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上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 04 月 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人项翔、主管会计工作负责人马丽及会计机构负责人(会计主管人 员)钱佳美声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 （一）宏观经济环境与业务模式造成赢利能力下降的风险： 由于公司的主营业务与重大基础设施投资关系密切，如果公司的市场竞争 能力不能适应市场环境，造成新增合同减少,势必对公司后续经营业绩造成不利 影响,公司对此风险有充分的预计，并采取了主动措施。在主营业务市场拓展方 面，通过建设重点区域的市场营销中心，从而加大市场的辐射面，争取主营业 务在全国市场的拓展取得重大突破。另一方面，以项目实施的业务模式会面临 实施周期较长而带来的诸多风险，如应收帐款周转期较长的资金成本增加的风 险；以及因项目延期造成相应的运营成本增加的风险。为此公司还将通过加强 目标成本管理,挖掘降本增效的潜力,以提升产品和项目的盈利能力;并充分合理 利用募投资金,培育和发展新的业务增长点,降低经营风险及业绩的大幅波动,另 外公司将密切关注国家产业政策导向,抓住发展机遇,规避宏观经济变化而产生 的不利影响。 （二）人才流失的风险： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 作为高科技企业，人才资源是公司保持持久竞争力的关键因素之一。公司 的核心技术团队自公司成立以来一直保持较高的稳定性。但随着市场竞争日趋 激烈，公司办公场所的搬迁等因素,人才流失的风险也会不断加大。公司将根据 企业发展战略，积极推动组织发展项目，加强关键岗位的人才建设及高端研发 人才的引进，同时加强内部岗位培训，提升岗位技能，培养人才，另外进一步 完善包括股权激励计划在内的与企业的效益与发展挂钩的核心团队的长期激励 机制，保证核心团队的稳定。 （三）人力成本上升导致公司利润下降的风险： 人才的竞争是市场竞争的重要组成部分，对于人力成本的上升，一方面公 司将通过努力扩大销售规模的基础上，减小人力成本上升给公司整体盈利带来 的压力；另一方面，通过优化人才结构可以增强企业技术与产品的研发能力， 推进新产品、新技术的应用，提高公司业务的盈利能力，抵消人力成本上升对 利润的影响。 （四）技术研发实力与企业快速发展不匹配的风险： 随着技术的快速发展，产品的更新速度也越来越快，保持技术领先和创新 能力是公司面临的巨大挑战。公司将结合发展战略，认真组织实施募投项目， 尤其是技术中心的建设，引进高端技术人才，加强关键技术和重点新产品的研 发，增强核心竞争力。同时，公司还将充分利用资本市场，快速积聚公司发展 战略实施中的技术与产品资源，以及相关的研发及业务力量，满足企业的持续 快速增长。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 11 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 24 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 33 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 42 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 42 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 43 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 52 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 56 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 57 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 140 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 公司、华虹计通 指 上海华虹计通智能系统股份有限公司 实际控制人、上海市国资委 指 上海市国有资产监督管理委员会 RFID 指 Radio Frequency Identification，射频识别，俗称电子标签。射频识别 是一种非接触式的自动识别技术，它通过射频信号自动识别目标对象 并获取相关数据 IC 卡 指 Integrate Circuit 卡，集成电路卡 非接触式 IC 卡 指 采用射频识别技术实现数据交互的集成电路卡，是射频识别技术和 IC 卡技术有机结合的产物 AFC 系统 指 Auto Fare Collection System，自动售检票系统，基于计算机、通信、 网络、自动控制等技术，实现轨道交通售票、检票、计费、收费、统 计、清分、管理等全过程的自动化系统 A 股 指 每股面值为 1 元的境内上市人民币普通股 报告期 指 2016.1.1－2016.12.31 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 华虹计通 股票代码 300330 公司的中文名称 上海华虹计通智能系统股份有限公司 公司的中文简称 华虹计通 公司的外文名称（如有） SHANGHAI HUAHONG JITONG SMART SYSTEM CO.,LTD. 公司的法定代表人 项翔 注册地址 上海市长宁区广顺路 33 号 H 幢 3-4F 注册地址的邮政编码 200335 办公地址 上海市锦绣东路 2777 弄 9 号楼 办公地址的邮政编码 201206 公司国际互联网网址 电子信箱 hhjt@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 佘嘉音 董颖异 联系地址 上海市锦绣东路 2777 弄 9 号楼 上海市锦绣东路 2777 弄 9 号楼 电话 021-31016917 021-31016917 传真 021-31016909 021-31016909 电子信箱 shejy@ dongyy@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》，《上海证券报》，《证券时报》，《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 上海市锦绣东路 2777 弄 9 号楼 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 会计师事务所办公地址 南京东路 61 号 7 楼 签字会计师姓名 何旭春、万玲玲 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 东方花旗证券有限公司 上海市黄浦区中山南路 318 号 东方国际金融广场 2 号楼 24 层 于力、张勇 2016 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 133,806,759.02 212,091,175.71 -36.91% 227,054,716.19 归属于上市公司股东的净利润 （元） -28,947,172.15 -13,614,806.46 -112.62% 13,296,677.51 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） -29,412,819.12 -16,093,071.42 -82.77% -5,756,693.47 经营活动产生的现金流量净额 （元） 10,288,514.25 -8,542,328.62 220.44% -39,751,725.12 基本每股收益（元/股） -0.17 -0.08 -112.50% 0.08 稀释每股收益（元/股） -0.17 -0.08 -112.50% 0.08 加权平均净资产收益率 -7.21% -3.16% -4.05% 3.01% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额（元） 500,951,957.78 551,538,997.82 -9.17% 616,949,757.08 归属于上市公司股东的净资产 （元） 381,973,690.46 415,795,250.11 -8.13% 437,069,948.78 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 30,621,963.93 48,042,730.97 30,877,742.61 24,264,321.51 归属于上市公司股东的净利润 -1,258,845.19 -6,577,105.37 -2,662,025.66 -18,449,195.93 归属于上市公司股东的扣除非经 -1,261,012.69 -6,705,087.87 -2,662,285.66 -18,784,432.90 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -2,136,183.07 -8,610,636.61 20,180,731.51 854,602.42 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -54,390.04 -11,149.17 -5,340.96 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 599,000.00 2,918,955.00 5,707,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,210.00 7,800.00 16,714,071.52 减：所得税影响额 82,172.99 437,340.87 3,362,359.58 合计 465,646.97 2,478,264.96 19,053,370.98 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内公司的主营业务未发生变化。 公司是一家国有控股的基于射频识别技术（RFID）的电子收费与支付系统解决方案供应商和设备供应商，专业从事非 接触式IC卡自动收费系统的设计、开发、集成、销售和服务及相关终端产品的生产和销售，主要业务和产品包括轨道交通自 动售检票系统（AFC）、城市通卡自动收费系统（主要包括城市公交一卡通收费系统、其他基于RFID的电子收费系统）、 RFID物品识别与物流管理系统,以及相关的读写机具等终端产品。 轨道交通AFC系统全称轨道交通自动售检票系统，是基于计算机、通信、网络、自动控制等技术，实现轨道交通售票、 检票、计费、收费、统计、清分、管理等全过程的自动化系统。本公司为国内最早进入该行业的企业之一，目前业务已拓展 到包括上海在内的多个城市，为国内轨道交通AFC系统行业内的优势企业。本公司是目前国内AFC行业中少数同时具备系统 设计、系统集成，及终端产品设计开发等能力的总体解决方案的供应商之一，并具有在城市轨道交通网络化运营条件下，成 功实施AFC系统解决方案的丰富实践经验，在技术开发能力、实施工程数量及项目执行经验上均处于行业领先地位。 城市通卡自动收费系统是涵盖城市公共交通、城市公用事业、城市管理服务、诸多小额消费场所等于一体的智能卡应用 管理系统。城市通卡采用射频识别、计算机与网络通信、自动控制、数据库与软件工程等技术，实现快捷的电子支付功能， 为人们创造日常工作和生活的便利与安全。本公司在各类非接触式IC卡重点工程( 包括公共交通、智能化大楼、社区、校园、 商场等相关非接触式IC卡应用领域) 的建设方面有丰富的经验，公司具有自主知识产权的系统解决方案和各类终端产品被广 泛应用在公交一卡通、自行车租赁、餐饮消费等多个小额支付领域，市场领域主要覆盖长三角区域。 RFID物品识别与物流管理系统是采用RFID技术，实现大规模生产、仓储及物流等业务环节对物品进行标识、控制、管 理与追溯的有效手段，可提高管理的实时性、可靠性和精确性。目前公司已在金融、烟草、服装、公共交通等领域建立了基 于射频识别技术（RFID）的生产、仓储或物流等管理系统的示范工程。同时，公司是国内领先的RFID票务管理系统集成商， 先后为2010年上海世博会、2011年西安园博会、2013年北京园博会、2014年青岛园博会和2015年武汉园博会等大型会展活动 提供票务系统解决方案。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 未发生重大变化 固定资产 未发生重大变化 无形资产 未发生重大变化 在建工程 未发生重大变化 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、技术优势 公司作为高新技术企业，自创立以来，始终坚持自主创新，将技术领先与产品先进作为公司的核心竞争力。经过多年的努力， 企业已经拥有一支由系统设计、软件开发、终端产品研发等工程师组成的优秀研发队伍，并形成了从系统解决方案、软件和 硬件产品、关键部件和模块等多层面的技术成果积累。在公司的主要业务领域，公司拥有完全自主知识产权的完整的解决方 案。 2、市场优势 公司是国内最早进入非接触式IC卡自动收费系统领域的企业之一，长期专注于轨道交通AFC系统和城市通卡自动收费系统业 务，并具有成功实施多个重要示范项目的业绩，在业内树立了良好的品牌形象。同时，公司是国内知名的RFID票务系统集 成商，为多个大型会展活动提供了票务系统解决方案。公司在RFID自动收费系统领域具有显著的市场先发优势。 3、项目实施优势 公司具有十年以上的技术与产品开发和项目实施的丰富经验，在轨道交通AFC系统、城市通卡收费系统、大型会展票务系统 及RFID物品识别与物流管理等领域建立了具有自主知识产权的成熟产业链，拥有大量具有示范效应的成功案例。丰富的项 目实施经验使公司有能力确保及时、专业、有效的响应客户提出的业务和技术需求，并可以根据客户的要求提供延伸服务， 在项目实施能力上具有较大的竞争优势。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 针对市场环境的现状及公司业务模式和生产经营的特点，公司继续全面推进业务拓展，加大市场开拓力度。加强目标成 本的管理和控制，进一步挖掘降本增效的潜力。同时根据公司发展战略的要求，通过技术创新，加大核心技术的研发提升企 业竞争力。 报告期内，公司实现主营业务收入13,380.68万元，较上年同期下降36.91%，营业利润-2,989.97万元，比上年同期下降 77.57%。公司本年度主营业务收入和营业利润出现同比大幅下降，主要系前期合同储备减少及部分新增项目未达到销售收 入确认节点所致，同时，为提高公司总体竞争能力加大了市场开拓及研发投入，各类费用也略有上升。报告期实现净利润 -2,894.71万元，比上年同期下降112.62%，主要系报告期内营业外收入较同期大幅减少，使净利润下降幅度高于营业利润的 下降。 报告期内，公司继续对重点城市的轨道交通AFC系统项目进行跟踪，并取得了一定的成绩。5月成功中标西安市地铁四 号线工程自动售检票系统集成采购项目，10月成功中标上海轨道交通3号线。3号线北延伸、4号线车站AFC系统大修项目。 但由于项目周期较长，新增项目的销售收入确认尚未达到时间节点。公司承担宁波地铁1号线二期工程、苏州地铁2号线延伸 线工程及武汉地铁2号线北延线工程的自动售检票系统均按期顺利实现开通运营，武汉园博会票务系统项目和唐山园博会票 务系统项目均在2016年顺利实施并完成。同时，公司继续加大研发投入，积极跟踪移支付、物联网等新技术，先后启动了轨 道交通互联网售检票系统、RFID危险品物流监管平台等研发项目，通过技术创新拓展新的业务空间。公司已完成技术中心 募投项目建设，并已成功申报为上海市市级技术中心。为提高管理效率，公司新一代OA系统已正式上线运行。 报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 1、资产负债表项目 1）货币资金余额较年初减少69.25%，主要系公司将闲置资金转存保本理财类存款所致。 2）其他流动资产余额较年初增加57,081.86%，主要系公司将闲置资金转存保本理财类存款，且在报告期末均尚未到期所致。 3）长期待摊费用余额较年初减少33.33%，系本年摊销所致。 4）预收款项余额较年初增加342.26%,主要系新增项目的预收款增加所致。 5）应付职工薪酬余额较年初减少46.80%，主要系报告期内计提的年度奖金较上年减少。 6）应交税费余额较年初减少96.68%，主要系报告期末应交增值税余额减少所致。 7）其他应付款余额较年初减少35.10%，主要系支付股权激励股份回购款所致。 2、报告期利润及费用 1）报告期营业收入较上年减少36.91%，主要受前期合同储备减少及部分新增项目尚未达到销售收入确认节点的影响。 2）报告期营业成本较上年减少35.93%，随营业收入的减少而相应下降。 3）报告期财务费用较上期增加43.45%，主要系公司将闲置资金转存理财类存款，导致利息收入减少，投资收益增加。 4）报告期营业外收入较上期减少79.44%，主要系公司报告期内完成验收的政府资助项目减少。 5）报告期营业外支出比上年增加296.22%，主要系公司在报告期内非流动资产处置损失比上年有所增加。 6）实现净利润较上期下降112.62%，主要系主营业务利润率下降及运营费用增加所致。 3、报告期现金流变化情况 1）报告期经营性现金流净额较上期增加220.44%，主要系加强资金管理，应收账款回笼及新增项目的预收款增加所致。 2）报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年减少9,101.06%，主要系公司将闲置资金用于投资理财类产品且在报告期 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 末均尚未到期所致。 3）报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年增加60.85%，主要系报告期未分配股利所致。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 133,806,759.02 100% 212,091,175.71 100% -36.91% 分行业 系统集成 85,797,463.71 64.12% 109,247,510.05 51.51% -21.47% 产品销售 30,277,677.78 22.63% 88,289,286.25 41.63% -65.71% 服务收入 17,731,617.53 13.25% 14,554,379.41 6.86% 21.83% 分产品 AFC 项目 86,196,058.21 64.42% 149,650,459.26 70.56% -42.40% 一卡通项目 16,383,978.65 12.24% 20,393,254.80 9.62% -19.66% RFID 及其他 31,226,722.16 23.34% 42,047,461.65 19.83% -25.73% 分地区 上海地区 59,171,977.96 44.22% 66,696,079.30 31.45% -11.28% 上海以外地区 74,634,781.06 55.78% 145,395,096.41 68.55% -48.67% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 系统集成 85,797,463.71 81,473,028.53 5.04% -21.47% -20.90% -0.68% 产品销售 30,277,677.78 25,152,985.84 16.93% -65.71% -66.66% 2.38% 服务收入 17,731,617.53 12,254,900.57 30.89% 21.83% 72.66% -20.35% 分产品 AFC 项目 86,196,058.21 78,235,092.75 9.24% -42.40% -44.31% 3.11% 一卡通项目 16,383,978.65 11,667,698.03 28.79% -19.66% 12.71% -20.45% RFID 及其他 31,226,722.16 28,978,124.16 7.20% -25.73% -16.51% -10.25% 分地区 上海地区 59,171,977.96 48,574,049.30 17.91% -11.28% -24.89% 14.87% 上海以外地区 74,634,781.06 70,306,865.64 5.80% -48.67% -41.84% -11.06% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □ 不适用 否 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 （5）营业成本构成 行业分类 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 主营业务 原材料 84,012,148.10 70.67% 163,798,817.70 88.28% 主营业务 人工 10,199,010.66 8.58% 4,684,516.35 2.52% 主营业务 费用及其他 24,669,756.18 20.75% 17,063,776.13 9.20% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 前五名客户合计销售金额（元） 64,046,037.82 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 47.86% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 武汉地铁集团有限公司 22,148,974.43 16.55% 2 西安市地下铁道有限责任公司 14,390,713.46 10.75% 3 上海鸿仪通信技术有限公司 12,820,512.77 9.58% 4 上海轨道交通十二号线发展有限公司 7,654,163.01 5.72% 5 中钞海思信息技术（北京）有限公司唐山 分公司 7,031,674.15 5.26% 合计 -- 64,046,037.82 47.86% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 39,754,115.35 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 33.44% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 上海中卡智能卡有限公司 17,415,162.35 14.65% 2 上海怡力信息科技股份有限公司 6,890,301.25 5.80% 3 上海凯元智能设备有限公司 6,783,017.75 5.71% 4 中铁电气化局集团有限公司 4,520,589.00 3.80% 5 上海华聪水电安装工程有限公司 4,145,045.00 3.49% 合计 -- 39,754,115.35 33.44% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 3,239,879.36 2,844,396.03 13.90% 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 16 管理费用 41,026,548.98 39,689,139.65 3.37% 财务费用 -1,164,834.82 -2,059,664.42 -43.45% 闲置资金转存理财类存款,减少利息 收入 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 本报告期内，公司为提高核心竞争力，在面临经营压力的同时仍积极加大研发投入。在轨道交通领域开展了综合应用平台的 研发及新一代AFC设备研发，将使公司提供的产品更能符合行业的发展方向及实际需求，提高公司在行业竞争力。在RFID 应用领域开展了基于物联网的危化品管理系统研发，通过运用RFID，AR等物联网技术，充分使用大数据分析等工具，对危 化品的生产、运输、仓储等进行日常的管理与监管。2016年度，公司取得1项发明专利、2项实用新型专利、8项软件著作权 授权，为公司未来持续发展奠定了良好基础。 序号 类型 专利名称 授权号/登记号 授权公告日/颁证日 1 发明专利 自助盖章设备 ZL 201310739348.8 2016.5.11 2 实用新型专利 建筑垃圾追踪器和垃圾监管系统 ZL 201521083647.1 2016.9.7 3 实用新型专利 建筑垃圾追踪器和垃圾监管系统 ZL 201521078191.X 2016.9.7 4 软件著作权 HHJT一体化资产监控管理应用软件 [简称：资产监控管理应用软件]V1.0 2016SR104543 2016.5.13 5 软件著作权 华虹计通城市轨道交通小清分系统应 用软件[简称：轨道交通小清分系统应 用软件]V1.0 2016SR111484 2016.5.19 6 软件著作权 HHJT轨道交通AFC系统车站计算机应 用软件[简称：车站计算机应用软 件]V2.0 2016SR138440 2016.6.12 7 软件著作权 HHJT基于公共汽电车车辆身份识别 电子标签嵌入式软件[简称：电子标签 软件]V1.0 2016SR381353 2016.12.20 8 软件著作权 HHJT基于公共汽电车车辆身份识别 读写设备嵌入式软件[简称：巴士基站 嵌入式软件]V1.0 2016SR381346 2016.12.20 9 软件著作权 HHJT太阳能电池板监控管理软件V1.0 2016SR381224 2016.12.20 10 软件著作权 HHJT芯片验证测试平台软件V1.0 2016SR381839 2016.12.20 11 软件著作权 华虹计通车载视频监控软件[简称：车 载视频监控软件]V1.0 2016SR381342 2016.12.20 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2016 年 2015 年 2014 年 研发人员数量（人） 87 87 91 研发人员数量占比 39.91% 42.00% 42.00% 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 研发投入金额（元） 14,361,477.34 8,074,953.99 8,624,418.39 研发投入占营业收入比例 10.73% 3.81% 3.80% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 1,629,764.67 1,628,991.97 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 20.18% 15.88% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% -11.97% 12.25% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 201,331,175.28 246,711,131.47 -18.39% 经营活动现金流出小计 191,042,661.03 255,253,460.09 -25.16% 经营活动产生的现金流量净 额 10,288,514.25 -8,542,328.62 220.44% 投资活动现金流入小计 366,803,635.01 443,716,068.05 -17.33% 投资活动现金流出小计 486,478,985.99 445,016,737.75 9.32% 投资活动产生的现金流量净 额 -119,675,350.98 -1,300,669.70 -9,101.06% 筹资活动现金流出小计 2,398,760.00 6,126,982.59 -60.85% 筹资活动产生的现金流量净 额 -2,398,760.00 -6,126,982.59 60.85% 现金及现金等价物净增加额 -111,785,596.73 -15,969,980.91 -599.97% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1）报告期经营性现金流净额较上期增加220.59%，主要系应收帐款回笼及加强资金管理所致。 2）报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年减少9,101.06%，主要系公司将闲置资金用于投资理财类存款且在报告期 末均尚未到期所致所致。 3）报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年增加60.85%，主要系报告期未分配股利所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 18 三、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 50,090,452.00 10.00% 162,876,180.22 29.53% -19.53% 应收账款 141,956,815.6 8 28.34% 186,789,427.63 33.87% -5.53% 存货 37,383,300.57 7.46% 38,099,336.66 6.91% 0.55% 固定资产 108,486,412.7 7 21.66% 112,370,388.95 20.37% 1.29% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截止本报告期末，无资产权利受限情况。 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 19 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2012 发行股票 26,399.85 78.31 18,177.87 0 0 0.00% 8,221.98 存放于公 司募集资 金专户及 购买保本 理财产品 0 合计 -- 26,399.85 78.31 18,177.87 0 0 0.00% 8,221.98 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会以证监许可（2012）694 号《关于核准上海华虹计通智能系统股份有限公司首次公开发行股票 并在创业板上市的批复》核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）2000 万股，每股发行价 15 元，共募集资金 30,000.00 万元，扣除承销商发行费及保荐费 2,940.00 万元，减除其他发行费 660.15 万元，共计募集资金净额为 26,399.85 万元，截 止本报告期末，轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目累计投入 542.46 万；非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研 发及产业化项目累计投入 451.02 万；技术中心建设项目累计投入 783.28 万；公司累计投入投资项目 1776.76 万元。超募资 金的使用情况如下：公司经审议批准使用超募资金永久补充流动资金 6,400.00 万元、支付购买生产及办公用房款 10,001.11 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 轨道交通自动售检票 系统研发及产业化项 否 5,448 5,448 72.66 542.46 9.96% 2017 年 12 月 31 213.33 否 否 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 目 日 非接触式 IC 卡电子支 付系统及产品的研发 及产业化项目 否 2,788 2,788 5.65 451.02 16.18% 2016 年 06 月 30 日 0 否 是 技术中心建设项目 否 2,100 2,100 0 783.28 37.30% 2016 年 06 月 30 日 0 是 否 承诺投资项目小计 -- 10,336 10,336 78.31 1,776.76 -- -- 213.33 -- -- 超募资金投向 购买生产及办公用房 否 10,001.11 100.00% 补充流动资金（如有） -- 6,400 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 16,401.11 -- -- -- -- 合计 -- 10,336 10,336 78.31 18,177.87 -- -- 213.33 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目未达到计划进度。本项目经历了项目编制、审批、变更 实施地点及持续实施的过程，在这一时期内，由于支付技术和系统应用需求的发展，公司对产品研 发和产业化不断提升要求以适应新的市场需求，同时，由于轨道交通自动售检票项目执行周期较长， 给本项目的实施进度带来一定的影响。公司根据宏观经济环境、市场和客户需求的变化及时调整项 目的投入，为了维护全体股东和企业利益，经公司第二届董事会第二十八次会议、第二届监事会第 二十二次会议决议通过，并经本公司独立董事发表独立意见同意，公司将项目的建设完成日期延期 至 2017 年 12 月 31 日。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目主要针对非金融电子支付业务，主要建设内 容是研发符合中国人民银行 PBOC2.0 规范标准的非接触式 IC 卡电子支付终端产品并进一步提升终 端产品产能。在该项目的实施过程中，中国人民银行于 2013 年 2 月发布了 PBOC 3.0 标准，公司适 时调整了研发计划，根据新的标准完成了相关产品的研发和认证。但由于近年来以互联网支付方式 为代表的第三方支付方式迅速发展，移动互联和线上支付已快速进入小额支付的领域，现有的银行 卡支付终端已基本支持了新一代银行卡的支付标准，导致该项目的技术及市场环境均发生了重大变 化。为保证募集资金的有效使用，切实维护股东利益，经公司第二届董事会第二十八次会议、第二 届监事会第二十二次会议决议通过，并经本公司独立董事发表独立意见同意，非接触式 IC 卡电子支 付系统及产品的研发及产业化项目终止。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 超募资金净额为人民币 160,638,500.00 元，存放于中国银行上海市浦东开发区支行募集资金专户， 账号为 453361720519。截止 2016 年 12 月 31 日，超募资金永久补充流动资金 64,000,000.00 元，支 付购买房款 100,011,060.00 元，剩余金额为 1,980,352.18 元，本期未发生超募资金使用情况。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 1、非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目终止，结余募集资金金额 23,369,765.63 元、利息收入扣除银行手续费后金额 2,839,152.52 元，合计专户资金余额 26,208,918.15 元仍存专户 管理。2、技术中心建设项目结项，结余募集资金金额 13,167,232.06 元、利息收入扣除银行手续费 后金额 1,897,557.73 元，合计专户资金余额 15,064,789.79 元全部用于永久补充公司日常运营所需的 流动资金。 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，为了提高资金使用效率，公司将部分尚未使用的募集资 金以结构性存款、通知存款方式存放。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 本公司已披露的募集资金相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 九、公司未来发展的展望 根据公司的发展战略，公司在未来将努力争取在市场开拓、核心技术研发、人才队伍建设等方面取得较大的提升，克服 目前的经营困难，提高盈利能力，为长期可持续发展奠定基础，并使公司的经营业绩恢复增长。 首先，在主营业务市场开拓方面，公司在将结合现有的轨道交通AFC系统、城市通卡、RFID应用等公司主营业务发展 需要，加大市场拓展力度，加强销售团队建设。根据国内重点城市的轨道交通建设规划，抓住新一轮建设提速的市场契机， 充分发挥重点区域的营销中心作用，积极争取AFC业务在全国市场的拓展取得突破。同时，努力把握智慧城市快速发展的机 会，加强市场分析和市场宣传，进一步增强重点目标市场的开拓力度，将为公司经营业绩的持续稳定增长奠定坚实基础。此 外，公司也在积极跟踪电子证件等新的市场机会，争取公司的主营业务可以拓展到新的行业应用中。 其次，在核心业务发展方面，公司将认真组织实施募投项目，并结合发展战略，加强关键技术和重点新产品的研发，继 续加大技术中心的研发投入，提升技术研发水平，增强核心竞争力。同时，要进一步丰富现有主营业务的内涵和外延，轨道 交通AFC系统的业务在积极争取拓展新的城市的同时，也充分关注有轨电车、市域铁路等新的轨道交通形式带来的市场机会， 积极调整和优化产品线以适应不同的使用需求，并重点关注互联网支付的发展对AFC系统的影响，推出基于互联网支付的售 检票系统解决方案；智慧城市业务在保持和发展既有的城市通卡业务的同时，将加大力度拓展智慧交通、智慧园区及智能建 筑、智慧制造等新的业务领域。结合交通部互联互通应用的推广，加快拓展长三角以外的市场，并积极向市民卡及金融IC 卡应用的相关业务延伸；继续保持大型展会RFID票务系统的市场领先优势，重点发展RFID物流仓储管理及溯源应用的业务， 特别是与安全物流相关的各种业务，完善适用于不同行业的各种解决方案，向物联网等业务领域延伸。另外，公司将积极研 究第三方支付、移动支付、移动互联网等新的市场热点，策划组织新的投资项目，积极探索新的业务方向，为企业的长远发 展培育新的业务增长点。 同时，公司也在积极寻找可能的并购对象，拟通过收购资产实现资源整合和业务延伸，使公司可以获得更快的发展。 在管理工作方面，为适应快速发展的要求，公司将加强和完善OA系统建设，加强关键岗位的人才建设，完善各事业部 和企业技术中心等部门的核心团队建设。同时，进一步完善与企业的效益与发展挂钩的核心团队的激励机制。 公司经营管理层充分意识到作为上市公司对社会和股东应承担的责任，将竭尽全力推进各项工作，以良好的业绩回报社 会、回报股东。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 02 月 04 日 实地调研 机构 巨潮资讯网： 6-02-04/1201971592.PDF 2016 年 05 月 19 日 实地调研 机构 巨潮资讯网： 6-05-20/1202332588.PDF 2016 年 05 月 25 日 实地调研 机构 巨潮资讯网： 6-05-26/1202340209.PDF 2016 年 06 月 14 日 实地调研 机构 巨潮资讯网： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 6-06-15/1202369630.PDF 2016 年 09 月 08 日 实地调研 机构 巨潮资讯网： 6-09-09/1202690971.PDF 2016 年 11 月 17 日 实地调研 机构 巨潮资讯网： 6-11-18/1202835397.PDF 2016 年 11 月 29 日 实地调研 机构 巨潮资讯网： 6-11-30/1202850333.PDF 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.00 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 168,517,300 现金分红总额（元）（含税） 0.00 可分配利润（元） 11,294,458.90 现金分红占利润分配总额的比例 0.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据《公司章程》第一百五十四条之规定，本年度公司不具备实施现金分红条件，也不具备发放股票股利的条件。因此， 公司 2016 年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 公司2014年度每10 股派发现金红利人民币0.2元（含税），合计派发现金红利338.4556万元。公司于2015年8月19日完成 分配。 公司2015年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。 公司2016年度不派发现金红利、不送红股、不以公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2016 年 0.00 -28,947,172.15 0.00% 0.00 0.00% 2015 年 0.00 -13,614,806.46 0.00% 0.00 0.00% 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 2014 年 3,384,556.00 13,296,677.51 25.45% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 首次公开发行或再融资时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 其他对公司中小股东所作承诺 公司控股股 东、5%以上股 东及公司董 事、监事、高 管 其他承诺 公司控股股 东、5%以上股 东及公司董 事、监事、高 管承诺：自本 公告发布之 日起六个月 内，不减持本 公司的股份。 2015 年 07 月 10 日 六个月 本报告期内 所有承诺得 到严格履行。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □ 适用 √ 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 52 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8 境内会计师事务所注册会计师姓名 何旭春、万玲玲 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 公司2013年9月12日向22名激励对象定向发行1,480,500股限制性股票，授予价格：4.88元/股。 2013年10月30日，公司披露了《限制性股票授予完成公告》，授予股份的上市日为2013年11月4日。 公司2015年6月23日召开了2014年年度股东大会,审议通过了《关于回购注销离职人员持有的股权激励未解锁股份的议 案》、《关于回购注销第一期未达到解锁条件的限制性股票的议案》、《关于调整已授予的第一期限制性股票回购价格的议 案》，决定回购股权激励股票共计84.49万股，回购价格为3.38元/股。 公司已于2015年8月7日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了上述限制性股票的回购和注销登记手续， 本次回购注销的限制性股票数量为844,900股，回购价格为 3.38 元/股。 公司2016年6月29日召开了2015年年度股东大会,审议通过了《关于回购注销第二期未达到解锁条件及离职人员持有的股 权激励股份的议案》 及《关于调整已授予的第二期限制性股票回购价格的议案》，决定回购股权激励股票共计710,500股，回购价格为3.36元/股。 公司已于2016年8月9日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了上述限制性股票的回购和注销登记手续， 本次回购注销的限制性股票数量为710,500股，回购价格为 3.36元/股。 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 上海华虹 挚芯电子 科技有限 公司 受同一 母公司 控制 采购商 品 芯片 市场价 139.96 139.96 1,000 否 银行转 帐 139.96 上海华锦 物业管理 有限公司 受同一 母公司 控制 接受劳 务 物业管 理 市场价 53.4 53.4 否 银行转 帐 53.4 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 上海华虹 置业有限 公司 受同一 母公司 控制 接受劳 务 物业管 理 市场价 12.44 12.44 否 银行转 帐 12.44 上海华虹 置业有限 公司 受同一 母公司 控制 出售商 品 系统集 成 市场价 0.33 0.33 否 银行转 帐 0.33 上海华虹 （集团） 有限公司 母公司 出售商 品 系统集 成 市场价 5.56 5.56 否 银行转 帐 5.56 合计 -- -- 211.69 -- 1,000 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 无 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 无 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 是否关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 报告期 损益实 际收回 情况 上海银行 股份有限 公司宝山 支行 否 单位人民 币结构性 存款 4,000 2016 年 01 月 05 日 2016 年 02 月 16 日 保本付 息，预期 年化收益 率 3.15% 4,000 0 14.5 14.5 已收回 上海银行 股份有限 公司宝山 支行 否 单位人民 币结构性 存款 4,000 2016 年 02 月 18 日 2016 年 03 月 24 日 保本付 息，预期 年化收益 率 3.00% 4,000 0 11.51 11.51 已收回 上海银行 否 单位人民 4,000 2016 年 2017 年 保本付 4,000 0 11.7 11.7 已收回 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 股份有限 公司宝山 支行 币结构性 存款 03 月 29 日 05 月 03 日 息，预期 年化收益 率 3.05% 上海银行 股份有限 公司宝山 支行 否 单位人民 币结构性 存款 4,000 2016 年 05 月 05 日 2016 年 06 月 16 日 保本付 息，预期 年化收益 率 2.90% 4,000 0 13.35 13.35 已收回 上海银行 股份有限 公司宝山 支行 否 单位人民 币结构性 存款 4,000 2016 年 06 月 21 日 2016 年 07 月 26 日 保本付 息，预期 年化收益 率 2.65% 4,000 0 10.16 10.16 已收回 兴业银行 股份有限 公司上海 五角场支 行 否 兴业银行 “金雪球- 优选”保 本浮动收 益型封闭 式理财产 品 5,000 2016 年 06 月 28 日 2016 年 09 月 26 日 保本付 息，预期 年化收益 率 3.80% 5,000 0 46.85 46.85 已收回 上海银行 股份有限 公司宝山 支行 否 上海银行 “赢家”货 币及债券 系列（点 滴成金） 理财产品 2,500 2016 年 09 月 21 日 2016 年 12 月 21 日 保本付 息，预期 年化收益 率 2.78% 2,500 0 17.33 17.33 已收回 兴业银行 股份有限 公司上海 五角场支 行 否 兴业银行 “金雪球- 优选”保 本浮动收 益型封闭 式理财产 品 5,000 2016 年 09 月 28 日 2016 年 12 月 27 日 保本付 息，预期 年化收益 率 3.60% 5,000 0 44.38 44.38 已收回 上海银行 股份有限 公司宝山 支行 否 单位人民 币结构性 存款 2,000 2016 年 10 月 13 日 2016 年 11 月 17 日 保本付 息，预期 年化收益 率 2.68% 2,000 0 5.14 5.14 已收回 上海银行 股份有限 公司宝山 支行 否 单位人民 币结构性 存款 2,000 2016 年 11 月 22 日 2016 年 12 月 27 日 保本付 息，预期 年化收益 率 2.80% 2,000 0 5.37 5.37 已收回 兴业银行 股份有限 公司上海 否 兴业银行 企业金融 结构性存 5,000 2016 年 12 月 28 日 2017 年 03 月 28 日 保本付 息，预期 年化收益 0 0 45.62 2.03 未到期 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 31 五角场支 行 款产品 率 3.70% 上海银行 股份有限 公司宝山 支行 否 单位人民 币结构性 存款 2,600 2016 年 12 月 29 日 2017 年 03 月 30 日 保本付 息，预期 年化收益 率【0， 3.65%】 0 0 22.36 0.74 未到期 上海银行 股份有限 公司宝山 支行 否 单位人民 币结构性 存款 2,500 2016 年 12 月 29 日 2017 年 02 月 09 日 保本付 息，预期 年化收益 率【0， 4.20%】 0 0 11.51 0.82 未到期 上海银行 股份有限 公司宝山 支行 否 单位人民 币结构性 存款 2,000 2016 年 12 月 29 日 2017 年 03 月 02 日 保本付 息，预期 年化收益 率【0， 3.80%】 0 0 12.43 0.59 未到期 合计 48,600 -- -- -- 36,500 0 272.21 184.47 -- 委托理财资金来源 闲置募集资金和自有资金 逾期未收回的本金和收益累计 金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露 日期（如有) 2015 年 04 月 22 日 委托理财审批股东会公告披露 日期（如有) 2015 年 06 月 24 日 未来是否还有委托理财计划 暂时没有其他委托理财计划 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 32 十七、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 □ 适用 √ 不适用 2、履行其他社会责任的情况 不适用 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十九、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 33 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1,775,174 1.05% 0 0 0 -837,144 -837,144 938,030 0.56% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 1,775,174 1.05% 0 0 0 -837,144 -837,144 938,030 0.56% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 1,775,174 1.05% 0 0 0 -837,144 -837,144 938,030 0.56% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 167,452,6 26 98.95% 0 0 0 126,644 126,644 167,579,2 70 99.44% 1、人民币普通股 167,452,6 26 98.95% 0 0 0 126,644 126,644 167,579,2 70 99.44% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 169,227,8 00 100.00% 0 0 0 -710,500 -710,500 168,517,3 00 99.44% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、在公司任职期间董事、监事、高级管理人员（徐明、高晓）所持有的公司股票，按75%锁定，25%解锁，共计126,644股。 2、回购注销第二期未达到解锁条件及离职人员持有的股权激励限制性股票，本次回购注销股份总计710,500股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2016年6月29日召开2015年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销第二期未达到解锁条件及离职人员持有的股权 激励股份的议案》及《关于调整已授予的第二期限制性股票回购价格的议案》，公司决定对离职人员刘树康、邓建华、姜晓 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 34 琦、刘永东4人所持有的已获授予但尚未解锁的限制性股票共计19.32万股进行回购，对其余激励对象已授予尚未解锁的第二 期限制性股票51.73万股由公司回购注销。本次回购注销股份总计71.05万股，本次回购注销后公司总股本变更为16,851.73万 股。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司 2016 年 7 月实施资回购注销离职高管持有的股权激励未解锁股份及第一期未达到解锁条件的限制性股票， 总股本由 16,922.78 万股变更为 16,851.73 万股，对公司最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股东的每股 净资产等财务指标影响如下： 指标 2016年度 2015年度 按原股本计算 按新股本计算 按原股本计算 按新股本计算 基本每股收益(元/股） -0.1710 -0.1714 -0.0801 -0.0805 稀释每股收益（元/股） -0.1710 -0.1714 -0.0801 -0.0805 归属于上市公司普通股东的每 股净资产（元/股） 2.2572 2.2667 2.4448 2.4570 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 徐明 403,818 90,755 0 313,063 高管承诺锁定 在公司任职期间 董事、监事、高 级管理人员所持 有的公司股票， 按 75%锁定， 25%解锁。 徐明 109,200 54,600 0 54,600 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 高晓 143,556 35,889 0 107,667 高管承诺锁定 在公司任职期间 董事、监事、高 级管理人员所持 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 35 有的公司股票， 按 75%锁定， 25%解锁。 佘嘉音 81,200 40,600 0 40,600 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 张南平 81,200 40,600 0 40,600 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 王翔 79,800 39,900 0 39,900 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 郭晓栋 77,000 38,500 0 38,500 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 黄健军 68,600 34,300 0 34,300 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 童坚敏 67,200 33,600 0 33,600 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 王珏明 57,400 28,700 0 28,700 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 高习明 54,600 27,300 0 27,300 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 36 注销。 黄文华 53,200 26,600 0 26,600 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 彭凌祺 53,200 26,600 0 26,600 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 辛宏伟 53,200 26,600 0 26,600 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 马丽 47,600 23,800 0 23,800 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 吴敏 42,000 21,000 0 21,000 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 裴练军 39,200 19,600 0 19,600 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 谷文龙 36,400 18,200 0 18,200 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 赵炜诚 33,600 16,800 0 16,800 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 37 邓建华 71,400 71,400 0 0 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 刘树康 53,200 53,200 0 0 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 刘永东 42,000 42,000 0 0 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 姜晓琦 26,600 26,600 0 0 股权激励锁定 若达到解锁条 件，分三年解锁， 前两年因未达到 业绩标准已回购 注销。 合计 1,775,174 837,144 0 938,030 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 公司于2016年6月29日召开2015年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销第二期未达到解锁条件及离职人员持有的股权 激励股份的议案》及《关于调整已授予的第二期限制性股票回购价格的议案》，公司决定对离职人员刘树康、邓建华、姜晓 琦、刘永东4人所持有的已获授予但尚未解锁的限制性股票共计19.32万股进行回购，对其余激励对象已授予尚未解锁的第二 期限制性股票51.73万股由公司回购注销。本次回购注销股份总计71.05万股，本次回购注销后公司总股本变更为16,851.73万 股。本次减资已于2016年8月29日完成。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 38 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股 股东总数 13,403 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 12,024 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有） （参见注 9） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 9） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 上海华虹（集团） 有限公司 国有法人 25.53% 43,030,70 4 0 0 43,030,70 4 上海申腾信息技 术有限公司 国有法人 8.32% 14,020,00 0 -1,850,00 0 0 14,020,00 0 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 1.84% 3,102,600 0 0 3,102,600 高圆 境内自然人 0.76% 1,281,587 -69,200 0 1,281,587 宋贤森 境内自然人 0.59% 1,000,038 -701,300 0 1,000,038 新湖期货有限公 司－新湖稳盈 1 号 资产管理计划 其他 0.58% 981,952 981,952 0 981,952 白继红 境内自然人 0.54% 909,860 909,860 0 909,860 席丹 境内自然人 0.53% 890,600 890,600 0 890,600 董向军 境内自然人 0.53% 885,000 885,000 0 885,000 张克来 境内自然人 0.50% 850,000 850,000 0 850,000 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有）（参 见注 4） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的说 明 上海华虹（集团）有限公司为公司的控股股东。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 上海华虹（集团）有限公司 43,030,704 人民币普通股 43,030,704 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 39 上海申腾信息技术有限公司 14,020,000 人民币普通股 14,020,000 中央汇金资产管理有限责任公司 3,102,600 人民币普通股 3,102,600 高圆 1,281,587 人民币普通股 1,281,587 宋贤森 1,000,038 人民币普通股 1,000,038 新湖期货有限公司－新湖稳盈 1 号 资产管理计划 981,952 人民币普通股 981,952 白继红 909,860 人民币普通股 909,860 席丹 890,600 人民币普通股 890,600 董向军 885,000 人民币普通股 885,000 张克来 850,000 人民币普通股 850,000 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 不适用 参与融资融券业务股东情况说明（如 有）（参见注 5） 公司股东宋贤森通过华鑫证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 1,000,038 股；公司股东席丹通过国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持 有 890,600 股；公司股东董向军通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账 户持有 885,000 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：地方国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位负责 人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 上海华虹（集团）有限公司 张素心 1996 年 04 月 09 日 13226331-2 组织开发、设计、加工、制 造和销售集成电路和相关产 品，投资集成电路设计、制 造、销售、应用及相关高科 技产业，咨询服务，资产管 理，自有房屋租赁，停车场 （库）经营。【依法须经批准 的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动】 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 本公司控股股东----上海华虹（集团）有限公司同时也为在香港联交所主板上市的华虹半导体 有限公司（01347_HK）第一大股东，持股比例为 33.89%。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 40 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/单位负责 人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 上海市国有资产监督管理 委员会 不适用 1996 年 04 月 09 日 不适用 不适用 实际控制人报告期内控制 的其他境内外上市公司的 股权情况 不适用 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 41 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 42 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 43 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减 变动（股） 期末持股 数（股） 项翔 董事长 现任 男 43 2015 年 06 月 23 日 0 0 0 0 0 陈宇峻 董事 现任 男 45 2014 年 08 月 25 日 0 0 0 0 0 徐明 董事；总 经理 现任 男 41 2015 年 06 月 23 日 563,018 0 0 -195,300 367,718 闵新力 董事 现任 男 43 2016 年 09 月 14 日 0 0 0 0 0 尤建新 独立董事 现任 男 55 2016 年 09 月 14 日 0 0 0 0 0 朱扬勇 独立董事 现任 男 53 2016 年 09 月 14 日 0 0 0 0 0 陈德荣 独立董事 现任 男 66 2016 年 09 月 14 日 0 0 0 0 0 周洪华 监事长 现任 男 52 2016 年 09 月 14 日 0 0 0 0 0 夏臣保 监事 现任 男 54 2015 年 06 月 23 日 0 0 0 0 0 高晓 监事 现任 女 41 2010 年 07 月 08 日 143,556 0 0 -35,889 107,667 张南平 副总经理 现任 男 53 2011 年 81,200 0 0 -40,600 40,600 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 44 12 月 01 日 曹天虹 副总经理 现任 男 46 2015 年 04 月 20 日 0 0 0 0 0 佘嘉音 副总经理 兼董事会 秘书 现任 女 37 2012 年 07 月 16 日 81,200 0 0 -40,600 40,600 马丽 财务总监 现任 女 51 2016 年 09 月 14 日 47,600 0 0 -23,800 23,800 王珏明 副董事长 离任 男 55 2010 年 07 月 28 日 2016 年 09 月 14 日 57,400 0 0 -28,700 28,700 李春明 监事长 离任 男 61 2014 年 08 月 25 日 2016 年 09 月 14 日 0 0 0 0 0 竺简 董事 离任 男 55 2013 年 09 月 12 日 2016 年 09 月 14 日 0 0 0 0 0 赵炜诚 董事 离任 男 39 2013 年 01 月 30 日 2016 年 09 月 14 日 33,600 0 0 -16,800 16,800 张肇平 独立董事 离任 男 60 2010 年 12 月 10 日 2016 年 09 月 14 日 0 0 0 0 0 陆强 独立董事 离任 男 52 2010 年 12 月 10 日 2016 年 09 月 14 日 0 0 0 0 0 韩斌 独立董事 离任 男 50 2010 年 12 月 10 日 2016 年 09 月 14 日 0 0 0 0 0 黄健军 财务总监 离任 男 49 2012 年 07 月 16 日 2016 年 09 月 14 日 68,600 0 0 -34,300 34,300 合计 -- -- -- -- -- -- 1,076,174 0 0 -368,389 660,185 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 45 王珏明 副董事长 任期满离任 2016 年 09 月 14 日 任期满离任 李春明 监事长 任期满离任 2016 年 09 月 14 日 任期满离任 竺简 董事 任期满离任 2016 年 09 月 14 日 任期满离任 赵炜诚 董事 任期满离任 2016 年 09 月 14 日 任期满离任 张肇平 独立董事 任期满离任 2016 年 09 月 14 日 任期满离任 陆强 独立董事 任期满离任 2016 年 09 月 14 日 任期满离任 韩斌 独立董事 任期满离任 2016 年 09 月 14 日 任期满离任 黄健军 财务总监 离任 2016 年 09 月 14 日 主动离职 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、项翔先生，1973 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士研究生学历，博士后，中共党员。曾任上海市信息化专家 委秘书，上海市信息化委员会研究室主任，现任上海华虹(集团)有限公司副总裁、党委委员，上海华虹计通智能系统股份有 限公司董事长。 2、陈宇峻先生，1971年出生，中国国籍，无境外居留权，经济学硕士，中共党员、高级经济师、注册会计师。曾任上 海商业网点股份公司信息证券部副经理，上海华虹（集团）有限公司财务部项目经理、战略规划经理，上海信虹投资管理有 限公司投资开发部部长，华虹国际（上海）管理公司投资购并总经理，现任上海华虹（集团）有限公司战略投资部部长，上 海华虹计通智能系统股份有限公司董事。 3、徐明先生，1975年出生，中国国籍，无境外居留权，工程硕士，中共党员、高级工程师。曾任上海华虹计通智能卡 系统有限公司软件工程师、总经理助理、总工程师，现任上海华虹计通智能系统股份有限公司董事、总经理、总工程师、党 总支副书记。 4、闵新力先生，1973年出生，博士，高级工程师，中共党员。曾任腾龙计算机软件（上海）有限公司项目经理，上海 合意计算机软件有限公司技术部经理、副总经理，上海农业信息有限公司项目管理部经理，上海申腾信息技术有限公司副总 工程师、开发二部经理、总经理助理、副总经理，2015年4月起兼任上海神计信息系统工程有限公司执行董事，现任上海申 腾信息技术有限公司总经理，上海华虹计通智能系统股份有限公司董事。 5、尤建新先生，1961年出生，管理学博士。曾任同济大学经济与管理学院副院长、常务副院长、院长，现任同济大学 管理理论与工业工程研究所所长、教授、博士生导师。 6、朱扬勇先生，1963年出生，计算机软件博士。曾任复旦大学计算机科学系教师，复旦大学计算机科学系副教授，复 旦大学信息学院教授，现任复旦大学计算机学院教授、博士生导师，上海市数据科学重点实验室主任，上海华虹计通智能系 统股份有限公司董事。 7、陈德荣先生，1950年出生，汉族，中共党员，大专学历，高级会计师，注册会计师。曾任上海市财政局综合计划处、 计算中心、企业财务处、会计处的副处长、处长，中国注册会计师协会理事，上海市高级会计师评审专家，上海司法会计鉴 定委员会专家，现任上海公正会计师事务所主任、注册会计师，上海注册会计师协会常务理事，上海市财务会计中心专家， 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 46 上海市会计学会副秘书长，上海国际机场股份有限公司独立董事、审计委员会主任，上海华虹计通智能系统股份有限公司董 事。 8、周洪华先生，1964年出生，研究生学历。高级会计师。曾任国营第七一○厂财务处会计，财务处处长助理、会计师， 财务处副处长，财务处处长，副总会计师兼财务处长，财务资产部总经理兼财务处长，总会计师；武汉中原电子集团有限公 司副总经理，董事会秘书、经理部部长；现任上海华虹（集团）有限公司财务总监、党委委员，上海华虹计通智能系统股份 有限公司监事长。 9、夏臣保先生，1962年出生，中国国籍，无境外居留权，本科。曾任安徽铜陵市苎麻纺织工业公司副总会计师；安兴 联合总公司财务负责人，高级会计师；上海悦申化工进出口公司副经理；上海扬业电器公司财务部经理；上海申腾信息技术 有限公司财务部经理。现任上海申腾信息技术有限公司财务总监，上海华虹计通智能系统股份有限公司监事。 10、高晓女士，1975年出生，中国国籍，无境外居留权，本科，中共党员、工程师。曾任公司售后服务中心经理助理， 公司制造和服务部副经理，现任售后服务部经理、工会委员会主席、职工监事。 11、张南平先生，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科，中共党员。曾任中国华晶集团设计中心工程师、 IC设计师，上海华虹（集团）有限公司部门经理，上海华虹集成电路有限公司副总经理，上海广电集成电路有限公司总经理， 上海龙晶微电子有限公司总经理，现任上海华虹计通智能系统股份有限公司副总经理、党总支书记。 12、曹天虹先生，1970年出生，中国国籍，无境外永久居留权，国民经济学研究生。曾任江苏春兰摩托车有限公司副总 经理，江苏春兰电子商务有限公司北方区总经理，泰州春兰销售公司总经理及党总支书记，南京春兰汽车制造有限公司总经 理兼党总支书记，江苏春兰机械制造有限公司总经理兼党总支书记，春兰集团副总裁、党委委员兼春兰电子商务有限公司总 经理、党总支书记，现任上海华虹计通智能系统股份有限公司副总经理。 13、佘嘉音女士，1979年出生，中国国籍，无境外居留权，管理学硕士。曾任上海华虹（集团）有限公司战略投资部投 资运作经理，上海华虹计通智能卡系统有限公司总经理助理，上海华虹计通智能系统股份有限公司董事会秘书兼财务总监， 现任上海华虹计通智能系统股份有限公司副总经理兼董事会秘书。 14、马丽女士，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。曾任上海无线电十七厂产品开发工程师，销售科副 科长，上海申华实业股份有限公司投资管理部经理助理，上海贝岭股份有限公司 项目经理、证券事务代表、内控法务部经 理，上海贝岭矽创微电子有限公司董事总经理，上海阿法迪智能标签系统技术有限公司副总经理，上海贝岭微电子制造有限 公司业务发展经理兼任人力资源行政部经理，上海华虹计通智能卡系统有限公司审计室主任，现任上海华虹计通智能系统股 份有限公司财务总监。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 项翔 上海华虹（集团）有限公司 副总裁、党委 委员、董事会 秘书 2009 年 07 月 01 日 是 陈宇峻 上海华虹（集团）有限公司 战略投资部 部长 2007 年 02 月 01 日 是 周洪华 上海华虹（集团）有限公司 财务总监 2009 年 07 月 01 日 是 闵新力 上海申腾信息技术有限公司 总经理 是 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 47 夏臣保 上海申腾信息技术有限公司 财务总监 是 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 项翔 上海华虹科技发展有限公司 董事长 2014 年 07 月 01 日 否 项翔 上海华虹置业有限公司 董事长 2014 年 07 月 01 日 否 陈宇峻 上海华虹挚芯电子科技有限公司 董事长 2015 年 07 月 01 日 否 闵新力 上海神计信息系统工程有限公司 执行董事 尤建新 同济大学 教授 尤建新 江苏华昌化工股份有限公司 独立董事 尤建新 上海张江高科技园区开发股份有限公司 独立董事 尤建新 江苏华盛天龙光电设备股份有限公司 独立董事 尤建新 山东得利斯食品股份有限公司 独立董事 朱扬勇 复旦大学 教授、博士生 导师 朱扬勇 上海市数据科学重点实验室 主任 陈德荣 上海公正会计师事务所有限公司 主任 陈德荣 上海国际机场股份有限公司 独立董事 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 按照公司董事、监事薪酬管理办法及相关考核办法的规定，确定报 酬方案，薪酬与考核委员会是评估董事、高级管理人员业绩指标的 专门机构，公司独立董事对此发表独立意见。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 以年初制定的目标为考核依据，按照薪酬管理办法的规定确定。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期内，董事、监事、高级管理人员的报酬已按照下表列示进行 了支付。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 48 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 项翔 董事长 男 43 现任 陈宇峻 董事 男 45 现任 徐明 董事；总经理 男 41 现任 54.03 闵新力 董事 男 43 现任 尤建新 独立董事 男 55 现任 1.67 朱扬勇 独立董事 男 53 现任 1.67 陈德荣 独立董事 男 66 现任 1.67 周洪华 监事长 男 52 现任 夏臣保 监事 男 54 现任 高晓 监事 女 41 现任 37.19 张南平 副总经理 男 53 现任 55.15 曹天虹 副总经理 男 46 现任 42.15 佘嘉音 副总经理兼董事 会秘书 女 37 现任 42.15 马丽 财务总监 女 51 现任 32.92 王珏明 副董事长 男 55 离任 李春明 监事长 男 61 离任 竺简 董事 男 55 离任 赵炜诚 董事 男 39 离任 张肇平 独立董事 男 60 离任 3.75 陆强 独立董事 男 52 离任 3.75 韩斌 独立董事 男 50 离任 3.75 黄健军 财务总监 男 49 离任 31 合计 -- -- -- -- 310.85 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 218 主要子公司在职员工的数量（人） 0 在职员工的数量合计（人） 218 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 49 当期领取薪酬员工总人数（人） 218 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 14 销售人员 17 技术人员 148 财务人员 5 行政人员 34 合计 218 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 2 硕士 29 本科 105 大专及以下 82 合计 218 2、薪酬政策 1. 公司实行先做后发的工资发放政策，每月5日发放上月的工资； 2. 公司的薪酬岗位序列有：管理序列、技术序列、销售序列、生产序列、工程序列、支持序列，每个序列的岗位等级分别 为20级； 3. 管理序列（业务）固定比例为67%，年终绩效奖金系数为33%；管理序列（非业务）固定比例为75%，年终绩效奖金系 数为25%；销售序列固定比例为75%，年终绩效奖金系数为25%；其他序列固定比例为85%，年终绩效奖金系数为15%。 3、培训计划 2016年培训计划 类型 项目 培训内容 新员工培训 新员工入职教育 公司介绍 公司制度 岗位职责 安全知识 工作基础知识 作业指导 公司内训 消防安全演练 公司消防安全演练 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 50 销售技巧 销售技巧 OA系统培训 OA系统培训 管理流程培训 管理流程培训 应届毕业生带教培训 应届毕业生带教培训 资质培训 电工上岗证 电工上岗证 ISO内审员培训 ISO内审员换证培训 ISO内审员新培训 安全生产管理人员 安全生产管理人员 系统集成项目经理 系统集成项目经理（中高级） 安全经营单位负责人安全培训 安全经营单位负责人安全培训 信息安全师三级培训 信息安全师三级培训 人力资源继续教育 人力资源管理人员继续教育（复训） 会计继续教育 会计继续教育 技能提升 行政办公 行政管理实操训练 行政办公 培训体系建设与培训管理落地 行政办公 Office达人——Excel+Word 行政办公 快速公文写作 科技中心建设政策专场培训 科技中心建设政策专场培训 营改增专题培训班 营改增专题培训班 项目管理中的财务控制 项目管理中的财务控制 电子线路设计、测试与故障定位 电子线路设计、测试与故障定位技术高级研修班 EMC设计与测试案例分析 EMC设计与测试案例分析高级研修班 嵌入式C语言高质量编程技术 嵌入式C语言高质量编程技术高级研修班 嵌入式系统软硬件可靠性设计 嵌入式系统软硬件可靠性设计 系统架构 系统架构案例分析与设计 Oracle应用开发 Oracle 10g/11g性能优化与管理(应用开发方向) 软件开发与项目管理 iOS与Andriod用户体验(UX)与用户界面(UI)设计课程方案 采购流程优化及供应商评估与管理 采购流程优化及供应商评估与管理 党工团培训 党工团培训 入党积极分子培训 集团培训 华虹大讲堂 上海普适计算与嵌入式春季大会 信息材料的采编与撰写 干部培训 后备干部人员培训 管理水平能力提升 中层管理人员培训 法律实务 安全经营单位负责人安全培训 高层管理人员培训 管理技能提升 总会计师继续教育 独立董事资格培训 （根据实际加以调整） 党务、法律方面知识学习 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 51 4、劳务外包情况 √ 适用 □ 不适用 劳务外包的工时总数（小时） 85,120 劳务外包支付的报酬总额（元） 2,509,987.00 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 52 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人治理 结构，建立健全公司内部管理和控制制度，规范运作，严格进行信息披露工作，保护广大投资者利益。截至报告期末，公司 治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内 部机构独立运作。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2015 年年度股东大 会 年度股东大会 35.15% 2016 年 06 月 29 日 2016 年 06 月 30 日 巨潮资讯网 2016 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 34.30% 2016 年 09 月 14 日 2016 年 09 月 19 日 巨潮资讯网 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 53 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 张肇平 7 2 5 0 0 否 陆强 7 2 5 0 0 否 韩斌 7 0 5 1 1 否 尤建新 2 2 0 0 0 否 朱扬勇 2 1 0 1 0 否 陈德荣 2 2 0 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 2 连续两次未亲自出席董事会的说明 不适用 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事勤勉尽责，严格按照中国证监会的相关规定及《公司章程》、《董事会议事规则》和《独立董事制度》开展工 作，关注公司运作，独立履行职责，对公司内部控制建设、管理体系建设、人才梯队建设和重大决策等方面提出了很多宝贵 的专业性建议，对公司财务及生产经营活动进行了有效监督，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制，维护公司和 全体股东的合法权益发挥了应有的作用。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设薪酬与考核委员会、战略委员会、审计委员会及提名委员会。2016年度，各专门委员会根据工作细则等相关 制度的规定，忠实履行职责，充分发挥各自的专业作用。审查公司董事及高级管理人员的履行职责情况并对其进行绩效考评， 对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，进行公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对候选董事及 独立董事的个人履历、工作情况等资料进行认真审查并向董事会提出建议，公司充分尊重并采纳了各专门委员会的建议，切 实履行了相关的责任和义务。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 54 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了完善的高级管理人员绩效管理体系，明确了高级管理人员考核、晋升、培训和奖惩激励机制，有效的提升了公司 治理水平，进一步完善高级管理人员绩效评价和激励、约束机制，最大限度地调动公司高级管理人员的积极性及创造性，确 保公司各项业务的顺利开展，促进了公司业绩稳定持续发展，更好维护广大投资者的根本利益。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 12 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重大缺陷认定标准： 1.该缺陷涉及董事、监事和高级管理人员 舞弊并给企业造成重要损失和不利影响； 2.企业更正已经公布的财务报表； 3.注册会计师发现当期财务报表存在重大 错报，而内部控制在运行过程中未能发现 该错报； 4.企业审计委员会和内部审计机构对内部 控制的监督无效。 重要缺陷认 定标准： 1.未依照公认会计准则选择和应用会计政 重大缺陷认定标准： 1.公司决策程序导致重大损失； 2.重要业务缺乏制度控制或制度系统 性失效； 3.中高级管理人员和高级技术人员严 重流失； 4.内部控制评价的结果特别是重大缺 陷或重要缺陷未得到整改； 5.其他对公司产生重大负面影响的情 形。 重要缺陷认定标准： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 55 策； 2.对于非常规或特殊交易的账务处理没有 建立相应的控制机制或没有实施且没有相 应的补偿性控制； 3.注册会计师发现当期财务报告存在一般 错报，而内部控制在运行过程中未能发现 该错报； 4.企业审计委员会和内部审计机构对内部 控制的监督存在重要缺陷。 一般缺陷认定标准： 不构成重大缺陷和重要缺陷的其他财务报 告内部控制缺陷。 1.公司决策程序导致一般性失误； 2.关键岗位人员严重流失； 3.重要业务制度控制或系统存在缺陷； 4.内部控制重要缺陷未得到整改； 5.其他对公司产生较大负面影响的情 形。 一般缺陷认定标准： 1.公司决策程序效率较低； 2.一般业务制度或系统存在缺陷； 3.内部控制一般缺陷未得到整改。 定量标准 以本年度财务报表数据为基准，公司确定 的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准 如下： 重大缺陷：财务报表的错报金额≥营业利润 的 5% 重要缺陷：营业利润的 2%≤财务报表的错 报金额<营业利润 的 5% 一般缺陷：财务报表的错报金额<营业利润 的 2% 以本年度财务报表数据为基准，公司确 定的非财务报告内部控制缺陷评价的 定量标准如下： 重大缺陷：直接损失金额≥资产总额的 2% 重要缺陷：资产总额的 0.5%≤直接损失 金额<资产总额的 2% 一般缺陷：直接损失金额<资产总额的 0.5% 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 56 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 57 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 04 月 11 日 审计机构名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 信会师报字[2017]第 ZA11816 号 注册会计师姓名 何旭春、万玲玲 审计报告正文 上海华虹计通智能系统股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2016年12月31日的资产负 债表、2016年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并 使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在 重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、 审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的财务 状况以及2016年度的经营成果和现金流量。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 58 立信会计师事务所 中国注册会计师：何旭春 （特殊普通合伙） 中国注册会计师：万玲玲 中国·上海 二O一七年四月十一日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、资产负债表 编制单位：上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 50,090,452.00 162,876,180.22 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 141,956,815.68 186,789,427.63 预付款项 29,047,949.59 38,304,899.21 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 105,571.06 应收股利 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 59 其他应收款 6,124,819.20 6,833,028.76 买入返售金融资产 存货 37,383,300.57 38,099,336.66 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 121,159,832.78 211,885.08 流动资产合计 385,868,740.88 433,114,757.56 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 108,486,412.77 112,370,388.95 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,496,721.22 2,277,787.70 开发支出 商誉 长期待摊费用 161,427.45 242,141.25 递延所得税资产 3,938,655.46 3,533,922.36 其他非流动资产 非流动资产合计 115,083,216.90 118,424,240.26 资产总计 500,951,957.78 551,538,997.82 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 60 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 106,436,646.33 117,964,286.72 预收款项 4,478,725.20 1,012,680.47 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 3,730,383.56 7,011,497.41 应交税费 144,973.23 4,373,137.62 应付利息 应付股利 11,480.00 其他应付款 2,187,539.00 3,370,665.49 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 116,978,267.32 133,743,747.71 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 2,000,000.00 2,000,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 2,000,000.00 2,000,000.00 负债合计 118,978,267.32 135,743,747.71 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 61 所有者权益： 股本 168,517,300.00 169,227,800.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 191,599,466.62 196,239,154.12 减：库存股 1,803,160.00 2,278,960.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 12,365,624.94 12,365,624.94 一般风险准备 未分配利润 11,294,458.90 40,241,631.05 归属于母公司所有者权益合计 381,973,690.46 415,795,250.11 少数股东权益 所有者权益合计 381,973,690.46 415,795,250.11 负债和所有者权益总计 500,951,957.78 551,538,997.82 法定代表人：项翔 主管会计工作负责人：马丽 会计机构负责人：钱佳美 2、利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 133,806,759.02 212,091,175.71 其中：营业收入 133,806,759.02 212,091,175.71 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 165,551,130.80 231,032,100.47 其中：营业成本 118,880,914.94 185,547,110.18 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 62 分保费用 税金及附加 870,401.68 975,819.45 销售费用 3,239,879.36 2,844,396.03 管理费用 41,026,548.98 39,689,139.65 财务费用 -1,164,834.82 -2,059,664.42 资产减值损失 2,698,220.66 4,035,299.58 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 1,844,646.57 2,103,047.94 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -29,899,725.21 -16,837,876.82 加：营业外收入 602,210.00 2,929,332.95 其中：非流动资产处置利得 2,577.95 减：营业外支出 54,390.04 13,727.12 其中：非流动资产处置损失 54,390.04 13,727.12 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -29,351,905.25 -13,922,270.99 减：所得税费用 -404,733.10 -307,464.53 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -28,947,172.15 -13,614,806.46 归属于母公司所有者的净利润 -28,947,172.15 -13,614,806.46 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 63 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 -28,947,172.15 -13,614,806.46 归属于母公司所有者的综合收益 总额 -28,947,172.15 -13,614,806.46 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 -0.17 -0.08 （二）稀释每股收益 -0.17 -0.08 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：项翔 主管会计工作负责人：马丽 会计机构负责人：钱佳美 3、现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 195,689,249.00 240,124,557.67 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 64 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 1,695,541.19 收到其他与经营活动有关的现金 3,946,385.09 6,586,573.80 经营活动现金流入小计 201,331,175.28 246,711,131.47 购买商品、接受劳务支付的现金 112,465,586.41 198,554,742.54 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 46,992,324.16 37,800,219.84 支付的各项税费 15,382,808.23 3,977,107.86 支付其他与经营活动有关的现金 16,201,942.23 14,921,389.85 经营活动现金流出小计 191,042,661.03 255,253,460.09 经营活动产生的现金流量净额 10,288,514.25 -8,542,328.62 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 772.00 51,820.11 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 366,802,863.01 443,664,247.94 投资活动现金流入小计 366,803,635.01 443,716,068.05 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 478,985.99 5,016,737.75 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 486,000,000.00 440,000,000.00 投资活动现金流出小计 486,478,985.99 445,016,737.75 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 65 投资活动产生的现金流量净额 -119,675,350.98 -1,300,669.70 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 11,480.00 3,271,220.59 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 2,387,280.00 2,855,762.00 筹资活动现金流出小计 2,398,760.00 6,126,982.59 筹资活动产生的现金流量净额 -2,398,760.00 -6,126,982.59 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -111,785,596.73 -15,969,980.91 加：期初现金及现金等价物余额 161,876,048.73 177,846,029.64 六、期末现金及现金等价物余额 50,090,452.00 161,876,048.73 4、所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 169,22 7,800. 00 196,239 ,154.12 2,278,9 60.00 12,365, 624.94 40,241, 631.05 415,795 ,250.11 加：会计政策 变更 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 66 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 169,22 7,800. 00 196,239 ,154.12 2,278,9 60.00 12,365, 624.94 40,241, 631.05 415,795 ,250.11 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） -710,5 00.00 -4,639,6 87.50 -475,80 0.00 -28,947, 172.15 -33,821, 559.65 （一）综合收益总 额 -28,947, 172.15 -28,947, 172.15 （二）所有者投入 和减少资本 -710,5 00.00 -4,639,6 87.50 -475,80 0.00 -4,874,3 87.50 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 -710,5 00.00 -2,873,5 87.50 1,290,3 00.00 -4,874,3 87.50 4．其他 -1,766,1 00.00 -1,766,1 00.00 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 67 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 168,51 7,300. 00 191,599 ,466.62 1,803,1 60.00 12,365, 624.94 11,294, 458.90 381,973 ,690.46 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 170,07 2,700. 00 200,286 ,079.33 2,945,0 80.00 12,365, 624.94 57,290, 624.51 437,069 ,948.78 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 170,07 2,700. 00 200,286 ,079.33 2,945,0 80.00 12,365, 624.94 57,290, 624.51 437,069 ,948.78 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） -844,9 00.00 -4,046,9 25.21 -666,12 0.00 -17,048, 993.46 -21,274, 698.67 （一）综合收益总 额 -13,614, 806.46 -13,614, 806.46 （二）所有者投入 和减少资本 -844,9 00.00 -4,046,9 25.21 -666,12 0.00 -4,225,7 05.21 1．股东投入的普 通股 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 68 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 -844,9 00.00 -1,946,7 45.21 1,434,0 60.00 -4,225,7 05.21 4．其他 -2,100,1 80.00 -2,100,1 80.00 （三）利润分配 -3,434,1 87.00 -3,434,1 87.00 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -3,434,1 87.00 -3,434,1 87.00 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 169,22 7,800. 00 196,239 ,154.12 2,278,9 60.00 12,365, 624.94 40,241, 631.05 415,795 ,250.11 三、公司基本情况 上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系在上海华虹计通智能卡系统有限公司基础上以整 体变更方式设立的股份有限公司，公司原名上海计通智能卡应用系统有限公司，由上海市计算技术研究所、上海市浦东新区 公共交通投资发展有限公司及楼生琳等自然人在1997年4月共同出资组建成立。2010年8月经工商局批准更名为上海华虹计通 智能系统股份有限公司。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]694号《关于核准上海华虹计通智能系统股份有限公司首次公开发行股票并 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 69 在创业板上市的批复》核准，公司于2012年6月19日在深圳证券交易所向社会公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股。 发行后公司注册资本人民币80,000,000.00元，股份总数80,000,000股（每股面值人民币1元）。其中：有限售条件的股份为 60,000,000股，无限售条件的股份为20,000,000股。 截至2016年12月31日止，本公司累计发行股本总数168,517,300股，公司注册资本为人民币168,517,300元。 公司经营范围为：设计、开发、生产和销售智能卡读写设备及系统，自动售检票设备及系统，电子收款机及系统，相关 智能仪器仪表及设备并提供安装服务；智能卡POS机及相应的充值机、结算机系统、计算机、电子工程领域内的技术开发、 技术转让、技术咨询、技术服务；建筑智能化工程专业承包叄级，电子工程专业承包叄级；雷达、导航与测控系统工程，计 算机及应用和信息网络工程，通信和综合信息网络工程，监控系统工程，电子自动化工程，电子声像工程，电磁兼容工程， 电子机房工程，电子设备安装工程。（涉及行政许可的，凭许可证经营）。 公司地址：浦东新区锦绣东路2777弄9、11号楼 法定代表人：项翔 本财务报表已经公司董事会于2017年4月12日批准报出 截至2016年12月31日止，本公司无合并财务报表范围内子公司。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准 则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员 会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2、持续经营 公司自本报告期末至少 12 个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 具体会计政策和会计估计提示： 本报告期内会计政策和会计估计无变更。 1、遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 70 信息。 2、会计期间 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 3、营业周期 本公司营业周期为12个月。 4、记账本位币 本公司采用人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 6、合并财务报表的编制方法 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 8、现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月 内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 9、外币业务和外币报表折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目(如 实收资本、资本公积、盈余公积等)采用发生时的即期汇率(即历史汇率)折算。 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算;也可以采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期 汇率近似的汇率折算。 10、金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、金融工具的分类 金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融 资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项； 可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 71 易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的 更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权， 包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始 确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始 确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活 跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生 金融资产，按照成本计量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变 动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留 了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资 产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的 情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照 各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）终止确认部分的账面价值； 2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金 融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金 融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时 确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 72 债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债） 之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值 进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入 当期损益。 5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价 值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关 资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无 法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客 观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 （1）可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的， 就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项 有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收账款余额前五名。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价 值的差额计提坏账准备，计入当期损益。单独测试未发生减 值的应收款项，则归入账龄组合计提坏账准备。 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00% 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 73 1－2 年 10.00% 15.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3－4 年 50.00% 50.00% 4－5 年 70.00% 70.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 不适用 坏账准备的计提方法 不适用 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、存货的分类 存货分类为：原材料、库存商品、在产品、发出商品、工程施工、工程结算及其他项目成本等。 2、发出存货的计价方法 存货发出时按加权平均法计价。 3、不同类别存货可变现净值的确定依据 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的 销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品 的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同 或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分 的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一 地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌 价准备。 除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 4、存货的盘存制度 采用永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品采用一次转销法； （2）包装物采用一次转销法。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 74 13、划分为持有待售资产 本公司将同时满足下列条件的组成部分（或非流动资产）确认为持有待售： （1）该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售； （2）公司已经就处置该组成部分（或非流动资产）作出决议，如按规定需得到股东批准的，已经取得股东大会或相应权力 机构的批准； （3）公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议； （4）该项转让将在一年内完成。 14、长期股权投资 1、共同控制、重大影响的判断标准 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才 能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合 营企业。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制 定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。 2、初始投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并 日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加 投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务 报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期 股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲 减留存收益。 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非 同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始 投资成本。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期 股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可 靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成 本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3、后续计量及损益确认方法 （1）成本法核算的长期股权投资 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股 利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。 （2）权益法核算的长期股权投资 对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份 额的差额，计入当期损益。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 75 公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整 长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价 值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入 所有者权益。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政 策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报 表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股 权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减 长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确 认预计负债，计入当期投资损失。 （3）长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例 对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动 而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合 收益除外。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则 核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而 确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被 投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部 转入当期损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实 施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权 不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制 之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算 的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权 改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 不适用 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时 满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 76 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 40 4% 2.4% 电子设备 年限平均法 5 4% 19.2% 运输设备 年限平均法 5 4% 19.2% 办公设备 年限平均法 5 4% 19.2% 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成 部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归 属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产 使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日， 将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入 账价值，其差额作为未确认的融资费。融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的， 在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使 用年限两者中较短的期间内计提折旧。 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工 程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本 等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调 整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 18、借款费用 19、生物资产 20、油气资产 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量； 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 77 的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该 用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形 资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的 非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 （2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限 的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 （2）内部研究开发支出会计政策 公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的 材料、装置、产品等活动的阶段。 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资 产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 22、长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值 迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。 可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单 项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。 资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以 分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照 各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量 的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对 不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再 对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的 账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 上 述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 78 23、长期待摊费用 长期待摊费用核算企业已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1 年以上的各项费用，如以经营租赁方式租入的固 定资产发生的改良支出等。 本公司长期待摊费用核算经营租赁方式租入的固定资产发生的改良支出，摊销期限为5年。 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会 计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 （2）离职后福利的会计处理方法 （1）设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的 缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。 本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。 （2）设定受益计划 本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或 相关资产成本。 设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定 受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。 所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设 定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。 设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益 计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益。 在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。 （3）辞退福利的会计处理方法 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成 本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 79 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 不适用 25、预计负债 不适用 26、股份支付 本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公 司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 1、以权益结算的股份支付及权益工具 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的， 职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到， 则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本 公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得 的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日 的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用 和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件 或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。 如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公 允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。 如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足 非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工 具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对 所授予的替代权益工具进行处理。 2、以现金结算的股份支付及权益工具 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。初始按照授予日 的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费 用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础， 按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日 以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 27、优先股、永续债等其他金融工具 不适用 28、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 80 1、各项业务收入类型 按应用领域分类，公司主营业务可以分为轨道交通AFC项目、城市通卡自动收费系统和RFID物品识别与物流管理三个领域。 按业务类型分类，公司主营业务可以分成系统集成、产品销售和提供服务三类业务。 2、各应用领域的各类型的收入确认原则如下 3、各项业务收入确认的具体会计政策和确认时点 （1）公司轨道交通自动售检票系统集成收入按《企业会计准则第15号-建造合同》的规定，具体收入确认政策和确认时点 如下： 在资产负债表日建造合同的结果能够可靠估计的，根据完工百分比法确认建造合同收入和合同费用。确定建造合同完工进度 的方法：依据已经完工的合同工作量占合同预计工作量的比例确定。 资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按 照合同预计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。 当期完成的建造合同，按照实际合同总收入扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，确认为当期合同收入；同时，按照 累计实际发生的合同成本扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，确认为当期合同费用。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： ①合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用。 ②合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。 合同预计总成本超过合同总收入的，应当将预计损失确认为当期费用。 （2）公司轨道交通中与AFC相关的简单系统集成收入、其他应用领域中的系统集成收入及各应用领域中的产品销售收入按 《企业会计准则第14号-收入》的规定，具体收入确认原则和确认时点如下： 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的 商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠 地计量时，确认商品销售收入实现。 （3）公司各应用领域中的提供服务收入按《企业会计准则第14号-收入》的规定，具体收入确认政策和确认时点如下： 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。确定劳务交易的完工进度的方 法：根据已完工作的测量。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 81 照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按 照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，应当按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务 成本； ②已经发生的劳务成本预计只能部分得到补偿的，应当按照能够得到补偿的劳务成本金额确认收入，并按已经发生的劳务成 本结转劳务成本； ③已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的，应当将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资 产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。 本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 对于政府文件未明确规定补助对象的，公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：是否用于购建或以 其他方式形成长期资产。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入 当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对 于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确 认相应的递延所得税资产。 对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也 不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以 抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部 门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回 的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延 所得税负债以抵销后的净额列报。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 82 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与 租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁 期内分摊，计入当期费用。 （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支 付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收 入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁 期内分配。 （2）融资租赁的会计处理方法 （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价 值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费 用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在 将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中， 并减少租赁期内确认的收益金额。 32、其他重要的会计政策和会计估计 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 （1）将利润表中的“营业税金及附加”项 目调整为“税金及附加”项目。 财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增 值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）， 适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交 易。 （2）将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营 活动发生的房产税、土地使用税、车船 使用税、印花税从“管理费用”项目重分类 至“税金及附加”项目，2016 年 5 月 1 日 之前发生的税费不予调整。比较数据不 予调整。 财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增 值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）， 适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交 易。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 83 （3）将“应交税费”科目下的“应交增值 税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、 “待认证进项税额”、“增值税留抵税额” 等明细科目的借方余额从“应交税费”项 目重分类至“其他流动资产”（或“其他非 流动资产”）项目。比较数据不予调整。 财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增 值税会计处理规定》（财会[2016]22 号）， 适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交 易。 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 34、其他 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务 收入为基础计算销项税额，在扣除当期 允许抵扣的进项税额后，差额部分为应 交增值税 17%、11%、6%、3% 城市维护建设税 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 7% 企业所得税 按应纳税所得额计缴 15% 营业税 按应税营业收入计缴（自 2016 年 5 月 1 日起，营改增交纳增值税） 5% 教育费附加（含地方） 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税 计缴 5% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 2、税收优惠 根据国科发火[2008]172号、国科发火[2008]362号、沪科合[2008]025号、国税发[2008]111号、国税发[2005]129号相关文件的 规定，以及上海市地方税务局长宁区分局第一税务所出具的编号为沪地税长七【2015】000001《企业所得税优惠事先备案结 果通知书》的规定，公司2014年-2016年减按15%税率征收企业所得税。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 84 3、其他 七、财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 96,467.28 29,439.42 银行存款 49,993,984.72 161,846,609.31 其他货币资金 1,000,131.49 合计 50,090,452.00 162,876,180.22 其他说明 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 3、衍生金融资产 □ 适用 √ 不适用 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 85 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 163,331, 654.49 100.00% 21,374,8 38.81 13.09% 141,956,8 15.68 205,321 ,420.53 100.00% 18,531,99 2.90 9.03% 186,789,42 7.63 合计 163,331, 654.49 100.00% 21,374,8 38.81 13.09% 141,956,8 15.68 205,321 ,420.53 100.00% 18,531,99 2.90 9.03% 186,789,42 7.63 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 80,612,715.09 4,030,635.75 5.00% 1 至 2 年 50,854,048.88 5,085,404.89 10.00% 2 至 3 年 25,586,675.98 7,676,002.79 30.00% 3 至 4 年 3,179,040.89 1,589,520.45 50.00% 4 至 5 年 352,995.75 247,097.03 70.00% 5 年以上 2,746,177.90 2,746,177.90 100.00% 合计 163,331,654.49 21,374,838.81 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 86 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 2,842,845.91 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位名称 期末余额 应收账款 占应收账款合计 数的比例(%) 坏账准备 大连地铁有限公司 24,273,935.01 14.86 2,038,467.23 上海仪电物联技术股份有限公司 18,494,164.33 11.32 5,501,999.30 苏州市轨道交通集团有限公司 11,918,523.93 7.30 901,029.66 北京清芝融科商用机器股份有限公司 11,155,337.81 6.83 1,025,476.14 武汉地铁集团有限公司 10,684,153.09 6.54 534,207.65 合 计 76,526,114.17 46.85 10,001,179.98 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 87 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 6,731,760.05 23.17% 26,928,940.36 70.30% 1 至 2 年 13,089,481.19 45.06% 7,648,479.47 19.97% 2 至 3 年 5,667,865.03 19.51% 618,086.06 1.61% 3 年以上 3,558,843.32 12.25% 3,109,393.32 8.12% 合计 29,047,949.59 -- 38,304,899.21 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 项 目 期末余额 未及时结算的原因 深圳市南方银通科技有限公司 5,672,853.50 未到结算期 懋拓自动化控制系统（上海）有限公司 4,665,530.00 未到结算期 中国化纤总公司 3,897,750.13 未到结算期 上海鑫晋工贸有限公司 2,994,453.32 未到结算期 东软集团股份有限公司 1,562,420.47 未到结算期 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 其他说明： 7、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 88 项目 期末余额 期初余额 应收七天通知存款利息 63,787.50 应收结构性存款产品利息 41,783.56 合计 105,571.06 （2）重要逾期利息 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 8、应收股利 （1）应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 （2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 8,130,39 4.58 100.00% 2,005,57 5.38 24.67% 6,124,819 .20 8,983,2 29.39 100.00% 2,150,200 .63 23.94% 6,833,028.7 6 合计 8,130,39 4.58 100.00% 2,005,57 5.38 24.67% 6,124,819 .20 8,983,2 29.39 100.00% 2,150,200 .63 23.94% 6,833,028.7 6 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 89 □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 5,458,910.00 272,945.50 5.00% 1 至 2 年 218,288.18 32,743.23 15.00% 2 至 3 年 660,442.50 198,132.75 30.00% 3 至 4 年 552,000.00 276,000.00 50.00% 4 至 5 年 50,000.00 35,000.00 70.00% 5 年以上 1,190,753.90 1,190,753.90 100.00% 合计 8,130,394.58 2,005,575.38 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额-144,625.25 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 90 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金、押金 8,012,731.68 8,304,531.68 备用金 16,500.00 156,760.00 其他 101,162.90 521,937.71 合计 8,130,394.58 8,983,229.39 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 南方银通（武汉）信 息技术服务有限公 司 免税保证金 2,000,000.00 1 年以内 24.60% 100,000.00 常州市建设工程交 易中心 投标保证金 1,100,000.00 1 年以内 13.53% 55,000.00 嘉善县人民防空办 公室基建 履约保证金 868,000.00 5 年以上 10.68% 868,000.00 南昌轨道交通集团 有限公司 投标保证金 800,000.00 1 年以内 9.84% 40,000.00 武汉农商银行 投标保证金 500,000.00 1 年以内 6.15% 25,000.00 合计 -- 5,268,000.00 -- 64.80% 1,088,000.00 （6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 91 10、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 8,351,434.69 2,044,572.35 6,306,862.34 8,836,445.26 2,044,572.35 6,791,872.91 在产品 2,496,250.75 832,716.53 1,663,534.22 4,689,227.93 832,716.53 3,856,511.40 库存商品 3,259,029.10 3,259,029.10 2,343,381.71 2,343,381.71 周转材料 3,022,741.71 3,022,741.71 3,792,000.43 3,792,000.43 建造合同形成的 已完工未结算资 产 18,875,812.78 18,875,812.78 15,423,008.82 15,423,008.82 发出商品 4,255,320.42 4,255,320.42 5,892,561.39 5,892,561.39 合计 40,260,589.45 2,877,288.88 37,383,300.57 40,976,625.54 2,877,288.88 38,099,336.66 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 2,044,572.35 2,044,572.35 在产品 832,716.53 832,716.53 合计 2,877,288.88 2,877,288.88 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 92 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 单位： 元 项目 金额 累计已发生成本 403,365,392.11 累计已确认毛利 37,188,544.28 已办理结算的金额 421,678,123.61 建造合同形成的已完工未结算资产 18,875,812.78 其他说明： 11、划分为持有待售的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 其他说明： 12、一年内到期的非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 13、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行结构性存款 121,000,000.00 增值税留抵税额 159,832.78 企业所得税 211,885.08 合计 121,159,832.78 211,885.08 其他说明： 14、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 93 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单 位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例 本期现金 红利 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 单位： 元 可供出售权益工 具项目 投资成本 期末公允价值 公允价值相对于 成本的下跌幅度 持续下跌时间 （个月） 已计提减值金额 未计提减值原因 其他说明 15、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 （2）期末重要的持有至到期投资 单位： 元 债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 94 （3）本期重分类的持有至到期投资 其他说明 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明 17、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 其他说明 18、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位： 元 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 95 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 19、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋及建筑物 电子设备 运输工具 其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 108,653,706.86 9,828,748.82 891,461.47 1,135,086.74 120,509,003.89 2.本期增加金额 371,239.00 248,309.00 619,548.00 （1）购置 371,239.00 248,309.00 619,548.00 （2）在建工程 转入 （3）企业合并 增加 3.本期减少金额 253,543.60 965,756.03 413,295.14 1,632,594.77 （1）处置或报 废 965,756.03 413,295.14 1,379,051.17 其他减少 253,543.60 253,543.60 4.期末余额 108,400,163.26 9,234,231.79 726,475.33 1,135,086.74 119,495,957.12 二、累计折旧 1.期初余额 2,607,688.92 4,835,951.19 477,038.15 217,936.68 8,138,614.94 2.本期增加金额 2,607,688.92 1,243,233.10 125,959.84 217,936.68 4,194,818.54 （1）计提 2,607,688.92 1,243,233.10 125,959.84 217,936.68 4,194,818.54 3.本期减少金额 927,125.79 396,763.34 1,323,889.13 （1）处置或报 废 927,125.79 396,763.34 1,323,889.13 4.期末余额 5,215,377.84 5,152,058.50 206,234.65 435,873.36 11,009,544.35 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 96 3.本期减少金额 （1）处置或报 废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 103,184,785.42 4,082,173.29 520,240.68 699,213.38 108,486,412.77 2.期初账面价值 106,046,017.94 4,992,797.63 414,423.32 917,150.06 112,370,388.95 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元 项目 期末账面价值 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明 20、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 97 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期其 他减少 金额 期末余 额 工程累 计投入 占预算 比例 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金来 源 （3）本期计提在建工程减值准备情况 单位： 元 项目 本期计提金额 计提原因 其他说明 21、工程物资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 22、固定资产清理 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 98 25、无形资产 （1）无形资产情况 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事从事互联网游戏业务》的披露要求 □ 是 √ 否 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 5,681,489.78 5,681,489.78 2.本期增加金 额 1,346,217.94 1,346,217.94 （1）购置 1,346,217.94 1,346,217.94 （2）内部研 发 （3）企业合 并增加 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 7,027,707.72 7,027,707.72 二、累计摊销 1.期初余额 3,403,702.08 3,403,702.08 2.本期增加金 额 1,127,284.42 1,127,284.42 （1）计提 1,127,284.42 1,127,284.42 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 4,530,986.50 4,530,986.50 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 99 （1）计提 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价 值 2,496,721.22 2,496,721.22 2.期初账面价 值 2,277,787.70 2,277,787.70 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明： 26、开发支出 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 其他说明 27、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 （2）商誉减值准备 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 100 项 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 其他说明 28、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 经营租赁固定资产 改良支出 242,141.25 80,713.80 161,427.45 合计 242,141.25 80,713.80 161,427.45 其他说明 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 26,257,703.07 3,938,655.46 23,559,482.41 3,533,922.36 合计 26,257,703.07 3,938,655.46 23,559,482.41 3,533,922.36 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 3,938,655.46 3,533,922.36 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 101 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 其他说明： 30、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 31、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 短期借款分类的说明： （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位： 元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 33、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 34、应付票据 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 102 本期末已到期未支付的应付票据总额为元。 35、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一年以内 91,272,245.29 76,893,319.74 一年以上 15,164,401.04 41,070,966.98 合计 106,436,646.33 117,964,286.72 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 上海普天邮通科技股份有限公司 5,944,145.66 尚未结算 广州广电运通金融电子股份有限公司 2,036,604.00 尚未结算 上海华虹集成电路有限责任公司 1,525,701.51 尚未结算 石家庄中晟安全印刷有限公司 1,245,720.00 尚未结算 上海天跃科技股份有限公司 841,960.00 尚未结算 合计 11,594,131.17 -- 其他说明： 36、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一年以内 3,977,075.00 257,905.00 一年以上 501,650.20 754,775.47 合计 4,478,725.20 1,012,680.47 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 上海轨道交通杨浦线发展有限公司 201,558.00 尚未结算 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 103 北京公交华讯电子科技有限责任公司 90,000.00 尚未结算 上海永托计算机信息工程有限公司 89,500.00 尚未结算 上海申信进出口有限公司 31,936.20 尚未结算 合计 412,994.20 -- （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 37、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 7,011,497.41 39,532,768.10 42,813,881.95 3,730,383.56 二、离职后福利-设定提 存计划 4,178,442.21 4,178,442.21 合计 7,011,497.41 43,711,210.31 46,992,324.16 3,730,383.56 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 6,176,661.13 31,342,152.32 34,760,695.70 2,758,117.75 2、职工福利费 4,050,018.01 4,050,018.01 3、社会保险费 2,249,508.51 2,249,508.51 其中：医疗保险费 1,999,841.00 1,999,841.00 工伤保险费 58,094.80 58,094.80 生育保险费 191,572.71 191,572.71 4、住房公积金 1,365,938.00 1,140,146.00 225,792.00 5、工会经费和职工教育 经费 834,836.28 525,151.26 613,513.73 746,473.81 合计 7,011,497.41 39,532,768.10 42,813,881.95 3,730,383.56 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 104 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 3,954,985.30 3,954,985.30 2、失业保险费 223,456.91 223,456.91 合计 4,178,442.21 4,178,442.21 其他说明： 38、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 3,715,620.51 个人所得税 144,973.23 163,186.56 城市维护建设税 263,661.97 营业税 4,672.56 教育费附加 188,330.00 河道管理费 37,666.02 合计 144,973.23 4,373,137.62 其他说明： 39、应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： 40、应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 普通股股利 11,480.00 合计 11,480.00 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 105 41、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 往来款 60,150.00 342,650.00 押金及保证金 390,000.00 390,000.00 其他 1,737,389.00 2,638,015.49 合计 2,187,539.00 3,370,665.49 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 上海飞乐音响股份有限公司 390,000.00 履约保证金 合计 390,000.00 -- 其他说明 42、划分为持有待售的负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 43、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 44、其他流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 短期应付债券的增减变动： 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 期末余额 其他说明： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 106 45、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间： 46、应付债券 （1）应付债券 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位： 元 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明 47、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 107 48、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明： 49、专项应付款 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 50、预计负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 51、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 2,000,000.00 2,000,000.00 项目尚未验收 572,000.00 572,000.00 项目验收 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 108 27,000.00 27,000.00 政策补贴 合计 2,000,000.00 599,000.00 599,000.00 2,000,000.00 -- 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补助金 额 本期计入营业外 收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与收 益相关 基于 RFID 电子 标签产品研发与 标准研究制定 （信息产业部电 子信息发展基 金） 2,000,000.00 2,000,000.00 与收益相关 研究自主标准超 高频 RFID 关键 技术、芯片和读 写器产品（上海 华申智能卡应用 系统有限公司合 作） 40,000.00 40,000.00 与收益相关 上海市长宁区财 政局零余额专户 J008 支持自主创 新项目 100,000.00 100,000.00 与收益相关 2015 年度高新技 术成果转化项目 第二批 432,000.00 432,000.00 与收益相关 2016 年第六批老 旧汽车淘汰补贴 27,000.00 27,000.00 与收益相关 合计 2,000,000.00 599,000.00 599,000.00 2,000,000.00 -- 其他说明： 52、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 53、股本 单位：元 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 109 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 169,227,800.00 -710,500.00 -710,500.00 168,517,300.00 其他说明： 根据公司于2016年4月12日第二届董事会第二十四次会议决议：审议通过《关于回购注销第二期未达到解锁条件及离职人员 持有的股权激励股份的议案》、《关于调整已授予的第二期限制性股票回购价格的议案》，本期回购注销股份总计710,500.00 股，回购注销后公司总股本变更为168,517,300.00股（每股面值人民币1元）。 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 55、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 193,365,566.62 1,766,100.00 191,599,466.62 其他资本公积 2,873,587.50 2,873,587.50 合计 196,239,154.12 4,639,687.50 191,599,466.62 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期资本公积减少原因系：根据被审计单位关于股票激励的相关公告《上海华虹计通智能系统股份有限公司限制性股票计划》 和《上海华虹计通智能系统股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票以及调整授予对象的有关事项的公告》的相关规定， 第三期的解锁条件如下： 1）解锁时点前一年度净资产收益率不低于17%，且不低于标杆公司前一年75分位水平； 2）解锁时点前一年度营业收入较其上一年度营业收入增长率不低于15%，且不低于标杆公司同期75分位水平； 由于第三个解锁期未达到解锁条件，冲回已确认的服务费用，同时冲回已计提的资本公积。 56、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 110 回购股东股份 2,278,960.00 1,803,160.00 2,278,960.00 1,803,160.00 合计 2,278,960.00 1,803,160.00 2,278,960.00 1,803,160.00 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 由于未能达到公司限制性股票激励计划中设定的 2016 年度业绩条件，第三批限制性股票的解锁条件未能成就，该批已获授 权但未解锁的限制性股票由公司回购注销。 期末余额为本期应回购尚未注销的股份。 57、其他综合收益 单位： 元 项目 期初余额 本期发生额 期末余额 本期所得 税前发生 额 减：前期计入 其他综合收益 当期转入损益 减：所得税 费用 税后归属 于母公司 税后归属 于少数股 东 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 58、专项储备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 59、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 12,365,624.94 12,365,624.94 合计 12,365,624.94 12,365,624.94 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 60、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整后期初未分配利润 40,241,631.05 57,290,624.51 加：本期归属于母公司所有者的净利润 -28,947,172.15 -13,614,806.46 应付普通股股利 3,434,187.00 期末未分配利润 11,294,458.90 40,241,631.05 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 111 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 133,806,759.02 118,880,914.94 212,091,175.71 185,547,110.18 合计 133,806,759.02 118,880,914.94 212,091,175.71 185,547,110.18 62、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 454,203.00 554,521.31 教育费附加 324,430.70 396,086.67 营业税 20,565.37 25,211.47 其他 71,202.61 合计 870,401.68 975,819.45 其他说明： 63、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 工资 2,075,832.40 2,038,823.00 差旅费 549,719.00 488,260.01 运输费 26,864.94 25,411.56 会议费 165,534.86 40,816.01 办公费 217,502.07 36,930.90 其他 204,426.09 214,154.55 合计 3,239,879.36 2,844,396.03 其他说明： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 112 64、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 折旧 4,089,179.44 3,646,507.24 工资及工资附加 13,757,061.05 17,201,571.31 无形资产摊销 1,127,284.42 978,061.53 办公费 549,385.41 874,639.95 差旅费 1,343,486.44 1,615,451.24 邮电费 483,540.50 568,753.55 业务招待费 1,000,217.47 700,862.50 研究开发费 14,361,477.34 8,074,953.99 租赁费 1,766,991.63 1,982,782.24 水电费 429,258.82 480,067.77 中介费 1,421,232.26 660,255.76 董事会费 200,119.00 166,196.00 税金 -1,077,155.88 1,190,340.08 其他 1,574,471.08 1,548,696.49 合计 41,026,548.98 39,689,139.65 其他说明： 65、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息收入 -1,364,208.79 -2,338,985.29 手续费等 199,373.97 279,320.87 合计 -1,164,834.82 -2,059,664.42 其他说明： 66、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 2,698,220.66 1,233,352.28 二、存货跌价损失 2,801,947.30 合计 2,698,220.66 4,035,299.58 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 113 其他说明： 67、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 其他说明： 68、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 处置长期股权投资产生的投资收益 310,500.00 结构性存款收益 1,844,646.57 1,792,547.94 合计 1,844,646.57 2,103,047.94 其他说明： 69、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置利得合计 2,577.95 其中：固定资产处置利得 2,577.95 政府补助 599,000.00 2,918,955.00 599,000.00 违约金、罚款收入 3,210.00 7,800.00 3,210.00 合计 602,210.00 2,929,332.95 602,210.00 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特殊补 贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 2015 年科技 企业扶持 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 450,000.00 与收益相关 2014 年度高 新技术成果 转化项目第 一批(上海国 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 108,000.00 与收益相关 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 114 库收付中心 零余额专户) 上海市国库 收付中心零 余额专户-专 利资助费 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 3,955.00 与收益相关 城市轨道交 通换乘票务 清分系统 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 200,000.00 与收益相关 城市轨道交 通换乘票务 清分系统(科 技部创新基 金管理中心) 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 420,000.00 与收益相关 上海市科学 技术委员会 条件财务处 -3585 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 377,000.00 与收益相关 非接触式指 纹识别手持 读卡器 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 150,000.00 与收益相关 基于 RFID 技 术的世博自 动售票机 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 250,000.00 与收益相关 基于 RFID 技 术的票证物 流信息管理 (物联网)应 用系统(上海 市经济和信 息化委员会) 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 800,000.00 与收益相关 研究自主标 准超高频 RFID 关键技 术,芯片和读 写器产品(上 海华申智能 卡应用系统 有限公司) 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 40,000.00 160,000.00 与收益相关 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 115 上海市长宁 区财政局零 余额专户 J008 支持自 主创新 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 100,000.00 与收益相关 2015 年度高 新技术成果 转化项目第 二批 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 432,000.00 与收益相关 2016 年第六 批老旧汽车 淘汰补贴 补助 27,000.00 与收益相关 合计 -- -- -- -- -- 599,000.00 2,918,955.00 -- 其他说明： 70、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置损失合计 54,390.04 13,727.12 其中：固定资产处置损失 54,390.04 13,727.12 54,390.04 合计 54,390.04 13,727.12 其他说明： 71、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 104,119.96 递延所得税费用 -404,733.10 -411,584.49 合计 -404,733.10 -307,464.53 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 -29,351,905.25 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 116 按法定/适用税率计算的所得税费用 -4,402,785.79 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 60,013.05 3,938,039.64 所得税费用 -404,733.10 其他说明 72、其他综合收益 详见附注。 73、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到政府补助 599,000.00 561,955.00 利息收入 1,300,421.29 2,338,985.29 收到保证金 1,000,131.49 2,000,000.00 收到的其他 1,685,633.51 收到的往来款 1,046,832.31 合计 3,946,385.09 6,586,573.80 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 支付的各项费用 15,164,262.77 14,295,931.47 支付的财务费用手续费 199,373.97 279,320.87 经营性往来款 838,305.49 346,137.51 合计 16,201,942.23 14,921,389.85 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 117 投资类产品收回 365,000,000.00 441,561,200.00 投资收益 1,802,863.01 2,103,047.94 合计 366,802,863.01 443,664,247.94 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 购买投资产品 486,000,000.00 440,000,000.00 合计 486,000,000.00 440,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 回购未达标股权激励金额 2,387,280.00 2,855,762.00 合计 2,387,280.00 2,855,762.00 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 74、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 -28,947,172.15 -13,614,806.46 加：资产减值准备 2,698,220.66 4,035,299.58 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 物资产折旧 4,194,818.54 3,773,900.06 无形资产摊销 1,127,284.42 978,061.53 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 118 长期待摊费用摊销 80,713.80 80,713.75 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（收益以“－”号填列） 54,390.04 11,149.17 投资损失（收益以“－”号填列） -1,844,646.57 -2,103,047.94 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -404,733.10 -411,584.49 存货的减少（增加以“－”号填列） 716,036.09 15,890,872.33 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列） 48,979,554.43 16,040,261.08 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列） -17,366,083.40 -33,223,147.23 其他 1,000,131.49 经营活动产生的现金流量净额 10,288,514.25 -8,542,328.62 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 50,090,452.00 161,876,048.73 减：现金的期初余额 161,876,048.73 177,846,029.64 现金及现金等价物净增加额 -111,785,596.73 -15,969,980.91 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位： 元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位： 元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 119 （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 50,090,452.00 161,876,048.73 其中：库存现金 96,467.28 29,439.42 可随时用于支付的银行存款 49,993,984.72 161,846,609.31 三、期末现金及现金等价物余额 50,090,452.00 161,876,048.73 其他说明： 75、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 76、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 其他说明： 77、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 78、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 120 79、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被购买方名 称 股权取得时 点 股权取得成 本 股权取得比 例 股权取得方 式 购买日 购买日的确 定依据 购买日至期 末被购买方 的收入 购买日至期 末被购买方 的净利润 其他说明： （2）合并成本及商誉 单位： 元 合并成本 不适用 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位： 元 不适用 购买日公允价值 购买日账面价值 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 121 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方名 称 企业合并中 取得的权益 比例 构成同一控 制下企业合 并的依据 合并日 合并日的确 定依据 合并当期期 初至合并日 被合并方的 收入 合并当期期 初至合并日 被合并方的 净利润 比较期间被 合并方的收 入 比较期间被 合并方的净 利润 其他说明： （2）合并成本 单位： 元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明： （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位： 元 合并日 上期期末 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 122 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 其他说明： 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 123 （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 其他说明： 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位： 元 其他说明 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： （2）重要合营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 其他说明 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 其他说明 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 124 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 其他说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位： 元 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计认的损 失 本期未确认的损失（或本期分 享的净利润） 本期末累积未确认的损失 其他说明 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额 直接 间接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水平，使 股东及其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临的各种 风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 125 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位： 元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- 二、非持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 不适用 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 不适用 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 不适用 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 不适用 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 不适用 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 不适用 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 不适用 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 126 9、其他 不适用 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 持股比例 母公司对本企业的 表决权比例 上海华虹（集团）有 限公司 上海 投资管理 399,809.40 万人民 币 25.53% 25.53% 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是上海市国资委。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 其他说明 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 上海华虹挚芯电子科技有限公司 受同一母公司控制 上海集成电路研发中心有限公司 受同一母公司控制 上海虹日国际电子有限公司 受同一母公司控制 上海华虹置业有限公司 受同一母公司控制 上海华虹宏力半导体制造有限公司 受同一母公司控制 上海华锦物业管理有限公司 受同一母公司控制 上海华虹科技发展有限公司 受同一母公司控制 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 127 上海华力微电子有限公司 受同一母公司控制 上海金陵电子网络股份有限公司 与高管关系密切的家庭成员控制的公司 上海金陵网络科技有限公司 与高管关系密切的家庭成员控制的公司 其他说明 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 上海虹日国际电子 有限公司 采购商品 否 259,572.64 上海华锦物业管理 有限公司 接受劳务 533,950.30 否 522,365.28 上海华虹挚芯电子 科技有限公司 采购商品 1,369,623.50 否 否 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 上海华虹宏力半导体制造有限 公司 出售商品 75,095.58 上海华虹置业有限公司 出售商品 3,333.33 408,500.00 上海集成电路研发中心有限公 司 出售商品 5,885.00 上海华虹（集团）有限公司 出售商品 55,582.52 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位： 元 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 128 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 上海华虹置业有限公司 房屋 124,379.16 153,821.11 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 关联担保情况说明 （5）关联方资金拆借 单位： 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 （7）关键管理人员报酬 单位： 元 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 129 项目 本期发生额 上期发生额 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 上海集成电路研发 中心有限公司 86,045.90 56,406.88 应收账款 上海华虹置业有限 公司 3,900.00 195.00 应收账款 上海华虹宏力半导 体制造有限公司 4,879.97 488.00 32,879.97 1,644.00 应收账款 上海华虹（集团）有 限公司 57,250.00 2,862.50 预付账款 上海华虹挚芯电子 科技有限公司 972,179.34 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 上海华虹置业有限公司 36,983.38 36,983.38 应付账款 上海华虹挚芯电子科技有限 公司 84,910.87 应付账款 上海华锦物业管理有限公司 14,000.00 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 130 公司本期授予的各项权益工具总额 0.00 公司本期行权的各项权益工具总额 0.00 公司本期失效的各项权益工具总额 710,500.00 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 9 个月 其他说明 经公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过了《关于<限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》（以下简称 《激励计划》）及公司第二届董事会第一次会议审议通过了《关于调整公司限制性股票激励计划的授予对象的议案》和《关 于向激励对象授予限制性股票的议案》，本次《激励计划》主要内容如下： 1、标的股票种类：限制性股票。 2、标的股票来源：向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股。 3、激励对象：通过《公司<限制性股票激励计划实施考核办法>》考核，经公司监事会核实，实施本计划时在职的公司高级 管理人员、核心业务（技术）骨干人员以及其他骨干员工。 4、限制性股票授予数量及授予价格：本激励计划所涉及的标的股票为 1,480,500 股公司人民币 A 股普通股，占本激励计划 签署时公司股本总额 120,000,000 股的 1.234%。首次授予 1,480,500 股，占本激励计划拟授予股票总数的 100%，占本计划签 署时公司股本总数的 1.234%。 本激励计划首次限制性股票的授予价格为每股人民币 4.88 元。 5、对股份锁定期安排的说明 ： 本计划在授予日的 24 个月后分三次解锁，解锁期为 36 个月。 1）在授予日后的 24 个月为标的股票锁定期，激励对象根据本计划持有的标的股票将被锁定且不得以任何形式转让； 2）限制性股票授予后（包括锁定期内）的 24 个月至 60 个月为解锁期，在解锁期内，若达到本股权激励计划规定的解锁条 件，授予的限制性股票分三次解锁：第一次解锁期为授予日 24 个月后至 36 个月内，解锁数量是当次获授标的股票总数（包 括激励对象出资购买的标的股票）的 1/3；第二次解锁期为授予日 36 个月后至 48 个月内，解锁数量是当次获授标的股票总 数（包括激励对象出资购买的标的股票）的 1/3；第三次解锁期为授予日 48 个月后至 60 个月内，解锁数量是当次获授标的 股票总数（包括激励对象出资购买的标的股票）的 1/3。在解锁期内，激励对象可在董事会确认当期达到解锁条件后，在董 事会确定的解锁窗口期内对相应比例的限制性股票申请解锁，当期未申请解锁的部分不再解锁并由公司回购注销；若解锁期 内任何一期未达到解锁条件，则当期可申请解锁的限制性股票不得解锁并由公司回购后注销。 根据被审计单位关于股票激励的相关公告《上海华虹计通智能系统股份有限公司限制性股票计划》和《上海华虹计通智能系 统股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票以及调整授予对象的有关事项的公司告》的相关规定，第三期的解锁条件如 下： 1）解锁时点前一年度净资产收益率不低于 17%，且不低于标杆公司前一年 75 分位水平； 2）解锁时点前一年度营业收入较其上一年度营业收入增长率不低于 15%，且不低于标杆公司同期 75 分位水平； 由于未能达到公司限制性股票激励计划中设定的 2016 年度业绩条件，第三期限制性股票的解锁条件未能达成。 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 权益工具在授予日的公允价值按公司股票的市场价格计 量，即每股限制性股票的公允价值=授予日股票价格（17.34 元/股）—授予价格（4.88 元/股）=12.46 元/股。 可行权权益工具数量的确定依据 按各解锁期的业绩条件估计，根据最新取得的可行权激励 对象对应的股票数量变动等后续信息作出最佳估计，修正 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 131 预计可行权的权益工具数量。 本期估计与上期估计有重大差异的原因 无 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 0.00 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 0.00 其他说明 由于公司在股权激励限制性股票计划的第一个解锁期、第二个解锁期、第三期解锁期内均未能达到解锁条 件，对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，因此截止2016年12月31日，冲回已计入资本公积 的累计金额2,873,587.50元及对应股份数在授予时已确认的股本溢价。 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 无 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 无法估计影响数的原因 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 132 响数 2、利润分配情况 单位： 元 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 单位： 元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 单位： 元 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司所 有者的终止经营 利润 其他说明 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 133 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 （2）报告分部的财务信息 单位： 元 项目 分部间抵销 合计 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 163,331, 654.49 100.00% 21,374,8 38.81 13.09% 141,956,8 15.68 205,321 ,420.53 100.00% 18,531,99 2.90 9.03% 186,789,42 7.63 合计 163,331, 654.49 100.00% 21,374,8 38.81 13.09% 141,956,8 15.68 205,321 ,420.53 100.00% 18,531,99 2.90 9.03% 186,789,42 7.63 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 134 1 年以内小计 80,612,715.09 4,030,635.75 5.00% 1 至 2 年 50,854,048.88 5,085,404.89 10.00% 2 至 3 年 25,586,675.98 7,676,002.79 30.00% 3 至 4 年 3,179,040.89 1,589,520.45 50.00% 4 至 5 年 352,995.75 247,097.03 70.00% 5 年以上 2,746,177.90 2,746,177.90 100.00% 合计 163,331,654.49 21,374,838.81 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 2,842,845.91 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余额 应收账款 占应收账款合计 数的比例(%) 坏账准备 大连地铁有限公司 24,273,935.01 14.86 2,038,467.23 上海仪电物联技术股份有限公司 18,494,164.33 11.32 5,501,999.30 苏州市轨道交通集团有限公司 11,918,523.93 7.30 901,029.66 北京清芝融科商用机器股份有限公司 11,155,337.81 6.83 1,025,476.14 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 135 武汉地铁集团有限公司 10,684,153.09 6.54 534,207.65 合 计 76,526,114.17 46.85 10,001,179.98 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 8,130,39 4.58 100.00% 2,005,57 5.38 24.67% 6,124,819 .20 8,983,2 29.39 100.00% 2,150,200 .63 23.94% 6,833,028.7 6 合计 8,130,39 4.58 100.00% 2,005,57 5.38 24.67% 6,124,819 .20 8,983,2 29.39 100.00% 2,150,200 .63 23.94% 6,833,028.7 6 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 5,458,910.00 272,945.50 5.00% 1 至 2 年 218,288.18 32,743.23 15.00% 2 至 3 年 660,442.50 198,132.75 30.00% 3 至 4 年 552,000.00 276,000.00 50.00% 4 至 5 年 50,000.00 35,000.00 70.00% 5 年以上 1,190,753.90 1,190,753.90 100.00% 合计 8,130,394.58 2,005,575.38 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 136 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额-144,625.25 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金、押金 8,012,731.68 8,304,531.68 备用金 16,500.00 156,760.00 其他 101,162.90 521,937.71 合计 8,130,394.58 8,983,229.39 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 南方银通（武汉）信 息技术服务有限公司 免税保证金 2,000,000.00 1 年以内 24.60% 100,000.00 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 137 常州市建设工程交易 中心 投标保证金 1,100,000.00 1 年以内 13.53% 55,000.00 嘉善县人民防空办公 室基建 履约保证金 868,000.00 5 年以上 10.68% 868,000.00 南昌轨道交通集团有 限公司 投标保证金 800,000.00 1 年以内 9.84% 40,000.00 武汉农商银行 投标保证金 500,000.00 1 年以内 6.15% 25,000.00 合计 -- 5,268,000.00 -- 64.80% 1,088,000.00 （6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 备 减值准备期末余 额 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 138 二、联营企业 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 133,806,759.02 118,880,914.94 212,091,175.71 185,547,110.18 合计 133,806,759.02 118,880,914.94 212,091,175.71 185,547,110.18 其他说明： 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 处置长期股权投资产生的投资收益 310,500.00 结构性存款收益 1,844,646.57 1,792,547.94 合计 1,844,646.57 2,103,047.94 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -54,390.04 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 599,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,210.00 减：所得税影响额 82,172.99 合计 465,646.97 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 139 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 -7.21% -0.17 -0.17 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 -7.33% 0.17 0.17 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他 上海华虹计通智能系统股份有限公司 2016 年年度报告全文 140 第十二节 备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表。 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 4、载有公司法定代表人签名的2016年年度报告文本原件。 以上备查文件的备置地点：公司证券事务部。 上海华虹计通智能系统股份有限公司 法定代表人：项翔 2017.4.11