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江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 1 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告 2021-020 2021 年 04 月 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人陈凤军、主管会计工作负责人周晓慧及会计机构负责人(会计主 管人员)过宁一声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司已在本报告中详细描述了可能存在的相关风险，敬请查阅公司关于经 营情况的讨论与分析中的相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以分配实施公告的股权登 记日总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.8 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 6 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 10 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 14 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 29 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 40 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 47 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 47 第八节 可转换公司债券相关情况 .................................................................................................. 47 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 48 第十节 公司治理 .............................................................................................................................. 49 第十一节 公司债券相关情况 .......................................................................................................... 57 第十二节 财务报告 .......................................................................................................................... 62 第十三节 备查文件目录 .................................................................................................................. 63 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 本报告 指 2020 年度报告 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 本公司、公司、母公司、中设股份 指 江苏中设集团股份有限公司 经营管理层 指 公司的总裁、副总裁、总工程师、财务负责人、总监及总裁助理 交通设计院公司 指 无锡市交通规划设计研究院有限公司，公司全资子公司 景观设计公司 指 江苏中设集团建筑景观设计有限公司，公司全资子公司 检测中心公司 指 江苏中设集团试验检测中心有限公司，公司全资子公司 工程管理公司 指 江苏中设集团工程管理有限公司，公司全资子公司 多元勘测公司 指 无锡多元勘测科技有限公司，公司控股子公司，公司持有其 53%的股 权 南京宁设 指 南京宁设工程咨询有限公司，公司全资子公司 雄安中设 指 河北雄安中设保通工程咨询有限公司，公司控股子公司，公司持有其 60%的股权 中设辉通 指 江苏中设辉通智慧停车科技有限公司，公司全资子公司 上海辉停 指 辉停（上海）数据科技有限公司，公司全资孙公司，中设辉通之全资 子公司 连云港中设 指 连云港市中设咨询服务有限公司，公司全资孙公司，交通设计院公司 之全资子公司 智能交通公司 指 江苏中设集团无锡智能交通科技有限公司，公司全资子公司 无锡九恒公司 指 无锡九恒工程设计有限公司，公司控股子公司，公司持有其 65%的股 权 浙江科欣 指 浙江科欣工程设计咨询有限公司，公司控股子公司，公司持有其 37.33%的股权 无锡国曦公司 指 无锡国曦投资有限公司，公司参股子公司，公司持有其 1.25%的股权 无锡交通集团 指 无锡市交通产业集团有限公司 无锡中设创投 指 无锡中设创投管理中心（有限合伙） 股东大会 指 江苏中设集团股份有限公司股东大会 EPC 指 EPC 是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采 购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总价 合同条件下，对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 5 PPP 模式 指 PPP 是政府与社会资本为提供公共产品或服务而建立的"全过程"合作 关系，以授予特许经营权为基础，以利益共享和风险共担为特征。通 过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提高公共产品或服 务的质量和供给效率。 股权激励计划 指 公司第一期限制性股票激励计划 董事会 指 江苏中设集团股份有限公司董事会 监事会 指 江苏中设集团股份有限公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 中设股份 股票代码 002883 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏中设集团股份有限公司 公司的中文简称 无 公司的法定代表人 陈凤军 注册地址 江苏省无锡市滨湖区锦溪路 100 号 注册地址的邮政编码 214000 办公地址 无锡市滨湖区山水东路 53 号 办公地址的邮政编码 214081 公司网址 jszs- 电子信箱 jszs@ jszs- 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙家骏 陈晨 联系地址 无锡市滨湖区山水东路 53 号 无锡市滨湖区山水东路 53 号 电话 0510-88102883 0510-88102883 传真 0510-88102883 0510-88102883 电子信箱 jszs@ jszs- jszs@ jszs- 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 董事会办公室 四、注册变更情况 组织机构代码 91320200135895905U 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 7 历次控股股东的变更情况（如有） 无 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 无锡市太湖新城嘉业财富中心 5-1001 室 签字会计师姓名 朱红芬、孙诗雪 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年 营业收入（元） 475,169,674.94 311,880,365.62 52.36% 270,394,328.64 归属于上市公司股东的净利润 （元） 73,715,182.16 65,240,162.53 12.99% 56,832,819.22 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 59,342,824.64 63,290,454.75 -6.24% 51,099,201.91 经营活动产生的现金流量净额 （元） 100,744,669.04 7,490,420.33 1,244.98% -32,178,342.39 基本每股收益（元/股） 0.57 0.51 11.76% 0.66 稀释每股收益（元/股） 0.57 0.51 11.76% 0.66 加权平均净资产收益率 14.18% 14.22% 减少 0.04 个百分点 13.77% 2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增减 2018 年末 总资产（元） 981,218,701.37 595,935,146.78 64.65% 520,554,838.09 归属于上市公司股东的净资产 （元） 549,084,243.69 486,700,831.84 12.82% 430,981,145.04 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 8 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 61,307,695.89 79,464,804.34 77,655,886.34 256,741,288.37 归属于上市公司股东的净利润 10,015,879.72 14,644,615.76 19,073,780.45 29,980,906.23 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 9,933,884.79 13,915,792.77 18,636,481.55 16,856,665.53 经营活动产生的现金流量净额 13,366,114.96 -5,768,957.69 -17,145,138.96 110,292,650.73 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -97,627.02 -50,464.93 -49,662.03 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 2,910,172.92 1,229,128.31 2,698,478.70 委托他人投资或管理资产的损益 1,146,110.60 4,182,930.03 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 1,724,462.85 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 9 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,187.02 -29,520.00 -11,522.05 其他符合非经常性损益定义的损益项目 10,726,960.51 减：所得税影响额 537,166.54 330,855.84 1,042,108.42 少数股东权益影响额（税后） 349,258.18 14,690.36 44,498.92 合计 14,372,357.52 1,949,707.78 5,733,617.31 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 10 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）公司主要业务概述 公司围绕交通、市政、建筑、环境四大业务领域提供工程咨询和工程总承包两大类业务。其中，工程咨询 业务是公司的核心业务，是公司营业收入的主要构成部分，涵盖规划、设计、咨询、研究、勘察、检测、工程 监理、项目管理等产业链环节。 公司重点专注于城市建设和交通建设的工程设计咨询服务，致力于为宜居城市建设和综合交通体系建设提 供“全方位、全过程、全生命周期”的整体解决方案和技术支持，涉及高等级公路、特大桥梁、水运工程、城市 道路、桥梁隧道、公共交通、轨道交通、给水排水、燃气热力、环境工程、风景园林、建筑工程、智能交通、 岩土工程等领域。目前，公司建立了覆盖全国的生产经营服务网络。 公司的主要业务模块如下： 规划咨询：包括战略规划、区域规划及专项规划、综合交通运输规划、风景旅游规划、项目建议书、预（工） 可研究、设计咨询、评估咨询等技术咨询服务。具体专业包括公路、桥梁、港口河海工程、市政公用工程、轨 道交通、建筑工程、环境工程、水利工程、水文地质、岩土工程等。 勘察设计：是工程建设的重要环节，是确保建设工程的投资效益和质量安全的重要前提。公司勘察设计业 务主要包括工程勘察和工程设计两大专业。工程勘察业务分初步勘察、详细勘察两个阶段，涉及交通、市政、 工业与民用建筑、水利和环保等行业，包括工程测量、水文地质勘察、岩土工程勘察、岩土工程设计、岩土工 程试验、检测和监测等；工程设计分为初步设计、技术设计、施工图设计等，主要业务为公路行业、市政行业、 水运行业、建筑行业和风景园林、环境工程等行业的设计。 工程监理：是通过工程招投标及建设单位/业主直接委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及 合同，在施工阶段对建设工程质量、投资、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系 进行协调，并履行建设工程安全生产管理和环境保护等法定职责的服务活动。公司主要从事公路工程、市政公 用工程、水运工程、房屋建筑工程、园林景观等专业的工程监理业务。 项目管理：是通过工程招投标及建设单位/业主直接委托，按照合同约定，代表业主对工程项目的组织实施 进行全过程或若干阶段的管理与服务。项目管理运用专业知识、技能、工具和方法，使项目能够在有限资源限 定条件下，实现或超过设定的需求和期望的过程。公司项目管理业务涉及公路、水运、市政、景观、环保、建 筑等行业。 工程总承包EPC：是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行（竣 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 11 工验收）等实行全过程或若干阶段的承包，通常公司在总价合同条件下，对其所承包工程的质量、安全、费用 和进度进行负责。 （二）公司的业务发展方向 新形势下，公司的主营业务由传统的勘察设计、咨询业务向覆盖工程建设产业链全过程的规划、设计、咨 询、项目管理、工程总承包升级，进一步拓展公司的业务链长度。随着行业的市场格局从条块分割向一体化方 向转变，企业核心能力也逐步向技术、管理、资本运作等综合能力转变。同时，面临新的商业生态环境、新的 发展形势，工程咨询行业的发展态势正逐步向专业化、一体化、综合化方向转型，公司的发展模式也将从“技术 +资本+管理”等路径来综合考虑，一是通过加快专业人才队伍建设、增强科技创新能力等内生发展提升公司竞争 力和盈利能力，另一方面通过并购等外延式发展助力公司业务拓展和规模化发展进程。 未来，公司致力于成为中国一流的设计咨询集团，肩负“让城市更宜居，让世界更畅通”的使命，围绕宜居 城市建设和交通强国建设，为全国各地承担综合交通与城市发展战略规划研究和设计咨询工作，为宜居城市建 设和综合交通体系建设提供“全方位、全过程、全生命周期”的整体解决方案。同时，进一步优化公司产业链， 对接国家新基建，聚焦智慧交通、智慧建造与运维、试验检测、生态环境等领域，进一步做强做优公司，为公 司员工、股东带来价值回报。 （三）公司所处行业情况 1、行业分类 公司所处的行业为工程设计咨询服务行业。我国工程设计咨询行业是以技术为核心，为建设工程提供从投 资决策到建设实施及运营维护专业化和全过程的服务。根据中国证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》、 新国家标准《国民经济行业分类》(GB/T4754-2017)，公司属于“科学研究和技术服务业”中的“专业技术服务业” （行业分类代码M74）。 同时，公司所从事的工程咨询服务（包括规划咨询、项目设计咨询、评估咨询、全过程工程咨询）属于国 家发改委《产业结构调整指导目录（2019年本）》中的鼓励类产业。 2、行业市场规模 作为典型的投资驱动型行业，工程设计咨询行业与我国固定资产投资规模密切相关。根据国家统计局数据， 我国全社会固定资产投资总额从2005年的88604亿元增长到2020年的527270亿元，平均复合年增长率为12.6%。 近15年来，我国全社会固定资产投资保持快速增长势头，促进了工程设计咨询行业的发展。住建部数据显示， 全国工程勘察设计企业营业收入由2014年的27151.5亿元增加到2019年的64200.9亿元，近五年复合增长率为 18.8%。由于工程设计咨询行业对工程质量和安全的日益重视、管理的逐步规范、相关政策的有力激励，工程设 计咨询服务在工程建设过程中作用日渐显现。随着国民经济的快速发展和新型城镇化建设的不断推进，基础设 施投资规模有望持续增加，我国工程设计咨询服务行业整体规模将保持增长态势。 3、产业链上、下游情况 工程设计咨询服务业针对上游的采购主要分为服务采购和原材料采购。服务采购主要包括分包、技术咨询 和勘察劳务等三类。公司在开展工程设计咨询服务业务过程中，考虑到部分勘察设计环节的专业性、技术咨询 含量高低、工作饱和程度、项目工期等因素，视实际需要对外进行项目的服务采购；原材料采购主要的物品包 括办公用品、专用设备、计算机及其软件等，市场供应充裕，价格透明公开，不存在依赖特定供应商的情形， 对工程设计咨询服务产品的实现无重大影响。 公司工程设计咨询服务业的下游行业为交通、市政、建筑、环境工程等基础设施建设行业。长期以来，我 国经济保持了高速增长，城市化和城镇化建设快速发展，固定资产投资规模与总量较大，未来仍将保持中高速 增长速度。政府及其相关部门、产业投资企业、房地产开发企业等相关产业投资一直保持着较大规模并将不断 增长，形成了本行业稳定且日益扩大的消费群体。因此，下游行业的发展将保证公司工程设计咨询服务业务的 良好前景。 4、行业竞争格局 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 12 国内的工程设计咨询服务行业集中度较低，单个企业的市场份额均不高，行业内尚未出现能够主导国内市 场格局的规模化企业。未来随着行业各企业在市场竞争中逐渐分化，具备较强技术创新水平、设计质量以及综 合特色服务能力的行业优质企业，将通过市场竞争、并购重组等手段逐渐获得竞争优势，并且保持较为稳定的 毛利率，实现规模和效益的扩张。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 本报告期内期末余额 110.94 万元，较上年下降 96.64%，主要系浙江科欣并表抵消 所致 固定资产 本报告期期末余额为 2218.98 万元，较上年末增长 9.12%，主要是新增固定资产及 浙江科欣并表所致 无形资产 本报告期期末余额为 2377.53 万元，较上年末增长 126.55%，主要是新购置无形资 产及浙江科欣并表所致 在建工程 本报告期期末余额为 3426.58 万元，较上年末增长 20.11%，主要为公司科研用房投 入增加导致 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 （一）多领域、全产业链的资质优势。资质是工程设计咨询企业开展业务的前提。目前，公司是全国为数 不多的拥有跨行业、全业务链甲级资质的工程设计咨询服务企业。横向来看，公司在行业方面可覆盖公路、市 政、水运、建筑、环境、智能交通、城市轨道等领域；纵向来看，公司在产业链方面可覆盖规划、研究、设计、 咨询、勘察、检测、工程监理、项目管理等多个阶段，使公司具备了较高的“一站式”服务能力。 2020年，公司获取了工程勘察综合资质甲级。至此，公司已拥有公路行业设计甲级、市政行业（道路工程、 桥梁工程、城市隧道工程、排水工程）专业设计甲级、建筑行业（建筑工程）专业设计甲级、风景园林工程设 计专项甲级、工程勘察综合甲级、工程监理（公路工程、市政公用工程）甲级、房建监理甲级、工程咨询单位 甲级资信（公路、市政公用工程、岩土工程、工程测量、水文地质）等各类专业甲级资质。 （二）先进的技术水平和综合设计的能力。公司与同业公司相比，具有交通与市政领域相互融合的综合技 术能力，既能开展面向城市内部交通的规划设计，又能面向城市外部的公路交通设计咨询与服务，在我国城市 化发展的进程中处于优势；具有在业内覆盖全产业链的综合服务能力，以设计为龙头，包括规划、咨询、勘察、 设计、监理和项目管理，直至工程总承包，在全过程咨询及总承包方向具有优势和潜力；在城市空间设计开发 方面具备优势，特别是城市规划、建筑、市政、景观等多专业设计的优势、综合运用于城市设计、城市综合枢 纽、城市空间开发等方面，贴近当前城市发展理念。 （三）全国化的经营网络覆盖。在不断巩固江苏地区竞争优势的同时，公司积极把握工程设计咨询服务行 业日益市场化所带来的全国市场机会，进行全国营销网络的布局。目前公司在全国范围内设立了华东区、华南 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 13 华中区、华北东北区、西南区、西北区、江苏区六个全国经营大区，共设18家分公司。同时，公司努力对接国 家战略，重视长三角城市群建设，并通过并购、设立分公司等形式扩大市场，基本实现了全国市场经营触角全 覆盖。 （四）较强的创新研发能力。公司始终坚持走“产学研”相结合的发展道路，不断加速科技成果转换的步伐， 提升公司的科研及综合技术服务能力。目前，公司积极研究5G时代下的现代交通业务，在传统业务的基础上不 断尝试顺应时代变化的新业务。一是公司在原有的传统检测业务上不断提升智能化水平，逐步开展了桥梁健康、 管养系统业务，并不断探索开发智慧公路检测系统。二是公司全资子公司智能交通公司和中设辉通，聚焦智慧 交通领域，主要从事智慧交通领域的规划、咨询、设计以及城市级智慧停车综合业务。 （五）灵活的人才机制。工程设计咨询服务行业属于技术密集型行业，是典型的轻资产、重人才、高附加 值的服务类企业。公司以重点项目为依托，通过提供机会，创造条件来培养高级技术人才、项目管理人才和各 类经营、管理人才，增加实践经验，并且选拔管理和技术人才担任重要职务；通过建立研发平台、提供经费支 持等多种措施，提升人才的科研技术水平，建立了开放交流的人才培养平台、研究生基地、企业研究生工作站、 工作实训基地，与高校开展“产学研”合作，提高公司的研发能力；同时，公司建立了向生产和经营倾斜的薪酬、 绩效激励政策和股票激励办法，让更多的员工关心经营、参与经营，为公司持续经营提供保障。同时，公司建 立了向生产和经营倾斜的薪酬、绩效激励政策和股票激励办法，让更多的员工关心经营、参与经营，为公司持 续经营提供保障。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 14 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2020年，在新冠疫情的冲击之下，外部环境更为严峻复杂，公司面临前所未有的挑战。尽管受到疫情的冲 击，公司上下同舟共济、不畏艰难，紧紧围绕“开拓、创新、发展”的主题，坚持“走出去”发展战略，以“二次创 业”精神为指引，努力完成全年经营目标和各项重点工作，积极开辟全国经营市场，优化产业结构，强化内部管 理，实现了业务的稳健发展。 （一）营收规模持续增长，利润质量有所提升 报告期内，公司营业收入和净利润较上年度均有所增长，实现营业收入为47,516.97万元，同比增长52.36%， 实现净利润为7,807.33万元，同比增长20.31%。经营活动产生的现金流量净额10,074.44万元，同比增长1244.98%。 （二）省内市场经营持续深入 2020年，受新冠疫情影响，省外拓展受到一定影响，江苏省内市场经营持续深入，连续中标并承接多个大 型项目，包括G312国道无锡境快速化改造工程施工图设计项目312XW102标段，全长约17km；江阴第二过江通 道南接线工程JY2N-SJ-1标段，路线全长约10km，该工程是《长江经济带综合立体交通走廊规（2014-2020）》 中批复的江苏省14条过江通道之一，项目北起自靖江公新公路，终于江阴芙蓉大道，采用高速公路技术标准。 工程总承包方面公司作为设计方牵头中标高邮市X252（309-东外环）改扩建项目目前实施顺利。 （三）资质等级逐渐完善 2020年，公司新获取了工程勘察综合资质甲级、房屋建筑工程监理甲级、环境工程（水污染防治工程）专 项乙级设计资质，控股子公司浙江科欣新获取了公路行业（公路）专业甲级设计资质、工程勘察（岩土工程（勘 察））乙级资质，检测中心有限公司新获取了建设工程见证取样检测资质及完成了计量认证的扩项。 目前，公司成为全国地级市中为数不多的具有工程勘察综合甲级资质的勘察设计单位，在承接工程勘察业 务方面将不再受专业、规模的限制，在岩土工程勘察，岩土工程设计，岩土工程测试、试验、检测与监测，岩 土工程咨询、监理，岩土工程治理以及工程测量、水文地质勘察等业务板块中将发挥综合技术优势。 （四）技术研究坚持创新 2020年，公司获得省级示范工地1项、省级平安工程2项、省级“扬子杯”1项；获得江苏省城乡建设系统优秀 设计奖9项；获得第七届江苏省勘察设计行业BIM应用大赛三等奖1项；获得江苏省科技咨询协会2020年度协会 科学技术奖“技术创新奖”三等奖1项、“咨询创新奖”咨询项目1项；获得江苏省勘察设计行业优秀企业、优秀会 员单位；获得2019年度省市政工程协会优秀会员企业；获得无锡市城乡建设系统优秀勘察设计优秀奖18项；获 得无锡市城乡规划奖2项。 在科研方面，分别在省级科研立项2个，市级科研立项2个。2020年，公司获得无锡市滨湖区发改委颁发的 滨湖区总部企业认定。此外，公司主办了“新基建、新城建、新发展——新城建引领城市新发展学术论坛”；协 办了“优化设计、创新发展——岩土工程优化设计与勘察技术高质量发展论坛”，进一步提升中设品牌的影响力。 (五)设计技术优化提升 国家强力推进全过程工程试点，把BIM信息技术平台加入到全过程工程咨询服务中。BIM可以单独用于设 计和施工阶段，也可以用于工程管理的各个阶段，还可以为项目全生命周期提供信息模型，把建设模型与施工 进度以及施工物质、工程计量、质量安全等相结合，实现协同工作。 公司持续加强技术创新，紧抓智能公路、智能桥梁、智能检测等智慧与智能业务，促使智慧合杆、品质工 程、BIM技术推陈出新等关键技术并应用于生产。 （六）对外投资持续推进 2020年，公司不断拓展和完善整体业务布局。报告期内，公司收购浙江科欣部分股权实现控股，增强了公 司在水运、EPC以及项目管理方面的业务能力，同时进一步拓展了浙江市场。公司启动了对悉地国际的收购， 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 15 为公司增强建筑设计实力，未来参与全方位综合性的城市规划、设计和更新提供了可能。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 475,169,674.94 100% 311,880,365.62 100% 52.36% 分行业 服务业 475,169,674.94 100.00% 311,880,365.62 100.00% 52.36% 分产品 规划咨询及勘察设 计 344,505,712.73 72.50% 280,246,107.93 89.86% 22.93% 工程监理 25,153,658.43 5.29% 27,570,951.32 8.84% -8.77% 项目管理 1,854,716.98 0.39% 3,872,830.18 1.24% -52.11% 工程总承包 103,026,263.90 21.68% 0.00 0.00% 100.00% 其他收入 629,322.90 0.13% 190,476.19 0.06% 230.39% 分地区 江苏省外地区 139,528,459.35 29.36% 70,399,636.66 22.57% 98.19% 江苏省内（除无锡） 200,033,867.52 42.10% 123,346,064.23 39.55% 62.17% 无锡地区 135,607,348.07 28.54% 118,134,664.73 37.88% 14.79% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 服务业 447,531,976.63 295,897,026.31 33.88% 59.69% 108.26% -15.42% 分产品 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 16 规划咨询及勘察 设计 344,505,712.73 197,681,453.40 42.62% 22.93% 39.13% -6.68% 总承包 103,026,263.90 98,215,572.91 4.67% 分地区 江苏省外地区 134,775,190.07 89,298,406.76 33.74% 97.86% 149.13% -13.74% 江苏省内（除无 锡） 188,235,755.60 139,807,156.59 25.73% 67.15% 146.66% -23.94% 无锡地区 124,521,030.96 66,791,462.96 46.36% 25.28% 34.77% -3.78% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 勘察设计 197,995,641.44 63.13% 142,082,154.65 88.12% 39.35% 工程监理 16,511,520.84 5.26% 16,659,663.91 10.33% -0.89% 项目管理 1,233,027.73 0.39% 2,499,774.21 1.55% -50.67% 总承包 97,901,384.87 31.21% 合计 313,641,574.88 99.99% 161,241,592.77 100.00% 94.52% 说明 不适用 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 2020年9月，本公司以自有资金2,219.40万元收购参股子公司浙江科欣工程设计咨询有限公司部分股东合计 持有的12.33%股权。本次交易完成后，本公司直接持有浙江科欣37.33%股权，超过浙江科欣原控股股东陈云峰 及其一致行动人成为浙江科欣单一第一大股东，同时对浙江科欣董事会形成控制，浙江科欣成为公司的控股子 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 17 公司。 2020年1月2日，根据本公司控股子公司中设辉通与南京辉通电子科技有限公司签订的股权转让协议，中设 辉通以0元受让南京辉通电子科技有限公司持有的辉停（上海）数据科技有限公司100%股权。2020年7月24日， 办妥工商变更登记手续。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 184,755,722.74 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 38.88% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 68,161,298.04 14.34% 2 第二名 65,120,041.79 13.70% 3 第三名 21,882,863.21 4.61% 4 第四名 17,424,356.13 3.67% 5 第五名 12,167,163.57 2.56% 合计 -- 184,755,722.74 38.88% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 113,026,682.32 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 51.19% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 60,434,802.61 27.37% 2 第二名 11,802,148.63 5.35% 3 第三名 17,742,447.48 8.04% 4 第四名 17,441,094.33 7.90% 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 18 5 第五名 5,606,189.27 2.54% 合计 -- 113,026,682.32 51.19% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 13,144,041.42 13,860,016.04 -5.17% 由于疫情原因，经营成本有所减少 管理费用 30,770,823.68 32,413,976.14 -5.07% 由于疫情原因，管理成本有所减少 财务费用 984,293.66 -197,226.54 599.07% 主要为本报告期贷款利息支出增加 所致 研发费用 23,246,101.02 17,442,329.19 33.27% 主要为研发项目增加所致 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司新增实用新型专利4项，公司2020年开展的研发项目共有11个，主要属于《当前优先发展的高技术产业化重 点领域指南》中的第十项“高技术服务”之研发设计服务； 《基于空间句法的县城商业街区城市更新研究》为县城更新规划探索出一种新的编制方法，规划指导作用较为 突出，通过研究及实践，优化完善本企业规划技术方法，利于为企业培养技术骨干；《提高地下工程竖井高程 联系测量的方法研究与应用》通过改进测量方法，对仪器设备进行适当改造，以找到提高观测精度且满足规范 要求的方法，为地下工程监测提供理论和实际工程经验，为相关规范和标准的建立提供技术依据；《喷织废水 集中处理回用技术研究》开发研究一套区域集中处理的喷织废水处理和回用关键技术体系，从生产企业基础环 节上实现节能减排、降低生产运行的人力和物力成本，同时可改善和保障区域内的水环境质量；《无锡市水资 源净化及生态保护路径研究——（以无锡新吴区环太湖绿廊水质净化处理为例）》从无锡新吴区环太湖绿廊项 目河道水质净化为切入点，对无锡城市水资源和生态保护路径进行探讨，找到可持续的城市水资源及生态保护 策略，对今后相关环境优化工程提供指导与参考；《高质量发展背景下干线公路与城市空间衔接关键技术研究 （以312国道无锡段改造为例）》研究高质量发展背景下干线公路等交通基础设施对城市发展的支撑作用，分析 干线公路与城市空间衔接的合理模式，对衔接节点的客货组织方式、衔接断面、关键节点改造方式进行研究， 并建立干线公路与城市空间衔接改造技术的实施效果评价体系；《大数据背景下城市隧道工程质量检测对三维 智能激光扫描技术的应用研究》通过对三维激光扫描仪在隧道工程检测监测中的应用研究，分析该技术在各类 隧道建设、验收、运维等阶段的应用前景；《中等跨径钢桥标准化建设关键技术研究与应用》通过对钢-混凝土 混合桥塔的总体布置及稳定性、混合段、锚梁的研究，得出该类型桥塔的合理构造及受力性能；《扭索面斜拉 桥拉索锚固构造受理性能研究》在解决扭索面拉索锚固区传力行为关键问题的基础上，形成扭索面斜拉桥拉索 锚固区力学行为的分析方法，为实桥设计提供理论基础和设计依据；《斜拉桥双边钢箱梁正交异性桥面板构造 细节优化设计研究》以本单塔扭索面斜拉桥为基础，针对正交异性桥面面板，对顶板与纵肋位置和横肋与纵肋 位置等易产生疲劳破坏的关键部位构造细节进行优化设计研究，对构造细节的参数化研究找到符合性价比的最 优解，在达到效果的前提下，减少疲劳裂缝出现数量，降低正交异性桥面板疲劳开裂风险，延长双边钢箱梁斜 拉桥正交异性桥面板的使用寿命；，；《对TRD止水帷幕施工工法的管控方法研究》对基坑和周边房屋的监测， 控制基坑的质量和安全，保证本工程的顺利实施，为该类工程项目的管理提供借鉴；《基于BIM+GIS的可视化 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 19 工程建设协同平台在工程项目中的应用》通过一个基于BIM+GIS的可视化工程建设协同平台在工程实践中的应 用，提高数据的集成能力与可视化性能，辅助工程建设过程中的进度管理与质量管理，发挥平台的可视化协同 管理功能，体现BIM可视化应用特色，促进工程建设行业的BIM应用推广。 2020年度进行研发项目的目的、项目进展和拟达到的目标，并预计对公司未来发展的影响 1、项目的目的 见上（第2段） 2、项目进展 2020年研发项目已完成9个，还有2个进行中，计划2022年07月完成 3、达到的目标，并预计对公司未来发展的影响 我公司坚持以公司内部研发人员为主，高校、专家为辅，最大程度的优化内部人员配置，针对公司的技术创新 和管理创新进行了攻关，主要在规划前期的思路与方法、道路桥梁结构与材料、环境保护、城市空间规划、BIM 技术应用等开展相关课题的研究，并广泛应用于工程实践，取得较好的社会效益、环境效益、经济效益。不断 开发新产品，开拓新市场，推进科技成果转化。坚持把加强产品研发、推进技术创新作为提升企业核心竞争力 的重中之重，加大投入。不断拓展技术合作渠道，按照“高起点、高技术、高质量”要求，大力开发拥有自主知 识产权的特色产品，保证主要产品在国内市场保持领先。 公司研发投入情况 2020 年 2019 年 变动比例 研发人员数量（人） 119 88 35.23% 研发人员数量占比 22.88% 19.82% 3.06% 研发投入金额（元） 23,246,101.02 17,442,329.19 33.27% 研发投入占营业收入比例 4.89% 5.59% -0.70% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2020 年 2019 年 同比增减 经营活动现金流入小计 414,433,827.54 240,400,670.13 72.39% 经营活动现金流出小计 313,689,158.50 232,910,249.80 34.68% 经营活动产生的现金流量净 额 100,744,669.04 7,490,420.33 1,244.98% 投资活动现金流入小计 144,927,078.61 125,186,419.67 15.77% 投资活动现金流出小计 162,610,838.20 179,048,599.75 -9.18% 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 20 投资活动产生的现金流量净 额 -17,683,759.59 -53,862,180.08 67.17% 筹资活动现金流入小计 53,150,000.00 19,083,121.11 178.52% 筹资活动现金流出小计 33,631,202.30 26,656,391.54 26.17% 筹资活动产生的现金流量净 额 19,518,797.70 -7,573,270.43 357.73% 现金及现金等价物净增加额 102,579,707.15 -53,945,030.18 290.16% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 主要由于科欣并表所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 14,410,931.91 16.42% 主要系追加浙江科欣投资， 原持有股权按公允价值重新 计量产生的收益 否 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 适用 单位：元 2020 年末 2020 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 189,824,549.1 0 19.35% 77,168,311.50 12.95% 6.40% 主要系浙江科欣纳入合并报表形成 应收账款 207,057,087.9 4 21.10% 159,987,101.82 26.85% -5.75% 主要系首次执行新收入准则及浙江 科欣纳入合并报表形成 存货 190,380.28 0.03% -0.03% 投资性房地产 0.00% 长期股权投资 1,109,356.40 0.11% 32,982,519.05 5.53% -5.42% 主要系浙江科欣纳入合并报表形成 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 21 固定资产 22,189,844.18 2.26% 20,334,769.03 3.41% -1.15% 主要是新增固定资产及浙江科欣并 表所致 在建工程 34,265,768.87 3.49% 28,527,928.71 4.79% -1.30% 主要为公司科研用房投入增加导致 短期借款 59,407,398.71 6.05% 12,290,625.00 2.06% 3.99% 主要为补充流动资金 交易性金融资产 26,355,195.81 2.69% 20,000,000.00 3.36% -0.67% 合同资产 401,410,885.0 3 40.91% 219,670,926.68 36.86% 4.05% 主要系首次执行新收入准则及浙江 科欣纳入合并报表形成 商誉 30,208,100.36 3.08% 0.00 0.00% 3.08% 主要系浙江科欣合并形成所致 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 本期购买金 额 本期出售金 额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融 资产（不含衍 生金融资产） 20,000,000.00 855,195.81 138,000,000.0 0 132,500,000.0 0 26,355,195. 81 4.其他权益工 具投资 259,217.69 10,237.42 260,237.42 金融资产小 计 20,259,217.69 855,195.81 10,237.42 138,000,000.0 0 132,500,000.0 0 26,615,433. 23 应收款项融 资 629,579.88 2,606,420.12 2,750,000.00 486,000.00 上述合计 20,888,797.57 855,195.81 10,237.42 140,606,420.1 2 135,250,000.0 0 27,101,433. 23 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 5,992,108.29 保函保证金 货币资金 4,257,322.76 司法冻结款项 固定资产 2,311,328.26 抵押开立履约保函 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 22 无形资产 12,090,000.00 质押用于短期借款 合计 24,650,759.31 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2017 年 公开发行 股份募集 17,684.38 1,431.21 14,947.99 3,318.63 现存于募 集资金专 0 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 23 资金 户 合计 -- 17,684.38 1,431.21 14,947.99 0 0 0.00% 3,318.63 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]795 号”文核准，江苏中设集团股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发 行人民币普通股（A 股）1,333.35 万股，发行价格为人民币 15.67 元，共计募集资金 20,893.5945 万元，扣除发行费用 3,209.21 万元后，募集资金净额为 17,684.3845 万元。江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 6 月 14 日对发行人首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了苏公 W[2017]B081 号《验资报告》。报告期内使 用募集资金总额 1431.21 万元，截止报告期末累计使用募集资金总额 14947.99 万元，尚未使用募集资金余额为 3318.63 万元（含收益）。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 科研及相关配套用房 否 6,684.38 6,684.38 553.46 3,793.55 56.75% 2021 年 06 月 30 日 0 不适用 否 智能交通技术研发与 应用建设项目 否 1,500 1,500 616.33 1,534.5 102.30% 2021 年 06 月 30 日 0 不适用 否 试验检测中心扩建项 目 否 1,500 1,500 256.41 1,545.24 103.02% 2020 年 06 月 30 日 0 不适用 否 设计与营销服务网络 建设项目 否 2,000 2,000 0 2,036.79 101.84% 2020 年 06 月 30 日 0 不适用 否 补充流动资金 否 6,000 6,000 5.01 6,037.91 100.63% 2020 年 06 月 30 日 0 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 17,684.38 17,684.38 1,431.21 14,947.99 -- -- -- -- 超募资金投向 不适用 否 合计 -- 17,684.38 17,684.38 1,431.21 14,947.99 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 为确保募集资金投资项目建设的稳步推进，公司基于谨慎原则对首次公开发行股票部分募集资金投 资项目的进度进行调整，项目投资总额和建设规模不变。经公司第二届董事会第十八次会议决议，“科 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 24 （分具体项目） 研及相关配套用房建设项目”和“智能交通技术研发与应用建设项目”的达到预定可使用状态日期延 长至 2021 年 6 月 30 日（详见公告编号：2020-048） 项目可行性发生重大 变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 公司于 2017 年 7 月 11 日召开了第一届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于使用募集 资金置换先期投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的 2,226.80 万元人民币。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金 3,318.63 万元（含收益），其中用于购买理财产品 1,500 万元，存于银行专户 1,818.63 万元（其中：活期存款 1,818.63 万元）。公司将根据项目投资计划，结 合公司实际生产经营需要，将上述募集资金陆续用于募集资金投资项目支出。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 募集资金使用符合相关法律法规及公司制度规定，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金存 放与使用情况，不存在募集资金使用及披露违规情形。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 25 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：万元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 浙江科欣工 程设计咨询 有限公司 子公司 建设工程咨 询，工程项 目管理、建 筑节能评估 咨询，工程 招标代理， 工程造价咨 询，工程勘 察、工程监 理，测绘服 务（凭许可 证经营），公 路工程、市 政工程、水 运工程、风 景园林工 程、建筑工 程、水利工 程的设计， 规划设计咨 询，检测技 术服务（凭 许可证经 营），工程技 术开发，环 境保护监测 1020 24,636.18 10,648.1 17,781.7 2,149.66 1,851.51 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 26 技术服务， 企业管理咨 询，房地产 信息咨询， 计算机软件 的技术开 发、技术咨 询、技术服 务。（依法须 经批准的项 目，经相关 部门批准后 方可开展经 营活动） 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 本表所列数据为该公司报告期的公允价值报表 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 1、交通设计咨询行业仍将保持较快的增长趋势 “十四五”规划的建议指出，要统筹推进基础设施建设，构建高效实用、系统完备、安全可靠、智能绿色的 现代化基础设施体系，加快建设交通强国，完善综合交通枢纽、运输大通道和物流枢纽，加快城市群和都市圈 轨道交通网络化，提高农村和边境地区交通通达深度。随着未来国家继续加大固定资产投资，交通工程咨询行 业在未来仍将保持较高的景气度。 建设交通强国战略的总体目标是建成“安全、便捷、高效、绿色、经济”的现代化综合交通运输体系，阶段 性目标是阶段目标是从2020年开始，在2035年基本建成、在本世纪中叶全面建成交通强国。虽然我国交通发展 已达成巨大成就，但仍有改善空间，如基础设施网络布局不尽合理、综合交通体系尚不完善、城市交通拥堵形 势严峻等。现存在不少公路路段由于先期设计标准较低，无法承载当前交通量，需要改建或扩建等设施进行质 量提升，交通工程咨询业务需求在公路改扩建领域将持续广阔。 2、市政工程设计咨询服务行业发展潜力巨大 根据国家统计局数据，2020年我国常住人口城镇化率约60%，“十四五”规划提出了城镇化率将提高到65%的 目标，而发达国家的城镇化率一般在80%以上，这意味着中国城镇化已进入中期阶段，城市将处于快速发展时 期，且仍有很大空间。新型城镇化背景下，城市建设涉及大量市政业务，包括城市规划、发展战略研究规划、 城市道路、管网规划、景观设计、环境治理、节能减排、解决城市公共交通拥堵、完善城市公共智能交通综合 解决方案等，给市政工程设计咨询行业带来众多市场机会。 3、智能交通成为工程设计咨询服务行业发展的重要方向 “新基建”国策促进5G、物联网、人工智能等信息化技术提供传统工程设计咨询行业发展新动能。2020年全 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 27 国范围内“新基建”投资加快布局，一批新技术、新产业、新模式将成为基础设施投资领域新的经济增长点，勘 察设计企业积极进行新业务拓展，如智能交通和智慧城市。 智能交通系统是未来交通系统发展方向，随着智慧城市建设的展开，智能交通市场保持增长势头，智研咨 询数据显示，2019年市场规模约1559.2亿元。工程设计咨询行业可以在智能交通规划设计咨询、智能交通项目 总承包、智能停车和智能公交系统、智能交通的系统集成、检验检测等领域获得新的业务机会并使之成为其新 的盈利增长点。 4、绿色低碳循环发展，环境领域大有可为 国务院印发的《关于加快建立健全绿色低碳循环发展经济体系的指导意见》，提出到2025年，主要污染物 排放总量持续减少、生态环境持续改善等；到2035年，美丽中国建设目标基本实现。另外，住建部、国家发改 委等7部门联合印发《绿色建筑创建行动方案》，并明确创建目标到2022年城镇新建建筑中绿色建筑面积占比将 达到70%等。随着城镇污水管网全覆盖的推进，城镇垃圾处理设施建设的规划，城镇绿色建筑创建方案的推广， 勘察设计类企业在环境领域迎来诸多机遇。 5、政府专项债券扩容，聚焦基建发展 国家主张用好地方政府专项债券，加强项目和资金的对接，带动有效投资支持补短板扩内需。2020年7月财 政部《关于加快地方政府专项债券发行使用有关工作的通知》（财预〔2020〕94号）明确资金投向用于交通基 础设施、能源项目、农林水利、生态环保项目、民生服务、冷链物流设施、市政和产业园区基础设施等七大领 域。2020年全国发行地方政府专项债券36019亿元，其中江苏省全省已分五批累计发行13只政府新增专项债券， 金额共计2213亿元，其中，城乡建设专项债券1809.16亿元、棚改专项债券356.15亿元、收费公路专项债券24.35 亿元、大运河文化带建设专项债券23.34亿元，全部债券均以财政部规定的最低利率中标。2020年政府专项债券 扩容，着力解决基建问题，给交通市政工程咨询业务带来新一轮的增长。 6、基础设施领域REITs试点推动更多交通、市政项目落地 2020年8月，国家发展改革委办公厅印发《关于做好基础设施领域不动产投资信托基金（REITs）试点项目 申报工作的通知》，要求各地发改委按要求稳妥推进试点项目申报工作。国家鼓励新型基础设施项目开展试点， 包括收费公路项目、城镇污水垃圾处理及资源化利用和固废危废医废处理、智能交通、智慧城市项目等。其中 PPP项目可申报基础设施REITs试点，有利于解决PPP项目融资问题，真正实现权益融资，降低项目融资成本。 基础设施REITs试点将促进更多的大型交通市政领域项目的落实，吸引更多的投资，给工程咨询行业带来资本驱 动力。 （二）公司发展战略 总体思路：以发展综合性工程咨询集团为主导，凭借公司在宜居城市和现代化综合交通体系建设、智慧交 通建设等专业领域积累的成功经验和技术优势，运用“技术+资本”的手段，努力布局全国市场，积极参与国家发 展战略和“一带一路”等全球化战略，加速国际化发展进程，竭诚为政府和广大客户提供全方位、全过程、全生 命周期整体解决方案和智力服务，最终将公司打造成为中国一流设计咨询集团。 经营方面：持续加密全国化市场营销网络，深入贯彻“深耕江苏、面向全国，走向国际”的“走出去”战略方 针。一是深耕江苏，优化省内区域经营，加强区县、市各级市场拓展，做精做深根据地；二是面向全国，积极 拓展华东区、华中华南区、西南区、西北区和东北华北区市场；努力对接国家区域发展战略，并通过并购、设 立分公司等形式扩大市场，基本实现全国市场经营触角全覆盖：三是走向国际，抓住国家“一带一路”国际化战 略契机，与央企合作开展境外工程总承包项目，加快国际化发展进程。 专业方面：一是坚守主业，创新业务模式，充分发挥产业链一体化优势，实现多元化、规模化发展；二是 聚焦热点，在智慧交通、试验检测、生态环境等方面有所建树。同时，围绕新基建，积极打造新的业务增长点； 三是外延扩充，进一步完善盈利模式，运用资本手段推动公司战略发展。 投资方面：公司2021年将进一步推进悉地国际的并购重组工作，本次重组将优质资产注入上市公司，将有 效增强上市公司盈利能力，提高企业竞争力，增强抗风险能力。 （三）经营计划 2021年是我国“十四五”开局之年，党的十九届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 28 十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议》提出，加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促 进的新发展格局。“十四五”规划的建议还指出，要统筹推进基础设施建设，要推进以人为核心的新型城镇化建 设。国家发展战略对工程咨询单位进一步发展壮大提供了良好的外部环境。 本公司计划2021年实现新承接业务额同比增长20%～50%；营业收入同比增长20%～40%；实现营业收款同 比增长20%～50%；归属于上市公司股东的净利润同比增长20~35%。 说明：上述数据为公司 2021年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测及承诺， 能否实现 取决于宏观经济环境、市场情况、行业发展状况及公司管理团队的努力等多种因素，存在很大的不确定性，请 投资者特别注意。 （四）可能面对的风险 1、市场竞争风险。公司主要从事规划、研究、设计、咨询、勘察、检测、工程监理、项目管理等工程设计 咨询服务，业务已涵盖至交通、市政、建筑、环境等领域，在业内具有一定的市场地位和品牌知名度。我国提 供工程设计咨询服务企业数量众多、市场化竞争程度较高，加之行业保护和地方保护尚未能完全消除，未来激 烈的市场竞争可能会降低公司的市场份额， 影响公司业绩的增长。 2、基础设施投资规模波动风险。公司提供工程设计咨询服务的行业为交通、市政、建筑、环境等基础设施 建设行业，主要客户为政府部门和相关投资单位。长期以来，我国经济和城镇化建设快速发展，固定资产投资 总量大，政府部门和相关投资单位的固定资产投资一直保持着较大规模并不断增长，形成了工程设计咨询服务 行业稳定且日益扩大的消费群体。但是，基础设施投资规模受国家经济政策、经济周期的影响较大，未来可能 发生波动，从而影响公司的经营业绩。 3、应收账款风险。截止报告期末，公司应收账款（含合同资产）账面价值占营业收入的比重128.05%，应 收账款占营业收入的比重较高。随着公司销售收入的增加，应收账款余额也呈上升趋势。虽然公司客户主要为 交通运输局等政府部门和地铁公司等基础设施建设项目公司，此类客户资信状况良好，但若出现财务状况恶化， 将会使本公司面临坏账损失的风险；若此类客户出现延迟付款情形，可能对公司的营运资金和经营性现金流构 成压力。 4、设计产品质量责任风险。根据《建设工程质量管理条例》（国务院令第 279 号），建设单位、勘察单 位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程质量负责。尽管公司未发生重大质量问题，但如果公 司在质量控制过程中出现设计产品质量问题，将对公司的市场信誉或市场地位产生负面影响，公司存在因质量 控制失误导致承担设计责任的风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 29 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据《公司章程》规定，公司的利润分配政策为： （一）决策机制与程序：公司利润分配方案由董事会制定及审议通过后报由股东大会批准；董事会在制定利润 分配方案时应充分考虑独立董事、监事会和公众投资者的意见。 （二）利润分配原则：公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报 并兼顾公司现时的财务状况和可持续发展。在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公 司应注重现金分红。 （三）利润的分配形式：公司采取现金、股票或者现金股票相结合的方式分配利润，并优先考虑采取现金方式 分配利润。 （四）利润分配的期间间隔：公司原则上每年度进行一次利润分配；在满足日常经营的资金需求、可预期的重 大投资计划或重大现金支出的前提下，公司董事会可以根据公司当期经营利润和现金流情况进行中期分红，具 体方案须经公司董事会审议后提交公司股东大会批准。 （五）差异化利润分配政策：公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以 及是否有重大资金支出安排等因素，区分公司所处的发展阶段提出差异化的分红政策，但现金分红在当次利润 分配中所占比例最低应达到25%。 公司严格按照《公司章程》中有关利润分配的相关规定，分红政策符合中国证监会的相关要求，制定程序合 规、透明。报告期内，利润分配政策及现金分红政策未发生调整。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 报告期内无调整、变更 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2018年度利润分配方案为：以2018年度利润分配及转增股本实施公告的股权登记日的总股本为基数，向 全体股东每10股派发现金红利1.60元（含税），共计派发现金股利1390.76608万元（含税）。 2019年度利润分配方案为：以2019年末普通股总股份数86,906,012股为基数，向全体股东每10股派发现金 红利1.80元（含税），共计派发现金股利1564.308216万元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每10股转增5 股。 鉴于公司在本次利润分配方案实施前存在限制性股票回购注销及实施第二期员工限制性股票而引起股本变 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 30 动的情况，故公司拟以2020年度利润分配实施公告的股权登记日的总股本为基数（预计为130,257,852.00股）， 每10股分派现金红利0.80元（含税），共计拟派发现金红利人民币10,420,628.16元。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2020 年 10,420,628.16 73,715,182.16 14.14% 10,420,628.16 14.14% 2019 年 15,643,082.16 65,240,162.53 23.98% 15,643,082.16 23.98% 2018 年 13,907,660.80 56,832,819.22 24.47% 13,907,660.80 24.47% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.8 分配预案的股本基数（股） 130,257,852.00 现金分红金额（元）（含税） 10,420,628.16 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 10,420,628.16 可分配利润（元） 226,024,446.44 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的 比例 100% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，每 10 股分派现金红利 0.8 元（含税），不送红股，不以资本公积金转 增股本。截至 2020 年 12 月 31 日，公司总股本 130,257,852 股，以此计算合计拟派发现金红利人民币 10,420,628.16 元。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 31 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 陆卫东;潘晓 东;彭德贵;袁 益军 股份限售承 诺 "自发行人首次公开发行股票并上 市之日起三十六个月内，本人将不 转让或者委托他人管理本人直接 或者间接持有的发行人公开发行 股票前已发行的股份，也不由发行 人回购本人直接或者间接持有的 发行人公开发行股票前已发行的 股份；且在发行人任职期间每年转 让的股份不超过所直接或间接持 有的发行人股份总数的 25%；在 离职后半年内，不转让本人直接或 间接持有的发行人股份；申报离任 六个月后的十二个月内通过证券 交易所挂牌交易出售公司股份数 量占本人直接或间接持有公司股 份总数的比例不得超过 50%。在 发行人首次公开发行股票并上市 之日起六个月内申报离职，自申报 离职之日起十八个月内本人将不 转让所直接或间接持有的发行人 股份；在首次公开发行股票并上市 之日起第七个月至第十二个月之 间申报离职，自申报离职之日起十 二个月内本人将不转让所直接或 间接持有的发行人股份。本人所持 股票在锁定期满后两年内减持的， 其减持价格不低于发行价；公司上 市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后 6 个月期末收盘价低 于发行价，本人持有公司股票的锁 定期限自动延长 6 个月。上述承诺 不因本人职务的变更或离职等原 因而改变。本人所持股票在锁定期 满两年内减持的，将提前 5 个交易 日向发行人提交减持原因、减持数 量、减持方式、未来减持计划、减 2017 年 06 月 20 日 36 个月 正常履行 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 32 持对发行人治理结构及持续经营 影响的说明，并由发行人在减持前 3 个交易日予以公告。本人减持发 行人股票时，将依照《中华人民共 和国公司法》、 《中华人民共和国证 券法》、中国证券监督管理委员会 和证券交易所的相关规定执行。若 公司股票在此期间发生除权、除息 的，上述发行价格将作相应调整。 如违反上述承诺，本人愿承担由此 造成的一切法律责任，并将减持股 份所得收益归公司所有。" 陈凤军;陈峻; 黄励鑫;廖芳 龄;刘翔;陆卫 东;潘晓东;彭 德贵;孙家骏; 王明昌;无锡 中设创投管 理中心（有限 合伙）;袁益 军;周晓慧 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 "1、截至本承诺函出具之日，本人 未以任何方式直接或间接从事与 贵公司及其子公司相竞争的业务。 在贵公司及其子公司依法存续期 间且本人仍然在贵公司担任董事/ 监事/高级管理人员/经营管理层 职务或持有贵公司 5%以上股份的 情况下，本人承诺将不以任何方式 直接或间接经营任何与贵公司及 其子公司的主营业务有竞争或可 能构成竞争的业务，以避免与贵公 司及其子公司构成同业竞争。2、 如因本人违反本承诺函而给贵公 司造成损失的，本人同意对由此而 给贵公司造成的损失予以赔偿。" 2015 年 12 月 08 日 长期 正常履行 无锡市交通 产业集团有 限公司 关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺 "1、截至本承诺函出具之日，本公 司未以任何方式直接或间接从事 与贵公司及其子公司相竞争的业 务。在贵公司依法存续期间且本公 司仍然持有贵公司 5%以上股份的 情况下，本公司承诺将不以任何方 式直接或间接经营任何与贵公司 及其子公司的主营业务有竞争或 可能构成竞争的业务，以避免与贵 公司及其子公司构成同业竞争。2、 如因本公司违反本承诺函而给贵 公司造成损失的，本公司同意对由 此而给贵公司造成的损失予以赔 偿。" 2017 年 03 月 01 日 长期 正常履行 陈凤军;陈峻; 黄励鑫;江苏 IPO 稳定股价 承诺 "发行人、控股股东、董事（独立 董事除外）、高级管理人员和经营 2017 年 06 月 20 日 长期 正常履行 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 33 中设集团股 份有限公司; 廖芳龄;刘建 春;刘翔;陆卫 东;潘晓东;彭 德贵;孙家骏; 无锡市交通 产业集团有 限公司;夏斌; 袁益军;周晓 慧 管理层以及无锡市交通产业集团 有限公司将接受发行人董事会制 定的股票增持方案并严格履行。若 控股股东、董事（独立董事除外）、 高级管理人员和经营管理层以及 无锡市交通产业集团有限公司未 履行上述承诺，控股股东、董事、 高级管理人员和经营管理层以及 无锡市交通产业集团有限公司将 向投资者公开道歉；未履行上述承 诺的控股股东、作为股东的董事、 高级管理人员和经营管理层以及 无锡市交通产业集团有限公司将 不参与发行人当年的现金分红，应 得的现金红利归发行人所有，同时 全体董事（独立董事除外）、高级 管理人员和经营管理层在发行人 处当年应得薪酬的 30%归发行人 所有。公司上市后三年内新任职的 董事（独立董事除外）、高级管理 人员和经营管理层须先行签署本 承诺，本承诺对公司上市后三年内 新任职的董事（独立董事除外）、 监事、高级管理人员和经营管理层 人员具有同样的约束力。" 股权激励承诺 公司股权激 励计划首次 授予的 83 名 激励对象 股份限售承 诺 激励计划首次授予的限制性股票 自授予之日起满 12 个月后，满足 解除限售条件的，激励对象可以在 未来 36 个月内按 25%：25%：50% 的比例分三期解除限售。 2018 年 04 月 20 日 正常履行 公司第一期 股权激励计 划预留部分 19 名激励对 象 股份限售承 诺 激励计划首次授予预留部分的限 制性股票自授予之日起满 12 个月 后，满足解除限售条件的，激励对 象可以在未来 24 个月内按 50%： 50%的比例分两期解除限售。 2019 年 03 月 08 日 正常履行 其他对公司中 小股东所作承 诺 叶松 股份限售承 诺 叶松所持首发限售股自解除限售 之日起的 24 个月内（即 2018 年 6 月 20 日起至 2020 年 6 月 20 日止） 不减持。 2018 年 06 月 20 日 36 个月 正常履行 承诺是否按时 履行 是 如承诺超期未 履行完毕的，应 不适用 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 34 当详细说明未 完成履行的具 体原因及下一 步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 财政部发布了《关于修订印发<企业会计准则第 14 号——收入>的通知》（财会[2017]22 号）（以下简称“新 收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务 报告的企业，自 2018年 1 月 1 日起执行新收入准则，其他境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准 则。根据上述文件的要求，公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则。修订后的准则规定，首次执行新收入 准则的企业，应当根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整首次执行新收入准则当年年初留存收益及财务 报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本次会计政策变更不涉及需对本公司以前年度财务报表的 追溯调整事项，本公司无因追溯调整产生的累积影响数调整2020年年初留存收益和其他综合收益。 此会计政策变更事项已经第二届董事会第十八次会议审议批准。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 注：2020年9月，本公司以自有资金2,219.40万元收购参股子公司浙江科欣工程设计咨询有限公司部分股东合 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 35 计持有的12.33%股权。本次交易完成后，本公司直接持有浙江科欣37.33%股权，超过浙江科欣原控股股东陈云 峰及其一致行动人成为浙江科欣单一第一大股东，同时对浙江科欣董事会形成控制，浙江科欣成为公司的控股 子公司。 2020年1月2日，根据本公司控股子公司中设辉通与南京辉通电子科技有限公司签订的股权转让协议，中设 辉通以0元受让南京辉通电子科技有限公司持有的辉停（上海）数据科技有限公司100%股权。2020年7月24日， 办妥工商变更登记手续。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 46 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名 朱红芬 孙诗雪 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 2 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临退市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 36 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十五次会议于2020年7月20日召开，会议审议通过了《关于公司第一期限 制性股票激励计划首次授予部分第二个以及预留部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为94名激励对 象符合解锁条件的658,494股限制性股票办理相应的解锁手续，本次解除限售股份上市流通日为2020年7月29日。（公告编号： 2020-036）公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》， 同意公司回购注销11名激励对象全部或部分已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 101,166 股。2020年8月10日，公司 2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司已在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由130,359,018股变更为 130,257,852股。（公告编号：2020-057） 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 公司因筹划重大资产收购事项，公司股票自2020年8月26日开市起停牌，并披露了《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》。 2020年9月8日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了关于公司本次重大资产重组相关事项的议案，拟向上海枞 繁设计咨询有限责任公司、无锡市交通产业集团有限公司、倍盛控股有限公司、宁波君度瑞晟股权投资合伙企业（有限合伙）、 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 37 联熙工程设计投资有限公司、宁波熙和瑞祥股权投资合伙企业（有限合伙）、Magnificent Delight Investments Limited、Splendid Delight Investments Limited、高赡有限公司、西藏悉聚创业投资合伙企业（有限合伙）、杭州嘉胜行投资合伙企业（有限合 伙）、西藏悉嘉创业投资合伙企业（有限合伙）、西藏悉盈创业投资合伙企业（有限合伙）、悉和企业有限公司、宁波君度 尚左股权投资合伙企业（有限合伙）及Cheng Yu Investments Limited发行股份及支付现金收购合计持有的悉地设计100%股份， 发布《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案及摘要》本次交易构成关联交易，预计构成重大资产重 组，本次交易不会导致公司实际控制人发生变更，不构成重组上市。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于筹划重大资产重组事项的停牌公告 2020 年 08 月 26 日 关于发行股份及支付现金购买资产并募集 配套资金暨关联交易预案披露及公司股票 复牌的提示性公告 2020 年 09 月 08 日 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 38 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 闲置募集资金 6,500 1,500 0 银行理财产品 闲置自有资金 6,250 0 0 合计 12,750 1,500 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、日常经营重大合同 □ 适用 √ 不适用 5、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 为支持新冠疫情防控工作，公司通过无锡市红十字会，向华中科技大学同济医学院附属医院对口驰援50万元爱心善款，用于 抗击新冠肺炎。同时，在公司内部发起“武汉加油，中国加油”的慈善捐款倡议，得到广大员工的积极响应，共筹得善款11.7405 万元，对口捐赠给无锡市第五人民医院用于防疫防护用品的物资采购，充分彰显了江苏中设人心系国家，共克时艰的信心和 情怀。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 公司作为一家面向社会的上市公司，长期以满足社会准则、回报社会为基本义务，积极组织和参与各项社会公益和慈善事业 活动。 （2）年度精准扶贫概要 公司积极落实党中央、国务院关于扶贫工作的号召，严格秉承社会价值观念和道德观念，始终重视参与社会公益活动。作为 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 39 一家面向社会的上市公司，积极履行扶贫济困的慈善宗旨，大力弘扬中华民族乐善好施的传统美德，广泛动员全体员工力量 支持参与慈善事业，积极响应无锡市慈善总会每年组织的“一日捐”活动，2020年公司工会共募集善款17311元。 （3）精准扶贫成效 （4）后续精准扶贫计划 2021年，公司会继续深入贯彻落实关于精准脱贫工作的要求，结合公司特点及资源优势，加强与各级扶贫相关单位的沟通， 并积极落实帮扶政策，继续通过教育支持、产业支持等方式，改善贫困地区基础设施，提高群众生活水平，为促进全面建成 小康社会贡献自身力量。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 否 本公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国 大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律 法规，报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。 十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 公司以自有资金2219.40万元收购参股子公司浙江科欣部分股东合计持有的12.33%股权。 本次交易完成后，公司直接持有浙 江科欣37.33%股权，超过浙江科欣原控股股东陈云峰及其一致行动人成为浙江科欣单一第一大股东，同时对浙江科欣董事 会形成控制，浙江科欣成为公司的控股子公司。（公告编号：2020-049） 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 40 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 41,583,72 0 47.85% 0 0 13,933,01 0 -14,584,8 80 -651,870 40,931,85 0 31.42% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 41,583,72 0 47.85% 0 0 13,933,01 0 -14,584,8 80 -651,870 40,931,85 0 31.42% 其中：境内法人持股 5,726,080 6.59% 0 0 0 -5,726,08 0 -5,726,08 0 0 0.00% 境内自然人持股 35,857,64 0 41.26% 0 0 13,933,01 0 -8,858,80 0 5,074,210 40,931,85 0 31.42% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 45,322,29 2 52.15% 0 0 29,519,99 6 14,483,71 4 44,003,71 0 89,326,00 2 68.58% 1、人民币普通股 45,322,29 2 52.15% 0 0 29,519,99 6 14,483,71 4 44,003,71 0 89,326,00 2 68.58% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 86,906,01 2 100.00% 0 0 43,453,00 6 -101,166 43,351,84 0 130,257,8 52 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、公司第三批首发限售股上市流通日为2020年6月22日，此次解除限售股份的数量为40,327,040股，占公司总股本的 46.4030%。其中，可实际上市流通股份数量为9,963,680股，占公司总股本的11.4649%。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 41 2、2020年5月15日召开的2019年度股东大会审议通过2019年年度权益分派方案。此次权益分派方案的具体内容为：以本公司 2019年末普通股总股份数86,906,012股为基数，每10股分派现金红利1.8元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向 全体股东每10股转增5股。（公告编号2020-029） 3、公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十五次会议于2020年7月20日召开，会议审议通过了《关于公司第一期 限制性股票激励计划首次授予部分第二个以及预留部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意公司为94名激励 对象符合解锁条件的658,494股限制性股票办理相应的解锁手续，本次解除限售股份上市流通日为2020年7月29日。（公告编 号：2020-036） 4、公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意公 司回购注销11名激励对象全部或部分已获授但尚未解除限售的限制性股票共计 101,166 股。2020年8月10日，公司2020年第 一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。公司已在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本由130,359,018股变更为130,257,852股。（公 告编号：2020-057） 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 请参见本节“股份变动的原因”。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 请参见本节“股份变动的原因”。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售股 数 本期解除限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 陈凤军 13,185,280 6,592,640 4,944,480 14,833,440 首发限售、高管 锁定、资本公积 转增 2020 年 6 月 20 日 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 42 无锡中设创投管 理中心（有限合 伙） 5,726,080 5,726,080 0 首发限售、高管 锁定、资本公积 转增 2020 年 6 月 20 日 刘翔 5,672,960 2,836,480 2,127,360 6,382,080 首发限售、高管 锁定、资本公积 转增 2020 年 6 月 20 日 廖芳龄 4,412,160 2,206,080 1,654,560 4,963,680 首发限售、高管 锁定、资本公积 转增 2020 年 6 月 20 日 周晓慧 3,151,360 1,575,680 1,181,760 3,545,280 首发限售、高管 锁定、资本公积 转增 2020 年 6 月 20 日 孙家骏 2,206,080 1,103,040 827,280 2,481,840 首发限售、高管 锁定、资本公积 转增 2020 年 6 月 20 日 陈峻 2,206,080 1,103,040 827,280 2,481,840 首发限售、高管 锁定、资本公积 转增 2020 年 6 月 20 日 陆卫东 2,004,480 1,002,240 751,680 2,255,040 首发限售、高管 锁定、资本公积 转增 2020 年 6 月 20 日 袁益军 858,880 429,440 322,080 966,240 首发限售、高管 锁定、资本公积 转增 2020 年 6 月 20 日 钱玮 0 810,810 0 810,810 高管锁定、资本 公积转增 -- 彭德贵 472,320 236,160 177,120 531,360 首发限售、高管 锁定、资本公积 转增 2020 年 6 月 20 日 叶松 431,360 215,680 161,760 485,280 首发限售、高管 锁定、资本公积 转增 2020 年 6 月 20 日 黄励鑫等99 名股 权激励对象 1,256,680 628,340 690,060 1,194,960 员工限制性股票 激励、高管锁定、 资本公积转增 2020 年 7 月 29 日 合计 41,583,720 18,739,630 19,391,500 40,931,850 -- -- 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 43 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 请参见第六节“股份变动的原因”。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 8,464 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 8,467 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有） （参 见注 8） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 陈凤军 境内自然人 15.18% 19,777,92 0 0 14,833,44 0 4,944,480 质押 1,110,000 无锡市交通产业 集团有限公司 国有法人 8.60% 11,199,96 0 0 0 11,199,96 0 无锡中设创投管 理中心（有限合 伙） 境内非国有法人 6.59% 8,589,120 0 0 8,589,120 刘翔 境内自然人 6.53% 8,509,440 0 6,382,080 2,127,360 廖芳龄 境内自然人 5.08% 6,618,240 0 4,963,680 1,654,560 周晓慧 境内自然人 3.63% 4,727,040 0 3,545,280 1,181,760 王明昌 境内自然人 2.74% 3,565,720 -485000 0 3,565,720 孙家骏 境内自然人 2.54% 3,309,120 0 2,481,840 827,280 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 44 陈峻 境内自然人 2.54% 3,309,120 0 2,481,840 827,280 华夏基金管理有 限公司－社保基 金 16021 组合 其他 2.46% 3,200,040 +3200040 0 3,200,040 上述股东关联关系或一致行动的说 明 陈凤军、廖芳龄、周晓慧、孙家骏、陈峻及袁益军为一致行动人，共同参与公司的经 营管理，在中设股份的股东大会、董事会表决投票时以及对公司其他相关重大经营事 项决策时采取一致行动。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 无锡市交通产业集团有限公司 11,199,960 人民币普通股 11,199,960 无锡中设创投管理中心（有限合伙） 8,589,120 人民币普通股 8,589,120 陈凤军 4,944,480 人民币普通股 4,944,480 王明昌 3,565,720 人民币普通股 3,565,720 华夏基金管理有限公司－社保基金 16021 组合 3,200,040 人民币普通股 3,200,040 刘翔 2,127,360 人民币普通股 2,127,360 廖芳龄 1,654,560 人民币普通股 1,654,560 张宇 1,568,810 人民币普通股 1,568,810 王楠 1,421,000 人民币普通股 1,421,000 朱永 1,368,970 人民币普通股 1,368,970 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 上述股东中陈凤军和廖芳龄为一致行动人， 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 陈凤军 中国 否 廖芳龄 中国 否 周晓慧 中国 否 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 45 孙家骏 中国 否 陈峻 中国 否 袁益军 中国 否 主要职业及职务 上述人员公司的董事、高级管理人员或经营管理层成员。 控股股东报告期内变更 √ 适用 □ 不适用 新控股股东名称 陈凤军、廖芳龄、周晓慧、孙家骏、陈峻、袁益军 变更日期 2020 年 03 月 16 日 指定网站查询索引 公告编号：2020-006 指定网站披露日期 2020 年 03 月 13 日 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 陈凤军 一致行动（含协议、亲属、同 一控制） 中国 否 廖芳龄 一致行动（含协议、亲属、同 一控制） 中国 否 周晓慧 一致行动（含协议、亲属、同 一控制） 中国 否 孙家骏 一致行动（含协议、亲属、同 一控制） 中国 否 陈峻 一致行动（含协议、亲属、同 一控制） 中国 否 袁益军 一致行动（含协议、亲属、同 一控制） 中国 否 主要职业及职务 主要职业及职务 上述人员公司的董事、高级管理人员或经营管理层成员。 过去 10 年曾控股的境内外上 市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 √ 适用 □ 不适用 新实际控制人名称 陈凤军、廖芳龄、周晓慧、孙家骏、陈峻、袁益军 变更日期 2020 年 03 月 16 日 指定网站查询索引 2020-006 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 46 指定网站披露日期 2020 年 03 月 13 日 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 47 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 48 第八节 可转换公司债券相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在可转换公司债券。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 49 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减 变动（股） 期末持股 数（股） 陈凤军 董事长 现任 男 58 2015 年 03 月 19 日 13,185,28 0 6,592,640 0 0 19,777,92 0 刘翔 副董事长 现任 男 60 2018 年 01 月 26 日 2021 年 01 月 15 日 5,672,960 2,836,480 0 0 8,509,440 孙家骏 董事、副 总裁、董 事会秘书 现任 男 46 2015 年 03 月 19 日 2,206,080 1,103,040 0 0 3,309,120 彭德贵 监事 离任 男 49 2015 年 03 月 19 日 2020 年 05 月 14 日 472,320 236,160 2,400 0 706,080 伏燕 监事 现任 女 39 2020 年 05 月 16 日 12,120 6,060 0 18,180 0 叶松 监事 现任 男 48 2018 年 01 月 26 日 431,360 215,680 0 0 647,040 黄励鑫 副总裁 现任 男 55 2015 年 03 月 19 日 92,800 46,400 0 0 139,200 陆卫东 副总裁 现任 男 46 2015 年 03 月 19 日 2,004,480 1,002,240 0 0 3,006,720 袁益军 副总裁 现任 男 49 2018 年 01 月 26 日 858,880 429,440 0 0 1,288,320 廖芳龄 总工程师 现任 女 59 2015 年 03 月 19 日 4,412,160 2,206,080 0 0 6,618,240 周晓慧 财务负责 现任 女 55 2015 年 3,151,360 1,575,680 0 0 4,727,040 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 50 人 03 月 19 日 合计 -- -- -- -- -- -- 32,499,80 0 16,249,90 0 2,400 18,180 48,729,12 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 彭德贵 监事 离任 2020 年 05 月 14 日 主动离职 刘建春 监事会主席 离任 2020 年 05 月 16 日 提名股东提议调整 王慧倩 监事会主席 被选举 2020 年 05 月 16 日 股东大会被选举 伏燕 监事 被选举 2020 年 05 月 14 日 职工大会被选举 沈建刚 总工程师 任免 2020 年 01 月 06 日 董事会聘任 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 陈凤军先生，1963年生，中国国籍，无永久境外居留权。同济大学道路与交通工程专业本科、美国北弗吉尼亚大学MBA毕 业。历任无锡市第十三、十四、十五届人大常委会委员。现任无锡市第十四届政协常委、九三学社无锡市委副主委、无锡市 勘察设计协会副理事长、江苏省勘察设计协会常务理事、江苏省工程咨询协会副会长、江苏省科技咨询协会第五届理事会常 务理事、中国公路勘察设计协会第六届理事会常务理事、无锡市土木建筑工程学会理事长。1983年7月至1987年6月，在同济 大学任教；1987年7月至1996年12月，在国家建材局苏州非金属工业设计研究院工作，任路桥规划设计所所长；1997年1月至 2004年4月，在无锡市交通规划勘察设计院（中设股份前身）工作，任院长；2003年7月至2005年9月，兼任无锡市交通产业 集团有限公司副总经理；2005年9月至2009年3月，兼任无锡市交通产业集团有限公司董事；2004年10月至今，担任无锡多元 勘测科技有限公司董事长；2008年6月至今，担任江苏中设集团建筑景观设计有限公司执行董事；2009年8月至今，担任无锡 市开元建筑工程咨询有限公司执行董事；2010年9月至今，担任无锡市交通规划设计研究院有限公司董事长；2010年9月至今， 担任南京宁设工程咨询有限公司执行董事；2011年4月至今，担任江苏中设集团试验检测中心有限公司执行董事；2014年12 月至今，担任无锡中设创投普通合伙人；2016年1月至今，担任江苏中设集团无锡智能交通科技有限公司执行董事；2016年2 月至今，担任无锡九恒工程设计有限公司董事长。2004年4月至2018年1月担任本公司董事长；2018年至今，担任本公司董事 长兼总裁。 夏斌先生，1975年生，中国国籍，无永久境外居留权。中共党员，南京建筑工程学院本科毕业。1996年9月至2002年1月，在 无锡市交通局工程处、无锡市高速公路建设指挥部办公室工作；2002年1月至2003年6月，在无锡市交通资产经营有限公司投 资发展部工作；2003年7月至2004年8月，在无锡市交通产业集团有限公司工作，任工程建设部副经理；2004年9月至2006年 12月，在无锡市交通工程有限公司工作，任副总经理；2007年1月至今，在无锡市交通产业集团有限公司工作，历任资产投 资部经理、总经理助理，现任副总裁、党委委员；2014年1月至今，在无锡地铁集团有限公司任董事；2010年8月至今，兼任 本公司董事。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 51 刘翔先生，1961年生，中国国籍，无永久境外居留权。中共党员，江南大学本科毕业。1982年8月至1999年3月，在无锡市市 政设计院工作，任道桥设计室主任；1999年3月至2003年8月，在无锡市政工程总公司工作，任副总经理、党委委员；2003 年 8月任无锡市交通规划勘察设计院（中设股份前身）副院长；2004年4月至2010年9月，担任本公司总经理、党总支书记； 2010 年10月至2018年1月，担任本公司董事、总裁、党委书记；2018年1月至2021年1月15日，担任本公司副董事长、党委书记。 孙家骏先生，1975年生，中国国籍，无永久境外居留权。中共党员，东南大学公路与城市道路专业本科毕业。2010年3月， 清华大学长三角研究院高级经理研修班结业。1997年7月至2004年4月，在无锡市交通规划勘察设计院（中设股份前身）工作， 担任设计室主任；2004年4月至2010年9月，在无锡市交通规划设计研究院有限公司（中设股份前身）工作，历任设计室主任、 总经理助理、副总经理；2010年10月至今，担任无锡市交通规划设计研究院有限公司（中设股份子公司）总经理；2012年11 月至今，担任本公司董事；2014年1月至2016年12月，担任本公司设计总监；2015年3月至今，担任本公司副总裁； 2017年1 月至今，担任本公司董事会秘书。 陈艾荣先生，1963年生，中国国籍，无永久境外居留权。中共党员，同济大学博士研究生毕业。国际桥梁与结构工程协会 （IABSE）基金会理事，国际桥梁维护与安全协会(IABMAS)执委会委员，国际结构与建筑协会(IASA)副主席，中国公路学 会桥梁与结构工程分会副理事长。1983年至1986年，在西安公路学院任教；1994年至1995年，在同济大学进行博士后研究； 1995年至今，在同济大学任教，担任土木工程学院教授；现兼任上海矩尺土木科技有限公司执行董事；2015年3月至今，担 任本公司独立董事。 吴梅生先生，男，1958年出生，中国籍，澳门特别行政区永久性居民，硕士研究生学历。曾于1976年5月至1988年11月任无 锡内燃机配件厂团委书记、车间主任、党委副书记，于1988年12月至1999年11月任无锡市审计局任处长、主任、总审计师等 职，于2000年1月至2008年6月任无锡普信会计师事务所有限公司董事长、主任会计师、书记，于2008年7月至2017年10月在 天衡会计师事务所(特殊普通合伙)无锡分所任合伙人、所长，现任中天运会计师事务所（特殊普通合伙）无锡分所合伙人、 所长，江苏普信企业管理集团有限公司、无锡合新同华科技发展有限公司执行董事兼总经理，无锡华东重型机械股份有限公 司、无锡贝斯特精机股份有限公司、无锡信捷电气股份有限公司独立董事、无锡市太极实业股份有限公司及公司独立董事。 2015年3月至今，担任本公司独立董事。 高凛女士，1964年生，中国国籍，无永久境外居留权。九三学社社员，华东政法学院本科毕业，南京大学硕士研究生毕业。 加拿大阿尔伯塔大学法学院访问学者。中国国际法学会理事，中国法学会WTO法研究会理事，中国国际经济贸易法学研究 会理事，江苏省国际法学研究会副会长，江苏省经济法学研究会副会长。1987年7月至今，在江南大学任教，从事法学教学 与科研，现任江南大学法学院教授、硕士生导师，无锡仲裁委员会仲裁员。2015年3月至今，担任本公司独立董事。 王慧倩女士，1979 年生，中国国籍，无永久境外居留权。中共党员，江南大学会计学本科。1999年11月至2000年4月，任无 锡华中大酒店有限公司财务，2000年4月至2001年8月，任无锡华东资产置换有限公司业务兼财务，2001年8月至2002年12月， 任无锡赛诺资产管理中心资产管理部、投资开发部业务员，2002年12月至2003年3月，任无锡华东资产置换有限公司常务副 总经理，2003年3月至2003年7月，任无锡赛诺资产管理中心投资开发部副部长，2003年7月至2005年7月，任无锡赛诺资产管 理中心资产管理部部长， 2005年7月至2007年5月，借调无锡市国资委工作，2007年5月至2009年3月，任无锡市董监事管理 中心科员，2009年3月至2015年2月，任无锡市董监事管理中心科员（兼无锡产业发展集团有限公司监事、无锡市交通产业集 团监事、无锡君来酒店管理监事、无锡市文旅集团监事会主席），2015年2月至2018年6月，任无锡市董监事管理中心科员、 国资委机关财务负责人（兼无锡市交通产业集团监事、无锡市产业发展集团监事、无锡市市政公用集团监事、无锡君来酒店 管理集团监事），2018年6月至2019年1月，任无锡市交通产业集团有限公司审计监察部副部长，2019年1月至2019年4月，任 无锡市交通产业集团有限公司审计部副部长（主持工作），2019年4月至2019年11月，任道尼尔海翼有限公司财务总监，2019 年11月至今，任无锡市交通产业集团有限公司审计部部长。2020年5月15日至今，担任本公司监事会主席。 叶松先生，1973年生，中国国籍，无永久境外居留权。群众，江西财经学院财务与会计大专毕业。1995年7月至1997年12月， 在江西东方制药厂工作，历任会计、会计主管；1998年1月至2000年7月，在广东惠阳恒辉印染厂工作，担任财务主管；2000 年7月至2004年7月，在无锡市交通工程咨询监理有限责任公司工作，担任会计；2004年7月至2010年10月，在无锡市交通规 划设计研究院有限公司（中设股份前身）工作，历任财务主管、财务部经理；2010年10月至2012年12月，在江苏中设工程咨 询集团有限公司（中设股份前身）工作，担任财务部经理，兼任江苏中设集团下属控股子公司财务负责人；2013年1月至今， 担任本公司审计部经理；2018年1月至今，担任本公司监事。 伏燕女士，中国国籍，无境外永久居留权。1982 年 1 月出生，本科学历。曾先后任江苏中设集团股份有限公司人力资源部、 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 52 党群工作部副经理、经理，现任江苏中设集团股份有限公司行政管理中心主任。2020年5月14日至今，担任本公司监事。 黄励鑫先生，1966年生，中国国籍，无永久境外居留权。中共党员，东南大学道路工程专业本科、武汉大学MBA毕业。1988 年7月至2011年7月，在中交第二公路勘测设计研究院有限公司工作，任经营部主任；2011年7月至2012年9月，担任江苏史伟 高工程咨询有限公司副总经理；2014年1月至今，历任本公司副总裁、常务副总裁。 陆卫东先生，1975年生，中国国籍，无永久境外居留权。中共党员，武汉城市建设学院公路与城市道路专业本科毕业。2010 年3月，清华大学长三角研究院高级经理研修班结业。1996年8月至2001年11月，在无锡市政总公司工作；2001年11月至2004 年4月，在无锡市交通规划勘察设计院（中设股份前身）工作，担任设计室主任；2004年4月至2004年12月，担任本公司设计 室主任；2005年1月至2016年2月，担任无锡市交通工程咨询监理有限责任公司总经理；2015年1月至2016年12月，担任检测 中心公司总经理；2014年1月至今，担任开元咨询公司总经理；2015年1月至2016年12月，担任本公司工程总监；2015年3月 至今，担任本公司副总裁。 廖芳龄女士，1962年生，中国国籍，无永久境外居留权，无党派人士。西安公路学院工程力学专业本科毕业。1985年7月至 1987年3月，在南京航务工程专科学校任教；1987年4月至2004年4月，在无锡市交通规划勘察设计院（中设股份前身）工作， 历任设计室主任、副院长、总工程师；2004年4至2010年9月，担任本公司副总经理；2010年10月至2014年12月，担任本公司 副总裁、专业总工程师；2015年1月至今，担任本公司总工程师。 沈建钢先生， 1964年生，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员，研究员级高级工程师。南京工学院道路工程专业本科 毕业。1985年9月至2004年4月在无锡市市政工程设计研究院工作，历任道桥室主任工程师、主任、副院长、书记；2004年4 月至2016年12月在无锡市市政工程设计研究院有限公司工作，历任公司董事、副总经理、总工程师、书记；2016年12月至2019 年11月在无锡市政设计研究院有限公司工作，历任顾问总工、顾问院长。2020年1月4日至今，担任本公司总工程师。 周晓慧女士，1965年生，中国国籍，无永久境外居留权。中共党员，中央广播电视大学会计专业毕业。2010年3月，清华大 学长三角研究院高级经理研修班结业。1986年8月至1986年10月，在无锡市交通运输管理处财务科工作；1986年11月至2004 年4月，在无锡市交通规划勘察设计院（中设股份前身）工作，历任行政管理部主任（科长）、工会主席；2004年4月至2010 年9月，担任本公司副总经理、党总支副书记；2010年10月至2014年12月，担任本公司副总裁；2010年10月至今，担任本公 司党委副书记、纪委书记；2004年4月至2016年12月，担任本公司董事会秘书；2004年4月至今，担任本公司财务负责人；2016 年5月至今，担任无锡国曦投资有限公司监事。 袁益军先生，1972年生，中国国籍，无永久境外居留权。东南大学公路与城市道路专业本科毕业。1993年3月至1996年5月， 在广东省交通科学研究所工作；1996年5月至2001年5月，在无锡市交通规划勘察设计院（中设股份前身）工作；2001年5月 至2003年4月，在无锡市高速公路指挥部工作；2003年4月至2010年10月，在江苏宁沪高速公路股份有限公司无锡管理处工作， 任无锡处养护排障中心主任；2010年10月至2013年1月，担任无锡市交通工程咨询监理有限责任公司副总经理；2013年1月至 2016年12月，担任本公司市场总监；2017年1月至今，担任本公司副总裁。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 夏斌 无锡市交通产业集团有限公司 副总裁 2011 年 08 月 10 日 是 王慧倩 无锡市交通产业集团有限公司 审计部长 2020 年 11 月 19 日 是 在股东单位任 职情况的说明 除上述人员，公司其他董事、监事及高级管理人员未在股东单位任职。 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 53 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 陈艾荣 同济大学 教授 1999年01月01 日 是 陈艾荣 上海矩尺土木科技有限公司 执行董事 2009年03月31 日 是 吴梅生 中天运会计师事务所无锡分所 所长 2017年11月24 日 是 吴梅生 江苏普信企业管理集团有限公司 执行董事、总 经理 2005年11月14 日 是 吴梅生 无锡普信工程编审有限公司 董事 2004年01月13 日 是 吴梅生 无锡普信工程管理咨询有限公司 董事、总经理 2004年03月18 日 是 吴梅生 无锡华东重型机械股份有限公司 独立董事 2013年12月30 日 是 吴梅生 太极实业股份有限公司 独立董事 2016年08月31 日 是 吴梅生 无锡合新同华科技发展有限公司 执行董事、总 经理 2005年04月28 日 是 高凛 江南大学 教授 1987年07月01 日 是 夏斌 无锡地铁集团有限公司 董事 2013年12月12 日 否 王慧倩 无锡丁蜀通用机场有限公司 董事 2018年10月15 日 否 王慧倩 无锡市公共交通集团有限公司 董事 2020年04月22 日 否 王慧倩 江苏通融供应链管理有限公司 监事 2019年04月03 日 否 王慧倩 无锡智汇交通科技有限公司 监事会召集 人 2020年03月22 日 否 王慧倩 无锡交通建设工程集团有限公司 监事会主席 2020年11月24 日 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 54 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事的薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会拟定，董事会、股东大会审议通过后实施； 监事的薪酬方案由董事会薪酬与考 核委员会拟定，股东大会审议通过后实施；高级管理人员年度绩效考核方案由总经理拟定，董事会薪酬与考核委员会考核， 董事会审批。 根据董事、监事的岗位性质，及所承担的责任、风险、压力等，确定不同的年度薪酬和津贴标准；高级管理人员基本年薪分 为 12 个月，依个人职务、岗位等级情况确定。浮动奖金在会计年度结束之后，根据公司经营业绩与个人绩效考核情况核算。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 陈凤军 董事长、总裁 男 58 现任 104.7 否 刘翔 副董事长 男 60 现任 83.7 否 夏斌 董事 男 46 现任 0 是 孙家骏 董事、副总裁、 董秘 男 46 现任 50.61 否 陈艾荣 独立董事 男 58 现任 6 否 吴梅生 独立董事 男 63 现任 6 否 高凛 独立董事 女 57 现任 6 否 王慧倩 监事会主席 女 42 现任 0 是 伏燕 监事 女 39 现任 27.5 否 黄励鑫 常务副总裁 男 55 现任 61.08 否 陆卫东 副总裁 男 46 现任 52.35 否 袁益军 副总裁 男 49 现任 47.99 否 廖芳龄 总工程师 女 59 现任 49.48 否 沈建钢 总工程师 男 57 现任 49.48 否 周晓慧 财务负责人 女 56 现任 48.86 否 叶松 监事 男 48 现任 26.25 否 刘建春 监事会主席 男 55 离任 0 是 彭德贵 监事 男 49 离任 5.1 否 合计 -- -- -- -- 625.1 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 报告期内 可行权股 报告期内 已行权股 报告期内 已行权股 报告期末 市价（元/ 期初持有 限制性股 本期已解 锁股份数 报告期新 授予限制 限制性股 票的授予 期末持有 限制性股 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 55 数 数 数行权价 格（元/股） 股） 票数量 量 性股票数 量 价格（元/ 股） 票数量 黄励鑫 常务副总 裁 0 0 0 12.71 69,600 34,800 0 8.75 69,600 合计 -- 0 0 -- -- 69,600 34,800 0 -- 69,600 备注（如有） 截止报告期末，黄励鑫获授限制性股票 139200 股，其中已解锁 69600 股，剩余 69600 股尚未解锁。 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 473 主要子公司在职员工的数量（人） 260 在职员工的数量合计（人） 733 当期领取薪酬员工总人数（人） 733 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 7 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 45 销售人员 37 技术人员 536 管理人员 80 其他人员 35 合计 733 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 3 硕士 102 本科 451 大专 155 大专以下 22 合计 733 2、薪酬政策 公司员工薪酬标准在年度预算中体现并由股东大会确定。董事、监事及高级管理人员薪酬由董事会薪酬与考核委员会根据《董 事、监事薪酬制度》、《高级管理人员薪酬管理制度》提出方案或考核意见，经董事会和/或股东大会审议通过后实施。公 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 56 司中层及普通员工的薪酬主要根据《薪酬制度》的规定，依据各员工的职位、能力、绩效等主要付酬要素分别计算其基本工 资、岗位工资以及绩效工资（年终奖）。基本工资根据各员工的工作年限、学历、职称并依照各标准表进行计算；岗位工资 根据各员工的职级并依据与之相对应的薪点表进行计算；管理类岗位人员的绩效工资根据其岗位工资标准以及年度考核评分 进行加权计算；技术类岗位人员的绩效工资则根据其个人工作量以及年度考核评分进行加权计算。 3、培训计划 公司建立了提升专业人员技术能力的培训制度和培训体系，根据公司培训制度和2018年度教育与培训计划，2019 年共计655 人次参加了包括后备人才培训、项目经理培训、营销人员培训、优秀员工职业生涯发展规划、中高层干部培训、新员工培训 和专业技术人员培训为主的培训活动。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 57 第十节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规的要求，不断完善公司治理结构，健全内部控制制度，促进 公司规范 运作，维护广大股东利益。 1、股东大会 报告期内，公司严格按照《公司章程》及《股东大会议事规则》的要求，召集、召开了2次股东大会，平等对 待全体股东，切实维护中小股东利益。 2、董事会 《公司章程》和《董事会议事规则》规定公司设董事会，对股东大会负责。董事会由7名董事组成，其中3名独 立董事，设董事长1人。董事会的人数、构成均符合相关法律、法规的要求。 报告期内，公司共召开7次董事会会议，公司 全体董事勤勉尽责、认真履职，出席董事会和股东大会，认真审阅相关议案， 积极参加深交所、证监会等机构组织的培训， 掌握有关法律、法规的最新动态，提升管理效能。独立董事独立履职，关注中小投资者利益，对重大事项发表独立意见，促 进公司规范运作。 董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会，根据各专门委 员会的工作细则有效 履职，为公司董事会科学决策提供专业意见和参考。 3、监事会 《公司章程》和《监事会议事规则》规定公司设监事会，对股东大会负责。监事会由3名监事组成，其中1名职 工代表监事， 设监事会主席1人。监事会的人数、构成均符合相关法律、法规的要求。 报告期内，公司共召开7次监事会会 议，全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的要求勤勉尽责、认真履职，监督董事、高级管理 人员的履职情况，认真检查公司财务状况，对重要事项发表意见，审核董事会编制的定 期报告并提出书面意见，忠诚、勤 勉地维护公司及全体股东的合法权益。 4、内部审计部门报告期内，公司内审部依据《公司章程》、《内部审计制度》以及相关法律、法规的要求，合理安排审计 计划，监督内部控制制度的执行，并就发现的问题督促相关部门进行整改，通过内审部门独立客观的监督和评价活动，切实 加强了公司管理、 规范运作。 公司治理的实际情况符合中国证监会关于上市公司治理的规范性要求。报告期内，公司未收到被监管部门采取行政监管措施 的文件。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 董事的薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会拟定，董事会、股东大会审议通过后实施； 监事的薪酬方案由董事会薪酬与考 核委员会拟定，股东大会审议通过后实施；高级管理人员年度绩效考核方案由总裁拟定，董事会薪酬与考核委员会考核，董 事会审批。 根据董事、监事的岗位性质，及所承担的责任、风险、压力等，确定不同的年度薪酬和津贴标准；高级管理人员基本年薪分 为 12 个月，依个人职务、岗位等级情况确定。浮动奖金在会计年度结束之后，根据公司经营业绩与个人绩效考核情况核算。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 58 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2019 年度股东大会 年度股东大会 63.02% 2020 年 05 月 15 日 2020 年 05 月 15 日 公告编号：2020-025 2020 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 55.52% 2020 年 08 月 10 日 2020 年 08 月 10 日 公告编号：2020-039 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会次 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大会 次数 吴梅生 7 7 0 0 0 否 2 陈艾荣 7 5 2 0 0 否 0 高凛 7 7 0 0 0 否 2 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 □ 是 √ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 根据《董事会审计委员会实施细则》、《董事会战略委员会实施细则》、《董事会薪酬与考核委员会实施细则》和《董事会 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 59 提名委员会实施细则》，报告期内，各专门委员会的职责及运行情况如下： 1、审计委员会：对公司审计制度及实施情况、定期报告及财务信息、关联交易等事项进行监督检查。积极参与审计沟通； 密 切关注募集资金的使用与募投项目的进展情况；严格把关公司内部控制制度执行情况。 2、战略委员会：对公司长期发展战略规划进行研究并提出合理化建议。 3、薪酬与考核委员会：对公司董事、高级管理人员的薪酬方案进行审议；监督董事、监事、高级管理人员的履职情况，责 任目标完成情况。 4、提名委员会：研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，向董事会提出建议，为董事会科学决策提供积极帮助。 公司 董事会各专门委员会能够按照《公司章程》、各专门委员会实施细则以及其他相关法律法规和规范性文件的规定，勤勉尽职 地履行职权，依法对需要其发表意见的事项发表意见，对完善公司治理结构和规范公司运作发挥了积极作用。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司对高层实行基本年薪和年终奖励相结合的薪酬政策，建立以经营任务目标为导向的绩效管理机制，每年初制订重点工作 管理目标，每月向董事长总经理汇报重点工作的完成情况，年终考评以分管部门绩效和个人重点工作完成情况为主要参考内 容，评定个人绩效等第，挂钩个人收入，予以激励。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2021 年 04 月 29 日 内部控制评价报告全文披露索引 《2020 年度内部控制评价报告》刊登在巨潮资讯网（) 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 资产总额潜在错报的重大缺陷：错报≥资产 总额的 3%；重要缺陷：资产总额的 1%≤ 错报＜资产总额的 3%；一般缺陷：错报＜ 重大缺陷：直接财产损失≥500 万元； 重要缺陷：100 万元≤直接财产损失＜ 500 万元；一般缺陷：直接财产损失＜ 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 60 资产总额的 1%。营业收入潜在错报的重大 缺陷：错报≥营业收入总额的 5%；重要缺 陷：营业收入总额的 3%≤错报＜营业收入 总额的 5%；一般缺陷：错报＜营业收入总 额的 3%。 100 万元。 定量标准 （1）财务报告内部控制重大缺陷包括：① 公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行 为；②公司更正已公布的财务报告；③注 册会计师发现的却未被公司内部控制识别 的当期财务报告中的重大错报；④审计委 员会和审计部门对公司的对外财务报告和 财务报告内部控制监督无效。（2）财务报 告内部控制重要缺陷包括：①未依照公认 会计准则选择和应用会计政策；②未建立 反舞弊程序和控制措施；③对于非常规或 特殊交易的账务处理没有建立相应的控制 机制或没有实施相应的补偿性控制；④对 于期末财务报告过程的控制存在一项或多 项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达 到真实、完整的目标。（3）财务报告内部 控制一般缺陷包括：不构成重大缺陷或重 要缺陷的其他内部控制缺陷。 （1）非财务报告内部控制重大缺陷包 括：①违犯国家法律、法规；②重要业 务缺乏制度控制或系统性失效；③中高 级管理人员和高级技术人员流失严重； ④内部控制重大或重要缺陷未得到整 改；⑤其他对公司产生重大负面影响的 情形。（2）非财务报告内部控制重要缺 陷包括：内部控制中存在的、其严重程 度不如重大缺陷但足以引起审计委员 会、董事会关注的一项缺陷或多项控制 缺陷的组合。（3）非财务报告内部控制 一般缺陷包括：内部控制中存在的、除 重大缺陷和重要缺陷以外的控制缺陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 我们认为，中设股份按照《企业内部控制基本规范》规定的标准于 2020 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的财务 报告内部控制。 内控鉴证报告披露情况 披露 内部控制鉴证报告全文披露日期 2021 年 04 月 29 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 内控鉴证报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 61 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 62 第十一节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 63 第十二节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2021 年 04 月 27 日 审计机构名称 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 苏公 W[2021]A858 号 注册会计师姓名 朱红芬、孙诗雪 审计报告正文 审计报告 苏公W[2021]A858号 江苏中设集团股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了江苏中设集团股份有限公司（以下简称中设股份公司）财务报表，包括2020年12月31日的合并 及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益 变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中设股份公司2020 年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责 任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于中设股份公司， 并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了 基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期合并财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对 合并财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 （一）收入确认 1、事项描述 中设股份公司主要从事工程技术服务，业务涉及勘察设计、工程监理、项目管理、工程总承包。如财务报 表附注4、30、“公司确认收入的具体方法”和附注6、33 “营业收入及营业成本”所述，2020年度营业收入 475,169,674.94元，其中主营业务的营业收入为474,540,352.04元，占营业收入的99.87%。 中设股份公司对于所提供的勘察设计、工程监理等服务，主要根据履约进度在履约时段内确认服务收入。 由于履约进度的确定涉及管理层重要的判断和会计估计，因此我们将收入确认认定为关键审计事项。 2、审计应对 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 64 我们针对收入确认执行的审计程序主要包括： 1. 了解、评估并测试与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性； （2）检查主要的销售合同，识别与收入确认相关的条款，评价收入确认政策是否符合企业会计准则的规定； （3）选取收入合同样本，检查管理层预计项目总收入所依据的进度表、图纸交接单、行政主管部门或业主 单位正式批复、交工验收单、竣工验收单等内外部证据资料，评价管理层所作估计是否合理、依据是否充分； （4）了解和评估履约进度确定方法的合理性，重新复核计算收入合同台账中的履约进度，以验证其准确性； （5）选取主要项目，对项目名称、合同金额、项目状态、收款金额等信息进行函证。 （二）应收账款及合同资产的减值准备 1、事项描述 截至 2020年12月31日，如财务报表附注6、4、“应收账款”和附注6、9 “合同资产”所述，中设股份公司应收 账款余额24,848.64万元，应收账款坏账准备金额4,142.93万元；合同资产余额44,976.78万元，合同资产减值准备 4,835.69万元，金额重大。 如财务报表附注4、11和附注4、15所示，中设股份公司以应收账款及合同资产的可收回性为判断基础确认 减值准备。应收账款及合同资产期末账面价值的确定需要管理层识别已发生减值的项目和客观证据、评估预期 未来可获取的现金流量并确定其现值，涉及管理层运用重大会计估计和判断，且应收账款及合同资产的可收回 性对于财务报表具有重要性，因此，我们将应收账款及合同资产的减值准备认定为关键审计事项。 2、审计应对 我们针对应收账款和合同资产的减值准备执行的审计程序主要包括： （1）了解、评估并测试与应收账款及合同资产减值准备计提相关的内部控制； （2）对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款及合同资产，获取并检查管理层对预期收取现金流量 的预测，评价在预测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性，并与获取的外部证据进行核对； （3）对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款及合同资产，评价管理层按信用风险特征划分组合的 合理性；根据具有类似信用风险特征组合的历史信用损失经验及前瞻性估计，评价管理层编制的应收账款及合 同资产账龄与预期信用损失计提比例的合理性；测试管理层使用数据的准确性和完整性以及对减值准备的计算 是否准确； （4）通过比较前期减值准备计提数与实际发生数，并结合对期后回款的检查，评价应收账款及合同资产减 值准备计提的充分性。 （5）选取主要项目，对项目名称、合同金额、项目状态、收款金额等信息进行函证。 四、其他信息 中设股份公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括中设股份公司2020年年度报告中 涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或 我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无 任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部 控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估中设股份公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用）， 并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中设股份公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督中设股份公司的财务报告过程。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 65 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计 意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总 能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务 报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工 作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并 获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述 或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风 险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对中设股份 公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重 大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分， 我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导 致中设股份公司不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就中设股份公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意 见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别 出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我 们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。 我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在 审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事 项。 公证天业会计师事务所 中国注册会计 师 （特殊普通合伙） (项目合伙人) 中 国注册会计师 中国·无锡 2021年4月27日 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 66 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：江苏中设集团股份有限公司 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 189,824,549.10 77,168,311.50 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 26,355,195.81 20,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 1,173,119.67 1,710,821.23 应收账款 207,057,087.94 379,658,028.50 应收款项融资 486,000.00 629,579.88 预付款项 3,184,150.86 1,987,485.80 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 16,681,848.76 10,685,612.76 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 190,380.28 合同资产 401,410,885.03 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 34,808.54 143,740.54 流动资产合计 846,207,645.71 492,173,960.49 非流动资产： 发放贷款和垫款 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 67 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 1,109,356.40 32,982,519.05 其他权益工具投资 260,237.42 259,217.69 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 22,189,844.18 20,334,769.03 在建工程 34,265,768.87 28,527,928.71 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 23,775,261.97 10,494,573.98 开发支出 商誉 30,208,100.36 长期待摊费用 1,346,678.82 1,225,148.68 递延所得税资产 21,855,807.64 9,937,029.15 其他非流动资产 非流动资产合计 135,011,055.66 103,761,186.29 资产总计 981,218,701.37 595,935,146.78 流动负债： 短期借款 59,407,398.71 12,290,625.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 175,574,883.39 19,150,976.39 预收款项 7,070,701.46 合同负债 10,837,201.61 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 68 应付职工薪酬 23,413,450.11 20,913,357.59 应交税费 29,577,805.56 10,552,142.74 其他应付款 42,659,084.51 31,992,561.80 其中：应付利息 应付股利 1,079,594.40 201,068.80 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 16,616,423.62 流动负债合计 358,086,247.51 101,970,364.98 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 2,252,915.79 32,952.88 其他非流动负债 非流动负债合计 2,252,915.79 32,952.88 负债合计 360,339,163.30 102,003,317.86 所有者权益： 股本 130,257,852.00 86,906,012.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 151,152,972.98 197,067,595.30 减：库存股 9,835,751.80 16,708,979.20 其他综合收益 8,701.81 7,835.04 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 69 专项储备 盈余公积 29,600,449.94 23,139,134.56 一般风险准备 未分配利润 247,900,018.76 196,289,234.14 归属于母公司所有者权益合计 549,084,243.69 486,700,831.84 少数股东权益 71,795,294.38 7,230,997.08 所有者权益合计 620,879,538.07 493,931,828.92 负债和所有者权益总计 981,218,701.37 595,935,146.78 法定代表人：陈凤军 主管会计工作负责人：周晓慧 会计机构负责人：过宁一 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 127,480,698.94 66,384,425.59 交易性金融资产 15,019,833.33 20,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 1,173,119.67 1,710,821.23 应收账款 108,052,853.92 379,040,804.89 应收款项融资 350,000.00 629,579.88 预付款项 3,015,458.27 2,474,547.07 其他应收款 13,100,122.80 10,477,785.14 其中：应收利息 应收股利 954,000.00 存货 合同资产 332,879,643.46 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 16,887.15 流动资产合计 601,088,617.54 480,717,963.80 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 70 长期股权投资 106,630,765.72 72,283,040.70 其他权益工具投资 260,237.42 259,217.69 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 16,109,354.87 16,916,768.97 在建工程 34,265,768.87 28,527,928.71 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 10,526,191.15 10,494,573.98 开发支出 商誉 长期待摊费用 401,547.32 723,643.59 递延所得税资产 17,893,830.00 9,867,228.72 其他非流动资产 非流动资产合计 186,087,695.35 139,072,402.36 资产总计 787,176,312.89 619,790,366.16 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 50,000,000.00 12,500,000.00 应付账款 130,531,771.31 66,393,870.98 预收款项 7,070,701.46 合同负债 7,514,923.95 应付职工薪酬 15,871,008.03 14,643,527.50 应交税费 15,334,924.23 9,375,308.01 其他应付款 30,298,077.82 31,670,538.80 其中：应付利息 应付股利 233,594.40 201,068.80 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 6,641,767.73 流动负债合计 256,192,473.07 141,653,946.75 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 71 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 4,510.61 1,382.65 其他非流动负债 非流动负债合计 4,510.61 1,382.65 负债合计 256,196,983.68 141,655,329.40 所有者权益： 股本 130,257,852.00 86,906,012.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 154,923,630.82 201,275,344.19 减：库存股 9,835,751.80 16,708,979.20 其他综合收益 8,701.81 7,835.04 专项储备 盈余公积 29,600,449.94 23,139,134.56 未分配利润 226,024,446.44 183,515,690.17 所有者权益合计 530,979,329.21 478,135,036.76 负债和所有者权益总计 787,176,312.89 619,790,366.16 3、合并利润表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、营业总收入 475,169,674.94 311,880,365.62 其中：营业收入 475,169,674.94 311,880,365.62 利息收入 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 72 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 385,311,843.95 226,884,303.34 其中：营业成本 313,641,574.88 161,241,592.78 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 3,525,009.29 2,123,615.73 销售费用 13,144,041.42 13,860,016.04 管理费用 30,770,823.68 32,413,976.14 研发费用 23,246,101.02 17,442,329.19 财务费用 984,293.66 -197,226.54 其中：利息费用 1,167,810.33 235,470.97 利息收入 471,128.04 553,660.07 加：其他收益 2,910,172.92 1,229,128.31 投资收益（损失以“－”号填 列） 14,410,931.91 5,073,537.30 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 2,814,704.36 3,927,426.70 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 855,195.81 信用减值损失（损失以“-”号填 列） -4,658,281.50 -15,094,814.90 资产减值损失（损失以“-”号填 列） -15,511,170.67 -1,528,434.04 资产处置收益（损失以“-”号填 8,896.69 26,018.28 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 73 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 87,873,576.15 74,701,497.23 加：营业外收入 520,305.04 减：营业外支出 632,015.77 106,003.21 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 87,761,865.42 74,595,494.02 减：所得税费用 9,688,583.58 9,701,255.76 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 78,073,281.84 64,894,238.26 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 78,073,281.84 64,894,238.26 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 73,715,182.16 65,240,162.53 2.少数股东损益 4,358,099.68 -345,924.27 六、其他综合收益的税后净额 866.77 7,835.04 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 866.77 7,835.04 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 866.77 7,835.04 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 866.77 7,835.04 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.其他债权投资公允价值变 动 3.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 74 4.其他债权投资信用减值准 备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 78,074,148.61 64,902,073.30 归属于母公司所有者的综合收益 总额 73,716,048.93 65,247,997.57 归属于少数股东的综合收益总额 4,358,099.68 -345,924.27 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.57 0.51 （二）稀释每股收益 0.57 0.51 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：陈凤军 主管会计工作负责人：周晓慧 会计机构负责人：过宁一 4、母公司利润表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、营业收入 394,591,224.44 306,586,684.26 减：营业成本 263,222,241.70 168,159,241.44 税金及附加 2,499,326.18 1,672,573.69 销售费用 11,717,771.08 11,901,650.37 管理费用 22,864,900.01 30,773,064.76 研发费用 19,115,938.77 15,526,653.51 财务费用 -123,917.85 -393,189.10 其中：利息费用 210.81 26,095.97 利息收入 372,943.77 515,588.90 加：其他收益 2,504,778.65 1,160,024.42 投资收益（损失以“－”号填 列） 13,092,733.27 10,144,162.68 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 2,781,763.02 3,927,426.70 以摊余成本计量的金融 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 75 资产终止确认收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 19,833.33 信用减值损失（损失以“-”号 填列） -7,576,384.83 -15,469,091.89 资产减值损失（损失以“-”号 填列） -11,592,380.42 资产处置收益（损失以“-”号 填列） -7,275.63 -7,654.12 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 71,736,268.92 74,774,130.68 加：营业外收入 519,418.04 减：营业外支出 525,000.00 92,726.19 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 71,730,686.96 74,681,404.49 减：所得税费用 7,117,533.15 8,806,209.46 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 64,613,153.81 65,875,195.03 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 64,613,153.81 65,875,195.03 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 866.77 7,835.04 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 866.77 7,835.04 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 866.77 7,835.04 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 76 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 7.其他 六、综合收益总额 64,614,020.58 65,883,030.07 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 404,559,200.33 236,125,597.72 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 17,965.13 27,417.20 收到其他与经营活动有关的现金 9,856,662.08 4,247,655.21 经营活动现金流入小计 414,433,827.54 240,400,670.13 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 77 购买商品、接受劳务支付的现金 141,562,709.43 78,499,468.24 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 123,439,464.18 109,975,604.29 支付的各项税费 25,913,326.96 25,046,421.17 支付其他与经营活动有关的现金 22,773,657.93 19,388,756.10 经营活动现金流出小计 313,689,158.50 232,910,249.80 经营活动产生的现金流量净额 100,744,669.04 7,490,420.33 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 132,500,000.00 123,017,830.24 取得投资收益收到的现金 2,369,267.04 2,084,191.69 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 25,601.94 84,397.74 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 10,032,209.63 投资活动现金流入小计 144,927,078.61 125,186,419.67 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 9,090,806.16 27,408,599.75 投资支付的现金 143,760,000.00 151,640,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 9,760,032.04 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 162,610,838.20 179,048,599.75 投资活动产生的现金流量净额 -17,683,759.59 -53,862,180.08 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 3,150,000.00 4,910,320.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 3,150,000.00 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 78 取得借款收到的现金 50,000,000.00 14,172,801.11 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 53,150,000.00 19,083,121.11 偿还债务支付的现金 12,500,000.00 1,672,801.11 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 17,363,724.80 13,734,187.10 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 3,767,477.50 11,249,403.33 筹资活动现金流出小计 33,631,202.30 26,656,391.54 筹资活动产生的现金流量净额 19,518,797.70 -7,573,270.43 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 102,579,707.15 -53,945,030.18 加：期初现金及现金等价物余额 76,995,410.90 130,940,441.08 六、期末现金及现金等价物余额 179,575,118.05 76,995,410.90 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 338,420,279.11 230,056,988.37 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 5,332,355.36 4,177,791.90 经营活动现金流入小计 343,752,634.47 234,234,780.27 购买商品、接受劳务支付的现金 109,296,300.53 113,447,832.48 支付给职工以及为职工支付的现 金 87,191,430.29 73,742,235.03 支付的各项税费 20,533,302.47 19,014,964.17 支付其他与经营活动有关的现金 17,717,461.31 16,950,383.20 经营活动现金流出小计 234,738,494.60 223,155,414.88 经营活动产生的现金流量净额 109,014,139.87 11,079,365.39 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 95,000,000.00 120,000,000.00 取得投资收益收到的现金 2,304,415.56 7,172,647.31 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 79 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 4,854.37 26,402.92 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 97,309,269.93 127,199,050.23 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 8,066,565.43 26,242,489.49 投资支付的现金 120,479,275.00 160,532,593.73 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 128,545,840.43 186,775,083.22 投资活动产生的现金流量净额 -31,236,570.50 -59,576,032.99 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 3,930,320.00 取得借款收到的现金 1,672,801.11 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 5,603,121.11 偿还债务支付的现金 1,672,801.11 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 15,796,093.52 13,315,437.10 支付其他与筹资活动有关的现金 885,202.50 376,809.60 筹资活动现金流出小计 16,681,296.02 15,365,047.81 筹资活动产生的现金流量净额 -16,681,296.02 -9,761,926.70 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 61,096,273.35 -58,258,594.30 加：期初现金及现金等价物余额 66,211,524.99 124,470,119.29 六、期末现金及现金等价物余额 127,307,798.34 66,211,524.99 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2020 年度 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 80 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 86,90 6,012 .00 197,06 7,595. 30 16,708 ,979.2 0 7,835. 04 23,139 ,134.5 6 196,28 9,234. 14 486,70 0,831. 84 7,230, 997.08 493,93 1,828. 92 加：会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初余 额 86,90 6,012 .00 197,06 7,595. 30 16,708 ,979.2 0 7,835. 04 23,139 ,134.5 6 196,28 9,234. 14 486,70 0,831. 84 7,230, 997.08 493,93 1,828. 92 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 43,35 1,840 .00 -45,91 4,622. 32 -6,873, 227.40 866.77 6,461, 315.38 51,610 ,784.6 2 62,383 ,411.8 5 64,564 ,297.3 0 126,94 7,709. 15 （一）综合收益 总额 866.77 73,715 ,182.1 6 73,716 ,048.9 3 4,358, 099.68 78,074 ,148.6 1 （二）所有者投 入和减少资本 -101, 166.0 0 -2,461, 616.32 -6,873, 227.40 4,310, 445.08 61,052 ,197.6 2 65,362 ,642.7 0 1．所有者投入 的普通股 3,150, 000.00 3,150, 000.00 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 -2,114, 670.87 -6,873, 227.40 4,758, 556.53 4,758, 556.53 4．其他 -101, 166.0 0 -346,9 45.45 -448,1 11.45 57,902 ,197.6 2 57,454 ,086.1 7 （三）利润分配 6,461, -22,10 -15,64 -846,0 -16,48 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 81 315.38 4,397. 54 3,082. 16 00.00 9,082. 16 1．提取盈余公 积 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -15,64 3,082. 16 -15,64 3,082. 16 -846,0 00.00 -16,48 9,082. 16 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 43,45 3,006 .00 -43,45 3,006. 00 1．资本公积转 增资本（或股 本） 43,45 3,006 .00 -43,45 3,006. 00 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 130,2 57,85 2.00 151,15 2,972. 98 9,835, 751.80 8,701. 81 29,600 ,449.9 4 247,90 0,018. 76 549,08 4,243. 69 71,795 ,294.3 8 620,87 9,538. 07 上期金额 单位：元 项目 2019 年年度 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 82 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末 余额 86,63 0,880 .00 193,71 0,922. 07 17,456 ,524.0 0 16,551 ,615.0 6 151,54 4,251. 91 430,98 1,145. 04 11,160, 043.72 442,141 ,188.76 加：会计 政策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初 余额 86,63 0,880 .00 193,71 0,922. 07 17,456 ,524.0 0 16,551 ,615.0 6 151,54 4,251. 91 430,98 1,145. 04 11,160, 043.72 442,141 ,188.76 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号填 列） 275,1 32.00 3,356, 673.23 -747,5 44.80 7,835. 04 6,587, 519.50 44,744 ,982.2 3 55,719 ,686.8 0 -3,929, 046.64 51,790, 640.16 （一）综合收 益总额 7,835. 04 65,240 ,162.5 3 65,247 ,997.5 7 -345,92 4.27 64,902, 073.30 （二）所有者 投入和减少资 本 275,1 32.00 3,356, 673.23 -747,5 44.80 4,379, 350.03 -3,583, 122.37 796,227 .66 1．所有者投入 的普通股 292,0 00.00 3,638, 320.00 3,930, 320.00 980,000 .00 980,000 .00 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 6,235, 300.99 -4,677, 864.80 10,913 ,165.7 9 10,913, 165.79 4．其他 -16,8 68.00 -6,516, 947.76 -6,533, 815.76 -4,563, 122.37 -11,096, 938.13 （三）利润分 6,587, -20,49 -13,90 -13,907 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 83 配 519.50 5,180. 30 7,660. 80 ,660.80 1．提取盈余公 积 6,587, 519.50 -6,587, 519.50 2．提取一般风 险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 -13,90 7,660. 80 -13,90 7,660. 80 -13,907 ,660.80 4．其他 （四）所有者 权益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 86,90 6,012 .00 197,06 7,595. 30 16,708 ,979.2 0 7,835. 04 23,139 ,134.5 6 196,28 9,234. 14 486,70 0,831. 84 7,230,9 97.08 493,931 ,828.92 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 84 项目 2020 年度 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 未分配 利润 其他 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余 额 86,906, 012.00 201,275, 344.19 16,708,9 79.20 7,835.04 23,139,1 34.56 183,51 5,690.1 7 478,135,0 36.76 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 86,906, 012.00 201,275, 344.19 16,708,9 79.20 7,835.04 23,139,1 34.56 183,51 5,690.1 7 478,135,0 36.76 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 43,351, 840.00 -46,351, 713.37 -6,873,2 27.40 866.77 6,461,31 5.38 42,508, 756.27 52,844,29 2.45 （一）综合收益 总额 866.77 64,613, 153.81 64,614,02 0.58 （二）所有者投 入和减少资本 -101,16 6.00 -2,898,7 07.37 -6,873,2 27.40 3,873,354. 03 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 -2,114,6 70.87 -6,873,2 27.40 4,758,556. 53 4．其他 -101,16 6.00 -784,036 .50 -885,202.5 0 （三）利润分配 6,461,31 5.38 -22,104 ,397.54 -15,643,08 2.16 1．提取盈余公 积 6,461,31 5.38 -6,461, 315.38 2．对所有者（或 股东）的分配 -15,643 ,082.16 -15,643,08 2.16 3．其他 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 85 （四）所有者权 益内部结转 43,453, 006.00 -43,453, 006.00 1．资本公积转 增资本（或股 本） 43,453, 006.00 -43,453, 006.00 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 130,25 7,852.0 0 154,923, 630.82 9,835,75 1.80 8,701.81 29,600,4 49.94 226,02 4,446.4 4 530,979,3 29.21 上期金额 单位：元 项目 2019 年年度 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储备 盈余公 积 未分配利 润 其他 所有者权 益合计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 86,630 ,880.0 0 191,609 ,199.60 17,456,5 24.00 16,551, 615.06 138,135,6 75.44 415,470,84 6.10 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 86 二、本年期初余 额 86,630 ,880.0 0 191,609 ,199.60 17,456,5 24.00 16,551, 615.06 138,135,6 75.44 415,470,84 6.10 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 275,13 2.00 9,666,1 44.59 -747,54 4.80 7,835.0 4 6,587,5 19.50 45,380,01 4.73 62,664,190. 66 （一）综合收益 总额 7,835.0 4 65,875,19 5.03 65,883,030. 07 （二）所有者投 入和减少资本 275,13 2.00 9,666,1 44.59 -747,54 4.80 10,688,821. 39 1．所有者投入 的普通股 292,00 0.00 3,638,3 20.00 3,930,32 0.00 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 6,235,3 00.99 -4,677,8 64.80 10,913,165. 79 4．其他 -16,86 8.00 -207,47 6.40 -224,344.40 （三）利润分配 6,587,5 19.50 -20,495,1 80.30 -13,907,660 .80 1．提取盈余公 积 6,587,5 19.50 -6,587,51 9.50 2．对所有者（或 股东）的分配 -13,907,6 60.80 -13,907,660 .80 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 87 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 86,906 ,012.0 0 201,275 ,344.19 16,708,9 79.20 7,835.0 4 23,139, 134.56 183,515,6 90.17 478,135,03 6.76 三、公司基本情况 1、历史沿革 江苏中设集团股份有限公司（以下简称本公司、中设股份）系由江苏中设工程咨询集团有限公司整体变更而 成的股份有限公司。根据江苏中设工程咨询集团有限公司2015年3月17日股东会决议，江苏中设工程咨询集团有 限公司整体变更为江苏中设集团股份有限公司，以江苏中设工程咨询集团有限公司截止至2014年12月31日经江 苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）审计（苏公W[2015]A178号审计报告）的净资产79,398,750.60元，依 法采取整体变更发起设立江苏中设集团股份有限公司，折股后，本公司的股本总额为4,000万股，每股面值一元。 注册资本（实收资本）为4,000万，2015年3月19日，办妥工商变更登记手续。 2017年5月，经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】795号文核准，本公司通过公开发行人民币普通 股（A股）的方式向社会公众发行人民币普通股1,333.35万股，增加注册资本人民币1,333.35万元，增资后本公 司注册资本为5,333.35万元。2017年6月20日正式在深圳证券交易所挂牌上市。股票简称“中设股份”，股票代码 为“002883”。 2018年6月，经公司2018年第二次临时股东大会决议，本公司向83名激励对象定向发行限制性股票810,800 股，每股面值为人民币1元，授予价格为人民币21.73元。 增资后本公司注册资本为5,414.43万元。新增注册资本 业经江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2018年6月5日出具的苏公W[2018]B056号《验资报告》验 证确认。 2018年7月，根据公司股东大会决议通过的《2017年年度权益分派方案》，公司实施了2017年度利润分配及 资本公积金转增股本方案。以2017年度利润分配及转增股本实施公告的股权登记日的总股本为基数，向全体股 东每10股转增6股。转增后公司总股本增至8,663.088万股，每股面值1元。2018年8月3日，办妥工商变更登记手 续。 2019年3月，根据公司第二届董事会第八次会议决议，公司预留限制性股票激励计划的授予条件已经满足， 确定授予日为2019年3月8日，向19名激励对象授予限制性股票292,000股，每股面值为人民币1元，授予价格为 人民币13.46元。增资后本公司注册资本为8,692.288万元。新增注册资本业经公证天业会计师事务所（特殊普通 合伙）于2019年3月22日出具的苏公W[2019]B019号《验资报告》验证确认。 2019年7月，根据公司第二届董事会第十次会议决议，公司拟对2018年度个人业绩考核未达全比例解锁条件 或离职等原因的5名（5人次）限制性股票激励对象所持股本进行回购，并注销其已授予且未解锁的限制性股票 16,868股。每股回购价格为人民币13.30元，股权回购款为人民币224,344.40元，分别减少股本人民币16,868元， 资本公积人民币207,476.40元。变更后的股本为人民币8,690.6012万元。减少注册资本业经公证天业会计师事务 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 88 所（特殊普通合伙）于2019年9月5日出具的苏公W[2019]B063号《验资报告》验证确认。 2020年7月，根据公司2019年度股东大会决议通过的《2019年年度权益分派方案》，公司实施了2019年度利 润分配及资本公积金转增股本方案。以公司2019年末总股本86,906,012股为基数，向全体股东每10股转增5股。 转增后公司总股本增至13,035.9018万股，每股面值1元。2020年8月5日，办妥工商变更登记手续。 2020年7月，根据公司第二届董事会第十七次会议决议，公司拟对2019年度个人业绩考核未达全比例解锁条 件或离职以及当选公司监事被公司董事会认定为不再适合成为激励对象等原因的11名（11人次）限制性股票激 励对象所持股份进行回购，并注销其已授予且未解锁的限制性股票101,166股。每股回购价格为人民币8.75元， 股权回购款为人民币885,202.50元，分别减少股本人民币101,166元，资本公积人民币784,036.50元。变更后的股 本为人民币13,025.7852万元。减少注册资本业经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月25日出具 的苏公W[2020]B080号《验资报告》验证确认。 公司统一社会信用代码为91320200135895905U，法定代表人：陈凤军。 2、公司的组织架构 本公司的基本组织结构：股东大会为本公司权力机构，董事会是股东大会的执行机构，总裁负责公司的日 常经营管理工作，监事会是公司的内部监督机构。 本公司根据自身的经营特点和管理幅度设置内部组织机构，下设人力资源部、办公室、财务部、企业管控 部、经营管理部、生产管理部、技术管理部、总工办、研发部、信息技术部等主要职能部门。 3、分支机构 截至2020年12月31日，本公司下属24个分支机构： 分支机构1：名称 江苏中设集团股份有限公司管理服务分公司 注册登记机构 无锡市滨湖区市场监督管理局 统一社会信用代码 9132021179331042XY 营业场所 无锡市滨湖区锦溪路100号 负责人 刘翔 成立日期 2006年8月28日 经营范围 企业管理咨询；复印。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 分支机构2：名称 江苏中设集团股份有限公司咨询服务部 注册登记机构 无锡市滨湖区市场监督管理局 统一社会信用代码 913202118359276721 营业场所 无锡市蠡园开发区鸿桥路西侧4-1地块 负责人 陈凤军 成立日期 1994年6月24日 经营范围 为总公司联系业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 分支机构3：名称 江苏中设集团股份有限公司安徽分公司 注册登记机构 合肥市包河区市场监督管理局 统一社会信用代码 91340100578536602X 营业场所 合肥市包河区南二环路与宿松路交口B座文鼎商务中心B座办401-402室 负责人 陈峻 成立日期 2011年7月5日 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 89 经营范围 在总公司授权范围内经营（以上凡涉及许可的项目均凭许可证件经营） 分支机构4：名称 江苏中设集团股份有限公司福州分公司 注册登记机构 福州市市场监督管理局 统一社会信用代码 91350100585313589F 营业场所 福州市鼓楼区东水路88号闽发大厦商住楼四区写字楼14层02单元 负责人 陈峻 成立日期 2011年9月2日 经营范围 受隶属公司委托联系公司经营范围内的业务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准 后方可开展经营活动） 分支机构5：名称 江苏中设集团股份有限公司上海分公司 注册登记机构 杨浦区市场监管局 统一社会信用代码 91310110585249580J 营业场所 上海市杨浦区黄兴路1728号2号楼1405室 负责人 陈峻 成立日期 2011年11月7日 经营范围 接受隶属企业委托办理相关业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动】 分支机构6：名称 江苏中设集团股份有限公司宿迁分公司 注册登记机构 宿迁市宿城区市场监督管理局 统一社会信用代码 91321302331131689E 营业场所 宿迁市洪泽湖路151号10楼 负责人 袁益军 成立日期 2015年3月27日 经营范围 为总公司联系以下业务：建设工程咨询服务；规划咨询；项目建议书、可研报告的编 制；评估咨询；工程项目管理；工程监理；工程招标代理；工程造价咨询；工程勘察 （岩土工程、工程测量、水文地质）、测绘；公路工程、市政工程、水运工程（港口、 航道）、风景园林、铁道工程、房屋建筑工程、水利工程、农林工程、住宅小区的设 计；城市、交通、城市园林绿化、风景名胜区的规划、设计；工程和技术研究、试验、 检测；环境监测；企业管理咨询；房地产咨询；软件开发和技术服务；打字、复印服 务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 分支机构7：名称 江苏中设集团股份有限公司湖南分公司 注册登记机构 长沙市市场监督管理局 统一社会信用代码 9143010032571815XD 营业场所 湖南省长沙市岳麓区银杉路31号绿地时代广场6栋1416房 负责人 黄励鑫 成立日期 2015年4月2日 经营范围 在隶属企业经营范围内开展下列经营活动：城市规划设计；工程项目管理服务；工程 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 90 技术咨询服务；工程监理服务；工程建设项目招标代理服务；工程造价咨询服务；工 程勘察设计；交通运输咨询服务；工程和技术研究和试验发展；建设工程检测；房地 产咨询服务；软件开发；电脑打字、录入、校对、打印服务；企业管理咨询服务。（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 分支机构8：名称 江苏中设集团股份有限公司四川分公司 注册登记机构 成都市高新工商局 统一社会信用代码 915101003579968400 营业场所 中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道88号1栋7层705号 负责人 陆卫东 成立日期 2015年9月14日 经营范围 建设工程咨询服务；规划咨询；项目建议书、可研报告的编制；工程评估咨询；工程 项目管理；工程监理；工程招标代理；工程造价咨询；工程勘察（岩土工程、工程测 量、水文地质）、测绘服务（未取得相关行政许可（审批），不得开展经营活动）； 公路工程、市政工程、水运工程（港口、航道）、风景园林、铁道工程、房屋建筑工 程、水利工程、农林工程、住宅小区的设计；城市、交通、城市园林绿化、风景名胜 区的规划、设计；工程和技术研究、试验、检测；环境检测；企业管理咨询；房地产 咨询；软件开发和技术服务。（工程类凭资质许可证经营）（依法须经批准的项目、 经相关部门批准后方可开展经营活动） 分支机构9：名称 江苏中设集团股份有限公司辽宁分公司 注册登记机构 沈阳市浑南区市场监督管理局 统一社会信用代码 91210112MA0P48KU68 营业场所 沈阳市浑南区文溯街19-1号205室76号工位 负责人 袁益军 成立日期 2015年12月21日 经营范围 建筑工程规划、评估咨询；工程造价咨询；企业管理咨询；房地产信息咨询；项目建 议书及可研报告编制服务；工程勘察服务；测绘服务；工程项目监理、项目管理；工 程招标代理；公路工程、市政工程、水运工程、园林绿化工程、铁道工程、建筑工程、 水利工程设计、施工及检测服务；环境监测服务；计算机软件开发、技术咨询、技术 服务。（依法须批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 分支机构10：名称 江苏中设集团股份有限公司江西分公司 注册登记机构 南昌市西湖区市场和质量监督管理局 统一社会信用代码 91360103MA35G20U59 营业场所 江西省南昌市西湖区中山西路38号蓝湾半岛小区A座1903室 负责人 陈峻 成立日期 2015年12月25日 经营范围 建设工程咨询服务；规划咨询；项目建议书、可研报告的编制；评估咨询；工程项目 管理；工程监理；工程招标代理；工程造价咨询；公路工程、市政工程、风景园林、 铁道工程、房屋建筑工程、水利工程、农林工程；城市、交通、城市园林绿化的规划 和设计；企业管理咨询；房地产咨询；软件开发和技术服务（以上项目依法须经批准 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 91 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 分支机构11：名称 江苏中设集团股份有限公司苏州分公司 注册登记机构 苏州市相城区行政审批局 统一社会信用代码 91320507MA1MFLK48U 营业场所 苏州市相城区高铁新城南天成路6号天公大厦19楼1901室 负责人 陆卫东 成立日期 2016年3月1日 经营范围 建设工程咨询服务；规划咨询；项目建议书、可研报告的编制；评估咨询；工程项目 管理；工程监理；工程招标代理；工程造价咨询；工程勘察（岩土工程、工程测量、 水文地质）、测绘；公路工程、市政工程、水云工程、（港口航道）、风景园林、铁 道工程、房屋建筑工程、水利工程、农林工程、住宅小区的设计；城市、交通、城市 园林绿化、风景名胜区的规划、设计；工程和技术研究、试验、检测；环境监测；企 业管理咨询；房地产咨询；软件开发和技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动） 分支机构12：名称 江苏中设集团股份有限公司淮安分公司 注册登记机构 淮安市清江浦区市场监督管理局 统一社会信用代码 91320802MA1N01FU3R 营业场所 淮安市清河区广州路169号 负责人 陈峻 成立日期 2016年11月16日 经营范围 建设工程咨询服务；规划咨询；项目建议书、可研报告的编制；评估咨询；工程项目 管理；工程监理；工程招标代理；工程造价咨询；工程勘察（岩上工程、工程测量、 水文地质）、测绘；公路工程、市政工程、水运工程（港口、航道）、风景园林、铁 道工程、房屋建筑工程、水利工程、农林工程、住宅小区的设计；城市、交通、城市 园林绿化、风景名胜区的规划、设计；工程和技术研究、试验、检测；环境监测；企 业管理咨询；房地产咨询；软件开发和技术服务；打字、复印的服务。（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 分支机构13：名称 江苏中设集团股份有限公司西藏分公司 注册登记机构 拉萨市市场监督管理局城东分局 统一社会信用代码 91540191MA6T2QY7X8 营业场所 西藏自治区拉萨市纳金路以南、东一支路以西诺吉花园2栋3单元3层2号 负责人 孙家骏 成立日期 2017年4月25日 经营范围 建设工程咨询服务；规划咨询；项目建议书、可研报告的编制；评估咨询；工程项目 管理；工程监理；工程招标代理；工程造价咨询；工程勘察（岩土工程、工程测量、 水文地质）、测绘；公路工程、市政工程、水运工程（港口、航道）、风景园林、铁 道工程、房屋建筑工程、水利工程、农林工程、住宅小区的设计；城市、交通、城市 园林绿化、风景名胜区的规划、设计；工程和技术研究、试验、检测；环境监测；企 业管理咨询；房地产咨询；软件开发和技术服务。【依法须经批准的项目，经相关部 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 92 门批准后方可开展该项经营活动】 分支机构14：名称 江苏中设集团股份有限公司扬州分公司 注册登记机构 扬州市江都区市场监督管理局 统一社会信用代码 91321012MA1X340229 营业场所 扬州市江都区新都路287号 负责人 孙家骏 成立日期 2018年8月22日 经营范围 建设工程咨询服务、规划咨询、工程造价咨询、企业管理咨询、房地产咨询；项目建 议书、可研报告的编制；工程项目管理；工程监理；工程招标代理；工程勘察（岩土 工程、工程测量、水文地质）、测绘；公路工程、市政工程、水运工程（港口、航道）、 风景园林、铁道工程、房屋建筑工程、水利工程、农林工程、住宅小区的设计；城市、 交通、城市园林绿化、风景名胜区的规划、设计；工程和技术研究、试验、检测；环 境监测；软件开发和技术服务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经 营活动） 分支机构15：名称 江苏中设集团股份有限公司甘肃分公司 注册登记机构 兰州市城关区市场监督管理局 统一社会信用代码 91620102MA73J6416D 营业场所 甘肃省兰州市城关区天水北路222号万达广场27栋1单元2504室 负责人 高伟良 成立日期 2018年1月16日 经营范围 建筑工程咨询、规划咨询、工程造价咨询、企业管理咨询、房地产信息咨询、评估咨 询；项目建议书、可研报告的编制；工程项目管理；工程监理；工程招标代理；工程 勘察（岩土工程、工程测量、水文地质）、测绘；公路工程、市政工程、水运工程（港 口、航道）、风景园林、铁道工程、房屋建筑工程、水利工程、农林工程、住宅小区 的设计；城市、交通、城市园林绿化、风景名胜区的规划、设计；工程和技术研究、 试验、检测；环境监测；软件开发和技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动） 分支机构16：名称 江苏中设集团股份有限公司浙江分公司 注册登记机构 杭州市上城区市场监督管理局 统一社会信用代码 91330102MA2GMC1W6D 营业场所 浙江省杭州市上城区莫干山路1418-66号4幢7层705室（上城科技工业基地） 负责人 陈峻 成立日期 2019年5月16日 经营范围 服务：建设工程咨询:，工程项目管理，工程监理，工程招标代理，工程造价咨询， 工程勘察、测量，公路工程、市政工程、水运工程、建筑工程、水利工程、园林绿化 工程的设计，环境监测，企业管理咨询，房地产信息咨询，计算机软件的技术开发、 技术服务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动） 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 93 分支机构17：名称 江苏中设集团股份有限公司南京分公司 注册登记机构 南京市建邺区市场监督管理局 统一社会信用代码 91320105MA1YAHAP9Q 营业场所 南京市建邺区雨润大街88号2号楼一层 负责人 蔡军 成立日期 2019年4月26日 经营范围 建设工程咨询服务；规划咨询；项目建议书、可研报告的编制；评估咨询；工程项目 管理；工程监理；工程招标代理；工程勘察（岩土工程、工程测量、水文地质）；公 路工程、市政工程、水运工程（港口、航道）、风景园林、铁道工程、房屋建筑工程、 水利工程、农林工程、住宅小区的设计；城市、交通、城市园林绿化、风景名胜区的 规划、设计；工程和技术研究、试验、检测；环境检测；企业管理咨询；房地产咨询； 软件开发和技术服务。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动） 分支机构18：名称 江苏中设集团股份有限公司青海分公司 注册登记机构 西宁市城西区市场监督管理局 统一社会信用代码 91630104MA759D586D 营业场所 西宁市城西区五四西路61号1号楼1单元20层1203室 负责人 潘晓东 成立日期 2019年6月27日 经营范围 为总公司承揽以下业务：建设工程咨询服务；规划咨询；项目建议书、可研报告的编 制；评估咨询；工程项目管理；工程监理；工程招标代理；工程造价咨询；工程勘察 （岩土工程、工程测量、水文地质）、测绘；公路工程、市政工程、水运工程（港口、 航道）、风景园林、铁道工程、房屋建筑工程、水利工程、农林工程、住宅小区的设 计；城市、交通、城市园林绿化、风景名胜区的规划、设计；工程和技术研究、试验、 检测；环境监测；企业管理咨询；房地产咨询；软件开发和技术服务；以下经营范围 限分公司经营：打字、复印的服务（涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经 营） 分支机构19：名称 江苏中设集团股份有限公司山东分公司 注册登记机构 济南市历下区市场监督管理局 统一社会信用代码 91370102MA3QFNUM1F 营业场所 济南市历下区转山西路1-6号百融名苑6号楼2602 负责人 陈峻 成立日期 2019年6月27日 经营范围 建设工程咨询服务；规划咨询；项目建议书、可研报告的编制；评估咨询；工程项目 管理；工程监理；工程招标代理；工程造价咨询；工程勘察（岩土工程、工程测量、 水文地质）、测绘；公路工程、市政工程、水运工程（港口、航道）、风景园林、铁 道工程、房屋建筑工程、水利工程、农林工程、住宅小区的设计；城市、交通、城市 园林绿化、风景名胜区的规划、设计；工程和技术研究、试验、检测；环境监测；企 业管理咨询；房地产咨询；软件开发和技术服务；打字、复印的服务。（依法须经批 准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动） 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 94 分支机构20：名称 江苏中设集团股份有限公司湖北分公司 注册登记机构 荆州市市场监督管理局 统一社会信用代码 91421000MA49B9GF1R 营业场所 湖北省荆州市沙市区锣场镇东方大道66号 负责人 陈峻 成立日期 2019年9月25日 经营范围 建设工程咨询服务；规划咨询；项目建议书、可研报告的编制；评估咨询；工程项目 管理；工程监理；工程招标代理；工程造价咨询；工程勘察（岩土工程、工程测量、 水文地质）、测绘；公路工程、市政工程、水运工程（港口、航道）、风景园林、铁 道工程、房屋建筑工程、水利工程、农林工程、住宅小区的设计；城市、交通、城市 园林绿化、风景名胜区的规划、设计；工程和技术研究、试验、检测；环境监测；企 业管理咨询服务（不得从事非法集资，不得交易证券类产品和金融衍生品，不得吸收 公众存款或变相吸收公众存款、发放贷款，不得开展融资担保业务，不得向投资者承 诺保本和最低收益，不得从事其它投融资类业务）；房地产咨询；软件开发和技术服 务；打字、复印的服务。（涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经营） 分支机构21：名称 江苏中设集团股份有限公司南通分公司 注册登记机构 南通市崇川区行政审批局 统一社会信用代码 91320602MA20Y77U59 营业场所 南通市崇川区星光耀广场17-1008 负责人 钱玮 成立日期 2020年3月6日 经营范围 许可项目：建设工程设计；测绘服务；建设工程勘察；工程造价咨询业务；建设工程 监理；公路工程监理；水运工程监理；水利工程建设监理；城市公共交通；互联网信 息服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目 以审批结果为准）一般项目：规划设计管理；项目策划与公关服务；工程管理服务； 城市绿化管理；城市公园管理；名胜风景区管理；工程和技术研究和试验发展；房地 产咨询；软件开发；打字复印（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展 经营活动） 分支机构22：名称 江苏中设集团股份有限公司河南分公司 注册登记机构 郑州市高新技术产业开发区市场监督管理局 统一社会信用代码 91410100MA9F2GA3X2 营业场所 郑州高新技术产业开发区莲花街11号5号楼1单元7层21号 负责人 黄励鑫 成立日期 2020年5月6日 经营范围 从事所属企业法人资质范围内的业务联络。 分支机构23：名称 江苏中设集团股份有限公司广西分公司 注册登记机构 南宁市青秀区市场监督管理局 统一社会信用代码 91450103MA5PW4PW5M 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 95 营业场所 南宁市青秀区东葛路118号南宁青秀万达广场西3栋1415号 负责人 黄励鑫 成立日期 2020年9月10日 经营范围 一般项目：承接总公司工程建设业务；凭总公司授权开展经营活动（除依法须经批准 的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） 分支机构24：名称 江苏中设集团股份有限公司武汉分公司 注册登记机构 武汉市汉阳区市场监督管理局 统一社会信用代码 91420105MA49L8Y99B 营业场所 武汉市汉阳区磨山村城中村改造开发用地A地块一期(王家湾中央生活区)1幢13层16、 17号 负责人 黄励鑫 成立日期 2020年10月26日 经营范围 凭总公司许可证在授权范围内经营（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可 经营） 4、公司的注册地和组织形式 本公司的注册地：无锡市滨湖区锦溪路100号 本公司总部地址：无锡市滨湖区山水东路53号 本公司的组织形式：股份有限公司（上市） 5、公司的业务性质和主要经营活动 本公司属于工程技术服务业。 本公司经营范围：建设工程咨询服务；规划咨询；项目建议书、可研报告的编制；评估咨询；工程项目管 理；工程监理；工程招标代理；工程造价咨询；工程勘察（岩土工程、工程测量、水文地质）、测绘；公路工 程、市政工程、水运工程（港口、航道）、风景园林、铁道工程、房屋建筑工程、水利工程、农林工程、住宅 小区的设计；城市、交通、城市园林绿化、风景名胜区的规划、设计；工程和技术研究、试验、检测；环境监 测；企业管理咨询；房地产咨询；软件开发和技术服务；以下经营范围限分公司经营：打字、复印的服务。 本公司业务主要为：规划咨询及勘察设计、工程监理、项目管理、工程总承包。 6、财务报表的批准报出 本财务报表业经公司董事会于2021年4月27日批准报出。 截止2020年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下： 单位：人民币万元 子公司全称 简称 持股 比例 表决权 比例 注册 资本 经营范围 无锡市交通规 划设计研究院 有限公司 交通设计院 100% 100% 600.00 公路工程、市政工程、水运工程（港口、航道）、 风景园林、铁道工程、房屋建筑工程、水利工程、 农林工程、住宅小区的设计；城市、交通、城市园 林绿化、风景名胜区的规划、设计；建筑工程咨询 服务；规划咨询；项目建议书、可研报告的编制； 评估咨询；工程和技术研究。（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 96 江苏中设集团 建筑景观设计 有限公司 景观设计 100% 100% 200.00 建筑、景观、环境、园林、绿化规划、设计及技术 咨询；园林、绿化施工；花卉、绿色植物的种植、 销售；建筑材料的研发、销售及技术推广。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动） 江苏中设集团 工程管理有限 公司 工程管理 100% 100% 1,000.00 公路工程（公路、桥梁、隧道、交通工程）、市政 公用工程（城市道路、桥梁、隧道、给水、排水、 环境卫生、公共交通）、水运工程（航道、港口）、 建筑工程（房屋建筑、建筑智能化、照明工程）、 风景园林工程的技术咨询、技术服务；工程监理、 工程项目管理、工程造价咨询服务；工程招标代理； 房地产咨询；计算机软件开发和技术服务。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动） 江苏中设集团 试验检测中心 有限公司 检测中心 100% 100% 200.00 公路、桥梁、隧道、市政、建筑、水运、岩土、土 木工程的试验检测、监控监测。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 无锡多元勘测 科技有限公司 多元勘测 53.00% 53.00% 400.00 勘察、测绘新技术开发与应用；工程勘察、工程测 绘。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可 开展经营活动） 南京宁设工程 咨询有限公司 南京宁设 100% 100% 213.80 公路工程、市政工程、水运工程（港口、航道）、 风景园林、铁道工程、房屋建筑工程、水利工程、 农林工程、住宅小区的设计、咨询。（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 连云港市中设 咨询服务有限 公司 连云港中设 100% 100% 100.00 市场分析调查咨询服务；企业管理咨询；商务信息 咨询服务；科技信息咨询服务；房地产信息咨询服 务；交通、市政、建筑、环境工程的技术咨询、技 术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准 后方可开展经营活动） 江苏中设集团 无锡智能交通 科技有限公司 智能交通 100% 100% 150.00 智能交通工程规划设计、咨询；城市交通规划设计； 交通工程施工、工程项目管理服务；计算机软硬件 的研发、销售。（依法须经批准的项目，经相关部 门批准后方可开展经营活动） 无锡九恒工程 设计有限公司 九恒设计 65.00% 65.00% 300.00 建设工程设计、项目策划及可行性研究；建筑装修 工程、建筑幕墙工程、轻型钢结构工程、建筑智能 化系统、照明工程和消防设施工程设计及咨询；建 筑工程总承包及项目管理；房屋建筑技术的技术开 发、技术咨询、技术服务及技术转让。（依法须经 批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动） 河北雄安中设 保通工程咨询 有限公司 雄安中设 60.00% 60.00% 500.00 工程咨询服务；规划咨询；公路工程、市政工程、 建筑、景观勘察设计；工程监理；工程项目管理。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动） 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 97 江苏中设辉通 智慧停车科技 有限公司 中设辉通 100% 100% 2,000.00 停车场智能管理系统的技术开发、技术服务、技术 咨询；停车场管理服务；停车场规划、设计、技术 咨询；专业化设计服务；专用设备租赁（不含融资 性租赁）；专用设备、机械式停车设备、仪器仪表 的销售；保洁服务；设计、制作、代理、发布各类 广告业务；计算机系统服务；为电动汽车提供充电 服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动） 辉停（上海） 数据科技有限 公司 上海辉停 100% 100% 500.00 从事计算机科技专业技术领域内的技术开发、技术 转让、技术咨询、技术服务，大数据服务，停车场 管理，工业产品设计，建筑装饰装修建设工程设计 与施工，电脑图文设计制作，企业形象策划，企业 管理咨询，市场信息咨询与调查（不得从事社会调 查、社会调研、民意调查、民意测验）；销售计算 机、软件及辅助设备，电子产品，通信设备及相关 产品。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动】 浙江科欣工程 设计咨询有限 公司 浙江科欣 37.33% 37.33% 1020.00 建设工程咨询，工程项目管理、建筑节能评估咨询， 工程招标代理，工程造价咨询，工程勘察、工程监 理，测绘服务（凭许可证经营），公路工程、市政 工程、水运工程、风景园林工程、建筑工程、水利 工程的设计，规划设计咨询，检测技术服务（凭许 可证经营），工程技术开发，环境保护监测技术服 务，企业管理咨询，房地产信息咨询，计算机软件 的技术开发、技术咨询、技术服务。（依法须经批 准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 本期合并财务报表范围及其变化情况详见本节“八、企业合并的变更” 和 “九、在其他主体中的权益”。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的《企业会计准则—— 基本准则》、于2006 年 2 月 15 日及其后颁布和修订的42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计 准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司 信息披露编报规则第 15 号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。 2、持续经营 本公司综合评价目前可获取的信息，自报告期末起12个月内不存在明显影响本公司持续经营能力的因素。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 98 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 具体会计政策和会计估计提示：本公司及各子公司主要从事工程技术服务，业务涉及勘察设计、工程监理、 项目管理和工程总承包业务。本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，制定 了若干项具体会计政策和会计估计， 主要体现在应收款项坏账准备的计提方法、存货的计价方法、固定资产折 旧和无形资产摊销、收入的确认时点等。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现金 流量等有关信息。 2、会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期。会计年度自公历1月1日起至12月31日。短于一个会计年度的为会计中 期，中期包括月度、季度和半年度。 3、营业周期 正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以一年（12个 月）作为正常营业周期。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控 制下企业合并和非同一控制下企业合并。 （1）同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的 企业合并。合并方在企业合并中取得的资产和负债，均按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账 面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整 资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取得对被 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 99 合并方控制权的日期。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。本公司作 为购买方，为取得被购买方控制权而付出的资产（包括购买日之前所持有的被购买方的股权）、发生或承担的 负债在购买日的公允价值之和，减去合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值的差额，如为正数则确认为 商誉；如为负数，首先对取得的被购买方各项资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核， 复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，计入当期损益。付出资产的公允 价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司在购买日按公允价值确认所取得的被购买方符合确认条件的 各项可辨认资产、负债及或有负债。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益； 为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司均纳入合并财务报表。 （2）合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财 务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会 计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会 计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调 整，本公司与子公司及子公司相互之间的所有重大账目及交易于合并时抵销。对于非同一控制下企业合并取得 的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子 公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为 基础对其财务报表进行调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权 益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过 了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 1）增加子公司或业务 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司 或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期 末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制 方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制 时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和 被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分 别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子 公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的 现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权， 本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买 日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 100 的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由 于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 2）处置子公司或业务 ①一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利 润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其 在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例 计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当 期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他 所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变 动而产生的其他综合收益除外。 ②分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、 条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子 公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子 公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的 损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控 制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处 理方法进行会计处理。 3）购买子公司少数股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日） 开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本 溢价不足冲减的，调整留存收益。 4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对 应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中 的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 8、现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（从 购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金 等价物。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 101 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务核算方法 本公司外币业务采用交易发生日的即期近似汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。该即期近似 汇率指交易发生日当月月初中国人民银行公布的市场汇率中间价。 资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符 合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则外，均计入当期损益。以 历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。 （2）外币财务报表的折算方法 公司对境外经营的财务报表进行折算时，遵循下列规定： 1）资产负债表中的资产和负债项目，采用资产 负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期近似汇率折算； 2）利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期近似汇率折算。按照上述方法折算产生的外币财务报表 折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。 10、金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 （1）金融工具的分类 根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以 摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和以公允价值 计量且其变动计入当期损益的金融资产。 业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支 付的，分类为以摊余成本计量的金融资产；业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同 现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综 合收益的金融资产（债务工具）；除此之外的其他金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产。 对于非交易性权益工具投资，本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他 综合收益的金融资产（权益工具）。 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金 融负债。 （2）金融工具的确认依据和计量方法 1) 以摊余成本计量的金融资产 以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价 值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不 超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。 持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。 收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。 2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等， 按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值 变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。 终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具） 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 102 值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入 其他综合收益。取得的股利计入当期损益。 终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。 4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融 资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允 价值变动计入当期损益。 终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 5) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进 行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。 终止确认时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 6）以摊余成本计量的金融负债 以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长 期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。 持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。 终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该 金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产 转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计 入当期损益： 1）所转移金融资产的账面价值； 2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允 价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确 认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 1）终止确认部分的账面价值； 2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉 及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 （4）金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定 协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则 终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修 改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承 担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负 债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的 新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 （5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 103 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值 技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值 技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相 关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 （6）金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 本公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资 产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的预期信用损失进行估计。预期信用 损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。 如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信 用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该 金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减 值损失或利得计入当期损益。 通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的 信用风险自初始确认后并未显著增加。 如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显 著增加。 11、应收票据 本公司对于应收票据按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，由此形成的损失准备 的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。基于应收票据的信用风险特征，将其划分为不同组合： 项目 组合依据 银行承兑汇票 承兑人为信用风险较小的银行，不计提坏账准备 商业承兑汇票 承兑人为非金融机构，对应收账款转为商业承兑汇票结算的，按照账龄连续计 算的原则，按类似信用风险特征（账龄）进行组合 本公司基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对商业承兑汇票的预期信用损失率进行估计如下： 账龄 商业承兑汇票预期信用损失率 一年（含）以内 5% 一年至二年（含） 10% 二年至三年（含） 15% 三年至四年（含） 25% 四年至五年（含） 50% 五年以上 100% 12、应收账款 对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计 量其损失准备，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。 本公司依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据 如下： 确定组合的依据 组合名称 依据 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 104 信用风险特征组合 相同账龄的应收款项具有类似的信用风险特征 合并特征组合 合并范围内的应收款项 本公司将该应收账款按类似信用风险特征（账龄）进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻 性信息，对该应收账款预期信用损失率进行估计如下： 账龄 应收账款预期信用损失率 一年（含）以内 5% 一年至二年（含） 10% 二年至三年（含） 15% 三年至四年（含） 25% 四年至五年（含） 50% 五年以上 100% 合并范围内关联方应收款项组合，一般不提坏账准备，子公司超额亏损时单独减值测试。 如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值，则本公司对该应收账款单项计提坏账准备并确认预 期信用损失。 13、应收款项融资 当应收票据和应收账款同时满足以下条件时，本公司将其划分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收 益的金融资产，相关具体会计处理方式见金融工具，在报表中列示为应收款项融资： （1）合同现金流量为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付； （2）本公司管理应收票据和应收账款的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标。 14、其他应收款 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 对于其他应收款的减值损失计量，比照金融工具、金融资产（不含应收款项）的减值的测试方法及会计处 理方法处理。 15、存货 （1）存货分类： 存货包括未完工项目成本、周转材料及低值易耗品。 （2）项目成本的核算 本公司按照单个项目为核算对象，分别核算各个项目的实际成本，项目未完工前，按单个项目归集所发生 的实际成本，包括人工薪酬成本、服务采购成本、其他直接成本及其他间接费用。期末或者项目完工时，按照 履约进度确认收入的同时结转该项目相应进度的项目成本。 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。对于项目成本，期末按照预计项目总成本超过项目 预计总收入（扣除相关税费）的部分，计提存货跌价准备，在项目完工时，转销存货跌价准备，计入当期损益。 （3）存货的计价方法 存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时，采用加权平均 法确定发出存货的实际成本。 （4）低值易耗品的摊销方法 低值易耗品采用领用时一次摊销的方法。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 105 16、合同资产 合同资产，是指本公司已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因 素。如本公司向客户销售两项可明确区分的商品，因已交付其中一项商品而有权收取款项，但收取该款项还取 决于交付另一项商品的，本公司将该收款权利作为合同资产。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品 或提供服务的义务列示为合同负债。 对于合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计 量其损失准备。本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见应收账款附注。 合同资产和合同负债在资产负债表中单独列示。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，净额为借 方余额的，根据其流动性在“合同资产”或“其他非流动资产”项目中列示；净额为贷方余额的，根据其流动性在“合 同负债”或“其他非流动负债”项目中列示。不同合同下的合同资产和合同负债不能相互抵销。 17、合同成本 （1）与合同成本有关的资产金额的确定方法 合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。 合同履约成本，即本公司为履行合同发生的成本，不属于其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件 的，作为合同履约成本确认为一项资产：该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接 材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；该成本增加了本 集团未来用于履行履约义务的资源；该成本预期能够收回。 合同取得成本，即本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产； 该资产摊销期限不超过一年的，在发生时计入当期损益。增量成本，是指本企业不取得合同就不会发生的成本 （如销售佣金等）。本企业为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出（如无论是否取得 合同均会发生的差旅费等），在发生时计入当期损益，但是，明确由客户承担的除外。 （2）与合同成本有关的资产的摊销 本公司与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。 （3）与合同成本有关的资产的减值 本公司在确定与合同成本有关的资产的减值损失时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有 关的其他资产确定减值损失；然后根据其账面价值高于本企业因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余 对价以及为转让该相关商品估计将要发生的成本这两项差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减 值损失。以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值 准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面 价值。 18、持有待售资产 公司将同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：(1) 根据类似交易中出售此类 资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；(2) 出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得 确定的购买承诺（确定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价 格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小。），预计出售将在 一年内完成，已经获得按照有关规定需得到相关权力机构或者监管部门的批准。 公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的 原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待 售资产减值准备。对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 106 根据处置组中适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予 以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待 售类别前确认的资产减值损失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额 增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的 资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及适用准则计量规定的非流动 资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回 金额，应当根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账 面价值。 19、债权投资 20、其他债权投资 21、长期应收款 22、长期股权投资 （1）共同控制、重大影响的判断标准 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参 与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权 利的，被投资单位为本公司的合营企业。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同 控制这些政策的制定。投资企业能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。 （2）初始投资成本的确定 1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合 并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股 权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并日根据合并后 应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本。 合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支 付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投 资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之 和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资 产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有确凿证据 表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的 相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 （3）后续计量及损益确认 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 107 1）成本法核算的长期股权投资 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但 尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。 2）权益法核算的长期股权投资 对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可 辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综 合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分， 相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其 他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得 投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利 润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综 合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。公司与联营企业、合营企业之间发 生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与 被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价 值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价 值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定 企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 （4）长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的 基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润 分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重新计量设定受 益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工 具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。 原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相 关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权 益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能 够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核 算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量 准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采用成 本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益 按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权 益全部结转。 23、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 108 折旧或摊销方法 （1） 投资性房地产的分类：投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用 权和已出租的房屋建筑物。 （2）投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相 同的方法计提折旧或进行摊销。 24、固定资产 （1）确认条件 固定资产指本公司为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一年的房屋建筑物、机器设备、运输工具 及其它与经营有关的工器具等。于该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，以及该固定资产的成本能够可靠地计量时予 以确认。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 20 年 5% 4.75% 机器设备 年限平均法 5 年、10 年 5% 19%、9.5% 运输设备 年限平均法 4 年 5% 23.75% 其他设备 年限平均法 3 年、5 年 5% 31.67%、19% 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。 如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法， 分别计提折旧。 融资租赁方式租入的固定资产，能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使 用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年 限两者中较短的期间内计提折旧。 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：1）租赁期满后租赁资产的所有权归 属于本公司；2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；3）租赁期占所租赁资产使 用寿命的大部分；4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将 租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账 价值，其差额作为未确认的融资费。 25、在建工程 （1）在建工程的计价： 按实际发生的支出确定工程成本。自营工程按直接材料、直接工资、直接施工费等计量；出包工程按应支 付的工程价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、安装费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 109 成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款费用和汇兑损益。 （2）在建工程结转固定资产的标准和时点： 本公司建造的固定资产在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的 价值结转固定资产，次月起开始计提折旧。待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异作调整。 （3）在建工程减值准备的确认标准和计提方法： 本公司于每年年度终了，对在建工程进行全面检查，当存在减值迹象时，估计其可收回金额，按该项工程 可收回金额低于其账面价值的差额计提减值准备。减值准备一经计提，在资产存续期内不予转回。 26、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。公司发 生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其 他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产是指需要经过相当长 时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 （2）借款费用资本化期间 1) 当同时满足下列条件时，开始资本化：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预 定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2) 暂停资本化：若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重 新开始。 3) 停止资本化：当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停 止资本化。 （3）借款费用资本化金额的计算方法 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减 去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用 的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资 产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据 一般借款加权平均利率计算确定。 27、生物资产 28、油气资产 29、使用权资产 30、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量： 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支 出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的 现值为基础确定。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 110 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务 的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益； 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资 产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价 值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资 产的成本，不确认损益。 （2）无形资产摊销方法和期限： 本公司的土地使用权从出让起始日（获得土地使用权日）起，按其出让年限平均摊销；本公司专利技术、 非专利技术和其他无形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平 均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。 本公司商标等受益年限不确定的无形资产不摊销。 （3）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或 具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 （4）开发阶段支出符合资本化的具体标准 （2）内部研究开发支出会计政策 1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在 市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； 4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入当期损 益。 31、长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产，于资产 负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额 计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量 的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进 行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资 产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组 或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比 例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组 合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 111 减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相 比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者 资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合 的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 32、长期待摊费用 本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。本公司发生的长期 待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销，对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，在 确定时将该项目的摊余价值全部计入当期损益。 33、合同负债 合同负债反映本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本公司在向客户转让商品之前，客 户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应支付款 项孰早时点，按照已收或应收的款项确认合同负债。 34、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 合同负债反映本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。本公司在向客户转让商品之前，客 户已经支付了合同对价或本公司已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应支付款 项孰早时点，按照已收或应收的款项确认合同负债。 （2）离职后福利的会计处理方法 1）设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间， 按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 2）设定受益计划 本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间， 并计入当期损益或相关资产成本。 设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负 债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益 计划净资产。 所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据 资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以 折现。 设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本； 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益。 在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得 或损失。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 112 （3）辞退福利的会计处理方法 本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿， 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的 重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。本公司将自职 工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条 件时，计入当期损益（辞退福利）。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除 此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工 薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负 债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 35、租赁负债 36、预计负债 （1） 预计负债的确认标准 当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务等或有事项相关的业务 同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债： 1）该义务是本公司承担的现时义务； 2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； 3）该义务的金额能够可靠地计量。 （2） 预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货 币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 最佳估计数分别以下情况处理： 所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该 范围的中间值即上下限金额的平均数确定。 所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不 相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的， 则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资 产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 37、股份支付 （1） 股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 （2） 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 1） 以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 113 成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益 结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具 授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在 取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的， 按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 2） 以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相 关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结 算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允 价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。 3） 修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的 增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的 增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得 服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作 为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时， 不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权条件而被取消 的除外)，则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 38、优先股、永续债等其他金融工具 39、收入 收入确认和计量所采用的会计政策 （1）收入确认的一般原则 本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。 合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始时，按照个单项履约义务所承诺商品或服务的单独 售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。 交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。在 确定合同交易价格时，如果存在可变对价，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最佳估计数， 并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价格。 合同中如果存在重大融资成分，本公司将根据客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定交易 价格，该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销，对于控制权转移与客户支付价 款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的融资成分。 满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务： 1）客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益； 2）客户能够控制本公司履约过程中在建的商品； 3）本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成 的履约部分收取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合 理确定的除外。本公司考虑商品的性质，采用产出法或投入法确定恰当的履约进度。当履约进度不能合理确定 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 114 时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理 确定为止。 对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客户是否已取 得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象： 1）本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务； 2）本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有了该商品的法定所有权； 3）本公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品； 4）本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和 报酬； 5）客户已接受该商品。 （2） 公司确认收入的具体方法 公司主营业务包括规划咨询及勘察设计、工程监理、项目管理和工程总承包业务。 1）规划咨询及勘察设计业务 本公司与客户之间的提供服务合同主要属于在某一时段内履行的履约义务，由于本公司履约过程中所产出 的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项，本公司将 其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入。公司按项目组成员实际完成产值占项目预算产 值比例计算项目履约进度，按照设计合同总金额乘以项目履约进度计算已完成的合同金额，扣除以前会计期间 累计完成的合同金额，并扣除相应增值税后确认为该项目的当期收入。 履约进度=实际完成产值/项目预算产值 实际完成产值=∑当期有效工时*人工单价 项目预算产值=∑预算有效工时*人工单价 2）工程监理业务 本公司与客户之间的提供服务合同主要属于在某一时段内履行的履约义务，由于客户在本公司履约的同时 即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确 认收入。公司按照已完成工作周期占合同约定总周期比例计算项目履约进度，按照监理合同预计总金额乘以项 目履约进度计算已完成的合同金额，扣除以前会计期间累计完成的合同金额，并扣除相应增值税后确认为该项 目的当期收入。 履约进度=（已完工施工工期/预计总施工工期）*80%+（已完工后续服务期/预计总的后续服务期）*20% 3）项目管理 本公司与客户之间的提供服务合同主要属于在某一时段内履行的履约义务，由于客户在本公司履约的同时 即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确 认收入。公司按照已完成工作周期占合同约定总周期比例计算项目履约进度，按照合同预计总金额乘以项目履 约进度计算已完成的合同金额，扣除以前会计期间累计完成的合同金额，并扣除相应增值税后确认为该项目的 当期收入。 4）工程总承包业务 本公司与客户之间的提供服务合同主要属于在某一时段内履行的履约义务，由于客户能够控制本公司履约 过程中在建的商品，本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，按照履约进度确认收入。本公司按照投入 法确定提供服务的履约进度，根据累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 40、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 115 公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助，包括购买固 定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账 面价值或确认为递延收益。与资产相关补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法 分期计入损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余 额转入资产处置当期的损益。 （2） 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。同时包含与资产相关部分和与收 益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，将其整体归类为与收益相关的政府补 助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期 间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日 常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 政府补助在实际收到款项时按照到账的实际金额确认和计量。只有存在确凿证据表明该项补助是按照固定 的定额标准拨付的以及有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金 时，可以按应收金额予以确认和计量。 41、递延所得税资产/递延所得税负债 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳 税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵 减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既 不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及 当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是 与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要 性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取 得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 42、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 （1）经营租赁会计处理 1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。 公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后 的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关 收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租 赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后 的租金费用在租赁期内分配。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 116 （2）融资租赁的会计处理方法 1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入 资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。公司采用实 际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入 资产价值。 2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现 融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应 收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 43、其他重要的会计政策和会计估计 44、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财政部发布了《关于修订印发<企业会计 准则第 14 号——收入>的通知》（财会 [2017]22 号）（以下简称“新收入准则”）， 要求在境内外同时上市的企业以及在境 外上市并采用国际财务报告准则或企业 会计准则编制财务报告的企业，自 2018 年 1 月 1 日起执行新收入准则，其他 境内上市企业自 2020 年 1 月 1 日起 执行新收入准则 此会计政策变更事项已经第二届董事会 第十八次会议审议批准。 本公司执行新收入准则对2020年1月1日资产负债表各项目影响如下： 合并资产负债表： 资产负债表科目 会政策变更前 2019年12月31日余额 新收入准则 影响金额 会计政策变更后 2020年1月1日余额 应收账款 379,658,028.50 -219,670,926.68 159,987,101.82 合同资产 219,670,926.68 219,670,926.68 预收款项 7,070,701.46 -7,070,701.46 合同负债 6,644,237.85 6,644,237.85 其他流动负债 426,463.61 426,463.61 母公司资产负债表： 资产负债表科目 会政策变更前 2019年12月31日余额 新收入准则 影响金额 会计政策变更后 2020年1月1日余额 应收账款 379,040,804.89 -219,670,926.68 159,369,878.21 合同资产 219,670,926.68 219,670,926.68 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 117 预收款项 7,070,701.46 -7,070,701.46 合同负债 6,644,237.85 6,644,237.85 其他流动负债 426,463.61 426,463.61 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 （3）2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 77,168,311.50 77,168,311.50 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 1,710,821.23 1,710,821.23 应收账款 379,658,028.50 159,987,101.82 -219,670,926.68 应收款项融资 629,579.88 629,579.88 预付款项 1,987,485.80 1,987,485.80 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 10,685,612.76 10,685,612.76 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 190,380.28 190,380.28 合同资产 219,670,926.68 219,670,926.68 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 118 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 143,740.54 143,740.54 流动资产合计 492,173,960.49 492,173,960.49 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 32,982,519.05 32,982,519.05 其他权益工具投资 259,217.69 259,217.69 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 20,334,769.03 20,334,769.03 在建工程 28,527,928.71 28,527,928.71 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 10,494,573.98 10,494,573.98 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,225,148.68 1,225,148.68 递延所得税资产 9,937,029.15 9,937,029.15 其他非流动资产 非流动资产合计 103,761,186.29 103,761,186.29 资产总计 595,935,146.78 595,935,146.78 流动负债： 短期借款 12,290,625.00 12,290,625.00 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 119 应付账款 19,150,976.39 19,150,976.39 预收款项 7,070,701.46 -7,070,701.46 合同负债 6,644,237.85 6,644,237.85 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 20,913,357.59 20,913,357.59 应交税费 10,552,142.74 10,552,142.74 其他应付款 31,992,561.80 31,992,561.80 其中：应付利息 应付股利 201,068.80 201,068.80 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 426,463.61 426,463.61 流动负债合计 101,970,364.98 101,970,364.98 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 32,952.88 32,952.88 其他非流动负债 非流动负债合计 32,952.88 32,952.88 负债合计 102,003,317.86 102,003,317.86 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 120 所有者权益： 股本 86,906,012.00 86,906,012.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 197,067,595.30 197,067,595.30 减：库存股 16,708,979.20 16,708,979.20 其他综合收益 7,835.04 7,835.04 专项储备 盈余公积 23,139,134.56 23,139,134.56 一般风险准备 未分配利润 196,289,234.14 196,289,234.14 归属于母公司所有者权益 合计 486,700,831.84 486,700,831.84 少数股东权益 7,230,997.08 7,230,997.08 所有者权益合计 493,931,828.92 493,931,828.92 负债和所有者权益总计 595,935,146.78 595,935,146.78 调整情况说明 母公司资产负债表 单位：元 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 66,384,425.59 66,384,425.59 交易性金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00 衍生金融资产 应收票据 1,710,821.23 1,710,821.23 应收账款 379,040,804.89 159,369,878.21 -219,670,926.68 应收款项融资 629,579.88 629,579.88 预付款项 2,474,547.07 2,474,547.07 其他应收款 10,477,785.14 10,477,785.14 其中：应收利息 应收股利 存货 合同资产 219,670,926.68 219,670,926.68 持有待售资产 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 121 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 流动资产合计 480,717,963.80 480,717,963.80 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 72,283,040.70 72,283,040.70 其他权益工具投资 259,217.69 259,217.69 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 16,916,768.97 16,916,768.97 在建工程 28,527,928.71 28,527,928.71 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 10,494,573.98 10,494,573.98 开发支出 商誉 长期待摊费用 723,643.59 723,643.59 递延所得税资产 9,867,228.72 9,867,228.72 其他非流动资产 非流动资产合计 139,072,402.36 139,072,402.36 资产总计 619,790,366.16 619,790,366.16 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 12,500,000.00 12,500,000.00 应付账款 66,393,870.98 66,393,870.98 预收款项 7,070,701.46 -7,070,701.46 合同负债 6,644,237.85 6,644,237.85 应付职工薪酬 14,643,527.50 14,643,527.50 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 122 应交税费 9,375,308.01 9,375,308.01 其他应付款 31,670,538.80 31,670,538.80 其中：应付利息 应付股利 201,068.80 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 426,463.61 426,463.61 流动负债合计 141,653,946.75 141,653,946.75 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 1,382.65 1,382.65 其他非流动负债 非流动负债合计 1,382.65 1,382.65 负债合计 141,655,329.40 141,655,329.40 所有者权益： 股本 86,906,012.00 86,906,012.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 201,275,344.19 201,275,344.19 减：库存股 16,708,979.20 16,708,979.20 其他综合收益 7,835.04 7,835.04 专项储备 盈余公积 23,139,134.56 23,139,134.56 未分配利润 183,515,690.17 183,515,690.17 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 123 所有者权益合计 478,135,036.76 478,135,036.76 负债和所有者权益总计 619,790,366.16 619,790,366.16 调整情况说明 （4）2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 √ 适用 □ 不适用 45、其他 1、前期会计差错更正 本报告期无前期会计差错事项 2、重大会计判断和估计 本公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，本公司需要对无法准确计量的报表项目的 账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他 相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表 日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本公司管理层当前的估计存在差异， 进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。 本公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的， 其影响数在变更当期予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。 于资产负债表日，本公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下： （1）金融资产减值 本公司采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估，应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估 计，需考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时，本公司根据历史数据结合 经济政策、宏观经济指标、行业风险、外部市场环境、技术环境、客户情况的变化等因素推断债务人信用风险 的预期变动。 （2）非金融非流动资产减值准备 本公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不 确定的无形资产，除每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的 非流动资产，当存在迹象表明其账面金额不可收回时，进行减值测试。 当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现 值中的较高者，表明发生了减值。公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格 或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资产处置的增量成本确定。在预计未来现金流量现值时，需要对 该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出重大判断。本公司在估 计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价和相关 经营成本的预测。 （3）折旧和摊销 本公司对固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本公司定期复核 使用寿命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本公司根据对同类资产的以往经验并 结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。 （4）递延所得税资产和递延所得税负债 在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，本公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资 产。这需要本公司管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 124 定应确认的递延所得税资产的金额。 （5）所得税 本公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能 够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该 差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务 收入为基础计算销项税额，在扣除当期 允许抵扣的进项税额后，差额部分为应 交增值税 6%、9%、13% 城市维护建设税 应交流转税额 7% 企业所得税 应纳税所得额 15%、20% 教育费附加 应交流转税额 5% 房产税 自用房产以房产余值 1.2% 房产税 出租收入 12% 土地使用税 土地面积 3 元/㎡、9 元/㎡ 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 中设股份 15% 交通设计院 20% 景观设计 20% 工程管理 20% 检测中心 20% 多元勘测 20% 南京宁设 20% 连云港中设 20% 智能交通 20% 九恒设计 20% 雄安中设 20% 中设辉通 20% 上海辉停 20% 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 125 浙江科欣 15% 2、税收优惠 （1）报告期高新技术企业所得税优惠： 本公司经江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局批准同意，取得编号为 GR201832007856的高新技术企业证书，有效期为三年。根据相关规定，公司自获得高新技术企业认定后三年内 （含2018年），即2018-2020年度，公司所得税率由25%调整为15%。 本公司之控股子公司浙江科欣经浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、国家税务总局浙江省税务局批准同意， 取得编号为GR202033001355的高新技术企业证书，有效期为三年。根据相关规定，浙江科欣自获得高新技术企 业认定后三年内（含2020年），即2020-2022年度，公司所得税率由25%调整为15%。 （2）报告期小型微利企业所得税优惠： 根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条第一款规定：符合条件的小型微利企业，减按20%的税 率征收企业所得税。 本公司之控股子公司交通设计院、景观设计、工程管理、检测中心、多元勘测、南京宁设、连云港中设、 智能交通、九恒设计、雄安中设、中设辉通以及上海辉停2020年度均符合小型微利企业条件，根据财政部税务 总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号），对小型微利企业年应纳税所得 额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过 100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。本通知执行期限 为2019年1月1日至2021年12月31日。 （3）报告期加计抵减政策： 根据财政部 税务总局 海关总署公告2019年第39号《财政部、税务总局、海关总署关于深化增值税改革有 关政策的公告》（以下简称“第39号公告”）规定，自2019年4月1日至2021年12月31日，允许生产、生活性服务 业纳税人按照当期可抵扣进项税额加计10%，抵减应纳税额。 3、其他 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位：元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 156,192.54 2,606,171.75 银行存款 179,418,925.51 74,389,239.15 其他货币资金 10,249,431.05 172,900.60 合计 189,824,549.10 77,168,311.50 因抵押、质押或冻结等对使用 有限制的款项总额 10,249,431.05 172,900.60 其他说明 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 126 期末其他货币资金主要为保函保证金及司法冻结款项，货币资金受限情况详见所有权或使用权受到限制的资产。 2、交易性金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 26,355,195.81 20,000,000.00 其中： 理财产品 15,019,833.33 20,000,000.00 非上市公司股权 11,335,362.48 其中： 合计 26,355,195.81 20,000,000.00 其他说明： 3、衍生金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 600,000.00 商业承兑票据 573,119.67 1,710,821.23 合计 1,173,119.67 1,710,821.23 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 其中： 按组合计提坏账准 备的应收票据 1,203,28 3.86 100.00% 30,164.1 9 2.51% 1,173,119 .67 1,812,306 .56 100.00% 101,485.33 5.60% 1,710,821 .23 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 127 其中： 银行承兑汇票 600,000. 00 49.86% 600,000.0 0 商业承兑汇票 603,283. 86 50.14% 30,164.1 9 5.00% 573,119.6 7 1,812,306 .56 100.00% 101,485.33 5.60% 1,710,821 .23 合计 1,203,28 3.86 100.00% 30,164.1 9 2.51% 1,173,119 .67 1,812,306 .56 100.00% 101,485.33 5.60% 1,710,821 .23 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备：商业承兑汇票账龄信用风险组合 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 603,283.86 30,164.19 5.00% 合计 603,283.86 30,164.19 -- 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 商业承兑汇票坏 账准备 101,485.33 -71,321.14 30,164.19 合计 101,485.33 -71,321.14 30,164.19 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □ 适用 √ 不适用 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 128 （3）期末公司已质押的应收票据 单位：元 项目 期末已质押金额 （4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位：元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 200,000.00 合计 200,000.00 （5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位：元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 （6）本期实际核销的应收票据情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的应收票据核销情况： 单位：元 单位名称 应收票据性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收票据核销说明： 报告期无实际核销应收票据情况。 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 其中： 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 129 按组合计提坏账准 备的应收账款 248,486, 381.28 100.00% 41,429,2 93.34 16.67% 207,057,0 87.94 180,872,2 39.04 100.00% 20,885,13 7.22 11.55% 159,987,10 1.82 其中： 信用风险特征组合 248,486, 381.28 100.00% 41,429,2 93.34 16.67% 207,057,0 87.94 180,872,2 39.04 100.00% 20,885,13 7.22 11.55% 159,987,10 1.82 合计 248,486, 381.28 100.00% 41,429,2 93.34 16.67% 207,057,0 87.94 180,872,2 39.04 100.00% 20,885,13 7.22 11.55% 159,987,10 1.82 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备：账龄信用风险组合 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 108,254,249.80 5,412,712.50 5.00% 1 至 2 年 71,366,921.30 7,136,692.13 10.00% 2 至 3 年 30,525,162.48 4,578,774.37 15.00% 3 至 4 年 12,123,883.51 3,030,970.88 25.00% 4 至 5 年 9,892,041.46 4,946,020.73 50.00% 5 年以上 16,324,122.73 16,324,122.73 100.00% 合计 248,486,381.28 41,429,293.34 -- 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 108,254,249.80 1 至 2 年 71,366,921.30 2 至 3 年 30,525,162.48 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 130 3 年以上 38,340,047.70 3 至 4 年 12,123,883.51 4 至 5 年 9,892,041.46 5 年以上 16,324,122.73 合计 248,486,381.28 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 按组合计提坏账 准备 46,142,707.56 4,876,461.32 20,022.21 -9,569,853.33 41,429,293.34 合计 46,142,707.56 4,876,461.32 20,022.21 -9,569,853.33 41,429,293.34 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 20,022.21 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数的 比例 坏账准备期末余额 客户 1 27,171,741.25 10.93% 1,358,587.06 客户 2 7,577,764.60 3.05% 801,188.86 客户 3 7,170,009.07 2.89% 407,408.96 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 131 客户 4 6,556,486.60 2.64% 677,503.62 客户 5 4,794,240.00 1.93% 1,079,828.00 合计 53,270,241.52 21.44% （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 6、应收款项融资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 486,000.00 629,579.88 合计 486,000.00 629,579.88 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况 √ 适用 □ 不适用 项目 期初余额 期末余额 初始成本 利息调整 应计利息 公允价值变动 账面价值 减值准备 银行承兑票据 629,579.88 486,000.00 486,000.00 合计 629,579.88 486,000.00 486,000.00 应收款项融资系公司持有的银行承兑汇票，由于票据剩余期限较短，账面余额与公允价值相近，所以公司以票 面金额确认公允价值。 如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 其他说明： 期末公司无已质押的应收款项融资。 期末公司已背书或已贴现且在资产负债表日尚未到期的应收款项融资。 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 3,000,000.00 合计 3,000,000.00 期末公司无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。 报告期无实际核销应收款项融资情况。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 132 7、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位：元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 2,826,155.43 88.75% 1,985,480.32 99.90% 1 至 2 年 261,656.52 8.22% 2,005.48 0.10% 2 至 3 年 93,200.98 2.93% 3 年以上 3,137.93 0.10% 合计 3,184,150.86 -- 1,987,485.80 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 报告期末无账龄超过1年且金额重要的预付款项 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 报告期末按预付对象归集的期末余额前五名预付款项汇总金额1,858,500.26元，占预付款项期末余额合计数 的比例58.37%。 其他说明： 8、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 16,681,848.76 10,685,612.76 合计 16,681,848.76 10,685,612.76 （1）应收利息 1）应收利息分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 2）重要逾期利息 单位：元 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 133 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 （2）应收股利 1）应收股利分类 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金押金 20,856,346.95 13,947,129.41 应收代缴员工款项 287,068.41 90,579.93 代收代付款项 358,580.50 282,092.05 备用金 607,391.15 219,798.00 合计 22,109,387.01 14,539,599.39 2）坏账准备计提情况 单位：元 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 134 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额 3,853,986.63 3,853,986.63 2020 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— --转入第二阶段 -3,661,337.19 3,661,337.19 本期计提 -606,341.17 459,482.49 -146,858.68 其他变动 904,049.43 816,360.87 1,720,410.30 2020 年 12 月 31 日余额 490,357.70 4,937,180.55 5,427,538.25 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 9,807,154.07 1 至 2 年 3,558,977.44 2 至 3 年 902,357.00 3 年以上 7,840,898.50 3 至 4 年 3,182,100.00 4 至 5 年 2,016,788.50 5 年以上 2,642,010.00 合计 22,109,387.01 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其他应收款坏账 准备 3,853,986.63 -146,858.68 1,720,410.30 5,427,538.25 合计 3,853,986.63 -146,858.68 1,720,410.30 5,427,538.25 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 135 4）本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 客户 1 保证金 10,000.00 1 年以内 0.05% 500.00 客户 1 保证金 2,045,230.00 3 年以上 9.25% 1,249,990.00 客户 2 保证金 1,002,082.80 1 年以内 4.53% 50,104.14 客户 3 保证金 1,000,000.00 1 年以内 4.52% 50,000.00 客户 4 保证金 800,000.00 3 至 4 年 3.62% 200,000.00 客户 5 保证金 627,450.00 1 至 2 年 2.84% 62,745.00 合计 -- 5,484,762.80 -- 24.81% 1,613,339.14 6）涉及政府补助的应收款项 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 9、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 136 （1）存货分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备或 合同履约成本减 值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备或 合同履约成本减 值准备 账面价值 在产品 190,380.28 190,380.28 合计 190,380.28 190,380.28 （2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 本公司存货不存在减值迹象，报告期内未计提存货减值。在资产负债表日，在产品采用可变现净值与账面成本 孰低计量，按照单个项目预计完工后的销售价格减去估计至完工将要发生的成本、销售费用及相关税金的差额 计提存货跌价准备。经测试，期末不需要计提存货跌价准备。 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 报告期末存货余额中无借款费用资本化金额。 （4）合同履约成本本期摊销金额的说明 10、合同资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 信用风险特征组合 449,767,751.86 48,356,866.83 401,410,885.03 244,928,497.02 25,257,570.34 219,670,926.68 合计 449,767,751.86 48,356,866.83 401,410,885.03 244,928,497.02 25,257,570.34 219,670,926.68 合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因： 单位：元 项目 变动金额 变动原因 如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 本期合同资产计提减值准备情况 单位：元 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 137 项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因 按组合计提坏账准备 15,511,170.67 合计 15,511,170.67 -- 其他说明： 11、持有待售资产 单位：元 项目 期末账面余额 减值准备 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 其他说明： 12、一年内到期的非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 重要的债权投资/其他债权投资 单位：元 债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 其他说明： 13、其他流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣增值税 31,936.53 125,775.41 预交企业所得税 2,872.01 17,965.13 合计 34,808.54 143,740.54 其他说明： 14、债权投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 重要的债权投资 单位：元 债权项目 期末余额 期初余额 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 138 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 减值准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 15、其他债权投资 单位：元 项目 期初余额 应计利息 本期公允价 值变动 期末余额 成本 累计公允价 值变动 累计在其他 综合收益中 确认的损失 准备 备注 重要的其他债权投资 单位：元 其他债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 减值准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位：元 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 139 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 坏账准备减值情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明 17、长期股权投资 单位：元 被投资单 位 期初余额 (账面价 值) 本期增减变动 期末余额 (账面价 值) 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 浙江科欣 工程设计 咨询有限 公司 32,982,51 9.05 2,781,763 .02 1,500,000 .00 -34,264,2 82.07 舟山市港 航工程规 划设计院 有限公司 32,941.34 1,076,415 .06 1,109,356 .40 小计 32,982,51 9.05 2,814,704 .36 1,500,000 .00 -33,187,8 67.01 1,109,356 .40 合计 32,982,51 9.05 2,814,704 .36 1,500,000 .00 -33,187,8 67.01 1,109,356 .40 其他说明 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 140 18、其他权益工具投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 无锡国曦投资有限公司 260,237.42 259,217.69 合计 260,237.42 259,217.69 分项披露本期非交易性权益工具投资 单位：元 项目名称 确认的股利收入 累计利得 累计损失 其他综合收益转 入留存收益的金 额 指定为以公允价 值计量且其变动 计入其他综合收 益的原因 其他综合收益转 入留存收益的原 因 无锡国曦投资有 限公司 10,237.42 不以出售为目的 其他说明： 19、其他非流动金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 20、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 21、固定资产 单位：元 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 141 项目 期末余额 期初余额 固定资产 22,189,844.18 20,334,769.03 合计 22,189,844.18 20,334,769.03 （1）固定资产情况 单位：元 项目 房屋建筑物 机器设备 运输设备 其他设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 30,629,220.00 7,661,796.22 11,293,854.66 6,902,349.21 56,487,220.09 2.本期增加金额 23,097.35 3,075,394.08 2,734,865.62 5,833,357.05 （1）购置 23,097.35 156,408.46 1,862,589.32 2,042,095.13 （2）在建工程 转入 （3）企业合并 增加 2,918,985.62 872,276.30 3,791,261.92 3.本期减少金额 334,105.00 157,431.76 491,536.76 （1）处置或报 废 334,105.00 157,431.76 491,536.76 4.期末余额 30,629,220.00 7,684,893.57 14,035,143.74 9,479,783.07 61,829,040.38 二、累计折旧 1.期初余额 16,719,148.70 4,838,306.75 9,470,062.91 5,124,932.70 36,152,451.06 2.本期增加金额 1,300,875.89 859,531.74 759,575.93 935,069.38 3,855,052.94 （1）计提 1,300,875.89 859,531.74 759,575.93 935,069.38 3,855,052.94 3.本期减少金额 317,399.75 50,908.05 368,307.80 （1）处置或报 废 317,399.75 50,908.05 368,307.80 4.期末余额 18,020,024.59 5,697,838.49 9,912,239.09 6,009,094.03 39,639,196.20 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 142 3.本期减少金额 （1）处置或报 废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 12,609,195.41 1,987,055.08 4,122,904.65 3,470,689.04 22,189,844.18 2.期初账面价值 13,910,071.30 2,823,489.47 1,823,791.75 1,777,416.51 20,334,769.03 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位：元 项目 期末账面价值 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明 （6）固定资产清理 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明 22、在建工程 单位：元 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 143 项目 期末余额 期初余额 在建工程 34,265,768.87 28,527,928.71 合计 34,265,768.87 28,527,928.71 （1）在建工程情况 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 公司科研用房 34,265,768.87 34,265,768.87 28,527,928.71 28,527,928.71 合计 34,265,768.87 34,265,768.87 28,527,928.71 28,527,928.71 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位：元 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期其 他减少 金额 期末余 额 工程累 计投入 占预算 比例 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金来 源 公司科 研用房 85,621,8 00.00 28,527,9 28.71 5,737,84 0.16 34,265,7 68.87 51.26% 75% 募股资 金 合计 85,621,8 00.00 28,527,9 28.71 5,737,84 0.16 34,265,7 68.87 -- -- -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 单位：元 项目 本期计提金额 计提原因 其他说明 报告期末未发现在建工程存在减值迹象，故未计提减值准备 （4）工程物资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 其他说明： 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 144 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、使用权资产 单位：元 项目 合计 其他说明： 26、无形资产 （1）无形资产情况 单位：元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 应用软件 专利软著权 合计 一、账面原值 1.期初余额 12,419,558.80 2,604,268.59 15,023,827.39 2.本期增加 金额 2,142,020.68 12,400,000.00 14,542,020.68 （1）购置 862,652.03 862,652.03 （2）内部 研发 （3）企业 合并增加 1,279,368.65 12,400,000.00 13,679,368.65 3.本期减少金 额 （1）处置 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 145 4.期末余额 12,419,558.80 4,746,289.27 12,400,000.00 29,565,848.07 二、累计摊销 1.期初余额 2,428,226.32 2,101,027.09 4,529,253.41 2.本期增加 金额 255,205.89 696,126.80 310,000.00 1,261,332.69 （1）计提 255,205.89 696,126.80 310,000.00 1,261,332.69 3.本期减少 金额 （1）处置 4.期末余额 2,683,432.21 2,797,153.89 310,000.00 5,790,586.10 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提 3.本期减少 金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面 价值 9,736,126.59 1,949,135.38 12,090,000.00 23,775,261.97 2.期初账面 价值 9,991,332.48 503,241.50 10,494,573.98 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明： 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 146 27、开发支出 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 内部开发支 出 其他 确认为无形 资产 转入当期损 益 合计 其他说明 28、商誉 （1）商誉账面原值 单位：元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形成的 处置 九恒设计 1,528,434.04 1,528,434.04 浙江科欣 30,208,100.36 30,208,100.36 合计 1,528,434.04 30,208,100.36 31,736,534.40 （2）商誉减值准备 单位：元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 计提 处置 九恒设计 1,528,434.04 1,528,434.04 合计 1,528,434.04 1,528,434.04 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 等）及商誉减值损失的确认方法： 商誉减值测试的影响 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 本公司将浙江科欣工程设计咨询有限公司2020年12月31日与经营相关的长期资产包括固定资产、无形资产和 长期待摊费用认定为一个资产组，该资产组与购买日所确定的资产组一致。 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、 折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 147 采用收益法对浙江科欣工程设计咨询有限公司整个资产组预计未来现金流现值进行估计，折现率选取加权 平均资本成本。浙江科欣工程设计咨询有限公司预测期为2021年至2025年，预测期营业收入增长率分别为2%、 3%、3%、3%、2%，稳定期营业收入增长率为0%。现金流量预测使用的折现率为12.91%，根据减值测试的结 果，本期期末商誉未发生减值。 其他说明 29、长期待摊费用 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 租入固定资产改良 型支出 1,225,148.68 951,528.43 829,998.29 1,346,678.82 合计 1,225,148.68 951,528.43 829,998.29 1,346,678.82 其他说明 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣亏损 1,070,309.72 53,515.49 1,208,424.17 60,421.21 应收账款坏账准备 41,428,518.34 6,208,548.50 46,083,600.35 6,911,245.40 合同资产减值准备 48,356,866.83 7,253,530.02 其他应收款坏账准备 5,425,996.05 812,448.91 3,851,411.30 577,061.15 商业承兑汇票坏账准备 30,164.19 4,524.63 101,485.33 15,222.80 已纳税负债 50,125,558.88 7,518,833.84 9,481,891.76 1,422,283.76 限制性股票激励 6,301,757.19 945,263.58 未实现毛利 29,375.00 4,406.25 36,875.00 5,531.25 合计 146,466,789.01 21,855,807.64 67,065,445.10 9,937,029.15 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 148 其他权益工具投资公允 价值变动 10,237.42 1,535.61 9,217.69 1,382.65 企业合并公允价值调整 13,266,321.76 1,989,921.67 1,639.76 163.98 应计利息 609,406.76 91,411.01 209,375.00 31,406.25 公允价值变动 855,195.81 170,047.50 合计 14,741,161.75 2,252,915.79 220,232.45 32,952.88 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位：元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 21,855,807.64 9,937,029.15 递延所得税负债 2,252,915.79 32,952.88 （4）未确认递延所得税资产明细 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 2,317.20 61,682.54 可抵扣亏损 3,955,835.15 963,997.75 合计 3,958,152.35 1,025,680.29 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位：元 年份 期末金额 期初金额 备注 2023 年 171,959.63 171,959.63 2024 年 1,064,627.88 792,038.12 2025 年 2,719,247.64 合计 3,955,835.15 963,997.75 -- 其他说明： 31、其他非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 149 其他说明： 32、短期借款 （1）短期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 融资性票据 29,580,515.27 12,290,625.00 信用证融资 19,810,077.97 质押担保借款 10,016,805.47 合计 59,407,398.71 12,290,625.00 短期借款分类的说明： （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位：元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 33、交易性金融负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其中： 其中： 其他说明： 34、衍生金融负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 35、应付票据 单位：元 种类 期末余额 期初余额 本期末已到期未支付的应付票据总额为元。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 150 36、应付账款 （1）应付账款列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应付经营款 173,626,536.44 17,790,306.68 应付设备款 1,948,346.95 1,360,669.71 合计 175,574,883.39 19,150,976.39 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 供应商 1 3,437,101.63 未到结算期 供应商 2 3,151,429.72 未到结算期 供应商 3 2,854,535.46 未到结算期 供应商 4 2,572,570.12 未到结算期 供应商 5 2,163,147.50 未到结算期 合计 14,178,784.43 -- 其他说明： 37、预收款项 （1）预收款项列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 38、合同负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 预收项目款 10,837,201.61 6,644,237.85 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 151 合计 10,837,201.61 6,644,237.85 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 单位：元 项目 变动金额 变动原因 39、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 20,544,484.26 122,819,442.06 120,284,518.80 23,079,407.52 二、离职后福利-设定提 存计划 368,873.33 2,739,282.09 2,774,112.83 334,042.59 三、辞退福利 211,175.00 211,175.00 合计 20,913,357.59 125,769,899.15 123,269,806.63 23,413,450.11 （2）短期薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 20,349,853.94 105,841,368.72 103,353,796.81 22,837,425.85 2、职工福利费 9,685,171.31 9,672,621.31 12,550.00 3、社会保险费 194,630.32 2,695,736.86 2,688,186.17 202,181.01 其中：医疗保险费 166,684.64 2,384,254.17 2,372,203.15 178,735.66 工伤保险费 10,368.75 52,611.31 56,248.60 6,731.46 生育保险费 17,576.93 258,871.38 259,734.42 16,713.89 4、住房公积金 3,513,696.00 3,513,696.00 5、工会经费和职工教育 经费 1,083,469.17 1,056,218.51 27,250.66 合计 20,544,484.26 122,819,442.06 120,284,518.80 23,079,407.52 （3）设定提存计划列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 356,775.40 2,661,174.15 2,691,828.44 326,121.11 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 152 2、失业保险费 12,097.93 78,107.94 82,284.39 7,921.48 合计 368,873.33 2,739,282.09 2,774,112.83 334,042.59 其他说明： 40、应交税费 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增值税 5,941,721.77 2,736,325.59 企业所得税 19,805,163.15 6,100,984.99 个人所得税 1,014,632.15 1,154,198.22 城市维护建设税 1,571,661.73 187,850.30 教育费附加 1,122,399.79 133,708.81 房产税 70,356.56 70,838.90 印花税 37,859.05 25,997.91 土地使用税 14,011.36 14,011.36 环保费 128,226.66 合计 29,577,805.56 10,552,142.74 其他说明： 41、其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应付股利 1,079,594.40 201,068.80 其他应付款 41,579,490.11 31,791,493.00 合计 42,659,084.51 31,992,561.80 （1）应付利息 单位：元 项目 期末余额 期初余额 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位：元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 153 （2）应付股利 单位：元 项目 期末余额 期初余额 中设股份普通股股利 233,594.40 201,068.80 多元勘测少数股东 846,000.00 合计 1,079,594.40 201,068.80 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： （3）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 代扣代缴职工社保款 166,451.00 157,764.77 员工报销款 1,384,502.65 1,052,408.34 保证金押金 19,160,655.37 5,613,794.65 股权转让款 8,346,687.00 1,920,000.00 投资款 3,840,000.00 限制性股票回购义务 9,835,751.80 16,708,979.20 其他 2,685,442.29 2,498,546.04 合计 41,579,490.11 31,791,493.00 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 授予限制性股票确认的回购义务 9,835,751.80 限制性股票尚未解除限售期 浙江广盛环境建设集团有限公司 2,500,000.00 保证金 职工安置费 1,593,943.00 尚未支付的职工安置费 江苏无锡二建建设集团有限公司 800,000.00 工程尚未决算 苏州同尚工程设计咨询有限公司 305,200.00 保证金 合计 15,034,894.80 -- 其他说明 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 154 42、持有待售负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 43、一年内到期的非流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 44、其他流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 待转销项税额 16,416,423.62 426,463.61 未终止确认的已背书未到期的应收票据 200,000.00 合计 16,616,423.62 426,463.61 短期应付债券的增减变动： 单位：元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 期末余额 其他说明： 45、长期借款 （1）长期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间： 46、应付债券 （1）应付债券 单位：元 项目 期末余额 期初余额 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 155 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位：元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 期末余额 合计 -- -- -- （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位：元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明 47、租赁负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明 48、长期应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 （1）按款项性质列示长期应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： （2）专项应付款 单位：元 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 156 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 49、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明： 50、预计负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 51、递延收益 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 涉及政府补助的项目： 单位：元 负债项目 期初余额 本期新增补 助金额 本期计入营 业外收入金 额 本期计入其 他收益金额 本期冲减成 本费用金额 其他变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 157 其他说明： 52、其他非流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 86,906,012.00 43,453,006.00 -101,166.00 43,351,840.00 130,257,852.00 其他说明： 2020年7月，根据公司2019年度股东大会决议通过的《2019年年度权益分派方案》，公司实施了2019年度利 润分配及资本公积金转增股本方案。以公司2019年末总股本86,906,012股为基数，向全体股东每10股转增5股。 转增后公司总股本增至13,035.9018万股，每股面值1元。2020年8月5日，办妥工商变更登记手续。 2020年7月，根据公司第二届董事会第十七次会议决议，公司拟对2019年度个人业绩考核未达全比例解锁条 件或离职以及当选公司监事被公司董事会认定为不再适合成为激励对象等原因的11名（11人次）限制性股票激 励对象所持股份进行回购，并注销其已授予且未解锁的限制性股票101,166股。每股回购价格为人民币8.75元， 股权回购款为人民币885,202.50元，分别减少股本人民币101,166元，资本公积人民币784,036.50元。变更后的股 本为人民币13,025.7852万元。减少注册资本业经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月25日出具 的苏公W[2020]B080号《验资报告》验证确认。 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位：元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 55、资本公积 单位：元 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 158 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 190,765,838.11 4,723,056.60 44,335,921.73 151,152,972.98 其他资本公积 6,301,757.19 6,301,757.19 合计 197,067,595.30 4,723,056.60 50,637,678.92 151,152,972.98 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 1）2020年度增加的资本公积4,723,056.60元： 2020年5月，限制性股票激励计划首次授予部分第二个以及预留部分第一个解除限售期解锁相应确认的股权 激励费用对应的其他资本公积转入股本溢价4,187,086.32元。 2020年12月，本公司收购子公司中设辉通少数股东股权，本公司持有中设辉通的比例由66.40%增加到100%。 转让后，本公司拥有中设辉通11,564,456.19元权益，与转让前拥有的权益和转让款之和11,028,485.91元，差异 535,970.28元，增加资本公积535,970.28元。 2）2020年度减少的资本公积50,637,678.92元： 2020年1月，本公司对子公司中设辉通进行增资，本公司持有中设辉通的比例由51.00%增加到66.40%。本公 司在子公司中设辉通权益中所享有份额的增量7,069,106.44元，与本公司增资款7,140,000.00元之间的差额 -70,893.56元，减少资本公积70,893.56元。 2020年7月，本公司收购子公司智能交通少数股东股权，本公司持有智能交通的比例由75%增加到100%。转 让后，本公司拥有智能交通1,417,157.28元权益，与转让前拥有的权益和转让款之和1,445,142.95元，差异 -27,985.67元，减少资本公积27,985.67元。 2020年8月，根据公司2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于回购注销部分已授予但尚未解除限售的 限制性股票的议案》和《关于减少公司注册资本并修改章程的议案》、2020年7月20日第二届董事会第十七次会 议决议：公司拟对2019年度个人业绩考核未达全比例解锁条件或离职以及当选公司监事被公司董事会认定为不 再适合成为激励对象等原因的11名（11人次）限制性股票激励对象所持股份进行回购，并注销其已授予且未解 锁的限制性股票101,166股，每股回购价格为人民币8.75元，股权回购款为人民币885,202.50元，分别减少股本人 民币101,166元，资本公积人民币784,036.50元。 2020年7月，根据公司2019年度股东大会决议通过的《2019年年度权益分派方案》，公司实施了2019年度利 润分配及资本公积金转增股本方案。以公司 2019 年末总股本 86,906,012 股为基数，向全体股东每10股派现金 红利1.80元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增5股，减少资本公积43,453,006.00元。 2020年5月，限制性股票激励计划首次授予部分第二个以及预留部分第一个解除限售期解锁相应确认的股权 激励费用对应的其他资本公积转入股本溢价4,187,086.32元。 限制性股票激励计划首次授予部分第三个以及预留部分第二个解除限售期预计未来不可解锁，冲回已确认 的股权激励费用2,114,670.87元。 56、库存股 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 库存股 16,708,979.20 6,873,227.40 9,835,751.80 合计 16,708,979.20 6,873,227.40 9,835,751.80 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 2020年7月，根据公司2019年度股东大会决议通过的《2019年年度权益分派方案》，公司实施了2019年度利 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 159 润分配及资本公积金转增股本方案。以公司2019年末总股本86,906,012股为基数，向全体股东每10股派现金红利 1.80元（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增5股。共计派发现金红利15,643,082.16元，应分配给限制 性股票持有者的现金股利为226,202.40元，减少库存股226,202.40元。 达到限制性股票解锁条件而无需回购的限制性股票658,494股对应的金额5,761,822.50元，减少库存股 5,761,822.50元。 未达到限制性股票解锁条件而回购的限制性股票101,166股对应的金额885,202.50元，减少库存股885,202.50 元。 57、其他综合收益 单位：元 项目 期初余额 本期发生额 期末余 额 本期所得 税前发生 额 减：前期计入 其他综合收 益当期转入 损益 减：前期 计入其他 综合收益 当期转入 留存收益 减：所得 税费用 税后归属 于母公司 税后归属 于少数股 东 一、不能重分类进损益的其他综 合收益 7,835.04 1,019.73 152.96 866.77 8,701.81 其他权益工具投资公允 价值变动 7,835.04 1,019.73 152.96 866.77 8,701.81 其他综合收益合计 7,835.04 1,019.73 152.96 866.77 8,701.81 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 58、专项储备 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 59、盈余公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 23,139,134.56 6,461,315.38 29,600,449.94 合计 23,139,134.56 6,461,315.38 29,600,449.94 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 160 60、未分配利润 单位：元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 196,289,234.14 151,544,251.91 调整后期初未分配利润 196,289,234.14 151,544,251.91 加：本期归属于母公司所有者的净利润 73,715,182.16 65,240,162.53 减：提取法定盈余公积 6,461,315.38 6,587,519.50 应付普通股股利 15,643,082.16 13,907,660.80 期末未分配利润 247,900,018.76 196,289,234.14 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润元。 61、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 474,540,352.04 313,641,574.88 311,689,889.43 161,241,592.78 其他业务 629,322.90 190,476.19 合计 475,169,674.94 313,641,574.88 311,880,365.62 161,241,592.78 经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值 □ 是 √ 否 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 分部 2 合计 商品类型 475,169,674.94 475,169,674.94 其中： 规划咨询及勘察设计 344,505,712.73 344,505,712.73 工程监理 25,153,658.43 25,153,658.43 项目管理 1,854,716.98 1,854,716.98 工程总承包 103,026,263.90 103,026,263.90 其他收入 629,322.90 629,322.90 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 161 按经营地区分类 475,169,674.94 475,169,674.94 其中： 江苏省外地区 139,528,459.35 139,528,459.35 江苏省内（除无锡） 200,033,867.52 200,033,867.52 无锡地区 135,607,348.07 135,607,348.07 其中： 其中： 其中： 其中： 其中： 与履约义务相关的信息： 不适用 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 0.00 元，其中，元预计将于年度确认 收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。 其他说明 62、税金及附加 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 1,673,216.39 851,517.70 教育费附加 1,191,412.83 604,672.12 房产税 281,749.85 283,880.60 土地使用税 56,430.69 56,670.44 车船使用税 27,405.28 24,626.64 印花税 210,190.51 174,021.57 环保税 84,603.74 128,226.66 合计 3,525,009.29 2,123,615.73 其他说明： 63、销售费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 5,922,078.06 5,961,708.63 办公费用 152,013.17 461,293.73 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 162 差旅费 1,327,000.79 2,231,824.14 业务招待费用 2,784,537.99 3,247,260.45 投标费用 1,923,178.62 1,410,606.50 广告宣传样品费 1,035,232.79 547,322.59 合计 13,144,041.42 13,860,016.04 其他说明： 64、管理费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 21,000,729.51 17,959,330.05 固定资产折旧 854,423.58 607,622.27 无形资产摊销 328,436.47 长期待摊费用摊销 290,322.38 89,770.85 办公租赁费 3,731,777.83 3,289,918.09 差旅费 1,970,442.80 1,639,933.46 业务招待费 713,981.06 329,069.11 中介机构咨询费用 2,345,170.56 746,603.05 会务费用 850,029.89 633,560.23 股份支付 -2,114,670.87 6,235,300.99 其他费用 800,180.47 882,868.04 合计 30,770,823.68 32,413,976.14 其他说明： 65、研发费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 21,808,234.64 15,916,410.20 直接投入 677,466.73 648,607.92 折旧费用 178,581.09 394,919.93 无形资产摊销 181,860.32 80,853.38 其他费用 399,958.24 401,537.76 合计 23,246,101.02 17,442,329.19 其他说明： 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 163 66、财务费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 1,167,810.33 209,375.00 票据贴息 26,095.97 手续费支出 287,611.37 120,962.56 减：利息收入 471,128.04 553,660.07 合计 984,293.66 -197,226.54 其他说明： 67、其他收益 单位：元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 增值税加计抵减 1,366,897.20 742,615.74 三代手续费 93,491.17 212.30 稳岗补贴 237,384.55 26,300.27 绿色货运配送管理系统项目补贴 920,000.00 科技发展项目经费 200,000.00 技术转移输出奖补 21,400.00 岗前培训补贴 38,000.00 吸纳外来人员就业补贴 6,000.00 一次性吸纳就业补贴 27,000.00 2018 年产业发展专项基金 450,000.00 科研补贴 10,000.00 合计 2,910,172.92 1,229,128.31 68、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 2,814,704.36 3,927,426.70 追加投资，原持有股权按公允价值重新计量 产生的利得 10,726,960.51 其他--理财产品收益 869,267.04 1,146,110.60 合计 14,410,931.91 5,073,537.30 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 164 其他说明： 69、净敞口套期收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 其他说明： 70、公允价值变动收益 单位：元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产 855,195.81 合计 855,195.81 其他说明： 71、信用减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 其他应收款坏账损失 146,858.68 -1,217,629.40 应收账款坏账准备 -4,876,461.32 -13,775,700.17 商业承兑汇票坏账准备 71,321.14 -101,485.33 合计 -4,658,281.50 -15,094,814.90 其他说明： 72、资产减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 十一、商誉减值损失 -1,528,434.04 十二、合同资产减值损失 -15,511,170.67 合计 -15,511,170.67 -1,528,434.04 其他说明： 73、资产处置收益 单位：元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 165 固定资产处置利得 8,896.69 26,018.28 74、营业外收入 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 无需支付的应付款 520,305.04 520,305.04 合计 520,305.04 520,305.04 计入当期损益的政府补助： 单位：元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特殊补 贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 其他说明： 75、营业外支出 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 525,000.00 24,520.00 525,000.00 固定资产报废损失 106,523.71 76,483.21 106,523.71 其他损失 492.06 5,000.00 492.06 合计 632,015.77 106,003.21 632,015.77 其他说明： 76、所得税费用 （1）所得税费用表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 17,719,726.39 12,514,565.78 递延所得税费用 -8,031,142.81 -2,813,310.02 合计 9,688,583.58 9,701,255.76 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位：元 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 166 项目 本期发生额 利润总额 87,761,865.42 按法定/适用税率计算的所得税费用 13,164,279.81 子公司适用不同税率的影响 -657,447.34 调整以前期间所得税的影响 549,584.27 非应税收入的影响 -2,031,249.73 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 861,344.73 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 517,184.28 研发费用加计扣除 -2,715,112.44 所得税费用 9,688,583.58 其他说明 77、其他综合收益 详见附注。 78、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 存款利息收入 438,918.41 553,660.07 收到的政府补助 1,543,275.72 486,512.57 收回各类保证金 3,006,476.89 2,872,244.57 其他经营性往来收入 4,867,991.06 335,238.00 合计 9,856,662.08 4,247,655.21 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 期间费用支出 18,528,188.17 16,319,459.94 公益性捐赠支出 525,000.00 24,520.00 其他营业外支出 492.06 其他经营性往来支出 3,462,654.94 3,044,776.16 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 167 司法冻结款项 257,322.76 合计 22,773,657.93 19,388,756.10 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 浙江科信工程材料有限公司归还借款及 利息 10,032,209.63 合计 10,032,209.63 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 限制性股票回购 885,202.50 224,344.40 收购智能交通少数股权 382,275.00 收购中设辉通少数股权 2,500,000.00 IPO 中介费 152,465.20 收购南京宁设少数股权 10,490,177.73 收购九恒设计少数股权 382,416.00 合计 3,767,477.50 11,249,403.33 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 168 79、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位：元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 78,073,281.84 64,894,238.26 加：资产减值准备 20,169,452.17 16,623,248.94 固定资产折旧、油气资产折耗、 生产性生物资产折旧 3,855,052.94 3,825,080.44 使用权资产折旧 无形资产摊销 1,261,332.69 699,337.84 长期待摊费用摊销 829,998.29 671,408.30 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产的损失（收益以“－”号填列） -8,896.69 -26,018.28 固定资产报废损失（收益以“－” 号填列） 106,523.71 76,483.21 公允价值变动损失（收益以“－” 号填列） -855,195.81 财务费用（收益以“－”号填列） 1,135,600.70 209,675.46 投资损失（收益以“－”号填列） -14,410,931.91 -5,073,537.30 递延所得税资产减少（增加以 “－”号填列） -8,169,340.52 -2,836,957.95 递延所得税负债增加（减少以 “－”号填列） 138,197.71 23,647.93 存货的减少（增加以“－”号填列） 190,380.28 -190,380.28 经营性应收项目的减少（增加以 “－”号填列） -86,597,892.22 -99,464,728.39 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） 107,399,099.49 21,823,621.16 其他 -2,371,993.63 6,235,300.99 经营活动产生的现金流量净额 100,744,669.04 7,490,420.33 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 169 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 179,575,118.05 76,995,410.90 减：现金的期初余额 76,995,410.90 130,940,441.08 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 102,579,707.15 -53,945,030.18 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位：元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 14,697,000.00 其中： -- 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 4,936,967.96 其中： -- 其中： -- 取得子公司支付的现金净额 9,760,032.04 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位：元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 179,575,118.05 76,995,410.90 其中：库存现金 156,192.54 2,606,171.75 可随时用于支付的银行存款 179,418,925.51 74,389,239.15 三、期末现金及现金等价物余额 179,575,118.05 76,995,410.90 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 170 其他说明： 80、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 81、所有权或使用权受到限制的资产 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 5,992,108.29 保函保证金 固定资产 2,311,328.26 抵押开立履约保函 无形资产 12,090,000.00 押用于短期借款 货币资金 4,257,322.76 司法冻结款项（注 1） 合计 24,650,759.31 -- 其他说明： 注1：货币资金期末被冻结资金4,257,322.76元，其中4,000,000.00元于2021年2月已解除冻结。 82、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位：元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 其中：美元 欧元 港币 应收账款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 长期借款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 171 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 83、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 84、政府补助 （1）政府补助基本情况 单位：元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 增值税加计抵减 1,366,897.20 其他收益 1,366,897.20 三代手续费 93,491.17 其他收益 93,491.17 稳岗补贴 237,384.55 其他收益 237,384.55 绿色货运配送管理系统项目 补贴 920,000.00 其他收益 920,000.00 科技发展项目经费 200,000.00 其他收益 200,000.00 技术转移输出奖补 21,400.00 其他收益 21,400.00 岗前培训补贴 38,000.00 其他收益 38,000.00 吸纳外来人员就业补贴 6,000.00 其他收益 6,000.00 一次性吸纳就业补贴 27,000.00 其他收益 27,000.00 （2）政府补助退回情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 172 85、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位：元 被购买方名 称 股权取得时 点 股权取得成 本 股权取得比 例 股权取得方 式 购买日 购买日的确 定依据 购买日至期 末被购买方 的收入 购买日至期 末被购买方 的净利润 浙江科欣工 程设计咨询 有限公司 2018 年 11 月 29 日 28,800,000.0 0 25.00% 现金 2020 年 09 月 30 日 控制权转移 70,892,028.9 5 7,432,603.42 2020 年 09 月 30 日 22,194,000.0 0 12.33% 现金 辉停（上海） 数据科技有 限公司 2020 年 01 月 01 日 100.00% 现金 2020 年 01 月 01 日 控制权转移 633,357.54 其他说明： （2）合并成本及商誉 单位：元 合并成本 浙江科欣 上海辉停 --现金 22,194,000.00 0.00 --购买日之前持有的股权于购买日的公 允价值 44,991,242.58 0.00 合并成本合计 67,185,242.58 0.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 36,977,142.22 0.00 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产 公允价值份额的金额 30,208,100.36 0.00 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 注：2020年9月，本公司以自有资金2,219.40万元收购参股子公司浙江科欣工程设计咨询有限公司部分股东 合计持有的12.33%股权。本次交易完成后，本公司直接持有浙江科欣37.33%股权，超过浙江科欣原控股股东陈 云峰及其一致行动人成为浙江科欣单一第一大股东，同时对浙江科欣董事会形成控制，浙江科欣成为公司的控 股子公司。 2020年1月2日，根据本公司控股子公司中设辉通与南京辉通电子科技有限公司签订的股权转让协议，中设 辉通以0元受让南京辉通电子科技有限公司持有的辉停（上海）数据科技有限公司100%股权。2020年7月24日， 办妥工商变更登记手续。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 173 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位：元 浙江科欣 上海辉停 购买日公允价值 购买日账面价值 购买日公允价值 购买日账面价值 货币资金 14,780,931.65 14,780,931.65 0.00 0.00 应收款项 103,375,037.67 103,375,037.67 0.00 0.00 固定资产 3,791,261.92 2,894,893.00 0.00 0.00 无形资产 13,679,368.65 1,101,653.97 0.00 0.00 应收款项融资 76,000.00 76,000.00 0.00 0.00 预付款项 8,068,160.18 8,068,160.18 0.00 0.00 其他应收款 19,138,160.46 19,138,160.46 0.00 0.00 合同资产 48,235,765.73 48,235,765.73 0.00 0.00 长期股权投资 1,076,415.06 1,076,415.06 0.00 0.00 长期待摊费用 795,259.88 391,928.50 0.00 0.00 递延所得税资产 3,749,437.97 3,749,437.97 0.00 0.00 借款 10,016,805.47 10,016,805.47 0.00 0.00 应付款项 66,872,817.13 66,872,817.13 0.00 0.00 递延所得税负债 2,081,612.24 合同负债 7,510,026.49 7,510,026.49 0.00 0.00 应付职工薪酬 818,969.46 818,969.46 0.00 0.00 应交税费 9,853,890.05 9,853,890.05 0.00 0.00 其他应付款 13,475,880.59 13,475,880.59 0.00 0.00 其他流动负债 7,087,404.85 7,087,404.85 0.00 0.00 净资产 99,048,392.89 87,252,590.15 0.00 0.00 取得的净资产 36,977,142.22 32,573,485.97 0.00 0.00 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 174 √ 是 □ 否 单位：元 被购买方名称 购买日之前原持有 股权在购买日的账 面价值 购买日之前原持有 股权在购买日的公 允价值 购买日之前原持有 股权按照公允价值 重新计量产生的利 得或损失 购买日之前原持有 股权在购买日的公 允价值的确定方法 及主要假设 购买日之前与原持 有股权相关的其他 综合收益转入投资 收益的金额 浙江科欣工程设计 咨询有限公司 34,264,282.07 44,991,242.58 10,726,960.51 （1）根据评估报告 （2）假设国家现有 相关法律法规及政 策、国家宏观经济形 势无重大变化 其他说明： （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位：元 被合并方名 称 企业合并中 取得的权益 比例 构成同一控 制下企业合 并的依据 合并日 合并日的确 定依据 合并当期期 初至合并日 被合并方的 收入 合并当期期 初至合并日 被合并方的 净利润 比较期间被 合并方的收 入 比较期间被 合并方的净 利润 其他说明： （2）合并成本 单位：元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明： （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位：元 合并日 上期期末 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 175 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 交通设计院 无锡 无锡 设计 100.00% 设立 景观设计 无锡 无锡 设计 100.00% 设立 工程管理 无锡 无锡 咨询 100.00% 设立 检测中心 无锡 无锡 检测 100.00% 设立 多元勘测 无锡 无锡 勘测 53.00% 设立 南京宁设 南京 南京 设计 100.00% 设立 连云港中设 连云港 连云港 设计 100.00% 设立 智能交通 无锡 无锡 设计 100.00% 设立 九恒设计 无锡 无锡 设计 65.00% 转让 雄安中设 保定 保定 设计 60.00% 设立 中设辉通 无锡 无锡 智慧停车 100.00% 设立 上海辉停 上海 上海 智慧停车 100.00% 转让 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 176 浙江科欣 杭州 杭州 设计 37.33% 转让 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 注：雄安中设注册资本为500万元，实收资本150万元人民币。本公司持股比例60%，保定市保通公路勘测设计 有限责任公司持股比例40%。截至报告期末，本公司按照雄安中设公司章程规定缴纳所认缴的出资额150万元人 民币，保定市保通公路勘测设计有限责任公司尚未出资，故本公司按照实际出资比例100%进行合并。 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： （2）重要的非全资子公司 单位：元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 多元勘测 47.00% 25,829.42 3,492,695.73 智能交通 -171,328.45 九恒设计 35.00% -66,351.42 1,573,513.80 中设辉通 -87,884.05 浙江科欣 62.67% 4,657,834.18 66,729,084.85 合计 4,358,099.68 71,795,294.38 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位：元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 多元勘 测 14,472,3 30.83 539,707. 59 15,012,0 38.42 7,580,77 0.90 7,580,77 0.90 13,405,2 08.85 915,136. 68 14,320,3 45.53 5,144,03 4.24 5,144,03 4.24 九恒设 计 4,719,97 8.37 13,177.0 9 4,733,15 5.46 237,348. 57 53.18 237,401. 75 5,105,68 0.35 22,085.4 1 5,127,76 5.76 442,272. 58 163.98 442,436. 56 浙江科 欣 223,903, 796.90 22,458,0 38.84 246,361, 835.74 137,890, 970.94 1,989,86 8.49 139,880, 839.43 智能交 2,275,77 1,006.84 2,276,78 174,311. 174,311. 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 177 通 5.87 2.71 61 61 中设辉 通 1,608,45 9.72 102,535. 31 1,710,99 5.03 174,979. 17 174,979. 17 单位：元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 多元勘测 18,846,802.4 8 54,956.23 54,956.23 887,652.97 17,526,047.7 9 -1,288,311.99 -1,288,311.99 -23,341.14 九恒设计 -189,575.49 -189,575.49 -388,771.64 409,999.99 -166,209.07 -166,209.07 432,538.42 浙江科欣 70,892,028.9 5 7,432,603.42 7,432,603.42 25,594,579.4 1 智能交通 1,634,146.51 265,613.83 265,613.83 1,131,163.21 中设辉通 154,867.26 -463,984.14 -463,984.14 -996,906.08 其他说明： （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 其他说明： 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 2020年7月，本公司收购子公司智能交通少数股东股权，本公司持有智能交通的比例由75%增加到100%。 2020年1月本公司对子公司中设辉通进行增资，本公司持有中设辉通的比例由51.00%增加到66.4%。2020年12月， 本公司收购子公司中设辉通部分少数股东股权，本公司持有中设辉通的比例由66.40%增加到100%。 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位：元 收购智能交通少数股东 中设股份对中设辉通增资 收购中设辉通少数股东 购买成本/处置对价 382,275.00 7,140,000.00 3,349,687.00 --现金 382,275.00 7,140,000.00 3,349,687.00 --交易前本公司拥有的权益 1,062,867.95 783,368.09 7,678,798.91 购买成本/处置对价合计 1,445,142.95 7,923,368.09 11,028,485.91 减：按取得/处置的股权比例计 算的子公司净资产份额 1,417,157.28 7,852,474.53 11,564,456.19 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 178 差额 -27,985.67 -70,893.56 535,970.28 其中：调整资本公积 -27,985.67 -70,893.56 535,970.28 其他说明 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 舟山市港航工程 规划设计院有限 公司 舟山 舟山 工程咨询 23.98% 权益法 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： （2）重要合营企业的主要财务信息 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 舟山市港航工程规划设计院有限公司 浙江科欣工程设计咨询有限公司 其他说明 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 舟山市港航工程规划设计院有限公司 浙江科欣工程设计咨询有限公司 流动资产 5,667,082.97 162,490,817.26 非流动资产 130,073.81 7,433,880.77 资产合计 5,797,156.78 169,924,698.03 流动负债 2,287,849.02 91,639,159.97 负债合计 2,287,849.02 91,639,159.97 归属于母公司股东权益 3,509,307.76 78,285,538.06 按持股比例计算的净资产份额 841,532.00 19,571,384.52 --商誉 267,824.40 12,451,134.53 --其他 960,000.00 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 179 对联营企业权益投资的账面价值 1,109,356.40 32,982,519.05 营业收入 7,076,830.10 139,794,936.77 净利润 137,370.05 15,709,706.79 综合收益总额 137,370.05 15,709,706.79 财务费用 10,452.83 7,116.70 所得税费用 1,365,802.87 本年度收到的来自联营企业的股利 900,000.00 其他说明 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 其他说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位：元 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计的损失 本期未确认的损失（或本期分 享的净利润） 本期末累积未确认的损失 其他说明 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额 直接 间接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 180 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、流动性风险和市场风险。公司董事会全面负责风险管 理目标和政策的确定，并对风险管理目标和政策承担最终责任，经营管理层通过职能部门递交的月度工作报告 来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会关注审计风险管理的 政策和程序，并且将有关发现汇报给审计委员会。 本公司风险管理的总体目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低 水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分 析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将 风险控制在限定的范围内。 （一）信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要 与应收款项有关。 公司主要客户多为公路管理处等政府交通管理部门、地铁公司等政府交通基础设施建设项目公司，其款项 支付通常依赖于政府的财政拨款预算，且款项支付审批流程较长，因此公司与客户的最终结算往往滞后于合同 约定付款期。该等客户资信状况良好，但若该等客户出现财务状况恶化，将会使本公司面临坏账损失的风险； 若该等客户出现延迟付款情形，可能对公司的营运资金和经营性现金流构成压力。本公司定期对债务人信用记 录进行监控，对于信用记录不良的债务人，本公司会采取书面催收、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保 本公司的整体信用风险在可控的范围内。 对于其他应收款，本公司的其他应收款主要系保证金、代垫款项等，公司对此等款项与相关经济业务一并 管理并持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。 由于本公司的应收账款风险点分布多个合作方和多个客户，截至2020年12月31日，本公司应收账款21.44% 源于前五大客户，本公司不存在重大的信用集中风险，报告期内本公司无重大逾期应收款项。 （二）流动性风险 流动风险，是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险，其可能源于无法尽快以公允价 值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现 金流量。 为控制该项风险，本公司综合运用票据结算等多种融资手段，并采取优化融资结构的方法，保持融资持续 性与灵活性之间的平衡。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚 动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。 （三）市场风险 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包 括利率风险和外汇风险。 1、利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率风险可源于 已确认的计息金融工具和未确认的金融工具（如某些贷款承诺）。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 181 2、外汇风险 外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司所有经营 活动均在中国境内，主要交易均以人民币结算，故无任何重大外汇风险。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位：元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- （一）交易性金融资产 26,355,195.81 26,355,195.81 （三）其他权益工具投资 260,237.42 260,237.42 应收款项融资 486,000.00 486,000.00 持续以公允价值计量的 资产总额 27,101,433.23 27,101,433.23 二、非持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 （1）交易性金融资产为1）理财产品，以预期收益率预测未来现金流量，不可观察估计值是预期收益率；2） 非上市公司股权：公司拟将所持有的无锡市城投智慧停车运营有限公司35%的股权全部转让，转让价格以2020 年12月31日为基准日经审计后的净资产为依据，故本公司以持有其账面资产的份额作为其公允价值的最佳估计 数。 （2）应收款项融资系公司持有的银行承兑汇票，由于票据剩余期限较短，账面余额与公允价值相近，所以 公司以票面金额确认公允价值。 （3）对于无法使用市场可比公司模型的其他权益工具，以持有其账面资产的份额作为其公允价值的最佳估 计数。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 182 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 持股比例 母公司对本企业的 表决权比例 本企业的母公司情况的说明 股东名称 对本公司的持股比例(%) 对本公司的表决权比例(%) 陈凤军 15.18 15.18 廖芳龄 5.08 5.08 周晓慧 3.63 3.63 陈峻 2.54 2.54 孙家骏 2.54 2.54 袁益军 0.99 0.99 陈凤军直接持有公司15.18%股份，通过无锡中设创投管理中心（有限合伙）间接控制公司6.59%股份，合 计控制公司21.77%股份。 2020年3月16日陈凤军、廖芳龄、周晓慧、孙家骏、陈峻与袁益军等六名自然人签署一致行动人协议（有效 期三年），合计控制公司36.56%股份，取得本公司的控制权，为本公司实际控制人。（单个股东持股比例相加 与前述股东合计持股比例不同系因四舍五入造成） 本企业最终控制方是。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注 9“在其他主体中的权益”。。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注 9“在其他主体中的权益”。。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 183 合营或联营企业名称 与本企业关系 其他说明 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 无锡市交通城北机动车驾驶员培训有限公司 重要股东控制的公司 无锡市交通产业集团有限公司 公司 5%以上股东 无锡丁蜀通用机场有限公司 重要股东控制的公司 无锡交通建设工程集团有限公司 重要股东控制的公司 无锡市交通置业有限公司 重要股东控制的公司 无锡地铁集团有限公司 董事任职的公司 浙江中交通路建设有限公司 子公司重要股东参股的公司 浙江科信工程材料有限公司 子公司重要股东控制的公司 陈云峰 子公司重要股东 其他说明 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 浙江科欣工程设计 咨询有限公司 咨询费 42,452.83 99,056.60 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 无锡市交通产业集团有限公司 勘察设计费 380,330.19 175,782.08 无锡丁蜀通用机场有限公司 勘察设计费 685,834.11 207,007.55 无锡地铁集团有限公司 勘察设计费 1,715,144.93 3,080,005.36 无锡交通建设工程集团有限公司 勘察设计费 28,301.89 浙江中交通路建设有限公司 其他管理服务 127,716.74 浙江中交通路建设有限公司 物业、水电费 11,465.56 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 184 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 浙江中交通路建设有限公司 杭州市莫干山路 1418-66 号 4 号楼-11 层-217 室 191 平方米 110,694.14 本公司作为承租方： 单位：元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 浙江中交通路建设有限公司 杭州市莫干山路 1418-66 号 4,465 平方米 377,322.11 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位：元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 本公司作为被担保方 单位：元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 无锡市交通产业集团有 限公司 10,000,000.00 2015 年 10 月 29 日 2016 年 10 月 29 日 否 关联担保情况说明 截至审计报告日无锡市交通产业集团有限公司为本公司1,938,930.00元履约保函提供担保，同时，本公司以太湖 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 185 大道2188号工业设计园的不动产抵押给无锡市交通产业集团有限公司，作为无锡市交通产业集团有限公司为本 公司履约保函担保提供保证。 关联方为本公司控股子公司浙江科欣诉讼提供担保情况如下： 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 陈云峰 7,548,909.00 2020-5-27 2021-5-7 未履行完毕 陈云峰 12,090,519.95 2020-5-27 2021-5-7 未履行完毕 （5）关联方资金拆借 单位：元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 拆出 浙江科信工程材料有限 公司 10,000,000.00 2020 年 08 月 04 日 2020 年 11 月 06 日 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 （7）关键管理人员报酬 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 2020 年度 8,957,200.00 8,538,200.00 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位：元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 无锡市交通产业集 团有限公司 751,804.00 100,555.45 1,237,744.00 102,262.25 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 186 应收账款 无锡地铁集团有限 公司 466,153.42 46,615.34 3,556,757.16 192,435.44 应收账款 无锡丁蜀通用机场 有限公司 290,940.00 14,547.00 174,564.00 8,728.20 应收账款 无锡交通建设工程 集团有限公司 40,660.00 10,165.00 应收账款 无锡市交通置业有 限公司 99,252.06 11,179.81 合同资产 无锡地铁集团有限 公司 2,508,755.68 159,972.89 合同资产 无锡市交通产业集 团有限公司 589,090.00 38,751.50 合同资产 无锡丁蜀通用机场 有限公司 105,708.20 5,285.41 合同资产 无锡交通建设工程 集团有限公司 75,000.00 7,500.00 其他应收款 无锡市交通产业集 团有限公司 330,843.00 16,542.15 278,664.00 13,933.20 （2）应付项目 单位：元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 合同负债 无锡市交通产业集团有限公 司 876,385.67 合同负债 无锡市交通置业有限公司 39,152.24 预收款款 无锡市交通产业集团有限公 司 231,275.18 预收款款 无锡丁蜀通用机场有限公司 20,000.00 应付账款 浙江科欣工程设计咨询有限 公司 99,056.60 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 187 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 公司本期授予的各项权益工具总额 0.00 公司本期行权的各项权益工具总额 658,494.00 公司本期失效的各项权益工具总额 101,166.00 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 第一期限制性股票行权价格为 8.75 元/股，合同剩余 期限为 5 个月；预留限制性股票行权价格为 8.75 元/ 股，合同剩余期限为 3 个月 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 无 其他说明 2018年4月20日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过《江苏中设集团股份有限公司第一期限制性股票 激励计划（草案）及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”），2018年5月30日公司第二届董事会第四次会 议决议，公司向83名激励对象授予81.08万股预留限制性股票，每股面值1元，限制性股票授予日为2018年5月30 日，授予价格为每股21.73元。 鉴于公司 2017 年度利润分配及资本公积转增股本方案已实施完毕，根据《激励计划》中发生资本公积转 增股本、派发股票红利等事项的相关规定，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整限制性股票回 购价格和数量的议案》、《关于调整限制性股票激励计划预留股份所涉及授予数量的议案》，对本次激励计划 尚未解锁的限制性股票的回购价格及数量、预留限制性股票授予数量进行调整。调整后，限制性股票回购数量 由 81.08 万股调整为 129.728 万股，回购价格由 21.73 元/股调整为 13.46 元/股，预留限制性股票数量由 18.25 万股调整为 29.20 万股。 2019 年 3 月 8 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过《关于调整限制性股票回购价格和数量的议案》、 《关于调整限制性股票激励计划预留股份所涉及授予数量的议案》及《关于向激励对象授予预留限制性股票的 议案》，公司向 19 名激励对象授予29.20万股预留限制性股票，每股面值1元，限制性股票授予日为2019年3月8 日，授予价格为每股13.46元。 鉴于公司 2018 年度利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划》中发生资本公积转增股本、派发股票红 利等事项的相关规定，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于调整限制性股票回购价格的议案》，对 本次激励计划尚未解锁的限制性股票的回购价格调整。调整后，限制性股票回购价格由 13.46 元/股调整为 13.30 元/股。 鉴于公司 2019 年度利润分配方案已实施完毕，根据《激励计划》中发生资本公积转增股本、派发股票红 利等事项的相关规定，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《《关于调整限制性股票回购数量和价格的 议案》，对本次激励计划尚未解锁的限制性股票的回购价格调整。调整后，限制性股票回购价格由13.30元/股调 整为8.75 元/股。 授予的限制性股票各年度公司业绩考核目标如下表所示： 解除限售期 公司业绩考核目标 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 188 首次授予第一个解除限售期 以2017年净利润为基数，2018年净利润较2017年增长15% 首次授予第二个解除限售期/预 留第一个解除限售期 以2017年净利润为基数，2019年净利润较2017年增长35% 首次授予第三个解除限售期/预 留第二个解除限售期 以2017年净利润为基数，2020年净利润较2017年增长65% 注：以上净利润指标以未扣除股份支付费用的扣非后归属于母公司股东的净利润作为计算依据。 2018年度，公司净利润增长率为19.09%，已完成第一个解除限售期公司业绩考核目标。2019年6月，第一个 解除限售期解锁限制性股票数量315,732股，解锁的激励对象人数为81人。本次计划授予的激励对象中有5 名激 励对象全部或部分已获授但尚未解除限售的限制性股票共计16,868 股，公司以 13.30 元/股的价格回购。 2019年度，公司净利润增长率为49.52%，已完成首次授予部分第二个以及预留部分第一个解除限售期公司业绩 考核目标。2020年6月，首次授予部分第二个以及预留部分第一个解除限售期解锁限制性股票数量658,494股， 解锁的激励对象人数为94人。本次计划授予的激励对象中有11名激励对象全部或部分已获授但尚未解除限售的 限制性股票共计101,166 股，公司以 8.75元/股的价格回购。 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 授予日权益工具公允价值的确定方法 Black-Scholes 期权定价模型 可行权权益工具数量的确定依据 根据最新取得的可行权职工人数等后续信息作出最佳估 计，修正预计可行权的权益工具数量 本期估计与上期估计有重大差异的原因 2020 年度业绩未达标 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 8,499,430.12 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 -2,114,670.87 其他说明 注：2020年度公司净利润未达到激励计划中规定的增长率，首次授予部分第三个以及预留部分第二个解除限售 期解锁限制性股票不能解锁。 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 189 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 截至2020年12月31日，本公司向银行申请开立的履约保函合计28,973,613.19元，其中无锡市交通产业集团 有限公司为本公司1,938,930.00元履约保函提供担保，以5,992,108.29元为保证金开具履约保函6,683,710.69元， 以信用开具履约保函20,350,972.50元。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 截至2020年12月31日，本公司无需要披露的重大或有事项。 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 截至2020年12月31日止，本公司不存在需要披露的其他事项。 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位：元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因 2、利润分配情况 单位：元 拟分配的利润或股利 10,420,628.16 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 190 经审议批准宣告发放的利润或股利 10,420,628.16 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 1.回购注销部分限制性股票 2021年4月27日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了关于《回购注销剩余已授予但尚未解除限售的限制性股票》 的议案。因2020年公司业绩考核未达标，公司拟对第一期限制性股票激励计划剩余全部限制性股票1,125,360股进行回购注销。 本次回购注销完成后，公司股份总数将减少1,125,360股，公司股份总数由130,257,852股变更为129,132,492股，注册资本由 130,257,852元变更为129,132,492元。 2.第二期限制性股票激励计划 2021年4月27日，公司第二届董事会第二十三次会议审议通过了关于公司《第二期限制性股票激励计划（草案）》的议案。 本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量不超过112.536万股，激励对象包括公司中层管理人员、核心技术（业务） 骨干共150人。本激励计划未设置预留权益部分，激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司股票。 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 单位：元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 191 5、终止经营 单位：元 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司所 有者的终止经营 利润 其他说明 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部 并披露分部信息。 经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：（1）该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生 费用；（2）本公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；（3）本 公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的 经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经营分部。 本公司母公司及子公司的业务单一，主要为工程技术服务，业务涉及勘察设计、工程监理、项目管理和工程 总承包业务。管理层将此业务视作为一个整体实施管理、评估经营成果。因此，本财务报表不呈报分部信息。 （2）报告分部的财务信息 单位：元 项目 分部间抵销 合计 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 截至本财务报表批准报出日，公司尚未办妥2020年度企业所得税汇算清缴手续。 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 192 8、其他 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 其中： 按组合计提坏账准 备的应收账款 135,680, 987.00 100.00% 27,628,1 33.08 20.36% 108,052,8 53.92 180,170,0 15.13 100.00% 20,800,13 6.92 11.54% 159,369,87 8.21 其中： 信用风险特征组合 134,292, 387.00 98.98% 27,628,1 33.08 20.57% 106,664,2 53.92 180,170,0 15.13 100.00% 20,800,13 6.92 11.54% 159,369,87 8.21 合并特征组合 1,388,60 0.00 1.02% 1,388,600 .00 合计 135,680, 987.00 100.00% 27,628,1 33.08 20.36% 108,052,8 53.92 180,170,0 15.13 100.00% 20,800,13 6.92 11.54% 159,369,87 8.21 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备：账龄信用风险组合 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 33,524,198.39 1,676,209.92 5.00% 1 至 2 年 48,076,022.82 4,807,602.28 10.00% 2 至 3 年 24,993,976.28 3,749,096.44 15.00% 3 至 4 年 8,061,392.32 2,015,348.08 25.00% 4 至 5 年 8,513,841.66 4,256,920.83 50.00% 5 年以上 11,122,955.53 11,122,955.53 100.00% 合计 134,292,387.00 27,628,133.08 -- 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 193 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 34,912,798.39 1 至 2 年 48,076,022.82 2 至 3 年 24,993,976.28 3 年以上 27,698,189.51 3 至 4 年 8,061,392.32 4 至 5 年 8,513,841.66 5 年以上 11,122,955.53 合计 135,680,987.00 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 按组合计提坏账 准备 46,057,707.26 6,827,996.16 -25,257,570.34 27,628,133.08 合计 46,057,707.26 6,827,996.16 -25,257,570.34 27,628,133.08 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 194 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： 本报告期无实际核销的应收账款 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 的比例 坏账准备期末余额 客户 1 6,556,486.60 4.83% 677,503.62 客户 2 4,547,527.29 3.35% 682,129.09 客户 3 4,437,651.69 3.27% 253,607.47 客户 4 3,978,012.57 2.93% 3,907,451.69 客户 5 3,767,306.00 2.78% 188,365.30 合计 23,286,984.15 17.16% （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 2、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应收股利 954,000.00 其他应收款 12,146,122.80 10,477,785.14 合计 13,100,122.80 10,477,785.14 （1）应收利息 1）应收利息分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 195 2）重要逾期利息 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 （2）应收股利 1）应收股利分类 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 应收股利 954,000.00 合计 954,000.00 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金押金 15,850,597.10 13,798,719.50 应收代缴员工款项 268,786.78 81,701.41 代收代付款项 331,843.00 280,474.50 备用金 353,289.00 155,573.00 合计 16,804,515.88 14,316,468.41 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 196 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额 3,838,683.27 3,838,683.27 2020 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— --转入第二阶段 -3,653,467.34 3,653,467.34 本期计提 165,670.37 654,039.44 819,709.81 2020 年 12 月 31 日余额 350,886.30 4,307,506.78 4,658,393.08 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 7,017,726.09 1 至 2 年 2,029,110.79 2 至 3 年 775,293.00 3 年以上 6,982,386.00 3 至 4 年 2,895,425.00 4 至 5 年 1,645,031.00 5 年以上 2,441,930.00 合计 16,804,515.88 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其他应收款坏账准 备 3,838,683.27 819,709.81 4,658,393.08 合计 3,838,683.27 819,709.81 4,658,393.08 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 197 单位名称 转回或收回金额 收回方式 4）本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： 本报告期无实际核销其他应收款的情况 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 客户 1 保证金 10,000.00 1 年以内 0.06% 500.00 客户 1 保证金 2,045,230.00 3 年以上 12.17% 1,249,990.00 客户 2 保证金 1,002,082.80 1 年以内 5.96% 50,104.14 客户 3 保证金 800,000.00 3-4 年 4.76% 200,000.00 客户 4 保证金 587,000.00 3 至 5 年 3.49% 279,250.00 客户 5 保证金 500,000.00 1 年以内 2.98% 25,000.00 合计 -- 4,944,312.80 -- 29.42% 1,804,844.14 6）涉及政府补助的应收款项 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 198 3、长期股权投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 106,630,765.72 106,630,765.72 39,300,521.65 39,300,521.65 对联营、合营企 业投资 32,982,519.05 32,982,519.05 合计 106,630,765.72 106,630,765.72 72,283,040.70 72,283,040.70 （1）对子公司投资 单位：元 被投资单位 期初余额(账 面价值) 本期增减变动 期末余额(账面 价值) 减值准备期末 余额 追加投资 减少投资 计提减值准备 其他 交通设计院 6,000,000.00 6,000,000.00 景观设计 2,000,000.00 2,000,000.00 工程管理 8,934,582.26 8,934,582.26 检测中心 2,000,000.00 2,000,000.00 多元勘测 1,302,050.16 1,302,050.16 南京宁设 11,382,177.73 11,382,177.73 智能交通 1,125,000.00 382,275.00 1,507,275.00 九恒设计 4,036,711.50 4,036,711.50 雄安中设 1,500,000.00 1,500,000.00 中设辉通 1,020,000.00 10,489,687.00 11,509,687.00 浙江科欣 56,458,282.07 56,458,282.07 合计 39,300,521.65 67,330,244.07 106,630,765.72 （2）对联营、合营企业投资 单位：元 投资单位 期初余额 (账面价 值) 本期增减变动 期末余额 (账面价 值) 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 199 浙江科欣 工程设计 咨询有限 公司 32,982,51 9.05 2,781,763 .02 1,500,000 .00 -34,264,2 82.07 小计 32,982,51 9.05 2,781,763 .02 1,500,000 .00 -34,264,2 82.07 合计 32,982,51 9.05 2,781,763 .02 1,500,000 .00 -34,264,2 82.07 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 393,861,778.03 263,222,241.70 306,013,290.57 168,159,241.44 其他业务 729,446.41 573,393.69 合计 394,591,224.44 263,222,241.70 306,586,684.26 168,159,241.44 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 分部 2 合计 商品类型 394,591,224.44 394,591,224.44 其中： 规划咨询及勘察设计 281,267,748.66 281,267,748.66 工程监理 25,153,658.23 25,153,658.23 项目管理 1,854,716.96 1,854,716.96 工程总承包 85,585,654.18 85,585,654.18 其他收入 729,446.41 729,446.41 按经营地区分类 394,591,224.44 394,591,224.44 其中： 江苏省外地区 70,478,471.71 70,478,471.71 江苏省内（除无锡） 196,143,570.87 196,143,570.87 无锡地区 127,969,181.86 127,969,181.86 其中： 其中： 其中： 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 200 其中： 其中： 与履约义务相关的信息： 不适用 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 0.00 元，其中，元预计将于年度确认 收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。 其他说明： 5、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 2,781,763.02 3,927,426.70 长期股权投资分进红利收益 9,506,554.69 5,088,455.62 其他--理财产品收益 804,415.56 1,128,280.36 合计 13,092,733.27 10,144,162.68 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -97,627.02 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 2,910,172.92 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、衍生金 融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、衍生金融资产、交易性金融 负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 的投资收益 1,724,462.85 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,187.02 其他符合非经常性损益定义的损益项目 10,726,960.51 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 201 减：所得税影响额 537,166.54 少数股东权益影响额 349,258.18 合计 14,372,357.52 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 14.18% 0.57 0.57 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 11.42% 0.46 0.46 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他 江苏中设集团股份有限公司 2020 年年度报告全文 202 第十三节 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有公司负责人签名的公司2020年度报告文本。 五、其他相关资料。 六、以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。