002609_2012_捷顺科技_2012年年度报告_2013-04-15.txt

深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 1 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告 2013 年 04 月 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人唐健、主管会计工作负责人刘翠英及会计机构负责人(会计主管 人员)王占中声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 04 月 16 日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.1 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ...........................................................................................................................................................2 第二节 公司简介 ...................................................................................................................................................................................6 第三节 会计数据和财务指标摘要 .......................................................................................................................................................8 第四节 董事会报告 ............................................................................................................................................................................. 10 第五节 重要事项 ................................................................................................................................................................................. 27 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................................................................. 35 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................................................................................................................. 40 第八节 公司治理 ................................................................................................................................................................................. 45 第九节 内部控制 ................................................................................................................................................................................. 50 第十节 财务报告 ................................................................................................................................................................................. 52 第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................................................................... 148 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司/本公司/捷顺科技 指 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 捷顺智能 指 公司全资子公司深圳市捷顺智能有限公司 捷顺通 指 公司全资子公司深圳市捷顺通网络科技有限公司 科漫达 指 公司全资子公司深圳市科漫达智能管理科技有限公司 深交所 指 深圳证券交易所 证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期 指 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 5 重大风险提示 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者 的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 6 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 捷顺科技 股票代码 002609 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 公司的中文简称 捷顺科技 公司的外文名称（如有） SHENZHEN JIESHUN SCIENCE AND TECHNOLOGY INDUSTRY CO., LTD. 公司的法定代表人 唐健 注册地址 深圳市福田区梅林路 17 号捷顺大厦 注册地址的邮政编码 518049 办公地址 深圳市福田区梅林路 17 号捷顺大厦 办公地址的邮政编码 518049 公司网址 电子信箱 stock@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张磊 郑红 联系地址 深圳市福田区梅林路 17 号捷顺大厦 深圳市福田区梅林路 17 号捷顺大厦 电话 0755—83112382 0755—83112382 传真 0755—83112288-8828 0755—83112288-8828 电子信箱 stock@ stock@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 7 首次注册 1992 年 06 月 17 日 深圳市工商行政管 理局 440301103330800 440301279414189 27941418-9 报告期末注册 2012 年 12 月 31 日 深圳市工商行政管 理局 440301103330800 440301279414189 27941418-9 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 深圳市福田区滨河大道 5020 号证券大厦 16 层 签字会计师姓名 张希文、范晋静 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 深圳市招商证券股份有限公 司 深圳市益田路江苏大厦 A 座 41 楼 肖玮川、刘奇 2011/8/15--2013/12/31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年 营业收入（元） 411,763,025.88 383,181,469.42 7.46% 309,805,247.71 归属于上市公司股东的净利润 （元） 55,604,219.82 42,605,622.04 30.51% 51,388,456.17 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 51,982,568.78 41,595,982.70 24.97% 48,832,599.47 经营活动产生的现金流量净额 （元） 85,056,238.48 5,744,382.87 1,380.69% 48,143,698.36 基本每股收益（元/股） 0.47 0.43 9.3% 0.5797 稀释每股收益（元/股） 0.47 0.43 9.3% 0.5797 净资产收益率（%） 8.55% 12.65% -4.1% 30.6% 2012 年末 2011 年末 本年末比上年末增减 (%) 2010 年末 总资产（元） 818,973,295.78 738,652,562.98 10.87% 290,139,907.74 归属于上市公司股东的净资产 （归属于上市公司股东的所有者 权益）（元） 661,015,436.60 618,714,134.18 6.84% 185,204,164.68 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 55,604,219.82 42,605,622.04 661,015,436.60 618,714,134.18 按国际会计准则调整的项目及金额 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 9 2、同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产 本期数 上期数 期末数 期初数 按中国会计准则 55,604,219.82 42,605,622.04 661,015,436.60 618,714,134.18 按境外会计准则调整的项目及金额 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 104,120.15 114,900.75 167,361.57 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 3,358,898.70 43,300.00 894,100.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 338,333.33 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 459,413.75 1,029,610.24 1,945,428.67 所得税影响额 639,114.89 178,171.65 451,033.54 合计 3,621,651.04 1,009,639.34 2,555,856.70 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 10 第四节 董事会报告 一、概述 2012年，受国际金融危机及国家对楼市进行深层次调控的影响，国内经济复苏乏力，市场萧 条与经济增长动力缺失同在，各方面成本持续性增长，公司在困难中前行。面对恶劣的外部 环境，公司管理层密切关注宏观经济走势，努力把握战略发展机遇，顺势而为，在国内通胀 压力维持高位的情况下，始终坚定以产品质量优良、内部管理严格、市场定位准确为企业发 展准则，不断深化各项管理改革工作，在技术工艺创新、销售渠道管理建设、费用控制管理 上逐步推进各项工作。在公司全体员工及管理层的上下一心、攻坚克难的共同努力下，2012 年度，全年共实现营业收入4.11亿元，实现营业利润61,59万元，归属于上市公司股东的净利 润5560万元。 二、主营业务分析 1、概述 公司主营业务为智能停车场管理系统、智能通道闸管理系统、智能门禁管理系统等产品 的销售和服务。 报告期内，公司实现营业收入411,763,025.88万元，实现营业利润 61,592,233.35万元，归属于 上市公司股东的净利润55,604,219.82万元，分别比上年增长7.46%、24.68%、30.51%。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 在年初制定的经营计划和发展战略的指引下，公司上下团结一心，有条不紊的展开各项 工作的实施落实。报告期内，国内销售渠道拓展方面，公司按照既定的渠道扩张计划，成功 组建了重庆和西安、厦门等几个重点城市的直销分支机构，并很快在人力资源团队建设和当 地市场销售启动方面取得良好成绩，为公司在西南西北等重点市场的直、分销拓展迈开重要 一步；海外渠道拓展方面，新开发了遍布东南亚、中东及欧美地区的若干经销商，并建立了 更加紧密的业务联系。通过样板项目建设和当地经销商远程产品知识培训等手段，夯实了海 外渠道经销商的销售、服务能力，在产品销售的多样性和销售市场的多元性方面取得较大的 突破；产品研发方面，公司技术部门继续加大研发投入，在出入口控制设备及软件等既有优 势领域巩固自己在行业中的领导地位，陆续推出技术领先，质量稳定且满足客户需求的系列 产品及方案，同时在RFID、视频分析系统领域，也不断研发出为出入口控制设备配套的系列 专用设备。从而更加丰富了公司的产品线，提升了公司在为客户提供一揽子出入口控制解决 方案的能力。人才引进方面，公司吸引了数十名专业院校的应届大学生，经过系统的培训实 习，很快派驻到各系统各部门各岗位上，这些新鲜血液带来了最新的行业技术知识和创新激 情，为公司注入了新的活力，也为公司未来的做大扩张储备了宝贵的人才资源。公司内部建 设多年的内部培训体系也开始成熟完善起来，通过不同系统，不同形式的培训活动的组织， 提升员工综合素质，促进岗位技能和工作效率的不断改善，学习型组织的建设已经初具雏形。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 11 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 公司在报告年度营业收入较上年度增长7.46%，主要系新设了厦门分公司、重庆分公司、西安分公司，优化了公司营销网络 布局，促进了公司业务的增长。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%） 安防行业 销售量 88,847 82,816 7% 生产量 88,324 84,592 4% 库存量 1,796 2,319 -23% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 34,366,205.91 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 8.34% 公司前 5 大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 万科物业发展有限公司 9,005,282.98 2.19% 2 武汉捷顺科技有限公司 8,740,608.59 2.12% 3 沈阳恒万溢科技电子有限公司 6,748,461.09 1.64% 4 苏州市捷顺智能科技有限公司 5,579,116.48 1.35% 5 河南今迈实业发展有限公司 4,292,736.77 1.04% 合计 —— 34,366,205.91 8.34% 3、成本 行业分类 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 12 单位：元 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 安防 原材料 115,709,173.17 55.74% 127,731,647.72 63.52% -9.41% 安防 人工 34,122,536.02 16.44% 23,133,612.13 11.5% 47.5% 安防 折旧 740,301.48 0.36% 654,278.08 0.33% 13.15% 安防 能源 1,222,194.51 0.59% 1,037,502.19 0.52% 17.8% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 智能类产品 原材料 74,297,358.63 35.79% 76,510,566.95 38.05% -2.89% 智能类产品 人工 21,910,227.40 10.56% 13,856,908.69 6.89% 58.12% 智能类产品 折旧 475,350.77 0.23% 391,909.04 0.19% 21.29% 智能类产品 能源 784,776.36 0.38% 621,458.21 0.31% 26.28% 机电类产品 原材料 41,411,814.54 19.95% 51,221,080.77 25.47% -19.15% 机电类产品 人工 12,212,308.62 5.88% 9,276,703.44 4.61% 31.64% 机电类产品 折旧 264,950.71 0.13% 262,369.04 0.13% 0.98% 机电类产品 能源 437,418.15 0.21% 416,043.98 0.21% 5.14% 说明 原材料本年度较上年度下降9.41%，主要系公司主要原材料价格下降以及公司加强成本控制所致。 人工本年度较上年度增长47.50%，主要系公司人工工资增长所致。 折旧本年度较上年度增长13.15%，主要系公司本年度设备增加所致。 能源本年度较上年度增长17.80%，主要系公司产量增加以及电价上涨所致。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 36,067,144.22 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 22.08% 公司前 5 名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 深圳市海诚净化技术有限公司 9,516,251.28 5.83% 2 南昌建新机械制造有限公司 9,025,564.82 5.53% 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 13 3 深圳市龙海精工有限公司 6,671,163.59 4.08% 4 深圳市恒基创利科技有限公司 5,748,649.10 3.52% 5 上海秀派电子科技有限公司 5,105,515.43 3.13% 合计 —— 36,067,144.22 22.08% 4、费用 财务费用本年度较上年度减少566.91%，主要系公司银行存款利息收入所致。 资产减值损失本年度较上年度减少79.91%，主要系公司本年度应收款、其他应收款坏账准备计提减少所致。 营业外收入本年度较上年度增长2,012.88%，主要系公司本年度政府补助增加较多所致。 5、研发支出 公司本年度研发支出总额为27,625,306.75元，占公司最近一期经审计净资产4.18%，占公司最近一期经审计营业收入6.71%。 公司研发支出比2011年度同比增长49.32%，主要系公司为了配合智慧城市相关软硬件产品提供及金融预付卡业务植入等新 的发展方向，大大增加了专业研发人员的招聘力度和人才储备所致。 6、现金流 单位：元 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 517,586,083.41 409,003,626.89 26.55% 经营活动现金流出小计 432,529,844.93 403,259,244.02 7.26% 经营活动产生的现金流量净 额 85,056,238.48 5,744,382.87 1,380.69% 投资活动现金流入小计 15,460,103.59 2,147,774.31 619.82% 投资活动现金流出小计 51,048,222.47 43,573,351.18 17.15% 投资活动产生的现金流量净 额 -35,588,118.88 -41,425,576.87 -14.09% 筹资活动现金流入小计 21,763,244.00 399,345,000.00 -94.55% 筹资活动现金流出小计 35,595,761.40 800,000.00 4,349.47% 筹资活动产生的现金流量净 额 -13,832,517.40 398,545,000.00 -103.47% 现金及现金等价物净增加额 35,543,322.78 362,708,077.85 -90.2% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额同比增加1,380.69%，主要系公司销售增长，以及加强了应 收款项的收款力度，使年末应收款项减少和预收账款增加所致。 2、投资活动现金流入净额同比增加619.82%，主要系本期收回信托投资所致。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 14 3、筹资活动现金流入净额同比减少94.55%，主要系公司上年发行股票取得的募集资金金额较 大所致。 4、筹资活动现金流出净额同比增加4,349.47%,主要系本年分配现金股利所致。 5、筹资活动产生的现金流量净额同比减少103.47%，主要是公司上年发行股票取得的募集资 金，以及本年分配现金股利所致。 6、现金及现金等价物净增加额同比减少90.20%，主要系公司2011年度发行股票取得募集资金 的增加，远大于2012年度公司经营活动取得的现金及现金等价物增加所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 公司经营活动的现金流量大于本年度净利润所得，主要原因为公司本期收回前期应收款项较多以及本期应付、预收款项较多 所致。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 安防 386,232,348.85 204,616,296.48 47.02% 6.62% 3.03% 1.84% 分产品 智能类产品 276,155,250.29 131,385,005.56 52.42% 8.77% 10.45% -0.72% 机电类产品 110,077,098.56 73,231,290.92 33.47% 1.57% -8.05% 6.96% 分地区 国内 380,916,882.97 201,476,958.84 47.11% 6.47% 2.63% 1.98% 国外 5,315,465.88 3,139,337.64 40.94% 18.48% 37.71% -8.25% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2012 年末 2011 年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 15 货币资金 519,740,012.2 0 63.46% 484,453,513.86 65.59% -2.13% 应收账款 69,004,520.30 8.43% 71,212,530.53 9.64% -1.21% 存货 94,492,666.73 11.54% 85,629,150.65 11.59% -0.05% 投资性房地产 0.00 0.00 长期股权投资 0.00 0.00 固定资产 101,281,714.8 1 12.37% 37,424,949.02 5.07% 7.3% 在建工程 0.00 14,345,611.81 1.94% -1.94% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2012 年 2011 年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 短期借款 0.00 0.00 长期借款 0.00 0.00 3、以公允价值计量的资产和负债 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 的金融资产 （不含衍生金 融资产） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.衍生金融资 产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3.可供出售金 融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融资产小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 16 投资性房地产 0.00 0.00 0.00 生产性生物资 产 0.00 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 五、核心竞争力分析 1、行业地位突出 公司是出入口控制行业中引领行业技术发展方向的龙头企业，也是该行业中首家上市的 企业。公司经过多年的市场拓展和品牌经营，已成为出入口控制行业内的首要品牌，在行业 内享有盛誉。 2、客户资源优势 公司建立了基本覆盖全国的、行业内较为庞大的营销网络，对客户提供优质的产品安装、 调试及售后服务。公司积累了丰富的产品开发、系统方案设计、产品安装调试和售后维护服 务等行业经验。公司拥有的“捷顺”品牌是行业内颇具影响力的品牌，已在待业内树立起高技 术、高品质、优质服务的市场形象，在用户群中的知名度较高，被众多客户所认可和接受。 3、技术领先优势 公司在多年的发展历程中，已成为行业的领先企业，在产品更新和技术进步方面一直走 在行业前列。公司一贯注重新产品、新技术的研发，使公司产品与同类产品相比具有技术领 先、成本低、品质高等特点，在国内行业中研发技术居领先水平。 4、管理及成本优势 公司拥有丰富的运营管理经验，通过企业管理信息化建设，引入科学的IT化管理流程。 公司已实现SAP ERP（企业资源规划管理）、PTC PLM（产品生命周期管理）、IBM EKP（企 业知识管理门户）等系统，为降低企业管理成本、提高管理成效打下夯实的基础。 5、快速满足客户需求的能力 公司具有覆盖全国、布局合理的服务网络，遍布全国各地，为客户提供产品安装、调试 及售后服务，建立起集技术支持、产品安装调试、售后服务为一体的服务体系。公司在行业 内率先设立了全国统一的24小时服务热线和呼叫中心，还率先在行业内实施了CRM（客户管 理）体系。公司依靠强大的服务体系和IT资源支持，建立科学、完善、高效的服务运作流程， 确保每一位客户的需求和反馈都能得到快捷、专业、贴心、高效的服务响应。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 17 2012 年投资额（元） 2011 年投资额（元） 变动幅度 50,365,399.26 3,000,000.00 1,578.85% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） 深圳市捷顺智能有限公司 车场管理系统、门禁系统等产品的销售； 货物、技术进出口 100% 深圳市捷顺通网络科技有限公司 磁卡、智能卡、电子设备、电子产品、 安全防范设备、网络设备、计算机软硬 件的技术开发与销售 100% 深圳市科漫达智能管理科技有限公司 软件及智能终端设备的开发与销售、系 统集成、计算机信息技术咨询、企业管 理咨询 100% （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 无 0.00 0 0% 0 0% 0.00 0.00 无 合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- -- （3）证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 0.00 0 0% 0 0% 0.00 0.00 合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- -- 持有其他上市公司股权情况的说明 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 单位：万元 受托人名 称 委托理财 金额 委托理财 起始日期 委托理财 终止日期 报酬确定 方式 实际收回 本金金额 本期实际 收益 实际获得 收益 是否经过 法定程序 计提减值 准备金额 是否关联 交易 关联关系 广东粤财 信托有限 公司 15,000,00 0 2011 年 10 月 24 日 2012 年 02 月 17 日 计划年收 益率约为 7% 15,000,00 0 338,333.3 3 338,333.3 3 是 0 否 非关联方 合计 15,000,00 -- -- -- 15,000,00 338,333.3 338,333.3 -- 0 -- -- 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 18 0 0 3 3 说明 本公司于2011年10月与广东粤财信托有限公司签订编号为【2011YCXTD10573】的《粤财信托.赢通宝 2号单一资金信托合同》，约定将信托资金用于受让东莞银行股份有限公司广州分行所持有的票据资产， 本信托期限为116天，预期信托计划年收益率约为7%，到期日为2012年2月17日。本公司已于到期日收回。 （2）衍生品投资情况 报告期末衍生品投资的持仓情况 □ 适用 √ 不适用 说明 （3）委托贷款情况 单位：万元 贷款对象 是否关联方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押 物 贷款对象资金 用途 展期、逾期或 诉讼事项 展期、逾期或 诉讼事项等风 险的应对措施 无 0 合计 -- 0 -- -- -- -- -- 说明 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 390,904,347.46 报告期投入募集资金总额 149,636,901.95 已累计投入募集资金总额 163,333,445.61 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 0% 募集资金总体使用情况说明 公司募集资金使用严格按照公司相关监管要求，正按步骤逐项投入使用。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 19 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 出入口控制及管理系 统系列制品产业化工 程 否 120,000,0 00 120,000,0 00 36,139,81 6.58 49,102,43 4.42 40.92% 2013 年 08 月 31 日 否 营销网络扩建工程 否 27,010,00 0 27,010,00 0 5,452,924 .06 6,095,651 .88 22.57% 2014 年 08 月 31 日 否 研发中心建设及新一 代智能安防信息系统 平台（NISSP）开发项 目 否 31,000,00 0 31,000,00 0 11,044,16 1.31 11,135,35 9.31 35.92% 2013 年 08 月 31 日 否 承诺投资项目小计 -- 178,010,0 00 178,010,0 00 52,636,90 1.95 66,333,44 5.61 -- -- 0 -- -- 超募资金投向 永久补充流动资金 80,000,00 0 80,000,00 0 80,000,00 0 100% 增资全资子公司 17,000,00 0 17,000,00 0 17,000,00 0 100% 超募资金投向小计 -- 97,000,00 0 97,000,00 0 97,000,00 0 -- -- -- -- 合计 -- 178,010,0 00 275,010,0 00 149,636,9 01.95 163,333,4 45.61 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 超募资金 212,894,347.46 元，2011 年 12 月 29 日公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于使 用超募资金向全资子公司深圳市捷顺智能有限公司增资的议案》，同意使用超募资金 1,700 万元向全 资子公司深圳市捷顺智能有限公司增资，2012 年 1 月本公司向深圳市捷顺智能有限公司支付增资款 1,700 万元。本次增资业经深圳惠隆会计师事务所审验，并由其于 2012 年 2 月 2 日出具《验资报告》 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 20 （惠隆验字[2012]51 号）。全资子公司深圳市捷顺智能有限公司于 2012 年 2 月 16 日在深圳市市场监 督管理局办理了工商变更登记手续。截至本报告期末，公司已用超募资金 1,700 万元向全资子公司 增资完毕。2012 年 9 月 27 日公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用超募资金永久 补充流动资金的议案》，同意使用超募资金 8,000 万元用于永久性补充流动资金。2012 年 10 月 30 日，公司使用超募资金 500 万元补充流动资金。2012 年 12 月 28 日，公司使用超募资金 7500 万补 充流动资金。截至本报告期末，公司用超募资金 8,000 万元补充流动资金已实施完毕。 募集资金投资项目实 施主体变更情况 适用 报告期内发生 2012 年 10 月 12 日第二届董事会第十七次会议及 2012 年 10 月 30 日第二次临时股东大会审议通过 《关于变更部分募集资金投资项目实施主体及设立全资子公司的议案》，同意将“研发中心建设及新 一代智能安防信息系统平台(NISSP)开发项目”实施主体由公司变更为公司全资子公司“深圳市科漫 达智能管理科技有限公司(筹)”。全资子公司深圳市科漫达智能管理科技有限公司于 2012 年 11 月 19 日在深圳市市场监督管理局登记注册，取得注册号为 440301106694781 的《企业法人营业执照》。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 2011 年 12 月 29 日，经公司第二届董事会第八次会议及公司第二届监事会第六次会议审议批准，公 司以募集资金 10,828,349.79 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。2012 年 1 月 17 日， 上述从非募集资金账户支付资金已从募集资金专户中转出。截至本报告期末，募集资金 10,828,349.79 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金已实施完毕。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金均按要求存放监管银行。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2)/ (1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 合计 -- 0 0 0 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 不适用 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 21 说明(分具体项目) 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处 行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 （元） 净资产 （元） 营业收入 (元) 营业利润 (元) 净利润（元） 深圳市捷 顺智能有 限公司 子公司 安防 停车场管理系统、 门禁系统等产品的 销售；货物、技术 进出口 20,000,000. 00 17,502,552. 67 18,076,087. 63 5,315,465.8 8 -161,930. 22 -50,422.46 深圳市捷 顺通网络 科技有限 公司 子公司 安防 磁卡、智能卡、电 子设备、电子产品、 安全防范设备、网 络设备、计算机软 硬件的技术开发与 销售 10,000,000. 00 10,927,630. 15 9,967,883.5 1 0.00 -32,369.8 5 -32,369.85 深圳市科 漫达智能 管理科技 有限公司 子公司 软件 软件及智能终端设 备的开发与销售、 系统集成、计算机 信息技术咨询、企 业管理咨询 20,000,000. 00 21,214,617. 26 20,363,592. 76 0.00 -1,806.50 -1,806.50 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 5、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 投资总额 本年度投入金额 截至期末累计实际 投入金额 项目进度 项目收益情况 无 0 0 0 0% 0 合计 0 0 0 -- -- 非募集资金投资的重大项目情况说明 不适用 七、公司控制的特殊目的主体情况 不适用 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 22 八、公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势 出入口控制与管理行业是安防行业的重要分支，近年来随着物联网、平安城市、智慧城市的建设浪潮 的兴起，本行业作为最常见最准确的人流、车流等数据采集端，成为政府、公安交警、通信运营商等智慧 城市建设主要建设单位的首选合作对象。由于公司产品本身具有的数字化、网络化等特征，使得本行业非 常适合以智慧城市建设为契机，切入到以大安防为基础的智能化管理设备及软件平台的巨大市场中去。 （二）公司的发展战略和经营思路 1、综合发展战略 立足现有行业优势，不断向智慧城市设备及软件平台供应商进行转型，并以一卡通的行业积淀和客户 优势，拓展 PBOC 标准的预付费卡等第三方支付业务，为客户提供更多的增值服务。 始终保持技术领先优势及在产品质量、产业规模和市场占有率方面的优势，逐步成为以智能安防为切 入点的智慧城市、物联网行业的领导者。充分发挥公司在智能一卡通系统、RFID、视频识别分析设备以及 智能安防平台软件的市场优势，不断提升市场占有率。 继续加大海外市场开拓力度，使海外市场成为公司重要的收入来源和利润增长点。 2013 年，公司将按照既定战略部署各项经营计划和产品市场策略，重点拓展平安城市、智慧城市设备 及平台软件、服务等巨大市场，同时利用国家大力推行金融卡由磁条卡向 PBOC2.0 芯片卡的背景，加大预 付费卡与一卡通设备的整合力度，力争在第三方小额支付领域创新商业模式，创新行业应用，为公司获得 新的盈利增长点。 加强产品研发、市场销售和售后服务，加大营销宣传力度，逐步树立“捷顺”、“科漫达”、“捷顺通”等 品牌在整个智慧城市建设领域及第三方支付领域中的知名度与影响力，全面提升企业形象。 加强国内市场营销网络建设，加强客户服务网络建设，不断提升公司品牌影响力和知名度。 3、研发先导战略 公司将充分利用行业研发人才资源集中的优势，通过不断的技术创新，以领先的技术和优质的产品， 带动公司销售业绩规模在全国各地市场的综合增长。继续加大研发资金和人才投入，持续提高公司在出入 口控制与管理、智慧城市、第三方小额支付等领域前沿技术的研发能力。 （三）2013 年公司经营目标 通过继续加大研发投入和产品创新，在核心技术及应用技术领域不断增强企业的技术领先优势；加大 生产设备更新、技术改造、生产工艺改进等方面的投入，保证产品质量、优化产品成本。 在海外市场的开拓上，充分利用 2012 年打下的基础，进一步完善海外市场的销售网络和售后服务体 系，增强国际市场竞争力。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 23 计划 2013 年将大力拓展全国空白区域的分销渠道建设，并会更加注重对经销商做大做强的扶持协助。 通过上述措施的实施，进一步提高公司产品在国内市场和国际市场的占有率，实现公司营业收入的稳定和 持续增长，继续保持公司在出入口控制与管理行业中销售规模最大的市场地位。 在产品研发方面，2013 年以及未来几年内，公司将不断加大研发投入，特别是在智慧城市和 PBOC 预付费卡等方面的软硬件研发上面。公司也会根据行业客户的不同，推出针对物业、商业楼宇、厂矿单位 等不同的行业设备和软件产品。 九、董事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 不适用 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 不适用 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 报告期新纳入合并财务报表范围的子公司 因直接设立或投资等方式而增加子公司的情况说明 本期公司出资设立深圳市捷顺通网络科技有限公司，于2012年3月19日办妥工商设立登记手续，并取 得注册号为 440301106077676的《企业法人营业执照》。该公司注册资本1000万元，公司出资1000万元， 占其注册资本的100.00% ，对其拥有实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 本期公司出资设立深圳市科漫达智能管理科技有限公司，于2012年11月19日办妥工商设立登记手续， 并取得注册号为440301106694781的《企业法人营业执照》。该公司注册资本2000万元，公司出资2000万 元，占其注册资本的100.00% ，对其拥有实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范 围。 本期子公司深圳市捷顺通网络科技有限公司，与深圳市快付通金融网络科技服务有限公司、深圳市金 融联融资担保有限公司、深圳市富兰欣蕊投资贸易有限公司共同出资设立深圳市快捷通智能科技有限公 司，于2012年8月31日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为440301106521602的《企业法人营业执照》。 该公司注册资本300万元，公司出资204万元，占其注册资本的68.00% ，对其拥有实质控制权，故自该公 司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 根据中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发〔2012〕37号）相关要求，公司 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 24 于2012年7月31日召开第二届董事会第14次会议及2012年8月22日审议通过了《关于修改<公司章程>中相关条款的议案》， 对《公司章程》中关于利润分配政策的相关条款进行了修订。修订后的《公司章程》中利润分配相关条款为： 第一百六十九条 公司的利润分配政策为： （一）公司每年将根据当期的经营情况和项目投资的资金需求计划，遵循重视投资者的合理投资回报和有利于公司长远 发展的原则，确定合理的股利分配方案； （二）公司可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式分配利润； （三）公司拟实施现金分红时应同时满足下条件： 1．公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值、且现金流充裕，实施现 金分红不会影响公司后续持续经营； 2．审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告； 3．现金分配应符合中国证监会、深圳证券交易所以及中国财政部的相关法律法规及规范性文件的要求； 4．公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）； 重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过 公司最近一期经审计净资产的30%； 5．在公司经营活动现金流量连续两年为负时，现金分红比例不超过公司累计可分配利润的 30%； 6．当公司最近一期经审计资产负债率超过 70%时，公司可不进行现金分红。 （四）分红比例的规定： 1．公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性，原则上每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的 10%，且三个连续年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%； 2．当年未分配的可分配利润可留待下一年度进行分配； 3．公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 （五）在满足上述现金分红条件情况下，公司将积极采取现金方式分配股利，原则上每年度进行一次现金分红，公司董 事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。由董事会拟定方案，股东大会通过。非因特别事由 （如公司进行重大资产重组等），公司不进行除年度和中期分配以外其他期间的利润分配。 （六）公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下， 为保持股本扩张与业绩增长相适应，公司可以采用股票股利方式进行利润分配。 （七）公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、 拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预案独立发表意见并公开披露。 （八）股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充分 听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。 （九）公司年度盈利但管理层、董事会未提出、拟定现金分红预案的，管理层需对此向董事会提交详细的情况说明，包 括未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开披露； 董事会审议通过后提交股东大会通过现场及网络投票的方式审议批准，并由董事会向股东大会做出情况说明。 （十）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。 （十一）公司应严格按照有关规定在年报、半年报中披露利润分配预案和现金分红政策执行情况。若公司年度盈利但未 提出现金分红预案，应在年报中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划。 （十二） 监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督，并应对年度 内盈利但未提出利润分配的预案，就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。 （十三）公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整或者变更利润分配政策和股东分红回报规划的， 应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上 通过，调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件、章程的有关规定。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 25 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1.1 每 10 股转增数（股） 5 分配预案的股本基数（股） 122,810,538 现金分红总额（元）（含税） 13,509,159.18 可分配利润（元） 128,813,844.31 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况 公司近 3 年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况 公司自2011年8月15日上市以来，已实施的权益分派： 2011年度权益分派方案：以公司总股本118,652,538股为基数，向全体股东每10股派3.00元人民币 现金。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2012 年 13,509,159.18 55,604,219.82 24.30% 2011 年 35,595,761.40 42,605,622.04 83.55% 2010 年 0.00 51,388,456.17 0% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十四、社会责任情况 公司重视企业价值的实现，秉承“共赢、共享、共担、追求卓越”的理念，以“个人与企业共同发展，企 业与社会共同发展”的价值观，严格根据相关法律法规的要求，立足自身实际认真履行社会责任，力争保 持行业龙头地位。 1、积极保护股东权益 公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开、表 决程序，通过合法有效的方式，让更多的股东能够参加股东大会，确保股东对公司重大事项的知情权、参 与权和表决权；认真履行信息披露义务，秉持公平、公正、公开的原则对待全体投资者，确保所有股东特 别是中小股东的正当权益。同时，公司通过投资者热线、投资者关系互动平台、电子邮件等多种方式与投 资者进行沟通交流，提高公司透明度和诚信度。公司的利润分配重视对投资者的合理投资回报，在不影响 公司正常经营和持续发展的前提下，公司采取积极的利润分配政策进行现金分红。 2、为客户提供优质产品和服务 秉持“以客户为中心，创造价值、追求卓越、实现共赢”的经营理念，加大研发投入和创新力度，加强 售后服务内容。公司设立了客户服务热线95105305和4007005305，接受、处理客户报修、技术和业务咨询、 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 26 用户需求反馈，每天24小时不间断的全天候客户服务。 3、积极回馈社会 公司注重社会价值的创造，自觉履行社会责任，积极投身社会公益慈善事业，努力创造和谐的公共关 系。报告期内，公司筹建了“深圳市捷顺乐善扶贫基金会”，对贫困地区儿童、及在校贫困大学生在教育、 卫生、营养等方面进行资助，并制定了《对外捐赠管理制度》，规范公司对外捐赠行为，积极回馈社会。 公司将继续根据自身的实际情况，加大在社会公益事业方面提供的人力、物力和财力支持的力度，并逐步 完善企业社会责任监督管理体系的建设。 4、人力资源管理与企业文化情况 公司已制订劳动人事管理制度、薪酬管理制度、招聘管理制度、新员工入职制度、人力资源建设有效 率考核细则等，根据国家有关规定为在册员工缴纳五险一金，积极改善工作环境，提供岗位技能提升培训。 公司在执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度等方面合规，实行全员劳动合同制，与所有员工 签订劳动用工合同，并根据劳动合同的约定履行用工单位的各项义务，充分保障员工的合法利益。公司还 不定期组织优秀员工参加旅游，鼓励员工争先创优，为公司长期发展做好优秀人才筹备工作。 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容 及提供的资料 2012 年 05 月 15 日 公司三楼董事会办 公室 实地调研 机构 华创证券 行业现状及公司 生产经营状况 2012 年 09 月 11 日 公司三楼会议室 实地调研 机构 深圳市水木同创投资发展有限公司、民生证券、 国信证券、深圳民森投资有限公司、广东西域投 资管理有限公司、深圳市金中和投资管理有限公 司、融通基金管理有限公司、深圳市林奇投资有 限公司、天马资产管理有限公司、金元证券股份 有限公司、生命保险资产管理有限公司、深圳展 博投资管理有限公司、东莞证券深圳分公司、深 圳市中证投资资讯有限公司、深圳市恒运盛投资 顾问有限公司、国金证券股份有限公司、民生证 券股份有限公司、尚诚资产管理、华林证券有限 责任公司、远策投资管理有限公司 行业现状及公司 生产经营状况 2012 年 11 月 07 日 公司三楼董事会办 公室 实地调研 机构 东方证券、广发证券 行业现状及公司 生产经营状况 2012 年 11 月 14 日 公司三楼董事会办 公室 实地调研 机构 信达证券 行业现状及公司 生产经营状况 2012 年 12 月 12 日 公司三楼董事会办 公室 实地调研 机构 厦门普尔投资管理有限责任公司、华夏基金管理 有限公司 行业现状及公司 生产经营状况 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 27 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无媒体质疑事项。 二、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 股东或关联 人名称 占用时间 发生原因 期初数（万 元） 报告期新增 占用金额 （万元） 报告期偿还 总金额（万 元） 期末数（万 元） 预计偿还方 式 预计偿还金 额（万元） 预计偿还时 间（月份） 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占期末净资产的比例(%) 0% 三、破产重整相关事项 不适用 四、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对 方或最 终控制 方 被收购 或置入 资产 交易价 格（万 元） 进展情 况 自购买日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润（万元） （适用于非同 一控制下的企 业合并） 自本期初至 报告期末为 上市公司贡 献的净利润 （万元）（适 用于同一控 制下的企业 合并） 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 利润总 额的比 率(%) 是否为 关联交 易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 披露索引 收购资产情况概述 2、出售资产情况 交易对 方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 本期初 起至出 出售产 生的损 资产出 售为上 资产出 售定价 是否为 关联交 与交易 对方的 所涉及 的资产 所涉及 的债权 披露日 期 披露索 引 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 28 元） 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 益（万 元） 市公司 贡献的 净利润 占利润 总额的 比例 (%) 原则 易 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 产权是 否已全 部过户 债务是 否已全 部转移 出售资产情况概述 3、企业合并情况 不适用 五、公司股权激励的实施情况及其影响 1、公司于2012年5月8日分别召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过 了《深圳市捷顺科技实业股份有限公司限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》，公司独立董事对此 发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。 2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《深圳市捷顺科技实业股份有限公司限制性股票激励计划（草 案）》进行了修订，并于2012年7月31日召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十次会议，审 议通过了《深圳市捷顺科技实业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“激励计 划”或“本激励计划”）及其摘要，公司独立董事对激励计划发表了独立意见。 3、激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2012年8月22日以现场投票、网络投票以及独立董事 征集投票相结合的方式召开了2012年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《深圳市捷顺科技 实业股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《深圳市捷顺科技实业股份有 限公司限制性股票激励计划实施考核办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票 激励计划有关事项的议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授 予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。 4、公司于2012年8月31日分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通 过了《关于公司限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，确定本次激励计划的限制性股票授予日为2012 年8月31日；独立董事对本次限制性股票激励计划授予相关事项发表独立意见，认为激励对象主体资格确 认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意本次限制性股票激励的授予日为2012年8月31日，并 同意向符合授权条件的173名激励对象授予410.2万股限制性股票。 5、公司董事会在授予股票的过程中，1名激励对象离职，9名激励对象放弃认购、7名激励对象减少认 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 29 购激励计划授予的限制性股票。因此，公司激励计划实际授予的限制性股票数量由410.2万股减少到385.96 万股，授予对象由173名减少到163名。2012年9月15日天健会计师事务所出具了天健验字[2012]3-48号验资 报告，对公司截至2012年9月14日止新增注册资本及股本的实收情况进行了审验，认为：经审验，截至2012 年9月14日止，贵公司已收到黄龙生等163名激励对象以货币资金缴纳出资额20,803,244.00元，其中，计入 实收资本人民币叁佰捌拾伍万玖仟陆佰元整（￥3,859,600.00）、计入资本公积（股本溢价）16,943,644.00 元。 6、2013年1月16日，公司分别召开第二届董事会第19次会议和第二届监事会第15次会议，审议通过了 《关于向激励对象授予预留限制性股票相关事项的议案》，确定本次激励计划的限制性股票授予日为2013 年1月16日；独立董事对本次限制性股票激励计划授予相关事项发表独立意见，认为激励对象主体资格确 认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定，同意本次限制性股票激励的授予日为2013年1月16日，并 同意向符合授权条件的20名激励对象30.3万股限制性股票股限制性股票。 7、公司董事会在授予股票的过程中，1名激励对象减少认购激励计划授予的限制性股票。因此，公司 激励计划实际授予的限制性股票数量由303,000股减少到298,400股。天健会计师事务所于2013年1月30日出 具了天健验字[2013]3-5号验资报告，对公司截至2013年1月28日止新增注册资本及股本的实收情况进行了 审验，认为：截至2013年1月28日止，贵公司已收到陈毅林等20名激励对象缴纳的出资款合计1,787,416.00 元，其中，计入实收资本298,400.00元，计入资本公积（股本溢价）1,489,016.00元。 以上事项详情请查询巨潮资讯网(）刊登的相关公告。 六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 市场价格 披露日期 披露索引 合计 -- -- 0 0% -- -- -- -- 2、资产收购、出售发生的关联交易 关联方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 转让资 产的账 面价值 （万元） 转让资 产的评 估价值 （万元） 市场公 允价值 （万元） 转让价 格（万 元） 关联交 易结算 方式 转让资 产获得 的收益 （万元） 披露日 期 披露索 引 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 30 3、共同对外投资的重大关联交易 共同投资方 关联关系 共同投资定 价原则 被投资企业 的名称 被投资企业 的主营业务 被投资企业 的注册资本 被投资企业 的总资产（万 元） 被投资企业 的净资产（万 元） 被投资企业 的净利润（万 元） 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 关联方 关联关系 债权债务类 型 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额（万 元） 本期发生额 （万元） 期末余额（万 元） 5、其他重大关联交易 公司不存在其他重大关联交易。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 托管情况说明 不适用 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （2）承包情况 承包情况说明 不适用 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 （3）租赁情况 租赁情况说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 31 公司在全国各地的大城市设立了十多个分公司，共发生房屋租赁费用6,450,076.83元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 公司担保总额（即前两大项的合计） 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 单位：万元 违规对外担保类型 期初数 报告期增加金额 报告期减少金额 期末数 合计 0 0 0 0 期末合计值占期末 净资产的比例(%) 0% 违规对外担保情况 及解决措施情况说 明 不适用 3、其他重大合同 合同订立 公司方名 称 合同订立 对方名称 合同涉及 资产的账 面价值（万 元） （如有） 合同涉及 资产的评 估价值（万 元） （如有） 评估机构 名称（如 有） 评估基准 日（如有） 定价原则 交易价格 （万元） 是否关联 交易 关联关系 截至报告 期末的执 行情况 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 32 八、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书 中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作 承诺 唐健、刘翠英、深圳市聚 力投资有限公司、深圳市 聚杰投资有限公司、何 军、黄龙生、陈少芬、孟 宪文、杨彦辉、吴希望、 张磊、吴开林、叶雷、赵 勇、周毓 持有公司的 33337323 股自公司股票 上市之日起三十六个月内,不转让或 委托他人管理其所持有的公司股份。 在公司任职期间每年转让的股份不 得超过其所持有本公司股份总数的 百分之二十五；离职半年后，不转让 其所持有的本公司股份；在申报离任 六个月后的十二个月内通过证券交 易所挂牌交易出售公司股票数量占 其所持有公司股票 2011 年 08 月 05 日 三年 积极履行 其他对公司中小股东所作承诺 唐健、刘翠英 1、截止本承诺函出具之日，承诺人 未以任何方式直接或间接从事与公 司相竞争的业务，未拥有与公司存在 同业竞争企业的股份、股权或任何其 他权益；2、承诺人承诺在持有公司 股份期间，不会以任何形式从事对公 司的生产经营构成或可能构成同业 竞争的业务和经营活动，也不会以任 何方式为公司的竞争企业提供任何 资金、业务及技术等方面的帮助；3、 如违反上述承诺，承诺人将承担由此 给公司造成的全部损失。 2010 年 01 月 04 日 无期限 积极履行 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一 步计划 不适用 是否就导致的同业竞争和关联 交易问题作出承诺 否 承诺的解决期限 不适用 解决方式 不适用 承诺的履行情况 不适用 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 33 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 盈利预测资产 或项目名称 预测起始时间 预测终止时间 当期预测业绩 （万元） 当期实际业绩 （万元） 未达预测的原 因（如适用） 原预测披露日 期 原预测披露索 引 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 37 境内会计师事务所审计服务的连续年限 1 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 张希文、范晋静 当期是否改聘会计师事务所 √ 是 □ 否 是否在审计期间改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 更换会计师事务所是否履行审批程序 √ 是 □ 否 聘任、解聘会计师事务所情况说明 公司2011年聘请北京京都天华会计师事务所有限公司为公司审计机构。2012年6月，双方所签署 的《审计业务约定书》已履行完毕，同时，因公司业务发展需要，经双方平等协商，公司不再续 任京都天华为财务审计机构。 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度公司聘请了天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制进行审计。 十、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 十一、处罚及整改情况 名称/姓名 类型 原因 调查处罚类型 结论（如有） 披露日期 披露索引 整改情况说明 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □ 适用 √ 不适用 十二、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 不适用 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 34 十三、其他重大事项的说明 不适用 十四、公司子公司重要事项 公司子公司不存在需要披露的重要事项。 十五、公司发行公司债券的情况 不适用 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 35 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 88,652,538 74.72% 3,859,600 3,859,600 92,512,138 75.51% 3、其他内资持股 88,652,538 74.72% 3,859,600 3,859,600 92,512,138 75.51% 其中：境内法人持股 3,603,500 3.04% 3,603,500 2.94% 境内自然人持股 85,049,038 71.38% 3,859,600 3,859,600 88,908,638 72.57% 二、无限售条件股份 30,000,000 25.28% 30,000,000 24.49% 1、人民币普通股 30,000,000 25.28% 30,000,000 24.49% 三、股份总数 118,652,538 100% 3,859,600 3,859,600 122,512,13 8 100% 股份变动的原因 2012年8月31日，公司实施了股权激励限制性股票计划，授予163名激励对象共计3,859,600股。 报告编制期间，2013年1月16日，公司实施了股权激励限制性股票计划预留股份授予，授予19名激励对象 共计298,400股，截至报告披露日，公司总股本为122,810,538股。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 股权激励股份变动使基本每股收益下降0.01元、稀释每股收益下降0.01元、归属于公司普通股股东的每股净资产下降0.00018 元。剔除股份变动影响后公司基本每股收益为0.48元、稀释性每股收益为0.48元、每股净资产为5.39元。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数 量 交易终止日期 股票类 人民币普通股 2011 年 08 月 05 日 14.50 30,000,000 2011 年 08 月 15 日 30,000,000 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 36 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 权证类 前三年历次证券发行情况的说明 经深圳证券交易所《关于深圳市捷顺科技实业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2011]241号文）同意， 公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“捷顺科技”，股票代码“002609”，其中公开发行中网上定价 发行的2400万股股票于2011年8月15日上市交易。向网下询价对象询价配售的600万股锁定三个月后于2011年11月15日上市流 通。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 报告期内，公司实施了股权激励限制性股票计划，向公司中高管理人员、核心骨干共计发行 股份3,859,600股，并于2012年9月15日由天健会计师事务所出具了天健验字[2012]3-48号验资 报告。 2013年1月，公司将股权激励预留股份授予20名激励对象，共计发行股份298,400万股，并经 天健会计师事务所于2013年1月30日出具了天健验字[2013]3-5号验资报告。 3、现存的内部职工股情况 内部职工股的发行日期 内部职工股的发行价格（元） 内部职工股的发行数量（股） 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数 10,615 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 9,002 持股 5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末持股 数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 唐健 境内自然人 40.11% 49,140,000 49,140,000 0 冻结 49,140,000 刘翠英 境内自然人 27.21% 33,337,323 33,337,323 0 冻结 33,337,323 深圳市聚力投资 有限公司 境内非国有法人 1.82% 2,227,200 2,227,200 0 冻结 2,227,200 深圳市聚杰投资 有限公司 境内非国有法人 1.12% 1,376,300 1,376,300 0 冻结 1,376,300 中国工商银行－ 建信优化配置混 合型证券投资基 金 其他 0.44% 540,266 0 540,266 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 37 财富证券有限责 任公司 国有法人 0.44% 540,000 0 540,000 深圳市润三实业 发展有限公司 境内非国有法人 0.43% 530,360 0 530,360 何军 境内自然人 0.33% 406,492 406,492 0 冻结 406,492 黄龙生 境内自然人 0.31% 378,785 378,785 0 冻结 378,785 杨彦辉 境内自然人 0.29% 357,412 357,412 0 冻结 357,412 上述股东关联关系或一致行动的 说明 唐健与刘翠英为夫妻关系。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 年末持有无限售条件股份数量（注 4） 股份种类 股份种类 数量 中国工商银行－建信优化配置混 合型证券投资基金 540,266 人民币普通股 540,266 财富证券有限责任公司 540,000 人民币普通股 540,000 深圳市润三实业发展有限公司 530,360 人民币普通股 530,360 陈冠桥 254,700 人民币普通股 254,700 王风兰 246,110 人民币普通股 246,110 苗进 218,099 人民币普通股 218,099 汤臻浩 190,000 人民币普通股 190,000 高鹏飞 188,500 人民币普通股 188,500 哈尔滨海格科技发展有限责任公 司 186,155 人民币普通股 186,155 朱子萍 167,899 人民币普通股 167,899 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股 东之间的关联关系，也未知是否属于一致行动人。 2、公司控股股东情况 自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 唐健 中国 否 刘翠英 中国 否 最近 5 年内的职业及职务 唐健先生 2007 年 4 月至今任公司董事长、总经理，刘翠英女士 2007 年 4 月至 今任公司董事、财务总监。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 38 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 报告期控股股东变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 唐健 中国 否 刘翠英 中国 否 最近 5 年内的职业及职务 唐健先生 2007 年 4 月至今任公司董事长、总经理，刘翠英女士 2007 年 4 月至 今任公司董事、财务总监。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 报告期实际控制人变更 □ 适用 √ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 39 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 法人股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务或管理 活动 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 股东名称/一致行 动人姓名 计划增持股份数 量 计划增持股份比 例 实际增持股份数 量 实际增持股份比 例 股份增持计划初 次披露日期 股份增持计划实 施结束披露日期 其他情况说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 40 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状 态 性 别 年 龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 期末持股 数（股） 唐健 董事长、总 经理 现任 男 57 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 49,140,000 0 0 49,140,000 刘翠英 董事、财务 总监 现任 女 56 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 33,337,323 0 0 33,337,323 黄龙生 董事 现任 男 51 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 270,785 108,000 0 378,785 孟宪文 董事 现任 男 46 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 258,079 0 0 258,079 卢柏强 董事 现任 男 51 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 0 0 0 0 夏国新 董事 现任 男 45 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 0 0 0 0 曾李青 独立董事 现任 男 43 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 0 0 0 0 王彩章 独立董事 现任 男 47 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 0 0 0 0 桑涛 独立董事 现任 男 43 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 0 0 0 0 吴希望 监事会主 席 现任 男 49 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 249,693 0 0 249,693 张桂芳 监事 现任 女 39 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 0 0 0 0 陈振荣 监事 现任 男 41 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 0 0 0 0 张磊 董事会秘 书、IT 总 监 现任 男 36 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 213,413 104,000 0 317,413 杨彦辉 技术总监 现任 男 45 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 253,412 104,000 0 357,412 赵勇 业务总监 现任 男 35 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 200,000 93,000 0 293,000 叶雷 业务总监 现任 男 38 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 200,000 103,000 0 303,000 何军 业务总监 现任 男 44 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 296,492 110,000 0 406,492 吴开林 生产总监 现任 男 53 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 213,413 111,000 0 324,413 周毓 客服总监 现任 男 40 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 23 日 150,000 110,000 0 260,000 合计 -- -- -- -- -- -- 84,782,610 843,000 0 85,625,610 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 41 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 现任董事、监事主要工作经历 唐健，男，现任公司董事长、总经理。1992年起历任公司执行董事、总经理，2007年4 月至今任公司董事长、总经理。 刘翠英，女，现任公司董事、财务总监。2005年起历公司任财务总监，现任公司董事、 财务总监。 黄龙生，男，现任公司董事。2003年7月至今先后任公司分厂厂长、生产部经理、客服总 监，现任公司董事、营运总监。 孟宪文，男，现任公司董事。2005年12月起历任捷顺有限公司财务部经理、内审部副经 理；现任公司董事。 卢柏强，男，现任公司董事。2000年12月至今任深圳诺普信农化股份有限公司董事长。 夏国新，男，现任公司董事。1995年至今任深圳歌力思服装实业有限公司和香港歌力思 国际发展有限公司董事长、总经理。 曾李青，男，现任公司独立董事。2007年5月至今任德迅投资有限公司执行董事、总经理。 王彩章，男，现任公司独立董事。2006年7月至今在国浩律师集团（深圳）事务所担任合 伙人。 桑涛，男，现任公司独立董事。2001年1月至今在深圳鹏城会计师事务所先后任部门经理、 合伙人。 吴希望，男，现任公司监事会主席。1997年3月在公司任分厂副厂长、稽核经理；现任公 司内审部经理。 张桂芳，女，现任公司监事。1994年4月至今任公司财务部员工。 陈振荣，男，现任公司监事。2006年7月至今任公司技术一部副经理、公司监事。 现任高级管理人员主要工作经历 张磊，男，现任公司IT总监、董事会秘书。2005年11月至今先后任本公司信息管理部经 理及IT总监、董事会秘书。 何军，男，现任公司业务总监。2007年5月至今任公司业务总监。 杨彦辉，男，现任公司技术总监。2007年4月至今任公司技术总监。 赵勇，男，现任公司业务总监。2007年3月－2009年7月任分公司经理；2009年8月起任公 司业务总监。 吴开林，男，现任公司生产总监。1993年5月至今先后在公司任生产部经理、生产总监。 叶雷，男，现任公司业务总监。2007年3月至今先后任公司分公司经理、业务总监。 周毓，男，现任公司客服总监。1998年12月至今先后任公司售后服务部经理、客服总监。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日 期 在其他单位 是否领取报 酬津贴 卢柏强 深圳诺普信农化股份有限公司 董事长 2000 年 12 月 01 日 是 夏国新 歌力思服装实业有限公司、香港歌力 董事长、总经理 1995 年 01 月 01 日 是 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 42 思国际发展有限公司 曾李青 德迅投资有限公司 执行董事、总经理 2007 年 05 月 01 日 是 王彩章 国浩律师集团（深圳）事务所 合伙人 2006 年 07 月 01 日 是 桑涛 鹏城会计师事务所 合伙人 2001 年 01 月 01 日 是 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据 公司依据经营业绩、绩效考核、及履职情况等指标制定薪酬计划，董事、监事的薪酬由股东大会确定，高 级管理人员薪酬由董事会确定。报告期内，公司实际支付董事、监事、高级管理人员薪酬合计588.20万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 应付报酬总额 从股东单位获 得的报酬总额 报告期末实际 获得报酬 唐健 董事长、总经 理 男 57 现任 600,000.00 0.00 600,000.00 刘翠英 董事、财务总 监 女 56 现任 275,000.00 0.00 275,000.00 黄龙生 董事 男 51 现任 617,600.00 0.00 617,600.00 孟宪文 董事 男 46 现任 111,400.00 0.00 111,400.00 卢柏强 董事 男 51 现任 0.00 0.00 0 夏国新 董事 男 45 现任 0.00 0.00 0 曾李青 独立董事 男 43 现任 98,000.00 0.00 98,000.00 王彩章 独立董事 男 47 现任 98,000.00 0.00 98,000.00 桑涛 独立董事 男 43 现任 98,000.00 0.00 98,000.00 吴希望 监事会主席 男 49 现任 241,400.00 0.00 241,400.00 张桂芳 监事 女 39 现任 132,100.00 0.00 132,100.00 陈振荣 监事 男 41 现任 235,700.00 0.00 235,700.00 张磊 董事会秘书、 IT 总监 男 36 现任 366,500.00 0.00 366,500.00 杨彦辉 技术总监 男 45 现任 495,700.00 0.00 495,700.00 赵勇 业务总监 男 35 现任 672,700.00 0.00 672,700.00 叶雷 业务总监 男 38 现任 567,300.00 0.00 567,300.00 何军 业务总监 男 44 现任 539,000.00 0.00 539,000.00 吴开林 生产总监 男 53 现任 345,500.00 0.00 345,500.00 周毓 客服总监 男 40 现任 388,100.00 0.00 388,100.00 合计 5,882,000.00 0 5,882,000.00 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 43 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 报告期内可 行权股数 报告期内已 行权股数 报告期内已 行权股数行 权价格（元/ 股） 报告期末市 价（元/股） 期初持有限 制性股票数 量 报告期新授 予限制性股 票数量 限制性股票 的授予价格 （元/股） 期末持有限 制性股票数 量 黄龙生 董事 0 0 0 108,000 5.39 108,000 张磊 董事会秘 书、IT 总监 0 0 0 104,000 5.39 104,000 杨彦辉 技术总监 0 0 0 104,000 5.39 104,000 赵勇 业务总监 0 0 0 93,000 5.39 93,000 叶雷 业务总监 0 0 0 103,000 5.39 103,000 何军 业务总监 0 0 0 110,000 5.39 110,000 吴开林 生产总监 0 0 0 111,000 5.39 111,000 周毓 客服总监 0 0 0 110,000 5.39 110,000 合计 -- 0 0 -- -- 0 843,000 -- 843,000 备注（如有） 公司董事和高级管理人员获得的股权激励限制性股票自授予日 2012 年 8 月 31 日起满 12 个月后由董事会决议 确认满足第一次解锁条件的，其中总额 30%的部分办理解锁事宜。目前股权激励限制性股票均未解锁。 四、公司董事、监事、高级管理人员离职和解聘情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员） 报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员未发生重大变动。 六、公司员工情况 截止本报告期末，本公司及控股子公司共有员工1668人。具体构成如下表所示： 专业构成 人数 所占比例 生产人员 386 23.14% 技术人员 180 10.79% 销售人员 540 32.37% 财务人员 39 2.34% 管理人员 150 8.99% 售后服务及其他 373 22.36% 合计 1668 100.00% 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 44 受教育程序 人数 所占比例 研究生及以上（含研究生） 26 1.56% 本科 546 32.73% 大专及以下（含大专） 1096 65.71% 合计 1668 100.00% 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 45 第八节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会有关法律法规的要求，不断 完善公司法人治理结构，规范公司运作，提高公司治理水平。公司三会运作机制规范，能严格按照程序做 好股东大会、董事会、监事会的召集、召开和表决工作，平等对待所有股东，确保股东特别是中小股东能 充分行使权力。截止报告期末，公司治理的实际状况，符合上述法律法规及中国证监会、深圳证券交易所 发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。截止报告期末，公司在上市前制定的仍有效的制度以及上 市后新制定的制度如下：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规 则》、《总经理工作细则》、《累积投票制实施细则》、《对外担保管理规定》、《董事会专门委员会工 作细则》、《关联交易公允决策制度》、《对外投资管理办法》、《信息披露管理制度》、《募集资金专 项存储和使用制度》、《投资者关系管理办法》、《独立董事工作制度》、《内幕信息知情人登记管理制 度》、《内部审计制度》、《对外信息报送及使用管理制度》、《董事、监事和高级管理人员持股变动管 理制度》、《财务负责人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《董事、监事和高级管 理人员薪酬管理制度》、《会计师事务所选聘制度》、《防范控股股东及其关联方资金占用制度》、《对 外捐赠管理制度》。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 2011 年 12 月 28 日，经公司第二届董事会第八次会议审议通过了公司《内幕信息知情人管理制度》、《对外 信息报送及使用管理制度》，完善了公司内幕信息的保密制度并建全了外部信息使用人管理制度，明确了 内幕信息保密、内幕知情人备案等相关内容，能够有效地杜绝利用内幕信息买卖公司股票的行为。为确保 大股东和高管人员避免违规买卖公司股票，公司证券投资部不定期地向相关人员发送违规案例，敲响自律 警钟，同时，在即将进入窗口期前及窗口期内通过发电邮和手机短信的形式分次提醒窗口期注意事项，有 效地杜绝了违规买卖股票的情况。根据深圳证券交易所下发的《关于开展“加强中小企业板上市公司内控 规则落实”专项活动的通知》，公司董事会对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际 情况，认真核查了公司内部控制制度的制定和运行情况，编制了《关于加强公司治理专项活动的自查报告 和整改计划》，并于 2012 年 5 月 30 日公司第二届董事会第十三次会议审议通过，公告全文于 2012 年 5 月 31 日在巨潮资讯网 进行披露。2012 年 9 月 27 日公司第二届董事会第十六次会议 审议通过了《关于公司治理专项活动整改情况的总结报告》，公告全文于 2012 年 10 月 8 日在巨潮资讯网 进行披露。 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 46 2011 年度股东 大会 2012 年 05 月 03 日 《2011 年年度报告全文及其摘要》、《2011 年度董事会工作报告》、《2011 年度监事会 工作报告》、《2011 年度财务决算报告》、 《2011 年度利润分配预案》、《关于公司董 事、监事 2011 年度薪酬的议案》、《会计师 事务所选聘制度》、《董事、监事薪酬管理制 度》 审议通过 2012 年 05 月 04 日 2012 年 5 月 4 日， 巨潮资讯网，公告编 号: 2012-014 2、本报告期临时股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 第一次临时股东大 会 2012 年 08 月 22 日 关于《深圳市捷顺科技实业股份有限公司 限制性股票激励计划（草案）修订稿》及 其摘要的议案；关于《深圳市捷顺科技实 业股份有限公司限制性股票激励计划实 施考核管理办法（修订稿）》的议案；《关 于提请股东大会授权董事会办理公司限 制性股票激励计划有关事项的议案》； 《关 于公司〈未来三年（2012-2014 年）股东 回报规划〉的议案》的议案；《关于修订 〈公司章程〉的议案》 审议通过 2012 年 08 月 23 日 2012 年 8 月 23 日， 巨潮资讯网，公告编 号: 2012-027 第二次临时股东大 会 2012 年 10 月 30 日 《关于变更部分募集资金投资项目实施 主体及设立全资子公司的议案》； 《关于更 换会计师事务所的议案》 审议通过 2012 年 10 月 31 日 2012 年 10 月 31 日， 巨潮资讯网，公告编 号: 2012-043 三、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 桑涛 10 5 5 0 0 否 王彩章 10 5 5 0 0 否 曾李青 10 5 4 1 0 否 独立董事列席股东大会次数 3 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 47 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，本着对公司、投资者负责的态度，勤勉尽 责、忠实履行职务，利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。同时各位独立董事通过多种方式，深入 了解公司经营状况和内部控制体系的建设及董事会决议执行情况，为公司经营和发展提出了合理化的意见 和建议。对公司对外担保和关联方占用资金情况、高管薪酬、关联交易、内部控制等事项发表独立意见， 不受公司和主要股东的影响，切实维护了中小股东的利益。 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 （一）董事会审计委员会履行职责情况 报告期内，审计委员会每季度召开会议审议内审部提交的工作报告、公司财务报表、以及公司募集资金存 放与使用情况的专项审核报告；向董事会报告内审工作的进展和执行情况以及专项审计的结果。 报告期内，审计委员会按照年报审计工作相关规定，做好2012年年报审计的相关工作，对财务报表出具审 核意见，与审计机构进行及时沟通，对审计机构的审计工作进行总结评价，对改聘公司年度审计机构出具 意见，具体情况如下： 1、改聘会计师事务所的意见 2012年8月，审计委员会对公司2012年度拟聘任的财务审计机构进行了推荐、审核，确定天健会计师事务 所为公司2012年度财务审计机构，并提交公司董事会审议。 2、对财务报告的审核意见 在年审会计师进场前，审计委员会审阅了公司编制的财务报表，并查阅了公司相关财务资料，认为：公司 编制的财务会计报表严格按照财政部颁发的新会计准则要求编制，真实、准确地反映了公司的经营业绩和 财务状况，科目归类、主要财务数据及指标未发现异常。同意以此财务报表为基础开展财务审计工作。在 年审会计师出具初步审计意见后，审计委员会再次与年审会计师进行充分的沟通，认为：年审会计师出具 的初审财务会计报表真实、准确、全面地反映了公司的财务状况和经营成果。同意经天健会计师事务所审 计的公司2012年度财务报告提交董事会审议。 3、对会计师事务所工作的督促情况 公司董事会审计委员会成员严格按照2011年度审计工作时间安排表对天健会计师事务所的审计工作进行 督促，关注审计进度，及时与年审会计师进行沟通，确保会计师事务所在约定时限内提交公司2011年审计 报告。 （二）董事会薪酬与考核委员会履行职责情况 董事会薪酬与考核委员会按照《公司章程》、《薪酬与考核委员会议事规则》等制度的相关规定，对对公 司薪资制度和年度业绩考核标准进行了审议与核查。认为：董事、监事、高级管理人员均较好的完成了各 自的工作任务，认真履行了职责，其薪酬的确定和发放合法，并履行了必要的程序，符合相关法律法规和 公司《薪酬管理制度》和《关于重要岗位薪酬激励办法》等制度的规定。公司董事会披露的董事、监事、 高级管理人员的薪酬情况与实际相符。 （三）董事会提名委员会履行职责情况 董事会提名委员会按照《公司章程》、《薪酬与考核委员会议事规则》等制度的相关规定展开工作，客观、 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 48 公正，有效规范公司高级管理人员的产生，提高公司经营管理效率。报告期内，公司高级管理人员没有发 生变化。 （四）董事会战略委员会履行职责情况 董事会战略委员会按照《公司章程》、《战略委员会议事规则》等制度的相关规定，报告期内一直研究国 家宏观经济政策、结构调整对公司的影响，跟踪国内同行业发展动向，结合公司战略发展要求，向公司董 事会提出有关结构调整、资本运作、长远发展等事项的建议。 五、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 公司严格按照《公司法》和《公司章程》规范运作，逐步建立健全公司的法人治理结构，在业务、资产、 人员、机构、财务等各方面与公司控股股东分开，具有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力，具有 独立的供应、生产和销售系统。 报告期内，公司生产经营稳定，内部机构完善，能够独立规范运作：（一） 业务独立情况公司拥有完整的研发、生产和销售体系，具有独立面向市场自主经营的能力，公司不依赖股 东或其它关联方进行生产经营活动。为了避免与本公司之间发生同业竞争，公司控股股东唐健、刘翠英于 2011 年 8 月 5 日出具了《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：在其作为本公司的控股股东期间，不以任 何形式从事与捷顺科技主营业务或者主要产品相竞争或者构成竞争威胁的业务活动。（二）资产完整情况 公司拥有独立完整的资产，具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施；公司没有以资产 或信誉为各股东的债务提供担保，也未以公司名义的借款、授信额度转借给各股东。公司对所有资产有完 全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东占用而损害公司利益的情况。（三）人员独立情况公司拥 有独立的员工队伍，劳动、人事及工资管理方面具有完善的管理制度和体系，完全独立于各股东。公司董 事、监事及其他高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》等有关法律、法规和规定合法产生，不存在股 东、其他任何部门、单位或个人超越公司股东大会、董事会和《公司章程》的规定，对董事、监事和高级 管理人员作出人事任免决定的情形；公司高级管理人员（不含独立董事）均专职在公司工作并领取薪酬， 不存在在股东关联单位、业务相同或相近的其他单位担任除董事、监事以外职务的情况。（四）机构独立 情况公司建立了股东大会、董事会、监事会等完备的治理结构，建立了符合公司自身发展的需求、符合公 司实际情况和市场竞争需要的独立、完整的经营管理机构，该等机构依照《公司章程》和内部管理制度体 系独立行使自己的职权，各职能机构在人员、办公场所和管理制度等各方面均完全独立，不存在受股东或 其他任何单位或个人干预公司机构设置的情形。公司自设立以来，生产经营和办公机构完全独立，不存在 与股东混合经营的情形。（五）财务独立情况公司设有独立的财务部门，配备了专职的财务人员，建立了 独立的财务核算体系，并符合有关会计制度的要求，独立进行财务决策；公司制定了完善的财务管理制度， 独立运营资金，不与控股股东、关联企业或其他任何单位或个人共用银行账户；公司依法独立进行纳税申 报，履行缴纳义务，无与其他单位混合纳税情况。 七、同业竞争情况 公司与控股股东、实际控制人之间不存在同业竞争情况。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 49 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了对高级管理人员的选择、考评、激励与约束机制，并根据公司经营情况及管理需要不断完善， 公司高级管理人员全部由董事会聘任，承担董事会下达的经营指标，董事会下设的薪酬与考核委员会负责 对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况等进行年终考评，制定薪酬方案并报董事会审 批。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 50 第九节 内部控制 一、内部控制建设情况 公司坚持以防范各种风险为目标，建立从严管理的长效机制，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率。公司股东大会、董事会和监事会以及经理层的组织管理体系 稳定。形成了以股东大会、董事会、监事会及管理层为架构的决策、执行及监督体系。公司建立的主要制 度有：《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、 《累积投票制实施细则》、 《对外担保管理规定》、 《董事会专门委员会工作细则》、 《关联交易公允决策制度》、 《对外投资管理办法》、《信息披露管理制度》、《募集资金专项存储和使用制度》、《投资者关系管理办法》、 《独立董事工作制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《内部审计制度》、《对外信息报送及使用管理制 度》、《董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度》、《财务负责人管理制度》、《年报信息披露重大差错 责任追究制度》、《董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》、《会计师事务所选聘制度》、《防范控股股东 及其关联方资金占用制度》、《对外捐赠管理制度》等，以及围绕公司生产经营、财务、人力资源等各项管 理所需的一些管理制度。目前，建立的制度和流程已经得到有效的贯彻和执行。公司的内部监督除监事会 外，还有内部审计部来对内部控制进行监督检查，通过对公司内部控制进行常规性和持续性监督与检查以 及绩效考核来实现。对在监督与检查过程中发现的问题和控制缺陷，在分析缺陷的性质和产生的原因后， 提出整改方案，以不断完善与更新业务流程及制度，防范因管理不当而产生的风险。 二、董事会关于内部控制责任的声明 本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的 真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 三、建立财务报告内部控制的依据 公司根据《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》及监管部门的相关规范性文件要求，建 立了财务报告内部控制，本年度的财务报告内部控制不存在重大 缺陷。 四、内部控制自我评价报告 内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 报告期内未发现内部控制重大缺陷。 内部控制自我评价报告全文披露日期 2013 年 04 月 16 日 内部控制自我评价报告全文披露索引 刊登在 2013 年 4 月 16 日巨潮资讯网 上的《深圳市捷顺科 技实业股份有限公司关于公司 2012 年内部控制自我评价报告》 五、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 51 我们认为，捷顺科技公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2012 年 12 月 31 日在所有重大方面保持了有效的 内部控制。本结论是在受到审计报告中指出的固有限制的条件下形成的。 内部控制审计报告全文披露日期 2013 年 04 月 16 日 内部控制审计报告全文披露索引 刊登在 2013 年 4 月 16 日巨潮资讯网 上的《关于深圳市捷顺科 技实业股份有限公司内部控制审计报告》 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 公司已严格按照中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的要求，制定了《年报信息披露重大差错责任追 究制度》，报告期内未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充的情况。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 52 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准无保留审计意见 审计报告签署日期 2013 年 03 月 28 日 审计机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 天健审〔2013〕3-179 号 审计报告正文 审 计 报 告 天健审〔2013〕3-179 号 深圳市捷顺科技实业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的深圳市捷顺科技实业股份有限公司（以下简称捷顺科技公司）财务报表，包括2012 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2012年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合 并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务 报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或 错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则 的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执 行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注 册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册 会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制 的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评 价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，捷顺科技公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了捷顺科 技公司2012年12月31日的合并及母公司财务状况以及2012年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张希文 中国·杭州 中国注册会计师：范晋静 二〇一三年三月二十八日 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 53 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：深圳市捷顺科技实业股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 519,740,012.20 484,453,513.86 结算备付金 0.00 0.00 拆出资金 0.00 0.00 交易性金融资产 0.00 0.00 应收票据 0.00 0.00 应收账款 69,004,520.30 71,212,530.53 预付款项 2,280,114.74 2,939,759.10 应收保费 0.00 0.00 应收分保账款 0.00 0.00 应收分保合同准备金 0.00 0.00 应收利息 0.00 0.00 应收股利 0.00 0.00 其他应收款 3,234,854.07 3,919,258.58 买入返售金融资产 0.00 0.00 存货 94,492,666.73 85,629,150.65 一年内到期的非流动资产 0.00 0.00 其他流动资产 0.00 15,000,000.00 流动资产合计 688,752,168.04 663,154,212.72 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 0.00 0.00 可供出售金融资产 0.00 0.00 持有至到期投资 0.00 0.00 长期应收款 0.00 0.00 长期股权投资 0.00 0.00 投资性房地产 0.00 0.00 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 54 固定资产 101,281,714.81 37,424,949.02 在建工程 0.00 14,345,611.81 工程物资 0.00 0.00 固定资产清理 0.00 0.00 生产性生物资产 0.00 0.00 油气资产 0.00 0.00 无形资产 16,863,174.40 17,838,121.48 开发支出 9,285,591.63 3,936,079.95 商誉 0.00 0.00 长期待摊费用 1,718,032.26 965,784.55 递延所得税资产 1,072,614.64 987,803.45 其他非流动资产 0.00 0.00 非流动资产合计 130,221,127.74 75,498,350.26 资产总计 818,973,295.78 738,652,562.98 流动负债： 短期借款 0.00 0.00 向中央银行借款 0.00 0.00 吸收存款及同业存放 0.00 0.00 拆入资金 0.00 0.00 交易性金融负债 0.00 0.00 应付票据 0.00 0.00 应付账款 67,688,298.99 52,387,918.26 预收款项 28,422,748.83 18,966,132.57 卖出回购金融资产款 0.00 0.00 应付手续费及佣金 0.00 0.00 应付职工薪酬 32,776,974.18 25,788,917.85 应交税费 13,832,959.01 16,682,420.45 应付利息 0.00 0.00 应付股利 0.00 0.00 其他应付款 2,896,732.95 2,113,039.67 应付分保账款 0.00 0.00 保险合同准备金 0.00 0.00 代理买卖证券款 0.00 0.00 代理承销证券款 0.00 0.00 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 55 一年内到期的非流动负债 0.00 0.00 其他流动负债 0.00 0.00 流动负债合计 145,617,713.96 115,938,428.80 非流动负债： 长期借款 0.00 0.00 应付债券 0.00 0.00 长期应付款 0.00 0.00 专项应付款 2,991,216.68 3,000,000.00 预计负债 0.00 0.00 递延所得税负债 0.00 0.00 其他非流动负债 8,389,009.62 1,000,000.00 非流动负债合计 11,380,226.30 4,000,000.00 负债合计 156,997,940.26 119,938,428.80 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 122,512,138.00 118,652,538.00 资本公积 383,689,104.10 365,255,860.10 减：库存股 0.00 0.00 专项储备 0.00 0.00 盈余公积 26,000,350.19 20,431,476.43 一般风险准备 0.00 0.00 未分配利润 128,813,844.31 114,374,259.65 外币报表折算差额 0.00 0.00 归属于母公司所有者权益合计 661,015,436.60 618,714,134.18 少数股东权益 959,918.92 0.00 所有者权益（或股东权益）合计 661,975,355.52 618,714,134.18 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 818,973,295.78 738,652,562.98 法定代表人：唐健 主管会计工作负责人：刘翠英 会计机构负责人：王占中 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 56 2、母公司资产负债表 编制单位：深圳市捷顺科技实业股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 472,095,042.85 483,252,073.30 交易性金融资产 应收票据 应收账款 68,879,984.06 71,046,079.42 预付款项 2,280,114.74 2,939,759.10 应收利息 应收股利 其他应收款 2,737,608.76 4,039,355.05 存货 94,492,666.73 85,629,150.65 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 15,000,000.00 流动资产合计 640,485,417.14 661,906,417.52 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 50,365,399.26 3,000,000.00 投资性房地产 固定资产 101,281,714.81 37,424,949.02 在建工程 14,345,611.81 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 16,863,174.40 17,838,121.48 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 57 开发支出 7,944,374.41 3,936,079.95 商誉 长期待摊费用 1,718,032.26 965,784.55 递延所得税资产 1,072,614.64 987,803.45 其他非流动资产 非流动资产合计 179,245,309.78 78,498,350.26 资产总计 819,730,726.92 740,404,767.78 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 67,688,298.99 52,387,918.26 预收款项 28,328,529.35 18,675,122.30 应付职工薪酬 31,988,611.32 25,745,574.43 应交税费 14,474,883.77 16,918,171.79 应付利息 应付股利 其他应付款 2,896,732.95 2,090,356.91 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 145,377,056.38 115,817,143.69 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 2,991,216.68 3,000,000.00 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 8,389,009.62 1,000,000.00 非流动负债合计 11,380,226.30 4,000,000.00 负债合计 156,757,282.68 119,817,143.69 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 122,512,138.00 118,652,538.00 资本公积 383,689,104.10 365,255,860.10 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 58 减：库存股 专项储备 盈余公积 26,000,350.19 20,431,476.43 一般风险准备 未分配利润 130,771,851.95 116,247,749.56 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 662,973,444.24 620,587,624.09 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 819,730,726.92 740,404,767.78 法定代表人：唐健 主管会计工作负责人：刘翠英 会计机构负责人：王占中 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 59 3、合并利润表 编制单位：深圳市捷顺科技实业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 411,763,025.88 383,181,469.42 其中：营业收入 411,763,025.88 383,181,469.42 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 350,509,125.86 333,779,734.81 其中：营业成本 207,581,223.47 201,103,555.61 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 5,149,070.61 4,315,365.24 销售费用 82,565,778.02 74,728,549.72 管理费用 66,420,048.69 52,480,758.23 财务费用 -11,792,309.43 -1,768,204.22 资产减值损失 585,314.50 2,919,710.23 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－” 号填列） 338,333.33 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号 填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 61,592,233.35 49,401,734.61 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 60 加：营业外收入 4,163,282.93 1,330,628.19 减：营业外支出 240,850.33 142,817.20 其中：非流动资产处置损 失 300.00 756.38 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 65,514,665.95 50,589,545.60 减：所得税费用 9,910,527.21 7,983,923.56 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 55,604,138.74 42,605,622.04 其中：被合并方在合并前实现的 净利润 -84,598.81 归属于母公司所有者的净利润 55,604,219.82 42,605,622.04 少数股东损益 -81.08 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.47 0.43 （二）稀释每股收益 0.47 0.43 七、其他综合收益 八、综合收益总额 55,604,138.74 42,605,622.04 归属于母公司所有者的综合收益 总额 55,604,219.82 42,605,622.04 归属于少数股东的综合收益总额 -81.08 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-84,598.81 元。 法定代表人：唐健 主管会计工作负责人：刘翠英 会计机构负责人：王占中 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 61 4、母公司利润表 编制单位：深圳市捷顺科技实业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 410,138,452.75 381,794,438.65 减：营业成本 207,581,223.47 201,103,555.61 营业税金及附加 5,149,070.61 4,315,365.24 销售费用 80,740,036.12 73,223,957.04 管理费用 66,349,525.89 52,480,758.23 财务费用 -11,696,817.87 -1,908,732.90 资产减值损失 565,407.94 2,896,178.53 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 338,333.33 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 61,788,339.92 49,683,356.90 加：营业外收入 4,051,775.17 1,330,628.19 减：营业外支出 240,850.33 142,817.20 其中：非流动资产处置损失 300.00 756.38 三、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 65,599,264.76 50,871,167.89 减：所得税费用 9,910,527.21 7,983,923.56 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 55,688,737.55 42,887,244.33 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.47 0.43 （二）稀释每股收益 0.47 0.43 六、其他综合收益 七、综合收益总额 55,688,737.55 42,887,244.33 法定代表人：唐健 主管会计工作负责人：刘翠英 会计机构负责人：王占中 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 62 5、合并现金流量表 编制单位：深圳市捷顺科技实业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 491,728,413.20 406,348,212.73 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 232,364.93 收到其他与经营活动有关的现金 25,857,670.21 2,423,049.23 经营活动现金流入小计 517,586,083.41 409,003,626.89 购买商品、接受劳务支付的现金 198,049,551.90 202,654,000.63 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 133,127,468.40 113,175,058.32 支付的各项税费 61,329,579.02 45,001,711.33 支付其他与经营活动有关的现金 40,023,245.61 42,428,473.74 经营活动现金流出小计 432,529,844.93 403,259,244.02 经营活动产生的现金流量净额 85,056,238.48 5,744,382.87 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 63 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 15,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 338,333.33 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 121,770.26 203,424.34 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 1,944,349.97 投资活动现金流入小计 15,460,103.59 2,147,774.31 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 51,048,222.47 28,573,351.18 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 15,000,000.00 投资活动现金流出小计 51,048,222.47 43,573,351.18 投资活动产生的现金流量净额 -35,588,118.88 -41,425,576.87 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 21,763,244.00 396,345,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 960,000.00 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 3,000,000.00 筹资活动现金流入小计 21,763,244.00 399,345,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 35,595,761.40 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 800,000.00 筹资活动现金流出小计 35,595,761.40 800,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 -13,832,517.40 398,545,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -92,279.42 -155,728.15 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 64 五、现金及现金等价物净增加额 35,543,322.78 362,708,077.85 加：期初现金及现金等价物余额 483,563,159.05 120,855,081.20 六、期末现金及现金等价物余额 519,106,481.83 483,563,159.05 法定代表人：唐健 主管会计工作负责人：刘翠英 会计机构负责人：王占中 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 65 6、母公司现金流量表 编制单位：深圳市捷顺科技实业股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 490,867,150.35 404,782,046.20 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 26,064,722.68 2,423,049.23 经营活动现金流入小计 516,931,873.03 407,205,095.43 购买商品、接受劳务支付的现金 198,049,551.90 202,142,075.84 支付给职工以及为职工支付的现 金 131,789,064.12 112,027,341.90 支付的各项税费 61,302,255.57 45,001,711.33 支付其他与经营活动有关的现金 39,435,364.63 42,398,930.93 经营活动现金流出小计 430,576,236.22 401,570,060.00 经营活动产生的现金流量净额 86,355,636.81 5,635,035.43 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 15,000,000.00 取得投资收益所收到的现金 338,333.33 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 121,770.26 203,424.34 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 1,941,224.11 投资活动现金流入小计 15,460,103.59 2,144,648.45 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 50,558,029.75 28,573,351.18 投资支付的现金 47,365,399.26 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 15,000,000.00 投资活动现金流出小计 97,923,429.01 43,573,351.18 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 66 投资活动产生的现金流量净额 -82,463,325.42 -41,428,702.73 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 20,803,244.00 396,345,000.00 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 3,000,000.00 筹资活动现金流入小计 20,803,244.00 399,345,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 35,595,761.40 支付其他与筹资活动有关的现金 800,000.00 筹资活动现金流出小计 35,595,761.40 800,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 -14,792,517.40 398,545,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -10,900,206.01 362,751,332.70 加：期初现金及现金等价物余额 482,361,718.49 119,610,385.79 六、期末现金及现金等价物余额 471,461,512.48 482,361,718.49 法定代表人：唐健 主管会计工作负责人：刘翠英 会计机构负责人：王占中 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 67 7、合并所有者权益变动表 编制单位：深圳市捷顺科技实业股份有限公司 本期金额 单位：元 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余额 118,652, 538.00 365,255, 860.10 20,431, 476.43 114,374, 259.65 618,714,13 4.18 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 118,652, 538.00 365,255, 860.10 20,431, 476.43 114,374, 259.65 618,714,13 4.18 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 3,859,6 00.00 18,433,2 44.00 5,568,8 73.76 14,439,5 84.66 959,918.9 2 43,261,221 .34 （一）净利润 55,604,2 19.82 -81.08 55,604,138 .74 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 55,604,2 19.82 -81.08 55,604,138 .74 （三）所有者投入和减少资本 3,859,6 00.00 18,433,2 44.00 960,000.0 0 23,252,844 .00 1．所有者投入资本 3,859,6 00.00 16,943,6 44.00 960,000.0 0 21,763,244 .00 2．股份支付计入所有者权益 的金额 1,489,60 0.00 1,489,600. 00 3．其他 （四）利润分配 5,568,8 73.76 -41,164, 635.16 -35,595,76 1.40 1．提取盈余公积 5,568,8 -5,568,8 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 68 73.76 73.76 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 -35,595, 761.40 -35,595,76 1.40 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 122,512 ,138.00 383,689, 104.10 26,000, 350.19 128,813, 844.31 959,918.9 2 661,975,35 5.52 上年金额 单位：元 项目 上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余额 88,652, 538.00 4,351,51 2.64 16,142, 751.99 76,057,3 62.05 185,204,16 4.68 加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 88,652, 538.00 4,351,51 2.64 16,142, 751.99 76,057,3 62.05 185,204,16 4.68 三、本期增减变动金额（减少 30,000, 360,904, 4,288,7 38,316,8 433,509,96 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 69 以“－”号填列） 000.00 347.46 24.44 97.60 9.50 （一）净利润 42,605,6 22.04 42,605,622 .04 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 42,605,6 22.04 42,605,622 .04 （三）所有者投入和减少资本 30,000, 000.00 360,904, 347.46 390,904,34 7.46 1．所有者投入资本 30,000, 000.00 360,904, 347.46 390,904,34 7.46 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分配 4,288,7 24.44 -4,288,7 24.44 1．提取盈余公积 4,288,7 24.44 -4,288,7 24.44 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 118,652, 538.00 365,255, 860.10 20,431, 476.43 114,374, 259.65 618,714,13 4.18 法定代表人：唐健 主管会计工作负责人：刘翠英 会计机构负责人：王占中 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 70 8、母公司所有者权益变动表 编制单位：深圳市捷顺科技实业股份有限公司 本期金额 单位：元 项目 本期金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 118,652,53 8.00 365,255,86 0.10 20,431,476 .43 116,247,74 9.56 620,587,62 4.09 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 118,652,53 8.00 365,255,86 0.10 20,431,476 .43 116,247,74 9.56 620,587,62 4.09 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 3,859,600. 00 18,433,244 .00 5,568,873. 76 14,524,102 .39 42,385,820 .15 （一）净利润 55,688,737 .55 55,688,737 .55 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 55,688,737 .55 55,688,737 .55 （三）所有者投入和减少资本 3,859,600. 00 18,433,244 .00 22,292,844 .00 1．所有者投入资本 3,859,600. 00 16,943,644 .00 20,803,244 .00 2．股份支付计入所有者权益的 金额 1,489,600. 00 1,489,600. 00 3．其他 （四）利润分配 5,568,873. 76 -41,164,63 5.16 -35,595,76 1.40 1．提取盈余公积 5,568,873. 76 -5,568,873. 76 2．提取一般风险准备 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 71 3．对所有者（或股东）的分配 -35,595,76 1.40 -35,595,76 1.40 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 122,512,13 8.00 383,689,10 4.10 26,000,350 .19 130,771,85 1.95 662,973,44 4.24 上年金额 单位：元 项目 上年金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 88,652,538 .00 4,351,512. 64 16,142,751 .99 77,649,229 .67 186,796,03 2.30 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 88,652,538 .00 4,351,512. 64 16,142,751 .99 77,649,229 .67 186,796,03 2.30 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 30,000,000 .00 360,904,34 7.46 4,288,724. 44 38,598,519 .89 433,791,59 1.79 （一）净利润 42,887,244 .33 42,887,244 .33 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 42,887,244 .33 42,887,244 .33 （三）所有者投入和减少资本 30,000,000 .00 360,904,34 7.46 390,904,34 7.46 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 72 1．所有者投入资本 30,000,000 .00 360,904,34 7.46 390,904,34 7.46 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配 4,288,724. 44 -4,288,724. 44 1．提取盈余公积 4,288,724. 44 -4,288,724. 44 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 118,652,53 8.00 365,255,86 0.10 20,431,476 .43 116,247,74 9.56 620,587,62 4.09 法定代表人：唐健 主管会计工作负责人：刘翠英 会计机构负责人：王占中 三、公司基本情况 深圳市捷顺科技实业股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经深圳市工商行政管理局批准，由自然 人唐健、孙小媚发起设立，于1992年6月17日在深圳市工商行政管理局登记注册，现取得注册号为 440301103330800的《企业法人营业执照》。公司现有注册资本122,512,138.00元，股份总数122,512,138.00 股(每股面值1元)。其中，有限售条件的流通股份：A股92,512,138.00股；无限售条件的流通股份A股 30,000,000.00股。公司股票已于2011年8月15日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司属安防行业。经营范围：智能卡、计算机软件的技术开发，机电产品、电控自动大门、交通管 理设备设施及IC卡读写机的生产、安装、维修及产品的技术支持、保养服务(以上不含限制项目)，安防智 能系统设备的生产(由分支机构经营、执照另办)、安装、维修、技术支持和保养服务；经营进出口业务(法 律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营)；普通货运(《道路运输 许可证经营》有效期至2015年6月19日)；自营进出口业务(按深管证字137号办)；国内商业、物资供销业(不 含专营、专控、专卖商品)。主要产品：智能停车场管理系统、智能通道闸管理系统、智能门禁管理系统、 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 73 道闸产品、折叠门、其他出入口控制与管理产品等。 四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2、遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现 金流量等有关信息。 3、会计期间 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 4、记账本位币 采用人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。公司取得的净资产账 面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商 誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可 辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取 得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 74 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财 务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，由母公司按照《企业会 计准则第33号——合并财务报表》编制。 (七) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的 期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 （2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理方法 7、现金及现金等价物的确定标准 现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风 险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性 项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关 的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交 易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确 定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或资本公积。 （2）外币财务报表的折算 9、金融工具 金融资产和金融负债 （1）金融工具的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(包括交易 性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产)、持有至到期投资、贷款和应收款 项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(包括交易 性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债)、其他金融负债。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 75 （2）金融工具的确认依据和计量方法 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时， 按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直 接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用， 但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃 市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益 工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费 用；(2) 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算 的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的 财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承 诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第13号——或有 事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额 后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允 价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额 与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。(2) 可供出售金融资产的公允 价值变动计入资本公积；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现 金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接 计入资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转 移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一 部分。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金 融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转 移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产 的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产 部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之 间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账 面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分 的金额之和。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 76 （4）金融负债终止确认条件 公司在金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或其一部分。金融负债现时 义务的解除可能还会涉及到其他复杂情形，公司注重分析交易的法律形式和经济实质来决定是否应全部或 部分终止确认金融负债。 （5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资 产或金融负债，采用估值技术(包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参 照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等)确定其公允价值；初始 取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 （6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行 检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测 试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产(包 括单项金额重大和不重大的金融资产)，包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现 金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投 资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或 衍生金融资产的账面价值，高于按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的 差额，确认为减值损失。可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后， 预期这种下降趋势属于非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一 并转出计入减值损失。 （7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据 存在下列情况之一的，表明企业没有能力将具有固定期限的金融资产投资持有至到期： 1、没有可利用的财务资源持续地为该金融资产投资提供资金支持，以使该金融资产投资持有至到期。 2、受法律、行政法规的限制，使企业难以将该金融资产投资持有至到期。 3、其他表明企业没有能力将具有固定期限的金融资产投资持有至到期的情况。 10、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 公司应收款项采用按单项金额和按组合计提坏账准备的方法。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 77 （1）单项金额重大的应收款项坏账准备 单项金额重大的判断依据或金额标准 金额 200 万元以上(含)的非纳入合并财务报表范围关联 方客户的应收款项；金额 10 万元以上(含)且占其他应收款 账面余额 10%以上的款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面 价值的差额计提坏账准备。 （2）按组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 按组合计提坏账准备的计 提方法 确定组合的依据 个别认定法组合 其他方法 应收合并范围内公司的款项 账龄分析法组合 账龄分析法 其他应收款项 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 5% 5% 1－2 年 10% 10% 2－3 年 30% 30% 3 年以上 100% 100% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用 组合名称 方法说明 个别认定法组合 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计 提坏账准备 （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合和个别 认定法组合的未来现金流量现值存在显著差异。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账 准备 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 78 11、存货 （1）存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料 和物料等。 （2）发出存货的计价方法 计价方法：加权平均法 发出存货采用移动加权平均法。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提 存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和 相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的 估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资 产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值， 并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 （4）存货的盘存制度 盘存制度：永续盘存制 存货的盘存制度为永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品 摊销方法：一次摊销法 包装物 摊销方法：一次摊销法 12、长期股权投资 （1）投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在 合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 79 账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。(2) 非同一控制下的企业 合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得 的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始 投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本(合同或协议约定价值不公允的除外)。 （2）后续计量及损益确认 对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按照权益法进行调整；对不具有共同控 制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对具有共同控制或 重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致同意的，认定为共同控制；对被投资 单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的，认定为重大影响。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价 值高于可收回金额的差额计提相应的减值准备；对被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中 没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》 的规定计提相应的减值准备。 13、投资性房地产 14、固定资产 （1）固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产以取得 时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。 （2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法 （3）各类固定资产的折旧方法 类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 30 5% 3.17% 机器设备 10 5% 9.5% 电子设备 5 5% 19% 运输设备 5 5% 19% 其他设备 5 5% 19% 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 80 房屋及建筑物—装修费 5 20% （4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的差额计提相应的减 值准备。 （5）其他说明 15、在建工程 （1）在建工程的类别 公司在建工程为工业园工程建设。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的， 先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 （3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的差额计提相应的减 值准备。 16、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相 关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 （2）借款费用资本化期间 (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为 使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月， 暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开 始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 81 （3）暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费 用的资本化，属于正常中断的，相关借款费用仍可资本化。 （4）借款费用资本化金额的计算方法 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用(包括 按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销)，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂 时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产 占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化 率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 17、生物资产 18、油气资产 19、无形资产 （1）无形资产的计价方法 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 （2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合 理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。ｾﾌﾄﾏﾈﾏ｣ 项目 预计使用寿命 依据 土地使用权 37 土地使用权年限 外购软件 5 公司实际使用经验 专利及技术 5 公司实际使用经验 （3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据 公司无法预见无形资产为企业带来未来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 （4）无形资产减值准备的计提 使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的 差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 82 减值迹象，每年均进行减值测试。 （5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同 时满足下列条件的，确认为无形资产： (1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； (2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无 形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有 足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 （6）内部研究开发项目支出的核算 公司研究开发项目采用按项目类别归集人工成本、材料成本的方式进行计量。 20、长期待摊费用 长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目 不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 21、附回购条件的资产转让 22、预计负债 （1）预计负债的确认标准 如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债： 1、该义务是本公司承担的现时义务； 2、该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司； 3、该义务的金额能够可靠地计量。 如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能 收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 （2）预计负债的计量方法 公司预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。企业清偿预计负债所需支 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 83 出涉及到可能从第三方或其他方获得补偿的，补偿金额只有在基本确定能收到时，作为资产单独确认，确 认的补偿金额不能超过所确认负债的账面价值。 23、股份支付及权益工具 （1）股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 （2）权益工具公允价值的确定方法 (1) 存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。 (2) 不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交 易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。 （4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 (1) 以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入 相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务 的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础， 按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服 务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠 计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 (2) 以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计 入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的 以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承 担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和相应的负债。 (3) 修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服 务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取 得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后 的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认 取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减 少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可 行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 84 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具(因未满足可行权条件而被 取消的除外)，则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 24、回购本公司股份 25、收入 （1）销售商品收入确认时间的具体判断标准 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：(1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；(2) 公司不再保 留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；(3) 收入的金额能够可靠地计量；(4) 相关的 经济利益很可能流入；(5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 公司采用不同经营模式在不同时点确认收入， 分为以下三种：(1) 在直接销售模式下，产品已经安装完成并已运行，直接终端用户对项目验收后，公司根据已签字或盖章 的验收单，确认收入实现；(2) 在直接销售模式下，货物发送至指定地点并经集成总包商对产品签收后，公司根据已签字或 盖章的签收单，确认收入实现，后续安装、调试工作由集成总包商负责；(3)在经销商销售模式下，经销商、海外客户一般 全款提货，并由其自己负责安装，公司在货物发出并向货运公司办理委托货运手续，或在客户自己提货，办理出库手续后， 确认收入实现。 （2）确认让渡资产使用权收入的依据 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使 用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同 或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （3）确认提供劳务收入的依据 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的(同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济 利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量)，采用 完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经提供劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的完工 进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿， 按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计 不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 （4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法 26、政府补助 （1）类型 政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 85 （2）会计处理方法 1、政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允 价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 2、与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。与 收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间， 计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 27、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）确认递延所得税资产的依据 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基 础的，该计税基础与其账面数之间的差额)，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未 来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所 得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司 当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接 在所有者权益中确认的交易或者事项。 （2）确认递延所得税负债的依据 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额(未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基 础的，该计税基础与其账面数之间的差额)，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税负债。 2. 各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的： (1)商誉 的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会 计利润也不影响应纳税所得额； (2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差 异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 28、经营租赁、融资租赁 （1）经营租赁会计处理 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生 的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除 金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁会计处理 公司为承租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两 者较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资 费用，发生的初始直接费用，计入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 86 资费用。 公司为出租人时，在租赁期开始日，公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收 融资租赁款的入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其 现值之和的差额确认为未实现融资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。 （3）售后租回的会计处理 售后租回交易的会计处理根据其所形成的租赁类型分为融资租赁和经营租赁。 1、售后租回为融资租赁，售价与资产账面价值的差额予以递延，并按该租赁资产的折旧进度进行分摊， 作为折旧费用的调整。 2、售后租回为经营租赁，如果售后租回交易不是按照公允价值达成的，有关损益于当期确认；若该损 失将由低于市价的未来租赁付款额补偿，将其递延，并按与确认租金费用相一致的方法分摊于预计的资产 使用期限内，售价高于公允价值的，其高出公允价值的部分应予递延，并在预计的使用期限内摊销。 29、持有待售资产 （1）持有待售资产确认标准 （2）持有待售资产的会计处理方法 30、资产证券化业务 31、套期会计 32、主要会计政策、会计估计的变更 本报告期主要会计政策、会计估计是否变更 □ 是 √ 否 （1）会计政策变更 本报告期主要会计政策是否变更 □ 是 √ 否 （2）会计估计变更 本报告期主要会计估计是否变更 □ 是 √ 否 33、前期会计差错更正 本报告期是否发现前期会计差错 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 87 □ 是 √ 否 本报告期不存在前期会计差错 （1）追溯重述法 本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错 □ 是 √ 否 （2）未来适用法 本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错 □ 是 √ 否 34、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法 五、税项 1、公司主要税种和税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物或提供应税劳务 17.00% 营业税 应纳税营业额 5.00% 城市维护建设税 应缴流转税税额 7.00% 企业所得税 应纳税所得额 15.00%、25.00% 教育费附加 应缴流转税税额 3.00% 地方教育附加 应缴流转税税额 2.00 各分公司、分厂执行的所得税税率 2、税收优惠及批文 本公司于2012年9月12日取得由深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深 圳市地方税务局颁发的高新技术企业证书，有效期为3年。根据2012年4月23日深圳市福田区地方税务局签 发的《税务事项通知书》(深地税福备[2012]298号)，本公司2012年度享受15.00%的企业所得税优惠税率。 3、其他说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 88 六、企业合并及合并财务报表 1、子公司情况 （1）通过设立或投资等方式取得的子公司 单位： 元 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性 质 注册资本 经营范围 期末实际投资额 实质上构成对 子公司净投资 的其他项目余 额 持股 比例 (%) 表决权 比例(%) 是否合并报 表 少数股东 权益 少数股东 权益中用 于冲减少 数股东损 益的金额 从母公司所有者权益 冲减子公司少数股东 分担的本期亏损超过 少数股东在该子公司 年初所有者权益中所 享有份额后的余额 深圳市捷顺 智能有限公 司 全资子公司 深圳 销售 20,000,000.00 停车场管理系统、门禁 系统等产品的销售；货 物、技术进出口 20,000,000.00 100% 100% 是 深圳市捷顺 通网络科技 有限公司 全资子公司 深圳 生产 10,000,000.00 磁卡、智能卡、电子设 备、电子产品、安全防 范设备、网络设备、计 算机软硬件的技术开发 与销售 10,000,000.00 100% 100% 是 深圳市科漫 达智能管理 科技有限公 司 全资子公司 深圳 生产 20,000,000.00 软件及智能终端设备的 开发与销售、系统集成、 计算机信息技术咨询、 企业管理咨询 20,365,399.26 100% 100% 是 深圳市快捷 通智能科技 有限公司 子公司捷顺 智能之控股 子公司 深圳 生产 3,000,000.00 磁卡、智能卡、电子设 备、电子产品、安防设 备、网络设备、计算机 软硬件的技术开发、销 售 2,040,000.00 68% 68% 是 959,918.92 通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 89 （2）同一控制下企业合并取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务性质 注册资 本 经营范围 期末实际投资 额 实质上构成对子公 司净投资的其他项 目余额 持股比例(%) 表决权比 例(%) 是否合并 报表 少数股东 权益 少数股东权益 中用于冲减少 数股东损益的 金额 从母公司所有者权益 冲减子公司少数股东 分担的本期亏损超过 少数股东在该子公司 年初所有者权益中所 享有份额后的余额 通过同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明 （3）非同一控制下企业合并取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务性 质 注册资本 经营范围 期末实际投资 额 实质上构成对子公 司净投资的其他项 目余额 持股比例(%) 表决权比 例(%) 是否合并 报表 少数股东 权益 少数股东权益 中用于冲减少 数股东损益的 金额 从母公司所有者权益 冲减子公司少数股东 分担的本期亏损超过 少数股东在该子公司 年初所有者权益中所 享有份额后的余额 通过非同一控制下企业合并取得的子公司的其他说明 2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元 名称 与公司主要业务往来 在合并报表内确认的主要资产、负债期末余额 特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体的其他说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 90 3、合并范围发生变更的说明 合并报表范围发生变更说明 √ 适用 □ 不适用 与上年相比本年（期）新增合并单位 3 家，原因为 本期公司出资设立深圳市捷顺通网络科技有限公司，于2012年3月19日办妥工商设立登记手续，并取 得注册号为 440301106077676的《企业法人营业执照》。该公司注册资本1000万元，公司出资1000万元， 占其注册资本的100.00% ，对其拥有实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 本期公司出资设立深圳市科漫达智能管理科技有限公司，于2012年11月19日办妥工商设立登记手续， 并取得注册号为440301106694781的《企业法人营业执照》。该公司注册资本2000万元，公司出资2000万 元，占其注册资本的100.00% ，对其拥有实质控制权，故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范 围。 本期子公司深圳市捷顺通网络科技有限公司，与深圳市快付通金融网络科技服务有限公司、深圳市金 融联融资担保有限公司、深圳市富兰欣蕊投资贸易有限公司共同出资设立深圳市快捷通智能科技有限公 司，于2012年8月31日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为440301106521602的《企业法人营业执照》。 该公司注册资本300万元，公司出资204万元，占其注册资本的68.00% ，对其拥有实质控制权，故自该公 司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 与上年相比本年（期）减少合并单位家，原因为 4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元 名称 期末净资产 本期净利润 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元 名称 处置日净资产 年初至处置日净利润 新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明 5、报告期内发生的同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方 属于同一控制下企 业合并的判断依据 同一控制的实际控 制人 合并本期期初至合 并日的收入 合并本期至合并日 的净利润 合并本期至合并日 的经营活动现金流 同一控制下企业合并的其他说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 91 6、报告期内发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方 商誉金额 商誉计算方法 非同一控制下企业合并的其他说明 7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司 子公司名称 出售日 损益确认方法 出售丧失控制权的股权而减少的子公司的其他说明 8、报告期内发生的反向购买 借壳方 判断构成反向购买的依据 合并成本的确定方法 合并中确认的商誉或计入当 期的损益的计算方法 反向购买的其他说明 9、本报告期发生的吸收合并 单位： 元 吸收合并的类型 并入的主要资产 并入的主要负债 同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额 非同一控制下吸收合并 项目 金额 项目 金额 吸收合并的其他说明 10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率 七、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末数 期初数 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金: -- -- 386,701.71 -- -- 54,799.57 人民币 -- -- 386,603.02 -- -- 54,699.94 港元 122.89 0.81% 98.69 122.89 0.81% 99.63 银行存款： -- -- 518,719,780.12 -- -- 483,508,359.48 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 92 人民币 -- -- 515,938,480.81 -- -- 482,837,214.58 美元 372,424.69 6.29% 2,318,362.31 78,695.75 6.3% 495,854.05 港元 576,473.90 0.81% 462,937.00 216,221.60 0.81% 175,290.85 其他货币资金： -- -- 633,530.37 -- -- 890,354.81 人民币 -- -- 633,530.37 -- -- 890,354.81 合计 -- -- 519,740,012.20 -- -- 484,453,513.86 如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明 期末其他货币资金系保函保证金，其使用受到限制。 2、交易性金融资产 （1）交易性金融资产 单位： 元 项目 期末公允价值 期初公允价值 合计 0.00 0.00 （2）变现有限制的交易性金融资产 单位： 元 项目 限售条件或变现方面的其他重大限制 期末金额 （3）套期工具及对相关套期交易的说明 3、应收票据 （1）应收票据的分类 单位： 元 种类 期末数 期初数 合计 0.00 0.00 （2）期末已质押的应收票据情况 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 93 （3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据 情况 因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 说明 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 说明 已贴现或质押的商业承兑票据的说明 4、应收股利 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 未收回的原因 相关款项是否发 生减值 其中： -- -- -- -- -- -- 其中： -- -- -- -- -- -- 合计 0.00 0.00 -- -- 说明 5、应收利息 （1）应收利息 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 合计 0.00 0.00 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 94 （2）逾期利息 单位： 元 贷款单位 逾期时间（天） 逾期利息金额 （3）应收利息的说明 6、应收账款 （1）应收账款按种类披露 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 按组合计提坏账准备的应收账款 账龄分析法组合 75,423,132. 03 100% 6,418,611.7 3 8.51% 76,837,85 2.56 100% 5,625,322.03 7.32% 组合小计 75,423,132. 03 100% 6,418,611.7 3 8.51% 76,837,85 2.56 100% 5,625,322.03 7.32% 合计 75,423,132. 03 -- 6,418,611.7 3 -- 76,837,85 2.56 -- 5,625,322.03 -- 应收账款种类的说明 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内 58,476,833.38 77.53% 2,923,841.67 68,494,063.81 89.14% 3,424,703.19 1 年以内小计 58,476,833.38 77.53% 2,923,841.67 68,494,063.81 89.14% 3,424,703.19 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 95 1 至 2 年 13,480,973.98 17.87% 1,348,097.40 5,701,696.04 7.42% 570,169.61 2 至 3 年 1,883,788.59 2.5% 565,136.58 1,445,204.97 1.88% 433,561.49 3 年以上 1,581,536.08 2.1% 1,581,536.08 1,196,887.74 1.56% 1,196,887.74 合计 75,423,132.03 -- 6,418,611.73 76,837,852.56 -- 5,625,322.03 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 单位： 元 应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明 （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生 应收账款核销说明 （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 96 （5）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 万科物业发展有限公司 非关联方 4,075,484.39 1 年以内 5.4% 顺丰速运(集团)有限公 司 非关联方 2,214,903.90 1 年以内 2.94% 北京国安电气总公司 非关联方 2,080,141.50 1 年以内、1-2 年 2.76% 深圳市开元同济楼宇科 技有限公司 非关联方 1,377,974.00 1 年以内 1.83% 厦门万安智能股份有限 公司 非关联方 1,329,049.03 1 年以内 1.76% 合计 -- 11,077,552.82 -- 14.69% （6）应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%) （7）终止确认的应收款项情况 单位： 元 项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失 （8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 单位： 元 项目 期末数 资产： 负债： 7、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 97 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 按组合计提坏账准备的其他应收款 账龄分析法组合 4,022,717.78 100% 787,863.71 19.59% 4,915,097.49 100% 995,838.91 20.26% 组合小计 4,022,717.78 100% 787,863.71 19.59% 4,915,097.49 100% 995,838.91 20.26% 合计 4,022,717.78 -- 787,863.71 -- 4,915,097.49 -- 995,838.91 -- 其他应收款种类的说明 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： 1 年以内 1,766,402.72 43.91% 88,320.13 3,146,499.70 64.02% 157,324.99 1 年以内小计 1,766,402.72 43.91% 88,320.13 3,146,499.70 64.02% 157,324.99 1 至 2 年 1,660,963.27 41.29% 166,096.33 175,851.85 3.58% 17,585.18 2 至 3 年 64,657.70 1.61% 19,397.31 1,102,596.00 22.43% 330,778.80 3 年以上 530,694.09 13.19% 514,049.94 490,149.94 9.97% 490,149.94 合计 4,022,717.78 -- 787,863.71 4,915,097.49 -- 995,838.91 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的其他应收款情况 单位： 元 其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 98 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明 （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 其他应收款核销说明 （4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 （5）金额较大的其他应收款的性质或内容 单位： 元 单位名称 金额 款项的性质或内容 占其他应收款总额的比例(%) 说明 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比 例(%) 深圳市宝安区建设局 非关联方 604,200.00 1 至 2 年 15.02% 深圳市宝安区财政局 非关联方 306,070.00 1 至 2 年 7.61% 西城庆德电磁厂 非关联方 180,000.00 3 年以上 4.47% 天津融创置地有限公司 非关联方 100,000.00 1 年以内 2.49% 北京市四海正金锅炉公 司 非关联方 100,000.00 1 年以内 2.49% 合计 -- 1,290,270.00 -- 32.08% 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 99 （7）其他应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%) （8）终止确认的其他应收款项情况 单位： 元 项目 终止确认金额 与终止确认相关的利得或损失 （9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 单位： 元 项目 期末数 资产： 负债： 8、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末数 期初数 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 2,280,114.74 100% 2,939,759.10 2,939,759.1% 合计 2,280,114.74 -- 2,939,759.10 -- 预付款项账龄的说明 （2）预付款项金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 广东黑白广告有限公司 非关联方 354,433.96 2012 年 12 月 30 日 预付广告费 中国石油化工深圳石油 分公司 非关联方 174,088.94 2012 年 09 月 29 日 预付油费 杭州广韵文化艺术有限 非关联方 166,838.00 2012 年 11 月 07 日 预付房租 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 100 公司 深圳市金凯博电子有限 公司 非关联方 117,000.00 2012 年 12 月 30 日 预付设备款 北京蓝卡软件技术有限 公司 非关联方 91,350.00 2012 年 12 月 31 日 预付货款 合计 -- 903,710.90 -- -- 预付款项主要单位的说明 （3）本报告期预付款项中持有本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 （4）预付款项的说明 9、存货 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 16,104,190.87 16,104,190.87 20,172,430.57 20,172,430.57 在产品 43,455,675.84 43,455,675.84 41,906,968.51 41,906,968.51 库存商品 8,508,574.12 8,508,574.12 7,278,219.28 7,278,219.28 发出商品 25,956,390.49 25,956,390.49 15,795,978.33 15,795,978.33 低值易耗品 467,835.41 467,835.41 475,553.96 475,553.96 合计 94,492,666.73 94,492,666.73 85,629,150.65 85,629,150.65 （2）存货跌价准备 单位： 元 存货种类 期初账面余额 本期计提额 本期减少 期末账面余额 转回 转销 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 101 （3）存货跌价准备情况 项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货跌价准备的原 因 本期转回金额占该项存货期 末余额的比例（%） 存货的说明 10、其他流动资产 单位： 元 项目 期末数 期初数 资金信托 15,000,000.00 合计 0.00 15,000,000.00 其他流动资产说明 本公司于2011年11月与广东粤财信托有限公司签订编号为【2011YCXTD10573】的《粤财信托.赢通宝 2号单一资金信托合同》，约定将信托资金用于受让东莞银行股份有限公司广州分行所持有的票据资产， 本信托期限为116天，预期信托计划年收益率约为7%，到期日为2012年2月17日。本公司已于到期日收回。 11、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末公允价值 期初公允价值 合计 0.00 0.00 本期将持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，本期重分类的金额元，该金额占重分类前持有至到期投资总额的比例。 可供出售金融资产的说明 （2）可供出售金融资产中的长期债权投资 单位： 元 债券项目 债券种类 面值 初始投资成 本 到期日 期初余额 本期利息 累计应收或 已收利息 期末余额 可供出售金融资产的长期债权投资的说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 102 12、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额 合计 0.00 0.00 持有至到期投资的说明 （2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况 单位： 元 项目 金额 占该项投资出售前金额的比例（%） 本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况说明 13、长期应收款 单位： 元 种类 期末数 期初数 合计 0.00 0.00 14、对合营企业投资和联营企业投资 单位： 元 被投资单位名 称 本企业持股比 例(%) 本企业在被投 资单位表决权 比例(%) 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总 额 本期营业收入 总额 本期净利润 一、合营企业 二、联营企业 合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明 15、长期股权投资 （1）长期股权投资明细情况 单位： 元 被投资单 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资 在被投资 在被投资 减值准备 本期计提 本期现金 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 103 位 单位持股 比例(%) 单位表决 权比例 (%) 单位持股 比例与表 决权比例 不一致的 说明 减值准备 红利 （2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况 单位： 元 向投资企业转移资金能力受到限制的长 期股权投资项目 受限制的原因 当期累计未确认的投资损失金额 长期股权投资的说明 16、投资性房地产 （1）按成本计量的投资性房地产 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 单位： 元 本期 （2）按公允价值计量的投资性房地产 单位： 元 项目 期初公允价 值 本期增加 本期减少 期末公允 价值 购置 自用房地产 或存货转入 公允价值变 动损益 处置 转为自用房 地产 说明报告期内改变计量模式的投资性房地产和未办妥产权证书的投资性房地产有关情况，说明未办妥产权证书的原因和预计 办结时间 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 104 17、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计： 56,259,167.03 68,684,504.16 362,804.10 124,580,867.09 其中：房屋及建筑物 29,327,040.13 62,721,953.25 92,048,993.38 运输工具 7,192,527.60 1,145,451.30 263,172.50 8,074,806.40 机器及电子设备 13,968,039.26 3,587,886.15 3,414.66 17,552,510.75 其他设备 5,771,560.04 1,229,213.46 96,216.94 6,904,556.56 -- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额 二、累计折旧合计： 18,834,218.01 4,810,088.26 345,153.99 23,299,152.28 其中：房屋及建筑物 3,934,515.10 1,113,306.84 5,047,821.94 运输工具 4,384,429.60 839,966.83 250,013.87 4,974,382.56 机器及电子设备 7,646,132.84 1,231,130.38 1,135.38 8,876,127.84 其他设备 2,869,140.47 1,625,684.21 94,004.74 4,400,819.94 -- 期初账面余额 -- 本期期末余额 三、固定资产账面净值合计 37,424,949.02 -- 101,281,714.81 其中：房屋及建筑物 25,392,525.03 -- 87,001,171.44 运输工具 2,808,098.00 -- 3,100,423.84 机器及电子设备 6,321,906.42 -- 8,676,382.91 其他设备 2,902,419.57 -- 2,503,736.62 机器及电子设备 -- 其他设备 -- 五、固定资产账面价值合计 37,424,949.02 -- 101,281,714.81 其中：房屋及建筑物 25,392,525.03 -- 87,001,171.44 运输工具 2,808,098.00 -- 3,100,423.84 机器及电子设备 6,321,906.42 -- 8,676,382.91 其他设备 2,902,419.57 -- 2,503,736.62 本期折旧额 4,810,088.26 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 60,137,580.38 元。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 105 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 账面净值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元 种类 期末账面价值 （5）期末持有待售的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 （6）未办妥产权证书的固定资产情况 项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间 宝安区龙华街道昌永路东侧、宗地号 A838-0833、宗地面积 14137.66 ㎡，土地 证号深房地字第 5000443384 号 验收及决算工作尚未结束 2013 年 5 月 福保桂花苑 2 栋 C 座 2704 号 本公司根据《2008 年度福田区企业人才住房管理办 法》相关规定购得的企业人才住房 不能确定 保桂花苑 4 栋 B 座 502 号 本公司根据《2008 年度福田区企业人才住房管理办 法》相关规定购得的企业人才住房 不能确定 固定资产说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 106 18、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 出入口控制及管理系统系列 制品产业化工程一期 14,345,611.81 14,345,611.81 合计 0.00 14,345,611.81 14,345,611.81 （2）重大在建工程项目变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初数 本期增 加 转入固 定资产 其他减 少 工程投 入占预 算比例 (%) 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率(%) 资金来 源 期末数 出入口 控制及 管理系 统系列 制品产 业化工 程一期 120,000, 000.00 14,345,6 11.81 45,808,0 66.26 60,137,5 80.38 16,097.6 9 50.11% 100.00 募集资 金 合计 120,000, 000.00 14,345,6 11.81 45,808,0 66.26 60,137,5 80.38 16,097.6 9 -- -- -- -- 在建工程项目变动情况的说明 （3）在建工程减值准备 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因 （4）重大在建工程的工程进度情况 项目 工程进度 备注 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 107 （5）在建工程的说明 19、工程物资 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 合计 0.00 0.00 工程物资的说明 20、固定资产清理 单位： 元 项目 期初账面价值 期末账面价值 转入清理的原因 合计 0.00 0.00 -- 说明转入固定资产清理起始时间已超过 1 年的固定资产清理进展情况 21、生产性生物资产 （1）以成本计量 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、种植业 二、畜牧养殖业 三、林业 四、水产业 （2）以公允价值计量 单位： 元 项目 期初账面价值 本期增加 本期减少 期末账面价值 一、种植业 二、畜牧养殖业 三、林业 四、水产业 生产性生物资产的说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 108 22、油气资产 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 四、油气资产账面价值合 计 0.00 0.00 油气资产的说明 23、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 27,710,539.69 2,971,101.45 30,681,641.14 土地使用权 7,839,753.60 7,839,753.60 外购软件 2,479,757.91 2,479,757.91 专利及技术 17,391,028.18 2,971,101.45 20,362,129.63 二、累计摊销合计 9,872,418.21 3,946,048.53 13,818,466.74 土地使用权 1,451,645.90 214,126.52 1,665,772.42 外购软件 1,313,002.73 389,045.06 1,702,047.79 专利及技术 7,107,769.58 3,342,876.95 10,450,646.53 三、无形资产账面净值合计 17,838,121.48 -974,947.08 16,863,174.40 土地使用权 6,388,107.70 6,173,981.18 外购软件 1,166,755.18 777,710.12 专利及技术 10,283,258.60 9,911,483.10 土地使用权 外购软件 专利及技术 无形资产账面价值合计 17,838,121.48 -974,947.08 16,863,174.40 土地使用权 6,388,107.70 6,173,981.18 外购软件 1,166,755.18 777,710.12 专利及技术 10,283,258.60 9,911,483.10 本期摊销额元。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 109 （2）公司开发项目支出 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计入当期损益 确认为无形资产 RFID 无源标签中远 距离一体化读写器 (内置式) 1,511,405.60 130,238.75 1,641,644.35 新款中高端不锈钢 折叠门 115,450.00 235,010.62 350,460.62 NISSP 集成平台系 统 2,309,224.35 2,642,803.06 4,952,027.41 捷威Ⅱ型高速道闸 143,043.40 11,810.00 131,233.40 临时访客通道管理 系统 426,353.36 42,251.00 384,102.36 系列化读卡器 511,110.72 47,450.00 463,660.72 JSE 一卡通管理系 统(海外版) 694,759.47 51,462.00 643,297.47 车位引导系统Ⅲ型 389,671.31 38,618.00 351,053.31 领御一拖多门禁 395,674.56 41,846.00 353,828.56 指纹考勤系统 370,040.88 34,656.00 335,384.88 远距离智能化管理 停车场系统 1,600,000.00 1,600,000.00 视频分析与RFID识 别技术的出入口管 理系统 1,050,000.00 1,050,000.00 合计 3,936,079.95 8,588,706.13 268,093.00 2,971,101.45 9,285,591.63 本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例 31.09%。 通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例 58.78%。 公司开发项目的说明，包括本期发生的单项价值在 100 万元以上且以评估值为入账依据的，应披露评估机构名称、评估方法 24、商誉 单位： 元 被投资单位名称或形成商誉的 事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备 说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 110 25、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初数 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末数 其他减少的原因 装修费 965,784.55 1,253,350.40 501,102.69 1,718,032.26 合计 965,784.55 1,253,350.40 501,102.69 1,718,032.26 -- 长期待摊费用的说明 长期待摊费用按5年摊销，采用年限平均法摊销。 26、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 单位： 元 项目 期末数 期初数 递延所得税资产： 资产减值准备 1,072,614.64 987,803.45 小计 1,072,614.64 987,803.45 递延所得税负债： 小计 0.00 0.00 未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末数 期初数 可抵扣暂时性差异 55,711.16 35,804.60 可抵扣亏损 1,549,301.72 1,435,688.90 合计 1,605,012.88 1,471,493.50 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末数 期初数 备注 2013 年 2014 年 1,333,312.05 1,333,312.05 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 111 2015 年 2016 年 102,376.85 102,376.85 2017 年 113,612.82 合计 1,549,301.72 1,435,688.90 -- 应纳税差异和可抵扣差异项目明细 单位： 元 项目 暂时性差异金额 期末 期初 应纳税差异项目 可抵扣差异项目 资产减值准备 1,072,614.64 987,803.45 小计 1,072,614.64 987,803.45 （2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示 互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目 单位： 元 项目 报告期末互抵后的 递延所得税资产或 负债 报告期末互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 报告期初互抵后的 递延所得税资产或 负债 报告期初互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 递延所得税资产 1,072,614.64 987,803.45 递延所得税负债 0.00 0.00 递延所得税资产和递延所得税负债互抵明细 单位： 元 项目 本期互抵金额 递延所得税资产和递延所得税负债的说明 27、资产减值准备明细 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 转回 转销 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 112 一、坏账准备 6,621,160.94 585,314.50 7,206,475.44 合计 6,621,160.94 585,314.50 7,206,475.44 资产减值明细情况的说明 28、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末数 期初数 合计 0.00 0.00 其他非流动资产的说明 29、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 合计 0.00 0.00 短期借款分类的说明 （2）已到期未偿还的短期借款情况 单位： 元 贷款单位 贷款金额 贷款利率 贷款资金用途 未按期偿还原因 预计还款期 资产负债表日后已偿还金额元。 短期借款的说明，包括已到期短期借款获展期的，说明展期条件、新的到期日 30、交易性金融负债 单位： 元 项目 期末公允价值 期初公允价值 合计 0.00 0.00 交易性金融负债的说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 113 31、应付票据 单位： 元 种类 期末数 期初数 合计 0.00 0.00 下一会计期间将到期的金额元。 应付票据的说明 32、应付账款 （1）应付账款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 材料采购款 54,637,919.29 51,679,180.27 设备采购款 972,151.77 445,543.25 工程款 12,078,227.93 263,194.74 合计 67,688,298.99 52,387,918.26 （2）本报告期应付账款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 （3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明 33、预收账款 （1）预收账款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 预收货款 28,422,748.83 18,966,132.57 合计 28,422,748.83 18,966,132.57 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 114 （2）本报告期预收账款中预收持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 （3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明 34、应付职工薪酬 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、工资、奖金、津 贴和补贴 24,658,454.22 133,280,108.96 125,650,515.78 32,288,047.40 二、职工福利费 3,303,178.88 3,303,178.88 三、社会保险费 5,258,844.07 5,258,844.07 其中：医疗保险费 880,271.55 880,271.55 基本养老保险费 3,535,232.75 3,535,232.75 失业保险费 359,250.68 359,250.68 工伤保险费 297,317.70 297,317.70 生育保险费 186,771.39 186,771.39 四、住房公积金 1,698,266.38 1,698,266.38 六、其他 1,130,463.63 1,383,473.01 2,025,009.86 488,926.78 合计 25,788,917.85 144,923,871.30 137,935,814.97 32,776,974.18 应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额 0.00 元。 工会经费和职工教育经费金额 1,263,273.40 元，非货币性福利金额 0.00 元，因解除劳动关系给予补偿 0.00 元。 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排 本公司期末计提的2012年12月份工资已于2013年1月20日前发放；2012年度年终奖，已于2013年2月 4 日发放。 35、应交税费 单位： 元 项目 期末数 期初数 增值税 7,940,819.10 11,572,364.81 营业税 2,360.94 45.00 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 115 企业所得税 4,328,596.01 3,413,045.33 个人所得税 489,139.37 187,701.38 城市维护建设税 597,426.14 824,430.21 教育费附加 437,283.67 599,429.43 印花税 29,864.06 76,500.00 堤围费 7,469.72 8,904.29 合计 13,832,959.01 16,682,420.45 应交税费说明，所在地税务机关同意各分公司、分厂之间应纳税所得额相互调剂的，应说明税款计算过程 36、应付利息 单位： 元 项目 期末数 期初数 合计 0.00 0.00 应付利息说明 37、应付股利 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 超过一年未支付原因 合计 0.00 0.00 -- 应付股利的说明 38、其他应付款 （1）其他应付款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 押金保证金 2,883,870.26 2,089,956.91 应付暂收款 400.00 23,082.76 其他 12,462.69 合计 2,896,732.95 2,113,039.67 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 116 （2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 （3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明 （4）金额较大的其他应付款说明内容 39、预计负债 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 合计 0.00 0.00 预计负债说明 40、一年内到期的非流动负债 （1）一年内到期的非流动负债情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 合计 0.00 0.00 （2）一年内到期的长期借款 一年内到期的长期借款 单位： 元 项目 期末数 期初数 一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额元。 金额前五名的一年内到期的长期借款 单位： 元 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 期初数 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 一年内到期的长期借款中的逾期借款 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 117 单位： 元 贷款单位 借款金额 逾期时间 年利率(%) 借款资金用途 逾期未偿还原因 预期还款期 资产负债表日后已偿还的金额元。 一年内到期的长期借款说明 （3）一年内到期的应付债券 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初应付利 息 本期应计利 息 本期已付利 息 期末应付利 息 期末余额 一年内到期的应付债券说明 （4）一年内到期的长期应付款 单位： 元 借款单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件 一年内到期的长期应付款的说明 41、其他流动负债 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额 合计 0.00 0.00 其他流动负债说明 42、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 合计 0.00 0.00 长期借款分类的说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 118 （2）金额前五名的长期借款 单位： 元 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 期初数 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 长期借款说明，因逾期借款获得展期形成的长期借款，应说明获得展期的条件、本金、利息、预计还款安排等 43、应付债券 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初应付利 息 本期应计利 息 本期已付利 息 期末应付利 息 期末余额 应付债券说明，包括可转换公司债券的转股条件、转股时间 44、长期应付款 （1）金额前五名长期应付款情况 单位： 元 单位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件 （2）长期应付款中的应付融资租赁款明细 单位： 元 单位 期末数 期初数 外币 人民币 外币 人民币 由独立第三方为公司融资租赁提供担保的金额元。 长期应付款的说明 45、专项应付款 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 备注说明 深圳市产业技术进步资金 3,000,000.00 8,783.32 2,991,216.68 合计 3,000,000.00 8,783.32 2,991,216.68 -- 专项应付款说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 119 46、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额 新一代智能安防信息系统平台(NISSP) 1,889,009.62 1,000,000.00 出入口控制及管理系统产业化项目 6,500,000.00 合计 8,389,009.62 1,000,000.00 其他非流动负债说明，包括本报告期取得的各类与资产相关、与收益相关的政府补助及其期末金额 1、根据深圳市福田区科技创新局《福田区科技发展资金事前拨付项目资金使用合同》，本公司2011 年收到深圳市福田区科技创新局拨付的新一代智能安防信息系统平台(NISSP)专项资金100万元，合同约定 本公司可按合同要求使用事前拨付项目资金的80%，余下的20%的资金待项目结题验收后再行使用。此款 项系与收益相关的补助，2012年根据项目实际发生分别计入营业外收入610,990.38元，计入其他非流动负 债389,009.62元。 2、根据深圳市科技创新委员会《深圳市战略新兴产业发展专项资金项目合同书》(深发改[2012]1065 号)，本公司2012年收到深圳市科技创新委员会拨付的新一代智能安防信息系统平台(NISSP)专项资金150 万元，此款项系与资产相关的补助，计入其他非流动负债150万元。 3、根据深圳市发展和改革委员会深圳市经济贸易和信息化委员会《转发国家发展改革委工业信息化部 关于下达产业振兴和技术改造项目(中央评估)2012年中央预算内投资计划(第三批)的通知》(深发改 [2012]1014号)，本公司2012年收到深圳市财政委员会拨付的工程设备款补贴资金650万元，此款项系与资 产相关的补助，计入其他非流动负债650万元。 47、股本 单位：元 期初数 本期变动增减（＋、－） 期末数 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 118,652,538.00 3,859,600.00 3,859,600.00 122,512,138.00 股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所名称和验资报告文号；运行不足 3 年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况；有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况 根据公司2012 年第一次临时股东大会决议和修改后的章程规定，公司向163名激励对象授予限制性人 民币普通股(A 股)股票385.96万股。截至2012年9月14日，公司已收到激励对象缴纳的出资额20,803,244.00 元，其中计入股本3,859,600.00元，计入资本公积(股本溢价)16,943,644.00元。该项增资业经天健会计师事 务所(特殊普通合伙)审验，并出具天健验〔2012〕3-48号《验资报告》。本公司于2012年10月23日在深圳 市市场监督管理局办理了工商变更登记手续。 48、库存股 库存股情况说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 120 49、专项储备 专项储备情况说明 50、资本公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资本溢价（股本溢价） 365,255,860.10 16,943,644.00 382,199,504.10 其他资本公积 1,489,600.00 1,489,600.00 合计 365,255,860.10 18,433,244.00 383,689,104.10 资本公积说明 1、股本溢价为根据公司2012年第一次临时股东大会决议和修改后的章程规定，公司向163名激励对象 授予限制性人民币普通股(A 股)股票385.96万股。截至2012年9月14日，公司已收到激励对象缴纳的出资额 20,803,244.00元，其中计入股本3,859,600.00元，计入资本公积(股本溢价)16,943,644.00元。该项增资业经 天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具天健验〔2012〕3-48号《验资报告》。本公司于2012年10 月23日在深圳市市场监督管理局办理了工商变更登记手续。 2、其他资本公积为公司2012年度确认的以权益结算的股份支付的金额。 51、盈余公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 20,431,476.43 5,568,873.76 26,000,350.19 合计 20,431,476.43 5,568,873.76 26,000,350.19 盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议 52、一般风险准备 一般风险准备情况说明 53、未分配利润 单位： 元 项目 金额 提取或分配比例 调整前上年末未分配利润 114,374,259.65 -- 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 121 调整后年初未分配利润 114,374,259.65 -- 加：本期归属于母公司所有者的净利润 55,604,219.82 -- 减：提取法定盈余公积 5,568,873.76 应付普通股股利 35,595,761.40 期末未分配利润 128,813,844.31 -- 调整年初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润元。 2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润元。 3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润元。 5)、其他调整合计影响年初未分配利润元。 未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确予以 说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司应明确披露应付股利中老股东享有的 经审计的利润数 54、营业收入、营业成本 （1）营业收入、营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 386,232,348.85 362,253,415.43 其他业务收入 25,530,677.03 20,928,053.99 营业成本 207,581,223.47 201,103,555.61 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 安防 386,232,348.85 204,616,296.48 362,253,415.43 198,598,218.56 合计 386,232,348.85 204,616,296.48 362,253,415.43 198,598,218.56 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 产品名称 本期发生额 上期发生额 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 122 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 智能类产品 276,155,250.29 131,385,005.56 253,880,729.46 118,959,260.04 机电类产品 110,077,098.56 73,231,290.92 108,372,685.97 79,638,958.52 合计 386,232,348.85 204,616,296.48 362,253,415.43 198,598,218.56 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 国内 380,916,882.97 201,476,958.84 357,766,997.52 196,318,533.17 国外 5,315,465.88 3,139,337.64 4,486,417.91 2,279,685.39 合计 386,232,348.85 204,616,296.48 362,253,415.43 198,598,218.56 （5）公司前五名客户的营业收入情况 单位： 元 客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%) 万科物业发展有限公司 9,005,282.98 2.19% 武汉捷顺科技有限公司 8,740,608.59 2.12% 沈阳恒万溢科技电子有限公司 6,748,461.09 1.64% 苏州市捷顺智能科技有限公司 5,579,116.48 1.35% 河南今迈实业发展有限公司 4,292,736.77 1.04% 合计 34,366,205.91 8.34% 营业收入的说明 55、合同项目收入 单位： 元 固定造价合同 合同项目 金额 累计已发生成本 累计已确认毛利（亏 损以“-”号表示） 已办理结算的金额 成本加成合同 合同项目 金额 累计已发生成本 累计已确认毛利（亏 损以“-”号表示） 已办理结算的金额 合同项目的说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 123 56、营业税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 营业税 27,736.35 17,235.96 5.00% 城市维护建设税 2,987,444.98 2,507,242.09 7.00% 教育费附加 2,133,889.28 1,790,887.19 3.00% 合计 5,149,070.61 4,315,365.24 -- 营业税金及附加的说明 57、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 人工成本 61,192,706.84 57,596,680.19 运杂费 4,216,232.77 2,530,654.96 房屋租赁费 4,538,417.01 2,951,877.34 差旅费 3,779,429.78 3,862,590.46 通讯费 1,666,646.55 1,589,005.24 广告展览费 1,517,000.40 1,641,607.21 折旧费 1,222,526.85 839,176.66 业务招待费 981,182.62 1,101,160.46 办公费 1,038,437.41 1,030,707.66 水电费 580,098.85 543,456.15 其他 1,833,098.94 1,041,633.39 合计 82,565,778.02 74,728,549.72 58、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 人工成本 22,537,923.97 19,685,021.89 研发费用 19,304,693.62 13,464,469.43 摊销费 3,818,216.12 3,594,132.20 办公费 3,567,074.49 2,176,324.21 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 124 折旧费 1,969,770.46 2,167,870.69 网络使用及通信费 2,342,401.64 1,584,015.65 房屋租赁费 1,911,659.82 1,638,169.34 股权激励费用 1,489,600.00 差旅费 965,228.27 1,246,875.29 其他 8,513,480.30 6,923,879.53 合计 66,420,048.69 52,480,758.23 59、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 减：利息收入 -11,955,610.09 -1,944,349.97 汇兑损失 89,561.99 165,828.26 减：汇兑收益 -29,866.66 手续费 65,447.11 40,184.15 其他 8,291.56 合计 -11,792,309.43 -1,768,204.22 60、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 公允价值变动收益的说明 61、投资收益 （1）投资收益明细情况 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 其他 338,333.33 合计 338,333.33 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 125 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 （3）按权益法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说明 62、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 585,314.50 2,919,710.23 合计 585,314.50 2,919,710.23 63、营业外收入 （1）营业外收入情况 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的 金额 非流动资产处置利得合计 104,420.15 115,657.13 104,420.15 其中：固定资产处置利得 104,420.15 115,657.13 104,420.15 政府补助 3,358,898.70 43,300.00 3,358,898.70 赔偿金、违约金 491,878.78 817,684.64 491,878.78 其他 208,085.30 353,986.42 208,085.30 合计 4,163,282.93 1,330,628.19 （2）政府补助明细 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 126 市民营及中小企业发展专项资金 370,000.00 2012 年深圳市民营及中小企业发展 专项资金企业信息化建设项目资助 福田区财政局区支付综合支持-技 术平台认定支持资助 1,000,000.00 深圳市科技工贸和信息化委员会《关 于下达 2011 年深圳市市级研究开发 中心(技术中心类)建设资助资金计划 的通知》(深科工贸信计财字〔2011〕 223 号) 企业批准上市资助 1,200,000.00 福田区财政局支付企业上市批准资 助 递延收入-与收益相关政府补助本 期转入 619,773.70 详见本财务报表附注五其他非流动 负债之说明 其他 169,125.00 43,300.00 合计 3,358,898.70 43,300.00 -- 营业外收入说明 64、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置损失合计 300.00 756.38 300.00 其中：固定资产处置损失 300.00 756.38 300.00 对外捐赠 240,000.00 86,000.00 240,000.00 罚款支出 550.00 550.00 其他 0.33 56,060.82 0.33 合计 240,850.33 142,817.20 240,850.33 营业外支出说明 65、所得税费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 9,995,338.40 8,418,350.34 递延所得税调整 -84,811.19 -434,426.78 合计 9,910,527.21 7,983,923.56 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 127 66、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1) 基本每股收益的计算过程 项目 序号 2012年度 归属于公司普通股股东的净利润 A 55,604,219.82 非经常性损益 B 3,621,651.04 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利 润 C=A-B 51,982,568.78 期初股份总数 D 118,652,538.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E 发行新股或债转股等增加股份数 F 3,859,600.00 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G 2.00 因回购等减少股份数 H 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I 报告期缩股数 J 报告期月份数 K 12.00 发行在外的普通股加权平均数 L=D+E+F ×G/K-H×I /K-J 119,295,804.67 基本每股收益 M=A/L 0.47 扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.44 (2) 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。 67、其他综合收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 其他综合收益说明 68、现金流量表附注 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 往来款 1,822,576.47 银行利息收入 11,955,610.09 政府补助 10,739,125.00 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 128 收回保函保证金 640,394.57 其他 699,964.08 合计 25,857,670.21 收到的其他与经营活动有关的现金说明 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 管理费用、销售费用中的付现支出 39,327,212.04 手续费等支出 71,913.11 捐赠及罚款支出 240,550.33 往来款 383,570.13 合计 40,023,245.61 支付的其他与经营活动有关的现金说明 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 收到的其他与投资活动有关的现金说明 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 支付的其他与投资活动有关的现金说明 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 收到的其他与筹资活动有关的现金说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 129 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 支付的其他与筹资活动有关的现金说明 69、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 55,604,138.74 42,605,622.04 加：资产减值准备 585,314.50 2,919,710.23 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 4,805,908.25 4,150,412.81 无形资产摊销 3,946,048.53 3,594,132.20 长期待摊费用摊销 501,102.69 364,088.31 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“－”号填列） -104,420.15 -114,900.75 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 300.00 财务费用（收益以“－”号填列） 92,279.42 -1,808,388.37 投资损失（收益以“－”号填列） -338,333.33 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -84,811.19 -434,426.78 存货的减少（增加以“－”号填列） -9,312,788.06 -11,236,220.10 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 3,214,785.72 -46,768,560.97 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 26,146,713.36 12,700,268.83 其他 -227,354.58 经营活动产生的现金流量净额 85,056,238.48 5,744,382.87 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 519,106,481.83 483,563,159.05 减：现金的期初余额 483,563,159.05 120,855,081.20 现金及现金等价物净增加额 35,543,322.78 362,708,077.85 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 130 （2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 单位： 元 补充资料 本期发生额 上期发生额 一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： -- -- 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： -- -- （3）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末数 期初数 一、现金 519,106,481.83 483,563,159.05 其中：库存现金 386,701.71 54,799.57 可随时用于支付的银行存款 518,719,780.12 483,508,359.48 三、期末现金及现金等价物余额 519,106,481.83 483,563,159.05 现金流量表补充资料的说明 70、所有者权益变动表项目注释 说明对上年年末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项 八、资产证券化业务的会计处理 1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款 2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况 单位： 元 名称 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产 本期营业收入 本期净利润 备注 九、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 单位： 元 母公司名 称 关联关系 企业类型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 母公司对 本企业的 持股比例 母公司对 本企业的 表决权比 本企业最 终控制方 组织机构 代码 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 131 (%) 例(%) 本企业的母公司情况的说明 2、本企业的子公司情况 单位： 元 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例 (%) 表决权比例 (%) 组织机构代 码 深圳市捷顺 智能有限公 司 控股子公司 销售 深圳 唐健 销售 20,000,000. 00 100% 100% 66988935-8 深圳市捷顺 通网络科技 有限公司 控股子公司 生产 深圳 唐健 生产 10,000,000. 00 100% 100% 593029928- 9 深圳市科漫 达智能管理 科技有限公 司 控股子公司 生产 深圳 唐健 生产 20,000,000. 00 100% 100% 05787072-8 深圳市快捷 通智能科技 有限公司 控股子公司 生产 深圳 唐健 生产 3,000,000.0 0 68% 68% 05397010-7 3、本企业的合营和联营企业情况 单位： 元 被投资单 位名称 企业类型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 本企业持股 比例(%) 本企业在被 投资单位表 决权比例 (%) 关联关系 组织机构代 码 一、合营企业 二、联营企业 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码 本企业的其他关联方情况的说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 132 5、关联方交易 （1）采购商品、接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 出售商品、提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 金额 占同类交 易金额的 比例（%） （2）关联托管/承包情况 公司受托管理/承包情况表 单位： 元 委托方/出包方 名称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本报告期确认的 托管收益/承包 收益 公司委托管理/出包情况表 单位： 元 委托方/出包方 名称 受托方/承包方名 称 受托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本报告期确认的 托管费/出包费 关联托管/承包情况说明 （3）关联租赁情况 公司出租情况表 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 133 单位： 元 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益定价依 据 本报告期确认的 租赁收益 公司承租情况表 单位： 元 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁费定价依据 本报告期确认的 租赁费 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 单位： 元 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行 完毕 关联担保情况说明 （5）关联方资金拆借 单位： 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易 类型 关联交易内容 关联交易定价原 则 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 金额 占同类交 易金额的 比例（%） （7）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 上市公司应收关联方款项 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 134 单位： 元 项目名称 关联方 期末 期初 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 其他应收款-代垫费用 深圳市科漫达智能 管理科技有限公司 36,831.96 其他应收款-暂借款 深圳市捷顺智能有 限公司 500,000.00 上市公司应付关联方款项 单位： 元 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 十、股份支付 1、股份支付总体情况 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 3,859,600.00 股份支付情况的说明 根据 2012 年5 月8 日公司第二届董事会第十二次会议审议通过的《深圳市捷顺科技实业股份有限公 司限制性股票激励计划(草案》(以下简称股权激励计划)，经中国证监会审核无异议，并经2012年8月22日 第一次临时股东大会批准，于2012年8月31日授予激励对象的限制性股票为3,859,600份，授予价格为每股 5.39元，公司已于 2012 年9月25 日完成限制性股票登记工作。 2、以权益结算的股份支付情况 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 公司采用授予日市价减去认沽期权价值的方法确定限制性股 票的公允价值，期权定价模型确定认沽期权价值，限制性股 票成本由限制性股票公允价值减去限制性股票授予价格确 定。 对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法 公司采用获授限制性股票额度基数与对应年度个人绩效考核 系数的乘积确定。 本期估计与上期估计有重大差异的原因 无 资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 1,489,600.00 以权益结算的股份支付确认的费用总额 7,660,800.00 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 135 以权益结算的股份支付的说明 本次股权激励计划授予的3,859,600股限制性股票的公允价值相关参数取值如下： (1) 授予价格：本计划中限制性股票授予价格为每股5.39 元； (2) 限制性股票授予日市价：10.37 元/股； (3) 限制性股票各期解锁期限： 1 年、2 年、3 年； (4) 各期股价预计波动率： 24.49%、24.28%、25.81%； (5) 无风险利率：3.00%、3.75%、4.25%； (6) 股息率：2.43%； 根据以上基本参数,采用布莱克-斯科尔斯期权定价模型估算股份支付的金额。 3、以现金结算的股份支付情况 单位： 元 以现金结算的股份支付的说明 4、以股份支付服务情况 单位： 元 5、股份支付的修改、终止情况 十一、或有事项 1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响 截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的重大或有事项。 2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响 其他或有负债及其财务影响 十二、承诺事项 1、重大承诺事项 截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的重大承诺事项。 2、前期承诺履行情况 无 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 136 十三、资产负债表日后事项 1、重要的资产负债表日后事项说明 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因 发行股票 预留限制性股票授予完成 不适用 2、资产负债表日后利润分配情况说明 单位： 元 拟分配的利润或股利 13,476,335.18 3、其他资产负债表日后事项说明 十四、其他重要事项 1、非货币性资产交换 2、债务重组 3、企业合并 4、租赁 5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具 6、以公允价值计量的资产和负债 单位： 元 项目 期初金额 本期公允价值变动 损益 计入权益的累计公 允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产 1.以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金 融资产（不含衍生金融资 产） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.衍生金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 137 3.可供出售金融资产 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融资产小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 投资性房地产 0.00 0.00 0.00 生产性生物资产 0.00 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 7、外币金融资产和外币金融负债 单位： 元 项目 期初金额 本期公允价值变动 损益 计入权益的累计公 允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产 金融资产小计 0.00 0.00 金融负债 0.00 0.00 8、年金计划主要内容及重大变化 9、其他 十五、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 按组合计提坏账准备的应收账款 账龄分析法组合 75,292,041.25 100% 6,412,057.19 8.52% 76,655,591.77 100% 5,609,512.35 7.32% 组合小计 75,292,041.25 100% 6,412,057.19 8.52% 76,655,591.77 100% 5,609,512.35 7.32% 合计 75,292,041.25 -- 6,412,057.19 -- 76,655,591.77 -- 5,609,512.35 -- 应收账款种类的说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 138 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内 58,345,742.60 77.49% 2,917,287.13 68,445,735.67 89.29% 3,422,286.78 1 年以内小 计 58,345,742.60 77.49% 2,917,287.13 68,445,735.67 89.29% 3,422,286.78 1 至 2 年 13,480,973.98 17.91% 1,348,097.40 5,567,763.39 7.26% 556,776.34 2 至 3 年 1,883,788.59 2.5% 565,136.58 1,445,204.97 1.89% 433,561.49 3 年以上 1,581,536.08 2.1% 1,581,536.08 1,196,887.74 1.56% 1,196,887.74 合计 75,292,041.25 -- 6,412,057.19 76,655,591.77 -- 5,609,512.35 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 单位： 元 应收账款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收账款的说明 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 139 （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生 应收账款核销说明 （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 （5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容 （6）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 万科物业发展有限公司 非关联方 4,075,484.39 1 年以内 5.41% 顺丰速运(集团)有限公 司 非关联方 2,214,903.90 1 年以内 2.94% 北京国安电气总公司 非关联方 2,080,141.50 1 年以内、1-2 年 2.76% 深圳市开元同济楼宇科 技有限公司 非关联方 1,377,974.00 1 年以内 1.83% 厦门万安智能股份有限 公司 非关联方 1,329,049.03 1 年以内 1.77% 合计 -- 11,077,552.82 -- 14.71% （7）应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%) 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 140 （8） 不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为元。 （9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排 2、其他应收款 （1）其他应收款 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 按组合计提坏账准备的其他应收款 账龄分析法组合 3,476,315.85 100% 738,707.09 21.25 % 5,015,199.04 100% 975,843.99 19.46 % 组合小计 3,476,315.85 100% 738,707.09 21.25 % 5,015,199.04 100% 975,843.99 19.46 % 合计 3,476,315.85 -- 738,707.09 -- 5,015,199.04 -- 975,843.99 -- 其他应收款种类的说明 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内 1,636,543.39 47.08% 79,153.36 3,246,601.25 64.74% 137,330.07 1 年以内小计 1,636,543.39 47.08% 79,153.36 3,246,601.25 64.74% 137,330.07 1 至 2 年 1,261,064.82 36.28% 126,106.48 175,851.85 3.51% 17,585.18 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 141 2 至 3 年 64,657.70 1.86% 19,397.31 1,102,596.00 21.99% 330,778.80 3 年以上 514,049.94 14.79% 514,049.94 490,149.94 9.77% 490,149.94 合计 3,476,315.85 -- 738,707.09 5,015,199.04 -- 975,843.99 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的其他应收款情况 单位： 元 其他应收款内容 转回或收回原因 确定原坏账准备的依据 转回或收回前累计已计 提坏账准备金额 转回或收回金额 合计 -- -- 0.00 -- 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 理由 合计 0.00 0.00 -- -- 单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的其他应收款的说明 （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 合计 -- -- 0.00 -- -- 其他应收款核销说明 （4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 账面余额 计提坏账金额 账面余额 计提坏账金额 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 142 （5）金额较大的其他应收款的性质或内容 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比 例(%) 深圳市宝安区建设局 非关联方 604,200.00 1 至 2 年 17.38% 深圳市宝安区财政局 非关联方 306,070.00 1 至 2 年 8.8% 西城庆德电磁厂 非关联方 180,000.00 3 年以上 5.18% 天津融创置地有限公司 非关联方 100,000.00 1 年以内 2.88% 北京市四海正金锅炉公 司 非关联方 100,000.00 1 年以内 2.88% 合计 -- 1,290,270.00 -- 37.12% （7）其他应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%) 深圳市科漫达智能管理科技 有限公司 子公司 36,831.96 1.06% 合计 -- 36,831.96 1.06% （8） 不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为元。 （9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排 3、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投资 单位表决 权比例 (%) 在被投资 单位持股 比例与表 决权比例 不一致的 说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 143 深圳市捷 顺智能有 限公司 成本法 20,000,00 0.00 3,000,000 .00 17,000,00 0.00 20,000,00 0.00 100% 100% 深圳市捷 顺通网络 科技有限 公司 成本法 10,000,00 0.00 10,000,00 0.00 10,000,00 0.00 100% 100% 深圳市科 漫达智能 管理科技 有限公司 成本法 20,365,39 9.26 20,365,39 9.26 20,365,39 9.26 100% 100% 合计 -- 50,365,39 9.26 3,000,000 .00 47,365,39 9.26 50,365,39 9.26 -- -- -- 长期股权投资的说明 4、营业收入和营业成本 （1）营业收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 384,607,775.72 360,866,384.66 其他业务收入 25,530,677.03 20,928,053.99 合计 410,138,452.75 381,794,438.65 营业成本 207,581,223.47 201,103,555.61 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 安防 384,607,775.72 204,616,296.48 360,866,384.66 198,598,218.56 合计 384,607,775.72 204,616,296.48 360,866,384.66 198,598,218.56 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 144 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 智能类产品 275,080,281.42 131,385,005.56 253,121,520.70 122,125,451.34 机电类产品 109,527,494.30 73,231,290.92 107,744,863.96 76,472,767.22 合计 384,607,775.72 204,616,296.48 360,866,384.66 198,598,218.56 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 国内 384,607,775.72 204,616,296.48 360,866,384.66 198,598,218.56 合计 384,607,775.72 204,616,296.48 360,866,384.66 198,598,218.56 （5）公司前五名客户的营业收入情况 单位： 元 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的 比例(%) 万科物业发展有限公司 9,005,282.98 2.2% 武汉捷顺科技有限公司 8,740,608.59 2.13% 沈阳恒万溢科技电子有限公司 6,748,461.09 1.65% 苏州市捷顺智能科技有限公司 5,579,116.48 1.36% 河南今迈实业发展有限公司 4,292,736.77 1.05% 合计 34,366,205.91 8.39% 营业收入的说明 5、投资收益 （1）投资收益明细 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 145 其他 338,333.33 合计 338,333.33 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 合计 0.00 0.00 -- （3）按权益法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 合计 0.00 0.00 -- 投资收益的说明 6、现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 55,688,737.55 42,887,244.33 加：资产减值准备 565,407.94 2,896,178.53 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 4,805,908.25 4,150,412.81 无形资产摊销 3,946,048.53 3,594,132.20 长期待摊费用摊销 501,102.69 364,088.31 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号 填列） -104,420.15 -114,900.75 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 300.00 财务费用（收益以“－”号填列） -1,941,224.11 投资损失（收益以“－”号填列） -338,333.33 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -84,811.19 -434,426.78 存货的减少（增加以“－”号填列） -9,312,788.06 -11,236,220.10 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 3,810,119.19 -46,310,899.62 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 26,878,365.39 12,008,005.19 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 146 其他 -227,354.58 经营活动产生的现金流量净额 86,355,636.81 5,635,035.43 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 471,461,512.48 482,361,718.49 减：现金的期初余额 482,361,718.49 119,610,385.79 现金及现金等价物净增加额 -10,900,206.01 362,751,332.70 7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况 反向购买下以公允价值入账的资产、负债情况 单位： 元 项目 公允价值 确定公允价值方法 公允价值计算过程 原账面价值 反向购买形成长期股权投资的情况 单位： 元 项目 反向购买形成的长期股权投资金额 长期股权投资计算过程 十六、补充资料 1、净资产收益率及每股收益 单位： 元 报告期利润 加权平均净资产收益率 （%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 8.55% 0.47 0.47 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 8% 0.44 0.44 2、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 资产负债表 项目 期末数 期初数 变动幅度 (%) 变动原因说明 固定资产 101,281,714.81 37,424,949.02 170.63 本期出入口控制及管理系统系列制品产业化建 设工程完工转入固定资产所致 在建工程 14,345,611.81 -100.00 本期出入口控制及管理系统系列制品产业化建 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 147 设工程完工转入固定资产所致 开发支出 9,285,591.63 3,936,079.95 135.91 本期研发项目NISSP集成平台系统资本化支出 投入所致。 长期待摊费 用 1,718,032.26 965,784.55 77.89 本期本公司装修费用支出所致 预收款项 28,422,748.83 18,966,132.57 49.86 期末正在执行的订单增加，导致预收账款增加 其他应付款 2,896,732.95 2,113,039.67 37.09 主要系本期经销商售后保证金增加所致 其他非流动 负债 8,389,009.62 1,000,000.00 738.90 本期与资产相关的政府补助增加所致 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 (%) 变动原因说明 财务费用 -11,792,309.43 -1,768,204.22 566.91 募集资金导致利息收入增长所致 资产减值损 失 585,314.50 2,919,710.23 -79.95 本期应收款项管理较好，相应资产减值损失较 去年有所下降所致 营业外收入 4,163,282.93 1,330,628.19 212.88 本期政府补助增加所致 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 2012 年度报告全文 148 第十一节 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 以上文件均完整备置于公司董事会办公室。 深圳市捷顺科技实业股份有限公司 董事长：唐健 2013年4月16日