649.62 43,167,365.17 378,665,781.30 78,702,181.55 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 96 180,600,000.00 241,154,026.95 1,074,079,026.95 207,500,000.00 71,740,922.77 18,504,496.98 297,745,419.75 776,333,607.20 269,773.32 674,509,101.49 71,460,626.30 745,969,727.79 单位：元 上期发生额 512,392,255.63 5,052,773.86 517,445,029.49 123,655,580.25 97,733,834.58 90,261,392.53 34,936,089.86 346,586,897.22 170,858,132.27 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 投资支付的现金 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 加：期初现金及现金等价物余额 六、期末现金及现金等价物余额 深圳市星源材质科技股份有限公司 51,831.28 51,831.28 56,282,164.00 343,942,819.14 400,224,983.14 -400,173,151.86 816,685,562.28 31,767,506.41 848,453,068.69 558,419,869.91 87,456,174.77 8,763,104.54 654,639,149.22 193,813,919.47 -11,072,967.61 -138,730,018.45 638,821,958.79 500,091,940.34 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 97 47,994.38 530,234.09 578,228.47 52,878,408.77 51,000,000.00 103,878,408.77 -103,300,180.30 615,525,000.00 140,600,000.00 41,154,026.95 797,279,026.95 207,500,000.00 71,740,922.77 18,504,496.98 297,745,419.75 499,533,607.20 269,773.32 567,361,332.49 71,460,626.30 638,821,958.79 7、合并所有者权益变动表 本期金额 项目 股本 其他权益工具 优先股 永续债 一、上年期末余额 120,000,000.00 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 120,000,000.00 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 72,000,000.00 （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金 额 4．其他 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期 归属于母公司所有者权益 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合收 益 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 其他 808,507,725.80 50,139,401.28 808,507,725.80 50,139,401.28 -71,743,333.33 -968,259.77 12,796,201.92 -968,259.77 - 256,666.67 256,666.67 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 98 单位：元 少数股东权益 所有者权益合计 未分配利润 254,663,604.25 34,707,507.40 1,268,018,238.73 254,663,604.25 34,707,507.40 1,268,018,238.73 21,995,530.64 -17,662,639.64 16,417,499.82 106,791,732.56 -18,662,639.64 87,160,833.15 1,000,000.00 1,256,666.67 1,000,000.00 1,000,000.00 256,666.67 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 72,000,000.00 1．资本公积转增资本（或股本） 72,000,000.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 192,000,000.00 深圳市星源材质科技股份有限公司 12,796,201.92 12,796,201.92 -72,000,000.00 -72,000,000.00 736,764,392.47 -968,259.77 62,935,603.20 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 99 -84,796,201.92 -72,000,000.00 -12,796,201.92 0 -72,000,000.00 -72,000,000.0 276,659,134.89 17,044,867.76 1,284,435,738.55 上期金额 项目 股本 其他权益工具 优先股 永续债 一、上年期末余额 90,000,000.00 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 90,000,000.00 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 30,000,000.00 （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资本 30,000,000.00 1．股东投入的普通股 30,000,000.00 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 深圳市星源材质科技股份有限公司 上期 归属于母公司所有者权益 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合收 益 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 其他 230,992,348.82 34,379,176.86 230,992,348.82 34,379,176.86 577,515,376.98 15,760,224.42 577,515,376.98 576,660,377.48 854,999.50 15,760,224.42 15,760,224.42 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 100 单位：元 少数股东权益 所有者权益合计 未分配利润 173,499,484.92 528,871,010.60 173,499,484.92 528,871,010.60 81,164,119.33 34,707,507.40 739,147,228.13 155,424,343.75 -2,092,492.60 153,331,851.15 36,800,000.00 644,315,376.98 36,800,000.00 643,460,377.48 854,999.50 -74,260,224.42 -58,500,000.00 -15,760,224.42 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 120,000,000.00 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 项目 股本 其他权益工具 优先股 永续债 一、上年期末余额 120,000,000.00 加：会计政策变更 前期差错更正 深圳市星源材质科技股份有限公司 808,507,725.80 50,139,401.28 本期 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 其他 808,507,725.80 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 101 -58,500,000.00 -58,500,000.00 254,663,604.25 34,707,507.40 1,268,018,238.73 单位：元 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 50,139,401.28 256,841,504.71 1,235,488,631.79 其他 二、本年期初余额 120,000,000.00 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 72,000,000.00 （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资 本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入 资本 3．股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分 配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 72,000,000.00 1．资本公积转增资本（或股 本） 72,000,000.00 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 深圳市星源材质科技股份有限公司 808,507,725.80 -71,743,333.33 256,666.67 256,666.67 -72,000,000.00 -72,000,000.00 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 102 50,139,401.28 256,841,504.71 1,235,488,631.79 12,796,201.92 43,165,817.26 56,218,685.85 - 127,962,019.18 127,962,019.18 256,666.67 256,666.67 12,796,201.92 -84,796,201.92 -72,000,000.00 12,796,201.92 -12,796,201.92 -72,000,000.00 -72,000,000.00 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 192,000,000.00 上期金额 项目 股本 其他权益工具 优先股 永续债 一、上年期末余额 90,000,000.00 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 90,000,000.00 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 30,000,000.00 （一）综合收益总额 （二）所有者投入和减少资 本 30,000,000.00 1．股东投入的普通股 30,000,000.00 2．其他权益工具持有者投入 资本 深圳市星源材质科技股份有限公司 736,764,392.47 上期 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 其他 230,992,348.82 230,992,348.82 577,515,376.98 577,515,376.98 576,660,377.48 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 103 62,935,603.20 300,007,321.97 1,291,707,317.64 单位：元 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 34,379,176.86 173,499,484.92 528,871,010.60 34,379,176.86 173,499,484.92 528,871,010.60 15,760,224.42 83,342,019.79 706,617,621.19 157,602,244.21 157,602,244.21 607,515,376.98 606,660,377.48 3．股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分 配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 120,000,000.00 深圳市星源材质科技股份有限公司 854,999.50 808,507,725.80 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 104 854,999.50 15,760,224.42 -74,260,224.42 -58,500,000.00 15,760,224.42 -15,760,224.42 -58,500,000.00 -58,500,000.00 50,139,401.28 256,841,504.71 1,235,488,631.79 三、公司基本情况 1、公司概述 深圳市星源材质科技股份有限公司 科技有限公司全体股东作为发起人， 司。 2016年11月，根据公司股东大会审议通过并由中国证券监督管理委员会 核准深圳市星源材质科技股份有限公司首次公开发行股票的批复 人民币普通股（A股）30,000,000.00 司注册资本（股本）变更为人民币 得深圳市市场监督管理局核发的注册号 2017年4月，根据2016年年度股东大会决议和修改后的章程规定 72,000,000.00元，转增基准日为2016 股为基数，以资本公积向全体股东按每 合计增加股本72,000,000.00元。转增后公司总股本增加至 为人民币192,000,000.00元。 2、公司注册资本 人民币壹亿玖仟贰佰万元整。 3、公司所属行业性质 公司属于化学原料和化学制品制造业 4、公司经营范围 一般经营项目：锂离子电池隔膜及各类功能膜的研发和销售 置审批项目及禁止项目）；从事货物 锂离子电池隔膜及各类功能膜的生产 公司报告期内主营业务未发生变更。 5、公司住所 深圳市光明新区公明办事处田园路北 6、公司的法定代表人 陈秀峰。 7、财务报告的批准 本财务报告业经公司2018年4月2日第四届董事会第七 8、合并财务报表范围 截至2017年12月31日，公司纳入合并范围的子公司共 深圳市星源材质科技股份有限公司 深圳市星源材质科技股份有限公司（以下简称“星源材质”、“本公司”或“公司”）是由深圳市富易达电子 ，以深圳市富易达电子科技有限公司整体变更方式设立的股份有限公 根据公司股东大会审议通过并由中国证券监督管理委员会“证监许可[2016]2534 核准深圳市星源材质科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，公司向社会公众首次公开发行 30,000,000.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币 变更为人民币120,000,000.00元。公司已于2017年1月19日完成工商变更登记 得深圳市市场监督管理局核发的注册号91440300754277719K的《营业执照》。 年年度股东大会决议和修改后的章程规定，贵公司申请新增的注册资本为人民币 2016年12月31日。贵公司以截至2017年4月18日股份总数 以资本公积向全体股东按每10股转增6股，共计转增股份总额72,000,000.00 转增后公司总股本增加至192,000,000.00股，公司注册资本 公司属于化学原料和化学制品制造业。 锂离子电池隔膜及各类功能膜的研发和销售；计算机软件开发（以上均不含国家规定需前 从事货物、技术进出口业务（不含分销、国家专营专控商品 锂离子电池隔膜及各类功能膜的生产（凭环保许可经营）；普通货运（凭道路运输经营许可证经营 。 深圳市光明新区公明办事处田园路北。 日第四届董事会第七次会议批准报出。 公司纳入合并范围的子公司共5家公司，分别为合肥星源新能源材料有限公司 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 105 是由深圳市富易达电子 以深圳市富易达电子科技有限公司整体变更方式设立的股份有限公 [2016]2534号文”《关于 公司向社会公众首次公开发行 每股发行价为人民币21.65元，发行后公 日完成工商变更登记，并取 贵公司申请新增的注册资本为人民币 日股份总数120,000,000.00 72,000,000.00股，每股面值1元， 公司注册资本（股本）变更 以上均不含国家规定需前 国家专营专控商品）。许可经营项目： 凭道路运输经营许可证经营）。 分别为合肥星源新能源材料有限公司、常 州星源新能源材料有限公司、星源材质国际 ShenzhenSenior Technology MaterialCo. Ltd. (US) Research Institute 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 公司财务报表以持续经营假设为基础 基本准则》（财政部令第33号发布、 会计准则、企业会计准则应用指南、 及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 （2014年修订）的披露规定编制。 2、持续经营 公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 本公司及子公司主要从事锂离子隔膜的生产与销售 则的规定，对应收款项、固定资产 10、应收款项”、“三15、固定资产” 1、遵循企业会计准则的声明 公司承诺编制的财务报表符合《企业会计准则 经营成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间 采用公历年度，自公历每年1月1日至 3、营业周期 正常营业周期是指本公司从购买用于加工 为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准 4、记账本位币 公司以人民币作为记账本位币。 深圳市星源材质科技股份有限公司 星源材质国际（香港）有限公司、株式会社星源日本大阪研究院和 ShenzhenSenior Technology MaterialCo. Ltd. (US) Research Institute。 公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的 、财政部令第76号修订）、于2006年2月15日及其后颁布和修订的具体 、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称 公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项 本公司及子公司主要从事锂离子隔膜的生产与销售。本公司根据实际生产经营特点 固定资产、收入等交易和事项制定了具体会计政策和会计估计 ”、“三23、收入”。 企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了公司报告期间的财务状况 日至12月31日止。 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间 并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 106 株式会社星源日本大阪研究院和 按照财政部发布的《企业会计准则—— 日及其后颁布和修订的具体 以下合称“企业会计准则”），以 财务报告的一般规定》 无影响持续经营能力的重大事项。 本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准 收入等交易和事项制定了具体会计政策和会计估计，详见本附注“三 完整地反映了公司报告期间的财务状况、 的资产起至实现现金或现金等价物的期间。 本公司以12个月作 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 －同一控制下的企业合并 ——对于同一控制下的企业合并，合并方在企业合并中取得的资产和负债 在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额计量 面价值（或发行股份面值总额）的差额 进行企业合并发生的各项直接费用， －非同一控制下的企业合并 ——对于非同一控制下的企业合并， 发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值 为每一单项交易成本之和。为企业合并发生的审计 时计入当期损益，购买方作为合并对价发行的权益性证券的交易费用 ——购买日是指公司是实际取得对被购买方控制权的日期 可辨认净资产公允价值份额的差额， 资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额 计入当期损益。 6、合并财务报表的编制方法 —公司以控制为基础确定合并财务报表的合并范围 他安排确定的子公司，也包括基于一项或多项合同安排决定的结构化主体 资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报 报金额。如果母公司是投资性主体， 范围，其他子公司不予以合并，按照公允价值计量且其变动计入当期损益 —公司合并财务报表按照《企业会计准则第 围内的所有重大内部交易和往来予以抵销 权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示 —子公司与母公司采用的会计政策或会计期间不一致的 或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整 —对于非同一控制下企业合并取得的子公司 基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司 方开始实施控制时即以目前的状态存在 合并财务报表，并对前期比较财务报表按上述原则进行调整 —在报告期内处置子公司时，将该子公司期初至处置日的资产 报表。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 公司根据《企业会计准则——现金流量表 于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资 深圳市星源材质科技股份有限公司 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照取得被合并方所有者权益 在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账 的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益 ，于发生时计入当期损益。 ，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产 发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他费用于发生 购买方作为合并对价发行的权益性证券的交易费用，计入权益性证券的初始确认金额 购买日是指公司是实际取得对被购买方控制权的日期。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方 ，确认为商誉。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额 公司以控制为基础确定合并财务报表的合并范围，不仅包括根据表决权（或类似权利 也包括基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。控制， 通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回 ，则只将那些为投资性主体的投资活动提供相关服务的子公司纳入合并 按照公允价值计量且其变动计入当期损益。 企业会计准则第33号－合并财务报表》及相关规定的要求编制 围内的所有重大内部交易和往来予以抵销。非全资子公司的股东权益中不属于母公司的份额作为少数股东 权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。 子公司与母公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时， 或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为 对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同参与合并各方在最终控制 制时即以目前的状态存在，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入 并对前期比较财务报表按上述原则进行调整。 将该子公司期初至处置日的资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务 合营安排分类及共同经营会计处理方法 现金流量表》的规定，现金等价物是指企业持有的期限短 价值变动风险很小的投资。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 107 按照取得被合并方所有者权益 合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账 调整留存收益。合并方为 合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、 分步实现的企业合并，合并成本 评估咨询等中介费用以及其他费用于发生 计入权益性证券的初始确认金额。 购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方 购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 或类似权利）本身或者结合其 ，是指投资方拥有对被投 并且有能力运用对被投资方的权力影响其回 则只将那些为投资性主体的投资活动提供相关服务的子公司纳入合并 及相关规定的要求编制，合并时合并范 非全资子公司的股东权益中不属于母公司的份额作为少数股东 ，按照母公司的会计政策 以购买日可辨认净资产公允价值为 视同参与合并各方在最终控制 经营成果和现金流量纳入 经营成果和现金流量纳入合并财务 现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易 8、现金及现金等价物的确定标准 公司根据《企业会计准则——现金流量表 于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资 9、外币业务和外币报表折算 －对发生的非本位币经济业务公司按业务发生当日中国人民银行公布的市场汇价的中间价折合为本位币 记账；月终对外币的货币项目余额按期末中国人民银行公布的市场汇价的中间价进行调整 率折合的记账本位币金额与账面记账本位币金额之间的差额作为 于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益 —外币报表折算的会计处理方法： ——若公司境外经营子公司、合营企业 境外经营通过合并报表、权益法核算等纳入到公司的财务报表中时 以公司记账本位币反映。在对其进行折算前 计期间和会计政策相一致，根据调整后会计政策及会计期间编制相应货币的财务报表 对境外经营财务报表进行折算： 资产负债表中的资产和负债项目， 项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算 ——利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算 ——产生的外币财务报表折算差额， 他综合收益”项目列示。 10、金融工具 －金融资产的分类： 公司根据持有资产的目的、业务本身性质及风险管理要求 ――以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 其变动计入当期损益的金融资产； ――持有至到期投资：到期日固定、 生金融资产； ――应收款项：在活跃市场中没有报价 ――可供出售金融资产。 －金融负债的分类： 公司根据业务本身性质及风险管理要求 ――以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 深圳市星源材质科技股份有限公司 现金流量表》的规定，现金等价物是指企业持有的期限短 价值变动风险很小的投资。 对发生的非本位币经济业务公司按业务发生当日中国人民银行公布的市场汇价的中间价折合为本位币 月终对外币的货币项目余额按期末中国人民银行公布的市场汇价的中间价进行调整 率折合的记账本位币金额与账面记账本位币金额之间的差额作为“财务费用-汇兑损益 于与购建固定资产有关的借款产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理 合营企业、联营企业和分支机构采用与公司不同的记账本位币 权益法核算等纳入到公司的财务报表中时，需要将境外经营的财务报表折算为 在对其进行折算前，公司调整境外经营的会计期间和会计政策 根据调整后会计政策及会计期间编制相应货币的财务报表 ，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除 用发生时的即期汇率折算。 采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算 ，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下 业务本身性质及风险管理要求，将金融资产在初始确认时划分为四类 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且 、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力持有至到期的非衍 在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产 公司根据业务本身性质及风险管理要求，将金融负债在初始确认时划分为二类： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 108 现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易 对发生的非本位币经济业务公司按业务发生当日中国人民银行公布的市场汇价的中间价折合为本位币 月终对外币的货币项目余额按期末中国人民银行公布的市场汇价的中间价进行调整。按照期末汇 汇兑损益”计入当期损益；属 按照借款费用资本化的原则进行处理。 联营企业和分支机构采用与公司不同的记账本位币，在将公司 需要将境外经营的财务报表折算为 公司调整境外经营的会计期间和会计政策，使之与公司会 根据调整后会计政策及会计期间编制相应货币的财务报表，再按照以下方法 所有者权益项目除“未分配利润” 采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。 在合并资产负债表中所有者权益项目下“其 将金融资产在初始确认时划分为四类： 包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且 且企业有明确意图和能力持有至到期的非衍 回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融负债； ――其他金融负债。 －金融资产和金融负债的计量： ――初始计量 企业初始确认金融资产或金融负债， 的金融资产或金融负债，相关交易费用应当直接计入当期损益 关交易费用应当计入初始确认金额。 ――金融资产的后续计量 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 融资产时可能发生的交易费用。 可供出售金融资产：按照公允价值进行后续计量 该金融资产终止确认转出时，计入当期损益 持有至到期投资、应收款项：采用实际利率法 利得或损失，计入当期损益，但该金融资产被指定为套期项目的除外 ――金融负债的后续计量 采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量 ―――以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 融负债时可能发生的交易费用。 ―――与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的 衍生金融负债，应当按照成本计量。 ―――不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同 公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺 项金额之中的较高者进行后续计量： ――――按照《企业会计准则第13号 ――――初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 ――金融资产转移的确认依据和计量方法 已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的 产所有权上几乎所有的风险和报酬的 乎所有的风险和报酬转移给了转入方时 波动使其面临的风险。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移 金融资产整体转移满足终止确认条件的 ―――所转移金融资产的账面价值； 深圳市星源材质科技股份有限公司 ，应当按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益 相关交易费用应当直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债 。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：按照公允价值进行后续计量， 按照公允价值进行后续计量，除与套期保值有关外，其变动直接计入所有者权益 计入当期损益。 采用实际利率法，按摊余成本计量。在发生减值、摊销或终止确认时产生的 但该金融资产被指定为套期项目的除外。 按摊余成本对金融负债进行后续计量。但是，下列情况除外： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，应当按照公允价值计量 公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的 。 值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同 公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，应当在初始确认后按照下列两 ： 号——或有事项》确定的金额； 企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累计摊销额后的余额 金融资产转移的确认依据和计量方法： 已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，应当终止确认该金融资产 产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不应当终止确认该金融资产。在判断是否已将金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬转移给了转入方时，应当比较转移前后该金融资产未来现金流量净现值及时间分布的 公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，应当将下列两项金额的差额计入当期损益 ； 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 109 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益 对于其他类别的金融资产或金融负债，相 ，且不扣除将来处置该金 其变动直接计入所有者权益，在 摊销或终止确认时产生的 应当按照公允价值计量，且不扣除将来结清金 公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的 值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以 应当在初始确认后按照下列两 的原则确定的累计摊销额后的余额。 应当终止确认该金融资产；保留了金融资 在判断是否已将金融资产所有权上几 应当比较转移前后该金融资产未来现金流量净现值及时间分布的 。 应当将下列两项金额的差额计入当期损益： ―――因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和 金融资产部分转移满足终止确认条件的 止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊 ―――终止确认部分的账面价值； ―――终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额 之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的 ――金融资产的减值 公司年末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查 观证据表明该金融资产发生减值的， 试；对单项金额不重大的，在具有类似信用风险特征的金融资产组中进行减值测试 值准备的具体方法分别如下： ―――可供出售金融资产能以公允价值可靠计量的 期损益；可供出售金融资产以公允价值不能可靠计量的 用损失）现值低于账面价值部分计提减值准备 融资产没有终止确认，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失 期损益。 ―――持有至到期的投资以预计未来现金流量 计提减值准备，计入当期损益。 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 账龄组合 合并范围内关联方组合 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 深圳市星源材质科技股份有限公司 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和 金融资产部分转移满足终止确认条件的，应当将所转移金融资产整体的账面价值， 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认所该金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债 公司年末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查 ，计提减值准备。计提减值准备时，对单项金额重大的进行单独减值测 在具有类似信用风险特征的金融资产组中进行减值测试 可供出售金融资产能以公允价值可靠计量的，以公允价值低于账面价值部分计提减值准备 可供出售金融资产以公允价值不能可靠计量的，以预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信 部分计提减值准备，计入当期损益。可供出售金融资产发生减值时 原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失， 持有至到期的投资以预计未来现金流量（不包括尚未发生的未来信用损失） 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 公司将单个法人主体欠款余额超过人民币 项划分为单项金额重大的应收款项 计提方法 对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试 据表明其发生了减值的，则将其账面价值减记至可收回金额 减记的金额确认为资产减值损失， 额是通过对其未来现金流量（不包括尚未发生的信用损失 按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值 计处置费用等）。 按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 坏账准备计提方法 账龄分析法 其他方法 采用账龄分析法计提坏账准备的： 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 110 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。 ，在终止确认部分和未终 并将下列两项金额的差额计入当期损益： 与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额 并将收到的对价确认为一项金融负债。 公司年末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客 对单项金额重大的进行单独减值测 在具有类似信用风险特征的金融资产组中进行减值测试。主要金融资产计提减 以公允价值低于账面价值部分计提减值准备，计入当 不包括尚未发生的未来信 可供出售金融资产发生减值时，即使该金 ，应当予以转出，计入当 ）现值低于账面价值部分 公司将单个法人主体欠款余额超过人民币 100 万元的应收款 项划分为单项金额重大的应收款项。 对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如有客观证 则将其账面价值减记至可收回金额， ，计入当期损益。可收回金 不包括尚未发生的信用损失） 并考虑相关担保物的价值（扣除预 坏账准备计提方法 √ 适用 □ 不适用 账龄 1 年以内（含 1 年） 1－2 年 2－3 年 3－4 年 4－5 年 5 年以上 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 组合名称 合并范围内关联方组合 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 坏账准备的计提方法 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 —存货分类：原材料、低值易耗品、 —存货的核算：购入原材料、低值易耗品等按实际成本入账 耗品采用一次摊销法摊销。 —存货的盘存制度：采用永续盘存制 因，并根据企业的管理权限，经董事会批准后 —存货跌价准备的确认和计提：按照单个存货项目以可变现净值低于账面成本差额计提存货跌价准备 成品和用于出售的材料等直接用于出售的 确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货 的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额 建造合同》的规定，将合同预计总成本超过合同预计总收入的预计损失确认为存货跌价准备 深圳市星源材质科技股份有限公司 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 5.00% 10.00% 20.00% 50.00% 80.00% 100.00% 采用余额百分比法计提坏账准备的： ： 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 0.00% 单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 有客观证据表明其发生了减值 对有客观证据表明其已发生减值的单项金额非重大的应收款 项，单独进行减值测试，确定减值损失 、自制半成品、在产品及产成品。 低值易耗品等按实际成本入账，发出时的成本采用加权平均法核算 采用永续盘存制。存货定期盘点，盘点结果如果与账面记录不符 经董事会批准后，在期末结账前处理完毕。 按照单个存货项目以可变现净值低于账面成本差额计提存货跌价准备 成品和用于出售的材料等直接用于出售的，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额 需要经过加工的材料存货，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生 估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；对工程施工则按照 将合同预计总成本超过合同预计总收入的预计损失确认为存货跌价准备 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 111 其他应收款计提比例 5.00% 10.00% 20.00% 50.00% 80.00% 100.00% 其他应收款计提比例 0.00% 对有客观证据表明其已发生减值的单项金额非重大的应收款 确定减值损失，计提坏账准备 发出时的成本采用加权平均法核算；低值易 盘点结果如果与账面记录不符，于下月期初查明原 按照单个存货项目以可变现净值低于账面成本差额计提存货跌价准备。产 以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额， 以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生 对工程施工则按照《企业会计准则－ 将合同预计总成本超过合同预计总收入的预计损失确认为存货跌价准备。 13、持有待售资产 非流动资产或处置组划分为持有待售类别 或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售 决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成 准后方可出售的，应当已经获得批准 终止经营，是指公司满足下列条件之一的 有待售类别：（一）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区 是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分 成部分是专为转售而取得的子公司。 14、长期股权投资 －长期股权投资的分类 ——本部分所指的长期股权投资是指公司对被投资单位具有控制 共同控制，是指公司按照相关约定对某项安排所共有的控制 的参与方一致同意后才能决策。重大影响 但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定 ——公司对被投资单位不具有控制、 允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算 －长期股权投资投资成本的确定 ——同一控制下的企业合并，合并方以支付现金 对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权 投资的投资成本，为企业合并发生的直接相关费用计入当期损益 金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额调整资本公积 存收益。 通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权 揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易 “一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方股东权益 价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本 账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额 减的，调整留存收益。 ——非同一控制下的企业合并，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本 多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资 相关会计处理：1) 在个别财务报表中 资成本之和，作为该项投资的初始投资成本 处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益 有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量 当期投资收益； 购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的 深圳市星源材质科技股份有限公司 非流动资产或处置组划分为持有待售类别，应当同时满足下列条件：（一）根据类似交易中出售此类资产 在当前状况下即可立即出售；（二）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出 预计出售将在一年内完成。有关规定要求公司相关权力机构或者监管部门批 应当已经获得批准。 是指公司满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已经处 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区 是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分 。 本部分所指的长期股权投资是指公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资 是指公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权 重大影响，是指公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力 但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算。 合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并 在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权 为企业合并发生的直接相关费用计入当期损益；长期股权投资初始投资成本与支付的现 转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的 通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的 一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理 在合并日按照应享有被合并方股东权益/所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面 价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资 账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积 在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本 多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资， 区分个别财务报表和合并财务报表进行 在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投 作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的 处置该项投资时将与其相关的其他综合收益转入当期投资收益。2) 在合并财务报表中 按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入 购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 112 根据类似交易中出售此类资产 即企业已经就一项出售计划作出 有关规定要求公司相关权力机构或者监管部门批 且该组成部分已经处置或划分为持 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；（二）该组成部分 是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；（三）该组 共同控制或重大影响的长期股权投资。 并且该安排的相关活动必须经过分享控制权 是指公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力， 作为可供出售金融资产或以公 承担债务或发行权益性证券作为合并 在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权 长期股权投资初始投资成本与支付的现 资本公积不足冲减的，调整留 最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一 为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于 所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面 长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资 调整资本公积；资本公积不足冲 在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。公司通过 区分个别财务报表和合并财务报表进行 以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投 购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在 在合并财务报表中，对于购买日之前持 公允价值与其账面价值的差额计入 与其相关的其他综合收益转为 购买日所属当期投资收益。 ——除企业合并形成以外的：以支付现金取得的长期股权投资 投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用 权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本 取得的长期股权投资，其投资成本以该项投资的公允价值和应支付的相关税费作为换入资产的成本 债务重组取得的长期股权投资，债权人将享有股份的公允价值确认为对债务人的投资 －长期股权投资后续计量及损益确认方法 对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算 采用权益法核算。 －确定对被投资单位具有共同控制、 对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力 的制定的，认定为重大影响。 －长期股权投资的减值测试方法及减值准备计提方法 资产负债表日，若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减值迹象时 根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间 较高者确定长期股权投资的可收回金额 值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失 长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 —投资性房地产的确认标准：已出租的建筑物 权。 —初始计量方法：取得的投资性房地产 括购买价款和可直接归属于该资产的相关税费 可使用状态前所发生的必要支出构成 确认。 —后续计量方法：采用成本模式计量 —期末以成本模式计量的投资性房地产由于市价持续下跌等原因导致其可收回金额低于账面价值的 资产的实际价值低于账面价值的差额计提减值准备 深圳市星源材质科技股份有限公司 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本 投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；发行权益性证券取得的长期股 按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；通过非货币性资产交换（该项交换具有商业实质 其投资成本以该项投资的公允价值和应支付的相关税费作为换入资产的成本 债权人将享有股份的公允价值确认为对债务人的投资 长期股权投资后续计量及损益确认方法 位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对具有共同控制、重大影响的长期股权投资 、重大影响的依据 对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策 长期股权投资的减值测试方法及减值准备计提方法 若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减值迹象时 根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间 股权投资的可收回金额。长期股权投资的可收回金额低于账面价值时 减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备 在以后会计期间不再转回。 已出租的建筑物；已出租的土地使用权；持有并准备增值后转让的土地使用 取得的投资性房地产，按照取得时的成本进行初始计量，外购投资性房地产的成本 产的相关税费；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定 可使用状态前所发生的必要支出构成；以其它方式取得的投资性房地产的成本，适用相关会计准则的规定 采用成本模式计量，采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销 期末以成本模式计量的投资性房地产由于市价持续下跌等原因导致其可收回金额低于账面价值的 资产的实际价值低于账面价值的差额计提减值准备。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 113 按照实际支付的购买价款作为投资成本。 发行权益性证券取得的长期股 该项交换具有商业实质） 其投资成本以该项投资的公允价值和应支付的相关税费作为换入资产的成本；通过 债权人将享有股份的公允价值确认为对债务人的投资。 重大影响的长期股权投资， 但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策 若因市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因使长期股权投资存在减值迹象时， 根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间 长期股权投资的可收回金额低于账面价值时，将资产的账面价 同时计提相应的资产减值准备。 持有并准备增值后转让的土地使用 外购投资性房地产的成本，包 由建造该项资产达到预定 适用相关会计准则的规定 采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。 期末以成本模式计量的投资性房地产由于市价持续下跌等原因导致其可收回金额低于账面价值的，按 16、固定资产 （1）确认条件 —固定资产标准：指为生产商品、提供劳务 分类为：房屋及建筑物、机器设备、运输设备 固定资产管理政策的按重估价值计价外， 类别、估计经济使用年限及残值率确定其折旧率如下 （2）折旧方法 类别 折旧方法 房屋及建筑物 年限平均法 办公设备 年限平均法 机器设备 年限平均法 运输设备 年限平均法 实验及其他设备设施 年限平均法 —固定资产减值准备： 公司于资产负债表日对固定资产逐项进行检查 等原因，导致固定资产可收回金额低于其账面价值 值损失一经确认，在以后会计期间不得转回 资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定 程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量 （3）融资租入固定资产的认定依据、 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 —在建工程以实际成本计价，并于达到预定可使用状态时转作固定资产 的资产而借入的专门借款或占用了一般借款发生的借款利息以及专门借款发生的辅助费用 者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前根据其发生额予以资本化 —公司在年末对在建工程进行全面检查 在建工程减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回 减值准备：（1）长期停建并且预计在未来 上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性 工程已经发生减值的情形。 深圳市星源材质科技股份有限公司 提供劳务、出租或经营管理而持有的并且使用年限超过一年的有形资产 运输设备、办公设备和实验设备及其他设备设施。 —固定资产计价 ，其余均按实际成本计价。 —固定资产折旧：采用直线法平均计算 估计经济使用年限及残值率确定其折旧率如下： 折旧方法 折旧年限 残值率 20-40 5% 5-10 5% 5-10 5% 10 5% 5-10 5% 公司于资产负债表日对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧 导致固定资产可收回金额低于其账面价值，则按照其差额计提固定资产减值准备 在以后会计期间不得转回。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与 资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。资产未来现金流量的现值则按照资产在持续使用过 程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定 、计价和折旧方法 并于达到预定可使用状态时转作固定资产。购建或者生产符合资本化条件 的资产而借入的专门借款或占用了一般借款发生的借款利息以及专门借款发生的辅助费用 者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前根据其发生额予以资本化 公司在年末对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值 在以后会计期间不得转回。存在以下一项或若干项情况时 长期停建并且预计在未来3年内不会重新再开工的在建工程；（2） 并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性；（ 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 114 出租或经营管理而持有的并且使用年限超过一年的有形资产。 —固定资产的 固定资产计价：固定资产除符合 采用直线法平均计算，并按固定资产 年折旧率 4.75%-2.375% 19%-9.50% 19%-9.50% 9.50% 19%-9.50% 或技术陈旧、损坏、长期闲置 则按照其差额计提固定资产减值准备，固定资产减 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与 资产未来现金流量的现值则按照资产在持续使用过 选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。 购建或者生产符合资本化条件 的资产而借入的专门借款或占用了一般借款发生的借款利息以及专门借款发生的辅助费用，在所购建或 者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前根据其发生额予以资本化。 如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则计提减值准备。 存在以下一项或若干项情况时，计提在建工程 ）所建项目无论在性能 ；（3）其他足以证明在建 18、借款费用 —购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款或占用了一般借款发生的借款利息以及专门借 款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前 根据其资本化率计算的发生额予以资本化 化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固 定资产、投资性房地产和存货等资产 发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现 息债务形式发生的支出；（2）借款费用已经发生 要的购建或者生产活动已经开始。 —为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的 去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定为应 予以资本化的费用。为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的 出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率 本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定 —符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断 款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用 重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程 序，借款费用继续资本化。 —购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时 19、生物资产 20、油气资产 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 —无形资产计价： ——外购无形资产的成本，按使该项资产达到预定用途所发生的实际支出计价 ——内部研究开发项目研究阶段的支出 件的，确认为无形资产成本。 ——投资者投入的无形资产，按照投资合同或协议约定的价值作为成本 的除外。 ——接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的无形资产 深圳市星源材质科技股份有限公司 购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款或占用了一般借款发生的借款利息以及专门借 在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前 根据其资本化率计算的发生额予以资本化。除此以外的其它借款费用在发生时计入当期损益 是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固 投资性房地产和存货等资产。同时满足下列条件时，借款费用开始资本化 资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带 借款费用已经发生；（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用 去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定为应 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的， 出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资 资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动 如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用资本化 减值测试 按使该项资产达到预定用途所发生的实际支出计价。 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益，开发阶段的支出 按照投资合同或协议约定的价值作为成本，但合同或协议约定价值不公允 接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的无形资产，或以应收债权换入无形资产的 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 115 购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款或占用了一般借款发生的借款利息以及专门借 在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前， 除此以外的其它借款费用在发生时计入当期损益。符合资本 是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固 借款费用开始资本化：（1）资产支出已经 转移非现金资产或者承担带 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必 以专门借款当期实际发生的利息费用，减 去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定为应 ，公司根据累计资产支 计算确定一般借款应予资 且中断时间连续超过3个月的，暂停借 直至资产的购建或者生产活动 如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程 停止借款费用资本化。 开发阶段的支出，能够符合资本化条 但合同或协议约定价值不公允 或以应收债权换入无形资产的，按换入无 形资产的公允价值入账。 ——非货币性交易投入的无形资产， ——接受捐赠的无形资产，捐赠方提供了有关凭据的 捐赠方没有提供有关凭据的，如果同类或类似无形资产存在活跃市场的 价格估计的金额，加上应支付的相关税费 按接受捐赠的无形资产的预计未来现金流量现值 形资产，按依法取得时发生的注册费 —无形资产摊销：使用寿命有限的无形资产 资产为公司带来未来经济利益的期限的 不进行摊销。 —无形资产减值准备：年末公司检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力 金额低于其账面价值的，按单项预计可收回金额与账面价值差额计提减值准备 确认，在以后会计期间不得转回。 （2）内部研究开发支出会计政策 —公司内部研究开发项目开发阶段的支出满足资本化的条件 其能够使用或出售具有可行性。（ 来经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场 资产将在内部使用时，证明其有用性 产的开发，并有能力使用或出售该无形资产 22、长期资产减值 23、长期待摊费用 —长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用 费用按照实际发生额入账，采用直线法在受益期或规定的摊销年限内摊销 —长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 职工薪酬，是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿 包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利 已故员工遗属及其他受益人等的福利 公司在职工提供相关服务的会计期间 保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费 并计入当期损益或相关资产成本。 不能完全支付，且财务影响重大的， 深圳市星源材质科技股份有限公司 ，以该项无形资产的公允价值和应支付的相关税费作为入账成本 捐赠方提供了有关凭据的，按凭据上标明的金额加上应支付的相关税费计价 如果同类或类似无形资产存在活跃市场的，按同类或类似无形资产的市场 加上应支付的相关税费，作为实际成本；如果同类或类似无形资产不存在活跃市场的 按接受捐赠的无形资产的预计未来现金流量现值，作为实际成本；自行开发并按法律程序申请取得的无 按依法取得时发生的注册费，聘请律师费等费用，作为实际成本。 使用寿命有限的无形资产，在估计该使用寿命的年限内按直线法摊销 资产为公司带来未来经济利益的期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，使用寿命不确定的无形资产 年末公司检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力 按单项预计可收回金额与账面价值差额计提减值准备。无形资产减值损失一经 公司内部研究开发项目开发阶段的支出满足资本化的条件：（1）从技术上来讲， 。（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图。（ 包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场 证明其有用性。（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持 并有能力使用或出售该无形资产。（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠计量 长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用 采用直线法在受益期或规定的摊销年限内摊销。 长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益 是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿 辞退福利和其他长期职工福利。企业提供给职工配偶 已故员工遗属及其他受益人等的福利，也属于职工薪酬。 公司在职工提供相关服务的会计期间，将实际发生的职工工资、奖金、津贴和补贴 工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金，工会经费和职工教育经费等确认为负债 。如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内 ，则该负债将以折现后的金额计量。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 116 以该项无形资产的公允价值和应支付的相关税费作为入账成本。 按凭据上标明的金额加上应支付的相关税费计价； 按同类或类似无形资产的市场 如果同类或类似无形资产不存在活跃市场的， 自行开发并按法律程序申请取得的无 在估计该使用寿命的年限内按直线法摊销；无法预见无形 使用寿命不确定的无形资产 年末公司检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回 无形资产减值损失一经 ，完成该无形资产以使 。（3）无形资产产生未 包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场；无形 财务资源和其他资源支持，以完成该无形资 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠计量。 长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊 将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 是指公司为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬 企业提供给职工配偶、子女、受赡养人、 贴和补贴，职工福利费，医疗 工会经费和职工教育经费等确认为负债， 如果该负债预期在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内 （2）离职后福利的会计处理方法 －离职后福利，是指为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后 报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外 （一）设定提存计划：公司向独立的基金缴存固定费用后 计划。包含基本养老保险、失业保险等 应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本 的离职后福利计划。 （3）辞退福利的会计处理方法 －辞退福利，是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系 而给予职工的补偿。公司向职工提供辞退福利的 并计入当期损益：（一）企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时 企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时 实行职工内部退休计划的，在正式退休日之前的经济补偿 常退休日期间，拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性记入当期损益 经济补偿（如正常养老退休金），按照离职后福利处理 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 25、预计负债 公司发生与或有事项相关的义务并同时符合以下条件时 是公司承担的现时义务；（2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业 地计量。 在资产负债表日，考虑与或有事项有关的风险 所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量 如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的 单独确认，且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值 26、股份支付 ―权益结算的股份支付： ――对于换取职工服务的股份支付 待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础 价值，将当期取得的服务计入相关资产成本或当期费用 后立即可行权的换取职工提供服务的权益结算的股份支 按照权益工具的公允价值，将取得的服务计入相关资产成本或当期费用 ――对于换取其他方服务的股份支付 其他方服务在取得日的公允价值，将取得的服务计入相关资产成本或费用 不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量 将取得的服务计入相关资产成本或费用 深圳市星源材质科技股份有限公司 是指为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后 短期薪酬和辞退福利除外。本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划 独立的基金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利 失业保险等，在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的 并计入当期损益或相关资产成本。（二）设定受益计划： 是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减 公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债 企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时 企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 在正式退休日之前的经济补偿，属于辞退福利，自职工停止提供服务日至正 拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性记入当期损益 按照离职后福利处理。 其他长期职工福利的会计处理方法 公司发生与或有事项相关的义务并同时符合以下条件时，在资产负债表中确认为预计负债 该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；（3） 考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素， 所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。 如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时 且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 对于换取职工服务的股份支付,公司应当以股份支付所授予的权益工具的公允价值计量 以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具在授予日的公允 将当期取得的服务计入相关资产成本或当期费用，同时计入资本公积中的其他资本公积 后立即可行权的换取职工提供服务的权益结算的股份支付(例如授予限制性股票的股份支付 将取得的服务计入相关资产成本或当期费用，同时计入资本公积中的股本溢价 对于换取其他方服务的股份支付，公司应当以股份支付所换取的服务的公允价值计量 将取得的服务计入相关资产成本或费用； 如果其他方服务的公允价值 但权益工具的公允价值能够可靠计量，公司应当按照权益工具在服务取得日的公允价值 将取得的服务计入相关资产成本或费用。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 117 是指为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的 本公司将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。 公司不再承担进一步支付义务的离职后福利 将根据设定提存计划计算的 ：除设定提存计划以外 或者为鼓励职工自愿接受裁减 在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债， 企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时。（二） 自职工停止提供服务日至正 拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等一次性记入当期损益。正式退休日之后的 在资产负债表中确认为预计负债：（1）该义务 ）该义务的金额能够可靠 ，按照履行相关现时义务 补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产 公司应当以股份支付所授予的权益工具的公允价值计量。公司应在等 按照权益工具在授予日的公允 同时计入资本公积中的其他资本公积。对于授予 例如授予限制性股票的股份支付)，应在授予日 同时计入资本公积中的股本溢价。 公司应当以股份支付所换取的服务的公允价值计量。公司应当按照 如果其他方服务的公允价值 公司应当按照权益工具在服务取得日的公允价值， ―现金结算的股份支付： ――公司应当在等待期内的每个资产负债表日 公允价值，将当期取得的服务计入相关资产成本或当期费用 表日和结算日对负债的公允价值重新计量 份支付(例如授予虚拟股票或业绩股票的股份支付 相关资产成本或费用，同时计入负债 将其变动计入损益。 27、优先股、永续债等其他金融工具 28、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 —销售商品收入的确认方法： 当下列条件同时满足时，确认商品销售收入 方；（2）公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权 与交易相关的经济利益能够流入公司 ——销售商品收入的具体确认方法： 国内销售，公司根据销售合同和销售订单 销售，公司在完成出口报关手续并在产品装运离岸 —提供劳务收入的确认方法： 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下 入。如提供劳务交易的结果不能够可靠估计且已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的 劳务成本金额确认收入，并按相同金额结转成本 得到补偿的劳务成本金额确认收入 不能够得到补偿，应按已经发生的劳务成本作为当期费用 公司提供劳务收入的具体确认方式为 劳务收入。 —提供他人使用公司资产取得收入的确认方法 当下列条件同时满足时予以确认： ——与交易相关的经济利益能够流入公司 ——收入的金额能够可靠地计量。 29、政府补助 政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产 司在能够满足政府补助所附条件且能够收到政府补助时确认政府补助 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司应当在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础 将当期取得的服务计入相关资产成本或当期费用，同时计入负债，并在结算前的每个资产负债 表日和结算日对负债的公允价值重新计量，将其变动计入损益。 对于授予后立即可行权的现金结算的股 例如授予虚拟股票或业绩股票的股份支付)，公司应当在授予日按照公司承担负债的公允价值计入 同时计入负债,并在结算前的每个资产负债表日和结算日对负债的公允价值重新计量 工具 确认商品销售收入：（1）公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货 公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制 与交易相关的经济利益能够流入公司；（4）相关的收入和成本能够可靠地计量。 ： 公司根据销售合同和销售订单，在将货物发出送达购货方并取得对方确认时确认收入 公司在完成出口报关手续并在产品装运离岸后，凭取得的报关单和提单等出口相关单据确认收入 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，公司于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收 如提供劳务交易的结果不能够可靠估计且已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的 并按相同金额结转成本；发生的劳务成本预计不能够全部得到补偿的 得到补偿的劳务成本金额确认收入，并按已经发生的劳务成本作为当期费用；发生的劳务成本预计全部 应按已经发生的劳务成本作为当期费用，不确认收入。 公司提供劳务收入的具体确认方式为：在劳务完成后根据公司与劳务接受方确认的结算单据确认相关的 提供他人使用公司资产取得收入的确认方法。 与交易相关的经济利益能够流入公司； 政府补助是指公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本 司在能够满足政府补助所附条件且能够收到政府补助时确认政府补助。其中： 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 118 以对可行权情况的最佳估计为基础，按照公司承担负债的 并在结算前的每个资产负债 对于授予后立即可行权的现金结算的股 公司应当在授予日按照公司承担负债的公允价值计入 并在结算前的每个资产负债表日和结算日对负债的公允价值重新计量, 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货 也没有对已售出的商品实施控制；（3） 在将货物发出送达购货方并取得对方确认时确认收入；国外 凭取得的报关单和提单等出口相关单据确认收入。 公司于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收 如提供劳务交易的结果不能够可靠估计且已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按已经发生的 发生的劳务成本预计不能够全部得到补偿的，按能够 发生的劳务成本预计全部 在劳务完成后根据公司与劳务接受方确认的结算单据确认相关的 不包括政府作为所有者投入的资本。公 （1）政府补助为货币性资产的，按收到或应收的金额计量 量，如公允价值不能可靠取得，则按名义金额计量 （2）与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益 为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理 补助，直接计入当期损益。与收益相关的政府补助 延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益或冲减相关成本 的，直接计入当期损益或冲减相关成本 （3）与企业日常活动相关的政府补助 日常活动无关的政府补助，计入营业外收支 （4）已确认的政府补助需要退回的 确认时冲减相关资产账面价值的， 余额，超出部分计入当期损益；③属于其他情况的 30、递延所得税资产/递延所得税负债 －所得税的会计处理方法 所得税的会计处理采用资产负债表债务法核算 税率计算的结果，确认递延所得税资产及相应的递延所得税收益 率计算的结果，确认递延所得税负债及相应的递延所得税费用 －递延所得税资产的确认 确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产时 应纳税所得额为限，但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产 不予确认： ――该项交易不是企业合并； ――交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额 －递延所得税负债的确认 除下列交易中产生的递延所得税负债以外 ――商誉的初始确认。 ――同时具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认 ―――该项交易不是企业合并； ―――交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额 ―公司对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异 但是，同时满足下列条件的除外： ――投资企业能够控制暂时性差异转回的时间 ――该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回 深圳市星源材质科技股份有限公司 按收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的 则按名义金额计量。 冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认 在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府 与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的 并在确认相关费用的期间计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已经发生的相关费用和损失 期损益或冲减相关成本。 与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用 计入营业外收支。 已确认的政府补助需要退回的，应当在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理 ，调整资产账面价值；②存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面 属于其他情况的，直接计入当期损益。 递延所得税负债 所得税的会计处理采用资产负债表债务法核算。资产负债表日，公司按照可抵扣暂时性差异与适用所得税 确认递延所得税资产及相应的递延所得税收益；按照应纳税暂时性差异与适用所得税税 确认递延所得税负债及相应的递延所得税费用。 确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产时，应当以未来很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的 同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产 会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。 除下列交易中产生的递延所得税负债以外，公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债 同时具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认： 交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。 联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，应当确认相应的递延所得税负债 投资企业能够控制暂时性差异转回的时间； 该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 119 政府补助为非货币性资产的，按公允价值计 与资产相关的政府补助确认 按照名义金额计量的政府 用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递 用于补偿已经发生的相关费用和损失 计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业 应当在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理：①初始 冲减相关递延收益账面 公司按照可抵扣暂时性差异与适用所得税 按照应纳税暂时性差异与适用所得税税 应当以未来很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的 同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产 公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债： 应当确认相应的递延所得税负债。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 （2）融资租赁的会计处理方法 32、其他重要的会计政策和会计估计 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 ―本报告期内公司会计政策变更事项 根据财政部关于印发修订《企业会计准则第 日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质 无关的政府补助，应当计入营业外收支 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理 求按照修订后的准则进行调整。 财政部于 2017 年度发布《企业会计准则第 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产 法处理。 财政部于 2017 年度发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知 格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表 公司执行上述规定的主要影响如下： 会计政策变更的内容和原因 在利润表中分别列示“持续经营净利润 净利润”。比较数据相应调整。 与本公司日常活动相关的政府补助， 不再计入营业外收入。比较数据不调整 在利润表中新增“资产处置收益”项目 为“营业外收入”及“营业外支出”的资产处置损益重分 类至“资产处置收益”项目。比较数据相应调整 上述会计政策变更事项已经公司于 年4月2日召开的第四届董事会第七次会议审议通过 深圳市星源材质科技股份有限公司 其他重要的会计政策和会计估计 本报告期内公司会计政策变更事项。 企业会计准则第 16 号—政府补助》 （财会【2017】15 应当按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用 应当计入营业外收支。修订后的准则自 2017 年 6 月 12 日起施行 要求采用未来适用法处理；对于 2017年 1 月 1 日至实施日新增的政府补助 企业会计准则第 42 号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营 对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营 财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》， 年度及以后期间的财务报表。 ： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 持续经营净利润”和“终止经营 2017 年度列示持续经营净利润金额 列示终止经营净利润金额 0.00 续经营净利润金额153,331,851.15 利润金额 0.00 元。 ，计入其他收益， 比较数据不调整。 2017年度调减营业外收入14,751,899.23 收益14,751,899.23元。 项目，将部分原列示 的资产处置损益重分 比较数据相应调整。 2016年度调减营业外收入34,315.14 收益34,315.14元。 上述会计政策变更事项已经公司于 2017 年 8 月8日召开的第三届董事会第二十五次会议审议通过和 日召开的第四届董事会第七次会议审议通过。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 120 15 号）的要求，与企业 计入其他收益或冲减相关成本费用；与企业日常活动 日起施行，对于 2017 年 1 月 日至实施日新增的政府补助，也要 处置组和终止经营》，自 2017 处置组和终止经营，要求采用未来适用 》，对一般企业财务报表 受影响的报表项目名称和金额 年度列示持续经营净利润金额88,129,092.92元， 0.00 元；2016 年度列示持 153,331,851.15元，列示终止经营净 14,751,899.23元，调增其他 34,315.14元，调增资产处置 日召开的第三届董事会第二十五次会议审议通过和2018 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 34、其他 其他综合收益 其他综合收益，是指企业根据其他会计准则规定未在当期损益中确认的各项利得和损失 报： －以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目 导致的变动、按照权益法核算的在被投资单位以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益中所享有的 份额等。 －以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目 资单位以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益中所享有的份额 产公允价值变动形成的利得或损失、 流量套期工具产生的利得或损失中属于有效套期 六、税项 1、主要税种及税率 税种 增值税 城市维护建设税 企业所得税 教育费附加 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 本公司 合肥星源新能源材料有限公司 常州星源新能源材料有限公司 星源材质国际(香港)有限公司 株式会社星源日本大阪研究院 2、税收优惠 2017年8月17日，公司获得深圳市科技创新委员会 税务局联合颁发的GR201744201357 术企业证书起三年内按15%的税率计算缴纳企业所得税 深圳市星源材质科技股份有限公司 是指企业根据其他会计准则规定未在当期损益中确认的各项利得和损失 以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益项目，主要包括重新计量设定收益计划净负债或净资产 按照权益法核算的在被投资单位以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益中所享有的 以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益项目，主要包括按照权益法核算的被投 资单位以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益中所享有的份额 、持有至到期投资重分类为可供出售金融资产形成的利得或损失 流量套期工具产生的利得或损失中属于有效套期的部分、外币财务报表折算差额等 计税依据 销售收入、进货成本、运费等 17%、11% 应缴流转税额 7% 应纳税所得额 15%、16.5%、 应缴流转税额 3%、2% 披露情况说明 所得税税率 15% 25% 25% 16.5% 30% 公司获得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局 GR201744201357号《高新技术企业证书》，根据企业所得税法规定 的税率计算缴纳企业所得税，故公司2017年企业所得税税率为 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 121 是指企业根据其他会计准则规定未在当期损益中确认的各项利得和损失。分为下列两类列 主要包括重新计量设定收益计划净负债或净资产 按照权益法核算的在被投资单位以后会计期间不能重分类进损益的其他综合收益中所享有的 主要包括按照权益法核算的被投 资单位以后会计期间在满足规定条件时将重分类进损益的其他综合收益中所享有的份额、可供出售金融资 持有至到期投资重分类为可供出售金融资产形成的利得或损失、现金 外币财务报表折算差额等。 税率 、25% 所得税税率 深圳市国家税务局、深圳市地方 根据企业所得税法规定，公司自获得高新技 年企业所得税税率为15%。 3、其他 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 项目 库存现金 银行存款 其他货币资金 合计 其中：存放在境外的款项总额 其他说明 —截至2017年12月31日，除其他货币资金外公司不存在抵押 外的资金汇回不受到任何限制。 —截至2017年12月31日，其他货币资金为 —截至2017年12月31日，货币资金所有权受限制的情况见本 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 项目 其他说明： 3、衍生金融资产 □ 适用 √ 不适用 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 项目 银行承兑票据 商业承兑票据 合计 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 32,476.53 612,538,390.54 8,763,104.54 621,333,971.61 20,285,086.02 除其他货币资金外公司不存在抵押、质押或有潜在收回风险的款项 其他货币资金为贷款保证金。 货币资金所有权受限制的情况见本附注“所有权或使用权受到限制的资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 期末余额 期末余额 142,609,450.64 10,984,622.13 153,594,072.77 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 122 单位： 元 期初余额 239,990.85 745,729,736.94 10,731,006.41 756,700,734.20 质押或有潜在收回风险的款项。存放在境 所有权或使用权受到限制的资产”。 单位： 元 期初余额 单位： 元 期初余额 84,514,160.35 2,798,675.61 87,312,835.96 （2）期末公司已质押的应收票据 项目 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 项目 银行承兑票据 合计 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 项目 其他说明 —应收票据2017年12月31日余额比2016 本期公司票据贴现减少，期末未终止确认的未到期的应收票据增加 —截至2017年12月31日，公司不存在因出票人未履约而将其转为应收账款的应收票据 —截至2017年12月31日，公司无已质押的应收票据 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 类别 期末余额 账面余额 金额 比例 单项金额重大并单独 计提坏账准备的应收 账款 9,266,573.39 4.10% 9,266,573.39 按信用风险特征组合 计提坏账准备的应收 账款 215,128,802.21 95.20% 12,158,141.75 单项金额不重大但单 独计提坏账准备的应 收账款 1,592,369.90 0.70% 1,592,369.90 合计 225,987,745.50 100.00% 23,017,085.04 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末已质押金额 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 11,506,725.24 11,506,725.24 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 期末转应收账款金额 2016年12月31日余额增加66,281,236.81元，幅度为 期末未终止确认的未到期的应收票据增加。 公司不存在因出票人未履约而将其转为应收账款的应收票据 公司无已质押的应收票据。 期末余额 坏账准备 账面价值 账面余额 金额 计提比 例 金额 比例 9,266,573.39 100.00% 9,307,823.39 4.92% 12,158,141.75 5.65% 202,970,660.46 178,484,159.05 94.40% 1,592,369.90 100.00% 1,289,115.06 0.68% 23,017,085.04 10.19% 202,970,660.46 189,081,097.50 100.00% 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 123 单位： 元 期末已质押金额 单位： 元 期末未终止确认金额 单位： 元 期末转应收账款金额 幅度为75.91%，主要原因系 公司不存在因出票人未履约而将其转为应收账款的应收票据。 单位： 元 期初余额 坏账准备 账面价值 比例 金额 计提比 例 4.92% 9,307,823.39 100.00% 94.40% 10,027,782.97 5.62% 168,456,376.08 0.68% 1,289,115.06 100.00% 100.00% 20,624,721.42 10.91% 168,456,376.08 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 应收账款（按单位） 应收账款 河南环宇赛尔新能源科 技有限公司 4,598,491.04 河北洁神新能源科技有 限公司 1,155,197.40 深圳市比克电池有限公 司 1,884,402.52 浙江振龙电源股份有限 公司 1,628,482.43 合计 9,266,573.39 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 账龄 1 年以内分项 1 年以内小计 1 至 2 年 2 至 3 年 3 至 4 年 4 至 5 年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 4,525,665.66 元； 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 4,598,491.04 4,598,491.04 100.00% 1,155,197.40 1,155,197.40 100.00% 1,884,402.52 1,884,402.52 100.00% 1,628,482.43 1,628,482.43 100.00% 9,266,573.39 9,266,573.39 -- 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 期末余额 应收账款 坏账准备 208,386,656.80 10,419,332.84 3,539,288.66 353,928.87 1,549,066.96 309,813.39 1,036,109.67 518,054.84 303,341.53 242,673.22 314,338.59 314,338.59 215,128,802.21 12,158,141.75 采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： 采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 收回或转回的坏账准备情况 ；本期收回或转回坏账准备金额 50,000.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 124 单位： 元 计提理由 100.00% 预计无法收回 100.00% 预计无法收回 100.00% 预计无法收回 100.00% 预计无法收回 -- 单位： 元 计提比例 5.00% 10.00% 20.00% 50.00% 80.00% 100.00% 5.65% 单位： 元 单位名称 （3）本期实际核销的应收账款情况 应收账款核销说明： —本期实际核销的应收账款金额为 报告期 实际核销的应收账款 2017 年度 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 —截止2017年12月31日，按欠款方归集应收账款前五名情况 单位名称 LGChem,Ltd 天津市捷威动力工业有限公司 天津力神集团及下属公司 中天储能科技有限公司 江苏三杰新能源有限公司 合计 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产 －期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单位明细 深圳市东方华联科技有限公司 山东海霸电池有限公司 成都银鑫新能源有限公司 东莞锂威能源科技有限公司 合计 其他说明： —截至2017年12月31日，按欠款方归集应收账款前五名合计为 例为53.69%，计提的坏账准备余额合计为 —截至2017年12月31日，公司无因金融资产转移而终止确认的应收账款 资产、负债。 深圳市星源材质科技股份有限公司 收回或转回金额 本期实际核销的应收账款金额为 2,133,302.04 元，无重要的应收账款核销事项， 实际核销的应收账款 应收账款核销说明 2,133,302.04 核销已报董事会审批 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 按欠款方归集应收账款前五名情况： 与本公司关系 2017.12.31 账龄 非关联方 64,563,436.23 1年以内 非关联方 24,375,690.34 1年以内 非关联方 14,614,722.78 1年以内 非关联方 9,412,260.53 1年以内 非关联方 8,360,037.34 1年以内 121,326,147.22 因金融资产转移而终止确认的应收账款 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款： 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 498,470.40 498,470.40 459,544.66 459,544.66 331,100.00 331,100.00 303,254.84 303,254.84 1,592,369.90 1,592,369.90 按欠款方归集应收账款前五名合计为121,326,147.22元，占应收账款期末余额的比 计提的坏账准备余额合计为6,066,307.36元： 公司无因金融资产转移而终止确认的应收账款、转移应收账款且继续涉入形成的 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 125 收回方式 单位： 元 ，情况如下： 比例% 坏账准备 28.57 3,228,171.81 10.79 1,218,784.52 6.47 730,736.14 4.16 470,613.03 3.70 418,001.87 53.69 6,066,307.36 计提比例 计提理由 100.00% 预计无法收回 100.00% 预计无法收回 100.00% 预计无法收回 100.00% 预计无法收回 100.00% 占应收账款期末余额的比 转移应收账款且继续涉入形成的 —截至2017年12月31日的应收账款余额中 他关联方的款项。 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 账龄 金额 1 年以内 10,360,986.40 1 至 2 年 合计 10,363,017.65 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 —截至2017年12月31日，按欠款方归集预付款项前五名合计为 为89.43%。 其他说明： —预付款项2017年12月31日余额比2016 本期公司预付原料采购款增加所致。 —截至2017年12月31日，预付款项中不存在预付持公司 的款项。 7、应收利息 （1）应收利息分类 项目 （2）重要逾期利息 借款单位 期末余额 其他说明： 8、应收股利 （1）应收股利 深圳市星源材质科技股份有限公司 日的应收账款余额中，不存在应收持有公司5%（含5%）以上表决权股份的股东或其 期末余额 期初余额 比例 金额 10,360,986.40 99.98% 2,054,028.76 2,031.25 0.02% 10,363,017.65 -- 2,054,028.76 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 按欠款方归集预付款项前五名合计为9,267,731.47元，占预付款项期末余额的比例 2016年12月31日余额增加8,308,988.89元，增幅为 。 预付款项中不存在预付持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东或其他关联方 期末余额 期初余额 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断依据 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 126 以上表决权股份的股东或其 单位： 元 期初余额 比例 2,054,028.76 100.00% 2,054,028.76 -- 占预付款项期末余额的比例 增幅为404.52%，主要原因系 以上表决权股份的股东或其他关联方 单位： 元 期初余额 是否发生减值及其判断依据 单位： 元 项目(或被投资单位) （2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 项目(或被投资单位) 期末余额 其他说明： 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 类别 账面余额 金额 比例 按信用风险特征组合计提 坏账准备的其他应收款 2,824,390.13 100.00% 合计 2,824,390.13 100.00% 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 账龄 其他应收款 1 年以内分项 1 年以内小计 1 至 2 年 2 至 3 年 3 至 4 年 4 至 5 年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明： —单项金额重大的其他应收款的确认标准和其他应收款坏账准备的计提标准详见附注三 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 年的应收股利 期末余额 账龄 未收回的原因 期末余额 坏账准备 账面价值 账面余额 金额 计提比 例 金额 比例 169,416.37 6.00% 2,654,973.76 1,550,897.73 100.00% 169,416.37 6.00% 2,654,973.76 1,550,897.73 100.00% 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： 按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 期末余额 其他应收款 坏账准备 2,716,557.13 135,827.87 67,605.00 6,760.50 14,000.00 2,800.00 2,000.00 1,000.00 6,000.00 4,800.00 18,228.00 18,228.00 2,824,390.13 169,416.37 单项金额重大的其他应收款的确认标准和其他应收款坏账准备的计提标准详见附注三 采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 127 期初余额 单位： 元 是否发生减值及其判断 依据 单位： 元 期初余额 坏账准备 账面价值 比例 金额 计提 比例 100.00% 345,191.13 22.26% 1,205,706.60 100.00% 345,191.13 22.26% 1,205,706.60 单位： 元 计提比例 5.00% 10.00% 20.00% 50.00% 80.00% 100.00% 6.00% 单项金额重大的其他应收款的确认标准和其他应收款坏账准备的计提标准详见附注三。 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的 单位名称 （3）本期实际核销的其他应收款情况 项目 其中重要的其他应收款核销情况： 单位名称 其他应收款性质 其他应收款核销说明： （4）其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 员工备用金 保证金及押金 代扣员工住房公积金 代扣员工社会保险费 合计 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 款项的性质 常州市财政局 保证金及押金 代扣员工社会保险 费 代扣款项 深圳市星源材质科技股份有限公司 采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 收回或转回的坏账准备情况 本期收回或转回坏账准备金额 175,774.76 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 转回或收回金额 本期实际核销的其他应收款情况 核销金额 核销金额 核销原因 履行的核销程序 其他应收款按款项性质分类情况 期末账面余额 期初账面余额 70,178.48 2,030,043.00 333,087.18 391,081.47 2,824,390.13 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 1,499,245.00 1 年以内 53.08% 391,081.47 1 年以内 13.85% 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 128 单位： 元 收回方式 单位： 元 核销金额 单位： 元 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 单位： 元 期初账面余额 321,582.60 568,944.44 318,203.05 342,167.64 1,550,897.73 单位： 元 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 53.08% 74,962.25 13.85% 19,554.07 单位名称 款项的性质 代扣员工住房公积 金 代扣款项 曹海云 保证金及押金 广东省深圳市宝安 区人民法院 保证金及押金 合计 -- （6）涉及政府补助的应收款项 单位名称 政府补助项目名称 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产 其他说明： —其他应收款2017年12月31日余额比 本期缴纳保证金增加所致。 —本年无实际核销的其他应收款。 —截至2017年12月31日，公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款 成的资产、负债。 —截至2017年12月31日，其他应收款余额中不存在涉及政府补助的应收款项 —截至2017年12月31日，其他应收款中不存在应收持公司 方的款项。 10、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 项目 期末余额 账面余额 跌价准备 原材料 26,659,937.92 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 333,087.18 1 年以内 11.79% 150,000.00 1 年以内 51,417.00 1-2 年 2,424,830.65 -- 85.85% 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 因金融资产转移而终止确认的其他应收款 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 日余额比2016年12月31日余额增加1,273,492.40元，增幅为 公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款、转移其他应收款且继续涉入形 其他应收款余额中不存在涉及政府补助的应收款项。 其他应收款中不存在应收持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东或其他关联 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 期末余额 期初余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 26,659,937.92 22,023,914.81 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 129 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 11.79% 16,654.36 5.31% 7,500.00 1.82% 5,141.70 85.85% 123,812.38 单位： 元 预计收取的时间、金额 及依据 增幅为82.11%，主要原因系 转移其他应收款且继续涉入形 以上表决权股份的股东或其他关联 单位： 元 期初余额 跌价准备 账面价值 22,023,914.81 在产品 1,247,684.65 自制半成品 15,052,481.79 委托加工物资 7,519.79 产成品 12,772,011.91 合计 55,739,636.06 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 否 （2）存货跌价准备 项目 期初余额 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 项目 其他说明： —截至2017年12月31日，未发现存货存在可变现净值低于账面成本而需计提跌价准备的情形 11、持有待售的资产 项目 期末账面价值 其他说明： 12、一年内到期的非流动资产 项目 其他说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 1,247,684.65 920,962.21 15,052,481.79 11,002,241.90 7,519.79 12,772,011.91 10,039,837.66 55,739,636.06 43,986,956.58 深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务 本期增加金额 本期减少金额 计提 其他 转回或转销 其他 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 金额 未发现存货存在可变现净值低于账面成本而需计提跌价准备的情形 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 期末余额 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 130 920,962.21 11,002,241.90 10,039,837.66 43,986,956.58 的披露要求 上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 单位： 元 期末余额 其他 单位： 元 未发现存货存在可变现净值低于账面成本而需计提跌价准备的情形。 单位： 元 预计处置时间 单位： 元 期初余额 13、其他流动资产 项目 待抵扣进项税款 合计 其他说明： 2017年12月31日余额比2016年12月31 合肥星源锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目处于建设中 14、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 项目 账面余额 可供出售权益工具： 15,000,000.00 按成本计量的 15,000,000.00 合计 15,000,000.00 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 被投资单 位 账面余额 期初 本期增加 本期减少 恩泰环保 科技（常 州）有限 公司 15,000,000.00 合计 15,000,000.00 （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 49,524,948.80 49,524,948.80 31日余额增加38,244,368.62元，增幅为339.03%， 合肥星源锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目处于建设中、导致待抵扣进项税款增加所致 期末余额 期初余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 期末按公允价值计量的可供出售金融资产 可供出售权益工具 可供出售债务工具 期末按成本计量的可供出售金融资产 减值准备 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 15,000,000.00 15,000,000.00 报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 可供出售权益工具 可供出售债务工具 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 131 单位： 元 期初余额 11,280,580.18 11,280,580.18 ，主要系本期公司子公司 导致待抵扣进项税款增加所致。 单位： 元 期初余额 减值准备 账面价值 单位： 元 合计 单位： 元 在被投资 单位持股 比例 本期现金 红利 期末 5.00% -- 单位： 元 合计 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 可供出售权益工 具项目 投资成本 期末公允价值 其他说明 2017年5月24日，公司与恩泰环保科技 金增资1,500万元、持有其增资后5% 15、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 项目 期末余额 账面余额 减值准备 （2）期末重要的持有至到期投资 债券项目 面值 （3）本期重分类的持有至到期投资 其他说明 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 项目 期末余额 账面余额 坏账准备 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产 其他说明 深圳市星源材质科技股份有限公司 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 期末公允价值 公允价值相对于 成本的下跌幅度 持续下跌时间 （个月） 已计提减值金额 公司与恩泰环保科技（常州）有限公司原股东签订《股权认购与增资协议 5%股权。 期末余额 期初余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 票面利率 实际利率 期末余额 期初余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 因金融资产转移而终止确认的长期应收款 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 132 可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 单位： 元 已计提减值金额 未计提减值原因 股权认购与增资协议》，公司以现 单位： 元 期初余额 减值准备 账面价值 单位： 元 到期日 单位： 元 折现率区间 账面价值 17、长期股权投资 被投资单 位 期初余额 追加投资 减少投资 一、合营企业 二、联营企业 其他说明 18、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 项目 其他说明 19、固定资产 （1）固定资产情况 项目 房屋及建筑物 机器设备 一、账面原值： 1.期初余额 223,138,029.28 402,398,268.34 2.本期增加金额 77,151,008.98 359,770,604.05 （1）购置 - 8,200,100.89 （2）在建工程 转入 77,151,008.98 351,570,503.16 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期增减变动 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 采用成本计量模式的投资性房地产 采用公允价值计量模式的投资性房地产 未办妥产权证书的投资性房地产情况 账面价值 未办妥产权证书原因 机器设备 运输设备 办公设备 实验及其他设备 设施 402,398,268.34 6,354,292.57 4,663,239.80 41,160,828.37 359,770,604.05 1,677,317.94 1,060,702.72 13,835,296.61 8,200,100.89 1,677,317.94 1,060,702.72 11,886,958.90 351,570,503.16 - - 1,948,337.71 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 133 单位： 元 期末余额 减值准备 期末余额 其他 单位： 元 未办妥产权证书原因 单位： 元 实验及其他设备 设施 合计 41,160,828.37 677,714,658.36 13,835,296.61 453,494,930.30 11,886,958.90 22,825,080.45 1,948,337.71 430,669,849.85 （3）企业合并 增加 3.本期减少金额 27,411,136.36 （1）处置或报 废 27,411,136.36 4.期末余额 300,289,038.26 734,757,736.03 二、累计折旧 1.期初余额 28,248,617.75 152,750,022.48 2.本期增加金额 7,006,429.54 48,915,450.55 （1）计提 7,006,429.54 48,915,450.55 3.本期减少金额 21,799,349.22 （1）处置或报 废 21,799,349.22 4.期末余额 35,255,047.29 179,866,123.81 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报 废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 265,033,990.97 554,891,612.22 2.期初账面价值 194,889,411.53 249,648,245.86 （2）暂时闲置的固定资产情况 项目 账面原值 深圳市星源材质科技股份有限公司 27,411,136.36 80,911.62 27,411,136.36 80,911.62 734,757,736.03 8,031,610.51 5,723,942.52 54,915,213.36 152,750,022.48 2,034,979.96 3,348,663.27 17,373,798.44 48,915,450.55 689,703.81 460,267.20 4,202,381.78 48,915,450.55 689,703.81 460,267.20 4,202,381.78 21,799,349.22 73,856.55 21,799,349.22 73,856.55 179,866,123.81 2,724,683.77 3,808,930.47 21,502,323.67 554,891,612.22 5,306,926.74 1,915,012.05 33,412,889.69 249,648,245.86 4,319,312.61 1,314,576.53 23,787,029.93 累计折旧 减值准备 账面价值 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 134 80,911.62 27,492,047.98 80,911.62 27,492,047.98 54,915,213.36 1,103,717,540.68 17,373,798.44 203,756,081.90 4,202,381.78 61,274,232.88 4,202,381.78 61,274,232.88 73,856.55 21,873,205.77 73,856.55 21,873,205.77 21,502,323.67 243,157,109.01 33,412,889.69 860,560,431.67 23,787,029.93 473,958,576.46 单位： 元 账面价值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 项目 账面原值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 项目 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 项目 锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目厂 房 其他说明 —截至2017年12月31日，公司位于宝安区 工商银行盐田支行借入的借款 71,400,000.00 —固定资产2017年12月31日账面价值比 要原因是公司子公司合肥星源的锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目一期工程部分达到可使用状态并结 转固定资产。 —公司于报告期期末对各项固定资产进行检查 减值准备。 —截至2017年12月31日，公司无暂时闲置的固定资产 20、在建工程 （1）在建工程情况 项目 期末余额 账面余额 减值准备 在建工程 31,402,253.36 合计 31,402,253.36 （2）重要在建工程项目本期变动情况 深圳市星源材质科技股份有限公司 通过融资租赁租入的固定资产情况 账面原值 累计折旧 减值准备 期末账面价值 未办妥产权证书的固定资产情况 账面价值 未办妥产权证书的原因 75,430,270.32 尚未办理竣工验收手续 公司位于宝安区（光明新区）公明北环大道南侧的房屋建筑物已为公司向中国 71,400,000.00元设置抵押，详见附注五13、21、22。 日账面价值比2016年12月31日账面价值增加386,601,855.21 要原因是公司子公司合肥星源的锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目一期工程部分达到可使用状态并结 公司于报告期期末对各项固定资产进行检查，未发现存在需计提减值准备的情形 公司无暂时闲置的固定资产、通过融资租赁租入的固定资产 期末余额 期初余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 31,402,253.36 133,334,176.31 31,402,253.36 133,334,176.31 重要在建工程项目本期变动情况 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 135 单位： 元 账面价值 单位： 元 期末账面价值 单位： 元 未办妥产权证书的原因 尚未办理竣工验收手续 公明北环大道南侧的房屋建筑物已为公司向中国 。 386,601,855.21元，增幅为81.57%，主 要原因是公司子公司合肥星源的锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目一期工程部分达到可使用状态并结 未发现存在需计提减值准备的情形，故不计提固定资产 通过融资租赁租入的固定资产。 单位： 元 期初余额 减值准备 账面价值 133,334,176.31 133,334,176.31 单位： 元 项目名称 预算数 期初余额 本期增加金额 油性 PVDF 涂 覆隔膜开发 4,150,000.00 25,227.12 3,218,546.82 星源材质华南 基地二期功能 膜项目 258,043,200.00 4,834,821.52 干法线 60,000,000.00 8,858,845.28 27,581,438.49 高性能双面涂 覆设备开 21,280,000.00 15,163,673.27 年产 36000 万平方米锂离 子电池湿法隔 膜及涂覆隔膜 项目 1,600,000,000.00 22,430,811.64 锂离子电池湿 法隔膜及涂覆 隔膜项目一期 工程 384,668,000.00 124,450,103.91 255,508,635.16 合计 2,328,141,200.00 133,334,176.31 328,737,926.90 （3）本期计提在建工程减值准备情况 项目 其他说明 —在建工程2017年12月31日账面价值比 要原因是公司子公司合肥星源的锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目一期工程部分工程达到可使用状态 并结转固定资产。 —经检查，报告期期末公司的在建工程不存在减值情况 21、工程物资 项目 其他说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期增加金额 本期转入固定资 产金额 本期其 他减少 金额 期末余额 工程累计 投入占预 算比例 工程进 度 3,218,546.82 3,243,773.94 91.45% 100% 4,834,821.52 4,834,821.52 1.87% 1.87% 27,581,438.49 36,440,283.77 99.44% 100% 15,163,673.27 15,163,673.27 83.37% 100% 22,430,811.64 22,430,811.64 14.86% 1.40% 255,508,635.16 375,822,118.87 4,136,620.20 98.78% 98.78% 328,737,926.90 430,669,849.85 31,402,253.36 -- -- 本期计提在建工程减值准备情况 本期计提金额 日账面价值比2016年12月31日账面价值减少101,931,922.95 要原因是公司子公司合肥星源的锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目一期工程部分工程达到可使用状态 报告期期末公司的在建工程不存在减值情况，故未计提减值准备。 期末余额 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 136 利息资本化 累计金额 其中：本期 利息资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金 来源 募股 资金 其他 募股 资金 其他 募股 资金 5,087,593.76 4,393,427.09 4.275% 其他 5,087,593.76 4,393,427.09 -- 单位： 元 计提原因 101,931,922.95元，减幅为76.45%，主 要原因是公司子公司合肥星源的锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目一期工程部分工程达到可使用状态 单位： 元 期初余额 22、固定资产清理 项目 其他说明： 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、无形资产 （1）无形资产情况 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 □ 是 √ 否 项目 土地使用权 一、账面原值 1.期初余额 86,324,666.00 2.本期增加金额 30,984,396.50 （1）购置 30,984,396.50 （2）内部研发 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 117,309,062.50 二、累计摊销 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 采用成本计量模式的生产性生物资产 采用公允价值计量模式的生产性生物资产 深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务 专利权 非专利技术 软件使用权 70,000.00 1,510,898.02 128,205.12 128,205.12 70,000.00 1,639,103.14 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 137 单位： 元 期初余额 上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 单位： 元 软件使用权 合计 1,510,898.02 87,905,564.02 128,205.12 31,112,601.62 128,205.12 31,112,601.62 1,639,103.14 119,018,165.64 1.期初余额 5,201,068.68 2.本期增加金额 2,904,167.80 （1）计提 2,904,167.80 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 8,105,236.48 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 109,203,826.02 2.期初账面价值 81,123,597.32 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 项目 其他说明： —宝安区（光明新厂）公明北环大道南侧土地已为公司向中国工商银行盐田支行借入的借款 元设置抵押，详见附注。 —无形资产2017年12月31日账面价值比 要原因是公司子公司常州星源的为实施年产 地所致。 —公司于报告期期末对各项无形资产进行检查 值准备。 —截至2017年12月31日，公司无未办妥产权证书的无形资产情况 深圳市星源材质科技股份有限公司 21,583.33 329,750.75 3,500.00 154,294.93 3,500.00 154,294.93 25,083.33 484,045.68 44,916.67 1,155,057.46 48,416.67 1,181,147.27 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。 未办妥产权证书的土地使用权情况 账面价值 未办妥产权证书的原因 公明北环大道南侧土地已为公司向中国工商银行盐田支行借入的借款 日账面价值比2016年12月31日账面价值增加28,050,638.89 要原因是公司子公司常州星源的为实施年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目购置土 公司于报告期期末对各项无形资产进行检查，未发现存在需计提减值准备的情形 公司无未办妥产权证书的无形资产情况。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 138 329,750.75 5,552,402.76 154,294.93 3,061,962.73 154,294.93 3,061,962.73 484,045.68 8,614,365.49 1,155,057.46 110,403,800.15 1,181,147.27 82,353,161.26 单位： 元 未办妥产权证书的原因 公明北环大道南侧土地已为公司向中国工商银行盐田支行借入的借款71,400,000.00 28,050,638.89元，增幅为34.06%，主 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目购置土 未发现存在需计提减值准备的情形，故不计提无形资产减 26、开发支出 项目 期初余额 其他说明 27、商誉 （1）商誉账面原值 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 （2）商誉减值准备 被投资单位名称或 形成商誉的事项 期初余额 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法 其他说明 28、长期待摊费用 项目 期初余额 会员费 合计 其他说明 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 项目 可抵扣暂时性差异 资产减值准备 23,088,178.97 合计 23,088,178.97 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期增加金额 本期减少金额 本期增加 本期减少 本期增加 本期减少 参数及商誉减值损失的确认方法： 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 485,436.89 67,421.79 485,436.89 67,421.79 递延所得税负债 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 23,088,178.97 3,463,226.84 20,966,104.64 23,088,178.97 3,463,226.84 20,966,104.64 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 139 单位： 元 期末余额 单位： 元 期末余额 单位： 元 期末余额 单位： 元 其他减少金额 期末余额 418,015.10 418,015.10 单位： 元 期初余额 递延所得税资产 20,966,104.64 3,144,915.70 20,966,104.64 3,144,915.70 （2）未经抵销的递延所得税负债 项目 应纳税暂时性差异 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 递延所得税资产 （4）未确认递延所得税资产明细 项目 可抵扣暂时性差异 可抵扣亏损 合计 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 年份 2021 年 2022 年 合计 其他说明： 30、其他非流动资产 项目 预付长期资产款项 合计 其他说明： 其他非流动资产2017年12月31日余额比 原因系2017年因建设子公司常州星源新能源材料有限公司年产 覆隔膜项目而预付设备款增加。 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 3,463,226.84 期末余额 98,322.44 39,405,372.24 39,503,694.68 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 期末金额 期初金额 2,073,585.15 2,073,585.15 37,331,787.09 39,405,372.24 2,073,585.15 期末余额 256,163,385.99 256,163,385.99 日余额比2016年12月31日余额增加143,855,699.23元， 年因建设子公司常州星源新能源材料有限公司年产 36000 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 140 单位： 元 期初余额 递延所得税负债 单位： 元 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 3,144,915.70 单位： 元 期初余额 3,807.91 2,073,585.15 2,077,393.06 单位： 元 备注 -- 单位： 元 期初余额 112,307,686.76 112,307,686.76 ，增幅为128.09%，主要 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂 31、短期借款 （1）短期借款分类 项目 质押借款 抵押借款 保证借款 信用借款 合计 短期借款分类的说明： （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元 借款单位 期末余额 其他说明： —抵押借款： ——2017 年 12 月 31 日抵押借款余额中 陈秀锋个人提供连带责任保证，并以公司拥有的位于宝安区 及建筑物（深房地字第 8000105985 —保证借款： —2017 年 12 月 31 日保证借款余额 行股份有限公司庐江支行借入的款项 —信用借款： ——2017年12月31日信用借款余额353,465,6 金额为6,201,122.00美元）、向中信银行香蜜湖支行借款人民币 元、向民生银行深圳宝安支行借款人民币 港分行借款人民币47,732,331.00元（原币金额为 安银行深圳香蜜湖支行借款人民币55,213,990.00 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 项目 其他说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 71,400,000.00 25,000,000.00 353,465,692.37 449,865,692.37 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 期末余额 借款利率 逾期时间 日抵押借款余额中 71,400,000.00 元系公司向中国工商银行盐田支行借入的款项 并以公司拥有的位于宝安区（光明新区）公明北环大道南侧的土地使用权 8000105985 号）设置抵押。 日保证借款余额 25,000,000.00 元系子公司合肥星源新能源材料有限公司向中国建设银 行股份有限公司庐江支行借入的款项，由星源材质提供连带责任保证。 353,465,692.37元，系公司分别向中国银行深圳国贸支行借款人民币 向中信银行香蜜湖支行借款人民币30,000,000.00元、向渤海银行深圳分行借款人民币 向民生银行深圳宝安支行借款人民币60,000,000.00元、向宁波银行深圳分行借款人民币50,000,000.00 原币金额为7,305,000.00美元）、向浦发银行深圳分行借款人民币 55,213,990.00元（原币金额为8,450,000.00美元）。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 期末余额 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 141 单位： 元 期初余额 60,000,000.00 69,100,000.00 10,000,000.00 139,100,000.00 单位： 元 逾期利率 元系公司向中国工商银行盐田支行借入的款项，由 公明北环大道南侧的土地使用权 元系子公司合肥星源新能源材料有限公司向中国建设银 系公司分别向中国银行深圳国贸支行借款人民币40,519,371.37元（原币 向渤海银行深圳分行借款人民币30,000,000.00 50,000,000.00 元、向华侨银行香 向浦发银行深圳分行借款人民币40,000,000.00元、向平 单位： 元 期初余额 33、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 34、应付票据 种类 商业承兑汇票 合计 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 —应付票据 2017 年 12 月 31 日余额比 2016 全部支付所致。 —截至 2017 年 12 月 31 日，应付票据中不存在应付持公司 —截至 2017 年 12 月 31 日，不存在到期未支付的应付票据 35、应付账款 （1）应付账款列示 项目 应付账款 合计 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 项目 其他说明： —应付账款2017年12月31日余额比2016 公司子公司合肥星源的锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目一期工程部分工程达到可使用状态结转固定 资产，应付设备款增加。 —截至2017年12月31日，不存在账龄超过 36、预收款项 （1）预收款项列示 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 0.00 元。 2016 年 12 月 31 日余额减少 24,552,327.63 元，主要是期末到期的远期信用证款项已 应付票据中不存在应付持公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东或其他关联方款项 不存在到期未支付的应付票据。 期末余额 66,412,670.86 66,412,670.86 期末余额 未偿还或结转的原因 2016年12月31日余额增加47,187,046.66元，增幅为 公司子公司合肥星源的锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目一期工程部分工程达到可使用状态结转固定 不存在账龄超过1年的大额应付款项。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 142 单位： 元 期初余额 24,552,327.63 24,552,327.63 主要是期末到期的远期信用证款项已 以上表决权股份的股东或其他关联方款项。 单位： 元 期初余额 19,225,624.20 19,225,624.20 单位： 元 未偿还或结转的原因 增幅为245.44%，主要原因系 公司子公司合肥星源的锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目一期工程部分工程达到可使用状态结转固定 单位： 元 项目 预收款项 合计 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 项目 合肥国轩高科动力能源有限公司 合计 （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 项目 其他说明： 37、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 项目 期初余额 一、短期薪酬 22,388,762.23 二、离职后福利-设定提 存计划 合计 22,388,762.23 （2）短期薪酬列示 项目 期初余额 1、工资、奖金、津贴和补贴 22,388,762.23 2、职工福利费 3、社会保险费 其中：医疗保险费 工伤保险费 生育保险费 4、住房公积金 5、工会经费和职工教育经费 合计 22,388,762.23 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 18,391,942.28 18,391,942.28 期末余额 未偿还或结转的原因 17,783,085.40 17,783,085.40 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 金额 期初余额 本期增加 本期减少 22,388,762.23 111,456,568.75 120,069,612.27 6,399,984.95 6,399,984.95 22,388,762.23 117,856,553.70 126,469,597.22 期初余额 本期增加 本期减少 22,388,762.23 97,677,659.04 106,291,854.56 5,876,720.91 5,876,720.91 3,459,193.72 3,459,193.72 2,957,552.18 2,957,552.18 302,841.37 302,841.37 198,800.17 198,800.17 4,362,880.37 4,361,728.37 80,114.71 80,114.71 22,388,762.23 111,456,568.75 120,069,612.27 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 143 期初余额 18,358,732.88 18,358,732.88 单位： 元 未偿还或结转的原因 -- 单位： 元 单位： 元 期末余额 120,069,612.27 13,775,718.71 6,399,984.95 126,469,597.22 13,775,718.71 单位： 元 期末余额 106,291,854.56 13,774,566.71 5,876,720.91 3,459,193.72 2,957,552.18 302,841.37 198,800.17 4,361,728.37 1,152.00 80,114.71 120,069,612.27 13,775,718.71 （3）设定提存计划列示 项目 期初余额 1、基本养老保险 2、失业保险费 合计 其他说明： 应付职工薪酬2017年12月31日余额比 2017年业绩效益未达到预期目标导致奖金计提减少以及不再计提成功上市的奖金 38、应交税费 项目 增值税 企业所得税 个人所得税 城市维护建设税 教育费附加 印花税 土地使用税 房产税 合计 其他说明： 应交税费2017年12月31日余额比2016 放2017年奖金计提的个人所得税尚未缴纳所致 39、应付利息 项目 应付借款利息 合计 重要的已逾期未支付的利息情况： 深圳市星源材质科技股份有限公司 期初余额 本期增加 本期减少 6,209,598.40 6,209,598.40 190,386.55 190,386.55 6,399,984.95 6,399,984.95 日余额比2016年12月31日余额减少8,613,043.52元，减幅为 年业绩效益未达到预期目标导致奖金计提减少以及不再计提成功上市的奖金。 期末余额 2,752,061.05 3,675,398.57 2,509,539.56 280,811.19 200,579.42 50,304.20 359,404.50 503,117.01 10,331,215.50 2016年12月31日余额增加2,983,997.72元，增幅为 年奖金计提的个人所得税尚未缴纳所致。 期末余额 640,789.25 640,789.25 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 144 单位： 元 期末余额 6,209,598.40 190,386.55 6,399,984.95 减幅为38.47%，主要原因系 。 单位： 元 期初余额 2,139,810.08 3,054,430.56 648,675.94 353,486.99 252,490.71 135,751.50 259,455.00 503,117.00 7,347,217.78 增幅为40.61%，主要原因系发 单位： 元 期初余额 979,487.29 979,487.29 单位： 元 借款单位 其他说明： 应付利息2017年12月31日余额比2016 公司子公司合肥星源新能源材料有限公司期末部分借款利息已支付所致 40、应付股利 项目 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利 41、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 项目 押金 人才住房补贴 个税返还款 其他 代收代扣款项 合计 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 项目 其他说明 —其他应付款2017年12月31日余额比 因系2017年代收员工持股计划款项9,906,500.00 —截至2017年12月31日，不存在账龄超过 42、持有待售的负债 项目 其他说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 逾期金额 2016年12月31日余额减少338,698.04元，幅度为34.58% 公司子公司合肥星源新能源材料有限公司期末部分借款利息已支付所致。 期末余额 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 期末余额 350,950.00 218,000.00 704,894.16 123,284.96 9,906,500.00 11,303,629.12 年的重要其他应付款 期末余额 未偿还或结转的原因 日余额比2016年12月31日余额增加10,394,004.38元，增幅为 9,906,500.00元。 不存在账龄超过1年的大额其他应付款。 期末余额 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 145 逾期原因 34.58%，主要原因系本期 单位： 元 期初余额 单位： 元 期初余额 83,640.00 218,000.00 513,954.74 94,030.00 909,624.74 单位： 元 未偿还或结转的原因 增幅为1142.67%，主要原 单位： 元 期初余额 43、一年内到期的非流动负债 项目 一年内到期的长期借款 一年内到期的长期应付款 合计 其他说明： —一年内到期的长期借款明细： 借款 类别 2017.12.31 2016.12.31 抵押 借款 27,500,000.00 27,500,000.00 保证 借款 20,000,000.00 合计 47,500,000.00 27,500,000.00 —一年内到期的长期借款明细： 借款银行 工行盐田支行 人民币 建行庐江支行 人民币 —一年内到期的长期应付款明细： 项目 湿法隔膜生产项目借款 44、其他流动负债 项目 短期应付债券的增减变动： 债券名称 面值 发行日期 债券期限 其他说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 47,500,000.00 33,000,000.00 80,500,000.00 2016.12.31 备注 27,500,000.00 以宝安区（光明新区）公明北环大道南侧的土地使 用权及建筑物（深房地字第8000105985号 押；同时由陈秀峰提供担保 - 子公司合肥星源新能源材料有限公司借款 材质提供连带责任保证 27,500,000.00 币种 2017.12.31 人民币 27,500,000.00 27,500,000.00 人民币 20,000,000.00 2017.12.31 33,000,000.00 期末余额 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 146 单位： 元 期初余额 27,500,000.00 27,500,000.00 公明北环大道南侧的土地使 号）设置抵 子公司合肥星源新能源材料有限公司借款，由星源 2016.12.31 27,500,000.00 - 2016.12.31 - 单位： 元 期初余额 单位： 元 本期偿还 期末余额 45、长期借款 （1）长期借款分类 项目 抵押借款 保证借款 合计 长期借款分类的说明： —长期借款明细如下： 借款银行 币种 工行盐田支行 人民币 工行盐田支行 人民币 建行庐江支行 人民币 合计 其他说明，包括利率区间： 46、应付债券 （1）应付债券 项目 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 发行在外的 金融工具 期初 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 13,750,000.00 105,000,000.00 118,750,000.00 利率 2017.12.31 2016.12.31 5.23% 13,750,000.00 31,000,000.00 5.23% - 10,250,000.00 4.275% 105,000,000.00 118,750,000.00 41,250,000.00 期末余额 不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具 转股时间说明 划分为金融负债的其他金融工具说明 永续债等其他金融工具基本情况 永续债等金融工具变动情况表 本期增加 本期减少 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 147 单位： 元 期初余额 41,250,000.00 41,250,000.00 2016.12.31 31,000,000.00 10,250,000.00 - 41,250,000.00 单位： 元 期初余额 永续债等其他金融工具） 单位： 元 单位： 元 期末 数量 账面价值 47、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款 项目 国开发展基金款及其利息 湿法隔膜生产项目借款 "借转补"专项政策扶持资金 合计 其他说明： —国开发展基金款系公司及子公司合肥星源新能源材料有限公司与合肥城建投资控股有限公司签署的 《投资协议》收到的专项资金。2016 肥星源”）与合肥城建投资控股有限公司 简称“投资协议”）以及《合肥星源新能源材料有限公司股权回购协议 司与合肥国轩高科动力能源有限公司 下简称“国开回购协议”），约定：合肥城投以人民币现金 建设锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目 合肥城投每年以分红或通过回购溢价方式获得 到期后，如合肥城投选择以公司回购股权方式实现基金投资回收 国开回购协议，在满足一定条件下 购合肥城投所要求回购的股权。 2016年12月，公司及子公司合肥星源新能源材料有限公司与合肥城建投资控股有限公司签订的 展基金投资合同及回购协议之变更协议 或通过回购溢价方式获得1.272%的收益变更为在投资期限内合肥城投每年以分红或通过回购溢价方式获 得1.29%的收益。公司在合并财务报表层面将此项业务按 分及相关会计处理规定》处理，将应付的股权回购款及其收益计入长期应付款 —湿法隔膜生产项目借款为子公司合肥星源新能源材料有限公司向庐江县产业投资有限公司借入的高性 能锂离子电池湿法隔膜生产项目借款 —“借转补”专项政策扶持资金为子公司合肥星源新能源材料有限公司与安徽庐江经济开发区管理委员会 庐江县发展和改革委员会以及庐江县财政局签订的 项目（一期）使用新能源汽车产业集聚发展基地 据协议书的约定，从省财政下拨的战略性新兴产业集聚发展基地专项资金 肥星源新能源材料有限公司的项目建设给予资金支持 需要经过有关部门组织验收合格且绩效经考核后被评定为合格后才能确定 格的，需要将全部预拨资金一次性归还 额不能确定，因此公司将收到的“借转补 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 202,006,666.00 17,000,000.00 22,600,000.00 241,606,666.00 国开发展基金款系公司及子公司合肥星源新能源材料有限公司与合肥城建投资控股有限公司签署的 2016年3月，公司及其子公司合肥星源新能源材料有限公司 与合肥城建投资控股有限公司（“以下简称“合肥城投”）签订《国开发展基金投资合同 合肥星源新能源材料有限公司股权回购协议》（以下简称 司与合肥国轩高科动力能源有限公司（以下简称“合肥国轩”）签订了《国开发展基金投资回购协议书 合肥城投以人民币现金20,000万元对合肥星源进行增资 建设锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜项目（以下简称“投资项目”）。项目投资期限为 合肥城投每年以分红或通过回购溢价方式获得1.272%的收益。根据回购协议，在投资期限内及 如合肥城投选择以公司回购股权方式实现基金投资回收，由公司回购全部 在满足一定条件下，公司与合肥国轩按照国开回购协议约定的时间 公司及子公司合肥星源新能源材料有限公司与合肥城建投资控股有限公司签订的 展基金投资合同及回购协议之变更协议》，约定原投资协议中约定的在投资期限内合肥城投每年以分红 的收益变更为在投资期限内合肥城投每年以分红或通过回购溢价方式获 公司在合并财务报表层面将此项业务按“财会【2014】13号《金融负债与权益工具的区 将应付的股权回购款及其收益计入长期应付款。 湿法隔膜生产项目借款为子公司合肥星源新能源材料有限公司向庐江县产业投资有限公司借入的高性 能锂离子电池湿法隔膜生产项目借款。 专项政策扶持资金为子公司合肥星源新能源材料有限公司与安徽庐江经济开发区管理委员会 庐江县发展和改革委员会以及庐江县财政局签订的《年产5000万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜 业集聚发展基地“借转补”专项财政扶持资金协议书 从省财政下拨的战略性新兴产业集聚发展基地专项资金，预先以“ 肥星源新能源材料有限公司的项目建设给予资金支持。“借转补”项目的预拨资金转为补助资金的具体数额 需要经过有关部门组织验收合格且绩效经考核后被评定为合格后才能确定；绩效经考核后被评定为不合 需要将全部预拨资金一次性归还。鉴于“借转补”项目尚未进行验收和绩效考核 借转补”专项政策扶持资金计入长期应付款。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 148 单位： 元 期初余额 202,193,000.00 40,000,000.00 242,193,000.00 国开发展基金款系公司及子公司合肥星源新能源材料有限公司与合肥城建投资控股有限公司签署的 公司及其子公司合肥星源新能源材料有限公司（以下简称“合 国开发展基金投资合同》（以下 以下简称“回购协议”），同时公 国开发展基金投资回购协议书》（以 万元对合肥星源进行增资，用于合肥星源 项目投资期限为10年，在投资期限内 在投资期限内及投资期限 由公司回购全部20,000万元股权；根据 公司与合肥国轩按照国开回购协议约定的时间、比例和价格共同回 公司及子公司合肥星源新能源材料有限公司与合肥城建投资控股有限公司签订的《国开发 约定原投资协议中约定的在投资期限内合肥城投每年以分红 的收益变更为在投资期限内合肥城投每年以分红或通过回购溢价方式获 金融负债与权益工具的区 湿法隔膜生产项目借款为子公司合肥星源新能源材料有限公司向庐江县产业投资有限公司借入的高性 专项政策扶持资金为子公司合肥星源新能源材料有限公司与安徽庐江经济开发区管理委员会、 万平方米锂离子电池湿法隔膜及涂覆隔膜 专项财政扶持资金协议书》取得的专项资金。根 “借转补”投入方式对合 项目的预拨资金转为补助资金的具体数额， 绩效经考核后被评定为不合 项目尚未进行验收和绩效考核，补助金额的具体数 48、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 项目 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 项目 计划资产： 项目 设定受益计划净负债（净资产） 项目 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明 其他说明： 49、专项应付款 项目 期初余额 其他说明： 50、预计负债 项目 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设 51、递延收益 项目 期初余额 政府补助 64,272,719.37 合计 64,272,719.37 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 本期发生额 本期发生额 本期发生额 对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 本期增加 本期减少 期末余额 期末余额 期初余额 包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 本期增加 本期减少 期末余额 25,596,500.00 12,290,887.79 77,578,331.58 25,596,500.00 12,290,887.79 77,578,331.58 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 149 单位： 元 期初余额 单位： 元 上期发生额 单位： 元 上期发生额 单位： 元 上期发生额 单位： 元 期末余额 形成原因 单位： 元 形成原因 单位： 元 期末余额 形成原因 77,578,331.58 政府拨入 77,578,331.58 -- 涉及政府补助的项目： 负债项目 期初余额 本期新增补 助金额 锂离子动力蓄电池 高性能隔膜产业化 项目 5,875,000.00 锂离子隔膜华南制 造基地项目 4,101,666.99 3,500,000.00 锂离子动力蓄电池 高安全性复合隔膜 的产业化项目 715,500.54 锂离子动力蓄电池 高性能隔膜技术改 造 632,466.49 锂离子动力电池隔 膜研发与产业化 262,500.21 凝胶聚合物特种锂 电池隔膜关键制备 技术研究 3,708,333.63 深圳高分子材料特 种功能膜工程实验 室项目 3,708,333.64 车用锂离子动力电 池大规模产业化及 全产业链技术创新 9,981,960.54 共挤吹膜制备高安 全性锂电池复合隔 膜研发（工程中心提 升项目） 1,342,104.78 陶瓷涂覆特种锂电 池隔膜项目 6,157,875.29 新能源汽车整车及 动力电池产业化开 发技术创新产业群 链合 1,762,308.57 250,000.00 节能与新能源汽车 技术创新工程 6,746,957.39 997,500.00 生产线及配套收卷 机进口设备贴息 3,560,233.18 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期新增补 本期计入营业 外收入金额 本期计入其 他收益金额 本期冲减成 本费用金额 其他变动 1,500,000.00 3,500,000.00 1,678,162.83 106,000.08 632,466.49 50,000.04 500,000.04 500,000.04 1,345,882.32 157,894.68 830,275.32 250,000.00 268,864.57 997,500.00 947,108.37 480,031.44 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 150 单位： 元 期末余额 与资产相关/与 收益相关 4,375,000.00 与资产相关 5,923,504.16 与资产相关 609,500.46 与资产相关 0.00 与资产相关 212,500.17 与资产相关 3,208,333.59 与资产相关 3,208,333.60 与资产相关 8,636,078.22 与资产相关 1,184,210.10 与资产相关 5,327,599.97 与资产相关 1,743,444.00 与资产相关 6,797,349.02 与资产相关 3,080,201.74 与资产相关 负债项目 期初余额 本期新增补 助金额 水性 PVDF 特种隔 膜高效制备技术研 究 1,571,428.32 企业信息化建设项 目 185,769.16 节能与新能源汽车 技术创新工程 5,287,128.66 8,250,000.00 纳米增强复合电池 隔膜 3,782,227.40 2,400,000.00 高新技术产业化项 目扶持 748,148.41 进口贴息（流延设 备） 752,188.41 2016 年产业转型升 级专项资金企业技 术装备及管理提升 项目 2,970,587.76 光明新区 2016 年度 节能减排和发展循 环经济专项资金 1,639,000.00 基础研究（学科布 局）、技术攻关、重 点实验室、工程中 心、公共技术服务平 台和科技应用示范 项目 4,000,000.00 高端湿法动力锂电 池隔膜加工关键技 术研究及产业化 420,000.00 中共合肥市委组织 部创新型领军人才 资助 60,000.00 安徽 2017 年制造强 省建设资金 4,500,000.00 合计 64,272,719.37 25,596,500.00 其他说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期新增补 本期计入营业 外收入金额 本期计入其 他收益金额 本期冲减成 本费用金额 其他变动 214,285.68 24,230.76 8,250,000.00 1,400,370.95 2,400,000.00 466,515.00 87,597.91 88,304.31 349,228.86 1,639,000.00 204,875.00 4,000,000.00 420,000.00 60,000.00 4,500,000.00 38,793.10 25,596,500.00 12,290,887.79 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 151 期末余额 与资产相关/与 收益相关 1,357,142.64 与资产相关 161,538.40 与资产相关 12,136,757.71 与资产相关 5,715,712.40 与资产相关 660,550.50 与资产相关 663,884.10 与资产相关 2,621,358.90 与资产相关 1,434,125.00 与资产相关 4,000,000.00 与资产相关 与收益相关 60,000.00 与收益相关 4,461,206.90 与资产相关 77,578,331.58 -- 52、其他非流动负债 项目 其他说明： 53、股本 期初余额 发行新股 股份总数 120,000,000.00 其他说明： 根据2016年年度股东大会决议和修改后的章程规定 转增基准日为2016年12月31日。公司以截至 向全体股东按每10股转增6股，共计转增股份总额 72,000,000.00元。 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 发行在外的 金融工具 期初 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明 其他说明： 55、资本公积 项目 期初余额 资本溢价（股本溢价） 786,432,841.10 其他资本公积 22,074,884.70 合计 808,507,725.80 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 本次变动增减（+、—） 发行新股 送股 公积金转股 其他 72,000,000.00 72,000,000.00 年年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请新增的注册资本为人民币 公司以截至2017年4月18日股份总数120,000,000.00 共计转增股份总额72,000,000.00股，每股面值 永续债等其他金融工具基本情况 永续债等金融工具变动情况表 本期增加 本期减少 数量 账面价值 数量 账面价值 变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 期初余额 本期增加 本期减少 786,432,841.10 72,000,000.00 22,074,884.70 256,666.67 808,507,725.80 256,666.67 72,000,000.00 变动原因说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 152 单位： 元 期初余额 单位：元 期末余额 小计 72,000,000.00 192,000,000.00 公司申请新增的注册资本为人民币72,000,000.00元， 120,000,000.00股为基数，以资本公积 每股面值1元，合计增加股本 单位： 元 期末 数量 账面价值 单位： 元 期末余额 72,000,000.00 714,432,841.10 22,331,551.37 72,000,000.00 736,764,392.47 —根据2016年年度股东大会决议和修改后的章程规定 转增基准日为2016年12月31日。公司以截至 向全体股东按每10股转增6股，共计转增股份总额 72,000,000.00元。 —其他资本公积：为根据受益期间确认的股份支付事项 56、库存股 项目 期初余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明 57、其他综合收益 项目 期初余额 二、以后将重分类进损益的其他综合收益 外币财务报表折算差额 其他综合收益合计 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整 58、专项储备 项目 期初余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明 59、盈余公积 项目 期初余额 法定盈余公积 50,139,401.28 合计 50,139,401.28 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、 深圳市星源材质科技股份有限公司 年年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请新增的注册资本为人民币 公司以截至2017年4月18日股份总数120,000,000.00 共计转增股份总额72,000,000.00股，每股面值 为根据受益期间确认的股份支付事项。 期初余额 本期增加 本期减少 变动原因说明： 期初余额 本期发生额 本期所得 税前发生 额 减：前期计入 其他综合收益 当期转入损益 减：所得税 费用 税后归属 于母公司 -968,259.77 -968,259.77 -968,259.77 -968,259.77 -968,259.77 -968,259.77 包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 期初余额 本期增加 本期减少 变动原因说明： 期初余额 本期增加 本期减少 50,139,401.28 12,796,201.92 50,139,401.28 12,796,201.92 、变动原因说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 153 公司申请新增的注册资本为人民币72,000,000.00元， 120,000,000.00股为基数，以资本公积 每股面值1元，合计增加股本 单位： 元 期末余额 单位： 元 期末余额 税后归属 于母公司 税后归属 于少数股 东 968,259.77 -968,259.77 968,259.77 -968,259.77 968,259.77 -968,259.77 单位： 元 期末余额 单位： 元 期末余额 62,935,603.20 62,935,603.20 60、未分配利润 项目 调整后期初未分配利润 加：本期归属于母公司所有者的净利润 减：提取法定盈余公积 应付普通股股利 期末未分配利润 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元 4)、由于同一控制导致的合并范围变更， 5)、其他调整合计影响期初未分配利润元 61、营业收入和营业成本 项目 收入 主营业务 514,062,154.77 其他业务 7,286,213.22 合计 521,348,367.99 62、税金及附加 项目 城市维护建设税 教育费附加 房产税 土地使用税 车船使用税 印花税 营业税 合计 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期 254,663,604.25 106,791,732.56 12,796,201.92 72,000,000.00 276,659,134.89 及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。 影响期初未分配利润元。 影响期初未分配利润元。 ，影响期初未分配利润元。 其他调整合计影响期初未分配利润元。 本期发生额 上期发生额 成本 收入 514,062,154.77 247,522,826.15 497,029,005.32 7,286,213.22 9,600,855.25 8,669,300.05 521,348,367.99 257,123,681.40 505,698,305.37 本期发生额 3,777,319.45 2,698,085.32 2,012,468.05 774,453.38 13,413.12 383,795.95 9,659,535.27 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 154 单位： 元 上期 173,499,484.92 155,424,343.75 15,760,224.42 58,500,000.00 254,663,604.25 单位： 元 上期发生额 成本 497,029,005.32 190,381,487.57 8,669,300.05 8,869,201.79 505,698,305.37 199,250,689.36 单位： 元 上期发生额 4,201,327.53 3,000,820.83 1,341,645.34 363,184.25 3,000.00 347,679.05 5,097.30 9,262,754.30 其他说明： 根据财会【2016】22号文规定，本期将 税费由“管理费用”项目调整至“税金及附加 63、销售费用 项目 职工薪酬 办公费 差旅费 运费 业务招待费 折旧 其他 合计 其他说明： 64、管理费用 项目 职工薪酬 办公费 业务招待费 折旧 差旅费 车辆使用费 中介咨询费用 通讯费 摊销费用 税金 培训费 研发费 股份支付 其它 合计 其他说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期将2016年5-12月的房产税、土地使用税、车船使用税 税金及附加”项目。 本期发生额 15,143,774.23 535,129.24 1,512,751.06 5,465,489.96 1,391,220.55 5,705.95 164,305.09 24,218,376.08 本期发生额 38,022,906.30 5,512,179.28 2,205,493.17 1,197,734.90 2,900,780.48 907,035.39 6,656,134.24 167,484.08 3,131,996.91 871,082.66 40,977,195.91 256,666.67 786,826.05 103,593,516.04 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 155 车船使用税、印花税等相关 单位： 元 上期发生额 12,441,892.88 1,508,866.30 1,456,263.05 4,776,188.23 1,341,159.70 3,853.20 86,986.28 21,615,209.64 单位： 元 上期发生额 40,901,586.54 4,749,665.16 1,971,194.13 1,019,929.48 2,492,515.20 803,294.17 3,981,245.90 128,666.36 2,597,582.52 865,021.72 704,572.81 20,840,947.91 854,999.50 455,235.02 82,366,456.42 管理费用 2017 年增加主要在巩固干法工艺应用于动力类锂离子电池隔膜领域领先地位的基础上 涂覆工艺的应用研究和开发力度；同时， 了针对性的研发投入，报告期内公司研发支出同比大幅增加 了 20,136,248.00 元。 65、财务费用 项目 利息支出 减：利息收入 手续费支出 汇兑损益 票据贴现利息 合计 其他说明： 财务费用 2017 年度比 2016 年度增加 汇率大幅波动影响，公司较上年同期产生较大了汇兑损失所致 66、资产减值损失 项目 一、坏账损失 合计 其他说明： 资产减值损失 2017 年度比 2016 年度减少 坏账准备计提减少所致。 67、公允价值变动收益 产生公允价值变动收益的来源 其他说明： 68、投资收益 项目 理财产品投资收益 合计 其他说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 年增加主要在巩固干法工艺应用于动力类锂离子电池隔膜领域领先地位的基础上， ，根据电池技术进步及市场需求变化的要求，公司主动对相关产品的工艺及规格进行 报告期内公司研发支出同比大幅增加，由 2016 年度的 20,840,947.91 元上升至 本期发生额 19,941,972.09 5,565,221.72 878,534.57 8,647,424.64 23,902,709.58 年度增加 9,227,541.59 元，幅度为 62.88%，主要原因系受 公司较上年同期产生较大了汇兑损失所致。 本期发生额 4,349,890.90 4,349,890.90 年度减少 1,905,470.60 元，幅度为 30.46%，主要原因是本期回款情况良好 本期发生额 本期发生额 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 156 ，公司持续加大湿法工艺和 公司主动对相关产品的工艺及规格进行 元上升至 40,977,195.91 元，增加 单位： 元 上期发生额 15,378,535.41 809,852.83 877,143.62 -2,523,053.38 1,752,395.17 14,675,167.99 主要原因系受 2017 年下半年美元 单位： 元 上期发生额 6,255,361.50 6,255,361.50 主要原因是本期回款情况良好 单位： 元 上期发生额 单位： 元 上期发生额 65,313.17 65,313.17 投资收益 2017 年度比 2016 年度减少 收益所致。 69、资产处置收益 资产处置收益的来源 固定资产处置损益 财政部于 2017 年 12 月 25 日发布了 财务报表格式进行了修订，适用于 “营业外支出”的非流动资产处置利得和损失列报于资产处置收益 调减 2016 年度营业外收入 34,315.14 70、其他收益 产生其他收益的来源 政府补助 —财政部于 2017 年 5 月 10 日发布了修订后的 自 2017 年 6 月 12 日起施行，对于 对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助 日发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知 适用于 2017 年度及以后期间的财务报表 府补助，计入其他收益，不再计入营业外收入 —其他收益明细 项目 与收益相关的政府补助： 高端湿法动力锂电池隔膜加工关键技术研究及产业化 失业保险稳岗补贴 光明新区 2017 年上半年经济发展专项资金扶持知识产权 新区扶持知识产权、质量认证、品牌、标准化战略项目资金 光明新区经济发展专项资金扶持项目 2016 年知识产权优势企业资助 与收益相关的政府补助小计 与资产相关的政府补助： 锂离子动力蓄电池高性能隔膜技术改造 深圳市星源材质科技股份有限公司 年度减少 65,313.17 元，幅度为 100.00%，主要原因是本期未有理财产品投资 本期发生额 日发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知 2017 年度及以后期间的财务报表，公司将原列报于 的非流动资产处置利得和损失列报于资产处置收益。此项会计政策变更采用追溯调整法 34,315.14 元，调增资产处置收益 34,315.14 元。 本期发生额 14,751,899.23 日发布了修订后的《企业会计准则第 16 号——政府补助 对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整 财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业财务报表格式进行了修订 年度及以后期间的财务报表。根据上述准则的规定，2017 年公司将与公司日常活动相关的政 不再计入营业外收入。比较数据不调整。 2017 年度 高端湿法动力锂电池隔膜加工关键技术研究及产业化 420,000.00 86,321.44 年上半年经济发展专项资金扶持知识产权、质量认证 26,000.00 标准化战略项目资金 1,000,000.00 1,148,690.00 200,000.00 2,881,011.44 632,466.49 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 157 主要原因是本期未有理财产品投资 单位： 元 上期发生额 34,315.14 财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》，对一般企业 公司将原列报于“营业外收入”和 此项会计政策变更采用追溯调整法， 单位： 元 上期发生额 政府补助》，修订后的准则 要求采用未来适用法处理； 也要求按照修订后的准则进行调整。2017 年 12 月 25 对一般企业财务报表格式进行了修订， 年公司将与公司日常活动相关的政 2016 年度 420,000.00 - 86,321.44 - 26,000.00 - 1,000,000.00 - 1,148,690.00 - 200,000.00 - 2,881,011.44 - 632,466.49 - 项目 锂离子动力蓄电池高性能隔膜产业化项目 锂离子隔膜华南制造基地项目 锂离子动力蓄电池高安全性复合隔膜的产业化项目 锂离子动力电池隔膜研发与产业化 凝胶聚合物特种锂电池隔膜关键制备技术研究 深圳高分子材料特种功能膜工程实验室项目 车用锂离子动力电池大规模产业化及全产业链技术创新 共挤吹膜制备高安全性锂电池复合隔膜研发 陶瓷涂覆特种锂电池隔膜项目 新能源汽车整车及动力电池产业化开发技术创新产业群链合 节能与新能源汽车技术创新工程 生产线及配套收卷机进口设备贴息 水性 PVDF 特种隔膜高效制备技术研究 企业信息化建设项目 纳米增强复合电池隔膜 高新技术产业化项目扶持 进口贴息（流延设备） 2016 年产业转型升级专项资金企业技术装备及管理提升项目 安徽 2017 年制造强省建设资金 光明新区 2016 年度节能减排和发展循环经济专项资金 与资产相关的政府补助小计 合计 71、营业外收入 项目 本期发生额 政府补助 罚款净收入 获得赔偿收入 其他 合计 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年度 锂离子动力蓄电池高性能隔膜产业化项目 1,500,000.00 1,678,162.83 锂离子动力蓄电池高安全性复合隔膜的产业化项目 106,000.08 50,000.04 凝胶聚合物特种锂电池隔膜关键制备技术研究 500,000.04 深圳高分子材料特种功能膜工程实验室项目 500,000.04 车用锂离子动力电池大规模产业化及全产业链技术创新 1,345,882.32 共挤吹膜制备高安全性锂电池复合隔膜研发（工程中心提升项目） 157,894.68 830,275.32 新能源汽车整车及动力电池产业化开发技术创新产业群链合 268,864.57 2,347,479.32 480,031.44 214,285.68 24,230.76 466,515.00 87,597.91 88,304.31 年产业转型升级专项资金企业技术装备及管理提升项目 349,228.86 38,793.10 年度节能减排和发展循环经济专项资金 204,875.00 11,870,887.79 14,751,899.23 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 2,060,000.00 12,236,256.22 30,300.00 210,446.17 77,607.88 55,728.28 2,378,354.05 12,291,984.50 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 158 2016 年度 1,500,000.00 - 1,678,162.83 - 106,000.08 - 50,000.04 - 500,000.04 - 500,000.04 - 1,345,882.32 - 157,894.68 - 830,275.32 - 268,864.57 - 2,347,479.32 - 480,031.44 - 214,285.68 - 24,230.76 - 466,515.00 - 87,597.91 - 88,304.31 - 349,228.86 - 38,793.10 - 204,875.00 - 11,870,887.79 - 14,751,899.23 - 单位： 元 计入当期非经常性损益的金 额 2,060,000.00 30,300.00 210,446.17 77,607.88 2,378,354.05 计入当期损益的政府补助： 补助项目 发放主体 发放原因 创新团队补贴 上市培育资助 2015 年市第三批专利资助费 企业改制上市培育项目资助 质量奖 2015 年稳岗补贴 2016 年稳岗补贴 2016 年第 1 批专利款 2016 年第 2 批专利款 企业人才服务站经费 示范区科研资金 2016 年深圳市重点工业企业扩产 增效奖励金 中共合肥市委组织部领军人才资 助 锂离子动力蓄电池高性能隔膜技 术改造 锂离子动力蓄电池高性能隔膜产 业化项目 锂离子隔膜华南制造基地项目 锂离子动力蓄电池高安全性复合 隔膜的产业化项目 锂离子动力电池隔膜研发与产业 化 凝胶聚合物特种锂电池隔膜关键 制备技术研究 深圳高分子材料特种功能膜工程 实验室项目 车用锂离子动力电池大规模产业 化及全产业链技术创新 共挤吹膜制备高安全性锂电池复 合隔膜研发（工程中心提升项目） 陶瓷涂覆特种锂电池隔膜项目 深圳市星源材质科技股份有限公司 发放原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特 殊补贴 本期发生金 额 60,000.00 2,000,000.00 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 159 单位： 元 上期发生金额 与资产相关/与 收益相关 与收益相关 与收益相关 8,000.00 与收益相关 1,000,000.00 与收益相关 250,000.00 与收益相关 122,932.62 与收益相关 140,391.00 与收益相关 2,000.00 与收益相关 33,000.00 与收益相关 5,000.00 与收益相关 1,151,000.00 与收益相关 1,000,000.00 与收益相关 60,000.00 与收益相关 143,199.56 与资产相关 1,500,000.00 与资产相关 1,026,999.70 与资产相关 105,999.46 与资产相关 49,999.72 与资产相关 499,999.70 与资产相关 499,999.70 与资产相关 1,199,215.93 与资产相关 157,895.22 与资产相关 845,412.16 与资产相关 补助项目 发放主体 发放原因 新能源汽车整车及动力电池产业 化开发技术创新产业群链合 节能与新能源汽车技术创新工程 生产线及配套收卷机进口设备贴 息 水性 PVDF 特种隔膜高效制备技 术研究 企业信息化建设项目 纳米增强复合电池隔膜 高新技术产业化项目扶持 进口贴息（流延设备） 2016 年产业转型升级专项资金企 业技术装备及管理提升项目 合计 -- 其他说明： 72、营业外支出 项目 本期发生额 非流动资产处置损失 滞纳金 捐赠支出 其他支出 合计 其他说明： —营业外收入 2017 年度较 2016 年度减少 10 日发布了修订后的《企业会计准则第 施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助 施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整 印发一般企业财务报表格式的通知》， 间的财务报表。根据上述准则的规定 再计入营业外收入。比较数据不调整 —财政部于 2017 年 12 月 25 日发布了 业财务报表格式进行了修订，适用于 和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失列报于资产处置收益 调减 2016 年度营业外收入 34,315.14 深圳市星源材质科技股份有限公司 发放原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特 殊补贴 本期发生金 额 -- -- -- -- 2,060,000.00 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 5,567,842.71 4,238,854.47 73.00 25,758.75 693.00 7,800.00 7,800.01 102,306.88 5,576,408.72 4,374,720.10 年度减少 9,913,630.45 元，幅度为 80.65%，主要是财政部于 企业会计准则第 16 号——政府补助》，修订后的准则自 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 也要求按照修订后的准则进行调整。2017 年 12 月 25 日发布了 》，对一般企业财务报表格式进行了修订，适用于 根据上述准则的规定，2017 年公司将与公司日常活动相关的政府补助 比较数据不调整。 日发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知 适用于 2017 年度及以后期间的财务报表，公司将原列报于 的非流动资产处置利得和损失列报于资产处置收益。此项会计政策变更采用追溯调整法 34,315.14 元，调增资产处置收益 34,315.14 元。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 160 上期发生金额 与资产相关/与 收益相关 236,977.88 与资产相关 1,251,163.95 与资产相关 480,030.98 与资产相关 221,428.78 与资产相关 24,230.84 与资产相关 117,772.60 与资产相关 51,851.59 与资产相关 22,342.59 与资产相关 29,412.24 与资产相关 12,236,256.22 -- 单位： 元 计入当期非经常性损益的金 额 5,567,842.71 73.00 693.00 7,800.01 5,576,408.72 主要是财政部于 2017 年 5 月 2017 年 6 月 12 日起 对于 2017 年 1 月 1 日至 日发布了《财政部关于修订 适用于 2017 年度及以后期 年公司将与公司日常活动相关的政府补助，计入其他收益，不 般企业财务报表格式的通知》，对一般企 公司将原列报于“营业外收入” 此项会计政策变更采用追溯调整法， 73、所得税费用 （1）所得税费用表 项目 当期所得税费用 递延所得税费用 合计 （2）会计利润与所得税费用调整过程 项目 利润总额 按法定/适用税率计算的所得税费用 子公司适用不同税率的影响 调整以前期间所得税的影响 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 加计扣除的影响 所得税费用 其他说明 74、其他综合收益 详见附注。 75、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 项目 收到的与收益相关的政府补助 收到的存款利息 收到往来款净额 收现营业外收入 合计 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期发生额 22,243,721.50 -318,311.14 21,925,410.36 会计利润与所得税费用调整过程 本期发生额 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 收到的其他与经营活动有关的现金 本期发生额 4,581,011.44 5,565,221.72 9,120,511.98 240,746.17 19,507,491.31 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 161 单位： 元 上期发生额 27,895,440.76 -937,733.04 26,957,707.72 单位： 元 本期发生额 110,054,503.28 16,508,175.49 -3,776,961.66 -39,857.93 1,292,092.68 9,357,309.40 -1,415,347.62 21,925,410.36 单位： 元 上期发生额 4,192,323.62 809,852.83 862,431.29 55,728.28 5,920,336.02 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 项目 付现销售费用 付现管理费用 付现银行手续费 付现营业外支出 合计 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 项目 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 项目 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 项目 退回的信用证、保函保证金 国开基金投资款 "借转补"专项政策扶持资金 收到的与资产相关的政府补助 合计 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 深圳市星源材质科技股份有限公司 ： 支付的其他与经营活动有关的现金 本期发生额 8,689,578.65 44,328,637.30 878,534.57 8,566.01 53,905,316.53 ： 收到的其他与投资活动有关的现金 本期发生额 ： 支付的其他与投资活动有关的现金 本期发生额 ： 收到的其他与筹资活动有关的现金 本期发生额 10,731,006.41 22,600,000.00 25,536,500.00 58,867,506.41 ： 支付的其他与筹资活动有关的现金 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 162 单位： 元 上期发生额 8,504,769.33 26,215,647.72 877,143.62 33,658.75 35,631,219.42 单位： 元 上期发生额 单位： 元 上期发生额 单位： 元 上期发生额 20,491,995.95 200,000,000.00 20,662,031.00 241,154,026.95 单位： 元 项目 支付的信用证、保函保证金 支付的首次公开发行费用 合计 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 76、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：资产减值准备 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物 资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的 损失（收益以“－”号填列） 固定资产报废损失 公允价值变动损失 财务费用（收益以“－”号填列） 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列 存货的减少（增加以“－”号填列） 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列 其他 经营活动产生的现金流量净额 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动 3．现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 减：现金的期初余额 现金及现金等价物净增加额 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期发生额 8,763,104.54 8,763,104.54 ： 本期金额 ： -- 88,129,092.92 4,349,890.90 生产性生物 60,855,613.99 3,061,962.73 67,421.79 无形资产和其他长期资产的 5,567,842.71 - 31,014,939.70 号填列） -318,311.14 -11,752,679.48 号填列） -120,915,391.72 号填列） -20,382,341.97 256,666.67 39,934,707.10 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 612,570,867.07 745,969,727.79 -133,398,860.72 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 163 上期发生额 10,731,006.41 7,773,490.57 18,504,496.98 单位： 元 上期金额 -- 153,331,851.15 6,255,361.50 49,325,440.37 2,597,582.52 4,204,539.33 - - 15,108,762.09 -65,313.17 -937,733.04 -14,645,336.77 -30,036,133.95 -16,333,663.19 854,999.50 169,660,356.34 -- -- 745,969,727.79 71,460,626.30 674,509,101.49 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 其中： 其中： 其中： 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 其中： 其中： 其中： 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 项目 一、现金 其中：库存现金 可随时用于支付的银行存款 三、期末现金及现金等价物余额 其他说明： 77、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项 78、所有权或使用权受到限制的资产 项目 货币资金 固定资产 无形资产 合计 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期支付的取得子公司的现金净额 金额 -- -- -- 本期收到的处置子公司的现金净额 金额 -- -- -- 期末余额 612,570,867.07 32,476.53 612,538,390.54 612,570,867.07 项目名称及调整金额等事项： 所有权或使用权受到限制的资产 期末账面价值 8,763,104.54 贷款保证金 189,603,720.65 为公司向中国工商银行盐田支行的借款 112,650,000.00 15,727,276.65 214,094,101.84 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 164 单位： 元 单位： 元 单位： 元 期初余额 745,969,727.79 239,990.85 745,729,736.94 745,969,727.79 单位： 元 受限原因 为公司向中国工商银行盐田支行的借款 112,650,000.00 元设置抵押 -- 其他说明： 79、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 项目 期末外币余额 货币资金 其中：美元 欧元 港币 应收账款 其中：美元 短期借款 其中：美元 应付账款 其中：美元 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体 记账本位币发生变化的还应披露原因 □ 适用 √ 不适用 80、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具 81、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 被购买方名 称 股权取得时 点 股权取得成 本 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末外币余额 折算汇率 -- -- 47,269,224.73 6.5342 2,422.08 7.8023 141,450.03 0.8359 -- -- 10,179,639.17 6.5342 21,956,122.00 6.5342 49,777.64 6.5342 包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、 记账本位币发生变化的还应披露原因。 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 本期发生的非同一控制下企业合并 股权取得比 例 股权取得方 式 购买日 购买日的确 定依据 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 165 单位： 元 期末折算人民币余额 309,003,704.08 308,866,568.23 18,897.79 118,238.05 66,515,798.26 66,515,798.26 143,465,692.37 143,465,692.37 325,257.06 325,257.06 、记账本位币及选择依据， 单位： 元 购买日至期 末被购买方 的收入 购买日至期 末被购买方 的净利润 其他说明： （2）合并成本及商誉 合并成本 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 被合并方名 称 企业合并中 取得的权益 比例 构成同一控 制下企业合 并的依据 其他说明： （2）合并成本 深圳市星源材质科技股份有限公司 或有对价及其变动的说明： 、负债 购买日公允价值 购买日账面价值 ： ： 购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 本期发生的同一控制下企业合并 合并日 合并日的确 定依据 合并当期期 初至合并日 被合并方的 收入 合并当期期 初至合并日 被合并方的 净利润 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 166 单位： 元 单位： 元 购买日账面价值 负债公允价值的相关说明 单位： 元 比较期间被 合并方的收 入 比较期间被 合并方的净 利润 单位： 元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明： （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如， 子公司名称 子公司 类型 注册地 常州星源新能源 材料有限公司 有限责任公司 常州市兴东路 星源材质国际(香 港)有限公司 有限责任公司 UNIT04,7/F, WAY TOWER,NO.33 MONG KOK KOWLOON, 株式会社星源日 本大阪研究院 有限责任公司 大阪市东成区东小桥一 丁目16-24 Shenzhen Senior Technology MaterialCo. Ltd. (US) Research Institute 有限责任公司 44063 FREMONT BLVD,CA, USA. 深圳市星源材质科技股份有限公司 负债的账面价值 合并日 ： 交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、 ： 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 ，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 注册地 业务性质 注册资本 持股及表决 权比例 常州市兴东路888号 制造 3亿元人民 币 100.00% UNIT04,7/F, BRIGHT TOWER,NO.33 MONG KOK ROAD, KOWLOON, HK. 研发销售 3000万港元 100.00% 大阪市东成区东小桥一 24 研发销售 100万美元 100.00% FREMONT ,CA, 研发销售 100万美元 100.00% 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 167 单位： 元 上期期末 、合并成本的确定、按照权益 持股及表决 权比例 期末实际出资额 100.00% 3亿元人民币 100.00% 3000万港元 100.00% 20万美元 100.00% 0 ——2017年4月，公司投资设立常州星源新能源材料有限公司 出资人民币10,000万元，占注册资本的 人营业执照。为了提升常州星源资信 拟使用募集资金258,052,308.14元对常州星源实缴注册资本并增加注册资本 的注册资本及实缴出资变更为30,000 ——2017年3月，公司投资设立星源材质国际 币3000万，占注册资本的100%。星源材质国际 ——2017年8月，公司投资设立株式会社星源日本大阪研究院 万美元，占注册资本的100%。株式会社星源日本大阪研究院于 ——2017年1月，公司投资设立Shenzhen 本为100万美元，公司认缴出资100万美元 (US) Research Institute于2017年1月31 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 合肥星源新能源材 料有限公司 合肥 安徽省合肥市庐江县经济开发区城西大道 128 常州星源新能源材 料有限公司 常州 常州市兴东路 星源材质国际(香港) 有限公司 中国香港 UNIT04,7/F, NO.33 KOWLOON, 株式会社星源日本 大阪研究院 日本大坂 大阪市东成区东小桥一丁目 ShenzhenSeniorTech nology MaterialCo. Ltd. (US) Research Institute 美国加利福利亚 州 44063 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位 ——2016年1月，公司投资设立合肥星源新能源材料有限公司 出资人民币5100万元，占注册资本的 业执照。 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司投资设立常州星源新能源材料有限公司，注册资本为人民币 占注册资本的100%。常州星源新能源材料有限公司于2017 为了提升常州星源资信，2017年12月8日，经公司第四届董事会第三次会议审议通过 元对常州星源实缴注册资本并增加注册资本。上述增资完成后 30,000万元。 公司投资设立星源材质国际(香港)有限公司，注册资本为港币3000 星源材质国际(香港)有限公司于2017年3月7日取得公司注册证书 公司投资设立株式会社星源日本大阪研究院，注册资本为100万美元 株式会社星源日本大阪研究院于2017年8月30日注册成立 Shenzhen Senior Technology MaterialCo. Ltd. (US) Research Institute 万美元，占注册资本的100%。Shenzhen Senior Technology MaterialCo. Ltd. 31日注册成立。 注册地 业务性质 直接 安徽省合肥市庐江县经济开发区城西大道 128 号 制造业 常州市兴东路 888 号 制造业 100.00% UNIT04,7/F, BRIGHT WAY TOWER, NO.33 MONG KOK ROAD, KOWLOON, HK. 研发销售 100.00% 大阪市东成区东小桥一丁目 16-24 研发销售 100.00% 44063 FREMONT BLVD,CA,USA. 研发销售 100.00% 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据 公司投资设立合肥星源新能源材料有限公司，注册资本为人民币 占注册资本的51%。合肥星源新能源材料有限公司于2016年1 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 168 注册资本为人民币10,000万元，公司认缴 2017年4月5日取得企业法 经公司第四届董事会第三次会议审议通过，公司 上述增资完成后，常州星源 3000万，公司认缴出资港 日取得公司注册证书。 万美元，公司认缴出资100 日注册成立。 Research Institute，注册资 Senior Technology MaterialCo. Ltd. 持股比例 取得方式 直接 间接 40.15% 投资设立 100.00% 投资设立 100.00% 投资设立 100.00% 投资设立 100.00% 投资设立 以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 注册资本为人民币10,000万元，公司认缴 1月5日取得企业法人营 ——2016年3月，公司及其子公司合肥星源新能源材料有限公司 股有限公司（“以下简称“合肥城投” 星源新能源材料有限公司股权回购协议 限公司（以下简称“合肥国轩”）签订了 约定：合肥城投以人民币现金20,000 涂覆隔膜项目（以下简称“投资项目 回购溢价方式获得1.272%的收益。根据回购协议 司回购股权方式实现基金投资回收， 件下，公司与合肥国轩按照国开回购协议约定的时间 ——2016年12月，公司及子公司合肥星源新能源材料有限 发展基金投资合同及回购协议之变更协议 或通过回购溢价方式获得1.272%的收益变更为在投资期限内合肥城投每年以分红或通过回购溢价方式获 得1.29%的收益。 ——截至本报告期末，星源材质持有合肥星源的股权比例为 议由股东按照届时其认缴注册资本比例行使表决权 另合肥星源章程对利润分配的约定： 保合肥城投平均年化收益率的前提下 他股东分配49%的比例进行分配。” ——公司为合肥星源第一大股东。根据合肥星源章程规定 事，由合肥国轩提名1名董事；董事长由公司提名的董事出任 数二分之一以上的董事表决通过为有效 理人员、能出于其自身利益决定合肥星源的重大交易 人由总经理担任，合肥星源的财务、 安排控制合肥星源的日常经营管理活动 对于纳入合并范围的重要的结构化主体 确定公司是代理人还是委托人的依据 其他说明： （2）重要的非全资子公司 子公司名称 少数股东持股比例 合肥星源新能源材料有 限公司 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明 其他说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 公司及其子公司合肥星源新能源材料有限公司（以下简称“合肥星源 ”）签订《国开发展基金投资合同》（以下简称“投资协议 星源新能源材料有限公司股权回购协议》（以下简称“回购协议”），同时公司与合肥国轩高科动力能源有 签订了《国开发展基金投资回购协议书》（以下简称 0,000万元对合肥星源进行增资，用于合肥星源建设锂离子电池湿法隔膜及 投资项目”）。项目投资期限为10年，在投资期限内合肥城投每年以分红或通过 根据回购协议，在投资期限内及投资期限到期后 ，由公司回购全部20,000万元股权；根据国开回购协议 公司与合肥国轩按照国开回购协议约定的时间、比例和价格共同回购合肥城投所要求回购的股权 公司及子公司合肥星源新能源材料有限公司与合肥城建投资控股有限公司签订的 发展基金投资合同及回购协议之变更协议》，约定原投资协议中约定的在投资期限内合肥城投每年以分红 的收益变更为在投资期限内合肥城投每年以分红或通过回购溢价方式获 星源材质持有合肥星源的股权比例为40.15%，根据合肥星源章程的约定 议由股东按照届时其认缴注册资本比例行使表决权，故星源材质按其持有的40.15% ：“按照公司、合肥城投、合肥星源签订的投资协议的规定 保合肥城投平均年化收益率的前提下，除非另有决议约定，公司其余分配利润按照星源材质分配 ” 根据合肥星源章程规定：合肥星源董事会成员为 董事长由公司提名的董事出任；合肥星源董事会作出的决议由全体董事人 数二分之一以上的董事表决通过为有效，通过在董事会的人员比例，公司能任命或批准被投资方的关键管 能出于其自身利益决定合肥星源的重大交易；合肥星源设总经理1名，由董事长提名 、生产、技术及人事等主要人员均由总经理决定聘任 安排控制合肥星源的日常经营管理活动。综上，公司对合肥星源存在控制权，故将合肥星源纳入合并范围 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 59.85% -18,662,639.64 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 169 合肥星源”）与合肥城建投资控 投资协议”）以及《合肥 同时公司与合肥国轩高科动力能源有 以下简称“国开回购协议”）， 用于合肥星源建设锂离子电池湿法隔膜及 在投资期限内合肥城投每年以分红或通过 在投资期限内及投资期限到期后，如合肥城投选择以公 根据国开回购协议，在满足一定条 比例和价格共同回购合肥城投所要求回购的股权。 公司与合肥城建投资控股有限公司签订的《国开 约定原投资协议中约定的在投资期限内合肥城投每年以分红 的收益变更为在投资期限内合肥城投每年以分红或通过回购溢价方式获 根据合肥星源章程的约定，股东会会 40.15%的股权比例行使表决权。 合肥星源签订的投资协议的规定，在每年确 公司其余分配利润按照星源材质分配51%，其 合肥星源董事会成员为3人，由公司提名2名董 合肥星源董事会作出的决议由全体董事人 公司能任命或批准被投资方的关键管 由董事长提名，法定代表 技术及人事等主要人员均由总经理决定聘任，公司能通过上述 故将合肥星源纳入合并范围。 单位： 元 本期向少数股东宣告分 期末少数股东权益余额 17,044,867.76 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 子公司名称 期末余额 流动资产 非流动 资产 资产合 计 流动负 合肥星源新能源 材料有限公司 133,357,82 3.05 394,866, 315.91 528,224, 138.96 126,687, 344.79 子公司名称 本期发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 合肥星源新能源 材料有限公司 5,297,501.42 -35,507,019.67 - 其他说明： （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 其他说明： 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 其他说明 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 深圳市星源材质科技股份有限公司 重要非全资子公司的主要财务信息 期末余额 期初余额 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 126,687, 344.79 149,121, 206.90 275,808, 551.69 117,387, 643.32 211,609, 248.50 328,996, 891.82 2,854,28 本期发生额 综合收益总额 经营活动现金 流量 营业收入 净利润 -35,507,019.67 -38,592,418.77 -2,077,393.06 - 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联营企业投资的 直接 间接 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 170 单位： 元 期初余额 流动负 债 非流动负债 负债合计 2,854,28 4.88 40,420,000.00 43,274,284.88 单位： 元 上期发生额 综合收益总 额 经营活动现金流量 -2,077,393.06 -1,197,775.93 单位： 元 对合营企业或联营企业投资的 会计处理方法 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 （2）重要合营企业的主要财务信息 其他说明 （3）重要联营企业的主要财务信息 其他说明 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 合营企业： 下列各项按持股比例计算的合计数 联营企业： 下列各项按持股比例计算的合计数 其他说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计认的损 其他说明 深圳市星源材质科技股份有限公司 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： 期末余额/本期发生额 期初余额 期末余额/本期发生额 期初余额 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 期末余额/本期发生额 期初余额 -- -- -- -- 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 合营企业或联营企业发生的超额亏损 累积未确认前期累计认的损 失 本期未确认的损失（或本期分 享的净利润） 本期末累积未确认的损失 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 171 单位： 元 期初余额/上期发生额 单位： 元 期初余额/上期发生额 单位： 元 期初余额/上期发生额 -- -- -- -- 单位： 元 本期末累积未确认的损失 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据 其他说明 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本公司的主要金融工具包括货币资金 付款等，这些金融工具主要与经营及融资相关 金融工具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述 1、信用风险 信用风险是指金融工具的一方不履行义务 客户信用风险。为降低信用风险，公司仅与经认可的 监控以及通过账龄分析来对应收账款进行持续监控 控制在可控的范围内。 2、利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险 率风险主要来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系 理的设计，保障银行授信额度充足， 款条款，合理降低利率波动风险。 3、外汇风险 外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险 外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险 受到外汇风险的影响不大。 4、流动性风险 流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险 的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务 深圳市星源材质科技股份有限公司 与合营企业投资相关的未确认承诺 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 注册地 业务性质 持股比例 直接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 分类为共同经营的依据： 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 本公司的主要金融工具包括货币资金、银行借款、应收账款、应付账款、应收票据 这些金融工具主要与经营及融资相关，各项金融工具的详细情况详见本附注五相关项目 以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述 信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的 公司仅与经认可的、信誉良好的客户进行交易， 监控以及通过账龄分析来对应收账款进行持续监控，确保公司不致面临坏账风险， 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险 公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合 ，满足公司各类融资需求。通过缩短单笔借款的期限 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险 外币收入与外币支出相匹配以降低外汇风险。报告期内，由于公司与外币相关的收入和支出的信用期短 是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险 的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 172 持股比例/享有的份额 间接 应收票据、其他应收款和其他应 各项金融工具的详细情况详见本附注五相关项目，与这些 以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。 本公司主要面临赊销导致的 ，并通过对已有客户信用 ，将公司的整体信用风险 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利 授信品种以及授信期限进行合 通过缩短单笔借款的期限，特别约定提前还 是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将 由于公司与外币相关的收入和支出的信用期短， 是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司 流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过 监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来 的情况下拥有充足的资金偿还债务。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 项目 第一层次公允价值计 量 一、持续的公允价值计量 -- 二、非持续的公允价值计 量 -- 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目 5、持续的第三层次公允价值计量项目 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是。 其他说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 可随时变现的有价证券以及对未来6个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测 。 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 期末公允价值 第一层次公允价值计 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 -- -- -- -- 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 本期内发生的估值技术变更及变更原因 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 持股比例 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 173 确保公司在所有合理预测 单位： 元 第三层次公允价值计量 合计 -- -- 采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 转换的原因及确定转换时点的政策 母公司对本企业的 持股比例 母公司对本企业的 表决权比例 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 合营或联营企业名称 其他说明 4、其他关联方情况 其他关联方名称 陈蔚蓉 惠州亿纬锂能股份有限公司及其下属公司 浙江天能能源科技股份有限公司及其下属公司 其他说明 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 关联方 关联交易内容 出售商品/提供劳务情况表 关联方 关联交易内容 惠州亿纬锂能股份有限公司及 其下属公司 销售商品 浙江天能能源科技股份有限公 司及其下属公司 销售商品 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 锋先生为公司独立董事。上述 2017 年度关联销售金额为 有限公司及其下属公司和浙江天能能源科技股份有限公司及其下属公司的销售金额分别为 元。 深圳市星源材质科技股份有限公司 。 或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下 合营或联营企业名称 与本企业关系 其他关联方与本企业关系 实际控制人陈秀峰的配偶，持有公司 惠州亿纬锂能股份有限公司及其下属公司 公司独立董事吴锋任其独立董事 浙江天能能源科技股份有限公司及其下属公司 公司独立董事吴锋任其独立董事 提供和接受劳务的关联交易 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 关联交易内容 本期发生额 销售商品 1,971,850.43 销售商品 - 提供和接受劳务的关联交易说明：公司于 2017 年 11 月 3 日召开的 2017 年第三次临时股东大会审议通过选举吴 年度关联销售金额为 2017 年 11-12 月的交易金额，2017 年度全年与 有限公司及其下属公司和浙江天能能源科技股份有限公司及其下属公司的销售金额分别为 15,761,847.26 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 174 或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 与本企业关系 其他关联方与本企业关系 持有公司 0.0424%的股份 单位： 元 是否超过交易额度 上期发生额 单位： 元 上期发生额 - - 年第三次临时股东大会审议通过选举吴 年度全年与惠州亿纬锂能股份 15,761,847.26 元和 1,755,638.98 （2）关联受托管理/承包及委托管理 本公司受托管理/承包情况表： 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/ 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/ 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 承租方名称 租赁资产种类 本公司作为承租方： 出租方名称 租赁资产种类 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 被担保方 担保金额 本公司作为被担保方 担保方 担保金额 陈秀峰 300,000,000.00 陈秀峰 80,000,000.00 陈秀峰 60,000,000.00 关联担保情况说明 深圳市星源材质科技股份有限公司 /出包情况 /承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益 益定价依据 /出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 租赁资产种类 本期确认的租赁费 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保金额 担保起始日 担保到期日 300,000,000.00 2014-4-5 2020-4-14 80,000,000.00 2016-6-16 主合同债务履行期限届 满之日起两年 60,000,000.00 2016-10-14 主债权履行期限届满之 日起两年 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 175 单位： 元 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 单位： 元 出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 单位： 元 上期确认的租赁收入 单位： 元 上期确认的租赁费 单位： 元 担保是否已经履行完毕 单位： 元 担保是否已经履行完毕 否 主合同债务履行期限届 否 主债权履行期限届满之 否 （5）关联方资金拆借 关联方 拆借金额 拆入 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 关联方 关联交易内容 （7）关键管理人员报酬 项目 关键管理人员薪酬 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 项目名称 关联方 应收账款 惠州亿纬锂能股份有限公 司及其下属公司 应收账款 浙江天能能源科技股份有 限公司及其下属公司 （2）应付项目 项目名称 深圳市星源材质科技股份有限公司 拆借金额 起始日 到期日 债务重组情况 关联交易内容 本期发生额 本期发生额 5,724,925.48 期末余额 账面余额 坏账准备 账面余额 4,568,314.76 228,415.74 - 4,556,092.44 352,904.36 - 关联方 期末账面余额 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 176 单位： 元 说明 单位： 元 上期发生额 单位： 元 上期发生额 9,347,471.96 单位： 元 期初余额 账面余额 坏账准备 - - 单位： 元 期初账面余额 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 公司本期授予的各项权益工具总额 公司本期行权的各项权益工具总额 公司本期失效的各项权益工具总额 其他说明 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 授予日权益工具公允价值的确定方法 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 其他说明 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 本报告期内，公司不存在需披露的重大承诺事项 深圳市星源材质科技股份有限公司 以股份支付最近期间向机构投资者进行股权转让及增资中 最高价格。 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 公司不存在需披露的重大承诺事项、或有事项。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 177 单位： 元 0.00 0.00 0.00 单位： 元 以股份支付最近期间向机构投资者进行股权转让及增资中 22,331,551.37 256,666.67 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 （2）公司没有需要披露的重要或有事项 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 项目 股票和债券的发行 公司于 2017 十五次会议和 临时股东大会 可转换公司债券发行方案的议案 转换为本公司 总规模不超过人民币 元），具体发行规模提请公司股东大会授权董事会 在上述额度范围内确定 六年。上述事项已经于 审核通过 批复，2018 重要的对外投资 -根据公司 六次会议审议通过的 源的议案 资子公司江苏星源 -公司拟与德国飞马集团公司合资成立星源 材料（欧州 元，公司认缴 年 1 月 25 委员会颁发的 重要的债务重组 自然灾害 外汇汇率重要变动 深圳市星源材质科技股份有限公司 资产负债表日存在的重要或有事项 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 内容 对财务状况和经营成 果的影响数 2017 年 8 月 8 日召开第三届董事会第二 十五次会议和 2017 年 8 月 25 日召开 2017 年第三次 临时股东大会，审议通过《关于公司公开发行 A 股 可转换公司债券发行方案的议案》，公司拟发行可 转换为本公司 A 股股票的可转换公司债券，发行 总规模不超过人民币 48,000 万元（含 48,000 万 具体发行规模提请公司股东大会授权董事会 在上述额度范围内确定。发行期限为自发行之日起 上述事项已经于 2017 年 11 月 27 日经证监会 审核通过， 2018 年 1 月 9 日获得证监会发行核准 2018 年 3 月 13 日发行完毕。 根据公司 2018 年 3 月 27 日召开的第四届董事会第 六次会议审议通过的《关于成立全资子公司江苏星 源的议案》，公司拟在江苏常州经济开发区成立全 资子公司江苏星源，注册资本为人民币 30,000 万元。 公司拟与德国飞马集团公司合资成立星源-飞马新 欧州）有限责任公司，注册资本为 120 万美 公司认缴 108 万美元，持股比例为 90%。2018 25 日，公司已取得深圳市经济贸易和信息化 委员会颁发的《企业境外投资证书》。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 178 单位： 元 对财务状况和经营成 果的影响数 无法估计影响 数的原因 2、利润分配情况 拟分配的利润或股利 经审议批准宣告发放的利润或股利 说明：根据 2018 年 4 月 2 日召开的第四届董事会第七次会议决议 向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 议。 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 会计差错更正的内容 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 项目 收入 深圳市星源材质科技股份有限公司 日召开的第四届董事会第七次会议决议，公司拟以 2017 年 12 月 31 日总股本 股派发现金红利人民币 3.00 元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配。 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 批准程序 采用未来适用法的原因 费用 利润总额 所得税费用 净利润 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 179 单位： 元 57,600,000.00 0 日总股本 19,200 万股为基数， 。本议案尚需提交股东大会审 单位： 元 累积影响数 采用未来适用法的原因 单位： 元 净利润 归属于母公司所 有者的终止经营 利润 其他说明 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 （2）报告分部的财务信息 项目 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 1、分部信息 报告期内，公司为单一业务，不存在多种经营 2、员工持股计划 2017年12月21日，经公司2017年第五次临时股东大会决议通过 一期员工持股计划（草案）》，同意公司实施第一期员工持股计划 南国际信托有限公司－星源材质员工持股计划集合资金信托计划 议转让）等法律法规许可的方式取得并持有公司股票 公司第一期员工持股计划于 2018 式累计买入公司股票 656,798 股， 交均价为人民币 26.30 元/股。 公司第一期员工持股计划于 2018 易和大宗交易方式累计买入公司股票合计 38,751,621.00 元，成交均价为人民币 截止 2018 年 2 月 2 日，公司第一期员工持股计划通过集中竞价交易和大宗交易方式累计买入公司 股票 2,163,698 股，约占公司总股本的 民币 25.89 元/股。 截止2018年2月2日，公司第一期员工持 票将按照规定予以锁定，锁定期为 3、其他 本报告期内，公司不存在需披露的其他重要事项 深圳市星源材质科技股份有限公司 报告分部的确定依据与会计政策 分部间抵销 或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 不存在多种经营，其经营风险并无显著不同，不适用 年第五次临时股东大会决议通过《深圳市星源材质科技股份有限公司第 同意公司实施第一期员工持股计划，并委托云南国际信托有限公司设立 星源材质员工持股计划集合资金信托计划”，通过二级市场购买 等法律法规许可的方式取得并持有公司股票。 2018 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 19 日期间通过二级市场竞价交易方 ，约占公司总股本的 0.3421%，成交金额为人民币 2018 年 1 月 22 日至 2018 年 2 月 2 日期间通过二级市场集中竞价交 易和大宗交易方式累计买入公司股票合计 1,506,900 股，约占公司总股本的 0.7848% 成交均价为人民币 25.72 元/股。 公司第一期员工持股计划通过集中竞价交易和大宗交易方式累计买入公司 约占公司总股本的 1.1269%，累计成交金额为人民币 56,025,247.46 公司第一期员工持股计划已完成股票购买。公司第一期员工持股计划所购买的股 12 个月，自 2018 年 2 月 3 日至2019 年 2 月 公司不存在需披露的其他重要事项。 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 180 单位： 元 合计 应说明原因 不适用。 深圳市星源材质科技股份有限公司第 并委托云南国际信托有限公司设立“云 通过二级市场购买（含大宗交易、协 日期间通过二级市场竞价交易方 成交金额为人民币 17,273,626.46 元，成 日期间通过二级市场集中竞价交 0.7848%，成交金额为人民币 公司第一期员工持股计划通过集中竞价交易和大宗交易方式累计买入公司 56,025,247.46 元，成交均价为人 公司第一期员工持股计划所购买的股 月 2 日。 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 类别 期末余额 账面余额 金额 比例 金额 单项金额重大并 单独计提坏账准 备的应收账款 9,266,573.39 4.10% 9,266,573.39 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的应收账款 215,291,361.68 95.20% 12,150,006.87 单项金额不重大 但单独计提坏账 准备的应收账款 1,592,369.90 0.70% 1,592,369.90 合计 226,150,304.97 100.00% 23,008,950.16 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 应收账款（按单位） 应收账款 河南环宇赛尔新能源科 技有限公司 4,598,491.04 河北洁神新能源科技有 限公司 1,155,197.40 深圳市比克电池有限公 司 1,884,402.52 浙江振龙电源股份有限 公司 1,628,482.43 合计 9,266,573.39 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 母公司财务报表主要项目注释 期末余额 坏账准备 账面价值 账面余额 金额 计提比例 金额 比例 9,266,573.39 100.00% 9,307,823.39 4.92% 12,150,006.87 5.64% 203,141,354.81 178,484,159.05 94.40% 1,592,369.90 100.00% 1,289,115.06 0.68% 23,008,950.16 10.17% 203,141,354.81 189,081,097.50 100.00% 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 4,598,491.04 4,598,491.04 100.00% 1,155,197.40 1,155,197.40 100.00% 1,884,402.52 1,884,402.52 100.00% 1,628,482.43 1,628,482.43 100.00% 9,266,573.39 9,266,573.39 -- 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 181 单位： 元 期初余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比 例 4.92% 9,307,823.39 100.00% 94.40% 10,027,782.97 5.62% 168,456,376.08 0.68% 1,289,115.06 100.00% 100.00% 20,624,721.42 10.91% 168,456,376.08 单位： 元 计提理由 100.00% 预计可收回性较小 100.00% 预计可收回性较小 100.00% 预计可收回性较小 100.00% 预计可收回性较小 -- 单位： 元 账龄 1 年以内分项 1 年以内小计 1 至 2 年 2 至 3 年 3 至 4 年 4 至 5 年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 4,517,530.78 元； 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的 单位名称 （3）本期实际核销的应收账款情况 项目 2017 年度 其中重要的应收账款核销情况： 单位名称 应收账款性质 应收账款核销说明： —本期实际核销的应收账款金额为 报告期 实际核销的应收账款 2017 年度 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末余额 应收账款 坏账准备 208,223,959.21 10,411,197.96 3,539,288.66 353,928.87 1,549,066.96 309,813.39 1,036,109.67 518,054.84 303,341.53 242,673.22 314,338.59 314,338.59 214,966,104.62 12,150,006.87 采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： 采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 收回或转回的坏账准备情况 ；本期收回或转回坏账准备金额 50,000.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 收回或转回金额 核销金额 核销金额 核销原因 履行的核销程序 本期实际核销的应收账款金额为 2,133,302.04 元，无重要的应收账款核销事项。 实际核销的应收账款 应收账款核销说明 2,133,302.04 核销已报董事会审批 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 182 计提比例 5.00% 10.00% 20.00% 50.00% 80.00% 100.00% 5.65% 单位： 元 收回方式 单位： 元 核销金额 2,133,302.04 单位： 元 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 。情况如下： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 —截止2017年12月31日，按欠款方归集应收账款前五名情况 单位名称 与本公司关系 LGChem,Ltd 非关联方 天津市捷威动力工业有限公司 非关联方 天津力神集团及下属公司 非关联方 中天储能科技有限公司 非关联方 江苏三杰新能源有限公司 非关联方 合计 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产 其他说明： －期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单位明细 应收账款 深圳市东方华联科技有限公司 498,470.40 山东海霸电池有限公司 459,544.66 成都银鑫新能源有限公司 331,100.00 东莞锂威能源科技有限公司 303,254.84 合计 1,592,369.90 —截至 2017 年 12 月 31 日，按欠款方归集应收账款前五名合计为 计提的坏账准备余额合计为 6,066,307.36 —截至 2017 年 12 月 31 日，公司无因金融资产转移而终止确认的应收账款 —截至 2017 年 12 月 31 日的应收账款余额中 中应收子公司的款项为 325,257.06 元，占应收账款余额的 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 类别 期末余额 账面余额 金额 比例 金额 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 7,997,489.33 100.00% 79,228.81 合计 7,997,489.33 100.00% 79,228.81 深圳市星源材质科技股份有限公司 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 按欠款方归集应收账款前五名情况： 与本公司关系 2017.12.31 账龄 非关联方 64,563,436.23 1年以内 非关联方 24,375,690.34 1年以内 非关联方 14,614,722.78 1年以内 非关联方 9,412,260.53 1年以内 非关联方 8,360,037.34 1年以内 121,326,147.22 因金融资产转移而终止确认的应收账款 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款： 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 498,470.40 498,470.40 100.00% 459,544.66 459,544.66 100.00% 331,100.00 331,100.00 100.00% 303,254.84 303,254.84 100.00% 1,592,369.90 1,592,369.90 100.00% 按欠款方归集应收账款前五名合计为 121,326,147.22 元，占应收账款期末余额的比例为 6,066,307.36 元： 公司无因金融资产转移而终止确认的应收账款、转移应收账款且继续涉入形成的资产 日的应收账款余额中，不存在应收持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东的款项 占应收账款余额的 0.14%； 期末余额 期初余额 坏账准备 账面价值 账面余额 金额 计提比例 金额 比例 79,228.81 0.99% 7,918,260.52 1,474,739.46 100.00% 79,228.81 0.99% 7,918,260.52 1,474,739.46 100.00% 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 183 比例% 坏账准备 28.55 3,228,171.81 10.78 1,218,784.52 6.46 730,736.14 4.16 470,613.03 3.70 418,001.87 53.65 6,066,307.36 计提理由 100.00% 预计可收回性较小 100.00% 预计可收回性较小 100.00% 预计可收回性较小 100.00% 预计可收回性较小 100.00% 占应收账款期末余额的比例为 53.65%， 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债。 以上表决权股份的股东的款项；应收账款 单位： 元 期初余额 坏账准备 账面价值 金额 计提比例 341,383.22 23.15% 1,133,356.24 341,383.22 23.15% 1,133,356.24 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 账龄 1 年以内分项 1 年以内小计 1 至 2 年 2 至 3 年 3 至 4 年 4 至 5 年 5 年以上 合计 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的 单位名称 （3）本期实际核销的其他应收款情况 项目 其中重要的其他应收款核销情况： 单位名称 其他应收款性质 其他应收款核销说明： 深圳市星源材质科技股份有限公司 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： 按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 期末余额 其他应收款 坏账准备 921,396.10 46,069.81 63,310.00 6,331.00 14,000.00 2,800.00 2,000.00 1,000.00 6,000.00 4,800.00 18,228.00 18,228.00 1,024,934.10 79,228.81 采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： 采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 收回或转回的坏账准备情况 本期收回或转回坏账准备金额 122,438.46 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 转回或收回金额 本期实际核销的其他应收款情况 核销金额 核销金额 核销原因 履行的核销程序 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 184 单位： 元 计提比例 5.00% 10.00% 20.00% 50.00% 80.00% 100.00% 7.73% 单位： 元 收回方式 单位： 元 核销金额 单位： 元 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 （4）其他应收款按款项性质分类情况 款项性质 往来款 员工备用金 保证金及押金 代扣员工社会保险费 代扣员工住房公积金 合计 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位名称 款项的性质 合肥星源新能源材料 有限公司 往来款 常州星源新能源材料 有限公司 往来款 代扣员工住房公积金 代扣款项 代扣员工社会保险费 代扣款项 曹海云 保证金及押金 合计 -- （6）涉及政府补助的应收款项 单位名称 政府补助项目名称 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产 其他说明： —本年无实际核销的其他应收款。 —截至 2017年12月31日，公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款 形成的资产、负债。 深圳市星源材质科技股份有限公司 其他应收款按款项性质分类情况 期末账面余额 6,972,555.23 58,468.48 290,098.00 329,394.09 346,973.53 7,997,489.33 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 4,546,758.13 1 年以内 56.85% 2,425,797.10 1 年以内 30.33% 346,973.53 1 年以内 4.34% 329,394.09 1 年以内 4.12% 150,000.00 1 年以内 1.88% 7,798,922.85 -- 97.52% 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 因金融资产转移而终止确认的其他应收款 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款、转移其他应收款且继续涉入 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 185 单位： 元 期初账面余额 287,102.60 531,064.44 331,689.00 324,883.42 1,474,739.46 单位： 元 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 56.85% - 30.33% - 4.34% 17,348.68 4.12% 16,469.70 1.88% 7,500.00 97.52% 41,318.38 单位： 元 预计收取的时间、金额 及依据 转移其他应收款且继续涉入 —截至 2017年12月31日，其他应收款余额中不存在涉及政府补助的应收款项 3、长期股权投资 项目 期末余额 账面余额 减值准备 对子公司投资 379,942,819.14 合计 379,942,819.14 （1）对子公司投资 被投资单位 期初余额 本期增加 合肥星源新能源 材料有限公司 51,000,000.00 1,200,000.00 常州星源新能源 材料有限公司 300,052,308.14 星源材质国际（香 港)有限公司 26,367,471.00 株式会社星源日 本大阪研究院 1,323,040.00 合计 51,000,000.00 328,942,819.14 （2）对联营、合营企业投资 投资单位 期初余额 追加投资 减少投资 一、合营企业 二、联营企业 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 深圳市星源材质科技股份有限公司 其他应收款余额中不存在涉及政府补助的应收款项。 期末余额 期初余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 379,942,819.14 51,000,000.00 379,942,819.14 51,000,000.00 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 备 1,200,000.00 52,200,000.00 300,052,308.14 300,052,308.14 26,367,471.00 26,367,471.00 1,323,040.00 1,323,040.00 328,942,819.14 379,942,819.14 本期增减变动 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 186 单位： 元 期初余额 减值准备 账面价值 51,000,000.00 51,000,000.00 单位： 元 本期计提减值准 备 减值准备期末余 额 单位： 元 期末余额 减值准备 期末余额 其他 单位： 元 项目 收入 主营业务 514,735,153.83 其他业务 14,194,141.64 合计 528,929,295.47 其他说明： 5、投资收益 项目 理财产品投资收益 合计 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 减：所得税影响额 少数股东权益影响额 合计 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 深圳市星源材质科技股份有限公司 本期发生额 上期发生额 成本 收入 514,735,153.83 242,771,164.32 497,029,005.32 14,194,141.64 11,131,423.83 8,669,300.05 528,929,295.47 253,902,588.15 505,698,305.37 本期发生额 金额 与企业业务密 按照国家统一标准定额或定量享 16,811,899.23 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 50,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,258,054.67 1,659,353.67 265,357.59 9,679,133.30 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 187 上期发生额 成本 497,029,005.32 190,381,487.57 8,669,300.05 8,869,201.79 505,698,305.37 199,250,689.36 单位： 元 上期发生额 47,994.38 47,994.38 单位： 元 说明 -- 定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 归属于公司普通股股东的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明 外机构的名称 4、其他 深圳市星源材质科技股份有限公司 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 8.62% 0.56 7.84% 0.51 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 188 每股收益 ） 稀释每股收益（元/股） 0.56 0.56 0.51 0.51 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境 第十二节 （一）经公司董事长签名的2017年年度报告文本原件 （二）载有公司负责人、主管会计工作负责人 （三）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 （四）报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 深圳市星源材质科技股份有限公司 第十二节 备查文件目录 年年度报告文本原件。 主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 深圳市星源材质科技股份有限公司 董事长 陈秀峰 2018年4月3 深圳市星源材质科技股份有限公司 2017 年年度报告全文 189 签名并盖章的财务报表。 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 深圳市星源材质科技股份有限公司 陈秀峰 3日