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深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告 2017-27 2017 年 04 月 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人陈友、主管会计工作负责人钱文胜及会计机构负责人(会计主管 人员)章菁菁声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： （1）客户集中度过高和业务收入季度波动的风险 公司主要客户仍为电信运营商客户，如果电信行业政策和市场环境变化，将对公司业绩产生重大影响。同时，电信运营 商由于采购流程节奏、季度性投资预算控制和大型建设项目整体进度等因素影响，业务结算一般集中在下半年或第四季度， 存在不能按时结算的风险；而季度费用支出相对固定，可能造成季度经营业绩波动。 针对上述风险，公司以合同为牵引，加强项目管理和商务流程管控，实施项目验收延迟预警，促进按时验收结算。公司 聚焦大数据和产业互联网，积极拓展跨行业客户，减小因以电信运营商为主的客户集中度过高而引起的业务收入季度波动的 风险。 （2）核心人才流失风险 公司向大数据和移动互联网方向转型，企业对于高端人才的需求高，企业对高端人才的争夺已经超出行业范围，核心人 员流失对于公司业务发展影响大。 针对上述风险，公司已进行了以下几个方面的管理改革：实施股权激励，核心骨干利益与企业利益绑定；组织架构扁平 化，根据业务单元按照子公司、事业部管理模式充分授权；加强岗位轮动，为员工搭建持续发展的平台，建立多层次员工关 怀体系，重视员工学习与培养和培训。 （3）竞争加剧风险 随着移动互联网时代的到来，市场机会大大增加的同时，参与竞争的企业以及创业型草根企业数量的也将不断增加，若 公司不能在商业模式创新、技术创新、市场营销、客户服务等方面进一步增强实力，未来将面临更大的竞争压力。 针对上述风险，公司拟采取应对措施是加大研发中心建设，继续优化产品、技术和服务创新机制，加强品牌宣传和营销 渠道的建设，提升市场竞争力。 （4）管理风险 随着公司上市和近年的稳健发展，公司业务持续增长，经营规模进一步扩大，由此带来一系列管理风险，对公司的经营 能力，包括管理能力、技术能力、市场营销能力、研发能力等有了更高的要求，公司的组织结构和管理体系将趋于复杂化， 有鉴于此，公司管理层已经着手打造战略管理体系和引进卓越绩效模式。未来公司仍持续面临能否建立与规模相适应的高效 管理体系和经营管理团队，以确保公司稳定、健康、快速发展的风险。 针对以上风险，公司不断完善企业管理制度和流程，适时适度调整组织架构，以适应市场及规模的变化。做好人才培养 和人才备份，打造学习型组织，不断提升团队能力。加强内控管理，保证企业健康、稳健发展。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 （5）人工成本上升的风险 公司所从事的软件开发行业为典型的知识密集型行业，人工成本是影响公司营业成本的重要因素之一。近年来，公司不 断提高职工薪酬待遇，引进更多优秀人才加盟公司，总体人工成本上升较快。虽然公司一方面以优秀人才带动公司业务发展， 提升盈利水平，另一方面通过流程改造，提高经营效率，降低人工成本上升的影响，但如果国内人工成本持续上升，将在一 定程度上影响公司未来的盈利能力。 针对以上风险，公司进一步完善核算制度，加强绩效管理，严格动态管控各区域和各项目成本，杜绝无效劳动，推动软 件产品标准化，非核心业务采用人力外包等方式控制人力成本风险。 （6）知识产权风险 公司开发的软件产品，包含公司多年积累的核心技术，如果流失或被恶意盗取，将对公司的市场竞争力和未来发展造成 重大影响。 针对上述风险，公司采取了以下具体措施：将已开发的软件产品进行计算机软件著作权登记，对于关键技术，进行专利 申请，通过法律手段保护公司的知识产权；为了防止核心技术秘密泄露，公司在与员工签订劳动合同的同时还签订了保密协 议书，今后公司将进一步完善保密制度，加强软件开发技术文档及软件源代码的管理，保证公司核心技术的安全；继续保持 研发投入，扩大研发规模，提前研究前瞻性软件技术和行业业务模式，保证公司软件产品开发保持领先。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 357,955,482 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 0.35 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公 积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 7 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 11 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 25 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 42 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 60 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 68 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 68 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 69 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 77 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 82 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 89 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 208 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 公司、天源迪科 指 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 上海天源迪科 指 上海天源迪科信息技术有限公司 合肥天源迪科 指 合肥天源迪科信息技术有限公司 北京天源迪科 指 北京天源迪科信息技术有限公司 武汉天源迪科 指 武汉天源迪科信息技术有限公司 广州天源迪科 指 广州天源迪科信息技术有限公司 广州易杰 指 广州市易杰数码科技有限公司 深圳前海吉源 指 深圳前海吉源供应链有限公司 深圳汇巨 指 深圳市汇巨信息技术有限公司 广州易星 指 广州易星信息科技有限公司 金华威 指 深圳市金华威数码科技有限公司 广西驿途 指 广西驿途信息科技有限公司 合肥英泽 指 合肥英泽信息科技有限公司 合肥科技产业 指 合肥天源迪科科技产业发展有限公司 北京信邦安达 指 北京信邦安达科技有限公司 广州天源 指 广州天源信息科技有限公司 宝贝团 指 深圳市宝贝团信息技术有限公司 维恩贝特 指 深圳市维恩贝特信息技术有限公司 鹏鼎创盈 指 深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司 中国电信 指 中国电信集团公司 中国联通 指 中国联合网络通信集团有限公司 中国移动 指 中国移动通信集团公司 华为 指 华为技术有限公司 产业云 BOSS 指 基于云端的运营支撑软件项目是针对现在互联网+的浪潮以及云计算 的发展，以自有知识产权的技术和部分分布式开源技术为基础，打造 一个以行业服务为核心的的云计算平台 云计算 指 基于互联网的相关服务的增加、使用和交付模式，通常涉及通过互联 网来提供动态易扩展且经常是虚拟化的资源 CRM 指 Customer Relationship Management，客户关系管理的简称 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 BSS 指 Basic Service Set，基本服务集运营支持系统 BOSS 指 融合了业务支撑系统（BSS）与运营支撑系统（OSS），是一个综合的 业务运营和管理平台。 大数据 指 即海量数据，是指需要新处理模式才能具有更强的决策力、洞察发现 力和流程优化能力的海量、高增长率和多样化的信息资产 董事会 指 深圳天源迪科信息技术股份有限公司董事会 股东大会 指 深圳天源迪科信息技术股份有限公司股东大会 监事会 指 深圳天源迪科信息技术股份有限公司监事会 专门委员会 指 深圳天源迪科信息技术股份有限公司董事会审计委员会、深圳天源迪 科信息技术股份有限公司董事会提名委员会、深圳天源迪科信息技术 股份有限公司董事会薪酬与考核委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳证券监管局 深交所 指 深圳证券交易所 审计机构 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 报告期 指 2016 年度 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 天源迪科 股票代码 300047 公司的中文名称 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 公司的中文简称 天源迪科 公司的外文名称（如有） SHENZHEN TIANYUAN DIC INFORMATION TECHNOLOGY CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） TYDIC 公司的法定代表人 陈友 注册地址 深圳市南山区粤海街道高新区南区市高新技术工业村 T3 栋 B3 楼 注册地址的邮政编码 518057 办公地址 深圳市南山区粤海街道高新区南区市高新技术工业村 T3 栋 B3 楼 办公地址的邮政编码 518057 公司国际互联网网址 电子信箱 v-mailbox@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈秀琴 郑宇、谢维 联系地址 深圳市南山区粤海街道高新区南区市高 新技术工业村 T3 栋 B3 楼 深圳市南山区粤海街道高新区南区市高 新技术工业村 T3 栋 B3 楼 电话 0755-26745678 0755-26745678 传真 0755-26745600 0755-26745600 电子信箱 v-mailbox@ v-mailbox@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报、证券日报、中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网，网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 广东省深圳市福田区香梅路 1061 号中投国际商务中心 A 栋 16 楼 签字会计师姓名 周俊祥、陈勇 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 招商证券 深圳市福田区益田路江苏大 厦 A 座 38-45 层 徐斌、王玲玲 2016 年 8 月 10 日至 2016 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 2,448,219,642.11 1,676,615,031.46 46.02% 1,186,644,496.20 归属于上市公司股东的净利润 （元） 114,903,708.11 63,050,115.11 82.24% 61,202,490.99 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 91,174,966.90 52,720,003.51 72.94% 56,079,876.27 经营活动产生的现金流量净额 （元） -212,574,270.33 -67,059,306.39 -216.99% -126,725,860.90 基本每股收益（元/股） 0.34 0.20 70.00% 0.19 稀释每股收益（元/股） 0.34 0.20 70.00% 0.19 加权平均净资产收益率 7.17% 5.01% 2.16% 5.18% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额（元） 3,182,734,894.63 2,417,278,485.05 31.67% 1,907,433,920.71 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,976,878,017.39 1,309,268,823.17 50.99% 1,225,036,775.09 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 389,116,836.48 431,484,899.71 514,846,364.81 1,112,771,541.11 归属于上市公司股东的净利润 -11,763,015.94 14,543,313.70 21,295,032.20 90,828,378.15 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 -12,430,545.86 13,185,058.98 4,644,933.25 85,775,520.53 经营活动产生的现金流量净额 -67,227,516.28 -220,870,240.86 33,693,042.78 41,830,444.03 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -266,756.40 -223,146.80 -107,575.34 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 9,372,773.21 10,844,547.03 5,486,460.29 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 18,801,993.33 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 115,508.85 -63,879.89 487,550.22 减：所得税影响额 3,802,796.62 92,111.93 639,914.18 少数股东权益影响额（税后） 491,981.16 135,296.81 103,906.27 合计 23,728,741.21 10,330,111.60 5,122,614.72 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内公司从事的主要业务 天源迪科为专业的产业云BOSS、大数据解决方案提供商，主要服务行业为通信、政府（公安）、金融行业及其他企业 客户。 在通信行业，主要是基于通信行业企业中台（大数据平台、BSS）和业务生态的产品研发。报告期内，电信运营商网络 重构、业务重构、运营加管理重构为公司带来新的业务机会，基于企业中台，公司开发出的系列产品包括：大数据基础能力 平台、大数据数据处理平台、无线端到端感知系统、智慧BSS-CRM系统、智慧BSS-计费系统等。在业务生态端，主要产品 包括：翼支付运营支撑系统、ITV运营支撑系统、ITV行业应用系统、物联网运营支撑系统、物联网车联网垂直应用平台等。 在公共安全行业，主要产品包括：大数据警务云平台（数据资产管控平台、警务终端应用、数据整合与资源管理平台、 数据探索、警务云盘、服务治理平台、6S云应用等）；情报线索分析平台；交通指挥大数据平台；城市应急指挥调度；城 市智慧安全生产等产品。 在金融行业，主要产品有面向金融行业的云计算平台（深交所、北京中登），围绕银行、保险核心系统的多渠道移动应 用，信用卡反欺诈风控系统等。 产业云BOSS和大数据在企业的应用，目前已形成解决方案有：物业BOSS云平台，快销品物码互联平台，互联网+新能 源产品解决方案，农业综合服务平台等。 公司为以上行业提供行业整体解决方案、软件产品销售、合作运营、技术咨询与服务。 报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点及公司的行业地位 云计算、大数据、移动互联、社交网络、电子商务等不断发展与融合，改变着中国人的生活、工作和学习方式，根据 Analysys易观智库提供的数据，至2015年中国移动互联网用户规模达到7.9亿人，IT支撑系统需要处理更多的数据，需要更强 大的基础设施能力，以及数据处理能力。带宽从2G到4G高速增长，后台云计算、大数据技术支撑的进步，带来了中国IT产 业的高速发展。 中国大数据市场规模飞速发展，根据中国信息通信研究院发布的《中国大数据发展调查报告》，至2016年，大数据应用 市场规模达到了168亿人民币，增速达到45%。其中，政府、互联网、电信、金融的大数据市场规模较大，四个行业占据近 一半市场份额。 根据国内三大电信运营商年度报告显示，三大电信运营商近几年资本化开支逐年下降，但在云计算、大数据、物联网等 新业务领域的投资仍保持上升趋势。 公司是国内电信运营商BSS、大数据业务领域最主要的几家核心支撑厂商之一，行业地位和市场份额逐年提升。在公安 行业，云计算、大数据建设处于投入期，正处于“百家争鸣，百花齐放”时期，公司在成立之初便从事公安行业的软件开发， 深度理解公安行业，属于公安行业解决方案和技术的领先者，市场影响力已由公安行业向政府行业渗透。在金融行业，公司 的市场份额较低，公司计划通过内生和外延相结合的方式，快速提升在金融行业的市场份额。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 货币资金 年末比年初余额减少 22,561.95 万元，降低 54.98%，主要原因是年末付供应商货款 增加和保证金余额减少。 应收票据 年末比年初余额增加 6,160.22 万元，增长 433%，主要原因是收到客户银行承兑汇 票增加。 应收账款 年末比年初余额增加 28,536.36 万元，增长 42.38%，主要原因是销售收入增长相应 增长。 预付款项 年末比年初余额增加 5,523.55 万元，增长 68.75%，主要原因是预付供应商货款增加。 存货 年末比年初余额增加 17,271.76 万元，增长 41.22%，主要原因是销售备货增加。 其它流动资产 年末比年初余额增加 26,309.83 万元，增长 100%，主要原因是闲置募集资金理财增 加。 递延所得税资产 年末比年初余额增加 1,490.91 万元，增长 74.03%，主要原因是股份支付和无形资产 摊销等可抵扣暂时性差异对所得税影响增加。 其他非流动资产 年末比年初余额增加 11,488.00 万元，增长 100%，主要原因是武汉天源迪科和上海 天源迪科购买物业预付款增加。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司的核心竞争能力主要体现在无形资产，公司无形资产包括商标、计算机软件著作权、科研成果等。 报告期内，公司无形资产更新情况如下： 一、母公司无形资产情况 （1）商标 本公司使用的商标均已在国家工商行政管理总局商标局注册，具体情况如下： 商标名称 注册人 注册号 注册有效期 核定服务项目(类别) 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 深圳天源迪科信息技术股份 有限公司 1159731 2008年3月14日至2018年3月13 日 第42类 深圳天源迪科信息技术股份 有限公司 6055545 2010年5月14日至2020年5月13 日 第42类 DIC 深圳天源迪科信息技术股份 有限公司 8589719 2011年8月28日至2021年8月27 日 第42类 TYDIC 深圳天源迪科信息技术股份 有限公司 7314608 2014年1月28日至2024年1月27 日 第42类 （2）计算机软件著作权 截止2016年12月31日，公司母公司获得国家版权局计算机软件著作权登记161项（2013年有2项证书已转让，不归纳到获 取的证书之内），这些软件产品属于公司自主知识产权的软件成果，其中2016年度新增的计算机软件著作权见下表： 序号 名称 版本号 证书号 首次发表日期 初次获证日期 1 天源迪科Web应用商店服务平台软件 V2.0 2016SR008565 2015/6/1 2016/1/13 2 天源迪科大数据可视化全息作战系统软件 V1.0 2016SR029276 2015/12/1 2016/2/15 3 天源迪科二维码应用系统软件 V1.0 2016SR071683 2015/12/31 2016/4/8 4 天源迪科Y-STR数据库分析系统软件 V1.0 2016SR143075 2015/11/1 2016/6/15 5 天源迪科能力整合和服务开放平台软件 V1.0 2016SR201865 2016/6/30 2016/8/2 6 天源迪科号卡资源管理系统软件 V1.0 2016SR201861 2016/6/10 2016/8/2 7 天源迪科大数据基础能力平台软件 V1.0 2016SR203657 2016/4/30 2016/8/3 8 天源迪科大数据全息嗅探系统软件 V1.0 2016SR263319 2016/5/1 2016/9/18 9 天源迪科公务用车管理平台软件 V1.0 2016SR291568 2016/6/10 2016/10/13 10 天源迪科新能源汽车充电运营管理服务平台 软件 V1.0 2016SR291576 2016/5/10 2016/10/13 11 天源迪科惠生活系统软件 V1.0 2016SR346208 2015/12/31 2016/11/30 12 天源迪科建筑综合管理平台软件 V1.0 2016SR353783 2015/4/15 2016/12/5 13 天源迪科沃看景摄系统软件 V1.0 2016SR354574 2015/3/1 2016/12/5 14 天源迪科出入库实物管理系统软件 V1.0 2016SR372644 2016/7/17 2016/12/14 （3）产品登记 截止2016年12月31日，公司母公司共取得133项产品登记证书，其中2016年度新增的产品登记证书见下表： 序号 软件名称 版本号 产品登记证书编号 获证日期 1 天源迪科电商管理平台软件 V1.0 深RC-2016-1433 2016年7月26日 2 天源迪科服务治理平台软件 V1.0 深RC-2016-1432 2016年7月26日 3 天源迪科物业互联网+云平台软件 V1.0 深RC-2016-1431 2016年7月26日 4 天源迪科互联网采购平台软件 V1.0 深RC-2016-1434 2016年7月26日 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 5 天源迪科能力整合和服务开放平台软件 V1.0 深RC-2016-2758 2016年12月29日 6 天源迪科大数据全息嗅探系统软件 V1.0 深RC-2016-2759 2016年12月29日 7 天源迪科号卡资源管理系统软件 V1.0 深RC-2016-2760 2016年12月29日 8 天源迪科大数据可视化全息作战系统软件 V1.0 深RC-2016-2761 2016年12月29日 9 天源迪科二维码应用系统软件 V1.0 深RC-2016-2762 2016年12月29日 10 天源迪科Web应用商店服务平台软件 V1.0 深RC-2016-2763 2016年12月29日 （4）发明专利 截止2016年12月31日，公司共申请了24项发明专利，其中有12项发明专利获得证书，具体情况见下表： 序号 名称 申请日 获得日 1 内存数据库和物理数据库间的数据同步方法 2010年9月16日 2012年7月25日 2 定时器的管理方法 2010年9月16日 2013年4月3日 3 处理Diameter协议消息的方法 2010年6月3日 2013年6月12日 4 基于带抑制弧的petri网模拟HB系统状态转换的方法 2011年2月17日 2013年12月25日 5 应用于电信行业计费系统的共享数据中心 2010年11月29日 2014年1月15日 6 TUXEDO数据协议转换方法 2011年10月27日 2014年4月16日 7 软件质量的检测方法 2011年12月29日 2014年6月4日 8 服务端基于TCP的交互处理方法 2012年1月17日 2014年6月25日 9 对C/C++进行动态实例化的方法 2012年1月17日 2015年3月4日 10 软件缺陷严重级别测定方法 2011年12月29日 2015年5月13日 11 基于位置的支付安全监控方法 2012年11月30日 2015年5月27日 12 互联网行为分析系统及其工作方法 2013年4月24日 2016年1月27日 13 获取固话与手机间家庭关联关系的方法 2010年4月28日 14 出账系统的petri网模拟的分析 2011年2月17日 15 彩信图片的生成方法及系统 2011年10月27日 16 WIFI热点AP与基站扇区关联规划的系统 2013年12月30日 17 图像识别系统及方法 2014年2月18日 18 通信信道动态加密方法 2014年3月25日 19 身份证识别方法、装置及系统 2014年11月21日 20 跨平台移动Web应用运行引擎 2015年10月22日 21 激光雕刻可变数据图码的制作方法 2016年6月2日 22 数据处理引擎 2016年12月14日 23 数据采集交换引擎 2016年12月14日 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 24 商品标签 2016年12月21日 （5）科技成果登记 截止2016年12月31 日，公司共取得53项科技成果登记，其中2016年度新增的科技成果登记见下表： 序号 软件名称 证书编号 获证日期 1 天源迪科销售助手移动应用软件V1.0 2015Y0218 2016/1/19 2 天源迪科收入稽核管理系统软件V2.0 2015Y0219 2016/1/19 （6）国家及行业资质认证 截止2016年12月31日，公司取得的比较重要的国家及行业资质见下表： 序号 资质名称 证书编码或批准文号 发证单位 发证/认定时间及说明 1 国家火炬计划重点高新 技术企业 GZ20144420025 科技部火炬高新技术产业 开发中心 发证日期为2014年11月1日，有效期至 2017年10月30日 2 国家级高新技术企业证 书 GR201444201045 深圳市经济贸易和信息化 委员会、深圳市财政局、深 圳市国家税务局、深圳市地 方税务局 2008年12月16日初次领证，2014年9 月30日重新认定； 有效期2014年9月30日至2017年9月30 日 3 2013-2014年国家规划 布局内重点软件企业证 书 R-2013-206 中华人民共和国国家发展 和改革委员会、中华人民共 和国工业和信息化部、中华 人民共和国商务部、国家税 务局 2013年12月1日 4 计算机信息系统集成资 质一级证书 XZ1440320100261 中国电子信息行业联合会 发证日期为2016年7月15日,有效期至 2020年6月30日 5 信息系统安全集成二级 服务资质 ISCCC-2016-ISV-SI-502 中国信息安全认证中心 发证日期：2016年12月1日 6 信息系统集成及服务资 质运维分项三级资质 YZ3440320160090 中国电子信息行业联合会 发证日期为2016年7月1日,有效期至 2020年6月30日 7 中华人民共和国增值电 信业务经营许可证 B2-20130024 中华人民共和国工业和信 息化部 发证日期为2013年1月30日，有效期至 2018年1月30日 8 深圳市高新技术企业证 书 SZ2014270 深圳市科技创新委员会、深 圳市财政局 1998年7月1日初次通过，2014年11月1 日重新认定；有效期2014年11月1日至 2017年10月30日 9 深圳市软件企业认定证 书 深RQ-2016-0603 深圳市软件行业协会 发证日期：2016年10月28日，有效期 一年 10 深圳市重点软件企业认 定证书 深ZR-2013-0025 深圳市经济贸易和信息化 委员会 2014年7月10日 11 CMMI4认证 无 QAI 2016年8月19日 12 ISO9001:2015认证 02417Q3010127R4L 深圳市环通认证中心有限 有效期为2017年1月19日至2020年1月 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 16 公司 23日 13 ISO/IEC27001：2013信 息安全管理体系 02116110143ROM 华夏认证中心有限公司 有效期为2016年8月11日至2019年8月 10日 14 企业信用AAA等级证 书 201608811100022 中国软件行业协会 最初发证日期为2009年12月1日，2016 年10月参加换证评审，发证日期为 2016年11月15日，有效期至2019年11 月14日 15 2016年度中国软件业务 收入前百家企业 无 工业和信息化部办公厅 2016年7月26日 16 2016中国年度创新软件 企业 无 中国软件行业协会 2016年8月 17 2016中国软件和信息技 术服务综合竞争力百强 企业 无 中国电子信息行业联合会 中国软件行业协会 2016年10月 18 2014年度中国软件和信 息服务电信领域标杆企 业奖 无 中国电子信息产业发展研 究院 2014年12月 19 2015年度中国软件和信 息服务大数据领域杰出 企业 无 中国电子信息产业发展研 究院 2015年12月 20 中国软件创新企业20强 无 中国版权保护中心 2013年2月 21 第六届中国通信与信息 化行业应用领军企业奖 无 中国通信港论坛组委会 2012年5月 22 广东省2016年云计算应 用试点项目单位 无 广东省经济和贸易信息化 委员会 2016年8月11日 23 广东省工程技术研究中 心 无 广东省科学技术厅 2014年12月 24 广东省院士工作站 广东省院士工作站建设项 目合同书，项目编号： 2012B090500020，文件编 号：粤财教[2012]397号 中国工程院、中国科学院、 教育部、科技部、工信部、 广东省人民政府产学研结 合协调领导小组办公室 2013年3月28日 25 广东省软件和集成电路 设计产业百强培育企业 关于发布2011年广东省软 件和集成电路设计100强培 育企业名单的通知（经信软 信〔2011〕776号） 广东省经济和信息化委员 会 2011年9月27日 26 2014广东省软件业务收 入前百家企业 无 广东软件行业协会 2014年9月 27 广东省诚信示范企业 GD2016020036 广东省企业联合会、广东省2016年5月 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 （2008—2015） 企业家协会 28 广东省守合同重信用证 书 无 深圳市市场监督管理局 2014年6月1日，首次公示年度为2013 年 29 深圳市诚信创新型企业 金鼎奖 无 深圳市人民政府金融办 中国人民银行深圳市中心 支行 深圳市广电集团 深圳市信用协会 2015年6月10日 30 深圳市市级研发开发中 心（技术中心类） 深圳市2010年度市级研究 开发中心（技术中心类）拟 认定名单公示通告 深圳市科技工贸和信息化 委员会、深圳市发展与改革 委员会、深圳市财政委员 会、深圳市国家税务局、深 圳市地方税务局 2011年5月23日 31 深圳知名品牌 无 深圳知名品牌评价委员会 最初发证日期为2012年1月19日，2015 年参加复评，发证日期为2015年1月19 日，有效期至2018年1月18日。 32 2013年度深圳市软件业 务收入前百家企业 无 深圳市软件行业协会 2014年8月 （7）产品荣誉 截止2016年12月31日，公司共取得产品荣誉证书84项，其中2016年新增的如下表： 序号 证书名称 产品名称 发证单位 发证时间/有限期 1 第二十届中国国际软件博览会金 奖 天源迪科公安大数据智能研 判分析作战系统V1.2 中国国际软件博览会组委 会 2016年5月 2 广东省科技进步奖（三等奖） 电信运营商融合计费系统 广东省人民政府 2016年2月 3 2015年度深圳市科学技术奖（二 等奖） 无线大数据分析平台 深圳市人民政府 2016年4月 4 2015年度深圳市优秀软件产品 天源迪科客户行为分析系统 软件V2.0 深圳市软件行业协会 2016年1月 5 2015年度深圳市优秀软件产品 天源迪科全网运营支撑系统 软件V1.0 深圳市软件行业协会 2016年1月 二、子公司无形资产情况汇总 （1）计算机软件著作权 截止2016年12月31日，子公司共获得国家版权局计算机软件著作权登记214项，这些软件产品属于子公司自主知识产权 的软件成果，其中2016年新增的计算机软件著作权如下表： 序号 名称 版本号 证书号 初次获证日期 获得单位 1 天源迪科虚拟数据源系统软件 V2.0 2016SR278534 2016年9月28日 北京天源迪科信息 技术有限公司 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 18 2 天源迪科云销售平台系统软件 V1.0 2016SR066658 2016年4月1日 北京天源迪科信息 技术有限公司 3 天源迪科数据处理平台系统软件 V1.0 2016SR275842 2016年9月27日 北京天源迪科信息 技术有限公司 4 天源迪科企业级B2B电子商务系统软件 V1.0 2016SR276677 2016年9月27日 北京天源迪科信息 技术有限公司 5 天源迪科大数据数据管控系统 V1.0 2016SR322048 2016年11月08日 广州天源迪科信息 技术有限公司 6 天源迪科大数据数据服务平台 V1.0 2016SR321659 2016年11月08日 广州天源迪科信息 技术有限公司 7 天源迪科电商手机营业厅软件 V1.0 2016SR071013 2016年4月07日 广州天源迪科信息 技术有限公司 8 天源迪科大数据自助多维度分析工具软件 V1.0 2016SR321968 2016年11月08日 广州天源迪科信息 技术有限公司 9 天源迪科大数据自助多层级挖掘工具软件 V1.0 2016SR321920 2016年11月08日 广州天源迪科信息 技术有限公司 10 天源迪科大数据自助报表工具软件 V1.0 2016SR322114 2016年11月08日 广州天源迪科信息 技术有限公司 11 天源迪科大数据自助打标工具软件 V1.0 2016SR321950 2016年11月08日 广州天源迪科信息 技术有限公司 12 天源迪科手机拨测APP软件 V1.0 2016SR062922 2016年03月28日 广州天源迪科信息 技术有限公司 13 天源迪科自助建模系统软件 V1.0 2016SR066607 2016年04月01日 广州天源迪科信息 技术有限公司 14 天源迪科大数据检索气象图片软件 V1.0 2016SR073299 2016年04月11日 广州天源迪科信息 技术有限公司 15 天源迪科大数据运营平台 V1.0 2016SR322118 2016年11月08日 广州天源迪科信息 技术有限公司 16 天源迪科电商网上营业厅软件 V1.0 2016SR068919 2016年04月06日 广州天源迪科信息 技术有限公司 17 天源迪科大数据自助取数工具软件 V1.0 2016SR321964 2016年11月08日 广州天源迪科信息 技术有限公司 18 天源迪科粮田易服务平台软件 V1.0 2016SR204594 2016年8月4日 合肥天源迪科信息 技术有限公司 19 天源迪科定兑系统软件 V1.0 2016SR204619 2016年8月4日 合肥天源迪科信息 技术有限公司 20 天源迪科网格全息应用软件 V1.0 2016SR208107 2016年8月8日 合肥天源迪科信息 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 19 技术有限公司 21 天源迪科合作伙伴结算子系统软件 V1.0 2016SR211429 2016年8月9日 合肥天源迪科信息 技术有限公司 22 天源迪科VC日常需求平台软件 V1.0 2016SR401477 2016年12月30日 合肥天源迪科信息 技术有限公司 23 天源迪科VSOP规范接入及能力改造优化平台 软件 V1.0 2016SR389905 2016年12月28日 合肥天源迪科信息 技术有限公司 24 天源迪科MSS集中配套改造-酬金系统软件 V1.0 2016SR390167 2016年12月28日 合肥天源迪科信息 技术有限公司 25 天源迪科EDW销账平台软件 V1.0 2016SR389671 2016年12月28日 合肥天源迪科信息 技术有限公司 26 天源迪科报关人员实名认证软件 V1.0 2016SR263248 2016年9月18日 上海天源迪科信息 技术有限公司 27 天源迪科出入境外国人综合服务管理信息软 件 V1.0 2016SR263516 2016年9月18日 上海天源迪科信息 技术有限公司 28 天源迪科失格驾驶人分析软件 V1.0 2016SR339085 2016年11月21日 上海天源迪科信息 技术有限公司 29 天源迪科邮件分析管理软件 V1.0 2016SR34586 2016年11月27日 上海天源迪科信息 技术有限公司 30 易杰电信行业商品销售管理软件 V1.0 2016SR071993 2016年4月8日 广州市易杰数码科 技有限公司 31 易杰电信行业代客下单管理软件 V1.0 2016SR088816 2016年4月27日 广州市易杰数码科 技有限公司 32 易杰OTT安卓客户端管理软件 V1.0 2016SR149208 2016年6月21日 广州市易杰数码科 技有限公司 33 易杰基于地理位置信息智能交通监管、监控软 件 V1.0 2016SR328444 2016年11月14日 广州市易杰数码科 技有限公司 34 易杰电信行业垃圾信息防范平台软件 V1.0 2016SR364406 2016年12月10日 广州市易杰数码科 技有限公司 35 易杰面向保险行业合作伙伴合作平台软件 V1.0 2016SR370552 2016年12月13日 广州市易杰数码科 技有限公司 36 易杰基于Android系统多屏IPTV平台软件 V1.0 2016SR369629 2016年12月14日 广州市易杰数码科 技有限公司 37 易杰基于SAAS的云呼叫平台软件（PC版） V1.0 2016SR371721 2016年12月14日 广州市易杰数码科 技有限公司 38 易杰基于移动互联网微信名片助手系统软件 V1.0 2016SR374558 2016年12月15日 广州市易杰数码科 技有限公司 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 39 易杰沃云购商城管理软件 V1.0 2016SR394930 2016年12月26日 广州市易杰数码科 技有限公司 40 易杰网络电视菜单信息管理软件 V1.0 2016SR396356 2016年12月26日 广州市易杰数码科 技有限公司 41 易杰基于IOS系统视讯管理软件 V1.0 2016SR396373 2016年12月26日 广州市易杰数码科 技有限公司 42 易杰微活动运营管理软件 V1.0 2016SR397577 2016年12月27日 广州市易杰数码科 技有限公司 43 易星科技移动视频查勘系统 V1.0 2016SR139977 2016年6月13日 广州易星信息科技 有限公司 44 易星科技微信平台系统 V1.0 2016SR151686 2016年6月22日 广州易星信息科技 有限公司 45 易星车险网上理赔管理软件 V3.3 2016SR146573 2016年6月17日 广州易星信息科技 有限公司 46 易星科技保险代理核心管理软件 V1.0 2016SR147069 2016年6月17日 广州易星信息科技 有限公司 47 易星科技移动出单系统 V1.0 2016SR151506 2016年6月22日 广州易星信息科技 有限公司 48 易星非车险业务信息管理系统 V1.0 2016SR394113 2016年12月26日 广州易星信息科技 有限公司 49 驿途绩效目标管理系统 V3.0 2016SR032729 2016年2月18日 广西驿途信息科技 有限公司 50 驿途协同办公系统 V1.0 2016SR033409 2016年2月18日 广西驿途信息科技 有限公司 51 汇巨三网融合广电综合业务运营支撑系统 V1.0 2016SR372158 2016年12月14日 深圳市汇巨信息技 术有限公司 52 汇巨新型媒体支付渠道管理系统 V1.0 2016SR372063 2016年12月14日 深圳市汇巨信息技 术有限公司 53 天源PC端网上营业厅管理软件 V1.0 2016SR346261 2016?11?30? 广州天源信息科技 有限公司 54 天源客户经理淘宝化下单支撑系统应用软件 V1.0 2016SR346262 2016?11?30? 广州天源信息科技 有限公司 55 天源收入确认系统管理软件 V1.0 2016SR349743 2016?12?2? 广州天源信息科技 有限公司 （2）软件产品登记 截止2016年12月31日，子公司共取得项产品登记证书81项，其中2016年新增的如下表： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 序号 软件名称 版本号 产品登记证书编号 获证日期 获得单位 1 领导干部日常考核管理平台软件 V1.0 皖RC-2016-0127 2016年9月30日 合肥英泽信息科技 有限公司 2 英泽4S店移动管理系统 V1.0 皖RC-2016-0128 2016年9月30日 合肥英泽信息科技 有限公司 3 英泽贷P2P融资平台软件 V1.0 皖RC-2016-0126 2016年9月30日 合肥英泽信息科技 有限公司 4 天源迪科报关人员实名认证软件 V1.0 沪RC-2016-3905 2016年10月25日 上海天源迪科信息 技术有限公司 5 天源迪科出入境外国人综合服务管理信息软件 V1.0 沪RC-2016-3741 2016年10月25日 上海天源迪科信息 技术有限公司 6 天源迪科失格驾驶人分析软件 V1.0 沪RC-2016-4865 2016年12月25日 上海天源迪科信息 技术有限公司 7 天源迪科邮件分析管理软件 V1.0 沪RC-2016-5858 2016年12月30日 上海天源迪科信息 技术有限公司 （3）国家及行业资质认证 截止2016年12月31日，子公司取得的比较重要的国家及行业资质见下表： 序号 资质名称 证书编码或批准文号 发证单位 发证/认定时间及 说明 获得单位 1 高新企业认定证书 GR201611006106 北京市科学技术委员会 2016年12月22日 北京天源迪科信 息技术有限公司 2 中关村国家自主创新 示范区新产品新技术 （服务）证书 XCP2014DZ0101-HD 北京市科学技术委员会 2014年11月 北京天源迪科信 息技术有限公司 3 中关村高新技术企业 20152010717001 北京市国家/地方税务局 2015年7月9日 北京天源迪科信 息技术有限公司 4 ISO9001质量管理体 系认证 00216Q10919R1M 方圆标志认证集团 2016年12月22日 北京天源迪科信 息技术有限公司 5 11315全国企业征信 系统立信单位 信用编码：35263641 11315全国企业征信系统 绿盾 征信（北京）有限公司 2015年9月16日 合肥天源迪科信 息技术有限公司 6 ISO9001质量管理体 系认证 J15Q21712R0M 北京世标认证中心有限公司 2015年12月28日 合肥天源迪科信 息技术有限公司 7 ISO14001 环 境 管 理 体系认证 03815E26010R0M 北京世标认证中心有限公司 2015年12月28日 合肥天源迪科信 息技术有限公司 8 ISO20000 信 息 技 术 服务管理体系认证 038W151TSM0004R0M 北京世标认证中心有限公司 2015年12月28日 合肥天源迪科信 息技术有限公司 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 9 OHSAS18001职业健 康管理体系认证 W15S20084R0M 北京世标认证中心有限公司 2015年12月28日 合肥天源迪科信 息技术有限公司 10 11315全国企业征信 系统立信单位 信用编码：35263641 11315全国企业征信系统 绿盾 征信（北京）有限公司 2015年9月16日 合肥天源迪科信 息技术有限公司 11 ISO27001 信 息 安 全 管理体系认证 1172016ISM001-05RO 上海英格尔认证有限公司 2016年5月3日 合肥天源迪科信 息技术有限公司 12 中国服务贸易协会专 家委员会会员单位 HYDW2016-05 中国服务贸易协会专家委员会 2016年7月6日 合肥天源迪科信 息技术有限公司 13 2015-2016 年 度 中 国 服务外包创新型企业 FWWBBCXQY-01 中国服务贸易协会专家委员会 2016年7月17日 合肥天源迪科信 息技术有限公司 14 国家级高新技术企业 GR201634000215 安徽省科学技术厅、安徽省财政 厅、安徽省国家税务局、安徽省 地方税务局 2016年10月21日 合肥天源迪科信 息技术有限公司 15 计算机信息系统集成 企业3级 Z3310020140256 中国电子信息行业联合会 发 证 日 期 为 2014 年9月18日，有效 期至2017年9月17 日 上海天源迪科信 息技术有限公司 16 高新技术企业证书 GF201531000011 上海市科委、财政局、国税局、 地税局 有效期是2015年8 月19至2018年8月 18日，三年有效期 上海天源迪科信 息技术有限公司 17 软件企业证书 沪RQ-2016-0419 上海市软件行业协会 2016年8月25日 上海天源迪科信 息技术有限公司 18 高新企业证书 GR201444000151 广东省科学技术厅 2014年10月10日 广州市易杰数码 科技有限公司 19 ISO9001:2008质量管 理体系认证证书 02816Q11031ROM 北京中安质环认证中心 2016年12月1日 广州市易杰数码 科技有限公司 20 系统集成3级证书 XZ3440020163638 中国电子信息行业联合会 2016 年 12 月 30 日 至 2020 年 12 月 30 日有效 广州市易杰数码 科技有限公司 21 广州市新一代信息技 术领域研发机构 无 广州市科技创新委员会 2016年6月12日 广州市易杰数码 科技有限公司 22 软件企业认定证书 桂R-2013-0004 广西壮族自治区工业和信息化 委员会 2013年10月22日 广西驿途信息科 技有限公司 23 高新技术企业证书 GR201645000125 广西壮族自治区科学技术厅、广 西壮族自治区财政厅、广西壮族 自治区国家税务局、广西壮族自 治区地方税务局 2016年11月30日 广西驿途信息科 技有限公司 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 24 高新技术企业证书 GR201434000889 安徽省科学技术厅安徽省财政 厅安徽省国家税务局安徽省地 方税务局 发 证 2014 年 10 月 21日，有效期3年 合肥英泽信息科 技有限公司 25 软件企业认定证书 皖R-2013-0312 安徽省经济和信息化委员会 发 证 2013 年 10 月 25日 合肥英泽信息科 技有限公司 26 ISO9001:2008质量管 理体系认证证书 19816QL170R0S 北京新纪源认证有限公司 2016年12月29日 合肥英泽信息科 技有限公司 27 职业健康安全管理体 系认证证书 19816SL090R0S 北京新纪源认证有限公司 2016年12月29日 合肥英泽信息科 技有限公司 28 ISO14001:2004 环 境 管理体系认证证书 19816EL102R0S 北京新纪源认证有限公司 2016年12月29日 合肥英泽信息科 技有限公司 29 高新技术企业证书 GR201644200221 深圳市科技创新委员会、深圳市 财政委员会、深圳市国家税务 局、深圳市地方税务局 2016 年 11 月 15 日 有效期三年 深圳市金华威数 码科技有限公司 30 ISO9001:2008质量管 理体系认证证书 1215Q20627RIM 广州赛宝认证中心服务有限公 司 2015年9月7日 深圳市金华威数 码科技有限公司 31 软件企业认定证书 深软函2015-XQ-1580 深圳市软件行业协会 2015年11月17日 深圳市宝贝团信 息技术有限公司 32 高新技术企业证书 GR201544200491 深圳市科技创新委员会 2015年11月2日 深圳市汇巨信息 技术有限公司 33 深圳市高新技术企业 证书 SZ2012067 深圳市科技创新委员会、深圳市 财政局 2015 年 申 请 结 果 已公示，有效期三 年 深圳市汇巨信息 技术有限公司 34 CMMI-DEVv1.3 Level 3 无 CMMI INSTITUTE 原 证 2013 年 12 月 26日发放，2016年 12月到期，2017年 1月10日已经复审 认证完毕，等待发 新证 深圳市汇巨信息 技术有限公司 35 ISO9001:2008质量管 理体系认证证书 04115Q20083R1M 深圳华测国际认证有限公司 2015年4月9日 深圳市汇巨信息 技术有限公司 36 电信与信息服务业务 经营许可证 京ICP证100507号 北京市通信管理局 2015年6月24日 北京信邦安达科 技有限公司 37 高新技术企业证书 GR201544000707 广东省科学技术厅、广东省财政 厅、广东省国家税务局、广东省 地方税务局 2015年10月10日 广州天源信息科 技有限公司 38 ISO9001:2015质量管 理体系认证证书 02815Q10975R0M 北京中安质环认证中心 2015年8月25日 广州天源信息科 技有限公司 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 39 “守合同重信用企业” （编号：01012202） 广州市工商行政管理局 2009年，2013年度 已年审 广州天源信息科 技有限公司 40 电信与信息服务业务 经营许可证 京ICP证100507号 北京市通信管理局 2015年6月24日 北京信邦安达科 技有限公司 （4）产品荣誉 截止2016年12月31日，子公司取得的较重要的产品荣誉如下表： 序号 证书名称 产品名称 发证单位 发证时间/有限期 获得单位 1 2014年深圳国际智能 交通展览会ITS金狮 奖 易杰位置服务软件V1.0.0 中国公共安全杂志社、 中国智能交通杂志社 2014年6月 广州市易杰数码科 技有限公司 2 2014年下半年御膳房 类目银拍档 宝贝团_流量 淘宝网 天猫 2015年1月 深圳市宝贝团信息 技术有限公司 3 淘 宝 创 新 应 用 大 赛 银奖 大牛营销 淘宝卖家服务市场 2015年1月 深圳市宝贝团信息 技术有限公司 4 阿里数据科学家大赛 最佳数据洞察奖 达摩盘人群标签 阿里巴巴集团 2014年12月 深圳市宝贝团信息 技术有限公司 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期内，公司管理层围绕着公司战略规划及2016年度经营计划，聚焦产业云BOSS、大数据及移动互联网技术的研发 及行业应用落地，整合资源、集约化管理。2016年度集团实现营业收入2,448,219,642.11元，较去年同期增长46.02%，归属 于上市公司股东的净利润114,903,708.11元，较去年同期增长82.24%，经营性现金流为-212,574,270.33元，较去年同期减少 216.99%，营业收入增长的主要原因为公司在通信行业保持稳健增长，在公安行业、企业级应用及网络产品分销收入快速增 长所致。净利润的增长幅度超过了营业收入的增长幅度，主要原因为公司集约化管理，控制人员规模增长，和处置投资获取 投资收益所致。经营性现金流较去年同期减少，主要原因为网络产品分销业务规模持续高增长，形成资金占用所致。 1、持续加大研发投入，进一步提升公司核心竞争能力 报告期内，公司以大数据研发中心和云平台技术中心为依托，研究国内外前沿的技术发展趋势，国内友商的新产品新技 术动向，以及客户的需求调研，规划公司技术发展方向，并加大投入，研发出公司级基础技术平台，结合公司已有的行业客 户，落地成行业解决方案。公司研发中心的建设和投入，提升了公司技术产品的复用程度和技术核心竞争能力。 2、公司主营业务市场情况 通信运营商业务领域。在中国电信市场，在中国电信集团政企CRM、IDC集中，物联网集中受理，数据中心、支付公司、 云公司的渠道支撑业务稳步发展；支撑完成中国电信集团关于物联网2016年度发卡1200万张业务发展量的目标，系统经历大 并发业务的洗礼；“iTV统一业务管理平台”成功落地四川电信，成为国内首家用户数突破千万的省电信，实现公司在电信“语 音、数据、多媒体”三大业务平台的全面支撑；基于互联网分布式架构的云提醒系统和云融合计费系统分别在上海电信和安 徽电信上线，为公司进入电信集团入网测试积累了实践经验，并打下了坚实的技术基础。报告期内，无线网优大数据平台成 功落地江西省移动和贵州省移动，实现了公司大数据产品在中国移动省级市场的零突破。在中国联通市场，除传统的BSS业 务外，2016年增量收入主要体现在系统云化、大数据、互联网创新及合作运营业务；报告期内，与阿里云合作，用三年的时 间完成了中国联通“集中号卡资源管理系统”的试点上线，实现了中国联通集团内部IT系统的打通和向云化转型，也开启了公 司与阿里云在中国联通和传统企业云化方向的进一步深入合作。 在公共安全领域，报告期内，各地市公共安全部门加大了行业应用软件云化、数据化的投入，存量客户平台扩容投入增 加，公共安全客户新增加新疆、武汉、河南等地。报告期内，公司携手华为联合发布面向公共安全行业的大数据联合解决方 案，双方在城市立体预警防控体系、情指勤一体化、新一代情报综合信息管理体系以及移动云平台等领域深化合作、联合创 新，共同帮助公共安全行业客户更好地对大数据资源进行资产管控，挖掘数据资源价值，发挥情报在整体公共安全工作中的 作用。 通过内生、合作和并购的手段发展跨行业市场，寻找新的利润增长点。报告期内，公司启动并购新三板公司维恩贝特， 以更快速地切入金融行业，报告期内，双方已在银行业移动端应用方面成立了联合开发小组，并已初步确定了并购完成后在 银行核心系统云化、银行内控合规监控分析方面的联合研发项目立项。目前，该并购项目正证监会审核过程中，公司与维恩 贝特双方积极配合证监会的并购重组审核工作，并就未来并购完成后双方在技术、市场、管理方面的融合做准备。 携手合作伙伴共建生态圈。公司与中国电信、中国联通合作，在物联网、大数据方面共同拓展政企市场。与阿里云合作， 推动国内大型企业IT云化。报告期内，公司已在能源（新能源）、物业、农业、快销品等行业形成了行业可复制的产品线。 3、落实募集资金投资项目的管理 报告期内，公司继续推进募集资金投资建设，严格规范募集资金的使用和管理，提升募集资金的使用效率。对已经建设 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 完毕的募集资金投资项目，努力发挥其效益。通过募集资金投资项目的建设与实施，提高公司整体运营管理水平和研发能力， 提升公司的市场竞争力。 4、推进营销体系完善，建设品牌形象 报告期内，公司加大营销推广力度，充分利用现有的研发水平、服务网络、品牌知名度等多方综合优势，推进营销体系 建设的完善。积极与客户建立长期的良好关系，利用个性化的服务体验拓宽销售的渠道，覆盖更多的受用人群，利用品牌知 名度抢占新市场的先机，提升市场竞争力。 5、加强内部规范操作，完善公司体系治理 报告期内，公司严格按照相关的法律法规标准规范管理股东大会、董事会、监事会的日常运作，不断提高法人的治理水 平。完善公司的管理体系，建立集团化管控体系，从而满足从单一公司到集团公司转变的管理需要。依据相关政策法规的不 断变化，公司适时完善相关治理文件，持续深入的开展公司治理活动，进一步推动企业管理的规范化、标准化、常态化，促 进公司的持续健康稳定发展，切实维护上市公司及中小股东的利益。 6、提升信息披露质量，加强投资者关系管理 报告期内，公司高度重视投资者关系管理工作。公司建立和健全投资者沟通机制，并充分利用互动易、投资者咨询热线、 公司邮箱等多种渠道与投资者进行交流互动，积极客观的回答投资者提出的问题；有序开展投资者调研活动，加深投资者对 公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、良好、稳定的关系。同时，同时，公司严格按照法律法规和规范性文件的 规定，做好信息披露工作，认真履行信息披露义务，保证信息披露的及时性、真实性、准确性和完整性。 7、强化人力资源管理，重视创新人才培养 报告期内，公司持续加大对人力资源建设和管理的力度，大力推动内部人才培养和外部人才引进工作。通过建立科学化、 系统化、规范化的培训体系，促使人力资源效率提升，复合型人才数量扩充。建立人才激励机制，提高全体员工的工作激情， 构建良好的晋升渠道，完善绩效考核体系，为公司的持续发展提供有力的支持。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求： 否 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 2,448,219,642.11 100% 1,676,615,031.46 100% 46.02% 分行业 电信行业 558,481,928.85 22.81% 510,975,480.67 30.48% 9.30% 政府行业 219,241,769.43 8.96% 136,644,927.54 8.15% 60.45% 其他行业 1,670,495,943.83 68.23% 1,028,994,623.25 61.37% 62.34% 分产品 应用软件 585,587,284.75 23.92% 466,871,690.99 27.85% 25.43% 技术服务 153,803,639.03 6.28% 132,887,625.27 7.93% 15.74% 系统集成工程 67,968,797.26 2.78% 73,961,247.19 4.41% -8.10% 网络产品销售 1,566,618,555.74 63.99% 968,589,683.07 57.76% 61.74% 运营业务 74,241,365.33 3.03% 34,304,784.94 2.05% 116.42% 分地区 东部地区 428,371,884.66 17.50% 211,530,739.86 12.62% 102.51% 西部地区 498,643,154.69 20.37% 380,360,091.31 22.69% 31.10% 南部地区 539,886,569.20 22.05% 368,000,656.86 21.95% 46.71% 北部地区 552,112,397.26 22.55% 353,766,160.30 21.10% 56.07% 中部地区 412,272,341.03 16.84% 340,800,556.33 20.33% 20.97% 海外地区 16,933,295.27 0.69% 22,156,826.80 1.31% -23.58% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电信行业 558,481,928.85 343,987,363.34 38.41% 9.30% 7.10% 1.27% 政府行业 219,241,769.43 149,918,811.39 31.62% 60.45% 64.78% -1.80% 其他行业 1,670,495,943.83 1,517,659,984.69 9.15% 62.34% 62.60% -0.14% 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 分产品 应用软件 585,587,284.75 358,996,606.26 38.69% 25.43% 24.90% 0.26% 技术服务 153,803,639.03 93,474,398.85 39.22% 15.74% 18.05% -1.19% 运营业务 74,241,365.33 47,193,021.45 36.43% 116.42% 123.77% -2.09% 系统集成 67,968,797.26 60,850,834.94 10.47% -8.10% -4.39% -3.48% 网络产品销售 1,566,618,555.74 1,451,051,297.92 7.38% 61.74% 62.27% -0.30% 分地区 东部地区 428,371,884.66 353,613,453.23 17.45% 102.51% 108.39% -2.33% 西部地区 498,643,154.69 413,156,940.24 17.14% 31.10% 34.53% -2.12% 南部地区 539,886,569.20 450,406,871.03 16.57% 46.71% 47.24% -0.30% 北部地区 552,112,397.26 446,749,907.76 19.08% 56.07% 59.32% -1.65% 中部地区 412,272,341.03 337,340,032.08 18.18% 20.97% 25.43% -2.91% 海外地区 16,933,295.28 10,298,955.08 39.18% -23.58% -23.65% 0.06% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 网络产品销售 销售量 万套 60,156 46,333 29.83% 库存量 万套 16,395 13,530 21.18% 购入量 万套 63,021 43,000 46.56% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 购入量与上期相比增加46.56%，主要原因为网络产品销售收入增长，备货增加 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 应用软件 外购产品和服务 48,485,137.53 2.41% 29,046,437.53 2.16% 66.92% 应用软件 职工薪酬 196,433,154.78 9.77% 139,822,963.33 10.39% 40.49% 应用软件 折旧和摊销 64,309,310.74 3.20% 57,102,456.50 4.24% 12.62% 应用软件 其他制造费用 49,769,003.21 2.47% 61,460,248.53 4.57% -19.02% 技术服务 外购产品和服务 5,786,659.41 0.29% 5,095,533.25 0.38% 13.56% 技术服务 职工薪酬 62,336,367.81 3.10% 44,368,812.76 3.30% 40.50% 技术服务 折旧和摊销 13,637,334.65 0.68% 13,487,549.58 1.00% 1.11% 技术服务 其他制造费用 11,714,036.99 0.58% 16,232,809.44 1.21% -27.84% 运营业务 外购产品和服务 7,525,363.71 0.37% 4,048,171.12 0.30% 85.90% 运营业务 职工薪酬 33,608,113.75 1.67% 11,993,752.88 0.89% 180.21% 运营业务 折旧和摊销 1,958,645.15 0.10% 1,735,157.09 0.13% 12.88% 运营业务 其他制造费用 4,100,898.83 0.20% 3,313,317.94 0.25% 23.77% 系统集成 外购产品和服务 60,016,344.63 2.98% 63,014,292.02 4.68% -4.76% 系统集成 其他制造费用 834,490.31 0.04% 631,546.87 0.05% 32.13% 网络产品销售 外购产品和服务 1,451,051,297.92 72.14% 894,198,531.41 66.45% 62.27% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 新设全资孙公司合肥天源迪科科技产业发展有限公司，合肥科技于2015年10月成立，取得合肥市工商行政管理局颁发的 统一信用代码为91340100MA2MQH535N企业法人营业执照，注册资本人民币100万元，本公司之子公司合肥天源迪科于2016 年1月实际出资人民币100万元，占注册资本100%。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 286,829,909.46 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 11.72% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 中国电信股份有限公司安徽分公司 66,682,033.70 2.72% 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 2 中电科唱（北京）科技有限责任公司 65,406,881.89 2.67% 3 深圳市引航信息技术有限公司 57,528,399.64 2.35% 4 中国联合网络通信有限公司 57,101,001.72 2.33% 5 交通银行信用卡中心 40,111,592.51 1.65% 合计 -- 286,829,909.46 11.72% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 1,895,475,208.13 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 88.76% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 华为技术有限公司 1,818,126,204.10 85.14% 2 云南蓝典科技股份有限公司 36,860,375.70 1.72% 3 深圳市齐普生科技股份有限公司 23,427,359.72 1.10% 4 广东博思信息技术有限公司 9,988,699.61 0.47% 5 上海威志信息科技有限公司 7,072,569.00 0.33% 合计 -- 1,895,475,208.13 88.76% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 79,298,085.92 66,585,399.47 19.09% 管理费用 215,341,015.10 176,590,235.88 21.94% 财务费用 27,764,653.41 16,878,415.59 64.50% 公司债和贷款利息增加 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 项目 当前进展情况 拟达到的目标 所属行业 大数据洞察分析平台 开发、测试 大数据洞察分析平台采用以“1+N（‘一台机器+多类业务’）的“硬件 盒子”形态存在。它主要具有数据采集、数据加工处理和存储功能， 电信、政府、 金融 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 31 并在数据管理和数据的应用的基础上，实现数据资产规划管理、数 据开放共享、数据分析挖掘和业务评估服务等功能。 企业移动商业智慧服务 平台 开发、测试 基于移动互联网、云计算、物联网等技术，为传统企业、最终用户 提供专业化信息服务支撑，解决传统企业为最终用户构建线上、线 下O2O服务的综合性平台。依托区域内优势产业资源，经合理规划布 局，整合各类企业、商户优势，为传统企业实现用户的线上订购、 线下消费体验建立高效便捷的服务平台。 移动互联网 产业“BOSS+”云平台 开发、测试 针对现在互联网+的浪潮以及云计算的发展，以自有知识产权的技 术和部分分布式开源技术为基础，打造一个以行业服务为核心的的 云计算平台。在IAAS层，和优秀的IAAS厂商（如阿里、联通、电信、 华为等）合作，提供云计算基础设施；在PAAS层，利用自有的核心 技术和产品，形成适应性广，可靠性高、安全性高的架构平台，解 决企业分布式软件架构问题；在SAAS层，以PAAS层架构为依托， 在通用性和定制化两方面深度挖掘企业需求，形成完善的企业行业 云应用方案，解决企业应用对于行业需求的支撑，促进行业IT化，互 联网化发展问题。 电信、虚拟 运营商、金 融、政府 中国联通集中号码管 理系统研发项目 试运行 号卡资源集中管理中心建成之后，将存在多个系统的镜像数据统一 集中，避免了多系统间调用、号码状态同步等造成的数据状态不一 致问题。在与周边系统对接过程中采用两种方式：总部及省分销售 系统直接调用方式，第三方系统销售号码资源按原有接口间接调用， 降低新系统对周边应用带来的系统改造难度。 在保证业务稳定的前提下，产品将优先解决业务痛点问题，业务优 化与系统优化协同推进，同时高度关注客户体验与感知，平滑演进 系统服务，坚持互联网思维，迭代开发，小步快跑，持续满足新业 务需求。 电信 中国联通云销售系统 研发项目 试运行 云销售平台是我们公司打造的一个兼顾销售和服务的云端开放式平 台，这个平台的前端销售和后端生产中的各个应用都是完全开放的， 无论是前端销售应用还是后端生产应用，除了我们的应用外，同样 可以与其它第三方应用进行整合、合作，秉承了互联网创新、开放、 共赢、个性等特征。其主要目的是通过我们的云销售平台为运营商 打造基于线上与线下全辐射、全品类的平台化运营体系。 三条产品线定位及目标说明： PC版：是对省份BSS或总部CBSS系统的补充，承接各类主流业务（如 开户、常用变更业务等）的受理，具有便捷、快速、准确的特点； 能够实现快速受理，多业务系统的一个工号，一个网址，一点登录、 一点认证。主要为坐席人员服务。 APP版：作为行销现代化装备，为营业人员、客户经理、代理商走 出营业厅提供现代化的营销工具，能够实现开户、业务变更、缴费、 实名返档等多个功能，具有快速办理、全天候营业、现场实名认证、 在线支付/返佣等特点。 自助终端：作为渠道的延生和拓展，可承载移动业务、融合业务、 宽带开户、充值缴费等多种业务，具有无人值守，客户自助的特点。 电信 中国联通省分BSS系统 研发项目 开发 以云化三层体系架构来实现对电信业务支撑，实现传统交易型BSS 系统的架构云化。建设以“平台+应用”模式的云BSS，完成对传统长 电信 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 32 流程电信业务的解耦和性能提升，提高系统的并发度，减低业务响 应时长，从而更好的提升客户的感知 中国联通实时在线计费 系统研发项目 设计 完成新计费系统的开发，实现预后融合计费，云化部署。实现对安 徽OCS系统的全面升级。实现对广西流量计费的支撑。 电信 中国联通集中在线信控 系统研发项目 试运行 搭建总部-省分在线消息实时交互体系，建立总部-省分两级一体信 控体系，弥补现有计费信控系统缺憾，提升用户感知，使用户可以 实时掌握自己的消费信息；项目还将实现服务从小型机向X86服务器 迁移、数据访问网络化、以及向系统平台化服务方向进行发展。 电信 中国联通虚拟运营开放 平台二期研发项目 试运行 在现有系统平台三大模块API接入、运营服务、结算计费基础上， 完成三大模块整体应用云化以及数据库分库设计、日常业务需求、 专题版本需求、计费话单监控等工作。满足中国联通对于虚拟运营 开放平台的建设要求。 电信 面向服务的架构开发项 目 试运行 以Hadoop、cache、SOA产品为主导，以技术研究为基础，以核心产 品和核心技术为推力，推动计费产品线实现真正的产品化，节约计 费产品线的研发成本，提升计费域产品的市场竞争力。 电信 金华威SMC多媒体融合 接入管理系统V1.0 测试、试运行 支持预发放会场、自动发现会场和MCU，快速部署大型组网中的设 备。兼容可管理和不可管理的会场、MCU，在保护现有组网的情况 下提高金华威SMC多媒体融合接入管理系统对设备的管理效率。 企业 他她喜事O2O电子商务 平台 试运行 他她喜事重O2O一体化运营服务与交易平台，致力于精准化个性化 的满足客户需求，为中国亿万消费者提供高品质、全方位的婚礼咨 询与交易服务，最终成为中国家庭重大系列消费的集成服务商，实 行“线上交易、线下体验”的婚恋020全新模式。 电子商务 海峡金桥微信、移动查 勘定损项目 试运行 海峡金桥查勘员可以使用系统进行理赔案件的查勘，业务员使用系 统销售保险产品。 保险 地铁公安综合管理平台 测试、试运行 结合当前核心警务管理系统的未来发展方向，我们提出平台的远景 规划。核心目标：实用、联动、集成，持续促进业务和管理创新。 政府公共事 业 基于移动互联网的微活 动运营支撑平台 试运行 基于H5跨平台技术的支持移动互联网线上营销模式的运营支撑平 台，通过营销活动模板化、运营支撑管理模块化的服务模式，支持 客户能快速、低成本、高标准实现线上活动配置，支持功能包括： 活动模板、活动配置、运营分析、用户管理等。 移动互联网 基于互联网电子商务大 数据的卖家智能运营支 撑平台 开发、测试、试运 行 利用互联网内容搜索结合大数据数据处理技术，对互联网细分领域 —电商行业数据进行针对性收集与加工，面向电商卖家进行数据咨 询，开发平台工具帮助电商卖家进行自身诊断、营销机会分析、竞 争情报获取、精确营销，很大程度上提升电商卖家运营决策准度与 速度，提高营销投入产出比，有效提升电商卖家的市场竞争力、生 存能力、发展速度、差异化竞争能力，大大促进了电商生态的健康 发展。 电子商务 考勤及外勤管理系统 V1.0 试运行 基于互联网云端，以移动终端为载体的通用外勤管理平台 税务 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2016 年 2015 年 2014 年 研发人员数量（人） 1,356 1,270 1,142 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 33 研发人员数量占比 31.76% 36.05% 38.95% 研发投入金额（元） 214,090,005.79 178,071,098.75 158,939,860.64 研发投入占营业收入比例 8.74% 10.62% 13.39% 研发支出资本化的金额（元） 95,393,515.23 80,871,050.28 77,122,669.69 资本化研发支出占研发投入 的比例 44.56% 45.42% 48.52% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 70.88% 107.74% 112.35% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 2,599,160,399.27 1,840,660,534.51 41.21% 经营活动现金流出小计 2,811,734,669.60 1,907,719,840.90 47.39% 经营活动产生的现金流量净 额 -212,574,270.33 -67,059,306.39 -216.99% 投资活动现金流入小计 36,210,400.00 9,100.00 397,816.48% 投资活动现金流出小计 509,075,187.96 146,994,038.92 246.32% 投资活动产生的现金流量净 额 -472,864,787.96 -146,984,938.92 -221.71% 筹资活动现金流入小计 1,734,492,908.70 809,810,391.49 114.19% 筹资活动现金流出小计 1,181,174,645.33 540,861,587.17 118.39% 筹资活动产生的现金流量净 额 553,318,263.37 268,948,804.32 105.73% 现金及现金等价物净增加额 -132,120,794.92 54,904,559.01 -340.64% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动产生的现金流量净额本期为-212,574,270.33元，较上年减少了216.99%，主要原因是报告期内网络产品销售业务大 幅增长占用资金增加。 投资活动产生的现金流量净额本期为-472,864,787.96元，较上年减少了221.71%，主要原因是报告期内闲置募集资金购买结 构性存款、理财产品和武汉、上海子公司购买办公楼支出增加。 筹资活动产生的现金流量净额本期为553,318,263.37元，较上年增长了105.73%，主要原因是报告期内定向增发和限制性股票 收到投资款所致。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 34 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动产生的现金流量净额本期为-21,257.43万元，报告期净利润为13,459.09万元，主要原因是报告期内营业收入增长同 时应收账款和存货占用资金增加。 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 19,402,756.87 14.43% 主要为出售鹏鼎创盈股权 和理财产品收益 否 资产减值 14,319,099.68 10.65% 计提应收款项坏帐准备 否 营业外收入 22,221,447.09 16.53% 主要为增值税即征即退和 政府补助 否 营业外支出 446,525.81 0.33% 主要为处理固定资产损失 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 184,729,676.5 0 5.80% 410,349,129.59 16.98% -11.18% 年末付供应商货款增加和保证金余 额减少。 应收账款 958,708,040.1 8 30.12% 673,344,403.50 27.86% 2.26% 销售收入增长相应增长。 存货 591,704,044.6 3 18.59% 418,986,448.21 17.33% 1.26% 网络产品销售备货增加。 长期股权投资 66,350,943.52 2.08% 62,750,179.98 2.60% -0.52% 固定资产 201,526,515.1 5 6.33% 188,930,879.92 7.82% -1.49% 在建工程 138,464,286.9 3 4.35% 138,030,605.94 5.71% -1.36% 短期借款 645,000,000.0 0 20.27% 746,500,000.00 30.88% -10.61% 长期借款 4,900,000.00 0.20% -0.20% 重分类到一年内到期的非流动负债。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 35 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末余额账面价值 年初余额账面价值 货币资金 41,980,811.89 135,479,470.06 固定资产（注） 128,678,543.82 119,667,838.31 在建工程（注） 138,464,286.93 138,030,605.94 无形资产（注） 14,168,915.51 14,485,905.53 合计 323,292,558.15 407,663,819.84 本公司之子公司合肥天源迪科以其在建工程、房产和土地使用权抵押，向合肥华夏银行胜利路支行借入长 期借款1.265亿元。 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 本期已使 用募集资 已累计使 用募集资 报告期内 变更用途 累计变更 用途的募 累计变更 用途的募 尚未使用 募集资金 尚未使用 募集资金 闲置两年 以上募集 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 36 总额 金总额 金总额 的募集资 金总额 集资金总 额 集资金总 额比例 总额 用途及去 向 资金金额 2016 非公开发 行股票 44,280.42 20,057.58 20,057.58 0 0 0.00% 24,222.84 存放于募 集资金专 户和购买 结构性存 款和理财 产品。 0 合计 -- 44,280.42 20,057.58 20,057.58 0 0 0.00% 24,222.84 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《证监许可[2016]995 号》文，核准本公司非公开发行不超过 28,000,000.00 股新股。本公司本 次非公开发行股票 21,770,682.00 股（每股面值 1 元），发行价格 20.67 元/股，实际募集资金总额为人民币 449,999,996.94 元，扣除各项发行费人民币 7,195,770.64 元（含税金额）后，募集资金净额为人民币 442,804,226.30 元。上述资金已于 2016 年 7 月 29 日全部存入本公司账户，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2016]第 310699 号 《验资报告》。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 产业“BOSS+”云平台 否 10,000 10,000 4,075.28 4,075.28 40.75% 2017 年 12 月 31 日 0 否 否 大数据洞察分析平台 否 13,000 13,000 6,740.47 6,740.47 51.85% 2017 年 12 月 31 日 0 否 否 企业移动商业智慧服 务平台 否 12,000 12,000 6,241.83 6,241.83 52.02% 2017 年 12 月 31 日 0 否 否 补充流动资金 否 10,000 9,280.42 3,000 3,000 32.33% 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 45,000 44,280.42 20,057.58 20,057.58 -- -- 0 -- -- 超募资金投向 无 合计 -- 45,000 44,280.42 20,057.58 20,057.58 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 无 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 37 计收益的情况和原因 （分具体项目） 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 报告期内发生 本公司于 2016 年 8 月 17 日召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过了 《关于变更募投项目实施地点的议案》。公司非公开发行股票募投项目为大数据洞察分析平台—面向 行业用户提供大数据分析服务的应用软件、企业移动商业智慧服务平台—面向传统行业 O2O 的移动 互联网软件系统、产业“BOSS+”云平台—基于云端的运营支撑软件，根据公司《非公开发行 A 股股 票预案》，项目实施地点为深圳市南山区县（区）粤海街道（乡镇）高新技术产业园区南区南七道 T3 大厦三层园区。在公司募集资金到位前，已使用部分自有资金投入，在项目的具体实施中，实施 地点在公司合肥研发基地及深圳总部同时进行。因此将上述三项募投项目实施地点变更为合肥研发 基地及深圳总部，具体地点为合肥市高新区云飞路与永和路交叉口天源迪科科技园及深圳市南山区 县（区）粤海街道（乡镇）高新技术产业园区南区南七道 T3 大厦三层园区。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 截至 2016 年 12 月 31 日止，本公司以募集资金置换的以自筹资金预先投入募集资金投资项目的款项 计人民币 88,449,545.71 元，该以募集资金置换的预先已投入募投项目的自筹资金已经过立信会计师 事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具信会师报字[2016]第 310715 号的鉴证报告。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 截止 2016 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 261,605,017.71 元,，其中银行存款 1,605,017.71 元， 购买结构性存款和理财产品 2.6 亿元（公告编号：2016-90），2016 年度收到的银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为 725,714.53 元，2016 年已发生还未转出的金额 18,650,848.57 元。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 38 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方 被出售 股权 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 股权为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对 公司的 影响 股权出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 股权出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系 所涉及 的股权 是否已 全部过 户 是否按 计划如 期实 施，如 未按计 划实 施，应 当说明 原因及 公司已 采取的 措施 披露日 期 披露索 引 深圳市 元明科 技发展 有限公 司, 深 圳市兴 森快捷 电路科 技股份 有限公 司 深圳市 鹏鼎创 盈金融 信息服 务股份 有限公 司 2016 年 09 月 05 日 3,600 0 无 11.84% 本次交 易的标 的股权 转让价 格，基于 标的资 产的经 营业绩 和价值 所做出 的预估， 鹏鼎创 盈 2015 年度经 审计每 股净资 产为 0.9896 元，每股 收益为 0.0101 元，经交 否 无 是 是 2016 年 09 月 01 日 2016-92 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 39 易双方 协商，最 终的交 易价格 确定每 股为 1.8 元人民 币 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 深圳市金华 威数码科技 有限公司 子公司 ICT 产品的 增值销售 5,000 万 1,049,775,18 6.76 99,631,356.8 4 1,570,969,23 2.10 41,850,119.6 5 36,018,727.7 3 北京天源迪 科信息技术 有限公司 子公司 电信行业业 务支撑领域 软件的研发 和实施 2,000 万 43,963,051.0 4 31,716,351.6 3 89,499,525.0 3 6,494,821.67 13,201,080.7 3 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 根据IDC、Wikibon等咨询机构分析，2016年，全球的大数据核心产业规模约为300亿美元，2000万人民币左右。根据信 通院的市场调查，2016年中国大数据市场规模约为168亿人民币，预测至2020年市场规模达到578亿人民币，产业规模复合增 长率超过30%。 根据中国招标信息网数据，2015年1月至2016年7月，大数据项目建设快速增长，其中政府采购占比38%（如下图）。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 40 金融机构也正在积极变革，拥抱变化。金融行业的信息化程度较高，数据资产的积累本就丰富。过去几年，平安、招行、 兴业等金融机构已经从信用卡、互金、直销银行等面向客户的业务部门开始，深入尝试多种跨界合作的场景，积极积累行业 的数据，实现金融数据和行业数据的融合，已经初步尝到到大数据带来的能力提升。 2017年，传统行业的竞争态势会延展到行业金融中，数据融合，数据应用带来的比较优势会反馈到整个行业，推动更多 数据的流转和金融数据应用的建设。数据的大量积累也将会促进部分非敏感数据的数据交易的出现。 三大电信运营商2017年资本开支计划总计为3100亿元，同比下降13%，总体降速相对于2016年的19%有所减缓。 2017年三大电信运营商整体投资情况看，无线和有线整体投资均有较大下滑，其中无线投资同比下滑21%，有线投资同 比下滑20%，而包括新兴业务的其他投资同比增长27%，运营商未来可能加大在物联网、IDC、CDN、大数据平台等方面建 设。 （二）公司发展战略及2017年度经营计划 1．行业市场发展规划 深耕运营商市场，充分利用云计算、SDN、大数据，帮助通信运营商实现“敏捷和智能化”为核心的数字化升级；在行业 外市场开拓电信运营商业务生态圈，力争有机协同。在公共安全领域，充分利用公司区域的技术和渠道资源，在部分有实力 和动力推动政务智慧化转型的省市项目落地；持续与合作伙伴携手，打造融合、可视、开放的平安城市一体化解决方案。在 金融行业，推动与维恩贝特的并购融合，共同启动银行核心系统云化、大数据、人工智能方向的研发合作，实现渠道协同。 在企业市场，行业和产品收敛和聚焦，和合作伙伴携手推动企业云化、数字化转型。 2． 持续技术创新和研发投入。关注行业新技术发展趋势和应用，结合市场和客户要求，加大产品研发和产品迭代。充 分利用好募集资金，做好三大募投项目研发的投入和产出，加强募投项目的核算和管理。推动组织创新，打造敏捷型研发与 交付组织，促进研发与交付、销售协同。充分利用高等院校、科研院所资源，推动产、学、研深度合作。 3．整合资源。以客户、市场为中心，整合销售资源，推动市场销售集约化落地，加强市场分析和行业标杆标准的建立， 树立市场品牌效应，建立组织保障；整合研发资源，研发和交付组织创新，推动产品和技术创新，充分发挥区域研发基地的 作用，提升沟通效率；推动事业部与子公司之间业务联动，跨行业协同，帮助子公司建立健全管理制度、加强内控管理，提 高后勤效率。 4．业绩导向。向下推动业绩考核，推进划小核算，个人待遇与业绩挂钩。做好股权激励落地，激励所有精英，形成组 织合力。 5．加强内部控制，提升管理水平。持续建立健全公司运营管理体制，明确职责，继续完善预算及核算体系，严格成本 控制，加强内部审计和商务风险管理，提高后勤保障效率，保证公司健康稳健运营。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 41 6．加强人力资源管理。全面推进人才队伍的建设，加强管理岗位、技术团队的培训和培养，开展重点岗位的职业发展 规划，做好企业文化宣导，全面开展员工满意度提升工作，确保公司人才实现价值最大化。 7．业绩计划。2017年计划实现收入327,507万元，较2016年增长33.77%，其中应用软件及服务收入预算为95,407万元， 较去年同期增长29.03%（以上为公司经营业绩计划，不含并购重组对业绩的影响，不代表公司业绩预测和业绩承诺）。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 04 月 21 日 实地调研 机构 深圳证券交易所“互动易”栏目 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 42 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司按照《公司章程》第一百五十五条及《分红管理制度》的规定，严格执行现金分红政策，经第三届董事 会第二十四次会议审议通过，公司2015年度利润分配方案为：以公司总股本323,595,800股为基数，向全体股东每10股派发现 金股利0.199966元人民币（含税）。2016年4月20日，公司2015年年度股东大会审议通过了该分配方案，现金分红事项已于 2016年4月28日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.35 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 357,955,482 现金分红总额（元）（含税） 12,528,441.87 可分配利润（元） 382,225,094.74 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2016 年度权益分配预案为：以公司 2016 年 12 月 31 日总股本 357,955,482 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.35 元人民币（含税）。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 43 1、2016年度权益分配预案为：以公司2016年12月31日总股本357,955,482股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.35元 人民币（含税）。 2、2015年度权益分配方案为：以公司总股本323,595,800股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.199966元人民币（含 税）。 3、2014年度权益分配方案为：以公司总股本322,752,700股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.197811元人民币（含 税）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2016 年 12,528,441.87 114,903,708.11 10.90% 0.00 0.00% 2015 年 6,470,815.77 63,050,115.11 10.26% 0.00 0.00% 2014 年 6,384,408.35 61,202,490.99 10.43% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 44 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 现任董事、高管 上市公司董事、高级管理人 员对发行股份支付现金购 买资产并募集配套资金摊 薄即期回报措施的承诺 公司董事、高级管理人员对公司本次重组非公开发行 股票可能涉及的防范风险保障措施能够得到切实履 行作出如下承诺：1、不无偿或以不公平条件向其他 单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司 利益。2、对董事和高级管理人员的职务消费行为进 行约束。3、不动用公司资产从事与其履行职责无关 的投资、消费活动。4、由董事会或薪酬委员会制定 的薪酬制度与保障措施的执行情况相挂钩。 2016 年 12 月 13 日 正在履行 公司 关于公司收购维恩贝特在 全国中小企业股份转让系 统挂牌期间提供相关承诺 在本次收购完成后、维恩贝特在股转系统挂牌期间， 公司出具了以下承诺：（一）关于保持维恩贝特独立 性的承诺；（二）关于避免同业竞争承诺；（三）关于 不存在禁止收购情形的承诺；（四）关于股份锁定的 承诺；（五）关于减少和规范关联交易的承诺；（六） 关于收购资金来源的承诺；（七）关于向财务顾问提 供文件的承诺；（八）最近 2 年不存在行政处罚、刑 事处罚、重大民事诉讼和仲裁的承诺； 2016 年 12 月 13 日 在本次收购完成 后、维恩贝特在股 转系统挂牌期间 正在履行 首次公开发行或再融资 时所作承诺 陈友 股份限售承诺 陈友先生作为天源迪科的第一大股东，同时作为天源 迪科非公开发行股票认购人，其作出承诺：本次获配 股票自愿按照规定从股份上市之日起锁定不少于 36 个月。 2016 年 08 月 10 日 36 个月 正在履行 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 45 现任董事、高管 其他承诺 为保证公司 2015 年度非公开发行股票所募集资金有 效使用，有效防范即期回报被摊薄的风险，提高未来 的回报能力，发行人董事、高级管理人员做出如下承 诺：本人作为深圳天源迪科信息技术股份有限公司的 董事、高级管理人员，承诺将忠实、勤勉地履行职责， 维护公司和全体股东的合法权益。本人根据中国证监 会的相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切 实履行做出如下承诺：1、不无偿或以不公平条件向 其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害 公司利益；2、对董事和高级管理人员的职务消费行 为进行约束；3、不动用公司资产从事与履行职责无 关的投资、消费活动；4、由董事会或薪酬委员会制 订的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂 钩；5、未来拟公布的公司股权激励的行权条件与公 司填补回报措施的执行情况相挂钩。 2016 年 01 月 21 日 长期有效 正在履行 陈鲁康、陈友、李 谦益、吴志东、谢 晓宾、杨文庆 股份锁定承诺 发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的 承诺：担任公司董事、高级管理人员的股东陈友、陈 鲁康、李谦益、谢晓宾以及担任董事的股东吴志东、 杨文庆承诺在其任职期间每年转让的股份不得超过 其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半 年内，不转让其所持有的本公司股份。上述承诺期限 届满后，上述股份可以上市流通。 2009 年 12 月 29 日 任职期间内有效 正在履行，股东 吴志东自 2013 年 4 月 23 日起不再 担任公司董事， 其履行完毕本承 诺。 陈鲁康、陈友、戴 昌久、邓爱国、李 谦益、李毅、魏丽、 吴志东、谢晓宾、 杨文庆、周俊祥 保持公司经营决策不因股 权分散发生重大变化的承 诺 公司全体董事关于保持公司经营决策不因股权分散 发生重大变化的承诺：在任职期间内，董事会议案如 涉及公司重大生产经营决策，在进行投票表决时保 证：1、在公司发展战略、发展目标、发展规划、未 来发展方向等方面，严格遵守招股说明书第十二节" 未来发展与规划"一节的有关内容，且不改变公司的 既定的发展战略、发展目标、发展规划、未来发展方 2009 年 12 月 13 日 任职期间内有效 正在履行，截止 2016 年 12 月 31 日，吴志东、魏 丽不再担任公司 董事职务，戴昌 久、邓爱国、李 毅、周俊祥不再 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 46 向等。2、公司未来将专注于目前的主营业务，即电 信、公安应用软件产品的开发、生产和销售，计算机 软、硬件系统集成，技术支持与服务，公司未来不改 变主营业务。3、公司未来继续贯彻执行目前既定的 生产经营策略，在研发方面，按照行业内技术发展的 趋势组织研发工作，在销售方面，继续执行服务式营 销策略。 担任公司独立董 事职务，以上人 员已履行完毕本 承诺。 陈鲁康、陈友、李 谦益、天泽投资、 吴志东、谢晓宾、 杨文庆 关于保持公司控制权稳定 和经营决策不因股权分散 发生重大变化的承诺 公司股东陈友、吴志东、陈鲁康、天泽投资、李谦益、 谢晓宾、杨文庆关于保持公司控制权稳定和经营决策 不因股权分散发生重大变化的承诺：承诺未来股东大 会议案如涉及公司重大生产经营决策，在进行投票表 决时保证：1、在公司发展战略、发展目标、发展规 划、未来发展方向等方面，严格遵守招股说明书第十 二节"未来发展与规划"一节的有关内容，且不改变公 司既定的发展战略、发展目标、发展规划、未来发展 方向等。2、公司未来将专注于目前的主营业务，即 电信、公安应用软件产品的开发、生产和销售，计算 机软、硬件系统集成，技术支持与服务，公司未来不 改变主营业务。3、公司未来继续贯彻执行目前既定 的生产经营策略，在研发方面，按照行业内技术发展 的趋势组织研发工作，在销售方面，继续执行服务式 营销策略。4、在未来提名董事及对董事人选进行投 票表决时，将董事是否同意不改变公司既定的发展战 略、发展目标、发展规划、未来发展方向、主营业务、 生产经营策略等作为前提条件。 2009 年 12 月 13 日 长期有效 正在履行。截止 2016 年 12 月 31 日，天泽投资、 吴志东不再是公 司股东。 陈鲁康、陈友、李 谦益、天泽投资、 吴志东、谢晓宾、 杨文庆 避免同业竞争的承诺 公司股东陈友、吴志东、陈鲁康、天泽投资、谢晓宾、 李谦益、杨文庆关于避免同业竞争的承诺：1、承诺 在持有公司股份期间，不会以任何形式从事对公司的 生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活 动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供任何资 2009 年 07 月 20 日 长期有效 正在履行。截止 2016 年 12 月 31 日，天泽投资、 吴志东不再是公 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 47 金、业务及技术等方面的帮助。2、在任职期间内不 以任何方式直接或间接从事与公司现在和将来主营 业务相同、相似或构成实质竞争的业务。 司股东。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所 作承诺 深圳天源迪科信 息技术股份有限 公司 避免同业竞争事项的承诺 关于避免同业竞争事项的承诺：截至本承诺函出具之 日，除信邦安达以外，本公司及本公司控制的其他企 业目前不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与 信邦安达现有业务相同的业务的情形。前述信邦安达 的现有业务主要包括面向家庭用户端的 10000 号管 家自主客户端、宽带测速系统及运营、智能提速系统 及运营、智能网关管理及运营平台以及由此延伸出的 基于智能网关的面对家庭用户的智能家居系统。2、 除信邦安达以外，本公司及本公司控制的其他企业将 不会直接从事、采取向第三方控股投资的方式和/或 与信邦安达以外的第三方签订业务合作协议的方式 间接从事信邦安达现有业务。为避免歧义和误解，以 下本公司及本公司控制的其他企业从事的以下业务 不应被认定为包括在信邦安达现有业务范围内或与 信邦安达现有业务类似： （1）本公司面向行业用户（包 括电信行业、公安行业、金融保险行业等）的软件产 品开发及销售，包括业务运营支撑解决方案、大数据 业务平台及应用解决方案、移动互联网应用解决方案 等。（2）本公司面向行业用户（包括电信行业、公安 行业、金融保险、电商行业等）的平台运营。3、如 因国家政策调整等不可抗力的原因，本公司及本公司 控制的其他企业从事前述本公司及本公司控制的企 业不得从事的业务时，则本公司在信邦安达提出异议 后，将：（1）及时转让上述业务，或促使本公司控制 的其他企业及时转让上述业务，信邦安达享有上述业 务在同等条件下的优先受让权；（2）及时终止上述业 2016 年 06 月 28 日 长期有效 正在履行 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 48 务，或促使本公司控制的其他企业及时终止上述业 务。4、考虑到信邦安达所属行业的特点，并鉴于当 前信息技术行业较快的更新及迭代速度，新型技术的 不断问世，及行业及市场的迅速变化，如由此等因素 导致未来本公司及本公司控制的其他企业和/或拟收 购标的经营的业务模式与信邦安达不断发展的业务 模式存在或有类似或可替代性，本公司将与信邦安达 进一步协商明确各自的业务领域和模式，以促成各方 不存在实质性同业竞争关系。 深圳天源迪科信 息技术股份有限 公司 关于减少、规范关联交易事 项的承诺 关于减少、规范关联交易事项的承诺：1、本公司承 诺，未来尽量减少信邦安达与本公司及本公司所控制 或施加重大影响的企业的不必要的关联交易，最大限 度地保证信邦安达业务的独立性，提高其独立面向市 场并提供服务的能力。2、如果确实因为双方业务开 展及战略实施方面的考虑，需要开展一定程度的关联 交易，双方均需要严格按照《公司法》、《公司章程》 及相关的关联交易、信息披露管理制度，履行必要的 内部决策和审批流程、信息披露义务。相关定价需要 在双方平等、自愿的基础上，按照公平、公正原则， 根据市场价格协商确定，不得存在损害信邦安达权益 的情形。承诺杜绝发生占用信邦安达资金的情形，承 诺不利用关联交易转移公司利润、不利用关联交易进 行利益输送，不通过影响公司的经营决策及关联交易 损害公司及股东的合法权益。 2016 年 06 月 28 日 长期有效 正在履行 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕 的，应当详细说明未完成 履行的具体原因及下一 步的工作计划 不适用 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 49 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 50 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 √ 适用 □ 不适用 本公司根据《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），将本公司2016年5月1日起发生的相关印花税、房产税、土 地增值税等税费从管理费用分类至税金及附加核算；将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税 额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的期末借方余额根据实际情况从“应交税费”项目重分类至“其他流动 资产”项目。 注：说明受重要影响的报表项目名称和金额。 报告期内，管理费用减少1,407,741.45，税金及附加增加1,407,741.45，对报告期内损益并无影响，比较数据不予调整； 应交税费减少3,098,330.04，其它流动资产增加3,098,330.04，比较数据不予调整。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 新设全资孙公司合肥天源迪科科技产业发展有限公司，合肥科技于2015年10月成立，取得合肥市工商行政管理局颁发的 统一信用代码为91340100MA2MQH535N企业法人营业执照，注册资本人民币100万元，本公司之子公司合肥天源迪科于2016 年1月实际出资人民币100万元，占注册资本100%。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 73 境内会计师事务所审计服务的连续年限 2 境内会计师事务所注册会计师姓名 周俊祥、陈勇 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 51 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 公司第一大股东陈友先生不存在诉讼事项，不存在较大数额债务到期未清偿的情况。 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内股权激励计划履行情况 （1）2016年2月16日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《关于<深圳天源 迪科信息技术股份有限公司2016年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<天源迪科2016年限制性股票 激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事项的议案》， 公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对激励对象名单进行了核查。 （2）2016年3月21日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于<深圳天源迪科信息技术股份有限公司2016年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<天源迪科2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事项的议案》，授权董事会确定限制性股票授予日、在激 励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。 （3）2016年4月20日，公司第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制 性股票的议案》，确定授予日为2016年4月21日，授予459名激励对象12,630,000股限制性股票，公司独立董事对此发表了独 立意见，公司监事会对本次激励计划的激励对象名单进行再次核实。 （4）2016年5月31日，公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于调整限制性股票授予 价格的议案》，根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司对本次授予的限制性股票的授予价格由8.68元/股调整为 8.66元/股，公司独立董事对此发表了独立意见。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 52 （5）2016年6月28日，公司完成限制性股票的登记事项，限制性股票实际认购12,589,000股，激励对象为421名。 2、实施股权激励计划对公司本报告期及以后各年度财务状况和经营成果的影响 根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的 相关规定，企业需要选择适当的估值模型对限制性股票的公允价值进行计算，按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规 定，公司将在禁售期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解锁人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解 锁的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，最终确认本计划的股份支付费用，该等费用将在本计划的实施 过程中按照解锁比例进行分期确认。 董事会已确定激励计划的授予日为2016年4月21日，未来将根据授予日限制性股票的公允价值总额确认激励成本。 经测算，预计公司此次股权激励财务成本为1,772.52万元，则激励成本在2016年—2019年的摊销情况见下表： 摊销总金额（万元） 2016年 2017年 2018年 2019年 1,772.52 689.31 679.47 324.96 78.78 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 广州天源 信息科技 有限公司 参股子 公司 采购商 品/接受 劳务 软件开 发 市场定 价 94.1 94.1 28.43% 1,300 否 现金 市场定 价 2016 年 03 月 31 日 2016 年 度日常 性关联 交易预 计公告 （2016 -45） 北京信邦 安达信息 科技股份 有限公司 参股子 公司 采购商 品/接受 劳务 软件开 发 市场定 价 116.97 116.97 35.33% 600 否 现金 市场定 价 2016 年 03 月 31 日 2016 年 度日常 性关联 交易预 计公告 （2016 -45） 深州市汇 巨信息技 术有限公 司 参股子 公司 采购商 品/接受 劳务 软件开 发 市场定 价 119.95 119.95 36.24% 500 否 现金 市场定 价 2016 年 03 月 31 日 2016 年 度日常 性关联 交易预 计公告 （2016 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 53 -45） 深圳市汇 巨信息技 术有限公 司 参股子 公司 出售商 品/提供 劳务 软件开 发 市场定 价 66.67 66.67 100.00 % 300 否 现金 市场定 价 2016 年 03 月 31 日 2016 年 度日常 性关联 交易预 计公告 （2016 -45） 合计 -- -- 397.69 -- 2,700 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 2016 年 3 月 30 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过《关于 2016 年度日常 性关联交易预计的议案》，报告期内，日常关联交易金额在审议通过的预计额度内。 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 54 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 深圳市金华威数码科 技有限公司 2016 年 03 月 31 日 80,000 20,700 连带责任保 证 2 年 否 否 合肥天源迪科信息技 术有限公司 2016 年 03 月 31 日 18,000 1,057.5 连带责任保 证 3-5 年 否 否 合肥英泽信息科技有 限公司 2016 年 03 月 31 日 1,500 500 连带责任保 证 2 年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 99,500 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 48,413 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 99,500 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 22,257.5 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 55 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 99,500 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 48,413 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 99,500 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 22,257.5 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 11.26% 其中： 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保余额（E） 20,700 上述三项担保金额合计（D+E+F） 20,700 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 是否关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 报告期 损益实 际收回 情况 杭州银行 股份有限 公司深圳 分行 否 杭州银行 “添利宝” 结构性存 款产品 （TLB20 160343） 7,300 2016 年 08 月 18 日 2017 年 02 月 18 日 保本浮动 收益型 0 0 110.52 82.13 无 中国民生 银行股份 有限公司 深圳分行 否 中国民生 银行人民 币结构性 存款 D-1 款 6,300 2016 年 08 月 19 日 2017 年 02 月 17 日 保本浮动 收益型 0 0 87.59 64.49 无 北京银行 股份有限 公司深圳 否 稳健系列 人民币 185 天期 6,100 2016 年 08 月 19 日 2017 年 02 月 20 日 保本保证 收益型 0 0 90.9 66.75 无 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 56 高新园支 行 限银行间 保证收益 理财产品 -SRB1608 084 中信银行 股份有限 公司深圳 分行 否 中信理财 之共赢利 率结构 16706 期 人民币结 构性理财 产品 -C16GR0 106 6,300 2016 年 08 月 19 日 2017 年 02 月 22 日 保本浮动 收益型 0 0 91.99 66.83 无 合计 26,000 -- -- -- 0 0 381 280.2 -- 委托理财资金来源 闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计 金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露 日期（如有) 委托理财审批股东会公告披露 日期（如有) 未来是否还有委托理财计划 无 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十七、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 （1）年度精准扶贫概要 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 57 （2）上市公司年度精准扶贫工作情况 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育脱贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 8.社会扶贫 —— —— 9.其他项目 —— —— 三、所获奖项（内容、级别） —— —— （3）后续精准扶贫计划 2、履行其他社会责任的情况 公司2016年社会责任报告已于2017年4月21日披露于中国证监会指定信息披露网站（巨潮咨询网）。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 是否发布社会责任报告 √ 是 □ 否 企业社会责任报告 企业性质 是否含环境方面 信息 是否含社会方面 信息 是否含公司治理 方面信息 报告披露标准 国内标准 国外标准 私企 不适用 是 是 深圳证券交易所社会 责任报告编写指引 具体情况说明 1.公司是否通过环境管理体系认证（ISO14001） 否 2.公司年度环保投支出金额（万元） 10 3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效 不适用 4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发展 能力的投入（万元） 103 5.公司的社会公益捐赠（资金、物资、无偿专业服务）金额（万 10 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 58 元） 十八、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、非公开发行股票 （1）2016年3月2日，公司非公开发行股票的申请经中国证券监督管理委员会创业板发行审核委员会通过。《关于非公 开发行股票申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过的公告》（2016-34）已于2016年3月3日披露于中国证监会指定的 创业板信息披露网站巨潮资讯网（）。 （2）2016年6月12日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准深圳天源迪科信息技术股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可【2016】995号）（批文签发日为2016年5月4日），核准公司非公开发行不超过2,800万股新股。《关 于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》（2016-64）已于2016年6月13日披露于中国证监会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网（）。 （3）公司股票于2016年7月23日停牌，进行非公开发行的询价工作，完成询价后于7月25日复牌。《停牌公告》（2016-72） 及《复牌公告》（2016-74）已分别于2016年7月23日、7月25日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （）。 （4）非公开发行的定价基准日为发行期首日，即2016年7月25日，发行价格为20.67元，发行股份21,770,682股，募集资 金总额为449,999,996.94元，募集资金净额为442,804,226.30元，新增股份的上市时间为2016年8月10日。《非公开发行股票发 行情况报告书》、《关于非公开发行新股的上市公告书》等已于2016年8月9日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站 巨潮资讯网（）。 2、公开发行公司债券 （1）经中国证监会于2015年12月24日签发的“证监许可[2015]3061号”文核准，公司获准向合格投资人公开发行面值总 额不超过4亿元的公司债券。《关于拟公开发行公司债券事项获得中国证监会核准的公告》（2015-84）已于2015年12月25 日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（）。 （2）2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称“16迪科01”，债券代码为112338），发行工作已 于2016年3月2日结束，发行规模为人民币2亿元，实际发行规模为2亿元。最终票面利率为5.5%。《2016年面向合格投资者 公开发行公司债券（第一期）票面利率公告》（2016-32）、《2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行结 果公告》（2016-33）已分别于2016年3月1日、3月3日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （）。 3、限制性股票激励计划 （1）2016年2月16日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过了《2016年限制性股 票激励计划（草案）》及摘要、《2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等事项，公司独立董事对此发表了独立意 见，监事会对激励对象名单进行了核查。《天源迪科2016年限制性股票激励计划（草案）》（2016-28）、《天源迪科2016 年限制性股票激励计划激励对象名单》、《天源迪科2016年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等已于2016年2月17日 披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（）。 （2）2016年3月21日，公司2016年第二次临时股东大会审议通过了《2016年限制性股票激励计划（草案）》及摘要、《2016 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等，授权董事会确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予 限制性股票，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。《2016年第二次临时股东大会决议公告》（2016-36）已于2016年3 月22日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（）。 （3）2016年4月20日，公司第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制 性股票的议案》，确定授予日为2016年4月21日，授予459名激励对象12,630,000股限制性股票，公司独立董事对此发表了独 立意见，公司监事会对本次激励计划的激励对象名单进行再次核实。《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（2016-58） 已于2016年4月21日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（）。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 59 （4）2016年5月31日，公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于调整限制性股票授予 价格的议案》，根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司对本次授予的限制性股票的授予价格由8.68元/股调整为 8.66元/股，公司独立董事对此发表了独立意见。《关于调整限制性股票授予价格的公告》（2016-63）已于2016年5月31日披 露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（）。 （5）2016年6月28日，公司完成了限制性股票的授予登记工作。实际登记激励对象421人，登记股份数12,589,000股。《关 于限制性股票授予完成公告》（2016-68）已于2016年6月29日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （）。 4、重大资产重组事项 2016年12月15日，公司第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议审议通过了《关于公司符合发行股份及支付 现金购买资产并募集配套资金条件的议案》、《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》等，审 议通过了公司重大资产重组方案等事项。 十九、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1、公司使用自有资金7,000万元对全资子公司武汉天源迪科信息技术有限公司增资事项，详见2016年10月26日在公司指定的 信披媒体披露的《关于对全资子公司进行增资的公告》（公告编号：2016-107）。 2、全资子公司武汉天源迪科信息技术有限公司拟使用自有资金8,400万元购置位于武汉市东湖国家自主创新示范区的武汉软 件新城2期项目C13幢研发楼，详见2016年10月26日在公司指定的信披媒体披露的《关于全资子公司拟购买资产的公告》（公 告编号：2016-108）。 3、参股子公司北京信邦安达信息科技股份有限公司（证券简称：信邦科技，证券代码：839513）已于2016年10月27日起在 全国股转系统挂牌转让，详见2016年10月20日在公司指定的信披媒体披露的《关于参股公司获准挂牌新三板的公告》（公告 编号：2016-101）。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 60 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 83,120,18 7 25.69% 15,007,96 4 0 0 -3,667,37 5 11,340,58 9 94,460,77 6 26.39% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 83,120,18 7 25.69% 15,007,96 4 -3,667,37 5 11,340,58 9 94,460,77 6 0.00% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 83,120,18 7 25.69% 15,007,96 4 -3,667,37 5 11,340,58 9 94,460,77 6 26.39% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 240,421,6 13 74.30% 19,405,71 8 3,667,375 23,073,09 3 263,494,7 06 73.61% 1、人民币普通股 240,421,6 13 74.30% 19,405,71 8 3,667,375 23,073,09 3 263,494,7 06 73.61% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0.00% 三、股份总数 323,541,8 00 100.00% 34,413,68 2 0 0 0 34,413,68 2 357,955,4 82 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2016年1月，公司股票期权激励计划第三期行权54,000股，行权股份来源为公司向激励对象定向发行新股。 2、公司于2016年4月21日授予限制性股票12,589,000股，授予股份于2016年6月28日登记完毕。 3、公司非公开发行股票21,770,682股于2016年8月10日上市。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 61 故公司股本累计增加34,413,682股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、2015年1月19日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于股票期权激励计划首期授予期权第二个行权期完毕及 第三个行权期可行权的议案》，第三个行权期行权条件满足，首期授予的98名激励对象在第三个行权期可采用自主行权模式 行权共计436.41万份股票期权。2016年，公司股票期权激励计划第三期共行权54,000股。 2、2016年4月20日，公司第四届董事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。 3、2015年9月8日及2016年2月16日，公司2015年第一次临时股东大会、2016年第一次临时股东大会审议通过了有关本次非公 开发行的议案；2016年3月2日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会通过公司本次非公开发行股票的申请；2016年6月 12日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准深圳天源迪科信息技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许 可【2016】995号）（批文签发日为2016年5月4日），核准公司非公开发行不超过2,800万股新股。公司实际非公开发行股票 21,770,682股于2016年8月10日上市。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 1、2016年1月，公司股票期权第三期累计行权54,000股。2016年8月5日，立信会计师事务所出具了信会师报字[2016]第310709 号验资报告。 2、公司于2016年4月21日授予限制性股票12,589,000股，2016年6月23日，立信会计师事务所出具了信会师报字[2016]第310642 号验资报告，公司增加注册资本人民币12,589,000.00元。 3、公司2015年非公开发行股份21,770,682股，2016年7月29日，招商证券将扣除保荐机构（主承销商）保荐承销费后的上述 认购资金的剩余款项划转至公司开立的募集资金专项存储账户中。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年8月1日出具 了“信会师报字[2016]第[310699]号”《验资报告》，确认本次发行的新增注册资本及股本情况。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 相关影响请见财务数据。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 陈友 33,102,750 0 2,418,964 35,521,714 增加限售股数为 非公开发行限售 股；现任董事、 高管，任职期间 所持股份 75%限 售 非公开限售股解 限日期为2019年 8 月 10 日；高管 限售股每年 75% 锁定 陈鲁康 15,775,500 0 0 15,775,500 现任董事、高管， 任职期间所持股 高管限售股每年 75%锁定 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 62 份 75%限售 李谦益 11,901,872 2,625,000 0 9,276,872 现任董事、高管， 任职期间所持股 份 75%限售 高管限售股每年 75%锁定 谢晓宾 12,177,000 0 0 12,177,000 现任董事，任职 期间所持股份 75%限售 高管限售股每年 75%锁定 杨文庆 6,705,000 0 0 6,705,000 现任董事，任职 期间所持股份 75%限售 高管限售股每年 75%锁定 汪东升 1,612,753 0 0 1,612,753 现任董事、高管， 任职期间所持股 份 75%限售 高管限售股每年 75%锁定 邹立文 524,026 524,026 80,000 80,000 增加限售股为尚 未解锁限制性股 票；邹立文因离 任财务总监，其 剩余股份于 2016 年 10 月 21 日解 除锁定 限制性股票分三 年解锁 陈秀琴 411,468 0 92,000 503,468 增加限售股为尚 未解锁限制性股 票；现任高管， 任职期间所持股 份 75%限售 限制性股票分三 年解锁；高管限 售股每年 75%锁 定 林容 273,000 37,125 150,000 385,875 增加限售股为尚 未解锁限制性股 票；现任高管， 任职期间所持股 份 75%限售 限制性股票分三 年解锁；高管限 售股每年 75%锁 定 周发军 636,818 636,818 0 0 周发军因离任监 事，其持有股份 于 2016 年 10 月 21 日解除锁定 全部股份已于 2016 年 10 月 21 日解除限售 管四新 0 0 150,000 150,000 增加限售股为尚 未解锁限制性股 票 限制性股票分三 年解锁 罗赞 0 0 105,000 105,000 增加限售股为尚 未解锁限制性股 票 限制性股票分三 年解锁 代峰 0 0 210,000 210,000 增加限售股为尚 限制性股票分三 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 63 未解锁限制性股 票 年解锁 张媛 0 0 155,594 155,594 现任监事，任职 期间所持股份 75%限售 高管限售股每年 75%锁定 钱文胜 0 0 70,000 70,000 增加限售股为尚 未解锁限制性股 票 限制性股票分三 年解锁 其他限制性股票 激励份数 0 0 11,732,000 11,732,000 其他限制性股票 激励份数 限制性股票分三 年解锁 合计 83,120,187 3,822,969 15,163,558 94,460,776 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市交易 数量 交易终止日期 股票类 非公开发行股票 2016 年 07 月 25 日 20.67 元/股 21,770,682 2016 年 08 月 10 日 21,770,682 限制性股票 2016 年 06 月 28 日 8.66 元/股 12,589,000 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 2016 年面向合格 投资者公开发行 公司债券（第一 期） 2016 年 03 月 02 日 5.50% 200,000,000 2016 年 04 月 08 日 200,000,000 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 1、非公开发行股票 非公开发行的定价基准日为发行期首日，即2016年7月25日，发行价格为20.67元，发行股份21,770,682股，募集资金总 额为449,999,996.94元，募集资金净额为442,804,226.30元，新增股份的上市时间为2016年8月10日。《非公开发行股票发行情 况报告书》、《关于非公开发行新股的上市公告书》等已于2016年8月9日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网（）。 2、公开发行公司债券 2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称“16迪科01”，债券代码为112338），发行工作已于2016 年3月2日结束，发行规模为人民币2亿元，实际发行规模为2亿元。最终票面利率为5.5%。《2016年面向合格投资者公开发 行公司债券（第一期）票面利率公告》（2016-32）、《2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 64 （2016-33）已分别于2016年3月1日、3月3日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （）。 3、限制性股票激励计划 （1）2016年4月20日，公司第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制 性股票的议案》，确定授予日为2016年4月21日，授予459名激励对象12,630,000股限制性股票，公司独立董事对此发表了独 立意见，公司监事会对本次激励计划的激励对象名单进行再次核实。《关于向激励对象授予限制性股票的公告》（2016-58） 已于2016年4月21日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（）。 （2）2016年5月31日，公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于调整限制性股票授予 价格的议案》，根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司对本次授予的限制性股票的授予价格由8.68元/股调整为 8.66元/股，公司独立董事对此发表了独立意见。《关于调整限制性股票授予价格的公告》（2016-63）已于2016年5月31日披 露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（）。 （3）2016年6月28日，公司完成了限制性股票的授予登记工作。实际登记激励对象421人，登记股份数12,589,000股。《关 于限制性股票授予完成公告》（2016-68）已于2016年6月29日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网 （）。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、2016年1月，公司股票期权第三期累计行权54,000股。2016年8月5日，立信会计师事务所出具了信会师报字[2016]第310709 号验资报告。 2、公司于2016年4月21日授予限制性股票12,589,000股，2016年6月23日，立信会计师事务所出具了信会师报字[2016]第310642 号验资报告，公司增加注册资本人民币12,589,000.00元。 3、公司2015年非公开发行股份21,770,682股，2016年7月29日，招商证券将扣除保荐机构（主承销商）保荐承销费后的上述 认购资金的剩余款项划转至公司开立的募集资金专项存储账户中。立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2016年8月1日出具 了“信会师报字[2016]第[310699]号”《验资报告》，确认本次发行的新增注册资本及股本情况。 故公司股本累计增加34,413,682股。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股 股东总数 19,322 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 26,259 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有） （参见注 9） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 9） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 报告期内 持有有限 持有无限 质押或冻结情况 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 65 持股数量 增减变动 情况 售条件的 股份数量 售条件的 股份数量 股份状态 数量 陈友 境内自然人 13.01% 46,555,96 4 2,418,964 35,521,71 4 11,034,25 0 质押 23,400,000 陈鲁康 境内自然人 5.04% 18,034,00 0 -3,000,00 0 15,775,50 0 2,258,500 谢晓宾 境内自然人 3.70% 13,236,00 0 -3,000,00 0 12,177,00 0 1,059,000 李谦益 境内自然人 3.36% 12,039,16 3 -330,000 9,276,872 2,762,291 杨文庆 境内自然人 2.50% 8,940,000 0 6,705,000 2,235,000 魏满凤 境内自然人 1.78% 6,369,978 6,369,978 0 6,369,978 丰和价值证券投 资基金 境内非国有法人 1.78% 6,361,166 2,380,916 0 6,361,166 富荣基金－民生 银行－富荣基金 －聚富 3 号定增分 级资产管理计划 境内非国有法人 1.57% 5,636,188 5,636,188 0 5,636,188 中国农业银行股 份有限公司－宝 盈科技 30 灵活配 置混合型证券投 资基金 境内非国有法人 1.49% 5,340,700 -2,317,65 1 0 5,340,700 中国建设银行股 份有限公司－宝 盈资源优选混合 型证券投资基金 境内非国有法人 1.42% 5,098,223 5,098,223 0 5,098,223 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有）（参 见注 4） 富荣基金－民生银行－富荣基金－聚富 3 号定增分级资产管理计划获得非公开发行配 售股份 5,636,188 股，获配股份已于 2016 年 8 月 10 日上市，无限售限制。 上述股东关联关系或一致行动的说 明 公司主要股东陈友、陈鲁康、谢晓宾、李谦益、杨文庆之间不存在关联关系，也不存 在一致行动。未知上述其他股东之间是否存在关联关系及一致行动。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 陈友 11,034,250 人民币普通股 11,034,250 魏满凤 6,369,978 人民币普通股 6,369,978 丰和价值证券投资基金 6,361,166 人民币普通股 6,361,166 富荣基金－民生银行－富荣基金－ 5,636,188 人民币普通股 5,636,188 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 66 聚富 3 号定增分级资产管理计划 中国农业银行股份有限公司－宝盈 科技 30 灵活配置混合型证券投资基 金 5,340,700 人民币普通股 5,340,700 中国建设银行股份有限公司－宝盈 资源优选混合型证券投资基金 5,098,223 人民币普通股 5,098,223 招商银行股份有限公司－宝盈新价 值灵活配置混合型证券投资基金 5,095,146 人民币普通股 5,095,146 中国农业银行股份有限公司－宝盈 策略增长混合型证券投资基金 4,871,685 人民币普通股 4,871,685 国寿安保基金－渤海银行－国寿安 保－星通定增 1 号资产管理计划 4,837,929 人民币普通股 4,837,929 富荣基金－民生银行－富荣基金－ 聚富 1 号定增分级资产管理计划 4,305,757 人民币普通股 4,305,757 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 公司主要股东陈友、陈鲁康不存在关联关系，也不存在一致行动。未知上述其他股东 之间是否存在关联关系及一致行动。 参与融资融券业务股东情况说明（如 有）（参见注 5） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：无控股主体 控股股东类型：不存在 公司不存在控股股东情况的说明 公司无控股股东，无实际控制人。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：无实际控制人 实际控制人类型：不存在 公司不存在实际控制人情况的说明 公司主要股东陈友、陈鲁康、谢晓宾、李谦益、杨文庆，持股比例分散，且不存在一致行动，公司不存在实际控制人情况。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 67 公司最终控制层面是否存在持股比例在 10%以上的股东情况 √ 是 □ 否 自然人 最终控制层面持股情况 最终控制层面股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 陈友 中国 否 主要职业及职务 2001 年 4 月至今担任公司董事长，1998 年 1 月至今担任公司总经理。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 68 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 69 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减 变动（股） 期末持股 数（股） 陈友 董事长、 总经理 现任 男 53 1996 年 04 月 05 日 2019 年 04 月 23 日 44,137,00 0 2,418,964 0 0 46,555,96 4 陈鲁康 董事、副 总经理 现任 男 57 1996 年 04 月 05 日 2019 年 04 月 23 日 21,034,00 0 0 3,000,000 0 18,034,00 0 李谦益 董事、副 总经理 现任 男 54 1998 年 01 月 05 日 2019 年 04 月 23 日 12,369,16 3 0 330,000 0 12,039,16 3 谢晓宾 董事 现任 男 49 1999 年 07 月 05 日 2019 年 04 月 23 日 16,236,00 0 0 3,000,000 0 13,236,00 0 杨文庆 董事 现任 男 50 2001 年 05 月 29 日 2019 年 04 月 23 日 8,940,000 0 0 0 8,940,000 汪东升 董事、常 务副总经 理 现任 男 43 2010 年 04 月 25 日 2019 年 04 月 23 日 2,150,338 0 0 0 2,150,338 盛宝军 独立董事 现任 男 53 2013 年 04 月 24 日 2019 年 04 月 23 日 0 0 0 0 0 梁金华 独立董事 现任 男 46 2013 年 04 月 24 日 2019 年 04 月 23 日 0 0 0 0 0 郑飞 独立董事 现任 男 42 2013 年 04 月 24 日 2019 年 04 月 23 日 0 0 0 0 0 张媛 监事会主 席 现任 女 38 2016 年 04 月 20 日 2019 年 04 月 23 日 338,658 0 131,200 0 207,458 周发军 监事会主 离任 男 44 2007 年 2016 年 709,091 0 0 0 709,091 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 70 席 07 月 05 日 04 月 23 日 梁凌琳 监事 现任 女 42 2013 年 04 月 24 日 2019 年 04 月 23 日 0 0 0 0 0 代静 监事 现任 女 35 2015 年 08 月 12 日 2019 年 04 月 23 日 0 0 0 0 0 林容 副总经理 现任 女 44 2011 年 01 月 18 日 2019 年 04 月 23 日 314,500 150,000 0 0 464,500 陈秀琴 副总经 理、董事 会秘书 现任 女 46 2011 年 12 月 26 日 2019 年 04 月 23 日 548,624 92,000 0 0 640,624 管四新 副总经理 现任 男 44 2016 年 04 月 24 日 2019 年 04 月 23 日 0 150,000 0 0 150,000 罗赞 副总经理 现任 男 42 2016 年 04 月 24 日 2019 年 04 月 23 日 0 105,000 0 0 105,000 代峰 副总经理 现任 男 42 2016 年 04 月 24 日 2019 年 04 月 23 日 0 210,000 0 0 210,000 邹立文 财务总监 离任 男 60 2013 年 04 月 24 日 2016 年 04 月 20 日 698,702 80,000 0 0 778,702 钱文胜 财务总监 现任 男 49 2016 年 04 月 24 日 2019 年 04 月 23 日 0 70,000 0 0 70,000 合计 -- -- -- -- -- -- 107,476,0 76 3,275,964 6,461,200 0 104,290,8 40 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 周发军 监事会主席 任期满离任 2016 年 04 月 20 日 第三届监事届满离任，担任公司技术顾问 邹立文 财务总监 任期满离任 2016 年 04 月 20 日 任期满离任，担任公司财务高级顾问 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 71 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事会成员 陈友，中国国籍，无境外居留权，男，生于1964年1月，工学硕士、MBA，现任本公司董事长、总经理，任期为2016年 4月-2019年4月。 1993年1月-1997年12月担任天源迪科有限公司副总经理；1998年1月-2001年3月担任天源迪科有限公司董事、总经理； 2001年4月至今担任公司董事长、总经理。 陈鲁康，中国国籍，无境外居留权，男，生于1959年8月，本科学历。现任本公司董事、副总经理，任期为2016年4月-2019 年4月。 1993年2月加入天源迪科，先后担任公司工程师、上海办事处副经理、上海办事处经理、公司总经理、副总经理兼上海 子公司总经理；1998年1月至今担任公司董事。 李谦益，中国国籍，无境外居留权，男，生于1962年12月，本科学历。现任本公司董事、副总经理，任期为2016年4月 -2019年4月。 1993年1月加入天源迪科，先后担任公司工程师、支持服务部副经理、支持服务部经理、公司副总经理；1998年1月至今 担任公司董事。 谢晓宾，中国国籍，加拿大居留权，男，生于1967年7月，工学硕士、MBA。现任本公司董事，任期为2016年4月-2019 年4月。 1993年1月加入天源迪科，先后担任公司工程师、销售代表、销售部副经理、销售部经理、公司副总经理；1999年7月至 今担任公司董事。 杨文庆，中国国籍，无境外居留权，男，生于1966年10月，本科学历。现任本公司董事，任期为2016年4月-2019年4月。 先后担任天源迪科有限公司社保事业部销售经理、上海雷米贸易有限公司副经理；2005年1月至今就职于中联资本置业 基金，任项目经理；2001年5月至今担任公司董事。 汪东升，中国国籍，无境外居留权，男，生于1973年11月，工学硕士。现任本公司董事、副总经理，任期为2016年4月 -2019年4月。 1998年8月加入天源迪科，先后担任公司工程师、软件二部副经理、电信软件部经理、电信行业技术总监、软件设计部 经理、公司副总经理；2010年4月至今担任公司董事。 梁金华，中国国籍，无境外居留权，男，生于1971年2月，中国注册会计师、注册资产评估师。现任本公司独立董事， 任期为2016年4月-2019年4月。 2000年8月－2004年10月担任深圳市港泰源集团有限公司常务副总裁；2004年12月至今担任深圳联杰会计师事务所主任 会计师。2013年4月起任公司独立董事。 包括本公司在内，梁金华兼任独立董事的上市公司不超过5家。 盛宝军，中国国籍，无境外居留权，男，生于1964年7月，复旦大学MBA，武汉大学、美国芝加哥肯特法学院法学硕士。 现任本公司独立董事，任期为2016年4月-2019年4月。 2000年1月-2004年6月担任广东深天成律师事务所执业律师；2004年6月至今任北京市中伦律师事务所合伙人律师。2013 年4月起任公司独立董事。 包括本公司在内，盛宝军兼任独立董事的上市公司不超过5家。 郑飞，中国国籍，无境外居留权，男，生于1975年11月，武汉大学工学硕士。现任本公司独立董事，任期为2016年4月 -2019年4月。 2002年6月-2003年4月担任深圳市吉大远望软件有限公司软件部经理；2003年5月至今先后担任深圳市软件行业协会综合 部主任、副秘书长，现任深圳市软件行业协会执行副会长、秘书长，中国软件行业协会常务理事秘书长。2013年4月起任公 司独立董事。 包括本公司在内，郑飞兼任独立董事的上市公司不超过5家。 2、监事会成员 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 72 张媛，中国国籍，无境外居留权，女，生于1979年6月，软件工程学士。现任本公司监事会主席，监事任期为2016年4 月-2019年4月。 2001年7月加入天源迪科，历任销售经理、成都办经理、行政部经理、行政总监，现担任天源迪科总裁助理兼行政总监。 梁凌琳，中国国籍，无境外居留权，女，生于1975年11月18日，经济学学士。现任本公司监事，监事任期为2016年4月 -2019年4月。 2004年9月-2009年8月就职于深圳富士康科技集团；2009年8月-2009年12月担任天源迪科有限公司人力资源部培训专员； 2009年12月-2010年7月担任天源迪科有限公司人力资源部招聘专员；2010年7月至今担任天源迪科人力资源部副经理。 代静，中国国籍，无境外居留权，女，生于1981年11月。于2016年4月18日经公司职工代表大会选举为公司职工代表监 事，现任本公司监事，监事任期为2016年4月-2019年4月。 2004年7月-2006年5月就职于广东三和化工科技有限公司；2006年5月-2010年12月担任天源迪科商务部商务专员； 2011 年1月至今担任天源迪科商务部副经理。 3、高级管理人员 陈友，总经理，参见本节“董事会成员”。 陈鲁康，副总经理，参见本节“董事会成员”。 李谦益，副总经理，参见本节“董事会成员”。 汪东升，常务副总经理，参见本节“董事会成员”。 林容，中国国籍，无境外居留权，女，生于1972年6月，现任公司副总经理， 任期为2016年4月-2019年4月。 2005年至2008年就职于北京朗新信息系统有限公司；2008年10月加入天源迪科，曾任联通事业部总经理，全面负责公司 面向中国联通的业务；2011年1月至今担任公司副总经理。 管四新，中国国籍，无境外居留权，男，生于1973年1月，现任公司副总经理，任期为2016年4月-2019年4月。 2006年至2009年任中国惠普技术有限公司咨询集成事业部咨询经理；2009年加入天源迪科，现任联通事业部总经理。2016 年4月起任公司副总经理。 罗赞，中国国籍，无境外居留权，男，生于1974年8月，计算机专业学士。现任公司副总经理，任期为2016年4月-2019 年4月。 2007年4月加入天源迪科，先后担任高级技术咨询专家、大数据(BI)产品总监、电信事业部研发中心总经理。2016年4月 起任公司副总经理。 代峰，中国国籍，无境外居留权，男，生于1974年12月，现任公司副总经理，任期为2016年4月-2019年4月。 2007年加入天源迪科，任业务发展部高级经理兼软件一部经理，2010年至今任天源迪科公共事业部总经理。2016年4月 起任公司副总经理。 陈秀琴，中国国籍，无境外居留权，女，生于1970年10月，暨南大学毕业，中级会计师，英国威尔士大学MBA。现任 本公司副总经理、董事会秘书，任期为2016年4月-2019年4月。 1997年5月加入天源迪科，先后任公司总帐会计、税务会计、成本会计、往来款会计、财务经理、审计总监。2011年12 月起任公司董事会秘书，2014年8月起任公司副总经理，同时担任公司董事会秘书。 钱文胜，中国国籍，无境外居留权，男，生于1968年3月，工商管理硕士。现任本公司财务总监，任期为2016年4月-2019 年4月。 2004年5月-2008年3月任商船三井物流有限公司深圳分公司财务经理；2008年4月加入天源迪科，先后任公司财务主管、 财务部副经理、财务部经理。2016年4月起任公司财务总监。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 73 陈友 深圳市同洲电子股份有限公司 董事 2012 年 06 月 11 日 是 杨文庆 中联资本置业基金 项目经理 2005 年 01 月 01 日 是 梁金华 深圳联杰会计师事务所 主任会计师 2004 年 12 月 01 日 是 盛宝军 北京市中伦律师事务所 合伙人 2004 年 06 月 01 日 是 郑飞 深圳市软件行业协会、中国软件行业协 会 执行副会长、 秘书长、 中 国软件行业 协会常务理 事 是 在其他单位任 职情况的说明 陈友先生自 2012 年 6 月 11 始任同洲电子董事，同洲电子第五届董事会于 2016 年 3 月 27 日届满，根据其 2016 年 3 月 24 日发布的《关于董事会、监事会延期换届的提示性公告》，公司董事会、监事会的换届工作 延期进行，截止 2016 年 12 月 31 日，尚未进行换届。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 2016年3月30日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于2016年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议 案》，议案中对公司2016年度董事、监事、高级管理人员的薪酬标准及考核办法进行了明确。 2016年度董事、监事、高级管理人员的薪酬标准及考核办法由公司董事会薪酬与考核委员会拟订。在公司兼职董事、 监事的人员按其在公司所任行政职务领取薪酬；独立董事津贴为税前7.5万元/年；高管薪酬实行年薪制，年薪分为基础年薪 和绩效奖金，高管绩效奖金所得基于其年度绩效考核结果、岗位职责确定。 独立董事津贴根据规定按照季度支付；高级管理人员基础年薪已按月支付，2016年度绩效奖金已根据公司考核情况发放。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 陈友 董事长、总经理 男 53 现任 92.09 否 陈鲁康 董事、副总经理 男 57 现任 69.66 否 李谦益 董事、副总经理 男 54 现任 61.45 否 谢晓宾 董事 男 49 现任 14.14 否 杨文庆 董事 男 50 现任 0 否 汪东升 董事、常务副总 经理 男 43 现任 115.96 否 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 74 梁金华 独立董事 男 46 现任 7.5 否 盛宝军 独立董事 男 53 现任 7.5 否 郑飞 独立董事 男 42 现任 7.5 否 周发军 监事会主席 男 44 离任 26.11 否 张媛 监事会主席 女 38 现任 41.95 否 梁凌琳 监事 女 42 现任 27.19 否 代静 监事 女 35 现任 24.63 否 林容 副总经理 女 44 现任 98.54 否 管四新 副总经理 男 44 现任 95.32 否 罗赞 副总经理 男 42 现任 82.66 否 代峰 副总经理 男 42 现任 75.94 否 邹立文 财务总监 男 60 离任 63.85 否 钱文胜 财务总监 男 51 现任 51.85 否 陈秀琴 副总经理、董事 会秘书 女 46 现任 66.71 否 合计 -- -- -- -- 1,030.55 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 报告期内 可行权股 数 报告期内 已行权股 数 报告期内 已行权股 数行权价 格（元/股） 报告期末 市价（元/ 股） 期初持有 限制性股 票数量 本期已解 锁股份数 量 报告期新 授予限制 性股票数 量 限制性股 票的授予 价格（元/ 股） 期末持有 限制性股 票数量 林容 副总经理 0 0 0 0 0 0 150,000 8.66 150,000 管四新 副总经理 0 0 0 0 0 0 150,000 8.66 150,000 代峰 副总经理 0 0 0 0 0 0 210,000 8.66 210,000 罗赞 副总经理 0 0 0 0 0 0 105,000 8.66 105,000 陈秀琴 副总经理、 董事会秘 书 0 0 0 0 0 0 92,000 8.66 92,000 钱文胜 财务总监 0 0 0 0 0 0 70,000 8.66 70,000 合计 -- 0 0 -- -- 0 0 777,000 -- 777,000 备注（如 有） 公司于 2016 年 4 月 21 日授予限制性股票 12,589,000 股，激励对象为 421 名，授予限制性股票于 2016 年 6 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记完毕。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 75 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 1,918 主要子公司在职员工的数量（人） 2,352 在职员工的数量合计（人） 4,270 当期领取薪酬员工总人数（人） 4,270 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 0 销售人员 192 技术人员 3,013 财务人员 49 行政人员 442 客服人员 574 合计 4,270 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士 151 本科 2,634 大专 1,239 大专以下 246 合计 4,270 2、薪酬政策 为规范公司员工薪酬评定及其预算、支付等管理工作，建立公司与员工合理分享公司发展带来的利益的机制，促进公司 实现发展目标，公司制定了相关的薪酬制度。 公司员工的薪酬结构主要包括工资、奖金、福利三个方面： （1）工资 按构成内容和计发依据不同又分为正常工作时间工资、绩效工资和浮动工资等若干部分。 （2）奖金 公司会根据公司业绩、部门或团队的贡献、结合公司激励考核制度、员工当年的考核结果、实际出勤率、岗位贡献等因 素给在岗的部分优秀员工发放一定额度的年度奖金 ；奖金不属于工资的一部分，属于奖励性质，公司有权决定向哪些人员 发放奖金、不向哪些人员发放奖金，对此，所有在岗人员无权提出异议；任何奖金发放日期前提出离职或已经离职的人，以 及严重违反公司制度的员工，一概不发放。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 76 （3）福利 公司设置的福利包括法定福利和其他福利两部分。 法定福利有：社会保险和住房公积金。 非法定福利有： 过节费、体检 、社会保险、商业保险、团队建设费、员工关怀礼金和生日关怀。 公司的薪酬原则为： （1）按劳分配为主的原则； （2）效率优先兼顾公平的原则； （3）成本在部门预算范围内； （4）员工薪资范围与员工职级职系相匹配； （5）调薪幅度由绩效考核等级决定。 公司定期可申请调薪，薪酬调整作业时间：每季度考核完成后，即每季度首月中下旬。 调薪流程：申请----部门/区域/HR审核----事业部总经理审批----总裁批准---财务作业。 3、培训计划 2017年公司培训按照分层分类的原则开展，以内训为主，计划开展795场培训，总计1602.5学时。举办公司级培训34场， 涵盖知识、通用能力、管理能力、领导力四大模块，总课时103学时。部门级培训510场，总计1022学时；项目级培训251场， 总计477.5学时。 公司级培训项目中，知识类培训以产品信息安全和MOT学习为主，共计场，32学时；通用能力培训主要涵盖应届生、 新员工的培训，旨在加强新入职员工对公司文化、制度规范的理解与掌握，新员工入职培训全年计划开设10期，每期8学时； 应届生集训1期，计划54学时；领导力培训拟开办中高管领导力提升培训项目1期。 2017年公司培训计划如下： 培训覆盖率 94% 人均学时 13 培训人次 14000 培训总课时 34000 培训费用（万元） 103 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 77 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》及《上市公司治理准则》及中国证监会有关法律、法规和公司规章的要求，继续完善公司的法人 治理结构，健全内部管理、规范公司运作。 1、关于股东与股东大会：公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东 大会。报告期内，对《公司章程》进行修订，股东大会除现场召开，提供网络投票方式，为股东参加股东大会提供便利，确 保股东合法行使权力。 2、关于公司与控股股东：公司无大股东及实际控制人。公司股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接 干预公司的决策和经营活动，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息的情况。公司拥有独立完整的业务和自主经 营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。 3、关于董事和董事会：公司董事会目前设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公 司章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。 4、关于监事和监事会：公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位 监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人 员履行职责的合法合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制：公司董事会下设的薪酬和考核委员会负责对公司的董事、监事、高管进行绩效考核， 公司现有的考核及激励约束机制符合公司的发展现状。 6、关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》等的要 求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息；《信息披露制度》中年报信息披露重大差错责任追究做出明确规定； 指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已 披露的资料；并指定《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮网（）为公司信息披露的指 定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。 7、关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共 同推动公司持续、健康的发展。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司不存在控股股东。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 78 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2016 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 0.00% 2016 年 02 月 16 日 2016 年 02 月 17 日 巨潮资讯网 2016 年第二次临时 股东大会 临时股东大会 0.00% 2016 年 03 月 21 日 2016 年 03 月 22 日 巨潮资讯网 2015 年年度股东大 会 年度股东大会 0.59% 2016 年 04 月 20 日 2016 年 04 月 21 日 巨潮资讯网 2016 年第三次临时 股东大会 临时股东大会 0.70% 2016 年 11 月 11 日 2016 年 11 月 12 日 巨潮资讯网 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 梁金华 14 14 0 0 0 否 盛宝军 14 14 0 0 0 否 郑飞 14 14 0 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 4 连续两次未亲自出席董事会的说明 不适用 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 79 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，独立董事在参加公司董事会，审议相关议案中，提出以下建议： 1、关注子公司财务结构，子公司财务报表和审计报告需发送独立董事报备。 2、持续关注公司的负债结构，优化贷款利率，建议公司在融资时多和大银行进行合作。 3、公司购买的理财产品，因每笔理财到期和赎回都需要公告，希望对募集资金理财最好做到细致些，期限为几个月，多久 滚动一次。 4、闲置非公开发行募集资金补充流动资金，流程一定按照规范执行，用于非公开募投项目，不要违规、跨界。 5、完善公司内部控制体系，进一步建立健全内部控制制度，关注公司担保、财务资助的流程，完善子公司管理制度及财务 管理制度，强化内部审计职能，以确保公司长期持续、稳定发展。 6、严格防范内幕交易行为，完善分红政策、决策程序等，有效保护股东特别是中小股东的利益。 公司财务部、审计部、董事会办公室积极配合独立董事的建议，以上建议事项都在持续落实。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司董事会科学、高效决策，参照《上市公司治理准则》及公司章程等有关规定， 公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会三个专门委员会。报告期内，各专门委员会履职情况如下： （一）审计委员会履职情况 报告期内，审计委员会根据《公司章程》及《董事会审计委员会议事规则》等相关规定，积极履行职责，并同公司内、 外审计机构保持良好的沟通。报告期内，审计委员会共召开六次会议，重点审议公司财务报告、公司关联交易事项、募集资 金使用情况、听取内部审计部门的工作汇报，同外部审计机构进行沟通，并对审计委员会的工作进行总结和规划。审计委员 会对公司2016年内控情况进行了核查和评价，切实履行了审计委员会的工作职责，对公司完善内控体系发挥了重要作用。 （二）薪酬与考核委员会履职情况 报告期内，薪酬与考核委员会按照《公司章程》、《董事会专门委员会工作细则》等相关规定，共召开一次会议，重点 审议董事及高级管理人员薪酬方案及限制性股票激励计划草案等。薪酬与考核委员会对公司薪酬及绩效考核情况进行监督， 审查董事及高级管理人员的薪酬情况，对考核和评价标准提出建议，促进公司在规范运作的基础上，进一步提高在薪酬考核 方面的科学性；对公司限制性股票激励计划及配套考核管理办法进行审查，促进其规范运行。 （三）提名委员会履职情况 报告期内，提名委员会按照《公司章程》、《董事会专门委员会工作细则》等相关规定，共召开一次会议，对公司董事 选举董事、高管的任职资格进行了认真的审查。未发现《公司法》及相关法律法规规定禁止担任上市公司董事、高管的情形。 2016年度，公司共召开审计委员会会议六次，薪酬与考核委员会会议一次，提名委员会会议一次，独立董事均亲自出席 了董事会各专门委员会会议，持续了解公司生产经营和运作情况，充分掌握信息，详尽审阅会议相关材料，认真审议公司的 各项议案，为董事会决策作充分的准备工作，并对重大事务作独立的判断和决策。 独立董事出席会议情况如下： 独董姓名 应参会次数 亲自参会次数 备注 审计委员会 梁金华 6 6 盛宝军 6 6 薪酬与考核委员会 郑飞 1 1 梁金华 1 1 提名委员会 盛宝军 1 1 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 80 郑飞 1 1 独立董事均认为公司董事会下设的各专门委员会会议的召集、召开程序符合法定程序，合法有效，全部投了赞成票，没 有反对、弃权的情形。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 报告期内，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于2016年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》，在 该议案中，审议了2015年度高级管理人员薪酬考核情况，从业绩完成情况、管理效能、内部团队协作等多方面对高级管理人 员2015年的薪酬进行了考核，认为公司2015年度董监高薪酬发放情况符合公司所处的行业及地区的薪酬水平，符合公司的实 际经营情况。同时，制定了2016年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案，对于高管的考核，采取基础年薪（60.00%）、 绩效奖金（40.00%）的年薪发放方式。 公司根据实际经营发展的需要，适时推行了限制性股票权激励计划，公司于2016年4月21日向公司高级管理人员、中层 以及核心骨干等421名激励对象授予1,258.9万股限制性股票。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 21 日 内部控制评价报告全文披露索引 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 1、财务报告内控重大缺陷是指：1）控制 环境无效；2）公司董事、监事和高级管理 人员舞弊并给企业造成重大损失和不利影 响；3）注册会计师发现当期财务报告存在 重大错报，而内部控制在运行过程中未能 发现该错报；4）已经发现并报告给管理层 1、非财务报告内控重大缺陷是指：1） 公司存在重大资产被私人占用的行为； 2）公司存在严重违反国家税收、法律 法规受到处罚的情况；3）公司存在中 高级管理人员或高级技术人员普遍流 失的情况；4）公司存在内部控制重大 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 81 的重大缺陷在合理的时间内未加以改正； 5）审计委员会和内部审计部对公司的内部 控制监督无效。2、财务报告内控重要缺陷 是指：1）未依照公认会计准则选择和应用 会计政策；2）未建立反舞弊程序和控制措 施；3）财务报告过程中出现单独或多项缺 陷，虽然未达到重大缺陷认定标准，但影 响到财务报告达到真实、准确的目标。3、 一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷 之外的其他控制缺陷。 缺陷未得到整改的情况；5）公司存在 遭受证监会重大处罚事件或证券交易 所警告的情况；6）公司出现严重质量、 环境与职业健康安全事件。2、非财务 报告内控重要缺陷是指：1）公司存在 大额资产运用失效的行为；2）公司关 键经营业务存在缺乏控制标准或标准 失效的情况；3）公司存在内部控制重 要的缺陷未得到整改的情况；4）公司 出现重要的质量、环境与职业健康安全 事件；5）公司管理层存在重要越权行 为。3、一般缺陷的判断标准是指：除 上述重大、重要缺陷外的其他控制缺 陷。 定量标准 1、满足条件之一可评估为财务报告内控重 大缺陷：资产总额形成的潜在错报≥资产总 额 1%；收入或成本形成的潜在错报≥营收 总额 1%。2、上述标准以下分属内控重要 缺陷及一般缺陷 1、满足条件之一可评估为非财务报告 内控重大缺陷：资产总体形成的潜在损 失≥资产总额 1%；收入或成本总体形成 的潜在损失≥营收总额 1%。2、上述标 准以下分属内控重要缺陷及一般缺陷 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 82 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是 一、公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额（万 元） 利率 还本付息方式 深圳天源迪科 信息技术股份 有限公司 2016 年面向合格投 资者公开发行 公司债券（第 一期） 16 迪科 01 112338 2016 年 03 月 01 日 2019 年 03 月 01 日 20,000 5.50% 每年付息一 次，到期一次 还本，最后一 期利息随本金 的兑付一起支 付 公司债券上市或转让的交易 场所 深圳证券交易所 投资者适当性安排 仅面向合格投资者发行 报告期内公司债券的付息兑 付情况 2017 年至 2019 年每年的 3 月 1 日为上一个计息年度的付息日，本期债券的兑付日为 2019 年 3 月 1 日（如遇法定及政府指定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日；顺延期 间兑付款项不另计利息。截至本年度报告批准报出日尚未兑付。 公司债券附发行人或投资者 选择权条款、可交换条款等特 殊条款的，报告期内相关条款 的执行情况（如适用）。 不适用 二、债券受托管理人和资信评级机构信息 债券受托管理人： 名称 招商证券股份 有限公司 办公地址 深圳市福田区 益田路江苏大 厦 A 座 38-45 层 联系人 文小俊、曹晓 旭 联系人电话 +86-755-82943 666 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： 名称 联合信用评级有限公司 办公地址 北京市朝阳区建外大街 2 号 PICC 大厦 12 层 报告期内公司聘请的债券受托管理人、 资信评级机构发生变更的，变更的原因、 履行的程序、对投资者利益的影响等（如 报告期内，公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变更。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 83 适用） 三、公司债券募集资金使用情况 公司债券募集资金使用情况及履行的程 序 1、2015 年 9 月 18 日，公司召开了第三届董事会第十八次董事会会议，审议通过 了有关本次发行的议案，并作出了将该议案提交发行人 2015 年第二次临时股东大 会会议审议的决议。2、2015 年 10 月 8 日，公司召开了 2015 年第二次临时股东 大会会议，审议通过了《关于公司符合公开发行公司债券条件的议案》、《关于发 行 2015 年度深圳天源迪科信息技术股份有限公司公司债券方案的议案》（逐项审 议）、《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理本次公开发行公司债 券相关事项的议案》等议案。3、本次债券经中国证券监督管理委员会（证监许可 [2015]3061 号）文核准公开发行，公司于 2016 年 3 月 1 日公开发行了深圳天源迪 科信息技术股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）， 发行规模为 2 亿元，本次募集款项扣除发行费用共计 198,300,000 元。 年末余额（万元） 0.99 募集资金专项账户运作情况 公司建立了募集资金专项存储账户。2016 年 3 月 3 日，立信会计师事务所（特殊 普通合伙）出具《深圳天源迪科信息技术股份有限公司公开发行公司债券认购资 金到位的验证报告》（信会师报字[2016]第 310162 号），确认截至 2016 年 3 月 3 日止，发行人共计募集货币资金人民币贰亿元整，扣除各项发行费用人民币壹佰 柒拾万元整，实际募集资金净额为人民币壹亿玖仟捌佰叁拾万元整；实际募集资 金净额已全部划入发行人指定的银行账户。 募集资金使用是否与募集说明书承诺的 用途、使用计划及其他约定一致 一致 四、公司债券信息评级情况 联合信用出具的《深圳天源迪科信息技术股份有限公司2015年公司债券信用评级分析报告》，公司的主体信用等级为AA-， 本期债券信用等级为AA+。在本期债券的存续期内，资信评级机构每年将对公司主体信用等级和本期债券信用等级进行一次 跟踪评级。 2016年5月27日，联合信用出具《天源迪科：公司债券（第一期）2016年跟踪评级报告》，根据《跟踪评级报告》，公司的 主体信用等级为AA-，本期债券信用等级为AA+。《天源迪科：公司债券（第一期）2016年跟踪评级报告》详见公司2016年 5月30日公告。 五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 一、增信机制 本次债券由深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司出具《担保函》，对债券存续年度内应支付的债券本金及利息 提供全额无条件不可撤销的担保。 1、担保人概况 公司名称：深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司 法定代表人：胡泽恩 设立日期：1999年12月 注册资本：18亿元 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 84 住所：深圳市福田区深南中路1099 号平安银行大厦16 楼 经营范围：为企业及个人提供贷款担保、信用证担保等融资性担保；开展再担保业务；办理债券发行担保业务；兼营诉 讼保全担保、履约担保业务，与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务，以自有资金进行投资。 2、担保人最近一期主要财务数据和指标 最近一期合并报表主要财务数据和指标如下： 项目 2016年12月31日 总资产（亿元） 61.34 所有者权益（亿元） 28.42 归属于母公司所有者权益（亿元） 28.12 资产负债率 53.66% 流动比率（倍） 1.97 速动比率（倍） 1.97 营业收入（亿元） 7.13 利润总额（亿元） 4.53 净利润（亿元） 3.35 归属于母公司股东净利润（亿元） 3.32 净资产收益率 12.32% 注：上述财务指标的计算方法如下： 资产负债率=总负债/总资产 流动比率=流动资产/流动负债 速动比率=速动资产/流动负债 净资产收益率=归属于母公司股东净利润*2/(期初净资产+期末净资产) 3、担保人资信情况 经联合信用出具的信用评级报告综合评定，深圳中小担信用评级为AA+。 4、担保人报告期相关履约情况 报告期内，担保人深圳中小担在偿还银行债务、与客户往来方面不存在重大违约情况。 二、公司债券的偿债计划 1、时间安排 本期债券利息在存续期内于每年3月1日（如遇法定假日或休息日则顺延至其后第1个工作日）通过债券登记机构和其他机构 支付，已于2017年2月27日付款至中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司支付第一个年度债券利息及手续费 11,000,550.00元。本金于2019年3月1日（如遇法定假日或休息日则顺延至其后第1个工作日）支付。 2、偿债资金来源 公司将根据本期债券本息未来到期支付安排制定年度、月度资金运用计划，合理调度分配资金，保证按期支付到期利息和本 金。本期债券偿债资金来源主要为公司主营业务收入，公司资产变现以及银行借款等。 （1）公司营业收入 本公司2014年度、2015年度、2016年度的营业收入（合并报表口径）分别为118,664.45万元、167,661.50万元、244.821.96万 元,归属于母公司股东的净利润分别为6,120.25万元、6,305.01万元、11,490.37万元。公司良好的盈利能力和未来发展前景将 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 85 保障本期债券利息和本金的及时支付。 （2）资产变现 截至2016年12月31日,本公司资产为318,273.49万元（合并报表口径），其中流动资产为223,905.98万元，占总资产的比重为 70.35%；存货账面价值为59,170.40万元，占总资产的比重为18.59%。公司资产流动性较好，在现金流量不足的情况下公司 将通过流动资产变现获得必要的偿债资金。 （3）银行借款 公司与国内主要银行保持良好的长期合作关系，间接融资能力较强。截至2016年12月31日，公司合并口径获得的金融机构总 授信额度为13.92亿元，其中尚有7.38亿元未使用。若公司经营活动现金流量净额不足以偿还本期债券的到期利息或本金，公 司可通过向金融机构借款筹集资金，用于偿付本期债券的本息。 3、偿债应急保障方案 公司必要时可以通过流动资产变现来补充偿债资金，截至2016年12月31日，公司合并报表流动资产余额为223,905.98万元， 流动资产具体构成如下： 项目 金额（万元） 占比（%） 货币资金 18,472.97 8.25 应收票据 7,582.90 3.39 应收账款 95,870.80 42.82 预付款项 13,557.35 6.05 应收利息 278.63 0.12 其他应收款 2,663.09 1.19 存货 59,170.40 26.43 其他流动资产 26,309.83 11.75 流动资产合计 223,905.98 100.00 公司的货币资金为18,472.97万元；公司的应收账款为95,870.80万元，其中一年以内的应收账款比例为86.05%；应收账款对 象主要为电信运营商，应收账款的可回收性较好；公司的存货为59,170.40万元，主要为网络产品销售业务存货。若未来公司 出现偿债困难的情形，可以通过变现部分流动资产作为本期债券的偿付资金，但由于流动资产中存货所占比重较大，其与货 币资金、应收票据及应收账款等相比流动性较弱，若下游客户需要及国家政策发生重大不利变动，将会对存货的变现金额及 变现的及时性构成一定不利影响。 4、公司债券的偿债保障措施 为了充分、有效地维护债券持有人的利益，发行人为本期债券的按时、足额偿付制定了一系列工作计划，包括确定专门部门 与人员、安排偿债资金、设立专项偿债账户、制定管理措施、做好组织协调、建立发行人与债券受托管理人的长效沟通机制、 加强信息披露等，努力形成一套确保本期债券本息按约定偿付的保障措施。 （1）制定《债券持有人会议规则》 公司和债券受托管理人按照《公司债券发行与交易管理办法》制定了本期债券的《债券持有人会议规则》，约定债券持有人 通过债券持有人会议行使权利的范围、程序和其他重要事项，为保障本期公司债券的本息及时足额偿付做出了合理的制度安 排。 （2）聘请债券受托管理人 公司按照《公司债发行与交易管理办法》聘请了本期债券的债券受托管理人，签订了《债券受托管理协议》。在本期债券的 存续期内，债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。有关债券受托管理人的权利和义务，详见本募集说明书 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 86 第十节“债券受托管理人”。 （3）设立专项偿债账户 发行人将于本期债券到期日的前3个月为支付本期债券的本金设立专项偿债账户，并通过该账户还本付息。 （4）资金来源 专项偿债账户的资金来源为偿债准备金。 （5）账户的管理方式和监督安排 发行人对该账户进行管理及运用，并接受债券受托管理人的监督。 （6）偿债资金的划入方式及提取的相关事项 在本金支付日前2个月，公司陆续将偿债资金划入专项偿债账户；至本金支付日前10个工作日，专项偿债账户中应有足以偿 付本金及最后一期利息的资金。 （7）设立专门的偿付工作小组 本公司指定财务部等相关部门的人员组成专门的偿债工作小组，全面负责本期债券利息支付、本金兑付及与之相关的工作。 偿债工作小组将在每年财务预算中落实本期债券本息兑付资金，保证本息如期偿付，确保债券持有人利益。 5、严格信息披露 发行人将遵循真实、准确、完整的信息披露原则，使公司偿债能力、募集资金使用等情况受到债券持有人、债券受托管理人 和股东的监督，防范偿债风险。 本期债券存续期内，发行人应当根据法律、法规和规则的规定，及时、公平地履行信息披露义务，确保所披露或者报送的信 息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 发行人将按《债券受托管理协议》及中国证监会的有关规定进行重大事项信息披露，至少包括但不限于以下内容： a、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化； b、债券信用评级发生变化； c、发行人主要资产被查封、扣押、冻结； d、发行人发生未能清偿到期债务的违约情况； e、发行人当年累计新增借款或者对外提供担保（对下属控股子公司担保除外）超过上年末净资产的百分之二十； f、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的百分之十； g、发行人发生超过上年末净资产百分之十的重大损失； h、发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； i、发行人涉及重大诉讼、仲裁事项或者受到重大行政处罚； j、保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化； k、发行人情况发生重大变化导致可能不符合公司债券上市条件； l、发行人涉嫌犯罪被司法机关立案调查，发行人董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； m、发行人拟变更募集说明书的约定； n、发行人不能按期支付本息； o、发行人管理层不能正常履行职责，导致发行人债务清偿能力面临严重不确定性，需要依法采取行动的； p、发行人提出债务重组方案的； q、本期债券可能被暂停或者终止提供交易或转让服务的； r、发行人募集资金使用情况和债券募集说明书不一致的； s、发生其他对债券持有人权益有重大影响的事项。 就上述事件通知债券受托管理人同时，发行人就该等事项是否影响本期债券本息安全向债券受托管理人作出书面说明，并对 有影响的事件提出有效且切实可行的应对措施。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 87 八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标 单位：万元 项目 2016 年 2015 年 同期变动率 息税折旧摊销前利润 26,010.45 17,468.72 48.90% 投资活动产生的现金流量净 额 -47,286.48 -14,698.49 -221.71% 筹资活动产生的现金流量净 额 55,331.83 26,894.88 105.73% 期末现金及现金等价物余额 14,274.89 27,486.97 -48.07% 流动比率 242.90% 157.19% 85.71% 资产负债率 36.01% 43.90% -7.89% 速动比率 150.17% 116.60% 33.57% EBITDA 全部债务比 30.52% 20.06% 10.46% 利息保障倍数 5.38 3.94 36.55% 现金利息保障倍数 -8.44 -1.81 -366.04% EBITDA 利息保障倍数 8.52 7.77 9.65% 贷款偿还率 100.00% 100.00% 利息偿付率 100.00% 100.00% 上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因 √ 适用 □ 不适用 1、 息税折旧摊销前利润本年较上年增长48.90%，主要原因是净利润较上年大幅增长。 2、 投资活动产生的现金流量净额本年较上年减少221.71%，主要原因是闲置募集资金购买结构性存款、理财产品和武汉、 上海子公司购买办公楼支出增加。。 3、 筹资活动产生的现金流量净额本年较上年增长105.73%，主要原因是定向增发和限制性股票收到投资款所致。 4、 期末现金及现金等价物余额本年较上年减少48.07%，主要原因是期末付供应商货款增加。 5、 流动比率本年较上年增长85.71%，主要原因是应收账款和其他流动资产较上年增加。 6、 速动比率本年较上年增长33.57%，主要原因是应收账款较上年增加。 7、 利息保障倍数本年较上年增长36.55%，主要原因是净利润较上年大幅增长。 8、 现金利息保障倍数本年较上年减少366.04%，主要原因是本年经营活动产生的现金流量净额较上年大幅减少。 九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 不适用。 十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况 报告期内，公司共申请银行授信总额度为13.92亿元，使用授信额度6.54亿元，剩余授信额度7.38亿；报告期内共偿还银行贷 款11.47亿元。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 88 十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 报告期内，本公司在公司治理、内部控制等方面，均不存在违反《中华人民共和国公司法》、《公司章程》规定的情况。同 时，公司亦不存在违反16迪科01募集说明书中约定或承诺的情况。 十二、报告期内发生的重大事项 无 十三、公司债券是否存在保证人 √ 是 □ 否 公司债券的保证人是否为法人或其他组织 √ 是 □ 否 是否在每个会计年度结束之日起 4 个月内单独披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者 权益（股东权益）变动表和财务报表附注 √ 是 □ 否 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 89 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 04 月 19 日 审计机构名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 信会师报字[2017]第 ZI10375 号 注册会计师姓名 周俊祥、陈勇 审计报告正文 审 计 报 告 信会师报字[2017]第ZI10375号 深圳天源迪科信息技术股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称贵公司） 财务报表，包括2016年12月31日的合并及公司资产负债表、2016年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及财务 报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按 照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行 和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 90 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按 照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则 要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报 表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务 报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编 制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控 制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作 出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了 基础。 三、审计意见 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 91 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了贵公司2016年12月31日的合并及公司财务状况以及2016年度的合并 及公司经营成果和现金流量。 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：周俊祥 中国注册会计师：陈勇 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 92 中国·上海 二〇一七年四月十九日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 184,729,676.50 410,349,129.59 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 75,829,022.55 14,226,824.95 应收账款 958,708,040.18 673,344,403.50 预付款项 135,573,462.02 80,337,971.01 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 2,786,295.83 应收股利 其他应收款 26,630,925.14 25,346,576.80 买入返售金融资产 存货 591,704,044.63 418,986,448.21 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 93 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 263,098,330.04 流动资产合计 2,239,059,796.89 1,622,591,354.06 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 35,733,998.25 50,900,358.25 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 66,350,943.52 62,750,179.98 投资性房地产 固定资产 201,526,515.15 188,930,879.92 在建工程 138,464,286.93 138,030,605.94 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 212,410,785.92 209,264,507.63 开发支出 95,393,515.23 80,871,050.28 商誉 42,234,395.52 42,234,395.52 长期待摊费用 1,633,441.12 1,566,991.22 递延所得税资产 35,047,227.73 20,138,162.25 其他非流动资产 114,879,988.37 非流动资产合计 943,675,097.74 794,687,130.99 资产总计 3,182,734,894.63 2,417,278,485.05 流动负债： 短期借款 645,000,000.00 746,500,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 93,500,000.00 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 94 应付账款 38,242,830.36 54,270,971.97 预收款项 173,165,468.12 77,567,975.81 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 20,490,178.29 13,901,694.44 应交税费 21,733,286.23 15,278,135.31 应付利息 10,077,176.90 1,176,895.84 应付股利 其他应付款 4,512,265.46 4,330,639.88 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 8,575,000.00 25,750,000.00 其他流动负债 流动负债合计 921,796,205.36 1,032,276,313.25 非流动负债： 长期借款 4,900,000.00 应付债券 198,745,760.60 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 25,433,289.48 23,888,919.12 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 224,179,050.08 28,788,919.12 负债合计 1,145,975,255.44 1,061,065,232.37 所有者权益： 股本 357,955,482.00 323,541,800.00 其他权益工具 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 95 其中：优先股 永续债 资本公积 1,054,936,763.08 530,174,143.21 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 62,108,823.27 57,411,458.96 一般风险准备 未分配利润 501,876,949.04 398,141,421.00 归属于母公司所有者权益合计 1,976,878,017.39 1,309,268,823.17 少数股东权益 59,881,621.80 46,944,429.51 所有者权益合计 2,036,759,639.19 1,356,213,252.68 负债和所有者权益总计 3,182,734,894.63 2,417,278,485.05 法定代表人：陈友 主管会计工作负责人：钱文胜 会计机构负责人：章菁菁 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 93,353,465.29 261,013,950.09 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 60,418,437.55 271,927.93 应收账款 564,404,736.56 468,507,987.14 预付款项 4,730,343.28 5,339,164.41 应收利息 2,786,295.83 应收股利 其他应收款 725,046,097.14 302,777,076.82 存货 44,906,845.16 9,960,434.64 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 260,000,000.00 流动资产合计 1,755,646,220.81 1,047,870,541.03 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 96 非流动资产： 可供出售金融资产 35,733,998.25 50,900,358.25 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 659,933,554.16 571,832,790.62 投资性房地产 固定资产 57,229,448.42 57,388,631.20 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 195,294,931.32 192,236,235.43 开发支出 95,393,515.23 80,871,050.28 商誉 长期待摊费用 1,527,953.60 1,527,098.01 递延所得税资产 35,977,951.75 20,256,037.57 其他非流动资产 非流动资产合计 1,081,091,352.73 975,012,201.36 资产总计 2,836,737,573.54 2,022,882,742.39 流动负债： 短期借款 271,000,000.00 224,500,000.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 160,000,000.00 294,000,000.00 应付账款 146,364,732.67 94,654,408.37 预收款项 46,331,502.96 10,672,996.26 应付职工薪酬 12,531,212.16 8,767,278.59 应交税费 5,843,111.88 2,426,364.13 应付利息 9,509,023.61 376,215.28 应付股利 其他应付款 38,207,349.99 40,899,729.28 划分为持有待售的负债 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 97 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 689,786,933.27 676,296,991.91 非流动负债： 长期借款 应付债券 198,745,760.60 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 15,860,000.00 13,920,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 214,605,760.60 13,920,000.00 负债合计 904,392,693.87 690,216,991.91 所有者权益： 股本 357,955,482.00 323,541,800.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,130,055,479.65 605,292,859.78 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 62,108,823.27 57,411,458.96 未分配利润 382,225,094.75 346,419,631.74 所有者权益合计 1,932,344,879.67 1,332,665,750.48 负债和所有者权益总计 2,836,737,573.54 2,022,882,742.39 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 98 一、营业总收入 2,448,219,642.11 1,676,615,031.46 其中：营业收入 2,448,219,642.11 1,676,615,031.46 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,354,960,953.14 1,621,764,038.76 其中：营业成本 2,011,566,159.42 1,345,551,580.25 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 6,671,939.61 4,791,682.25 销售费用 79,298,085.92 66,585,399.47 管理费用 215,341,015.10 176,590,235.88 财务费用 27,764,653.41 16,878,415.59 资产减值损失 14,319,099.68 11,366,725.32 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 19,402,756.87 2,682,740.35 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 600,763.54 2,682,740.35 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 112,661,445.84 57,533,733.05 加：营业外收入 22,221,447.09 13,009,199.14 其中：非流动资产处置利得 142,586.13 3,658.19 减：营业外支出 446,525.81 354,458.64 其中：非流动资产处置损失 409,342.53 226,804.99 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 134,436,367.12 70,188,473.55 减：所得税费用 -154,533.28 -4,874,605.45 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 134,590,900.40 75,063,079.00 归属于母公司所有者的净利润 114,903,708.11 63,050,115.11 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 99 少数股东损益 19,687,192.29 12,012,963.89 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 134,590,900.40 75,063,079.00 归属于母公司所有者的综合收益 总额 114,903,708.11 63,050,115.11 归属于少数股东的综合收益总额 19,687,192.29 12,012,963.89 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.34 0.20 （二）稀释每股收益 0.34 0.20 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：陈友 主管会计工作负责人：钱文胜 会计机构负责人：章菁菁 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 100 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 693,992,214.96 555,893,019.02 减：营业成本 541,824,142.38 420,548,523.22 税金及附加 661,516.85 2,748,856.82 销售费用 34,319,392.52 32,392,932.62 管理费用 87,131,451.22 67,848,651.45 财务费用 6,753,730.86 6,863,288.64 资产减值损失 19,822,306.17 10,536,977.24 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 27,652,756.87 9,832,740.35 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 600,763.54 2,682,740.35 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,132,431.83 24,786,529.38 加：营业外收入 5,316,603.63 11,268,016.35 其中：非流动资产处置利得 6,551.05 1,523.75 减：营业外支出 407,646.65 216,071.68 其中：非流动资产处置损失 407,646.65 216,071.68 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 36,041,388.81 35,838,474.05 减：所得税费用 -10,932,254.27 -12,312,839.67 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 46,973,643.08 48,151,313.72 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 101 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 46,973,643.08 48,151,313.72 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,517,679,662.55 1,803,252,001.10 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 12,553,395.62 2,097,220.16 收到其他与经营活动有关的现金 68,927,341.10 35,311,313.25 经营活动现金流入小计 2,599,160,399.27 1,840,660,534.51 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 102 购买商品、接受劳务支付的现金 2,112,481,798.92 1,363,757,535.32 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 477,033,464.17 361,500,947.45 支付的各项税费 57,927,452.56 52,081,885.60 支付其他与经营活动有关的现金 164,291,953.95 130,379,472.53 经营活动现金流出小计 2,811,734,669.60 1,907,719,840.90 经营活动产生的现金流量净额 -212,574,270.33 -67,059,306.39 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 36,000,000.00 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 210,400.00 9,100.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 0.00 0.00 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 36,210,400.00 9,100.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 244,241,547.96 109,408,995.72 投资支付的现金 4,833,640.00 35,710,858.25 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 1,874,184.95 支付其他与投资活动有关的现金 260,000,000.00 投资活动现金流出小计 509,075,187.96 146,994,038.92 投资活动产生的现金流量净额 -472,864,787.96 -146,984,938.92 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 552,868,850.20 43,822,961.06 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 606,630,000.00 513,500,000.00 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 103 发行债券收到的现金 198,300,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 376,694,058.50 252,487,430.43 筹资活动现金流入小计 1,734,492,908.70 809,810,391.49 偿还债务支付的现金 1,147,205,000.00 418,900,005.09 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 32,269,645.33 26,030,546.61 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 1,700,000.00 95,931,035.47 筹资活动现金流出小计 1,181,174,645.33 540,861,587.17 筹资活动产生的现金流量净额 553,318,263.37 268,948,804.32 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -132,120,794.92 54,904,559.01 加：期初现金及现金等价物余额 274,869,659.53 219,965,100.52 六、期末现金及现金等价物余额 142,748,864.61 274,869,659.53 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 683,005,047.88 530,450,713.28 收到的税费返还 698,502.47 1,539,245.14 收到其他与经营活动有关的现金 74,561,530.00 21,593,690.02 经营活动现金流入小计 758,265,080.35 553,583,648.44 购买商品、接受劳务支付的现金 351,985,995.94 216,941,089.99 支付给职工以及为职工支付的现 金 211,479,611.14 178,660,880.59 支付的各项税费 5,871,011.30 25,026,068.94 支付其他与经营活动有关的现金 143,034,283.30 75,095,724.74 经营活动现金流出小计 712,370,901.68 495,723,764.26 经营活动产生的现金流量净额 45,894,178.67 57,859,884.18 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 36,000,000.00 取得投资收益收到的现金 8,250,000.00 7,150,000.00 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 104 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 20,000.00 8,000.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 44,270,000.00 7,158,000.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 102,860,741.65 77,973,581.57 投资支付的现金 89,333,640.00 140,235,043.20 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 706,200,000.00 投资活动现金流出小计 898,394,381.65 218,208,624.77 投资活动产生的现金流量净额 -854,124,381.65 -211,050,624.77 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 552,868,850.20 37,972,961.06 取得借款收到的现金 408,000,000.00 324,500,000.00 发行债券收到的现金 198,300,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 27,944,058.50 6,143,277.73 筹资活动现金流入小计 1,187,112,908.70 368,616,238.79 偿还债务支付的现金 495,500,000.00 109,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 16,629,132.02 12,374,332.94 支付其他与筹资活动有关的现金 1,700,000.00 43,116,880.38 筹资活动现金流出小计 513,829,132.02 164,491,213.32 筹资活动产生的现金流量净额 673,283,776.68 204,125,025.47 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -134,946,426.30 50,934,284.88 加：期初现金及现金等价物余额 189,947,589.41 139,013,304.53 六、期末现金及现金等价物余额 55,001,163.11 189,947,589.41 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 105 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 323,54 1,800. 00 530,174 ,143.21 57,411, 458.96 398,141 ,421.00 46,944, 429.51 1,356,2 13,252. 68 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 323,54 1,800. 00 530,174 ,143.21 57,411, 458.96 398,141 ,421.00 46,944, 429.51 1,356,2 13,252. 68 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 34,413 ,682.0 0 524,762 ,619.87 4,697,3 64.31 103,735 ,528.04 12,937, 192.29 680,546 ,386.51 （一）综合收益总 额 114,903 ,708.11 19,687, 192.29 134,590 ,900.40 （二）所有者投入 和减少资本 34,413 ,682.0 0 524,762 ,619.87 559,176 ,301.87 1．股东投入的普 通股 34,413 ,682.0 0 517,869 ,442.99 552,283 ,124.99 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 6,893,1 76.88 6,893,1 76.88 4．其他 （三）利润分配 4,697,3 64.31 -11,168, 180.07 -6,750,0 00.00 -13,220, 815.76 1．提取盈余公积 4,697,3 64.31 -4,697,3 64.31 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 106 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -6,470,8 15.76 -6,750,0 00.00 -13,220, 815.76 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 357,95 5,482. 00 1,054,9 36,763. 08 62,108, 823.27 501,876 ,949.04 59,881, 621.80 2,036,7 59,639. 19 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 319,22 1,700. 00 506,927 ,901.89 52,596, 327.59 346,290 ,845.61 34,973, 206.43 1,260,0 09,981. 52 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 107 其他 二、本年期初余额 319,22 1,700. 00 506,927 ,901.89 52,596, 327.59 346,290 ,845.61 34,973, 206.43 1,260,0 09,981. 52 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 4,320, 100.00 23,246, 241.32 4,815,1 31.37 51,850, 575.39 11,971, 223.08 96,203, 271.16 （一）综合收益总 额 63,050, 115.11 12,012, 963.89 75,063, 079.00 （二）所有者投入 和减少资本 4,320, 100.00 24,210, 245.78 5,850,0 00.00 34,380, 345.78 1．股东投入的普 通股 4,320, 100.00 29,114, 829.98 5,850,0 00.00 39,284, 929.98 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 -4,904,5 84.20 -4,904,5 84.20 4．其他 （三）利润分配 4,815,1 31.37 -11,199, 539.72 -5,850, 000.00 -12,234, 408.35 1．提取盈余公积 4,815,1 31.37 -4,815,1 31.37 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -6,384,4 08.35 -5,850, 000.00 -12,234, 408.35 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 108 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -964,00 4.46 -41,740 .81 -1,005,7 45.27 四、本期期末余额 323,54 1,800. 00 530,174 ,143.21 57,411, 458.96 398,141 ,421.00 46,944, 429.51 1,356,2 13,252. 68 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 323,541, 800.00 605,292,8 59.78 57,411,45 8.96 346,419 ,631.74 1,332,665 ,750.48 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 323,541, 800.00 605,292,8 59.78 57,411,45 8.96 346,419 ,631.74 1,332,665 ,750.48 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 34,413,6 82.00 524,762,6 19.87 4,697,364 .31 35,805, 463.01 599,679,1 29.19 （一）综合收益总 额 46,973, 643.08 46,973,64 3.08 （二）所有者投入 和减少资本 34,413,6 82.00 524,762,6 19.87 559,176,3 01.87 1．股东投入的普 通股 34,413,6 82.00 517,869,4 42.99 552,283,1 24.99 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 6,893,176 .88 6,893,176 .88 4．其他 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 109 （三）利润分配 4,697,364 .31 -11,168, 180.07 -6,470,81 5.76 1．提取盈余公积 4,697,364 .31 -4,697,3 64.31 2．对所有者（或 股东）的分配 -6,470,8 15.76 -6,470,81 5.76 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 357,955, 482.00 1,130,055 ,479.65 62,108,82 3.27 382,225 ,094.75 1,932,344 ,879.67 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 319,221, 700.00 581,082,6 14.00 52,596,32 7.59 309,467 ,857.74 1,262,368 ,499.33 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 319,221, 700.00 581,082,6 14.00 52,596,32 7.59 309,467 ,857.74 1,262,368 ,499.33 三、本期增减变动 4,320,10 24,210,24 4,815,131 36,951, 70,297,25 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 110 金额（减少以“－” 号填列） 0.00 5.78 .37 774.00 1.15 （一）综合收益总 额 48,151, 313.72 48,151,31 3.72 （二）所有者投入 和减少资本 4,320,10 0.00 24,210,24 5.78 28,530,34 5.78 1．股东投入的普 通股 4,320,10 0.00 29,114,82 9.98 33,434,92 9.98 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 -4,904,58 4.20 -4,904,58 4.20 4．其他 （三）利润分配 4,815,131 .37 -11,199, 539.72 -6,384,40 8.35 1．提取盈余公积 4,815,131 .37 -4,815,1 31.37 2．对所有者（或 股东）的分配 -6,384,4 08.35 -6,384,40 8.35 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 323,541, 800.00 605,292,8 59.78 57,411,45 8.96 346,419 ,631.74 1,332,665 ,750.48 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 111 三、公司基本情况 (一) 公司概况 统一社会信用代码：914403006188564330 注册地址：深圳市南山区粤海街道高新区南区市高新技术工业村T3栋B3楼 法定代表人：陈友 公司行业性质：电子信息 公司经营范围：计算机软、硬件产品的销售及售后服务；计算机网络设计、软件开发、系统集成； 信息系统咨询和相关技术服务（不含限制项目及专营、专控、专卖商品）；国内贸易（法律、行 政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；经营进出口业务（法 律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）；通信产品及 其配套设备的代理销售、售后服务（不含专营、专控、专卖商品）；计算机软、硬件产品的生产； 第二类增值电信业务中的信息服务业务（不含固定网电话信息服务和互联网信息服务）。 (二) 历史沿革 深圳天源迪科信息技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”），前身为深圳天源迪科计算机 有限公司，成立于1993年1月18日，经深圳市人民政府深府外复[1992]1904号《关于合资经营天源 迪科计算机有限公司的批复》批准，由深圳市天源实业股份有限公司（以下简称“天源实业公司”） 和香港泰汇国际有限公司（以下简称“香港泰汇公司”）共同发起设立，领取注册号为工商外企合粤 深字第103505号中华人民共和国企业法人营业执照。 2007年4月24日，在深圳天源迪科计算机有限公司基础上改组为股份有限公司。 2010年1月12日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2009]1463号文核准，本公司向社会公众 发行人民币普通股2,700万股，并于2010年1月20日在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“天源 迪科”,股票代码“300047”，发行后本公司注册资本为人民币10,460万元。 2011年4月26日，依据2010年年度股东大会决议和修改后的章程，以公司本次转增前总股本10,460 万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股，共计转增5,230万股，转增后公司注册资本 为人民币15,690万元。 2013年4月23日，依据2012年年度股东大会决议和修改后的章程，以公司本次转增前总股本15,690 万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，共计转增15,690万股，转增后公司注册资 本为人民币31,380万元。 2013年11月7日，根据本公司2011年第三次临时股东大会审议通过的《股票期权激励计划（草案修 订案）》及2013年3月26日召开的第二届董事会第二十三次会议决议，公司股票期权激励计划首期 授予股票期权第一个行权条件满足，首期授予101名激励对象，行权模式为自主行权，截至2013年 6月30日止，其中94名激励对象自主行权，由此增加股本人民币1,651,200.00元。股票期权激励行权 及办理工商变更登记手续后，公司注册资本变更后为人民币315,451,200.00元。 2013年7月1日至2014年5月31日期间，股票期权激励对象自主行权总数2,807,007.00股，由此增加股 本人民币2,807,007.00元。股票期权激励行权及办理工商变更登记手续后，公司注册资本变更后为 人民币318,258,207.00元。 2014年6月1日至2015年3月19日期间，股票期权激励对象自主行权总数4,444,973.00股，由此增加股 本人民币4,444,973.00元。股票期权激励行权及办理工商变更登记手续后，公司注册资本变更后为 人民币322,703,180.00元。 2015年3月20日至2016年1月15日期间，股票期权激励对象自主行权总数892,620.00股。 2016年6月，根据公司2016年度第二次临时股东大会审议通过的《2016年限制性股票激励计划（草 案）》及2016年2月16日召开的第三届董事会第二十三次会议决议，公司计划向激励对象授予限制 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 112 性股票计12,630,000.00股。其中激励对象放弃41,000.00股。由此公司增加股本人民币12,589,000.00 元。 2016年8月，根据2015年7月29日召开的第三届董事会第十六次会议决议、2015年9月8日召开的2015 年第一次临时股东大会决议审议通过的《关于本次非公开发行股票方案的议案》，及中国证券监 督管理委员会《证监许可[2016]995号》文，核准公司非公开发行不超过28,000,000.00股新股。公司 非公开发行股票21,770,682.00股（每股面值1元），由此增加股本人民币21,770,682.00元。 截至2016年12月31日，公司实收资本人民币357,955,482.00元，注册资本人民币357,955,482.00元。 本财务报表业经本公司董事会于2017年4月20日决议批准报出。 (三) 合并财务报表范围 截止2016年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下： 子公司名称 上海天源迪科信息技术有限公司（以下简称“上海天源迪科”） 合肥天源迪科信息技术有限公司（以下简称“合肥天源迪科”） 北京天源迪科信息技术有限公司（以下简称“北京天源迪科”） 合肥英泽信息科技有限公司（以下简称“合肥英泽”） 武汉天源迪科信息技术有限公司（以下简称“武汉天源迪科”） 深圳市前海吉源供应链有限公司（以下简称“前海吉源”） 广州天源迪科信息技术有限公司（以下简称“广州天源迪科”） 广州市易杰数码科技有限公司（以下简称“广州易杰”） 广州易星信息科技有限公司（以下简称“广州易星”） 深圳市金华威数码科技有限公司（以下简称“深圳金华威”） 广西驿途信息科技有限公司（以下简称“广西驿途”） 成都魔比互联科技有限公司（以下简称“成都魔比”） 深圳市宝贝团信息技术有限公司（以下简称“深圳宝贝团”） 合肥天源迪科科技产业发展有限公司（以下简称“合肥科技”） 本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他主体中的权 益”。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》 和具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)、 以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》 (2010年修订)的披露规定编制财务报表。 2、持续经营 公司自报告期末起12个月具备持续经营的能力。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 113 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 无 1、遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、 现金流量等有关信息。 2、会计期间 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 本报告期为2016年1月1日至2016年12月31日。 3、营业周期 本公司营业周期为12个月。 4、记账本位币 采用人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收 购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对 价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收 益。 非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允 价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并 而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6、合并财务报表的编制方法 1、 合并范围 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 114 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并 财务报表。 2、 合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企 业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财 务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间 与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并 取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以 其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行 调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利 润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有 者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 （1）增加子公司或业务 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期 初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量 表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态 存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰 晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损 益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买 日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权 在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉 及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综 合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产 生的其他综合收益除外。 （2）处置子公司或业务 ①一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或 业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的 公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日 或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的 其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于 被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。 ②分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响 符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 115 ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权 的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并 财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分 处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。 （3）购买子公司少数股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的 净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收 益。 （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自 购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股 本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 8、现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从购买日起三个月 内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。 9、外币业务和外币报表折算 1、外币业务 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。 外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的 外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。 2、外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项 目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。 处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。 10、金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、 金融工具的分类 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 116 金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融 资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项； 可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、 金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交 易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间或适用的 更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权， 包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始 确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始 确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。但是，在活 跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生 金融资产，按照成本计量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他综合收益的公允价值变 动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留 了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资 产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的 情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照 各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融 资产为可供出售金融资产的情形）之和。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 117 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、 金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金 融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时 确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负 债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债） 之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值 进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入 当期损益。 5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价 值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关 资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无 法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 6、 金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客 观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 （1）可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的， 就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项 有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 本公司将金额为人民币 100 万元及以上的应收款项，确定为 单项金额重大的应收款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预 计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备， 计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入 相应组合计提坏账准备。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 118 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 组合 1 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 3.00% 3.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 20.00% 20.00% 3 年以上 50.00% 50.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 有客观证据表明可能发生减值，如债务人出现撤销、破产或 死亡，以其破产财产或遗产清偿后仍不能收回，现金流量严 重不足等情况。 坏账准备的计提方法 对有客观证据表明可能发生了减值的应收款项，将其从相关 组合中分离出来，单独进行减值测试，根据其未来现金流量 现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、 存货的分类 存货分类为：原材料、在产品、库存商品、发出商品及低值易耗品等。 2、 发出存货的计价方法 存货发出的计价方法：网络产品分销业务存货发出按加权平均法，系统集成业务等存货发出按个别计价法。 3、 不同类别存货可变现净值的确定依据 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的 销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品 的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 119 或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分 的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一 地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌 价准备。 除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 4、 存货的盘存制度 采用永续盘存制。 5、 低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。 13、划分为持有待售资产 14、长期股权投资 1、 共同控制、重大影响的判断标准 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才 能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合 营企业。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制 定。本能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。 2、 初始投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的，在合并 日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加 投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务 报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期 股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲 减留存收益。 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非 同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始 投资成本。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期 股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可 靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成 本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3、 后续计量及损益确认方法 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 120 （1）成本法核算的长期股权投资 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股 利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。 （2）权益法核算的长期股权投资 对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份 额的差额，计入当期损益。 公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整 长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价 值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入 所有者权益。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政 策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报 表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。 公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础 上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业 之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计 处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股 权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减 长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确 认预计负债，计入当期投资损失。 （3）长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例 对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动 而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合 收益除外。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则 核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而 确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被 投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部 转入当期损益。 因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制 个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时 即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的 有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算 的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权 改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 121 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让 的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租 的建筑物）。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相 同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时 满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 20-50 5% 1.90%-4.75% 运输设备 年限平均法 5 5% 19% 电子设备 年限平均法 5 5% 19% 其他设备 年限平均法 5 5% 19% 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成 部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。 融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧； 无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满后租赁资产的所有权归 属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产 使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日， 将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入 账价值，其差额作为未确认的融资费。 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 122 否 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建 工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成 本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本 调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 18、借款费用 1、 借款费用资本化的确认原则 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款 费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投 资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带 息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2、 借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费 用资本化。 3、 暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该 项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本 化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4、 借款费用资本化金额的计算方法 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款 资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数 乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 123 19、生物资产 20、油气资产 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、无形资产的计价方法 （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量。 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产 的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该 用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形 资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的 非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 （2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限 的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 类别 预计使用寿命（年） 依据 土地使用权 50 合同规定与法律规定孰低原则 非专利技术 5 合同规定与法律规定孰低原则 软件平台 5 合同规定与法律规定孰低原则 每年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3、划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段：为取得经批准的“研究计划书”时，结束时点为取得经批准的“项目可行性验证报告”时。 开发阶段：为取得经批准的“项目立项报告”时，结束时点为取得经批准的“项目结项报告”时。 结转无形资产：为取得经批准的“项目结项报告”时。 （2）内部研究开发支出会计政策 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 124 （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资 产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。无法区分研究 阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。 22、长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负 债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并 计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资 产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产 组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以 分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照 各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量 的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对 不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再 对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的 账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 上 述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 23、长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。长期待摊费用的摊销方法为直线 法，在受益期内平均摊销。 本公司取得的高尔夫会员资格证按20年摊销；装修费按受益年限摊销。 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 1、 短期薪酬 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会 计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 125 （2）离职后福利的会计处理方法 （1）设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的 缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 （2）设定受益计划 本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或 相关资产成本。 设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定 受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。 所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设 定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。 设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益 计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益 范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。 在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。 （3）辞退福利的会计处理方法 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成 本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 25、预计负债 1、 预计负债的确认标准 与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债： （1）该义务是本公司承担的现时义务； （2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 2、 预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重 大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上 下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事 项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及 相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认 的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 126 26、股份支付 本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司 的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 1、 以权益结算的股份支付 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的， 职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终股权激励计划规定的解锁条件未能达到， 则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本 公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得 的可行权职工人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日 的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用 和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件 或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。 如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公 允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。 如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足 非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工 具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对 所授予的替代权益工具进行处理。 2、 以现金结算的股份支付及权益工具 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行 权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权 的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增 加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 27、优先股、永续债等其他金融工具 28、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、 销售商品收入的确认一般原则： （1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； （2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； （3）收入的金额能够可靠地计量； （4）相关的经济利益很可能流入本公司； （5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 2、 具体原则 本公司营业收入主要包括应用软件收入、技术服务收入、系统集成工程收入、电信运营业务收入和网络产品销售业务收入， 各项收入确认的具体原则和方法如下： （1）应用软件收入的确认原则及方法 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 127 应用软件收入包括应用软件开发收入和软件产品销售收入。 ①应用软件开发收入：是指接受客户委托，根据客户的本地化需要，对应用软件技术进行研究开发所获得的收入。由此开发 出来的软件为定制软件、不具有通用性。其收入确认的原则及方法为： A.在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的软件开发项目，采用完工百分比法（项目完工进度）确认软件开发收 入。 完工百分比的确定方法：按己经提供的工作量占应提供的工作总量的比例确定。由于本公司计算的已提供的工作量需要委托 方认可，故本公司实际采用委托方认可的完工进度证明作为完工百分比的确定依据。 B.对在资产负债表日提供劳务交易结果不能可靠估计的软件开发项目，如果已经发生的成本预计能够得到补偿，按能够得到 补偿的金额确认收入，并按相同的金额结转成本；如果已经发生的成本预计不能全部得到补偿，按能够得到补偿的开发成本 金额确认收入，并按已发生的成本结转成本，确认的收入金额小于已经发生的成本的差额，确认为损失；如果已发生的成本 全部不能得到补偿，则不确认收入，但将已发生的成本确认为费用。 ②软件产品销售收入：软件产品销售收入是指自行开发生产的计算机软件所获得的收入。该应用软件产品的特点是通用性强、 不需要进行本地化开发，通过产品配置、技术培训就能够满足客户对产品的应用需求。其收入确认的原则及方法为： 本公司在软件产品使用权的重要风险和报酬转移给买方、不再对该软件产品使用权实施继续管理权和实际控制权、相关的收 入已经收到或取得了收款的证据、并且与销售该软件产品有关的成本能够可靠地计量时，确认销售收入。 （2）技术服务收入的确认原则及方法 本公司技术服务特点是在服务期间内及时解决客户提出的问题，满足服务要求。服务合同期限过后，合同自动终止。其收入 确认的原则及方法为：在劳务已经提供，收到价款或取得收取款项的证据时，确认劳务收入。 （3）系统集成工程收入的确认原则及方法 系统集成工程收入：是指公司为客户实施系统集成工程时，应客户要求代其外购硬件系统并安装集成所获得的收入。其收入 确认的原则及方法为： 系统集成工程项目软硬件系统所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对其实施继续管理权和实际控制权，相关的 收入已经收到或取得了收款的证据，与销售该软硬件系统有关的成本能够可靠地计量时，确认销售收入。 （4）电信运营业务收入的确认原则及方法 电信运营业务是指由本公司提供软、硬件设备，中国联通、中国电信等电信运营商提供通信网络和客户资源的合作业务，双 方按协议约定比例对取得的信息费（或功能费）收入进行分成。 电信运营业务收入的确认原则及方法为：根据电信运营商提供的结算报表，依据合同约定的费率、分成比例计算确认收入。 （5）网络产品销售业务收入的确认原则及方法 网络产品销售业务所有权上的主要风险和报酬转移给买方，公司不再对其实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收 到或取得了收款的证据，与销售该网络产品有关的成本能够可靠地计量时，确认销售收入。 （6）让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入。 ①利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定； ②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与购建固定资产、无形资产等长期资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业 外收入。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期间计入 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 128 当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也 不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，本公司当期所得税资产及当期所得税 负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部 门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回 的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，本公司递延所得税资产 及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与 租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁 期内分摊，计入当期费用。 （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的 与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相 同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁 期内分配。 （2）融资租赁的会计处理方法 （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价 值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费 用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在 将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中， 并减少租赁期内确认的收益金额。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 129 32、其他重要的会计政策和会计估计 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 本公司根据《增值税会计处理规定》（财 会[2016]22 号），将本公司 2016 年 5 月 1 日起发生的相关印花税、房产税、土地 增值税等税费从管理费用分类至税金及 附加核算；将“应交税费”科目下的“应交 增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税 额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税 额”等明细科目的期末借方余额根据实 际情况从“应交税费”项目重分类至“其他 流动资产”项目。 报告期内，管理费用减少1,407,741.45，税金及附加增加1,407,741.45，对报告期内损益并无影响，比较数据不予调整；应交 税费减少3,098,330.04，其它流动资产增加3,098,330.04，比较数据不予调整。 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 34、其他 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 一般纳税人按应税收入的税率计算销项 税，并按扣除当期允许抵扣的进项税额 后的差额计缴增值税。 3%、5%、 6%、13%、17% 消费税 按应税营业收入计征 3%、5% 城市维护建设税 流转税额和经审核批准的免抵增值税税 额 1%、7% 企业所得税 按应纳税所得额计征 12.5%、15%、20%、25% 教育费附加 流转税额和经审核批准的免抵增值税税 额 3% 地方教育费附加 流转税额和经审核批准的免抵增值税税 2% 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 130 额 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 15% 上海天源迪科信息技术有限公司 12.5% 北京天源迪科信息技术有限公司 12.5% 广州市易杰数码科技有限公司 15% 深圳市金华威数码科技有限公司 15% 广西驿途信息科技有限公司 20% 合肥天源迪科信息技术有限公司 15% 合肥英泽信息科技有限公司 12.5% 武汉天源迪科信息技术有限公司 25% 深圳市前海吉源供应链有限公司 25% 广州天源迪科信息技术有限公司 25% 广州易星信息科技有限公司 15% 成都魔比互联科技有限公司 25% 深圳市宝贝团信息技术有限公司 25% 2、税收优惠 1、 企业所得税 本公司： 2014年9月，本公司通过复审再次被认定为国家高新技术企业，证书编号为GR201444201045，认定有效期3 年，自2014年起至2016年减按15%税率征收企业所得税。 上海天源迪科： 2013年12月，根据《财政部、国家税务总局关于进一步鼓励软件产品和集成电路产业发展企业所得税政策 的通知》（财税[2012]27号文）和上海市浦东新区地方税务局关于《企业所得税优惠事先备案结果通知书》 （浦东十五所备<2013>038号）规定，本公司之子公司上海天源迪科自2012年度起，第一年至第二年免征 企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期满为止。故本公司之 子公司上海天源迪科2016年度减按12.5%的税率征收企业所得税。 北京天源迪科： 2013年11月，本公司之子公司北京天源迪科被认定为高新技术企业，证书编号为GR201311000291，自2013 年起至2015年减按15%税率征收企业所得税。 根据《财政部、国家税务总局关于进一步鼓励软件产品和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财 税[2012]27号文）和北京市海淀区地方税务局的减免税备案表，本公司之子公司北京天源迪科自2013年度 起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受 至期满为止，故本公司之子公司北京天源迪科2016年度减按12.5%的税率征收企业所得税。 广州易杰： 2014年，本公司之子公司广州易杰通过复审再次被认定为高新技术企业，证书编号为GR201444000151，认 定有效期3年，自2014至2016年减按15%税率征收企业所得税。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 131 广州易星： 2016年11月，本公司之子公司广州易星被认定为高新技术企业，证书编号为GR201644003520，自2016年起 至2018年减按15%税率征收企业所得税。 深圳金华威： 2016年11月，本公司之子公司深圳金华威通过复审再次被认定为国家高新技术企业，认定有效期3年，自 2016年起至2018年减按15%税率征收企业所得税。 合肥天源迪科： 2016年10月，本公司之子公司合肥天源迪科被认定为高新技术企业，证书编号为GR201634000215，自2016 年起至2018年减按15%税率征收企业所得税。 广西驿途： 根据《财政部 国家税务总局关于进一步扩大小型微利企业所得税优惠政策范围的通知》 （财税[2015]99号）， 自2015年10月1日起至2017年12月31日，对年应纳税所得额在20万元到30万元（含30万元）之间的小型微 利企业，其所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。本公司之子公司广西驿途符 合小型微利企业的相关条件，应纳税所得减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税 合肥英泽： 2013年10月，根据《财政部、国家税务总局关于进一步鼓励软件产品和集成电路产业发展企业所得税政策 的通知》（财税[2012]27号文）和《企业所得税优惠事项备案表》规定，本公司之子公司合肥英泽自2014 年度起，第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并 享受至期满为止。故本公司之子公司合肥英泽2016年度减按12.5%的税率征收企业所得税。 深圳宝贝团： 2016年6月，根据《财政部、国家税务总局关于进一步鼓励软件产品和集成电路产业发展企业所得税政策 的通知》（财税[2012]27号文）、《国家税务总局关于软件和集成电路企业认定管理有关问题的公告》（国 家税务总局公告2012年第19号）、《国家税务总局关于执行软件企业所得税优惠政策有关问题的公告》（国 家税务总局公告2013年第43号）、《工业和信息化部国家发展和改革委员会财政部国家税务总局关于印发 <软件企业认定管理办法>的通知》（工信部联软[2013]64号）和上深圳市国家税务局关于《企业所得税优 惠事项备案通知书》（深国税南减免备案<2016>1174号）规定，本公司之子公司深圳宝贝团自2015年度起， 第一年至第二年免征企业所得税，第三年至第五年按照25%的法定税率减半征收企业所得税，并享受至期 满为止。故本公司之子公司深圳宝贝团2016年度免征企业所得税。 2、 增值税 根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发[2011]4号），以 及财政部、国家税务总局财税财税[2011]100号《关于软件产品增值税政策的通知》的规定，自2011年1月1 日起执行，增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实 际税负超过3%的部分实行即征即退政策。 根据财税[2016]36号《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》附件3营业税改征 增值税试点过渡政策的规定：第一大类免征增值税目录中，（十九）统借统还业务的利息收入免征增值税； （二十六）纳税人提供技术转让、技术开发和与之相关的技术咨询、技术服务取得的收入免征增值税。 3、 堤围防护费 根据深圳市地方税务局《关于免征我市堤围防护费的通告》，自2014年9月1日起，深圳市免征堤围防护费。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 132 3、其他 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 375,412.45 275,352.13 银行存款 141,907,425.58 279,460,436.69 其他货币资金 42,446,838.47 130,613,340.77 合计 184,729,676.50 410,349,129.59 其他说明 项目 期末余额 年初余额 票据保证金 36,000,000.00 126,050,000.00 保函保证金 5,530,802.18 3,855,510.68 支付宝余额 257,830.09 支付宝保证金 450,000.00 450,000.00 银行存款质押 4,770,000.00 冻结账户资金 9.71 96,129.29 合计 41,980,811.89 135,479,470.06 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 3、衍生金融资产 □ 适用 √ 不适用 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 75,829,022.55 11,588,928.13 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 133 商业承兑票据 2,637,896.82 合计 75,829,022.55 14,226,824.95 （2）期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 95,557,982.15 70,000,000.00 合计 95,557,982.15 70,000,000.00 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 1,004,85 7,146.45 100.00% 46,149,1 06.27 4.59% 958,708,0 40.18 705,321 ,242.85 100.00% 31,976,83 9.35 4.53% 673,344,40 3.50 合计 1,004,85 7,146.45 100.00% 46,149,1 06.27 4.59% 958,708,0 40.18 705,321 ,242.85 100.00% 31,976,83 9.35 4.53% 673,344,40 3.50 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 134 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 864,720,184.58 25,941,605.54 3.00% 1 至 2 年 109,501,484.99 10,950,148.50 10.00% 2 至 3 年 21,558,897.81 4,311,779.57 20.00% 3 年以上 8,262,012.85 4,131,006.44 50.00% 5 年以上 814,566.22 814,566.22 100.00% 合计 1,004,857,146.45 46,149,106.27 4.59% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 14,172,266.92 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位名称 期末余额 应收账款 占应收账款合计 数的比例(%) 坏账准备 中国电信股份有限公司安徽分公司 76,142,101.99 7.58 2,284,263.06 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 135 中国电信股份有限公司上海分公司 73,268,571.19 7.29 3,397,181.86 中国联合网络通信有限公司 37,979,531.86 3.78 1,312,470.21 中国电信股份有限公司 28,605,800.01 2.85 1,199,003.93 云南蓝典科技股份有限公司 27,837,517.12 2.77 835,125.51 合计 243,833,522.17 24.27 9,028,044.57 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 134,457,081.05 99.18% 80,303,190.99 99.96% 1 至 2 年 1,115,949.80 0.82% 34,780.02 0.04% 2 至 3 年 431.17 0.00% 合计 135,573,462.02 -- 80,337,971.01 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 预付对象 期末余额 占预付款期末余额 合计数的比例（%） 华为技术有限公司 125,655,886.49 92.68 华为数字技术有限公司 1,578,312.10 1.16 云南蓝典数码科技有限公司 1,251,176.80 0.92 昆明沃创科技有限公司 686,000.00 0.51 深圳市易汇科技有限公司 484,200.00 0.36 合计 129655575.39 95.63 其他说明： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 136 7、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 理财产品利息 2,786,295.83 合计 2,786,295.83 （2）重要逾期利息 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 8、应收股利 （1）应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 （2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 28,785,6 20.93 100.00% 2,154,69 5.79 7.49% 26,630,92 5.14 27,354, 439.83 100.00% 2,007,863 .03 7.34% 25,346,576. 80 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 137 合计 28,785,6 20.93 100.00% 2,154,69 5.79 7.49% 26,630,92 5.14 27,354, 439.83 100.00% 2,007,863 .03 7.34% 25,346,576. 80 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 23,801,792.36 714,053.77 3.00% 1 至 2 年 2,276,516.58 227,651.66 10.00% 2 至 3 年 1,102,564.62 220,512.92 20.00% 3 年以上 1,224,539.87 612,269.94 50.00% 5 年以上 380,207.50 380,207.50 100.00% 合计 28,785,620.93 2,154,695.79 7.49% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 146,832.76 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 138 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 员工借款及备用金 13,565,846.55 13,106,834.82 保证金 9,144,044.21 7,971,604.19 单位往来 1,949,921.45 3,001,100.00 押金 3,320,481.03 2,829,016.66 其他 805,327.69 445,884.16 合计 28,785,620.93 27,354,439.83 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 深圳社保及公积金 社保及公积金 2,089,355.28 1 年以内 7.26% 62,680.66 上海市公安局 质量保证金 1,138,175.00 0-5 年 3.95% 92,699.25 上海威志信息科技 有限公司 保证金 565,000.00 1 年以内 1.96% 16,950.00 西南成都社保及公 积金 社保及公积金 504,718.84 1 年以内 1.75% 15,141.57 武汉办社保及公积 金 社保及公积金 469,293.62 1 年以内 1.63% 14,078.81 合计 -- 4,766,542.74 -- 16.55% 201,550.29 （6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 139 10、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 在产品 50,615,235.54 50,615,235.54 12,942,333.53 12,942,333.53 库存商品 156,098,324.72 156,098,324.72 46,471,769.41 46,471,769.41 发出商品 384,990,484.37 384,990,484.37 359,572,345.27 359,572,345.27 合计 591,704,044.63 591,704,044.63 418,986,448.21 418,986,448.21 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 11、划分为持有待售的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 其他说明： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 140 12、一年内到期的非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 13、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 结构性存款及理财产品 260,000,000.00 待抵扣进项税 3,098,330.04 合计 263,098,330.04 其他说明： 14、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具： 35,733,998.25 35,733,998.25 50,900,358.25 50,900,358.25 按成本计量的 35,733,998.25 35,733,998.25 50,900,358.25 50,900,358.25 合计 35,733,998.25 35,733,998.25 50,900,358.25 50,900,358.25 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单 位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例 本期现金 红利 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 东南亚电 信集团股 份有限公 30,900,358 .25 4,833,640. 00 35,733,998 .25 3.50% 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 141 司 深圳市鹏 鼎创盈金 融信息服 务股份有 限公司 20,000,000 .00 20,000,000 .00 0.00% 合计 50,900,358 .25 4,833,640. 00 20,000,000 .00 35,733,998 .25 -- （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 单位： 元 可供出售权益工 具项目 投资成本 期末公允价值 公允价值相对于 成本的下跌幅度 持续下跌时间 （个月） 已计提减值金额 未计提减值原因 其他说明 15、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 （2）期末重要的持有至到期投资 单位： 元 债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日 （3）本期重分类的持有至到期投资 其他说明 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 142 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明 17、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 深圳市汇 巨信息技 术有限公 司 39,819,40 7.63 534,638.8 3 40,354,04 6.46 北京信邦 安达信息 科技股份 有限公司 3,455,340 .91 3,000,000 .00 603,949.9 4 7,059,290 .85 广州天源 信息科技 有限公司 19,475,43 1.44 -537,825. 23 18,937,60 6.21 小计 62,750,17 9.98 3,000,000 .00 600,763.5 4 66,350,94 3.52 合计 62,750,17 9.98 3,000,000 .00 600,763.5 4 66,350,94 3.52 其他说明 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 143 18、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 19、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋及建筑物 电子设备 运输设备 其他设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 179,913,752.35 39,320,905.96 7,649,988.70 13,353,622.73 240,238,269.74 2.本期增加金额 13,101,796.21 6,773,756.02 1,463,965.81 4,949,719.48 26,289,237.52 （1）购置 6,773,756.02 1,463,965.81 4,949,719.48 13,187,441.31 （2）在建工程 转入 13,101,796.21 13,101,796.21 （3）企业合并 增加 3.本期减少金额 9,571,370.70 750,211.94 10,321,582.64 （1）处置或报 废 9,571,370.70 750,211.94 10,321,582.64 4.期末余额 193,015,548.56 36,523,291.28 8,363,742.57 18,303,342.21 256,205,924.62 二、累计折旧 1.期初余额 12,676,433.20 26,266,576.64 6,576,031.83 5,788,348.15 51,307,389.82 2.本期增加金额 4,231,071.54 4,829,988.43 443,623.88 3,654,433.93 13,159,117.78 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 144 （1）计提 4,231,071.54 4,829,988.43 443,623.88 3,654,433.93 13,159,117.78 3.本期减少金额 9,104,874.96 682,223.17 9,787,098.13 （1）处置或报 废 9,104,874.96 682,223.17 9,787,098.13 4.期末余额 16,907,504.74 21,991,690.11 6,337,432.54 9,442,782.08 54,679,409.47 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报 废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 176,108,043.82 14,531,601.17 2,026,310.03 8,860,560.13 201,526,515.15 2.期初账面价值 167,237,319.15 13,054,329.32 1,073,956.87 7,565,274.58 188,930,879.92 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元 项目 期末账面价值 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 145 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 合肥天源迪科 5 号楼 20,636,651.78 房屋建筑物抵押 其他说明 20、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 合肥研发中心 138,464,286.93 138,464,286.93 138,030,605.94 138,030,605.94 合计 138,464,286.93 138,464,286.93 138,030,605.94 138,030,605.94 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期其 他减少 金额 期末余 额 工程累 计投入 占预算 比例 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金来 源 合肥研 发中心 300,000, 000.00 138,030, 605.94 13,535,4 77.20 13,101,7 96.21 138,464, 286.93 93.55% 93.55% 14,118,4 27.38 524,297. 69 5.50% 募股资 金 合计 300,000, 000.00 138,030, 605.94 13,535,4 77.20 13,101,7 96.21 138,464, 286.93 -- -- 14,118,4 27.38 524,297. 69 5.50% -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 单位： 元 项目 本期计提金额 计提原因 其他说明 21、工程物资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 146 22、固定资产清理 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、无形资产 （1）无形资产情况 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 □ 是 √ 否 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件平台 合计 一、账面原值 1.期初余额 15,776,991.84 398,892,927.01 38,283,850.03 452,953,768.88 2.本期增加金 额 80,871,050.28 4,222,165.84 85,093,216.12 （1）购置 4,222,165.84 4,222,165.84 （2）内部研 发 80,871,050.28 80,871,050.28 （3）企业合 并增加 3.本期减少金额 （1）处置 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 147 4.期末余额 15,776,991.84 479,763,977.29 42,506,015.87 538,046,985.00 二、累计摊销 1.期初余额 1,291,086.31 214,807,137.71 27,591,037.23 243,689,261.25 2.本期增加金 额 316,990.02 77,007,175.10 4,622,772.71 81,946,937.83 （1）计提 316,990.02 77,007,175.10 4,622,772.71 81,946,937.83 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 1,608,076.33 291,814,312.81 32,213,809.94 325,636,199.08 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价 值 14,168,915.51 187,949,664.48 10,292,205.93 212,410,785.92 2.期初账面价 值 14,485,905.53 184,085,789.30 10,692,812.80 209,264,507.63 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 88.48%。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 148 26、开发支出 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 移动 CRM 系 统 13,095,441.5 9 13,095,441.5 9 渠道管控系 统 11,072,650.8 8 11,072,650.8 8 电信计费系 统 PC 化项目 14,634,374.4 5 14,634,374.4 5 统一接触平 台 11,285,162.7 1 11,285,162.7 1 大数据平台 8,768,375.93 8,768,375.93 中国联通 NGBSS5.0 版本研发项 目 4,858,578.74 4,858,578.74 中国联通销 售管理系统 2.0 版本研发 项目 6,941,734.98 6,941,734.98 公安情报综 合应用平台 4,627,595.13 4,627,595.13 网上业务平 台系统 5,587,135.87 5,587,135.87 大数据洞察 分析平台 54,542,151.5 2 21,352,705.9 9 33,189,445.5 3 企业移动商 业智慧服务 平台 44,567,213.8 6 19,922,631.4 8 24,644,582.3 8 产业 “BOSS+”云 平台 26,361,670.9 5 7,611,234.46 18,750,436.4 9 面向服务的 架构开发项 目 11,528,413.1 2 11,528,413.1 2 中国联通云 销售系统研 发项目 9,274,684.76 9,274,684.76 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 149 中国联通省 分 BSS 系统 研发项目 9,534,366.07 9,534,366.07 中国联通集 中号码管理 系统研发项 目 10,274,227.4 0 10,274,227.4 0 中国联通实 时在线计费 系统研发项 目 7,914,412.23 7,914,412.23 中国联通集 中在线信控 系统研发项 目 2,237,581.75 2,237,581.75 中国联通虚 拟运营开放 平台二期研 发项目 4,964,707.88 4,964,707.88 金华威 SMC 多媒体融合 接入管理系 统 V1.0 8,649,128.53 8,649,128.53 基于移动互 联网的微活 动运营支撑 平台 8,564,053.76 8,564,053.76 地铁公安综 合管理平台 7,777,627.61 7,777,627.61 他她喜事 O2O 电子商 务平台 2,817,188.96 2,817,188.96 海峡金桥微 信、移动查勘 定损项目 2,543,443.89 2,543,443.89 基于互联网 电子商务大 数据的卖家 智能运营支 撑平台 1,942,030.40 1,942,030.40 考勤及外勤 597,103.10 597,103.10 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 150 管理系统 V1.0 合计 80,871,050.2 8 214,090,005. 79 80,871,050.2 8 118,696,490. 56 95,393,515.2 3 其他说明 27、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 广州市易杰数码 科技有限公司 27,673,109.50 27,673,109.50 广州易星信息科 技有限公司 1,478,319.78 1,478,319.78 深圳市金华威数 码科技有限公司 2,764,044.72 2,764,044.72 广西驿途信息科 技有限公司 4,274,008.29 4,274,008.29 深圳市宝贝团信 息技术有限公司 7,064,931.14 7,064,931.14 合计 43,254,413.43 43,254,413.43 （2）商誉减值准备 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 广州市易杰数码 科技有限公司 1,020,017.91 1,020,017.91 广州易星信息科 技有限公司 深圳市金华威数 码科技有限公司 广西驿途信息科 技有限公司 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 151 深圳市宝贝团信 息技术有限公司 合计 1,020,017.91 1,020,017.91 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 本公司以被收购公司整体作为资产组组合进行资产减值测试，资产组组合的可收回金额依据其预计未来现金流量的现值估 计，折现率采用能够反映资产组组合的当前市场货币时间价值和特定风险的税前利率。年末对本公司商誉进行减值测试，除 广州易杰商誉的公允价值低于其账面价值需计提商誉减值准备1,020,017.91元外，其他商誉的公允价值均高于其账面价值， 故无需计提商誉减值准备。 其他说明 28、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 装修费 787,033.17 607,849.23 474,899.29 919,983.11 高尔夫会员资格证 779,958.05 66,500.04 713,458.01 合计 1,566,991.22 607,849.23 541,399.33 1,633,441.12 其他说明 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 46,401,156.96 7,066,623.71 31,031,948.66 4,839,948.34 内部交易未实现利润 0.00 0.00 500,195.69 66,178.15 可抵扣亏损 0.00 0.00 无形资产摊销 131,607,356.79 19,741,103.52 101,546,905.09 15,232,035.76 股份支付 54,930,003.33 8,239,500.50 合计 232,938,517.08 35,047,227.73 133,079,049.44 20,138,162.25 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 152 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 35,047,227.73 20,138,162.25 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 3,226,866.38 2,952,753.72 可抵扣亏损 1,977,131.30 4,421,559.15 合计 5,203,997.68 7,374,312.87 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 2017 年 26,607.88 1,065,318.75 2018 年 2019 年 676,146.72 2020 年 1,907,963.85 2,680,093.68 2021 年 42,559.57 合计 1,977,131.30 4,421,559.15 -- 其他说明： 30、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预付购买办公楼款 114,879,988.37 合计 114,879,988.37 其他说明： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 153 31、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 质押借款 5,000,000.00 4,500,000.00 保证借款 369,000,000.00 168,000,000.00 信用借款 111,000,000.00 220,000,000.00 票据贴现 160,000,000.00 354,000,000.00 合计 645,000,000.00 746,500,000.00 短期借款分类的说明： （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位： 元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 33、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 34、应付票据 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 93,500,000.00 合计 93,500,000.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为元。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 154 35、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 25,373,887.25 52,500,454.84 1-2 年（含 2 年） 11,410,634.50 1,606,625.63 2-3 年（含 3 年） 1,300,417.11 163,891.50 3 年以上 157,891.50 合计 38,242,830.36 54,270,971.97 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 广州天源信息科技有限公司 2,559,901.34 项目未完成 北京信邦安达信息科技股份有限公司 1,536,754.77 项目未完成 上海容大数字技术有限公司 1,522,476.00 合同对方未结算 合肥建工装饰工程有限责任公司 1,044,896.89 工程款未结算 合肥景观园林工程有限责任公司 816,394.77 工程款未结算 合肥达美建筑装饰工程有限责任公司 727,009.74 工程款未结算 安徽安兴装饰工程有限责任公司 636,634.07 工程款未结算 合计 8,844,067.58 -- 其他说明： 36、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预收货款 173,165,468.12 77,567,975.81 合计 173,165,468.12 77,567,975.81 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位： 元 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 155 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 37、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 13,793,526.21 524,036,315.74 517,455,891.27 20,373,950.68 二、离职后福利-设定提 存计划 108,168.23 27,730,480.12 27,722,420.74 116,227.61 三、辞退福利 3,195,702.00 3,195,702.00 四、一年内到期的其他 福利 0.00 0.00 合计 13,901,694.44 554,962,497.86 548,374,014.01 20,490,178.29 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 13,667,609.62 481,837,371.36 475,219,388.20 20,285,592.78 2、职工福利费 11,100.00 7,174,062.98 7,185,162.98 3、社会保险费 68,916.09 13,642,375.23 13,646,207.82 65,083.50 其中：医疗保险费 47,875.58 12,016,164.86 12,005,726.75 58,313.69 工伤保险费 14,949.71 503,942.78 517,774.00 1,118.49 生育保险费 6,090.80 1,122,267.59 1,122,707.07 5,651.32 4、住房公积金 45,900.50 20,882,443.00 20,905,069.10 23,274.40 5、工会经费和职工教育 经费 500,063.17 500,063.17 合计 13,793,526.21 524,036,315.74 517,455,891.27 20,373,950.68 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 156 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 100,736.56 25,375,125.05 25,365,066.02 110,795.59 2、失业保险费 5,194.63 1,321,262.46 1,321,025.07 5,432.02 3、企业年金缴费 0.00 0.00 残保金 2,237.04 1,034,092.61 1,036,329.65 合计 108,168.23 27,730,480.12 27,722,420.74 116,227.61 其他说明： 38、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 7,496,138.42 7,914,522.97 企业所得税 10,578,336.05 4,171,433.52 个人所得税 2,435,507.82 2,353,179.83 城市维护建设税 702,791.41 450,051.69 教育费附加 501,984.88 349,663.71 营业税 10,376.80 房产税 17,516.40 其他税费 1,011.25 28,906.79 合计 21,733,286.23 15,278,135.31 其他说明： 39、应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 企业债券利息 9,166,666.67 短期借款应付利息 910,510.23 1,176,895.84 合计 10,077,176.90 1,176,895.84 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 157 40、应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 41、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 员工备用金 883,325.68 1,298,614.37 保证金及押金 1,949,639.31 1,144,696.50 单位往来 20,000.00 290,431.44 住房补贴 1,000,000.00 800,000.00 社保及公积金 242,876.23 17,256.48 其他 416,424.24 779,641.09 合计 4,512,265.46 4,330,639.88 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明 42、划分为持有待售的负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 43、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 8,575,000.00 25,750,000.00 合计 8,575,000.00 25,750,000.00 其他说明： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 158 44、其他流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 短期应付债券的增减变动： 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 期末余额 其他说明： 45、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 4,900,000.00 合计 4,900,000.00 长期借款分类的说明： 本公司之子公司合肥天源迪科与合肥华夏银行胜利路支行签订借款合同取得借款1.265亿（其中2,000万借款期限为2013年1 月31日至2017年7月31日，2,000万借款期限为2013年4月10日至2017年8月1日，4,000万借款期限为2013年11月8日至2017年8 月1日，2,000万借款期限为2014年1月17日至2017年8月1日，2,650万借款期限为2014年4月22日至2017年8月1日），用于建设 合肥研发基地，由本公司提供保证担保，并以合肥天源迪科在高新区潜水东路66号的在建工程、2号研发楼（合产字第 8110120648号）、3号研发楼（合产字第8110120627号）、4号研发楼（合产字第8110227885号）、6号研发楼（合产字第8110227886 号）、7号研发楼（合产字第8110227887号）、8号研发楼（合产字第8110227888号）、5号研发楼以及土地使用权 （合高新 国用（2011）第54号、合高新国用（2012）第49号）作抵押，抵押资产价值详见附注五、（四十七）所有权或使用权受到限 制的资产。合肥天源迪科于2014年偿还借款3,392.00万元，2015年偿还借款6,193.00万元，本期发生额偿还2,207.5万元，剩余 借款857.5万元均在一年内到期，重分类至一年内到期的非流动负债。 其他说明，包括利率区间： 46、应付债券 （1）应付债券 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 16 迪科 01 198,745,760.60 合计 198,745,760.60 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 159 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 发行费用 期末余额 16 迪科 01 200,000,0 00.00 2016 年 3 月 1 日 3 年 200,000,0 00.00 200,000,0 00.00 9,166,666 .67 445,760.6 0 1,700,000 .00 198,745,7 60.60 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明 47、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 48、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 160 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明： 49、专项应付款 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 50、预计负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 51、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 23,888,919.12 6,420,000.00 4,875,629.64 25,433,289.48 收到政府补助 合计 23,888,919.12 6,420,000.00 4,875,629.64 25,433,289.48 -- 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补助金 额 本期计入营业外 收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与收 益相关 研究开发中心 （技术中心类） 建设资助资金 600,000.00 600,000.00 与资产相关 高新区管委会固 定资产投资项目 补助 2,158,219.12 47,261.32 2,110,957.80 与资产相关 国家电子信息产 业发展基金（移 2,600,000.00 2,600,000.00 与收益相关 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 161 动互联网应用开 发部署系统研发 及产业化） 基于移动互联网 的融合通信、社 交及云储业务系 统 3,000,000.00 3,000,000.00 与收益相关 新一代数据仓库 构架 2,000,000.00 2,000,000.00 与收益相关 院士工作站补助 1,500,000.00 1,500,000.00 与收益相关 科技部政策引导 类资助 650,000.00 650,000.00 与收益相关 科技型中小企业 技术创新基金 600,000.00 600,000.00 与收益相关 2014 年度天河区 科技计划项目 150,000.00 150,000.00 与收益相关 移动互联网应用 开发部署系统研 发及产业化基于 HTML5 移动应 用引擎研发与产 业化 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关 广东省天源迪科 全国产海量数据 处理平台院士工 作站 320,000.00 320,000.00 与收益相关 基于下一代移动 互联网的开放性 信息服务平台项 目 160,000.00 160,000.00 与收益相关 跨平台互联网移 动应用开发平台 关键技术研发 3,000,000.00 -900,000.00 2,100,000.00 与收益相关 面向服务的制造 执行系统中间件 平台 SOMES 500,000.00 250,000.00 -250,000.00 500,000.00 与收益相关 产业应用示范及 产业服务项目 1,590,000.00 1,590,000.00 与收益相关 金融服务中心服 务业“借转补”扶 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 162 持资金 合肥高新区关于 合肥天源迪科研 发基地项目“借 转补”专项财政 扶持资金 2,670,700.00 98,368.32 2,572,331.68 与资产相关 合肥英泽创新基 金 290,000.00 290,000.00 与收益相关 广州易杰财政局 拨款 100,000.00 100,000.00 与收益相关 基于云技术的企 业级“移动互联 网+”运营平台项 目资金 4,000,000.00 4,000,000.00 与收益相关 企业发展专项资 金-中小企业大 数据分析服务平 台项目 750,000.00 750,000.00 与收益相关 深圳市经济贸易 和信息化委员会 付2016第四批扶 持计划新一代信 息技术产业链关 键环节项目 1,420,000.00 1,420,000.00 与收益相关 合计 23,888,919.12 6,420,000.00 3,725,629.64 -1,150,000.00 25,433,289.48 -- 其他说明： （1）2011年12月，根据深科工贸信计财字[2011]223号《关于下达2011年度深圳市市级研究开发中心（技术中心类）建设资 助资金计划的通知》，本公司于2011年12月27日收深圳市财政委员会拨付的购置IBM服务器、IBM磁盘存储、IBM中间件、 数据库ORACLE等科技研发资助资金300万元，该项目资金使用需要报告市科工贸信委技术改造发展处和市财政委科技工贸 和金融处批准，资金使用完毕须及时完成审计。该项目于2014年6月经专项审计完成验收手续，截至2016年12月31日，本公 司按资产的折旧年限摊销本期计入营业外收入60万元，累计转销300万元。 （2）根据与合肥高新技术产业开发区招商局签订的《关于在合肥高新区建设研发中心项目合作协议书》，本公司之子公司 合肥天源迪科于2013年1月收到合肥高新技术产业开发区财政国库支付中心支付的土地补助款230万元。根据《企业会计准则 第16号-政府补助》的有关规定，该项目属于与资产相关的政府补助，应在该项资产（土地使用权）的受益期限内分配，截 止2016年12月31日，本期分配金额为47,261.32元，累计分配金额为189,042.20元，递延收益账面余额为2,110,957.80元。 （3）2013年10月，本公司与工业和信息化部电子发展基金管理办公室签订的《电子信息产业发展基金资助项目合同书》（项 目名称：移动互联网应用开发部署系统研发及产业化基于HTML5移动应用引擎研发与产业化），本公司于2013年10月收到 中华人民共和国财政部统一支付的项目资助款500万元，该项目需要信息化部电子发展基金管理办公室验收收合格后予以转 销，截止2016年12月31日，该项目尚在进行中，且未验收。 （4）根据本公司与电子科技大学、深圳创新谷投资管理有限公司签订的合作协议书，该三方共同承担2013年度电子信息产 业发展基金项目“移动互联网应用开发部署系统研发及产业化项目之课题2：基于HTML5移动应用引擎研发与产业化”事宜， 本公司于2014年分别支付电子科技大学120万元，支付深圳创新谷投资管理有限公司120万元。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 163 （5）2012年8月，根据广东省财政厅粤财工[2012]313号《关于下达2012年省现代信息服务业发展专项资金的通知》、《2012 年广东省现代信息服务业发展专项资金项目计划》（项目名称：基于移动互联网的融合通信、社交及云储业务系统）之规定， 本公司之子公司广州易杰于2012年8月15日收到广州市天河区财政局拨付的发展专项资金300万元，该项目需要项目主管单位 的验收后予以转销，截止2016年12月31日，该项目已提交验收申请，但尚未进行验收。 （6）2012年12月，根据本公司与深圳市经济贸易和信息化委员会签订的《深圳市战略新兴产业发展专项资金项目合同书》 （项目名称：面向电信行业大数据的新一代数据仓库架构综合业务运营支撑平台）之规定，本公司于2012年12月4日收到深 圳市财政委员会科研资助200万元，该项目需要深圳市经济贸易和信息化委员会验收合格后才能转销。截止2016年12月31日， 该项目尚在进行中，且未验收。 （7）2013年6月，根据与广东省教育科技部办公室签订的《广东省院士工作站建设项目合同书》，本公司于2013年6月收到 省科技厅支付的经费150万，该项目需要广东省教育科技部验收合格后予以转销，2016年8月18日，该项目已由深圳市科技创 新委员会验收合格。 （8）2013年12月，根据本公司与深圳市高新技术产业园管理委员会签订的《科技开发项目任务书》（项目名称：基于下一 代移动互联网的开放性信息服务平台）之规定，本公司于2013年11月收到科学技术部支付的专项经费补助65万元，该项目需 要科技部验收收合格后予以转销，截止2016年12月31日，该项目尚在进行中，且未验收。 （9）根据科技型中小企业技术创新基金国科发[2014]166号颁发的立项证书（项目名称：基于SOA构架的融资担保云平台）， 本公司之子公司合肥英泽于2014年12月9日收到的创新基金60万元。截止2016年12月31日，该项目尚在进行中，且未验收。 （10）2014年12月，根据本公司之子公司广州易杰与广州市天河区科技和信息化局签订的天河区科技计划项目任务书（项目 名称：基于移动互联网地理信息的位置服务软件）之规定，本公司之子公司广州易杰于2014年12月23日收到科技经费15万元， 该项目需要科技和信息化局验收收合格后予以转销，截止2016年12月31日，该项目已提交验收申请，但尚未进行验收。 （11）2014年12月，根据本公司与深圳市经济贸易和信息化委员会签订的深圳市战略性新兴产业发展专项资金项目合同书（项 目名称：移动互联网应用开发部署系统研发及产业化基于HTML5移动应用引擎研发与产业化）之规定，本公司于2015年1 月收到项目资助资金100万元，该项目需验收合格后予以转销，截止2016年12月31日，该项目尚在进行中，且未验收。 （12）2014年6月，根据本公司与深圳市科技创新委员会签订的深圳市国家和省计划配套项目合同书（项目名称：广东省天 源迪科全国产海量数据处理平台院士工作站）之规定，本公司于2015年2月收到项目资助资金32万元，该项目需验收合格后 予以转销。2016年7月14日，该项目已由深圳市科技创新委员会验收合格。 （13）2014年6月，根据本公司与深圳市科技创新委员会签订的深圳市国家和省计划配套项目合同书（项目名称：基于下一 代移动互联网的开放性信息服务平台项目）之规定，本公司于2015年7月收到项目资助资金16万元，该项目需验收合格后予 以转销。2016年7月14日，该项目已由深圳市科技创新委员会验收合格。 （14）2015年6月，根据本公司与深圳市科技创新委员会签订的深圳市科技计划项目合同书（项目名称：跨平台互联网移动 应用开发平台关键技术研发）之规定，本公司于2015年8月收到科技经费300万元，该项目需验收合格后予以转销，截止2016 年12月31日，该项目尚在进行中，且未验收。 （15）2015年3月，本公司与国家超级计算深圳中心（深圳云计算中心）签订了深圳市技术攻关项目合作协议（项目名称： 跨平台互联网移动应用开发平台关键技术研发），双方联合申报2015年第一批技术攻关项目，本公司于2016年8月支付国家 超级计算深圳中心90万元。 （16）2015年7月，根据本公司与深圳市科技创新委员会、广东省科学技术厅签订的广东省省级科技计划项目合同书（项目 名称：面向服务的制造执行系统中间件平台SOMES）之规定，本公司于2015年10月收到项目经费50万元，该项目需验收收 合格后予以转销。根据合同规定，本公司于2016年3月支付武汉大学25万元，截止2016年12月31日，该项目尚在进行中，且 未验收。 （17）2016年8月，根据本公司与深圳市科技创新委员会签订的深圳市国家和省计划配套项目合同书（项目名称：面向服务 的制造执行系统中间件平台SOMES）之规定，本公司于2016年9月收到科技研发资金25万元，该项目需验收收合格后予以转 销，截止2016年12月31日，该项目尚在进行中，且未验收。 （18）2015年11月，根据市经贸信息委关于上期发生额市战略性新兴产业发展专项资金（第一代信息技术产业专项）产业应 用示范及产业服务项目资助计划公式的通知（深经贸信息预算字[2015]193号），本公司于2015年12月收到产业发展资金159 万元，截止2016年12月31日，该项目尚在进行中，且未验收。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 164 （19）根据《合肥市人民政府关于印发合肥市扶持产业发展“1+3+5”政策体系的通知》合政〔2015〕36号，本公司之公司合 肥天源迪科于2015年11月4日收到合肥高新技术产业开发区财政国库支付中心扶持资金100万元，该资金主要用于合肥天源迪 科金融服务中心的发展，需要验收方可确认。该项目已于2016年10月12日公示验收 （20）根据与合肥高新技术产业开发区经济贸易局、合肥高新技术产业开发区财政局签订的《合肥高新区关于合肥天源迪科 研发基地项目使用“借转补”专项财政扶持资金协议书》，本公司之子公司合肥天源迪科于2014年12月26日、2015年8月7日、 2015年8月11日分别收到合肥高新技术产业开发区财政国库支付中心支付的"借转补"款222万元、22.53万元、22.54万元，合 计267.07万元，主要用于合肥天源迪科研发基地项目建设。该项目已于2015年4月15日经主管单位验收并公示。截止2016年 12月31日，本期转销金额为98,368.32元，累计转销金额为98,368.32元，递延收益账面余额为2,572,331.68元。 （21）2014年7月，根据本公司之子公司合肥英泽与科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心、安徽省科学技术厅签订 的科技型中小企业技术创新项目合同（基于SOA构架的融资担保云平台）之规定，合肥英泽于2015年收到项目经费29万元， 该项目需验收收合格后予以转销，截止2016年12月31日，该项目尚在进行中，且未验收。 （22）根据广州市天河区科技工业和信息化局、广州市天河区财政局穗天科信字[2015]29号文件《关于下达天河区上期发生 额科技计划项目经费的通知》，本公司之子公司广州易杰收到科技经费10万元，该项目需验收收合格后予以转销，截止2016 年12月31日，该项目已提交验收申请，但尚未进行验收。 （23）根据深发改【2016】59号文件《深圳市发展改革委关于基于云技术的企业级“移动互联网+”运营平台项目资金申请报 告的批复》及深发改【2015】1935号《深圳市发展和改革委员会、深圳市经济贸易和信息化委员会、深圳市科技创新委员会、 深圳市财政委员会、深圳市人居环境委员会关于下达深圳市战略性新兴产业和未来产业发展专项资金2015年第八批和第九批 扶持计划的通知》，本公司于2016年5月收到项目贷款利息补助400万元，截止2016年12月31日，该项目尚在进行中，尚未验 收。 （24）根据《关于做好第二批省企业发展专项资金项目库征集工作的通知》（皖经信技改函〔2015〕1450号）、《关于组织 申报2016年民营中小企业项目的通知》（皖经信中小服务函〔2016〕34号）（项目名称：中小企业大数据分析服务平台）之 规定，本公司之子公司合肥迪科于2016年5月27日收到合肥经济和信息化委员会发展专项资金75万元，该项目需要项目主管 单位的验收后予以转销，截止2016年12月31日，该项目尚在进行中，且未验收。 （25）根据本公司与深圳市经济贸易和信息化委员会《深圳新一代信息技术产业振兴发展规划（2011-2015年）》 （深府[2011]209 号）和《深圳新一代信息技术产业振兴发展政策》（深府[2011]210号）签订的项目合同书（项目名称：公安大数据智能研 判分析作战系统应用示范）之规定，本公司收到贷款贴息142万元。 截止2016年12月31日，该项目尚在进行中，且未验收。 52、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 323,541,800.00 34,413,682.00 34,413,682.00 357,955,482.00 其他说明： 2015年1月19日，根据第三届董事会第七次会议的决议，同意符合条件的激励对象在第三个行权期内行权。2016年1月1日至 2016年1月15日期间，股票期权激励对象自主行权总数54,000.00股，由此增加股本人民币54,000.00元。上述增资业经立信会 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 165 计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字 [2016]第310709号验资报告验证。 2016年6月，根据公司2016年度第二次临时股东大会审议通过的《2016年限制性股票激励计划（草案）》及2016年2月16日召 开的第三届董事会第二十三次会议决议，公司计划向激励对象授予限制性股票计12,630,000.00股。其中激励对象放弃 41,000.00股。由此公司增加股本人民币12,589,000.00元。上述增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字 [2016] 第310642号验资报告验证。 2016年8月，根据2015年7月29日召开的第三届董事会第十六次会议决议、2015年9月8日召开的2015年第一次临时股东大会决 议审议通过的《关于本次非公开发行股票方案的议案》，及中国证券监督管理委员会《证监许可[2016]995号》文，核准公 司非公开发行不超过28,000,000.00股新股。公司非公开发行股票21,770,682.00股（每股面值1元），由此增加股本人民币 21,770,682.00元。述增资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字 [2016]第310699号验资报告验证。 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 55、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 530,090,049.45 517,953,536.75 1,048,043,586.20 其他资本公积 84,093.76 6,893,176.88 84,093.76 6,893,176.88 合计 530,174,143.21 524,846,713.63 84,093.76 1,054,936,763.08 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： （1）资本溢价本期增加合计517,953,536.75元，其中96,129,853.22元系本期授予员工限制性股票所致，421,439,619.77元系本 期非公开发行股票所致，384,063.76元系股权激励自主行权增加所致。 （2）按照本公司股权激励计划，在等待期内的每个资产负债表日，公司以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照 权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关费用和资本公积，本报告期确认限制性股票股份支付费用和资本公 积-其他资本公积6,893,176.88元；资本公积-其他资本公积减少84,093.76元系股权激励行权完毕，将等待期内确认的“资本公 积-其他资本公积” 84,093.76元转入“资本公积-资本溢价”。 56、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 166 57、其他综合收益 单位： 元 项目 期初余额 本期发生额 期末余额 本期所得 税前发生 额 减：前期计入 其他综合收益 当期转入损益 减：所得税 费用 税后归属 于母公司 税后归属 于少数股 东 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 58、专项储备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 59、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 57,411,458.96 4,697,364.31 62,108,823.27 合计 57,411,458.96 4,697,364.31 62,108,823.27 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 60、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 398,141,421.00 346,290,845.61 调整后期初未分配利润 398,141,421.00 346,290,845.61 加：本期归属于母公司所有者的净利润 114,903,708.11 63,050,115.11 减：提取法定盈余公积 4,697,364.31 4,815,131.37 应付普通股股利 6,470,815.76 6,384,408.35 期末未分配利润 501,876,949.04 398,141,421.00 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 167 61、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 2,448,219,642.11 2,011,566,159.42 1,676,615,031.46 1,345,551,580.25 合计 2,448,219,642.11 2,011,566,159.42 1,676,615,031.46 1,345,551,580.25 62、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 2,997,393.54 2,684,360.45 教育费附加 2,156,676.60 1,980,658.34 营业税 110,128.02 126,663.46 其他 1,407,741.45 合计 6,671,939.61 4,791,682.25 其他说明： 63、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 工资、社保及福利 36,229,504.37 31,392,927.31 差旅费 6,708,724.76 5,347,233.82 业务招待费 6,647,664.88 5,667,710.78 办公费 5,137,429.74 6,659,322.45 会务费 619,245.43 1,065,070.93 运输费 5,445,857.46 5,105,364.71 广告费 7,632,937.41 3,260,161.18 交通费 2,929,583.42 1,990,014.49 房租费 1,283,225.41 675,044.46 中介咨询费 2,815,737.62 2,124,593.52 其他 3,848,175.42 3,297,955.82 合计 79,298,085.92 66,585,399.47 其他说明： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 168 64、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 研究费用 118,696,490.56 97,200,048.47 工资、社保及福利 39,681,798.82 35,420,961.60 无形资产摊销 6,691,005.97 7,928,684.18 股份支付 6,893,176.88 141,470.28 房租物管费 10,072,777.06 8,982,228.73 办公费 5,884,735.01 4,888,919.12 中介咨询费 7,741,886.09 5,336,291.16 差旅费 6,183,503.08 5,302,154.31 业务招待费 2,304,814.73 1,765,620.02 折旧费 3,884,420.97 4,188,943.17 其他 7,306,405.93 5,434,914.84 合计 215,341,015.10 176,590,235.88 其他说明： 65、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 30,020,695.33 18,452,999.85 减：利息收入 3,158,009.45 2,418,189.53 汇兑损益 6,525.24 其他 895,442.29 843,605.27 合计 27,764,653.41 16,878,415.59 其他说明： 66、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 14,319,099.68 11,366,725.32 合计 14,319,099.68 11,366,725.32 其他说明： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 169 67、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 其他说明： 68、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 600,763.54 2,682,740.35 处置可供出售金融资产取得的投资收益 16,000,000.00 购买理财产品取得的收益 2,801,993.33 合计 19,402,756.87 2,682,740.35 其他说明： 69、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置利得合计 142,586.13 3,658.19 142,586.13 其中：固定资产处置利得 142,586.13 3,658.19 142,586.13 政府补助 21,926,168.83 12,941,767.19 9,372,773.21 其他 152,692.13 63,773.76 152,692.13 合计 22,221,447.09 13,009,199.14 9,668,051.47 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特殊补 贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 增值税即征 即退 深圳市南山 区国税局、广 州市天河区 国税局、上海 市浦东新区 税务局、合肥 市高新技术 产业开发区 国家税务局、 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 是 否 12,553,395.6 2 2,097,220.16 与收益相关 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 170 北京市海淀 区国税局 研究开发中 心（技术中心 类）建设资助 资金 深圳市财政 委员会 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 600,000.00 600,000.00 与资产相关 管委会投资 促进奖 合肥高新技 术产业开发 区管理委员 会 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 210,000.00 与收益相关 高新区管委 会固定资产 投资项目补 助 合肥高新技 术产业开发 区财政国库 支付中心 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 是 否 47,261.32 47,260.32 与资产相关 深圳市专利 及著作权申 请补助 深圳市南山 区财政局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 39,200.00 与收益相关 营改增财政 补贴 深圳市财政 局 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 8,091,386.71 与收益相关 实训费补贴 深圳市南山 区财政局 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 124,100.00 与收益相关 深圳市科创 委 2014 年度 科技奖励款 深圳市科技 创新委员会 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 200,000.00 与收益相关 收到 2015 年 度第二批市 软件产业和 集成电路产 业专项资金 深圳市经济 贸易和信息 化委员会 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 590,400.00 与收益相关 收政府资助 （南山区民 深圳市南山 补助 因从事国家 鼓励和扶持 否 否 60,400.00 与收益相关 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 171 营领军企业 资助） 区财政局 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 收深圳市南 山区住房和 建设局 2015 年重点企事 业单位住房 补租款 深圳市南山 区财政局 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 200,000.00 与收益相关 收建发局 00600100114 八通一平政 策拨款 合肥建设发 展局 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 155,000.00 与收益相关 收到合肥市 高企奖励 合肥市财政 国库支付中 心、合肥高新 技术产业开 发区财政国 库支付中心 奖励 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 300,000.00 与收益相关 收天河区财 政局款 广州市天河 区财政局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 否 否 210,000.00 与收益相关 其他政府补 贴 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 16,800.00 与收益相关 2015 年深圳 市第三批专 利资助补贴 深圳市市场 和质量监督 管理委员会 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 2,000.00 与收益相关 2015 深圳市 科技奖 深圳市科技 创新委员会 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 200,000.00 与收益相关 2016 第一批 深圳市市场 补助 因研究开发、是 否 8,000.00 与收益相关 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 172 专利资助补 助 和质量监督 管理委员会 技术更新及 改造等获得 的补助 2016 省科技 发展专项科 技奖励 广东省科技 厅 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 100,000.00 与收益相关 2015 年 7 月 基于下一代 移动互联网 的开放性信 息服务平台 项目 深圳市财政 局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 160,000.00 与收益相关 2015 年 2 月 广东省全国 产海量数据 处理平台院 士工作站项 目 深圳市财政 局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 320,000.00 与收益相关 收到 2016 年 第二批专利 申请资助 深圳市市场 和质量监督 管理委员会 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 3,000.00 与收益相关 2013 年 6 月 广东省全国 产海量数据 处理平台院 士工作站项 目验收合格 深圳市财政 局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 1,500,000.00 与收益相关 收到深圳市 软件行业协 会付软博会 补贴 深圳市软件 行业协会 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 是 否 5,000.00 与收益相关 收到深圳市 南山区科学 技术局转国 内外发明专 利申请资助 深圳市南山 区科学技术 局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 2,500.00 与收益相关 收到深圳市 南山区科学 技术局付科 深圳市南山 区科学技术 局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 是 否 200,000.00 与收益相关 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 173 技奖励支持 款 的补助 收到深圳市 南山区财政 局付企业研 发投入支持 款 深圳市南山 区财政局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 1,500,000.00 与收益相关 深圳市中小 企业服务署 补贴款 深圳市经济 贸易和信息 化委员会 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 是 否 590,000.00 与收益相关 深圳市社会 保险基金管 理局失业稳 岗补贴 深圳市社会 保险基金管 理局 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 是 否 63,467.04 与收益相关 深圳市市场 和质量监督 管理委员会 关于 2016 年 深圳市第二 批计算机软 件著作权的 补贴款 深圳市市场 和质量监督 管理委员会 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 7,200.00 与收益相关 省级新产品 认定一次性 奖励 合肥高新技 术产业开发 区财政国库 支付中心 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 50,000.00 与收益相关 鼓励科技工 作者创业创 新 合肥高新技 术产业开发 区财政国库 支付中心 奖励 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 是 否 300,000.00 与收益相关 高新区科技 局 ISO 体系 认证补助 合肥高新技 术产业开发 区财务管理 中心 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 20,500.00 与收益相关 金融服务中 心服务业“借 合肥高新技 术产业开发 补助 因研究开发、 技术更新及 是 否 1,000,000.00 与收益相关 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 174 转补”扶持资 金 区财政国库 支付中心 改造等获得 的补助 高新区人事 局技能培训 补贴 合肥高新技 术产业开发 区财政国库 支付中心 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 是 否 228,250.00 与收益相关 高新区科技 局鼓励科技 工作者创新 创业 合肥高新技 术产业开发 区财政国库 支付中心 奖励 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 是 否 300,000.00 与收益相关 合肥市科学 技术局政策 兑现第八条 高企补助 合肥市财政 国库支付中 心 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 200,000.00 与收益相关 合肥高新区 关于合肥天 源迪科研发 基地项目“借 转补”专项财 政扶持资金 合肥高新技 术产业开发 区财政国库 支付中心 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 是 否 98,368.32 与资产相关 合肥市人才 服务中心付 三季度市高 校毕业生见 习基本生活 补贴 合肥市国库 财政支付中 心 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 是 否 83,700.00 与收益相关 稳岗补贴 合肥市财政 局国库支付 中心 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 是 否 139,840.00 与收益相关 2016 年国家 创新基金 上海市国库 收付中心零 余额专户 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 150,000.00 与收益相关 地方教育费 附加专项补 贴 浦东新区财 政局资金专 户 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 是 否 22,738.61 与收益相关 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 175 2016 年度第 七批扶持企 业款 上海市张江 高科技园区 管理委员会 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 是 否 123,000.00 与收益相关 省财政局加 计补助款 广州市省财 政 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 554,900.00 与收益相关 2015 年广州 市企业研发 后补助专项 经费 广州市天河 区财政局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 304,920.00 与收益相关 知识产权证 书奖励 广州市天河 区财政局 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 1,000.00 与收益相关 天河区 2016 年移动互联 网企业租金 补贴 广州市天河 区财政局 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 是 否 102,700.00 与收益相关 发明专利奖 励 广州市天河 区财政局 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 5,000.00 与收益相关 收到中小企 业技术创新 资金 南宁市财政 国库支付局 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 150,000.00 与收益相关 2013 高企认 定奖励 南宁高新技 术产业开发 区财政局 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 200,000.00 与收益相关 收到 2013 年 度企业自主 知识产权奖 励 南宁高新技 术产业开发 区财政局 奖励 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 的补助 是 否 25,000.00 与收益相关 收深圳市市 场和质量监 督管理委员 深圳市市场 和质量监督 管理委员会 补助 因研究开发、 技术更新及 改造等获得 是 否 1,600.00 与收益相关 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 176 会 2016 年第 一批计算机 软件著作权 登记资助 的补助 收深圳市社 保局支付失 业稳岗补助 深圳市社会 保险基金管 理局 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 是 否 2,827.92 与收益相关 合计 -- -- -- -- -- 21,926,168.8 3 12,941,767.1 9 -- 其他说明： 70、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置损失合计 409,342.53 226,804.99 409,342.53 其中：固定资产处置损失 409,342.53 226,804.99 409,342.53 对外捐赠 35,000.00 35,000.00 其他 2,183.28 127,653.65 2,183.28 合计 446,525.81 354,458.64 446,525.81 其他说明： 71、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 14,754,532.20 5,316,925.08 递延所得税费用 -14,909,065.48 -10,191,530.53 合计 -154,533.28 -4,874,605.45 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 134,436,367.12 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 177 按法定/适用税率计算的所得税费用 20,165,455.07 子公司适用不同税率的影响 -1,382,008.07 调整以前期间所得税的影响 -379,682.81 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 868,644.89 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -1,810,840.70 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 -512,439.49 本期纳税调减影响（研发加计扣除、残疾人工资等） -10,859,298.09 其他 -6,244,364.08 所得税费用 -154,533.28 其他说明 72、其他综合收益 详见附注。 73、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 政府补助 15,047,143.57 18,607,986.71 利息收入 3,158,009.45 2,418,189.53 保证金及押金 12,609,743.39 11,855,703.80 备用金及其他 38,112,444.69 2,429,433.21 合计 68,927,341.10 35,311,313.25 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 销售费用 38,912,657.33 31,303,249.71 管理费用 58,259,679.17 42,234,054.29 保证金及押金 11,132,297.13 10,971,973.45 备用金及其他 55,987,320.32 45,870,195.08 合计 164,291,953.95 130,379,472.53 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 178 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 结构性存款 260,000,000.00 合计 260,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 票据贴现 285,500,000.00 252,487,430.43 票据及保函保证金 91,194,058.50 合计 376,694,058.50 252,487,430.43 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 票据及保函保证金 95,931,035.47 发行债券的费用 1,700,000.00 合计 1,700,000.00 95,931,035.47 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 74、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 179 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 134,590,900.40 75,063,079.00 加：资产减值准备 14,319,099.68 11,366,725.32 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 物资产折旧 13,159,117.78 11,116,245.37 无形资产摊销 81,946,937.83 73,885,675.80 长期待摊费用摊销 541,399.33 1,043,766.34 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（收益以“－”号填列） 266,756.40 223,146.80 财务费用（收益以“－”号填列） 30,020,695.33 18,452,999.85 投资损失（收益以“－”号填列） -19,402,756.87 -2,682,740.35 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -14,909,065.48 -10,191,530.53 存货的减少（增加以“－”号填列） -172,717,596.42 -142,287,152.21 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列） -205,369,592.39 -122,773,791.02 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列） -75,020,165.92 19,724,269.24 经营活动产生的现金流量净额 -212,574,270.33 -67,059,306.39 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 142,748,864.61 274,869,659.53 减：现金的期初余额 274,869,659.53 219,965,100.52 现金及现金等价物净增加额 -132,120,794.92 54,904,559.01 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位： 元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位： 元 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 180 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 142,748,864.61 274,869,659.53 其中：库存现金 375,412.45 275,352.13 可随时用于支付的银行存款 141,907,425.58 274,594,307.40 可随时用于支付的其他货币资金 466,026.58 三、期末现金及现金等价物余额 142,748,864.61 274,869,659.53 其中：母公司或集团内子公司使用受限制 的现金和现金等价物 41,980,811.89 135,479,470.06 其他说明： 75、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 76、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 41,980,811.89 固定资产 128,678,543.82 本公司之子公司合肥天源迪科以其在建 工程、房产和土地使用权抵押，向合肥 华夏银行胜利路支行借入长期借款1.265 亿元。 无形资产 14,168,915.51 本公司之子公司合肥天源迪科以其在建 工程、房产和土地使用权抵押，向合肥 华夏银行胜利路支行借入长期借款1.265 亿元。 在建工程 138,464,286.93 本公司之子公司合肥天源迪科以其在建 工程、房产和土地使用权抵押，向合肥 华夏银行胜利路支行借入长期借款1.265 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 181 亿元。 合计 323,292,558.15 -- 其他说明： 本公司之子公司合肥天源迪科以其在建工程、房产和土地使用权抵押，向合肥华夏银行胜利路支行借入长期借款1.265亿元。 77、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 其中：美元 3.00 6.9370 20.81 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 78、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 79、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被购买方名 称 股权取得时 点 股权取得成 本 股权取得比 例 股权取得方 式 购买日 购买日的确 定依据 购买日至期 末被购买方 的收入 购买日至期 末被购买方 的净利润 其他说明： （2）合并成本及商誉 单位： 元 合并成本 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 182 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位： 元 购买日公允价值 购买日账面价值 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方名 称 企业合并中 取得的权益 比例 构成同一控 制下企业合 并的依据 合并日 合并日的确 定依据 合并当期期 初至合并日 被合并方的 收入 合并当期期 初至合并日 被合并方的 净利润 比较期间被 合并方的收 入 比较期间被 合并方的净 利润 其他说明： （2）合并成本 单位： 元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明： （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位： 元 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 183 合并日 上期期末 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 与上年相比本年新增合并单位1 家，原因为：新设全资孙公司合肥科技。 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 上海天源迪科* （1） 上海 上海 软件开发 100.00% 设立 合肥天源迪科* （2） 合肥 合肥 软件开发 100.00% 设立 北京天源迪科* （3） 北京 北京 软件开发 100.00% 设立 合肥英泽*（4） 合肥 合肥 服务外包 80.00% 设立 武汉天源迪科* （5） 武汉 武汉 软件开发 100.00% 设立 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 184 前海吉源*（6） 深圳 深圳 供应链管理 100.00% 设立 广州天源迪科* （7） 广州 广州 软件开发 100.00% 设立 广州易杰*（8） 广州 广州 电信增值业务 100.00% 收购 广州易星*（9） 广州 广州 软件开发 77.35% 收购 深圳金华威* （10） 深圳 深圳 华为设备代理 55.00% 收购 广西驿途*（11） 南宁 南宁 电信增值业务 51.00% 收购 成都魔比*（12） 成都 成都 技术开发 51.00% 收购 深圳宝贝团* （13） 深圳 深圳 软件开发 51.00% 收购 合肥科技*（14） 合肥 合肥 租赁物业 100.00% 设立 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： *（1）2010年9月，本公司通过收购上海天源迪科其他股东持有20%股权后该公司成为本公司之全资子公司；2011年3月，本 公司对该公司增资1,200万元，增资完成后该公司注册资本变更为2,400万元，本公司累计出资2,400万元，占注册资本100%。 *（2）合肥天源迪科于2010年11月成立，取得合肥市工商行政管理局颁发的统一信用代码为913401005649667670企业法人营 业执照，2015年本公司对该公司增资8,550万元，2016年本公司对其增资1,450万元，增资完成后，该公司的注册资本变更为 22,000万元，本公司累计实际出资人民币22,000万元，占注册资本100%。 *（3）北京天源迪科于2011年3月成立，取得北京市工商行政管理局海淀分局颁发的统一信用代码为91110108571295930R企 业法人营业执照，注册资本人民币2,000万元，本公司实际出资人民币2,000万元，占注册资本100%。 *（4）合肥英泽于2012年11月成立，取得合肥市工商行政管理局颁发的统一信用代码为91340100057041807C企业法人营业 执照，注册资本人民币3,000万元，本公司实际出资人民币2,400万元，占注册资本80%。 *（5）武汉天源迪科于2013年11月成立，取得武汉市工商行政管理局颁发的统一信用代码为91420100081954585H企业法人 营业执照，成立时注册资本人民币3,000万元，实收资本3,000万元。本期本公司对其增资7,000万元，增资完成后，本公司实 际出资人民币10,000万元，占注册资本100%。 *（6）前海吉源于2014年10月成立，取得取得深圳市工商行政管理局颁发的统一信用代码为91440300319579050K 企业法人 营业执照，注册资本3,000万元，实收资本1,000万元，本公司实际出资1,000万元，占实收资本的100%。 *（7）广州天源迪科于2014年10月成立，取得广州市工商行政管理局颁发的统一信用代码为91440101320926507W企业法人 营业执照，注册资本1,000万元，实收资本1,000万元，本公司实际出资本1,000万元，占注册资本100%。 *（8）广州易杰：2012年4月，本公司受让原股东毛琼持有的广州易杰30%股权，本次受让完成后本公司持有广州易杰100% 的股权。 *（9）广州易星：2012年5月，本公司受让陶小敏等四位股东共计持有的广州易星6.70%股权，受让股权及增资完成后，本 公司合计持有广州易星57.70%的股权。2013年7月，本公司受让上述陶小敏等四位股东共持有的广州易星9%股权，本公司合 计持有广州易星66.7%的股权。2015年7月，本公司受让赵欣、周朝华两位股东共持有的10.65%的股权，股权转让完成后， 本公司合计持有广州易星77.35%的股权。 *（10）深圳金华威：2011年8月，本公司受让深圳齐普生信息科技有限公司持有的深圳金华威45%股权；2012年3月，本公 司受让王磊持有的深圳金华威公司10%股权，本次受让完成后合计持有深圳金华威55%的股权，并取得实际控制。2013年1 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 185 月，深圳金华威申请增加注册资本人民币3,000万元，由股东分期缴足，注册资本变更为5,000万元。截止期末余额，深圳金 华威实收资本为5,000万元，本公司累计出资2,750万元，占注册资本55%。 *（11）广西驿途：2012年10月，本公司受让覃杰持有的广西驿途45.02%股权，并同时向广西驿途增资61万元，受让股权及 增资完成后，本公司合计持有广西驿途51%的股权。 *（12）成都魔比：2014年10月，本公司受让杨徐持有的成都魔比51%股权，受让完成后，本公司合计持有成都魔比51%的 股权。 *（13）深圳宝贝团：2015年2月，本公司受让袁夫捷、詹宏智共同持有的深圳宝贝团47.5%股权，并同时向深圳宝贝团增资 100万，受让股权及增资完成后，本公司合计持有深圳宝贝团51%的股权。 *（14）合肥科技于2015年10月成立，取得合肥市工商行政管理局颁发的统一信用代码为91340100MA2MQH535N企业法人 营业执照，注册资本人民币100万元，本公司之子公司合肥天源迪科于2016年1月实际出资人民币100万元，占注册资本100%。 （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 合肥英泽 20.00% 1,129,800.15 7,522,368.63 广州易星 22.65% 867,886.22 3,304,135.36 深圳金华威 45.00% 16,208,427.48 6,750,000.00 44,834,110.58 广西驿途 49.00% 514,789.44 1,714,511.50 宝贝团 49.00% 966,847.11 2,508,405.94 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 合肥英 泽 45,267,7 42.04 226,820. 29 45,494,5 62.33 6,992,71 9.18 890,000. 00 7,882,71 9.18 38,842,8 11.10 408,134. 33 39,250,9 45.43 6,398,10 3.02 890,000. 00 7,288,10 3.02 广州易 星 17,737,1 19.35 299,356. 37 18,036,4 75.72 3,448,68 1.64 3,448,68 1.64 12,524,1 61.49 396,964. 07 12,921,1 25.56 2,165,05 8.72 2,165,05 8.72 深圳金 华威 1,040,47 1,216.59 9,303,97 0.17 1,049,77 5,186.76 950,143, 829.92 950,143, 829.92 684,713, 924.64 7,299,81 7.64 692,013, 742.28 613,401, 113.17 613,401, 113.17 广西驿 途 3,846,55 7.10 194,834. 77 4,041,39 1.87 542,388. 81 542,388. 81 3,600,98 7.72 259,216. 69 3,860,20 4.41 1,411,79 2.05 1,411,79 2.05 宝贝团 7,490,58 5,446.43 7,496,02 2,376,83 2,376,83 5,031,32 6,413.95 5,037,74 1,891,70 1,891,70 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 186 2.75 9.18 3.39 3.39 9.27 3.22 4.79 4.79 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 合肥英泽 46,740,387.3 9 5,649,000.74 5,649,000.74 2,935,549.19 40,251,703.3 0 4,167,564.97 4,167,564.97 -4,096,553.81 广州易星 19,521,610.4 1 3,831,727.24 3,831,727.24 2,258,558.05 15,106,653.1 6 965,367.25 965,367.25 3,596,106.53 深圳金华威 1,570,969,23 2.10 36,018,727.7 3 36,018,727.7 3 -328,092,502. 83 968,938,928. 95 24,204,075.3 1 24,204,075.3 1 -79,065,829.5 1 广西驿途 5,940,544.48 1,050,590.70 1,050,590.70 -1,057,874.53 3,460,396.16 -959,748.39 -959,748.39 1,117,991.14 宝贝团 15,322,844.9 4 1,973,157.36 1,973,157.36 1,266,845.31 8,762,880.68 1,676,797.42 1,676,797.42 -15,715.03 其他说明： （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 其他说明： 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位： 元 其他说明 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 深圳市汇巨信息 技术有限公司 深圳 深圳 软件开发 40.00% 权益法 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 187 北京信邦安达信 息科技股份有限 公司 北京 北京 技术开发 24.23% 权益法 广州天源信息科 技有限公司 广州 广州 软件开发 33.00% 权益法 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： （2）重要合营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 其他说明 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 深圳市汇巨信息 技术有限公司 北京信邦安达信 息科技股份有限 公司 广州天源信息科 技有限公司 深圳市汇巨信息 技术有限公司 北京信邦安达信 息科技股份有限 公司 广州天源信息科 技有限公司 流动资产 42,406,669.36 16,355,217.58 37,366,315.56 35,715,672.35 13,128,821.73 30,971,107.17 非流动资产 225,218.67 196,054.98 2,024,898.33 317,199.77 320,313.94 1,901,713.71 资产合计 42,631,888.03 16,551,272.56 39,391,213.89 36,032,872.12 13,449,135.67 32,872,820.88 流动负债 6,049,862.18 1,541,751.20 9,709,021.31 1,787,443.34 7,217,019.97 11,309,490.11 非流动负债 2,000,000.00 2,420,822.49 1,000,000.00 31,233.74 负债合计 8,049,862.18 1,541,751.20 12,129,843.80 2,787,443.34 7,217,019.97 11,340,723.85 对联营企业权益 投资的账面价值 40,354,046.46 7,059,290.84 18,937,606.21 39,819,407.63 3,455,340.91 19,475,431.44 营业收入 16,497,113.18 17,662,864.19 24,884,325.07 16,229,719.82 12,755,077.17 22,693,474.04 净利润 1,336,597.07 3,777,405.66 3,959,273.06 30,558.64 2,760,316.47 3,337,741.09 综合收益总额 1,336,597.07 3,777,405.66 3,959,273.06 30,558.64 2,760,316.47 3,337,741.09 其他说明 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 188 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 其他说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位： 元 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计认的损 失 本期未确认的损失（或本期分 享的净利润） 本期末累积未确认的损失 其他说明 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额 直接 间接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确 定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，但是董事会已授权本公司风险管理部门设计和实施能确保风险管理目标和政策 得以有效执行的程序。董事会通过风险管理主管递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理 性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。 本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。 (一) 信用风险 信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 189 签订新合同之前，本公司会对新客户的信用风险进行评估，包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明（当此信息可 获取时）。公司对每一客户均设置了赊销限额，该限额为无需获得额外批准的最大额度。 公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在 监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里，并且只有在 额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必须要求其提前支付相应款项。 (二) 市场风险 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风 险和其他价格风险。 （1）利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于 银行长期借款以及应付债券。公司目前的政策是固定利率借款占外部借款的70%-80%。为维持该比例，本公司可能运用利率 互换以实现预期的利率结构。尽管该政策不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利 息支付波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该政策实现了这些风险之间的合理平衡。 于2016年12月31日，在其他变量保持不变的情况下，如果以浮动利率计算的借款利率上升或下降100个基点，则本公司的净 利润将减少或增加6,535,750.00元（2015年12月31日：4,231,500.00元）。管理层认为100个基点合理反映了下一年度利率可能 发生变动的合理范围。 （2）汇率风险 汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司主要业务在境内，境外业务 占比较小，外汇汇率变动不会对本公司的净利润产生重大影响。 （3）其他价格风险 本公司未持有其他上市公司的权益投资。 (三) 流动性风险 流动风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有 充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证 券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。 本公司各项金融资产和金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下： 项目 年末余额 0-6个月 6-12个月 1-3年 3年以上 无期限 合计 应收票据 75,829,022.55 75,829,022.55 应收账款 782,696,083.90 99,072,424.74 113,684,521.70 9,404,116.11 1,004,857,146.45 其他应收款 23,801,792.36 3,379,081.2 1,604,747.37 28,785,620.93 小计 882,326,898.81 99,072,424.74 117,063,602.90 11,008,863.48 1,109,471,789.93 短期借款 538,000,000.00 107,000,000.00 645,000,000.00 应付票据 应付账款 37,632,317.94 459,812.42 150,700.00 38,242,830.36 应付利息 10,077,176.90 10,077,176.90 其他应付款 2,496,731.77 2,015,533.69 4,512,265.46 一年内到期的非 流动负债 8,575,000.00 8,575,000.00 小计 588,206,226.61 116,034,812.42 2,166,233.69 706407272.72 净额 294,120,672.20 -16,962,387.68 114,897,369.21 11,008,863.48 403064517.21 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 190 项目 年初余额 0-6个月 6-12个月 1-3年 3年以上 无期限 合计 应收票据 14,226,824.95 14,226,824.95 应收账款 666,702,565.33 25,964,802.58 12,653,874.94 705,321,242.85 其他应收款 23,917,915.52 4,401.47 3,432,122.84 27,354,439.83 小计 704,847,305.80 25,964,802.58 12,653,874.94 4,401.47 3,432,122.84 746,902,507.63 短期借款 557,000,000.00 189,500,000.00 746,500,000.00 应付票据 93,500,000.00 93,500,000.00 应付账款 53,660,459.55 459,812.42 150,700.00 54,270,971.97 应付利息 1,176,895.84 1,176,895.84 其他应付款 4,250,639.88 20,000.00 60,000.00 4,330,639.88 一年内到期的非 流动负债 15,200,000.00 10,550,000.00 25,750,000.00 小计 724,787,995.27 200,509,812.42 170,700.00 60,000.00 925,528,507.69 净额 -19,940,689.47 -174,545,009.84 12,483,174.94 4,401.47 3,372,122.84 -178,626,000.06 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位： 元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- 二、非持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 191 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 持股比例 母公司对本企业的 表决权比例 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 其他说明 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 东南亚电信集团股份有限公司 本公司投资的其他企业 陈友、汪东升、杨文庆、谢晓宾、李谦益、陈鲁康 董事会成员 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 192 张媛、梁凌琳、代静 监事会成员 梁金华、郑飞、盛宝军 独立董事 陈秀琴、林容 、管四新 、代峰 、罗赞、钱文胜 其他高管 其他说明 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 广州天源信息科技 有限公司 软件开发 941,025.64 否 9,724,350.93 北京信邦安达信息 科技股份有限公司 软件开发 1,169,716.95 否 3,383,250.42 深州市汇巨信息技 术有限公司 软件开发 1,199,489.72 否 1,948,436.04 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 深圳市汇巨信息技术有限公司 软件开发 666,666.67 1,217,989.74 广州天源信息科技有限公司 软件开发、系统建设工程 2,991,452.99 深圳市鹏鼎创盈金融信息服务 股份有限公司 软件开发 2,655,240.17 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 193 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 关联担保情况说明 （5）关联方资金拆借 单位： 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 （7）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员薪酬总额 10,080,526.56 7,858,100.00 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 194 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 广州天源信息科技 有限公司 3,669,811.32 121,981.13 应收账款 深圳市汇巨信息技 术有限公司 839,616.10 25,188.48 其他应收款 北京信邦安达信息 科技股份有限公司 3,000,000.00 90,000.00 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 广州天源信息科技有限公司 3,660,901.34 9,481,751.34 应付账款 北京信邦安达信息科技股份 有限公司 2,706,471.72 3,304,836.40 应付账款 深圳市汇巨信息技术有限公 司 344,956.50 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 12,630,000.00 公司本期行权的各项权益工具总额 54,000.00 公司本期失效的各项权益工具总额 41,000.00 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 8.66 元/股、3 年 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 195 其他说明 1、股票期权激励计划的基本情况 根据2016年度第二次临时股东大会审议通过的《2016年限制性股票激励计划（草案）》及2016年2月16日召开的第三届董事 会第二十三次会议决议，公司以2016年4月21日为授予日，通过定向增发的形式对公司的部分董事、高级管理人员以及公司 董事会认为需要进行激励的中层管理人员、核心技术及业务人员共459位人员授予限制性股票12,630,000股。实际认购 12,589,000股。 2016 年 5 月 31 日，公司第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议审议通过了《关于调整限制性股票授予价格 的议案》，根据《限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司对本次授予的限制性股票的授予价格由 8.68 元/股调整为 8.66 元/股。 限制性股票授予后即行锁定，授予的限制性股票按比例分为不同的锁定期， 分别为 12 个月、24 个月和 36 个月，自授予之日起计。 在锁定期内，激励对象不享有所获授的限制性股票的投票权，持 有的限制性股票也不得转让或偿还债务。授予的限制性股票在解锁期内按 30%、30%、40%的比例分三期解锁。 2、其他情况 （1）主要行权条件 考核期内，各会计年度归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润需满足2016年不低于9,000万元，2017年不低于 13,000万元，2018年不低于18,500万元。限制性股票锁定期内，各会计年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司 股东扣除非经常性损益后的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。 （2）期权价值的计算方法 根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期 权的公允价值进行计算。股票期权的价值指的是股票期权价格中反映行权价格与市场价格之间的关系的那部分价值，即一定 时期内股票价格波动因素与期权收益的内在联系。公司采用国际通行的Black-Scholes模型计算公司股票期权的价值，具体计 算公式如下： C为期权的理论价值；S为标的股票目前的价格；K为期权的行权价格；Rf为无风险收益率的连续复利率；T为期权的有效期； σ为期权标的股票价格的波动率；N(..)是累计正态分布函数；In(..)是自然对数函数。 (3)股份支付费用的估算及分摊 根据《企业会计准则第11号-股份支付》的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变 动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，将当期取得的服 务计入相关成本或费用和资本公积。 基于第一个行权期实际的可行权人数和期权份数的变动、实际行权情况，以及行权价格的调整等信息，并假设全部有效激励 对象均符合本计划规定的行权条件且在剩余行权期内全部行权，以经修正计算的每份期权价值进行测算，得出本次股权激励 在各行权期内的费用估算如下： 计算过程说明如下： 历史波动率：83.55%、67.28%、62.74% 无风险利率：1.5%、2.1%、2.75% 有效期限：3年 市场股价：17.01元 修正后的授予价格：8.66元 通过以上数据测算，修正后的每份股票期权价值为1.408元。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 196 期权份额 （份） 期权价值 （元） 期权成本 （万元） 2016年 （万元） 2017年 （万元） 2018年（万元） 2019年（万元） 12,589,000 1.408 1,772.52 689.31 679.47 324.96 78.78 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 股票期权的授予价格修正为 8.66 元/股，确定方法是根据本 激励计划（草案）摘要首次公告日前 20 个交易日公司股票 均价（前 20 个交易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交 易总量）的 50%确定，即授予价格＝定价基准日前 20 个交 易日公司股票均价×50%。若在行权前有派息、资本公积转 增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项， 应对行权价格进行相应的调整。 可行权权益工具数量的确定依据 按各解锁期的业绩条件估计，并根据最新取得的可行权职 工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的 权益工具数量。 本期估计与上期估计有重大差异的原因 股票激励对象人数及对应的期权份额调减，以及行权价格 调整所致。 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 6,893,176.88 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 6,893,176.88 其他说明 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 本公司及本公司之子公司上海天源迪科开具的保函金额如下： 开立银行 主体 保函编号 保函金额 客户名称 保函到期日 工行南山支行 本公司 0400000011-2014年（保 函）字0225号 43,145.90 中国联合网络通信有限公司 重庆市分公司 2017/9/11 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 197 杭州银行深圳分 行 本公司 115C615201500002 103,114.20 中国电信股份有限公司江西 分公司 2017/5/19 杭州银行深圳分 行 本公司 115C615201500010 220,061.40 中国电信股份有限公司 2017/10/14 杭州银行深圳分 行 本公司 115C615201600003 840,000.00 上海理想信息产业（集团） 有限公司 2017/11/20 杭州银行深圳分 行 本公司 115C615201600007 287,920.00 天翼电子商务有限公司上海 分公司 2017/3/3 杭州银行深圳分 行 本公司 115C615201600008 394,120.00 天翼电子商务有限公司上海 分公司 2017/3/3 杭州银行深圳分 行 本公司 115C615201600009 73,500.00 天翼电子商务有限公司上海 分公司 2017/4/4 杭州银行深圳分 行 本公司 115C615201600012 48,090.00 天翼征信有限公司 2017/6/12 杭州银行深圳分 行 本公司 115C615201600013 48,090.00 天翼征信有限公司 2017/6/12 广发银行华富支 行 本公司 10201215024-008 120,500.00 广州市公安局 2017/12/14 广发银行华富支 行 本公司 10201215024-003 55,000.00 广州市公安局 2017/11/27 广发银行华富支 行 本公司 10201216041-002 79,000.00 天翼电子商务有限公司上海 分公司 2017/6/14 广发银行华富支 行 本公司 10201216041-003 88,920.00 天翼电子商务有限公司上海 分公司 2017/6/27 广发银行华富支 行 本公司 10201216041-004 80,730.00 天翼电子商务有限公司上海 分公司 2017/6/27 广发银行华富支 行 本公司 10201216041-005 48,300.00 天翼电子商务有限公司上海 分公司 2017/6/27 广发银行华富支 行 本公司 10201216041-006 48,500.00 北京市大兴区人民政府办公 室 2017/11/14 北京银行深圳分 行 本公司 DG00006160337 55,305.00 中国电信股份有限公司电子 渠道运营中心 2018/1/26 招商银行股份有 限公司上海分行 上海天源迪科 6005160805 40,500.00 上海海关 2017/3/31 招商银行股份有 限公司上海分行 上海天源迪科 6005161217 438,000.00 上海交通器材服务中心 2017/2/28 合计 3,112,796.50 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 198 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因 2、利润分配情况 单位： 元 拟分配的利润或股利 12,528,441.87 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 1、2017 年 1 月 19 日第四届董事会第十次会议审议通过《关于回购注销已不符合激励条件激励对象已获授但尚未解锁的限 制性股票的议案》，因公司限制性股票激励计划激励对象方超、宋丁、邸昌国、杨雪、陈亮、张昊、陈亚南、简锐、曾雅琪、 石建军、朱孟祥共十一人因个人原因离职，根据公司《限制性股票激励计划》（草案）“第八章激励计划的变更与终止”的相 关规定，公司上述原激励对象因离职已不符合激励条件，公司将上述原激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共 22.20 万 股全部进行回购注销，回购价格为原授予价格即每股 8.66 元。本次回购注销完成后，公司股份总数将由 357,955,482 股变 更为 357,733,482 股。 2、公司2016年度拟分配的利润分配方案为：（1）按本公司2016年度实现净利润的10%提取法定盈余公积金；（2）以本公 司2016年12月31日总股本 357,955,482 股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.35元（含税），合计派发现金人 民币12,528,441.87元。本议案尚需提交公司2016年度股东会大会审议。 3、2017年3月，根据成都市高新工商行政管理局准予注销登记通知书（（高新）登记内销字[2017]第000129号），子公司成 都魔比已注销。 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 199 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 单位： 元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 单位： 元 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司所 有者的终止经营 利润 其他说明 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 （2）报告分部的财务信息 单位： 元 项目 分部间抵销 合计 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 200 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 本公司正在筹划重大重组事项，具体方案为：本公司拟向陈兵等89名自然人及深圳市保腾创业投资有限公 司-深圳保腾丰享证券投资基金等 10 家机构以发行股份及支付现金相结合的方式购买其合计持有的深圳 维恩贝特科技股份有限公司（以下简称“维恩贝特”） 94.8428%的股权，交易对价为79,713.74万元。其中 以现金方式支付维恩贝特交易对价总计7,041.95 万元；以发行股份的方式支付交易对价总计 72,671.79 万 元，总计发行股份数为 4,257.28 万股。重组事项完成后，维恩贝特将纳入本公司的合并范围。该事项尚 需中国证券监督管理委员会的核准。 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 594,604, 088.81 100.00% 30,199,3 52.25 5.08% 564,404,7 36.56 492,101 ,468.08 100.00% 23,593,48 0.94 4.79% 468,507,98 7.14 合计 594,604, 088.81 100.00% 30,199,3 52.25 5.08% 564,404,7 36.56 492,101 ,468.08 100.00% 23,593,48 0.94 4.79% 468,507,98 7.14 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 487,965,733.50 14,638,972.01 3.00% 1 至 2 年 83,102,617.43 8,310,261.74 10.00% 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 201 2 至 3 年 16,190,988.14 3,238,197.63 20.00% 3 年以上 6,665,657.74 3,332,828.87 50.00% 5 年以上 679,092.00 679,092.00 100.00% 合计 594,604,088.81 30,199,352.25 5.08% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 6,605,871.31 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余额 应收账款 占应收账款合计数 的比例(%) 坏账准备 中国联合网络通信有限公司 71,687,571.19 12.06 3,080,981.86 中国电信股份有限公司安徽分公司 35,506,899.60 5.97 1,065,206.99 中国电信股份有限公司陕西分公司 28,605,800.01 4.81 1,199,003.93 中国联合网络通信有限公司广东省分公 司 26,464,258.33 4.45 793,927.75 中国联合网络通信有限公司广西壮族自 治区分公司 25,584,716.38 4.30 1,146,062.86 合计 187,849,245.51 31.59 7,285,183.39 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 202 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 748,162, 396.42 100.00% 23,116,2 99.28 3.09% 725,046,0 97.14 312,676 ,941.24 100.00% 9,899,864 .42 3.17% 302,777,07 6.82 合计 748,162, 396.42 100.00% 23,116,2 99.28 3.09% 725,046,0 97.14 312,676 ,941.24 100.00% 9,899,864 .42 3.17% 302,777,07 6.82 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 745,231,961.08 22,356,958.84 3.00% 1 至 2 年 1,423,280.94 142,328.09 10.00% 2 至 3 年 809,907.00 161,981.40 20.00% 3 年以上 484,432.90 242,216.45 50.00% 5 年以上 212,814.50 212,814.50 100.00% 合计 748,162,396.42 23,116,299.28 3.09% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 203 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 13,216,434.86 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 内部往来 730,513,253.37 296,616,916.04 员工借款及备用金 9,136,846.91 9,138,555.88 投标保证金 6,214,790.34 4,507,377.08 押金 2,297,505.80 2,101,440.63 其他 312,651.61 合计 748,162,396.42 312,676,941.24 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 深圳金华威 内部往来 606,369,010.86 1 年以内 81.05% 18,191,070.33 合肥天源迪科 内部往来 73,591,223.93 1 年以内 9.84% 2,207,736.72 上海天源迪科 内部往来 36,000,000.00 1 年以内 4.81% 1,080,000.00 广州天源迪科 内部往来 6,353,018.58 1 年以内 0.85% 190,590.56 北京天源迪科 内部往来 6,000,000.00 1 年以内 0.80% 180,000.00 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 204 合计 -- 728,313,253.37 -- 97.35% 21,849,397.61 （6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 593,582,610.64 593,582,610.64 509,082,610.64 509,082,610.64 对联营、合营企 业投资 66,350,943.52 66,350,943.52 62,750,179.98 62,750,179.98 合计 659,933,554.16 659,933,554.16 571,832,790.62 571,832,790.62 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 备 减值准备期末余 额 上海天源迪科 24,000,000.00 24,000,000.00 广州易杰 130,093,016.00 130,093,016.00 合肥天源迪科 205,500,000.00 14,500,000.00 220,000,000.00 广州易星 8,810,500.00 8,810,500.00 北京天源迪科 20,000,000.00 20,000,000.00 广西驿途 5,500,000.00 5,500,000.00 合肥英泽 24,000,000.00 24,000,000.00 深圳金华威 33,276,560.64 33,276,560.64 武汉天源迪科 30,000,000.00 70,000,000.00 100,000,000.00 前海吉源 10,000,000.00 10,000,000.00 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 205 成都魔比 1.00 1.00 广州天源迪科 10,000,000.00 10,000,000.00 深圳宝贝团 7,902,533.00 7,902,533.00 合计 509,082,610.64 84,500,000.00 593,582,610.64 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 深圳市汇 巨信息技 术有限公 司 39,819,40 7.63 534,638.8 3 40,354,04 6.46 北京信邦 安达信息 科技股份 有限公司 3,455,340 .91 3,000,000 .00 603,949.9 4 7,059,290 .85 广州天源 信息科技 有限公司 19,475,43 1.44 -537,825. 23 18,937,60 6.21 小计 62,750,17 9.98 3,000,000 .00 600,763.5 4 66,350,94 3.52 合计 62,750,17 9.98 3,000,000 .00 600,763.5 4 66,350,94 3.52 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 693,992,214.96 541,824,142.38 555,893,019.02 420,548,523.22 合计 693,992,214.96 541,824,142.38 555,893,019.02 420,548,523.22 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 206 其他说明： 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 8,250,000.00 7,150,000.00 权益法核算的长期股权投资收益 600,763.54 2,682,740.35 处置长期股权投资产生的投资收益 0.00 处置可供出售金融资产取得的投资收益 16,000,000.00 购买理财产品取得的收益 2,801,993.33 合计 27,652,756.87 9,832,740.35 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -266,756.40 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 9,372,773.21 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 18,801,993.33 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 115,508.85 减：所得税影响额 3,802,796.62 少数股东权益影响额 491,981.16 合计 23,728,741.21 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 207 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 7.17% 0.34 0.34 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 5.69% 0.27 0.27 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 208 第十二节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站、报纸上公开披露过的所有公司文件。 四、经公司法定代表人签名的2016年年度报告文本原件。 五、其他相关资料。 以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。