002465_2013_海格通信_2013年年度报告_2014-03-25.txt

广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 1 广州海格通信集团股份有限公司 Guangzhou Haige Communications Group Incorporated Company 2013 年度报告 证券代码：002465 证券简称：海格通信 披露日期：2014 年 3 月 26 日 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公司总股本为基 数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全 体股东每 10 股转增 5 股。 公司负责人杨海洲、主管会计工作负责人杨炜岚及会计机构负责人谭伟明声明：保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本公司作为军工企业，部分信息涉及国家秘密，在按行业管理规定履行了必要的审批程 序，并得到行业主管部门的批准下，豁免披露下列信息：部分销售对象和部分采购对象的具 体名称（部分以代码形式披露）及购销合同（合同以降密形式披露），相关信息豁免披露或做 降密处理后披露不会对本公司信息披露的真实、准确、完整、及时构成重大影响。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节 公司简介 ......................................................................................................... 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 8 第四节 董事会报告 ................................................................................................... 10 第五节 重要事项 ....................................................................................................... 47 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 56 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 61 第八节 公司治理 ....................................................................................................... 72 第九节 内部控制 ....................................................................................................... 79 第十节 财务报告 ....................................................................................................... 85 第十一节 备查文件目录 ......................................................................................... 175 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 发行人/海格通信/公司/股份公司/本公司 指 广州海格通信集团股份有限公司 广电集团/控股股东 指 广州无线电集团有限公司 海华电子 指 海华电子企业（中国）有限公司 海格神舟 指 北京海格神舟通信科技有限公司 摩诘创新 指 北京摩诘创新科技股份有限公司 深圳嵘兴 指 深圳市嵘兴实业发展有限公司 怡创科技 指 广东怡创科技股份有限公司 有华信息 指 广州有华信息科技有限公司 海格资产管理公司 指 北京海格资产管理有限公司 海格机械 指 广州海格机械有限公司 海通天线 指 陕西海通天线有限责任公司 北京爱尔达 指 北京爱尔达电子设备有限公司 海格天立通 指 广州海格天立通信息技术有限公司 寰坤科技 指 广州寰坤通信科技发展有限公司 南方海岸 指 广东南方海岸科技服务有限公司 长沙北斗 指 长沙海格北斗信息技术有限公司 通导信息 指 广州通导信息技术服务有限公司 创泰电子 指 广州创泰电子科技有限公司 广电海格房地产 指 武汉广电海格房地产开发有限公司 广州润芯 指 广州润芯信息技术有限公司 广电物业 指 广州广电物业管理有限公司 广电计量 指 广州广电计量测试技术有限公司 广电运通 指 广州广电运通金融电子股份有限公司 海华交通 指 广州海华交通科技有限公司 银河证券/保荐人/主承销商 指 中国银河证券股份有限公司 公司章程 指 《广州海格通信集团股份有限公司公司章程》 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 5 重大风险提示 公司不存在生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的有关风险因素。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 6 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 海格通信 股票代码 002465 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广州海格通信集团股份有限公司 公司的中文简称 海格通信 公司的外文名称（如有） Guangzhou Haige Communications Group Incorporated Company 公司的外文名称缩写（如有） Haige Communications 公司的法定代表人 杨海洲 注册地址 广州市高新技术产业开发区科学城海云路 88 号 注册地址的邮政编码 510663 办公地址 广州市高新技术产业开发区科学城海云路 88 号 办公地址的邮政编码 510663 公司网址 电子信箱 hgzqb@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 谭伟明 王天霞 联系地址 广州市高新技术产业开发区科学城海云 路 88 号 广州市高新技术产业开发区科学城海云 路 88 号 电话 020-38699138 020-38699138 传真 020-38698028 020-38698028 电子信箱 hgzqb@ hgzqb@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券部 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 7 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2007 年 07 月 20 日 广州市高新技术产 业开发区科学城海 云路 88 号 4401011107056 440106724308182 72430818-2 报告期末注册 2013 年 11 月 13 日 广州市高新技术产 业开发区科学城海 云路 88 号 440101000004317 440106724308182 72430818-2 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 广州市天河区林和西路 3-15 号耀中广场中南翼 11 楼 签字会计师姓名 吴震、蔡洁瑜 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年 营业收入（元） 1,683,759,565.26 1,211,144,048.82 39.02% 999,597,698.02 归属于上市公司股东的净利润 （元） 326,198,498.84 263,236,650.74 23.92% 233,207,423.79 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 253,856,624.13 208,781,496.33 21.59% 180,706,758.30 经营活动产生的现金流量净额 （元） 401,422,759.80 111,565,437.14 259.81% -115,273.32 基本每股收益（元/股） 0.49 0.4 22.5% 0.35 稀释每股收益（元/股） 0.49 0.4 22.5% 0.35 加权平均净资产收益率（%） 7.37% 6.14% 1.23% 5.49% 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减 (%) 2011 年末 总资产（元） 5,722,226,816.80 4,796,548,850.88 19.3% 4,793,718,932.35 归属于上市公司股东的净资产 （元） 4,565,492,695.88 4,339,046,150.04 5.22% 4,275,313,405.30 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -276,494.16 -62,850.41 4,179,594.94 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 56,466,454.97 52,422,883.28 46,644,529.86 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 23,353,382.50 9,613,413.13 5,993,732.88 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 9 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,398,068.11 21,837.26 5,773,337.64 减：所得税影响额 9,631,394.19 6,931,368.82 8,843,894.90 少数股东权益影响额（税后） 3,968,142.52 608,760.03 1,246,634.93 合计 72,341,874.71 54,455,154.41 52,500,665.49 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 10 第四节 董事会报告 一、概述 一、经营情况概述 报告期内，公司紧紧围绕《―十二五‖发展战略与规划》，利用国防信息化建设和国家大力发展―战略性 新兴产业‖尤其是北斗产业、卫星通信产业的良好机遇，通过―产业与资本双轮驱动‖，推进军民融合发展， 稳健推进投资项目，快速布局并大力支持新业务发展，公司总体实现年度主要经营管理目标，资本结构不 断优化，经营规模呈健康增长态势。 （一）巩固提升军用主营市场份额 传统通信领域，不断巩固竞争优势，在短波网、通信系统集成等多个大项目取得新成效，军贸领域订 货持续超亿元。 北斗导航领域，通过资本运作，打造可为用户提供集―芯片、模块、天线、终端、系统、运营及服务‖ 于一体的全价值链服务产业平台，紧抓国家大力推动北斗产业化的发展契机，积极参与国家重大专项和多 个特殊机构客户的招投标工作。北斗/GPS双模导航射频芯片在北斗办民用射频芯片比测以明显优势获得第 一（连续两年），以优异的成绩中标卫星导航定位用户设备研制4个项目（其中3个型号排名第一，1个型 号排名第三），中标中国科学院国家天文台导航通信融合分系统小型化射频模块采购项目。一系列重大项 目竞标成功奠定了海格通信在北斗导航领域的行业龙头地位。 卫星通信领域，参与工信部―S频段卫星移动通信系统射频芯片研究‖、发改委―FDMA/ TDMA船载卫星 动中通系统‖重大专项课题，主流卫星通信产品实现规模订货及量产，收入实现1.4亿元，正式成为国内卫 星通信主流产品供应商。 （二）军民融合发展取得良好效果 以短波、北斗导航、卫星通信、数字集群、频谱管理、雷达等为专业方向，瞄准行业用户和专网用户， 实现军技民用，取得良好效果。 （三）强化资本管理，致力于促进资本增值 顺利完成8项收并购等投资项目，主要投向模拟仿真、北斗导航、频谱管理、信息服务4大领域。 一是模拟仿真领域，以46,620万元收购北京摩诘创新90%股权，切入模拟仿真领域。该公司2013年有 效保障了某型号模拟器等重点产品的研制与交付，实现净利润超4,300万元，完成收购对赌协议目标。 二是北斗导航领域，先后完成3项投资，进一步提升产业链整体竞争优势：（1）现金出资1,785万元合 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 11 资成立长沙海格北斗信息技术有限公司（占注册资本51%）；（2）增资4,500万元控股广州润芯信息技术 有限公司，增资后海格通信占其50.69%的股权，增强芯片级研发能力；（3）全资子公司海华电子企业（中 国）有限公司出资800万元合资成立广州海华交通科技有限公司（海华电子占注册资本2,000万元的40%）， 加强北斗技术在智能交通领域的应用推广。 三是频谱管理领域，以1.8亿元收购深圳嵘兴67%股权，促进频谱管理业务和通信系列产品的有机结合， 军民融合发展，增强频谱业务的竞争力，成为行业龙头企业。该公司2013年合同总额创历史新高，尤其是 山东市场实现超亿元订货合同，取得区域市场历史性突破，目前，深圳嵘兴在频谱监测领域国内市场占有 率排名第一。 四是信息服务领域，（1）以3,905万元收购广东南方海岸科技服务有限公司55%股权，布局高端信息 服务产业，同时促进北斗导航及卫星通信产品在民用领域的应用；（2）以公司现有无线电设备检测、软 件测评业务为基础，投资2,000万元设立全资子公司广州通导信息技术服务有限公司；（3）以8.4亿元收购 广东怡创科技股份有限公司60%股权，重点发展公网通信技术服务业务。 另外，北京爱尔达的雷达电子业务、陕西海通天线的北斗天线业务、海华电子的海事电子业务等板块 发展态势良好。 报告期内，公司在专利申请、能力建设、资源与荣誉争取方面取得较大进展：取得国防科学进步一等 奖、卫星应用技术突出贡献奖、北斗二号卫星工程建设突出贡献集体等各级荣誉30多项，知识产权40多项。 承担了―S频段卫星移动通信系统射频芯片研究‖、―TDMA/FDMA体制船载动中通卫星通信系统‖、―兼容型 北斗导航终端及其组件的研发与产业化‖等国家战略性新兴产业发展和国家863重大项目；同时，获得 ―2013-2014年度国家规划布局内重点软件企业‖、―国家创新型试点企业‖ 、―国防科学技术进步一等奖‖等 多项荣誉称号。 报告期内，公司实现营业收入16.84亿元，同比增长39.02%。实现营业利润3.25亿元，同比增长42.10%。 实现利润总额3.84亿元，同比增长33.80%。实现归属上市公司普通股股东的净利润3.26亿元，同比增长 23.92%。 二、主营业务分析 1、概述 报告期内，公司实现营业收入16.84亿元，较上年同期增长39.02%，主要是北斗导航、卫星通信等产 品以及本期新收购的摩诘创新、深圳嵘兴等公司业务发展良好；报告期内，营业成本为5.75亿元，较上年 同期增长37.02%，营业成本增长幅度低于收入增长幅度。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 12 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 2013年，公司紧紧围绕“加快产业布局，提升运营效率，开创军民融合发展新局面”的年度经营管理 主题，落实“军民布局、强化主业、专业延伸、完善配套、拓展新领域”的资本运作思路，加快产业布局， 在巩固和提升主营军用业务市场份额的同时，加快军技民用，以短波、北斗导航、卫星通信、数字集群、 模拟仿真、频谱管理等为专业方向，瞄准行业用户和专网用户，推进军民融合发展，另外，通过适时推进 组织创新、持续完善公司治理、完善科研创新管理、改善生产运营管理、注重内部成本控制等多种措施， 持续提升公司的运营能力，公司整体保持稳健、良好的发展态势。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 项 目 本期金额（万元） 上期金额（万元） 同比增减 主营业务收入 166,232.84 118,924.12 39.78% 其他业务收入 2,143.11 2,190.28 -2.15% 报告期内主营业务收入比上年同期增长39.78%，主要原因是北斗导航、卫星通信、气象雷达业务都实 现增长，以及本年新收购的公司实现频谱管理、模拟仿真业务的收入。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 通信产品（单位：万 元） 销售量 84,947 84,559 0.46% 生产量 88,495 79,523 11.28% 库存量 17,467 13,919 25.49% 北斗导航（单位：万 元） 销售量 17,413 14,146 23.09% 生产量 17,844 13,842 28.91% 库存量 2,354 1,923 22.41% 卫星通信（单位：万 元） 销售量 14,331 21 68,142.86% 生产量 14,331 21 68,142.86% 库存量 0 0 数字集群（单位：万 元） 销售量 952 1,456 -34.62% 生产量 240 674 -64.39% 库存量 329 1,041 -68.4% 频谱管理（单位：万 销售量 17,326 183 9,367.76% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 13 元） 生产量 17,359 229 7,480.35% 库存量 79 46 71.74% 模拟仿真（单位：万 元） 销售量 11,027 生产量 12,181 库存量 66 气象雷达（单位：万 元） 销售量 7,309 4,993 46.38% 生产量 7,360 5,085 44.74% 库存量 143 92 55.43% 民用通信产品及其他 （单位：万元） 销售量 12,928 13,567 -4.71% 生产量 10,543 14,197 -25.74% 库存量 2,123 4,508 -52.91% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1.卫星通信销售量比上年同期增长68,142.86%，主要是公司经过前期研发储备,本年实现机构特殊用户 订货,销售收入同比实现大幅增长； 2.数字集群销售量比上年同期减少34.62%，公司正在积极拓展民用数字集群的外贸市场，预计将有小 批量订货； 3.频谱管理销售量比上年同期增长9,367.76%，主要是母公司频谱事业部市场拓展以及本期新收购公司 深圳嵘兴带来的收入增加； 4.气象雷达销售量比较上年同期增长46.38%，主要是子公司爱尔达积极开拓新的机构用户,提升市场份 额,实现销售收入的稳步增长。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 479,665,111.65 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 28.49% 公司前 5 大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 保密单位一 147,517,595.00 8.76% 2 保密单位二 102,328,790.00 6.08% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 14 3 保密单位三 78,250,000.00 4.65% 4 保密单位四 76,027,606.65 4.52% 5 保密单位五 75,541,120.00 4.49% 合计 —— 479,665,111.65 28.49% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 工 业 774,050,614.52 98.18% 545,809,165.66 94.87% 41.82% 服务业 11,063,445.63 1.4% 18,247,669.60 3.17% -39.37% 其他业务 3,253,284.80 0.41% 11,292,228.14 1.96% -71.19% 合计 788,367,344.95 100% 575,349,063.40 100% 37.02% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 通信产品 356,444,814.38 45.21% 375,466,829.20 65.26% -5.07% 北斗导航 75,139,848.91 9.53% 56,611,855.54 9.84% 32.73% 卫星通信 96,394,525.66 12.23% 数字集群 6,797,094.34 0.86% 6,375,527.30 1.11% 6.61% 频谱管理 92,168,646.84 11.69% 680,030.28 0.12% 13,453.61% 模拟仿真 40,612,936.32 5.15% 气象雷达 32,424,151.29 4.11% 19,094,588.86 3.32% 69.81% 民用通信产品及 其他 85,132,042.41 10.8% 105,828,004.08 18.39% -19.56% 其他业务 3,253,284.80 0.41% 11,292,228.14 1.96% -71.19% 合计 788,367,344.95 100% 575,349,063.40 100% 37.02% 说明 成本要素 2013年 2012年 直接材料 80% 83% 直接人工 6% 5% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 15 制造费用 12% 9% 其他 2% 2% 合计 100% 100% 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 102,435,772.13 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 15.17% 公司前 5 名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 深圳轻工业品进出口公司 33,911,954.29 5.02% 2 保密单位一 19,260,200.00 2.85% 3 广州富进电子有限公司 18,030,789.16 2.67% 4 深圳罗德与施瓦茨贸易有限公司 16,442,978.68 2.43% 5 保密单位二 14,789,850.00 2.19% 合计 —— 102,435,772.13 15.17% 4、费用 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 销售费用 129,414,763.22 108,028,488.83 19.80% 管理费用 477,672,109.27 363,621,649.93 31.37% 财务费用 -20,649,196.82 -53,033,288.41 61.06% 资产减值损失 1,766,300.21 8,616,359.96 -79.50% 所得税费用 36,404,446.16 23,032,004.02 58.06% 1.管理费用为47,767.21万元，较上年同期增长31.37%，主要原因是新收购公司并表影响； 2.财务费用为-2,064.92万元，较上年同期增长61.06%，主要是本期募集资金转做理财产品，利息收 入减少； 3.资产减值损失同比减少79.50%，主要是本期应收账款账龄下降，计提的应收账款坏账准备减少； 4.所得税费用同比增加58.06%，主要是本期利润增加。 5、研发支出 项目 2013年 2012年 同比增减(%) 研发投入金额（元） 274,564,105.42 218,823,861.36 17.84% 研发投入占期末净资产的比例 5.80% 4.99% 0.45% 研发投入占营业收入比例 16.31% 18.07% -2.76% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 16 6、现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 1,849,967,226.19 1,144,577,394.19 61.63% 经营活动现金流出小计 1,448,544,466.39 1,033,011,957.05 40.23% 经营活动产生的现金流量净 额 401,422,759.80 111,565,437.14 259.81% 投资活动现金流入小计 2,239,751,198.02 808,564,062.07 177% 投资活动现金流出小计 3,440,474,968.74 1,161,271,454.41 196.27% 投资活动产生的现金流量净 额 -1,200,723,770.72 -352,707,392.34 -240.56% 筹资活动现金流入小计 217,615,200.00 13,000,000.00 1,573.96% 筹资活动现金流出小计 332,293,882.00 260,310,241.69 27.65% 筹资活动产生的现金流量净 额 -114,678,682.00 -247,310,241.69 53.63% 现金及现金等价物净增加额 -914,372,896.44 -488,420,050.37 -84.53% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1.经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加259.81%，主要是本期销售收入增长引起经营性活动 现金流入增加； 2.投资活动产生的现金流量净额较去年同期减少240.56%，主要是本期公司继续加快资本运作步伐， 进行收并购事项支付了股权款，以及支付了土地购买款； 3.筹资活动产生的现金流量净额较去年同期增加53.63%，主要是本期分配现金股利比上期减少。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 工 业 1,615,483,430.06 774,050,614.52 52.09% 38.84% 41.82% -1% 服务业 46,844,985.73 11,063,445.63 76.38% 82.11% -39.37% 47.32% 分产品 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 17 通信产品 849,470,563.53 356,444,814.38 58.04% 0.46% -5.07% 2.44% 北斗导航 174,131,099.24 75,139,848.91 56.85% 23.1% 32.73% -3.13% 卫星通信 143,312,780.00 96,394,525.66 32.74% 68,144.18% -67.26% 数字集群 9,521,959.34 6,797,094.34 28.62% -34.59% 6.61% -27.59% 频谱管理 173,253,488.65 92,168,646.84 46.8% 9,350.19% 13,453.61% -16.11% 模拟仿真 110,266,734.82 40,612,936.32 63.17% 气象雷达 73,094,153.15 32,424,151.29 55.64% 46.39% 69.81% -6.12% 民用通信产品及 其他 129,277,637.06 85,132,042.41 34.15% -4.71% -19.56% 12.16% 分地区 国内 1,662,328,415.79 785,114,060.15 52.77% 39.78% 39.19% 0.2% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减（%） 重大变动说 明 金额 占总资产比例（%） 金额 占总资产比例（%） 货币资金 1,502,022,863.60 26.25% 2,404,057,957.54 50.12% -23.87% 应收账款 951,780,608.69 16.63% 572,650,548.02 11.94% 4.69% 存货 661,138,110.71 11.55% 579,281,164.04 12.08% -0.53% 投资性房地 产 7,020,615.68 0.12% 0% 0.12% 长期股权投 资 151,809,070.21 2.65% 154,485,897.59 3.22% -0.57% 固定资产 568,028,292.33 9.93% 504,600,994.10 10.52% -0.59% 在建工程 498,490,316.15 8.71% 69,841,406.67 1.46% 7.25% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增减（%） 重大变动说明 金额 占总资产比例（%） 金额 占总资产比例（%） 短期借款 100,000.00 0% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 18 3、以公允价值计量的资产和负债 不适用。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 五、核心竞争力分析 主营军用通信、导航业务市场发展前景良好，公司经过多年深耕细作，在短波、超短波、系统集成、 北斗导航等核心业务领域，具有产品线较广、覆盖频段宽的优势，核心用户已覆盖海、陆、空、天等各 用户，能够为用户提供一揽子系统解决方案。 利用资本平台迅速布局相关产业，凝聚产业集群与产业链优势。公司布局的卫星通信、模拟仿真、 数字集群、雷达电子、高端信息服务等产业发展势头良好，凸显行业竞争力；在北斗领域已布局―芯片、 模块、天线、终端、系统、运营及服务‖等全产业链业务。 公司已拥有一支与企业规模相适应的、高素质的、稳定的、具有战斗力的人才队伍，并注重不断推 进系统的科研创新、机制创新与体制创新，更有利于高素质人才的集结与有效发挥，以此支撑公司可持 续的发展与壮大。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 511,804,342.91 166,464,733.41 207.46% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） 北京摩诘创新科技股份有限公司 为军用及高端民用客户提供模拟仿真 系统的相关产品与服务，主要产品包括 飞行模拟器、电动运动平台、视景系统、 飞行员程序训练系统、战术模拟训练系 统等。主要客户为各军兵种、研究院所 等。 90% 深圳市嵘兴实业发展有限公司 为国家以及各省无线电委员会提供频 谱监测与管理的软硬件产品和系统集 67% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 19 成服务，是行业内的知名企业。 长沙海格北斗信息技术有限公司 与卫星导航应用相关的产品研发、生 产、销售、系统运营服务、技术咨询、 工程设计施工与服务。 51% 广州通导信息技术服务有限公司 无线电设备检测和软件测评业务,高端 信息技术服务。 100% 广州润芯信息技术有限公司 致力于军用、民用北斗卫星导航射频芯 片的研发，掌握了卫星导航射频芯片设 计关键核心技术，在 LTE 射频收发器 芯片设计方面形成了深厚的技术积累。 50.69% 广州海华交通科技有限公司 利用公司北斗导航领域的技术优势，拓 展智能交通领域的信息服务业务，以 “城市智能交通收费系统”为主要经营 产品。 40% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 20 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 单位：万元 受托人名称 关联关 系 是否关 联交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定方式 本期实际收 回本金金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收 益 报告期实际损益 金额 建行广州金海花园支 行 无 否 保本低风险 20,000 2013 年 01 月 11 日 2013 年 02 月 21 日 预期年化收益率 4.0% 20,000 89.85 89.85 华兴银行广州分行 无 否 保本低风险 6,500 2013 年 01 月 22 日 2013 年 03 月 20 日 预期年化收益率 4.4% 6,500 44.66 44.66 华兴银行广州分行 无 否 保本低风险 6,500 2013 年 03 月 28 日 2013 年 04 月 28 日 预期年化收益率 4.15% 6,500 22.91 22.91 华兴银行广州分行 无 否 保本低风险 4,800 2013 年 04 月 28 日 2013 年 07 月 29 日 预期年化收益率 4.25% 4,800 51.42 51.42 工行广州五山支行 无 否 保本低风险 25,000 2013 年 05 月 15 日 2013 年 08 月 16 日 预期年化收益率 4.3% 25,000 270.96 270.96 工行广州五山支行 无 否 保本低风险 7,950 2013 年 05 月 15 日 2013 年 08 月 16 日 预期年化收益率 4.3% 7,950 86.17 86.17 工行广州五山支行 无 否 保本低风险 7,000 2013 年 05 月 15 日 2013 年 08 月 16 日 预期年化收益率 4.3% 7,000 75.87 75.87 中信银行天河支行 无 否 保本低风险 27,000 2013 年 05 月 31 日 2013 年 08 月 30 日 预期年化收益率 3.7% 27,000 249.07 249.07 工行广州员村支行 无 否 保本低风险 3,000 2013 年 06 月 03 日 2013 年 06 月 17 日 预期年化收益率 2.5% 3,000 1.56 1.56 中信银行广州天河支 行 无 否 保本低风险 8,000 2013 年 06 月 05 日 2013 年 07 月 08 日 预期年化收益率 3.2% 8,000 23.15 23.15 中行广州天河支行 无 否 保本低风险 8,000 2013 年 06 月 28 日 2013 年 07 月 02 日 预期年化收益率 5.5% 8,000 6.03 6.03 工行广州员村支行 无 否 保本低风险 6,000 2013 年 07 月 09 日 2013 年 08 月 19 日 预期年化收益率 4.5% 6,000 31.07 31.07 中信银行广州天河支 行 无 否 保本低风险 3,000 2013 年 07 月 17 日 2013 年 08 月 21 日 预期年化收益率 3.2% 3,000 9.21 9.21 中行广州天河支行 无 否 保本低风险 1,000 2013 年 08 月 01 日 2013 年 09 月 02 日 预期年化收益率 4.6% 1,000 4.03 4.03 建行广东省分行 无 否 保本低风险 15,000 2013 年 08 月 22 日 2013 年 11 月 22 日 预期年化收益率 5.5% 15,000 207.95 207.95 工行广州员村支行 无 否 保本低风险 5,000 2013 年 08 月 26 日 2013 年 10 月 29 日 预期年化收益率 2.1%-3.3% 5,000 7.93 7.93 中信银行天河支行 无 否 保本低风险 21,000 2013 年 08 月 30 日 2013 年 11 月 27 日 预期年化收益率 4.5% 21,000 230.42 230.42 建行广东省分行 无 否 保本低风险 10,000 2013 年 09 月 06 日 2013 年 12 月 31 日 预期年化收益率 5.3% 10,000 132.14 132.14 中信银行广州天河支 行 无 否 保本低风险 16,000 2013 年 09 月 12 日 2013 年 12 月 11 日 预期年化收益率 5.0% 16,000 197.26 197.26 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 21 广东华兴银行广州分 行 无 否 保本低风险 7,000 2013 年 12 月 02 日 2013 年 12 月 27 日 预期年化收益率 5.2% 7,000 24.93 24.93 中信银行天河支行 无 否 保本低风险 27,000 2013 年 12 月 06 日 2014 年 01 月 08 日 预期年化收益率 4.8% 117.18 88.77 工行科学城支行 无 否 保本低风险 1,900 2013 年 08 月 27 日 2013 年 09 月 25 日 预期年化收益率 2.7% 1,900 4.08 4.08 工行广州科学城支行 无 否 保本低风险 1,800 2013 年 10 月 08 日 2013 年 12 月 24 日 预期年化收益率 5.0% 1,800 19.23 19.23 中信银行长沙三一支 行 无 否 保本低风险 1,000 2013 年 08 月 28 日 2013 年 09 月 29 日 预期年华收益率 3.4% 1,000 2.98 2.98 中信银行长沙蔡锷支 行 无 否 保本低风险 1,000 2013 年 09 月 04 日 2013 年 10 月 09 日 预期年华收益率 3.4% 1,000 3.26 3.26 长沙银行朝阳支行 无 否 保本低风险 1,800 2013 年 11 月 13 日 2013 年 12 月 25 日 预期年华收益率 4.4% 1,800 9.11 9.11 农业银行广州科学城 支行 无 否 保本低风险 500 2013 年 12 月 11 日 2013 年 12 月 27 日 预期年化收益率 2.30% 500 0.5 0.5 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2012 年 12 月 26 日 2013 年 01 月 24 日 预期年化收益率 3.0% 200 0.46 0.46 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 01 月 25 日 2013 年 03 月 28 日 预期年化收益率 3.4% 200 1.14 1.14 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 03 月 29 日 2013 年 04 月 12 日 预期年化收益率 3.2% 200 0.25 0.25 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 100 2013 年 04 月 02 日 2013 年 04 月 19 日 预期年化收益率 3.2% 100 0.12 0.12 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 04 月 15 日 2013 年 05 月 06 日 预期年化收益率 3.3% 200 0.38 0.38 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 05 月 08 日 2013 年 05 月 22 日 预期年化收益率 3.2% 200 0.25 0.25 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 100 2013 年 04 月 19 日 2013 年 05 月 24 日 预期年化收益率 4.1% 100 0.39 0.39 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 05 月 23 日 2013 年 06 月 06 日 预期年化收益率 2.5% 200 0.19 0.19 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 100 2013 年 05 月 27 日 2013 年 06 月 26 日 预期年化收益率 3.0% 100 0.25 0.25 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 06 月 07 日 2013 年 07 月 08 日 预期年化收益率 3.0% 200 0.51 0.51 招行西安高新开发区 无 否 保本保息 100 2013 年 06 月 27 日 2013 年 07 月 29 日 预期年化收益率 5.1% 100 0.45 0.45 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 22 支行 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 07 月 09 日 2013 年 08 月 08 日 预期年化收益率 4.1% 200 0.67 0.67 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 100 2013 年 07 月 31 日 2013 年 08 月 21 日 预期年化收益率 3.1% 100 0.18 0.18 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 08 月 09 日 2013 年 09 月 09 日 预期年化收益率 3.2% 200 0.54 0.54 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 50 2013 年 08 月 23 日 2013 年 09 月 06 日 预期年化收益率 3.0% 50 0.06 0.06 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 50 2013 年 08 月 26 日 2013 年 09 月 09 日 预期年化收益率 3.0% 50 0.06 0.06 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 100 2013 年 09 月 10 日 2013 年 09 月 24 日 预期年化收益率 3.0% 100 0.12 0.12 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 09 月 11 日 2013 年 10 月 16 日 预期年化收益率 3.9% 200 0.75 0.75 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 50 2013 年 09 月 30 日 2013 年 10 月 14 日 预期年化收益率 3.0% 50 0.06 0.06 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 10 月 16 日 2013 年 11 月 20 日 预期年化收益率 4.3% 200 0.82 0.82 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 11 月 21 日 2013 年 12 月 12 日 预期年化收益率 2.8% 200 0.32 0.32 招行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 12 月 13 日 2013 年 12 月 27 日 预期年化收益率 2.7% 200 0.21 0.21 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 530 2012 年 12 月 15 日 2013 年 01 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 530 0.87 0.87 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 380 2013 年 01 月 15 日 2013 年 02 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 380 0.77 0.77 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 380 2013 年 02 月 15 日 2013 年 03 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 380 0.58 0.58 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 330 2013 年 03 月 15 日 2013 年 04 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 330 0.54 0.54 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 290 2013 年 04 月 15 日 2013 年 05 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 290 0.49 0.49 中行西安高新开发区 无 否 保本保息 310 2013 年 05 月 15 日 2013 年 06 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 310 0.56 0.56 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 23 支行 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 310 2013 年 06 月 15 日 2013 年 07 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 310 0.31 0.31 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 07 月 01 日 2013 年 08 月 05 日 预期年化收益率 5.3% 200 1.02 1.02 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 110 2013 年 07 月 15 日 2013 年 08 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 110 0.19 0.19 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 50 2013 年 08 月 15 日 2013 年 09 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 50 0.06 0.06 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 08 月 02 日 2013 年 09 月 02 日 预期年化收益率 3.44% 200 0.58 0.58 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 08 月 06 日 2013 年 09 月 05 日 预期年化收益率 3.2% 200 0.53 0.53 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 150 2013 年 09 月 03 日 2013 年 09 月 17 日 预期年化收益率 3.06% 150 0.18 0.18 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 180 2013 年 09 月 16 日 2013 年 10 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 180 0.32 0.32 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 09 月 06 日 2013 年 10 月 08 日 预期年化收益率 3.4% 200 0.6 0.6 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 180 2013 年 10 月 15 日 2013 年 11 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 180 0.23 0.23 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 10 月 09 日 2013 年 11 月 11 日 预期年化收益率 3.74% 200 0.68 0.68 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 11 月 12 日 2013 年 11 月 26 日 预期年化收益率 2.8% 200 0.21 0.21 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 200 2013 年 11 月 27 日 2013 年 12 月 04 日 预期年化收益率 2.9% 200 0.11 0.11 中行西安高新开发区 支行 无 否 保本保息 500 2013 年 11 月 15 日 2013 年 12 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 500 0.5 0.5 中行西安锦业路支行 无 否 保本保息 280 2012 年 12 月 15 日 2013 年 01 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 280 0.47 0.47 中行西安锦业路支行 无 否 保本保息 260 2013 年 01 月 15 日 2013 年 02 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 260 0.53 0.53 中行西安锦业路支行 无 否 保本保息 260 2013 年 02 月 15 日 2013 年 03 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 260 0.42 0.42 中行西安锦业路支行 无 否 保本保息 190 2013 年 03 月 15 日 2013 年 04 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 190 0.33 0.33 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 24 中行西安锦业路支行 无 否 保本保息 120 2013 年 04 月 15 日 2013 年 05 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 120 0.23 0.23 中行西安锦业路支行 无 否 保本保息 120 2013 年 05 月 15 日 2013 年 06 月 15 日 预期年化收益率 2.3% 120 0.24 0.24 中行西安锦业路支行 无 否 保本保息 70 2013 年 06 月 14 日 2013 年 07 月 23 日 预期年化收益率 2.3% 70 0.16 0.16 中行西安高新支行 无 否 保本保息 500 2013 年 12 月 04 日 2014 年 03 月 24 日 预期年化收益率 2.3% 中行北京西三旗支行 无 否 日积月累 1,400 2013 年 03 月 17 日 2013 年 04 月 18 日 预期年化收益率 2.3% 1,400 2.18 2.18 中行北京西三旗支行 无 否 日积月累 570 2013 年 06 月 08 日 2013 年 06 月 17 日 预期年化收益率 2.3% 570 0.32 0.32 中行北京西三旗支行 无 否 日积月累 2,000 2013 年 12 月 30 日 2014 年 01 月 10 日 预期年化收益率 2.3% 1.26 中行北京清华园支行 无 否 日积月累 800 2013 年 01 月 16 日 2013 年 04 月 07 日 预期年化收益率 2.3% 800 0.58 0.58 中行北京清华园支行 无 否 日积月累 800 2013 年 04 月 26 日 2013 年 06 月 07 日 预期年化收益率 2.3% 800 1.32 1.32 中行北京清华园支行 无 否 日积月累 400 2013 年 08 月 06 日 2013 年 08 月 30 日 预期年化收益率 2.3% 400 0.21 0.21 中行北京清华园支行 无 否 日积月累 450 2013 年 09 月 12 日 2013 年 11 月 14 日 预期年化收益率 2.3% 450 1.09 1.09 中行北京清华园支行 无 否 日积月累 400 2013 年 10 月 22 日 2013 年 12 月 31 日 预期年化收益率 2.3% 250 0.78 0.78 中行北京清华园支行 无 否 日积月累 600 2013 年 12 月 04 日 2014 年 03 月 24 日 预期年化收益率 2.3% 中行北京清华园支行 无 否 日积月累 1,350 2013 年 12 月 20 日 2014 年 03 月 24 日 预期年化收益率 2.3% 中行北京清华园支行 无 否 日积月累 2,000 2013 年 12 月 31 日 2014 年 03 月 24 日 预期年化收益率 2.3% 交行北京天坛支行 无 否 现金增利 S 400 2013 年 06 月 20 日 2014 年 03 月 24 日 预期年化收益率 2.1%-3.6% 400 0.42 0.42 交行北京天坛支行 无 否 现金增利 S 700 2013 年 07 月 11 日 2014 年 03 月 24 日 预期年化收益率 2.1%-3.6% 700 3.3 3.3 交行北京天坛支行 无 否 现金增利 S 500 2013 年 07 月 17 日 2014 年 03 月 24 日 预期年化收益率 2.1%-3.6% 500 0.88 0.88 交行北京天坛支行 无 否 现金增利 S 2,400 2013 年 12 月 31 日 2014 年 03 月 24 日 预期年化收益率 2.1%-3.6% 招商银行北京万寿路 支行 无 否 保本低风险 400 2013 年 01 月 25 日 2013 年 01 月 31 日 预期年化收益率 3% 400 0.25 0.25 招商银行北京万寿路 支行 无 否 保本低风险 2,500 2013 年 01 月 28 日 2013 年 03 月 19 日 预期年化收益率 4.2% 2,500 14.38 14.38 招商银行北京万寿路 支行 无 否 保本低风险 2,000 2013 年 03 月 21 日 2013 年 05 月 15 日 预期年化收益率 4.1% 2,000 12.36 12.36 招商银行北京万寿路 支行 无 否 保本低风险 500 2013 年 03 月 22 日 2013 年 04 月 11 日 预期年化收益率 3.2% 500 0.92 0.92 招商银行北京万寿路 无 否 保本低风险 2,300 2013 年 05 月 09 日 2013 年 07 月 03 日 预期年化收益率 4.05% 2,300 14.04 14.04 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 25 支行 招商银行北京万寿路 支行 无 否 保本低风险 600 2013 年 06 月 24 日 2013 年 08 月 30 日 预期年化收益率 4.8% 600 5.29 5.29 招商银行北京万寿路 支行 无 否 保本低风险 2,000 2013 年 07 月 08 日 2013 年 08 月 29 日 预期年化收益率 5% 2,000 14.25 14.25 招商银行北京万寿路 支行 无 否 保本低风险 300 2013 年 07 月 10 日 2013 年 08 月 12 日 预期年化收益率 4.9% 300 1.33 1.33 招商银行北京万寿路 支行 无 否 保本低风险 250 2013 年 08 月 23 日 2013 年 10 月 18 日 预期年化收益率 4% 250 1.53 1.53 招商银行北京万寿路 支行 无 否 保本低风险 300 2013 年 10 月 23 日 2013 年 11 月 27 日 预期年化收益率 4.3% 300 1.23 1.23 招商银行北京万寿路 支行 无 否 保本低风险 2,500 2013 年 11 月 11 日 2013 年 11 月 29 日 预期年化收益率 2.2% 2,500 2.71 2.71 招商银行北京万寿路 支行 无 否 保本低风险 500 2013 年 12 月 13 日 2014 年 02 月 11 日 预期年化收益率 4.3% 3.5 招商银行北京西翠路 支行 无 否 保本低风险 2,000 2013 年 07 月 09 日 2013 年 09 月 09 日 预期年化收益率 5% 2,000 16.98 16.98 招商银行北京西翠路 支行 无 否 保本低风险 300 2013 年 07 月 09 日 2013 年 12 月 11 日 预期年化收益率 3.2% 300 4.05 4.05 招商银行北京西翠路 支行 无 否 保本低风险 400 2013 年 07 月 12 日 2013 年 08 月 14 日 预期年化收益率 4.9% 400 1.77 1.77 招商银行北京西翠路 支行 无 否 保本低风险 200 2013 年 07 月 19 日 2013 年 08 月 21 日 预期年化收益率 4.2% 200 0.76 0.76 招商银行北京西翠路 支行 无 否 保本低风险 400 2013 年 08 月 23 日 2013 年 10 月 18 日 预期年化收益率 4% 400 2.44 2.44 招商银行北京西翠路 支行 无 否 保本低风险 2,400 2013 年 10 月 25 日 2013 年 12 月 24 日 预期年化收益率 4.6% 2,400 18.94 18.94 中信银行广州天河支 行 无 否 保本低风险 2,000 2013 年 05 月 17 日 2013 年 08 月 19 日 预期年化收益率 4% 2,000 20.6 20.6 中信银行广州天河支 行 无 否 保本低风险 8,000 2013 年 05 月 23 日 2013 年 08 月 23 日 预期年化收益率 4% 8,000 80.66 80.66 中信银行广州天河支 行 无 否 保本低风险 5,000 2013 年 07 月 23 日 2013 年 08 月 29 日 预期年化收益率 4.3% 5,000 21.79 21.79 招商银行广州高新支 无 否 保本低风险 2,000 2013 年 07 月 25 日 2013 年 09 月 16 日 预期年化收益率 4.8% 2,000 13.93 13.93 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 26 行 中信银行广州天河支 行 无 否 保本低风险 2,000 2013 年 08 月 22 日 2013 年 09 月 26 日 预期年化收益率 4.2% 2,000 8.27 8.27 中信银行广州天河支 行 无 否 保本低风险 10,000 2013 年 09 月 27 日 2013 年 12 月 27 日 预期年化收益率 4.8% 10,000 108.52 108.52 招商银行广州高新支 行 无 否 保本低风险 2,000 2013 年 10 月 01 日 2013 年 11 月 07 日 预期年化收益率 5.5% 2,000 10.84 10.84 中信银行广州天河支 行 无 否 保本低风险 3,000 2013 年 11 月 15 日 2013 年 12 月 20 日 预期年化收益率 4.8% 3,000 14.2 14.2 招商银行广州高新支 行 无 否 保本低风险 2,000 2013 年 11 月 14 日 2013 年 12 月 14 日 预期年化收益率 5.0% 2,000 8.22 8.22 招商银行广州高新支 行 无 否 保本低风险 2,000 2013 年 11 月 14 日 2013 年 12 月 20 日 预期年化收益率 5.0% 2,000 9.59 9.59 招商银行广州高新支 行 无 否 保本低风险 2,000 2013 年 12 月 20 日 2014 年 03 月 24 日 预期年化收益率 4.8% 交通银行广州同福支 行 无 否 保本低风险 300 2013 年 08 月 20 日 2013 年 09 月 18 日 预期年化收益率 4.4% 300 1.01 1.01 交通银行广州同福支 行 无 否 保本低风险 300 2013 年 09 月 24 日 2013 年 10 月 22 日 预期年化收益率 4.7% 300 1.08 1.08 交通银行广州同福支 行 无 否 保本低风险 300 2013 年 10 月 24 日 2013 年 11 月 21 日 预期年化收益率 4.7% 300 1.08 1.08 合计 328,520 -- -- -- 290,020 2,371.68 2,338.51 委托理财资金来源 自有资金及募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 无 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2013 年 03 月 28 日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) 2013 年 04 月 24 日 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 27 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 314,314.37 报告期投入募集资金总额 78,914.79 已累计投入募集资金总额 230,682.95 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2010]990 号文《关于核准广州海格通信集团股份有限公司首次公开发行股票 的批复》核准，公司获准向社会公开发行人民币普通股（A 股）8,500 万股。根据 2010 年 8 月 23 日募股结束日实际认缴 募股情况，公司本次实际募股为 8,500 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价人民币 38.00 元，募集资金总额人民币 323,000 万元，扣除承销费用、保荐费用及其他发行费用后，募集资金净额为人民币 314,314.37 万元。上述资金于 2010 年 8 月 23 日到位，业经立信羊城会计师事务所有限公司 2010 年 8 月 23 日出具的(2010)羊验字第 20054 号验资报告予以验证。 截至 2013 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况为：置换先期自筹资金投入 510,039,400.00 元，直接投入募集资金 项目 667,458,802.24 元，直接投入超募资金项目 650,734,684.18 元，超募资金永久性补充流动资金 450,000,000.00 元，部分 募投项目节余募集资金（含利息收入）永久性补充流动资金 28,600,000.00 元，合计已使用 2,306,832,886.42 元，闲置募集 资金暂时补充流动资金 70,000,000.00 元。公司 2013 年 12 月 31 日募集资金专户余额为 908,073,829.10 元（含利息收入）。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、年产 11,500 台/套通 信及导航设备技术改 造项目 是 116,180 113,658 13,337.25 86,914.79 76.47% 2014 年 12 月 01 日 是 否 2、技术研发中心技术 改造项目 否 33,400 33,400 191.23 30,835.03 92.32% 2013 年 03 月 01 日 是 否 技术研发中心技术改 造项目节余募集资金 (含利息收入)永久补 充流动资金 2,860 2,860 承诺投资项目小计 -- 149,580 147,058 16,388.48 120,609.8 2 -- -- -- -- 超募资金投向 1、竞拍收购海华电子 企业（中国）有限公司 49%的股权 否 4,535.92 4,535.92 4,535.92 100% 2011 年 10 月 01 日 是 否 2、竞拍收购广州海格 否 523.79 523.79 523.79 100% 2011 年 是 否 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 28 机械有限公司 23.50% 的股权 10 月 01 日 3、收购广州海格机械 有限公司部分自然人 股权 否 155.85 155.85 155.85 100% 2011 年 10 月 01 日 是 否 4 增资海华电子企业 （中国）有限公司 否 60,000 60,000 4,322.08 28,212.54 47.02% 是 否 4.1 收购创泰 100%股 权 否 5,388 5,388 4,849.2 90% 4.2 海格民用产业园 否 20,112 20,112 3,071.11 3,262.45 16.22% 4.3 战略性研发投入 否 16,000 16,000 1,250.97 1,600.89 10.01% 4.4 补充流动资金 否 18,500 18,500 18,500 100% 5、增资北京海格神舟 通信科技有限公司 否 10,000 10,000 1,062.56 7,643.26 76.43% 是 否 5.1 偿还原有负债 否 3,000 3,000 3,000 100% 5.2 发展重要领域市场 否 4,000 4,000 1,062.56 1,643.26 41.08% 5.3 补充流动资金 否 3,000 3,000 3,000 100% 6、新一代综合无线通 信项目 否 31,000 31,000 3,967.96 8,997.78 29.03% 是 否 7、收购南京寰坤科技 发展有限公司股权并 增资扩股 否 9,100 9,100 710 9,100 100% 是 否 8、收购广东南方海岸 科技服务有限公司 55%股权 否 3,905 3,905 905 3,905 100% 是 否 9、补充流动资金 否 45,000 45,000 45,000 45,000 100% 是 否 10、成立广州通导信息 技术服务有限公司 否 2,000 2,000 2,000 2,000 100% 是 否 超募资金投向小计 -- 166,220.5 6 166,220.5 6 57,967.6 110,074.14 -- -- -- -- 合计 -- 315,800.5 6 313,278.5 6 74,356.08 230,683.96 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 公司原募投项目“年产 11,500 台/套通信及导航设备技术改造项目”中生产大楼（3），由于场地和预 算调整，造成各项进度的延迟。调整后在该项目的实施过程中，由于前期进行图纸设计与审核、工 程预算与投标、项目报批及办理施工许可证花费了较长时间等因素的影响，公司决定将该项目延期 至 2014 年 12 月 31 日。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 未发生该情况。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 1、根据 2011 年 7 月 28 日公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于使用超募资金竞拍收购海 华电子 49%股权的议案》，公司使用 4,535.92 万元超募资金竞拍收购海华电子 49%股权，上述股权 转让已完成，公司持有海华电子 100%的股权。 2、根据 2011 年 7 月 28 日公司第二届董事会第十次会议审议通过的《关于使用超募资金竞拍收购海 格机械 23.50%股权的议案》，公司使用 523.79 万元超募资金竞拍收购海格机械 23.50%的股权。 3、根据 2011 年 8 月 23 日公司第二届董事会第十一次会议审议通过的《关于使用超募资金收购海格 机械部分自然人股权的议案》，公司使用 155.8475 万元超募资金收购海格机械 6.993%的股权。上述 股权转让已完成，公司持有海格机械 80.593%的股权。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 29 4、根据 2011 年 12 月 5 日公司第二届董事会第十五次会议、2011 年 12 月 26 日公司 2011 年第二次 临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金向全资子公司海华电子企业（中国）有限公司增 资的议案》，公司使用 6 亿元超募资金向海华电子增资，其中 5,388.00 万元用于支付收购广州创泰电 子科技有限公司，20,112.00 万元用于海格民用科技产业园建设，16,000.00 万元用于战略性研发， 18,500.00 万元用于补充流动资金。2012 年度公司实际投入 23,890.46 万元，2013 年度公司实际投入 4,322.08 万元，截至 2013 年 12 月 31 日累计投入 28,212.54 万元。 5、根据 2011 年 12 月 5 日公司第二届董事会第十五次会议、2011 年 12 月 26 日公司 2011 年第二次 临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金向全资子公司北京海格神舟通信科技有限公司增 资的议案》，公司使用 1 亿元超募资金向北京海格神舟增资。其中 3,000.00 万元用于偿还北京海格神 舟现有负债，4,000.00 万元用于发展重要领域市场，3,000.00 万元用于补充流动资金。2012 年度公 司实际投入 6,580.70 万元，2013 年度公司实际投入 1,062.56 万元，截至 2013 年 12 月 31 日累计投 入 7,643.26 万元。 6、根据 2011 年 12 月 5 日公司第二届董事会第十五次会议、2011 年 12 月 26 日公司 2011 年第二次 临时股东大会审议通过的《关于使用部分超募资金投入新一代综合无线通信项目的议案》，公司使用 3.1 亿元超募资金加大对新一代综合无线通信项目的研发。2012 年度公司实际投入 5,029.82 万元， 2013 年度公司实际投入 3,967.96 元，截至 2013 年 12 月 31 日累计投入 8,997.78 万元。 7、公司 2012 年 1 月 19 日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于使用部分超募资金收 购南京寰坤科技发展有限公司股权并增资扩股的议案》，公司使用 7,100.00 万元超募资金收购南京寰 坤 59.16%的股权，然后海格通信使用超募资金人民币 2,000.00 万元向标的公司增资扩股，增资扩股 完成后海格通信持有标的公司 65%股权。2012 年度公司实际使用超募资金 8,390.00 万元，2013 年 度实际使用超募资金 710.00 万元，截至 2013 年 12 月 31 日累计使用超募资金 9,100.00 万元。上述 股权转让已完成，公司持有南京寰坤 65%股权。 8、公司 2012 年 12 月 27 日召开的第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金 收购广东南方海岸科技服务有限公司 55%股权的议案》，公司使用超募资金 3,905 万元收购南方海岸 55%的股权。上述股权转让已完成，公司持有南方海岸 55%股权。 9、公司 2013 年 4 月 23 日召开的 2012 年度股东大会和 2013 年 3 月 26 日召开的第二届董事会第二 十七次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，公司使用超募资金本金人 民币 45,000.00 万元用于永久性补充流动资金。截至 2013 年 8 月 31 日，公司已使用超募资金 45,000.00 万元永久性补充流动资金。 10、公司 2013 年 7 月 1 日召开的第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于使用部分超募资金成 立全资子公司广州通导信息技术服务有限公司的议案》，公司使用超募资金（含利息收入）人民币 2,000.00 万元用于成立全资子公司广州通导信息技术服务有限公司。截止 2013 年 12 月 31 日，公司 已使用超募资金（含利息收入）2,000.00 万元投资成立广州通导信息技术服务有限公司，该公司已 完成工商登记手续。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 经 2011 年 4 月 14 日公司第二届董事会第六次会议、2011 年 9 月 23 日公司第二届董事会第十三次 会议和2011 年10 月18 日公司2011 年第一次临时股东大会审议、表决通过，募投项目之一年产 11,500 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 30 台/套通信及导航设备技术改造项目中生产大楼（3）的实施地点变更至公司已购得的 KXCN-C2-2 地块（距离公司生产大楼（2）约 300 米），并相应调整了建筑面积、项目功能等，投资规模由 7,860.00 万元变更为 5,338.00 万元。此次变更未改变募集资金的投资方向，不会影响项目完成进度。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 51,003.94 万元，置换金额与预先投入的自筹 资金数额一致。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 根据公司 2013 年 12 月 11 日第三届董事会第五次会议审议通过的《关于使用暂时闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》，公司将使用暂时闲置募集资金 5.9 亿元暂时补充流动资金，使用期限为自董 事会、监事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2013 年 12 月 31 日公司已使用闲置募集资金 7,000.00 万元暂时补充流动资金。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 根据公司《招股说明书》的规定，公司募投项目之一―技术研发中心技术改造项目‖的总投资分为建 设投资 31,800 万元和流动资金 1,600 万元。公司在项目建设过程中，本着厉行节约的原则，通过招 投标、比价等方式严格控制成本开支，使该项目节余募集资金 2,564.53 万元，其中建设投资节余 1,133.53 万元，铺底流动资金节余 1,431 万元。根据公司 2012 年度股东大会和第二届董事会第二十 七次会议审议通过的《关于使用部分项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将募投项目 之一―技术研发中心技术改造项目‖节余募集资金共计 2,862.58 万元（其中募集资金 2,564.53 万元， 利息收入 298.05 万元）用于永久补充流动资金。 尚未使用的募集资金 用途及去向 截止 2013 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金为 908,073,829.10 元，其中存放于募集资金专项存储 账户为 523,207,107.46 元，包括定期存款 150,000,000.00 元，存放于理财专户为 384,866,721.64 元。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 未发生该情况。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 31 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 北京海格神舟 通信科技有限 公司 子公司 通信及其他设备 制造业 本公司在北京的技术研发 基地和产品展示中心 12,000 万元 135,199,587.22 125,340,567.63 46,118,653.50 6,183,621.82 7,607,364.63 海华电子企业 （中国）有限公 司 子公司 通信及其他设备 制造业 民用通信产品、机场电源和 通信工程及服务等民用电 子产品的研制、生产、销售 26,122 万元 760,126,960.62 700,229,754.38 155,130,339.66 11,434,270.56 12,330,920.52 北京海格资产 管理有限公司 子公司 资产管理 许可经营项目：物业管理。 一般经营项目：投资管理； 资产管理。 10,000 万元 323,880,342.48 99,482,055.50 0.00 -675,482.58 -517,944.50 长沙海格北斗 信息技术有限 公司 子公司 卫星导航 与卫星导航应用相关的产 品研发、生产、销售、系统 运营服务、技术咨询、工程 设计施工与服务。 3,500 万元 23,427,369.77 23,044,710.12 1,864,077.67 273,459.20 194,710.12 广州通导信息 技术服务有限 公司 子公司 高端信息技术服 务 电子产品检测、信息工程检 测；信息系统咨询及相关服 务。 2,000 万元 23,481,600.53 21,775,899.07 5,055,141.46 2,373,606.91 1,775,899.07 北京摩诘创新 科技有限公司 子公司 模拟仿真 为军用及高端民用客户提 供模拟仿真系统的相关产 品与服务，主要产品包括飞 行模拟器、电动运动平台、 视景系统、飞行员程序训练 系统、战术模拟训练系统 等。 4,200 万元 196,948,066.90 150,343,595.23 110,266,734.82 47,114,532.78 43,765,487.98 深圳市嵘兴实 业发展有限公 司 子公司 频谱管理 为国家以及各省无线电委 员会提供频谱监测与管理 的软硬件产品和系统集成 服务。 2,950.92 万 元 261,590,947.79 131,685,962.89 174,710,262.82 43,748,916.42 47,060,554.93 北京爱尔达电 子设备有限公 司 子公司 通信及其他设备 制造业 生产大气探测仪器（限分支 机构经营）。一般经营项目： 销售计算机软件及外围设 备、仪器仪表、大气探测仪 3,000 万元 77,857,559.30 47,847,147.45 73,160,190.89 11,121,969.92 11,789,785.91 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 32 器设备、环保设备、办公设 备；计算机网络工程安装； 技术开发、技术转让、技术 咨询、技术服务。（未取得 行政许可的项目除外） 陕西海通天线 有限责任公司 子公司 通信及其他设备 制造业 为天线及天线工程产品、通 信电子产品、计算机、机电 一体化产品的研制、开发、 生产及销售；天线系统工程 的设计、安装、服务；天线 技术的技术开发、技术转 让、技术服务、技术咨询。 500 万元 39,952,851.41 29,247,857.54 32,364,121.73 8,634,477.91 9,655,960.19 广东南方海岸 科技服务有限 公司 子公司 通关服务 为港口政府边检机构、船务 代理公司、港口公司、货运 代理、进出口公司、物流公 司等提供通关等各类便捷 服务。 1,000 万元 68,316,550.69 16,587,993.95 42,866,506.44 5,059,563.46 5,751,975.98 广州海格机械 有限公司 子公司 机械设备加工 从事通信电子设备的机箱、 机柜及金属结构件的生产 加工，产品除满足本公司内 部通信产业配套以外，积极 拓展外部市场。 1,380 万元 34,288,035.80 22,215,379.73 57,242,763.28 3,930,143.05 2,935,878.44 广州寰坤通信 科技发展有限 公司 子公司 通信及其他设备 制造业 研发生产新一代卫星通信 设备、通信系统等具备核心 竞争力的产品，是国家二代 卫星通信产品的重点承研 单位。 2,500 万元 13,764,840.60 1,161,267.35 11,366,520.00 -1,845,520.39 -1,828,397.50 广州润芯信息 技术有限公司 子公司 通信及其他设备 制造业 从事射频芯片的设计与开 发，前期主要从事北斗一号 和北斗二号射频芯片的设 计与开发。 4,142.92 万 元 59,934,186.74 47,586,626.07 15,628,461.14 -11,339,900.27 3,402,153.64 广州海格天立 通信息技术有 限公司 子公司 通信及其他设备 制造业 无线通讯设备、有线通讯设 备、计算机硬件，电子产品 的技术开发、生产和销售。 1,020 万元 35,893,119.05 31,011,865.10 1,995,677.43 -3,260,794.37 -4,032,800.30 武汉广电海格 房地产开发有 限公司 参股公司 房地产开发 房地产开发项目公司 2,000 万元 2,775,096,511.83 500,696,900.68 58,774,109.00 3,702,819.95 2,625,393.27 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 33 主要子公司、参股公司情况说明 （1）全资子公司——北京海格神舟通信科技有限公司（简称―海格神舟‖） 海格神舟成立于2005年7月1日，现注册资本为人民币12,000万元（本公司占100%的权益），注册地址 为北京市丰台区南四环路188号11区1号楼，法定代表人为杨海洲，经营范围为法律、行政法规、国务院决 定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理 机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，自主选择经营项目开展经营活动。 实际从事的业务是本公司在北京的技术研发基地和产品展示中心。 （2）全资子公司——海华电子企业（中国）有限公司（简称―海华电子‖） 海华电子成立于1984年12月5日，现注册资本为人民币26,122万元（本公司占100%的权益），注册地 址为广州市天河区黄埔大道西平云路163号，法定代表人为杨海洲，经营范围为研究、开发、设计、制造、 销售、安装、维修海事和陆上通信导航电子设备。通信工程、电子计算机信息系统集成的设计、安装及技 术服务。电子产品设计、安装和维修。批发和零售贸易（国家专营专控商品除外）。自营和代理各类商品 技术的进出口，但国家限定公司经营或者禁止的进出口的商品和技术除外。海华电子的主要业务为民用通 信产品、民用北斗产品、机场电源和通信工程及服务等民用电子产品的研制、生产、销售。 公司于2013年8月7日召开的第三届董事会第二次会议审议通过了《关于全资子公司海华电子企业（中 国）有限公司合资成立广州海华交通科技有限公司的议案》，为利用公司北斗导航领域的技术优势，拓展 智能交通领域的信息服务业务，提升海华电子的综合竞争力，同意海华电子与广东拓网投资有限公司、东 莞市兴鹏实业投资有限公司、北京嘉会钰淇投资发展有限公司共同投资成立以―城市智能交通收费系统‖为 主要经营产品的合资公司，以充分发挥各方产品、技术、市场等方面的融合优势，扩大销售规模并实现良 好盈利，同时，加快公司北斗导航产业的发展。合资公司总投资为2,000万元。海华电子出资人民币800万 元整，占注册资本的40%。 （3）全资子公司——北京海格资产管理有限公司（简称“海格资产管理公司”） 海格资产管理公司成立于2012年12月12日，现注册资本为人民币10,000万元（本公司占100%的权益）， 注册地址为北京市丰台区南四环西路188号十一区2号楼（园区），法定代表人为杨海洲，经营范围为许可 经营项目：物业管理。一般经营项目：投资管理；资产管理。 2013年3月12日，公司第二届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整北京中关村科技园区丰台 园地块及明确投资主体的议案》，将北京海格产业园投资主体明确为公司全资子公司北京海格资产管 理有限公司，土地使用权归海格资产管理公司所有。海格资产管理公司已经与北京市国土资源局 签订了《国有建设用地使用权出让合同》。 （4）全资子公司——长沙海格北斗信息技术有限公司（简称―长沙北斗‖） 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 34 长沙北斗成立于2013年6月18日，现注册资本为人民币3,500万元（本公司占100%的权益），注册地址 为长沙市开福区三一大道303号永通佳苑A幢N单元1001-1005房，法定代表人为陈华生，经营范围为卫星导 航应用产品的研发、生产、销售；导航系统工程设计施工及技术服务（以上不含前置审批和许可项目，涉 及行政许可的凭许可证经营）。 （5）全资子公司——广州通导信息技术服务有限公司（简称―通导信息‖） 通导信息成立于2013年7月22日，现注册资本为人民币2,000万元（本公司占100%的权益），注册地址 为广州市高新技术产业开发区科学城海云路88号办研大楼三楼，法定代表人为文莉霞，经营范围为信息工 程技术检测；电子产品检测、信息系统技术咨询及技术服务。 （6）控股子公司——北京摩诘创新科技股份有限公司（简称―摩诘创新‖） 摩诘创新成立于2006年8月4日，现注册资本为人民币4,200万元（本公司占90%的权益），注册地址为 北京市海淀区青云里满庭芳园小区9号楼青云当代大厦十七层1706F2房间，法定代表人为杨海洲，经营范 围为：许可经营项目：无。一般经营项目：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；计算 机系统服务；工程和技术研究与试验发展；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、机械设备、通讯设 备。（未取得行政许可的项目除外）。 （7）控股子公司——深圳市嵘兴实业发展有限公司（简称―嵘兴实业‖） 嵘兴实业成立于1993年12月28日，现注册资本为人民币2,950.92万元（本公司占67%的权益），注册地 址为深圳市福田区深南中路统建办公室14层12-17轴，法定代表人为杨海洲，经营范围为：开发、加工、生 产经营仪器仪表、计算机网络设备；从事计算机软件开发及计算机系统集成；提供自产产品的售后服务。 （8）控股子公司——北京爱尔达电子设备有限公司（简称―北京爱尔达‖） 北京爱尔达成立于1996年11月26日，现注册资本为人民币3,000万元（本公司占51%的权益），注册地 址为北京市海淀区复兴路33号翠微大厦东塔1013室，法定代表人杨海洲，经营范围为许可经营项目：生产 大气探测仪器（限分支机构经营）。一般经营项目：销售计算机软件及外围设备、仪器仪表、大气探测仪 器设备、环保设备、办公设备；计算机网络工程安装；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。（未 取得行政许可的项目除外） （9）控股子公司——陕西海通天线有限责任公司（简称―海通天线‖） 海通天线成立于2002年6月24日，现注册资本为人民币500万元（本公司占90%的权益），注册地址为 西安市高新区锦业路66号，法定代表人喻斌，经营范围为天线及天线工程产品、通信电子产品、计算机、 机电一体化产品的研制、开发、生产及销售；天线系统工程的设计、安装、服务；天线技术的技术开发、 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 35 技术转让、技术服务、技术咨询。（以上不含国家专项审批） （10）控股子公司——广东南方海岸科技服务有限公司（简称―南方海岸‖） 南方海岸成立于2001年7月9日，现注册资本为人民币1,000万元（本公司占55%的权益），注册地址为 广州市海珠区广州大道南敦和路189号海珠科技产业园敦和区1号楼第七层701、706-711房，法定代表人为 杨海洲，经营范围为信息服务业务。电子技术开发、科技咨询服务、计算机网络技术服务，计算机软硬件 开发及软硬件系统的租赁、服务、维护，电子专用设备、测试仪器、工模具制造（国家禁止的项目除外， 涉及配额许可证管理、国家专项规定管理的商品，按国家有关规定办理）。在线信息与数据检索、在线信 息和数据处理（包括交易处理），卫星通信系统设备制造（国家限制类除外，涉证业务凭许可证经营）。 （11）控股子公司——广州海格机械有限公司（简称―海格机械‖） 海格机械成立于2000年7月25日，现注册资本为人民币1,380万元（本公司占80.593%的权益），注册地 址为广州市高新技术产业开发区科学城海云路88号，法定代表人为杨海洲，经营范围为制造、加工机械结 构件及配套件、专用机箱、机柜。数控与数显技术、柔性制造技术、高精度加工技术的开发。目前该公司 主要从事通信电子设备的机箱、机柜及金属结构件的生产加工，产品除满足本公司内部通信产业配套以外， 积极拓展外部市场。 （12）控股子公司——广州寰坤通信科技发展有限公司（简称―寰坤科技‖） 寰坤科技成立于2005年9月29日，现注册资本为人民币2,500万元（本公司占65%的权益），注册地址 为广州市科学城海云路88号C-211房间，法定代表人陈华生，经营范围为通信产品、电子产品、计算机软 硬件产品、网络产品的研发、生产(限分支机构经营)销售；通信系统与计算机网络工程系统集成、技术咨 询、技术服务。 （13）控股子公司——广州润芯信息技术有限公司（简称―广州润芯‖） 广州润芯成立于2008年1月21日，现注册资本为人民币4,142.92万元（本公司占50.69%的权益），注册 地址为广州市经济技术开发区科学城彩频路11号A701、A801，法定代表人为杨海洲，经营范围为通讯设 备技术开发；计算机软件技术研究、技术开发及销售。销售：通信设备、计算机软件；通信及网络系统工 程的设计、安装及技术服务（无线发射终端及卫星地面接收设备除外）。实际业务情况：该公司从事射频 芯片的设计与开发，前期主要从事北斗一号和北斗二号射频芯片的设计与开发。鉴于国家北斗卫星系统组 网成功，北斗应用将迎来良好的发展机遇，润芯作为该领域主要供应商之一，市场前景广阔。公司于2013 年10月对其增资控股。 （14）控股子公司——广州海格天立通信息技术有限公司（简称―海格天立通‖） 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 36 海格天立通成立于2005年5月20日，现注册资本为人民币1,020万元（本公司占51%的权益），注册地 址为广州市高新技术产业开发区科学城海云路88号C205-207，C250，经营范围为无线通讯设备、有线通讯 设备、计算机硬件，电子产品的技术开发、生产和销售（不含专营、专控、专卖商品）；软件的技术开发 与销售；货物进出口、技术进出口（法律、法规禁止的项目除外，法律、法规限制的项目须取得许可证后 方可经营） （15）参股子公司——武汉广电海格房地产开发有限公司（简称―广电海格房地产‖） 广电海格房地产成立于2006年6月28日，现注册资本为人民币2,000万元（本公司占30%的权益），注 册地址为武汉市硚口区古田路60号，法定代表人为张柏龙，经营范围为房地产开发；房地产经纪服务；房 地产咨询服务。（国家有专项规定的项目经审批后方可经营）。 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司目的 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产和业绩的影响 北京摩诘 创新科技 有限公司 利用标的公司现有的良好的业务基 础和市场运作能力，结合公司在通 信、导航等领域的技术实力和客户 资源，积极推动公司在国防信息化 领域的开拓力度，利用良好的资本 平台，适时进入模拟仿真业务领域， 加快新领域的产业布局，进入通用 航空、高铁、地铁、兵器、精密机 床、石油钻井、地震研究和娱乐设 备等众多行业和多个市场，为公司 提供新的经济增长点。增强企业竞 争力和扩大市场规模，从战略和经 济上都具有重要的意义。 公司于 2013 年 1 月 6-7 日召开的第 二届董事会第二十五次会议审议通 过了《关于收购北京摩诘创新科技 股份有限公司 90%股权的议案》，董 事会同意公司使用自有资金 46,620 万元收购摩诘创新 90%的股权，从 而进入模拟仿真、通用航空等领域。 公司 2013 年 2 月 5 日召开的股东大 会审议通过该项议案。公司于 2013 年 5 月完成摩诘创新的工商变更登 记手续，并取得摩诘创新的财务和 经营管理控制权。 进入模拟仿真领域，增强企业竞 争力和扩大市场规模，从战略和 经济上都具有重要的意义。摩诘 创新经审计后的税后净利润（扣 除非经常性损益后）后 2013 年 不低于 4,000 万元人民币，2014 年不低于 5,000 万元人民币， 2015 年不低于 6,000 万元人民 币；或 2013-2015 年三年期间累 计的税后净利润（扣除非经常性 损益后）不低于 15,000 万元人 民币，同时每年不低于 3,000 万 元人民币。 深圳市嵘 兴实业发 展有限公 司 海格通信收购嵘兴实业、嵘兴通信、 嵘兴无线电股权事宜，有利于双方 在技术、产品、市场方面的进行优 势互补，掌握国际无线电监测技术 发展动向，紧跟无线电监测设备演 进趋势，研发出更为适销对路、满 足无线电管理部门工作需要的无线 电监测设备，实现软硬件的有效融 合、集成，推动公司在无线电频谱 产业的发展。另外，公司能将频谱 管理业务和公司通信系列产品有机 公司于 2013 年 4 月 24 日召开的第 二届董事会第二十八次会议，审议 通过了《关于收购嵘兴实业、嵘兴 通信、嵘兴无线电股权并增资的议 案》，同意公司使用自有资金 12,984 万元收购深圳市嵘兴实业发展有限 公司、深圳市嵘兴通信技术有限公 司、深圳市嵘兴无线电技术有限公 司 59.42%股权，在股权转让完成后， 通过资产重组等方式，嵘兴通信和 嵘兴无线电将成为嵘兴实业的全资 频谱管理是公司战略规划中新 兴业务领域的重要组成板块，有 利于加强公司在频谱管理领域 的研发、市场拓展能力，进一步 提升企业规模和盈利水平。标的 公司未来二年的经营目标为： 2013 年净利润不低于人民币 2,900 万元；2014 年净利润不低 于人民币 3,700 万元。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 37 结合，进一步提高为客户提供一揽 子的系统解决方案的能力。 子公司，然后，公司使用自有资金 向深圳市嵘兴实业发展有限公司增 资 5,016 万元，增资完成后公司将直 接和间接持有标的公司 67%股权。 公司于 2013 年 8 月完成嵘兴实业、 嵘兴通信、嵘兴无线电的工商变更 登记手续，并于 2013 年 9 月完成嵘 兴实业的增资扩股。 长沙海格 北斗信息 技术有限 公司 1、通过设立合资公司，集合合作各 方的技术优势，使公司快速提升北 斗基带芯片、智能阵列天线处理、 高灵敏度接收等核心关键技术，打 造北斗领域自主知识产权体系。研 制出最具竞争力的北斗基带芯片、 OEM 模块、测试系统等产品，加强 公司在北斗领域的核心竞争力，形 成新的利润增长点。2、充分利用国 家落地湖南的北斗示范政策和当地 人才、资源基础，打造海格通信北 斗产业核心部件业务板块，带动公 司北斗产业链发展。通过与公司其 它业务板块的充分融合，进一步巩 固公司传统市场优势地位，形成新 市场领域突破，完善北斗产业战略 布局，为公司的快速、持续、健康 发展奠定坚实的基础。 公司 2013 年 3 月 26 日召开第二届 董事会第二十七次会议审议通过 《关于合资成立长沙海格北斗科技 有限公司的议案》，董事会同意公司 与自然人易灿、徐建军共同成立合 资公司。合资公司注册资本为 3,500 万元，其中公司出资 1785 万元，占 51%的股权。 合资公司2013年至2016年累计 净利润不低于人民币 6500 万 元，其中2014年1000万元，2015 年 1000 万元，2016 年 3500 万 元，提升公司核心技术能力，并 带来经济效益。 广州通导 信息技术 服务有限 公司 海格通信作为无线通信、导航领域 的高科技企业，利用成立的信息服 务公司为平台，可以大力拓展无线 电检测等业务，进军高端信息服务 领域，并以信息服务公司为窗口， 进一步了解民用信息产业的发展方 向，加强与省内各电子信息企业的 技术交流与沟通，掌握行业发展趋 势，引领行业标准。 公司 2013 年 7 月 1 日召开的第二届 董事会第二十九次会议审议通过 《关于使用部分超募资金成立全资 子公司广州通导信息技术服务有限 公司的议案》。为促进民用业务的发 展，董事会同意公司以现有无线电 设备检测和软件测评业务为基础， 整合公司拥有的各项资源，成立以 高端信息技术服务为主营业务的全 资子公司广州通导信息技术服务有 限公司，信息服务公司总投资 2,000 万元，公司以超募资金（含利息收 入）出资。公司于 2013 年 7 月完成 成立信息服务公司是公司民用 市场拓展的重要举措，有利于公 司以信息服务为牵引拓展新的 业务和盈利模式，符合公司军民 融合发展的发展战略。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 38 信息服务公司工商登记手续。 广州润芯 信息技术 有限公司 公司在北斗领域已形成―芯片-模块- 天线-整机-系统及应用‖的全产业链 布局，芯片作为基础核心元器件， 对降低产品成本、提高产品性能起 着举足轻重的作用，有利于提高各 型终端和系统应用的竞争力，同时 对卫星移动通信系统终端射频芯片 等研制具有借鉴意义。控股广州润 芯，可以充分利用其技术人才，使 公司快速掌握北斗卫星导航领域的 射频芯片等核心关键技术，形成在 北斗领域的自主知识产权。通过技 术成果转化，形成北斗领域的共性 核心技术平台，为新研产品的技术 突破和原有产品的技术提升提供有 利的支撑，有效整合我司整机射频 模块研发与广州润芯射频芯片研发 方面的技术资源，形成双方的技术 共享与良性互动，推进我司在射频 电路与芯片等技术领域的发展。另 外，控股广州润芯，可进一步加强 天线、芯片、模块、整机、系统及 应用的协同效应，全面带动北斗产 业链的发展，进一步巩固公司在北 斗导航领域的地位，提高公司总体 竞争力。 公司 2013 年 8 月 27 日召开的第三 届董事会第三次会议审议通过了 《关于向广州润芯信息技术有限公 司增资扩股的议案》，为促进广州润 芯自身的发展，同时，进一步深化 打造公司在北斗领域全产业链的发 展模式，提高公司核心芯片研发能 力，加强天线、芯片、模块、整机、 系统及应用的协同效应，提高公司 的综合竞争力，加快公司北斗导航 产业的发展，公司使用自有资金向 广州润芯增资 4,500 万元，其中 1,000 万元计入注册资本，3,500 万 元计入资本公积。公司现持有广州 润芯 35%的股权，增资扩股后，海 格通信持有广州润芯 50.69%的股 权。 自增资完成后的三个会计年度 内（即 2014 年-2016 年），广州 润芯经具有证券资格的会计师 事务所审计之后净利润的年均 复合增长率达 25%以上。即以 2013 年标的公司实现 500 万元 净利润为基础，2014 年达到 625 万元，2015 年达到 781 万元， 2016 年达到 977 万元，或 2014 年—2016 年三年合计净利润不 低于 2,383 万元。 广州海华 交通科技 有限公司 为利用公司北斗导航领域的技术优 势，拓展智能交通领域的信息服务 业务，提升全资子公司海华电子企 业（中国）有限公司的综合竞争力， 同意全资子公司海华电子投资成立 以―城市智能交通收费系统‖为主要 经营产品的合资公司，以充分发挥 各方产品、技术、市场等方面的融 合优势，扩大销售规模并实现良好 盈利，同时，加快公司北斗导航产 业的发展。 公司于 2013 年 8 月 7 日召开的第三 届董事会第二次会议审议通过了 《关于全资子公司海华电子企业 （中国）有限公司合资成立广州海 华交通科技有限公司的议案》。合资 公司总投资为 2,000 万元。海华电子 出资人民币 800 万元整，占注册资 本的 40%。广州海华交通科技有限 公司于 2014 年 2 月完成工商登记手 续。 由于卫星导航定位产品的技术 难度大，是一种高附加值的产 品，一旦我们研发的产品获得了 应用，通过合资公司的市场推 广，将会迅速形成较大规模的产 值；我司管理规范，有利于产品 成本的控制，能够在提高产品竞 争力的同时提升公司的业绩和 利润。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 39 5、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累 计实际投入金额 项目进度 项目收益情况 收购北京摩诘创 新科技股份有限 公司 90%股权 46,620 42,103.04 42,103.04 90.31% 自购买日起至报 告期末为上市公 司贡献净利润 3,805.06 万元 合资成立长沙海 格北斗科技有限 公司 1,785 1,785 1,785 100% 自投资日起至报 告期末为上市公 司贡献净利润 15.21 万元 收购嵘兴实业、嵘 兴通信、嵘兴无线 电股权并增资 18,000 15,404 15,404 85.58% 自购买日起至报 告期末为上市公 司贡献净利润 1,843.99 万元 购买中关村科技 园区丰台园产业 基地土地使用权 38,527.8 19,295.06 32,255.06 83.72% 暂未体现收益 向广州润芯信息 技术有限公司增 资扩股 4,500 3,000 3,000 66.67% 自增资扩股日起 至报告期末为上 市公司贡献净利 润 425.72 万元 收购广东怡创科 技股份有限公司、 广州有华信息科 技有限公司股权 84,000 —— —— —— —— 合计 193,432.80 81,587.10 94,547.1 -- -- 临时公告披露的指定网站查询日期 （如有） 2013 年 01 月 08 日等 七、公司控制的特殊目的主体情况 不适用。 八、公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势 公司利用国防信息化建设和国家大力发展战略性新兴产业的良好契机，通过产业与资本双轮驱动， 在做好传统主营市场的同时，积极进行战略布局，公司已布局并重点发展的业务领域市场前景广阔： （1）主营军用通信业务 国防投入持续增长，信息化建设加速推进。随着我国经济实力和综合国力的显著提升，国家安全、 国防建设都将进入一个新时期。国防投入与经济发展及大国责任需相匹配。另外，当前国际环境和地缘 政治日益复杂，我国周边地区还存在诸多威胁国家安全等不良因素的影响。 2014年3月5日，国务院总理李克强在第十二届全国人民代表大会第二次会议上作政府工作报告时提 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 40 出：全面加强军队革命化、现代化、正规化建设，不断提高军队信息化条件下威慑和实战能力；推动军 民融合深度发展，坚决完成抢险救灾、反恐维稳、维和护航和处置突发事件等任务，积极参加和支援国 家经济建设。2014年中国国防支出预算将增加12.2%，升至8082.3亿元，主要用于加强国防科研和高新 技术武器装备发展。 《2010年中国的国防》白皮书提出“走以机械化为基础、以信息化为主导的跨越式发展道路”， 2013 年中国的国防白皮书《中国武装力量的多样化运用》指出“机械化战争形态向信息化战争形态加速演变”、 “提高基于信息系统的体系作战能力”，凸现了我国军力发展的信息化主导战略，信息化已经成为贯穿 国防和军队现代化建设的主线。国防现代化的发展方向主要有以下五个方面： 1、提升“智能化”武器和装备所占的比例。 2、提高指挥、通讯和控制系统“自动化”水平。 3、建立精干、高效、训练质量极高的“小型化”武装部队。 4、战场空间“多维化”，从传统海、陆、空三维控制权的争夺到海、陆、空、天、电五维空间控制 权的争夺。 5、实现高科技条件下，“信息化”联合作战的系统对抗。 军队装备从“机械化”向“信息化”的跃升，由“数量规模”向“质量效能”的战略方针，为电子通 信企业的发展提供了良好的发展预期。 （2）北斗导航 2012年12月，我国北斗二号系统正式运行，北斗卫星导航定位系统正式对亚太地区提供无源定位、导 航、授时服务。参考发达国家的发展经验，北斗导航产业的发展将沿着国防应用、行业应用、大众应用逐 步展开。 北斗导航应用产业正处于爆发式增长窗口期，未来5-10年是形成规模化市场和国家级骨干企业的关键 时期。国防和行业应用市场加速增长，国内外主要厂商均在研制北斗芯片或带北斗的手机芯片，大众消费 市场的应用很快就会跨越技术和成本门槛；特殊机构用户典型示范项目已进入正样研制，部分小批量订货， 大部分2近两年将完成科研定型，批量订货。 （3）卫星通信 与发达国家相比，我国行业用户卫星通信的普及率和使用率较低（美国军事卫星承担军用通信近85% 的通信量，我军不足5%），目前行业用户卫星通信系统布局基本完成，建设任务十分迫切，特殊机构用户 已开始批量采购各型装备，此外用户将加快各型产品的派生应用工作，重点开展卫星通信系统应用。 2012年国家发展改革委《关于组织实施卫星及应用产业发展专项的通知》中指出：“为促进卫星及应 用产业的规模化市场应用，支撑国民经济重大领域的应用需求，„„着力推动卫星应用产业自主化、体系 化、多元化、商业化发展。„„推动卫星通信在公共教育、专业培训、医疗卫生、交通运输等领域的应用”。 卫星通信在民用领域的应用前景广阔。 （4）数字集群 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 41 随着中国经济的高速发展，国民经济各行业部门对专网通信需求持续增长，专业无线通信市场（包括 城市应急联动、公安、轨道交通、国家安全、军队、武警、煤矿、森林防火、油气田、高速公路以及电力、 电站等）未来几年将持续高速增长，市场发展前景非常广阔。行业发展也面临难得的“模转数”的机遇。 工信部发文（〔2009〕666号文），2011年1月1日起，停止模拟对讲机型号核准，原则上至2016年，模拟 对讲机市场将会被数字对讲机全面取代。此次技术升级将打破现有的行业格局，为真正掌握核心技术的公 司提供难得的发展机遇。 集群是特殊机构客户实行多样化任务的重要通信保障手段，同时集群具有军民两用的性质，军民融合 是大方向，具有良好的市场前景。 （5）频谱管理 频谱资源已经成为促进社会经济发展和国防建设的关键要素，重要性和稀缺性日益凸显。“十二·五” 时期，随着社会经济的发展，对无线电频谱资源的需求将快速增长，从而为频谱监测领域的发展创造了新 的机会。 经过近十年的发展，国内厂家已逐步掌握了高性能的监测接收机研制技术，相关干涉仪、空间频谱测 向等前沿技术，产品性能指标正向国外先进厂家靠拢。接收机和测向系统由国外设备垄断的局面已经打破， 并且国产设备的份额正在逐渐增加。 在民品领域，国家无线电管理机构“十二·五”期间计划投入资金100亿元用于频谱管理，其中约70% 用于采购设备和设备运维等技术设施建设；民航、高铁、安全、环保等行业也分别对无线电频谱监测和管 理的产品提出需求。 在特殊机构用户领域，用于频谱管理设备和系统建设的投资呈明显上升趋势，随着我国周边安全态势 的变化，国家对与制电磁权有关的频谱监测和管理相关业务的重视程度进一步提升。 （6）模拟仿真 新军事变革带来的市场前景：随着以信息化为标志的新军事变革的迅猛发展，战争模式发生了重大变 化；以模拟仿真技术为核心的训练革命席卷全球，在空军体现得尤为明显。而空军模拟器作为航空产业链 条上的一环，具有良好的发展前景及稳定市场需求。中央军委已发布关于深化我国低空空域管理改革的意 见，低空开放及其相关联的通航市场将提供超万亿的市场商机，中国通航市场的低起点使该领域具有爆发 式的增长潜力。 其他领域应用广泛：除航空领域外，仿真模拟类产品可应用于船舶，汽车，高铁地铁，兵器，精密机 床，石油钻井，地震研究和娱乐设备等众多行业，并广泛应用在工程仿真，环境仿真，设计评估，试验测 试，任务训练，训练评估和事件重现等领域。 （7）雷达 公司控股子公司北京爱尔达的产品（包括风廓线雷达、探测定位系统、测风雷达等）广泛应用于我国 气象预报、城市应急保障、海洋测量、卫星发射及国防等领域，预计该领域将有广阔的市场前景。 综上所述，公司各主营业务市场发展前景良好。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 42 （二）公司2014年工作思路 2014年，公司将围绕“以全球的视野，将海格通信建设成为电子信息领域军民融合规模发展的高科技 创新型企业”这一新的战略目标，以“推进组织变革，抓住发展机遇，为实现海格新的战略目标而努力” 为主题开展经营管理工作，快速提升集团化管理的能力和效率，促进母公司与子公司的协同发展，打造各 专业板块的竞争力。具体采取的举措有： （1）总体思路 加强业务整合，努力将每一块业务都打造成强势的、有竞争力的、行业领先的业务板块，推动公司良 性的可持续发展。坚持“产业+资本”双轮驱动，抓住北斗、卫星、集群等业务发展机遇，寻求新的市场 空间；依托资本平台，持续开展资本运作，优化资本结构、支撑长久性收益增长。 （2）巩固提升母公司业务 以各经营责任主体为主开展技术与市场拓展工作，进一步提升各经营责任主体的独立经营能力。巩固 传统市场，加强拓展增量市场，提升新业务竞争力（北斗、卫星、频谱、数字集群等）。 （3）大力支持子公司发展 在海格通信整体发展战略指引下，充分发挥母公司的资金投入、管理输出、品牌共享等资源优势，鼓 励子公司在各自的市场领域、专业方向、盈利方式、价值链构建方面个性化发展，推动母公司与子公司的 共同发展。 （4）提升运营效率 创新组织模式，加大授权力度，优化运作流程，推进资源共享，提升信息化水平，完善促使战略落地、 产业布局有效实施的运营体系，做到人、财、物与责、权、利匹配。 （三）可能的风险及对策 审视我们当前存在的发展风险，主要有以下几个方面： （1）行业局势的风险 公司主营军用业务与国家地缘局势和国防经费布局息息相关，为此，公司加快民品发展和新业务领域 拓展，促进公司持续、稳定的业绩增长。 （2）市场竞争风险 随着国内大型军工集团加快军工行业的资源整合，市场竞争正逐步由产品竞争向系统解决方案和服务 竞争转变，拥有技术总体优势的大集团凸显竞争优势。公司正积极利用已有的完备的产品序列、技术总体 优势以及成熟的工艺工程能力，进一步强化以市场为导向的科研机制，在巩固主营市场业务的同时，进一 步挖掘用户潜在价值，发展新业务，不断提升为用户“提供一揽子系统解决方案和服务体系”的能力，同 时积极拓展军民融合市场。 （3）新业务发展的风险 海格通信经过近年来的收并购产业布局，已由通信、导航领域的军工企业，发展成为跨通信、导航、 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 43 频谱管理、雷达、模拟仿真等多个业务领域、军民融合发展的电子信息产业集团，企业经营管理的广度和 难度大大增加，如何有效地整合、培育、管理新业务直接影响公司未来的经营业绩和战略目标的实现。公 司将持续提升资产管理能力、集团管控能力，通过培育各业务板块的自主管理能力、发挥协同效应等多种 措施促进子公司发展能力的提升。 九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用。 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 经公司2013年3月26日召开的董事会、监事会审议通过，公司对软件类无形资产摊销年限由2年变为5 年。公司对此次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，对以往各年度财务状况及经营成果不会产生 影响，不需要追溯调整。经财务部门测算，不考虑其他因素影响，公司自本次董事会审议通过之日起每年 增加净利润约275万元。本次会计估计变更，公司依照会计准则等相关会计与税务法规的规定，并结合公 司的实际情况，能够更加公允、恰当地反映公司的会计信息和财务状况，使软件类无形资产摊销年限与其 实际使用寿命更加接近。本次会计估计变更经公司董事会、监事会审议通过之日起执行。 详细说明 单位： 元 会计估计变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项目名称 影响金额 预计使用年限变更 董事会、监事会批准 无形资产 1,665,666.72 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 不适用。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 1、与上期相比本期新增合并单位6家，其中：北京摩诘创新科技股份有限公司、广东南方海岸科技服 务有限公司、深圳嵘兴实业有限公司及广州润芯信息技术有限公司，原因为：非同一控制下合并增加；长 沙海格北斗信息技术有限公司为新设控股子公司，广州通导信息技术服务有限公司为新设全资子公司。 2、本期无减少合并单位。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 2011年度： 利润分配方案为：以2011年12月31日公司总股本332,506,510股为基数，向全体股东每10股派发现金股 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 44 利6元（含税），派发现金红利199,503,906.00元，剩余未分配利润363,200,475.87 元结转至下一年度。公 司2011年度不进行资本公积转增股本。 2012年度： 利润分配方案为：以2012年12月31日公司总股本332,506,510股为基数，向全体股东每10股派发现金股 利3元（含税），派发现金红利99,751,953元，剩余未分配利润482,491,975.71元结转至下一年度。公司2012 年度不进行资本公积转增股本。 2013年度中期： 利润分配方案为：以公司总股本332,506,510股为基数，进行资本公积金转增股本，全体股东每10股转 增10股，共计转增332,506,510股，转增后公司总股本将增加至665,013,020股。 2013年度： 利润分配预案为：以2013年12月31日公司总股本665,013,020股为基数，以资本公积向全体股东每10股 转增5股，共计转增332,506,510股，转增后公司总股本将增加至997,519,530股；每10股派发现金股利1元（含 税），派发现金红利 66,501,302.00元，剩余未分配利润620,624,504.49元结转至下一年度。 公司利润分配方案的审议及实施过程严格按照《公司章程》的规定执行，由董事会审议通过，分红标 准和比例清晰、明确，独立董事对该事项发表独立意见，提请股东大会审议通过后，在规定时间内实施完 成，中小股东的合法权益得到保护，未出现利润分配调整或变更的情况。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013 年 66,501,302.00 326,198,498.84 20.39% 2012 年 99,751,953.00 263,236,650.74 37.89% 2011 年 199,503,906.00 233,207,423.79 85.55% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1 每 10 股转增数（股） 5 分配预案的股本基数（股） 665,013,020 现金分红总额（元）（含税） 66,501,302.00 可分配利润（元） 687,125,806.49 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100% 现金分红政策： 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 45 以2013年12月31日公司总股本665,013,020股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增5股，共计转增332,506,510股， 转增后公司总股本将增加至997,519,530股；每10股派发现金股利1元（含税），派发现金红利 66,501,302.00元，剩余未分配 利润620,624,504.49元结转至下一年度。 十五、社会责任情况 公司追求经营效益和社会效益、自身发展和社会发展的相互协调。公司重视履行安全生产、产品质量、 环境保护、员工权益保护等社会责任。公司设立专门的安全管理部门和监督机构，负责公司安全生产的日 常监督工作。对于集团化安全管理，公司制定了《安全责任界定及考核管理办法》，明确控股公司的安全 责任考核，降低公司并购后的安全风险。公司对安全责任层层落实，全年完成了100多人次的安全教育培 训，传达安全管理要求。公司通过OA的实时数据传送，实现安全信息动态化管理。 公司关注细节、构筑差异，通过对精品的不断追求，塑造海格品牌。报告期内，为加强质量体制机制 建设，公司深化应用季度质量分析会平台，增设了专题项，解决公司共性质量问题，增加了产品最终验收 相关数据分析，促进各生产单位提升交检产品质量。公司依据质量管理体系及质量相关要素，建立了主要 经营单位质量评价体系，修订了质量奖实施条例，强化质量考核。公司通过规范新品验证过程，建立各产 品线测试应力指南，严控验证问题处置，增设常态专项试验监督机制，实施问题反馈及溯责机制，组建质 量技术组，利用可靠性试验平台等一系列措施加强对研制、采购和生产过程的管控。公司制定了生产过程 管控实施细则，为分、子公司质控及质量部两级管控实操层面提供具体指引。 公司贯彻人力资源政策，保护员工依法享有劳动权利和履行劳动义务，保持工作岗位相对稳定，积极 促进就业，切实履行社会责任。公司倡导树立正气，传递正能量，希望每一个员工在公司都能感到如家般 自由、温馨和幸福，除了履行劳动合同、保障员工薪酬福利外，更加注重对员工身心健康的关怀。 公司一如既往地支持社会试验基地的发展，报告期内向哈尔滨工业大学通信技术研究所进行了捐赠， 以支持专用通信技术联合实验室的发展。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 □ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 √ 否 □ 不适用 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及提 供的资料 2013 年 01 月 16 日 公司会议室 电话沟通 机构 行业分析师及投资者共计 39 人 上市以来资本运作战 略和实施情况说明 2013 年 01 月 25 日 公司会议室 实地调研 机构 银河证券、广发基金、中国人保 资产管理公司 公司经营管理情况 2013 年 01 月 30 日 公司会议室 实地调研 机构 中国银河投资管理有限公司 公司经营管理情况 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 46 2013 年 02 月 07 日 公司会议室 实地调研 机构 景林资产管理有限公司 公司经营管理情况 2013 年 02 月 27 日 公司会议室 实地调研 机构 泰达宏利、中邮基金、安邦保险、 太平资产、财通基金、建信基金、 华夏人寿、诺安基金、富国基金、 中信资管、华夏基金、南方基金、 银河投资、国泰君安证券、华创 证券、银河证券、中信证券、华 夏人寿保险、中国人寿养老保 险、新华基金、瑞天资本 公司经营管理情况 2013 年 03 月 28 日 公司会议室 电话沟通 机构 行业分析师及投资者共计 51 人、 国信证券 公司经营管理情况 2013 年 03 月 29 日 公司会议室 实地调研 机构 中信建投、海富通基金 公司经营管理情况 2013 年 04 月 09 日 公司会议室 实地调研 机构 中信建投、东方证券资产管理公 司 、汇丰晋信、英大泰和财产 保险股份有限公司投资部、中信 证券、光大证券、中投证券 、 嘉实基金 公司经营管理情况 2013 年 04 月 25 日 公司会议室 其他 机构 行业分析师及投资者共计 32 人 公司经营管理情况 2013 年 04 月 26 日 公司会议室 实地调研 机构 惠理基金 公司经营管理情况 2013 年 05 月 03 日 公司会议室 实地调研 机构 新华基金 公司经营管理情况 2013 年 05 月 09 日 公司会议室 实地调研 机构 华夏基金 公司经营管理情况 2013 年 05 月 27 日 公司会议室 实地调研 机构 民生通惠资产管理有限公司 公司经营管理情况 2013 年 05 月 31 日 公司会议室 实地调研 机构 农银汇理基金管理有限公司、第 一创业证券股份有限公司 公司经营管理情况 2013 年 08 月 29 日 公司会议室 实地调研 机构 行业分析师及投资者共计 27 人 公司经营管理情况 2013 年 09 月 03 日 公司会议室 实地调研 机构 国金证券 公司经营管理情况 2013 年 09 月 04 日 公司会议室 实地调研 机构 招商基金管理有限公司 公司经营管理情况 2013 年 10 月 28 日 公司会议室 电话沟通 机构 行业分析师及投资者共计 29 人 2013 年三季报电话交 流会议 2013 年 11 月 01 日 公司会议室 实地调研 机构 广发证券、广东将苑投资有限公 司、华美国际投资集团 公司经营管理情况 2013 年 11 月 12 日 公司会议室 实地调研 机构 广发证券 公司经营管理情况 2013 年 11 月 15 日 公司会议室 实地调研 机构 东兴证券、安信证券 、民族证 券 公司经营管理情况 2013 年 11 月 19 日 公司会议室 实地调研 机构 南方基金 公司经营管理情况 2013 年 11 月 29 日 公司会议室 实地调研 机构 太平资产管理有限公司、国投瑞 银基金管理有限公司 公司经营管理情况 2013 年 12 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 汇添富基金 公司经营管理情况 2013 年 12 月 13 日 公司会议室 实地调研 机构 嘉实基金、广发证券 公司经营管理情况 2013 年 12 月 16 日 公司会议室 实地调研 机构 中山证券、民族证券 、中智资 产管理有限公司、路博迈亚洲有 限公司、广州德同凯得投资管理 有限公司 公司经营管理情况 2013 年 12 月 18 日 公司会议室 电话沟通 机构 行业分析师及投资者共计 52 人 收购怡创科技情况 2013 年 12 月 24 日 公司会议室 实地调研 机构 博时基金 公司经营管理情况 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 47 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关 联人名称 占用时间 发生原因 期初数 报告期新增 占用金额 报告期偿还 总金额 期末数 预计偿还方 式 预计偿还金 额 预计偿还时 间（月份） 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占最近一期经审计净资 产的比例(%) 0% 相关决策程序 不适用 当期新增大股东及其附属企业非经 营性资金占用情况的原因、责任人追 究及董事会拟定采取措施的情况说 明 不适用 未能按计划清偿非经营性资金占用 的原因、责任追究情况及董事会拟定 采取的措施说明 不适用 注册会计师对资金占用的专项审核 意见的披露日期 2014 年 03 月 26 日 注册会计师对资金占用的专项审核 意见的披露索引 《关于对广州海格通信集团股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专 项审计说明》刊登于巨潮资讯网 四、破产重整相关事项 不适用。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对 方或最 终控制 方 被收 购或 置入 资产 交易 价格 （万 元） 进展情况 （注 2） 对公司经营的影响 （注 3） 对公 司损 益的 影响 （注 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 是 否 为 关 联 与交易对 方的关联 关系（适 用关联交 易情形 披露 日期 （注 5） 披露索引 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 48 4）（万 元） 净利润 总额的 比率 (%) 交 易 广东中 衡报关 有限公 司 广东 南方 海岸 科技 服务 有限 公司 55% 股权 3,905 南方海岸 于 2013 年 1 月完 成股权转 让的工商 登记手续 南方海岸具有良好 的系统服务能力以 及市场运作能力， 结合公司在通信、 导航等领域的技术 实力和客户资源， 能够积极推动公司 在高端信息服务领 域的开拓力度，加 快北斗导航产品在 民品领域的产业化 应用，增强企业竞 争力和扩大市场规 模。 189.18 0.06% 否 不适用 2012 年 12 月 28 日 2012-049 号公 告《关于使用 部分超募资金 收购广东南方 海岸科技服务 有限公司 55% 股权的公告》， 刊登于《中国 证券报》、《证 券时报》和巨 潮资讯网站 （info ） 北京丰 台科技 园建设 发展有 限公司 北京 市中 关村 科技 园区 丰台 园地 块 38,52 7.8 正在办理 土地定向 出让事宜 公司在北京建设产 业园，有利于加强 整体规划和集团化 管理，整合优势资 源，提升资源配置 和整合能力，完善 资源共享机制，提 升企业的整体竞争 优势和可持续发展 能力。 暂未 体现 收益 否 不适用 2013 年 03 月 14 日 2013-015 号公 告《关于签订 《土地一级开 发补偿协议》 的公告》刊登 于《中国证券 报》、《证券时 报》和巨潮资 讯网 北京摩 诘创新 科技股 份有限 公司原 12 名 股东 摩诘 创新 90% 股权 46,62 0 公司于 2013 年 5 月完成摩 诘创新的 工商变更 登记手 续，并改 选董事 会，取得 摩诘创新 的财务和 经营管理 控制权。 公司收购摩诘创新 股权事宜，是利用 标的公司现有的良 好的业务基础和市 场运作能力，结合 公司在通信、导航 等领域的技术实力 和客户资源，积极 推动公司在国防信 息化领域的开拓力 度，利用良好的资 本平台，适时进入 模拟仿真业务领 域，加快新领域的 产业布局，进入通 用航空、高铁、地 铁、兵器、精密机 床、石油钻井、地 震研究和娱乐设备 等众多行业和多个 市场，为公司提供 新的经济增长点， 增强企业竞争力和 扩大市场规模，从 战略和经济上都具 有重要的意义。 3,805. 06 11.66% 否 2013 年 01 月 08 日 2013-002 号公 告《关于收购 北京摩诘创新 科技股份有限 公司 90%股权 的公告》，刊登 于《中国证券 报》、《证券时 报》和巨潮资 讯网站 （info ） 深圳市 嵘兴实 业发展 有限公 嵘兴 实 业、 嵘兴 18,00 0 公司于 2013 年 8 月取得嵘 兴实业、 海格通信收购嵘兴 实业、嵘兴通信、 嵘兴无线电股权事 宜，有利于双方在 1,843. 99 5.65% 否 2013 年 04 月 25 日 2013-033 号公 告《关于收购 嵘兴实业、嵘 兴通信、嵘兴 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 49 司、深 圳市嵘 兴通信 技术有 限公 司、深 圳市嵘 兴无线 电技术 有限公 司原 5 名股东 通 信、 嵘兴 无线 电 67% 股权 嵘兴通 信、嵘兴 无线电股 权转让的 工商变更 登记手 续，并于 2013 年 9 月向嵘兴 实业增资 扩股，在 深圳市市 场监督管 理局完成 工商变更 备案手 续。 技术、产品、市场 方面的进行优势互 补，掌握国际无线 电监测技术发展动 向，紧跟无线电监 测设备演进趋势， 研发出更为适销对 路、满足无线电管 理部门工作需要的 无线电监测设备， 实现软硬件的有效 融合、集成，推动 公司在无线电频谱 产业的发展。另外， 公司能将频谱管理 业务和公司通信系 列产品有机结合， 进一步提高为客户 提供一揽子的系统 解决方案的能力。 无线电股权并 增资的公告》， 刊登于《中国 证券报》、《证 券时报》和巨 潮资讯网站 （info ） 六、公司股权激励的实施情况及其影响 不适用。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 广州无线 电集团有 限公司 母公司 采购 采购商品 市场价格 179.16 179.16 0.27% 银行转账 179.16 2013 年 3 月 28 日 2013-019 号《关于 2013 年 度日常关 联交易的 公告》 广州山锋 测控技术 有限公司 同一最终 母公司 采购 采购商品 市场价格 140.95 140.95 0.21% 银行转账 140.95 广州广电 计量检测 股份有限 公司 同一最终 母公司 接受劳务 检测费 市场价格 138.71 138.71 24.67% 银行转账 138.71 广州广电 运通金融 电子股份 有限公司 同一最终 母公司 销售 出售商品 市场价格 3,569.14 3,569.14 61.31% 银行转账 3,569.14 广州广电 运通金融 电子股份 有限公司 同一最终 母公司 提供劳务 检测服务 市场价格 0.75 0.75 银行转账 0.75 广州山锋 测控技术 有限公司 同一最终 母公司 提供劳务 加工服务 市场价格 0.01 0.01 银行转账 0.01 广州广电 同一最终 租赁 出租房屋 市场价格 22.11 22.11 4.15% 银行转账 22.11 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 50 计量检测 股份有限 公司 母公司 广州无线 电集团有 限公司 母公司 租赁 承租房屋 市场价格 297.92 297.92 40.61% 银行转账 297.92 广州无线 电集团有 限公司 母公司 租赁 租赁车辆 市场价格 26.04 26.04 10.06% 银行转账 26.04 广州广电 物业管理 有限公司 同一最终 母公司 物业管理 接受物业 管理 市场价格 368.07 368.07 75.02% 银行转账 368.07 广州鑫广 电物业服 务有限公 司 同一最终 母公司 物业管理 接受物业 管理 市场价格 63.72 63.72 12.99% 银行转账 63.72 合计 -- -- 4,806.58 -- -- -- -- -- 2、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 不适用 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 承包情况说明 不适用 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 租赁情况说明 不适用 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 单位：万元 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 51 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保 额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 广州海格机械有限 公司 2012 年 03 月 31 日 500 2012 年 04 月 25 日 500 一般保证 2012 年 4 月 25 日至2013 年 4 月 25 日 是 否 2013 年 10 月 11 日 500 一般保证 2013 年 10 月 11 日至 2014 年 10 月 10 日 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 500 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 500 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 500 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 0 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 500 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 500 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 500 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 0.11% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用。 3、其他重大合同 合同订立 公司方名 称 合同订立 对方名称 合同签订 日期 合同涉及 资产的账 面价值 （万元） （如有） 合同涉及 资产的评 估价值 （万元） （如有） 评估机构 名称（如 有） 评估基准 日（如有） 定价原则 交易价格 （万元） 是否关联 交易 关联关系 截至报告 期末的执 行情况 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 52 海格通信 保利科技 有限公司 2012 年 09 月 05 日 -- 市场价 11,214.79 否 -- 正常履行 海格通信 某客户 2012 年 12 月 12 日 -- 市场价 10,900 否 -- 正常履行 海格通信 某客户 2013 年 03 月 08 日 -- 市场价 8,488 否 -- 正常履行 海格通信 某客户 2013 年 11 月 12 日 -- 市场价 15,200 否 -- 正常履行 海格通信 某客户 2013 年 12 月 19 日 -- 市场价 10,000 否 -- 正常履行 4、其他重大交易 公司2012年5月11日召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十三次会议审议 通过《关于在北京市中关村科技园区丰台园购买土地使用权的议案》，同意公司购买中关村 科技园区丰台园产业基地东区三期1516-35地块（南侧），土地购置款预计31,104万元，后因 地铁隧道贯穿公司原购买的地块，2013年3月12日召开的第二届董事会第二十六次会议、第二 届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整北京中关村科技园区丰台园购买地块及明确投 资主体的议案》，同意将地块调整为中关村科技园区丰台园产业基地东区三期1516-76地块， 因购买地块的规划建筑面积增加，土地购置款预计38,527.80万元，后续土地购买和北京海格 通信产业园建设主体明确为北京海格资产管理有限公司。 2013年12月11日，公司第三届董事会第五次会议审议通过《关于调整北京市中关村科技 园丰台园购买地块国有土地使用权出让金的议案》，根据北京市国土资源局地价评估结果， 国有土地使用权出让金预算，国有土地使用权出让金由原来的“控制在6,421.30万元以内” 调整到8,000万元左右（上下变动幅度不超过20%）。海格资产管理公司已经与北京市国土资 源局签订了《国有建设用地使用权出让合同》。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期 限 履行情况 股改承诺 无 无 无 无 收购报告书或权益 无 无 无 无 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 53 变动报告书中所作 承诺 资产重组时所作承 诺 无 无 无 无 首次公开发行或再 融资时所作承诺 1、股份限售的 承诺（1）发行 前控股股东广 州无线电集团 有限公司及 47 名自然人股东 1、股份限售的承诺（1）发行前控 股股东广州无线电集团有限公司及 47 名自然人股东均承诺自本公司首 次向社会公开发行股票并上市之日 起 36 个月内，不转让或者委托他人 管理所持有的本公司的股份，也不 由本公司回购该部分股份；根据《境 内证券市场转持部分国有股充实全 国社会保障基金实施办法》的有关 规定，海格通信首次公开发行股票 并上市后，海格通信国有股东广电 集团转由全国社会保障基金理事会 持有的海格通信国有股，全国社会 保障基金理事会将承继广电集团的 禁售期义务。 2010 年 08 月 31 日 36 个月 严格遵守承 诺，未出现违 反承诺的情况 （2）担任公司 董事、监事及高 级管理人员的 杨海洲、赵友 永、王俊、陈华 生、张志强、余 青松、文莉霞、 吴克平、郭虹、 谭伟明 10 名自 然人股东 （2）担任公司董事、监事及高级管 理人员的杨海洲、赵友永、王俊、 陈华生、张志强、余青松、文莉霞、 吴克平、郭虹、谭伟明 10 名自然人 股东承诺：除前述锁定期外，在本 人任职期间每年转让的股份不超过 本人所持有广州海格通信集团股份 有限公司股份总数的 25%，离职后 6 个月内，不转让本人所持有的广州 海格通信集团股份有限公司股份。 离任 6 个月后的 12 个月内通过证券 交易所挂牌交易出售本公司股票数 量占其所持有本公司股票总数（包 括有限售条件和无限售条件的股 份）的比例不超过 50％。 2010 年 08 月 31 日 36 个月 严格遵守承 诺，未出现违 反承诺的情况 （3）自然人股 东、董事赵友永 先生 （3）自然人股东、董事赵友永先生 承诺：自海格通信股票上市交易之 日起 36 个月内，不转让理财专户（广 发基金公司-工行-赵友永）持有的海 格通信 1000 股股份。 2010 年 08 月 31 日 36 个月 严格遵守承 诺，未出现违 反承诺的情况 2、避免同业竞 争的承诺：控股 股东广州无线 电集团有限公 司和主要股东 杨海洲先生 2、避免同业竞争的承诺：控股股东 广州无线电集团有限公司和主要股 东杨海洲先生分别向公司出具《避 免同业竞争协议书》和《关于不同 业竞争的承诺书》，承诺不从事与公 司业务有竞争或可能构成竞争的业 务活动。 2010 年 08 月 31 日 36 个月 严格遵守承 诺，未出现违 反承诺的情况 其他对公司中小股 东所作承诺 不进行风险投 资的承诺：公司 公司 2012 年 1 月 19 日召开的第二 届董事会第十六次会议，审议通过 《关于使用部分超募资金收购南京 寰坤科技发展有限公司股权并增资 扩股的议案》，公司使用超募资金 7,100 万元人民币收购寰坤科技 59.16%的股权，然后海格通信使用 超募资金人民币 2,000 万元向寰坤 科技增资扩股，增资扩股完成后海 格通信持有寰坤科技 65%股权。公 司承诺增资完成后的十二个月内不 2012 年 01 月 19 日 议案经 公司 2012 年 1 月 19 日 召开的 董事会 审议，寰 坤科技 于 2012 年 5 月完 成工商 公司严格履行 承诺，承诺期 限内未从事风 险投资等业 务。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 54 进行证券投资等高风险投资。 变更登 记，承诺 期限为 1 年。 不进行风险投 资的承诺：公司 公司 2013 年 3 月 26 日召开的第二 届董事会第二十七次会议、2013 年 4 月 23 日召开的 2012 年度股东大会 审议通过《关于使用部分超募资金 永久性补充流动资金的议案》和《关 于使用部分项目节余募集资金永久 补充流动资金的议案》，公司承诺在 本次使用超募资金和部分项目节余 募集资金补充流动资金后十二个月 内不进行证券投资等高风险投资。 2013 年 03 月 26 日 12 个月 公司严格履行 承诺，承诺期 限内未从事风 险投资等业 务。 不进行风险投 资的承诺：公司 公司 2013 年 12 月 11 日召开的董事 会议审议通过《关于使用暂时闲置 募集资金暂时补充流动资金的议 案》，公司均承诺：公司最近十二个 月内未进行证券投资等高风险投 资，并承诺使用募集资金补充流动 资金后十二个月内不进行证券投资 等高风险投资。 2013 年 12 月 13 日 12 个月 公司严格履行 承诺，承诺期 限内未从事风 险投资等业 务。 分红承诺：公司 公司实行持续、稳定的利润分配政 策，采取现金或股票方式分配股利。 在有条件的情况下，公司可以进行 中期现金分红。利润分配应当坚持 现金分红为主这一基本原则，每年 以现金方式分配的利润不少于当年 实现的可分配利润的 10%，任何三 个连续年度内，公司以现金方式累 计分配的利润不少于该三年实现的 年均可分配利润的 30%。 2012 年 06 月 05 日 长期有 效。 公司严格按照 法律法规及 《公司章程》 等有关规定， 实行持续、稳 定及积极的分 红政策。公司 会严格履行承 诺，实现对投 资者的合理投 资回报并兼顾 公司的可持续 发展。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体 原因及下一步计划 （如有） 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 盈利预测资 产或项目名 称 预测起始 时间 预测终止 时间 当期预测业 绩（万元） 当期实际业绩 （万元） 未达预测的 原因（如适 用） 原预测披 露日期 原预测披露索引 收购摩诘创 新 90%股权 2013 年 01 月 01 日 2015 年 12 月 31 日 4,000 4,376.55 2013 年 01 月 08 日 2013-002 号《关于收购北京摩诘创 新科技股份有限公司 90%股权的公 告》 收购深圳嵘 兴 67%股权 2013 年 01 月 01 日 2014 年 12 月 31 日 2,900 3,194 2013 年 04 月 25 日 2013-033 号《关于收购嵘兴实业、 嵘兴通信、嵘兴无线电股权并增资的 公告》 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 55 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名 吴震、蔡洁瑜 境外会计师事务所名称（如有） 无 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 无 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 无 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用。 十二、其他重大事项的说明 无。 十三、公司子公司重要事项 无。 十四、公司发行公司债券的情况 公司于2014年1月27日召开的第三届董事会第七次会议审议通过《关于拟发行中期票据的议案》、《关 于拟发行短期融资券的议案》，董事会同意公司在全国银行间债券市场注册发行总金额不超过人民币17亿 元（含17亿元）的中期票据和不超过人民币17亿元（含17亿元）的短期融资券。公司2014年2月17日召开 的股东大会审议通过该议案，目前公司正在办理相关手续。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 56 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新 股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 247,506,510 74.44% 42,245,545 -205,260,965 -163,015,420 84,491,090 12.71% 2、国有法人持股 69,186,510 20.81% -69,186,510 -69,186,510 0 0% 3、其他内资持股 178,320,000 53.63% 42,245,545 -136,074,455 -93,828,910 84,491,090 12.71% 境内自然人持股 178,320,000 53.63% 42,245,545 -136,074,455 -93,828,910 84,491,090 12.71% 二、无限售条件股份 85,000,000 25.56% 326,889,000 168,632,930 495,521,930 580,521,930 87.29% 1、人民币普通股 85,000,000 25.56% 326,889,000 168,632,930 495,521,930 580,521,930 87.29% 三、股份总数 332,506,510 100% 369,134,545 -36,628,035 332,506,510 665,013,020 100% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2010年8月31日，公司在深圳证券交易所上市，公司首次公开发行前股份247,506,510股锁定3年，于2013 年8月31日锁定期满。公司于2013年8月30日发布了《关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公 告》。 2、2013年9月，公司实施了―每10股转增10股‖的2013年中期利润分配方案，该方案于9月30日实施完毕。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司2013年中期利润分配方案已获2013年9月17日召开的2013年第三次临时股东大会审议通过。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 2013年中期利润分配方案实施后，转增股份于2013年9月30日直接记入股东证券账户。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 资本公积转增股本使总股本增加100%，总股本增加，从而使计算归属公司普通股东的每股收益和净资产指标的基数增加。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数 量 交易终止日期 股票类 首次公开发行股 票 2010 年 08 月 20 日 38 85,000,000 2010 年 08 月 31 日 85,000,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 57 权证类 前三年历次证券发行情况的说明 1、经中国证券监督管理委员会证监许可《关于核准广州海格通信集团股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（[2010]990号）核准，公司于2010年8月采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资 者定价发行相结合的方式，首次公开发行人民币普通股A股8,500万股，每股面值1元，发行价格为38.00元/ 股，其中网下向配售对象配售1,700万股，网上定价发行6,800万股，公司股本由247,506,510股增加到 332,506,510股。 2、经深圳证券交易所《关于广州海格通信集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证 上[2010] 274 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称―海格通信‖，股 票代码―002465‖；其中，网上定价发行的6,800 万股股票自2010年8月31日起上市交易，网下向询价对象询 价配售的1,700万股锁定三个月后于2010年12月1日上市流通。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 公司首次公开发行前股份于2013年8月31日锁定期满，于2013年9月2日上市流通。 公司2013年9月召开的2013年第三次临时股东大会审议通过了《关于2013年中期利润分配方案的议 案》，2013年度中期利润分配方案为：以公司总股本332,506,510股为基数，进行资本公积金转增股本，全 体股东每10股转增10股，共计转增332,506,510股，转增后公司总股本将增加至665,013,020股。 公司资产和负债结构未发生变动。 3、现存的内部职工股情况 不适用。 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 45,429 年度报告披露日前第5个交易日末股东总数 57,657 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例（%） 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状 态 数量 广州无线 电集团有 限公司 国有法人 18.25% 121,373,020 60,686,510 0 121,373,020 —— —— 杨海洲 境内自然人 4.1% 27,286,400 10,643,200 24,964,800 2,321,600 —— —— 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 58 全国社会 保障基金 理事会转 持三户 国有法人 2.56% 17,000,000 8,500,000 0 17,000,000 —— —— 赵友永 境内自然人 1.86% 12,358,868 5,729,434 9,944,150 2,414,718 —— —— 谢远成 境内自然人 1.69% 11,235,020 5,617,510 11,235,020 0 —— —— 林德明 境内自然人 1.59% 10,556,992 10,556,992 0 10,556,992 —— —— 张志强 境内自然人 1.52% 10,139,484 4,519,742 8,429,612 1,709,872 —— —— 林杭 境内自然人 1.52% 10,137,240 10,137,240 0 10,137,240 —— —— 喻斌 境内自然人 1.48% 9,865,536 4,932,768 0 9,865,536 —— —— 张路明 境内自然人 1.43% 9,534,320 4,767,160 0 9,534,320 —— —— 上述股东关联关系或一致行 动的说明 （1）公司前十名股东中：公司第二大股东杨海洲先生为公司第一大股东广电集团的副董 事长、总裁、党委副书记，第四大股东赵友永先生为公司第一大股东广电集团的董事长、 党委书记，存在关联关系；（2）公司章程约定：本公司股东中，设立时任广电集团董事的 自然人股东，通过本章程的约定，在股东大会决议事项上与广电集团保持一致行动，系广 电集团的一致行动人。该等自然人股东职务的变化，不改变其与广电集团一致行动的约定。 据此，公司第二大股东杨海洲先生、第四大股东赵友永先生均为公司第一大股东广电集团 的一致行动人，一致行动期间为：自股份公司成立之日起，至广电集团丧失股份公司第一 大股东资格之日止。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份 数量 股份种类 股份种类 数量 广州无线电集团有限公司 121,373,020 人民币普通股 121,373,020 全国社会保障基金理事会转 持三户 17,000,000 人民币普通股 17,000,000 林德明 10,556,992 人民币普通股 10,556,992 林杭 10,137,240 人民币普通股 10,137,240 喻斌 9,865,536 人民币普通股 9,865,536 张路明 9,534,320 人民币普通股 9,534,320 中国建设银行－华夏红利混 合型开放式证券投资基金 7,999,565 人民币普通股 7,999,565 白云 7,200,000 人民币普通股 7,200,000 梁安平 6,549,520 人民币普通股 6,549,520 田云毅 6,256,996 人民币普通股 6,256,996 前 10 名无限售流通股股东之 间，以及前 10 名无限售流通 股股东和前 10 名股东之间关 联关系或一致行动的说明 （1）公司前 10 名无限售流通股股东之间不存在关联关系或一致行动； （2）前十名股东中：公司第二大股东杨海洲先生为公司第一大股东广电集团的副董事 长、总裁、党委副书记，第四大股东赵友永先生为公司第一大股东广电集团的董事长、 党委书记，存在关联关系； （3）公司章程约定：本公司股东中，设立时任广电集团董事的自然人股东，通过本章 程的约定，在股东大会决议事项上与广电集团保持一致行动，系广电集团的一致行动人。 该等自然人股东职务的变化，不改变其与广电集团一致行动的约定。据此，公司第二大 股东杨海洲先生、第四大股东赵友永先生均为公司第一大股东广电集团的一致行动人， 一致行动期间为：自股份公司成立之日起，至广电集团丧失股份公司第一大股东资格之 日止。 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 59 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表 人/单位负 责人 成立日期 组织机构代 码 注册资本 主要经营业务 广州无线电集团有限公司 赵友永 1981 年 02 月 02 日 23121622-0 55,000 万元 广电集团为国有独资公司，由 代表广州市人民政府履行出资 人职责的广州市国有资产管理 机构（广州市国资委）直属管 理，广电集团是授权范围内国 有资产的投资主体，对授权范 围内的国有资产行使出资者权 利，经营管理授权范围内的国 有资产。 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 2013 年，广电集团营业收入 11.36 亿元，利润总额 4.96 亿元，2013 年末资产总额 53.10 亿元， 净资产 33.46 亿元，现金流净额-0.50 亿元（以上数据为母公司数据）。广电集团未来将继续依 托现有核心产业，加大在高端高科技制造业和高端现代服务业的投资，同时，将继续利用资本 手段，积极整合内外部资源，做强做大核心产业，促进国有资本保值增值。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 1、控股股东广电集团持有广电运通金融电子股份有限公司 47.7%股权，为其第一大股东； 2、广电集团持有吉林金浦钛业股份有限公司 9.90%股权； 3、广电集团持有广州珠江钢琴集团股份有限公司 0.83%股权。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 法人 实际控制人名称 法定代表人/单位负责人 成立日 期 组织机构代 码 注册资 本 主要经营业 务 广州市国资委 黄伟林 经营成果、财务状况、现金流和未来发展战 略等 不适用 实际控制人报告期内控制的其他境内外上市 公司的股权情况 不适用 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 60 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 不适用。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 61 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状 态 性别 年 龄 任期起 始日期 任期终 止日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 杨海洲 董事长 现任 男 52 2009 年 06 月 26 日 2016 年 07 月 21 日 16,643,200 16,643,200 6,000,000 27,286,400 赵友永 董事 现任 男 56 2007 年 07 月 16 日 2016 年 07 月 21 日 6,629,434 6,629,434 900,000 12,358,868 王 俊 董事 现任 男 51 2007 年 07 月 16 日 2016 年 07 月 21 日 2,800,724 2,800,724 0 5,601,448 陈华生 董事、 总经理 现任 男 48 2007 年 07 月 16 日 2016 年 07 月 21 日 2,865,104 2,865,104 700,000 5,030,208 张志强 董事、 常务副 总经理 现任 男 57 2007 年 07 月 16 日 2016 年 07 月 21 日 5,619,742 56,197,420 1,100,000 10,139,484 熊 斌 董事 现任 男 41 2008 年 05 月 08 日 2016 年 07 月 21 日 0 0 0 0 李非 独立董 事 现任 男 58 2013 年 07 月 22 日 2016 年 07 月 21 日 0 0 0 0 李进一 独立董 事 现任 男 50 2013 年 07 月 22 日 2016 年 07 月 21 日 0 0 0 0 谌健斌 独立董 事 现任 女 57 2013 年 07 月 22 日 2016 年 07 月 21 日 0 0 0 0 李新春 独立董 事 离任 男 52 2007 年 10 月 12 日 2013 年 07 月 22 日 0 0 0 0 崔 辉 独立董 事 离任 男 52 2007 年 10 月 12 日 2013 年 07 月 22 日 0 0 0 0 田 丽 独立董 事 离任 女 42 2011 年 05 月 09 日 2013 年 07 月 22 日 0 0 0 0 杨国华 监事会 主席 现任 男 56 2011 年 05 月 09 日 2016 年 07 月 21 日 0 0 0 0 莫东成 监事 现任 男 53 2014 年 01 月 15 2016 年 07 月 21 0 0 0 0 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 62 日 日 蒋振东 监事 现任 男 37 2014 年 03 月 11 日 2016 年 07 月 21 日 0 0 0 0 余青松 监事 离任 男 39 2007 年 07 月 16 日 2014 年 03 月 11 日 966,242 966,242 200,000 1,732,484 陈巾巾 监事 离任 男 62 2007 年 10 月 12 日 2013 年 07 月 22 日 0 0 0 0 杨永明 监事 离任 男 42 2013 年 07 月 22 日 2013 年 09 月 17 日 3,592,372 3,592,372 0 7,184,544 朱桦 监事 离任 男 36 2013 年 09 月 17 日 2014 年 01 月 15 日 0 0 0 0 文莉霞 副总经 理 现任 女 52 2007 年 07 月 16 日 2016 年 07 月 21 日 2,869,568 2,869,568 700,000 5,039,136 吴克平 总工程 师 现任 男 50 2007 年 07 月 16 日 2014 年 3 月 24 日 1,766,204 1,766,204 521,000 3,011,408 郭 虹 副总经 理 现任 女 47 2007 年 10 月 12 日 2016 年 07 月 21 日 1,702,350 1,702,350 400,000 3,004,700 杨炜岚 副总经 理 现任 女 43 2011 年 05 月 17 日 2016 年 07 月 21 日 0 0 0 0 吴国新 副总经 理 现任 男 45 2012 年 11 月 12 日 2014 年 3 月 24 日 0 0 0 0 谭伟明 董事会 秘书、 财务总 监 现任 男 47 2007 年 07 月 16 日 2016 年 07 月 21 日 2,184,986 2,184,986 500,000 3,869,972 谢远成 董事、 总经理 离任 男 48 2007 年 10 月 12 日 2013 年 02 月 12 日 5,617,510 5,617,510 0 11,235,020 合计 -- -- -- -- -- -- 53,257,436 103,835,114 11,021,000 95,493,672 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1、第三届董事会成员 （1）董事长杨海洲先生：中国国籍，52岁，硕士研究生。现任本公司董事长，广州无线电集团有限 公司（以下简称―广电集团‖）副董事长、总裁、党委副书记，海华电子企业（中国）有限公司（以下简称―海 华电子‖）董事长，广州海格机械有限公司（以下简称―海格机械‖）董事长，北京海格神舟通信科技有限公 司（以下简称―海格神舟‖）董事长，北京海格资产管理有限公司（以下简称―海格资产管理公司‖）董事长， 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 63 广东南方海岸科技服务有限公司（以下简称―南方海岸‖）董事长，北京爱尔达电子设备有限公司（以下简 称―北京爱尔达‖）董事长，北京摩诘创新科技股份有限公司（以下简称―摩诘创新‖）董事长，深圳市嵘兴 实业发展有限公司（以下简称―深圳嵘兴‖）董事长，广州润芯信息技术有限公司（以下简称―广州润芯‖） 董事长，陕西海通天线有限责任公司（以下简称―海通天线‖）董事，广州寰坤通信科技发展有限公司（以 下简称―寰坤科技‖）董事，广州通导信息技术服务有限公司（以下简称―通导信息‖）董事，广州广电运通 金融电子有限公司（以下简称―广电运通‖）董事，广州广电房地产开发集团股份有限公司（以下简称―广电 房地产‖）董事，武汉广电海格房地产开发有限公司（以下简称―广电海格房地产‖）董事，广州广电计量检 测股份有限公司（以下简称―广电计量‖）董事，广州广电物业管理有限公司（以下简称―广电物业‖）董事， 武汉广电房地产开发有限公司（以下简称―武汉广电房地产‖）董事。曾任海华电子主任工程师、市场部副 总经理、总经理助理、总经理，广电集团军工处副处长、处长，广电集团总经理助理、副总裁，广州无线 电集团有限公司军工通信总公司（以下简称―军工总公司‖）总经理，广州海格通信有限公司（以下简称―海 格公司‖）副董事长、总经理，广州海格通信产业集团有限公司（以下简称―海格有限‖）副董事长、总经理， 海格通信副董事长、总经理等职。 （2）董事赵友永先生：中国国籍，56岁，硕士研究生，高级会计师。现任本公司董事，广电集团董 事长、党委书记，广电运通董事长，广电房地产董事，海华电子董事，海格资产管理公司董事，武汉广电 房地产董事，广电海格房地产董事，广电计量董事，广电物业董事，广州穗通金融服务有限公司董事长， 深圳广电银通金融电子科技有限公司董事，广州支点创业投资有限公司董事，广州广电银通金融电子科技 有限公司董事，广州中智融通金融科技有限公司董事。曾任广州无线电厂财务处副处长、处长，广电集团 副总经理、总裁，海格公司董事长，海格有限董事长，广州机电董事，海格通信董事长，广电运通总经理， 广州润芯董事等职。 （3）董事王俊先生：中国国籍，51岁，研究生学历，会计师。现任本公司董事，广电集团董事、常 务副总裁，广电计量董事长，吉林金浦钛业股份有限公司（以下简称―金浦钛业‖）副董事长，广电海格房 地产董事，广电物业董事，盈富泰克创业投资有限公司董事。曾任广电运通董事，广电房地产董事，武汉 广电房地产董事，军工总公司财务部经理兼总经办主任，海格公司财务部经理、总经理办公室主任、总经 理助理、董事，海格有限董事，广电集团审计室审计师、审计室副主任、企业发展策划部副部长、部长等 职。 （4）董事陈华生先生：中国国籍，48岁，大学本科学历，工程硕士学位。现任本公司董事、总经理， 寰坤科技董事长，长沙北斗董事长，北京爱尔达董事，海格神舟董事，海通天线董事，海格机械董事，海 华电子董事，海格资产管理公司董事，南方海岸董事，摩诘创新董事，通导信息董事，深圳嵘兴董事，广 州润芯董事。1996-1998年担任海华电子企业（中国）有限公司工程部副经理，1998-2000年担任广州无线 电集团有限公司军工通信总公司（海格通信创立前身）技术开发中心副主任、主任、副总工，2000-2002 年担任广州海格通信有限公司副总工程师、总经理助理、技术开发中心主任，2002年-2005年担任广州海格 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 64 通信有限公司副总经理、监事，2005年-2007年7月担任广州海格通信产业集团有限公司副总经理、监事； 2003-2010年兼任海格通信第一个内部模拟法人运作的单位广州海格网络通信有限公司总经理，全面负责公 司运作。2007年8月-2009年11月担任广州海格通信集团股份有限公司副总经理；2009年12月-2013年3月担 任广州海格通信集团股份有限公司第一常务副总经理。 （5）董事张志强先生：中国国籍，57岁，大学本科学历，学士学位，高级工程师。现任本公司董事、 常务副总经理，海格机械董事，海华电子董事。曾任广电集团副总工程师，广电集团威信公司总工程师， 军工总公司副总工程师、副总经理，海格公司董事、副总经理、常务副总经理、总工程师，海格有限董事、 常务副总经理、总工程师等职。 （6）董事熊斌先生：中国国籍，41岁，硕士研究生。现任本公司董事，广电集团资产运营管理部部 长，广电计量董事，广州越秀小额贷款有限公司董事。曾就职于深圳市邮政局、泰阳证券有限责任公司、 香江集团有限公司。 （7）独立董事李非先生：中国国籍，58岁，博士，博士生导师及教授。2001年12月至今担任中山大 学管理学院教授、博士生导师，主要从事管理学、战略管理、领导力发展、市场社会理论等的研究，出版 《军事韬略与企业竞争》、《企业集团理论－日本的企业集团》、《富与德---亚当斯密的无形之手》等专 著多部，发表论文 50 余篇。2013年被评为中国十大最受尊敬的商学院教授之一。目前兼任职务：索菲亚 家居股份有限公司（ 002572 ）独立董事、东莞发展控股股份有限公司（ 000828 ）独立董事、深圳联嘉 祥科技股份有限公司（未上市）独立董事。曾任金发科技股份有限公司（600143）、广州毅昌科技股份有 限公司（002420）独立董事。 （8）独立董事李进一先生：中国国籍，50岁，法学硕士。现任暨南大学企业管理系副教授，广东信 德盛律师事务所执业律师，浙江来飞户外用品股份有限公司独立董事，松德机械股份有限公司（300173） 独立董事，广东同步化工股份有限公司独立董事，成都东骏激光股份有限公司独立董事，历任西南政法大 学法律系助教，暨南大学经济法学系讲师，暨南大学MBA教育中心副教授及广州广电运通金融电子股份有 限公司独立董事。 （9）独立董事谌健斌女士：中国国籍，57岁，本科。1991年4月至2012年2月：在广东省审计厅历任 审计业务处副主任科员、主任科员、副处长、处长及副巡视员；1992年7月取得审计师任职资格，1996年8 月取得注册会计师任职资格，1997年12月取得高级审计师任职资格。1997年9月被广东省委、省政府授予―广 东省先进工作者‖称号。期间于2001－2003年在广东省委党校政法专业学习取得本科学历。 2、第三届监事会成员 （1）监事会主席杨国华先生：中国国籍，56岁，硕士研究生，高级经济师。现任广电集团董事、 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 65 工会主席，广电房地产、广电海格房地产监事会主席，曾任广州无线电集团有限公司总经理助理、副总 经理等职。 （2）监事莫东成先生：中国国籍，53岁，硕士研究生，高级政工师。现任广电集团党委副书记、 纪委书记。曾任广州港务局工会副主席、党委组织部部长、人事处处长，广州港集团有限公司纪委副书 记、纪委书记、工会主席。 （3）监事蒋振东先生（职工代表监事）：中国国籍，37岁，大学本科学历。现任公司卫星通信事 业部总经理。1999年7月起，就职于军工通信总公司（广州海格通信集团股份有限公司前身），曾任公 司技术开发中心主任助理、质量部副总经理、总经理办公室副主任等职务。 3、高级管理人员 （1）总经理陈华生先生：简历参阅本年度报告―董事会成员‖介绍。 （2）常务副总经理张志强先生：简历参阅本年度报告―董事会成员‖介绍。 （3）副总经理文莉霞女士：中国国籍，52岁，研究生学历。现任通导信息董事长。曾任广州无线 电厂计划处副处长、企管处副处长，广州无线电集团威信公司副总经理、军工总公司生产部总经理，海 格公司副总经理、董事，海格有限副总经理、董事，海格通信董事等职。 （4）总工程师吴克平先生：中国国籍，50岁，大学本科学历，工程硕士学位。现任海格神舟董事、 总经理。曾任海格公司技术开发中心副主任、中心研究所所长、副总工程师，海格有限总工程师等职。 （5）副总经理郭虹女士：中国国籍，47岁，研究生学历。现任海华电子董事、总经理。曾任海格 公司企划信息部经理助理、副经理、经理，总经理行政助理，海格有限人力资源总监、总经理助理，海 格通信软件测试中心事业部主任、数字集群事业部总经理等职。 （6）副总经理杨炜岚女士：中国国籍，43岁，中国注册会计师、研究生学历，现任寰坤科技监事 会主席，海格资产管理公司总经理，南方海岸董事、总经理，海华电子监事，海格机械监事，海通天线 监事，北京爱尔达监事，海格神舟监事，广电海格房地产监事，广州润芯监事会主席，摩诘创新监事会 主席，通导信息监事，深圳嵘兴监事，长沙北斗监事。曾任百特（中国）投资有限公司驻百特侨光医疗 用品有限公司财务总监、亨氏中国区婴儿食品公司财务总监，道达尔化工粘合剂中国财务总监，曾获2005 年中国十大杰出CFO。 （7）副总经理吴国新先生：中国国籍，45岁，本科学历。曾任欧司朗（中国）照明有限公司人力 资源总监、杜邦（中国）有限公司人力资源经理、巴斯夫（中国）有限公司人力资源经理，摩托罗拉（中 国）有限公司人力资源经理等工作。在欧司朗工作期间，于2009-2011年连续3年获得中国最佳人力资源 典范企业100强，2011年获得年度最佳雇主100强。 （8）财务总监、董事会秘书谭伟明先生：中国国籍，47岁，研究生学历，会计师。曾任广电集团 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 66 财务部副部长，海格公司财务部经理、财务副总监、董事会秘书，海格有限财务总监、董事会秘书、广 电海格房地产监事等职。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 赵友永 广州无线电集团有限公司 董事长、党委书记 2002 年 05 月 01 日 是 杨海洲 广州无线电集团有限公司 副董事长、总裁、党委 副书记 2009 年 05 月 01 日 是 王 俊 广州无线电集团有限公司 董事、常务副总裁 2002 年 06 月 01 日 是 杨国华 广州无线电集团有限公司 董事、工会主席 2008 年 11 月 01 日 是 莫东成 广州无线电集团有限公司 党委副书记、纪委书记 2012 年 11 月 10 日 是 熊 斌 广州无线电集团有限公司 资产运营管理部部长 2012 年 01 月 01 日 是 在股东单位任 职情况的说明 无 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担 任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是 否领取报酬津 贴 杨海洲 海华电子企业（中国）有限公司 董事长 2004 年 02 月 27 日 2016 年 03 月 06 日 否 广州海格机械有限公司 董事长 2007 年 02 月 14 日 2016 年 03 月 06 日 否 北京海格神舟通信科技有限公司 董事长 2005 年 07 月 01 日 2015 年 03 月 12 日 否 北京海格资产管理有限公司 董事长 2012 年 12 月 12 日 2015 年 12 月 11 日 否 广东南方海岸科技服务有限公司 董事长 2013 年 01 月 15 日 2016 年 01 月 14 日 否 北京爱尔达电子设备有限公司 董事长 2013 年 03 月 07 日 2014 年 09 月 11 日 否 北京摩诘创新科技股份有限公司 董事长 2013 年 03 月 22 日 2016 年 03 月 11 日 否 深圳市嵘兴实业发展有限公司 董事长 2013 年 07 月 10 日 2016 年 07 月 09 日 否 广州润芯信息技术有限公司 董事长 2008 年 01 月 01 日 2016 年 9 月 24 日 否 陕西海通天线有限责任公司 董事 2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 25 日 否 广州寰坤通信科技发展有限公司 董事 2013 年 03 月 07 日 2015 年 01 月 18 日 否 广州通导信息技术服务有限公司 董事 2013 年 07 月 04 日 2016 年 07 月 03 日 否 广州广电运通金融电子股份有限 公司 董事 2009 年 04 月 28 日 2015 年 01 月 11 日 否 广州广电房地产开发集团股份有 限公司 董事 2009 年 09 月 20 日 2014 年 07 月 24 日 否 武汉广电海格房地产开发有限公 司 董事 2006 年 09 月 26 日 2014 年 11 月 29 日 否 广州广电计量检测股份有限公司 董事 2009 年 07 月 15 日 2014 年 11 月 10 日 否 广州广电物业管理有限公司 董事 2009 年 07 月 21 日 2016 年 01 月 21 日 否 武汉广电房地产开发有限公司 董事 2008 年 08 月 09 日 2014 年 07 月 24 日 否 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 67 赵友永 广州广电运通金融电子股份有限 公司 董事长 2005 年 10 月 15 日 2015 年 01 月 11 日 否 广州广电房地产开发集团股份有 限公司 董事 2008 年 08 月 09 日 2014 年 07 月 24 日 否 海华电子企业（中国）有限公司 董事 2008 年 07 月 22 日 2016 年 03 月 06 日 否 北京海格资产管理有限公司 董事 2012 年 12 月 12 日 2015 年 12 月 11 日 否 武汉广电房地产开发有限公司 董事 2003 年 01 月 08 日 2014 年 07 月 24 日 否 武汉广电海格房地产开发有限公 司 董事 2006 年 09 月 26 日 2014 年 11 月 29 日 否 广州广电计量检测股份有限公司 董事 2007 年 02 月 12 日 2014 年 11 月 10 日 否 广州广电物业管理有限公司 董事 2001 年 07 月 23 日 2016 年 01 月 21 日 否 广州穗通金融服务有限公司 董事长 2009 年 01 月 06 日 2015 年 01 月 17 日 否 深圳广电银通金融电子科技有限 公司 董事 2003 年 12 月 18 日 2014 年 08 月 22 日 否 广州支点创业投资有限公司 董事 2011 年 07 月 01 日 2014 年 06 月 30 日 否 广州广电银通金融电子科技有限 公司 董事 2011 年 11 月 28 日 2016 年 7 月 17 日 否 广州中智融通金融科技有限公司 董事 2012 年 11 月 13 日 2015 年 11 月 12 日 否 王俊 广州广电计量检测股份有限公司 董事长 2004 年 07 月 27 日 2014 年 11 月 10 日 否 吉林金浦钛业股份有限公司 副董事长 2013 年 05 月 06 日 2016 年 05 月 05 日 否 武汉广电海格房地产开发有限公 司 董事 2008 年 12 月 24 日 2014 年 11 月 29 日 否 广州广电物业管理有限公司 董事 2001 年 07 月 23 日 2016 年 01 月 21 日 否 盈富泰克创业投资有限公司 董事 2013 年 01 月 30 日 2016 年 01 月 30 日 否 陈华生 广州寰坤通信科技发展有限公司 董事长 2013 年 03 月 07 日 2015 年 01 月 18 日 否 长沙海格北斗信息技术有限公司 董事长 2013 年 05 月 28 日 2016 年 05 月 27 日 否 北京爱尔达电子设备有限公司 董事 2012 年 03 月 24 日 2014 年 09 月 11 日 否 北京海格神舟通信科技有限公司 董事 2012 年 03 月 13 日 2015 年 03 月 12 日 否 陕西海通天线有限责任公司 董事 2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 25 日 否 广州海格机械有限公司 董事 2013 年 03 月 07 日 2016 年 01 月 15 日 否 海华电子企业（中国）有限公司 董事 2013 年 03 月 07 日 2016 年 03 月 06 日 否 北京海格资产管理有限公司 董事 2013 年 03 月 07 日 2015 年 12 月 12 日 否 广东南方海岸科技服务有限公司 董事 2013 年 03 月 07 日 2016 年 01 月 14 日 否 北京摩诘创新科技股份有限公司 董事 2013 年 03 月 12 日 2016 年 03 月 11 日 否 广州通导信息技术服务有限公司 董事 2013 年 07 月 04 日 2013 年 07 月 03 日 否 深圳市嵘兴实业发展有限公司 董事 2013 年 07 月 10 日 2016 年 07 月 09 日 否 广州润芯信息技术有限公司 董事 2013 年 9 月 25 日 2016 年 9 月 24 日 否 张志强 广州海格机械有限公司 董事 2007 年 02 月 14 日 2016 年 01 月 15 日 否 海华电子企业（中国）有限公司 董事 2013 年 03 月 07 日 2016 年 03 月 06 日 否 熊斌 广州广电计量检测股份有限公司 董事 2011 年 11 月 11 日 2014 年 11 月 10 日 否 广州越秀小额贷款有限公司 董事 2012 年 05 月 29 日 2015 年 05 月 28 日 否 李非 中山大学管理学院 教授 2001 年 12 月 01 日 否 索菲亚家居股份有限公司 独立董事 2009 年 11 月 01 日 2015 年 07 月 10 日 否 东莞发展控股股份有限公司 独立董事 2011 年 06 月 21 日 2014 年 06 月 20 日 否 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 68 深圳联嘉祥科技股份有限公司 独立董事 2011 年 01 月 01 日 否 李进一 暨南大学企业管理系 副教授 2005 年 06 月 01 日 否 广东信德盛律师事务所 执业律师 2003 年 01 月 01 日 否 浙江来飞户外用品股份有限公司 独立董事 2014 年 2 月 17 日 2017 年 2 月 16 日 否 松德机械股份有限公司 独立董事 2013 年 09 月 05 日 2016 年 09 月 05 日 否 广东同步化工股份有限公司 独立董事 2007 年 12 月 01 日 否 成都东骏激光股份有限公司 独立董事 2010 年 01 月 01 日 否 杨国华 广州广电房地产开发集团股份有 限公司 监事会主席 2008 年 08 月 09 日 2014 年 07 月 24 日 否 武汉广电海格房地产开发有限公 司 监事会主席 2008 年 12 月 24 日 2014 年 11 月 29 日 否 文莉霞 广州通导信息技术服务有限公司 董事长 2013 年 07 月 04 日 2016 年 07 月 03 日 否 吴克平 北京海格神舟通信科技有限公司 董事、总经理 2012 年 03 月 13 日 2015 年 03 月 12 日 否 郭虹 海华电子企业（中国）有限公司 董事、总经理 2011 年 12 月 05 日 2016 年 03 月 06 日 否 杨炜岚 广州寰坤通信科技发展有限公司 监事会主席 2012 年 01 月 20 日 2015 年 01 月 19 日 否 北京海格资产管理有限公司 总经理 2012 年 12 月 12 日 2015 年 12 月 11 日 否 广东南方海岸科技服务有限公司 董事、总经理 2013 年 01 月 15 日 2016 年 01 月 14 日 否 海华电子企业（中国）有限公司 监事 2011 年 09 月 07 日 2016 年 03 月 06 日 否 广州海格机械有限公司 监事 2011 年 09 月 05 日 2016 年 03 月 06 日 否 陕西海通天线有限责任公司 监事 2011 年 04 月 26 日 2014 年 04 月 25 日 否 北京爱尔达电子设备有限公司 监事 2011 年 09 月 11 日 2014 年 09 月 10 日 否 北京海格神舟通信科技有限公司 监事 2012 年 03 月 13 日 2015 年 03 月 12 日 否 武汉广电海格房地产开发有限公 司 监事 2012 年 06 月 11 日 2014 年 11 月 29 日 否 广州润芯信息技术有限公司 监事会主席 2013 年 03 月 12 日 2016 年 9 月 24 日 否 北京摩诘创新科技股份有限公司 监事会主席 2013 年 03 月 22 日 2016 年 03 月 11 日 否 广州通导信息技术服务有限公司 监事 2013 年 07 月 04 日 2016 年 07 月 03 日 否 深圳市嵘兴实业发展有限公司 监事 2013 年 07 月 10 日 2016 年 07 月 09 日 否 长沙海格北斗信息技术有限公司 监事 2013 年 05 月 28 日 2016 年 05 月 27 日 否 谭伟明 广州海格机械有限公司 监事 2007 年 02 月 14 日 2014 年 03 月 11 日 否 海华电子企业（中国）有限公司 监事 2004 年 02 月 27 日 2014 年 03 月 11 日 否 广州寰坤通信科技发展有限公司 监事 2012 年 01 月 20 日 2014 年 03 月 11 日 否 在其他单位任 职情况的说明 无 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 1、在公司任职的董事、监事未在公司领薪，兼任公司董事、监事的高管、员工不以董事、监事职务 领取报酬。高管人员按其职务根据公司董事会批准的《高管层年度业绩考核与薪酬管理办法》，在每年年 初落实有关考核指标及相关事项，在年度结束后对全年计划完成情况进行考核，由董事会薪酬与考核委员 会审议通过相关议案后，提交董事会审议，按照考核结果兑现绩效年薪和奖励。 2、独立董事津贴按照股东大会决议执行，为每人8万元/年；独立董事参加会议发生的差旅费，办公费 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 69 等履职费用由本公司承担。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得 的报酬总额 从股东单位 获得的报酬 总额 报告期末实 际所得报酬 杨海洲 董事长 男 52 现任 85.45 85.45 赵友永 董事 男 56 现任 76 76 王 俊 董事 男 51 现任 83.97 83.97 陈华生 董事、总经 理 男 48 现任 183.35 183.35 张志强 董事、常务 副总经理 男 57 现任 119.57 119.57 熊 斌 董事 男 41 现任 54 54 李 非 独立董事 男 58 现任 3.33 3.33 李进一 独立董事 男 50 现任 3.33 3.33 谌健斌 独立董事 女 57 现任 3.33 3.33 李新春 独立董事 男 52 离任 4.67 4.67 崔 辉 独立董事 男 52 离任 4.67 4.67 田 丽 独立董事 女 42 离任 4.67 4.67 杨国华 监事会主席 男 56 现任 70.38 70.38 莫东成 监事 男 53 现任 74.79 74.79 余青松 监事 男 39 现任 51.68 51.68 陈巾巾 监事 男 62 离任 0 杨永明 监事 男 42 离任 37.5 37.5 朱桦 监事 男 36 离任 36.9 36.9 文莉霞 副总经理 女 52 现任 95.51 95.51 吴克平 总工程师 男 50 现任 76.67 76.67 郭 虹 副总经理 女 47 现任 99.34 99.34 杨炜岚 副总经理 女 43 现任 141 141 吴国新 副总经理 男 45 现任 101.7 101.7 谭伟明 董事会秘 书、财务总 监 男 47 现任 46.88 46.88 总计 —— —— —— —— 939.7 518.99 1,458.69 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 李非 独立董事 聘任 2013 年 07 月 22 日 董事会换届选举 李进一 独立董事 聘任 2013 年 07 月 22 日 董事会换届选举 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 70 谌健斌 独立董事 聘任 2013 年 07 月 22 日 董事会换届选举 李新春 独立董事 任期满离任 2013 年 07 月 22 日 连任公司独立董事时间满六年，换届选举 崔辉 独立董事 任期满离任 2013 年 07 月 22 日 连任公司独立董事时间满六年，换届选举 田丽 独立董事 任期满离任 2013 年 07 月 22 日 任期届满，换届选举 陈巾巾 监事 任期满离任 2013 年 07 月 22 日 任期届满，换届选举 杨永明 监事 聘任 2013 年 07 月 22 日 因监事陈巾巾任期届满，增补杨永明为监事 杨永明 监事 离任 2013 年 09 月 17 日 因工作原因辞去监事职务 朱桦 监事 聘任 2013 年 09 月 17 日 因监事杨永明辞职，增补朱桦为监事 朱桦 监事 离任 2014 年 01 月 15 日 因工作原因辞去监事职务 莫东成 监事 聘任 2014 年 01 月 15 日 因监事朱桦辞职，增补莫东成为监事 余青松 职工代表监事 离任 2014 年 03 月 11 日 因工作原因辞职，公司另有任用 蒋振东 职工代表监事 被选举 2014 年 03 月 11 日 职工代表大会选举 谢远成 董事、总经理 离任 2013 年 02 月 12 日 意外离世 五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员） 无 六、公司员工情况 截至2013年12月31日，与公司及控股子公司签订正式劳动用工合同的员工人数为2,593人。其专业构成、 教育程度、年龄分布情况如下： 分类类别 类别项目 人数（人） 占公司总人数比例（%） 专业构成 研发人员 1078 41.57% 销售人员 167 6.44% 生产及生产支持人员 867 33.44% 管理及行政人员 481 18.55% 合计 2,593 100.00% 教育程度 博士研究生 32 1.23% 硕士研究生 645 24.87% 大学本科 954 36.80% 大专及以下 962 37.10% 合计 2,593 100.00% 年龄分布 25岁及以下 328 12.65% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 71 26-35岁 1591 61.36% 36-45岁 428 16.51% 46岁以上 246 9.49% 合计 2593 100.00% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 72 第八节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和其他相关法律、法规的有关规定，不断完善公司法人治理结 构，健全内部控制体系。 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市 规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件的 要求，完善公司治理机构，建立健全内部管理和控制制度，不断提高公司的治理水平。 公司不断完善以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、董事会专业委员会为决策支持机构、 监事会为监督机构、经理层及各子公司为执行机构的治理结构，公司股东大会、董事会、监事会和经营管 理层责权分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运营，为公司持续、稳定、健康地发展奠定了坚实 的基础。 报告期内，公司整体运作较为规范、独立性强、信息披露规范，公司治理的实际状况符合前述法律、 行政法规、部门规章、规范性文件关于上市公司治理的相关要求。 报告期内，公司建立和修订的各项制度的名称和公开信息披露情况： 序号 制度名称 发布时间 信息披露载体 1 对外提供财务资助管理制度（修订） 2013年4月25日 巨潮资讯网 2 公司章程（修订） 2013年7月3日 巨潮资讯网 3 公司章程（修订） 2013年8月29日 巨潮资讯网 （一）股东和股东大会 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议 事规则》等相关法律法规要求，规范公司股东大会的召集、召开程序、提案的审议、投票、表决程序、会 议记录及签署、保护中小股东权益等方面工作，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自 己的权利。 报告期内，公司共召开了4次股东大会，均由董事会召集召开，公司股东大会均按照《股东大会议事 规则》和《公司章程》等有关规定由见证律师进行了现场见证并出具了《法律意见书》。 （二）控股股东与公司的关系 公司控股股东广电集团组织管理结构完善，运作规范，通过股东大会依法行使控股股东的权利，没有 超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；此外，公司不存在控股股东占用公司资金的现象， 公司也无为控股股东及其子公司提供担保的情形。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 73 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上与控股股东相互独立，公 司董事会、监事会和内部经营机构独立运作。 （三）董事与董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》的规定和程序选举董事，董事会的人数和人员构成符合法律 法规的要求；报告期内共召开了11次董事会，董事会会议的召集、召开和表决程序符合《深圳证券交易所 股票上市规则》、《公司章程》及《董事会议事规则》的相关规定；公司全体董事勤勉尽责，认真出席董 事会和股东大会，积极参加相关培训，不断学习有关法律法规，对公司和股东负责。公司独立董事独立履 行职责，对公司重大事项发表独立意见，切实维护公司利益和股东权益，尤其关注中小股东的合法权益不 受损害，独立董事在公司重大决策以及投资方面发挥了重要作用。公司董事会下设审计委员会、提名委员 会、薪酬与考核委员会三个专门委员会，充分发挥专业职能的作用。 （四）监事与监事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选举监事，监事会由3名监事组成，其中1名为职 工代表监事，监事会的人数及构成符合有关法律法规的要求。报告期内共召开了9次会议，公司监事会会 议的召集、召开和表决程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《监事会议事规则》 的有关规定。公司监事本着对全体股东负责的态度履行工作职责，对董事、高管行为、公司内部控制制度 建立和执行情况、重要事项及公司的财务状况进行监督检查，并向股东大会负责并报告工作，切实维护公 司及股东的合法权益。 （五）绩效评价和激励约束机制 公司建立了较为全面的绩效考核评价办法，高级管理人员的聘任公开、透明，合法合规，公司高级管 理人员的绩效评价采取自我评价和薪酬与考核委员会按绩效评价标准进行评价两部分相结合的绩效评价 方式，建立以岗位、绩效、薪酬“三位一体”的激励体系，经营者的收入与企业经营业绩挂钩。员工薪酬 与个人业绩考核和公司整体经营情况挂钩，大大激发了员工的积极性和创造性，提升了公司的核心竞争力。 （六）内部审计 公司设置了独立的内部审计部门，聘任了审计负责人，审计部门在董事会审计委员会指导下独立开展 工作。审计工作的有效开展降低了公司的经营风险，起到了较好的风险防范作用。 （七）维护利益相关者权益 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，通过投资者互动平台、现场调 研、电话等多种方式与投资者沟通、交流，实现社会、股东、公司、员工等各方利益的均衡，共同推动公 司持续、稳健发展。 （八）信息披露与透明度 公司严格按照《公司章程》、《信息披露管理制度》、《投资者关系管理办法》等相关制度的要求， 认真开展信息披露、投资者关系管理等工作，同时指定《中国证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网站 （）为公司指定信息披露媒体，确保所有投资者能真实、准确、及时、完整地获取公 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 74 司信息。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 公司本着全面客观、实事求是的原则，结合实际情况，按照《公司法》、《证券法》等有关法律、行 政法规及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》及《监事会议事规则》等内部规章 制度，并对照中国证监会广东监管局通知文件的要求，对公司规范运作、独立性、透明度等情况定期进行 自查，不断健全和完善公司治理的组织和制度建设，不断提高规范运作意识，切实提升公司治理水平，保 持公司健康持续发展。公司严格执行《内幕信息知情人备案管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投 资者关系管理办法》等制度，并注重内幕信息管理的培训，加强公司相关部门、子公司的内幕信息报告意 识。报告期内，公司对包括定期报告、利润分配等重大内幕信息进行严格管理，及时更新内幕信息知情人 名单，做好内幕信息知情人的登记备案工作。公司作为国家二级保密单位，在接待特定对象(机构投资者、 证券分析师)的过程中，严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求，结合保 密单位的管理要求，制订符合公司实际情况的接待流程。对于来访的特定对象均要求事前预约，如果接待 时间在重大信息披露窗口期，则建议来访对象尽量避开；在接待特定对象时，公司要求来访人员签署《承 诺书》并进行保密提醒，安排两人以上陪同接待来访人员，同时记录谈话主要内容并及时报备深圳证券交 易所。报告期内，公司对董事、监事和高级管理人员以及其他相关工作人员在重大事项披露等敏感期内买 卖公司股票的情况进行自查，未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息 买卖公司股份的情况。 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况 会议 届次 召开日 期 会议议案名称 决议情况 披露日 期 披露索引 2012 年度 股东 大会 2013 年 04 月 23 日 《2012 年度董事会工作报告》；《2012 年度监事会 工作报告》；《2012 年度财务决算报告》；《关于公 司 2012 年度利润分配方案的议案》；《公司 2012 年度报告及摘要》；《关于续聘立信会计师事务所 （特殊普通合伙）为公司 2013 年度审计机构的议 案》；《关于增补陈华生先生为公司董事的议案》； 《关于公司 2013 年度日常关联交易的议案》；《关 于使用部分项目节余募集资金永久补充流动资金 的议案》； 《关于使用部分超募资金永久性补充流动 资金的议案》； 《关于使用部分闲置募集资金和超募 资金购买银行理财产品的议案》 审议通过 2013 年 04 月 24 日 公告编号：2013-030 号； 公告名称：《2012 年度股 东大会决议公告》，刊登 于《中国证券报》、《证券 时报》和巨潮资讯网 2、本报告期临时股东大会情况 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 75 会议届 次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2013 年 第一次 临时股 东大会 2013年02月 05 日 《关于收购北京摩诘创新科技股份有 限公司 90%股权的的议案》 审议通过 2013 年 02 月 06 日 公告编号：2013-006 号；公告 名称：《2013 年第一次临时股 东大会决议公告》，刊登于《中 国证券报》、《证券时报》和巨 潮资讯网 2013 年 第二次 临时股 东大会 2013年07月 22 日 《关于董事会换届及选举第三届董事 会董事的议案》、《关于监事会换届及 选举第三届监事会非职工代表监事的 议案》、《关于修订〈公司章程〉的议 案》 审议通过 2013 年 07 月 23 日 公告编号：2013-049 号；公告 名称：《2013 年第二次临时股 东大会决议公告》，刊登于《中 国证券报》、《证券时报》和巨 潮资讯网 2013 年 第三次 临时股 东大会 2013年09月 17 日 《关于 2013 年中期利润分配方案的 议案》、 《关于实施 2013 年中期利润分 配方案后变更公司注册资本的议案》、 《关于实施 2013 年中期利润分配方 案后修订公司章程的议案》、《关于第 三届董事会独立董事津贴的议案》、 《关于增补朱桦先生为公司第三届监 事会监事的议案》 审议通过 2013 年 09 月 18 日 公告编号：2013-063 号；公告 名称：《2013 年第三次临时股 东大会决议公告》，刊登于《中 国证券报》、《证券时报》和巨 潮资讯网 三、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 李非 6 6 0 0 0 否 李进一 6 6 0 0 0 否 谌健斌 6 6 0 0 0 否 李新春 5 5 0 0 0 否 崔辉 5 4 0 1 0 否 田丽 5 5 0 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 4 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事勤勉尽责，忠实履行独立董事义务，定期听取公司管理层的沟通汇报，在 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 76 公司董事会上发表意见、行使职权，对报告期内公司发生的换届选举、续聘审计机构、利润分配方案、 募集资金使用、收并购事项及其他需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正的独立董事意见，积 极有效地履行了独立董事的职责，维护了公司和中小股东的合法权益。 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设三个专门委员会，分别为审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。2013年， 各专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司各专门委 员会的《工作细则》开展相关工作，报告期内，各专门委员会履职情况如下： 1、审计委员会履职情况 报告期内审计委员会共召开了7次会议，审议通过了募集资金使用情况审计报告、内部控制自我评 价报告、内部审计工作总结、下一年度内部审计计划、会计师事务所相关事项的总结报告、聘请公司2013 年度审计机构、财务会计报表审计报告、关联交易审计报告、聘请内部审计机构负责人等事项。 审计委员会与会计师事务所就公司2013年度的审计工作安排进行了协商，并在会计师事务所进行审 计过程中与年审会计师保持沟通，对会计师事务所的审计工作进行了督促并发表了重要的意见和建议。 审计委员会在公司2013年财务报告审计中充分发挥了监督作用，维护了审计的独立性。 2、提名委员会履职情况 报告期内共召开3次会议。 1）2013年3月15日，召开了第二届董事会提名委员会第四次会议，审议通过了《关于增补陈华生先 生为公司董事的议案》、《关于聘任陈华生先生为公司总经理的议案》，并将该议案提交第二届董事会 第二十七次会议审议。 2）2013年6月21日，召开了第二届董事会提名委员会第五次会议，审议通过了《董事会换届及提名 第三届董事会董事候选人的议案》，并将该议案提交第二届董事会第二十九次会议审议。 3）2013年7月22日，召开了第三届董事会提名委员会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经 理的议案》、《关于聘任公司高级管理人员的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘 任公司证券事务代表的议案》，并将该议案提交第三届董事会第一次会议审议。 3、薪酬与考核委员会履职情况 报告期内共召开2次会议。 1）2013年3月15日，召开了第二届董事会薪酬考核委员会第三次会议，审议通过了《关于公司高管 层2012年度薪酬考核及2013年度业绩考核目标的议案》，并将该议案提交第二届董事会第二十七次会议 审议。 2）2013年8月15日，召开了第三届董事会薪酬考核委员会第一次会议，审议通过了《关于独立董事 津贴的议案》，并将该议案提交第三届董事会第三次会议审议。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 77 五、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 公司自设立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的要求规范运作，建 立、健全了公司法人治理结构。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有 独立完整的业务及自主经营能力。 1、业务独立情况 本公司拥有独立的管理系统、生产系统、采购系统、销售系统以及独立的研发机构，能够独立面对市 场，自主经营，无须依赖股东及其他关联方进行生产经营，业务独立于股东单位及其他关联方，公司控股 股东及其一致行动人均出具了避免同业竞争的承诺函，公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。 2、人员独立情况 公司董事、监事及高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》及股东大会、董事会的议事规 则的条件和程序产生。公司高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、 监事以外的其他职务，高级管理人员均在公司领取薪酬，未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业 领取薪酬。公司建立了独立的员工队伍和人事管理系统，公司拥有独立的劳动用工权利，不存在受控股股 东干涉的现象。 3、资产独立情况 公司具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有与生产经营有关的土地、 厂房、机器设备以及商标、专利的所有权，具有独立的原材料采购和产品销售系统。公司与股东之间的资 产产权界定清晰，生产经营场所独立，不存在依靠股东的生产经营场所进行生产经营的情况。公司不存在 以资产、权益或信誉为股东的债务提供担保的情况，公司对所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、 资金被股东占用而损害公司利益的情况。 4、财务独立情况 公司设有独立的财务部门和内部审计部门，配备专职人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制 度，独立进行财务决策，实施严格的内部审计制度。公司具有独立的银行账户并依法独立纳税。公司不存 在货币资金或其他资产被股东单位或其他关联方占用的情况，也不存在为股东及其下属单位、其他关联企 业提供担保的情况。 5、机构独立情况 公司建立了较为完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事会及各职能部门均独立运作，依法独 立行使各自职权。公司建立了高效、完整的业务、技术和职能部门，各部门按照公司的管理制度，在公司 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 78 管理层的领导下独立运作，不存在与控股股东及其下属企业机构混同或从属的情形。 七、同业竞争情况 报告期内，公司不存在同业竞争的情况。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员全部由董事会聘任，直接对董事会负责，董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高 级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，制定薪酬方案并报董事会审批。 报告期内，高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有关法律法规认真履行职责，积 极落实公司股东大会和董事会相关决议，在董事会的正确指导下积极调整经营思路，加强内部管理，较好 地完成了本年度的各项任务。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 79 第九节 内部控制 一、内部控制建设情况 根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》和深 圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和规范性文件要求，结合企业自身经营特点，公 司不断优化公司法人治理结构，现已基本建立了一个既符合现代企业管理要求，又符合公司实际情况的内 部职能机构，制定和完善了相应的内部控制制度，保证了公司经营管理活动合法、合规和有效运行，保护 了公司资产的安全和完整，为公司的可持续发展和战略目标的实现打下了基础。公司内部控制总体情况如 下： （一）内部环境 内部环境影响内部控制制度的制定、运行及效果，是治理结构、企业文化、经营风格、人事管理等因 素的综合体现。 1、治理结构 公司根据《公司法》等法规要求，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理架构，分别 行使权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能。公司依法制定了各机构工作细则，并对各机构的 职责权限、工作程序等进行了明确。报告期内，三会的运行遵循了相关法律规定和议事规则，充分行使了 自身权利。董事会、监事会和经理层的产生程序合法合规，其人员构成、知识结构、能力素质满足履行职 责的要求。公司根据管理情况变化，修订了《公司章程》。为了推动管理变革，提升运营效率，公司根据 经营发展战略，对内部组织架构进行了全面的梳理和业务重组，形成了定位明确、责权清晰的组织运作体 系。 2、发展战略 2013 年，公司制定了新的战略目标“以全球的视野，将海格通信建设成为电子信息领域军民融合规模 发展的高科技创新型企业”，同时明确了未来三至五年的发展目标。公司指定战略发展部、企划信息部等 职能机构负责战略发展管理与实施工作，履行相应职责。公司根据发展战略，制定了年度工作计划，通过 编制全面预算将年度目标进行分解、落实。公司重视发展战略的宣传工作，通过管理研讨会、内部各层级 会议及培训等方式，将发展战略及其目标落实情况传递到内部各管理层级和全体员工。同时通过有效的监 控，确保发展战略的有效实施。 3、企业文化 公司追求永续经营，希望通过营造优秀的企业文化使员工与组织共同成长，实现“海格梦”。2013 年， 公司积极开展品牌文化建设，结合新的战略目标，总结并提炼了公司的文化基因“真诚、进取、创新”。 为了更好的实现文化传播，促进管理干部和员工对企业文化的深层次理解与运用，公司通过核心价值理念 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 80 践行册、海报、视频和文化活动等形式，与员工进行互动，促使文化落地。在对外宣传方面，公司积极探 索品牌推广方式，通过创新画册、形象片、创意海报和内部媒体等多维传播渠道，加大对品牌 VI 的宣传， 通过加强媒体公共传播管理，营造海格通信品牌形象。 4、人力资源 公司秉持“以回报为核心”的价值观，通过创新机制体制模式，最大限度体现海格人才的价值。公司 不断完善人力资源管理体系，报告期内重点引进了多名领军人和专业带头人。公司持续优化调整人员结构， 深入推广实施任职资格体系，推进实施人才阶梯计划和员工效能提升计划，提高组织效率和员工绩效。在 人员的选拨和管理干部的任用中，公司注重绩效导向，强调能上能下，规范干部任用管理。在集团化人力 资源管理方面，公司加强了对子公司人力资源管理的支持和管控。公司逐步规范专家聘任，细化了专家胜 任能力标准和任职资格。根据人才培养战略，公司建立了员工培训长效机制，通过营造尊重知识、尊重人 才和关心员工职业发展的文化氛围，使每个员工都能依靠自己的才能和品德在公司中找到合适的位置，提 升员工的认同感和服务效能。报告期内，公司共组织实施各类培训 367 课次，培训人员 8146 人次。公司 结合经营管理目标，在研发管理能力和软件设计能力方面开展了多项培训课程，通过创新学习形式，加强 了与业界的沟通和交流，拓宽了研发人员的视野，在管理干部培训方面，公司开展了内容丰富、形式多样 的高、中、基层管理培训。公司还积极开展员工绩效助推计划，切实提升员工的岗位胜任能力和绩效。 5、社会责任 公司重视履行安全生产、产品质量、环境保护、员工权益保护等社会责任。公司设立专门的安全管理 部门和监督机构，负责公司安全生产的日常监督工作。对于集团化安全管理，公司制定了《安全责任界定 及考核管理办法》，明确控股公司的安全责任考核，降低公司并购后的安全风险。公司对安全责任层层落 实，全年完成了 100 多人次的安全教育培训，传达安全管理要求。公司通过 OA 的实时数据传送，实现安 全信息动态化管理。 公司关注细节、构筑差异，通过对精品的不断追求，塑造海格品牌。报告期内，为加强质量体制机制 建设，公司深化应用季度质量分析会平台，增设了专题项，解决公司共性质量问题，增加了产品最终验收 相关数据分析，促进各生产单位提升交检产品质量。公司依据质量管理体系及质量相关要素，建立了主要 经营单位质量评价体系，修订了质量奖实施条例，强化质量考核。公司通过规范新品验证过程，建立各产 品线测试应力指南，严控验证问题处置，增设常态专项试验监督机制，实施问题反馈及溯责机制，组建质 量技术组，利用可靠性试验平台等一系列措施加强对研制、采购和生产过程的管控。公司制定了生产过程 管控实施细则，为分、子公司质控及质量部两级管控实操层面提供具体指引。 公司贯彻人力资源政策，保护员工依法享有劳动权利和履行劳动义务，保持工作岗位相对稳定，积极 促进就业，切实履行社会责任。公司倡导树立正气，传递正能量，希望每一个员工在公司都能感到如家般 自由、温馨和幸福，除了履行劳动合同、保障员工薪酬福利外，更加注重对员工身心健康的关怀。公司一 如既往地支持社会试验基地的发展，报告期内向哈尔滨工业大学通信技术研究所进行了捐赠，以支持专用 通信技术联合实验室的发展。 （二）风险评估 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 81 公司根据设定的风险控制目标，开展风险评估，通过识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险， 确定相应的风险承受度。公司关注经营方式、研发投入、财务状况、管理人员职业操守、营运安全等内部 风险因素，通过将风险因素细化至相应的内部控制流程，来加强对风险的控制，加上有效的执行和监督， 将风险降低至可接受水平。对于经营形式、产业政策、监管要求、技术进步、环境状况等外部风险因素， 公司由专门机构进行分析评估并确定相应的风险应对策略。 （三）控制活动 公司内部控制框架的建立包含了三个层面：公司层面，公司下属部门及附属公司层面及各业务环节层 面。围绕这三个层面，公司建立了各项风险管理制度，其中包括的控制措施有：核准、授权、验证、调整、 复核、定期盘点、记录核对、职能分工、资产保全和绩效考核等。为确保风险管理策略的有效执行，公司 运用相关控制措施，将风险控制在可承受度之内。报告期内，公司重点关注的内部控制如下。 1、公司对控股子公司的管理 公司建立了对控股子公司的控制架构，通过战略指导，委派董事、监事和高级管理人员，协助建立内 部控制等方式对控股子公司实行管理控制。根据公司的经营策略和风险管理政策，各控股子公司已经建立 了与自身发展相适应的内部管理制度。报告期内，公司组织子公司建立了三年发展规划。公司梳理了子公 司发展路径，分别不同阶段，建立了子公司发展与竞争力评价指标体系，科学的评价子公司业绩。公司修 订了《控股子公司董事会会议组织管理办法》，进一步规范会议召开的程序。对于新并购的子公司，公司 指派专职整合团队，从市场、技术、人力资源等方面进行管理模式的输出，协助子公司提升管理手段，促 进各项指标的达成。 2、关联交易 根据上市公司规范运作指引和关联交易内控制度，公司严格履行关联交易事项审议程序，在审议时重 点了解交易标的真实状况、交易对方的资信、履约能力等，并根据充分的定价依据确定交易价格。公司与 关联方之间的交易均签订书面协议，明确双方的权利义务及法律责任。独立董事和监事对关联交易事项实 施监督，就关联方往来进行检查。报告期内公司发生的关联交易均已按相关规定履行了信息披露义务。 3、募集资金使用与管理 公司严格遵守《募集资金使用管理办法》，对募集资金进行专户管理，并与银行、保荐人签署募集资 金三方监管协议。公司持续跟踪募集资金项目的投资进度，确保募集资金按照规定的用途使用。公司独立 董事和监事会监督募集资金使用情况，定期就募集资金的使用进行检查。为配合保荐人的督导工作，公司 及时向保荐人通报募集资金使用情况，授权保荐人到有关银行查询募集资金支取情况。报告期内，公司各 项募集资金使用情况均已进行了披露，会计师事务所对募集资金使用情况进行了专项审核。 4、研发管理 根据公司战略发展，结合市场开拓和技术进步要求，公司不断强化研发过程管理。公司在立项与研究、 开发与保护等方面制定了适当的内控制度，为明晰设计、产品研制、系统集成及边研制边生产等活动，制 定了《设计控制程序》、《产品设计控制规程》、《边研边产产品控制规程》、《系统集成项目控制规程》 等制度。报告期内，公司建立了科研效率评价模型，完善了集团化科研评价体系。修订了《设计更改控制 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 82 程序》，规范了设计更改相关流程。公司重新梳理了科研研发流程，打通业务链，创新一页纸流程图，围 绕研发提效的目标，优化了研发业务组织模式。公司采取月度、里程碑报告等方式，保证重点研发项目的 技术状态与效果。为提升项目完成水平，修订了《评审实施指南》。公司建立了项目预算管理机制，修订 了《项目标准成本分解表》，强化项目成本与预算管理。 5、资产管理 为加强对存货和固定资产的管理，公司根据内控指引，建立了《成品库管理制度》、《采购产品保管 细则》、《研发用物料管理办法》、《固定资产管理制度》、《海关监管设备使用管理办法》、《设备日 常使用检查管理办法》等内控制度。对资产的采购、验收、入库、使用、盘点处置等业务流程进行了详细 的规定。公司充分利用信息系统，强化会计、出入库等相关记录。公司对不相容岗位进行了有效的分离和 制约，对资产实施定期盘点清查，确保资产的安全。为提升固定资产的使用效能，公司持续不断的对关键 设备和贵重设备进行利用率统计和效能监察，推行借用制度，报告期内资产利用率增长效果显著。 6、重大投资 公司对重大投资项目注重控制投资风险，在项目立项前，指定专职部门对重大投资项目的可行性、投 资风险、投资回报等进行专门研究和评估。股东大会和董事会按规定程序对重大投资进行审议。对于风险 比较大的期货、权证等衍生品投资，公司持审慎态度不从事、不涉及。对于与公司产业布局相关的投资， 公司围绕“军民布局、强化主业、专业延伸、完善配套、拓展新领域”的思路，积极开展收并购等资本运 作。报告期内完成了模拟仿真、北斗导航、频谱管理、信息服务等四个领域的八大投资项目。投资项目均 履行了审批程序，并按照规定及时进行了信息披露。 7、信息披露 公司根据上市公司信息披露要求，制定了《信息披露管理制度》、《重大事项内部报告制度》等内控 制度，涉及公司应披露信息、标准，未公开信息的传递、审核及披露流程，信息披露事务管理部门及负责 人、董事、监事及高级管理人员在信息披露中的职责，对外发布信息的流程等内容。报告期内，公司严格 按法律法规和军工安全保密的要求，及时披露了多份临时公告、定期报告及其他备查文件，较好的履行了 信息披露义务。2013 年 6 月 28 日，深圳证券交易所《关于中小企业板上市公司 2012 年度信息披露考核结 果的通报》[深证上〔2013〕210 号]发布，基于公司在信息披露方面的良好表现，海格通信 2012 年度信息 披露考核结果为 A。公司根据《深圳证券交易所上市公司投资者关系管理指引》等规定，规范了公司对外 接待、路演推介等投资者关系活动，报告期内，公司组织了多场次投资者现场调研、业绩说明会、路演推 介等活动，加强与投资者的沟通和交流。为表彰公司在信息披露事务、投资者关系管理等方面的优异表现， 公司董事会秘书谭伟明先生被授予第九届“新财富金牌董秘”和“中小板上市公司百佳董秘”等荣誉称号。 （四）信息与沟通 公司将信息与沟通内控嵌入到各相应的内部控制流程中，为提升信息传递的及时和有效，公司采用电 子化信息平台进行信息的集成和共享。报告期内，公司完成了互联网线路和 VPN 线路的网络速度升级，提 升了信息的业务响应，为保证公司网络的有效运行和稳定，公司还全面升级了核心网络及架构的规划调整。 为加强与并购后子公司的信息沟通，公司就集团化公共平台系统进行了推广及应用。为充分发挥信息技术 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 83 在信息与沟通中的作用，公司引入了 SAP-ERP 核心管理平台，优化各业务流程，在 HGOA 中扩大了表单应 用范围，提升了 MES 系统应用层级，整合了各部门信息反馈渠道。在对外沟通中，除了业务往来、来信来 访、市场调查等渠道，公司更重视通过媒体与投资者、客户等进行交流，2013 年公司更新制作了外部网站， 并发布了多篇海格动态、投资者关系、企业文化等新闻。在信息安全方面，公司启用了中软安全管理平台 进行加密、失泄密防护管理，实施应用了企业级防病毒系统和敏感信息审计系统，公司通过控制网关设备 控制互联网行为，通过对网络设备的升级改造，建立数据备份体系，保障各信息化系统的数据安全。 （五）内部监督 公司对内控制度的落实情况进行定期和不定期的检查，董事会及管理层通过对内控制度的检查监督， 发现是否内控存在缺陷及实施中是否存在问题，以确保内控制度的有效实施。公司指定审计监察部负责内 部控制的日常检查监督工作，通过制定和执行年度检查计划以作为评价内控运行情况的依据。公司将关联 交易、募集资金使用等重大事项作为内控监督检查计划的必备内容，并将内控实施中的情况据实向董事会 报告，通过后续追踪以确定相关部门及时采取了适当的改进措施。根据广东证监局《关于开展规范上市公 司关联交易专项活动的通知》，公司深入开展关联交易自查活动。通过对关联交易制度和执行情况的自查， 完善了管理交易内部控制，促进公司规范运作，切实维护投资者的合法权益。 二、董事会关于内部控制责任的声明 公司董事会认为，截至 2013 年 12 月 31 日止，公司已按照《企业内部控制基本规范》和相关规定建 立健全了内部控制制度，内部控制运行有效。 三、建立财务报告内部控制的依据 公司根据《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》和监管部门的相关法律法规，建立了较为完善 的财务会计制度和财务报告内控体系。报告期内，公司财务报告内部控制不存在重大缺陷。 四、内部控制自我评价报告 内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 报告期内，公司未发现内部控制重大缺陷的情形。 内部控制自我评价报告全文披露 日期 2014 年 03 月 26 日 内部控制自我评价报告全文披露 索引 海格通信《2013 年度内部控制自我评价报告》刊登在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 五、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为：海格通信按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2013 年 12 月 31 日在所有重大 方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 84 内部控制审计报告全文披露日期 2014 年 03 月 26 日 内部控制审计报告全文披露索引 《内部控制鉴证报告》刊登在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 公司制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，严格执行年报信息披露重大差错责任追究制， 以董事会审计委员会、监事会为主要监督机构，内审部门为主要审核部门，对年报披露信息进行检查及审 核，并及时向董事会汇报检查情况。报告期内公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充等情况。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 85 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准无保留审计意见 审计报告签署日期 2014 年 03 月 24 日 审计机构名称 立信会计师事务所有限公司 审计报告文号 信会师报字[2014]第 190605 号 注册会计师姓名 吴震、蔡洁瑜 审计报告正文 广州海格通信集团股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的广州海格通信集团股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2013年12月31 日的资产负债表和合并资产负债表、2013年度的利润表和合并利润表、2013年度的现金流量表和合并现金 流量表、2013年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编 制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于 舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2013年 12月31日的财务状况以及2013年度的经营成果和现金流量。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 单位：元 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 86 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,502,022,863.60 2,404,057,957.54 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 26,889,880.00 23,403,944.59 应收账款 951,780,608.69 572,650,548.02 预付款项 93,963,758.34 212,197,280.94 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 6,464,811.93 11,498,047.17 应收股利 其他应收款 37,519,236.14 10,424,877.99 买入返售金融资产 存货 661,138,110.71 579,281,164.04 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 385,000,000.00 12,400,000.00 流动资产合计 3,664,779,269.41 3,825,913,820.29 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 151,809,070.21 154,485,897.59 投资性房地产 7,020,615.68 固定资产 568,028,292.33 504,600,994.10 在建工程 498,490,316.15 69,841,406.67 工程物资 固定资产清理 38,116.09 生产性生物资产 油气资产 无形资产 161,767,971.18 81,051,866.25 开发支出 商誉 644,111,859.69 151,715,463.47 长期待摊费用 13,757,241.10 3,777,084.27 递延所得税资产 12,424,064.96 5,162,318.24 其他非流动资产 非流动资产合计 2,057,447,547.39 970,635,030.59 资产总计 5,722,226,816.80 4,796,548,850.88 流动负债： 短期借款 100,000.00 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 87 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 33,933,660.12 9,947,860.00 应付账款 328,252,820.55 181,202,494.72 预收款项 248,091,905.58 43,887,710.11 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 13,656,422.70 3,022,333.97 应交税费 53,134,308.00 21,649,739.83 应付利息 应付股利 239,727.70 1,207,446.79 其他应付款 99,047,027.50 44,411,632.37 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 776,455,872.15 305,329,217.79 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 14,639,507.04 2,298,721.65 其他非流动负债 193,732,191.52 101,369,152.42 非流动负债合计 208,371,698.56 103,667,874.07 负债合计 984,827,570.71 408,997,091.86 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 665,013,020.00 332,506,510.00 资本公积 2,923,581,125.19 3,256,087,635.19 减：库存股 专项储备 盈余公积 152,785,333.14 130,048,240.83 一般风险准备 未分配利润 824,113,217.55 620,403,764.02 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 4,565,492,695.88 4,339,046,150.04 少数股东权益 171,906,550.21 48,505,608.98 所有者权益（或股东权益）合计 4,737,399,246.09 4,387,551,759.02 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 88 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 5,722,226,816.80 4,796,548,850.88 法定代表人：杨海洲 主管会计工作负责人：杨炜岚 会计机构负责人：谭伟明 2、母公司资产负债表 编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 782,371,316.17 1,843,688,499.50 交易性金融资产 应收票据 18,912,500.00 19,091,914.00 应收账款 723,983,321.88 466,989,108.02 预付款项 51,379,112.32 206,024,322.32 应收利息 887,671.23 4,462,063.43 应收股利 其他应收款 280,932,188.52 7,882,933.11 存货 535,197,644.69 507,148,983.52 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 270,000,000.00 流动资产合计 2,663,663,754.81 3,055,287,823.90 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 2,007,027,564.62 1,170,321,389.57 投资性房地产 固定资产 419,798,105.33 435,646,524.69 在建工程 104,278,976.73 28,845,599.79 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 30,445,081.02 31,527,015.50 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,649,557.56 904,801.92 递延所得税资产 1,180,403.37 1,502,296.67 其他非流动资产 非流动资产合计 2,564,379,688.63 1,668,747,628.14 资产总计 5,228,043,443.44 4,724,035,452.04 流动负债： 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 89 短期借款 交易性金融负债 应付票据 32,931,820.12 9,480,000.00 应付账款 252,708,955.71 134,304,176.23 预收款项 129,719,758.34 29,750,569.07 应付职工薪酬 1,720,000.00 应交税费 7,082,446.96 13,310,544.97 应付利息 应付股利 239,727.70 其他应付款 213,241,086.90 148,867,286.49 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 637,643,795.73 335,712,576.76 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 162,289,090.02 87,831,287.68 非流动负债合计 162,289,090.02 87,831,287.68 负债合计 799,932,885.75 423,543,864.44 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 665,013,020.00 332,506,510.00 资本公积 2,923,581,125.19 3,256,087,635.19 减：库存股 专项储备 盈余公积 152,390,606.01 129,653,513.70 一般风险准备 未分配利润 687,125,806.49 582,243,928.71 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 4,428,110,557.69 4,300,491,587.60 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 5,228,043,443.44 4,724,035,452.04 法定代表人：杨海洲 主管会计工作负责人：杨炜岚 会计机构负责人：谭伟明 3、合并利润表 编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 1,683,759,565.26 1,211,144,048.82 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 90 其中：营业收入 1,683,759,565.26 1,211,144,048.82 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,384,901,968.21 1,006,220,778.03 其中：营业成本 788,367,344.95 575,349,063.40 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 8,298,888.47 3,638,504.32 销售费用 129,414,763.22 108,028,488.83 管理费用 477,672,109.27 363,621,649.93 财务费用 -20,617,437.91 -53,033,288.41 资产减值损失 1,766,300.21 8,616,359.96 加：公允价值变动收益（损失以 ―－‖号填列） 投资收益（损失以―－‖号 填列） 25,735,649.17 23,381,252.66 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -1,007,715.34 13,767,839.53 汇兑收益（损失以―-‖号填 列） 三、营业利润（亏损以―－‖号填列） 324,593,246.22 228,304,523.45 加：营业外收入 60,365,828.87 60,030,125.49 减：营业外支出 633,458.95 890,000.85 其中：非流动资产处置损 失 260,726.86 -62,850.41 四、利润总额（亏损总额以―－‖号填 列） 384,325,616.14 287,444,648.09 减：所得税费用 36,404,446.16 23,032,004.02 五、净利润（净亏损以―－‖号填列） 347,921,169.98 264,412,644.07 其中：被合并方在合并前实现的 净利润 归属于母公司所有者的净利润 326,198,498.84 263,236,650.74 少数股东损益 21,722,671.14 1,175,993.33 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.49 0.4 （二）稀释每股收益 0.49 0.4 七、其他综合收益 八、综合收益总额 347,921,169.98 264,412,644.07 归属于母公司所有者的综合收益 326,198,498.84 263,236,650.74 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 91 总额 归属于少数股东的综合收益总额 21,722,671.14 1,175,993.33 法定代表人：杨海洲 主管会计工作负责人：杨炜岚 会计机构负责人：谭伟明 4、母公司利润表 编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 1,126,553,907.26 967,566,525.99 减：营业成本 567,430,063.77 447,541,726.14 营业税金及附加 2,830,181.46 2,010,841.69 销售费用 76,150,752.93 75,120,214.66 管理费用 311,139,842.12 279,037,266.95 财务费用 -8,613,466.49 -37,595,267.53 资产减值损失 -301,202.20 6,032,402.55 加：公允价值变动收益（损失以 ―－‖号填列） 投资收益（损失以―－‖号填 列） 19,770,067.94 24,868,155.08 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -1,007,715.34 13,767,839.53 二、营业利润（亏损以―－‖号填列） 197,687,803.61 220,287,496.61 加：营业外收入 43,211,381.99 43,553,362.68 减：营业外支出 280,381.15 299,295.49 其中：非流动资产处置损失 78,133.49 -31,787.35 三、利润总额（亏损总额以―－‖号填 列） 240,618,804.45 263,541,563.80 减：所得税费用 13,247,881.36 20,159,949.53 四、净利润（净亏损以―－‖号填列） 227,370,923.09 243,381,614.27 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 227,370,923.09 243,381,614.27 法定代表人：杨海洲 主管会计工作负责人：杨炜岚 会计机构负责人：谭伟明 5、合并现金流量表 编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,646,701,384.82 984,648,793.20 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 92 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 12,782,561.14 6,092,815.68 收到其他与经营活动有关的现金 190,483,280.23 153,835,785.31 经营活动现金流入小计 1,849,967,226.19 1,144,577,394.19 购买商品、接受劳务支付的现金 675,437,792.61 457,889,288.85 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 337,033,218.70 269,197,794.98 支付的各项税费 79,363,340.31 52,090,823.67 支付其他与经营活动有关的现金 356,710,114.77 253,834,049.55 经营活动现金流出小计 1,448,544,466.39 1,033,011,957.05 经营活动产生的现金流量净额 401,422,759.80 111,565,437.14 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,221,100,000.00 730,014,576.17 取得投资收益所收到的现金 18,375,891.09 11,138,745.90 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 275,306.93 135,862.08 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 67,274,877.92 投资活动现金流入小计 2,239,751,198.02 808,564,062.07 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 346,470,625.83 192,023,282.04 投资支付的现金 2,582,200,000.00 742,400,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 511,804,342.91 166,464,733.41 支付其他与投资活动有关的现金 60,383,438.96 投资活动现金流出小计 3,440,474,968.74 1,161,271,454.41 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 93 投资活动产生的现金流量净额 -1,200,723,770.72 -352,707,392.34 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 5,000,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 5,000,000.00 取得借款收到的现金 212,615,200.00 13,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 217,615,200.00 13,000,000.00 偿还债务支付的现金 216,206,700.00 57,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 116,087,182.00 203,310,241.69 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 11,584,162.93 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 332,293,882.00 260,310,241.69 筹资活动产生的现金流量净额 -114,678,682.00 -247,310,241.69 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -393,203.52 32,146.52 五、现金及现金等价物净增加额 -914,372,896.44 -488,420,050.37 加：期初现金及现金等价物余额 2,397,561,772.80 2,885,981,823.17 六、期末现金及现金等价物余额 1,483,188,876.36 2,397,561,772.80 法定代表人：杨海洲 主管会计工作负责人：杨炜岚 会计机构负责人：谭伟明 6、母公司现金流量表 编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 968,274,657.02 727,739,040.34 收到的税费返还 8,753,120.88 收到其他与经营活动有关的现金 283,122,223.68 322,183,813.99 经营活动现金流入小计 1,260,150,001.58 1,049,922,854.33 购买商品、接受劳务支付的现金 445,140,690.11 324,707,296.16 支付给职工以及为职工支付的现 金 227,713,392.79 206,682,456.96 支付的各项税费 44,300,960.14 35,707,627.92 支付其他与经营活动有关的现金 416,507,275.87 234,265,803.99 经营活动现金流出小计 1,133,662,318.91 801,363,185.03 经营活动产生的现金流量净额 126,487,682.67 248,559,669.30 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,077,500,000.00 732,278,314.17 取得投资收益所收到的现金 19,867,468.21 17,558,444.01 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 94 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 240,286.93 700.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 2,097,607,755.14 749,837,458.18 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 101,129,236.42 182,969,776.08 投资支付的现金 2,347,500,000.00 1,430,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 732,108,290.39 146,122,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 3,180,737,526.81 1,759,091,776.08 投资活动产生的现金流量净额 -1,083,129,771.67 -1,009,254,317.90 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 210,515,200.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 210,515,200.00 偿还债务支付的现金 210,515,200.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 103,967,267.07 199,754,122.87 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 314,482,467.07 199,754,122.87 筹资活动产生的现金流量净额 -103,967,267.07 -199,754,122.87 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -8,240.04 899.75 五、现金及现金等价物净增加额 -1,060,617,596.11 -960,447,871.72 加：期初现金及现金等价物余额 1,842,988,912.28 2,803,436,784.00 六、期末现金及现金等价物余额 782,371,316.17 1,842,988,912.28 法定代表人：杨海洲 主管会计工作负责人：杨炜岚 会计机构负责人：谭伟明 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 95 7、合并所有者权益变动表 编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 本期金额 单位：元 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储 备 盈余公积 一般风险准 备 未分配利润 其 他 一、上年年末余额 332,506,510.00 3,256,087,635.19 130,048,240.83 620,403,764.02 48,505,608.98 4,387,551,759.02 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 332,506,510.00 3,256,087,635.19 130,048,240.83 620,403,764.02 48,505,608.98 4,387,551,759.02 三、本期增减变动金额（减少以―－‖号填 列） 332,506,510.00 -332,506,510.00 22,737,092.31 203,709,453.53 123,400,941.23 349,847,487.07 （一）净利润 326,198,498.84 21,722,671.14 347,921,169.98 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 326,198,498.84 21,722,671.14 347,921,169.98 （三）所有者投入和减少资本 102,213,910.09 102,213,910.09 1．所有者投入资本 5,000,000.00 5,000,000.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 97,213,910.09 97,213,910.09 （四）利润分配 22,737,092.31 -122,489,045.31 -535,640.00 -100,287,593.00 1．提取盈余公积 22,737,092.31 -22,737,092.31 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -99,751,953.00 -535,640.00 -100,287,593.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 332,506,510.00 -332,506,510.00 1．资本公积转增资本（或股本） 332,506,510.00 -332,506,510.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 96 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 665,013,020.00 2,923,581,125.19 152,785,333.14 824,113,217.55 171,906,550.21 4,737,399,246.09 上年金额 单位：元 项目 上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储 备 盈余公积 一般风险准 备 未分配利润 其 他 一、上年年末余额 332,506,510.00 3,256,087,635.19 105,710,079.40 581,009,180.71 45,546,987.50 4,320,860,392.80 加：同一控制下企业合并产生的追溯 调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 332,506,510.00 3,256,087,635.19 105,710,079.40 581,009,180.71 45,546,987.50 4,320,860,392.80 三、本期增减变动金额（减少以―－‖号填 列） 24,338,161.43 39,394,583.31 2,958,621.48 66,691,366.22 （一）净利润 263,236,650.74 1,175,993.33 264,412,644.07 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 263,236,650.74 1,175,993.33 264,412,644.07 （三）所有者投入和减少资本 3,247,728.15 3,247,728.15 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 3,247,728.15 3,247,728.15 （四）利润分配 24,338,161.43 -223,842,067.43 -1,465,100.00 -200,969,006.00 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 97 1．提取盈余公积 24,338,161.43 -24,338,161.43 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -199,503,906.00 -1,465,100.00 -200,969,006.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 332,506,510.00 3,256,087,635.19 130,048,240.83 620,403,764.02 48,505,608.98 4,387,551,759.02 法定代表人：杨海洲 主管会计工作负责人：杨炜岚 会计机构负责人：谭伟明 8、母公司所有者权益变动表 编制单位：广州海格通信集团股份有限公司 本期金额 单位：元 项目 本期金额 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 332,506,510.00 3,256,087,635.19 129,653,513.70 582,243,928.71 4,300,491,587.60 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 332,506,510.00 3,256,087,635.19 129,653,513.70 582,243,928.71 4,300,491,587.60 三、本期增减变动金额（减少以―－‖号填列） 332,506,510.00 -332,506,510.00 22,737,092.31 104,881,877.78 127,618,970.09 （一）净利润 227,370,923.09 227,370,923.09 （二）其他综合收益 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 98 上述（一）和（二）小计 227,370,923.09 227,370,923.09 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 22,737,092.31 -122,489,045.31 -99,751,953.00 1．提取盈余公积 22,737,092.31 -22,737,092.31 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -99,751,953.00 -99,751,953.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 332,506,510.00 -332,506,510.00 1．资本公积转增资本（或股本） 332,506,510.00 -332,506,510.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 665,013,020.00 2,923,581,125.19 152,390,606.01 687,125,806.49 4,428,110,557.69 上年金额 单位：元 项目 上年金额 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 332,506,510.00 3,256,087,635.19 105,315,352.27 562,704,381.87 4,256,613,879.33 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 332,506,510.00 3,256,087,635.19 105,315,352.27 562,704,381.87 4,256,613,879.33 三、本期增减变动金额（减少以―－‖号填列） 24,338,161.43 19,539,546.84 43,877,708.27 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 99 （一）净利润 243,381,614.27 243,381,614.27 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 243,381,614.27 243,381,614.27 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 24,338,161.43 -223,842,067.43 -199,503,906.00 1．提取盈余公积 24,338,161.43 -24,338,161.43 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -199,503,906.00 -199,503,906.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 332,506,510.00 3,256,087,635.19 129,653,513.70 582,243,928.71 4,300,491,587.60 法定代表人：杨海洲 主管会计工作负责人：杨炜岚 会计机构负责人：谭伟明 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 100 三、公司基本情况 广州海格通信集团股份有限公司(以下简称“本公司”)前身系广州无线电集团有限公司所属非法人 分公司——军工通信总公司，经广州市国有资产管理局穗国资[2000]124号文“关于军工通信总公司部 分产权转让有关问题的批复”，同意广州无线电集团有限公司将其所属非法人分公司——军工通信总公 司以经广州市岭南会计师事务所有限公司[岭会评字2000第052号]评估报告评估的国有净资产额 53,276,566.34元为基础，将其中的36,230,400.00元按优惠20%后的价格转让给企业职工，组建成广州 海格通信有限公司。 广州海格通信有限公司由广州无线电集团有限公司、广州无线电集团有限公司工会委员会和11个自 然人共同出资组建，成立于2000年7月20日，注册资本为5,328.00万元。其中：广州无线电集团有限公 司以原广州无线电集团有限公司军工通信总公司经评估确认后的部分资产净值出资1,704.96万元，占注 册资本的32%；广州无线电集团有限公司工会委员会以货币资金向广州无线电集团有限公司购买广州无 线电集团有限公司军工通信总公司转让的资产出资2,914.416万元，占注册资本的54.70%；11个自然人 以货币资金向广州无线电集团有限公司购买广州无线电集团有限公司军工通信总公司转让的资产出资 708.624万元，占注册资本的13.30%。上述应缴资本已缴足，并经广州岭南会计师事务所岭会验字（2000） 021号验资报告验证。 2001年4月，经广州海格通信有限公司股东会审议通过，由广州无线电集团有限公司工会委员会转 让给广州海格通信有限公司工会委员会1,774.224万元股权，已于当时办理了工商登记。 2002年3月，经广州机电工业资产经营有限公司穗机资[2002]111号文批复，广州无线电集团有限公 司转让7％股权，其中：广州无线电集团有限公司工会委员会受让277.056万元；黄秀华受让26.64万元； 张招兴受让42.264万元；杨海洲受让26.64万元；由广州无线电集团有限公司工会委员会转让0.5%股权 予符保文。该股权转让及增加股东已经广州市大公会计师事务所有限公司穗大师内验字（2002）第082 号验资报告验证。 2005年度，经广州海格通信有限公司股东会审议通过，以任意盈余公积转增注册资本6,560.00万元。 广州海格通信有限公司注册资本变更为11,888.00万元，并于2005年6月2日办理相关的工商变更登记手 续。 2005年度，经广州海格通信有限公司股东会审议通过，本公司变更名称为广州海格通信产业集团有 限公司，并于2005年7月20日办妥相关的工商变更登记手续。 2007年4月，经广州无线电集团有限公司财字[2007]35号、广州市人民政府国有资产监督管理委员 会穗国资批[2007]10号批复及广州海格通信产业集团有限公司股东会审议通过，将2002年国家下拨的 “国家重点技术改造资金”2,150.00万元折算为4,873,255.00元国有法人资本，由广州无线电集团有限 公司持有。2007年4月，经广州海格通信产业集团有限公司股东会审议通过，由广州无线电集团有限公 司工会委员会及广州海格通信产业集团有限公司工会委员会将其代持的海格通信的股权转给部分骨干 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 101 职工。该股权转让及增加股东已经广州市大公会计师事务所有限公司穗大师内验字（2007）第024号验 资报告验证。并于2007年4月28日办妥相关的工商变更登记手续。 2007年7月16日，根据广东省人民政府国有资产监督管理委员会粤国资函[2007]334号文批复及《广 州海格通信集团股份有限公司（筹）发起人协议》，广州海格通信产业集团有限公司的股东，一致同意 依照《中华人民共和国公司法》以整体变更方式发起设立为广州海格通信集团股份有限公司，以截至2007 年4月30日止经广东羊城会计师事务所有限公司（2007）羊查字第11128号审计报告审计的广州海格通信 产业集团有限公司净资产453,776,763.81元，其中：实收资本123,753,255.00元，资本公积 21,961,223.83元，盈余公积110,851,888.81元以及未分配利润197,210,396.17元。按 1.8333932461413 ：1比例折算为247,506,510股。并于2007年7月20日办妥相关的工商变更登记手续。 2010年8月23日，根据《2009年第二次临时股东大会决议》和中国证券监督管理委员会证监许可 [2010]990号《关于核准广州海格通信集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，由广州无 线电集团有限公司和杨海洲、赵友永、谢远成、张志强、张招兴、林德明、陈朝晖、林杭、梁安平、喻 斌、陈汉荣、尹宏、张路明、宋旭东、蒋振东、田震华、周琼华、黄秀华、朱延军、张轶、陈伶俐、於 凝、张宗贵、白云、茹国庆、杨永明、田云毅、陈杰波、黄敦鹏、张红英、陈春田、文莉霞、陈华生、 汤诚忱、王俊、陈文琼、谭伟明、吕晖、祝立新、吴克平、郭虹、沈万芳、符保文、余青松、吴树勋、 潘文明、马清等47名自然人为共同发起人通过向社会公开发行人民币普通股（A股）85,000,000股，募 集资金总额人民币3,230,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币86,856,321.51元，实际募集资金净 额人民币3,143,143,678.49元。其中新增股本85,000,000.00元，增加资本公积3,058,143,678.49元。 根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》（财企[2009]94 号）的有关规 定，经广州市国资委穗国资批[2009]605号文件批复，在本公司完成A股发行并上市后，本公司国有股东 广州市无线电集团有限公司须将持有的本公司实际发行股份数量的10%（850万股）划转给全国社会保障 基金理事会持有。该新增股本实收情况已经立信羊城会计师事务所有限公司(2010)羊验字第20054号验 资报告验证。并于2010年11月18日办妥相关的工商变更登记手续。 2013 年 9 月 17 日召开的 2013 年第三次临时股东大会审议通过2013年半年度权益分派方案：以 公司现有总股本332,506,510股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股。分红前本公司 总股本为332,506,510股，分红后总股本增至665,013,020股。 截至2013年12月31日，本公司累计发行股本总数665,013,020股，公司注册资本为665,013,020.00 元，广州无线电集团有限公司持股121,373,020股，占注册资本的18.25%，系本公司的控股母公司，由 于广州无线电集团有限公司为国有独资公司，直属广州市国资委，因此，广州无线电集团有限公司为本 公司的最终母公司。 本公司下属全资或控股子公司有广州海格机械有限公司，北京海格神舟通信科技有限公司，海华电 子企业（中国）有限公司，陕西海通天线有限责任公司，北京爱尔达电子有限责任公司，广州海格天立 通有限责任公司、广州寰坤通信科技发展有限公司、北京海格资产管理有限公司、北京摩诘创新科技股 份有限公司、广东南方海岸科技服务有限公司、长沙海格北斗信息技术有限公司、广州通导信息技术服 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 102 务有限公司、深圳嵘兴实业发展有限公司、广州润芯信息技术有限公司。 本公司原注册地为广州市天河区黄埔大道西平云路163号，经2007年4月22日临时股东会决议通过， 注册地址变更为广州市高新技术开发区科学城南云二路88号，并于2007年4月28日取得变更后的工商营 业执照。后南云二路更名为海云路，经2008年10月30日临时股东会决议通过，注册地址变更为广州市高 新技术开发区科学城海云路88号，并于2008年11月20日取得变更后的工商营业执照。 本公司的主要经营范围是开发与研究无线通信、导航、网络信息、光通信、移动通信、卫星通信、 雷达、频谱监测、电子元器件、计算机软件、自动控制设备的技术；生产、销售：计算机软硬件、通信 设备、电子产品、导航设备；通信系统工程、导航系统的安装、设计、技术咨询、技术服务；批发和零 售贸易、货物进出口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取 得许可后方可经营）；房屋租赁。 广州海格网络通信公司、广州海格北斗陆通公司、广州海格通信装备公司、广州海格战术通信公司、 广州海格通信研究院、卫星通信事业部、频谱管理事业部、市场营销中心、战略发展部、财务会计部、 企划信息部、人力资源部、培训发展部、总经理办公室、行政事务部、技术安全部、审计监察部、证券 部、投资部、公共事务部、科技部、工程技术中心、技术部、质量部、客户服务中心、采购部、物料部、 保密办公室等职能部门。 四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业 会计准则——基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释 及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信 息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》(2010年修订)的披露规定编制财务报表。 2、遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经 营成果、现金流量等有关信息。 3、会计期间 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 4、记账本位币 采用人民币为记账本位币。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 103 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。被合并各方采用的 会计政策与公司不一致的，公司在合并日按照公司会计政策进行调整，在此基础上按照调整后的账面价 值确认。 在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整 资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 公司为进行企业合并而发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费 用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。 企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等，抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减 的，冲减留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并 公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量。公允价值与 其账面价值的差额，计入当期损益。 公司在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公 允价值。 公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并 成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 企业合并中取得的被购买方除无形资产外的其他各项资产（不仅限于被购买方原已确认的资产）， 其所带来的经济利益很可能流入公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并按公允价值计量；公允价 值能够可靠计量的无形资产，单独确认为无形资产并按公允价值计量；取得的被购买方除或有负债以外 的其他各项负债，履行有关义务很可能导致经济利益流出公司且公允价值能够可靠计量的，单独确认并 按照公允价值计量；取得的被购买方或有负债，其公允价值能可靠计量的，单独确认为负债并按照公允 价值计量。 公司在企业合并中取得的被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件 的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预 期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时 减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延 所得税资产，计入当期损益。 非同一控制下企业合并，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他 相关管理费用，应当于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交 易费用，应当计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 104 6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策 （1）“一揽子交易”的判断原则 （2）“一揽子交易”的会计处理方法 （3）非“一揽子交易”的会计处理方法 7、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表的编制方法 公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与公司一致，如子公司采用 的会计政策、会计期间与公司不一致的，在编制合并财务报表时，按公司的会计政策、会计期间进行必 要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务 报表进行调整。合并财务报表以公司及子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整 对子公司的长期股权投资后，由公司编制。 合并财务报表时抵销公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并 利润表、合并现金流量表、合并所有者权益变动表的影响。 子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中所有者权益项目下和合并利润表中净 利润项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所 享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司 合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司合并当期期初至报告期末的现 金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体在以前期间 一直存在。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司的，则不调整合并资产负债表期初数；将子公 司自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司自购买日至报告期末的现金流量 纳入合并现金流量表。通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并时，对于购买日之前持有的被购买 方的股权，公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期 投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益转为购买 日所属当期投资收益。 在报告期内，公司处置子公司，则该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该 子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子 公司控制权时，对于处置后的剩余股权投资，公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处 置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持 续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 105 他综合收益，在丧失控制权时转为当期投资收益。 公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司的可辨认净资 产份额之间的差额，以及在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的股权投资而取得的处置价款与 处置长期股权投资相对应享有子公司净资产份额的差额，均调整合并资产负债表中的资本公积中的股本 溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 （2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法 8、现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限 短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资， 确定为现金等价物。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本 化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损 益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金 额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额 计入当期损益或资本公积。 （2）外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配 利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的 即期汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表所有者权益项目下单独列示。 处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折 算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外 币财务报表折算差额，转入处置当期损益。 10、金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 106 （1）金融工具的分类 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债（和直接指定为以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产或金融负债）；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金 融负债等。 （2）金融工具的确认依据和计量方法 1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为 初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金 额。 持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在 该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有 报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确 认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相 关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入资 本公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所 有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 107 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止 确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金 融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项 金额的差额计入当期损益： 1）所转移金融资产的账面价值； 2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产 为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未 终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）终止确认部分的账面价值； 2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的 金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 （4）金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；公司若与债权人 签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上 不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同 时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资 产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金 融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资 产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 （5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法 公司采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。 （6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，公司于资产负债表日对金融资产的账面价 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 108 值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 1）可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这 种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累 计损失一并转出，确认减值损失。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减 值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。 2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 （7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据 公司目前尚无持有至到期投资，不存在需要重分类的情况，也不需要考虑持有意图和持续能力。 11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 （1）单项金额重大的应收款项坏账准备 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收款项余额前五名 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 期末对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试。如 有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现 值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 单独测试未发生减值的应收账款和其他应收款，以账龄为 信用风险特征根据账龄分析法计提坏账准备。 （2）按组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 按组合计提坏账准备的计 提方法 确定组合的依据 组合 1：单项金额不重大但信用 风险特征组合后该组合的风险较 大的应收账款 账龄分析法 账龄在 3 年及 3 年以上且金额不属于重大的应收款项 组合 2：其他不重大的应收账款 账龄分析法 账龄在 3 年以下且金额不属于前五名的款项，并扣除单项金 额不重大但单项计提坏账准备的应收账款 组合 3：关联单位往来及职工往 来 其他方法 关联单位往来及职工往来 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 0.5% 0.5% 1－2 年 5% 5% 2－3 年 10% 10% 3－4 年 30% 30% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 109 4－5 年 50% 50% 5 年以上 100% 100% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用 组合名称 方法说明 组合 3：关联单位往来及职工往来 不计提坏账准备 （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单项计提坏账准备的理由 如有客观证据表明年末单项金额不重大的应收款项发生了减值的，根据其未来 现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。单独测 试未发生减值的应收账款和其他应收款，以账龄为信用风险特征根据账龄分析 法计提坏账准备。 坏账准备的计提方法 年末对于不适用按帐龄段划分的类似信用风险特征组合的应收票据、预付账款 和长期应收款均进行单项减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据 其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 如经减值测试未发现减值的，则不计提坏账准备。 12、存货 （1）存货的分类 存货分类为：物资采购、委托加工物资、自制半成品、外购商品、原材料、周转材料、低值易耗品、 在产品、库存商品（产成品）、发出商品等。 （2）发出存货的计价方法 计价方法：加权平均法 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存 货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货， 在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售 费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现 净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净 值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提 存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与 其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 110 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金 额内转回，转回的金额计入当期损益。 （4）存货的盘存制度 盘存制度：永续盘存制 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品 摊销方法：一次摊销法 包装物 摊销方法：一次摊销法 13、长期股权投资 （1）投资成本的确定 1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券 作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资 成本。长期股权投资初始投资成本与支付合并对价之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积 中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审 计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合 并成本为购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性 证券的公允价值。购买方为企业合并而发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理 费用于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权 益性证券或债务性证券的初始确认金额。通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，以购买日之 前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本。公 司将合并协议约定的或有对价作为企业合并转移对价的一部分，按照其在购买日的公允价值计入企业合 并成本。 2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或利 润）作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 111 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货 币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据 表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应 支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 （2）后续计量及损益确认 1）后续计量 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期 股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投 资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 被投资单位除净损益以外所有者权益其他变动的处理：对于被投资单位除净损益以外所有者权益的 其他变动，在持股比例不变的情况下，公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资 的账面价值，同时增加或减少资本公积（其他资本公积）。 2）损益确认 成本法下，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外， 公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。 权益法下，在被投资单位账面净利润的基础上考虑：被投资单位与公司采用的会计政策及会计期 间不一致，按公司的会计政策及会计期间对被投资单位财务报表进行调整；以取得投资时被投资单位固 定资产、无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额以及有关资产减值准备金额等对被投资单位 净利润的影响；对公司与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易予以抵销等事项的适当调整 后，确认应享有或应负担被投资单位的净利润或净亏损。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的 账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长 期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照 投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被 投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已 确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面 价值，同时确认投资收益。 在持有投资期间，被投资单位能够提供合并财务报表的，应当以合并财务报表中的净利润和其他权 益变动为基础进行核算。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 112 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务 和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。投资企业与其他方对被投资单位实施共同控制 的，被投资单位为其合营企业。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一 起共同控制这些政策的制定。投资企业能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 重大影响以下的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其减值损失是 根据其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额进行确 定。 除因企业合并形成的商誉以外的存在减值迹象的其他长期股权投资，如果可收回金额的计量结果 表明，该长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，将差额确认为减值损失。 长期股权投资减值损失一经确认，不再转回。 14、投资性房地产 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、 持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑 物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物 采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。 公司对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。 投资性房地产减值损失一经确认，不再转回。 15、固定资产 （1）固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有 形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： 1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； 2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 （2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产： 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 113 1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于公司； 2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值； 3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分； 4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。 公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账 价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。 （3）各类固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折 旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率 或折旧方法，分别计提折旧。 融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产 尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资 产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 各类固定资产折旧年限和年折旧率如下： 类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率 房屋及建筑物 40 5% 2.38 机器设备 10 5% 9.5 电子设备 5 5% 19 运输设备 5 5% 19 其他设备 5 5% 19 （4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 公司在每期末判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。 固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用 后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当固定资产的可收回金额低于其账面价值的，将固定资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金 额确认为固定资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的固定资产减值准备。 固定资产减值损失确认后，减值固定资产的折旧在未来期间作相应调整，以使该固定资产在剩余使 用寿命内，系统地分摊调整后的固定资产账面价值（扣除预计净残值）。 固定资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 有迹象表明一项固定资产可能发生减值的，企业以单项固定资产为基础估计其可收回金额。企业难 以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金 额。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 114 （5）其他说明 16、在建工程 （1）在建工程的类别 在建工程以立项项目分类核算。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价 值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状 态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按公司固定资产 折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已 计提的折旧额。 （3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 公司在每期末判断在建工程是否存在可能发生减值的迹象。 在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。有迹象表明一项在建工程可能发生减值的，企业以 单项在建工程为基础估计其可收回金额。企业难以对单项在建工程的可收回金额进行估计的，以该在建 工程所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 可收回金额根据在建工程的公允价值减去处置费用后的净额与在建工程预计未来现金流量的现值 两者之间较高者确定。 当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将在建工程的账面价值减记至可收回金额，减记的金 额确认为在建工程减值损失，计入当期损益，同时计提相应的在建工程减值准备。 在建工程的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 17、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入 相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可 销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： 1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 115 非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； 2）借款费用已经发生； 3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （2）借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间 不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用 停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资 产整体完工时停止借款费用资本化。 （3）暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则 借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可 销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产 的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 （4）借款费用资本化金额的计算方法 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费 用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来 确定借款费用的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部 分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每 期利息金额。 18、生物资产 不适用 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 116 19、油气资产 不适用 20、无形资产 （1）无形资产的计价方法 1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量； 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的 其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本 以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将 重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益； 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货 币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入 资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相 关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同 一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开 发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到 预定用途前所发生的其他直接费用。 2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产 为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 （2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 本期经董事会批准，软件预计使用寿命由2年调整为5年。本年期末其他无形资产的使用寿命及摊销 方法与以前估计未有不同。 项目 预计使用寿命 依据 土地使用权 50 年 土地使用权证有效日期 软件 5 年 与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式 资本化研发费用 10 年 与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式 边界层风廓线仪技术 10 年 与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 117 （3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据 公司没有使用寿命不确定的无形资产。 （4）无形资产减值准备的计提 对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。 对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。 对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。有迹象表明一项无形资产可能发生减值的，公司以 单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该无形资产 所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。 可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值 两者之间较高者确定。 当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金 额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。 无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该无形 资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值（扣除预计净残值）。 无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 （5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出 新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 （6）内部研究开发项目支出的核算 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： 1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产 自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； 4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该 无形资产； 5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 118 当期损益。 21、长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。 1、 摊销方法 长期待摊费用在受益期内平均摊销。 2、 摊销年限 项 目 预计使用寿命 依据 怡海花园车位使用费 50年 权证有效期限 兰庭上东车位使用费 50年 权证有效期限 船舶通导装备产业化技术改造 5年 预计受益期限 天立通委外研发 10年 预计受益期限 22、附回购条件的资产转让 23、预计负债 公司涉及诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项时，如该等事项很可能需要未来以交付资产或提供 劳务、其金额能够可靠计量的，确认为预计负债。 （1）预计负债的确认标准 与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，公司确认为预计负债： 1）该义务是公司承担的现时义务； 2）履行该义务很可能导致经济利益流出公司； 3）该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债的计量方法 公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对 于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数 按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可 能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 119 多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作 为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 24、股份支付及权益工具 （1）股份支付的种类 （2）权益工具公允价值的确定方法 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 （4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 25、回购本公司股份 26、收入 （1）销售商品收入确认时间的具体判断标准 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管 理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入 企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。 （2）确认让渡资产使用权收入的依据 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资 产使用权收入金额： 1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （3）确认提供劳务收入的依据 （4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供 劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。 按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允 的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入 后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累 计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 120 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： 1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入， 并按相同金额结转劳务成本。 2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确 认提供劳务收入。 27、政府补助 （1）类型 政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与 收益相关的政府补助。 （2）会计政策 与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资 产使用年限分期计入营业外收入； 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在 确认相关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入 当期营业外收入。 28、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）确认递延所得税资产的依据 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生 的递延所得税资产。 （2）确认递延所得税负债的依据 公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债、但不包括商誉、非企 业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性差异。 29、经营租赁、融资租赁 （1）经营租赁会计处理 1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当 期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 121 扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为 租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化， 在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按 扣除后的租金费用在租赁期内分配。 （2）融资租赁会计处理 1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者 作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费 用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初 始直接费用，计入租入资产价值。 2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认 为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直 接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 （3）售后租回的会计处理 30、持有待售资产 （1）持有待售资产确认标准 （2）持有待售资产的会计处理方法 31、资产证券化业务 32、套期会计 33、主要会计政策、会计估计的变更 本报告期主要会计政策、会计估计是否变更 √ 是 □ 否 （1）会计政策变更 本报告期主要会计政策是否变更 □ 是 √ 否 无 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 122 （2）会计估计变更 本报告期主要会计估计是否变更 √ 是 □ 否 公司对会计估计变更适用时点的确定原则： 公司对此次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，对以往各年度财务状况及经营成果不会产 生影响，不需要追溯调整。经财务部门测算，本次软件类无形资产摊销年限变更，不考虑其他因素影响， 公司自本次董事会审议通过之日起每年增加净利润约275万元。本次会计估计变更，公司依照会计准则 等相关会计与税务法规的规定，并结合公司的实际情况，能够更加公允、恰当地反映公司的会计信息和 财务状况，使软件类无形资产摊销年限与其实际使用寿命更加接近。本次会计估计变更经公司董事会、 监事会审议通过之日起执行。 详细说明 单位： 元 会计估计变更的内容和原因 审批程序 受影响的报表项 目名称 影响金额 预计使用年限变更 董事会、监事会批准 无形资产 3,280,677.36 34、前期会计差错更正 本报告期是否发现前期会计差错 □ 是 √ 否 无 （1）追溯重述法 本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错 □ 是 √ 否 （2）未来适用法 本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错 □ 是 √ 否 35、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法 五、税项 1、公司主要税种和税率 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 123 税种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础 计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后， 差额部分为应交增值税 17％ 营业税 按应税营业收入计征 5％ 城市维护建设税 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征 7％ 企业所得税 按应纳税所得额计征 25% 其中： 广州海格通信集团股份有限公司 实际税率 10% 海华电子企业（中国）有限公司 实际税率 15% 北京海格神舟通信科技有限公司 实际税率 12.5% 陕西海通天线有限责任公司 实际税率 15% 北京爱尔达电子设备有限公司 实际税率 15% 北京摩诘创新科技股份有限公司 实际税率 15% 广东南方海岸科技服务有限公司 实际税率 15% 深圳嵘兴实业发展有限公司 实际税率 15% 广州润芯信息技术有限公司 实际税率 15% 增值税 按税法规定计算的应税劳务收入为基础计算销项税 额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为 应交增值税 6% 教育费附加 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征 3% 地方教育费附加 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税计征 广州地区 2% 堤围防护费 营业收入 0.10% 房产税 租金收入 12% 房产原值的 70% 1.2% 土地使用税 面积 6-18 元每平方米 各分公司、分厂执行的所得税税率 2、税收优惠及批文 （1）增值税： 根据(94)财税字第011号的规定，一般工业企业生产的军品，只对枪、炮、雷、弹、军用舰艇、飞 机、坦克、雷达、电台、舰艇用柴油机、各种炮用瞄准具和瞄准镜，一律在总装企业就总装成品免征增 值税。按照国税函[1999]864号函的规定，免税军品需加盖信息产业部武器装备合同审核专用章。本公 司生产的属于上述范畴的产品免征增值税。 根据《财政部国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》（财税〔2011〕100号）的规定，增 值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 （2）企业所得税 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 124 根据中华人民共和国企业所得税法的规定，国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征 收企业所得税。子公司海华电子企业（中国）有限公司、子公司陕西海通天线有限责任公司、子公司北 京爱尔达电子设备有限公司、子公司北京摩诘创新科技股份有限公司、子公司广东南方海岸科技服务有 限公司、子公司深圳嵘兴实业发展有限公司、子公司广州润芯信息技术有限公司已被认定为高新技术企 业，可以享受15%的优惠企业所得税率。子公司北京海格神舟通信科技有限公司被认定为高新技术企业， 可以享受12.5%的优惠企业所得税率。本公司为国家规划布局内重点软件企业，减按10%的税率征收企业 所得税。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 125 六、企业合并及合并财务报表 1、子公司情况 （1）通过设立或投资等方式取得的子公司 单位： 元 子公司全称 子公 司类 型 注册 地 业务 性质 注册资本 经营范围 期末实际投 资额 实质上构成 对子公司净 投资的其他 项目余额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合并 报表 少数股东权 益 少数股东权 益中用于冲 减少数股东 损益的金额 从母公司所有者权益冲 减子公司少数股东分担 的本期亏损超过少数股 东在该子公司年初所有 者权益中所享有份额后 的余额 北京海格神舟 通信科技有限 公司 全资 子公 司 北京 工业 12,000.00 一般经营项目：技术 开发、技术服务、技 术咨询；计算机系统 服务；销售电子产品、 机械设备；施工总承 包；维修机械设备、 电子产品。 12,000.00 100% 100% 是 海华电子企业 （香港）有限公 司 全资 孙公 司 香港 商业 1.00 万港币 通信导航电子设备的 销售、安装、维修、 服务。 328.85 100% 100% 是 北京海格资产 管理有限公司 全资 子公 司 北京 投资 10,000.00 物业管理。一般经营 项目：投资管理；资 产管理。 10,000.00 100% 100% 是 长沙海格北斗 信息技术有限 公司 控股 子公 司 长沙 工业 3,500.00 卫星导航应用产品的 研发、生产、销售； 导航系统工程设计施 工及技术服务。 1,785.00 51% 51% 是 504.26 广州通导信息 技术服务有限 公司 全资 子公 司 广州 服务 业 2,000.00 2,000.00 100% 100% 是 通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明：无 （2）同一控制下企业合并取得的子公司 单位： 元 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 126 子公司全 称 子公 司类 型 注册 地 业务 性质 注册资本 经营范围 期末实际 投资额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例(%) 是 否 合 并 报 表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公司所有者权 益冲减子公司少数 股东分担的本期亏 损超过少数股东在 该子公司年初所有 者权益中所享有份 额后的余额 广州海格 机械有限 公司 控股 广州 工业 1,380.00 制造、加工机械结构件及配套件、专用机箱、机柜。 数控与数显技术、柔性制造技术、高精度加工技术的 开发。 1,405.64 80.59% 80.59% 是 431.14 海华电子 企业（中 国）有限公 司 全资 子公 司 广州 工业 26,122.00 通信导航、网络通信、光通信电子设备、交直流电源、 电力电子交换产品的研发、生产及相关技术服务；制 造：无线广播电视发射设备（有效期至 2014 年 5 月 21 日止）；通信工程、电子计算机信息系统集成的设 计、安装及技术服务；电子产品设计、安装和维修； 批发和零售贸易（国家专营专控商品除外）；货物进出 口、技术进出口（法律、行政法规禁止的项目除外； 法律、行政法规限制的项目，取得许可后方可经营）。 68,202.09 100% 100% 是 通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明：无 （3）非同一控制下企业合并取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册 地 业务 性质 注册资本 经营范围 期末实际 投资额 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股比 例(%) 表决权 比例(%) 是 否 合 并 报 表 少数股 东权益 少数股东 权益中用 于冲减少 数股东损 益的金额 从母公司所有者权益 冲减子公司少数股东 分担的本期亏损超过 少数股东在该子公司 年初所有者权益中所 享有份额后的余额 陕西海 通天线 有限责 任公司 控股子 公司 西安 工业 500.00 天线及天线工程产品、通信电子产品、移动通信产 品、机电一体化产品、无线通信导航产品、数据通 信产品、微波技术产品、网络通信产品、卫星通信 产品及相应系统工程的研制、生产、销售、安装、 监测及服务（以上实行许可证的项目，取得许可证 后方可经营）；天线技术的技术开发、技术转让、 技术服务、技术咨询。 2,929.10 90% 90% 是 292.48 北京爱 尔达电 子设备 控股子 公司 北京 工业 3,000.00 生产大气探测仪器、销售计算机软件及外围设备、 仪器仪表、大气探测仪器设备、环保设备、办公设 备；计算机网络工程安装；技术开发、技术转让、 5,100.00 51% 51% 是 2,781.23 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 127 有限公 司 技术咨询、技术服务。 广州海 格天立 通信息 技术有 限公司 控股子 公司 广州 工业 1,020.00 无线通讯设备、有线通讯设备，计算机硬件，电子 产品的技术开发、生产与销售（不含专营、专控、 专卖商品）；软件的技术开发与销售；货物进出口、 技术进出口业务。 3,200.00 51% 51% 是 1,519.58 广州寰 坤通信 科技发 展有限 公司 控股子 公司 广州 工业 2,500.00 通信产品、电子产品、计算机软硬件产品、网络产 品的研发、生产(限分支机构经营)销售；通信系统 与计算机网络工程系统集成、技术咨询、技术服务。 9,100.00 65% 65% 是 40.64 北京摩 诘创新 科技股 份有限 公司 控股子 公司 北京 工业 4,200.00 技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术 服务;计算机系统服务;工程和技术研究与试验发 展;销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、机 械设各、通讯设备。 46,620.00 90% 90% 是 1,546.65 广东南 方海岸 科技服 务有限 公司 控股子 公司 广州 服务 业 1,000.00 信息服务业务。电子技术开发、科技咨询服务、计 算机网络技术服务，计算机软硬件开发及软硬件系 统的租赁、服务、维护，电子专用设备、测试仪器、 工模具制造。在线信息与数据检索、在线信息和数 据处理（包括交易处理），卫星通信系统设备制造。 2,866.39 55% 55% 是 1,423.28 深圳嵘 兴实业 发展有 限公司 控股子 公司 深圳 服务 业 2,950.92 开发、经营仪器仪表、计算机网络设备；从事计算 机软件开发计算机系统集成；提供自产产品的售后 服务。加工、生产仪器仪表、计算机网络设备。 18,000.00 67% 67% 是 5,098.71 广州润 芯信息 技术有 限公司 控股子 公司 广州 服务 业 4,142.92 通讯设备技术开发，计算机软件研究、技术开发及 销售。销售：通讯设备，电子计算机；通信及网络 系统工程的设计，安装及技术服务。 4,816.91 50.69% 50.69% 是 3,552.68 通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明：无 2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 无 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 128 3、合并范围发生变更的说明 合并报表范围发生变更说明 1）与上期相比本期新增合并单位6家，其中： 2）本期无减少合并单位。 √ 适用 □ 不适用 与上年相比本年（期）新增合并单位6家，原因为 北京摩诘创新科技股份有限公司、广东南方海岸科技服务有限公司、深圳嵘兴实业有限公司及广州 润芯信息技术有限公司，原因为：非同一控制下合并增加； 长沙海格北斗信息技术有限公司为新设控股子公司，广州通导信息技术服务有限公司为新设全资子 公司。 与上年相比本年（期）减少合并单位0家。 4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元 名称 期末净资产 本期净利润 北京摩诘创新科技股份有限公司 15,034.36 4,376.55 广东南方海岸科技服务有限公司 1,658.80 575.20 深圳嵘兴实业发展有限公司 13,168.60 4,706.06 长沙海格北斗信息技术有限公司 2,304.47 19.47 广州通导信息技术服务有限公司 2,177.59 177.59 广州润芯信息技术有限公司 4,758.66 340.22 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 无 5、报告期内发生的同一控制下企业合并 无 6、报告期内发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方 商誉金额 商誉计算方法 北京摩诘创新科技股份有 限公司 365,052,286.51 本公司的合并成本为人民币 466,200,000.00 元，在合并中取北京摩诘创 新科技股份有限公司 90.00%权益可辨认净资产在购买日的公允价值为 人民币 101,147,713.49 元。两者的差额人民币 365,052,286.51 元确认为 商誉。 广东南方海岸科技服务有 限公司 13,160,086.98 本公司的合并成本为人民币 28,663,890.39 元，在合并中取得广东南方海 岸科技服务有限公司 55.00%权益，可辨认净资产在购买日的公允价值 为人民币 15,503,803.41 元。两者的差额人民币 13,160,086.98 元确认为 商誉。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 129 深圳嵘兴实业发展有限公 司 94,920,633.82 本公司的合并成本为人民币 180,000,000.00 元，在合并中取得深圳嵘兴 实业发展有限公司 67.00%权益，可辨认净资产在购买日的公允价值为 人民币 85,079,366.18 元。两者的差额人民币 94,920,633.82 元确认为商 誉。 广州润芯信息技术有限公 司 19,263,388.91 本公司的合并成本为人民币 48,169,112.04 元，在合并中取得广州润芯信 息技术有限公司 50.69%权益，可辨认净资产在购买日的公允价值为人 民币 32,263,946.23 元，确认分次取得控制权投资收益 3,358,223.10 元。 两者的差额人民币 19,263,388.91 元确认为商誉。 非同一控制下企业合并的其他说明 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在本报告期取得控制权的情形 □ 适用 √ 不适用 7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司 出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且至本报告期丧失控制权的情形 □ 适用 √ 不适用 8、报告期内发生的反向购买 反向购买的其他说明：无 9、本报告期发生的吸收合并 单位： 元 吸收合并的类型 并入的主要资产 并入的主要负债 同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额 广州创泰电子科技有限公司 货币资金-现金 14,757.82 广州创泰电子科技有限公司 在建工程 39,801,962.53 广州创泰电子科技有限公司 无形资产 14,723,868.24 非同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额 吸收合并的其他说明：无 10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率 本公司全资孙公司海华电子企业（香港）有限公司采用的是人民币为记账本位币，因此本期没有发 生境外经营实体外币报表折算的事项。 七、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末数 期初数 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金: -- -- 1,584,471.03 -- -- 1,719,294.41 人民币 -- -- 1,342,003.55 -- -- 1,487,531.74 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 130 港币 23,094.88 0.7862 18,157.19 14,094.88 0.8108 11,428.13 日元 69,474.00 0.0578 4,013.58 69,474.00 0.0730 5,075.01 美元 32,868.10 6.0969 200,393.52 31,289.82 6.2855 196,672.16 欧元 1,187.14 8.4189 9,994.41 1,187.14 8.3176 9,874.16 新加坡元 2,071.00 4.7845 9,908.78 1,651.00 5.0929 8,408.38 英镑 30.00 10.1610 304.83 银行存款： -- -- 1,493,810,739.57 -- -- 2,395,022,612.16 人民币 -- -- 1,476,435,673.93 -- -- 2,380,710,913.35 英镑 225.12 10.1610 2,287.47 港币 7,841.77 0.7862 6,165.43 8,491.71 0.8108 6,885.50 美元 2,199,580.56 6.0969 13,410,622.69 1,797,045.30 6.2855 11,295,328.21 欧元 456,338.76 8.4189 3,841,870.42 347,578.64 8.3176 2,891,020.13 瑞士法郎 17,034.52 6.8336 116,407.10 17,034.46 6.8201 116,177.50 小计 1,493,810,739.57 2,395,022,612.16 其他货币资金 人民币 3,220,156.94 5,234,956.24 欧元 16,670.00 8.4189 140,343.06 美元 535,871.18 6.0969 3,267,153.00 331,094.54 6.2855 2,081,094.73 其他货币资金： -- -- 6,627,653.00 -- -- 7,316,050.97 人民币 -- -- 3,220,156.94 -- -- 5,234,956.24 欧元 16,670.00 8.4189 140,343.06 美元 535,871.18 6.0969 3,267,153.00 331,094.54 6.2855 2,081,094.73 合计 -- -- 1,502,022,863.60 -- -- 2,404,057,957.54 如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明 其中受限制的货币资金明细如下： 项目 期末余额 年初余额 信用证保证金 5,621,633.68 6,496,184.74 履约保证金 13,212,353.56 合 计 18,833,987.24 6,496,184.74 截至2013年12月31日，本公司存放于境外的货币资金为港币7,841.77元，美元535,871.18元，欧元 16,670.00元，折合人民币3,413,661.26元。 2、应收票据 （1）应收票据的分类 单位： 元 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 26,368,480.00 18,165,144.59 商业承兑汇票 521,400.00 5,238,800.00 合计 26,889,880.00 23,403,944.59 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 131 （2）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据 情况 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据 说明：无 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 武汉龙安集团有限责任 公司 2013 年 07 月 04 日 2014 年 01 月 04 日 500,000.00 武汉龙安集团有限责任 公司 2013 年 07 月 04 日 2014 年 01 月 04 日 500,000.00 重庆建安仪器有限公司 责任公司 2013 年 08 月 09 日 2014 年 02 月 09 日 500,000.00 重庆建安仪器有限责任 公司 2013 年 08 月 09 日 2014 年 02 月 09 日 500,000.00 深圳国人通信有限公司 2013 年 09 月 30 日 2014 年 01 月 27 日 450,000.00 合计 -- -- 2,450,000.00 -- 说明：无 已贴现或质押的商业承兑票据的说明：无 4、应收利息 （1）应收利息 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 定期存款利息 10,622,663.11 15,666,206.85 21,051,338.71 5,237,531.25 七天通知存款利息 875,384.06 875,384.06 理财产品利息 10,207,495.62 8,980,214.94 1,227,280.68 合计 11,498,047.17 25,873,702.47 30,906,937.71 6,464,811.93 5、应收账款 （1）应收账款按种类披露 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账 准备的应收账款 316,862,608.22 32.67% 1,584,313.04 0.5% 185,594,113.12 31.56% 4,685,935.57 2.52% 按组合计提坏账准备的应收账款 单项金额不重大但按信用风险 特征组合后该组合的风险较大 的应收账款 635,127,372.75 65.49% 9,258,617.42 1.46% 5,572,137.41 0.95% 2,913,200.46 52.28% 其他不重大的应收账款 7,225,818.31 0.75% 4,104,293.08 56.8% 391,464,326.06 66.57% 6,536,553.18 1.67% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 132 关联方应收账款 7,159,232.95 0.74% 4,155,660.64 0.71% 组合小计 649,512,424.01 66.97% 13,362,910.50 2.12% 401,192,124.11 68.23% 9,449,753.64 2.36% 单项金额虽不重大但单项计提 坏账准备的应收账款 3,497,980.00 0.36% 3,145,180.00 89.91% 1,251,900.00 0.21% 1,251,900.00 100% 合计 969,873,012.23 -- 18,092,403.54 -- 588,038,137.23 -- 15,387,589.21 -- 应收账款种类的说明：无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 保密单位一 71,845,230.22 359,226.15 0.5% 单独测试未发生减值，按照账龄计提 保密单位二 68,854,700.00 344,273.50 0.5% 单独测试未发生减值，按照账龄计提 保密单位三 65,010,000.60 325,050.00 0.5% 单独测试未发生减值，按照账龄计提 保密单位四 61,873,417.40 309,367.09 0.5% 单独测试未发生减值，按照账龄计提 保密单位五 49,279,260.00 246,396.30 0.5% 单独测试未发生减值，按照账龄计提 合计 316,862,608.22 1,584,313.04 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内 529,148,020.87 82.38% 2,645,740.11 303,371,664.21 76.4% 1,516,858.31 1 年以内小计 529,148,020.87 82.38% 2,645,740.11 303,371,664.21 76.4% 1,516,858.31 1 至 2 年 79,701,157.63 12.41% 3,985,057.88 75,791,426.33 19.09% 3,789,571.32 2 至 3 年 26,278,194.25 4.09% 2,627,819.43 12,301,235.52 3.1% 1,230,123.55 3 至 4 年 2,699,210.87 0.42% 809,763.26 3,102,361.21 0.78% 930,708.36 4 至 5 年 2,464,155.24 0.38% 1,232,077.62 974,568.20 0.25% 487,284.10 5 年以上 2,062,452.20 0.32% 2,062,452.20 1,495,208.00 0.38% 1,495,208.00 合计 642,353,191.06 -- 13,362,910.50 397,036,463.47 -- 9,449,753.64 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 北京爱克曼经贸发展有 限公司 862,000.00 862,000.00 100% 预计无法收回 湖北江燕造船有限公司 554,000.00 201,200.00 36.32% 预计无法全额收回 惠生(南通)重工有限公 司 446,480.00 446,480.00 100% 预计无法收回 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 133 临海市成洲船业有限公 司 684,000.00 684,000.00 100% 预计无法收回 宁波浙翼海运有限公司 472,000.00 472,000.00 100% 预计无法收回 浙江半岛船业有限公司 95,900.00 95,900.00 100% 预计无法收回 浙江盘峙船舶修造有限 公司 383,600.00 383,600.00 100% 预计无法收回 合计 3,497,980.00 3,145,180.00 -- -- （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 无 （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生 深圳市 TCI725 监测 站 货款 2013 年 12 月 30 日 20.00 尾数差异 否 新乡人民广播电台 货款 2013 年 12 月 24 日 6,750.00 无法收回 否 保密单位一 货款 2013 年 12 月 24 日 8,806.10 无法收回 否 广州康美斯数据通 信有限公司 货款 2013 年 03 月 26 日 9,541.00 无法收回 否 保密单位二 货款 2013 年 08 月 13 日 30,165.70 无法收回 否 合计 -- -- 55,282.80 -- -- 应收账款核销说明:无 （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 无 （5）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 保密单位一 无关联关系 71,845,230.22 1 年以内 7.41% 保密单位二 无关联关系 68,854,700.00 1 年以内 7.1% 保密单位三 无关联关系 65,010,000.60 1 年以内 6.7% 保密单位四 无关联关系 61,873,417.40 1 年以内 6.38% 保密单位五 无关联关系 49,279,260.00 1 年以内 5.08% 合计 -- 316,862,608.22 -- 32.67% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 134 （6）应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%) 广州广电运通金融电子股份有限公司 同一最终母公司 7,140,364.04 0.74% 广州广电计量检测股份有限公司 同一最终母公司 18,868.91 合计 -- 7,159,232.95 0.74% （7）终止确认的应收款项情况 无 6、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计 提坏账准备的其他应收 款 14,452,633.00 37.13% 265,781.59 1.84% 2,174,806.00 20.51% 7,623.53 0.35% 按组合计提坏账准备的其他应收款 单项金额不重大但按信 用风险特征组合后该组 合的风险较大的其他应 收款 7,966,837.73 20.47% 240,190.60 3.01% 373,330.14 3.52% 137,764.04 36.9% 其他不重大的其他应收 款 1,402,423.36 3.6% 686,855.26 48.98% 3,887,654.97 36.66% 33,622.23 0.86% 关联方其他应收款 14,890,169.50 38.26% 4,168,096.68 39.31% 组合小计 24,259,430.59 62.33% 927,045.86 3.82% 8,429,081.79 79.49% 171,386.27 2.03% 单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的其他 应收款 210,952.74 0.54% 210,952.74 100% 合计 38,923,016.33 -- 1,403,780.19 -- 10,603,887.79 -- 179,009.80 -- 其他应收款种类的说明：无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 云南省无线电监测中心 7,058,753.00 108,611.34 1.54% 单独测试未发生减值， 按照账龄计提 深圳市城信科技有限公 司 2,173,950.00 11,137.50 0.51% 单独测试未发生减值， 按照账龄计提 云南省通信产业服务有 限公司 IT 业务发展中心 2,049,950.00 10,249.75 0.5% 单独测试未发生减值， 按照账龄计提 宁波市无线电管理局 1,909,780.00 135,783.00 7.11% 单独测试未发生减值， 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 135 按照账龄计提 马传辉 1,260,200.00 个人不计提坏账 合计 14,452,633.00 265,781.59 -- -- 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： 1 年以内 4,550,703.51 48.57% 22,753.54 3,600,244.97 84.49% 18,001.23 1 年以内小计 4,550,703.51 48.57% 22,753.54 3,600,244.97 84.49% 18,001.23 1 至 2 年 2,483,519.22 26.51% 124,175.56 262,400.00 6.16% 13,120.00 2 至 3 年 932,615.00 9.95% 93,261.50 25,010.00 0.59% 2,501.00 3 至 4 年 938,048.00 10.01% 281,414.40 335,880.14 7.88% 100,764.04 4 至 5 年 117,869.00 1.26% 58,934.50 900.00 0.02% 450.00 5 年以上 346,506.36 3.7% 346,506.36 36,550.00 0.86% 36,550.00 合计 9,369,261.09 -- 927,045.86 4,260,985.11 -- 171,386.27 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 孟加拉项目保证金 210,952.74 210,952.74 100% 预计无法全额收回 合计 210,952.74 210,952.74 -- -- （2）本报告期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 国家无线电管理局 往来款 0.30 尾数差异 否 浙江省绍兴无线电 监测站 往来款 0.01 尾数差异 否 合计 -- -- 0.31 -- -- 其他应收款核销说明 （3）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 无 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 136 （4）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比 例(%) 云南省无线电监测中心 无关联关系 7,058,753.00 两年以内 18.14% 深圳市城信科技有限公 司 无关联关系 2,173,950.00 两年以内 5.59% 云南省通信产业服务有 限公司 IT 业务发展中心 无关联关系 2,049,950.00 一年以内 5.27% 宁波市无线电管理局 无关联关系 1,909,780.00 三年以内 4.91% 马传辉 职工 1,260,200.00 一年以内 3.24% 合计 -- 14,452,633.00 -- 37.15% （5）其他应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%) 广州广电物业管理有限公司 同一最终母公司 2,602.00 0.01% 合计 -- 2,602.00 0.01% 7、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末数 期初数 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 59,771,709.36 63.61% 211,541,685.11 99.69% 1 至 2 年 34,103,985.32 36.29% 491,411.65 0.23% 2 至 3 年 15,375.70 0.02% 120,287.55 0.06% 3 年以上 72,687.96 0.08% 43,896.63 0.02% 合计 93,963,758.34 -- 212,197,280.94 -- 预付款项账龄的说明 （2）预付款项金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 深圳市星睿奇光电有限 公司 供应商 33,390,000.00 2 年以内 研发未完成 广东颐衡通讯技术发展 公司 供应商 15,000,000.00 1 年以内 研发未完成 中国仪器进出口（集团） 公司 供应商 9,142,271.94 1 年以内 货物未到 广州海华交通科技有限 公司 供应商 4,000,000.00 1 年以内 尚未注册完成 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 137 西安微迅电子科技有限 公司 供应商 2,426,270.00 2 年以内 货物未到 合计 -- 63,958,541.94 -- -- 预付款项主要单位的说明：无 （3）本报告期预付款项中持有本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 广州无线电集团有限公司 2,233,335.80 合计 2,233,335.80 8、存货 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 178,561,962.09 178,561,962.09 167,234,549.68 167,234,549.68 在产品 272,394,269.42 272,394,269.42 234,194,541.09 234,194,541.09 库存商品 144,121,808.84 144,121,808.84 97,887,345.05 97,887,345.05 物资采购 814,499.64 814,499.64 委托加工物资 306,054.84 306,054.84 259,991.83 259,991.83 自制半成品 62,054,079.69 62,054,079.69 77,009,674.04 77,009,674.04 外购商品 17,293.11 17,293.11 低值易耗品 1,147,689.65 1,147,689.65 719,774.68 719,774.68 发出商品 2,552,246.18 2,552,246.18 1,143,494.92 1,143,494.92 合计 661,138,110.71 661,138,110.71 579,281,164.04 579,281,164.04 （2）存货跌价准备 无 9、其他流动资产 单位： 元 项目 期末数 期初数 委托理财 385,000,000.00 12,400,000.00 合计 385,000,000.00 12,400,000.00 其他流动资产说明 10、对合营企业投资和联营企业投资 单位： 元 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 138 被投资单位名 称 本企业持股比 例(%) 本企业在被投 资单位表决权 比例(%) 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总 额 本期营业收入 总额 本期净利润 一、合营企业 二、联营企业 武汉广电海格 房地产开发有 限公司 30% 30% 277,509.65 227,439.96 50,069.69 5,877.41 262.54 合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明：无 11、长期股权投资 （1）长期股权投资明细情况 单位： 元 被投资 单位 核算方 法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投 资单位 持股比 例(%) 在被投 资单位 表决权 比例 (%) 在被投 资单位 持股比 例与表 决权比 例不一 致的说 明 减值准 备 本期计 提减值 准备 本期现 金红利 广州润 芯信息 技术有 限公司 权益法 11,000,000.00 4,964,445.36 -4,964,445.36 0.00 无 武汉广 电海格 房地产 开发有 限公司 权益法 46,000,000.00 149,521,452.23 787,617.98 150,309,070.21 15% 15% 无 广州钧 衡微电 子科技 有限公 司 成本法 1,500,000.00 1,500,000.00 1,500,000.00 无 合计 -- 58,500,000.00 154,485,897.59 -2,676,827.38 151,809,070.21 -- -- -- （2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况 无 12、投资性房地产 （1）按成本计量的投资性房地产 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 8,049,459.01 8,049,459.01 1.房屋、建筑物 8,049,459.01 8,049,459.01 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 139 二、累计折旧和累计 摊销合计 1,028,843.33 1,028,843.33 1.房屋、建筑物 1,028,843.33 1,028,843.33 三、投资性房地产账 面净值合计 7,020,615.68 7,020,615.68 1.房屋、建筑物 7,020,615.68 7,020,615.68 五、投资性房地产账 面价值合计 7,020,615.68 7,020,615.68 1.房屋、建筑物 7,020,615.68 7,020,615.68 单位： 元 本期 本期折旧和摊销额 77,184.32 13、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计： 716,783,298.14 130,362,942.75 13,931,457.11 833,214,783.78 其中：房屋及建筑物 448,364,982.35 59,582,845.13 7,584,534.59 500,363,292.89 机器设备 53,956,614.46 13,556,910.62 1,638,226.00 65,875,299.08 运输工具 33,466,081.32 12,975,929.92 1,681,860.00 44,760,151.24 通用仪器 89,733,777.38 38,264,958.58 1,631,713.83 126,367,022.13 其他设备 91,261,842.63 5,982,298.50 1,395,122.69 95,849,018.44 -- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额 二、累计折旧合计： 212,182,304.04 18,488,421.46 40,987,898.40 6,472,132.45 265,186,491.45 其中：房屋及建筑物 47,954,137.03 3,146,755.95 12,150,200.53 1,124,279.54 62,126,813.97 机器设备 33,483,390.00 75,335.23 9,864,686.57 1,547,108.62 41,876,303.18 运输工具 23,028,826.78 4,119,707.20 3,005,641.68 1,597,767.00 28,556,408.66 通用仪器 76,828,042.88 9,648,397.54 4,715,811.82 1,237,897.20 89,954,355.04 其他设备 30,887,907.35 1,498,225.54 11,251,557.80 965,080.09 42,672,610.60 -- 期初账面余额 -- 本期期末余额 三、固定资产账面净值合计 504,600,994.10 -- 568,028,292.33 其中：房屋及建筑物 400,410,845.32 -- 438,236,478.92 机器设备 20,473,224.46 -- 23,998,995.90 运输工具 10,437,254.54 -- 16,203,742.58 通用仪器 12,905,734.50 -- 36,412,667.09 其他设备 60,373,935.28 -- 53,176,407.84 四、减值准备合计 0.00 -- 0.00 其中：房屋及建筑物 0.00 -- 0.00 机器设备 0.00 -- 0.00 运输工具 0.00 -- 0.00 通用仪器 0.00 -- 0.00 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 140 其他设备 0.00 -- 0.00 五、固定资产账面价值合计 504,600,994.10 -- 568,028,292.33 其中：房屋及建筑物 400,410,845.32 -- 438,236,478.92 机器设备 20,473,224.46 -- 23,998,995.90 运输工具 10,437,254.54 -- 16,203,742.58 通用仪器 12,905,734.50 -- 36,412,667.09 其他设备 60,373,935.28 -- 53,176,407.84 本期折旧额 40,987,898.39 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 0.00 元。 14、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 零星工程 7,055,544.70 7,055,544.70 1,841,218.12 1,841,218.12 员工宿舍 63,845,256.06 63,845,256.06 18,995,160.16 18,995,160.16 产业园基地工程 33,589,603.23 33,589,603.23 7,989,221.51 7,989,221.51 北斗产业园 71,449,309.16 71,449,309.16 40,995,806.88 40,995,806.88 北京海格产业园 322,550,603.00 322,550,603.00 20,000.00 20,000.00 合计 498,490,316.15 498,490,316.15 69,841,406.67 69,841,406.67 （2）重大在建工程项目变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初数 本期增 加 转入固 定资产 其他减 少 工程投 入占预 算比例 (%) 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率(%) 资金来 源 期末数 员工宿 舍 87,500,0 00.00 18,995,2 00.00 49,527,1 00.00 0.00 4,677,00 0.00 783,100 % 正在施 工中 自有资 金 63,845,3 00.00 产业园 基地工 程 555,396, 200.00 7,989,20 0.00 25,990,1 00.00 0.00 389,800. 00 680,000 % 正在施 工中 募集资 金 33,589,6 00.00 北斗产 业园 239,942, 000.00 40,995,8 00.00 30,453,5 00.00 0.00 0.00 297,800 % 正在施 工中 募集资 金 71,449,3 00.00 北京海 格产业 园 385,278, 000.00 20,000.0 0 322,530, 600.00 0.00 0.00 837,200 % 正在施 工中 自有资 金 322,550, 600.00 合计 1,268,11 6,200.00 68,000,2 00.00 428,501, 300.00 0.00 5,066,80 0.00 -- -- 0.00 0.00 -- -- 491,434, 800.00 在建工程项目变动情况的说明：无 （3）重大在建工程的工程进度情况 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 141 项目 工程进度 备注 员工宿舍 正在施工中 产业园基地工程 正在施工中 北斗产业园 正在施工中 北京海格产业园 正在施工中 15、固定资产清理 单位： 元 项目 期初账面价值 期末账面价值 转入清理的原因 固定资产 38,116.09 计划处置 合计 38,116.09 -- 说明转入固定资产清理起始时间已超过 1 年的固定资产清理进展情况 16、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 110,376,731.96 123,717,107.15 234,093,839.11 (1).土地使用权 44,780,385.39 44,780,385.39 (2).软件 14,606,494.72 45,567,046.41 60,173,541.13 (3).资本化研发费用 17,186,212.85 9,186,966.11 26,373,178.96 (4).边界层风廓线仪技术 33,803,639.00 33,803,639.00 (5).专有技术 68,963,094.63 68,963,094.63 二、累计摊销合计 29,324,865.71 30,128,502.23 59,453,367.94 (1).土地使用权 4,661,353.82 956,662.08 5,618,015.90 (2).软件 8,127,932.65 16,034,783.71 24,162,716.36 (3).资本化研发费用 843,312.24 1,795,179.34 2,638,491.58 (4).边界层风廓线仪技术 15,692,267.00 5,719,414.00 21,411,681.00 (5).专有技术 5,622,463.10 5,622,463.10 三、无形资产账面净值合计 81,051,866.25 93,588,604.92 174,640,471.17 (1).土地使用权 40,119,031.57 -12,872,499.99 39,162,369.49 (2).软件 6,478,562.07 29,532,262.70 36,010,824.77 (3).资本化研发费用 16,342,900.61 7,391,786.77 23,734,687.38 (4).边界层风廓线仪技术 18,111,372.00 -5,719,414.00 12,391,958.00 (5).专有技术 63,340,631.53 63,340,631.53 四、减值准备合计 12,872,499.99 12,872,499.99 (1).土地使用权 (2).软件 5,734,399.99 5,734,399.99 (3).资本化研发费用 (4).边界层风廓线仪技术 (5).专有技术 7,138,100.00 7,138,100.00 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 142 无形资产账面价值合计 81,051,866.25 80,716,104.93 161,767,971.18 (1).土地使用权 40,119,031.57 956,662.08 39,162,369.49 (2).软件 6,478,562.07 23,797,862.71 30,276,424.78 (3).资本化研发费用 16,342,900.61 7,391,786.77 23,734,687.38 (4).边界层风廓线仪技术 18,111,372.00 -5,719,414.00 12,391,958.00 (5).专有技术 56,202,531.53 56,202,531.53 本期摊销额 18,890,257.22 元。 （2）公司开发项目支出 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计入当期损益 确认为无形资产 开发项目 267,048,332.53 257,861,366.42 9,186,966.11 合计 267,048,332.53 257,861,366.42 9,186,966.11 本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例 100%。 通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例 5.68%。 公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在 100 万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法 本公司收购北京爱尔达电子设备有限公司51%股权时，委托北京湘资国际资产评估有限公司对北京爱 尔达电子设备有限公司截止2010年12月31日的资产进行评估，并出具湘资国际评字【2011】第063号评估 报告。其中采用收益法评估的边界层风廓线仪技术评估增值为25,003,639.00元，按照估计使用年限摊销后 于购买日2011年10月31日的增值为20,970,794.00元。因此，根据评估报告将边界层风廓线仪技术2011年10 月31日的原值由8,800,000.00元调整为33,803,639.00元，将2011年10月31日的累计摊销由4,913,139.00元调整 为8,945,984.00元。 本公司收购广东南方海岸科技服务有限公司55%股权时，委托广东中广信资产评估有限公司对广东南 方海格科技服务有限公司截止2012年12月31日的资产进行评估，并出具中广信评报字【2012】第278号评 估报告。其中采用重置成本法的无形资产评估增值为8,549,020.49元。因此，根据评估报告将广东南方海岸 科技服务有限公司2012年1月25日软件原值由14,069,911.17元，调整为22,618,931.66元。 本公司收购深圳嵘兴实业发展有限公司 59.42%股权时，委托广东中广信资产评估有限公司对深圳嵘兴 实业发展有限公司截止 2013 年 8 月 31 日的资产进行评估，并出具中广信评报字【2013】第 347 号评估报 告。其中采用重置成本法的无形资产评估增值为 30,870,299.60 元。因此，根据评估报告将深圳嵘兴实业 发展有限公司 2013 年 8 月 31 日专有技术原值由 21,000,000.00 元，调整为 51,870,299.60 元，同时合并 范围变动增加无形资产减值准备 12,872,499.99 元。 本公司对广州润芯信息技术有限公司增资扩股时，委托广东中广信资产评估有限公司对广州润芯信息 技术有限公司截止2013年6月30日的资产进行评估，并出具中广信评报字【2013】第171号评估报告。其中 采用重置成本法的无形资产评估增值为11,099,844.59元。因此，根据评估报告将广州润芯信息技术有限公 司2013年9月30日专有技术原值由5,992,950.44元，调整为17,092,795.03元。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 143 17、商誉 单位： 元 被投资单位名称或形成商誉的 事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备 陕西海通天线有限公司 23,791,022.26 23,791,022.26 北京爱尔达电子设备有限公司 29,588,612.63 29,588,612.63 广州海格天立通信息技术有限 公司 13,367,323.71 13,367,323.71 广州寰坤通信科技发展有限公 司 84,968,504.87 84,968,504.87 北京摩诘创新科技股份有限公 司 365,052,286.51 365,052,286.51 广东南方海岸科技服务有限公 司 13,160,086.98 13,160,086.98 深圳嵘兴实业发展有限公司 94,920,633.82 94,920,633.82 广州润芯信息技术有限公司 19,263,388.91 19,263,388.91 合计 151,715,463.47 492,396,396.22 644,111,859.69 说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法 （1）陕西海通天线有限公司：本公司于2011年支付人民币29,291,000.00元合并成本收购了陕西海通 天线有限公司90.00%的权益。合并成本超过按比例获得的陕西海通天线有限公司可辨认资产、负债公允价 值的差额人民币23,791,022.26元，确认为与陕西海通天线有限公司相关的商誉。 （2）北京爱尔达电子设备有限公司：本公司于2011年支付人民币51,000,000.00元合并成本收购了北 京爱尔达电子设备有限公司51.00%的权益。合并成本超过按比例获得的北京爱尔达电子设备有限公司可辨 认资产、负债公允价值的差额人民币29,588,612.63元，确认为与北京爱尔达电子设备有限公司相关的商 誉。 （3）广州海格天立通信息技术有限公司：本公司于2011年支付人民币32,000,000.00元合并成本收购 了广州海格天立通信息技术有限公司51.00%的权益。合并成本超过按比例获得的广州海格天立通信息技术 有限公司可辨认资产、负债公允价值的差额人民币13,367,323.71元，确认为与广州海格天立通信息技术 有限公司相关的商誉。 （4）广州寰坤通信科技发展有限公司：本公司于2012年支付人民币91,000,000.00元合并成本收购了 广州寰坤通信科技发展有限公司65.00%的权益。合并成本超过按比例获得的广州寰坤通信科技发展有限公 司可辨认资产、负债公允价值的差额人民币84,968,504.87元，确认为与广州寰坤通信科技发展有限公司 相关的商誉。 （5）北京摩诘创新科技股份有限公司：本公司于2013年支付人民币466,200,000.00元合并成本收购 了北京摩诘创新科技股份有限公司90.00%的权益。合并成本超过按比例获得的北京摩诘创新科技股份有限 公司可辨认资产、负债公允价值的差额人民币365,052,286.51元，确认为与北京摩诘创新科技股份有限公 司相关的商誉。 （6）广东南方海岸科技服务有限公司：本公司于2013年支付人民币28,663,890.39元合并成本收购了 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 144 广东南方海岸科技服务有限公司55.00%的权益。合并成本超过按比例获得的广东南方海岸科技服务有限公 司可辨认资产、负债公允价值的差额人民币13,160,086.98元，确认为与广东南方海岸科技服务有限公司 相关的商誉。 （7）深圳嵘兴实业发展有限公司：本公司于2013年以人民币180,000,000.00元合并成本收购了深圳 嵘兴实业发展有限公司67.00%的权益。合并成本超过按比例获得的深圳嵘兴实业发展有限公司可辨认资 产、负债公允价值的差额人民币94,920,633.82元，确认为与深圳嵘兴实业发展有限公司相关的商誉。 （8）广州润芯信息技术有限公司：本公司于2013年以人民币48,169,112.04元合并成本收购了广州润 芯信息技术有限公司50.69%的权益。合并成本超过按比例获得的广州润芯信息技术有限公司可辨认资产、 负债公允价值的差额人民币19,263,388.91元，确认为与广州润芯信息技术有限公司相关的商誉。 18、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初数 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末数 其他减少的原因 怡海花园车位使 用费 282,218.30 6,869.40 275,348.90 兰庭上东车位使 用费 139,801.92 3,300.00 136,501.92 船舶通导装备产 业化技术改造 906,087.07 539,571.31 366,515.76 装修费 1,262,666.16 11,229,325.83 4,999,221.98 7,492,770.01 长通事业部房屋 租赁 765,000.00 1,020,000.00 1,020,000.00 765,000.00 车间改造费用 123,474.34 87,158.40 36,315.94 技术开发制作费 297,836.48 3,834,951.47 582,850.25 3,549,937.70 厂房搬迁及装修 费 1,146,184.44 11,333.57 1,134,850.87 合计 3,777,084.27 17,230,461.74 7,250,304.91 13,757,241.10 -- 长期待摊费用的说明 19、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 单位： 元 项目 期末数 期初数 递延所得税资产： 可抵扣亏损 2,332,385.23 883,122.62 坏账准备 2,338,144.36 1,924,250.66 预提性质负债 1,386,003.69 70,283.73 未实现内部销售损益 135,588.32 355,668.52 递延收益 6,231,943.36 1,928,992.71 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 145 小计 12,424,064.96 5,162,318.24 递延所得税负债： 资产评估增值 14,639,507.04 2,298,721.65 小计 14,639,507.04 2,298,721.65 未确认递延所得税资产明细：无 应纳税差异和可抵扣差异项目明细 单位： 元 项目 暂时性差异金额 期末 期初 应纳税差异项目 边界层风廓线仪技术评估增值 10,485,397.00 其他资产评估增值 70,892,774.25 小计 81,378,171.25 可抵扣差异项目 坏账准备 19,496,183.73 未弥补的亏损 15,129,133.36 预提性质负债 9,279,857.99 未实现内部销售损益 1,355,883.20 递延收益 41,546,289.10 小计 86,807,347.38 （2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示 互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目 单位： 元 项目 报告期末互抵后的 递延所得税资产或 负债 报告期末互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 报告期初互抵后的 递延所得税资产或 负债 报告期初互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 递延所得税资产 12,424,064.96 5,162,318.24 递延所得税负债 14,639,507.04 2,298,721.65 递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细：无 20、资产减值准备明细 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 转回 转销 一、坏账准备 15,566,599.01 4,051,501.83 121,917.11 19,496,183.73 七、固定资产减值准备 0.00 0.00 十二、无形资产减值准备 12,872,499.99 12,872,499.99 合计 15,566,599.01 16,924,001.82 121,917.11 32,368,683.72 资产减值明细情况的说明：无 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 146 21、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 保证借款 100,000.00 合计 100,000.00 短期借款分类的说明：无 22、应付票据 单位： 元 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 33,933,660.12 9,947,860.00 合计 33,933,660.12 9,947,860.00 下一会计期间将到期的金额 6,897,558.00 元。 应付票据的说明：无 23、应付账款 （1）应付账款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 1 年以内（含 1 年） 315,375,849.34 164,058,607.68 1 年至 2 年（含 2 年） 4,192,055.03 6,247,174.44 2 年至 3 年（含 3 年） 2,593,676.62 10,228,520.91 3 年以上 6,091,239.56 668,191.69 合计 328,252,820.55 181,202,494.72 （2）本报告期应付账款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 广州无线电集团有限公司 1,225,765.63 合计 1,225,765.63 （3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明 单位名称 期末余额 未结转原因 备注（报表日后已还款的应予注 明） 北京中天鸿大科技有 限公司 4,571,647.45 合同未完结 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 147 24、预收账款 （1）预收账款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 1 年以内（含 1 年） 242,991,933.80 36,908,354.51 1 年至 2 年（含 2 年） 2,973,560.78 6,055,282.00 2 年至 3 年（含 3 年） 1,724,450.00 524,666.00 3 年以上 401,961.00 399,407.60 合计 248,091,905.58 43,887,710.11 （2）本报告期预收账款中预收持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 无 （3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明 单位名称 期末余额 未结转原因 备注（报表日后已还款的应予注明） 保密单位一 3,214,000.00 合同未完结 25、应付职工薪酬 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、工资、奖金、津 贴和补贴 2,425,725.42 281,419,753.60 270,832,982.17 13,012,496.85 二、职工福利费 23,850.00 14,929,423.20 14,928,523.20 24,750.00 三、社会保险费 44,228,435.84 44,161,139.33 67,296.51 四、住房公积金 74,495.00 13,858,867.58 13,870,494.58 62,868.00 六、其他 498,263.55 4,149,298.40 4,158,550.61 489,011.34 合计 3,022,333.97 358,585,778.62 347,951,689.89 13,656,422.70 应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额 0.00 元。 工会经费和职工教育经费金额 3,619,419.69 元，非货币性福利金额 0.00 元，因解除劳动关系给予补偿 181,948.41 元。 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排 26、应交税费 单位： 元 项目 期末数 期初数 增值税 21,720,020.83 2,261,367.47 营业税 24,368.06 -383,691.57 企业所得税 26,089,411.57 17,042,586.37 个人所得税 825,939.85 1,128,894.49 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 148 城市维护建设税 1,761,139.02 414,916.45 教育费附加 804,225.56 276,155.54 堤围防护费 995,809.58 727,301.19 房产税 172,362.04 167,369.78 印花税 202,569.21 1,398.41 地方教育费附加 538,462.28 9,712.62 水利基金 3,729.08 合计 53,134,308.00 21,649,739.83 应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程：无 27、应付股利 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 超过一年未支付原因 陕西海通自然人股东 1,207,446.79 个人股东 239,727.70 合计 239,727.70 1,207,446.79 -- 应付股利的说明：无 28、其他应付款 （1）其他应付款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 1 年以内（含 1 年） 78,825,857.54 28,014,021.05 1 年至 2 年（含 2 年） 10,056,232.46 5,741,746.50 2 年至 3 年（含 3 年） 1,411,014.31 5,366,007.54 3 年以上 8,753,923.19 5,289,857.28 合计 99,047,027.50 44,411,632.37 （2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 无 （3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明 单位名称 期末余额 未偿还原因 备注（报表日后已还款的应予注明） 创天电子科技有限公司 5,388,000.00 未到付款期 （4）金额较大的其他应付款说明内容 单位名称 期末余额 性质或内容 备注 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 149 北京天启凯睿信息咨询有限公司 45,169,600.00 收购款 深圳市莱德投资发展有限公司 28,025,254.78 收购款及往来款 创天电子科技有限公司 5,388,000.00 收购款 江苏亿城投资有限公司 4,896,639.88 往来款 南京宸和科技发展有限公司 4,000,000.00 往来款 29、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额 递延收益 193,732,191.52 101,369,152.42 合计 193,732,191.52 101,369,152.42 其他非流动负债说明： 项目 期末余额 年初余额 系统产品研制费 83,111,354.85 13,963,724.76 科技三项经费 110,618,587.59 87,405,427.66 税控机抵减税金 2,249.08 合计 193,732,191.52 101,369,152.42 本期收取递延收益158,684,379.50元，结转营业外收入53,178,889.48元。 涉及政府补助的负债项目 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业外 收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与 收益相关 递延收益 101,369,152.42 158,684,379.50 53,178,889.48 13,142,450.92 193,732,191.52 合计 101,369,152.42 158,684,379.50 53,178,889.48 13,142,450.92 193,732,191.52 -- 30、股本 单位：元 期初数 本期变动增减（＋、－） 期末数 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 332,506,510.00 332,506,510.00 332,506,510.00 665,013,020.00 股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足 3 年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况 2013年9月，根据公司2013年第三次临时股东大会决议，公司增加注册资本人民币332,506,510.00元， 转增基准日期为2013年6月30日，公司按每10股转增10股的比例，以资本公积向全体股东转增股份总额 332,506,510.00股，每股面值1元，变更后注册资本为人民币665,013,020.00元。 该新增股本实收情况已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)广东分所(2013)羊验字第00556号验资报告 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 150 验证，并于2013年11月13日办理相关的工商变更登记手续。 31、资本公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资本溢价（股本溢价） 3,254,883,187.60 332,506,510.00 2,922,376,677.60 其他资本公积 1,204,447.59 1,204,447.59 合计 3,256,087,635.19 332,506,510.00 2,923,581,125.19 资本公积说明 2013 年 9 月 17 日召开的 2013 年第三次临时股东大会审议通过2013 年半年度权益分派方案：以公 司现有总股本 332,506,510 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10.000000 股。分红前本公 司总股本为 332,506,510 股，分红后总股本增至 665,013,020 股。 32、盈余公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 130,048,240.83 22,737,092.31 152,785,333.14 合计 130,048,240.83 22,737,092.31 152,785,333.14 盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议：无 33、未分配利润 单位： 元 项目 金额 提取或分配比例 调整后年初未分配利润 620,403,764.02 -- 加：本期归属于母公司所有者的净利润 326,198,498.84 -- 减：提取法定盈余公积 22,737,092.31 10% 应付普通股股利 99,751,953.00 期末未分配利润 824,113,217.55 -- 调整年初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响年初未分配利润 0.00 元。 未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确予以 说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司应明确披露应付股利中老股东享有的 经审计的利润数 无 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 151 34、营业收入、营业成本 （1）营业收入、营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 1,662,328,415.79 1,189,241,227.18 其他业务收入 21,431,149.47 21,902,821.64 营业成本 788,367,344.95 575,349,063.40 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 （1）工 业 1,615,483,430.06 774,050,614.52 1,163,517,901.11 545,809,165.66 （2）服务业 46,844,985.73 11,063,445.63 25,723,326.07 18,247,669.60 合计 1,662,328,415.79 785,114,060.15 1,189,241,227.18 564,056,835.26 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 通信产品 849,470,563.53 356,444,814.38 845,586,640.79 375,466,829.20 北斗导航 174,131,099.24 75,139,848.91 141,458,270.66 56,611,855.54 卫星通信 143,312,780.00 96,394,525.66 210,000.00 数字集群 9,521,959.34 6,797,094.34 14,557,640.30 6,375,527.30 频谱管理 173,253,488.65 92,168,646.84 1,833,333.34 680,030.28 模拟仿真 110,266,734.82 40,612,936.32 气象雷达 73,094,153.15 32,424,151.29 49,931,177.29 19,094,588.86 民用通信产品及其他 129,277,637.06 85,132,042.41 135,664,164.80 105,828,004.08 合计 1,662,328,415.79 785,114,060.15 1,189,241,227.18 564,056,835.26 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 国内 1,662,328,415.79 785,114,060.15 1,189,241,227.18 564,056,835.26 合计 1,662,328,415.79 785,114,060.15 1,189,241,227.18 564,056,835.26 （5）公司来自前五名客户的营业收入情况 单位： 元 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 152 客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%) 保密单位一 147,517,595.00 8.76% 保密单位二 102,328,790.00 6.08% 保密单位三 78,250,000.00 4.65% 保密单位四 76,027,606.65 4.52% 保密单位五 75,541,120.00 4.49% 合计 479,665,111.65 28.5% 营业收入的说明 35、营业税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 营业税 1,046,133.86 1,296,640.02 营业额 5% 城市维护建设税 3,876,282.54 1,029,541.00 流转税额 7% 教育费附加 2,023,453.29 462,219.33 流转税额 3% 地方教育费附加 748,566.10 263,775.58 广州地区流转税额 2% 房产税 604,452.68 586,328.39 租金收入 12% 合计 8,298,888.47 3,638,504.32 -- 营业税金及附加的说明 36、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 31,907,189.21 22,371,659.27 办公费 21,271,316.52 16,625,816.27 差旅费 24,331,519.69 21,178,816.98 会务费 7,685,605.43 8,855,214.39 业务招待费 8,086,376.01 4,898,712.64 其他 36,132,756.36 34,098,269.28 合计 129,414,763.22 108,028,488.83 37、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 技术开发费与转让费 274,564,105.42 218,823,861.36 职工薪酬 94,709,634.42 66,141,410.71 折旧费 16,827,942.56 14,486,028.90 办公费 13,244,972.91 13,994,179.15 车辆费用 6,497,535.94 6,124,877.30 其他 71,827,918.02 44,051,292.51 合计 477,672,109.27 363,621,649.93 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 153 38、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 3,305,897.13 597,462.11 减：利息收入 -24,597,415.61 -53,531,587.31 汇兑损益 286,507.79 -579,339.16 其他 387,572.78 480,175.95 合计 -20,617,437.91 -53,033,288.41 39、投资收益 （1）投资收益明细情况 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -1,007,715.34 13,767,839.53 其他 26,743,364.51 9,613,413.13 合计 25,735,649.17 23,381,252.66 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 无 （3）按权益法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 广州润芯信息技术有限公司 -1,795,333.32 -493,839.03 收购前收入下降 武汉广电海格房地产开发有限公司 787,617.98 14,261,678.56 售楼收入减少 合计 -1,007,715.34 13,767,839.53 -- 投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说明 40、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 1,766,300.21 8,616,359.96 合计 1,766,300.21 8,616,359.96 41、营业外收入 （1）营业外收入情况 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 154 金额 非流动资产处置利得合计 12,947.70 65,282.66 12,947.70 其中：固定资产处置利得 12,947.70 65,282.66 12,947.70 政府补助 58,979,213.84 59,630,635.29 56,466,454.97 罚款及违约金赔款利得 20,000.00 174,849.63 20,000.00 无法支付的款项 56,019.85 其他 1,353,667.33 103,338.06 1,353,667.33 合计 60,365,828.87 60,030,125.49 57,853,070.00 营业外收入说明 （2）计入当期损益的政府补助 单位： 元 补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 是否属于非经常性损益 增值税退税 2,512,758.87 7,207,752.01 核销递延收益 53,178,889.48 48,466,483.28 其他政府补助 3,287,565.49 3,956,400.00 合计 58,979,213.84 59,630,635.29 -- -- 42、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置损失合计 260,726.86 -62,850.41 260,726.86 其中：固定资产处置损失 289,441.86 128,133.07 289,441.86 对外捐赠 200,000.00 699,000.00 200,000.00 罚款及滞纳金 144,017.09 62,867.78 144,017.09 合计 633,458.95 890,000.85 633,458.95 营业外支出说明 43、所得税费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 23,078,708.38 27,983,270.09 递延所得税调整 17,324,734.09 -4,262,410.64 上年企业所得税汇算清缴补计 -3,998,996.31 -688,855.43 合计 36,404,446.16 23,032,004.02 44、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 1、基本每股收益 基本每股收益=P0÷S 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 155 S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk 其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S为 发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加 股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数；Sk为报告期缩 股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股份次月起至报告期 期末的累计月数。 2、稀释每股收益 稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普 通股加权平均数) 其中，P1为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润， 并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。公司在计算稀释每股收益 时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释 每股收益达到最小值。 （1）基本每股收益 基本每股收益以归属于本公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权平均数计 算： 项目 本期金额 上期金额 归属于本公司普通股股东的合并净利润 326,198,498.84 263,236,650.74 本公司发行在外普通股的加权平均数 665,013,020.00 665,013,020.00 基本每股收益（元/股） 0.49 0.40 普通股的加权平均数计算过程如下： 项目 本期金额 上期金额 年初已发行普通股股数 665,013,020.00 665,013,020.00 加：本期发行的普通股加权数 减：本期回购的普通股加权数 期末发行在外的普通股加权数 665,013,020.00 665,013,020.00 （2）稀释每股收益 稀释每股收益以调整后的归属于本公司普通股股东的合并净利润除以调整后的本公司发行在外普通 股的加权平均数计算：本公司没有发生导致股份可能稀释的事项。 45、现金流量表附注 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 156 项目 金额 收取递延收益 158,684,379.50 直接计入损益的政府补助 3,287,565.49 利息收入 24,597,415.61 其他 3,913,919.63 合计 190,483,280.23 收到的其他与经营活动有关的现金说明 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 付现费用 337,958,277.93 其他 18,751,836.84 合计 356,710,114.77 支付的其他与经营活动有关的现金说明 46、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 347,921,169.98 264,412,644.07 加：资产减值准备 1,766,300.21 8,616,359.96 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 41,065,082.71 31,767,987.97 无形资产摊销 18,890,257.22 13,671,394.79 长期待摊费用摊销 7,250,304.91 991,270.62 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以―－‖号填列） 276,494.16 62,850.41 财务费用（收益以―－‖号填列） 3,305,897.13 597,462.11 投资损失（收益以―－‖号填列） -25,735,649.17 -23,381,252.66 递延所得税资产减少（增加以―－‖号填列） -7,300,773.15 -1,251,576.02 递延所得税负债增加（减少以―－‖号填列） 95,089.97 -2,742,334.60 存货的减少（增加以―－‖号填列） -81,856,946.67 100,050,251.54 经营性应收项目的减少（增加以―－‖号填列） -291,086,567.29 -392,689,667.73 经营性应付项目的增加（减少以―－‖号填列） 386,832,099.79 111,460,046.68 经营活动产生的现金流量净额 401,422,759.80 111,565,437.14 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 1,483,188,876.36 2,397,561,772.80 减：现金的期初余额 2,397,561,772.80 2,885,981,823.17 现金及现金等价物净增加额 -914,372,896.44 -488,420,050.37 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 157 （2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 单位： 元 补充资料 本期发生额 上期发生额 一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： -- -- 1．取得子公司及其他营业单位的价格 674,863,890.39 156,771,438.96 2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 628,318,837.92 187,306,259.91 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价 物 116,514,495.01 20,841,526.50 3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 511,804,342.91 166,464,733.41 4．取得子公司的净资产 246,816,465.51 52,600,294.39 流动资产 312,040,494.05 33,096,273.74 非流动资产 110,249,272.44 32,733,746.98 流动负债 157,686,785.43 11,720,222.10 非流动负债 17,786,515.55 1,509,504.23 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： -- -- （3）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末数 期初数 一、现金 1,483,188,876.36 2,397,561,772.80 其中：库存现金 1,584,471.03 1,719,294.41 可随时用于支付的银行存款 1,480,738,729.07 2,394,672,818.55 可随时用于支付的其他货币资金 865,676.26 1,169,659.84 三、期末现金及现金等价物余额 1,483,188,876.36 2,397,561,772.80 现金流量表补充资料的说明 八、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名 称 关联关系 企业类型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 母公司对 本企业的 持股比例 (%) 母公司对 本企业的 表决权比 例(%) 本企业最 终控制方 组织机构 代码 广州无线 电集团有 限公司 控股股东 国有独资 公司 广州市天 河区黄埔 大道西平 云路 163 号 赵友永 投资控股 55,000.00 18.25% 18.25% 广州市国 资委 23121622- 0 本企业的母公司情况的说明 2、本企业的子公司情况 子公司全称 子公司类 型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例 (%) 表决权比例 (%) 组织机构代 码 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 158 广州海格机 械有限公司 控股子公 司 有限责任公司 广州 杨海洲 工业 1,380 万 80.59% 80.59% 72430813-1 北京海格神 舟通信科技 有限公司 控股子公 司 有限责任公司 北京 杨海洲 工业 12,000 万 100% 100% 77766604-7 海华电子企 业（中国） 有限公司 控股子公 司 有限责任公司 广州 杨海洲 工业 26,122 万 100% 100% 61840110-5 海华电子企 业（香港） 有限公司 控股子公 司 有限责任公司 香港 商业 1.00 万港币 100% 100% 陕西海通天 线有限责任 公司 控股子公 司 有限责任公司 西安 喻斌 工业 500 万 90% 90% 73508692-5 北京爱尔达 电子设备有 限公司 控股子公 司 有限责任公司 北京 杨海洲 工业 3,000 万 51% 51% 60040435-9 广州海格天 立通信息技 术有限公司 控股子公 司 有限责任公司 广州 张志强 工业 1,020 万 51% 51% 77555526-3 广州寰坤通 信科技发展 有限公司 控股子公 司 有限责任公司 广州 陈华生 工业 2,500 万 65% 65% 78065716-8 北京海格资 产管理有限 公司 控股子公 司 有限责任公司 北京 杨海洲 资产管理 10,000 万 100% 100% 05924131-9 北京摩诘创 新科技股份 有限公司 控股子公 司 有限责任公司 北京 杨海洲 工业 4,200 万 90% 90% 79210811-5 广东南方海 岸科技服务 有限公司 控股子公 司 有限责任公司 广州 杨海洲 服务业 1,000.00 万 55% 55% 73045164-7 长沙海格北 斗信息技术 有限公司 控股子公 司 有限责任公司 长沙 陈华生 工业 3,500 万 51% 51% 07059125-6 深圳市嵘兴 实业发展有 限公司 控股子公 司 有限责任公司 深圳 杨海洲 工业 2,950.92 万 67% 67% 27948088-0 广州通导信 息技术服务 有限公司 控股子公 司 有限责任公司 广州 文莉霞 服务业 2,000 万 100% 100% 07462676- X 广州润芯信 息技术有限 公司 控股子公 司 有限责任公司 广州 杨海洲 工业 4,142.92 万 50.69% 50.69% 67180803-5 3、本企业的合营和联营企业情况 被投资单 位名称 企业类型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 本企业持股 比例(%) 本企业在被 投资单位表 决权比例 (%) 关联关系 组织机构代 码 一、合营企业 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 159 二、联营企业 武汉广电 海格房地 产开发有 限公司 有限责任 公司 武汉 张柏龙 房地产开发 2,000 万 30% 30% 联营企业 78932387-7 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码 广州鑫广电物业服务有限公司 同一最终母公司 78122394-3 广州广电物业管理有限公司 同一最终母公司 70824275-0 广州广电运通金融电子股份有限公司 同一最终母公司 71634047-3 广州广电计量检测股份有限公司 同一最终母公司 73970311-8 广州山锋测控技术有限公司 同一最终母公司 69867080-6 本企业的其他关联方情况的说明:无 5、关联方交易 （1）采购商品、接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 广州无线电集团有 限公司 采购商品 市场价格 1,791,587.45 0.27% 2,753,870.70 0.93% 广州山锋测控技术 有限公司 采购商品 市场价格 1,409,538.46 0.21% 11,070,970.00 3.73% 广州广电计量检测 股份有限公司 检测费 市场价格 1,387,078.30 24.67% 974,209.00 4.45% 出售商品、提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 广州广电运通金融 电子股份有限公司 出售商品 市场价格 35,691,395.58 61.31% 36,039,356.62 59.46% 广州广电运通金融 电子股份有限公司 检测服务 市场价格 7,547.17 0% 21,320.75 0.1% 广州山锋测控技术 有限公司 加工服务 市场价格 100.00 0% （2）关联托管/承包情况 无 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 160 （3）关联租赁情况 公司出租情况表 单位： 元 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益定价依 据 本报告期确认的 租赁收益 广州海格通信集 团股份有限公司 广州广电计量检 测股份有限公司 军工大楼 2008 年 07 月 01 日 2014 年 08 月 31 日 市场价格 221,069.91 公司承租情况表 单位： 元 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁费定价依据 本报告期确认的 租赁费 广州无线电集团 有限公司 海华电子企业 （中国）有限公 司 十层大楼 2008 年 11 月 20 日 2015 年 07 月 31 日 市场价格 2,979,164.14 广州无线电集团 有限公司 广州海格通信集 团股份有限公司 交通车 2008 年 11 月 10 日 2014 年 09 月 30 日 市场价格 260,400.00 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 无 （5）关联方资金拆借 无 （6）关联方资产转让、债务重组情况 无 （7）其他关联交易 （1）关键管理人员报酬 项目名称 本期金额 上期金额 关键管理人员报酬 864.02万元 890.35万元 提示：关键管理人员指有权利并负责进行计划、指挥和控制企业活动的人员。包括董事、总经理、总 会计师、财务总监、主管各项事务的副总经理，以及行使类似政策职能的人员。支付给关键管理人员的报 酬包括采用货币、实物形式和其他形式的工资、福利、奖金、特殊待遇及有价证券等。 （2）物业管理 提供物业管理方名称 接受物业管理方名称 物业管理资产 物业管理费 定价依据 本期确认的 物业管理费 广州广电物业管理有限公司 广州海格通信集团股份有限公司 海格产业园 市场价格 3,672,307.31 广州鑫广电物业服务有限公司 海华电子企业（中国）有限公司 平云路163号 市场价格 477,979.40 广州鑫广电物业服务有限公司 广州海格通信集团股份有限公司 平云路163号 市场价格 159,214.56 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 161 广州广电物业管理有限公司 广州海格通信集团股份有限公司 平云路163号车位 市场价格 3,600.00 广州广电物业管理有限公司 海华电子企业（中国）有限公司 平云路163号车位 市场价格 4,800.00 6、关联方应收应付款项 上市公司应收关联方款项 单位： 元 项目名称 关联方 期末 期初 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 广州广电运通金融电子股份有限公司 7,140,364.04 4,155,660.64 广州广电计量检测股份有限公司 18,868.91 其他应收款 广州广电物业管理有限公司 2,602.00 13,932.00 上市公司应付关联方款项 单位： 元 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 应付账款 广州广电计量检测股份有限公司 5,400.00 广州山锋测控技术有限公司 10,080.00 91,990.00 广州润芯信息技术有限公司 881,000.00 广州无线电集团有限公司 1,225,765.63 540,677.20 其他应付款 广州无线电集团有限公司 253,334.19 九、或有事项 1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响：无 2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响 其他或有负债及其财务影响 截至报告日止本公司未结清保函： 担保方 金额 开出日期 到期日期 形成原因 对本公司的 财务影响 平安银行深圳 长城支行 1,350,000.00 2013.4.24 2017.4.24 履约保函 没有重大影响 平安银行深圳 长城支行 237,794.00 2013.12.30 2014.12.4 履约保函 没有重大影响 平安银行深圳 长城支行 301,389.00 2013.12.30 2014.12.4 履约保函 没有重大影响 平安银行深圳 长城支行 334,153.50 2013.12.30 2014.12.4 履约保函 没有重大影响 平安银行深圳 长城支行 2,547,004.00 2013.12.30 2014.6.30 履约保函 没有重大影响 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 162 平安银行深圳 长城支行 2,567,004.00 2013.12.30 2014.6.30 履约保函 没有重大影响 平安银行深圳 长城支行 3,814,666.00 2013.12.30 2014.6.30 履约保函 没有重大影响 平安银行深圳 长城支行 1,920,000.00 2013.12.11 2015.7.31 履约保函 没有重大影响 中国银行 24,300.00 2007年6月1日 2010年9月15日 履约保函 没有重大影响 中国银行 12,240.00 2007年6月1日 2010年9月15日 履约保函 没有重大影响 招商银行 568,200.00 2008年11月27日 合同规定的保质期 满前 履约保函 没有重大影响 招商银行 315,800.00 2008年11月27日 合同规定的保质期 满前 履约保函 没有重大影响 招商银行 22,639.28 2008年12月19日 2009年1月18日 履约保函 没有重大影响 招商银行 190,000.00 2008年7月14日 - 履约保函 没有重大影响 招商银行 94,000.00 2009年4月22日 交船后一年 履约保函 没有重大影响 招商银行 137,847.40 2009年10月23日 2010年10月23日 履约保函 没有重大影响 招商银行 28,910.00 2010年5月5日 合同规定的时间内 履约保函 没有重大影响 招商银行 422,800.00 2012年2月24日 2013年1月31日 履约保函 没有重大影响 招商银行 51,250.00 2012年5月18日 2012年11月30日 履约保函 没有重大影响 招商银行 99,800.00 2012年5月18日 2013年11月10日 履约保函 没有重大影响 招商银行 147,800.00 2012年7月12日 合同货物到达现场 双方验收合格签字 确认后30天 履约保函 没有重大影响 招商银行 183,640.00 2012年10月17日 2013年10月30日 履约保函 没有重大影响 招商银行 23,250.00 2012年11月19日 2013年3月31日 履约保函 没有重大影响 招商银行 14,204.00 2012年7月25日 2014年1月31日 履约保函 没有重大影响 招商银行 4,450.00 2012年11月30日 2014年2月28日 履约保函 没有重大影响 招商银行 4,450.00 2012年11月30日 2013年11月30日 履约保函 没有重大影响 招商银行 4,450.00 2012年11月30日 2014年1月30日 履约保函 没有重大影响 招商银行 4,450.00 2012年10月30日 2013年10月30日 履约保函 没有重大影响 工商银行 1,080.00美元 2013年1月14日 2014年12月30日 履约保函 没有重大影响 工商银行 1,080.00美元 2013年1月14日 2014年6月30日 履约保函 没有重大影响 工商银行 1,080.00美元 2013年1月14日 2014年12月30日 履约保函 没有重大影响 工商银行 1,080.00美元 2013年1月14日 2014年6月30日 履约保函 没有重大影响 工商银行 1,080.00美元 2013年1月14日 2014年6月30日 履约保函 没有重大影响 工商银行 3,240.00美元 2013年1月14日 2014年12月30日 履约保函 没有重大影响 工商银行 3,725.00欧元 2013年4月10日 2015年6月20日 履约保函 没有重大影响 工商银行 21,145.00美元 2013年7月1日 2015年8月8日 履约保函 没有重大影响 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 163 工商银行 21,145.00美元 2013年8月9日 2015年9月8日 履约保函 没有重大影响 工商银行 4,610.00欧元 2013年8月9日 2015年8月29日 履约保函 没有重大影响 工商银行 4,610.00欧元 2013年8月9日 2015年9月13日 履约保函 没有重大影响 工商银行 3,725.00欧元 2013年6月20日 2015年8月3日 履约保函 没有重大影响 工商银行 193,546.46美 元 2013年11月29日 2014年2月8日 信用保证金 没有重大影响 工商银行 212,976.90美 元 2013年11月29日 2014年1月30日 信用保证金 没有重大影响 中国工商银行 44,600.00 2011年12月14日 合同规定的时间内 履约保函 没有重大影响 中国工商银行 17,475.00 2011年12月19日 合同规定的时间内 履约保函 没有重大影响 中国工商银行 240,282.50 2010年10月29日 合同规定的时间内 履约保函 没有重大影响 中国工商银行 97,823.25 2010年11月1日 合同规定的时间内 履约保函 没有重大影响 中国工商银行 15,247.00 2010年11月22日 合同规定的时间内 履约保函 没有重大影响 中国工商银行 500,000.00 2009年5月7日 合同规定的时间内 履约保函 没有重大影响 中国工商银行 167,634.50 2010年7月29日 合同规定的时间内 履约保函 没有重大影响 中国工商银行 67,797.50 2010年7月29日 合同规定的时间内 履约保函 没有重大影响 中国工商银行 178,928.70 2010年8月27日 合同规定的时间内 履约保函 没有重大影响 中国工商银行 119,285.80 2010年8月27日 合同规定的时间内 履约保函 没有重大影响 中国工商银行 23,790.00 2010年9月8日 合同规定的时间内 履约保函 没有重大影响 十、承诺事项 1、重大承诺事项 收购怡创科技60%股权、收购有华科技 100%股权 本公司于2013年12月17日，公司与广东怡创科技股份有限公司（简称―怡创科技‖）和广州有华信息科 技有限公司（简称―有华科技‖）的股东古苑钦、庄景东、汪锋、王兵、颜雨青在广州市签订了《关于收购 广东怡创科技股份有限公司、广州有华信息科技有限公司之股权转让意向协议》（简称―《意向协议》‖）。 海格通信拟以自有资金 8.4 亿元，直接或间接通过股权收购方式获得怡创科技 60%股权——其中以 6.16 亿元收购怡创科技44%股权；以 2.24 亿元收购怡创科技之股东有华科技 100%股权，最终实现海格通信控 股收购怡创科技。《意向协议》属于协议各方合作意愿和基本原则的约定，在此基础上，公司对标的公司 的审计、评估工作完成后，就此股权收购的事项需签订正式的《股权收购协议》，并经公司法定程序审议、 批准后实施。 2、前期承诺履行情况 无。 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 164 十一、资产负债表日后事项 1、重要的资产负债表日后事项说明 单位： 元 项目 内容 收购怡创科技 60%股权、收购有华 科技 100%股权 本公司于 2013 年 12 月 17 日，公司与广东怡创科技股份有限公司（简称―怡创科技‖） 和广州有华信息科技有限公司（简称―有华科技‖）的股东古苑钦、庄景东、汪锋、王兵、 颜雨青在广州市签订了《关于收购广东怡创科技股份有限公司、广州有华信息科技有 限公司之股权转让意向协议》（简称―《意向协议》‖）。海格通信拟以自有资金 8.4 亿 元，直接或间接通过股权收购方式获得怡创科技 60%股权——其中以 6.16 亿元收购 怡创科技 44%股权；以 2.24 亿元收购怡创科技之股东有华科技 100%股权，最终实现 海格通信控股收购怡创科技。《意向协议》属于协议各方合作意愿和基本原则的约定， 在此基础上，公司对标的公司的审计、评估工作完成后，就此股权收购的事项需签订 正式的《股权收购协议》，并经公司法定程序审议、批准后实施 2、资产负债表日后利润分配情况说明 单位： 元 拟分配的利润或股利 66,501,302.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 66,501,302.00 3、其他资产负债表日后事项说明 无 十二、其他重要事项 无 十三、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准 备的应收账款 316,862,608.22 43.17% 1,584,313.04 0.5% 184,560,049.12 38.66% 3,437,285.25 1.86% 按组合计提坏账准备的应收账款 单项金额不重大但按信用风险特 征组合后该组合的风险较大的应 收账款 403,549,136.52 54.98% 6,506,903.63 1.61% 2,345,644.80 0.49% 1,238,789.44 52.81% 其他不重大的应收账款 3,654,221.78 0.5% 1,852,485.49 50.69% 282,303,914.82 59.15% 5,671,963.25 2.01% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 165 关联方应收账款 9,861,057.52 1.34% 8,127,537.22 1.7% 组合小计 417,064,415.82 56.83% 8,359,389.12 2% 292,777,096.84 61.34% 6,910,752.69 2.36% 合计 733,927,024.04 -- 9,943,702.16 -- 477,337,145.96 -- 10,348,037.94 -- 应收账款种类的说明 无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内 327,309,654.56 80.38% 1,636,548.24 205,001,704.74 72.02% 1,025,008.52 1 年以内小 计 327,309,654.56 80.38% 1,636,548.24 205,001,704.74 72.02% 1,025,008.52 1 至 2 年 55,071,856.96 13.52% 2,753,592.89 61,665,325.48 21.66% 3,083,266.27 2 至 3 年 21,167,625.00 5.2% 2,116,762.50 15,636,884.60 5.49% 1,563,688.46 3 至 4 年 2,016,326.98 0.5% 604,898.09 1,488,364.80 0.52% 446,509.44 4 至 5 年 780,614.80 0.19% 390,307.40 130,000.00 0.05% 65,000.00 5 年以上 857,280.00 0.21% 857,280.00 727,280.00 0.26% 727,280.00 合计 407,203,358.30 -- 8,359,389.12 284,649,559.62 -- 6,910,752.69 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 无 （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生 新乡人民广播电台 货款 2013 年 12 月 24 日 6,750.00 无法收回 否 保密单位一 货款 2013 年 12 月 24 日 8,806.10 无法收回 否 广州康美斯数据通 信有限公司 货款 2013 年 03 月 26 日 9,541.00 无法收回 否 保密单位二 货款 2013 年 08 月 13 日 30,165.70 无法收回 否 合计 -- -- 55,262.80 -- -- 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 166 应收账款核销说明 （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 无 （5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容 无 （6）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 保密单位一 无关联关系 71,845,230.22 1 年以内 9.79% 保密单位二 无关联关系 68,854,700.00 1 年以内 9.38% 保密单位三 无关联关系 65,010,000.60 1 年以内 8.86% 保密单位四 无关联关系 61,873,417.40 1 年以内 8.43% 保密单位五 无关联关系 49,279,260.00 1 年以内 6.71% 合计 -- 316,862,608.22 -- 43.17% （7）应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%) 海华电子企业（中国）有限 公司 全资子公司 5,102,572.61 0.7% 北京海格神舟有限公司 全资子公司 4,739,616.00 0.65% 广州广电计量检测股份有限 公司 同一最终母公司 18,868.91 0% 合计 -- 9,861,057.52 1.35% 2、其他应收款 （1）其他应收款 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其 他应收款 271,154,569.42 96.47% 3,700,143.42 46.39% 2,774.46 0.07% 按组合计提坏账准备的其他应收款 单项金额不重大但按信用风险特征组合 后该组合的风险较大的其他应收款 746,940.00 0.27% 46,397.00 6.21% 152,869.00 1.92% 70,360.70 46.03% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 167 其他不重大的其他应收款 152,869.00 0.05% 93,934.50 61.45% 2,236,112.48 28.04% 19,325.56 0.86% 关联方其他应收款 9,018,141.60 3.21% 1,886,268.93 23.65% 组合小计 9,917,950.60 3.53% 140,331.50 1.34% 4,275,250.41 53.61% 89,686.26 2.1% 合计 281,072,520.02 -- 140,331.50 -- 7,975,393.83 -- 92,460.72 -- 其他应收款种类的说明 无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 北京海格资产管理有限公司 224,235,387.94 关联方不计提 广东南方海岸科技服务有限公司 41,733,424.66 关联方不计提 广州寰坤通信科技发展有限公司 2,108,916.36 关联方不计提 广州海格机械有限公司 2,052,800.00 关联方不计提 北京海格神舟通信科技有限公司 1,024,040.46 关联方不计提 合计 271,154,569.42 -- -- 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内 2,055,112.48 86.02% 10,275.56 1 年以内小计 2,055,112.48 86.02% 10,275.56 1 至 2 年 565,940.00 62.9% 28,297.00 181,000.00 7.58% 9,050.00 2 至 3 年 181,000.00 20.12% 18,100.00 3 至 4 年 117,869.00 4.93% 35,360.70 4 至 5 年 117,869.00 13.1% 58,934.50 5 年以上 35,000.00 3.89% 35,000.00 35,000.00 1.47% 35,000.00 合计 899,809.00 -- 140,331.50 2,388,981.48 -- 89,686.26 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 无 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 168 （3）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比例(%) 北京海格资产管理有限公司 关联方 224,235,387.94 1 年以内 79.78% 广东南方海岸科技服务有限公司 关联方 41,733,424.66 1 年以内 14.85% 广州寰坤通信科技发展有限公司 关联方 2,108,916.36 1 年以内 0.75% 广州海格机械有限公司 关联方 2,052,800.00 1 年以内 0.73% 北京海格神舟通信科技有限公司 关联方 1,024,040.46 1 年以内 0.36% 合计 -- 271,154,569.42 -- 96.47% （4）其他应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%) 北京海格资产管理有限公司 全资子公司 224,235,387.94 79.78% 广东南方海岸科技服务有限公司 控股子公司 41,733,424.66 14.85% 广州寰坤通信科技发展有限公司 全资子公司 2,108,916.36 0.75% 北京海格神舟通信科技有限公司 全资子公司 1,024,040.46 0.36 广州海格机械有限公司 控股子公司 2,052,800.00 0.73% 北京爱尔达电子设备有限公司 控股子公司 435,655.50 0.15% 广州海格天立通信息技术有限公司 控股子公司 565,399.40 0.2% 合计 -- 272,155,624.32 96.82 3、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 核算 方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资单 位持股比例 (%) 在被投资单 位表决权比 例(%) 在被投资单 位持股比例 与表决权比 例不一致的 说明 减值准 备 本期 计提 减值 准备 本期现 金红利 广州润芯 信息技术 有限公司 权益 法 1,100.00 496.44 -496.44 35% 35% 无 武汉广电 海格房地 产开发有 限公司 权益 法 4,600.00 14,952.15 78.76 15,030.91 30% 30% 无 北京海格 神舟通信 科技有限 公司 成本 法 11,890.00 11,890.00 11,890.00 100% 100% 无 1,890.00 广州海格 机械有限 公司 成本 法 1,350.30 1,553.95 1,553.95 80.59% 80.59% 无 222.44 海华电子 企业（中 成本 法 67,973.43 67,700.50 67,700.50 100% 100% 无 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 169 国）有限 公司 陕西海通 天线有限 公司 成本 法 2,929.10 2,929.10 2,929.10 90% 90% 无 北京爱尔 达电子设 备有限公 司 成本 法 5,100.00 5,100.00 5,100.00 51% 51% 无 广州海格 天立通信 息技术有 限公司 成本 法 3,200.00 3,200.00 3,200.00 51% 51% 无 广州寰坤 通信科技 发展有限 公司 成本 法 9,100.00 9,100.00 9,100.00 65% 65% 无 北京海格 资产管理 有限公司 成本 法 10,000.00 2,000.00 8,000.00 10,000.00 100% 100% 无 北京摩诘 创新科技 股份有限 公司 成本 法 46,620.00 46,620.00 46,620.00 90% 90% 无 广东南方 海岸科技 服务有限 公司 成本 法 2,866.39 2,866.39 2,866.39 55% 55% 无 长沙海格 北斗信息 技术有限 公司 成本 法 1,785.00 1,785.00 1,785.00 51% 51% 无 广州润芯 信息技术 有限公司 成本 法 4,816.91 4,816.91 4,816.91 50.69% 50.69% 广州通导 信息技术 服务有限 公司 成本 法 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100% 100% 深圳市嵘 兴实业发 展有限公 司 成本 法 18,000.00 18,000.00 18,000.00 67% 67% 合计 -- 193,331.13 118,922.14 83,670.62 202,592.76 -- -- -- 1,890.00 222.44 长期股权投资的说明 无 4、营业收入和营业成本 （1）营业收入 单位： 元 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 170 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 1,109,317,747.55 943,452,526.18 其他业务收入 17,236,159.71 24,113,999.81 合计 1,126,553,907.26 967,566,525.99 营业成本 567,430,063.77 447,541,726.14 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 （1）工业 1,101,914,102.81 563,956,170.87 937,504,634.06 438,282,939.67 （2）服务业 7,403,644.74 489,090.46 5,947,892.12 合计 1,109,317,747.55 564,445,261.33 943,452,526.18 438,282,939.67 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 通信产品 726,661,703.58 333,231,770.21 800,864,565.79 381,737,175.02 北斗导航 124,638,701.74 52,781,152.00 122,698,357.07 49,504,181.25 卫星通信 143,312,780.00 107,761,045.66 210,000.00 数字集群 7,526,281.91 5,913,866.92 11,898,377.86 6,361,553.12 频谱管理 55,856,984.33 42,733,447.87 1,833,333.34 680,030.28 民用通信产品及其他 51,321,295.99 22,023,978.67 5,947,892.12 合计 1,109,317,747.55 564,445,261.33 943,452,526.18 438,282,939.67 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 国内 1,109,317,747.55 564,445,261.33 943,452,526.18 438,282,939.67 合计 1,109,317,747.55 564,445,261.33 943,452,526.18 438,282,939.67 （5）公司来自前五名客户的营业收入情况 单位： 元 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的 比例(%) 保密单位一 147,517,595.00 13.09% 保密单位二 102,328,790.00 9.08% 保密单位三 78,250,000.00 6.95% 保密单位四 76,027,606.65 6.75% 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 171 保密单位五 75,541,120.00 6.71% 合计 479,665,111.65 42.58% 营业收入的说明 5、投资收益 （1）投资收益明细 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 2,224,360.00 1,533,603.22 权益法核算的长期股权投资收益 -1,007,715.34 13,767,839.53 其他 18,553,423.28 9,566,712.33 合计 19,770,067.94 24,868,155.08 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 广州海格机械有限公司 2,224,360.00 子公司分配利润 北京爱尔达电子设备有限公司 1,524,900.00 上期子公司分配利润 广州海格航空科技有限公司 8,703.22 上期子公司注销 合计 2,224,360.00 1,533,603.22 -- （3）按权益法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 广州润芯信息技术有限公司 -1,795,333.32 -493,839.03 收购前收入减少 武汉广电海格房地产开发有限公司 787,617.98 14,261,678.56 售楼收入减少 合计 -1,007,715.34 13,767,839.53 -- 投资收益的说明 6、现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 227,370,923.09 243,381,614.27 加：资产减值准备 -301,202.20 6,032,402.55 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 29,265,756.88 26,023,979.00 无形资产摊销 2,900,934.48 5,902,335.19 长期待摊费用摊销 1,909,831.68 768,300.00 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 172 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以―－‖号 填列） 78,133.49 31,787.35 财务费用（收益以―－‖号填列） 4,592,821.89 1,807,340.16 投资损失（收益以―－‖号填列） -19,770,067.94 -24,868,155.08 递延所得税资产减少（增加以―－‖号填列） 321,893.30 -621,792.45 存货的减少（增加以―－‖号填列） -28,048,661.17 112,790,813.18 经营性应收项目的减少（增加以―－‖号填列） -374,739,518.79 -155,076,560.30 经营性应付项目的增加（减少以―－‖号填列） 282,906,837.96 32,387,605.43 经营活动产生的现金流量净额 126,487,682.67 248,559,669.30 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 782,371,316.17 1,842,988,912.28 减：现金的期初余额 1,842,988,912.28 2,803,436,784.00 现金及现金等价物净增加额 -1,060,617,596.11 -960,447,871.72 十四、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -276,494.16 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 56,466,454.97 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 23,353,382.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,398,068.11 减：所得税影响额 9,631,394.19 少数股东权益影响额（税后） 3,968,142.52 合计 72,341,874.71 -- 计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 单位：元 报告期利润 加权平均净资产收益率 （%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 7.37% 0.49 0.49 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 5.73% 0.38 0.38 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 173 3、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 1、 金额异常或比较期间变动异常的报表项目 报表项目 期末余额 （或本期金额） 年初余额 （或上期金额） 变动比 率 变动原因 货币资金 1,502,022,863.60 2,404,057,957.54 -37.52% 收购子公司及分配现金股利 应收账款 951,780,608.69 572,650,548.02 66.21% 年底收入增加 预付款项 93,963,758.34 212,197,280.94 -55.72% 预付北京土地款，股权收购款结转 其他应收款 37,519,236.14 10,424,877.99 259.90% 合并范围增加，保证金增加 存货 661,138,110.71 579,281,164.04 14.13% 产品预投增加 固定资产 568,028,292.33 504,600,994.10 12.57% 合并范围增加 在建工程 498,490,316.15 69,841,406.67 613.75% 北京产业园开工 无形资产 161,767,971.19 81,051,866.25 99.59% 收购子公司软件评估增值 商誉 644,111,859.69 151,715,463.47 324.55% 收购子公司 长期待摊费用 13,757,241.10 3,777,084.27 264.23% 收购子公司 递延所得税资 产 12,424,064.96 5,162,318.24 140.67% 会计账面与税法差异增加 应付票据 33,933,660.12 9,947,860.00 241.12% 开票增加 应付账款 328,252,820.55 181,202,494.72 81.15% 产品预投增加导致采购的增加 预收款项 248,091,905.58 43,887,710.11 465.29% 根据合同预定收款 应付职工薪酬 13,656,422.70 3,022,333.97 351.85% 计提年终奖 应交税费 53,134,308.00 21,649,739.83 145.43% 收入增加 应付股利 239,727.70 1,207,446.79 -80.15% 未付个人股东 其他应付款 99,047,027.50 44,411,632.37 123.02% 未到付款期的股权转让款增加 其他非流动负 债 193,732,191.52 101,369,152.42 91.12% 政府补助增加 实收资本（或 股本） 665,013,020.00 332,506,510.00 100.00% 资本公积转增 资本公积 2,923,581,125.19 3,256,087,635.19 -10.21% 资本公积转增 未分配利润 824,113,217.55 620,403,764.02 32.83% 本期实现利润 少数股东权益 171,906,550.21 48,505,608.98 254.41% 本期新增合并 营业收入 1,683,759,565.26 1,211,144,048.82 39.02% 主要业务收入增加 营业成本 788,367,344.95 575,349,063.40 37.02% 主要业务收入增加 营业税金及附 加 8,298,888.47 3,638,504.32 128.09% 主要业务收入增加 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 174 管理费用 477,672,109.27 363,621,649.93 31.37% 研发经费及人力成本增加 财务费用 -20,649,196.82 -53,033,288.41 -61.06% 募集资金做理财产品，利息收入减 少 资产减值损失 1,766,300.21 8,616,359.96 -79.50% 账龄下降 所得税费用 36,404,446.16 23,032,004.02 58.06% 利润增加，税款增加 少数股东损益 21,722,671.14 1,175,993.33 1747.18 % 利润增加 广州海格通信集团股份有限公司 2013 年度报告全文 175 第十一节 备查文件目录 一、载有董事长签名的2013年年度报告全文； 二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 四、报告期内，公司在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网（）上公开披露过 的所有公司文件的正本及公告的原稿。 上述文件备置于公司证券部备查。 广州海格通信集团股份有限公司 董事长：杨海洲 2014 年 3 月 25 日