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中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 1 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告 2021 年 04 月 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人薛德龙、主管会计工作负责人党增军及会计机构负责人(会计主 管人员)陈孟可声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“九、公司未来发展的展望” 部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者关注相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以未来实施利润分配方案 时股权登记日的总股本扣除公司通过回购专户持有的本公司股份后的股份数为 基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），送红股 0 股（含税），不 以公积金转增股本。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 10 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 16 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 36 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 58 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 66 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 66 第八节 可转换公司债券相关情况 .................................................................................................. 66 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 67 第十节 公司治理 .............................................................................................................................. 68 第十一节 公司债券相关情况 .......................................................................................................... 77 第十二节 财务报告 .......................................................................................................................... 85 第十三节 备查文件目录 .................................................................................................................. 86 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、中原内配 指 中原内配集团股份有限公司 总厂 指 河南省中原内燃机配件总厂，公司曾用名 非公开发行股票、非公开发行 指 公司以非公开发行的方式，向不超过十名特定对象发行不超过 2,530 万股（含 2,530 万股）普通股股票之行为 国信证券、保荐人、主承销商 指 国信证券股份有限公司 大华 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司章程 指 《中原内配集团股份有限公司章程》 股东大会 指 中原内配集团股份有限公司股东大会 董事会 指 中原内配集团股份有限公司董事会 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 气缸套 指 镶在内燃机缸体内的筒形零件，简称缸套，它与气缸盖、活塞、活塞 环组成了内燃机的心脏--燃烧室。燃料在燃烧室内通过进气、压缩、 燃烧、膨胀等过程，将热能转化为机械能 活塞环 指 嵌入活塞槽沟内部的金属环，活塞环分为两种:压缩环和机油环。压缩 环可用来密封燃烧室内的可燃混合气体;机油环则用来刮除汽缸上多 余的机油 活塞 指 在往复活塞式内燃机、压缩机和泵等机械的缸体内沿缸体轴线往复运 动的机械零件 轴瓦 指 也称滑动轴承，是指仅发生滑动摩擦的轴承，包括径向滑动轴承、轴 向滑动轴承、径向止推滑动轴承三种。是承受径向(垂直于旋转轴线) 载荷或同时承受径向和轴向(平行于旋转轴线)载荷的与轴颈相配的对 开式半圆状元件 铸造公司 指 河南省中原内配铸造有限公司 南京飞燕 指 南京飞燕活塞环股份有限公司 安徽中原内配、安徽汇中 指 中原内配集团安徽有限责任公司 轴瓦公司 指 中原内配集团轴瓦股份有限公司 欧洲子公司 指 中原内配（欧洲）有限责任公司 俄罗斯子公司 指 中原内配有限责任公司（Общество с ограниченной ответственностью "ЗУНП"） 中内凯思 指 中内凯思汽车新动力系统有限公司 美国子公司 指 ZYNP Group (U.S.A) Inc.（中原内配集团（美国）有限责任公司） 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 5 激光公司 指 河南省中原华工激光工程有限公司 中原吉凯恩 指 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 灵动飞扬 指 江苏灵动飞扬科技有限公司，原深圳市灵动飞扬科技有限公司 华元恒道 指 华元恒道（上海）投资管理有限公司 智能装备 指 中原内配集团智能装备有限公司 鼎锐科技 指 中原内配集团鼎锐科技有限公司 九顺公司 指 孟州市九顺小额贷款有限公司 中原智信 指 河南中原智信科技股份有限公司 上海电子科技公司 指 中原内配（上海）电子科技有限公司 航天和兴 指 北京航天和兴科技有限公司 深交所 指 深圳证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 元 指 人民币元 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 中原内配 股票代码 002448 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中原内配集团股份有限公司 公司的中文简称 中原内配 公司的外文名称（如有） ZYNP Corporation 公司的外文名称缩写（如有） ZYNP 公司的法定代表人 薛德龙 注册地址 河南省孟州市产业集聚区淮河大道 69 号 注册地址的邮政编码 454750 办公地址 河南省郑州市郑东新区普济路 19 号德威广场 26 层 办公地址的邮政编码 450000 公司网址 电子信箱 zhengquan@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘向宁 朱会珍 联系地址 河南省郑州市郑东新区普济路 19 号德威 广场 26 层 河南省郑州市郑东新区普济路 19 号德威 广场 26 层 电话 0371-65325188 0371-65325188 传真 0371-65325188 0371-65325188 电子信箱 liuxiangning@ zhengquan@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券部 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 7 四、注册变更情况 组织机构代码 91410800719183135K 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 座 12 层 签字会计师姓名 于建松 杜武明 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年 营业收入（元） 1,820,271,879.19 1,490,193,981.98 22.15% 1,596,581,574.66 归属于上市公司股东的净利润 （元） 149,609,850.42 88,118,426.19 69.78% 281,382,657.29 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 111,476,850.96 91,585,009.49 21.72% 245,984,267.35 经营活动产生的现金流量净额 （元） 123,399,118.81 170,338,579.79 -27.56% 105,553,347.23 基本每股收益（元/股） 0.25 0.15 66.67% 0.46 稀释每股收益（元/股） 0.25 0.15 66.67% 0.46 加权平均净资产收益率 5.95% 3.30% 2.65% 11.39% 2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末 总资产（元） 4,975,575,242.63 4,181,023,648.08 19.00% 4,143,908,542.40 归属于上市公司股东的净资产 （元） 2,748,645,049.62 2,645,320,183.90 3.91% 2,699,015,015.89 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 8 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 338,897,116.60 383,562,071.00 543,161,654.32 554,651,037.27 归属于上市公司股东的净利润 39,435,302.89 41,556,932.03 44,260,339.84 24,357,275.66 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 30,316,226.92 35,558,582.33 19,652,608.13 25,949,433.58 经营活动产生的现金流量净额 33,844,197.23 -24,448,112.28 25,841,378.93 88,161,654.93 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -3,415,906.98 8,685,892.30 -3,256,738.39 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 35,355,648.76 31,346,503.79 25,756,104.78 委托他人投资或管理资产的损益 6,318,277.59 14,089,583.45 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 6,529,020.00 -1,231,230.00 15,505,858.88 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 9 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -373,771.43 23,378,234.54 3,592,320.07 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -66,267,833.17 减：所得税影响额 5,490,410.59 13,330,933.25 6,127,318.43 少数股东权益影响额（税后） 789,857.89 136,800.96 71,836.97 合计 38,132,999.46 -3,466,583.30 35,398,389.94 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 10 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 16 号——上市公司从事汽车制造相关业务》的披露要求 （一）公司主营业务 公司目前已发展成为行业先进的动力活塞组件系统供应商，世界知名的端对端供应链管理服务商，公 司及下设子公司主要业务为气缸套、活塞、活塞环、轴瓦等内燃机的核心关键零部件，为全球乘用车、商 用车、工程机械、农业机械、船舶工业、军工等动力领域提供绿色、环保、节能气缸套及摩擦副的全套解 决方案。作为世界级的汽车零部件供应商，公司具备行业内特有的科研优势、质量优势、装备优势、物流 优势及市场优势，具备批量生产国六、欧V 、欧VI标准气缸套的能力。 公司已实现与国际汽车及发动机公司实现同步研发与设计，产品拥有自主知识产权，是中国气缸套行 业国家标准的制定者，每年新技术、新工艺、新产品数百项实现产业化，满足欧Ⅵ排放标准和绿色制造要 求，为客户创造新的价值，持续引领行业发展。公司始终以质量“零缺陷”引领内控管理体系，与欧美知名 汽车及发动机公司同步实施ISO9001&IATF16949、ISO14001、ISO45001等质量、环境、职业健康安全等管 理体系，精益生产、ERP、CRM、PLM等信息化、标准化管理，满足客户个性化审核要求，服务质量达到 国际先进水平。 （二）公司主要产品 1、气缸套业务 公司气缸套业务主要由中原内配和控股子公司中原内配集团安徽有限责任公司开展， 气缸套产销量 位居行业前列，为全球乘用车、商用车、工程机械、农业机械、船舶工业、军工等动力领域提供绿色、环 保、节能气缸套及摩擦副的全套解决方案。 公司拥有世界500强级的战略合作伙伴，涵盖美国通用、福特、克莱斯勒、康明斯、约翰迪尔、德国 奔驰、瑞典沃尔沃、意大利菲亚特等及一汽、东风、上汽、潍柴、重汽、玉柴、长安、一拖、吉利、长城、 比亚迪等国内外知名企业，建立了以客户管理为核心的大数据、物联网管理体系。连年获得“优秀供应商”、 “钻石供应商”、 “优秀质量奖”、 “同步研发奖”等诸多客户荣誉。 2、活塞业务 公司活塞业务主要由中原内配和全资子公司中内凯思汽车新动力系统有限公司开展，中内凯思引进德 国莱茵金属集团国际先进的钢质活塞制造技术和生产线，采用独特的摩擦焊接技术，生产满足国六（欧Ⅵ） 以上排放标准的钢质活塞，公司生产的钢质活塞相比传统铝活塞，具有高强度、高疲劳性能和轻量化、超 低压缩高、双内冷油道的结构，协助整机有效降低燃油耗和CO₂ 排放，产品填补了国内钢质活塞生产的空 白，可实现与主机厂同步研发提供配套服务，成为国六中重型柴油发动机方向性和必然性选择。 中内凯思秉承科技优先的发展战略，坚持自主创新，目前主要客户有一汽锡柴、中国重汽、福田康明 斯、玉柴等国内高端主机厂，2020年中内凯思被中国重汽授予“银牌供应商”，中内凯思的高速健康发展为 产品升级换代提供强大动力。 3、活塞环业务 公司活塞环业务主要由中原内配和控股子公司南京飞燕活塞环股份有限公司开展，南京飞燕拥有美国、 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 11 白俄罗斯等先进的熔炼、造型设备，荷兰等国际先进的表面处理设备，日本等先进的加工设备和日本、瑞 士、德国等国家先进的检测设备，国内一流的铸造生产线、热处理生产线、氮化生产线、喷钼生产线、电 镀生产线、渗陶等生产线。长期为一汽锡柴、广西玉柴、扬柴、云内、江西五十铃、常柴、新柴、全柴、 龙口大川、廊坊康太斯、美联等国内一流内燃机及制动泵主机厂配套；与德国马勒、美国通用、辉门等世 界领先的汽车零部件制造商合作，产品远销美洲、欧洲、非洲、东南亚等国际市场。 4、其他 （1）公司控股子公司中原内配（上海）电子科技有限公司主要专注于汽车电控执行器及其控制器的 设计、生产和销售，产品包括汽油尾气阀门电控执行器、柴油机智能型电控执行器、 汽油机可变截面电 控执行器以及控制系统等。目前已进入Garrett（盖瑞特）、BorgWarner（博格华纳）、BMTS（博马科技）、 MHI（三菱重工）、长城（蜂巢动力）、湖南天雁、宁波丰沃等国内外主流增压器供应商体系，获得长城 汽车、吉利汽车、长安汽车、上汽乘用车等多家国内知名汽车发动机项目搭载定点。其汽油机涡轮增压器 电控执行器系列产品实现了产品体积小、重量轻、集成度高、成本低的优势，通过更大的关紧压力、更快 的加速响应、更高的燃油经济力，减少发动机排放，提高了经济性。满足国六排放要求，成为国内率先进 入国际主流涡轮增压器供应商体系的电控执行器生产企业。 （2）公司控股子公司中原内配集团鼎锐科技有限公司是一家独立研发、生产、销售和技术服务为一 体的国家级高新技术企业，主要从事珩磨砂条、数控刀具、锪钻、珩磨磨头、数控刀杆等工具的设计、研 发、制造。公司拥有一支研发能力强、技术水平高、实践经验丰富的研究开发团队，为客户提供优质、专 业、可靠的产品和技术服务。 （3）公司控股子公司中原内配集团轴瓦股份有限公司研发、生产各类型柴油机和汽油机轴瓦、衬套、 止推片等系列产品，具有30余年的轴瓦生产历史。 （三）经营模式 1、研发模式 公司具备丰富的产品设计、制造、测试经验，拥有产品材质、加工技术、测试技术等方面的多项专利， 并形成公司持续发展的核心技术；与美国康明斯、福特等客户建立技术合作，与国际知名发动机设计公司 保持合作关系，掌握了国际先进的设计开发程序、工作方法和国际标准；公司在气缸套材料开发、表面珩 磨技术、表面改性技术开发等方面处于国际领先地位，切实降低了发动机油耗，提高了环保排放水平，满 足国六、欧V 、欧VI排放标准。 2、采购模式 公司采购的原材料分为：生铁、废钢、硅、锰、铬、钼、镍、铜等原材料和刀具、砂轮、油类、包装 物品等辅助材料。公司已建立完善的原材料采购体系，采用公开、透明、科学的方式确定合格供应商；对 供应商实行质量体系管理二方审核并定期考评；实施采购质量内控制度，质量部负责进行质量检验；并制 定了严格的各层级价格审核制度，实现对采购成本和质量的有效控制。 3、生产模式 公司采取订单驱动、精益生产的制造模式，首先与客户签订框架合同，按照客户的月度订单由销售部 门根据订单并结合产成品的库存情况，编制月度预测计划，经销售、运营等部门评审后，由运营部门编制 生产计划并安排组织生产，每周进行一次生产评审。如计划订单有所变更，由销售部门提交计划调整通知 单，经运营部门确认后，调整生产作业计划。生产车间采用精益生产方式实施生产。对于客户的特殊要求， 少部分气缸套由公司研发部门设计生产。 4、销售模式 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 12 根据不同的目标市场及客户，公司销售模式分为主机配套直销模式和售后维修代理销售模式：国内主 机配套市场采用直送式销售模式； 国际主机配套市场采用DDU方式；售后维修市场采用的是区域代理式 销售模式，通过经销商在其销售网络区域内销售产品。 （四）行业发展状况及公司所处行业地位 1、行业发展状况 2020年，突如其来的新冠肺炎疫情为汽车行业按下了“暂停键”，在巨大的冲击下，全行业同舟共济， 不畏艰难，坚决落实党中央、国务院的决策部署，扎实推进复工复产，加快转变营销方式，积极促进汽车 消费，汽车市场逐步复苏，全年产销增速稳中略降，基本消除了疫情的影响，汽车行业总体表现出了强大 的发展韧性和内生动力。全年汽车产销分别完成2522.5万辆和2531.1万辆，同比分别下降2%和1.9%，降幅 比上年分别收窄5.5和6.3个百分点。 （1）乘用车年度产销同比下降：2020年,乘用车产销分别完成1999.4万辆和2017.8万辆，同比分别下 降6.5%和6%，降幅比上年分别收窄2.7和3.6个百分点；乘用车产销占汽车产销比重达到79.3%和79.7%，分 别低于上年产销量比重3.7和3.5个百分点。 （2）商用车年度产销呈现大幅增长：2020年，受国Ⅲ汽车淘汰、治超加严以及基建投资等因素的拉 动，商用车全年产销呈现大幅增长。2020年商用车产销分别完成523.1万辆和513.3万辆，首超500万辆，创 历史新高，商用车产销同比分别增长20.0%和18.7%，产量增幅比上年提高18.1个百分点，销量增速比上年 实现了由负转正。分车型产销情况看，货车是支撑商用车增长的主要车型，货车产销分别完成477.8万辆和 468.5万辆，同比分别增长22.9%和21.7%；客车产销分别完成45.3万辆和44.8万辆，同比分别下降4.2%和5.6%。 （3）新能源汽车年度产销创历史新高：2020年，新能源汽车产销分别完成136.6万辆和136.7万辆，同 比分别增长7.5%和10.9%，增速较上年实现了由负转正。 2、公司所处行业地位 公司所处行业为汽车零部件制造业，下游应用最大的市场为汽车市场。总体来看，2020年汽车行业表 现大大好于预期，主要基于国家和地方政策大力的支持、行业企业自身不懈的努力以及市场消费需求的强 劲恢复。与此同时，内燃机行业技术升级加速，经济性、动力性、环保性、安全性成为行业发展趋势，加 上全球化采购体系的日益完善，产品集中度不断提高。 公司顺势而为、谋势而动，深入战略布局，致力于打造以气缸套为核心，以“活塞、活塞环、活塞销、 轴瓦”为战略支撑的内燃机摩擦副零部件模块化供货模式，持续引领行业发展。未来，公司仍将坚持全面 实施“三大发展战略”：完善延伸发动机核心零部件产业链条；加速发展智能制造、智能驾驶和汽车电子等 高科技产业；积极布局新能源、新材料和军工等新兴领域，倾力打造国际化、世界级企业。 （五）汽车零部件行业的发展趋势及业绩驱动因素 1、汽车零部件产业链全球化 近年来，在经济全球化日益发展的背景下，汽车零部件采购的全球化进程也进一步加快。整车企业面 对市场要求和产品研发生产上的诸多新问题，为降低成本，提高产品在全球市场的竞争力，对所需的零部 件在全球范围内择优采购。而世界各大汽车零部件供应商将降低成本作为获得竞争优势的最重要手段。欧 美、日本等发达国家劳动力成本较高，缺乏产品成本优势，导致跨国企业逐步将零部件工业中的劳动密集 型部分向低工资成本国家和地区大量转移。我国和一些新兴经济体成为吸引全球汽车零部件产业转移的主 要目的地，给当地的零部件制造企业带来良好的发展商机。 2、系统化、模块化发展 近年来，随着零整格局的演变，整车企业在产品开发上普遍使用平台战略，系统化开发、模块化制造、 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 13 集成化供货逐渐成为汽车零部件行业的发展趋势。整车厂对零部件供应商提出的要求越来越高，未来整车 厂所要求的零部件企业，不是传统意义上的单纯零部件供应商，而是能够给整车厂提供系统解决方案的供 应商。在这种合作模式下，整车企业专注于整车开发、动力总成开发及装配技术的提升，并面向全球进行 零部件采购，零部件行业则接替了由整车企业转移而来的制造和研发任务，在专业化分工的基础上，参与 整车企业同步研发，并实现大规模生产、模块化供货，一家零部件企业面对较多的整车制造企业，以满足 整车企业零部件的全球采购需求。 3、注重节能减排、提高燃油效率 随着能源危机、环境污染等问题的凸显，全球主要汽车工业国家纷纷推出更为严苛的排放标准，节能 减排已成为全世界汽车零部件行业技术研发的主要课题之一。近年来，零部件企业已针对节能减排进行了 诸多有价值的突破，其中动力总成零部件行业更是产业进步的排头兵。在发动机方面，缸内直喷、涡轮增 压、优化进排气设计等技术使得发动机燃油效率大幅提升；在变速箱方面，DCT、CVT、AMT、6AT、8AT、 9AT 等自动变速箱技术的应用使得汽车动力传输效率显著提升。此外，零部件的轻量化也是汽车节能降耗 的重要举措之一。汽车轻量化就是在保证汽车的强度和安全性能的前提下，尽可能地降低汽车的整备质量， 从而提高汽车的动力性，减少燃料消耗，降低排气污染。实验证明，若汽车整车重量降低 10%，燃油效率 可提高 6%-8%。对汽车节能环保、提高燃油效率的需求将成为推动汽车零部件行业进步的主导力量。 4、优势企业市场份额渐趋集中 专业化分工日趋细致的背景下，整车厂商由传统的纵向经营、追求大而全的生产模式向精简机构、以 开发整车项目为主的专业化生产模式转变，行业内形成了多层次分工的金字塔结构。随着零部件企业集团 化的不断深化，汽车行业已日益形成少数几家零部件企业垄断了某个零部件的生产，而提供给多家整车厂 商的结构。 5、智能化、电子化 国外汽车工业发达国家将汽车电子技术广泛应用于汽车的发动机、底盘、车身的控制和故障诊断以及 音响、通讯、导航等方面，使整车的安全性能、排放性能、经济性能、舒适性得到很大提高。整车电子化 零部件的比重越来越大，作用也越来越大，是产品高附加价值的具体体现。未来汽车电子技术还将得到进 一步的发展，智能化、电子化汽车的需求将为汽车零部件产业的增长带来新的发展机遇。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 不适用 固定资产 主要系本期将南京飞燕纳入合并报表范围所致。 无形资产 主要系本期将南京飞燕纳入合并报表范围所致。 在建工程 主要系本期将南京飞燕纳入合并报表范围所致。 交易性金融资产 主要系本期购买银行理财产品增加所致。 应收票据 主要系本期商业承兑汇票减少所致。 应收账款 主要系本期营业收入增长所致。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 14 应收款项融资 主要系本期公司国内销售增长幅度较大，国内客户以银行承兑汇票结算增加所致。 其他应收款 主要系本期将南京飞燕纳入合并报表范围所致。 其他流动资产 主要系本期公司将出现兑付风险的良卓理财产品置换成如皋银行股权后，将相关资 产转移计入“其他权益工具投资”所致。 其他权益工具投资 主要是因为：①本期公司将出现兑付风险的良卓理财产品置换成如皋银行股权后， 将相关资产由“其他流动资产”转移计入本科目；②本期公司新增对航天和兴的战略 投资。 递延所得税资产 主要系本期将南京飞燕纳入合并报表范围所致。 其他非流动资产 主要系本期全资子公司中内凯思预付设备款增加所致。 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 资产的具体 内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安 全性的控制 措施 收益状况 境外资产占 公司净资产 的比重 是否存在重 大减值风险 Incodel Holding LLC 100%的股权 收购 资产总额 49,081.21 万 元，净资产 36,821.51 万元。 Romulus 销售+服务 委派核心管 理人员 2020 年度净 利润 6,649.22 万 元 13.40% 否 ZYNP Asset Management, LLC 100%的 股权 新设 资产总额 14,525.41 万 元，净资产 13,422.18 万 元。 Michigan 资产管理 委派核心管 理人员 2020 年度净 利润 560.84 万元 4.88% 否 其他情况说 明 公司通过美国全资子公司 ZYNP Group (U.S.A) Inc. 以现金方式收购 Incodel Holding LLC 100%的股权、以及 Airport Industry Center LLC 合法拥有的经营性土地和厂房以及相关无形资产，二级全资子公司 ZYNP Asset Management, LLC 对 Airport Industry Center LLC 所持不动产进行有效管理。 三、核心竞争力分析 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 16 号——上市公司从事汽车制造相关业务》的披露要求 1、全球领先内燃机摩擦副制造商和服务商 中原内配是全球领先的动力活塞组件系统供应商和端对端供应链管理服务商，主营产品气缸套产销量 位居行业前列，为全球高端乘用车、商用车、工程机械、农业机械、船舶工业、军工等动力领域提供绿色、 环保、节能气缸套及摩擦副的全套解决方案。主营摩擦副产品（缸套、活塞、活塞环）为全球内燃机提供 动力保障和技术支持，综合实力稳居行业首位，先后获得国家“制造业单项冠军示范企业”、“工业品牌培育 示范企业”、“质量标杆企业”等荣誉称号。 2、科技创新平台完善、持续引领行业技术进步 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 15 中原内配拥有行业最为齐全的高端科研创新平台，有效支撑企业科技创新工作。先后组建了国家级企 业技术中心、CNAS国家认可实验室、发动机气缸套工程技术研究中心、内燃机气缸套摩擦副密封技术与 应用重点实验室、内燃机气缸套工业设计中心等八大科技创新平台。公司通过不断的自主创新，在内燃机 气缸套基础研究、工程研究、装备研究、新型材料、机械加工等多个技术领域形成国内领先或国际领先水 平技术优势。 3、标准引领、推动产业高质量发展 中原内配作为我国气缸套领军企业、肩负着完善标准体系、引领产业发展的重要使命。公司是中国机 械工业标准化技术协会理事单位、全国内燃机标准化技术委员会气缸套工作组（SAC/TC/177）组长单位。 公司近年来不断完善标准体系，先后组织起草气缸套国家及行业标准14项，参与中国内燃机行业“十三五”、 “十四五”标准体系规划编写。公司是中国内燃机工业协会副会副理事长单位、中国铸造协会理事单位，积 极承担行业协会相关职能，推动产业健康发展。 4、掌握行业前沿技术、推动技术升级 中原内配是我国气缸套行业技术引领者，在气缸套制备技术，分析技术、测试技术、应用技术等方面 均走在行业最前沿。先后自主研发了铸态贝氏体、球墨铸铁、蠕墨铸铁、磷铌铸铁等新型材料，有效满足 高热效率内燃机高爆压技术需求；在气缸套内孔表面微观织构技术方面全面掌握螺伞珩磨、激光珩磨、差 异化珩磨、锥度珩磨等前沿技术，可有效降低缸环摩擦副组件摩擦功损失，满足高热效率内燃机低摩擦的 技术需求；在气缸套表面改性技术方面，先后研发了DLC处理、表面磷化、表面激光淬火、内孔表面渗氮 和等离子多元素共渗、高频淬火处理等多项表面复合改性技术，显著提高了气缸套局部表面的耐磨性能和 耐腐蚀性能，引领了我国内燃机气缸套技术进步。 5、强力推进智能制造及绿色化技术应用 中原内配是我国内燃机零部件排头兵企业，为我国智能制造和绿色化发展起到了积极的引领和示范。 根据公司智能制造发展规划组建了河南中原智信科技股份有限公司、中原内配集团智能装备有限公司专业 化公司；主持承担了国家智能制造装备发展专项、5G+工业互联网专项；荣获河南省智能制造标杆企业、 顺利通过两化融合贯标认证；在绿色制造方面，公司不断加快绿色制造工艺创新，在绿色熔炼、绿色物料 循环利用、智能化能源监控等进行了大量创新，获得国家绿色工厂荣誉称号。 6、拥有专业化高技能人才为科技创新提供支撑 中原内配拥有完善的人才体系，率先在行业内组建院士工作站、博士后科研工作站，在美国、欧洲、 俄罗斯组建了海外研发分中心，在南京组建了动力系统联合研发中心；公司现有国务院特殊津贴专家1人、 省政府特殊津贴专家2人、省学术技术带头人2人，本科以上专业技术人员300余人。公司与清华大学、上 海交通大学、河南科技大学、上海内燃机研究所等进行项目合作，培养了大批专业技术人才。 7、不断拓展的客户资源 在国际市场为美国福特、通用、康明斯、国际卡车、德国戴姆勒奔驰、道依茨、法国雷诺、意大利菲 亚特、瑞典沃尔沃、韩国斗山等国际知名公司提供主机配套服务，并建立起长期的战略合作关系。产品出 口美、欧、亚60多个国家和地区，是行业内唯一进入美国福特、通用、康明斯、国际卡车等国际知名公司 全球采购配套体系的企业，连续10年质量0PPM连年获得美国康明斯发动机公司“优秀供应商”、“优秀项目 管理奖”和“优秀质量奖”。 在国内市场为山东潍柴、广西玉柴、一汽锡柴、中国重汽、东风康明斯、中国常柴、常发、福田汽车、 中国一拖、奇瑞汽车、江淮动力、云内动力、东安动力等高端内燃机企业提供动力保障和技术支持，连年 囊括国内各大知名主机厂“优秀供应商”、“质量优胜奖”。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 16 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2020年，公司所处环境面临诸多变局：中美关系缓而不柔，全球新冠肺炎疫情蔓延、新能源汽车发展 带给传统内燃机技术的巨大挑战以及行业技术进步与市场竞争的日益激烈。我国汽车行业也经历了不平凡 的一年，一季度受疫情影响，汽车产销量暴跌至谷底，好在年中回暖并逐渐填平了上半年的缺量。随着疫 情的逐渐控制，汽车行业整体也出现转机。据中国汽车工业协会数据显示，2020年我国汽车产销分别完成 2522.5万辆和2531.1万辆，同比分别下降2%和1.9%。从市场情况来看，2020年汽车销量，自4月份以来持 续保持增长，汽车行业总体表现出了强大的发展韧性和内生动力。 面对复杂多变的国内外形势、宏观经济不确定性以及行业市场出现的新变化，公司结合战略发展部署， 重点在市场、技术等方面打造核心竞争力，通过管理模式创新、体制机制优化、SAP深化应用、流程再造 等方式，扬长补短、寻求创新突破，实现各项经营管理目标提升和突破，确保了年度目标顺利达成，实现 了公司健康、稳步、可持续发展。 报告期内，公司实现营业收入182,027.19万元，较2019年度的149,019.40万元同比增长22.15%；营业成 本129,566.64万元，较2019年度的101,070.59万元同比上升28.19%；实现利润总额17,355.93万元，较2019年 度的9,614.21万元同比增长80.52%；实现归属于母公司所有者的净利润14,960.99 万元，较2019年度的 8,811.84万元同比增长69.78%。 1、市场开发与管理目标实现情况 2020年，公司完成了包括广汽三菱、东风商用车、玉柴联合动力等新客户项目开发；中国重汽、康明 斯、锡柴、玉柴、潍柴重机、上柴等现有客户新项目开发；以及约翰迪尔、德国曼等客户的批产上量项目。 售后市场方面，公司整合国内外贸和国际售后市场，推进了国内外贸客户和国际售后经销商融合与规范， 并聚焦新增量市场，匹配营销资源，扩大外贸市场。 同时，公司整合内部资源，全面提升内部管理，着 力做好了市场策划、销售计划管理、产品对标分析、市场竞争与宏微观动态分析、业务运营与销售人员队 伍建设等工作。 2、产品与工艺技术推进情况 2020年，公司围绕核心竞争力提升目标，做好前瞻性技术研究、先进工艺技术研究与应用，满足客户 高标准需求。新材料、新技术和新工艺等前瞻性技术研发；优化新产品开发体系，加强试制团队，组建中 试生产线，提升装备能力，提高新产品交付率与一次通过率；提升工艺创新和管理能力，全面落实工艺优 化，提高生产效率、质量，降低生产成本，提高产品市场竞争力；加强知识产权保护与技术管理，落实知 识产权体系，充分利用专利检索，有效防范及化解知识产权风险。 3、质量管理工作情况 2020年，公司进一步夯实了IATF16949质量体系，识别生产过程和产品实物质量的薄弱环节，确保了 流程的落地执行、管理优化以及体系高效运行；加强质量工具培训与使用，做好内部审核，确保了过程质 量稳定和质量目标的达成； 加强供应商质量管理与考核，系统优化了供应商结构。 4、信息化建设情况 2020年，公司着力加强信息数据源头与系统输入端管理和一致性建设，运用运营数据可视化，强化数 据作用；同时，加强信息安全，完善构建网络基础安全、系统数据安全和员工信息安全行为规范，有效防 范和杜绝了各类网络风险。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 17 5、人力资源管理情况 2020年，公司大力加强核心人才队伍建设，加大人才引进与培育力度；开展人才盘点与优秀人才库建 设，培养了一批高素质专业人才；引入创新人才育成模式，明确了培养重点与成长路径，通过能力专项提 升、特训营等，有效拓展了干部员工视野、提升了干部员工能力；在提高人力资源效能方面，做好人力资 源投入产出比跟踪、分析与管理，不断优化人员结构与数量，有效的提高了劳动生产率。 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 16 号——上市公司从事汽车制造相关业务》的披露要求 经营模式：报告期内公司主要经营模式未发生变化，主要经营模式在第三节报告期内公司从事的主要 业务中有详细描述。 公司及主要子公司已发展成为行业先进的动力活塞组件系统供应商，目前拥有30条气缸套铸造生产线， 127条高精度气缸套流水生产线，年产能6,000万只；2条活塞生产线，在建活塞生产线3条，目前年产能70 万只；12条活塞环铸造线，8条活塞环电镀线，活塞环年产能1.6亿片。 报告期内整车制造生产经营情况 □ 适用 √ 不适用 报告期内汽车零部件生产经营情况 √ 适用 □ 不适用 产量 销售量 本报告期 上年同期 与上年同比增减 本报告期 上年同期 与上年同比增减 按零部件类别 气缸套 5,029.01 万只 4,496.07 万只 11.85% 5,097.56 万只 4,623.84 万只 10.25% 活塞 35.67 万只 13.84 万只 157.75% 27.29 万只 13.67 万只 99.66% 轴瓦 821.31 万片 670.92 万片 22.42% 870.32 万片 770.00 万片 13.03% 活塞环 5,444.25 万片 5,237.78 万片 按整车配套 整车配套 9,783.59 万（只 /片） 4,756.89 万（只/ 片） 105.67% 9,699.58 万（只/ 片） 4,965.02 万（只/ 片） 95.36% 按售后服务市场 售后服务市场 1,546.65 万（只 /片） 423.94 万（只/ 片） 264.83% 1,533.37 万（只/ 片） 442.49 万（只/ 片） 246.53% 按区域 境内地区 8,761.27 万（只 /片） 3,383.48 万（只/ 片） 158.94% 8,686.04 万（只/ 片） 3,531.52 万（只/ 片） 145.96% 境外地区 2,568.97 万（只 /片） 1,797.35 万（只/ 片） 42.93% 2,546.91 万（只/ 片） 1,875.99 万（只/ 片） 35.76% 其他分类 同比变化 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本期主营业务产品活塞环产销量较去年同期增加较大，主要是本期将南京飞燕纳入合并范围所致。受 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 18 此影响，本期按整车配套、售后服务市场、境内地区和境外地区分类统计的零部件产品产销数据均大幅增 长； 本期主营产品活塞产销量较去年同期增加较大，主要是公司全资子公司中内凯思汽车新动力系统有限 公司主营产品钢制活塞成功进入高端示范市场，2020 年已实现单月扭亏为盈，此后将逐步贡献业绩，盈利 能力持续提升。 零部件销售模式 零部件销售模式：根据不同的目标市场及客户，公司销售模式分为主机配套直销模式和售后维修代理 销售模式：国内主机配套市场采用直送式销售模式；国际主机配套市场采用DDU方式；售后维修市场采用 的是区域代理式销售模式，通过经销商在其销售网络区域内销售产品。 公司开展汽车金融业务 □ 适用 √ 不适用 公司开展新能源汽车相关业务 □ 适用 √ 不适用 新能源汽车补贴收入情况 不适用 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,820,271,879.19 100% 1,490,193,981.98 100% 22.15% 分行业 汽车零部件制造业 1,726,536,878.53 94.85% 1,416,821,656.94 95.08% 21.86% 其他 93,735,000.66 5.15% 73,372,325.04 4.92% 27.75% 分产品 气缸套 1,448,120,632.80 79.56% 1,353,586,191.19 90.83% 6.98% 活塞 110,483,818.67 6.07% 45,511,013.54 3.05% 142.76% 轴瓦 23,098,763.48 1.27% 17,724,452.21 1.19% 30.32% 活塞环 144,833,663.58 7.96% 其他 93,735,000.66 5.15% 73,372,325.04 4.92% 27.75% 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 19 分地区 国内 1,251,309,099.10 68.74% 828,554,019.73 55.60% 51.02% 国外 568,962,780.09 31.26% 661,639,962.25 44.40% -14.01% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 汽车零部件制造 业 1,448,120,632.80 1,032,739,077.39 28.68% 6.98% 13.32% -3.99% 分产品 气缸套 1,448,120,632.80 1,032,739,077.39 28.68% 6.98% 13.32% -3.99% 分地区 国内 879,157,852.71 650,317,346.43 26.03% 27.06% 30.94% -2.19% 国外 568,962,780.09 382,421,730.96 32.79% -14.01% -7.78% -4.53% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2020 年 2019 年 同比增减 发动机零部件制造 业（气缸套） 销售量 万只 5,097.56 4,623.84 10.25% 生产量 万只 5,029.01 4,496.07 11.85% 库存量 万只 817.89 886.44 -7.73% 发动机零部件制造 业（活塞） 销售量 万只 27.29 13.67 99.66% 生产量 万只 35.67 13.84 157.75% 库存量 万只 16 7.62 110.03% 发动机零部件制造 业（活塞环） 销售量 万片 5,237.78 生产量 万片 5,444.25 库存量 万片 2,235.44 发动机零部件制造 业（轴瓦） 销售量 万片 870.32 770 13.03% 生产量 万片 821.31 670.92 22.42% 库存量 万片 413.31 462.32 -10.60% 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 20 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本期主营业务产品活塞环产销量及库存量较去年同期变动幅度较大的主要原因系本期将南京飞燕纳 入合并范围所致。 本期主营产品活塞产销量及库存量较去年同期变动幅度较大的主要原因是：主要是公司全资子公司中 内凯思汽车新动力系统有限公司主营产品钢制活塞成功进入高端示范市场，2020年已实现单月扭亏为盈， 此后将逐步贡献业绩，盈利能力持续提升。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 发动机零部件制 造业 直接材料 565,195,835.37 43.62% 416,537,461.44 41.21% 35.69% 发动机零部件制 造业 直接人工 268,843,151.78 20.75% 194,067,966.70 19.20% 38.53% 发动机零部件制 造业 燃料动力 150,177,035.02 11.59% 122,844,875.51 12.15% 22.25% 发动机零部件制 造业 制造费用 266,217,241.93 20.55% 222,250,458.02 21.99% 19.78% 单位：元 产品分类 项目 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 气缸套 主营业务成本 1,032,739,077.39 79.71% 911,332,118.77 90.17% 13.32% 活塞 主营业务成本 75,310,545.60 5.81% 31,413,098.35 3.11% 139.74% 轴瓦 主营业务成本 21,899,892.38 1.69% 16,067,452.60 1.59% 36.30% 活塞环 主营业务成本 117,198,353.02 9.05% 其他 主营业务成本 48,518,528.96 3.74% 51,893,261.00 5.13% -6.50% 说明 报告期内，公司通过技术创新、工艺创新，实施技术降成本、工艺降成本，通过精益生产管理、能效 管理，提效率、降成本、增效益，公司成本结构持续优化，成本控制能力不断强化；财务核算方面，公司 根据作业成本的原理，提供全面准确的成本核算与管理，强化成本控制，提供成本费用的归集和逐级分摊、 成本的预测与分析，实现成本的源头控制、实时控制，通过成本分析，不断改善，有效控制了生产成本。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 21 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 1、本期发生的非同一控制下企业合并 被购买方名称 股权取得时 点 股权取得成本 股权取 得比例 (%) 股权取 得方式 购买日 购买日的确 定依据 购买日至 期末被购 买方的收 入 购买日至 期末被购 买方的净 利润 南京飞燕活塞 环股份有限公 司 2020年6月 30日 141,780,400.00 53.38 现金购 买 2020年6月 30日 控制权转移 工商变更 其他说明： 2013年8月27日，公司公告了《关于签署股权转让合作意向书的公告》（公告编号：2013-039）），拟 受让苏州和基投资有限公司（以下简称“苏州和基”）持有的南京飞燕活塞环股份有限公司（以下简称“南京 飞燕”）49.16%的股权，共计2,099.04万股股份。2013年10月24日，公司召开第七届董事会第十次会议，表 决结果审议通过了《关于受让南京飞燕活塞环股份有限公司49.16%的股权的议案》。会议同意公司与苏州 和基签署《关于买卖南京飞燕活塞环股份有限公司股权的股权转让协议》，公司使用自有资金人民币11,800 万元受让南京飞燕49.16%的股权。受让股权后按权益法进行核算，截至2020年6月30日（购买日）止，长 期股权投资账面价值为132,660,858.25元（49.16%的股权），购买日之前原持有股权在购买日的公允价值 132,240,400.00元。 公司于2020年6月10日召开第九届董事会第十次会议审议通过了《关于受让参股子公司南京飞燕活塞 环股份有限公司部分股权的议案》，同意公司受让安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称“安阳惠通”）持有的南京飞燕4.22%的股权。经公司与安阳惠通协商确定，以南京飞燕2019年度经 审计的每股净资产为基础，公司以5.3元/股的价格受让安阳惠通持有的南京飞燕180万股股份，占南京飞燕 总股本的4.22%，受让价款共计人民币954万元。中原内配于2020年6月30日支付完毕股权转让款，该次股 份转让完成后，公司持有南京飞燕的股权比例由49.16%增加至53.38%，成为南京飞燕控股股东，南京飞燕 纳入公司的合并报表范围。 2、其他原因的合并范围变动 公司决定终止二级控股子公司新乡市九盛远图科技有限公司经营，依法进行解散清算，并授权公司管 理层依法办理相关清算、注销事宜。2020年5月25日，新乡市九盛远图科技有限公司已进行工商注销。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 413,690,776.46 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 22.73% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 22 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户 1 160,709,933.00 8.83% 2 客户 2 96,564,722.55 5.30% 3 客户 3 68,092,346.81 3.74% 4 客户 4 48,242,793.60 2.65% 5 客户 5 40,080,980.50 2.20% 合计 -- 413,690,776.46 22.73% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 119,092,767.57 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 13.26% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商 1 33,274,293.98 3.71% 2 供应商 2 30,870,472.21 3.44% 3 供应商 3 18,393,649.37 2.05% 4 供应商 4 18,297,043.80 2.04% 5 供应商 5 18,257,308.21 2.03% 合计 -- 119,092,767.57 13.26% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 58,490,720.61 116,128,152.54 -49.63% 主要系本期依据新收入准则将运费 调整计入主营业务成本所致。 管理费用 152,207,184.77 137,562,285.94 10.65% 不适用 财务费用 56,265,667.06 39,208,166.53 43.50% 主要系本期公司汇兑损益增加所致。 研发费用 110,294,211.77 94,809,266.76 16.33% 不适用 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 23 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 随着全球对环保排放要求标准的提高，气缸套行业未来发展方向主要体现在：（1）气缸套材质机械 强度大幅度提高；（2）气缸套抗磨损、抗蚀性能要求越来越高，氮化、淬火、复合共渗、激光处理等表 面处理和表面改性技术将得到广泛应用；（3）气缸套精度及加工技术不断提高；（4）缸套内孔润滑特性 大幅度提高，滑动珩磨、螺伞滑动珩磨新技术快速普及；（5）气缸套同步设计、同步研发能力要求愈来 愈高；（6）气缸套整体结构设计逐步呈现多样化；（7）气缸套配副能力得到普遍重视，启用加强缸套与 活塞、活塞环整体配副性能的研究。 公司作为国家高新技术企业、国家制造业单项冠军示范企业（气缸套），国家技术创新示范企业，始 终致力于高科技、高附加值产品的研发和新工艺创新，以持续提供公司核心竞争力，巩固和保持技术水平 在同行业处于领先地位。同时，公司作为中国内燃机标准委员会气缸套工作组组长单位，在行业内负责牵 头组织编制、修订气缸套的国家、行业相关标准。公司历来重视科研创新工作，先后组建国家认定企业技 术中心、国家认可实验室、院士工作站、博士后科研工作站、河南省内燃机摩擦副密封技术与应用重点实 验室、河南省发动机气缸套工程研究中心、河南省内燃机摩擦副公共技术研发中心、河南省内燃机气缸套 工业设计中心和三大海外研发中心等科研创新平台。在组织机构、技术力量等方面有力保证了公司产品研 发、新工艺开发应用和对外技术合作的要求，为实现与主机厂进行同步设计研发及市场服务提供了强大的 技术支持。 知识产权建设方面，公司先后获得了国家知识产权示范企业、全国企事业知识产权试点单位等荣誉称 号，先后获得中国专利奖优秀奖1项、河南省专利奖二等奖2项，通过《企业知识产权管理规范》GB/T 29490—2013体系认证，知识产权管理规范，不存在知识产权纠纷。截至2020年底，公司拥有有效授权专 利255项，其中，发明专利64项，国际专利5项，实用新型专利182项，外观设计专利4项。系统涵盖了气缸 套产品的材料技术、表面处理技术、表界面微观形貌技术、制造工艺技术等，在内燃机热活塞动力组件的 低摩擦领域实施了大量技术储备，覆盖了内燃机及零部件行业的前沿技术。其中，2020年获得国家授权专 利14项，其中发明专利3项，实用新型11项,；2020年新申报专利22项，其中发明专利11项，实用新型11项。 公司研发投入情况 2020 年 2019 年 变动比例 研发人员数量（人） 522 504 3.57% 研发人员数量占比 11.71% 11.51% 0.20% 研发投入金额（元） 110,294,211.77 94,809,266.76 16.33% 研发投入占营业收入比例 6.06% 6.36% -0.30% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 24 5、现金流 单位：元 项目 2020 年 2019 年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,155,018,287.39 1,348,400,374.22 -14.34% 经营活动现金流出小计 1,031,619,168.58 1,178,061,794.43 -12.43% 经营活动产生的现金流量净 额 123,399,118.81 170,338,579.79 -27.56% 投资活动现金流入小计 804,471,892.62 622,833,292.24 29.16% 投资活动现金流出小计 944,441,425.92 515,163,560.28 83.33% 投资活动产生的现金流量净 额 -139,969,533.30 107,669,731.96 -230.00% 筹资活动现金流入小计 659,097,500.00 705,000,000.00 -6.51% 筹资活动现金流出小计 676,251,477.53 801,720,323.90 -15.65% 筹资活动产生的现金流量净 额 -17,153,977.53 -96,720,323.90 82.26% 现金及现金等价物净增加额 -30,905,915.53 181,090,939.65 -117.07% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少230.00%，主要因为①本期购买的银行理财产 品较上年增加；②本期对外投资增加，详见第四节第五项：投资状况分析。 报告期内，筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加82.26%，主要系上年同期公司使用自有资金以 集中竞价交易的方式回购公司发行的A股社会公众股份所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 31,909,019.70 18.39% 主要是对参股公司的投资收 益。 是 公允价值变动损益 6,529,020.00 3.76% 主要是交易性金融负债公允 价值变动。 否 资产减值 -4,530,547.33 -2.61% 主要是计提的存货跌价准 备。 否 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 25 营业外收入 8,766,455.91 5.05% 主要是本期安徽公司专利纠 纷胜诉后将 2017 年度计提 的 650 万元预计赔偿款转入 营业外收入。 否 营业外支出 8,822,036.15 5.08% 主要是全资子公司 Incodel Holding LLC 与 Frank Fan Yang及其相关方之间的诉讼 和解金。 否 信用减值损失 -7,911,359.90 -4.56% 主要是对期末应收款项计提 的坏账准备。 否 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 适用 单位：元 2020 年末 2020 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 367,471,496.8 7 7.39% 411,586,559.81 9.84% -2.45% 应收账款 456,463,322.7 1 9.17% 315,208,710.23 7.54% 1.63% 存货 523,523,433.2 1 10.52% 456,891,080.57 10.93% -0.41% 投资性房地产 40,464,295.42 0.81% 33,727,472.49 0.81% 0.00% 长期股权投资 323,627,535.3 6 6.50% 429,967,193.25 10.28% -3.78% 固定资产 1,568,901,249. 17 31.53% 1,266,899,367. 84 30.30% 1.23% 在建工程 155,993,230.9 8 3.14% 89,985,428.32 2.15% 0.99% 短期借款 527,370,000.0 0 10.60% 311,000,000.00 7.44% 3.16% 长期借款 332,965,682.0 9 6.69% 681,159,051.56 16.29% -9.60% 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 26 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 本期购买金 额 本期出售金 额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融 资产（不含衍 生金融资产） 50,000,000.00 584,100,000.0 0 503,900,000.0 0 130,200,000 .00 4.其他权益工 具投资 68,793,190.78 63,360,000.00 62,871,656. 35 195,024,847 .13 金融资产小 计 118,793,190.7 8 647,460,000.0 0 503,900,000.0 0 62,871,656. 35 325,224,847 .13 上述合计 118,793,190.7 8 647,460,000.0 0 503,900,000.0 0 62,871,656. 35 325,224,847 .13 金融负债 6,980,270.00 6,980,270.00 0.00 其他变动的内容 “其他权益工具投资”的“其他变动”系本期新增的对如皋农商行的股权。2020 年 12 月 29 日，孟州市 人民法院在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理杨骏持有的如皋农商行 15,244,755 股股份的 过户手续，完成司法划扣，杨骏持有的如皋农商行 15,244,755 股股份正式过户至公司名下，公司拟长期持 有如皋农商行的股权，按2019年末账面净额62,732,166.83元与交易费用139,489.52之和62,871,656.35元，计 入“其他权益工具投资”核算。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 余额 受限原因 货币资金 16,733,051.03 信用证保证金、期权保证金、银行承兑汇票保证金 应收款项融资 44,130,369.11 票据质押 固定资产 552,995,239.78 进出口银行房产、设备抵押贷款 无形资产 59,176,359.81 进出口银行房产、设备抵押贷款 其他权益工具投资 62,871,656.35 股权冻结 合计 735,906,676.08 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 27 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 104,320,000.00 27,932,300.00 427.02% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预计 收益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 北京航 天和兴 科技有 限公司 导弹及 运载火 箭相关 配套电 气设 备、机 械零部 件、结 构件的 生产与 装配。 收购、 增资 63,360, 000.00 17.00% 自有资 金 共青城 润航投 资合伙 企业 （有限 合伙）、 共青城 澍润投 资合伙 企业 （有限 合伙）、 王胜 强、于 吉澍 长期 股权投 资 已完 成工 商变 更 29,401 ,809.8 7 29,401,8 09.87 否 2020 年 03 月 20 日 巨潮资 讯网， 公告编 号 2020-02 1 中原内 配（上 海）电 子科技 有限公 司 汽车电 控执行 器及其 控制器 的设 计、生 产和销 售。 收购、 增资 30,020, 000.00 75.84% 自有资 金 罗杰、 罗妍 艺、宁 波钧领 企业管 理咨询 合伙企 业（有 限合 长期 股权投 资 已完 成工 商变 更 -23,17 4,594. 97 -23,174, 594.97 否 2020 年 05 月 26 日 巨潮资 讯网， 公告编 号 2020-03 8 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 28 伙） 南京飞 燕活塞 环股份 有限公 司 活塞 环、内 燃机零 部件、 机电产 品生产 销售 等。 收购 9,540,0 00.00 53.38% 自有资 金 安阳惠 通高创 新材料 创业投 资合伙 企业 （有限 合伙） 长期 股权投 资 已完 成工 商变 更 8,708, 808.39 8,708,80 8.39 否 2020 年 06 月 11 日 巨潮资 讯网， 公告编 号 2020-04 3 江苏灵 动飞扬 科技有 限公司 汽车电 子产品 及其周 边产品 的研 发、技 术咨询 与销售 增资 1,400,0 00.00 27.07% 自有资 金 陆如 枫、夏 宇、唐 旭、杨 进潮、 吴培民 长期 股权投 资 已完 成第 一笔 增资 款 140 万元 的划 拨，尚 未完 成工 商变 更 -9,736, 628.23 -9,736,6 28.23 否 2020 年 09 月 24 日 巨潮资 讯网， 公告编 号 2020-05 7 合计 -- -- 104,32 0,000.0 0 -- -- -- -- -- -- 5,199, 395.06 5,199,39 5.06 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 29 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2012 年 非公开发 行 51,976.96 0.04 54,317.5 0 0 0.00% 0 无 0 合计 -- 51,976.96 0.04 54,317.5 0 0 0.00% 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 公司非公开发行股票项目募集资金总额 51,976.96 万元，截至 2020 年 12 月 31 日，累计投入 54,317.5 万元，期末余额为 0， 其中，募集资金存放期间累计利息收入净额 2,340.54 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕，募集资 金专户已全部注销。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、新建年产 1,300 万 只新型节能环保发动 机气缸套项目 否 54,358.8 54,358.8 0.04 54,317.5 99.92% 2014 年 06 月 30 日 4,173.91 是 否 承诺投资项目小计 -- 54,358.8 54,358.8 0.04 54,317.5 -- -- 4,173.91 -- -- 超募资金投向 不适用 合计 -- 54,358.8 54,358.8 0.04 54,317.5 -- -- 4,173.91 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 否 项目可行性发生重大 否 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 30 变化的情况说明 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 以前年度发生 根据公司《非公开发行股票预案》，为了保障公司非公开发行股票募集资金投资项目按计划建设实施， 满足市场需求， 2013 年 2 月 5 日公司召开第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集 资金向全资子公司增资的议案》，公司使用募集资金人民币 1.5 亿元对铸造公司进行增资，实施“新 建年产 1,300 万只新型节能环保发动机气缸套项目”铸造部分项目。 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 根据本公司 2012 年 10 月 25 日第六届第十八次董事会审议通过的《关于用募集资金置换预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金的议案》，本公司用非公开发行募集资金置换预先已投入非公开发行募 集资金投资项目的自筹资金 4,886.90 万元。截至 2012 年 10 月 31 日，上述预先投入资金已全部置换 完毕。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 无 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 31 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 中原内配集 团安徽有限 责任公司 子公司 乘用车铸入 式缸套生 产、销售； 内燃机零部 件、机电产 品、机械设 备、仪器仪 表、原辅材 料及零配件 销售等 67,000,000 193,325,986. 69 141,355,441. 08 137,644,133. 61 24,695,956.4 3 27,420,422.8 8 南京飞燕活 塞环股份有 限公司 子公司 活塞环、内 燃机零部 件、机电产 品生产销售 等 42,695,500 698,775,863. 74 252,502,359. 48 330,797,111. 72 8,313,516.86 8,708,808.39 河南中原吉 凯恩气缸套 有限公司 参股公司 生产、销售 用于轿车、 卡车、压缩 机和工程机 械发动机的 气缸套；船 用发动和发 电机组的气 缸套；相关 的内燃机和 零部件及其 他铸造产品 等 120,000,000 678,687,135. 44 611,845,175. 39 456,371,279. 68 72,581,620.6 0 62,843,467.2 9 中原内配集 团智能装备 有限公司 子公司 自动化装 备、工业机 器人、机械 设备的设 计、生产与 15,000,000 26,356,949.4 0 20,703,693.0 2 21,765,050.4 8 2,394,228.81 2,570,289.00 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 32 销售，机械 加工等 中原内配集 团鼎锐科技 有限公司 子公司 金属切削刀 具、磨具、 工具的研 发、生产和 销售及相关 产品的技术 服务等 10,500,000 84,491,560.1 3 53,733,454.3 3 50,148,975.8 7 12,786,220.0 9 11,254,013.9 2 河南中原智 信科技股份 有限公司 子公司 智能化技 术、机器人 系统集成技 术、信息技 术、网络技 术、机械技 术的开发、 转让、咨询 及服务；生 产销售自动 生产线、机 器人与自动 化装备、自 动化立体仓 库及仓储物 流设备、电 子设备** 10,000,000 22,843,811.7 7 15,998,183.0 3 29,273,264.6 3 4,593,983.22 4,115,627.89 中内凯思汽 车新动力系 统有限公司 子公司 内燃机活塞 及零部件生 产销售；汽 车动力系统 研究开发； 从事货物进 出口业务 300,000,000 562,998,449. 23 265,737,140. 44 112,636,948. 82 -7,766,198.7 8 -7,727,638.7 8 中原内配（上 海）电子科技 有限公司 子公司 汽车电子零 配件、汽车 电控系统、 汽车仪器仪 表的研发、 设计、生产 与销售，并 提供相关技 术咨询和技 术服务；车 80,000,000 77,866,750.2 7 92,714.02 5,190,574.11 -23,174,595. 12 -23,174,594. 97 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 33 联网及相关 技术的研发 与应用；投 资与管理 ZYNP Group(U.S.A ) Inc. 子公司 气缸套、活 塞、活塞环、 活塞销、轴 瓦及相关内 燃机配件、 设备的研 发、制造、 经销、技术 服务。经营 本企业及母 公司自产机 电产品、成 套设备、仪 器仪表、零 部件及相关 技术的进出 口业务 不适用 782,186,502. 69 416,354,397. 65 389,210,569. 15 52,341,398.0 8 35,441,185.8 5 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 南京飞燕活塞环股份有限公司 股权受让 对整体生产经营和业绩产生正面影响 南京理研动力系统零部件有限公司 南京飞燕控股子公司 对整体生产经营和业绩产生正面影响 新乡市九盛远图科技有限公司 注销 对公司整体业绩无影响 主要控股参股公司情况说明 无 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）公司未来发展战略 公司未来将继续围绕“三大发展战略”，不断完善延伸发动机核心零部件产业链条；加速发展智能制造、 智能驾驶和汽车电子等高科技产业；积极布局新能源、新材料和军工等新兴领域。 2021年，在立足现有业务良好经营的情况下，公司将不断拓展多渠道、多业务链条发展，抓住行业发 展新机遇，探索新时期、新环境下的发展战略，以高可靠和高品质的产品及完善的售后服务，巩固现有优 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 34 势地位同时加快外延拓展，不断提升公司综合竞争力。 （二）公司2021年经营计划 1、经营目标 本着谨慎的原则，根据公司发展战略规划，并以经审计的2020年度的经营业绩为基础，依据2021年的 市场营销计划、生产经营计划、产品开发计划、质量控制计划，经过分析研究，公司管理层拟定了2021年 度经营目标： （1）产销量：气缸套产销量不低于5,540万只；钢制活塞产销量不低于72万只；活塞环产销量不低于 10,020万片；轴瓦产销量不低于1,147万片； （2）营业收入：同比增长20%-50%； （3）归属于母公司所有者的净利润：同比增长40%-70%。 2、具体措施 2021年，公司将重点实施5G+工业互联网项目，利用大数据建设，深度推进自动化、智能化；从内外 部着手，紧抓经营目标，做好业务拓展、前瞻性技术研究、工艺创新推广应用、管理流程优化等；全面提 升经营管理水平，确保年度目标顺利达成，实现公司健康、稳步、可持续发展。 1、通过5G+工业互联网项目实施，在组织架构、计划管理、业务流程、装备工艺上寻求新突破； 2、做好市场战略规划，明确产品、市场定位，开展行业对标与竞争对手分析，提升产品市场竞争力， 抢占市场份额； 3、强化内部运营管控，围绕“提质、提效、降成本”开展工作，减少资金占用和库存损失，做好降本 跟踪管理；减少质量损失，实现0PPM； 4、优化组织结构，提升管理效率；用自动化改造、作业方式变更、流程优化等措施优化用工、提升 劳效；做好关键人才的招聘、选拔与培育，搭建人才梯队，满足公司用人需求。 （三）风险因素及对策 1、主要原材料价格波动风险 公司产品气缸套主要原材料包括生铁、废钢、有色金属和金属炉料等，其中生铁、废钢、钼铁、镍铁、 电解铜等原材料的比例最大。如果钢铁、有色金属市场的供求状况发生变化或价格有异常波动，将会直接 影响公司的生产成本和盈利水平，从而对公司经营业绩产生不利影响。 对策与措施：公司始终密切关注原材料价格走势，对原材料采购实施集中采购和招标采购，制定合理 的采购计划，降低采购成本，在预期原材料价格持续上涨的情况下，适当进行战略储备。 2、市场竞争风险 公司产品具有研发、技术、质量、品牌、销售渠道等方面的优势，但随着竞争对手相应实力的不断提 高，公司产品将有可能面临更大的市场竞争风险。 对策与措施：公司将持续增加研发投入，保持技术领先优势；以高端产品拓展市场、以持续的质量改 善提升品牌影响力。同时，进一步加强同世界知名发动机公司和汽车厂商的战略合作关系，进一步扩大海 外市场份额。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 35 3、管理风险 公司已建立起比较完善和有效的法人治理结构，拥有独立健全的研、产、供、销体系，并根据积累的 管理经验制订了一系列行之有效的规章制度，且在实际执行中的效果良好。公司上市后，随着净资产规模 进一步增加，生产能力进一步提高，对公司的经营管理能力提出更高的要求，并将增加管理和运作的难度。 若公司的生产管理、销售管理、质量控制等能力不能适应公司规模迅速扩张的要求，人才培养、组织模式 和管理制度不能进一步健全和完善，将会导致相应的管理风险。 对策与措施：创新管理体制，完善管理制度，提高全员执行力；加强监督，健全公司绩效考核体系； 完善公司全员职业发展体系，加强各级干部的选拔、培养。通过上述综合措施，进一步提高公司管理的科 学化、制度化和规范化。 4、出口业务受国际经济环境影响的风险 公司主营产品发动机气缸套等汽车零配件，目前在国外市场的销售收入占公司主营业务收入的将近一 半，属于典型的外向型企业。如果国际经济环境发生重大不利变化，中美贸易摩擦持续升级，将对公司的 出口业务带来一定影响。 对策与措施：公司将进一步提高品牌知名度，巩固客户关系，持续加强国际市场的品牌建设，凭借公 司领先的同步设计、同步开发能力以及卓越的产品质量，进一步在国际市场建立良好的品牌形象。特别的， 针对中美贸易摩擦，公司将尽最大可能保持海外市场尤其是美国市场份额，包括但不限于采取以下措施： 积极与客户接洽、谈判；在美国建立保税区仓库；逐步调整海外市场结构，降低对美国市场依赖；尽最大 限度推动“降本增效”，提升产品竞争。 5、汇率风险 公司产品自营出口主要采用美元结算，在外币货款回收期内以及公司持有外币资产期间，汇率波动可 能给公司造成一定的汇兑损益。未来，如果人民币持续快速升值，将对公司经营业绩产生一定影响。 对策与措施：公司将积极利用贸易融资、远期结汇等金融工具，规避汇率风险。同时加强出口产品定价管 理，将出口产品的价格同汇率变动紧密联系，建立价格调节机制，转移汇率波动带来的风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 36 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司的持续发展需要股东的大力支持，因此，公司在关注自身长远和可持续发展的同时，建立对投资 者持续、稳定、科学的回报机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性。 在综合分析企业经营发展实际、 股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目前及未来盈利规模、现 金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷及债权融资环境等情况，公司董事会制定了《未 来三年（2018-2020年）股东回报规划》。 同时，为规范公司利润分配行为，推动公司建立科学、持续、稳定的利润分配机制，保护中小投资者 合法权益，根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号—— 上市公司现金分红》以及公司《章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定了公司《利润分配管理制度》。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2018年度利润分配方案 公司以总股本剔除已回购股份后595,223,407.00股为基数，向全体股东每10股派1元（含税），共计分配 现金股利59,522,340.70元，不以资本公积金转增股本，不送红股。 2、2019年度利润分配方案 以公司总股本剔除已回购股份后592,635,646.00股为基数，向全体股东每10股派0.8元（含税），共计分 配现金股利47,410,851.68 元，不以资本公积金转增股本，不送红股。 3、2020年度利润分配预案 公司拟以未来实施利润分配方案时股权登记日的总股本扣除公司通过回购专户持有的本公司股份后的 股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），不以资本公积金转增股本，不送红股。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 分红年度合并 报表中归属于 现金分红金额 占合并报表中 以其他方式 （如回购股 以其他方式现 金分红金额占 现金分红总额 （含其他方 现金分红总额 （含其他方 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 37 （含税） 上市公司普通 股股东的净利 润 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 份）现金分红 的金额 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 式） 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2020 年 58,840,964.60 149,609,850.42 39.33% 0.00 0.00% 58,840,964.60 39.33% 2019 年 47,410,851.68 88,118,426.19 53.80% 100,142,552.13 113.65% 147,553,403.81 167.45% 2018 年 59,522,340.70 281,382,657.29 21.15% 0.00 0.00% 59,522,340.70 21.15% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1 分配预案的股本基数（股） 588,409,646.00 现金分红金额（元）（含税） 58,840,964.60 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 58,840,964.60 可分配利润（元） 1,291,701,374.30 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的 比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司拟以未来实施利润分配方案时股权登记日的总股本扣除公司通过回购专户持有的本公司股份后的股份数为基数，向全 体股东每 10 股派发现金红利 1 元（含税），不以资本公积金转增股本，不送红股。公司最终实际现金分红总金额将根据实 施利润分配方案时股权登记日总股本扣除公司通过回购专户持有的本公司股份后确定。如董事会及股东大会审议通过公司 2020 年年度利润分配预案后到方案实施前公司的股本发生变动的，依照变动后的股本为基数实施，并保持上述分配比例不 变。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 38 股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 首次公开发行或再融资时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 其他对公司中小股东所作承诺 薛德龙 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 为避免同业 竞争，更好的 维护中小股 东的利益，本 公司控股股 东及实际控 制人薛德龙 先生承诺：① 本人不以任 何方式从事 （包括与他 人合作直接 或间接从事） 或投资于任 何业务与中 原内配相同、 类似或在任 何方面构成 竞争的公司、 企业或其他 机构；②当本 人及可控制 的企业与中 原内配之间 存在竞争性 同类业务时， 本人及可控 制的企业自 愿放弃同中 原内配的业 务竞争。③本 人及可控制 的企业不向 其他在业务 上与中原内 配相同、类似 或构成竞争 2010 年 07 月 16 日 永久 报告期内，有 效履行其承 诺。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 39 的公司、企业 或其他机构、 组织或个人 提供资金、技 术或提供销 售渠道、客户 信息支持。 公司 分红承诺 其他承诺（股 东回报规 划）：在满足 现金分红条 件下，未来三 年（2018 年至 2020 年）公司 每年以现金 方式分配的 利润应当不 少于当年实 现的可分配 利润的 20%。 2018 年 04 月 24 日 2018 年至 2020 年度 报告期内，有 效履行其承 诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 √ 适用 □ 不适用 盈利预测资产 或项目名称 预测起始时间 预测终止时间 当期预测业绩 （万元） 当期实际业绩 （万元） 未达预测的原 因（如适用） 原预测披露日 期 原预测披露索 引 北京航天和兴 科技有限公司 2020 年 01 月 01 日 2020 年 12 月 31 日 5,000 5,401.38 不适用 2020 年 03 月 20 日 巨潮资讯网 i 告编号： 2020-021 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 √ 适用 □ 不适用 公司于 2020 年 3 月 19 日与航天和兴全体股东签订《关于北京航天和兴科技有限公司之股权转让及增资协 议》，按照协议约定，交易对方合理预测的航天和兴未来净利润情况满足以下情况：2020 年净利润（注： 经审计的扣除非经常性损益后的净利润）不低于 5,000 万元。根据航天和兴提供的未审财务数据显示，航 天和兴 2020 年度已达到业绩承诺数据。公司及公司董事会将持续关注航天和兴业绩完成情况。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 40 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、会计政策变更 执行新收入准则对本公司的影响 本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》，变更后的会计政策 详见附注四。 根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日） 留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 执行新收入准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下： 单位：元 项目 2019年12月31日 累积影响金额 2020年1月1日 重分类（注） 重新计量 小计 预收款项 17,249,570.10 -17,249,570.10 -17,249,570.10 合同负债 16,585,065.48 16,585,065.48 16,585,065.48 其他流动负债 664,504.62 664,504.62 664,504.62 注：于2020年1月1日，本公司将扣除预收定金后已收客户对价而应向客户转让商品或提供劳务的预收 款项重分类至合同负债及其他流动负债。 执行新收入准则对 2020 年 12 月 31 日合并资产负债表的影响如下： 单位：元 项目 报表数 假设按原准则 影响 预收款项 39,248,929.46 -39,248,929.46 合同负债 35,740,776.15 35,740,776.15 其他流动负债 3,508,153.31 3,508,153.31 执行新收入准则对 2020 年 12 月 31 日合并利润表的影响如下： 单位：元 项目 报表数 假设按原准则 影响 营业成本 1,295,666,397.35 1,213,298,335.40 82,368,061.95 销售费用 58,490,720.61 140,858,782.56 -82,368,061.95 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 41 2、会计估计变更 本报告期主要会计估计未发生变更。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加2户，减少1户，其中： 1、本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 名称 变更原因 南京飞燕活塞环股份有限公司 购买 南京理研动力系统零部件有限公司 购买 注：南京理研动力系统零部件有限公司系南京飞燕活塞环股份有限公司控股子公司 2、本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制权的经营实体 名称 变更原因 新乡市九盛远图科技有限公司 注销 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 85 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 境内会计师事务所注册会计师姓名 于建松、杜武明 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 4 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临退市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 42 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 中原内配集团安徽 有限责任公司被诉 专利纠纷 0 否 2019年5月 24 日安徽 省合肥市 中级人民 法院下发 判决书，法 院认定诉 讼请求不 能成立，驳 回诉讼请 求。安庆公 司不服合 肥中院上 诉至最高 人民法院， 2020年9月 18 日最高 人民法院 做出 （2019）最 高法知民 终 283 号终 审判决，驳 回安庆公 司上诉请 求，维持原 判。 2020 年 9 月 18 日最高人民法院 做出（2019）最 高法知民终 283 号终审判决，驳 回安庆公司上诉 请求，维持原判。 终审判决后，公 司本期将 2017 年 度计提的 650 万 元预计赔偿款转 入营业外收入。 不适用 不适用 全资子公司 Incodel Holding LLC 与自 然人 Frank Fan Yang 及其相关方之 间的诉讼 612.51 否 经美国密 歇根州东 区地方法 院调解，公 司及相关 方与 Frank Fan Yang及 相关方达 成和解。 公司及相关方向 Frank Fan Yang 各方支付 88.8 万 美元补偿金，以 完全解决被解除 的索偿要求。 截至 2020 年 底，公司已按照 和解约定向自 然人 Frank Fan Yang 及其相关 方支付了 88.8 万美元补偿金。 不适用 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 43 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、2017年8月24日，公司召开了第八届董事会第十二次会议和第八届监事会第八次会议，审议通过《关 于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，公司独立董事对此 发表了同意的独立意见，律师事务所等中介机构出具相应文件。 2、公司对授予的激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，公示期为自2017年8月25日起至 9月4日止。在公示期内，公司未收到关于本次拟激励对象的异议，并于2017年9月6日披露了《监事会关于 公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 3、2017年9月12日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2017年限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并于2017年9月12日披露了《关于2017年限 制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。 4、2017年9月12日，公司召开第八届董事会第十三次会议和第八届监事会第九次会议，审议通过《关 于向公司2017年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2017年9月12日作为激励 计划的授予日，向符合条件的279名激励对象授予1,886万股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意 见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 在资金缴纳、股份登记过程中，有6名激励对象因个人原因放弃认购，本次股权激励计划的首次授予 登记的限制性股票共计1,872万股，授予限制性股票的上市日期为2017年11月17日。 5、2018年8月14日，公司召开了第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十四次会议，会议分别 审议通过了《关于调整首次授予的限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销首次授予的部分限制性 股票的议案》、《关于向激励对象授予 2017 年限制性股票激励计划预留限制性股票的议案》等议案，确 定以2018年8月14日作为激励计划预留限制性股票的授予日，向符合条件的47名激励对象授予114万股限制 性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 在资金缴纳、股份登记过程中，有1名激励对象因个人原因放弃认购。2018年9月17日，公司预留的共 计112万股在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记，授予限制性股票的激励对象为46人， 授予限制性股票的上市日期为2018年9月17日。 6、2018年8月31日，公司召开2018年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于回购注销首次授予 的部分限制性股票的议案》，对24名激励对象所持已获授但尚未解锁的共计32.70万股限制性股票进行回购 注销，回购价格为4.93元/股。2018年11月14日公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成首次 授予的部分限制性股票回购注销手续。 7、2018年11月19日，公司召开第八届董事会第二十二次会议和第八届监事会第十六次会议，分别审 议通过了《关于2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》。根据股 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 44 权激励计划的相关规定，董事会认为首次授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，根据公司 2017年第三次临时股东大会的授权，同意按照股权激励计划的相关规定办理第一期解锁事宜。本次符合解 锁条件的激励对象共计268人，本次限制性股票解锁数量为911.30万股，占公司目前股本总额的1.50%。 8、2019年8月26日，公司召开2019年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关于回购注销首次授予 及预留授予的部分限制性股票的议案》，对23名激励对象所持已获授但尚未解锁的共计24.52万股限制性股 票进行回购注销，回购价格为4.83元/股。2019年10月29日公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司完成授予的部分限制性股票回购注销手续。 9、2020年1月10日，公司召开第九届董事会第六次会议和第九届监事会第六次会议，分别审议通过了 《关于公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个解锁期解锁条 件成就的议案》。根据股权激励计划的相关规定，董事会认为首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分 第一个解锁期解锁条件已经成就，根据公司2017年第三次临时股东大会的授权，同意按照股权激励计划的 相关规定办理解锁事宜。本次符合解锁条件的激励对象共计290人，本次限制性股票解锁数量为592.88万股， 占公司目前股本总额的0.98%。 10、2020年4月27日，公司召开第九届董事会第九次会议和第九届监事会第七次会议，分别审议通过 了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销首次授予部分第三个解锁期及预留授予部 分第二个解锁期所涉及的291名激励对象合计持有的已获授但尚未解除限售422.6万股限制性股票，占本次 激励计划合计授予的限制性股票比例的21.30%，占公司目前总股本的0.70%。 11、2020年5月19日，公司召开2019年度股东大会，会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票 的议案》，对291名激励对象合计持有的已获授但尚未解除限售422.6万股限制性股票进行回购注销，回购 价格是4.75元/股。2020年7月28日公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 河南中原 吉凯恩气 缸套有限 公司 参股公 司 采购商 品 气缸套 关联方 采购和 销售按 市场价 格确 定，没 有市场 价格 的，参 照实际 成本加 合理费 市场价 格 1,698.9 6 1.89% 3,000 否 银行转 账 无 2020 年 04 月 28 日 巨潮资 讯网公 告编 号： 2020-0 28 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 45 用原则 南京飞燕 活塞环股 份有限公 司 参股公 司 采购商 品 活塞环 同上 市场价 格 106.43 0.12% 1,000 否 银行转 账 无 2020 年 04 月 28 日 巨潮资 讯网公 告编 号： 2020-0 28 河南省中 原活塞股 份有限公 司 参股公 司 采购商 品 活塞 同上 市场价 格 96.38 0.11% 否 银行转 账 无 不适用 河南中原 吉凯恩气 缸套有限 公司 参股公 司 销售商 品、提 供劳务 销售气 缸套、刀 具、砂条 及技术 服务费 等 同上 市场价 格 2,842.5 8 1.56% 5,000 否 银行转 账 无 2020 年 04 月 28 日 巨潮资 讯网公 告编 号： 2020-0 28 南京飞燕 活塞环股 份有限公 司 参股公 司 销售商 品 销售气 缸套、砂 条 同上 市场价 格 52.96 0.03% 1,000 否 银行转 账 无 2020 年 04 月 28 日 巨潮资 讯网公 告编 号： 2020-0 28 河南省中 原活塞股 份有限公 司 参股公 司 销售商 品 销售气 缸套、刀 具、轴瓦 及技术 服务费 等 同上 市场价 格 72.75 0.04% 否 银行转 账 无 不适用 合计 -- -- 4,870.0 6 -- 10,000 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 2020 年 4 月 28 日公司披露《关于 2020 年度日常关联交易预计情况的公告》，预计向 河南中原吉凯恩气缸套有限公司采购气缸套不超过 3,000 万元，出售商品不超过 5,000 万元；向南京飞燕活塞环股份有限公司采购活塞环不超过 1,000 万元，出售商品不超 过 1,000 万元。报告期内，公司向中原吉凯恩采购商品占预计金额的比例为 56.63%， 向其销售商品占预计金额的比例为 56.85%；向南京飞燕活塞环股份有限公司采购商品 占预计金额的比例为 10.64%，销售商品占预计金额的比例为 5.30%。 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 不适用 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 46 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 47 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 中原内配集团（美国） 有限责任公司 2017 年 02 月 11 日 45,674.3 2017 年 03 月 27 日 25,956.05 连带责任保 证 自股东大会 通过之日起 六年 否 否 中原内配（上海）电 子科技有限公司 2020 年 05 月 20 日 20,000 2020 年 05 月 29 日 1,000 连带责任保 证 自债务履行 期限届满之 日起三年 否 否 中内凯思汽车新动力 系统有限公司 2020 年 01 月 11 日 10,000 2020 年 01 月 23 日 6,000 连带责任保 证 自债务履行 期限届满之 日起二年 否 否 中内凯思汽车新动力 系统有限公司 2020 年 05 月 20 日 10,000 0 连带责任保 证 自 2019 年度 股东大会通 过之日起至 2020 年度股 东大会召开 之日止 否 否 中原内配集团鼎锐科 技有限公司 2020 年 03 月 30 日 1,000 2020 年 03 月 30 日 1,000 连带责任保 证 自债务履行 期限届满之 日起二年 否 否 中原内配集团鼎锐科 技有限公司 2020 年 05 月 20 日 2,000 0 连带责任保 证 自 2019 年度 股东大会通 过之日起至 2020 年度股 东大会召开 之日止 否 否 河南省中原华工激光 工程有限公司 2020 年 05 月 20 日 1,000 0 连带责任保 证 自 2019 年度 股东大会通 过之日起至 2020 年度股 东大会召开 之日止 否 否 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 48 中原内配集团安徽有 限责任公司 2020 年 08 月 28 日 5,000 0 连带责任保 证 自 2020 年第 二次临时股 东大会通过 之日起至 2020 年度股 东大会召开 之日止 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 49,000 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 8,000 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 94,674.3 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 33,956.05 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 南京飞燕活塞环股份 有限公司 2018 年 08 月 14 日 4,176 2018 年 12 月 26 日 0 连带责任保 证 自债务履行 期限届满之 日起两年 是 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（C1） 0 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（C2） 0 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（C3） 4,176 报告期末对子公司实际担 保余额合计（C4） 0 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 49,000 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 8,000 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 98,850.3 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 33,956.05 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 12.35% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保余额（E） 1,000 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 1,000 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 责任的情况说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 无 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 49 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 公司及子公司闲置自有 资金 28,210 13,020 0 信托理财产品 公司及子公司闲置自有 资金 2,000 0 0 其他类 公司及子公司闲置自有 资金 3,000 0 0 合计 33,210 13,020 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 5、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 50 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 1、股东权益保护 公司建立了相对完善的治理结构，建立了全面的内控管理制度，这些措施保障了公司在重大事项上决 策机制的完善与可控性。公司通过多种方式搭建多形式的投资者交流平台与途径，并严格按照有关法律、 法规、《公司章程》和公司相关制度的要求，及时、真实、准确、完整地进行常规信息披露，确保公司所 有股东能够有公平、公正、公开、充分的机会获得公司信息，保障全体股东平等的享有法律、法规、规章 所规定的各项合法权益。 公司投资者关系管理水平不断成熟，公司建立了多渠道、多层次的投资者沟通平台，及时反馈投资者 意见。2020年度，多次接待媒体和机构投资者来访；通过深圳证券交易所提供的投资者互动平台与投资者 进行日常沟通，百分百回答投资者提问；接待各类投资者来电百余次，有效拓宽了投资者与公司沟通的渠 道。 2、保障员工权益 公司重视人才培养，通过为员工提供职业生涯规划，组织各类企业培训，以提升员工素质，实现员工 与企业的共同成长。公司除了为职工办理了各类社会保险外还通过“每个员工每月捐出一元钱”活动和工会 等帮助困难职工，创建和谐工作氛围。 3、积极参与社会公益事业 公司注重社会价值的创造，自觉把履行社会责任的重点放在积极参加社会公益活动上，积极投身社会 公益慈善事业，并多次捐款，在力所能及的范围内回馈社会。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 社会扶贫是公司长期致力的一份回报社会的公益事业。公司坚持以资金和技术助力困难弱小企业发展。 以自身产业发展，积极辅助产业扶持乡村经济发展，先后支持成立并带动了孟州市40余家村镇企业的快速 发展，不仅为它们提供订单支持，而且提供相应的技术、管理和资金支持，实现了企业与社会的和谐发展， 并获得河南省“千企帮千村”、“村企共建扶贫工程”优秀企业奖。 （2）年度精准扶贫概要 1、设立互助基金救助困难职工：公司互助基金章程是从2014年1月1日起开始实施，截至2020年底， 公司共发放救助资金104万元，助困员工352名； 2、资助员工子女上学：公司资助员工子女上学办法建立于2007年，随着企业的发展，践行董事长“与 员工共享发展成果”这一理念逐渐成熟，为此，从2007年开始，公司出台对公司内部子女上学进行奖励和 资助政策。从2007年该政策实施至今，得到资助的学生近四百名，奖励金额共计80余万元； 3、社会扶贫情况：公司积极响应孟州市百企帮百村号召，以精准扶贫为导向，通过结对帮扶，助力 贫困村加快脱贫进程，先后对源沟村投入扶贫资金3万余元，对贫困户修缮住房，改善环境；为了满足源 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 51 沟村群众精神生活需求，公司投资101万元为源沟村建设文化大舞台、活动广场，为村民的休闲娱乐活动 搭建平台；为了帮助村民解决农产品销售难问题，公司发动全体党员干部职工，“以购代扶”购买源沟村、 上寨村农副产品和新鲜水果共计7.6万元；此外，公司内部通过“我献爱心、帮贫解困”慈善募捐活动，向市 慈善协会募捐20万元，助力孟州市脱贫攻坚事业； 4、2020年2月，新型冠状病毒肺炎疫情防控形势严峻，公司积极响应中央“疫情就是命令，防控就是责 任”的号召，主动承担和履行上市公司社会责任，向孟州市慈善协会捐赠现金 100万元人民币，用于支持新 型冠状病毒肺炎疫情防控工作。 （3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 其中： 1.资金 万元 33.22 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 1 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育扶贫 —— —— 其中： 4.1 资助贫困学生投入金额 万元 8 4.2 资助贫困学生人数 人 34 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 7.3 贫困残疾人投入金额 万元 18 7.4 帮助贫困残疾人数 人 51 8.社会扶贫 —— —— 8.2 定点扶贫工作投入金额 万元 7.22 9.其他项目 —— —— 9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 1 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （4）后续精准扶贫计划 未来，快速发展的中原内配将始终牢记“企业公民”的社会责任，主动肩负社会各项公益、慈善、赈灾、 兴教助学、增加就业、扶贫济困等社会责任，编制了“四位一体”公益事业规划，践行“四个坚持”：坚持扶 贫助困、坚持以资金和技术助力困难弱小企业发展、坚持困难职工帮扶和职工救助、坚持教育扶贫和慈善 救助。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 52 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 √ 是 □ 否 公司或子公 司名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布 情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排放 总量 超标排放情 况 南京飞燕活 塞环股份有 限公司 废水：COD NH3-N TP 含铬废水、 含磷废水经 设施处理后 回用，综合 废水处理达 标后， 经污 水总排口间 歇排入城镇 管网 1 经度 118°56′27″ 纬度 31°42′38″ 生产废水： COD 平均 浓度： 47.22mg/L； NH3-N 平 均浓度： 8.52mg/L； 总磷平均浓 度： 0.27mg/L 生活废水： COD 平均 浓度： 71mg/L； NH3-N 平 均浓度： 10.4mg/L； 总磷平均浓 度： 1.55mg/L 《污水综合 排放标准》 （GB8978- 1996）表 4 中三级标准 《南京飞燕 活塞环股份 有限公司污 水接管协 议》 COD≤500m g/L； NH3-N≤45 mg/L； TP≤8mg/L COD：2.49 吨 NH3-N： 0.44 吨 TP：0.02 吨 COD： 16.338 吨 NH3-N： 1.44 吨 TP：0.001 吨 无 南京飞燕活 塞环股份有 限公司 废气：铬酸 雾 有组织排放 4 经度 118°56′39″ 纬度 31°42′42″ 经度 118°56′39″ 纬度 31°42′42″ 经度 118°56′39″ 纬度 31°42′42″ 经度 118°56′41″ 纬度 31°42′44″ 电镀工序： 铬酸雾平均 速率 0.0003490k g/h；退铬工 序：铬酸雾 平均速率 0.0001357k g/h 《大气污染 物综合排放 标准》 （GB16297 -1996）表 2 中的二级标 准 铬酸雾 ≤0.013kg/h 0.00712 吨 铬酸雾： 0.012 吨/ 年 无 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 53 南京飞燕活 塞环股份有 限公司 废气：颗粒 物 有组织排放 6 经度 118°56′30″ 纬度 31°42′40″ 经度 118°56′32″ 纬度 31°42′40″ 经度 118°56′32″ 纬度 31°42′36″ 经度 118°56′31″ 纬度 31°42′36″ 经度 118°56′32″ 纬度 31°42′40″ 经度 118°56′43″ 纬度 31°42′43″ 铸造工序： 颗粒物平均 速率 0.0895kg/h 喷钼工序： 颗粒物平均 速率 0.0100kg/h 《大气污染 物综合排放 标准》 （GB16297 -1996）中的 二级标准 ≤4.94kg/h 颗粒物： 0.8982 吨 颗粒物： 0.969 吨/ 年 无 南京飞燕活 塞环股份有 限公司 废气：苯酚 有组织排放 1 经度 118°56′41″ 纬度 31°42′44″ 二硫化钼工 序：二甲苯 平均速率 0.00005678 kg/h 《大气污染 物综合排放 标准》 （GB16297 -1996）中的 二级标准 二甲苯： 0.00013 吨 苯酚：0.021 吨/年 无 南京飞燕活 塞环股份有 限公司 废气：S02、 NOX 有组织排放 1 经度 118°56′35″ 纬度 31°42′41″ 淬火、调质 工序：二氧 化硫平均速 率 0.00525 kg/h、氮氧 化物未检出 《大气污染 物综合排放 标准》 （GB16297 -1996）中的 二级标准 S02： 0.01134 吨 NOX：未检 出 S02：0.0015 吨/年 NOX：0.992 吨/年 无 南京飞燕活 塞环股份有 限公司 废气：氨气 有组织排放 1 经度 118°56′45″ 纬度 31°42′37″ 气体氮化平 均速率氨气 0.00614kg/ h 《大气污染 物综合排放 标准》 （GB16297 -1996）中的 二级标准 氨气： 0.00285 吨 氨气： 0.0585 吨/ 年 无 南京飞燕活 废气：磷酸 有组织排放 1 经度 磷化工序平 不适用 磷酸雾未检 将无组织改 无 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 54 塞环股份有 限公司 雾 118°56′48″ 纬度 31°42′42″ 均速率；磷 酸雾未检出 出 成有组织 防治污染设施的建设和运行情况 1、污水站：电镀污水处理系统、磷化污水处理系统、综合污水处理系统。设计污水处理能力：330t/d。 （1）含磷废水 磷化废水来自磷化生产线活化、磷化后漂洗工序，主要污染因子为COD、总磷和少量金属离子，含磷 废水单独收集处置，采用的工艺为化学混凝+固液分离+生化处理+高级氧化+中水回用技术。 首先通过化学混凝形成沉淀，利用斜板沉淀池实现固液分离，再通过“厌氧+好氧”的生化处理过程降 低废水中的COD 和总磷，在生化后增加高级Fenton氧化工序进一步降低COD 值，减少有机物对膜的影响， 最后通过膜浓缩技术实现中水回用，对膜浓缩产生的浓液采用蒸发处理，实现零排放。膜浓缩得到的中水 及MVR蒸发得到的冷凝水回用至磷化工段中磷酸酸洗后及磷化后逆流漂洗工艺，MVR结晶渣作为危险废 物委外处置。 （2）含铬废水 含铬废水来自于镀铬设备清洗，主要含有六价铬和三价铬离子，采用的工艺为还原+化学混凝+固液分 离+高级氧化+碳滤+中水回用技术。 首先通过还原剂将高毒性的六价铬还原为低毒性的三价铬，还原后通过化学混凝形成重金属沉淀，利 用斜板沉淀池实现固液分离，再通过Fenton氧化的化学处理过程降低废水中的COD，在Fenton氧化工序后 增加碳吸附工序进一步降低COD 值，减少有机物对膜的影响，最后通过膜浓缩技术实现中水回用，对膜 浓缩产生的浓液采用蒸发处理，实现零排放。膜浓缩得到的中水及MVR蒸发得到的冷凝水回用至镀铬工段 中镀液配置及镀后逆流漂洗工艺，MVR结晶渣作为危险废物委外处置。 （3）中水回用 对含铬废水、含磷废水处理后的出水采用膜浓缩技术实现中水回用，采用的主要工艺为“预处理系统 →反渗透系统→二级浓缩系统”。 生化出水收集至中间水池中，然后通过增压泵打入预处理系统（过滤器+超滤膜）进行过滤处理，去 除水中颗粒物、有机物，使废水污染指数（SDI）≤3，保证后续反渗透膜与纳滤膜的稳定运行；预处理出 水通过高压泵打入反渗透系统进行离子分离，此处反渗透系统淡水出水电导率一般小于等于150μs/cm，可 以直接回至部分漂洗槽使用；反渗透系统的浓水出水进入二级浓缩系统进行处理；浓缩系统主要由特定的 纳滤膜组成，该种膜适用于高浓度金属离子与水分子的分离，可以进行反复浓缩分离，浓缩至最后的浓缩 液中总溶解固体（TDS）≥25000mg/L，浓缩液排放至MVR蒸发系统进行蒸发处理，使废水中盐分以晶体的 形式析出。 （4）综合废水 综合废水来自于脱脂、车间零部件清洗、电泳生产线、氧化生产线等水洗工序，采用的工艺为破乳/ 化学混凝+固液分离+生化处理技术+高级氧化。为维持生化处理池中微生物的生存和确保装置正常运行， 引入少部分生活污水进入综合污水处理站与其他综合废水一并处理。 首先通过加入破乳剂使乳化态的油类发生破乳反应，加入混凝剂后形成絮体保证后续沉淀效果，再通 过“厌氧+好氧”的生化处理过程使各项指标达到接管标准，在水质波动较大时，最后通过预留的Fenton 高 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 55 级氧化，将大部分有机物氧化为无机态，进一步降低废水COD 值保障出水水质达标，最后废水达标排放。 2、废气处理 （1）烟粉尘废气 熔化过程产生烟尘，本项目3台熔炼炉共用一套除尘布袋除尘设备，在熔炼炉炉顶设整体式集尘罩， 废气补集率可达95%以上，废气收集后经布袋除尘器处理，处理效率99%，处理后的尾气中粉尘的排放浓 度和排放速率均能达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通过1 根24.5m高排气筒排放。 混砂、造型过程中有粉尘产生，在混砂机及造型机进出料处及设备顶部设有集气罩，废气收集率可达 95%以上，废气收集后经布袋除尘器处理，除尘效率99%，处理后的尾气中粉尘的排放浓度和排放速率均 能达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通过1根24.5m高排气 筒排放。 落砂过程中有粉尘产生，在落砂机进出料处及设备顶部设有集气罩，废气补集率可达95%以上，废气 收集后经布袋除尘器处理，除尘效率99%，处理后的尾气中粉尘的排放浓度和排放速率均能达到《大气污 染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通过24.5m高排气筒排放(落砂与清理 共用1根排气筒)。 清理过程中有粉尘产生，在抛丸机外设密闭式集气罩，废气补集率可达95%以上，废气收集后经布袋 除尘器处理，处理效率99%，处理后的尾气中粉尘的排放浓度和排放速率均能达到《大气污染物综合排放 标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通过24.5m高排气筒排放(落砂与清理共用1根排气筒)。 砂处理过程中有粉尘产生，本项目共3台砂处理机，每台砂处理机配1套布袋除尘设备，在砂处理机进 出料处和设备顶部设有集气罩，废气补集率可达95%以上，废气收集后经布袋除尘器处理，处理效率99%， 处理后的尾气中粉尘的排放浓度和排放速率均能达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2 中的二级标准要求，尾气分别通过2根24.5m高排气筒排放。 机加工过程中产生少量粉尘，各机床均配有单机除尘设备，收集后经车间无组织排放，废气收集率约 95%，处理率95%，处理后的尾气中粉尘的无组织排放浓度能达到《大气污染物综合排放标准》 （GB16297-1996）表2中的二级标准要求。 喷钼过程产生粉尘，由于该粉尘温度较高，废气收集后使用水膜除尘器处理，采用整体式密闭收尘， 收集率可达95%以上，处理率99%，处理后的尾气中粉尘的排放浓度和排放速率均能达到《大气污染物综 合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通过1根18m高排气筒排放。 （2）铬酸雾、盐酸雾 铬酸雾废气采用铬雾吸收塔进行吸收处理。在镀铬的镀槽边设有吸风口，酸雾收集后由风机送入铬雾 吸收塔，首先经回收器将铬酸雾凝聚成液滴并气液分离，回收的铬酐返回镀槽中使用，尾气在吸收塔采用 单级水洗涤喷淋的形式，洗涤塔内设有喷嘴和填料，喷嘴将水自上而下喷淋，酸雾自下而上进行气液接触 而被吸收，液体循环使用，定期外排，铬雾吸收塔处理效率可达到95%以上，处理后废气中酸雾浓度达到 《电镀污染物排放标准》（GB21900-2008）排放要求，本项目设4条镀铬线，共设4套铬雾吸收塔，净化后 的气体分别由3根26.5米高排气筒达标排放。 退铬过程中使用盐酸，产生铬酸雾和盐酸雾废气抽风系统将酸洗槽所产生废气由槽边吸风引导至净化 塔底部，经塔前风机强迫加压上升至第一级喷淋段，同时耐腐泵将复配药液加压进入第一级喷淋段进行逆 向雾化喷淋，使含酸废气和复配药液在第一级填料层内充分接触产生中和反应，第一级喷淋后残余废气升 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 56 至第二级、第三级喷淋段进行同样工艺再次喷淋，经过三级喷淋净化后的气体达到《电镀污染物排放标准》 （GB21900-2008）排放要求，尾气通过1根23m高排气筒排放。 （3）气体氮化废气 气体氮化使用氨气，约35%氨气转化为含氮涂层，剩余氨气经催化燃烧后生成NOx，处理效率约95%， 尾气经1根15m高排气筒排放，排放速率可达《恶臭污染物排放标准》（GB14554-93）表1恶臭污染物厂界 新扩改建二级标准值和《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通过1 根23m高排气筒排放。 （4）电泳废气 电泳镀二硫化钼过程中使用电泳漆，本项目采用水性电泳漆，约含3%二甲苯，挥发的二甲苯采用活性 炭吸附装置处理，电泳线和烘干机配有集气罩，废气收集率约95%，处理率约90%，处理后尾气中二甲苯 排放浓度和速率均能达到《大气污染物综合排放标准》（GB16297-1996）表2中的二级标准要求，尾气通 过1根23m高排气筒排放。 （5）磷酸雾 磷化过程产生磷酸雾废气抽风系统将酸洗槽所产生废气由槽边吸风引导至净化塔底部，经塔前风机强迫加 压上升至第一级喷淋段，同时耐腐泵将复配药液加压进入第一级喷淋段进行逆向雾化喷淋，使含酸废气和 复配药液在第一级填料层内充分接触产生中和反应，第一级喷淋后残余废气升至第二级、第三级喷淋段进 行同样工艺再次喷淋，经过三级喷淋净化后的气体达到要求，尾气通过1根23m高排气筒排放。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 1、2016年9月委托南京国环科技股份有限公司编制《南京飞燕活塞环股份有限公司搬迁扩建技改项目 环境影响报告书》，2017年3月17日通过南京市溧水区环境保护局批准，并下发溧环审〔2017〕20号关于 《南京飞燕活塞环股份有限公司搬迁扩建技改项目环境影响报告书》的批复。 2、南京飞燕按要求编制《南京飞燕活塞环股份有限公司搬迁扩建技改项目竣工环境保护验收监测报 告》，于2020年3月26日，组织监测单位代表、环评单位代表、溧水生态环境局和专业技术专家组到现场 对搬迁扩建技改项目进行验收，并且顺利通过验收。 3、南京飞燕依法办理排污许可证, 并依照许可内容排污,许可证编号:913201001357930871001Z。 突发环境事件应急预案 为了进一步提高南京飞燕预防和处置突发环境事件的能力，有效预防和减少突发环境事件造成的污染 危害和影响，依据相关法律、法规和各级环境部门有关应急工作要求，公司委托第三方编制完成了《南京 飞燕活塞环股份有限公司环境风险评估报告》，在此基础上编制了《南京飞燕活塞环股份有限公司突发环 境事件应急预案》，并在南京市溧水区环境保护局进行备案，同时按要求，配备了相应的应急资源，每年 定期组织人员进行应急演练。同时按照《突发环境事件应急预案管理办法》要求，2018年开展了应急预案 修订工作，2018年7月与南京国环科技有限公司签订合同，9月份按要求完成了环境风险应急预案、环境风 险评估报告及环境风险应急物资调查报告。11月7日通过专家评审，11月12日在区环保局进行应急预案备 案，并按要求在网上上传突发环境风险应急预案相关材料，进行网上备案，2020年12月17日按要求进行演 练。 环境自行监测方案 南京飞燕按要求制定了环境自行监测方案，并委托具有资质的单位按方案要求对废水、废气、噪声开 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 57 展检测工作，自行监测方案及检测结果均按环保管理要求进行信息公开。检测结果均符合相关标准要求。 其他应当公开的环境信息 1、南京飞燕于2007年3月16日取 得 了 环 境 管 理 体 系GB/T24001-2004 idt ISO 14001:2004 体系认 证证书；2018 年 2月 28日公 司 又取 得 了 环 境 管 理 体 系GB/T24001-2016 idt ISO 14001:2015 体系 认证证书；2019年3月12日又取得了环 境 管 理 体 系GB/T24001-2016 idt ISO 14001:2015 体系认证证书； 2020年开展环境和职业健康安全管理体系监督审核，2021年2月26日又获取得环境管理体系监督审核证书。 2、南京飞燕于2020年3月启动新一轮清洁生产审核，2021年1月顺利通过溧水区生态环境局的验收， 并确定清洁生产水平达到国内先进水平。 3、南京飞燕于2020年9月创建环境安全达标建设，2020年12月顺利通过专家的验收。 其他环保相关信息 除上述控股子公司南京飞燕外，公司及其他主要子公司在日常生产经营中严格执行《中华人民共和国 环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共 和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固 体废物污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期 内未出现因违法违规而受到处罚的情况。 十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 58 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 135,886,0 60 22.37% -9,731,98 8 -9,731,98 8 126,154,0 72 20.92% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 135,886,0 60 22.37% -9,731,98 8 -9,731,98 8 126,154,0 72 20.92% 其中：境内法人持股 境内自然人持股 135,886,0 60 22.37% -9,731,98 8 -9,731,98 8 126,154,0 72 20.92% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 471,484,0 45 77.63% 5,505,988 5,505,988 476,990,0 33 79.08% 1、人民币普通股 471,484,0 45 77.63% 5,505,988 5,505,988 476,990,0 33 79.08% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 607,370,1 05 100.00% -4,226,00 0 -4,226,00 0 603,144,1 05 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2020年1月10日公司召开第九届董事会第六次会议和第九届监事会第六次会议，分别审议通过了 《关于2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个解锁期解锁条件 成就的议案》。根据股权激励计划的相关规定，董事会认为首次授予的限制性股票第二个解锁期及预留授 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 59 予部分第一个解锁期解锁条件已经成就，根据公司2017年第三次临时股东大会的授权，同意按照股权激励 计划的相关规定办理解锁事宜。本次符合解锁条件的激励对象共计290人，本次限制性股票解锁数量为 592.88万股，本次解锁的限售股份上市日期为2020年2月5日。 2、2019年8月7日，公司董事刘东平因个人原因辞去董事职务，按照深交所相关规定，所持股份全部 锁定半年至2020年2月6日。原任期结束后半年，仍需按照75%锁定。（公司董事、监事、高级管理人员所 持股票按照75%比例锁定）。 3、2020年4月27日，公司召开第九届董事会第九次会议和第九届监事会第七次会议，分别审议通过 了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。根据公司股权激励计划的相关规定，经公司董事会审议，同 意公司回购注销首次授予部分第三个解锁期及预留授予部分第二个解锁期所涉及的291名激励对象合计持 有的已获授但尚未解除限售422.6万股限制性股票。根据2019年度股东大会授权，同意按照股权激励计划的 相关规定办理股份回购注销事宜。2020年7月28日公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成 回购注销手续。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、2020年1月10日公司召开第九届董事会第六次会议和第九届监事会第六次会议，分别审议通过了 《关于2017年度限制性股票激励计划首次授予部分第二个解锁期及预留授予部分第一个解锁期解锁条件 成就的议案》。本次符合解锁条件的激励对象共计290人，解锁数量为592.88万股。 2、2019年5月16日，公司2018年度股东大会审议通过公司董事会、监事会换届选举等相关议案。 3、2020年4月27日，公司召开第九届董事会第九次会议和第九届监事会第七次会议，分别审议通过 了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销首次授予部分第三个解锁期及预留授予部 分第二个解锁期所涉及的291名激励对象合计持有的已获授但尚未解除限售422.6万股限制性股票。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 2019年1月9日公司第八届董事会第二十三次会议及2019年1月25日召开的公司2019年第一次临时 股东大会审议通过了《关于回购公司股份的预案》，并于2019年2月27日披露了《回购股份报告书》， 公司拟使用自有资金以集中竞价交易的方式回购公司发行的A股社会公众股份，回购股份拟用于转换 上市公司发行的可转换为股票的公司债券，回购的资金总额不低于人民币1亿元，不超过人民币2亿元， 回购价格上限为8.4元/股。回购期限自股东大会或者董事会审议通过最终回购股份方案之日起不超过 12个月。公司如未能在股份回购完成之后36个月内实施上述用途，回购股份应全部予以注销。（公告 编号：2019-015） 截至2020年1月24日，公司本次股份回购计划期限届满。公司通过股票回购专用账户以集中竞价 的交易方式累计回购股份14,734,459股，占目前公司总股本的2.43%，最高成交价为7.27元/股，最低成 交价为4.96元/股，成交总金额为100,142,552.13元 （不含交易费用），至此，公司本次回购股份计划 实施完成。（公告编号：2020-014） 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 60 √ 适用 □ 不适用 按新股本603,144,105股摊薄计算，2020年度基本每股收益为0.25元，稀释每股收益为0.25元，归属于公 司普通股股东的每股净资产为4.56元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售股 数 本期解除限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 薛德龙 80,901,979 0 0 80,901,979 高管锁定股 不适用 张冬梅 25,307,062 0 0 25,307,062 高管锁定股 不适用 薛建军 6,751,875 0 0 6,751,875 高管锁定股 不适用 党增军 4,902,375 210,000 360,000 4,752,375 高管锁定股 股权激励授予股 票解除限售及回 购注销情况详见 公告 2020-013\2020-0 46 刘东平 3,320,750 -640,188 320,000 2,360,562 高管锁定股 股权激励授予股 票解除限售及回 购注销情况详见 公告 2020-013\2020-0 46 王中营 2,473,875 205,000 350,000 2,328,875 高管锁定股 股权激励授予股 票解除限售及回 购注销情况详见 公告 2020-013\2020-0 46 黄全富 1,410,000 39,000 65,000 1,384,000 高管锁定股 股权激励授予股 票解除限售及回 购注销情况详见 公告 2020-013\2020-0 46 钱立永 1,387,875 150,000 250,000 1,287,875 高管锁定股 股权激励授予股 票解除限售及回 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 61 购注销情况详见 公告 2020-013\2020-0 46 刘治军 701,719 175,000 295,000 581,719 高管锁定股 股权激励授予股 票解除限售及回 购注销情况详见 公告 2020-013\2020-0 46 刘向宁 375,000 154,000 260,000 269,000 高管锁定股 股权激励授予股 票解除限售及回 购注销情况详见 公告 2020-013\2020-0 46 薛亚辉 315,000 130,000 220,000 225,000 高管锁定股 股权激励授予股 票解除限售及回 购注销情况详见 公告 2020-013\2020-0 46 崔世菊 3,750 0 3,750 高管锁定股 不适用 其他 8,034,800 8,034,800 股权激励股票限 售期 股权激励授予股 票解除限售及回 购注销情况详见 公告 2020-013\2020-0 46 合计 135,886,060 422,812 10,154,800 126,154,072 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 2020年5月19日，公司召开2019年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》， 对291名激励对象合计持有的已获授但尚未解除限售的422.6万股限制性股票进行回购注销，回购价格是 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 62 4.75元/股。2020年7月28日公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。本次回 购注销完成后，公司总股本由607,370,105股减少至603,144,105股。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 58,949 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 56,651 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有） （参 见注 8） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 薛德龙 境内自然人 17.88% 107,869,3 05 - 80,901,97 9 26,967,32 6 质押 54,260,000 张冬梅 境内自然人 5.59% 33,742,75 0 - 25,307,06 2 8,435,688 质押 13,700,000 中原内配集团股 份有限公司回购 专用证券账户 境内非国有法人 2.44% 14,734,45 9 - 14,734,45 9 薛建军 境内自然人 1.49% 9,002,500 - 6,751,875 2,250,625 质押 8,000,000 党增军 境内自然人 1.06% 6,386,500 -150,000 4,752,375 1,634,125 质押 3,831,800 刘东平 境内自然人 0.53% 3,190,750 -130,000 2,360,562 830,188 质押 1,992,500 王中营 境内自然人 0.52% 3,153,500 -145,000 2,328,875 824,625 质押 1,350,000 崔联委 境内自然人 0.47% 2,805,000 -26,000 2,805,000 杨学民 境内自然人 0.46% 2,788,000 - 2,788,000 王秀丽 境内自然人 0.44% 2,681,500 2,678,500 2,681,500 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有）（参 见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说 明 (1)公司控股股东薛德龙与其他股东之间不存在关联关系，也不属于一致行动人；(2) 公司前 10 名股东中未知相互之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 63 规定的一致行动人。 上述股东涉及委托/受托表决权、放 弃表决权情况的说明 无 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 薛德龙 26,967,326 人民币普通股 26,967,326 中原内配集团股份有限公司回购专 用证券账户 14,734,459 人民币普通股 14,734,459 张冬梅 8,435,688 人民币普通股 8,435,688 崔联委 2,805,000 人民币普通股 2,805,000 杨学民 2,788,000 人民币普通股 2,788,000 王秀丽 2,681,500 人民币普通股 2,681,500 周宪杰 2,663,500 人民币普通股 2,663,500 李欣 2,606,300 人民币普通股 2,606,300 姚守通 2,590,000 人民币普通股 2,590,000 许九周 2,519,800 人民币普通股 2,519,800 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间 未知相互之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券业 务情况说明（如有）（参见注 4） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 薛德龙 中国 否 主要职业及职务 薛德龙先生：男，汉族，无境外永久居留权，1952 年 2 月生，大学学历，高级 经济师，河南师范大学商学院兼职教授。中国内燃机工业协会副会长、中国机 械工业联合会执行委员会委员、中国企业改革发展研究会研究员、中国优秀民 营企业家、中国机械工业优秀企业家。1968 年参加工作，先后担任内配总厂厂 办副主任、主任、副厂长、厂长，公司副董事长、总经理、董事长等职务。薛 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 64 德龙先生现任公司董事长，兼任河南省中原华工激光工程有限公司董事长，中 原内配集团轴瓦股份有限公司董事长、中原内配（上海）电子科技有限公司董 事长、中内凯思汽车新动力系统有限公司董事长、河南中原吉凯恩气缸套有限 公司董事长、南京飞燕活塞环股份有限公司董事长、南京理研动力系统零部件 有限公司董事长、孟州市九顺小额贷款有限公司董事长、中原内配集团安徽有 限责任公司执行董事、中原内配集团智能装备有限公司执行董事兼总经理、中 原内配集团鼎锐科技有限公司执行董事、ZYNP Group (U.S.A) Inc.唯一董事、 北京航天和兴科技有限公司董事、河南孟州农村商业银行股份有限公司董事。 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 薛德龙 本人 中国 否 主要职业及职务 薛德龙先生：男，汉族，无境外永久居留权，1952 年 2 月生，大学学历，高级经济师，河 南师范大学商学院兼职教授。中国内燃机工业协会副会长、中国机械工业联合会执行委员会 委员、中国企业改革发展研究会研究员、中国优秀民营企业家、中国机械工业优秀企业家。 1968 年参加工作，先后担任内配总厂厂办副主任、主任、副厂长、厂长，公司副董事长、 总经理、董事长等职务。薛德龙先生现任公司董事长，兼任河南省中原华工激光工程有限公 司董事长，中原内配集团轴瓦股份有限公司董事长、中原内配（上海）电子科技有限公司董 事长、中内凯思汽车新动力系统有限公司董事长、河南中原吉凯恩气缸套有限公司董事长、 南京飞燕活塞环股份有限公司董事长、南京理研动力系统零部件有限公司董事长、孟州市九 顺小额贷款有限公司董事长、中原内配集团安徽有限责任公司执行董事、中原内配集团智能 装备有限公司执行董事兼总经理、中原内配集团鼎锐科技有限公司执行董事、ZYNP Group (U.S.A) Inc.唯一董事、北京航天和兴科技有限公司董事、河南孟州农村商业银行股份有限公 司董事。 过去 10 年曾控股的境内外上 市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 65 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 66 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 67 第八节 可转换公司债券相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在可转换公司债券。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 68 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减 变动（股） 期末持股 数（股） 薛德龙 董事长 现任 男 69 2012 年 11 月 14 日 2022 年 05 月 15 日 107,869,3 05 107,869,3 05 张冬梅 副董事长 现任 女 59 2012 年 11 月 14 日 2022 年 05 月 15 日 33,742,75 0 33,742,75 0 王中营 董事 现任 男 54 2012 年 11 月 14 日 2022 年 05 月 15 日 3,298,500 -145,000 3,153,500 党增军 董事、总 经理 现任 男 55 2012 年 11 月 14 日 2022 年 05 月 15 日 6,536,500 -150,000 6,386,500 刘治军 董事 现任 男 44 2020 年 02 月 04 日 2022 年 05 月 15 日 935,625 -120,000 815,625 薛亚辉 董事 现任 男 40 2012 年 11 月 14 日 2022 年 05 月 15 日 420,000 -90,000 330,000 邢敏 独立董事 现任 男 67 2016 年 02 月 25 日 2022 年 05 月 15 日 张兰丁 独立董事 现任 男 50 2019 年 05 月 16 日 2022 年 05 月 15 日 何晓云 独立董事 现任 女 47 2020 年 02 月 04 日 2022 年 05 月 15 日 薛建军 监事会主 席 现任 男 58 2012 年 11 月 14 日 2022 年 05 月 15 日 9,002,500 9,002,500 崔世菊 监事 现任 女 53 2012 年 2022 年 5,000 5,000 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 69 11 月 14 日 05 月 15 日 黄全富 监事 现任 男 54 2019 年 05 月 16 日 2022 年 05 月 15 日 1,880,000 -26,000 1,854,000 钱立永 副总经理 现任 男 51 2015 年 04 月 03 日 2022 年 05 月 15 日 1,850,500 -100,000 1,750,500 刘向宁 副总经 理、董事 会秘书 现任 男 41 2015 年 04 月 03 日 2022 年 05 月 15 日 500,000 -106,000 394,000 章顺文 独立董事 离任 男 55 2016 年 02 月 25 日 2020 年 02 月 03 日 合计 -- -- -- -- -- -- 166,040,6 80 0 0 -737,000 165,303,6 80 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 章顺文 独立董事 离任 2019 年 11 月 14 日 个人原因主动离职，履行独立董事职责至公司股东大 会选举新任独立董事 刘治军 董事、总工程师 被选举 2020 年 02 月 04 日 2020 年第一次临时股东大会选举 何晓云 独立董事 被选举 2020 年 02 月 04 日 2020 年第一次临时股东大会选举 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、薛德龙先生：男，汉族，无境外永久居留权，1952年2月生，大学学历，高级经济师，河南师范大学商 学院兼职教授。中国内燃机工业协会副会长、中国机械工业联合会执行委员会委员、中国企业改革发展研 究会研究员、中国优秀民营企业家、中国机械工业优秀企业家。1968年参加工作，先后担任内配总厂厂办 副主任、主任、副厂长、厂长，公司副董事长、总经理、董事长等职务。薛德龙先生现任公司董事长，兼 任河南省中原华工激光工程有限公司董事长，中原内配集团轴瓦股份有限公司董事长、中原内配（上海） 电子科技有限公司董事长、中内凯思汽车新动力系统有限公司董事长、河南中原吉凯恩气缸套有限公司董 事长、南京飞燕活塞环股份有限公司董事长、南京理研动力系统零部件有限公司董事长、孟州市九顺小额 贷款有限公司董事长、中原内配集团安徽有限责任公司执行董事、中原内配集团智能装备有限公司执行董 事兼总经理、中原内配集团鼎锐科技有限公司执行董事、ZYNP Group (U.S.A) Inc.唯一董事、北京航天和 兴科技有限公司董事、河南孟州农村商业银行股份有限公司董事。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 70 2、张冬梅女士：女，汉族，无境外永久居留权，1962年11月生，大学学历，经济师，1982年11月到配件 总厂参加工作，历任内配总厂办公室副主任、主任、公司副董事长、副总经理、总经理。张冬梅女士现任 公司副董事长，河南省中原华工激光工程有限公司副董事长、中原内配集团轴瓦股份有限公司董事、河南 中原吉凯恩气缸套有限公司董事、南京飞燕活塞环股份有限公司董事、中原内配（上海）电子科技有限公 司董事。 3、王中营先生：男，汉族，无境外永久居留权，1967年8月生，大学学历，学士学位，2005年就读于中南 财经政法大学MBA，高级工程师，1989年9月到内配总厂参加工作，历任内配总厂车间主任、分厂厂长， 公司副总经理、总工程师。王中营先生现任公司董事、河南中原吉凯恩气缸套有限公司董事兼总经理、中 内凯思汽车新动力系统有限公司董事、河南省中原华工激光工程有限公司董事。 4、党增军先生：男，汉族，无境外永久居留权，1966年9月生，大学学历，1988年到内配总厂参加工作， 历任内配总厂工程办主任、公司技术中心主任、总经理助理兼销售部经理、副总经理兼销售部经理。党增 军先生现任公司董事兼总经理、中原内配集团轴瓦股份有限公司董事、河南中原智信科技股份有限公司董 事长、中原内配（上海）电子科技有限公司董事、中内凯思汽车新动力系统有限公司董事、南京飞燕活塞 环股份有限公司董事。 5、刘治军先生：男，汉族，1977年5月出生，大学学历，1999年7月进入公司工作，历任公司工艺员，技 术中心主任、副总工程师，现任公司董事、总工程师、南京飞燕活塞环股份有限公司副总经理。 6、薛亚辉先生：男，汉族，无境外永久居留权，1981年2月生，西安交通大学工商管理硕士，第十四届焦 作市政协常委。2003年参加工作，先后担任中原吉凯恩总经理秘书、中原吉凯恩商务部副部长、中原吉凯 恩总经理助理、中原吉凯恩副总经理。现担任公司董事、中内凯思汽车新动力系统有限公司总经理，兼中 原吉凯恩副总经理、南京飞燕活塞环股份有限公司董事、南京理研动力系统零部件有限公司董事。 7、邢敏先生：男，汉族，中共党员，无境外永久居留权，1954年1月生，大学学历，教授级高级工程师。 历任农机部、机械部办公厅副部长秘书，机械委机电部老干部局处长，机械部老干部局副局长、行政司党 委书记兼副局长、人劳司司长，中国重型机械总公司党委书记，中国机床总公司总经理、党委书记、顾问。 现任中国内燃机工业协会副理事长兼秘书长，浙江中坚科技股份有限公司独立董事、常柴股份有限公司独 立董事、江苏云意电气股份有限公司独立董事、中原内配独立董事。 8、张兰丁先生：男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，巴黎HEC Paris 高级工商管理硕士。曾 先后担任上海青馨电子有限公司总经理、（美国）奥迪玛集团公司总经理，现任矽亚投资 CEO、宁波通 商银行独立董事、飞科电器独立董事、中颖电子股份有限公司独立董事、中原内配独立董事。 9、何晓云女士：女，汉族，无境外永久居留权，1974年7月生，本科学历，注册会计师。何晓云女士曾任 信永中和会计师事务所高级经理，大信会计师事务所高级经理，现任立信中联会计师事务所（特殊普通合 伙）合伙人。 10、薛建军先生：男，汉族，1963年生，大学学历，1981年到内配总厂参加工作，历任内配总厂办公室主 任、本公司董事、副总经理。薛建军先生现任本公司监事会主席，中原内配集团轴瓦股份有限公司董事。 11、崔世菊女士：女，汉族，1968年5月生，本科学历，1988年7月到内配总厂参加工作，历任公司综合办 副主任、职工监事、企管部副部长。崔世菊女士现任本公司职工监事。 12、黄全富先生：男，汉族，无境外永久居留权，1967年10月生，会计与金融学硕士，注册会计师、高级 会计师、证券分析师。1988年7月进入公司工作，历任公司财务部副部长、部长，现任公司监事，河南省 中原华工激光工程有限公司监事，中原内配集团轴瓦股份有限公司监事，中原内配（上海）电子科技有限 公司监事。 13、钱立永先生：男，汉族，1970年2月生，大专学历，无境外永久居留权。1989年9月进入河南省中原内 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 71 燃机配件总厂工作，历任车间主任、分厂厂长，制造部部长、运营中心主任，现任公司副总经理、河南中 原智信科技股份有限公司董事。 14、刘向宁先生：男，汉族，1980年8月生，硕士研究生学历，注册会计师，无境外居留权。2007年4月进 入河南省中原内配股份有限公司工作，曾任公司证券部部长、财务部副部长、证券事务代表，第六届监事 会监事、审计部部长。现任公司副总经理、董事会秘书、中原内配集团轴瓦股份有限公司监事、河南中原 智信科技股份有限公司监事、南京飞燕活塞环股份有限公司监事、华元恒道（上海）投资管理有限公司董 事、北京中科基因技术股份有限公司独立董事。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 薛德龙 河南省中原华工激光工程有限公司 董事长 2018年04月22 日 2021 年 04 月 21 日 否 薛德龙 中原内配集团轴瓦股份有限公司 董事长 2016年01月06 日 2022 年 01 月 05 日 否 薛德龙 中原内配集团安徽有限责任公司 执行董事 2020年11月28 日 2023 年 11 月 27 日 否 薛德龙 中原内配（上海）电子科技有限公司 董事长 2019年12月13 日 2022 年 12 月 12 日 否 薛德龙 中内凯思汽车新动力系统有限公司 董事长 2020年04月11 日 2023 年 04 月 10 日 否 薛德龙 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 董事长 2018年03月10 日 2021 年 03 月 09 日 否 薛德龙 南京飞燕活塞环股份有限公司 董事长 2019年11月13 日 2022 年 11 月 12 日 否 薛德龙 南京理研动力系统零部件有限公司 董事长 2019年06月26 日 2022 年 06 月 25 日 否 薛德龙 孟州市九顺小额贷款有限公司 董事长 2015年05月06 日 2021 年 05 月 05 日 否 薛德龙 ZYNP Group (U.S.A) Inc. 唯一董事 2016年09月13 日 2022 年 09 月 12 日 否 薛德龙 中原内配集团智能装备有限公司 执行董事兼 总经理 2020年04月13 日 2023 年 04 月 12 日 否 薛德龙 中原内配集团鼎锐科技有限公司 执行董事 2020年03月27 日 2023 年 03 月 26 日 否 薛德龙 北京航天和兴科技有限公司 董事 2020年09月30 日 2023 年 09 月 30 日 否 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 72 薛德龙 河南孟州农村商业银行股份有限公司 董事 2018年08月23 日 2021 年 08 月 22 日 否 张冬梅 河南省中原华工激光工程有限公司 董事 2018年04月22 日 2021 年 04 月 21 日 否 张冬梅 中原内配集团轴瓦股份有限公司 董事 2016年01月06 日 2022 年 01 月 05 日 否 张冬梅 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 董事 2018年03月10 日 2021 年 03 月 09 日 否 张冬梅 中原内配（上海）电子科技有限公司 董事 2019年12月13 日 2022 年 12 月 12 日 否 张冬梅 南京飞燕活塞环股份有限公司 董事 2019年11月13 日 2022 年 11 月 12 日 否 党增军 中原内配集团轴瓦股份有限公司 董事 2016年01月06 日 2022 年 01 月 05 日 否 党增军 河南中原智信科技股份有限公司 董事长 2016年11月09 日 2019 年 11 月 08 日 否 党增军 中原内配（上海）电子科技有限公司 董事 2019年12月13 日 2022 年 12 月 12 日 否 党增军 中内凯思汽车新动力系统有限公司 董事 2020年04月11 日 2023 年 04 月 10 日 否 党增军 南京飞燕活塞环股份有限公司 董事 2019年11月13 日 2022 年 11 月 12 日 否 王中营 中内凯思汽车新动力系统有限公司 董事 2020年04月11 日 2023 年 04 月 10 日 否 王中营 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 董事兼总经 理 2018年03月10 日 2021 年 03 月 09 日 是 王中营 河南省中原华工激光工程有限公司 董事 2019年04月15 日 2021 年 04 月 21 日 否 刘治军 南京飞燕活塞环股份有限公司 副总经理 2019年11月13 日 2022 年 11 月 12 日 否 薛亚辉 中内凯思汽车新动力系统有限公司 总经理 2020年04月11 日 2023 年 04 月 10 日 否 薛亚辉 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 副总经理 2018年03月10 日 2021 年 03 月 09 日 是 薛亚辉 南京飞燕活塞环股份有限公司 董事 2019年11月13 日 2022 年 11 月 12 日 否 薛亚辉 南京理研动力系统零部件有限公司 董事 2019年06月26 日 2022 年 06 月 25 日 否 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 73 邢敏 中国内燃机工业协会 常务副理事 长兼秘书长 2008年08月01 日 是 邢敏 浙江中坚科技股份有限公司 独立董事 2017年06月20 日 2020 年 06 月 19 日 是 邢敏 常柴股份有限公司 独立董事 2020年04月16 日 2023 年 04 月 15 日 是 邢敏 江苏云意电气股份有限公司 独立董事 2019年07月31 日 2022 年 07 月 30 日 是 张兰丁 矽亚股权投资基金管理（上海）有限公司 CEO 2010年04月01 日 是 张兰丁 宁波通商银行股份有限公司 独立董事 2020年01月01 日 2019 年 12 月 31 日 是 张兰丁 上海飞科电器股份有限公司 独立董事 2018年11月08 日 2021 年 11 月 07 日 是 张兰丁 中颖电子股份有限公司 独立董事 2019年11月20 日 2022 年 11 月 19 日 是 何晓云 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） 合伙人 2013年01月01 日 是 薛建军 中原内配集团轴瓦股份有限公司 董事 2016年01月06 日 2022 年 01 月 05 日 否 黄全富 河南省中原华工激光工程有限公司 监事 2019年04月15 日 2021 年 04 月 21 日 否 黄全富 中原内配集团轴瓦股份有限公司 监事 2020年04月14 日 2022 年 01 月 05 日 否 黄全富 中原内配（上海）电子科技有限公司 监事 2019年12月13 日 2022 年 12 月 12 日 否 钱立永 河南中原智信科技股份有限公司 董事 2016年11月09 日 2019 年 11 月 08 日 否 刘向宁 中原内配集团轴瓦股份有限公司 监事 2016年01月06 日 2022 年 01 月 05 日 否 刘向宁 河南中原智信科技股份有限公司 监事 2016年11月09 日 2019 年 11 月 08 日 否 刘向宁 南京飞燕活塞环股份有限公司 监事 2019年11月13 日 2022 年 11 月 12 日 否 刘向宁 华元恒道（上海）投资管理有限公司 董事 2015年12月11 日 2021 年 12 月 10 日 否 刘向宁 北京中科基因技术股份有限公司 独立董事 2020年12月12 日 2023 年 12 月 11 日 是 在其他单位任 中内凯思汽车新动力系统有限公司、ZYNP Group (U.S.A) Inc.为公司全资子公司；河南省中原华工激光工 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 74 职情况的说明 程有限公司、中原内配集团轴瓦股份有限公司、中原内配集团安徽有限责任公司、中原内配集团智能装备 有限公司、中原内配集团鼎锐科技有限公司、河南中原智信科技股份有限公司、中原内配（上海）电子科 技有限公司、南京飞燕活塞环股份有限公司、南京理研动力系统零部件有限公司为公司控股子公司；河南 中原吉凯恩气缸套有限公司、孟州市九顺小额贷款有限公司、华元恒道（上海）投资管理有限公司、河南 孟州农村商业银行股份有限公司、北京航天和兴科技有限公司为公司参股公司；除上述单位外，其他兼职 单位与本公司无关联关系。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 1、决策程序 公司董事、监事、高级管理人员报酬情况严格按照公司制定的《董事会议事规则》和《股东大会议事 规则》执行，符合《公司章程》和《公司法》的有关规定。 2、确定依据 公司董事、监事、高级管理人员报酬依据公司的经营业绩和绩效考核指标来确定。 3、实际支付情况 公司董事、监事、高级管理人员报酬依据每月绩效考核指标完成情况支付。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 薛德龙 董事长 男 69 现任 65 否 张冬梅 副董事长 女 59 现任 55 否 党增军 董事、总经理 男 55 现任 45 否 王中营 董事 男 54 现任 0 是 薛亚辉 董事 男 40 现任 0 是 刘治军 总工程师 男 44 现任 40 否 邢敏 独立董事 男 67 现任 7 否 张兰丁 独立董事 男 50 现任 7 否 何晓云 独立董事 女 47 现任 7 否 薛建军 监事会主席 男 58 现任 40 否 崔世菊 监事 女 53 现任 0 是 黄全富 监事 男 54 现任 22 否 钱立永 副总经理 男 51 现任 30 否 刘向宁 董事会秘书、副 男 41 现任 30 否 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 75 总经理 合计 -- -- -- -- 348 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 3,612 主要子公司在职员工的数量（人） 846 在职员工的数量合计（人） 4,458 当期领取薪酬员工总人数（人） 4,458 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 68 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 3,336 销售人员 128 技术人员 522 财务人员 61 行政人员 411 合计 4,458 教育程度 教育程度类别 数量（人） 本科及以上学历 486 大专 725 中专及以下 3,247 合计 4,458 2、薪酬政策 （1）2020年，根据公司战略目标，持续推进薪酬绩效管理模式变革，优化薪酬方案；开展内部用工 组织方式、生产作业模式和管理模式优化调整，向管理要效益；不断推进基层管理扁平化，压缩管理层级， 减少非增值岗位，岗位整合优化取得较为显著效果；结合公司与员工“共享企业发展成果”理念，在薪酬制 度指引下，对薪酬进行必要的调整，实现员工收入与公司效益同步、稳步增长。 （2）持续强化薪酬管理分析职能，做好投入产出比管理，不断优化万元薪酬销售收入含量；面对突 发疫情，公司尽最大努力保障员工用工稳定和保障员工收入稳定，履行好社会责任；逐步推进职位职级薪 酬模式，建立长效机制，优化薪酬分配方案，将薪酬向价值贡献度高的岗位倾斜；按月对薪酬发放实行动 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 76 态监控，针对异常问题及时纠偏；重塑“公司-部门-干部-员工”四位一体的绩效管理体系，针对性制定各层 级、各类别人员绩效实施方案，导入积分制管理和内部顾客评价机制，提升全员工作积极性和自我提升的 内在驱动力；实行目标导向、项目导向、问题导向的绩效薪酬管理评价体系，保障公司年度目标顺利达成。 3、培训计划 公司根据年度经营管理目标和员工学习需求，分模块分专业制定与实施培训计划。采取线上培训与 线下培训相结合，理论知识培训与实操训练相结合，内部培训与外部培训相结合等方式保证培训效果，确 保培训有效帮助业务工作开展。根据业务开展需要，针对性开展专项培训，确保相关模块工作的专业性。 创新培训模式，采取项目组研究与学习的方式开展攻坚克难的工作；统一车间培训道场建立标准和流程； 继续推进培训积分制管理，拉动全员学习主动性和学习效果提升。 （1）做好内外部培训学习与管理：结合内外部学习资源，全年共开展各模块、各类别培训109期，其 中外部培训18期，内部培训91期，参训人数3927人次，培训总课时723.5小时，培训计划达成率为100%。 采用多种培训效果评估方法，如结业考试、实战演练、行动学习等有效性评价，使培训效果得到保证，员 工绩效得到提升。 建立优秀人才库，为第一期优秀人才针对性开展系列特训共14期、33课时，内容涵盖行业发展、技术、 质量、管理、财务、大数据等方面知识体系，在公司各个业务领域培养、锻炼出一批优秀、具有较大潜力 人才、业务专家、技术专家。 开展以维修两师队伍为代表的关键人才培养，围绕维修两师队伍开展专业实操培训，培养设备管理、 维修维护、安装调试、技术改造的高端技能型人才，搭建专业扎实、素质过硬的维修人才队伍。 （2）以技术质量项目为载体，组建非正式小组的“创新工作室”。创新工作室围绕设备、砂条、磨头、 夹具等方面攻关项目，在项目推进过程中形成新的人才培养模式，进行内部智力共享；每月至少开展两次 研究与推进，最终全部达成项目挑战目标，帮助生产现场有效的解决技术质量难题。 （3）不断完善培训道场建设，建设统一培训道场建立标准和流程来完善车间培训道场，帮助新员工 快速熟悉工作环境、产品工艺知识、安全环境等各项影响因素，推动快速上岗，实现新员工培养标准化和 规范化。 （4）结合工匠精神，成立工匠育人项目，公司优秀工匠共培养出多名优秀学徒。工匠们针对学徒的 技能现状，制定月培养计划亲自培养并针对性提升，6名学员均在导师的指导下按期完成既定目标。 （5）推行培训积分制管理，管理技术人员纳入培训积分管理，做到人人都有学习指标和任务，营造 浓厚的学习氛围，打造学习型企业。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 77 第十节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及中国证监会 有关法律、法规和《公司章程》及相关规章制度的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全内部控 制管理制度，加强规范运作，进一步提高治理水平。公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层权责分 明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运营，为公司持续、稳定的发展奠定了坚实的基础。 （一）关于股东和股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规则的规定 和要求，召开、召集股东大会，能够确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使其权利，不存 在任何损害中小股东利益的情形。报告期内股东大会均由董事会召集召开，并聘请律师进行现场见证，根 据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程等规定应由股东大会审议的事项均按照相关权 限提交股东大会审议，不存在越权审批或延迟审批现象。 （二）关于公司与控股股东 公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》规 范自己的行为，通过股东大会行使股东权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。 公司严格履行《公司法》和《公司章程》，在业务、资产、人员、机构、财务等方面做到与控股股东分开， 具有独立完整的业务及面向市场自主开发经营的能力，具有独立的供应、生产和销售系统。 （三）关于董事与董事会 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事三名，董事会的人数、构成及选聘符合法律、法规和《公 司章程》的相关规定。报告期内公司全体董事严格按照《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》等相关规定及相关工作规程积极开展工作和履行职责，按时出席董事会、股东大会， 认真学习相关培训的知识与精神，熟悉并掌握有关法律、法规。公司董事会成立的战略与发展、提名、审 计、薪酬与考核四个专业委员会，也为董事会的决策提供了科学和专业的意见。 （四）关于监事与监事会 公司监事会有三名监事组成，其人数、构成、选聘程序和职责履行均符合《公司法》、《公司章程》、 《监事会议事规则》等相关规定及要求。公司监事诚信、勤勉、尽职地对公司财务以及董事、高级管理人 员履行职责的合法、合规性进行有效的监督，维护公司及股东的合法权益。监事会会议的召集、召开和表 决程序符合相关法律、法规及《监事会议事规则》的规定。 （五）关于公司与投资者 报告期内公司通过年度报告网上业绩说明会、日常电话咨询解答、接待投资者现场调研、深交所互动 易等方式，加强与投资者的沟通。 （六）关于内部审计 公司内部审计部是公司内部控制的主要部门，在董事会审计委员会的领导下，一方面对公司的资金运 作、资产利用以及其他财务运作情况进行监督、分析与评价，另一方面对公司内控的制度和执行进行审计 与监督，保证公司资产的真实和完整。公司审计委员会依据相关法律法规以及《公司章程》、《内部审计 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 78 制度》实施有效的内部控制，达到规避公司经营风险、提高公司经济效益的目的。 （七）关于信息披露与透明度 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理制度》 以及其它有关法律法规及规范性文件规定对外进行信息披露，公司董事会秘书为公司信息披露具体负责人， 负责公司的信息披露与投资者关系的管理，接待股东的来访和咨询；指定《证券时报》、《中国证券报》 和巨潮资讯网为公司信息披露的专业报纸和网站，同时，公司建立了畅通的沟通渠道，建立投资者专线， 开设投资者关系互动平台进行沟通交流,确保公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，增加公 司运作的公开性和透明度。不存在因信息披露问题被交易所实施批评、谴责等惩戒措施。报告期内，公司 不存在向控股股东、实际控制人提供未公开信息等治理非规范的情形。目前公司正在执行的各项制度披露 时间表如下： 序号 制度名称（对外公开） 更新日期 1 监事会议事规则 上市前 2 董事会议事规则 上市前 3 董事会秘书工作细则 上市前 4 重大信息内部报告制度 上市前 5 信息披露管理制度 上市前 6 对外担保管理办法 上市前 7 关联交易决策制度 上市前 8 对外投资管理制度 上市前 9 独立董事工作细则 上市前 10 董事会审计委员会工作细则 上市前 11 董事会审计委员会年度财务报告审议工作制度 上市前 12 董事会提名委员会工作细则 2010年8月10日 13 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2010年8月10日 14 董事会战略与发展委员会工作细则 2010年8月10日 15 内部审计制度 2010年8月10日 16 关于防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的管理办法 2010年8月10日 17 年报信息披露重大差错责任追究制度 2010年8月10日 18 特定对象来访接待管理制度 2010年8月10日 19 投资者关系管理制度 2010年8月10日 20 外部信息报送和使用管理制度 2010年8月10日 21 定期报告编制管理制度 2010年8月10日 22 关于防范控股股东及关联方占用上市公司资金的管理办法 2010年8月10日 23 财务报告内部控制制度 2012年4月18日 24 对外提供财务资助管理办法 2013年2月5日 25 总经理工作细则 2013年9月12日 26 内幕信息知情人登记备案制度 2013年9月12日 27 募集资金使用管理办法 2013年9月12日 28 关于董事、监事、高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度 2013年9月12日 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 79 29 利润分配管理制度（2012年6月） 2015年4月29日 30 股东大会议事规则 2015年4月29日 31 外汇套期保值业务管理制度 2018年1月8日 32 未来三年（2018-2020年）股东回报规划 2018年4月24日 33 证券投资管理制度 2020年4月28日 34 公司章程 2020年8月27日 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面相互独立，公司具有独立完整的业务及自主 经营能力，能够独立规范运作。 1、业务独立 公司拥有独立、完整的生产、供应和销售系统，独立开展业务，不存在对控股股东的依赖或与控股股 东共同使用同一销售渠道或同一商标的情况，控股股东不存在直接或间接干预公司经营的情形。 2、人员独立 公司董事、监事及高级管理人员均严格按照相关法律、法规和公司章程的规定产生。公司总经理、副 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职于公司并在公司领取报酬，未在持有本公司5％ 以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。公司设有人力资源部，拥有独立的 劳动、人事及工资管理体系，不存在受控股股东干涉的现象。 3、资产独立 公司业务和生产经营必需的土地使用权、房产、机器设备、商标和专有技术及其他资产的权属由公司 独立享有，不存在与控股股东共有的情况。公司对所有资产拥有全权的控制和支配权，不存在资产、资金 被控股股东占用而损害公司利益的情况。 4、机构独立 公司建立健全了股东大会、董事会、监事会及总经理负责的经营层等机构，并制定了相应的三会议事 规则和总经理工作细则，形成了完善的法人治理结构和规范化的运作体系。公司为适应生产经营需要，设 置了相应的职能部门，建立并完善了公司各部门规章制度，各机构、部门按规定的职责独立运作。公司与 控股股东单位之间不存在混合经营、合署办公的情况，公司各职能部门与控股股东及其职能部门之间不存 在上下级关系，不存在控股股东干预本公司组织机构设立与运作的情况。 5、财务独立 公司有独立的财务会计部门，建立了独立的会计核算体系，并制定了符合上市公司要求的、规范的内 部控制制度，包括重大事项处置、投资管理、募集资金管理、固定资产管理、成本费用管理、对外担保管 理等一系列财务管理制度。公司独立开设银行账户，独立纳税。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 80 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2020 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 27.86% 2020 年 02 月 04 日 2020 年 02 月 05 日 披露媒体：《证券时 报》、 《中国证券报》； 披露网站：巨潮资讯 网 （info ）；公告编号： 2020-015 2019 年度股东大会 年度股东大会 30.37% 2020 年 05 月 19 日 2020 年 05 月 20 日 披露媒体：《证券时 报》、 《中国证券报》； 披露网站：巨潮资讯 网 （info ）；公告编号： 2020-036 2020 年第二次临时 股东大会 临时股东大会 28.40% 2020 年 09 月 14 日 2020 年 09 月 15 日 披露媒体：《证券时 报》、 《中国证券报》； 披露网站：巨潮资讯 网 （info ）；公告编号： 2020-055 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会次 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大会 次数 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 81 邢敏 7 0 7 0 0 否 2 张兰丁 7 0 7 0 0 否 2 何晓云 6 0 6 0 0 否 2 章顺文 1 0 1 0 0 否 0 连续两次未亲自出席董事会的说明 不适用 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，出席了公司的历次董事会会议并独立、 客观的发表意见，定期了解和听取公司经营情况的汇报，不定期到公司办公现场调研查看，与公司董事、 监事、高级管理人员、内审部门及会计师进行了良好的沟通，对公司发展战略、内部控制、重大投资等提 供了专业意见，对公司生产经营活动进行了有效监督，保证了公司决策的科学性。同时，公司独立董事充 分利用自身专业，对公司投资、对外提供财务资助、募集资金使用情况等事项进行审核并发表了独立意见， 为完善公司监督机制、维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有作用。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设四个专门委员会，分别为审计委员会、战略与发展委员会、薪酬与考核委员会、提名 委员会。 2020年各专门委员会委员本着恪尽职守、诚实守信、勤勉尽责的原则，按照有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件以及《公司章程》等开展相关工作。 报告期内，各专门委员会履职情况如下： 1、 审计委员会履职情况 报告期内，审计委员会根据 《公司法》、中国证监会 《上市公司治理准则》和《董事会审计委员会 工作细则》的有关规定，积极履行职责，与公司审计部、年审会计师保持了良好的互动，对公司审计工作 进行了指导和审核。 报告期内，审计委员会积极与年报会计师、公司管理层沟通，确定审计计划，督促会计师如约完成年 度审计工作，同时就审计中遇到的问题通过电话、邮件以及现场会议方式向公司管理层了解并督促解决， 确保年报审计工作按计划保质保量完成。 报告期内，审计委员会共召开四次会议，听取审计部年度工作总结和工作计划安排，审议公司审计部 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 82 提交的各项内部审计报告，确保审计部按计划开展各项工作。 2、 董事会战略与发展委员会的履职情况 战略与发展委员会成员由五名董事组成，其中独立董事一名，由公司董事长担任召集人。报告期内， 战略与发展委员会共召开两次会议 ，战略与发展委员会召开会议对公司未来发展战略、经营计划等进行 了详细的讨论与分析，认真履行职责，为公司战略发展提出建设性意见和建议。报告期内，战略与发展委 员会共召开两次会议 。 3、 董事会薪酬与考核委员会履职情况 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。报告期内，薪酬与考核委员会共召开两 次会议。薪酬与考核委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《薪酬与考核委员 会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责。薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员的薪 酬审核后认为，公司正逐步完善公正、有效的高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理 人员实行基本年薪与年终绩效考核相结合的薪酬制度。公司董事、监事和高级管理人员报告期内薪酬真实， 符合公司绩效考核指标。 4、董事会提名委员会履职情况 报告期内，提名委员会按照《董事会提名委员会工作细则》履行职责，对公司管理层人选进行提名， 并对任职资格进行审查，发表审查意见和建议。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂 钩。对高级管理人员的考评实行月度考核和年度考核相结合的方式。根据公司年度经营目标，年初公司与 每位高级管理人员签订目标责任书，确定高管人员的年度绩效指标，董事会考核与薪酬委员会工作小组每 月对每位高管的分管指标完成情况进行月度考评，月度考核结果与薪酬激励挂钩。董事会考核与薪酬委员 会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年度考评，与年度薪酬激励挂钩。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2021 年 04 月 29 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（） 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 83 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重大缺陷包括 1）缺乏民主决策程序； 2） 决策程序不科学导致重大失误；3）违反国 家法律法规并受到处罚；4）中高级管理人 员和高级技术人员严重流失； 5）媒体频 现负面新闻，波及面广； 6）重要业务缺 乏制度控制或制度系统失效； 7）审核委 员会和内部审计机构对内部控制的监督无 效； 8）董事、监事和高级管理人员舞弊； 9）内部控制重大或重要缺陷未得到及时整 改。重要缺陷包括 1）民主决策程序存在 但不够完善； 2）决策程序导致出现一般 失误； 3）违反企业内部规章，形成损失； 4）关键岗位业务人员流失严重； 5）媒体 出现负面新闻，波及局部区域； 6）重要 业务制度或系统存在缺陷； 7）审核委员 会和内部审计机构对内部控制的监督存在 缺陷； 8）内部控制重要或一般缺陷未得 到整改。一般缺陷包括 1) 决策程序效率不 高； 2）违反内部规章，但未形成损失； 3） 一般岗位业务人员流失严重； 4）媒体出 现负面新闻，但影响不大； 5）一般业务 制度或系统存在缺陷；6）一般缺陷未得到 整改；7）存在的其他缺陷。 非出现以下情形的，可认定为重大缺 陷，其他情形按影响程度分别确定为重 要缺陷或一般缺陷： ①公司缺乏民主 决策程序，如缺乏集体决策程序；②公 司决策程序不科学； ③违犯国家法律、 法规，如出现重大安全生产或环境污染 事故； ④管理人员或关键岗位技术人 员纷纷流失； ⑤内部控制评价的结果 特别是重大或重要缺陷未得到整改； ⑥重要业务缺乏制度控制或制度系统 性失效。 定量标准 重大缺陷是指财务报表的错报金额落在如 下区间： 1）错报金额≥资产总额的 0.5%； 2）错报金额≥营业收入总额的 0.5%； 3） 错报金额≥股东权益总额的 0.5%； 4）错 报金额≥利润总额的 5%。重要缺陷是指财 务报表的错报金额落在如下区间： 1）资 产总额的 0.2%≤错报金额<资产总额的 0.5%； 2）营业收入总额的 0.2%≤错报金 额<营业收入总额的 0.5%； 3）股东权益 总额的 0.2%≤错报金额<股东权益总额的 0.5%； 4）利润总额的 2%≤错报金额<利 润总额的 5%。一般缺陷是指财务报表的错 报金额落在如下区间： 1）错报金额<资产 总额的 0.2%； 2）错报金额<营业收入总 非财务报告内部控制缺陷评价的定量 标准参照财务报告内部控制缺陷评价 的定量标准执行。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 84 额的 0.2%； 3）错报金额<股东权益总额 的 0.2%；4）错报金额<利润总额的 2%。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 85 第十一节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 86 第十二节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2021 年 04 月 28 日 审计机构名称 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 审计报告文号 大华审字[2021]0010648 号 注册会计师姓名 于建松、杜武明 审计报告正文 审计报告 大华审字[2021]0010648号 中原内配集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了中原内配集团股份有限公司(以下简称中原内配公司)财务报表，包括2020年 12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金 流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 中原内配公司2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成 果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对 财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业 道德守则，我们独立于中原内配公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们 获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事 项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意 见。 我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。 1、商誉减值； 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 87 2、营业收入。 （一）商誉减值项 1、事项描述 如附注六、注释16.商誉所述，截止2020年12月31日，中原内配商誉的期末原值为56,612.27 万元，减值准备2,230.32万元，净值54,381.95万元，占资产总额的比例为10.93%。 管理层于每年年度终了对商誉进行减值测试，并依据减值测试的结果调整商誉的账面价 值。由于商誉减值测试的结果很大程度上依赖于管理层所做的估计和采用的假设，特别是在 预测相关资产组的未来收入及长期收入增长率、毛利率、经营费用、折现率等方面涉及管理 层的重大判断。 由于涉及金额较大，且管理层需要作出重大判断，因此我们将商誉的减值确定为关键审 计事项。 2、审计应对 我们对于商誉减值所实施的重要审计程序包括： （1）了解并测试了中原内配公司对商誉减值相关的关键内部控制； （2）了解并评价管理层聘用的外部估值专家的胜任能力、专业素质和客观性； （3）评价管理层在减值测试中使用方法的合理性和一致性； （4）了解中原内配公司商誉所属资产组的认定和进行商誉减值测试时采用的关键假设 和方法，并与公司管理层和外部估值专家讨论，评价相关的假设和方法的合理性，复核相关 假设是否与总体经济环境、行业状况、经营情况、历史经验、运营计划、管理层使用的与财 务报表相关的其他假设等相符； （5）通过比照相关资产组的历史表现以及经营发展计划，复核现金流量预测水平和所 采用折现率的合理性，测试管理层对预计未来现金流量现值的计算是否准确； （6）测试管理层在减值测试中使用数据的合理性、完整性和相关性，并复核减值测试 中有关信息的内在一致性； （7）评估管理层于2020年12月31日对商誉及减值的财务报表披露是否恰当。 基于已执行的审计程序，我们认为中原内配公司管理层在商誉减值测试中作出的判断是 可接受的。 （二）营业收入 1、事项描述 2020年度中原内配收入确认的会计政策及账面金额请参阅合并财务报表附注六、注释39 营业收入和营业成本。 由于收入是中原内配的关键业绩指标之一，存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵 收入确认的固有风险，因此我们将收入确认识别为关键审计事项。 2、审计应对 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 88 我们针对营业收入所实施的重要审计程序包括： （1）测试有关收入循环的关键内部控制的设计和执行，以确认内部控制的有效性； （2）对收入和成本执行分析性复核程序； （3）获取中原内配与客户签订的合同，对合同关键条款进行核实，主要包括发货、付 款与结算、换货与退货政策等； （4）检查中原内配与客户的购货订单、发货单据、运输单据、收货确认单、记账凭证、 回款单据等资料； （5）向重要客户实施独立函证程序，函证应收账款及当期销售额； （6）对资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，检查相关支持性文件，评价收 入是否被记录于恰当的会计期间。 基于已执行的审计程序，我们认为，中原内配收入确认符合企业会计准则的相关规定。 四、其他信息 中原内配公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2020年年度报告中涵盖的信息，但 不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的 鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息 是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。 在这方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 中原内配公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映， 并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，中原内配公司管理层负责评估中原内配公司的持续经营能力，披露 与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中原内配公 司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督中原内配公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保 证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准 则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预 期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为 错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时， 我们也执行以下工作： 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 89 1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应 对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及 串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错 报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效 性发表意见。 3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能 导致对中原内配公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结 论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使 用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结 论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致中原内配公司不能 持续经营。 5、评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事 项。 6、就中原内配公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务 报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通 我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能 被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构 成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项， 或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益 方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 （此页无正文） 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 中国·北京 （项目合伙人） 于建松 中国注册会计师： 杜武明 二〇二一年四月二十八日 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 90 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：中原内配集团股份有限公司 2020 年 12 月 31 日 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 367,471,496.87 411,586,559.81 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 130,200,000.00 50,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 30,577,595.32 44,058,733.60 应收账款 456,463,322.71 315,208,710.23 应收款项融资 299,167,369.00 139,414,634.53 预付款项 11,927,295.85 11,118,452.78 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 9,362,470.98 7,324,249.82 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 523,523,433.21 456,891,080.57 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 53,136,637.68 123,159,653.46 流动资产合计 1,881,829,621.62 1,558,762,074.80 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 91 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 323,627,535.36 429,967,193.25 其他权益工具投资 195,024,847.13 68,793,190.78 其他非流动金融资产 投资性房地产 40,464,295.42 33,727,472.49 固定资产 1,568,901,249.17 1,266,899,367.84 在建工程 155,993,230.98 89,985,428.32 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 123,495,327.70 86,233,885.84 开发支出 商誉 543,819,505.88 564,348,283.19 长期待摊费用 15,106,506.79 16,896,540.55 递延所得税资产 54,850,522.00 33,249,338.17 其他非流动资产 72,462,600.58 32,160,872.85 非流动资产合计 3,093,745,621.01 2,622,261,573.28 资产总计 4,975,575,242.63 4,181,023,648.08 流动负债： 短期借款 527,370,000.00 311,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 6,980,270.00 衍生金融负债 应付票据 107,598,118.07 56,554,221.97 应付账款 295,465,114.43 186,599,868.73 预收款项 17,249,570.10 合同负债 35,740,776.15 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 48,663,791.52 31,869,225.29 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 92 应交税费 35,919,501.85 8,348,338.09 其他应付款 31,644,693.15 76,893,005.81 其中：应付利息 1,055,768.15 783,245.21 应付股利 60,291.20 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 351,479,279.54 14,463,207.77 其他流动负债 3,508,153.31 流动负债合计 1,437,389,428.02 709,957,707.76 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 332,965,682.09 681,159,051.56 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 22,106,856.77 750,691.70 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 222,419,033.79 98,038,782.07 递延所得税负债 12,903,573.91 6,897,059.99 其他非流动负债 非流动负债合计 590,395,146.56 786,845,585.32 负债合计 2,027,784,574.58 1,496,803,293.08 所有者权益： 股本 603,144,105.00 607,370,105.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 630,376,548.41 646,668,176.01 减：库存股 100,142,552.13 157,307,786.13 其他综合收益 -20,448,591.89 7,553,878.96 专项储备 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 93 盈余公积 181,381,630.42 171,441,033.52 一般风险准备 未分配利润 1,454,333,909.81 1,369,594,776.54 归属于母公司所有者权益合计 2,748,645,049.62 2,645,320,183.90 少数股东权益 199,145,618.43 38,900,171.10 所有者权益合计 2,947,790,668.05 2,684,220,355.00 负债和所有者权益总计 4,975,575,242.63 4,181,023,648.08 法定代表人：薛德龙 主管会计工作负责人：党增军 会计机构负责人：陈孟可 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 209,054,244.06 366,101,259.09 交易性金融资产 100,000,000.00 50,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 19,147,014.00 42,873,380.00 应收账款 276,658,689.73 206,600,874.26 应收款项融资 218,281,913.93 124,609,864.88 预付款项 70,407,979.38 4,105,242.59 其他应收款 208,070,992.20 115,836,566.30 其中：应收利息 应收股利 存货 320,325,858.56 327,027,889.68 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 22,886,395.52 86,971,261.09 流动资产合计 1,444,833,087.38 1,324,126,337.89 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 1,309,511,319.82 1,243,630,119.46 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 94 其他权益工具投资 195,024,847.13 68,793,190.78 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 665,414,007.45 706,735,347.23 在建工程 39,843,433.94 25,706,199.22 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 64,290,852.43 66,367,680.99 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 30,444,279.91 31,657,141.91 其他非流动资产 14,764,569.34 26,747,406.24 非流动资产合计 2,319,293,310.02 2,169,637,085.83 资产总计 3,764,126,397.40 3,493,763,423.72 流动负债： 短期借款 331,370,000.00 200,000,000.00 交易性金融负债 6,980,270.00 衍生金融负债 应付票据 94,687,777.89 56,554,221.97 应付账款 154,791,760.95 139,458,747.33 预收款项 17,643,947.07 合同负债 23,402,816.67 应付职工薪酬 29,987,863.78 23,267,547.28 应交税费 4,028,050.23 3,797,759.94 其他应付款 13,073,921.39 68,129,323.44 其中：应付利息 604,305.55 613,891.44 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 301,379,679.54 510,807.77 其他流动负债 2,436,005.82 流动负债合计 955,157,876.27 516,342,624.80 非流动负债： 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 95 长期借款 100,000,000.00 347,254,540.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 2,957,880.85 750,691.70 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 77,763,312.05 91,917,257.45 递延所得税负债 8,232,705.25 6,551,670.17 其他非流动负债 非流动负债合计 188,953,898.15 446,474,159.32 负债合计 1,144,111,774.42 962,816,784.12 所有者权益： 股本 603,144,105.00 607,370,105.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 643,930,065.39 659,796,433.31 减：库存股 100,142,552.13 157,307,786.13 其他综合收益 专项储备 盈余公积 181,381,630.42 171,441,033.52 未分配利润 1,291,701,374.30 1,249,646,853.90 所有者权益合计 2,620,014,622.98 2,530,946,639.60 负债和所有者权益总计 3,764,126,397.40 3,493,763,423.72 3、合并利润表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、营业总收入 1,820,271,879.19 1,490,193,981.98 其中：营业收入 1,820,271,879.19 1,490,193,981.98 利息收入 已赚保费 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 96 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,704,371,851.02 1,424,640,884.92 其中：营业成本 1,295,666,397.35 1,010,705,930.72 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 31,447,669.46 26,227,082.43 销售费用 58,490,720.61 116,128,152.54 管理费用 152,207,184.77 137,562,285.94 研发费用 110,294,211.77 94,809,266.76 财务费用 56,265,667.06 39,208,166.53 其中：利息费用 37,828,566.98 37,602,472.60 利息收入 729,808.04 1,906,350.40 加：其他收益 34,239,868.47 29,971,939.34 投资收益（损失以“－”号填 列） 31,909,019.70 60,284,299.74 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 25,461,200.36 44,874,716.29 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 6,529,020.00 -1,231,230.00 信用减值损失（损失以“-”号填 列） -7,911,359.90 -63,014,686.63 资产减值损失（损失以“-”号填 列） -4,530,547.33 -28,859,980.52 资产处置收益（损失以“-”号填 列） -2,521,138.39 8,685,892.30 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 97 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 173,614,890.72 71,389,331.29 加：营业外收入 8,766,455.91 26,589,580.74 减：营业外支出 8,822,036.15 1,836,781.75 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 173,559,310.48 96,142,130.28 减：所得税费用 22,548,915.67 11,608,914.19 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 151,010,394.81 84,533,216.09 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 151,010,394.81 84,533,216.09 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 149,609,850.42 88,118,426.19 2.少数股东损益 1,400,544.39 -3,585,210.10 六、其他综合收益的税后净额 -28,002,470.85 -2,472,073.13 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -28,002,470.85 -2,472,073.13 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 -8,371,814.05 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 -8,371,814.05 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 -28,002,470.85 5,899,740.92 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 98 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 -28,002,470.85 5,899,740.92 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 123,007,923.96 82,061,142.96 归属于母公司所有者的综合收益 总额 121,607,379.57 85,646,353.06 归属于少数股东的综合收益总额 1,400,544.39 -3,585,210.10 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.25 0.15 （二）稀释每股收益 0.25 0.15 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：薛德龙 主管会计工作负责人：党增军 会计机构负责人：陈孟可 4、母公司利润表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、营业收入 1,272,102,884.89 1,201,875,296.66 减：营业成本 985,617,620.01 876,325,568.18 税金及附加 18,969,908.14 18,608,091.93 销售费用 43,708,466.78 106,275,852.21 管理费用 67,939,959.15 71,045,807.90 研发费用 60,804,935.06 60,919,936.73 财务费用 38,335,765.62 23,117,733.48 其中：利息费用 22,171,301.18 23,368,558.90 利息收入 430,808.62 1,739,481.92 加：其他收益 20,811,816.80 20,427,049.23 投资收益（损失以“－”号填 列） 31,829,144.84 60,134,979.81 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 25,461,200.36 44,874,716.29 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 99 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 6,529,020.00 -1,231,230.00 信用减值损失（损失以“-”号 填列） -7,066,123.19 -72,283,127.76 资产减值损失（损失以“-”号 填列） -1,761,811.95 -1,736,792.54 资产处置收益（损失以“-”号 填列） -993,390.27 8,720,582.97 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 106,074,886.36 59,613,767.94 加：营业外收入 555,316.80 3,913,390.90 减：营业外支出 1,059,147.13 1,741,788.40 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 105,571,056.03 61,785,370.44 减：所得税费用 6,165,087.05 -2,097,116.87 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 99,405,968.98 63,882,487.31 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 99,405,968.98 63,882,487.31 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 -8,371,814.05 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 -8,371,814.05 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 -8,371,814.05 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 100 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 99,405,968.98 55,510,673.26 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,119,835,812.78 1,250,262,633.78 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 5,814,039.56 36,392,042.73 收到其他与经营活动有关的现金 29,368,435.05 61,745,697.71 经营活动现金流入小计 1,155,018,287.39 1,348,400,374.22 购买商品、接受劳务支付的现金 409,059,177.58 569,161,445.39 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 101 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 371,741,522.20 321,333,962.52 支付的各项税费 88,421,523.99 108,700,939.77 支付其他与经营活动有关的现金 162,396,944.81 178,865,446.75 经营活动现金流出小计 1,031,619,168.58 1,178,061,794.43 经营活动产生的现金流量净额 123,399,118.81 170,338,579.79 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 699,900,000.00 531,050,000.00 取得投资收益收到的现金 6,913,661.15 52,029,583.45 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 1,120,110.00 1,354,317.76 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 27,932,300.00 收到其他与投资活动有关的现金 96,538,121.47 10,467,091.03 投资活动现金流入小计 804,471,892.62 622,833,292.24 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 118,240,686.40 164,554,570.28 投资支付的现金 826,200,739.52 335,050,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 15,558,990.00 投资活动现金流出小计 944,441,425.92 515,163,560.28 投资活动产生的现金流量净额 -139,969,533.30 107,669,731.96 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 6,740,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 6,740,000.00 取得借款收到的现金 536,000,000.00 705,000,000.00 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 102 收到其他与筹资活动有关的现金 116,357,500.00 筹资活动现金流入小计 659,097,500.00 705,000,000.00 偿还债务支付的现金 549,184,478.00 582,131,138.44 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 84,371,321.96 96,990,545.12 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 42,695,677.57 122,598,640.34 筹资活动现金流出小计 676,251,477.53 801,720,323.90 筹资活动产生的现金流量净额 -17,153,977.53 -96,720,323.90 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 2,818,476.49 -197,048.20 五、现金及现金等价物净增加额 -30,905,915.53 181,090,939.65 加：期初现金及现金等价物余额 381,644,361.37 200,553,421.72 六、期末现金及现金等价物余额 350,738,445.84 381,644,361.37 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 836,103,749.78 976,500,966.68 收到的税费返还 2,545,553.98 14,085,341.34 收到其他与经营活动有关的现金 45,889,042.56 49,658,404.38 经营活动现金流入小计 884,538,346.32 1,040,244,712.40 购买商品、接受劳务支付的现金 436,250,566.56 511,770,804.00 支付给职工以及为职工支付的现 金 239,990,857.10 248,463,369.26 支付的各项税费 36,689,688.62 71,560,962.82 支付其他与经营活动有关的现金 157,584,225.69 165,155,639.60 经营活动现金流出小计 870,515,337.97 996,950,775.68 经营活动产生的现金流量净额 14,023,008.35 43,293,936.72 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 602,000,000.00 440,000,000.00 取得投资收益收到的现金 6,367,944.48 51,880,263.52 处置固定资产、无形资产和其他 435,110.00 1,191,217.76 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 103 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 27,932,300.00 收到其他与投资活动有关的现金 88,665,645.05 11,417,511.69 投资活动现金流入小计 697,468,699.53 532,421,292.97 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 6,616,704.34 14,843,448.47 投资支付的现金 756,910,739.52 250,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 79,000,000.00 15,558,990.00 投资活动现金流出小计 842,527,443.86 280,402,438.47 投资活动产生的现金流量净额 -145,058,744.33 252,018,854.50 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 350,000,000.00 564,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 350,000,000.00 564,000,000.00 偿还债务支付的现金 242,000,000.00 467,254,546.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 68,580,247.53 82,783,809.01 支付其他与筹资活动有关的现金 42,021,577.57 122,598,640.34 筹资活动现金流出小计 352,601,825.10 672,636,995.35 筹资活动产生的现金流量净额 -2,601,825.10 -108,636,995.35 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -5,732,547.41 -7,463.65 五、现金及现金等价物净增加额 -139,370,108.49 186,668,332.22 加：期初现金及现金等价物余额 336,159,060.65 149,490,728.43 六、期末现金及现金等价物余额 196,788,952.16 336,159,060.65 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 104 项目 2020 年度 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 607,3 70,10 5.00 646,66 8,176. 01 157,30 7,786. 13 7,553, 878.96 171,44 1,033. 52 1,369, 594,77 6.54 2,645, 320,18 3.90 38,900 ,171.1 0 2,684, 220,35 5.00 加：会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初余 额 607,3 70,10 5.00 646,66 8,176. 01 157,30 7,786. 13 7,553, 878.96 171,44 1,033. 52 1,369, 594,77 6.54 2,645, 320,18 3.90 38,900 ,171.1 0 2,684, 220,35 5.00 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） -4,22 6,000 .00 -16,29 1,627. 60 -57,16 5,234. 00 -28,00 2,470. 85 9,940, 596.90 84,739 ,133.2 7 103,32 4,865. 72 160,24 5,447. 33 263,57 0,313. 05 （一）综合收益 总额 -28,00 2,470. 85 149,60 9,850. 42 121,60 7,379. 57 1,400, 544.39 123,00 7,923. 96 （二）所有者投 入和减少资本 -4,22 6,000 .00 -19,64 6,363. 00 -57,16 5,234. 00 -7,519, 268.57 25,773 ,602.4 3 158,84 4,902. 94 184,61 8,505. 37 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 -4,22 6,000 .00 -19,64 6,363. 00 -57,16 5,234. 00 -7,519, 268.57 25,773 ,602.4 3 158,84 4,902. 94 184,61 8,505. 37 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 105 （三）利润分配 9,940, 596.90 -57,35 1,448. 58 -47,41 0,851. 68 -47,41 0,851. 68 1．提取盈余公 积 9,940, 596.90 -9,940, 596.90 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -47,41 0,851. 68 -47,41 0,851. 68 -47,41 0,851. 68 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 3,354, 735.40 3,354, 735.40 3,354, 735.40 四、本期期末余 额 603,1 44,10 5.00 630,37 6,548. 41 100,14 2,552. 13 -20,44 8,591. 89 181,38 1,630. 42 1,454, 333,90 9.81 2,748, 645,04 9.62 199,14 5,618. 43 2,947, 790,66 8.05 上期金额 单位：元 项目 2019 年年度 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 106 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末 余额 607,6 15,30 5.00 646,54 4,591. 28 59,389 ,550.0 0 1,654, 138.04 165,05 2,784. 79 1,337, 537,74 6.78 2,699, 015,01 5.89 42,485, 381.20 2,741,5 00,397. 09 加：会计 政策变更 8,371, 814.05 8,371, 814.05 8,371,8 14.05 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初 余额 607,6 15,30 5.00 646,54 4,591. 28 59,389 ,550.0 0 10,025 ,952.0 9 165,05 2,784. 79 1,337, 537,74 6.78 2,707, 386,82 9.94 42,485, 381.20 2,749,8 72,211. 14 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号填 列） -245, 200.0 0 123,58 4.73 97,918 ,236.1 3 -2,472, 073.13 6,388, 248.73 32,057 ,029.7 6 -62,06 6,646. 04 -3,585, 210.10 -65,651 ,856.14 （一）综合收 益总额 -2,472, 073.13 88,118 ,426.1 9 85,646 ,353.0 6 -3,585, 210.10 82,061, 142.96 （二）所有者 投入和减少资 本 -245, 200.0 0 123,58 4.73 97,918 ,236.1 3 -98,03 9,851. 40 -98,039 ,851.40 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 1,117, 800.00 1,117, 800.00 1,117,8 00.00 4．其他 -245, 200.0 0 -994,2 15.27 97,918 ,236.1 3 -99,15 7,651. 40 -99,157 ,651.40 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 107 （三）利润分 配 6,388, 248.73 -65,91 0,589. 43 -59,52 2,340. 70 -59,522 ,340.70 1．提取盈余公 积 6,388, 248.73 -6,388, 248.73 2．提取一般风 险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 -59,52 2,340. 70 -59,52 2,340. 70 -59,522 ,340.70 4．其他 0.00 （四）所有者 权益内部结转 9,849, 193.00 9,849, 193.00 9,849,1 93.00 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 9,849, 193.00 9,849, 193.00 9,849,1 93.00 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 607,3 70,10 5.00 646,66 8,176. 01 157,30 7,786. 13 7,553, 878.96 171,44 1,033. 52 1,369, 594,77 6.54 2,645, 320,18 3.90 38,900, 171.10 2,684,2 20,355. 00 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 108 单位：元 项目 2020 年度 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 未分配 利润 其他 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余 额 607,37 0,105.0 0 659,796, 433.31 157,307, 786.13 171,441, 033.52 1,249,6 46,853. 90 2,530,946, 639.60 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 607,37 0,105.0 0 659,796, 433.31 157,307, 786.13 171,441, 033.52 1,249,6 46,853. 90 2,530,946, 639.60 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） -4,226, 000.00 -15,866, 367.92 -57,165, 234.00 9,940,59 6.90 42,054, 520.40 89,067,98 3.38 （一）综合收益 总额 99,405, 968.98 99,405,96 8.98 （二）所有者投 入和减少资本 -4,226, 000.00 -15,866, 367.92 -57,165, 234.00 37,072,86 6.08 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 -4,226, 000.00 -15,866, 367.92 -57,165, 234.00 37,072,86 6.08 （三）利润分配 9,940,59 6.90 -57,351 ,448.58 -47,410,85 1.68 1．提取盈余公 积 9,940,59 6.90 -9,940, 596.90 2．对所有者（或 股东）的分配 -47,410 ,851.68 -47,410,85 1.68 3．其他 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 109 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 603,14 4,105.0 0 643,930, 065.39 100,142, 552.13 181,381, 630.42 1,291,7 01,374. 30 2,620,014, 622.98 上期金额 单位：元 项目 2019 年年度 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储备 盈余公 积 未分配利 润 其他 所有者权 益合计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 607,61 5,305. 00 659,672 ,848.58 64,676,0 80.00 165,052 ,784.79 1,241,825 ,763.02 2,609,490,6 21.39 加：会计政 策变更 8,371,8 14.05 8,371,814.0 5 前期 差错更正 其他 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 110 二、本年期初余 额 607,61 5,305. 00 659,672 ,848.58 64,676,0 80.00 8,371,8 14.05 165,052 ,784.79 1,241,825 ,763.02 2,617,862,4 35.44 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） -245,2 00.00 123,584 .73 92,631,7 06.13 -8,371,8 14.05 6,388,2 48.73 7,821,090 .88 -86,915,795 .84 （一）综合收益 总额 -8,371,8 14.05 63,882,48 7.31 55,510,673. 26 （二）所有者投 入和减少资本 -245,2 00.00 123,584 .73 92,631,7 06.13 -92,753,321 .40 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 1,117,80 0.00 1,117,800.0 0 4．其他 -245,2 00.00 -994,21 5.27 92,631,7 06.13 -93,871,121 .40 （三）利润分配 6,388,2 48.73 -65,910,5 89.43 -59,522,340 .70 1．提取盈余公 积 6,388,2 48.73 -6,388,24 8.73 2．对所有者（或 股东）的分配 -59,522,3 40.70 -59,522,340 .70 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 9,849,193 .00 9,849,193.0 0 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 111 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 9,849,193 .00 9,849,193.0 0 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 607,37 0,105. 00 659,796 ,433.31 157,307, 786.13 171,441 ,033.52 1,249,646 ,853.90 2,530,946,6 39.60 三、公司基本情况 1、公司注册地、组织形式和总部地址 中原内配集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 前身为河南省中原内燃机配件总厂（以下 简称“内配总厂”）,于1990年经河南省深化企业改革领导小组办公室豫企改办[1990]第6号文批准，于1990 年进行了工商登记，实行股份制经营。 1996年，经河南省经济体制改革委员会豫股批字[1996]119号文件批准，内配总厂依据《中华人民共和 国公司法》进行规范后更名为河南省中原内配华河股份有限公司（以下简称“华河股份”），股本总额为1,215.9 万股，其中：国有法人股915.9万股，占总股本的75.33%；内部职工股300万股，占总股本的24.67%。华河 股份于1996年12月29日在河南省工商行政管理局登记注册，注册资本为1,216万元。 2000年，经河南省人民政府豫股批字[2000]12号文件批准，华河股份名称变更为河南省中原内配股份 有限公司，注册资本增加至6,101.05万元，并于2000年9月8日完成工商变更登记。增资扩股后，公司总股 本为6,101.05万股，其中：法人股4,595.92万股，占总股本的75.33%；内部职工股1,505.13万股，占总股本 的24.67%。 2003年，公司内部职工股1,505.13万股经协议转让给薛德龙等38位自然人；经焦作市人民政府焦政文 [2002]158号文件和河南省财政厅豫财企[2003]15号文件批准，内配总厂将所持有的公司4,595.92万股的国有 法人股转让给薛德龙等38位自然人。 2007年，公司根据2006年度股东大会决议和修改后的公司章程增加注册资本800万元，由郑州宇通集 团有限公司和自然人杨帆出资，变更后注册资本为6,901.05万元。上述变更于2007年6月26日完成工商变更 登记。 2010年7月，根据中国证券监督管理委员会《关于核准河南省中原内配股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可[2010]734号）文件核准，公司向社会公开发行人民币普通股2,350万股（每股面值1 元），增加注册资本人民币2,350万元，变更后注册资本为人民币9,251.05万元。 2012年，经中国证券监督管理委员会《关于核准河南省中原内配股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2012]986号）文件核准，公司向特定的十家投资者非公开发行人民币普通股2,511万股（每股 面值1元），增加注册资本人民币2,511万元，变更后注册资本为人民币11,762.05万元，于2012年12月18日 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 112 完成工商变更登记。 2013年，公司根据2012年度股东大会决议，以总股本11,762.05万股为基数，以资本公积向全体股东每 10股转增10股，转增后总股本增至23,524.09万股，于2013年10月29日完成工商变更登记。 2015年，公司根据2014年度股东会决议，更名为“中原内配集团股份有限公司”，于2015年5月7日完成 工商变更登记；以2014年12月31日总股本23,524.09万股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增15股， 转增后总股本增至58,810.23万股，于2015年7月2日完成工商变更登记。 2017年，公司根据2017年第三次临时股东大会和第八届董事会第十二次会议决议，以每股5.03元的价 格向公司273名激励对象授予限制性股票1872万股，授予后公司股本增至60,682.2305万股。 2018年，公司根据第八届董事会第二十次会议和第八届监事会第十四次会议决议，以每股4.93元的价 格向公司47名激励对象授予限制性股票114万股。在资金缴纳、股份登记过程中，有1名激励对象因个人原 因放弃认购，公司对激励对象及其获授的限制性股票数量进行了调整，调整后，公司授予限制性股票的激 励对象由原47调整为46人，预留授予限制性股票权益总数由114万股调整为112万股，授予后公司股本增至 60,794.2305万股。 2018年，公司召开2018年第二次临时股东大会决议，以4.93元回购注销限制性股票共计32.70万股，本 次回购注销完成后，公司总股本由60,794.2305万股减少至60,761.5305万股。 2019年，公司召开2019年第二次临时股东大会决议，以4.83元回购注销限制性股票共计24.52万股，本 次回购注销完成后，公司总股本由60,761.5305万股减少至60,737.0105万股。 2020年，公司召开第九届董事会第九次会议和第九届监事会第七次会议，以4.75元回购注销限制性股 票共计422.60万股，本次回购注销完成后，公司总股本由60,737.0105万股减少至60,314.4105万股。 统一社会信用代码：91410800719183135K 公司注册地址：河南省孟州市产业集聚区淮河大道69号 公司注册资本：60,314.4105万元 2、公司业务性质和主要经营活动 本公司属生产制造行业，公司经营范围：气缸套、活塞及相关内燃机配件、设备的研发、制造、经销， 技术服务。经营本企业自产机电产品、成套设备及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原 辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务（国家实行核定公司经营的进口商品除外）； 开展对外合资经营、合作生产及“三来一补”业务。公司及各子公司主要从事气缸套及套件的生产、加工和 销售。 3、财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于2021年4月28日批准报出。 本期纳入合并财务报表范围的子公司共16户，具体包括： 子公司名称 子公司类型 级次 持股比例（%） 表决权比例（%） 河南省中原华工激光工程有限公司 控股子公司 二级 97.17 97.17 中原内配（郑州）实业有限公司 控股子公司 三级 51.00 51.00 中原内配集团轴瓦股份有限公司 控股子公司 二级 73.33 73.33 中原内配集团安徽有限责任公司 控股子公司 二级 87.00 87.00 中原内配集团智能装备有限公司 控股子公司 二级 75.33 75.33 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 113 中原内配集团鼎锐科技有限公司 控股子公司 二级 67.62 67.62 中原内配（欧洲）有限责任公司 全资子公司 二级 100.00 100.00 中原内配有限责任公司（俄罗斯子公司） 全资子公司 二级 100.00 100.00 河南中原智信科技股份有限公司 控股子公司 二级 51.00 51.00 中原内配（上海）电子科技有限公司 控股子公司 二级 75.84 75.84 中内凯思汽车新动力系统有限公司 全资子公司 二级 100.00 100.00 中原内配集团（美国）有限责任公司 全资子公司 二级 100.00 100.00 Incodel Holding LLC 全资子公司 三级 100.00 100.00 ZYNP Asset Management LLC 全资子公司 三级 100.00 100.00 南京飞燕活塞环股份有限公司 控股子公司 二级 53.38 53.38 南京理研动力系统零部件有限公司 控股子公司 三级 60.00 60.00 本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加2户，减少1户，其中： 1、本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 名称 变更原因 南京飞燕活塞环股份有限公司 购买 南京理研动力系统零部件有限公司 购买 2、本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制权的经营实体 名称 变更原因 新乡市九盛远图科技有限公司 注销 合并范围变更主体的具体信息详见“附注八、合并范围的变更”。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会 计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确 认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—— 财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定，编制财务报表。 2、持续经营 本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项 或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 本公司及各子公司从事气缸套、活塞、活塞环等内燃机配件的生产、加工和销售。本公司及各子公司 根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认等交易和事项制定了若干项具体会计 政策和会计估计，详见本附注四、32“收入”的描述。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 114 1、遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经 营成果、现金流量等有关信息。 2、会计期间 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 3、营业周期 正常的营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个 月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 采用人民币为记账本位币。境外子公司以其经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币，编制财 务报表时折算为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1、分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交 易事项作为一揽子交易进行会计处理 （1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； （2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； （3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； （4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 2、同一控制下的企业合并 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被 合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与 支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股 本溢价不足冲减的，调整留存收益。 如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差 额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。 对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易 进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长 期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本 公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和 计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处 置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、 其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期 损益。 3、非同一控制下的企业合并 购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权 转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移： 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 115 ①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。 ②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。 ③已办理了必要的财产权转移手续。 ④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。 ⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与 其账面价值的差额，计入当期损益。 本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并 成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得 控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购 买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本； 购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单 位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计 量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。 原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入 合并日当期的投资收益。 4、为合并发生的相关费用 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期 损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。 6、合并财务报表的编制方法 1、合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均 纳入合并财务报表。 2、合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合 并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照 统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用 的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行 必要的调整。 合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并 利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司 或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有 者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期 亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商 誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行 调整 （1）增加子公司或业务 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 116 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子 公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初 至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主 体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始 控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与 合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净 资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将 该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报 告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股 权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收 益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和 利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属 当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 （2）处置子公司或业务 1）一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合 并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按 照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原 持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入 丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利 润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益 计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 2）分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条 款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处 理： A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处 置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的 享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失 控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧 失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公 司一般处理方法进行会计处理。 （3）购买子公司少数股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合 并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 117 积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投 资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的 资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 1、合营安排的分类 本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将 合营安排分为共同经营和合营企业。 未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营 企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营： （1）合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。 （2）合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。 （3）其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营 方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。 2、共同经营会计处理方法 本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会 计处理： （1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； （2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； （3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； （4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； （5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三 方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企 业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。 本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认 因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号—— 资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。 本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债 的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。 8、现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限 短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条 件的投资，确定为现金等价物。 9、外币业务和外币报表折算 1、外币业务 外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。 资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 118 符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当 期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币 金额。 以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作 为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合 收益。 2、外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利 润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的当期 平均汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额计入其他综合收益。 处置境外经营时，将资产负债表中其他综合收益项目中列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折 算差额，自其他综合收益项目转入处置当期损益；在处置部分股权投资或其他原因导致持有境外经营权益 比例降低但不丧失对境外经营控制权时，与该境外经营处置部分相关的外币报表折算差额将归属于少数股 东权益，不转入当期损益。在处置境外经营为联营企业或合营企业的部分股权时，与该境外经营相关的外 币报表折算差额，按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 10、金融工具 在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期 间的方法。 实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余 额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如 提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。 金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上 或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累 计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。 1、金融资产分类和计量 本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类： （1）以摊余成本计量的金融资产。 （2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 （3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未 包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别 的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。 金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影 响的相关金融资产进行重分类。 （1）分类为以摊余成本计量的金融资产 金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息 的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊 余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、应收票据及应收账款、 其他应收款、长期应收款、债权投资等。 本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 119 止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际 利率计算确定利息收入： 1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成 本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。 2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后 续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用 风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。 （2）分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息 的支付，且管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公 司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期 损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计 利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融 资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流 动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。 （3）指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价 值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。 此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前 计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资 期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够 可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。 权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：取得该 金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且 有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效 套期工具的衍生工具除外）。 （4）分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指 定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产。 本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金 融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。 （5）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资 产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外： 1）嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。 2）在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应 分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 120 分拆。 本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金 融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。 2、金融负债分类和计量 本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权 益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确 认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具 的衍生工具。 金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相 关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 金融负债的后续计量取决于其分类： （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融负债。 满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回 购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式； 属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性 金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允 价值变动均计入当期损益。 在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定 为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债： 1）能够消除或显著减少会计错配。 2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产 和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。 本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变 动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允 价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用 风险变动的影响金额）计入当期损益。 （2）其他金融负债 除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法， 按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益： 1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。 3）不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）类情形的以低于市场利率贷款的贷 款承诺。 财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方 向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后 的余额孰高进行计量。 3、金融资产和金融负债的终止确认 （1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销： 1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 121 2）该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。 （2）金融负债终止确认条件 金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。 本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债 的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原 金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之 间的差额，计入当期损益。 本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公 允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包 括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。 4、金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形 处理： （1）转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留 的权利和义务单独确认为资产或负债。 （2）保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。 （3）既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其 他情形），则根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理： 1）未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独 确认为资产或负债。 2）保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产， 并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险 或报酬的程度。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融 资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。 （1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： 1)被转移金融资产在终止确认日的账面价值。 2)因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认 部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。 (2)金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值， 在终止确认部分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分） 之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1)终止确认部分在终止确认日的账面价值。 2)终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金 额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针 对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担 指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括 易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价， 且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。 初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 122 前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的 交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输 入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。 6、金融工具减值 本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变 动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本 公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额， 即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产 经信用调整的实际利率折现。 对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期 信用损失的金额计量损失准备。 对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期 信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作 为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时 估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。 除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负 债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、 确认预期信用损失及其变动： （1）如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融 工具未来 12 个月内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。 （2）如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则 按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计 算利息收入。 （3）如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于该金融工 具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。 金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值 计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公 允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减 少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。 本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备， 但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期 资产负债表日按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失 准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。 （1）信用风险显著增加 本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险 与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担 保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。 本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素： 1）债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化； 2）债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化； 3）作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预 期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率； 4）债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化； 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 123 5）本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。 于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风 险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务 的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同 现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。 （2）已发生信用减值的金融资产 当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用 减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息： 1）发行方或债务人发生重大财务困难； 2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等； 3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让 步； 4）债务人很可能破产或进行其他财务重组； 5）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失； 6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。 金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。 （3）预期信用损失的确定 本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、 当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。 本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括： 金融工具类型、账龄组合等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计 政策。 本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失： 1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。 2）对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款 额，减去本公司预期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。 3）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该 金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。 本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏 概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过 去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。 （4）减记金融资产 当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余 额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。 7、金融资产及金融负债的抵销 金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互 抵销后的净额在资产负债表内列示： （1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的； （2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 11、应收票据 本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十）6.金融工具减值。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 124 本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的 应收票据单独确定其信用 损失。 当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验， 结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将 应收票据划分为若干组合，在组合基 础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下： 组合名称 确定组合的依据 计提方法 银行承兑汇票 信用风险极低的银行承兑汇票，出票人具有较高的信用 评级，历史上未发生票据违约，信用损失风险极低，在 短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强。 参考历史信用损失经验，结合当前 状况以及对未来经济状况的预期 计量坏账准备 商业承兑汇票 信用风险较低的商业承兑汇票，出票人具有较高的信用 评级，历史上未发生票据违约，信用损失风险较低，在 短期内履行其支付合同现金流量义务的能力很强。 参考历史信用损失经验，结合当前 状况以及对未来经济状况的预期 计量坏账准备 12、应收账款 本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十）6.金融工具减值。 本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的应收账款单独确定其信用损 失。 当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验， 结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上 计算预期信用损失。确定组合的依据如下： 组合名称 确定组合的依据 计提方法 账龄组合 根据以往的历史经验对应收款项计提比例作出最佳估 计，参考应收款项的账龄进行信用风险组合分类 按账龄与整个存续期预期信用损 失率对照表计提 13、应收款项融资 本公司对应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十）6.金融工具 减值。 14、其他应收款 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 本公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十）6.金融工具减 值。 本公司对在单项工具层面能以合理成本评估预期信用损失的充分证据的其他应收款单独确定其信用 损失。 当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验， 结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础 上计算预期信用损失。确定组合的依据如下： 组合名称 确定组合的依据 计提方法 应收账龄组合 根据以往的历史经验对应收款项计提比例作出最佳估 计，参考应收款项的账龄进行信用风险组合分类 按账龄与整个存续期预期信用损 失率对照表计提 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 125 15、存货 1、存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程 或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、在产品、半成品、库存商品等。 2、存货的计价方法 存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按加权平均 法计价。 3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库 存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去 估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过 程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的 金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础 计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础 计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存 货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他 项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额 内转回，转回的金额计入当期损益。 4、存货的盘存制度 采用永续盘存制 5、低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品采用一次转销法； （2）包装物采用一次转销法。 16、合同资产 本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素的，确认 为合同资产。本公司拥有的无条件(即，仅取决于时间流逝)向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。 本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注四／（十）6.金融工具减值。 17、合同成本 1、合同履约成本 本公司对于为履行合同发生的成本，不属于除收入准则外的其他企业会计准则范围且同时满足下列条 件的作为合同履约成本确认为一项资产： （1）该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似 费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本； （2）该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源。 （3）该成本预期能够收回。 该资产根据其初始确认时摊销期限是否超过一个正常营业周期在存货或其他非流动资产中列报。 2、合同取得成本 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 126 本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本是 指本公司不取得合同就不会发生的成本，如销售佣金等。对于摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期 损益。 3、合同成本摊销 上述与合同成本有关的资产，采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础，在履约义务履行 的时点或按照履约义务的履约进度进行摊销，计入当期损益。 4、合同成本减值 上述与合同成本有关的资产，账面价值高于本公司因转让与该资产相关的商品预期能够取得剩余对价 与为转让该相关商品估计将要发生的成本的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。 计提减值准备后，如果以前期间减值的因素发生变化，使得上述两项差额高于该资产账面价值的，转 回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况 下该资产在转回日的账面价值。 18、持有待售资产 1、划分为持有待售确认标准 本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组确认为持有待售组成部分： （1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； （2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议，并已获得监管部门批准，且获得确 定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。 确定的购买承诺，是指本公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时 间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。 2、持有待售核算方法 本公司对于持有待售的非流动资产或处置组不计提折旧或摊销，其账面价值高于公允价值减去出售费 用后的净额的，应当将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失， 计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。 对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售 类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。 上述原则适用于所有非流动资产，但不包括采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产、采用公 允价值减去出售费用后的净额计量的生物资产、职工薪酬形成的资产、递延所得税资产、由金融工具相关 会计准则规范的金融资产、由保险合同相关会计准则规范的保险合同所产生的权利。 19、长期股权投资 1、初始投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本附注（五）同一控制下和非同一控制下企 业合并的会计处理方法 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包 括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或 取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币 性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 127 换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的 相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 2、后续计量及损益确认 （1）成本法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加 或收回投资调整长期股权投资的成本。 除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享 有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。 （2）权益法 本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、 共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值 计量且其变动计入损益。 长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调 整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额 的差额，计入当期损益。 本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额， 分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利 润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综 合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允 价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内 部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。 本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账 面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权 益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合 同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减 记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账 面价值后，恢复确认投资收益。 3、长期股权投资核算方法的转换 （1）公允价值计量转权益法核算 本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会 计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的， 按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资 成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。 原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他 综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。 按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在 追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收 入。 （2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算 本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会 计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 128 控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资 成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投 资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会 计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。 （3）权益法核算转公允价值计量 本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权 改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价 值与账面价值之间的差额计入当期损益。 原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直 接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 （4）成本法转权益法 本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后 的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自 取得时即采用权益法核算进行调整。 （5）成本法转公允价值计量 本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后 的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具 确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 4、长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的 长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例 对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易 事项作为一揽子交易进行会计处理： （1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； （2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； （3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； （4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务 报表和合并财务报表进行相关会计处理： （1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。 处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权 视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大 影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制 之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 （2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投 资相应对享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价）， 资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日 的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有 原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲 减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 129 司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理： （1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面 价值之间的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 （2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产 份额的差额，确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 5、共同控制、重大影响的判断标准 如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决 策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该 安排即属于合营安排。 合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单 独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利 时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的 规定进行会计处理。 重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其 他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判 断对被投资单位具有重大影响。（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投 资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人 员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。 20、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、 持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。此外，对于本公司持有以备经营出租的空置建筑 物，若董事会作出书面决议，明确表示将其用于经营出租且持有意图短期内不再发生变化的，也作为投资 性房地产列报。 本公司的投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费 和可直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态 前所发生的必要支出构成。 本公司对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使 用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧（摊销）率列示如下： 类别 预计使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧（摊销）率（%） 房屋建筑物 20、40 4.00 4.80、2.40 投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，本公司将该投资性房地产转换为固定资产或无形 资产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，本公司将固定资产或无形资产转 换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投 资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入 当期损益。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 130 21、固定资产 （1）确认条件 1、固定资产确认条件固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超 过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认： （1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； （2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、固定资产初始计量本公司固定资产按成本进行初始计量。 （1）外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状 态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。 （2）自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成。（3） 投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允 的按公允价值入账。 （4）购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以 购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信 用期间内计入当期损益。 3、固定资产后续计量及处置 （1）固定资产折旧固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了 减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额；已提 足折旧仍继续使用的固定资产不计提折旧。本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用 寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先 估计数存在差异的，进行相应的调整。 （2）固定资产的后续支出与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成 本；不符合固定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。 （3）固定资产处置当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该 固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损 益。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 20 4 4.8 机器设备 年限平均法 10 4 9.6 电子设备 年限平均法 5 4 19.2 运输设备 年限平均法 5 4 19.2 其他设备 年限平均法 5 4 19.2 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 131 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产： （1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。 （2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公 允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。 （3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。 （4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。 （5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按 租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作 为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归 属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用 在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。 本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满 时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资 产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 22、在建工程 1、在建工程初始计量 本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生 的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊 的间接费用等。 2、在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。 所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据 工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固 定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 23、借款费用 1、借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入 相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销 售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移 非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2、借款费用资本化期间 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 132 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不 包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停 止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产 整体完工时停止借款费用资本化。 3、暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借 款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售 状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建 或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4、借款费用资本化金额的计算方法 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的 投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前， 予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确 定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期 利息金额。 24、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、软件、 商标权。 1、无形资产的初始计量 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其 他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购 买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重 组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币 性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产 的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费 作为换入无形资产的成本，不确认损益。 以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一 控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发 过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定 用途前所发生的其他直接费用。 2、无形资产的后续计量 本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 133 （1）使用寿命有限的无形资产 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形 资产预计寿命及依据如下： 项目 预计使用寿命 依据 软件 5-10 合理估计 土地使用权 50 合同性权利 商标权 5 合同性权利 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的， 进行相应的调整。 （2）使用寿命不确定的无形资产 无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 对于使用寿命不确定的无形资产，在持有期间内不摊销，每期末对无形资产的寿命进行复核。如果期 末重新复核后仍为不确定的，在每个会计期间继续进行减值测试。 经复核，该类无形资产的使用寿命仍为不确定。 （2）内部研究开发支出会计政策 1、划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新 的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 2、开发阶段支出符合资本化的具体标准 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产 自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该 无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以 后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定 用途之日起转为无形资产。 25、长期资产减值 本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的， 以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组 为基础确定资产组的可收回金额。 资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者 之间较高者确定。 可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 134 至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减 值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用 寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测 试。 在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资 产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产 组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与 相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较 这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相 关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 26、长期待摊费用 长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。 长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。 27、合同负债 本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务部分确认为合同负债。 28、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职 工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债， 并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形 式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。 本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。 离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业 保险等；在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计 入当期损益或相关资产成本。 本公司按照国家规定的标准定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。 （3）辞退福利的会计处理方法 辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减 而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利 的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 135 期损益。 29、预计负债 1、预计负债的确认标准 （1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： （2）该义务是本公司承担的现时义务； （3）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； （4）该义务的金额能够可靠地计量。 2、预计负债的计量方法 （1）本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对 于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 （2）最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按 照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能 性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个 项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 （3）本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到 时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 30、股份支付 1、股份支付的种类 本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2、权益工具公允价值的确定方法 对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不 存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因 素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5） 股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。 在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权 条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如 服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。 3、确定可行权权益工具最佳估计的依据 等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预 计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。 4、会计处理方法 以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照 权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条 件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益 工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确 认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 136 计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。 在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资 产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服 务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值 重新计量，其变动计入当期损益。 若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余 等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件 但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。 31、优先股、永续债等其他金融工具 本公司按照金融工具准则的规定，根据所发行优先股、永续债等金融工具的合同条款及其所反映的经 济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分 类为金融负债或权益工具： 1、符合下列条件之一，将发行的金融工具分类为金融负债： （1）向其他方交付现金或其他金融资产的合同义务； （2）在潜在不利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务； （3）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且企业根据该合同将交付可变 数量的自身权益工具； （4）将来须用或可用企业自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固定数量的自身权益工具交 换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除外。 2、同时满足下列条件的，将发行的金融工具分类为权益工具： （1）该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融 资产或金融负债的合同义务； （2）将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，不包括交 付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，企业只能通过以固定数量的自身权益工 具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。 3、会计处理方法 对于归类为权益工具的金融工具，其利息支出或股利分配都应当作为发行企业的利润分配，其回购、 注销等作为权益的变动处理，手续费、佣金等交易费用从权益中扣除； 对于归类为金融负债的金融工具，其利息支出或股利分配原则上按照借款费用进行处理，其回购或赎 回产生的利得或损失等计入当期损益，手续费、佣金等交易费用计入所发行工具的初始计量金额。 32、收入 收入确认和计量所采用的会计政策 本公司的收入主要来源于如下业务类型： 气缸套、活塞等相关内燃机配件的销售收入。 1、收入确认的一般原则 本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义 务的交易价格确认收入。 履约义务，是指合同中本公司向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。 取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。 本公司在合同开始日即对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并确定各单项履约义 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 137 务是在某一时段内履行，还是某一时点履行。满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务， 本公司按照履约进度，在一段时间内确认收入：(1)客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带 来的经济利益；(2)客户能够控制本公司履约过程中在建的商品；(3)本公司履约过程中所产出的商品具有不 可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。否则，本公司在客 户取得相关商品或服务控制权的时点确认收入。 2、收入确认的具体方法 ①国内销售 公司与客户签订销售协议，按约定发货至配货仓库给主机厂客户，在主机厂实际领用取得领用单时确 认收入；发货给其他客户的于对方确认收货时确认收入；销售收入金额已经确定，并已收讫货款或预计可 以收回货款；销售商品的成本能够可靠的计量。 ②出口销售 公司与客户签订销售协议，按订单生产，组织出口报关，取得出口单据；销售收入金额已经确定，并 已收讫货款或预计可以收回货款；销售商品的成本能够可靠的计量。 合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价 值确定销售商品收入金额。 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 不适用 33、政府补助 1、类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对 象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 对于政府文件未明确补助对象的政府补助，公司根据实际补助对象划分为与资产相关的政府补助或与 收益相关的政府补助，相关判断依据说明详见本财务报表附注六之其他收益/营业外收入项目注释。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收 益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 2、政府补助的确认 对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应 收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值 计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助， 直接计入当期损益。 3、会计处理方法 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限内按照合理、系统的方 法分期计入损益； 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关 费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。 与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。 收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率 贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费 用。 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关 递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 138 入当期损益。 34、递延所得税资产/递延所得税负债 递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算 确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适 用税率计量。 1、确认递延所得税资产的依据 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳 税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资 产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既 不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产： 暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 2、确认递延所得税负债的依据 公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括： （1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异； （2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所 得额（或可抵扣亏损）所形成的暂时性差异； （3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并 且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 35、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 （1）经营租入资产 公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。 公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣 除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 （2）经营租出资产 公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收 入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个 租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣 除后的租金费用在租赁期内分配。 （2）融资租赁的会计处理方法 （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者 作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。 融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本附注四／（二十）固定资产。 公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 139 为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接 费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 36、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了《关于 修订印发<企业会计准则第 14 号-收入> 的通知》（财会[2017]22 号），要求境内上 市企业自 2020 年 1 月 1 日起施行。 财会[2017]22 号 执行新收入准则对本公司的影响 本公司自2020年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第14号-收入》，变更后的会计政策 详见附注四。 根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初（2020年1月1日） 留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。 执 行 新 收 入 准 则 对 本 期 期 初 资 产 负 债 表 相 关 项 目 的 影 响 列 示 如 下 ： 单位：元 项目 2019年12月31日 累积影响金额 2020年1月1日 重分类（注） 重新计量 小计 预收款项 17,249,570.10 -17,249,570.10 -17,249,570.10 合同负债 16,585,065.48 16,585,065.48 16,585,065.48 其他流动负债 664,504.62 664,504.62 664,504.62 注：于2020年1月1日，本公司将扣除预收定金后已收客户对价而应向客户转让商品或提供劳务的预收 款项重分类至合同负债及其他流动负债。 执行新收入准则对 2020 年 12 月 31 日合并资产负债表的影响如下： 单位：元 项目 报表数 假设按原准则 影响 预收款项 39,248,929.46 -39,248,929.46 合同负债 35,740,776.15 35,740,776.15 其他流动负债 3,508,153.31 3,508,153.31 执行新收入准则对 2020 年 12 月 31 日合并利润表的影响如下： 单位：元 项目 报表数 假设按原准则 影响 营业成本 1,295,666,397.35 1,213,298,335.40 82,368,061.95 销售费用 58,490,720.61 140,858,782.56 -82,368,061.95 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 140 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 （3）2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 411,586,559.81 411,586,559.81 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 50,000,000.00 50,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 44,058,733.60 44,058,733.60 应收账款 315,208,710.23 315,208,710.23 应收款项融资 139,414,634.53 139,414,634.53 预付款项 11,118,452.78 11,118,452.78 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 7,324,249.82 7,324,249.82 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 456,891,080.57 456,891,080.57 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 123,159,653.46 123,159,653.46 流动资产合计 1,558,762,074.80 1,558,762,074.80 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 141 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 429,967,193.25 429,967,193.25 其他权益工具投资 68,793,190.78 68,793,190.78 其他非流动金融资产 投资性房地产 33,727,472.49 33,727,472.49 固定资产 1,266,899,367.84 1,266,899,367.84 在建工程 89,985,428.32 89,985,428.32 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 86,233,885.84 86,233,885.84 开发支出 商誉 564,348,283.19 564,348,283.19 长期待摊费用 16,896,540.55 16,896,540.55 递延所得税资产 33,249,338.17 其他非流动资产 32,160,872.85 32,160,872.85 非流动资产合计 2,622,261,573.28 2,622,261,573.28 资产总计 4,181,023,648.08 4,181,023,648.08 流动负债： 短期借款 311,000,000.00 311,000,000.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 6,980,270.00 6,980,270.00 衍生金融负债 应付票据 56,554,221.97 56,554,221.97 应付账款 186,599,868.73 186,599,868.73 预收款项 17,249,570.10 -17,249,570.10 合同负债 16,585,065.48 16,585,065.48 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 142 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 31,869,225.29 31,869,225.29 应交税费 8,348,338.09 8,348,338.09 其他应付款 76,893,005.81 76,893,005.81 其中：应付利息 783,245.21 783,245.21 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 14,463,207.77 14,463,207.77 其他流动负债 664,504.62 664,504.62 流动负债合计 709,957,707.76 709,957,707.76 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 681,159,051.56 681,159,051.56 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 750,691.70 750,691.70 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 98,038,782.07 98,038,782.07 递延所得税负债 6,897,059.99 其他非流动负债 非流动负债合计 786,845,585.32 786,845,585.32 负债合计 1,496,803,293.08 1,496,803,293.08 所有者权益： 股本 607,370,105.00 607,370,105.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 143 资本公积 646,668,176.01 646,668,176.01 减：库存股 157,307,786.13 157,307,786.13 其他综合收益 7,553,878.96 7,553,878.96 专项储备 盈余公积 171,441,033.52 171,441,033.52 一般风险准备 未分配利润 1,369,594,776.54 1,369,594,776.54 归属于母公司所有者权益 合计 2,645,320,183.90 少数股东权益 38,900,171.10 38,900,171.10 所有者权益合计 2,684,220,355.00 2,684,220,355.00 负债和所有者权益总计 4,181,023,648.08 4,181,023,648.08 调整情况说明 财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发<企业会计准则第14号—收入>的通知》（财会[2017]22 号，要求境内上市企业自2020年1月1日起施行。 母公司资产负债表 单位：元 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 366,101,259.09 366,101,259.09 交易性金融资产 50,000,000.00 50,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 42,873,380.00 42,873,380.00 应收账款 206,600,874.26 206,600,874.26 应收款项融资 124,609,864.88 124,609,864.88 预付款项 4,105,242.59 4,105,242.59 其他应收款 115,836,566.30 115,836,566.30 其中：应收利息 应收股利 存货 327,027,889.68 327,027,889.68 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 86,971,261.09 86,971,261.09 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 144 流动资产合计 1,324,126,337.89 1,324,126,337.89 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 1,243,630,119.46 1,243,630,119.46 其他权益工具投资 68,793,190.78 68,793,190.78 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 706,735,347.23 706,735,347.23 在建工程 25,706,199.22 25,706,199.22 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 66,367,680.99 66,367,680.99 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 31,657,141.91 31,657,141.91 其他非流动资产 26,747,406.24 26,747,406.24 非流动资产合计 2,169,637,085.83 2,169,637,085.83 资产总计 3,493,763,423.72 3,493,763,423.72 流动负债： 短期借款 200,000,000.00 200,000,000.00 交易性金融负债 6,980,270.00 6,980,270.00 衍生金融负债 应付票据 56,554,221.97 56,554,221.97 应付账款 139,458,747.33 139,458,747.33 预收款项 17,643,947.07 -17,643,947.07 合同负债 16,920,306.92 16,920,306.92 应付职工薪酬 23,267,547.28 23,267,547.28 应交税费 3,797,759.94 3,797,759.94 其他应付款 68,129,323.44 68,129,323.44 其中：应付利息 613,891.44 613,891.44 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 145 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 510,807.77 510,807.77 其他流动负债 723,640.15 723,640.15 流动负债合计 516,342,624.80 516,342,624.80 非流动负债： 长期借款 347,254,540.00 347,254,540.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 750,691.70 750,691.70 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 91,917,257.45 91,917,257.45 递延所得税负债 6,551,670.17 6,551,670.17 其他非流动负债 非流动负债合计 446,474,159.32 446,474,159.32 负债合计 962,816,784.12 962,816,784.12 所有者权益： 股本 607,370,105.00 607,370,105.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 659,796,433.31 659,796,433.31 减：库存股 157,307,786.13 157,307,786.13 其他综合收益 专项储备 盈余公积 171,441,033.52 171,441,033.52 未分配利润 1,249,646,853.90 1,249,646,853.90 所有者权益合计 2,530,946,639.60 2,530,946,639.60 负债和所有者权益总计 3,493,763,423.72 3,493,763,423.72 调整情况说明 财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发<企业会计准则第14号—收入>的通知》（财会[2017]22 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 146 号，要求境内上市企业自2020年1月1日起施行。 （4）2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 公司为增值税一般纳税人。按产品销售 收入 13%的税率计算销项税额，并按扣 除当期允许抵扣的进项税额后的差额缴 纳增值税；本公司自营自产货物的出口， 相应的增值税适用免抵退税管理办法。 根据财政部、税务总局、海关总署《关 于深化增值税改革有关政策的公告》（财 政部、税务总局、海关总署公告 2019 年 第 39 号）的规定，本公司自 2019 年 4 月 1 日起发生增值税应税销售行为或者 进口货物，原适用 16%和 10%税率的， 税率分别调整为 13%、9%。 13%、9% 城市维护建设税 实缴流转税税额 7%、5% 企业所得税 公司按应纳税所得额 15%计缴；子公司 按应纳税所得额的 25%、20%、15%、 21%、6%计缴。 25%、20%、21%、15%、6% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 本公司 15% 河南省中原华工激光工程有限公司 20% 中原内配集团安徽有限责任公司 15% 中原内配集团鼎锐科技有限公司 15% 中原内配集团智能装备有限公司 15% 河南中原智信科技股份有限公司 15% 南京飞燕活塞环股份有限公司 15% 其他国内子公司 25% 美国子公司联邦税率 21% 美国子公司州税率 6% 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 147 2、税收优惠 本公司2020年9月9日取得GR202041000224号高新技术企业证书，从2020年起至2022年止，三年内享受 高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策。 河南省中原华工激光工程有限公司属于小型微利企业，年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按 25％计入应纳税所得额，按20％的税率缴纳企业所得税；年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的 部分，减按50％计入应納税所得额，按20％的税率缴纳企业所得税。 中原内配集团安徽有限责任公司2018年7月24日取得GR201834000329号高新技术企业证书，从2018年 起至2020年止，三年内享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策。 中原内配集团鼎锐科技有限公司2018年9月12日取得GR201841000510号高新技术企业证书，从2018年 起至2020年止，三年内享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策。 中原内配集团智能装备有限公司2018年11月29日取得GR201841001078号高新技术企业证书，从2018 年起至2020年止，三年内享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策。 河南中原智信科技股份有限公司2019年10月31日取得GR201941000623号高新技术企业证书，从2019 年起至2021年止，三年内享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策。 南京飞燕活塞环股份有限公司2020年12月02日取得GR202032006760号高新技术企业证书，从2020年起 至2022年止，三年内享受高新技术企业15%的企业所得税税率优惠政策 。 3、其他 无 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位：元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 81,480.55 13,502.01 银行存款 343,743,986.21 381,630,859.36 其他货币资金 23,646,030.11 29,942,198.44 合计 367,471,496.87 411,586,559.81 其中：存放在境外的款项总额 9,696,996.17 9,287,820.85 因抵押、质押或冻结等对使用 有限制的款项总额 16,733,051.03 29,942,198.44 其他说明 截止2020年12月31日，本公司不存在质押、冻结，或有潜在收回风险的款项。 其中受限制的货币资金明细如下： 项目 期末余额 期初余额 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 148 银行承兑汇票保证金 9,162,650.84 9,447,670.48 信用证保证金 1,575,839.82 期权保证金 7,570,400.19 18,918,688.14 合计 16,733,051.03 29,942,198.44 2、交易性金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 130,200,000.00 50,000,000.00 其中： 理财产品 130,200,000.00 50,000,000.00 其中： 合计 130,200,000.00 50,000,000.00 3、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 商业承兑票据 30,577,595.32 44,058,733.60 合计 30,577,595.32 44,058,733.60 如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 （2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位：元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 商业承兑票据 972,319.13 合计 972,319.13 4、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 149 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按单项计提坏账准 备的应收账款 318,245. 06 0.06% 318,245. 06 100.00% 67,860.91 0.02% 67,860.91 100.00% 其中： 单项计提预期信用 损失的应收账款 318,245. 06 0.06% 318,245. 06 100.00% 67,860.91 0.02% 67,860.91 100.00% 按组合计提坏账准 备的应收账款 490,039, 172.42 99.94% 33,575,8 49.71 6.86% 456,463,3 22.71 338,744,2 15.28 99.98% 23,535,50 5.05 6.95% 315,208,71 0.23 其中： 账龄组合 490,039, 172.42 99.94% 33,575,8 49.71 6.86% 456,463,3 22.71 338,744,2 15.28 99.98% 23,535,50 5.05 6.95% 315,208,71 0.23 合计 490,357, 417.48 100.00% 33,894,0 94.77 6.92% 456,463,3 22.71 338,812,0 76.19 100.00% 23,603,36 5.96 6.97% 315,208,71 0.23 按单项计提坏账准备：单项计提预期信用损失的应收账款 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 客户一 67,860.91 67,860.91 100.00% 无法收回 客户二 250,384.15 250,384.15 100.00% 预计其未来回收有较大 风险 合计 318,245.06 318,245.06 -- -- 按组合计提坏账准备：账龄组合 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 466,900,067.28 23,342,452.89 5.00% 1－2 年 7,903,120.77 854,788.47 10.82% 2－3 年 6,393,825.63 2,048,323.31 32.04% 3－4 年 2,196,748.04 1,351,211.20 61.51% 4－5 年 3,477,123.89 2,810,787.04 80.84% 5 年以上 3,168,286.81 3,168,286.81 100.00% 合计 490,039,172.42 33,575,849.71 -- 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 150 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 466,900,067.28 1 至 2 年 7,903,120.77 2 至 3 年 6,644,209.78 3 年以上 8,910,019.65 3 至 4 年 2,196,748.04 4 至 5 年 3,477,123.89 5 年以上 3,236,147.72 合计 490,357,417.48 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 单项计提预期信 用损失的应收账 款 67,860.91 250,384.15 318,245.06 按组合计提预期 信用损失的应收 账款 23,535,505.05 7,606,472.16 733,553.89 3,167,426.39 33,575,849.71 合计 23,603,365.96 7,606,472.16 733,553.89 3,417,810.54 33,894,094.77 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 733,553.89 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 客户一 货款 233,771.28 无法收回 管理层批准 否 客户二 货款 120,187.00 无法收回 管理层批准 否 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 151 客户三 货款 102,760.37 无法收回 管理层批准 否 客户四 货款 73,827.10 无法收回 管理层批准 否 客户五 货款 70,563.00 无法收回 管理层批准 否 合计 -- 601,108.75 -- -- -- （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数的 比例 坏账准备期末余额 期末余额前五名应收账 款汇总 172,754,912.61 35.23% 8,637,745.64 合计 172,754,912.61 35.23% 5、应收款项融资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 299,167,369.00 139,414,634.53 合计 299,167,369.00 139,414,634.53 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况 √ 适用 □ 不适用 本公司视日常资金管理的需要将一部分银行承兑汇票进行了贴现和背书，管理银行承兑汇票的业务模 式既包括收取合同现金流量为目标又包括出售为目标。因此，于2020年12月31日，票面金额为299,167,369.00 元的银行承兑汇票被分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，在资产负债表中应收 款项融资项目下列报。上述以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产公允价值与银行承兑汇 票票面金额无重大差异，故本公司期末以应收银行承兑汇票的账面价值作为应收款项融资的公允价值。 如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 其他说明： 1、坏账准备情况 于2020年12月31日，本公司认为所持有的应收款项融资不存在重大的信用风险，不会因违约而产生重 大损失。 2、期末公司已背书或贴现且资产负债表日尚未到期的银行承兑汇票 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑汇票 206,208,051.40 3、期末公司已质押的银行承兑汇票 项目 期末已质押金额 银行承兑汇票 44,130,369.11 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 152 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位：元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 10,873,079.52 91.16% 10,608,629.79 95.41% 1 至 2 年 655,496.63 5.50% 421,235.68 3.79% 2 至 3 年 260,348.46 2.18% 4,177.67 0.04% 3 年以上 138,371.24 1.16% 84,409.64 0.76% 合计 11,927,295.85 -- 11,118,452.78 -- （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 期末金额 占预付款项总额的比例(%) 期末余额前五名预付款项汇总 5,088,603.23 42.66 7、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 9,362,470.98 7,324,249.82 合计 9,362,470.98 7,324,249.82 （1）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 备用金 792,940.59 1,031,182.88 保证金及押金 1,228,121.92 749,264.65 借款 182,821.42 往来款 11,155,189.09 1,800,000.00 代垫款项 3,570,851.25 2,277,268.48 其他 1,230,839.15 1,376,331.93 业绩补偿款 3,834,080.70 3,834,080.70 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 153 合计 21,812,022.70 11,250,950.06 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额 680,800.47 3,245,899.77 3,926,700.24 2020 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 本期计提 304,887.73 304,887.73 本期核销 -21,471.00 -70,766.00 -92,237.00 其他变动 6,965,902.08 1,344,298.67 8,310,200.75 2020 年 12 月 31 日余额 7,930,119.28 4,519,432.44 12,449,551.72 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 5,472,959.68 1 至 2 年 4,314,337.80 2 至 3 年 298,293.00 3 年以上 11,726,432.22 3 至 4 年 215,031.42 4 至 5 年 1,360,588.67 5 年以上 10,150,812.13 合计 21,812,022.70 3）本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 项目 核销金额 实际核销的其他应收款 92,237.00 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 154 易产生 单位一 保证金及押金 32,130.00 无法收回 管理层批准 否 单位二 保证金及押金 20,700.00 无法收回 管理层批准 否 单位三 其他 17,936.00 无法收回 管理层批准 否 单位四 其他 10,500.00 无法收回 管理层批准 否 单位五 其他 6,850.00 无法收回 管理层批准 否 合计 -- 88,116.00 -- -- -- 4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 单位 1 往来款 2,210,652.59 5 年以上 10.14% 2,210,652.59 单位 2 往来款 1,800,000.00 5 年以上 8.25% 1,800,000.00 单位 3 往来款 1,344,298.67 4-5 年 6.16% 1,075,438.94 单位 4 业绩补偿款 1,005,214.19 1-2 年 4.61% 100,521.42 单位 5 业绩补偿款 938,789.77 1-2 年 4.30% 93,878.98 合计 -- 7,298,955.22 -- 33.46% 5,280,491.93 8、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备或 合同履约成本减 值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备或 合同履约成本减 值准备 账面价值 原材料 87,937,197.91 583,611.49 87,353,586.42 72,957,039.53 72,957,039.53 在产品 23,016,044.26 23,016,044.26 20,272,078.60 20,272,078.60 库存商品 371,604,594.62 13,949,273.33 357,655,321.29 328,591,553.87 8,983,799.29 319,607,754.58 周转材料 4,431,431.76 4,431,431.76 4,485,892.56 4,485,892.56 低值易耗品 860,153.80 860,153.80 自制半成品 53,710,118.12 3,503,222.44 50,206,895.68 41,957,150.75 2,388,835.45 39,568,315.30 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 155 合计 541,559,540.47 18,036,107.26 523,523,433.21 468,263,715.31 11,372,634.74 456,891,080.57 （2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 583,611.49 583,611.49 库存商品 8,983,799.29 4,456,932.73 1,188,229.33 447,910.02 231,778.00 13,949,273.33 自制半成品 2,388,835.45 521,524.62 592,862.37 3,503,222.44 合计 11,372,634.74 4,978,457.35 2,364,703.19 447,910.02 231,778.00 18,036,107.26 9、其他流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣进项税 42,664,994.77 42,089,859.57 预缴企业所得税 8,151,331.73 18,337,627.06 理财产品 129,000,000.00 减：理财产品减值准备 66,267,833.17 应收增值税退税款 2,320,311.18 合计 53,136,637.68 123,159,653.46 其他说明： 注：理财产品本期变动事项详见“十五、其他重要事项说明”。 10、长期股权投资 单位：元 被投资单 位 期初余额 (账面价 值) 本期增减变动 期末余额 (账面价 值) 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 河南中原 吉凯恩气 缸套有限 229,805,0 29.60 25,765,82 1.59 255,570,8 51.19 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 156 公司 孟州市九 顺小额贷 款有限公 司 19,458,86 5.45 420,066.1 1 -540,000. 00 19,338,93 1.56 江苏灵动 飞扬科技 有限公司 49,706,03 6.17 1,400,000 .00 -2,388,28 3.56 48,717,75 2.61 南京飞燕 活塞环股 份有限公 司 130,997,2 62.03 9,540,000 .00 1,663,596 .22 -142,200, 858.25 小计 429,967,1 93.25 10,940,00 0.00 25,461,20 0.36 -540,000. 00 -142,200, 858.25 323,627,5 35.36 合计 429,967,1 93.25 10,940,00 0.00 25,461,20 0.36 -540,000. 00 -142,200, 858.25 323,627,5 35.36 11、其他权益工具投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 孟州中原活塞环有限公司 孟州市农村商业银行股份公司 11,735,000.00 11,735,000.00 河南省中原活塞股份有限公司 1,558,190.78 1,558,190.78 孟州市中小企业信用担保公司 1,500,000.00 1,500,000.00 华元恒道（上海）投资管理有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 深圳协和聚坤股权投资管理企业（有限 合伙） 20,000,000.00 20,000,000.00 河南省南水北调对口协作产业投资基金 (有限合伙) 14,000,000.00 14,000,000.00 北京航天和兴科技有限公司 63,360,000.00 江苏如皋农村商业银行股份有限公司 62,871,656.35 合计 195,024,847.13 68,793,190.78 分项披露本期非交易性权益工具投资 单位：元 项目名称 确认的股利收入 累计利得 累计损失 其他综合收益转 入留存收益的金 额 指定为以公允价 值计量且其变动 计入其他综合收 益的原因 其他综合收益转 入留存收益的原 因 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 157 孟州中原活塞环 有限公司 战略投资，拟长 期持有 孟州市农村商业 银行股份公司 550,000.00 战略投资，拟长 期持有 河南省中原活塞 股份有限公司 战略投资，拟长 期持有 孟州市中小企业 信用担保公司 战略投资，拟长 期持有 华元恒道（上海） 投资管理有限公 司 战略投资，拟长 期持有 深圳协和聚坤股 权投资管理企业 （有限合伙） 战略投资，拟长 期持有 河南省南水北调 对口协作产业投 资基金(有限合 伙) 战略投资，拟长 期持有 北京航天和兴科 技有限公司 战略投资，拟长 期持有 江苏如皋农村商 业银行股份有限 公司 拟长期持有 12、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 37,544,945.89 37,544,945.89 2.本期增加金额 10,135,731.88 10,135,731.88 （1）外购 （2）存货\固定资产 \在建工程转入 （3）企业合并增加 其他 10,135,731.88 10,135,731.88 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 158 原因增加 3.本期减少金额 2,181,876.71 2,181,876.71 （1）处置 （2）其他转出 其他 原因减少 2,181,876.71 2,181,876.71 4.期末余额 45,498,801.06 45,498,801.06 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 3,817,473.40 3,817,473.40 2.本期增加金额 1,265,706.52 1,265,706.52 （1）计提或摊销 900,820.15 900,820.15 其他 原因增加 364,886.37 364,886.37 3.本期减少金额 48,674.28 48,674.28 （1）处置 （2）其他转出 其他 原因减少 48,674.28 48,674.28 4.期末余额 5,034,505.64 5,034,505.64 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 40,464,295.42 40,464,295.42 2.期初账面价值 33,727,472.49 33,727,472.49 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 159 13、固定资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 1,568,901,249.17 1,266,899,367.84 合计 1,568,901,249.17 1,266,899,367.84 （1）固定资产情况 单位：元 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输工具 电子设备 其他设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 729,516,782.05 1,429,933,314.68 16,812,678.17 28,882,654.68 63,917,429.05 2,269,062,858.63 2.本期增加金 额 214,403,994.58 373,871,420.99 3,082,797.06 5,102,103.67 7,987,659.77 604,447,976.07 （1）购置 933,870.95 20,384,136.92 535,968.14 648,853.44 330,020.95 22,832,850.40 （2）在建工 程转入 5,192,506.03 144,040,160.57 175,286.37 6,500.00 6,364,112.76 155,778,565.73 （3）企业合 并增加 204,460,440.36 206,502,997.45 2,371,542.55 4,433,913.82 1,236,205.30 419,005,099.48 （4）融资 租入 2,944,126.05 2,944,126.05 （5）其他 增加 3,817,177.24 12,836.41 57,320.76 3,887,334.41 3.本期减少金 额 17,788,114.77 40,817,005.22 1,228,816.43 189,026.54 1,432,194.40 61,455,157.36 （1）处置或 报废 29,516,688.84 1,199,256.28 175,339.16 507,100.00 31,398,384.28 （2）其 他减少 17,788,114.77 11,300,316.38 29,560.15 13,687.38 925,094.40 30,056,773.08 4.期末余额 926,132,661.86 1,762,987,730.45 18,666,658.80 33,795,731.81 70,472,894.42 2,812,055,677.34 二、累计折旧 1.期初余额 192,294,021.39 704,679,992.73 13,851,070.04 22,413,548.47 51,187,065.94 984,425,698.57 2.本期增加金 额 45,289,360.74 220,419,232.38 2,782,448.92 6,147,535.82 3,517,537.24 278,156,115.10 （1）计提 37,302,061.69 130,415,588.34 1,095,987.00 2,303,041.40 3,398,046.32 174,514,724.75 （2）企业 合并事项增加 7,987,299.05 90,003,644.04 1,686,461.92 3,838,784.34 118,675.74 103,634,865.09 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 160 （3）其他 增加 5,710.08 815.18 6,525.26 3.本期减少金 额 1,380,526.32 32,486,426.38 1,250,875.76 168,457.41 1,081,802.10 36,368,087.97 （1）处置或 报废 24,986,163.39 1,221,315.61 142,763.65 987,195.06 27,337,437.71 （2）其他 减少 1,380,526.32 7,500,262.99 29,560.15 25,693.76 94,607.04 9,030,650.26 4.期末余额 236,202,855.81 892,612,798.73 15,382,643.20 28,392,626.88 53,622,801.08 1,226,213,725.70 三、减值准备 1.期初余额 6,720,259.05 11,017,533.17 17,737,792.22 2.本期增加金 额 955,697.95 955,697.95 （1）计提 （2）其他 增加 955,697.95 955,697.95 3.本期减少金 额 1,752,787.70 1,752,787.70 （1）处置或 报废 797,089.75 797,089.75 （2）其他 减少 955,697.95 955,697.95 4.期末余额 6,720,259.05 10,220,443.42 16,940,702.47 四、账面价值 1.期末账面价 值 683,209,547.00 860,154,488.30 3,284,015.60 5,403,104.93 16,850,093.34 1,568,901,249.17 2.期初账面价 值 530,502,501.61 714,235,788.78 2,961,608.13 6,469,106.21 12,730,363.11 1,266,899,367.84 （2）通过融资租赁租入的固定资产情况 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 机器设备 3,991,134.60 261,862.67 3,729,271.93 （3）未办妥产权证书的固定资产情况 单位：元 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 161 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 房屋及建筑物 184,358,117.11 新厂建设，正在办理中 14、在建工程 单位：元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 155,993,230.98 89,985,428.32 合计 155,993,230.98 89,985,428.32 （1）在建工程情况 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 土建 1,334,819.20 1,334,819.20 待安装设备 139,084,047.12 1,150,064.97 137,933,982.15 33,331,996.22 1,150,064.97 32,181,931.25 年产 180 万只国 Ⅵ发动机钢质活 塞项目 284,780.45 284,780.45 26,333,109.68 26,333,109.68 西虢5500 万片轴 瓦项目 3,638,879.93 3,638,879.93 7,493,790.83 7,493,790.83 实验设备 23,847,108.01 23,847,108.01 其他 129,488.55 129,488.55 房屋装修工程 12,800,769.25 12,800,769.25 合计 157,143,295.95 1,150,064.97 155,993,230.98 91,135,493.29 1,150,064.97 89,985,428.32 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位：元 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期其 他减少 金额 期末余 额 工程累 计投入 占预算 比例 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金来 源 待安装 设备 26,916,8 81.67 162,500, 143.80 90,724,2 99.75 98,692,7 25.72 其他 房屋装 修工程 210,660, 000.00 12,800,7 69.25 12,800,7 69.25 6.52% 6.52 其他 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 162 西虢 5500 万 片轴瓦 项目 7,566,80 0.00 7,493,79 0.83 140,941. 59 3,995,85 2.49 3,638,87 9.93 99.04% 99.04 其他 实验设 备 36,337,0 00.00 23,847,1 08.01 17,141,5 01.46 31,926,6 70.32 9,061,93 9.15 88.00% 88.00 其他 年产 180 万只国 Ⅵ发动 机钢质 活塞项 目 657,090, 000.00 26,333,1 09.68 2,677,37 7.57 28,725,7 06.80 284,780. 45 55.92% 55.92 其他 合计 911,653, 800.00 84,590,8 90.19 195,260, 733.67 155,372, 529.36 124,479, 094.50 -- -- -- 15、无形资产 （1）无形资产情况 单位：元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 商标权 合计 一、账面原值 1.期初余额 92,070,450.34 13,169,313.29 400,000.00 105,639,763.63 2.本期增加 金额 36,254,279.64 2,310,000.00 2,377,082.39 1,787,082.97 42,728,445.00 （1）购置 861,740.44 861,740.44 （2）内部 研发 （3）企业 合并增加 36,254,279.64 2,310,000.00 1,515,341.95 1,787,082.97 41,866,704.56 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 128,324,729.98 2,310,000.00 15,546,395.68 2,187,082.97 148,368,208.63 二、累计摊销 1.期初余额 15,035,216.56 3,970,661.23 400,000.00 19,405,877.79 2.本期增加 3,008,584.57 139,109.12 1,977,117.49 342,191.96 5,467,003.14 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 163 金额 （1）计提 2,192,846.20 1,127,921.65 12,499.98 3,333,267.83 （2） 企业合并增加 815,738.37 139,109.12 849,195.84 329,691.98 2,133,735.31 3.本期减少 金额 （1）处置 4.期末余额 18,043,801.13 139,109.12 5,947,778.72 742,191.96 24,872,880.93 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提 3.本期减少 金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面 价值 110,280,928.85 2,170,890.88 9,598,616.96 1,444,891.01 123,495,327.70 2.期初账面 价值 77,035,233.78 9,198,652.06 86,233,885.84 16、商誉 （1）商誉账面原值 单位：元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形成的 处置 其他 中原内配集团安 徽有限责任公司 42,863,519.13 42,863,519.13 Incodel Holding LLC 545,330,622.41 35,278,190.12 510,052,432.29 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 164 南京飞燕活塞环 股份有限公司 13,206,791.34 13,206,791.34 合计 588,194,141.54 13,206,791.34 35,278,190.12 566,122,742.76 （2）商誉减值准备 单位：元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 计提 处置 其他 中原内配集团安 徽有限责任公司 Incodel Holding LLC 23,845,858.35 1,542,621.47 22,303,236.88 南京飞燕活塞环 股份有限公司 合计 23,845,858.35 1,542,621.47 22,303,236.88 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 中原内配集团安徽有限责任公司（以下简称安徽公司）于评估基准日的评估范围是公司并购安徽公司 形成商誉相关的资产组，该资产组与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。评估范围包 括组成资产组的固定资产、无形资产、其他（不含期初营运成本、溢余资产、有息负债）。 Incodel Holding LLC于评估基准日的评估范围是公司并购Incodel Holding LLC形成商誉相关的资产组， 该资产组与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。评估范围包括组成资产组的固定资产、 无形资产、其他（不含期初营运成本、溢余资产、有息负债）。 南京飞燕活塞环股份有限公司于评估基准日的评估范围是公司并购南京飞燕活塞环股份有限公司形成 商誉相关的资产组，该资产组与购买日及以前年度商誉减值测试时所确定的资产组一致。范围包括组成资 产组的固定资产、无形资产、其他（不含期初营运成本、溢余资产、有息负债）。 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 等）及商誉减值损失的确认方法： （1）重要假设及依据 ①假设被评估单位持续性经营，并在经营范围、销售模式和渠道、管理层等影响到生产和经营的关键 方面与目前情况无重大变化； ②假设被评估单位所处的社会经济环境不产生较大的变化，国家及公司所在的地区有关法律、法规、 政策与现时无重大变化； ③假设被评估单位经营范围、经营方式、管理模式等在保持一贯性的基础上不断改进、不断完善，能 随着经济的发展，进行适时调整和创新； ④假设被评估单位所提供的各种产品能适应市场需求，制定的目标和措施能按预定的时间和进度如期 实现，并取得预期效益； 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 165 ⑤假设利率、汇率、赋税基准及税率，在预测期间内无重大变化等。 （2）关键参数 被投资单位名称或形成 商誉的事项 关键参数 预测期 预测期增长 率 稳定期增 长率 利润率 折现率（加权平均资 本成本） 中原内配集团安徽有限 责任公司 2021年-2025年（后续 为稳定期） [注1] 持平 根据预测的收入、 成本、费用等计算 14.87% Incodel Holding LLC 2021年-2030年（后续 为稳定期） [注2] 持平 根据预测的收入、 成本、费用等计算 13.45% 南京飞燕活塞环股份有 限公司 2021年-2025年（后续 为稳定期） [注3] 持平 根据预测的收入、 成本、费用等计算 13.08% 注1：根据安徽公司历史年度的经营状况、未来的发展规划及未来市场营销计划对预测期内收入进行 预测，由历史年度数据可知其收入逐年增加且增长率较高，未来年度企业收入预期将保持增长态势，因此， 安徽公司2021年至2025年预计销售收入增长率分别为：7.00%、6.00%、5.00%、3.00%、3.00%。 注2：根据Incodel Holding LLC历史年度的经营状况、未来的发展规划及未来市场营销计划对预测期内 收入进行预测，由历史年度数据可知其收入逐年增加且增长率较高，未来年度企业收入预期将保持增长态 势，因此，Incodel Holding LLC 2021年至2030年预计销售收入增长率分别为：21.95%、-1.53%、-1.53%、 -1.53%、-1.53%、-1.53%、-1.53%、-1.53%、-1.53%、-1.53%。 注3：根据南京飞燕活塞环股份有限公司历史年度的经营状况、未来的发展规划及未来市场营销计划 对预测期内收入进行预测，由历史年度数据可知其收入逐年增加且增长率较高，未来年度企业收入预期将 保持增长态势，因此，南京飞燕活塞环股份有限公司 2021年至2025年预计销售收入增长率分别为：5.13%、 9.46%、6.14%、2.60%、1.69%。 商誉减值测试的影响 其他说明 注1：公司2014年11月正式办理接收手续并购中原内配集团安徽有限责任公司，公司当时以 63,000,000.00元收购中原内配集团安徽有限责任公司70%股权，购买日取得的经审计的可辨认净资产公允 价值份额25,136,480.87元，确认商誉42,863,519.13元。期末由北京卓信大华资产评估有限公司对商誉是否 存在减值进行了评估，根据评估报告结论按永续收益法测算不存在减值。 注2：公司2017年3月正式办理接收手续并购Incodel Holding LLC，公司当时以661,261,040.00元购买 Incodel Holding LLC100%股权，购买日取得的经审计的可辨认净资产公允价值份额150,481,625.29元，确认 商誉510,779,414.71元（合78,170,153.15美元）。期末由北京卓信大华资产评估有限公司对商誉是否存在减 值进行了评估，根据评估报告结论按永续收益法测算不存在减值。 注3：公司2020年6月并购南京飞燕活塞环股份有限公司 ，公司当时以954万元购买其他股东持有南京 飞燕活塞环股份有限公司4.22%的股权，此次购买股权后公司持有南京飞燕的持股比例从49.16%增加至 53.38%，购买日之前原持有股权在购买日的公允价值132,240,400.00元（49.16%），合并成本141,780,400 元，收购标的合并日可辨认净资产公允价值份额128,573,608.66元,确认商誉13,206,791.34元。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 166 17、长期待摊费用 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 租入房屋装修费 16,896,540.55 1,620,526.82 3,410,560.58 15,106,506.79 合计 16,896,540.55 1,620,526.82 3,410,560.58 15,106,506.79 18、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 146,538,263.76 21,270,365.87 121,575,729.68 18,327,687.84 评估减值 3,732,092.95 205,108.46 递延收益 221,479,391.53 33,221,908.73 96,848,084.45 14,527,212.67 未实现内部销售损益 1,020,926.27 153,138.94 1,064,288.32 209,753.16 公允价值变动损益 1,231,230.00 184,684.50 合计 372,770,674.51 54,850,522.00 220,719,332.45 33,249,338.17 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 非同一控制企业合并资 产评估增值 31,139,124.38 4,670,868.66 2,302,598.80 345,389.82 固定资产折旧 54,884,701.65 8,232,705.25 43,677,801.10 6,551,670.17 合计 86,023,826.03 12,903,573.91 45,980,399.90 6,897,059.99 19、其他非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 预付工程设备款 72,462,600.5 8 72,462,600.5 8 32,160,872.8 5 32,160,872.8 5 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 167 合计 72,462,600.5 8 72,462,600.5 8 32,160,872.8 5 32,160,872.8 5 20、短期借款 （1）短期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 保证借款 80,000,000.00 110,000,000.00 信用借款 447,370,000.00 201,000,000.00 合计 527,370,000.00 311,000,000.00 21、交易性金融负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其中： 指定为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 6,980,270.00 其中： 指定为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 6,980,270.00 合计 6,980,270.00 22、应付票据 单位：元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 59,799,926.85 36,554,221.97 信用证 47,798,191.22 20,000,000.00 合计 107,598,118.07 56,554,221.97 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 23、应付账款 （1）应付账款列示 单位：元 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 168 项目 期末余额 期初余额 应付货款 218,460,880.88 143,789,498.31 应付工程设备款 77,004,233.55 42,810,370.42 合计 295,465,114.43 186,599,868.73 24、合同负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 预收货款 35,740,776.15 16,585,065.48 合计 35,740,776.15 16,585,065.48 25、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 31,727,417.10 374,012,854.60 360,708,398.11 45,031,873.59 二、离职后福利-设定提 存计划 141,808.19 15,292,574.25 11,802,464.51 3,631,917.93 合计 31,869,225.29 389,305,428.85 372,510,862.62 48,663,791.52 （2）短期薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 31,270,163.83 334,743,844.28 323,559,102.06 42,454,906.05 2、职工福利费 68,674.00 16,589,977.62 16,642,945.17 15,706.45 3、社会保险费 81,198.98 14,331,730.03 13,076,465.69 1,336,463.32 其中：医疗保险费 72,998.53 12,765,770.17 11,944,330.88 894,437.82 工伤保险费 1,232.98 1,218,804.74 879,824.63 340,213.09 生育保险费 6,967.47 275,271.43 180,426.49 101,812.41 4、住房公积金 108,670.06 5,703,776.10 5,752,079.00 60,367.16 5、工会经费和职工教育 经费 413.83 2,567,474.87 1,601,361.49 966,527.21 其他短期薪酬 198,296.40 76,051.70 76,444.70 197,903.40 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 169 合计 31,727,417.10 374,012,854.60 360,708,398.11 45,031,873.59 （3）设定提存计划列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 136,622.08 14,684,638.35 11,334,555.99 3,486,704.44 2、失业保险费 5,186.11 607,935.90 467,908.52 145,213.49 合计 141,808.19 15,292,574.25 11,802,464.51 3,631,917.93 26、应交税费 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增值税 3,611,709.20 1,163,397.17 企业所得税 23,517,684.05 1,558,044.97 个人所得税 237,337.87 196,970.60 城市维护建设税 490,157.38 456,051.06 房产税 2,816,183.40 2,108,719.29 土地使用税 4,671,778.51 2,407,286.63 资源税 69,912.00 61,241.40 教育费附加 214,861.70 199,231.52 地方教育附加 143,241.13 132,821.00 印花税 104,083.29 53,280.10 水利建设基金 6,034.77 4,156.07 环境保护税 36,518.55 7,138.28 合计 35,919,501.85 8,348,338.09 27、其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应付利息 1,055,768.15 783,245.21 应付股利 60,291.20 其他应付款 30,528,633.80 76,109,760.60 合计 31,644,693.15 76,893,005.81 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 170 （1）应付利息 单位：元 项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 626,572.75 458,562.21 短期借款应付利息 429,195.40 324,683.00 合计 1,055,768.15 783,245.21 （2）应付股利 单位：元 项目 期末余额 期初余额 子公司应付股利 60,291.20 合计 60,291.20 （3）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 代收款 1,043,308.93 36,770.30 未付费用 5,962,885.17 3,674,379.64 保证金 2,622,853.37 982,958.56 抵押金 419,568.20 393,468.20 股权激励潜在回购义务 57,165,234.00 往来款 4,013,950.19 624,225.56 灵动飞扬股权转让款 6,250,000.00 6,250,000.00 安徽公司诉讼赔偿款 6,590,000.00 历史遗留分红款 6,204,144.51 互利基金 2,449,319.52 其他 1,562,603.91 392,724.34 合计 30,528,633.80 76,109,760.60 28、一年内到期的非流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 171 一年内到期的长期借款 350,354,140.00 14,206,946.00 一年内到期的长期应付款 1,125,139.54 256,261.77 合计 351,479,279.54 14,463,207.77 29、其他流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 合同负债税金 3,508,153.31 664,504.62 合计 3,508,153.31 664,504.62 30、长期借款 （1）长期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 300,000,000.00 300,000,000.00 保证借款 259,319,822.09 348,365,997.56 信用借款 124,000,000.00 47,000,000.00 减：一年内到期的长期借款 350,354,140.00 14,206,946.00 合计 332,965,682.09 681,159,051.56 31、长期应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 长期应付款 2,957,880.85 750,691.70 专项应付款 19,148,975.92 合计 22,106,856.77 750,691.70 （1）按款项性质列示长期应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应付融资租赁款 4,083,020.39 1,006,953.47 减：一年内到期的长期应付款 1,125,139.54 256,261.77 合计 2,957,880.85 750,691.70 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 172 （2）专项应付款 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 职工安置费等 19,148,975.92 19,148,975.92 企业合并形成 合计 19,148,975.92 19,148,975.92 -- 32、递延收益 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 与资产相关政府补 助 98,038,782.07 145,396,758.92 21,016,507.20 222,419,033.79 详见下表 与收益相关政府补 助 6,591,969.00 6,591,969.00 详见下表 合计 98,038,782.07 151,988,727.92 27,608,476.20 222,419,033.79 -- 涉及政府补助的项目： 单位：元 负债项目 期初余额 本期新增补 助金额 本期计入营 业外收入金 额 本期计入其 他收益金额 本期冲减成 本费用金额 其他变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 大中型农业 机械柴油机 气缸套生产 线技改升级 项目 60,000.00 60,000.00 与资产相关 多元合金化 铸态贝氏体 铸铁气缸套 200,000.00 200,000.00 与资产相关 年产 600 万 只欧 V 铸入 式气缸套 100,833.33 100,833.33 与资产相关 大功率车用 柴油机汽缸 套研发 55,000.00 55,000.00 与资产相关 高性能新型 柴油机摩擦 副研发及产 业化项目 41,250.00 41,250.00 与资产相关 年产 300 万 169,583.33 169,583.33 与资产相关 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 173 只欧IV轿车 气缸套 科技项目经 费 4,440,833.33 1,190,333.33 3,250,500.00 与资产相关 低碳节能喷 涂气缸套研 发及产业 466,666.67 175,000.00 291,666.67 与资产相关 扶持资金 242,250.00 153,000.00 89,250.00 与资产相关 2011 年河南 省工业结构 调整项目资 金 287,500.00 138,000.00 149,500.00 与资产相关 2012 年低摩 擦节能环保 气缸套项目 中央补助资 金 1,033,333.33 400,000.00 633,333.33 与资产相关 新型节能环 保发动气缸 套项目 5,226,666.67 1,960,000.00 3,266,666.67 与资产相关 公租房项目 政府补助 991,100.00 349,800.00 641,300.00 与资产相关 2012 年工业 企业发展资 金项目 702,666.67 248,000.00 454,666.67 与资产相关 2012 年进口 设备贴息资 金 186,783.33 64,040.00 122,743.33 与资产相关 低碳节能喷 涂气缸套研 发及产业 218,750.00 75,000.00 143,750.00 与资产相关 2013 年度国 家重点新产 品计划立项 项目 191,666.67 50,000.00 141,666.67 与资产相关 2013 年科技 成果转化项 目中央资金 1,566,666.67 400,000.00 1,166,666.67 与资产相关 科技经费 （贷款贴 583,583.34 149,000.00 434,583.34 与资产相关 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 174 息） 企业扶持资 金（土地返 还） 14,964,996.00 338,192.00 14,626,804.00 与资产相关 2013 年产业 集群培育提 升工程款 900,000.00 200,000.00 700,000.00 与资产相关 河南省信息 化发展专项 资金 427,750.00 87,000.00 340,750.00 与资产相关 2011 年中原 内配工业结 构调整项目 （1000 万只 气缸套项 目）省级贴 息资金 685,000.00 137,000.00 548,000.00 与资产相关 2014 年河南 省产业集聚 区科技研发 服务平台奖 补资金 258,333.33 50,000.00 208,333.33 与资产相关 吸收合并铸 造公司(淘 汰落后产业 政府奖励) 82,666.67 82,666.67 与资产相关 吸收合并铸 造公司(淘 汰落后产业 政府奖励) 23,833.33 23,833.33 与资产相关 进口贴息项 目 701,500.00 122,000.00 579,500.00 与资产相关 享受优惠政 策补助 1,603,416.67 271,000.00 1,332,416.67 与资产相关 先进制造业 专项资金 1,775,000.00 300,000.00 1,475,000.00 与资产相关 创新券资金 320,833.33 50,000.00 270,833.33 与资产相关 土地使用税 返还 869,458.33 135,500.00 733,958.33 与资产相关 2016 年科技 2,000,000.00 300,000.00 1,700,000.00 与资产相关 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 175 项目经费 三期项目企 业所得税补 贴 992,265.00 143,460.00 848,805.00 与资产相关 2016 年产业 集聚区科研 服务平台专 项资金 345,833.33 50,000.00 295,833.33 与资产相关 节能活塞环 绿色关键工 艺系统集成 项目 554,166.67 70,000.00 484,166.67 与资产相关 科技项目经 费（国六） 4,000,000.00 500,000.00 3,500,000.00 与资产相关 焦作市创新 创业团队奖 励金 850,000.00 100,000.00 750,000.00 与资产相关 工业转型升 级资金 5,869,563.75 1,304,349.15 4,565,214.60 与资产相关 内燃机低摩 擦气缸套装 备升级及智 能化应用项 目中央预算 资金 30,267,341.05 3,131,104.25 27,136,236.80 与资产相关 2019 年省先 进制造业发 展专项资金 （发动机气 缸套智能制 造生产线技 改） 7,660,166.65 779,000.00 6,881,166.65 与资产相关 2019 年高校 毕业生就业 见习补贴 （下半年） 孟州市就业 促进工作办 公 2019 年高 校毕业生就 业见习补贴 97,500.00 97,500.00 与收益相关 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 176 （下） 关于拨付工 业企业结构 调整专项奖 补资金用于 稳定就业的 通知 3,840,000.00 3,840,000.00 与收益相关 失业保险稳 岗补贴 396,000.00 396,000.00 与收益相关 第二届河南 省专利奖奖 励资金 30,000.00 30,000.00 与收益相关 工业项目建 设二等奖 200,000.00 200,000.00 与收益相关 科技研发补 助金 840,000.00 840,000.00 与收益相关 职业技能培 训政府补助 22,000.00 22,000.00 与收益相关 2020 年外经 贸发展专项 资金 200,000.00 200,000.00 与收益相关 河南省企业 稳岗扩岗专 项支持计划 144,000.00 144,000.00 与收益相关 国外专利资 助金 100,000.00 100,000.00 与收益相关 高校毕业生 见习补贴 90,000.00 90,000.00 与收益相关 技能提升行 动以工代训 资金（第二 批） 208,600.00 208,600.00 与收益相关 2020 年外经 贸发展专项 资金进口贴 息 348,369.00 348,369.00 与收益相关 2020 年第二 批省级外经 贸发展专项 资金 75,500.00 75,500.00 与收益相关 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 177 投资补贴款 1,061,912.16 48,944.64 199,831.93 911,024.87 与资产相关 技术改造奖 励 2,275,570.64 300,670.08 1,974,900.56 与资产相关 创新型省份 建设专项资 金 781,975.09 100,899.96 681,075.13 与资产相关 新型工业化 发展补助 377,066.73 44,799.96 332,266.77 与资产相关 生产 5000 万 片节能环保 轴瓦 1,625,000.00 300,000.00 1,325,000.00 与资产相关 数控机床及 器人精密轴 承字化车间 互联互通操 作标准研究 与试验验证 项目 732,000.00 85,400.00 646,600.00 与资产相关 江苏省外经 贸转型升级 资金 108,500.00 759,500.18 651,000.18 与资产相关 2017 年省级 商务发展及 2017 年市级 外贸发展进 口先进设备 专项资金 31,500.00 456,750.00 425,250.00 与资产相关 2017 年工业 转型升级资 金（低能耗 智能化制备 国VI活塞环 绿色关键工 艺系统集成 项目） 280,000.02 4,106,666.56 3,826,666.54 与资产相关 2017 年南京 市新兴产业 引导专项资 金 150,000.00 2,200,000.00 2,050,000.00 与资产相关 2018 年南京 市工业和信 50,000.00 1,750,000.02 1,700,000.02 与资产相关 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 178 息化专项资 金（国家绿 色制造系统 集成项目） 2017 年溧水 区加快发展 先进制造业 专项资（国 家绿色制造 系统集成项 目） 100,000.02 649,999.96 549,999.94 与资产相关 工业企业技 术改造综合 奖补项目 6,500.00 110,500.04 104,000.04 与资产相关 2019 年南京 市工业企业 技术装备投 入普惠性奖 补项目 67,999.97 1,235,333.32 1,167,333.35 与资产相关 搬迁补助 4,930,693.20 129,935,314. 20 125,004,621.00 与资产相关 2019 年市工 业企业技术 装备投入普 惠奖励 46,500.00 906,750.00 860,250.00 与资产相关 中小企业稳 定发展专项 奖补 2,102,000.00 52,550.00 2,049,450.00 与资产相关 2020 年南京 市工业企业 技术装备投 入普惠性奖 补 403,000.00 6,716.67 396,283.33 与资产相关 合计 98,038,782.07 9,877,913.64 27,608,476.2 0 142,110,814. 28 222,419,033.79 其他说明： 注1：其他变动增加142,110,814.28元系合并事项形成。 33、股本 单位：元 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 179 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 607,370,105.00 -4,226,000.00 -4,226,000.00 603,144,105.00 其他说明： 2020年，公司召开第九届董事会第九次会议和第九届监事会第七次会议，以4.75元回购注销限制性股 票共计422.60万股，本次回购注销完成后，公司总股本由60,737.0105万股减少至60,314.4105万股。 34、资本公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 614,342,757.98 11,899,050.00 15,866,367.92 610,375,440.06 其他资本公积 32,325,418.03 3,354,735.40 15,679,045.08 20,001,108.35 合计 646,668,176.01 15,253,785.40 31,545,413.00 630,376,548.41 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 股本溢价本期增加系公司实施股权激励第一期满足解禁条件解禁减少其他资本公积11,899,050.00元。 股本溢价本期减少系实施股权激励发行新股支付的手续费18,867.92元；以4.75元回购注销限制性股票 共计422.60万股冲回股本溢价15,847,500.00元。 其他资本公积增加系南京飞燕活塞环股份有限公司本期收到拆迁补助增加3,354,735.40元。 其他资本公积本期减少系公司实施股权激励第一期满足解禁条件解禁减少其他资本公积11,899,050.00 元；南京飞燕活塞环股份有限公司纳入合并评估增值事项确认递延所得税事项减少3,779,995.08元。 35、库存股 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 实行股权激励回购 57,165,234.00 57,165,234.00 拟用于转换上市公司发 行的可转换为股票的公 司债券 100,142,552.13 100,142,552.13 合计 157,307,786.13 57,165,234.00 100,142,552.13 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 库存股本期减少：库存股本期减少系因回购注销限制性股票减少库存股金额20,073,500.00元；因发放 现金股利可撤销的限制性股票减少库存股338,080.00元；因解禁限制性股票减少库存股36,753,654.00元。 36、其他综合收益 单位：元 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 180 项目 期初余额 本期发生额 期末余 额 本期所得 税前发生 额 减：前期计入 其他综合收 益当期转入 损益 减：前期 计入其他 综合收益 当期转入 留存收益 减：所得 税费用 税后归属 于母公司 税后归属 于少数股 东 二、将重分类进损益的其他综合 收益 7,553,878.9 6 -28,002,47 0.85 -28,002,47 0.85 -20,448, 591.89 外币财务报表折算差额 7,553,878.9 6 -28,002,47 0.85 -28,002,47 0.85 -20,448, 591.89 其他综合收益合计 7,553,878.9 6 -28,002,47 0.85 -28,002,47 0.85 -20,448, 591.89 37、盈余公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 171,441,033.52 9,940,596.90 181,381,630.42 合计 171,441,033.52 9,940,596.90 181,381,630.42 38、未分配利润 单位：元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 1,369,594,776.54 1,337,537,746.78 调整后期初未分配利润 1,369,594,776.54 1,337,537,746.78 加：本期归属于母公司所有者的净利润 149,609,850.42 88,118,426.19 减：提取法定盈余公积 9,940,596.90 6,388,248.73 应付普通股股利 47,410,851.68 59,522,340.70 购买少数股东权益 7,519,268.57 其他综合收益结转留存收益 9,849,193.00 期末未分配利润 1,454,333,909.81 1,369,594,776.54 39、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 181 主营业务 1,768,917,237.91 1,250,433,264.10 1,416,821,656.94 955,700,761.67 其他业务 51,354,641.28 45,233,133.25 73,372,325.04 55,005,169.05 合计 1,820,271,879.19 1,295,666,397.35 1,490,193,981.98 1,010,705,930.72 经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值 □ 是 √ 否 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 分部 2 合计 商品类型 1,820,271,879.19 1,820,271,879.19 其中： 气缸套 1,448,120,632.80 1,448,120,632.80 活塞 110,483,818.67 110,483,818.67 轴瓦 23,098,763.48 23,098,763.48 活塞环 144,833,663.58 144,833,663.58 其他 93,735,000.66 93,735,000.66 按经营地区分类 1,820,271,879.19 1,820,271,879.19 其中： 国内 1,251,309,099.10 1,251,309,099.10 国外 568,962,780.09 568,962,780.09 其中： 其中： 其中： 其中： 其中： 与履约义务相关的信息： 无 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 0.00 元。 40、税金及附加 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 5,297,718.29 4,456,545.86 教育费附加 2,342,311.08 1,949,165.90 资源税 368,690.40 277,635.60 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 182 房产税 9,517,244.42 8,117,049.59 土地使用税 11,379,832.78 9,358,124.48 车船使用税 34,926.00 28,926.00 印花税 793,493.31 649,696.02 地方教育费附加 1,560,893.42 1,301,320.28 水利基金 56,720.88 61,234.24 环保税 95,838.88 27,384.46 合计 31,447,669.46 26,227,082.43 41、销售费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 19,904,612.90 16,105,264.76 业务招待费 4,892,726.57 4,154,645.35 办公费 362,436.51 233,936.94 仓储费 4,212,850.17 1,399,497.10 装卸费 177,063.24 160,641.51 差旅费及经费 6,324,264.21 5,237,706.02 广告展览费 1,286,368.37 429,555.09 销售服务费 18,316,375.67 10,734,201.71 运费 77,230,896.39 物料消耗 58,127.81 49,157.72 其他 2,955,895.16 392,649.95 合计 58,490,720.61 116,128,152.54 42、管理费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 63,698,536.36 54,299,734.64 办公费 4,514,753.25 3,921,398.99 差旅费 4,701,889.58 6,092,798.50 业务招待费 3,224,220.62 3,671,109.93 财产保险费 885,627.78 1,918,174.28 折旧费 11,329,464.61 9,859,585.66 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 183 无形资产摊销 3,480,551.44 2,327,612.18 审计、咨询费 23,899,762.14 21,097,964.45 维修保养费 6,437,044.99 3,343,100.75 环境卫生费 754,717.04 184,844.55 物料消耗 1,536,101.71 2,471,012.55 限制性股票激励费用 764,900.00 管理服务费 2,728,994.91 1,818,964.64 广告宣传费 18,867.34 167,107.77 律师费 31,413.27 366,208.75 技术服务费 15,686,221.22 12,304,200.83 其他 9,279,018.51 12,953,567.47 合计 152,207,184.77 137,562,285.94 43、研发费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 材料费用 25,515,077.57 26,373,095.85 人工费用 57,590,746.86 50,580,307.66 折旧摊销费用 17,185,030.51 13,870,715.37 其他费用 10,003,356.83 3,985,147.88 合计 110,294,211.77 94,809,266.76 44、财务费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 37,828,566.98 37,602,472.60 减：利息收入 729,808.04 1,906,350.40 汇兑损益 13,556,375.03 -48,866.68 银行手续费 4,313,718.06 2,025,675.36 其他 1,296,815.03 1,535,235.65 合计 56,265,667.06 39,208,166.53 45、其他收益 单位：元 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 184 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 政府补助 34,142,688.98 29,967,055.15 个税手续费返还 97,179.49 4,884.19 合计 34,239,868.47 29,971,939.34 46、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 25,461,200.36 44,874,716.29 其他权益工具投资在持有期间取得的股利 收入 550,000.00 1,320,000.00 合并事项形成投资收益 -420,458.25 其他 6,318,277.59 14,089,583.45 合计 31,909,019.70 60,284,299.74 47、公允价值变动收益 单位：元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融负债 6,529,020.00 -1,231,230.00 合计 6,529,020.00 -1,231,230.00 48、信用减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 -7,911,359.90 3,253,146.54 理财产品减值 -66,267,833.17 合计 -7,911,359.90 -63,014,686.63 49、资产减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 二、存货跌价损失及合同履约成本减值 损失 -4,530,547.33 -5,279,714.24 十一、商誉减值损失 -23,580,266.28 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 185 合计 -4,530,547.33 -28,859,980.52 50、资产处置收益 单位：元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 固定资产处置利得或损失 -2,521,138.39 -115,074.28 无形资产处置利得或损失 8,800,966.58 合计 -2,521,138.39 8,685,892.30 51、营业外收入 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 与日常活动无关的政府补助 1,212,959.78 1,374,564.45 1,212,959.78 无需支付的 Incodel 股权转让 款 21,239,048.20 灵动飞扬业绩补偿款 3,834,080.70 专利诉讼胜诉 6,500,000.00 6,500,000.00 其他 1,053,496.13 141,887.39 1,053,496.13 合计 8,766,455.91 26,589,580.74 8,766,455.91 计入当期损益的政府补助： 单位：元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特殊补 贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 搬迁费用补 助 南京润科房 屋拆迁有限 公司 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 715,370.18 与收益相关 职培补贴 南京市职业 技术培训指 导中心 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 412,100.00 与收益相关 环境责任险 保费补贴 南京市溧水 生态环境局 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 否 否 10,489.60 与收益相关 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 186 获得的补助 疫情财政贴 息 南京银行 补助 因承担国家 为保障某种 公用事业或 社会必要产 品供应或价 格控制职能 而获得的补 助 否 否 75,000.00 与收益相关 孵化项目毕 业补贴 上海市松江 区科学技术 委员会 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 67,326.95 与收益相关 先进单位奖 励 肥东县科技 局 奖励 奖励上市而 给予的政府 补助 否 否 100,000.00 与收益相关 MI State Grand 补贴 密歇根州政 府 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 1,207,237.50 与收益相关 52、营业外支出 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 1,041,147.13 1,220,000.00 1,041,147.13 罚款支出 1,990.09 1,740.00 1,990.09 滞纳金 15,358.01 26,616.28 15,358.01 和解金 6,125,068.80 6,125,068.80 非流动资产毁损损失 894,768.59 41,942.61 894,768.59 其他 743,703.53 546,482.86 743,703.53 合计 8,822,036.15 1,836,781.75 8,822,036.15 53、所得税费用 （1）所得税费用表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 187 当期所得税费用 38,856,538.52 19,556,580.35 递延所得税费用 -16,307,622.85 -7,947,666.16 合计 22,548,915.67 11,608,914.19 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位：元 项目 本期发生额 利润总额 173,559,310.48 按法定/适用税率计算的所得税费用 26,033,896.57 子公司适用不同税率的影响 -601,294.06 调整以前期间所得税的影响 2,313,863.10 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 7,022,302.69 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -19,535,163.89 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 181,546.37 研发费用加计扣除损的影响 -8,891,299.04 不征税收入的影响 -3,862,393.35 政策性搬迁补助汇算清缴的影响 19,887,457.28 所得税费用 22,548,915.67 54、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 利息收入 729,808.04 1,906,350.40 政府补助 24,905,884.68 56,872,713.09 代收款 1,688,643.40 202,218.94 质保金返还 1,555,057.54 1,985,536.38 个税手续费返还 97,179.49 22,545.61 其他 391,861.90 756,333.29 合计 29,368,435.05 61,745,697.71 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位：元 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 188 项目 本期发生额 上期发生额 差旅费及经费 11,026,153.79 11,435,809.80 办公费 7,909,382.13 8,124,807.20 修理费 6,437,044.99 3,222,240.32 运费 73,461,508.41 72,161,467.84 装卸费 177,063.24 160,641.51 仓储费 4,212,850.17 1,399,497.10 销售服务费 18,316,375.67 9,061,884.48 广告展览费 18,867.34 340,875.84 咨询费 10,506,023.93 15,053,073.43 环保卫生费 754,717.04 93,119.07 财产保险 885,627.78 2,296,900.87 技术开发费 15,686,221.22 12,161,185.02 代付款 292,636.03 442,112.00 手续费支出 4,313,718.06 1,992,212.52 捐赠支出 1,041,147.13 1,220,000.00 其他 915,239.08 763,656.80 基于业绩目标付款 38,397,051.00 支付保证金 317,300.00 538,911.95 和解金 6,125,068.80 合计 162,396,944.81 178,865,446.75 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 企业合并事项增加现金 88,486,217.67 收到投资保证金 8,051,903.80 10,467,091.03 合计 96,538,121.47 10,467,091.03 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 投资保证金 15,558,990.00 合计 15,558,990.00 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 189 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收到信用证、贸易款融资 116,357,500.00 合计 116,357,500.00 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 股权激励部分股票回购 20,073,500.00 1,184,316.00 支付内保外贷服务费 1,948,077.57 1,271,772.21 支付信用证融资款 20,674,100.00 二级市场回购股份 100,142,552.13 支付信用证融资款 20,000,000.00 合计 42,695,677.57 122,598,640.34 55、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位：元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 151,010,394.81 84,533,216.09 加：资产减值准备 12,441,907.23 91,874,667.15 固定资产折旧、油气资产折耗、 生产性生物资产折旧 174,514,724.75 133,820,580.34 使用权资产折旧 无形资产摊销 3,333,267.83 2,453,392.82 长期待摊费用摊销 3,410,560.58 2,561,344.56 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产的损失（收益以“－”号填列） 2,521,138.39 -8,685,892.30 固定资产报废损失（收益以“－” 号填列） 894,768.59 41,942.61 公允价值变动损失（收益以“－” 号填列） -6,529,020.00 1,231,230.00 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 190 财务费用（收益以“－”号填列） 39,776,644.55 39,137,708.25 投资损失（收益以“－”号填列） -31,909,019.70 -60,284,299.74 递延所得税资产减少（增加以 “－”号填列） -17,963,265.66 -10,477,956.95 递延所得税负债增加（减少以 “－”号填列） 1,681,035.08 3,612,709.73 存货的减少（增加以“－”号填列） -73,295,825.16 -72,719,563.38 经营性应收项目的减少（增加以 “－”号填列） -147,469,915.14 25,963,255.79 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） 10,981,722.66 -62,723,755.18 其他 经营活动产生的现金流量净额 123,399,118.81 170,338,579.79 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 350,738,445.84 381,644,361.37 减：现金的期初余额 381,644,361.37 200,553,421.72 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -30,905,915.53 181,090,939.65 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位：元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 9,540,000.00 其中： -- 南京飞燕活塞环股份有限公司 9,540,000.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 98,026,217.67 其中： -- 南京飞燕活塞环股份有限公司 98,026,217.67 其中： -- 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 191 取得子公司支付的现金净额 -88,486,217.67 （3）现金和现金等价物的构成 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 350,738,445.84 381,644,361.37 其中：库存现金 81,480.55 13,502.01 可随时用于支付的银行存款 343,743,986.21 381,630,859.36 可随时用于支付的其他货币资金 6,912,979.08 三、期末现金及现金等价物余额 350,738,445.84 381,644,361.37 56、所有权或使用权受到限制的资产 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 16,733,051.03 信用证保证金、期权保证金、银行承兑 汇票保证金 固定资产 552,995,239.78 进出口银行房产、设备抵押贷款 无形资产 59,176,359.81 进出口银行房产、设备抵押贷款 应收款项融资 44,130,369.11 票据质押 其他权益工具投资 62,871,656.35 股权冻结 合计 735,906,676.08 -- 57、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位：元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 其中：美元 19,041,550.29 6.5249 124,244,211.49 欧元 4,147,712.23 8.025 33,285,390.65 港币 英镑 0.09 8.8903 0.80 卢布 2,836,845.30 0.08771 248,819.70 日元 172,878,478.00 0.063236 10,932,143.43 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 192 应收账款 -- -- 其中：美元 15,492,729.09 6.5249 101,088,508.04 欧元 1,820,696.77 8.0250 14,611,091.58 港币 卢比 18,646.52 0.0877 1,635.30 应付账款 其中：美元 9,371,640.54 6.5249 61,149,017.36 欧元 594,719.50 8.025 4,772,623.99 卢布 9,529,351.25 0.0878 836,677.04 长期借款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √ 适用 □ 不适用 本公司境外经营实体包括中原内配集团（美国）有限责任公司，主要经营地在美国特拉华州，记账 本位币为美国当地货币美元；中原内配集团（欧洲）有限责任公司，主要经营地为德国斯图加特，记账本 位币为德国当地货币欧元、中原内配有限责任公司（俄罗斯子公司）主要经营地俄罗斯雅罗斯拉夫尔，记 账本位币为俄罗斯当地货币卢布。 58、政府补助 （1）政府补助基本情况 单位：元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 计入递延收益的政府补助 151,988,727.92 递延收益 27,608,476.20 计入其他收益的政府补助 6,534,212.78 其他收益 6,534,212.78 计入营业外收入的政府补助 1,212,959.78 营业外收入 1,212,959.78 冲减成本费用的政府补助 781,000.00 贷款贴息冲减财务费用 781,000.00 合计 160,516,900.48 36,136,648.76 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 193 （2）政府补助退回情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位：元 被购买方名 称 股权取得时 点 股权取得成 本 股权取得比 例 股权取得方 式 购买日 购买日的确 定依据 购买日至期 末被购买方 的收入 购买日至期 末被购买方 的净利润 南京飞燕活 塞环股份有 限公司 2020 年 06 月 30 日 141,780,400. 00 53.38% 现金购买 2020 年 06 月 30 日 控制权转移 工商变更 其他说明： 2013年8月27日，公司公告了《关于签署股权转让合作意向书的公告》（公告编号：2013-039）），拟 受让苏州和基投资有限公司（以下简称“苏州和基”）持有的南京飞燕活塞环股份有限公司（以下简称“南京 飞燕”）49.16%的股权，共计2,099.04万股股份。2013年10月24日，公司召开第七届董事会第十次会议，表 决结果审议通过了《关于受让南京飞燕活塞环股份有限公司49.16%的股权的议案》。会议同意公司与苏州 和基签署《关于买卖南京飞燕活塞环股份有限公司股权的股权转让协议》，公司使用自有资金人民币11,800 万元受让南京飞燕49.16%的股权。受让股权后按权益法进行核算，截至2020年6月30日（购买日）止，长 期股权投资账面价值为132,660,858.25元（49.16%的股权），购买日之前原持有股权在购买日的公允价值 132,240,400.00元。 公司于2020年6月10日召开第九届董事会第十次会议审议通过了《关于受让参股子公司南京飞燕活塞 环股份有限公司部分股权的议案》，同意公司受让安阳惠通高创新材料创业投资合伙企业（有限合伙）（以 下简称“安阳惠通”）持有的南京飞燕4.22%的股权。经公司与安阳惠通协商确定，以南京飞燕2019年度经 审计的每股净资产为基础，公司以5.3元/股的价格受让安阳惠通持有的南京飞燕180万股股份，占南京飞燕 总股本的4.22%，受让价款共计人民币954万元。中原内配于2020年6月30日支付完毕股权转让款，该次股 份转让完成后，公司持有南京飞燕的股权比例由49.16%增加至53.38%，成为南京飞燕控股股东，南京飞燕 将纳入公司的合并报表范围。 （2）合并成本及商誉 单位：元 合并成本 南京飞燕活塞环股份有限公司 --现金 9,540,000.00 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 132,240,400.00 合并成本合计 141,780,400.00 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 194 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 128,573,608.66 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金 额 13,206,791.34 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位：元 南京飞燕活塞环股份有限公司 购买日公允价值 购买日账面价值 货币资金 104,277,626.52 104,277,626.52 应收款项 54,205,875.26 54,205,875.26 存货 70,135,581.40 68,077,301.68 固定资产 318,982,863.75 298,481,517.14 无形资产 40,029,962.74 33,951,399.69 交易性金融资产 20,045,383.56 20,000,000.00 应收票据 40,246,260.74 40,246,260.74 预付款项 5,687,702.13 5,687,702.13 其他应收款 943,809.73 943,809.73 其他流动资产 1,081,638.31 1,081,638.31 在建工程 78,949,691.31 77,289,223.75 递延所得税资产 3,078,104.23 3,432,809.71 其他非流动资产 276,969.11 276,969.11 短期借款 138,000,000.00 138,000,000.00 应付票据 9,811,013.52 9,811,013.52 应付账款 92,712,908.73 92,712,908.73 预收款项 6,588,858.15 6,588,858.15 应付职工薪酬 5,909,362.44 5,909,362.44 应交税费 192,190.39 192,190.39 其他应付款 11,991,248.51 11,991,248.51 其他流动负债 13,779,351.53 13,779,351.53 长期借款 25,500,000.00 25,500,000.00 专项应付款 20,259,224.91 20,259,224.91 其他非流动负债 142,110,814.28 142,110,814.28 净资产 271,086,496.32 241,097,161.31 减：少数股东权益 30,221,736.75 30,221,736.75 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 195 取得的净资产 240,864,759.57 210,875,424.56 （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 √ 是 □ 否 单位：元 被购买方名称 购买日之前原持有 股权在购买日的账 面价值 购买日之前原持有 股权在购买日的公 允价值 购买日之前原持有 股权按照公允价值 重新计量产生的利 得或损失 购买日之前原持有 股权在购买日的公 允价值的确定方法 及主要假设 购买日之前与原持 有股权相关的其他 综合收益转入投资 收益的金额 南京飞燕活塞环股 份有限公司 132,660,858.25 132,240,400.00 -420,458.25 参照以 2020 年 6 月 30 日为基准日的股 权评估报告 2、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 公司决定终止二级控股子公司新乡市九盛远图科技有限公司经营，依法进行解散清算，并授权公司管 理层依法办理相关清算、注销事宜。2020年5月25日，新乡市九盛远图科技有限公司已完成工商注销手续。 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 河南省中原华工 激光工程有限公 司 孟州市 孟州市 激光加工技术及 产品的研制、开 发、销售（按国 家有关规定）；技 术咨询服务 97.17% 设立 中原内配集团轴 瓦股份有限公司 孟州市 孟州市 发动机轴瓦、翻 边瓦、止推片、 衬套及相关产品 的研发、生产、 销售、售后服务、 技术转让、技术 支持，从事货物 进出口业务 73.33% 设立 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 196 中原内配（欧洲） 有限责任公司 德国 德国 气缸套、活塞、 活塞环、活塞销、 轴瓦及其他相关 汽车零部件的研 发、销售、装配、 物流、仓储及技 术服务等； 经营 本企业生产、科 研相关的原辅材 料、机器设备、 仪表仪器、零配 件及相关技术的 进出口业务 100.00% 设立 中原内配有限责 任公司（俄罗斯 子公司） 俄罗斯 俄罗斯 气缸套、活塞、 活塞环、活塞销、 轴瓦及其他相关 汽车零部件、设 备的销售、研发、 装配、物流、仓 储及技术服务 等，经营本企业 生产、科研相关 的原辅材料、机 器设备、仪表仪 器、零配件及相 关技术的进出口 业务 100.00% 设立 中原内配集团安 徽有限责任公司 合肥市 合肥市 乘用车铸入式气 缸套生产、销售； 内燃机零部件、 机电产品、机械 设备、仪器仪表、 原辅材料及零配 件销售；自营和 代理各类商品及 技术的进出口业 务(除国家限定 经营范围和禁止 进出口的商品和 技术) 87.00% 收购 中原内配集团鼎 锐科技有限公司 孟州市 孟州市 金属切削刀具、 磨具、工具的设 计、生产与销售； 67.62% 设立 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 197 相关产品的技术 推广；从事货物 和技术进出口业 务（国家法律法 规规定应经审批 方可经营或禁止 进出口的货物和 技术除外） 中原内配集团智 能装备有限公司 孟州市 孟州市 自动化装备、工 业机器人、机械 设备的设计、生 产与销售，机械 加工，设备生产 原辅材料销售， 从事货物和技术 进出口业务（国 家法律法规规定 应经审批方可经 营或禁止进出口 的货物和技术除 外） 75.33% 设立 中内凯思汽车新 动力系统有限公 司 孟州市 孟州市 内燃机活塞及零 部件生产销售;汽 车动力系统研究 开发;从事货物进 出口业务(国家 法律法规规定应 经审批方可经营 或禁止进出口的 货物除外) 100.00% 设立 ZYNP Group(U.S.A) Inc. State of Delaware State of Delaware 气缸套、活塞、 活塞环、活塞销、 轴瓦及相关内燃 机配件、设备的 研发、制造、经 销、技术服务。 经营本企业及母 公司自产机电产 品、成套设备、 仪器仪表、零部 件及相关技术的 进出口业务；开 展对外合资经 100.00% 设立 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 198 营、合作生产业 务。 河南中原智信科 技股份有限公司 孟州市 孟州市 智能化技术、机 器人系统集成技 术、信息技术、 网络技术、机械 技术的开发、转 让、咨询及服务； 生产销售自动生 产线、机器人与 自动化装备、自 动化立体仓库及 仓储物流设备、 电子设备。 51.00% 设立 中原内配（上海） 电子科技有限公 司 上海市 上海市 汽车电子零配 件、汽车电控系 统、汽车仪器仪 表、车联网技术 领域内的技术开 发、技术服务、 技术转让、技术 咨询；机械设备、 仪器仪表、零配 件的销售；从事 货物及技术的进 出口业务。 75.84% 设立 南京飞燕活塞环 股份有限公司 南京市 南京市 活塞环、内燃机 零部件、机电产 品、达到中国 V 阶段污染物排放 标准的发动机排 放控制装置以及 上述产品零部件 的关键零件、部 件生产、销售； 机电产品、成套 设备及相关技术 的出口业务。 53.38% 购买 （2）重要的非全资子公司 单位：元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 本期向少数股东宣告分 期末少数股东权益余额 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 199 损益 派的股利 河南省中原华工激光工 程有公司 2.83% 29,563.07 314,550.26 中原内配集团轴瓦股份 有限公司 26.67% -348,884.80 10,965,671.43 中原内配集团安徽有限 责任公司 13.00% 3,564,654.97 18,519,484.40 中原内配集团鼎锐科技 有限公司 32.38% 3,644,049.71 17,398,892.51 中原内配集团智能装备 有限公司 24.67% 634,796.21 5,107,101.06 河南中原智信科技股份 有限公司 49.00% 2,016,657.67 7,839,109.69 中原内配（上海）电子 科技有限公司 24.16% -6,623,132.22 -6,178,496.30 南京飞燕活塞环股份有 限公司 46.62% 2,961,880.24 118,182,925.56 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位：元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 河南省 中原华 工激光 工程有 公司 23,282,7 83.99 3,058,62 4.09 26,341,4 08.08 14,073,4 47.02 14,073,4 47.02 13,954,5 68.12 840,774. 64 14,795,3 42.76 5,176,67 2.34 5,176,67 2.34 中原内 配集团 轴瓦股 份有限 公司 24,735,6 80.67 37,188,2 30.04 61,923,9 10.71 19,476,8 37.10 1,325,00 0.00 20,801,8 37.10 22,767,9 10.09 41,023,1 42.50 63,791,0 52.59 19,735,8 24.49 1,625,00 0.00 21,360,8 24.49 中原内 配集团 安徽有 限责任 公司 106,868, 731.36 86,457,2 55.33 193,325, 986.69 47,685,9 20.53 4,284,62 5.08 51,970,5 45.61 74,039,0 22.75 88,339,2 46.72 162,378, 269.47 43,512,4 24.27 4,930,82 7.00 48,443,2 51.27 中原内 40,830,7 43,660,8 84,491,5 30,758,1 30,758,1 23,588,8 28,206,2 51,795,0 9,315,63 9,315,63 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 200 配集团 鼎锐科 技有限 公司 38.37 21.76 60.13 05.80 05.80 52.09 24.17 76.26 5.85 5.85 中原内 配集团 智能装 备有限 公司 21,656,9 03.59 4,700,04 5.81 26,356,9 49.40 5,653,25 6.38 5,653,25 6.38 16,567,9 85.41 5,385,72 0.89 21,953,7 06.30 3,713,15 4.58 3,713,15 4.58 河南中 原智信 科技股 份有限 公司 21,844,3 46.82 999,464. 95 22,843,8 11.77 6,199,02 8.74 646,600. 00 6,845,62 8.74 15,534,8 35.21 288,282. 66 15,823,1 17.87 3,940,56 2.73 3,940,56 2.73 中原内 配（上 海）电子 科技有 限公司 20,969,7 83.64 56,896,9 66.63 77,866,7 50.27 77,774,0 36.25 77,774,0 36.25 12,591,2 67.45 42,412,6 11.36 55,003,8 78.81 65,296,5 69.82 65,296,5 69.82 南京飞 燕活塞 环股份 有限公 司 236,751, 269.80 462,024, 593.94 698,775, 863.74 288,339, 673.94 157,933, 830.32 446,273, 504.26 单位：元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 河南省中原 华工激光工 程有公司 61,764,279.5 7 199,290.64 199,290.64 -10,144,725.4 5 53,627,653.5 5 1,301,761.02 1,301,761.02 737,848.91 中原内配集 团轴瓦股份 有限公司 24,398,236.3 7 -1,308,154.49 -1,308,154.49 -6,043,265.76 21,222,311.3 9 -1,339,807.20 -1,339,807.20 2,217,846.83 中原内配集 团安徽有限 责任公司 137,644,133. 61 27,420,422.8 8 27,420,422.8 8 39,387,977.3 0 94,534,809.4 4 10,603,301.8 3 10,603,301.8 3 10,105,496.5 6 中原内配集 团鼎锐科技 有限公司 50,148,975.8 7 11,254,013.9 2 11,254,013.9 2 -11,138,518.9 2 40,775,299.4 8 10,612,005.3 1 10,612,005.3 1 -2,185,300.27 中原内配集 21,765,050.4 2,570,289.00 2,570,289.00 -1,314,670.76 17,290,453.7 113,935.55 113,935.55 -803,734.77 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 201 团智能装备 有限公司 8 4 河南中原智 信科技股份 有限公司 29,273,264.6 3 4,115,627.89 4,115,627.89 1,193,118.87 17,634,664.1 8 2,158,870.75 2,158,870.75 -3,619,705.38 中原内配（上 海）电子科技 有限公司 5,190,574.11 -23,174,594.9 7 -23,174,594.9 7 -25,054,342.5 9 502,868.97 -23,416,259.7 4 -23,416,259.7 4 -2,844,351.03 南京飞燕活 塞环股份有 限公司 330,797,111. 72 8,708,808.39 8,708,808.39 37,341,996.5 2 2、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 河南中原吉凯恩 气缸套有限公司 孟州市 孟州市 制造业 41.00% 权益法核算 孟州市九顺小额 贷款有限公司 孟州市 孟州市 金融业 30.00% 权益法核算 江苏灵动飞扬科 技有限公司 常州市 常州市 信息传输、软件 和信息技术服务 业 27.07% 权益法核算 （2）重要联营企业的主要财务信息 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 河南中原吉凯 恩气缸套有限 公司 孟州市九顺小 额贷款有限公 司 江苏灵动飞扬 科技有限公司 河南中原吉凯 恩气缸套有限 公司 孟州市九顺小 额贷款有限公 司 南京飞燕活塞 环股份有限公 司 江苏灵动飞扬 科技有限公司 流动资产 466,151,963.30 68,626,151.38 20,156,097.85 402,277,706.20 70,024,593.39 275,677,829.76 24,712,902.92 非流动资产 212,535,172.14 12,085.17 1,830,346.07 218,309,134.20 15,536.25 393,159,716.16 2,399,316.92 资产合计 678,687,135.44 68,638,236.55 21,986,443.92 620,586,840.40 70,040,129.64 668,837,545.92 27,112,219.84 流动负债 56,823,428.83 200,867.08 11,386,879.59 63,132,530.56 440,167.06 284,394,599.94 9,383,684.78 非流动负债 10,018,531.22 975,353.00 11,098,057.48 1,350,352.34 166,934,024.71 负债合计 66,841,960.05 1,176,220.08 11,386,879.59 74,230,588.04 1,790,519.40 451,328,624.65 9,383,684.78 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 202 少数股东权益 200,920.49 10,017,541.10 210,170.23 归属于母公司 股东权益 611,845,175.39 67,462,016.47 10,398,643.84 546,356,252.36 68,249,610.24 207,491,380.17 17,518,364.83 按持股比例计 算的净资产份 额 250,856,521.91 20,238,604.94 2,357,788.75 224,006,063.47 20,474,883.07 102,002,762.49 3,580,753.77 --商誉 46,359,963.86 46,125,282.40 --其他 4,714,329.28 -899,673.38 4,714,329.27 -1,016,017.62 28,994,499.54 对联营企业权 益投资的账面 价值 255,570,851.19 19,338,931.56 48,717,752.61 228,720,392.74 19,458,865.45 130,997,262.03 49,706,036.17 营业收入 456,371,279.68 6,493,801.38 34,224,252.62 552,657,250.88 6,319,022.96 314,648,236.18 28,461,061.46 净利润 62,843,467.29 1,400,220.38 -9,736,628.23 101,174,347.62 3,617,905.51 9,549,631.20 -17,431,078.40 综合收益总额 62,843,467.29 1,400,220.38 -9,736,628.23 101,174,347.62 3,617,905.51 9,549,631.20 -17,431,078.40 本年度收到的 来自联营企业 的股利 540,000.00 十、与金融工具相关的风险 本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、借款、应收款项、应付款项等。在日常活动中面临 各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险、市场风险。 本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低各类与金 融工具相关风险的风险管理政策。 （一）信用风险 信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险，管理层已制定适当的信 用政策，并且不断监察信用风险的敞口。 本公司已采取政策只与信用良好的交易对手进行交易。另外，本公司基于对客户的财务状况、从第三 方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。 本公司对应收票据、应收账款余额及收回情况进行持续监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书 面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司不致面临重大信用损失。此外，本公司于每个资 产负债表日审核金融资产的回收情况，以确保相关金融资产计提了充分的预期信用损失准备。 本公司其他金融资产包括货币资金、其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自于交易对手违约， 最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。除附注十三（二）所载本公司作出的财务担 保外，本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。 本公司持有的货币资金主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些 商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大 损失。本公司的政策是根据各知名金融机构的市场信誉、经营规模及财务背景来控制存放当中的存款金额， 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 203 以限制对任何单个金融机构的信用风险金额。 作为本公司信用风险资产管理的一部分，本公司利用账龄来评估应收账款和其他应收款的减值损失。 本公司的应收账款和其他应收款涉及大量客户，账龄信息可以反映这些客户对于应收账款和其他应收款的 偿付能力和坏账风险。本公司根据历史数据计算不同账龄期间的历史实际坏账率，并考虑了当前及未来经 济状况的预测，如国家GDP增速、基建投资总额、国家货币政策等前瞻性信息进行调整得出预期损失率。 截止2020年12月31日，相关资产的账面余额与预期信用减值损失情况如下： 项目 账面余额 减值准备 应收票据 113,806,114.45 应收账款 490,357,417.48 33,894,094.77 其他应收款 21,812,022.70 12,449,551.72 合计 625,975,554.63 46,343,646.49 （二）流动性风险 流动性风险是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。 本公司下属成员企业各自负责其现金流量预测。公司下属财务部门基于各成员企业的现金流量预测结果， 在公司层面持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借 款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。此外，本 公司与主要业务往来银行订立融资额度授信协议，为本公司履行与商业票据相关的义务提供支持。 截止2020年12月31日，本公司金融负债以未折现的合同现金流量按合同剩余期限列示如下： 项目 期末余额 1年以内 1-5年 5年以上 合计 短期借款 527,370,000.00 527,370,000.00 应付票据 107,598,118.07 107,598,118.07 应付账款 295,465,114.43 295,465,114.43 其他应付款 31,644,693.15 31,644,693.15 长期借款 350,354,140.00 332,965,682.09 683,319,822.09 长期应付款 1,125,139.54 22,106,856.77 23,231,996.31 合计 1,313,557,205.19 355,072,538.86 1,668,629,744.05 （三）市场风险 1、汇率风险 本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。但本公司已确认的外币资产和负债及未来 的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元、欧元、英镑、卢布有关）依然存在汇率 风险。本公司财务部门负责监控公司外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的汇率风险； 为此，本公司可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约方式来达到规避汇率风险的目的。 （1）截止2020年12月31日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如 下： 项目 期末余额 美元项目 欧元项目 英镑项目 卢布项目 日元项目 合计 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 204 外 币 金 融 资 产： 货币资金 124,244,211.49 33,285,390.65 0.80 248,819.70 10,932,143.43 168,710,566.07 预付账款 820,987.13 25,562,251.42 26,383,238.55 应收账款 101,088,508.04 14,611,091.58 1,635.30 115,701,234.92 小计 226,153,706.66 73,458,733.65 0.80 250,455.00 10,932,143.43 310,795,039.54 外 币 金 融 负 债： 应付账款 61,149,017.36 4,772,623.99 836,677.04 66,758,318.39 小计 61,149,017.36 4,772,623.99 836,677.04 66,758,318.39 （2）敏感性分析： 截止2020年12月31日，对于本公司各类美元、欧元、英镑及卢布金融资产和美元、欧元、英镑及卢布 金融负债，如果人民币对美元、欧元及日升值或贬值10%，其他因素保持不变，则本公司将减少或增加净 利润约2,440.37万元（2019年度约1,095.58万元)。 2、利率风险 本公司的利率风险主要产生于信托及关联方借款等。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率 风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率 及浮动利率合同的相对比例。 本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的 以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新 的市场状况及时做出调整。 （1）本年度公司无利率互换安排。 （2）截止2020年12月31日，本公司长期带息债务主要为美元计价的浮动利率合同，金额为39,704,100.00 美元（人民币259,065,282.09元），详见附注六、注释28及注释30。 （3）敏感性分析： 截止2020年12月31日，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降50个基点，而其他因素保持不变， 本公司的净利润会减少或增加约103.63万元（2019年度约42.00万元）。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位：元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- 以公允价值计量且其变 130,200,000.00 130,200,000.00 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 205 动计入当期损益的金融 资产小计 理财产品 130,200,000.00 130,200,000.00 以公允价值计量且其变 动计入其他综合收益的 金融资产 215,938,849.87 215,938,849.87 应收款项融资 215,938,849.87 215,938,849.87 其他权益工具投资 195,024,847.13 195,024,847.13 持续以公允价值计量的 资产总额 541,163,697.00 541,163,697.00 二、非持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 2、其他 本公司按公允价值三个层次列示了以公允价值计量的金融资产工具于2020年12月31日的账面价值。公 允价值整体归类于三个层次时，依据的是公允价值计量时使用的各重要输入值所属三个层次中的最低层次。 三个层次的定义如下： 第1层次：是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第2层次：是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值； 第二层次输入值包括：1）活跃市场中类似资产或负债的报价；2）非活跃市场中相同或类似资产或负 债的报价；3）除报价以外的其他可观察输入值，包括在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线、 隐含波动率和信用利差等；4）市场验证的输入值等。 第3层次：是相关资产或负债的不可观察输入值。 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 本公司的实际控制人为薛德龙先生。 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九（一）在子公司中的权益。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注九（二）在合营安排或联营企业中的权益。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 206 河南中原吉凯恩气缸套有限公司 联营企业 孟州市九顺小额贷款有限公司 联营企业 江苏灵动飞扬科技有限公司 联营企业 其他说明 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 孟州中原活塞环有限公司 参股企业 河南省中原活塞股份有限公司 参股企业 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 河南中原吉凯恩气 缸套股份有限公司 气缸套 16,989,582.48 30,000,000.00 否 14,629,230.47 南京飞燕活塞环股 份有限公司 活塞环 1,064,255.53 10,000,000.00 否 2,828,633.88 河南省中原活塞股 份有限公司 活塞 963,774.25 否 552,059.52 合 计 19,017,612.26 18,009,923.87 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 河南省中原活塞股份有限公司 刀具 47,601.73 33,188.61 河南省中原活塞股份有限公司 检测费 15,653.80 1,936.00 河南省中原活塞股份有限公司 气缸套 196,460.17 河南省中原活塞股份有限公司 加工费 7,018.58 河南省中原活塞股份有限公司 轴瓦 20,328.32 河南中原吉凯恩气缸套有限公 司 打标机 440,433.63 172,566.37 河南中原吉凯恩气缸套有限公 司 刀具 3,473,879.17 1,120,885.36 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 207 河南中原吉凯恩气缸套有限公 司 服务费 2,649,093.36 478,650.19 河南中原吉凯恩气缸套有限公 司 复磨 15,801.16 河南中原吉凯恩气缸套有限公 司 缸套 6,511.29 河南中原吉凯恩气缸套有限公 司 工装夹具 1,236,685.57 999,578.59 河南中原吉凯恩气缸套有限公 司 检测费 536,979.24 553,877.09 河南中原吉凯恩气缸套有限公 司 气缸套 305,280.00 10,631,500.29 河南中原吉凯恩气缸套有限公 司 砂条 3,265,822.41 1,939,269.77 河南中原吉凯恩气缸套有限公 司 销售设备系统 14,792,035.40 10,095,943.98 河南中原吉凯恩气缸套有限公 司 成品油 200,701.07 河南中原吉凯恩气缸套有限公 司 油雾分离器 1,784,070.80 河南中原吉凯恩气缸套有限公 司 零修 181,238.94 南京飞燕活塞环股份有限公司 检测费 2,376.00 南京飞燕活塞环股份有限公司 气缸套 507,001.90 276,373.56 南京飞燕活塞环股份有限公司 刀具 2,654.86 南京飞燕活塞环股份有限公司 双胶管 127.50 南京飞燕活塞环股份有限公司 砂条 19,786.66 26,487.28 合计 29,682,853.11 26,354,945.54 （2）关联担保情况 本公司作为担保方 单位：元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 中原内配集团鼎锐科技 有限公司 10,000,000.00 2020 年 03 月 30 日 2023 年 03 月 29 日 否 中内凯思汽车新动力系 统有限公司 60,000,000.00 2021 年 01 月 22 日 2024 年 01 月 21 日 否 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 208 中原内配（上海）电子 科技有限公司 10,000,000.00 2021 年 02 月 26 日 2024 年 02 月 25 日 否 关联担保情况说明 本公司的子公司中原内配集团鼎锐科技有限公司（债务人）与洛阳银行股份有限公司焦作分行（债权 人）签订了编号为洛银（2020）年焦作分行流资借字第2082001GX21295号的1000万元流动资金贷款合同， 该流动资金贷款由本公司与贷款人签订编号为洛银（2020）年焦作分行保字第2082001GX21295号《保证 合同》对其提供最高额连带责任保证担保。 本公司的控股子公司中内凯思汽车新动力系统有限公司与焦作中旅银行股份有限公司签订了编号为 （2020）中旅银贷字第25081号的6,000.00万元的人民币流动资金贷款合同，该流动资金贷款由本公司与贷 款人签订编号为（2020）中旅银最保字第25081号《最高额保证合同》对其提供最高额保证担保。 本公司的控股子公司中原内配（上海）电子科技有限公司与中原银行股份有限公司焦作分行（贷款人） 签订了编号为中原银（焦作）流贷字2020第000178号的1,000.00万元流动资金贷款合同，该流动资金贷款 由本公司与贷款人签订编号为中原银（焦作）保字2020第000178-1号《保证合同》对其提供最高额连带责 任保证担保。 （3）关联方资金拆借 单位：元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 孟州市九顺小额贷款有 限公司 1,000,000.00 2019 年 07 月 23 日 2020 年 04 月 02 日 2019 年 7 月 23 日，本公 司控股子公司中原内配 集团鼎锐科技有限公司 向联营企业孟州市九顺 小额贷款有限公司拆借 100.00 万元，月利率 10‰，已于 2020 年 4 月 2 日已还清。 拆出 （4）关键管理人员报酬 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员薪酬 3,480,000.00 3,190,000.00 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位：元 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 209 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收款项 南京飞燕活塞环股 份有限公司 1,752,241.15 486,918.81 3,283,632.86 325,641.65 孟州中原活塞环有 限公司 67,860.91 67,860.91 67,860.91 67,860.91 河南省中原活塞股 份有限公司 297,360.52 17,789.78 99,403.00 8,231.45 河南中原吉凯恩气 缸套有限公司 9,735,200.78 486,760.04 5,923,058.99 296,152.95 （2）应付项目 单位：元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 河南省中原活塞股份有限公 司 120,603.90 393,109.55 河南中原吉凯恩气缸套有限 公司 8,796,023.59 3,806,334.44 南京飞燕活塞环股份有限公 司 543,773.87 预收款项 河南中原吉凯恩气缸套有限 公司 97,452.00 7、关联方承诺 截止2020年12月31日，本公司无需要披露的重大关联方承诺事项。 十三、股份支付 1、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 授予日权益工具公允价值的确定方法 B-S 模型 可行权权益工具数量的确定依据 最佳估计数 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 210 本期估计与上期估计有重大差异的原因 无 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 99,551,474.00 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 0.00 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 本公司不存在需要披露的重要承诺事项。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 1. 开出保函、信用证 （1）截止2020年12月31日，公司开出未到期信用证： 开出银行名称 信用证号码 受益人 原币 人民币 到期日 中信银行股份有 限公司焦作分行 营业部 739611KL20000023 中内凯思汽车新动力系 统有限公司 2,000.00万元 2,000.00万元 2021/9/23 中信银行股份有 限公司焦作分行 营业部 739611KL20000009 中内凯思汽车新动力系 统有限公司 1,000.00万元 1,000.00万元 2021/5/28 中原银行股份有 限公司孟州支行 DLC4199992000161 中原内配集团鼎锐科技 有限公司 500.00万元 500.00万元 2021/12/08 中原银行股份有 限公司孟州支行 DLC4199992000075 国网河南省电力公司孟 州市供电公司 1,236.82万元 1,236.82万元 2021/5/21 中国银行股份有 限公司溧水支行 LC0713920002334 Nitrex Metal Inc. 5.36万欧元 43.00万元 2021/9/8 （2）开出保函 2017年3月28日，中国建设银行股份有限公司焦作分行与中原内配集团股份有限公司签订《出具保函 协议》（协议编号：建焦公备证（2017）003），截至2020年12月31日止，担保金额4,500.00万美元，2020 年期末美元汇率6.5249，折合人民币29,362.05万元，期限2017年3月28日至 2022年3月28日。 除存在上述或有事项外，截止2020年12月31日，本公司无其他应披露未披露的重要或有事项。 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 211 （3）汽车制造相关行业信息披露指引要求的其他信息 采用按揭销售、融资租赁等模式的销售金额占营业收入比重达到 10%以上 □ 适用 √ 不适用 公司对经销商的担保情况 □ 适用 √ 不适用 十五、资产负债表日后事项 1、其他资产负债表日后事项说明 截至财务报告批准报出日止，本公司无应披露未披露的重大资产负债表日后事项。 十六、其他重要事项 1、其他 1、本公司自2017年11月14日起开始购买上海良卓资产管理有限公司（以下简称“良卓资产”）基金产品， 基金投资标的为银行承兑汇票及该等票据的收益权、银行存款（包括银行活期存款、银行定期存款、协议 存款等各类存款）。截至2019年12月31日止，公司购买“良卓资产银通2号票据投资私募基金（以下简称“银 通2号”）”、“良卓资产稳健致远票据投资私募基金（以下简称“稳健致远”）” 理财产品期末余额10,900万元， 本公司将该私募基金归类为“其他流动资产（见附注六 注释9）”披露。 2019年1月16日，公司购买良卓资产银通2号理财2,000.00万元。 2019年2月14日，公司收回2018年购买的良卓资产银通2号到期理财本金2,000.00万元。 2019年3月15日，本公司财务部门接到私募基金客户经理电话，称私募基金产品管理过程中基金管理 人部分人员涉嫌出现违规操作，导致私募基金财产可能出现重大损失，相关投资本金及收益可能无法兑付 或按期兑付。 2019年3月22日，公司收到上海新菁亮实业发展有限公司代付良卓资产的100万理财回款，尚有 10,900.00万元本金未收回。 2019年3月26日，孟州市人民法院向中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“中登公司 北京分公司”）发出协助执行通知书，当场冻结上海鼎樊实业有限公司所持江苏如皋农村商业银行股份有 限公司（以下简称“如皋银行”）股份共4900万股，冻结杨骏持如皋银行股份共1700万股，冻结赵嬿妮持如 皋银行股份共1200万股，冻结薛名遐持如皋银行股份共1500万股。上海鼎樊实业有限公司、杨骏、赵嬿妮、 薛名遐所持如皋银行股份均为受上海良熙投资控股有限公司（以下简称“良熙控股”，“良卓资产”为其全资 子公司）委托代持，并分别签订有股份代持协议，良熙控股对上述9300万如皋银行股权享有合法的所有权。 中登公司北京分公司2019年3月27日出具的《证券冻结信息》显示，中原内配所冻结上述9300万如皋 银行股权的冻结期限为2019年3月26日至2022年3月25日。 2019年10月19日，在孟州市人民法院的调解下，中原内配与良卓资产、良熙控股、杨骏达成和解协议， 并由孟州市人民法院出具民事调解书。中原内配作为甲方，良卓资产作为乙方，良熙控股作为丙方，杨骏 作为丁方，四方共同签署《框架协议》。协议约定：“二、甲方同意：无论相关《民事调解书》如何约定， 以及执行程序对被执行标的物如何定价，甲方均不可撤销的同意按每股人民币 7.15 元的价格接受如皋农 商行股份（即15,244,755股）（若流拍）或每股人民币 7.15 元的价格对应的如皋农商行的股份（即15,244,755 股）的拍卖价款（若拍卖成功）。” 2019年12月16日，上海市公安局静安分局发布沪公静（经）立字（2019）108839号立案决定书，决定 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 212 对良卓资产以非法吸收公众存款立案侦查，孟州市法院已暂时中止网上拍卖流程。 因良熙控股未按上述《民事调解书》履行义务，公司向孟州市人民法院申请对良熙控股、杨骏强制执 行，并申请对杨骏持有的如皋农商行 15,244,755 股股权依法进行司法拍卖。2020 年 11 月 24 日，孟州市 人民法院恢复对杨骏持有的如皋农商行有关股权的司法拍卖程序。2020 年 12 月 26 日，前述股权司法拍 卖流拍。公司申请以每股人民币7.15元的价格接受该股权以物抵债共计10,900万元。 2020 年 12 月 29 日，孟州市人民法院在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理杨骏持有的 如皋农商行 15,244,755 股股份的过户手续，完成司法划扣，杨骏持有的如皋农商行 15,244,755 股股份正 式过户至公司名下，公司拟长期持有如皋农商行的股权，按2019年末账面净额62,732,166.83元与交易费用 139,489.52之和62,871,656.35元，计入“其他权益工具投资”核算。 2019 年 12 月 16 日，上海市公安局静安分局发布沪公静（经）立字（2019）108839 号立案决定书， 决定对良卓资产以涉嫌非法吸收公众存款立案侦查。因刑事司法程序尚未终结，孟州市人民法院为确保相 关资产安全，保障各方权益，2020 年 12 月 30 日，针对上述已过户至公司名下的如皋农商行 15,244,755 股股份，在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司完成冻结手续，冻结期间产生的孽息一并冻结，冻 结期限为 2020 年 12 月 30 日至 2023 年 12 月 29 日。 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按单项计提坏账准 备的应收账款 67,860.9 1 0.02% 67,860.9 1 100.00% 67,860.91 0.03% 67,860.91 100.00% 其中： 单项计提预期信用 损失的应收账款 67,860.9 1 0.02% 67,860.9 1 100.00% 67,860.91 0.03% 67,860.91 100.00% 按组合计提坏账准 备的应收账款 294,460, 082.02 99.98% 17,801,3 92.29 6.05% 276,658,6 89.73 220,808,8 67.29 99.97% 14,207,99 3.03 6.43% 206,600,87 4.26 其中： 账龄组合 294,460, 082.02 99.98% 17,801,3 92.29 6.05% 276,658,6 89.73 220,808,8 67.29 99.97% 14,207,99 3.03 6.43% 206,600,87 4.26 合计 294,527, 942.93 100.00% 17,869,2 53.20 6.07% 276,658,6 89.73 220,876,7 28.20 100.00% 14,275,85 3.94 6.46% 206,600,87 4.26 按单项计提坏账准备：单项计提预期信用损失的应收账款 单位：元 名称 期末余额 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 213 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 客户一 67,860.91 67,860.91 100.00% 无法收回 合计 67,860.91 67,860.91 -- -- 按组合计提坏账准备：账龄组合 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 286,446,328.35 14,322,316.41 5.00% 1－2 年 3,497,692.39 349,769.24 10.00% 2－3 年 1,644,432.66 493,329.80 30.00% 3－4 年 438,991.06 219,495.53 50.00% 4－5 年 80,781.26 64,625.01 80.00% 5 年以上 2,351,856.30 2,351,856.30 100.00% 合计 294,460,082.02 17,801,392.29 -- 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 286,446,328.35 1 至 2 年 3,497,692.39 2 至 3 年 1,644,432.66 3 年以上 2,939,489.53 3 至 4 年 438,991.06 4 至 5 年 80,781.26 5 年以上 2,419,717.21 合计 294,527,942.93 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 214 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 单项计提预期信 用损失的应收账 款 67,860.91 67,860.91 按组合计提预期 信用损失的应收 账款 14,207,993.03 4,325,185.85 731,786.59 17,801,392.29 合计 14,275,853.94 4,325,185.85 731,786.59 17,869,253.20 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 731,786.59 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 客户一 货款 233,771.28 无法收回 管理层批准 否 客户二 货款 120,187.00 无法收回 管理层批准 否 客户三 货款 102,760.37 无法收回 管理层批准 否 客户四 货款 73,827.10 无法收回 管理层批准 否 客户五 货款 70,563.00 无法收回 管理层批准 否 合计 -- 601,108.75 -- -- -- （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 的比例 坏账准备期末余额 期末余额前五名应收账款汇 总 137,477,299.49 46.68% 6,873,864.98 合计 137,477,299.49 46.68% 2、其他应收款 单位：元 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 215 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 208,070,992.20 115,836,566.30 合计 208,070,992.20 115,836,566.30 （1）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 备用金 515,915.88 675,100.00 保证金及押金 695,100.00 534,424.22 代垫款项 2,937,066.88 2,074,134.92 往来款 213,671,449.86 119,581,981.24 其他 889,633.77 907,569.77 业绩补偿款 3,834,080.70 3,834,080.70 合计 222,543,247.09 127,607,290.85 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额 8,577,654.78 3,193,069.77 11,770,724.55 2020 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 本期计提 2,740,937.34 2,740,937.34 本期核销 -21,471.00 -17,936.00 -39,407.00 2020 年 12 月 31 日余额 11,297,121.12 3,175,133.77 14,472,254.89 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 215,335,699.12 1 至 2 年 3,858,107.70 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 216 2 至 3 年 41,973.00 3 年以上 3,307,467.27 4 至 5 年 2,000.00 5 年以上 3,305,467.27 合计 222,543,247.09 3）本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 项目 核销金额 实际核销的其他应收款 39,407.00 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 单位一 其他 17,936.00 无法收回 管理层批准 否 单位二 其他 10,500.00 无法收回 管理层批准 否 单位三 其他 6,850.00 无法收回 管理层批准 否 单位四 其他 3,200.00 无法收回 管理层批准 否 单位五 其他 921.00 无法收回 管理层批准 否 合计 -- 39,407.00 -- -- -- 4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 单位 1 往来款 158,714,333.61 1 年以内 71.32% 7,935,716.68 单位 2 往来款 45,157,116.25 1 年以内 20.29% 2,257,855.81 单位 3 往来款 8,000,000.00 1 年以内 3.59% 400,000.00 单位 4 往来款 1,800,000.00 5 年以上 0.81% 1,800,000.00 单位 5 业绩补偿款 1,005,214.19 1-2 年 0.45% 100,521.42 合计 -- 214,676,664.05 -- 96.46% 12,494,093.91 3、长期股权投资 单位：元 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 217 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 985,883,784.46 985,883,784.46 813,662,926.21 813,662,926.21 对联营、合营企 业投资 323,627,535.36 323,627,535.36 429,967,193.25 429,967,193.25 合计 1,309,511,319.82 1,309,511,319.82 1,243,630,119.46 1,243,630,119.46 （1）对子公司投资 单位：元 被投资单位 期初余额(账 面价值) 本期增减变动 期末余额(账面 价值) 减值准备期末 余额 追加投资 减少投资 计提减值准备 其他 河南省中原华 工激光工程有 限公司 6,234,000.00 6,234,000.00 河南省中原内 配轴瓦股份有 限公司 45,132,800.00 45,132,800.00 中原内配（欧 洲）有限责任公 司 9,801,604.35 9,801,604.35 中原内配（俄罗 斯）有限责任公 司 899,021.86 899,021.86 中原内配集团 安徽有限责任 公司 120,269,200.0 0 120,269,200.00 中原内配集团 智能装备有限 公司 11,566,500.00 11,566,500.00 中原内配集团 鼎锐科技有限 公司 7,530,500.00 7,530,500.00 河南中原智信 科技股份有限 公司 5,313,200.00 5,313,200.00 中原内配（上 海）电子科技有 限公司 31,666,500.00 30,020,000.00 61,686,500.00 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 218 中内凯思汽车 新动力系统有 限公司 300,000,000.0 0 300,000,000.00 中原内配集团 （美国）有限责 任公司 275,249,600.0 0 275,249,600.00 南京飞燕活塞 环股份有限公 司 142,200,858.2 5 142,200,858.25 合计 813,662,926.2 1 172,220,858.2 5 985,883,784.46 （2）对联营、合营企业投资 单位：元 投资单位 期初余额 (账面价 值) 本期增减变动 期末余额 (账面价 值) 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 河南中原 吉凯恩气 缸套有限 公司 229,805,0 29.60 25,765,82 1.59 255,570,8 51.19 孟州市九 顺小额贷 款有限公 司 19,458,86 5.45 420,066.1 1 -540,000. 00 19,338,93 1.56 江苏灵动 飞扬科技 有限公司 49,706,03 6.17 1,400,000 .00 -2,388,28 3.56 南京飞燕 活塞环股 份有限公 司 130,997,2 62.03 9,540,000 .00 1,663,596 .22 -142,200, 858.25 48,717,75 2.61 小计 429,967,1 93.25 10,940,00 0.00 25,461,20 0.36 -540,000. 00 -142,200, 858.25 323,627,5 35.36 合计 429,967,1 93.25 10,940,00 0.00 25,461,20 0.36 -540,000. 00 -142,200, 858.25 323,627,5 35.36 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 219 4、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,257,808,769.70 980,005,083.64 1,133,040,676.33 830,375,906.83 其他业务 14,294,115.19 5,612,536.37 68,834,620.33 45,949,661.35 合计 1,272,102,884.89 985,617,620.01 1,201,875,296.66 876,325,568.18 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 分部 2 合计 商品类型 1,272,102,884.89 1,272,102,884.89 其中： 气缸套 1,205,850,706.65 1,205,850,706.65 其他 66,252,178.24 66,252,178.24 按经营地区分类 1,272,102,884.89 1,272,102,884.89 其中： 国内 805,969,484.89 805,969,484.89 国外 466,133,400.00 466,133,400.00 其中： 其中： 其中： 其中： 其中： 与履约义务相关的信息： 无 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 0.00 元。 5、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 25,461,200.36 44,874,716.29 其他权益工具投资在持有期间取得的股利 收入 550,000.00 1,320,000.00 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 220 其他 5,817,944.48 13,940,263.52 合计 31,829,144.84 60,134,979.81 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -3,415,906.98 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 35,355,648.76 委托他人投资或管理资产的损益 6,318,277.59 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 6,529,020.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -373,771.43 减：所得税影响额 5,490,410.59 少数股东权益影响额 789,857.89 合计 38,132,999.46 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 5.95% 0.25 0.25 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 4.43% 0.18 0.18 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 221 第十三节 备查文件目录 1、载有法定代表人签名的公司 2020年度报告全文； 2、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 4、报告期内在《证券时报》、 《中国证券报》和指定信息披露网站巨潮资讯网（） 上公司披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 上述文件置备于公司证券部备查。 （以下无正文） 中原内配集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 222 （本页无正文，为《中原内配集团股份有限公司2020年年度报告全文》之法定代表人签 字和公司盖章页） 中原内配集团股份有限公司 二○二一年四月二十八日 法定代表人： 薛德龙