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北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 1 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告 2019 年 04 月 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人刘迪、主管会计工作负责人蔡贺玲及会计机构负责人(会计主管人员)刘晨曦 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1、行业经济增长放慢或不达预期带来的风险 随着经济全球化、金融市场波动的加速，国家宏观调控和市场经济的周期性波动将对行 业发展产生影响。公司作为我国合成纤维行业工程技术服务的领导者，行业形势与国家经济 及世界经济息息相关，因此如果未来行业经济增长放缓或者出现增长不达预期的情况，将直 接对公司的业务、经营业绩以及财务状况带来风险。面对这一风险，一方面，公司将继续完 善产业结构布局，构建更加完善的全产业链经营格局，公司坚持优化产品结构，以市场需求 为导向。另一方面公司继续在工业大数据、智能制造领域深入合作，进而不断提升自身服务 的科技含量。实现技术与市场两条腿走路，提升公司的抗风险能力，并积极推动公司全球化 布局、全产业链均衡发展，增强公司的整体盈利能力。 2、客户集中度高和业务收入因项目结算周期波动的风险 公司主要客户是合成纤维生产企业。当前，世界化纤产业的生存环境正在发生深刻变化， 产业正经历新一轮结构性调整。美国和西欧作为全球化纤工业的发源地，已自 20 世纪 90 年 代起，逐渐退出常规化纤生产，或者通过兼并重组，组成规模更大的专业化企业集团。与此 同时，作为世界化纤大国，中国化纤产业的转变、调整与升级也进入了关键时期。中国化纤 工业已进入供求关系的再平衡期、存量产能优化调整期和高品质增量适度发展期。行业调整 带来的产能进一步集中化造成了公司业务集中度较高的格局。同时，公司收入结算模式采用 完工百分比法，在定期报告时点根据各项目完工程度确认相应收入成本，各报告期时点会因 所执行项目不同而有所波动。针对上述风险，公司积极开拓新客户群体，利用在手订单数量 的增长减小收入波动幅度。同时，公司积极开拓智能制造、大数据和产业互联网等业务，拓 宽公司服务领域，增强其他业务收入占比。 3、非公开发行募集资金投资项目实施风险 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 3 报告期内，公司非公开发行募集资金投资项目按照计划稳步推进。本次非公开发行股票 募集资金投资项目符合国家产业政策和公司的发展战略，项目的投产对公司未来发展前景具 有重大影响，能够进一步提升公司的综合竞争力和持续盈利能力。公司对本次发行募集资金 的运用已进行严密的可行性论证和市场预测，具有良好的技术积累和市场基础。本次募投项 目的新产品、新服务处于市场拓展期，尚未形成稳定收入。在募集资金投资项目实施过程中， 公司面临着产业政策变化、市场变化等不确定因素，若公司无法有效应对可能存在的宏观经 济环境变化、市场环境变化等问题，可能对项目实施效益和效果产生影响。 4、并购重组整合风险 报告期内，公司完成了以现金方式收购 Polymetrix Holding AG 80%股权的交易，并在 报告期纳入合并报表范围。从整体来看，公司的资产规模和业务范围都得到了一定程度的扩 大，公司与标的公司在企业文化、经营管理模式、业务发展战略等方面协同度较高。但依然 存在境内外文化差异、地域差异及业务领域差异，若不能充分整合标的公司，协同一致共同 发展，将可能会对公司造成不利影响。针对上述风险，公司将与标的公司保持积极沟通，充 分挖掘双方的技术、业务及人员的优劣势，取长补短，将各自的优势进行深度整合，逐步发 展为具备较强竞争力的国际合成纤维工程技术服务公司。 5、核心技术落后及核心技术人才流失风险 公司从事的合成纤维工程技术服务业属于技术密集型行业，是典型的轻资产技术驱动型 企业，持续不断的技术革新与进步是公司的生命线，技术人员尤其是核心技术人员是公司经 营和发展的根本。保持技术领先性、不断开拓新的技术领域并工程化、产业化，稳定核心技 术人员并吸引更多的技术人才，对公司的未来发展至关重要。针对核心技术落后风险，公司 充分发挥研发优势，联合客户及专业研究机构，不断促进新产品开发与技术储备，保持公司 技术及装备先进性。针对核心技术人员流失风险，公司采取多种模式奖励激励措施，将核心 骨干利益与公司利益协同，利用资本市场优势，于 2018 年实施了股票期权激励计划及限制 性股票激励计划，激励范围涵盖大部分的核心技术人员与中层管理人员，进一步稳定了公司 的经营管理结构。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 317,873,932 股为基数，向全体股东 每 10 股派发现金红利 0.40 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 4 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 7 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 11 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 15 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 34 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 55 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 61 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 61 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 62 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 67 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 73 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 74 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 171 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司、本公司、三联虹普 指 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 公司章程 指 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司章程 股东大会 指 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司股东大会 董事会 指 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司董事会 监事会 指 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司监事会 会计师、审计机构、天衡 指 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 保荐机构、浙商证券 指 浙商证券股份有限公司 苏州敏喆 指 苏州敏喆机械有限公司 上海敏喆 指 上海敏喆机械有限公司 长乐虹普 指 长乐三联虹普技术服务有限公司 恒逸锦纶 指 浙江恒逸锦纶有限公司 金电联行 指 金电联行（北京）信息技术有限公司 众成创新 指 北京众成创新信息产业投资基金 广义祯 指 北京广义祯投资管理有限公司 北京兮易 指 北京兮易信息技术有限公司 宁波金侯 指 宁波金侯产业投资有限公司 三联金电 指 贵阳三联金电民生产业信息技术有限公司 苏州三联兮易 指 苏州三联兮易工业数据技术有限公司 宁波三联金电民生产业 指 宁波三联金电民生产业投资管理有限公司 宁波三联金电科技信息 指 宁波三联金电科技信息管理有限公司 浙江纤蜂 指 浙江纤蜂数据科技股份有限公司 江西新龙化纤 指 江西新龙化纤有限责任公司 福建领英 指 福建领英工程有限公司 Polymetrix 指 Polymetrix Holding AG 布勒集团 指 Bühler Holding AG 三联国际 指 Sanlian International Co.,Ltd（三联国际有限公司），三联虹普的全资子 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 6 公司 三联材料 指 Sanlian Material Science S.à.r.l.（三联材料科技有限公司），三联国际的 全资子公司 三联数据 指 三联虹普数据科技有限公司 报告期、本报告期 指 2018 年 1 月-12 月 锦纶 6、聚酰胺 6、尼龙 6 指 聚己内酰胺纤维，由己内酰胺聚合而成 锦纶 66、尼龙 66 指 聚己二酰己二胺纤维，由己二酸和己二胺聚合而成 己内酰胺、CPL 指 分子式为 NH(CH2)5CO，分子结构呈环状，是生产锦纶 6 切片的原材 料 锦纶 6 切片 指 以己内酰胺为主要原料，经聚合、造粒、萃取、干燥后，而得到的呈 白色柱形颗粒状的聚已内酰胺，可加工成纤维级塑料制品。 聚合 指 有机化学和高分子化学专业术语，指单体小分子在一定条件下通过相 互连接成为链状大分子，从而得到一种新的材料的过程。 纺丝 指 制造化学纤维的生产过程，将高分子化合物原材料制成胶体溶液或熔 化成熔体后由喷丝头细孔压出形成化学纤维的过程。 SSP、固相增粘 指 固相聚缩，是在固体状态下进行的缩聚反应，将具有一定分子量的聚 酯预聚体加热到其熔点以下玻璃化温度以上，通过抽真空或惰气保护 带走小分子产物，使缩聚反应得到继续。 PET、聚酯 指 是由对苯二甲酸(PTA)和乙二醇(EG)经过缩聚产生聚对苯二甲酸乙二 醇酯(PET)，其中的部分 PET 再通过水下切粒而最终生成。可加工成 纤维（涤纶）及塑料制品。 再生 PET（聚酯） 指 指消费后的 PET（聚酯）瓶经过破碎，在 PET（瓶片）清洗工厂里进 行高强度的表面清洁与分类，之后作为投入原料由带有熔体抽真空与 熔体过滤的挤出工艺开始经过切粒并在氮气条件下的固相缩聚净化 进行回收再利用。 EPC 指 工程总承包，是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的 设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 7 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 三联虹普 股票代码 300384 公司的中文名称 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 公司的中文简称 三联虹普 公司的外文名称（如有） Beijing Sanlian Hope Shin-Gosen Technical Service Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Sanlian Hope 公司的法定代表人 刘迪 注册地址 北京市海淀区北清路 68 号院 1 号楼二层西侧 01227-01302 注册地址的邮政编码 100094 办公地址 北京市朝阳区望京广泽路 2 号院（西区）3 号楼 W-301、W-302、W-303 办公地址的邮政编码 100102 公司国际互联网网址 电子信箱 slhp@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 韩梅 张碧华 联系地址 北京市朝阳区望京广泽路 2 号院（西区） 3 号楼 W-301、W-302、W-303 北京市朝阳区望京广泽路 2 号院（西区） 3 号楼 W-301、W-302、W-303 电话 010-64392238 010-64392238 传真 010-64391702 010-64391702 电子信箱 hanmei@ zbh@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 8 会计师事务所名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路 106 号万达商务楼 B 座 20 楼 签字会计师姓名 邱平 毕宏志 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 浙商证券股份有限公司 浙江省杭州市江干区五星路 201 号 孙报春 苗本增 2017 年 4 月 24 日至 2019 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2018 年 2017 年 本年比上年增减 2016 年 营业收入（元） 619,540,154.33 293,225,560.07 111.28% 247,362,312.22 归属于上市公司股东的净利润 （元） 113,096,275.30 90,330,546.27 25.20% 81,727,545.11 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 127,520,916.33 90,789,399.89 40.46% 75,351,126.33 经营活动产生的现金流量净额 （元） 281,205,981.09 24,616,159.54 1,042.36% 38,584,682.16 基本每股收益（元/股） 0.3555 0.2894 22.84% 0.2724 稀释每股收益（元/股） 0.3535 0.2894 22.15% 0.2724 加权平均净资产收益率 6.96% 6.79% 0.17% 10.07% 2018 年末 2017 年末 本年末比上年末增减 2016 年末 资产总额（元） 2,638,958,653.82 2,154,836,711.34 22.47% 1,227,365,146.69 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,633,717,988.80 1,602,343,423.22 1.96% 822,462,978.77 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 149,774,752.46 147,003,896.66 161,718,777.14 161,042,728.07 归属于上市公司股东的净利润 43,925,807.47 39,744,586.73 27,471,332.20 1,954,548.90 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 9 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 39,446,148.32 42,705,483.69 26,453,081.04 18,916,203.28 经营活动产生的现金流量净额 29,530,349.31 47,668,911.95 -5,299,150.53 209,305,870.36 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 77,800.36 -592,390.25 16,491.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 144,700.00 341,868.05 607,501.62 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 14,319,972.60 13,312,082.20 1,421,095.72 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,024,501.92 1,153,111.76 1,171,417.74 主要是不需支付的款 项 重大资产重组费用 -3,942,052.53 -8,019,902.22 并购重组支付的中介 费用 股份支付及其相关的费用 -8,441,664.36 长期股权投资减值准备 -20,000,000.00 联营企业减值准备 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -130,410.32 -4,471,156.99 3,553,208.08 联营企业权益法核算 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 10 减：所得税影响额 -2,522,511.30 2,182,477.48 393,495.38 少数股东权益影响额（税后） -11.31 -200.00 合计 -14,424,641.03 -458,853.62 6,376,418.78 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 11 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）公司从事的主要业务 公司从事的主要业务是为合成纤维及其原材料行业提供工程技术整体解决方案。公司拥有自主知识产权的成套关键技术，解 决方案全面覆盖聚酰胺聚合、聚酰胺纺丝、瓶级聚酯切片、聚酯工业丝及再生聚酯等多个细分领域，并达到世界先进水平， 为合成纤维及其原材料生产企业提供集工程化、自动化和数字化于一体，涵盖企业全生产价值链的一站式“交钥匙”工程解决 方案及服务。公司拥有国际化的研究体系及专业技术服务实力，不断为客户的创新需求进行定制开发，持续引入新技术打造 商业解决方案，用科技为客户创造价值。 （二）公司所属行业特点 合成纤维行业是石化行业和织造行业之间的关键产业环节。无论是上游石化行业供给端的产能扩张，还是下游织造行业消费 端市场需求升级，均对公司所服务的行业产生相关联的推动作用。与此同时，石化行业和化纤行业存量足够大且存续历史悠 久，行业智能改造、产业升级等市场潜力巨大。随着全球纤维产业创新驱动战略的实施，我国纤维行业紧跟《国家创新驱动 发展战略纲要》、《中国制造 2025》、供给侧结构性改革等政策步伐，明确高质量发展要求，推动新材料发展战略的实施， 纤 维领域与新兴科技交叉与融合，已形成前所未有的多维发展空间，呈现极限、多元、智能、绿色、融合、服务等新发展主 题， 应用领域早已超越传统纤维产业，成为先进制造业、智能与功能消费品、医疗与健康、环保与防护、现代建筑与农业、 新 能源等领域的关键基础材料和核心材料。 2018 年合成纤维行业延续了高景气度，各大聚酯行业龙头企业向上游石油炼化领域进行产业拓展的战略部署稳步实施，炼 化一期产能预计将自 2019 年起陆续投放。在成品油生产效益递减的趋势下，原油制化学品（COTC）技术成为了全新一代 炼油企业选择的发展方向。传统成品油市场趋于成熟，车用燃料（汽柴油）需求放缓，而烯烃（乙烯、丙烯）、芳烃（苯、 甲苯和二甲苯）和碳四等石化产品市场快速增长，两者之间的不平衡给炼油和石化一体化项目注入了新活力。“小油头，大 芳烃”， 民营炼化项目同时拥有蒸汽裂解装置和对二甲苯（PX）装置，可提供高达 40%的化工产品收获率。受益于此，现 有聚酯及聚酰胺产业链将向 PX-PTA-聚酯及苯-己内酰胺（CPL）-聚酰胺的炼化到化纤产业链自主一体化经营模式演化，推 动了新一轮聚酯及聚酰胺行业的快速发展。作为横跨聚酯及聚酰胺两大合成纤维领域的专业工程技术服务商，公司将极大地 受益于行业后续的产能扩张。原油制化学品将激发下游众多高附加值精细化工领域一体化配套建设需求，作为专业技术产业 化研究机构，公司也将获得横向拓展新材料细分领域技术服务的成长空间。 1、公司主营业务聚酰胺工程技术服务覆盖了聚酰胺全产业链，在国内聚酰胺聚合和纺丝领域市占率均超过 80%。民营炼化 项目将为聚酰胺行业带来大量上游原料纯苯，预计 2020 年前将新增 330 万吨，产量实现翻倍增长。此外，煤化工与聚酰胺 行业也找到了产业结合点。充分利用煤焦化工自身产出的苯、氢气、合成氨等副产品，制造高性能聚酰胺，资源优势突出， 同时循环经济社会效益突出。公司与平煤神马集团以及山西潞宝集团的合作树立了煤化工聚酰胺产业链一体化发展的样板。 因此，煤化工将进一步扩大聚酰胺行业原料苯的供给规模。原料放量辅之以聚酰胺龙头企业纷纷开启的己内酰胺-聚酰胺一 体化、园区化发展模式，将彻底打破束缚行业发展多年的原料价格瓶颈，激发聚酰胺行业爆发式增长，预计未来几年聚酰胺 产能将实现持续快速增长。 2、公司控股子公司瑞士 Polymetrix 公司是固相增粘（SSP）专业工程技术服务商，尤其在聚酯行业瓶级切片工程技术服务 领域，国际市场占有率达 90%，拥有全球主要食品企业的安全资质认证。受益于民营炼化项目上下游产能自我配套的建设 需求拉动，Polymetrix 固相增粘业务在聚酯工业丝、原生瓶级 PET 切片等领域保持稳步增长。 Polymetrix 还拥有先进的食品级 PET 回收技术，目前可提供“一站式”食品级再生 PET 集成解决方案，即“从脏瓶子到干净食 品级瓶子原料”，包括清洗、挤压、SSP、设备采购、管理、安装到交付使用，是食品级再生 PET 整体解决方案的领导者， 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 12 国际市场占有率达 40%。根据麦肯锡报道，如果塑料需求按照目前的趋势发展，到 2030 年，全球塑料废物量将从 2016 年 的每年 2.6 亿吨增加到每年 4.6 亿吨，使已经很严重的环境问题上升到一个更高的水平。报告预测，到 2030 年，多达三分之 一的塑料需求将由以前使用过的塑料生产来满足，而不是由“原始”的石油和天然气原料来满足，届时全世界 50%的塑料 可以被重复使用或回收，是当今塑料回收率的四倍，这将创造巨大的商业机会。2018 年，塑料回收行业迎来爆发式增长， Polymetrix 的再生 PET 业务实现跨越式增长并中标行业标杆项目，确立该领域引领地位，也为未来业绩成长打开空间。 （三）公司主要业绩驱动因素 1、行业发展保持良好态势，公司在手订单充足 报告期内，国内聚酯及聚酰胺行业投资依然保持高速增长态势，尤其是聚酰胺行业，原料放量预期明确拉动多层次相关企业 提前布局，追加投资，保障了公司订单的持续增长，公司国内业务全年新签订单约 8.15 亿元。国际市场方面，原生 PET 行 业增长平稳，但再生 PET 行业展现出巨大的发展潜力，控股子公司 Polymetrix 全年新签订单约合人民币 4.18 亿元，其中食 品级再生 PET 项目订单金额约为 1.82 亿元。2018 年 6 月公司公告 Polymetrix 与法国 Veolia 集团签订了约合人民币 1.1 亿元 的食品级再生 PET 项目合同，是行业单个项目金额最大的订单，具有里程碑意义。报告期内公司新增订单累计约 12.33 亿元， 在手订单总额约为 25 亿元，国内外业务发展均衡，订单充足为公司后续业绩持续增长奠定良好基础。 2、积极拓展技术服务领域，强化核心竞争优势 公司一直致力于合成纤维领域工程技术服务，不断延展核心工艺技术开发与工程拓展。报告期内，公司通过并购与合资，成 功介入了聚酯及己内酰胺工程技术服务领域。同时，公司还依托自身强大的技术开发及工程转化优势，拓展了高强聚酰胺工 业丝及聚酰胺短纤工程技术服务，并成功获得了项目订单，拓宽了公司业务范围，对公司效益提升起到积极作用。 聚酰胺短纤在民用和工业用均具有广泛的应用领域，其与羊毛、兔毛或其他化学纤维混纺，制成耐磨经穿的服装面料及家纺 产品，特别是在军工被服、汽车用纺织品、装饰地毯等领域，具有其他合成纤维无法比拟的显著优点。国际上聚酰胺长短丝 比例为 5:1，而我国为 20:1，可见聚酰胺短纤的发展空间巨大，市场前景广阔。也正是由于聚酰胺纤维具有其他合成纤维所 不具备的耐热性、耐碱性、耐腐蚀性、抗震能力强、耐疲劳及承载性等优点，聚酰胺工业丝在一些安全强度要求超高的领域， 如汽车轮胎、工程车轮胎、赛车轮胎及飞机轮胎等领域应用效用显著。报告期内，公司签署了首个聚酰胺工业丝项目合同， 成功实现了聚酰胺纤维在民用与产业用工程技术的全面覆盖。 3、继续深化智能制造业务布局，软件应用效益稳步增长 随着合成纤维龙头企业规模的快速扩张，对企业的经营管理提出了更高要求，行业智能制造需求逐步形成。公司依托掌握的 行业专业工业知识、工艺机理原理等核心 Know-How，正逐步将工艺封装成面向行业的微服务工业 APP，配合公司提供的 以自动化输送为主线的成套系统解决方案，形成闭环控制体系。公司发挥覆盖企业全生产价值链的“一站式”整体移交模式， 将智能化产品投放与项目进程有机结合，自新项目伊始，统一规划、设计、集成、调试安装，为客户带来更好的应用效果， 实现效益快速增长。报告期内，公司智能化系统解决方案收入 5,593.86 万元，同比增长 94.89%。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 长期股权投资较 2017 年年末减少 32.54%，主要系对长期股权投资计提减值准备所 致。 无形资产 无形资产较 2017 年年末增加 144.12%，主要系本期并购的 Polymetrix 纳入合并范 围所致。 在建工程 在建工程较 2017 年年末增加 203.70%，主要系报告期内公司募投项目新增投入所 致。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 13 预付款项 预付款项较 2017 年年末增加 779.72%，主要系按照项目进度采购的设备尚未到货及 将本期并购的 Polymetrix 纳入合并范围所致。 其他应收款 其他应收款较 2017 年年末增加 48.84%，主要系本期并购的 Polymetrix 纳入合并范 围所致。 存货 存货较 2017 年年末增加 72.15%，主要系本期执行中的订单较多导致的存货采购增 加以及本期并购的 Polymetrix 纳入合并范围所致。 商誉 商誉较 2017 年年末增加 100%，主要系对 Polymetrix 收购所产生。 递延所得税资产 递延所得税资产较 2017 年年末增加 492.73%，主要系本期并购的 Polymetrix 纳入 合并范围所致。 其他非流动资产 其他非流动资产较 2017 年年末减少 92.58%，主要系前期预付的长期资产购置款本 期到货并由此结转至在建工程所致。 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 资产的具体 内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安 全性的控制 措施 收益状况 境外资产占 公司净资产 的比重 是否存在重 大减值风险 股权资产 非同一控制 下企业合并 资产总额 228,527,524. 43 元 瑞士 集工程、采 购、施工一体 化的工程技 术服务 2018 年 4-12 月净利 8,028,206.48 元 13.80% 否 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、工程业绩和品牌优势 公司自 1999 年成立伊始，技术服务水平始终保持行业领先优势，已经在合成纤维行业内建立了将近 20 年的品牌声誉，获 得了行业内企业的广泛认可与信任。公司连续多年在聚酰胺聚合、纺丝工程量全国领先，与行业内排名靠前的多家合成纤维 企业长期合作，奠定了公司坚实稳定的客户群体和市场口碑。公司获得了包括“国家科技进步奖”二等奖在内的多项技术大奖。 作为公司技术领头人的刘迪董事长个人也获得了包括“何梁何利”产业创新奖、全国化纤行业“十二五”领军人物奖，第二届“杰 出工程师奖”等。报告期内，刘迪董事长还获得了“改革开放四十年纺织行业突出贡献人物”奖。 公司控股子公司瑞士 Polymetrix 成立已 35 年有余，是固相增粘（SSP）专业工程技术服务商，应用在 PET、PBT、PA、PC 等产品热升级过程中，尤其是在食品包装、工业丝和功能性服装等领域应用广泛。Polymetrix 在技术、品牌和渠道方面享有 强大的竞争优势。新技术 EcoSphere SSP 已成功实践，应用于目前世界最大的 PET 生产工程。再生 PET 生产技术以食品安 全性高和优良品质而闻名，摩擦清洗技术及废水过滤技术可大幅节水、节能，并使用更少的化学品。自成立以来，Polymetrix 与德国巴斯夫、韩国乐天、印度 Reliance 等国际聚合物巨头有过多起成功项目合作经验，并获得了可口可乐、雀巢、达能等 世界级食品饮料企业食品级包装材料安全资质认证。与国内仪征化纤、三房巷、恒力、恒逸等化纤龙头企业也进行过多次合 作，在全球范围内建立了良好的客户关系。 报告期内，公司向日本 TMT 机械株式会社转让三联虹普数据科技有限公司 35%的股权，成立了合资公司，双方携手开拓合 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 14 成纤维行业智能制造新市场。TMT 是当今合成纤维机械领域两大龙头之一，继承了东丽工程、村田机械、帝人制机的血统。 产品范围覆盖纺丝卷绕系统、高速卷绕机、全自动络筒的牵伸假粘机械、加热旋转设备和冷却装置、自动化机器人技术和机 电一体化技术等合成纤维的全方位整体解决方案和部件开发能力。2003 年至今，三联虹普与 TMT 机械株式会社在聚酰胺 纺丝领域进行了 15 年的长期战略合作。公司的纺丝工程装置与 TMT 的卷绕装置的搭配成为了行业的最具竞争力的搭配组 合，开创了诸多行业先河，携手推动了我国聚酰胺行业的发展。 公司通过并购和合资等方式形成了三联虹普、Polymetrix、TMT 的联合体，三家公司两两之间均有业务协同性，进而形成覆 盖全球绝大部分合成纤维及原料行业核心客户的销售网络和产品系列。三方彼此加持，共同提升了客户界面整体能力，提高 客户侧影响力，实现更紧密的客户关系体系，更全面的解决方案覆盖范围以及渠道生态系统等，全面强化了各自的品牌价值， 实现多赢。 2、持续的技术开发与革新优势 公司是国际领先的工程技术整体解决方案提供商，其模式核心竞争力在于掌握行业关键工艺技术 know-how，即流程式生产 中的技术诀窍，是细分行业技术进步的引领者，在整合收购轻资产技术型公司或技术团队方面商业模式契合度高，管理协同 性强，从而实现技术的扩张。公司作为合成纤维领域具有国际竞争力的技术公司，在围绕上下游关键工艺技术、核心装备技 术及制造能力的资源获取渠道，以及核心客户需求洞察力和销售能力等方面都具备明显优势。报告期内收购瑞士 Polymetrix 是公司技术整合的先行尝试，未来依托 Polymetrix 在海外的地缘优势和品牌声誉，将进一步帮助公司捕捉合适的技术投资 机会，拓展公司技术储备，增强综 合竞争力及盈利能力。 3、智能化工业互联网控制优势 作为引领合成纤维行业科技创新及技术进步的领军企业，公司依据自主可控的工艺技术原理，以及对客户生产经营痛点需求 的了解，形成集工程化、自动化和数字化于一体的内部研发创新体系，将适合行业的新技术新应用集成到现有的解决方案体 系中，并及时应用到客户项目实施中。在报告期内，公司智能化生产管控、智能化能源管理、安全生产与环境保护等软件应 用得到进一步落实。 4、核心技术人才队伍建设与培养优势 公司是典型的轻资产技术驱动型商业模式，核心技术人员引进与培养一直是公司发展战略的重要组成部分。报告期内，公司 充分发挥资本市场员工激励手段多样性的特点，先后施行了员工股票期权及限制性股票激励计划，覆盖面广，激励力度大。 在依法合规的基础上，利用公司以自有资金回购的股票为来源，实现以较低的激励成本对核心人员的激励。对于建立、健全 公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司中、高级管理人员及核心技术人员的积极性，有效地将股东利益、 公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，均起到积极作用。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 15 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2018 年世界经济温和增长，国内经济保持平稳，为我国纺织化纤行业创造了相对有利的市场环境，公司业务覆盖的涤纶和 锦纶行业总体表现良好。2018 年化纤总产量 5,011.09 万吨，同比增长 7.68%。其中，涤纶产量为 4,014.87 万吨，同比增长 8.47%；锦纶产量为 330.37 万吨，同比增长 5.28%；黏胶短纤产量为 377.09 万吨，同比增长 7.94%。固定资产投资增速继续 反弹，达 29%。新增产能释放，落后产能退出，行业整合继续深化，集中度进一步提高。 公司根据自身发展战略和经营计划，积极拓展业务范围，加强内生与外延式发展战略，不断开发合成纤维全产业链工艺技术 与工程转化，进一步提升公司核心竞争力，实现公司业绩的大幅增长。2018 年公司实现营业总收入 6.20 亿元，较上年同期 增加 111.28%，归属于上市公司股东的净利润 1.13 亿元，较上年增长 25.20%。 （一）主营业务持续增长，合成纤维细分领域布局成效显著 1、报告期内，公司聚酰胺聚合及纺丝工程业务继续保持增长态势，实现业务收入 41,353 万元，同比增长 62.59%。更为可 喜的是公司成功开发了聚酰胺 6 高强工业丝及聚酰胺短纤维项目，开拓了全新的后道应用领域，创造了新的需求。这两个项 目均是公司与山西潞宝兴海集团合作的，合同金额分别为 16,800 万元和 25,000 万元。这两个项目的签署，标志着公司在聚 酰胺（PA6）高性能工业纤维工程领域的突破，确立了公司行业首条以煤基己内酰胺为原料至纤维生产配套的产业链样板工 程，从而推动聚酰胺行业原料结构优化，拓宽多功能、高品质、差别化纤维日益增 长的市场需求，对聚酰胺行业未来发展 具备重要示范价值。同时拓宽了公司业务细分市场，形成了包括高性能聚酰胺（PA6）民用纤维和工业纤维工程技术全覆盖 的格局，进一步提升承接工程项目能力，进而提高公司盈利水平。这两个项目也是公司与潞宝兴海自 2017 年开启的在聚酰 胺产业链上深度合作的再次体现，是潞宝兴海实施自身煤化工聚酰胺产业链布局计划的里程碑节点。再次证明煤焦化企业从 煤化工转型到精细化工、新材料领域发展的广阔前景。项目将助力潞宝集团进一步完善向精细化、高技术化和高附加值化进 行转型布局，提高煤炭行业部分产品的附加值。 聚酰胺（PA6）高性能工业纤维具有耐磨、高弹、力学延展性好、耐碱性等优异 特性，广泛应用于十余类行业领域，包括 建筑、汽车、医疗、环保和防护领域等。相较 欧美等技术开发领先地区，国内聚酰胺（PA6）工业纤维应用市场占比还存 在巨大发展 空间。随着我国聚酰胺（PA6）原料己内酰胺产能的扩张，带动了聚酰胺（PA6）工业 纤维成本的优势，将进 一步拓宽其下游应用市场，并带来产业发展机遇。 2、报告期内，公司与中国平煤神马集团的合作继续推进，合资成立了平煤神马虹普工程技术有限公司，公司占 40%股权。 合资公司的成立，是公司向聚酰胺上游产业链工程技术发展的重要里程碑，公司通过此次投资，将业务范围扩展至聚酰胺 6/66 全产业链，对公司未来业绩产生积极影响。合资公司的成立将横向纵向快速拓展三联虹普工艺技术的掌控领域，通过 各方股东的紧密合作，资源共享，推动聚酰胺行业关键技术的发展和应用领域的拓展，以打造平顶山聚酰胺产业集群为基础， 带动整个行业的成长。 报告期内，公司还与神马锦纶公司签署了高性能聚酰胺纤维纺丝项目合同，是公司参与平顶山“中国尼龙城”项目建设的首个 项目。“中国尼龙城”拟以平顶山市化工产业集聚区为核心区域，充分发挥平顶山市的产业优势、区位优势、资源优势，在已 拥有近百万吨聚酰胺产能基础上，快速形成 200 万吨级聚酰胺产品产能，同时加快推进聚酰胺产业向高端化、精细化发展， 打造国际一流的聚酰胺化工产业集群。随着“中国尼龙城”建设的稳步推进，相关工程技术服务产业必将得到快速发展，公司 将通过多种方式参与其中，对公司未来业绩产生积极影响。 3、报告期内，公司控股子公司 Polymetrix 业绩较 2016-2017 年实现大幅增长，尤其是在 PET 回收业务领域实现跨越式突破， 签订了多个重要回收项目合同，其中 Veolia Indonesia 项目是 Polymetrix 首次提供覆盖食品级 PET 回收工厂全流程工艺技术 的“一站式”整体解决方案服务模式，并一举创下了单项工程合同金额最大纪录。本项目的投资及运营方法国 Veolia 集团是 国际知名的提供水、废物和能源管理解决方案的大型企业集团；项目的最终品牌拥有及产品使用方是法国达能集团。达能是 世界著名的食品集团，欧洲第三大食品集团。本项目是 Veolia 集团与达能集团合作的首个食品级再生 PET 项目，项目的 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 16 成功实施必将推动两大集团业务合作的发展及领域的扩张，并在食品包装行业起到良好的示范效应，市场影响力深远。 （二）引入核心技术方，工业互联网及智能化业务开展再填助力 工业互联网作为实体产业转型升级的重要发展方向，公司近年来持续高度关注。合成纤维——纺织服装作为我国的传统优势 产业，规模庞大，为公司智能化业务提供广阔前景。公司认为边云协同的工业互联网顶层架构方案是使能行业智能化提升的 基础，公司主业服务的合成纤维行业属于典型流程型制造行业，则对边缘控制及边缘计算技术更加重视，并与 ICT 专业合 作伙伴联合打造行业级方案。报告期内，公司还参与了“2018 年工业互联网创新发展工程”专项“工业互联网边缘计算基础标 准和实验验证”项目。流程行业专注于控制生产过程中物料的数量、质量和工艺参数，整体工艺流程的制约变量多；生产中 需要对产品质量进行实时追踪，对批次管理要求高；生产全过程高度自动化，对工业网络及控制系统的安全性及稳定性等级 要求高。因此，选择行业内的专业服务厂商和软件对于流程型制造企业意义重大。 报告期内，公司与日本 TMT 机械株式会社成立了合资公司三联虹普数据科技有限公。TMT 是当今世界合成纤维机械领域 两大龙头企业之一，继承了东丽工程、村田机械、帝人制机的血统。双方成立合资公司，不仅标志着公司与 TMT 更为紧 密的合作共赢关系，更是双方携手开拓合成纤维行业智能制造新市场的里程碑。双方技术范围有效覆盖合成纤维各主要技术 领域，是边缘侧核心生产系统及核心装备控制节点的制定者，在行业边缘侧组网设备连接等方面拥有显著话语权，同时也具 备行业数据分析的权威性。双方将发挥各自在合成纤维行业的品牌优势和技术优势，围绕智能制造产业升级中智能化硬件（专 业机器人研发与厂区自动化集成）及数字化软件（工业互联网应用开发）两大主线，为新增和存量产能提供行业定制化解决 方案服务。 （三）绿色制造业务主线初显，绿色发展提供业绩可持续发展动能 绿色制造是工业转型升级的必由之路。我国作为制造大国，尚未摆脱高投入、高消耗、高排放的发展方式，资源能源消耗和 污染排放与国际先进水平仍存在较大差距，工业排放的二氧化硫、氮氧化物和粉尘分别占排放总量的 90%、70%和 85%，资 源环境承载能力已近极限，加快推进制造业绿色发展刻不容缓。以实施绿色制造工程为牵引，全面推行绿色制造，不仅对缓 解当前资源环境瓶颈约束、加快培育新的经济增长点具有重要现实作用，而且对加快转变经济发展方式、推动工业转型升级、 提升制造业国际竞争力具有深远历史意义。 此外，国家正在加大力度对再生资源利用领域进行政策支持和制度规范，并从各个层面上加速推动固废处理与再利用，尤其 是资源回收再利用方面的发展。作为循环经济不可或缺的组成部分，再生资源回收产业的发展重要性不言而喻。从行业来看， 我国已将资源循环利用产业列入战略性新兴产业。从战略高度不断完善产业政策，促进产业持续稳定发展。 公司一直持续不懈地推行高效节能工艺技术在行业的应用。2017 年公司研发的 MVR 节能系统单元与 40%回收料全回用工 艺路线等均为行业首创。该技术在 2018 年进一步进行了优化，容量扩大了四倍，节能降耗优势充分体现。在新增项目中已 经全面推广，并且对存量产能也具备改造意义。 此外，进一步完善焦化苯聚酰胺产业链相关技术布局，为煤化工企业深化 转型提供了新出路，循环经济效益显著。如山西潞宝集团作为煤化工典型企业在 2017 年成为公司新增客户，也为公司打开 了煤化工产业潜力市场空间，巩固公司行业市占率领先地位。 伴随着公司成功并购 Polymetrix，公司也收获了进入食品级 再生 PET 领域的全新业务成长空间。全球性的塑料垃圾污染引发了消费者的强烈不满，促使许多经济发达地区，尤其是欧 盟国家纷纷立法禁止或严格限制塑料的使用，直接带动了 2018 年塑料回收领域业务迎爆发式增长。再生 PET 业务规模快速 发展壮大，在公司的新增订单中占据一席之地。除此之外，公司通过多年研发投入，在再生纤维素纤维（lyocell）领域也取 得了工艺技术的突破，形成了具备国际竞争力的大容量成套解决方案。lyocell 被誉为 21 世纪最具发展潜力的绿色纤维， 其特点：一是原料的可再生性， 是从木材中提取的木浆粕，为可再生资源；二是生产过程绿色环保，生产过程中超过 99.5% 的溶剂会被提取和再利用；三是性能优异，兼具合成纤维与天然纤维的优点，既具有天 然纤维吸湿性、透气性、舒适性、 光泽性、可染色性和可生物降解性等，还具有合成纤 维高强度的优点，其强度与涤纶接近，远高于棉和普通的黏胶，在纺 织等行业具有广阔 的应用前景，是国家重点推广的纤维品种。2019 年，公司将力争实现 lyocell 自有技术样板工程项目落地。 至此，公司绿色发展计划从高效节能工艺技术方向逐渐成长为一条清晰的业务发展主线，而且对公司未来业绩的贡献度会持 续增加，成为公司业绩可持续发展的全新动力。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 17 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 营业收入整体情况 单位：元 2018 年 2017 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 619,540,154.33 100% 293,225,560.07 100% 111.28% 分行业 聚酰胺工程技术整 体解决方案 413,534,743.55 66.74% 254,335,518.49 86.74% 62.59% 聚酯工程技术服务 130,891,806.50 21.13% 100.00% 智能制造系统解决 方案 55,938,589.04 9.03% 28,702,373.22 9.79% 94.89% 其他业务 19,175,015.24 3.10% 10,187,668.36 3.47% 88.22% 分产品 聚酰胺工程技术整 体解决方案 413,534,743.55 66.74% 254,335,518.49 86.74% 62.59% 聚酯工程技术服务 130,891,806.50 21.13% 100.00% 智能制造系统解决 方案 55,938,589.04 9.03% 28,702,373.22 9.79% 94.89% 其他业务 19,175,015.24 3.10% 10,187,668.36 3.47% 88.22% 分地区 浙江 240,186,126.21 38.77% 53,578,664.07 18.27% 348.29% 福建 163,735,732.48 26.43% 7,999,554.80 2.73% 1,946.81% 境外 132,091,778.00 21.32% 100.00% 山西 60,821,765.32 9.82% 110,715,045.96 37.76% -45.06% 其他 22,704,752.32 3.66% 120,932,295.24 41.24% -81.23% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 18 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 聚酰胺工程技术 整体解决方案 413,534,743.55 275,633,441.25 33.35% 62.59% 126.11% -35.95% 聚酯工程技术服 务 130,891,806.50 76,254,222.14 41.74% 100.00% 100.00% 100.00% 分产品 聚酰胺工程技术 整体解决方案 413,534,743.55 275,633,441.25 33.35% 62.59% 126.11% -35.95% 聚酯工程技术服 务 130,891,806.50 76,254,222.14 41.74% 100.00% 100.00% 100.00% 分地区 浙江 240,186,126.21 131,587,212.85 45.21% 348.29% 420.75% -14.44% 福建 163,735,732.48 121,195,157.25 25.98% 1,946.81% 3,769.70% -57.30% 境外 132,091,778.00 76,254,222.14 42.27% 100.00% 100.00% 100.00% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □ 不适用 否 截止2018年12月31日，公司已签订尚未完成竣工决算的订单合同金额为 250,040.10万元（含税），其中已确认收入为 116,549.45万元（不含税）。 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2018 年 2017 年 同比增减 金额 占营业成本比 金额 占营业成本比 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 19 重 重 聚酰胺工程技术 整体解决方案 设备成本 189,487,939.01 51.10% 93,877,026.48 68.63% 101.85% 聚酰胺工程技术 整体解决方案 技术服务成 本 11,170,862.88 3.01% 7,428,562.41 5.43% 50.38% 聚酰胺工程技术 整体解决方案 土建成本 62,272,727.27 16.79% 6,391,787.44 4.67% 874.26% 聚酰胺工程技术 整体解决方案 钢材等原材 料 7,153,227.25 1.93% 8,188,663.47 5.99% -12.64% 聚酰胺工程技术 整体解决方案 制造费用 1,954,000.58 0.53% 3,803,325.55 2.78% -48.62% 聚酰胺工程技术 整体解决方案 直接人工 3,594,684.26 0.97% 2,214,696.35 1.62% 62.31% 智能制造系统解 决方案 设备成本 9,444,840.31 2.55% 5,251,895.68 3.84% 79.84% 智能制造系统解 决方案 技术服务成 本 87,680.31 0.02% 900,801.74 0.66% -90.27% 智能制造系统解 决方案 钢材等原材 料 624,723.06 0.46% -100.00% 智能制造系统解 决方案 制造费用 290,160.31 0.21% -100.00% 智能制造系统解 决方案 直接人工 168,961.87 0.12% -100.00% 智能制造系统解 决方案 软件开发成 本 3,322,605.34 0.90% 2,563,123.92 1.87% 29.63% 聚酯工程技术服 务 材料成本 57,537,616.50 15.52% 0.00% 100.00% 聚酯工程技术服 务 制造费用 2,067,747.50 0.56% 0.00% 100.00% 聚酯工程技术服 务 直接人工 16,648,858.14 4.49% 0.00% 100.00% 其他业务 其他业务成 本 6,062,476.41 1.63% 5,083,622.07 3.72% 19.26% 合计 370,805,265.76 100.00% 136,787,350.34 100.00% 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 20 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 本年度合并范围与上年度相比增加了 3 户，具体为Polymetrix Holding AG、Polymetrix AG、布勒 (北京) 聚合物技术有限公 司。该三家均为非同一控制下企业合并公司，公司对其均持有80%股权，具有控制权。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 477,133,069.81 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 77.01% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 163,120,311.64 26.33% 2 第二名 137,339,088.14 22.17% 3 第三名 82,388,292.71 13.30% 4 第四名 60,821,765.32 9.82% 5 第五名 33,463,612.00 5.40% 合计 -- 477,133,069.81 77.01% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 138,600,683.10 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 44.03% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 40,416,768.55 12.84% 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 21 2 第二名 28,075,910.88 8.92% 3 第三名 24,724,212.56 7.86% 4 第四名 23,636,363.63 7.51% 5 第五名 21,747,427.48 6.91% 合计 -- 138,600,683.10 44.03% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2018 年 2017 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 12,282,004.31 1,635,576.15 650.93% 主要系本期并购的 Polymetrix 纳入 合并范围所致。 管理费用 55,391,572.16 33,486,064.83 65.42% 主要系本期并购的 Polymetrix 纳入 合并范围所致。 财务费用 -632,478.95 6,475,967.74 -109.77% 主要系本期利息收入增加以及利息 支出减少所致。 研发费用 31,039,132.75 16,750,847.03 85.30% 主要系本期并购的 Polymetrix 纳入 合并范围所致。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司作为合成纤维行业科技创新及产业升级的引领者，一直高度重视研发创新能力的提升，公司遵循以市场需求为导向的基 本原则，对现有工艺技术进行优化研究，不断完善、提升技术水平；公司尤其重视绿色制造节能降耗新装备与技术方面的研 究与开发，在能源资源日益紧缺、行业竞争日趋激烈的环境下，大大提高了企业竞争力；另外，公司还密切关注行业发展新 动向，进行前瞻性技术开发，为公司可持续发展提供支持。报告期内主要研发项目及进展如下： 序号 项目名称 拟达到的目标 进展情况 1 聚酰胺双向拉伸薄膜生 产工艺技术及装备研究 聚酰胺双向拉伸薄膜具有强度高、隔氧性好等特点，应用于高级食品保鲜，前景 广阔，但目前国内此项工工艺技术及装备缺失。本项目拟对国外先进的薄膜制造 技术进行探究，探索制造过程中制造温度、拉伸速度、切片粘度等因素对聚酰胺 薄膜的性能影响。同时，对国外的专业聚酰胺薄膜生产装备进行学习研究，致力 于开发出具有自主知识产权的生产装备。 研发阶段 2 功能性并列型复合纤维 生产技术及装备研究 以熔体输送与分配为研究对象，探究两种不同熔体在不同温度体系下的流动特 性，包括动力粘度、压力降变化、粘度变化、熔体停留时间以及熔体温度等各种 变化对熔体质量的影响，从实验数据中挖掘出影响复合纺熔体质量的权重指标， 优化得到最合适的熔体输送与分配的方案和分配结构；同时对两种熔体的混合界 面特性进行深入研究，构建合适的计算机几何模型，通过确定边界条件与其他数 据化的生产条件，探索材料的流变特性与模型曲线的契合关系，建立各种不同熔 产业化阶段 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 22 体的比例与产品表观特性的内在对应关系，以期开发出熔融复合纺的纺丝组件与 喷丝板的最优化的设计，形成可产业化的成套工艺新技术+核心装备的新局面。 3 功能聚酰胺6聚合生产工 艺技术及装备优化研究 功能性聚酰胺材料可实现材料力学性能、抗氧化性能、舒适性等多方面性能的提 升。本项目拟以功能性聚合物工业化生产为目标，开发吸湿、快干、易染、防尘、 抗菌等聚酰胺6功能性聚合物的关键反应器、萃取塔、干燥塔、氮气换热器、己 内酰胺换热器等关键设备及核心工艺参数的开发，前期开发满足日产10吨功能性 聚酰胺6聚合反应生成的关键工艺及设备。 产业化阶段 4 聚酰胺6聚合MVR工艺技 术及装备研究 MVR工艺过程是将低温的蒸汽经压缩机压缩，温度、压力提高，热焓增加，然 后进入换热器冷凝，以充分利用蒸汽的潜热，提高热效率，实现节能回收。本项 目拟对聚酰胺6聚合过程中MVR工艺技术及装备进行研究，将通过对聚酰胺6聚 合生产过程中产生的萃取水送入多效降膜蒸发器过程进行研究，实现萃取水热源 循环利用，满足节能环保要求。 产业化阶段 5 高端棉型聚酰胺短纤维 工艺技术开发 本项目通过对短纤维生产工艺的纺丝温度、熔体停留时间、吹风等工艺条件进行 研究，并对核心装备进一步优化，形成高端棉型聚酰胺短纤维成套工艺技术成套 装备并产业化。 产业化阶段 6 大容量纤维素溶解直纺 技术开发 纤维素纤维因原料可再生，生产过程绿色环保及其优异的性能，被誉为21世纪最 具发展潜力的绿色纤维。本项目以大容量工业化生产为目标，对工艺、装备进行 研究、优化，形成成套大容量纤维素溶解直纺工艺及核心装备。 产业化阶段 7 再生PET工艺技术及关键 装备开发 再生食品级 PET 回收“一站式”集成解决方案开发，实现“从脏瓶子到干净食品 级瓶子原料”，包括清洗、挤压、SSP、设备采购、管理、安装到交付使用。 产业化阶段 8 SSP V-LeaN 技术开发 针对小容量塑料回收的固相增粘（SSP）技术 产业化阶段 9 摩擦清洗及废水过滤技 术开发 摩擦清洗技术及废水过滤技术在再生 PET 工程领域应用可大幅节水、节能，并使 用更少的化学品。 产业化阶段 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2018 年 2017 年 2016 年 研发人员数量（人） 61 60 58 研发人员数量占比 70.93% 74.07% 68.24% 研发投入金额（元） 31,039,132.75 16,750,847.03 11,257,923.73 研发投入占营业收入比例 5.01% 5.71% 4.55% 研发支出资本化的金额（元） 922,263.66 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 2.97% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.81% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 23 5、现金流 单位：元 项目 2018 年 2017 年 同比增减 经营活动现金流入小计 680,123,973.44 216,930,093.22 213.52% 经营活动现金流出小计 398,917,992.35 192,313,933.68 107.43% 经营活动产生的现金流量净 额 281,205,981.09 24,616,159.54 1,042.36% 投资活动现金流入小计 19,218,972.60 16,212,082.20 18.55% 投资活动现金流出小计 101,081,790.59 112,331,492.22 -10.01% 投资活动产生的现金流量净 额 -81,862,817.99 -96,119,410.02 14.83% 筹资活动现金流入小计 133,054,000.00 734,355,478.70 -81.88% 筹资活动现金流出小计 292,779,873.81 117,780,940.65 148.58% 筹资活动产生的现金流量净 额 -159,725,873.81 616,574,538.05 -125.91% 现金及现金等价物净增加额 38,289,878.03 545,070,003.04 -92.98% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动现金流入较上年同期增加213.52%，主要系本期项目回款较上期增加及本期并购的Polymetrix纳入合并范围所致。 经营活动现金流出较上年增加107.43%，主要系本期购买商品较上年同期增加及本期并购的Polymetrix纳入合并范围所致。 投资活动现金流入较上年增加18.55%，主要系本期收到的银行理财收益较上年同期有所增加所致。 投资活动现金流出较上年同期减少10.01%，主要系报告期内募投项目投入较去年同期减少所致。 筹资活动现金流入较上年同期减少81.88%，主要系上年同期非公开发行股票募集资金所致。 筹资活动现金流出较上年同期增加148.58%，主要系本期偿还银行借款及回购股份所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本报告期内经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在差异的原因主要是报告期内公司预收的项目款项按照项目进度 尚未结转收入。 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 13,269,399.83 9.88% 主要系公司处置银行理财 产品收益形成 是 公允价值变动损益 -379,652.00 -0.28% 主要系交易性金融负债公 允价值变动形成 否 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 24 资产减值 26,524,661.11 19.76% 主要系本期对长期股权投 资计提资产减值准备所致 否 营业外收入 1,056,001.92 0.79% 主要系本期不需支付的款 项形成的 否 营业外支出 0.00 0.00% 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2018 年末 2017 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产比 例 货币资金 1,009,862,041.74 38.27% 966,305,022.33 44.84% -6.57% 主要系公司本期项目销售回款较多 导致的经营活动净现金流增长较多 所致。 应收账款 123,325,265.38 4.67% 72,770,930.85 3.38% 1.29% 主要系按照项目进度确认收入导致 应收账款增加。 存货 113,423,425.01 4.30% 65,887,875.41 3.06% 1.24% 主要系本期执行中的订单较多导致 的存货采购增加以及本期并购的 Polymetrix 纳入合并范围所致。 投资性房地产 141,761,480.88 5.37% 144,782,922.81 6.72% -1.35% 主要系对投资性房地产计提折旧所 致。 长期股权投资 43,337,243.09 1.64% 64,238,666.86 2.98% -1.34% 主要系对长期股权投资计提减值准 备所致。 固定资产 195,197,164.51 7.40% 200,231,172.88 9.29% -1.89% 主要系对固定资产计提折旧所致。 在建工程 114,175,904.98 4.33% 37,595,502.89 1.74% 2.59% 主要系报告期内公司募投项目新增 投入所致。 短期借款 85,000,000.00 3.22% 3.22% 主要系本期新增银行借款所致。 长期借款 111,100,926.48 4.21% 4.21% 主要系本期并购的 Polymetrix 纳入 合并范围所致。 预付款 项 58,829,536.93 2.23% 6,687,313.95 0.31% 1.92% 主要系按照项目进度采购的设备尚 未到货及将本期并购的 Polymetrix 纳 入合并范围所致。 其他应 收款 1,099,229.62 0.04% 738,546.54 0.03% 0.01% 主要系系本期并购的 Polymetrix 纳入 合并范围所致。 无形资 产 106,879,015.24 4.05% 43,782,098.40 2.03% 2.02% 主要系本期并购的 Polymetrix 纳入 合并范围所致。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 25 商誉 209,004,939.15 7.92% 7.92% 主要系对 Polymetrix 收购所产生。 递延所 得税资产 26,308,962.79 1.00% 4,438,620.20 0.21% 0.79% 主要系本期并购的 Polymetrix 纳入 合并范围所致。 其他非 流动资产 4,692,117.37 0.18% 63,255,773.02 2.94% -2.76% 主要系前期预付的长期资产购置款 本期到货并由此结转至在建工程所 致。 以公允 价值计量且其变 动计入当期损益 的金融负债 1,111,904.00 0.04% 0.04% 主要系本期并购的 Polymetrix 纳入 合并范围所致。 应付票 据及应付账款 295,596,636.34 11.20% 123,541,782.98 5.73% 5.47% 主要系按照项目进度采购增加所致。 预收款 项 365,008,490.64 13.83% 213,163,689.61 9.89% 3.94% 主要系预收的项目款项按照项目进 度尚未结转收入及本期并购的 Polymetrix 纳入合并范围所致。 应付职工薪酬 8,882,684.60 0.34% 185,138.00 0.01% 0.33% 主要系本期并购的 Polymetrix 纳入合 并范围所致。 应交税费 17,840,872.88 0.68% 8,281,270.76 0.38% 0.30% 主要系本期末应交增值税较上年同 期增加所致。 其他应付款 17,179,034.70 0.65% 3,029,540.04 0.14% 0.51% 主要系本期实施的限制性股票员工 激励计划就回购义务确认其他应付 款所致。 一年内到期的非 流动负债 0.00 0.00% 180,000,000.00 8.35% -8.35% 主要系本期偿还银行借款所致。 长期应付职工薪 酬 64,053,974.93 2.43% 0.00% 2.43% 主要系本期并购的 Polymetrix 纳入 合并范围所致。 股本 317,873,932.00 12.05% 167,452,961.00 7.77% 4.28% 主要系本期资本公积转增股本所致。 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 上述合计 0.00 0.00 金融负债 0.00 -379,652.00 732,252.00 1,111,904.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 26 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截止报告期末，公司资产权利受限情况如下：1）货币资金受限金额为13,812,138.58元，主要为银行承兑汇票保证金、保函 保证金；2）应收票据受限金额为97,920,000.00元，主要为票据质押。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 135,243,680.00 0.00 100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 预计收 益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） Polymet rix Holding AG 聚合物 聚合增 粘及回 收技术 服务 收购 135,243 ,680.00 80.00% 自有 无 长期 工程技 术服务 6,422,56 5.18 否 2018 年 03 月 27 日 http://w inf /cninfo-n ew/discl osure/szs e_gem/b ulletin_d etail/true /120452 4153?an nounceT ime=201 8-03-27 %2017:1 1 合计 -- -- 135,243 ,680.00 -- -- -- -- -- 0.00 6,422,56 5.18 -- -- -- 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 27 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2017 非公开发 行 73,435.55 1,479.57 13,891.24 0 0 0.00% 62,701.81 存在募集 资金专户 0 合计 -- 73,435.55 1,479.57 13,891.24 0 0 0.00% 62,701.81 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会核准，公司于 2014 年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,334 万股，发 行价为每股人民币 30.66 元，募集资金总额为 40,900.44 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为 37,159.99 万元。 报告期内，使用募集资金 221.14 万元，累计已使用募集资金 37,245.50 万元。公司 2017 年 4 月 25 日召开了第三届董 事会第六次会议，会议审议通过了《关于首发募集资金项目结项及结余募集资金永久补充流动资金并注销募集资金专户的 议案》，公司首发募集资金投资项目已全部达到预定可使用状态，同意将募投项目结项并将结余募集资金永久性补充流动 资金，并于 2017 年 5 月 25 日注销了全部募集资金专户。相关情况详见公司刊登于中国证监会指定的创业板信息披露 网站巨潮资讯网（）的公告（公告编号：2017-026、2017-032）。经中国证券监督管理委员会核准公司， 公司于 2017 年 4 月向 4 名认购对象非公开发行了人民币普通股（A 股）18,100,961 股，发行价格 41.60 元/股，募集 资金总额为 752,999,977.60 元,扣除发行费用后实际募集资金净额人民币 734,355,478.70 元。报告期内公司使用募集资金 1479.57 万元，收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额 1,938.52 万元万元，累计已使用募集资金 13,891.24 万元，累 计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,157.50万元。截至2018 年12 月31 日，募集资金余额为人民币 52,701.81 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，但不包括 10000 万元临时补充流动资金，已于 2019 年 1 月 4 日转回募集资金专户）。公司将尚未使用的募集资金存放于银行募集资金专户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 28 承诺投资项 目和超募资 金投向 是否已变更 项目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 纺织产业大 数据工厂项 目 否 71,235.55 71,235.55 1,479.57 11,691.24 16.41% 2019 年 12 月 31 日 2,393.26 2,393.26 是 否 承诺投资项 目小计 -- 71,235.55 71,235.55 1,479.57 11,691.24 -- -- 2,393.26 2,393.26 -- -- 超募资金投向 补充流动资 金 否 2,200 2,200 0 2,200 100.00% 0 0 不适用 否 超募资金投 向小计 -- 2,200 2,200 0 2,200 -- -- 0 0 -- -- 合计 -- 73,435.55 73,435.55 1,479.57 13,891.24 -- -- 2,393.26 2,393.26 -- -- 未达到计划 进度或预计 收益的情况 和原因（分 具体项目） 不适用 项目可行性 发生重大变 化的情况说 明 不适用 超募资金的 金额、用途 及使用进展 情况 不适用 募集资金投 资项目实施 地点变更情 况 不适用 募集资金投 资项目实施 方式调整情 况 适用 报告期内发生 2018 年 10 月 12 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第十七次会议，审议 通过了《关于部分变更募集资金投资项目实施主体的议案》，同意公司将总额为 3,250 万元的募集 资金调整为以公司控股子公司三联虹普数据科技有限公司为主体来实施。该议案已经公司 2018 年第六次临时股东大会审议通过并实施。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 29 募集资金投 资项目先期 投入及置换 情况 不适用 用闲置募集 资金暂时补 充流动资金 情况 适用 2018 年 8 月 29 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十五次会议审议通 过了《关于使用部分暂时闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司本次使用暂时闲置 募集资金不超过人民币 10,000 万元（含 10,000 万元）临时补充流动资金，使用期限自公司董事 会审议批准之日起不超过 12 个月,到期后将归还至募集资金专项账户；截至 2018 年 12 月 31 日， 上述募集资金尚在使用中。 项目实施出 现募集资金 结余的金额 及原因 不适用 尚未使用的 募集资金用 途及去向 用途：尚未使用的募集资金余额 52,701.81 万元（不包括 10000 万元临时补充流动资金，已于 2019 年 1 月 4 日转回募集资金专户），将按照承诺用于纺织产业大数据工厂项目。去向：剩余募集资 金存放于募集资金专户。 募集资金使 用及披露中 存在的问题 或其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 30 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 苏州敏喆机 械有限公司 子公司 纺丝箱体、 纺丝组件、 螺杆挤压机 等 300,000,000.00 342,331,945.72 317,720,935.75 50,670,361.07 -419,382.87 -182,480.45 上海敏喆机 械有限公司 子公司 纺丝箱体、 纺丝组件、 螺杆挤压机 等 1,000,000.00 9,001,291.85 3,244,917.00 2,037,735.80 1,471,547.19 1,695,276.94 长乐三联虹 普技术服务 有限公司 子公司 售后、维修 及备品备件 销售等 20,000,000.00 19,515,226.73 19,513,526.73 0.00 -649.59 17,943.91 贵阳三联金 电民生产业 信息技术有 限公司 子公司 产业大数据 技术推广服 务；企业征 信服务 100,000,000.00 100,051,307.69 100,026,307.69 0.00 -27,239.93 -20,429.94 三联虹普数 据科技有限 公司 子公司 数据技术开 发 50,000,000.00 53,565,670.16 50,082,142.03 7,499,558.49 109,522.71 82,142.03 Polymetrix Holding AG 子公司 聚合物增粘 及回收技术 服务 24,524,565.00 228,527,524.43 -81,020,813.35 132,091,778.00 10,099,916.73 8,028,206.48 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 Polymetrix Holding AG 非同一控制下企业合并 2018 年 4 月-12 月净利润为 8,028,206.48 元 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业现状及未来发展趋势 1、近年来，纺织服装领域最重要的趋势之一就是消费升级，具体到聚酰胺行业锦纶丝消费体现在以下三个方面：首先，随 着中产阶层人群扩大和居民可支配收入的提高，我国居民的消费能力显著增强，具备了为高端面料支付溢价的购买力，消费 者用于衣着的支出也逐年增加，17 年全国居民人均衣着消费支出约 1200 元，较五年前增长了 20%。其次，追求潮流与个性 的 80、90 后正逐渐成长为市场的主力消费群体，其消费理念与上一辈不同，追求更轻便、高端、时尚的个性化服饰，而锦 纶自身的性能又非常优异，极大的满足了日益增长差异化需求。另外，作为锦纶丝主要消费场景的户外运动市场正蓬勃兴起， 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 31 根据中国纺织品商业协会户外用品分会统计，2016 年我国户外用品零售总额已达到 232.8 亿元，但和成熟市场相比，人均 户外用品消费额仍然较低，尚不足欧美国家的 1/4，未来户外用品市场将跨入成长期，存在巨大的提升潜力，相应也将带动 锦纶需求的大幅增长。展望未来，在消费升级的推动下，锦纶产销量均有望实现稳步提升，而成本端瓶颈正被逐步打破，双 重利好将极大激发需求，行业也将步入更为广阔的发展空间。 从我国聚酰胺行业结构来看，目前国内聚酰胺 6 材料用途仍是以生产纤维为主，占比约 70%，双向拉伸薄膜（BOPA）等占 比 9%，而相对高端的工程塑料占比约 23%，虽然较前两年 19%左右的水平有了一定提升，但与目前发达国家和地区相比 （北美地区 45%，欧洲地区 80%），我国仍然处于较低水平。其中一个重要原因就是国内高端己内酰胺（CPL）产能相对匮 乏，现有 CPL 无法满足高速纺切片和高端工程塑料对原料杂质含量、染色性和吸光度等方面严格的指标要求，每年仍要从 国外进口。展望未来，随着我国电器、汽车和轨道交通行业的不断发展，对轻量化聚酰胺塑料的需求将逐步增长，而工艺领 先、精制技术先进的新增 CPL 装置将在原料端提供支持，未来工程塑料和薄膜将是拉动聚酰胺需求的一个重要增长点。对 比合成纤维传统聚酯行业 4000 多万吨的产量，聚酰胺行业才 330 万吨，还有很大发展潜力。聚酰胺作为高性能材料品种， 符合国家的高质量发展战略。聚酰胺材料无论在服用纤维领域的吸湿性，亲肤性；在包装薄膜领域的抗氧化性；还是在工程 塑料领域的高磨高强等特性，伴随着消费水平的提升将发挥越来越关键的作用。过去几年，聚酰胺受制于上游供给瓶颈，原 料价格较高，发展速度一直受限。但 2017 年聚酰胺行业发生了结构性转变，多家龙头企业扩张产能和己内酰胺-聚酰胺一 体化进程将加速再造上游，推动聚酰胺材料成本下降，并激发下游需求的加速增长。随着三大 100 万吨级聚酰胺一体化产业 集群的建设，未来将有 320 万吨以上的新增产能空间。 2、公司控股子公司 Polymetrix 所服务的瓶级聚酯切片、涤纶工业丝及食品级塑料回收领域，PET 全球市场需求每年保持在 5%的增速，其中聚酯瓶片、涤纶工业丝等领域更是保持了 10%以上的增速，是优质高成长的细分领域。在塑料回收领域， 鉴于全球日趋严格的环保要求，回收业务发展空间广阔。Polymetrix 作为世界上为数不多的拥有从废旧瓶子-分拣-清洗-SSP- 再生食品级聚酯瓶片全产业链核心技术的工程公司，已有成功项目案例，未来将有望获得更多回收项目订单。 3、大数据服务及工厂智能化服务业务领域，2017 年以来，国家一直强调要实施国家大数据战略，全面促进大数据发展行动， 完善大数据发展政策环境，产业前景持续向好。我国大数据产业市场空间巨大，政府引领数据开放及大数据应用，将进一步 加快产业发展。根据工信部的规划和预期，到 2020 年大数据相关产品及服务业收入要突破 1 万亿元，年均复合增速在 30% 左右。以数字化、网络化和智能化为特点的工业+互联网成为全球制造业未来发展的新方向，也是我国优化资源配置、实现 产业升级、打造制造业强国的必经之路。2017 年国务院出台了《关于深化“互联网+先进制造业”发展工业互联网的指导意 见》，进一步明确工业互联网将是我国未来十年制造业产业升级的重要方向。 （二）公司核心战略发展规划 1.完善上下游关键资源布局，加强项目承接综合实力 随着合成纤维龙头企业投资进入石油炼化领域，标志着合成纤维行业发展进入新的阶段。对比发达国家工业进程，炼化企业 往往经历“拱门型”发展历程，即炼化企业多发源于某一细分化工领域并逐步向上游发展形成原材料自我配套，最终发展成为 大型炼化化工一体化集团。在炼化投产解决基础石化原料供给之后，反之向下游不断深化发展，逐步健全多品类化工细分产 业链。公司立足于聚酰胺聚合、纺丝产业环节的技术及市场优势，正在布局上游己内酰胺行业关键技术与服务。随着近年聚 酰胺行业原料供应大增，国产化技术路线成熟，及聚酰胺聚合、纺丝产业集群投资的兴起，国内聚酰胺行业快速发展的主要 条件已经成就，产业格局也将发生深刻变化，己内酰胺-聚酰胺聚合-纺丝一体化产业集群竞争优势凸显。 公司为匹配行业发展规律，一方面提升自身工程承接综合实力为获取更大体量项目做好准备，另一方面不断横向纵向孵化与 积累新技术，最终实现公司商业模式跨领域复刻。报告期内，公司完成了对浙江工程设计有限公司的投资尽调（公司于 2019 年 1 季度完成投资，获得浙江工程 39.5%的股权）。浙江工程在国内己内酰胺工程设计领域的业绩突出，实践经验丰富。此 次投资将有利于公司向聚酰胺上游产业链发展，使得公司业务范围得到进一步拓展，未来实现己内酰胺-聚酰胺聚合-纺丝三 个产业环节技术服务的全面贯通，强化公司在聚酰胺、聚酯工程技术服务领域综合竞争实力。公司始终遵循国外成熟工业体 系工程技术服务商业模式，着力提供成熟先进的工艺技术、通过专利、专有技术结合工程设计、核心装备设计和施工管理经 验，为客户提供最符合成本效益的解决方案。本次投资目的将有助于进一步突出公司承接总体方案设计的规划能力以及研究 攻克关键工艺要点，形成成套技术工艺包的技术产业化规模化成果转化。 2、落实智能制造及工业大数据解决方案产品化进程，智能化应用效果达预期 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 32 合成纤维龙头企业经历供给侧结构性调整，无论产业链横向纵向产能均大幅提升。企业规模的快速扩张对企业的经营管理提 出了新的挑战，加之行业集中在江浙一带，招工难招工贵，下游需求也在不断细化，使得龙头企业管理复杂度和成本大幅提 升，购买自动化智能化系统代替人工。已经成为核心企业的迫切需求。公司认为，产业智能化升级的过程中，自动化与数字 化是密不可分的，因此公司业务展开围绕智能制造产业升级两大主线，即解决自动化改造难点开发专业机器人系统，疏通厂 区自动化全流程，以及搭建行业级工业互联网组网与应用解决方案，将工艺封装成面向行业的微服务工业 app，为行业提供 高效有针对性的数据应用服务。在报告期内，公司智能化相关产品化开发进展顺利，其中与 TMT 合作开发的多款专业机器 人系统，如 Birdie-1Neo 以及 Creel Robot 等机型都具备良好的产线适配性，未来可规模化推广。此外在实际生产线测试中， 多款工业 app 应用被验证有效。工业互联网与应用解决方案基于边云协同部署，不但大幅缩短模型训练时间，还降低工业 生产网压力及安全风险，实现方案快速闭环，加速产品落地。 3、建设基于数据的供应链优化平台，完善上下游信用体系 公司发挥合成纤维行业专业第三方技术服务公司的独立属性，联合行业龙头企业及大数据金融征信领域领军企业成立浙江纤 蜂数据科技股份有限公司（以下简称“纤蜂”）。纤蜂的成立延展了公司现有业务模式，实现客户关系的重塑与飞跃，形成风 险共担、利益共享的联盟体，并在信息共享的基础上追求长期高效的 合作。此次投资旨在打造纺织产业链上游 B2B“产销 战略联盟”，并基于大数据技术实现产业资源优化配置，推动产业转型升级。 纤蜂公司逐步形成立足产业集群、建立数据驱 动的智能物流、智能电商、智能供应链金融等成套系统解决方案，聚焦行业痛点，优化产业结构，推动产业信用体系建设， 帮助制造企业形成有竞争力的供应链网络。纤蜂 17 年完成 12 个省、33 个区域和地区的供应链业务展业尝试，18 年实现为 百万吨合成纤维产品提供了供应链配套服务。 （三）2019 年度经营计划 1、发挥公司装备与技术开发及工程转化优势，拓展合成纤维细分领域业务 报告期内，公司通过收购 Polymetrix ，已成功跨入合成纤维第一大品种聚酯行业，未来公司还将发挥工程公司技术整合、 工程转化的优势，继续布局合成纤维其他细分领域。截至本报告披露前，公司已预中标年产 40000 吨 lyocell 短纤维项目 工程总承包合同。lyocell 被誉为 21 世纪最具发展潜力的绿色纤维，其原料为可再生资源，生产过程绿色环保，纤维性能 优异，在纺织等行业具有广阔的应用前景，是国家重点推广的纤维品种。我国《化纤工业“十三五”发展指导意见》及《中 国纺织工业发展规划（2016-2020）》都明确将生物基化学纤维产业化、规模化及智能化生产作为发 展重点。 2、推动智能制造及工业大数据解决方案产品化进程 在产业智能化升级的过程中，自动化与数字化是密不可分的。2019 年公司业务展开将围绕智能制造产业升级两大主线，基 于与 TMT 合作开发的多款专业机器人系统，以及在实际生产线测试中已获得验证的多款工业 app 应用，进行工业互联网与 应用解决方案基于边云协同部署，实现方案快速闭环，加速产品落地。 3、不断深化横向纵向产业延伸 公司于 2019 年 1 月完成了对浙江工程设计有限公司（以下简称“浙江工程”）的投资，获得浙江工程 39.5%的股权。此次 投资一方面提升自身工程承接综合实力，为获取更大体量项目做好准备，另一方面通过不断横向纵向孵化与积累新技术，最 终实现公司商业模式跨领域复刻。使得公司业务范围得到进一步拓展，未来实现己内酰胺-聚酰胺聚合-纺丝三个产业环节技 术服务的全面贯通，强化公司在聚酰胺、聚酯工程技术服务领域综合竞争实力。 4、继续深化绿色制造业务主线发展 报告期内公司绿色制造业务发展主线已初具规模。2019 年将顺应国家发展战略，继续深化绿色制造业务布局，培育新的利 润增长点，提升核心竞争力。持续优化改进节能降耗工艺技术，进一步完善焦化苯聚酰胺产业链相关技术布局，紧抓塑料回 收领域业务爆发式增长机遇，落实纤维素纤维自有技术样板工程等都是公司 2019 年业务发展重点。 5、不断完善人才激励机制 公司在 2018 年进行了股票回购用于员工激励，并同时推出了股票期权员工激励计划，建立了短期与长效相结合的人才激励 体系，完善了绩效考评奖惩制度。随着 2019 年员工激励计划的分期兑现，贯彻了员工利益与公司成长高度契合的发展模式， 保障公司持续健康发展。 （四）主要风险因素及应对 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 33 1、行业经济增长放慢或不达预期带来的风险 随着经济全球化、金融市场波动的加速，国家宏观调控和市场经济的周期性波动将对行业发展产生影响。公司作为我国合成 纤维行业工程技术服务的领导者，行业形势与国家经济及世界经济息息相关，因此如果未来行业经济增长放缓或者出现增长 不达预期的情况，将直接对公司的业务、经营业绩以及财务状况带来风险。面对这一风险，一方面，公司将继续完善产业结 构布局，构建更加完善的全产业链经营格局，公司坚持优化产品结构，以市场需求为导向。另一方面公司继续在工业大数据、 智能制造领域深入合作，进而不断提升自身服务的科技含量。实现技术与市场两条腿走路，提升公司的抗风险能力，并积极 推动公司全球化布局、全产业链均衡发展，增强公司的整体盈利能力。 2、客户集中度高和业务收入因项目结算周期波动的风险 公司主要客户是合成纤维生产企业。当前，世界化纤产业的生存环境正在发生深刻变化，产业正经历新一轮结构性调整。美 国和西欧作为全球化纤工业的发源地，已自 20 世纪 90 年代起，逐渐退出常规化纤生产，或者通过兼并重组，组成规模更大 的专业化企业集团。与此同时，作为世界化纤大国，中国化纤产业的转变、调整与升级也进入了关键时期。中国化纤工业已 进入供求关系的再平衡期、存量产能优化调整期和高品质增量适度发展期。行业调整带来的产能进一步集中化造成了公司业 务集中度较高的格局。同时，公司收入结算模式采用完工百分比法，在定期报告时点根据各项目完工程度确认相应收入成本， 各报告期时点会因所执行项目不同而有所波动。针对上述风险，公司积极开拓新客户群体，利用在手订单数量的增长减小收 入波动幅度。同时，公司积极开拓智能制造、大数据和产业互联网等业务，拓宽公司服务领域，增强其他业务收入占比。 3、非公开发行募集资金投资项目实施风险 报告期内，公司非公开发行募集资金投资项目按照计划稳步推进。本次非公开发行股票募集资金投资项目符合国家产业政策 和公司的发展战略，项目的投产对公司未来发展前景具有重大影响，能够进一步提升公司的综合竞争力和持续盈利能力。公 司对本次发行募集资金的运用已进行严密的可行性论证和市场预测，具有良好的技术积累和市场基础。本次募投项目的新产 品、新服务处于市场拓展期，尚未形成稳定收入。在募集资金投资项目实施过程中，公司面临着产业政策变化、市场变化等 不确定因素，若公司无法有效应对可能存在的宏观经济环境变化、市场环境变化等问题，可能对项目实施效益和效果产生影 响。 4、并购重组整合风险 报告期内，公司完成了以现金方式收购 Polymetrix Holding AG 80%股权的交易，并在报告期纳入合并报表范围。从整体来 看，公司的资产规模和业务范围都得到了一定程度的扩大，公司与标的公司在企业文化、经营管理模式、业务发展战略等方 面协同度较高。但依然存在境内外文化差异、地域差异及业务领域差异，若不能充分整合标的公司，协同一致共同发展，将 可能会对公司造成不利影响。针对上述风险，公司将与标的公司保持积极沟通，充分挖掘双方的技术、业务及人员的优劣势， 取长补短，将各自的优势进行深度整合，逐步发展为具备较强竞争力的国际合成纤维工程技术服务公司。 5、核心技术落后及核心技术人才流失风险 公司从事的合成纤维工程技术服务业属于技术密集型行业，是典型的轻资产技术驱动型企业，持续不断的技术革新与进步是 公司的生命线，技术人员尤其是核心技术人员是公司经营和发展的根本。保持技术领先性、不断开拓新的技术领域并工程化、 产业化，稳定核心技术人员并吸引更多的技术人才，对公司的未来发展至关重要。针对核心技术落后风险，公司充分发挥研 发优势，联合客户及专业研究机构，不断促进新产品开发与技术储备，保持公司技术及装备先进性。针对核心技术人员流失 风险，公司采取多种模式奖励激励措施，将核心骨干利益与公司利益协同，利用资本市场优势，于 2018 年实施了股票期权 激励计划及限制性股票激励计划，激励范围涵盖大部分的核心技术人员与中层管理人员，进一步稳定了公司的经营管理结构。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 34 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司严格按照《公司章程》中关利润分配政策和审议程序的规定实施利润分配方案，分红标准和比例明确清晰， 相关的决策程序合规完备。公司利润分配方案经由董事会、监事会审议通过，并由独立董事发表独立意见后提交股东大会审 议，经法律顾问发表相关法律核查意见，审议通过后在规定时间内实施完成，切实保证了全体股东的合法权益。 公司于 2018 年 5 月 15 日召开 2017 年度股东大会，审议通过了《关于<2017 年度利润分配预案>的议案》，同意公司以 2017 年末总股本 167,452,961 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.00 元(含税)，共计分配现金股利 50,235,888.30 元(含税)。该利润分配方案于 2018 年 6 月份实施完成。 公司于 2018 年 9 月 20 日召开 2018 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2018 年半年度利润分配及资本公积金 转增股本预案>的议案》，同意公司以截止 2018 年 6 月 30 日公司总股本 167,452,961 股为基数向全体股东以资本公积金每 10 股转增 9 股，共计转增 150,707,654 股。该利润分配方案于 2018 年 10 月实施完成。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.40 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 317,873,932 现金分红金额（元）（含税） 12,714,957.28 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 39,215,363.83 现金分红总额（含其他方式）（元） 51,930,321.11 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 35 可分配利润（元） 419,248,703.06 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2019 年 4 月 24 日，公司召开了第三届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于 2018 年度利润分配方案的议案》，同意 公司以截止 2018 年 12 月 31 日总股本 317,873,932 股为基数，向所有股东每 10 股派发现金股利 0.40 元（含税），共计分配 现金股利 12,714,957.28 元（含税）。本议案尚需提交公司 2018 年年度股东大会审议通过后实施。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2016 年度：公司以总股本 167,45.2,961 股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 2.675712 元(含税)，共计向全体股东 派送现金股利 44,805,600 元(含税)。上述利润分配方案已于 2017 年 5 月实施完毕。 2017 年度：公司以 2017 年末总股本 167,452,961 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 3.00 元(含税)，共计分配现 金股利 50,235,888.30 元（含税）。上述利润分配方案已于 2018 年 6 月实施完毕。 2018 年半年度：公司以截止 2018 年 6 月 30 日公司总股本 167,452,961 股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 9 股，共计转增 150,707,654 股。该利润分配方案于 2018 年 10 月实施完毕。 2018 年度：经公司第三届董事会第二十八次会议审议，公司拟以截止 2018 年 12 月 31 日总股本 317,873,932 股为基数，向 全体股东每 10 股派发现金股利 0.40 元（含税），共计派发现金股利 12,714,957.28 元。本方案尚需提交公司 2018 年年度股 东大会审议通过后实施。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2018 年 12,714,957.28 113,096,275.30 11.24% 39,215,363.83 34.67% 51,930,321.11 45.91% 2017 年 50,235,888.30 90,330,546.27 55.61% 0.00 0.00% 50,235,888.30 55.61% 2016 年 44,805,600.00 81,727,545.11 54.82% 0.00 0.00% 44,805,600.00 54.82% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 36 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 控股股 东、实际 控制人 刘迪 减少关联交 易、避免同 业竞争及保 持上市公司 独立性的承 诺 鉴于北京三联虹普新合纤技术服务股份有 限公司（以下简称“三联虹普”）拟实施重大 资产重组，本人作为三联虹普的控股股东和 实际控制人，特作出如下承诺：一、关于减 少关联交易 1、本人及本人关联方与三联虹 普之间将尽可能地避免或减少关联交易。本 承诺函所称“本人关联方”是指：（1）与本人 关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、配 偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周 岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女 配偶的父母，（以下统称“家庭成员”）；（2） 本人及家庭成员所控制的除三联虹普及其 控股子公司以外的其他企业；（3）本人及家 庭成员担任董事、高级管理人员的除三联虹 普及其控股子公司以外的其他企业。以上第 （2）、（3）项以下合称“本人关联企业”。2、 对于无法避免或者确有必要而发生的关联 交易，本人承诺将遵循市场化的公正、公平、 公开的原则，依法签订协议，按照有关法律 法规、规范性文件和三联虹普公司章程等有 关规定履行合法程序，保证关联交易的公允 性和合规性，保证不通过关联交易损害三联 虹普及其他股东的合法权益，并按照相关法 律法规、规范性文件的要求及时进行信息披 露。3、本人及在三联虹普持股的本人关联 方将严格按照《公司法》等法律法规以及三 联虹普公司章程的有关规定行使股东权利； 在三联虹普股东大会对有关本人及所控制 的其他企业的关联交易进行表决时，履行回 避表决义务。 2017 年 11 月 11 日 长期有效 正常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 刘迪；韩 梅；;张建 仁;张敏 减持承诺 鉴于北京三联虹普新合纤技术服务股份有 限公司（以下简称“三联虹普”或“上市公 司”）拟向 Bühler Holding AG 现金收购其持 2017 年 11 月 30 日 重大资产 购买实施 完成(2018 正常履行 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 37 喆;李金 宝；孙燕 红;王明 进;吴雷; 吴清华;于 佩霖 有的 Polymetrix Holding AG 80%股权（以下 简称“本次重组”）。本人作为三联虹普董事/ 监事/高级管理人员，特作出如下承诺：1、 自上市公司本次重组复牌之日起至实施完 毕期间，本人无任何减持上市公司股份的计 划。2、本承诺函自签署之日起对本人具有 法律约束力，若因本人违反本承诺函下承诺 内容而导致上市公司受到损失的，本人将依 法承担相应赔偿责任。 年 3 月 22 日) 首次公开发行或再融 资时所作承诺 控股股 东、实际 控制人 刘迪 股份限售承 诺 （1）自发行人股票上市之日起三十六个月 内，本人不转让或者委托他人管理本人持有 的发行人股份，也不由发行人回购本人持有 的股份。（2）除上述锁定期外，在本人于发 行人处担任董事、监事和/或高级管理人员 期间，每年转让的股份不超过本人所持公司 股 份总数的百分之二十五，离职后半年内， 不转让或者委托他人管理本人所持公司股 份。（3）本人所持发行人股票在锁定期满后 两年内减持的，其减持价格（如果因派发 现 金红利、送股、转增股本、增发新股等原因 进行除权、除息的，须按照中国证监 会、 深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不 低于发行价；上市后 6 个月内若发行人 股 票连续 20 个交易日的收盘价（如果因派发 现金红利、送股、转增股本、增发新股等 原 因进行除权、除息的，须按照中国证监会、 深圳证券交易所的有关规定作相应调整） 均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收 盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股 本、增发新股等原因进行除权、除息的，须 按照中国证监会、深圳证券交易所的有关 规定作相应调整）低于发行价，则本人持有 发行人股票的锁定期限自动延长 6 个月。 2014 年 08 月 01 日 2019 年 8 月 1 日 正常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 韩梅;吴 雷；吴清 华;于佩 霖;张建仁 股份限售承 诺 (1）自发行人股票上市之日起十二个月内， 本人不转让或者委托他人管理本人持有的 发行人股份，也不由发行人回购本人持有的 股份。（2）在本人于发行人 处担任董事、 监事和/或高级管理人员期间，每年转让的 股份不超过本人所持公司股份 总数的百分 之二十五；若本人在首次公开发行股票上市 之日起六个月内申报离职的， 自申报离职 之日起十八个月内不转让所持公司股份；若 本人在首次公开发行股票上市 之日起第七 个月至第十二个月之间申报离职的，自申报 2014 年 08 月 01 日 长期有效 该承诺正 常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 38 离职之日起十二个月内不转让 所持公司股 份；若本人在首次公开发行股票上市之日起 十二个月后申报离职的，自申报离职之日起 六个月内不转让所持公司股份。 刘学斌;刘 学哲;张 力;郑鲁英 股份限售承 诺 (1）自发行人股票上市之日起三十六个月 内，本人不转让或者委托他人管理本人持有 的发行人股份，也不由发行人回购本人持有 的股份。（2）除上述锁定期外， 在刘迪于 发行人处担任董事、监事和/或高级管理人 员期间，每年转让的股份不超过本 人所持 发行人股份总数的百分之二十五；在刘迪离 职后半年内，不转让或者委托他人 管理本 人所持公司股份。 2014 年 08 月 01 日 2020 年 8 月 1 日 该承诺正 常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 刘迪 股份减持承 诺 （1）本人作为公司主要创始人，通过长期 持有公司股份以实现和确保对公司的控股 地位，进而持续地分享公司的经营成果。 （2） 在本人首次公开发行股票前所持公司股份 的锁定期届满后两年内，每年减持数量 不 高于公司上市时本人持有公司股份数量的 15%，减持价格（如果因派发现金红利、送 股、转增股本、增发新股等原因进行除权、 除息的，须按照中国证监会、深圳证券交 易 所的有关规定作相应调整）不低于本次公开 发行股票的发行价格。若本人决定减持公 司股份，将在减持前 3 个交易日公告减持 计划，减持将通过深圳证券交易所以协议转 让、大宗交易、竞价交易或其他方式依法进 行。 2014 年 08 月 01 日 长期有效 该承诺正 常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 刘学斌 股份减持承 诺 (1）本人作为公司持股 5%以上的股东，通 过长期持有公司股份持续地分享公司的经 营成果。（2）在本人首次公开发行股票前所 持公 司股份的锁定期届满后两年内，每年 减持数量不高于公司上市时本人持有公司 股份数 量的 20%，减持价格（如果因派发 现金红利、送股、转增股本、增发新股等原 因进行除 权、除息的，须按照中国证监会、 深圳证券交易所的有关规定作相应调整）不 低于本次 公开发行股票的发行价格。若本 人决定减持公司股份，将在减持前 3 个交 易日公告减持计划，减持将通过深圳证券交 易所以协议转让、大宗交易、竞价交易或其 他方式依法进行。 2014 年 08 月 01 日 长期有效 该承诺正 常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 北京三联 分红承诺 公司根据国务院发布国办发〔2013〕110 号 2014 年 08 长期有效 正常履行 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 39 虹普新合 纤技术服 务股份有 限公司 《关于进一步加强资本市场中小投资者 合 法权益保护工作的意见》及证监会《上市公 司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红》 等规范文件的相关相求，重视对投资 者的合理投资回报，制定了本次发行上市后 适用 的《公司章程（草案）》及上市后股东 分红回报规划，完善了公司利润分配制度， 对利润分配政策尤其是现金分红政策进行 了具体安排。公司承诺将严格按照上述制度 进行利润分配，切实保障投资者收益权。 月 01 日 中，不存 在违反该 承诺情形 刘迪 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 1、本人及本人直接或间接控制的任何公司 （不包括发行人及其附属公司，下同）目前 均没有直接或间接地从事任何与发行人（包 括其直接或间接控制的公司，下同）所从事 的业务构成同业竞争的业务活动。2、本人 在今后的任何时间将不会直接或间接地以 任何方式（包括但 不限于独资、合资、合 作、联营、提供技术、渠道、客户资料等信 息）参与或进行任何 与发行人所从事的业 务有或可能有实质性竞争的业务活动。3、 除发行人外，现有的或将来成立的由本人直 接或间接控制的任何公司将不会直接或间 接地以任何方式（包括但 不限于独资、合 资、合作、联营、提供技术、渠道、客户资 料等信息）参与或进行与发 行人所从事的 业务有或可能有实质性竞争的业务活动。4、 本人直接或间接控制的任何公司从任何第 三者获得的任何商业机会与发行人所从事 的业务构成或可能构成实质性 竞争的，则 其将立即通知发行人，并尽力将该商业机会 让与发行人。5、本人直接或间接控制的任 何公司如违反上述声明、确认及承诺，愿向 发行人承担相应的经济赔偿责 任。6、本承 诺自本人签署之日起生效，在本人作为发行 人的控股股东或实际控制人或 于发行人任 职之前提下，持续有效；若本人不再作为发 行人的控股股东或实际控制人 且从发行人 处离职，本声明之有效期持续至自本人不再 作为发行人的控股股东或实际 控制人且离 职之日起三十六个月整。” 2014 年 08 月 01 日 长期有效 正常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 北京三联 虹普新合 纤技术服 务股份有 IPO 稳定股 价承诺 在启动股价稳定措施的前提条件满足时，公 司可按照法律、法规及规范性文件认可的方 式向社会公众股东回购股份（以下简称“公 司回购股份”）。若公司决定采取公司 回购 2014 年 08 月 01 日 长期有效 正常履行 中，不存 在违反该 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 40 限公司 股份方式稳定股价，公司应在启动股价稳定 措施的前提条件满足之日起 3 个交易日 内召开董事会，讨论公司向社会公众股东回 购公司股份的方案，并提交股东大会审议。 在股东大会审议通过股份回购方案后，公司 依法通知债权人，并向证券监督管理部门、 证券交易所等主管部门报送相关材料，办理 审批或备案手续。在完成必须的审批、备案、 信息披露等程序后，公司方可实施相应的股 份回购方案。公司回购股份的资金为自有资 金，回购股份的价格不超过上一个会计年度 经审计的 每股净资产，回购股份的方式为 以集中竞价交易方式、要约方式或证券监督 管理部门认 可的其他方式。公司用于回购 股份的资金金额不低于回购股份事项发生 时上一个会计年度经审计的归属于母公司 股东净利润的 10%，不高于回购股份事项发 生时上一个会计年度经审计的归属于母公 司股东净利润的 20%。当公司股价已经不 满足启动稳定公司股价 措施的条件时，公 司可不再向社会公众股东回购股份。回购股 份后，公司的股权分布应 当符合上市条件。 公司向社会公众股东回购公司股份应符合 《公司法》、《证券法》、《上市公司回 购社 会公众股份管理办法（试行）》、《关于上市 公司以集中竞价交易方式回购股份的 补充 规定》等法律、法规、规范性文件的规定。 承诺情形 刘迪 IPO 稳定股 价承诺 在启动股价稳定措施的前提条件满足时，公 司控股股东应在符合法律、法规及规范性文 件规定的前提下，以增持公司股份方式稳定 公司股价。公司控股股东如需以增持公司股 份方式稳定股价，则控股股东应在启动股价 稳定措 施的前提条件满足之日起 3 个交 易日内，提出增持公司股份的方案（包括拟 增持公司股 份的数量、价格区间、时间等）， 并依法履行证券监督管理部门、证券交易所 等主管部 门的审批手续，在获得批准后的 3 个交易日内通知公司，公司应按照相关规 定披露控 股股东增持公司股份的计划。在 公司披露控股股东增持公司股份计划的 3 个交易日后， 控股股东开始实施增持公司 股份的计划。控股股东增持公司股份的价格 不高于公司上一会计年度经审计的每股净 资产，增持 股份的数量不低于公司股本总 2014 年 08 月 01 日 长期有效 正常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 41 额的 1%，不高于公司股本总额的 2%。当 公司股价已经 不满足启动稳定公司股价措 施的条件时，控股股东可不再增持公司股 份。控股股东增持 公司股份后，公司的股 权分布应当符合上市条件。 韩梅；;张 建仁;张敏 喆;李金 宝；孙燕 红;王明 进;吴雷; 吴清华;于 佩霖 IPO 稳定股 价承诺 在启动股价稳定措施的前提条件满足时，公 司董事和高管人员应在符合法律、法规及规 范性文件规定的前提下，以通过二级市场买 入公司股票方式稳定公司股价。公司董事和 高管人员通过二级市场以竞价交易方式买 入公司股票以稳定公司股价 的，买入价格 不高于公司上一会计年度经审计的每股净 资产，董事和高管人员用于购买 股份的资 金金额应不低于董事和高管人员在担任董 事/高级管理人员职务期间上一会计 年度 从公司领取的税后薪酬总额的 50%，不超 过该董事、高管人员上一会计年度从公司领 取的税后薪酬总额。当公司股价已经不满足 启动稳定公司股价措施的条件时，董事和 高管人员可不再买入公司股份。董事和高管 人员买入公司股份应符合相关法律、法规及 规范性文件的规定，如果需要履行证券监督 管理部门、证券交易所、证券登记管理部门 审批的，应履行相应的审批手续。股价稳定 措施实施后，公司的股权分布应当符合上市 条件。对于公司未来新聘的董事、高级管理 人员，公司也将要求其履行公司发行上市时 董 事、高级管理人员关于股价稳定预案已 作出的相应承诺要求。 2014 年 08 月 01 日 长期有效 正常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 北京三联 虹普新合 纤技术服 务股份有 限公司;刘 迪 其他承诺 (1）发行人首次公开发行股票并在创业板上 市招股说明书的内容真实、准确、完 整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏； （2）发行人招股说明书有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证 券 交易中遭受实际损失的，发行人及其控股股 东将依法赔偿投资者损失；（3）发行人招股 说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，对判断发行人是 否符合法律规定的发 行条件构成重大、实质影响的，发行人将依 法回购首次公开发行的 全部新股；（4）在 前述违法事实经证券监管部门或者司法机 关认定之日起十个交易日内，公 司将启动 回购程序，包括但不限于召开董事会、拟定 回购方案、确定回购数量、确定回 购价格、 2014 年 08 月 01 日 长期有效 正常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 42 召集审议回购事项的股东大会等，公司保 证，在股东大会通过回购议案之日起 六个 月内，完成回购事宜。回购价格不低于首次 公开发行的发行价格和前述违法事实认 定 之日前二十个交易日公司股票均价孰高者。 期间如果因派发现金红利、送股、转增股 本、增发新股等原因进行除权、除息的，须 按照中国证监会、深圳证券交易所的有关 规定对回购底价作相应调整；(5）刘迪承诺， 在股东大会审议上述回购议案时，其本人将 投赞成票。 北京三联 虹普新合 纤技术服 务股份有 限公司 其他承诺 (1）公司将严格履行在公司首次公开发行股 票并上市过程中所作出的全部公开承诺事 项（以下简称“承诺事项”）中的各项义务和 责任。（2）若公司非因不可抗力原因导致未 能完全履行前述承诺事项中的义务或责任， 则公司承诺将采取以下各项措施予以约束： ①若对于任一承诺，公司未能依照承诺履行 其中的义务或责任，公司将及时披露未 履 行相关承诺的情况和原因；②若对于任一承 诺，公司未能依照承诺履行其中的义务或责 任，公司将及时提出合 法、合理、有效的 补救措施或替代性承诺，以尽可能保护公司 及其投资者的权益；③若对于任一承诺，公 司未能依照承诺履行其中的义务或责任，公 司将不得发行证 券，包括但不限于股票、 公司债券、可转换的公司债券及证券监督管 理部门认可的其他 品种等，直至新的承诺 履行完毕或相应补救措施实施完毕；④若对 于任一承诺，公司未能依照承诺履行其中的 义务或责任，导致投资者遭受经济损失的， 公司将依法予以赔偿；⑤若对于任一承诺， 公司未能依照承诺履行其中的义务或责任， 公司不得以任何形式向其董事、监事、高级 管理人员增加薪资或津贴，直至新的承诺履 行完毕或相应补救措施实施完毕。 2014 年 08 月 01 日 长期有效 正常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 刘迪 其他承诺 (1）本人将严格履行在公司首次公开发行股 票并上市过程中所作出的全部公开承 诺事 项（以下简称“承诺事项”）中的各项义务和 责任。（2）若本人非因不可抗力原因导致未 能完全履行前述承诺事项中的义务或责任， 则本人承诺将采取以下各项措施予以约束： ①若对于任一承诺，本人未能依照承诺履行 其中的义务或责任，本人将提请公司及 时 2014 年 08 月 01 日 长期有效 正常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 43 披露未履行相关承诺的情况和原因；②若对 于任一承诺，本人未能依照承诺履行其中的 义务或责任，本人将及时提出合 法、合理、 有效的补救措施或替代性承诺，以尽可能保 护公司及其投资者的权益；③若对于任一承 诺，本人未能依照承诺履行其中的义务或责 任，本人不得减持所持 公司股份，直至新 的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕； ④若对于任一承诺，本人未能依照承诺履行 其中的义务或责任，导致发行人及其投 资 者遭受经济损失的，本人将依法予以赔偿； 若本人因未依照承诺履行其中的义务或责 任而取得不当收益的，则该等收益全部归发 行人所有；⑤若对于任一承诺，本人未能依 照承诺履行其中的义务或责任，本人将不得 以任何 方式要求公司增加薪资或津贴，并 且亦不得以任何形式接受公司增加支付的 薪资或津贴，直至新的承诺履行完毕或相应 补救措施实施完毕。 韩梅；;张 建仁;张敏 喆;李金 宝；孙燕 红;王明 进;吴雷; 吴清华;于 佩霖 其他承诺 （1）本人将严格履行在公司首次公开发行 股票并上市过程中所作出的全部公开承诺 事项（以下简称“承诺事项”）中的各项义务 和责任。（2）若本人非因不可抗力原因导致 未能完全履行前述承诺事项中的义务或责 任， 则本人承诺将采取以下各项措施予以 约束：①若对于任一承诺，本人未能依照承 诺履行其中的义务或责任，本人将提请公司 及时披露未履行相关承诺的情况和原因；② 若对于任一承诺，本人未能依照承诺履行其 中的义务或责任，本人将及时提出合 法、 合理、有效的补救措施或替代性承诺，以尽 可能保护公司及其投资者的权益；③若对于 任一承诺，本人未能依照承诺履行其中的义 务或责任，本人不得减持所持 公司股份， 直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实 施完毕；④若对于任一承诺，本人未能依照 承诺履行其中的义务或责任，导致发行人及 其投 资者遭受经济损失的，本人将依法予 以赔偿；若本人因未依照承诺履行其中的义 务或责 任而取得不当收益的，则该等收益 全部归发行人所有；⑤若对于任一承诺，本 人未能依照承诺履行其中的义务或责任，本 人将不得以任何 方式要求公司增加薪资或 津贴，并且亦不得以任何形式接受公司增加 2014 年 08 月 01 日 长期有效 正常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 44 支付的薪资或津 贴，直至新的承诺履行完 毕或相应补救措施实施完毕。 北京三联 虹普新合 纤技术服 务股份有 限公司 其他承诺 如本次公开发行后，遇不可预测的情形导致 募投项目于上市后不能按既定计划贡献利 润，公司原有业务未能获得相应幅度的增 长，公司每股收益和净资产收益率等指标有 可能在短期内会出现下降， 公司即期回报 存在被摊薄的风险。公司将采用多种措施保 证防范即期回报被摊薄的风 险，提高未来 的回报能力，并充分保护中小投资者的利 益。 2014 年 08 月 01 日 长期有效 正常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 北京三联 虹普新合 纤技术服 务股份有 限公司;刘 迪;韩梅; 张建仁;李 金宝;孙燕 红;王明 进;吴雷; 吴清华;于 佩霖;张敏 喆; 其他承诺 发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭 受损失的，将依法赔偿投资者损失。 2014 年 08 月 01 日 长期有效 正常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 刘迪;韩 梅;张建 仁;李金 宝;孙燕 红;王明 进;吴雷; 吴清华;于 佩霖;张敏 喆; 其他承诺 1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他 单位或者个人输送利益，也不采用其他方式 损害公司利益；2、本人承诺对职务消费行 为进行约束；3、本人承诺不动用公司资产 从事与其履行职责无关的投资、消费活动； 4、本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会 制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执 行情况相挂钩；5、若公司后续推出公司股 权激励政策，本人承诺拟公布的公司股权激 励的行权条件与公司填补回报措施的执行 情况相挂钩；6、自本承诺出具日至公司本 次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监 会作出关于填补回报措施及其承诺的其他 新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国 证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中 国证监会的最新规定出具补充承诺；7、作 为填补回报措施相关责任主体之一，若违反 上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按 照中国证监会和深圳证券交易所等证券监 2016 年 04 月 01 日 长期有效 正常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 45 管机构按照其制定或发布的有关规定、规 则，对本人采取相关管理措施。 实际控制 人刘迪 其他承诺 1、不越权干预公司经营管理活动，亦不侵 占公司利益。2、自本承诺出具日至公司本 次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监 会作出关于填补回报措施及其承诺的其他 新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国 证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中 国证监会的最新规定出具补充承诺。3、作 为填补回报措施相关责任主体之一，若违反 上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按 照中国证监会和深圳证券交易所等证券监 管机构按照其制定或发布的有关规定、规 则，对本人采取相关管理措施。 2016 年 04 月 01 日 长期有效 正常履行 中，不存 在违反该 承诺情形 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 韩梅;刘 迪;刘学 斌;吴雷; 吴清华;于 佩霖;张建 仁 其他承诺 自公司 2018 年半年度利润分配及公积金转 增股本预案披露之日起半年内不减持公司 股份。 2018 年 06 月 26 日 2018 年 12 月 25 日 履行完毕 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完 毕的，应当详细说明未 完成履行的具体原因 及下一步的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 46 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □ 适用 √ 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 本年度合并范围与上年度相比增加了 3 户，具体为Polymetrix Holding AG、Polymetrix AG、布勒 (北京) 聚合物技术有限公 司。该三家均为非同一控制下企业合并公司，公司对其均持有80%股权，具有控制权。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 60 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名 邱平 毕宏志 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 47 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司累计实施了2期股票期权激励，1期限制性股票激励计划。具体实施情况如下： （一）2018年股票期权激励计划 2018年3月9日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》及相关议案，拟向68名公司及子公司中层管理人员及核心技术人员授予305.00万份股票期权，其中首次授予244.00万份， 预留61.00万份。 2018年3月26日，公司2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》及相关议案，同意公司实施2018年股票期权激励计划。 首期股票期权于2018年5月10日登记完成，预留期权于2018年11月16日登记完成。首次授予股票期权价格为25.74元/股，预 留期权行权价格为29.95元/股。 由于公司在2018年6月实施了2017年度每10股现金分红3.00元（含税）的利润分配方案、2018年10月实施了2018年半年度以 公积金每10股转增9股的利润分配方案，经公司董事会批准，股票期权授予数量及行权价格均进行了相应调整。调整后首次 期权授予数量为4,630,258股，行权价格为13.38元/股；预留期权授予数量为1,159,941股，行权价格为15.75元/股。 （二）2018年限制性股票激励计划 2018年8月17日，公司第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》及相关议案，拟以公司从二级市场回购的社会公众股向21名公司（含下属子公司）董事、高级管理人员、中层管理 人员及核心技术人员授予限制性股110万股，授予价格为14.14元/股。 2018年9月3日，公司2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司<2018年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》及相关议案，同意公司实施2018年限制性股票激励计划。 限制性股票于2018年9月26日登记完成并上市。 由于公司在2018年10月实施了2018年半年度以公积金每10股转增9股的利润分配方案，经公司董事会批准，限制性股票授予 数量及授予价格均进行了相应调整，调整后的限制性股票授予数量为2,091,698股，授予价格为7.44元/股。 具体情况请参考公司披露在《巨潮资讯网》的相关公告。 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 48 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 49 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 15,000 0 0 银行理财产品 募集资金 45,000 0 0 合计 60,000 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同订 立公司 方名称 合同订 立对方 名称 合同标 的 合同签 订日期 合同涉 及资产 的账面 价值 （万 元）（如 有） 合同涉 及资产 的评估 价值 （万 元）（如 有） 评估机 构名称 （如 有） 评估基 准日 （如 有） 定价原 则 交易价 格（万 元） 是否关 联交易 关联关 系 截至报 告期末 的执行 情况 披露日 期 披露索 引 北京三 联虹普 新合纤 技术服 务股份 有限公 司 义乌市 五洲新 材料科 技有限 公司 400 位 12 丝饼 锦纶 6-poy 切片纺 丝合同 2018 年 05 月 不适用 市场公 允价 10,400 否 无 合同已 生效， 正常履 行中 2018 年 05 月 24 日 巨潮资 讯网 http://w i nfo.co （公告 编号： 2018-0 53） 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 50 Polyme trix Holdin g AG PT Veolia services indones ia 食品级 再生 PET 项 目合同 2018 年 06 月 不适用 市场公 允价 10,922 否 无 合同已 生效， 正常履 行中 2018 年 06 月 18 日 巨潮资 讯网 http://w i nfo.co （公告 编号： 2018-0 59） 北京三 联虹普 新合纤 技术服 务股份 有限公 司 杭州逸 宸化纤 有限公 司 聚合绿 色制造 技术改 造合同 2018 年 06 月 不适用 市场公 允价 4,348 否 无 合同已 生效， 正常履 行中 2018 年 06 月 18 日 巨潮资 讯网 http://w i nfo.co （公告 编号： 2018-0 60） 北京三 联虹普 新合纤 技术服 务股份 有限公 司 山西潞 宝兴海 新材料 有限公 司 高品质 差别化 尼龙 6 纺织新 材料项 目合同 2018 年 07 月 不适用 市场公 允价 16,800 否 无 合同已 生效， 正常履 行中 2018 年 07 月 12 日 巨潮资 讯网 http://w i nfo.co （公告 编号： 2018-0 72） Polyme trix Holdin g AG Indora ma Petroch em Limited 平片剂 PET SSP 项 目合同 2018 年 07 月 不适用 市场公 允价 4,760 否 无 合同已 生效， 正常履 行中 2018 年 07 月 19 日 巨潮资 讯网 http://w i nfo.co （公告 编号： 2018-0 73） 北京三 联虹普 新合纤 福建省 长乐市 六源针 高品质 差别化 尼龙 2018 年 6 月 不适应 市场公 允价 2,596 否 无 合同已 生效， 正常履 2018 年 10 月 09 日 巨潮资 讯网 http://w 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 51 技术服 务股份 有限公 司 织有限 公司 6-FDY/ POY/H OY 纺 丝项目 合同 行中 i nfo.co （公告 编号： 2018-1 02） 北京三 联虹普 新合纤 技术服 务股份 有限公 司 福建省 锦程高 科实业 有限公 司 高品质 差别化 尼龙 6-FDY/ POY/H OY 纺 丝项目 合同 2018 年 8 月 不适应 市场公 允价 1,664 否 无 合同已 生效， 正常履 行中 2018 年 10 月 09 日 巨潮资 讯网 http://w i nfo.co （公告 编号： 2018-1 02） 北京三 联虹普 新合纤 技术服 务股份 有限公 司 福建凯 邦锦纶 科技有 限公司 高品质 差别化 尼龙 6-FDY/ POY/H OY 纺 丝项目 合同 2018 年 9 月 不适应 市场公 允价 6,048 否 无 合同已 生效， 正常履 行中 2018 年 10 月 09 日 巨潮资 讯网 http://w i nfo.co （公告 编号： 2018-1 02） 北京三 联虹普 新合纤 技术服 务股份 有限公 司& Polyme trix Holdin g AG 江苏恒 力化纤 股份有 限公司 工业丝 级聚酯 （PET) -SSP 项 目合同 -江苏 恒力化 纤股份 有限公 司国外 供货合 同 2018 年 10 月 不适应 市场公 允价 4,723 否 无 合同已 生效， 正常履 行中 2018 年 10 月 26 日 巨潮资 讯网 http://w i nfo.co （公告 编号： 2018-1 17） 北京三 联虹普 新合纤 技术服 江苏恒 力化纤 股份有 限公司 工业丝 级聚酯 （PET) -SSP 项 2018 年 10 月 不适应 市场公 允价 4,400 否 无 合同已 生效， 正常履 行中 2018 年 10 月 26 日 巨潮资 讯网 http://w i 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 52 务股份 有限公 司& Polyme trix Holdin g AG 目合同 --江苏 恒力化 纤股份 有限公 司国内 供货合 同 nfo.co （公告 编号： 2018-1 17） 北京三 联虹普 新合纤 技术服 务股份 有限公 司& Polyme trix Holdin g AG 重庆万 凯新材 料科技 有限公 司 瓶级聚 酯 （PET) -SSP 项 目合同 2018 年 10 月 不适应 市场公 允价 4,937 否 无 合同已 生效， 正常履 行中 2018 年 10 月 26 日 巨潮资 讯网 http://w i nfo.co （公告 编号： 2018-1 17） 北京三 联虹普 新合纤 技术服 务股份 有限公 司 山西潞 宝兴海 新材料 有限公 司 聚酰胺 （PA6） 高性能 工业纤 维项目 合同 2018 年 11 月 不适应 市场公 允价 25,000 否 无 合同已 生效， 正常履 行中 2018 年 11月26 日 巨潮资 讯网 http://w i nfo.co （公告 编号： 2018-1 20） 北京三 联虹普 新合纤 技术服 务股份 有限公 司& Polyme trix Holdin g AG 河南神 马锦纶 科技有 限公司 高性能 聚酰胺 纤维纺 丝项目 合同 2018 年 11 月 不适应 市场公 允价 4,320 否 无 合同已 生效， 正常履 行中 2018 年 11月28 日 巨潮资 讯网 http://w i nfo.co （公告 编号： 2018-1 21） 北京三 联虹普 新合纤 SGR Société Général 再生聚 酯瓶片 项目合 2018 年 11 月 不适用 市场公 允价 4,369 否 无 合同已 生效， 正常履 2018 年 11月28 日 巨潮资 讯网 http://w 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 53 技术服 务股份 有限公 司& Polyme trix Holdin g AG e de Recycla ge 同 行中 i nfo.co （公告 编号： 2018-1 21） 十七、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司自 1999 年创立以来，成功研发了多项具有自主知识产权的尼龙聚合、纺丝成套工艺及装备技术。近二十年来三联虹普 人秉持初心，着力将公司打造成“为客户提供优质产品和服务，为股东创造效益，为员工创造事业平台，为社会创造价值” 的优秀企业。 （1）维护员工权益 公司严格遵守各项劳动法律、法规，尊重和保护员工的各项合法权益，定期安排员工进行身体检查，积极为员工创造和谐良 好的工作条件，帮助员工能够健康快乐的工作。努力实现企业发展与个人成长共赢。 公司在 2018 年实行了股权激励计划其中包含两次股票期权及激励与一次限制性股票激励，上述股权激励计划均已登记完成。 此次股权激励计划涵盖员工范围广，不仅有公司的管理层人员还广泛地涉及到了公司的核心技术人员与基层骨干人员。此次 激励计划有利于公司在创造价值的同时，实现企业与员工的共同进步，进而在同行业中起到良好的带动示范作用，获得社会 各界的一致认可。 （2）保障股东合法权益 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》、《合同法》等相关法律法规的规定维护股东的合法权益。完善公司的三 会制度，进一步强化监事会的权利实现内部有效的权力制约机制。 另一方面，作为上市公司，公司严格履行信息披露制度，保证披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性与公平性。另外 报告期内公司资本公积金转增股本等形式回馈公司股东，实现公司股东与公司经营成果共享，获得公司股东对公司发展的认 可与信任。 （3）维护产业链上下游合法权益 从公司成立之初公司一直坚守这“诚实守信、互利互惠、合法合规”的交易原则。也正是此交易原则助力公司在众多行业竞争 者中脱颖而出，成为中国工程技术服务领域中的企业龙头，成为引领中国聚酰胺行业技术升级的示范性企业。公司凭借其自 身技术优势为上游客户提供技术附加值更高的产品，进而提升上游客户的生产效率并降低其产能消耗，帮助其实现经济效益 与生态效益的协同发展。 对于产业链的下游客户，公司秉承诚信原则，严格根据合同进度安排采购、付款利于供应商的生产顺利进行，在供应商范围 形成了良好的口碑与企业信用，进而保障了公司采购产品的质量，有助于公司整个服务流程的顺利进行。 除此之外公司还积极开展“产学研”相结合，积极开展产业技术升级，加大研发投入并且积极开展与学校的科研项目，加强与 各高校进行专业知识交流与专业人才交流。通过“产学研”的结合发展实现公司技术软实力的进一步增强，进而更好地担负社 会责任，为社会发展提供出不竭的动力与支持。 （4）承担行业责任，助力弘扬工匠精神 为贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，在化纤行业内建设知识型、技能型、创新型劳动者大军， 弘扬劳模精神和工匠精神，营造劳动光荣的社会风尚和精益求精的敬业风气，实现行业高质量发展，在国家发改委产业协调 司、工信部消费品工业司的指导下，我公司联合中国化纤纤维工业协会及义乌华鼎锦纶股份有限公司于 2017 年共同设立“中 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 54 国化纤纤维工业协会.三联华鼎卓越基金”，并设置“杰出工程师奖”和“杰出工人奖”，用于表彰和奖励在国内化纤工业生产建 设领域中做出杰出贡献的工程技术人员。 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开通精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 本公司及其子公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位。 十八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十九、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 55 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件 股份 106,595,396 63.66% 64,480,797 -35,072,721 29,408,076 136,003,472 42.79% 3、其他内资持 股 106,595,396 63.66% 64,480,797 -35,072,721 29,408,076 136,003,472 42.79% 境内自然人持 股 106,595,396 63.66% 64,480,797 -35,072,721 29,408,076 136,003,472 42.79% 二、无限售条件 股份 60,857,565 36.34% 86,226,857 34,786,038 121,012,895 181,870,460 57.21% 1、人民币普通 股 60,857,565 36.34% 86,226,857 34,786,038 121,012,895 181,870,460 57.21% 三、股份总数 167,452,961 100.00% 150,707,654 -286,683 150,420,971 317,873,932 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2018 年 3 月 1 日，公司召开了 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份以激励员工预案的议案》及《关 于回购并注销公司股份预案的议案》，公司以集中竞价交易方式回购公司股份 1,386,683 股，其中 1,100,000 股用于限制性股 票激励计划，286,683 股注销减资。 2018 年 9 月 20 日，公司召开了 2018 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<2018 年半年度利润分配及资本公积金转 增股本预案>的议案》,以 2018 年 6 月 30 日的总股本 167,452,961 股为基数，向全体股东每 10 股转增 9 股，该方案于 2018 年 10 月份实施完成，累计转增股本 150,707,654 股。公司总股本变更为 317,873,932 股。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 2018 年公司回购 110 万股用于限制性股票激励，该股票已于 2018 年 9 月 20 日过户完成。 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 截至 2018 年 8 月 31 日，公司以集中竞价交易方式累计回购公司股份 1,386,683 股，其中 1,100,000 股用于限制性股票激励计 划，286,683 股注销减资。截至报告期末均已按计划实施完成。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 56 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司实施了 2018 年中期利润分配方案并注销部分回购股份，总股本由 167,452,961 股增加至 317,873,932 股。本 次股份变动，对公司最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的 影响如下：报告期内，公司基本每股收益为 0.3555 元/股，较去年同期基本每股收益 0.2894 元/股（调整前 0.5596 元/股）增 加 22.84%；稀释每股收益为 0.3535 元/股，较去年同期稀释每股收益 0.2894 元/股（调整前 0.5596 元/股）增加 22.15%；归 属于公司普通股东的每股净资产为 5.1395 元/股，较报告期期初归属于公司普通股股东的每股净资产 5.0408 元/股（调整前 9.5689 元/股）增加 1.96%。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 刘迪 67,692,800 67,692,800 96,540,598 96,540,598 高管锁定股 高管锁定期届满 刘学斌 18,376,960 18,376,960 32,760,550 32,760,550 高管锁定股 高管锁定期届满 杭州逸博投资管 理有限公司 7,158,654 7,158,654 0 非公开发行股份 限售期届满解除 限售 2018-8-17 赣州启源金川投 资中心（有限合 伙） 3,620,192 3,620,192 0 非公开发行股份 限售期届满解除 限售 2018-8-17 金鹰基金-工商 银行-中航信托- 中航信托•天启 【2017】63 号瑞 东三联虹普定增 集合资金信托计 划 3,701,923 3,701,923 0 非公开发行股份 限售期届满解除 限售 2018-8-17 王钢 3,620,192 3,620,192 0 非公开发行股份 限售期届满解除 限售 2018-8-17 韩梅 949,200 0 855,746 1,804,946 高管锁定股 管锁定期届满 张建仁、于佩霖、 吴清华、吴雷 870,675 0 784,952 1,655,627 高管锁定股 管锁定期届满 刘学哲、张力、 604,800 0 545,253 1,150,053 首发前限售 管锁定期届满 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 57 郑鲁英 韩梅、张建仁、 蔡贺玲等21位限 制性股票激励人 员 0 0 2,091,698 2,091,698 股权激励限售 按公司2018年限 制性股权激励解 锁时间规定 合计 106,595,396 104,170,721 133,578,797 136,003,472 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 2018 年 3 月 1 日，公司召开了 2018 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购并注销公司股份预案的议案》，并于 2018 年 3 月 22 日披露了《关于回购并注销公司股份的报告书》。公司累计回购 286,683 股社会公众股用于注销减资，并于 2018 年 9 月 25 日注销完成。 2018 年 9 月 20 日，公司召开了 2018 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2018 年半年度利润分配及资本公积 金转增股本预案>的议案》，以截至 2018 年 6 月 30 日公司股本 167,452,961 股为基数，向所有股东以公积金每 10 股转增 9 股。 鉴于上述事项，公司总股本由 167,452,961 股变更为 317,873,932 股，注册资本由人民币 167,452,961 元，变更为人民币 317,873,932 元。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股 股东总数 17,673 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 17,822 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有） （参见注 9） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 9） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 持有无限售 条件的股份 质押或冻结情况 股份状态 数量 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 58 数量 数量 刘迪 境内自然人 40.49% 128,720,797 61027997 96,540,598 32,180,199 质押 83,290,640 刘学斌 境内自然人 13.74% 43,680,734 20709534 32,760,550 10,920,184 质押 22,019,870 杭州逸博投资管 理有限公司 境内非国有 法人 4.28% 13,612,491 6453837 0 13,612,491 质押 13,612,491 王刚 境内自然人 2.17% 6,883,952 3263760 0 6,883,952 李德和 境内自然人 1.87% 5,945,258 905258 0 5,945,258 赣州启源金川投 资中心（有限合 伙） 境内非国有 法人 1.76% 5,581,800 1961608 0 1,961,608 北京建元金诺投 资中心（有限合 伙） 境内非国有 法人 1.34% 4,259,457 2019457 0 4,259,457 金鹰基金－工商 银行－中航信托 －中航信托•天启 【2017】63 号瑞东 三联虹普定增集 合资金信托计划 其他 1.22% 3,863,790 161867 0 3,863,790 赵建光 境内自然人 0.80% 2,555,674 0 0 2,555,674 韩梅 境内自然人 0.77% 2,444,625 0 1,842,977 601,648 质押 827,171 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10 名股东的情况（如 有）（参见注 4） 无 上述股东关联关系或一致行动 的说明 刘学斌为公司第二大股东，为公司实际控制人刘迪女士之弟 ；赵建光担任北京建元金诺 投资中心(有限合伙)的执行事务代表。除此之外，公司未知上述其它股东之间是否存在关 联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 刘迪 32,180,199 人民币普通股 32,180,199 杭州逸博投资管理有限公司 13,612,491 人民币普通股 13,612,491 刘学斌 10,920,184 人民币普通股 10,920,184 王钢 6,883,952 人民币普通股 6,883,952 李德和 5,945,258 人民币普通股 5,945,258 赣州启源金川投资中心（有限合伙） 5,581,800 人民币普通股 5,581,800 北京建元金诺投资中心（有限合伙） 4,259,457 人民币普通股 4,259,457 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 59 金鹰基金－工商银行－中航信托－ 中航信托•天启【2017】63 号瑞东三 联虹普定增集合资金信托计划 3,863,790 人民币普通股 3,863,790 赵建光 2,555,674 人民币普通股 2,555,674 袁耀球 1,928,251 人民币普通股 1,928,251 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东 和前 10 名股东之间关联关系或 一致行动的说明 刘学斌为公司第二大股东，为公司实际控制人刘迪女士之弟；赵建光担任北京建元金诺投 资中心(有限合伙)的执行事务代表。除此之外，公司未知上述其它股东之间是否存在关联 关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说 明（如有）（参见注 5） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 刘迪 中国 否 主要职业及职务 担任三联虹普董事长兼总经理 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 不适用 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 刘迪 本人 中国 否 主要职业及职务 担任三联虹普董事长兼总经理 过去 10 年曾控股的境内外上 市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 60 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 61 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 62 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股数 （股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减变 动（股） 期末持股数 （股） 刘迪 董事长、总 经理 现任 女 58 2010 年 08 月 22 日 2019 年 08 月 14 日 67,692,800 0 61,027,997 128,720,797 张敏喆 董事 现任 男 31 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 14 日 0 0 0 0 0 张建仁 董事、副总 现任 男 50 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 14 日 378,700 0 398,461 777,161 韩梅 董事、副 总、董秘 现任 女 51 2010 年 08 月 22 日 2019 年 08 月 14 日 1,265,600 0 1,179,025 2,444,625 李金宝 独立董事 现任 男 70 2015 年 09 月 15 日 2019 年 08 月 14 日 0 0 0 0 0 孙燕红 独立董事 现任 女 67 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 14 日 0 0 0 0 0 王明进 独立董事 现任 男 49 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 14 日 0 0 0 0 0 于佩霖 监事 现任 男 44 2010 年 08 月 22 日 2019 年 08 月 14 日 448,000 0 403,892 851,892 吴清华 监事 现任 男 49 2010 年 08 月 22 日 2019 年 08 月 14 日 277,200 0 249,908 527,108 吴雷 监事 现任 男 51 2016 年 08 月 15 日 2019 年 08 月 14 日 57,000 0 51,388 108,388 刘学斌 副总经理 现任 男 56 2018 年 07 月 27 日 2019 年 08 月 14 日 22,971,200 0 20,709,534 43,680,734 蔡贺玲 财务总监 现任 男 38 2018 年 08 月 17 日 2019 年 08 月 14 日 0 0 57,046 57,046 合计 -- -- -- -- -- -- 93,090,500 0 0 84,077,251 177,167,751 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 63 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 刘迪，中国国籍，无境外永久居留权，女，教授级高工。1999年创立三联虹普，现任本公司董事长兼总经理。 韩梅，中国国籍，无境外永久居留权，女，注册会计师。2010年加入三联虹普，现任本公司董事、副总经理、董事会秘书。 张建仁，中国国籍，无境外永久居留权，男，教授级高工，注册化工工程师。2001年加入三联虹普，现任本公司董事兼副总 经理。 张敏喆，中国国籍，无境外永久居留权，男，2014年加入三联虹普，现任本公司董事、金电联行（北京）信息技术有限公司 董事。 李金宝，中国国籍，无境外永久居留权，男，曾任中国国家纺织局规划发展司副司长、中国印染行业协会理事长。现任本公 司独立董事。 王明进，中国国籍，无境外永久居留权，男，现任北京大学光华管理学院教授。现任本公司独立董事。 孙燕红，中国国籍，无境外永久居留权，女，曾任北京市财政局处长、北京半导体器件厂车间主任等职务。现任本公司独立 董事。 于佩霖，中国国籍，无境外永久居留权，男，工程师。1999年加入三联虹普，现任本公司监事会主席、纺丝工程部经理。 吴清华，中国国籍，无境外永久居留权，男，高级工程师。1999年加入三联虹普，现任本公司监事、副总工程师兼项目管理 部经理。 吴 雷，中国国籍，无境外永久居留权，女，高级工程师。2003年加入三联虹普，现任本公司监事，聚合工程部副经理。 刘学斌，中国国籍，无境外永久居留权，男，曾任职于北京化工厂、外企北京友好合作商社。自2010年至今，任苏州敏喆机 械有限公司总经理，任本公司副总经理。 蔡贺玲，中国国籍，无境外永久居留权，男，注册会计师。2017年加入三联虹普，现任本公司财务总监。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日 期 在其他单位是否 领取报酬津贴 张敏喆 金电联行（北京）信息技术有限公司 董事 2015 年 05 月 01 日 否 孙燕红 三安光电股份有限公司 独立董事 2013 年 12 月 12 日 是 孙燕红 天津南大通用数据技术股份有限公司 独立董事 2015 年 01 月 16 日 是 孙燕红 宣城市华菱精工科技股份有限公司 独立董事 2017 年 01 月 10 日 是 王明进 北京大学光华管理学院 教授 2009 年 01 月 01 日 是 王明进 凯特斯信息科技股份有限公司 独立董事 2016 年 04 月 21 日 是 刘学斌 苏州敏喆机械有限公司 总经理 2010 年 04 月 07 日 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 64 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会 决定；在公司担任工作职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公 司支付，董事、监事不另外支付津贴。独立董事津贴根据股东大会 所通过的决议来进行支付。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 依据公司盈利水平及董事、监事、高级管理人员的职责履行情况并 结合年度绩效完成情况综合确定。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 高级管理人员的薪酬均已按照确定的薪酬标准全额支付。 注：下表填写的金额，均为税前金额。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 刘迪 董事长 女 58 现任 33 否 韩梅 董秘 副总经理 女 51 现任 25.2 否 张建仁 董事 副总经理 男 50 现任 28.8 否 张敏喆 董事 男 31 现任 25.2 否 李金宝 独立董事 男 69 现任 5 否 王明进 独立董事 男 49 现任 5 否 孙燕红 独立董事 女 67 现任 5 否 于佩霖 监事 男 44 现任 23.7 否 吴清华 监事 男 49 现任 19.2 否 吴雷 监事 男 51 现任 22.2 否 刘学斌 副总经理 男 56 现任 9.6 否 蔡贺玲 财务总监 男 38 现任 11.5 否 合计 -- -- -- -- 213.4 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 报告期内 可行权股 数 报告期内 已行权股 数 报告期内 已行权股 数行权价 格（元/股） 报告期末 市价（元/ 股） 期初持有 限制性股 票数量 本期已解 锁股份数 量 报告期新 授予限制 性股票数 量 限制性股 票的授予 价格（元/ 股） 期末持有 限制性股 票数量 韩梅 董秘 副总 0 0 0 11.84 0 0 38,031 7.44 38,031 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 65 经理 张建仁 董事 副总 经理 0 0 0 11.84 0 0 57,046 7.44 57,046 蔡贺玲 财务总监 0 0 0 11.84 0 0 57,046 7.44 57,046 合计 -- 0 0 -- -- 0 0 152,123 -- 152,123 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 86 主要子公司在职员工的数量（人） 122 在职员工的数量合计（人） 208 当期领取薪酬员工总人数（人） 208 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 104 销售人员 4 技术人员 80 财务人员 9 行政人员 11 合计 208 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士研究生 17 本科 60 大专 38 技术工人及其他 93 合计 208 2、薪酬政策 人才是公司保持持续、健康发展的根本保障，公司积极探索建立对各类人才有持久吸引力的绩效评价体系和相应的激励机制， 通过“待遇留人、事业留心”等吸引、凝聚人才，目前公司凝聚了一支优秀而稳定的管理和业务骨干团队，为公司持续快速发 展提供了有力保障。 公司薪酬政策一直秉承战略性、独特性、灵活性和激励性等特性。目前，公司有专门的《薪酬管理制度》，涉及高级管理人 员有《高级管理人员薪酬管理制度》。公司根据不同岗位、不同层级等设定不同的薪酬标准和考核标准，按月度、季度和年 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 66 度进行考核，根据考核目标完成情况发放奖励。公司也会根据国家法律法规、市场状况和员工个人工作岗位、工作能力及时 调整薪酬，使员工获得合理的回报。 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司高级管理人员、中层管理人员及核心技术人 员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障 股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文 件以及《公司章程》的规定，于 2018 年制定并实施了 2 期股票期权激励计划及 1 期限制性股票激励计划，累计激励人数达 87 人。 3、培训计划 报告期内，公司人力资源部门根据公司战略目标及管理方向，结合个部门具体培训需求制定《三联虹普 2018 年年度培训计 划》并认真落实，从制度管理、质量管理、甘泉管理、知识产权、知识技能、资质水平培训等各方面根据不同的岗位需求， 提供专项培训。并在公司内部积极鼓励“能者为师”，通过内部分享机制共享培训课程，逐步形成全员长效学习机制，全面提 升公司员工的综合素质和技术水平。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 67 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》及其他相关法律、法规 的要求，确立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会、 独立董事、董事会秘书等相关制度，并在公司董事会下设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。报告期内，公 司股东大会、董事会及专门委员会、监事会、独立董事、董事会秘书和管理层均严格按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法 规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公 司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够 切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》的要求。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 （一）业务独立 公司拥有独立完整的业务体系和自主经营能力，公司不依赖股东及其它关联方进行生产经营活动。控股股东除投资本公司外， 并无其他经营性投资和参与经营的事项，其他主要股东也未从事与公司可能存在同业竞争的业务。 （二）人员独立 公司拥有独立的人事管理体系，公司董事、监事及高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规和规定合 法产生；公司高级管理人员不存在在股东关联单位、业务相同或相近的其他单位担任除董事、监事以外职务的情况。公司员 工独立，薪酬、社会保障等独立管理，具有完善的管理制度和体系。 （三）资产独立 公司具备资产的独立性和完整性，截至目前，不存在以自身资产、权益或信誉为控股股东提供担保的情形，不存在资产、资 金被控股股东占用而损害公司利益的情况，公司对所有资产均具有完全控制支配权。 （四）机构独立 公司建立了股东大会、董事会、监事会等完备的治理结构，根据经营发展的需要，建立了符合公司实际情况的独立、完整的 经营管理机构。该等机构依照《公司章程》和内部管理制度体系独立行使自己的职权。公司自设立以来，生产经营和办公机 构完全独立，不存在与股东混合经营的情形。股东大会、董事会、监事会及董事会下属专业委员会等内部机构独立运作，不 受其他单位或个人的干涉。 （五）财务独立 公司设有完整、独立的财务机构，配备了充足的专职财务会计人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并独立开 设银行账户、独立纳税、独立做出财务决策。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立 完整的业务及自主经营能力。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 68 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 60.94% 2018 年 01 月 02 日 2018 年 01 月 02 日 巨潮资讯网 info.co 公告编号： 2018-001 2018 年第二次临时 股东大会 临时股东大会 60.96% 2018 年 03 月 01 日 2018 年 03 月 01 日 巨潮资讯网 info.co 公告编号： 2018-016 2018 年第三次临时 股东大会 临时股东大会 60.75% 2018 年 03 月 26 日 2018 年 03 月 26 日 巨潮资讯网 info.co 公告编号： 2018-031 2017 年度股东大会 年度股东大会 64.41% 2018 年 05 月 15 日 2018 年 05 月 15 日 巨潮资讯网 info.co 公告编号： 2018-051 2018 年第四次临时 股东大会 临时股东大会 59.94% 2019 年 09 月 03 日 2018 年 09 月 03 日 巨潮资讯网 info.co 公告编号： 2018-093 2018 年第五次临时 股东大会 临时股东大会 59.97% 2018 年 09 月 20 日 2018 年 09 月 20 日 巨潮资讯网 info.co 公告编号： 2018-099 2018 年第六次临时 股东大会 临时股东大会 60.43% 2018 年 11 月 01 日 2018 年 11 月 01 日 巨潮资讯网 info.co 公告编号： 2018-118 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 69 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会次 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大会 次数 李金宝 12 5 7 0 0 否 1 王明进 12 5 7 0 0 否 0 孙燕红 12 7 5 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 不适用 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 2018 年度，公司独立董事积极出席相关会议，认真审阅各项议案，客观的发表自己的看法和观点，利用自己的专业知识积 极的向公司提出了许多建设性的意见和建议。 2018 年 2 月 12 日，公司召开了第三届董事会第十五次会议，独立董事对《关于回购公司股份以激励员工预案的议案》 、《关 于回购并注销公司股份预案的议案》发表了独立意见并被采纳。 2018 年 3 月 9 日，公司召开了第三届董事会第十六次会议，独立董事对《关于公司<2018 年股票期权激励计划（草案）>及 其摘要的议案》以及《关于公司 2018 年股票期权激励计划设定指标的科学性和合理性》发表了独立意见并被采纳。 2018 年 3 月 27 日，公司召开了第三届董事会第十七次会议，独立董事对《关于公司 2018 年股票期权激励计划首次授予相 关事项的议案》发表了独立意见并被采纳。 2018 年 4 月 23 日，公司召开了第三届董事会第十八次会议，独立董事对《关于<2017 年度内部控制的自我评价报告>的议 案》、《关于<2017 年度募集资金存放于使用情况的专项报告>的议案》、《关于<2017 年度控股股东及其他关联方资金占用情 况>的议案》、《关于<2017 年度利润分配预案>的议案》、《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2018 年度审 计机构的议案》、《关于使用暂时闲置的自有资金和募集资金购买保本型理财产品的议案》、《关于会计政策变更的议案》发表 了独立意见并被采纳。 2018 年 7 月 27 日，公司召开了第三届董事会第二十一次会议，独立董事对《关于聘任刘学斌先生为公司副总经理的议案》 发表了独立意见并被采纳。 2018 年 8 月 17 日，公司召开了第三届董事会第二十二次会议，独立董事对《关于聘任公司财务总监的议案》、 《关于公司<2018 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 2018 年限制性股票激励计划设定指标的科学性和合理性》 发表了独立意见被采纳。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 70 2018 年 8 月 28 日召开了第三届董事会第二十三次会议，独立董事对《关于<2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项 报告>的议案》、《关于<2018 年半年度利润分配及资本公积金转增股本预案>的议案》、《关于使用部分闲置募集资金临时补充 流动资金的议案》发表了同意的独立意见，并发表了对以前年度发生并累计至 2018 年 6 月 30 日公司控股股东及其他关联方 不存在违规占用公司资金，以及公司不存在为控股股东及其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情形的独立意见并被 采纳。 2018 年 9 月 3 日，公司召开了第三届董事会第二十四次会议，独立董事对《关于 2018 年限制性股票激励计划授予相关事项 的议案》发表了独立意见并被采纳。 2018 年 10 月 12 日，公司召开了第三届董事会第二十五次会议，独立董事对《关于部分变更募集资金投资项目实施主体的 议案》、《关于公司 2018 年股票期权激励计划预留授予相关事项的议案》发表了独立意见并被采纳。 2018 年 10 月 26 日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议，独立董事对《关于调整公司 2018 年股票期权激励计划授予 权益数量及行权价格的议案》、《关于调整公司 2018 年限制性股票激励计划授予权益数量及授予权益价格的议案》发表了独 立意见并被采纳。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、审议委员会履职情况 报告期内，审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《内部审计制度》及《审计委员会工作规则》等有 关规定，积极履行职责。报告期内，审计委员会共召开了 4 次会议，分别审议了 2017 年度报告相关事宜、2018 年第一季度 报告相关事宜、2018 年半年度报告相关事项、2018 年第三季度报告相关事项。 2、薪酬与考核委员会履职情况 报告期内，薪酬与考核委员会召开了 1 次会议，对董事和高级管理人员工作情况和薪酬事项进行了审核，报告期内，公司董 事、监事和高级管理人员根据各自的分工，认真履行了相应的职责，较好的完成了其工作目标；董事和高级管理人员现有薪 酬水平与行业内其他公司薪酬水平大体持平，暂无需提请董事会讨论、修改。 3、提名委员会履职情况 报告期内，提名委员会召开了 1 次会议，对于目前现任董事和高级人员的个人履历、教育背景、工作业绩等情况进行审查， 提名委员会认为任职资格合法，能够满足公司经营活动需要，并与公司资产规模和股权结构匹配，暂无需向公司董事会提议 调整。 4、战略委员会履职情况 报告期内，战略委员会召开了 1 次会议，对公司未来战略发展规划及 2018 年经营计划进行了充分的论证。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考 核相结合的薪酬制度。根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩，由董事会薪酬与考核委员会对高级管 理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。公司则根据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进行奖惩。公司董事会 薪酬与考核委员会根据实际情况对公司高级管理人员进行考核后，一致认为 2018 年度公司高级管理人员薪酬方案严格执行 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 71 了公司薪酬管理制度。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2019 年 04 月 25 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 1、重大缺陷：公司董事、监事或高级管理 人员舞弊并给企业造成重要损失和不利影 响； 公司更正已公告的财务报告；注册会 计师发现未被公司内部控制识别的当期财 务报告重大错报；内部控制监督无效。2、 重要缺陷：未依照公认会计准则选择和应 用会计政策；未建立反舞弊程序和控制措 施；对于非常规或特殊交易的账务处理没 有建立相应的控制机制或没有实施且没有 相应的补偿性控制；对于期末财务报告过 程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理 保证编制的财务报表达到真实、准确的目 标。 3、一般缺陷：未构成重大缺陷、重 要缺陷标准的其他内部控制缺陷。 1、重大缺陷：决策程序导致重大失误； 重要业务缺乏制度控制或系统性失效， 且缺乏有效的补偿性控制；公司中高级 管理人员流失严重；内部控制评价的结 果特别是重大缺陷未得到整改；其他对 公司产生重大负面影响的情形。 2、重 要缺陷：决策程序导致出现一般性失 误；重要业务制度或系统存在缺陷；关 键岗位业务人员流失严重；内部控制评 价的结果特别是重要缺陷未得到整改； 其他对公司产生较大负面影响的情形。 3、一般缺陷：决策程序效率不高；一 般业务制度或系统存在缺陷；一般岗位 业务人员流失严重；一般缺陷未得到整 改。 定量标准 1、重大缺陷：错报≥利润总额的 10%；2、 重要缺陷：利润总额的 5%≤错报＜利润总 额的 10%；3、一般缺陷：错报＜利润总 额的 5%。 1、重大缺陷：非财务报告内部控制缺 陷导致的直接经济损失金额≥200 万 元。2、重要缺陷：100 万元≤非财务报 告内部控制缺陷导致的直接经济损失 金额＜200 万元。3、一般缺陷：非财 务报告内部控制缺陷导致的直接经济 损失金额＜100 万元。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 72 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 三联虹普公司按照《企业内部控制基本规范》规定的标准于 2018 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的财务报告内 部控制。 内控鉴证报告披露情况 披露 内部控制鉴证报告全文披露日期 2019 年 04 月 25 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 巨潮资讯网 内控鉴证报告意见类型 标准意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 73 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 74 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2019 年 04 月 23 日 审计机构名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 天衡审字（2019）01219 号 注册会计师姓名 邱平、毕宏志 审计报告正文 审 计 报 告 天衡审字（2019）01219号 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司（以下简称“三联虹普”）财务报表，包括 2018 年度的合并及母公司 资产负债表，2018 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报 表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了三联虹普 2018 年度的合并及母公司 财务状况以及 2018 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述 了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于三联虹普，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计 并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 1、建造合同收入的确认 （1）事项描述 如财务报表附注三、25 所述，三联虹普对于提供整体工程技术解决方案的业务，按照完工百分比法确认收入。管理层需要 在初始对建造合同的合同总收入和合同总成本作出合理估计，并于合同执行过程中持续评估和修订，涉及管理层的重大会计 估计，因此我们将建造合同收入确认认定为关键审计事项。 （2）应对措施 我们针对建造合同收入确认执行的审计程序主要包括： 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 75 1）测试与建造合同预算编制和收入确认相关的关键内部控制； 2）重新计算建造合同台账中的建造合同完工百分比，以验证其准确性； 3）选取建造合同样本，检查管理层预计总收入和预计总成本所依据的建造合同和成本预算资料，评价管理层所作估计是否 合理、依据是否充分； 4）选取样本对本年度发生的工程施工成本进行测试； 5）选取建造合同样本，对工程形象进度进行现场查看，与工程管理部门讨论确认工程的完工进度。 2、商誉减值 （1）事项描述 如合并财务报表附注五、13 所列示，截至 2018 年 12 月 31 日，三联虹普商誉的账面价值合计 209,004,939.15 元，相应的减 值准备余额为零元，对财务报表影响重大。商誉减值测试的结果很大程度上依赖于管理层所做的估计、聘请的外部评估专家 编制的估值报告和采用的假设，例如对资产组预计未来可产生现金流量、收入、成本和折现率的估计。该等估计受到管理层 对未来市场以及对经济环境判断的影响，采用不同的估计和假设会对评估的商誉之可收回价值有很大的影响，因此我们将商 誉的减值确定为关键审计事项。 （2）应对措施 针对商誉的减值，我们实施的审计程序主要包括： 1）充分利用外部评估机构的评估报告预计的资产组未来现金流量现值的基础上，对商誉的减值准备进行测试； 2）评价评估师的胜任能力、专业素质、客观性； 3）评估评估报告使用的价值类型及评估方法的合理性，以及折现率及销售增长、毛利率等评估参数使用的合理性； 4）分析评估报告中采用的折现率、经营和财务假设、考虑这些参数和假设在合理变动中对减值测试的潜在影响； 5）验证商誉减值测试模型的计算准确性； 6）获取管理层的关键假设敏感性分析。 四、其他信息 三联虹普管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括三联虹普 2018 年年度报告中涵盖的信息，但不包括财 务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中 了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报 表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估三联虹普的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假 设，除非管理层计划清算三联虹普、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督三联虹普的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。 合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错 误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大 的。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 76 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当 的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能 发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对三联虹普持续经营能力产 生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在 审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截 至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致三联虹普不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就三联虹普中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指 导、监督和执行审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内 部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关 系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中 描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负 面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 77 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,009,862,041.74 966,305,022.33 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 394,330,592.38 336,592,195.96 其中：应收票据 271,005,327.00 263,821,265.11 应收账款 123,325,265.38 72,770,930.85 预付款项 58,829,536.93 6,687,313.95 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 1,099,229.62 738,546.54 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 113,423,425.01 65,887,875.41 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,577,544,825.68 1,376,210,954.19 非流动资产： 发放贷款和垫款 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 78 可供出售金融资产 219,600,000.00 219,600,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 43,337,243.09 64,238,666.86 投资性房地产 141,761,480.88 144,782,922.81 固定资产 195,197,164.51 200,231,172.88 在建工程 114,175,904.98 37,595,502.89 生产性生物资产 油气资产 无形资产 106,879,015.24 43,782,098.40 开发支出 商誉 209,004,939.15 长期待摊费用 457,000.13 701,000.09 递延所得税资产 26,308,962.79 4,438,620.20 其他非流动资产 4,692,117.37 63,255,773.02 非流动资产合计 1,061,413,828.14 778,625,757.15 资产总计 2,638,958,653.82 2,154,836,711.34 流动负债： 短期借款 85,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 1,111,904.00 衍生金融负债 应付票据及应付账款 295,596,636.34 123,541,782.98 预收款项 365,008,490.64 213,163,689.61 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 8,882,684.60 185,138.00 应交税费 17,840,872.88 8,281,270.76 其他应付款 17,179,034.70 3,029,540.04 其中：应付利息 123,280.21 1,372,500.00 应付股利 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 79 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 180,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 790,619,623.16 528,201,421.39 非流动负债： 长期借款 111,100,926.48 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 64,053,974.93 预计负债 125,089.20 递延收益 4,007,833.17 4,285,833.21 递延所得税负债 13,303,484.72 其他非流动负债 非流动负债合计 192,591,308.50 4,285,833.21 负债合计 983,210,931.66 532,487,254.60 所有者权益： 股本 317,873,932.00 167,452,961.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 813,625,875.53 979,549,564.86 减：库存股 15,554,000.00 其他综合收益 -453,683.93 9.20 专项储备 盈余公积 71,301,769.07 61,195,934.81 一般风险准备 未分配利润 446,924,096.13 394,144,953.35 归属于母公司所有者权益合计 1,633,717,988.80 1,602,343,423.22 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 80 少数股东权益 22,029,733.36 20,006,033.52 所有者权益合计 1,655,747,722.16 1,622,349,456.74 负债和所有者权益总计 2,638,958,653.82 2,154,836,711.34 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 684,394,041.98 747,555,674.84 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 388,170,687.81 342,032,992.36 其中：应收票据 271,005,327.00 262,286,265.11 应收账款 117,165,360.81 79,746,727.25 预付款项 34,968,675.00 6,297,727.07 其他应收款 613,378.51 653,098.10 其中：应收利息 应收股利 存货 43,285,683.29 59,186,198.20 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,151,432,466.59 1,155,725,690.57 非流动资产： 可供出售金融资产 219,600,000.00 219,600,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 570,114,180.00 420,197,775.14 投资性房地产 131,367,719.69 134,344,193.45 固定资产 130,883,713.80 138,793,414.06 在建工程 86,907,256.22 35,316,044.13 生产性生物资产 油气资产 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 81 无形资产 2,925,119.50 3,246,687.46 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 7,503,183.62 2,391,987.77 其他非流动资产 2,981,116.33 36,139,390.68 非流动资产合计 1,152,282,289.16 990,029,492.69 资产总计 2,303,714,755.75 2,145,755,183.26 流动负债： 短期借款 85,000,000.00 0.00 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 301,226,889.19 154,930,149.58 预收款项 272,013,077.59 213,113,432.47 应付职工薪酬 应交税费 21,977,237.41 8,111,219.00 其他应付款 17,001,271.90 2,894,428.56 其中：应付利息 123,280.21 1,372,500.00 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 0.00 180,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 697,218,476.09 559,049,229.61 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 82 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 697,218,476.09 559,049,229.61 所有者权益： 股本 317,873,932.00 167,452,961.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 813,625,875.53 979,549,564.86 减：库存股 15,554,000.00 0.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 71,301,769.07 61,195,934.81 未分配利润 419,248,703.06 378,507,492.98 所有者权益合计 1,606,496,279.66 1,586,705,953.65 负债和所有者权益总计 2,303,714,755.75 2,145,755,183.26 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 619,540,154.33 293,225,560.07 其中：营业收入 619,540,154.33 293,225,560.07 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 501,371,756.07 200,580,132.38 其中：营业成本 370,805,265.76 136,787,350.34 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 83 税金及附加 5,961,598.93 6,432,247.69 销售费用 12,282,004.31 1,635,576.15 管理费用 55,391,572.16 33,486,064.83 研发费用 31,039,132.75 16,750,847.03 财务费用 -632,478.95 6,475,967.74 其中：利息费用 7,125,729.24 10,747,800.09 利息收入 9,898,377.60 6,380,102.90 资产减值损失 26,524,661.11 -987,921.40 加：其他收益 2,070,438.59 2,538,363.85 投资收益（损失以“－”号填列） 13,269,399.83 8,870,098.42 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 -901,423.77 -4,441,983.78 公允价值变动收益（损失以“－”号填 列） -379,652.00 汇兑收益（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） 77,800.36 -592,390.25 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 133,206,385.04 103,461,499.71 加：营业外收入 1,056,001.92 1,830,406.45 减：营业外支出 335,426.64 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 134,262,386.96 104,956,479.52 减：所得税费用 19,708,100.37 14,664,744.31 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 114,554,286.59 90,291,735.21 （一）持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 114,554,286.59 90,291,735.21 （二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 归属于母公司所有者的净利润 113,096,275.30 90,330,546.27 少数股东损益 1,458,011.29 -38,811.06 六、其他综合收益的税后净额 -1,740,176.68 9.20 归属母公司所有者的其他综合收益的 税后净额 -453,693.13 9.20 （一）不能重分类进损益的其他综合 收益 -4,257,526.00 1.重新计量设定受益计划变动额 -4,257,526.00 2.权益法下不能转损益的其他综合收 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 84 益 （二）将重分类进损益的其他综合收 益 3,803,832.87 9.20 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 3,803,832.87 9.20 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税 后净额 -1,286,483.55 七、综合收益总额 112,814,109.91 90,291,744.41 归属于母公司所有者的综合收益总额 112,642,582.17 90,330,555.47 归属于少数股东的综合收益总额 171,527.74 -38,811.06 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.3555 0.2894 （二）稀释每股收益 0.3535 0.2894 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 479,612,166.29 296,915,195.90 减：营业成本 299,705,868.59 151,003,744.38 税金及附加 4,788,789.32 4,373,877.60 销售费用 312,414.56 1,635,576.15 管理费用 31,587,903.52 26,867,615.63 研发费用 16,204,251.37 18,388,799.39 财务费用 -2,187,543.11 7,129,304.27 其中：利息费用 7,049,591.93 10,747,800.09 利息收入 9,369,683.32 5,715,240.07 资产减值损失 25,915,993.41 -711,281.68 加：其他收益 1,679,238.55 2,260,363.81 投资收益（损失以“－”号填列） 11,455,101.57 8,840,925.21 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 85 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 公允价值变动收益（损失以“－”号填 列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） 0.00 2,229.25 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 116,418,828.75 99,331,078.43 加：营业外收入 1,024,203.92 1,493,538.40 减：营业外支出 0.00 266,252.16 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 117,443,032.67 100,558,364.67 减：所得税费用 16,384,690.07 14,745,226.73 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 101,058,342.60 85,813,137.94 （一）持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 101,058,342.60 85,813,137.94 （二）终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综合 收益 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收 益 （二）将重分类进损益的其他综合收 益 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.可供出售金融资产公允价值变动损 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 101,058,342.60 85,813,137.94 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.3177 0.2749 （二）稀释每股收益 0.3159 0.2749 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 86 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 653,767,667.76 199,908,738.78 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 6,479,344.29 2,260,363.81 收到其他与经营活动有关的现金 19,876,961.39 14,760,990.63 经营活动现金流入小计 680,123,973.44 216,930,093.22 购买商品、接受劳务支付的现金 257,056,683.92 79,730,171.93 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 72,604,420.87 23,181,646.87 支付的各项税费 38,935,795.50 58,032,220.44 支付其他与经营活动有关的现金 30,321,092.06 31,369,894.44 经营活动现金流出小计 398,917,992.35 192,313,933.68 经营活动产生的现金流量净额 281,205,981.09 24,616,159.54 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 19,119,972.60 15,312,082.20 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 99,000.00 900,000.00 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 87 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 19,218,972.60 16,212,082.20 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 17,915,797.30 105,778,531.31 投资支付的现金 4,800,000.00 50,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 74,560,285.76 支付其他与投资活动有关的现金 3,805,707.53 6,502,960.91 投资活动现金流出小计 101,081,790.59 112,331,492.22 投资活动产生的现金流量净额 -81,862,817.99 -96,119,410.02 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 17,500,000.00 734,355,478.70 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 17,500,000.00 取得借款收到的现金 100,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 15,554,000.00 筹资活动现金流入小计 133,054,000.00 734,355,478.70 偿还债务支付的现金 195,000,000.00 60,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 58,161,520.13 55,201,960.00 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 39,618,353.68 2,578,980.65 筹资活动现金流出小计 292,779,873.81 117,780,940.65 筹资活动产生的现金流量净额 -159,725,873.81 616,574,538.05 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -1,327,411.26 -1,284.53 五、现金及现金等价物净增加额 38,289,878.03 545,070,003.04 加：期初现金及现金等价物余额 957,760,025.13 412,690,022.09 六、期末现金及现金等价物余额 996,049,903.16 957,760,025.13 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 88 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 514,750,925.76 196,958,738.78 收到的税费返还 1,679,238.55 2,260,363.81 收到其他与经营活动有关的现金 17,822,961.65 13,447,649.82 经营活动现金流入小计 534,253,125.96 212,666,752.41 购买商品、接受劳务支付的现金 181,660,404.27 93,225,382.70 支付给职工以及为职工支付的现 金 23,992,879.98 17,421,376.76 支付的各项税费 30,521,241.15 48,077,312.27 支付其他与经营活动有关的现金 12,355,633.29 29,015,802.55 经营活动现金流出小计 248,530,158.69 187,739,874.28 经营活动产生的现金流量净额 285,722,967.27 24,926,878.13 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 16,452,876.71 15,312,082.20 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 16,452,876.71 15,312,082.20 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 14,408,856.88 79,601,424.32 投资支付的现金 174,914,180.00 50,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 3,805,707.53 6,502,960.91 投资活动现金流出小计 193,128,744.41 86,154,385.23 投资活动产生的现金流量净额 -176,675,867.70 -70,842,303.03 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 734,355,478.70 取得借款收到的现金 100,000,000.00 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 89 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 15,554,000.00 239,387,224.82 筹资活动现金流入小计 115,554,000.00 973,742,703.52 偿还债务支付的现金 195,000,000.00 60,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 58,161,520.13 55,201,960.00 支付其他与筹资活动有关的现金 39,868,353.68 241,976,205.47 筹资活动现金流出小计 293,029,873.81 357,178,165.47 筹资活动产生的现金流量净额 -177,475,873.81 616,564,538.05 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -558.31 五、现金及现金等价物净增加额 -68,428,774.24 570,648,554.84 加：期初现金及现金等价物余额 739,010,677.64 168,362,122.80 六、期末现金及现金等价物余额 670,581,903.40 739,010,677.64 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 90 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专项储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 167,452,961.00 979,549,564.86 9.20 61,195,934.81 394,144,953.35 20,006,033.52 1,622,349,456.74 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 167,452,961.00 979,549,564.86 9.20 61,195,934.81 394,144,953.35 20,006,033.52 1,622,349,456.74 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 150,420,971.00 -165,923,689.33 15,554,000.00 -453,693.13 10,105,834.26 52,779,142.78 2,023,699.84 33,398,265.42 （一）综合收益总 额 -453,693.13 113,096,275.30 171,527.74 112,814,109.91 （二）所有者投入 和减少资本 -286,683.00 -15,216,035.33 15,554,000.00 17,500,000.00 -13,556,718.33 1．所有者投入的 17,500,000.00 17,500,000.00 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 91 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 8,158,645.50 8,158,645.50 4．其他 -286,683.00 -23,374,680.83 15,554,000.00 -39,215,363.83 （三）利润分配 10,105,834.26 -60,317,132.52 -50,211,298.26 1．提取盈余公积 10,105,834.26 -10,105,834.26 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -50,211,298.26 -50,211,298.26 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 150,707,654.00 -150,707,654.00 1．资本公积转增 资本（或股本） 150,707,654.00 -150,707,654.00 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 92 （五）专项储备 1．本期提取 1,189,439.78 1,189,439.78 2．本期使用 1,189,439.78 1,189,439.78 （六）其他 -15,647,827.90 -15,647,827.90 四、本期期末余额 317,873,932.00 813,625,875.53 15,554,000.00 -453,683.93 71,301,769.07 446,924,096.13 22,029,733.36 1,655,747,722.16 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专项储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 149,352,000.00 263,295,047.16 52,614,621.02 357,201,310.59 20,044,844.58 842,507,823.35 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 149,352,000.00 263,295,047.16 52,614,621.02 357,201,310.59 20,044,844.58 842,507,823.35 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 18,100,961.00 716,254,517.70 9.20 8,581,313.79 36,943,642.76 -38,811.06 779,841,633.39 （一）综合收益总 9.20 90,330,546.27 -38,811.06 90,291,744.41 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 93 额 （二）所有者投入 和减少资本 18,100,961.00 716,254,517.70 734,355,478.70 1．所有者投入的 普通股 18,100,961.00 716,254,517.70 734,355,478.70 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 8,581,313.79 -53,386,903.51 -44,805,589.72 1．提取盈余公积 8,581,313.79 -8,581,313.79 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -44,805,589.72 -44,805,589.72 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 94 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 390,821.43 390,821.43 2．本期使用 390,821.43 390,821.43 （六）其他 四、本期期末余额 167,452,961.00 979,549,564.86 9.20 61,195,934.81 394,144,953.35 20,006,033.52 1,622,349,456.74 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专项储 备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先 股 永续债 其他 一、上年期末余额 167,452,961.00 979,549,564.86 61,195,934.81 378,507,492.98 1,586,705,953.65 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 167,452,961.00 979,549,564.86 61,195,934.81 378,507,492.98 1,586,705,953.65 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 150,420,971.00 -165,923,689.33 15,554,000.00 10,105,834.26 40,741,210.08 19,790,326.01 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 95 （一）综合收益总额 101,058,342.60 101,058,342.60 （二）所有者投入和减少资本 -286,683.00 -15,216,035.33 15,554,000.00 -31,056,718.33 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资 本 3．股份支付计入所有者权益的 金额 8,158,645.50 8,158,645.50 4．其他 -286,683.00 -23,374,680.83 15,554,000.00 -39,215,363.83 （三）利润分配 10,105,834.26 -60,317,132.52 -50,211,298.26 1．提取盈余公积 10,105,834.26 -10,105,834.26 2．对所有者（或股东）的分配 -50,211,298.26 -50,211,298.26 3．其他 （四）所有者权益内部结转 150,707,654.00 -150,707,654.00 1．资本公积转增资本（或股本） 150,707,654.00 -150,707,654.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留 存收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 317,873,932.00 813,625,875.53 15,554,000.00 71,301,769.07 419,248,703.06 1,606,496,279.66 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 96 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专项储 备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 167,452,961.00 979,549,564.86 52,614,621.02 346,081,258.55 1,545,698,405.43 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 167,452,961.00 979,549,564.86 52,614,621.02 346,081,258.55 1,545,698,405.43 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 8,581,313.79 32,426,234.43 41,007,548.22 （一）综合收益总额 85,813,137.94 85,813,137.94 （二）所有者投入和减少资本 1．所有者投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资 本 3．股份支付计入所有者权益的 金额 4．其他 （三）利润分配 8,581,313.79 -53,386,903.51 -44,805,589.72 1．提取盈余公积 8,581,313.79 -8,581,313.79 2．对所有者（或股东）的分配 -44,805,589.72 -44,805,589.72 3．其他 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 97 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留 存收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 167,452,961.00 979,549,564.86 61,195,934.81 378,507,492.98 1,586,705,953.65 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 98 三、公司基本情况 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“三联虹普”）系由北京三联虹普纺织化工技术有 限公司于2010年9月整体变更设立的股份有限公司。北京三联虹普纺织化工技术有限公司成立于1999年10月12日，由自然人 刘迪、李德和、刘学哲、张力（身份证号132430520223611）和张力（身份证号110102610713235）共同出资设立。公司设立 时注册资本为人民币200万元，其中：刘迪出资122万元，占注册资本的61%；李德和出资30万元，占注册资本的15%；刘学 哲出资18万元，占注册资本的9%；张力（身份证号132430520223611）出资18万元，占注册资本的9%；张力（身份证号 110102610713235）出资12万元，占注册资本的6%。上述出资已经北京中旭会计师事务所京旭（99）验字第142号验资报告 验证。公司于1999年10月12日在北京市工商行政管理局海淀分局登记注册。 2001年2月，经公司股东会决议批准，公司增加注册资本1,330万元，其中：原股东刘迪增资493万元，李德和增资150万元， 刘学哲增资102万元，张力（身份证号132430520223611）增资72万元，张力（身份证号110102610713235）增资63万元，新 股东杜永林出资225万元，薛宝成出资75万元，曹丽娟出资75万元，张瑞光出资75万元。该次增资完成后，公司注册资本变 更为人民币1,530万元。公司各股东股权构成如下： 股东名称 持股金额（万元） 持股比例（%） 刘迪 615.00 40.20 李德和 180.00 11.77 刘学哲 120.00 7.84 张力（身份证号132430520223611） 90.00 5.88 张力（身份证号110102610713235） 75.00 4.90 杜永林 225.00 14.71 薛宝成 75.00 4.90 曹丽娟 75.00 4.90 张瑞光 75.00 4.90 合 计 1,530.00 100.00 上述出资已经北京中旭华会计师事务所京旭2001验字第022号验资报告验证。公司于2001年2月13日办妥工商变更登记手续。 2006年4月，经公司股东会决议批准，张力（身份证号110102610713235）、曹丽娟、薛宝成、杜永林将各自所持有的三联虹 普的股份分别为75万元、75万元、75万元、225万元转让给刘迪，张瑞光将其所持有三联虹普的75万元股份转让给李德和， 转让后的公司注册资本仍为人民币1,530万元。各股东股权构成如下： 股东名称 持股金额（万元） 持股比例（%） 刘迪 1,065.00 69.61 李德和 255.00 16.67 刘学哲 120.00 7.84 张力（身份证号132430520223611） 90.00 5.88 合 计 1,530.00 100.00 公司于2006年5月16日办妥工商变更登记手续。 2007年7月, 经公司股东会决议批准，张力（身份证号132430520223611）将其持有的90万元股份转让给刘迪，李德和将其持 有的255万元股份转让给刘学哲，转让后的公司注册资本仍为人民币1,530万元，其中：刘迪出资1,155万元，占注册资本的 75.49%；刘学哲出资375万元，占注册资本的24.51%。公司于2007年8月2日办妥工商变更登记手续。 2009年12月，经公司股东会决议批准，刘学哲将其持有的313.80万元股份转让给刘学斌，将其持有的61.20万元股份转让给赵 建光，转让后的公司注册资本仍为人民币1,530万元，其中：刘迪出资1,155万元，占注册资本的75.49%；刘学斌出资313.80 万元，占注册资本的20.51%；赵建光出资61.20万元，占注册资本的4.00%。公司于2009年12月21日办妥工商变更登记手续。 2010年3月, 经公司股东会决议批准，刘迪将其持有的153.765万元股份转让给李德和等28名自然人（本公司员工），转让后公 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 99 司注册资本仍为1,530万元。本次股权变动后公司各股东股权构成如下： 股东名称 持股金额（万元） 持股比例（%） 刘迪 1,001.235 65.44 刘学斌 313.800 20.51 赵建光 61.200 4.00 李德和等28名自然人 153.765 10.05 合 计 1,530.00 100.00 公司于2010年6月7日办妥工商变更登记手续。 2010年6月, 经公司股东会决议批准，刘迪将其持有的76.50万元股份分别转让给北京建元金诺投资中心（有限合伙）30.60万 元、福建省金怡投资有限公司22.95万元、江苏天宇建元创业投资有限公司22.95万元，转让后公司注册资本仍为1,530万元， 本次股权变动后公司各股东股权构成如下： 股东名称 持股金额（万元） 持股比例（%） 刘迪 924.735 60.44 刘学斌 313.800 20.51 赵建光 61.200 4.00 李德和等28名自然人 153.765 10.05 北京建元金诺投资中心（有限合伙） 30.600 2.00 福建省金怡投资有限公司 22.950 1.50 江苏天宇建元创业投资有限公司 22.950 1.50 合 计 1,530.00 100.00 公司于2010年6月17日办妥工商变更登记手续。 2010年8月，经公司临时股东会决议批准，公司整体变更为股份有限公司，更名为“北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公 司”。根据发起人协议、公司章程的约定，各股东以截止2010年6月30日北京三联虹普纺织化工技术有限公司经江苏天衡会计 师事务所有限公司“天衡审字（2010）877”号审计报告确认的净资产41,047,147.16元按照1:0.9745的比例折合股本4,000万元， 其余1,047,147.16元计入资本公积。本次股本变更已经江苏天衡会计师事务所有限公司“天衡验字（2010）068号”验资报告验 证。公司于2010年9月20日完成了工商变更登记手续，并换领了注册号为110108000903396的企业法人营业执照。 至此公司股权结构如下： 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 刘迪 2,417.60 60.44 刘学斌 820.40 20.51 赵建光 160.00 4.00 李德和等28名自然人 402.00 10.05 北京建元金诺投资中心（有限合伙） 80.00 2.00 福建省金怡投资有限公司 60.00 1.50 江苏天宇建元创业投资有限公司 60.00 1.50 合 计 4,000.00 100.00 2013年3月12日，子公司上海敏喆机械有限公司员工逄金波将其持有的公司2.4万股股份转让给公司员工武银环。至此公司股 权结构如下： 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 刘迪 2,417.60 60.44 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 100 刘学斌 820.40 20.51 赵建光 160.00 4.00 李德和等28名自然人 402.00 10.05 北京建元金诺投资中心（有限合伙） 80.00 2.00 福建省金怡投资有限公司 60.00 1.50 江苏天宇建元创业投资有限公司 60.00 1.50 合 计 4,000.00 100.00 根据公司2014年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2014]692号文《关于核准北京三联虹普新合 纤技术服务股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司公开发行人民币普通股（A股）13,340,000.00股，每股面值1元， 每股发行价格为人民币30.66元。公司收到社会公众股股东缴入的出资款人民币409,004,400.00元，扣除证券承销费和保荐费 30,000,000.00元及其他发行费用7,404,500.00元后，募集资金净额为371,599,900.00元，其中转入股本人民币13,340,000.00元， 余额人民币358,259,900.00元转入资本公积。发行后公司社会公众股为1,334万股，出资方式全部为货币资金。本次发行后公 司的注册资本为5,334万元。此次出资业经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“天衡验字（2014）00062号”验 资报告。 根据公司2014年年度股东大会决议，同意公司以截至2014年12月31日总股本5,334 万股为基数，向全体股东实施每10 股派 发10 元（含税）现金股利，共计派发现金53,340,000.00 元。同时，以资本公积向全体股东每10 股转增18 股。本次转增后 公司的注册资本为14,935.20万元。 根据公司2016年第二次临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3225号文《关于核准北京三联虹普新合 纤技术服务股份有限公司非公开发行股票的批复》，公司以非公开发行方式向4名特定对象发行人民币普通股（A股） 18,100,961股，每股发行价格为人民币41.60元。2017年4月，公司收到4名特定对象缴入的出资款人民币752,999,977.60元，扣 除证券承销费和保荐费元及其他发行费用18,644,498.90元后，募集资金净额为734,355,478.70元，其中转入股本人民币 18,100,961.00元，余额人民币716,254,517.70元转入资本公积。本次发行后公司的注册资本为16,745.30万元。此次出资业经天 衡会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具“天衡验字（2017）00041号”验资报告。 根据公司2018年第二次临时股东大会决议，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立回购专用证券账户，公司 累计通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份1,386,683股。公司本次回购股份中1,100,000股用于激励员 工；286,683股注销减资。2018年9月25日，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕上述286,683股回购 股份注销手续。本次注销完成后，公司的注册资本为16,716.63万元。 根据2018年9月20日公司召开的2018年第五次临时股东大会决议，同意公司以截至2018年6月30日总股本16,745.30万股为基 数，向全体股东以资本公积金每10 股转增9股，共计转增15,070.76万股。2018年9月25日，公司已在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司办理完毕286,683股回购股份注销手续。根据创业板信息披露备忘录第6号规定，按照“转增总额固定不 变”的原则，公司按照最新股本16,716.63万股为基数重新计算的2018年半年度权益分派方案为：公司拟以目前最新股本 16,716.63万股为基数，向全体股东以资本公积金每10股转增9.015434股，共计转增15,070.76万股。本次转增后公司的注册资 本为31,787.39万元。 公司统一社会信用代码911100007187035811。 公司经营范围：纺织化工设备的技术开发、技术转让；纺织化工工程设计、咨询、技术服务、技术培训；销售开发后产品、 计算机软硬件及外围设备、电子元器件、机械电器设备、建筑材料、金属材料、通讯设备（除无线电发射设备）、化工设备； 信息咨询（除中介服务）。 本财务报表经本公司董事会于2019年4月24日决议批准报出。 本公司2018年度纳入合并范围的子公司共13户，详见本附注九“在其他主体中的权益的披露”。本公司2018年度合并范围与 2017年度相比增加了3户。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 101 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计准则、 应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 2、持续经营 本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因 此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2018年12月31日止的2018年度财务报表。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计 估计，详见本附注五、25“收入”的各项描述。关于管理层所作出的重大会计判断和估计的说明，请参阅附注五、11“应收款 项”的描述。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间 以公历1 月1 日起至12 月31 日止为一个会计年度。 3、营业周期 本公司以12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 本公司的记账本位币为人民币。Polymetrix Holding AG记账本位币为瑞士法郎，编制财务报表采用的货币为人民币。本公司 及子公司选定记账本位币的依据是主要业务收支的计价和结算币种。本公司的部分子公司采用本公司记账本位币以外的货币 作为记账本位币，在编制本财务报表时，这些子公司的外币财务报表按照附注三、9进行了折算。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1)同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方在企 业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 102 务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面 值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际 取得对被合并方控制权的日期。 通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日 与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变 动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是为取 得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值 与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本大于 合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产 公允价值份额的差额，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值 进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益以及 其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新 计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 6、合并财务报表的编制方法 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，包括企业、被投资单 位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包含于 合并财务报表中。 本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对其实 施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。 本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债的公 允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。 子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公司的 财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部 交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。 子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额应当冲减少数股东权 益。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新 计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净 资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、其 他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的 其他综合收益除外。 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股权投资 的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： （1） 这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一项交易的 发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 103 处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净 资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企 业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：（一） 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（二）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的 负债；（三）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； （四）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； （五） 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，应当仅确认因 该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》 等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。 合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生的损 益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减值损 失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前述规定进行 会计处理。 8、现金及现金等价物的确定标准 现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值 变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易的会计处理 发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为本位币金额。 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核算方 法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率折算。 （2）外币财务报表的折算 境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外，其他 项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率的近似汇率折算。按 照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在其他综合收益中列示。处置境外经营时，相关的外币财务报表折算差额自股东 权益转入处置当期损益。 10、金融工具 （1）金融资产 ①金融资产于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款及应收款项、持有至到期投资和可 供出售金融资产。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。 ②金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值确认。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 104 相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。 ③金融资产的后续计量 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当 期损益。 贷款及应收款项和持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊销形成的利得或损 失，计入当期损益。 可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益，在该可供出售金融资产发生减值或终止 确认时转出，计入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，计入当期损益。可供出售权益工 具投资的现金股利，在被投资单位宣告发放股利时计入当期损益。 对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以成本法计量。 ④金融资产减值 本公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该 金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。 A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提，计入当期损 益。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独或包括在具有类似信用风险特征 的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信用风险 特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合 中进行减值测试。 对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认该损失后 发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 B、可供出售金融资产减值： 当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减 值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过50%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12 个月。 可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入资本公积的因公允价值下降 形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。 对可供出售债务工具投资确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复，且客观上与确认该损失后发生 的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 ⑤金融资产终止确认 当收取某项金融资产的现金流量的合同权利终止或将所有权上几乎所有的风险和报酬转移时，本公司终止确认该金融资产。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，本公司将下列两项金额的差额计入当期损益： A、所转移金融资产的账面价值； B、因转移而收到的对价，与原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之和。 （2）金融负债 ①金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入 当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 ③金融负债的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，计入当期损益。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 105 B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。 ④金融负债终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，本公司终止确认该金融负债或其一部分。 （3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具 存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业 协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公 司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考计量日市场参与者在主要市场或最有利市场中使用的价格、参照实质上 相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 11、应收票据及应收账款 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 金额 50 万元以上（含）的应收账款和金额 50 万元以上（含） 的其他应收款 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 值的差额计提坏账准备 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 账龄分析法组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3－4 年 50.00% 50.00% 4－5 年 80.00% 80.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 106 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应 收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 值的差额计提坏账准备。 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （1）公司存货包括原材料、在产品、产成品、建造合同形成的已完工未结算资产、周转材料等。 （2）母公司和Polymetrix Holding AG原材料、产成品、委托加工物资发出时采用个别计价法核算；其他子公司原材料、产 成品、委托加工物资发出时采用加权平均计价法核算。 （3）建造合同形成的存货 建造合同按照实际成本计量，包括从合同签订开始至合同完成止所发生的、与执行合同有关的直接费用和间接费用。按照单 个项目为核算对象，分别核算工程施工成本。项目未完工前，按单个项目归集所发生的实际成本。 在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）与已结算的价款在资产负债表中以抵消后的净额列示。在建合同累 计已发生的成本和累计已确认的毛利（亏损）之和超过已结算价款的部分作为存货列示；在建合同已结算的价款超过累计已 发生的成本与累计已确认的毛利（亏损）之和的部分作为预收款项列示。 （4）周转材料包括低值易耗品和包装物等，在领用时采用一次转销法进行摊销。 （5）本公司存货盘存采用永续盘存制。 （6）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。 期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价值的影响因素已经消失 的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价 较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。 13、持有待售资产 本公司将在当前状况下根据惯常条款可立即出售，已经作出处置决议、已经与受让方签订了不可撤销的转让协议、并且该项 转让将在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式后续计量的投资性房地产、长期股权投资等非流动资产（不包括递延 所得税资产），划分为持有待售资产。按账面价值与预计可变现净值孰低者计量持有待售资产，账面价值高于预计可变现净 值之间的差额确认为资产减值损失。 14、长期股权投资 （1）重大影响、共同控制的判断标准 ①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代表；是 否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被投资单位之间发生重要交易；是否向被投资单位派出管理人员；是否 向被投资单位提供关键技术资料。 ②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参与方均能够阻止其他参 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 107 与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。 （2）投资成本确定 ①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本： A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中账面 价值的份额作为长期股权投资的投资成本。 分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份 额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支 付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持有的股 权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项投资时 采用与投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中净损 益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。其中， 处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的剩余股 权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。 B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。 追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投 资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他 综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权 投资按照《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价 值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。 ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本： A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。 B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。 ③因追加投资等原因，能够对被投资单位单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。 原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价 值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。 （3）后续计量及损益确认方法 ①对子公司投资 在合并财务报表中，对子公司投资按附注三、6 进行处理。 在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。 ②对合营企业投资和对联营企业投资 对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括： 对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对于初 始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。 取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确 认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相 应减少长期股权投资的账面价值。 在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础确 定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位 的财务报表进行必要调整。 与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在权益法核算时予以抵消。 内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 108 对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成 对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后， 恢复确认收益分享额。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资 的账面价值并计入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。 （3）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置时，采 用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企业会计准则第22 号—— 金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股权投资 因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的 基础进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实 施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权不能 对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理， 其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，在使用寿命内扣除预计净残值后按年限平均法计提折旧或进行摊销。 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 20-50 5.00 1.90-4.75 运输设备 年限平均法 5 5.00 19.00 机器设备 年限平均法 5-10 0.00-5.00 9.50-20.00 办公设备及其他设备 年限平均法 3-10 0.00-5.00 10.00-31.67 固定资产装修 年限平均法 10 - 10.00 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 本公司将符合下列一项或数量标准的，认定为融资租赁固定资产：①在租赁合同中已经约定（或者在租赁开始日根据相关条 件作出合理判断），在租赁期届满时，租赁固定资产的所有权能够转移给本公司；②本公司有购买租赁固定资产的选择权， 所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁固定资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 109 这种选择权； ③即使固定资产的所有权不转移，但租赁期占租赁固定资产使用寿命的75%及以上； ④本公司在租赁开 始日的最低租赁付款额现值，相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值的90%及以上；出租人在租赁开始日的最低租赁收款 额现值，相当于租赁开始日租赁固定资产公允价值的90%及以上；⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才 能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。 18、借款费用 （1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本 化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。 （2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经 开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以 后发生的借款费用计入当期损益。 （3）借款费用资本化金额的计算方法 ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费 用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的 借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。 ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销），其资 本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算 确定。 19、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。 （2）无形资产的摊销方法 ①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。 本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 ②对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果有 证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。 （2）内部研究开发支出会计政策 ①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 110 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成 果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。 ②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化： A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图； C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产 将在内部使用的，应当证明其有用性； D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 20、长期资产减值 本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产是否存在减值 的迹象，对存在减值迹象的长期资产进行减值测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年 年度终了对商誉、使用寿命不确定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。 可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认 为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。 可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两 者之间较高者。 资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关的资 产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对 资产使用或者处置的决策方式等。 资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一 项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用 过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。 与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资 产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账 面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的） 和零三者之中最高者。 前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 21、长期待摊费用 长期待摊费用在受益期内采用直线法摊销。 如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 22、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 职工薪酬，是指企业为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。职工薪酬包括短期薪酬、离职 后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 短期薪酬具体包括：职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费，医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 111 房公积金，工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤，短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利计划，是指企业与职工就离职后福利达成的协议，或者企业为向职工提供离职后福利制定的规章或办法等。包括 设定提存计划和设定受益计划。 （3）辞退福利的会计处理方法 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本公司在下列两者孰 早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的 辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，企业不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；本公司职工及 Polymetrix Holding AG在中国的子公司职工参加由当地政府管理的养老保险，相应支出在发生时计入相关资产成本或当期损 益。 设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划，系Polymetrix Holding AG向其职工提供离退休后补充福利，主 要是Polymetrix Holding AG向其瑞士公司的职工提供的离退休后的养老金计划。由于相关的政府、行政机关以及Polymetrix Holding AG对于参与该项计划的职工负有退休后最低的福利保障义务，所以该计划被认定为设定受益计划，按其于资产负债 表日的现值被确认为负债，列示于资产负债表长期应付职工薪酬项下。 Polymetrix Holding AG根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估 计，计量设定受益计划所产生的义务，然后将其予以折现后的现值确认为一项设定受益计划负债。 Polymetrix Holding AG将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，对属于服务成本和设定受益计划负债的 利息费用计入当期损益或相关资产成本，对属于重新计量设定受益计划负债所产生的变动计入其他综合收益。 23、预计负债 （1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债： ①该义务是企业承担的现时义务； ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业； ③该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。 在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理： ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 24、股份支付 (1)股份支付的种类 股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分为以 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 112 权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 ①以权益结算的股份支付 用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成 等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法 计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公允价 值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的 公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。 ②以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可行权， 在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每 个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或 费用，相应增加负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 (2) 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认取得 服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公 允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消 了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的 金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其 作为授予权益工具的取消处理。 25、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 本公司主要提供建造合成纤维生产线的整体工程技术解决方案，包括技术方案设计、工程设计、技术实施与系统集成、非标 核心设备制造与集成、运营技术支持和运营服务等。 Polymetrix Holding AG集工程、采购、施工 (EPC) 为一体，是聚合物加工领域的工程技术服务提供商，主要基于自有工艺 技术及项目经验，为聚合物加工制造及回收领域的客户提供整体工程设计和技术解决方案，合作客户涉及食品包装、工业机 械、汽车制造、纺织服装等领域。 收入确认的具体政策和方法包括以下方面： （1）整体工程技术解决方案的收入确认 本公司提供整体工程技术解决方案的业务，在收入与成本的确认上按照建造合同的规定执行，公司按照已经累计实际发生的 成本占预计总成本的比例确定完工进度后，根据预计合同总收入计算确定当期应确认的完工收入及相应结转的合同成本。 如果解决方案合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。解决方案合同的结 果能够可靠估计是指同时满足：① 解决方案合同总收入能够可靠地计量；②与解决方案合同相关的经济利益很可能流入企 业；③实际发生的解决方案合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；④解决方案合同的完工进度和为完成合同尚需发生的成 本能够可靠地确定。 如果解决方案合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根 据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即 确认为合同费用，不确认合同收入。 资产负债表日，解决方案合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 113 期费用。执行中的解决方案合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。 （2）销 售商品收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商 品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认销售商 品收入。 （3）提供劳务收入 ①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能 流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例，已经发生的成本占估计总成 本的比例。 ②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理： A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成 本。 B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 （4）让渡资产使用权收入 在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收入。 26、政府补助 政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与资产 相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产 相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补助款 划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定项目的 预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核， 必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够 可靠取得的，按照名义金额计量。 政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收到政府补助。与企业日常 活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益（或冲减相关成本费用）。与企业日常活动无关的政府补助，计入 营业外收入。 与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间， 计入当期损益（或冲减相关成本）；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益（或冲减相关成本）。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益（或冲减相关资产的账面价值），并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损 益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损 的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 27、递延所得税资产/递延所得税负债 本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。 除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用和递延所得税费用（或收益）计入 当期损益。 当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度应交所得税的调整。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 114 资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那么当期 所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。 递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务期间 的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税 款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的暂时 性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。 资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清偿该 负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。 资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示： （1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利； （2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体 相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和 负债或是同时取得资产、清偿负债。 28、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 租入资产 经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。 租出资产 经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接计入当 期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 租入资产 于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低 租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可 归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年内 到期的长期负债列示。 未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。 租出资产 于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值； 将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣除未实 现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。 未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 115 29、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 执行《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》 财政部于2018年颁布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2018）15号），对一般企业财 务报表格式进行修订。本公司已按照上述通知编制了2018年度的财务报表，并对期初余额、上期发生额进行相应调整，对财 务报表的影响列示如下： 会计政策变更原因 影响科目 期初余额/上期发生额 本公司将应收票据和应收账款合并计入 应收票据及应收账款项目 应收票据 -263,821,265.11 应收账款 -72,770,930.85 应收票据及应收账款 336,592,195.96 本公司将应付票据和应付账款合并计入 应付票据及应付账款项目 应付票据 -17,368,729.24 应付账款 -106,173,053.74 应付票据及应付账款 123,541,782.98 本公司将应付利息、应付股利和其他应 付款合并计入其他应付款项目 应付利息 -1,372,500.00 应付股利 - 其他应付款 -1,657,040.04 其他应付款 3,029,540.04 本公司将原计入管理费用项目的研发费 用单独列示为研发费用项目 研发费用 16,750,847.03 管理费用 -16,750,847.03 本公司在财务费用项目下增加利息费用 和利息收入项目 利息费用 10,747,800.09 利息收入 6,380,102.90 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物或提供应税劳务 17%、6%、11%、16%、10%、8% [注 1] 城市维护建设税 应缴流转税税额 7%、5%、1% [注 3] 企业所得税 应纳税所得额 母公司适用 15%；子公司适用 25% 、15% 、 16.5%、7.8%、17.4% [注 2] 教育费附加 应缴流转税税额 5% [注 3] 河道管理费 应缴流转税税额 1% [注 3] 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 116 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 苏州敏喆机械有限公司 15% 长乐三联虹普技术服务有限公司 25% 上海敏喆机械有限公司 25% 贵阳三联金电民生产业信息技术有限公司 25% 宁波三联金电民生产业投资管理有限公司 25% 宁波三联金电科技信息管理有限公司 25% 苏州三联兮易工业数据技术有限公司 25% 三联国际有限公司 16.5% 三联虹普数据科技有限公司 25% 三联材料科技有限公司 15% Polymetrix Holding AG 7.8% Polymetrix AG 17.4% 布勒 (北京) 聚合物技术有限公司 25% 2、税收优惠 1）增值税 根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》（财税 [2011]100 号）的有关规定，增值税一般纳税人销售 其自行开发生产的软件产品（含嵌入式软件），按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即 退政策。 2）企业所得税 公司于2008年12月24日取得“高新技术企业证书”，有效期三年。2017年8月，公司高新技术企业认定复审通过，公司已重新 取得“高新技术企业证书”，有效期三年。 子公司苏州敏喆机械有限公司2015年7月6日取得“高新技术企业证书”，有效期三年。2018年11月，苏州敏喆机械有限公司高 新技术企业认定复审通过，公司已重新取得“高新技术企业证书”，有效期三年。 根据国税发〔2008〕111号《国家税务总局关于企业所得税减免税管理问题的通知》及国税函[2008]985号《国家税务总局关 于高新技术企业2008年度缴纳企业所得税问题的通知》，报告期本公司及全资子公司苏州敏喆机械有限公司适用企业所得税 税率为15%。 3、其他 （1）母公司 ①城市维护建设税：按实际缴纳流转税额的7%计缴。 ②教育费附加：按实际缴纳流转税额的5%计缴。 （2）子公司 1）苏州敏喆机械有限公司 ①城市维护建设税：按实际缴纳流转税额的5%计缴。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 117 ②教育费附加：按实际缴纳流转税额的5%计缴。 2）上海敏喆机械有限公司 ①城市维护建设税：按实际缴纳流转税额的1%计缴。 ②教育费附加：按实际缴纳流转税额的5%计缴。 ③河道管理费：按实际缴纳流转税额的1%计缴。 3）贵阳三联金电民生产业信息技术有限公司 ①城市维护建设税：按实际缴纳流转税额的7%计缴。 ②教育费附加：按实际缴纳流转税额的5%计缴。 4）三联虹普数据科技有限公司 ①城市维护建设税：按实际缴纳流转税额的5%计缴。 ②教育费附加：按实际缴纳流转税额的5%计缴。 5）布勒 (北京) 聚合物技术有限公司 ①城市维护建设税：按实际缴纳流转税额的7%计缴。 ②教育费附加：按实际缴纳流转税额的5%计缴。 6）其他子公司 截止2018年12月31日，本公司境内其他子公司长乐三联虹普技术服务有限公司、宁波三联金电民生产业投资管理有限公司、 宁波三联金电科技信息管理有限公司、苏州三联兮易工业数据技术有限公司尚无实际经营活动。 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 132,403.18 117,290.75 银行存款 995,917,499.98 957,642,734.38 其他货币资金 13,812,138.58 8,544,997.20 合计 1,009,862,041.74 966,305,022.33 其中：存放在境外的款项总额 76,585,946.23 其他说明： 截至2018年12月31日，货币资金余额中除保证金存款合计13,812,138.58元外无因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及存 放在境外且资金汇回受到限制的款项。 2、应收票据及应收账款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收票据 271,005,327.00 263,821,265.11 应收账款 123,325,265.38 72,770,930.85 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 118 合计 394,330,592.38 336,592,195.96 （1）应收票据 1)应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 271,005,327.00 183,821,265.11 商业承兑票据 80,000,000.00 合计 271,005,327.00 263,821,265.11 2)期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 银行承兑票据 97,920,000.00 合计 97,920,000.00 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 5,104,000.00 0.00 合计 5,104,000.00 0.00 4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 期末转应收账款金额 其他说明：期末公司无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。 （2）应收账款 1)应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 139,257, 981.23 100.00% 15,932,7 15.85 11.44% 123,325,2 65.38 82,165, 500.72 100.00% 9,394,569 .87 11.43% 72,770,930. 85 合计 139,257, 100.00% 15,932,7 123,325,2 82,165, 100.00% 9,394,569 72,770,930. 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 119 981.23 15.85 65.38 500.72 .87 85 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 92,316,807.15 4,615,840.36 5.00% 1 至 2 年 37,278,048.31 3,727,804.83 10.00% 2 至 3 年 49,726.11 14,917.83 30.00% 3 至 4 年 2,893,405.93 1,446,702.97 50.00% 4 至 5 年 2,962,719.35 2,370,175.48 80.00% 5 年以上 3,757,274.38 3,757,274.38 100.00% 合计 139,257,981.23 15,932,715.85 确定该组合依据的说明： 已单独计提减值准备的应收账款除外，本公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的 应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 6,474,894.34 元。 3)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额113,577,830.08元，占应收账款期末余额合计数的比例81.57%，相应计提 的坏账准备期末余额汇总金额7,213,776.94元。 3、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 57,277,793.22 97.36% 4,989,992.26 74.62% 1 至 2 年 1,239,149.62 2.11% 1,285,525.67 19.22% 2 至 3 年 21,531.38 0.04% 249,459.97 3.73% 3 年以上 291,062.71 0.49% 162,336.05 2.43% 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 120 合计 58,829,536.93 -- 6,687,313.95 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：期末账龄无超过 1 年且金额重要的预付款项。 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 按预付对象归集的期末余额前五名预付账款汇总金额为39,739,822.75元，占预付账款期末余额合计数的比例为67.54%。 4、其他应收款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 1,099,229.62 738,546.54 合计 1,099,229.62 738,546.54 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提 比例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重 大并单独计 提坏账准备 的其他应收 款 1,115,879.87 39.27% 1,115,879.87 100.00% 1,115,879.87 46.79% 1,115,879.87 100.00% 按信用风险 特征组合计 提坏账准备 的其他应收 款 1,726,008.03 60.73% 626,778.41 36.31% 1,099,229.62 1,269,011.62 53.21% 530,465.08 41.80% 738,546.54 合计 2,841,887.90 100.00% 1,742,658.28 1,099,229.62 2,384,891.49 100.00% 1,646,344.95 738,546.54 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 其他应收款（按单位） 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 江西福世达贸易有限公 司 1,115,879.87 1,115,879.87 100.00% 款项无法收回 合计 1,115,879.87 1,115,879.87 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 121 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 883,828.03 44,191.41 5.00% 1 至 2 年 31,770.00 3,177.00 10.00% 2 至 3 年 330,000.00 99,000.00 30.00% 3 至 4 年 50.00% 4 至 5 年 80.00% 5 年以上 480,410.00 480,410.00 100.00% 合计 1,726,008.03 626,778.41 确定该组合依据的说明： 已单独计提减值准备的其他应收款除外，本公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征 的其他应收款组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 49,766.77 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3）本期实际核销的其他应收款情况 本期无其他应收款核销情况。 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 代垫往来款 1,606,237.31 1,182,109.81 保证金、押金 664,223.80 713,120.00 备用金 571,426.79 489,661.68 合计 2,841,887.90 2,384,891.49 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 第一名 代垫往来款 1,115,879.87 5 年以上 39.27% 1,115,879.87 第二名 保证金 450,600.00 5 年以上 15.86% 450,600.00 第三名 备用金 300,000.00 2-3 年 10.56% 90,000.00 第四名 代垫往来款 265,676.60 1 年以内 9.35% 13,283.83 第五名 押金 83,392.80 1 年以内 2.93% 4,169.64 合计 -- 2,215,549.27 -- 77.97% 1,673,933.34 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 122 （6）涉及政府补助的应收款项 公司无涉及政府补助的应收款项。 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 公司无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债。 5、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 75,041,551.75 208,482.00 74,833,069.75 33,138,131.22 33,138,131.22 在产品 1,314,332.97 1,314,332.97 22,512,120.78 22,512,120.78 建造合同形成的 已完工未结算资 产 32,302,554.87 32,302,554.87 技术服务成本 2,756,202.57 2,756,202.57 5,798,087.36 5,798,087.36 委托加工物资 378,892.69 378,892.69 2,038,498.09 2,038,498.09 软件开发成本 1,838,372.16 1,838,372.16 2,401,037.96 2,401,037.96 合计 113,631,907.01 208,482.00 113,423,425.01 65,887,875.41 65,887,875.41 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 11 号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求 否 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 123 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 1,391,912.84 1,183,430.84 208,482.00 合计 1,391,912.84 1,183,430.84 208,482.00 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 存货期末余额无借款费用资本化金额。 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 单位： 元 项目 金额 累计已发生成本 96,764,680.14 累计已确认毛利 21,443,018.66 已办理结算的金额 85,905,143.93 建造合同形成的已完工未结算资产 32,302,554.87 6、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具： 224,600,000.00 5,000,000.00 219,600,000.00 224,600,000.00 5,000,000.00 219,600,000.00 按成本计量的 224,600,000.00 5,000,000.00 219,600,000.00 224,600,000.00 5,000,000.00 219,600,000.00 合计 224,600,000.00 5,000,000.00 219,600,000.00 224,600,000.00 5,000,000.00 219,600,000.00 （2）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单 位 账面余额 减值准备 在被投资单 位持股比例 本期现 金红利 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期 增加 本期 减少 期末 江西新龙 化纤有限 责任公司 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 10.00% 浙江恒逸 锦纶有限 9,600,000.00 9,600,000.00 4.49% 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 124 公司 北京众成 创新信息 产业投资 基金 200,000,000.00 200,000,000.00 北京兮易 信息技术 有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 5.00% 河南神马 锦纶科技 有限公司 4,800,000.00 4,800,000.00 合计 224,600,000.00 4,800,000.00 4,800,000.00 224,600,000.00 5,000,000.00 5,000,000.00 -- （3）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 期初已计提减值余额 5,000,000.00 5,000,000.00 期末已计提减值余额 5,000,000.00 5,000,000.00 7、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备期末 余额 追加 投资 减少 投资 权益法下确 认的投资损 益 其他综 合收益 调整 其他 权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提 减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 北京广义 祯投资管 理有限公 司 20,130,410.32 -130,410.32 20,000,000.00 20,000,000.00 浙江纤蜂 数据科技 股份有限 公司 44,040,891.72 -703,648.63 43,337,243.09 宁波金候 产业投资 有限公司 67,364.82 -67,364.82 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 125 小计 64,238,666.86 -901,423.77 63,337,243.09 20,000,000.00 合计 64,238,666.86 -901,423.77 63,337,243.09 20,000,000.00 其他说明： 北京广义祯投资管理有限公司减值原因：其主要从事影视行业项目投融资评估和产业链投资等服务。截止 2018 年 12 月 31 日，该公司正常经营活动处于停止状态。 8、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 150,270,905.99 150,270,905.99 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资产 \在建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 150,270,905.99 150,270,905.99 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 5,487,983.18 5,487,983.18 2.本期增加金额 3,021,441.93 3,021,441.93 （1）计提或摊销 3,021,441.93 3,021,441.93 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 8,509,425.11 8,509,425.11 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 126 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 141,761,480.88 141,761,480.88 2.期初账面价值 144,782,922.81 144,782,922.81 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 绿地办公楼 131,367,719.69 正在办理中 9、固定资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 195,197,164.51 200,231,172.88 合计 195,197,164.51 200,231,172.88 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 127 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋建筑物 运输设备 机器设备 办公设备及其他 设备 固定资产装修 合计 一、账面原值： 1.期初余额 160,163,998.12 8,176,228.95 55,979,855.62 7,928,389.88 21,318,150.00 253,566,622.57 2.本期增加金 额 444,323.00 5,485,764.53 9,443,659.83 15,373,747.36 （1）购置 444,323.00 436,474.80 1,724,599.99 2,605,397.79 （2）在建工 程转入 3,131,335.80 3,131,335.80 （3）企业合 并增加 1,739,418.90 7,270,815.81 9,010,234.71 （4）外 币报表折算差额 178,535.03 448,244.03 626,779.06 3.本期减少金 额 383,798.50 383,798.50 （1）处置或 报废 383,798.50 383,798.50 4.期末余额 160,163,998.12 8,236,753.45 61,465,620.15 17,372,049.71 21,318,150.00 268,556,571.43 二、累计折旧 1.期初余额 22,264,809.02 6,037,422.19 11,662,227.46 6,451,305.19 6,919,685.83 53,335,449.69 2.本期增加金 额 4,273,648.99 676,229.89 6,522,093.52 6,784,778.40 2,131,815.00 20,388,565.80 （1）计提 4,273,648.99 676,229.89 5,758,146.20 902,234.86 2,131,815.00 13,742,074.94 （2）企业 合并增加 703,817.71 5,559,795.39 6,263,613.10 （3）外币 报表折算差额 60,129.61 322,748.15 382,877.76 3.本期减少金 额 364,608.57 364,608.57 （1）处置或 报废 364,608.57 364,608.57 4.期末余额 26,538,458.01 6,349,043.51 18,184,320.98 13,236,083.59 9,051,500.83 73,359,406.92 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 128 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提 3.本期减少金 额 （1）处置或 报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价 值 133,625,540.11 1,887,709.94 43,281,299.17 4,135,966.12 12,266,649.17 195,197,164.51 2.期初账面价 值 137,899,189.10 2,138,806.76 44,317,628.16 1,477,084.69 14,398,464.17 200,231,172.88 （2）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 绿地办公楼 70,584,341.99 正在办理中 10、在建工程 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 114,175,904.98 37,595,502.89 合计 114,175,904.98 37,595,502.89 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 纺织产业大数据 工厂项目 114,146,870.98 114,146,870.98 37,566,468.89 37,566,468.89 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 129 其他 29,034.00 29,034.00 29,034.00 29,034.00 合计 114,175,904.98 114,175,904.98 37,595,502.89 37,595,502.89 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初余额 本期增加金 额 本期转 入固定 资产金 额 本期 其他 减少 金额 期末余额 工程累计 投入占预 算比例 工程 进度 利息资 本化累 计金额 其中： 本期利 息资本 化金额 本期 利息 资本 化率 资金 来源 纺织产 业大数 据工厂 项目 811,000,000.00 37,566,468.89 76,580,402.09 114,146,870.98 14.07% 在建 其他 合计 811,000,000.00 37,566,468.89 76,580,402.09 114,146,870.98 -- -- -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 公司期末在建工程不存在需计提减值准备的情况。 11、无形资产 （1）无形资产情况 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利 技术 计算机软件 著作权 许可证 商标 域名 合计 一、账面原值 1.期初 余额 43,971,508.03 572,326.02 3,808,230.77 48,352,064.82 2.本期 增加金额 31,250,057.33 2,814,308.31 1,615,967.05 45,332,326.09 1,093,140.62 82,105,799.40 （1） 购置 95,087.04 95,087.04 （2） 内部研发 922,263.66 922,263.66 （3） 企业合并增 28,685,093.88 2,573,896.67 1,529,604.18 42,909,609.60 1,034,719.40 76,732,923.73 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 130 加 （4）外币报 表折算差额 1,642,699.79 145,324.60 86,362.87 2,422,716.49 58,421.22 4,355,524.97 3.本期减 少金额 （1） 处置 4.期末 余额 43,971,508.03 31,822,383.35 6,622,539.08 1,615,967.05 45,332,326.09 1,093,140.62 130,457,864.22 二、累计摊销 1.期初 余额 3,480,880.47 209,885.84 879,200.11 4,569,966.42 2.本期 增加金额 887,999.04 10,784,770.46 2,616,922.50 1,176,682.55 3,399,924.46 142,583.55 19,008,882.56 （1） 计提 887,999.04 3,359,145.30 671,913.63 153,133.38 3,316,802.58 139,097.65 8,528,091.58 （2）企业合 并增加 6,950,068.85 1,834,346.54 965,214.61 9,749,630.00 （3）外币报 表折算差额 475,556.31 110,662.33 58,334.56 83,121.88 3,485.90 731,160.98 3.本期 减少金额 （1） 处置 4.期末 余额 4,368,879.51 10,994,656.30 3,496,122.61 1,176,682.55 3,399,924.46 142,583.55 23,578,848.98 三、减值准备 1.期初 余额 2.本期 增加金额 （1） 计提 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 131 3.本期 减少金额 （1）处 置 4.期末 余额 四、账面价值 1.期末 账面价值 39,602,628.52 20,827,727.04 3,126,416.48 439,284.50 41,932,401.63 950,557.07 106,879,015.24 2.期初 账面价值 40,490,627.56 362,440.18 2,929,030.66 43,782,098.40 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.71%。 12、开发支出 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 Extrusion + SSP (2018) 621,044.44 621,044.44 Washing + Sorting (2018) 301,219.22 301,219.22 Recycle PET Technology 12,673,293.58 12,673,293.58 高端棉型聚酰胺短 纤维工艺技术开发 11,791,543.49 11,791,543.49 聚酰胺聚合工艺优 化 4,477,350.62 4,477,350.62 一种大容积裙座式 切片料仓的研发 1,048,472.55 1,048,472.55 一种节能环保型再 沸器的研发 629,083.50 629,083.50 一种聚合溶液用新 型过滤器的研发 419,389.01 419,389.01 合计 31,961,396.41 922,263.66 31,039,132.75 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 132 13、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形成的 外币报表折算差 额 处置 Polymetrix Holding AG 197,834,991.47 11,169,947.68 209,004,939.15 合计 197,834,991.47 11,169,947.68 209,004,939.15 （2）商誉减值准备 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 Polymetrix Holding AG 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息： 公司期末对与商誉相关的各资产组进行了减值测试，首先将该商誉及归属于少数股东权益的商誉包括在内，调整各资产组的 账面价值，然后将调整后的各资产组账面价值与其可收回金额进行比较，以确定各资产组（包括商誉）是否发生了减值。 商誉减值测试情况如下： 单位：瑞士法郎元 项 目 Polymetrix Holding AG 商誉账面余额① 30,075,249.54 商誉减值准备余额② 商誉的账面价值③＝①-② 30,075,249.54 未确认归属于少数股东权益的商誉价值④ 7,518,812.39 包含未确认归属于少数股东权益的商誉价值⑤=④+③ 37,594,061.93 资产组的账面价值⑥ -10,068,177.49 包含整体商誉的资产组的公允价值⑦=⑥+⑤ 27,525,884.44 资产组预计未来现金流量的现值（可回收金额）⑧ 29,452,600.00 商誉减值损失（大于0时）⑨=⑦-⑧ （3）商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 上述公司商誉减值测试的资产组或资产组组合的构成情况如下： Polymetrix Holding AG：Polymetrix Holding AG于评估基准日的评估范围是公司并购Polymetrix Holding AG形成商誉相 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 133 关的资产组，该资产组与购买日商誉减值测试时所确定的资产组一致。评估范围为与商誉相关的全部资产和负债（不包括非 经营性资产和负债：溢余货币资金、递延所得税资产、交易性金融负债、递延所得税负债、长期雇员福利）。 上述资产组预计未来现金流量的现值（可收回金额）利用了北京中天华资产评估有限责任公司2019年3月28日出具的中天华 资评财报字（2019）第3115号《北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司收购Polymetrix Holding AG股权所形成与商誉 相关的特定资产组价值资产评估报告》的评估结果。 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 等）及商誉减值损失的确认方法： 1）重要假设及依据 ①国家现行的有关法律法规及政策、国家宏观经济形势无重大变化，本次交易各方所处地区的政治、经济和社会环境无重大 变化。 ②假设企业持续经营。 ③假设公司的经营者是负责的，并且公司管理层有能力担当其职务。 ④除非另有说明，假设公司完全遵守所有有关的法律法规。 ⑤假设公司未来将采取的会计政策和编写此份报告时所采用的会计政策在重要方面基本一致。 ⑥假设公司在现有的管理方式和管理水平的基础上，经营范围、方式与目前方向保持一致。 ⑦有关利率、汇率、赋税基准及税率、政策性征收费用等不发生重大变化。 ⑧无其他人力不可抗拒因素及不可预见因素对企业造成重大不利影响。 ⑨根据被评估单位经营特点，假设其经营性现金流均匀流入。 2）关键参数 单 位 关键参数 预测期 预测期增长率 永续期增长率 利润率 折现率（WACCBT） Polymetrix Holding AG 2019年-2023年 （后续为永续期） 注 持平 根据预测的收入、成 本、费用等计算 7.90% 注：Polymetrix Holding AG是瑞士一家著名的集工程、采购、施工为一体的，采用总承包管理模式（EPCm）的，为聚合物 加工制造领域的客户提供工程设计和技术解决方案的综合技术服务公司。 Polymetrix Holding AG在全球市场占有领先位置，拥有90%的市场占有率； Polymetrix提供PET,PBT,PA和其他聚合物的工 艺技术，其工艺技术稳健并且在塑料工业中得到了很好的证明，利用固相缩聚热处理工艺步骤可以保证下游产品高品质，拥 有具有创新和可靠质量的工程技术和商标。Polymetrix Holding AG拥有经验丰富的管理团队。现有的管理团队已经有十余 年的合作历史，并且他们也将继续并肩前行；现有团队与全球聚合物工业有很强的联系，并且声誉很好。Polymetrix Holding AG具有全球项目执行能力，总部在瑞士，在中国设有全资子公司，在日本、法国、美国和巴西的有当地销售人员。在主要PET 制造和PET食品包装使用领域，拥有广泛的全球化客户关系。 根据已有订单和项目周期预计2019年收入为6600万瑞郎左右。Polymetrix Holding AG施工业务的市场占有率已达90%左右， 预计未来年度其市场占有率继续扩大的可能性很小，仅考虑其随市场周期和市场总额的发展而发展。2020年收入按比上年增 长5%考虑，本次预测根据以前年度规律按五年为行业一循环周期，预计2021年收入开始下滑，按逐年下降15%预测，2023年 收入下降至上一周期2016-2020年收入的平均水平4,300万瑞郎。 因此，Polymetrix Holding AG 2019年至2023年预计销售收入分别为：6,600.00、6,900.00、5,900.00、5,000.00、4,300.00 万元瑞士法郎。 商誉减值测试的影响 根据北京中天华资产评估有限责任公司2019年3月28日出具的中天华资评财报字（2019）第3115号《北京三联虹普新合纤技 术服务股份有限公司收购Polymetrix Holding AG股权所形成与商誉相关的特定资产组价值资产评估报告》的评估结果，截 至 2018年 12 月 31 日，Polymetrix Holding AG与商誉相关的资产组的账面价值为2,000.71万元瑞士法郎，包含未确认归 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 134 属于少数股东权益的商誉价值为751.88万元瑞士法郎，合计2,752.59万元瑞士法郎，商誉资产组可收回金额为2,945.26万元 瑞士法郎。 经测试，公司因收购Polymetrix Holding AG形成的商誉本期不存在减值。 14、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 装修费 506,000.09 183,999.96 322,000.13 绿化费 195,000.00 60,000.00 135,000.00 合计 701,000.09 243,999.96 457,000.13 15、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 42,800,463.33 6,476,729.68 16,040,914.82 2,451,382.24 内部交易未实现利润 512,820.51 76,923.08 7,441,479.06 1,856,787.86 可抵扣亏损 42,569,012.25 7,475,420.79 652,376.72 130,450.10 设定受益计划 62,428,856.98 10,862,621.11 股份支付 8,158,645.50 1,223,796.83 交易性金融负债 1,111,904.00 193,471.30 合计 157,581,702.57 26,308,962.79 24,134,770.60 4,438,620.20 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 非同一控制企业合并资 产评估增值 60,814,508.02 10,581,724.41 内部交易未实现利润 6,727,019.20 1,681,754.80 无形资产摊销 2,842,863.75 494,658.29 固定资产折旧及其他 3,134,179.40 545,347.22 合计 73,518,570.37 13,303,484.72 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 135 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 26,308,962.79 26,308,962.79 4,438,620.20 4,438,620.20 递延所得税负债 13,303,484.72 13,303,484.72 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣亏损 1,224,511.44 合计 1,224,511.44 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 2019 年度 2020 年度 2021 年度 634,717.58 2022 年度 589,793.86 合计 1,224,511.44 -- 16、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预付长期资产购置款 4,692,117.37 63,255,773.02 合计 4,692,117.37 63,255,773.02 其他说明：截止 2018 年 12 月 31 日，公司预付纺织产业大数据工厂项目款项合计 3,556,256.33 元。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 136 17、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 保证借款 85,000,000.00 合计 85,000,000.00 （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末无已逾期未偿还的短期借款。 18、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 远期外汇交易合同 1,111,904.00 合计 1,111,904.00 19、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 20、应付票据及应付账款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应付票据 92,245,026.65 17,368,729.24 应付账款 203,351,609.69 106,173,053.74 合计 295,596,636.34 123,541,782.98 （1）应付票据分类列示 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 92,245,026.65 17,368,729.24 合计 92,245,026.65 17,368,729.24 本期末无已到期未支付的应付票据。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 137 （2）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 货款 193,454,783.35 105,501,182.74 资产购置款 9,896,826.34 671,871.00 合计 203,351,609.69 106,173,053.74 （3）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明：公司无账龄超过 1 年的重要应付账款。 21、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预收货款 275,754,566.77 213,163,689.61 建造合同形成的已结算未完工项目 89,253,923.87 合计 365,008,490.64 213,163,689.61 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 浙江益南纤维科技有限公司 6,010,000.00 项目正常进行中 合计 6,010,000.00 -- （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 单位： 元 项目 金额 累计已发生成本 193,716,038.05 累计已确认毛利 108,682,209.48 已办理结算的金额 391,652,171.40 建造合同形成的已结算未完工项目 -89,253,923.87 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 138 22、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 185,138.00 72,744,362.20 64,046,815.60 8,882,684.60 二、离职后福利-设定提 存计划 3,455,006.86 3,455,006.86 三、辞退福利 2,242,664.97 2,242,664.97 合计 185,138.00 78,442,034.03 69,744,487.43 8,882,684.60 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 185,138.00 67,170,568.50 58,473,021.90 8,882,684.60 2、职工福利费 1,630,398.28 1,630,398.28 3、社会保险费 1,929,673.35 1,929,673.35 其中：医疗保险费 1,736,464.60 1,736,464.60 工伤保险费 50,331.98 50,331.98 生育保险费 142,876.77 142,876.77 4、住房公积金 1,897,023.50 1,897,023.50 5、工会经费和职工教育 经费 116,698.57 116,698.57 合计 185,138.00 72,744,362.20 64,046,815.60 8,882,684.60 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 3,326,553.88 3,326,553.88 2、失业保险费 128,452.98 128,452.98 合计 3,455,006.86 3,455,006.86 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 139 23、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 5,680,676.74 708,335.06 企业所得税 4,584,934.27 1,049,534.59 个人所得税 57,694.31 88,019.04 城市维护建设税 700,939.81 86,475.40 教育税附加 500,802.29 61,768.15 印花税 28,227.30 98,488.70 土地使用税 126,840.44 126,826.51 房产税 152,947.11 152,501.40 契税 6,007,810.61 5,909,321.91 合计 17,840,872.88 8,281,270.76 24、其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应付利息 123,280.21 1,372,500.00 其他应付款 17,055,754.49 1,657,040.04 合计 17,179,034.70 3,029,540.04 （1）应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 1,372,500.00 短期借款应付利息 123,280.21 合计 123,280.21 1,372,500.00 重要的已逾期未支付的利息情况：公司无重要的已逾期未支付的利息。 （2）其他应付款 1)按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 代收往来款 278,890.61 432,876.16 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 140 上市发行费用 104,152.00 104,152.00 保证金、押金 1,118,711.88 1,120,011.88 限制性股票回购义务 15,554,000.00 合计 17,055,754.49 1,657,040.04 2)账龄超过 1 年的重要其他应付款 其他说明：期末余额中无账龄超过 1 年的重要其他应付款。 25、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 180,000,000.00 合计 180,000,000.00 26、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 信用借款 111,100,926.48 合计 111,100,926.48 长期借款分类的说明： 子公司Polymetrix Holding AG于2013年及2018年分别收到股东Bühler Holding AG的无息借款9,286,812.50元瑞士法郎和 6,700,000.00元瑞士法郎，合计15,986,812.50元瑞士法郎。 27、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、离职后福利-设定受益计划净负债 62,429,066.23 三、其他长期福利 1,624,908.70 合计 64,053,974.93 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 141 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 1.当期服务成本 6,976,105.50 4.利息净额 413,549.50 1.精算利得（损失以“－”表示） 5,152,420.00 2.资产收益（损失以“-”表示）（计入利息 净额的除外） 1,288,105.00 2.已支付的福利 -4,108,377.00 3.合并转入 49,657,354.89 4.外币报表折算差额 3,049,908.34 五、期末余额 62,429,066.23 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： ①子公司Polymetrix Holding AG在估算设定受益计划义务现值所采用的重大精算假设 (以加权平均数列示) 如下： 精算假设项目 报告期末精算假设数据 一、折现率 0.60% 二、薪酬的预期增长率 0.50% 三、退休福利年增长率 0.00% 四、预计平均寿命 1.男性 85.53 2.女性 87.48 ②报告期末，在保持其他假设不变的情况下，下列假设合理的可能的变化 (折现率和薪酬预 期增长率变动 0.5%、预计平均 寿命变动 1 年和退休福利年增长率变动 1%) 将会导致子公司Polymetrix Holding AG的设定受益计划义务增加或减少的金 额列示如下： 项 目 在净固定收益中的增加（+）/减少（-） 折现率增加0.5% -17,182,385.13 折现率减少0.5% 19,653,431.53 未来工资增长率增长0.5% 3,618,734.39 未来工资增长率减少0.5% -3,847,664.55 未来养老金增长率增加1% 24,887,958.05 未来养老金增长率减少1% n/a 寿命增加1年 5,272,362.91 寿命减少1年 -4,480,130.88 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 142 28、预计负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 产品质量保证 125,089.20 合计 125,089.20 -- 29、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 -年产 2200 套化纤 机械设备项目 [注] 4,285,833.21 278,000.04 4,007,833.17 合计 4,285,833.21 278,000.04 4,007,833.17 -- 涉及政府补助的项目说明： 注：根据国家发展改革委办公厅、工业和信息化部办公厅关于产业振兴和技术改造2013年中央预算内投资项目的复函文件， 公司全资子公司苏州敏喆机械有限公司年产2200套化纤机械设备项目由中央预算内投资695万元。 截止2018年12月31日，苏州敏喆机械有限公司已收到中央预算内投资556万元。该项目于2014年5月达预定可使用状态，公司 将该项政府补助在相关资产使用寿命内平均分配，本期计入其他收益（政府补助）278,000.04元。 30、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 167,452,961.00 150,707,654.00 -286,683.00 150,420,971.00 317,873,932.00 31、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 979,549,564.86 174,082,334.83 805,467,230.03 其他资本公积 8,158,645.50 8,158,645.50 合计 979,549,564.86 8,158,645.50 174,082,334.83 813,625,875.53 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 2010 年 9 月，公司整体变更为股份有限公司，以截止 2010 年 6 月 30 日净资产折股，增加资本公积 1,047,147.16 元。 2014 年 7 月，公司首次公开发行人民币普通股（A 股），增加资本公积 358,259,900.00 元。2015 年 4 月，公司施行以资本公 积向全体股东每 10 股转增 18 股的利润分配方案，减少资本公积 96,012,000.00 元。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 143 2017 年 4 月，公司以非公开发行方式向 4 名特定对象发行人民币普通股（A 股），增加资本公积 716,254,517.70 元。 2018 年 3 月，公司授予中层管理人员、核心技术人员 67 名激励对象 243.5 万份股票期权，增加其他资本公积 3,877,577.14 元。 2018 年 9 月，公司授予董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术人员 21 名激励对象 110 万股限制性股票增加其他资 本公积 4,066,027.77 元，减少股本溢价 15,553,975.08 元。 2018 年 9 月，公司注销回购的普通股 286,683.00 股，减少股本溢价 7,820,705.75 元。 2018 年 10 月，公司授予中层管理人员、核心技术人员 48 名激励对象 115.9941 万份预留股票期权，增加其他资本公积 215,040.59 元。 2018 年 10 月，公司施行以资本公积向全体股东每 10 股转增 9 股的利润分配方案，减少股本溢价 150,707,654 元。 32、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 库存股 54,769,363.83 39,215,363.83 15,554,000.00 合计 54,769,363.83 39,215,363.83 15,554,000.00 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 公司报告期内回购公司股份1,386,683股增加库存股39,215,363.83元，其中1,100,000股用于限制性股票激励计划减少库存 股31,107,975.08元，注销286,683股减少库存股8,107,388.75元。另，基于发行限制性股票产生的回购义务确认负债并同时 增加库存股15,554,000元。 33、其他综合收益 单位： 元 项目 期初 余额 本期发生额 期末余额 本期所得税前 发生额 减：前期计入其 他综合收益当 期转入损益 减：所得税费 用 税后归属于母 公司 税后归属于 少数股东 一、不能重分类进损益 的其他综合收益 -6,440,525.00 -1,118,617.50 -4,257,526.00 -1,064,381.50 -4,257,526.00 其中：重新计量设定受 益计划变动额 -6,440,525.00 -1,118,617.50 -4,257,526.00 -1,064,381.50 -4,257,526.00 二、将重分类进损益的 其他综合收益 9.20 3,581,730.82 3,803,832.87 -222,102.05 3,803,842.07 外币财务报表 折算差额 9.20 3,581,730.82 3,803,832.87 -222,102.05 3,803,842.07 其他综合收益合计 9.20 -2,858,794.18 -1,118,617.50 -453,693.13 -1,286,483.55 -453,683.93 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 144 34、专项储备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 安全生产费 1,189,439.78 1,189,439.78 合计 1,189,439.78 1,189,439.78 35、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 61,195,934.81 10,105,834.26 71,301,769.07 合计 61,195,934.81 10,105,834.26 71,301,769.07 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：本公司按母公司净利润的 10%提取法定盈余公积金。 36、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 394,144,953.35 357,201,310.59 调整后期初未分配利润 394,144,953.35 357,201,310.59 加：本期归属于母公司所有者的净利润 113,096,275.30 90,330,546.27 减：提取法定盈余公积 10,105,834.26 8,581,313.79 应付普通股股利 50,211,298.26 44,805,589.72 期末未分配利润 446,924,096.13 394,144,953.35 37、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 607,864,697.58 365,146,086.58 283,037,891.71 131,703,728.27 其他业务 11,675,456.75 5,659,179.18 10,187,668.36 5,083,622.07 合计 619,540,154.33 370,805,265.76 293,225,560.07 136,787,350.34 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 145 38、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 1,267,044.59 1,721,353.57 教育费附加 909,141.73 1,340,081.58 房产税 2,380,839.01 2,484,388.82 土地使用税 515,350.80 513,195.91 车船使用税 12,900.00 13,660.00 印花税 876,322.80 359,567.81 合计 5,961,598.93 6,432,247.69 39、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 5,222,927.80 669,235.55 运输费 3,187,513.56 广告费 2,208,354.33 租赁费 387,312.84 差旅费 361,025.75 无形资产摊销 240,020.06 售后物料消耗 164,853.93 935,396.57 折旧费 150,489.58 水电费 94,980.80 保险费 59,185.04 其他 205,340.62 30,944.03 合计 12,282,004.31 1,635,576.15 40、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 18,722,296.34 6,539,650.26 咨询、顾问费 、 中介机构服务费 8,624,530.97 9,795,285.34 无形资产摊销 5,752,825.62 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 146 股份支付 4,984,076.02 业务宣传费 2,973,856.80 2,087,537.69 办公费 2,662,965.38 1,064,037.70 差旅费 2,541,021.74 2,416,954.27 装修费、装饰品摊销 2,191,815.00 428,358.72 折旧费 2,024,238.69 5,572,127.09 房屋租赁费 1,213,570.63 101,076.00 土地使用权摊销 887,999.04 887,999.04 招待费 810,344.69 875,753.53 交通费 383,154.78 1,207,817.81 会议费 73,602.82 55,018.08 税费 23,328.57 193,241.61 其他 1,521,945.07 2,261,207.69 合计 55,391,572.16 33,486,064.83 41、研发费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 21,132,835.32 1,739,515.34 折旧及摊销 6,110,678.04 1,216,057.77 材料消耗 686,581.59 13,555,488.19 其他费用 3,109,037.80 239,785.73 合计 31,039,132.75 16,750,847.03 42、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 7,125,729.24 10,747,800.09 减：利息收入 9,898,377.60 6,380,102.90 汇兑损益 1,134,893.18 569.21 金融机构手续费 1,005,276.23 2,107,701.34 合计 -632,478.95 6,475,967.74 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 147 43、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 6,524,661.11 -987,921.40 五、长期股权投资减值损失 20,000,000.00 合计 26,524,661.11 -987,921.40 44、其他收益 单位： 元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 年产 2200 套化纤机械设备项目 278,000.04 278,000.04 软件产品增值税退税 1,679,238.55 2,260,363.81 吴财科(2018)3 号市科技局 2017 年研发 费用奖励 113,200.00 合计 2,070,438.59 2,538,363.85 45、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -901,423.77 -4,441,983.78 处置银行理财产品收益 14,319,972.60 13,312,082.20 以公允价值计量的且其变动计入当期损益 的金融负债 -149,149.00 合计 13,269,399.83 8,870,098.42 46、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 以公允价值计量的且其变动计入当期损 益的金融负债 -379,652.00 合计 -379,652.00 47、资产处置收益 单位： 元 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 148 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 固定资产处置收益 77,800.36 -592,390.25 48、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 政府补助 31,500.00 341,868.05 31,500.00 不需支付的款项 1,022,203.92 935,461.49 1,022,203.92 其他 2,298.00 553,076.91 2,298.00 合计 1,056,001.92 1,830,406.45 1,056,001.92 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放 主体 发放 原因 性质 类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特 殊补贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 吴中区 2017 年江苏省第三批高新技 术奖励经费 30,000.00 与收益相关 吴财科（2018）34 号 2018 年度第一 批专项经费奖励 1,500.00 与收益相关 2016 年吴中区先进制造业发展专项资 金项目（第一批）资金 200,000.00 与收益相关 吴中区经济技术开发区 2016 年度表 彰奖励 90,000.00 与收益相关 2016 年度企业首次获得发明专利授权 奖励资金 27,000.00 与收益相关 2017 年度第二批专利专项经费 10,500.00 与收益相关 2017 年度第三批专利专项经费 4,280.00 与收益相关 2017 年度知识产权创造与运用（专利 资助）省级专项资金 2,000.00 与收益相关 财政社保退款 3,088.05 与收益相关 中关村企业信用补贴 5,000.00 与收益相关 合 计 31,500.00 341,868.05 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 149 49、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 250,000.00 其他 85,426.64 合计 335,426.64 50、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 21,536,239.83 14,724,973.12 递延所得税费用 -1,828,139.46 -60,228.81 合计 19,708,100.37 14,664,744.31 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 134,262,386.96 按法定/适用税率计算的所得税费用 20,139,358.04 子公司适用不同税率的影响 1,350,826.94 调整以前期间所得税的影响 101,252.52 非应税收入的影响 221,291.58 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 198,605.92 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -610,047.65 加计扣除项目的影响 -1,693,186.98 所得税费用 19,708,100.37 51、其他综合收益 详见附注 33。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 150 52、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 租赁收入 8,453,940.34 7,314,952.84 银行存款利息 9,898,377.60 6,380,102.90 往来款项 1,184,805.46 685,086.84 政府补助 144,700.00 341,868.05 保证金、押金 195,137.99 38,980.00 合计 19,876,961.39 14,760,990.63 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 各项费用 28,858,354.05 28,681,439.56 保证金、押金 94,992.98 2,310,501.05 往来款项 80,486.18 42,527.19 其他 1,287,258.85 335,426.64 合计 30,321,092.06 31,369,894.44 （3）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 重大资产重组费用 3,805,707.53 6,502,960.91 合计 3,805,707.53 6,502,960.91 （4）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 限制性股票 15,554,000.00 合计 15,554,000.00 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 151 （5）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 回购库存股 39,215,363.83 长期借款附加税费、手续费 402,989.85 2,578,980.65 合计 39,618,353.68 2,578,980.65 53、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 114,554,286.59 90,291,735.21 加：资产减值准备 26,524,661.11 -987,921.40 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 16,763,516.88 12,947,741.31 无形资产摊销 8,528,091.58 1,274,525.60 长期待摊费用摊销 60,000.00 612,358.68 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 益以“－”号填列） -77,800.36 592,390.25 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 379,652.00 财务费用（收益以“－”号填列） 7,103,991.93 12,748,369.30 投资损失（收益以“－”号填列） -13,269,399.83 -8,870,098.42 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -2,998,609.08 -60,228.81 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 470,666.52 存货的减少（增加以“－”号填列） -27,313,302.64 -38,782,519.96 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -90,196,288.88 -259,623,934.24 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 240,676,515.27 214,437,922.96 其他 35,819.06 经营活动产生的现金流量净额 281,205,981.09 24,616,159.54 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 996,049,903.16 957,760,025.13 减：现金的期初余额 957,760,025.13 412,690,022.09 现金及现金等价物净增加额 38,289,878.03 545,070,003.04 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 152 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位： 元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 135,243,680.00 其中： -- 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 62,509,046.19 其中： -- 其中： -- 取得子公司支付的现金净额 72,734,633.81 （3）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 996,049,903.16 957,760,025.13 其中：库存现金 132,403.18 117,290.75 可随时用于支付的银行存款 995,917,499.98 957,642,734.38 三、期末现金及现金等价物余额 996,049,903.16 957,760,025.13 54、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 13,812,138.58 银行承兑汇票保证金、保函保证金 应收票据 97,920,000.00 票据质押 合计 111,732,138.58 -- 55、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 其中：美元 114,086.69 6.8632 782,999.77 欧元 6,324,967.25 7.8473 49,633,915.51 港币 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 153 瑞士法郎 170.00 6.9494 1,181.40 应收账款 -- -- 其中：美元 欧元 113,608.05 7.8473 891,516.45 港币 长期借款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 应付账款 其中：欧元 884,330.53 7.8473 6,939,606.97 美元 6,598.40 6.8632 45,286.14 其他应付款 其中：欧元 13,000.00 7.8473 102,014.90 用于套期保值的远期外汇合同 其中：欧元（卖出） 17,430,775.00 7.8473 136,784,520.66 美元（买入） 3,503,320.00 6.8632 24,043,985.82 （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √ 适用 □ 不适用 境外经营实体名称 主要经营地 记账本位币 记账本位币选择依据 Polymetrix Holding AG 瑞士 瑞士法郎 经营业务（商品、融资）主要以该等货 币计价和结算 Polymetrix AG 瑞士 瑞士法郎 经营业务（商品、融资）主要以该等货 币计价和结算 56、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 154 被购买方名 称 股权取得时 点 股权取得成 本 股权取得比 例 股权取得方 式 购买日 购买日的确 定依据 购买日至期 末被购买方 的收入 购买日至期 末被购买方 的净利润 Polymetrix Holding AG 2018 年 03 月 22 日 135,243,680. 00 80.00% 现金 2018 年 03 月 22 日 取得对该公 司的表决权 132,091,778. 00 8,028,206.48 （2）合并成本及商誉 单位： 元 合并成本 --现金 135,243,680.00 合并成本合计 135,243,680.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 -62,591,311.47 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金 额 197,834,991.47 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位： 元 购买日公允价值 购买日账面价值 货币资金 62,899,471.76 62,899,471.76 应收款项 1,022,861.31 1,022,861.31 存货 18,200,484.21 18,200,484.21 固定资产 2,746,621.60 2,746,621.60 无形资产 66,983,293.74 4,228,121.26 预付账款 7,499,208.77 7,499,208.77 其他应收款 844,527.65 844,527.65 在建工程 722,652.50 722,652.50 递延所得税资产 17,883,248.78 17,883,248.78 应付款项 10,086,137.19 10,086,137.19 递延所得税负债 12,135,823.05 1,216,423.03 交易性金融负债 684,112.00 684,112.00 预收账款 61,534,591.89 61,534,591.89 应付职工薪酬 9,412,295.75 9,412,295.75 应交税费 2,294,358.31 2,294,358.31 其他应付款 152,489.55 152,489.55 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 155 其他流动负债 123,337.50 123,337.50 长期借款 105,163,308.25 105,163,308.25 长期应付款 53,176,584.89 53,176,584.89 预计负债 2,278,471.33 2,278,471.33 净资产 -78,239,139.38 -130,074,911.84 减：少数股东权益 -15,647,827.90 -26,014,982.38 取得的净资产 -62,591,311.47 -104,059,929.46 （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 2、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 苏州敏喆机械有限公司 苏州市吴中区 苏州市吴中区 生产销售 100.00% 设立 长乐三联虹普技术服务 有限公司 福建长乐市 福建长乐市 技术服务 100.00% 设立 上海敏喆机械有限公司 上海市嘉定区 上海市嘉定区 生产销售 100.00% 非同一控制下企 业合并 贵阳三联金电民生产业 信息技术有限公司 贵阳市观山湖区 贵阳市观山湖区 自主经营 80.00% 设立 宁波三联金电民生产业 投资管理有限公司 宁波市北仓区 宁波市北仓区 投资管理 100.00% 设立 宁波三联金电科技信息 管理有限公司 宁波市北仓区 宁波市北仓区 系统集成服务 100.00% 设立 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 156 苏州三联兮易工业数据 技术有限公司 苏州市吴中区 苏州市吴中区 数据技术开发 65.00% 设立 三联国际有限公司 中国香港 中国香港 投资咨询 100.00% 设立 三联虹普数据科技有限 公司 苏州市吴中区 苏州市吴中区 数据技术开发 65.00% 设立 三联材料科技有限公司 卢森堡 卢森堡 投资咨询 100.00% 设立 Polymetrix Holding AG 瑞士上比伦 瑞士上比伦 投资管理 80.00% 非同一控制下企 业合并 Polymetrix AG 瑞士上比伦 瑞士上比伦 生产销售 80.00% 非同一控制下企 业合并 布勒 (北京) 聚合物技术 有限公司 北京市 北京市 销售 80.00% 非同一控制下企 业合并 （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 贵阳三联金电民生产业 信息技术有限公司 20.00% -176,379.74 19,829,653.78 三联虹普数据科技有限 公司 35.00% 28,749.71 17,528,749.71 Polymetrix Holding AG 20.00% 1,605,641.32 -15,328,670.13 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 157 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司名 称 期末余额 期初余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动 负债 非流动 负债 负债 合计 贵阳三联金 电民生产业 信息技术有 限公司 55,870,131.91 43,313,329.93 99,183,461.84 35,000.00 35,000.00 55,859,187.39 44,179,078.41 100,038,265.80 8,073.25 8,073.25 三联虹普数 据科技有限 公司 53,339,757.18 225,912.98 53,565,670.16 3,483,528.13 3,483,528.13 Polymetrix Holding AG 139,703,563.18 88,823,961.25 228,527,524.43 120,964,862.44 188,583,475.33 309,548,337.77 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 贵阳三联金电民生产业信息 技术有限公司 -881,720.32 -881,720.32 16,208.38 -194,030.36 -194,030.36 -310,743.00 三联虹普数据科技有限公司 7,499,558.49 82,142.03 82,142.03 -211,783.97 Polymetrix Holding AG 132,091,778.00 8,028,206.48 1,595,788.81 16,679,757.27 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 158 2、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 北京广义祯投资 管理有限公司 北京市 北京市 投资管理 20.00% 权益法 浙江纤蜂数据科 技股份有限公司 杭州市 杭州市 数据开发 25.48% 权益法 宁波金候产业投 资有限公司 宁波市 宁波市 投资咨询 25.00% 权益法 福建领英工程有 限公司 平潭 平潭 项目工程 45.00% 权益法 平煤神马虹普工 程技术有限公司 平顶山市 平顶山市 工程技术 40.00% 权益法 十、与金融工具相关的风险 本公司在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括市场风险（包括汇率风险、利率风险）、信用风险和流动性风险。 本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、借款、应收账款、其他应收款、应付账款、其他应付款等。相关金融工具 详情于各附注披露。与这些金融工具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。 1、市场风险 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少 孤立地发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假设 每一变量的变化是在独立的情况下进行的。 （1）汇率风险 外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中的风险。本公司承受外汇风险主要与所持有欧元、美元、瑞 士法郎（中国境内公司持有）的借款及银行存款有关，由于欧元、美元、瑞士法郎与本公司的功能货币之间的汇率变动使本 公司面临外汇风险。 于资产负债表日，有关外币资产及外币负债的余额情况参见附注五、53（1）之描述。 敏感性分析：本公司承受外汇风险主要与欧元、美元和人民币的汇率变化有关。下表列示了本公司相关外币与人民币汇率变 动+/-5%假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时，+/-5%的增减变动被认为合理反映了汇率变化的可能范围。 汇 率可能发生的合理变动对当期净利润的影响如下： 本年利润增加/减少 外币影响 本期金额 上期金额 人民币贬值 -2,264,152.79 2,804.10 人民币升值 2,264,152.79 -2,804.10 （2）利率风险－公允价值变动风险 本公司的因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要来自固定利率的长短期借款。由于固定利率的借款均为长短期借 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 159 款，因此本公司认为利率风险－公允价值变动风险并不重大。本公司目前并无利率对冲的政策。 （3）利率风险－现金流量变动风险 本公司无以浮动利率计息的长短期借款，故无因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险。 2、信用风险 可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公司金融资产产生的损失。 母公司下游客户均为锦纶行业优质企业，实力信誉较好，因此绝大多数客户均能够按时足额付款；Polymetrix Holding已根 据实际情况制定了信用政策，对客户进行信用评估以确定赊销额度与信用期限，Polymetrix Holding80%以上的客户与其有5 年以上的业务往来，很少出现信用损失。基于上述情况，公司管理层根据自身的经营情况、历年应收账款的回收情况以及实 际发生坏账的情况，制定了符合公司经营状况的坏账准备计提政策并严格执行，坏账准备计提比例符合谨慎性原则。 截止2018年12月31日，本公司已逾期未减值的金融资产的账龄分析（账面价值）： 项 目 1年以内 1-2年 2-3年 3-4年 4-5年 5年以上 应收账款 87,700,966.79 33,550,243.48 34,808.28 1,446,702.96 592,543.87 - 其他应收款 841,136.62 27,093.00 231,000.00 - - - 合 计 88,542,103.41 33,577,336.48 265,808.28 1,446,702.96 592,543.87 - 本公司管理层认为所承担的信用风险已经大为降低。 此外，本公司的货币资金存放在信用评级较高的银行，故货币资金的信用风险较低。 3、流动风险 流动风险，是指本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性 风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12 个月现金流量的滚 动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。 由于公司期末现金余额远大于负债和可预见的支出，因此不存在流动性风险。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位： 元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- （五）交易性金融负债 1,111,904.00 1,111,904.00 其他 1,111,904.00 1,111,904.00 二、非持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 160 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 本企业的直接控股股东为刘迪女士，其持有本企业 40.49%的股权，对本企业的表决权比例为 40.49%。本企业最终控制方是 刘迪女士。 股东名称 与本公司关系 对本公司的持股比例(%) 对本公司的表决权比例(%) 刘迪 实际控制人 40.49 40.49 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九、1（1）。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注九、2(1)。 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 浙江恒逸锦纶有限公司 [注 1] 参股单位 金电联行（北京）信息技术有限公司 [注 2] 共同关键管理人员 其他说明： 注 1：本公司实际控制人不再是浙江恒逸锦纶有限公司董事。 注 2：北京众成创新信息产业投资基金（有限合伙）持有金电联行（北京）信息技术有限公司 15.9532%的股权。 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 浙江恒逸锦纶有限 公司 聚酰胺工程技术 整体解决方案 61,746.09 浙江恒逸锦纶有限 公司 智能制造系统解 决方案 720,062.36 浙江恒逸锦纶有限 公司 委托试验 192,176.99 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 161 （2）关联担保情况 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 刘迪 100,000,000.00 2018 年 06 月 29 日 2019 年 06 月 28 日 否 （3）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 2,677,788.00 2,038,464.00 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他非流动资产（预 付账款） 金电联行（北京）信 息技术有限公司 33,456,000.00 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 预收账款 浙江恒逸锦纶有限公司 419,937.64 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 34,205,031.60 公司本期行权的各项权益工具总额 0.00 公司本期失效的各项权益工具总额 338,672.43 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 162 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 首期股票期权行权价格为 13.38 元/股，合同剩余期 限为 27 个 月；预留股票期权行权价格为 15.75 元/ 股，合同剩余期限为 34 个月 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 限制性股票行权价格为 7.44 元/股，合同剩余期限为 32 个月 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 按照 Black-Scholes 模型计算 本期估计与上期估计有重大差异的原因 不适用 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 8,158,645.50 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 8,158,645.50 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 2018年10月26日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整公司2018年股票期权激励计划授予权益 数量及行权价格的议案》、《关于调整公司2018年限制性股票激励计划授予权益数量及授予权益价格的议案》，同意对股票 期权及限制性股票的调整如下：1、首次授予股票期权数量调整为4,630,258股，预留授予股票期权的数量1,159,941股。2、 首次授予股票期权的行权价格调整为13.38元/股，预留授予股票期权的行权价格调整为15.75元/股。3、授予限制性股票数 量调整为2,091,698股。4、授予限制性股票的价格调整为7.44元/股。 十四、承诺及或有事项 公司不存在需要披露的承诺及或有事项。 十五、资产负债表日后事项 2018 年度拟分配的利润或股利： 经审计公司(母公司数)未分配利润 419,248,703.06 元，拟以本公司 2018 年末总股本 317,873,932 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.40 元(含税)，共计分配现金股利 12,714,957.28 元(含税)。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 163 十六、其他重要事项 2019 年 1 月 14 日，公司召开了第三届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于对外投资购买股权的议案》，同意公司 以自有资金人民币 5,418 万元购买杭州创佳投资咨询有限公司持有的浙江工程设计有限公司 39.5%的股权。本次交易不构 成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。截止 2019 年 1 月 23 日，公司已支付人民币 5,418 万元的投资款。 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收票据及应收账款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收票据 271,005,327.00 262,286,265.11 应收账款 117,165,360.81 79,746,727.25 合计 388,170,687.81 342,032,992.36 （1）应收票据 1)应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 271,005,327.00 182,286,265.11 商业承兑票据 80,000,000.00 合计 271,005,327.00 262,286,265.11 2)期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 银行承兑票据 97,920,000.00 合计 97,920,000.00 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 5,104,000.00 合计 5,104,000.00 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 164 4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 期末公司无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。 （2）应收账款 1)应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提 比例 按信用风险 特征组合计 提坏账准备 的应收账款 132,770,294.31 100.00% 15,604,933.50 11.75% 117,165,360.81 89,505,248.94 100.00% 9,758,521.69 10.90% 79,746,727.25 合计 132,770,294.31 100.00% 15,604,933.50 117,165,360.81 89,505,248.94 100.00% 9,758,521.69 79,746,727.25 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 85,843,752.23 4,292,187.61 5.00% 1 至 2 年 37,276,748.31 3,727,674.83 10.00% 2 至 3 年 36,394.11 10,918.23 30.00% 3 至 4 年 2,893,405.93 1,446,702.97 50.00% 4 至 5 年 2,962,719.35 2,370,175.48 80.00% 5 年以上 3,757,274.38 3,757,274.38 100.00% 合计 132,770,294.31 15,604,933.50 确定该组合依据的说明： 已单独计提减值准备的应收账款除外，本公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的 应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 165 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 5,846,411.81 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 3)本期实际核销的应收账款情况 本期无应收账款核销情况。 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 113,577,830.08 元，占应收账款期末余额合计数的比例 85.54%，相应计 提的坏账准备期末余额汇总金额 7,213,776.94 元。 5)因金融资产转移而终止确认的应收账款 公司无因金融资产转移而终止确认的应收款项。 6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 公司无转移应收款项且继续涉入的资产和负债。 2、其他应收款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 613,378.51 653,098.10 合计 613,378.51 653,098.10 1)其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大 并单独计提坏 账准备的其他 应收款 1,115,879.87 59.64% 1,115,879.87 100.00% 1,115,879.87 60.61% 1,115,879.87 100.00% 按信用风险特 征组合计提坏 账准备的其他 应收款 755,143.69 40.36% 141,765.18 18.77% 613,378.51 725,281.68 39.39% 72,183.58 9.95% 653,098.10 合计 1,871,023.56 100.00% 1,257,645.05 613,378.51 1,841,161.55 100.00% 1,188,063.45 653,098.10 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 其他应收款（按单位） 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 江西福世达贸易有限公 1,115,879.87 1,115,879.87 100.00% 款项无法收回 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 166 司 合计 1,115,879.87 1,115,879.87 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 375,563.69 18,778.18 5.00% 1 至 2 年 51,770.00 5,177.00 10.00% 2 至 3 年 300,000.00 90,000.00 30.00% 3 至 4 年 50.00% 4 至 5 年 80.00% 5 年以上 27,810.00 27,810.00 100.00% 合计 755,143.69 141,765.18 确定该组合依据的说明： 已单独计提减值准备的其他应收款除外，本公司根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征 的其他应收款组合的实际损失率为基础，结合现时情况分析法确定坏账准备计提的比例。 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 69,581.60 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 3)本期实际核销的其他应收款情况 本期无其他应收款实际核销情况。 4)其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 代垫往来款 1,390,879.87 1,165,879.87 保证金、押金 48,231.00 192,520.00 备用金 431,912.69 482,761.68 合计 1,871,023.56 1,841,161.55 5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 坏账准备期末余额 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 167 余额合计数的比例 第一名 代垫往来款 1,115,879.87 5 年以上 59.64% 1,115,879.87 第二名 备用金 300,000.00 2-3 年 16.03% 90,000.00 第三名 代垫往来款 250,000.00 1 年以内 13.36% 12,500.00 第四名 备用金 62,724.00 1 年以内 3.35% 3,136.20 第五名 保证金、押金 25,670.00 1-2 年 1.37% 2,567.00 合计 -- 1,754,273.87 -- 93.75% 1,224,083.07 6)涉及政府补助的应收款项 公司无涉及政府补助的应收款项。 7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款 公司无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。 8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 公司无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 570,114,180.00 570,114,180.00 400,000,000.00 400,000,000.00 对联营、合营企 业投资 20,000,000.00 20,000,000.00 20,197,775.14 20,197,775.14 合计 590,114,180.00 20,000,000.00 570,114,180.00 420,197,775.14 420,197,775.14 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 168 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 备 减值准备期末余 额 苏州敏喆机械有 限公司 300,000,000.00 300,000,000.00 长乐三联虹普技 术服务有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 贵阳三联金电民 生产业信息技术 有限公司 80,000,000.00 80,000,000.00 三联国际有限公 司 137,614,180.00 137,614,180.00 三联虹普数据科 技有限公司 32,500,000.00 32,500,000.00 合计 400,000,000.00 170,114,180.00 570,114,180.00 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备期末 余额 追加 投资 减少 投资 权益法下确 认的投资损 益 其他综 合收益 调整 其他 权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提 减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 北京广义 祯投资管 理有限公 司 20,130,410.32 -130,410.32 20,000,000.00 20,000,000.00 宁波金侯 产业投资 有限公司 67,364.82 -67,364.82 小计 20,197,775.14 -197,775.14 20,000,000.00 20,000,000.00 合计 20,197,775.14 -197,775.14 20,000,000.00 20,000,000.00 （3）其他说明 本公司长期股权投资变现不存在重大限制。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 169 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 469,358,158.82 294,230,052.57 289,225,602.99 146,967,478.95 其他业务 10,254,007.47 5,475,816.02 7,689,592.91 4,036,265.43 合计 479,612,166.29 299,705,868.59 296,915,195.90 151,003,744.38 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -197,775.14 -4,471,156.99 处置银行理财产品收益 11,652,876.71 13,312,082.20 合计 11,455,101.57 8,840,925.21 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 77,800.36 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 144,700.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 14,319,972.60 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,024,501.92 主要是不需支付的款项 重大资产重组费用 -3,942,052.53 并购重组支付的中介费用 股份支付及其相关的费用 -8,441,664.36 长期股权投资减值准备 -20,000,000.00 联营企业减值准备 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -130,410.32 联营企业权益法核算 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 170 减：所得税影响额 -2,522,511.30 合计 -14,424,641.03 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 6.96% 0.3555 0.3535 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 7.84% 0.4009 0.3986 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 2018 年年度报告全文 171 第十二节 备查文件目录 一、载有法定代表人刘迪女士、主管会计工作负责人蔡贺玲先生、会计机构负责人刘晨曦女士签名并盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 四、经公司法定代表人刘迪女士签名的2018年年度报告原件； 五、其他资料。 北京三联虹普新合纤技术服务股份有限公司 董事会 2019年4月25日