002457_2013_青龙管业_2013年年度报告_2014-03-31.txt

宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 1 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告 2014 年 03 月 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 公司负责人陈家兴、主管会计工作负责人马跃及会计机构负责人(会计主管 人员)尹复华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本年度报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述，并不代表公司对未来年度的 盈利预测及对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种因素， 存在很大的不确定性，请投资者注意投资风险。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介 ............................................................. 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 8 第四节 董事会报告 ........................................................... 10 第五节 重要事项 ............................................................ 35 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 43 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................... 48 第八节 公司治理 ............................................................ 56 第九节 内部控制 ............................................................ 62 第十节 财务报告 ............................................................ 71 第十一节 备查文件目录 ...................................................... 167 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、青龙管业 指 宁夏青龙管业股份有限公司 和润发展 指 宁夏和润贸易发展有限责任公司 青龙塑管 指 宁夏青龙塑料管材有限公司 高新青龙 指 银川高新区青龙管道有限责任公司 新科青龙 指 宁夏新科青龙管道有限公司 青铜峡青龙 指 青铜峡市青龙新型管材有限公司 青龙销售公司 指 宁夏青龙管业销售有限公司 天津海龙 指 天津海龙管业有限责任公司 矿区青龙 指 甘肃矿区青龙管业有限公司 三河京龙 指 三河京龙新型管材有限责任公司 包头建龙 指 包头市建龙管道有限责任公司 阜康青龙 指 新疆阜康青龙管业有限责任公司 山西青龙 指 山西青龙管业有限责任公司 敦煌青龙 指 敦煌青龙管业有限公司 安阳青龙 指 安阳青龙管业有限责任公司 南阳青龙 指 南阳青龙管业有限责任公司 保定青龙 指 保定青龙管业有限责任公司 内蒙古青龙 指 内蒙古青龙管业有限责任公司 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 5 重大风险提示 公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素：公司 存在主要原材料供应及价格波动的风险 、经营管理风险 、人力资源和劳动力 风险、市场竞争风险等风险。详细内容见本报告“第四节董事会报告”之“八、公 司未来发展的展望”之“5、公司实现经营目标和发展战略可能面对的风险因素”。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 6 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 青龙管业 股票代码 002457 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 宁夏青龙管业股份有限公司 公司的中文简称 青龙管业 公司的外文名称（如有） Ningxia Qinglong Pipes Industry Co.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） QLPIPESINDUSTRY 公司的法定代表人 陈家兴 注册地址 宁夏回族自治区青铜峡市河西 注册地址的邮政编码 751608 办公地址 宁夏银川市兴庆区兴庆科技园兴春路 235 号 办公地址的邮政编码 750001 公司网址 电子信箱 qinglongguanye@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 马跃 范仁平 联系地址 宁夏银川市兴庆区兴庆科技园兴春路 235 号 宁夏银川市兴庆区兴庆科技园兴春路 235 号 电话 0951-5070380 0951-5673796 传真 0951-5673796 0951-5673796 电子信箱 myplace528@ frpyn@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 宁夏银川市兴庆区兴庆科技园兴春路 235 号.宁夏青龙管业股份有限公司证 券事务部 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1999 年 03 月 01 日 宁夏青铜峡市河西 6400001200228 640381710638367 71063836-7 报告期末注册 2012 年 09 月 06 日 宁夏青铜峡市河西 6400001200228 640381710638367 71063836-7 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 7 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 签字会计师姓名 李耀忠、赵小刚 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年 营业收入（元） 1,238,925,508.92 774,894,945.47 59.88% 995,181,347.18 归属于上市公司股东的净利润（元） 113,442,251.69 75,903,333.72 49.46% 119,769,451.82 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 112,082,917.69 73,414,478.10 52.67% 119,859,185.28 经营活动产生的现金流量净额（元） 223,050,312.60 61,833,674.43 260.73% -57,765,046.16 基本每股收益（元/股） 0.34 0.23 47.83% 0.36 稀释每股收益（元/股） 0.34 0.23 47.83% 0.36 加权平均净资产收益率（%） 6.91% 4.86% 2.05% 8.12% 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减(%) 2011 年末 总资产（元） 2,396,378,278.09 1,940,451,224.70 23.5% 1,872,853,015.09 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,694,453,202.33 1,591,060,710.60 6.5% 1,537,452,721.45 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 113,442,251.69 75,903,333.72 1,694,453,202.33 1,591,060,710.60 按国际会计准则调整的项目及金额 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 113,442,251.69 75,903,333.72 1,694,453,202.33 1,591,060,710.60 按境外会计准则调整的项目及金额 无 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 9 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 无 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备 的冲销部分） -3,621,702.63 169,766.91 142,400.11 固定资产处置损失 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相 关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补 助除外） 3,652,733.33 3,367,885.00 1,904,607.20 政府补贴 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业 务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产 生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的 投资收益 -74,390.00 -45,290.00 -182,578.25 交易性金融资产损失 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,518,678.32 550,000.00 1,600,000.00 应收款项单独减值准备转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -993,807.05 -772,534.28 -3,042,279.44 营业外收支净损失 减：所得税影响额 738,375.33 547,494.45 201,085.54 少数股东权益影响额（税后） 2,383,802.64 233,477.56 310,797.54 合计 1,359,334.00 2,488,855.62 -89,733.46 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性 损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常 性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 10 第四节 董事会报告 一、概述 报告期内，公司董事会、经营管理层及全体员工团结一致，坚持既定的发展战略，科学调度各种资源， 合理安排生产和建设计划，努力克服订单集中、生产任务繁重、人力资源严重短缺以及在执行南水北调工 程订单中遇到的高温多雨等诸多困难，按计划进度完成了四个子公司的投资建设等生产和建设工作，按合 同规定全力以赴完成了南水北调等国家和省市级重点工程订单，超额完成了年初制定的各项生产经营目 标，保证了公司平稳较快地发展。 报告期内，新签合同金额11.56亿元，其中，混凝土管道8.57亿元（PCCP7.06亿元，其他1.51亿元）， 塑料管材2.99亿元；上一年度结转合同金额9.75亿元，其中，混凝土管道9.49亿元（PCCP9.11亿元，其他 0.38亿元），塑料管材0.26亿元；合同发货金额16.03亿元，其中混凝土管道13.12亿元（PCCP11.56亿元， 其他1.56亿元），塑料管材2.91亿元；结转至下年度执行的合同金额为5.28亿元，其中，混凝土管道4.94 亿元（PCCP4.61亿元，其他0.33亿元），塑料管材0.34亿元。 报告期内，公司的经营规模和资产规模再创历史新高，实现营业收入人民币123,892.55万元，同比增 长59.88％；实现利润总额人民币13,601.69万元，同比增长55.39％；归属于上市公司股东的净利润为人 民币11,344.23万元，同比增长49.46%％；基本每股收益为0.34元，同比增长47.83%。 二、主营业务分析 1、概述 项目 2013年（元） 2012年（元） 同比增减（%） 同比增减额（元） 营业收入 1,238,925,508.92 774,894,945.47 59.88% 464,030,563.45 营业成本 834,272,958.75 553,279,049.80 50.79% 280,993,908.95 销售费用 143,638,950.46 60,205,150.40 138.58% 83,433,800.06 管理费用 99,745,433.34 67,910,291.22 46.88% 31,835,142.12 财务费用 -3,464,083.65 -12,371,073.30 72.00% 8,906,989.35 研发投入 36,250,554.69 32,607,333.30 11.17% 3,643,221.39 经营活动产生的现金流量净额 223,050,312.60 61,833,674.43 260.73% 161,216,638.17 投资活动产生的现金流量净额 -225,812,885.21 -117,805,179.20 -91.68% -108,007,706.01 筹资活动产生的现金流量净额 125,276,193.38 25,911,533.34 383.48% 99,364,660.04 1、本年度营业收入同比增长59.88%，主要原因是由于2013年市场需求增长较快，公司订单增加, 且执 行和结算良好所致。 2、本年度营业成本同比增长50.79%，主要原因是主营业务量同比增幅较大所致。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 11 3、本期销售费用同比增长138.58%，主要原因是：销售人员薪酬、产品运输费用及中标服务费等增加 所致。 4、本期管理费用同比增长46.88%，主要原因是：管理人员工资、新增子公司开办费、办公费用、折旧 费等增加所致。 5、财务费用同比增长72%，主要是本年度短期借款增加，相应的利息支出增加所致。 6、2013年度经营活动产生的现金流量净额同比增长了260.73%，其中经营活动产生的现金流入量同比 增加了46.82%，经营活动产生的现金流出量同比增加了29.01%。主要原因是所执行的订单回款及时，同时 公司加强了应收账款的管理，加大了货款的回收，降低了库存占用，减少了资金占用额。 7、2013年度投资活动产生的现金流量净额同比下降91.68%，其中投资活动现金流入额比上年同比下降 14.05万元,降低44.03%,主要是投资股票收到的红利和处置固定资产收回的现金净额;投资活动现金流出 额与上年同比增加10,786.72万元，增长 91.32%，主要是募投项目投入购买塑管公司红墩子土地及公司新 建河南、保定、内蒙古项目购买设备、土地等资产投入所致。 8、2013年度筹资活动产生的现金流量净额同比增长了383.48%，其中：筹资活动现金流入额与上年同 比增加30,600.00万元，增长165.41%，主要是公司为了解决临时资金周转，比上年同期增加短期银行借款 30,600.00万元。筹资活动现金流出额同比增加20,663.53万元，增长129.89%，主要是公司与上年同比增加 偿还银行短期借款21,200.00万元和减少支付其利息536.47万元所致。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 公司2013年财务预算报告中，主要经营指标为：实现收入110,035万元，实现归属母公司所有者的净利 润10,050万元。本报告期实际实现收入123,892.55万元，归属于母公司所有者的净利润11,344.23万元。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 分行业 2013年 2012年 同比增减（%） 非金属矿物制品业 1,218,411,582.99 757,190,715.66 60.91% 小计 1,218,411,582.99 757,190,715.66 60.91% 分产品 2013年 2012年 同比增减（%） 混凝土管 944,287,040.50 509,934,427.70 85.18% 塑料管材 274,124,542.49 247,256,287.96 10.87% 小计 1,218,411,582.99 757,190,715.66 60.91% 公司实物销售收入是否大于劳务收入 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 12 √ 是 □ 否 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 非金属矿物制品业（砼 管） 销售量 941.25458 933.87146 0.79% 生产量 1,021.83042 847.894754 20.51% 库存量 380.8029 300.227071 26.84% 注：单位为 KM 非金属矿物制品业（塑 管） 销售量 27,038 31,007.46 -12.8% 生产量 29,018 35,036 -17.18% 库存量 10,019 8,039 24.63% 注：单位为吨 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 公司重大的在手订单情况 √ 适用 □ 不适用 详见“第五节重要事项/八/3其他重大合同”。 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 659,805,990.24 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 53.25% 公司前5大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 客户 A 467,813,964.73 37.76% 2 客户 B 70,146,111.97 5.66% 3 客户 C 43,686,279.05 3.53% 4 客户 D 44,907,765.12 3.62% 5 客户 E 33,251,869.37 2.68% 合计 —— 659,805,990.24 53.25% 3、成本 行业分类 单位：元 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 13 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 非金属矿物制品业 主营业务成本 816,498,773.10 100% 538,307,142.15 100% 51.68% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 混凝土管 主营业务成本 607,991,904.19 74.46% 357,693,623.37 66.45% 8.01% 塑料管材 主营业务成本 208,506,868.91 25.54% 180,613,518.78 33.55% -8.01% 说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 310,390,400.77 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 39.88% 公司前5名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 供应商 A 101,001,183.25 12.98% 2 供应商 B 78,516,000.00 10.08% 3 供应商 C 53,821,344.72 6.92% 4 供应商 D 42,856,997.80 5.51% 5 供应商 E 34,194,875.00 4.39% 合计 —— 310,390,400.77 39.88% 4、费用 本期销售费用同比增长138.58%，主要原因是销售人员薪酬、产品运输费用、中标服务费等增加所致。 本期管理费用同比增长46.88%，主要原因是：管理人员工资、新增子公司开办费、办公费用、折旧费 等增加所致。 财务费用同比上涨幅度较大，主要是本年度短期借款增加，相应的利息支出增加所致。 5、研发支出 本报告期公司研发支出总计3,625.06万元，分别占年末净资产和营业收入的2.13%和2.93%。截止本报 告期，研发投入占年末净资产的比例由之前的2.05%增加至2.13%；新产品销售收入的比例增加到30%，报 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 14 告期内公司创新研发项目大幅增加，共承担各项技术引进、自主创新、新产品研发等项目9项。其中：2项 研发成功，产品投放市场；7项延续。上述研发支出有力的提高了公司生产效率，节省了大量人工，为公 司进一步发展积累了大量技术储备。 6、现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 1,180,705,069.94 804,172,063.43 46.82% 经营活动现金流出小计 957,654,757.34 742,338,389.00 29.01% 经营活动产生的现金流量净额 223,050,312.60 61,833,674.43 260.73% 投资活动现金流入小计 178,595.88 319,114.92 -44.03% 投资活动现金流出小计 225,991,481.09 118,124,294.12 91.32% 投资活动产生的现金流量净额 -225,812,885.21 -117,805,179.20 91.68% 筹资活动现金流入小计 491,000,000.00 185,000,000.00 165.41% 筹资活动现金流出小计 365,723,806.62 159,088,466.66 129.89% 筹资活动产生的现金流量净额 125,276,193.38 25,911,533.34 383.48% 现金及现金等价物净增加额 122,513,620.77 -30,059,971.43 507.56% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 （1）2013年度经营活动产生的现金流量净额与上年同比增长了260.73%，其中经营活动产生的现金流 入量同比增加了46.82%，经营活动产生的现金流出量同比增加了29.01%。主要是所执行的订单回款及时， 同时公司加强了应收账款的管理，加大了货款的回收，减少了资金占用额。 （2）2013年度投资活动产生的现金流量净额同比下降91.68%，其中投资活动现金流入额比上年同比下 降14.05万元,降低,44.03%,主要是投资股票收到的红利和处置固定资产收回的现金净额;投资活动现金流出 额与上年同比增加10,786.72万元，增长 91.32%，主要是募投项目投入购买塑管公司红墩子土地及公司新 建河南、保定、内蒙古项目购买设备、土地等资产投入所致。 （3）2013年度筹资活动现金流入额与上年同比增加30,600.00万元，增长165.41%，主要是公司为了解 决临时资金周转，比上年同期增加短期银行借款30,600.00万元。 （4）2013年度筹资活动产生的现金流量净额同比增长了383.48%，其中：筹资活动现金流入额与上年 同比增加30,600.00万元，增长165.41%，主要是公司为了解决临时资金周转，比上年同期增加短期银行借 款30,600.00万元；筹资活动现金流出额同比增加20,663.53万元，增长129.89%，主要是公司与上年同比增 加偿还银行短期借款21,200.00万元和减少支付利息536.47万元所致。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 15 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 非金属矿物制品业 1,218,411,582.99 816,498,773.10 32.99% 60.91% 51.68% 4.08% 分产品 混凝土管 944,287,040.50 607,991,904.19 35.61% 85.18% 69.98% 5.75% 塑料管材 274,124,542.49 208,506,868.91 23.94% 10.87% 15.44% -3.01% 分地区 西北分部 567,106,717.91 390,582,123.99 31.13% -14.4% -14.94% 0.44% 华北分部 183,490,900.35 139,222,990.33 24.13% 93.77% 75.92% 7.7% 华中分部 467,813,964.73 286,693,658.78 38.72% 100% 100% 38.72% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业 务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 707,440,367.63 29.52% 584,964,968.88 30.15% -0.63% 应收账款 583,617,194.69 24.35% 527,716,237.17 27.2% -2.85% 主要是本期内加快了当年货款回收, 并着力清欠往年所欠货款,使本期应 收账款较上年有所下降. 存货 399,073,147.99 16.65% 266,434,780.28 13.73% 2.92% 主要是公司为完成订单,增加原材料 及产品所致 长期股权投资 11,930,000.00 0.5% 10,110,000.00 0.52% -0.02% 固定资产 370,436,572.22 15.46% 220,351,396.01 11.36% 4.1% 主要是本公司为完成南水北调工程 等合同订单新设子公司购置的固定 资产增加所致。 在建工程 19,377,451.28 0.81% 11,052,445.20 0.57% 0.24% 主要是由于公司为了扩大生产能力 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 16 新建子公司基建所致。 无形资产 115,075,753.97 4.8% 93,266,180.91 4.81% -0.01% 递延所得税资产 22,488,908.64 0.94% 17,202,013.24 0.89% 0.05% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 199,000,000.00 8.3% 55,000,000.00 2.83% 5.47% 主要是为了满足公司临时性流动资 金周转增加银行贷款所致。 应付票据 46,000,000.00 1.92% 6,000,000.00 0.31% 1.61% 主要是公司为了有效利用财务杠杆， 本期增加了应付票据。 应付账款 171,506,583.18 7.16% 70,856,710.99 3.65% 3.51% 主要原因是本年度未付供应商材料 款及设备款增加所致。 预收账款 141,725,500.22 5.91% 104,990,618.27 5.41% 0.5% 主要原因是报告期内公司合同订单 支付合同预付款所致。 其他应付款 59,106,877.38 2.47% 38,015,406.04 1.96% 0.51% 主要原因是未付的运费、工程款增加 所致。 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购 买金额 本期出 售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产（不含衍生金融资产） 747,550.00 -74,390.00 -762,520.00 0.00 673,160.00 金融资产小计 747,550.00 -74,390.00 -762,520.00 0.00 673,160.00 上述合计 747,550.00 -74,390.00 -762,520.00 0.00 673,160.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 五、核心竞争力分析 公司现为中国混凝土与水泥制品协会副会长单位、中国水利企业协会常务理事单位、中国工程建设标 准化协会管道结构专业委员会副主任单位、中国预应力钢筒混凝土管（PCCP）质量联盟理事长单位，全资 子公司-宁夏青龙塑料管材有限公司为中国塑料加工工业协会塑料管道专业委员会副理事长单位。 经过近四十年的生产经营积累，已成为国内最大的供排水管道生产企业之一，形成了独特的竞争力： 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 17 1、生产技术工艺优势。公司自成立以来，一直从事具有较高技术含量供排水管道的生产。公司非常注 重新产品、新技术的自我研发和对新工艺的消化吸收、对新材料的采用。目前公司的生产工艺及部分生产 设备在行业内处于领先地位，曾荣获水利部“企业技术进步奖”、国家轻工业“技术进步二等奖”。 2013年，全资子公司——天津海龙管业有限公司荣获“天津市滨海新区工业技术改造奖”荣誉和现金 奖励。 2、研发优势。公司拥有宁夏“自治区级企业技术中心”，与宁夏大学合作成立了“宁夏节水灌溉与水 资源调控工程技术研究中心”、“旱区现代农业水资源高效利用教育部工程研究中心”，聚集了多名行业 内优秀的研究人员和专业技术人才，自主研发能力较强，在大口径混凝土管道和高工压塑料管道研制方面 具有独到的优势。 公司全资子公司--宁夏青龙塑料管材有限公司现为国家高新技术企业，也是宁夏创新型企业试点单位 之一。 目前，公司拥有专利权11项，其中，发明专利一项、实用新型专利10项，尚有数项专利权的申请已被 国家专利局受理。 3、产品结构优势。公司目前是我国供排水管道行业中产品品种和规格最齐全的企业，业务领域覆盖混 凝土管道和塑料压力管道两个行业，是国内目前唯一的覆盖混凝土管道和塑料管道的规模生产企业，能全 方位满足客户对主流供排水管道产品的需求，因此，在行业、区域布局、渠道资源、生产资源、人力资源 等方面形成了较强的协同效应，可充分发挥规模效益，具有独特的市场竞争能力和抗风险能力。 4、品牌优势。经过多年的精心培育，公司的品牌已在市场上建立了良好的声誉，自成立以来先后荣获 “国家免检产品”、 “宁夏名牌产品”、 “宁夏著名商标”、“质量信得过产品”等荣誉称号。 5、管理优势。公司拥有一支管理经验丰富，对行业和技术发展有深刻认识的优秀管理团队，主要成员 均有三十年以上管道行业从业经验。经过多年的管理实践，公司已形成了一整套系统的企业文化理念和良 好的经营管理机制。公司自设立以来，先后获得水利部“全国水利系统先进企业”、水利部“全国优秀水 利企业”、宁夏“自治区先进企业”、宁夏“全区水利建设突出贡献奖”等荣誉。公司董事长陈家兴先生 先后荣获“全国五一劳动奖章”、“全国水利系统优秀经济管理者”、“宁夏优秀青年企业家”等荣誉称 号。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 18 9,800,000.00 9,800,000.00 0% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） 宁夏太阳山水务有限责 任公司 经营范围为工业和城镇供排水工程的投资、建设、经营和 管理；；给排水工程物资营销及相关产业、产品的开发与 经营；与项目区水利工程有关的旅游资源开发。 9.07% （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面值 （元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来 源 青铜峡市 农村信用 合作联社 商业银行 310,000.00 310,000 0.67% 2,130,000 1.61% 2,130,000.00 0.00 长期股权 投资 购买 合计 310,000.00 310,000 -- 2,130,000 -- 2,130,000.00 0.00 -- -- （3）证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 股票 600054 黄山旅游 534,555.6 4 20,000 0% 20,000 0% 208,400.0 0 -326,155. 64 可供出售 金融资产 购买 股票 600143 金发科技 293,241.4 0 32,000 0% 32,000 0% 176,000.0 0 -117,241. 40 可供出售 金融资产 购买 股票 600900 长江电力 170,729.0 0 15,000 0% 15,000 0% 89,550.00 -81,179.0 0 可供出售 金融资产 购买 股票 601857 中国石油 66,800.00 4,000 0% 4,000 0% 30,800.00 -36,000.0 0 可供出售 金融资产 购买 股票 000562 宏源证券 370,353.9 6 10,000 0% 20,000 0% 164,400.0 0 -205,953. 96 可供出售 金融资产 购买 合计 1,435,680 .00 81,000 -- 91,000 -- 669,150.0 0 -766,530. 00 -- -- 证券投资审批董事会公告披露日期 证券投资审批股东会公告披露日期（如有) 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 单位：万元 受托人名 关联关系 是否关联 产品类型 委托理财 起始日期 终止日期 报酬确定 本期实际 计提减值 预计 报告期实 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 19 称 交易 金额 方式 收回本金 金额 准备金额 （如有） 收益 际损益金 额 合计 0 -- -- -- 0 0 0 0 委托理财资金来源 无 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) （2）衍生品投资情况 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联关系 是否关联 交易 衍生品投 资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期 终止日期 期初投资 金额 计提减值 准备金额 （如有） 期末投资 金额 期末投资 金额占公 司报告期 末净资产 比例（%） 报告期实 际损益金 额 合计 0 -- -- 0 0 0 0% 0 衍生品投资资金来源 无 衍生品投资审批董事会公告披露日期 （如有) 衍生品投资审批股东会公告披露日期 （如有) （3）委托贷款情况 单位：万元 贷款对象 是否关联方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用途 合计 -- 0 -- -- -- 委托贷款审批董事会公告披露日期（如有) 委托贷款审批股东会公告披露日期（如有) 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 87,500 报告期投入募集资金总额 2,733.13 已累计投入募集资金总额 44,448.11 报告期内变更用途的募集资金总额 1,477.21 累计变更用途的募集资金总额 10,877.04 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 12.43% 募集资金总体使用情况说明 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 20 1. 募集资金投资项目的资金使用情况 本公司本年度投资项目使用募集资金 27,331,258.23 元，均投入超募资金投资项目；归还上年末以超募资金暂时性补充流动资 金为 50,000,000.00 元，归还上年度超募资金投资项目“科研生产基础设施改造三期工程新建厂外输水管线管材供货及安装施工 项目”超支使用募集资金 58,220.50 元；截止本年末已经累计使用募集资金 444,481,114.35 元。 2. 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 2013 年 7 月 27 日公司第二届董事会第二十四次会议、2014 年 1 月 6 日公司 2014 年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟 终止实施募集资金投资项目——钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目的议案》,鉴于该项目市场条件已发生较大变 化，决定终止对该项目的继续投资。该项目计划总投资 2,045.41 万元，已累计已投入募集资金 568.20 万元，未使用募集资金 1,477.21 万元变更为超募资金，将根据经营发展的需要寻找新的投资项目来使用。 3. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 （1）2012 年 12 月 15 日本公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 本公司使用不超过人民币 8,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过 6 个月；截止 2012 年 12 月 31 日 实际补充流动资金 5,000 万元，其余 3000 万元于 2013 年 1 月 17 日实施；上述补充流动资金的募集资金于 2013 年 6 月 7 日归 还了 3,000 万元，于 2013 年 6 月 13 日归还了 5,000 万元。 （2）2013 年 6 月 18 日本公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，本公司使用不超过人民币 8,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用不超过 6 个月，此项于 2013 年 6 月 19 日至 2013 年 7 月 2 日期间实施完毕。上述补充流动资金的募集资金于 2013 年 12 月 12 日已全部归还至募集资金专户。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 钢丝网骨架增强塑料（聚 乙烯）复合管技改项目 是 2,045.41 568.2 0 568.2 100% 0 是 天津海龙管业有限公司 一期建设项目 否 4,980 5,194.75 0 5,194.75 100% 2009 年 09 月 30 日 -7.46 否 否 天津海龙管业有限公司 二期建设项目 是 7,860 8,644 0 6,052.3 70.02% 2011 年 09 月 30 日 50.24 否 否 预应力钢筒混凝土管 （PCCP-L、PCCP-E）扩 建项目 是 9,010.92 1,917.29 0 1,917.29 100% 2012 年 02 月 10 日 0 否 企业技术中心建设项目 否 1,420.1 1,420.1 0 0 0% 2015 年 12 月 31 日 0 否 山西清徐经济开发区管 道生产一期建设项目 是 0 7,093.63 0 0 0% 2014 年 12 月 31 日 0 否 承诺投资项目小计 -- 25,316.43 24,837.97 0 13,732.54 -- -- 42.78 -- -- 超募资金投向 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 21 增加包头市建龙管道有 限责任公司投资 是 1,000 509.8 0 509.8 100% 2012 年 12 月 30 日 -95.98 否 否 甘肃矿区青龙管业有限 责任公司项目 否 2,000 2,000 -5.82 2,000 100% 2011 年 05 月 30 日 -6.43 否 否 新疆阜康青龙管业有限 公司项目 否 13,051.41 13,051.41 1,543.65 2,636.29 20.2% 2014 年 12 月 31 日 否 购买银川经济技术开发 区红墩子工业园区购地 否 1,700 1,700 1,189.48 1,189.48 69.97% 2014 年 12 月 31 日 否 节水灌溉器材及配套管 材项目 否 9,000 9,000 0 0 0% 2014 年 12 月 31 日 否 在北京市区购置办公房 产 否 3,980 3,980 0 3,980 100% 2014 年 01 月 15 日 否 归还银行贷款（如有） -- 20,400 20,400 20,400 100% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 8,000 8,000 -5,000 0 0% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 59,131.41 58,641.21 -2,272.69 30,715.57 -- -- -102.41 -- -- 合计 -- 84,447.84 83,479.18 -2,272.69 44,448.11 -- -- -59.63 -- -- 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分具 体项目） 1.预应力钢筒混凝土管（PCCP-L、PCCP-E）扩建项目对原有设备进行了部分改造支出 1,917.29 万元， 于 2012 年终止实施，剩余募集资金共计 7,093.63 万元（含流动资金 1,009.20 万元）转投到山西清徐经 济开发区，2013 年经项目建设土地手续尚未办理完毕，故尚未实施，预计 2014 年实施。 2.天津海龙一期、二期项目建设内容已实施完成，二期项目未实施部分为购置 PCCP 生产车间用地款， 因 PCCP 生产车间用地尚未落实，故未实施；2013 年天津海龙实现净利润为 42.78 万元，主要是因滨 海新区排水管网建设项目尚未全面实施，造成订单不足，收益低于预期。 3.2013 年 7 月 27 日第二届董事会第二十四次会议、2014 年 1 月 6 日公司 2014 年第一次临时股东大会 审议通过了《关于拟终止实施募集资金投资项目——钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目 的议案》，决议终止钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目，该项目未使用募集资金 1,477.21 万元变更为超募资金寻找新的投资项目来使用。 4. 企业技术中心建设项目因公司从长远考虑，为方便吸引人才等其他资源以及享受国家及自治区相关 优惠政策，拟将建设地点移至银川经济技术开发区，而银川政府已实施了新的建设规划，实施地点尚 未确定，暂缓实施。 5.甘肃矿区青龙管业有限责任公司项目本期因销售订单较少形成经营亏损 6.43 万元。 6.对包头市建龙管道有限责任公司增加投资 509.80 万元占其注册资本的 20.63%，本年包头建龙管道有 限责任公司因市场因素导致亏损 465.23 万元，按募集资金投资比例计算，投资效益为-95.98 万元。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 2013 年 7 月 27 日第二届董事会第二十四次会议、2014 年 1 月 6 日公司 2014 年第一次临时股东大会审 议通过了《关于拟终止实施募集资金投资项目——钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目的 议案》，决议终止钢丝网骨架增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目，该项目未使用募集资金 1,477.21 万 元变更为超募资金寻找新的投资项目来使用。 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 适用 1.对包头建龙的增资已全部完成。 2.甘肃矿区青龙管业有限责任公司项目 2012 年实现净利润-6.43 万元，主要是前期合同已执行完毕，本 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 22 年度无新的订单。 3.新疆阜康项目 2013 年基础建设已完成，正在进行设备安装。 4. 购买银川经济技术开发区红墩子工业园区购地和节水灌溉器材及配套管材项目 2013 年1月支付土地 款 1189.48 万元，土地使用手续已办理完毕。 5.北京市区购置办公房产已全部实施，购置房产已于 2014 年 1 月交付。 募集资金投资项目实施 地点变更情况 适用 以前年度发生 1.2011 年 3 月 26 日第二届董事会第五次会议的《关于变更超募资金投资项目实施方式的议案》对阜康 青龙增资完成后，实施地点由新疆昌吉高新技术产业开发区变更为阜康青龙在新疆昌吉回族自治州阜 康市阜康产业园购置 300 亩土地并迁扩建。 2.2012 年 1 月 13 日第二届董事会第十二次次会议的“关于调整募集资金投资项目实施主体、实施方式 和实施地点的议案”将“预应力钢筒混凝土管（PCCP-L、PCCP-E）扩建项目”的剩余募集资金共计 7,093.63 万元（含流动资金 1,009.20 万元）转投到公司的山西清徐经济开发区管道生产投资项目之一期建设项 目，实施主体由本公司调整为子公司—山西青龙管业有限责任公司，实施方式由本公司独资投入调整 为合资经营，实施地点由公司本部厂区内调整为山西清徐经济开发区。 募集资金投资项目实施 方式调整情况 适用 报告期内发生 1.2011 年 3 月 26 日第二届董事会第五次会议的《关于变更超募资金投资项目实施方式的议案》将“新 疆昌吉青龙管道有限公司项目”由“全资设立方式”变更为“合资设立的方式”，实施方式的调整：原出资 方式为由青龙管业、青龙塑管共同出资，设立新疆昌吉青龙管业有限公司实施该项目，现变更为由公 司单方面向控股子公司—新疆阜康青龙管业有限公司增资的方式实施。 2.2012 年 7 月 28 日第二届董事会第十六次会议的“关于调整控股子公司增资方案的议案”将本公司第二 次增资的增资方式由超募资金变更为自有货币资金，增资额仍然为 490.20 万元。变更后的 490.20 万元 的超募资金的使用另行确定。 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 适用 公司于 2010 年 8 月 16 日召开的第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用本次募集资金置 换募投项目预先已投入自筹资金的议案》，同意以本次募集资金 8,505.56 万元置换上述公司预先已投入 募集资金投资项目的自筹资金(其中“钢丝网骨架增强塑料 PE 复合管技改项目”预投入 568.16 万元、“天 津海龙一期建设项目”预投入 5,448.97 万元（计划投资 4,980.00 万元）、“天津海龙二期建设项目”预投入 1,075.25 万元、“预应力钢筒混凝土管扩建项目”预投入 1,882.14 万元)。上述资金已于 2010 年 9 月份置 换完毕。并经信永中和会计师事务所有限公司于 2010 年 8 月 10 日出具的 XYZH/2010YCA1020 号《以 自筹资金预先投入募投项目鉴证报告》专项审核。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 适用 1.2011 年 3 月 26 日公司第二届董事会五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的议案》，公司使用不超过人民币 5,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超 过 6 个月；2011 年 9 月 21 日，公司已将上述 5,000 万元,暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至 募集资金专用账户。 2.2011 年 9 月 26 日公司二届十次董事会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》，公司使用不超过人民币 5,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期限不超过 6 个 月；公司于 2012 年 3 月 22 日公司已将上述 5,000 万元,暂时补充流动资金的闲置募集资金全部归还至 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 23 募集资金专用账户。 3.2012 年 3 月 27 日本公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》，公司使用不超过人民币 5,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用期 限不超过 6 个月；2012 年 9 月 25 日，公司已将上述 5,000 万元,暂时补充流动资金的闲置募集资金全部 归还至募集资金专用账户。 4.2012 年 12 月 15 日本公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》，公司使用不超过人民币 8,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使用 期限不超过 6 个月。上述补充流动资金的募集资金于 2013 年 6 月 7 日归还 3,000 万元、2013 年 6 月 13 日归还 5,000 万元至募集资金专用账户。 5.2013 年 6 月 18 日本公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》，本公司使用不超过人民币 8,000 万元闲置募集资金暂时用于补充流动资金，使 用不超过 6 个月。上述补充流动资金的募集资金于 2013 年 12 月 12 日已全部归还至募集资金专户。 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 剩余募集资金根据计划投资进度使用,按照《募集资金三、四方监管协议》专户存储。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2)/ (1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 天津海龙管 业有限公司 二期-PCCP 车间土地 天津海龙管 业有限公司 二期-PCP 项目 2,600 2014 年 12 月 31 日 否 山西清徐经 济开发区管 道生产一期 建设项目 预应力钢筒 混凝土管 （PCCP-L、 PCCP-E）扩 建项目 7,093.63 2014 年 12 月 31 日 否 超募资金 钢丝网骨架 增强塑料 （聚乙烯） 复合管技改 项目 1,477.21 否 合计 -- 11,170.84 0 0 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 1.2011 年 6 月 11 日召开第二届董事会第七次会议决议和于 2011 年 6 月 29 日召开的 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 24 说明(分具体项目) 2011 年第一次临时股东大会决议， 取消天津海龙管业有限公司二期 PCP 项目设备购 置、车间建造费等共约 1,816 万元，调整为购置 PCCP 生产车间用地 100 亩，总价 2,600 万元，不足部分 784 万元，以超募资金补充。2011 年 6 月 11 日披露了 2011-026 号公 告。 2.2012 年 1 月 13 日第二届董事会第十二次会议的“关于调整募集资金投资项目实施主 体、实施方式和实施地点的议案”将“预应力钢筒混凝土管（PCCP-L、PCCP-E）扩建 项目”的剩余募集资金共计 7,093.63 万元（含流动资金 1,009.20 万元）转投到宁夏青 龙管业山西清徐经济开发区管道生产投资项目之一期建设项目，实施主体由宁夏青龙 管业股份有限公司调整为子公司—山西青龙管业有限责任公司，实施方式由本公司独 资投入调整为合资经营，实施地点由公司本部厂区内调整为山西清徐经济开发区。 2012 年 1 月 13 日公司披露了 2012-004 号公告。 3.2013 年 7 月 27 日公司第二届董事会第二十四次会议、2014 年 1 月 6 日公司 2014 年 第一次临时股东大会审议通过了《关于拟终止实施募集资金投资项目——钢丝网骨架 增强塑料（聚乙烯）复合管技改项目的议案》，因市场条件已发生较大变化，决定终 止项目实施，,项目剩余的 1,477.21 万元变更为超募资金寻找新的投资项目来使用。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 1.天津海龙管业有限公司二期—PCCP 车间土地项目因具体土地位置尚在洽谈中故未 实施。2.山西清徐经济开发区管道生产一期建设项目因尚未取得建设用地故未实施。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 宁夏青龙塑料管材 有限公司 子公司 非金属矿 物制品业 塑料管 62,294,100. 00 386,722,431.3 6 293,613,47 3.91 276,089,00 8.04 36,901,00 7.23 31,751,979. 39 银川高新区青龙管 道有限责任公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 5,000,000.0 0 127,285,223.0 1 125,658,75 2.84 17,113,900. 08 4,772,741 .87 4,263,828.3 1 宁夏新科青龙管道 有限公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 15,000,000. 00 28,367,134.53 14,904,095 .38 10,709,221. 65 -1,117,03 6.50 -1,116,651. 96 新疆阜康青龙管业 有限责任公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 50,000,000. 00 67,890,887.45 57,189,212 .10 49,074,836. 02 9,450,977 .82 4,799,683.3 9 三河京龙新型管道 有限责任公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 44,222,200. 00 85,136,249.25 32,094,766 .25 42,682,832. 60 -3,017,72 9.06 -3,340,829. 34 天津海龙管业有限 责任公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 100,000,00 0.00 170,519,113.12 92,781,046 .89 56,349,496. 83 214,237.4 1 427,846.34 包头建龙管道有限 责任公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 24,715,500. 00 85,483,959.55 10,197,204 .36 23,785,822. 69 -2,911,33 7.82 -2,951,945. 18 甘肃矿区青龙管业 有限公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 20,000,000. 00 60,162,388.71 18,516,263 .35 5,292,720.5 3 -64,270.6 3 -64,270.63 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 25 青铜峡市青龙新型 管材有限公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 30,000,000. 00 109,107,012.9 4 31,083,246 .04 40,009,265. 58 207,582.1 7 769,553.32 山西青龙管业有限 责任公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 50,000,000. 00 10,052,244.05 9,952,163. 45 0.00 -15,530.9 8 -16,530.98 敦煌青龙管业有限 公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 51,000,000. 00 19,748,148.23 19,628,776 .13 0.00 -345,894. 35 -342,655.2 2 宁夏青龙管业销售 有限公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 30,000,000. 00 30,023,049.69 30,022,949 .69 0.00 -10,416.9 7 -10,393.73 安阳青龙管业有限 责任公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 20,000,000. 00 146,408,767.3 7 29,810,526 .93 243,476,40 1.16 13,938,57 2.68 9,810,526.9 3 南阳青龙管业有限 责任公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 10,000,000. 00 37,912,521.87 8,784,446. 09 121,709,14 5.38 -1,215,23 8.91 -1,215,553. 91 保定青龙管业有限 责任公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 10,000,000. 00 163,740,112.12 8,783,365. 87 112,139,67 9.70 -1,586,73 6.20 -1,216,634. 13 内蒙古青龙管业有 限责任公司 子公司 非金属矿 物制品业 混凝土管 10,000,000. 00 55,126,198.35 5,941,257. 77 0.00 -4,063,46 4.70 -4,058,742. 23 青铜峡市农村信用 合作联社 参股公 司 金融业 经营范围 为办理存 款、贷款、 票据贴现、 国内结算 业务；办理 个人储蓄 业务；代理 其他银行 的金融业 务；代理收 付款项及 受托代办 保险业务； 买卖政府 债券、金融 债券；代理 发行、代理 兑付、承销 政府债券； 提供保管 箱业务；从 事同行业 拆借。 78,180,556. 00 宁夏太阳山水务有 参股公 服务业 经营范围 108,000,00 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 26 限责任公司 司 为工业和 城镇供排 水工程的 投资、建 设、经营和 管理；水处 理工程、水 保及环保 项目的投 资、建设、 经营和管 理；给排水 工程物资 营销及相 关产业、产 品的开发 与经营；与 项目区水 利工程有 关的旅游 资源开发 0.00 主要子公司、参股公司情况说明 1.宁夏青龙塑料管材有限公司 注册资本6,229.41万元，属一人有限责任公司，经营范围为塑料管材的生产、销售。 2.银川高新区青龙管道有限责任公司 注册资本500万元，属有限责任公司，经营范围为钢筋混凝土管道及其他新型管道、管件的生产、销售。 3.宁夏新科青龙管道有限公司 注册资本1,500万元，属一人有限责任公司，经营范围为水泥混凝土制品制造、销售；塑胶、橡胶制品 制造、销售；商品混凝土及其他水泥制品制造、构件的生产、销售。（凭资质证书经营。 4.新疆阜康青龙管业有限责任公司 注册资本5,000.00万元，属有限责任公司，经营范围为预应力钢筒混凝土管道及管件、塑料管材及管 件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 5.三河京龙新型管道有限责任公司 注册资本4,422.22万元，属有限责任公司，经营范围为新型钢筋混凝土管道、新型塑胶管道及管件的 生产、销售、服务。 6.天津海龙管业有限责任公司 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 27 注册资本10,000万元，属一人有限责任公司，经营范围为新型钢筋（筒）混凝土给排水管道及管件、 塑料管材及管件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 7.包头市建龙管道有限责任公司 注册资本2,471.55万元，属有限责任公司，经营范围为钢筋混凝土结构件生产、建筑材料、水泥制品 生产、排水管安装、劳务。 8.甘肃矿区青龙管业有限公司 注册资本2,000万元，属法人独资有限责任公司，经营范围为各类水泥管道、管件的生产、销售和服务。 9.青铜峡市青龙新型管材有限公司 注册资本3,000万元，属一人有限责任公司，经营范围为新型钢筋（筒）混凝土给排水管道及管件、塑 料管材及管件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 10.山西青龙管业有限责任公司 注册资本5,000万元，属一人有限责任公司，经营范围为新型钢筋（筒）混凝土给排水管道及管件、塑 料管材及管件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 11.敦煌青龙管业有限公司 注册资本5,100万元，属一人有限责任公司，经营范围为新型钢筋（筒）混凝土给排水管道及管件、塑 料管材及管件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 12.宁夏青龙管业销售有限公司 注册资本3,000万元，属私营法人独资有限责任公司，经营范围为各类水泥混凝土制品、水泥构件、橡 胶制品、建筑材料、金属材料、化工原料（不含易制毒及危险化学品）的销售及进出口业务（法律法规规 定须经审批的，凭审批批准文件经营）。 13.安阳青龙管业有限公司 注册资本2,000万元，属一人有限责任公司，经营范围为新型钢筋（筒）混凝土给排水管道及管件、塑 料管材及管件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 14.南阳青龙管业有限公司 注册资本1,000万元，属一人有限责任公司，经营范围为新型钢筋（筒）混凝土给排水管道及管件、塑 料管材及管件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 15.内蒙古青龙管业有限责任公司 注册资本1,000万元，属一人有限责任公司，经营范围为水泥混凝土制品、塑料制品、水泥制品构件生 产、销售。 16.保定青龙管业有限责任公司 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 28 注册资本1,000万元，有限责任公司，经营范围为预应力钢筒混凝土管道及管件生产、销售。 17.青铜峡市农村信用合作联社 注册资本7,818.06万元，属股份合作制企业，经营范围为办理存款、贷款、票据贴现、国内结算业务； 办理个人储蓄业务；代理其他银行的金融业务；代理收付款项及受托代办保险业务；买卖政府债券、金融 债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；提供保管箱业务；从事同行业拆借。公司投资比例1.61%。 18.宁夏太阳山水务有限责任公司 注册资本10,800万元，属有限责任公司，经营范围为工业和城镇供排水工程的投资、建设、经营和管 理；水处理工程、水保及环保项目的投资、建设、经营和管理；给排水工程物资营销及相关产业、产品的 开发与经营；与项目区水利工程有关的旅游资源开发。公司投资比例9.07%。 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 5、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 项目收益情况 甘肃敦煌青龙管业 有限责任公司项目 17,044.31 35 2,035 11.94% 无 青铜峡市青龙新型 管材有限公司 20,500 127.42 6,741.4 32.89% 76.96 河南南阳青龙管业 有限责任公司 7,365.3 2,447.45 2,447.45 33.23% 无 河南安阳青龙管业 有限责任公司 42,093.1 6,743.87 6,743.87 16.02% 981.05 河北保定青龙管业 有限责任公司 10,400 4,189.58 4,189.58 40.28% 无 内蒙古青龙管业有 限责任公司 12,070 3,607.3 3,607.3 29.89% 无 合计 109,472.71 17,150.62 25,764.6 -- -- 七、公司控制的特殊目的主体情况 截止报告期末，不存在公司控制的特殊目的的主体。 八、公司未来发展的展望 1、公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 （1）行业发展状况 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 29 公司主要产品是预应力钢筒混凝土输水管道（PCCP）、预应力钢筋混凝土输水管道（PCP）、钢筋混凝 土排水管道（RCP）以及聚氯乙烯（PVC）和聚乙烯（PE）塑料输水管道、天然气输送管道及节水灌溉器材。 主要用于跨流域引水、农田水利灌溉、城市供排水、工业园区供排水、农村供排水、城市天然气输送工程 等。 随着《中共中央国务院关于加快水利改革发展的决定》、中央水利工作会议精神、《西部大开发“十 二五”规划》、《水利发展“十二五”规划》以及新型城镇化建设规划、新一届政府关于城市管网建设的 规划、关于节水灌溉的规划等政策和相关规划的落实和实施，公司所在行业将长期处于良好的发展阶段。 （2）公司面临的市场竞争格局 目前，供排水管道行业仍然为区域化竞争格局，且行业内各主要企业在不断加强在核心市场区域地位 的同时，均加大了对新市场的开拓力度。 通过多年地努力和积淀，公司已成为国内供排水管道制造行业最具竞争力的大型企业之一。作为行业 内产品品种最多、规格最齐全、经营规模最大的供排水管道供应商，综合实力位居前列。 2、公司的发展战略 面对良好的行业发展阶段和日益激烈的市场竞争局面，公司将根据党的“十八大”和“十八届三中全 会”精神，结合经济社会发展趋势和自身实际情况，在做精、做强、做大供排水管道业务的同时，适时适 度开拓新业务，培育新的业绩增长点。同时，进一步提升公司治理和规范运作水平、推进内部控制规范体 系建设、继续强化基础管理工作、抓紧人才的培养和引进、加快企业技术进步和新产品开发速度、加大新 市场的开拓力度、巩固并继续提高公司的市场竞争地位，实现公司健康、稳定、可持续地发展。 3、公司2014年经营计划 2014年，公司将紧紧抓住行业良好地发展时期，全力以赴做好各项经营管理工作，保证公司经营目标 的实现。 2014年的经营目标为：营业收入和净利润争取达到2013年度水平。 具体措施如下： （1）创新经营模式，加大新产品的投放速度，进入新的市场区域，推进募集资金投资项目的建设和投 产。 （2）继续加大研发投入力度，提高新技术、新材料、新工艺的应用能力，优化和丰富公司产品结构， 提升产品的盈利水平。 （3）继续抓好全面质量管理工作，全力做好从设计、原料、制造、保管、运输、安装全流程的质量管 理工作。 （4）实施全面预算管理，严格控制各项费用开支，努力降低经营管理成本，保证公司经营目标的实现。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 30 （5）继续做好薪酬和绩效考核工作，完善激励机制，充分调动全体员工的积极性和创造性，使全体员 工为实现公司的发展战略和年度目标而共同奋斗。 （6）继续加大人才培养和引进的力度，调整和优化人才结构，构筑人力资本优势，为企业长久发展增 添新的动力。 4、公司资金需求与筹措 公司首次公开发行股票募投项目建设的资金有充分的保证。公司现有生产经营规模以及扩大规模所需 资金，拟通过超募资金、自有资金和银行贷款解决。 5、公司实现经营目标和发展战略可能面对的风险因素 （1）主要原材料供应及价格波动的风险 公司主要原材料为为钢材、水泥和PVC、PE树脂，主要原材料成本平均占单位产品成本的比重较大，如 果未来上述主要原材料供应情况发生重大变化或价格出现大幅波动，将对公司的经营结果产生直接影响。 对此，公司将通过加强原材料采购管理、合理控制存货储备；通过技改，降低单耗以及优化和丰富供应渠 道等措施将原材料的影响降低到最小。 （2）经营管理风险 随着公司资产规模的不断增大、业务规模的持续扩张、市场区域的扩大、服务半径的拓展，给公司的 经营管理和全面协调能力带来挑战。公司将通过推进内部控制规范体系建设、优化管理体系等措施，防范 并消除经营管理风险。 （3）人力资源和劳动力风险 随着业务规模的持续扩张、服务半径的扩大，公司对经营管理、技术研发、营销、生产等各类人才和 合格劳动力的需求量也随之激增，如不能有效满足人力资源和劳动力的需求，将会影响生产经营任务的完 成。对此，公司将继续加大人才培养、提拔和引进的力度，拓展劳动力供应源，以满足公司对各类人才和 合格劳动力的需求。 （4）市场竞争风险 随着市场容量的扩大，行业内现有企业也在不断扩大生产能力，市场竞争也随之加剧，同时也不排除 行业内其他企业或新的竞争者通过各种方式向公司核心市场区域进行渗透或占领新市场的可能，市场竞争 和市场开发存在诸多不确定性。对此，公司将继续完善营销机制、创新经营方式、优化竞争策略、加大市 场开拓力度，避免市场占有率下降和效益下滑等市场竞争风险。 九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 31 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 未发生变化。 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 未发生前期差错更正事项。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 2013年度公司新设立了安阳青龙管业有限责任公司、南阳青龙管业有限责任公司、保定青龙管业有限 责任公司、内蒙古青龙管业有限责任公司四个全资子公司，本年度财务报表合并范围增加了上述四个子公 司。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2013年4月11日、2013年5月8日分别召开的公司第二届董事会第二十一次会议、2012年度股东大 会审议通过了《2012年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，2012年的利润分配方案为：1、按母公 司净利润的10%提取法定盈余公积金571.88万元；2、提取法定盈余公积金后报告期末公司合并可供分配的 利润为393,005,872.64元；3、以2012年末公司总股本334,992,000股为基数，向全体股东每10股派发现金 0.30元（含税），本次利润分配10,049,760.00元，利润分配后，公司合并剩余未分配利润382,956,112.64 元转入下一年度；本年度不以资本公积金转增股本。 本次利润分配预案符合相关法律法规的要求和公司章程的规定。 独立董事对该预案发表了明确同意的独立意见，认为：该利润分配预案符合公司当前的实际情况，有 利于公司的持续稳定健康发展，同意公司董事会的利润分配预案，并提请董事会将上述预案提交股东大会 审议。 2013年5月29日实施了权益分派。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大 会决议的要求： 是、符合公司章程第 155 条”„„在不损害公司持续经营能力的前提下，公司在任一连 续三年中以现金方式累计分配的利润不得少于该三年实现的年均可分配利润的百分之 三十。„„“的规定 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 公司章程对利润分配的决策程序和机制做了明确的规定。 独立董事是否履职尽责并发挥了应 有的作用： 公司独立董事对 2012 年度利润分配方案发表了明确同意的独立意见。 中小股东是否有充分表达意见和诉 求的机会，其合法权益是否得到了充 是 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 32 分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条 件及程序是否合规、透明： 未发生变更。 公司近3年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 2010年的利润分配方案为：以2010年末公司总股本139,580,000股为基数，向全体股东每10股派发现金 3元（含税），本次利润分配41,874,000元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增6股。2011年5月16 日实施了权益分派。 2011年的利润分配案为：以2011年末公司总股本223,328,000股为基数，向全体股东每10股派发现金1 元（含税），本次利润分配22,332,800元，同时以资本公积金向全体股东每10股转增5股。2012年5月10日 实施了权益分派。 2012年的利润分配案为：以2012年末公司总股本334,992,000股为基数，向全体股东每10股派发现金 0.30元（含税），本次利润分配10,049,760元；本年度不以资本公积金转增股本。 2013年5月29日实施了 权益分派。 2013年的利润分配预案为：以2013年末公司总股本334,992,000股为基数，向全体股东每10股派发现金 0.5元（含税），本次利润分配16,749,600元，利润分配后，公司合并剩余未分配利润471,753,320.30元 转入下一年度。本年度不送红股，不以公积金转增股本。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013 年 16,749,600.00 113,442,251.69 14.76% 2012 年 10,049,760.00 75,903,333.72 13.24% 2011 年 22,332,800.00 119,769,451.82 18.65% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.50 分配预案的股本基数（股） 334,992,000 现金分红总额（元）（含税） 16,749,600.00 可分配利润（元） 488,502,920.30 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100% 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 33 现金分红政策： 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 1、按母公司净利润的 10%提取法定盈余公积金 7,895,444.07 元； 2、提取法定盈余公积金后报告期末公司合并可供分配的利润为 488,502,920.30 元； 3、以 2013 年末公司总股本 334,992,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 0.5 元（含税），本次利润分配 16,749,600 元，利润分配后，公司合并剩余未分配利润 471,753,320.30 元转入下一年度。 4、本年度不送红股，不以公积金转增股本。 十五、社会责任情况 报告期内，公司认真履行社会责任，不断完善公司治理，建立了较为完善的内控体系，形成了以股东 大会、董事会、监事会及管理层为主体结构的决策与经营体系，切实保障全体员工、股东、债权人和社区 等的合法权益。 1、严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法规，依法保护员工合法权益，尊重和维护员工 的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度，常年开展专业技能和企业文化等方面内容的职工培训， 提高了员工队伍整体素质，努力实现员工与企业的共同成长，让全体员工共享企业发展成果，构建和谐稳 定的劳资关系。 报告期未发生违反《劳动法》、《劳动合同法》的事项。 2、报告期内，公司诚信经营，依法纳税，注重保护用户利益。公司连续多年被地方政府评为守合同重 信用企业。根据国家工商总局《关于深入开展“守合同重信用”活动的若干意见》，2013年度公司被宁夏 回族自治区工商行政管理局公示为 2011-2012 年度自治区“守合同重信用”企业并取得《守合同重信用 公示证书》。此外，公司在2013年还获得宁夏回族自治区工商行政管理局等部门联合颁发的“最具公信力 商标（品牌）”荣誉证书。 2013年度，因能保质保量完成南水北调工程的管道供应任务，公司及子公司分别荣获“鹤壁市南水北 调配套工程建设管材先进单位”、“安阳市南水北调配套工程劳动竞赛第二阶段施工管材制造一等奖及先 进单位”、河南省南阳市南水北调配套工程2013年第三阶段劳动竞赛“管材制造先进单位”、“ 河北省 南水北调保沧干渠工程保定段2013年秋季‘百日会战’劳动竞赛管道生产优胜单位”、河北省邢台市南水 北调配套工程“大干100天劳动竞赛活动优秀单位” 荣誉称号及现金奖励。 3、积极参加宁夏证监局联合宁夏上市公司协会组织的“投资者教育与保护工作”，使投资者特别是中 小投资者全面了解了公司的真实情况，以提高投资者特别是中小投资者理性投资和风险防范意识。公司被 宁夏上市公司协会评为“2013年度投资者教育先进单位”。 4、积极响应国家节能减排政策，开展设备节能改造，降低能耗，提高生产效率，努力建设资源节约型、 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 34 环境友好型企业。报告期内未发生因环保问题而被处罚的事件。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 □ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 √ 否 □ 不适用 十六、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013 年 01 月 23 日 公司证券事务部 实地调研 机构 华安基金、广发证券 公司经营情况及行业发展 2013 年 01 月 25 日 公司证券事务部 实地调研 机构 中邮基金 公司经营情况及行业发展 2013 年 03 月 08 日 公司证券事务部 实地调研 机构 招商证券、东海证券、光大证券、宏源 证券、华创证券、康泰资产、民生加银 基金、西南证券、银华基金 公司经营情况及行业发展 2013 年 03 月 13 日 公司证券事务部 实地调研 机构 中信证券、易方达基金、国泰基金、建 信基金、北京星石投资、马克孛罗基金、 金湖资产管理、金元证券、方正证券、 安邦资产管理有限责任公司、信诚基 金、诺德基金、海富通基金、德邦基金、 广州证券、浙商证券、渤海证券、国泰 君安、韩国投资、中国平安 公司经营情况及行业发展 2013 年 08 月 10 日 公司证券事务部 实地调研 机构 西南证券 公司经营情况及行业发展 2013 年 10 月 29 日 公司证券事务部 电话沟通 机构 招商证券 公司经营情况及行业发展 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 35 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关 联人名称 占用时间 发生原因 期初数 报告期新增 占用金额 报告期偿还 总金额 期末数 预计偿还方 式 预计偿还金 额 预计偿还时 间（月份） 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占最近一期经审计净资 产的比例(%) 0% 四、破产重整相关事项 无此类事项发生。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 （注 2） 对公司经 营的影响 （注 3） 对公司损 益的影响 （注 4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率(%) 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 （注 5） 披露索引 2、出售资产情况 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对 公司的 影响 （注 3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 (%) 资产出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 披露日 期 披露索 引 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 36 3、企业合并情况 无此类事项发生。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 截止本报告期末，公司没实施股权激励计划。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 合计 -- -- 0 -- -- -- -- -- 2、资产收购、出售发生的关联交易 关联方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 转让资 产的账 面价值 （万元） 转让资 产的评 估价值 （万元） 市场公 允价值 （万元） 转让价 格（万 元） 关联交 易结算 方式 交易损 益（万 元） 披露日 期 披露索 引 3、共同对外投资的重大关联交易 共同投资方 关联关系 共同投资定 价原则 被投资企业 的名称 被投资企业 的主营业务 被投资企业 的注册资本 被投资企业 的总资产（万 元） 被投资企业 的净资产（万 元） 被投资企业 的净利润（万 元） 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 关联方 关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额（万 元） 本期发生额 （万元） 期末余额（万 元） 5、其他重大关联交易 不存在 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 37 本报告期内不存在托管情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 承包情况说明 本报告期内不存在承包情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 租赁情况说明 本报告期内不存在租赁情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 无 0 0 否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 70,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担 70,000 报告期末对子公司实际担保 0 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 38 保额度合计（B3） 余额合计（B4） 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 70,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2） 0 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 70,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 0 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例（%） 0 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 本报告期内不存在采用复合方式担保的情况。 （1）违规对外担保情况 单位：万元 担保对象 名称 与上市公 司的关系 违规担保 金额 占最近一 期经审计 净资产的 比例(%) 担保类型 担保期 截至报告 期末违规 担保余额 占最近一 期经审计 净资产的 比例(%) 预计解除 方式 预计解除 金额 预计解除 时间（月 份） 无 0 0% 0 0% 0 0 合计 0 0% -- -- 0 0% -- -- -- 3、其他重大合同 合同订立 公司方名 称 合同订立 对方名称 合同签订 日期 合同涉及 资产的账 面价值 （万元） （如有） 合同涉及 资产的评 估价值 （万元） （如有） 评估机构 名称（如 有） 评估基 准日 （如 有） 定价 原则 交易价格 （万元） 是否 关联 交易 关 联 关 系 截至报告期末的执行情 况 宁夏青龙 管业股份 有限公司 景电工程 古浪指挥 部 2012 年 02 月 07 日 招投标 9,729.73 否 无 报告期内执行合同金额 3,102,593 元，累计执行 合同金额 92,430,143.05 元。 宁夏青龙 天津水务 2012 年 招投标 8,631.42 否 无 报告期内执行合同金额 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 39 管业股份 有限公司 投资有限 公司 11 月 05 日 39,646,248.96 元，累计执 行合同金额 39,648,248.96 元。 宁夏青龙 管业股份 有限公司 南阳市南 水北调中 线工程建 设管理局 2012 年 11 月 01 日 招投标 11,344.67 否 无 报告期内执行合同金额 108,492,763.86 元，累计 执行合同金额 108,492,763.86 元。 宁夏青龙 管业股份 有限公司 安阳市南 水北调配 套工程建 设管理局 2012 年 12 月 07 日 招投标 7,128.21 否 无 报告期内执行合同金额 59,192,204.49 元，累计执 行合同金额 59,192,204.491 元。 宁夏青龙 管业股份 有限公司 周口市南 水北调配 套工程建 设管理局 2012 年 11 月 29 日 招投标 10,902.43 否 无 报告期内执行合同金额 91,637,178.50 元，累计执 行合同金额 91,637,178.50 元。 宁夏青龙 管业股份 有限公司 焦作市南 水北调工 程建设管 理局 2012 年 12 月 18 日 招投标 3,830.87 否 无 报告期内执行合同金额 30,666,531.41 元，累计执 行合同金额 30,666,531.41 元。 宁夏青龙 管业股份 有限公司 鹤壁市南 水北调中 线工程建 设管理局 2012 年 12 月 09 日 招投标 5,080.79 否 无 报告期内执行合同金额 38,129,364.85 元，累计执 行合同金额 38,129,364.85 元。 宁夏青龙 管业股份 有限公司 鹤壁市南 水北调中 线工程建 设管理局 2012 年 12 月 09 日 招投标 9,070.03 否 无 报告期内执行合同金额 82,117,485.75 元，累计执 行合同金额 82,117,485.75 元。 宁夏青龙 管业股份 有限公司 濮阳市南 水北调配 套工程建 设管理局 2013 年 01 月 29 日 招投标 15,990.89 否 无 报告期内执行合同金额 142,654,734.12 元，累计 执行合同金额 142,654,734.12 元。 宁夏青龙 管业股份 有限公司 兴安盟河 海供水有 限公司 2012 年 11 月 08 日 招投标 23,153.63 否 无 报告期内执行合同金额 0 元，累计执行合同金额 0 元。 宁夏青龙 管业股份 有限公司 邢台市南 水北调工 程建设委 员会办公 室 2013 年 04 月 15 日 招投标 7,491.79 否 无 报告期内执行合同金额 52,542,085.24 元，累计执 行合同金额 52,542,085.24 元。 宁夏青龙 管业股份 保定市南 水北调工 2013 年 04 月 01 招投标 13,393.87 否 无 报告期内执行合同金额 90,245,062.04 元，累计执 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 40 有限公司 程建设委 员会办公 室 日 行合同金额 90,245,062.04 元。 宁夏青龙 管业股份 有限公司 宁夏宁东 水务有限 责任公司 2013 年 05 月 20 日 招投标 8,367.38 否 无 报告期内执行合同金额 54,582,623.49 元，累计执 行合同金额 54,582,623.49 元。 宁夏青龙 管业股份 有限公司 新疆昌源 水务准东 供水有限 公司 2013 年 04 月 08 日 招投标 7,514.9 否 无 报告期内执行合同金额 39,503,550.24 元，累计执 行合同金额 39,503,550.24 元。 4、其他重大交易 无。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时 间 承诺期 限 履行 情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 1、公司实际控 制人陈家兴 2、控股股东— 宁 夏 和润贸易 发 展 有限责任 公司 1、自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三年内， 不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司 回购该部分股份；上述禁售期满后，在公司任职期间，每年 转让的股份数量不超过所持有公司股份总数的 25%，且在职 期间，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的 50%；从公司离职后六个月内，不转让所持有的公司股份； 离职六个月后的十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售 的公司股份数量不超过所持公司股份总数的 50%。 关于自愿延长股份锁定期的承诺 关于避免与宁夏青龙管业股份有限公司同业竞争的承诺。 不占用公司资产承诺书。 关于未签订股权转让确认函相关事宜的承诺。 关于缴纳五险一金的承诺。 2、自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三年内， 不转让或者委托他人管理已经持有的公司股份，也不由公司 回购该部分股份；在和润发展存续期间，累计转让的股份数 量不超过所持公司股份总数的 50%。 2009 年 04 月 01 日 严格 履行 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 41 关于自愿延长股份锁定期的承诺。 关于避免与宁夏青龙管业股份有限公司同业竞争的承诺。 不占用公司资产承诺书。 关于缴纳五险一金的承诺。 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否及时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测 及其原因做出说明 盈利预测资产 或项目名称 预测起始时间 预测终止时间 当期预测业绩 （万元） 当期实际业绩 （万元） 未达预测的原 因（如适用） 原预测披露日 期 原预测披露索 引 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 48 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名 李耀忠、赵小刚 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。 十二、处罚及整改情况 名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引 整改情况说明 □ 适用 √ 不适用 董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规 所得收益的情况 □ 适用 √ 不适用 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 42 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不存在年度报告披露后面临暂停上市和终止上市的情况发生。 十四、其他重大事项的说明 2013年4月19日公司董事长、总经理陈家兴先生向公司董事会提交了辞呈，为集中精力履行董事长职责， 将工作重心集中于公司治理和发展战略，决定辞去公司总经理的职务。陈家兴先生辞去总经理职务后继续 担任公司董事、董事长及董事会相关专业委员会职务。 2013年4月25日公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了《关于改聘公司总经理的议案》,同意公 司聘任王力先生担任公司总经理，负责主持公司日常生产经营管理工作，组织实施董事会决议等《公司章 程》和董事会授予的其他职权，任期自董事会审议通过之日起至第二届董事会届满日止。 十五、公司子公司重要事项 公司子公司未发生本节所列的重要事项。 十六、公司发行公司债券的情况 公司未发行公司债券。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 43 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 149,446,5 12 44.61% 0 0 0 -4,861,012 -4,861,012 144,585,5 00 43.16% 1、国家持股 0 0% 0 0% 2、国有法人持股 0 0% 0 0% 3、其他内资持股 149,446,5 12 44.61% 0 0 0 -4,861,012 -4,861,012 144,585,5 00 43.16% 其中：境内法人持股 67,044,54 9 20.01% 0 67,044,54 9 20.01% 境内自然人持股 82,401,96 3 24.6% -4,861,012 -4,861,012 77,540,95 1 23.15% 4、外资持股 0 0% 0 0% 其中：境外法人持股 0% 0 0% 境外自然人持股 0% 0 0% 二、无限售条件股份 185,545,4 88 55.39% 0 0 0 4,861,012 4,861,012 190,406,5 00 56.84% 1、人民币普通股 185,545,4 88 55.39% 4,861,012 4,861,012 190,406,5 00 56.84% 2、境内上市的外资股 0% 0 0% 3、境外上市的外资股 0% 0 0% 4、其他 0% 0 0% 三、股份总数 334,992,0 00 100% 0 0 0 0 0 334,992,0 00 100% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 44 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产 等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（或 利率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数 量 交易终止日期 股票类 青龙管业 2010 年 07 月 21 日 25 35,000,000 2010 年 08 月 03 日 139,580,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 权证类 前三年历次证券发行情况的说明 经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】904号文”核准，公司公开发行人民币普通股（A股） 3,500万股。本次公开发行后，公司股本由10,458万股增加到13,958万股。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配 售700万股，网上定价发行2,800万股。公司股票于2010年7月21日发行，发行价格25.00元/股。 经深圳证券交易所“深证上[2010]246号文”同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上 市，股票简称“青龙管业”，股票代码“002457”。公司首次上网定价公开发行的2,800万人民币普通股 股票于2010年8月3日在深圳证券交易所上市交易，网下向询价对象询价配售的700万人民币普通股股票锁 定三个月后于2010年11月3日上市流通。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 报告期内，公司股份总数、股东结构、公司资产和负债结构未发生变化。 3、现存的内部职工股情况 内部职工股的发行日期 内部职工股的发行价格（元） 内部职工股的发行数量（股） 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 45 报告期末股东总数 26,479 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 28,157 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 宁夏和润贸易发展有限责任公司 境内非国有法人 20.93% 70,106,454 0 67,044,549 3,061,905 质押 50,200,000 陈家兴 境内自然人 10.08% 33,774,705 0 33,774,705 0 招商证券股份有限公司约定购回 专用账户 国有法人 2.61% 8,746,900 8,746,900 0 8,746,900 中海信托股份有限公司－浦江之 星 126 号集合资金信托 国有法人 2.25% 7,521,879 7,521,879 0 7,521,879 路立新 境内自然人 1.36% 4,553,209 0 3,414,907 1,138,302 杜学智 境内自然人 1.06% 3,559,851 0 2,669,888 889,963 方吉良 境内自然人 0.96% 3,200,775 -400000 2,700,581 500,194 中海信托股份有限公司-浦江之星 11 号集合资金信托计划 国有法人 0.81% 2,728,313 2,728,313 0 2,728,313 栾新祥 境内自然人 0.74% 2,473,226 -610000 2,312,419 160,807 李进义 境内自然人 0.63% 2,095,186 -469150 958,871 1,136,315 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 的情况（如有）（参见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、宁夏和润贸易发展有限责任公司是本公司的控股股东； 2、陈家兴是宁夏和润贸易发展有限责任公司的控股股东、本公司的实际控制人。路立 新、方吉良、杜学智、栾新祥、李进义是宁夏和润贸易发展有限责任公司的股东。 3、李进义是陈家兴的妻哥；路立新、方吉良、杜学智、栾新祥之间无关联关系，且与 陈家兴、李进义之间无关联关系；本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系， 也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的 一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条 件股份数量 股份种类 股份种类 数量 招商证券股份有限公司约定购回专用账户 8,746,900 人民币普通股 8,746,900 中海信托股份有限公司－浦江之星 126 号集合资金信托 7,521,879 人民币普通股 7,521,879 宁夏和润贸易发展有限责任公司 3,061,905 人民币普通股 3,061,905 中海信托股份有限公司-浦江之星 11 号集合资金信托计划 2,728,313 人民币普通股 2,728,313 长江证券股份有限公司约定购回专用账户 1,900,000 人民币普通股 1,900,000 中国人民健康保险股份有限公司－传统－普通保险产品 1,154,285 人民币普通股 1,154,285 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 46 邢静 1,144,311 人民币普通股 1,144,311 路立新 1,138,302 人民币普通股 1,138,302 李进义 1,136,315 人民币普通股 1,136,315 汪平 1,121,232 人民币普通股 前 10 名无限售流通股股 东之间，以及前 10 名无 限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或 一致行动的说明 1、前 10 名无限售流通股东之间关联关系或一致行动的说明： （1）邢静、路立新、李进义、汪平为公司控股股东宁夏和润贸易发展有限责任公司的股东，他们之 间无关联关系； （2）公司未知上述其他无限售流通股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上 市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 2、公司前十名无限售流通股东和前十名股东之间的关联关系或一致行动的说明。 （1）宁夏和润贸易发展有限责任公司是本公司的控股股东，陈家兴是宁夏和润贸易发展有限责任公 司的控股股东、本公司的实际控制人。路立新、方吉良、杜学智、栾新祥、李进义、邢静、汪平是 宁夏和润贸易发展有限责任公司的股东。 （2）李进义是陈家兴的妻哥，路立新、方吉良、杜学智、栾新祥、邢静、汪平之间无关联关系，， 且与陈家兴、李进义之间无关联关系。 （3）本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司股 东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） （参见注 4） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代 码 注册资本 主要经营业务 宁夏和润贸易发展有限责 任公司 陈家兴 2009 年 03 月 18 日 67043155-5 18,680,000 金属材料、建筑材料、化工原料（不含危险品） 的批发；商品的进出口业务。（以上经验项目 不含经营许可项目） 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 公司资产总额 21,298.11 万元，净资产 6,782.98 万元，本年利润 -476.96 万元。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 不存在此类情况。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 自然人 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 47 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 陈家兴 中国 否 最近 5 年内的职业及职务 近 5 年来，公司实际控制人陈家兴先生一致任本公司党委书记、董事长；2013 年 4 月 25 日前 曾任公司总经理。现兼任宁夏和润贸易发展有限责任公司执行董事，中国混凝土与水泥制品协 会副会长，中国管道结构标准委员会副主任委员，中国 PCCP 质量联盟理事长、中国水利企业 协会第五届理事会常务理事。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 法人股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务或管理 活动 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 股东名称/一致行 动人姓名 计划增持股份数 量 计划增持股份比 例（%） 实际增持股份数 量 实际增持股份比 例（%） 股份增持计划初 次披露日期 股份增持计划实 施结束披露日期 其他情况说明 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 48 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 陈家兴 董事长 现任 男 56 2010 年 09 月 27 日 2017 年 01 月 06 日 33,774,705 0 0 33,774,705 杜学智 副董事长、 副总经理 现任 男 60 2010 年 09 月 27 日 2017 年 01 月 06 日 3,559,851 0 0 3,559,851 路立新 副董事长 现任 男 58 2010 年 09 月 27 日 2017 年 01 月 06 日 4,553,209 0 0 4,553,209 方吉良 董事;副总 经理 现任 男 59 2010 年 09 月 27 日 2017 年 01 月 06 日 3,600,775 0 400,000 3,200,775 栾新祥 董事;副总 经理 现任 男 55 2010 年 09 月 27 日 2017 年 01 月 06 日 3,083,226 0 610,000 2,473,226 季伟 董事 现任 男 36 2010 年 09 月 27 日 2014 年 01 月 06 日 0 0 0 0 哈岸英 独立董事 现任 男 51 2010 年 09 月 27 日 2014 年 01 月 06 日 0 0 0 0 黄俊立 独立董事 现任 男 45 2012 年 08 月 31 日 2017 年 01 月 06 日 0 0 0 0 张文君 独立董事 现任 男 48 2013 年 05 月 08 日 2017 年 01 月 06 日 0 0 0 0 赵文 独立董事 离任 男 47 2010 年 09 月 27 日 2013 年 05 月 08 日 0 0 0 0 俞学文 监事 现任 男 59 2010 年 09 月 27 日 2013 年 05 月 15 日 2,652,570 0 663,143 1,989,427 肖京宁 监事 现任 男 56 2010 年 09 月 27 日 2013 年 05 月 15 日 1,526,440 0 200,000 1,326,440 李骞 监事 现任 男 36 2013 年 05 月 15 日 2017 年 01 月 06 日 720 0 0 720 梁国瑞 监事 离任 男 57 2010 年 09 月 27 日 2013 年 05 月 15 日 795,554 198,889 596,665 王力 总经理 现任 男 51 2010 年 09 月 27 日 2017 年 01 月 06 日 756,000 0 0 756,000 李浩 副总经理 现任 57 2010 年 09 2017 年 01 0 0 0 0 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 49 月 27 日 月 06 日 马跃 财务总监; 副总经理; 董事会秘 书 现任 男 52 2010 年 09 月 27 日 2017 年 01 月 06 日 1,002,936 0 0 1,002,936 合计 -- -- -- -- -- -- 55,305,986 0 2,072,032 53,233,954 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历 1、陈家兴： 曾任宁夏青龙管道有限责任公司董事长、总经理、党委书记，青龙管业总经理；现任青龙管业董事长、 党委书记。 2、杜学智 曾任宁夏青龙管道有限责任公司副董事长、副总经理，兼总工程师；现任青龙管业副董事长、副总经 理，兼总工程师。 3、路立新 曾任宁夏青龙管道有限责任公司副董事长、副总经理；现任青龙管业副董事长。 4、方吉良 曾任宁夏青龙管道有限责任公司党委副书记、副总经理、董事；现任青龙管业董事、行政副总经理、 党委副书记。 5、栾新祥 曾任宁夏青龙管道有限责任公司副总经理、董事，现任青龙管业董事、副总经理。 6、季伟 2005年至2007年就职于新疆昌源集团公司董办副主任；2007年7月至2010年1月任中水汇金资产管理（北 京）有限公司副总经理；2010年1月至2011年12月任新疆库尔勒香梨股份有限公司董事、董秘、副经理， 2011年12月至今任新疆库尔勒香梨股份有限公司董事、总经理；2008年9月至今任宁夏青龙管业股份有限 公司董事。 7、黄俊立 1994年9月至1997年7月就读于北京大学经济学院政治经济系，硕士研究生；1997年9月至2000年7月就 读于北京大学经济学院政治经济系，博士研究生。2000年7月至今任职于北京大学社会经济与文化研究中 心、北京大学马克思主义学院，2012年8月31日至今任青龙管业独立董事。 8、哈岸英 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 50 2005年至今，一直在宁夏水利水电勘测设计研究院有限公司，主要从事水利水电工程规划、设计、研 究工作。现任宁夏水利水电勘测设计研究院有限公司董事长、党委书记、技术委员会主任，青龙管业独立 董事。 9、张文君 2009年10月至2010年3月任信用中和会计师事务所银川分所高级经理，2010年4月至今任吴忠仪表有限 责任公司总会计师(高级会计师)、2011年4月至今任宁夏中银绒业股份有限公司独立董事、2012年2月至今 任广夏实业股份有限公司独立董事,2013年5月至今任公司独立董事。 10、俞学文 曾任宁夏青龙管道有限责任公司企管办主任、工会副主席、监事会主席；现任青龙管业监事会主席。 11、李骞 2003年7月至2009年10月在公司从事营销工作，2009年11月在公司证劵部工作，2012年3月至今任公司 企管部副主任,2013年5月起担任公司职工监事。 12、肖京宁 曾任宁夏青龙管道有限责任公司监事，现任青龙管业监事。 13、王力 曾任宁夏青龙管道有限责任公司地区销售经理、副总经理，现任青龙管业总经理。 14、李浩 2005年在宁夏扶贫扬黄建设总指挥部工作，任处长；2007年在宁夏水利水电开发建设总公司工作，任 副总经理；2009年在宁夏水务投资集团有限公司工作，任副总经理；2010年8月在青龙管业工作，2010年 10月至今任青龙管业副总经理。 15、马跃 曾任公司发展中心主任，公司董事、董事会秘书；现任公司副总经理、财务总监、董事会秘书。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 陈家兴 宁夏和润贸易发展有限责任公司 执行董事 2008 年 09 月 19 日 否 在股东单位任 职情况的说明 公司董事长陈家兴先生自公司控股股东成立之日起，一致担任该公司执行董事。 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 51 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 陈家兴 三河京龙新型管道有限责任公司 董事 2006 年 09 月 20 日 否 陈家兴 宁夏青龙塑料管材有限责任公司 董事 2004 年 12 月 22 日 否 陈家兴 包头建龙管道有限公司 副董事长 1999 年 06 月 03 日 否 方吉良 银川高新区青龙管道有限公司 董事长 2001 年 12 月 26 日 否 方吉良 三河京龙新型管道有限责任公司 董事长 2006 年 09 月 20 日 否 方吉良 宁夏青龙塑料管材有限责任公司 董事长 2004 年 12 月 22 日 否 方吉良 包头建龙管道有限责任公司 董事 1999 年 06 月 03 日 否 方吉良 宁夏新科青龙管道有限公司 执行董事 2009 年 05 月 14 日 否 方吉良 甘肃矿区青龙管业有限公司 执行董事 2010 年 11 月 26 日 方吉良 甘肃矿区青龙管业有限公司 执行董事 2011 年 01 月 04 日 否 杜学智 银川高新区青龙管道有限公司 总经理 2001 年 12 月 26 日 否 杜学智 夏青龙塑料管材有限责任公司 董事 2004 年 12 月 22 日 否 杜学智 新疆阜康青龙管业有限责任公司 执行董事 2008 年 11 月 07 日 否 杜学智 天津海龙管业有限责任公司 执行董事 2008 年 04 月 11 日 否 栾新祥 宁夏青龙塑料管材有限责任公司 董事 2004 年 12 月 22 日 否 栾新祥 南阳青龙管业有限责任公司 总经理 2013 年 02 月 25 日 季伟 新疆哈密腐殖酸有限公司 董事 季伟 新疆库尔勒香梨股份有限公司 董事、总经理 哈岸英 宁夏水利水电勘测设计研究院有限公司 董事长 哈岸英 宁夏水利学会 副理事长 哈岸英 宁夏水力发电学会 副理事长 哈岸英 宁夏力学学会 常务理事 张文君 吴忠仪表有限责任公司 总会计师 2010 年 04 月 01 日 是 张文君 宁夏中银绒业股份有限公司 独立董事 2011 年 04 月 28 日 是 张文君 广夏实业股份有限公司 独立董事 2012 年 02 月 29 日 是 赵文 中共宁夏建工集团有限公司 党委委员 赵文 宁夏建工集团有限公司 总会计师 俞学文 银川高新区青龙管道有限公司 董事 2001 年 12 月 26 日 否 俞学文 宁夏青龙塑料管材有限责任公司 监事会主席 2004 年 12 月 22 日 否 李骞 甘肃矿区青龙管业有限公司 监事 2010 年 11 月 26 日 否 李骞 宁夏青龙管业销售有限公司 监事 2011 年 10 月 26 日 否 李浩 山西青龙管业有限责任公司 执行董事、总 经理 2012 年 02 月 10 日 否 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 52 李浩 安阳青龙管业有限责任公司 执行董事 2013 年 02 月 22 日 否 李浩 南阳青龙管业有限责任公司 执行董事 2013 年 02 月 25 日 否 李浩 保定青龙管业有限责任公司 执行董事 2013 年 05 月 09 日 否 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 （一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 在公司任职的董事、监事、高级管理人员的薪酬按其在公司担任的最高行政职务及相应级别，根据公 司《薪酬管理制度》实行年薪制，包括基本年薪和绩效年薪。基本年薪按月发放，经营年度结束后，公司 薪酬与考核委员会负责成立考核小组，依据公司经营业绩的完成情况和公司绩效管理制度对在公司任职的 董事、监事、高级管理人员进行年度考核，确定其年度绩效薪酬，报薪酬考核委员会、董事会或股东大会 审批确认。 （二）董事、监事、高级管理人员报酬确定 依据《公司法》、《公司章程》及《青龙管业董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》确定董事、 监事、高级管理人员薪酬，其中独立董事每年给予固定津贴3.6万元（税后）、不在公司担任高管的董事、 监事按所在岗位领取薪酬并给予每年5000元的固定津贴（含税）、不在公司任职且不直接参与经营管理的 外部非独立董事不在公司领取薪酬，给予每年5000元的固定津贴（含税）、在公司任职的董事、监事、高 级管理人员的薪酬按其在公司担任的最高行政职务及相应级别，根据公司《薪酬管理制度》实行年薪制。 （三）董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报告期内，董事、监事、高级管理人员的薪酬公司严格按照《青龙管业董事、监事、高级管理人员薪 酬管理制度》发放。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 报酬总额 从股东单位获 得的报酬总额 报告期末实际 所得报酬 陈家兴 董事长 男 56 现任 19.53 19.53 杜学智 副董事长 男 60 现任 14.07 14.07 路立新 副董事长 男 58 现任 14.07 14.07 方吉良 董事 男 59 现任 14.07 14.07 栾新祥 董事 男 55 现任 14.07 14.07 季伟 董事 男 36 现任 0 0 哈岸英 独立董事 男 51 现任 3.6 3.6 黄俊立 独立董事 男 46 现任 3.6 3.6 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 53 张文君 独立董事 男 48 现任 2.4 2.4 赵文 独立董事 男 47 离任 0.9 0.9 俞学文 监事 男 59 现任 12.24 12.24 肖京宁 监事 男 56 现任 7.16 7.16 李骞 监事 男 35 现任 6.8 6.8 梁国瑞 监事 男 57 离任 6.2 6.2 王力 总经理 男 51 现任 21.23 21.23 李浩 副总经理 男 57 现任 14.07 14.07 马跃 副总经理、财 务总监、董事 会秘书 男 52 现任 13.73 13.73 合计 -- -- -- -- 167.75 0 167.75 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 陈家兴 总经理 离任 2013 年 04 月 25 日 工作原因 王力 总经理 聘任 2013 年 04 月 25 日 赵文 独立董事 离任 2013 年 05 月 08 日 个人原因 张文君 独立董事 被选举 2013 年 05 月 08 日 梁国瑞 监事 离任 2013 年 05 月 15 日 个人原因 李骞 监事 被选举 2013 年 05 月 15 日 五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员） 2013年全年无成熟的关键技术人员离职，从大中专院校录用各类技术人员20人，现已全部上岗。 随着各类技术人员的充实，将会更快的提升公司的技术进步和管理水平，为公司持续、稳步发展奠定 坚实的基础。 六、公司员工情况 截止2013年12月31日，公司员工总人数2456人，具体情况如下： （一）员工总体分布情况 员工总数 分布情况 青龙 管业 青龙 塑管 高新 青龙 新科 青龙 青铜峡 青龙 青龙 销售 三河 京龙 天津 海龙 包头 建龙 阜康 青龙 矿区 青龙 安阳 青龙 南阳 青龙 保定 青龙 内蒙古 青龙 2456 542 274 86 51 154 68 142 83 121 101 0 422 154 195 63 （二）员工专业构成情况 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 54 人员总数 其中 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 2456 1691 125 361 76 203 （三）员工教育程度 人员总数 其中 高中及以下 大专 本科及以上 2456 1931 276 249 （四）员工薪酬政策 1、薪酬结构： 公司根据现有岗位的复杂程度、精细程度、责任程度、劳动繁重程度和工作环境等因素、设立了九大 岗位系列。各系列岗位又分别划分职系级别。 2、薪酬构成： 员工薪酬由基础工资、绩效奖金、工龄工资、各类津贴（技术津贴、餐费津贴、职务津贴、学历津贴 等）四部分构成。 3、薪酬调整： 每年薪酬调整2次，分别为年初2月-3月份的普调和年中（7月份）的薪酬晋级调整。普调遵循市场调节 原则，主要参照劳动力市场及本地区同行业或相近行业职工的薪资涨幅水平，制定公司普调计划，从而调 整薪酬；年中（7月份）薪酬晋级，则主要参照员工工作年限、任职资格情况和工作业绩等因素确定员工 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 55 个人薪酬晋级情况。 （五）培训计划 1、培训方式及内容 公司历年来，一直非常注重员工的培训工作，协助其制定切实可行的职业生涯规划，采取内部培训、 参加培训学习班、外送到大中专院校脱产学习等多种培训方式。 培训内容包括通用内容培训和专项内容培训，通用培训是全体员工均需学习的部分，专项培训按照中 层管理者、基层管理者、销售系统人员、生产系统人员、新入职员工等不同序列安排不同的内容。 通过培训学习有效提升了员工的管理能力和业务能力。 2、培训工作措施 （1）强化部门及部门负责人在培训工作中的重要作用和第一责任，定期召开以部门负责人为代表的培 训工作讨论会（每季度一次），让部门内训成为一种管理行为；成为一个沟通平台；成为知识更新、收集、 传递、辅导的过程。明确各部门人才培养目标和计划。 （2）完善内训师制度。加强内训师的选拔，将内训师作为专项团队培养。提升内训师的专业技能，完 善相应的激励体系，打造一支优秀内训师团队。发展自己的内训师队伍可以有效整合内部资源，挖掘员工 潜能，发掘各级主管的主观能动性，及时发现问题、解决问题，打造学习型组织。塑造出自己优秀的内训 师，就是为企业节约成本。 （3）建立内部标准培训教材。拍摄工艺流程视频（逐步发展到质量视频、安全视频）、新员工（转正 员工）通用知识教材、重要岗位标准流程教材等。 （4）制定《培训积分制管理办法》，促进培训工作常态化。 （5）完善和发展一线关键岗位“师徒制”培训，对关键岗位培养候选人，满足公司扩张时的人才需求 （与生产部沟通）。 （6）建立面谈制度，将面谈工作深入到人才培养的各个环节。在新员工培养、规划、调岗、离职等方 面发挥面谈的作用。 （7）建立培训费用管控机制，制定相关政策及审批流程。逐步形成较为全面的培训成本预算体系。 （8）运用问卷、面谈、座谈、考试、演示、讲演、讨论、角色扮演、观察、评价、指标化等多种方式 进行培训效果的四个层面评估，逐步建立培训效果评估机制，将培训效果有效转化为工作成果。 （9）有效管理免费培训资源，继续与自治区中小企业培训中心、企业家协会和开发区管委会等机构保 持联系，组织公司员工参加对口免费培训，督促参培人员遵守培训纪律。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 56 第八节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《中小企业板上市公司规范运作指引》及其他相关法律、法规的要求，组织公司董、监、高 人员参加监管部门的培训和学习，深入开展公司治理专项活动，不断完善公司法人治理结构，建立健全内 部管理和控制制度，加强信息披露工作，积极开展投资者关系管理工作，进一步规范公司运作，提高公司 治理水平。 报告期内，公司制定了《反舞弊与举报制度》，重新制定了《募集资金管理办法》。截至报告期末， 公司治理的实际运作情况与中国证监会、深圳证券交易所上市公司治理规范性文件的要求基本相符，不存 在尚未解决的治理问题。具体如下： 1、关于股东与股东大会 股东大会是公司的最高权力机构，公司依据相关法律法规制定了《股东大会议事规则》，对股东大会 的权利、召集、召开程序、提案的审议、投票、表决、会议决议的形成、会议记录及其签署、对中小股东 权益的保护等方面作了具体的规定，确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。 2、关于公司与控股股东 公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董 事会、监事会和内部机构独立运作。公司控股股东严格根据《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《公司章程》规范股东行为，通过股东大会行使股东权利，未发生超越股东大会及董事会 而直接或间接干预公司经营与决策的行为。 3、关于董事与董事会 公司严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规选举产生董事人选，公司目前有独立董事三 名，占全体董事的三分之一，董事会人数及人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司董事会严 格按照《公司章程》、《独立董事制度》及《董事会议事规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司 规范运作指引》等相关规定召集召开董事会，各董事按要求出席董事会及股东大会，认真审议各项议案， 履行职责，勤勉尽责。公司董事会严格按照有关规定，充分发挥公司独立董事的专业能力；独立董事严格 按照法人治理的相关要求，独立履行职责，本着审慎原则和维护公司全体股东利益，尤其关注中小股东的 合法权益不受侵害的原则，对相关事项进行了逐项审议，对重要及重大事项发表了独立意见，确保了公司 决策的科学和公平公正。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 57 4、关于监事与监事会 公司制定有《监事会议事规则》，严格按照《公司法》、《公司章程》等相关法律法规选举产生监事 人选，公司监事会由3名监事组成，其中：股东代表监事2人、职工代表监事1人，监事会人数及人员构成 符合法律法规的要求。公司各位监事通过列席股东大会、董事会会议，召开监事会会议等方式，审核董事 会编制的定期报告并提出书面审核意见，对公司的重大事项、关联交易、财务状况以及公司董事、高级管 理人员履行职责情况的合法性、合规性进行有效监督。 5、关于信息披露与透明度 公司严格按照《信息披露事务管理制度》和《投资者关系管理制度》的要求，指定公司董事会秘书负 责信息披露工作，《公司章程》指定《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和 网站，真实、准确、及时地披露公司信息，让公司所有投资者公平获取公司信息。公司保持和加强与监管 部门的联系和沟通，不断地规范信息披露工作，进一步提高了信息披露质量。 6、关于相关利益方 公司充分尊重和维护相关利益方的合法权益，积极与相关利益方合作，加强与各方的沟通和交流，实 现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。 7、关于公司与投资者以及投资者关系管理工作 公司严格执行《信息披露事务管理制度》、《投资者关系管理制度》《机构调研接待工作管理办法》 和《董事会秘书工作细则》的规定，设立专门机构并配备了相应人员，对投资者关系管理事务的各方面做 出了明确规定。自上市以来，公司高度重视投资者关系管理，积极采取以下措施： ①制度明确规定公司董事长为公司投资者关系管理的第一责任人，董事会秘书为投资者关系管理事务 负责人和授权发言人，负责投资者关系管理事务的组织和协调，组织实施投资者关系的日常管理工作。 ②指定公司证券事务部为公司投资者关系管理部门,由董事会秘书领导，负责公司投资者关系管理的具 体事务。 ③根据《机构调研接待工作管理办法》认真安排专人做好投资者来访接待工作，现场接待证券分析师、 机构投资者、证券服务机构人员、新闻媒体等特定对象由董事会秘书统一负责。认真做好每次接待的记录， 填写《投资者关系活动记录表》并上传至投资者关系互动平台披露，同时要求调研机构签署《承诺书》， 在不违反中国证监会、深圳证券交易所和公司信息披露制度的前提下，客观、真实、准确、完整的介绍公 司情况。 ④开通了投资者电话专线、专用电子信箱、投资者关系互动平台等多种交流的渠道，认真接受投资者 的各种咨询，听取投资者的建议和意见。 报告期内，公司通过“宁夏上市公司2012年度集体业绩说明会暨公司2012年度报告网上说明会”、电 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 58 话交流、接待投资者现场调研、投资者关系互动平台、分析师电话会议等多种方式，加强了与投资者等的 沟通。 报告期内分5批次集中接待了33家机构、41人次的现场调研；参加了一次分析师电话会议；通过深交所 网站上的投资者互动平台回答投资者质询和问题391条。 通过这些活动，使社会公众和广大投资者对公司有了进一步的了解，也提高了公司的公开透明性，促 使公司更加注重公司治理和规范运作。 因投资者关系工作效果较好，公司荣获“2012年度全景最佳互动上市公司”称号，公司董事会秘书荣 获“第九届中国证券市场年会金笛奖——年度最佳董秘奖”。 8、内部审计制度 公司设立了审计部，配备了3名专职审计人员，在董事会审计委员会的领导下对公司及子公司的经济运 行质量、经济效益、内控建设、各项费用开支以及资产情况进行审计和监督。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 （一）专项治理活动积极参加了宁夏证监局联合宁夏上市公司协会开展的“遵章程、守制度、明权责、 讲规范”公司治理专项活动，对董事会秘书、财务总监、独立董事的履职情况进行了自查和考核并对照存 在的不足进行认真整改，进一步提高了公司规范运作水平和高管履职能力。（二）内幕信息知情人登记管 理制度的制定和实施情况根据相关规则制度要求，公司于2012年3月公司重新制定了《内幕信息知情人登 记管理制度》并于2012年3月27日第二届董事会第十三次会议审议通过。报告期内，公司严格按照该制度 的规定，对公司定期报告披露以及其他重大事项过程中涉及的内幕知情人员情况进行了登记备案。 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2012 年度 股东大会 2013 年 05 月 08 日 关于公司 2012 年度董事会工作报告的议案；关于公司 2012 年度监事会工作报告的议案；关于公司 2012 年度财 务决算的议案；关于公司 2013 年度财务预算的议案；关 于公司 2012 年度利润分配及资本公积转增股本的预案； 《公司 2012 年度报告》及其摘要；关于续聘公司 2013 年 度财务审计机构的议案；关于聘任独立董事的议案；关于 修订《公司重大投资决策程序与规则》的议案； 全部通过 2013 年 05 月 09 日 公告名称：《宁夏青龙管 业股份有限公司 2012 年 度股东大会决议公告》； 公告编号：2013-031；披 露媒体：巨潮资讯网 （）、 《证券时报》、《证券日 报》及《中国证券报》 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 59 2、本报告期临时股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 三、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 哈岸英 8 1 7 0 0 否 黄俊立 8 0 8 0 0 否 张文君 6 2 4 0 0 否 赵文 2 0 2 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 无此类情况发生。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事关注公司规范运作，独立履行职责，对报告期内募集资金存放与使用、对外担保情况、 控股股东及关联方资金占用情况、内部控制自我评价报告、日常关联交易、利润分配预案、董事及高级管 理人员薪酬、续聘2012年审计机构、对董事会换届选举及董事候选人、聘任高级管理人员等事项发表了独 立意，对完善公司治理结构、维护公司及全体股东的权益发挥了积极作用。 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、战略委员会 战略委员会成员由六名董事组成，其中独立董事三名，由公司董事长担任召集人。 报告期内，公司战略委员会认真履行职责，董事会战略委员会按照《公司章程》、《董事会战略委员 会工作细则》等相关规定，根据公司发展战略的部署，着重研究确定了公司使用自有资金、暂时闲置募集 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 60 资金对外投资和终止募集资金投资项目的可行性论证等事宜。 2、审计委员会 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名，由财务专家担任召集人。 报告期内，公司董事会审计委员会能够按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董 事会审计委员会工作细则》、《审计委员会年报工作规程》等相关规定规范运作，审查了公司内部控制制 度及执行情况，审核了公司财务信息及其披露情况，定期了解公司财务状况和经营情况，督促和指导内部 审计部门对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估。委员会认为公司内部控制基本体现了 完整性、合理性，不存在重大缺陷。 审计委员会对公司2013年内控情况进行核查，认为公司已经建立的内控制度体系符合相关法规的规定， 并能有效控制相关风险。同意将2013年度内部控制自我评价报告提交董事会审议。 与审计机构就2013年年度审计报告的编制进行了沟通与交流，向审计机构提出了审计工作中应关注的 重点和审计建议，并认为信永中和会计师事务所能按照中国注册会计师审计准则的要求从事财务审计工 作，同意将2013年度未经审计的财务报表提交信永中和会计师事务所审计 。 与公司审计部等有关部门就募集资金存放与使用、公司的内部控制制度的完善与执行保持沟通。 3、薪酬与考核委员会 薪酬与考核委员会成员由四名董事组成，其中独立董事两名，由独立董事担任召集人。 报告期内，薪酬与考核委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《薪酬与考 核委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职责。薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人 员的薪酬审核后认为，公司正逐步建立公正、有效的高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，公司高 级管理人员实行基本年薪与年终绩效考核相结合的薪酬制度。公司董事、监事和高级管理人员报告期内薪 酬真实，符合公司绩效考核指标。 4、提名委员会 提名委员会成员由四名董事组成，其中独立董事两名。由独立董事担任召集人。 报告期内，提名委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《提名委员会工作 细则》及其他有关规定，积极履行职责，结合公司的实际情况，对董事和高级管理人员的任职资格、聘任 条件、聘任程序和任职期限等进行了认真审查。 五、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 61 六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 公司成立以来，严格按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律 法规及其他规范性文件和《公司章程》等制度文件规定规范运作，逐步建立健全公司的法人治理结构。 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营 能力。 业务方面：公司拥有完整的法人财产权和独立的供应、生产和销售系统，独立开展业务，独立核算和 决策，独立承担责任与风险，公司不依赖股东及其它关联方进行生产经营活动。 人员方面：公司董事、监事及其他高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规和 规定合法产生；公司员工独立，薪酬、社会保障等独立管理，具有完善的管理制度和体系。 资产方面： 公司为依法整体变更设立的股份有限公司，拥有独立完整的资产。公司整体变更为股份有 限公司后，依法办理了相关资产、股权的变更登记。公司没有以资产或信誉为各股东的债务提供担保，也 未以公司名义的借款、授信额度转借给各股东。公司对所有资产有完全的控制支配权，不存在资产、资金 被控股股东占用而损害公司利益的情况。 机构方面：公司设立了股东大会、董事会、监事会等完备的治理结构，建立了符合公司自身发展的需 求、符合公司实际情况的独立、完整的经营管理机构。该等机构依照《公司章程》和内部管理制度体系独 立行使自己的职权。公司自设立以来，生产经营和办公机构完全独立，不存在与股东混合经营的情形。 财务方面：公司设有独立的财务会计部门和内部审计部门，建立了独立的会计核算体系和规范的财务 管理制度，独立进行财务决策。公司自设立以来，在银行独立开立账户，依法独立进行纳税申报和履行纳 税义务，独立对外签订合同，不存在与股东共用银行账户或混合纳税现象。 七、同业竞争情况 首次公开发行股票前，公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东、控股股东及实际控制人均 出具了“关于避免与宁夏青龙管业股份有限公司同业竞争的承诺”，就避免与公司发生同业竞争相关事项 做出了承诺。 截止目前，尚未发现上述人员、股东与公司发生同业竞争的事项发生。 八、高级管理人员的考评及激励情况 详见“第七节董事、监事、高级管理人员和员工情况/三、董事、监事、高级管理人员报酬情况” 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 62 第九节 内部控制 一、内部控制建设情况 （一）公司建立内部控制的目的和遵循的原则 1、公司建立内部控制的目的 （1）建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保 证公司经营管理目标的实现； （2）建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行； （3）避免或降低风险，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司 财产的安全完整； （4）规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； （5）确保国家有关法律法规和规章制度及公司内部控制制度的贯彻执行。 2、公司建立内部控制制度遵循的原则 （1）全面性原则。公司内部控制贯穿公司决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和 事项。 （2）重要性原则。公司内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项和关键流程。 （3）制衡性原则。公司内部控制在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、 相互监督，同时兼顾运营效率。 （4）适应性原则。公司内部控制的建立与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应， 并随着情况的变化及时加以调整。 （5）成本效益原则。公司在内部控制的建立与实施中，权衡实施成本与预期效益，以合理的成本实现 有效控制。 （二）内部控制环境 1、公司内部控制结构 （1）公司的治理机构公司根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律法规的要求，建立 了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结构，制定了三会议事规则及总经理工作细则，明确了 决策、执行、监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 ①公司股东大会是公司的最高权力机构，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所 有股东能够充分行使自己的权利。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 63 ②董事会向股东大会负责，执行股东大会决议并依据公司章程及《董事会议事规则》的规定履行职责。 公司董事会现有9名成员，其中独立董事3名（内有会计专家一名）。董事会下设战略委员会、审计委员会、 提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。独立董事均具备履行其职责所必需的基础知识，具备独 立董事相关任职资格，符合证监会的有关规定，能够在董事会决策中履行独立董事职责，包括在重大关联 交易、公司发展战略与决策机制、高级管理人员聘任及解聘等事项上发表独立意见，发挥独立董事作用。 ③公司监事会是公司的监督机构，由三名监事组成，其中包含一名职工监事。监事会对董事、总经理 及其他高管人员的行为及公司的财务状况进行监督检查，向股东大会负责并报告工作。 ④经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，负责公司的日常经营管理工作，以总经理办公会 议形式研究公司的重大事项，会议议定的有关内容按公司章程及董事会的相关规定履行相关的决策程序。 报告期内，公司组织部分董事、监事、高级管理人员参加了上市公司董、监、高培训班，进一步强化和提 高了董、监、高对规范运作与诚信意识的认识和理解，牢固树立了公司规范化运作的理念。在公司治理方 面，公司着重加强董事会专门委员会和独立董事在公司战略规划、人员选聘、绩效考核、内控等方面的作 用，在公司战略规划、市场分析、公司制度建设等方面，公司充分征求了各位独立董事的意见，发挥了他 们的专业特长，取得良好的效果，提高了公司治理水平和公司决策、管理的科学性。 （2）内部组织机构 公司本着高效、协调、充分适应企业发展和市场变化的原则，结合公司的实际情况进行内部组织机构 设置和职责划分，设立了销售部、生产部、企管部、财务部、人力资源部、供应部、技术质量部、企业技 术中心、发展中心、证券事务部、审计部等主要职能部门，并制定了相应的岗位职责，明确规定了各部门 的主要职责，形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内部控制体系，在公司组织生 产、扩大规模、提高质量、增加效益、确保安全等方面都发挥了至关重要的作用。 （3）内部审计 公司成立了审计部，审计部对董事会审计委员会负责并报告工作。制定了《内部审计制度》，配有3 名专职审计人员，审计部负责人由董事会直接聘任。审计部在董事会审计委员会的领导下，对公司财务收 支、经济活动和内部控制的执行情况进行审计监督。主要职责有：提高会计信息质量，使作为管理决策依 据的会计信息更为可靠；监督检查有关财务会计法律法规、准则、制度和规章的执行情况，维护公司资产 的安全、完整，保证公司财务和经营运作的合法、合规；提出建立、健全公司各项内部控制制度的审计建 议等。 （4）财务会计控制 公司按照企业会计准则、会计法、税法等法律法规的规定，建立了完善的财务管理制度及会计核算制 度。财务会计控制涵盖了会计基础工作规范、内部稽核制度、货币资金管理制度等方面。建立严格的内部 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 64 审批流程，清晰地划分了审批权限，实施了有效的控制管理。在会计系统方面，公司按照《公司法》对财 务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制 度以及相关的操作规程，对采购、生产、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算 与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。 （5）人力资源政策 公司建立了完善的人力资源政策，不断改善员工的工作环境，重视员工的健康与安全，根据公司经营 业绩增长，逐步提高员工待遇，同时建立了畅通的员工沟通渠道。公司制订了关于人力资源管理的一系列 规定，对公司员工的招聘、选拔、培训、考核、激励与职业生涯的设计建立了制度保证和体系保障，对员 工行为准则作出了明确规定，提高了员工绩效和职业化程度，也提高了员工对公司的满意度。 （6）企业文化 企业文化是公司的灵魂和底蕴，公司经过多年发展的积淀，构建了一套涵盖理念、精神、价值观、行 为准则和道德规范的企业文化体系，确立了“为客户提供好的产品和服务，为人们生活提供健康源泉，为 员工成长和生活更美好，为社会进步贡献力量”的企业使命，“创一流公司，铸百年基业”的企业愿景， “追求一流，持续进步”的企业精神及“诚信、责任、 高效、创新、团队、共赢”的核心价值观。 2、公司内部控制制度建立情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和深圳证券交易所《上市公司内部控 制指引》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的要求，根据公司实际情况，建立健全了较为完善的内 部控制制度管理体系，内控制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各个环节。 公司的内部控制制度主要包括以下内容： （1）公司治理及内部规范管理的相关制度：包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监 事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》、《审计委员会年报工作规程》、《关联交易 决策制度》、《信息披露事务管理制度》、《募集资金管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《投资 者关系管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《子公司 管理制度》 、《内部审计制度》、《印章管理制度》等，形成了比较完善的公司治理框架文件，确保各 项工作都管理有序，有章可循。 （2）其他业务控制制度，公司依据《上市公司治理准则》、《企业内部控制基本规范》及公司的实际 生产经营状况，制定了一套涵盖了财务管理、人力资源管理、生产管理、物资采购、产品销售、对外投资、 行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。 3、风险评估 公司决策和运营过程中的各个环节均进行了定性风险评估，公司识别内部风险，重点关注了以下因素： 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 65 组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素；财务状况、经营成果、现金流量等财务因素；经 济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给、原材料采购、产品销售等经济因素等。 4、控制措施 结合风险评估，公司通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用相应的 控制措施，将风险控制在可承受度之内。公司的主要控制措施包括： （1）不相容职位分离公司为了预防并及时发现在经营管理过程中所发生的错误和舞弊行为，在各业务 领域均对不相容职位进行识别与梳理，建立了岗位职责分工制度，确保授权批准、业务经办、会计记录、 财产保管、稽核检查等不相容职务相互分离，机构和职责间形成相互制衡。 （2）授权审批控制公司有完善的授权审批控制体系。《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事 会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《募集资金管理制度》《对外担保管理制度》、 《关联交易决策制度》、《重大投资决策程序与规则》、《重大财务决策程序与规则》等制度规定了股东 大会、董事会、监事会及总经理在经营方针及投资计划、重大的资产购置及出售、募集资金使用、对外担 保、关联交易、财务预决算、利润分配等公司重要事务的审批权限，对于日常经营管理发生的销售业务、 采购业务、费用支出等事项执行逐级授权审批的制度。 （3）会计系统控制公司财务部在财务管理和会计核算方面设有较为合理的岗位和职责权限，并配备相 应的财务人员以保证财务工作顺利进行。对子公司的财务实行垂直管理，要求子公司的财务负责人执行重 大事项报告制度。财务部门严格按照公司财务管理制度、财务工作流程，对公司的财务活动实施管理和控 制，保证了公司财务活动有序的进行。公司制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，统一实行电算化核 算，并设有专人负责账务系统的维护及安全工作。 （4）财产保护控制公司对货币资金、应收账款、存货、固定资产、无形资产等主要资产建立了管理制 度和相关管理程序，通过上述制度的执行，保证公司的各项资产有明确的管理部门和完善的记录，公司通 过定期盘点与清查各项资产、与往来单位定期核对与函证等账实核对措施，确保公司资产安全。 （5）运营分析控制公司设立专门的岗位，对公司运营中产生的业务和财务等信息进行收集、统计与整 理，按月对公司的运营情况进行较为全面的分析，对发现的问题和运营执行偏差找出相关原因，提出解决 或改进办法。公司每月召开办公会议，定期讨论有关公司日常经营管理中的重要事项；同时随时对公司突 发事件及重大事项召开专题会议，及时解决运营过程中存在的问题。 5、信息与沟通 公司建立了相应的信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时 沟通，促进内部控制有效运行。公司要求相关职能部门对内部控制涉及的公司财务会计资料、经营管理资 料、调研报告、专项信息、内部刊物、办公网络等进行管理，以确保内部信息记录的真实性、完整性，以 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 66 及获取的及时性、准确性；要求相关对口部门通过与行业协会组织、社会中介机构、业务往来单位的沟通、 市场调查、来信来访、网络媒体以及有关监管部门等渠道，获取外部信息；对收集的各种内部信息和外部 信息进行合理筛选、核对、整合，提高信息的有用性。公司通过每周例会、月度办公会、办公系统软件、 公司网站等形式实现内部控制相关信息在公司内部各管理级次、责任单位、业务环节之间进行沟通和反馈， 保证问题的及时发现和解决；公司通过召开见面会、公司网站、证券交易所信息披露平台、电子邮件、电 话通信等多种方式实现公司与外部投资者、债权人、客户、供应商、中介机构和监管部门等有关方面之间 的沟通和反馈，以便问题的发现和解决。 6、内部监督 公司不断完善公司法人治理结构，公司监事会、独立董事履行对公司管理层的监督职责，对公司的内 部控制有效性进行独立评价，并提出改进意见。公司设置有专门的内部审计部门，制定了《内部审计制度》 等文件，在董事会审计委员会领导下，依法独立开展内部审计工作，定期、不定期对公司的财务收支、生 产经营活动进行审计监督，对公司及控股子公司内部控制的有效性进行检查评价，并积极提出改善经营管 理的建议。 （三）重要的内部控制活动 1、对子公司的内部控制情况 公司严格按照有关法律法规和上市公司的有关规定以及《子公司管理制度》，对子公司的经营活动、 人事、财务、资金、担保、投资、信息、奖惩、考核等方面采取有效措施进行管理。通过董事会对子公司 的生产经营计划、资金调度、人员配备、财务核算、主要物资采购、大额产品销售等进行集中统一管理。 指派专人负责信息披露工作，并按照《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》的要求向董事会 秘书及相关部门报告子公司的相关信息。公司通过向全资及控股子公司委派董事、监事及重要高级管理人 员加强对其管理，并建立健全上述人员的绩效考核制度和激励机制，充分调动其工作积极性。 2、关联交易的内部控制情况 公司在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》中对关 联交易事项作出了明确的规定，对关联方和关联交易、关联交易的审批权限和决策程序等作了明确的规定， 规范与关联方的交易行为，力求遵循诚实信用、公正、公平、公开的原则，保护公司及中小股东的利益。 3、募集资金的内部控制情况 公司制定了《募集资金使用管理办法》，对募集资金专户存储、使用及审批程序、用途调整与变更、 管理监督和责任追究等方面进行明确规定，以保证募集资金专款专用。报告期内，公司已按深圳证券交易 所《中小企业板上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准 确、完整披露募集资金的存放与使用情况。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 67 4、重大投资的内部控制情况 公司对重大投资在程序上作了严格规定，在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《重大投资决策程序与规则》中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限，并制定相应的审议 程序。报告期内，公司坚持审慎原则，通过前期的实地考察、调研，进行可行性论证，根据投资规模、投 资前景等制定投资建议书提交董事会战略委员会讨论，报经董事会(或股东大会)审议通过后实施。 5、信息披露的内部控制情况 公司制定了《信息披露事务管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《重大信息内部报告制度》， 从信息披露机构及其人员、文件、事务管理、披露程序、信息报告、保密措施、档案管理、责任追究等方 面作了详细规定，明确了内幕知情人的范围、内幕信息保密管理、内幕信息知情人备案管理等事项。报告 期内，公司积极做好信息披露工作，真实、准确、完整、及时地披露公司各项信息，并加强内幕信息和知 情人管理，做好信息保密工作，防止内幕信息外泄和利用内幕信息违规交易等情形的发生。 6、采购与付款 公司制定了《物资采购管理制度》、《物资比价暂行管理办法》等一系列的管理制度，对公司供应商 的评估与选择、供应商后续管理、采购需求预测与采购计划、采购申请与审批、采购合同订立、到货验收 入库、采购付款等流程和授权审批事宜进行了明确的规定。公司的供应商评估、采购、货物验收由不同的 部门进行，财会部门负责采购款项的结算、支付、记录和监督管理等，保证了不相容岗位相分离。公司内 部审计部定期或不定期对上述制度的执行情况进行审查与评估。 7、销售与收款 公司根据《企业内部控制基本规范》以及国家有关法律法规，制定了《销售合同评审办法》、《货物 运输管理及费用结算管理办法》、《砼管售价审批控制办法》等一系列的销售管理制度，建立了科学严密 的销售、发货过程控制制度，特别是建立了合同的订立与审批、客户的信用评价、内部发货控制、货款催 收、往来款项对帐等方面一系列的控制制度；建立了客户信用等级评定制度，每年至少对客户资信情况进 行一次评估；制订业务员考核细则，对销售业务人员定期进行考核。 8、存货管理 公司制定了《物资调拨及产品发货管理办法》、《砼管发货管理制度》等存货相关的管理制度，明确 存货的范围和分类、库房及物资的划分，规定原辅料、包装材料、在产品、产成品等存货的出入库流程， 对存货的验收入库、领用发出、清查盘点、日常保管、退换货及废料处置等关键环节进行有效的控制。 9、合同管理 公司制定了《合同评审管理制度》，对公司与其他主体签订的经济合同和技术合同，实行集中管理、 统一审查。公司建立合同分级授权管理制度，设置专员具体负责审核合同条款的权利义务对等，编制标准 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 68 合同文本。各部门作为合同的承办部门负责在职责范围内承办相关合同，并负责合同调查、谈判、订立、 履行和终结责任等。同时，公司建立健全合同管理考核与责任追究制度，开展合同评估，对合同订立、履 行过程中出现的违法违规行为，追究相关人员的责任。 10、固定资产 公司制定了固定资产购建到处置的相关规定，规定对固定资产进行定期盘点及不定期抽检，每年至少 组织一次全面的固定资产盘点，在盘点过程中不仅核对固定资产的账实相符情况，同时对固定资产的使用 效率、保养维护情况均进行检查核实，并对盘点中发现的问题及时进行处理。 11、工程项目 公司工程项目集中审批并组织或授权实施，企管部主要负责受理有关工程项目的申请和项目建议，组 织项目的可行性论证和评估，基建科负责编制工程概预算、组织或委托招标，办理工程开工的前期工作等； 财务部组织会计核算。严格控制项目变更，必要的项目变更应经过相关部门或中介机构的审核，按权限履 行相应的审批程序后方可办理变更手续。工程项目施工完毕后，由公司企管部、审计部一起组织有关人员 进行竣工决算审计。 （四）进一步加强并深化内控体系和制度建设 公司已按照《公司法》、《企业内部控制规范》、《企业内部控制应用指引》和《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，建立了适应公司实际情况的内控制度，能够对公司 各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。但随着外部环境 的变化、业务的快速发展和管理要求的不断提高，公司内部控制制度仍需要不断进行完善，主要表现在： 1、公司内部控制重点控制活动中存在的问题 （1）在内部控制制度建设方面，虽然目前公司的制度体系比较健全，但部分规定还需根据中国证监会、 交易所等新发布的规定和通知，进一步细化和修订。在内部控制制度执行方面有待进一步提高员工特别是 管理层对风险控制的意识，进一步加强内部环境、目标设定、风险评估、风险对策、控制活动、信息沟通 等内控执行力度，提高内部控制的系统性和有效性。 （2）在内部控制制度监督方面，公司需充分认识内部监督的必要性和重要性，进一步发挥董事会下设 各委员会的作用，强化内部审计职能，充分发挥内部审计作用。 2、改进和完善内部控制制度的计划和措施 （1）公司将根据财政部、证监会等监管部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所 《中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定，进一步修订和完善公司各项内控制度，强化公司和子 公司对内部控制制度的执行力度，保障公司内控制度的建立健全和有效实施，进一步提高内部控制的层次 性、系统性和有效性。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 69 （2）需要不断对员工进行了全面、严格的业务技能培训，对关键控制岗位人员实行考核上岗，对重点 业务流程进行合理的优化，更大程度地保证人员业务素质满足业务流程控制的需要。 （3）加大力度开展相关人员的培训工作，学习相关法律法规制度准则，及时更新知识，特别是董事、 监事、高级管理人员对规范运作和诚信意识的认识和理解，牢固树立公司规范化运作的理念。 （4）加强董事会专门委员会和独立董事在公司战略规划、市场分析、人员选聘、绩效考核、公司制度 建设等方面的作用，及时征求各位独立董事的意见，发挥他们的专业特长，提高公司治理水平和公司决策、 管理的科学性。 （5）进一步强化和完善内审部门的监督职能。以审计委员会主导，以内部审计部门为实施部门，对内 部控制建立与实施情况进行常规、持续的日常监督检查；同时对内部控制进行有针对性的专项监督检查。 进一步完善内部控制评价机制，及时发现内部控制缺陷并加以改进，保证内部控制的有效性。 （五）内部控制自我评价结论 董事会认为：公司在所有重大方面建立了相应的管理制度及控制程序，并通过组织机构保障、明确的 职责分工、内部审计等方法保证制度和程序得到了遵循，覆盖了公司业务活动的各个环节。在企业的生产、 采购、销售等各个方面都发挥了较好的控制与防范作用，保证了公司内部控制系统的完整、有效，保障了 公司规范、安全、高效的运行，防范了经营风险。按照控制制度标准于2013年12月31日与会计报表相关的 所有重大方面的执行是有效的，达到了内控的总体目标。 二、董事会关于内部控制责任的声明 公司已按照《公司法》、《企业内部控制规范》、《企业内部控制应用指引》和《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，建立了适应公司实际情况的内控制度，能够对公司 各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。 随着公司的不断发展，公司将在今后的工作中，认真组织学习《企业内部控制基本规范》和《企业内 部控制配套指引》，核查内部控制制度的执行情况，结合公司实际运行情况，积极推进内部控制规范体系 的建立健全，不断完善公司内部控制结构，真正发挥内部控制制度的作用，提高公司科学决策能力和风险 防范能力，加强信息披露管理，防范企业经营风险，保证公司持续、健康、稳定发展，切实保障投资者的 合法权益。 三、建立财务报告内部控制的依据 公司按照企业会计准则、会计法、税法等法律法规的规定，建立了完善的财务管理制度及会计核算制 度。财务会计控制涵盖了会计基础工作规范、内部稽核制度、货币资金管理制度等方面。建立严格的内部 审批流程，清晰地划分了审批权限，实施了有效的控制管理。在会计系统方面，公司按照《公司法》对财 务会计的要求以及《会计法》、《企业会计准则》等法律法规的规定建立了规范、完整的财务管理控制制 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 70 度以及相关的操作规程，对采购、生产、销售、财务管理等各个环节进行有效控制，确保会计凭证、核算 与记录及其数据的准确性、可靠性和安全性。 四、内部控制自我评价报告 内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 董事会认为：公司在所有重大方面建立了相应的管理制度及控制程序，并通过组织机构保障、明确的职责分工、内部审计 等方法保证制度和程序得到了遵循，覆盖了公司业务活动的各个环节。在企业的生产、采购、销售等各个方面都发挥了较 好的控制与防范作用，保证了公司内部控制系统的完整、有效，保障了公司规范、安全、高效的运行，防范了经营风险。 按照控制制度标准于 2013 年 12 月 31 日与会计报表相关的所有重大方面的执行是有效的，达到了内控的总体目标。 内部控制自我评价报告全文披露日期 2014 年 04 月 01 日 内部控制自我评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（)《宁夏青龙管业股份有限公司董事会关于公司 2013 年度内部控制的自我评价报告》 五、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度内部控制鉴证报告》 （XYZH/2013YCA1085-1-3）。报告认为：青龙管业公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2013 年 12 月 31 日在 所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。 内部控制审计报告全文披露日期 2014 年 04 月 01 日 内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网（)《宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度内部控制鉴证报告》。 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 2010年9月3日公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《宁夏青龙管业股份有限公司年报信息披 露重大差错责任追究制度》，在年度报告编制及信息披露工作中相关人员严格履行各自的职责、义务，没 有给公司造成重大经济损失或造成不良社会影响的事项发生。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 71 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准无保留审计意见 审计报告签署日期 2014 年 03 月 29 日 审计机构名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 XYZH/2013YCA1085-1 注册会计师姓名 李耀忠、赵小刚 审计报告正文 审计报告 XYZH/2013YCA1085-1 宁夏青龙管业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的宁夏青龙管业股份有限公司（以下简称青龙管业公司）财务报表，包括2013年12月 31日的合并及母公司资产负债表，2013年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是青龙管业公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规 定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在 由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对 财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 72 三、审计意见 我们认为，青龙管业公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了青龙管 业公司2013年12月31日的合并及母公司财务状况以及2013年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 李耀忠 中国注册会计师： 赵小刚 中国 北京 二○一四年三月二十九日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：宁夏青龙管业股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 707,440,367.63 584,964,968.88 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 673,160.00 747,550.00 应收票据 27,197,801.00 3,080,000.00 应收账款 583,617,194.69 527,716,237.17 预付款项 96,269,036.49 177,122,964.33 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 4,367,907.42 1,711,001.73 应收股利 其他应收款 38,424,767.44 26,691,686.95 买入返售金融资产 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 73 存货 399,073,147.99 266,434,780.28 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,857,063,382.66 1,588,469,189.34 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 11,930,000.00 10,110,000.00 投资性房地产 固定资产 370,436,572.22 220,351,396.01 在建工程 19,377,451.28 11,052,445.20 工程物资 6,209.32 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 115,075,753.97 93,266,180.91 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 22,488,908.64 17,202,013.24 其他非流动资产 非流动资产合计 539,314,895.43 351,982,035.36 资产总计 2,396,378,278.09 1,940,451,224.70 流动负债： 短期借款 199,000,000.00 55,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 46,000,000.00 6,000,000.00 应付账款 171,506,583.18 70,856,710.99 预收款项 141,725,500.22 104,990,618.27 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 74 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 13,770,558.63 9,294,721.14 应交税费 42,328,262.04 34,771,587.05 应付利息 321,520.55 83,333.33 应付股利 其他应付款 59,106,877.38 38,015,406.04 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 1,420,000.00 1,080,000.00 流动负债合计 675,179,302.00 320,092,376.82 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 19,295,000.00 20,188,333.33 非流动负债合计 19,295,000.00 20,188,333.33 负债合计 694,474,302.00 340,280,710.15 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 334,992,000.00 334,992,000.00 资本公积 820,834,345.30 820,834,345.30 减：库存股 专项储备 盈余公积 50,123,936.73 42,228,492.66 一般风险准备 未分配利润 488,502,920.30 393,005,872.64 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 1,694,453,202.33 1,591,060,710.60 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 75 少数股东权益 7,450,773.76 9,109,803.95 所有者权益（或股东权益）合计 1,701,903,976.09 1,600,170,514.55 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 2,396,378,278.09 1,940,451,224.70 法定代表人：陈家兴 主管会计工作负责人：马跃 会计机构负责人：尹复华 2、母公司资产负债表 编制单位：宁夏青龙管业股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 590,118,911.54 512,700,811.30 交易性金融资产 673,160.00 747,550.00 应收票据 20,847,801.00 应收账款 377,332,049.08 395,096,963.65 预付款项 58,966,648.74 152,654,427.39 应收利息 4,367,907.42 1,711,001.73 应收股利 其他应收款 277,616,592.50 155,715,442.14 存货 185,811,715.08 98,189,092.85 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 1,515,734,785.36 1,316,815,289.06 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 548,348,145.03 486,528,145.03 投资性房地产 固定资产 39,040,613.98 46,522,071.05 在建工程 421,732.62 327,393.00 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 76 无形资产 44,509,645.60 44,981,838.82 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 7,814,724.47 4,568,304.87 其他非流动资产 非流动资产合计 640,134,861.70 582,927,752.77 资产总计 2,155,869,647.06 1,899,743,041.83 流动负债： 短期借款 134,000,000.00 交易性金融负债 应付票据 45,000,000.00 5,000,000.00 应付账款 26,777,267.14 157,244,754.12 预收款项 53,158,005.25 69,717,890.21 应付职工薪酬 2,683,794.34 4,173,756.60 应交税费 23,317,835.53 16,969,412.65 应付利息 217,205.48 应付股利 其他应付款 408,199,131.73 253,025,501.35 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 693,353,239.47 506,131,314.93 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 693,353,239.47 506,131,314.93 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 334,992,000.00 334,992,000.00 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 77 资本公积 789,431,029.32 789,431,029.32 减：库存股 专项储备 盈余公积 50,123,936.73 42,228,492.66 一般风险准备 未分配利润 287,969,441.54 226,960,204.92 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 1,462,516,407.59 1,393,611,726.90 负债和所有者权益（或股东权益）总计 2,155,869,647.06 1,899,743,041.83 法定代表人：陈家兴 主管会计工作负责人：马跃 会计机构负责人：尹复华 3、合并利润表 编制单位：宁夏青龙管业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 1,238,925,508.92 774,894,945.47 其中：营业收入 1,238,925,508.92 774,894,945.47 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,101,890,811.91 690,108,397.64 其中：营业成本 834,272,958.75 553,279,049.80 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 6,732,822.13 6,524,838.14 销售费用 143,638,950.46 60,205,150.40 管理费用 99,745,433.34 67,910,291.22 财务费用 -3,464,083.65 -12,371,073.30 资产减值损失 20,964,730.88 14,560,141.38 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -74,390.00 -45,290.00 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 78 投资收益（损失以“－”号填列） 19,335.10 26,814.92 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 136,979,642.11 84,768,072.75 加：营业外收入 3,709,126.44 4,271,372.26 减：营业外支出 4,671,902.79 1,508,474.54 其中：非流动资产处置损失 3,632,573.16 67,540.26 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 136,016,865.76 87,530,970.47 减：所得税费用 24,233,644.26 16,851,414.82 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 111,783,221.50 70,679,555.65 其中：被合并方在合并前实现的净利润 归属于母公司所有者的净利润 113,442,251.69 75,903,333.72 少数股东损益 -1,659,030.19 -5,223,778.07 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.34 0.23 （二）稀释每股收益 0.34 0.23 七、其他综合收益 八、综合收益总额 111,783,221.50 70,679,555.65 归属于母公司所有者的综合收益总额 113,442,251.69 75,903,333.72 归属于少数股东的综合收益总额 -1,659,030.19 -5,223,778.07 法定代表人：陈家兴 主管会计工作负责人：马跃 会计机构负责人：尹复华 4、母公司利润表 编制单位：宁夏青龙管业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 1,056,233,218.05 475,751,804.13 减：营业成本 859,425,259.52 346,870,362.18 营业税金及附加 2,573,066.09 3,090,666.59 销售费用 53,451,792.43 26,845,909.34 管理费用 41,511,617.69 32,259,539.30 财务费用 -7,248,909.55 -11,325,116.16 资产减值损失 15,140,299.66 10,307,482.21 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -74,390.00 -45,290.00 投资收益（损失以“－”号填列） 19,335.10 21,874.92 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 79 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 91,325,037.31 67,679,545.59 加：营业外收入 1,398,255.15 568,245.26 减：营业外支出 31,100.00 130,670.50 其中：非流动资产处置损失 540.00 1,510.50 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 92,692,192.46 68,117,120.35 减：所得税费用 13,737,751.81 10,928,817.87 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 78,954,440.65 57,188,302.48 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.24 0.17 （二）稀释每股收益 0.24 0.17 六、其他综合收益 七、综合收益总额 78,954,440.65 57,188,302.48 法定代表人：陈家兴 主管会计工作负责人：马跃 会计机构负责人：尹复华 5、合并现金流量表 编制单位：宁夏青龙管业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,157,948,644.52 766,329,821.09 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 0.00 494,900.00 收到其他与经营活动有关的现金 22,756,425.42 37,347,342.34 经营活动现金流入小计 1,180,705,069.94 804,172,063.43 购买商品、接受劳务支付的现金 558,617,970.63 404,824,019.57 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 80 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 132,425,359.42 78,924,068.82 支付的各项税费 91,598,056.80 104,229,798.60 支付其他与经营活动有关的现金 175,013,370.49 154,360,502.01 经营活动现金流出小计 957,654,757.34 742,338,389.00 经营活动产生的现金流量净额 223,050,312.60 61,833,674.43 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 18,595.88 26,814.92 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 160,000.00 292,300.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 178,595.88 319,114.92 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 224,171,481.09 118,124,294.12 投资支付的现金 1,820,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 225,991,481.09 118,124,294.12 投资活动产生的现金流量净额 -225,812,885.21 -117,805,179.20 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 491,000,000.00 185,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 491,000,000.00 185,000,000.00 偿还债务支付的现金 347,000,000.00 135,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 18,723,806.62 24,088,466.66 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 81 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 365,723,806.62 159,088,466.66 筹资活动产生的现金流量净额 125,276,193.38 25,911,533.34 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 122,513,620.77 -30,059,971.43 加：期初现金及现金等价物余额 581,539,121.22 611,599,092.65 六、期末现金及现金等价物余额 704,052,741.99 581,539,121.22 法定代表人：陈家兴 主管会计工作负责人：马跃 会计机构负责人：尹复华 6、母公司现金流量表 编制单位：宁夏青龙管业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,004,431,278.43 408,254,691.09 收到的税费返还 0.00 收到其他与经营活动有关的现金 20,453,390.37 38,273,764.15 经营活动现金流入小计 1,024,884,668.80 446,528,455.24 购买商品、接受劳务支付的现金 794,052,858.24 275,428,562.35 支付给职工以及为职工支付的现金 48,772,753.83 39,785,733.69 支付的各项税费 36,978,708.95 61,375,387.90 支付其他与经营活动有关的现金 77,091,212.80 107,431,058.36 经营活动现金流出小计 956,895,533.82 484,020,742.30 经营活动产生的现金流量净额 67,989,134.98 -37,492,287.06 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 18,595.88 21,874.92 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 10,000.00 139,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 28,595.88 160,874.92 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 16,118,005.85 83,370,265.82 投资支付的现金 61,820,000.00 82,802,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 47,543,043.87 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 82 投资活动现金流出小计 125,481,049.72 166,172,265.82 投资活动产生的现金流量净额 -125,452,453.84 -166,011,390.90 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 426,000,000.00 130,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 382,627,476.23 547,479,122.19 筹资活动现金流入小计 808,627,476.23 677,479,122.19 偿还债务支付的现金 292,000,000.00 130,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 14,749,044.88 22,975,600.00 支付其他与筹资活动有关的现金 367,749,860.41 232,834,074.92 筹资活动现金流出小计 674,498,905.29 385,809,674.92 筹资活动产生的现金流量净额 134,128,570.94 291,669,447.27 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 76,665,252.08 88,165,769.31 加：期初现金及现金等价物余额 511,609,316.30 423,443,546.99 六、期末现金及现金等价物余额 588,274,568.38 511,609,316.30 法定代表人：陈家兴 主管会计工作负责人：马跃 会计机构负责人：尹复华 7、合并所有者权益变动表 编制单位：宁夏青龙管业股份有限公司 本期金额 单位：元 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库 存股 专项 储备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余额 334,992 ,000.00 820,834, 345.30 42,228, 492.66 393,005, 872.64 9,109,803 .95 1,600,170, 514.55 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 334,992 ,000.00 820,834, 345.30 42,228, 492.66 393,005, 872.64 9,109,803 .95 1,600,170, 514.55 三、本期增减变动金额（减少以“－” 7,895,4 95,497,0 -1,659,03 101,733,46 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 83 号填列） 44.07 47.66 0.19 1.54 （一）净利润 113,442, 251.69 -1,659,03 0.19 111,783,22 1.50 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 113,442, 251.69 -1,659,03 0.19 111,783,22 1.50 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 7,895,4 44.07 -17,945, 204.03 -10,049,75 9.96 1．提取盈余公积 7,895,4 44.07 -7,895,4 44.07 0.00 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -10,049, 759.96 -10,049,75 9.96 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 334,992 ,000.00 820,834, 345.30 50,123, 936.73 488,502, 920.30 7,450,773 .76 1,701,903, 976.09 上年金额 单位：元 项目 上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库 存股 专项 储备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 84 一、上年年末余额 223,328 ,000.00 932,460, 889.87 36,509, 662.41 345,154, 169.17 9,597,317 .45 1,547,050, 038.90 加：同一控制下企业合并产生的 追溯调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 223,328 ,000.00 932,460, 889.87 36,509, 662.41 345,154, 169.17 9,597,317 .45 1,547,050, 038.90 三、本期增减变动金额（减少以“－” 号填列） 111,664, 000.00 -111,62 6,544.57 5,718,8 30.25 47,851,7 03.47 -487,513. 50 53,120,475 .65 （一）净利润 75,903,3 33.72 -5,223,77 8.07 70,679,555 .65 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 75,903,3 33.72 -5,223,77 8.07 70,679,555 .65 （三）所有者投入和减少资本 37,455.4 3 4,736,264 .57 4,773,720. 00 1．所有者投入资本 30,700.1 6 4,743,019 .84 4,773,720. 00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 6,755.27 -6,755.27 （四）利润分配 5,718,8 30.25 -28,051, 630.25 -22,332,80 0.00 1．提取盈余公积 5,718,8 30.25 -5,718,8 30.25 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -22,332, 800.00 -22,332,80 0.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 111,664, 000.00 -111,66 4,000.00 1．资本公积转增资本（或股本） 111,664, 000.00 -111,66 4,000.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 85 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 334,992 ,000.00 820,834, 345.30 42,228, 492.66 393,005, 872.64 9,109,803 .95 1,600,170, 514.55 法定代表人：陈家兴 主管会计工作负责人：马跃 会计机构负责人：尹复华 8、母公司所有者权益变动表 编制单位：宁夏青龙管业股份有限公司 本期金额 单位：元 项目 本期金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存 股 专项 储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 334,992,00 0.00 789,431,02 9.32 42,228,492 .66 226,960,20 4.92 1,393,611, 726.90 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 334,992,00 0.00 789,431,02 9.32 42,228,492 .66 226,960,20 4.92 1,393,611, 726.90 三、本期增减变动金额（减少以“－”号 填列） 7,895,444. 07 61,009,236 .62 68,904,680 .69 （一）净利润 78,954,440 .65 78,954,440 .65 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 78,954,440 .65 78,954,440 .65 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 7,895,444. 07 -17,945,20 4.03 -10,049,75 9.96 1．提取盈余公积 7,895,444. 07 -78,954,44 4.07 0.00 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 86 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -10,049,75 9.96 -10,049,75 9.96 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 334,992,00 0.00 789,431,02 9.32 50,123,936 .73 287,969,44 1.54 1,462,516, 407.59 上年金额 单位：元 项目 上年金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库 存股 专项储 备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 223,328,00 0.00 901,095,02 9.32 36,509,662 .41 197,823,53 2.69 1,358,756, 224.42 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 223,328,00 0.00 901,095,02 9.32 36,509,662 .41 197,823,53 2.69 1,358,756, 224.42 三、本期增减变动金额（减少以“－”号 填列） 111,664,00 0.00 -111,664,0 00.00 5,718,830. 25 29,136,672 .23 34,855,502 .48 （一）净利润 57,188,302 .48 57,188,302 .48 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 57,188,302 .48 57,188,302 .48 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 87 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 5,718,830. 25 -28,051,63 0.25 -22,332,80 0.00 1．提取盈余公积 5,718,830. 25 -5,718,830. 25 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -22,332,80 0.00 -22,332,80 0.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 111,664,00 0.00 -111,664,0 00.00 1．资本公积转增资本（或股本） 111,664,00 0.00 -111,664,0 00.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 334,992,00 0.00 789,431,02 9.32 42,228,492 .66 226,960,20 4.92 1,393,611, 726.90 法定代表人：陈家兴 主管会计工作负责人：马跃 会计机构负责人：尹复华 三、公司基本情况 宁夏青龙管业股份有限公司（以下简称本集团，公司本部简称本公司）系由原宁夏水利制管厂改制成 立。1998年根据宁国资企发[1998]137号《关于对宁夏水利制管厂股份合作制改制资产处置股权设置的批 复》，由国有企业改为职工持股的有限责任公司，改制后公司更名为宁夏青龙管道有限责任公司。1999年 3月1日取得宁夏回族自治区工商局核发的第6400001200228号《企业法人营业执照》，注册资本为594.8万 元。 2000年2月28日股东会决议以货币资金增加注册资本662.05万元，增资后注册资本变更为人民币 1,256.85万元。 2006年12月2日股东会决议以货币资金增加注册资本101.15万元，以未分配利润转增资本220万元，增 资后注册资本变更为1,578万元。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 88 2007年7月16日股东会决议，以经审计的2007年3月31日净资产按2.10：1的比例折股6,500万元，公司 整体变更为股份有限公司，更名为宁夏青龙管业股份有限公司，注册资本变更为6,500万元，并于2007年8 月8日经宁夏回族自治区工商局核准登记，换发了注册号为640000200008556的《企业法人营业执照》。 2007年9月15日公司股东会决议，按照每2.20元折合1股的方式，以货币资金增加注册资本1,050万元， 增资后注册资本变更为7,550万元，公司股东为172位自然人股东。 2008年6月18日经股东会决议，按照每4元折合1股的方式，以货币资金增加注册资本183万元，增资后 注册资本变更为7,733万元，公司股东变更为176名。 2008年9月20日股东会决议按照每4元折合1股的方式，以货币资金出资增加注册资本1,005万元，增资 后注册资本变更为8,738万元，公司股东变更为177名。 2009年3月12日经股东会决议，按照每4元折合1股的方式，以货币资金出资增加注册资本1,720万元， 增资后注册资本变更为10,458万元，股东变更为178名。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]904号文批准，本公司于2010年7月26日公开发行人民币普 通股3,500万股，并于2010年8月3日在深圳证券交易所上市交易，公开发行后股本总额为13,958万股。其 中有限售条件股份10,458万股，占总股本的74.92%；无限售条件股份3,500万股，占总股本的25.08%。 2011年4月26日经股东会决议通过，以2010年末总股本139,580,000股为基数，以资本公积金向全体股 东每10股转增6股，增加股本8,374.80万元，变更后注册资本为22,332.80万元。 2012年5月11日经股东会决议通过，以2011年末总股本223,328,000股为基数，以资本公积金向全体股 东每10股转增5股，增加股本11,166.40万元，变更后注册资本为33,499.20万元。 截止2013年12月31日，本公司总股本33,499.20万股，其中有限售条件股份14,458.55万股，占总股本 的43.16%；无限售条件股份19,040.65万股, 占总股本的56.84%。 本公司法定代表人：陈家兴。公司法定住所：宁夏回族自治区青铜峡市河西，公司经营范围包括：水 泥混凝土制品制造、销售；塑胶、橡胶制品制造、销售；水泥预制构件制造、销售；水利水电及给排水管 道工程的施工安装，节水灌溉工程的设计和施工安装，压力钢管和压力钢岔管的生产、销售。 本公司全资及控股子公司有：宁夏青龙塑料管材有限公司（以下简称青龙塑管）、银川高新区青龙管 道有限责任公司（以下简称高新青龙）、宁夏新科青龙管道有限公司（以下简称新科青龙）、新疆阜康青 龙管业有限责任公司（以下简称阜康青龙）、三河京龙新型管道有限责任公司（以下简称三河京龙）、天 津海龙管业有限责任公司（以下简称天津海龙）、包头市建龙管道有限责任公司（以下简称包头建龙）、 甘肃矿区青龙管业有限公司（以下简称甘肃青龙）、青铜峡市青龙新型管材有限公司（以下简青铜峡青龙）、 山西青龙管业有限责任公司（以下简称山西青龙）、敦煌青龙管业有限公司（以下简称敦煌青龙）、宁夏 青龙管业销售有限公司（以下简称销售公司）、安阳青龙管业有限责任公司（以下简称安阳青龙）、南阳 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 89 青龙管业有限责任公司（以下简称南阳青龙）、保定青龙管业有限责任公司（以下简称保定青龙）、内蒙 古青龙管业有限责任公司（以下简称内蒙青龙）。 本集团主要生产销售预应力钢筒混凝土管材（以下简称PCCP管）、预应力混凝土管材（以下简称PCP 管）、钢筋混凝土管材（以下简称RCP管）、聚氯乙烯管材（以下简称PVC管材）、聚乙烯管材（以下简称 PE管）等产品。 本公司设有股东大会、董事会、监事会等组织机构，实行董事会领导下的总经理负责制，公司下设行 政办公室、证券事务部、人力资源部、销售部、企管部、采购部、生产部、质控科、财务部、发展中心、 审计部等职能部门。 四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础 本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》 及相关规定，并基于本附注“重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法”所述会计政策和会计 估计编制。 2、遵循企业会计准则的声明 本集团编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本集团的财务状况、经营成果 和现金流量等有关信息。 3、会计期间 本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。 4、记账本位币 本集团以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 企业合并是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。本集团在合并日或 购买日确认因企业合并取得的资产、负债，合并日或购买日为实际取得被合并方或被购买方控制权的日期。 对于同一控制下的企业合并，作为合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面 价值计量，取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减 的，调整留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下企业合并，合并成本为本集团在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、 发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 90 公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的， 经复核确认后，计入当期损益。 6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策 （1）“一揽子交易”的判断原则 （2）“一揽子交易”的会计处理方法 （3）非“一揽子交易”的会计处理方法 7、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表的编制方法 （1）合并范围的确定原则 本集团将拥有实际控制权的子公司及特殊目的主体纳入合并财务报表范围。 （2）合并财务报表所采用的会计方法 本集团合并财务报表是按照《企业会计准则第33号－合并财务报表》及相关规定的要求编制，合并时 合并范围内的所有重大内部交易和往来业已抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分，作为 少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不 一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基 础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业于合并当期的年初已 经存在，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和现金流量，按原账面价值纳入合并财务报表。 （2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方 法 无 8、现金及现金等价物的确定标准 本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有 期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 本集团外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表日，外币货币 性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件 的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以公允价值计 量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 91 值变动直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不 改变其人民币金额。 （2）外币财务报表的折算 外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除“未分 配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期汇率 折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在所有者权益项目下单独列示。外币现金流量采用现金流量发 生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。 10、金融工具 （1）金融工具的分类 本集团按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产、持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产四大类。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产是指持有的主要目的为短期内出售的金融资产，在 资产负债表中以交易性金融资产列示。 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的 非衍生金融资产。 贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融 资产。 （2）金融工具的确认依据和计量方法 金融资产于本集团成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益，其他金融资产的相关交易费 用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量； 贷款和应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本列示。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持 有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认 为投资损益，同时调整公允价值变动损益。 除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东 权益，待该金融资产终止确认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工 具投资在持有期间按实际利率法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 92 现金股利，作为投资收益计入当期损益。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金 融资产已转移，且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； ③该金融资产已转 移，虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资 产控制。 企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控制的， 则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融 资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原 计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终 止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分 的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期损益。 （4）金融负债终止确认条件 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认 部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 （5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法 ①金融工具存在活跃市场的，活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市场上，本集团已 持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允价值；本集团拟购入的金融资 产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债的公允价值。金融资产或金融负债没有现行出价和 要价，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融 负债的公允价值。最近交易日后经济环境发生了重大变化时，参考类似金融资产或金融负债的现行价格或 利率，调整最近交易的市场报价，以确定该金融资产或金融负债的公允价值。本集团有足够的证据表明最 近交易的市场报价不是公允价值的，对最近交易的市场报价作出适当调整，以确定该金融资产或金融负债 的公允价值。 ②金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交 易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资产的当前公允价值、现金流量 折现法和期权定价模型等。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 93 （6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对其他金融资产的账 面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值 低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损 失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 各类可供出售金融资产减值的各项认定标准 当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入股东权益的因公允价值下 降形成的累计损失予以转出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价 值上升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对 已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入股东权益。 （7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依 据 11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 本集团将下列情形作为应收款项坏账损失确认标准：债务单位撤销、破产、资不抵债、现金流量严重 不足、发生严重自然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债务等；债务单位逾期未履行偿债义务 超过3年；其他确凿证据表明确实无法收回或收回的可能性不大。 对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，期末单独或按组合进行减值测试，计提坏账准备，计入当期 损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经本集团按规定程序批准后作为坏账损失，冲销提 取的坏账准备。 （1）单项金额重大的应收款项坏账准备 单项金额重大的判断依据或金额标准 将单项金额超过 100 万元的应收款项视为重大应收款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备 （2）按组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 按组合计提坏账准备的计 提方法 确定组合的依据 特定组合 账龄分析法 将应收集团内部单位的款项作为特定资产组合 账龄组合 账龄分析法 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 94 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 3% 3% 1－2 年 10% 10% 2－3 年 30% 30% 3－4 年 50% 50% 4－5 年 80% 80% 5 年以上 100% 100% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征的应收款项 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备 12、存货 （1）存货的分类 本集团存货主要包括原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品等。 （2）发出存货的计价方法 计价方法：加权平均法 存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际 成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货的可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销 售费用以及相关税费后的金额。本集团按以下方法确定年末存货的可变现净值： ①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货的可变现净值，以该存货的估计售价减 去估计的销售费用和相关税费后的金额确定； ②需要经过加工的材料、在产品存货的可变现净值，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计 将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定； ③资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别以合同约 定价格或市场价格为基础确定其可变现净值。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 95 （4）存货的盘存制度 盘存制度：永续盘存制 存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际 成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品 摊销方法：一次摊销法 低值易耗品采用一次转销法进行摊销。 包装物 摊销方法：一次摊销法 包装物采用一次转销法进行摊销。 13、长期股权投资 （1）投资成本的确定 长期股权投资主要包括本集团持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的权益性投资， 以及对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计 量的权益性投资。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权 益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。 通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投 资，以在合并（购买）日为取得对被合并（购买）方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行 的权益性证券的公允价值作为合并成本。 除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取 得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按 照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价 值作为投资成本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，按相关会计准则的规定确 定投资成本。 （2）后续计量及损益确认 本集团对子公司投资采用成本法核算，编制合并财务报表时按权益法进行调整；对合营企业及联营企 业投资采用权益法核算；对不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能 可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对不具有控制、共同控制或重大影响，但在活跃市场中有报 价、公允价值能够可靠计量的长期股权投资，作为可供出售金融资产核算。 采用成本法核算时，长期 股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资时调整长期股权投资的成本。采用权益法核算时，当期投 资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 96 时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本集团的会计政策及会计期间， 并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投 资单位的净利润进行调整后确认。对于首次执行日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股权投 资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，还应扣除按原剩余期限直线摊销的股权投资借方差额，确 认投资损益。本集团对因减少投资等原因对被投资单位不再具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中 没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，改按成本法核算；对因追加投资等原因能够对被投资 单位实施控制的长期股权投资，也改按成本法核算；对因追加投资等原因能够对被投资单位实施共同控制 或重大影响但不构成控制的，或因处置投资等原因对被投资单位不再具有控制但能够对被投资单位实施共 同控制或重大影响的长期股权投资，改按权益法核算。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价 款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益 的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资收 益。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制。共同控制的确定依据主要为任何一个合营方 均不能单独控制合营企业的生产经营活动；涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意等。 重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能控制或与其他方一起共同控制 这些政策的制定。重大影响的确定依据主要为本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以 上但低于50％的表决权股份，如果有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策，则不 能形成重大影响。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 14、投资性房地产 本集团投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的房屋 建筑物。 本集团投资性房地产按其成本作为入账价值，外购投资性房地产的成本包括购买价款、相关税费和可 直接归属于该资产的其他支出；自行建造投资性房地产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所 发生的必要支出构成。 本集团对投资性房地产采用成本模式进行后续计量，按照固定资产和无形资产核算的相关规定计提折 旧或摊销。 当投资性房地产的用途改变为自用时，则自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资 产。自用房地产的用途改变为赚取租金或资本增值时，则自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 97 资性房地产。发生转换时，以转换前的账面价值作为转换后的入账价值。 当投资性房地产被处置，或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投 资性房地产。投资性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入 当期损益。 15、固定资产 （1）固定资产确认条件 本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用 年限超过一年的有形资产。 （2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法 固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、办公设备和其他设备，按其取得时的成本作为入 账的价值，其中，外购的固定资产成本包括买价和进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使 用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出；自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定 可使用状态前所发生的必要支出构成；投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价 值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值入账；融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产 公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为入账价值。 （3）各类固定资产的折旧方法 与固定资产有关的后续支出，包括修理支出、更新改造支出等，符合固定资产确认条件的，计入固定 资产成本，对于被替换的部分，终止确认其账面价值；不符合固定资产确认条件的，于发生时计入当期损 益。 除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本集团对所有固定资产计提折旧。计 提折旧时采用平均年限法，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。本集团固定资产的分类折旧 年限、预计净残值率、折旧率如下： 类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率 房屋及建筑物 20 5% 4.75% 机器设备 5-10 5% 19%-9.47% 电子设备 3-5 5% 31.67-19% 运输设备 5 5% 19% 注：根据业务需要，本集团有时需要在客户地附近建立临时生产基地完成订单生产，订单执行完毕后 如无后续订单则生产基地撤销，对于此类生产基地购建的房屋建筑物等不动资产，按照生产基地的预计经 营期限计提折旧。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 98 （4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 本集团在资产负债表日对存在减值迹象的房屋建筑物、机器设备等固定资产进行减值测试。固定资产 的可收回金额为其预计未来现金流量的现值和资产的公允价值减去处置费用后的净额中较高者，其计算需 要采用会计估计。 如果管理层对资产组和资产组组合未来现金流量计算中采用的毛利率进行修订，修订后的毛利率低于 目前采用的毛利率，本集团需对固定资产增加计提减值准备。 如果管理层对应用于现金流量折现的税前折现率进行重新修订，修订后的税前折现率高于目前采用的 折现率，本集团需对固定资产增加计提减值准备。 如果实际毛利率或税前折现率高于或低于管理层估计，本集团不能转回原已计提的固定资产减值准备。 （5）其他说明 16、在建工程 （1）在建工程的类别 在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量；出包建 筑工程按应支付的工程价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生 的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转 固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。 （3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 17、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接 归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为 使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符 合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。 （2）借款费用资本化期间 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（通常指1年以上）的购建或者生产活动才能达到预 定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 （3）暂停资本化期间 如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月，暂 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 99 停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 （4）借款费用资本化金额的计算方法 专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性 投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权 平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 18、生物资产 19、油气资产 20、无形资产 （1）无形资产的计价方法 本集团无形资产包括土地使用权和计算机软件等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产， 按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价 值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。 （2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；计算机软件按5年摊销。摊销金额按其受益对象 计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进 行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使 用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计使用寿命内摊 销。 项目 预计使用寿命 依据 （3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据 （4）无形资产减值准备的计提 （5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 （6）内部研究开发项目支出的核算 本集团的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究 阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条 件的，确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 100 形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出在以后期间 不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用 状态之日起转为无形资产列报。 21、长期待摊费用 本集团的长期待摊费用是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在1年以上(不含1年)的 租金、经营租入固定资产改良支出等费用，该等费用在受益期内平均摊销。如果长期待摊费用项目不能使 以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 22、附回购条件的资产转让 本年度本集团无附回购条件的资产转让事项。 23、预计负债 当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合 以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利 益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的 风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后 确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以 反映当前最佳估计数。 （1）预计负债的确认标准 当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合 以下条件时，本集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利 益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债的计量方法 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的 风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后 确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以 反映当前最佳估计数。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 101 24、股份支付及权益工具 （1）股份支付的种类 本年度本集团无股份支付事项。 （2）权益工具公允价值的确定方法 本年度本集团无股份支付事项。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 本年度本集团无股份支付事项。 （4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 本年度本集团无股份支付事项。 25、回购本公司股份 26、收入 （1）销售商品收入确认时间的具体判断标准 本集团的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入。（1）本集团主要产 品为钢筋混凝土管材和塑料管材，在同时满足下列条件时确认销售商品实现的收入，并以从购货方已收或 应收的合同或协议价款进行计量，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外：① 本集团已将商品所 有权上的主要风险和报酬转移给购货方；② 本集团既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对 已售出的商品实施有效控制；③ 收入的金额能够可靠地计量；④ 相关的经济利益很可能流入企业；⑤ 相 关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。对于依据销售合同为客户定制的管材产品，除满足以上条件 外，还需同时满足以下条件： ① 公司已按销售合同规定的质量标准完成产品的生产并检验合格；② 生 产的管材产品已运至客户指定或销售合同规定的地点；③ 产品经过客户或客户聘请的工程监理公司现场 质量验收；④ 客户招标的工程施工方已完成产品现场接收；⑤ 客户内部工程管理部门和合同管理部门对 上述已现场验收并接收的管材进行确认。 （2）确认让渡资产使用权收入的依据 （3）确认提供劳务收入的依据 本集团在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入本集团、劳务的完 成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。如果提供劳务交易的结果同时满足下列条件，本集团将 采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按照从接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务 收入的总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外： ① 收入的金额能够可靠地计量； ② 相关的经济利益很可能流入本集团； 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 102 ③ 交易的完工进度能够可靠地确定； ④ 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 （4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法 本集团采用完工百分比法确认提供劳务的收入时，按照已经发生的成本占估计总成本的比例确定完工 进度。 27、政府补助 （1）类型 政府补助在本集团能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货币性资产的，按照 实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性 资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。 （2）会计政策 与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。与收益相 关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入 当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 28、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）确认递延所得税资产的依据 本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差 异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减，视同暂时 性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回 该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税 所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未 来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面 价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （2）确认递延所得税负债的依据 本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差 异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减，视同暂时 性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回 该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税 所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未 来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 103 价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 29、经营租赁、融资租赁 （1）经营租赁会计处理 经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本集团作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法 计入相关资产成本或当期损益，本集团作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。 （2）融资租赁会计处理 融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本集团作为承租方时，在租 赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定 资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。 （3）售后租回的会计处理 30、持有待售资产 （1）持有待售资产确认标准 （2）持有待售资产的会计处理方法 31、资产证券化业务 32、套期会计 33、主要会计政策、会计估计的变更 本报告期主要会计政策、会计估计是否变更 □ 是 √ 否 为发生变更。 （1）会计政策变更 本报告期主要会计政策是否变更 □ 是 √ 否 （2）会计估计变更 本报告期主要会计估计是否变更 □ 是 √ 否 34、前期会计差错更正 本报告期是否发现前期会计差错 □ 是 √ 否 无 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 104 （1）追溯重述法 本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错 □ 是 √ 否 （2）未来适用法 本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错 □ 是 √ 否 35、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法 五、税项 1、公司主要税种和税率 税种 计税依据 税率 增值税 商品销售收入 17% 营业税 租赁收入、工程收入 5%、3% 城市维护建设税 应交增值税、营业税税额 7%、5% 企业所得税 应纳税所得额 25% 、15% 教育费附加 应交增值税、营业税税额 3% 地方教育费 应交增值税、营业税税额 2% 水利建设基金 上年营业收入 0.7‟ 各分公司、分厂执行的所得税税率 本公司及子公司青龙塑管、高新青龙、新科青龙、阜康青龙、包头建龙按15%的税率计缴企业所得税。 除上述六公司外，本集团其他子公司按25%税率计缴企业所得税。 2、税收优惠及批文 本年度，本公司及子公司根据财税［2011］58号文件《国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有 关税收政策问题的通知》，并经主管税务机关审核，符合西部大开发企业低税率优惠条件，许可本公司及 子公司青龙塑管、高新青龙、新科青龙、阜康青龙、包头建龙按15%的税率计缴企业所得税。 除上述六公司外，本集团其他子公司按25%税率计缴企业所得税。 3、其他说明 六、企业合并及合并财务报表 1、子公司情况 全资子公司、控股子公司基本情况 1.宁夏青龙塑料管材有限公司 注册资本6,229.41万元，属一人有限责任公司，经营范围为塑料管材的生产、销售。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 105 2.银川高新区青龙管道有限责任公司 注册资本500万元，属有限责任公司，经营范围为钢筋混凝土管道及其他新型管道、管件的生产、销售。 3.宁夏新科青龙管道有限公司 注册资本1,500万元，属一人有限责任公司，经营范围为水泥混凝土制品制造、销售；塑胶、橡胶制品 制造、销售；商品混凝土及其他水泥制品制造、构件的生产、销售。（凭资质证书经营）。 4.新疆阜康青龙管业有限责任公司 注册资本5,000.00万元，属有限责任公司，经营范围为预应力钢筒混凝土管道及管件、塑料管材及管 件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 5.三河京龙新型管道有限责任公司 注册资本4,422.22万元，属有限责任公司，经营范围为新型钢筋混凝土管道、新型塑胶管道及管件的 生产、销售、服务。 6.天津海龙管业有限责任公司 注册资本10,000万元，属一人有限责任公司，经营范围为新型钢筋（筒）混凝土给排水管道及管件、 塑料管材及管件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 7.包头市建龙管道有限责任公司 注册资本2,471.55万元，属有限责任公司，经营范围为钢筋混凝土结构件生产、建筑材料、水泥制品 生产、排水管安装、劳务。 8.甘肃矿区青龙管业有限公司 注册资本2,000万元，属法人独资有限责任公司，经营范围为各类水泥管道、管件的生产、销售和服务。 9.青铜峡市青龙新型管材有限公司 注册资本3,000万元，属一人有限责任公司，经营范围为新型钢筋（筒）混凝土给排水管道及管件、塑 料管材及管件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 10.山西青龙管业有限责任公司 注册资本5,000万元，属一人有限责任公司，经营范围为新型钢筋（筒）混凝土给排水管道及管件、塑 料管材及管件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 11.敦煌青龙管业有限公司 注册资本5,100万元，属一人有限责任公司，经营范围为新型钢筋（筒）混凝土给排水管道及管件、塑 料管材及管件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 12.宁夏青龙管业销售有限公司 注册资本3,000万元，属私营法人独资有限责任公司，经营范围为各类水泥混凝土制品、水泥构件、橡 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 106 胶制品、建筑材料、金属材料、化工原料（不含易制毒及危险化学品）的销售及进出口业务（法律法规规 必须经审批的，凭审批批准文件经营）。 13.安阳青龙管业有限公司 注册资本2,000万元，属一人有限责任公司，经营范围为新型钢筋（筒）混凝土给排水管道及管件、塑 料管材及管件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 14.南阳青龙管业有限公司 注册资本1,000万元，属一人有限责任公司，经营范围为新型钢筋（筒）混凝土给排水管道及管件、塑 料管材及管件的生产、销售；商品混凝土及水泥制品、构件的生产、销售。 15.内蒙古青龙管业有限责任公司 注册资本1,000万元，属一人有限责任公司，经营范围为水泥混凝土制品、塑料制品、水泥制品构件生 产、销售。 16.保定青龙管业有限责任公司 注册资本1,000万元，有限责任公司，经营范围为预应力钢筒混凝土管道及管件生产、销售。 （1）通过设立或投资等方式取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务性 质 注册资 本 经营范 围 期末实 际投资 额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 银川高 新区青 龙管道 有限责 有限责 任 宁夏银 川市 生产销 售 5,000,0 00 钢筋混 凝土管 道及其 他新型 5,000,0 00.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 107 任公司 管道、 管材的 生产 天津海 龙管业 有限责 任公司 有限责 任 天津市 汉沽区 生产销 售 100,000 ,000 新型钢 筋砼管 道、塑 料管道 生产 100,000 ,000.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 包头市 建龙管 道有限 责任公 司 有限责 任 内蒙古 包头市 生产销 售 24,715, 500 钢筋混 凝土结 构件生 产、水 泥制品 的生产 12,600, 000.00 50.98% 50.98% 是 4,998,6 69.57 0.00 0.00 新疆阜 康青龙 管业有 限责任 公司 有限责 任 新疆阜 康市 生产销 售 50,000, 000 新型钢 筋砼管 道、塑 料管道 生产 49,800, 000.00 99.6% 99.6% 是 231,146 .37 0.00 0.00 宁夏新 科青龙 管道有 限公司 有限责 任 宁夏银 川市 生产销 售 15,000, 000 新型钢 筋砼管 道、塑 料管道 生产 15,000, 000.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 甘肃矿 区青龙 管业有 限公司 有限责 任 甘肃嘉 峪关市 生产销 售 20,000, 000 新型钢 筋砼管 道、塑 料管道 生产 20,000, 000.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 宁夏青 龙管业 销售有 限公司 有限责 任 宁夏银 川市 销售 30,000, 000 水泥混 凝土制 品、橡 胶制 品、建 筑材 料、金 属材 料、化 工原料 的销售 及进口 业务 30,000, 000.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 108 青铜峡 市青龙 新型管 材有限 公司 有限责 任 宁夏青 铜峡市 生产销 售 30,000, 000 新型钢 筋砼管 道、塑 料管道 生产 30,000, 000.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 山西青 龙管业 有限责 任公司 有限责 任 山西清 徐 生产销 售 50,000, 000 新型钢 筋砼管 道、塑 料管道 生产 10,000, 000.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 敦煌青 龙管业 有限公 司 有限责 任 甘肃酒 泉市 生产销 售 51,000, 000 新型钢 筋砼管 道、塑 料管道 生产 20,000, 000.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 安阳青 龙管业 有限公 司 有限责 任 河南安 阳 生产销 售 20,000, 000 新型钢 筋砼管 道、塑 料管道 生产 20,000, 000.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 南阳青 龙管业 有限公 司 有限责 任 河南南 阳 生产销 售 10,000, 000 新型钢 筋砼管 道、塑 料管道 生产 20,000, 000.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 内蒙古 青龙管 业有限 责任公 司 有限责 任 内蒙古 兴安盟 生产销 售 10,000, 000 新型钢 筋砼管 道、塑 料管道 生产 10,000, 000.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 保定青 龙管业 有限责 任公司 有限责 任 河北保 定 生产销 售 10,000, 000 新型钢 筋砼管 道、塑 料管道 生产 10,000, 000.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明 （2）同一控制下企业合并取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营 范围 期末实 际投资 额 实质上 构成对 子公司 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 从母公司所有者 权益冲减子公司 少数股东分担的 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 109 净投资 的其他 项目余 额 冲减少 数股东 损益的 金额 本期亏损超过少 数股东在该子公 司年初所有者权 益中所享有份额 后的余额 通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明 无 （3）非同一控制下企业合并取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营范围 期末实 际投资 额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公司所有者 权益冲减子公司 少数股东分担的 本期亏损超过少 数股东在该子公 司年初所有者权 益中所享有份额 后的余额 宁夏青 龙塑料 管材有 限公司 有限责 任 宁夏银 川市 生产 销售 62294 100 新型钢筋 砼管道、塑 料管道生 产 62,294, 100.00 100% 100% 是 0.00 0.00 0.00 三河京 龙新型 管道有 限责任 公司 有限责 任 河北三 河市 生产 销售 44222 200 新型钢筋 砼管道、塑 料管道生 产 41,162, 200.00 93.08% 93.08% 是 2,220,9 57.82 0.00 0.00 通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明 2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元 名称 与公司主要业务往来 在合并报表内确认的主要资产、负债期末余额 特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明 3、合并范围发生变更的说明 合并报表范围发生变更说明 本期新增子公司：保定青龙管业有限责任公司、南阳青龙管业有限责任公司、安阳青龙管业有限责任 公司、内蒙古青龙管业有限责任公司； √ 适用 □ 不适用 与上年相比本年（期）新增合并单位4家，原因为 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 110 当年新设子公司。 与上年相比本年（期）减少合并单位家，原因为 4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元 名称 期末净资产 本期净利润 保定青龙管业有限责任公司 8,783,365.87 -1,216,634.13 南阳青龙管业有限公司 8,784,446.09 -1,215,553.91 安阳青龙管业有限公司 29,810,526.93 9,810,526.93 内蒙古青龙管业有限责任公司 5,941,257.77 -4,058,742.23 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元 名称 处置日净资产 年初至处置日净利润 新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明 无 5、报告期内发生的同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方 属于同一控制下企 业合并的判断依据 同一控制的实际控 制人 合并本期期初至合 并日的收入 合并本期至合并日 的净利润 合并本期至合并日 的经营活动现金流 同一控制下企业合并的其他说明 无 6、报告期内发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方 商誉金额 商誉计算方法 非同一控制下企业合并的其他说明 无 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在本报告期取得控制权的情形 □ 适用 √ 不适用 7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司 子公司名称 出售日 损益确认方法 出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明 无 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且至本报告期丧失控制权的情形 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 111 □ 适用 √ 不适用 8、报告期内发生的反向购买 借壳方 判断构成反向购买的依据 合并成本的确定方法 合并中确认的商誉或计入当 期的损益的计算方法 反向购买的其他说明 无 9、本报告期发生的吸收合并 单位： 元 吸收合并的类型 并入的主要资产 并入的主要负债 同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额 非同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额 吸收合并的其他说明 无 10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率 无 七、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末数 期初数 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金: -- -- 179,768.49 -- -- 59,329.57 人民币 -- -- 179,768.49 -- -- 59,329.57 银行存款： -- -- 694,577,890.69 -- -- 580,139,665.15 人民币 -- -- 694,577,890.69 -- -- 580,139,665.15 其他货币资金： -- -- 12,682,708.45 -- -- 4,765,974.16 人民币 -- -- 12,682,708.45 -- -- 4,765,974.16 合计 -- -- 707,440,367.63 -- -- 584,964,968.88 如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明 （1）年末其他货币资金包括银行承兑汇票保证金10,750,000.00元，履约及预付款保函保证金 1,932,708.45元。其中：到期日在三个月以上的银行承兑汇票保证金金额为1,600,000.00元，履约保函保 证金金额为1,787,625.64元。 （2）年末货币资金除上述到期日在三个月以上的银行承兑汇票保证金和履约保函保证金以外无其他因 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 112 抵押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。 2、交易性金融资产 （1）交易性金融资产 单位： 元 项目 期末公允价值 期初公允价值 指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资 产 673,160.00 747,550.00 合计 673,160.00 747,550.00 （2）变现有限制的交易性金融资产 单位： 元 项目 限售条件或变现方面的其他重大限制 期末金额 （3）套期工具及对相关套期交易的说明 交易性权益工具投资为以公允价值计量的股票投资，其中：投资成本为1,435,680.00 元，公允价值依 据所持股票在证券交易市场年末最后一个交易日的收盘价确定。 年末交易性金融资产变现能力不存在重 大限制。 3、应收票据 （1）应收票据的分类 单位： 元 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 27,197,801.00 3,080,000.00 合计 27,197,801.00 3,080,000.00 （2）期末已质押的应收票据情况 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 （3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票 据情况 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 说明 年末无用于质押的应收票据。 年末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的情况。 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 113 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 说明 年末无已经背书给其他方但尚未去期的票据. 已贴现或质押的商业承兑票据的说明 年末无已贴现或质押的商业承兑票据. 4、应收股利 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 未收回的原因 相关款项是否发 生减值 其中： -- -- -- -- -- -- 其中： -- -- -- -- -- -- 说明 5、应收利息 （1）应收利息 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 定期存款利息 1,711,001.73 5,086,979.65 2,430,073.96 4,367,907.42 合计 1,711,001.73 5,086,979.65 2,430,073.96 4,367,907.42 （2）逾期利息 单位： 元 贷款单位 逾期时间（天） 逾期利息金额 （3）应收利息的说明 定期存款利息主要是公司将部分闲置募集资金存入银行发生的定期存款利息。 6、应收账款 （1）应收账款按种类披露 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计 提坏账准备的应收账款 2,358,678 .32 0.41% 2,358,678.32 100% 按组合计提坏账准备的应收账款 账龄组合 657,443,04 100% 73,825,845. 11.23% 576,595,1 99.59% 48,878,896.9 8.48% 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 114 0.68 99 34.10 3 组合小计 657,443,04 0.68 100% 73,825,845. 99 11.23% 576,595,1 34.10 99.59% 48,878,896.9 3 8.48% 合计 657,443,04 0.68 -- 73,825,845. 99 -- 578,953,8 12.42 -- 51,237,575.2 5 -- 应收账款种类的说明 （1）期初呼市引黄项目部为单项金额重大并计提坏账准备的应收账款,本期已收回。 （2）将应收账款项按账龄分析法对其计提坏账准备视为账龄组合项。 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内小计 389,180,541.35 59.2% 11,675,416.24 397,308,788.84 68.91% 11,919,263.67 1 至 2 年 161,599,817.26 24.58% 16,159,981.73 120,771,575.81 20.95% 12,077,157.59 2 至 3 年 65,727,664.67 10% 19,718,299.40 42,116,475.44 7.3% 12,634,942.63 3 年以上 40,935,017.40 6.22% 26,272,148.62 16,398,294.01 2.84% 12,247,533.04 3 至 4 年 27,755,056.64 4.22% 13,877,528.32 6,130,050.67 1.06% 3,065,025.34 4 至 5 年 3,926,702.28 0.6% 3,141,361.82 5,428,678.22 0.94% 4,342,942.58 5 年以上 9,253,258.48 1.4% 9,253,258.48 4,839,565.12 0.84% 4,839,565.12 合计 657,443,040.68 -- 73,825,845.99 576,595,134.10 -- 48,878,896.93 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 115 （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 单位： 元 应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金 额 呼市引黄项目 本年度子公司包头建 龙收到了该单位支付 的款项。 该款项为子公司包头建龙应收呼和浩特市 自来水公司引黄供水工程项目部货款及代 垫运费，经呼和浩特市中级人民法院 （2008）呼民初字第 49 号《民事调节书》 调解，债务单位承诺于 2008 年 7 至 12 月 份期间按月偿还欠款，但欠款单位并未按 约定还款，因款项逾期时间较长，经子公 司对该款项可收回性评估，全额计提了坏 账准备。 2,358,678.32 2,358,678.32 合计 -- -- 2,358,678.32 -- 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明 无 （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生 应收账款核销说明 无 （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 （5）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 河南省南水北调中线工程建设管理局 客户 115,412,757.02 1 年以内 17.55% 榆林市水务集团榆横工业园区供水有限公司 客户 51,865,779.00 0-3 年 7.89% 保定市南水北调工程建设委员会办公室 客户 39,384,613.58 1 年以内 5.99% 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 116 银川市贺兰山水厂筹建办公室 客户 24,426,700.77 0-3 年 3.72% 上海自来水投资建设有限公司 客户 20,898,326.07 0-2 年 3.18% 合计 -- 251,988,176.44 -- 38.33% （6）应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%) （7）终止确认的应收款项情况 单位： 元 项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失 （8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 单位： 元 项目 期末数 资产： 负债： 7、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提 坏账准备的其他应收款 3,160,000.00 9.56% 3,160,000.00 100% 按组合计提坏账准备的其他应收款 账龄组合 43,150,491.22 99.99% 4,725,723.78 10.95% 29,885,758.20 90.44% 3,194,071.25 10.69% 组合小计 43,150,491.22 99.99% 4,725,723.78 10.95% 29,885,758.20 90.44% 3,194,071.25 10.69% 单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的其他应收 款 4,807.61 0.01% 4,807.61 100% 合计 43,155,298.83 -- 4,730,531.39 -- 33,045,758.20 -- 6,354,071.25 -- 其他应收款种类的说明 （1）期初呼市自来水公司为单项金额重大并计提坏账准备的其他应收账款,本期子公司包头建龙收到 了该单位支付的款项。。 （2）将其他应收账款项按账龄分析法对其计提坏账准备视为账龄组合项。 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 117 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： 1 年以内小计 25,722,184.23 59.61% 771,665.52 21,741,653.75 72.75% 652,249.62 1 至 2 年 11,636,215.61 26.97% 1,163,621.56 4,930,691.02 16.5% 493,069.11 2 至 3 年 3,602,836.13 8.35% 1,080,850.84 1,093,515.83 3.66% 328,054.75 3 年以上 2,189,255.25 5.07% 1,709,585.86 2,119,897.60 7.09% 1,720,697.77 3 至 4 年 919,263.86 2.13% 459,631.93 536,801.48 1.8% 268,400.75 4 至 5 年 100,187.30 0.23% 80,149.84 653,995.54 2.19% 523,196.44 5 年以上 1,169,804.09 2.71% 1,169,804.09 929,100.58 3.1% 929,100.58 合计 43,150,491.22 -- 4,725,723.78 29,885,758.20 -- 3,194,071.25 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的其他应收款情况 单位： 元 其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金 额 呼市自来水公司 本年度子公司包头建 龙收到了该单位支付 的款项。 该款项为子公司包头建龙应收呼和浩特市自 来水公司的欠款，原欠款 700 万元已于 2007 年 12 月 26 日向呼和浩特市中级人民法院提 起诉讼，呼和浩特市中级人民法院（2008） 呼民初字第 5 号《民事判决书》作出判决， 判令被告偿还所欠款项，止 2012 年末共收回 欠款 384 万元；因款项逾期时间较长，经子 3,160,000.00 3,160,000.00 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 118 公司 2012 年末评估该款项的可收回风险，按 100%的比例计提了坏账准备。 合计 -- -- 3,160,000.00 -- 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 其他应收款项 4,807.61 4,807.61 100% 员工借款因离职无法收回,年末评估该款项的可收回 风险，按 100%的比例计提了坏账准备。 合计 4,807.61 4,807.61 -- -- 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明 该单项金额是子公司新科青龙员工因离职无法收回的借款计4807.61元,故年末评估该款项的可收回风 险，按100%的比例计提了坏账准备。 （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 其他应收款核销说明 （4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 （5）金额较大的其他应收款的性质或内容 单位： 元 单位名称 金额 款项的性质或内容 占其他应收款总额的比例(%) 说明 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比 例(%) 保定市南水北调工程建设委 员会办公室 非关联方 13,393,867.00 1 年以内 31.04% 南阳市南水北调中线工程建 设管理局 非关联方 5,672,336.51 1-2 年 13.14% 榆林经济开发区财政局 非关联方 2,000,000.00 1-2 年 4.63% 内蒙古水务投资有限公司 非关联方 2,000,000.00 1 年以内 4.63% 甘肃水利水电工程局 非关联方 1,000,000.00 2-3 年 2.32% 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 119 合计 -- 24,066,203.51 -- 55.76% （7）其他应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%) （8）终止确认的其他应收款项情况 单位： 元 项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失 （9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 单位： 元 项目 期末数 资产： 负债： （10）报告期末按应收金额确认的政府补助 单位： 元 单位名称 政府补助项目 名称 期末余额 期末账龄 预计收取时间 预计收取金额 预计收取依据 未能在预计时点收 到预计金额的原因 （如有） 8、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末数 期初数 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 31,438,733.17 32.61% 166,790,354.66 94.17% 1 至 2 年 61,710,850.80 64.15% 6,585,887.91 3.72% 2 至 3 年 1,157,766.16 1.2% 1,735,830.55 0.98% 3 年以上 1,961,686.36 2.04% 2,010,891.21 1.13% 合计 96,269,036.49 -- 177,122,964.33 -- 预付款项账龄的说明 （2）预付款项金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 北京望京搜候房地产有限公司 供应商 42,497,653.00 1-2 年 预付购房款，尚未交付 清徐财政局 政府机构 10,000,000.00 1-2 年 预付土地款，尚未交付 乌兰浩特工业经济开发区管理局 政府机构 4,821,500.00 0-2 年 预付土地款，尚未交付 和林格尔县盛乐经济园区农业产 政府机构 3,000,000.00 1-2 年 预付土地款，尚未交付 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 120 业发展局 陕西红旗巨龙建材有限公司 供应商 2,939,045.66 1 年以内 预付货款，未开发票结算 合计 -- 63,258,198.66 -- -- 预付款项主要单位的说明 预付北京望京搜候房地产有限公司款项为本公司与其签订购房合同，购置位于北京市朝阳区望京B29 商业金融项目1号塔楼16层总面积为884.80平方米房产，合同总价款42,497,653.00元，该房产于2014年1 月15日交付。 （3）本报告期预付款项中持有本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 （4）预付款项的说明 9、存货 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 99,223,248.49 99,223,248.49 63,615,803.82 63,615,803.82 在产品 0.00 0.00 库存商品 299,849,899.50 299,849,899.50 202,818,976.46 202,818,976.46 委托加工物资 0.00 0.00 合计 399,073,147.99 399,073,147.99 266,434,780.28 266,434,780.28 （2）存货跌价准备 单位： 元 存货种类 期初账面余额 本期计提额 本期减少 期末账面余额 转回 转销 （3）存货跌价准备情况 项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货跌价准备的原 因 本期转回金额占该项存货期 末余额的比例（%） 存货的说明 10、其他流动资产 单位： 元 项目 期末数 期初数 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 121 其他流动资产说明 11、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末公允价值 期初公允价值 本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，本期重分类的金额元，该金额占重分类前持有 至到期投资总额的比例。 可供出售金融资产的说明 （2）可供出售金融资产中的长期债权投资 单位： 元 债券项目 债券种类 面值 初始投资成 本 到期日 期初余额 本期利息 累计应收或 已收利息 期末余额 可供出售金融资产的长期债权投资的说明 （3）可供出售金融资产的减值情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 其他 合计 （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 其他 合计 （5）可供出售权益工具期末公允价值大幅下跌或持续下跌相关说明 单位： 元 可供出售权益 工具（分项） 成本 公允价值 公允价值相 对于成本的 下跌幅度 （%） 持续下跌时间 已计提减值金额 未根据成本与期末公允价值的 差额计提减值的理由说明 12、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额 持有至到期投资的说明 （2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况 单位： 元 项目 金额 占该项投资出售前金额的比例（%） 本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况说明 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 122 13、长期应收款 单位： 元 种类 期末数 期初数 14、对合营企业投资和联营企业投资 单位： 元 被投资单位名 称 本企业持股比 例(%) 本企业在被投 资单位表决权 比例(%) 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总 额 本期营业收入 总额 本期净利润 一、合营企业 二、联营企业 合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明 15、长期股权投资 （1）长期股权投资明细情况 单位： 元 被投资单位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投资 单位表决 权比例 (%) 在被投资单位 持股比例与表 决权比例不一 致的说明 减值准备 本期计 提减值 准备 本期 现金 红利 宁夏太阳山 水务有限责 任公司 成本法 9,800,000 .00 9,800,000 .00 9,800,000 .00 9.07% 9.07% 青铜峡市广 武农村信用 社铝厂分社 成本法 2,130,000 .00 310,000.0 0 1,820,000 .00 2,130,000 .00 1.61% 1.61% 合计 -- 11,930,00 0.00 10,110,00 0.00 1,820,000 .00 11,930,00 0.00 -- -- -- （2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况 单位： 元 向投资企业转移资金能力受到限制的长 期股权投资项目 受限制的原因 当期累计未确认的投资损失金额 长期股权投资的说明 截止2013年12月31日本集团长期股权投资不存在可收回金额低于账面价值的情形，故未计提长期股权 投资减值准备。 16、投资性房地产 （1）按成本计量的投资性房地产 单位： 元 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 123 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 单位： 元 本期 （2）按公允价值计量的投资性房地产 单位： 元 项目 期初公允价 值 本期增加 本期减少 期末公允 价值 购置 自用房地产 或存货转入 公允价值变 动损益 处置 转为自用房 地产 说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况，说明未办妥 产权证书的原因和预计办结时间 17、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计： 368,422,253.70 206,527,816.27 16,708,118.61 558,241,951.36 其中：房屋及建筑物 104,368,450.31 67,582,971.90 6,420,636.41 165,530,785.80 机器设备 242,599,243.16 126,315,299.42 9,437,498.27 359,477,044.31 运输工具 18,088,245.52 5,439,401.51 822,907.00 22,704,740.03 电子设备 3,366,314.71 7,190,143.44 27,076.93 10,529,381.22 -- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额 二、累计折旧合计： 148,070,857.69 45,164,259.23 5,429,737.78 187,805,379.14 其中：房屋及建筑物 26,192,484.02 13,352,811.67 2,260,648.24 37,284,647.45 机器设备 111,112,806.36 29,067,895.44 3,049,420.04 137,131,281.76 运输工具 7,938,365.34 2,564,421.45 100,170.64 10,402,616.15 电子设备 2,827,201.97 179,130.67 19,498.86 2,986,833.78 -- 期初账面余额 -- 本期期末余额 三、固定资产账面净值合计 220,351,396.01 -- 370,436,572.22 其中：房屋及建筑物 78,175,966.29 -- 128,246,138.35 机器设备 131,486,436.80 -- 222,345,762.55 运输工具 10,149,880.18 -- 12,302,123.88 电子设备 539,112.74 -- 7,542,547.44 电子设备 -- 五、固定资产账面价值合计 220,351,396.01 -- 370,436,572.22 其中：房屋及建筑物 78,175,966.29 -- 128,246,138.35 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 124 机器设备 131,486,436.80 -- 222,345,762.55 运输工具 10,149,880.18 -- 12,302,123.88 电子设备 539,112.74 -- 7,542,547.44 本期折旧额45,164,259.23元；本期由在建工程转入固定资产原价为61,284,597.27元。 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 账面净值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元 种类 期末账面价值 （5）期末持有待售的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 （6）未办妥产权证书的固定资产情况 项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间 固定资产说明 1.本年增加的固定资产中，由在建工程转入的金额为61,284,597.27元。 2.本年增加的累计折旧中，本年计提 45,164,259.23 元。 3.本年减少的固定资产是处置减少。 18、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 榆林项目 327,393.00 327,393.00 327,393.00 327,393.00 青铜峡青龙钢筒管车间 1,293,400.00 1,293,400.00 阜康青龙新厂房 18,367,566.66 18,367,566.66 1,581,104.50 1,581,104.50 天津海龙钢筒管车间扩建 6,349,847.70 6,349,847.70 敦煌钢筒管车间 588,152.00 588,152.00 1,500,700.00 1,500,700.00 青龙大厦 94,339.62 94,339.62 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 125 合计 19,377,451.28 19,377,451.28 11,052,445.20 11,052,445.20 （2）重大在建工程项目变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初数 本期增 加 转入固 定资产 其他减 少 工程投 入占预 算比例 (%) 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率(%) 资金来 源 期末数 榆林项 目 327,393. 00 0.00% 0.00 自筹 327,393. 00 青铜峡 青龙钢 筒管车 间 1,293,40 0.00 1,274,22 7.00 2,567,62 7.00 100% 0.00 自筹 0.00 阜康青 龙新厂 房 1,581,10 4.50 16,786,4 62.16 87% 0.00 募集资 金 18,367,5 66.66 天津海 龙钢筒 管车间 扩建 6,349,84 7.70 206,651. 15 6,556,49 8.85 100% 0.00 募集资 金 0.00 敦煌钢 筒管车 间 170,443, 100.00 1,500,70 0.00 350,000. 00 902,548. 00 360,000. 00 52.94% 0.00 自筹 588,152. 00 青龙大 厦 94,339.6 2 0.00% 0.00 94,339.6 2 乌兰浩 特项目 120,700, 000.00 20,412,1 49.60 20,412,1 49.60 100.00% 0.00 自筹 0.00 青铜峡 青龙宿 舍楼 1,229,79 3.23 1,229,79 3.23 0.00% 0.00 自筹 0.00 安阳管 道生产 项目 184,761, 000.00 21,439,3 08.20 21,439,3 08.20 100.00% 0.00 自筹 0.00 保定管 道生产 项目 0.00 0.00 0.00% 0.00 自筹 0.00 南阳管 道生产 项目 8,176,67 2.39 8,176,67 2.39 100% 0.00 自筹 0.00 合计 475,904, 11,052,4 69,969,6 61,284,5 360,000. -- -- 0.00 -- -- 19,377,4 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 126 100.00 45.20 03.35 97.27 00 51.28 在建工程项目变动情况的说明 上述工程项目均未计入资本化利息，天津海龙钢筒管车间及新疆阜康青龙厂房扩建为募集资金投入项 目，其他项目资金来源于自筹资金。 （3）在建工程减值准备 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因 （4）重大在建工程的工程进度情况 项目 工程进度 备注 （5）在建工程的说明 上述工程项目均未计入资本化利息，天津海龙钢筒管车间及新疆阜康青龙厂房扩建为募集资金投入项 目，其他项目资金来源于自筹资金。 19、工程物资 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 专用材料 0.00 2,956,950.19 2,950,740.87 6,209.32 合计 2,956,950.19 2,950,740.87 6,209.32 工程物资的说明 20、固定资产清理 单位： 元 项目 期初账面价值 期末账面价值 转入清理的原因 说明转入固定资产清理起始时间已超过1年的固定资产清理进展情况 21、生产性生物资产 （1）以成本计量 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、种植业 二、畜牧养殖业 三、林业 四、水产业 （2）以公允价值计量 单位： 元 项目 期初账面价值 本期增加 本期减少 期末账面价值 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 127 一、种植业 二、畜牧养殖业 三、林业 四、水产业 生产性生物资产的说明 22、油气资产 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 油气资产的说明 23、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 101,670,627.88 24,420,208.48 126,090,836.36 土地使用权 101,084,438.15 23,761,191.40 124,845,629.55 计算机软件 586,189.73 659,017.08 1,245,206.81 二、累计摊销合计 8,404,446.97 2,610,635.42 11,015,082.39 土地使用权 8,042,945.45 2,457,080.73 10,500,026.18 计算机软件 361,501.52 153,554.69 515,056.21 三、无形资产账面净值合计 93,266,180.91 21,809,573.06 115,075,753.97 土地使用权 93,041,492.70 21,304,110.67 114,345,603.37 计算机软件 224,688.21 505,462.39 730,150.60 土地使用权 计算机软件 无形资产账面价值合计 93,266,180.91 21,809,573.06 115,075,753.97 土地使用权 93,041,492.70 21,304,110.67 114,345,603.37 计算机软件 224,688.21 505,462.39 730,150.60 本期摊销额2,610,635.42元。 （2）公司开发项目支出 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计入当期损益 确认为无形资产 本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例。 通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 128 公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在100万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估 机构名称、评估方法 24、商誉 单位： 元 被投资单位名称或形成商誉的 事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备 说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法 25、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初数 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末数 其他减少的原因 长期待摊费用的说明 26、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 单位： 元 项目 期末数 期初数 递延所得税资产： 资产减值准备 12,280,493.80 8,904,572.51 递延收益 3,116,250.00 4,647,083.33 交易性金融资产 11,158.50 6,793.50 预提费用 5,152,918.07 2,537,904.37 未实现内部交易利润 1,928,088.27 1,105,659.53 小计 22,488,908.64 17,202,013.24 递延所得税负债： 未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末数 期初数 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末数 期初数 备注 应纳税差异和可抵扣差异项目明细 单位： 元 项目 暂时性差异金额 期末 期初 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 129 应纳税差异项目 可抵扣差异项目 坏账准备 78,556,377.38 57,584,409.49 递延收益 12,465,000.00 18,588,333.33 交易性金融资产变动损益 74,390.00 45,290.00 预提费用 24,561,961.52 12,351,216.94 内部未实现利润 12,853,921.80 7,371,063.53 小计 128,511,650.70 95,940,313.29 （2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示 互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目 单位： 元 项目 报告期末互抵后的 递延所得税资产或 负债 报告期末互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 报告期初互抵后的 递延所得税资产或 负债 报告期初互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 递延所得税资产 22,488,908.64 17,202,013.24 递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细 单位： 元 项目 本期互抵金额 递延所得税资产和递延所得税负债的说明 27、资产减值准备明细 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 转回 转销 一、坏账准备 57,591,646.50 26,483,409.20 5,518,678.32 78,556,377.38 合计 57,591,646.50 26,483,409.20 5,518,678.32 78,556,377.38 资产减值明细情况的说明 28、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末数 期初数 其他非流动资产的说明 29、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 130 抵押借款 5,000,000.00 5,000,000.00 保证借款 信用借款 194,000,000.00 50,000,000.00 合计 199,000,000.00 55,000,000.00 短期借款分类的说明 1：抵押借款系子公司包头建龙向交通银行包头市分行借款，借款期限为2013年5月31日至2014年5月31 日，借款利率为8.4%，该借款由子公司之少数股东包头市青建水泥制品有限责任公司以其拥有的权利证书 为包国用（2009）第400009号的土地使用权作为抵押，同时由李泽林、李云茂先生提供保证担保。 2：信用借款具体情况如下： （1）本公司从中国建设银行股份有限公司青铜峡支行借入8,000万元流动资金借款，借款期限为2013 年12月6日至2014年12月6日，借款利率为6%,。 （2）本公司与中国工商银行股份有限公司青铜峡支行签订循环贷款合同，透支额度为人民币2,800万 元，有效期2013年3月15日至2014年3月10日，借款利率为6%。 （3）本公司2013年6月13日与中国工商银行股份有限公司青铜峡支行签订2,600万元流动资金借款合 同，借款期限为1年，借款利率为6%。 （4）子公司青龙塑管2013年9月18日与中国工商银行股份有限公司青铜峡铝厂支行签订3,000万元流动 资金借款合同，借款期限为1年，借款利率为6%。 （5）子公司青铜峡青龙2013年5月6日与宁夏银行青铜峡铝厂支行签订3,000万元流动资金借款合 同，借款期限为1年，借款利率为6%。 （2）已到期未偿还的短期借款情况 单位： 元 贷款单位 贷款金额 贷款利率 贷款资金用途 未按期偿还原因 预计还款期 资产负债表日后已偿还金额元。 短期借款的说明，包括已到期短期借款获展期的，说明展期条件、新的到期日 30、交易性金融负债 单位： 元 项目 期末公允价值 期初公允价值 交易性金融负债的说明 31、应付票据 单位： 元 种类 期末数 期初数 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 131 银行承兑汇票 46,000,000.00 6,000,000.00 合计 46,000,000.00 6,000,000.00 下一会计期间将到期的金额46,000,000.00元。 应付票据的说明 32、应付账款 （1）应付账款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 1 年以上 16,258,494.38 17,122,124.25 1 年以内 155,248,088.80 53,734,586.74 合计 171,506,583.18 70,856,710.99 （2）本报告期应付账款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 （3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明 本集团应付账款中一年以上未偿还的款项为未结算材料、设备款。 33、预收账款 （1）预收账款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 1 年以上 17,565,713.38 10,620,478.33 1 年以内 124,159,786.84 94,370,139.94 合计 141,725,500.22 104,990,618.27 （2）本报告期预收账款中预收持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 （3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明 预收账款中一年以上的款项是未结转收入，原因是相关销售合同未执行完毕所致。 34、应付职工薪酬 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 2,236,675.79 119,097,913.12 114,975,600.25 6,358,988.66 二、职工福利费 0.00 3,132,417.95 3,132,417.95 0.00 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 132 三、社会保险费 1,497,516.50 13,236,145.08 12,971,293.79 1,762,367.79 其中：医疗保险费 484,406.21 3,019,308.14 2,967,260.31 536,454.04 基本养老保险费 824,292.13 8,243,685.08 8,124,104.19 943,873.02 失业保险费 18,004.39 148,657.09 162,516.25 4,145.23 工伤保险费 164,094.10 1,562,408.25 1,459,070.21 267,432.14 生育保险费 6,719.67 262,086.52 258,342.83 10,463.36 四、住房公积金 311,397.65 2,001,199.46 2,300,330.24 12,266.87 六、其他 5,249,131.20 2,486,936.33 2,099,132.22 5,636,935.31 合计 9,294,721.14 139,954,611.94 135,478,774.45 13,770,558.63 应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额0.00元。 工会经费和职工教育经费金额1,414,461.73元，非货币性福利金额0.00元，因解除劳动关系给予补偿 0.00元。 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排 应付职工薪酬预计2014年1-2月全额发放。 35、应交税费 单位： 元 项目 期末数 期初数 增值税 17,331,343.74 17,966,221.26 营业税 0.00 -5,077.89 企业所得税 19,904,131.59 13,305,136.94 个人所得税 478,695.23 290,236.72 城市维护建设税 1,383,049.78 1,266,846.03 房产税 120,600.78 59,207.76 土地使用税 774,174.83 277,168.29 资源税 267,521.15 164,170.35 教育费附加 782,529.77 583,094.20 地方教育费附加 438,713.20 388,729.47 水利建设基金 714,710.52 504,894.85 其他税费 132,791.45 -29,040.93 合计 42,328,262.04 34,771,587.05 应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算 过程 公司按照注册地的要求缴纳相关税费，无相互调剂现象。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 133 36、应付利息 单位： 元 项目 期末数 期初数 短期借款应付利息 321,520.55 83,333.33 合计 321,520.55 83,333.33 应付利息说明 37、应付股利 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 超过一年未支付原因 应付股利的说明 38、其他应付款 （1）其他应付款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 1 年以上 22,067,289.24 20,168,037.04 1 年以内 37,039,588.14 17,847,369.00 合计 59,106,877.38 38,015,406.04 （2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 （3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明 年末账龄超过一年未偿还的款项主要为尚未支付的代付运费、租赁费及往来款。 （4）金额较大的其他应付款说明内容 项目 金额 账龄 性质或内容 包头青建股份有限公司 7,787,257.37 0-4年 往来款 中核华誉工程有限责任公司 7,277,474.19 1年以内 工程款 陈立红 1,738,749.00 1年以内 运费 风险抵押金 1,667,162.80 0-5年 押金 中国二冶集团有限公司 1,209,300.00 1年以内 工程款 合计 19,679,943.36 39、预计负债 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 预计负债说明 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 134 40、一年内到期的非流动负债 （1）一年内到期的非流动负债情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 （2）一年内到期的长期借款 一年内到期的长期借款 单位： 元 项目 期末数 期初数 一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额元。 金额前五名的一年内到期的长期借款 单位： 元 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 期初数 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 一年内到期的长期借款中的逾期借款 单位： 元 贷款单位 借款金额 逾期时间 年利率(%) 借款资金用途 逾期未偿还原因 预期还款期 资产负债表日后已偿还的金额元。 一年内到期的长期借款说明 （3）一年内到期的应付债券 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初应付利 息 本期应计利 息 本期已付利 息 期末应付利 息 期末余额 一年内到期的应付债券说明 （4）一年内到期的长期应付款 单位： 元 借款单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件 一年内到期的长期应付款的说明 41、其他流动负债 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额 一年内结转的递收益 1,420,000.00 1,080,000.00 合计 1,420,000.00 1,080,000.00 其他流动负债说明 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 135 政府补助种类 年末金额 计入当期损益金额 列入其他非流动负债金额 列入其他流动负债金额 技术成果转化专项 900,000.00 180,000.00 180,000.00 实验室设施改造 160,000.00 80,000.00 80,000.00 新上滴灌及管材生产线等 860,000.00 120,000.00 120,000.00 土地出让金返还款 11,418,333.33 260,000.00 260,000.00 青铜峡青龙基础设施补助资金 5,250,000.00 700,000.00 700,000.00 科技创新专项资金 706,666.67 80,000.00 13,333.33 合 计 19,295,000.00 1,420,000.00 1,353,333.33 42、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 长期借款分类的说明 （2）金额前五名的长期借款 单位： 元 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 期初数 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还 款安排等 43、应付债券 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初应付利 息 本期应计利 息 本期已付利 息 期末应付利 息 期末余额 应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间 44、长期应付款 （1）金额前五名长期应付款情况 单位： 元 单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件 （2）长期应付款中的应付融资租赁款明细 单位： 元 单位 期末数 期初数 外币 人民币 外币 人民币 由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额元。 长期应付款的说明 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 136 45、专项应付款 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注说明 专项应付款说明 46、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额 递延收益 19,295,000.00 20,188,333.33 合计 19,295,000.00 20,188,333.33 其他非流动负债说明 详见政府补助负债项目说明 涉及政府补助的负债项目 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增 补助金额 本期计入营业外 收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与 收益相关 技术成果转化专项*注 1 1,080,000.00 180,000.00 900,000.00 实验室设施改造*注 2 240,000.00 80,000.00 160,000.00 新上滴灌及管材生产线等*注 3 980,000.00 120,000.00 860,000.00 土地出让金返还款*注 4 11,938,333.33 260,000.00 260,000.00 11,418,333.33 青铜峡青龙基础设施补助资金*注 5 5,950,000.00 700,000.00 5,250,000.00 科技创新专项资金*注 6 800,000.00 13,333.33 80,000.00 706,666.67 合计 20,188,333.33 800,000.00 1,353,333.33 340,000.00 19,295,000.00 -- 注1：子公司青龙塑管于2009年度根据宁财（建）发[2009]135号文件收到宁夏回族自治区财政厅技术 成果转化项目补助资金180万元专项用于 “埋地给水用大口径、高公压PVC-U管材技术成果转化”项目， 子公司用此项资金购置了管材生产线设备，故对此项政府补助产生的递延收益按资产预计使用年限分10年 摊销，摊销期自2010年1月开始。 注2：:子公司青龙塑管于2011年度根据宁经信中小发[2011]475号文件收到实验室设施改造资金40万 元，该项目已于2011年底完成，故对此项政府补助产生的递延收益按资产预计使用年限分5年摊销，摊销 期自2012年1月开始。 注3：子公司青龙塑管根据宁财（企)指标[2011]149号文件分别于2011年度、2012年度各收到新上滴灌 及管材生产等项目资金60万元，共计120万元，该项目已于2012年3月投入生产，对此项政府补助产生的递 延收益按相关资产预计使用年限分10年摊销，摊销期自2012年3月开始。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 137 注4：子公司天津海龙2010年根据汉沽政函[2008]104号文件收到天津市汉估区人民政府返还的土地出 让金1,300万元，按取得的土地使用权年限分50年摊销，摊销期自2008年12月至2058年12月。 注5：本年度子公司青铜峡青龙根据青工业商务发[2012]104号文件收到新材料基地基础设施补助资金 700万元，该项目已于2012年7月投入生产，对此项政府补助产生的递延收益按相关资产预计使用年限分10 年摊销，摊销期自2012年7月开始。 注6：子公司天津海龙本年度根据津滨经信发【2013】56号文件收到滨海新区工业技术改造专项资金80 万元，该项目已于2013年10月投入生产，对此项政府补助产生的递延收益按相关资产预计使用年限分10年 摊销，摊销期自2013年11月开始。 47、股本 单位：元 期初数 本期变动增减（＋、－） 期末数 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 334,992,000.00 334,992,000.00 股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报 告文号；运行不足3年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股 份公司应说明公司设立时的验资情况 股东名称/类别 年初金额 本年变动 年末金额 金额 比例% 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 金额 比例% 有限售条件股份 国家持有股 国有法人持股 其他内资持股 149,446,512.00 44.61 -4,861,012.00 -4,861,012.00 144,585,500.00 43.16 其中：境内法人持股 67,044,549.00 20.01 67,044,549.00 20.01 境内自然人持股 82,401,963.00 24.60 -4,861,012.00 -4,861,012.00 77,540,951.00 23.15 外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 149,446,512.00 44.61 -4,861,012.00 -4,861,012.00 144,585,500.00 43.16 无限售条件股份 人民币普通股 185,545,488.00 55.39 4,861,012.00 4,861,012.00 190,406,500.00 56.84 境内上市外资股 境外上市外资股 其他 无限售条件股份合计 185,545,488.00 55.39 4,861,012.00 4,861,012.00 190,406,500.00 56.84 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 138 股份总额 334,992,000.00 100.00 334,992,000.00 100.00 48、库存股 库存股情况说明 49、专项储备 专项储备情况说明 50、资本公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 其他资本公积 820,834,345.30 820,834,345.30 合计 820,834,345.30 820,834,345.30 资本公积说明 51、盈余公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 42,228,492.66 7,895,444.07 50,123,936.73 合计 42,228,492.66 7,895,444.07 50,123,936.73 盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议 52、一般风险准备 一般风险准备情况说明 无 53、未分配利润 单位： 元 项目 金额 提取或分配比例 调整后年初未分配利润 393,005,872.64 -- 加：本期归属于母公司所有者的净利润 113,442,251.69 -- 减：提取法定盈余公积 7,895,444.07 10% 应付普通股股利 10,049,759.96 3% 期末未分配利润 488,502,920.30 -- 调整年初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润元。 2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润元。 3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润元。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 139 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润元。 5)、其他调整合计影响年初未分配利润元。 未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东 共同享有，应明确予以说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有， 公司应明确披露应付股利中老股东享有的经审计的利润数 本公司2012年度股东大会决议，以2012年12月31日总股本334,992,000.00股为基数，每股派发现金股 利0.03元，共计10,049,759.96元。 54、营业收入、营业成本 （1）营业收入、营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 1,218,411,582.99 757,190,715.66 其他业务收入 20,513,925.93 17,704,229.81 营业成本 834,272,958.75 553,279,049.80 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 非金属矿物制品业 1,218,411,582.99 816,498,773.10 757,190,715.66 538,307,142.15 合计 1,218,411,582.99 816,498,773.10 757,190,715.66 538,307,142.15 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 混凝土管材 944,287,040.50 607,991,904.19 509,934,427.70 357,693,623.37 塑料管材 274,124,542.49 208,506,868.91 247,256,287.96 180,613,518.78 合计 1,218,411,582.99 816,498,773.10 757,190,715.66 538,307,142.15 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 西北分部 567,106,717.91 390,582,123.99 662,495,481.83 459,165,960.88 华北分部 183,490,900.35 139,222,990.33 94,695,233.83 79,141,181.27 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 140 华中公部 467,813,964.73 286,693,658.78 0.00 0.00 合计 1,218,411,582.99 816,498,773.10 757,190,715.66 538,307,142.15 （5）公司来自前五名客户的营业收入情况 单位： 元 客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%) 客户 A 467,813,964.73 37.76% 客户 B 70,146,111.97 5.66% 客户 C 43,686,279.05 3.53% 客户 D 44,907,765.12 3.62% 客户 E 33,251,869.37 2.68% 合计 659,805,990.24 53.25% 营业收入的说明 55、合同项目收入 单位： 元 固定造价合同 合同项目 金额 累计已发生成本 累计已确认毛利（亏 损以“-”号表示） 已办理结算的金额 成本加成合同 合同项目 金额 累计已发生成本 累计已确认毛利（亏 损以“-”号表示） 已办理结算的金额 合同项目的说明 56、营业税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 营业税 530,778.55 46,701.11 5% 城市维护建设税 3,339,409.75 3,507,880.96 5%、7% 教育费附加 1,801,178.55 1,742,532.95 3% 地方教育费附加 1,061,455.28 1,227,723.12 2% 合计 6,732,822.13 6,524,838.14 -- 营业税金及附加的说明 57、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 8,866,934.51 6,831,276.70 运杂费 103,026,576.48 24,698,453.45 办公及业务费 4,055,366.72 3,290,096.86 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 141 差旅费 3,441,913.04 2,716,501.70 业务招待费 11,178,912.77 13,277,969.10 广告宣传费 2,021,515.05 2,109,714.73 材料费 修理费 1,751,507.11 810,334.77 安装费 944,482.00 813,439.98 中标服务费 7,996,323.85 3,714,920.05 其他 355,418.93 1,942,443.06 合计 143,638,950.46 60,205,150.40 58、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 44,360,887.55 32,072,351.65 办公费 8,022,620.03 4,325,245.64 折旧费 15,383,359.69 10,843,437.72 资产摊销 2,672,623.05 2,214,148.36 中介机构费用 差旅费 3,305,504.89 2,134,674.31 业务招待费 2,112,975.47 1,875,799.22 税费 5,610,148.89 4,004,918.57 修理费 5,225,519.61 4,179,041.13 报废管材 1,832,195.43 租赁费 1,213,238.65 672,329.00 研发支出 2,036,443.73 1,924,326.21 中介费 1,148,203.69 933,727.00 开办费 5,335,904.05 其他费用 3,318,004.04 898,096.98 合计 99,745,433.34 67,910,291.22 59、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 8,542,245.47 1,655,666.66 减：利息收入 -12,703,039.13 -14,143,927.27 加：汇兑损失 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 142 加：其他支出 696,710.01 117,187.31 合计 -3,464,083.65 -12,371,073.30 60、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产 -74,390.00 -45,290.00 合计 -74,390.00 -45,290.00 公允价值变动收益的说明 61、投资收益 （1）投资收益明细情况 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 11,780.00 处置交易性金融资产取得的投资收益 19,335.10 15,034.92 合计 19,335.10 26,814.92 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 青铜峡农村信用社 0.00 11,780.00 合计 0.00 11,780.00 -- （3）按权益法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说 明 62、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 20,964,730.88 14,560,141.38 合计 20,964,730.88 14,560,141.38 63、营业外收入 （1）营业外收入情况 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 143 金额 非流动资产处置利得合计 10,870.53 235,087.26 10,870.53 其中：固定资产处置利得 10,870.53 235,087.26 10,870.53 政府补助 3,652,733.33 3,367,885.00 3,652,733.33 违约赔偿收入 24,877.00 12,270.00 24,877.00 盘盈利得 无法支付款项 650,000.00 其他利得 20,645.58 6,130.00 20,645.58 合计 3,709,126.44 4,271,372.26 3,709,126.44 营业外收入说明 （2）计入当期损益的政府补助 单位： 元 补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收 益相关 是否属于非经常 性损益 大学生就业补助 45,000.00 179,000.00 与收益相关 是 递延收益摊销 1,353,333.33 970,000.00 与资产相关 是 2012 促进工业发展以奖代补资金奖励 100,000.00 与收益相关 是 企业技术中心补助 300,000.00 与收益相关 是 企业上市补助资金 947,000.00 与收益相关 是 2012 年保增长促投资扶持奖励资金 71,000.00 与收益相关 是 2013 年第一批科技发展扶持资金 150,000.00 与收益相关 是 开发区管委会扶持奖励 4,000.00 与收益相关 是 科技项目资助费用 300,000.00 与收益相关 是 银行贷款贴息 232,400.00 与收益相关 是 创新发展专项资金 300,000.00 与收益相关 是 2010-2011 高新技术及重点工程实验室奖励奖金 500,000.00 与收益相关 是 2011 年第二批专利补助 3,985.00 与收益相关 是 科技创新发展扶持资金 150,000.00 50,000.00 与收益相关 是 科技创新平台建设扶持奖励 300,000.00 与收益相关 是 2012 年第一批科技发展项目奖励 550,000.00 与收益相关 是 返还税金 494,900.00 与收益相关 是 工商局奖励款 20,000.00 与收益相关 是 合计 3,652,733.33 3,367,885.00 -- -- 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 144 64、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置损失合计 3,632,573.16 67,540.26 3,632,573.16 其中：固定资产处置损失 3,632,573.16 67,540.26 3,632,573.16 债务重组损失 100,000.00 对外捐赠 43,500.00 30,000.00 43,500.00 赔偿、违约及罚款支出 985,398.45 1,300,014.28 985,398.45 其他支出 10,431.18 10,920.00 10,431.18 合计 4,671,902.79 1,508,474.54 4,671,902.79 营业外支出说明 65、所得税费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 29,520,539.66 22,217,178.17 递延所得税调整 -5,286,895.40 -5,365,763.35 合计 24,233,644.26 16,851,414.82 66、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 项目 序号 本年金额 上年金额 归属于母公司股东的净利润 1 113,442,251.69 75,903,333.72 归属于母公司的非经常性损益 2 1,359,334.00 2,488,855.62 归属于母公司股东、扣除非经常性损益后的净利润 3=1-2 112,082,917.69 73,414,478.10 年初股份总数 4 334,992,000.00 223,328,000.00 公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数（Ⅰ） 5 111,664,000.00 发行新股或债转股等增加股份数（Ⅱ） 6 增加股份（Ⅱ）下一月份起至年末的累计月数 7 因回购等减少股份数 8 减少股份下一月份起至年末的累计月数 9 缩股减少股份数 10 报告期月份数 11 12 12 发行在外的普通股加权平均数 12 334,992,000.00 334,992,000.00 基本每股收益（Ⅰ） 13=1÷12 0.34 0.23 基本每股收益（Ⅱ） 14=3÷12 0.33 0.22 已确认为费用的稀释性潜在普通股利息 15 转换费用 16 所得税率 17 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 145 认股权证、期权行权、可转换债券等增加的普通股加权平均数 18 稀释每股收益（Ⅰ） 19 0.34 0.23 稀释每股收益（Ⅱ） 20 0.33 0.22 注：12=4+5+6×7÷11-8×9÷11-10 19=[1+(15-16)×(1-17)]÷(12+18) 20=[3+(15-16)×(1-17)]÷(12+18) 67、其他综合收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 其他综合收益说明 68、现金流量表附注 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 罚款收入 24,877.00 政府补助 3,099,400.00 利息收入 10,395,140.11 保证金及押金 1,015,000.00 备用金及往来款 8,222,008.31 合计 22,756,425.42 收到的其他与经营活动有关的现金说明 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 运输装卸费 91,395,433.07 广告宣传费 2,724,703.58 办公差旅费 18,995,344.86 中标服务费 7,996,323.85 业务经费 13,291,888.24 修理费 2,435,375.49 中介机构费用 1,148,203.69 研发费用 1,165,872.99 往来款 3,245,128.88 手续费 696,710.01 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 146 捐赠支出 43,500.00 罚款支出 995,829.63 保证金 24,092,467.00 租赁费 1,213,238.65 新厂搬迁费 338,665.55 开办费 5,234,685.00 合计 175,013,370.49 支付的其他与经营活动有关的现金说明 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 收到的其他与投资活动有关的现金说明 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 支付的其他与投资活动有关的现金说明 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 收到的其他与筹资活动有关的现金说明 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 支付的其他与筹资活动有关的现金说明 69、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 111,783,221.50 70,679,555.65 加：资产减值准备 20,964,730.88 14,560,141.38 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 45,164,259.23 30,234,804.44 无形资产摊销 2,610,635.42 2,037,711.83 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 147 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） 3,621,702.63 -167,547.00 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 74,390.00 45,290.00 财务费用（收益以“－”号填列） 8,542,245.47 1,655,666.66 投资损失（收益以“－”号填列） -19,335.10 -26,814.92 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -5,286,895.40 -5,365,763.35 存货的减少（增加以“－”号填列） -132,638,367.71 65,911,634.43 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 100,086,487.43 -90,006,416.08 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 68,147,238.25 -27,724,588.61 经营活动产生的现金流量净额 223,050,312.60 61,833,674.43 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 704,052,741.99 581,539,121.22 减：现金的期初余额 581,539,121.22 611,599,092.65 现金及现金等价物净增加额 122,513,620.77 -30,059,971.43 （2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 单位： 元 补充资料 本期发生额 上期发生额 一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： -- -- 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： -- -- （3）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末数 期初数 一、现金 704,052,741.99 581,539,121.22 其中：库存现金 179,768.49 59,329.57 可随时用于支付的银行存款 694,577,890.69 580,139,665.15 可随时用于支付的其他货币资金 9,295,082.81 1,340,126.50 三、期末现金及现金等价物余额 704,052,741.99 581,539,121.22 现金流量表补充资料的说明 现金及现金等价物年末余额为704,052,741.99元，与资产负债表货币资金年末余额相差3,387,625.64 元，为到期日在三个月以上的履约保函质押的保证金存款及承兑汇票保证金。 70、所有者权益变动表项目注释 说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调 整等事项 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 148 八、资产证券化业务的会计处理 1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款 2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况 单位： 元 名称 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产 本期营业收入 本期净利润 备注 九、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名 称 关联关系 企业类型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 母公司对 本企业的 持股比例 (%) 母公司对 本企业的 表决权比 例(%) 本企业最 终控制方 组织机构 代码 宁夏和润 贸易发展 有限责任 公司 控股股东 有限责任 宁夏银川 市高新开 发区 陈家兴 商业贸易 18,680,000 .00 20.93% 20.93% 陈家兴 67043155- 5 本企业的母公司情况的说明 宁夏和润贸易发展有限责任公司由陈家兴等本集团股东、高管投资设立，注册资本1868万元，陈家兴 持有宁夏和润贸易发展有限责任公司50.01%的股份。 本公司及母公司的最终控制人为陈家兴。 2、本企业的子公司情况 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例 (%) 表决权比例 (%) 组织机构代 码 银川高新区 青龙管道有 限责任公司 控股子公司 有限责任 宁夏银川 方吉良 生产销售 5,000,000.0 0 100% 100% 71509335-1 宁夏青龙塑 料管材有限 公司 控股子公司 有限公司 宁夏银川 方吉良 生产销售 62,294,100. 00 100% 100% 71068953-5 三河京龙新 型管道有限 责任公司 控股子公司 有限公司 三河市燕郊 开发区 方吉良 生产销售 44,222,200. 00 93.08% 93.08% 73293742-1 天津海龙管 业有限责任 公司 控股子公司 有限公司 天津市汉沽 区杨家泊镇 杜学智 生产销售 100,000,000 .00 100% 100% 67371495-6 包头市建龙 管道有限责 任公司 控股子公司 有限公司 包头市青山 区厂前路 李泽林 生产销售 24,715,500. 00 50.98% 50.98% 62644334-8 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 149 新疆阜康青 龙管业有限 责任公司 控股子公司 有限公司 新疆阜康市 重化工业园 杜学智 生产销售 50,000,000. 00 99.6% 99.6% 67928747-3 宁夏新科青 龙管道有限 公司 控股子公司 有限公司 银川市兴庆 区国道 109 线以东兴庆 二路以北 方吉良 生产销售 15,000,000. 00 100% 100% 68422434-6 甘肃矿区青 龙管业有限 公司 控股子公司 有限公司 甘肃省嘉峪 关市矿区北 山七区 方吉良 生产销售 20,000,000. 00 100% 100% 56642124-2 宁夏青龙管 业销售有限 公司 控股子公司 有限公司 银川经济技 术开发区科 技园 6 号办 公楼 董晓兵 销售 30,000,000. 00 100% 100% 58535338-8 青铜峡市青 龙新型管材 有限公司 控股子公司 有限公司 青铜峡市新 材料产业基 地 杨文学 生产销售 30,000,000. 00 100% 100% 59621421- X 山西青龙管 业有限责任 公司 控股子公司 有限公司 山西清徐经 济开发区柴 家寨村清泉 南路 李浩 生产销售 50,000,000. 00 100% 100% 59295270-9 敦煌青龙管 业有限公司 控股子公司 有限公司 甘肃酒泉市 敦煌市七里 镇工业园区 顾鹏 生产销售 51,000,000. 00 100% 100% 05311532- X 安阳青龙管 业有限公司 控股子公司 有限公司 安阳市新型 制造业产业 园区 李浩 生产销售 20,000,000. 00 100% 100% 06268636- X 南阳青龙管 业有限公司 控股子公司 有限公司 河南省南阳 市镇平县遮 山镇温州工 业园区 李浩 生产销售 10,000,000. 00 100% 100% 06267785-0 内蒙古青龙 管业有限责 任公司 控股子公司 有限公司 内蒙古兴安 盟乌兰浩特 市兴安盟经 济技术开发 区 汪平 生产销售 10,000,000. 00 100% 100% 07010521-1 保定青龙管 业有限责任 公司 控股子公司 有限公司 河南省保定 市蠡县蠡吾 镇南忠卫村 李浩 生产销售 10,000,000. 00 100% 100% 06812381-6 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 150 3、本企业的合营和联营企业情况 被投资单 位名称 企业类型 注册地 法定代 表人 业务性质 注册资本 本企业持股 比例(%) 本企业在被 投资单位表 决权比例(%) 关联关系 组织机构代 码 一、合营企业 二、联营企业 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码 本企业的其他关联方情况的说明 本集团报告期内无需披露的其他关联方。 5、关联方交易 （1）采购商品、接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易金 额的比例（%） 金额 占同类交易金额的 比例（%） 出售商品、提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易金 额的比例（%） 金额 占同类交易金额 的比例（%） （2）关联托管/承包情况 公司受托管理/承包情况表 单位： 元 委托方/出包方 名称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包 起始日 受托/承包 终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本报告期确认的托管收益/承 包收益 公司委托管理/出包情况表 单位： 元 委托方/出包方 名称 受托方/承包方名 称 受托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本报告期确认的 托管费/出包费 关联托管/承包情况说明 截止2013年12月31日，本集团无关联托管/承包事项。 （3）关联租赁情况 公司出租情况表 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 151 单位： 元 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益定价依 据 本报告期确认的 租赁收益 公司承租情况表 单位： 元 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁费定价依据 本报告期确认的 租赁费 关联租赁情况说明 截止2013年12月31日，本集团无关联租赁事项。 （4）关联担保情况 单位： 元 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行 完毕 关联担保情况说明 截止2013年12月31日，本集团无关联担保事项。 （5）关联方资金拆借 单位： 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易定价原 则 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易金 额的比例（%） 金额 占同类交易金 额的比例（%） （7）其他关联交易 截止2013年12月31日，本集团无其他关联交易事项。 6、关联方应收应付款项 上市公司应收关联方款项 单位： 元 项目名称 关联方 期末 期初 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 上市公司应付关联方款项 单位： 元 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 152 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 十、股份支付 1、股份支付总体情况 单位： 元 股份支付情况的说明 本年度本集团无股份支付事项。 2、以权益结算的股份支付情况 单位： 元 以权益结算的股份支付的说明 本年度本集团无以权益结算的股份支付事项。 3、以现金结算的股份支付情况 单位： 元 以现金结算的股份支付的说明 本年度本集团无以现金结算的股份支付事项。 4、以股份支付服务情况 单位： 元 5、股份支付的修改、终止情况 本年度本集团无股份支付事的修改、终止事项。 十一、或有事项 1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响 无 2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响 无 其他或有负债及其财务影响 无 十二、承诺事项 1、重大承诺事项 截至2013年12月31日，本集团无重大承诺事项。 2、前期承诺履行情况 无 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 153 十三、资产负债表日后事项 1、重要的资产负债表日后事项说明 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影响数 无法估计影响数的原因 2、资产负债表日后利润分配情况说明 单位： 元 3、其他资产负债表日后事项说明 1.经本公司第三届董事会第三次会议决议，本公司2013年度利润分配预案为，以2013年末总股本为基 数，每XX股分配现金股利XX元（含税），此分配方案尚需经公司股东大会审议批准后实施。 2.根据宁夏回族自治区人民政府国有资产监督管理委员会 “关于宁夏水投集团公司收购宁夏青龙管业 股份公司所持宁夏太阳山水务公司股份的批复”（宁国资发[2013]125号），本公司与宁夏水务投资集团 有限公司签订股权转让协议，约定以原始入股价格980万元将持有的宁夏太阳山水务有限责任公司9.07%股 权转让给宁夏水务投资集团有限公司，2014年2月18日本公司已收到上述股权转让款。 3.2012年本公司与北京望京搜候房地产有限公司签订购房合同，购置位于北京市朝阳区望京B29商业金 融项目1号塔楼16层总面积为884.80平方米房产，合同总价款42,497,653.00元，该房产于2014年1月15日 交付。 4.经本公司2014年第二次临时股东大会决议，使用部分闲置募集资金、超募资金及自有资金购买理财 产品，截止报告日使用募集资金购买理财产品余额为25,000万元，理财期限均为一年；使用自有资金购买 理财产品余额为4,000万元，理财期限为34天，共购买理财产品29,000万元。 5. 除存在上述资产负债表日后事项外，本集团无其他重大资产负债表日后事项。 十四、其他重要事项 1、非货币性资产交换 无 2、债务重组 无 3、企业合并 无 4、租赁 无 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 154 5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具 无 6、以公允价值计量的资产和负债 单位： 元 项目 期初金额 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计公 允价值变动 本期计提的 减值 期末金额 金融资产 1.以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产（不含衍生金融资产） 747,550.00 -74,390.00 -762,520.00 0.00 673,160.00 金融资产小计 747,550.00 -74,390.00 -762,520.00 0.00 673,160.00 上述合计 747,550.00 -74,390.00 -762,520.00 0.00 673,160.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 7、外币金融资产和外币金融负债 单位： 元 项目 期初金额 本期公允价值变动 损益 计入权益的累计公 允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产 金融资产小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8、年金计划主要内容及重大变化 无 9、其他 无 十五、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 按组合计提坏账准备的应收账款 账龄组合 405,548,684.59 97.44 % 38,866,864.51 9.58% 373,766,764.95 89.1% 24,411,202.10 6.53% 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 155 特定资产组合 10,650,229.00 2.56% 45,741,400.80 10.9% 组合小计 416,198,913.59 100% 38,866,864.51 9.34% 419,508,165.75 100% 24,411,202.10 5.82% 合计 416,198,913.59 -- 38,866,864.51 -- 419,508,165.75 -- 24,411,202.10 -- 应收账款种类的说明 （1）将应收款项按账龄分析法对其计提坏账准备视为账龄组合项。 （2）将应收账款中与子公司往来视为特定资产组合不计提坏账准备。 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内小 计 231,328,150.65 57.04% 6,939,844.52 277,025,206.54 74.12% 8,310,756.20 1 至 2 年 124,674,052.96 30.74% 12,467,405.30 70,888,203.45 18.97% 7,088,820.35 2 至 3 年 32,227,255.89 7.95% 9,668,176.77 23,182,220.33 6.2% 6,954,666.10 3 年以上 17,319,225.09 4.27% 9,791,437.92 2,671,134.63 0.71% 2,056,959.45 3 至 4 年 14,649,994.26 3.61% 7,324,997.13 1,013,950.20 0.27% 506,975.10 4 至 5 年 1,013,950.20 0.25% 811,160.16 536,000.41 0.14% 428,800.33 5 年以上 1,655,280.63 0.41% 1,655,280.63 1,121,184.02 0.3% 1,121,184.02 合计 405,548,684.59 -- 38,866,864.51 373,766,764.95 -- 24,411,202.10 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 单位： 元 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 156 应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明 无 （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生 应收账款核销说明 无 （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 （5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容 （6）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 河南省南水北调中线工程建设管理局 客户 115,412,757.02 1 年以内 27.73% 榆林市水务集团榆横工业园区供水有限公司 客户 51,865,779.00 0-3 年 12.46% 银川市贺兰山水厂筹建办公室 客户 24,424,300.77 1-3 年 5.87% 上海自来水投资建设有限公司 客户 20,898,326.07 0-2 年 5.02% 景电工程古浪指挥部 客户 15,322,654.38 0-2 年 3.68% 合计 -- 227,923,817.24 -- 54.76% （7）应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%) 包头市建龙管道有限责任公司 子公司 10,650,229.00 2.56% 合计 -- 10,650,229.00 2.56% 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 157 （8） 不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为元。 （9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排 无 2、其他应收款 （1）其他应收款 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 按组合计提坏账准备的其他应收款 账龄组合 30,180,895.61 10.74% 3,281,185.54 10.87% 21,777,790.19 13.76% 2,596,548.29 11.92% 特定资产组合 250,716,882.43 89.26% 136,534,200.24 86.24% 组合小计 280,897,778.04 100% 3,281,185.54 1.17% 158,311,990.43 100% 2,596,548.29 1.64% 合计 280,897,778.04 -- 3,281,185.54 -- 158,311,990.43 -- 2,596,548.29 -- 其他应收款种类的说明 （1）将其他应收款项按账龄分析法对其计提坏账准备视为账龄组合项。 （2）将其他应收账款中与子公司往来视为特定资产组合不计提坏账准备。 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内小计 18,239,801.71 60.43% 547,194.05 16,359,785.59 75.12% 490,793.57 1 至 2 年 8,885,278.24 29.44% 888,527.82 2,645,370.28 12.15% 264,537.03 2 至 3 年 1,179,736.80 3.91% 353,921.04 838,627.04 3.85% 251,588.11 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 158 3 年以上 1,876,078.86 6.22% 1,491,542.63 1,934,007.28 8.88% 1,589,629.58 3 至 4 年 736,997.54 2.44% 368,498.77 475,121.23 2.18% 237,560.62 4 至 5 年 80,187.30 0.27% 64,149.84 534,085.47 2.45% 427,268.38 5 年以上 1,058,894.02 3.51% 1,058,894.02 924,800.58 4.25% 924,800.58 合计 30,180,895.61 -- 3,281,185.54 21,777,790.19 -- 2,596,548.29 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的其他应收款情况 单位： 元 其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明 无 （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 其他应收款核销说明 无 （4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 （5）金额较大的其他应收款的性质或内容 无 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 159 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比 例(%) 保定市南水北调工程建设委员会办公室 非关联方 13,393,867.00 1 年以内 4.77% 南阳市南水北调中线工程建设管理局 非关联方 5,672,336.51 1-2 年 2.02% 内蒙古水务投资有限公司 非关联方 2,000,000.00 1 年以内 0.71% 榆林经济开发区财政局 非关联方 2,000,000.00 1-2 年 0.71% 甘肃水利水电工程局 非关联方 1,000,000.00 1 年以内 0.36% 合计 -- 24,066,203.51 -- 8.57% （7）其他应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%) 应收集团内部单位款项 子公司 250,716,882.43 89.26% 合计 -- 250,716,882.43 89.26% （8） 不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为元。 （9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排 无 3、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投资 单位表决 权比例 (%) 在被投资 单位持股 比例与表 决权比例 不一致的 说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利 青龙塑管 成本法 116,646,6 04.32 116,646,6 04.32 116,646,6 04.32 100% 100% 高新青龙 成本法 46,891,56 6.15 46,891,56 6.15 46,891,56 6.15 100% 100% 新科青龙 成本法 15,000,00 0.00 15,000,00 0.00 15,000,00 0.00 100% 100% 阜康青龙 成本法 49,800,00 0.00 39,800,00 0.00 10,000,00 0.00 49,800,00 0.00 99.6% 99.6% 三河京龙 成本法 38,118,10 0.67 38,118,10 0.67 38,118,10 0.67 93.08% 93.08% 天津海龙 成本法 100,000,0 100,000,0 100,000,0 100% 100% 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 160 00.00 00.00 00.00 包头建龙 成本法 12,191,87 3.89 12,191,87 3.89 12,191,87 3.89 50.98% 50.98% 甘肃青龙 成本法 20,000,00 0.00 20,000,00 0.00 20,000,00 0.00 100% 100% 销售公司 成本法 30,000,00 0.00 30,000,00 0.00 30,000,00 0.00 100% 100% 青铜峡青 龙 成本法 30,000,00 0.00 30,000,00 0.00 30,000,00 0.00 100% 100% 山西青龙 成本法 9,900,000 .00 9,900,000 .00 9,900,000 .00 99% 99% 敦煌青龙 成本法 18,000,00 0.00 18,000,00 0.00 18,000,00 0.00 90% 90% 南阳青龙 成本法 10,000,00 0.00 10,000,00 0.00 10,000,00 0.00 100% 100% 安阳青龙 成本法 20,000,00 0.00 20,000,00 0.00 20,000,00 0.00 100% 100% 保定青龙 成本法 10,000,00 0.00 10,000,00 0.00 10,000,00 0.00 100% 100% 内蒙古青 龙 成本法 10,000,00 0.00 10,000,00 0.00 10,000,00 0.00 100% 100% 宁夏青铜 峡市农村 信用社 成本法 2,000,000 .00 180,000.0 0 1,820,000 .00 2,000,000 .00 1.61% 1.61% 宁夏太阳 山水务有 限责任公 司 成本法 9,800,000 .00 9,800,000 .00 9,800,000 .00 9.07% 9.07% 合计 -- 548,348,1 45.03 486,528,1 45.03 61,820,00 0.00 548,348,1 45.03 -- -- -- 长期股权投资的说明 4、营业收入和营业成本 （1）营业收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 804,237,359.59 427,626,466.52 其他业务收入 251,995,858.46 48,125,337.61 合计 1,056,233,218.05 475,751,804.13 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 161 营业成本 859,425,259.52 346,870,362.18 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 非金属矿物制品业 804,237,359.59 624,700,715.45 427,626,466.52 309,999,528.13 合计 804,237,359.59 624,700,715.45 427,626,466.52 309,999,528.13 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 混凝土管材 801,356,526.13 622,351,693.11 417,305,957.27 304,336,398.26 塑胶管材 2,880,833.46 2,349,022.34 10,320,509.25 5,663,129.87 合计 804,237,359.59 624,700,715.45 427,626,466.52 309,999,528.13 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 西北地区 804,237,359.59 624,700,715.46 427,626,466.52 309,999,528.13 合计 804,237,359.59 624,700,715.46 427,626,466.52 309,999,528.13 （5）公司来自前五名客户的营业收入情况 单位： 元 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的 比例(%) 客户 A 467,813,964.73 44.29% 客户 D 44,907,765.12 4.25% 客户 F 43,670,892.85 4.13% 客户 E 33,251,869.37 3.15% 客户 G 32,743,846.13 3.1% 合计 622,388,338.20 58.92% 营业收入的说明 无 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 162 5、投资收益 （1）投资收益明细 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 6,840.00 持有交易性金融资产期间取得的投资收益 19,335.10 15,034.92 合计 19,335.10 21,874.92 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 青铜峡市农村信用社 6,840.00 本年未分配红利 合计 6,840.00 -- （3）按权益法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 投资收益的说明 无 6、现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 78,954,440.65 57,188,302.48 加：资产减值准备 15,140,299.66 10,307,482.21 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 8,071,873.99 8,702,412.62 无形资产摊销 1,131,210.30 977,459.55 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） -5,715.15 -83,734.76 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 74,390.00 45,290.00 财务费用（收益以“－”号填列） 4,916,490.40 542,800.00 投资损失（收益以“－”号填列） -19,335.10 -21,874.92 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -3,246,419.60 -1,644,382.15 存货的减少（增加以“－”号填列） -87,622,622.23 34,453,592.77 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 100,668,047.76 -611,292,224.13 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -50,073,525.70 462,332,589.27 经营活动产生的现金流量净额 67,989,134.98 -37,492,287.06 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 163 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 588,274,568.38 511,609,316.30 减：现金的期初余额 511,609,316.30 423,443,546.99 现金及现金等价物净增加额 76,665,252.08 88,165,769.31 7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况 反向购买下以公允价值入账的资产、负债情况 单位： 元 项目 公允价值 确定公允价值方法 公允价值计算过程 原账面价值 反向购买形成长期股权投资的情况 单位： 元 项目 反向购买形成的长期股权投资金额 长期股权投资计算过程 十六、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -3,621,702.63 固定资产处置损失 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定 额或定量享受的政府补助除外） 3,652,733.33 政府补贴 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -74,390.00 交易性金融资产缺失 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 5,518,678.32 应收款项单独减值准备转回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -993,807.05 营业外收支净损失 减：所得税影响额 738,375.33 少数股东权益影响额（税后） 2,383,802.64 合计 1,359,334.00 -- 计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。 □ 适用 √ 不适用 2、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位： 元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 164 按中国会计准则 113,442,251.69 75,903,333.72 1,694,453,202.33 1,591,060,710.60 按国际会计准则调整的项目及金额 （2）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位： 元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 113,442,251.69 75,903,333.72 1,694,453,202.33 1,591,060,710.60 按境外会计准则调整的项目及金额 无 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明 无 3、净资产收益率及每股收益 单位：元 报告期利润 加权平均净资产收益率 （%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 6.91% 0.34 0.34 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 6.83% 0.33 0.33 4、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 （1）年末合并资产负债表较年初变动幅度较大的项目列示如下： 项目 年末金额 年初金额 变动幅度（%） 备注 应收票据 27,197,801.00 3,080,000.00 783.05 1 应收账款 583,617,194.69 527,716,237.17 10.59 1 预付款项 96,269,036.49 177,122,964.33 -45.65 2 其他应收款 38,424,767.44 26,691,686.95 43.96 3 存货 399,073,147.99 266,434,780.28 49.78 4 固定资产 370,436,572.22 220,351,396.01 68.11 5 在建工程 19,377,451.28 11,052,445.20 75.32 6 递延所得税资产 22,488,908.64 17,202,013.24 30.73 7 短期借款 199,000,000.00 55,000,000.00 261.82 8 应付票据 46,000,000.00 6,000,000.00 666.67 9 应付账款 171,506,583.18 70,856,710.99 142.05 9 预收款项 141,725,500.22 104,990,618.27 34.99 10 其他应付款 59,106,877.38 38,015,406.04 55.48 11 注1：年末应收票据增长主要是收到客户以银行承兑汇票支付货款较多；应收账款增长主要是南水北调 项目收入增长引起的。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 165 注2：上年末为保证南水北调项目合同的顺利执行，与主要供应商签订钢材供应合同，本年度大部分已 执行完毕，导致预付账款较年初相比下降幅度较大。 注3：其他应收款较年初相比上涨幅度较大主要是因河北省南水北调项目投标、中标而支付的履约保证 金增加所致。 注4：为南水北调项目备货导致年末存货余额较大。 注5：年末固定资产较年初大幅度增长主要是本年新设子公司南阳青龙、安阳青龙、保定青龙、内蒙青 龙基本建设完工投入使用的房屋及设备投资。 注6：年末在建工程主要是子公司阜康青龙新搬迁厂房建设尚未完成。 注7：递延所得税资产增长主要是本年坏账准备、预提南水北调项目运费和未实现内部利润增加相应增 加的递延所得税资产。 注8：短期借款较年初增加主要是本年度本公司、子公司青龙塑管和青铜峡青龙借入信用借款，详见 短期借款的分类说明。 注9：应付票据、应付账款年末增长幅度较大主要是随收入规模扩大相应的采购及运费支出增加所致。 注10：年末预收账款增加主要是本年中标的河北南水北调项目预售款增加所致。 注11：年末其他应付款增加主要是运费、往来借款增加所致。 （2）本年度合并利润表较上年度变动幅度较大的项目列示如下： 项目 本年金额 上年金额 变动幅度（%） 备注 营业收入 1,238,925,508.92 774,894,945.47 59.88 1 营业成本 834,272,958.75 553,279,049.80 50.79 1 销售费用 143,638,950.46 60,205,150.40 138.58 1 管理费用 99,745,433.34 67,910,291.22 46.88 2 财务费用 -3,464,083.65 -12,371,073.30 72.00 3 营业外支出 4,671,902.79 1,508,474.54 209.71 4 利润总额 136,016,865.76 87,530,970.47 55.39 5 归属于母公司股东的净利润 113,442,251.69 75,903,333.72 49.46 5 注1：本年度营业收入上涨幅度较大主要是受南水北调项目影响，与客户签订的销售合同约定：由本公 司负责运输并承担运费，因销售价格中包含运费，使本年毛利率较上年相比增长幅度较大；运费计入了销 售费用，导致销售费用较上年相比大幅度增长。 注2：本年度新增四家子公司的开办费用、职工薪酬和子公司阜康青龙搬迁新厂发生的搬迁费用导致管 理费用较上年相比增加幅度较大。 注3：财务费用较上年相比增长幅度较大主要是本年度短期借款增加，相应的利息支出增加所致。 注4：本年营业外支出主要是子公司阜康青龙清理固定资产损失。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 166 注5：本年度利润总额较上年增长幅度较大，主要是受南水北调项目影响，本年度收入大幅增长所致； 归属于母公司股东的净利润增长幅度略低于利润总额主要是子公司盈利由少数股东分担所致。 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 167 第十一节 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有法定代表人签名的公司2013年年度报告文本。 五、其他有关资料。 六、以上备查文件的备置地点：宁夏银川市兴庆区兴庆科技园兴春路235号·宁夏青龙管业股份有限公 司证券事务部。 【以下无正文】 宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文 168 【此页无正文，为《宁夏青龙管业股份有限公司 2013 年度报告全文》签字盖章页】 宁夏青龙管业股份有限公司 法定代表人签字：陈家兴 二○一四年三月二十九日