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北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 1 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告 2022-032 2022 年 04 月 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人李赫、主管会计工作负责人杨亚梅及会计机构负责人(会计主管 人员)杨亚梅声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与 承诺之间的差异，敬请投资者注意投资风险。 公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第三节 “管理层讨论与分析”章节中“十一、公司未来发展的展望“之”（四）可能面对的 风险和应对措施”。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................... 7 第三节 管理层讨论与分析 ............................................................................................................. 11 第四节 公司治理.............................................................................................................................. 36 第五节 环境和社会责任 ................................................................................................................. 53 第六节 重要事项.............................................................................................................................. 56 第七节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 70 第八节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 76 第九节 债券相关情况 ..................................................................................................................... 77 第十节 财务报告.............................................................................................................................. 78 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 4 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 原稿。 四、载有公司董事长签名的 2021 年年度报告文本原件。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、华通热力、华远意通、 华通有限 指 北京华远意通热力科技股份有限公司 控股股东、实际控制人 指 赵一波 京能集团 指 北京能源集团有限责任公司 北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 华通兴远 指 北京华通兴远供热节能技术有限公司，本公司全资子公司 华意龙达 指 北京华意龙达科技发展有限公司，本公司全资子公司 沈阳剑苑 指 沈阳市剑苑供暖有限公司，本公司全资子公司 宝泉岭 指 黑龙江省宝泉岭农垦华通供热有限公司，本公司全资子公司 平谷分公司 指 北京华远意通热力科技股份有限公司平谷分公司，本公司下属的分公司 迁西和然 指 迁西和然节能科技有限责任公司，本公司二级全资子公司 迁西富龙 指 迁西富龙热力有限责任公司，本公司二级控股子公司 龙达文化 指 龙达（北京）科技文化发展有限公司，本公司二级全资子公司 节能发展 指 北京华远意通节能科技发展有限公司，本公司全资子公司 节能科技 指 北京华远意通节能科技有限公司，本公司全资子公司 世纪美泰 指 北京世纪美泰物业管理有限公司 博文汉翔 指 北京博文汉翔技术培训有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2020 年 3 月 1 日修订） 《公司章程》 指 本公司的《公司章程》，即《北京华远意通热力科技股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 发改委、国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 北京市发改委 指 北京市发展和改革委员会 信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 ABS 指 资产支持证券、资产支持专项计划，Asset Backed Securitization 缩写 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 6 供热 指 利用热源，供应生产、生活（含采暖、生活热水等）所需热能。以解决用 热方生产、生活等用热需求的社会服务 供热面积 指 所供暖建筑物的建筑面积 报告期、本报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 上年同期、上期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 化石能源 指 一种碳氢化合物或其衍生物，主要包含煤炭、石油和天然气，它由古代生 物的化石沉积而来，是一次能源。 烟气余热回收 指 回收锅炉燃烧燃料所排烟气中的显热和潜热。 冷凝 指 气体或液体遇冷而凝结。 热负荷 指 供热系统的热用户（或用热设备）在单位时间内所需的供热量。 环冷机 指 烧结环式冷却机的简称，是钢厂烧结炉出炉物料冷却装置。作用是有效冷 却从烧结机卸下的烧结热矿料。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 7 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 华通热力 股票代码 002893 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 北京华远意通热力科技股份有限公司 公司的中文简称 华通热力 公司的外文名称（如有） Beijing HuaYuanYiTong Thermal Technology Co.,Ltd. 公司的法定代表人 李赫 注册地址 北京市丰台区南四环西路 186 号三区 4 号楼 5 层 01 室 注册地址的邮政编码 100160 公司注册地址历史变更情况 2019 年 6 月 3 日，公司注册地址由“北京市丰台区南四环西路 186 号三区 5 号楼 5 层 01 室” 变更为“北京市丰台区南四环西路 186 号三区 4 号楼 5 层 01 室”。 办公地址 北京市丰台区南四环西路 186 号三区 4 号楼 5 层 01 室 办公地址的邮政编码 100160 公司网址 电子信箱 htrl@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 谢凌宇 李雷雷 联系地址 北京市丰台区南四环西路 186 号三区 4 号楼 5 层 01 室 北京市丰台区南四环西路 186 号三区 4 号楼 5 层 01 室 电话 010-83817835 010-83817835 传真 010-83817800-8002 010-83817800-8002 电子信箱 htrl@ htrl@ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及巨潮资讯网 公司年度报告备置地点 北京市丰台区南四环西路 186 号三区 4 号楼 5 层 01 室 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 8 四、注册变更情况 组织机构代码 91110106745461928Y 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 签字会计师姓名 黄迎、蒋晓岚 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业收入（元） 1,005,044,862.83 951,568,490.47 5.62% 919,527,678.60 归属于上市公司股东的净利润（元） 27,383,706.81 28,548,715.76 -4.08% 47,260,542.61 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 26,013,813.41 21,789,766.42 19.39% 37,134,781.41 经营活动产生的现金流量净额（元） 240,496,031.12 176,973,104.71 35.89% 205,236,379.74 基本每股收益（元/股） 0.14 0.14 0.00% 0.23 稀释每股收益（元/股） 0.14 0.14 0.00% 0.23 加权平均净资产收益率 4.42% 4.60% -0.18% 7.56% 2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增减 2019 年末 总资产（元） 2,060,414,382.46 2,195,207,708.31 -6.14% 2,014,852,191.88 归属于上市公司股东的净资产（元） 632,768,533.03 605,384,826.22 4.52% 636,126,644.42 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 9 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 596,575,861.52 -947,040.25 12,730,528.33 396,685,513.23 归属于上市公司股东的净利润 151,317,731.39 -78,309,075.80 -54,379,010.63 8,754,061.85 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 151,747,495.39 -78,337,644.28 -55,180,491.27 7,784,453.57 经营活动产生的现金流量净额 -215,067,905.84 -4,275,277.93 214,736,323.20 245,102,891.69 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分） -533,616.56 -2,128,353.85 -184,646.79 报废已毁损、无法使用的 固定资产。 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标 准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,324,172.31 1,068,028.69 3,740,638.96 详见“第十节 财务报告” 中“七、合并财务报表项目 注释 84、政府补助”。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -914,327.24 -1,047,197.49 959,475.81 主要系房租违约金及诉讼 赔偿款等。 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,871,228.73 9,875,850.09 7,505,913.47 减：所得税影响额 379,136.91 1,009,166.95 1,895,762.61 少数股东权益影响额（税后） -1,573.07 211.15 -142.36 合计 1,369,893.40 6,758,949.34 10,125,761.20 -- 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 10 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 11 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处的行业情况 （一）供热行业基本情况 供热是指以热水或蒸汽作为热媒，由一个或多个热源通过城市热网向用户提供生产、生活用热的活动。供热系统是现代 化城市的重要基础设施之一，关系到民众的基本生活需要和生活质量。我国政府一直高度重视供热行业的平稳、健康发展。 （二）我国供热行业市场情况 供热是寒冷地区城乡居民的基本生活需求，我国原划定以“秦岭-淮河”作为供暖分界线，随着城镇化率的提升，新型城 区面积不断扩大，北方供暖面积持续增加；同时，随着居民生活水平的提升，南方供暖市场逐步放开，为供热行业提供新兴 增长点。受上述各类因素推动，我国供热行业持续稳定发展。未来，伴随我国“碳达峰”和“碳中和”目标的设立和推进，对供 热行业在绿色低碳、节能环保和智慧供热方面提出了更高的要求。 1、我国供热面积和供热量增长情况 2020年7月，中共中央政治局召开会议，提出“要以新型城镇化带动投资和消费需求，推动城市群、都市圈一体化发展体 制机制创新”；2020年8月，《中国农村发展报告2020》中指出，预计到2025年，中国城镇化率将达到65.5%。伴随着我国国 民经济发展和城镇化率提升，供热面积和供热量稳定增长。根据国家统计局数据，2020年我国集中供热面积达到98.82亿平 方米，较2019年92.51亿平方米集中供热面积增长6.82%。 2、北方供热市场发展情况 集中供热是北方最主要的供热方式，尤其是北方大城市人口密度高、用热面积大，因集中供热具有节约燃料、节省用地、 减轻大气污染等优势，具有更强的规模效应，更适应大城市供热市场的特点。 随着北方各地政府“十四五”规划的推出，公司重点供热地区北京、河北迁西等地政府计划在供热领域不断完善核心城区 薄弱区域管网改造，以及优化新城区发展建设布局，同时伴随着我国绿色低碳发展目标的推进，对能源替代、能源增效以及 智慧供热方面提出了更高的要求。 北京市“十四五”规划中明确提出建立清洁低碳城乡供热体系，加快推进智能供热系统建设，提升中心城区供热保障水平， 建成薄弱地区热源及配套热网工程，优化新城地区供热网络布局，提高重点区域清洁供热水平，大力发展乡镇地区热泵、太 阳能、储能蓄热等清洁供热。 河北省“十四五”规划中明确提出推动绿色低碳发展，实施清洁能源替代工程，大力发展光伏、风电等新能源，不断提高 非化石能源在能源消费结构中的比重，降低能源消耗和碳排放强度，提高环保技术装备、新型节能产品和节能减排专业化服 务水平。 上述政策和要求有利于供热企业把握新增供热方向，同时能够积极利用新能源、新技术、新工艺实现环保低碳、节能减 排要求，使供热行业早日达成“碳达峰”和“碳中和”目标。 3、南方供热市场发展情况 目前，南方供热市场作为我国供热行业的新兴增长点，尚处于发展初期，但后发潜力明显。根据2020年11月中国人民大 学应用经济学院、国家发展与战略研究院联合主办的“南方百城供暖市场：模式、潜力与影响”成果发布会预计，到2030年， 我国南方地区分户供暖用户数量将达到6,577万户，区域供暖用户数量将达到3,246万户，将分别带动我国居民消费330亿元、 905亿元。 受益于环境保护和节能技术进步等因素，供热行业正处于快速变革阶段，环保低碳及节能减排技术、智慧供热、精细化 运营的管理理念、清洁零碳能源的推广与普及将不断推进行业发展。 （三）公司所处的行业地位情况 由于供热行业具有明显的地域性特征，北京区域供热市场上，公司具有较强的市场竞争力，在行业内具有较强的品牌优 势。公司二级控股子公司迁西富龙通过回收利用河北津西钢铁集团股份有限公司生产的低品位工业余热对迁西县县城中心城 区实施集中供暖，是经迁西县人民政府授权的迁西县中心城区唯一具有特许经营权的供热公司；迁西富龙实施的低品位工业 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 12 余热供暖项目是国家制定“余热暖民工程”政策的依据及蓝本，符合国家产业政策，该项目技术和经验在供暖行业处于领先地 位。 二、报告期内公司从事的主要业务 公司主营业务为热力供应、节能技术服务。公司热力供应业务，主要是向最终用户提供供暖服务，同时向部分用户提供 生活热水。热力供应能够解决我国北方居民冬季采暖的基本生活需求。公司的节能技术服务，主要是向用能单位或同行业企 业提供节能服务，包括：改造供热设施和管网、改进排烟除尘系统、污染物达标排放等，充分挖掘设备及系统的潜力，提高 能源利用效率，改善环境质量，还可使客户通过节能收益来实现设备升级，以降低运行成本。 公司自成立以来秉承“专注节能、绿色供热”的理念，致力于节能技术研发、节能供热投资及节能技术改造，成长为专业 化能源服务公司，并通过北京市市级企业技术中心的评审认定。公司坚持智能化、精细化、清洁化的节能供热，是城市小区 “供热投资运营”模式的先行者，是北京市首批实施合同能源管理服务的供热企业。同时，公司参与制定了多项国家级、北京 市级的行业标准。经过多年发展，公司现已成为集“供热项目投资、供热托管运营、合同能源管理、供热节能技术研发、供 热管理顾问服务”于一体的专业化供热公司。 三、核心竞争力分析 （一）竞争优势 1、技术研发优势 公司自成立以来一直专注于节能型绿色供热，坚持走以“技术为先导、创新为动力”的节能低碳供热之路，以技术创新引 领企业发展。公司聘请了国内相关行业著名院士和教授组成顾问团队，与河北工业大学合作设立“智慧供热协同创新中心”， 与清华大学、北京建筑大学等多家高校合作，全面开展供热节能技术的创新与研发，提升公司核心科技实力，引领行业技术 提升与进步。 公司在供热节能领域通过多方合作及自主创新，先后掌握了“烟气余热深度回收”、“压缩式热泵型烟气高效脱白冷凝系 统”、“智能供热控制技术”、“低氮燃烧机”等多项核心技术。其中，公司参与研发的“防腐高效低温烟气冷凝余热深度利用技 术”项目荣获国家技术发明二等奖。在远程控制技术领域，公司自主研发的“供热系统智能控制技术”、“无人值守监控系统”、 “室内温度采集设备”、“智能供热节能控制系统”、“分时分区控制系统”、“供热管网控制优化系统”、“基于区域性气候变化的 前馈式锅炉群控技术”等多项具有行业先进水平的节能技术，已广泛用于城市小区锅炉供热系统，为国家节能减排和空气治 理做出了积极的贡献。公司依靠技术优势，获得“北京市科学技术进步奖”、“国家火炬计划产业化示范项目”、“中关村科技 型创新技术基金无偿资助项目”等奖项，“供热系统智能控制技术”入选《中国绿色采购网环保节能产品目录》，“低氮分级燃 烧技术”入选2020年《北京市节能技术产品推荐目录》。公司曾荣获“全国节能突出贡献示范单位”、“中国节能服务产业先进 单位”、“北京市知识产权试点单位”、“节能中国先进单位奖”。公司项目曾荣获“中国节能服务产业优秀示范项目”、“中国合 同能源管理优秀示范项目”、2015、2017年度“首都蓝天行动科技示范工程”等荣誉。 本报告期内，公司继续着力于节能降碳和智慧供热的研究与应用，在节能降碳方面公司在空气能、余热能、太阳能等多 种能源耦合供热方面进行了创新性尝试，取得了显著的经济效益和环境效益，其中“基于压缩式热泵的燃气锅炉烟气余热深 度回收及脱白技术”入选2021年《北京市节能技术产品推荐目录》；在智慧供热方面，在原供热平台基础上新增了能源分析 系统与基于室温的供热质量分析与评价系统两个子系统，开发了固定开关型室内温度采集器等硬件设备，进一步完善了智慧 供热平台，并在供热数据的深度应用方面取得了宝贵的经验。鉴于持续开展科技创新与知识产权体系建设，公司获得了中关 村科技园区丰台园“创新十二条”资金奖励，并获评“北京能源学会2020年度优秀节能示范项目”及“2020年度优秀会员单位”等 荣誉。 截至本报告期末，公司拥有注册商标23项、专利73项、软件著作权60项。公司荣获中国建筑节能协会清洁供热产业委员 会会员证书、清洁供热服务认证证书、中国节能协会热电产业联盟会员证书等。 2、品牌优势 经过多年发展，公司现已成为集“供热项目投资、供热经营权收购、供热托管运营、合同能源管理、节能技术研发、管 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 13 理顾问服务”于一体的专业化供热公司，在行业内具有较强的品牌优势。公司作为国内较早专注于合同能源管理的节能服务 公司之一，是国家发改委首批“备案合同能源管理推荐单位”。在供热节能领域，公司较早开展了供热项目投资运营模式。目 前，公司管理服务的供热项目类型包括城市综合体、居民住宅、商业楼宇、医院、学校等，供热方式包括分布式供暖和工业 余热集中式供暖。 公司重视与开发商、物业及业主共融共生的关系，与多家知名地产、物业公司等客户建立了战略合作伙伴关系，曾被授 予“中国房地产最佳战略合作伙伴”等荣誉。 公司二级控股子公司迁西富龙工业余热供暖项目利用清华大学的余热回收技术已成功运行多年，成为中国北方资源型城 市利用低品位工业余热供暖的典型案例，受到多个部门专家领导的好评。 3、商业模式优势 公司较早将“供热投资运营”模式和“供热经营权收购”模式引入供热领域，随着“供热投资运营”、“供热经营权收购”、“供 热托管运营”、“合同能源管理”项目不断成功所带来的示范效应，各类业务模式均受到市场认可，公司市场地位不断巩固。 4、管理体系优势 经过多年发展，公司按照国家标准实行工程质量管理，坚持环环检测、层层监控。公司通过不断吸收、改进先进技术， 研发更加符合客户需求及国家政策要求的技术，建立了一套完整的质量管理体系，包括具有华通热力企业标准的5S标准化 管 理 项 目 建 设 规 范 和 4S 维 保 管 理 体 系 。 同 时 ， 公 司 通 过 了 GB/T19001-2016/ISO9001:2015 质 量 管 理 体 系 认 证 、 GB/T24001-2016/ISO14001:2015环境管理体系认证、GB/T45001-2020/ISO45001:2018职业健康安全管理体系及北京市发展和 改革委员会清洁生产审核评估，是北京市供热行业二级安全生产标准化企业首批达标单位。完善的质量控制体系确保了公司 供热、节能服务的安全性和稳定性。 公司二级控股子公司迁西富龙热源热网实施共管，注重供热管网的精细化调节，有效降低能源消耗，通过不断完善“供 热信息平台”建设，对系统监测到的温度不达标用户、小区及运行异常的换热站及时派人维护处理，提高了服务质量和问题 处理效率。 5、服务优势 为更好地提升服务品质和用户感受，在北京地区，公司组建了一支训练有素、服务规范的客服团队，搭建了集咨询、报 修、投诉、回访、缴费、调研于一体的“客户服务呼叫中心”，实现7×24小时全天候一站式服务，并在供暖季实行“区域共享 服务平台”，公司凭借优质的服务与客户形成长期稳定的合作关系。 迁西富龙在供暖季开通24小时热线服务，抢险救援队伍随时待命，生产运行及客服人员执行领导带班及夜班制度；持续 开展“访民问暖”活动，帮助用户解决暖气不热等问题；建立客户投诉处理机制，时刻关注供暖舆情，及时处置，实现用户满 意。 （二）主要无形资产 本公司拥有的无形资产主要包括商标、专利和软件著作权。 1、商标 截至本报告期末，公司及其子公司共拥有注册商标23项，具体情况如下： 序号 商标样式 注册号 类别 商标名称 所有者 专用期限 1 11118094 38 华通热力 公司 2013.11.14-2023.11.13 2 11118037 37 华通热力 公司 2013.11.14-2023.11.13 3 5927524 37 华通热力 公司 2010.08.07-2030.08.06 4 14790778 37 华通热力 公司 2015.09.07-2025.09.06 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 14 5 14790851 38 华通热力 公司 2015.11.07-2025.11.06 6 14790924 40 华通热力 公司 2015.10.28-2025.10.27 7 14790849 39 华通热力 公司 2016.08.28-2026.08.27 8 18996782 37 华通热力 公司 2017.02.28-2027.02.27 9 18996876 39 华通热力 公司 2017.02.28-2027.02.27 10 18996658 11 华通热力 公司 2017.10.07-2027.10.06 11 18996928 40 华通热力 公司 2017.10.07-2027.10.06 12 18997133 42 华通热力 公司 2017.12.28-2027.12.27 13 31888695 9 华远意通 公司 2019.03.21-2029.03.20 14 31913438 11 华远意通 公司 2019.03.21-2029.03.20 15 31913451 35 华远意通 公司 2019.03.21-2029.03.20 16 31906615 37 华远意通 公司 2019.03.21-2029.03.20 17 31909845 40 华远意通 公司 2019.03.21-2029.03.20 18 31888750 39 华远意通 公司 2020.04.21-2030.04.20 19 31903600 42 华远意通 公司 2020.04.21-2030.04.20 20 33336117 11 ENEC 华通兴远 2020.06.14-2030.06.13 21 26830213 11 ENEC 华通兴远 2019.09.21-2029.09.20 22 16409085 11 英驰 华通兴远 2016.05.14-2026.05.13 23 14661727 39 JY SYJIANYUAN 沈阳剑苑 2015.08.28-2025.08.27 2、专利 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 15 截至本报告期末，公司及其子公司共拥有专利73项，具体情况如下： 序号 专利名称 专利号 专利类型 目前法律状态 年费缴纳情况 取得方式 专利权人 1 用于供热、供冷和供生 活热水的土壤源热泵 ZL201220244041.1 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 2 基于GPRS网络的供热 管网远程监测系统 ZL201220255225.8 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 3 燃气供暖锅炉自动控制 系统 ZL201220254438.9 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 4 供热管网水温调节控制 系统 ZL201220254896.2 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 5 供热管网分时分温度控 制系统 ZL201220255222.4 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 6 直接控制燃气量的燃烧 机控制系统 ZL201220255021.4 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 7 安全防爆型烟气冷凝回 收装置 ZL201220255406.0 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 8 直接接触式燃气锅炉烟 气全热回收系统 ZL201220300910.8 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 9 一种二维三通烟道阀 ZL201320563655.0 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 10 锅炉智能控制系统 ZL201320878762.2 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 11 燃气锅炉 ZL201420302298.7 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 12 燃气锅炉系统 ZL201420420103.9 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 13 用于燃气锅炉的冷凝水 回收处理系统 ZL201420550661.7 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 14 锅炉水加药装置 ZL201420853891.0 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 15 烟气预加热生活热水装 置 ZL201520510230.2 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 16 烟道式烟气余热回收利 用装置 ZL201520719396.5 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 17 用于燃气锅炉烟气余热 回收结算的运行状态监 测系统 ZL201520540084.8 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 18 一种水压驱动花孔收口 涡流溶药式水力输送型 溶药加药器 ZL201620750454.5 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 19 一种管网智能水力平衡 调节系统 ZL201620927389.9 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 20 一种分时分温供热控制 系统 ZL201721175334.8 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 21 一种远程监控换热站 ZL201621025136.9 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 22 一种前馈式气候补偿系 统 ZL201721175298.5 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 16 23 多锅炉系统 ZL201520595672.1 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 24 燃气热水锅炉热效率实 时监测与远传系统 ZL201821341279.X 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 25 一种供热能效分析管理 系统 ZL201721056730.9 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 26 一种直接接触水冷型燃 烧系统 ZL201720925462.3 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 27 一种锅炉燃烧加热系统 ZL201721081958.3 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 28 一种低氮燃气燃烧器 ZL201721164011.9 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 29 一种燃烧器回流烟气中 的水蒸气去除装置 ZL201820365413.3 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 30 燃气锅炉烟气余热利用 与白雾脱除系统 ZL201821391684.2 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 31 一种燃气锅炉烟气、水 蒸气及热量回收装置 ZL201821345750.2 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 32 一种热管式低氮燃气燃 烧器 ZL201821391683.8 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 33 一种空间多点温度测量 系统 ZL201721211979.2 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 34 一种智能抄表系统 ZL201821030202.0 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 35 一种燃气热水锅炉冷凝 腐蚀实时监测装置 ZL201721211604.6 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华意龙达 36 一种温度自记仪电路结 构 ZL201721208429.5 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华意龙达 37 冷凝水用于低氮燃烧的 热回收系统 ZL201821340368.2 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 38 一种空气源热泵热回收 系统 ZL201920990007.0 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 39 高效脱白冷凝锅炉系统 ZL201920990227.3 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 40 一种低功耗室内温度采 集设备 ZL201921807468.6 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 41 用于控制多台锅炉的控 制结构 ZL201921732290.3 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 42 一种供热系统水温精细 化控制系统 ZL201922331289.6 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 43 供暖管道节能控温装置 ZL201922461038.X 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 44 一种无线电动三通阀 ZL201921808219.9 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 45 用于供热锅炉水硬度检 测的便携装置 ZL202120570842.6 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华意龙达 46 分布式变频控制装置 ZL202120549273.7 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 47 一种燃气供热锅炉安全 ZL202121951366.9 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华意龙达 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 17 低氮排放控制系统 48 一种分体便携式室内温 度采集和控制装置 ZL202121952582.5 实用新型 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 49 二次供热管网温差式流 量控制系统及其控制方 法 ZL201010560200.4 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 50 土壤源热泵系统地下埋 管孔井的钻井装置 ZL201010547322.X 发明 专利权维持 已缴纳 受让取得 华意龙达 51 一种空调装置 ZL201010606337.9 发明 专利权维持 已缴纳 受让取得 华通热力 52 锅炉燃烧及余热回收综 合监测智能控制系统 ZL201310428661.X 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 53 用于燃气锅炉的冷凝水 回收处理系统 ZL201410492025.8 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 54 一种燃气锅炉烟气、水 蒸气及热量回收装置 ZL201810949788.9 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 55 一种锅炉群控自适应控 温方法和系统 ZL201810686503.7 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 56 一种巡视机器人 ZL201810881477.3 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 57 燃气锅炉烟气余热利用 与白雾脱除系统及方法 ZL201810984375.4 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 58 一种群控控温装置及锅 炉群控控温系统 ZL201810572807.0 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 59 多台锅炉负荷智能控制 系统和方法 ZL201910981357.5 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 60 供暖管道节能控温装置 ZL201911406502.3 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 61 一种分布式楼宇变频泵 控制方法及系统 ZL201911297094.2 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 62 一种供热系统水温精细 化控制方法与系统 ZL201911338328.3 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 63 一种供热平衡系统及供 热方法 ZL201911292317.6 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 64 一种室内温度网络化分 析方法和系统 ZL201911022944.8 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 65 一种供热系统效能分析 管理系统 ZL201911343713.7 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 66 一种无线电动三通阀及 控制方法 ZL201911022972.X 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 67 一种深度余热回收智能 调控装置及方法 ZL202110405122.9 发明 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 68 数据采集箱（HTCJ-01） ZL201230538109.2 外观设计 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 69 数据采集箱（HTCJ-02） ZL201230538187.2 外观设计 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 18 70 喷射器 ZL201230537982.X 外观设计 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 71 智能控制器（HTXY-02） ZL201230537894.X 外观设计 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 72 无线室温采集器 ZL201930393958.5 外观设计 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通兴远 73 供热智能控制柜 ZL201930464431.7 外观设计 专利权维持 已缴纳 原始取得 华通热力 3、软件著作权 截至本报告期末，公司及其子公司共拥有软件著作权60项，具体情况如下： 序号 软件名称 登记号 著作权人 取得方式 首次发表日 登记日 1 智能型锅炉闭环控制软件[简称： 锅炉闭环]V1.0 2008SR35024 华通兴远 原始取得 2007-12-1 2008-12-16 2 多台锅炉联动闭环控制软件[简 称：锅炉联动]V1.0 2008SR35025 华通兴远 原始取得 2007-5-10 2008-12-16 3 锅炉供热系统集中闭环控制软件 V1.0[简称：集中控制] 2008SR35026 华通兴远 原始取得 2007-8-15 2008-12-16 4 锅炉供热系统实时监控软件[简 称：实时监控]V1.0 2008SR35027 华通兴远 原始取得 2007-12-15 2008-12-16 5 二次换热系统闭环控制软件[简 称：换热系统]V1.0 2008SR35028 华通兴远 原始取得 2007-12-30 2008-12-16 6 供热系统气候补偿监控软件[简 称：气候补偿]V1.0 2008SR35029 华通兴远 原始取得 2007-12-1 2008-12-16 7 压差变频调节软件[简称：压差变 频]V1.0 2010SR069592 华通兴远 原始取得 2010-4-10 2010-12-17 8 热量表远程抄表软件[简称：远程 抄表]V1.0 2010SR071271 华通兴远 原始取得 2010-4-10 2010-12-22 9 温差式变流量调节软件[简称：温 差变流量]V1.0 2010SR072495 华通兴远 原始取得 2010-4-10 2010-12-24 10 智能型水泵扬程/流量自动检测 软件[简称：扬程/流量]V1.0 2010SR071328 华通兴远 原始取得 2010-4-20 2010-12-22 11 采集检测换热站末端室内温度的 无线室温监测软件[简称：室温监 测]V1.0 2010SR072480 华通兴远 原始取得 2010-5-1 2010-12-24 12 智能型水泵电机动态监测保护软 件[简称：水泵监测保护]V1.0 2010SR071479 华通兴远 原始取得 2010-5-20 2010-12-22 13 智能供热系统气象参数前馈动态 调节软件V1.0 2016SR402791 华通兴远 原始取得 2016-2-16 2016-12-29 14 气候补偿系统二次侧水流量变频 调节软件V1.0 2016SR399744 华通兴远 原始取得 2016-5-10 2016-12-28 15 燃气锅炉烟冷设备热计量远程监 2016SR403319 华通兴远 原始取得 2016-8-24 2016-12-29 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 19 控软件V1.0 16 节能量监测统计远传系统V1.0 2016SR335439 华通兴远 原始取得 未发表 2016-11-17 17 燃气锅炉烟冷设备烟气成分远程 监测软件V1.0 2016SR402713 华通兴远 原始取得 2016-9-21 2016-12-29 18 燃气锅炉冷凝水自动加药处理控 制软件V1.0 2016SR402785 华通兴远 原始取得 2016-11-7 2016-12-29 19 温度传感器智能数据读取系统 V1.0 2017SR740941 华通兴远 原始取得 未发表 2017-12-28 20 温度实时数据采集分析统计系统 V1.0 2017SR730720 华通兴远 原始取得 未发表 2017-12-26 21 温度数据采集智能分析管理系统 V1.0 2017SR739563 华通兴远 原始取得 未发表 2017-12-28 22 一种锅炉燃烧加热系统V1.0 2017SR729029 华通兴远 原始取得 未发表 2017-12-26 23 一种分户供热职能控制软件V1.0 2021SR1570700 华通兴远 原始取得 2021-8-8 2021-10-27 24 一种辅助热源热泵控制软件V1.0 2021SR1570699 华通兴远 原始取得 2021-8-8 2021-10-27 25 变频热泵系统V1.0 2018SR1018810 华通热力 原始取得 2018-10-30 2018-12-14 26 锅炉集中监控系统V1.0 2018SR1018555 华通热力 原始取得 2018-10-30 2018-12-14 27 锅炉燃烧器群控系统V1.0 2019SR0404360 华通热力 原始取得 2019-1-5 2019-4-28 28 锅炉燃烧器自动控温系统V1.0 2019SR0404366 华通热力 原始取得 2019-1-18 2019-4-28 29 换热站无人值守监控系统V1.0 2017SR657653 华通热力 原始取得 未发表 2017-11-30 30 热力站运行数据显示与分析系统 V1.0 2018SR1018368 华通热力 原始取得 2018-10-30 2018-12-14 31 新型热泵供生活热水系统V1.0 2018SR1018559 华通热力 原始取得 2018-10-30 2018-12-14 32 烟气余热回收热效率监测与控制 软件V1.0 2019SR0404380 华通热力 原始取得 2019-1-25 2019-4-28 33 一种供热能效分析管理系统V1.0 2017SR732952 华通热力 原始取得 未发表 2017-12-26 34 燃气锅炉烟气余热回收热量计量 与分析软件V1.0 2020SR1565193 华通热力 原始取得 2019-11-28 2020-11-11 35 燃气锅炉烟气余热回收节能率对 比分析软件V1.0 2020SR1565194 华通热力 原始取得 2019-11-28 2020-11-11 36 燃气锅炉烟气余热回收装置运行 故障报警软件V1.0 2020SR1565210 华通热力 原始取得 2019-11-28 2020-11-11 37 区域锅炉房设备集中管理软件 V1.0 2021SR1526354 华通热力 原始取得 2021-8-8 2021-10-19 38 移动端监控现场数据应用软件 2021SR1519783 华通热力 原始取得 2021-8-8 2021-10-18 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 20 V1.0 39 供热系统能耗监测软件V1.0 2021SR1525740 华通热力 原始取得 2021-8-8 2021-10-19 40 室内温度采集与记录软件V1.0 2018SR1018795 华意龙达 原始取得 2018-10-30 2018-12-14 41 热系统温度数据分析与判断软件 V1.0 2018SR1018786 华意龙达 原始取得 2018-10-30 2018-12-14 42 供热能源管理系统V1.0 2018SR1018781 华意龙达 原始取得 2018-10-30 2018-12-14 43 触发式温度传输软件V1.0 2018SR1019977 华意龙达 原始取得 2018-10-30 2018-12-14 44 能耗对比分析管理软件V1.0 2018SR1019983 华意龙达 原始取得 2018-10-30 2018-12-14 45 无线温度监测采集系统V1.0 2017SR657643 华意龙达 原始取得 未发表 2017-11-30 46 温度控制系统软件V1.0 2017SR658199 华意龙达 原始取得 未发表 2017-11-30 47 温度数据采集系统V1.0 2017SR658321 华意龙达 原始取得 未发表 2017-11-30 48 换热站运行监控与能源分析系统 V1.0 2019SR1342331 华意龙达 原始取得 未发表 2019-12-11 49 生活热水运行监控系统V1.0 2019SR1347684 华意龙达 原始取得 未发表 2019-12-11 50 供热系统水质智能在线检测分析 系统软件V1.0 2019SR1326367 华意龙达 原始取得 未发表 2019-12-10 51 燃气锅炉烟气热量回收系统监测 软件V1.0 2019SR1342343 华意龙达 原始取得 未发表 2019-12-11 52 燃气锅炉有害气体排放监测软件 V1.0 2019SR1342337 华意龙达 原始取得 未发表 2019-12-11 53 空间多点温度通讯软件V1.0 2020SR1565190 华意龙达 原始取得 2019-11-29 2020-11-11 54 室内温度采集软件V2.0 2020SR1565191 华意龙达 原始取得 2019-11-28 2020-11-11 55 供热系统温度分析软件V2.0 2020SR1565192 华意龙达 原始取得 2019-11-28 2020-11-11 56 锅炉烟气冷凝水PH值监测软件 V1.0 2020SR1564645 华意龙达 原始取得 2019-11-29 2020-11-11 57 锅炉水处理在线分析软件V1.0 2020SR1564646 华意龙达 原始取得 2019-11-29 2020-11-11 58 基于NB网络的供热管网远程监 测软件V1.0 2021SR1526331 华意龙达 原始取得 2021-8-8 2021-10-19 59 一种分体式室内温度采集软件 V1.0 2021SR1526485 华意龙达 原始取得 2021-8-8 2021-10-19 60 一种温度数据的整理、筛选及转 发软件V1.0 2021SR1801722 华意龙达 原始取得 2021-8-10 2021-11-19 （三）公司获得的相关资质和荣誉情况 公司的主营业务包括热力供应业务和节能技术服务。截至本报告期末，公司及其子公司获得的经营资质、经营许可证情 况如下： 1、供热经营资质及许可 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 21 （1）公司供热许可情况 证书名称 证书编号 发证单位 发证日期 证书持有人名称 北京市供热运行单位备案登记证 京（丰）字第211号 北京市丰台区城市管理委 员会 2018.7.13 华通热力 北京市供热运行单位备案登记证 京（丰）字第228号 北京市丰台区城市管理委 员会 2021.1.29 华通兴远 北京市供热运行单位备案登记证 京（丰）字第101号 北京市丰台区市政市容管 理委员会 2011.1.6 华意龙达 沈阳市民用建筑供热经营许可证 0613 沈阳市房产局 2019.11.25 沈阳剑苑 北京市供热运行单位备案登记证 京（平锅）字第014号 北京市平谷区市政市容管 理委员会 2015.4.28 平谷分公司 供热经营许可证 冀201605150010T 河北省住房和城乡建设厅 2021.10.11 迁西富龙 （2）锅炉使用登记证办理情况 公司管辖或运营的供热锅炉属于国家规定的特种设备，公司依照有关法规和规范性文件的规定办理登记。公司运营的锅 炉中，常压锅炉无需办理《特种设备使用登记证》，承压锅炉需办理《特种设备使用登记证》。目前，公司自有的承压锅炉 全部办理了《特种设备使用登记证》，承包运营的锅炉房中，承压锅炉均已按照规定进行了登记并取得了《特种设备使用登 记证》。 2、安全生产许可证及标准化证书 证书名称 证书编号 证书内容/许可范围 证书持有人 颁发单位 有效期截止时间 安全生产标准化证书 京安标 供热 2018031 安全生产标准化二级企 业（供热） 华通热力 北京市安全生产科 学技术促进会 2021.09 安全生产许可证 （京）JZ安许证字 [2020]237368 建筑施工（具体许可范围 详见北京市住建委官网 公示信息） 华通兴远 北京市住房和城乡 建设委员会 2023.03 注：华通热力安全生产标准化证书更新手续正在办理中。 3、节能服务公司备案 国家发改委同财政部对符合《合同能源管理财政奖励资金管理暂行办法》规定条件的节能服务公司实行审核备案、动态 管理制度。申请审核备案的节能服务公司需按要求提供合同能源管理项目应用的主要节能技术及产品（包括自主研发和获得 专利的节能技术及产品）情况，以及已实施项目用户单位的反馈意见及项目运营状态证明等。 2010年8月31日，中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政部公告节能服务公司备案名单（第一批）。 华通兴远入选节能服务公司备案名单（第一批）。 2011年3月3日，中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政部公告节能服务公司备案名单（第二批）。 华通有限入选节能服务公司备案名单（第二批）。 2012年1月29日，中华人民共和国国家发展和改革委员会、中华人民共和国财政部公告节能服务公司备案名单（第四批）。 华意龙达入选节能服务公司备案名单（第四批）。 4、高新技术企业认证 序号 证书名称及证书编号 发证时间 发证单位 证书持有人名称 1 高新技术企业证书 GR201911001665 2019.10.15 北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市 国家税务局、北京市地方税务局 华通热力 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 22 2 高新技术企业证书 GR202111000222 2021.09.14 北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税 务总局北京市税务局 华通兴远 3 高新技术企业证书 GR202111001249 2021.10.25 北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税 务总局北京市税务局 华意龙达 2019年10月15日，华通热力取得由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局和北京市地方税务局联合 颁发的证书编号为GR201911001665的《高新技术企业证书》，有效期三年。 2021年9月14日，华通兴远取得由北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合颁发的证书 编号为GR202111000222的《高新技术企业证书》，有效期三年。 2021年10月25日，华意龙达取得由北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合颁发的证书 编号为GR202111001249的《高新技术企业证书》，有效期三年。 5、工程施工及设备安装资质 企业 资质类别及等级 证书编号 发证机关 发证时间 有效期限 华通兴远 建筑机电安装工程专业承包叁级 D311580406 北京市住房和城乡建设委员会 2019年11月25日 2022.6.30 6、特许经营权 2013年7月，本公司前身华通有限与北京市平谷区市政市容管理委员会签订了《北京市平谷区集中供热特许经营协议》。 根据该合同，在2013年7月2日到2043年7月1日期间，华通有限享有对北京市平谷区行政管辖区域范围内的集中供热特许经营 权。 2013年7月，北京市平谷区市政市容管理委员会向华通有限颁发了证书，授予华通有限为平谷区集中供热特许经营单位。 公司已办理完成该证书的更名手续。 2014年7月21日，迁西富龙与迁西县住房和城乡规划建设局（经迁西县人民政府授权）签订供热《特许经营权协议》， 生效日期自2014年7月21日起至2039年7月21日止，共计25年。 7、能源管理体系认证 2021年4月1日，本公司取得由方圆标志认证集团有限公司颁发的证书编号为CQM19EN0048R1M的《能源管理体系认证 证书》，覆盖的产品为公司的总装机容量1938MW采暖热力生产及供应所涉及的能源管理活动，有效期至2022年3月21日。 四、主营业务分析 1、概述 2021年，公司秉持稳中求进，稳中求优的发展原则，积极响应国家政策，各项工作坚持围绕供热主营业务有序推进，助 力“碳达峰”、“碳中和”，整体呈现良好态势。报告期内，公司实现营业收入100,504.49万元，较上年同期上升5.62%；利润总 额2,692.12万元，较上年同期上升16.69%。报告期内公司利润较上年同期有所上升的主要原因为公司进一步推广智慧供热， 使得能源实施精准管控，实现节能减排，降低成本。 2021年公司主要工作完成情况如下： 1、贯彻智慧供热理念，注重精准供热 2021年公司持续深入推广智慧供热，在智慧供热框架基本完成的基础上，注重细节管理，精准供热。在末端设备方面开 发新一代固定开关式室内温度采集器，克服了移动式设备人为因素干扰造成的温度偏差，具有测温精准，信号稳定，无需维 护等优点。在智慧供热平台上增加了供热系统温度数据分析与管理系统，集成了室内测温设备管理、室内温度数据处理与监 察、供热系统问题分析、供热质量评价等功能，在大数据分析基础上优化系统运行，实现精准供热，提升供热质量，节能减 排、低耗低碳。截止2021年末，公司实现供热管理面积约3,600万平方米。 2、尝试清洁能源与传统供热耦合，实现节能降碳 2021年公司在深挖传统供热模式节能减排、提升智慧供热水平的同时，积极拓展并尝试将清洁能源与传统供热模式耦合， 实现节能降碳。在理论分析与系统考察基础上，设立了多种能源与传统供热模式耦合的示范项目，将空气能、余热能与燃气 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 23 供热耦合供热，调节灵活，多能互补，在实现节能减排的同时，为将传统供热模式逐步重构为多种能源协同供热模式，降低 化石能源使用比例，提升供热能力，降低碳排放量作出有价值的尝试。 3、强化碳排放管理，适应供热发展 在节能减碳已成为全球共识的背景下，以化石能源为主要原料的行业都面临着变革与升级。为了适应未来供热发展，公 司每年参加政府管理部门组织的碳核查和履约培训，并邀请国内权威碳资产管理机构进行碳管理辅导，每年组织企业内部碳 排放内审，并向管理部门报送碳排放情况和按规定履约。 4、持续优化内部管理，实行学习培训常态化 公司持续优化内部管理，完善全面预算，加强费用管控，提高管理效率和精细化程度；加强内部风险防控，进一步规范 各项管理制度和工作流程并加强执行监督。通过组织开展新型学徒制专项培训、安全专项培训、一线岗位运行维护基础操作 培训、一线岗位工作标准与服务话术培训，拓展团建活动等，实现员工学习培训常态化，提高员工技能水平与综合素质，持 续加强企业文化建设，提升公司品牌形象，激发团队的积极性和创造性。 5、增强应对疫情防控能力，实现公司业务稳健发展 报告期内，公司密切关注疫情变化情况，统筹做好疫情防控和业务发展，加强与客户、供应商的沟通合作，增强应对疫 情防控能力，降低风险。公司作为基础民生工程之一的热力供应的供暖公司，承担着千家万户的温暖服务工作，担负着稳定 民生的基础工作，疫情期间，公司不断提高管理效率，加强数字化建设，推动公司各业务和职能部门数字化进程，实现效益 与安全并重，最大限度保证居民的正常生活，减少疫情带来的不利影响。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,005,044,862.83 100% 951,568,490.47 100% 5.62% 分行业 热力生产及供应 1,005,044,862.83 100.00% 951,568,490.47 100.00% 5.62% 分产品 热力服务收入 997,328,861.76 99.23% 942,777,823.44 99.08% 5.79% 节能技术服务收入 7,716,001.07 0.77% 8,790,667.03 0.92% -12.23% 分地区 华北 998,376,268.32 99.34% 941,489,214.50 98.94% 6.04% 东北 6,668,594.51 0.66% 10,079,275.97 1.06% -33.84% 分销售模式 直销 1,005,044,862.83 100.00% 951,568,490.47 100.00% 5.62% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 24 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 热力生产及供应 1,005,044,862.83 841,797,668.52 16.24% 5.62% 2.12% 2.87% 分产品 热力服务收入 997,328,861.76 830,402,919.02 16.74% 5.79% 2.12% 2.99% 分地区 华北 998,376,268.32 834,783,482.60 16.39% 6.04% 2.80% 2.64% 分销售模式 直销 1,005,044,862.83 841,797,668.52 16.24% 5.62% 2.12% 2.87% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 热力生产及供应 能源 554,323,198.51 65.85% 541,399,922.22 65.68% 0.17% 说明 公司营业成本主要为能源成本，能源成本包括天然气、水、电、煤、外购热以及蒸汽。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 25 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 136,406,626.64 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 13.57% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 38,844,164.62 3.86% 2 客户二 27,602,331.21 2.75% 3 客户三 26,152,028.90 2.60% 4 客户四 24,031,446.98 2.39% 5 客户五 19,776,654.93 1.97% 合计 -- 136,406,626.64 13.57% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 549,117,377.61 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 65.23% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 北京市燃气集团有限责任公司 446,999,220.95 53.10% 2 供应商二 58,198,287.57 6.91% 3 供应商三 28,348,899.04 3.37% 4 供应商四 8,425,828.40 1.00% 5 供应商五 7,145,141.65 0.85% 合计 -- 549,117,377.61 65.23% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 7,414,629.79 6,959,267.41 6.54% 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 26 管理费用 76,170,187.51 56,713,850.19 34.31% 主要系（1）公司人工成本较上年同期上升，上年同期享受 社保部分减免优惠政策，本报告期无相关政策；（2）公司 2020 年因未满足股权激励计划可行权条件，上年同期冲回 以前年度已确认的管理费用，本报告期无相关发生。 财务费用 48,441,843.45 44,309,621.51 9.33% 研发费用 11,681,123.98 8,800,359.47 32.73% 主要系公司为增强核心竞争力，调整研发人员薪酬待遇。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 主要研发项目 名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影响 多能互补供热 系统技术研究 研究太阳能、空气能、余热 能回收及脱白系统，建立多 能互补模型，根据具体条件 建立示范项目 完成方案设计，并 完成第一阶段示范 项目建设。 建立多能互补供热的实际项 目项目，获得该模式下的具 体数据，评价该模式的节能 率、经济性、减碳量。 为公司进一步推动能源模式 重构、提升能源利用效率， 降低碳排放打下了基础。 固定式开关型 室内温度采集 器研发 研发固定式室内温度采集 器，测试并进行功能优化。 完成产品设计、小 批量产品测试及现 场安装测试 完成产品设计、小批量产品 测试及现场安装测试，根据 测试结果进行优化提升 与便携式室内温度采集设备 形成良性互补，进一步扩充 了公司室温采集设备的应用 范围，为公司智慧供热的持 续推进奠定了硬件基础。 基于室温的供 热质量分析与 评价系统研发 研发基于室内温度数据对供 热系统进行热力平衡全方位 分析诊断。 完成系统设计，实 现了数据收集、分 析功能，并建立数 字化评价指标。 基于用户的室内温度数值及 分析结果，建立数字化供热 质量评价指标。 该系统对供热参数进行自动 分析、诊断、对比，横向寻 优，找出劣项，为运行调节 提供了科学基础，提升了项 目供热水平与用户舒适度。 生活热水恒温 装置研发 建立生活热水恒温控制系 统，实现生活热水恒温运行。 完成方案设计，并 完成专利申报。 完成方案设计、为提升生活 热水供热水平提供技术支持 提升生活热水服务质量 钢厂环冷机低 温段余热回收 换热器研发 研发环冷机低温段余热回收 含尘换热器，提取环冷空气 热量用于供热系统。 完成"钢厂环冷机 低温段余热回收利 用技术方案" 掌握钢厂低温环冷段工艺流 程及特点，设计低温环冷余 热回收系统并建立示范项 目。 为公司供热模式转变和应用 领域的拓展做好了技术储备 公司研发人员情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发人员数量（人） 101 141 -28.37% 研发人员数量占比 11.18% 14.37% -3.19% 研发人员学历结构 —— —— —— 本科 25 28 -10.71% 硕士 4 7 -42.86% 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 27 大专及以下 72 106 -32.08% 研发人员年龄构成 —— —— —— 30 岁以下 24 34 -29.41% 30~40 岁 39 52 -25.00% 40 岁以上 38 55 -30.91% 公司研发投入情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发投入金额（元） 40,107,501.35 42,406,751.81 -5.42% 研发投入占营业收入比例 3.99% 4.46% -0.47% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 0.00% 0.00% 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □ 适用 √ 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2021 年 2020 年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,061,794,080.77 1,013,074,276.29 4.81% 经营活动现金流出小计 821,298,049.65 836,101,171.58 -1.77% 经营活动产生的现金流量净额 240,496,031.12 176,973,104.71 35.89% 投资活动现金流入小计 184,610,393.97 1,185,632,396.76 -84.43% 投资活动现金流出小计 292,376,832.16 1,685,620,677.22 -82.65% 投资活动产生的现金流量净额 -107,766,438.19 -499,988,280.46 78.45% 筹资活动现金流入小计 483,450,000.00 651,420,000.00 -25.79% 筹资活动现金流出小计 703,011,211.14 681,895,505.30 3.10% 筹资活动产生的现金流量净额 -219,561,211.14 -30,475,505.30 -620.45% 现金及现金等价物净增加额 -86,831,618.21 -353,490,681.05 75.44% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动现金流入较上年同期增加的原因主要系（1）公司本报告期收取供暖费较上年同期增加；（2）公司之子公司沈 阳剑苑因项目托管收到保证金，上年同期无相关收入； 2、经营活动现金流出较上年减少的原因主要系（1）公司之子公司华意龙达上年同期为获取供热项目及租赁员工宿舍而预付 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 28 的款项及保证金，本报告期无相关支出；（2）公司本报告期缴纳企业所得税较上年同期减少； 3、投资活动现金流入较上年同期减少的原因主要系本报告期赎回理财金额减少； 4、投资活动现金流出较上年同期减少的原因主要系（1）公司上年同期支付迁西富龙和迁西和然收购款以及博文汉翔和世纪 美泰的股权投资款，本报告期无相关支出；（2）本报告期购买理财金额减少； 5、筹资活动现金流入较上年同期减少的原因主要系本报告期根据融资计划调整资金使用周期。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在差异的主要原因为（1）存在固定资产折旧、长期待摊费用摊 销等非付现成本；（2）存在融资成本及投资损益等非经营性活动。 五、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2021 年末 2021 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 203,759,087.50 9.89% 292,975,821.73 13.30% -3.41% 应收账款 263,604,179.61 12.79% 274,603,513.63 12.47% 0.32% 存货 61,290,106.45 2.97% 49,048,750.35 2.23% 0.74% 投资性房地产 28,186,282.70 1.37% 20,432,331.91 0.93% 0.44% 长期股权投资 69,519,094.50 3.37% 68,178,629.36 3.10% 0.27% 固定资产 797,417,070.76 38.70% 831,679,845.54 37.76% 0.94% 在建工程 45,473,705.51 2.21% 31,430,966.75 1.43% 0.78% 使用权资产 5,753,810.94 0.28% 8,444,612.52 0.38% -0.10% 短期借款 339,964,901.66 16.50% 459,478,590.33 20.86% -4.36% 主要系公司根据融资计 划调整资金使用周期。 合同负债 416,004,542.53 20.19% 402,680,921.54 18.28% 1.91% 长期借款 108,500,000.00 5.27% 129,609,000.00 5.88% -0.61% 租赁负债 2,869,685.28 0.14% 3,057,544.39 0.14% 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 29 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计 提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融 资产（不含衍 生金融资产） 0.00 160,020,020.00 160,020,020.00 0.00 其他非流动 金融资产 24,176,308.00 24,176,308.00 上述合计 24,176,308.00 160,020,020.00 160,020,020.00 24,176,308.00 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 无。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 详见“第十节、七、81 所有权或使用权受到限制的资产”。 七、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 347,761,441.63 -100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 30 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 九、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司 名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 华通 兴远 子公司 节能服务 10,000,000 125,925,793.63 73,585,155.05 44,721,964.11 -8,172,690.75 -8,342,066.10 华意 龙达 子公司 供暖服务、 投资管理 10,000,000 458,888,123.74 73,859,854.67 11,734,559.36 275,597.55 -862,298.12 沈阳 剑苑 子公司 供暖服务 10,000,000 31,716,508.39 3,656,558.11 6,668,594.51 -3,131,916.91 -5,119,875.78 迁西 子公司 供暖服务 100,000,000 341,643,979.47 18,769,083.44 102,347,194.49 18,085,816.73 21,430,169.49 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 31 富龙 迁西 和然 子公司 节能服务 60,000,000 149,623,130.51 113,626,930.67 6,194,690.27 -1,188,841.77 -1,417,223.79 节能 发展 子公司 供暖服务 5,000,000 16,533,728.15 14,747,928.31 47,645,390.64 11,495,142.60 10,719,393.08 龙达 文化 子公司 企业管理咨 询 5,000,000 69,804,143.49 -608,065.83 0.00 645,892.66 582,734.92 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 十、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 十一、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 1、清洁供热、节能减排成为供热行业的未来发展趋势 供热工程是城镇基础设施建设的重要组成部分，关系居民切身利益及生活质量。目前城镇供热所用能源主要包括煤炭、 天然气和电能，其中煤炭在燃烧过程中产生的二氧化碳、一氧化碳、烟尘等是大气环境污染源之一。 2020年9月，习近平总书记提出“二氧化碳排放力争于2030年前达到峰值，努力争取2060年前实现碳中和”；2020年11月， 由中国投资协会主办、广东省能源协会以及国内外30余家行业组织共同协办的“2020新基建绿色投资大会”提出中国将编制 《“十四五”应对气候变化专项规划》，提出与新达峰目标相衔接的二氧化碳排放降低目标，并作为约束性指标纳入《“十四 五”规划纲要》；2020年12月，中央经济工作会议将“碳达峰、碳中和”工作列为2021年的八大重点任务之一；2021年2月，国 务院发布《国务院关于加快建立绿色低碳循环发展经济体系的指导意见》，推动能源体系绿色低碳转型，促进燃煤清洁高效 开发转化利用。 国家有关环保政策的频繁出台和修订，体现出我国降低碳排放的决心和紧迫性，清洁供热、节能减排成为供热行业的未 来发展趋势。 2、能源结构不断优化，清洁热源占比逐渐提高 城市供热不仅涉及城市居民冬季采暖基本保障，而且是城市能源规划、环境建设中的重大战略问题。我国传统供暖方式 在燃烧煤炭能源过程中产生各类污染物，给大气治理工作造成沉重压力。为如期实现国家“碳达峰”和“碳中和”目标，节能环 保、采用低碳甚至零碳热源已成为供热行业发展的必然趋势。2022年1月颁布的《“十四五”节能减排综合工作方案》提出， 推广大型燃煤电厂热电联产改造，充分挖掘供热潜力，推动淘汰供热管网覆盖范围内的燃煤锅炉和散煤。加大落后燃煤锅炉 和燃煤小热电退出力度，推动以工业余热、电厂余热、清洁能源等替代煤炭供热（蒸汽）。 短期内我国城市供热难以彻底改变以煤炭为主要热源的现状，目前供热企业主要通过提升天然气使用比例并加大工业余 热等零碳热源开发利用以逐步实现环保、节能目标。未来供热行业将通过新技术和新能源实现能源结构优化，达到环保低碳、 节能减排的目标。 3、设备投资加大，落实新技术、新工艺 随着环保低碳、节能减排目标逐步推进，供热企业需要进一步加大设备投资，采用高效供热装备，同时对锅炉房加装脱 硝、脱硫装置；进行“煤改气”、“煤改电”、“煤改生”、工业余热利用等生产工艺的提升改造工作；充分利用燃气低氮冷凝锅 炉、低氮燃烧机等实现低碳环保供热。 未来供热企业将进一步对自身热力生产设备进行投资、技术升级和改造，采用新技术装备，实现碳捕获、利用与封存； 利用“热电柔性协同技术”、“大温差长输技术”对电力、冶金等行业工业余热进行回收，同时利用天然气锅炉房作为调峰热源， 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 32 实现热电协同发展，提升供热行业整体低碳环保水平。 4、供热智能化程度日益加深 随着5G和工业互联网技术的普及，供热管网运行调节将结合大数据对供热运行数据进行采集和分析，使其智慧供热水 平不断提高与完善，同时合理调配锅炉、供热机组运行台数与供热负荷的匹配关系，能够对不同用户的需求实施精细化管理。 智慧供热系统由前端传感器来完成对温度、压力、流量等参数的监测与汇总、转换、传输等工作，通过移动通讯网络上 传到云平台，由上位控制机根据程序发出指令到执行机构，调控指定设备，控制有关运行参数。 随着智慧供热技术的提高与完善，供热系统整体智能化水平将得以提升，热能利用更加高效，供热成本降低，系统运行 达到最佳状态。 （二）公司发展战略 公司将充分利用我国节能减排政策带来的机遇，坚持“低碳、环保、绿色、科技”的发展理念，持续走以“技术为先导、 创新为动力”的节能低碳供热之路，立足清洁供热领域，积极实施技术创新与应用、清洁能源利用、智能化管理的发展战略， 顺应国家环境保护的政策方针，全面推动公司主营业务健康稳定发展，进一步提升公司综合竞争力，打造公司效益与社会效 益共赢的可持续发展之路。 2022年2月，公司控制权拟发生变更，公司控股股东将变更为京能集团，实际控制人将变更为北京市国资委。公司将基 于现有业务布局和京能集团的发展战略，提升公司市场开拓转化能力，提高公司京内供热市场占比。本次交易将有助于促进 上市公司竞争优势的进一步提升，促进上市公司高质量、可持续发展。 （三）公司经营计划 1、强强联合，不断提升技术研发能力和应用能力，推动企业发展 2022年公司将在新控股股东的领导下，利用国有企业强大的技术研发团队，进一步增强公司自身的技术研发，全面开展 供热节能技术的创新，进一步挖掘节能潜力，加强数字化管理，依托大数据，总结供热规律，推进智慧供热，继续深入推进 多能互补供热模式，降低供热成本，全力以赴地推进首都供热系统重构，实施供热系统智慧化，构建与国际一流的和谐宜居 之都相匹配的供热服务保障体系，促进“碳达峰”、“碳中和”布局，以早日实现“碳达峰”、“碳中和”目标。公司主要计划从以 下几个方面开展工作： （1）继续挖掘热源的节能潜力，持续研发和推广电压缩式热泵与深度烟气余热回收技术，进一步降低热源排烟热损失， 提升热源供热能力和热效率。（2）探索太阳能、空气能和氢能等清洁新能源技术多源模式在供热方面的应用，利用多种能 源的耦合技术，充分发挥各自的优势，降低运营成本及碳排放。（3）持续优化室内温度和供回水温度采集设备的性能，依 据不同应用场景和需求，研发不同类型的采集设备，提升供热数据的准确性，继续增加典型用户室内温度和供热关键参数的 采集量，研发具备大数据分析能力的系统，对用户室温、室外温度以及锅炉房供热参数进行智能分析，总结供热系统运行规 律，为全自动化智慧供热夯实基础。 2、提高资金流动性，降低资产负债率 2022年，公司启动非公开发行股票事项工作，通过非公开发行股票可以更好地满足公司经营发展的资金需求，为公司未 来经营发展提供有力的资金支持；降低公司的资产负债率，优化资本结构，同时补充公司的资金，缓解公司业务扩张带来的 现金流压力，有利于公司增强抗风险能力和持续融资能力；有利于公司进一步巩固市场地位，提升公司综合竞争力，做大做 强主营业务。本次非公开发行的顺利实施将有利于公司借助国有资本的资源优势，夯实公司持续健康发展的基础，同时符合 京能集团长期战略发展规划，有助于公司增强核心竞争力，提高公司盈利能力，增强投资者对公司的信心。 2022年，公司将进一步加强财务资金管理，不断推进优化融资结构、改善债务结构的工作，积极拓宽融资渠道，降低资 金成本，促进公司高质量、可持续发展。 3、引入国有控股股东，不断增强公司综合竞争实力 2022年2月，公司控股股东、实际控制人赵一波先生与京能集团签署了《股份转让协议》、《表决权委托协议》；在协 议转让及表决权委托完成后，公司控制权将发生变更，公司控股股东将变更为京能集团，实际控制人将变更为北京市国资委。 通过引入国有资本控股股东，有助于不断优化公司的股权架构和治理结构，为公司长期战略发展布局提供全方位的支持，为 公司健康稳定的高质量发展提供有力保障。通过公司与股东优势资源的协同发展，可以进一步提升公司持续经营和盈利能力， 不断增强公司的市场地位和综合竞争实力，更好地为公司股东创造价值。 4、强化团队建设，重视人才培养 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 33 2022年公司将结合实际经营情况，进一步提升整体团队的业务水平，打造精英团队，提升公司竞争力，满足公司迅速发 展的需要。做好人才培养工作，健全培训机制，着力培养技能型、应用型、创新型技能人才，建立学习型组织，保证公司对 高素质人才和专业队伍的需求。 （四）可能面对的风险和应对措施 1、产业政策变动风险 公司属于供热行业，经营活动在一定程度上受国家产业政策的影响。作为公用基础设施的重要组成部分，供热行业在服 务价格、服务标准、质量控制等方面需要随着国家政策的调整而调整。 供热系统是现代化北方城市的重要基础设施之一，关系到民众的基本生活需要和生活质量。政府高度重视供热行业的平 稳、健康发展。如果未来我国产业政策发生重大变动，政府部门调整相关规定，有可能加大行业内企业的竞争、增加市场风 险，从而对公司盈利产生影响。 2、财政补贴风险 供热行业受到国家和地方政府的高度重视，我国供热行业主要在北方地区，供暖价格实行政府定价，政府制定了较为刚 性的居民供暖价格。当燃料价格持续上涨时，居民供暖价格保持稳定，对供暖企业盈利产生了较大负面影响。北京市政府根 据能源价格的波动，向居民供暖项目发放燃料补贴，当燃料价格持续上涨时，燃料补贴上涨，反之则随燃料价格而下降。燃 料补贴的波动一定程度上对冲了能源价格的波动，使得供热企业的经营保持稳定。 如果现行补贴机制在未来取消或者减弱，而供暖价格又未能充分市场化，即企业不能在取消补贴机制的情况下根据市场 供需来定价，则公司盈利会受到不利影响。 3、毛利率波动风险 供暖收费标准的变动直接影响到企业和民众的切身利益。政府对供暖价格实行政策性调控，公司自身不具备定价权。如 果政府不能适时调整供暖价格，能源价格、人工成本等方面发生较大波动将对公司经营构成压力。 公司热力服务收入对公司总体盈利水平起到决定性影响，目前，在政府对燃料价格和供暖价格两端定价的政策环境下， 公司热力服务的收入与成本呈现出基本一致的变动趋势，保证了该项业务毛利率的稳定，从而确保公司整体毛利率波动较小。 若未来供热行业政策环境发生变化，无法继续维持两端价格联动机制，则公司会面临毛利率波动较大的风险。 4、安全生产风险 供热企业的安全生产隐患主要是指热水锅炉运行时的风险和天然气等燃料在管道输送中可能出现的风险。首先，高温热 水锅炉在运行中，如果出现违章操作、安全附件失灵等特殊情况，可出现超压、超温、汽化、爆管等事故，如处理不当会引 起锅炉爆炸。高温热水锅炉在密闭状态下运行，当压力超过设备承受压力时，会造成事故。其次，天然气等燃料易燃、易爆， 一旦燃气管道设施发生泄漏，极易发生火灾、爆炸等事故。因此，安全生产管理一直是公司日常运行的工作重点。 5、技术更新换代和新技术运用的风险 本公司自成立以来，高度重视技术创新，不断研发更新供暖技术，在创新领域，公司一直都走在行业的前列，但随着能 源技术基础研究和应用研究的发展、新型能源和技术装备的进步、新材料的不断出现和更新换代，公司可能面临部分技术失 去领先优势、市场竞争力降低的风险。 6、业务季节性波动的风险 供暖服务具有明显的季节性特征，收入确认主要集中在第一季度和第四季度，与此同时，企业设备的采购和维护支出在 全年分布则相对均匀。业务的季节性波动会给公司在资金安排和人员配备等方面增加难度，可能会对本公司的生产经营造成 不利影响。 7、业务地域集中风险 公司营业收入区域主要集中在北京地区，该地区人口密集，集中供暖需求量较大，而且地方政府为供暖行业的发展创造 了良好的环境。公司目前虽然已积极拓展其他地区市场，并取得河北省迁西县供热业务。但北京市场仍为公司供暖业务主要 所在区域，公司对北京地区存在一定的依赖性。当北京地区经济发生重大变动时，公司可能面临区域性经营风险。 8、税收优惠政策发生变化的风险 公司及子公司享受下列税收优惠，主要包括： （1）《财政部、国家税务总局关于供热企业增值税、房产税、城镇土地使用税优惠政策的通知》（财税[2016]94号） 规定：“自2016年1月1日至2018年供暖期结束，对供热企业向居民个人供热而取得的采暖费收入免征增值税”；国家财政部、 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 34 税务总局发布的《关于延续供热企业增值税、房产税、城镇土地使用税优惠政策的通知》（财税[2019]38号）规定：“自2019 年1月1日至2020年供暖期结束，对供热企业向居民个人供热取得的采暖费收入免征增值税”；国家财政部、税务总局发布的 《关于延长部分税收优惠政策执行限期的公告》（财政部 税务总局公告2021年第6号）公告：“将（财税[2019]38号）规定的 税收优惠政策，执行期限延长至2023年供暖期结束”。2016年至2023年，公司向居民收取的采暖费收入免征增值税。 （2）根据《财政部、国家税务总局关于促进节能服务产业发展增值税、营业税和企业所得税政策问题的通知》（财税 [2010]110号）规定，报告期内，公司及子公司享受下列税收优惠： 1）本公司实施合同能源管理项目，符合企业所得税税法有关规定的，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度起， 第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年按照25%的法定税率减半征收企业所得税。 2）根据《营业税改征增值税试点过渡政策的规定》（财税〔2016〕36号），下列项目免征增值税：第二十七条，同时 符合下列条件的合同能源管理服务：①节能服务公司实施合同能源管理项目相关技术，应当符合国家质量监督检验检疫总局 和国家标准化管理委员会发布的《合同能源管理技术通则》(GB/T24915-2010)规定的技术要求。②节能服务公司与用能企业 签订节能效益分享型合同，其合同格式和内容，符合《中华人民共和国合同法》和《合同能源管理技术通则》(GB/T24915-2010) 等规定。 本公司之全资子公司华通兴远享有此优惠政策。 3）根据《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号），对小型微利企业年 应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过 100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。执行期间2019年1月1日至2021 年12月31日。 根据《财政部 税务总局关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部 税务总局公告2021年第12 号），对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，在《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策 的通知》(财税〔2019〕13号)第二条规定的优惠政策基础上，再减半征收企业所得税。执行期限为2021年1月1日至2022年12 月31日。 本公司之子公司节能发展享有小微企业企业所得税优惠政策。 （3）华通热力及全资子公司华意龙达、华通兴远为国家高新技术企业，享受15%企业所得税优惠政策； 如果未来上述国家税收优惠政策不再延续，将会对公司的经营业绩产生一定不利影响。 针对前述风险，公司的具体应对措施如下： 1、提高管理效率，控制成本费用，继续深入开展卓越绩效管理和节能化生产，进一步强化目标管理及部门和岗位责任 制。 2、安全生产管理作为公司日常运行的工作重点，公司认真接受安全监督管理部门和消防管理部门的监督管理，公司各 部门明确安全生产责任人，制定追责制度，建立了全员安全管理网络体系。公司采用具有高安全标准的设备，并对锅炉压力、 温度、管道设施压力等关键指标进行电子监控，安装自动报警装置，对危险源建立了巡视排查制度。同时对锅炉和燃料管网 相关岗位工作人员严格执行岗前安全培训，确保工作人员遵守规章制度。截至本报告期末，公司没有出现重大供热安全责任 事故，未因安全生产原因受到处罚。 3、顺应节能减排、绿色环保趋势，不断研究和开发运用新技术，加快智慧供热进程，全面提升信息化建设水平，提高 运行效率，增强企业的行业领先优势。 4、公司建立了完善的绩效评估体系和薪酬机制，提高管理人员、核心技术人员、业务骨干人员的积极性。 5、公司将通过持续完善内控制度、规范公司运作体系、修订各项管理制度、提高核心管理团队的管理素质和决策能力， 提升管理水平，降低管理风险，以满足公司业务规模快速增长以及公司长远发展的需要。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及 提供的资料 调研的基本情况索引 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 35 2021 年 01 月 20 日 公司会议室 实地调研 机构 联储证券北京分公司、北京蜂汇 投资管理有限公司 公司运营模式、资 本运作、财务状况、 分红情况及市值管 理等内容。 巨潮资讯网 （） 《2021 年 1 月 20 日投 资者关系活动记录表》 （编号：2021-001） 2021 年 09 月 23 日 全景网“投资 者关系互动 平台” （http://rs.p5 ） 其他 个人 通过全景网“投资者关系互动平 台”（）参加 2021 年北京辖区上市公司投资者集 体接待日的投资者 公司经营计划、知 识产权、财务状况、 资本运作及分红计 划等内容。 巨潮资讯网 （） 《2021 年 9 月 23 日投 资者关系活动记录表》 （编号：2021-002） 2021 年 12 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 北京知高投资有限公司、春光里 产业资本集团、冠恒资本、北京 量化投资管理有限公司、青岛康 平高铁科技股份有限公司、北京 易元资本管理有限公司、同洲电 子股份有限公司、华软资本管理 集团股份有限公司、北京路演天 下投资管理股份有限公司 公司业务情况、公 司治理、股东减持 计划、财务状况、 再融资及投资计划 等内容。 巨潮资讯网 （） 《2021 年 12 月 10 日 投资者关系活动记录 表》（编号：2021-003） 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 36 第四节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的相关要求，及时制 定和修订《公司章程》等公司制度，不断完善公司治理结构，优化公司治理体系和运作机制，健全内部控制和风险管理体系， 持续加强信息披露工作，保障投资者权益。报告期内，公司的经营管理均严格按照各项制度要求执行，治理的实际情况符合 中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。具体情况如下： 1、关于股东和股东大会 报告期内，公司共召开1次年度股东大会和3次临时股东大会，审议议案31项。股东大会的通知、召集、召开和表决程序 均符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定，同时，公司聘请律师现场见证并出具法律意见书，确保 股东大会召开的合法性，确保全体股东尤其是中小股东享有平等地位、充分行使权利。股东大会建立、健全了公司和股东沟 通的有效渠道，通过积极听取股东的意见和建议，确保了所有股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权，切实维护公 司和股东的合法权益。 2、关于公司与实际控制人 报告期内，公司实际控制人按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等规定和要求，严格规范自身行为，依法行使股东权利 并承担相应的义务，不存在直接或间接干预公司决策和经营活动的行为，也不存在违规资金占用情况，未损害公司及其他股 东的利益。公司在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构根据其议事规则或 公司制度独立运作。 3、关于董事和董事会 报告期内，公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定程序选举董事。公司董事会目前设董事9名，其中独立董事3 名，公司董事会人数和人员构成符合法律法规和《公司章程》的要求。公司全体董事勤勉履职，恪尽职守，积极出席董事会 会议，参加相关培训，学习有关法律法规，认真审阅各项议案，并做到在深入了解情况的基础上作出正确的决策。公司独立 董事均不在公司担任除董事以外的其它职务，并与本公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。按照相 关法律法规、公司章程及相关制度要求，认真独立地履行职责，维护公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害。 报告期内，公司共召开了5次董事会。公司董事会的通知、召集、召开、表决、披露等相关程序均符合有关法律法规和 本公司《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定。公司董事会下设了战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与 考核委员会四个专门委员会，为董事会的决策提供了科学专业的意见。 4、关于监事和监事会 公司监事会目前设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数和人员构成符合相关法律法规和《公司章程》的要求。 公司监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定，本着对股东负责的态度，认真履行职责， 对公司财务状况、重大事项、关联交易以及公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行有效监督并发表意见，维护 公司及股东的合法权益。报告期内，公司共召开了5次监事会，会议均由监事会主席召集、主持。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司董事会下设薪酬与考核委员会负责对董事、监事和高级管理人员进行绩效考核，建立了公正、透明的董事、监事和 高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制。公司高级管理人员的聘任公开透明，严格按照法律法规相关规定进行。 6、关于信息披露与投资者关系 公司严格按照中国证监会及深圳证券交易所的相关法律、法规和《公司章程》、《上市公司信息披露管理办法》等的要 求，认真履行信息披露义务。公司指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网为公 司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时、完整地披露公司信息，确保所有股东有公平的机会获得公司相关信息。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 37 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的 独立情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，建立、健全了公司法人治理结 构，与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面保持独立。 1、业务独立情况 公司主要从事热力供应、节能技术服务，拥有独立的经营场所和经营性资产，具备独立的经营权。公司从事的经营业务 独立于公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或 显失公平的关联交易。 2、人员独立情况 公司董事、监事、高级管理人员均严格按照《公司法》、《公司章程》等规定的程序选举或聘任产生。公司总经理、副 总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员不存在在控股股东、实际控制人控制的其他企业担任除董事以外的其他职 务的情况，也不存在公司的财务人员在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼职的情况。 3、资产独立情况 公司拥有与生产经营有关的房产、机器设备、商标、专利等各项资产。公司没有以资产、权益或信誉为控股股东、实际 控制人及其控制的其他企业的债务提供担保，公司对所拥有的资产具有控制支配权，不存在资产、资金被控股股东、实际控 制人及其控制的其他企业占用而损害公司利益的情况。 4、机构独立情况 公司依法设立股东大会、董事会、监事会，完善了各项规章制度，法人治理结构规范有效。公司建立了完善的管理机构 和生产经营体系，不存在控股股东及其他关联方干预本公司机构设置、经营活动的情况。 5、财务独立情况 公司设立了独立的财务部门，建立了独立、完整的财务会计核算体系和财务管理制度。公司财务人员独立，未有在控股 股东、实际控制人及其控制的其他企业内兼职的情况。公司开设了独立的银行账户，独立进行税务登记并依法独立纳税。公 司能够独立做出财务决策，自主决定资金使用事项，不存在控股股东干预公司资金使用安排的情况。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2021 年第一次 临时股东大会 临时股东大会 52.90% 2021 年 01 月 29 日 2021 年 01 月 30 日 巨潮资讯网（）《2021 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号： 2021-008) 2021 年第二次 临时股东大会 临时股东大会 53.05% 2021 年 03 月 24 日 2021 年 03 月 25 日 巨潮资讯网（）《2021 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号： 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 38 2021-019) 2020 年年度股 东大会 年度股东大会 53.05% 2021 年 05 月 17 日 2021 年 05 月 18 日 巨潮资讯网（）《2020 年年度股东大会决议公告》（公告编号： 2021-050) 2021 年第三次 临时股东大会 临时股东大会 48.54% 2021 年 09 月 15 日 2021 年 09 月 16 日 巨潮资讯网（）《2021 年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号： 2021-079) 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增 减变动 （股） 期末持 股数 （股） 股份增 减变动 的原因 李赫 董事长 现任 男 42 2020 年 11 月 12 日 2023 年 11 月 11 日 906,651 0 0 -135,200 771,451 限制性 股票回 购注销 孙洪江 董事、总 经理 现任 男 44 2020 年 11 月 12 日 2023 年 11 月 11 日 377,664 0 0 0 377,664 -- 卢宏广 董事、副 总经理 现任 男 44 2017 年 11 月 10 日 2023 年 11 月 11 日 304,183 0 0 -135,200 168,983 限制性 股票回 购注销 谢凌宇 董事、董 事会秘 书 现任 女 42 2018 年 09 月 06 日 2023 年 11 月 11 日 101,400 0 0 -101,400 0 限制性 股票回 购注销 侯岩峰 董事、副 总经理 现任 女 44 2020 年 08 月 26 日 2023 年 11 月 11 日 44,040 0 0 -43,940 100 限制性 股票回 购注销 赵臣 董事 现任 男 41 2020 年 11 月 12 日 2023 年 11 月 11 日 113,790 0 0 -85,280 28,510 限制性 股票回 购注销 孟庆林 独立董 事 现任 男 58 2017 年 11 月 10 日 2023 年 11 月 11 日 0 0 0 0 0 -- 芮鹏 独立董 事 现任 男 40 2017 年 11 月 10 日 2023 年 11 月 11 日 0 0 0 0 0 -- 徐福云 独立董 现任 女 48 2019 年 04 2023 年 11 0 0 0 0 0 -- 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 39 事 月 23 日 月 11 日 王静 监事会 主席 现任 女 35 2021 年 04 月 26 日 2023 年 11 月 11 日 0 0 0 0 0 -- 孙艺芳 监事 现任 女 40 2021 年 09 月 15 日 2023 年 11 月 11 日 0 0 0 0 0 -- 于子涵 监事 现任 女 32 2020 年 07 月 17 日 2023 年 11 月 11 日 0 0 0 0 0 -- 杨亚梅 财务总 监 现任 女 33 2021 年 08 月 30 日 2023 年 11 月 11 日 20,280 0 0 -20,280 0 限制性 股票回 购注销 马岩 原董事、 财务总 监 离任 男 43 2019 年 10 月 10 日 2021 年 07 月 09 日 101,400 0 0 -101,400 0 限制性 股票回 购注销 王晓龙 原监事 离任 男 41 2020 年 05 月 20 日 2021 年 09 月 15 日 0 0 0 0 0 -- 刘海清 原监事 会主席 离任 女 48 2020 年 04 月 23 日 2021 年 04 月 09 日 0 0 0 0 0 -- 刘进荣 原职工 代表监 事 离任 女 53 2017 年 11 月 10 日 2021 年 04 月 23 日 0 0 0 0 0 -- 合计 -- -- -- -- -- -- 1,969,408 0 0 -622,700 1,346,70 8 -- 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 √ 是 □ 否 2021年4月9日，刘海清女士因个人原因，申请辞去公司第三届监事会主席及监事职务。具体内容详见公司于2021年4月 10日在巨潮资讯网（）上披露的《关于监事会主席辞职的公告》（公告编号：2021-025）。 2021年4月23日，刘进荣女士因个人原因，申请辞去公司第三届监事会职工代表监事职务。具体内容详见公司于2021年4 月24日在巨潮资讯网（）上披露的《关于公司职工代表监事辞职的公告》（公告编号：2021-029）。 2021年7月9日，马岩先生因个人原因，申请辞去公司第三届董事会董事、财务总监职务。具体内容详见公司于2021年7 月12日在巨潮资讯网（）上披露的《关于公司董事兼财务总监辞职的公告》（公告编号：2021-062）。 2021年8月20日，王晓龙先生因个人原因申请辞去公司第三届监事会监事职务。具体内容详见公司于2021年8月21日在巨 潮资讯网（）上披露的《关于公司监事辞职的公告》（公告编号：2021-070）。王晓龙先生的辞职报告在 2021年9月15日召开的2021年第三次临时股东大会补选监事任职后生效。 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 刘海清 原监事会主席 离任 2021 年 04 月 09 日 2021 年 4 月 9 日，因个人原因，辞去公司监事会主席及监事职 务。 刘进荣 原职工代表监事 离任 2021 年 04 月 23 日 2021 年 4 月 23 日，因个人原因，辞去公司职工代表监事职务。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 40 王静 监事会主席 被选举 2021 年 04 月 26 日 2021 年 4 月 26 日，公司召开第三届监事会第四次会议，审议 通过《关于选举公司监事会主席的议案》，同意选举王静女士 为公司第三届监事会主席。 马岩 原董事、财务总监 离任 2021 年 07 月 09 日 2021 年 7 月 9 日，因个人原因，辞去公司董事、财务总监职务。 王晓龙 原监事 离任 2021 年 09 月 15 日 2021 年 8 月 20 日，因个人原因，辞去公司监事职务，其辞职 报告在 2021 年 9 月 15 日召开的 2021 年第三次临时股东大会 补选监事任职后生效。 杨亚梅 财务总监 聘任 2021 年 08 月 30 日 2021 年 8 月 30 日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议 通过《关于聘任财务总监的议案》，同意聘任杨亚梅女士担任 公司财务总监。 侯岩峰 董事 被选举 2021 年 09 月 15 日 公司分别于 2021 年 8 月 30 日和 2021 年 9 月 15 日召开第三届 董事会第五次会议和 2021 年第三次临时股东大会，审议通过 《关于选举第三届董事会非独立董事的议案》，同意选举侯岩 峰女士为公司第三届董事会非独立董事。 孙艺芳 监事 被选举 2021 年 09 月 15 日 公司分别于 2021 年 8 月 30 日和 2021 年 9 月 15 日召开第三届 监事会第五次会议和 2021 年第三次临时股东大会，审议通过 《关于选举第三届监事会股东监事的议案》，同意选举孙艺芳 女士为公司第三届监事会股东监事。 2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、李赫，董事长，男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，中国注册会计师。2001年至2003 年任德勤华永会计师事务所审计师；2003年至2009年任毕马威华振会计师事务所审计经理；2010年至2013年任21世纪不动产 财务总监；2014年1月至2014年9月任北京华远意通供热科技发展有限公司财务总监；2014年10月至2019年8月，任北京华远 意通热力科技股份有限公司副总经理、财务总监；2019年8月至2020年11月，任北京华远意通热力科技股份有限公司总经理。 2016年9月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公司董事。2020年11月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公司董 事长。 2、孙洪江，董事、总经理，男，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，加拿大魁北克大学项目管理硕士。2002 年3月至2003年4月，任黑龙江大田企业集团有限公司北京分公司副经理。2003年4月至2009年9月，历任天津宝成机械集团有 限公司北京办副主任、主任。2009年10月至2020年2月，历任北京华远意通热力科技股份有限公司市场中心主任、市场管理 中心总经理、总经理助理。2017年11月至2020年2月，任北京华远意通热力科技股份有限公司监事会主席。2020年8月至2020 年11月，任北京华远意通热力科技股份有限公司副总经理。2020年11月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公司董事、 总经理。 3、卢宏广，董事、副总经理，男，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2005年9月至2014年2 月任北京新源大通锅炉供暖技术有限公司经理。2014年3月至2014年10月任北京华远意通供热科技发展有限公司市场经理， 2014年10月起先后任北京华远意通热力科技股份有限公司市场经理、总经理助理兼市场管理中心总经理。2017年11月至今， 任北京华远意通热力科技股份有限公司董事、副总经理。 4、谢凌宇，董事、董事会秘书，女，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学硕士，中级职称。2002年7 月至2009年9月，任湖南大学金融学院讲师；2009年9月至2011年2月，任幸福人寿保险股份有限公司高级经理；2011年3月至 2017年12月，任招商证券股份有限公司高级经理。2017年12月起，任北京华远意通热力科技股份有限公司资本证券管理中心 总经理。2018年9月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公司董事、董事会秘书。 5、侯岩峰，董事、副总经理，女，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专。2001年2月至2006年2月，任北 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 41 京北方投资集团销售经理。2006年3月至2007年12月，任上海鸿翊化工国际贸易有限公司行政经理。2008年2月至今，历任北 京华远意通热力科技股份有限公司招标采购中心总经理、华北区域公司副总经理。2020年8月至今，任北京华远意通热力科 技股份有限公司副总经理。2021年9月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公司董事。 6、赵臣，董事，男，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中。2007年7月至2014年10月，任北京华远意通供 热科技发展有限公司华丰分公司客服经理，2014年10月至2020年3月，历任北京华远意通热力科技股份有限公司华北区域公 司第三分部客户服务部客服经理、华北区域公司第三分部副总经理。2020年3月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公 司华北区域公司第一分部副总经理。2020年11月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公司董事。 7、孟庆林，独立董事，男，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权。博士，华南理工大学建筑学院教授。1985年 至1989年，任吉林建筑工程学院助教、讲师；1995年至今，任华南理工大学讲师、副教授、教授；2000年至今任华南理工大 学、清华大学建筑节能与DeST研究中心主任、教授。2017年11月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公司独立董事。 8、芮鹏，独立董事，男，1981年出生，中国国籍，具有美国境外居留权。管理学硕士，中国注册会计师。2002年至2003 年任深圳发展银行柜员；2007年至2014年任上海证券交易所经理；2015年3月至2015年11月任上海奇成资产管理有限公司投 资总监；2015年12月至今任尚融资本管理有限公司投资总监、合规风控负责人。2017年11月至今，任北京华远意通热力科技 股份有限公司独立董事。 9、徐福云，独立董事，女，1973年生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。1996年11月年至2010年6月，历任山 东君任律师事务所律师、山东贵和律师事务所副主任（合伙人律师）、北京世纪律师事务所律师；2010年6月至今任北京尚 勤律师事务所主任、合伙人律师。2019年4月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公司独立董事。 10、王静，监事会主席，女，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2009年8月至今，历任北京华远 意通热力科技股份有限公司行政主管、行政经理、行政管理中心副总经理；2017年11月至今，任北京华远意通热力科技股份 有限公司监事。2021年4月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公司监事会主席。 11、孙艺芳，股东监事，女，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，中级职称。2006年5月至2018年9月， 任中机国际招标有限公司高级项目经理。2018年10月至今，任通用（北京）投资基金管理有限公司高级投资经理、股权投资 部总经理。2021年9月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公司监事。 12、于子涵，股东监事，女，1989年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2011年9月至2013年6月，任鞍山 市中冶科技有限责任公司会计。2013年7月至2016年1月，任鞍山紫玉激光科技有限公司会计。2016年3月至今，任北京华远 意通热力科技股份有限公司采购。2020年7月起任北京华远意通热力科技股份有限公司监事。 13、杨亚梅，财务总监，女，1988年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中国注册会计师。2012年3月至 2017年10月，任瑞华会计师事务所项目经理。2017年11月至2021年3月，任北京华远意通热力科技股份有限公司财务管理中 心副总经理。2021年4月至今，任北京华远意通热力科技股份有限公司财务管理中心总经理。2021年8月至今，任北京华远意 通热力科技股份有限公司财务总监。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位 是否领取报 酬津贴 孙洪江 北京博文汉翔技术培训有限公司 监事 2020 年 07 月 24 日 否 孙洪江 艾派格斯（北京）艺术文化交流有限公司 执行董事 2019 年 08 月 01 日 2021 年 12 月 07 日 否 卢宏广 北京欧德威德燃烧技术有限公司 监事 2006 年 08 月 30 日 否 谢凌宇 北京博文汉翔技术培训有限公司 董事 2020 年 07 月 24 日 否 孟庆林 华南理工大学、清华大学建筑节能与 DeST 主任、教授 2000 年 01 月 15 日 否 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 42 研究中心 孟庆林 华南理工大学 教授 1995 年 07 月 01 日 是 孟庆林 深圳市华阳国际工程设计股份有限公司 独立董事 2019 年 02 月 01 日 是 孟庆林 厦门大学 讲座教授 2019 年 09 月 01 日 是 孟庆林 广东省建筑设计研究院有限公司 顾问 2020 年 09 月 01 日 是 孟庆林 皆爱西(上海)节能环保工程股份有限公司 董事 2018 年 05 月 01 日 2021 年 11 月 05 日 否 孟庆林 江苏同创谷新材料研究院有限公司 董事 2019 年 03 月 01 日 否 孟庆林 东莞大熙节能科技有限公司 董事 2017 年 09 月 01 日 否 孟庆林 广州高等门窗科技有限公司 执行董事、经 理 2021 年 05 月 11 日 否 孟庆林 广州爱抖文化传媒有限公司 执行董事、经 理 2021 年 04 月 20 日 否 孟庆林 广州荣祥信息科技有限公司 经理 2021 年 09 月 13 日 否 芮鹏 尚融资本管理有限公司 投资总监、董 事总经理、合 规风控负责 人 2015 年 12 月 01 日 是 芮鹏 宁波震裕科技股份有限公司 董事 2019 年 01 月 28 日 2021 年 12 月 24 日 否 芮鹏 智洋创新科技股份有限公司 独立董事 2019 年 08 月 29 日 是 芮鹏 大连豪森设备制造股份有限公司 董事 2019 年 10 月 27 日 否 芮鹏 浙江雅艺金属科技股份有限公司 独立董事 2020 年 05 月 29 日 是 芮鹏 辽宁信德新材料科技股份有限公司 董事 2020 年 06 月 06 日 否 徐福云 北京尚勤律师事务所 主任、合伙人 律师 2010 年 06 月 10 日 是 孙艺芳 通用（北京）投资基金管理有限公司 高级投资经 理及股权投 资部总经理 2018 年 10 月 08 日 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司董事、 监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定。报告期内，公司董事、 监事、 高级 管理人员的报酬已按照规定足额支付。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前 是否在公司关联方 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 43 报酬总额 获取报酬 李赫 董事长 男 42 现任 153.44 否 孙洪江 董事、总经理 男 44 现任 112.55 否 卢宏广 董事、副总经理 男 44 现任 66.97 否 谢凌宇 董事、董事会秘书 女 42 现任 83.79 否 侯岩峰 董事、副总经理 女 44 现任 82.95 否 赵臣 董事 男 41 现任 39.89 否 孟庆林 独立董事 男 58 现任 10 否 芮鹏 独立董事 男 40 现任 10 否 徐福云 独立董事 女 48 现任 10 否 王静 监事会主席 女 35 现任 26.39 否 孙艺芳 监事 女 40 现任 0 否 于子涵 监事 女 32 现任 15.07 否 杨亚梅 财务总监 女 33 现任 40.45 否 马岩 原董事、财务总监 男 43 离任 49.41 否 王晓龙 原监事 男 41 离任 0 否 刘海清 原监事会主席 女 48 离任 1.38 否 刘进荣 原职工代表监事 女 53 离任 12.62 否 合计 -- -- -- -- 714.91 -- 六、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 第三届董事会 第二次会议 2021 年 01 月 13 日 2021 年 01 月 14 日 具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）上披露 的《第三届董事会第二次会议决议公告》 （公告编号：2021-002） 第三届董事会 第三次会议 2021 年 03 月 08 日 2021 年 03 月 09 日 具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）上披露 的《第三届董事会第三次会议决议公告》 （公告编号：2021-011） 第三届董事会 第四次会议 2021 年 04 月 26 日 2021 年 04 月 27 日 具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）上披露 的《第三届董事会第四次会议决议公告》 （公告编号：2021-030） 第三届董事会 第五次会议 2021 年 08 月 30 日 2021 年 08 月 31 日 具体内容详见公司在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）上披露 的《第三届董事会第五次会议决议公告》 （公告编号：2021-071） 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 44 第三届董事会 第六次会议 2021 年 10 月 28 日 会议审议通过了《关于 2021 年第三季度报告的议案》共 1 项 议案 2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会次 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大会 次数 李赫 5 5 0 0 0 否 4 孙洪江 5 5 0 0 0 否 4 卢宏广 5 5 0 0 0 否 4 谢凌宇 5 5 0 0 0 否 4 侯岩峰 1 1 0 0 0 否 4 赵臣 5 5 0 0 0 否 4 孟庆林 5 0 5 0 0 否 4 芮鹏 5 0 5 0 0 否 4 徐福云 5 1 4 0 0 否 4 马岩（原董事） 3 3 0 0 0 否 3 连续两次未亲自出席董事会的说明 不适用 3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内董事对公司有关事项未提出异议。 4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司董事严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》及相关法律、法规等有关规定和要求，积极出席董事 会、股东大会，勤勉尽责，根据公司的实际情况，对公司的重大治理和经营决策提出了相关的意见，经过充分沟通讨论，形 成一致意见，确保决策科学、及时、高效，维护公司和全体股东的合法权益，并在做出决策时充分考虑中小股东的利益和诉 求，切实增强了董事会决策的科学性与可行性。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 45 七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会 名称 成员情况 召开会议 次数 召开 日期 会议内容 提出的重要意见和建议 其他履 行职责 的情况 异议事项 具体情况 （如有） 战略委 员会 李赫、孙洪 江、芮鹏 2 2021 年 03 月 07 日 审议：1、《关于公司 2021 年度非公开发行股票预案 的议案》；2、《关于公司 2021 年度非公开发行股票 募集资金使用可行性分析 报告的议案》；3、《关于公 司未来三年（2021-2023 年） 股东回报规划的议案》。 战略委员会严格按照《公司法》、《公 司章程》、《董事会议事规则》、《董 事会战略委员会工作规则》等相关 法律法规开展工作，勤勉尽责，并 根据公司的实际情况，提出了相关 的意见，经过充分沟通讨论，一致 通过所有议案。 审 议 通 过 了 全 部 会 议 议案 无 2021 年 04 月 25 日 审议：1、《关于 2020 年度 总经理工作报告的议案》； 2、《关于 2020 年度董事会 工作报告的议案》。 战略委员会严格按照《公司法》、《公 司章程》、《董事会议事规则》、《董 事会战略委员会工作规则》等相关 法律法规开展工作，勤勉尽责，并 根据公司的实际情况，提出了相关 的意见，经过充分沟通讨论，一致 通过所有议案。 审 议 通 过 了 全 部 会 议 议案 无 提名委 员会 芮鹏、李赫、 徐福云 1 2021 年 08 月 30 日 审议：1、《关于选举第三届 董事会非独立董事的议 案》；2、《关于聘任财务总 监的议案》。 提名委员会严格按照《公司法》、《公 司章程》、《董事会议事规则》、《董 事会提名委员会工作规则》等相关 法律法规开展工作，勤勉尽责，经 过充分沟通讨论，一致通过所有议 案。 审 议 通 过 了 全 部 会 议 议案 无 审计委 员会 芮鹏、徐福 云、谢凌宇 4 2021 年 01 月 12 日 审议：1、《关于公司二级控 股子公司开展融资租赁业 务且公司为其提供担保的 议案》；2、《关于向银行申 请授信额度的议案》；3、 《关 于<2021 年度内部审计工 作计划>的议案》；4、《关 于<2020 年度内部审计工 作总结>的议案》。 审计委员会严格按照《公司法》、《公 司章程》、《董事会议事规则》、《董 事会审计委员会工作规则》等相关 法律法规开展工作，勤勉尽责，并 根据公司的实际情况，提出了相关 的意见，经过充分沟通讨论，一致 通过所有议案。 审 议 通 过 了 全 部 会 议 议案 无 2021 年 04 月 25 日 审议：1、《关于 2020 年度 财务决算报告的议案》；2、 《关于 2020 年年度报告全 文及其摘要的议案》；3、 《关 于 2020 年度利润分配预案 的议案》；4、《关于 2020 年度内部控制评价报告的 议案》5、《关于会计政策变 审计委员会严格按照《公司法》、《公 司章程》、《董事会议事规则》、《董 事会审计委员会工作规则》等相关 法律法规开展工作，勤勉尽责，并 根据公司的实际情况，提出了相关 的意见，经过充分沟通讨论，一致 通过所有议案。 审 议 通 过 了 全 部 会 议 议案 无 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 46 更的议案》；6、《关于使用 闲置自有资金进行投资理 财的议案》；7、《关于申请 银行授信额度的议案》；8、 《关于续聘会计师事务所 的议案》；9、《关于 2021 年第一季度报告全文及其 正文的议案》；10、《关于 2021 年第一季度内部审计 工作报告的议案》；11、《关 于 2021 年第二季度内部审 计工作计划的议案》。 2021 年 08 月 30 日 审议：1、《关于 2021 年半 年度报告全文及其摘要的 议案》；2、《关于 2021 年第 二季度内部审计工作报告 的议案》；3、《关于 2021 年第三季度内部审计工作 计划的议案》。 审计委员会严格按照《公司法》、《公 司章程》、《董事会议事规则》、《董 事会审计委员会工作规则》等相关 法律法规开展工作，勤勉尽责，并 根据公司的实际情况，提出了相关 的意见，经过充分沟通讨论，一致 通过所有议案。 审 议 通 过 了 全 部 会 议 议案 无 2021 年 10 月 28 日 审议：1、《关于 2021 年第 三季度报告的议案》；2、 《关 于 2021 年第三季度内部审 计工作报告的议案》；3、 《关 于 2021 年第四季度内部审 计工作计划的议案》。 审计委员会严格按照《公司法》、《公 司章程》、《董事会议事规则》、《董 事会审计委员会工作规则》等相关 法律法规开展工作，勤勉尽责，并 根据公司的实际情况，提出了相关 的意见，经过充分沟通讨论，一致 通过所有议案。 审 议 通 过 了 全 部 会 议 议案 无 薪酬与 考核委 员会 徐福云、孙 洪江、芮鹏 1 2021 年 04 月 25 日 审议：1、《关于回购注销 2018 年限制性股票与股票 期权激励计划剩余全部限 制性股票的议案》；2、《关 于注销 2018 年限制性股票 与股票期权激励计划剩余 全部股票期权的议案》；3、 《关于修订＜董事、监事、 高级管理人员薪酬考核管 理办法＞的议案》。 薪酬与考核委员会严格按照《公司 法》、《公司章程》、《董事会议事规 则》、《董事会薪酬与考核委员会工 作规则》等相关法律法规开展工作， 勤勉尽责，并根据公司的实际情况， 提出了相关的意见，经过充分沟通 讨论，一致通过所有议案。 审 议 通 过 了 全 部 会 议 议案 无 八、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 47 九、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 652 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 251 报告期末在职员工的数量合计（人） 903 当期领取薪酬员工总人数（人） 1,029 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 8 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 664 销售人员 23 技术人员 101 财务人员 16 行政人员 99 合计 903 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 19 本科 113 大专及以下 771 合计 903 2、薪酬政策 公司建立较为完善的薪酬管理制度，合理确定薪酬结构，努力营造吸引人才、留住人才、鼓励人才的机制和环境，2021 年度公司每月发放员工薪酬，待供暖季结束之后，依据公司年度整体利润完成情况及各业务单元利润指标的完成情况进行绩 效考核，并发放奖金，可依据实际超额完成情况对关键岗位人员、业绩突出人员进行超额奖励。 3、培训计划 公司非常重视员工培训，每年结合企业发展战略、岗位要求、企业文化及个人职业发展，会同各业务部门分析、研究培 训需求，制定针对性强、专业性高的培训及计划，包括但不限于以下五类： 1、一级培训：公司大政方针、发展战略、管理技能、新技术、新知识、团队建设等前瞻性教育和培训。培训对象为中 高层管理人员。 2、二级培训：企业内部管理。 3、三级培训：针对一线生产人员按照工种进行实际操作技能的培训和考核，并颁发技能等级证书，同时培训安全教育 培训，保障安全生产。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 48 4、新员工、实习生培训。 5、组织开展专项培训，结合军事训练与线上学习形式，磨练意志、学习专业知识与企业文化，使新员工、实习生尽快 适应公司环境、掌握工作技能。 4、劳务外包情况 √ 适用 □ 不适用 劳务外包的工时总数（小时） 471,208 劳务外包支付的报酬总额（元） 14,377,714.41 十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司严格按照《公司章程》以及相关法律法规规定执行利润分配政策，公司现金分红政策制定及执行均符合《公司章程》 的规定和股东大会决议的要求，在保证公司正常经营发展的前提下实现对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续性发 展，公司利润分配方案及实施过程充分保护了中小投资者的合法权益，确保公司持续、健康、稳定发展。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用 报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 公司重视对投资者的投资回报并兼顾公司的可持续发展，根据《公司法》、《关于进一 步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 现金分红》和《公司章程》等有关规定的要求，公司最近三年（2019 年-2021 年）以 现金方式累计分配的利润为 1,577.364 万元，占最近三年年均可分配利润的 45.86%， 满足《公司章程》中“最近 3 年以现金方式累计分配的利润不少于最近 3 年实现的年 均可分配利润的 30%”的要求。 自 2020 年起，新冠肺炎疫情爆发，公司作为基础民生工程之一的热力供应的服务运 营商，根据政府及监管部门防疫工作部署，积极响应，迅速行动，以“服务为民”的责 任担当，全力为稳产保供、服务民生做好保障服务。同时，面对目前新冠疫情的持续 反复，公司积极做好准备以应对目前国内外疫情持续反复的环境下，公司生产经营的 持续稳定运行，能一如既往的为居民提供优质的服务。因此，公司 2021 年度拟不进 行利润分配。 公司留存的未分配利润将用于满足 日常经营、业务规模扩大的资金需 要，促进主营业务稳健发展，增强抵 御风险的能力，更好地维护公司全体 股东的长远利益。公司未来将继续重 视以现金分红方式对投资者进行回 报，严格按照相关法律法规和《公司 章程》的规定，综合考虑与利润分配 相关的各种因素，积极履行公司的利 润分配政策，与投资者共享公司发展 成果。 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 49 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、股权激励 1、公司于2021年4月26日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销2018 年限制性股票与股票期权激励计划剩余全部限制性股票的议案》。首次授予部分激励对象因个人原因已离职，同时由于公司 2020年度业绩未达到公司2018年限制性股票与股票期权激励计划首次授予第三个解除限售期的解除限售条件、预留授予第二 个解除限售期的解除限售条件；本次回购注销首次授予第三个解除限售期已授予但尚未解除限售的限制性股票共计1,906,320 股，回购价格为5.20元/股+银行同期存款利息；本次回购注销预留授予第二个解除限售期已授予但尚未解除限售的限制性股 票共计351,000股，回购价格为5.35元/股+银行同期存款利息。详见公司于2021年4月27日在巨潮资讯网（） 上披露的《关于回购注销2018年限制性股票与股票期权激励计划剩余全部限制性股票的公告》（公告编号：2021-039）。上 述议案经公司于2021年5月17日召开的2020年度股东大会审议通过。 2、公司于2021年4月26日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于注销2018年限制 性股票与股票期权激励计划剩余全部股票期权的议案》。首次授予部分激励对象因个人原因已离职，同时由于公司2020年度 业绩未达到限制性股票与股票期权激励计划首次授予第三个行权期的行权条件、预留授予部分第二个行权期的行权条件，合 计注销股票期权830,466份。详见公司于2021年4月27日在巨潮资讯网（）上披露的《关于注销2018年限制 性股票与股票期权激励计划剩余全部股票期权的公告》（公告编号：2021-040）。 3、公司于2021年6月1日办理完成2018年限制性股票与股票期权激励计划剩余全部股票期权注销业务，注销股票期权 830,466份。详见公司于2021年6月3日在巨潮资讯网（）上披露的《关于2018年限制性股票与股票期权激 励计划剩余全部股票期权注销完成的公告》（公告编号：2021-053）。 4、公司于2021年7月5日办理完成2018年限制性股票与股票期权激励计划剩余全部限制性股票注销业务，本次回购注销 首次授予第三个解除限售期已授予但尚未解除限售的限制性股票共计1,906,320股，回购价格为5.20元/股+银行同期存款利 息；本次回购注销预留授予第二个解除限售期已授予但尚未解除限售的限制性股票共计351,000股，回购价格为5.35元/股+ 银行同期存款利息。详见公司于2021年7月6日在巨潮资讯网（）上披露的《关于2018年限制性股票与股 票期权激励计划剩余全部限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2021-058）。 公司董事、高级管理人员获得的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 高级管理人员的考评机制及激励情况 公司对高级管理人员实行绩效考核评价制度，年初制定经营管理层的年度经营指标，年终按照年度利润指标完成情况进 行考核与奖惩，高级管理人员的报酬与工作绩效考核挂钩。 2、员工持股计划的实施情况 □ 适用 √ 不适用 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 50 3、其他员工激励措施 □ 适用 √ 不适用 十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况 按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，公司2021年度在内部环境、风险评估、控制活动、信息与 沟通和内部监督等方面完善、健全各项业务、事项的内部控制制度，在各项控制活动中采取有效的控制措施，定期对内部控 制的有效性进行自我评价，及时披露2021年度自我评价报告，同时聘请会计师事务所对公司财务报告相关内部控制的有效性 进行审计并出具内部控制鉴证报告。 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的问题 已采取的解决措施 解决进展 后续解决计划 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、 内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2022 年 04 月 30 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（）《2021 年度内部控制评价报告》 纳入评价范围单位资产总额占公 司合并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公 司合并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 1．具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷： A.公司董事、监事或高级管理人员舞弊。 B.公司已公告的财务报告出现重大差错。 C.外部审计发现财务报告存在重大错报却未被公司内部控制 识别。 D.审计委员会和内部审计部门对公司的对外财务报告和财务 报告内部控制监督无效。 1．出现以下类似情形，认定为存在重大缺 陷： A.公司决策程序不科学，导致重大决策失 误，给公司造成重大财产损失。 B.违反相关法规、公司规程或标准操作程 序，且对公司定期报告披露造成重大负面 影响。 C.出现重大舞弊行为。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 51 2．具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷： A.发现非管理层已经或者涉嫌舞弊。 B.间接导致财务报告的重大错报或漏报。 C.其他可能影响财务报表或报表使用者正确判断的缺陷。 3．除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷认定为一 般缺陷。 D.重要业务缺乏制度控制或制度系统性失 效，造成按上述定量标准认定的重大损失。 E.其他对公司负面影响重大的情形。 2．出现以下类似情形，认定为重要缺陷： A.公司决策程序不科学，导致出现按上述 定量标准认定的损失。 B.违反企业内部规章制度，形成按上述定 量标准认定的损失。 C.重要业务制度或系统存在缺陷，造成按 上述定量标准认定的损失。 D.内部控制重要或一般缺陷未得到整改。 3．除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他 控制缺陷认定为一般缺陷。 定量标准 1．具有以下特征的缺陷，认定为重大缺陷： A.营业收入：错报>营业收入的 1%。 B.营业利润：错报>利润总额的 10%。 C.资产总额：错报>资产总额的 1%。 D.所有者权益（含少数股东权益）：错报>所有者权益的 3%。 2．具有以下特征的缺陷，认定为重要缺陷： A.营业收入：营业收入总额的 0.5%＜错报≤营业收入总额的 1%。 B.营业利润：利润总额的 5%＜错报≤利润总额的 10%。 C.资产总额：资产总额的 0.5%＜错报≤资产总额的 1%。 D.所有者权益（含少数股东权益）：所有者权益总额的 1.5%＜ 错报≤所有者权益总额的 3%。 3．具有以下特征的缺陷，认定为一般缺陷： A.营业收入：错报≤营业收入总额的 0.5%。 B.营业利润：错报≤利润总额的 5%。 C.资产总额：错报≤资产总额的 0.5%。 D.所有者权益（含少数股东权益）：错报≤所有者权益总额的 1.5%。 1．出现以下类似情形的认定为存在重大缺 陷： 直接损失金额＞资产总额的 1%。 2．出现以下类似情形的认定为重要缺陷： 资产总额的 0.5%＜直接损失金额≤资产 总额的 1%。 3．出现以下类似情形的认定为存在一般缺 陷：直接损失金额≤资产总额的 0.5%。 财务报告重大缺 陷数量（个） 0 非财务报告重大 缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺 陷数量（个） 0 非财务报告重要 缺陷数量（个） 0 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 52 2、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，华通热力按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2021 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了与财务报表 相关的有效的内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2022 年 04 月 30 日 内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网（）《内部控制鉴证报告》 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 无 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 53 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 √ 是 □ 否 公司或子公司名称 主要污染物及 特征污染物的 名称 排放方式 排放口 数量 排放口分布 情况 排放浓度 执行的污 染物排放 标准 排放总 量 核定的排 放总量 超标排 放情况 北京华远意通热力 科技股份有限公司 （珠江逸景） 氮氧化物 烟气总出口 （烟囱） 废气（烟 囱 2 处） 废气（厂界 烟囱 2 根） 氮氧化物执 行标准 80mg/m³ 废气： DB11/139 -2015 1.937t 4.086t/a 无 北京华远意通热力 科技股份有限公司 （融科.香雪兰溪） 氮氧化物 烟气总出口 （烟囱） 废气（烟 囱 2 处） 废气（厂界 烟囱 2 根） 氮氧化物执 行标准 80mg/m³ 废气： DB11/139 -2015 0.734t 1.804t/a 无 北京华远意通热力 科技股份有限公司 （兴华嘉园） 氮氧化物 烟气总出口 （烟囱） 废气（烟 囱 2 处） 废气（厂界 烟囱 2 根） 氮氧化物执 行标准 30mg/m³ 废气： DB11/139 -2015 0.450t 1.659t/a 无 北京华远意通热力 科技股份有限公司 （北街家园） 氮氧化物 烟气总出口 （烟囱） 废气（烟 囱 2 处） 废气（厂界 烟囱 2 根） 氮氧化物执 行标准 30mg/m³ 废气： DB11/139 -2015 1.312t 4.691t/a 无 沈阳市剑苑供暖有 限公司 废气（锅炉烟 气） 烟气总出口 （烟囱） 废气（烟 囱 1 处） 废气（厂界 烟囱 1 根） 烟气浓度 1 级 废气： GB13271- 2014 GB16297- 1996 颗粒物： 2.5816t SO₂： 13.7683t NOx： 17.2104t 颗粒物： 2.5816t/a SO₂： 13.7683t/a NOx： 17.2104t/a 无 防治污染设施的建设和运行情况 公司已进行锅炉燃烧器低氮改造，并正常投产运行； 已建设除尘、脱硫、脱硝设备设施，并正常投产运行。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 1、公司建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况参见北京市企业事业单位环境信息公开平台http://xxgk.bev 北京华远意通热力科技股份有限公司（珠江逸景）环评批复资料 北京华远意通热力科技股份有限公司（珠江逸景）排污许可证资料 北京华远意通热力科技股份有限公司（融科.香雪兰溪）环评批复资料 北京华远意通热力科技股份有限公司（融科.香雪兰溪）排污许可证资料 北京华远意通热力科技股份有限公司（兴华嘉园）环评批复资料 北京华远意通热力科技股份有限公司（兴华嘉园）排污许可证资料 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 54 北京华远意通热力科技股份有限公司（北街家园）环评批复资料 北京华远意通热力科技股份有限公司（北街家园）排污许可证资料 2、子公司沈阳剑苑建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况： 29MW热水锅炉（1台）环境现状评估（批复合格） 沈阳市剑苑供暖有限公司1x58MW热水锅炉项目环境影响报告书（批复合格） 沈阳市剑苑供暖有限公司2015年燃煤锅炉除尘治理城建项目验收资料 沈阳市剑苑供暖有限公司2015年燃煤锅炉除尘治理城建项目验收资料（脱硫） 沈阳市剑苑供暖有限公司东盛热源厂锅炉脱硝工程建设项目环境影响报告表 突发环境事件应急预案 1、公司突发环境事件应急预案已编制完成（珠江逸景：110112-2020-027-L、融科.香雪兰溪：110112-2020-025-L、兴华 嘉园：110112-2020-026-L、北街家园：110114-2020-00096-L），参见北京市企事业单位环境信息公开网址：http://xxgk.bev 2、子公司沈阳剑苑突发环境事件应急预案已编制完成210114-2019-029-L，参见沈阳市企事业单位环境信息公开网址： http://218.61.71.247/enterpriseopen/enterpriseCenter/index.aspx。 环境自行监测方案 1、公司环境自行监测方案已编制完成，参见北京市企业事业单位环境信息公开平台 ub/index.do； 2、子公司沈阳剑苑环境自行监测方案已编制完成。 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产经营的影响 公司的整改措施 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 其他应当公开的环境信息 1、公司其他应当公开的环境信息参见北京市企事业单位环境信息公开网址： x.do； 2、子公司沈阳剑苑其他应当公开的环境信息参见沈阳市企事业单位环境信息公开网址：http://218.61.71.247/enterpriseo pen/enterpriseCenter/index.aspx。 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 √ 适用 □ 不适用 公司降低碳排放的措施主要是节约能源消耗，从而降低碳排放，具体措施主要是安装余热回收装置、智能控制器、运行 监控平台等，取得了较好的节能减碳效果。 其他环保相关信息 1、公司其他环保相关信息参见北京市企事业单位环境信息公开网址： 2、子公司沈阳剑苑其他环保相关信息参见沈阳市企事业单位环境信息公开网址：http://218.61.71.247/enterpriseopen/ent erpriseCenter/index.aspx。 二、社会责任情况 2021年是“十四五”规划开局之年，是全面建设社会主义现代化国家新征程的开启之年，也是巩固拓展脱贫攻坚成果、实 现同乡村振兴有效衔接起步之年。北京市支援合作工作也进入了新的发展阶段。 为深入贯彻习近平总书记系列重要讲话精神，坚决贯彻北京市委市政府工作部署，2021年，公司积极参与北京市丰台区 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 55 为期五年的“万企兴万村”结对帮扶计划。助力受援地区巩固拓展脱贫成果，全面推进乡村振兴工作。 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 2021年9月，公司与内蒙古扎赉特旗吉日嘎岱嘎查村签订了为期五年（2021-2025）的结对帮扶协议。截至2021年11月， 第一个协议期相关计划内容已执行完毕。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 56 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 股改承诺 收购报告 书或权益 变动报告 书中所作 承诺 资产重组 时所作承 诺 首次公开 发行或再 融资时所 作承诺 赵一波 股份 减持 承诺 若本人在所持发行人股票锁定期满后拟减持该股票，将根据相关法律法 规，结合证券市场情况、发行人股票走势及公开信息、实际资金需要等情 况，自主决策、择机进行减持。本人在发行人首次公开发行前直接或间接 所持有的发行人股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于首次公 开发行股票的发行价格（如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股 本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作 除权除息处理）；上述两年期限届满后，本人减持直接或间接持有的发行 人股份时，将以市价且不低于发行人上一会计年度经审计的除权后每股净 资产的价格进行减持；减持直接或间接持有的发行人股份时，将提前三个 交易日通过发行人发出相关公告。同时本人承诺，本人所持发行人股票锁 定期满后两年内，每年减持发行人股份的数量不超过本人已持有的发行人 股份总数的 25%。本人如未履行上述股份持有及减持承诺，则违反承诺减 持所得收益归发行人所有，本人将在股东大会及中国证监会指定的披露媒 体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道 歉，并将自动延长持有全部股份的锁定期 6 个月。 2017 年 09 月 15 日 长期 有效 正常 履行 中 陈秀明； 克拉玛 依昆仑 朝阳创 业投资 基金合 股份 减持 承诺 持股 5%以上的股东及董事陈秀明：若本人在所持发行人股票锁定期满后 拟减持该股票，将根据相关法律法规，结合证券市场情况、发行人股票走 势及公开信息、实际资金需要等情况，自主决策、择机进行减持，减持价 格不低于发行价（如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、增 发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权除 息处理），并通过发行人在减持前 3 个交易日予以公告。同时本人承诺， 2017 年 09 月 15 日 长期 有效 正常 履行 中 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 57 伙企业 （有限 合伙）； 中山通 用科技 创业投 资中心 （有限 合伙） 本人所持发行人股票锁定期满后两年内，每年减持发行人股份的数量不超 过本人已持有的发行人股份总数的 25%。本人如未履行上述股份持有及减 持承诺，则违反承诺减持所得收益归发行人所有，本人将在股东大会及中 国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺的具体原因并向公司股 东和社会公众投资者道歉，并将自动延长持有全部股份的锁定期 6 个月。 克拉玛依昆仑朝阳创业投资基金合伙企业（有限合伙）和中山通用科技创 业投资中心（有限合伙）承诺：若本合伙企业在所持发行人股票锁定期满 后拟减持该股票，将根据相关法律法规，结合证券市场情况、发行人股票 走势及公开信息、实际资金需要等情况，自主决策、择机进行减持，减持 价格不低于发行价（如果因公司上市后派发现金红利、送股、转增股本、 增发新股等原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定作除权 除息处理），并通过发行人在减持前 3 个交易日予以公告。本合伙企业如 未履行上述股份持有及减持承诺，则违反承诺减持所得收益归发行人所 有，本合伙企业将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未 履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉，并将自动延长 持有全部股份的锁定期 6 个月。 赵一波； 陈秀明； 范凌佳； 克拉玛 依昆仑 朝阳创 业投资 基金合 伙企业 （有限 合伙）； 李赫；李 小寒；刘 海清；欧 阳昕；沈 龙海；石 秀杰；王 随林；王 先根；许 哲；杨 勇；中山 通用科 技创业 投资中 心（有限 合伙）； 重键 关于 同业 竞争、 关联 交易、 资金 占用 方面 的承 诺 为了防止和避免公司的关联方利用关联交易损害公司的利益，公司实际控 制人、其他持股 5%以上的股东、董事、监事及高级管理人员就减少和规 范关联交易出具了《减少并规范关联交易承诺函》。1. 实际控制人的承诺： "本人及本人所控制的公司及其他任何类型的企业将尽最大努力减少或避 免与华远意通之间的关联交易。在进行确属必要且无法规避的关联交易 时，保证按市场化原则和公允定价原则进行公平操作，关联交易的价格原 则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，并按相关法律法规以 及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本人作为华远意通的 实际控制人，保证将按照法律法规、规范性文件和华远意通公司章程的规 定，在审议涉及华远意通的关联交易时，切实遵守华远意通董事会、股东 大会进行关联交易表决时的回避程序；严格遵守公司关于关联交易的决策 制度，确保不损害公司利益。"2. 其他持股 5%以上股东承诺："本人/本合 伙企业及本人/本合伙企业所控制的公司及其他任何类型的企业将尽最大 努力减少或避免与华远意通之间的关联交易。在进行确属必要且无法规避 的关联交易时，保证按市场化原则和公允定价原则进行公平操作，关联交 易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，并按相关 法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本人/本合 伙企业作为华远意通持股 5%以上的股东，保证将按照法律法规、规范性 文件和华远意通公司章程的规定，在审议涉及华远意通的关联交易时，切 实遵守华远意通董事会、股东大会进行关联交易表决时的回避程序；严格 遵守公司关联交易的决策制度，确保不损害公司利益。"3. 董事、监事及 高级管理人员承诺："本人及本人所控制的公司及其他任何类型的企业将尽 最大努力减少或避免与华远意通之间的关联交易。在进行确属必要且无法 规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允定价原则进行公平操作，关 联交易的价格原则上应不偏离市场独立第三方的价格或收费的标准，并按 相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。本人 作为华远意通的董事/监事/高级管理人员，保证将按照法律法规、规范性 文件和华远意通公司章程的规定，在审议涉及华远意通的关联交易时，切 2015 年 09 月 01 日 长期 有效 正常 履行 中 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 58 实遵守华远意通董事会、股东大会进行关联交易表决时的回避程序。严格 遵守公司关于关联交易的决策制度，确保不损害公司利益。"本公司控股股 东、实际控制人赵一波、第二大股东陈秀明向本公司出具了《关于避免同 业竞争的承诺函》，具体情况如下：1、赵一波作为华通热力的控股股东、 实际控制人，现就避免与华通热力之间同业竞争事宜，作如下承诺：截至 本承诺函出具之日，本人未以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的业 务，未拥有与公司存在同业竞争企业的股份、股权或任何其他权益；本人 承诺将不在中国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成 竞争的业务及经营活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机 构、经济组织的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组 织的控制权，或在该经济实体、机构、经济组织中担任董事、监事、高级 管理人员或核心技术人员；也不会以任何方式为公司的竞争企业提供任何 资金、业务及技术等方面的帮助；如违反上述承诺，本人将承担由此给公 司造成的全部损失；本承诺在公司合法有效存续且本人作为公司的控股股 东及实际控制人期间持续有效。2、陈秀明作为华通热力的第二大股东， 现就避免与华通热力之间同业竞争事宜，作如下承诺：截至本承诺函出具 之日，本人未以任何方式直接或间接从事与公司相竞争的业务，未拥有与 公司存在同业竞争企业的股份、股权或任何其他权益；本人承诺将不在中 国境内外直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务及 经营活动，或拥有与公司存在竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织 的权益，或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权， 或在该经济实体、机构、经济组织中担任董事、监事、高级管理人员或核 心技术人员；也不会以任何方式为公司的竞争企业提供任何资金、业务及 技术等方面的帮助；如违反上述承诺，本人将承担由此给公司造成的全部 损失；本承诺在公司合法有效存续且本人作为公司持股 5%以上股东期间 持续有效。 北京华 远意通 热力科 技股份 有限公 司；赵一 波；陈秀 明；范凌 佳；李 赫；李小 寒；刘海 清；欧阳 昕；沈龙 海；石秀 杰；王随 林；王先 根；许 哲；杨 其他 承诺 发行人承诺如下：（一）本公司将严格履行在首次公开发行股票并上市过 程中所做出的全部公开承诺事项（以下简称"承诺事项"）中的各项义务和 责任。（二）若本公司未能完全且有效地履行承诺事项中的各项义务或责 任，则本公司承诺将采取以下措施予以约束：1、如本公司非因不可抗力 原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、 法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新 的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会 指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资 者道歉；（2）对本公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、 高级管理人员调减或停发薪酬或津贴；（3）给投资者造成损失的，本公司 将向投资者依法承担赔偿责任。2、如本公司因不可抗力原因导致未能履 行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章 程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行完 毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的披露媒 体上公开说明未履行的具体原因；（2）尽快研究将投资者利益损失降低到 最小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护本公司投资者利益。 发行人控股股东承诺如下：（一）本人将严格履行其在发行人首次公开发 行股票并上市过程中所做出的全部公开承诺事项（以下简称"承诺事项"） 2015 年 09 月 01 日 长期 有效 正常 履行 中 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 59 勇；重键 中的各项义务和责任。（二）若本人未能完全且有效地履行前述承诺事项 中的各项义务或责任，则本人承诺将采取以下各项措施予以约束：1、如 本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并 接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1） 在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因 并向股东和社会公众投资者道歉；（2）不得转让所持发行人股份（因被强 制执行、上市公司重组、为履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除 外）；（3）暂不领取发行人分配利润中归属于其自身的部分；（4）如果因 未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归发行人所有，并在获得收 益的五个交易日内将所获收益支付给发行人指定账户；（5）未履行上述承 诺及招股说明书的其他承诺事项，给投资者造成损失的，其依法赔偿投资 者损失；（6）未履行上述承诺及招股说明书的其他承诺事项，给投资者造 成损失的，其依法承担连带赔偿责任。2、如本人因不可抗力原因导致未 能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的 承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1） 在股东大会、中国证监会 指定披露媒体上公开说明未履行的具体原因；（2）尽快研究将投资者利益 损失降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。发行人董事、监 事、高级管理人员承诺如下：（一）本人将严格履行其在发行人首次公开 发行股票并上市过程中所做出的全部公开承诺事项（以下简称"承诺事项"） 中的各项义务和责任。（二）若本人未能完全且有效地履行前述承诺事项 中的各项义务或责任，则本人承诺将采取以下各项措施予以约束：1、如 本人非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺并 接受如下约束措施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1） 如本人持有发行人股份，则将不得转让发行人股份（但因被强制执行、为 履行保护投资者利益承诺等必须转股的情形除外）；且暂不领取发行人分 配利润中归属于本人的部分；（2）可以职务变更但不得主动要求离职；（3） 主动申请调减或停发薪酬或津贴；（4）如果因未履行相关承诺事项而获得 收益的，所获收益归发行人所有。2、如本人因不可抗力原因导致未能履 行公开承诺事项的，需提出新的承诺并接受如下约束措施，直至新的承诺 履行完毕或相应补救措施实施完毕：（1）在股东大会及中国证监会指定的 披露媒体上公开说明未履行的具体原因；（2）尽快研究将投资者利益损失 降低到最小的处理方案，尽可能地保护投资者利益。 股权激励 承诺 其他对公 司中小股 东所作承 诺 承诺是否 按时履行 是 如承诺超 期未履行 完毕的， 不适用 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 60 应当详细 说明未完 成履行的 具体原因 及下一步 的工作计 划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 √ 适用 □ 不适用 盈利预测 资产或项 目名称 预测起 始时间 预测终 止时间 当期预测业 绩（万元） 当期实际业 绩（万元） 未达预测的 原因（如适 用） 原预测 披露日 期 原预测披露索引 博文汉翔 2020 年 07 月 01 日 2024 年 12 月 31 日 18,000 19,550.24 不适用 2020 年 07 月 25 日 巨潮资讯网（）《关 于二级全资子公司收购北京博文汉翔技术 培训有限公司部分股权并增资的公告》（公 告编号：2020-106 号) 公司股东、交易对手方在报告年度经营业绩做出的承诺情况 √ 适用 □ 不适用 李小娅作为博文汉翔实际控制人，其承诺博文汉翔2021年度经营业务实现如下目标：2021年度实现营业收入不低于 18,000万元。 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 经审计截止2021年12月31日承诺方北京博文汉翔技术培训有限公司2021年度共实现营业收入19,550.24万元，业绩完成率 为108.61%，故业绩承诺方已实现业绩承诺。公司分别于2022年2月11日和2022年2月28日召开第三届董事会第八次会议和 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于转让二级全资子公司股权暨被动形成财务资助的议案》，公司将龙达文化100% 股权转让给邵沛。因资产的公允价值减去处置费用后的净额高于博文汉翔净资产账面价值，故不发生商誉减值。 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 61 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 75 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8 境内会计师事务所注册会计师姓名 黄迎、蒋晓岚 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 黄迎连续服务 4 年，蒋晓岚连续服务 3 年 境外会计师事务所名称（如有） 无 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 2021年度，公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制鉴证机构，内部控制鉴证报告费用20万元。 公司因进行2021年度非公开发行股票聘请西南证券股份有限公司作为公司的保荐机构；2022年1月公司终止本次非公开 发行股票事项并向中国证监会申请撤回了相关申请文件，公司与西南证券股份有限公司签订了《北京华远意通热力科技股份 有限公司与西南证券股份有限公司关于2021年度非公开发行人民币普通股（A股）股票并上市保荐协议书之终止协议》，保 荐费用100万元。 九、年度报告披露后面临退市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 62 十一、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本 情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 华通热力诉王 府物业合同纠 纷案件 2,955 否 已结案 一审判决驳回公 司解除合同的诉 求，要求双方继续 履行合同。二审公 司撤诉，另行起 诉。 无 2020 年 10 月 10 日 巨潮资讯网 （） 《关 于公司累计诉讼情况的公 告》（公告编号：2020-124 号） 华通热力诉北 京法政王府物 业管理中心合 同纠纷 1,605.47 否 诉前调解 阶段 未开庭 无 公司小业主欠 供暖费诉讼案 件累积（华通热 力系原告） 1,835.59 否 各阶段均 有 此类诉讼有利于 公司收回欠费 2021 年诉讼回款 约为 413 万元。 其他22笔诉讼、 仲裁事项，涉及 合同纠纷、劳动 争议纠纷案件 等 1,973.73 否 各阶段均 有 诉讼事项不会对 公司的财务状况 和持续经营能力 构成重大不利影 响。 其中已结案 18 笔，涉案金额 1,499.88 万元；处 于执行阶段 3 笔， 涉案金额 463.84 万元；审理中 1 笔，涉案金额 10 万元。 2020 年 10 月 10 日 其中部分案件（涉案金额 1,118.08 万元）已在巨潮 资讯网 (）《关 于公司累计诉讼情况的公 告》（公告编号：2020-124 号）中披露 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 63 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况 □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 □ 适用 √ 不适用 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 7、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 64 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 出租方名称 租赁方名称 租赁资产情况 租赁起始 日 租赁终止 日 租金（元/月） 是否关 联方 北京世纪星空影业 投资有限公司 北京华远意通热力科 技股份有限公司 北京市丰台区南四环西路186号三区4 号楼5层01、05-10室办公用房，建筑面 积1,296.80㎡ 2017年5月 1日 2022年4月 30日 221,046.36 否 北京世纪星空影业 投资有限公司 北京华意龙达科技发 展有限公司 北京市丰台区南四环西路186号三区4 号楼5层02室办公用房，建筑面积 156.84㎡ 2017年9月 1日 2022年4月 30日 25,284.18 否 北京世纪星空影业 投资有限公司 北京华通兴远供热节 能技术有限公司 北京市丰台区南四环西路186号三区4 号楼5层03室办公用房，建筑面积 147.46㎡ 2019 年 10 月1日 2022年4月 30日 23,773.03 否 北京世纪星空影业 投资有限公司 龙达（北京）科技文 化发展有限公司 北京市丰台区南四环西路186号三区4 号楼5层04室办公用房，建筑面积 215.44㎡ 2020年5月 7日 2022年4月 30日 34,554.42 否 北京国泰融丰房地 产开发有限公司 北京华远意通热力科 技股份有限公司 北京市通州区葵花社小区172号房间， 建筑面积386.5㎡ 2017年5月 15日 2021年5月 14日 45,848.56 否 迁西县建城热力有 限责任公司 迁西富龙热力有限责 任公司 河北省唐山市迁西县： 1.滦河路东侧、法院北侧的开明街供热 站所占土地；2.丰顺街北侧的丰顺供热 站所占土地；3.杏岭街南侧的老年公寓 供 热 站 所 占 土 地 ， 所 占 土 地 共 计 41,480.83㎡ 2020年6月 10日 2030年6月 9日 16,666.67 否 北京远翔置业有限 公司 北京华意龙达科技发 展有限公司 “远洋国际中心二期”E座24层2401单 元02室，建筑面积353.24㎡ 2021年4月 1日 2024年3月 31日 95,374.80 否 北京诚智慧中物业 管理有限公司 北京华远意通热力科 技股份有限公司 东亚上北小区1号楼地下一层负101和 负102房间，建筑面积45㎡ 2015 年 11 月1日 2031 年 10 月30日 4,166.67 否 泛海物业管理有限 公司北京第二分公 司 北京华远意通热力科 技股份有限公司 泛海国际居住区香海园3号楼B1收费 处 2021年5月 11日 2023年5月 10日 1,833.33 否 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 65 担保对 象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期 实际担 保金额 担保类型 担保物 （如有） 反担保情 况（如有） 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 北京首 创融资 担保有 限公司 2018 年 10 月 13 日 20,000 2019 年 04 月 30 日 20,000 连带责任 保证 自《担保协议》 生效之日起至主 合同项下债务履 行期限届满之日 后两年止 否 否 报告期内审批的对 外担保额度合计 （A1） 0 报告期内对外担保 实际发生额合计 （A2） 0 报告期末已审批的 对外担保额度合计 （A3） 20,000 报告期末实际对外 担保余额合计（A4） 20,000 公司对子公司的担保情况 担保对 象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期 实际担 保金额 担保类型 担保物 （如有） 反担保情 况（如有） 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 华通兴 远 2019 年 09 月 25 日 600 2019 年 10 月 28 日 600 连带责任 保证 自《担保协议》 生效之日起至主 合同项下债务履 行期限届满之日 后两年止 是 否 迁西富 龙 2021 年 01 月 14 日 8,000 2021 年 02 月 10 日 8,000 连带责任 保证 自《担保协议》 生效之日起至主 合同项下债务履 行期限届满之日 后两年止 否 否 报告期内审批对子 公司担保额度合计 （B1） 8,000 报告期内对子公司 担保实际发生额合 计（B2） 8,000 报告期末已审批的 对子公司担保额度 合计（B3） 8,600 报告期末对子公司 实际担保余额合计 （B4） 8,000 子公司对子公司的担保情况 担保对 象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日 期 实际担 保金额 担保类型 担保物 （如有） 反担保情 况（如有） 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 迁西富 龙 2020 年 10 月 27 日 3,000 2020 年 11 月 19 日 3,000 连带责任 保证 自《担保协议》 生效之日起至主 合同项下债务履 否 否 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 66 行期限届满之日 后两年止 报告期内审批对子 公司担保额度合计 （C1） 0 报告期内对子公司 担保实际发生额合 计（C2） 0 报告期末已审批的 对子公司担保额度 合计（C3） 3,000 报告期末对子公司 实际担保余额合计 （C4） 3,000 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 8,000 报告期内担保实际 发生额合计 （A2+B2+C2） 8,000 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 31,600 报告期末实际担保 余额合计 （A4+B4+C4） 31,000 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资 产的比例 48.99% 其中： 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担 保对象提供的债务担保余额（E） 11,000 上述三项担保金额合计（D+E+F） 11,000 采用复合方式担保的具体情况说明： 无。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 逾期未收回理财已计提减值金额 银行理财产品 自有资金 14,702 0 0 0 信托理财产品 自有资金 1,000 0 0 0 券商理财产品 自有资金 300 0 0 0 合计 16,002 0 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 67 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 （一）公司2021年度非公开发行股票事项 1、公司于2021年3月8日召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了公司《2021年度非公开 发行股票》等相关议案。本次非公开发行股票的发行对象为不超过35名的特定对象，发行数量不超过61,517,196股（含本数）， 最终发行数量上限以中国证监会核准文件的要求为准；本次非公开发行股票募集资金总额不超过25,000.00万元，扣除发行费 用后用于“迁西富龙热力有限责任公司迁西县区工业余热供暖技术改造项目”、“华通热力节能环保、智慧供热技术改造项目” 和偿还银行贷款。具体内容详见公司于2021年3月9日在巨潮资讯网（）上披露的相关公告。 2、公司于2021年6月22日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》。中国证监会依法对公司提交的非 公开发行股票的申请材料进行了审查，认为申请材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。具体内容详见 公司于2021年6月23日在巨潮资讯网（）上披露的《关于非公开发行股票申请获中国证监会受理的公告》 （公告编号：2021-055）。 3、公司于2021年7月2日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》。具体内容详见 公司于2021年7月3日在巨潮资讯网（）上披露的《关于收到<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见 通知书>的公告》（公告编号：2021-057）。公司收到反馈意见后，会同中介机构对反馈意见所列问题进行了认真核查并逐 项落实，并按照反馈意见的要求对相关事项进行了说明和问题回复，具体内容详见公司于2021年7月28日在巨潮资讯网 （）上披露的《关于<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书>之反馈意见回复的公告》（公 告编号：2021-064）和《北京华远意通热力科技股份有限公司与西南证券股份有限公司关于2021年度非公开发行股票申请文 件反馈意见的回复》。 4、根据中国证监会的进一步审核意见，公司与中介机构就反馈意见中提出的问题进行了补充回复。具体内容详见公司 于2021年8月11日在巨潮资讯网（）上披露的《关于非公开发行股票申请文件反馈意见补充回复的公告》 （公告编号：2021-067）和《北京华远意通热力科技股份有限公司与西南证券股份有限公司关于2021年度非公开发行股票申 请文件之反馈意见的补充回复》。 公司于2021年11月19日收到中国证监会出具的《关于收到<中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书>的公 告》。具体内容详见公司于2021年12月4日在巨潮资讯网（）上披露的《关于收到<中国证监会行政许可 项目审查二次反馈意见通知书>的公告》（公告编号：2021-089）。 5、公司于2022年1月12日召开了第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于终止2021年度 非公开发行股票事项并撤回申请文件的议案》，同意终止公司2021年度非公开发行股票事项，并向中国证监会申请撤回本次 非公开发行股票的申请文件。具体内容详见公司于2022年1月13日在巨潮资讯网（）上披露的《关于终止 2021年度非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告》（公告编号：2022-003）。 6、公司于2022年1月25日收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通知书》。具体内容详见公司于2022 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 68 年1月26日在巨潮资讯网（）上披露的《关于收到<中国证监会行政许可申请终止审查通知书>的公告》（公 告编号：2022-005）。 （二）公司股权激励计划剩余全部股票期权注销和限制性股票回购注销事项 1、公司于2021年4月26日召开的第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于注销2018年限制 性股票与股票期权激励计划剩余全部股票期权的议案》，同意注销剩余全部股票期权的数量为830,466份。具体内容详见公 司2021年4月27日在巨潮资讯网（）上披露的《关于注销2018年限制性股票与股票期权激励计划剩余全部 股票期权的公告》（公告编号：2021-040）。公司剩余全部股票期权注销事宜已于2021年6月1日办理完成，详见公司于2021 年6月3日在巨潮资讯网（）上披露的《关于2018年限制性股票与股票期权激励计划剩余全部股票期权注 销完成的公告》（公告编号：2021-053）。 2、公司于2021年4月26日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，并于2021年5月17日召开2020年年 度股东大会，审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票与股票期权激励计划剩余全部限制性股票的议案》，同意回购注 销剩余全部限制性股票的数量为2,257,320股。具体内容详见公司2021年4月27日在巨潮资讯网（）上披露 的《关于回购注销2018年限制性股票与股票期权激励计划剩余全部限制性股票的公告》（公告编号：2021-039）。公司本次 剩余全部限制性股票回购注销事宜已于2021年7月5日办理完成。回购注销完成后，公司股份总数由205,057,320股减少为 202,800,000股，详见公司于2021年7月6日在巨潮资讯网（）上披露的《关于2018年限制性股票与股票期 权激励计划剩余全部限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2021-058）。 （三）2021年2月2日公司与九台荣祥供热有限公司（以下简称“九台荣祥”）、镇赉县荣祥热力有限公司（以下简称“镇 赉荣祥”）签订了《集中供热项目锅炉房供热系统经营权托管运营合同》（以下简称“托管运营合同”），九台荣祥与镇赉荣 祥将所辖区域集中供热项目的锅炉房运行管理工作交由公司托管运营。具体内容详见公司于2021年2月3日在巨潮资讯网 （）上披露的《关于公司签订供热托管运营合同的公告》（公告编号：2021-009）。鉴于国家政策、市场 形势变等客观环境变化，能源价格持续走高，九台荣祥与镇赉荣祥为压缩生产成本，同时保证供暖质量，2021年7月5日公司 与九台荣祥、镇赉荣祥签署了《<托管运营合同>之解除合同》。 （四）公司控股股东、实际控制人赵一波先生于2022年2月11日与京能集团签署了《股份转让协议》、《表决权委托协 议》，京能集团与公司签署了《附条件生效的股份认购协议》；赵一波先生拟将其持有的公司14,196,000股股份（占公司目 前总股本202,800,000股的7%）转让给京能集团，同时将其持有的公司43,069,346股股份（占公司目前总股本的21.24%）对应 的表决权委托给京能集团行使，委托期限为本次转让过户完成之日起18个月，但委托期限到期日不早于本次非公开发行完成 之日。表决权委托期间双方构成一致行动关系，双方一致同意表决权委托结束之日，双方的一致行动关系自动终止。京能集 团拟通过现金方式全额认购公司非公开发行股票不超过60,840,000股（含本数）人民币普通股（具体以中国证监会最终核准 股数为准），发行股份数量不超过本次发行前总股本的30%。 上述股权转让完成及表决权委托生效后，京能集团持有公司表决权的比例将达到28.24%。公司的控股股东将由赵一波 先生变更为京能集团，公司的实际控制人将由赵一波先生变更为北京市人民政府国有资产监督管理委员会。本次交易已获得 北京市国资委批复同意。具体内容详见公司分别于2022年2月12日、2022年2月16日和2022年3月17日在信息披露媒体和巨潮 资讯网（）上披露的相关公告。 十七、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1、公司分别于2021年1月13日和2021年1月29日召开第三届董事会第二次会议和2021年第一次临时股东大会，审议通过 了《关于公司二级控股子公司开展融资租赁业务且公司为其提供担保的议案》，公司二级控股子公司迁西富龙拟将其名下部 分供热设备及其附属设施以售后回租的方式与海通恒信国际融资租赁股份有限公司办理融资租赁业务，融资金额不超过人民 币8,000万元，租赁期限36个月；该笔融资由公司为其提供担保。具体内容详见公司于2021年1月14日在巨潮资讯网 （）上披露的《关于公司二级控股子公司开展融资租赁业务且公司为其提供担保的公告》（公告编号： 2021-004）。 2、公司全资子公司华通兴远为公司向南京银行北京分行申请贷款提供最高额保证担保，担保额度不超过3,000万元，担 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 69 保期限不超过12个月。具体内容详见公司于2021年11月26日在巨潮资讯网（）上披露的《关于全资子公 司为母公司提供担保额度的公告》（公告编号：2021-090）。 3、公司分别于2022年2月11日和2022年2月28日召开第三届董事会第八次会议和2022年一次临时股东大会，审议通过了 《关于转让全资子公司股权暨被动形成财务资助的议案》、《关于转让二级全资子公司股权暨被动形成财务资助的议案》、 《关于全资子公司转让其参股公司股权的议案》和《关于全资子公司转让深圳凯旋易细一期天使投资合伙企业（有限合伙） 合伙份额的议案》。具体内容详见公司于2022年2月12日在巨潮资讯网（）上披露的《关于转让全资子公 司股权暨被动形成财务资助的公告》（公告编号：2022-011）、《关于转让二级全资子公司股权暨被动形成财务资助的公告》 （公告编号：2022-012）、《关于全资子公司转让其参股公司股权的公告》（公告编号：2022-013）和《关于全资子公司转 让深圳凯旋易细一期天使投资合伙企业（有限合伙）合伙份额的公告》（公告编号：2022-014）。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 70 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 102,095,001 49.79% -101,064,120 -101,064,120 1,030,881 0.51% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 102,095,001 49.79% -101,064,120 -101,064,120 1,030,881 0.51% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0.00% 境内自然人持 股 102,095,001 49.79% -101,064,120 -101,064,120 1,030,881 0.51% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持 股 二、无限售条件股份 102,962,319 50.21% 98,806,800 98,806,800 201,769,119 99.49% 1、人民币普通股 102,962,319 50.21% 98,806,800 98,806,800 201,769,119 99.49% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 205,057,320 100.00% -2,257,320 -2,257,320 202,800,000 100.00 % 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、根据《公司法》等相关法律法规规定，2021年1月4日，公司在职董事、监事及高级管理人员所持有公司总股份数的 75%的股份将予以锁定，故导致股份变动。 2、2021年5月7日，离职董事及高级管理人员的原定任期届满六个月，公司原董事兼董事会秘书石秀杰女士持有的566,105 股有限售条件股份，原董事、总经理杨勇持有的762,434股有限售条件股份，转为无限售条件股份。 3、2021年5月11日，换届离任满半年，公司原董事长赵一波先生持有的57,265,346股有限售条件股份、原董事陈秀明先 生持有的39,906,375股有限售条件股份、公司原董事唐文志先生持有的77,740股有限售条件股份，转为无限售条件股份。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 71 4、2021年7月5日，公司回购注销剩余全部限制性股票2,257,320股，公司有限售条件股份减少2,257,320股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2021年4月26日召开的第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，并于2021年5月17日召开的2020年年 度股东大会审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票与股票期权激励计划剩余全部限制性股票的议案》，同意注销剩余 全部限制性股票的数量为2,257,320股。2021年7月5日，公司完成剩余全部限制性股票回购注销工作。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 2021年7月5日，公司办理完成剩余全部限制性股票回购注销工作，股份总数由205,057,320股减少为202,800,000股。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 1、2021年7月5日，公司办理完成剩余全部限制性股票回购注销工作，总股本由205,057,320股减少为202,800,000股。 2、截至2021年12月31日，公司总股本为202,800,000股，基本每股收益0.14元/股，较上年同期持平；稀释每股收益0.14 元/股，较上年同期持平；归属于公司普通股股东的每股净资产3.12元/股，较上年末上升5.69%。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售 股数 本期解除限售 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 赵一波 57,265,346 0 57,265,346 0 高管锁定股 2021 年 5 月 11 日 陈秀明 39,906,375 0 39,906,375 0 高管锁定股 2021 年 5 月 11 日 杨勇 1,016,579 0 1,016,579 0 高管锁定股 2021 年 5 月 7 日 李赫 713,788 0 135,200 578,588 1、高管锁定股；2、 股权激励限售股 高管锁定股每年初解锁 25%； 股权激励限售股按照相关规 定解除限售 石秀杰 667,506 0 667,506 0 1、高管锁定股；2、 股权激励限售股 高管锁定股于 2021 年 5 月 7 日解锁；股权激励限售股按照 相关规定解除限售 孙洪江 283,248 0 0 283,248 高管锁定股 高管锁定股每年初解锁 25% 卢宏广 278,837 0 109,854 168,983 1、高管锁定股；2、 股权激励限售股 高管锁定股每年初解锁 25%； 股权激励限售股按照相关规 定解除限售 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 72 高庆宏 202,800 0 202,800 0 股权激励限售股 股权激励限售股按照相关规 定解除限售 唐文志 185,900 0 185,900 0 1、高管锁定股；2、 股权激励限售股 高管锁定股 2021 年 5 月 11 日 解锁；股权激励限售股按照相 关规定解除限售 邹迎春 162,240 0 162,240 0 股权激励限售股 股权激励限售股按照相关规 定解除限售 其他限售 股东 1,412,382 0 1,412,320 62 1、高管锁定股；2、 股权激励限售股 高管锁定股每年初解锁 25%； 股权激励限售股按照相关规 定解除限售 合计 102,095,001 0 101,064,120 1,030,881 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 2021年7月5日，公司完成股权激励计划剩余全部限制性股票回购注销工作，总股本由205,057,320股减少为202,800,000 股。公司总资产减少11,794,320元。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 25,476 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 21,382 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有） （参 见注 8） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 73 赵一波 境内自然人 28.24% 57,265,346 0 0 57,265,346 质押 27,543,283 陈秀明 境内自然人 11.93% 24,202,275 -15,704,100 0 24,202,275 质押 6,800,000 中山通用科技创业投 资中心（有限合伙） 国有法人 4.76% 9,657,133 0 0 9,657,133 高华－汇丰－ GOLDMAN, SACHS & CO.LLC 境外法人 1.05% 2,127,600 2,127,600 0 2,127,600 陶翔宇 境内自然人 0.54% 1,087,429 -950,000 0 1,087,429 UBS AG 境外法人 0.50% 1,020,044 1,018,980 0 1,020,044 法国巴黎银行－自有 资金 境外法人 0.49% 1,000,000 1,000,000 0 1,000,000 姚育新 境内自然人 0.39% 786,300 -836,500 0 786,300 李赫 境内自然人 0.38% 771,451 -135,200 578,588 192,863 刘志祥 境内自然人 0.30% 600,000 600,000 0 600,000 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司未知前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 上述股东涉及委托/受托表决权、 放弃表决权情况的说明 不适用 前 10 名股东中存在回购专户的特 别说明（如有） 不适用 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 赵一波 57,265,346 人民币普通股 57,265,346 陈秀明 24,202,275 人民币普通股 24,202,275 中山通用科技创业投资中心（有限 合伙） 9,657,133 人民币普通股 9,657,133 高华－汇丰－GOLDMAN, SACHS & CO.LLC 2,127,600 人民币普通股 2,127,600 陶翔宇 1,087,429 人民币普通股 1,087,429 UBS AG 1,020,044 人民币普通股 1,020,044 法国巴黎银行－自有资金 1,000,000 人民币普通股 1,000,000 姚育新 786,300 人民币普通股 786,300 刘志祥 600,000 人民币普通股 600,000 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 74 张鑫 547,700 人民币普通股 547,700 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间、以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股 东之间是否存在关联关系，也未知是否存在一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有） 股东姚育新通过普通证券账户持有 720,000 股，通过广发证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户持有 66,300 股，实际合计持有 786,300 股； 股东张鑫通过普通证券账户持有 0 股，通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担 保证券账户持有 547,700 股，实际合计持有 547,700 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 赵一波 中国 否 主要职业及职务 华通热力 顾问 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 不适用 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 赵一波 本人 中国 否 主要职业及职务 华通热力 顾问 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 不适用 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 75 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80% □ 适用 √ 不适用 5、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 四、股份回购在报告期的具体实施情况 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 方案披 露时间 拟回购股 份数量 占总股 本的比 例 拟回购金额 拟回 购期 间 回购用途 已回购数量 （股） 已回购数量占股 权激励计划所涉 及的标的股票的 比例（如有） 2021 年 04 月 27 日 2,257,320 股 1.11% 12,691,243.80 元 首次授予部分激励对象 1 人因个人原因 已离职，已不符合公司股权激励计划中 有关激励对象的规定；同时，由于公司 2020 年度业绩未达到公司 2018 年限制 性股票与股票期权激励计划首次授予第 三个解除限售期的解除限售条件、预留 授予第二个解除限售期的解除限售条 件。公司回购注销剩余全部限制性股票 的数量为 2,257,320 股。 2,257,320 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 76 第八节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 77 第九节 债券相关情况 □ 适用 √ 不适用 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 78 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2022 年 04 月 29 日 审计机构名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 XYZH/2022BJAA20387 注册会计师姓名 黄迎、蒋晓岚 审计报告 XYZH/2022BJAA20387 北京华远意通热力科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了北京华远意通热力科技股份有限公司（以下简称华通热力）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司 资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报 表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华通热力2021年12月31日的合并 及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一 步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华通热力，并履行了职业道德方面的其 他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行 审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 1. 供热收入确认 关键审计事项 审计中的应对 公司主要收益来源于供暖业务，公司于向业主提供相 关供暖服务时确认为收入实现。其中，在居民供热未能市 场化定价的政策环境下，供暖补贴实质上是居民供暖价格 的有效组成部分，与公司提供居民供暖劳务的日常经营活 我们执行的主要审计程序包括但不限于： --了解华通热力收入确认政策，评估其合理性及一贯性； --了解并测试与收入及成本相关的内部控制； --对收入和成本执行分析程序，关注毛利变化情况； 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 79 动密切相关，因此公司根据其经济实质和会计准则的有关 规定将其计入主营业务收入。 供热收入是华通热力的关键绩效指标之一，结合供热 收入对华通热力的重要性，我们把供热收入确认列为关键 审计事项。 --就供热运营项目，选取样本检查甲方供暖面积确认单及供 暖运营合同、与业主间的供暖服务合同、业务系统的供暖面积台 账、检查燃料补贴申报资料、政府补贴文件、业主供暖费及政府 燃料补贴实际到账回款情况，评估收入确认的真实性及完整性； --检查运营部门《能源日报表》及《月度能耗表》、对能源 进行监盘、抽取检查能源采购及项目配合费发生凭证，结合长期 资产折旧（摊销）测试、人工成本检查等评估供热成本真实性及 完整性； --对财务报表附注中相关披露的充分性进行了评估。 2. 固定资产及长期待摊费用的计量及摊销 关键审计事项 审计中的应对 华通热力主要采用供暖投资运营模式及供暖经营权 收购模式从事供热业务，分别在固定资产及长期待摊费用 核算供暖投资运营模式项目设备及供暖经营权收购模式供 热运营权、项目改造支出等。截至2021年12月31日“固定资 产—机器设备”净值为人民币5.40亿元、“长期待摊费用— 供热运营权、项目改造及运行设备网管维护支出”余额为人 民币2.21亿元，华通热力“固定资产—机器设备”根据供暖 投资运营模式运营期间及资产预计使用期限孰短确认摊销 年限；“长期待摊费用—供热运营权”根据运营期间进行摊 销、“长期待摊费用—项目改造支出及运行设备网管维护” 的摊销年限按照经营期与资产可使用年限孰短确认摊销年 限，属于重大的会计估计。 考虑到固定资产及长期待摊费用对华通热力的重要 性，我们将固定资产及长期待摊费用的计量及摊销作为关 键审计事项。 我们执行的主要审计程序包括但不限于： --了解、评估和测试华通热力管理层对于固定资产及“长期待 摊费用—供热运营权、项目改造及运行设备网管维护支出”方面的 内部控制； --检查供暖投资运营模式及供暖经营权收购模式运营合同， 结合资产预计使用年限及项目运营期限，评估固定资产折旧及长 期待摊费用摊销年限合理性； --根据相关会计政策对固定资产及长期待摊费用的折旧及摊 销结果进行复核，验证财务报表中固定资产折旧及长期待摊费用 摊销金额的准确性； --对固定资产及供热项目进行现场监盘及观察，评估资产使 用状态判断是否出现明显减值迹象； --对财务报表附注中相关披露的充分性进行了评估。 四、其他信息 华通热力管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括华通热力2021年年度报告中涵盖的信息，但不包括财 务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过 程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要 报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估华通热力的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 80 营假设，除非管理层计划清算华通热力、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督华通热力的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是 重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对华通热力持续经营能 力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我 们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基 于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致华通热力不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就华通热力中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指 导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注 的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所 有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报 告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成 的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 81 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：黄迎 （项目合伙人） 中国注册会计师：蒋晓岚 中国 北京 二○二二年四月二十九日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：北京华远意通热力科技股份有限公司 单位：元 项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 203,759,087.50 292,975,821.73 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 263,604,179.61 274,603,513.63 应收款项融资 预付款项 45,871,208.54 47,250,410.80 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 54,441,406.28 58,511,206.63 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 61,290,106.45 49,048,750.35 合同资产 持有待售资产 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 82 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 62,139,416.52 63,115,986.09 流动资产合计 691,105,404.90 785,505,689.23 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 69,519,094.50 68,178,629.36 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 24,176,308.00 24,176,308.00 投资性房地产 28,186,282.70 20,432,331.91 固定资产 797,417,070.76 831,679,845.54 在建工程 45,473,705.51 31,430,966.75 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 5,753,810.94 无形资产 43,874,457.03 46,842,581.22 开发支出 商誉 37,530,081.21 37,530,081.21 长期待摊费用 225,663,295.76 263,710,621.23 递延所得税资产 43,342,711.46 38,034,013.83 其他非流动资产 48,372,159.69 47,686,640.03 非流动资产合计 1,369,308,977.56 1,409,702,019.08 资产总计 2,060,414,382.46 2,195,207,708.31 流动负债： 短期借款 339,964,901.66 459,478,590.33 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 149,339,594.83 165,037,556.42 预收款项 4,500,000.04 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 83 合同负债 416,004,542.53 402,680,921.54 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 25,930,386.63 22,099,523.33 应交税费 5,073,681.32 3,409,445.52 其他应付款 42,173,018.95 46,084,920.39 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 133,451,844.29 117,225,871.16 其他流动负债 7,430,286.41 流动负债合计 1,119,368,256.62 1,220,516,828.73 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 108,500,000.00 129,609,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 2,869,685.28 长期应付款 40,532,224.82 69,738,976.53 长期应付职工薪酬 预计负债 194,872.56 递延收益 91,277,300.01 108,236,251.78 递延所得税负债 59,202,451.91 56,132,896.95 其他非流动负债 非流动负债合计 302,381,662.02 363,911,997.82 负债合计 1,421,749,918.64 1,584,428,826.55 所有者权益： 股本 202,800,000.00 205,057,320.00 其他权益工具 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 84 其中：优先股 永续债 资本公积 140,904,233.28 151,210,873.28 减：库存股 12,563,960.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 20,653,073.35 19,043,299.05 一般风险准备 未分配利润 268,411,226.40 242,637,293.89 归属于母公司所有者权益合计 632,768,533.03 605,384,826.22 少数股东权益 5,895,930.79 5,394,055.54 所有者权益合计 638,664,463.82 610,778,881.76 负债和所有者权益总计 2,060,414,382.46 2,195,207,708.31 法定代表人：李赫 主管会计工作负责人：杨亚梅 会计机构负责人：杨亚梅 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 165,305,003.81 268,607,618.22 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 228,012,045.53 216,978,479.46 应收款项融资 预付款项 19,900,285.76 15,888,190.22 其他应收款 456,029,927.53 551,162,031.28 其中：应收利息 应收股利 存货 55,101,684.75 36,301,198.28 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 55,809,478.28 59,792,624.52 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 85 流动资产合计 980,158,425.66 1,148,730,141.98 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 38,642,586.23 46,542,586.23 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 28,186,282.70 20,432,331.91 固定资产 390,611,579.26 371,560,191.32 在建工程 43,651,711.56 29,534,331.26 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,717,803.74 无形资产 2,763,052.75 3,321,648.70 开发支出 商誉 长期待摊费用 208,046,010.79 229,097,170.91 递延所得税资产 34,792,468.23 29,199,327.98 其他非流动资产 33,298,900.69 32,613,381.03 非流动资产合计 781,710,395.95 762,300,969.34 资产总计 1,761,868,821.61 1,911,031,111.32 流动负债： 短期借款 331,491,176.50 439,977,856.00 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 89,227,774.33 92,167,733.73 预收款项 合同负债 355,792,777.31 314,424,082.78 应付职工薪酬 21,998,551.53 19,238,413.99 应交税费 974,576.86 1,903,550.77 其他应付款 124,904,900.12 119,986,740.31 其中：应付利息 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 86 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 102,169,453.56 117,225,871.16 其他流动负债 6,387,466.47 流动负债合计 1,032,946,676.68 1,104,924,248.74 非流动负债： 长期借款 108,500,000.00 129,609,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 359,846.85 长期应付款 7,347,668.60 69,738,976.53 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 65,575,616.86 83,584,300.09 递延所得税负债 25,230,786.50 17,364,102.80 其他非流动负债 非流动负债合计 207,013,918.81 300,296,379.42 负债合计 1,239,960,595.49 1,405,220,628.16 所有者权益： 股本 202,800,000.00 205,057,320.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 184,190,698.77 194,497,338.77 减：库存股 12,563,960.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 20,653,073.35 19,043,299.05 未分配利润 114,264,454.00 99,776,485.34 所有者权益合计 521,908,226.12 505,810,483.16 负债和所有者权益总计 1,761,868,821.61 1,911,031,111.32 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 87 3、合并利润表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、营业总收入 1,005,044,862.83 951,568,490.47 其中：营业收入 1,005,044,862.83 951,568,490.47 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 986,536,356.68 941,693,447.46 其中：营业成本 841,797,668.52 824,307,771.44 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 1,030,903.43 602,577.44 销售费用 7,414,629.79 6,959,267.41 管理费用 76,170,187.51 56,713,850.19 研发费用 11,681,123.98 8,800,359.47 财务费用 48,441,843.45 44,309,621.51 其中：利息费用 47,640,462.04 46,293,002.34 利息收入 690,930.59 3,935,623.20 加：其他收益 21,213,369.02 21,383,137.33 投资收益（损失以“－”号填 列） 1,871,228.73 9,875,850.09 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 1,340,465.14 -966,130.64 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 88 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号填 列） -13,521,790.39 -15,472,381.29 资产减值损失（损失以“-”号填 列） 资产处置收益（损失以“-”号填 列） 95,701.75 -1,749.48 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 28,167,015.26 25,659,899.66 加：营业外收入 331,361.55 652,018.57 减：营业外支出 1,577,180.49 3,241,884.40 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 26,921,196.32 23,070,033.83 减：所得税费用 -964,385.74 -3,850,687.35 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 27,885,582.06 26,920,721.18 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 27,885,582.06 26,920,721.18 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 27,383,706.81 28,548,715.76 2.少数股东损益 501,875.25 -1,627,994.58 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 89 收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 27,885,582.06 26,920,721.18 归属于母公司所有者的综合收益 总额 27,383,706.81 28,548,715.76 归属于少数股东的综合收益总额 501,875.25 -1,627,994.58 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.14 0.14 （二）稀释每股收益 0.14 0.14 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：李赫 主管会计工作负责人：杨亚梅 会计机构负责人：杨亚梅 4、母公司利润表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、营业收入 826,359,719.42 862,842,116.49 减：营业成本 689,437,572.62 752,385,091.91 税金及附加 470,825.41 331,800.57 销售费用 4,560,934.18 5,097,326.95 管理费用 61,987,479.75 41,173,810.36 研发费用 10,658,856.37 6,429,574.34 财务费用 40,772,947.83 45,841,616.40 其中：利息费用 39,986,494.22 45,384,490.26 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 90 利息收入 638,061.00 1,430,303.57 加：其他收益 21,108,971.72 20,865,920.91 投资收益（损失以“－”号填 列） 527,938.82 2,649,968.86 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） -12,869,616.37 -11,535,723.32 资产减值损失（损失以“-”号 填列） -7,900,000.00 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 95,701.75 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 19,434,099.18 23,563,062.41 加：营业外收入 29,163.49 407,560.65 减：营业外支出 1,091,976.26 2,470,971.41 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 18,371,286.41 21,499,651.65 减：所得税费用 2,273,543.45 2,734,733.33 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 16,097,742.96 18,764,918.32 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 16,097,742.96 18,764,918.32 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 91 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 16,097,742.96 18,764,918.32 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,015,869,873.49 987,413,739.29 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 92 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 6,437,997.14 收到其他与经营活动有关的现金 45,924,207.28 19,222,539.86 经营活动现金流入小计 1,061,794,080.77 1,013,074,276.29 购买商品、接受劳务支付的现金 639,464,261.20 631,571,042.75 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 133,391,426.75 115,848,608.28 支付的各项税费 2,394,335.29 12,446,612.24 支付其他与经营活动有关的现金 46,048,026.41 76,234,908.31 经营活动现金流出小计 821,298,049.65 836,101,171.58 经营活动产生的现金流量净额 240,496,031.12 176,973,104.71 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 184,020,020.00 1,183,020,000.00 取得投资收益收到的现金 448,922.97 2,606,196.76 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 141,451.00 6,200.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 184,610,393.97 1,185,632,396.76 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 109,356,812.16 135,807,208.87 投资支付的现金 183,020,020.00 1,261,841,068.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 156,408,373.68 支付其他与投资活动有关的现金 131,564,026.67 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 93 投资活动现金流出小计 292,376,832.16 1,685,620,677.22 投资活动产生的现金流量净额 -107,766,438.19 -499,988,280.46 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 483,450,000.00 651,420,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 483,450,000.00 651,420,000.00 偿还债务支付的现金 560,914,143.15 560,746,197.44 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 27,189,075.80 49,931,627.00 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 114,907,992.19 71,217,680.86 筹资活动现金流出小计 703,011,211.14 681,895,505.30 筹资活动产生的现金流量净额 -219,561,211.14 -30,475,505.30 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -86,831,618.21 -353,490,681.05 加：期初现金及现金等价物余额 286,589,355.27 640,080,036.32 六、期末现金及现金等价物余额 199,757,737.06 286,589,355.27 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 893,184,645.31 860,171,980.45 收到的税费返还 6,437,997.14 收到其他与经营活动有关的现金 251,543,993.64 357,508,871.32 经营活动现金流入小计 1,144,728,638.95 1,224,118,848.91 购买商品、接受劳务支付的现金 554,116,135.40 574,537,985.51 支付给职工以及为职工支付的现 金 104,433,796.46 100,871,711.07 支付的各项税费 777,932.12 11,376,947.45 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 94 支付其他与经营活动有关的现金 238,750,923.18 584,096,845.69 经营活动现金流出小计 898,078,787.16 1,270,883,489.72 经营活动产生的现金流量净额 246,649,851.79 -46,764,640.81 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 179,000,000.00 850,510,000.00 取得投资收益收到的现金 446,098.20 2,139,463.71 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 141,451.00 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 179,587,549.20 852,649,463.71 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 86,131,605.32 108,365,900.60 投资支付的现金 179,000,000.00 845,010,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 265,131,605.32 953,375,900.60 投资活动产生的现金流量净额 -85,544,056.12 -100,726,436.89 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 379,990,000.00 631,940,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 379,990,000.00 631,940,000.00 偿还债务支付的现金 526,434,143.15 534,746,197.44 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 25,054,673.17 49,043,849.25 支付其他与筹资活动有关的现金 90,524,477.74 71,217,680.86 筹资活动现金流出小计 642,013,294.06 655,007,727.55 筹资活动产生的现金流量净额 -262,023,294.06 -23,067,727.55 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -100,917,498.39 -170,558,805.25 加：期初现金及现金等价物余额 262,221,151.76 432,779,957.01 六、期末现金及现金等价物余额 161,303,653.37 262,221,151.76 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 95 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2021 年度 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余公 积 一般 风险 准备 未分配 利润 其 他 小计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期 末余额 205,057, 320.00 151,210, 873.28 12,563, 960.00 19,043,2 99.05 242,637, 293.89 605,384, 826.22 5,394, 055.54 610,778, 881.76 加：会 计政策变更 前 期差错更正 同 一控制下企 业合并 其 他 二、本年期 初余额 205,057, 320.00 151,210, 873.28 12,563, 960.00 19,043,2 99.05 242,637, 293.89 605,384, 826.22 5,394, 055.54 610,778, 881.76 三、本期增 减变动金额 （减少以 “－”号填 列） -2,257,3 20.00 -10,306, 640.00 -12,563 ,960.00 1,609,77 4.30 25,773,9 32.51 27,383,7 06.81 501,87 5.25 27,885,5 82.06 （一）综合 收益总额 27,383,7 06.81 27,383,7 06.81 501,87 5.25 27,885,5 82.06 （二）所有 者投入和减 少资本 -2,257,3 20.00 -10,306, 640.00 -12,563 ,960.00 1．所有者投 入的普通股 2．其他权益 工具持有者 投入资本 3．股份支付 计入所有者 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 96 权益的金额 4．其他 -2,257,3 20.00 -10,306, 640.00 -12,563 ,960.00 （三）利润 分配 1,609,77 4.30 -1,609,7 74.30 1．提取盈余 公积 1,609,77 4.30 -1,609,7 74.30 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东） 的分配 4．其他 （四）所有 者权益内部 结转 1．资本公积 转增资本 （或股本） 2．盈余公积 转增资本 （或股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．设定受益 计划变动额 结转留存收 益 5．其他综合 收益结转留 存收益 6．其他 （五）专项 储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期 末余额 202,800, 000.00 140,904, 233.28 20,653,0 73.35 268,411, 226.40 632,768, 533.03 5,895, 930.79 638,664, 463.82 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 97 上期金额 单位：元 项目 2020 年年度 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者权 益合计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余公 积 一般 风险 准备 未分配 利润 其 他 小计 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期 末余额 159,749, 200.00 254,096, 334.97 26,211,8 80.00 17,166,8 07.22 231,326, 182.23 636,126, 644.42 636,126,6 44.42 加：会 计政策变更 前 期差错更正 同 一控制下企 业合并 其 他 二、本年期 初余额 159,749, 200.00 254,096, 334.97 26,211,8 80.00 17,166,8 07.22 231,326, 182.23 636,126, 644.42 636,126,6 44.42 三、本期增 减变动金额 （减少以 “－”号填 列） 45,308,1 20.00 -102,88 5,461.69 -13,647, 920.00 1,876,49 1.83 11,311,1 11.66 -30,741, 818.20 5,394,05 5.54 -25,347,7 62.66 （一）综合 收益总额 28,548,7 15.76 28,548,7 15.76 -1,627,9 94.58 26,920,72 1.18 （二）所有 者投入和减 少资本 -2,012,8 00.00 -18,564, 895.63 -13,886, 320.00 -6,691,3 75.63 7,022,05 0.12 330,674.4 9 1．所有者投 入的普通股 2．其他权益 工具持有者 投入资本 3．股份支付 计入所有者 权益的金额 -6,691,3 75.63 -6,691,3 75.63 -6,691,37 5.63 4．其他 -2,012,8 -11,873, -13,886, 7,022,05 7,022,050 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 98 00.00 520.00 320.00 0.12 .12 （三）利润 分配 -36,999, 646.06 238,400. 00 1,876,49 1.83 -17,237, 604.10 -52,599, 158.33 -52,599,1 58.33 1．提取盈余 公积 1,876,49 1.83 -1,876,4 91.83 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东） 的分配 -15,599, 512.27 -15,599, 512.27 -15,599,5 12.27 4．其他 -36,999, 646.06 238,400. 00 238,400. 00 -36,999, 646.06 -36,999,6 46.06 （四）所有 者权益内部 结转 47,320,9 20.00 -47,320, 920.00 1．资本公积 转增资本 （或股本） 47,320,9 20.00 -47,320, 920.00 2．盈余公积 转增资本 （或股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．设定受益 计划变动额 结转留存收 益 5．其他综合 收益结转留 存收益 6．其他 （五）专项 储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期 末余额 205,057, 320.00 151,210, 873.28 12,563,9 60.00 19,043,2 99.05 242,637, 293.89 605,384, 826.22 5,394,05 5.54 610,778,8 81.76 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 99 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2021 年度 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余公积 未分配利润 其 他 所有者权益合计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期 末余额 205,057,3 20.00 194,497,3 38.77 12,563,96 0.00 19,043,299.05 99,776,485.34 505,810,483.16 加：会 计政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年期 初余额 205,057,3 20.00 194,497,3 38.77 12,563,96 0.00 19,043,299.05 99,776,485.34 505,810,483.16 三、本期增 减变动金额 （减少以 “－”号填 列） -2,257,320 .00 -10,306,64 0.00 -12,563,96 0.00 1,609,774.30 14,487,968.66 16,097,742.96 （一）综合 收益总额 16,097,742.96 16,097,742.96 （二）所有 者投入和减 少资本 -2,257,320 .00 -10,306,64 0.00 -12,563,96 0.00 1．所有者投 入的普通股 2．其他权益 工具持有者 投入资本 3．股份支付 计入所有者 权益的金额 4．其他 -2,257,320 .00 -10,306,64 0.00 -12,563,96 0.00 （三）利润 1,609,774.30 -1,609,774.30 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 100 分配 1．提取盈余 公积 1,609,774.30 -1,609,774.30 2．对所有者 （或股东） 的分配 3．其他 （四）所有 者权益内部 结转 1．资本公积 转增资本 （或股本） 2．盈余公积 转增资本 （或股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．设定受益 计划变动额 结转留存收 益 5．其他综合 收益结转留 存收益 6．其他 （五）专项 储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期 末余额 202,800,0 00.00 184,190,6 98.77 20,653,073.35 114,264,454.0 0 521,908,226.12 上期金额 单位：元 项目 2020 年年度 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储备 盈余公 积 未分配利 润 其他 所有者权 益合计 优先 永续 其他 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 101 股 债 一、上年期末余 额 159,74 9,200. 00 260,383 ,154.40 26,211,8 80.00 17,166, 807.22 98,249,17 1.12 509,336,45 2.74 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 159,74 9,200. 00 260,383 ,154.40 26,211,8 80.00 17,166, 807.22 98,249,17 1.12 509,336,45 2.74 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 45,308 ,120.0 0 -65,885, 815.63 -13,647, 920.00 1,876,4 91.83 1,527,314 .22 -3,525,969. 58 （一）综合收益 总额 18,764,91 8.32 18,764,918. 32 （二）所有者投 入和减少资本 -2,012, 800.00 -18,564, 895.63 -13,886, 320.00 -6,691,375. 63 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 -6,691,3 75.63 -6,691,375. 63 4．其他 -2,012, 800.00 -11,873, 520.00 -13,886, 320.00 （三）利润分配 238,400. 00 1,876,4 91.83 -17,237,6 04.10 -15,599,512 .27 1．提取盈余公 积 1,876,4 91.83 -1,876,49 1.83 2．对所有者（或 股东）的分配 -15,599,5 12.27 -15,599,512 .27 3．其他 238,400. 00 238,400.0 0 （四）所有者权 益内部结转 47,320 ,920.0 -47,320, 920.00 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 102 0 1．资本公积转 增资本（或股 本） 47,320 ,920.0 0 -47,320, 920.00 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 205,05 7,320. 00 194,497 ,338.77 12,563,9 60.00 19,043, 299.05 99,776,48 5.34 505,810,48 3.16 三、公司基本情况 北京华远意通热力科技股份有限公司（以下简称本公司，在包含子公司时统称本集团）成立于 2002 年 12 月 12 日，注 册地为北京市丰台区南四环西路 186 号三区 4 号楼 5 层 01 室，总部办公地址为北京市丰台区南四环西路 186 号三区 4 号楼 5 层。 本公司属供热行业，主要从事供暖业务。经营范围主要为：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；热力供应；施 工总承包；维修办公设备；销售锅炉、机械设备、五金交电、空调制冷设备。 本集团合并财务报表范围包括本公司及 9 家子公司，具体为： 名称 简称 是否纳入合并范围 2021年 北京华远意通热力科技股份有限公司 本公司 是 北京华通兴远供热节能技术有限公司 华通兴远 是 北京华意龙达科技发展有限公司 华意龙达 是 黑龙江省宝泉岭农垦华通供热有限公司 宝泉岭 是 沈阳市剑苑供暖有限公司 沈阳剑苑 是 北京华远意通节能科技有限公司 节能科技 是 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 103 北京华远意通节能科技发展有限公司 节能发展 是 龙达（北京）科技文化发展有限公司 龙达文化 是 迁西富龙热力有限责任公司 迁西富龙 是 迁西和然节能科技有限责任公司 迁西和然 是 本集团本年合并财务报表范围无变化，详见“第十节 财务报告”中“ 八、合并范围的变更”及“九、在其他主体中的权益” 相关内容。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本集团财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则》及相关规定， 并基于“第十节 财务报告”中“五、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。 2、持续经营 本集团有近期获利经营的历史且有财务资源支持，以持续经营为基础编制财务报表是合理的。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 本集团根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包括营业周期、应收款项坏账准备的确认和计量、发出 存货计量、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、研发费用资本化条件、收入确认和计量。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司及本集团的财务状况、经营成果和现金 流量等有关信息。 2、会计期间 本集团的会计期间为公历1月1日至12月31日。 3、营业周期 本集团营业周期为12个月，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 本集团以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 本集团作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控制方合并报表中的账 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 104 面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收 益。 在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计量。合并成本为本集 团在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担的负债、发行的权益性证券等的公允价值以 及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之 和）。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被 购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合并对价的 非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公 允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。 6、合并财务报表的编制方法 本集团将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策或会计期间对 子公司财务报表进行必要的调整。 合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的所有者权益中不属于 母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权益的份额，分别在合并财务报表“少数股东 权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财 务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合并财务报表。在编制 合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 无。 8、现金及现金等价物的确定标准 本集团现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指持有期限不超过3个 月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 无。 10、金融工具 本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 （1）金融资产 1）金融资产分类、确认依据和计量方法 本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征，将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 105 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①管理该金融资产的业务模式是以收取合 同现金流量为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的 利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额，以摊余成本进行后续计量。除被 指定为被套期项目的，按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额，其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生 的利得或损失，计入当期损益。 本集团将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①管理该金融 资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标。②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生 的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相关交易费 用计入初始确认金额。除被指定为被套期项目的，此类金融资产，除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算 的该金融资产利息之外，所产生的其他利得或损失，均计入其他综合收益；金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的 累计利得或损失应当从其他综合收益中转出，计入当期损益。 本集团按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定，但下列情况除外：① 对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确 定其利息收入。②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，在后续期间，按照该 金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。 本集团将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定一经作出，不 得撤销。本集团指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资，按照公允价值进行初始计量， 相关交易费用计入初始确认金额；除了获得股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益外，其他相关的利得和损失 （包括汇兑损益）均计入其他综合收益，且后续不得转入当期损益。当其终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或 损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。 除上述分类为以摊余成本计量的金融资产和分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融 资产，本集团将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此类金融资产按照公允价值进行初始计量，相 关交易费用直接计入当期损益。此类金融资产的利得或损失，计入当期损益。 本集团在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产。 2）金融资产转移的确认依据和计量方法 本集团将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②金融资产发生 转移，本集团转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬；③金融资产发生转移，本集团既没有转移也没有保留金融资产 所有权上几乎所有风险和报酬，且未保留对该金融资产控制的。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价及原直接计入其他综 合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流 量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变 动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以 未偿付本金金额为基础的利息的支付）之和，与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益。 （2）金融负债 1）金融负债分类、确认依据和计量方法 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 106 本集团的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融负债，在初始确认时，符合下列条件之一的金融负债可不撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债：（1）该指定可以消除或明显减少由于该金融负债的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认和 计量方面不一致的情况；（2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金 融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在本集团内部以此为基础向关键管理人员报告；（3）符合条件的包含嵌入 衍生工具的混合工具。按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支 出计入当期损益。 其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。除下列各项外，本集团将金融负债分类为以摊余成本 计量的金融负债：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具） 和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融 资产所形成的金融负债。③不属于以上①或②情形的财务担保合同，以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承 诺。 本集团将在非同一控制下的企业合并中作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，按照以公允价值计量且其变动计 入当期损益进行会计处理。 2)金融负债终止确认条件 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。本集团与债权人之间签订 协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金 融负债，并同时确认新金融负债。本集团对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债 或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计 入当期损益。 (3)金融资产和金融负债的公允价值确定方法 本集团以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市场的价格计量金融资 产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术。公允价值计量所使用的输 入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值 是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。 本集团对权益工具的投资以公允价值计量。但在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公允价值 的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对公允价 值的恰当估计。 (4)金融资产和金融负债的抵销 本集团的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件时，以相互抵销后的净额 在资产负债表内列示：（1）本集团具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；（2）本集团计划以 净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 (5)金融负债与权益工具的区分及相关处理方法 本集团按照以下原则区分金融负债与权益工具：（1）如果本集团不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行 一项合同义务，则该合同义务符合金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款 和条件，但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。（2）如果一项金融工具须用或可用本集团自身权益工具进行 结算，需要考虑用于结算该工具的本集团自身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享 有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 107 的权益工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本集团须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同权利或合同 义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合同权利或义务的金额是固定 的，还是完全或部分地基于除本集团自身权益工具的市场价格以外的变量（例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价 格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。 本集团在合并报表中对金融工具（或其组成部分）进行分类时，考虑了集团成员和金融工具持有方之间达成的所有条 款和条件。如果集团作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式 进行结算的义务，则该工具应当分类为金融负债。 金融工具或其组成部分属于金融负债的，相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或 损失等，本集团计入当期损益。 金融工具或其组成部分属于权益工具的，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本集团作为权益的变动处理， 不确认权益工具的公允价值变动。 11、应收票据 详见“第十节、五、12、应收账款”。 12、应收账款 应收款项包括应收票据、应收账款、长期应收款。本集团对外提供劳务形成的应收账款，按从劳务接收方应收的合同 或协议价款的公允价值作为初始确认金额。 本集团在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据，而在组合的基础上评估信用风险是否 显著增加是可行，所以本集团按照金融工具类型、信用风险评级、初始确认日期、剩余合同期限为共同风险特征，对应收票 据和应收账款进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本集团按照原实际 利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。 本集团在资产负债表日计算应收票据及应收账款预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前应收票据及应收账款减 值准备的账面金额，本集团将其差额确认为应收票据及应收账款减值损失，借记“信用减值损失”，贷记“坏账准备”。相 反，本集团将差额确认为减值利得，做相反的会计记录。 本集团实际发生信用损失，认定相关应收票据及应收账款无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记 “坏账准备”，贷记“应收票据”或“应收账款”。若核销金额大于已计提的损失准备，按期差额借记“信用减值损失”。 当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本集团将 其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计 量。 13、应收款项融资 不适用。 14、其他应收款 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 本集团按照下列情形计量其他应收款损失准备：①信用风险自初始确认后未显著增加的金融资产，本集团按照未来12 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 108 个月的预期信用损失的金额计量损失准备；②信用风险自初始确认后已显著增加的金融资产，本集团按照相当于该金融工具 整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；③购买或源生已发生信用减值的金融资产，本集团按照相当于整个存续期 内预期信用损失的金额计量损失准备。 以组合为基础的评估。对于其他应收款，本集团在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证 据，而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本集团按照金融工具类型、信用风险评级、初始确认日期、 剩余合同期限为共同风险特征，对其他应收款进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。 15、存货 本集团存货主要包括燃料 （原材料）、包装物、低值易耗品等。 存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。低值易耗 品和包装物采用一次转销法或五五摊销法进行摊销。 库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售 费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计 将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。 16、合同资产 1、合同资产的确认方法及标准 合同资产，是指本集团已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。如本集 团向客户销售两项可明确区分的商品，因已交付其中一项商品而有权收取款项，但收取该款项还取决于交付另一项商品的， 本集团将该收款权利作为合同资产。 2、合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 合同资产的预期信用损失的确定方法，本集团在单项工具层面无法以合理成本获得关于信用风险显著增加的充分证据， 而在组合的基础上评估信用风险是否显著增加是可行，所以本集团按照金融工具类型、信用风险评级、初始确认日期、剩余 合同期限为共同风险特征，对合同资产进行分组并以组合为基础考虑评估信用风险是否显著增加。 会计处理方法，本集团在资产负债表日计算合同资产预期信用损失，如果该预期信用损失大于当前合同资产减值准备 的账面金额，本集团将其差额确认为减值损失，借记“资产减值损失”，贷记“合同资产减值准备”。相反，本集团将差额 确认为减值利得，做相反的会计记录。 本集团实际发生信用损失，认定相关合同资产无法收回，经批准予以核销的，根据批准的核销金额，借记“合同资产 减值准备”，贷记“合同资产”。若核销金额大于已计提的损失准备，按其差额借记“资产减值损失”。 17、合同成本 1、与合同成本有关的资产金额的确定方法 本集团与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。 合同履约成本，即本集团为履行合同发生的成本，不属于其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合 同履约成本确认为一项资产：该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似 费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；该成本增加了本集团未来用于履行履约义务的资源；该 成本预期能够收回。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 109 合同取得成本，即本集团为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产；该资产摊 销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。增量成本，是指本集团不取得合同就不会发生的成本（如销售佣金等）。本 集团为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出（如无论是否取得合同均会发生的差旅费等），在发生 时计入当期损益，但是，明确由客户承担的除外。 2、与合同成本有关的资产的摊销 本集团与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。 3、与合同成本有关的资产的减值 本集团在确定与合同成本有关的资产的减值损失时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资 产确定减值损失；然后根据其账面价值高于本集团因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价以及为转让该相关商 品估计将要发生的成本这两项差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失。 以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当 期损益，但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。 18、持有待售资产 （1）本集团将同时符合下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售：1）根据类似交易中出售此类资产或处置组 的惯例，在当前状况下即可立即出售；2）出售极可能发生，即已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计 出售将在一年内完成。有关规定要求相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的需要获得相关批准。本集团将非流动资产 或处置组首次划分为持有待售类别前，按照相关会计准则规定计量非流动资产或处置组中各项资产和负债的账面价值。初始 计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将 账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产 减值准备。 （2）本集团专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的规定条件，且短期 （通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。在初始计量时，比较 假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取 得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计 入当期损益。 （3）本集团因出售对子公司的投资等原因导致丧失对子公司控制权的，无论出售后本集团是否保留部分权益性投资， 在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类 别，在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。 （4）后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复， 并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减 值损失不得转回。 （5）对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据各项非流动资产账面 价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划 分为持有待售类别后适用相关计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商 誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。 持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外，各项非流动资产账面价值所占比重， 按比例增加其账面价值。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 110 （6）持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用 继续予以确认。 （7）持有待售的非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件，而不再继续划分为持有待售类别或非流动 资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为 持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。 （8）终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。 19、债权投资 无。 20、其他债权投资 无。 21、长期应收款 详见“第十节、五、12、应收账款”。 22、长期股权投资 本公司长期股权投资是对子公司的投资。 本集团对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动的政策必须经过这些 集体控制该安排的参与方一致同意。 本集团直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决权时，通常认为对被投资单位具有重 大影响。持有被投资单位20％以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表、或参与被 投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提 供关键技术资料等事实和情况判断对被投资单位具有重大影响。 对被投资单位形成控制的，为本集团的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得 被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。被合并方在合并日的净资产 账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。 通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露在 母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业 合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览子交易的，在合并日， 根据合并后享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始 投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公 积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。 通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。 通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的报告期，补充披露 在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形 成企业合并，属于一揽子交易的，本集团将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览子交易的，按照 原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 111 法核算的，原权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相 同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在金融资产中采用公允价值核算的，原计入其他综合收益的累计公允价值变 动在合并日转入当期投资损益。 除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成 本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资， 按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。 本集团对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。 后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值及发生的相关交易费 用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，按照应享有的金额确认为当期投资收益。 后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被投资单位所有者权益的变动相应调整增加或减少长期股权投资的账 面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按 照本集团的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业 的部分，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，因被 投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例 转入当期投资损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融资产核算，剩 余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确 认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大 影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法 核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融资产的有关规定进行会计处 理，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期 投资损益。 本集团对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。属于“一 揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处 置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控 制权的当期损益。 23、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 本集团投资性房地产包括已出租的房屋建筑物。采用成本模式计量。 本集团投资性房地产采用平均年限法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销) 率如下： 类别 折旧年限（年） 预计残值率（%） 年折旧率（%） 房屋建筑物 20 5.00 4.75 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 112 24、固定资产 （1）确认条件 本集团固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一年， 单位价值超过5,000.00元的有形资产。 固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。本集团固定资产包括房屋及 建筑物、机器设备、电子设备、运输设备、办公设备等。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 20 5.00% 4.75% 机器设备 年限平均法 3-20 0.00%-5.00% 4.75%-33.33% 运输设备 年限平均法 5-10 5.00% 9.50%-19.00% 办公设备 年限平均法 3-5 5.00% 19.00%-31.67% 除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本集团对所有固定资产计提折旧。计提折旧时采用平 均年限法。 机器设备根据投资运营期间及资产预计使用期限孰短确认折旧或摊销年限，本集团于每年年度终了，对固定资产的预 计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 本集团融资租入的固定资产包括售后回租的机器设备，将其确认为融资租入固定资产的依据是在租赁期限届满后承租 人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可合 理地确定本集团将会行使这种选择权。 融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资产的入账价值。租入资 产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。 融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取得租入资产所有权的， 租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧；否则，租入固定资产在租赁期与该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提 折旧。 25、在建工程 在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定资产，次月 起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。 26、借款费用 发生的可直接归属于需要经过1年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房 地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 113 或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化， 其后发生的借款费用计入当期损益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超 过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资 收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本 化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 27、生物资产 不适用。 28、油气资产 不适用。 29、使用权资产 使用权资产，是指本集团作为承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。 （1）初始计量 在租赁期开始日，本集团按照成本对使用权资产进行初始计量。该成本包括下列四项：①租赁负债的初始计量金额； ②在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；③发生的初始直接费用， 即为达成租赁所发生的增量成本；④为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态 预计将发生的成本，属于为生产存货而发生的除外。 （2）后续计量 在租赁期开始日后，本集团采用成本模式对使用权资产进行后续计量，即以成本减累计折旧及累计减值损失计量使用 权资产，本集团按照租赁准则有关规定重新计量租赁负债的，相应调整使用权资产的账面价值。 自租赁期开始日起，本集团对使用权资产计提折旧。使用权资产通常自租赁期开始的当月计提折旧。计提的折旧金额 根据使用权资产的用途，计入相关资产的成本或者当期损益。 本集团在确定使用权资产的折旧方法时，根据与使用权资产有关的经济利益的预期消耗方式做出决定，以直线法对使 用权资产计提折旧。 本集团在确定使用权资产的折旧年限时，遵循以下原则：能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁 资产剩余使用寿命内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命 两者孰短的期间内计提折旧。 如果使用权资产发生减值，本集团按照扣除减值损失之后的使用权资产的账面价值，进行后续折旧。 30、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 本集团无形资产包括软件、土地使用权等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和 相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 114 值不公允的，按公允价值确定实际成本；对非同一控制下合并中取得被购买方拥有的但在其财务报表中未确认的无形资产， 在对被购买方资产进行初始确认时，按公允价值确认为无形资产。 无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受 益对象计入相关资产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如 发生改变，则作为会计估计变更处理。 （2）内部研究开发支出会计政策 本集团划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准如下： 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性 改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 开发阶段支出符合资本化具体标准的内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无 形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 31、长期资产减值 本集团于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有 限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本集团进行减值测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否 存在减值迹象，每年末均进行减值测试。 减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值损失一经确认，在以 后会计期间不予转回。 32、长期待摊费用 本集团的长期待摊费用包括供热运营权，项目改造支出等。该等费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不 能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。其中，供热运营权的摊销年限为经营期，项 目改造及运行设备网管维护支出的摊销年限按照经营期与资产可使用年限孰短确认。 33、合同负债 合同负债反映本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本集团在向客户转让商品之前，客户已经支付 了合同对价或本集团已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应支付款项孰早时点，按照已收或 应收的金额确认合同负债。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 115 34、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 本集团职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期福利。 短期薪酬主要包括职工工资、社会保险等，在职工提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照 受益对象计入当期损益或相关资产成本。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利主要包括基本养老保险费等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定提存计划。对于设定提存计划根据 在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或 相关资产成本。 （3）辞退福利的会计处理方法 辞退福利是由于在职工劳动合同到期之前决定解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的 建议产生，在辞退日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益，其中对超过一年予以支付补偿款，按折现率折现 后计入当期损益。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 不适用。 35、租赁负债 本集团按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值对租赁负债进行初始计量。在计算租赁付款额的现值时，采用 租赁内含利率作为折现率；无法确定租赁内含利率的，采用增量借款利率作为折现率。租赁付款额包括： （1）扣除租赁激励相关金额后的固定付款额及实质固定付款额； （2）取决于指数或比率的可变租赁付款额； （3）在合理确定将行使该选择权的情况下，租赁付款额包括购买选择权的行权价格； （4）租赁期反映出本公司将行使终止租赁选择权的情况下，租赁付款额包括行使终止租赁选择权需支付的款项； （5）根据提供的担保余值预计应支付的款项。 在租赁期开始日后，按以下原则对租赁负债进行后续计量：①确认租赁负债的利息时，增加租赁负债的账面金额；② 支付租赁付款额时，减少租赁负债的账面金额；③因重估或租赁变更等原因导致租赁付款额发生变动时，重新计量租赁负债 的账面价值。 按照固定的折现率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。未纳入租赁负债计 量的可变租赁付款额应当在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。 在租赁期开始日后，发生下列情形时，按照变动后租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账 面价值。使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将剩余金额计入当期损益。重新计量情形包括： （1）实质固定付款额发生变动； 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 116 （2）保余值预计的应付金额发生变动； （3）用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动； （4）购买选择权的评估结果发生变化； （5）续租选择权或终止租赁选择权的评估结果或实际行使情况发生变化。 36、预计负债 当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本 集团将其确认为负债：该义务是本集团承担的现时义务；该义务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可 靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性 和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表 日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 37、股份支付 用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额 在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按 直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 以现金结算的股份支付，按照本集团承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即 可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条 件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额， 将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 本集团在等待期内取消所授予权益工具的（因未满足可行权条件而被取消的除外），作为加速行权处理，即视同剩余 等待期内的股权支付计划已经全部满足可行权条件，在取消所授予权益工具的当期确认剩余等待期内的所有费用。 38、优先股、永续债等其他金融工具 无。 39、收入 收入确认和计量所采用的会计政策 本集团的营业收入主要包括热力供应业务收入（含自商业、居民业主取得的供暖、热水收入及按照居民供暖面积及北 京市有关规定享受的燃料补贴收入）、节能技术服务收入。 本集团在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价格确 认收入。履约义务，是指合同中本集团向客户转让可明确区分商品或服务的承诺。交易价格，是指本集团因向客户转让商品 或服务而预期有权收取的对价金额，但不包含代第三方收取的款项以及本集团预期将退还给客户的款项。 满足下列条件之一的，属于在某一时间段内履行的履约义务，本集团按照履约进度，在一段时间内确认收入：（1）客 户在本集团履约的同时即取得并消耗所带来的经济利益；（2）客户能够控制本集团履约过程中在建的商品；（3）本集团履 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 117 约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。 对于在某一时点履行的履约义务，本集团在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客户是否取得商品控制权 时，本集团考虑下列迹象：（1）本集团就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务。（2）本集团已将 该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。（3）本集团已将该商品实物转移给客户，即客户已 实物占有该商品。（4）本集团已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风 险和报酬。（5）客户已接受该商品或者服务。（6）其他表明客户已取得商品控制权的迹象。 对于在某一时段内履行的履约义务，本集团在该段时间内按照履约进度确认收入，履约进度不能合理确定的除外。本 集团在确认上述业务的履约进度时，根据其业务的性质，分别采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。当履约进度不能合 理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 热力供应业务收入：在本集团热力供应服务已经提供、相关的经济利益很可能流入本集团、提供热力供应服务中已发 生的成本能够可靠地计量时，本集团按照提供的供热面积（热水量）及符合规定的价格在服务提供期间内确认收入的实现。 北京市为确保居民冬季采暖，根据《北京市锅炉供热燃料补贴专项资金使用管理暂行办法》，由北京市市区两级财政 拨付专项资金，对北京市锅炉供热企业（单位）给予燃料补贴。北京市针对居民住宅供暖出台的燃料补贴的政策，实质是政 府为了保证民生，实际最终受益人及实质接受补贴的是用暖居民。在居民供暖未能完全市场化定价的政策环境下，这种补贴 的经济实质上是居民供暖价格的组成部分。这种价格补偿机制的经济实质是居民、政府共同（政府实际补贴对象为居民）支 付了实际采暖价格。此补贴直接与本集团实际居民供暖面积挂钩，实质上是居民供热价格的组成部分，基于此本集团将此部 分燃料补贴作为营业收入列报。本集团根据北京市市区有关主管部门确认并颁布各供暖季的居民供暖定额补贴标准及相应的 住宅面积将供暖燃料补贴在服务提供期间内确认为供暖收入的组成部分。 节能技术服务收入：对于按节能量确认的合同能源管理项目，在取得节能双方对节能量的确认结果后，根据节能量确 认收入；对于收入按合同约定的固定金额确认的合同能源管理项目，在项目期内分期确认收入；对于节能改造收入在获得客 户对节能改造项目验收结果后确认收入。 40、政府补助 本集团的政府补助包括低氮改造奖励资金、合同能源管理奖励资金、节能技术改造财政奖励资金、热计量改造项目补 助资金、融资租赁补贴款、高新技术成果转换奖励款等。其中，与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以 其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。如果政府文件 中未明确规定补助对象，本集团按照上述区分原则进行判断，难以区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，或对年末有确凿证据表 明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时 ，按照应收的金额计量；政府补助为非货币性资 产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额(1元)计量。 低氮改造奖励资金、节能技术改造财政奖励资金、热计量改造项目补助资金为与资产相关的政府补助,合同能源管理奖 励资金为与收益相关的政府补助，上述补助均确认为递延收益，在相关资产使用寿命内或合同能源管理项目的收益期内按照 直线法分期计入当期损益。 相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的 损益。 高新技术成果转换奖励款等为与收益相关的政府补助，于收到时计入当期损益。 本集团取得政策性优惠贷款贴息的，区分财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本集团两种情 况，分别按照以下原则进行会计处理： 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 118 （1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本集团提供贷款的，本集团以实际收到的借款 金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 （2）财政将贴息资金直接拨付给本集团，本集团将对应的贴息冲减相关借款费用。 本集团已确认的政府补助需要退回的，在需要退回的当期分情况按照以下规定进行会计处理： 1）初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值。 2）存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。 3）属于其他情况的，直接计入当期损益。 41、递延所得税资产/递延所得税负债 本集团递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对 于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的 暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的 交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日， 递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认递延所得税 资产。 42、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 本集团租赁业务的形式主要是经营租赁的承租方。 根据《财政部关于修订印发<企业会计准则第21号-租赁>的通知》（财会[2018]35号），在境内外同时上市的企业以及 在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日期实施新租赁准则；其他执行企 业会计准则的企业自2021年1月1日期实行新租赁准则。 2021年1月1日，本集团施行的新租赁准则内容如下： （1）租赁的识别 租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日，本集团评估合同是 否为租赁或者包含租赁。如果合同一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为 租赁或者包含租赁。为确定合同是否让渡了在一定期间内控制已识别资产使用的权利，本集团评估合同中的客户是否有权获 得在使用期间内因使用已识别资产所产生的几乎全部经济利益，并有权在该使用期间主导已识别资产的使用。 合同中同时包含多项单独租赁的，本集团将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁 和非租赁部分的，本集团将租赁和非租赁部分分拆后进行会计处理。 （2）本集团作为承租人 在本集团作为承租人对租赁确认使用权资产和租赁负债。使用权资产和租赁负债的确认和计量见五、29和四、35。 1）租赁变更 租赁变更，是指原合同条款之外的租赁范围、租赁对价、租赁期限的变更，包括增加或终止一项或多项租赁资产的使 用权，延长或缩短合同规定的租赁期等。租赁变更生效日，是指双方就租赁变更达成一致的日期。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 119 租赁发生变更且同时符合下列条件的，本集团将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：①该租赁变更通过增加 项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围或延长了租赁期限；②增加的对价与租赁范围扩大部分或租赁期限延长部分的 单独价格按该合同情况调整后的金额相当。 租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，本集团按照租赁准则有关规定对变更后合同的对 价进行分摊，重新确定变更后的租赁期：并采用修订后的折现率对变更后的租赁付款额进行折现，以重新计量租赁负债。在 计算变更后租赁付款额的现值时，本集团采用剩余租赁期间的租赁内含利率作为折现率：无法确定剩余租赁期间的租赁内含 利率的，本集团采用租赁变更生效日的承租人增量借款利率作为折现率。就上述租赁负债调整的影响，本集团区分以下情形 进行会计处理：①租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，承租人应当调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完 全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。②其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，承租人相应调整使用权资产的账面 价值。 2）短期租赁和低价值资产租赁 对于租赁期不超过12个月的短期租赁和单项租赁资产为全新资产时价值较低的低价值资产租赁，本集团选择不确认使 用权资产和租赁负债。本集团将短期租赁和低价值资产租赁的租赁付款额，在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理 的方法计入相关资产成本或当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 本集团目前适用新租赁准则，作为承租人不再区分经营租赁与融资租赁。 43、其他重要的会计政策和会计估计 无。 44、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财政部于 2018 年 12 月 7 日颁布了《企业会计准则第 21 号-租赁》（财 会〔2018〕35 号）（以下简称"新租赁准则"），要求境内上市企业，自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。根据新旧准则转换 的衔接规定，公司无 需重述前期可比数。在新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外， 公司将不再区分融资租赁和经营租赁，对所有租入资产按照未来应付租 金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁 除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用。 该准则的实施对公司财务状况、经营状况和现金流量不存在实质性影响。 公司于 2021 年 4 月 26日分别召开了第三 届董事会第四次会议 及第三届监事会第四 次会议，决议审议通 过了《关于会计政策 变更的议案》。 本集团自 2021 年 1 月 1 日 起施行新租赁准则，并自该 日起按照新租赁准则的规 定确认、计量和报告本集团 的使用权资 产、租赁负债。 本集团变更后的会计政策 详见“第十节、五、29，五、 35 和五、42”。 财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号-租赁》（以下简称“新租赁准则”），要求境内上市的企业自 2021年1月1日起执行新租赁准则。新租赁准则承租人可选择根据首次执行本准则的累计影响数，调整首次执行本准则当年年 初（即2021年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息（简称“简化的追溯调整法”）。本集 团自2021年1月1日起执行新租赁准则，对2021年1月1日尚未完成的合同按照新租赁准则计算了首次执行新租赁准则的累计影 响数。本集团采用简化的追溯调整法，对首次执行日财务报表进行调整。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 120 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 （3）2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 292,975,821.73 292,975,821.73 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 274,603,513.63 274,603,513.63 应收款项融资 预付款项 47,250,410.80 47,150,410.80 -100,000.00 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 58,511,206.63 58,511,206.63 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 49,048,750.35 49,048,750.35 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 63,115,986.09 62,248,729.37 -867,256.72 流动资产合计 785,505,689.23 784,538,432.51 -967,256.72 非流动资产： 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 121 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 68,178,629.36 68,178,629.36 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 24,176,308.00 24,176,308.00 投资性房地产 20,432,331.91 20,432,331.91 固定资产 831,679,845.54 831,679,845.54 在建工程 31,430,966.75 31,430,966.75 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 8,444,612.52 8,444,612.52 无形资产 46,842,581.22 46,842,581.22 开发支出 商誉 37,530,081.21 37,530,081.21 长期待摊费用 263,710,621.23 263,710,621.23 递延所得税资产 38,034,013.83 38,034,013.83 其他非流动资产 47,686,640.03 47,686,640.03 非流动资产合计 1,409,702,019.08 1,418,146,631.60 8,444,612.52 资产总计 2,195,207,708.31 2,202,685,064.11 7,477,355.80 流动负债： 短期借款 459,478,590.33 459,478,590.33 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 165,037,556.42 165,037,556.42 预收款项 4,500,000.04 4,500,000.04 合同负债 402,680,921.54 402,680,921.54 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 122 代理承销证券款 应付职工薪酬 22,099,523.33 22,099,523.33 应交税费 3,409,445.52 3,409,445.52 其他应付款 46,084,920.39 46,084,920.39 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 117,225,871.16 121,645,682.57 4,419,811.41 其他流动负债 流动负债合计 1,220,516,828.73 1,224,936,640.14 4,419,811.41 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 129,609,000.00 129,609,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 3,057,544.39 3,057,544.39 长期应付款 69,738,976.53 69,738,976.53 长期应付职工薪酬 预计负债 194,872.56 194,872.56 递延收益 108,236,251.78 108,236,251.78 递延所得税负债 56,132,896.95 56,132,896.95 其他非流动负债 非流动负债合计 363,911,997.82 366,969,542.21 3,057,544.39 负债合计 1,584,428,826.55 1,591,906,182.35 7,477,355.80 所有者权益： 股本 205,057,320.00 205,057,320.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 151,210,873.28 151,210,873.28 减：库存股 12,563,960.00 12,563,960.00 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 123 其他综合收益 专项储备 盈余公积 19,043,299.05 19,043,299.05 一般风险准备 未分配利润 242,637,293.89 242,637,293.89 归属于母公司所有者权益合计 605,384,826.22 605,384,826.22 少数股东权益 5,394,055.54 5,394,055.54 所有者权益合计 610,778,881.76 610,778,881.76 负债和所有者权益总计 2,195,207,708.31 2,202,685,064.11 7,477,355.80 调整情况说明 财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号--租赁》（财会〔2018〕35号），本集团自2021年1月1日起执 行新租赁准则，确认期初使用权资产和租赁负债。根据新租赁准则中衔接规定相关要求，本集团对上年同期比较报表不进行 追溯调整，对2021年年初所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租 赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用。 母公司资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 268,607,618.22 268,607,618.22 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 216,978,479.46 216,978,479.46 应收款项融资 预付款项 15,888,190.22 15,888,190.22 其他应收款 551,162,031.28 551,162,031.28 其中：应收利息 应收股利 存货 36,301,198.28 36,301,198.28 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 59,792,624.52 58,925,367.80 -867,256.72 流动资产合计 1,148,730,141.98 1,147,862,885.26 -867,256.72 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 124 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 46,542,586.23 46,542,586.23 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 20,432,331.91 20,432,331.91 固定资产 371,560,191.32 371,560,191.32 在建工程 29,534,331.26 29,534,331.26 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 5,538,895.73 5,538,895.73 无形资产 3,321,648.70 3,321,648.70 开发支出 商誉 长期待摊费用 229,097,170.91 229,097,170.91 递延所得税资产 29,199,327.98 29,199,327.98 其他非流动资产 32,613,381.03 32,613,381.03 非流动资产合计 762,300,969.34 767,839,865.07 5,538,895.73 资产总计 1,911,031,111.32 1,915,702,750.33 4,671,639.01 流动负债： 短期借款 439,977,856.00 439,977,856.00 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 92,167,733.73 92,167,733.73 预收款项 合同负债 314,424,082.78 314,424,082.78 应付职工薪酬 19,238,413.99 19,238,413.99 应交税费 1,903,550.77 1,903,550.77 其他应付款 119,986,740.31 119,986,740.31 其中：应付利息 应付股利 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 125 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 117,225,871.16 120,533,828.70 3,307,957.54 其他流动负债 流动负债合计 1,104,924,248.74 1,108,232,206.28 3,307,957.54 非流动负债： 长期借款 129,609,000.00 129,609,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 1,363,681.47 1,363,681.47 长期应付款 69,738,976.53 69,738,976.53 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 83,584,300.09 83,584,300.09 递延所得税负债 17,364,102.80 17,364,102.80 其他非流动负债 非流动负债合计 300,296,379.42 301,660,060.89 1,363,681.47 负债合计 1,405,220,628.16 1,409,892,267.17 4,671,639.01 所有者权益： 股本 205,057,320.00 205,057,320.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 194,497,338.77 194,497,338.77 减：库存股 12,563,960.00 12,563,960.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 19,043,299.05 19,043,299.05 未分配利润 99,776,485.34 99,776,485.34 所有者权益合计 505,810,483.16 505,810,483.16 负债和所有者权益总计 1,911,031,111.32 1,915,702,750.33 4,671,639.01 调整情况说明 财政部于2018年颁布了修订后的《企业会计准则第21号-租赁》（财会〔2018〕35号），本公司自2021年1月1日起执行 新租赁准则，确认期初使用权资产和租赁负债。根据新租赁准则中衔接规定相关要求，公司对上年同期比较报表不进行追溯 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 126 调整，对2021年年初所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁除 外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用。 （4）2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 45、其他 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售收入 9%、6%、13%、3% 城市维护建设税 应缴流转税额 7% 企业所得税 应纳税所得额 25%、15% 教育费附加 应缴流转税额 3% 地方教育费附加 应缴流转税额 2% 房产税 房屋原值的 70%或租金 1.2%/12% 土地使用税 实际占用的土地面积 6 元/平方米 环保税（注 3） 应税大气污染物折合的污染当量数 12 元 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 本公司 15% 华通兴远 15% 华意龙达 15% 2、税收优惠 根据“财税[2010]110号”财政部国家税务总局关于促进节能服务产业发展增值税营业税和企业所得税政策问题的通知 规定： （1）本公司实施的合同能源管理项目，取得的应税收入，免征增值税。 （2）本公司实施合同能源管理项目，符合企业所得税税法有关规定的，自项目取得第一笔生产经营收入所属纳税年度 起，第一年至第三年免征企业所得税，第四年至第六年按照25%的法定税率减半征收企业所得税。 本公司之子公司华通兴远享有按照25%的法定税率减半征收企业所得税优惠政策。 根据《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号），对小型微利企业年应 纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100 万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。执行期间2019年1月1日至2021年 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 127 12月31日。 根据《财政部 税务总局关于实施小微企业和个体工商户所得税优惠政策的公告》（财政部 税务总局公告2021年第12 号），对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，在《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策 的通知》(财税〔2019〕13号)第二条规定的优惠政策基础上，再减半征收企业所得税。执行期限为2021年1月1日至2022年12 月31日。 本公司之子公司节能发展享有小微企业企业所得税优惠政策。 3、其他 注1：增值税 根据2019年4月3日财政部、国家税务总局下发的“财税[2019]38号”文件“自2019年1月1日供暖期至2020年供暖结束， 对供热企业向居民个人供热而取得的采暖费收入免征增值税”之规定，2019年1月1日至2020年供暖结束本集团向居民收取的 采暖费收入免征增值税。自2019年4月1日起，试行增值税期末留底税额退税制度。 根据2021年3月15日财政部、税务总局下发的“公告2021年第6号”文件“财税[2019]38号规定的税收优惠政策，执行 期限延长至2023年供暖期结束”。 注2：企业所得税 本公司2019年10月15日取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局共同核发的《高新技 术企业证书》，证书编号：GR201911001665，有效期三年（2019年至2021年），有效期内由原25%减按15%的税率缴纳企业所 得税。 本公司全资子公司华通兴远2021年9月14日取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局共 同核发的《高新技术企业证书》，证书编号：GR202111000222，有效期三年（2021年至2023年），有效期内由原25%减按15% 的税率缴纳企业所得税。 本公司全资子公司华意龙达2021年10月25日取得北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局 共同核发的《高新技术企业证书》，证书编号：GR202111001249，有效期三年（2021年至2023年），有效期内由原25%减按 15%的税率缴纳企业所得税。 注3：环境保护税 本公司根据2018年1月1日开始施行的《中华人民共和国环境保护税法》，本公司经营中向大气中排放二氧化硫和氮氧 化物，属于环保税法中《环境保护税税目税额表》涉及的应税污染物，本公司依法缴纳环境保护税。 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位：元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 82,340.47 51,129.13 银行存款 203,676,697.39 292,904,691.60 其他货币资金 49.64 20,001.00 合计 203,759,087.50 292,975,821.73 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 128 其他说明 银行存款中“首创-华通热力居民供暖收费收益权资产专项计划”基础性资产的回收款4,001,349.44元尚未划转至监管 账户，使用受限；其他货币资金，其中1元为保证金，资金使用受限。 2、交易性金融资产 3、衍生金融资产 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □ 适用 √ 不适用 （3）期末公司已质押的应收票据 （4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 （5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 （6）本期实际核销的应收票据情况 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 其中： 按组合计提坏账准 备的应收账款 390,913, 497.96 100.00% 127,309, 318.35 32.57% 263,604,1 79.61 394,120,2 72.96 100.00% 119,516,7 59.33 30.32% 274,603,51 3.63 其中： 低风险组合 101,871, 26.06% 101,871,5 90,373,49 22.93% 90,373,496. 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 129 565.40 65.40 6.24 24 正常风险组合 289,041, 932.56 73.94% 127,309, 318.35 44.05% 161,732,6 14.21 303,746,7 76.72 77.07% 119,516,7 59.33 39.35% 184,230,01 7.39 合计 390,913, 497.96 100.00% 127,309, 318.35 32.57% 263,604,1 79.61 394,120,2 72.96 100.00% 119,516,7 59.33 30.32% 274,603,51 3.63 按组合计提坏账准备：9,862,242.59 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 正常风险组合 289,041,932.56 127,309,318.35 44.05% 合计 289,041,932.56 127,309,318.35 -- 确定该组合依据的说明： 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合。 以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值为基础计算本集团预期信用损失。 按组合计提坏账准备：0 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 低风险组合 101,871,565.40 0.00 0.00% 合计 101,871,565.40 0.00 -- 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： √ 适用 □ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 134,905,781.30 1 至 2 年 75,759,142.05 2 至 3 年 49,274,129.72 3 年以上 130,974,444.89 3 至 4 年 29,553,519.19 4 至 5 年 26,147,295.10 5 年以上 75,273,630.60 合计 390,913,497.96 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 130 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 正常风险组合 119,516,759.33 9,862,242.59 2,069,683.57 127,309,318.35 合计 119,516,759.33 9,862,242.59 2,069,683.57 127,309,318.35 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 应收房租 2,069,683.57 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 个人 其他 2,069,683.57 账龄超过 5 年，无法 收回 管理层审批 否 合计 -- 2,069,683.57 -- -- -- 应收账款核销说明： 本次核销的坏账形成的主要原因是账龄超过5年，且经项目人员、财务、法务等多方催收、全力追讨，确认已无法收回。 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数的 比例 坏账准备期末余额 项目一 22,451,330.55 5.74% 项目二 21,679,548.16 5.55% 8,476,669.56 项目三 20,409,578.72 5.22% 5,363,034.32 项目四 13,856,490.58 3.54% 5,053,210.19 项目五 6,032,582.74 1.54% 1,639,070.09 合计 84,429,530.75 21.59% 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 131 （5）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 （6）因金融资产转移而终止确认的应收账款 6、应收款项融资 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况 □ 适用 √ 不适用 如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 7、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位：元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 18,723,255.28 40.82% 42,992,410.75 91.18% 1 至 2 年 24,202,695.31 52.76% 4,158,000.05 8.82% 2 至 3 年 2,945,257.95 6.42% 合计 45,871,208.54 -- 47,150,410.80 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：无。 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 年末余额 账龄 占预付款项年末余额合计数的比例(%) 供应商一 24,000,000.00 1-2年 52.32 供应商二 3,147,478.03 1年以内、1-2年 6.86 供应商三 2,900,000.00 1年以内 6.32 供应商四 2,641,509.40 2-3年 5.76 供应商五 1,787,538.00 1年以内 3.90 合计 34,476,525.43 — 75.16 其他说明：无。 8、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 54,441,406.28 58,511,206.63 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 132 合计 54,441,406.28 58,511,206.63 （1）应收利息 1）应收利息分类 2）重要逾期利息 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 （2）应收股利 1）应收股利分类 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明：无。 （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 押金保证金及备用金 36,472,706.76 35,233,423.30 单位往来 31,897,291.56 35,134,202.07 政府补助 1,587,374.50 合计 69,957,372.82 70,367,625.37 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信用损 失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 11,856,418.74 11,856,418.74 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 133 2021 年 1 月 1 日余额在本期 —— —— —— —— 本期计提 3,659,547.80 3,659,547.80 2021 年 12 月 31 日余额 15,515,966.54 15,515,966.54 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 23,090,062.54 1 至 2 年 5,292,548.32 2 至 3 年 19,128,177.66 3 年以上 22,446,584.30 3 至 4 年 3,445,185.06 4 至 5 年 4,086,602.73 5 年以上 14,914,796.51 合计 69,957,372.82 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 单位往来 11,856,418.74 3,659,547.80 15,515,966.54 合计 11,856,418.74 3,659,547.80 15,515,966.54 本集团按照金融工具类型、信用风险评级、初始确认日期、剩余合同期限为共同风险特征，对其他应收款进行分组并以 组合为基础对初始确认时预期信用损失风险未显著增加的采用预期损失率进行坏账计提；对于初始确认时预期信用损失风险 显著增加的，例如未决诉讼等，本集团单独对其预期信用损失进行考量。 4）本期实际核销的其他应收款情况 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 债务人一 往来款 14,686,804.26 2-3 年 20.99% 4,786,804.26 债务人二 往来款 8,369,972.16 1 年以内 11.96% 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 134 债务人三 往来款 6,587,250.00 1 年以内、1-2 年、 2-3 年、5 年以上 9.42% 6,081,562.50 债务人四 保证金 5,000,000.00 1 年以内 7.15% 债务人五 保证金 4,000,000.00 2-3 年 5.72% 合计 -- 38,644,026.42 -- 55.24% 10,868,366.76 6）涉及政府补助的应收款项 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额及依据 北京华远意通热力 科技股份有限公司 朝阳区 2017 年老旧供热管网改造 工程（南沙滩五建、黄寺大街锅炉 房热力管线改造工程) 709,786.79 1 年以内 2022 年 4 月，709,786.79 元，政府 补助文件及工程结算审核定案表 北京华远意通热力 科技股份有限公司 朝阳区 2018 年老旧供热管网改造 工程(东八里庄新区二次线工程) 877,587.71 1 年以内 2022 年 6 月，877,587.71 元，政府 补助文件及工程结算审核定案表 合计 1,587,374.50 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 9、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备或 合同履约成本减 值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备或 合同履约成本减 值准备 账面价值 原材料 56,005,994.69 56,005,994.69 44,650,633.44 44,650,633.44 在产品 5,117,442.32 5,117,442.32 4,253,520.49 4,253,520.49 库存商品 166,669.44 166,669.44 144,596.42 144,596.42 合计 61,290,106.45 61,290,106.45 49,048,750.35 49,048,750.35 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 135 （2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）合同履约成本本期摊销金额的说明 10、合同资产 如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 11、持有待售资产 12、一年内到期的非流动资产 13、其他流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣进项税额 58,640,634.81 54,100,537.77 待摊费用 1,742,262.20 5,643,061.32 预缴所得税 1,756,519.51 2,505,130.28 合计 62,139,416.52 62,248,729.37 其他说明：无。 14、债权投资 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明：无。 15、其他债权投资 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明：无。 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 136 □ 适用 √ 不适用 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 17、长期股权投资 单位：元 被投资单位 期初余额(账面 价值) 本期增减变动 期末余额(账 面价值) 减值准 备期末 余额 追加 投资 减少 投资 权益法下确认 的投资损益 其他综 合收益 调整 其他 权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 北京博文汉 翔技术培训 有限公司 68,178,629.36 1,340,465.14 69,519,094.50 小计 68,178,629.36 1,340,465.14 69,519,094.50 合计 68,178,629.36 1,340,465.14 69,519,094.50 其他说明 2020 年 7 月 24 日，华通热力第二届董事会第二十九次会议决议，审议通过了《关于二级全资子公司收购北京博文汉翔 技术培训有限公司部分股权并增资的议案》。龙达文化与嘉兴奇成忆乐投资合伙企业（有限合伙）签订关于北京博文汉翔技 术培训有限公司（以下简称“博文汉翔”）之股权转让协议，龙达文化以支付现金方式收购其持有博文汉翔 5%的股权，股权 收购价款为 1,400 万元。龙达文化与陈玲签订关于博文汉翔之股权转让协议，龙达文化以支付现金方式收购其持有博文汉翔 7.5517%的股权，股权收购价款为 2,114.476 万元。龙达文化与李小娅、博文汉翔签订关于博文汉翔之增资协议，龙达文化 增资 3,400 万元，以 147.6361 元每注册资本的认购价格认购 23.03 万元注册资本，博文汉翔注册资本由人民币 264.84 万元增 至人民币 287.87 万元。 2020 年 9 月 24 日，博文汉翔完成工商变更，龙达文化持股比例为 19.5477%，派驻董事一名、监事一名，对博文汉翔 有重大影响，按照权益法长期股权投资核算。 18、其他权益工具投资 19、其他非流动金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 分类为公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 24,176,308.00 24,176,308.00 合计 24,176,308.00 24,176,308.00 其他说明： 无。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 137 20、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 29,884,074.93 29,884,074.93 2.本期增加金额 9,192,660.55 9,192,660.55 （1）外购 （2）存货\固定资产 \在建工程转入 9,192,660.55 9,192,660.55 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 39,076,735.48 39,076,735.48 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 9,451,743.02 9,451,743.02 2.本期增加金额 1,438,709.76 1,438,709.76 （1）计提或摊销 1,438,709.76 1,438,709.76 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 10,890,452.78 10,890,452.78 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 138 1.期末账面价值 28,186,282.70 28,186,282.70 2.期初账面价值 20,432,331.91 20,432,331.91 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 其他说明 无。 21、固定资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 797,417,070.76 831,679,845.54 合计 797,417,070.76 831,679,845.54 （1）固定资产情况 单位：元 项目 房屋建筑物 机器设备 运输设备 办公设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 403,643,501.12 875,057,700.81 8,223,920.26 6,464,808.98 1,293,389,931.17 2.本期增加金额 5,606,533.45 48,204,770.61 1,820,351.43 283,370.34 55,915,025.83 （1）购置 3,569,215.39 6,386,020.75 1,820,351.43 283,370.34 12,058,957.91 （2）在建工程 转入 2,037,318.06 41,818,749.86 43,856,067.92 （3）企业合并 增加 3.本期减少金额 896,986.09 2,989,396.35 150,807.65 4,037,190.09 （1）处置或报 废 896,986.09 2,989,396.35 150,807.65 4,037,190.09 4.期末余额 409,250,034.57 922,365,485.33 7,054,875.34 6,597,371.67 1,345,267,766.91 二、累计折旧 1.期初余额 137,130,637.05 313,464,543.54 5,681,100.04 5,433,805.00 461,710,085.63 2.本期增加金额 18,485,359.44 69,513,878.03 763,928.11 450,866.31 89,214,031.89 （1）计提 18,485,359.44 69,513,878.03 763,928.11 450,866.31 89,214,031.89 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 139 3.本期减少金额 598,663.63 2,330,618.46 144,139.28 3,073,421.37 （1）处置或报 废 598,663.63 2,330,618.46 144,139.28 3,073,421.37 4.期末余额 155,615,996.49 382,379,757.94 4,114,409.69 5,740,532.03 547,850,696.15 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报 废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 253,634,038.08 539,985,727.39 2,940,465.65 856,839.64 797,417,070.76 2.期初账面价值 266,512,864.07 561,593,157.27 2,542,820.22 1,031,003.98 831,679,845.54 （2）暂时闲置的固定资产情况 （3）通过经营租赁租出的固定资产 （4）未办妥产权证书的固定资产情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 房屋 5,758,078.50 历史原因，无法办理 其他说明 无。 （5）固定资产清理 其他说明 无。 22、在建工程 单位：元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 45,473,705.51 31,430,966.75 合计 45,473,705.51 31,430,966.75 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 140 （1）在建工程情况 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 回迁房建设供热工程 41,010,336.36 41,010,336.36 969,658.69 969,658.69 香山壹号院 1,267,703.07 1,267,703.07 北京亦庄项目 918,200.04 918,200.04 中海九号公馆 978,440.37 978,440.37 640,748.56 640,748.56 北岸中继泵站建筑物 572,667.16 572,667.16 194,174.76 194,174.76 其他 726,358.51 726,358.51 29,626,384.74 29,626,384.74 合计 45,473,705.51 45,473,705.51 31,430,966.75 31,430,966.75 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位：元 项目名 称 预算数 期初余额 本期增加 金额 本期转入固 定资产金额 本期 其他 减少 金额 期末余额 工程累 计投入 占预算 比例 工程 进度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期 利息 资本 化率 资金 来源 云创天 地 17,322,040. 00 13,575,93 5.67 3,713,002. 27 17,288,937. 94 99.81% 100% 其他 长辛店 C 地块 12,094,117. 00 8,876,003. 81 2,420,561. 77 11,296,565. 58 93.41% 100% 其他 丰台区 小屯路 西 5,000,000.0 0 2,913,048. 90 2,913,048.9 0 58.26% 100% 其他 香山壹 号院 4,870,000.0 0 1,267,703. 07 1,267,703.07 26.03% 30% 其他 回迁房 建设供 热工程 65,000,000. 00 969,658.6 9 40,040,67 7.67 41,010,336.36 63.09% 45% 其他 北京亦 庄项目 4,020,000.0 0 918,200.0 4 918,200.04 22.84% 30% 其他 合计 108,306,157 .00 26,334,64 7.07 48,360,14 4.82 31,498,552. 42 43,196,239.47 -- -- -- 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 141 （3）本期计提在建工程减值准备情况 （4）工程物资 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、使用权资产 单位：元 项目 房屋建筑物 土地使用权 合计 一、账面原值： 1.期初余额 6,875,716.55 1,568,895.97 8,444,612.52 2.本期增加金额 3,232,638.30 3,232,638.30 租入 3,232,638.30 3,232,638.30 3.本期减少金额 791,931.90 791,931.90 处置 791,931.90 791,931.90 4.期末余额 9,316,422.95 1,568,895.97 10,885,318.92 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 5,222,237.97 165,146.96 5,387,384.93 （1）计提 5,222,237.97 165,146.96 5,387,384.93 3.本期减少金额 255,876.95 255,876.95 （1）处置 255,876.95 255,876.95 4.期末余额 4,966,361.02 165,146.96 5,131,507.98 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 142 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 4,350,061.93 1,403,749.01 5,753,810.94 2.期初账面价值 6,875,716.55 1,568,895.97 8,444,612.52 其他说明： 无。 26、无形资产 （1）无形资产情况 单位：元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 特许经营权 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 6,259,296.04 39,654,895.29 8,136,681.49 54,050,872.82 2.本期增加金额 739,098.25 739,098.25 （1）购置 739,098.25 739,098.25 （2）内部研发 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 6,259,296.04 39,654,895.29 8,875,779.74 54,789,971.07 二、累计摊销 1.期初余额 1,189,635.33 1,207,866.50 4,810,789.77 7,208,291.60 2.本期增加金额 561,355.84 2,070,628.28 1,075,238.32 3,707,222.44 （1）计提 561,355.84 2,070,628.28 1,075,238.32 3,707,222.44 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 143 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 1,750,991.17 3,278,494.78 5,886,028.09 10,915,514.04 四、账面价值 1.期末账面价值 4,508,304.87 36,376,400.51 2,989,751.65 43,874,457.03 2.期初账面价值 5,069,660.71 38,447,028.79 3,325,891.72 46,842,581.22 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 27、开发支出 28、商誉 （1）商誉账面原值 单位：元 被投资单位名称或形 成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形成的 处置 沈阳剑苑 767,136.21 767,136.21 迁西和然 66,028.81 66,028.81 迁西富龙 36,696,916.19 36,696,916.19 合计 37,530,081.21 37,530,081.21 （2）商誉减值准备 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 本集团对收购迁西和然和迁西富龙产生的商誉分配至资产组进行减值测试，该资产组产生的现金流独立于其他资产或其 他资产组。 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预 测期等）及商誉减值损失的确认方法： 本集团采用公允价值减去处置费用的方法，对购买沈阳剑苑产生的商誉进行减值测试。经测试，截至 2021 年 12 月 31 日，因购买沈阳剑苑形成的商誉未发生减值。 本集团对收购迁西和然和迁西富龙产生的商誉分配至资产组进行减值测试，该资产组产生的现金流独立于其他资产或其 他资产组。经测试，截至 2021 年 12 月 31 日，因收购迁西和然和迁西富龙而产生的商誉未发生减值。 商誉减值测试的影响 无。 其他说明 无。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 144 29、长期待摊费用 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 供热运营权 134,938,313.08 2,509,230.59 16,373,222.27 121,074,321.40 项目改造 109,965,498.12 3,210,029.58 24,844,898.29 626,032.74 87,704,596.67 设备及网管维护 13,901,134.45 5,762,594.99 7,118,871.77 156,269.13 12,388,588.54 咨询费 1,914,878.06 1,572,327.06 976,066.84 2,511,138.28 装修费 2,990,797.52 627,539.73 1,633,686.38 1,984,650.87 合计 263,710,621.23 13,681,721.95 50,946,745.55 782,301.87 225,663,295.76 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 134,577,643.47 20,449,752.84 125,956,479.50 18,999,302.19 内部交易未实现利润 2,604,239.00 390,635.85 3,205,614.93 480,842.24 可抵扣亏损 74,454,012.48 12,746,428.61 33,613,045.59 5,820,419.18 政府补助 47,148,515.86 7,072,277.38 60,655,154.22 9,098,273.13 递延收益入网费 10,734,467.13 2,683,616.78 14,540,708.34 3,635,177.09 合计 269,518,877.94 43,342,711.46 237,971,002.58 38,034,013.83 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 非同一控制企业合并资 产评估增值 135,214,515.23 33,803,628.81 150,762,697.70 37,690,674.43 政府补助 89,565,310.91 13,448,334.39 75,422,481.42 11,559,234.80 固定资产一次性税前扣 除税会差异 79,669,924.76 11,950,488.71 45,886,584.81 6,882,987.72 合计 304,449,750.90 59,202,451.91 272,071,763.93 56,132,896.95 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 145 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位：元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 43,342,711.46 38,034,013.83 递延所得税负债 59,202,451.91 56,132,896.95 （4）未确认递延所得税资产明细 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 8,536,044.79 5,416,698.57 可抵扣亏损 25,012,288.75 39,740,044.46 合计 33,548,333.54 45,156,743.03 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位：元 年份 期末金额 期初金额 备注 2021 5,596,587.06 2022 27,621,261.04 2023 4,089,415.06 3,243,041.47 2024 2,718,999.04 1,012,537.67 2025 5,676,463.81 2,266,617.22 2026 12,527,410.84 合计 25,012,288.75 39,740,044.46 -- 其他说明： 无。 31、其他非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 预付工程款 714,524.01 714,524.01 1,520,681.97 1,520,681.97 预付购房款 424,000.00 424,000.00 保证金 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 146 专项计划托管款项（注） 32,657,635.68 32,657,635.68 30,741,958.06 30,741,958.06 合计 48,372,159.69 48,372,159.69 47,686,640.03 47,686,640.03 其他说明： 注：专项计划托管款项为本公司发行的“首创-华通热力居民供暖收费收益权资产专项计划”中的基础性资产回收款，于 回收款划转日转入专项计划托管户。 32、短期借款 （1）短期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 质押借款 234,819,679.44 383,380,343.76 保证借款 105,145,222.22 76,098,246.57 合计 339,964,901.66 459,478,590.33 短期借款分类的说明： 注 1：本公司自中国建设股份有限公司丰台支行取得保证、质押借款 15,000.00 万元。其中，10,000.00 万借款以新海小 区、兴华嘉园、博龙家园等项目的应收账款进行质押，同时由股东赵一波、关联方李爱云提供担保；5,000.00 万借款以北京 青年城、新华联科技园、新华联工业园等项目的应收账款进行质押，同时由股东赵一波、关联方李爱云提供担保。 注 2：本公司自宁波银行股份有限公司取得保证借款 10,000.00 万元，由股东赵一波、关联方李爱云提供最高额担保。 注 3：本公司自星展银行（中国）有限公司取得保证、质押借款 4,999.00 万元，以《北京市丰台区中海九号公馆项目 A-A 地块/中海苏黎世家项目供热系统投资建设-运营-移交 B0T 承包工程转让协议》、《锅炉供暖系统租赁运营合同》、《江南 山水项目供热系统投资运营合作协议》、《保利.罗兰香谷项目供热系统投资运营合作协议》、《供热系统运营管理合同》等项 目的供暖应收费用进行质押，同时由股东赵一波提供最高额担保。 注 4：本公司自北京农村商业银行股份有限公司花乡支行取得保证、质押借款 3,000.00 万元，以《BOBO 自由城项目锅 炉供热系统经营权转让合同》、《华远孙村项目供热系统投资运营合作协议书》、《富华家园锅炉房改气项目合作协议书》等项 目的债权进行质押担保，同时由股东赵一波提供担保。 注 5：本公司子公司-华通兴远自南京银行股份有限公司北京西客站支行取得保证借款 500.00 万，由股东赵一波提供担 保。 注 6：本公司子公司-迁西富龙自中国邮政储蓄银行迁西县支行取得保证、质押借款 346.00 万，以迁西富龙热力有限责 任公司供热收益权进行质押，由北京华意龙达科技发展有限公司提供最高额担保。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 147 （2）已逾期未偿还的短期借款情况 33、交易性金融负债 34、衍生金融负债 35、应付票据 36、应付账款 （1）应付账款列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应付账款 149,339,594.83 165,037,556.42 合计 149,339,594.83 165,037,556.42 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 供应商一 14,108,190.85 尚未结算 供应商二 13,252,197.37 尚未结算 供应商三 7,720,455.41 尚未结算 供应商四 6,215,000.00 尚未结算 供应商五 5,825,242.74 尚未结算 合计 47,121,086.37 -- 其他说明：无。 37、预收款项 （1）预收款项列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 预收款项 4,500,000.04 合计 4,500,000.04 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 148 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 38、合同负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 合同负债 416,004,542.53 402,680,921.54 合计 416,004,542.53 402,680,921.54 39、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 21,300,178.85 124,421,127.87 120,435,337.57 25,285,969.15 二、离职后福利-设定提存计划 700,142.78 11,105,971.35 11,240,987.40 565,126.73 三、辞退福利 99,201.70 2,100,563.95 2,120,474.90 79,290.75 合计 22,099,523.33 137,627,663.17 133,796,799.87 25,930,386.63 （2）短期薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和补贴 12,485,296.78 105,487,235.53 98,734,892.76 19,237,639.55 2、职工福利费 6,397,068.67 6,226,128.67 170,940.00 3、社会保险费 624,027.29 8,706,816.17 8,472,779.59 858,063.87 其中：医疗保险费 564,340.20 7,863,066.69 7,630,190.13 797,216.76 工伤保险费 15,309.58 330,642.92 326,903.57 19,048.93 生育保险费 44,377.51 513,106.56 515,685.89 41,798.18 4、住房公积金 131,037.43 2,478,436.00 2,475,755.00 133,718.43 5、工会经费和职工教育经费 8,059,817.35 1,351,571.50 4,525,781.55 4,885,607.30 合计 21,300,178.85 124,421,127.87 120,435,337.57 25,285,969.15 （3）设定提存计划列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 149 1、基本养老保险 663,562.70 10,687,913.41 10,816,742.74 534,733.37 2、失业保险费 36,580.08 418,057.94 424,244.66 30,393.36 合计 700,142.78 11,105,971.35 11,240,987.40 565,126.73 其他说明：无。 40、应交税费 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增值税 2,530,536.00 1,388,943.68 企业所得税 1,374,808.06 955,101.13 个人所得税 659,021.57 634,904.13 城市维护建设税 77,547.24 1,711.29 环保税 340,989.52 417,560.10 教育费附加 77,547.23 1,711.29 其他 13,231.70 9,513.90 合计 5,073,681.32 3,409,445.52 其他说明：无。 41、其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应付款 42,173,018.95 46,084,920.39 合计 42,173,018.95 46,084,920.39 （1）应付利息 （2）应付股利 （3）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 单位往来 37,333,380.89 28,360,933.05 限制性股票回购义务 11,794,320.00 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 150 其他 4,839,638.06 5,929,667.34 合计 42,173,018.95 46,084,920.39 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 迁西县建城热力有限责任公司 15,000,000.00 尚未偿还 北京华电滢欣科技有限公司 370,983.02 押金未到结算期 北京义和德联科技有限公司 100,000.00 押金未到结算期 北京创力时代科技有限公司第一分公司 100,000.00 押金未到结算期 北京京宝骏吉商贸有限公司 100,000.00 押金未到结算期 合计 15,670,983.02 -- 42、持有待售负债 43、一年内到期的非流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 38,886,333.30 50,504,268.58 一年内到期的长期应付款 92,323,957.62 66,721,602.58 一年内到期的租赁负债 2,241,553.37 4,419,811.41 合计 133,451,844.29 121,645,682.57 44、其他流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 待确认销项税额 7,430,286.41 合计 7,430,286.41 45、长期借款 （1）长期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 151 质押借款 1,130,000.00 ABS 108,500,000.00 128,479,000.00 合计 108,500,000.00 129,609,000.00 长期借款分类的说明： 本公司自 2019 年 4 月 30 日于深交所发行“首创-华通热力居民供暖收费收益权资产支持专项计划”，票面利率 5.4%～ 6.6%，专项计划总规模 21,500.00 万元，采用优先/次级结构化设计，其中优先级 20,000.00 万元；次级 1,500.00 万元；预期 6 年，以本公司享有的供暖收费收益权作为基础资产，北京首创融资担保有限公司作为担保人，为本专项计划提供的连带责 任保证担保。 46、应付债券 （1）应付债券 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 47、租赁负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 租赁付款额 2,869,685.28 3,057,544.39 合计 2,869,685.28 3,057,544.39 其他说明 无。 48、长期应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 长期应付款 40,532,224.82 69,738,976.53 合计 40,532,224.82 69,738,976.53 （1）按款项性质列示长期应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 非银行金融机构借款 132,856,182.44 136,460,579.11 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 152 减：一年内到期的长期应付款 92,323,957.62 66,721,602.58 合计 40,532,224.82 69,738,976.53 其他说明： 无。 （2）专项应付款 49、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 （2）设定受益计划变动情况 50、预计负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 未决诉讼 194,872.56 未决诉讼 合计 194,872.56 -- 51、递延收益 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 热计量改造补助 29,121,609.58 5,956,384.32 23,165,225.26 注 1 老旧管网改造补助 3,571,415.85 1,587,374.50 1,574,953.68 3,583,836.67 注 2 低氮改造补助资金 55,660,172.74 12,571,531.84 43,088,640.90 注 3 售后回租-未实现售后租回损益 -8,362,681.43 -853,210.77 -7,509,470.66 - 合同能源管理奖励资金 31,214.18 162,960.00 42,403.44 151,770.74 注 4 供热入网费 27,591,750.11 4,148,576.16 3,524,049.92 28,216,276.35 注 5 脱尘设备补助 622,770.75 41,750.00 581,020.75 - 合计 108,236,251.78 5,898,910.66 22,857,862.43 91,277,300.01 -- 涉及政府补助的项目： 单位：元 负债项目 期初余额 本期新增补助 金额 本期计入营业 外收入金额 本期计入其 他收益金额 本期冲减成 本费用金额 其他 变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 热计量改造 补助资金 29,121,609.58 5,956,384.32 23,165,225.26 与资产相关 老旧管网改 3,571,415.85 1,587,374.50 1,574,953.68 3,583,836.67 与资产相关 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 153 造补助资金 低氮改造补 助资金 55,660,172.74 12,571,531.84 43,088,640.90 与资产相关 合同能源管 理奖励资金 31,214.18 162,960.00 42,403.44 151,770.74 与收益相关 脱尘设备补 助 622,770.75 41,750.00 581,020.75 与资产相关 其他说明： 注 1：热计量改造政府补助资金。根据北京市财政局、北京市市政市容管理委员会《北京市既有节能居住建筑供热计量 改造项目资金暂行管理办法》“京财经一[2011]1919 号”、 《海淀区既有节能居住建筑供热计量改造项目资金暂行管理办法》“海 财政[2013]497 号”，本公司实施热计量改造业务申请热计量改造补助资金用于对供热项目进行室内供热系统计量及温控改 造、热源及供热管网热平衡改造。本公司将该补助定义为与资产相关的政府补助，收到款项时，按照到账的实际金额计量， 计入递延收益；相关支出在在建工程科目归集，完成后转为固定资产或长期待摊费用。自热计量资产可供使用时起，按照资 产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。 注 2：老旧管网改造补助资金。根据北京市政市容管理委员会、北京市发展和改革委员会《关于 2016-2018 年老旧供热 管网改造工作的通知》“京政荣函[2016]204 号”，本公司对美然绿色及华兴园等项目供热管网实施改造，本公司将该补助定 义为与资产相关的政府补助，收到款项时，按照到账的实际金额计量，计入递延收益；相关支出在在建工程科目归集，完成 后转为长期待摊费用。自资产可供使用时起，按照资产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。 注 3：低氮改造政府补助资金。根据北京市环境保护局、北京市财政局、北京市质量技术监督局印发的《北京市燃气（油） 锅炉低氮改造以奖代补资金管理办法》“（京环函[2016]293 号）”及其补充规定“（京环函[2016]553 号）”，本公司对所有项 目锅炉设备进行低氮改造，本公司将该补助定义为与资产相关的政府补助。已收到的政府补助和政府确认应拨付给本公司的 低氮改造补助款，确认为递延收益；相关支出在在建工程科目归集，完成后转为固定资产或长期待摊费用。自资产可供使用 时起，按照资产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。 注 4：合同能源管理奖励资金。根据财政部发《合同能源管理项目财政奖励资金管理暂行办法》本公司与用能单位以契 约形式约定节能目标，本公司为用能单位提供节能改造服务，并与用能单位分享节能效益，本公司根据第三方出具的节能量 的审核报告向北京环保中心申请合同能源管理奖励资金，收到奖励资金后公司根据《企业会计准则》规定计入“递延收益” 科目，按照分享期摊销确认为当期损益。 注 5：本公司子公司沈阳剑苑和迁西富龙向客户提供管道接口服务，在收到供热入网费后根据财会字[2003]16 号《关于 企业收取的一次性入网费会计处理的规定》计入“递延收益”科目，按照供暖运营期间，分期确认收入。 52、其他非流动负债 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 205,057,320.00 -2,257,320.00 -2,257,320.00 202,800,000.00 其他说明： 其他变动系：2021 年 4 月 26 日，本公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销 2018 年限制性股 票与股票期权激励计划剩余全部限制性股票的议案》，同意本公司以授予价格 5.20 元/股加上银行同期存款利息，回购注销首 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 154 次授予的第三个解除限售期的限制性股票，回购数量共计 1,906,320 股；同意本公司以授予价格 5.35 元/股加上银行同期存款 利息，回购注销预留授予第二个解除限售期的限制性股票共计 351,000 股；本公司以现金支付 12,691,243.80 元，同时减少股 本 2,257,320.00 元，减少资本公积 10,306,640.00 元，减少库存股 12,563,960.00 元，增加财务费用 896,923.80 元。 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 55、资本公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 137,175,441.59 10,306,640.00 126,868,801.59 其他资本公积 14,035,431.69 14,035,431.69 合计 151,210,873.28 10,306,640.00 140,904,233.28 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期减少主要系限制性股票未达到解锁条件注销库存股使资本公积减少 10,306,640.00 元，详见“第十节、七、53 股本”。 56、库存股 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 限制性股票回购义务 12,563,960.00 12,563,960.00 0.00 合计 12,563,960.00 12,563,960.00 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本年减少系回购注销部分限制性股票减少库存股 12,563,960.00 元，详见“第十节、七、53 股本”。 57、其他综合收益 58、专项储备 59、盈余公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 19,043,299.05 1,609,774.30 20,653,073.35 合计 19,043,299.05 1,609,774.30 20,653,073.35 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 155 60、未分配利润 单位：元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 242,637,293.89 231,326,182.23 调整后期初未分配利润 242,637,293.89 231,326,182.23 加：本期归属于母公司所有者的净利润 27,383,706.81 28,548,715.76 减：提取法定盈余公积 1,609,774.30 1,876,491.83 应付普通股股利 15,599,512.27 其他 -238,400.00 期末未分配利润 268,411,226.40 242,637,293.89 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,005,044,862.83 840,358,880.40 951,568,490.47 822,868,983.32 其他业务 1,438,788.12 1,438,788.12 合计 1,005,044,862.83 841,797,668.52 951,568,490.47 824,307,771.44 经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值 □ 是 √ 否 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 分部 2 合计 商品类型 903,464,300.11 101,580,562.72 1,005,044,862.83 其中： 热力服务收入 895,748,299.04 101,580,562.72 997,328,861.76 节能技术服务收入 7,716,001.07 7,716,001.07 按经营地区分类 903,464,300.11 101,580,562.72 1,005,044,862.83 其中： 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 156 华北 903,464,300.11 94,911,968.21 998,376,268.32 东北 6,668,594.51 6,668,594.51 合计 903,464,300.11 101,580,562.72 1,005,044,862.83 与履约义务相关的信息： 公司与用热用户签订合同，合同约定在供暖季期间由公司向用热用户提供供热服务，属于在某一时段内履行履约义务的 合同。 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为416,004,542.53元，其中， 416,004,542.53元预计将于2022年度确认收入。 62、税金及附加 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 156,179.88 69,271.67 教育费附加 142,370.63 55,471.58 房产税 368,290.38 286,791.00 土地使用税 192,020.51 129,804.63 车船使用税 29,029.57 5,848.40 印花税 143,012.46 55,390.16 合计 1,030,903.43 602,577.44 其他说明： 无。 63、销售费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 办公及宣传费 3,744,153.26 3,364,278.24 职工薪酬 3,459,279.77 3,328,432.86 业务招待费 114,375.26 150,509.41 交通费及差旅费 96,221.50 115,446.90 折旧费及摊销 600.00 600.00 合计 7,414,629.79 6,959,267.41 其他说明： 无。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 157 64、管理费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 36,931,808.03 28,735,918.40 咨询及服务费 19,572,301.86 18,455,737.05 房租物业水电费 4,985,141.36 6,005,460.20 折旧及摊销 4,648,172.15 4,513,775.85 业务招待费 5,871,496.08 1,847,990.42 办公及会议费 2,004,311.63 1,603,726.74 交通差旅费 1,653,523.30 1,358,308.63 股份支付 -6,691,375.63 其他 503,433.10 884,308.53 合计 76,170,187.51 56,713,850.19 其他说明： 无。 65、研发费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 研发支出 11,681,123.98 8,800,359.47 合计 11,681,123.98 8,800,359.47 其他说明： 无。 66、财务费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 利息费用 47,640,462.04 46,293,002.34 减：利息收入 690,930.59 3,935,623.20 加：其他支出 1,492,312.00 1,952,242.37 合计 48,441,843.45 44,309,621.51 其他说明： 无。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 158 67、其他收益 单位：元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 政府补助 21,213,369.02 21,383,137.33 68、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 1,340,465.14 -1,896,076.80 交易性金融资产在持有期间的投资收益 530,763.59 3,149,446.54 债务重组收益 8,622,480.35 合计 1,871,228.73 9,875,850.09 其他说明： 无。 69、净敞口套期收益 70、公允价值变动收益 71、信用减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 其他应收款坏账损失 -3,659,547.80 -2,666,459.84 长期应收款坏账损失 311,530.28 应收账款坏账损失 -9,862,242.59 -13,117,451.73 合计 -13,521,790.39 -15,472,381.29 其他说明： 无。 72、资产减值损失 73、资产处置收益 单位：元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置收益 95,701.75 -1,749.48 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 159 其中:固定资产处置收益 95,701.75 -1,749.48 74、营业外收入 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 政府补助 297,826.61 583,936.03 297,826.61 非流动资产毁损报废利得 6,451.00 2,167.00 6,451.00 其他 27,083.94 65,915.54 27,083.94 合计 331,361.55 652,018.57 331,361.55 计入当期损益的政府补助： 单位：元 补助项目 发放主体 发放 原因 性质类型 补贴是 否影响 当年盈 亏 是否 特殊 补贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 供热系统节 能改造项目 节能量奖励 资金 北京节能环保 促进会 奖励 因从事国家鼓励和扶持特定 行业、产业而获得的补助（按 国家级政策规定依法取得） 否 否 285,000.00 与收益相关 淘汰和改造 民用燃煤锅 炉补助 于洪区房产局 补助 因从事国家鼓励和扶持特定 行业、产业而获得的补助（按 国家级政策规定依法取得） 否 否 297,826.61 135,666.03 与收益相关 2019 年技改 项目奖励金 北京市丰台区 发展和改革委 员会 奖励 因从事国家鼓励和扶持特定 行业、产业而获得的补助（按 国家级政策规定依法取得） 否 否 73,800.00 与收益相关 清洁生产审 核奖励资金 北京节能环保 中心 补助 因从事国家鼓励和扶持特定 行业、产业而获得的补助（按 国家级政策规定依法取得） 否 否 50,000.00 与收益相关 2014 年拆除 联网工程资 金补贴 于洪区房产局 补助 因从事国家鼓励和扶持特定 行业、产业而获得的补助（按 国家级政策规定依法取得） 否 否 18,208.00 与收益相关 中关村科技 园区丰台园 管理委员会 党支部经费 中关村科技园 区丰台园管理 委员会 补助 因从事国家鼓励和扶持特定 行业、产业而获得的补助（按 国家级政策规定依法取得） 否 否 14,262.00 与收益相关 专利奖励金 北京市丰台区 市场监督管理 局 奖励 因研究开发、技术更新及改 造等获得的补助 否 否 7,000.00 与收益相关 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 160 其他说明： 无。 75、营业外支出 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 28,574.54 70,431.00 28,574.54 违约金 821,678.55 821,678.55 非流动资产毁损报废损失 635,769.31 2,128,771.37 635,769.31 诉讼赔偿款 32,324.66 755,790.00 32,324.66 其他 58,833.43 286,892.03 58,833.43 合计 1,577,180.49 3,241,884.40 1,577,180.49 其他说明： 无。 76、所得税费用 （1）所得税费用表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 1,274,756.93 1,172,512.68 递延所得税费用 -2,239,142.67 -5,023,200.03 合计 -964,385.74 -3,850,687.35 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位：元 项目 本期发生额 利润总额 26,921,196.32 按法定/适用税率计算的所得税费用 4,038,179.45 子公司适用不同税率的影响 1,175,459.54 非应税收入的影响 -335,116.29 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 75,236.74 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -8,686,575.28 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 4,988,862.48 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 161 本期未确认递延所得税负债的应纳税暂时性差异的纳税影响 -120,796.98 税收减免的影响 -2,099,635.40 所得税费用 -964,385.74 其他说明 无。 77、其他综合收益 78、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 押金备用金、保函、利息收入等 21,683,745.44 13,204,782.23 政府补助 12,469,527.08 2,162,528.69 往来款 11,770,934.76 3,855,228.94 合计 45,924,207.28 19,222,539.86 收到的其他与经营活动有关的现金说明： 无。 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 咨询服务费 21,528,945.72 15,321,992.14 押金、备用金等其他 8,609,856.24 39,820,568.95 业务招待费 5,742,075.78 2,196,059.07 办公费 3,618,225.21 2,200,857.81 广告宣传费 2,508,357.36 2,790,331.20 往来款 1,572,580.72 6,468,331.00 交通费 1,412,125.75 1,522,520.38 手续费 467,355.58 474,370.05 房租 588,504.05 5,439,877.71 合计 46,048,026.41 76,234,908.31 支付的其他与经营活动有关的现金说明： 无。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 162 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 往来款 124,779,127.19 咨询服务费 6,765,900.00 交通差旅费等 18,999.48 合计 131,564,026.67 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 无。 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 非银行金融机构借款 93,947,905.06 53,862,240.44 限制性股票回购 12,691,243.80 14,419,440.42 租赁费 5,332,843.33 ABS 担保费、登记费、中介机构费 2,936,000.00 2,936,000.00 合计 114,907,992.19 71,217,680.86 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 无。 79、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位：元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 27,885,582.06 26,920,721.18 加：资产减值准备 13,521,790.39 15,472,381.29 固定资产折旧、油气资产折耗、 生产性生物资产折旧 90,652,741.65 68,422,571.05 使用权资产折旧 5,387,384.93 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 163 无形资产摊销 3,707,222.44 2,482,600.15 长期待摊费用摊销 50,946,745.55 49,488,199.09 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产的损失（收益以“－”号填列） -95,701.75 1,749.48 固定资产报废损失（收益以“－” 号填列） 629,318.31 2,126,604.37 公允价值变动损失（收益以“－” 号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 47,640,462.04 46,293,002.34 投资损失（收益以“－”号填列） -1,871,228.73 -9,875,850.09 递延所得税资产减少（增加以 “－”号填列） -5,308,697.63 -6,184,093.22 递延所得税负债增加（减少以 “－”号填列） 3,069,554.96 1,160,893.19 存货的减少（增加以“－”号填列） -12,241,356.10 15,624,434.88 经营性应收项目的减少（增加以 “－”号填列） 5,005,542.66 30,179,006.25 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） 11,566,670.34 -58,447,739.62 其他 -6,691,375.63 经营活动产生的现金流量净额 240,496,031.12 176,973,104.71 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 199,757,737.06 286,589,355.27 减：现金的期初余额 286,589,355.27 640,080,036.32 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -86,831,618.21 -353,490,681.05 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 164 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 （3）本期收到的处置子公司的现金净额 （4）现金和现金等价物的构成 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 199,757,737.06 286,589,355.27 其中：库存现金 82,340.47 51,129.13 可随时用于支付的银行存款 199,675,347.95 286,538,226.14 三、期末现金及现金等价物余额 199,757,737.06 286,589,355.27 80、所有者权益变动表项目注释 81、所有权或使用权受到限制的资产 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 4,001,350.44 保证金/基础资产回收款 固定资产 961,738.26 长期借款抵押 投资性房地产 18,993,622.15 长期借款抵押 其他非流动资产 32,657,635.68 专项计划托管款项 其他资产 359,912,080.19 供暖收费权质押借款，详见本节七、32 短期借款 合计 416,526,426.72 -- 82、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 165 83、套期 84、政府补助 （1）政府补助基本情况 单位：元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 低氮改造补助 43,088,640.90 递延收益 12,571,531.84 热计量改造补助资金 23,165,225.26 递延收益 5,956,384.32 老旧管网改造补助资金 3,583,836.67 递延收益 1,574,953.68 脱尘设备补助 581,020.75 递延收益 41,750.00 合同能源管理 151,770.74 递延收益 42,403.44 创新十二条支持资金 550,000.00 其他收益 550,000.00 淘汰和改造民用燃煤锅炉补 助 297,826.61 营业外收入 297,826.61 稳岗补贴 237,345.74 其他收益 237,345.74 供热系统节能改造项目节能 量奖励资金 189,000.00 其他收益 189,000.00 高新技术企业认定补贴奖励 50,000.00 其他收益 50,000.00 （2）政府补助退回情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 无。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 166 85、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 （2）合并成本及商誉 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 （2）合并成本 （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 3、反向购买 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 167 5、其他原因的合并范围变动 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 北京华通兴远供热节 能技术有限公司 北京 北京 节能服务 100.00% 同一控制下企业 合并 北京华意龙达科技发 展有限公司 北京 北京 供暖服务、投资管理 100.00% 投资设立 黑龙江省宝泉岭农垦 华通供热有限公司 黑龙江省宝泉岭 黑龙江省宝泉岭 供暖服务 100.00% 投资设立 沈阳市剑苑供暖有限 公司 辽宁省沈阳 辽宁省沈阳 供暖服务 100.00% 非同一控制下企 业合并 北京华远意通节能科 技有限公司 北京 北京 供暖服务 100.00% 投资设立 北京华远意通节能科 技发展有限公司 北京 北京 供暖服务 100.00% 投资设立 龙达（北京）科技文 化发展有限公司 北京 北京 文化服务 100.00% 投资设立 迁西和然节能科技有 限责任公司 迁西 迁西 节能服务 100.00% 非同一控制下企 业合并 迁西富龙热力有限责 任公司 迁西 迁西 供暖服务 95.00% 非同一控制下企 业合并 （2）重要的非全资子公司 单位：元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 迁西富龙 5.00% 501,875.25 5,895,930.79 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位：元 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 168 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 迁西富 龙 65,850,2 48.68 275,793, 730.79 341,643, 979.47 220,360, 600.68 102,514, 295.35 322,874, 896.03 42,276,0 49.30 283,333, 651.51 325,609, 700.81 252,358, 363.63 75,912,4 23.23 328,270, 786.86 单位：元 子公 司名 称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现金 流量 迁西 富龙 102,347,194.49 21,430,169.49 21,430,169.49 493,069.11 39,580,964.38 11,128,525.47 11,128,525.47 16,895,204.54 其他说明： 财政部于 2018 年颁布了修订后的《企业会计准则第 21 号--租赁》（财会〔2018〕35 号），本公司自 2021 年 1 月 1 日起 执行新租赁准则，确认期初使用权资产和租赁负债。根据新租赁准则中衔接规定相关要求，本公司对上年同期比较报表不进 行追溯调整，对 2021 年年初所有租入资产按照未来应付租金的最低租赁付款额现值（选择简化处理的短期租赁和低价值资 产租赁除外）确认使用权资产及租赁负债，并分别确认折旧及未确认融资费用。 （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 博文汉翔 北京 北京 书法技术培训 19.55% 权益法核算 （2）重要合营企业的主要财务信息 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位：元 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 169 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 流动资产 113,553,145.95 90,014,849.21 非流动资产 9,397,856.13 12,415,046.03 资产合计 122,951,002.08 102,429,895.24 流动负债 196,868,122.10 183,204,383.22 非流动负债 负债合计 196,868,122.10 183,204,383.22 少数股东权益 归属于母公司股东权益 -73,917,120.02 -80,774,487.98 按持股比例计算的净资产份额 -14,449,096.87 -15,789,554.59 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对联营企业权益投资的账面价值 69,519,094.50 68,178,629.36 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 营业收入 195,502,397.29 39,396,860.20 净利润 6,857,405.96 -4,969,769.22 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 6,857,405.96 -4,969,769.22 本年度收到的来自联营企业的股利 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 170 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本集团的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项、其他非流动金融资产等，各项金融工具的详细情况说明详见“第 十节、七、53 股本”注释。与这些金融工具有关的风险，以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本集 团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 1.各类风险管理目标和政策 本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水 平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临 的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 （1）市场风险 1）利率风险 本集团的利率风险产生于银行借款、长期应付款等带息债务。浮动利率的金融负债使本集团面临现金流量利率风险，固 定利率的金融负债使本集团面临公允价值利率风险。本集团根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比 例。于 2021 年 12 月 31 日，本集团的带息债务主要为人民币计价的浮动利率借款合同，金额合计为 141,000,000.00 元，及 人民币计价的固定利率借款合同，金额为 338,450,000.00 元，人民币计价的固定利率长期应付合同，金额为 132,856,182.45 元。 本集团因利率变动引起金融工具公允价值变动的风险主要与固定利率银行借款有关。对于固定利率借款，本集团的目标 是保持其浮动利率。 本集团因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与浮动利率银行借款有关。本集团的政策是保持这些借款的浮 动利率，以消除利率变动的公允价值风险。 2）价格风险 本集团提供供暖服务主要原料燃气系北京市发改委定价；收取供暖费主要系政府定价，政府对供热价格实行政策性调控， 公司自身不具备定价权。政策定价给企业带来一定的经营风险。 （2）信用风险 于 2021 年 12 月 31 日，可能引起本集团财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本集 团金融资产产生的损失，具体包括： 合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口， 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 171 但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。 为降低信用风险，本集团于每个资产负债表日审核每一单项应收款的回收情况，以确保就无法回收的款项计提充分的坏 账准备。因此，本集团管理层认为本集团所承担的信用风险已经大为降低。 本集团的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。 （3）流动风险 流动风险为本集团在到期日无法履行其财务义务的风险。本集团管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来履 行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本集团定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资金。 本集团管理层对银行借款的使用情况进行监控并确保遵守借款协议。同时与金融机构进行融资磋商，以保持一定的授信额度， 减低流动性风险。 本集团将银行借款作为主要资金来源。于 2021 年 12 月 31 日，本集团尚未使用的银行借款额度为 26,550,000.00 元（2020 年 12 月 31 日：286,220,000.00 元），其中本集团尚未使用的短期银行借款额度为人民币 26,550,000.00 元（2020 年 12 月 31 日：197,520,000.00 元）。 本集团持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下： 2021 年 12 月 31 日金额： 单位：元 项目 一年以内 一到二年 二到五年 五年以上 合计 金融资产 — — — — — 货币资金 203,759,087.50 - - - 203,759,087.50 应收票据 - - - - - 应收账款 134,905,781.30 75,759,142.05 104,974,944.01 75,273,630.60 390,913,497.96 其他应收款 23,090,062.54 5,292,548.32 26,659,965.45 14,914,796.51 69,957,372.82 其他非流动金融资产 - 14,176,308.00 10,000,000.00 - 24,176,308.00 金融负债 — — — — — 短期借款 339,964,901.66 - - - 339,964,901.66 应付账款 60,104,809.67 9,021,164.60 59,273,942.87 20,939,677.69 149,339,594.83 其他应付款 17,380,536.20 8,430,055.10 877,200.22 15,485,227.43 42,173,018.95 应付利息 - - - - - 应付职工薪酬 25,930,386.63 - - - 25,930,386.63 一年内到期的非流动负债 133,451,844.29 - - - 133,451,844.29 长期借款 108,500,000.00 - - - 108,500,000.00 长期应付款 - 35,952,286.29 4,579,938.53 - 40,532,224.82 2.敏感性分析 本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量 很少孤立的发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是在假 设每一变量的变化是独立的情况下进行的。 （1）利率风险敏感性分析 利率风险敏感性分析基于下述假设： 市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用； 对于以公允价值计量的固定利率金融工具，市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用； 以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融工具及其它金融资产和负债的公允价值变化。 在上述假设的基础上，在其它变量不变的情况下，利率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下： 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 172 单位：元 项目 利率变动 2021年度 2020年度 对净利润的影响 对股东权益的影响 对净利润的影响 对股东权益的影响 浮动利率借款 减少1% 6,687,577.51 6,687,577.51 2,799,036.92 2,799,036.92 浮动利率借款 增加1% -6,687,577.51 -6,687,577.51 -2,799,036.92 -2,799,036.92 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 本企业的母公司情况的说明 无 本企业最终控制方是赵一波。 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注“第十节、九、1.（1）企业集团的构成”相关内容。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注”第十节、九、3、（1）重要的合营企业或联营企业“。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 173 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 李爱云 其他关联方 爱吉时（北京）教育咨询有限公司 受同一最终控制方控制 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 （3）关联租赁情况 （4）关联担保情况 本公司作为被担保方 单位：元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 赵一波、李爱云 40,000,000.00 2020 年 01 月 13 日 2021 年 01 月 13 日 是 赵一波、李爱云 60,000,000.00 2020 年 12 月 24 日 2021 年 12 月 24 日 是 赵一波、李爱云 10,000,000.00 2020 年 06 月 19 日 2021 年 01 月 31 日 是 赵一波、李爱云 1,000,000.00 2020 年 05 月 12 日 2021 年 01 月 31 日 是 赵一波、李爱云 2,000,000.00 2020 年 05 月 13 日 2021 年 05 月 07 日 是 赵一波、李爱云 9,000,000.00 2020 年 05 月 08 日 2021 年 05 月 07 日 是 赵一波、李爱云 9,000,000.00 2020 年 05 月 09 日 2021 年 05 月 07 日 是 赵一波、李爱云 9,000,000.00 2020 年 05 月 11 日 2021 年 01 月 31 日 是 赵一波、李爱云 50,000,000.00 2020 年 11 月 11 日 2021 年 11 月 10 日 是 赵一波、李爱云 100,000,000.00 2020 年 12 月 25 日 2021 年 12 月 24 日 是 赵一波、李爱云 100,000,000.00 2021 年 11 月 05 日 2022 年 11 月 04 日 否 赵一波、李爱云 50,000,000.00 2021 年 12 月 03 日 2022 年 12 月 02 日 否 赵一波 10,000,000.00 2020 年 01 月 02 日 2021 年 01 月 02 日 是 赵一波 10,000,000.00 2020 年 01 月 09 日 2021 年 01 月 09 日 是 赵一波 4,500,000.00 2020 年 01 月 14 日 2021 年 01 月 14 日 是 赵一波 10,000,000.00 2020 年 02 月 12 日 2021 年 02 月 10 日 是 赵一波 5,000,000.00 2020 年 02 月 12 日 2021 年 02 月 11 日 是 赵一波 10,000,000.00 2020 年 02 月 05 日 2021 年 02 月 05 日 是 赵一波 5,000,000.00 2020 年 03 月 11 日 2021 年 03 月 10 日 是 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 174 赵一波 80,000,000.00 2020 年 11 月 26 日 2021 年 11 月 26 日 是 赵一波 20,000,000.00 2020 年 12 月 01 日 2021 年 11 月 23 日 是 赵一波、李爱云 100,000,000.00 2021 年 10 月 27 日 2022 年 10 月 26 日 否 赵一波、李爱云 30,000,000.00 2020 年 11 月 20 日 2021 年 11 月 19 日 是 赵一波、李爱云 30,000,000.00 2020 年 11 月 30 日 2021 年 11 月 17 日 是 赵一波 5,000,000.00 2020 年 04 月 14 日 2021 年 04 月 14 日 是 赵一波 5,000,000.00 2020 年 06 月 12 日 2021 年 06 月 11 日 是 赵一波 4,000,000.00 2020 年 07 月 14 日 2021 年 07 月 14 日 是 赵一波 3,500,000.00 2020 年 10 月 14 日 2021 年 10 月 14 日 是 赵一波 11,500,000.00 2020 年 11 月 13 日 2021 年 11 月 12 日 是 赵一波 5,000,000.00 2021 年 04 月 14 日 2022 年 04 月 14 日 否 赵一波 3,700,000.00 2021 年 06 月 11 日 2022 年 06 月 10 日 否 赵一波 20,000,000.00 2021 年 02 月 01 日 2022 年 01 月 30 日 否 赵一波 3,590,000.00 2021 年 07 月 14 日 2022 年 01 月 14 日 否 赵一波 14,200,000.00 2021 年 10 月 27 日 2022 年 04 月 27 日 否 赵一波 3,500,000.00 2021 年 10 月 14 日 2022 年 04 月 14 日 否 赵一波 30,000,000.00 2021 年 02 月 02 日 2021 年 12 月 02 日 是 赵一波 30,000,000.00 2021 年 12 月 03 日 2022 年 12 月 02 日 否 赵一波、李爱云 20,000,000.00 2021 年 01 月 05 日 2022 年 01 月 03 日 否 赵一波 6,000,000.00 2020 年 09 月 04 日 2021 年 09 月 04 日 是 赵一波、李爱云 5,000,000.00 2021 年 02 月 01 日 2022 年 02 月 01 日 否 赵一波 5,000,000.00 2021 年 12 月 03 日 2022 年 12 月 03 日 否 王迎炜、宿颖波 9,698,557.02 2020 年 01 月 16 日 2021 年 01 月 15 日 是 北京华意龙达科技发展有限公司 10,000,000.00 2020 年 12 月 11 日 2021 年 12 月 08 日 是 北京华意龙达科技发展有限公司 3,000,000.00 2020 年 12 月 16 日 2021 年 12 月 14 日 是 北京华意龙达科技发展有限公司 480,000.00 2020 年 12 月 24 日 2021 年 12 月 23 日 是 北京华意龙达科技发展有限公司 10,000,000.00 2021 年 01 月 14 日 2022 年 01 月 11 日 否 北京华意龙达科技发展有限公司 3,460,000.00 2021 年 01 月 14 日 2022 年 01 月 10 日 否 （5）关联方资金拆借 （6）关联方资产转让、债务重组情况 （7）关键管理人员报酬 单位：元 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 175 项目 本期发生额 上期发生额 薪酬合计 8,295,967.85 7,742,116.21 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位：元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他应收款 爱吉时（北京）教育 咨询有限公司 1,000,000.00 50,000.00 （2）应付项目 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 公司本期授予的各项权益工具总额 0.00 公司本期行权的各项权益工具总额 0.00 公司本期失效的各项权益工具总额 2,257,320.00 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 无 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 无 其他说明 2018 年 10 月 30 日，公司 2018 年第二次临时股东大会决议审议并通过的《关于<公司 2018 年限制性股票与股票期权激 励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2018 年限制性股票与股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及 《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。本激励计划授予所涉及的标的股票不超过 413.90 万股，其 中，股票期权授予 110.90 万股，限制性股票首次授予 303.00 万股。首次授予的限制性股票的授予价格为每股 9.12 元，授予 的股票期权的行权价格为每股 18.24 元。预留授予的限制性股票授予价格为每股 7.06 元，预留授予的股票期权的行权价格为 每股 14.12 元。 本计划的首次激励人数共计 148 人。本股权激励计划的有效期最长不超过 60 个月，自股票期权和限制性股票授予之日 起至所有股票期权行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止。本计划在授予日的 12 个月后分三次解锁，解 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 176 锁期为 36 个月。授予日后的 12 个月内为标的股票锁定期。本次激励计划的首次授予日为 2018 年 10 月 30 日，因 2 名激励 对象因个人原因自动放弃全部拟授予的限制性股票 5.00 万股，3 名激励对象由于离职或个人原因自愿放弃全部拟授予的股票 期权 3.00 万份，公司首次授予限制性股票实际授予 35 人，实际授予数量为 298.00 万股；首次授予股票期权 108 人，实际授 予数量为 107.90 万股；预留授予日为 2019 年 9 月 27 日，实际预留授予限制性股票实际授予 5 人，实际授予数量为 65.00 万股；预留授予股票期权实际授予 1 人，实际授予数量 27.30 万股。 本公司于 2019 年 4 月 24 日召开的第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于 2018 年度利润分配方案的议案》，以截 至 2018 年 12 月 31 日公司总股本 122,980,000.00 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金 2 元(含税)；同时以资本公积金向全 体股东每 10 股转增 3 股，转增后公司总股本将增至 159,874,000.00 股本，资本公积转增股本后限制性股票和股票期权数量 合计 422.136 万股。 2020 年 4 月 29 日，本公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购注销 2018 年限制性股票与股票 期权激励计划部分限制性股票的议案》和《关于注销 2018 年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意本 公司以授予价格 6.86 元/股加上银行同期存款利息，回购注销首次授予的第二个解除限售期的限制性股票，回购数量共计 163.28 万股；同意本公司以授予价格 7.06 元/股加上银行同期存款利息，回购注销预留授予第一个解除限售期的限制性股票 共计 38.00 万股；总股本由 159,749,200 股变更为 157,736,400 股。 2020 年 5 月 20 日，本公司 2019 年度股东大会审议并通过了《关于<2019 年度利润分配预案>的议案》，以公司现有总 股本剔除已回购股份后 157,736,400 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金 1 元(含税)；同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股，资本公积转增股本后限制性股票和股票期权数量合计 205,057,320 股。 2021 年 4 月 26 日，本公司召开的第三届董事会第四次会议审议，审议通过了《关于回购注销 2018 年限制性股票与股 票期权激励计划部分限制性股票的议案》和《关于注销 2018 年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意 本公司以授予价格 5.20 元/股加上银行同期存款利息，回购注销首次授予的第三个解除限售期的限制性股票，回购数量共计 190.632 万股：同意本公司以授予价格 5.35 元/股加上银行同期存款利息，回购注销预留授予第二个解除限售期的限制性股票 共计 35.1 万股；总股本由 205,057,320.00 股变更为 202,800,000.00 股。 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 1、约定大额工程合同支出 项目名称 合同总金额 已付款金额 未付款金额 预计投资期间 回迁房建设供热工程 65,000,000.00 44,950,447.57 20,049,552.43 2021.01.28-2022.10.15 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 177 香山壹号院 4,600,276.00 1,573,018.60 3,027,257.40 2021.08.31-2022.10.31 北京亦庄项目 2,947,716.60 1,089,200.00 1,858,516.60 2021.06.30-2022.10.31 合计 72,547,992.60 47,612,666.17 24,935,326.43 — 2、除存在上述承诺事项外，截至2021年12月31日，本集团无需要披露的重大承诺事项。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 （1）2016 年 9 月 12 日，本公司与北京法政王府物业管理中心（以下简称“王府物业”）签订了《王府大社区及园中园 燃气（煤改气）锅炉房施工、安装管理及运营管理协议》，本公司于 2017-2018 供暖季前完成锅炉房煤改气工程，并于该供 暖季开始为王府大社区提供供暖服务。2017-2018 供暖季结束之后，因王府物业未按照合同约定与本公司核对、支付补贴款 以及未支付自用房屋供暖费，导致本公司无法根据合同计算经营利润及效益分享，且现该项目支出远远大于收入。2019 年 6 月，本公司提起诉讼，要求解除与王府物业签订的《王府大社区及园中园燃气（煤改气）锅炉房施工、安装管理及运营管理 协议》，并要求赔偿由王府大社区项目带来的损失 29,550,857.84 元。 2021 年 5 月 31 日，昌平区人民法院下达了（2019）京 0114 民初 17048 号《民事判决书》（以下简称“一审判决”），一 审判决以驳回本公司的诉讼请求，建议双方后续合同继续履行。 2021 年 10 月，本公司分两案分别起诉王府物业：一案为要求判令王府物业履行《管理协议》，向贵司支付给付煤改气 补贴款、燃料补贴和供暖费等共计 1,606.47 万元；一案为要求判令王府物业向贵司移交王府大社区供暖系统经营管理权，并 继续履行《管理协议》等。 2021 年 12 月，昌平区人民法院组织双方进行了庭前调解，本公司与王府物业未就调解达成一致。截至报告日，上述两 案已进入诉讼程序，均尚未第一次开庭。 （2）除上述事项外，截至 2021 年 12 月 31 日，本集团无其他需要披露的重大或有事项。 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 2、利润分配情况 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 1、最终控制方变化事项 2022 年 2 月 11 日，赵一波先生与京能集团签署了《股份转让协议》，赵一波先生拟向京能集团转让公司股份 14,196,000 股，占公司目前总股本的 7%；同日，赵一波先生与京能集团签署《表决权委托协议》，赵一波先生拟将其持有的公司 43,069,346 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 178 股股份（占公司目前总股本的 21.24%）对应的表决权委托给京能集团行使。上述权益变动完成后，公司的控股股东将由赵 一波先生变更为京能集团，公司的实际控制人将由赵一波先生变更为北京市人民政府国有资产监督管理委员会。 2022 年 2 月 11 日，公司召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司与非公开 发行认购对象签署<附条件生效的股份认购协议>的议案》；同日，京能集团与公司签署了《附条件生效的股份认购协议》， 京能集团拟通过现金方式全额认购公司非公开发行股票不超过 60,840,000 股（具体以中国证监会最终核准股数为准），发行 股份数量不超过本次发行前公司总股本的 30%。 2022 年 3 月 16 日,北京市国资委出具了《北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于北京能源集团有限责任公司受让 北京华远意通热力科技股份有限公司股份及认购非公开发行股份有关事项的批复》（京国资产权（2022）5 号），北京市国资 委原则同意京能集团受让股份公司股份、接受表决权委托和认购非公开发行股份取得股份公司控股权的整体方案。 2、处置及注销子公司事项 2022 年 2 月 11 日，本公司与吉林省中懋建设工程有限公司签订《股权转让协议》，拟将持有的沈阳剑苑 100%的股权以 人民币 1,100.00 万元转让给吉林中懋。2022 年 2 月 11 日，第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了 《关于转让全资子公司股权暨被动形成财务资助的议案》。 2022 年 2 月 11 日，华意龙达与邵沛签订《股权转让协议》，华意龙达拟将持有的龙达文化 100%的股权以人民币 13.50 万元转让给邵沛。2022 年 2 月 11 日，第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于转让二级全资 子公司股权暨被动形成财务资助的议案》。 2022 年 2 月 28 日，子公司节能科技的工商注销登记手续已办理完毕。 3、资产处置事项 2022 年 2 月 11 日，华意龙达与白桂明签订《股权转让协议》，公司拟将持有的世纪美泰 9.5127%的股权以人民币 1,990.00 万元转让给白桂明。2022 年 2 月 11 日，第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议审议通过了《关于全资子公司 转让其参股公司股权的议案》。 2022 年 2 月 11 日，华意龙达与杨东红签订《合伙份额转让协议》，华意龙达拟将其持有的凯旋易细 16.6667%的合伙份 额以 1,000.00 万元的价格转让给杨东红。2022 年 2 月 11 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议 通过了《关于全资子公司转让深圳凯旋易细一期天使投资合伙企业（有限合伙）合伙份额的的议案》。 除上述事项外，本集团无需要披露其他重大资产负债表日后事项。 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 179 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 （2）未来适用法 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 本集团按照经营地区确定报告分部，集团内执行统一的会计政策。 （2）报告分部的财务信息 单位：元 项目 北京地区 外埠 分部间抵销 合计 营业收入 916,831,717.12 115,210,479.13 -26,997,333.42 1,005,044,862.83 营业成本 785,235,531.28 81,363,610.25 -24,801,473.01 841,797,668.52 营业费用 127,790,303.27 17,199,202.05 -250,817.16 144,738,688.16 其他收益 21,159,814.84 53,554.18 21,213,369.02 投资收益 1,871,228.73 1,871,228.73 公允价值变动收益 其中：对联营和合营企业的投资收益 信用减值损失 11,122,723.98 1,896,809.82 502,256.59 13,521,790.39 资产处置收益 95,701.75 95,701.75 营业利润 15,809,903.91 14,804,411.19 -2,447,299.84 28,167,015.26 营业外收入 29,163.64 302,197.91 331,361.55 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 180 营业外支出 1,095,896.47 481,284.02 1,577,180.49 利润总额 14,743,171.08 14,625,325.08 -2,447,299.84 26,921,196.32 所得税 602,867.18 -1,460,326.47 -106,926.45 -964,385.74 净利润 14,140,303.90 16,085,651.55 -2,340,373.39 27,885,582.06 持续经营净利润 14,140,303.90 16,085,651.55 -2,340,373.39 27,885,582.06 终止经营净利润 资产总额 2,132,812,404.69 523,644,632.55 -596,042,654.78 2,060,414,382.46 负债总额 1,599,267,696.71 390,802,133.21 -568,319,911.28 1,421,749,918.64 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按组合计提坏账准 备的应收账款 343,770, 108.78 100.00% 115,758, 063.25 33.67% 228,012,0 45.53 323,561,9 34.77 100.00% 106,583,4 55.31 32.94% 216,978,47 9.46 其中： 低风险组合 78,088,7 09.71 22.72% 78,088,70 9.71 58,089,25 8.13 17.95% 58,089,258. 13 正常风险组合 265,681, 399.07 77.28% 115,758, 063.25 43.57% 149,923,3 35.82 265,472,6 76.64 82.05% 106,583,4 55.31 40.15% 158,889,22 1.33 合计 343,770, 108.78 100.00% 115,758, 063.25 33.67% 228,012,0 45.53 323,561,9 34.77 100.00% 106,583,4 55.31 32.94% 216,978,47 9.46 按组合计提坏账准备： 单位：元 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 181 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 125,854,712.54 5,126,511.33 4.07% 1-2 年 59,032,704.56 5,906,045.24 10.00% 2-3 年 38,254,652.28 7,387,392.40 19.31% 3-4 年 29,516,419.04 11,251,847.11 38.12% 4-5 年 23,776,925.07 18,751,571.88 78.86% 5 年以上 67,334,695.29 67,334,695.29 100.00% 合计 343,770,108.78 115,758,063.25 -- 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 125,854,712.54 1 至 2 年 59,032,704.56 2 至 3 年 38,254,652.28 3 年以上 120,628,039.40 3 至 4 年 29,516,419.04 4 至 5 年 23,776,925.07 5 年以上 67,334,695.29 合计 343,770,108.78 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 正常风险组合 106,583,455.31 11,244,291.51 2,069,683.57 115,758,063.25 合计 106,583,455.31 11,244,291.51 2,069,683.57 115,758,063.25 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 182 应收房租 2,069,683.57 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 个人 其他 2,069,683.57 账龄超过 5 年，无 法收回 管理层审批 否 合计 -- 2,069,683.57 -- -- -- 应收账款核销说明： 本次核销的坏账形成的主要原因是账龄均超过 5 年，且经项目人员、财务、法务等多方催收、全力追讨，确认已无法收回。 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 的比例 坏账准备期末余额 项目一 21,679,548.16 6.31% 8,476,669.56 项目二 20,409,578.72 5.94% 5,363,034.32 项目三 13,856,490.58 4.03% 5,053,210.19 项目四 6,530,901.26 1.90% 1,675,508.03 项目五 6,032,582.74 1.75% 1,639,070.09 合计 68,509,101.46 19.93% -- （5）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 （6）因金融资产转移而终止确认的应收账款 2、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 456,029,927.53 551,162,031.28 合计 456,029,927.53 551,162,031.28 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 183 （1）应收利息 1）应收利息分类 2）重要逾期利息 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 （2）应收股利 1）应收股利分类 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 单位往来 442,239,318.41 533,151,227.67 押金保证金及备用金 24,306,588.38 28,488,832.51 政府补助 1,587,374.50 合计 468,133,281.29 561,640,060.18 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信用 损失 整个存续期预期信用 损失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用 损失(已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 10,478,028.90 10,478,028.90 2021 年 1 月 1 日余额在本期 —— —— —— —— 本期计提 1,625,324.86 1,625,324.86 2021 年 12 月 31 日余额 12,103,353.76 12,103,353.76 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 184 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 114,641,554.81 1 至 2 年 315,773,583.63 2 至 3 年 19,126,404.26 3 年以上 18,591,738.59 3 至 4 年 504,889.45 4 至 5 年 3,192,052.63 5 年以上 14,894,796.51 合计 468,133,281.29 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 单位往来 10,478,028.90 1,625,324.86 12,103,353.76 合计 10,478,028.90 1,625,324.86 12,103,353.76 本集团按照金融工具类型、信用风险评级、初始确认日期、剩余合同期限为共同风险特征，对其他应收款进行分组并以 组合为基础对初始确认时预期信用损失风险未显著增加的，采用预期损失率进行坏账计提；对于初始确认时预期信用损失风 险显著增加的，例如未决诉讼等，本集团单独对其预期信用损失进行考量。 4）本期实际核销的其他应收款情况 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 债务人一 往来款 14,686,804.26 2-3 年 3.14% 4,786,804.26 债务人二 往来款 6,587,250.00 1 年以内、1-2 年、 2-3 年、5 年以上 1.41% 6,081,562.50 债务人三 保证金 4,000,000.00 2-3 年 0.85% 债务人四 运行保证金 3,000,000.00 1 年以内 0.64% 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 185 债务人五 政府补助款 1,587,374.50 1 年以内 0.34% 合计 -- 29,861,428.76 -- 6.38% 10,868,366.76 6）涉及政府补助的应收款项 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额及依据 北京华远意通热力科技 股份有限公司 朝阳区 2017 年老旧供热管网改造 工程（南沙滩五建、黄寺大街锅炉 房热力管线改造工程) 709,786.79 1 年以内 2022 年 4 月，709,786.79 元， 政府补助文件及工程结算审 核定案表 北京华远意通热力科技 股份有限公司 朝阳区 2018 年老旧供热管网改造 工程(东八里庄新区二次线工程) 877,587.71 1 年以内 2022 年 6 月，877,587.71 元， 政府补助文件及工程结算审 核定案表 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 3、长期股权投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 46,542,586.23 7,900,000.00 38,642,586.23 46,542,586.23 46,542,586.23 合计 46,542,586.23 7,900,000.00 38,642,586.23 46,542,586.23 46,542,586.23 （1）对子公司投资 单位：元 被投资单位 期初余额(账 面价值) 本期增减变动 期末余额(账面 价值) 减值准备期末 余额 追加投资 减少投资 计提减值准备 其他 华通兴远 17,042,586.23 17,042,586.23 华意龙达 10,000,000.00 10,000,000.00 宝泉岭 600,000.00 600,000.00 沈阳剑苑 18,900,000.00 7,900,000.00 11,000,000.00 7,900,000.00 合计 46,542,586.23 7,900,000.00 38,642,586.23 7,900,000.00 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 186 （2）对联营、合营企业投资 （3）其他说明 本公司对子公司节能科技认缴出资 500 万元，本公司对子公司节能发展认缴出资 500 万元，截至 2021 年 12 月 31 日尚 未实缴出资。 4、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 826,359,719.42 687,998,784.50 862,842,116.49 750,946,303.79 其他业务 1,438,788.12 1,438,788.12 合计 826,359,719.42 689,437,572.62 862,842,116.49 752,385,091.91 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 合计 商品类型 826,359,719.42 826,359,719.42 其中： 热力服务收入 826,359,719.42 826,359,719.42 合计 826,359,719.42 826,359,719.42 与履约义务相关的信息： 公司与用热用户签订合同，合同约定在供暖季期间由公司向用热用户提供供热服务，属于在某一时段内履行履约义务的 合同。 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为355,792,777.31元，其中， 355,792,777.31元预计将于2022年度确认收入。 5、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产在持有期间的投资收益 527,938.82 2,649,968.86 合计 527,938.82 2,649,968.86 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 187 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -533,616.56 报废已毁损、无法使用的固定资产。 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或 定量持续享受的政府补助除外） 1,324,172.31 详见“第十节 财务报告”中“七、合并财务 报表项目注释 84、政府补助”。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -914,327.24 主要系房租违约金及诉讼赔偿款等。 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,871,228.73 减：所得税影响额 379,136.91 少数股东权益影响额 -1,573.07 合计 1,369,893.40 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 4.42% 0.14 0.14 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 4.20% 0.13 0.13 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 北京华远意通热力科技股份有限公司 2021 年年度报告全文 188 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他