002723_2020_金莱特_2020年年度报告_2021-04-27.txt

广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 1 证券代码:002723 证券简称：金莱特 公告编码：2021－049 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告 2021 年 04 月 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人卢保山、主管会计工作负责人李晓冬及会计机构负责人(会计主 管人员)宁冰丽声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 2020 年受新型冠状病毒疫情风险影响，公司及下属各子公司均不同程度地 受到延期开工以及产品流通不畅的影响。同时，由于此次疫情在全球大范围爆 发，2020 年上半年多国实行了“封城”措施，商事活动受阻，该次疫情对本公 司 2020 年的营业收入、净利润产生较大负面影响。除上述新型冠状病毒疫情风 险外，公司经营会受政策、汇率、市场、原材料供应、技术等各种风险因素影 响，公司已在本年度报告中详细阐述。详情请查阅本年度报告第四节“经营情 况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”的内容，敬请广大投资者注意。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以实施权益分派股权登记 日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.146 元（含税），送 红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................. 5 第三节 公司业务概要 ........................................................... 9 第四节 经营情况讨论与分析 .................................................... 13 第五节 重要事项 ............................................................. 28 第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 65 第七节 优先股相关情况 ........................................................ 73 第八节 可转换公司债券相关情况 ................................................ 74 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 75 第十节 公司治理 ............................................................. 86 第十一节 公司债券相关情况 .................................................... 92 第十二节 财务报告 ............................................................ 93 第十三节 备查文件目录 ....................................................... 212 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所、交易所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、金莱特、母公司 指 广东金莱特电器股份有限公司 金莱特智能科技 指 广东金莱特智能科技有限公司 广东金莱特 指 广东金莱特科技有限公司（原：中山创华工贸实业有限公司） 金祥立 指 佛山市金祥立电器有限公司 国海建设 指 国海建设有限公司 江西金莱特、江西子公司 指 江西金莱特电器有限公司 金信小额贷、小额贷款公司 指 江门市蓬江区金信科技小额贷款有限公司 华欣创力、控股股东 指 深圳华欣创力科技实业发展有限公司 深圳小安 指 深圳小安智能科技有限公司 金莱特国际、香港子公司 指 金莱特国际有限公司 湖州晋乾 指 湖州晋乾股权投资合伙企业（有限合伙） 金赢科技 指 江门市蓬江区金赢科技有限公司 中建城开 指 中建城开环境建设有限公司 江西中盛、中盛供应链公司 指 江西中盛供应链金融股份有限公司 达华智能 指 福州达华智能科技股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《广东金莱特电器股份有限公司章程》 会计师事务所 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 律师事务所 指 北京市天元（深圳）律师事务所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2020 年 1 月 1 日至 2020 年 12 月 31 日 报告期末 指 2020 年 12 月 31 日 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 金莱特 股票代码 002723 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广东金莱特电器股份有限公司 公司的中文简称 金莱特 公司的外文名称（如有） KENNEDE ELECTRONICS MFG.CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如 有） KENNEDE 公司的法定代表人 卢保山 注册地址 广东省江门市蓬江区棠下镇金桐路 21 号 注册地址的邮政编码 529085 办公地址 广东省江门市蓬江区棠下镇金桐路 21 号 办公地址的邮政编码 529085 公司网址 电子信箱 kn_anyby@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 梁惠玲 胡昕 联系地址 广东省江门市蓬江区棠下镇金桐路 21 号 广东省江门市蓬江区棠下镇金桐路 21 号 电话 0750-3167074 0750-3167074 传真 0750-3167075 0750-3167075 电子信箱 kn_anyby@ kn_anyby@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮网资讯网（） 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 6 四、注册变更情况 组织机构代码 91440700669806671P 历次控股股东的变更情况（如有） 2017 年 12 月 15 日，公司原控股股东蒋小荣与华欣创力签署了《关于广东金莱 特电器股份有限公司股份转让协议》（协议编号：20171215001），蒋小荣通过协 议转让方式向华欣创力出让其所持金莱特合计 55,991,330 股股份（占公司当年 度总股本 29.99%。具体内容详见公司 2017 年 12 月 18 日刊登于《证券时报》、 《中国证券报》及巨潮资讯网（）上的《简式权益变动 报告书》（更新稿）、《详式权益变动报告书》（更新稿）、《关于实际控制人协议 转让公司部分股份暨公司控制权拟变更及相关股东权益变动的提示性公告》（公 告编号：2017－073）。上述股权转让的证券过户手续已于 2018 年 1 月 8 日办理 完成并取得中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记 确认书》。目前，华欣创力直接持有公司股份 55,991,330 股，占公司总股本 29.14%，系公司控股股东，华欣创力的实际控制人蔡小如系公司的实际控制人。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 15 层 签字会计师姓名 陈鹏、姚翠玲 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2020 年 2019 年 本年比上年增减 2018 年 营业收入（元） 1,089,212,931.35 1,000,817,902.93 8.83% 830,502,129.62 归属于上市公司股东的净利润 （元） 25,949,264.46 39,069,431.57 -33.58% -90,311,182.11 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 1,961,131.90 25,266,795.02 -92.24% -77,446,759.73 经营活动产生的现金流量净额 （元） 60,193,864.25 11,973,338.14 402.73% -50,769,326.98 基本每股收益（元/股） 0.1352 0.2046 -33.92% -0.4837 稀释每股收益（元/股） 0.1345 0.2030 -33.74% -0.4828 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 7 加权平均净资产收益率 4.16% 6.68% -2.52% -14.80% 2020 年末 2019 年末 本年末比上年末增 减 2018 年末 总资产（元） 1,489,562,236.44 1,235,711,329.20 20.54% 991,154,696.09 归属于上市公司股东的净资产 （元） 637,651,169.64 605,184,214.13 5.36% 582,242,807.07 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 131,239,126.95 270,503,004.98 337,503,057.51 349,967,741.91 归属于上市公司股东的净利润 -6,154,012.93 17,531,046.46 8,371,359.12 6,136,247.04 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -4,409,375.32 5,394,642.20 3,026,002.80 -2,050,137.78 经营活动产生的现金流量净额 11,379,019.97 17,098,903.48 30,407,971.04 1,307,969.76 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 8 单位：元 项目 2020 年金额 2019 年金额 2018 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） 61,147.67 -1,236,817.78 -2,841,386.47 主要系处置闲置设 备收益 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 21,696,905.11 12,195,246.77 2,849,171.55 主要系收到蓬江区 受影响企业失业返 还资金 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他 债权投资取得的投资收益 7,938,889.27 -1,475,248.01 -14,623,577.60 主要系购买外汇套 期保值产品形成的 收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -521,012.40 108,033.85 -510,213.83 主要系疫情期间向 红字会捐款支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 44,759.80 6,613,458.98 主要系转让子公司 湖州晋乾股权产生 的投资收益 减：所得税影响额 5,232,556.89 2,402,037.26 -2,261,583.97 合计 23,988,132.56 13,802,636.55 -12,864,422.38 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 7 号——上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求 （一）公司主要业务类型 公司是国内较早从事可充电备用照明灯具以及可充电式交直流两用风扇的研发、生产和销售的企业之一，已经发展成集 研发、生产制造、销售、自营进出口于一体的生活家电企业，公司小家电品牌和市场影响力日益显著。随着经济社会的发展， 人们对健康生活需求的提升，公司近年来在巩固传统小家电业务的基础下，逐步布局健康家电领域，每年为国内外数以亿计 的用户以及战略合作伙伴提供优质产品和服务，致力于创造健康舒适生活。 在深耕小家电业务的同时，公司于2019年10月以现金收购方式收购国海建设有限公司100%股权，实现“小家电”+“工 程施工”双主业模式，朝着产业多元化的目标迈进。国海建设是一家以市政公用工程、房屋建筑工程、公路工程、水利水电 工程、环保工程为主的工程施工企业，以专业专注、政企合作、建设施工为主攻方向，不断拓展、提升、稳固城市基础设施 建设等建筑市场份额，以一流的服务，一流的质量、一流的管理，竭诚为客户提供优质的服务。 （二）业务情况介绍 1、小家电业务情况 （1）产品情况 报告期内，公司传统小家电包括可充电式交直流两用风扇（如：可充电交直流两用落地扇、台扇、迷你风扇、水雾风扇 等）、可充电备用照明灯具（如：可充电式手电筒、头灯、小夜灯、台灯、消防应急灯、野外专用灯等）、电热水壶等产品。 产品主要销往“一带一路”国家和地区，凭借“质量好、性价比高”的特点，深受国内外消费者青睐和信任。其中可充电交 直流两用风扇2020年销量为24,731万元，占营业总收入的22.71%；可充电备用照明灯具2020年销量为36,859元，占营业总收 入的33.84%。 产品展示： 公司通过外延式拓展方式，引入国内优秀电商团队斗禾电子，充分发挥各自优势，深化健康家电布局。报告期内，公司 以“空气温度调节电器”、“健康洁净度管理电器”、“驱蚊灭虫产品”以及“厨房创意家电”为方向，研究开发出如桌面 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 10 空气净化器、除温器、桌面空调扇、除菌干衣盒、灭蚊器等健康家电。 产品展示： （2）生产基地 公司小家电业务主要以子公司金莱特智能科技、江西金莱特、佛山金祥立、广东金莱特进行开展，生产基地分别在广 东江门、江西瑞昌、广东佛山、广东中山。 （3）销售模式 海外销售：具体表现为“自有品牌”和“ODM”相结合的方式。与传统的ODM方式不同，公司在生产的基础上，进一步加 强市场调研、产品理念开发、产品技术和款式设计等方面的能力。公司负责除销售以外的整个业务流程，客户则依靠在当地 的网络和品牌知名度进行推广，从而实现互利共赢。相比传统的代工模式，公司的ODM模式是公司经过多年运营所总结出的 一种具有特色的ODM方式，是ODM方式进一步的发展和延伸，其所覆盖的产业价值链及服务内容更为广泛。 国内销售：报告期内，公司在“省代理”和“大客户”销售模式相结合的基础上，大力开拓线上渠道，通过直播带货、 线上微店、礼品团购等方式发掘线上客户；与此同时，公司也在逐步进入商超渠道，形成线上线下全面结合的销售模式，销 售渠道得到进一步拓宽。“省代理”模式以销售“金莱特”、“安备”等自有品牌产品为主，不断提升服务水平，深耕渠道， 抢占市场；“大客户”模式主要通过与国内知名品牌客户（如：名创优品、斗禾电子、航天河科技、骆驼、苏宁易购等）深 度合作，提升公司品牌知名度、产品质量认可度。 （4）专利技术 公司向来重视技术研发，通过技术设计创新赋予产品生命力和竞争力。报告期内，公司研发费用为3358万元，同比增长 12.8%。报告期内，公司共确认申请专利25项，发明专利2项，实用新型专利9项，外观专利13项；获得专利授权55项，其中 发明专利1项，实用新型专利29项，外观专利25项。 （5）所处行业发展状况及公司行业地位 根据证监会行业分类，公司小家电业务属于电气机械和器材制造业。目前我国小家电规模达到4000亿元以上，加上新冠 疫情的影响，“宅经济”成为小家电行业发展的一大契机。我国“十四五”规划提出“双循环”新格局，我国经济进入高速 发展阶段，面对我国日益增长的国内消费需求，小家电行业将会迎来新的机遇与挑战。 公司经过二十多年的发展，在行业内已积累起较为领先的技术优势，是目前同行业中拥有较为丰富专利技术的企业之一。 目前公司掌握了包括LED驱动控制技术、散热控制技术、二次配光技术等核心技术。通过建立起覆盖国内外的销售渠道网络， 公司已经成为行业内知名度较高的企业，加上“宅经济”、“健康家电”概念的崛起，人们对于小家电的需求日益丰富，小 家电行业规模的不断增长，公司力争成为国内外知名龙头小家电企业。 2、工程施工业务情况 （1）业务模式 公司工程施工业务主要由子公司国海建设进行开展，注册地位于江西南昌。国海建设丰富的施工资质为公司承接房建、 市政及大体量、高标准、 精装饰等各类复杂的建筑施工项目提供坚实的基础。报告期内，公司工程项目主要有三个，分别 是长虹大道装饰工程项目、萍乡尚贤苑工程施工项目、旭融1972风情商业街工程施工项目，工程项目主要集中在江西省内， 全年实现营业收入38,076万元，占营业总收入34.96%。 工程施工业务目前主要有两种经营模式：工程总承包（EPC）模式和工程总承包投资+建设的模式： 工程总承包（EPC）模式：以公司拥有的工程承包资质，向业主提供工程总承包或工程专业承包服务，即按照合同约定 对工程项目的可行性研究、勘察、设计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干阶段的承包，公司作为工程 总承包对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 11 工程总承包投资+建设模式：公司在传统EPC模式基础上，紧跟国家政策，创新商业思路，积极尝试新形模式，在该模式 下，公司整合项目投资和承包环节，既帮助业主解决部分资金来源问题，也对项目的设计、采购和施工负责，有利于公司充 分发挥全环节综合服务的优势，进而实现业务流程闭环管理。 （2）专利技术及资质 截至目前，国海建设拥有1项发明专利、4项实用新型专利，同时具备建筑工程施工总承包壹级、市政公用工程施工总承 包壹级、建筑装修装饰工程专业承包壹级、城市及道路照明工程专业承包壹级、防水防腐保温工程专业承包壹级、公路工程 施工总承包叁级、水利水电工程施工总承包叁级、环保工程专业承包叁级共计八项工程施工总承包和专业承包资质。 （3）安全生产制度运行情况 公司制定了确实可行的《工程项目质量安全、文明施工监督管理办法》、《施组（方案）编制办法》、《工程部管理制 度》等安全生产制度，并严格按照相关制度运行。报告期内，未有发生重大安全事故。 （4）所处行业发展状况及公司行业地位 建筑工程业作为我国主国民经济要经济支柱之一，市场规模巨大，其中施工承包市场规模达到25万亿元以上，前景广阔。 我国“十四五”规划中，后疫情时期的中国经济“双循环”新发展格局当中，都市圈和城市群建设正在被置于更加突出和重 要的位置。国家陆续颁布《工程总承包管理办法》、《关于推动智能建造与建筑工业化协同发展的指导意见》等政策，进一 步规范和支持建筑业的发展。公司在后疫情时期将会充分发挥自身雄厚的技术实力及资质资源优势，借助移动大数据、互联 网等现代实用技术，积极布局市政、房建、公路、水利等项目，分享国家建筑业发展红利。子公司将抓住市场机遇，不断做 强主业，推动公司健康持续发展，进一步优化业务结构，提高盈利能力，前瞻性布局基础设施建设，未来公司的新单承接能 力将大幅提高，力争成为房建领域的标杆企业。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 长期股权投资较上一年年末增加 2,003.87 万元，主要原因系实缴联营公司湖州晋 乾投资款所致。 固定资产 无重大变化。 无形资产 无重大变化。 在建工程 无重大变化。 货币资金 较上一年年末增加了 53.06%，主要原因系本期销售回款增加及合并主体增加所 致。 交易性金融资产 较上一年年末减少了 58.54%，主要原因系结构性存款到期赎回所致。 应收款项融资 较上一年年末增加了 1,348.55 万元，主要原因系应收票据科目重分类所致。 预付款项 较上一年年末减少了 59%，主要原因系预付供应商货款对应原材料在本期实现收 回所致。 其他流动资产 较上一年年末增加了 137.93%，主要原因系本期待抵扣进项税额增加所致。 其他非流动金融资产 较上一年年末增加了 2,700 万元，主要原因系本期子公司国海建设发起设立中盛 供应链公司，持有其 9%股权。 长期应收款 较上一年年末减少了 164.70 万元，主要原因系收回上期闲置设备转让款所致。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 12 递延所得税资产 较上一年末增加了 72.09%，主要原因系本期递延所得费费用增加所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 1、全产业链一体化优势 公司产品线涵盖可充电备用照明灯具及可充电交直流两用风扇制作过程中的各个环节，通过一体化的生产管理模式，不 仅对最终产品的品质控制力强、交期精准度高，在同行业中更具备成本领先优势。 2、多品种的柔性制造优势 由于多品种、多款式的柔性制造对生产计划安排的合理性要求极高，需要生产商具备快速、频繁的换产准备能力，复杂、 精确的生产排程能力和营运调度能力。公司在长期的经营发展过程中，已经形成了一套行之有效的采购、生产、供货及内部 调度的高效管理方法。 3、领先的研发技术水平、持续新产品研发 公司一直秉承“以自主知识产权产品追求市场全球化”的产品开发理念，注重提升研发能力，开发拥有自主知识产权、 高技术含量的节能环保产品，以技术创新引领行业发展。公司是国家高新技术企业，同时拥有省级企业技术中心及省工程技 术研究开发中心，荣获广东省创新型企业称号，每年平均有60款以上新产品投入市场，所有产品均为自主研发。公司目前已 拥有专利579项，其中发明专利34项，是业界拥有专利最多的企业之一。近年来，公司积极加强产学研合作，积极参与大型 技术交流会和培训课程，积极加强自身学习能力，提升公司团队的研发水平，为产品研发提供深层次学科知识支持。 4、密集的营销网络覆盖优势 公司已经建立起覆盖全球100多个国家和地区的市场营销网络，从而有效规避了单一市场出现波动的风险。 在海外市场的营销模式上，公司根据不同消费市场的市场容量、产品类型、客户的能力、产品竞争特性的差异等因素， 采取了独家销售、合作销售和开放式销售三种方式相结合的方式。在某些市场或某些产品上，公司给予部分有实力的客户进 行独家销售，从而调动客户的积极性，提高其利润水平，有效的对产品和客户进行分流以实现公司的销售目标。 在国内市场“省代理”的销售模式上，公司销售业务已遍布广东、福建、湖南、山东、陕西、江苏、四川、河南、安徽、 浙江等多地。公司一直秉承“共创金品、共赢未来”经营理念，把诚信经营放在商业合作的第一位，以“一切为了经销商， 一切为了消费者”为营销运营核心，力争成为全球专业化程度最高、竞争力最强的充电照明及电器企业。 重点客户重点突破，公司通过与国内知名品牌，如：名创优品、斗禾科技、航天河、骆驼、苏宁易购、小沐科技等优 质客户深度合作，公司研发能力、产品质量得到市场普遍认可。未来公司将继续加大与一线知名客户的合作力度，开拓更多 市场知名的头部渠道资源，在业务规模扩张的同时，持续提升公司品牌的市场认知度。 5、双轮驱动发展优势 公司下属全资子公司国海建设，主要从事建筑工程施工业务，业务范围涵盖市政公用工程、房屋建筑工程等多项工程施 工业务。其拥有一定的技术力量和较为雄厚的施工能力，施工机械设备先进，并拥有满足各种施工的工程技术人员和项目管 理人员。 国海建设将利用其自身资源逐步加大对市政公用工程领域的业务布局，积极承接公路、水利、环保等市政项目。上市公 司业务实现双轮驱动发展，业务的多元化，将进一步提升上市公司综合竞争力，更有助于公司分享我国新一轮基建扶持政策 带来的产业机遇和发展红利，为广大中小股东的利益提供更为多元化、更为可靠的业绩保障。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 13 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2020年受新冠疫情影响，对全球经济和社会造成一定的冲击，经济合作与发展组织(OECD)预计2020年全球经济将萎缩 4.2%，据世界贸易组织WTO预测，2020年全球商品贸易量将萎缩12.9%，全球贸易市场及消费市场受到一定程度的打击。面对 全球经济下行的压力，我国仍保持了较强的发展韧性，并提出了要构建以国内国外双循环为主导的新发展格局，确保经济持 续高质量发展。同时，得益于国内疫情防控高效及时，扶持政策相继落地，国内宏观经济恢复较快。 面对市场环境的压力与挑战，公司在董事会与管理层的领导下，全体员工齐心协力，共克难关，在去年2020年2月顺利复 工复产，全年实现营业收入10.89亿元，同比增长8.83%，实现归属于上市公司股东的净利润2,594.93万元，同比减少33.58%。 报告期内，公司归属于上市公司股东的净利润减少的主要原因是受新冠肺炎疫情影响，公司小家电业务板块产量下降，上半 年的订单同比有所减少；但随着下半年市场需求逐步恢复，公司销售业务已逐步恢复至疫情前的水平。此外，受报告期内美 元汇率走弱影响，公司财务费用中汇兑损失增加；另一方面，公司的工程施工业务受益于政府逆周期调节政策，业务逐步落 地并新中标工程项目，对公司的整体业绩表现有较大的积极影响。报告期内，公司的主要经营情况如下： 1、齐心协力，克服疫情，顺利复工复产 “生命重于泰山，疫情等于命令，防控就是责任。”2020年，极不平凡、极不容易，在新冠疫情肆虐全球的环境下，公 司坚决贯彻落实当地政府疫情防控工作部署，明确公司部门职能分工，规范疫情防控应急处置，细化疫情防控执行措施，公 司全体员工齐心协力，克服疫情，于2月份顺利复工复产。 2、注重研发创新，加速产品升级 报告期内，公司继续加大小家电产品研发力度，并成功推出了移动mini风扇灯、手持mini风扇、触摸可调节充电小台灯、 卡通便携充电风扇、多档位可调节智能风扇和低功耗低噪电蚊拍、自动感应皂液机、空气净化器、加湿器等多款新品，市场 反应较好。报告期内，海外市场受疫情影响较为严重，因此，公司市场策略偏向深耕国内市场，重点针对年轻一代需求与偏 好，设计了一系列定位“年轻、时尚和智能”的高品质智能化产品，在色彩、外形、功能等多方面做了重点改进与升级，有 效满足了年轻一代的需求与偏好。 3、夯实原有客户基础，持续开拓优质客户 公司与原有客户继续保持深度合作，持续为国内知名品牌（如：名创优品）提供优质的产品和服务。同时不断开发新兴 品牌客户，与斗禾电子、航天河科技形成深度合作关系。此外，与骆驼、小沐科技、苏宁易购等国内优秀品牌已开展业务合 作，公司产品品质和行业地位得到客户认可。未来公司将会继续与国内外品牌展开合作，开拓更多市场头部品牌客户，实现 业务扩张的同时，持续提高公司知名度。 4、全面拓展销售渠道 报告期内，为了适应线上经济的大趋势，公司积极布局线上销售渠道，一方面通过抖音、快手等热门短视频平台开展多 次直播带货活动；另一方面，公司通过开通微店，鼓励全员参与线上分销，截至本报告期末，公司线上微店分销商已超350 家；此外，公司还通过天猫、京东、淘宝主流电商平台以及礼品团购方式发掘线上客户。 在线下渠道方面，公司将省代理覆盖省份由原来的广东、福建、湖南、山东、陕西、江苏、四川、河南、安徽、浙江等 十多个省市增加到除西藏自治区之外全国所有的省、市和自治区，业务覆盖区域进一步扩大；与此同时，公司新进入了以沃 尔玛为代表的商超渠道，形成线上线下全面结合的销售模式，销售渠道得到进一步拓宽。 5、加码布局健康电器产业，拓展业务新方向 报告期内，公司拟与艾易西（中国）环保科技有限公司共同出资设立合资公司，围绕公司未来衍生业务方向（大健康产 业类）进行投资，推动公司战略业务的外延式增长，促进公司的可持续发展。目前，公司调整投资方案为以参投的产业基金 湖州晋乾，连同成都云图控股股份有限公司、徐州鑫之泉创业投资有限公司、福州翰诚投资合伙企业（有限合伙）共同出资 10,000万元投资设立股权投资私募基金，定向投资艾易西。 受疫情影响，人们更加注重生活、工作环境的健康质量，目前我国健康家电渗透率低，未来健康家电市场将会是一片蓝 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 14 海市场。公司通过非公开发行股票的形式拟募集2.8亿元投资健康电器产业化项目，进一步加码大健康产业，实现公司产品 多元化。 6、工程施工订单充足，业务逐步落地 报告期内，公司工程施工业务在手订单充足，通过公开招投标方式中标“长虹大道两侧建筑立面整治及管线下地项目（一 标段）涉及施工总承包”项目。国海建设全年实现营业收入38,076万元，占营业总收入34.96%，实现净利润2016万元，完成 首年业绩承诺。 近期，国海建设中标“南昌进贤吾悦广场项目S2/S3地块总承包工程（一标段）”工程项目，合同金额3.54亿元。未来， 国海建设将利用其自身资源继续加大对市政公用工程领域的业务布局。 7、全面拓宽融资渠道 本报告期末，公司短期借款为16,905万元，主要为银行借款。同时，公司通过向供应链服务公司融资2,840万元，由供 应链服务公司为国海建设定向采购钢材、模板、方木、加气块等工程施工材料。此外，公司于报告期内发布非公开发行股票 预案，拟向特定对象非公开发行不超过5,756万股公司股票，拟募集不超过57,300万元，募集资金用于投资“健康电器产业 化项目”，优化公司家电产品结构，开拓新的业务增长点；“安全与智能化工程设备购置项目”，提高公司建筑工程质量， 降低施工成本，提升盈利空间，提高综合竞争力；“补充流动资金”，降低公司的资产负债率，提高公司财务稳健性。目前， 非公开发行股票申请已获得中国证监会核准批文。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,089,212,931.35 100% 1,000,817,902.93 100% 8.83% 分行业 小家电业务 686,457,430.27 63.02% 941,263,832.75 94.05% -27.07% 工程施工业务 380,769,520.57 34.96% 56,031,495.61 5.60% 579.56% 其他 21,985,980.51 2.02% 3,522,574.57 0.35% 524.15% 分产品 可充电备用照明 灯具 368,589,718.40 33.84% 535,837,255.29 53.54% -31.21% 可充电交直流两 用风扇 247,308,865.22 22.71% 321,815,554.73 32.16% -23.15% 其他家电产品 70,558,846.65 6.48% 83,611,022.73 8.35% -15.61% 防疫产品 19,023,779.61 1.75% 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 15 房屋建设工程 255,624,495.41 23.47% 装修装饰分包工 程 125,145,025.16 11.49% 49,934,295.11 4.99% 150.62% 道路照明工程 6,097,200.50 0.61% -100.00% 其他 2,962,200.90 0.27% 3,522,574.57 0.35% -15.90% 分地区 国外——小家电 业务 524,546,747.12 48.16% 657,794,784.04 65.73% -20.26% 国内——小家电 业务 183,896,663.66 16.88% 286,991,623.28 28.68% -35.92% 国内——工程施 工业务 380,769,520.57 34.96% 56,031,495.61 5.60% 579.56% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 小家电业务 686,457,430.27 604,200,632.76 11.98% -27.07% -23.53% -4.09% 工程施工业务 380,769,520.57 332,234,662.30 12.75% 579.56% 563.55% 2.11% 分产品 可充电备用照 明灯具 368,589,718.40 327,659,007.92 11.10% -31.21% -27.87% -4.12% 可充电交直流 两用风扇 247,308,865.22 208,940,804.00 15.51% -23.15% -18.70% -4.63% 房屋建设工程 255,624,495.41 226,088,666.22 11.55% 装修装饰分包 工程 125,145,025.16 106,145,996.08 15.18% 150.62% 134.83% 5.70% 分地区 国外——小家 电业务 524,546,747.12 456,860,987.37 12.90% -20.26% -15.98% -4.43% 国内——小家 电业务 161,910,683.15 147,339,645.39 9.00% -43.58% -41.55% -3.16% 国内——工程 施工业务 380,769,520.57 332,234,662.30 12.75% 579.56% 563.55% 2.11% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 16 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2020 年 2019 年 同比增减 可充电备用照明 灯具 销售量 元 368,589,718.4 535,837,255.29 -31.21% 生产量 台 33,936,281 51,424,850 -34.01% 库存量 台 2,883,240 4,242,273 -32.04% 可充电交直流两 用风扇 销售量 元 247,308,865.22 321,815,554.73 -23.15% 生产量 台 862,881 2,125,484 -59.40% 库存量 台 607,640 612,337 -0.77% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司可充电备用照明灯具销售额为368,589,718.40元，同比减少31.21%；可充电备用照明灯具生产量 33,936,281台，同比减少34.01%；可充电备用照明灯具库存量为2,883,240台，同比减少32.04%；可充电交直流两用风扇生 产量为862,881台，同比减少59.40%。造成上述数据变动的主要原因均系受疫情影响订单减少所致。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □ 不适用 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 7 号——上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求 报告期内未完工项目的情况： 单位：元 业务模式 项目数量 项目金额 累计确认收入 未完工部分金额 施工总承包 3 903,493,232.20 381,988,960.68 521,504,271.46 单位：元 项目名称 项目金 额 业务模 式 开工日 期 工期 完工百分 比 本期确认收 入 累计确认收 入 回款情 况 应收账款 余额 长虹大道项 目 205,000, 000.00 施工总 承包 2020 年 06 月 01 日 180 67.20% 126,364,465. 27 126,364,465. 27 尚贤苑 360,000, 000.00 施工总 承包 2019 年 11 月 01 日 910 58.96% 194,966,513. 76 194,966,513. 76 417067 50 128,304,05 0.00 旭融风情街 338,493, 232.14 施工总 承包 2019 年 10 月 01 日 730 19.53% 60,657,981.6 5 60,657,981.6 5 52,893,760 .00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 17 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2020 年 2019 年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 小家电 原材料 394,404,495.90 41.17% 609,482,493.91 72.05% -35.29% 工程施工 工程材料 332,234,662.30 34.68% 说明：公司营业成本中占比最高的是材料费，小家电业务及工程施工业务中原材料采购占营业成本比重合计为 75.85%。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 报告期内公司新投资设立二家公司：广东齐康贸易有限公司、江门市金莱特科技有限公司，同时处置子公司湖州晋乾股 权投资合伙企业（有限合伙）部分股权，处置后不纳入合并报表范围。本期合并范围包括母公司广东金莱特电器股份有限公 司、子公司深圳小安智能科技有限公司、金莱特国际有限公司、江门市蓬江区金赢科技有限公司、广东金莱特科技有限公司、 佛山市金祥立电器有限公司、江西金莱特电器有限公司、国海建设有限公司、广东金莱特智能科技有限公司、广东齐康贸易 有限公司、江门市金莱特科技有限公司。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2019年10月以现金收购方式收购国海建设100%股权，国海建设的主营业务为工程施工。本报告期内，国海建设实 现营业收入38,076.95万元，占公司全年实现营业收入的34.96%，本报告期公司增加工程施工业务为重要主营业务。 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 486,584,290.99 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 44.67% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 17.90% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户 1 194,966,513.76 17.90% 2 客户 2 126,364,465.27 11.60% 3 客户 3 60,657,981.65 5.57% 4 客户 4 59,874,743.73 5.50% 5 客户 5 44,720,586.58 4.11% 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 18 合计 -- 486,584,290.99 44.67% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 173,667,201.64 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 29.05% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商 1 46,228,715.00 7.73% 2 供应商 2 44,678,108.74 7.47% 3 供应商 3 36,352,813.97 6.08% 4 供应商 4 25,119,490.54 4.20% 5 供应商 5 21,288,073.39 3.56% 合计 -- 173,667,201.64 29.05% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2020 年 2019 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 8,613,839.26 26,651,294.93 -67.68% 主要原因系公司于 2020 年 1 月 1 日起首次执行新收入准则后发生对 应产品销售合同发生的运输费用计 入营业成本。 管理费用 52,779,728.13 49,559,153.05 6.50% 财务费用 23,920,029.37 6,834,922.94 249.97% 1) 本期美元大幅贬值导致汇兑损 失较大； 2)借款利息较上年增加。 研发费用 33,584,860.43 29,774,440.76 12.80% 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 公司向来重视技术研发，通过技术设计创新赋予产品生命力和竞争力。报告期内，公司研发费用为33,584,860.43元， 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 19 同比增长12.8%。报告期内，公司围绕空气温度调节电器、健康洁净度管理电器、驱蚊灭虫产品以及厨房创意家电等方向研 究开发的一系列产品健康电器产品，包括加热饭盒、消毒鞋柜、电蚊拍、大容量震荡波加湿器、皂沫器、桌面空气净化器等。 2020年度，公司共确认申请专利25项，发明专利2项，实用新型专利9项，外观专利13项；获得专利授权55项，其中发明 专利1项，实用新型专利29项，外观专利25项。 公司研发投入情况 2020 年 2019 年 变动比例 研发人员数量（人） 148 188 -21.28% 研发人员数量占比 14.03% 14.16% -0.13% 研发投入金额（元） 33,584,860.43 29,774,440.76 12.80% 研发投入占营业收入比例 3.08% 2.98% 0.10% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2020 年 2019 年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,014,587,225.68 975,313,783.44 4.03% 经营活动现金流出小计 954,393,361.43 963,340,445.30 -0.93% 经营活动产生的现金流量净 额 60,193,864.25 11,973,338.14 402.73% 投资活动现金流入小计 18,192,843.07 32,590,000.00 -44.18% 投资活动现金流出小计 87,910,398.41 112,616,423.51 -21.94% 投资活动产生的现金流量净 额 -69,717,555.34 -80,026,423.51 -12.88% 筹资活动现金流入小计 239,455,870.00 263,026,146.55 -8.96% 筹资活动现金流出小计 191,929,318.05 175,711,049.52 9.23% 筹资活动产生的现金流量净 额 47,526,551.95 87,315,097.03 -45.57% 现金及现金等价物净增加额 36,307,465.18 22,096,917.25 64.31% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额：本报告期较去年增加了402.73%， 主要原因系受疫情影响，公司销售业务减少， 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 20 支出减少，且公司加大对客户回款的催收力度，回款情况较去年同期增加所致。 （2）筹资活动产生的现金流量净额：本报告期较去年减少了45.57%，主要原因系本期向非金融机构拆借资金减少所致。 （3）现金及现金等价物净增加额：本报告期较去年增加了64.31%，主要原因系本期经营活动净现金流增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 3,043,372.56 9.83% 主要系本期美元外汇远期 交割形成收益； 否 公允价值变动损 益 4,946,005.03 15.98% 主要系本期美元外汇远期 浮盈形成收益； 否 资产减值 -2,485,941.16 -8.03% 主要系本期计提合同资产 减值损失及商誉减值损 失； 否 营业外收入 121,039.45 0.39% 主要系本期收到与收益无 关的政府补助所致； 否 营业外支出 642,051.85 2.07% 主要系本期疫情期间对红 十字捐款所致； 否 其他收益 21,696,905.11 70.08% 主要系收到蓬江区受影响 企业失业返还资金； 否 资产处置收益 61,147.67 0.20% 主要系本期处置闲置固定 资产所致； 否 信用减值损失 -298,782.40 -0.97% 主要系本期应收账款坏账 准备减少所致； 否 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 公司 2020 年起首次执行新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 2020 年末 2020 年初 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 21 货币资金 115,677,882. 70 7.77% 75,577,595.2 2 6.12% 1.65% 主要原因系本期销售回款增加及合 并主体增加所致。 应收账款 314,291,060. 42 21.10% 293,440,319. 58 23.75% -2.65% 存货 198,187,721. 45 13.31% 221,390,665. 95 17.92% -4.61% 长期股权投资 20,038,652.3 6 1.35% 1.35% 主要原因是湖州晋乾其他股东增 资，增资后公司股权比例下降至 47.69%，由成本法转为权益法核 算。 固定资产 417,487,321. 29 28.03% 437,808,004. 58 35.43% -7.40% 在建工程 14,837,468.2 9 1.00% 13,012,639.3 5 1.05% -0.05% 短期借款 169,050,000. 00 11.35% 130,630,006. 55 10.57% 0.78% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允 价值变动 损益 计入权益 的累计公 允价值变 动 本期计提 的减值 本期购买 金额 本期出售 金额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金 融资产（不 含衍生金 融资产） 4,900,000.0 0 8,552,126.0 0 11,420,660. 00 2,031,466 .00 金融资产 小计 4,900,000.0 0 8,552,126.0 0 11,420,660. 00 2,031,466 .00 上述合计 4,900,000.0 0 8,552,126.0 0 11,420,660. 00 2,031,466 .00 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 22 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 6,542,822.30 承兑保证金、质押定期存款 固定资产 249,789,059.54 抵押受限 无形资产 49,106,640.00 抵押受限 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 651,782,457.61 194,560,000.00 235.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 23 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 国海建设 有限公司 子公司 各类工程 建设活动， 建设工程 监理，建筑 智能化工 程施工，建 设工程设 计，建筑智 能化系统 设计 120,000,00 0 427,394,51 0.81 144,580,74 2.45 380,769,52 0.57 24,861,061 .93 20,165,109 .51 广东金莱 特智能科 技有限公 司 子公司 研发、生 产、销售： 灯具、灯饰 及配件、家 用电器等 10,000,000 875,563,68 5.70 636,189,75 9.81 663,966,37 3.22 11,916,669 .09 12,255,334 .34 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 深圳小安 以深圳小安净资产为估值，向上海徽选 信息技术有限公司转让深圳小安 40% 股权，交易对价为 4 万元。本次交易完 成后，公司持有深圳小安 60%股权， 深圳小安仍为公司合并报表范围内的 控股子公司。 本次交易旨在与上海徽选共同开拓电 商销售渠道，报告期内对整体生产经营 和业绩未有重大影响 湖州晋乾 2020 年 8 月 27 日，公司召开第五届董 本次转让湖州晋乾 10200 万元已认缴 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 24 事会第三次会议审议通过了《关于对外 转让有限合伙企业部分认购份额的议 案》，为降低对外投资风险，增加公司 可支配资金，提高资金使用效率，董事 会一致同意将公司持有湖州晋乾 19,800 万元的出资份额（对应出资比例 99%，其中已实缴806 万元，剩余18,994 万元未实缴）中已认缴而未实缴的 10,200 万元（对应的出资比例为 51%） 转让给中山市志鼎贸易有限公司，转让 价格为人民币 0 元。本次转让前，公司 持有湖州晋乾19,800万元出资份额（占 出资比例 99%）；本次转让后，公司仍 持有湖州晋乾 9,600 万元出资份额（占 出资比例 48%）。 而未实缴的出资份额后，湖州晋乾将不 再纳入公司合并报表范围内。报告期 内，对整体生产经营和业绩未有重大影 响 主要控股参股公司情况说明 1、国海建设有限公司为公司全资子公司，主要从事市政、房建、建装、公路、水利等项目施工。报告期内，国海建设 有限公司中标的工程项目有“长虹大道两侧建筑立面整治及管线下地项目（一标段）设计施工总承包”。报告期内实现营业收 入380,769,520.57元，占公司合并报表营业收入的34.95%，净利润为20,165,109.51元，占公司合并报表净利润的77.90%。 2、广东金莱特智能科技有限公司为公司全资子公司，主要从事灯具、灯饰及配件、家用电器等的研发、生产和销售。 报告期内实现营业收入663,966,373.22，占公司合并报表营业收入的60.96%，净利润为12,255,334.34，占公司合并报表利润 的47.35%。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、公司发展战略 公司以成为全球专业化程度最高、竞争力最强的充电备用照明及电器企业为愿景，以“诚信、责任、激情、创新”为核 心价值观，精益求精，追求金牌品质，以客户需求为导向，不断创新，锐意进取，通过管理效能与生产效率的提升，继续强 化公司的成本优势战略。通过供应商达成战略合作协议，形成生态式供应链管理体系；通过不断推行国内销售策略，实现销 售体系多元化、线上线下多维渠道联动发展，进一步巩固全球市场领先地位。 公司主要从事可充电备用照明灯具以及可充电式交直流两用风扇的研发、生产和销售业务，以及涵盖市政公用工程、房 屋建筑工程等多项工程施工承包业务，形成“小家电”+“工程施工”的双轮驱动模式，未来公司将投入资源，顺应国家“双 循环”发展战略格局，将主营业务进一步做大做强。 同时，公司将择机完成非公开发行股票的发行工作，及时推进募投项目。此外也不排除将在市场上寻找具备协同效应的 优势标的进行外延并购。 2、公司未来经营重点 近年来，随着国内外经济发展、人民生活水平日益提升，消费者逐渐从满足基本用途转向对智能化、功能多样化、设计 新时尚等方面的追求。消费品质化、多元化、时尚化的新趋势使得公司在小家电产品的设计、制造、管理、服务等方面的升 级转型更为迫切。为将公司发展成为具有核心竞争力的智能制造企业，公司将采取如下措施： （1）加大研发力度，扩充产品品类。公司定位成为全球专业程度高、竞争力强的制造型企业，技术优势是立足行业领 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 25 先地位的关键所在，公司将继续加大研发投入，扩充产品品类，不断推出高附加值产品，增强公司盈利能力。 （2）拥抱智能制造，提升公司产能并降低生产成本。劳动密集型企业严重依赖人口红利，人口红利的消失使低成本劳 动力成为稀缺资源，传统制造业正面临人力成本日益升高的难题。随着人力成本、上游原材料成本等上升，实施智能化生产 改造势在必行。 （3）公司将一如既往地充分发挥强大的海外市场销售网络及高效的柔性化生产优势，紧跟海外市场发展步伐，逐步提 升公司产品附加值，并适时推出适合当地发展需要的电器及智能产品，利用公司在当地布局的先发优势，分享当地发展红利。 （4）公司将继续补强电商、直播等方式的线上销售业务，尝试新型的销售模式，开拓新的销售渠道，努力发掘线上客 户资源，降低对海外市场的依赖。 （5）进一步拓展大客户，充分发挥公司研发及生产优势，承接批量化高附加值产品的业务，开拓更多市场头部渠道资 源，在业务规模扩张的同时提升公司品牌的市场认知度。 （6）针对本次新型冠状病毒疫情，公司加大健康电器的研发力度，推出智能遥控紫外线杀菌灯、杀毒空气净化器等系 列产品，未来也将根据业务开展情况，投入开发更多大健康电器，满足市场日益增长的需求。 （7）工程施工业务方面，公司将努力提高公司在招投标过程中的综合竞争力，拓展更多的市场份额。此外，公司还将 致力于提高工程质量安全管理水平，同时降低施工成本，获得价格优势，提升盈利空间，加大公司在建筑施工产业方面的业 务比重。 3、多元化发展方针 2020年，公司的“小家电+工程施工”双主业均有积极的业务开展和战略布局，随着双轮驱动发展态势的逐步稳定，公 司的持续盈利能力以及抗风险能力持续增强。 近年来，我国的家电行业转型升级工作取得一定成效，行业整体的技术创新能力显著提高，发展效益持续提升。同时， 家电市场的分化也逐渐有所体现：传统家电市场增速有所放缓，健康家电、智能家电等新品类逐渐受到消费者的喜爱，产品 销量实现较快增长。而在2020年全球新冠疫情的冲击下，下游市场对健康类电器产品的需求持续增加，我国健康电器市场将 进入快速增长期，公司也将积极通过内部自研与对外合作的形式布局更多高质量的健康电器产品，取得先发竞争优势，在市 场竞争中获得更多份额。 建筑业是我国国民经济的重要支柱产业之一，市场规模大。近年来，国家出台了一系列促进建筑业发展的相关政策，包 括《建筑业发展“十三五”规划》、《国家新型城镇化规划（2014-2020年）》、《关于加强城市基础设施建设的意见》、《国务院 办公厅关于促进建筑业持续健康发展的意见》、《关于推动建筑市场统一开放的若干规定》、《关于推动智能建造与建筑工业化 协同发展的指导意见》等，上述国家产业政策的推进给建筑行业的发展提供了有力支持。国海建设将利用其自身资源逐步加 大对市政公用工程领域的业务布局，积极承接公路、水利、环保等市政项目。 2021年是“十四五”开局之年和全面建设社会主义现代化国家新征程开启之年，在过去一年的疫情冲击下，我国经济仍 取得了出色表现，充分证明了中国经济的韧性和在全球产业链价值链的核心地位。同时随着全球疫情防控逐步取得进展，预 计全球经济正在向‘后疫情’时代过渡，疫后复苏将成为主线，各国也将形成共振复苏的良好局面。在海内外经济预期向好 的环境下，公司将顺应双循环发展格局，顺应国内大循环发展深挖国内需求，同时加强国际外循环的销售渠道网络优势，构 建国内外业务相互促进的高水平发展模式，同时保持机遇意识，积极探索新的利润增长点，从而为广大中小股东的利益提供 更为多元化、更为可靠的业绩保障。 4、未来将面临的风险 (1)小家电业务经营风险 虽然公司居于备用照明和移动风扇领域的领先地位，亦将一如既往地重视研发投入，实时把握市场动态、顺应市场需求， 不断调整公司产品结构，全力保持并扩大公司市场领先优势，但由于行业增速放缓、市场竞争加剧、人工成本高企以及人民 币汇率波动大等因素，公司现有小家电业务面临一定的不确定因素。 (2)市场风险 考虑到公司主要的海外客户集中在电力基础设施建设不足的欠发达国家及地区，根据公司的历史经营情况，公司未来可 能面临如下风险：①欠发达地区的电力设施完善，可充电产品市场份额减少；②全球贸易保护主义抬头，出口海外环境恶化； ③国内市场竞争充分，行业增长缓慢。 (3)汇率风险 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 26 公司的主营业务主要集中在海外市场。随着汇率制度改革不断深入，人民币汇率日趋市场化。如果未来人民币汇率波动 加大，将对公司经营会产生直接影响。此外，公司外销收入主要以美元结算，主要出口国货币对美元的汇率变动也会对公司 出口产生一定影响，给公司带来汇兑风险。 （4）宏观经济波动与国际政治风险 公司2019年主业新增建筑业，建筑业属于周期性行业，受经济形势变化、宏观政策调整、市场运行起伏的影响。国内外 经济形势将直接影响到政府基础设施建设的规模、城市化进程，若国内外经济衰退，影响市政工程和建筑工程的需求，将对 未来公司业绩造成不利影响。 公司海外业务占比较高，销售网络覆盖100多个国家和地区。目前的公司海外市场所在地仍存在不少的社会混乱、政治 动荡的情况，甚至少数国家地区存在战争隐患，一旦发生社会动乱、重大政局变动或战争，将影响公司产品在所在国的销售 情况。 （5）公司经营季节性波动风险 公司可充电备用照明产品不具有明显的季节性特征，该产品全年的生产及销售较为平稳。而可充电交直流两用风扇产品 由于主要在夏季使用，一般冬季为淡季，对于生产商来说，季节性特征一般比消费市场提前1-2个季度显现，因此公司该类 产品的出货高峰一般集中在上半年。 （6）原材料价格波动风险 公司主要生产的产品为可充电备用照明灯具以及可充电式交直流两用风扇，公司采购的原材料和零部件规格型号众多， 按照类别划分主要包括塑料原材料、电池、电源线、PCB材料及综合材料等。报告期内，公司直接材料成本占主营业务成本 占比较高。受宏观经济环境和需求影响，公司主要原材料采购价格存在一定波动。但如果未来原材料价格出现大幅波动，公 司仍然将面临主要原材料价格波动对公司经营业绩带来不利影响的风险。 （7）实际控制人债务风险 截至本报告出具日，公司实际控制人蔡小如通过华欣创力持有公司55,991,330股，占公司总股份的29.14%；上述股权全 部用于对蔡小如与厦门信托的《信托资金贷款合同》进行质押担保，质押公司股份合计55,991,330股，占其所持公司股份的 100%，2018年因蔡小如未能按期支付贷款利息，构成违约，华欣创力所持发行人55,991,330股股份已被深圳市中级人民法院 冻结。上述情况下，公司可能面临控制权变更的风险，进而给公司业务或经营管理等带来不利影响。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类 型 接待对象 谈论的主要 内容及提供 的资料 调研的基本情况索 引 2020 年 07 月 14 日 广东省江门 市蓬江区棠 下镇金桐路 21 号，广东金 莱特电器股 份有限公司 二楼会议室 实地调研 机构 华泰证券、国 泰君安、海通 证券、天风证 券、广发证 券、东莞证 券、长江证 券、金鹰基 金、精至资 管、实银资 管、光大信托 等 21 家机构 投资者实地 调研、参观公 司基地和生 产车间；出席 会议的公司 领导与投资 者就公司的 经营状况、财 务状况和发 展计划等相 关事项做交 2020 年 7 月 15 日投 资者调研活动信息， 巨潮资讯网 （.c n） 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 27 投资者 流和沟通。 2020 年 12 月 28 日 广东省江门 市蓬江区棠 下镇金桐路 21 号，广东金 莱特电器股 份有限公司 会议室 电话沟通 机构 东莞证券、海 通证券、天风 证券、长江证 券、安稳资 本、华富基 金、天弘基 金、中信建投 基金、中庚基 金、富国基 金、银华基 金、东方基金 共 12 家机构 投资者 投资者通过 电话会议了 解公司目前 状况，包括： 公司目前经 营状况；目前 客户群体及 与客户合作 模式；工程施 工项目进度 以及公司未 来产业战略 布局等。 2020 年 12 月 29 日投 资者调研活动信息， 巨潮资讯网 （.c n） 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 28 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，为进一步完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，增强利润分配政策的透明度和可操作 性，积极回报投资者，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》(证监发(2012)37 号)和《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43 号)的规定和要求，2020年第四次临时股东大 会审议通过了未来三年股东分红回报规划（2020-2022年）》，详见本公司指定信息披露网站巨潮资讯网（）。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 是 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1）2019年4月26日，公司召开第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于2018年度利润分配预案的议案》，根据《公 司章程》的相关规定，公司本年度尚未达到现金分红条件，拟定公司 2018年度不派发现金红利、不送红股、也不进行资本 公积金转增股本。 2）2020年4月2日，公司召开第四届董事会第三十八次会议审议通过了《2019年度利润分配预案的议案》，考虑到公司日 常生产经营及未来发展的需要以及股东投资回报，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施 权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利 0.4元（含税）。截至2019年12月31日，公司总股本为 191,850,000股，以此计算合计拟派发现金红利7,674,000.00元（含税），占2019年母公司实现的可供分配利润的20.71%，占 合并报表中归属于母公司股东净利润的19.64%，剩余未分配利润结转以后年度分配。如在实施权益分派的股权登记日前公司 总股本由于股份回购、股权激励行权等原因发生变动的，维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。自2020年4月3日上述 利润分配方案披露后至2020年6月1日，因公司股权激励行权，公司股本总额变更为192,201,000股，派发现金红利 7,688,040.00元（含税）。 3）2021年4月27日，公司召开第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》，考虑到公 司日常生产经营及未来发展的需要以及股东投资回报，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向 实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利0.146元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本为 192,158,000股，以此计算合计拟派发现金红利280.55万元（含税），占合并报表中归属于母公司股东净利润的10.81%，剩余 未分配利润结转以后年度分配。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本由于股份回购、股权激励行权等原因发生变动 的，维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 29 单位：元 分红年度 现金分红金 额（含税） 分红年度合 并报表中归 属于上市公 司普通股股 东的净利润 现金分红金 额占合并报 表中归属于 上市公司普 通股股东的 净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分 红的金额 以其他方式 现金分红金 额占合并报 表中归属于 上市公司普 通股股东的 净利润的比 例 现金分红总 额（含其他 方式） 现金分红总 额（含其他 方式）占合 并报表中归 属于上市公 司普通股股 东的净利润 的比率 2020 年 2,805,506.80 25,949,264.4 6 10.81% 0.00 0.00% 2,805,506.80 10.81% 2019 年 7,688,040.00 39,069,431.5 7 19.68% 0.00 0.00% 7,688,040.00 19.68% 2018 年 0.00 -90,311,182. 11 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.146 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 192,158,000 现金分红金额（元）（含税） 2,805,506.80 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 2,805,506.80 可分配利润（元） 165,977,048.35 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2020 年度实现归属于上市公司股东的净利润 2,594.93 万元，年初未 分配利润 14,777.30 万元，提取法定盈余公积 3.98 万元，2020 年可供股东分配利润为 16,597.70 万元。母公司 2020 年度 实现净利润 39.84 万元，年初未分配利润 16,054.27 万元，提取法定盈余公积 3.98 万元，2020 年母公司可供股东分配利 润为 15,319.58 万元。现金分红的资金来源是自有资金。 为回报全体股东，与股东共享公司经营成果，在保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司 2020 年度的利润分预案 如下：拟以公司现有总股本 192,158,000 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金股利 0.146 元（含税），预计派发现 金股利 280.55 万元；不转增资本公积金，不送红股。 在利润分配方案公布后至实施前，若公司出现股权激励行权、可转债转股、股份回购等情形时，公司将按照每股分红金 额不变的原则调整方案。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 30 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 蒋小荣 其他承诺 鉴于华欣创 力展有限公 司拟受让本 人直接持有 的金莱特 29.99%的 股份，本人 作为上市公 司控股股 东、实际控 制人，现就 本次股份转 让相关事宜 作出如下承 诺：1、本次 股份转让完 成后，本人 永久不再参 与上市公司 经营管理， 且不会通过 增持上市公 司股份或其 他任何方式 谋求上市公 司控制权； 同时，本人 无条件且不 可撤销地放 弃行使本人 对上市公司 的任何表决 权或提名董 事候选人的 权利；2、本 2018 年 01 月 08 日 长期 正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 31 次股份转让 完成后，本 人持有的剩 余上市公司 股份将继续 遵守本人于 本次股份转 让前作出的 有关股份锁 定的承诺。 3、截至本函 签署日前二 十四个月 内，华欣创 力实际控制 人蔡小如曾 向本人提供 2 亿元的个 人借款，主 要用于本人 的日常资金 周转。除此 以外，本人 与华欣创力 及其董事、 监事、高级 管理人员未 发生其他合 计金额超过 5 万元以上 的交易。 田野阳光、 田一乐、田 甜 其他承诺 鉴于蒋小荣 拟向华欣创 力转让其直 接持有的金 莱特 29.99%的 股份，本人 作为蒋小荣 女士的未成 年子女，现 时直接持有 上市公司 5.91%的股 2018 年 01 月 08 日 至满十八岁 正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 32 份，现就本 次股份转让 相关事宜作 出如下承 诺：本次股 份转让完成 后，本人无 条件且不可 撤销地放弃 行使本人对 上市公司的 任何表决权 或提名董事 候选人的权 利直至本人 年满十八周 岁。 江门市向日 葵投资有限 公司 其他承诺 鉴于蒋小荣 拟向华欣创 力转让其直 接持有的金 莱特 29.99%的 股份，本公 司作为蒋小 荣女士实际 控制的企 业，现时持 有上市公司 2.81%的股 份，现就本 次股份转让 相关事宜作 出如下承 诺：本次股 份转让完成 后，本公司 永久不会通 过增持上市 公司股份或 其他任何方 式谋求上市 公司控制 权；同时， 2018 年 01 月 08 日 长期 正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 33 本公司永久 性无条件且 不可撤销地 放弃行使本 公司对上市 公司的任何 表决权或提 名董事候选 人的权利。 蒋光勇 其他承诺 鉴于蒋小荣 拟向华欣创 力转让其直 接持有的金 莱特 29.99%的 股份，本人 作为蒋小荣 女士的兄 长，现时直 接持有上市 公司 5.25% 的股份，现 就本次股份 转让相关事 宜作出如下 承诺：本次 股份转让完 成后，本人 将根据自身 意愿独立行 使其所享有 的上市公司 表决权。 2018 年 01 月 08 日 长期 正在履行 刘健 其他承诺 鉴于华欣创 力展有限公 司拟受让蒋 小荣直接持 有的金莱特 29.99%的 股份，就本 次股份转让 相关事宜作 出如下声明 与承诺：一、 2018 年 01 月 08 日 长期 正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 34 关于最近五 年行政处 罚、刑事处 罚以及涉及 诉讼或仲裁 的情况：本 人最近五年 未受过行政 处罚（与证 券市场明显 无关的除 外）、刑事处 罚，未涉及 与经济纠纷 有关的重大 民事诉讼或 者仲裁，不 存在尚未了 结的或可预 见的重大诉 讼、仲裁或 行政处罚案 件，亦不存 在损害投资 者合法权益 和社会公共 利益的重大 违法行为。 二、前六个 月内买卖上 市公司股份 的情况：本 人及本人直 系亲属在本 函签署日前 六个月内， 不存在通过 证券交易所 的证券交易 买卖上市公 司股票的情 况，也不存 在通过协议 或其他方式 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 35 取得上市公 司股票的行 为。 蔡小如 股份限售承 诺 鉴于华欣创 力展有限公 司拟受让蒋 小荣直接持 有的金莱特 29.99%的 股份，本公 司现就本次 股份转让相 关事宜作出 如下声明与 承诺：本公 司通过本次 股份转让取 得的上市公 司股份，自 交割日起三 十六个月内 不转让。 2018 年 01 月 08 日 2021-01-08 正在履行。 已于 2021 年 1 月 8 日 履行完毕。 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承 诺 金莱特 招股说明书 及摘要无虚 假陈述承诺 《招股说明 书及摘要无 虚假陈述承 诺》 本公 司承诺：如 因本公司招 股说明书及 其摘要有虚 假记载、误 导性陈述或 者重大遗 漏，对判断 公司是否符 合法律规定 的发行条件 构成重大、 实质影响 的，并已由 有权部门作 出行政处罚 2014 年 01 月 29 日 长期 正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 36 或人民法院 作出相关判 决的，将依 法回购首次 公开发行的 全部新股。 对因虚假记 载、误导性 陈述或重大 遗漏致使投 资者在证券 交易中遭受 损失，并已 由有权部门 做出行政处 罚或人民法 院做出相关 判决的，本 公司将依法 赔偿投资者 损失。其中 具体的回购 方案如下： 1、在相关行 政处罚或判 决作出之日 起 5 个交易 日内，本公 司将召开董 事会并作出 决议，通过 股份回购的 具体方案， 同时发出召 开相关股东 大会的会议 通知，并进 行公告；2、 公司董事会 对回购股份 做出决议， 须经全体董 事二分之一 以上表决通 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 37 过，公司董 事承诺就该 等回购股份 的相关决议 投赞成票； 3、公司股东 大会对回购 股份做出决 议，须经出 席会议的股 东所持表决 权的三分之 二以上通 过，公司控 股股东承诺 就该等回购 事宜在股东 大会中投赞 成票；4、回 购数量：首 次公开发行 的全部新 股；5、回购 价格：不低 于相关董事 会决议公告 日前 10 个 交易日公司 股票交易均 价及首次公 开发行股票 时的发行价 格（上市公 司发生派发 股利、转增 股本等除 息、除权行 为的，上述 发行价格亦 将作相应调 整）。其中： 前 10 个交 易日公司股 票交易均价 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 38 计算公式 为：相关董 事会决议公 告日前 10 个交易日公 司股票交易 均价＝相关 董事会决议 公告日前 10 个交易 日公司股票 交易总额/ 相关董事会 决议公告日 前 10 个交 易日公司股 票交易总 量。" 蒋小荣 避免同业竞 争承诺 "《避免同业 竞争承诺》： 1、除金莱 特、向日葵 投资之外， 不存在本人 控制的其他 企业，本人 在今后亦不 会通过本人 或本人可控 制的其他企 业在中国境 内任何地方 和以任何方 式（包括但 不限于投 资、收购、 合营、联营、 承包、租赁 经营或其他 拥有股份、 权益方式） 从事对金莱 特主营业务 构成或可能 2014 年 01 月 29 日 长期 正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 39 构成直接或 间接竞争关 系的业务。 2、如有此类 业务，其所 产生的收益 归金莱特所 有；如果本 人将来出现 所投资的全 资、控股、 参股企业从 事的业务与 金莱特构成 竞争的情 况，金莱特 有权随时要 求本人出让 在该等企业 中的全部股 份，在同等 条件下本人 给予金莱特 对该等股份 的优先购买 权，并将尽 最大努力促 使有关交易 的价格在公 平及正常交 易原则的基 础上确定； 若违反上述 承诺，本人 将赔偿金莱 特因此而产 生的任何损 失。" 蒋小荣;蒋 光勇 减少和避免 关联交易的 承诺 "《减少和避 免关联交易 的承诺》：本 人将严格依 照《公司章 程》、《关联 2014 年 01 月 29 日 长期 正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 40 交易管理办 法》等相关 制度及公司 可能于未来 依照法律法 规及证券交 易所的规定 不时予以修 订或颁布之 其他有关制 度，以公司 的利益为第 一考量，尽 量减少及避 免与公司发 生关联交 易；当关联 交易无法避 免时，本人 将通过自身 合法权利促 使公司严格 履行关联交 易决策程 序，确保不 可避免之关 联交易价格 的公允。若 因本人违反 上述承诺而 致使公司遭 受损失，则 由本人向公 司承担赔偿 责任。如上 述承诺被证 明为不真实 或未被遵 守，本人将 向公司赔偿 一切直接和 间接损失并 将关联交易 所获利益无 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 41 条件支付给 公司。" 蒋小荣;蒋 光勇 关于重大诉 讼、仲裁及 行政处罚承 诺 《关于重大 诉讼、仲裁 及行政处罚 承诺》： 本人从未受 到过影响广 东金莱特电 器股份有限 公司(以下 简称"公司 ")本次发行 上市的行政 处罚、刑事 处罚，不存 在重大民事 诉讼或者仲 裁之情形。 本人目前不 存在尚未了 结的或可预 见的、可能 对公司的财 务状况、经 营成果产生 重大影响的 重大诉讼、 仲裁及行政 处罚案件。 如上述承诺 被证明为不 真实或未被 遵守，本人 将向公司赔 偿一切直接 和间接损 失。" 2014 年 01 月 29 日 长期 正在履行 蒋光勇;蒋 小荣 招股说明书 及其摘要无 虚假陈述承 诺 《招股说明 书及其摘要 无虚假陈述 承诺》 本 人承诺：如 因招股说明 2014 年 01 月 29 日 长期 正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 42 书及其摘要 有虚假记 载、误导性 陈述或者重 大遗漏，致 使投资者在 证券交易中 遭受损失， 并已由有权 部门做出行 政处罚或人 民法院做出 相关判决 的，将依法 赔偿投资者 损失。 （董事适 用）如因金 莱特招股说 明书及其摘 要有虚假记 载、误导性 陈述或者重 大遗漏，对 判断公司是 否符合法律 规定的发行 条件构成重 大、实质影 响的，并已 由有权部门 作出行政处 罚或人民法 院作出相关 判决的，金 莱特在召开 相关董事会 对回购股份 做出决议 时，本人承 诺就该等回 购股份的相 关决议投赞 成票。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 43 （控股股东 /实际控制 人适用）如 因金莱特招 股说明书及 其摘要有虚 假记载、误 导性陈述或 者重大遗 漏，对判断 公司是否符 合法律规定 的发行条件 构成重大、 实质影响 的，并已由 有权部门作 出行政处罚 或人民法院 作出相关判 决的，本人 承诺将督促 金莱特履行 股份回购事 宜的决策程 序，并在金 莱特召开股 东大会对回 购股份做出 决议时，本 人承诺就该 等回购事宜 在股东大会 中投赞成 票。本人的 具体购回方 案如下：1、 购回数量： 本人已转让 的原限售股 份（即本人 在金莱特首 次公开发行 新股时所公 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 44 开发售的股 份）；2、购 回价格：不 低于公司相 关董事会决 议公告日前 10 个交易 日公司股票 交易均价及 首次公开发 行股票时的 发行价格 （上市公司 发生派发股 利、转增股 本等除息、 除权行为 的，上述发 行价格亦将 作相应调 整）。其中： 前 10 个交 易日公司股 票交易均价 计算公式 为：相关董 事会决议公 告日前 10 个交易日公 司股票交易 均价＝相关 董事会决议 公告日前 10 个交易 日公司股票 交易总额/ 相关董事会 决议公告日 前 10 个交 易日公司股 票交易总 量。" 广东金莱特 电器股份有 关于未履行 承诺相关事 《关于未履 行承诺相关 2014 年 01 月 29 日 长期 正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 45 限公司 宜的承诺 事宜的承 诺》 为明 确广东金莱 特电器股份 有限公司 （以下简称 "本公司"） 未能履行首 次公开发行 股票并上市 中相关承诺 的约束措 施，保护投 资者的权 益，现根据 相关监管要 求，就本公 司在招股说 明书及相关 上市文件中 所披露的承 诺（以下简 称"本公司 承诺"）的履 行事宜，特 承诺如下： 1、如本公司 承诺未能履 行、确已无 法履行或无 法按期履行 的（因相关 法律法规、 政策变化、 自然灾害及 其他不可抗 力等本公司 无法控制的 客观原因导 致的除外）， 本公司将采 取以下措 施：（1）及 时、充分披 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 46 露本公司承 诺未能履 行、无法履 行或无法按 期履行的具 体原因； （2） 向本公司投 资者提出补 充承诺或替 代承诺，以 尽可能保护 投资者的权 益；（3）将 上述补充承 诺或替代承 诺提交股东 大会审议。 2、如因相关 法律法规、 政策变化、 自然灾害及 其他不可抗 力等本公司 无法控制的 客观原因导 致本公司承 诺未能履 行、确已无 法履行或无 法按期履行 的，本公司 将采取以下 措施：（1） 及时、充分 披露本公司 承诺未能履 行、无法履 行或无法按 期履行的具 体原因； （2） 向本公司的 投资者提出 补充承诺或 替代承诺， 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 47 以尽可能保 护本公司投 资者的权 益。" 蒋光勇 关于未履行 承诺相关事 宜的承诺 《关于未履 行承诺相关 事宜的承 诺》 本 人作为广东 金莱特电器 股份有限公 司（以下简 称"金莱特 "）董事、高 级管理人 员，为明确 未能履行金 莱特首次公 开发行股票 并上市中相 关承诺的约 束措施，保 护金莱特及 其投资者的 权益，现根 据相关监管 要求，就本 人在金莱特 招股说明书 中及相关上 市文件中所 披露的承诺 （以下简称 "本人承诺 "）的履行事 宜，特承诺 如下：一、 如本人承诺 未能履行、 确已无法履 行或无法按 期履行的 （因相关法 律法规、政 2014 年 01 月 29 日 长期 正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 48 策变化、自 然灾害及其 他不可抗力 等本人无法 控制的客观 原因导致的 除外），本人 将采取以下 措施：（一） 通过金莱特 及时、充分 披露本人承 诺未能履 行、无法履 行或无法按 期履行的具 体原因； （二）向金 莱特及其投 资者提出补 充承诺或替 代承诺，以 尽可能保护 金莱特及其 投资者的权 益；（三）将 上述补充承 诺或替代承 诺提交金莱 特股东大会 审议；（四） 本人违反本 人承诺所得 收益将归属 于金莱特， 因此给金莱 特或投资者 造成损失 的，将依法 对金莱特或 投资者进行 赔偿，并按 照下述程序 进行赔偿： 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 49 1、本人同意 金莱特停止 向本人发放 工资、奖金 和津贴等， 并将此直接 用于执行未 履行的承诺 或用于赔偿 因未履行承 诺而给上市 公司或投资 者带来的损 失； 2、 若本人在赔 偿完毕前进 行股份减持 （包括上市 前和上市后 所获的金莱 特股份），则 减持所获资 金交由上市 公司董事会 监管并专项 用于履行承 诺或用于赔 偿，直至本 人承诺履行 完毕或弥补 完上市公 司、投资者 的损失为 止。二、如 因相关法律 法规、政策 变化、自然 灾害及其他 不可抗力等 本人无法控 制的客观原 因导致本人 承诺未能履 行、确已无 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 50 法履行或无 法按期履行 的，本人将 采取以下措 施：（一）通 过金莱特及 时、充分披 露本人承诺 未能履行、 无法履行或 无法按期履 行的具体原 因；（二）向 金莱特及其 投资者提出 补充承诺或 替代承诺， 以尽可能保 护金莱特及 其投资者的 权益。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 姜旭 股份增持承 诺 姜旭承诺： 将于收到第 一期收购价 款后 12 个 月内，以个 人名义或其 控制的企 业，以不少 于收购价款 中的 5,000 万元增持金 莱特股票， 增持方式包 括但不限于 股票二级市 场竞价交 易、大宗交 易、协议转 让、参与金 莱特定向增 发项目等， 并将根据相 2019 年 10 月 28 日 2021-12-31 正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 51 关法律法规 进行股份锁 定。股票购 买方及其一 致行动人购 买上市公司 股票不得导 致上市公司 的股权分布 条件不符合 《证券法》 等相关法律 法规的规 定。公司于 2020 年 10 月 21 日召 开第五届董 事会第六次 会议审议通 过了《关于 关联方延长 增持公司股 份期限的议 案》，董事会 一致同意姜 旭先生股份 增持期限延 长至 2021 年 12 月 31 日 姜旭 业绩承诺及 补偿安排 姜旭作出如 下业绩承 诺：国海建 设 2020 年 实现净利润 2000 万元、 2021 年实 现净利润 3000 万元、 2022 年实 现净利润 5000 万元， 合计实现净 利润 10,000 2019 年 10 月 28 日 2022-12-31 正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 52 万元。 姜旭 关于同业竞 争、关联交 易、资金占 用方面的承 诺 鉴于姜旭存 在同时控制 与标的公司 同行业公司 的情形，为 避免同业竞 争，作出如 下承诺： （1）自标的 公司股权交 割至上市公 司名下，姜 旭应于 2 年 内转让其直 接或间接持 有的与标的 公司同行业 的公司股份 并不再担任 同行业公司 任何职务或 注销同行业 公司。 （2） 鉴于标的公 司施工资质 限制，在姜 旭转让同行 业公司股份 或同行业公 司注销前， 同行业公司 已承接的业 务由其继续 完成；新增 业务在标的 公司资质可 承接范围内 的，全部由 标的公司承 接；新增业 务不在标的 公司资质可 承接范围内 2019 年 10 月 28 日 2021-10-28 正在履行 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 53 的，由同行 业公司承 接；如标的 公司因资质 升级或相关 法律法规发 生变化，导 致标的公司 所能承接的 项目的种类 及/或规模 等发生变化 的，无论同 行业公司开 展业务的区 域与标的公 司是否相 同，同行业 公司均不得 在标的公司 所能开展业 务的领域 （包括但不 限于项目所 得地域、项 目种类及规 模等）开展 业务。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及 下一步的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 54 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1.会计政策变更 （1）会计政策变更及依据 财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》（以下简称“新收入准则”）。本公司于2020年1月1日 起执行新收入准则以及通知，对会计政策相关内容进行调整。 新收入准则取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号—收入》及《企业会计准则第15号—建造合同》(统称 “原收入准则”)。在原收入准则下，本公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。新收入准则引入了收入确认计 量的“五步法”，并针对特定交易或事项提供了更多的指引，在新收入准则下，本公司以控制权转移作为收入确认时点的判 断标准，具体收入确认和计量的会计政策参见附注五、（三十九）。 公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。依据新收入准则的规定，根据履行履约义务 与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。 公司对收入来源及客户合约流程进行复核以评估新收入准则对财务报表的影响。公司的收入主要为销售家用电器取得的 收入，且几乎所有的收入来源于与客户签订的核定价格的商品销售合同，收入仍于向客户交付时点确认。采用新收入准则对 公司除财务报表列报以外无重大影响。 本公司根据首次执行新收入准则的累计影响数，调整2020年1月1日的留存收益及财务报表相关项目金额，对可比期间信 息不予调整，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。 （2）会计政策变更的影响 本公司执行新收入准则对2020年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下： 单位（元） 合并资产负债表项目 会计政策变更前2019年12月 31日余额 新收入准则影响 会计政策变更后2020年1 月1日余额 负债： 预收款项 22,580,692.54 -22,580,692.54 合同负债 22,009,458.93 22,009,458.93 其他流动负债 571,233.61 571,233.61 母公司资产负债表项目 会计政策变更前2019年12月 31日余额 新收入准则影响 会计政策变更后2020年 1月1日余额 负债： 预收款项 19,333,887.82 -19,333,887.82 合同负债 18,955,140.71 18,955,140.71 其他流动负债 378,747.11 378,747.11 2、会计估计变更 （1）会计估计变更的原因和内容 公司于2019年10月以现金方式收购了国海建设有限公司100%股权，主营业务增加工程施工业务。针对公司新增工程施 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 55 工业务，工程类客户大多需要根据客户工程进度收款，回款周期较长，账龄分布期间跨度较大，因此根据工程类应收账款账 龄分布跨度较大的客观事实，并参考同行业情况，为更谨慎、客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，对工程施工业 务的应收账款坏账准备计提比例进行会计估计变更。 ①变更前采用的应收账款坏账准备会计估计 本公司根据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： 应收账款组合1：一般风险组合 应收账款组合2：重大风险组合 对于划分为组合1的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，编制应收账款 账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。 本公司对上述各组合计提损失准备的方法如下： 组合1：以应收款项的账龄作为信用风险特征的进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应 收账款预期信用损失率估计如下： 账 龄 整个存续期预期信用损失率（%） 1年以内（含1年） 3 1至2年 10 2至3年 30 3至4年 50 4至5年 80 5年以上 100 组合2：对于划分为重大风险组合的全额计提损失。 ②变更后的会计估计 本公司根据不同行业应收账款的信用风险特征对应收账款进行坏账准备计提： <1>家用电器业务： 根据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据 如下： 应收账款组合1：一般风险组合 应收账款组合2：重大风险组合 对于划分为组合1的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，编制应收账款 账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。 本公司对上述各组合计提损失准备的方法如下： 组合1：以应收款项的账龄作为信用风险特征的进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应 收账款预期信用损失率估计如下： 账 龄 整个存续期预期信用损失率（%） 1年以内（含1年） 3 1至2年 10 2至3年 30 3至4年 50 4至5年 80 5年以上 100 组合2：对于划分为重大风险组合的全额计提损失。 <2>工程施工业务： 根据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据 如下： 应收账款组合1：未逾期应收账款 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 56 应收账款组合2：逾期应收账款 对于划分为组合1的应收账款，根据合同判断未超过付款周期的应收账款，按1%的比例计提信用减值损失； 对于划分为组合2的应收账款，根据合同判断属于超过一个付款周期仍未支付的逾期应收账款，以应收款项的账龄作为 信用风险特征的进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应收账款预期信用损失率估计如下。 账 龄 整个存续期预期信用损失率（%） 逾期1年以内（含1年） 3 逾期1至2年 10 逾期2至3年 20 逾期3至4年 40 逾期4至5年 60 逾期5年以上 100 （2） 变更日期 本次会计估计变更自2020年7月1日起执行。 （3）变更审议程序 公司第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于会计估计自主变更的议案》，同意本次会计 估计的变更。公司独立董事发表了同意的独立意见。根据有关规定，本次会计估计变更事项无需提交股东大会。 （4）本次会计估计变更对公司的影响 根据《企业会计准则第28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次会计估计变更采用未来适用 法进行会计处理，不存在追溯调整事项，不影响以前年度财务报表，不存在损害公司及股东利益的情形。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司新投资设立二家公司：广东齐康贸易有限公司、江门市金莱特科技有限公司，同时处置子公司湖州晋乾股 权投资合伙企业（有限合伙）部分股权，使其不在合并范围之内。本期合并范围包括母公司广东金莱特电器股份有限公司、 子公司深圳小安智能科技有限公司、金莱特国际有限公司、江门市蓬江区金赢科技有限公司、广东金莱特科技有限公司、佛 山市金祥立电器有限公司、江西金莱特电器有限公司、国海建设有限公司、广东金莱特智能科技有限公司、广东齐康贸易有 限公司、江门市金莱特科技有限公司。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 65 境内会计师事务所审计服务的连续年限 14 境内会计师事务所注册会计师姓名 陈鹏、姚翠玲 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 4 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 57 境外会计师事务所名称（如有） 不适用 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 不适用 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 不适用 境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有） 不适用 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临退市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 2019年8月21日，公司控股股东深圳华欣创力科技实业发展有限公司所持公司股份被司法冻结。截至目前，华欣创力持 有公司股份55,991,330股，占公司总股本的29.14%，本次被司法冻结的数量为55,991,330股，占公司总股本的29.14%，占其 持有公司股份总数的100.00%；其所持有公司股份累计被质押的数量为55,991,330股，占公司总股本的29.14%，占其持有公 司股份总数的100%。详情请见公司于2019年8月26日于巨潮资讯网（）披露的《关于控股股东股 份被司法冻结的公告》（公告编号：2019-068）。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2018年实施了2018年股票期权与限制性股票激励计划，向41名激励对象授予427万股限制性股票，授予价格为4.23 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 58 元/股；向36名激励对象授予149份股票期权，行权价格为8.45元/股。上述股票期权与限制性股票首次授予登记完成日为2018 年12月17日，限制性股票上市日期为2018年12月20日。详情请见公司于指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨 潮资讯网（）上刊登的《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》 （公告编号：2018－114）。 公司于2019年4月26日召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于回购注销部分 限制性股票暨修订〈公司章程〉的议案》。因公司2018年激励计划中的3名激励对象李永和、李燕、谭立离职导致其已不再具 备激励资格，根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2018年股票期 权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及相关法律法规的规定，公司董事会一致同意回购注销前述3名激励对象所涉 及的公司限制性股票激励计划已授予但未满足解锁条件的310,000股限制性股票，回购价格为4.23元/股，本事项已经公司 2018年年度股东大会审议通过。截至目前，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述限制性股票的回购 过户及注销手续。详情请见公司于指定信息披露媒体《中国证券报》、 《证券时报》及巨潮资讯网（） 上刊登的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2019－056）。 公司于2019年11月6日召开第四届董事会第二十九次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向激励对象 授予预留限制性股票的议案》，向31名激励对象授予共计119万股预留限制性股票，授予日期为2019年11月7日，股票上市日 期为2019年12月19日。监事会对预留授予部分激励对象名单出具了核查意见。公司独立董事发表了独立意见。并于2019年12 月17日披露了授予登记完成公告。详情请见公司于指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 （）上刊登的《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划预留限制性股票授予登记完成的公告》 （公告编号：2019－092）。 公司于2020年4月2日召开第四届董事会第三十八次会议、第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部 分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。由于公司2018年股票期权与限制性股票激励计划激励对象中5人已离职，已不具 备激励对象资格和条件，公司董事会一致同意注销前述5名离职激励对象已获授尚未行权的股票期权共计18万份。本事项已 经公司2019年年度股东大会审议通过。截至目前，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成上述股票期权注 销手续。详情请见公司于指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 （）上刊登的《关于部分股票期权注销完成的公告》（公告编号：2020－071）。 公司于2020年4月2日召开第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注销部 分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。因公司2018年激励计划中的3名激励对象朱炳悦、李锋、尹珂离职导致其已不再 具备激励资格，根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司2018年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2018年股票 期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及相关法律法规的规定，公司董事会一致同意回购注销前述3名激励对象所 涉及的公司限制性股票激励计划已授予但未满足解锁条件的85,000股限制性股票，回购价格为4.23元/股，本事项已经公司 2019年年度股东大会审议通过。截至目前，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了上述限制性股票的回 购过户及注销手续。详情请见公司于指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资 讯网（）上刊登的《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2020－152）。 公司于2020年4月2日召开第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为《激励计 划》首次授予限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意按照《激励计划》的相关规定办理2018年首次授 予的限制性股票第一个解除限售期的解除限售相关事宜，本次解除限售的激励对象35名，解除限售的股票数量共计1,162,500 股。监事会对《激励计划》首次授予限制性股票第一个解除限售期对象名单出具了核查意见。公司独立董事发表了独立意见。 本次解除限售股份可上市流通日2020年4月15日，可解除限售数量为1,162,500股，实际可上市流通的限制性股票数量为 1,040,000股。详情请见公司于指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 （）上刊登的《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售 期解除限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2020－049）。 公司于2020年4月2日召开第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。董事会认为《激励计划》首次授 予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象共计31名，可行权股 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 59 票期权共计393,000份。监事会对《激励计划》首次授予股票期权第一个行权期可行权激励对象名单出具了核查意见。公司 独立董事发表了独立意见。截至2020年12月15日，公司符合本期股票期权行权条件的全部激励对象均已在有效行权期内行权 完毕，行权股份共计393,000份。公司本期股票期权可行权对象均于行权时缴纳了行权资金，公司共收到行权募集资金 3,319,170.00元（不含利息），公司将新增注册资本393,000.00元，其余行权资金将列入资本公积。上述行权募集资金缴存 于公司在中国建设银行江门分行开立的账户。大信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次股票期权行权资金进行了验资，并 出具了大信验字【2020】第5-00026号、大信验字【2021】第5-00002号验资报告。公司本次行权募集资金将全部用于补充流 动资金。详情请见公司于指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网》 （）上刊登的《关于2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期自主 行权完毕的公告》（公告编号：2021－016）。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联 交易 金额 （万 元） 占同 类交 易金 额的 比例 获批 的交 易额 度（万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 可获 得的 同类 交易 市价 披露 日期 披露 索引 南昌市 宝旭置 业有限 公司 公司 董事 控制 的公 司 向关 联人 提供 施工 服务 建筑 施工 服务 参照 市场 价格 公允 定价 市场 价 6,065 .8 23.73 % 33,80 0 否 按工 程完 工比 例，按 月度 支付 无 2021 年 04 月 10 日 http ://w ww.c ninf o.co / 萍乡旭 融置业 有限公 司 公司 董事 姜旭 控制 公司 施工 服务 向关 联方 提供 施工 服务 参照 市场 价格 公允 定价 市场 价 19,49 6.65 76.27 % 36,00 0 否 按工 程完 工比 例，按 月度 支付 无 2020 年 01 月 04 日 http ://w ww.c ninf o.co / 江西中 盛供应 链金融 股份有 限公司 公司 副总 经理 担任 董事 的公 司 向关 联人 融资 融资 服务 参照 市场 价格 公允 定价 市场 价 2,840 100.0 0% 2,840 否 账期 期满 日前 5 日 支付 无 2020 年 11 月 14 日 http ://w ww.c ninf o.co / 合计 -- -- 28,40 2.45 -- 72,64 0 -- -- -- -- -- 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 60 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告期 内的实际履行情况（如有） 无 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 61 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 国海建设有限公司 2020 年 04 月 03 日 30,000 连带责任 保证 1 年 广东金莱特智能科 技有限公司 2020 年 04 月 03 日 30,000 2020 年 09 月 07 日 4,200 连带责任 保证 1 年 否 否 江西金莱特电器有 限公司 2019 年 09 月 30 日 1,000 2019 年 09 月 30 日 990 连带责任 保证 2 年 否 否 江西金莱特电器有 限公司 2020 年 04 月 03 日 5,000 2020 年 03 月 26 日 500 连带责任 保证 1 年 是 否 佛山市金祥立电器 有限公司 2020 年 04 月 03 日 1,000 连带责任 保证 1 年 广东金莱特科技有 限公司 2020 年 04 月 03 日 2,000 连带责任 保证 1 年 报告期内审批对子公司担保额 68,000 报告期内对子公司担保 5,690 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 62 度合计（B1） 实际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 68,000 报告期末对子公司实际 担保余额合计（B4） 5,190 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日期 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 68,000 报告期内担保实际发生 额合计（A2+B2+C2） 5,690 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 68,000 报告期末实际担保余额 合计（A4+B4+C4） 5,190 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 8.14% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保余额（E） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清 偿责任的情况说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 484 0 0 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 63 合计 484 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、日常经营重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同订立公司 方名称 合同订立对方 名称 合同标的 合同总金额 （元） 合同履行的进 度 本期及累计确 认的销售收入 金额 应收账款回款 情况 国海建设有限 公司 九江市文化旅 游发展有限公 司 长虹大道 205,000,000.00 67.2% 126,364,465.27 0 国海建设有限 公司 萍乡旭融置业 有限公司 尚贤苑 360,000,000.00 58.96% 194,966,513.76 41,706,750.00 国海建设有限 公司 南昌昶坤实业 有限公司 旭融风情街 338,493,232.14 19.53% 60,657,981.65 0 重大合同进展与合同约定出现重大差异且影响合同金额 30%以上 □ 适用 √ 不适用 5、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 作为一家上市公司，公司在发展壮大的过程中，始终坚持积极履行社会责任。2020年，公司按照“为社会、客户、合作 伙伴、投资者和企业员工创造价值”的企业责任理念，在创造经济价值的同时，重视与股东、债权人、员工、客户、供应商 等利益相关方及时沟通，在合作过程中做到重信誉、重承诺、重合同、守信用，与利益相关方保持健康良好、合作共赢的关 系；秉承绿色经营理念，提供安全优质产品，保护员工合法权益，积极参与社会公益，促进公司与员工、社会与自然的和谐 发展。 （1）股东权益责任 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 64 保障股东特别是中小股东的权益，是公司最基本的社会责任。报告期内，公司召开的股东大会均按要求开通了网络投票， 保障了股东基本的参与权和表决权。公司在进行信息披露时，始终坚持真实、准确、及时、完整、公平的披露原则，秉持公 平、公正、公开的原则对待全体投资者。 （2）债权人、供应商权益责任 公司一贯奉行稳健诚信的经营策略，对于债权人，充分尊重其对债权权益相关的重大信息的知情权；对于供应商，重 视其权益，不无故拖欠款项。2020年，公司持续“共创金品、共赢未来”的合作理念，强化供应商考核要求，努力做到公平、 公正，与各供应商保持良好合作关系。 （3）员工权益责任 公司坚持以人为本，把人才战略作为企业发展的重点，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》、《妇女权益保护法》等相 关法律法规，依法与各员工签订劳动合同，依法为各员工购买各项保险并及时足额缴纳，保障员工的合法权益。公司根据不 同类别的岗位制定了不同的薪酬考核体系，对工作表现突出人员或团队进行物质与精神奖励；为员工提供平等的发展机会和 晋升渠道，实现员工与企业的共同成长。公司重视人才培养，鼓励在职教育，积极提供各类职业素质提升培训。除外，举办 了三八节、周年庆、篮比赛、歌唱比赛等活动；积极关爱员工生活，为员工订购春运团体票；关注员工健康，持续开展员工 职业健康体检等。 （4）安全生产责任 安全生产是公司一直秉行的准则。公司对安全生产建立了包括安全生产目标管理、目标落实、安全生产管理标准、贯彻 执行、安全教育培训、安全生产监控检查、考核评价、持续改进、应急事故处理在内的管理制度，构建安全生产管理网络； 全员签订安全生产合约，落实安全生产责任；制订安全生产考核标准，组织安全生产交叉考核。围绕“安全第一、预防为主， 综合治理”的方针，按照安全生产分层分级抓重点，抓落实的思路，组织并监督全员安全生产合约的落实；强化新员工、日 常、现场安全教育。2020年全年无重大安全生产事故。 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 3、环境保护相关的情况 公司不属于环境保护部门公布的重点排污单位，公司高度重视环境保护工作，采取有效措施防止环境污染，积极开展节能减 排活动，积极从事环境保护等公益事业。 十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 65 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 18,244, 925 9.51% -2,349,9 25 -2,349,9 25 15,895, 000 8.27% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 18,244, 925 9.51% -2,349,9 25 -2,349,9 25 15,895, 000 8.27% 其中：境内法人持股 4,050,0 00 2.11% 4,050,0 00 2.11% 境内自然人持股 14,194, 925 7.40% -2,349,9 25 -2,349,9 25 11,845, 000 6.16% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 173,605 ,075 90.49% 393,000 2,264,9 25 2,657,9 25 176,26 3,000 91.73% 1、人民币普通股 173,605 ,075 90.49% 393,000 2,264,9 25 2,657,9 25 176,26 3,000 91.73% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 191,850 ,000 100.00 % 393,000 -85,000 308,000 192,15 8,000 100.00 % 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1）报告期内，公司回购注销3名离职激励对象所涉及的公司限制性股票激励计划已授予但未满足解锁条件的85,000股限 制性股票。 2）报告期内，公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已满足， 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 66 公司35名激励对象在第一个解除限售期解除限售股票数量为1,162,500股。 3）报告期内，公司2018年股票期限与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件以满足，公司31名 激励对象在第一个行权期行权的股票数量为393,000份。 以上原因导致报告期内公司总股本增加308,000股。其中：有限售条件股份减少2,349,925股；无限售条件股份增加 2,657,925股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1）2020年4月2日，公司召开第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于回购注 销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，回购并注销3名离职激励对象已授予但尚未解锁的合计85,000股限制性股票， 注销离职激励对象所获授但尚未行权的合计18万份股票期权。公司独立董事发表了独立意见。2020年4月23日，公司召开2019 年年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，披露了《关于回购注销部分限制 性股票减资暨通知债权人公告》（公告编号：2020-063） 2）2020年4月2日，公司召开第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，鉴于公司首次授予限 制性股票相关激励对象的各项考核指标均已满足《激励计划》规定的第一个解除限售期解除限售条件，根据公司2018年度第 二次临时股东大会的授权，董事会认为《激励计划》首次授予限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，同意 按照《激励计划》的相关规定办理2018年首次授予的限制性股票第一个解除限售期的解除限售相关事宜，本次解除限售的激 励对象35名，解除限售的股票数量共计1,162,500股。监事会对《激励计划》首次授予限制性股票第一个解除限售期对象名 单出具了核查意见。公司独立董事发表了独立意见。 3）2020年4月2日，公司召开第四届董事会第三十八次会议和第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，鉴于公司首次授予股票期权相关 激励对象的各项考核指标均已满足《激励计划》规定的第一个行权期行权条件，根据公司2018年度第二次临时股东大会的授 权，董事会认为《激励计划》首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，首次授予股票期权第一个行权期符合行权 条件的激励对象共计31名，可行权股票期权共计393,000份。监事会对《激励计划》首次授予股票期权第一个行权期可行权 激励对象名单出具了核查意见。公司独立董事发表了独立意见。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 1）公司于2020年4月13日披露了2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售 股份上市流通的提示性公告，本次申请限制性股票解除限售涉及的激励对象为35人，可解除限售数量为1,162,500股，实际 可上市流通的限制性股票数量为1,040,000股，本次解除限售股份可上市流通日2020年4月15日。 2）公司于2020年4月30日披露了股票期权注销完成的公告，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认， 180,000份股票期权注销事宜已办理完毕。 3）公司于2020年11月30日披露了限制性股票回购注销完成的公告，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核 确认，公司限制性股票回购注销事宜已于2020年11月27日完成。 4）公司于2021年2月2日披露了2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期自主行权完毕的 公告，截至2020年12月15日，公司符合本期股票期权行权条件的全部激励对象均已在有效行权期内行权完毕。 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 67 报告期内，公司回购了3名离职激励对象已授予但尚未解锁的合计85,000股限制性股票，及31名激励对象在第一个行权 期行权的股票数量为393,000股。因此公司总股本由年初的191,850,000股变更为192,158,000股，2020年，基本每股收益为0.1352 元/股，稀释每股收益为0.1345元/股。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售 股数 本期解除限售 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 35 名股权激励 对象（首次授 予限制性股 票） 3,960,000 1,162,500 2,797,500 股权激励限制 2020 年 4 月 15 日 31 名股权激励 对象（授予预 留限制性股 票） 1,190,000 1,190,000 股权激励限制 拟于 2021 年解 禁，解禁比列 为 50% 高管锁定股 7,942,500 高管锁定股 按照相关规定 解除限售 合计 5,150,000 0 1,162,500 11,930,000 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其 衍生证券 名称 发行日期 发行价格 （或利率） 发行数量 上市日期 获准上市 交易数量 交易终止 日期 披露索引 披露日期 股票类 2018 年股 票期权与 限制性股 票激励计 划首次授 予股票期 权第一个 行权期 2020 年 04 月 22 日 8.45 元/股、 8.41 元/股 393,000 2020 年 04 月 22 日 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 68 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 其他衍生证券类 报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 2020年4月2日，公司召开第四届董事会第三十八次会议，第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，鉴于公司首次授予股票期权相关 激励对象的各项考核指标均已满足《激励计划》规定的第一个行权期行权条件，根据公司2018年度第二次临时股东大会的授 权，董事会认为《激励计划》首次授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，首次授予股票期权第一个行权期符合行权 条件的激励对象共计31名，可行权股票期权共计393,000份，行权价格为8.45元/股。 2020年4月22日，公司完成股权激励计划之股票期权第一个行权期自主行权审批手续，自2020年4月30日起，可行权对象 可以在可行权期内的交易日通过自主行权承办券商广发证券股份有限公司交易系统进行自主行权。 2020年4月23日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《2019年度利润分配预案的议案》。2020年6月1日，公司披 露《2019年度利润分配实施公告》对行权价格进行了调整，将股票期权的行权价格由原来的8.45元/股调整为8.41元/股。 截至2020年12月15日，公司股票期权第一个行权期可行权激励对象共计31人已全部行权完毕，共计行权股份总数393,000 份。本次行权完成后，公司股份总数增加至192,158,000股。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次股票期权行权资金进行了验资，并出具了大信验字【2020】第5-00026号、 大信验字【2021】第5-00002号验资报告。公司本次行权募集资金将全部用于补充流动资金。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 2020年12月15日，公司股票期权第一个行权期可行权激励对象共计31人已全部行权完毕，共计行权股份总数393,000份。 本次行权完成后，公司总股本增加至192,158,000股。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普 通股股东总 数 10,880 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 8,332 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数（如 有）（参见注 8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 持有有 限售条 件的股 持有无 限售条 件的股 质押或冻结情况 股份状态 数量 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 69 况 份数量 份数量 深圳华欣创力 科技实业发展 有限公司 境内非国有法 人 29.14% 55,991, 330 55,991, 330 质押 55,991,330 冻结 55,991,330 蒋小荣 境内自然人 7.32% 14,058, 440 14,058, 440 田甜 境内自然人 5.91% 11,364, 255 11,364,2 55 田野阳光 境内自然人 5.91% 11,364, 255 11,364,2 55 田一乐 境外自然人 5.91% 11,364, 255 11,364,2 55 蒋光勇 境内自然人 5.25% 10,086, 000 7,875,0 00 10,086, 000 余运秀 境内自然人 3.53% 6,790,0 00 6,790,0 00 江门市向日葵 投资有限公司 境内非国有法 人 2.81% 5,400,0 00 4,050,0 00 5,400,0 00 上海星杉梧桐 投资发展中心 （有限合伙） 境内非国有法 人 0.62% 1,182,9 24 1,182,9 24 陈相宁 境内自然人 0.41% 796,00 0 796,000 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） （参见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 1、蒋小荣系田甜、田野阳光、田一乐之法定监护人，目前合计直接持有公司 25.05% 股权； 2、蒋光勇与蒋小荣是兄妹关系； 3、蒋小荣是向日葵的控股股东及实际控制人； 4、其他股东未知是否存在关联关系。 上述股东涉及委托/受托表决权、放 弃表决权情况的说明 无 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳华欣创力科技实业发展有限 公司 55,991,330 人民币普通股 55,991,330 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 70 蒋小荣 14,058,440 人民币普通股 14,058,440 田甜 11,364,255 人民币普通股 11,364,255 田野阳光 11,364,255 人民币普通股 11,364,255 田一乐 11,364,255 人民币普通股 11,364,255 余运秀 6,790,000 人民币普通股 6,790,000 蒋光勇 2,521,500 人民币普通股 2,521,500 江门市向日葵投资有限公司 1,350,000 人民币普通股 1,350,000 上海星杉梧桐投资发展中心（有限 合伙） 1,182,924 人民币普通股 1,182,924 陈相宁 796,000 人民币普通股 796,000 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 1、蒋小荣系田甜、田野阳光、田一乐之法定监护人，目前合计直接持有公司 25.05% 股权； 2、蒋光勇与蒋小荣是兄妹关系； 3、蒋小荣是向日葵的控股股东及实际控制人； 4、其他股东未知是否存在关联关系。 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有）（参见注 4） 不适用 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位负 责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 华欣创力 蔡小如 2017 年 03 月 07 日 91440300MA5EDDM G6H 投资、贸易 控股股东报告期内控 股和参股的其他境内 外上市公司的股权情 况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 71 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 蔡小如 本人 中国 否 主要职业及职务 2000 年至 2018 年 6 月，任达华智能董事长，目前系达华智能控股股东、实际控制人；2017 年 3 月至今，任华欣创力执行董事兼总经理；2018 年 3 月至 2020 年 5 月，任公司董事。 过去 10 年曾控股的境内外 上市公司情况 蔡小如系达华智能（股票代码：002512）控股股东。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 72 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 73 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 74 第八节 可转换公司债券相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在可转换公司债券。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 75 第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状 态 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 期初持 股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 其他增 减变动 （股） 期末持 股数 （股） 杨健佳 董事长 现任 男 42 2020 年 05 月 08 日 2023 年 05 月 07 日 100,00 0 30,000 130,00 0 蒋光勇 副董事 长 现任 男 50 2016 年 07 月 15 日 2023 年 05 月 07 日 10,500, 000 414,00 0 10,086, 000 姜旭 副董事 长 现任 男 42 2019 年 12 月 31 日 2023 年 05 月 07 日 170,00 0 170,00 0 孟繁熙 董事、 常务副 总经理 现任 男 35 2018 年 04 月 27 日 2023 年 05 月 07 日 650,00 0 162,50 0 487,50 0 卢保山 董事、 总经理 现任 男 42 2020 年 05 月 08 日 2023 年 05 月 07 日 100,00 0 30,000 130,00 0 彭国宇 董事 现任 男 54 2020 年 05 月 08 日 2023 年 05 月 07 日 饶莉 独立董 事 现任 女 51 2017 年 04 月 20 日 2023 年 05 月 07 日 袁培初 独立董 事 现任 男 63 2019 年 06 月 20 日 2023 年 05 月 07 日 王丹舟 独立董 事 现任 女 57 2020 年 05 月 08 日 2023 年 05 月 07 日 冯钻英 监事 现任 女 42 2020 年 05 月 08 日 2023 年 05 月 07 日 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 76 姚庆味 监事 现任 男 45 2018 年 03 月 26 日 2023 年 05 月 07 日 詹惠 监事 现任 女 42 2020 年 05 月 08 日 2023 年 05 月 07 日 孙莹 副总经 理 现任 男 42 2014 年 03 月 25 日 2023 年 05月11 日 250,00 0 50,000 200,00 0 喻性强 副总经 理 现任 男 53 2020 年 05 月 12 日 2023 年 05月11 日 40,000 40,000 谭裕斌 副总经 理 现任 男 35 2020 年 05 月 12 日 2023 年 05月11 日 梁惠玲 副总经 理、董 事会秘 书 现任 女 34 2020 年 05 月 12 日 2023 年 05月11 日 100,00 0 21,000 45,000 76,000 李晓冬 财务总 监 现任 男 54 2019 年 02 月 22 日 2023 年 05月11 日 100,00 0 100,00 0 蔡小如 董事 离任 男 42 2018 年 03 月 26 日 2020 年 05 月 08 日 陈开元 董事长 离任 男 49 2018 年 03 月 26 日 2020 年 04 月 23 日 750,00 0 143,20 0 606,80 0 王德发 董事、 总经理 离任 男 47 2016 年 07 月 15 日 2020 年 04 月 23 日 700,00 0 60,000 640,00 0 方晓军 独立董 事 离任 男 47 2017 年 04 月 20 日 2020 年 05 月 08 日 侯翠花 监事 离任 女 34 2018 年 03 月 08 日 2020 年 05 月 08 日 钟伟源 监事 离任 男 42 2019 年 08 月 23 日 2020 年 05 月 08 日 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 77 合计 -- -- -- -- -- -- 13,460, 000 81,000 874,70 0 12,666, 300 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 蔡小如 董事 任期满离任 2020 年 05 月 08 日 任期满离任 陈开元 董事长 离任 2020 年 04 月 23 日 个人原因离任 王德发 董事，总经理 离任 2020 年 04 月 23 日 个人原因离任 方晓军 独立董事 离任 2020 年 05 月 08 日 个人原因离任 侯翠花 监事 任期满离任 2020 年 05 月 08 日 任期满离任 钟伟源 监事 任期满离任 2020 年 05 月 08 日 任期满离任 杨健佳 董事长 被选举 2020 年 05 月 08 日 换届选举 卢保山 董事、总经理 被选举 2020 年 05 月 08 日 换届选举 彭国宇 董事 被选举 2020 年 05 月 08 日 换届选举 王丹舟 独立董事 被选举 2020 年 05 月 08 日 换届选举 冯钻英 监事 被选举 2020 年 05 月 08 日 换届选举 詹惠 监事 被选举 2020 年 05 月 08 日 换届选举 喻性强 副总经理 聘任 2020 年 05 月 12 日 换届聘任 谭裕斌 副总经理 聘任 2020 年 05 月 12 日 换届聘任 梁惠玲 副总经理 聘任 2020 年 05 月 12 日 换届聘任 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 78 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （1）第五届董事会成员 蒋光勇，男，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学位。2007年，于中山大学工商管理总裁班结业；分别 于2008 年、2015年参加清华大学金融投资班培训并获得结业证书。1994年至1998年在湖北省兴山县水土保持局工作；2000 年至2007年10月，作为创始发起人之一，发起创立江门市金莱特电器灯饰厂有限公司，任副总经理；2008年至2013年，推动 江门市金莱特电器灯饰厂有限公司改制设立广东金莱特电器股份有限公司，任公司董事、董事会秘书、副总经理，并作为项 目负责人，推动公司在中国A股股票市场成功挂牌上市；2013年，创立广东岭秀投资开发有限公司，大力投资开发岭南红叶 世界生态旅游景区，具备丰富的企业管理经验和项目运作、资本运营经验。现任广东易和源生态投资有限公司执行董事；本 公司副董事长。 杨健佳：男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权。于2016年7月加入广东金莱特电器股份有限公司，历任公司 采购总监、总经理助理。现任本公司董事长。 姜旭：男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，高级工程师，曾荣获“全国建筑业优秀企业家” 称号及“南昌市五一劳动奖章”。2006年10月至2009年6月任江西中航建筑工程有限公司执行董事兼总经理；2009年7月至2014 年5月任江西省第十建筑工程有限公司董事长；2014年5月至2019年10月任中建城开环境建设有限公司董事长。现任国海建设 有限公司董事长；本公司副董事长。 孟繁熙：男，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学法学学士、香港中文大学法学硕士。2009年10 月至2013年10月任职于北京市竞天公诚律师事务所；2013年10月至2014年12月任职于广东君言律师事务所；2014年12月至 2017 年3月任职于华创证券投行总部；2017年4至2018月4月任职于申港证券投行总部。现任国海建设有限公司董事；本公司 董事、常务副总经理。 卢保山：男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权。于2018年5月加入广东金莱特电器股份有限公司，历任公司 采购总监，为公司导入了优质的供应商资源。现任本公司董事、总经理。 彭国宇：男，1967年出生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，在职本科学历。曾任中山市公安消防局开发区大 队大队长；中山市公安消防局副局长；中山市公安消防局党委书记（正团职）兼政委；广州青大低碳投资有限公司董事；湖 南中房联合房地产有限公司监事；中山市嘉信化工仓储物流有限公司执行董事；中山市中科检测有限公司董事长；邵阳中房 房地产有限公司董事长等职务。现任欧浦智网股份有限公司董事长；本公司董事。 饶莉：女，1970年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于东北财经大学，本科学历，取得高级会计师（副高）、注 册会计师、（注册）税务师及统计师职称。1993年7月至1998年8月，任江门市钢木家具厂会计；1998年9月至1999年12月，任 江门会计师事务所经理。现任江门北斗会计师事务所有限公司副总经理兼出资人；广东奇德新材料股份有限公司独立董事； 广东世运电路科技股份有限公司独立董事；本公司独立董事。 袁培初：男，1958年出生，中国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。曾就职于海南省证券公司武汉营业部任总经理职 务；武汉国际信托投资公司任总经理助理职务；上海世纪控股有限公司任财务总监职务；国泰君安证券湖北分公司任业务董 事兼发展部总经理；中山达华智能科技股份有限公司（现名：福州达华智能科技股份有限公司）任独立董事职务。现任本公 司独立董事。 王丹舟：女，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，西南财经大学财务管理专业，博士、教授。1986年7月至今 在暨南大学管理学院会计系从事一线教学研究工作；近年来主持并参与国家、省部级等各级科研项目近10项，发表相关论文 数十篇。曾任中山达华智能科技股份有限公司（现名：福州达华智能科技股份有限公司）、深圳太辰光通信股份有限公司、 广东百合医疗科技股份有限公司独立董事、广州安必平医药科技股份有限公司独立董事。现任暨南大学管理学院教授；广东 电声市场营销股份有限公司独立董事；广州中康资讯股份有限公司独立董事；蓝盾信息安全技术股份有限公司独立董事；本 公司独立董事。 （2）第五届监事会成员 冯钻英：女，1979年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任中山达华智能科技股份有限公司（现名：福州 达华智能科技股份有限公司）总经理助理。现任梅州银雨科技有限公司执行董事；梅州大微网络科技有限公司执行董事；中 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 79 山市诚达小额贷款股份有限公司董事；中山市恒美置业发展有限公司总经理助理；中山市恒宝房地产开发有限公司监事；深 圳市和太智能科技有限公司总经理；中山恒达智能科技有限公司行政部部长；本公司监事会主席。 姚庆味，男，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权。1999年7月毕业于桂林电子工业学院。2000年6月至2005年5 月，任深圳市福永镇美亚电器制品厂电子工程师；2005年5月至2006年7月，任深圳市伊特利电子（深圳）有限公司电子工程 师；2006年8月至2016年8月，历任中山市小榄镇英特利电子（中山）有限公司工程师、工程部主管；现任公司职工代表监事。 詹惠：女，1979年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任浙江上风实业股份有限公司证券事务代表； 福州达华智能科技股份公司投资管理部部长；欧浦智网股份有限公司副总经理、董事会秘书。现任广东南方新媒体股份有限 公司监事；本公司监事。 （3）高级管理人员 卢保山：公司总经理，简历同上。 孟繁熙：公司常务副总经理，简历同上。 梁惠玲：女，1987年出生，中国国籍，无境外永久居留权。自2009年5月进入广东金莱特电器股份有限公司证券事务部 至今，现任公司党支部书记、副总经理及董事会秘书，负责公司党务工作、信息披露事务、投资者关系管理、协调与监管机 构及中介机构的沟通联络等工作，曾参与公司IPO项目、重大资产重组等多项收购兼并项目。 李晓冬：男，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，湖南大学金融学本科、美国纽约理工学院（NYIT）工商管理 硕士、国际注册审计师、中国注册审计师协会会员。曾任职于江南（工业）集团有限公司、欧洲科泰集团、冠亚商业集团、 玖龙纸业（控制）有限公司等央企、跨国公司及国内、香港上市公司，负责财务及内部审计工作。2017年11月至2019年2月， 任职于达华智能集团审计部负责人，负责集团及各分子公司的财务及运营稽核，于财务管理、内部审核及企业管理方面拥有 逾25年工作经验。现任本公司财务总监。 孙莹：男，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，EMBA。1998年6月至2000年5月，在江门市大长江 集团有限公司从事品质管理工作；2000年5月至2002年4月，曾任开平宝德华精密电子有限公司插件部主管、装配部主管；2002 年4月至2012年5月，曾任江门吉华光电精密有限公司注塑部主任、封装事业部经理、资材部协理；2012年6月至2014年3月， 任本公司装配部经理、制造总监。现任本公司副总经理。 喻性强：男，1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，助理经济师职称。1989年7月参加工作，1989 年7月至2009年12月任职于建设银行南昌铁路支行；2010年1月至2014年2月任赣州银行南昌分行副行长。2019年11月至今任 国海建设有限公司战略发展委员会主任委员，现任本公司副总经理。 谭裕斌：男，1986年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，清华大学EMBA总裁研修班结业。2014年6月至2019 年5月任中山市展裕商贸有限公司总经理；2019年1月至12月任中山市诚睿科技股份有限公司、中山市众裕能源化工开发有限 公司监事。现任本公司副总经理。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 股东单位名称 在股东单 位担任的 职务 任期起始日 期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 蒋光勇 江门市向日葵投资有限公司 执行董事、 法定代表 人 2016 年 09 月 09 日 2021 年 04 月 16 日 否 在股东单位 任职情况的 说明 公司副董事长蒋光勇先生于股东单位向日葵担任执行董事、法定代表人，现已离任。 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 80 任职人员姓 名 其他单位名称 在其他单 位担任的 职务 任期起始日 期 任期终止日期 在其他单位是 否领取报酬津 贴 蒋光勇 广东易和源生态投资有限公司 执行董事、 经理 否 蒋光勇 广东易源生态旅游有限公司 监事 否 蒋光勇 江门市蓬江区金赢科技有限公司 监事 否 姜旭 国海建设有限公司 董事长、总 经理 否 姜旭 中建国信海绵城市建设有限公司 执行董事、 总经理 否 姜旭 南昌新如升科技有限公司 执行董事、 总经理 否 姜旭 江西国海置业有限公司 执行董事 否 姜旭 国海智慧城市开发集团有限公司 执行董事、 总经理 否 姜旭 中建城开集团有限公司 执行董事 否 姜旭 上海旭融实业有限公司 执行董事 否 姜旭 上海晟中物业管理有限公司 执行董事 否 姜旭 南昌埼铉置业有限公司 董事 否 姜旭 江西华中地产有限公司 监事 否 孟繁熙 国海建设有限公司 董事 否 卢保山 新疆灏冠管理咨询有限责任公司 执行董事、 总经理 否 卢保山 中山市志劲科技有限公司 执行董事、 经理 否 卢保山 深圳小安智能科技有限公司 执行董事 否 卢保山 广东金莱特智能科技有限公司 董事、经理 否 卢保山 中山市恒美置业发展有限公司 董事 否 卢保山 江门市金莱特科技有限公司 执行董事 否 卢保山 中山市小榄镇镇丰电子材料商行 负责人 否 卢保山 中山市胜裕丰贸易有限公司 监事 2016 年 04 月 05 日 2020 年 05 月 19 日 否 杨健佳 广东金莱特智能科技有限公司 董事长 否 杨健佳 广东齐康贸易有限公司 执行董事 否 杨健佳 广州高企云信息科技有限公司 监事 否 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 81 杨健佳 英特利电子（中山 ）有限公司 监事 否 彭国宇 欧浦智网股份有限公司 董事长 否 彭国宇 邵阳中房房地产有限公司 总经理 否 彭国宇 湖南中房联合房地产有限公司 监事 否 饶莉 广东奇德新材股份有限公司 独立董事 是 饶莉 广东世运电路科技股份有限公司 独立董事 是 王丹舟 广东电声市场营销股份有限公司 独立董事 是 王丹舟 蓝盾信息安全技术股份有限公司 独立董事 是 王丹舟 广州安必平医药科技股份有限公司 独立董事 是 王丹舟 广州中康资讯股份有限公司 独立董事 是 冯钻英 中山市诚达小额贷款股份有限公司 董事 否 冯钻英 中山市德晟融资租赁有限公司 监事 否 冯钻英 中山恒达智能科技有限公司 董事、经理 否 冯钻英 珠海恒利智胜贸易有限公司 监事 否 冯钻英 深圳市和太智能科技有限公司 总经理 否 冯钻英 中山市恒宝房地产开发有限公司 监事 否 冯钻英 梅州银雨科技有限公司 执行董事、 经理 否 冯钻英 梅州大微网络科技有限公司 执行董事、 经理 否 姚庆味 深圳小安智能科技有限公司 监事 否 姚庆味 江门市金莱特科技有限公司 监事 否 孙莹 广东金莱特智能科技有限公司 董事 否 喻性强 国海建设有限公司 董事 否 喻性强 南昌新如升科技有限公司 监事 否 喻性强 江西中盛供应链金融股份有限公司 董事 否 谭裕斌 广东齐康贸易有限公司 经理 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 1、 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 兼任公司董事、监事的高管、员工不以董事、监事职务在公司领取报酬。公司董事会薪酬与考核委员会是对董事、监事 以及高级管理人员进行考核以及确定薪酬分配的管理机构。薪酬与考核委员会对董事会负责。薪酬与考核委员会的工作包括 以下内容： 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 82 （1）根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计 划或方案； （2）薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标准、程序及主要评价体系，奖励和惩罚的主要方案和制度等； （3）审查公司董事（非独立董事）及高级管理人员的履行职责情况并对其进行年度绩效考评； （4）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督； （5）董事会授权的其他事宜。 2、考核与实施程序 （1）在董事会确定年度经营目标后，高级管理人员应根据公司的总体经营目标制订工作计划和目标； （2）高级管理人员工作计划和目标由薪酬与考核委员会根据各高级管理人员的岗位职责，结合公司经营目标审核确认； （3）高级管理人员的工作计划和目标将作为高级管理人员年度薪酬考核的依据。在经营年度中，如经营环境等外界条 件发生重大变化，薪酬与考核委员会有权调整高级管理人员工作计划和目标。 3、薪酬实际支付情况 报告期内，公司对董事、监事、高级管理人员的薪酬收入坚持“先考核、后发放”原则，结合薪酬方案和考评结果准时 向董事、监事、高级管理人员发放薪酬；独立董事津贴按照股东大会决议执行，为每人8万元/年（税前），均按具体任职时 间及规定发放；独立董事参加会议发生的差旅费，办公费等履职费用由本公司承担。报告期内，无拖欠薪酬情况。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 杨健佳 董事长 男 42 现任 75 否 蒋光勇 副董事长 男 50 现任 0 否 姜旭 副董事长 男 42 现任 55.06 否 孟繁熙 董事、常务副 总经理 男 35 现任 70 否 卢保山 董事、总经理 男 42 现任 75 否 彭国宇 董事 男 54 现任 0 否 饶莉 独立董事 女 51 现任 8 否 袁培初 独立董事 男 63 现任 8 否 王丹舟 独立董事 女 57 现任 4.67 否 冯钻英 监事 女 42 现任 0 否 詹惠 监事 女 45 现任 0 否 姚庆味 监事 男 42 现任 13.6 否 孙莹 副总经理 男 42 现任 55 否 喻性强 副总经理 男 53 现任 21.66 否 谭裕斌 副总经理 男 35 现任 20 否 梁惠玲 副总经理、董 事会秘书 女 34 现任 28 否 李晓冬 财务总监 男 54 现任 45 否 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 83 蔡小如 董事 男 42 离任 0 否 陈开元 董事长 男 49 离任 65.33 否 王德发 董事、总经理 男 47 离任 70.00 否 方晓军 独立董事 男 47 离任 1.78 否 侯翠花 监事 女 34 离任 7.97 否 钟伟源 监事 男 42 离任 13.00 否 合计 -- -- -- -- 637.07 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 报告期 内可行 权股数 报告期 内已行 权股数 报告期 内已行 权股数 行权价 格（元/ 股） 报告期 末市价 （元/ 股） 期初持 有限制 性股票 数量 本期已 解锁股 份数量 报告期 新授予 限制性 股票数 量 限制性 股票的 授予价 格（元/ 股） 期末持 有限制 性股票 数量 杨健佳 董事长 30,000 30,000 8.41 13.55 100,000 30,000 70,000 卢保山 董事、总 经理 30,000 30,000 8.45 13.55 100,000 30,000 70,000 孟繁熙 董事、常 务副总 经理 650,000 195,000 455,000 孙莹 副总经 理 250,000 75,000 175,000 梁惠玲 副总经 理、董事 会秘书 21,000 21,000 8.45 13.55 100,000 24,000 76,000 李晓冬 财务总 监 100,000 100,000 姜旭 副董事 长 170,000 170,000 喻性强 副总经 理 40,000 40,000 合计 -- 81,000 81,000 -- -- 1,510,00 0 354,000 0 -- 1,156,00 0 备注（如有） 本报告期，首次授予限制性股票第一个解除限售期的解除限售条件已经成就，解除限售的股票数 量共计 1,162,500 股。其中董事和高级管理人员已解除股份数量共 354000 股，未解锁股份数量共 1156000 股。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 84 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 12 主要子公司在职员工的数量（人） 1,189 在职员工的数量合计（人） 1,201 当期领取薪酬员工总人数（人） 1,201 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 837 销售人员 43 技术人员 154 财务人员 36 行政人员 131 合计 1,201 教育程度 教育程度类别 数量（人） 本科及本科以上 181 大专 282 中专 221 中专以下 517 合计 1,201 2、薪酬政策 为适应企业发展需要，充分发挥薪酬的激励作用，以公平、竞争、激励、经济、合法的原则制定薪酬政策。根据岗位价 值、个人能力、工作绩效结合市场薪酬水平和公司的支付能力提供较具竞争力的薪酬水平。同时，根据岗位性质提供各种薪 酬结构，以吸引优秀人才。根据各系统的业务特点和岗位性质构建相对科学的考核体系，建立考核与工资、奖金、调薪、晋 升及培训挂钩的机制。为骨干员工和优秀人才提供中长期的激励政策，最大限度地发挥和调动员工的积极性和主动性。 3、培训计划 公司十分注重员工的职业技能、道德素养的培训工作。在职业技能培训方面，分析岗位技能缺口，编制培训计划，组织 内外部资源，不断提升员工岗位胜任力。在员工文化素养和道德品质培训方面，通过内部培训与外委培训相结合的方式，以 灵活多样的教育形式推进公司企业文化的宣贯，统一全员的价值观念，塑造优秀职业品德。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 85 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 86 第十节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会有关法律法规的要求，结合公司的实际情况，不断完善公司法人治理 结构、建立健全公司内部控制制度，规范公司运作。截至本报告期末，公司治理情况基本符合中国证监会发布的有关上市公 司治理的规范性文件要求。 （一）关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开及议事程序，能够 确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。 （二）关于公司与控股股东 公司与控股股东实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司与控股股东 的关联交易决策程序符合规定，关联股东回避表决，不存在控股股东违规占用上市公司资金的现象，上市公司也不存在为控 股股东及其关联方提供担保的情形。 （三）关于董事与董事会 公司按照《公司法》、《公司章程》的规定，严格董事的选聘程序，董事人员构成和人数符合法律、法规的要求。董事能 够按照《董事会议事规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求开展工作，认真出席董事会和股东 大会，认真履行诚实守信、勤勉尽责的义务。 （四）关于监事与监事会 公司按照《公司法》、《公司章程》的规定，严格监事的选聘程序，监事人员构成和人数符合法律、法规的要求。监事能 够按照《监事会议事规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的要求履行职责，认真出席监事会和股东 大会，列席董事会，对公司财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股 东的合法权益。 （五）关于绩效评价和激励约束机制 公司建立了公正透明的董事、高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，高级管理人员的聘任严格按照《公司法》 和《公司章程》的规定执行。公司制定了《薪酬管理制度》，并对高级管理人员、核心业务和技术骨干实施了限制性股票激 励计划，充分调动了核心人员的积极性，有利于公司长远发展。 （六）关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，通过加强与各方的沟通和交流，实现股东、 员工、社会等各方面的均衡，共同推动公司持续、稳定、健康、快速地发展。 （七）关于信息披露与投资者关系管理 公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规章制度的规定，制定了 《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等制度，完善了公司信息披露与投资者关系管 理的制度建设。公司指定董事会秘书负责公司信息披露和投资者关系管理工作，接待投资者的来访和咨询，履行信息披露义 务。公司指定《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，真实、 准确、及时地披露公司信息，确保股东公平获得公司相关信息。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 87 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 关于公司与控股股东：公司拥有独立的业务和经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公 司董事会、监事会和内部经营机构能够独立作；公司控股股东按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运 作指引》、《公司章程》等的规定和要求严格规范自己的行为，依法行使股东权利和义务，没有超越公司股东大会、董事会及 监事会等决策机构直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为；此外，公司不存在控股股东占用或转移公司资金、资产及 其他资源的现象，也不存在为控股股东提供担保的情形。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2020 年第一次临 时股东大会会议 临时股东大会 35.68% 2020 年 01 月 20 日 2020 年 01 月 21 日 公告编号： 2020-010 公告名称：《2020 年第一次临时股 东大会决议公告》 2020 年第二次临 时股东大会会议 临时股东大会 36.01% 2020 年 03 月 23 日 2020 年 03 月 24 日 公告编号： 2020-030 公告名称：《2020 年第二次临时股 东大会决议公告》 2019 年年度股东 大会会议 年度股东大会 35.94% 2020 年 04 月 23 日 2020 年 04 月 24 日 公告编号： 2020-062 公告名称：《2019 年年度股东大会 决议公告》 2020 年第三次临 时股东大会会议 临时股东大会 35.28% 2020 年 05 月 08 日 2020 年 05 月 09 日 公告编号： 2020-077 公告名称：《2020 年第三次临时股 东大会决议公告》 2020 年第四次临 时股东大会会议 临时股东大会 38.77% 2020 年 10 月 27 日 2020 年 10 月 28 日 公告编号： 2020-135 公告名称：《2020 年第四次临时股 东大会决议公告》 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 88 2020 年第五次临 时股东大会会议 临时股东大会 38.80% 2020 年 11 月 06 日 2020 年 11 月 07 日 公告编号： 2020-143 公告名称：《2020 年第五次临时股 东大会决议公告》 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两 次未亲自参 加董事会会 议 出席股东大 会次数 方晓军 9 4 5 0 0 否 4 饶莉 18 7 11 0 0 否 6 袁培初 18 5 13 0 0 否 6 王丹舟 9 4 5 0 0 否 2 连续两次未亲自出席董事会的说明：不适用。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事严格按照《公司法》《公司章程》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定和要 求，勤勉尽责，恪尽职守，充分行使独立董事的权利，忠实履行独立董事的义务，按时参加董事会及专门委员会、股东大会 等各项会议，积极与董事会其他成员、高级管理人员沟通，及时听取公司董事会、管理层工作情况汇报，关注公司经营发展、 规范运作，独立履行职责，对公司的重大决策提供了专业性意见，对公司财务及生产经营活动进行有效监督，对报告期内公 司发生的各项需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正的意见。 公司独立董事对报告期内历次董事会会议审议的议案未提出异议。公司对独立董事关于经营发展、公司治理等各方面的 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 89 意见和建议均积极听取，并予以采纳。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设四个专门委员会，分别为审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。报告期内，各专 门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司各专门委员会的《工作细则》开展 相关工作，报告期内，各专门委员会履职情况如下： 1、薪酬与考核委员会 报告期内，薪酬与考核委员会会议召开了一次会议，对公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票 第一个解除限售期解除限售条件成就的事项、公司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行 权条件成就的事项及第五届董事会独立董事津贴的事项进行了审议，并形成决议提交公司董事会进行审议。 2、发展与战略委员会 报告期内，发展与战略委员会召开了四次会议，对非公开发行股票；对外转让有限合伙企业部分认购份额；终止前次非 公开发行股票、撤回申请文件并重新申报；调减公司2020年度非公开发行股票募集资金总额等事项进行了审议，并形成决议 提交公司董事会进行审议。 3、提名委员会委员 报告期内，提名委员会召开了两次会议，对董事会换届选举候选人、监事会换届选举非职工代表监事候选人及高级管理 人员换届选举候选人的职业背景、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况切实进行了审查，并形成议案提交董事会 审议。 4、审计委员会 报告期内，审计委员会严格按照《审计委员会议事规则》开展各项工作，共召开了四次会议，对公司审计部提交的审计 总结及计划、季度报告等事项进行审议，并形成决议提交公司董事会进行审议。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了较为完善的绩效评价体系，并不断完善改进高级管理人员的绩效评价标准、激励与约束机制，公司高级管理 人员由董事会聘任，直接对董事会负责，按董事会下达的经营指标计划开展工作。公司董事会薪酬与考核委员会对高级管理 人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况进行考评，制定薪酬方案报公司董事会审批。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2021 年 04 月 28 日 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 90 内部控制评价报告全文披露索引 2021 年 4 月 28 日巨潮资讯网（）上的《2020 年度内部 控制自我评价报告》 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重大缺陷：单独缺陷或连同其他缺陷导 致不能及时防止或发现并纠正财务报告 中的重大错报。出现下列情形的，认定 为重大缺陷：（1）公司董事、监事和高 级管理人员舞弊并给企业造成重大损失 和不利影响；（2）外部审计发现当期财 务报告存在重大错报，公司未能首先发 现；（3）已经发现并报告给管理层的重 大缺陷在合理的时间内未加以改正；（4） 公司审计委员会和公司内部审计部门对 内部控制的监督无效。 重要缺陷：公 司财务报告内部控制重要缺陷的定性标 准：（1）未按公认会计准则选择和应用 会计政策；（2）未建立反舞弊和重要的 制衡制度和控制措施；（3）财务报告过 程中出现单独或多项缺陷，虽然未达到 重大缺陷认定标准，但影响到财务报告 的真实、准确目标。 一般缺陷：未 构成重大缺陷、重要缺陷标准的其他内 部控制缺陷。 非财务报告缺陷认定主要以缺陷对 业务流程有效性的影响程度、发生的 可能性作判定。如果缺陷发生的可能 性较小，会降低工作效率或效果、或 加大效果的不确定性、或使之偏离预 期目标为一般缺陷；如果缺陷发生的 可能性较高，会显著降低工作效率或 成果、或显著加大效果的不确定性、 或使之显著偏离预期目标为重要缺 陷；如果缺陷发生的可能性高，会严 重降低工作效率或效果、或严重加大 效果的不确定性、或使之严重偏离预 期目标为重大缺陷。内部控制缺陷可 能导致或导致的损失与资产管理相 关的，以资产总额指标衡量。如果该 缺陷单独或连同其他缺陷可能导致 的财务报告错报金额不超过资产总 额的 0.5%，则认定为一般缺陷；如 果超过资产总额 5%但不超过 1%的， 则认定为重要缺陷；如果超过资产总 额 1%，则认定为重大缺陷。 定量标准 定量标准以营业收入、资产总额作为衡 量指标。内部控制缺陷可能导致或导致 的损失与利润表相关的，以营业收入指 标衡量。如果该缺陷单独或连同其他缺 陷可能导致的财务报告错报金额不超过 营业收入的 0.5%，则认定为一般缺陷； 如果超过营业收入的 0.5%但不超过 1%， 则为重要缺陷；如果超过营业收入的 1%，则认定为重大缺陷。内部控制缺陷 可能导致或导致的损失与资产管理相关 的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷 单独或连同其他缺陷可能导致的财务报 告错报金额不超过资产总额的 0.5%，则 定量标准以营业收入、资产总额作为 衡量指标。内部控制缺陷可能导致或 导致的损失与利润报表相关的，以营 业收入指标衡量。如果该缺陷单独或 连同其他缺陷可能导致的财务报告 错报金额不超过营业收入的 0.5%， 则认定为一般缺陷；如果超过营业收 入的 0.5%但不超过 1%认定为重要缺 陷；如果超过营业收入的 1%，则认 定为重大缺陷。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 91 认定为一般缺陷；如果超过资产总额的 0.5%但不超过 1%认定为重要缺陷；如果 超过资产总额 1%，则认定为重大缺陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 92 第十一节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 93 第十二节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2021 年 04 月 27 日 审计机构名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 大信审字[2021]第 5-10097 号 注册会计师姓名 陈鹏、姚翠玲 审计报告正文 广东金莱特电器股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了广东金莱特电器股份有限公司（以下简称“贵公司”）的财务报表，包括2020年12月31日 的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司 股东权益变动表，以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2020年 12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计 的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵 公司，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对 财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 （一）工程业务的收入和成本的确认 1、事项描述 如财务报表附注五（三十六）营业收入所述，贵公司2020年度工程业务收入确认为38,076.95万元， 与上年同期相比增加较大；且2020年度工程业务利润贡献占2020年度当年利润比较较大。贵公司对于工程 业务在资产负债表日按合同履约进度确认合同收入和成本。管理层在工程开始预估工程的预计总收入及预 计总成本，并于合同执行过程中持续评估和修订工程变更等事项带来的财务影响。预计总收入、预计总成 本以及履约进度的确定涉及管理层的重要会计估计和判断，并对收入和成本确认产生重大影响。因此我们 将工程收入和成本的确认识别为关键审计事项。 2、审计应对 我们针对收入和毛利率的确认和计量问题执行的审计程序包括但不限于： 1、了解、评估并测试了与建造合同收入及成本确认相关的内部控制； 2、检查建造合同收入确认的会计政策，检查并复核重大建造工程合同及关键合同条款，并将合同条 款与同行业比较，未存在显著差异； 3、选取建造合同样本，检查管理层预计总收入和预计总成本所依据的建造合同和成本预算资料，评 估管理层所作估计是否合理、依据是否充分，评估已完工未结算的工程成本的可收回性；并获取第三方成 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 94 本预算，且核实第三方是否有相关资质，通过比较第三方的成本预算，核实企业的成本预算是否合理； 4、选取建造合同样本，检查实际发生工程成本的合同、发票、材料收发单、结算单、产值报表等支 持性文件，以评估实际成本的认定； 5、结合应收账款函证，与甲方确认相关项目的施工进度情况； 6、我们现场查看了工程形象进度，询问并访谈了工程相关部门，并与账面记录进行比较，评估工程 完工进度； 7、对工程业务的营业收入进行实质性分析，根据项目类别，通过同行业比较，分析销售收入和毛利 率的合理性； （二）家电业务的收入确认 1、事项描述 如财务报表附注五（三十六）营业收入所述，贵公司2020年度销售确认的营业收入为108,921.29万元， 其中家电业务的营业收入为70,844.34万元，占总营业收入65.04%，金额和比例重大。由于销售收入是公 司的关键指标之一，收入确认是否恰当对公司经营成果产生重大影响，从而存在管理层为了达到特定目标 或预期而提前或推迟收入确认时点，或通过会计估计使收入确认金额不能正确反映收入实际情况的风险。 因此我们将收入的确认识别为关键审计事项。 2、审计应对 我们针对收入确认和计量问题执行的审计程序包括但不限于： （1）对公司销售与收款内部控制循环实施控制测试，评价控制的设计有效性，并执行测试程序，确 定相关控制是否得到有效执行； （2）检查主要客户销售合同，识别与商品所有权上的风险和报酬转移相关的合同条款，评价公司的 收入确认时点是否符合企业会计准则的要求，并复核相关会计政策是否一贯地运用； （3）结合对应收账款的审计，选择主要客户对报告期销售额实施独立函证程序，并结合期后回款等 分析其真实性； （4）检查公司营业收入并进行实质性分析，根据销售类别，结合合同订单，执行分析性复核程序， 通过比较和计算，分析销售收入和毛利变动的合理性； （5）对于国内销售，通过抽样的方式检查合同或订单、发货单、回签单与收入确认相关的凭证； （6）对于出口销售业务，通过抽样的方式检查发货单、报关单、装箱单以及通过比对电子口岸数据 等，以检查营业收入的真实性； （7）对营业收入执行截止测试，确认收入是否记录在正确的会计期间。 （三）预期信息减值损失的确认 1.事项描述 如财务报表附注五（四）、附注五（九）所述，贵公司以应收账款、合同资产的预期信用损失为基础 确认损失准备。应收账款年末价值的确定需要管理层识别已发生减值的项目和客观证据、评估预期未来可 获取的现金流量并确定其现值，涉及管理层运用重大会计估计和判断，且应收账款、合同资产的预期信用 损失对于财务报表具有重大影响。因此我们将预期信用损失的确认作为关键审计事项在审计报告中披露。 2.审计应对 （1）测试管理层与应收账款日常管理及可收回性评估相关的关键内部控制； （2）检查了预期信用损失的计量模型，评估了模型中重大假设和关键参数的合理性以及信用风险组 合划分方法的恰当性；检查了预期信用损失模型的关键数据，包括历史数据，以评估其完整性及准确性； （3）检查了应收账款的坏账准备计提过程，评估所采用坏账准备计提会计政策的合理性。分析及比 较公司本年度及上年度应收账款的坏账准备的合理及一致性；与管理层讨论应收账款回收情况及可能存在 的回收风险。 （4）对于工程业务的预期信用损失的会计估计变更，复核企业变更的合理性，并与同行业预期信用 损失的政策进行比较，未发现显著差异。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 95 （4）对应收账款的进行函证，选择主要客户函证期末余额； （5）检查应收账款的期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性。 （四）商誉及商誉减值 1.事项描述 如财务报表附注五（十七）商誉所述，贵公司2020年12月31日商誉期末余额为4,339.72万元，商誉的 减值准备为103.95万元，主要是贵公司于2018年7月收购非同一控制下子公司佛山市金祥立电器有限公司 产生商誉原值为1,580.05万元以及2019年10月收购非同一控制下子公司国海建设有限公司产生商誉原值 2,759.67万元。截至2020年12月31日，佛山的商誉发现减值情形，国海的商誉未发现减值情形。本期管理 层根据评估，确定资产组的预计可收回金额并作出相关判断。预计可收回金额计算中采用的关键假设包括： 佛山金祥立电器有限公司以及国海建设有限公司两个资产组涉及的现金流量预测及其相关的增长率、折现 率等。由于商誉金额较大，且商誉减值涉及管理层的重大判断，因此我们将商誉及商誉减值作为关键审计 事项在审计报告中披露。 2.审计应对 （1）获取收购协议，收购时点的评估报告等，分析收购日被收购方可辨认净资产的公允价值的确定 是否恰当； （2）与管理层沟通，了解其对商誉进行减值测试的方法，评估其适当性； （3）获取管理层对相关资产组未来现金流量的预测，结合企业经营现状及分析该预测的合理性； （4）获取评估师的商誉减值评估报告，评估评估师是否具有达到审计目的的所必需的专业胜任能力、 专业素质和客观性；与评估师沟通商誉减值测试相关事项，并对评估报告相关参数、假设等进行复核，评 估其合理性；对资产组的减值测试进行复核，检查是否准确。 （5）检查商誉在财务报告中的列报和披露是否适当。 四、其他信息 贵公司管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括贵公司2020年年度报告中涵盖的信 息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见并不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报 表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我 们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的 内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用）， 并运用持续经营假设，除非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督贵公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含 审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报 存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使 用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以 下工作： （一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风 险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 96 虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的 重大错报的风险。 （二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意 见。 （三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵 公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存 在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露 不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项 或情况可能导致贵公司不能持续经营。 （五）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （六）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、恰当的审计证据，以对财务报表发表审计意 见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中 识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响 我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事 项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合 理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报 告中沟通该事项。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：陈鹏 （项目合伙人） 中 国 · 北 京 中国注册会计师：姚翠玲 二○二一年四月二十七日 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 97 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：广东金莱特电器股份有限公司 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 115,677,882.70 75,577,595.22 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 2,031,466.00 4,900,000.00 衍生金融资产 应收票据 600,000.00 应收账款 314,291,060.42 293,440,319.58 应收款项融资 13,485,474.85 预付款项 8,290,865.84 20,221,707.86 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 65,440,090.24 55,580,598.81 其中：应收利息 4,569.44 应收股利 买入返售金融资产 存货 198,187,721.45 221,390,665.95 合同资产 176,956,896.26 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 9,932,560.21 4,174,525.45 流动资产合计 904,294,017.97 675,885,412.87 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 98 长期应收款 1,646,980.00 长期股权投资 20,038,652.36 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 27,000,000.00 投资性房地产 固定资产 417,487,321.29 437,808,004.58 在建工程 14,837,468.29 13,012,639.35 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 50,771,212.99 51,816,850.42 开发支出 商誉 42,357,720.84 43,397,216.12 长期待摊费用 6,035,138.44 7,425,027.47 递延所得税资产 4,663,247.17 2,709,834.95 其他非流动资产 2,077,457.09 2,009,363.44 非流动资产合计 585,268,218.47 559,825,916.33 资产总计 1,489,562,236.44 1,235,711,329.20 流动负债： 短期借款 169,050,000.00 130,630,006.55 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 31,300,000.00 35,023,267.80 应付账款 391,646,379.93 228,309,253.75 预收款项 22,580,692.54 合同负债 38,505,303.59 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 15,896,588.31 17,676,441.46 应交税费 13,370,383.22 3,168,944.88 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 99 其他应付款 187,114,787.82 188,371,083.09 其中：应付利息 5,930,875.90 960,000.00 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 705,461.14 流动负债合计 847,588,904.01 625,759,690.07 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 3,529,625.00 4,767,425.00 递延所得税负债 507,866.50 其他非流动负债 非流动负债合计 4,037,491.50 4,767,425.00 负债合计 851,626,395.51 630,527,115.07 所有者权益： 股本 192,128,000.00 191,850,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 256,021,085.10 248,775,719.52 减：库存股 17,721,375.00 22,998,300.00 其他综合收益 1,473,951.77 48,416.23 专项储备 盈余公积 39,772,459.42 39,735,330.99 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 100 一般风险准备 未分配利润 165,977,048.35 147,773,047.39 归属于母公司所有者权益合计 637,651,169.64 605,184,214.13 少数股东权益 284,671.29 所有者权益合计 637,935,840.93 605,184,214.13 负债和所有者权益总计 1,489,562,236.44 1,235,711,329.20 法定代表人：卢保山 主管会计工作负责人：李晓冬 会计机构负责人：宁冰丽 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2019 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 13,874,871.96 34,794,811.91 交易性金融资产 4,900,000.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 27,793,319.37 237,895,314.18 应收款项融资 预付款项 6,310,970.16 8,705,384.98 其他应收款 46,138,271.50 56,043,006.97 其中：应收利息 应收股利 存货 161,620,733.07 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,554,348.03 320,102.61 流动资产合计 95,671,781.02 504,279,353.72 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 1,646,980.00 长期股权投资 868,144,174.94 220,091,150.00 其他权益工具投资 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 101 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 902,012.78 406,148,006.39 在建工程 13,012,639.35 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 402,771.05 51,809,811.60 开发支出 商誉 长期待摊费用 334,039.33 365,536.99 递延所得税资产 810,995.51 1,809,477.56 其他非流动资产 1,664,761.35 1,309,363.44 非流动资产合计 872,258,754.96 696,192,965.33 资产总计 967,930,535.98 1,200,472,319.05 流动负债： 短期借款 89,350,000.00 120,730,006.55 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 46,270,000.00 35,023,267.80 应付账款 206,724,481.67 预收款项 19,333,887.82 合同负债 445,420.66 应付职工薪酬 1,580,557.96 11,694,575.35 应交税费 33,877.49 572,466.53 其他应付款 204,066,924.86 184,527,595.05 其中：应付利息 5,760,000.00 960,000.00 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 57,904.68 流动负债合计 341,804,685.65 578,606,280.77 非流动负债： 长期借款 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 102 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 2,820,575.00 3,960,575.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 2,820,575.00 3,960,575.00 负债合计 344,625,260.65 582,566,855.77 所有者权益： 股本 192,128,000.00 191,850,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 255,930,381.16 248,775,719.52 减：库存股 17,721,375.00 22,998,300.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 39,772,459.42 39,735,330.99 未分配利润 153,195,809.75 160,542,712.77 所有者权益合计 623,305,275.33 617,905,463.28 负债和所有者权益总计 967,930,535.98 1,200,472,319.05 3、合并利润表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、营业总收入 1,089,212,931.35 1,000,817,902.93 其中：营业收入 1,089,212,931.35 1,000,817,902.93 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 103 二、营业总成本 1,084,696,453.82 968,678,804.75 其中：营业成本 957,945,389.88 845,916,022.08 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备 金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 7,852,606.75 9,942,970.99 销售费用 8,613,839.26 26,651,294.93 管理费用 52,779,728.13 49,559,153.05 研发费用 33,584,860.43 29,774,440.76 财务费用 23,920,029.37 6,834,922.94 其中：利息费用 12,113,518.48 7,700,505.36 利息收入 247,786.84 511,737.75 加：其他收益 21,696,905.11 12,195,246.77 投资收益（损失以“－”号 填列） 3,043,372.56 6,771,112.84 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 5,728.52 -363,076.96 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 4,946,005.03 -1,995,978.83 信用减值损失（损失以“-” 号填列） -298,782.40 -7,738,056.60 资产减值损失（损失以“-” 号填列） -2,485,941.16 -2,249,014.62 资产处置收益（损失以“-” 号填列） 61,147.67 -1,236,817.78 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 104 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,479,184.34 37,885,589.96 加：营业外收入 121,039.45 185,751.63 减：营业外支出 642,051.85 77,717.78 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 30,958,171.94 37,993,623.81 减：所得税费用 5,073,532.25 -1,075,807.76 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,884,639.69 39,069,431.57 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 25,884,639.69 39,069,431.57 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） -64,624.77 （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 25,949,264.46 39,069,431.57 2.少数股东损益 -64,624.77 六、其他综合收益的税后净额 1,425,535.54 6,910.76 归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额 1,425,535.54 6,910.76 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1,425,535.54 6,910.76 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 105 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 1,425,535.54 6,910.76 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额 七、综合收益总额 27,310,175.23 39,076,342.33 归属于母公司所有者的综合收 益总额 27,374,800.00 39,076,342.33 归属于少数股东的综合收益总 额 -64,624.77 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.1352 0.2046 （二）稀释每股收益 0.1345 0.2030 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：卢保山 主管会计工作负责人：李晓冬 会计机构负责人：宁冰丽 4、母公司利润表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、营业收入 112,049,060.03 907,635,009.75 减：营业成本 105,400,130.83 777,967,896.64 税金及附加 2,743,175.96 9,324,225.34 销售费用 101,185.42 17,156,257.06 管理费用 14,858,928.57 36,443,893.72 研发费用 665,848.35 28,646,361.48 财务费用 10,966,538.57 6,643,691.67 其中：利息费用 10,427,650.56 7,581,861.02 利息收入 156,540.58 486,440.86 加：其他收益 19,515,085.66 11,797,846.77 投资收益（损失以“－” 号填列） -2,731,883.94 6,771,112.84 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 5,728.52 -363,076.96 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 106 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益（损失以“-” 号填列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） -473,200.97 -1,995,978.83 信用减值损失（损失以“-” 号填列） 7,696,929.06 -6,158,467.11 资产减值损失（损失以“-” 号填列） -1,008,358.28 资产处置收益（损失以“-” 号填列） 16,497.52 -1,236,817.78 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） 1,336,679.66 39,622,021.45 加：营业外收入 102,562.87 141,308.11 减：营业外支出 42,400.00 37,299.40 三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 1,396,842.53 39,726,030.16 减：所得税费用 998,482.05 -1,450,801.84 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） 398,360.48 41,176,832.00 （一）持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 41,176,832.00 （二）终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计 划变动额 2.权益法下不能转损益 的其他综合收益 3.其他权益工具投资公 允价值变动 4.企业自身信用风险公 允价值变动 5.其他 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 107 （二）将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下可转损益的 其他综合收益 2.其他债权投资公允价 值变动 3.金融资产重分类计入 其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减 值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差 额 7.其他 六、综合收益总额 398,360.48 41,176,832.00 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 936,986,853.91 914,980,254.52 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 金 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 108 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 49,678,519.83 47,435,012.10 收到其他与经营活动有关的现 金 27,921,851.94 12,898,516.82 经营活动现金流入小计 1,014,587,225.68 975,313,783.44 购买商品、接受劳务支付的现 金 717,557,102.98 734,235,774.83 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现 金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 152,870,993.90 176,268,620.74 支付的各项税费 21,167,305.00 5,753,736.72 支付其他与经营活动有关的现 金 62,797,959.55 47,082,313.01 经营活动现金流出小计 954,393,361.43 963,340,445.30 经营活动产生的现金流量净额 60,193,864.25 11,973,338.14 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 5,907,423.27 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 814,260.00 1,990,000.00 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 1,671,159.80 25,600,000.00 收到其他与投资活动有关的现 金 9,800,000.00 5,000,000.00 投资活动现金流入小计 18,192,843.07 32,590,000.00 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 14,710,398.41 17,403,872.80 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 109 投资支付的现金 68,300,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 79,641,976.61 支付其他与投资活动有关的现 金 4,900,000.00 15,570,574.10 投资活动现金流出小计 87,910,398.41 112,616,423.51 投资活动产生的现金流量净额 -69,717,555.34 -80,026,423.51 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 25,466,870.00 6,247,500.00 其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金 取得借款收到的现金 207,890,000.00 176,778,646.55 收到其他与筹资活动有关的现 金 6,099,000.00 80,000,000.00 筹资活动现金流入小计 239,455,870.00 263,026,146.55 偿还债务支付的现金 175,470,006.55 167,357,205.00 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 14,884,331.49 6,756,416.52 其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现 金 1,574,980.01 1,597,428.00 筹资活动现金流出小计 191,929,318.05 175,711,049.52 筹资活动产生的现金流量净额 47,526,551.95 87,315,097.03 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -1,695,395.68 2,834,905.59 五、现金及现金等价物净增加额 36,307,465.18 22,096,917.25 加：期初现金及现金等价物余 额 72,827,595.22 50,730,677.97 六、期末现金及现金等价物余额 109,135,060.40 72,827,595.22 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 2020 年度 2019 年度 一、经营活动产生的现金流量： 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 110 销售商品、提供劳务收到的现 金 225,513,714.73 829,504,455.96 收到的税费返还 22,698,717.39 45,899,651.74 收到其他与经营活动有关的现 金 262,313,913.73 60,654,767.84 经营活动现金流入小计 510,526,345.85 936,058,875.54 购买商品、接受劳务支付的现 金 287,957,347.66 700,344,385.08 支付给职工以及为职工支付的 现金 15,659,776.02 151,289,002.88 支付的各项税费 3,261,395.86 3,202,756.69 支付其他与经营活动有关的现 金 161,967,183.94 68,475,980.41 经营活动现金流出小计 468,845,703.48 923,312,125.06 经营活动产生的现金流量净额 41,680,642.37 12,746,750.48 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 349,186.57 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 548,580.00 6,239,093.95 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 2,390,000.00 25,600,000.00 收到其他与投资活动有关的现 金 9,800,000.00 5,000,000.00 投资活动现金流入小计 13,087,766.57 36,839,093.95 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 1,107,539.67 6,303,167.36 投资支付的现金 29,910,000.00 44,560,000.00 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 80,000,000.00 支付其他与投资活动有关的现 金 4,900,000.00 15,570,574.10 投资活动现金流出小计 35,917,539.67 146,433,741.46 投资活动产生的现金流量净额 -22,829,773.10 -109,594,647.51 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 3,066,870.00 6,247,500.00 取得借款收到的现金 123,190,000.00 166,878,646.55 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 111 收到其他与筹资活动有关的现 金 6,000,000.00 80,000,000.00 筹资活动现金流入小计 132,256,870.00 253,126,146.55 偿还债务支付的现金 160,570,006.55 165,357,205.00 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 13,308,709.47 6,621,861.02 支付其他与筹资活动有关的现 金 253,800.00 1,311,300.00 筹资活动现金流出小计 174,132,516.02 173,290,366.02 筹资活动产生的现金流量净额 -41,875,646.02 79,835,780.53 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -57,397.42 2,555,484.35 五、现金及现金等价物净增加额 -23,082,174.17 -14,456,632.15 加：期初现金及现金等价物余 额 32,044,811.91 46,501,444.06 六、期末现金及现金等价物余额 8,962,637.74 32,044,811.91 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2020 年度 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股 本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末 余额 191 ,85 0,0 00. 00 248, 775, 719. 52 22,9 98,3 00.0 0 48,4 16.2 3 39,7 35,3 30.9 9 147, 773, 047. 39 605, 184, 214. 13 605, 184, 214. 13 加：会计 政策变更 前 期差错更正 同 一控制下企 业合并 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 112 其 他 -24, 368. 54 -24, 368. 54 -24, 368. 54 二、本年期初 余额 191 ,85 0,0 00. 00 248, 775, 719. 52 22,9 98,3 00.0 0 48,4 16.2 3 39,7 35,3 30.9 9 147, 748, 678. 85 605, 159, 845. 59 605, 159, 845. 59 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） 278 ,00 0.0 0 7,24 5,36 5.58 -5,2 76,9 25.0 0 1,42 5,53 5.54 37,1 28.4 3 18,2 28,3 69.5 0 32,4 91,3 24.0 5 284, 671. 29 32,7 75,9 95.3 4 （一）综合收 益总额 1,42 5,53 5.54 25,9 49,2 64.4 6 27,3 74,8 00.0 0 284, 671. 29 27,6 59,4 71.2 9 （二）所有者 投入和减少 资本 278 ,00 0.0 0 7,15 4,66 1.64 -5,2 76,9 25.0 0 12,7 09,5 86.6 4 12,7 09,5 86.6 4 1．所有者投 入的普通股 278 ,00 0.0 0 2,42 9,32 0.00 -5,2 76,9 25.0 0 7,98 4,24 5.00 7,98 4,24 5.00 2．其他权益 工具持有者 投入资本 3．股份支付 计入所有者 权益的金额 4,72 5,34 1.64 4,72 5,34 1.64 4,72 5,34 1.64 4．其他 （三）利润分 配 37,1 28.4 3 -7,7 20,8 94.9 6 -7,6 83,7 66.5 3 -7,6 83,7 66.5 3 1．提取盈余 公积 39,8 36.0 5 -39, 836. 05 2．提取一般 风险准备 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 113 3．对所有者 （或股东）的 分配 -7,6 81,0 58.9 1 -7,6 81,0 58.9 1 -7,6 81,0 58.9 1 4．其他 -2,7 07.6 2 -2,7 07.6 2 -2,7 07.6 2 （四）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．设定受益 计划变动额 结转留存收 益 5．其他综合 收益结转留 存收益 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 90,7 03.9 4 90,7 03.9 4 90,7 03.9 4 四、本期期末 余额 192 ,12 8,0 00. 00 256, 021, 085. 10 17,7 21,3 75.0 0 1,47 3,95 1.77 39,7 72,4 59.4 2 165, 977, 048. 35 637, 651, 169. 64 284, 671. 29 637, 935, 840. 93 上期金额 单位：元 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 114 项目 2019 年年度 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股 本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其 他 小 计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末 余额 190 ,97 0,0 00. 00 242, 792, 354. 79 41,5 05.4 7 35,6 17,6 47.7 9 112, 821, 299. 02 582, 242, 807. 07 582,2 42,80 7.07 加：会计 政策变更 前 期差错更正 同 一控制下企 业合并 其 他 二、本年期初 余额 190 ,97 0,0 00. 00 242, 792, 354. 79 41,5 05.4 7 35,6 17,6 47.7 9 112, 821, 299. 02 582, 242, 807. 07 582,2 42,80 7.07 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） 880 ,00 0.0 0 5,98 3,36 4.73 22,9 98,3 00.0 0 6,91 0.76 4,11 7,68 3.20 34,9 51,7 48.3 7 22,9 41,4 07.0 6 22,94 1,407 .06 （一）综合收 益总额 6,91 0.76 39,0 69,4 31.5 7 39,0 76,3 42.3 3 39,07 6,342 .33 （二）所有者 投入和减少 资本 880 ,00 0.0 0 5,98 3,36 4.73 22,9 98,3 00.0 0 -16, 134, 935. 27 -16,1 34,93 5.27 1．所有者投 入的普通股 880 ,00 0.0 4,05 6,20 0.00 22,9 98,3 00.0 -18, 062, 100. -18,0 62,10 0.00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 115 0 0 00 2．其他权益 工具持有者 投入资本 3．股份支付 计入所有者 权益的金额 6,56 9,40 0.00 6,56 9,40 0.00 6,569 ,400. 00 4．其他 -4,6 42,2 35.2 7 -4,6 42,2 35.2 7 -4,64 2,235 .27 （三）利润分 配 4,11 7,68 3.20 -4,11 7,68 3.20 1．提取盈余 公积 4,11 7,68 3.20 -4,11 7,68 3.20 2．提取一般 风险准备 3．对所有者 （或股东）的 分配 4．其他 （四）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．设定受益 计划变动额 结转留存收 益 5．其他综合 收益结转留 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 116 存收益 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 191 ,85 0,0 00. 00 248, 775, 719. 52 22,9 98,3 00.0 0 48,4 16.2 3 39,7 35,3 30.9 9 147, 773, 047. 39 605, 184, 214. 13 605,1 84,21 4.13 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2020 年度 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 未分 配利 润 其他 所有者 权益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末 余额 191,8 50,00 0.00 248,77 5,719. 52 22,998 ,300.0 0 39,735 ,330.9 9 160, 542, 712. 77 617,905, 463.28 加：会计 政策变更 前期 差错更正 其他 -24,3 68.5 4 -24,368. 54 二、本年期初 余额 191,8 50,00 0.00 248,77 5,719. 52 22,998 ,300.0 0 39,735 ,330.9 9 160, 518, 344. 23 617,881, 094.74 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） 278,0 00.00 7,154, 661.64 -5,276, 925.00 37,128 .43 -7,32 2,53 4.48 5,424,18 0.59 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 117 （一）综合收 益总额 398, 360. 48 398,360. 48 （二）所有者 投入和减少资 本 278,0 00.00 7,154, 661.64 -5,276, 925.00 12,709,5 86.64 1．所有者投入 的普通股 278,0 00.00 2,429, 320.00 -5,276, 925.00 7,984,24 5.00 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4,725, 341.64 4,725,34 1.64 4．其他 （三）利润分 配 37,128 .43 -7,72 0,89 4.96 -7,683,7 66.53 1．提取盈余公 积 39,836 .05 -39,8 36.0 5 2．对所有者 （或股东）的 分配 -7,68 1,05 8.91 -7,681,0 58.91 3．其他 -2,707. 62 -2,707.6 2 （四）所有者 权益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 118 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 192,1 28,00 0.00 255,93 0,381. 16 17,721 ,375.0 0 39,772 ,459.4 2 153, 195, 809. 75 623,305, 275.33 上期金额 单位：元 项目 2019 年年度 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项储 备 盈余 公积 未分配 利润 其他 所有者 权益合 计 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末 余额 190, 970, 000. 00 242,7 92,35 4.79 35,61 7,647 .79 123,48 3,563.9 7 592,863, 566.55 加：会计 政策变更 前 期差错更正 其 他 二、本年期初 余额 190, 970, 000. 00 242,7 92,35 4.79 35,61 7,647 .79 123,48 3,563.9 7 592,863, 566.55 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号 填列） 880, 000. 00 5,983, 364.7 3 22,99 8,300. 00 4,117, 683.2 0 37,059, 148.80 25,041,8 96.73 （一）综合收 益总额 41,176, 832.00 41,176,8 32.00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 119 （二）所有者 投入和减少 资本 880, 000. 00 5,983, 364.7 3 22,99 8,300. 00 -16,134,9 35.27 1．所有者投 入的普通股 880, 000. 00 4,056, 200.0 0 22,99 8,300. 00 -18,062,1 00.00 2．其他权益 工具持有者 投入资本 3．股份支付 计入所有者 权益的金额 6,569, 400.0 0 6,569,40 0.00 4．其他 -4,642 ,235.2 7 -4,642,23 5.27 （三）利润分 配 4,117, 683.2 0 -4,117, 683.20 1．提取盈余 公积 4,117, 683.2 0 -4,117, 683.20 2．对所有者 （或股东）的 分配 3．其他 （四）所有者 权益内部结 转 1．资本公积 转增资本（或 股本） 2．盈余公积 转增资本（或 股本） 3．盈余公积 弥补亏损 4．设定受益 计划变动额 结转留存收 益 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 120 5．其他综合 收益结转留 存收益 6．其他 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末 余额 191, 850, 000. 00 248,7 75,71 9.52 22,99 8,300. 00 39,73 5,330 .99 160,54 2,712.7 7 617,905, 463.28 三、公司基本情况 （一）企业注册地、组织形式和总部地址。 公司注册地址：广东省江门市蓬江区棠下镇金桐路21号 （二）企业的业务性质和主要经营活动。 公司是备用照明领域的专业制造商，一直专注于可充电备用照明灯具以及可充电式交直流两用风扇的研发、生产和销售。 （三）财务报告的批准报出者和财务报告批准报出日。 本财务报表已经本公司董事会于2021年4月27日决议批准报出。 （四）本年度合并财务报表范围 报告期内公司新投资设立二家公司：广东齐康贸易有限公司、江门市金莱特科技有限公司，同时处置子公司湖州晋乾股 权投资合伙企业（有限合伙）部分股权，使其不在合并范围之内。本期合并范围包括母公司广东金莱特电器股份有限公司、 子公司深圳小安智能科技有限公司、金莱特国际有限公司、江门市蓬江区金赢科技有限公司、广东金莱特科技有限公司、佛 山市金祥立电器有限公司、江西金莱特电器有限公司、国海建设有限公司、广东金莱特智能科技有限公司、广东齐康贸易有 限公司、江门市金莱特科技有限公司。具体情况详见“本附注八、合并范围的变更”“本附注九、在其他主体中的权益” 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具 体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”），并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、持续经营 公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示：无 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 121 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的财务状况、2020 年度的经营成果和现金流量等相关信息。 2、会计期间 本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止。 3、营业周期 本公司以一年12个月作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1、同一控制下的企业合并 同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，本公司 在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。合并 方以发行权益性工具作为合并对价的，按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成本与合并对价账面价值 （或发行股份面值总额）的差额，应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2、非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负 债以及发行的权益性证券的公允价值之和。非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及 或有负债，在购买日以公允价值计量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体 现为商誉价值。购买方对合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并 中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期营业外收入。 6、合并财务报表的编制方法 1、合并财务报表范围 本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并财务报表范围，包括被本公司控制的企业、被投资单位 中可分割的部分以及结构化主体。 2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资产负债表日及会计期间 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子 公司财务报表进行必要的调整。 3、合并财务报表抵消事项 合并财务报表以本公司和子公司的资产负债表为基础，已抵消了本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易。子 公司所有者权益中不属于本公司的份额，作为少数股东权益，在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东权益”项目 列示。子公司持有本公司的长期股权投资，视为本公司的库存股，作为股东权益的减项，在合并资产负债表中股东权益项目 下以“减：库存股”项目列示。 4、合并取得子公司会计处理 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 122 对于同一控制下企业合并取得的子公司，视同该企业合并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，从合并当期的期初 起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报 表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法：不适用 8、现金及现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款。在编制现金流量表时所 确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 1、外币业务折算 本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率折合本位币入账。资产负债表日外币货币性项目按资产负债表日 即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，除符合资本化条件 的外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货 币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允 价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理， 计入当期损益或确认为其他综合收益。 2、外币财务报表折算 本公司的子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本公司不同的记账本位币，需对其外币财务报表折算后，再进行会计核 算及合并财务报表的编报。资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分 配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。折 算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目其他综合收益下列示。外币现金流量应当采用现金流量发 生日的即期汇率。汇率变动对现金的影响额，在现金流量表中单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折 算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 10、金融工具 1、金融工具的分类及重分类 金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。 （1）金融资产 本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产：①本公司管理金融资产的业务模式是以收取 合同现金流量为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的 利息的支付。 本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：①本公司管理金 融资产的业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；②该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现 金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。 对于非交易性权益工具投资，本公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。 除分类为以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金融资产，本公司 将其分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能消除或减少会计错配，本公司可以将 金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 123 本公司改变管理金融资产的业务模式时，将对所有受影响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一 天进行重分类，且自重分类日起采用未来适用法进行相关会计处理，不对以前已经确认的利得、损失（包括减值损失或利得） 或利息进行追溯调整。 （2）金融负债 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；金融资产转移不符合终止确认条件 或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；以摊余成本计量的金融负债。所有的金融负债不进行重分类。 2、金融工具的计量 本公司金融工具初始确认按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关 交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳 务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，本公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。 金融工具的后续计量取决于其分类。 （1）金融资产 ①以摊余成本计量的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不 属于任何套期关系的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损 益。 ②以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。初始确认后，对于该类金融资产（除属于套期关系的一部分金融 资产外），以公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入）计入当期损益。 ③以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资。初始确认后，对于该类金融资产以公允价值进行后续计 量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失均计入其他综合收益。终止确 认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。 （2）金融负债 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。该类金融负债包括交易性金融负债 (含属于金融负债的衍生工具) 和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除 与套期会计有关外，交易性金融负债公允价值变动形成的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益的金融负债的，由企业自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额，计入其他综合收 益，其他公允价值变动计入当期损益。如果对该金融负债的自身信用风险变动的影响计入其他综合收益会造成或扩大损益中 的会计错配的，本公司将该金融负债的全部利得或损失计入当期损益。 ②以摊余成本计量的金融负债。初始确认后，对此类金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。 3、本公司对金融工具的公允价值的确认方法 如存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值；如不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定 其公允价值。估值技术主要包括市场法、收益法和成本法。在有限情况下，如果用以确定公允价值的近期信息不足，或者公 允价值的可能估计金额分布范围很广，而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的，该成本可代表其在该分布范围内对 公允价值的恰当估计。本公司利用初始确认日后可获得的关于被投资方业绩和经营的所有信息，判断成本能否代表公允价值。 4、金融资产和金融负债转移的确认依据和计量方法 （1）金融资产 本公司金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转 移，且本公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬；③该金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金 融资产所有权上几乎所有报酬的，但未保留对该金融资产的控制。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有报酬的，且保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移 金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认相关负债。 金融资产转移整体满足终止确认条件的，将以下两项金额的差额计入当期损益：①被转移金融资产在终止确认日的账面 价值；②因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉 及转移的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间， 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 124 先按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，然后将以下两项金额的差额计入当期损益：①终止确认部分在终止确认日的账 面价值；②终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移 的金融资产为分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。 （2）金融负债 金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，本公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。 金融负债（或其一部分）终止确认的，本公司将其账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间 的差额，计入当期损益。 11、应收票据 应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法，详见10、金融工具。 12、应收账款 本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产（含应收款项）、分类为以公允价值计量且其变动计入其 他综合收益的债权投资（含应收款项融资）、租赁应收款、进行减值会计处理并确认损失准备。 （1）较低信用风险的金融工具计量损失准备的方法 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司可以不用与其初始确认时的信用风险进行比较，而直接做出 该工具的信用风险自初始确认后未显著增加的假定。 如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长时期内经济形势和 经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，该金融工具被视为具有较低的信用风险。 （2）应收款项、租赁应收款计量损失准备的方法 ①不包含重大融资成分的应收款项 对于由《企业会计准则第14号—收入》规范的交易形成的应收款项（无论是否含重大融资成分），以及由《企业会计准 则第21号—租赁》规范的租赁应收款，均采用简化方法，即始终按整个存续期预期信用损失计量损失准备。 根据金融工具的性质，本公司以单项金融资产或金融资产组合为基础评估信用风险是否显著增加。本公司根据不同行业 应收账款的信用风险特征对应收账款进行坏账准备计提： <1>家用电器业务： 根据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据 如下： 应收账款组合1：一般风险组合 应收账款组合2：重大风险组合 对于划分为组合1的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，编制应收账款 账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。 本公司对上述各组合计提损失准备的方法如下： 组合1：以应收款项的账龄作为信用风险特征的进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应 收账款预期信用损失率估计如下： 账 龄 整个存续期预期信用损失率（%） 1年以内（含1年） 3 1至2年 10 2至3年 30 3至4年 50 4至5年 80 5年以上 100 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 125 组合2：对于划分为重大风险组合的全额计提损失。 <2>工程施工业务： 根据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据 如下： 应收账款组合1：未逾期应收账款 应收账款组合2：逾期应收账款 对于划分为组合1的应收账款，根据合同判断未超过付款周期的应收账款，按1%的比例计提信用减值损失； 对于划分为组合2的应收账款，根据合同判断属于超过一个付款周期仍未支付的逾期应收账款，以应收款项的账龄作为 信用风险特征的进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应收账款预期信用损失率估计如下。 账 龄 整个存续期预期信用损失率（%） 逾期 1 年以内（含 1 年） 3 逾期 1 至 2 年 10 逾期 2 至 3 年 20 逾期 3 至 4 年 40 逾期 4 至 5 年 60 逾期 5 年以上 100 （3）其他金融资产计量损失准备的方法 对于除上述以外的金融资产，如：债权投资、其他债权投资、其他应收款、除租赁应收款以外的长期应收款等，本公司 按照一般方法，即“三阶段”模型计量损失准备。 本公司在计量金融工具发生信用减值时，评估信用风险是否显著增加考虑了以下因素： 本公司根据款项性质将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： 其他应收款组合1：保证金、押金、备用金、出口退税等款项 其他应收款组合2：除组合1以外的日常经常活动中的其他应收款项 本公司对上述各组合计提损失准备的方法如下： 组合1：不计提损失准备 组合2：以其他应收款的账龄作为信用风险特征的进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该 其他应收款预期信用损失率估计如下： 账 龄 整个存续期预期信用损失率（%） 1年以内（含1年） 3 1至2年 10 2至3年 30 3至4年 50 4至5年 80 5年以上 100 如果有客观证据表明某项其他应收款已经发生信用减值，则本公司对该其他应收款单项计提损失准备并确认预期信用损 失。 2、预期信用损失的会计处理方法 为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失 准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益，并根据金融工具的种类，抵减该金融资产在资产负债表中 列示的账面价值或计入预计负债（贷款承诺或财务担保合同）或计入其他综合收益（以公允价值计量且其变动计入其他综合 收益的债权投资）。 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 7 号——上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 126 13、应收款项融资：不适用 14、其他应收款 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法见“12、应收账款”。 15、存货 1、存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中 耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、委托加工材料、包装物、低值易耗品、在产品、自制半成品、产成品（库 存商品）、工程施工等。 2、发出存货的计价方法 存货发出时，采取加权平均法确定其发出的实际成本。 3、存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较 低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。 存货可变现净值的确定依据：①产成品可变现净值为估计售价减去估计的销售费用和相关税费后金额；②为生产而持有 的材料等，当用其生产的产成品的可变现净值高于成本时按照成本计量；当材料价格下降表明产成品的可变现净值低于成本 时，可变现净值为估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。③持有待售的 材料等，可变现净值为市场售价。 4、存货的盘存制度 本公司的存货盘存制度为永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品和包装物采用一次转销法摊销。 16、合同资产 本公司将已向客户转让商品或服务而有权收取对价的权利(且该权利取决于时间流逝之外的其他因素)作为合同资产列 示。合同资产的减值准备计提参照金融工具预期信用损失法。对于不包含重大融资成分的合同资产，本公司采用简化方法计 量损失准备。对于包含重大融资成分的合同资产，本公司按照一般方法计量损失准备。 合同资产发生减值损失，按应减记金额，借记“资产减值损失”，贷记合同资产减值准备；转回已计提的资产减值准备 时，做相反分录。 17、合同成本 本公司的合同成本包括为取得合同发生的增量成本及合同履约成本。为取得合同发生的增量成本（“合同取得成本”）是 指不取得合同就不会发生的成本。该成本预期能够收回的，本公司将其作为合同取得成本确认为一项资产。 本公司为履行合同发生的成本，不属于存货等其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确 认为一项资产： 1.该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由用户承 担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本； 2.该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源； 3.该成本预期能够收回。 本公司将确认为资产的合同履约成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期的，在资产负债表计入“存 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 127 货”项目；初始确认时摊销期限在一年或一个正常营业周期以上的，在资产负债表中计入“其他非流动资产”项目。 本公司将确认为资产的合同取得成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期的，在资产负债表计入“其 他流动资产”项目；初始确认时摊销期限在一年或一个正常营业周期以上的，在资产负债表中计入“其他非流动资产”项目。 本公司对合同取得成本、合同履约成本确认的资产（以下简称“与合同成本有关的资产”）采用与该资产相关的商品收 入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。 与合同成本有关的资产的账面价值高于下列两项的差额时，本公司将超出部分计提减值准备并确认为资产减值损失： 1.因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价； 2.为转让该相关商品估计将要发生的成本。 以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述两项差额高于该资产账面价值的，应当转回原已计提的资产减值准备，并 计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况的下该资产在转回日的账面价值。 18、持有待售资产：不适用 19、债权投资：不适用 20、其他债权投资：不适用 21、长期应收款 见“12、应收账款”。 22、长期股权投资 1.初始投资成本确定 对于企业合并取得的长期股权投资，如为同一控制下的企业合并，应当在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方 合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本；非同一控制下的企业合并，按照购买日确定的合并成 本作为长期股权投资的初始投资成本；以支付现金取得的长期股权投资，初始投资成本为实际支付的购买价款；以发行权益 性证券取得的长期股权投资，初始投资成本为发行权益性证券的公允价值；通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资 成本按照《企业会计准则第12号——债务重组》的有关规定确定；非货币性资产交换取得的长期股权投资，初始投资成本按 照《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的有关规定确定。 2.后续计量及损益确认方法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法 核算。本公司对联营企业的权益性投资，其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似 主体间接持有的，无论以上主体是否对这部分投资具有重大影响，本公司按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计 量》的有关规定处理，并对其余部分采用权益法核算。 3.确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 对被投资单位具有共同控制，是指对某项安排的回报产生重大影响的活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能 决策，包括商品或劳务的销售和购买、金融资产的管理、资产的购买和处置、研究与开发活动以及融资活动等；对被投资单 位具有重大影响，是指当持有被投资单位20%以上至50%的表决权资本时，具有重大影响。或虽不足20%，但符合下列条件之 一时，具有重大影响：在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表；参与被投资单位的政策制定过程；向被投资单 位派出管理人员；被投资单位依赖投资公司的技术或技术资料；与被投资单位之间发生重要交易。 23、投资性房地产 投资性房地产计量模式：不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 128 24、固定资产 （1）确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。同时满足以下 条件时予以确认：与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；该固定资产的成本能够可靠地计量。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 50 5% 4.75% 器械设备 年限平均法 10 5% 9.50% 运输工具 年限平均法 4 5% 23.75% 电子仪器 年限平均法 3 5% 31.67% 模具 年限平均法 5 5% 19.00% 生产器具 年限平均法 5 5% 19.00% （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 融资租入固定资产为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。融资租入固定资产初始计价为租赁期开 始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值；融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致 的折旧政策计提折旧及减值准备。 25、在建工程 本公司在建工程分为自营方式建造和出包方式建造两种。在建工在工程完工达到预定可使用状态时，结转固定资产。预 定可使用状态的判断标准，应符合下列情况之一：固定资产的实体建造（包括安装）工作已经全部完成或实质上已经全部完 成；已经试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或能够稳定地生产出合格产品，或者试运行结果表明其能够正 常运转或营业；该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生；所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或 与设计或合同要求基本相符。 26、借款费用 1.借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其 他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建 或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 2.资本化金额计算方法 资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间。借款费用暂停资本化的期间不包括在内。在购 建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，应当暂停借款费用的资本化。 借入专门借款，按照专门借款当期实际发生的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂 时性投资取得的投资收益后的金额确定；占用一般借款按照累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占 用一般借款的资本化率计算确定，资本化率为一般借款的加权平均利率；借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 129 会计期间应摊销的折价或溢价金额，调整每期利息金额。 实际利率法是根据借款实际利率计算其摊余折价或溢价或利息费用的方法。其中实际利率是借款在预期存续期间的未来 现金流量，折现为该借款当前账面价值所使用的利率。 27、生物资产：不适用 28、油气资产：不适用 29、使用权资产：不适用 30、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 1.无形资产的计价方法 本公司无形资产按照成本进行初始计量。购入的无形资产，按实际支付的价款和相关支出作为实际成本。投资者投入的 无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。自行 开发的无形资产，其成本为达到预定用途前所发生的支出总额。 本公司无形资产后续计量方法分别为：使用寿命有限无形资产采用直线法摊销，并在年度终了，对无形资产的使用寿命 和摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整；使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了， 对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。 2.使用寿命不确定的判断依据 本公司将无法预见该资产为公司带来经济利益的期限，或使用期限不确定等无形资产确定为使用寿命不确定的无形资产。 使用寿命不确定的判断依据为：来源于合同性权利或其他法定权利，但合同规定或法律规定无明确使用年限；综合同行业情 况或相关专家论证等，仍无法判断无形资产为公司带来经济利益的期限。 每年年末，对使用寿命不确定无形资产使用寿命进行复核，主要采取自下而上的方式，由无形资产使用相关部门进行基 础复核，评价使用寿命不确定判断依据是否存在变化等。 （2）内部研究开发支出会计政策 内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准，以及开发阶段支出符合资本化条件的具体标准 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，满足如下条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3)无形资产产 生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的， 能证明其有用性；(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资 产；(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段的具体标准：为获取新的技术和知识等进行的有计划的调查阶段，应确定 为研究阶段，该阶段具有计划性和探索性等特点；在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设 计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段，应确定为开发阶段，该阶段具有针对性和形成成果的可能 性较大等特点。 31、长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气 资产、无形资产等长期资产于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 130 面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。 可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备 按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回 金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，无论是否存在减值迹象，至少每年进行减值测试。减值测试时，商誉的账面价值分摊至 预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金 额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据 资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 32、长期待摊费用 本公司长期待摊费用是指已经支出，但受益期限在一年以上（不含一年）的各项费用。长期待摊费用按费用项目的受益 期限分期摊销。若长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 33、合同负债 本公司将已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。 34、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，企业会计准则要求或允许 计入资产成本的除外。本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费 为非货币性福利的，按照公允价值计量。本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公 积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定 相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。 （2）离职后福利的会计处理方法 本公司在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资 产成本。 （3）辞退福利的会计处理方法 本公司向职工提供辞退福利时，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单 方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，应当按照有关设定提存计划的规定进行处理；除此 外，根据设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 131 35、租赁负债：不适用 36、预计负债：不适用 37、股份支付 本公司股份支付包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以 授予职工权益工具的公允价值计量。存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定；不存在活跃市场的，采用估值技术确定， 包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 在各个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数 量，并以此为依据确认各期应分摊的费用。对于跨越多个会计期间的期权费用，一般可以按照该期权在某会计期间内等待期 长度占整个等待期长度的比例进行分摊。 38、优先股、永续债等其他金融工具：不适用 39、收入 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 7 号--上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求 （1）本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时，按照分摊至该项履约义务的交易价 格确认收入。取得相关商品控制权，是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。履约义务是指合同中本公 司向客户转让可明确区分商品的承诺。交易价格是指本公司因向客户转让商品而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方 收取的款项以及本公司预期将退还给客户的款项。 履约义务是在某一时段内履行、还是在某一时点履行，取决于合同条款及相关法律规定。如果履约义务是在某一时段内 履行的，则本公司按照履约进度确认收入。否则，本公司于客户取得相关资产控制权的某一时点确认收入。 （2）收入确认的具体方法 公司的产品销售分为家电电器收入和建造合同收入，而家电电器销售分为出口外销和内销，具体的收入确认原则如下： 1、家用电器收入 外销收入确认：公司外销以离岸价格（FOB）做为报价基础，以货物装载时越过合同规定的卖方所在国装运港船只船舷 的时间为收入确认时点。 内销收入确认：以客户收到货物并验收合格后为收入确认时点。 2、工程业务收入 本公司采用投入法，即按照累计实际发生的成本占合同预计总成本的比例确定恰当的履约进度。当履约进度不能合理确 定时，本公司根据已经发生的成本预计能够得到补偿的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。 40、政府补助 1.政府补助的类型及会计处理 政府补助是指本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产（但不包括政府作为所有者投入的资本）。政府补助 为货币性资产的，应当按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，应当按照公允价值计量；公允价值不能可 靠取得的，按照名义金额计量。 与日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。 政府文件明确规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，确认为与资产相关的政府补助。政府文件未明确规 定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助，其余部分作为与收益 相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益。确认 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 132 为递延收益的金额，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。 除与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助用于补偿企业以后期 间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损 失的，直接计入当期损益。 本公司取得政策性优惠贷款贴息，财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的， 以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用；财政将贴息资金直接拨 付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。 2.政府补助确认时点 政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合 财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认。除按照应收金额计量的政府补助外的其他政府补助， 在实际收到补助款项时予以确认。 41、递延所得税资产/递延所得税负债 1.根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基 础的，确定该计税基础为其差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得 税负债。 2.递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表 明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。如 未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的，则减记递延所得税资产的账面价值。 3.对与子公司及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制暂时性差异转回的 时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差 异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。 42、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租 赁付款额之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作 为长期应付款列示。 43、其他重要的会计政策和会计估计：不适用 44、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 133 财政部于 2017 年颁布了修订后的《企 业会计准则第 14 号—收入》 （1）会计政策变更及依据 财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》（以下简称“新收入准则”）。本公司于2020年1月1日 起执行新收入准则以及通知，对会计政策相关内容进行调整。 新收入准则取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号—收入》及《企业会计准则第15号—建造合同》(统称 “原收入准则”)。在原收入准则下，本公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。新收入准则引入了收入确认计 量的“五步法”，并针对特定交易或事项提供了更多的指引，在新收入准则下，本公司以控制权转移作为收入确认时点的判 断标准，具体收入确认和计量的会计政策参见附注五-39、收入。 公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。依据新收入准则的规定，根据履行履约义务 与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。 公司对收入来源及客户合约流程进行复核以评估新收入准则对财务报表的影响。公司的收入主要为销售家用电器取得的 收入，且几乎所有的收入来源于与客户签订的核定价格的商品销售合同，收入仍于向客户交付时点确认。采用新收入准则对 公司除财务报表列报以外无重大影响。 本公司根据首次执行新收入准则的累计影响数，调整2020年1月1日的留存收益及财务报表相关项目金额，对可比期间信 息不予调整，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。 （2）会计政策变更的影响 本公司执行新收入准则对2020年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下： 单位（元） 合并资产负债表项目 会计政策变更前2019年12月31日 余额 新收入准则影响 会计政策变更后2020年1月1 日余额 负债： 预收款项 22,580,692.54 -22,580,692.54 合同负债 22,009,458.93 22,009,458.93 其他流动负债 571,233.61 571,233.61 母公司资产负债表项目 会计政策变更前2019年12月31 日余额 新收入准则影响 会计政策变更后2020年1月 1日余额 负债： 预收款项 19,333,887.82 -19,333,887.82 合同负债 18,955,140.71 18,955,140.71 其他流动负债 378,747.11 378,747.11 （2）重要会计估计变更 √ 适用 □ 不适用 会计估计变更的内容和原因 审批程序 开始适用的时点 备注 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 134 更谨慎、客观、公允地反映 公司的财务状况和经营成 果，对工程施工业务的应收 账款坏账准备计提比例进行 会计估计变更。 公司第五届董事会第五次会 议和第五届监事会第五次会 议审议通过了《关于会计估 计自主的议案》，同意本次会 计估计的变更。公司独立董 事发表了同意的独立意见。 根据有关规定，本次会计估 计变更事项无需提交股东大 会 2020 年 07 月 01 日 （1）会计估计变更的原因和内容 公司于2019年10月以现金方式收购了国海建设有限公司100%股权，主营业务增加工程施工业务。针对公司新增工程施 工业务，工程类客户大多需要根据客户工程进度收款，回款周期较长，账龄分布期间跨度较大，因此根据工程类应收账款账 龄分布跨度较大的客观事实，并参考同行业情况，为更谨慎、客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，对工程施工业 务的应收账款坏账准备计提比例进行会计估计变更。 ①变更前采用的应收账款坏账准备会计估计 本公司根据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： 应收账款组合1：一般风险组合 应收账款组合2：重大风险组合 对于划分为组合1的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，编制应收账款 账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。 本公司对上述各组合计提损失准备的方法如下： 组合1：以应收款项的账龄作为信用风险特征的进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应 收账款预期信用损失率估计如下： 账 龄 整个存续期预期信用损失率（%） 1年以内（含1年） 3 1至2年 10 2至3年 30 3至4年 50 4至5年 80 5年以上 100 组合2：对于划分为重大风险组合的全额计提损失。 ②变更后的会计估计 本公司根据不同行业应收账款的信用风险特征对应收账款进行坏账准备计提： <1>家用电器业务： 根据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据 如下： 应收账款组合1：一般风险组合 应收账款组合2：重大风险组合 对于划分为组合1的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况及对未来经济状况的预测，编制应收账款 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 135 账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。 本公司对上述各组合计提损失准备的方法如下： 组合1：以应收款项的账龄作为信用风险特征的进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应 收账款预期信用损失率估计如下： 账 龄 整个存续期预期信用损失率（%） 1年以内（含1年） 3 1至2年 10 2至3年 30 3至4年 50 4至5年 80 5年以上 100 组合2：对于划分为重大风险组合的全额计提损失。 <2>工程施工业务： 根据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据 如下： 应收账款组合1：未逾期应收账款 应收账款组合2：逾期应收账款 对于划分为组合1的应收账款，根据合同判断未超过付款周期的应收账款，按1%的比例计提信用减值损失； 对于划分为组合2的应收账款，根据合同判断属于超过一个付款周期仍未支付的逾期应收账款，以应收款项的账龄作为 信用风险特征的进行组合，并基于所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，对该应收账款预期信用损失率估计如下。 账 龄 整个存续期预期信用损失率（%） 逾期1年以内（含1年） 3 逾期1至2年 10 逾期2至3年 20 逾期3至4年 40 逾期4至5年 60 逾期5年以上 100 （2） 变更日期 本次会计估计变更自2020年7月1日起执行。 （3）变更审议程序 公司第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于会计估计自主的议案》，同意本次会计估计 的变更。公司独立董事发表了同意的独立意见。根据有关规定，本次会计估计变更事项无需提交股东大会。 （4）本次会计估计变更对公司的影响 根据《企业会计准则第28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，本次会计估计变更采用未来适用 法进行会计处理，不存在追溯调整事项，不影响以前年度财务报表，不存在损害公司及股东利益的情形。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 136 （3）2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 75,577,595.22 75,577,595.22 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 4,900,000.00 4,900,000.00 衍生金融资产 应收票据 600,000.00 600,000.00 应收账款 293,440,319.58 293,440,319.58 应收款项融资 预付款项 20,221,707.86 20,221,707.86 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 55,580,598.81 55,580,598.81 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 221,390,665.95 221,390,665.95 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 4,174,525.45 4,174,525.45 流动资产合计 675,885,412.87 675,885,412.87 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 137 长期应收款 1,646,980.00 1,646,980.00 长期股权投资 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 437,808,004.58 437,808,004.58 在建工程 13,012,639.35 13,012,639.35 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 51,816,850.42 51,816,850.42 开发支出 商誉 43,397,216.12 43,397,216.12 长期待摊费用 7,425,027.47 7,425,027.47 递延所得税资产 2,709,834.95 2,709,834.95 其他非流动资产 2,009,363.44 2,009,363.44 非流动资产合计 559,825,916.33 559,825,916.33 资产总计 1,235,711,329.20 1,235,711,329.20 流动负债： 短期借款 130,630,006.55 130,630,006.55 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 35,023,267.80 35,023,267.80 应付账款 228,309,253.75 228,309,253.75 预收款项 0.00 -22,580,692.54 合同负债 22,580,692.54 22,009,458.93 22,009,458.93 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 17,676,441.46 17,676,441.46 应交税费 3,168,944.88 3,168,944.88 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 138 其他应付款 188,371,083.09 188,371,083.09 其中：应付利息 960,000.00 960,000.00 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 571,233.61 571,233.61 流动负债合计 625,759,690.07 625,759,690.07 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 4,767,425.00 4,767,425.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,767,425.00 4,767,425.00 负债合计 630,527,115.07 630,527,115.07 所有者权益： 股本 191,850,000.00 191,850,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 248,775,719.52 248,775,719.52 减：库存股 22,998,300.00 22,998,300.00 其他综合收益 48,416.23 48,416.23 专项储备 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 139 盈余公积 39,735,330.99 39,735,330.99 一般风险准备 未分配利润 147,773,047.39 147,773,047.39 归属于母公司所有者权益 合计 605,184,214.13 605,184,214.13 少数股东权益 所有者权益合计 605,184,214.13 605,184,214.13 负债和所有者权益总计 1,235,711,329.20 1,235,711,329.20 母公司资产负债表 单位：元 项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 34,794,811.91 交易性金融资产 4,900,000.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 237,895,314.18 237,895,314.18 应收款项融资 预付款项 8,705,384.98 其他应收款 56,043,006.97 56,043,006.97 其中：应收利息 应收股利 存货 161,620,733.07 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 320,102.61 流动资产合计 504,279,353.72 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 1,646,980.00 长期股权投资 220,091,150.00 220,091,150.00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 140 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 406,148,006.39 在建工程 13,012,639.35 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 51,809,811.60 开发支出 商誉 长期待摊费用 365,536.99 递延所得税资产 1,809,477.56 其他非流动资产 1,309,363.44 非流动资产合计 696,192,965.33 资产总计 1,200,472,319.05 流动负债： 短期借款 120,730,006.55 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 35,023,267.80 应付账款 206,724,481.67 预收款项 19,333,887.82 0.00 -19,333,887.82 合同负债 18,955,140.71 18,955,140.71 应付职工薪酬 11,694,575.35 11,694,575.35 应交税费 572,466.53 其他应付款 184,527,595.05 其中：应付利息 960,000.00 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 378,747.11 378,747.11 流动负债合计 578,606,280.77 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 141 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 3,960,575.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 3,960,575.00 负债合计 582,566,855.77 所有者权益： 股本 191,850,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 248,775,719.52 减：库存股 22,998,300.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 39,735,330.99 未分配利润 160,542,712.77 所有者权益合计 617,905,463.28 负债和所有者权益总计 1,200,472,319.05 （4）2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 √ 适用 □ 不适用 财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第 14 号—收入》（以下简称“新收入准则”）。本公司于2020年1月1日 起执行新收入准则以及通知，对会计政策相关内容进行调整。 新收入准则取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号—收入》及《企业会计准则第15号—建造合同》(统称 “原收入准则”)。在原收入准则下，本公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。新收入准则引入了收入确认计 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 142 量的“五步法”，并针对特定交易或事项提供了更多的指引，在新收入准则下，本公司以控制权转移作为收入确认时点的判 断标准。 公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。依据新收入准则的规定，根据履行履约义务 与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。 公司对收入来源及客户合约流程进行复核以评估新收入准则对财务报表的影响。公司的收入主要为销售家用电器取得的 收入，且几乎所有的收入来源于与客户签订的核定价格的商品销售合同，收入仍于向客户交付时点确认。采用新收入准则对 公司除财务报表列报以外无重大影响。 本公司根据首次执行新收入准则的累计影响数，调整2020年1月1日的留存收益及财务报表相关项目金额，对可比期间信 息不予调整，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累计影响数进行调整。 45、其他：无 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 免抵退政策 6%、13%、9% 城市维护建设税 以当期应纳流转税为税基计算 7%、5% 企业所得税 以当期应纳税所得额计算 8.25%、15%、16.5%、20%、25% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 广东金莱特电器股份有限公司 15% 深圳小安智能科技有限公司 25% 金莱特国际有限公司 8.25%、16.5% 江门市蓬江区金赢科技有限公司 20% 广东金莱特科技有限公司 25% 佛山市金祥立电器有限公司 20% 江西金莱特电器有限公司 25% 国海建设有限公司 25% 广东金莱特智能科技有限公司 25% 广东齐康贸易有限公司 20% 江门市金莱特科技有限公司 20% 2、税收优惠 2019年3月1日，科学技术部火炬高技术产业开发中心公布了关于广东省2018年第一批高新技术备案的复函，公司被续评 为高新技术企业，获得高新企业证书，证书编号：GR201844002231。2020年度享受高新技术企业所得税优惠政策，按15%计 算应纳所得税。 金莱特国际有限公司自2018课税年度起，公司可采用两级制税率。在所得税两级制下，若公司的应纳税所得额不超过200 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 143 万港币，按8.25%计算应纳所得税；超过200万的部分，按16.5%计算应纳所得税。 江门市蓬江区金赢科技有限公司、佛山市金祥立电器有限公司、江门市金莱特科技有限公司、广东齐康贸易有限公司按 小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分,减按25%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税;对年应纳稅 所得额超过100万元但不超过300万元的部分,减按50%计入应纳税所得额,按20%的税税率缴纳企业所得税。 3、其他：无 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位：元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 40,091.40 45,837.60 银行存款 110,271,719.62 56,720,973.40 其他货币资金 5,366,071.68 18,810,784.22 合计 115,677,882.70 75,577,595.22 其他说明：截止报告期末，到期日在三个月以上的保证金余额为 5,137,077.58 元；另外其他因抵押、质押或冻结等对使用 有限制的货币资金余额为 1,405,744.72 元。 2、交易性金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 2,031,466.00 4,900,000.00 其中： 结构性存款 4,900,000.00 其他 2,031,466.00 其中： 合计 2,031,466.00 4,900,000.00 其他说明：其他为远期结汇产品。即，公司与银行签订远期结汇合约，约定将来办理结汇币种、金额、汇率和期限，在交割 日按照该远期结汇合同约定的币种、金额、汇率办理的结汇业务。 3、衍生金融资产：不适用 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位：元 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 144 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 600,000.00 合计 600,000.00 如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：无 （3）期末公司已质押的应收票据：无 （4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位：元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 47,994,183.14 13,400,000.00 合计 47,994,183.14 13,400,000.00 （5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据：无 （6）本期实际核销的应收票据情况：无 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 其中： 按组合计提坏账 准备的应收账款 324,84 1,394.1 6 100.00 % 10,550, 333.74 3.25% 314,29 1,060.4 2 305,30 8,991.4 7 100.00 % 11,868, 671.89 3.89% 293,440, 319.58 其中： ①家用电器业务 140,98 3,615.2 8 43.40 % 8,472,3 58.75 6.01% 132,51 1,256.5 3 其中：组合 1：一 般风险组合 139,35 0,426.5 42.90 % 6,839,1 70.01 4.91% 132,51 1,256.5 132,51 1,256.5 99.43% 10,129, 707.26 3.34% 293,440, 319.58 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 145 4 3 4 组合 2：重大风险组合 1,633,1 88.74 0.50% 1,633,1 88.74 100.00 % 0.00 1,738,9 64.63 0.57% 1,738,9 64.63 100.00 % 0.00 ②工程施工业务 183,85 7,778.8 8 56.60 % 2,077,9 74.99 3.89% 181,77 9,803.8 9 305,30 8,991.4 7 100.00 % 11,868, 671.89 3.89% 293,440, 319.58 其中：组合 1：未 逾期应收账款 181,19 7,810.0 0 55.78 % 1,811,9 78.10 1.00% 179,38 5,831.9 0 组合 2：逾期应收账款 2,659,9 68.88 0.82% 265,99 6.89 10.00 % 2,393,9 71.99 合计 324,84 1,394.1 6 100.00 % 10,550, 333.74 3.25% 314,29 1,060.4 2 305,30 8,991.4 7 100.00 % 11,868, 671.89 3.89% 293,440, 319.58 按组合计提坏账准备：①家电业务组合 1：一般风险组合 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 112,686,573.79 3,380,594.92 3.00% 1 至 2 年 22,702,903.71 2,270,290.37 10.00% 2 至 3 年 3,960,949.04 1,188,284.71 30.00% 合计 139,350,426.54 6,839,170.00 -- 按组合计提坏账准备：②家电业务组合 2：重大风险组合 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 MOREWIN INTERNATIONAL 1,633,188.74 1,633,188.74 100.00% 合计 1,633,188.74 1,633,188.74 -- 确定该组合依据的说明：烧船事件导致货物毁损，预计无法收回款项 按组合计提坏账准备：③工程施工业务组合 1：未逾期应收账款 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 未逾期应收账款 181,197,810.00 1,811,978.10 1.00% 合计 181,197,810.00 1,811,978.10 -- 注：其中国海建设的两个关联方项目-旭融1927风情商业街、国海*尚贤苑按三方确认的工程进度的80%进行结算，南昌市宝 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 146 旭置业有限公司期末确认已结算应收账款52,893,760.00元，萍乡旭融置业有限公司期末确认已结算应收账款 128,304,050.00元。截止报告日，2021年已收到南昌市宝旭置业有限公司工程款金额31,820,777.00元；2021年已收到萍乡 旭融置业有限公司工程款金额56,092,236.00元。 按组合计提坏账准备：④工程施工业务组合 2：逾期应收账款 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 1 至 2 年 2,659,968.88 265,996.89 10.00% 合计 2,659,968.88 265,996.89 -- 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： √ 适用 □ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 295,517,572.53 1 至 2 年 25,362,872.59 2 至 3 年 3,960,949.04 合计 324,841,394.16 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 7 号——上市公司从事土木工程建筑业务》的披露要求 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 坏账准备 11,868,671.89 8,594,603.73 9,912,941.88 10,550,333.74 合计 11,868,671.89 8,594,603.73 9,912,941.88 10,550,333.74 （3）本期实际核销的应收账款情况：无 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 的比例 坏账准备期末余额 萍乡旭融置业有限公 128,304,050.00 39.50% 1,283,040.50 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 147 司 南昌市宝旭置业有限 公司 52,893,760.00 16.28% 528,937.60 FIREFLY ELECTRIC & LIGHTING COMPANY 14,595,897.44 4.49% 437,876.92 广州倬亿贸易有限公 司 13,885,957.32 4.27% 416,578.72 GOMTI ENTERPRISE 10,744,434.47 3.31% 1,006,099.86 合计 220,424,099.23 67.85% （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款：无 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：无 6、应收款项融资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应收票据 13,485,474.85 合计 13,485,474.85 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况 □ 适用 √ 不适用 如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 7、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位：元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 8,231,052.10 99.28% 20,221,347.86 100.00% 1 至 2 年 59,453.74 0.72% 360.00 0.00% 2 至 3 年 360.00 0.01% 合计 8,290,865.84 -- 20,221,707.86 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：无 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 148 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 期末余额 占预付款项总额的比例(%) 江西中盛供应链金融股份有限公司 1,208,177.82 14.57 江西省旭尚科技有限公司 1,076,350.51 12.98 北京汉芳宏文化传媒有限责任公司 1,000,000.00 12.06 深圳市地博源实业有限公司 940,929.20 11.35 笑利供应链管理（浙江）有限公司 834,999.92 10.07 合计 5,060,457.45 61.03 8、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应收利息 4,569.44 其他应收款 65,435,520.80 55,580,598.81 合计 65,440,090.24 55,580,598.81 （1）应收利息 1）应收利息分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 委托贷款 4,569.44 合计 4,569.44 2）重要逾期利息：无 3）坏账准备计提情况：无 □ 适用 √ 不适用 （2）应收股利：无 （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 149 应收出口退税款 7,422,537.51 10,902,948.25 押金、保证金、备用金等 35,588,340.04 18,649,431.48 股权转让款 23,050,000.00 25,400,000.00 其他 1,734,079.91 1,428,126.17 减：坏账准备 -2,359,436.66 -799,907.09 合计 65,435,520.80 55,580,598.81 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 2020 年 1 月 1 日余额 799,907.09 799,907.09 2020 年 1 月 1 日余额 在本期 —— —— —— —— 本期计提 2,335,309.58 2,335,309.58 本期转回 775,780.01 775,780.01 2020 年 12 月 31 日余 额 2,359,436.66 2,359,436.66 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 42,848,909.30 1 至 2 年 23,761,747.15 2 至 3 年 1,043,471.01 3 年以上 140,830.00 3 至 4 年 30,000.00 5 年以上 110,830.00 合计 67,794,957.46 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 150 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 坏账准备 799,907.09 2,335,309.58 775,780.01 2,359,436.66 合计 799,907.09 2,335,309.58 775,780.01 2,359,436.66 4）本期实际核销的其他应收款情况：无 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 萍乡旭融置业有 限公司 保证金 31,000,000.00 1 年以内 45.73% 江门市臻鼎科技 有限公司(金信股 权转让) 股权款 23,050,000.00 1-2 年 34.00% 2,305,000.00 江门市蓬江区国 家税务局棠下税 务分局 出口退税款 7,348,493.13 1 年以内 10.84% 江西中盛供应链 金融股份有限公 司 履约保证金 1,350,000.00 1 年以内 1.99% Global Business Suarl 代垫运费 686,482.02 1 年以内 1.01% 20,594.46 合计 -- 63,434,975.15 -- 93.57% 2,325,594.46 6）涉及政府补助的应收款项：无 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款：无 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：无 9、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求：否 （1）存货分类 单位：元 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 151 项目 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备 或合同履约成 本减值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备 或合同履约成 本减值准备 账面价值 原材料 58,022,820.37 66,232.02 57,956,588.35 82,292,939.35 66,232.02 82,226,707.33 在产品 45,031,104.06 45,031,104.06 37,900,037.04 37,900,037.04 库存商品 81,616,973.12 1,873,471.61 79,743,501.51 92,768,331.83 2,296,696.98 90,471,634.85 发出商品 13,497,979.30 494,111.23 13,003,868.07 7,475,874.01 7,475,874.01 工程施工（已 完工未结算 款） 550,594.53 550,594.53 委托加工材料 2,452,659.46 2,452,659.46 2,765,818.19 2,765,818.19 合计 200,621,536.31 2,433,814.86 198,187,721.45 223,753,594.95 2,362,929.00 221,390,665.95 （2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 66,232.02 66,232.02 库存商品 2,296,696.98 699,810.58 1,123,035.95 1,873,471.61 发出商品 494,111.23 494,111.23 合计 2,362,929.00 1,193,921.81 1,123,035.95 2,433,814.86 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明：无 （4）合同履约成本本期摊销金额的说明：无 10、合同资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 旭融 1927 风情商业街 12,131,596.3 3 36,394.79 12,095,201.5 4 国海*尚贤苑 38,993,302.7 5 116,979.91 38,876,322.8 4 九江长虹大道项目 126,364,465. 379,093.39 125,985,371. 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 152 27 88 合计 177,489,364. 35 532,468.09 176,956,896. 26 单如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 本期合同资产计提减值准备情况 单位：元 项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因 旭融 1927 风情商业街 36,394.79 国海*尚贤苑 116,979.91 九江长虹大道项目 379,093.40 合计 532,468.10 -- 11、持有待售资产：不适用 12、一年内到期的非流动资产：不适用 13、其他流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣进项税额 7,878,904.27 3,966,978.99 预缴所得税 1,464,976.72 207,546.46 募投项目费用 588,679.22 合计 9,932,560.21 4,174,525.45 14、债权投资：不适用 15、其他债权投资：不适用 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位：元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 融资租赁款 1,646,980.00 1,646,980.00 合计 1,646,980.00 1,646,980.00 -- 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 153 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款：无 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：无 17、长期股权投资 单位：元 被投资 单位 期初余 额(账 面价 值) 本期增减变动 期末余 额(账 面价 值) 减值准 备期末 余额 追加投 资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他权 益变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 湖州晋 乾股权 投资合 伙企业 （有限 合伙） 20,000, 000.00 -21,347 .64 60,000. 00 20,038, 652.36 小计 20,000, 000.00 -21,347 .64 60,000. 00 20,038, 652.36 合计 20,000, 000.00 -21,347 .64 60,000. 00 20,038, 652.36 其他说明：其他金额为 60,000.00,系湖州晋乾股权投资合伙企业（有限合伙）由成本法转为权益法，故将上期期末金额转 入。 18、其他权益工具投资：不适用 19、其他非流动金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 江西中盛供应链投资款 27,000,000.00 合计 27,000,000.00 其他说明：公司下属全资子公司国海建设于 2020 年 9 月出资 2,700 万，参与发起设立了江西中盛供应链金融股份有限公司 （以下简称江西中盛），成为持有 9%股份的发起人。因为江西中盛属于类金融企业，公司已于 2020 年 11 月 2 日召开第五届 董事会第七次会议，审议通过了《关于调减公司 2020 年度非公开发行股票募集资金总额的议案》等议案，将上述投资金额 从本次募集资金的补流项目中予以调减。虽然国海建设参股江西中盛后在工程施工业务经营中获得了供应链金融支持，但是 为进一步聚焦主营业务，国海建设仍拟对外转让所持江西中盛 9%的股份。 根据《公司法》第 141 条之规定，“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。”因此，国海建设拟 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 154 于 2021 年 9 月 8 日起 3 个月内，即在 2021 年 12 月 8 日前，完成标的股份的对外转让交易。 20、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况：无 21、固定资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 417,487,321.29 437,808,004.58 合计 417,487,321.29 437,808,004.58 （1）固定资产情况 单位：元 项目 房屋及建筑 物 机器设备 运输设备 电子设备 模具 生产器具 合计 一、账面原 值： 1.期初余 额 397,574,252. 44 133,214,024. 76 7,885,009.41 9,232,165.99 84,126,940.4 7 5,086,917.97 637,119,311. 04 2.本期增 加金额 384,200,571. 56 115,853,405. 09 726,574.16 9,184,423.56 87,894,074.3 0 4,597,815.41 602,456,864. 08 （1）购 置 1,822.56 4,031,733.65 432,813.86 840,518.94 634,746.85 17,111.21 5,958,747.07 （2）在 建工程转入 6,421,335.33 6,421,335.33 （3）企 业合并增加 3.本期减 少金额 384,198,749. 00 115,108,282. 94 1,733,721.84 8,343,904.62 80,837,992.1 2 4,648,485.03 594,871,135. 55 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 155 （1）处 置或报废 3,286,611.50 1,439,961.54 67,780.83 4,794,353.87 4.期末余 额 397,576,075. 00 133,959,146. 91 6,519,116.15 10,232,600.9 7 91,183,022.6 5 5,235,077.89 644,705,039. 57 二、累计折 旧 1.期初余 额 58,381,574.4 4 69,667,283.5 8 6,172,583.45 7,387,325.46 53,412,128.6 4 4,290,410.89 199,311,306. 46 2.本期增 加金额 70,625,034.9 4 75,793,665.7 7 639,799.72 8,060,394.05 63,273,917.4 7 4,394,382.87 222,787,194. 82 （1）计 提 8,253,860.54 11,223,007.5 0 364,821.73 1,011,611.42 11,254,936.8 2 235,735.21 32,343,973.2 2 3.本期减 少金额 62,371,174.4 0 67,640,256.2 1 1,642,941.45 7,048,782.63 52,018,980.6 5 4,158,647.66 194,880,783. 00 （1）处 置或报废 3,069,597.94 1,367,963.46 4,437,561.40 4.期末余 额 66,635,434.9 8 77,820,693.1 4 5,169,441.72 8,398,936.88 64,667,065.4 6 4,526,146.10 227,217,718. 28 三、减值准 备 1.期初余 额 2.本期增 加金额 （1）计 提 3.本期减 少金额 （1）处 置或报废 4.期末余 额 四、账面价 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 156 值 1.期末账 面价值 330,940,640. 02 56,138,453.7 7 1,349,674.43 1,833,664.09 26,515,957.1 9 708,931.79 417,487,321. 29 2.期初账 面价值 339,192,678. 00 63,546,741.1 8 1,712,425.96 1,844,840.53 30,714,811.8 3 796,507.08 437,808,004. 50 （2）暂时闲置的固定资产情况：无 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况：无 （4）通过经营租赁租出的固定资产：无 （5）未办妥产权证书的固定资产情况：无 （6）固定资产清理：无 22、在建工程 单位：元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 13,496,715.03 10,160,360.65 工程物资 1,340,753.26 2,852,278.70 合计 14,837,468.29 13,012,639.35 （1）在建工程情况 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 自制模具 1,902,963.54 1,902,963.54 2,170,879.46 2,170,879.46 棠下工程 7,989,481.19 7,989,481.19 7,989,481.19 7,989,481.19 三号厂房工程 3,604,270.30 3,604,270.30 合计 13,496,715.03 13,496,715.03 10,160,360.65 10,160,360.65 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位：元 项目 名称 预算 数 期初 余额 本期 增加 金额 本期 转入 固定 本期 其他 减少 期末 余额 工程 累计 投入 工程 进度 利息 资本 化累 其中： 本期 利息 本期 利息 资本 资金 来源 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 157 资产 金额 金额 占预 算比 例 计金 额 资本 化金 额 化率 自制 模具 2,170, 879.46 6,932, 834.09 6,421, 335.33 779,41 4.68 1,902, 963.54 棠下 工程 328,00 0,000. 00 7,989, 481.19 7,989, 481.19 2.44% 三号 厂房 工程 4,507, 117.18 3,604, 270.30 3,604, 270.30 79.97 % 合计 332,50 7,117. 18 10,160 ,360.6 5 10,537 ,104.3 9 6,421, 335.33 779,41 4.68 13,496 ,715.0 3 -- -- -- （3）本期计提在建工程减值准备情况：无 （4）工程物资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 模具材料 1,340,753.26 1,340,753.26 2,852,278.70 2,852,278.70 合计 1,340,753.26 1,340,753.26 2,852,278.70 2,852,278.70 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 158 25、使用权资产：不适用 26、无形资产 （1）无形资产情况 单位：元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 设计软件 商标权 合计 一、账面原值 1.期初余 额 61,912,899.20 369,500.00 3,593,188.95 36,600.00 65,912,188.15 2.本期增 加金额 544,905.58 544,905.58 （1）购 置 544,905.58 544,905.58 （2）内 部研发 （3）企 业合并增加 3.本期减少 金额 （1）处 置 4.期末余 额 61,912,899.20 369,500.00 4,138,094.53 36,600.00 66,457,093.73 二、累计摊销 1.期初余 额 11,568,001.28 302,000.00 2,188,736.45 36,600.00 14,095,337.73 2.本期增 加金额 1,238,257.92 15,000.00 337,285.09 1,590,543.01 （1）计 提 1,238,257.92 15,000.00 337,285.09 1,590,543.01 3.本期减 少金额 （1）处 置 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 159 4.期末余 额 12,806,259.20 317,000.00 2,526,021.54 36,600.00 15,685,880.74 三、减值准备 1.期初余 额 2.本期增 加金额 （1）计 提 3.本期减 少金额 （1）处置 4.期末余 额 四、账面价值 1.期末账 面价值 49,106,640.00 52,500.00 1,612,072.99 50,771,212.99 2.期初账 面价值 50,344,897.92 67,500.00 1,404,452.50 51,816,850.42 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 其他说明：本公司土地已抵押，抵押资产原值为 61,912,899.20 元，累计摊销为 12,806,259.20 元，期末净值为 49,106,640.00 元。 27、开发支出：不适用 28、商誉 （1）商誉账面原值 单位：元 被投资单位名 称或形成商誉 的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形成 的 处置 佛山市金祥立 15,800,495.32 15,800,495.32 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 160 电器有限公司 国海建设有限 公司 27,596,720.80 27,596,720.80 合计 43,397,216.12 43,397,216.12 （2）商誉减值准备 单位：元 被投资单位名 称或形成商誉 的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 计提 处置 佛山市金祥立 电器有限公司 1,039,495.28 1,039,495.28 合计 1,039,495.28 1,039,495.28 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息：佛山市金祥立电器有限公司、国海建设有限公司资产组与购买日所确定的资 产组一致，资产组包含固定资产、在建工程、无形资产等长期资产及其他相关经营性资产。 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预 测期等）及商誉减值损失的确认方法： （ⅰ）重要假设及依据 ①假设评估基准日后被评估单位所处国家现行的有关法律法规及政策、国家宏观经济形势无重大变化，本次交易各方所 处地区的政治、经济和社会环境无重大变化。 ②假设评估基准日后被评估单位的经营者是负责的，并且公司管理层有能力担当其职务。 ③假设被评估单位完全遵守所有有关的法律法规。 ④假设和被评估单位相关的利率、汇率、赋税基准及税率、政策性征收费用等评估基准日后不发生重大变化。 ⑤假设评估基准日后无其他人力不可抗拒因素及不可预见因素对企业造成重大不利影响。 （ⅱ）关键参数 项目 关键参数 预测期 预测期 增长率 稳定期 稳定 期增长率 利润率 折现率（税 前加权平均资 本成本） 佛山市金祥立电 器有限公司资产组 2021-202 5年 【注1】 永续期 持平 根据预测的收 入、成本、费用等计 算 13.46% 国海建设有限公 司 2021-202 5年 【注2】 永续期 持平 根据预测的收 入、成本、费用等计 算 12.88% 注 1：根据佛山金祥立已经签订的合同、协议、发展规划、历年经营趋势等因素综合分析，对预测日未来5年的收入、 成本、费用等进行预测。公司基于历史实际经营数据，电器销售行业的发展趋势，国内国际的经济形势等制定最近一期财务 预算和未来规划目标，并合理考虑目前公司提供的合同意向及合同内容，预测2021年及各年收入，预期收入增长率不超过相 关行业平均增长率，2025年度以后各年营业收入稳定在2025年的水平。 注2：根据国海建设有限公司已经签订的合同、协议以及意向合同等因素综合分析，对预测日未来5年的收入、成本、费 用等进行预测。公司根据在手订单以及意向合同等情形，预测2021年以及各年收入，预期收入增长率各年度为5.05%、50.00%、 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 161 8.33%、0.00%、0.00%以及永续增长率。 29、长期待摊费用 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 装配车间焊锡抽 气工程及装配车 间压缩气管工程 20,353.10 16,282.56 4,070.54 网络系统及门禁 系统 24,278.21 18,208.68 6,069.53 宿舍餐厅装修工 程 1,948,082.83 149,852.52 1,798,230.31 装配车间印花废 气治理工程 19,077.68 8,478.96 10,598.72 北京办事处装修 费 365,536.99 27,167.16 58,664.82 334,039.33 江西厂房动力电 路，气路，水路， 设备，装修等工程 4,551,521.27 1,134,755.04 3,416,766.23 设备搬迁费-大屿 87,155.96 17,052.21 70,103.75 金祥立厂房装修 工程 496,177.39 100,917.36 395,260.03 合计 7,425,027.47 114,323.12 1,504,212.15 6,035,138.44 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 12,909,770.41 2,906,998.00 12,668,578.98 2,231,329.96 存货减值准备 2,433,814.86 598,345.78 2,362,929.00 478,504.99 股票期权激励 3,499,735.23 874,933.81 固定资产折旧 599,410.24 149,852.56 合同资产（减值准备） 532,468.09 133,117.02 合计 19,975,198.83 4,663,247.17 15,031,507.98 2,709,834.95 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 162 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 交易性金融工具、衍 生金融工具公允价值 变动 2,031,466.00 507,866.50 合计 2,031,466.00 507,866.50 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位：元 项目 递延所得税资产和负 债期末互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期末余额 递延所得税资产和负 债期初互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期初余额 递延所得税资产 4,663,247.17 2,709,834.95 递延所得税负债 507,866.50 （4）未确认递延所得税资产明细 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣亏损 85,178,762.02 52,790,617.62 合计 85,178,762.02 52,790,617.62 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位：元 年份 期末金额 期初金额 备注 2020 年 74,798.02 2021 年 2,583,597.44 2,583,597.44 2022 年 1,755,958.71 1,755,958.71 2023 年 67,930,415.03 5,729,695.69 2024 年 3,244,338.63 42,646,567.76 2025 年 9,664,452.21 合计 85,178,762.02 52,790,617.62 -- 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 163 31、其他非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 预付长期资产购置款 2,077,457. 09 2,077,457. 09 2,009,363. 44 2,009,363. 44 待抵扣进项税 合计 2,077,457. 09 2,077,457. 09 2,009,363. 44 2,009,363. 44 32、短期借款 （1）短期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 质押借款 14,400,000.00 4,840,000.00 抵押借款 131,350,000.00 86,890,006.55 保证借款 9,900,000.00 38,900,000.00 银行承兑汇票贴现 13,400,000.00 合计 169,050,000.00 130,630,006.55 短期借款分类的说明： （2）已逾期未偿还的短期借款情况：无 33、交易性金融负债：不适用 34、衍生金融负债：不适用 35、应付票据 单位：元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 31,300,000.00 35,023,267.80 合计 31,300,000.00 35,023,267.80 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 164 36、应付账款 （1）应付账款列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 390,754,086.75 227,450,204.13 1 年以上 892,293.18 859,049.62 合计 391,646,379.93 228,309,253.75 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款：无 37、预收款项 （1）预收款项列示：无 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项：无 38、合同负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 预收合同款 38,505,303.59 22,009,458.93 合计 38,505,303.59 22,009,458.93 39、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 17,676,441.46 148,292,013.17 150,071,866.32 15,896,588.31 二、离职后福利-设定 提存计划 2,641,177.65 2,641,177.65 三、辞退福利 78,754.78 78,754.78 合计 17,676,441.46 151,011,945.60 152,791,798.75 15,896,588.31 （2）短期薪酬列示 单位：元 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 165 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴 和补贴 17,231,804.05 134,573,673.27 136,538,840.03 15,266,637.29 2、职工福利费 9,605,117.99 9,600,040.57 5,077.42 3、社会保险费 2,864,063.81 2,864,063.81 其中：医疗保险 费 2,490,369.29 2,490,369.29 工伤保险 费 44,710.92 44,710.92 生育保险 费 328,983.60 328,983.60 4、住房公积金 319,615.60 319,615.60 5、工会经费和职工教 育经费 444,637.41 929,542.50 749,306.31 624,873.60 合计 17,676,441.46 148,292,013.17 150,071,866.32 15,896,588.31 （3）设定提存计划列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 2,608,096.31 2,608,096.31 2、失业保险费 33,081.34 33,081.34 合计 2,641,177.65 2,641,177.65 40、应交税费 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增值税 9,267,792.65 314,438.96 企业所得税 3,023,259.09 1,920,005.40 个人所得税 195,739.75 70,920.54 城市维护建设税 362,554.09 282,179.36 土地使用税 104,782.43 85,135.72 教育费附加 291,544.48 205,702.83 房产税 151,588.75 其他税费 124,710.73 138,973.32 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 166 合计 13,370,383.22 3,168,944.88 41、其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应付利息 5,930,875.90 960,000.00 其他应付款 181,183,911.92 187,411,083.09 合计 187,114,787.82 188,371,083.09 （1）应付利息 单位：元 项目 期末余额 期初余额 短期借款应付利息 5,930,875.90 960,000.00 合计 5,930,875.90 960,000.00 （2）应付股利：无 （3）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 保证金、定金 3,505,000.00 705,000.00 往来款 80,000,000.00 80,000,000.00 其他 9,957,536.92 13,707,783.09 应付国海收购款 70,000,000.00 70,000,000.00 限制性股票回购义务 17,721,375.00 22,998,300.00 合计 181,183,911.92 187,411,083.09 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 167 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款：无 42、持有待售负债：不适用 43、一年内到期的非流动负债：不适用 44、其他流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 待转销项税额 705,461.14 571,233.61 合计 705,461.14 571,233.61 45、长期借款：不适用 46、应付债券 （1）应付债券：无 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）：无 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明：无 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明：无 47、租赁负债：不适用 48、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款：无 （2）专项应付款：无 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 168 49、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表：无 （2）设定受益计划变动情况：无 50、预计负债：不适用 51、递延收益 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 4,767,425.00 1,237,800.00 3,529,625.00 合计 4,767,425.00 1,237,800.00 3,529,625.00 -- 涉及政府补助的项目： 单位：元 负债项目 期初余额 本期新增 补助金额 本期计入 营业外收 入金额 本期计入 其他收益 金额 本期冲减 成本费用 金额 其他变动 期末余额 与资产相 关/与收益 相关 产业振兴 和技术改 造项目专 项资金 3,960,575.00 1,140,000. 00 2,820,575.00 与资产相 关 开展 2018 年高端装 备制造产 业发展资 金项目 806,850.00 97,800.00 709,050.00 与资产相 关 合计 4,767,425.00 1,237,800. 00 3,529,625.00 52、其他非流动负债：不适用 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 191,850,000. 00 363,000.00 -85,000.00 278,000.00 192,128,000. 00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 169 其他说明：公司 2020 年 4 月 2 日第四届董事会第三十八次会议、2020 年 4 月 2 日召开 2019 年度股东大会决议审议通过了 《关于回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，因 3 名获授限制性股票的激励对象离职，根据《2018 年股 票期权与限制性股票激励计划（草案)及其摘要》、《2018 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及相关法律 法规的规定，公司将对其持有的已获授尚未解锁的 8.5 万股限制性股票进行回购注销，公司因此需向该 3 名激励对象支付回 购价款共计人民币 359,550.00 元。同时，2020 年 4 月 2 日第四届董事会第三十八次会议、2020 年 4 月 2 日召开 2019 年度 股东大会决议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就 的议案》，公司拟实施股票期权行权激励计划以及股票回购。贵公司授予期权行权人数 31 名，授予股数 39.3 万股；截止 2020 年 11 月 2 日，贵公司自主行权人数 30 名，其中，28 名行权价格为 8.45 元/股，行权 35.1 万股；2 名行权价格为 8.41 元/ 股，行权 1.2 万股。贵公司实际参与本次期权行权的激励对象为 30 人，贵公司申请回购限制性股票 85,000.00 元，并增加 注册资本人民币 363,000.00 元，变更后的注册资本为人民币 192,128,000.00 元。 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况：无 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表：无 55、资本公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 241,166,869.92 6,048,615.00 274,550.00 246,978,134.92 其他资本公积 7,608,849.60 4,725,341.64 3,344,745.00 8,989,446.24 其中：以权益结 算的股份支付 7,608,849.60 4,725,341.64 3,344,745.00 8,989,446.24 其他交易或事项引起 的资本公积变化 90,703.94 90,703.94 合计 248,775,719.52 10,864,660.58 3,619,295.00 256,021,085.10 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： (1)资本溢价本期增加6,048,615.00元，其中本期增加的2,703,870.00元为股票期权行权363,000.00股所致，其余 3,344,745.00元因股票期权行权36.3万股和限制性股票116.25万股达到解锁条件，将原等待期分摊计入资本公积-其他资本 公积结转至资本公积-资本溢价所致；减少274,550.00元为已获授尚未解锁的8.5万股限制性股票进行回购注销导致； (2)以权益结算的股份支付增加4,725,341.64元为授予股票期权与限制性股票在本期分摊的成本； (3)其他交易或事项引起的资本公积的减少系出售深圳小安智能科技有限公司40%股权结转所致，即出售深圳小安智能科 技有限公司股权取得的价款4万元与所处置股权相对应净资产之间的差额。 56、库存股 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 股权激励 22,998,300.00 5,276,925.00 17,721,375.00 合计 22,998,300.00 5,276,925.00 17,721,375.00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 170 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期减少 5,276,925.00 其中 359,550.00 为限制性股票离职未达到解 锁条件的 8.5 万股，而减少的库存股；其余的 4,917,375.00 为因达到限制性股票解锁条件而无需回购，而减少的库存股。 57、其他综合收益 单位：元 项目 期初余额 本期发生额 期末 余额 本期所 得税前 发生额 减：前期计 入其他综 合收益当 期转入损 益 减：前期 计入其 他综合 收益当 期转入 留存收 益 减：所得 税费用 税后归 属于母 公司 税后归 属于少 数股东 二、将重分类进损益的其他综 合收益 48,416.23 1,425,53 5.54 1,425,53 5.54 1,473, 951.77 外币财务报表折算差额 48,416.23 1,425,53 5.54 1,425,53 5.54 1,473, 951.77 其他综合收益合计 48,416.23 1,425,53 5.54 1,425,53 5.54 1,473, 951.77 58、专项储备：不适用 59、盈余公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 39,735,330.99 39,836.05 39,775,167.04 其他 -2,707.62 -2,707.62 合计 39,735,330.99 37,128.43 39,772,459.42 60、未分配利润 单位：元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 147,773,047.39 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） -24,368.54 调整后期初未分配利润 147,773,047.39 加：本期归属于母公司所有者的净利润 25,949,264.46 减：提取法定盈余公积 39,836.05 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 171 转作股本的普通股股利 7,681,058.91 期末未分配利润 165,977,048.35 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 24,368.54 元。 61、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,086,250,730.45 952,668,693.28 997,295,328.36 839,999,490.88 其他业务 2,962,200.90 5,276,696.60 3,522,574.57 5,916,531.20 合计 1,089,212,931.35 957,945,389.88 1,000,817,902.93 845,916,022.08 经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值 □ 是 √ 否 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 分部 2 分部 3 合计 其中： 其中： 其中： 其中： 其中： 在某一时点确认 705,481,209.88 2,962,200.90 708,443,410.80 在某一时间段确认 380,769,520.57 380,769,520.57 其中： 其中： 与履约义务相关的信息：无 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息：本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收 入金额为 649,961,882.70 元。 62、税金及附加 单位：元 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 172 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 2,239,910.72 3,520,244.39 教育费附加 1,671,052.26 2,529,822.89 房产税 2,943,739.33 2,864,214.18 土地使用税 375,395.48 370,482.64 印花税 622,508.96 658,206.89 合计 7,852,606.75 9,942,970.99 63、销售费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 4,527,233.58 6,843,080.13 差旅费 857,302.17 1,089,280.79 招待费 325,206.11 630,409.77 办公费 3,055.68 运杂费 12,207,410.68 展会费 1,572,104.57 2,204,636.09 其他 1,331,992.83 3,673,421.79 合计 8,613,839.26 26,651,294.93 其他说明：根据新收入准则及应用指南和财政部会计准则委员会 2019 年 12 月 14 日发布《收入准则应用案例——运输服务》 解释，公司对于产品销售活动中在商品控制权转移给客户之前发生的属履行合同而从事的活动产生的直接相关成本应作为合 同履约成本，公司于 2020 年 1 月 1 日起首次执行新收入准则后发生对应产品销售合同发生的运输费用计入营业成本。 64、管理费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 25,885,004.03 22,462,578.56 折旧费 2,481,932.17 2,849,147.34 无形资产摊销 1,398,853.32 1,396,426.12 招待费 4,476,758.85 3,649,837.11 差旅费 969,576.96 1,741,115.77 办公费 1,172,317.78 2,175,695.64 聘请中介机构费用 2,303,850.35 1,997,672.66 股权激励 4,725,341.65 6,569,400.00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 173 租赁费 3,106,494.57 1,801,395.27 其他 6,259,598.45 4,915,884.58 合计 52,779,728.13 49,559,153.05 65、研发费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 11,831,148.59 12,653,777.45 直接材料 16,464,911.33 13,570,822.38 折旧费用与长期待摊费用摊销 1,814,955.90 1,798,228.05 设计费 32,038.83 无形资产摊销 157,947.91 146,902.54 其他费用 3,315,896.70 1,572,671.51 合计 33,584,860.43 29,774,440.76 66、财务费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 利息费用 12,113,518.48 7,700,505.36 减：利息收入 247,786.84 511,737.75 减：汇兑收益 -10,880,759.30 1,911,203.89 手续费支出 1,172,696.30 1,359,395.56 其他支出 842.13 197,963.66 合计 23,920,029.37 6,834,922.94 67、其他收益 单位：元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 产业振兴和技术改造项目专项资金 1,140,000.00 1,140,000.00 江门市蓬江区人力资源和社会保障局 企业用工定点监测补助 1,000.00 开展 2018 年高端装备制造产业发展资 金项目 97,800.00 97,800.00 政府专利资助 13,500.00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 174 增值税返还 390,372.00 286,100.00 2018 年江门市企业研究开发财政补助 资金 43,336.44 技能名师工作室补贴 100,000.00 江门市蓬江区科工商务局第三批市扶 持科技发展补贴 50,000.00 江门市蓬江区科工商务局外贸发展(第 一批）补贴 47,529.89 江门市商标品牌战略扶持资金 6,000.00 广东省高新技术产品认定补贴款（5 项 高新技术产品） 5,000.00 国家重点支持高新技术企业认定（重新 认定）补贴款 150,000.00 江门市蓬江区科工商局市外贸发展补 贴款 48,274.12 江门市蓬江区科工商务局外贸发展资 金 5,770.00 江门市蓬江区科工商务局外贸扶持资 金 39,619.88 江门市蓬江区市场监督管理局知识产 权专利经费 21,480.00 江门市企业研究开发财政补助资金 96,500.00 瑞昌经开区电器入园奖励 10,000,000.00 市级扶持科技发展资金 4,907.18 预安排省级小微补贴款 38,429.26 人社局薪酬调查补贴 630.00 蓬江区受影响企业失业返还资金 12,806,100.00 新型学徒培训预支补贴 204,000.00 2020 年省促进经济高质量发展专项企 业技术改造资金 294,240.25 专利培育及导航补贴 300,000.00 职业技能提升行动资金 1,059,570.00 失业动态监测 1,500.00 招工补贴 20,000.00 残疾人就业社保费补贴 2,050.65 收中国出口信用保险公司广东分公司 转付省级短期险保费扶持资金 62,464.33 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 175 内外经贸发展扶持资金 1,030.43 以工代训补贴 3,878,300.00 收节能降耗经费 20,000.00 减免租金补贴 364,650.00 经开区金莱特电器补贴款 230,000.00 人才服务局补贴款 90,015.30 第五批企业招工补贴 63,000.00 收付核算中心升规奖励 60,000.00 个税手续费返还 3,111.72 2020 年促进经济高质量发展专项资金 100,000.00 2020 年新上规奖励市级配套 60,000.00 2020 年新上规奖励镇级配套 40,000.00 收中山市人力资源和社会保障局-退失 业险 2020.6.11 3,335.21 失业险 3,335.22 2019 年小微工业企业上规 372,760.00 政府补贴款（外贸展会） 28,640.00 合计 21,696,905.11 68、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 5,728.52 -363,076.96 处置长期股权投资产生的投资收益 44,759.80 6,613,458.98 处置交易性金融资产取得的投资收益 2,946,367.80 520,730.82 其他权益工具投资在持有期间取得的股利 收入 46,516.44 合计 3,043,372.56 6,771,112.84 69、净敞口套期收益：不适用 70、公允价值变动收益 单位：元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产 4,946,005.03 -1,995,978.83 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 176 其中：衍生金融工具产生的公允价 值变动收益 -1,995,978.83 合计 4,946,005.03 -1,995,978.83 71、信用减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 其他应收款坏账损失 -1,559,532.44 应收账款信用减值损失 1,260,750.04 -7,738,056.60 合计 -298,782.40 -7,738,056.60 72、资产减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 二、存货跌价损失及合同履约成本减值 损失 -913,977.79 -2,249,014.62 十一、商誉减值损失 -1,039,495.28 十二、合同资产减值损失 -532,468.09 合计 -2,485,941.16 -2,249,014.62 73、资产处置收益 单位：元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 处置未划分为持有待售的固定资产的 处置利得或损失 61,147.67 -1,236,817.78 合计 61,147.67 -1,236,817.78 74、营业外收入 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 其他 121,039.45 185,751.63 121,039.45 合计 121,039.45 185,751.63 121,039.45 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 177 75、营业外支出 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 569,800.00 10,000.00 569,800.00 非流动资产损坏报废损失 19,895.77 罚款支出 2,600.00 4,903.63 2,600.00 其他 69,651.85 42,918.38 69,651.85 合计 642,051.85 77,717.78 642,051.85 76、所得税费用 （1）所得税费用表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 6,523,829.23 525,434.41 递延所得税费用 -1,450,296.98 -1,601,242.17 合计 5,073,532.25 -1,075,807.76 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位：元 项目 本期发生额 利润总额 30,958,171.94 按法定/适用税率计算的所得税费用 4,643,725.79 子公司适用不同税率的影响 3,488,490.36 调整以前期间所得税的影响 127,101.58 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 -5,020,028.05 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -72,011.78 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 亏损的影响 1,906,254.36 所得税费用 5,073,532.25 77、其他综合收益 详见附注“57、其他综合收益”。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 178 78、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的补贴款 20,459,105.15 10,670,346.77 收到退还保证金、押金 4,729,480.67 583,260.60 退回备用金 2,270,128.62 1,006,138.21 利息收入 247,786.84 511,737.75 其他 215,350.66 127,033.49 合计 27,921,851.94 12,898,516.82 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 借支备用金 8,521,836.30 1,028,976.00 招待费、差旅费、办公费 9,091,194.77 9,210,086.16 车辆费用 708,002.67 1,279,918.29 商检费、产地证、认证费 629,603.58 861,843.07 通讯费 315,932.63 669,394.43 经营性租金 5,456,489.23 2,051,452.59 修理费 155,227.51 1,152,192.75 展会费 170,843.13 1,424,144.31 咨询费 3,486,662.80 2,099,341.97 手续费 1,172,696.30 1,370,320.06 保险费 705,248.58 1,253,274.28 绿化管理费 293,568.59 309,843.04 押金 17,721,575.42 16,625,600.00 平台费 161,205.80 158,502.39 仓储物流费 4,382,955.35 1,869,507.47 其他 9,824,916.89 5,717,916.20 合计 62,797,959.55 47,082,313.01 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 179 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收到退回中建城开股权定金款款 5,000,000.00 收回结构性存款 9,800,000.00 合计 9,800,000.00 5,000,000.00 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 购买结构性存款 4,900,000.00 4,900,000.00 远期结汇投资损失 10,670,574.10 合计 4,900,000.00 15,570,574.10 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收到其他非金融机构的借款 6,000,000.00 80,000,000.00 收到的担保公司的退回的保证金 99,000.00 合计 6,099,000.00 80,000,000.00 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 支付限制性股票回购款 253,800.00 1,311,300.00 融资租赁费 88,128.00 借款所支付的担保公司的担保手续费 和保证金 149,000.00 198,000.00 银行融资服务 1,172,180.01 合计 1,574,980.01 1,597,428.00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 180 79、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位：元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 25,884,639.69 39,069,431.57 加：资产减值准备 2,784,723.56 9,987,071.22 固定资产折旧、油气资产折耗、 生产性生物资产折旧 32,343,973.22 32,685,983.48 使用权资产折旧 无形资产摊销 1,590,543.01 1,560,020.90 长期待摊费用摊销 1,504,212.15 772,577.00 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产的损失（收益以“－”号填 列） -61,147.67 1,236,817.78 固定资产报废损失（收益以 “－”号填列） 19,895.77 公允价值变动损失（收益以 “－”号填列） -4,946,005.03 1,995,978.83 财务费用（收益以“－”号填 列） 22,994,277.78 8,299,951.05 投资损失（收益以“－”号填 列） -3,043,372.56 -6,771,112.84 递延所得税资产减少（增加以 “－”号填列） -1,953,412.22 -1,722,622.63 递延所得税负债增加（减少以 “－”号填列） 507,866.50 存货的减少（增加以“－”号 填列） 22,288,966.71 -38,179,974.88 经营性应收项目的减少（增加 以“－”号填列） -208,920,543.76 -220,482,290.26 经营性应付项目的增加（减少 以“－”号填列） 169,219,142.87 183,501,611.15 其他 经营活动产生的现金流量净额 60,193,864.25 11,973,338.14 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 -- -- 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 181 动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 109,135,060.40 72,827,595.22 减：现金的期初余额 72,827,595.22 50,730,677.97 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 36,307,465.18 22,096,917.25 （2）本期支付的取得子公司的现金净额：无 （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位：元 金额 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 40,000.00 其中： -- 深圳小安智能科技有限公司 40%股权款 40,000.00 减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物 718,840.20 其中： -- 湖州晋乾股权投资合伙企业（有限合伙） 718,840.20 加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 2,350,000.00 其中： -- 江门市蓬江区金信科技小额贷款有限公司 44.44%股 权转让款 2,350,000.00 处置子公司收到的现金净额 1,671,159.80 （4）现金和现金等价物的构成 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 109,135,060.40 72,827,595.22 其中：库存现金 40,091.40 45,837.60 可随时用于支付的银行存款 108,865,974.90 56,720,973.40 可随时用于支付的其他货币资金 228,994.10 16,060,784.22 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 182 三、期末现金及现金等价物余额 109,135,060.40 72,827,595.22 80、所有者权益变动表项目注释：不适用 81、所有权或使用权受到限制的资产 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 6,542,822.30 承兑保证金、抵押、质押或冻结等对 使用有限制 固定资产 249,789,059.54 抵押受限 无形资产 49,106,640.00 抵押受限 合计 305,438,521.84 -- 82、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位：元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 其中：美元 9,299,861.35 6.5249 60,680,665.32 欧元 港币 89,855.24 0.8416 75,625.76 应收账款 -- -- 其中：美元 14,266,793.37 6.5249 93,089,400.10 欧元 355.00 8.0250 2,848.88 港币 长期借款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 183 （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 83、套期：不适用 84、政府补助 （1）政府补助基本情况 单位：元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 补助 1,140,000.00 产业振兴和技术改造项目专 项资金 1,140,000.00 补助 97,800.00 开展 2018 年高端装备制造 产业发展资金项目 97,800.00 补助 390,372.00 增值税返还 390,372.00 补助 630.00 人社局薪酬调查补贴 630.00 补助 12,806,100.00 蓬江区受影响企业失业返还 资金 12,806,100.00 补助 204,000.00 新型学徒培训预支补贴 204,000.00 补助 294,240.25 2020 年省促进经济高质量 发展专项企业技术改造资金 294,240.25 补助 300,000.00 利培育及导航补贴 300,000.00 补助 1,059,570.00 职业技能提升行动资金 1,059,570.00 补助 1,500.00 失业动态监测 1,500.00 补助 20,000.00 招工补贴 20,000.00 补助 2,050.65 残疾人就业社保费补贴 2,050.65 补助 62,464.33 省级短期险保费扶持资金 62,464.33 补助 1,030.43 内外经贸发展扶持资金 1,030.43 补助 3,878,300.00 以工代训补贴 3,878,300.00 补助 20,000.00 节能降耗经费 20,000.00 补助 364,650.00 减免租金补贴 364,650.00 补助 230,000.00 经开区金莱特电器补贴款 230,000.00 补助 90,015.30 人才服务局补贴款 90,015.30 补助 63,000.00 第五批企业招工补贴 63,000.00 补助 60,000.00 收付核算中心升规奖励 60,000.00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 184 补助 3,111.72 个税手续费返还 3,111.72 补助 100,000.00 2020 年促进经济高质量发 展专项资金 100,000.00 补助 60,000.00 2020 年新上规奖励市级配 套 60,000.00 补助 40,000.00 2020 年新上规奖励镇级配 套 40,000.00 补助 3,335.21 中山市人力资源和社会保障 局退失业险 3,335.21 补助 3,335.22 失业险 3,335.22 补助 372,760.00 2019 年小微工业企业上规 372,760.00 补助 28,640.00 政府补贴款（外贸展会） 28,640.00 （2）政府补助退回情况 □ 适用 √ 不适用 85、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并：无 （2）合并成本及商誉：无 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债：无 （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明:无 （6）其他说明：无 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 185 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并：无 （2）合并成本：无 （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值：无 3、反向购买：不适用 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 新增子公司情况： 子公司 名称 主要经营 地 注册地 业务性质 类型和级次 持股比例 取得方式 直接 （%） 间接 广东齐康贸 易有限公司 广东江门 广东江 门 贸易 一 级 全 资 子 公司 100.00 报告期内 新设 江门市金莱 特科技有限 公司 广东江门 广东江 门 贸易 一 级 全 资 子 公司 100.00 报告期内 新设 子公司减少情况： 2020年12月湖州晋乾股权投资合伙企业（有限合伙）引入其他股东增资，增资后本公司股权比例从原有100%控股变更为 参股47.69%比例，由此产生的子公司不再在公司的合并范围之内的情况。 6、其他：无 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 186 金莱特国际有 限公司 香港 香港 电器产品研 发、销售 100.00% 投资设立 江门市蓬江区 金赢科技有限 公司 广东江门 广东江门 电器产品研 发、销售 100.00% 投资设立 佛山市金祥立 电器有限公司 广东佛山 广东佛山 电器产品研 发、生产、销 售 100.00% 收购 广东金莱特科 技有限公司 广东中山 广东中山 电器产品研 发、生产、加 工、销售 100.00% 收购 深圳小安智能 科技有限公司 深圳市 深圳前海 电子商务 60.00% 投资设立 江西金莱特电 器有限公司 江西九江 江西九江 电器产品研 发、生产、加 工、销售 100.00% 投资设立 广东金莱特智 能科技有限公 司 广东江门 广东江门 电器产品研 发、生产、加 工、销售 100.00% 投资设立 国海建设有限 公司 江西南昌 江西南昌 工程施工 100.00% 收购 江门市金莱特 科技有限公司 广东江门 广东江门 电器产品研 发、生产、加 工、销售 100.00% 投资设立 广东齐康贸易 有限公司 广东江门 广东江门 健康类产品销 售 100.00% 投资设立 （2）重要的非全资子公司：无 （3）重要非全资子公司的主要财务信息：无 （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制：无 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持：无 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 187 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明：无 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响：无 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业：无 （2）重要合营企业的主要财务信息：无 （3）重要联营企业的主要财务信息：无 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息：无 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明：无 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损：无 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺：无 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债：无 4、重要的共同经营：不适用 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益：不适用 6、其他 十、与金融工具相关的风险 1、信用风险 公司制定了客户信用风险评级管理办法，通过对已有客户进行信用评级，每周对应收账款账龄进行分析监控审核来确保 公司的整体信用风险在可控的范围内。2020年12月31日应收账款账面价值为314,291,060.42元，占资产总额的21.10%，由于 欠款单位主要集中在国外客户以及一级经销商，且与客户之间合作基本融洽，在整个存续期，客户基本回款及时，不能到期 偿还风险较小。 2、市场风险 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、 利 率风险和其他价格风险。 （1）利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。公司面临的利率风险主要来源 于浮息银行存款、浮息借贷承受现金流利率风险。公司尚未制定政策管理其利率风险，但管理层将密切监控利率风险，并于 有需要时运用利率互换以实现预期的利率结构。尽管该措施不能使公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不 能完全消除与利息收支波动相关的现金流量风险，但是管理层认为该措施实现了这些风险之间的合理平衡。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 188 （2）汇率风险 汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。公司尽可能将外币收入与外币 支出相匹配以降低汇率风险。由于公司已实时监控外币走向，及时结算以及对冲，使汇率风险降低至较低的水平。 （3）其他价格风险 公司持有的权益投资，管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。公司持有的权益投资列示如下： 项目 期末余额 期初余额 交易性金融资产 2,031,466.00 4,900,000.00 其他非流动金融资产 27,000,000.00 合计 29,031,466.00 4,900,000.00 3、流动性风险 流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。公司的政策是确保 拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价 证券以及对未来 12 个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。 公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下： 项目 期末余额 期初余额 1年以内 1年以上 合计 1年以内 1年以上 合计 应付账款 390,754,0 86.75 892,293.1 8 391,646,3 79.93 227,450,2 04.13 859,049. 62 228,309,2 53.75 预收账款 22,488,80 8.60 91,883.9 4 22,580,69 2.54 其 他 应 付 款 9,607,939 .70 171,575,9 72.22 181,183,9 11.92 187,411,0 83.09 187,411,0 83.09 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位：元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计 量 第三层次公允价值计 量 合计 一、持续的公允价值计 量 -- -- -- -- （一）交易性金融资产 2,031,466.00 2,031,466.00 （3）衍生金融资产 2,031,466.00 2,031,466.00 （三）其他权益工具投 资 27,000,000.00 27,000,000.00 二、非持续的公允价值 计量 -- -- -- -- 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 189 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 公司购买的远期外汇合约是按照公开市场的交易价格进行确认的，公司与银行签订远期结汇合约，约定将来办理结汇 币种、金额、汇率和期限，在交割日按照该远期结汇合同约定的币种、金额、汇率办理的结汇业务；公司购买的远期外汇期 权是按照公开市场的交易价格进行确认的，公司与银行签订期远期期权合约，约定将来在远期交割日按照该远期期权合约约 定的汇率卖出外币，买入相应人民币。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息：无 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 项 目 期末公允价值 估值技术 不可观察输入 值 范围区间 （加权平均值） 江西中盛供应链金融股 份有限公司 27,000,000.00 以成本作为公允价值估计值 —— —— 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析： 无 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策：无 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因：无 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况：无 9、其他：无 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业 的持股比例 母公司对本企业 的表决权比例 深圳华欣创力科 技实业发展有限 公司 深圳前海 投资、贸易 1,219,826,600.00 29.14% 29.14% 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 190 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注 17。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 湖州晋乾股权投资合伙企业（有限合伙） 关联企业 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 蔡小如 母公司控股股东，本公司实际控制人 蒋光勇 本公司股东（持股比例 5.25%），本公司的副董事长 蒋小荣 本公司股东（持股比例 7.32%） 杨健佳 董事长 姜旭 副董事长 卢保山 总经理、董事 孟繁煕 董事、常务副总经理 彭国宇 董事 王丹舟 独立董事 袁培初 独立董事 饶莉 独立董事 冯钻英 监事 詹惠 监事 姚庆味 职工监事 谭裕斌 副总经理 孙莹 副总经理 李晓冬 财务总监 喻性强 副总经理 梁惠玲 副总经理,董事会秘书 刘健 于控股股东担任监事 深圳华欣创力科技实业发展有限公司 实际控制人蔡小如控股公司并担任该公司执行董事、总经 理 珠海恒利智胜贸易有限公司 实际控制人蔡小如控股公司并担任该公司执行董事 深圳智胜高新科技企业（有限合伙） 实际控制人蔡小如控股公司 中山市微远创新投资基金管理中心（有限合伙） 实际控制人蔡小如间接控股公司 中山市腾隆房地产开发有限公司 实际控制人蔡小如控股公司 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 191 中山市恒东房地产开发有限公司 实际控制人蔡小如控股公司 中山泓达胜智企业管理咨询中心（有限合伙） 实际控制人蔡小如间接参股公司 四川新东网信息技术有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 北京东升大邦科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 上海显德科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 厦门东东东科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 新东网科技有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 中山市中达小额贷款有限责任公司 实际控制人蔡小如间接参股公司并担任该公司董事长 中山恒华智能科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 浙江金锐显数码科技有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 北京达华智能科技有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司并担任该公司董事长 青岛融佳安全印务有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 北京慧通九方科技有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 中山恒达智能科技有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 江西优码创达软件技术有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 东莞市金锐显数码科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 厦门紫光达华进出口有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 福建新基链科技有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 广州圣地信息技术有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 深圳市金锐显数码科技有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 厦门达华商业保理有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 厦门欣达华贸易有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 福州达华智能科技股份有限公司 实际控制人蔡小如控股公司并担任该公司董事 湖南省信嘉通信息科技合伙企业（有限合伙） 实际控制人蔡小如间接参股公司 广东艺闻传媒有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 广东熊猫国际旅行社股份有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 福建海天丝路卫星科技有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 中山市德晟融资租赁有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 深圳市思创莱电子技术有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 湖州晋乾股权投资合伙企业（有限合伙） 实际控制人蔡小如间接参股公司 福建万加显科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 福建达华智显科技有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 福建新东网电力科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 武汉聚农通农业发展有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 192 佛山市樵顺投资有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 广东隽成投资有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 云南新东网信息技术有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 青岛聚融供应链管理有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 南京衡思健康科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 北京健坤龙智科技有限责任公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 卡友金融服务（上海）有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 徕乾商业保理（上海）有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 卡友商业保理（上海）有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 深圳德辅供应链管理有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 上海习意贸易有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 徕乾资产管理（上海）有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 达乾金融信息服务（上海）有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 卡友支付服务有限公司深圳分公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 北京京阳泰达科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 上海宜数信息技术有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 卡友支付服务有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 北京联刷科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 欧浦智网股份有限公司 实际控制人蔡小如担任该公司董事 武汉世纪金桥安全技术有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司并担任该公司董事 湖州达华沅泰股权投资合伙企业（有限合伙） 实际控制人蔡小如间接参股公司 广东南方爱视娱乐科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 福建海联网科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 中山声屏汇智能信息有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 福建海峡区块链信息科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 深圳达华物联网并购基金管理合伙企业（有限合伙） 实际控制人蔡小如间接参股公司 广西万赛投资管理中心（有限合伙） 实际控制人蔡小如参股公司 厦门东网融创股权投资基金管理合伙企业（有限合伙） 实际控制人蔡小如间接参股公司 北京新时代智库文化发展中心（有限合伙） 实际控制人蔡小如间接参股公司 广东爱视云传媒科技有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 信付通（上海）投资有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 北京九方畅通汽车租赁有限公司 实际控制人蔡小如间接参股公司 北京福宝投资管理合伙企业（有限合伙） 实际控制人蔡小如间接参股公司 广东熊猫国际旅游有限公司 实际控制人蔡小如担任该公司董事 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 193 福建万加智能科技有限公司 实际控制人蔡小如间接控股公司 广州高企云信息科技有限公司 本公司的董事长杨健佳参股公司 广东岭秀投资开发有限公司 本公司的副董事长蒋光勇控股公司 新丰易和源生态森林公园有限公司 本公司的副董事长蒋光勇控股公司 易源集团有限公司 本公司的副董事长蒋光勇控股公司 广东易和源生态旅游有限公司 本公司的副董事长蒋光勇间接控股公司 广东易源生态旅游有限公司 本公司的副董事长蒋光勇间接控股公司 深圳易源生态旅游文化有限公司 本公司的副董事长蒋光勇间接参股公司 江门易源旅游文化有限公司 本公司的副董事长蒋光勇间接参股公司 广东易和源生态农业有限公司 本公司的副董事长蒋光勇间接参股公司 上海旭融实业有限公司 本公司的副董事长姜旭控股公司并担任该公司的执行董事 共青城中建城开投资管理合伙企业（有限合伙） 本公司的副董事长姜旭控股公司并担任该公司执行事务合 伙人 中建国信海绵城市建设有限公司 本公司的副董事长姜旭担任该公司的执行董事、总经理 南昌凯克实业有限公司 本公司的副董事长姜旭实际控制的企业 中建城开集团有限公司 本公司的副董事长姜旭控股的企业并担任该公司的执行董 事 南昌远诚置业有限公司 本公司的副董事长姜旭控股的企业 南昌市宝旭置业有限公司 本公司的副董事长姜旭控股的企业 上海晟中物业管理有限公司 本公司的副董事长姜旭控股的企业并担任该公司的执行董 事 南昌江誉实业有限公司 本公司的副董事长姜旭控股的企业并担任执行董事 江西国海置业有限公司 本公司的副董事长姜旭控股的企业并担任该公司的执行董 事 南昌仁捷物业有限公司 本公司的副董事长姜旭控股的企业 南昌新如升科技有限公司 本公司的副董事长姜旭控股的企业并担任该公司的执行董 事、总经理 中海百川科技有限公司 本公司的副董事长姜旭控股的企业 国海智慧城市开发集团有限公司 本公司的副董事长姜旭控股的企业并担任该公司的执行董 事 萍乡旭融置业有限公司 本公司的副董事长姜旭控股的企业 南昌埼铉置业有限公司 本公司的副董事长姜旭间接参股企业并担任董事 上海平航企业发展有限公司 本公司的副董事长姜旭间接参股企业 力恒科技发展有限公司 本公司的副董事长姜旭间接参股企业 中山市志劲科技有限公司 本公司的总经理、董事卢保山控股的企业并担任该公司的 执行董事兼经理 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 194 新疆灏冠管理咨询有限责任公司 本公司的总经理、董事卢保山控股的企业并担任该公司的 执行董事兼经理 中山市恒宝房地产开发有限公司 本公司的总经理、董事卢保山间接参股的企业 中山市恒美置业发展有限公司 本公司的总经理、董事卢保山控股的企业 中山市恒东旅游发展有限公司 本公司的总经理、董事卢保山控股的企业 中山市御盛企业管理有限公司 本公司的总经理、董事卢保山控股的企业 中山市弘高企业管理有限公司 本公司的总经理、董事卢保山控股的企业 中山泓达股权投资管理中心（有限合伙） 本公司的总经理、董事卢保山参股的企业并担任该公司执 行事务合伙人 中山市绿苗房地产销售代理有限公司 本公司的总经理、董事卢保山间接参股的企业 中山市绿芽企业投资有限公司 本公司的总经理、董事卢保山间接参股的企业 中山市菊城海岸企业投资有限公司 本公司的总经理、董事卢保山间接参股的企业 中山市小榄菊花文化产业有限公司 本公司的总经理、董事卢保山间接参股的企业 中山市小榄镇镇丰电子材料商行 本公司的总经理、董事卢保山担任该公司负责人 中山市三丫水菊花会经营管理有限公司 本公司的总经理、董事卢保山间接参股的企业 上海尚实能源科技有限公司 本公司的总经理、董事卢保山间接参股的企业 中山泓华金控股权投资管理中心（有限合伙） 本公司的总经理、董事卢保山参股的企业并担任该公司执 行事务合伙人 欧浦智网股份有限公司 本公司的董事彭国宇担任该公司董事长 江门北斗会计师事务所有限公司 本公司的独立董事饶莉参股的公司 广东奇德新材料股份有限公司 本公司的独立董事饶莉担任该公司独立董事 江门北斗税务师事务所有限公司 本公司的独立董事饶莉参股的公司 江门华冠生物工程有限公司 本公司的独立董事饶莉参股公司 广东华澳生命科学有限公司 本公司的独立董事饶莉间接参股公司 中山市诚达小额贷款股份有限公司 本公司的监事冯钻英担任该公司董事 中山恒达智能科技有限公司 本公司的监事冯钻英担任该公司董事 深圳市和太智能科技有限公司 本公司的监事冯钻英担任该公司总经理 江西中盛供应链金融股份有限公司 本公司副总经理喻性强担任该公司董事 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 出售商品/提供劳务情况表 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 195 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 江门市蓬江区金信科技小额 贷款有限公司 出租办公场所 68,328.80 广东熊猫国际旅游有限公司 代订机票 318,207.80 中建城开环境建设有限公司 铜鼓分公司 建筑装饰装修服务 41,639,414.04 中建城开环境建设有限公司 新建区分公司 建筑装饰装修服务 1,506,118.93 萍乡旭融置业有限公司 房建工程 194,966,513.76 南昌市宝旭置业有限公司 房建工程 60,657,981.65 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况：无 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 江门市蓬江区金信科技小额 贷款有限公司 出租经营场地 68,328.80 本公司作为承租方： 单位：元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 中建城开环境建设有限公司 国海建设有限公司租赁经营 场地 40,366.98 （4）关联担保情况 本公司作为被担保方 单位：元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕 蒋小荣 100,000,000.00 2015 年 03 月 01 日 2020 年 12 月 31 日 是 蔡小如 300,000,000.00 2019 年 01 月 29 日 2022 年 01 月 29 日 否 深圳市华欣创力科技 实业发展有限公司 300,000,000.00 2019 年 01 月 29 日 2022 年 01 月 29 日 否 蔡小如 75,000,000.00 2019 年 05 月 29 日 2021 年 05 月 28 日 否 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 196 蒋小荣 160,000,000.00 2017 年 05 月 31 日 2022 年 05 月 31 日 否 蒋小荣 100,000,000.00 2015 年 03 月 01 日 2020 年 12 月 31 日 是 （5）关联方资金拆借：无 （6）关联方资产转让、债务重组情况：无 （7）关键管理人员报酬 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 陈开元 800,000.00 王德发 750,000.00 孙莹 550,000.00 550,000.00 孟繁熙 700,000.00 550,000.00 吴文敏 444,000.00 李晓冬 450,000.00 384,167.00 姚庆味 135,983.51 257,350.00 钟伟源 215,666.00 侯翠花 114,350.00 莫鳌 109,183.00 李永和 75,000.00 方晓军 50,000.00 饶莉 80,000.00 50,000.00 姜旭 550,600.00 40,100.00 冯强 25,000.00 袁培初 80,000.00 25,000.00 杨健佳 750,000.00 卢保山 750,000.00 喻性强 216,600.00 谭裕斌 200,000.00 梁惠玲 280,000.00 王丹舟 80,000.00 合计 4,823,183.51 4,439,816.00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 197 （8）其他关联交易：无 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位：元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 中建城开环境建 设有限公司铜鼓 分公司 62,709,461.35 1,881,283.84 应收账款 中建城开环境建 设有限公司新建 分公司 4,301,487.13 129,044.61 其他应收款 萍乡旭融置业有 限公司 31,000,000.00 16,000,000.00 应收账款 萍乡旭融置业有 限公司 18,702,200.00 187,022.00 应收账款 南昌市宝旭置业 有限公司 52,893,760.00 528,937.60 其他应收款 江西中盛供应链 金融股份有限公 司 1,350,000.00 预付账款 江西中盛供应链 金融股份有限公 司 1,208,177.82 合计 214,755,987.82 1,811,978.10 83,010,948.48 2,010,328.45 （2）应付项目：无 7、关联方承诺：不适用 8、其他 合同资产 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 萍乡旭融置业有限 公司 38,993,302.75 116,979.91 南昌市宝旭置业有 12,131,596.33 36,394.79 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 198 限公司 合计 51,124,899.08 153,374.70 注：①南昌市宝旭置业有限公司（以下简称“南昌宝旭”）为公司董事控制的企业。 ②公司2020年11月12日《关于工程项目发包主体及金额变更的公告》（详见公司公告编号2020-145）披露，因“旭融 1927 风 情商业街”项目的业主方南昌昶坤实业有限公司（以下简称“南昌昶坤”）项目开发模式以及建设备案需要，将合同进行了 变更，原国海建设与南昌宝庭签署的施工合同终止，合同变更后项目分包方变更为南昌昶坤。 ③公司2021年4月10日《关于签署工程合同备忘录暨关联交易的公告》（详见公司公告编号2021-030）披露，南昌昶坤引入南 昌宝旭作为项目开发商/投资方，向施工方支付工程结算款项。为明确项目各方的权利和义务，分包方南昌昶坤、投资方南 昌宝旭与施工方国海建设签署《旭融1927风情商业街项目建设工程合同备忘录》（以下简称“备忘录”），约定：该项目由南 昌宝旭负责所有资金投入，工程结算款由南昌宝旭根据工程确认进度向国海建设支付。因此，将南昌宝旭作为关联方，披露 其工程结算款金额。 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 公司本期授予的各项权益工具总额 0.00 公司本期行权的各项权益工具总额 3,066,870.00 公司本期失效的各项权益工具总额 359,950.00 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 8.45 元/股，11 个月 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 公司期末发行在外的限制性股票的范围和合同剩 余期限:4.23 元/股-5.25 元/股,11 个月 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 授予日权益工具公允价值的确定方法 对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，应当按照 活跃市场中的报价确定其公允价值；对于授予的不存在 活跃市场的期权等权益工具，应当采用期权定价模型等 确定其公允价值 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 11,943,641.65 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 4,725,341.65 以股份支付服务情况 以股份支付换取的职工服务总额 4,725,341.65 （1）公司限制性股票授予日为2018年11月28日，授予日按照4.23元/股的价格向激励对象定向增发427万股限制性股票， 授予日当日公司流通股市价等于9.19元/股。公司拟在授予日的12个月后、24个月后、36个月后分三次解除限售，每次解除 限售的限制性股票比例分别为授予总量的30%、30%、40%。2018年12月17日，公司限制性股票首次授予登记完成，登记数量 为427万股，上市日期为2018 年 12月20日。按照股权激励计划的解除限售业绩条件，即相比2018年，2019年-2021年营业收 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 199 入的增长率分别不低于5%、10%、15%，作为预期公司营业收入，采用市销率估值法对解除限售日公司股票的预期合理价格进 行测算。测算得出2019年11月28日、2020年11月28日、2021年11月28日各解除限售日公司的合理股价分别为11.78元/股、12.34 元/股、12.90元/股。按照布莱克-斯科尔斯期权定价模型（B-S模型）对三对权证的价值进行计算，计算得出一年期、两年 期、三年期当年股权激励公允价值金额分别为318.82万元、281.99万元、358.00万元。结合限售期、2018年摊销月份数1.1 个月以及每次解除限售的限制性股票数量计算得出，公司2018年因授予限制性股票确认的费用为530,900.00元；2019年由于 激励对象个人原因离职，31万股不在具备成为激励对象的资格，根据会计准则的规定，据重新测算，结合限售期、2019年摊 销月份数12个月以及每次解除限售的限制性股票数量计算得出，公司2019年因限制性股票累计确认的费用为5,514,700.00 元, 故公司2019年因限制性股票确认的费用为4,983,800.00元。2020年由于激励对象个人原因离职，8.5万股不再具备成为 激励对象的资格，根据会计准则的规定，据重新测算，结合限售期、2020年摊销月份数以及每次解除限售的限制性股票数量 计算得出，公司2020年因限制性股票累计确认的费用为7,721,583.34元, 故公司2020年因限制性股票确认的费用为 2,206,883.34元。 （2）公司股票期权授予日为2018年11月28日，授予日以8.45元/股的行权价格向激励对象定向发行149万份股票期权， 授予日当日公司流通股市价等于9.19元/股。激励对象可在在授予日的12个月后、24个月后、36个月后分三期行权，每期行 权比例分别为授予总量的30%、30%、40%。2018年12月17日，公司限制性股票首次授予登记完成，登记数量为149万份。公司 采用布莱克-斯科尔斯期权定价模型（B-S模型）对每份期权公允价值进行测算，计算得出分批行权的第一批、第二批、第三 批期权公允价值分别为1.24元/份、1.45元/份、2.06元/份，行权份额分别为44.70万份、44.70万份、59.60万份，当期成本 总额分别为55.43万元、64.82万元、122.78万元。结合等待期、2018年摊销月份数1.1个月以及每次可行权的股票期权数量 计算得出，公司2018年因授予股票期权确认的费用为118,000.00元。2019年摊销月份数12个月以及每次可行权的股票期权数 量计算得出，公司2019年因授予股票期权确认的费用为1,236,800.00元。2020年由于5名激励对象个人原因离职，剩余31名 激励对象，据重新测算，结合等待期、2020年摊销月份数以及每次可行权的股票期权数量计算得出，公司2020年因授予股票 期权确认的费用为454,979.56元。 （3）公司限制性股票解除限售及股权期权的行权的业绩考核要求如下：第一个解除限售期（行权期）要求2019年净利 润为正，相比2018年，2019年营业收入增长率不低于5%；第二个解除限售期（行权期）要求2020年净利润不低于800万元， 相比2018年，2020年营业收入增长率不低于10%；第三个解除限售期（行权期）要求2021年净利润不低于1500万元，相比2018 年，2021年营业收入增长率不低于15%。 （4）公司预留限制性股票授予日为2019年11月6日，授予日金莱特按照5.25元/股的价格向激励对象定向增发120万股限 制性股票，授予日当日金莱特流通股市价等于10.42元/股。公司拟在授予日本计划授予的权益自本期激励计划授予完成登记 之日起满12个月后，激励对象在未来24个月内分两期解除限售，以50%、50%的比例分期解除限售，?}以此计算摊销费用，详 见下表。2019年12月16日，公司限制性股票首次授予登记完成，登记数量为119万股，上市日期为2019 年 12月16日。按照 股权激励计划的解除限售业绩条件，第一个解除限售期（行权期）要求2019年净利润为正，相比2018年，2019年营业收入增 长率不低于5%；第二个解除限售期（行权期）要求2020年净利润不低于800万元，相比2018年，2020年营业收入增长率不低 于10%，作为预期公司营业收入，采用市销率估值法对解除限售日公司股票的预期合理价格进行测算。测算得出2020年11月6 日、2021年11月6日各解除限售日公司的合理股价分别为13.04元/股、13.63元/股。按照布莱克-斯科尔斯期权定价模型（B-S 模型）对三对权证的价值进行计算，计算得出一年期、两年期当年股权激励公允价值金额分别为160.8万元、143.40万元。 结合限售期、2019年摊销月份数1.8个月以及每次解除限售的限制性股票数量计算得出，公司报告期因授予限制性股票确认 的费用为348,800.00元; 结合限售期、2020年摊销月份数以及每次解除限售的限制性股票数量计算得出，公司2020年因授予 限制性股票确认的费用为2,063,478.75元。 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 公司2020年4月2日第四届董事会第三十八次会议、2020年4月2日召开2019年度股东大会决议审议通过了《关于回购注销 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 200 部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》，因3名获授限制性股票的激励对象离职，根据《2018年股票期权与限制性股票 激励计划（草案)及其摘要》、《2018年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及相关法律法规的规定，公司将 对其持有的已获授尚未解锁的8.5万股限制性股票进行回购注销，公司因此需向该3名激励对象支付回购价款共计人民币 359,550.00元，本次回购注销完成后，剩余第一次授予的股权激励限制性股数为387.5万股。并且公司审议通过了《关于公 司2018年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》根据公司激励计 划的相关规定：除6名离职人员外，其余35名对象2019年度个人业绩考核结果均为A，满足 100%解除限售条件。首次授予限 制性股票的第一个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为首次授予限制性股票总数的 30%，即本次可解除限售的限制性 股票数量为1,162,500股，激励对象中符合解除限售条件的激励对象为35人。 同时，2020年4月2日第四届董事会第三十八次会议、2020年4月2日召开2019年度股东大会决议审议通过了《关于公司2018 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，公司拟实施股票期权行权激励计 划以及股票回购。5名人员离职后，剩余的股票期权数量为131万股；并且除5名离职人员外，其余31名对象2019年度个人业 绩考核结果均为A，满足100%行权条件。故贵公司授予期权行权人数31名，授予股数39.3万股；截止2020年11月2日，贵公司 自主行权人数30名，其中，28名行权价格为8.45元/股，行权35.1万股；2名行权价格为8.41元/股，行权1.2万股。贵公司实 际参与本次期权行权的激励对象为30人，贵公司申请回购限制性股票85,000.00元，并增加注册资本人民币363,000.00元， 截至2020年12月31日，变更后的注册资本为人民币192,128,000.00元。 5、其他：无 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 截至本报告日，公司未发生需披露的重大承诺事项。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项：无 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他：无 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位：元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因 股票和债券的发行 公司拟非公开发行数量不 超过 5,756 万股新股，发生 转增股本等情形导致总股 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 201 本发生变化的，可相应调整 本次发行数量；发行对象为 不超过 35 名特定投资者； 拟募集资金总额不超过 57,300.00 万元，扣除发行 费用后的募集资金净额拟 全部投向健康电器产业化 项目、安全与智能化工程设 备购置项目以及补充流动 资金。截止到 2021 年 3 月 23 日，企业已收到中国证 券监督管理委员会（以下简 称“中国证监会”）出具的 《关于核准广东金莱特电 器股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可 [2021]828 号）。 其他融资事项 于 2021 年 1 月 8 日召开第 五届董事会第十次会议审 议、第五届监事会第九次会 议审议通过了《关于全资子 公司拟开展融资租赁业务 的议案》，子公司广东金莱 特智能科技有限公司（以下 简称“金莱特智能”）为盘 活存量资产，结合业务发展 需要，拟与江西省鄱阳湖融 资租赁有限公司（以下简称 “江西鄱阳湖租赁”或“出 租人”）开展融资租赁业务， 拟将金莱特智能部分生产 机器设备以“售后回租”方 式与江 西鄱阳湖租赁开展 融资租赁业务，融资租赁本 金合计不超过人民币 165,000,000 元，分笔支付， 融资回租期限为三年。在租 赁期间，公司以回租方式继 续使用“售后回租”所包含 的设备，按期向出租人支付 租金和费用，租赁期满后， 出租人以 合计不超过 200 元将融资租赁所涉及的机 器设备转让给金莱特智能。 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 202 上述融资租赁业务拟由公 司、公司董事姜旭先生及其 控制的萍乡旭融置业有限 公司、南昌市宝旭置业有限 公司提供担保。 2、利润分配情况 单位：元 拟分配的利润或股利 2805506.80 3、销售退回：无 4、其他资产负债表日后事项说明：无 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正：无 2、债务重组：无 3、资产置换：无 4、年金计划：无 5、终止经营：无 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 根据公司的业务特点，公司分为家用电器、电商销售、工程类、其他4个分部，执行统一会计政策。 （2）报告分部的财务信息 单位：元 项目 家用电器 电商销售 工程类 其他 分部间抵销 合计 一、营业收入 1,219,655,730. 06 1,474,395.44 380,769,520.57 2,595,476.45 -515,282,191.1 7 1,089,212,931. 35 二、营业成本 1,136,483,753. 72 1,331,973.76 332,234,662.30 2,210,093.99 -514,315,093.8 9 957,945,389.88 三、对联营和 合营企业的投 5,728.52 5,728.52 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 203 资收益 四、信用减值 损失 -3,040,632.80 4,653.60 353,724.44 2,383,472.36 -298,782.40 五、资产减值 损失 -913,977.79 0.00 -532,468.09 -1,039,495.28 -2,485,941.16 六、折旧费和 摊销费 35,724,063.64 21,601.45 60,988.85 -367,925.56 35,438,728.38 七、利润总额 3,353,018.65 -450,992.58 24,311,261.93 -376,655.41 4,121,539.35 30,958,171.94 八、所得税费 用 164,796.48 1,163.40 4,146,152.42 2,810.44 758,609.51 5,073,532.25 九、净利润 3,188,222.17 -452,155.98 20,165,109.51 -379,465.85 3,362,929.84 25,884,639.69 十、资产总额 2,110,468,698. 44 2,445,078.01 427,394,510.81 43,509,942.98 -1,094,255,993. 80 1,489,562,236. 44 十一、负债总 额 814,246,709.20 1,733,399.79 282,813,768.36 1,524,055.35 -248,691,537.1 9 851,626,395.51 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因：无 （4）其他说明：无 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项：：无 8、其他：无 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 其中： 按组合计提坏账 准备的应收账款 28,715, 335.31 100.00 % 922,01 5.94 3.21% 27,793, 319.37 248,03 6,318.1 7 100.00 % 10,141, 003.99 4.09% 237,895, 314.18 其中： 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 204 组合 1：一般风险 组合 28,715, 335.31 100.00 % 922,01 5.94 3.21% 27,793, 319.37 246,29 7,353.5 4 99.30% 8,402,0 39.36 3.41% 237,895, 314.18 组合 2：重大风险 组合 1,738,9 64.63 0.70% 1,738,9 64.63 100.00 % 合计 28,715, 335.31 100.00 % 922,01 5.94 3.21% 27,793, 319.37 248,03 6,318.1 7 100.00 % 10,141, 003.99 4.09% 237,895, 314.18 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 组合 1：一般风险组合 28,715,335.31 922,015.94 3.21% 组合 2：重大风险组合 合计 28,715,335.31 922,015.94 -- 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 28,487,276.51 1 至 2 年 5,100.00 2 至 3 年 222,958.80 合计 28,715,335.31 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况：无 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 的比例 坏账准备期末余额 广东金莱特智能科技有限公 司 28,387,276.51 98.86% 851,618.30 浙江昱辉阳光能源有限公司 222,458.80 0.77% 66,737.64 名创优品(广州）有限责任公 司 100,000.00 0.35% 3,000.00 万浩 5,100.00 0.02% 510.00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 205 珠海市拓鑫光电科技有限公 司 500.00 0.00% 150.00 合计 28,715,335.31 100.00% （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款：无 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额：无 2、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 46,138,271.50 56,043,006.97 合计 46,138,271.50 56,043,006.97 （1）应收利息：无 （2）应收股利：无 （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 应收出口退税额 10,785,430.89 备用金、押金、保证金等 1,092,730.76 1,643,266.31 往来款 23,877,970.32 17,779,373.03 其他 439,536.51 1,234,843.83 股权转让款 23,050,000.00 25,400,000.00 减：坏账准备 -2,321,966.09 合计 46,138,271.50 56,842,914.06 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 206 2020 年 1 月 1 日余额 799,907.09 799,907.09 2020 年 1 月 1 日余额 在本期 —— —— —— —— 本期计提 1,546,339.08 1,546,339.08 本期转回 24,280.08 24,280.08 2020 年 12 月 31 日余 额 2,321,966.09 2,321,966.09 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 24,489,466.83 1 至 2 年 23,350,000.00 2 至 3 年 509,940.76 3 年以上 110,830.00 5 年以上 110,830.00 合计 48,460,237.59 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 坏账准备 799,907.09 1,546,339.08 24,280.08 2,321,966.09 合计 799,907.09 1,546,339.08 24,280.08 2,321,966.09 4）本期实际核销的其他应收款情况：无 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 江门市臻鼎科技有 限公司(金信股权 股权款 23,050,000.00 1-2 年 47.56% 2,305,000.00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 207 转让) 国海建设有限公司 往来 10,000,000.00 1 年以内 20.64% 广东金莱特科技有 限公司 借款 6,910,000.00 1 年以内 14.26% 佛山市金祥立电器 有限公司 往来 4,960,000.00 1 年以内 10.24% 江西金莱特电器有 限公司 借款 1,830,000.00 1 年以内 3.78% 合计 -- 46,750,000.00 -- 96.47% 2,305,000.00 6）涉及政府补助的应收款项：无 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款：无 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额：无 3、长期股权投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 848,105,522.58 848,105,522.58 220,091,150.00 220,091,150.00 对联营、合营 企业投资 20,038,652.36 20,038,652.36 合计 868,144,174.94 868,144,174.94 220,091,150.00 220,091,150.00 （1）对子公司投资 单位：元 被投资单位 期初余额 (账面价值) 本期增减变动 期末余额(账 面价值) 减值准备期 末余额 追加投资 减少投资 计提减值准 备 其他 深圳小安智 能科技有限 公司 3,000,000.00 9,600,000.00 6,600,000.00 6,000,000.00 金莱特国际 有限公司 681,150.00 681,150.00 江门市蓬江 区金赢科技 有限公司 50,000.00 50,000.00 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 208 佛山市金祥 立电器有限 公司 25,800,000.0 0 25,800,000.0 0 广东金莱特 科技有限公 司 20,000,000.0 0 20,000,000.0 0 国海建设有 限公司 150,000,000. 00 1,041,900.00 151,041,900. 00 广东金莱特 智能科技有 限公司 500,000.00 623,722,472. 58 624,222,472. 58 江西金莱特 电器有限公 司 20,000,000.0 0 20,000,000.0 0 湖州晋乾股 权投资合伙 企业（有限合 伙） 60,000.00 60,000.00 江门市金莱 特科技有限 公司 10,000.00 10,000.00 广东齐康贸 易有限公司 300,000.00 300,000.00 合计 220,091,150. 00 634,674,372. 58 6,660,000.00 848,105,522. 58 （2）对联营、合营企业投资 单位：元 投资单 位 期初余 额(账 面价 值) 本期增减变动 期末余 额(账 面价 值) 减值准 备期末 余额 追加投 资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他权 益变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 湖州晋 乾股权 投资合 伙企业 20,000, 000.00 -21,347 .64 60,000. 00 20,038, 652.36 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 209 （有限 合伙） 小计 20,000, 000.00 -21,347 .64 60,000. 00 20,038, 652.36 合计 20,000, 000.00 -21,347 .64 60,000. 00 20,038, 652.36 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 78,907,307.15 72,541,409.92 885,808,688.09 753,225,859.86 其他业务 33,141,752.88 32,858,720.91 21,826,321.66 24,742,036.78 合计 112,049,060.03 105,400,130.83 907,635,009.75 777,967,896.64 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 分部 2 分部 3 合计 其中： 其中： 其中： 其中： 其中： 按某一时间点确认 78,907,307.15 27,091,098.97 10,599,406.10 按某一时间段确认 6,050,653.91 6,050,653.91 其中： 其中： 与履约义务相关的信息：无 5、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 5,728.52 -363,076.96 处置长期股权投资产生的投资收益 -3,560,000.00 6,613,458.98 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 210 处置交易性金融资产取得的投资收益 822,387.54 520,730.82 合计 -2,731,883.94 6,771,112.84 6、其他：无 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 61,147.67 主要系处置闲置设备收益 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 21,696,905.11 主要系收到蓬江区受影响企业失业返 还资金 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、衍 生金融资产、交易性金融负债、衍生金 融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、衍生金融资产、 交易性金融负债、衍生金融负债和其他 债权投资取得的投资收益 7,938,889.27 主要系购买外汇套期保值产品形成的 收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -521,012.40 主要系疫情期间向红字会捐款支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 44,759.80 主要系转让子公司湖州晋乾股权产生 的投资收益 减：所得税影响额 5,232,556.89 合计 23,988,132.56 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利 润 4.16% 0.1352 0.1345 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 211 扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润 0.31% 0.0102 0.0102 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他 广东金莱特电器股份有限公司 2020 年年度报告全文 212 第十三节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人卢保山、主管会计工作负责人李晓冬，会计机构负责 人宁冰丽签名并盖章的财务报表。 二、载有大信会计师事务所（特殊普通合伙）盖章，注册会计师签名并盖章的 审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿。 四、其他有关资料。 五、备查文件备置地点：公司证券事务部。 广东金莱特电器股份有限公司董事会 2021年4月28日