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杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 04 月 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人高长虹、主管会计工作负责人楼永富及会计机构负责人(会计主 管人员)缪勇刚声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 （一）原材料价格波动风险公司产品主要原材料来自于石油衍生化工产品 等，其采购价格受石油价格及塑料期货价格影响较大。近年来，国际石油市场 及塑料期货市场价格波动较大，对公司原材料采购计划的制定和实施造成了不 利影响，为控制成本以及降低经营风险，公司制定了一系列措施，虽然公司制 定了各种措施以平缓原材料价格波动，但经营水平仍可能会受到不利影响。 （二）募集资金投资项目实施风险 2015 年，公司经中国证券监督管理委员 会证监许可（2015）957 号文核准，深圳证券交易所深证上（2015）258 号文同 意，首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,667 万股，每股发行价格 14.84 元，新股发行募集资金总额为 247,382,800.00 元，减除发行费用人民币 34,348,135.15 元后，募集资金净额为 213,034,664.85 元。公司首次公开发行募集 资金全部用于建设年产 10,000 吨塑料电缆料颗粒项目和年产 25,000 吨塑料电缆 料颗粒项目。公司在确定投资项目之前进行了科学严格的论证，募投项目符合 国家产业政策和行业发展趋势，具备良好的发展前景；该项目自 2015 年 12 月 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 开工建设以来按计划稳步推进，目前全体建筑主体工程已全部竣工，但后续仍 有道路绿化、室内装修、设备采购、安装、调试等诸多流程，存在建设进度不 及预期的风险。此外，项目建成投产后，如果因市场环境发生不可预测的重大 变化等原因，公司将面临项目投资收益达不到预期收益的风险。 （三）市场竞争风险公司主营业务为线缆用高分子材料的研发、生产和销 售，产品广泛运用于电力、船舶、轨道交通、通信、电气装备、建筑、新能源 等领域。公司始终以市场为导向，坚持自主研发为主的技术创新道路，通过持 续不断的研发创新与产品升级，已成为国内少数生产规模化、产品系列化、配 方和生产工艺先进的线缆材料生产企业。如果公司不能持续提高技术和研发水 平，保持生产管理、产品质量、营销与服务的先进性，公司将会面临不利的市 场竞争局面，经营业绩和财务状况将受到一定影响。 （四）固定资产折旧的影响 2017 年，公司的两个募投项目将完成建设，固 定资产折旧额将大幅增加，新增折旧额将影响公司经营业绩。如果募投项目投 产后，实现的销售收入、利润等较预期相差较大，公司将面临因固定资产折旧 增加而导致利润下滑的风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 66670000 为基数，向全 体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积 金向全体股东每 10 股转增 0 股。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 14 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 26 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 46 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 52 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 52 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 53 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 61 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 66 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 67 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 149 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司及杭州高新 指 杭州高新橡塑材料股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 保荐机构 指 中泰证券股份有限公司 审计机构 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 高兴集团 指 高兴控股集团有限公司 双帆投资 指 中国双帆投资控股集团（香港）有限公司 天眼投资 指 杭州天眼投资有限公司 报告期 指 2016 年度，即 2016 年 1 月 1 日--2016 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 杭州高新 股票代码 300478 公司的中文名称 杭州高新橡塑材料股份有限公司 公司的中文简称 杭州高新 公司的外文名称（如有） Hangzhou Gaoxin Rubber & Plastic Materials Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Hangzhou Gaoxin 公司的法定代表人 高长虹 注册地址 杭州市余杭区径山镇龙皇路 10 号 注册地址的邮政编码 311116 办公地址 杭州市余杭区径山镇龙皇路 10 号 办公地址的邮政编码 311116 公司国际互联网网址 电子信箱 hzgaoxinxiangsu@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周黎隽 蒋鹏 联系地址 杭州市余杭区径山镇龙皇路 10 号 杭州市余杭区径山镇龙皇路 10 号 电话 0571-88581338 0571-88581338 传真 0571-88581338 0571-88581338 电子信箱 hzgaoxinxiangsu@ hzgaoxinxiangsu@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 杭州高新橡塑材料股份有限公司证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 30 楼 签字会计师姓名 徐晋波、李唯婕 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中泰证券股份有限公司 上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 17 楼 于新华、王庆刚 2015 年 6 月 10 日至 2018 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 561,567,900.62 542,310,639.42 3.55% 572,955,064.27 归属于上市公司股东的净利润 （元） 35,314,916.69 41,114,297.43 -14.11% 46,151,132.25 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 31,174,661.99 38,053,788.27 -18.08% 43,039,696.46 经营活动产生的现金流量净额 （元） 43,568,836.07 2,527,349.23 1,623.89% 13,032,286.83 基本每股收益（元/股） 0.53 0.7 -24.29% 0.92 稀释每股收益（元/股） 0.53 0.7 -24.29% 0.92 加权平均净资产收益率 7.04% 11.24% -4.20% 20.81% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额（元） 618,499,790.35 590,554,690.58 4.73% 421,316,878.90 归属于上市公司股东的净资产 （元） 514,940,479.24 489,626,062.55 5.17% 242,977,100.27 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 104,975,552.78 174,480,997.13 124,586,822.99 157,524,527.72 归属于上市公司股东的净利润 2,272,041.70 12,800,467.97 8,125,891.55 12,116,515.47 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 2,258,541.70 12,821,575.63 6,149,528.69 9,945,015.97 经营活动产生的现金流量净额 4,679,568.69 7,650,810.54 -23,916,175.09 55,154,631.93 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 100,561.63 1,645,062.83 -63,018.65 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 710,845.66 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 3,987,000.00 1,915,200.00 3,738,800.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 72,611.49 40,336.18 -15,201.19 减：所得税影响额 730,764.08 540,089.85 549,144.37 合计 4,140,254.70 3,060,509.16 3,111,435.79 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 地方水利建设基金 346,580.66 因其系国家规定之税费，且其金额与正常经营业务存在直接关系， 且不具特殊和偶发性，因此将其界定为经常性损益项目 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司主营业务为线缆用高分子材料的研发、生产和销售，产品广泛运用于电力、船舶、轨道交通、通信、电气装备、建筑、 新能源等领域。公司始终以市场为导向，坚持自主研发为主的技术创新道路，通过持续不断的研发创新与产品升级，已成为 国内少数生产规模化、产品系列化、配方和生产工艺先进的线缆材料生产企业。 (一)公司主要产品基本情况 公司的核心技术主要体现为以配方技术及生产制造工艺为基础，通过对基础石化材料及辅助添加材料的深入研究，不断 升级配方技术，引入新工艺，持续提升产品档次，产品以具有特殊性能（高阻燃、高绝缘、耐热、耐寒、耐油、抗开裂、抗 紫外线、低烟低卤、低烟无卤、防鼠、防蚁等）的特种线缆材料为主体，同时生产部分通用线缆材料。公司现有产品包括特 种聚氯乙烯电缆料、无卤低烟阻燃电缆料、特种聚乙烯及交联聚乙烯电缆料、橡胶电缆料、橡塑改性弹性体、通用聚氯乙烯 电缆料，共六大系列，二百多个品种。公司产品类型及其主要用途、产品优势如下表： 产品类别 典型产品 主要用途 产品优势 特种聚氯乙 烯电缆料 环保型聚氯乙烯电缆料、高阻 燃聚氯乙烯电缆料、耐油聚氯 乙烯电缆料、耐寒聚氯乙烯电 缆料、高电性能聚氯乙烯电缆 料、防鼠防蚁电缆料等。 主要用于环保型、高阻燃、耐 油、耐寒、高电性能、防鼠防 蚁等特殊要求的电线电缆绝 缘层和护套层。 1、少数有能力规模化、系列化生 产特种聚氯乙烯线缆材料的厂商 之一，并可根据客户需求定制产 品； 2、超高阻燃线缆材料阻燃性能高， 氧指数可超过38%； 3、挤出工艺性能好，提高客户生 产效率； 4、有能力生产用于高压、超高压 电缆的护套料。 特种聚乙烯 及交联聚乙 烯电缆料 一步法硅烷交联聚乙烯绝缘 料、一步法硅烷自然交联聚乙 烯绝缘料、二步法硅烷交联聚 乙烯绝缘料阻燃聚乙烯护套 料、超高压电缆用聚乙烯护套 料。 交联聚乙烯主要用于电力电 缆、架空电缆绝缘层，还用于 控制电缆、计算机电缆和船用 电缆等绝缘等级高的电缆绝 缘层。 特种聚乙烯主要用于电力电 缆、通信电缆、光缆、海底电 缆护套层和绝缘层。 1、一步法硅烷交联技术有效降低 成本，使用方便，性价比高； 2、交联速度快； 3、挤出工艺性能好，提高客户生 产效率； 4、质量稳定、耐环境应力开裂性 能优异； 5、有能力生产用于高压、超高压 电缆护套料。 无卤低烟阻 燃电缆料 热塑性无卤低烟阻燃聚烯烃 绝缘料和护套料、辐照交联无 卤低烟阻燃聚烯烃绝缘料和 护套料、耐油型无卤低烟阻燃 主要用于轨道交通、光缆及通 讯电缆；风能、太阳能、核能 等新能源电缆；船舶、矿用、 石油平台电缆。 1、成功解决无机阻燃剂的大量添 加会导致电缆易开裂、机械性能 差、受潮绝缘大幅度降低等技术难 题； 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 聚烯烃电缆料、光伏电缆用无 卤低烟阻燃聚烯烃电缆料。 2、挤出工艺性能好，提高客户生 产效率。 橡胶电缆料 乙丙橡胶绝缘料、氯化聚乙烯 橡胶护套料。 主要用于风能、太阳能等新能 源电缆；海洋工程、船舶、铁 路机车车辆、矿用电缆。 少数规模化生产橡胶电缆料的厂 商之一。 橡塑改性弹 性体 PVC-丁腈复合物弹性体电缆 料。 主要用于电梯电缆、轨道交通 电缆、风电电缆和矿用电缆 等。 耐油、耐寒性能好。 通用聚氯乙 烯电缆料 普通PVC电缆料。 主要用于普通低压电力电缆、 控制电缆、通讯电缆、汽车线 等的绝缘层和护套层。 质量稳定、挤出工艺性能好。 （二）公司主要经营模式 1、采购模式 公司采购部门根据生产部门基于实际经营需要报送的《采购申请单》组织采购，采购部根据当期库存量、市场行情动态、 往期使用情况、质量参数等要求编制《采购计划表》，公司采购专员在《合格供方目录》的基础上，综合考虑质量、价格、 供货速度及稳定性等因素，选取合格供应商并与其签订《采购合同》，填写《采购用款申请单》，经审批后实施。公司采购 的原辅材料入库前均需经过公司质量检测部门的严格测试，以保证产品质量不受原材料因素的影响。为了减少原材料价格波 动对公司盈利水平的影响，公司尽量减少原材料库存，基本只保留一周左右的安全库存。 2、生产模式 不同性能的电缆需要线缆材料具有不同参数指标，客户会根据自己需求提出相关的参数体系，因此线缆材料具有非标准 化的特性。公司绝大部分产品的生产采取以销定产的生产模式，即根据产品的销售订单，下达生产计划并组织生产。 3、销售模式 公司采用直接销售模式。公司产品专业性强，客户对技术服务的要求较高，直销模式可减少中间环节、贴近市场并及时 深入了解客户的需求，有利于向客户提供技术服务和控制产品销售风险，报告期内的客户均为电缆生产企业或其附属企业， 不存在通过代理、经销进行销售的情形，实现的收入均为直销模式。 线缆材料是电线电缆主要原材料之一，下游知名客户对供应商资格认证较为严格，多数规模化的电线电缆企业已建立了 较为完善的合格供应商体系，由于线缆材料的性能与电线电缆质量息息相关，下游厂商更换供应商的转换成本较高，因此公 司制定了与客户建立长期稳定的合作关系、共同成长与发展的销售策略。公司在销售的过程中重点突出技术领先、性价比突 出、服务优良的综合优势，及时跟进行业发展趋势，适时推出新产品以满足客户需要。同时公司通过参与客户新型电缆的开 发，根据客户要求的参数指标，灵活调整配方，为客户提供性价比高的新型线缆材料，与客户实现双赢，进一步稳固战略合 作关系。 （三）业绩驱动因素 报告期内，影响公司业绩的主要因素为产品单价降幅高于原材料单价降幅，其中公司原材料采购单价较上年下降1.61%， 产品销售单价下降为4.89%。虽然全年销售产品70885.13吨，同比增长8.81%，营业收入较去年增长3.55%，利润下降12.08%。 （四）行业发展情况 电线电缆制造业是国民经济中最大的配套行业之一，产品广泛应用于能源、交通、通信、汽车以及石油化工等产业，其 发展受国际、国内宏观经济状况、国家经济政策、产业政策走向以及各相关行业发展的影响，与国民经济的发展密切相关。 线缆用高分子材料作为电线电缆制造中重要的原材料，其行业的发展状况受电线电缆行业的直接影响。电力、通信、城市轨 道交通、新能源汽车及充电系统等行业快速发展，规模不断扩大，电线电缆行业持续向好趋势将不变，从而为线缆材料行业 带来良好、稳定的市场环境。 （五）公司秉承“真材实料、科学配方、工艺先进、检测严密”的质量管理理念，质量控制情况良好。基于产品优异的性 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 能，公司成为普睿司曼、耐克森、常州莱尼、常州安凯特、太阳电缆、万马股份、杭电股份、宝胜科技、广州电缆、华菱电 缆、焦作铁路电缆、湖北航天电缆等一系列国内知名的线缆生产企业的供应商，产品广泛应用于对产品质量要求极高的重大 场馆、隧道与桥梁、高铁、科研基地等国家重点工程。公司产品质量优良，市场知名度高，具有较强的市场竞争力，是国内 领先的标准化管理、标准化运营的线缆用高分子材料制造企业。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 固定资产 报告期变动较小 无形资产 报告期变动较小 在建工程 报告期末在建工程余额较年初增长 85.68%，增加额 3515.02 万元,主要系募投项目建 设支出增加所致. 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司的核心技术主要体现为以配方技术及生产制造工艺为基础，通过对基础石化材料及辅助添加材料的深入研究，不断升级 配方技术，引入新工艺，持续提升产品档次，产品以具有特殊性能（高阻燃、高绝缘、耐热、耐寒、耐油、抗开裂、抗紫外 线、低烟低卤、低烟无卤、防鼠、防蚁等）的特种线缆材料为主体，同时生产部分通用线缆材料。公司现有产品包括特种聚 氯乙烯电缆料、无卤低烟阻燃电缆料、特种聚乙烯及交联聚乙烯电缆料、橡胶电缆料、橡塑改性弹性体、通用聚氯乙烯电缆 料，共六大系列，二百多个品种。 2016年，公司新开发的产品有超高压电缆用特种软聚乙烯护套料、耐候高密度聚乙烯绝缘料、耐油氯化聚乙烯橡胶护套料、 阻燃氯化聚乙烯橡胶护套料。 公司目前正在从事的研发项目有： 项目名称 进展情况 汽车用薄壁绝缘低压聚氯乙烯电缆料 配方试验 耐热125℃热塑性非交联耐油聚氯乙烯塑料 配方试验 符合UL1666高阻燃环保型同轴电缆用PVC改性护套料 配方试验 符合UL910高性能数据电缆用非氟化护套改性材料 配方试验 通过环保测试（VOC）的105℃汽车线材料 配方试验 超高压电缆用高电性低烟低卤聚氯乙烯护套料 配方试验优化 高阻燃耐油低烟低卤聚氯乙烯护套料 配方试验优化 通讯电缆用CMR级聚氯乙烯护套料 配方试验优化 高压电缆用特种软聚乙烯电缆料 配方试验优化，样品客户验证中 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 耐低温防紫外线阻燃聚乙烯护套料 配方试验 架空电缆用辐照交联聚乙烯绝缘料 配方试验优化 低回缩一步法硅烷交联聚乙烯绝缘料的研究开发 配方试验优化 耐油型阻燃乙丙橡胶绝缘料 完成中试 辐照交联双耐油无卤低烟聚烯烃护套料 配方优化定型 辐照交联双耐油无卤低烟聚烯烃绝缘料 配方优化定型 70年使用寿命无卤低烟辐照交联聚烯烃绝缘料 配方试验 充电桩用TPE弹性体无卤低烟绝缘料 配方试验优化，样品客户验证中 充电桩用TPE弹性体无卤低烟护套料 配方试验优化，样品客户验证中 通讯线缆用热塑性弹性体电缆料研究 配方试验 消费类电子线产品用热塑性弹性体电缆料 配方试验 核电站用辐照交联体系电缆料 配方试验 核电站用无卤低烟电缆料的研究开发 材料选型，配方试验 电梯电缆用无卤阻燃料的研究开发 配方试验 105℃风能电缆用辐照电缆料的研究开发 材料选型，配方试验 获得授权发明专利： 序号 专利名称 专利号 专利类型 授权日期 1 无尘吨包装机吹风装置及 无尘包装方法 ZL201410760261.3 发明专利 2016.10.31 2 橡胶颗粒干燥与粉末自动 分离干系统 ZL201410760234.6 发明专利 2016.12.16 申请发明专利： 序号 专利名称 专利号 专利类型 申请日期 1 环保新型耐寒、低热老化 质量损失聚氯乙烯电缆料 及制作方法 201610881578.1 发明专利 2016.10.10 2 光伏电缆用辐照交联无卤 低烟绝缘料 201610881579.6 发明专利 2016.10.10 3 环保新型亚光耐油电子线 专用聚氯乙烯电缆料及制 备方法 201610881580.9 发明专利 2016.10.10 4 核电站用电缆料及制备方 法 201610881607.4 发明专利 2016.10.10 5 高耐磨、耐油型汽车电缆 专用软聚氯乙烯电缆料及 制作方法 201610881608.9 发明专利 2016.10.10 6 一种环保型耐寒阻燃氯化 聚乙烯橡胶护套料及制备 方法 2016.1088.1609.3 发明专利 2016.10.10 7 一种环保型耐热耐油阻燃 201610881621.4 发明专利 2016.10.10 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 氯化聚乙烯橡胶护套料及 制备方法 8 光伏电缆用辐照交联无卤 低烟护套料 201610881622.9 发明专利 2016.10.10 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，在宏观经济形势不明朗的环境下，公司紧紧围绕年度经营目标，以加强内控管理为基础，以市场营销和技术研 发为工作重点，增强自主创新能力，保持与各相关方的良好协作，从成本、技术和品质上提高公司产品整体竞争力。 1、2016年度公司经营情况 2016年，公司面临的外部环境复杂多变，电缆料企业之间的价格竞争愈加激烈，PVC树脂和PE树脂价格出现多年未见的暴 涨，而产成品价格滞后于原材料价格的上涨，在多重不利因素的影响下，公司在营业收入同比上涨的情况下，净利润有所下 滑。 截至2016年末，公司资产总额61849.98万元，负债总额10355.93万元，股东权益51494.05万元。其中：流动资产42014.86 万元，非流动资产19835.11万元；流动负债10355.93万元，资产负债率为16.74%。 公司股本6667万元，资本公积24014.26万 元，盈余公积3554.68万元，未分配利润17258.12万元。 全年完成营业总收入56156.79万元，实现营业利润3402.28万元，利润总额3854.73万元，净利润3531.49万元。 2、市场销售情况 2016年，公司加强了对销售队伍的建设，不断引进新鲜血液，激发销售人员的竞争活力，完善销售团队间的竞争机制， 加大市场销售力度，不断根据市场的变化调整完善销售策略，在巩固老客户关系和挖掘老客户潜在需求的同时，多渠道开发 新客户。 3、技术研发情况 2016年，公司研发投入3,674.14万元，同比增长28.73%，占营业收入的6.54%。公司技术部成功开发了超高压电缆用特 种软聚乙烯护套料、耐候高密度聚乙烯绝缘料、耐油氯化聚乙烯橡胶护套料、阻燃氯化聚乙烯橡胶护套料。 2016年，公司通过了高新技术企业的重新认定，继续享受15%的企业所得税优惠政策。 4、内控管理情况 2016年，公司实行全面检查的管控措施，在早、中、晚三个班次均设置了检查专员，在经营管理群中实时汇报检查结果， 并公布纠正措施，促进了生产管理各项工作的有效实施。公司从采购、销售回款、生产、财务和提高效率等方面着手，在配 方成本、制造费用、财务费用和管理费用等所有节点实行全面的成本管理，实行全员降本增效的大动员。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 561,567,900.62 100% 542,310,639.42 100% 3.55% 分行业 工业 561,567,900.62 100.00% 542,310,639.42 100.00% 分产品 特种聚氯乙烯电缆 料 116,186,870.33 20.69% 122,018,259.65 22.50% -4.78% 特种聚乙烯及交联 聚乙烯电缆料 218,639,305.12 38.93% 214,522,676.43 39.56% 1.92% 无卤低烟阻燃电缆 料 89,942,084.44 16.02% 86,428,419.79 15.94% 4.07% 橡胶电缆料 18,373,847.27 3.27% 19,898,265.20 3.67% -7.66% 橡塑改性弹性体 891,415.38 0.16% 491,967.95 0.09% 81.19% 通用聚氯乙烯电缆 料 116,715,018.41 20.78% 98,475,786.05 18.16% 18.52% 其他 819,359.67 0.15% 475,264.35 0.09% 分部间抵销 分地区 境内 561,567,900.62 100.00% 542,310,639.42 100.00% 3.49% 境外 分部间抵销 （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 16 同期增减 同期增减 期增减 分行业 工业 560,748,540.95 442,000,219.34 21.18% 3.49% 6.81% -2.45% 分产品 特种聚氯乙烯电 缆料 116,186,870.33 91,065,064.30 21.62% -4.78% 2.77% -5.76% 特种聚乙烯及交 联聚乙烯电缆料 218,639,305.12 174,559,875.70 20.16% 1.92% 2.90% -0.76% 无卤低烟阻燃电 缆料 89,942,084.44 61,250,484.20 31.90% 4.07% 1.70% 1.58% 通用聚氯乙烯电 缆料 116,715,018.41 102,175,519.70 12.46% 18.52% 25.55% -4.90% 分地区 境内 560,748,540.95 442,000,219.34 21.18% 3.49% 6.81% -2.45% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 工业 销售量 吨 70,885.13 65,145.09 8.81% 生产量 吨 70,973.96 65,499.37 8.36% 库存量 吨 740.32 651.49 13.63% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 特种聚氯乙烯电 91,065,064.30 20.59% 88,611,425.24 21.40% 2.77% 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 缆料 特种聚乙烯及交 联聚乙烯电缆料 174,559,875.70 39.47% 169,642,992.89 40.97% 2.90% 无卤低烟阻燃电 缆料 61,250,484.20 13.85% 60,223,970.49 14.55% 1.70% 橡胶电缆料 12,284,897.53 2.78% 13,626,384.21 3.29% -9.84% 橡塑改性弹性体 664,377.91 0.15% 335,587.30 0.08% 97.97% 通用聚氯乙烯电 缆料 102,175,519.70 23.10% 81,380,444.71 19.65% 25.55% 其他 309,652.11 0.07% 229,906.20 0.06% 34.69% 合计 442,309,871.45 100.00% 414,050,711.04 100.00% 6.83% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 193,042,720.64 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 34.43% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 91,514,494.36 16.32% 2 客户二 31,347,413.21 5.59% 3 客户三 27,179,015.03 4.85% 4 客户四 22,428,467.82 4.00% 5 客户五 20,573,330.22 3.67% 合计 -- 193,042,720.64 34.43% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 18 前五名供应商合计采购金额（元） 282,559,858.04 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 62.56% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 116,617,485.46 25.82% 2 供应商二 89,086,445.51 19.72% 3 供应商三 32,075,189.44 7.10% 4 供应商四 28,929,658.12 6.41% 5 供应商五 15,851,079.51 3.51% 合计 -- 282,559,858.04 62.56% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 26,547,452.72 31,452,028.88 -15.59% 管理费用 53,375,160.53 46,214,488.47 15.49% 财务费用 1,929,777.66 6,523,642.64 -70.42% 主要是本期银行借款减少所致 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 杭州高新橡塑材料股份有限公司是国内最大的专业从事研发生产销售电线电缆用高分子 橡塑材料厂家之一,系国家重点支持领域高新技术企业。 公司在2016年开展的科研活动有: 核电站用电缆料、耐候高密度聚乙烯绝缘料、环境友 好型本色防滴落阻燃聚乙烯、耐油氯化聚乙烯橡胶护套料、阻燃氯化聚乙烯橡胶护套料、超 高压电缆用高电性低烟低卤聚氯乙烯护套料、高阻燃耐油低烟低卤聚氯乙烯护套料、通讯电 缆用CMR级聚氯乙烯护套料、架空电缆用辐照交联聚乙烯绝缘料、耐低温防紫外线阻燃聚乙 烯护套料、低回缩一步法硅烷交联聚乙烯绝缘料、辐照交联双耐油无卤低烟聚烯烃绝缘料、 辐照交联双耐油无卤低烟聚烯烃护套料、70年使用寿命无卤低烟辐照交联聚烯烃绝缘料、充 电桩用TPE弹性体无卤低烟绝缘料、充电桩用TPE弹性体无卤低烟护套料、耐油型阻燃乙丙橡 胶绝缘料、核电站用辐照交联体系电缆料等18项。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2016 年 2015 年 2014 年 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 19 研发人员数量（人） 57 53 45 研发人员数量占比 15.97% 14.64% 13.76% 研发投入金额（元） 36,741,366.25 28,540,877.29 23,305,982.58 研发投入占营业收入比例 6.54% 5.26% 4.07% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 280,987,598.63 249,926,672.60 12.43% 经营活动现金流出小计 237,418,762.56 247,399,323.37 -4.03% 经营活动产生的现金流量净 额 43,568,836.07 2,527,349.23 1,623.89% 投资活动现金流入小计 2,531,147.79 7,416,100.00 -65.87% 投资活动现金流出小计 32,593,833.93 44,001,879.03 -25.93% 投资活动产生的现金流量净 额 -30,062,686.14 -36,585,779.03 -17.83% 筹资活动现金流入小计 85,000,000.00 380,592,176.00 -77.67% 筹资活动现金流出小计 114,535,862.19 237,122,225.14 -51.70% 筹资活动产生的现金流量净 额 -29,535,862.19 143,469,950.86 -120.59% 现金及现金等价物净增加额 -16,029,710.67 109,411,522.40 -114.65% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）报告期经营活动产生的现金流量净额4356.88万元，较上年252.73万元增长1623.89%，增加额4104.15 万元，主要是本期应收账款回收情况良好以致销售商品、提供劳务收到的现金增加. （2）报告期筹资活动产生的现金流量净额-2953.59万元，较上年14346.99万元减少120.59%，减少额17300.58 万元，主要是上期公开发行人民币普通股(A股)股票1667万股,本期未发生所致； 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 资产减值 893,782.74 2.32% 本报告期计提坏账准备 893782.74 元所致 否 营业外收入 4,974,282.09 12.90% 本报告期处置固定资产利 得 104300.98 元,收到政府 补助 3987000.00 元,地方水 利建设基金返还 710845.66 元,其他 172135.45 元 否 营业外支出 449,843.97 1.17% 报告期处置固定资产损失 3739.35 元,地方水利建设基 金 346580.66 元,其他 99523.96 元 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 137,172,514.1 2 22.18% 153,202,224.79 25.94% -3.76% 应收账款 146,923,027.8 0 23.75% 168,837,356.41 28.59% -4.84% 存货 57,477,893.55 9.29% 48,354,774.23 8.19% 1.10% 投资性房地产 3,964,136.34 0.64% 4,194,042.59 0.71% -0.07% 固定资产 69,905,581.99 11.30% 69,259,478.58 11.73% -0.43% 在建工程 76,173,337.94 12.32% 41,023,130.51 6.95% 5.37% 短期借款 40,000,000.00 6.47% 56,000,000.00 9.48% -3.01% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项 目 期末账面价值 受限原因 投资性房地产 3,964,136.34 抵押 固定资产 14,955,927.99 抵押 无形资产 18,642,116.03 抵押 合 计 37,562,180.36 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2015 公开发行 A 股股票 21,303.47 3,110.76 9,374.47 0 0 0.00% 6,145.91 公司截至 2016 年末 尚未使用 0 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 的募集资 金存放在 募集资金 专户和通 知存款的 形式存放 在募集资 金开户银 行 合计 -- 21,303.47 3,110.76 9,374.47 0 0 0.00% 6,145.91 -- 0 募集资金总体使用情况说明 根据公司 2014 年 4 月 19 日召开的 2014 年第一次临时股东大会决议，并经 2015 年 5 月 21 日中国证券监督管理委 员会《关于核准杭州高新橡塑材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕957 号）核准，2015 年 6 月公司公开发行人民币普通股（A 股）股票 16,670,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 14.84 元，募集资金总 额为 247,382,800.00 元，减除发行费用 34,348,135.15 元后，募集资金净额为 213,034,664.85 元。业经天健会计师事务所（特 殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕177 号）。 本公司以前年度已使用募集资金 6,321.82 万元，用于暂时补充流动资金 6,000 万元，以前年度收到的银行存款利息扣 除银行手续费等的净额为 41.77 万元；2016 年度实际使用募集资金 3,052.65 万元（包括募投项目投入 3,110.76 万元和收回 的工程押金 58.11 万元），收回以前年度用于暂时补充流动资金 6,000 万元，用于暂时补充流动资金 6,000 万元，2016 年度 收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 175.14 万元；累计已使用募集资金 9,374.47 万元，累计收到的银行存款利 息扣除银行手续费等的净额为 216.91 万元。 截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 6,145.91 万元（包括 累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，不含暂时补充流动资金 6,000 万元）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1.年产 10,000 吨塑料 电缆料颗粒项目 否 9,961.51 9,961.51 1,347.92 4,431.23 44.48% 2017 年 05 月 31 日 0 否 否 2.年产 25,000 吨塑料 电缆料颗粒项目 否 11,342.32 11,342.32 1,762.84 4,937.74 43.53% 2017 年 05 月 31 日 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 21,303.83 21,303.83 3,110.76 9,368.97 -- -- -- -- 超募资金投向 无 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 合计 -- 21,303.83 21,303.83 3,110.76 9,368.97 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 无 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015 年 6 月 6 日出具的天健审[2015]6022 号《关于杭 州高新橡塑材料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，截至 2015 年 6 月 5 日， 本公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 2,956.53 万元。公司 2015 年 6 月 13 日的第二届董事会第七次会议决议、第二届监事会第三次会议决议、独立董事在审议相关材料后 出具的独立意见，同意公司使用募集资金 2,956.53 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。 公司保荐机构齐鲁证券有限公司出具了《齐鲁证券有限公司关于杭州高新橡塑材料股份有限公司以 募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的专项意见》，同意公司以募集资金置换预先投入 募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 公司 2015 年 6 月 27 日的第二届董事会第八次会议决议、第二届监事会第四次会议决议、独立董事 在审议相关材料后出具的独立意见，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集 资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金 6000 万元用于暂时补充生产经营性流动资 金， 使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月。公司保荐机构中泰证券股份有限公司出具了《中 泰证券股份有限公司关于杭州高新橡塑材料股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金 的核查意见》，同意公司使用闲置募集资金中的 6000 万元暂时补充流动资金。2016 年 6 月,公司已将 用于暂时补充流动资金的 6,000 万元全部归还至募集资金专户。 公司 2016 年 7 月 1 日召开第二届 董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将 部分闲置募集资金 6,000 万元暂时用于补充流动资金，使用期限为董事会批准之日起不超过 8 个月， 到期将归还至募集资金专户。公司保荐机构中泰证券股份有限公司出具了《中泰证券股份有限公司 关于杭州高新橡塑材料股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》，同意公 司使用闲置募集资金中的 6,000 万元暂时补充流动资金。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 公司截至 2016 年末尚未使用的募集资金存放在募集资金专户和通知存款的形式存放在募集资金开 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 用途及去向 户银行 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 随着技术的进步，线缆材料行业品类逐步增加，包括特种PVC、PE、XLPE、无卤低烟聚烯烃、PP材料、特种橡胶、热 塑性弹性体等多种产品，并在耐压、耐高温、耐磨、耐油、耐气候、阻燃、环保、超薄、柔软、防鼠防蚁等性能指标上不断 提升。 随着人们环保意识的增加，低烟无卤聚烯烃因其绿色、环保和可靠性而倍受关注，近几年的增速保持在15%左右，未来 几年，低烟无卤的应用范围会进一步扩大，增速有可能继续维持在15%左右，PVC产品的需求量则逐步下降。 2017年3月份，制造业PMI为51.8%，高于2月份0.2个百分点，连续两个月上升，制造业持续保持稳中向好的态势。其中， 大型企业PMI为53.3%，与2月份持平，继续保持平稳扩张状态；中型企业PMI为50.4%，低于2月份0.1个百分点，延续扩张态 势；小型企业PMI为48.6%，比2月份上升2.2个百分点，收缩幅度明显收窄。 生产指数和新订单指数为54.2%和53.3%，分别比2月份上升0.5和0.3个百分点，表明生产和市场需求的增速加快。在生 产和需求回暖的同时，企业加大采购力度，采购量指数为53.4%，升幅较大，高于2月份2.0个百分点。主要原材料购进价格 指数和出厂价格指数为59.3%和53.2%，分别比2月份回落4.9和3.1个百分点，表明原材料价格涨势出现趋缓的迹象。 根据国家统计局3月份的调查，随着经营状况的好转，有41.1%的企业反映资金紧张，比重有所上升，特别是小型企业， 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 超过五成的企业反映融资难融资贵的问题。 在研究分析2017年的经济环境和行业环境的基础上，公司管理层将紧紧围绕经营目标，积极开展工作。在实际工作中重 点抓好以下几个方面： （一）募投项目建设 募投项目投产的硅烷交联和低烟无卤料有较大的市场需求量，尤其是低烟无卤电缆料未来几年会保持较快的增长速度， 公司硅烷交联电缆料的产能利用率较高，项目建成后，可以解决公司硅烷交联电缆料的产能瓶颈问题。 公司计划上半年完成募投项目室外工程、室内工程及所有设备的安装调试，三季度正式投产。募投项目建成后，可以优化公 司产品结构，提高公司的产能和研发实力。 （二）与客户共同设立子公司 2017年1月13日，公司与太阳电缆控股子公司上杭铜业签署投资协议书，共同出资3000万元设立福建南平太阳高新材料 有限公司，公司出资比例为51%。子公司拟生产的产品系列包括硅烷交联、化学交联、无卤低烟、聚氯乙烯和橡胶电缆料， 销售市场以福建南平为中心，逐渐向周边省市扩大。子公司成立后，会进一步加强公司与太阳电缆之间的关系，形成一个利 益共同体，为公司锁定后期销售和开发新产品创造良好的条件。 国外的电缆厂基本都有自己的材料工厂，国内大型电缆企业大部分由内部工厂供应，电缆厂自产电缆料是一种发展趋势， 而电缆厂和电缆料厂共同设立公司将成为另一种发展趋势。我公司将会充分利用成功经验，寻找与其他电缆企业合作的可能 性。 （三）市场销售 2017年募投项目“年产10,000吨塑料电缆料颗粒项目”和“年产25,000吨塑料电缆料颗粒项目”将全面投入运行，子公司福 建南平太阳高新材料有限公司计划投资建的电缆料项目，预计10月份正式投产，届时可以平抑订单波动对产能的压力，对于 通用型PVC和硅烷交联等产品可以实行定量生产，储备存货，在客户下单后即可发货，提高客户的满意度，同时加强与大型 电缆企业如宝胜电缆、远东电缆的合作。 公司现有产品系列中，无卤低烟的市场在逐步扩大， 2017年公司将继续将无卤低烟作为重点推广销售的产品。PVC的 市场在逐步缩减，且毛利较低，PE和硅烷交联虽然市场需求加大但毛利较低，所以，公司将结合原材料价格和产能情况， 科学的拟定PVC、PE和硅烷交联的产量。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 05 月 20 日 实地调研 机构 2016-01 2016 年 06 月 03 日 实地调研 机构 2016-02 2016 年 07 月 14 日 实地调研 机构 2016-03 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司2015年度利润分配方案为：以截至2015年12月31日公司总股本6667万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 1.5元人民币（含税），共计派发现金红利人民币10,000,500元（含税）；资本公积不转增股本。 此利润分配方案已于2016年5月18日公司2015年度股东大会审议通过，本议案符合公司章程等相关规定，并于2016年5月31 日实施。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 未进行调整和变更 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1.50 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 66,670,000 现金分红总额（元）（含税） 10,000,500.00 可分配利润（元） 35,314,916.69 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关规定及公司实际经营情况，着眼于公司长远和可持续发展、并兼顾全 体股东的整体利益，公司 2016 年度利润分配预案为：以 2016 年 12 月 31 日总股本 66,670,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.5 元（含税），共计派发现金红利 10,000,500.00 元（含税）。本预案尚需提交公司 2016 年年度股东大会 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 审议。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 公司2014年度利润分配方案为：以截至2014年12月31日公司总股本5000万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5 元（含税），共计派发现金红利7500000元（含税）；资本公积不转增股本。此利润分配方案已于2015年5月23日公司2014 年度股东大会审议通过，本议案符合公司章程等相关规定，并于2015年6月19日实施。 公司2015年度利润分配方案为：以截至2015年12月31日公司总股本6667万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5 元（含税），共计派发现金红利10,000,500元（含税）；资本公积不转增股本。此利润分配方案已于2016年5月18日公司2015 年度股东大会审议通过，本议案符合公司章程等相关规定，并于2016年5月31日实施。 公司2016年度利润分配预案为：以截至2016年12月31日总股本66,670,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5 元（含税），共计派发现金红利10,000,500.00元（含税）。本预案尚需提交公司2016年年度股东大会审议。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2016 年 10,000,500.00 35,314,916.69 28.32% 0.00 0.00% 2015 年 10,000,500.00 41,114,297.43 24.32% 0.00 0.00% 2014 年 7,500,000.00 46,151,132.25 16.25% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司控股股 东高兴控股 集团有限公 司，股东中国 双帆投资控 股集团（香 港）有限公 司、杭州天眼 投资有限公 发行前股份 自愿锁定的 承诺 自公司股票 上市之日起 三十六个月 内，不转让直 接或间接持 有的公司股 份，也不由公 司回购其持 有的股份；所 2015 年 06 月 09 日 2015 年 6 月 10 日-2018 年 6 月 10 日 正常履行中 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 司 持公司股份 在锁定期满 后两年内减 持的，减持价 格不低于首 次公开发行 股票的发行 价；公司股份 上市交易后 6 个月内如连 续 20 个交易 日的收盘价 均低于发行 价，或者上市 后 6 个月期末 (2015 年 12 月 31 日)收盘价 低于发行价， 持有公司股 票的锁定期 限自动延长 6 个月。 公司法人股 东浙江浙科 汇利创业投 资有限公司、 浙江金桥创 业投资有限 公司、浙江润 禾创业投资 合伙企业（有 限合伙）、杭 州仁达龙扬 投资合伙企 业（有限合 伙）、浙江悦 海创业投资 有限公司、绍 兴鸿禧投资 有限公司 发行前股份 自愿锁定的 承诺 自公司股票 上市交易之 日起十二个 月内，不转让 或者委托他 人管理其持 有的公司股 份，也不由公 司回购上述 股份。 2015 年 06 月 09 日 2015 年 6 月 10 日-2016 年 6 月 10 日 履行完毕 高长虹、楼永 富、金桂良、 凌勇、沈治 华、胡炳林、 发行前股份 自愿锁定的 承诺 在担任公司 董事、监事或 高级管理人 员期间每年 2015 年 06 月 09 日 上述特定期 限、任职期间 以及离职后 正常履行中 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 朱忠华、吴 畏、周黎隽、 问泽文、周建 深、缪勇刚 转让的股份 不超过本人 直接和间接 持有公司股 份总数的百 分之二十五； 不再担任上 述职务后半 年内，不转让 本人持有的 公司股份。如 在公司股票 上市之日起 六个月内申 报离职的，自 申报离职之 日起十八个 月内不转让 本人所持有 的本公司股 份，如在股票 上市之日起 第七个月至 第十二个月 之间申报离 职的，自申报 离职之日起 十二个月内 不转让本人 持有的公司 股份；所持股 份在锁定期 满后两年内 减持的，其减 持价格不低 于发行价；公 司上市后 6 个 月内如公司 股票连续 20 个交易日的 收盘价均低 于发行价，或 者上市后 6 个 月期末（2015 的特定时间 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 年 12 月 31 日）收盘价低 于发行价，持 有公司股票 的锁定期限 自动延长 6 个 月，上述承诺 不会因为本 人职务的变 更或离职等 原因而改变。 公司控股股 东高兴控股 集团有限公 司、实际控制 人高长虹、法 人股东中国 双帆投资控 股集团（香 港）有限公司 股份减持承 诺 所持公司股 票在锁定期 满后两年内 减持不超过 其直接和间 接所持股份 的 20%；在锁 定期满后两 年内减持公 司股份的，将 提前三个交 易日通知公 司并予以公 告，并承诺将 按照《公司 法》、《证券 法》、中国证 监会及深圳 证券交易所 相关规定办 理；锁定期满 后两年内减 持公司股票 的，减持价格 不低于本次 发行价格，公 司上市后发 生除权除息 事项的，上述 发行价格做 相应调整。 2014 年 04 月 22 日 上述特定期 限 正常履行中 杭州天眼投 股份减持承 公司董事、监 事、高级管理 2014 年 04 月 上述特定期 正常履行中 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 31 资有限公司 诺 人员通过本 公司所持发 行人股票在 锁定期满后 两年内每年 减持不超过 上一年末所 持股份的 25%；其余股 东通过本公 司所持公司 股票在锁定 期满后两年 内减持完毕； 在锁定期满 后两年内减 持公司股份 的，将提前三 个交易日通 知公司并予 以公告，并承 诺将按照《公 司法》、《证券 法》、中国证 监会及深圳 证券交易所 相关规定办 理；锁定期满 后两年内减 持公司股票 的，减持价格 不低于本次 发行价格，公 司上市后发 生除权除息 事项的，上述 发行价格做 相应调整。 22 日 限 公司 其他承诺 如《招股说明 书》有虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，对判断 公司是否符 2014 年 04 月 22 日 长期有效 正常履行中 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 32 合法律规定 的发行条件 构成重大、实 质影响的，公 司将依法回 购首次公开 发行的全部 新股，回购价 格为以发行 价和市场价 孰高为准。公 司将在有关 事项经有权 机关认定后 30 日内启动 回购，并依法 履行相关审 批程序，控股 股东、实际控 制人将督促 公司实施回 购方案。公司 上市后发生 除权除息事 项的，上述发 行价格及回 购股份数量 做相应调整。 公司招股说 明书和有关 申报文件有 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 致使投资者 在证券交易 中遭受损失 的，公司将在 有关事项经 有权机关认 定后 30 日内 依法赔偿投 资者损失。 公司控股股 其他承诺 公司首次公 2014 年 04 月 长期有效 正常履行中 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 33 东高兴控股 集团有限公 司、实际控制 人高长虹 开发行股票 招股说明书 和有关申报 文件不存在 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏。 若公司招股 说明书和有 关申报文件 有虚假记载、 误导性陈述 或者重大遗 漏，对判断公 司是否符合 法律规定的 发行条件构 成重大、实质 影响的，将依 法回购首次 公开发行时 已转让的限 售股份，回购 价格为以发 行价和市场 价孰高为准。 公司控股股 东、实际控制 人将在有关 事项经有权 机关认定后 30 日内启动 回购，并依法 履行相关审 批程序。公司 上市后发生 除权除息事 项的，上述发 行价格及回 购股份数量 做相应调整。 公司招股说 明书和有关 申报文件有 22 日 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 34 虚假记载、误 导性陈述或 者重大遗漏， 致使投资者 在证券交易 中遭受损失 的，公司控股 股东、实际控 制人将在有 关事项经有 权机关认定 后 30 日内依 法赔偿投资 者损失。 公司、控股股 东高兴控股 集团有限公 司、实际控制 人高长虹、董 事、监事、高 级管理人员 其他承诺 如《招股说明 书》有虚假记 载、误导性陈 述或者重大 遗漏，致使投 资者在证券 交易中遭受 损失的，将在 有关事项经 有权机关认 定后 30 日内 依法赔偿投 资者损失。 2014 年 04 月 22 日 长期有效 正常履行中 实际控制人 高长虹 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 A、本人目前 未直接或间 接从事与股 份公司存在 同业竞争的 业务及活动； 本人的配偶、 父母及配偶 的父母、兄弟 姐妹及其配 偶、年满 18 周岁的子女 及其配偶、配 偶的兄弟姐 妹和子女配 偶的父母，目 前均未直接 2014 年 04 月 22 日 作为股份公 司股东期间 （直接或间 接）、担任股 份公司董事 长期间及辞 去在股份公 司职务后六 个月内 正常履行中 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 35 或间接从事 与股份公司 存在同业竞 争的业务及 活动；B、本 人愿意促使 本人直接或 间接控制的 企业将来不 直接或通过 其他任何方 式间接从事 构成与股份 公司业务有 同业竞争的 经营活动；C、 本人将不在 中国境内外 直接或间接 从事或参与 任何在商业 上对股份公 司构成竞争 的业务及活 动或拥有与 股份公司存 在竞争关系 的任何经济 实体、机构、 经济组织的 权益；或以其 他任何形式 取得该经济 实体、机构、 经济组织的 控制权；或在 该经济实体、 机构、经济组 织中担任高 级管理人员 或核心技术 人员。D、未 来如有在股 份公司经营 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 36 范围内相关 业务的商业 机会，本人将 介绍给股份 公司；对股份 公司已进行 建设或拟投 资兴建的项 目，本人将在 投资方向与 项目选择上 避免与股份 公司相同或 相似；E、如 未来本人所 控制的企业 拟进行与股 份公司相同 或相似的经 营业务，本人 将行使否决 权，避免与股 份公司相同 或相似，不与 股份公司发 生同业竞争， 以维护股份 公司的利益。 F、本人在作 为股份公司 股东期间（直 接或间接）、 担任股份公 司董事长期 间及辞去在 股份公司职 务后六个月 内，本承诺为 有效之承诺。 G、本人愿意 承担因违反 上述承诺而 给股份公司 造成的全部 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 37 经济损失。 公司控股股 东高兴控股 集团有限公 司，法人股东 中国双帆投 资控股集团 （香港）有限 公司、杭州天 眼投资有限 公司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 A、本公司将 不在中国境 内外直接或 间接从事或 参与任何在 商业上对股 份公司构成 竞争的业务 及活动或拥 有与股份公 司存在竞争 关系的任何 经济实体、机 构、经济组织 的权益；或以 其他任何形 式取得该经 济实体、机 构、经济组织 的控制权。B、 本公司或本 公司控制的 企业如出售 与股份公司 生产、经营相 关的任何资 产、业务或权 益，股份公司 均享有优先 购买权；且本 公司保证在 出售或转让 有关资产或 业务时给予 股份公司的 条件与本公 司或本公司 控制的企业 向任何独立 第三人提供 的条件相当。 C、未来如有 在股份公司 2014 年 04 月 22 日 不再持有股 份公司 5%及 以上股份 正常履行中 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 38 经营范围内 相关业务的 商业机会，本 公司将介绍 给股份公司； 对股份公司 已进行建设 或拟投资兴 建的项目，本 公司将在投 资方向与项 目选择上避 免与股份公 司相同或相 似；D、如未 来本公司所 控制的企业 拟进行与股 份公司相同 或相似的经 营业务，本公 司将行使否 决权，避免与 股份公司相 同或相似，不 与股份公司 发生同业竞 争，以维护股 份公司的利 益。E、本公 司签署本承 诺书的行为 已取得本公 司权力机关 的同意，亦已 取得本公司 控制的企业 的权力机关 同意，因而本 公司签署本 承诺书的行 为代表本公 司和本公司 控制的企业 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 39 的真实意思。 F、本承诺书 所载的每一 项承诺均为 可独立执行 之承诺。任何 一项承诺若 被视为无效 或终止将不 影响其他各 项承诺的有 效性；本公司 愿意承担因 违反上述承 诺而给股份 公司造成的 全部经济损 失。本公司在 不再持有股 份公司 5%及 以上股份前， 本承诺为有 效之承诺。 实际控制人 高长虹 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 如本人和本 人控制的其 他企业今后 与股份公司 不可避免地 出现关联交 易时，将依照 市场规则，本 着一般商业 原则，通过签 订书面协议， 并严格按照 《公司法》、 《公司章 程》、股份公 司《关联交易 公允决策制 度》等制度规 定的程序和 方式履行关 联交易审批 2012 年 12 月 06 日 长期有效 正常履行中 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 40 程序，公平合 理交易。涉及 到本人的关 联交易，本人 将在相关股 东大会和董 事会中回避 表决，不利用 本人在股份 公司中的地 位，为本人在 与股份公司 的关联交易 中谋取不正 当的利益。本 人及本人控 制的企业将 严格遵守股 份公司《防范 控股股东及 关联方占用 公司资金专 项制度》的相 关规定，不以 任何直接或 间接的形式 占用股份公 司资金，不与 股份公司发 生非经营性 资金往来。如 果本人及本 人控制的企 业违反上述 承诺，与股份 公司发生非 经营性资金 往来，需在任 意股东、监事 或董事会要 求时立即返 还资金，并赔 偿公司相当 于银行同期 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 41 贷款利率 1.5 倍的资金占 用费。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □ 适用 √ 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 66 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8 境内会计师事务所注册会计师姓名 徐晋波、李唯婕 是否改聘会计师事务所 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 42 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 43 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 1、2012年1月1日，公司和高兴控股集团有限公司签订《房屋租赁协议》，高兴控股集团有限公司向公司租赁面积为1,434.80 平方米的办公楼，协议规定租赁期限自2012年1月1日至2016年12月31日，租金为每平方米每月5元,以后每年度增加10%，即 当年度租金为上年度的1.1倍。截至2016年12月31日，根据上述租金标准及实际租赁时间，公司2012年至2016年租金已全部 收到。 2、2013年公司购入的杭州余杭华英羊业有限公司土地及厂房，其中一幢原已出租给第三方杭州东昌机械制造有限公司， 经三方协商一致，公司购入后继续执行原租赁协议。根据租赁协议，公司出租房屋面积约1,333.60平方米，租赁期限为2013 年5月1日至2029年12月30日，租金为前三年18万元/年，每三年在上一年基础上递增1万元/年。截至2016年12月31日，2013 年5月至2016年12月租金已全部收到。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 44 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十七、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 （1）年度精准扶贫概要 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 2、履行其他社会责任的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 45 十九、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 46 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 50,000,00 0 75.00% 0 0 0 -7,500,00 0 -7,500,00 0 42,500,00 0 63.75% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 37,500,00 0 56.25% 0 0 0 -7,500,00 0 -7,500,00 0 30,000,00 0 45.00% 其中：境内法人持股 35,812,50 0 53.72% 0 0 0 -5,812,50 0 -5,812,50 0 30,000,00 0 45.00% 境内自然人持股 1,687,500 2.53% 0 0 0 -1,687,50 0 -1,687,50 0 0 0.00% 4、外资持股 12,500,00 0 18.75% 0 0 0 0 0 12,500,00 0 18.75% 其中：境外法人持股 12,500,00 0 18.75% 0 0 0 0 0 12,500,00 0 18.75% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 16,670,00 0 25.00% 0 0 0 7,500,000 7,500,000 24,170,00 0 36.25% 1、人民币普通股 16,670,00 0 25.00% 0 0 0 7,500,000 7,500,000 24,170,00 0 36.25% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 66,670,00 0 100.00% 0 0 0 0 0 66,670,00 0 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 股份变动的原因是由于浙江浙科汇利创业投资有限公司等9名公司股东所持有的7,500,000股首发限售股解除限售，于2016年6 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 47 月15日上市流通。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 上述股份变动已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了相关登记手续。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 浙江浙科汇利创 业投资有限公司 2,250,000 2,250,000 0 0 首发前机构类限 售股 2016 年 6 月 15 日 浙江润禾创业投 资合伙企业（有 限合伙） 1,250,000 1,250,000 0 0 首发前机构类限 售股 2016 年 6 月 15 日 宁波仁达龙扬投 资合伙企业（有 限合伙） 900,000 900,000 0 0 首发前机构类限 售股 2016 年 6 月 15 日 浙江悦海创业投 资有限公司 600,000 600,000 0 0 首发前机构类限 售股 2016 年 6 月 15 日 绍兴鸿禧投资有 限公司 500,000 500,000 0 0 首发前机构类限 售股 2016 年 6 月 15 日 浙江金桥创业投 资有限公司 500,000 312,500 -187,500 0 首发前机构类限 售股 2016 年 6 月 15 日 吴海龙 1,500,000 1,500,000 0 0 因司法拍卖竞得 浙江金桥创业投 资有限公司持有 本公司的股份。 2016 年 6 月 15 日 屠明珏 0 125,000 125,000 0 因司法拍卖竞得 浙江金桥创业投 资有限公司持有 本公司的股份。 2016 年 6 月 15 日 吴圳鑫 0 62,500 62,500 0 因司法拍卖竞得 2016 年 6 月 15 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 48 浙江金桥创业投 资有限公司持有 本公司的股份。 日 合计 7,500,000 7,500,000 0 0 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股 股东总数 9,614 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 9,210 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有） （参见注 9） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 9） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 高兴控股集团有 限公司 境内非国有法人 38.25% 25,500,00 0 0 25,500,00 0 0 质押 22,520,000 中国双帆投资控 股集团（香港）有 限公司 境外法人 18.75% 12,500,00 0 0 12,500,00 0 0 质押 12,500,000 杭州天眼投资有 限公司 境内非国有法人 6.75% 4,500,000 0 4,500,000 0 质押 4,500,000 张毅 境内自然人 3.62% 2,411,977 2,411,977 0 2,411,977 浙江润禾创业投 境内非国有法人 1.87% 1,250,000 0 0 1,250,000 质押 1,250,000 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 49 资合伙企业（有限 合伙） 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 0.64% 428,100 0 0 428,100 朱建英 境内自然人 0.47% 312,500 312,500 0 312,500 交通银行股份有 限公司－诺安研 究精选股票型证 券投资基金 其他 0.42% 279,839 279,839 0 279,839 李明彪 境内自然人 0.37% 250,000 250,000 0 250,000 王小玲 0.26% 175,000 175000 0 175,000 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有）（参 见注 4） 不适用。 上述股东关联关系或一致行动的说 明 高兴控股集团有限公司和中国双帆投资控股集团（香港）有限公司都受公司实际控制 人高长虹先生控制；杭州天眼投资有限公司为公司股权激励平台，持股人员主要是公 司董事、监事、高管、中层管理人员和业务骨干，公司实际控制人高长虹担任杭州天 眼投资有限公司的法定代表人。公司未曾知悉其他股东间是否存在关联关系或属于 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 张毅 2,411,977 人民币普通股 2,411,977 浙江润禾创业投资合伙企业（有限合 伙） 1,250,000 人民币普通股 1,250,000 中央汇金资产管理有限责任公司 428,100 人民币普通股 428,100 朱建英 312,500 人民币普通股 312,500 交通银行股份有限公司－诺安研究 精选股票型证券投资基金 279,839 人民币普通股 279,839 李明彪 250,000 人民币普通股 250,000 王小玲 175,000 人民币普通股 175,000 中国建设银行股份有限公司－上投 摩根动态多因子策略灵活配置混合 型证券投资基金 159,200 人民币普通股 159,200 张能斌 140,390 人民币普通股 140,390 林伟诚 132,500 人民币普通股 132,500 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 公司未曾知悉前 10 名无限售流通股东之间，以及前 10 名无限售流通股东和前 10 名 股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 50 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如 有）（参见注 5） 不适用。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位负责 人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 高兴控股集团有限公司 高长虹 2007 年 04 月 18 日 913301107996754972 企业投资、管理。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 除杭州高新外，未控股其他境内外上市公司。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 高长虹 中国 否 主要职业及职务 任公司和高兴集团董事长。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 除杭州高新外，未控股其他境内外上市公司。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 51 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 法定代表人/单位负责 人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 中国双帆投资控股集团（香港） 有限公司 楼永富 2004 年 07 月 14 日 1000 万港币 企业投资 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 52 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 53 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减 变动（股） 期末持股 数（股） 高长虹 董事长 现任 男 51 2011 年 11 月 07 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 楼永富 董事、总 经理 现任 男 49 2011 年 11 月 07 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 楼永娣 董事 现任 女 50 2016 年 03 月 08 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 金桂良 董事 现任 男 50 2011 年 11 月 07 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 吴畏 董事 现任 男 55 2011 年 11 月 07 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 凌勇 董事 现任 男 49 2011 年 11 月 07 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 邵少敏 独立董事 现任 男 53 2012 年 03 月 25 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 傅黎瑛 独立董事 现任 女 48 2012 年 03 月 25 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 李勇进 独立董事 现任 男 44 2014 年 12 月 14 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 沈治华 副总经理 现任 男 47 2011 年 11 月 07 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 胡炳林 副总经理 现任 男 47 2011 年 2017 年 0 0 0 0 0 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 54 11 月 07 日 12 月 13 日 朱忠华 副总经理 现任 男 49 2011 年 11 月 07 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 周黎隽 董秘、副 总经理 现任 女 40 2012 年 04 月 07 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 缪勇刚 财务总监 现任 男 36 2012 年 04 月 07 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 问泽文 监事会主 席 现任 男 43 2011 年 11 月 07 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 周建深 监事 现任 男 41 2011 年 11 月 07 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 张国琴 监事 现任 女 34 2016 年 03 月 08 日 2017 年 12 月 13 日 0 0 0 0 0 林峰 监事 离任 男 47 2011 年 11 月 07 日 2016 年 03 月 08 日 0 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 楼永娣 董事 2016 年 03 月 08 日 被选举 张国琴 监事 2016 年 03 月 08 日 被选举 林峰 监事 离任 2016 年 03 月 08 日 主动离职 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （一）董事会成员 1、高长虹先生：董事长，1966年生，中国国籍，工商管理硕士，高级经济师，无永久境外居留权。高长虹先生2000 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 55 年度被评为“杭州市劳动模范”、“杭州市优秀社会主义事业建设者”,2001年度被国家农业部授予“第四届全国乡镇企业家”称 号，曾担任杭州市第八届政协委员、第九届政协委员、杭州市余杭区第十三届人大代表、十四届人大代表、杭州市第十二届 人大代表，现任浙江省工商联执委、浙江省光彩事业促进会常务理事、浙江省电线电缆行业协会常务理事、中国电器工业协 会电线电缆分会线缆材料专委会副主任委员、杭州市工商联常委、余杭区工商联副主席、余杭区劳动模范协会会长、径山镇 商会会长。 高长虹先生为公司的创始人，1984年起在余杭市鸬鸟中心学校任教，1990年从学校离职进入线缆用高分子材料行业， 先后从事了技术、质检、销售、管理等工作，于1995年创办高新塑料厂并担任厂长，于2004年创办本公司并在随后由本公司 承接了塑料厂的资产和业务。在线缆用高分子材料领域之外，高长虹先生在旅游行业也进行了一定的投资。高长虹先生目前 主要负责公司重大经营决策等工作。 2、楼永富先生：董事、总经理，1968年出生，中国国籍，大专学历，体育专业，曾任余杭市临平镇第一中学教师， 现任杭州市余杭区第十五届人大代表、公司董事、总经理。楼永富先生全面负责公司的日常生产经营管理。 3、金桂良先生：董事，1967年出生，中国国籍，大学本科学历，会计学专业，高级会计师，曾任鸬鸟中心学校、超 山中心学校教师、曾在妙艺圣诞礼品有限公司工作。现任高兴集团董事、财务总监、山沟沟旅游董事、天眼投资监事、本公 司董事。金桂良先生目前实际负责高兴集团的财务工作。 4、吴畏先生：董事、总工程师，1962年出生，中国国籍，硕士研究生学历，电工材料专业，高级工程师，曾在福建 南平电缆厂、厦门卡安特塑化有限公司、安徽欣意电缆有限公司、广东东莞周氏电业有限公司工作，现任公司董事、总工程 师。吴畏先生主持研发的额定电压35kV及以下铜芯、铝芯交联聚乙烯绝缘电力电缆项目荣获安徽省乡镇企业科技进步一等 奖；主持研发的阻燃低卤PVC护套电力电缆项目荣获南平地区科技进步三等奖；由吴畏先生担任总负责人的“重型特种移动 设备专用乙丙橡胶电缆料”、“特种移动设备橡套软电缆用CPE护套料”、“一步法硅烷自然交联聚乙烯绝缘料”、“抗开裂黑色 中密度聚乙烯护套料”、“耐候线性低密度聚乙烯绝缘料” 通过了省级科技成果鉴定。吴畏先生目前主要负责公司产品配方技 术、生产工艺以及新产品研发工作。 5、凌勇先生：董事、副总经理，1968年出生，中国国籍，大专学历，公共管理专业，曾在余杭县二轻塑料厂、余杭 市鸬鸟全新塑料厂工作，现任公司董事、副总经理，目前主要负责公司管理体系的运营，基建工程，人事及后勤管理工作。 6、邵少敏先生：独立董事，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学经济学博士，高级会计师、注册 会计师，浙江财经大学MBA导师，杭州市仲裁委仲裁员。历任浙江省德清县副县长，浙江省体改委证券处副处长，浙商证 券（原金信证券）党委书记、总裁，浙江省证券委办公室副处长，浙江省证管办发行上市部副主任，中国证监会浙江监管局 （原杭州特派办）上市公司监管处处长、稽查处处长，浙江上三高速公路有限公司副总经理，杭州平海投资有限公司总裁。 现任广宇集团股份有限公司董事、副总裁等职。 7、傅黎瑛女士：独立董事，1969年出生，中国国籍，中国人民大学管理学博士，美国纽约州立大学（布法罗）访问 学者。现为浙江财经大学会计学院教授、硕士生导师，国际教育交流中心主任，浙江省新世纪151第三层次培养对象，国际 注册内部审计师协会（北美区）会员，浙江阳光照明股份有限公司、宁波震裕科技股份有限公司、浙江合盛硅业股份有限公 司、万通智控科技股份有限公司独立董事。 8、李勇进先生：独立董事，1973年出生，中国国籍，工学博士、教授、博导。现为杭州师范大学教授、博士生导师， 浙江省钱江高级人才特聘教授, 浙江省塑料工程协会副理事长，浙江省化工协会理事，浙江省 “千人计划”人选，2013年入选 教育部新世纪优秀人才支持计划，主要研究方向为高分子成型加工新方法，绿色高分子基纳米复合材料，高分子凝聚态物理， 高分子能源材料等。1996年毕业于同济大学材料科学与工程学院，获工学学士学位；1996年起师从中国科学院院士颜德岳教 授，2002年获上海交通大学工学博士学位；同年3月受日本学术振兴会(JSPS)资助在日本国立产业技术综合研究所高分子研 究中心从事博士后研究工作。2004年1月起受聘该研究所正式研究员，2008年1月成为该所终身研究员，2011年4月受聘杭州 师范大学材料与化学化工学院教授。2010年5月获得第18届日本筑波化学生物奖，2013年获得杭州市青年科技奖，2014年获 得杭州市市政府特种补贴。 （二）监事会成员 1、问泽文先生：监事会主席，1974年11月出生，中国国籍，大专学历，人力资源管理专业，曾在杭州磁带厂、杭州 江干区景芳派出所、杭州江干区凯旋派出所工作，现任公司监事会主席、办公室主任。问泽文先生目前主要具体负责公司行 政、后勤事务。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 56 2、周建深先生：监事，1976年8月出生，中国国籍，大学本科学历，化学专业，曾任杭州通达高分子材料有限公司值 班长、技术开发处处长、硅烷交联分厂生产厂长、PE技术厂长、技术中心主任助理职务，现任公司监事、公司技术开发中 心主任。以周建深先生为核心研发人员的“一步法硅烷交联聚乙烯绝缘料”研发项目2011年度获得余杭区科技计划项目补助资 金，由周建深先生担任产品设计的“重型特种移动设备专用乙丙橡胶电缆料”、“特种移动设备橡套软电缆用CPE护套料”、“一 步法硅烷自然交联聚乙烯绝缘料”、“抗开裂黑色中密度聚乙烯护套料”、“耐候线性低密度聚乙烯绝缘料”、“耐热150℃环境 友好型辐照交联聚烯烃绝缘料”、“耐热125℃环境友好型辐照交联聚烯烃护套料”、“10kV快速硅烷交联聚乙烯绝缘料”通过省 级科技成果鉴定。周建深先生目前主要负责具体的产品技术研究开发工作。 3、张国琴女士，1983年6月出生，中国国籍，本科学历，2002年参加工作，先后在多家公司从事会计工作，现任公司 监事、审计部经理。张国琴女士目前主要负责公司内部审计工作。 （三）高级管理人员 1、楼永富先生：董事、总经理，其简历见本节（一）董事会成员相关内容。 2、吴畏先生：董事、总工程师，其简历见本节（一）董事会成员相关内容。 3、凌勇先生：董事、副总经理，其简历见本节（一）董事会成员相关内容。 4、沈治华先生：副总经理，1970年8月出生，中国国籍，大专学历，公共管理专业，现任公司副总经理。沈治华先生 参与了公司多个产品的技术配方设计及企业产品执行标准的起草，2006年3月被中共杭州市余杭区委、杭州市余杭区人民政 府授予“余杭区科技工作先进工作个人”称号，参加的浙江省重大科技专项重点项目“辐照交联低烟无卤阻燃聚乙烯电缆料” 于2010年被评为“杭州市优秀新产品、新技术奖”、2013年被评为“余杭区劳动模范”。沈治华先生为“连续自动炼塑的双辊筒 炼塑机”、“带有上料装置的强力加压密炼机”2项实用新型专利的发明人。由沈治华先生担任工艺设计的“重型特种移动设备 专用乙丙橡胶电缆料”、“特种移动设备橡套软电缆用CPE护套料”、“一步法硅烷自然交联聚乙烯绝缘料”、“抗开裂黑色中密 度聚乙烯护套料”、“耐候线性低密度聚乙烯绝缘料”通过了省级科技成果鉴定。沈治华先生主要负责公司的生产、生产工艺 的改进及生产设备的技术改造等工作。 5、胡炳林先生：副总经理，1970年11月出生，中国国籍，大专学历，行政管理专业，现任公司副总经理。胡炳林先 生主要负责公司质量管理及售后服务工作。 6、朱忠华先生：副总经理，1968年11月出生，中国国籍，大专学历，工商管理专业，现任公司副总经理。朱忠华先 生主要负责公司产品推广和销售工作。 7、周黎隽女士：副总经理、董事会秘书，1977年1月出生，中国国籍，比较文学与世界文学专业硕士，高级经济师， 取得国家法律职业资格，曾任浙江省家庭教育杂志社编辑、浙江钱塘控股集团有限公司综合管理部经理、杭州兴源过滤科技 股份有限公司董事会办公室主任兼证券事务代表，现任公司副总经理、董事会秘书。周黎隽女士主要负责公司信息披露、投 资者关系管理及投资并购等相关工作。 8、缪勇刚先生：财务总监，1981年10月出生，中国国籍，本科学历，会计学专业，现任公司财务总监。缪勇刚先生 主要负责公司财务工作。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 高长虹 高兴控股集团有限公司 董事长兼总 经理 2007 年 04 月 18 日 是 楼永富 高兴控股集团有限公司 董事 2007 年 04 月 18 日 否 楼永娣 高兴控股集团有限公司 监事 2007 年 04 月 18 日 是 金桂良 高兴控股集团有限公司 董事、财务总 2007 年 04 月 是 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 57 监 18 日 高长虹 杭州天眼投资有限公司 执行董事兼 总经理 2010 年 08 月 11 日 否 楼永富 中国双帆投资控股集团（香港）有限公 司 董事 2004 年 07 月 14 日 否 金桂良 杭州天眼投资有限公司 监事 2011 年 12 月 25 日 否 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 高长虹 杭州高新塑料厂 厂长 否 高长虹 杭州双溪旅游开发有限公司 执行董事兼 总经理 2012 年 11 月 21 日 否 高长虹 杭州山沟沟旅游度假有限公司 执行董事兼 总经理 2013 年 10 月 22 日 否 高长虹 杭州临安东天目山旅游有限公司 执行董事兼 总经理 2007 年 07 月 31 日 否 高长虹 杭州双溪房地产开发有限公司 执行董事兼 总经理 2007 年 11 月 15 日 否 高长虹 杭州双溪禅茶文化有限公司 执行董事兼 总经理 2012 年 09 月 06 日 否 楼永娣 杭州双溪旅游开发有限公司 监事 2012 年 11 月 21 日 否 楼永娣 杭州临安东天目山旅游有限公司 监事 2007 年 07 月 31 日 否 楼永娣 杭州双溪房地产开发有限公司 监事 2007 年 11 月 15 日 否 邵少敏 广宇集团股份有限公司 董事、副总裁 2008 年 04 月 11 日 是 邵少敏 浙江广宇创业投资管理有限公司 总经理 2011 年 04 月 06 日 否 邵少敏 浙江广宇元上资产管理有限公司 董事 2014 年 04 月 22 日 否 邵少敏 浙江银轮机械股份有限公司 独立董事 2012 年 02 月 28 日 2018 年 02 月 27 日 是 邵少敏 浙江中国轻纺城集团股份有限公司 独立董事 2015 年 03 月 16 日 2018 年 03 月 15 日 是 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 58 邵少敏 南方中金环境股份有限公司 独立董事 2015 年 11 月 12 日 2018 年 11 月 12 日 是 邵少敏 慕容控股有限公司 独立非执行 董事 2017 年 01 月 16 日 是 傅黎瑛 浙江阳光照明电器集团股份有限公司 独立董事 2015 年 05 月 06 日 2017 年 03 月 26 日 是 傅黎瑛 宁波震裕科技股份有限公司 独立董事 2012 年 11 月 18 日 是 傅黎瑛 浙江财经大学 教授 2010 年 06 月 29 日 是 傅黎瑛 万通智控科技股份有限公司 独立董事 2015 年 05 月 27 日 是 李勇进 杭州师范大学 教授 2011 年 04 月 01 日 是 在其他单位任 职情况的说明 无 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司独立董事津贴由董事会提交股东大会审议通过后实施，在公司任职的其他董事、监事、高级管理人员根据公司薪酬体系 和绩效考核体系综合考评后领取薪酬。报告期内，公司已向董事、监事及管理人员全额支付薪酬。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 高长虹 董事长 男 51 现任 38.7 否 楼永富 董事、总经理 男 49 现任 75.48 否 楼永娣 董事 女 50 现任 0 是 金桂良 董事 男 50 现任 0 是 吴畏 董事、总工程师 男 55 现任 27.91 否 凌勇 董事、副总经理 男 49 现任 26.64 否 邵少敏 独立董事 男 53 现任 7.84 否 傅黎瑛 独立董事 女 48 现任 7.84 否 李勇进 独立董事 男 44 现任 7.84 否 沈治华 副总经理 男 47 现任 26.58 否 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 59 胡炳林 副总经理 男 47 现任 25.42 否 朱忠华 副总经理 男 49 现任 24.52 否 周黎隽 董秘、副总经理 女 40 现任 26.49 否 缪勇刚 财务总监 男 36 现任 26.56 否 问泽文 监事会主席 男 43 现任 11.17 否 周建深 监事 男 41 现任 10.23 否 张国琴 监事 女 34 现任 10.31 否 林峰 监事 男 47 离任 0 否 合计 -- -- -- -- 353.53 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 357 主要子公司在职员工的数量（人） 0 在职员工的数量合计（人） 357 当期领取薪酬员工总人数（人） 357 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 196 销售人员 50 技术人员 55 财务人员 5 行政人员 51 合计 357 教育程度 教育程度类别 数量（人） 研究生及以上 5 本科 28 大专 99 大专以下 225 合计 357 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 60 2、薪酬政策 公司高度重视人力资源建设，根据发展战略，结合人力资源现状和未来需求预测，建立和实施了薪酬管理制度。制度根 据岗位职级与岗位类别进行制定，并切实做到岗位薪资与业绩挂钩，以提高员工的满意度，鼓励员工长期稳定的在企业发展， 同时为企业的发展做出应有的贡献。在本公司领取薪酬的人员，按国家及地方的有关规定享受本公司提供的社会保障。根据 公司薪酬管理制度，公司员工薪酬由基本工资和绩效薪酬所组成。其中，基本工资系根据工作岗位的主要范围、职责、重要 性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定，绩效薪酬则根据绩效考核结果确定。 3、培训计划 根据各部门提交的培训需求结合公司实际发展需要制定公司年度培训计划，坚持务求实效的原则，加强内部培训力度， 重点开展新员工入职教育培训以及各岗位人员系统的业务能力提升培训，不断激发员工潜能，增强员工凝聚力，进而增强企 业核心竞争力。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 61 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司的治理结构是根据《公司法》及本公司《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》等法律法规及公司制度建立的。公司股东大会、董事会、监事会、管理层严格 按照《公司法》及公司章程的规定行使相关权力、执行公司决策，完善规范公司治理机制，健全公司内控 制度，探索科学有效的激励约束机制，确保公司健康稳定发展。 本公司严格按照各项规章制度规范运行，相关机构和人员均依法履行相应职责。 （一）在会计核算方面 公司严格遵照国家统一的会计准则和会计制度，制定了《会计核算制度》，指定了统一的财务处理流 程及方法，建立了规范的会计工作秩序，并通过规范统一会计处理流程及方法，加强公司会计管理，提高 了会计工作的质量和水平。与此同时，公司通过不断加强和完善财务信息系统，实现财务核算工作全面信 息化，有效保证了会计信息及资料的真实、完整。 （二）风险控制方面 公司在董事会领导下，在审计委员会下设立了审计部，对经济形势、产业政策、市场竞争、资源供给 等外部风险因素以及财务状况、资金状况、资产管理、运营管理等内部风险因素进行收集研究、风险分析 及评估，为管理层制订风险应对策略提供依据 （三）重大事项决策方面 公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》，明确了股东大会、 董事会、监事会在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成了权力机构、决策 机构、经营机构和监督机构科学分工、各司其责、有效制衡的内部管理制度。对重大事项，制订了《重大 投资和决策制度》、《对外担保决策制度》、《关联交易公允决策制度》；完善对外投资及担保流程，严 格把控风险。同时，公司还建立了统一规范的报告渠道和方式，并制定了《重大事项报告制度》，规定了 相关责任人应当报告的具体交易事项和标准。 （四）信息披露方面 公司制定了《公司信息披露制度》、《重大事项报告制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等制 度，以及时把握公司的整体经营状况，决策重大经营管理事项，并通过分级审批控制保证各类信息以适当 的方式及时准确完整地向外部信息使用者传递。 （五）投资者关系管理方面 公司重视投资者关系管理，指定董事会秘书负责投资者关系管理工作。公司制定了《投资者关系管理 制度》，明确了投资者关系管理工作的工作内容和职责及相关信息披露程序等。 （六）资金管理方面 公司重视资金管理，制定《募集资金管理办法》，从募集资金的存放、募集资金的使用、募集资金项 目实施管理、募集资金投资项目的变更、募集资金管理与监督、募集资金的信息披露等方面做了规定。 （七）关联交易管理制度方面 公司制定了《关联交易公允决策制度》，对关联人和关联关系进行定义，并对关联交易的事项进行了 说明，同时还制定了关联交易的原则与价格管理，明确了关联交易的决策程序。 （八）突发事件应急管理方面 为应对可能对公司经营管理造成不利影响的突发事件，公司针对突发事件制定了相应的应急处置方 案，应急处置方案涵盖重大突发事件的适用范围、预警和预防机制、应急处置方案、责任追究等。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 62 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、公司的人员独立：公司的董事、监事以及高级管理人员均严格按照法定程序产生。本公司已建立独立的劳动、人 事、社会保障体系及工资管理体系，与员工签订了劳动合同，并按国家规定办理了社会保险。除本公司的总经理兼任公司控 股股东的董事外，公司副总经理、财务总监和董事会秘书均未在本公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任 除董事、监事以外的其他职务，且均未在本公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪。本公司的财务人员也未 在本公司的控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 2、公司的资产独立完整、权属清晰：公司拥有独立的经营和办公场所，拥有经营所需的设备和其他资产，合法拥有 与生产经营有关的注册商标、专利、非专利技术、著作权的所有权或使用权，与公司股东及实际控制人的资产完全分离，产 权关系清晰，公司的资产独立完整。 3、公司财务独立：公司建立了独立的财务部门以及独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范、独立 的财务会计制度和对分支机构的财务管理制度，并拥有独立的财务会计账簿。公司拥有独立的银行帐户，未与其股东或关联 企业共用银行帐户。 4、公司机构独立：公司按照有关法律、法规、《公司章程》设立的董事会、监事会，均分别对公司股东大会负责。 公司的机构独立于股东的机构，不存在与股东合署办公的情况。公司已建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管理职权， 不存在与股东机构混同的情形。 5、公司业务独立：公司通过自身开展生产、销售业务，拥有完整的业务体系。公司独立开展业务，具备直接面向市场 独立经营的能力。公司的业务独立于控股股东、实际控制人，与控股股东、实际控制人不存在同业竞争或者显失公平的关联 交易。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2016 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 67.12% 2016 年 03 月 08 日 2016 年 03 月 08 日 公告编号：2016-009 2015 年度股东大会 年度股东大会 68.06% 2016 年 05 月 18 日 2016 年 05 月 18 日 公告编号：2016-021 2016 年第二次临时 股东大会 临时股东大会 63.75% 2016 年 12 月 06 日 2016 年 12 月 06 日 公告编号：2016-044 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 63 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 邵少敏 6 6 0 0 0 否 傅黎瑛 6 4 2 0 0 否 李勇进 6 5 1 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事严格按照《公司章程》、《独立董事制度》的相关规定，履行职责，发表独立意见，积极 参与公司的重 大生产经营决策，对公司经营管理、发展战略的选择发挥了积极作用。 报告期内，独立董事对下列事项发表了独立意见： （一）2016年4月24日，对《关于续聘公司2016年度财务审计机构的议案》发表了事前认可意见，在公司第二届董事会 第十二次会议上对《公司2015年度利润分配预案》、《关于公司董事2016年度薪酬的议案》、《关于公司高级管理人员2016 年度薪酬的议案》、《关于续聘公司2016年度财务审计机构的议案》、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》、 《2015年度内部控制的自我评价报告》等事项发表了独立意见。 （二）2016年7月1日，在公司第二届董事会第十三次会议上，对《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》 发表了独立意见。 （三）2016年8月11日，在公司第二届董事会第十四次会议上，对关于控股股东及其关联方占用公司资金情况、对外担 保情况、关于2016年上半年度募集资金存放与使用情况等事项发表了独立意见。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司第二届董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，并制定了《董事会战略委员会实施细则》《董 事会审计委员会实施细则》《董事会提名委员会实施细则》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》。董事会各专门委员会按 照相关议事规则及《公司章程》的规定积极开展相关工作，切实履行工作职责，分别对公司的战略投资、人才选拔、薪酬管 理、内部审计等方面发表合理意见和建议。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 64 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了完善的薪酬管理制度和绩效考核管理制度，设立董事会薪酬和考核委员会，负责公司高级管理人员绩效考 核制度、流程的制定，以及考核标准及关键指标的确立。薪酬和考核委员会负责对公司高级管理人员进行绩效考核，公司根 据绩效考核结果实施相应的奖惩。报告期内，公司高级管理人员的薪酬由基本工资和绩效薪酬所组成。其中，基本工资系根 据高级管理人员工作岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定，绩效薪酬则根据绩效考核 结果确定。 公司董事会薪酬和考核委员会根据实际情况对公司高级管理人员进行考核后，一致认为：2016年度公司高级管理人员薪 酬方案严格执行了公司薪酬管理制度，绩效考核和薪酬发放的程序符合有关法律、法规、公司章程、规章制度等规定。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 25 日 内部控制评价报告全文披露索引 http:/ 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 1、财务报告重大缺陷的迹象包括：①公司 董事、监事和高级管理人员的舞弊行为； ②公司更正已公布的财务报告；③注册会 计师发现当期财务报告存在重大错误，而 内部控制在运行过程中未能发现该错报； ④审计委员会和审计部门对公司的对外财 务报告和财务报告内部控制监督无效。2、 财务报告重要缺陷的迹象包括：①未依照 公认会计准则选择和应用会计政策、未建 立反舞弊程序和控制措施；②对于非常规 1、非财务报告重大缺陷的存在迹象包 括：①违反国家法律法规或规范性文 件；②公司重大决策程序不科学；③重 要业务缺乏制度控制或制度系统性失 效；④内部控制评价的结果特别是重大 或重要缺陷未得到整改；⑤其他对公司 负面影响重大的情形。2、其他情形按 影响程度分别确定为重要缺陷或一般 缺陷。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 65 或特殊交易的账务处理没有建立相应的控 制机制或没有实施且没有相应的补偿性控 制；③对于期末财务报告过程的控制存在 一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财 务报表达到真实、准确的目标。3、财务报 告一般缺陷是指上述重大缺陷、重要缺陷 之外的其他控制缺陷。 定量标准 考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，对 金额超过资产总额 1%的错报认定为重大 错报，对金额超过资产总额 0.5%的错报认 定为重要错报，其余为一般错误。 考虑补偿性控制措施和实际偏差率后， 以涉及金额大小为标准，造成直接财务 损失占公司资产总额的 1%的为重大缺 陷，造成直接财产损失占公司资产总额 0.5%的为重要缺陷，其余为一般缺陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制审计报告 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，杭州高新橡塑材料股份有限公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2016 年 12 月 31 日在所有重大 方面保持了有效的财务报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 25 日 内部控制审计报告全文披露索引 2017 年 04 月 25 日在巨潮资讯网刊登的《内部控制审计报告》 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 66 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 67 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 04 月 23 日 审计机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 天健审〔2017〕4168 号 注册会计师姓名 徐晋波、李唯婕 审计报告正文 审 计 报 告 天健审〔2017〕4168号 杭州高新橡塑材料股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下简称杭州高新公司）财务报表， 包括2016年12月31日的资产负债表，2016年度的利润表、现金流量表和所有者权益变动表， 以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是杭州高新公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业 会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控 制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，杭州高新公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了杭州高新公司2016年12月31日的财务状况，以及2016年度的经营成果和现金流量。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 68 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇一七年四月二十三日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、资产负债表 编制单位：杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 137,172,514.12 153,202,224.79 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 75,046,060.79 51,193,357.63 应收账款 146,923,027.80 168,837,356.41 预付款项 77,558.61 552,991.45 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 1,862,441.70 4,301,340.40 买入返售金融资产 存货 57,477,893.55 48,354,774.23 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 69 其他流动资产 1,589,145.34 298,110.49 流动资产合计 420,148,641.91 426,740,155.40 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 3,964,136.34 4,194,042.59 固定资产 69,905,581.99 69,259,478.58 在建工程 76,173,337.94 41,023,130.51 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 46,793,988.00 47,893,227.87 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,514,104.17 1,444,655.63 其他非流动资产 非流动资产合计 198,351,148.44 163,814,535.18 资产总计 618,499,790.35 590,554,690.58 流动负债： 短期借款 40,000,000.00 56,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 5,200,000.00 5,448,249.79 应付账款 47,368,536.71 27,558,125.69 预收款项 1,147,648.00 873,053.84 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 70 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 1,570,739.56 2,070,658.19 应交税费 7,775,359.60 6,531,796.22 应付利息 53,831.25 85,825.97 应付股利 其他应付款 443,195.99 2,360,918.33 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 103,559,311.11 100,928,628.03 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 103,559,311.11 100,928,628.03 所有者权益： 股本 66,670,000.00 66,670,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 71 资本公积 240,142,564.59 240,142,564.59 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 35,546,762.21 30,249,524.71 一般风险准备 未分配利润 172,581,152.44 152,563,973.25 归属于母公司所有者权益合计 514,940,479.24 489,626,062.55 少数股东权益 所有者权益合计 514,940,479.24 489,626,062.55 负债和所有者权益总计 618,499,790.35 590,554,690.58 法定代表人：高长虹 主管会计工作负责人：楼永富 会计机构负责人：缪勇刚 2、利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 561,567,900.62 542,310,639.42 其中：营业收入 561,567,900.62 542,310,639.42 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 527,545,080.80 499,787,219.44 其中：营业成本 442,309,871.45 414,050,711.04 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 2,489,035.70 1,624,767.90 销售费用 26,547,452.72 31,452,028.88 管理费用 53,375,160.53 46,214,488.47 财务费用 1,929,777.66 6,523,642.64 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 72 资产减值损失 893,782.74 -78,419.49 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 34,022,819.82 42,523,419.98 加：营业外收入 4,974,282.09 3,819,911.38 其中：非流动资产处置利得 104,300.98 1,858,375.20 减：营业外支出 449,843.97 303,722.86 其中：非流动资产处置损失 3,739.35 213,312.37 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 38,547,257.94 46,039,608.50 减：所得税费用 3,232,341.25 4,925,311.07 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 35,314,916.69 41,114,297.43 归属于母公司所有者的净利润 35,314,916.69 41,114,297.43 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 73 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 35,314,916.69 41,114,297.43 归属于母公司所有者的综合收益 总额 35,314,916.69 41,114,297.43 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.53 0.7 （二）稀释每股收益 0.53 0.7 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：高长虹 主管会计工作负责人：楼永富 会计机构负责人：缪勇刚 3、现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 271,403,422.99 241,334,098.59 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 3,262,132.66 457,865.35 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 74 收到其他与经营活动有关的现金 6,322,042.98 8,134,708.66 经营活动现金流入小计 280,987,598.63 249,926,672.60 购买商品、接受劳务支付的现金 137,414,960.53 158,987,745.55 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 31,560,809.77 29,710,349.77 支付的各项税费 23,487,169.95 21,248,216.00 支付其他与经营活动有关的现金 44,955,822.31 37,453,012.05 经营活动现金流出小计 237,418,762.56 247,399,323.37 经营活动产生的现金流量净额 43,568,836.07 2,527,349.23 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 150,000.00 7,416,100.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 2,381,147.79 投资活动现金流入小计 2,531,147.79 7,416,100.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 32,593,833.93 43,420,731.24 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 581,147.79 投资活动现金流出小计 32,593,833.93 44,001,879.03 投资活动产生的现金流量净额 -30,062,686.14 -36,585,779.03 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 229,592,176.00 其中：子公司吸收少数股东投资 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 75 收到的现金 取得借款收到的现金 85,000,000.00 151,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 85,000,000.00 380,592,176.00 偿还债务支付的现金 101,000,000.00 212,100,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 12,752,843.32 13,537,355.48 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 783,018.87 11,484,869.66 筹资活动现金流出小计 114,535,862.19 237,122,225.14 筹资活动产生的现金流量净额 -29,535,862.19 143,469,950.86 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 1.59 1.34 五、现金及现金等价物净增加额 -16,029,710.67 109,411,522.40 加：期初现金及现金等价物余额 153,202,224.79 43,790,702.39 六、期末现金及现金等价物余额 137,172,514.12 153,202,224.79 4、所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 66,670 ,000.0 0 240,142 ,564.59 30,249, 524.71 152,563 ,973.25 489,626 ,062.55 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 76 其他 二、本年期初余额 66,670 ,000.0 0 240,142 ,564.59 30,249, 524.71 152,563 ,973.25 489,626 ,062.55 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 5,297,2 37.50 20,017, 179.19 25,314, 416.69 （一）综合收益总 额 35,314, 916.69 35,314, 916.69 （二）所有者投入 和减少资本 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 5,297,2 37.50 -15,297, 737.50 -10,000, 500.00 1．提取盈余公积 5,297,2 37.50 -5,297,2 37.50 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -10,000, 500.00 -10,000, 500.00 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 77 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 66,670 ,000.0 0 240,142 ,564.59 35,546, 762.21 172,581 ,152.44 514,940 ,479.24 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 50,000 ,000.0 0 43,777, 899.74 24,082, 380.10 125,116 ,820.43 242,977 ,100.27 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 50,000 ,000.0 0 43,777, 899.74 24,082, 380.10 125,116 ,820.43 242,977 ,100.27 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 16,670 ,000.0 0 196,364 ,664.85 6,167,1 44.61 27,447, 152.82 246,648 ,962.28 （一）综合收益总 额 41,114, 297.43 41,114, 297.43 （二）所有者投入 和减少资本 16,670 ,000.0 0 196,364 ,664.85 213,034 ,664.85 1．股东投入的普 通股 16,670 ,000.0 0 196,364 ,664.85 213,034 ,664.85 2．其他权益工具 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 78 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 6,167,1 44.61 -13,667, 144.61 -7,500,0 00.00 1．提取盈余公积 6,167,1 44.61 -6,167,1 44.61 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -7,500,0 00.00 -7,500,0 00.00 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 66,670 ,000.0 0 240,142 ,564.59 30,249, 524.71 152,563 ,973.25 489,626 ,062.55 三、公司基本情况 杭州高新橡塑材料股份有限公司（以下简称公司或本公司）之前身杭州高新绝缘材料有限公司（以下 简称高新绝缘材料公司），系经杭州市余杭区对外贸易经济合作局余外经贸资〔2004〕88号文件批准，由 杭州高新塑料厂与中国双帆投资控股集团(香港)有限公司共同投资设立的中外合资企业，于2004年11月26 日在杭州市工商行政管理局登记注册，总部位于浙江省杭州市。公司现持有统一社会信用代码为 913300007682195527营业执照，注册资本6,667万元，股份总数6,667万股（每股面值1元）。其中，有限售 条件的流通股份A股4,250万股；无限售条件的流通股份A股2,417万股。公司股票已于2015年6月10日在深 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 79 圳证券交易所挂牌交易。 本公司属高分子橡塑电缆料制造行业。主要经营活动为高分子橡塑材料的的研发、生产和销售。产品 主要有：特种聚氯乙烯电缆料、特种聚乙烯及交联聚乙烯电缆料、无卤低烟阻燃电缆料、橡胶电缆料、橡 塑改性弹性体和通用聚氯乙烯电缆料。 本财务报表业经公司2017年4月23日二届十八次次董事会批准对外报出。 公司本期无合并财务报表 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2、持续经营 本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 无 1、遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现 金流量等有关信息。 2、会计期间 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 3、营业周期 公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 采用人民币为记账本位币。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 80 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 6、合并财务报表的编制方法 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 8、现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限 短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 1. 外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性 项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关 的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交 易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确 定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。 2. 外币财务报表折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项 目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇 率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益。 10、金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交 易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投 资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交 易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时， 按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直 接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用， 但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃 市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益 工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费 用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算 的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 81 财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承 诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第13号——或有 事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额 后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允 价值变动收益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额 与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允 价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资 的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原 直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转 移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一 部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金 融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转 移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产 的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产 部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之 间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账 面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分 的金额之和。 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和 金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用： (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃 市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输 入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等； (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数 据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测 等。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进 行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测 试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产 组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括 在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面 价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 82 (3) 可供出售金融资产 1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括： ① 债务人发生严重财务困难； ② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期； ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； ⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易； ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。 2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时 性下跌，以及被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收 回投资成本。 本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具 投资，若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过50%（含50%）或低于其成本持续时间超过12个月 （含12个月）的，则表明其发生减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过20%（含20%）但 尚未达到50%的，或低于其成本持续时间超过6个月（含6个月）但未超过12个月的，本公司会综合考虑其 他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发生减值。对于以成本计量的权益工具投资， 公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重大不利变化，判断该权益 工具是否发生减值。 以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的 累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且 客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减 值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直接计入其他综合收益。 以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市 场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失 一经确认，不予转回。 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 占应收款项账面余额 10%以上的款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 值的差额计提坏账准备 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 账龄组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 83 1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应 收款项组合的未来现金流量现值存在显著差异。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价 值的差额计提坏账准备。 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供 劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法 发出存货采用月末一次加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提 存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和 相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的 估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资 产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值， 并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 (2) 包装物 按照一次转销法进行摊销。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 84 13、划分为持有待售资产 14、长期股权投资 1. 共同控制、重要影响的判断 按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致 同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制 或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。 2. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证 券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份 额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额 之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。 属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在 合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资 成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取 得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。 公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财 务报表进行相关会计处理： 1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核 算的初始投资成本。 2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得 控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股 权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有 的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当 期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以 发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的， 按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会 计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。 3. 后续计量及损益确认方法 对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采 用权益法核算。 4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法 (1) 个别财务报表 对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单 位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、 共同控制或重大影响的，确认为金融资产，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关 规定进行核算。 (2) 合并财务报表 1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的 在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 85 的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。 丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股 权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始 持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股 权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的 将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置 价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失 控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 1. 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的建筑物。 2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产 相同的方法计提折旧或进行摊销。 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资 产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 10-20 5 9.50-4.75 通用设备 年限平均法 3-5 5 31.67-19.00 专用设备 年限平均法 10 5 9.50 运输工具 年限平均法 4-5 5 23.75-19.00 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产 达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 86 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办 理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调 整原已计提的折旧。 18、借款费用 1. 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相 关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2. 借款费用资本化期间 (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为 使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月， 暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开 始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 3. 借款费用资本化率以及资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按 照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂 时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产 占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化 率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 19、生物资产 20、油气资产 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统 合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下： 项 目 摊销年限(年) 土地使用权 50 专利使用权 5 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 87 （2）内部研究开发支出会计政策 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同 时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； (2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无 形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有 足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 22、长期资产减值 对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资 产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和 使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组 或者资产组组合进行减值测试。 若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。 23、长期待摊费用 长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生 额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将 尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 (1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当 期损益或相关资产成本。 (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： 1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出 估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义 务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本； 2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字 或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资 产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产； 3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息 净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净 负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的 变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 88 合收益确认的金额。 （3）辞退福利的会计处理方法 向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退 福利的重组相关的成本或费用时。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理； 除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生 的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职 工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 25、预计负债 26、股份支付 27、优先股、永续债等其他金融工具 28、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1. 收入确认原则 (1) 销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； 2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金 额能够可靠地计量；4) 相关的经济利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 (2) 提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经 济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量）， 采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完 工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补 偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本 预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 (3) 让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使 用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同 或协议约定的收费时间和方法计算确定。 (4) 建造合同 1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 89 造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际 合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即 确认为合同费用，不确认合同收入。 2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关 的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同 尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关 的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。 3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。 4) 资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造 合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。 2. 收入确认的具体方法 公司主要销售电缆料等产品。内销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品交付给 购货方，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流入，产 品相关的成本能够可靠地计量。外销产品收入确认需满足以下条件：公司已根据合同约定将产品报关、离 港，取得提单，且产品销售收入金额已确定，已经收回货款或取得了收款凭证且相关的经济利益很可能流 入，产品相关的成本能够可靠地计量。 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产 相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义 金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用 于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补 偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定 可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的 适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表 日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会 计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳 税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳 税所得额时，转回减记的金额。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 90 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得 税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生 的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除 金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两 者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资 费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融 资费用。 公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收 融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其 现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。 32、其他重要的会计政策和会计估计 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 □ 适用 √ 不适用 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 34、其他 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物或提供应税劳务 17% 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 91 城市维护建设税 应缴流转税税额 7% 企业所得税 应纳税所得额 15% 营业税 应纳税营业额 5% 房产税 从价计征的，按房产原值一次减除 30% 后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按租 金收入的 12%计缴 1.2%或 12% 教育费附加 3% 地方教育附加 2% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 2、税收优惠 1. 税负减免 (1) 所得税 根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室2016年12月9日下发的《关于浙江省2016年第一 批高新技术企业备案的复函》（国科火字〔2016〕149号），本公司通过高新技术企业复审，资格有效期3 年。根据高新技术企业所得税优惠政策，公司本期所得税减按15%的税率计缴。 (2) 地方水利建设基金 根据杭州市余杭地方税务局瓶窑税务分局余地税瓶优批字〔2016〕第130号，公司本期收到减免的地 方水利建设基金433,581.13元。根据杭州市余杭地方税务局瓶窑税务分局余地税通〔2016〕第62594号，公 司本期收到减免的地方水利建设基金277,264.53元。 (3) 基本养老保险费 根据浙江省人民政府办公厅《关于促进小微企业转型升级为规模以上企业的意见》（浙政办发〔2013〕 118号），公司2016年基本养老保险费和医疗保险费合计减征255,549.80元。根据浙江省人力资源和社会保 障厅、浙江省财政厅、浙江省地方税务局、浙江省经济和信息化委员会《关于阶段性降低社会保险费有关 问题的通知》（浙人社发〔2016〕48号），公司本期医疗保险费减征104,834.09元。 3、其他 七、财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 545.34 3,180.36 银行存款 137,171,968.78 153,199,044.43 合计 137,172,514.12 153,202,224.79 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 92 其他说明 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 3、衍生金融资产 □ 适用 √ 不适用 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 49,593,655.58 27,720,543.79 商业承兑票据 25,452,405.21 23,472,813.84 合计 75,046,060.79 51,193,357.63 （2）期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 202,953,401.02 商业承兑票据 539,050.00 合计 203,492,451.02 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 93 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 155,618, 291.88 99.11% 8,695,26 4.08 5.59% 146,923,0 27.80 178,468 ,393.96 100.00% 9,631,037 .55 5.40% 168,837,35 6.41 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的应收账款 1,398,76 3.70 0.89% 1,398,76 3.70 100.00% 合计 157,017, 055.58 100.00% 10,094,0 27.78 6.43% 146,923,0 27.80 178,468 ,393.96 100.00% 9,631,037 .55 5.40% 168,837,35 6.41 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内 149,188,440.19 7,459,422.01 5.00% 1 年以内小计 149,188,440.19 7,459,422.01 5.00% 1 至 2 年 3,981,690.32 398,169.03 10.00% 2 至 3 年 2,300,697.62 690,209.29 30.00% 3 年以上 147,463.75 147,463.75 100.00% 合计 155,618,291.88 8,695,264.08 5.59% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 674,668.83 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 94 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 货款 211,678.60 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 飞洲集团有限公司 货款 211,678.60 经余杭区人民调解 委员会调解公司自 愿放弃 总经理批准执行 否 合计 -- 211,678.60 -- -- -- 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位名称 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 坏账准备 福建南平太阳电缆股份有限公司 8,303,565.12 5.29 415,178.26 莒南县美达电力实业有限公司 6,824,540.00 4.35 341,227.00 宿州永通电缆有限公司 6,309,514.25 4.02 315,475.71 苏州特雷卡电缆有限公司 6,261,657.21 3.99 313,082.86 广东远光电缆实业有限公司 5,705,364.00 3.63 285,268.20 小 计 33,404,640.58 21.28 1,670,232.03 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 95 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 77,558.61 100.00% 552,991.45 100.00% 合计 77,558.61 -- 552,991.45 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 账面余额 占预付款项余额 的比例(%) 中国石化销售有限公司 51,487.86 66.39 中国移动通信集团浙江有限公司 16,158.57 20.83 杭州华楠物流有限公司 9,912.18 12.78 小 计 77,558.61 100.00 其他说明： 7、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）重要逾期利息 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 8、应收股利 （1）应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 96 （2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 2,522,36 3.00 100.00% 659,921. 30 26.16% 1,862,441 .70 4,742,1 47.79 100.00% 440,807.3 9 9.30% 4,301,340.4 0 合计 2,522,36 3.00 100.00% 659,921. 30 26.16% 1,862,441 .70 4,742,1 47.79 100.00% 440,807.3 9 9.30% 4,301,340.4 0 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内 234,300.00 11,715.00 5.00% 1 年以内小计 234,300.00 11,715.00 5.00% 1 至 2 年 345,063.00 34,506.30 10.00% 2 至 3 年 1,899,000.00 569,700.00 30.00% 3 年以上 44,000.00 44,000.00 100.00% 合计 2,522,363.00 659,921.30 26.16% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 97 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 219,113.91 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 押金保证金 2,322,663.00 4,511,147.79 员工备用金 199,700.00 231,000.00 合计 2,522,363.00 4,742,147.79 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 杭州余杭径山经济 开发有限公司 土地开发意向保证 金 1,800,000.00 2-3 年 71.36% 540,000.00 宝胜科技创新股份 有限公司 押金保证金 200,000.00 1-2 年 7.93% 20,000.00 蔡忠义 员工备用金 104,000.00 1-3 年 4.12% 30,200.00 武汉瑞奇特种电缆 押金保证金 100,000.00 1 年以内 3.96% 5,000.00 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 98 有限公司 国网浙江杭州市余 杭区供电局 押金保证金 55,000.00 1-2 年 2.18% 5,500.00 合计 -- 2,259,000.00 -- 89.55% 600,700.00 （6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 10、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 42,316,646.10 42,316,646.10 36,749,702.20 36,749,702.20 在产品 10,654,676.34 10,654,676.34 6,958,676.62 6,958,676.62 库存商品 3,961,748.49 3,961,748.49 4,144,639.22 4,144,639.22 周转材料 544,822.62 544,822.62 501,756.19 501,756.19 合计 57,477,893.55 57,477,893.55 48,354,774.23 48,354,774.23 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 99 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 11、划分为持有待售的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 其他说明： 12、一年内到期的非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 13、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣进项税 929,863.51 161,285.25 预缴企业所得税 659,281.83 136,825.24 合计 1,589,145.34 298,110.49 其他说明： 14、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 100 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单 位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例 本期现金 红利 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 单位： 元 可供出售权益工 具项目 投资成本 期末公允价值 公允价值相对于 成本的下跌幅度 持续下跌时间 （个月） 已计提减值金额 未计提减值原因 其他说明 15、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 （2）期末重要的持有至到期投资 单位： 元 债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 101 （3）本期重分类的持有至到期投资 其他说明 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明 17、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 其他说明 18、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 4,295,578.53 729,594.77 5,025,173.30 2.本期增加金额 （1）外购 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 102 （2）存货\固定资产 \在建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 4,295,578.53 729,594.77 5,025,173.30 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 783,190.20 47,940.51 831,130.71 2.本期增加金额 211,928.56 17,977.69 229,906.25 （1）计提或摊销 211,928.56 17,977.69 229,906.25 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 995,118.76 65,918.20 1,061,036.96 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 3,300,459.77 663,676.57 3,964,136.34 2.期初账面价值 3,512,388.33 681,654.26 4,194,042.59 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 103 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 19、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具 合计 一、账面原值： 1.期初余额 45,106,608.59 2,406,017.77 45,798,608.21 1,673,489.93 94,984,724.50 2.本期增加金额 87,863.25 89,941.28 7,126,762.57 1,149,424.78 8,453,991.88 （1）购置 87,863.25 89,941.28 572,760.48 1,149,424.78 1,899,989.79 （2）在建工程 转入 6,554,002.09 6,554,002.09 （3）企业合并 增加 3.本期减少金额 51,282.05 463,495.00 514,777.05 （1）处置或报 废 51,282.05 463,495.00 514,777.05 4.期末余额 45,194,471.84 2,495,959.05 52,874,088.73 2,359,419.71 102,923,939.33 二、累计折旧 1.期初余额 8,542,832.49 1,943,891.25 14,063,051.82 1,175,470.36 25,725,245.92 2.本期增加金额 2,524,605.98 173,846.62 4,767,907.60 297,520.15 7,763,880.35 （1）计提 2,524,605.98 173,846.62 4,767,907.60 297,520.15 7,763,880.35 3.本期减少金额 30,448.68 440,320.25 470,768.93 （1）处置或报 废 30,448.68 440,320.25 470,768.93 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 104 4.期末余额 11,067,438.47 2,117,737.87 18,800,510.74 1,032,670.26 33,018,357.34 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报 废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 34,127,033.37 378,221.18 34,073,577.99 1,326,749.45 69,905,581.99 2.期初账面价值 36,563,776.10 462,126.52 31,735,556.39 498,019.57 69,259,478.58 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元 项目 期末账面价值 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 龙皇工业区 1 号厂房 7,972,858.01 相关产权证书按照流程正在办理中 龙皇工业区 2 号厂房 6,438,500.47 相关产权证书按照流程正在办理中 合计 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 105 14,411,358.48 其他说明 20、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 在安装设备 3,018,147.07 3,018,147.07 7,964,900.92 7,964,900.92 年产 25,000 吨塑 料电缆料颗粒项 目 39,483,254.40 39,483,254.40 17,218,935.47 17,218,935.47 年产 10,000 吨塑 料电缆料颗粒项 目 33,671,936.47 33,671,936.47 15,839,294.12 15,839,294.12 合计 76,173,337.94 76,173,337.94 41,023,130.51 41,023,130.51 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期其 他减少 金额 期末余 额 工程累 计投入 占预算 比例 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金来 源 在安装 设备 7,964,90 0.92 1,607,24 8.24 6,554,00 2.09 3,018,14 7.07 其他 年产 25,000 吨塑料 电缆料 颗粒项 目 114,244, 600.00 17,218,9 35.47 22,264,3 18.93 39,483,2 54.40 34.56% 39.6% 募股资 金 年产 10,000 吨塑料 电缆料 颗粒项 目 99,615,1 00.00 15,839,2 94.12 17,832,6 42.35 33,671,9 36.47 33.80% 39.79% 募股资 金 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 106 合计 213,859, 700.00 41,023,1 30.51 41,704,2 09.52 6,554,00 2.09 76,173,3 37.94 -- -- -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 单位： 元 项目 本期计提金额 计提原因 其他说明 21、工程物资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 22、固定资产清理 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、无形资产 （1）无形资产情况 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 □ 是 √ 否 单位： 元 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 107 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 合计 一、账面原值 1.期初余额 50,990,250.23 50,990,250.23 2.本期增加金 额 （1）购置 （2）内部研 发 （3）企业合 并增加 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 50,990,250.23 50,990,250.23 二、累计摊销 1.期初余额 3,097,022.36 3,097,022.36 2.本期增加金 额 1,099,239.87 1,099,239.87 （1）计提 1,099,239.87 1,099,239.87 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 4,196,262.23 4,196,262.23 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提 3.本期减少金 额 （1）处置 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 108 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价 值 46,793,988.00 46,793,988.00 2.期初账面价 值 47,893,227.87 47,893,227.87 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明： 26、开发支出 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 其他说明 27、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 （2）商誉减值准备 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 其他说明 28、长期待摊费用 单位： 元 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 109 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 其他说明 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 10,094,027.78 1,514,104.17 9,631,037.55 1,444,655.63 合计 10,094,027.78 1,514,104.17 9,631,037.55 1,444,655.63 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 1,514,104.17 1,444,655.63 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 资产减值准备 659,921.30 440,807.39 合计 659,921.30 440,807.39 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 其他说明： 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 110 30、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 31、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 5,000,000.00 30,000,000.00 保证借款 25,000,000.00 10,000,000.00 信用借款 10,000,000.00 抵押及保证借款 16,000,000.00 合计 40,000,000.00 56,000,000.00 短期借款分类的说明： （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位： 元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 33、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 34、应付票据 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 111 商业承兑汇票 5,200,000.00 5,448,249.79 合计 5,200,000.00 5,448,249.79 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 35、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 材料款 36,078,968.18 25,106,543.41 工程和设备款 11,017,474.07 355,710.00 产品运费 272,094.46 1,312,853.41 其他 783,018.87 合计 47,368,536.71 27,558,125.69 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明： 36、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 货款 1,147,648.00 873,053.84 合计 1,147,648.00 873,053.84 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 单位： 元 项目 金额 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 112 其他说明： 37、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 2,021,302.18 29,230,634.17 29,681,196.79 1,570,739.56 二、离职后福利-设定提 存计划 49,356.01 1,842,543.41 1,891,899.42 合计 2,070,658.19 31,073,177.58 31,573,096.21 1,570,739.56 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 1,999,395.56 25,267,303.30 25,695,959.30 1,570,739.56 2、职工福利费 824,873.98 824,873.98 3、社会保险费 21,906.62 1,292,865.14 1,314,771.76 其中：医疗保险费 21,906.62 1,042,033.61 1,063,940.23 工伤保险费 116,894.70 116,894.70 生育保险费 133,936.83 133,936.83 4、住房公积金 1,207,630.00 1,207,630.00 5、工会经费和职工教育 经费 637,961.75 637,961.75 合计 2,021,302.18 29,230,634.17 29,681,196.79 1,570,739.56 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 49,356.01 1,685,874.37 1,735,230.38 2、失业保险费 156,669.04 156,669.04 合计 49,356.01 1,842,543.41 1,891,899.42 其他说明： 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 113 38、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 6,216,918.02 4,966,378.65 个人所得税 12,328.53 42.09 城市维护建设税 419,671.53 346,793.45 教育费附加 179,859.23 148,625.77 地方教育附加 119,906.15 99,083.84 印花税 127,646.60 18,754.25 城镇土地使用税 184,757.40 386,228.27 房产税 514,272.14 487,747.18 地方水利建设基金 78,142.72 合计 7,775,359.60 6,531,796.22 其他说明： 39、应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 短期借款应付利息 53,831.25 85,825.97 合计 53,831.25 85,825.97 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： 40、应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 41、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 114 项目 期末余额 期初余额 应付员工报销款 37,295.99 1,900,236.00 货运押金 400,000.00 450,000.00 其他 5,900.00 10,682.33 合计 443,195.99 2,360,918.33 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明 42、划分为持有待售的负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 43、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 44、其他流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 短期应付债券的增减变动： 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 期末余额 其他说明： 45、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 115 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间： 46、应付债券 （1）应付债券 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位： 元 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明 47、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 48、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 116 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明： 49、专项应付款 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 50、预计负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 51、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补助金 额 本期计入营业外 收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与收 益相关 其他说明： 52、其他非流动负债 单位： 元 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 117 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 66,670,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 66,670,000.00 其他说明： 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 55、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 240,142,564.59 0.00 0.00 240,142,564.59 合计 240,142,564.59 0.00 0.00 240,142,564.59 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 56、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 57、其他综合收益 单位： 元 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 118 项目 期初余额 本期发生额 期末余额 本期所得 税前发生 额 减：前期计入 其他综合收益 当期转入损益 减：所得税 费用 税后归属 于母公司 税后归属 于少数股 东 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 58、专项储备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 59、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 20,166,349.81 3,531,491.67 0.00 23,697,841.48 任意盈余公积 10,083,174.90 1,765,745.83 0.00 11,848,920.73 合计 30,249,524.71 5,297,237.50 0.00 35,546,762.21 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 60、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 152,563,973.25 125,116,820.43 调整后期初未分配利润 152,563,973.25 125,116,820.43 加：本期归属于母公司所有者的净利润 35,314,916.69 41,114,297.43 减：提取法定盈余公积 3,531,491.67 4,111,429.74 提取任意盈余公积 1,765,745.83 2,055,714.87 应付普通股股利 10,000,500.00 7,500,000.00 期末未分配利润 172,581,152.44 152,563,973.25 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 119 61、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 560,748,540.95 442,000,219.34 541,835,375.07 413,820,804.84 其他业务 819,359.67 309,652.11 475,264.35 229,906.20 合计 561,567,900.62 442,309,871.45 542,310,639.42 414,050,711.04 62、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 1,051,088.34 936,669.27 教育费附加 450,441.20 401,429.69 营业税 4,750.00 19,049.16 地方教育附加 300,336.19 267,619.78 印花税 208,800.27 房产税 350,448.10 城镇土地使用税 123,171.60 合计 2,489,035.70 1,624,767.90 其他说明： 63、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 工资薪酬 5,384,106.08 5,291,687.44 折旧费 31,529.89 52,684.45 差旅费 8,046,881.10 12,199,057.76 运输费 11,130,469.99 11,538,854.00 业务招待费 1,019,343.72 1,320,713.36 其他 935,121.94 1,049,031.87 合计 26,547,452.72 31,452,028.88 其他说明： 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 120 64、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 工资薪酬 9,996,382.49 9,420,647.44 技术开发费 36,741,366.25 28,540,877.29 折旧费 849,848.04 536,793.42 办公费 963,582.69 901,832.38 中介咨询费 1,004,054.93 1,546,103.43 差旅费 181,820.39 393,189.78 无形资产摊销额 1,099,239.87 1,147,845.12 车辆使用费 441,071.53 474,654.68 税金 277,814.90 1,137,662.29 业务招待费 1,352,017.08 1,507,005.88 其它 467,962.36 607,876.76 合计 53,375,160.53 46,214,488.47 其他说明： 65、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 3,748,033.07 7,052,621.49 利息收入 -1,854,494.34 -575,089.35 汇兑损益 -1.59 -1.34 银行手续费 36,240.52 46,111.84 合计 1,929,777.66 6,523,642.64 其他说明： 66、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 893,782.74 -78,419.49 合计 893,782.74 -78,419.49 其他说明： 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 121 67、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 其他说明： 68、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 其他说明： 69、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置利得合计 104,300.98 1,858,375.20 104,300.98 其中：固定资产处置利得 104,300.98 1,858,375.20 104,300.98 政府补助 3,987,000.00 1,915,200.00 3,987,000.00 地方水利建设基金返还 710,845.66 710,845.66 其他 172,135.45 46,336.18 172,135.45 合计 4,974,282.09 3,819,911.38 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特殊补 贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 重大科技计 划项目补助 资金 杭州市余杭 区人民政府 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 2,449,000.00 与收益相关 研发投入财 政补助 杭州市余杭 区人民政府 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 1,035,400.00 755,800.00 与收益相关 龙头企业发 展奖 杭州市余杭 区径山镇人 民政府 奖励 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 330,000.00 30,000.00 与收益相关 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 122 高技术产业 化验收合格 项目奖励 杭州市余杭 区人民政府 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 65,000.00 与收益相关 超比例安置 残疾人就业 补贴 杭州市余杭 区人民政府 奖励 因承担国家 为保障某种 公用事业或 社会必要产 品供应或价 格控制职能 而获得的补 助 否 否 50,000.00 与收益相关 专利品牌奖 杭州市余杭 区人民政府 奖励 否 否 20,000.00 与收益相关 高污染柴油 车提前淘汰 补助 杭州市余杭 区人民政府 补助 否 否 18,000.00 与收益相关 专利补助款 杭州市余杭 区人民政府 补助 否 否 10,000.00 16,000.00 与收益相关 余杭区就业 管理服务处 社保补贴 杭州市余杭 区人民政府 补助 否 否 9,600.00 19,200.00 与收益相关 公司上市财 政扶持奖励 杭州市余杭 区人民政府 奖励 奖励上市而 给予的政府 补助 否 否 1,000,000.00 与收益相关 2014 年度经 济贡献奖 杭州市余杭 区径山镇人 民政府 奖励 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 50,000.00 与收益相关 2014 年度投 入创新奖 杭州市余杭 区径山镇人 民政府 奖励 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 40,000.00 与收益相关 社保补贴 杭州市余杭 区人民政府 补助 否 否 4,200.00 与收益相关 合计 -- -- -- -- -- 3,987,000.00 1,915,200.00 -- 其他说明： 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 123 70、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置损失合计 3,739.35 213,312.37 3,739.35 其中：固定资产处置损失 3,739.35 213,312.37 3,739.35 对外捐赠 34,000.00 6,000.00 34,000.00 地方水利建设基金 346,580.66 84,410.49 赔款支出 38,693.37 38,693.37 滞纳金 741.72 741.72 其他 26,088.87 26,088.87 合计 449,843.97 303,722.86 其他说明： 71、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 3,301,789.79 4,878,728.45 递延所得税费用 -69,448.54 46,582.62 合计 3,232,341.25 4,925,311.07 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 38,547,257.94 按法定/适用税率计算的所得税费用 5,782,088.69 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 192,795.68 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 32,867.09 残疾人工资加计扣除 -116,397.94 研发费加计扣除 -2,659,012.27 所得税费用 3,232,341.25 其他说明 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 124 72、其他综合收益 详见附注。 73、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 银行利息收入 1,854,494.34 575,089.35 政府补助 3,987,000.00 1,915,200.00 员工备用金收回 40,600.00 3,500.00 收到押金保证金 82,337.00 其他 357,611.64 340,919.31 票据保证金到期收回 5,300,000.00 合计 6,322,042.98 8,134,708.66 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 捐赠支出 34,000.00 6,000.00 支付员工备用金 4,300.00 支付押金保证金 330,000.00 102,989.00 差旅费 10,091,641.50 10,692,011.54 运输费 473,882.21 1,091,901.41 业务招待费 2,231,360.80 3,627,719.24 办公费 823,582.69 661,832.38 中介咨询费 1,004,054.93 566,103.43 车辆使用费 319,071.53 474,654.68 技术开发费 28,111,333.47 18,747,156.19 其他 1,532,595.18 1,482,644.18 合计 44,955,822.31 37,453,012.05 支付的其他与经营活动有关的现金说明： 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 125 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收回土地开发意向保证金 1,800,000.00 收回募投项目建设保证金 581,147.79 合计 2,381,147.79 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 募投项目建设保证金 581,147.79 合计 581,147.79 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 上市发行费 783,018.87 11,484,869.66 合计 783,018.87 11,484,869.66 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 74、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 35,314,916.69 41,114,297.43 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 126 加：资产减值准备 893,782.74 -78,419.49 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 物资产折旧 7,975,808.91 6,678,359.28 无形资产摊销 1,117,217.56 1,165,822.81 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（收益以“－”号填列） -100,561.63 -1,645,062.83 财务费用（收益以“－”号填列） 2,720,347.01 5,892,294.63 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -69,448.54 46,582.62 存货的减少（增加以“－”号填列） -9,123,119.32 -18,075,324.98 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列） -5,301,354.19 -22,572,565.33 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列） 10,141,246.84 -9,998,634.91 经营活动产生的现金流量净额 43,568,836.07 2,527,349.23 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 137,172,514.12 153,202,224.79 减：现金的期初余额 153,202,224.79 43,790,702.39 现金及现金等价物净增加额 -16,029,710.67 109,411,522.40 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位： 元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位： 元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 127 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 137,172,514.12 153,202,224.79 其中：库存现金 545.34 3,180.36 可随时用于支付的银行存款 137,171,968.78 153,199,044.43 三、期末现金及现金等价物余额 137,172,514.12 153,202,224.79 其他说明： 75、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 76、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 固定资产 14,955,927.99 抵押 无形资产 18,642,116.03 抵押 投资性房地产 3,964,136.34 抵押 合计 37,562,180.36 -- 其他说明： 77、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 其中：美元 3.57 6.9370 24.77 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 128 78、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 79、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被购买方名 称 股权取得时 点 股权取得成 本 股权取得比 例 股权取得方 式 购买日 购买日的确 定依据 购买日至期 末被购买方 的收入 购买日至期 末被购买方 的净利润 其他说明： （2）合并成本及商誉 单位： 元 合并成本 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位： 元 购买日公允价值 购买日账面价值 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 129 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方名 称 企业合并中 取得的权益 比例 构成同一控 制下企业合 并的依据 合并日 合并日的确 定依据 合并当期期 初至合并日 被合并方的 收入 合并当期期 初至合并日 被合并方的 净利润 比较期间被 合并方的收 入 比较期间被 合并方的净 利润 其他说明： （2）合并成本 单位： 元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明： （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位： 元 合并日 上期期末 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 130 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 其他说明： 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 131 （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 其他说明： 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位： 元 其他说明 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： （2）重要合营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 其他说明 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 其他说明 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 132 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 其他说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位： 元 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计认的损 失 本期未确认的损失（或本期分 享的净利润） 本期末累积未确认的损失 其他说明 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额 直接 间接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至 最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 133 确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险 进行监督，将风险控制在限定的范围内。 本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险及市场风险。管 理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下。 (一) 信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。 1. 银行存款 本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。 2. 应收款项 本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且 信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。 由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至2016年12月31日，本公司应收账款 的21.28%(2015年12月31日：21.32%)源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。 (1) 本公司的应收款项中未逾期且未减值的金额，以及虽已逾期但未减值的金额和逾期账龄分析如下： 项 目 期末数 未逾期未减值 已逾期未减值 合 计 1年以内 1-2年 2年以上 应收票据 75,046,060.79 75,046,060.79 小 计 75,046,060.79 75,046,060.79 (续上表) 项 目 期初数 未逾期未减值 已逾期未减值 合 计 1年以内 1-2年 2年以上 应收票据 51,193,357.63 51,193,357.63 小 计 51,193,357.63 51,193,357.63 (2) 单项计提减值的应收款项情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释之应收款项说明。 (二) 流动风险 流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。 流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前 到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。 为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适 当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行 授信额度以满足营运资金需求和资本开支。 金融负债按剩余到期日分类 项 目 期末数 账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3年以上 银行借款 40,000,000.00 41,039,166.67 41,039,166.67 应付票据 5,200,000.00 5,200,000.00 5,200,000.00 应付账款 47,368,536.71 47,368,536.71 47,368,536.71 应付利息 53,831.25 53,831.25 53,831.25 其他应付款 443,195.99 443,195.99 443,195.99 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 134 小 计 93,065,563.95 94,104,730.62 94,104,730.62 (续上表) 项 目 期初数 账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3年以上 银行借款 56,000,000.00 57,690,133.42 57,690,133.42 应付票据 5,448,249.79 5,448,249.79 5,448,249.79 应付账款 27,558,125.69 27,558,125.69 27,558,125.69 应付利息 85,825.97 85,825.97 85,825.97 其他应付款 2,360,918.33 2,360,918.33 2,360,918.33 小 计 91,453,119.78 93,143,253.20 91,453,119.78 (三) 市场风险 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主 要包括利率风险和外汇风险。 1. 利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临 的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。 截至2016年12月31日，本公司以浮动利率计息的银行借款人民币40,000,000.00元(2015年12月31日：人 民币56,000,000.00元)，在其他变量不变的假设下，假定利率变动50个基准点，不会对本公司的利润总额和 股东权益产生重大的影响。 2. 外汇风险 外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司于中 国内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。 本公司期末外币货币性资产和负债情况见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之外币货币性 项目说明。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位： 元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- 二、非持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 135 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 持股比例 母公司对本企业的 表决权比例 高兴控股集团有限 公司 浙江杭州 企业投资、管理；旅 游景点开发 50,000,000.00 38.25% 38.25% 本企业的母公司情况的说明 高兴控股集团有限公司系由杭州高新塑料厂、楼永娣共同投资设立，于2007年4月18日在杭州市工商 行政管理局余杭分局登记注册，取得注册号为330184000199364的营业执照。现有注册资本5,000万元，其 中杭州高新塑料厂出资4,500万元，占注册资本的90%；楼永娣出资500万元，占注册资本的10%。经营范 围：企业投资、管理；旅游景点开发。 本企业最终控制方是高长虹。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 其他说明 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 136 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 高长虹 实际控制人 楼永娣 实际控制人之直系亲属 杭州双溪旅游开发有限公司 母公司的全资子公司 其他说明 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 本期，根据公司与杭州双溪旅游开发有限公司签订的《车辆转让协议》，公司将账面价值23,174.75元 的汽车以130,000.00元的价格转让给杭州双溪旅游开发有限公司。 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 137 高兴控股集团有限公司 办公楼 120,039.47 114,583.13 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 高兴控股集团有限公 司、高长虹、楼永娣 15,000,000.00 2016 年 06 月 14 日 2017 年 06 月 01 日 否 高兴控股集团有限公 司、高长虹、楼永娣 10,000,000.00 2016 年 06 月 14 日 2017 年 05 月 25 日 否 关联担保情况说明 （5）关联方资金拆借 单位： 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 （7）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 3,300,107.90 2,572,872.87 独立董事报酬 235,200.00 180,000.00 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 138 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 高兴控股集团有限 公司 120,039.47 6,001.97 120,039.47 6,001.97 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 139 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 本公司在资产负债表日，不存在需要披露的重大承诺事项。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 本公司在资产负债表日，不存在需要披露的重大或有事项。 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因 2、利润分配情况 单位： 元 拟分配的利润或股利 10,000,500.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 10,000,500.00 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 1. 2017年1月13日，经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，公司与福建南平太阳电缆股份有限 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 140 公司之控股子公司福建上杭太阳铜业有限公司在福建省南平市签署了《关于设立福建南平太阳高新材料有 限公司的投资协议书》，共同出资3,000万元设立福建南平太阳高新材料有限公司（以下简称南平太阳高新）。 公司以现金方式出资1,530万元，占南平太阳高新注册资本的51%。南平太阳高新于2017年2月17日完成工 商注册手续。 2. 2017年3月20日，根据公司《关于重大资产重组停牌公告》，公司正在筹划重大资产重组事项，截 至本财务报表批准报出日，上述重大资产重组事项正在进行中。 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 单位： 元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 单位： 元 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司所 有者的终止经营 利润 其他说明 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 141 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 本公司不存在多种经营或跨地区经营。 （2）报告分部的财务信息 单位： 元 项目 特种聚氯乙 烯电缆料 特种聚乙烯 及交联聚乙 烯电缆料 无卤低烟阻 燃电缆料 橡胶电缆料 橡塑改性弹 性体 通用聚氯乙 烯电缆料 分部间抵销 合计 主营业务收 入 116,186,870. 33 218,639,305. 10 89,942,084.4 4 18,373,847.2 7 891,415.38 116,715,018. 41 560,748,540. 95 主营业务成 本 91,065,064.3 0 174,559,875. 70 61,250,484.2 0 12,284,897.5 3 664,377.91 102,175,519. 70 442,000,219. 34 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 1.2015 年8 月4 日，高兴控股集团有限公司将其持有公司的限售流通股1,745.50万股质押给海通证券 股份有限公司，用于办理股票质押式回购交易业务，相关质押手续已于2015 年8 月4 日在中国证券登记结 算有限责任公司上海分公司办理登记。本次交易初始交易日2015 年8 月4 日，购回交易日2018 年8 月3 日。2016年8月16日，上述股票已提前解除质押651.53万股，尚处于质押状态1,093.97万股。 2.2015 年8 月7 日，高兴控股集团有限公司将其持有公司的限售流通股124.50万股质押给海通证券股 份有限公司，用于办理股票质押式回购交易业务，相关质押手续已于2015年8 月7 日在中国证券登记结算 有限责任公司办理登记。本次交易初始交易日2015 年8 月7 日，购回交易日2018 年8 月6 日。2016年8月 16日，上述股票已提前解除质押46.47万股，尚处于质押状态78.03万股。 3.2016年 4 月 18 日，高兴控股集团有限公司将其持有公司的限售流通股 180 万股 质押给海通证券 股份有限公司，用于办理股票质押式回购交易业务，相关质押手续已于 2016 年 4 月 18 日在中国证券登 记结算有限责任公司办理登记。本次交易初始交易日 2016 年 4 月 18 日，购回交易日 2018 年 7 月 18 日。 4.2016年6月29日，中国双帆投资控股集团(香港)有限公司将其持有公司的限售流通股1,250万股质押给 华融证券股份有限公司，用于办理股票质押式回购交易业务，相关质押手续已于2016年6月29日在中国证 券登记结算有限责任公司办理登记。本次交易初始交易日2016年6月29日，购回交易日2019年6月29日。 5.2016年7月4日，高兴控股集团有限公司将其持有公司的限售流通股450万股质押给华夏银行股份有限 公司杭州余杭支行，相关质押手续已于2016年7月4日在中国证券登记结算有限责任公司办理登记。质押开 始日期为2016年7月4日，质押到期日期为2019年4月14日。 6.2016年8月29日，高兴控股集团有限公司将其持有公司的限售流通股450万股质押给中信银行股份有 限公司杭州余杭支行，相关质押手续已于2016年8月29日在中国证券登记结算有限责任公司办理登记。质 押期限为一年，质押开始日期为2016年8月29日。 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 142 7.2016年9月27日，杭州天眼投资有限公司将其持有公司的限售流通股450万股质押给招商银行股份有 限公司杭州凤起支行，相关质押手续已于2016年9月27日在中国证券登记结算有限责任公司办理登记，质 押期限为一年，初始交易日期为2016年9月27日。 8、其他 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 155,618, 291.88 99.11% 8,695,26 4.08 5.59% 146,923,0 27.80 178,468 ,393.96 100.00% 9,631,037 .55 5.40% 168,837,35 6.41 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的应收账款 1,398,76 3.70 0.89% 1,398,76 3.70 100.00% 合计 157,017, 055.58 100.00% 10,094,0 27.78 6.43% 146,923,0 27.80 178,468 ,393.96 100.00% 9,631,037 .55 5.40% 168,837,35 6.41 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内 149,188,440.19 7,459,422.01 5.00% 1 年以内小计 149,188,440.19 7,459,422.01 5.00% 1 至 2 年 3,981,690.32 398,169.03 10.00% 2 至 3 年 2,300,697.62 690,209.29 30.00% 3 年以上 147,463.75 147,463.75 100.00% 合计 155,618,291.88 8,695,264.08 5.81% 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 143 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 674,668.83 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 货款 211,678.60 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 飞洲集团有限公司 货款 211,678.60 经余杭区人民调解 委员会调解公司自 愿放弃 总经理批准执行 否 合计 -- 211,678.60 -- -- -- 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 坏账准备 福建南平太阳电缆股份有限公司 8,303,565.12 5.29 415,178.26 莒南县美达电力实业有限公司 6,824,540.00 4.35 341,227.00 宿州永通电缆有限公司 6,309,514.25 4.02 315,475.71 苏州特雷卡电缆有限公司 6,261,657.21 3.99 313,082.86 广东远光电缆实业有限公司 5,705,364.00 3.63 285,268.20 小 计 33,404,640.58 21.28 1,670,232.03 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 144 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 2,522,36 3.00 100.00% 659,921. 30 26.16% 1,862,441 .70 4,742,1 47.79 100.00% 440,807.3 9 9.30% 4,301,340.4 0 合计 2,522,36 3.00 100.00% 659,921. 30 26.16% 1,862,441 .70 4,742,1 47.79 100.00% 440,807.3 9 9.30% 4,301,340.4 0 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内 234,300.00 11,715.00 5.00% 1 年以内小计 234,300.00 11,715.00 5.00% 1 至 2 年 345,063.00 34,506.30 10.00% 2 至 3 年 1,899,000.00 569,700.00 30.00% 3 年以上 44,000.00 44,000.00 100.00% 合计 2,522,363.00 659,921.30 26.16% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 145 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 219,113.91 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 押金保证金 2,322,663.00 4,511,147.79 员工备用金 199,700.00 231,000.00 合计 2,522,363.00 4,742,147.79 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 杭州余杭径山经济开 发有限公司 土地开发意向保证 金 1,800,000.00 2-3 年 71.36% 540,000.00 宝胜科技创新股份有 限公司 押金保证金 200,000.00 1-2 年 7.93% 20,000.00 蔡忠义 员工备用金 104,000.00 1-3 年 4.12% 30,200.00 武汉瑞奇特种电缆有 限公司 押金保证金 100,000.00 1 年以内 3.96% 5,000.00 国网浙江杭州市余杭 区供电局 押金保证金 55,000.00 1-2 年 2.18% 5,500.00 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 146 合计 -- 2,259,000.00 -- 89.55% 600,700.00 （6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 备 减值准备期末余 额 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 单位： 元 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 147 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 560,748,540.95 442,000,219.34 541,835,375.07 413,820,804.84 其他业务 819,359.67 309,652.11 475,264.35 229,906.20 合计 561,567,900.62 442,309,871.45 542,310,639.42 414,050,711.04 其他说明： 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 100,561.63 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 710,845.66 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 3,987,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 72,611.49 减：所得税影响额 730,764.08 合计 4,140,254.70 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 地方水利建设基金 346,580.66 因其系国家规定之税费，且其金额与正 常经营业务存在直接关系，且不具特殊 和偶发性，因此将其界定为经常性损益 项目 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 148 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 7.20% 0.53 0.53 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 6.38% 0.48 0.48 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他 杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年年度报告全文 149 第十二节 备查文件目录 公司2016年年度报告的备查文件包括： 1、载有公司法定代表人签名的2016年年度报告文本； 2、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 4、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 以上备查文件的备置地点：浙江省杭州市余杭区径山镇龙皇路10号 证券部办公室 法定代表人：高长虹 2017年4月25日