002608_2019_江苏国信_2019年年度报告_2020-04-24.txt

江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 1 江苏国信股份有限公司 股票简称：江苏国信 股票代码：002608 2019 年年度报告 2020 年 04 月 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 2 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人浦宝英、主管会计工作负责人顾中林及会计机构负责人(会计主 管人员)吴文洁声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1、政策风险 中国信托行业的发展与国家经济金融政策和国家有关行业监管政策紧密相 关，目前中国信托行业受到高度监管，政策变化是影响信托公司决策的一个重 要因素。如果江苏信托不能及时适应相关政策的变化并及时调整策略，则会给 经营与发展带来不利影响。电力体制改革措施和今后可能出台的改革措施可能 会对火电企业的生产经营以及经营模式产生一定的影响。 2、市场波动风险 股价波动、利率波动和汇率波动等金融市场的波动和行情的变化都有可能 影响江苏信托的盈利能力和业务的开展，如果未来江苏信托未能及时关注市场 风险并调整投资策略，可能会对其经营情况产生不利影响。宏观经济走势和公 司所在区域的整体经济变化会对电力需求产生影响，而煤炭、天然气价格的大 幅波动，也会对火电企业的生产经营和业绩带来一定的影响。 3、行业相关风险 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 3 信托行业可能存在交易对手不履行义务的信用风险，由于人员、系统不完 善和失误导致损失的操作风险，以及信托产品非标准化、缺乏统一的信托登记 制度、缺乏信托产品流通交易市场的流动性风险。电力交易市场化进程加快， 电力企业竞争加剧，上网电价存在下降的风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 4 目录 第一节重要提示、目录和释义....................................................................................2 第二节公司简介和主要财务指标................................................................................6 第三节公司业务概要.................................................................................................. 10 第四节经营情况讨论与分析......................................................................................14 第五节重要事项.......................................................................................................... 32 第六节股份变动及股东情况......................................................................................65 第七节优先股相关情况.............................................................................................. 72 第八节可转换公司债券相关情况..............................................................................73 第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况......................................................74 第十节公司治理.......................................................................................................... 81 第十一节公司债券相关情况......................................................................................88 第十二节 财务报告.................................................................................................... 89 第十三节 备查文件目录.......................................................................................... 240 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、江苏国信 指 江苏国信股份有限公司 国信集团 指 江苏省国信集团有限公司 舜天集团 指 江苏舜天国际集团有限公司 舜天机械 指 江苏舜天国际集团机械进出口有限公司 舜天资产 指 江苏舜天资产经营有限公司 江苏信托 指 江苏省国际信托有限责任公司 新海发电、新海电厂 指 江苏新海发电有限公司 扬州二电、扬二发电 指 扬州第二发电有限责任公司 国信扬电 指 江苏国信扬州发电有限责任公司 射阳港发电、射阳港电厂 指 江苏射阳港发电有限责任公司 国信靖电、靖江发电 指 江苏国信靖江发电有限公司 淮阴发电 指 江苏淮阴发电有限责任公司 协联燃气 指 江苏国信协联燃气热电有限公司 秦港港务 指 江苏国信秦港港务有限公司 苏晋能源 指 苏晋能源控股有限公司 能源销售 指 江苏国信能源销售有限公司 信达售电 指 靖江信达售电有限公司 淮安二燃 指 江苏国信淮安第二燃气发电有限责任公司 高邮热电 指 江苏国信高邮热电有限责任公司 仪征热电 指 江苏国信仪征热电有限责任公司 华侨城资本 指 深圳华侨城资本投资管理有限公司 平朔电厂 指 中煤平朔第一煤矸石发电有限公司 塔山二电 指 同煤大唐塔山第二发电有限责任公司 晋能保德 指 晋能保德煤电有限公司 中煤平朔 指 中煤平朔集团有限公司 同煤集团 指 大同煤矿集团有限责任公司 山西神头 指 山西神头发电有限责任公司 山西阳光 指 山西阳光发电有限责任公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 6 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 江苏国信 股票代码 002608 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏国信股份有限公司 公司的中文简称 江苏国信 公司的外文名称（如有） Jiangsu Guoxin Corp., Ltd. 公司的法定代表人 浦宝英 注册地址 南京市玄武区长江路 88 号 注册地址的邮政编码 210005 办公地址 南京市玄武区长江路 88 号 办公地址的邮政编码 210005 公司网址 电子信箱 info2@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 顾中林 孙宝莉 联系地址 南京市玄武区长江路 88 号 南京市玄武区长江路 88 号 电话 025-84679116，025-84679126 025-84679116，025-84679126 传真 025-84679188 025-84679188 电子信箱 info2@ info2@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 公司年度报告备置地点 南京市玄武区长江路 88 号 四、注册变更情况 组织机构代码 91320000751254554N 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 7 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 2016 年末，公司完成重大资产重组，主营业务由船舶制造销售业务转变为信托和 能源双主业。 历次控股股东的变更情况（如有） 截止 2016 年末，公司控股股东为江苏舜天国际集团有限公司。2017 年 1 月 6 日， 公司新增股份发行后，公司控股股东由江苏舜天国际集团有限公司变为江苏省国 信集团有限公司。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 南京市建邺区江东中路 106 号万达广场商务楼 B 座（14 幢）20 楼 签字会计师姓名 陆德忠、魏娜 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中信建投证券股份有限公司 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层 袁晨、连子云 2018 年 6 月 6 日至 2019 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2019 年 2018 年 本年比上年增减 2017 年 营业总收入（元） 21,090,469,468.64 22,135,311,383.30 -4.72% 20,204,300,647.92 归属于上市公司股东的净利润（元） 2,404,136,739.14 2,556,095,144.25 -5.94% 2,179,673,043.73 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 1,837,815,963.64 2,522,791,923.74 -27.15% 2,280,483,090.70 经营活动产生的现金流量净额（元） 4,631,045,387.78 3,046,015,150.51 52.04% 3,261,012,642.50 基本每股收益（元/股） 0.64 0.72 -11.11% 0.67 稀释每股收益（元/股） 0.64 0.72 -11.11% 0.67 加权平均净资产收益率 9.39% 12.06% -2.67% 13.19% 2019 年末 2018 年末 本年末比上年末增减 2017 年末 总资产（元） 70,194,478,906.82 53,650,128,068.02 30.84% 45,805,697,102.14 归属于上市公司股东的净资产（元） 27,031,394,233.27 24,217,785,930.01 11.62% 17,561,354,477.41 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 8 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业总收入 4,842,153,017.39 4,925,355,386.58 5,496,021,203.06 5,826,939,861.61 归属于上市公司股东的净利润 1,105,329,400.28 393,303,637.06 469,500,005.15 436,003,696.65 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 531,719,448.61 396,729,354.44 466,098,868.26 443,268,292.33 经营活动产生的现金流量净额 814,408,814.89 936,276,576.60 2,040,909,558.32 839,450,437.97 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2019 年金额 2018 年金额 2017 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 917,238,914.60 -71,222,704.28 -129,162,567.47 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 16,432,152.92 23,738,699.26 8,424,761.03 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 - 36,156,878.65 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 202,704.04 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 9 单独进行减值测试的应收款项、合同资产 减值准备转回 3,180,000.00 345,713.30 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,390,465.63 57,309,078.20 -25,603,634.15 减：所得税影响额 231,365,150.47 11,495,487.96 -36,448,255.81 少数股东权益影响额（税后） 127,774,675.92 1,183,243.36 -8,534,720.47 合计 566,320,775.50 33,303,220.51 -100,810,046.97 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 10 第三节公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 报告期内，公司经营的主要业务由能源和金融两个板块构成，具体如下： 1、能源板块 公司能源板块主要从事电力、热力生产、相关电力服务、煤炭销售业务及售电业务，所生产的电力主要输入江苏电网， 热力主要供给当地企事业单位及居民。公司致力于能源高效利用、清洁能源、现代电力服务业以及循环经济等领域的发展。 通过不断开拓、改革和创新，公司业务涵盖高效燃煤火力发电、燃气发电、供热、电力服务、售电、煤炭销售等，具体如下： （1）发电业务 截至 2019年末，公司控股装机容量为1179.7万千瓦，其中煤电容量920.5万千瓦、燃机容量259.2万千瓦。 （2）热力业务 公司售热业务集中于江苏地区，主要服务对象为工商企业。公司热电联产机组容量大、效率高。 （3）电力服务业务 在提供电力能源的同时，公司围绕发电主业，依托人才、技术、运行管理等多种内在优势，增加电站管理、技术服务、 运营、检修维护等综合能源服务。公司所属电力工程检修公司承接国内大容量（660MW以上）机组、燃气机组、核电等项 目检修，专业从事电站运行、维护、检修工作，为国内的燃煤、燃机、核电等电站项目提供维修服务，承接多台燃气机组电 站维修服务，在电力行业内具有较强竞争力。 （4）煤炭业务 公司旗下的江苏国信能源销售有限公司，主要为公司控股火力发电企业提供煤炭采购以及煤炭市场咨询，合理安排煤 种、船期。该公司在北方港口建立15-30万吨（月转运量）专用场地、专用码头煤炭中转基地，建立上游市场煤炭企业直接 供需关系、稳定的运力通道以及稳定的煤炭资源；利用煤炭库存信息平台，在紧急情况时对煤炭进行内部合理调配，互保煤 炭的安全供应。 江苏国信秦港港务有限公司是江苏省煤炭中转储运基地，承担着江苏省煤炭供给安全的“蓄水池”和“调节器”的功能。 江苏省秦港煤炭物流靖江基地项目一期工程建成后形成年煤炭经营规模600万吨。二期工程已获省发改委核准，二期工程建 成后，一二期工程设计通过能力可达到1900万吨。 （5）售电业务 公司旗下的江苏国信能源销售有限公司和靖江信达售电有限公司依托公司强大的技术、经营力量，拥有具备多年电力 营销、节能降耗、需求侧管理专业经验的技术团队，是获准参与江苏省电力交易业务的专业售电公司。公司建立了省内售电 网络，致力于富有效率、绿色清洁的能源供应和保障，为江苏省电力用户提供优质、高效、可靠的电力市场专业服务。 2、金融板块 （1）产业金融领域 产业金融领域业务有①投融结合，服务各级地方政府在城镇化建设、产业结构调整、农村基础设施改造等方面需求的 基础设施信托业务；②与地方政府、银行等多方合作，整合各方优势资源，交易架构设计灵活，为相关企业提供融资，助力 实体经济发展的工商企业信托业务；③紧跟国家政策导向，精选优质房地产项目，以多种交易结构为房地产企业提供全产业 链、全项目周期投融资服务的房地产信托业务。 （2）消费金融领域 在消费金融领域，江苏信托着力整合高净值客户、机构合作者、金融同业等优质资源，回归消费场景、坚持科技驱动、 严格风险控制，提高消费金融服务质量，打造消费金融投融资业务综合服务平台。主要运作方式包括主动管理类消费信贷业 务、消费金融资产特定收益权信托和消费贷款ABS业务。 （3）同业金融领域 在资产证券化业务方面，江苏信托深化与银行、券商等金融机构的合作关系，积极拓展业务渠道、搭建同业合作平台， 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 11 推动实现由SPV向“SPV+同业资产管理”的转变，建立起资产证券化方案设计、协助销售、后期管理等全方位专业服务团队。 在同业资产管理方面，江苏信托充分发挥主动投资管理能力，以固定收益形式为主，设计各类交易结构，通过有效的 资产配置，匹配不同风险收益需求，为同业金融机构量身定制收益性与流动性兼顾的金融资产管理服务。 （4）证券信托领域 江苏信托不断提高产品创新能力，提升投资管理体系，完善后台估值清算系统，深化服务至受托、募资、交易、估值、 清算等环节，保证各类信托产品高效运作，严格控制风险，为投资者提供优质服务。 （5）股权投资领域 股权投资业务包括PE投资、金融股权投资和定向增发。 ①PE投资主要是与业内知名私募基金管理团队合作，参与发起设立多家创投基金，重点投资于节能环保、健康医疗和 先进制造等领域的高成长性企业，通过市场培育和资本运作，最终以上市、并购等方式退出，实现价值最大化。 ②江苏信托广泛开展金融股权投资业务，先后投资了江苏银行、利安人寿、江苏宿迁民丰农商行等多家优质金融企业， 投资效益日益显著。 ③江苏信托利用资金优势和良好的投研能力积极参与上市公司定向增发，并在解禁后择机变现退出，实现了可观的投 资收益。 （6）财富管理领域 江苏信托以为客户提供收益稳健、风险可控、期限灵活的理财服务为宗旨，构建了不同期限、风险及收益的产品体系， 设立家族财富管理办公室，为高净值客户提供全方位、个性化的家族财富管理服务。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 股权资产较上年末增加 5,654,894,112.36 元，增长 67.35%，主要是本期对利安人寿 的股权投资改按权益法进行核算所致 固定资产 固定资产较上年末增加 1,882,199,812.87 元，增长 7.89% 无形资产 无形资产较上年末增加 218,983,214.24 元，增长 30.04%，主要是本期合并范围新增 子公司所致 在建工程 在建工程较上年末增加 8,656,146,246.98 元，增长 2283.77%，主要是本期合并范围 新增子公司且两个子公司处于建设期所致。 货币资金 货币资金较上年末增加 1,193,268,036.25 元，增长 33.03%，主要是投资收回引起 交易性金融资产 交易性金融资产较上年末增加 7,785,321,173.47 元，系实施新金融工具会计准则影 响 应收票据 应收票据较上年末减少 108,392,040.40 元，系实施新金融工具会计准则影响 应收款项融资 应收款项融资较上年末增加 252,742,915.36 元，系实施新金融工具会计准则影响 预付款项 预付款项较上年末增加 387,609,808.29 元，增长 79.41%，主要是本期合并范围新增 子公司所致 其他应收款 其他应收款较上年末减少 1,357,520,672.90 元，下降 61.80%，主要是子公司江苏信 托收回代垫信托业保障基金所致 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 12 其他流动资产 其他流动资产较上年末增加 441,722,766.10 元，增长 63.03%，主要是本期末子公司 江苏信托应收手续费及佣金较期初增加所致 可供出售金融资产 可供出售金融资产较上年末减少 7,527,206,769.19 元，系实施新金融工具会计准则 影响 持有至到期投资 持有至到期投资较上年末减少 311,500,000.00 元，系实施新金融工具会计准则影响 其他权益工具投资 其他权益工具投资较上年末增加 237,908,048.20 元，系实施新金融工具会计准则影 响 其他非流动金融资产 其他非流动金融资产较上年末增加 424,016,912.88 元，系实施新金融工具会计准则 影响 商誉 商誉较上年末增加 12,566,464.43 元，增长 100%，系本期非同一控制下企业合并产 生 其他非流动资产 其他非流动资产较上年末减少 1,626,993,501.76 元，下降 67.02%，主要是上期预付 的利安人寿股权受让款本期转入长期股权投资所致 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司在重大资产重组后，实现了业务结构战略性布局，打造具有自身特色的核心竞争力，主要体现在以下几个方面： 1、资产优势 通过重大资产重组及后续的资产收购，主营业务为能源、金融“双轮驱动”，可持续盈利和抗风险能力显著增强。能源、 金融资产均为江苏国信的优质核心资产，能源资产包括国信扬电、新海发电、能源销售、苏晋能源等十二家能源企业；金融 资产主要为江苏信托，江苏信托在省内具有很高的知名度和影响力，多年来保持了稳健高质量发展。能源金融作为两个核心 主业，一方面资产结构优良，布局合理，可以发挥产业与金融的互补效应，实现产融结合；另一方面可以在经营发展上相互 补强，克服产业经济周期带来的影响，优化财务状况，提升公司的综合实力和竞争力。 2、协同优势 江苏信托作为持牌金融机构，在满足独立性要求和风险控制等监管要求的前提下，可以大力支持能源业务的发展，向 能源业务提供融资服务、提供闲置资金的公司理财和财务顾问等服务。而能源业务经营稳健，现金流稳定，能源发展也能为 信托业务发展创造新的需求、开辟新的领域、提供新的机遇。信托业务和能源业务能够做到内部资源的科学管理和最优配置， 实现资源共享，提高整体协同效益。 3、区域优势 江苏省是我国经济总量较大、经济增速较快的省份之一，用电增长率长年位居全国前列。江苏国信的电厂普遍位于江 苏省电力负荷中心，从而保证了较高的利用小时数和上网电量，热电联产项目多分布于当地经济技术开发区内，拥有周边集 中、稳定的用热客户，在当地供热市场拥有较大的市场份额。公司收购的山西电厂通过雁淮直流特高压通道，向江苏跨区域 送电，进一步增加了电厂的利用小时。江苏信托地处经济发达的长三角地区，营商环境优良，区域经济活跃度高，市场需求 旺盛，民间资本富裕，为江苏信托的业务发展提供了良好机遇。 4、成本及规模优势 江苏国信装机容量已经达到1179.7万千瓦，总装机容量和年发电量均居江苏省各发电集团前列。公司所属煤电机组主 要为超临界/超超临界、蒸汽联合循环的热电联产机组，机组容量大、效率高、能耗低，均完成了超低排放改造，环保性能 优良，发电利用小时高于全省平均水平，且江苏省内电厂主要分布于沿海沿江一线，山西电厂属于坑口电厂，煤炭成本相对 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 13 较低；公司所属燃气机组装机容量259.2万千瓦，公司清洁能源机组比例较高，高于全省的平均水平。公司利用大机组成本 优势和环保优势，积极开拓电力市场和供热市场。江苏信托秉承稳健经营、创新发展的理念，充分发挥信托独特的功能优势， 综合实力强，截止2019年末，信托规模达到3677亿元，业务能力和人均创利居于全国信托公司前列。近年来主动“降通道、 调结构”，提升主动业务规模，加快异地展业，异地项目已稳定贡献利润。 5、管理优势 公司两大业务板块的管理团队均拥有丰富的行业管理经验，在保证信托与发电业务合规运营的前提下，充分发挥管理 团队在不同业务领域的经营管理能力，使信托业务和发电业务保持管理和业务的连贯性，各自既有自主独立性又能相互融合 发展。能源企业实行专业化管理，分工高度精细化，经营高管团队稳定，管理经验丰富。江苏信托拥有突出的风险管控能力， 成立以来未发生过风险兑付事件，多次被《证券时报》评选为“年度优秀风控信托公司”。目前江苏信托正加快市场化机制改 革，引进专业团队，改革薪酬机制，充分激发企业活力。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 14 第四节经营情况讨论与分析 一、概述 2019年，国内外风险挑战明显增多，中美贸易摩擦加剧，国内经济下行压力加大，全社会用电量同比增速下降。在当 前复杂的经济形势下，我公司能源板块面临机组利用小时减少、综合上网电价下降、新能源替代和天然气价上涨等困难；金 融板块在去通道、去嵌套、破刚兑和严控资金进入房地产等一系列监管措施之下，金融板块加快转型，持续向回归信托本源、 服务实体经济、强化主动管理能力的方向转变。公司在社会各界及各方股东的大力支持下，在董事会的正确领导下，积极开 拓市场，严格控制成本，引导公司金融资源服务能源板块，积极开展资本运作、提质增效。公司紧扣“能源+金融”双轮驱动 的定位，结合政策、形势主动作为。2019年，公司共实现营业总收入210.90亿元、利润总额 39.21亿元、归母净利润 24.04 亿 元。能源业务面临清洁能源替代和全省用电需求增速放缓的困难，全省煤机发电量下降幅度较大。公司通过采取增加电量来 源、控制煤价、争取电价以及内部降本增效等有效措施降低影响。公司2019年发电量509.89亿千瓦时，较上年同期减少1.00%， 完成供热量586.46万吨，较上年同期增长3.26%；信托业务主动调整业务结构，公司存续主动管理类信托规模1053.63亿元， 较年初增加369.73亿元，增长54.06%。公司成为利安人寿第一大股东，有利于推动多种金融业态协同发展。 2019年，公司经营管理主要工作如下： （一）能源业务 1、推动能源主业持续做强做优。根据国家能源发展战略，利用雁淮直流特高压输送通道，加强与山西能源企业的战略 合作，收购雁淮直流特高压配套电源点项目。山西三个电厂收购项目通过苏晋能源并表，进一步提升公司电力市场份额和未 来的业绩。积极推进射阳港两台百万千瓦燃煤机组扩建、秦港物流码头二期等项目。 2、狠抓安全生产管理。2019年，组织了各控股发电公司迎峰度夏、迎峰度冬安全大检查、积极开展全国第18个以“防 风险、除隐患、遏事故”为主题的安全生产月活动。强化企业安全生产主体责任的落实，推进安全风险分级管控和隐患排查 治理，加强应急能力评估及应急预案演练。扎实开展安全制度修订完善、安全教育培训、安全性评价和安全标准化等工作， 加强外包工程管理、可靠性管理、环境保护监督等工作，安全生产管理取得了较好成效。 3、积极做好各项经营工作。一是公司在节能降耗、机组增容、技术改造等方面取得了新的成效，顺利完成扬二发电#3 机组增容提效改造，提高了设备运行经济性和可靠性。二是不断加强电力市场营销，在巩固现有客户资源的基础上，全力拓 展新的客户资源，扩大省内市场份额；积极参与月度平台竞价和挂牌交易，努力争取月度电量和小机组替代电量，提高机组 利用小时；开展售电增值服务，积极为用户提供技术咨询、电气检测、设备检修等增值服务，稳定合作关系。三是努力拓展 供热市场。通过技改增强机组供热能力，增加供热量和提高供热稳定性，并持续开拓周边潜在用户，根据市场情况及时扩大 供热市场份额、调整供热价格，持续增加供热收益。四是精心策划“三废”（灰渣、粉煤灰、石膏）营销方案，2019年共实现 “三废”收入2.23亿元，较去年同期增长8.22%，既增加了经济效益又履行了环保责任，变传统意义上的“三废”为“三宝”。五是 加强燃料成本控制，加大煤炭市场调研力度，适时采购性价比高的市场煤，提高长协煤兑现率，加强煤炭全过程精细化管理， 减少煤炭损耗和滞期费用，在保证机组安全稳定运行的前提下，积极掺烧经济煤种，有效降低发电成本。六是严格控制各项 费用支出。加强公司资金成本管控，优化长短贷结构，拓宽融资渠道，控制融资成本。深化全面预算管理，充分利用ERP 系统，加强预算执行管理和偏差分析，在保障安全生产的前提下，严控各项成本费用支出。 （二）金融业务 1、持续优化业务结构。公司坚持信托本源，支持实体经济，持续优化业务结构，提升主动管理能力，压缩通道类业务。 截至2019年末，公司存续主动管理类信托规模1053.63亿元，较年初增加369.73亿元，增长54.06%，主动管理类信托规模占 比28.65%，较年初提高了11.86%。 2、扎实拓展信托业务种类。公司全力推动信托业务转型，守好政信业务基本田，重点发展证券信托、消费金融和家族 信托等业务。 3、有效提升产品发行能力。一方面，加强产品直销能力，财富管理中心、客户服务中心直销规模取得显著进步；另一 方面，深入推进金融同业合作，在同业结构化、专户理财、银行信贷资产以及资产流转等多个业务领域取得新突破。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 15 4、金融布局取得新进展。受让利安人寿股份，持股比例增至22.79%，成为其第一大股东。固有业务收益继续领跑行业。 5、持续打造人才高地。进一步完善市场化人才机制，继续加强“干部能上能下、员工能进能出、薪酬能高能低”的“三 能”机制建设，完善人才梯队建设，为公司高质量发展提供持续的人力资源支持。 （三）强化内控管理 公司持续加强内控体系建设，规范内控制度执行，优化内控环境，提升内控管理水平。充分发挥内部审计的监督作 用，积极开展内控评价工作，推进公司内控机制的逐步完善，防范企业运营风险，促进公司健康、可持续发展。 （四）提升信息化水平 2019年完善各控股公司ERP系统、MIS系统等信息化系统，添加功能节点，使信息系统相关功能更加契合各项业务开展， 金融板块上线消费信托业务支持信息系统、优化提升“网上信托”APP，实现了业务的信息化、标准化、规范化，全面提升了 公司信息化管理水平。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业总收入构成 单位：元 2019 年 2018 年 同比增减 金额 占营业总收入比重 金额 占营业总收入比重 营业总收入合计 21,090,469,468.64 100% 22,135,311,383.30 100% -4.72% 分行业 电力 19,914,637,495.18 94.42% 21,004,962,896.12 94.89% -5.19% 金融 1,175,831,973.46 5.58% 1,130,348,487.18 5.11% 4.02% 分产品 电力 16,985,890,859.76 80.54% 18,100,673,445.43 81.77% -6.16% 热力 891,208,000.55 4.23% 931,589,941.85 4.21% -4.33% 煤炭 1,539,335,415.97 7.30% 1,468,019,934.28 6.63% 4.86% 金融 1,175,831,973.46 5.58% 1,130,348,487.18 5.11% 4.02% 其他业务 498,203,218.90 2.35% 504,679,574.56 2.28% -1.28% 分地区 江苏省内 20,336,308,507.03 96.42% 22,135,311,383.30 100.00% -8.13% 江苏省外 754,160,961.61 3.58% 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 16 （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业总收入 营业成本 毛利率 营业总收入比上 年同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电力 19,914,637,495.18 17,514,407,273.75 12.05% -5.19% -2.06% -2.82% 金融 1,175,831,973.46 - 75.82% 4.02% -12.29% 分产品 电力 16,985,890,859.76 14,893,617,471.83 12.32% -6.16% -2.68% -3.13% 热力 891,208,000.55 824,059,501.46 7.53% -4.33% -1.35% -2.80% 煤炭 1,539,335,415.97 1,503,844,903.67 2.31% 4.86% 3.14% 1.64% 金融 1,175,831,973.46 75.82% 4.02% -12.29% 其他业务 498,203,218.90 292,885,396.79 41.21% -1.28% 2.58% -2.22% 分地区 江苏省内 20,336,308,507.03 16,968,401,717.81 16.56% -8.13% 89.79% 1.20% 江苏省外 754,160,961.61 546,005,555.94 27.60% 由于江苏信托为金融信托业，没有直接成本，营业支出中主要为业务及管理费用。根据行业惯例，毛利率计算公式调整为： 毛利率=（营业收入-业务及管理费用-税金及附加-资产减值损失） /营业收入。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2019 年 2018 年 同比增减 电力 销售量 亿千瓦时 487.7 493.45 -1.17% 生产量 亿千瓦时 509.89 515.02 -1.00% 热力 销售量 万吨 553.71 553.35 0.07% 生产量 万吨 586.46 567.95 3.26% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 17 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司最大销售客户是国网江苏省电力有限公司，年销售额为16,132,196,510.77元，约占年度销售总额的81.00%。 公司有关控股子公司按相关规定与国网江苏省电力公司签订《购售电合同》。截止本报告期末，购售电合同均正常履行中。 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2019 年 2018 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 电力 原材料 12,388,401,635.8 2 70.73% 13,369,918,720.8 9 74.77% -7.34% 电力 人工工资 799,575,770.69 4.57% 744,013,883.09 4.16% 7.47% 电力 折旧 1,606,701,068.04 9.17% 1,541,317,858.28 8.62% 4.24% 电力 其他 2,719,728,799.20 15.53% 2,226,982,412.19 12.45% 22.13% 单位：元 产品分类 项目 2019 年 2018 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 电力 14,893,617,471.8 3 85.03% 15,303,224,310.0 0 85.58% -2.68% 热力 824,059,501.46 4.71% 835,373,057.31 4.67% -1.35% 煤炭 1,503,844,903.67 8.59% 1,458,127,634.19 8.15% 3.14% 其他业务 292,885,396.79 1.67% 285,507,872.95 1.60% 2.58% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 ①非同一控制下企业合并导致的合并范围增加 合并范围增加：同煤大唐塔山第二发电有限责任公司、晋能保德煤电有限公司、中煤平朔第一煤矸石发电有限公司。 2018年度，公司与中煤平朔集团有限公司（以下简称“中煤平朔”）、大同煤矿集团有限责任公司（以下简称“同煤集团”）、 山西神头发电有限责任公司、和山西阳光发电有限责任公司（以下简称“山西阳光”）共同投资设立苏晋能源控股有限公司（以 下简称“苏晋能源”）。苏晋能源的注册资本为人民币60亿元，其中，公司出资额为30.6亿元，占注册资本的51％；中煤平朔 出资额为9亿元，占注册资本的15％；同煤集团出资额为9亿元，占注册资本的15％；山西神头出资额为5.7亿元，占注册资 本的9.5％；山西阳光出资额为5.7亿元，占注册资本的9.5％。合资各方分两期完成注册资本缴付，第一期出资均为现金出资， 第二期出资江苏国信以现金出资，其余四方以所控制公司的股权出资。截至2018年12月31日，各方第一期出资已到位。2019 年7月，苏晋能源完成了与同煤集团就同煤集团持有的同煤大唐塔山第二发电有限责任公司60%股权的股权交割。2019年8 月，苏晋能源完成了与中煤平朔就中煤平朔持有的中煤平朔第一煤矸石发电有限公司51%股权的股权交割，以及与山西阳光 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 18 就山西阳光持有的晋能保德煤电有限公司100%股权的股权交割。股权交割完成后，公司可以控制并主导被合并方的日常经 营及财务活动。上述被合并方中，中煤平朔第一煤矸石发电有限公司与晋能保德煤电有限公司尚在建设期。 ②其他原因导致的合并范围减少 合并范围减少：江苏国信淮安燃料有限公司于2019年9月24日注销。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 19,196,371,424.25 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 96.39% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 8.59% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 国网江苏省电力有限公司 16,132,196,510.77 81.00% 2 江苏省国信集团有限公司及其子公司 1,711,422,438.16 8.59% 3 国网山西省电力公司 751,975,910.90 3.78% 4 江苏苏龙能源有限公司 341,970,901.84 1.72% 5 江苏腾顺广康能源有限公司 258,805,662.58 1.30% 合计 -- 19,196,371,424.25 96.39% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 10,278,326,467.34 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 56.27% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 中国石油天然气股份有限公司天然气销 售江苏分公司 3,845,352,312.86 21.05% 2 中煤能源南京有限公司 3,074,424,495.32 16.83% 3 神华销售集团华东能源有限公司 1,661,463,819.11 9.10% 4 伊泰能源投资（上海）有限公司 967,981,908.52 5.30% 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 19 5 同煤大唐塔山煤矿有限公司 729,103,931.53 3.99% 合计 -- 10,278,326,467.34 56.27% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2019 年 2018 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 8,000,800.25 2,054,154.40 289.49% 煤炭销售业务及直供电业务增加导 致相关销售费用增长 管理费用 702,754,877.31 532,127,489.43 32.07% 本期合并范围新增子公司及江苏信 托异地展业导致 财务费用 751,438,030.59 765,718,893.54 -1.87% 4、研发投入 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2019 年 2018 年 同比增减 经营活动现金流入小计 24,444,140,982.83 25,651,503,640.22 -4.71% 经营活动现金流出小计 19,813,095,595.05 22,605,488,489.71 -12.35% 经营活动产生的现金流量净 额 4,631,045,387.78 3,046,015,150.51 52.04% 投资活动现金流入小计 28,605,707,897.91 17,964,862,560.31 59.23% 投资活动现金流出小计 30,782,994,869.55 24,582,952,004.96 25.22% 投资活动产生的现金流量净 额 -2,177,286,971.64 -6,618,089,444.65 67.10% 筹资活动现金流入小计 17,070,814,449.45 18,451,081,117.25 -7.48% 筹资活动现金流出小计 18,444,318,336.15 14,865,366,786.25 24.08% 筹资活动产生的现金流量净 额 -1,373,503,886.70 3,585,714,331.00 -138.30% 现金及现金等价物净增加额 1,080,289,636.42 13,742,208.13 7,761.11% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动产生的现金流量净额上升主要系子公司江苏信托本期收到融资方缴纳的信托业保障基金大幅增加所致 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 20 投资活动现金流入上升系本期收回信托产品投资收到的现金增加 投资活动现金流出上升系本期投资信托产品支付的现金增加 投资活动产生的现金流量净额上升主要系子公司江苏信托本期收回信托产品投资大幅增加所致 筹资活动现金流出上升系本期归还借款金额增加引起 筹资活动产生的现金流量净额大幅下降主要系上期非公开发行股票募集资金到位所致 受上述因素综合影响，本报告期现金及现金等价物净增加额上升 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 2,011,515,407.61 51.30% 主要系对利安人寿股权投资 改按权益法核算产生的投资 收益，以及对联营企业江苏 银行股份有限公司权益法核 算的长期股权投资收益形成 因变更会计核算方法形成的 部分收益不具有可持续性 公允价值变动损益 112,500,802.27 2.87% 主要系公司投资的交易性金 融资产公允价值变动形成 是 资产减值 -63,580,457.95 -1.62% 主要系公司计提的应收款项 的减值损失 是 营业外收入 17,670,668.33 0.45% 主要系公司本期收到的三供 一业政府补助 否 营业外支出 17,822,185.34 0.45% 主要系公司本期发生的三供 一业支出及捐赠支出 否 其他收益 20,538,349.12 0.52% 主要系公司将与日常活动相 关的政府补助计入其他收 益。 是 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 公司 2019 年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 2019 年末 2019 年初 比重增减 重大变动说明 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 21 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 4,805,509,837.39 6.85% 3,612,241,801.14 6.73% 0.12% 应收账款 2,099,682,412.27 2.99% 1,690,442,832.32 3.15% -0.16% 存货 828,962,743.21 1.18% 943,555,251.72 1.76% -0.58% 长期股权投资 14,051,122,645.11 20.02% 8,396,228,532.75 15.63% 4.39% 固定资产 25,724,155,450.09 36.65% 23,841,955,637.22 44.39% -7.74% 在建工程 9,035,175,810.79 12.87% 379,029,563.81 0.71% 12.16% 短期借款 10,088,916,378.14 14.37% 11,151,349,107.72 20.76% -6.39% 长期借款 11,226,881,869.98 15.99% 3,912,339,759.96 7.28% 8.71% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本期计提的 减值 本期购买金 额 本期出售金 额 其他变动 期末数 金融资产 1.交易性金融 资产（不含衍 生金融资产） 7,254,457,292 .33 84,507,628.09 35,545,307,60 6.03 33,715,244,12 2.71 -1,369,809, 815.50 7,785,321,1 73.47 4.其他权益工 具投资 173,783,914.7 7 64,124,133.43 - 237,908,048 .20 5.其他非流动 金融资产 466,559,710.59 27,993,174.18 -70,535,971.8 9 424,016,912. 88 6、应收款项 融资 108,392,040.40 252,742,915. 36 金融资产小 计 8,003,192,958. 09 112,500,802.2 7 0.00 0.00 35,609,431,73 9.46 33,715,244,12 2.71 -1,440,345, 787.39 8,699,989,04 9.91 上述合计 8,003,192,958. 09 112,500,802.2 7 0.00 0.00 35,609,431,73 9.46 33,715,244,12 2.71 -1,440,345, 787.39 8,699,989,04 9.91 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 交易性金融资产其他减少系本期利安人寿股权投资转权益法核算调整会计科目； 其他非流动金融资产其他减少系本期股权类投资还本减资。 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 22 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项 目 期末账面价值 主体账簿 受限制的原因 货币资金 147,787,135.57 其他货币资金 147,787,135.57 住房维修基金、银行承兑汇票保证金、保函保 证金、补充医保专户、复垦保证金 应收账款 642,230,696.53 应收账款[注1] 190,937,246.49 靖江发电 为售后回租提供质押担保 应收账款[注2] 93,907,129.85 淮阴发电 为银行借款提供质押担保 应收账款[注3] 215,752,122.53 协联燃气 为获得委托贷款提供质押担保 应收账款[注4] 141,634,197.66 塔山二电 为银行借款提供质押担保 固定资产 1,566,919,466.49 机器设备 1,566,919,466.49 靖江发电 售后回租 在建工程 3,124,971,064.62 材料与工程[注5] 461,382,800.00 晋能保德 为银行借款提供抵押担保 机器设备[注6] 2,663,588,264.62 平朔电厂 为银行借款提供抵押担保 合 计 5,481,908,363.21 [注1]公司子公司江苏国信靖江发电有限公司在交银金融租赁有限责任公司办理了本金为8亿元的售后回租，期限为2015 年6月至2025年6月，并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益质押给了交银金融租赁有限责任公 司。截止2019年12月31日，借款余额为4.4亿元。 江苏省国信集团有限公司向公司子公司江苏国信靖江发电有限公司委托贷款2.5亿元，期限为2017年12月1日至2020年11 月30日，并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益向江苏省国信集团有限公司提供质押担保。截止 2019年12月31日，借款余额为2.5亿元。 江苏省国信集团有限公司向公司子公司江苏国信靖江发电有限公司委托贷款0.7亿元，期限为2018年7月9日至2021年07 月8日，并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益向江苏省国信集团有限公司提供质押担保。截止 2019年12月31日，借款余额为0.7亿元。 江苏省国信集团有限公司向公司子公司江苏国信靖江发电有限公司委托贷款0.8亿元，期限为2019年05月05日至2022年 05月04日，并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益向江苏省国信集团有限公司提供质押担保。截 止2019年12月31日，借款余额为0.8亿元。 [注2]公司子公司江苏淮阴发电有限责任公司之子公司江苏国信淮安燃气发电有限责任公司向国家开发银行股份有限公 司江苏省分行的借款6.3亿元，由江苏国信淮安燃气发电有限责任公司以其合法享有可以出质的应收账款，即江苏国信淮安 2*180MW级燃机热电联产工程项目建成后，江苏国信淮安燃气发电有限责任公司享有的电费收益权、热费收费权及其项下 全部权益和收益提供质押担保。截止2019年12月31日，借款余额为0.4亿元。 [注3]江苏省国信集团有限公司向公司子公司江苏国信协联燃气热电有限公司委托贷款6.5亿元，由江苏国信协联燃气热 电有限公司以其依法享有并可以出质的应收账款，即在江苏国信协联燃气热电有限公司工程项目建成后享有的按贷款比例形 成的电站租赁费收入及其项下全部收益提供质押担保。截止2019年12月31日，借款余额为1亿元。 [注4] 公司子公司同煤大唐塔山第二发电有限责任公司向中国工商银行大同矿务局支行借款21.39亿元，以其享有的电费 收益权及其项下全部应收账款提供质押担保。截止2019年12月31日，借款余额为16.35亿元。 [注5]公司子公司晋能保德煤电有限公司从苏晋能源控股有限公司获取委托贷款3.69亿元，以其所有的部分工程与工程材 料提供抵押担保。截止2019年12月31日，借款余额为3.69亿元。 [注6]公司子公司中煤平朔第一煤矸石发电有限公司从苏晋能源控股有限公司获得委托贷款7亿元，以其所有的部分机器 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 23 设备提供抵押担保。截止2019年12月31日，借款余额为7亿元。 公司子公司平朔电厂从中煤平朔集团有限公司获取委托贷款15亿元，以公司所有的部分机器设备提供抵押担保。截止 2019年12月31日，借款余额为12.75亿元。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 2,819,359,360.94 6,173,261,886.02 -54.33% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资方 式 投资金 额 持股比 例 资金来 源 合作方 投资期 限 产品类 型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预计 收益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索 引（如 有） 利安人 寿保险 股份有 限公司 人寿保 险、健 康保 险、意 外伤害 保险等 各类人 身保险 业务,上 述业务 的再保 险业务, 国家法 律、法 规允许 的保险 资金运 用业务, 经中国 保监会 增资 2,375,4 33,645. 81 22.79% 自有资 金 江苏苏 汇资产 管理有 限公 司、江 苏凤凰 出版传 媒集团 有限公 司、南 京紫金 投资集 团有限 责任公 司 长期 投资 已完 成 120,00 0,000. 00 124,429, 999.45 否 2019 年 02 月 20 日 http://st i .cn/final page/20 19-02-2 1/12058 43947.P DF 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 24 批准的 其他业 务。 同煤大 唐塔山 第二发 电有限 责任公 司 电力生 产销售; 电力技 术咨 询、服 务及综 合利用 收购 775,81 5,397.1 4 60.00% 自有资 金 大同煤 矿集团 有限责 任公 司、大 唐国际 发电股 份有限 公司 长期 投资 已完 成 90,000 ,000.0 0 95,211,4 27.70 否 2019 年 09 月 24 日 http://st i .cn/final page/20 19-09-2 4/12069 44185.P DF 中煤平 朔第一 煤矸石 发电有 限公司 电力及 其附属 产品的 生产、 销售;电 力设备 运行、 维护及 检修;电 力技术 咨询与 服务;开 发与电 力相关 的综合 利用项 目 收购 702,06 1,000.0 0 66.00% 自有资 金 中煤平 朔集团 有限公 司、中 国大唐 集团公 司、中 国东方 电气集 团有限 公司 长期 投资 公司 自中 煤平 朔集 团获 取的 平朔 电厂 51%股 权已 于 2019 年 9 月 完成 工商 变更 登记、 备案； 自东 方电 气集 团获 取的 平朔 电厂 15%股 权截 止报 告日 尚未 完成 工商 否 2019 年 09 月 30 日 http://st i .cn/final page/20 19-10-0 8/12069 60338.P DF 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 25 变更 登记、 备案。 晋能保 德煤电 有限公 司 电源、 热源、 水资源 的投 资、开 发、建 设、经 营管理; 电力供 应:电力 (热力) 生产和 销售;电 能设备 的成 套、配 套、工 程建设 与监理; 设备的 检修;招 标代理; 房地产 开发;物 业服务: 物业管 理;与电 力有关 的信 息、环 保以及 电力科 学研 究、技 术开发 及咨询 服务 收购 675,26 9,600.0 0 100.00 % 自有资 金 山西阳 光发电 有限公 司 长期 投资 已完 成 否 2019 年 11 月 19 日 http://st i .cn/final page/20 19-11-1 9/12070 97790.P DF 合计 -- -- 4,528,5 79,642. 95 -- -- -- -- -- -- 210,00 0,000. 00 219,641, 427.15 -- -- -- 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 26 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价 值变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 报告期内购入 金额 报告期内售 出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 股票 229,098,34 4.29 27,662,837.3 1 0.00 46,719,554. 17 10,227,253. 22 269,325,857 .20 自有资金 信托产品 7,467,195, 525.45 56,844,800.5 8 0.00 35,545,307,606 .03 33,668,524, 568.54 203,473,041 .43 7,515,995,3 16.27 自有资金 其他 583,758,83 8.40 27,993,164.3 8 0.00 64,124,133.43 30,000,432. 32 661,924,961 .08 自有资金 合计 8,280,052, 708.14 112,500,802.2 7 0.00 35,609,431,739 .46 33,715,244, 122.71 243,700,726 .97 8,447,246,1 34.55 -- 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 27 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 江苏省国际 信托有限责 任公司 子公司 信托业务 3,760,336,61 1.82 23,428,050,6 20.73 20,486,184,6 39.12 3,235,429,99 3.31 2,951,084,22 6.98 2,418,519,26 4.03 注：上表中江苏信托数据为金融行业报表口径。 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 同煤大唐塔山第二发电有限责任公司 非同一控制下企业合并 对本期归属于普通股股东的净利润形成 正向影响 中煤平朔第一煤矸石发电有限公司 非同一控制下企业合并 尚在建设期 晋能保德煤电有限公司 非同一控制下企业合并 尚在建设期 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 1、信托行业 受新冠肺炎疫情影响，经济不确定加大，资本市场投融资环境日趋复杂。近年来监管部门持续强化信托行业监管，推 动金融去杠杆。我国信托行业增长模式向回归信托本源、服务实体经济、强调主动管理能力的方向转变，风险控制能力决定 公司发展未来。随着资管新规的落地，信托行业发展更加侧重于主动管理和风险防控，在新的监管环境下，原信托业务结构 中占比较高的通道业务将进一步萎缩，从而带动信托资产规模收缩。在“房住不炒”的大背景下，房地产信托规模受到限制。 此外，去杠杆政策带来的金融市场流动性问题，将加大信托公司获取同业资金的难度。但从长期来看，新的外部环境有助于 提升信托行业资产管理能力和风险防控意识，将加快信托行业转型速度，促进信托行业健康稳健发展，在未来一段时间内信 托行业信用水平将保持稳定。 2、能源行业 （1）煤炭价格将呈现阶段性松动。受新冠疫情全球流行、国际原油价格大跌和中国经济下行压力加大等因素影响，能 源供需平衡被打破，煤炭市场承压。预计2020年煤炭价格将较2019年有所下降，有利于发电企业控制煤炭成本。 （2）火电装机比重下降，发电利用小时下滑。新冠肺炎全球疫情未见拐点，冲击实体经济，用电需求处于近年来的低 位。受煤电停建、缓建政策影响，火力发电装机容量增速下降。此外，受环保、电源结构调整等政策影响，随着非化石能源 的不断发展，火电发电量占比呈下降趋势，预计未来占比将进一步降低。 （3）电力体制改革推进，市场竞争压力加大。随着新一轮电改的加快推进和江苏省售电改革的深入实施，江苏电力体 制改革将步入全面加速、纵深推进、落地见效阶段，江苏省平台竞价、挂牌交易以及下一步现货市场全面推广，煤电企业的 竞争更加激烈。 （二）公司发展战略 公司将顺应新时代国家经济发展总体趋势，贯彻新发展理念，坚定公司的战略定位和业务发展方向，紧紧围绕“高质量 发展”的工作要求，信托业务加快金融创新和服务实体经济的转型发展，积极拓展信托业务品种，严格把控和化解风险，努 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 28 力取得更好的经营业绩；能源板块依托管理创新和技术创新，全面开展成本领先行动，深入挖潜增效，提高核心竞争力和可 持续盈利能力。 1、信托业务加快转型升级 在强监管、去通道、破刚兑的大环境下，江苏信托将在合规的前提下，以服务实体经济为宗旨，在货币市场、资本市 场和实业投资领域为客户提供定制化的服务和产品，提升产品的研发能力，提升主动管理能力和主动管理类产品规模，推动 公司业务模式、盈利模式转型。 第一，江苏信托以转型发展为主线，拓展信托业务品种。2020年，江苏信托将进一步盘活存量，做优增量，着力增强 产品设计能力、投管能力，着力提升产品专业化、服务综合化水平，进一步优化业务结构。加大证券信托、消费金融、家族 信托等创新信托业务力度，加快异地展业步伐，拓展信托业务规模，着力提升主动管理信托规模。 第二，江苏信托以做强做优为导向，持续做好固有资产配置。进一步做好金融股权投资管理，积极拓展资本市场业务， 寻找新的投资机会，做好自有资金股票投资和基金专户投后管理工作。扩大固有资产投资范围，运用私募股权、创业投资基 金管理人等资质，在优质Pre-IPO等项目上寻找投资机会。 第三，江苏信托以改革创新为动力，持续深化机制改革。对标国内外一流信托机构，总结改革经验，进一步深化薪酬 机制、人才引进、团队建设等市场化改革，不断激发公司内生增长活力。以信息化建设为支撑，实现管理和营销能力提升， 加快推进“网上信托”建设，形成线上、线下综合服务平台，不断提升现代金融服务水平。 2、能源企业加快提质增效 第一，积极抢抓国家能源产业政策机遇，稳步推进重大能源发展项目。落实国家能源战略和部署要求，进一步加强江 苏省和山西省能源经济领域合作，做好苏晋能源控股项目运营管理。充分借鉴苏晋项目的合作模式和成功经验，加快“走出 去”步伐，进一步优化公司战略布局，拓展能源业务发展区域。 第二，推动金融同业合作与产融结合。推动低成本资金通过信托渠道为能源企业提供融资支持。 第三，顺应能源产业发展方向，着力优化盘活能源存量资产。通过技术革新、节能技术改造、超低排放改造等手段， 不断提升现役机组能效水平和环保水平。加快构建能源清洁、低碳、高效、可持续的现代能源体系，加快发展燃机等清洁能 源，建立清洁能源产业优势。 第四，综合研判经营形势，提升可持续盈利能力。积极研究江苏、山西电改政策，深入开展市场调研，部署推进售电 公司等相关工作，延伸增值服务，提高客户稳定性和粘性度，积极抢占发展先机。发挥集采平台等资源优势，全面加强煤炭 成本控制，深入推进挖潜增效，不断提高公司的可持续发展能力和综合竞争实力。 （三）2020年度经营计划 重点做好以下工作： 1、强化安全管理，夯实安全基础。坚持依法治安，强化“红线意识”，落实安全责任；健全安全管理机制，深入开展安 全生产专项整治行动和安全隐患大排查、大整治活动，提升事故防控能力；推进安全生产标准化管理，健全三级安全管控体 系，打造本质安全型企业；进一步强化设备管理、运行管理、技术管理，提升设备运行的安全性、经济性和可靠性。 2、强化经营管理，提升运营效能。一是紧紧围绕公司年度经营目标内容，将各项经营指标分解落实至各部门和控股公 司。二是加强经营目标的跟踪管理，确保各项目标进度始终可控在控。三是准确把握政策动向，加强经营形势的预测分析， 做好月度、季度定期经营分析工作。四是采取有效对策，根据市场变化适时调整经营策略，全力推进各项经营管理工作。 3、全力推进售电工作。一是积极发掘用户资源，加强各种渠道开发，不断丰富完善用户类型和区域用户，努力提升市 场份额和可控用户资源。二是及时跟踪交易规则等政策动态，充分研判市场行情，合理安排月度计划的申报、调整，降低市 场风险，保障市场收益。三是探索新型业务合作模式，研究区域型、用户型售电公司合作方式，寻找综合能源服务可行性试 点单位和方向。 4、抓好煤炭经营管理工作。一是发挥能销公司煤炭统一采购优势，进一步降低采购和运输成本。二是积极争取煤炭进 口额度，密切跟踪煤炭市场行情，踏准进口煤炭采购节奏，平抑短期进口煤炭价格风险，争取进一步提高进口煤炭掺配掺烧 比例。三是加强煤场管理，降低管理煤耗。 5、积极拓展非电业务。一是优化粉煤灰、脱硫石膏招标措施，提高粉煤灰、脱硫石膏投标商的报价积极性，增加销售 收入。二是加大热用户的开发，拓展供热市场，努力提高热电比。三是加强与原有热用户的沟通联系，定期走访，做好有关 增值服务工作，争取把供热用户发展为供电用户。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 29 6、全力推进重点项目。一是有序推进工程建设，强化与政府主管部门的沟通协调及工作对接，确保平朔电厂、晋能保 德项目按期投产。二是稳步推进秦港二期工程建设，争取取得新突破。三是全力推进射阳港百万机组扩建等项目前期工作， 项目尽快取得实质性进展。四是择机推进靖江燃机热电联产项目。 7、持续推进信托业务类型多样化。一是优化业务结构，积极推进新业务的探索试点和规模复制，在融资平台业务、消 费信托业务、通道业务、证券投资信托业务、资产证券化、家族信托等领域实现多点开花，切实提高主动管理能力。二是加 大资金端建设力度，强化与银行等金融机构深度合作，加大财富团队布局力度，优化信托产品设置和“网上信托”系统建设， 加强品牌宣传，提升客户体验。 （四）公司面临的风险和应对措施 1、能源行业： （1）燃料市场风险 近年来，煤炭供应持续偏紧，煤价总体维持高位运行，考虑到煤炭产业集中度提升导致供给方调控能力增加，预计煤 炭价格下行空间有限；煤矿安全、环保要求会提到新的高度，叠加进口煤政策可能出现变动等因素，煤价可能会出现阶段性 波动。北方冬季“煤改气”的实施可能会导致采暖季天然气供应紧张、价格上涨，从而造成公司所属燃机无法完成年度发电计 划、发电成本上升。公司将密切跟踪国家政策及市场的变化，发挥煤炭集采优势，加强与大型煤企合作，不断开辟新的采购 渠道，提升集中度和市场议价能力，强化全过程、全链条管理，全力以赴控制煤炭成本；同时，加强与天然气供应商的沟通 协商，确保采暖季期间的天然气供应，做好不同气价下的盈利预测，合理制定发电计划。 （2）电力市场风险 由于电力体制改革尤其售电侧改革的深入实施，煤电企业电量基本市场化，公司平均上网电价有所降低，另外江苏省 区外来电份额加大，机组利用小时数可能下降，公司营业收入和利润总额存在下滑的风险。公司将加强电力营销管理，密切 跟踪国家政策和电力市场改革情况，深入研判市场形势，加强售电市场拓展，利用自身资源优势延伸增值服务，提升机组深 度调峰、辅助服务等差异化竞争能力，全力防控电力市场风险。 （3）环保政策风险 国家日趋严格的环保政策以及江苏省“263”减排行动计划，对发电企业大气、废水等污染物排放提出更高标准和要求， 发电企业必须严格按照排污许可证要求，对废水处理设施进行改造升级，加强运行维护管理，保证废水处理达到标准要求。 公司积极响应国家环保政策，以国企的责任担当，加大环保资金投入，大力推进燃煤机组节能环保、增容提效等改造，加强 环保设施运行管理，实现达标排放。 2、信托行业： 近年来国家金融政策不断调整，金融监管更加规范，在强监管、去通道、破刚兑的大环境下，严控地方政府负债规模， 要求融资平台业务与政府信用脱钩，持续加大对同业、理财以及影子银行监管力度等，对信托展业产生了一定影响。面临不 断变化的外部环境，公司将继续巩固自身在风控体系建设方面的独特优势，严守合规经营底线，全方位、全过程、动态化履 行好受托人职责，及时防范化解风险，保障公司持续稳健发展。 （1）市场风险 经济下行压力加大、国际市场的波动及冲击依然较大，货币市场、资本市场和实体产业市场将面临一定的挑战，这将 对信托业务开展带来影响。对此，公司将加强内部控制和各部门的规范化运作力度，加强市场分析，优化产品设计，采取研 究、决策、操作、评价相互制衡的机制，全面防控市场风险。 （2）操作风险 由于内部程序、人员、系统的不完善或失误以及外部因素造成直接或间接损失的风险。公司不断完善内部控制制度， 在项目管理中推行AB角制度，定期对计算机信息系统进行维护和升级，消除风险隐患。对所有存续信托项目进行统一、集 中的后续管理，进一步防范操作风险。 （3）信用风险 交易对手由于受大环境及自身决策运营失误等而出现信用违约等风险。公司制定了信用风险管理制度，重点完善公司 尽职调查制度，持续关注交易对手的资信状况、履约能力及其变化，并及时采取相应措施。 （4）其他风险 公司面临的其他风险包括政策风险、法律风险、经营风险和道德风险。公司严格依法合规经营，认真落实监管部门的 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 30 窗口指导意见，把好守法合规经营关，降低经营过程中的法律、政策风险。通过健全公司法人治理结构，明确各层次、各部 门的职责，提高管理团队与员工的专业水准。公司建立良好诚信的企业文化，注重维护委托人、受益人的利益，并对违反公 司管理规定、企业文化和损害委托人、受益人利益的行为追究责任。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019 年 01 月 10 日 实地调研 机构 本次调研详细情况公司已按照相关规 定，于 2019 年 1 月 10 日披露在深交所 互动易公司专网“投资者关系"栏目 （ /companyDetail?stockcode=002608&org Id=9900021237），详见《江苏国信： 002608 江苏国信投资者关系活动记录 表 20190110》 2019 年 02 月 14 日 实地调研 机构 本次调研详细情况公司已按照相关规 定，于 2019 年 2 月 15 日披露在深交所 互动易公司专网“投资者关系"栏目 （ /companyDetail?stockcode=002608&org Id=9900021237），详见《江苏国信：2019 年 2 月 14 日投资者关系活动记录表》 2019 年 05 月 05 日 实地调研 机构 本次调研详细情况公司已按照相关规 定，于 2019 年 5 月 6 日披露在深交所 互动易公司专网“投资者关系"栏目 （ /companyDetail?stockcode=002608&org Id=9900021237），详见《江苏国信：2019 年 5 月 5 日投资者关系活动记录表》 2019 年 05 月 07 日 实地调研 机构 本次调研详细情况公司已按照相关规 定，于 2019 年 5 月 8 日披露在深交所 互动易公司专网“投资者关系"栏目 （ /companyDetail?stockcode=002608&org Id=9900021237），详见《江苏国信：2019 年 5 月 7 日投资者关系活动记录表》 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 31 2019 年 11 月 19 日 实地调研 机构 本次调研详细情况公司已按照相关规 定，于 2019 年 11 月 20 日披露在深交 所互动易公司专网“投资者关系"栏目 （ /companyDetail?stockcode=002608&org Id=9900021237），详见《江苏国信：2019 年 11 月 19 日投资者关系活动记录表》 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 32 第五节重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2019年度，公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2018年度，公司不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2017年度，公司不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2019 年 0.00 2,404,136,739. 14 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2018 年 0.00 2,556,095,144. 25 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2017 年 0.00 2,179,673,043. 73 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 33 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 资产重组时所 作承诺 国信集团、舜 天机械、舜天 集团 关于同业竞 争、关联交易、 资金占用方面 的承诺 舜天集团和舜天机械承诺上市公司、国信集 团承诺上市公司与本次重组标的在本次重 组前一直在人员、资产、财务、机构及业务 等方面与承诺方及其控制的其他企业完全 分开，双方的人员、资产、财务、机构及业 务独立，不存在混同情况。舜天集团和舜天 机械承诺本次重组完成后，保证上市公司在 人员、资产、财务、机构及业务方面继续与 其及其控制的其他企业完全分开，保持上市 公司在人员、资产、财务、机构及业务方面 的独立性，国信集团承诺本次重组完成后， 其及其控制的其他企业不会利用上市公司 股东的身份影响上市公司独立性，并尽可能 保证上市公司在业务、资产、机构、人员、 财务的独立性，具体如下：1、人员独立（1） 保证上市公司的总经理、副总经理、财务总 监、董事会秘书等高级管理人员均专职在上 市公司任职并领取薪酬，不在承诺方及其控 制的其他企业担任除董事以外的职务。（2） 保证上市公司的劳动、人事及工资管理与承 诺方及其控制的其他企业之间完全独立。 （3）承诺方及其控制的企业向上市公司推 荐董事、监事、总经理等高级管理人员人选 均通过合法程序进行，不干预上市公司董事 会和股东大会行使职权作出人事任免决定。 2、资产独立（1）保证上市公司具有与经营 有关的业务体系和相关的独立完整的资产。 （2）保证承诺方及其控制的其他企业不以 任何方式占用上市公司的资金、资产；不以 上市公司的资产为承诺方及其控制的其他 企业的债务提供担保。3、财务独立（1）保 证上市公司建立独立的财务部门和独立的 财务核算体系，具有规范、独立的财务会计 制度。（2）保证上市公司独立在银行开户， 不与承诺方及其控制的其他企业共用银行 账户。（3）保证上市公司的财务人员不在承 诺方及其控制的其他企业兼职。（4）保证上 市公司依法独立纳税。（5）保证上市公司能 2016 年 11 月 15 日 长期 正常履行中 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 34 够独立作出财务决策，承诺方不违法干预上 市公司的资金使用。4、机构独立（1）保证 上市公司建立健全股份公司法人治理结构， 拥有独立、完整的组织机构。（2）保证上市 公司的股东大会、董事会、独立董事、监事 会、总经理等依照法律、法规和公司章程独 立行使职权。（3）保证承诺方及其控制的其 他企业与上市公司之间不产生机构混同的 情形。5、业务独立（1）保证上市公司的业 务独立于承诺方及其控制的其他企业。（2） 保证上市公司拥有独立开展经营活动的资 产、人员、资质和能力，具有面向市场独立 自主持续经营的能力。（3）保证承诺方除通 过行使股东权利之外，不对上市公司的业务 活动进行干预。（4）承诺方保证履行《关于 避免同业竞争的承诺函》中关于避免同业竞 争的承诺；（5）保证尽量减少承诺方及其控 制的其他企业与上市公司的关联交易；在进 行确有必要且无法避免的关联交易时，保证 按市场化原则和公允价格进行公平操作，并 按相关法律法规以及规范性文件的规定履 行交易程序及信息披露义务。 国信集团 股份锁定 1、国信集团通过本次收购所获得的上市公 司新增股份，自本次股份发行结束之日起 36 个月内将不以任何方式进行转让，包括 但不限于通过证券市场公开转让或通过协 议方式转让，也不委托他人管理其持有的上 市公司股份。2、本次收购完成后 6 个月内 如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘 价低于本次发行价，或者交易完成后 6 个 月期末收盘价低于本次发行价的，则本公司 通过本次收购取得的上市公司股份锁定期 自动延长 6 个月（若上述期间上市公司发 生派发股利、送红股、转增股本或配股等除 息、除权行为的，则前述发行价以经除息、 除权等因素调整后的价格计算）。3、如本次 交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，被司法机 关立案侦查或者被中国证监会立案调查的， 在案件调查结论明确以前，国信集团不转让 在上市公司拥有权益的股份。4、国信集团 通过本次收购取得的上市公司新增股份因 公司送股、转增股本等原因相应增加的股 份，也应遵守上述锁定期要求。5、补充承 2017年 01 月 05 日 2020-01-05 已履行完毕 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 35 诺：（1）除根据国有资产管理要求需要将国 有股份转让或无偿划转给国信集团控制的 其他公司外，国信集团在本次交易完成前持 有的上市公司股份，在本次交易过程中不进 行转让，自本次交易完成后 12 个月内不进 行转让；本次交易完成后，若上述股份由于 舜天船舶送红股、转增股本等原因增加股 份，亦应遵守上述股份限售安排；（2）除根 据国有资产管理要求需要将国有股份转让 或无偿划转给国信集团控制的其他公司外， 国信集团将促使国信集团相关关联方在本 次交易过程中不转让其持有的上市公司股 份，在本次交易完成后 12 个月内不转让其 持有的上市公司股份。 国信集团 其他承诺 1、关于新海发电、新电物业、秦港港务存 在的未办证房产，国信集团承诺，本次交易 完成后，若未能依法取得房产证、因产权证 书问题无法使用上述房屋或因上述房屋受 到行政处罚等而给公司造成任何损失，国信 集团将对公司遭受的损失在实际损失确定 后的 30 日内予以全额赔偿。2、扬州二电目 前正在使用土地证号为镇国用（2008）第 6373 号、镇国用（2008）第 6375 号的 2 宗 国有划拨用地，扬州二电拟于 2016 年申请 将前述 2 宗划拨土地转为出让用地，预计缴 纳出让金等相关税费约 24,320.92 万元，本 次对标的资产评估时已按该预计数考虑了 对评估结论的影响。国信集团承诺，将督促 并协助扬州二电尽快办理上述划拨地转为 出让地的相关手续。3、对于扬州二电、国 信靖电相关码头正在办理建设审批手续的 事宜，国信集团承诺，本次交易完成后，若 扬州二电、国信靖电因不能依法办理码头建 设相关审批手续、不能依法取得相关港口经 营许可证或因码头建设、运营手续瑕疵受到 主管机关行政处罚等相关事宜导致公司遭 受任何损失的，国信集团将对公司遭受的损 失在实际损失确定后的 30 日内予以全额赔 偿。4、关于标的资产划拨土地：本次交易 涉及的标的资产中 7 宗划拨土地（具体包括 射阳港发电拥有的 3 宗划拨土地、淮阴发电 拥有的 2 宗划拨土地、扬州二电拥有的位于 扬州开发区八里镇的 2 宗划拨土地）将以保 留划拨用地的形式注入上市公司，目前该等 2016 年 11 月 15 日 正常履行中 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 36 划拨土地已经取得宗地所在地人民政府或 其土地管理部门出具的保留划拨用地批复。 国信集团承诺，本次交易完成后，若因未来 政策调整导致上述划拨用地被收回或需要 转为出让地，国信集团将积极配合公司及相 关公司办理划拨转出让手续或采取其他切 实可行的解决措施，若因此导致上市公司或 上述相关公司遭受任何损失或需要承担任 何费用的，国信集团将对上市公司或上述相 关公司遭受的损失和承担的费用在实际损 失和费用确定后的 30 日内予以全额补偿。 国信集团 关于同业竞 争、关联交易、 资金占用方面 的承诺 国信集团及其控制的其他企业不存在占用 标的公司资金的情形；本次交易完成后，国 信集团及其控制的除上市公司以外的其他 企业将不会以代垫费用或其他支出、代偿债 务等任何方式占用上市公司或标的公司的 资金，并尽最大努力避免与上市公司或标的 公司发生与正常经营业务无关的资金往来 行为；若标的公司因在本次交易前发生的资 金拆借行为而被政府主管部门处罚，国信集 团将对标的公司因受处罚所产生的经济损 失予以全额补偿，保证标的公司不因此遭受 任何损失；同时，国信集团将在合法权限内 积极督促标的公司建立完善的内部控制制 度和资金管理制度，并确保相关制度有效实 施。 2016 年 11 月 15 日 长期 正常履行中 国信集团 关于同业竞 争、关联交易、 资金占用方面 的承诺 1、本次重组前，国信集团及其控制的企业 与本次重组标的公司之间的交易定价公允、 合理，决策程序合法、有效，不存在显失公 平的关联交易；2、在本次重组完成后，国 信集团及其控制的其他企业将尽可能避免 和减少与上市公司的关联交易，对于无法避 免或有合理理由存在的关联交易，国信集团 及其控制的其他企业将与上市公司依法签 订协议，履行合法程序，并将按照有关法律、 法规、其他规范性文件以及上市公司章程等 的规定，依法履行相关内部决策批准程序并 及时履行信息披露义务，保证关联交易定价 公允、合理，交易条件公平，保证不利用关 联交易非法转移上市公司的资金、利润，亦 不利用该类交易从事任何损害上市公司及 其他股东合法权益的行为；3、国信集团违 反上述承诺给上市公司造成损失的，将赔偿 2016 年 11 月 15 日 长期 正常履行中 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 37 上市公司由此遭受的损失。 国信集团 关于同业竞 争、关联交易、 资金占用方面 的承诺 1、本次重组前，除协联能源、盐城发电、 连云港发电外，国信集团及其控制的其他企 业不存在从事与本次重组拟注入资产构成 同业竞争的业务的情形；2、由于发电业务 资质、电力建设项目合规问题等原因，协联 能源、盐城发电、连云港发电等火力发电业 务资产目前不具备注入上市公司的条件，因 此国信集团未通过本次重组将协联能源、盐 城发电、连云港发电等火力发电业务资产与 本次重组标的资产一并注入上市公司。除协 联能源、盐城发电、连云港发电外，本次重 组完成后，国信集团及其控制的其他企业不 会从事任何与上市公司及其下属公司主要 经营业务构成同业竞争的业务或活动；3、 如国信集团及其控制的包括江苏国信大丰 港发电有限公司在内的其他企业获得的商 业机会与上市公司及其下属公司主营业务 发生同业竞争或可能发生同业竞争的，国信 集团将立即通知上市公司，并在法律法规及 相关部门允许的情况下尽力将该商业机会 按照公平合理条款和条件给予上市公司，以 避免与上市公司及下属公司形成同业竞争 或潜在同业竞争，以确保上市公司及上市公 司其他股东利益不受损害；4、如因上市公 司及其下属公司业务发展或延伸导致其主 营业务与国信集团及其控制的其他企业发 生同业竞争或可能发生同业竞争，国信集团 及其控制的其他企业将视具体情况采取如 下可行措施以避免与上市公司相竞争：（1） 停止与上市公司构成竞争或可能构成竞争 的业务；（2）将相竞争的业务及资产以公允 价格转让给上市公司；（3）将相竞争的业务 转让给无关联的第三方；（4）其他有利于维 护上市公司权益的方式；5、对于因发电业 务资质、电力建设项目合规问题等原因导致 无法通过本次重组注入上市公司而需由本 公司暂时保留的部分电力资产和业务（包括 协联能源、盐城发电、连云港发电拥有的资 产和业务），本公司承诺将积极推动解决前 述公司在电力业务资质、电力建设项目立项 及环保竣工验收手续、主要土地房产权属证 书等方面存在的瑕疵，以促使协联能源、盐 城发电、连云港发电能够尽快满足注入上市 2016 年 11 月 15 日 长期 正常履行中 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 38 公司条件，具体措施如下：（1）本公司将积 极与电力主管部门沟通，协调上述公司（包 含其下属从事发电业务的子公司，下同）已 投入运营的发电机组办理取得《电力业务许 可证》；（2）本公司将积极与主管发改委、 环保部门沟通，协调上述公司已投入运营的 发电项目办理取得项目立项批复以及项目 环保竣工验收批复；（3）本公司将积极与国 土、住建等主管部门沟通，协调上述公司已 投入运营的发电项目用地办理取得土地使 用权证书,主要生产经营用房办理取得房屋 所有权证书。在上述三个方面的瑕疵规范手 续办理完毕后的半年内，本公司承诺将本公 司所持上述公司股权以公平合理的条款和 条件注入上市公司；如因瑕疵规范手续办理 进度不一致导致协联能源、盐城发电、连云 港发电中部分公司尚未满足上述注入条件 的，不影响本公司将已满足上述注入条件的 公司注入上市公司，本公司承诺按照上述期 限将已满足注入条件的公司注入上市公司； 6、国信集团违反上述承诺给上市公司造成 损失的，国信集团将赔偿上市公司由此遭受 的损失。 舜天集团、资 产经营公司 关于同业竞 争、关联交易、 资金占用方面 的承诺 1、本次资产处置前，本公司及本公司控制 的企业与上市公司之间不存在显失公平的 关联交易；2、在本次资产处置完成后，本 公司及本公司控制的企业将尽可能避免和 减少与上市公司的关联交易，对于无法避免 或有合理理由存在的关联交易，本公司及本 公司控制的企业将与上市公司依法签订协 议，履行合法程序，并将按照有关法律、法 规、其他规范性文件以及上市公司章程等的 规定，依法履行相关内部决策批准程序并及 时履行信息披露义务，保证关联交易定价公 允、合理，交易条件公平，保证不利用关联 交易非法转移上市公司的资金、利润，亦不 利用该类交易从事任何损害上市公司及其 他股东合法权益的行为；3、本公司违反上 述承诺给上市公司造成损失的，本公司将赔 偿上市公司由此遭受的损失。 2016年 10 月 25 日 正常履行中 首次公开发行 或再融资时所 作承诺 国信集团、舜 天集团、舜天 机械 关于同业竞 争、关联交易、 资金占用方面 1. 避免同业竞争的承诺：江苏国信资产管 理集团有限公司、江苏舜天国际集团有限公 司和江苏舜天国际集团机械进出口股份有 限公司承诺，其及其参股或者控股的公司或 2011 年 07 月 26 日 长期 正常履行中 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 39 的承诺 者企业（附属公司或者附属企业），在今后 的任何时间不会以任何方式（包括但不限于 自营、合资或联营）参与或进行与上市公司 主营业务存在竞争的业务活动。若有可能会 与公司生产经营构成竞争的业务，则将商业 机会让予上市公司。舜天集团、舜天机械和 国信集团将严格按照相关法律法规以及公 司的公司章程规定，保障独立经营、自主决 策、公平交易。 国信集团、舜 天集团、舜天 机械 关于同业竞 争、关联交易、 资金占用方面 的承诺 2. 关于关联交易的承诺：江苏国信资产管 理集团有限公司、江苏舜天国际集团有限公 司和江苏舜天国际集团机械进出口股份有 限公司承诺，其以及其所有参股、控股公司 或者企业（除与公司合资或者合作且由上市 公司控股的以外）今后原则上不与上市公司 发生关联交易，若有无法避免的关联交易， 则按正常的商业条件和国家有关法律法规、 《公司章程》的规定履行有关程序进行，保 证公平交易。 2011 年 07 月 26 日 长期 正常履行中 华侨城资本、 国调基金、中 江国际集团、 建信基金 股份限售承诺 自江苏国信股份有限公司本次非公开发行 的股票上市之日起 12 月内，不转让本公司 所认购的股份。 2018年 06 月 06 日 2019 年 6 月 5 日 已履行完毕 国信集团 其他承诺 国信集团作为公司的控股股东，为确保公司 本次发行摊薄即期回报事项的填补回报措 施能够得到切实履行，根据《国务院关于进 一步促进资本市场健康发展的若干意见》 （国发[2014]17 号）、 《关于进一步加强资本 市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 （国办发[2013]110 号）以及中国证券监督 管理委员会《关于首发及再融资、重大资产 重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》 （中国证券监督管理委员会[2015]31 号）等 有关法律、法规和规范性文件的规定，承诺 如下：1.本公司承诺不越权干预公司经营管 理活动，不侵占公司利益；2.切实履行对公 司制定的有关填补回报的相关措施以及对 此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若 违反该等承诺并给公司或者投资者造成损 失的，本公司愿意依法承担对公司或者投资 者的补偿责任。3.自本承诺出具日至本次发 行完成前，若国家或证券监管部门作出关于 公司填补被摊薄即期回报措施的其他新的 2017年 04 月 19 日 2019 年 6 月 5 日 已履行完毕 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 40 监管规定的，且本承诺不能满足国家及证券 监管部门的该等规定时，本公司承诺届时将 按照国家及证券监管部门的最新规定出具 补充承诺。 国信集团 其他承诺 为优化其财务管理、提高资金使用效率、降 低融资成本和融资风险，为其长远发展提供 资金支持和畅通的融资渠道，故与本公司控 股子公司江苏省国信集团财务有限公司（以 下简称“财务公司”）开展了金融合作，财务 公司在其经营范围内为江苏国信（含控股子 公司，下同）提供存贷款、结算等金融服务。 为有效防范、及时控制和化解江苏国信的资 金风险，保障其资金安全，本公司作为财务 公司的控股股东，承诺如下：本公司及本公 司控股、实际控制的其他企业保证不会通过 财务公司或其他任何方式变相占用江苏国 信资金，保障江苏国信在财务公司的资金安 全，财务公司将合法合规地向上市公司提供 存贷款、结算等金融服务，确保江苏国信在 财务公司的存贷款均符合法律法规的相关 规定。若江苏国信因财务公司违法违规行为 或本公司、本公司控股、控制的其他企业违 规占用江苏国信资金而遭受损失，本公司及 本公司控股、实际控制的其他企业将以现金 予以足额补偿。本公司将对本公司控股、实 际控制的其他企业进行监督，并行使必要的 权力，促使其遵守本承诺。本公司保证严格 遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交 易所有关规章及江苏国信章程等公司管理 制度的规定，与其他股东一样平等地行使股 东权利、履行股东义务，不利用控股股东的 地位谋取不当利益，不损害江苏国信和其他 股东的合法权益。 2017年 09 月 15 日 长期 正常履行中 股权激励承诺 其他对公司中 小股东所作承 诺 舜天机械 股份增持 根据中国证监会和深圳证券交易所的有关 规定及市场情况，舜天机械承诺将于近期通 过证券公司、基金管理公司定向资产管理等 方式增持舜天船舶股票，增持股份所用金额 不低于人民币 893 万元，在增持期间及在增 持完成后六个月内不转让所持有的舜天船 舶股票。 2015年 07 月 09 日 长期 已履行完毕 承诺是否按时履行 是 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 41 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、财务报表列报 财会〔2019〕6号《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》和财会[2019]16号《关于修订印发合并财务 报表格式（2019 版）的通知》，对企业财务报表格式进行了修订，经本公司第四届董事会第二十九次会议于2019年8月27 日决议通过，本公司根据通知要求编制2019年度财务报表，并对上期比较数据进行了重新列报，列报项目主要影响如下： 原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额 应收票据及应收账款 1,798,834,872.72应收票据 108,392,040.40 应收账款 1,690,442,832.32 应付票据及应付账款 1,656,033,790.79应付票据 70,000,000.00 应付账款 1,586,033,790.79 其他应付款 3,123,325,798.37其他应付款 3,097,690,346.51 其中：应付利息 25,635,451.86 其中：应付利息 - 短期借款 11,137,000,000.00短期借款 11,151,349,107.72 一年内到期的非流动负债 1,671,508,447.16一年内到期的非流动负债 1,676,355,711.46 长期借款 3,905,900,680.12长期借款 3,912,339,759.96 2、执行修订后债务重组、非货币资产交换准则导致的会计政策变更 根据财会〔2019〕8号《关于印发修订《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的通知》和财会〔2019〕9 号《关 于印发修订《企业会计准则第12号——债务重组》的通知》，财政部修订了非货币性资产交换及债务重组和核算要求，相关 修订适用于2019年1月1日之后的交易，本公司管理层认为，前述准则的采用未对本公司财务报告产生重大影响。 3、执行新金融工具准则导致的会计政策变更 财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期 会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修 订）》（财会〔2017〕14号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采 用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2019年1月1日起施 行。 经本公司第四届董事会第二十八次会议于2019年4月19日决议通过，本公司按照财政部的要求时间开始执行前述新金融 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 42 工具准则。 根据新金融工具准则的相关规定，本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2019年年初留存收益以及财务报表其他 相关项目金额，未对2018年度的比较财务报表进行调整。 首次施行新金融工具准则的影响： 项目 2018年12月31日 重分类 重新计量 2019年1月1日 资产： 应收票据 108,392,040.40 -108,392,040.40 - - 应收款项融资 - 108,392,040.40 - 108,392,040.40 交易性金融资产 - 7,254,457,292.33 - 7,254,457,292.33 其他权益工具投资 - 173,783,914.77 - 173,783,914.77 其他非流动金融资产 - 410,465,562.09 56,094,148.50 466,559,710.59 可供出售金融资产 7,527,206,769.19 -7,527,206,769.19 - - 持有至到期投资 311,500,000.00 -311,500,000.00 - - 负债： 递延所得税负债 11,615,084.72 14,023,525.00 25,638,609.72 所有者权益： 其他综合收益 49,268,225.45 -10,693,050.81 - 38,575,174.64 未分配利润 -397,481,568.71 10,693,050.81 34,283,351.10 -352,505,166.80 少数股东权益 6,450,733,623.48 - 7,787,272.40 6,458,520,895.88 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、非同一控制下企业合并导致的合并范围增加 合并范围增加：同煤大唐塔山第二发电有限责任公司、晋能保德煤电有限公司、中煤平朔第一煤矸石发电有限公司。 2018年度，公司与中煤平朔集团有限公司（以下简称“中煤平朔”）、大同煤矿集团有限责任公司（以下简称“同煤集团”）、 山西神头发电有限责任公司、和山西阳光发电有限责任公司（以下简称“山西阳光”）共同投资设立苏晋能源控股有限公司（以 下简称“苏晋能源”）。苏晋能源的注册资本为人民币60亿元，其中，公司出资额为30.6亿元，占注册资本的51％；中煤平朔 出资额为9亿元，占注册资本的15％；同煤集团出资额为9亿元，占注册资本的15％；山西神头出资额为5.7亿元，占注册资 本的9.5％；山西阳光出资额为5.7亿元，占注册资本的9.5％。合资各方分两期完成注册资本缴付，第一期出资均为现金出资， 第二期出资江苏国信以现金出资，其余四方以所控制公司的股权出资。截至2018年12月31日，各方第一期出资已到位。2019 年7月，苏晋能源完成了与同煤集团就同煤集团持有的同煤大唐塔山第二发电有限责任公司60%股权的股权交割。2019年8 月，苏晋能源完成了与中煤平朔就中煤平朔持有的中煤平朔第一煤矸石发电有限公司51%股权的股权交割，以及与山西阳光 就山西阳光持有的晋能保德煤电有限公司100%股权的股权交割。股权交割完成后，公司可以控制并主导被合并方的日常经 营及财务活动。上述被合并方中，中煤平朔第一煤矸石发电有限公司与晋能保德煤电有限公司尚在建设期。 2、其他原因导致的合并范围减少 合并范围减少：江苏国信淮安燃料有限公司于2019年9月24日注销。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 43 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 338 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 年 境内会计师事务所注册会计师姓名 陆德忠、魏娜 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 陆德忠 4 年、魏娜 1 年 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度，公司聘请天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供内部控制审计，支付报酬90万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 2015 年 11 月 13 日， 公司获悉珍宝航运 就与公司合作建造 的 2 艘 64000 吨散 货船（船体号： SAM13009B、 SAM13010B）项下 质保事项指定仲裁 员，并明确了仲裁 请求。 1,950 否 2019年3月 26 日，公司 收到伦敦 海事仲裁 委员会作 出的裁决， 裁决内容 为：①驳回 珍宝航运 的索赔请 求；②驳回 公司的反 索赔请求； ③ 根据裁决结果， 预计本次仲裁结 果对公司本期及 后期利润不会产 生影响。 本案已完结。 2019 年 03 月 28 日 【2019-011】 仲裁事项进 展的公告 http://www.c new/disclosur e/detail?plate =szse&stock Code=00260 8&announce mentId=1205 947820&ann ouncementTi me=2019-03- 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 44 SAM13009 B 和 SAM13010 B 交付时， 船舶的设 计存在瑕 疵。 28 公司于 2015 年 9 月 24 日就与珍宝航运 有限公司合作建造 的 2 艘 64000 吨散 货船（船体号: SAM14017B、 SAM14018B）项下 争议指定仲裁员， 并明确仲裁请求。 15,275 否 截止目前， 该案件尚 在仲裁中 到目前为止，该 事项对公司本期 及后期利润的影 响尚无法确定。 截止目前，该案 件尚在审理过 程中，尚未有裁 决。 2015 年 09 月 26 日 【2015-237】 仲裁事项的 公告 http://www.c finalpage/201 5-09-26/1201 640593.PDF 2015 年 11 月 24 日， 公司就与珍宝航运 合作建造的 2 艘 64000 吨散货船（船 体号: SAM14019B、 SAM14020B）项下 争议指定仲裁员， 并明确了仲裁请 求。 15,275 否 截至目前， 该案件尚 在仲裁中。 到目前为止，该 事项对公司本期 及后期利润的影 响尚无法确定。 截止目前，该案 件尚在审理过 程中，尚未有裁 决。 2015 年 11 月 26 日 【2015-305】 仲裁事项的 公告 http://www.c finalpage/201 5-11-26/1201 788488.PDF 华泓船务就与公 司、第三人华海重 工的船舶买卖合同 纠纷向武汉海事法 院提起诉讼，要求 公司向华泓船务支 付购船款 3,425 万 元及逾期支付利 息。 3,425 否 一审判决： 判令公司 向华泓船 务支付购 船款 3,425 万元及相 应利息。二 审驳回公 司上诉。 在公司破产重整 过程中，管理人 对该事项采取了 应对措施，故预 计对公司本期及 后期利润不会产 生较大影响。 截止目前，该案 件尚在执行过 程中。 2017 年 03 月 02 日 【2017-023】 关于公司重 大诉讼进展 的公告 http://www.c cninfo-new/d isclosure/szse _sme/bulletin _detail/true/1 203122197?a nnounceTime =2017-03-02 2015 年 12 月 7 日， 公司就与珍宝航运 有限公司珍宝航运 合作建造的 1 艘 1,950 否 截至目前， 该案件尚 在仲裁中。 截止目前，该事 项对公司本期及 后期利润的影响 尚无法确定。 截止目前，该案 件尚在审理过 程中，尚未有裁 决。 2015 年 12 月 09 日 【2015-321】 仲裁事项的 公告 http://www.c 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 45 64000 吨散货船（船 体号: SAM14023B）项下 争议，通知船东指 定仲裁员并明确了 仲裁请求。 finalpage/201 5-12-09/1201 820327.PDF 2016 年 2 月 3 日， 公司就与珍宝航运 合作建造的 2 艘 64000 吨散货船（船 体号：SAM14021B、 SAM14022B）项下 争议指定仲裁员， 并明确了仲裁请 求。 7,245 否 截止目前， 该案件尚 在仲裁中。 截止目前，该事 项对公司本期及 后期利润的影响 尚无法确定。 截止目前，该案 件尚在审理过 程中，尚未有裁 决。 2016 年 02 月 05 日 【2016-034】 仲裁事项的 公告 http://www.c finalpage/201 6-02-05/1201 972302.PDF 2016 年 4 月 8 日， 公司就与珍宝航运 合作建造的 1 艘 64000 吨散货船（船 体号：SAM14023B） 项下争议指定仲裁 员，请求裁决船东 是否有权根据合同 条款取消合同及请 求裁决公司是否应 当返还合同项下预 付款，从而船东是 否有权向银行索 赔。 1,781 否 截止目前， 该案件尚 在仲裁中。 截止目前，该事 项对公司本期及 后期利润的影响 尚无法确定。 截止目前，该案 件尚在审理过 程中，尚未有裁 决。 2016 年 04 月 12 日 【2016-087】 关于仲裁事 项的公告 http://www.c finalpage/201 6-04-12/1202 168487.PDF 公司就与珍宝航运 合作建造的 2 艘 64000 吨散货船（船 体号：AM14027B、 SAM14028B）项下 争议指定仲裁员， 并明确了仲裁请 求。 3,627 否 截止目前， 该案件尚 在仲裁中。 截止目前，该事 项对公司本期及 后期利润的影响 尚无法确定。 截止目前，该案 件尚在审理过 程中，尚未有裁 决。 2016 年 09 月 10 日 【2016-212】 关于仲裁事 项的公告 http://www.c finalpage/201 6-09-10/1202 692398.PDF 2015 年 8 月 27 日， 公司控股子公司江 苏信托根据其作为 受托人的单一信托 项下原委托人/受益 人广州证券的指 107,927 否 2017 年 11 月 9 月，江 苏信托收 到法院送 达的《民事 判决书》， 本次诉讼涉及的 单一信托项目系 江苏信托管理的 事务类信托，根 据有关信托文件 约定，江苏信托 该案已形成终 审判决并进入 执行阶段，目前 申请执行人已 变更为委托人， 江苏信托已完 2017 年 11 月 11 日 【2017-106】 子公司诉讼 事项公 http://www.c cninfo-new/d 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 46 令，就债权转让合 同纠纷起诉云南农 行，有关诉讼费、 保全费、律师代理 费全部由广州证券 承担。2016 年 11 月 25 日，江苏信托与 云南农行及其他相 关方签署了和解协 议，云南农行受让 了该单一信托项下 信托受益权，江苏 信托撤诉。2017 年 5 月 18 日，江苏信 托依据该单一信托 新受益人云南农行 的指令，就与云南 志远房地产开发有 限公司、昆明远建 房地产开发有限公 司合同纠纷，向云 南省高级人民法院 提起诉讼，同时诉 请有关诉讼费、保 全费、律师代理费 全部由云南农行承 担。 判决主要 内容如下： 1、云南志 远于本判 决生效后 十日内向 江苏信托 支付回购 款 10 亿元， 及截止 2014 年 12 月 18 日止 的溢价款 49272222.2 2 元；并支 付自 2014 年 12 月 19 日起至回 购款实际 还清之日 止，按年利 率 9.8%加 收 50%计 算的溢价 款；2、云 南志远于 本判决生 效后十日 内向江苏 信托支付 违约金 3000 万元； 3、江苏信 托有权对 云南志远 提供的坐 落于昆明 市五华区 木行街 M-2 地块的志 远大厦地 下室 1 至 2 层、地上 1 至 30 层建 不承担信托财产 投资的实际损 失，该投资损失 风险由委托人/受 益人自担。本次 诉讼判决中所涉 全部权益实际归 云南农行所有， 而非归江苏信托 所有，故诉讼的 债权实现费用亦 由委托人/受益人 及或其指定的第 三方承担，江苏 信托不承担任何 诉讼的风险，无 需计提资产减值 准备或预计负 债，故该诉讼事 项对公司本期及 后期利润不会产 生影响。 全退出该案件。 isclosure/szse _sme/bulletin _detail/true/1 204132380?a nnounceTime =2017-11-11 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 47 筑物及对 应的国有 土地使用 权折价或 者以拍卖、 变卖所得 的价款优 先受偿；4、 昆明远建 对云南志 远的本判 决 1、2 项 债务承担 连带清偿 责任；昆明 远建承担 责任后，有 权向云南 志远追偿； 5、本案件 受理费、保 全费共计 5443161 元 由云南志 远、昆明远 建共同负 担。 2017 年 12 月 14 日， 公司之控股子公司 江苏信托作为"江 苏保千里视像科技 集团股份有限公司 信托贷款单一资金 信托"项下受托人， 根据该单一信托项 下委托人/受益人的 指令，就单一信托 项下贷款合同纠纷 起诉江苏保千里视 像科技集团股份有 限公司和深圳市保 千里电子有限公 司。 15,500 否 南京市中 级人民法 院一审判 决：1、江 苏保千里 偿还江苏 信托本金 1.55 亿元及 相应利息， 支付律师 费 155 万 元；2、深 圳保千里 对上述第 1 项给付义 务承担连 带责任，保 本次诉讼涉及的 单一信托项目系 江苏信托管理的 事务类信托。根 据有关信托文件 约定，江苏信托 不承担信托财产 投资的实际损 失，该投资损失 风险由委托人/受 益人自担。就本 次公告的诉讼事 项，江苏信托不 承担任何诉讼风 险，无需计提资 产减值准备或预 计负债，故预计 截止目前，尚在 执行过程中。 2019 年 10 月 11 日 【2019-048】 子公司诉讼 事项进展公 告 http://www.c new/disclosur e/detail?plate =szse&orgId =9900021237 &stockCode= 002608&ann ouncementId =1206972860 &announcem entTime=201 9-10-11 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 48 证人承担 保证责任 后，有权向 债务人追 偿；3、江 苏信托有 权就江苏 保千里质 押的深圳 市小豆科 技有限公 司 100%股 权折价或 以拍卖、变 卖所得价 款优先受 偿。 该诉讼事项对公 司本期及后期利 润不会产生影 响。 江苏信托根据单一 信托项下委托人的 指令，就该单一信 托项下"14 中城建 PPN003"债券违约 事项，向中国国际 经济贸易仲裁委员 会申请仲裁。2019 年 1 月 4 日，江苏 信托收到仲裁委员 会出具的开庭通 知。 27,308 否 2019年6月 10 日，公司 收到中国 国际经济 贸易仲裁 委员会出 具的《裁决 书》，仲裁 庭裁决中 城建向江 苏信托支 付"14 中城 建 PPN003" 非公开定 向债务融 资工具本 金及利息 等。2019 年 10月11 日， 江苏信托 收到北京 市第二中 级人民法 院《执行裁 定书》。 本次仲裁涉及的 单一信托项目系 江苏信托单一通 道事务管理类项 目，非主动管理 类业务，根据有 关信托文件约 定，江苏信托不 承担信托财产投 资的实际损失， 该投资损失风险 由委托人自担。 本次仲裁裁决中 所涉全部权益实 际归委托人所 有，而非归江苏 信托所有，故仲 裁的债权实现费 用亦由委托人或 其指定的第三方 承担，江苏信托 不承担任何仲裁 风险，故该仲裁 事项对公司本期 及期后利润不会 产生影响。 被执行人无可 供执行的财产， 法院裁定终结 本次执行程序。 2019 年 10 月 15 日 【2019-049】 子公司仲裁 事项进展公 告（一） http://www.c new/disclosur e/detail?plate =szse&orgId =9900021237 &stockCode= 002608&ann ouncementId =1206982026 &announcem entTime=201 9-10-15 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 49 江苏信托根据单一 信托项下委托人的 指令，就该单一信 托项下"14 中城建 PPN004"债券违约 事项，向中国国际 经济贸易仲裁委员 会申请仲裁。2019 年 1 月 4 日，江苏 信托收到仲裁委员 会出具的开庭通 知。 70,371 否 2019年5月 8 日，公司 收到中国 国际经济 贸易仲裁 委员会出 具的《裁决 书》，仲裁 庭裁决：确 认江苏信 托与中城 建之间在 就"14 中城 建 PPN004" 签订的《定 向发行协 议》项下的 合同关系 于2018年4 月 17 日解 除；中城建 应向江苏 信托支付 "14 中城建 PPN004"本 金及利息 等。2019 年 10 月 14 日 江苏信托 收到北京 市第二中 级人民法 院《执行裁 定书》，终 结本次执 行程序。 本次仲裁涉及的 单一信托项目系 江苏信托单一通 道事务管理类项 目，非主动管理 类业务，根据有 关信托文件约 定，江苏信托不 承担信托财产投 资的实际损失， 该投资损失风险 由委托人自担。 本次仲裁裁决中 所涉全部权益实 际归委托人所 有，而非归江苏 信托所有，故仲 裁的债权实现费 用亦由委托人或 其指定的第三方 承担，江苏信托 不承担任何仲裁 风险，故该仲裁 事项对公司本期 及期后利润不会 产生影响。 被执行人无可 供执行的财产， 法院裁定终结 本次执行程序。 2019 年 10 月 15 日 【2019-050】 子公司仲裁 事项进展公 告（二） http://www.c new/disclosur e/detail?plate =szse&orgId =9900021237 &stockCode= 002608&ann ouncementId =1206982027 &announcem entTime=201 9-10-15 江苏信托作为"贤 丰控股集团有限公 司信托贷款单一资 金信托"项下受托 人，根据该单一信 托项下委托人/受益 人的指令，就单一 信托项下借款人违 162,950 否 2020 年 1 月 3 日， 江苏信托 收到法院 出具的《民 事判决 书》，判决： （1）贤丰 本次诉讼涉及的 单一信托项目系 江苏信托管理的 通道类信托,根据 有关信托合同等 文件的约定，江 苏信托不承担信 托财产投资的实 已裁决，尚未执 行 2020 年 01 月 07 日 【2020-002】 子公司诉讼 事项进展公 告 http://www.c new/disclosur e/detail?plate 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 50 约引起的金融借款 合同纠纷向江苏省 高级人民法院（以 下简称"法院"）提起 诉讼。2019 年 5 月 15 日，江苏信托收 到法院出具的《案 件受理通知及合议 庭成员告知书》。 集团于本 判决生效 之日起十 日内向江 苏信托支 付借款本 金 16 亿元， 利息 27,066,666. 67 元、截 至2019年4 月 9 日的罚 息 232 万 元、复利 117740 元 以及自 2019年4月 10 日起至 实际清偿 之 日止按 案涉《贷款 合同》约定 以借款本 金 16 亿元 为基数计 算的罚息、 以利息 27,066,666. 67 元为基 数计算的 复利；（2） 广东贤丰、 谢松锋、谢 海滔、陆珊 珊对贤丰 集团前述 第一项债 务承担连 带清偿责 任。 际损失，该投资 损失风险由委托 人/受益人自担。 本次诉讼判决中 所涉 全部权益 实际归委托人/受 益人所有，而非 归江苏信托所 有，故诉讼 的债 权实现费用亦由 委托人/受益人或 其指定的第三方 承担，江苏信托 不承担任何诉讼 的风险，故该诉 讼事项对公司本 期及后期利润不 会产生影响。 =szse&orgId =9900021237 &stockCode= 002608&ann ouncementId =1207228822 &announcem entTime=202 0-01-07 2019 年 11 月 13 日， 公司收到江苏省南 京市中级人民法院 《参加诉讼通知 30,000 否 已开庭，尚 未判决。 尚无判决结果 尚无判决结果 2019 年 11 月 15 日 【2019-052】 关于作为第 三人参加诉 讼的公告 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 51 书》，要求公司作为 江苏舜天国际集团 有限公司诉王军民 损害公司利益责任 纠纷一案的无独立 请求权的第三人参 加诉讼。 http://www.c new/disclosur e/detail?plate =szse&orgId =9900021237 &stockCode= 002608&ann ouncementId =1207091419 &announcem entTime=201 9-11-15 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 52 江苏省国 信集团有 限公司 母公司 投资信 托产品 投资信 托产品 市场公 允价 市场公 允价 450,000 100.00 % 700,000 否 银行转 账 市场公 允价 2018 年 11 月 22 日 http://st i nfo.co nalpage /2018-1 1-22/12 056218 84.PDF 合计 -- -- 450,000 -- 700,000 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 报告期内关联方买购信托产品的预计总金额不超过 700,000.00 万元，截至报告期末， 关联方购买信托产品余额为 450,000.00 万元。 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 转让资产 的账面价 值（万元） 转让资产 的评估价 值（万元） 转让 价格 （万 元） 关联交易 结算方式 交易损益 （万元） 披露日期 披露索引 江苏省国 信集团有 限公司 母公司 资产收 购 购买房 产 市场公 允价 1,335.63 1,335.63 1,335. 63 银行转账 0 2018 年 06 月 14 日 http://static. .cn/finalpag e/2018-06- 14/120505 9406.PDF 转让价格与账面价值或评估价值差异 较大的原因（如有） 无 对公司经营成果与财务状况的影响情 况 公司于上期支付房产预付款 400 万元，于本期支付剩余房款 如相关交易涉及业绩约定的，报告期内 的业绩实现情况 无 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 53 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应收关联方债权 关联方 关联关系 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额 （万元） 本期新增金 额（万元） 本期收回金 额（万元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元） 应付关联方债务 关联方 关联关系 形成原因 期初余额 （万元） 本期新增金 额（万元） 本期归还金 额（万元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额（万 元） 江苏省国信集 团有限公司 母公司 资金拆借 90,000 90,000 0.35% 307.81 江苏省国信集 团有限公司 母公司 资金拆借 110,000 55,000 110,000 3.92% 1,671.49 55,000 江苏省国信集 团有限公司 母公司 资金拆借 65,000 65,000 4.13% 1,598.9 江苏省国信集 团有限公司 母公司 资金拆借 27,000 4.28% 268.38 27,000 江苏省国信集 团有限公司 母公司 资金拆借 20,000 20,000 4.35% 577.7 江苏省国信集 团有限公司 母公司 资金拆借 57,000 8,000 25,000 4.75% 2,657.76 40,000 江苏省国信集 团有限公司 母公司 资金拆借 25,000 15,000 4.90% 810.54 10,000 江苏省国信集 团财务有限公 司 同一控制下 的子公司 资金拆借 3,100 3,100 3.87% 59.99 江苏省国信集 团财务有限公 司 同一控制下 的子公司 资金拆借 637,000 660,300 690,600 3.92% 25,928.4 606,700 江苏省国信集 团财务有限公 司 同一控制下 的子公司 资金拆借 20,000 20,000 4.13% 145.33 江苏省国信集 团财务有限公 司 同一控制下 的子公司 资金拆借 12,000 143,200 4,000 4.28% 3,634 151,200 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 54 江苏省国信集 团财务有限公 司 同一控制下 的子公司 资金拆借 47,000 11,000 4.41% 1,847.47 36,000 江苏省国信集 团财务有限公 司 同一控制下 的子公司 资金拆借 32,500 3,000 4.66% 1,432.98 29,500 江苏省国信集 团财务有限公 司 同一控制下 的子公司 资金拆借 10,000 4.90% 496.81 10,000 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 55 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 晋能保德煤电有限公 司 2019 年 09 月 21 日 191,000 2019 年 11 月 07 日 191,000 连带责任保 证 2019 年 11 月 7 日至 2028 年 11 月 28 日 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（C1） 191,000 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（C2） 191,000 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（C3） 191,000 报告期末对子公司实际担 保余额合计（C4） 189,000 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 191,000 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 191,000 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 191,000 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 189,000 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 6.99% 其中： 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 担保余额（E） 189,000 上述三项担保金额合计（D+E+F） 189,000 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 56 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 公司坚持将履行社会责任融入到生产经营管理当中，不忘初心，坚守担当，致力走一条安全发展、绿色发展、科学发展、 和谐发展之路。 （1）强化政治意识，保障社会用电 坚决落实安全主体责任，严格贯彻国家有关电力安全生产、电力建设等法律法规，健全安全管理监督体系，营造稳定的 电力安全生产环境。各控股发电企业努力保持机组的稳定运行，圆满完成重大节假日保电等重大政治任务，全年累计完成发 电量509.89亿千瓦时，供热量586.46万吨，有力保障了江苏省工业和居民用电用热需求。贯彻国家“西电东送”、“北电南送” 以及能源发展战略，组建苏晋能源控股平台，实现区域优势互补、协同发展。 （2）推进节能减排，发展清洁能源 公司下属各发电企业严格确保环保设施运行稳定，依法依规做好环保数据监管、常规环保工作、环保隐患治理工作，各 项排放指标均符合环保要求。优化调整能源结构，实现存量煤电项目高效利用，大力推动燃机项目建设，不断提高清洁能源 发电比例。积极从事环境保护、社区建设等公益事业，开展电厂环保知识普及、社会文明卫生志愿公益活动，取得良好社会 影响。 （3）拓宽民主渠道，维护职工权益 充分发挥职代会职工民主监督作用，将职工代表大会制度落实到日常工作中，不断巩固和谐稳定局面。从制度上加强企 业民主管理，畅通职工参与企业经营管理的合法渠道；从职能上维护职工的合法权益，充分调动职工投身改革发展的积极性 和创造性。 （4）热心公益事业，助力精准扶贫 公司认真贯彻落实中央关于打赢脱贫攻坚战的决定，积极履行企业社会责任。组织开展了志愿服务进社区、关爱特殊教育学 校儿童、情暖敬老院、关爱困难留守儿童、巡河护河环保、文明引导交通等志愿者活动，积极开展文明共建活动，对口帮扶 灌云县金跳村、江都区和丰村、涟水县东胡集镇复兴村等定点单位，实施精准扶贫。号召职工捐资赈灾、支援新冠肺炎疫情 防控、义务献血，培育职工“向善、感恩、互助”品质，展现了公司健康向上、乐于奉献的精神风貌。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 公司认真贯彻落实习近平总书记扶贫开发重要战略思想，严格执行江苏省委、省政府关于定点扶贫工作的安排部署，切实履 行政治责任和社会责任，为全面建成小康社会贡献力量。全面开展扶贫工作，切实投入到公益事业中，重点关注社会困难群 体。2019年公司对外捐赠累计金额116.95余万元，得到了社会的广泛认可。 （2）年度精准扶贫概要 ①江苏射阳港发电有限责任公司向射阳县四明镇拨付帮扶资金15万元，支持该镇进行产业发展脱贫。 ②江苏新海发电有限公司向连云港市市委驻东海扶贫工作队捐赠30万元；向连云港市慈善总会捐赠10万元；做好每季度阳光 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 57 扶贫工作，2019年1月份组织开展专项帮困慰问，向灌云县金跳村13名贫困农户捐赠资金6500元。 ③江苏国信扬州发电有限责任公司向江都区和丰村捐款10万元。 ④江苏国信靖江发电有限公司参与永寿县扶贫济困、帮助因贫失学、关爱留守儿童等公益事业，共捐赠资金10万元；根据靖 江市委“新一轮光彩事业‘三年行动计划’实施方案”具体部署要求，捐赠10万元帮扶安宁村经济建设。 ⑤江苏淮阴发电有限责任公司向淮安市淮安区马北村捐赠16万元；向淮安市清江浦区清浦街道淮三路社区捐赠6万元；向淮 安市淮安区盖桥村捐赠5万元。 ⑥江苏省国际信托有限责任公司开展“精准扶贫·慈善一日捐”活动，共募集捐款4.3万元。 （3）精准扶贫成效 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 其中： 1.资金 万元 116.95 2.物资折款 万元 0.4 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 16 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 其中： 1.1 产业发展脱贫项目类型 —— 农林产业扶贫 1.2 产业发展脱贫项目个数 个 3 1.3 产业发展脱贫项目投入金额 万元 51 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教育扶贫 —— —— 5.健康扶贫 —— —— 6.生态保护扶贫 —— —— 7.兜底保障 —— —— 7.3 贫困残疾人投入金额 万元 1.05 7.4 帮助贫困残疾人数 人 16 8.社会扶贫 —— —— 8.2 定点扶贫工作投入金额 万元 35 8.3 扶贫公益基金投入金额 万元 10 9.其他项目 —— —— 其中： 9.1.项目个数 个 2 9.2.投入金额 万元 16 9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人 16 三、所获奖项（内容、级别） —— —— 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 58 （4）后续精准扶贫计划 ①江苏国信股份有限公司2020年计划对对口帮扶驻村第一书记扶贫点捐赠20万元。 ②江苏射阳港发电有限责任公司2020年计划向射阳县四明镇捐赠帮扶资金15万元。 ③江苏新海发电有限公司2020年计划向连云港市驻东海扶贫工作队捐赠帮扶资金33万元；计划阳光扶贫和省级文明单位对口 帮扶资金12万元。 ④江苏国信靖江发电有限公司根据靖江市委“新一轮光彩事业‘三年行动计划’实施方案”要求，2020年计划捐赠30万元支持地 方扶贫事业。 ⑤江苏淮阴发电有限责任公司2020年计划向淮安市涟水县东胡集镇复兴村帮扶捐赠10万元；向淮安市淮安区朱桥镇孙杨村人 大代表帮扶捐赠10万元；向淮安市淮安区马北村扶贫捐赠20万元；向淮安市清浦街道淮三路社区党建指导员结对共建帮扶捐 赠10万元。 ⑥苏晋能源控股有限公司2020年计划全力配合属地朔州市政府精准扶贫工作的有关安排，对精准帮扶和支持对象南新寨村给 与50万元的精准扶贫支持与帮扶。 ⑦江苏省国际信托有限责任公司2020年计划向江苏省、南京市慈善总会捐赠55万元；向南京市北门桥社区捐赠5000元。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子 公司名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布 情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排放总量 超标 排放 情况 江苏新海 发电有限 公司 SO2、氮氧化 物（NOX）、 烟尘 连续 2 单筒双束 见描述 GB13223-20 11《火电厂 污染物排放 标准》 SO2 排放 562.3 吨， NOX 排放 1041.7 吨， 烟尘排放 91.5 吨。 SO2≤3114.5 吨/ 年，NOx≤3306.5 吨/年，烟尘≤891 吨/年。 无 江苏射阳 港发电有 限责任公 司 SO2、氮氧化 物（NOX）、 烟尘 连续 1 两炉共用一 240 米烟囱 见描述 GB13223-20 11《火电厂 污染物排放 标准》 SO2 排放 385.68 吨， NOX 排放 752.41 吨， 烟尘排放 47.02 吨。 SO2≤2904 吨/年， NOx≤2719 吨/年， 烟尘≤816 吨/年。 无 江苏国信 靖江发电 有限公司 SO2、氮氧化 物（NOX）、 烟尘 连续 2 单筒双束 见描述 GB13223-20 11《火电厂 污染物排放 标准》 SO2 排放 328.79 吨， NOX 排放 662.14 吨， 烟尘排放 30.18 吨 SO2≤1385 吨/年， NOx≤2770 吨/年， 烟尘≤452 吨/年。 无 江苏国信 扬州发电 SO2、氮氧化 物（NOX）、 连续 2 单筒双束 见描述 GB13223-20 11《火电厂 SO2 排放 243 吨， SO2≤1424 吨/年， NOx≤2850 吨/年， 无 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 59 有限责任 公司 烟尘 污染物排放 标准》 NOX 排放 683 吨，烟 尘排放 17.6 吨。 烟尘≤570 吨/年。 扬州第二 发电有限 责任公司 SO2、氮氧化 物（NOX）、 烟尘 连续 2 单筒双束 见描述 GB13223-20 11《火电厂 污染物排放 标准》 SO2 排放 246 吨， NOX 排放 680 吨，烟 尘排放 19.9 吨。 SO2≤1424 吨/年， NOx≤2850 吨/年， 烟尘≤570 吨/年。 无 江苏淮阴 发电有限 责任公司 SO2、氮氧化 物（NOX）、 烟尘 连续 2 单筒单束 见描述 GB13223-20 11《火电厂 污染物排放 标准》 SO2 排放 192.264 吨， NOX 排放 330.253 吨， 烟尘排放 14.045 吨。 SO2≤776 吨/年， NOx≤1552 吨/年， 烟尘≤310 吨/年。 无 江苏国信 协联燃气 热电有限 公司 SO2、氮氧化 物（NOX）、 烟尘 连续 2 单筒单束 见描述 SO235 mg/Nm³、 NOx 50 mg/Nm³、烟 尘排放浓度 限值为 5 mg/Nm³ SO2 排放 144.80 吨， NOX 排放 363.25 吨； 烟尘排放 25.54 吨。 SO2≤340 吨/年， NOx≤1195.12 吨/ 年。 无 江苏国信 淮安燃气 发电有限 责任公司 SO2、氮氧化 物（NOX）、 烟尘 连续 2 单筒单束 见描述 SO235 mg/Nm³、 NOx 50 mg/Nm³、烟 尘排放浓度 限值为 5 mg/Nm³ SO2 排放 7.92 吨， NOX 排量： 88.81 吨，烟 尘排放 7.94 吨。 SO2≤186 吨/年， NOx ≤577.51 吨/ 年，烟尘≤40.426 吨/年。 无 江苏国信 淮安第二 燃气发电 有限责任 公司 SO2、氮氧化 物（NOX）、 烟尘 连续 2 单筒单束 见描述 GB13223-20 11《火电厂 污染物排放 标准》 SO2 排放 4.95 吨， NOX 排放 252.86 吨， 烟尘排放 2.89 吨。 SO2≤402.7 吨/年， NOX≤1300.44 吨/ 年，烟尘≤91.03 吨/年。 无 江苏国信 仪征热电 有限责任 公司 SO2、氮氧化 物（NOX）、 烟尘 连续 4 单筒单束 见描述 GB13223-20 11《火电厂 污染物排放 标准》 GB13271-20 14《锅炉大 SO2 排放 5.6158 吨， NOX 排放 18.141 吨， 烟尘排放 5.392 吨。 SO2≤249.02 吨/ 年、NOX≤549.82 吨/年、烟尘 ≤52.76 吨/年。 无 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 60 气污染物排 放标准》 江苏国信 高邮热电 有限公司 SO2、氮氧化 物（NOX）、 烟尘 连续 3 单筒单束 见描述 GB13223-20 11《火电厂 大气污染物 排放标准》、 GB13271-20 14《锅炉大 气污染物排 放标准》 SO2 排放 0.373 吨， NOX 排放 180.901 吨， 烟尘排放 7.789 吨。 SO2≤113.5 吨/年、 NOX≤438.9 吨/ 年、烟尘 39.06 吨 /年。 无 同煤大唐 塔山第二 发电有限 责任公司 SO2、氮氧化 物（NOX）、 烟尘 连续 1 两炉共用一 240 米烟囱 见描述 SO235 mg/Nm³、 NOx 50 mg/Nm³、烟 尘排放浓度 限值为 10 mg/Nm³ SO2 排放 597.21 吨， NOX 排放 881.87 吨， 烟尘排放 93.51 吨。 SO2≤2541 吨/年、 NOX≤2541 吨/年、 烟尘≤477.15 吨/ 年。 无 防治污染设施的建设和运行情况 （1）江苏新海发电有限公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值：其中#1机组SO2 排放浓度限值为50mg/m³，NOx排放浓度限值为100mg/m³，烟尘排放浓度限值为20mg/m³；#2机组SO2排放浓度限值为 50mg/m³，NOx排放浓度限值为100mg/m³，烟尘排放浓度限值为20mg/m³。2019年，公司环保设施保持长期稳定运行。各污 染物排放浓度及排放总量均达标，#1机组、#2机组脱硫保设施投用率均为100%、#1机组、#2机组脱硝环保设施投用率分别 为99.53%、99.78%。两台机组共运行14358.68小时，其中#1机组SO2排放浓度18.69mg/Nm³，排放量318.9吨；NOx排放浓度 28.41mg/Nm³，排放量484.8吨；烟尘排放浓度2.91mg/Nm³，排放量49.6吨。#2机组SO2排放浓度15.84mg/Nm³，排放量243.4 吨；NOx排放浓度36.25mg/Nm³，排放量556.9吨；烟尘排放浓度2.73mg/Nm³，排放量41.9吨。 （2）江苏射阳港发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值：SO2排 放浓度限值为50mg/m³，NOx排放浓度限值为100mg/m³，烟尘排放浓度限值为20mg/m³。公司2019年环保设施运行情况较好， 污染物达标排放。两台机组脱硫、除尘投用率均为100%，其中#5机组脱硝投用率99.88%，SO2排放浓度18.63mg/Nm³，NOx 排放浓度37.06mg/Nm³，烟尘排放浓度2.64mg/Nm³；#6机组脱硝投用率99.84%，SO2排放浓度16.66mg/Nm³，NOx排放浓度 37.48mg/Nm³，烟尘排放浓度2.02mg/Nm³。污染物排放均达到超低排放限值要求。 （3）江苏国信靖江发电有限公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值：SO2排放 浓度限值为50mg/m³，NOx排放浓度限值为100mg/m³，烟尘排放浓度限值为20mg/m³。2019年全年，公司环保设施保持长期 稳定运行，脱硫、脱硝、除尘环保设施投用率为100%，各项污染物达标排放标。#1、2机组SO2排放浓度分别为21.6mg/m³、 20.9mg/m³，NOx排放浓度分别为42.8mg/m³、43.1mg/m³，烟尘排放浓度分别为2.3mg/m³、1.5mg/m³。污染物排放均达到超低 排放限值要求。 （4）江苏国信扬州发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值：SO2 排放浓度限值为50mg/m³，NOx排放浓度限值为100mg/m³，烟尘排放浓度限值为20mg/m³。2019年，公司除尘、脱硫、脱硝 装置等环保设施的日常管理规范，各环保设施总体运行情况较好。SO2排放浓度：#3机组为16.6mg/m³，#4机组为17.5 mg/m³， 均达到≤35mg/m³的绩效指标要求。NOx排放浓度：#3机组为44.9mg/m³，#4机组为44.4mg/m³，均达到≤50mg/m³的绩效指标。 烟尘排放浓度:#3机组为0.9mg/m³，#4机组为1.7mg/m³，均达到≤5mg/m³的绩效指标。 （5）扬州第二发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值：SO2排放 浓度限值为50mg/m³，NOx排放浓度限值为100mg/m³，烟尘排放浓度限值为20mg/m³。2019年，公司除尘、脱硫、脱硝装置 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 61 等环保设施的日常管理规范，各环保设施总体运行情况较好。SO2排放浓度：#1机组为16.5mg/m³，#2机组为15.6mg/m³，均 达到≤35mg/m³的绩效指标要求。NOx排放浓度：#1机组为45.1mg/m³，#2机组为48.1mg/m³，均达到≤50mg/m³的绩效指标。 烟尘排放浓度：#1机组为0.9mg/m³，#2机组为1.4mg/m³，均达到≤5mg/m³的绩效指标。 江苏淮阴发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值： SO2排放浓度 限值为50mg/m³，NOx排放浓度限值为100mg/m³，烟尘排放浓度限值为20mg/m³。2019年#3机组脱硫系统投运率99.961%，SO2 排放浓度24.22mg/Nm³，脱硝系统投运率99.64%，氮氧化物排放浓度42.57mg/Nm³，除尘系统投运率99.96%，烟尘排放浓度 1.49mg/Nm³，#4机组脱硫系统投运率99.983%，SO2排放浓度24.24mg/Nm³，脱硝系统投率99.96%，氮氧化物排放浓度 42.01mg/Nm³，除尘系统投运率99.91%，烟尘排放浓度1.86mg/Nm³。 （7）江苏国信协联燃气热电有限公司属于环保部门公布的重点排污单位。协联燃气主要污染物为SO2、NOx，烟尘。其 排放属于连续排放，排放口数量2个，排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/m³，NOx排放浓度限值为50mg/m³。公司2019 年环保设施运行情况较好，污染物达标排放。其中1#机组SO2排放65.87吨、NOx排放175.47吨，烟尘排放11.32吨；2#机组SO2 排放78.93吨、NOx排放187.78吨，烟尘排放14.22吨。自2015年运行以来运行情况良好，污染物达标排放，无超标情况。 （8）江苏国信淮安燃气发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限值， 主要污染物为SO2、NOx，烟尘。其排放属于连续排放，排放口数量2个，排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/m³，NOx 排放浓度限值为50mg/m³，烟尘排放浓度限值为5mg/m³。公司2019年年环保设施运行情况较好，污染物达标排放。SO2排量： 7.92吨，氮氧化物排量：88.81吨，烟尘排量：7.94吨。 （9）江苏国信淮安第二燃气发电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》规定的浓度限 值，主要污染物为SO2、NOx，烟尘。其排放属于连续排放，排放口数量2个，排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/m³， NOx排放浓度限值为50mg/m³，烟尘排放浓度限值为5 mg/m³。公司2019年环保设施运行情况较好，污染物达标排放。SO2排 放4.95吨，NOx排放252.86吨，烟尘排放2.89吨。 （10）江苏国信仪征热电有限责任公司废气污染物执行GB13223-2011《火电厂污染物排放标准》、GB13271-2014《锅 炉大气污染物排放标准》规定的浓度限值，主要污染物为SO2、NOx、烟尘，其排放属于连续排放，排放口数量4个，#1煤机 排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/m³，NOx排放浓度限值为50mg/m³，烟尘排放浓度限值为10mg/m³；#3、#4燃气-蒸汽 联合循环机组排放标准要求SO2排放浓度限值为35mg/m³，NOx排放浓度限值为50mg/m³，烟尘排放浓度限值为5 mg/m³；50 吨燃气应急锅炉排放标准要求SO2排放浓度限值为50mg/m³，NOx排放浓度限值为150mg/m³，烟尘排放浓度限值为20 mg/m³。 公司2019年全年环保设施运行情况较好，污染物达标排放。其中#1煤机脱硫、脱硝、除尘设施运行稳定，SO2、氮氧化物、 烟尘排放浓度平均分别为13.86mg/m³、28.25mg/m³、1.96mg/m³。#3、#4燃气-蒸汽联合循环机组SO2、NOx、烟尘排放浓度平 均分别为0.48mg/m³、31.52 mg/m³、0.42mg/m³；50吨燃气应急锅炉SO2、NOx、烟尘排放浓度平均分别为1.023 mg/m³、123.11 mg/m³、2.19mg/m³。 （11）江苏国信高邮热电有限责任公司主要废气污染物为SO2、NOx、烟尘，排放口数量3个，其中燃气-蒸汽联合循环 机组排放口数量2个，其排放属于连续排放，执行《火电厂大气污染物排放标准》（GB13223-2011）中规定的燃气轮机组大 气污染物特别排放限值，SO2≤35mg/m³、NOx≤50mg/m³、烟尘≤5mg/m³；启动锅炉排放口数量1个，执行《锅炉大气污染物排 放标准》（GB13271-2014）中规定的燃气锅炉大气污染物特别排放限值，SO2≤50mg/m³、NOx≤150mg/m³、烟尘≤20mg/m³。 公司2019年度环保设施运行情况较好，污染物达标排放。2019年度共排放SO2 0.373吨、NOx 180.901吨、烟尘7.789吨。 （12）同煤大唐塔山第二发电有限责任公司废气污染物执行《山西省地方标准-燃煤电厂大气污染物排放标准 （DB14/T1703-2018）》，SO2排放浓度限值为35mg/m³，NOx排放浓度限值为50mg/m³，烟尘排放浓度限值为10mg/m³。我 厂#3机组二氧化硫平均排放浓度为：17.62mg/m³氮氧化物平均排放浓度为：26.46mg/m³烟尘平均排放浓度为：2.91mg/m³； #4机组二氧化硫平均排放浓度为：18.96mg/m³氮氧化物平均排放浓度为：28.09mg/m³烟尘平均排放浓度为：3.01mg/m³。2019 年环保总体情况良好，污染物排放全部达到超低排放标准。针对重污染天气制定了《重污染天气应急预案》，做到重污染天 气应急响应达到省、市两级环保部门减排要求。环保设施安全稳定运行，保证投运率达到100%。各项污染物严格控制分钟 数据，全年未发生数据超标事件。制定了《年度自行监测方案》，严格按照方案进行监测，确保数据真实有效，并按时在国 家“排污许可制”平台上传各项环保数据、做到信息公开。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 62 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 公司下属各发电子公司的所有建设项目均通过环保部关于建设项目环境评价报告的批复，公司下属各发电子公司均已按 《火电行业排污许可证申请与核发技术规范》要求取得排污许可证。 突发环境事件应急预案 为预防、控制和消除公司生产过程中可能产生的污染，提高对环境污染事故的应急救援和协同合作能力，保障公司及周 边民众的生命安全和健康，最大限度地降低公司环境风险，公司下属各发电子公司严格按照环保主管部门要求编制了《突发 环境事件应急预案》，并上报环保局进行了备案；同时严格按照应急预案的编制要求，对公司发生的重大变更或编制的预案 已达三年及时对预案进行修订。《突发环境事件应急预案》中包括事故风险分析、职责分工、处置程序及措施等内容。根据 环境污染事故的严重程度和影响范围，结合公司实际，将环境污染事故分为4级，并明确应急指挥机构及其职责，规定了突 发环境事件的处置程序，制定了应急处置措施如下： （1）Ⅰ级响应应急处置措施：在应急指挥部的领导下，调配公司人员和物资，组织对损坏的设备、设施进行抢修，以 便尽快恢复生产，对现场采取警戒、隔离和人员疏散措施，同时加强监测，做好环境污染次生灾害（火灾、爆炸、污水外排 等）防范措施，防止事故扩大，并立即请求外部应急救援力量的支援。 （2）Ⅱ级响应应急处置措施：总指挥或副总指挥组织公司救援人员、物资、器材等赶赴事故现场进行应急处理，对损 毁设备组织抢修，对受伤人员送至医疗部门进行救治，疏散人员，对危险区域进行隔离，并将事故情况向上级报告。 （3）Ⅲ级响应应急处置措施：由公司二级单位负责人现场指挥，负责单位内部人员的调动和物资的调配，对污染事故 原因分析，制定处置措施切断污染源，及时处理故障设备，防止污染物扩散及防止事态扩大，对受伤人员送至医疗部门进行。 （4）Ⅳ级响应应急处置措施：由班长现场指挥，安排班组人员正确穿戴防护服和防护用品后，对污染源进行排查和分 析，采取措施处理。 环境自行监测方案 为规范自行监测及信息公开方式，各电厂根据《中华人民共和国环境保护法》、江苏省《“十三五”主要污染物总量减排 考核办法》、《“十三五”主要污染物总量减排监测办法》、《环境监测管理办法》等有关规定，企业应当按照国家或地方污 染物排放（控制）标准，环境影响评价报告书（表）及其批复、网签排污许可证、环境监测技术规范的要求，制定了自行监 测方案，并在地市级环境环保主管部门备案。 委托有资质的单位按照月度、季度、年度等时间节点对不同污染点进行检测。主要污染物检测频次：废水每月1次；废 气中SO2、NOx、烟尘、流量连续检测；废气中林格曼黑度、汞及其化合物每季度1次；噪声每季度1次。检测结果在江苏省 重点监控企业自行监测信息发布平台（http://218.94.78.61:8080/newPub/web/home.htm）上公开。 其他应当公开的环境信息 公司下属各发电子公司主要污染物及特征污染物的名称、排放方式、排放口数量和分布情况、排放浓度和总量、超标排 放情况，以及防治污染设施的建设和运行情况等主要环境信息均已通过公共网站“国家排污许可信息公开系统”向公众披露， 查询网址为： 其他环保相关信息 无 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、经公司于2019年12月3日召开的第四届董事会第三十二次会议审议提名、2019年12月20日召开的2019年第三次临时股东大 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 63 会审议确定，浦宝英女士、张顺福先生、徐国群先生和张铁楹先生为公司第五届董事会非独立董；陈良先生、蒋建华女士和 魏青松先生为公司第五届董事会独立董事。公司第五届董事任期自股东大会审议通过之日起三年。披露索引：①《第四届董 事会第三十二会议决议公告》 5&announcementTime=2019-12-05；②《2019 年第三次临时股东大会决议公告》 2&announcementTime=2019-12-21 2、经公司于2019年12月3日召开的第四届监事会第二十六次会议审议提名、2019年12月20日召开的2019年第三次临时股东大 会审议确定，王松奇先生、章明先生和贾宇先生为公司第五届监事会股东代表监事，与公司职工大会选举产生的职工代表监 事冯芳女士、胡永军先生共同组成公司第五届监事会。公司第五届监事任期自股东大会审议通过之日起三年。披露索引：① 《第四届监事会二十六次会议决议公告》 6&announcementTime=2019-12-05；②《2019 年第三次临时股东大会决议公告》 2&announcementTime=2019-12-21；③《关于选举第五届监事会职工代表监事的公告》 3&announcementTime=2019-12-21 3、经公司于2019年12月20日召开的第五届董事会第一次会议审议通过，浦宝英女士为公司第五届董事会董事长，任期三年 （自本次董事会会议审议通过之日起至本届董事会任期届满）。披露索引：《第五届董事会第一会议决议公告》（公告编号： 2019-069） 6&announcementTime=2019-12-21 4、经公司于2019年12月20日召开的第五届监事会第一次会议审议通过，王松奇先生为公司第五届监事会主席，任期三年（自 本次监事会会议审议通过之日起至本届监事会任期届满）。披露索引：《第五届监事会第一会议决议公告》（公告编号： 2019-070） 7&announcementTime=2019-12-21 5、国信集团、舜天集团、舜天机械和舜天资产分别持有的90,055,105股、167,889,569股、77,494,156股和20,390,244股江苏国 信股份于2019年12月9日解除限售上市流通。披露索引：《关于部分限售股份解除限售的提示性公告》（公告编号：2019-066） 06 6、2019年12月19日，舜天集团和舜天资产分别将其持有的江苏国信167,889,569股和20,390,244股股份无偿划转给国信集团。 披露索引：《关于部分股东国有股权无偿划转完成的公告》（公告编号：2019-071） 21 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1、《关于江苏信托对外投资暨受让股权的进展公告》（公告编号：2019-004），披露日期：2019年1月25日。披露索引： 8&announcementTime=2019-01-25 2、《关于确认子公司江苏信托对利安人寿会计核算方法变更的公告》（公告编号：2019-007），披露日期：2019年2月21 日。披露索引： 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 64 6&announcementTime=2019-02-21 3、《关于子公司对外提供担保的公告》（公告编号：2019-041），披露日期：2019年9月21日。披露索引： 4&announcementTime=2019-09-21 4、《关于子公司对外提供财务资助的公告》（公告编号：2019-042），披露日期：2019年9月21日。披露索引： 9&announcementTime=2019-09-21 5、《关于对外投资的进展暨子公司工商变更的公告》（公告编号：2019-044），披露日期：2019年9月24日。披露索引： 5&announcementTime=2019-09-24 6、《关于对外投资的进展暨子公司工商变更的公告》（公告编号：2019-046），披露日期：2019年9月30日。披露索引： 8&announcementTime=2019-10-08 7、《关于对外投资的进展暨子公司工商变更的公告》（公告编号：2019-053），披露日期：2019年11月19日。披露索引： 0&announcementTime=2019-11-19 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 65 第六节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 3,239,127, 607 85.73% 0 0 0 -880,763, 455 -880,763, 455 2,358,364 ,152 62.42% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 3,239,127, 607 85.73% 0 0 0 -880,763, 455 -880,763, 455 2,358,364 ,152 62.42% 3、其他内资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 538,952,0 97 14.27% 0 0 0 880,763,4 55 880,763,4 55 1,419,715 ,552 37.58% 1、人民币普通股 538,952,0 97 14.27% 0 0 0 880,763,4 55 880,763,4 55 1,419,715 ,552 37.58% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 3,778,079, 704 100.00% 0 0 0 0 0 3,778,079 ,704 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 ① 2019年6月6日，公司2018年非公开发行的股份解除限售上市流通。本次解除限售股份数量为524,934,381股，占公司总股 本3,778,079,704股的比例为13.89%。 ② 2019年12月9日，国信集团、舜天集团、舜天机械和舜天资产所持公司部分股分解除限售上市流通。本次解除限售股份数 量为355,829,074股，占公司总股本的比例为9.42%。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 66 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售股 数 本期解除限售股 数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 深圳华侨城资本 投资管理有限公 司 419,947,506 0 419,947,506 0 首发后限售股 2019 年 6 月 6 日 中国国有企业结 构调整基金股份 有限公司 78,740,157 0 78,740,157 0 首发后限售股 2019 年 6 月 6 日 中国江苏国际经 济技术合作集团 有限公司 13,123,359 0 13,123,359 0 首发后限售股 2019 年 6 月 6 日 建信（北京）投 资基金管理有限 责任公司 13,123,359 0 13,123,359 0 首发后限售股 2019 年 6 月 6 日 江苏省国信集团 有限公司 2,358,364,152 0 0 2,358,364,152 首发后限售股 2020 年 1 月 6 日 江苏省国信集团 有限公司 90,055,105 0 90,055,105 0 首发后限售股 2019 年 12 月 9 日 江苏舜天国际集 团有限公司 167,889,569 0 167,889,569 0 首发后限售股 2019 年 12 月 9 日 江苏舜天国际集 团机械进出口有 限公司 77,494,156 0 77,494,156 0 首发后限售股 2019 年 12 月 9 日 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 67 江苏舜天资产经 营有限公司 20,390,244 0 20,390,244 0 首发后限售股 2019 年 12 月 9 日 合计 3,239,127,607 0 880,763,455 2,358,364,152 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 23,402 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 21,198 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有）（参见 注 8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 江苏省国信集团 有限公司 国有法人 70.84% 2,676,566 ,476 192,851,6 62 2,358,364 ,152 318,202,3 24 深圳华侨城资本 投资管理有限公 司 国有法人 11.12% 419,947,5 06 0 0 419,947,5 06 南京银行股份有 限公司 国有法人 2.46% 92,874,28 9 0 0 92,874,28 9 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 68 中国国有企业结 构调整基金股份 有限公司 国有法人 2.08% 78,740,15 7 0 0 78,740,15 7 江苏舜天国际集 团机械进出口有 限公司 国有法人 2.08% 78,573,35 6 1,079,200 0 78,573,35 6 江苏舜天船舶股 份有限公司破产 企业财产处置专 用账户 境内非国有法人 1.52% 57,309,89 4 0 0 57,309,89 4 上海浦东发展银 行股份有限公司 南京分行 境内非国有法人 0.89% 33,681,92 5 0 0 33,681,92 5 江苏银行股份有 限公司 境内非国有法人 0.74% 27,900,02 6 0 0 27,900,02 6 中国进出口银行 江苏省分行 境内非国有法人 0.47% 17,657,63 3 0 0 17,657,63 3 中国银行股份有 限公司江苏省分 行 国有法人 0.37% 13,975,95 3 0 0 13,975,95 3 上述股东关联关系或一致行动的说 明 江苏省国信集团有限公司是江苏舜天国际集团机械进出口有限公司的间接控股股东， 除此之外，本公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一 致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳华侨城资本投资管理有限公司 419,947,506 人民币普通股 419,947,506 江苏省国信集团有限公司 318,202,324 人民币普通股 318,202,324 南京银行股份有限公司 92,874,289 人民币普通股 92,874,289 中国国有企业结构调整基金股份有 限公司 78,740,157 人民币普通股 78,740,157 江苏舜天国际集团机械进出口有限 公司 78,573,356 人民币普通股 78,573,356 江苏舜天船舶股份有限公司破产企 业财产处置专用账户 57,309,894 人民币普通股 57,309,894 上海浦东发展银行股份有限公司南 京分行 33,681,925 人民币普通股 33,681,925 江苏银行股份有限公司 27,900,026 人民币普通股 27,900,026 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 69 中国进出口银行江苏省分行 17,657,633 人民币普通股 17,657,633 中国银行股份有限公司江苏省分行 13,975,953 人民币普通股 13,975,953 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 江苏省国信集团有限公司是江苏舜天国际集团机械进出口有限公司的间接控股股东， 除此之外，本公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于一 致行动人。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：地方国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位负责 人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 江苏省国信集团有限公 司 谢正义 2002 年 02 月 22 日 91320000735724800G 国有资本投资、管理、 经营、转让，企业托管、 资产重组、管理咨询、 房屋租赁以及经批准的 其它业务。（依法须经批 准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活 动） 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 截至 2019 年 12 月 31 日江苏省国信集团有限公司持有华泰证券（股票代码：601688）14.644%股 权，持有江苏新能（股票代码：603693）52.59%股权，持有江苏银行（股票代码：600919）1.947% 股权，持有三元股份（股票代码：600429）0.3344%股权，持有南京银行（股票代码：601009） 0.9477%股权，持有交通银行（股票代码：601328）0.0202%股权，持有中国太保（股票代码：601601） 0.1100%股权。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/单位负责 人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 江苏省人民政府国有资 产监督管理委员会 徐郭平 11320000757330343T 管理江苏省国有资产 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 70 实际控制人报告期内控 制的其他境内外上市公 司的股权情况 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会控制江苏省多家省属国资上市公司股权，包括江苏舜 天、江苏新能、华泰证券、宁沪高速、汇鸿集团、金陵饭店、弘业股份和井神股份等上市公司。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 法定代表人/单 位负责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 深圳华侨城资本投资管理 有限公司 何海滨 2016 年 03 月 14 日 1000000 万元人 民币 投资管理、受托资产管理（不得从事信 托、金融资产管理、证券资产管理等业 务）；受托管理股权投资基金（不得从 事证券投资活动；不得以公开方式募集 资金开展投资活动；不得从事公开募集 基金管理业务）；股权投资。（以上各项 涉及法律、行政法规、国务院决定禁止 的项目除外，限制的项目须取得许可后 方可经营） 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 71 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 72 第七节优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 73 第八节可转换公司债券相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在可转换公司债券。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 74 第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减 变动（股） 期末持股 数（股） 浦宝英 董事长 现任 女 57 2017 年 12 月 29 日 0 0 0 0 0 张顺福 董事 现任 男 58 2015 年 08 月 04 日 0 0 0 0 0 徐国群 董事 现任 男 58 2016 年 12 月 26 日 0 0 0 0 0 张铁楹 董事 现任 男 42 2019 年 12 月 20 日 0 0 0 0 0 陈良 独立董事 现任 男 55 2016 年 05 月 20 日 0 0 0 0 0 蒋建华 独立董事 现任 女 56 2016 年 05 月 20 日 0 0 0 0 0 魏青松 独立董事 现任 男 51 2016 年 05 月 20 日 0 0 0 0 0 林育德 董事 离任 男 58 2018 年 06 月 29 日 2019 年 12 月 20 日 0 0 0 0 0 王晖 监事 离任 男 52 2016 年 12 月 26 日 2019 年 12 月 20 日 0 0 0 0 0 王松奇 监事会主 席 现任 男 51 2019 年 12 月 20 日 0 0 0 0 0 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 75 章明 监事 现任 男 46 2019 年 09 月 19 日 0 0 0 0 0 贾宇 监事 现任 男 44 2018 年 09 月 10 日 0 0 0 0 0 陈宁 监事 离任 男 46 2017 年 12 月 29 日 2019 年 08 月 29 日 0 0 0 0 0 冯芳 职工监事 现任 女 55 2017 年 06 月 12 日 0 0 0 0 0 胡永军 职工监事 现任 男 41 2018 年 09 月 10 日 0 0 0 0 0 李宪强 总经理 现任 男 57 2016 年 12 月 26 日 0 0 0 0 0 胡道勇 副总经理 现任 男 50 2016 年 12 月 26 日 0 0 0 0 0 顾中林 副总经 理、财务 负责人、 董事会秘 书 现任 男 49 2019 年 08 月 30 日 0 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 王晖 监事会主席 任期满离任 2019 年 12 月 20 日 第四届监事会任期届满 林育德 董事 任期满离任 2019 年 12 月 20 日 第四届董事会任期届满 陈宁 监事 离任 2019 年 08 月 29 日 因组织上工作调动，不再担任公司任何职务。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 76 章明 监事 任免 2019 年 08 月 29 日 因组织上工作调动，辞去公司副总经理、董事会秘书、 财务负责人职务，经监事会、股东大会审议通过，担 任公司股东代表监事。 张铁楹 董事 2019 年 12 月 20 日 王松奇 监事会主席 2019 年 12 月 20 日 顾中林 副总经理兼财务 负责人、董事会 秘书 2019 年 08 月 30 日 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 （1）董事 浦宝英女士，中国国籍，1963 年生，中共党员，硕士，正高级经济师，正高级会计师，注册会计师。历任江苏省建材 工业研究所会计、副科长、科长，江苏省建材工业总公司财务审计处处长助理、副处长，南京禄口国际机场计财部副部长兼 南京空港发展股份有限公司财务部经理，江苏省国有资产经营（控股）有限公司审计法律部经理，江苏省国信集团有限公司 审计与法律事务部总经理，财务部总经理，党委委员、总会计师，江苏国信股份有限公司监事。现任江苏省国信集团有限公 司党委副书记、总经理、董事，本公司董事长。 张顺福先生，中国国籍，1962年生，中共党员，研究生学历，经济师、会计师。历任省冶金工业厅计划财务处副科长、 科长，省冶金信息咨询服务公司副总经理、省治金厅财务资产管理处副处长兼审计处副处长，省冶金工贸集团有限公司总会 计师兼财务部主任，中国有色金属进出口江苏公司总经理兼党支部书记，江苏舜天国际集团五金矿产有限公司党委书记、董 事长，江苏舜天船舶股份有限公司党委书记、董事长，江苏舜天国际集团有限公司党委书记、董事长。现任江苏省国信集团 有限公司党委委员、副总经理，本公司董事。 徐国群先生，中国国籍，1962年生，中共党员，研究生学历，博士学位，研究员级高级工程师。历任江苏省能源交通投 资公司部门经理、副总经理，江苏省投资管理有限责任公司能交部副经理、计划部经理，江苏省国信集团有限公司总经理助 理，江苏省天然气有限公司党委书记、总经理。现任江苏省国信集团有限公司党委委员、副总经理，本公司董事。 张铁楹先生，中国国籍，1978年出生，研究生学历，硕士，经济师。曾任黑龙江辰能投资管理公司副总经理，秦皇岛港 务集团企业发展部部长，光大永明公司董事会办公室主任，交通银行北京管理部办公室主任，太平养老保险股份有限公司总 经理助理，太平石化金融租赁有限责任公司党委委员、副总经理。现任深圳华侨城资本投资管理有限公司副总经理。 陈良先生，中国国籍，1965年生，中共党员，研究生学历，硕士学位。已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。历 任南京晨光股份有限公司独立董事。现任南京财经大学会计学院教授、硕士生导师，江苏宁沪高速公路股份有限公司、常熟 汽车饰品股份有限公司、南通海星电子股份有限公司、江苏智慧通行宝股份有限公司（未上市）和本公司独立董事。 蒋建华女士，中国国籍，1964年生，中共党员，研究生学历，博士学位。已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。 现任中国高速传动设备集团有限公司、江苏弘业股份有限公司、南京宝色股份公司和本公司独立董事。 魏青松先生，中国国籍，1969年生，研究生学历，硕士学位。已取得中国证监会认可的独立董事资格证书。历任江苏对 外经济律师事务所律师、江苏高的律师事务所合伙人等，现任全国政协委员、江苏省新的社会阶层人士联谊会会长、汇业（南 京）律师事务所主任和本公司独立董事。 （2）监事 王松奇先生，中国国籍，1969年生，中共党员，本科学历，高级经济师。历任江苏省国际信托投资有限公司律师室副科 长，江苏省国信集团资产管理有限公司法律事务部项目经理、审计与法律事务部副经理、副总经理（正职级），上海紫金山 大酒店党委书记，江苏省国信集团有限公司党委委员、党委组织部部长、人力资源部总经理。现任江苏省国信集团有限公司 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 77 党委委员、副总经理，本公司监事会主席。 章明先生，中国国籍，1974年生，中共党员，研究生学历，高级会计师。历任扬州第二发电有限责任公司财务部总账、 财务处副处长、财务处处长、副总会计师兼财务部主任，江苏省国信资产管理集团有限公司财务部副总经理，本公司副总经 理、董事会秘书、财务负责人。现任江苏省国信集团有限公司财务部总经理，本公司监事。 贾宇先生，中国国籍，1976年生，中共党员，研究生学历。历任南京银行城北支行行长助理兼任南京银行团委书记、南 京银行资产保全部总经理助理、副总经理。现任南京银行资产保全部总经理，本公司监事。 冯芳女士，中国国籍，1965年生，中共党员，大专学历，高级会计师。历任仪征化纤股份有限公司业务主办，江苏省国 有资产经营（控股）有限公司财务部业务经理，江苏省房地产投资有限责任公司江北项目公司财务总监，江苏省房地产投资 有限责任公司财务部经理、审计监察部经理，江苏省国信集团有限公司财务部经理、高级经理。现任本公司职工代表监事、 审计部负责人、审计部总经理。 胡永军先生，中国国籍，1979年生，中共党员，研究生学历，高级经济师。历任江苏新海发电有限公司扩建工程处计划 员、物资部计划员、经营部电力营销专职、总经理工作部（党委办）秘书、总经理工作部（党委办）副主任、党群工作部副 主任（主持工作）、党群工作部主任，公司综合部经理。现任公司职工代表监事、综合部副总经理（主持工作）。 （3）高级管理人员 李宪强先生，中国国籍，1963年生，中共党员，本科学历, 正高级经济师，全国电力行业优秀企业家、江苏省有突出贡 献中青年专家、江苏省优秀企业家。历任江淮阴发电厂材料科副科长、科长、副总经济师、副厂长，江苏淮阴发电有限责任 公司副总经理、总经理（期间兼任江苏国信淮安生物质发电有限公司总经理，江苏国信泗阳生物质发电有限公司总经理，江 苏国信淮安燃气发电有限公司、江苏国信淮安第二燃气发电有限公司董事长、总经理），江苏新海发电有限公司总经理。现 任本公司党委委员、总经理。 胡道勇先生，中国国籍，1970年生，中共党员，研究生学历，经济学博士学位，正高级经济师。历任中韩合资南京南宇 玻璃有限公司销售部职员、南京康斯自动化系统有限公司副总经理、江苏省信用担保公司业务经理、鸿达兴业股份有限公司 董事、泰州市高港区人民政府副区长（挂职）、江苏省国信资产管理集团有限公司资产管理部副总经理（部门正职级），本 公司总经理助理。现任本公司副总经理。 顾中林先生，中国国籍，1971年生，中共党员，本科学历，经济师、会计师。历任新海电厂结算中心主任，江苏新海发 电有限公司财务部副主任、主任、副总会计师。现任本公司副总经理兼财务负责人、董事会秘书。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 浦宝英 江苏省国信集团有限公司 党委副书记、 董事、总经理 2017 年 09 月 是 张顺福 江苏省国信集团有限公司 党委委员、副 总经理 2015 年 09 月 是 徐国群 江苏省国信集团有限公司 党委委员、副 总经理 2016 年 02 月 是 王松奇 江苏省国信集团有限公司 党委委员、副 总经理 2019 年 4 月 是 章明 江苏省国信集团有限公司 财务部总经 理 是 张铁楹 深圳华侨城资本投资管理有限公司 副总经理 是 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 78 贾宇 南京银行股份有限公司 资产保全部 总经理 2014 年 07 月 是 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 浦宝英 江苏省国信集团财务有限公司 董事长 否 浦宝英 苏州中方财团控股股份有限公司 副董事长 否 张顺福 江苏省国信信用融资担保有限公司 董事长 否 张顺福 江苏省信用再担保集团有限公司 董事 否 张顺福 江苏舜天国际集团有限公司 董事长 否 徐国群 江苏省天然气有限公司 董事长 否 徐国群 江苏省新能源开发股份有限公司 董事长 否 徐国群 江苏省沿海输气管道有限公司 董事长 否 陈良 江苏宁沪高速公路股份有限公司 独立董事 否 陈良 常熟汽车饰品股份有限公司 独立董事 否 陈良 南通海星电子股份有限公司 独立董事 否 蒋建华 中国高速传动设备集团有限公司 独立董事 否 蒋建华 江苏弘业股份有限公司 独立董事 否 蒋建华 南京宝色有限公司 独立董事 否 魏青松 上海市汇业律师事务所 高级合伙人 否 魏青松 汇业（南京）律师事务所 主任 否 王松奇 博腾国际投资贸易有限公司 董事长 否 王松奇 中国东方航空江苏有限公司 董事 否 章明 江苏省国际人才咨询服务有限公司 董事 否 章明 苏州中方财团控股股份有限公司 监事 否 章明 扬州第二发电有限责任公司 董事 否 章明 江苏国信扬州发电有限责任公司 董事 否 章明 华泰证券股份有限公司 监事 否 章明 江苏舜天股份有限公司 监事会主席 否 章明 中煤平朔第一煤矸石发电有限公司 董事 否 章明 同煤大唐塔山第二发电有限责任公司 董事 否 章明 江苏省国际信托有限责任公司 董事 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 79 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 不在公司任职的董事不在公司领取报酬。在公司任职的董事报酬根据公司报酬决策程序及其在公司的职务决定。独立董事的 报酬由股东大会决定。 不在公司任职的监事不在公司领取报酬。职工监事由公司根据公司报酬决策程序及其在公司的职务决定。 高级管理人员的报酬根据公司高管报酬决策程序决定。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 李宪强 总经理 男 57 现任 77 否 章明 副总经理兼财务 负责人、董事会 秘书 男 46 离任 49.6 否 胡道勇 副总经理 男 50 现任 53.9 否 顾中林 副总经理兼财务 负责人、董事会 秘书 男 49 现任 12 否 冯芳 职工监事 女 55 现任 34.58 否 胡永军 职工监事 男 41 现任 31.69 否 陈良 独立董事 男 55 现任 8 否 蒋建华 独立董事 女 56 现任 8 否 魏青松 独立董事 男 51 现任 8 否 合计 -- -- -- -- 282.77 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 21 主要子公司在职员工的数量（人） 4,671 在职员工的数量合计（人） 4,692 当期领取薪酬员工总人数（人） 4,691 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 1,714 专业构成 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 80 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 2,640 销售人员 225 技术人员 992 财务人员 126 行政人员 709 合计 4,692 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 261 大学本科 2,008 大专 1,280 中专 194 高中及以下 949 合计 4,692 2、薪酬政策 公司与在职员工签订了劳动合同，并执行国家有关法律、法规和政策规定的社会保障、职工劳保福利等制度，已为员工建立 了社会保障体系，按照属地原则按规定比例缴纳了养老保险、失业保险、生育保险、医疗保险和住房公积金。 3、培训计划 公司重视人才的培养与培训工作，根据员工的职业发展需要，结合员工技能短板和个人特点，形成有针对性的培训计划并积 极实施各类培训课程，确保培训工作及时有效。 4、劳务外包情况 √ 适用 □ 不适用 劳务外包的工时总数（小时） 233,411 劳务外包支付的报酬总额（元） 7,005,531.00 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 81 第十节公司治理 一、公司治理的基本状况 本报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指 引》等有关法律法规的要求，进一步规范和完善公司内部控制体系，规范运作，诚信经营，符合中国证监会及深圳证券交易 所有关上市公司治理的规范性文件的要求。截止本报告期末，未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定召集、召开股东 大会，并聘请律师出席见证；对股东大会审议事项采取现场投票和网络投票相结合的方式，确保所有股东，特别是中小股东 享有平等地位、平等权利，维护股东的合法权益。 2、关于控股股东与上市公司的关系 报告期内，公司控股股东为江苏省国信集团有限公司。 江苏省国信集团有限公司依法行使出资人权利，行为规范，未超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，无 损害公司和其它股东的合法权益的行为。控股股东与上市公司人员、资产、财务、机构、业务独立，各自独立核算，独立承 担责任和风险。 3、关于董事和董事会 公司严格按照《公司章程》规定的程序选聘董事，保证了董事选聘的公开、公平、公正、独立。公司董事会共有七名董 事，其中包括一名外部董事和三名独立董事。董事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》等法律法规 开展工作。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会。专门委员会成员 全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会中有两名 独立董事是会计专业人士。各专门委员会根据各自的职责及专业知识对董事会的决策提供科学和专业的意见，保障了董事会 决策的科学性和规范性。 4、关于监事和监事会 公司监事会共有五名监事，其中包括一名外部监事和两名职工监事。公司全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》 和《监事会议事规则》的规定行使自己的权利，对公司运作、公司财务和公司董事、经理及其他高级管理人员履职情况进行 了监督，积极认真维护公司及广大股东的利益。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立了绩效评价激励体系，高管人员的薪酬与公司经营业绩挂钩。公司现有的考核与激励办法符合公司的发展现 状，符合法律、法规的规定。公司董事、监事和高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6、关于信息披露与透明度 公司董事会秘书及证券法务部负责信息披露工作。公司严格按照证券法律法规，以及公司《信息披露管理制度》、《重 大信息内部保密制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《投资者关系管理制度》、《投资者 来访接待管理制度》等，及时、准确、完整地披露有关信息，接待投资者咨询，向投资者提供公司公开披露的资料，确保所 有投资者有平等的机会获得公司信息。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 82 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 2019年度，公司控股股东为江苏省国信集团有限公司。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全 分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 1、业务独立情况 公司拥有独立完整的采购、生产、销售等系统，与股东单位不存在竞争关系或业务上依赖其他股东或关联方的情况。 2、人员独立 公司在劳动、人事及工资管理方面已形成自己独立、完整的体系，制定了《劳动人事管理制度》、《薪酬管理制度》。 公司员工均专职在公司工作，公司与所有正式员工签订了《全日制劳动合同书》。公司独立为员工发放工资、缴纳养老保险、 医疗保险、工伤保险和失业保险等。公司高级管理人员及财务人员、技术人员、销售人员均没有在股东单位和关联公司担任 行政职务的情况。董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定产生，不存在法律、法规禁止 的兼职情况。 3、资产独立完整 公司目前拥有的资产产权清晰，均由公司独立拥有、使用，不存在股东违规占用本公司资金、资产的行为。 4、机构独立 公司拥有独立的经营场所，公司的生产经营和办公机构均与股东单位完全分开，不存在与股东单位混合经营、合署办 公的情形，不存在股东单位和其他关联单位或个人干预公司机构设置的情况。公司下设职能部门与股东及其他关联企业的相 关部门不存在上下级关系。 5、财务独立 公司拥有独立的财务部门，按照《企业会计准则》、《企业会计制度》及其他财务会计法规、条例，结合自身实际情况， 制定了《全面预算管理制度》、《财务会计报告制度》等内部财务会计制度。公司拥有独立的银行账户，有独立的税务登记 并作为独立纳税主体履行纳税义务。公司独立作出财务决策，自主决定资金使用事项，不存在股东干预公司资金使用安排的 情况。 三、同业竞争情况 √ 适用 □ 不适用 问题类型 控股股东名称 控股股东性质 问题成因 解决措施 工作进度及后续计 划 同业竞争 国信集团 其他 由于电力建设项目 合规问题等原因，江 苏国信协联能源有 限公司、盐城发电有 限公司、江苏国信连 云港发电有限公司 火力发电业务资产 未能通过重大资产 重组注入上市公司。 将积极推动解决协 联能源、盐城发电和 连云港发电在电力 业务资质、电力建设 项目立项及环保竣 工验收手续、主要土 地房产权属证书等 方面存在的瑕疵，以 促使协联能源、盐城 发电、连云港发电能 够尽快满足注入上 市公司条件。 目前正在积极协调 推进协联能源、盐城 发电和连云港发电 的瑕疵规范手续办 理。在资产具备注入 条件的情况下，国信 集团将在半年内把 所持上述公司股权 以公平合理的条款 和条件注入上市公 司。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 83 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018 年度股东大会 年度股东大会 86.84% 2019 年 05 月 16 日 2019 年 05 月 17 日 《2018 年度股东大 会决议公告》（公告 编号：2019-024） info.co detail?plate=szse&or gId=9900021237&st ockCode=002608&a nnouncementId=120 6277097&announce mentTime=2019-05- 17 2019 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 86.56% 2019 年 09 月 19 日 2019 年 09 月 20 日 《2019 年第一次临 时股东大会决议公 告》（公告编号： 2019-038） info.co detail?plate=szse&or gId=9900021237&st ockCode=002608&a nnouncementId=120 6936699&announce mentTime=2019-09- 20 2019 年第二次临时 股东大会 临时股东大会 86.86% 2019 年 10 月 08 日 2019 年 10 月 09 日 《2019 年第二次临 时股东大会决议公 告》（公告编号： 2019-047） info.co detail?plate=szse&or gId=9900021237&st ockCode=002608&a nnouncementId=120 6967047&announce mentTime=2019-10- 09 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 84 2019 年第三次临时 股东大会 临时股东大会 86.46% 2019 年 12 月 20 日 2019 年 12 月 21 日 《2019 年第三次临 时股东大会》（公告 编号：2019-067） info.co detail?plate=szse&or gId=9900021237&st ockCode=002608&a nnouncementId=120 7183572&announce mentTime=2019-12- 21 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会次 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大会 次数 陈良 8 7 1 0 0 否 4 蒋建华 8 5 3 0 0 否 3 魏青松 8 2 4 2 0 是 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 独立董事魏青松先生因公出国不能亲自出席公司第四届董事会第二十九次会议和第三十次会议，书面委托独立董事陈良先生 代为行使表决权。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 85 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等规定， 关注公司运作的规范性，认真独立履行职责，对公司的制度完善和日常经营决策等方面提出了很多专业性建议，对报告期内 公司发生的日常关联及其他需要独立董事发表意见的事项进行审核并出具了独立董事意见，为完善公司监督机制，切实维护 了公司和中小股东的利益。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会。报告期内，董事会各专门委员会根据《上市公 司治理准则》、《公司章程》和公司各专门委员会工作细则等相关规定，认真履行职责，进一步规范公司治理结构，就专业 性事项进行研究，提出相关意见及建议，供董事会决策参考。 1、战略委员会 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。公司第五届董事会战略委员会由 董事浦宝英女士、蒋建华女士和魏青松先生组成，其中浦宝英女士为主任委员，蒋建华女士和魏青松先生为独立董事。2019 年，公司战略委员会履行了以下工作职责：参与公司的发展规划、发展方针、经营战略的讨论。 2、审计委员会 审计委员会的主要职责是提议聘请或更换外部审计机构，监督公司的内部审计制度及其实施，审核公司的财务信息及 其披露，审查公司的内控制度。公司第五届董事会审计委员会由董事陈良先生、张顺福先生和蒋建华女士组成，其中陈良先 生为主任委员，陈良先生和蒋建华女士为独立董事且是会计专业人员。2019年，公司审计委员会履行了以下工作职责：对公 司内部控制制度执行情况进行有效监督，定期了解公司财务状况和经营情况，督促和指导公司内审部门对公司财务管理运行 情况进行定期和不定期的检查和评估，保证公司财务数据的真实和准确。 3、提名委员会 提名委员会的主要职责是研究董事、经理人员的选择标准和程序并提出建议，广泛搜寻合格的董事和经理人员的人选， 对董事候选人和经理人选进行审查并提出建议。公司第五届董事会提名委员会由董事蒋建华女士、徐国群先生和陈良先生组 成，其中蒋建华女士为主任委员，陈良先生和蒋建华女士为独立董事。2019年，公司提名委员会履行了以下工作职责：在日 常工作中对公司拟聘用的董事、监事和高级管理人员进行严格的资格审查并提出建议。 4、薪酬与考核委员会 公司第五届董事会薪酬与考核委员会由董事魏青松先生和陈良先生组成，其中魏青松先生为主任委员，魏青松先生和 陈良先生为独立董事。原委员张铁楹先生已于2020年4月辞去相关职务，公司将尽快开展补选工作。2019年，公司薪酬与考 核委员会履行了以下工作职责：对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核，认为其薪酬标准和年度薪酬总额的确定 符合公司相关薪酬管理制度的规定。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司已建立了绩效评价激励体系。公司实行年薪制度，总经理及其他高级管理人员的薪酬与公司经营业绩挂钩，由基本薪酬 和绩效薪酬组成，基本薪酬为年度基本收入，绩效薪酬根据每年考核指标、绩效薪酬系数确定；其它人员根据其管理岗位的 薪酬制度确定薪酬标准，并根据绩效考核结果发放。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 86 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2020 年 04 月 25 日 内部控制评价报告全文披露索引 《2019 年度内部控制自我评价报告》刊登于巨潮资讯网（） 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 属于财务报告重大缺陷的情形：①公司董 事、监事及高级管理人员的舞弊行为；② 公司更正已发布的财务报告；③注册会计 师发现的却未被公司内部控制识别的当期 财务报告中的重大错报；④审计委员会和 审计内控部门对公司的对外财务报告和财 务报告内部控制监督无效。属于财务报告 重要缺陷的情形：①未按照公认会计准则 选择和应用会计政策；②公司内控系统未 建立反舞弊程序和控制措施；③重要的业 务流程或系统存在缺陷；④当期财务报告 出现重要错报。属于财务报告一般缺陷的 情形：未构成重大缺陷、重要缺陷标准的 其他内部控制缺陷。 公司确定的非财务报告内部控制缺陷 评价的定性标准如下：公司非财务报告 缺陷认定主要依据缺陷涉及业务的性 质的严重程度、直接或潜在的负面影响 的性质、影响的范围等因素来确定。非 财务报告重大缺陷的存在迹象包括：① 严重违反国家法律、法规，并造成重大 损失；②公司决策违反程序并导致重大 失误；③重要业务制度性缺失或系统性 失效；④中高级管理人员和高级技术人 员流失严重；⑤其他对公司产生重大负 面影响的情形。非财务报告重要缺陷的 存在迹象包括：①决策程序存在缺陷， 可能导致一般失误；②违反企业内部规 章，形成损失；③关键岗位业务人员流 失严重；④内部控制重要或一般缺陷未 得到整改；⑤其他对公司产生较大负面 影响的情形。非财务报告一般缺陷的存 在迹象包括：①违反企业内部规章，未 形成损失；②一般业务制度或流程存在 缺陷；③其他未构成重大缺陷或重要缺 陷的非财务报告内部控制缺陷。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 87 定量标准 重大缺陷定量标准：①错报的资产总额占 公司最近一期经审计总资产的 2%以上，涉 及的资产总额同时存在账面值和评估值 的，以较高者作为计算数据；②错报的净 利润占公司最近一个会计年度经审计净利 润的 10%以上。重要缺陷定量标准：①资 产总额的 0.5%﹤错报金额﹤资产总额的 2%②净利润的 2%﹤错报金额﹤净利润的 10%。一般缺陷定量标准：①错报的资产 总额低于公司最近一期经审计总资产的 0.5%；②错报的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的 2%以下。 重大缺陷定量标准：造成损失额≥5,000 万元。重要缺陷定量标准：1000 万元≤ 造成损失额＜5000 万元。一般缺陷定 量标准：造成损失额<1000 万元。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制审计报告 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，江苏国信于 2019 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务 报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2020 年 04 月 25 日 内部控制审计报告全文披露索引 《2019 年度内部控制审计报告》刊登于巨潮资讯网（） 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 88 第十一节公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 89 第十二节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2020 年 04 月 23 日 审计机构名称 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 天衡审字（2020）00827 号 注册会计师姓名 陆德忠、魏娜 审计报告正文 天衡审字（2020）00827号 江苏国信股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了江苏国信股份有限公司（以下简称 “江苏国信”）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债 表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了江苏国信2019年12月31日的合并 及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步 阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于江苏国信，并履行了职业道德方面的其他 责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行 审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。 （一）手续费及佣金收入的确认 1、事项描述 江苏国信报告期是能源业务和信托业务双主业发展的格局。如财务报表附注“五、合并报表主要项目注释” 41及财务报 表附注“十三、其他重要事项”（1）（2）所述，公司子公司江苏省国际信托有限责任公司（以下简称“江苏信托”）2019年度 实现的手续费及佣金收入1,152,975,374.60元，占江苏信托2019年度营业总收入的比例为98.06%，且江苏信托2019年度实现 的利润总额占江苏国信合并利润表利润总额的比例为75.24%；由于手续费及佣金收入是合并利润表的重要组成部分，是江 苏国信关键业绩指标之一，使得江苏信托手续费及佣金收入确认存在可能被操纵以达到目标或预期的固有风险，我们将手续 费及佣金收入的确认识别为关键审计事项。 关于手续费及佣金收入确认的会计政策参见财务报表附注“三、重要会计政策、会计估计” 26（5）。 2、审计应对 我们执行的主要审计程序有： （1）评价与手续费及佣金收入确认相关的关键内部控制设计和运行的有效性。 （2）就用于处理与手续费及佣金收入相关交易的关键信息技术系统，利用我们内部信息技术专家的工作，评价所选取 的该系统内相关的自动控制设计和运行的有效性。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 90 （3）在抽样的基础上，检查客户信托服务协议，并评价收入确认是否符合相关协议的约定条款，以及是否符合江苏信 托按照企业会计准则制定的收入确认政策。 （4）核对江苏信托手续费及佣金收入台账，并在抽样的基础上将客户的佣金费率与相关客户信托服务协议进行核对。 （5）在审计抽样的基础上，根据与客户协议约定的佣金费率，对本年度确认的手续费及佣金收入执行重新计算。 （6）对手续费及佣金收入执行截止测试，结合期后事项审计检查，确认收入是否记录在正确的会计期间。 （二）非同一控制下企业合并 1、事项描述 如财务报表附注“六、合并范围的变更”1（1）（2）（3）所述，江苏国信子公司---苏晋能源控股有限公司（以下简称“苏 晋能源”）本期通过股权交易，分别取得同煤大唐塔山第二发电有限责任公司60%的股权、中煤平朔第一煤矸石发电有限公 司51%股权、晋能保德煤电有限公司100%股权；取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值的份额分别为：76,510.22 万元、66,301.12万元、67,345.22万元。 由于上述纳入江苏国信本期合并报表范围的三家子公司于购买日可辨认净资产公允价值金额较大，该股权交易事项属于 非同一控制下企业合并，需要分别确定企业合并购买日及企业合并成本与合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额 差额的处理、商誉的计算和分摊以及对合并事项的会计处理等，涉及管理层的估计和判断,对财务报表影响重大，我们确定 为关键审计事项。 2、审计应对 （1）评估并测试公司关于股权收购相关内部控制的设计和执行有效性。 （2）获取并查看与股权交易相关的股东会和董事会决议、资产交割协议、资产移交清单等相关文件，检查相关法律手 续是否完备，购买日的确定是否符合企业会计准则的规定。 （3）通过检查相关资产交割协议生效条件、苏晋能源实际控制被收购公司财务和经营政策并享有相应的收益和承担相 应的风险的时点等情况来评估收购日的判断。 （4）了解和复核管理层对收购日各被收购公司可辨认资产和负债的公允价值确认所采用的方法、假设和估计的合理性。 （5）复核商誉的计算及企业合并的会计处理。 （6）评估管理层对非同一控制下企业合并事项的财务报表披露是否恰当。 四、其他信息 江苏国信管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括江苏国信2019年年度报告中涵盖的信息，但不包括 财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过 程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要 报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财 务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估江苏国信的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经 营假设，除非管理层计划清算江苏国信、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督江苏国信的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报 告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊 或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是 重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 91 （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对江苏国信持续经营能 力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我 们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基 于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致江苏国信不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就江苏国信中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负 责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注 的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所 有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报 告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成 的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：江苏国信股份有限公司 2019 年 12 月 31 日 单位：元 项目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 4,805,509,837.39 3,612,241,801.14 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 7,785,321,173.47 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 108,392,040.40 应收账款 2,099,682,412.27 1,690,442,832.32 应收款项融资 252,742,915.36 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 92 预付款项 875,749,546.02 488,139,737.73 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 839,274,340.10 2,196,795,013.00 其中：应收利息 12,382,870.01 20,519,964.79 应收股利 买入返售金融资产 存货 828,962,743.21 943,555,251.72 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,142,590,657.22 700,867,891.12 流动资产合计 18,629,833,625.04 9,740,434,567.43 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 7,527,206,769.19 其他债权投资 持有至到期投资 311,500,000.00 长期应收款 75,000,000.00 75,000,000.00 长期股权投资 14,051,122,645.11 8,396,228,532.75 其他权益工具投资 237,908,048.20 其他非流动金融资产 424,016,912.88 投资性房地产 固定资产 25,724,155,450.09 23,841,955,637.22 在建工程 9,035,175,810.79 379,029,563.81 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 947,869,743.30 728,886,529.06 开发支出 商誉 12,566,464.43 长期待摊费用 68,072,001.12 42,892,022.42 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 93 递延所得税资产 188,077,707.45 179,320,445.97 其他非流动资产 800,680,498.41 2,427,674,000.17 非流动资产合计 51,564,645,281.78 43,909,693,500.59 资产总计 70,194,478,906.82 53,650,128,068.02 流动负债： 短期借款 10,088,916,378.14 11,151,349,107.72 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 163,222,837.77 70,000,000.00 应付账款 2,847,895,210.75 1,586,033,790.79 预收款项 104,275,468.64 78,582,276.71 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 189,428,433.79 133,390,963.43 应交税费 349,199,939.93 493,864,084.43 其他应付款 4,218,407,889.23 3,097,690,346.51 其中：应付利息 应付股利 41,761,465.76 97,443,420.11 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 3,397,690,249.75 1,676,355,711.46 其他流动负债 56,618,124.56 29,792,086.56 流动负债合计 21,415,654,532.56 18,317,058,367.61 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 11,226,881,869.98 3,912,339,759.96 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 94 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 385,361,402.89 618,687,179.50 长期应付职工薪酬 预计负债 10,638,193.73 10,504,175.73 递延收益 96,507,478.45 111,403,947.01 递延所得税负债 286,429,908.62 11,615,084.72 其他非流动负债 非流动负债合计 12,005,818,853.67 4,664,550,146.92 负债合计 33,421,473,386.23 22,981,608,514.53 所有者权益： 股本 3,778,079,704.00 3,778,079,704.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 16,769,453,833.96 16,581,768,068.79 减：库存股 其他综合收益 226,077,622.49 49,268,225.45 专项储备 盈余公积 3,199,013,685.64 3,199,013,685.64 一般风险准备 1,140,318,638.04 1,007,137,814.84 未分配利润 1,918,450,749.14 -397,481,568.71 归属于母公司所有者权益合计 27,031,394,233.27 24,217,785,930.01 少数股东权益 9,741,611,287.32 6,450,733,623.48 所有者权益合计 36,773,005,520.59 30,668,519,553.49 负债和所有者权益总计 70,194,478,906.82 53,650,128,068.02 法定代表人：浦宝英 主管会计工作负责人：顾中林 会计机构负责人：吴文洁 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2019 年 12 月 31 日 2018 年 12 月 31 日 流动资产： 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 95 货币资金 1,066,114,812.50 902,960,772.85 交易性金融资产 1,000,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 0.00 应收款项融资 预付款项 其他应收款 183,858,730.95 429,003,705.54 其中：应收利息 应收股利 183,858,730.95 429,003,705.54 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 14,243,283.66 13,055,287.43 流动资产合计 2,264,216,827.11 1,345,019,765.82 非流动资产： 债权投资 可供出售金融资产 898,460,000.00 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 22,983,979,631.73 20,599,469,427.65 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 168,546.21 231,208.65 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 272,405.66 365,801.88 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 96 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 22,984,420,583.60 21,498,526,438.18 资产总计 25,248,637,410.71 22,843,546,204.00 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 1,008,489.69 821,525.75 应交税费 157,170.79 323,340.27 其他应付款 820,136,375.41 826,981,494.96 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 79,448,595.00 其他流动负债 流动负债合计 900,750,630.89 828,126,360.98 非流动负债： 长期借款 1,365,913,230.00 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 97 预计负债 10,638,193.73 10,504,175.73 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 1,376,551,423.73 10,504,175.73 负债合计 2,277,302,054.62 838,630,536.71 所有者权益： 股本 3,778,079,704.00 3,778,079,704.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 23,396,951,246.88 23,396,951,246.88 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 48,909,811.75 48,909,811.75 未分配利润 -4,252,605,406.54 -5,219,025,095.34 所有者权益合计 22,971,335,356.09 22,004,915,667.29 负债和所有者权益总计 25,248,637,410.71 22,843,546,204.00 3、合并利润表 单位：元 项目 2019 年度 2018 年度 一、营业总收入 21,090,469,468.64 22,135,311,383.30 其中：营业收入 19,914,637,495.18 21,004,962,896.12 利息收入 22,856,598.86 23,610,020.61 已赚保费 手续费及佣金收入 1,152,975,374.60 1,106,738,466.57 二、营业总成本 19,250,385,964.15 19,416,353,469.14 其中：营业成本 17,514,407,273.75 17,882,232,874.45 利息支出 59,641,415.50 39,029,177.79 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 98 提取保险责任合同准备金 净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 214,143,566.75 195,190,879.53 销售费用 8,000,800.25 2,054,154.40 管理费用 702,754,877.31 532,127,489.43 研发费用 财务费用 751,438,030.59 765,718,893.54 其中：利息费用 778,805,230.80 768,065,941.00 利息收入 51,391,040.42 44,933,294.81 加：其他收益 20,538,349.12 23,130,616.26 投资收益（损失以“－”号填 列） 2,011,515,407.61 1,181,962,029.20 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 848,864,999.63 948,845,230.94 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 35,070.50 102,069.40 净敞口套期收益（损失以“－” 号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 112,500,802.27 信用减值损失（损失以“-”号填 列） -63,458,652.92 资产减值损失（损失以“-”号填 列） 38,352,631.98 资产处置收益（损失以“-”号填 列） -121,805.03 -54,799.05 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,921,092,676.04 3,962,450,461.95 加：营业外收入 17,670,668.33 121,640,631.36 减：营业外支出 17,822,185.34 98,734,496.74 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 3,920,941,159.03 3,985,356,596.57 减：所得税费用 804,810,512.34 708,042,644.05 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 3,116,130,646.69 3,277,313,952.52 （一）按经营持续性分类 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 99 1.持续经营净利润（净亏损以“－” 号填列） 3,116,130,646.69 3,277,313,952.52 2.终止经营净利润（净亏损以“－” 号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司所有者的净利润 2,404,136,739.14 2,556,095,144.25 2.少数股东损益 711,993,907.55 721,218,808.27 六、其他综合收益的税后净额 230,092,585.41 123,663,526.01 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 187,502,447.85 100,773,407.35 （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变 动额 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 3.其他权益工具投资公允价 值变动 4.企业自身信用风险公允价 值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 187,502,447.85 100,773,407.35 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 187,502,447.85 98,055,417.11 2.其他债权投资公允价值变 动 3.可供出售金融资产公允价 值变动损益 2,717,990.24 4.金融资产重分类计入其他 综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值准 备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 100 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 42,590,137.56 22,890,118.66 七、综合收益总额 3,346,223,232.10 3,400,977,478.53 归属于母公司所有者的综合收益 总额 2,591,639,186.99 2,656,868,551.60 归属于少数股东的综合收益总额 754,584,045.11 744,108,926.93 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.64 0.72 （二）稀释每股收益 0.64 0.72 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：浦宝英 主管会计工作负责人：顾中林 会计机构负责人：吴文洁 4、母公司利润表 单位：元 项目 2019 年度 2018 年度 一、营业收入 0.00 0.00 减：营业成本 0.00 0.00 税金及附加 1,006,042.50 1,737.70 销售费用 管理费用 34,284,601.12 34,245,515.08 研发费用 财务费用 4,949,855.56 10,225,470.24 其中：利息费用 10,672,200.00 利息收入 15,633,016.17 13,723,394.56 加：其他收益 38,885.74 31,285.46 投资收益（损失以“－”号填 列） 1,003,729,233.15 1,177,491,554.43 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金融 资产终止确认收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 101 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 信用减值损失（损失以“-”号 填列） 3,180,000.00 资产减值损失（损失以“-”号 填列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 966,707,619.71 1,133,050,116.87 加：营业外收入 44,870,011.52 减：营业外支出 287,930.91 344,893.84 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 966,419,688.80 1,177,575,234.55 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 966,419,688.80 1,177,575,234.55 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 966,419,688.80 1,177,575,234.55 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 102 3.可供出售金融资产公允 价值变动损益 4.金融资产重分类计入其 他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 6.其他债权投资信用减值 准备 7.现金流量套期储备 8.外币财务报表折算差额 9.其他 六、综合收益总额 966,419,688.80 1,177,575,234.55 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2019 年度 2018 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 21,729,051,759.88 24,134,415,383.20 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 809,660,397.40 898,546,813.34 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 11,096,468.16 25,216,655.13 收到其他与经营活动有关的现金 1,894,332,357.39 593,324,788.55 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 103 经营活动现金流入小计 24,444,140,982.83 25,651,503,640.22 购买商品、接受劳务支付的现金 16,495,059,606.82 18,095,213,677.31 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 2,540,694.44 2,788,399.99 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 1,208,817,465.31 1,078,074,796.44 支付的各项税费 1,773,698,612.39 1,902,693,227.22 支付其他与经营活动有关的现金 332,979,216.09 1,526,718,388.75 经营活动现金流出小计 19,813,095,595.05 22,605,488,489.71 经营活动产生的现金流量净额 4,631,045,387.78 3,046,015,150.51 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 27,593,607,481.53 17,629,167,883.26 取得投资收益收到的现金 476,130,875.84 301,543,303.89 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 298,698.16 34,151,373.16 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 535,670,842.38 投资活动现金流入小计 28,605,707,897.91 17,964,862,560.31 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 1,354,429,230.09 1,276,031,764.23 投资支付的现金 29,428,565,639.46 23,053,222,648.28 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 253,697,592.45 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 30,782,994,869.55 24,582,952,004.96 投资活动产生的现金流量净额 -2,177,286,971.64 -6,618,089,444.65 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 4,987,355,493.13 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 104 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 1,026,355,509.91 取得借款收到的现金 14,870,814,449.45 12,623,725,624.12 收到其他与筹资活动有关的现金 2,200,000,000.00 840,000,000.00 筹资活动现金流入小计 17,070,814,449.45 18,451,081,117.25 偿还债务支付的现金 14,667,630,132.37 11,882,129,308.29 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 1,242,693,051.39 1,045,572,514.86 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 381,054,942.53 319,422,673.87 支付其他与筹资活动有关的现金 2,533,995,152.39 1,937,664,963.10 筹资活动现金流出小计 18,444,318,336.15 14,865,366,786.25 筹资活动产生的现金流量净额 -1,373,503,886.70 3,585,714,331.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 35,106.98 102,171.27 五、现金及现金等价物净增加额 1,080,289,636.42 13,742,208.13 加：期初现金及现金等价物余额 3,577,433,065.40 3,563,690,857.27 六、期末现金及现金等价物余额 4,657,722,701.82 3,577,433,065.40 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 2019 年度 2018 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 19,637,457.31 17,286,360.31 经营活动现金流入小计 19,637,457.31 17,286,360.31 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 11,622,787.77 10,137,386.02 支付的各项税费 2,634,756.57 429,373.14 支付其他与经营活动有关的现金 25,958,316.85 23,464,965.73 经营活动现金流出小计 40,215,861.19 34,031,724.89 经营活动产生的现金流量净额 -20,578,403.88 -16,745,364.58 二、投资活动产生的现金流量： 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 105 收回投资收到的现金 900,172,939.73 取得投资收益收到的现金 1,247,161,268.01 748,487,848.89 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 2,147,334,207.74 748,487,848.89 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 65,247.98 141,497.00 投资支付的现金 3,384,510,204.08 4,898,460,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 102,000,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 3,384,575,452.06 5,000,601,497.00 投资活动产生的现金流量净额 -1,237,241,244.32 -4,252,113,648.11 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 3,960,999,983.22 取得借款收到的现金 1,440,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 1,440,000,000.00 3,960,999,983.22 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 5,310,375.00 支付其他与筹资活动有关的现金 13,715,937.15 15,264,405.52 筹资活动现金流出小计 19,026,312.15 15,264,405.52 筹资活动产生的现金流量净额 1,420,973,687.85 3,945,735,577.70 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 163,154,039.65 -323,123,434.99 加：期初现金及现金等价物余额 902,960,772.85 1,226,084,207.84 六、期末现金及现金等价物余额 1,066,114,812.50 902,960,772.85 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 106 项目 2019 年度 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 3,778 ,079, 704.0 0 16,581 ,768,0 68.79 49,268 ,225.4 5 3,199, 013,68 5.64 1,007, 137,81 4.84 -397,4 81,568 .71 24,217 ,785,9 30.01 6,450, 733,62 3.48 30,668 ,519,5 53.49 加：会计政 策变更 -10,69 3,050. 81 44,976 ,401.9 1 34,283 ,351.1 0 7,787, 272.40 42,070 ,623.5 0 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初余 额 3,778 ,079, 704.0 0 16,581 ,768,0 68.79 38,575 ,174.6 4 3,199, 013,68 5.64 1,007, 137,81 4.84 -352,5 05,166 .80 24,252 ,069,2 81.11 6,458, 520,89 5.88 30,710 ,590,1 76.99 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 187,68 5,765. 17 187,50 2,447. 85 133,18 0,823. 20 2,270, 955,91 5.94 2,779, 324,95 2.16 3,283, 090,39 1.44 6,062, 415,34 3.60 （一）综合收益 总额 187,50 2,447. 85 2,404, 136,73 9.14 2,591, 639,18 6.99 754,58 4,045. 11 3,346, 223,23 2.10 （二）所有者投 入和减少资本 1,950, 848,59 7.14 1,950, 848,59 7.14 1．所有者投入 的普通股 1,950, 848,59 7.14 1,950, 848,59 7.14 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 107 4．其他 （三）利润分配 133,18 0,823. 20 -133,1 80,823 .20 -325,3 72,988 .18 -325,3 72,988 .18 1．提取盈余公 积 2．提取一般风 险准备 133,18 0,823. 20 -133,1 80,823 .20 3．对所有者（或 股东）的分配 -325,3 72,988 .18 -325,3 72,988 .18 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 187,68 5,765. 17 187,68 5,765. 17 903,03 0,737. 37 1,090, 716,50 2.54 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 108 四、本期期末余 额 3,778 ,079, 704.0 0 16,769 ,453,8 33.96 226,07 7,622. 49 3,199, 013,68 5.64 1,140, 318,63 8.04 1,918, 450,74 9.14 27,031 ,394,2 33.27 9,741, 611,28 7.32 36,773 ,005,5 20.59 上期金额 单位：元 项目 2018 年年度 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本 公积 减：库 存股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 小计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末 余额 3,253 ,145, 323.0 0 13,107 ,139,5 48.79 -51,50 5,181. 90 3,199, 013,68 5.64 841,58 6,024. 59 -2,788, 024,92 2.71 17,561 ,354,4 77.41 5,047,9 65,735. 31 22,609, 320,212 .72 加：会计 政策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初 余额 3,253 ,145, 323.0 0 13,107 ,139,5 48.79 -51,50 5,181. 90 3,199, 013,68 5.64 841,58 6,024. 59 -2,788, 024,92 2.71 17,561 ,354,4 77.41 5,047,9 65,735. 31 22,609, 320,212 .72 三、本期增减 变动金额（减 少以“－”号填 列） 524,9 34,38 1.00 3,474, 628,52 0.00 100,77 3,407. 35 165,55 1,790. 25 2,390, 543,35 4.00 6,656, 431,45 2.60 1,402,7 67,888. 17 8,059,1 99,340. 77 （一）综合收 益总额 100,77 3,407. 35 2,556, 095,14 4.25 2,656, 868,55 1.60 744,108 ,926.93 3,400,9 77,478. 53 （二）所有者 投入和减少资 本 524,9 34,38 1.00 3,434, 508,98 5.83 3,959, 443,36 6.83 1,027,9 12,126. 30 4,987,3 55,493. 13 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 109 1．所有者投入 的普通股 524,9 34,38 1.00 3,434, 508,98 5.83 3,959, 443,36 6.83 1,027,9 12,126. 30 4,987,3 55,493. 13 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分 配 165,55 1,790. 25 -165,5 51,790 .25 -378,36 6,093.9 8 -378,36 6,093.9 8 1．提取盈余公 积 2．提取一般风 险准备 165,55 1,790. 25 -165,5 51,790 .25 3．对所有者 （或股东）的 分配 -378,36 6,093.9 8 -378,36 6,093.9 8 4．其他 （四）所有者 权益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 110 （五）专项储 备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 40,119 ,534.1 7 40,119 ,534.1 7 9,112,9 28.92 49,232, 463.09 四、本期期末 余额 3,778 ,079, 704.0 0 16,581 ,768,0 68.79 49,268 ,225.4 5 3,199, 013,68 5.64 1,007, 137,81 4.84 -397,4 81,568 .71 24,217 ,785,9 30.01 6,450,7 33,623. 48 30,668, 519,553 .49 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2019 年度 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 未分配 利润 其他 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余 额 3,778,0 79,704. 00 23,396,9 51,246.8 8 48,909,8 11.75 -5,219, 025,09 5.34 22,004,91 5,667.29 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 3,778,0 79,704. 00 23,396,9 51,246.8 8 48,909,8 11.75 -5,219, 025,09 5.34 22,004,91 5,667.29 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 966,41 9,688.8 0 966,419,6 88.80 （一）综合收益 总额 966,41 9,688.8 0 966,419,6 88.80 （二）所有者投 入和减少资本 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 111 1．所有者投入 的普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公 积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 112 四、本期期末余 额 3,778,0 79,704. 00 23,396,9 51,246.8 8 48,909,8 11.75 -4,252, 605,40 6.54 22,971,33 5,356.09 上期金额 单位：元 项目 2018 年年度 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储备 盈余公 积 未分配利 润 其他 所有者权 益合计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 3,253, 145,32 3.00 19,960, 885,644 .66 48,909, 811.75 -6,396,60 0,329.89 16,866,340, 449.52 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 3,253, 145,32 3.00 19,960, 885,644 .66 48,909, 811.75 -6,396,60 0,329.89 16,866,340, 449.52 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 524,93 4,381. 00 3,436,0 65,602. 22 1,177,575 ,234.55 5,138,575,2 17.77 （一）综合收益 总额 1,177,575 ,234.55 1,177,575,2 34.55 （二）所有者投 入和减少资本 524,93 4,381. 00 3,436,0 65,602. 22 3,960,999,9 83.22 1．所有者投入 的普通股 524,93 4,381. 00 3,436,0 65,602. 22 3,960,999,9 83.22 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 113 1．提取盈余公 积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他综合收 益结转留存收 益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 3,778, 079,70 4.00 23,396, 951,246 .88 48,909, 811.75 -5,219,02 5,095.34 22,004,915, 667.29 三、公司基本情况 （一）公司概况 公司名称：江苏国信股份有限公司 统一社会信用代码：91320000751254554N 住所：南京市玄武区长江路88号 注册资本：3,778,079,704.00元人民币 实收资本：3,778,079,704.00元人民币 法定代表人：浦宝英 （二）经营范围 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 114 实业投资、股权投资（包括金融、电力能源股权等）、投资管理与咨询，电力项目开发建设和运营管理，电力技术咨询、 节能产品销售，进出口贸易。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） （三）历史沿革 江苏国信股份有限公司(以下简称“公司”) ，原名江苏舜天船舶股份有限公司，系经江苏省工商行政管理局批准，由江 苏舜天船舶股份有限公司以整体变更方式设立的股份有限公司。于2007年10月19日成立并领取了企业法人营业执照。根据公 司2010年年度股东大会决议及中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1125号文《关于核准江苏舜天船舶股份有限公司首次 公开发行股票的批复》，公司于2011年8月2日公开发行股票，并于2011年8月10日在深圳证券交易所挂牌交易。 2016年2月5日，南京中院作出“（2015）宁商破字第26号”《民事裁定书》，受理申请人中国银行股份有限公司南通崇川 支行对公司的重整申请，公司进入破产重整程序。2016年3月25日，公司重整案召开了第一次债权人会议，2016年5月12日， 经公司债权人委员会同意，公司管理人与江苏舜天资产经营有限公司签署了《资产转让协议》，江苏舜天资产经营有限公司 同意以现金方式收购拍卖资产，收购价格为138,014.77万元。2016年9月23日，公司召开第二次债权人会议及出资人组会议， 表决通过了重整计划草案和出资人权益调整方案。2016年10月24日，南京中院裁定批准公司重整计划并终止公司重整程序。 根据公司出资人组会议暨2016年第二次临时股东大会决议，南京市中级人民法院民事裁定书([2015]宁商破字第26号之 四），公司以总股本374,850,000股为基数，按每10股转增13.870379股的比例实施资本公积金转增股本，共计转增519,931,171 股，变更后注册资本为人民币894,781,171.00元。上述转增股本不向原股东分配，全部根据公司重整计划的规定进行分配或 处置。 根据公司出资人组会议暨2016年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]3102号《关于 核准江苏舜天船舶股份有限公司向江苏省国信集团有限公司发行股份购买资产的批复》核准，公司向江苏省国信集团有限公 司发行2,358,364,152股A 股以收购江苏省国信集团有限公司所拥有的江苏省国际信托有限责任公司81.49%的股权、江苏新 海发电有限公司89.81%的股权、江苏国信扬州发电有限责任公司90%的股权、江苏射阳港发电有限责任公司100%的股权、 扬州第二发电有限责任公司45%的股权、江苏国信靖江发电有限公司55%的股权、江苏淮阴发电有限责任公司95%的股权、 江苏国信协联燃气热电有限公司51%的股权。本次发行新股后公司注册资本变更为人民币3,253,145,323.00元。 2017年3月24日，经江苏省工商行政管理局核准，公司名称变更为江苏国信股份有限公司。 根据公司2017年5月4号召开的2017年第二次临时股东大会通过的决议和2018年4月20日召开的2018年第一次临时股东大 会通过的决议，并经中国证券监督管理委员会2017年11月30日出具的《关于核准江苏国信股份有限公司非公开发行股票的批 复》（证监许可[2017]2213号）批准，公司获准非公开发行人民币普通股股票不超过650,629,064股新股。截止2018年5月17 日止，公司非公开发行股票最终实际发行524,934,381股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币7.62元。上述合 计非公开发行股票524,934,381股，增加注册资本人民币524,934,381.00元，变更后的注册资本为人民币3,778,079,704.00元。 （四）本财务报表经本公司第五届董事会第二次会议于2020年4月23日决议批准报出。 本公司2019年度纳入合并范围的子公司共24户，较上年增加3户，减少1户，具体详见“本节八、合并范围的变更”、“本 节九、在其他主体中的权益”。 1、非同一控制下企业合并导致的合并范围增加 合并范围增加：同煤大唐塔山第二发电有限责任公司、晋能保德煤电有限公司、中煤平朔第一煤矸石发电有限公司。 2、其他原因导致的合并范围减少 合并范围减少：江苏国信淮安燃料有限公司于2019年9月24日注销。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》及具体会计准 则、应用指南、解释以及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 115 2、持续经营 公司已评价自报告期末起至少12个月的持续经营能力，本公司管理层相信公司能自本财务报表批准日后不短于12个月的 可预见未来期间内持续经营。因此，本公司以持续经营为基础编制截至2019年12月31日止的财务报表。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 本公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则的规定，对收入确认、应收账款、金融工具、存货、固定资产等 交易和事项制定了若干项具体会计政策和会计估计，详见本章之“金融工具”、“应收款项”、“存货”、“固定资产”、“收入”各 项描述。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间 以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。 3、营业周期 本公司营业周期为12个月，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并的会计处理方法 参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下企业合并。合并方 在企业合并中取得的资产和负债，以被合并方的资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合 并财务报表中的账面价值为基础，进行相关会计处理。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股 份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方 实际取得对被合并方控制权的日期。 通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并，合并方在取得被合并方控制权之前持有的长期股权投资，在取得原股权 之日与合并方和被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日与合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他所有者权益 变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 （2）非同一控制下企业合并的会计处理方法 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合并。购买方支付的合并成本是 为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 116 价值与其账面价值的差额，计入当期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值。合并成本 大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净 资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公 允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收 益以及其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资 方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 6、合并财务报表的编制方法 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及本公司的子公司（指被本公司控制的主体，包括企业、被投 资单位中可分割部分、以及企业所控制的结构化主体等）。子公司的经营成果和财务状况由控制开始日起至控制结束日止包 含于合并财务报表中。 本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公司在本公司最终控制方对 其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报表进行相应调整。 本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债 的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并子公司纳入合并范围。 子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会计期间或会计政策对子公 司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。 内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。 子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中净利润项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额应当冲减少数股 东权益。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行 重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算 的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益、 其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生 的其他综合收益除外。 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需考虑各项交易是否构成一揽子交易，处置对子公司股权 投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理： （1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；（3）一 项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 不属于一揽子交易的，对其中每一项交易分别按照前述进行会计处理；若各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为 一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公 司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合 营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 共同经营的合营方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： （1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；（2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承 担的负债；（3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；（4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； （5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 117 合营方向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，应当仅确 认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减 值》等规定的资产减值损失的，合营方应当全额确认该损失。 合营方自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，应当仅确认因该交易产生 的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定的资产减 值损失的，合营方应当按其承担的份额确认该部分损失。 对共同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，应当按照前述规定 进行会计处理。 8、现金及现金等价物的确定标准 现金包括公司库存现金以及可以随时用于支付的银行存款和其他货币资金。 公司将持有的期限短（自购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资， 确定为现金等价物。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务的会计处理 发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，除根据借款费用核 算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，于资产负债表日仍采用交易发生日的即期汇率 折算。 （2）外币财务报表的折算 境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权益项目除未分配利润项目外， 其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币 报表折算差额，在其他综合收益中列示。 10、金融工具 金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。 （1）金融工具的确认和终止确认 当本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，应当终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止。②转移了收取金融资产现 金流量的权利，或在“过手协议”下承担了及时将收取的现金流量全额支付给第三方的义务；并且实质上转让了金融资产所有 权上几乎所有的风险和报酬，或虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对该 金融资产的控制。 金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。 对于以常规方式购买或出售金融资产的，公司在交易日确认将收到的资产和为此将承担的负债，或者在交易日终止确认 已出售的资产。 （2）金融资产的分类和计量 在初始确认金融资产时本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：以摊 余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产。 1）金融资产的初始计量： 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 118 入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考 虑重大融资成分的应收款，本公司按照预期有权收取的对价初始计量。 2）金融资产的后续计量： ①以摊余成本计量的债务工具投资 金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额 为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标的，本公司将其分类为以摊余成本 计量的金融资产。该金融资产采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销、减值及终止确认产生的利得或损失， 计入当期损益。 ②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资 金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额 为基础的利息的支付，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标的，本公司将其 分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该金融资产采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇 兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其 他综合收益转出，计入当期损益。 ③指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资 初始确认时，本公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公 司将其相关股利收入计入当期损益，其公允价值变动计入其他综合收益。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的 累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。 ④以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 包括分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产。 本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，分类为以公允价值 计量且其变动计入当期损益的金融资产。 在初始确认时，为消除或显著减少会计错配，本公司可将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上 几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融 资产并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入被转移金融资 产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。 （4）金融负债的分类和计量 金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。 1）金融负债的初始计量 金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计 入当期损益；对于以摊余成本计量的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 2）金融负债的后续计量 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债。 交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，公允价值变动计 入当期损益。 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综 合收益；终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。其余公允价值变动 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 119 计入当期损益。如果前述会计处理会造成或扩大损益中的会计错配，将该金融负债的全部利得或损失（包括企业自身信用风 险变动的影响金额）计入当期损益。 ②其他金融负债 除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合同外的其他金融负债分 类为以摊余成本计量的金融负债，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 （5）金融资产和金融负债的抵销 同时满足下列条件的，金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：具有抵销已确认金额的法定权利， 且该种法定权利是当前可执行的；计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 （6）金融工具的公允价值确定 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公 允价值。在估值时，本集团釆用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在 相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输 入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。 （7）金融工具减值（不含应收款项） 减值准备的确认方法 本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具 投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。 本公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。 本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某项金融工具在资产负债表 日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明该项金融工具的信用风险 显著增加。 如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备； 如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失 的金额计量损失准备；金融工具自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计 量损失准备。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12 个月内的预期信用损失计量损失准备。 11、应收票据 参照本节12、应收账款 12、应收账款 本公司应收款项主要包括应收票据、应收账款、应收款项融资、应收股利、其他应收款、债权投资、其他债权投资和长 期应收款。 对于因销售产品或提供劳务而产生的应收款项及租赁应收款，本公司按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量 损失准备。 对其他类别的应收款项，本公司在每个资产负债表日评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已经显著增加，如果某 项金融工具在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的预计存续期内的违约概率，则表明 该项金融工具的信用风险显著增加。通常情况下，如果逾期超过30日，则表明应收款项的信用风险已经显著增加。 如果信用风险自初始确认后未显著增加，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备； 如果信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值，处于第二阶段，本公司按照相当于整个存续期内预期信用损失 的金额计量损失准备；应收款项自初始确认后已发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照整个存续期的预期信用损失计 量损失准备。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 120 对于在资产负债表日具有较低信用风险的应收款项，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12 个月内的预期信用损失计量损失准备。 除单独评估信用风险的应收款项外，本公司根据信用风险特征将其他应收款项划分为若干组合 ，在组合基础上计算预 期信用损失： 单独评估信用风险的应收款项，如：与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无 法履行还款义务的应收款项等。 除了单独评估信用风险的应收款项外，本公司基于共同风险特征将应收款项划分为不同的组别，在组合的基础上评估信 用风险。不同组合的确定依据： 项目 组合名称 确定组合的依据 组合一 账龄组合 本组合以应收款项的账龄作为信用风险特征。 组合二 关联方组合 合并范围内关联方具有相同的信用风险特征。 组合三 银行承兑汇票组合 承兑人为信用风险较小的银行的银行承兑汇票。 组合四 手续费及佣金 本组合为子公司江苏信托应收取的其管理信托产品的手续费及佣金 组合五 其他组合 本组合为日常经常活动中应收取的各类代垫及暂付款项等应收款 项。 对于划分为组合一的应收款项，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收款 项账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失： 账 龄 应收账款及其他应收款计提比例（%） 1年以内（含1年） 其中：1月以内 0.00 1月至1年 10.00 1至2年 40.00 2至3年 70.00 3年以上 100.00 对于划分为组合二的应收款项，均为合并范围内的关联方单位，具有较低信用风险，不计提坏账准备。 对于划分为组合三的银行承兑汇票，由于承兑人均为风险极低的商业银行，具有较低信用风险，不计提坏账准备。 对于划分为组合四的应收手续费及佣金，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编 制不同信用风险等级的信托计划与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失： 项 目 计提比例（%） 通道类及信用等级较高的信托计划 2.00 信用等级一般的信托计划 5.00 信用等级较低的信托计划 10.00 对于划分为组合五的各类代垫及暂付款项，主要为子公司江苏信托代垫的信托业保障基金和其他暂付款项，本公司在资 产负债表日评估其信用风险，认为具有较低的信用风险，不计提坏账准备。 13、应收款项融资 对于合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，且公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又 以出售为目标的应收票据及应收账款，本公司将其分类为应收款项融资，以公允价值计量且其变动计入其他综合收益。应收 款项融资采用实际利率法确认的利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益，其余公允价值变动计入其他综合收益。终 止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益转出，计入当期损益。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 121 14、其他应收款 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 参照本节12、应收账款 15、存货 （1）存货的分类 本公司存货包括原材料、在产品、库存商品（产成品）、周转材料等。 （2）发出存货的计价方法 原材料、产成品发出时采用加权平均法核算。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。 期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前减记存货价值的影响因素已经 消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、 单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备。 （4）存货的盘存制度 公司存货盘存采用永续盘存制。 （5）周转材料的摊销方法 周转材料包括低值易耗品和包装物等，在领用时采用一次转销法进行摊销。 16、合同资产 17、合同成本 18、持有待售资产 本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别： （1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； （2）出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关 规定要求企业相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，应当已经获得批准。 初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净 额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有 待售资产减值准备。 19、债权投资 20、其他债权投资 21、长期应收款 参照本节12、应收账款 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 122 22、长期股权投资 （1）重大影响、共同控制的判断标准 ①本公司结合以下情形综合考虑是否对被投资单位具有重大影响：是否在被投资单位董事会或类似权利机构中派有代 表；是否参与被投资单位财务和经营政策制定过程；是否与被投资单位之间发生重要交易；是否向被投资单位派出管理人员； 是否向被投资单位提供关键技术资料。 ②若本公司与其他参与方均受某合营安排的约束，任何一个参与方不能单独控制该安排，任何一个参与方均能够阻止其 他参与方或参与方组合单独控制该安排，本公司判断对该项合营安排具有共同控制。 （2）投资成本确定 ①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本： A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中 账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。 分步实现的同一控制下企业合并，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值 的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份 新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资/股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。合并日之前持 有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益暂不进行会计处理，直至处置该项 投资时采用与投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产总 除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。 其中，处置后的剩余股权根据本准则采用成本法或权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转，处置后的 剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益应全部结转。 B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。 追加投资能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新 增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的 其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的 股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允 价值变动应当在改按成本法核算时转入当期损益。 ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定投资成本： A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。 B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。 ③因追加投资等原因，能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，应当按照《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。 原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价 值变动应当转入改按权益法核算的当期损益。 （3）后续计量及损益确认方法 ①对子公司投资 在合并财务报表中，对子公司投资按第6节“合并财务报表的编制方法”进行处理。 在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收益。 ②对合营企业投资和对联营企业投资 对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括： 对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在长期股权投资成本中；对 于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资 成本。 取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分 别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 123 分，相应减少长期股权投资的账面价值。 在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础 确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的，权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单 位的财务报表进行必要调整。与合营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部 分，在权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失的，则全额确认该损失。 对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上 构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额 后，恢复确认收益分享额。 对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入 资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。 （4）处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额计入当期损益，采用权益法核算的长期股权投资，处置时， 采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权按《企业会计准则第22 号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。原股 权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，应当在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债 相同的基础进行会计处理。 因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单 位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。处置后剩余股权 不能对被投资单位实施共同控制或重大影响的，按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处 理，其在丧失控制权之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 23、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，在使用寿命内扣除预计净残值后按年限平均法计提折旧或进行摊销。 类别 使用寿命（年） 预计净残值率（%） 年折旧（摊销）率（%） 房屋建筑物 20 5 4.75 土地使用权 50 2 24、固定资产 （1）确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时 满足下列条件时予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入公司；②该固定资产的成本能够可靠地计量。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 20-30 5 3.17-4.75 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 124 机器设备 年限平均法 10-20 5 4.75-9.5 运输设备 年限平均法 5 5 19 其他设备 年限平均法 3-20 0-5 4.75-33.33 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 25、在建工程 （1）在建工程的类别 在建工程以立项项目分类核算。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按照建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。自营工程，按照 直接材料、直接人工、直接机械施工费等计量；出包工程，按照应支付的工程价款等计量。在以借款进行的工程达到预定可 使用状态前发生的、符合资本化条件的借款费用，予以资本化，计入在建工程成本。 公司对于所建造的固定资产已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预 算、造价或者工程实际成本等，按照估计价值确定其成本，转入固定资产，并按照公司固定资产折旧政策计提固定资产的折 旧；待办理竣工决算后，再按照实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 26、借款费用 （1）借款费用的范围 公司的借款费用包括因借款而发生的借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 （2）借款费用的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他 借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 （3）借款费用资本化期间的确定 ①借款费用开始资本化时点的确定 当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开 始时，借款费用开始资本化。其中，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或 者承担带息债务形式发生的支出。 ②借款费用暂停资本化时间的确定 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。 公司将在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。如果中 断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，则借款费用的资本化继续进行。 ③借款费用停止资本化时点的确定 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化。在符合资本化条件 的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用，在发生时根据其发生额确认为当期损益。 （4）借款费用资本化金额的确定 ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅 助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动 用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。 ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款利息、折价或溢价的摊销）， 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 125 其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率 计算确定。 27、生物资产 28、油气资产 29、使用权资产 30、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 ①无形资产按照取得时的成本进行初始计量。 ②无形资产的摊销方法 A、对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。 类别 使用寿命（年） 年折旧率（%） 土地使用权 50 2 软件 5 20 公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 B、对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核， 如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。 （2）内部研究开发支出会计政策 ①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研 究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。 ②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予以资本化： A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图； C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形 资产将在内部使用的，应当证明其有用性； D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 31、长期资产减值 本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建 工程、采用成本模式计量的生产性生物资产、油气资产、无形资产等长期资产是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期 资产进行减值测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公司至少于每年年度终了对商誉、使用寿命不确 定的无形资产以及尚未达到可使用状态的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。 可收回金额的估计结果表明上述长期资产可收回金额低于其账面价值的，其账面价值会减记至可收回金额，减记的金额 确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 126 可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现 值两者之间较高者。 资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。资产组由创造现金流入相关 的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以 及对资产使用或者处置的决策方式等。 资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转 移一项负债所需支付的价格减去可直接归属于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续 使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确定。 与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或 者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产 的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定 的）和零三者之中最高者。 前述长期资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 32、长期待摊费用 长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目的摊余 价值全部转入当期损益。 33、合同负债 34、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。 （2）离职后福利的会计处理方法 本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、住房公积金及其他社会保障制 度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。 （3）辞退福利的会计处理方法 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，本公司在下列两 者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提 供的辞退福利时；本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 35、租赁负债 36、预计负债 （1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债： 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 127 ①该义务是企业承担的现时义务； ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业； ③该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定。 在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理： ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 37、股份支付 （1）股份支付的种类 股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。股份支付分 为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 ①以权益结算的股份支付 用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直 线法计算计入相关成本或费用，在授予后立即可行权时，在授予日计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 用以换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量，按照其他方服务在取得日的公 允价值计量，如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得 日的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加股东权益。 ②以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值计量。如授予后立即可 行权，在授予日计入相关成本或费用，相应增加负债；如须完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待 期的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入 成本或费用，相应增加负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 （2）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价值的增加相应确认 取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支 付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司 取消了部分或全部已授予的权益工具。 在等待期内，如果取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确 认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司 将其作为授予权益工具的取消处理。 38、优先股、永续债等其他金融工具 39、收入 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 （1）销售商品收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 128 的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认销 售商品收入。 本公司及其子公司销售电力产品、热力产品、煤炭销售等产品给予客户时确认收入。 （2）提供劳务收入 ①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，相关的经济利益很 可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例，已经发生的成本占估计 总成本的比例。 ②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理： A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳 务成本。 B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 （3）让渡资产使用权收入 在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收入。 （4）利息收入 利息收入按他人使用公司货币资金的时间和实际利率计算确定。 实际利率是指按金融工具的预计存续期间或更短期间将其预计未来现金流入折现至其金融资产账面净值的利率。利息收 入的计算需要考虑金融工具的合同条款并且包括所有归属于实际利率组成部分的费用和所有交易成本，但不包括未来贷款损 失。当单项金融资产或一组类似的金融资产发生减值，利息收入将按原实际利率和减值后的账面价值计算。 （5）佣金及手续费收入 手续费及佣金收入按劳务已经提供，收入的金额能够可靠计量，已收取款项或已取得收取款项的权利时确定。 40、政府补助 政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有者投入的资本。政府补助分为与 资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本公司将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与 资产相关的政府补助；其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象，则采用以下方式将补 助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助：（1）政府文件明确了补助所针对的特定项目的，根据该特定 项目的预算中将形成资产的支出金额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分，对该划分比例需在每个资产负债表日进行 复核，必要时进行变更；（2）政府文件中对用途仅作一般性表述，没有指明特定项目的，作为与收益相关的政府补助。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不 能够可靠取得的，按照名义金额计量。 政府补助同时满足下列条件的，予以确认：（1）企业能够满足政府补助所附条件；（2）企业能够收到政府补助。与企 业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与企业日常活动无关的政府补助，计 入营业外收入。 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或 损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿企业已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关 成本。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益或冲减相关资产的账面价值，并在相关资产使用寿命内平均分配方法分期计入 损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的， 应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 41、递延所得税资产/递延所得税负债 公司采用资产负债表债务法核算所得税。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 129 除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用和递延所得税费用（或收益） 计入当期损益。 当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上对以前年度应交所得税的调 整。 资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，那么 当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。 递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定，按照预期收回资产或清偿债务 期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损 和税款递减。递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生的资产或负债初始确认形成的 暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性差异也不产生递延所得税。 资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规定，按照预期收回该资产或清 偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金额。 资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示： （1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利； （2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税 主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资 产和负债或是同时取得资产、清偿负债。 42、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 ①租入资产 经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金在实际发生时计入当期损益。 ②租出资产 经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产发生的初始直接费用，直接计 入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 ①租入资产 于租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将 最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。此外，在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的， 可归属于租赁项目的初始直接费用也计入租入资产价值。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额分别长期负债和一年 内到期的长期负债列示。 未确认融资费用在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资费用。或有租金于实际发生时计入当期损益。 ②租出资产 于租赁期开始日，将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，同时记录未担保 余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。应收融资租赁款扣 除未实现融资收益后的余额分别长期债权和一年内到期的长期债权列示。 未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 130 43、其他重要的会计政策和会计估计 44、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财会〔2019〕6 号《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》和 财会[2019]16 号《关于修订印发合并财务 报表格式（2019 版）的通知》，对企业 财务报表格式进行了修订，经本公司第 四届董事会第二十九次会议于 2019 年 8 月 27 日决议通过，本公司根据通知要求 编制 2019 年度财务报表，并对上期比较 数据进行了重新列报。 经本公司第四届董事会第二十九次会议 于 2019 年 8 月 27 日决议通过 详见说明 根据财会〔2019〕8 号《关于印发修订《企 业会计准则第 7 号——非货币性资产交 换》的通知》和财会〔2019〕9 号《关 于印发修订《企业会计准则第 12 号—— 债务重组》的通知》，财政部修订了非货 币性资产交换及债务重组和核算要求， 相关修订适用于 2019 年 1 月 1 日之后的 交易，本公司和公司管理层认为，前述 准则的采用未对本公司财务报告产生重 大影响。 财政部于 2017 年 3 月 31 日分别发布了 《企业会计准则第 22 号——金融工具确 认和计量（2017 年修订）》（财会〔2017〕 7 号）、《企业会计准则第 23 号——金融 资产转移（2017 年修订）》（财会〔2017〕 8 号）、《企业会计准则第 24 号——套期 会计（2017 年修订）》（财会〔2017〕9 号），于 2017 年 5 月 2 日发布了《企业 会计准则第 37 号——金融工具列报 （2017 年修订）》（财会〔2017〕14 号） （上述准则以下统称“新金融工具准 则”），要求在境内外同时上市的企业以 及在境外上市并采用国际财务报告准则 或企业会计准则编制财务报告的企业， 自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上 市企业自 2019 年 1 月 1 日起施行。 经本公司第四届董事会第二十八次会议 于 2019 年 4 月 19 日决议通过 详见说明 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 131 ①财务报表列报 财会〔2019〕6号《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》和财会[2019]16号《关于修订印发合并财务 报表格式（2019 版）的通知》，对企业财务报表格式进行了修订，经本公司第四届董事会第二十九次会议于2019年8月27 日决议通过，本公司根据通知要求编制2019年度财务报表，并对上期比较数据进行了重新列报，列报项目主要影响如下： 原列报报表项目及金额 新列报报表项目及金额 应收票据及应收账款 1,798,834,872.72 应收票据 108,392,040.40 应收账款 1,690,442,832.32 应付票据及应付账款 1,656,033,790.79 应付票据 70,000,000.00 应付账款 1,586,033,790.79 其他应付款 3,123,325,798.37 其他应付款 3,097,690,346.51 其中：应付利息 25,635,451.86 其中：应付利息 - 短期借款 11,137,000,000.00 短期借款 11,151,349,107.72 一年内到期的非流动负债 1,671,508,447.16 一年内到期的非流动负 债 1,676,355,711.46 长期借款 3,905,900,680.12 长期借款 3,912,339,759.96 ②执行修订后债务重组、非货币资产交换准则导致的会计政策变更 根据财会〔2019〕8号《关于印发修订《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》的通知》和财会〔2019〕9 号《关 于印发修订《企业会计准则第12号——债务重组》的通知》，财政部修订了非货币性资产交换及债务重组和核算要求，相关 修订适用于2019年1月1日之后的交易，本公司管理层认为，前述准则的采用未对本公司财务报告产生重大影响。 ③执行新金融工具准则导致的会计政策变更 财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号——套期 会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报（2017年修 订）》（财会〔2017〕14号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采 用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2019年1月1日起施 行。 经本公司第四届董事会第二十八次会议于2019年4月19日决议通过，本公司按照财政部的要求时间开始执行前述新金融 工具准则。 根据新金融工具准则的相关规定，本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2019年年初留存收益以及财务报表其他 相关项目金额，未对2018年度的比较财务报表进行调整。 首次施行新金融工具准则的影响： 项目 2018年12月31日 重分类 重新计量 2019年1月1日 资产： 应收票据 108,392,040.40 -108,392,040.40 - - 应收款项融资 - 108,392,040.40 - 108,392,040.40 交易性金融资产 - 7,254,457,292.33 - 7,254,457,292.33 其他权益工具投资 - 173,783,914.77 - 173,783,914.77 其他非流动金融资产 - 410,465,562.09 56,094,148.50 466,559,710.59 可供出售金融资产 7,527,206,769.19 -7,527,206,769.19 - - 持有至到期投资 311,500,000.00 -311,500,000.00 - - 负债： 递延所得税负债 11,615,084.72 14,023,525.00 25,638,609.72 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 132 所有者权益： 其他综合收益 49,268,225.45 -10,693,050.81 - 38,575,174.64 未分配利润 -397,481,568.71 10,693,050.81 34,283,351.10 -352,505,166.80 少数股东权益 6,450,733,623.48 - 7,787,272.40 6,458,520,895.88 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 （3）2019 年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 合并资产负债表 单位：元 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 3,612,241,801.14 3,612,241,801.14 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 7,254,457,292.33 7,254,457,292.33 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产 衍生金融资产 应收票据 108,392,040.40 -108,392,040.40 应收账款 1,690,442,832.32 1,690,442,832.32 应收款项融资 108,392,040.40 108,392,040.40 预付款项 488,139,737.73 488,139,737.73 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 2,196,795,013.00 2,196,795,013.00 其中：应收利息 20,519,964.79 20,519,964.79 应收股利 买入返售金融资产 存货 943,555,251.72 943,555,251.72 合同资产 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 133 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 700,867,891.12 700,867,891.12 流动资产合计 9,740,434,567.43 16,994,891,859.76 7,254,457,292.33 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 可供出售金融资产 7,527,206,769.19 -7,527,206,769.19 其他债权投资 持有至到期投资 311,500,000.00 -311,500,000.00 长期应收款 75,000,000.00 75,000,000.00 长期股权投资 8,396,228,532.75 8,396,228,532.75 其他权益工具投资 173,783,914.77 173,783,914.77 其他非流动金融资产 466,559,710.59 466,559,710.59 投资性房地产 固定资产 23,841,955,637.22 23,841,955,637.22 在建工程 379,029,563.81 379,029,563.81 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 728,886,529.06 728,886,529.06 开发支出 商誉 长期待摊费用 42,892,022.42 42,892,022.42 递延所得税资产 179,320,445.97 179,320,445.97 其他非流动资产 2,427,674,000.17 2,427,674,000.17 非流动资产合计 43,909,693,500.59 36,711,330,356.76 -7,198,363,143.83 资产总计 53,650,128,068.02 53,706,222,216.52 56,094,148.50 流动负债： 短期借款 11,151,349,107.72 11,151,349,107.72 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 134 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 负债 衍生金融负债 应付票据 70,000,000.00 70,000,000.00 应付账款 1,586,033,790.79 1,586,033,790.79 预收款项 78,582,276.71 78,582,276.71 合同负债 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 133,390,963.43 133,390,963.43 应交税费 493,864,084.43 493,864,084.43 其他应付款 3,097,690,346.51 3,097,690,346.51 其中：应付利息 应付股利 97,443,420.11 97,443,420.11 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 1,676,355,711.46 1,676,355,711.46 其他流动负债 29,792,086.56 29,792,086.56 流动负债合计 18,317,058,367.61 18,317,058,367.61 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 3,912,339,759.96 3,912,339,759.96 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 618,687,179.50 618,687,179.50 长期应付职工薪酬 预计负债 10,504,175.73 10,504,175.73 递延收益 111,403,947.01 111,403,947.01 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 135 递延所得税负债 11,615,084.72 25,638,609.72 14,023,525.00 其他非流动负债 非流动负债合计 4,664,550,146.92 4,678,573,671.92 14,023,525.00 负债合计 22,981,608,514.53 22,995,632,039.53 14,023,525.00 所有者权益： 股本 3,778,079,704.00 3,778,079,704.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 16,581,768,068.79 16,581,768,068.79 减：库存股 其他综合收益 49,268,225.45 38,575,174.64 -10,693,050.81 专项储备 盈余公积 3,199,013,685.64 3,199,013,685.64 一般风险准备 1,007,137,814.84 1,007,137,814.84 未分配利润 -397,481,568.71 -352,505,166.80 44,976,401.91 归属于母公司所有者权益 合计 24,217,785,930.01 24,252,069,281.11 34,283,351.10 少数股东权益 6,450,733,623.48 6,458,520,895.88 7,787,272.40 所有者权益合计 30,668,519,553.49 30,710,590,176.99 42,070,623.50 负债和所有者权益总计 53,650,128,068.02 53,706,222,216.52 56,094,148.50 调整情况说明 母公司资产负债表 单位：元 项目 2018 年 12 月 31 日 2019 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 902,960,772.85 902,960,772.85 交易性金融资产 898,460,000.00 898,460,000.00 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 136 应收款项融资 预付款项 其他应收款 429,003,705.54 429,003,705.54 其中：应收利息 应收股利 429,003,705.54 429,003,705.54 存货 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 13,055,287.43 13,055,287.43 流动资产合计 1,345,019,765.82 2,243,479,765.82 898,460,000.00 非流动资产： 债权投资 可供出售金融资产 898,460,000.00 -898,460,000.00 其他债权投资 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 20,599,469,427.65 20,599,469,427.65 其他权益工具投资 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 231,208.65 231,208.65 在建工程 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 无形资产 365,801.88 365,801.88 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 21,498,526,438.18 20,600,066,438.18 -898,460,000.00 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 137 资产总计 22,843,546,204.00 22,843,546,204.00 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 合同负债 应付职工薪酬 821,525.75 821,525.75 应交税费 323,340.27 323,340.27 其他应付款 826,981,494.96 826,981,494.96 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 其他流动负债 流动负债合计 828,126,360.98 828,126,360.98 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 10,504,175.73 10,504,175.73 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 10,504,175.73 10,504,175.73 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 138 负债合计 838,630,536.71 838,630,536.71 所有者权益： 股本 3,778,079,704.00 3,778,079,704.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 23,396,951,246.88 23,396,951,246.88 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 48,909,811.75 48,909,811.75 未分配利润 -5,219,025,095.34 -5,219,025,095.34 所有者权益合计 22,004,915,667.29 22,004,915,667.29 负债和所有者权益总计 22,843,546,204.00 22,843,546,204.00 调整情况说明 （4）2019 年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 45、其他 信托业务核算方法 根据《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》等规定，“信托财产与属于受托人所有的财产（以下简称“固有 财产”）相区别，不得归入受托人的固有财产或者成为固有财产的一部分。”公司将固有财产与信托财产分开管理、分别核算。 公司管理的信托项目是指受托人根据信托文件的约定，单独或者集合管理、运用、处分信托财产的基本单位，以每个信托项 目作为独立的会计核算主体，独立核算信托财产的管理、运用和处分情况。各信托项目单独记账，单独核算，并编制财务报 表。其资产、负债及损益不列入本财务报表。 专项准备、一般风险准备、信托赔偿准备和信托业保障基金 （1）计提专项准备的方法：公司按资产五级分类结果，对关注类的资产计提2%的资产减值损失；对次级类的资产计提 30%的资产减值损失；对可疑类的资产计提60%的资产减值损失；对损失类资产计提100%的资产减值损失。 （2）计提一般风险准备的方法：公司于每年年度终了，根据承担风险和损失的资产余额的1.5%提取一般风险准备。 （3）计提信托赔偿准备的方法：公司于每年年度终了，按净利润的5%提取信托赔偿准备。 （4）信托业保障基金：根据中国银行业监督管理委员会、财政部于2014年12月10月颁布的“银监发[2014]50号”《信托 业保障基金管理办法》的相关规定，信托业保障基金认购执行下列统一标准： ①信托公司按净资产余额的1%认购，每年4月底前以上年度末的净资产余额为基数动态调整； ②资金信托按新发行金额的1%认购，其中：属于购买标准化产品的投资性资金信托的，由信托公司认购；属于融资性 资金信托的，由融资者认购。在每个资金信托产品发行结束时，缴入信托公司基金专户，由信托公司按季向保障基金公司集 中划缴； ③新设立的财产信托按信托公司收取报酬的5%计算，由信托公司认购。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 139 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物或者提供劳务 6%、9%、10%、13%、16%。 城市维护建设税 应缴流转税税额 7%、5% 企业所得税 应纳税所得额 25%、20% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育费附加 应缴流转税税额 2% 房产税 从价计征的，按房产原值一次减除 30% 后余值计缴；从租计征的，按租金收入 计缴 1.2%或 12% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 江苏新海电力工程有限公司 20% 连云港新电光明物业有限公司 20% 淮安国信热力有限公司 20% 盐城射电燃料有限公司 20% 除上述以外的其他纳税主体 25% 2、税收优惠 增值税： 根据财税〔2015〕78号文件，《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的规定，子公司江苏射阳港发电有限责任公 司符合以下条件：（1）产品原料95%以上来自燃煤发电厂及各类工业企业生产过程中产生的烟气；（2）石膏的二水硫酸钙 含量85%以上。自2015年9月起，享受增值税即征即退的税收优惠。 据财税〔2015〕78号文件，《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的规定，对燃煤发电厂及各类工业产品的烟气 高硫天然气进行脱硫生产的副产品石膏(其二水硫酸钙含量不低于85%)，可享受增值税即征即退50%的政策。子公司江苏国 信扬州发电有限责任公司副产品脱硫石膏通过扬州产品质量检验所检验，二水硫酸钙含量不低于85%，符合以上条件，可以 享受增值税即征即退优惠政策。子公司江苏新海发电有限公司副产品脱硫石膏通过连云港市质量技术综合检验检测中心，检 测二水硫酸钙含量不低于85%，符合以上条件，可以享受增值税即征即退优惠政策。 企业所得税： 根据《中华人民共和国企业所得税法》、中华人民共和国企业所得税法实施条例》以及财政部、国家税务总局和国家发 展改革委发布的财税[2008]117号《关于公布资源综合利用企业所得税优惠目录（2008年版）的通知》的规定，企业综合利 用资源生产符合国家产业政策规定的产品所取得的收入，可以在计算应纳税所得额时减按90%计入收入总额。子公司江苏国 信扬州发电有限责任公司、扬州第二发电有限责任公司本期生产销售的粉煤灰享受取得的收入减按90%计入收入总额的优惠 政策。 根据《中华人民共和国企业所得税法实施条例》（中华人民共和国国务院令第512号）第一百条规定：“企业所得税法第 三十四条所称税额抵免，是指企业购置并实际使用《环境保护专用设备企业所得税优惠目录》、《节能节水专用设备企业所 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 140 得税优惠目录》和《安全生产专用设备企业所得税优惠目录》规定的环境保护、节能节水、安全生产等专用设备的，该专用 设备的投资额的10%可以从企业当年的应纳税额中抵免；当年不足抵免的，可以在以后5个纳税年度结转抵免；享受前款规 定的企业所得税优惠的企业，应当实际购置并自身实际投入使用前款规定的专用设备。”子公司江苏新海发电有限公司、同 煤大唐塔山第二发电有限责任公司本期享受专用设备所得税抵免的税收优惠。 企业所得税法第三十条第（二）项所称企业安置残疾人员所支付的工资的加计扣除，是指企业安置残疾人员的，在按照 支付给残疾职工工资据实扣除的基础上，按照支付给残疾职工工资的100%加计扣除。残疾人员的范围适用《中华人民共和 国残疾人保障法》的有关规定。子公司江苏新海发电有限公司本期享受此项税收优惠政策。 根据财税〔2018〕54号文件，企业在2018年1月1日至2020年12月31日期间新购进的设备、器具，单位价值不超过500万 元的，允许一次性计入当期成本费用在计算应纳税所得额时扣除，不再分年度计算折旧；单位价值超过500万元的，仍按企 业所得税法实施条例、《财政部 国家税务总局关于完善固定资产加速折旧企业所得税政策的通知》（财税〔2014〕75号）、 《财政部 国家税务总局关于进一步完善固定资产加速折旧企业所得税政策的通知》（财税〔2015〕106号）等相关规定执行。 设备、器具，是指除房屋、建筑物以外的固定资产。子公司江苏国信扬州发电有限责任公司、扬州第二发电有限责任公司本 期享受一次性计入当期成本费用在计算应纳税所得额的税收优惠。 根据财政部、国家税务总局《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》财税(2019)13号)规定，自2019年1月1日至 2021年12月31日，年应纳税所得额不超过100万元的部分，按20%税率减按25%计入应纳税所得额；超过100万元但不超过300 万元的部分，按20%的税率减按50%计入应纳税所得额。子公司江苏新海电力工程有限公司、连云港新电光明物业有限公司、 淮安国信热力有限公司、盐城射电燃料有限公司符合小型微利企业的条件，本期享受上述优惠政策。 3、其他 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 30,824.19 15,905.14 银行存款 4,657,630,019.79 3,571,732,264.39 其他货币资金 147,848,993.41 40,493,631.61 合计 4,805,509,837.39 3,612,241,801.14 因抵押、质押或冻结等对使用 有限制的款项总额 147,787,135.57 34,808,735.74 其他说明 其他货币资金分类披露 项目 期末余额 期初余额 存出投资款 61,857.84 5,684,895.87 住房维修基金 14,931,284.56 14,808,735.74 保函保证金 20,000,000.00 20,000,000.00 银行承兑汇票保证金 49,000,000.00 - 补充医保专户 60,731,914.80 - 复垦保证金 3,123,936.21 - 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 141 合计 147,848,993.41 40,493,631.61 货币资金期末余额中，除住房维修基金、银行承兑汇票保证金、保函保证金、补充医保专户和复垦保证金外，无抵押、 冻结等对变现有限制或存放境外、或存在潜在回收风险的款项。 2、交易性金融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 7,785,321,173.47 7,254,457,292.33 其中： 股票 269,325,857.20 289,667,064.29 信托计划 7,515,995,316.27 5,594,980,412.54 其他 - 1,369,809,815.50 其中： 合计 7,785,321,173.47 7,254,457,292.33 3、衍生金融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 其中： 其中： 按单项计提坏账准备： 单位： 元 名称 期末余额 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 142 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备： 单位： 元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位： 元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □ 适用 √ 不适用 （3）期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 （4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 （5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 （6）本期实际核销的应收票据情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的应收票据核销情况： 单位： 元 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 143 单位名称 应收票据性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收票据核销说明： 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按单项计提坏账准 备的应收账款 13,201,5 80.97 0.62% 13,201,5 80.97 100.00% 10,895,71 4.37 0.64% 10,895,71 4.37 100.00% 其中： 按组合计提坏账准 备的应收账款 2,119,07 6,827.81 99.38% 19,394,4 15.54 0.92% 2,099,682 ,412.27 1,700,943 ,311.79 99.36% 10,500,47 9.47 0.62% 1,690,442,8 32.32 其中： 账龄组合 2,119,07 6,827.81 99.38% 19,394,4 15.54 0.92% 2,099,682 ,412.27 1,700,943 ,311.79 99.36% 10,500,47 9.47 0.62% 1,690,442,8 32.32 合计 2,132,27 8,408.78 100.00% 32,595,9 96.51 1.53% 2,099,682 ,412.27 1,711,839 ,026.16 100.00% 21,396,19 3.84 1.25% 1,690,442,8 32.32 按单项计提坏账准备： 单位： 元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 江苏顺大电子材料科技 有限公司 10,895,714.37 10,895,714.37 100.00% 该公司破产执行中，无 力偿还本公司债务 江苏康博新材料科技有 限公司 2,305,866.60 2,305,866.60 100.00% 该公司已全面停产，面 临破产，已对其执行保 函并发律师函，暂未进 行诉讼。 合计 13,201,580.97 13,201,580.97 -- -- 按单项计提坏账准备： 单位： 元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 144 按组合计提坏账准备： 单位： 元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 月以内 2,067,885,933.90 0.00% 1 月至 1 年 34,275,347.00 3,427,534.71 10.00% 1 至 2 年 1,512,794.30 605,117.72 40.00% 2 至 3 年 136,631.66 95,642.16 70.00% 3 年以上 15,266,120.95 15,266,120.95 100.00% 合计 2,119,076,827.81 19,394,415.54 -- 确定该组合依据的说明： 本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收款项账龄与整个存续期预期信用损 失率对照表，计算预期信用损失： 账 龄 应收账款及其他应收款计提比例（%） 1年以内（含1年） 其中：1月以内 0.00 1月至1年 10.00 1至2年 40.00 2至3年 70.00 3年以上 100.00 按组合计提坏账准备： 单位： 元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位： 元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 2,104,467,147.50 1 月以内 2,067,885,933.90 1 月至 1 年 36,581,213.60 1 至 2 年 1,512,794.30 2 至 3 年 136,631.66 3 年以上 26,161,835.32 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 145 3 至 4 年 14,733,796.55 4 至 5 年 62,066.40 5 年以上 11,365,972.37 合计 2,132,278,408.78 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位： 元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 按单项计提坏账 准备 10,895,714.37 2,305,866.60 13,201,580.97 按组合计提坏账 准备 10,500,479.47 8,893,936.07 19,394,415.54 合计 21,396,193.84 11,199,802.67 32,595,996.51 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： 本期无实际核销的应收账款。 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位： 元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数的 比例 坏账准备期末余额 国网江苏省电力有限公 司 1,763,119,919.25 82.69% 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 146 国网山西省电力公司 136,293,905.86 6.39% 江苏省国信集团有限公 司及其子公司 50,845,946.68 2.38% 429,104.80 江苏苏龙能源有限公司 46,206,502.03 2.17% 扬州供热有限公司 19,703,663.06 0.92% 983,658.00 合计 2,016,169,936.88 94.55% （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 期末无因金融资产转移而终止确认的应收账款。 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 期末无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额。 6、应收款项融资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 252,742,915.36 108,392,040.40 合计 252,742,915.36 108,392,040.40 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况 √ 适用 □ 不适用 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 项 目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑汇票 69,725,529.01 - 合 计 69,725,529.01 - 注：于2019年12月31日，本公司附有追索权的已贴现或背书给他方但尚未到期的应收票据为人民币69,725,529.01元，因 承兑人信誉良好，到期日发生承兑人不能兑付的风险极低，本公司认为该等贴现或背书应收票据所有权上几乎所有的风险和 报酬已经转移，并终止确认该等应收票据。 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：系银行承兑汇票，其剩余期限较短， 账面余额与公允价值相近。 如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 其他说明： 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 147 7、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 152,239,016.30 17.38% 483,666,669.19 99.08% 1 至 2 年 96,657,304.58 11.04% 4,380,974.76 0.90% 2 至 3 年 1,818,025.14 0.21% 56,893.78 0.01% 3 年以上 625,035,200.00 71.37% 35,200.00 0.01% 合计 875,749,546.02 -- 488,139,737.73 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 预付款项期末余额前五名单位情况 单位： 元 往来单位名称 与本公司关系 金额 占预付款项总额比例（%） 中国大唐集团山西分公司 非关联方 625,000,000.00 71.37 中国石油天然气股份有限公司天然气销售江苏 分公司 非关联方 116,363,809.74 13.29 通用电气商业（上海）有限公司 非关联方 29,664,012.48 3.39 山西潞安环保能源开发股份有限公司 非关联方 28,446,640.17 3.25 陕煤运销集团榆林销售有限公司 非关联方 10,020,024.62 1.14 合 计 809,494,487.01 92.44 8、其他应收款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收利息 12,382,870.01 20,519,964.79 其他应收款 826,891,470.09 2,176,275,048.21 合计 839,274,340.10 2,196,795,013.00 （1）应收利息 1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 148 已到期信托产品尚未收到的利息 12,382,870.01 20,519,964.79 合计 12,382,870.01 20,519,964.79 2）重要逾期利息 单位： 元 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 （2）应收股利 1）应收股利分类 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 往来款 73,022,365.00 8,157,990.69 信托业保障基金 745,110,949.66 2,152,810,499.04 保证金 13,657,181.31 14,672,641.73 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 149 其他 8,375,233.96 13,440,078.31 合计 840,165,729.93 2,189,081,209.77 2）坏账准备计提情况 单位： 元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2019 年 1 月 1 日余额 6,426,990.77 6,379,170.79 12,806,161.56 2019 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 本期计提 108,274.08 359,824.20 468,098.28 2019 年 12 月 31 日余额 6,535,264.85 6,738,994.99 13,274,259.84 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位： 元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 73,211,163.11 1 月以内 69,126,626.96 1 月至 1 年 4,084,536.15 1 至 2 年 748,603,400.58 2 至 3 年 9,976,901.24 3 年以上 8,374,265.00 3 至 4 年 3,648,050.80 4 至 5 年 80,669.00 5 年以上 4,645,545.20 合计 840,165,729.93 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位： 元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 无 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 150 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 无 4）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： 无 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 中国信托业保障基 金有限责任公司 信托业保障基金 745,110,949.66 2 年以内 88.69% 大同煤矿集团财务 有限责任公司 往来款 67,169,141.45 1 个月以内 7.99% 靖江市国土资源局 履约保证金 4,855,270.00 5 年以内 0.58% 靖江经济开发区新 港园区管委会 往来款 4,782,947.22 2 年-3 年 0.57% 3,348,063.05 上海电气集团股份 有限公司 保证金 2,600,000.00 5 年以上 0.31% 2,600,000.00 合计 -- 824,518,308.33 -- 98.14% 5,948,063.05 6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 无 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 151 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 无 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无 9、存货 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 732,898,695.54 732,898,695.54 943,116,956.94 943,116,956.94 在产品 3,266,572.55 3,266,572.55 58,458.76 58,458.76 库存商品 92,797,475.12 92,797,475.12 379,836.02 379,836.02 合计 828,962,743.21 828,962,743.21 943,555,251.72 943,555,251.72 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 截止期末，本公司存货无抵押、担保情况。 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 无 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 无 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 152 10、合同资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因： 单位： 元 项目 变动金额 变动原因 如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 本期合同资产计提减值准备情况 单位： 元 项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因 其他说明： 11、持有待售资产 单位： 元 项目 期末账面余额 减值准备 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 其他说明： 12、一年内到期的非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 重要的债权投资/其他债权投资 单位： 元 债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 其他说明： 13、其他流动资产 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣增值税进项税 216,699,569.62 182,602,865.88 预交所得税 2,680,171.60 400,126.69 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 153 应收手续费及佣金 921,965,963.94 515,107,878.44 其他 1,244,952.06 2,757,020.11 合计 1,142,590,657.22 700,867,891.12 其他说明： 应收手续费及佣金坏账准备计提 单位： 元 类 别 期末余额 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例(%) 坏账准备 比例(%) 应收手续费及佣金 973,790,215.91 100.00 51,824,251.97 5.32 921,965,963.94 合 计 973,790,215.91 100.00 51,824,251.97 5.32 921,965,963.94 14、债权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 重要的债权投资 单位： 元 债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 减值准备计提情况 单位： 元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2019 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 15、其他债权投资 单位： 元 项目 期初余额 应计利息 本期公允价 值变动 期末余额 成本 累计公允价 值变动 累计在其他 综合收益中 确认的损失 准备 备注 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 154 重要的其他债权投资 单位： 元 其他债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 减值准备计提情况 单位： 元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2019 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 售后回租保证金 75,000,000.00 75,000,000.00 75,000,000.00 75,000,000.00 合计 75,000,000.00 75,000,000.00 75,000,000.00 75,000,000.00 -- 坏账准备减值情况 单位： 元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2019 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 无 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 无 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 155 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无 其他说明 无 17、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 期初余额 (账面价 值) 本期增减变动 期末余额 (账面价 值) 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 江苏银行 股份有限 公司 8,386,083 ,135.10 816,978,1 39.69 85,749,33 9.25 230,317,5 42.24 315,574,1 57.24 9,203,553 ,999.04 利安人寿 保险股份 有限公司 4,664,193 ,142.32 28,678,37 3.02 144,343,2 46.16 4,837,214 ,761.50 宜兴信志 燃气管道 有限公司 10,145,39 7.65 3,208,486 .92 3,000,000 .00 10,353,88 4.57 小计 8,396,228 ,532.75 4,664,193 ,142.32 848,864,9 99.63 230,092,5 85.41 230,317,5 42.24 318,574,1 57.24 14,051,12 2,645.11 合计 8,396,228 ,532.75 4,664,193 ,142.32 848,864,9 99.63 230,092,5 85.41 230,317,5 42.24 318,574,1 57.24 14,051,12 2,645.11 其他说明 子公司江苏省国际信托有限责任公司（以下简称“江苏信托”）原持有利安人寿股份数为512,026,733股，持股比例11.18%， 由于江苏信托不能实质性参与利安人寿的经营决策，对利安人寿的股权不具有控制或者共同控制，也没有重大影响，江苏信 托将持有的利安人寿股权投资作为财务投资。2018年7月6日，经公司第四届董事会第二十三次会议决议和有权机关（相关国 有资产监督管理部门和中国银保监会）批准，江苏信托通过协议转让的方式，以自有资金分别受让江苏苏汇资产管理有限公 司所持利安人寿保险股份有限公司（以下简称“利安人寿”）的股份150,000,000股、江苏凤凰出版传媒集团有限公司所持利安 人寿的股份162,416,923股和南京紫金投资集团有限责任公司所持利安人寿的股份219,000,000股。 2019年1月，利安人寿在江苏省市场监督管理局完成了章程备案。江苏信托持有利安人寿股份数正式变更为1,043,443,656 股，持股比例为22.79%，成为利安人寿第一大股东。 鉴于江苏信托已成为利安人寿第一大股东，且对利安人寿已派驻一名董事，对利安人寿能实施重大影响，故江苏信托于 2019年1月起对利安人寿股权投资按权益法进行核算。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 156 18、其他权益工具投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 非交易性权益工具投资 237,908,048.20 173,783,914.77 合计 237,908,048.20 173,783,914.77 分项披露本期非交易性权益工具投资 单位： 元 项目名称 确认的股利收入 累计利得 累计损失 其他综合收益转 入留存收益的金 额 指定为以公允价 值计量且其变动 计入其他综合收 益的原因 其他综合收益转 入留存收益的原 因 其他说明： 19、其他非流动金融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 江苏南通农村商业银行股份有限公司 24,689,345.03 22,883,718.12 江苏扬州农村商业银行股份有限公司 21,685,438.50 19,518,806.52 江苏丹阳保得村镇银行有限责任公司 13,389,618.00 13,126,260.00 阜宁民生村镇银行股份有限公司 13,288,182.00 12,440,940.00 江苏海门农村商业银行股份有限公司 120,813,576.24 108,080,840.00 江苏民丰农村商业银行股份有限公司 105,857,280.00 95,154,865.20 高投名力成长创业投资有限公司 20,615,125.80 79,877,887.03 江苏国投衡盈创业投资中心(有限合伙) 103,678,347.31 115,476,393.72 合计 424,016,912.88 466,559,710.59 其他说明： 20、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 157 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 21、固定资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 25,724,155,450.09 23,841,955,637.22 合计 25,724,155,450.09 23,841,955,637.22 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋建筑物 机器设备 运输设备 其他设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 8,527,089,638.76 30,782,578,550.64 89,840,362.86 135,748,539.34 39,535,257,091.60 2.本期增加金额 718,722,788.44 2,971,874,785.34 6,960,601.79 19,554,545.70 3,717,112,721.27 （1）购置 14,855,375.86 7,082,602.42 2,557,795.98 5,586,099.31 30,081,873.57 （2）在建工程 转入 22,273,174.27 198,451,141.74 8,681,298.58 229,405,614.59 （3）企业合并 增加 681,558,238.31 2,743,593,613.98 3,993,581.68 4,874,308.87 3,434,019,742.84 （4）其他转 入 36,000.00 22,747,427.20 409,224.13 412,838.94 23,605,490.27 3.本期减少金额 2,083,659.83 269,009,305.60 1,458,750.44 3,425,006.69 275,976,722.56 （1）处置或报 废 2,083,659.83 15,440,559.58 1,458,750.44 3,425,006.69 22,407,976.54 （2）其他转 出 253,568,746.02 253,568,746.02 4.期末余额 9,243,728,767.37 33,485,444,030.38 95,342,214.21 151,878,078.35 42,976,393,090.31 二、累计折旧 1.期初余额 3,519,510,740.70 12,001,247,830.80 79,502,711.24 93,040,171.64 15,693,301,454.38 2.本期增加金额 269,821,877.83 1,324,299,622.88 3,278,327.17 9,447,217.42 1,606,847,045.30 （1）计提 269,821,877.83 1,324,299,622.88 3,278,327.17 9,447,217.42 1,606,847,045.30 3.本期减少金额 1,376,952.75 41,876,269.27 1,385,812.92 3,271,824.52 47,910,859.46 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 158 （1）处置或报 废 1,376,952.75 14,367,184.17 1,385,812.92 3,271,824.52 20,401,774.36 （2）其他转 出 27,509,085.10 27,509,085.10 4.期末余额 3,787,955,665.78 13,283,671,184.41 81,395,225.49 99,215,564.54 17,252,237,640.22 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报 废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 5,455,773,101.59 20,201,772,845.97 13,946,988.72 52,662,513.81 25,724,155,450.09 2.期初账面价值 5,007,578,898.06 18,781,330,719.84 10,337,651.62 42,708,367.70 23,841,955,637.22 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元 项目 期末账面价值 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 靖江发电输煤系统用房 68,135,496.43 正在办理中 靖江秦港港务用房 8,346,763.91 正在办理中 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 159 仪征热电房屋 134,370,318.44 正在办理竣工决算 高邮主厂房及附属设施 121,478,750.57 正在办理竣工决算 高邮办公楼 21,042,322.54 正在办理竣工决算 塔山二电生产用房屋 371,920,948.52 尚未办理竣工决算 塔山二电其他建筑物 257,408,646.91 尚未办理竣工决算 其他说明 （6）固定资产清理 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明 22、在建工程 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 9,024,702,183.03 378,914,702.01 工程物资 10,473,627.76 114,861.80 合计 9,035,175,810.79 379,029,563.81 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 江苏射阳港发电 有限责任公司 7 号机、四期工程 293,574,177.52 293,574,177.52 281,468,154.01 281,468,154.01 江苏射阳港发电 有限责任公司技 改项目 8,718,391.32 8,718,391.32 5,163,048.24 5,163,048.24 江苏国信靖江发 电有限公司供热 管网工程 1,331,214.62 1,331,214.62 17,599,787.76 17,599,787.76 江苏国信秦港港 务有限公司煤炭 物流基地 18,168,949.85 18,168,949.85 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 160 江苏国信靖江发 电有限公司技改 工程 3,044,977.65 3,044,977.65 23,558,759.61 23,558,759.61 江苏新海发电有 限公司技改项目 14,499,413.82 14,499,413.82 12,240,226.75 12,240,226.75 江苏国信扬州发 电有限责任公司 供热扩容改造 2,628,411.39 2,628,411.39 975,548.35 975,548.35 扬州第二发电有 限责任公司#1、2 机组宽负荷脱硝 改造 4,908,620.35 4,908,620.35 江苏国信淮安燃 气发电有限责任 公司热网互联互 通技术改造工程 12,908,331.07 12,908,331.07 晋能保德煤电有 限公司 2*660MW 超超 临界低热值煤发 电工程 3,754,839,402.66 3,754,839,402.66 中煤平朔第一煤 矸石发电有限公 司低热值煤发电 新建项目 4,904,884,707.68 4,904,884,707.68 其他零星工程 23,364,534.95 23,364,534.95 19,740,227.44 19,740,227.44 合计 9,024,702,183.03 9,024,702,183.03 378,914,702.01 378,914,702.01 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期其 他减少 金额 期末余 额 工程累 计投入 占预算 比例 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金来 源 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 161 江苏射 阳港发 电有限 责任公 司 7 号 机、四期 工程 8,500,00 0,000.00 281,468, 154.01 12,106,0 23.51 293,574, 177.52 3.45% 4.00% 30,761,3 09.15 10,911,6 20.22 4.13% 金融机 构贷款 江苏国 信秦港 港务有 限公司 煤炭物 流基地 1,225,30 0,000.00 18,168,9 49.85 17,044,5 04.64 1,124,44 5.21 94.25% 100.00% 其他 江苏国 信扬州 发电有 限责任 公司供 热扩容 改造 9,800,00 0.00 975,548. 35 1,652,86 3.04 2,628,41 1.39 26.82% 30.00% 其他 扬州第 二发电 有限责 任公司 #1、2 机 组宽负 荷脱硝 改造 9,800,00 0.00 4,908,62 0.35 4,908,62 0.35 50.09% 51.00% 其他 江苏国 信淮安 燃气发 电有限 责任公 司热网 互联互 通技术 改造工 程 49,800,0 00.00 12,908,3 31.07 12,908,3 31.07 25.92% 30.00% 其他 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 162 晋能保 德煤电 有限公 司 2*660M W 超超 临界低 热值煤 发电工 程 5,460,00 0,000.00 3,766,37 2,692.66 11,533,2 90.00 3,754,83 9,402.66 68.77% 80.00% 400,917, 289.60 42,239,3 10.63 4.90% 金融机 构贷款 中煤平 朔第一 煤矸石 发电有 限公司 低热值 煤发电 新建项 目 5,523,00 0,000.00 4,904,88 4,707.68 4,904,88 4,707.68 88.81% 91.97% 397,619, 512.20 59,955,5 65.90 5.27% 金融机 构贷款 合计 20,777,7 00,000.0 0 300,612, 652.21 8,702,83 3,238.31 17,044,5 04.64 12,657,7 35.21 8,973,74 3,650.67 -- -- 829,298, 110.95 113,106, 496.75 0.14% -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 单位： 元 项目 本期计提金额 计提原因 其他说明 本期不存在计提在建工程减值准备情况。 （4）工程物资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 专用材料及设备 10,473,627.76 10,473,627.76 114,861.80 114,861.80 合计 10,473,627.76 10,473,627.76 114,861.80 114,861.80 其他说明： 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 163 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、使用权资产 单位： 元 项目 合计 其他说明： 26、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 861,930,401.51 45,510,308.10 907,440,709.61 2.本期增加金 额 256,134,704.89 6,632,504.53 262,767,209.42 （1）购置 4,265.82 1,508,204.54 1,512,470.36 （2）内部研 发 （3）企业合 并增加 206,480,417.77 1,413,378.47 207,893,796.24 （4）在 建工程转入 2,143,499.26 3,710,921.52 5,854,420.78 （5）其 他转入 47,506,522.04 47,506,522.04 3.本期减少金额 （1）处置 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 164 4.期末余额 1,118,065,106.40 52,142,812.63 1,170,207,919.03 二、累计摊销 1.期初余额 160,554,842.96 17,999,337.59 178,554,180.55 2.本期增加金 额 34,968,093.86 8,815,901.32 43,783,995.18 （1）计提 34,866,608.76 8,815,901.32 43,682,510.08 （2）其 他转入 101,485.10 101,485.10 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 195,522,936.82 26,815,238.91 222,338,175.73 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价 值 922,542,169.58 25,327,573.72 947,869,743.30 2.期初账面价 值 701,375,558.55 27,510,970.51 728,886,529.06 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 扬州第二发电有限责任公司灰场部分土 地使用权 10,746,036.67 正在办理过程中 其他说明： 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 165 27、开发支出 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 内部开发支 出 其他 确认为无形 资产 转入当期损 益 合计 其他说明 28、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形成的 其他 处置 其他 晋能保德煤电有 限公司 1,817,400.00 1,817,400.00 同煤大唐塔山第 二发电有限责任 公司 10,713,185.93 10,713,185.93 中煤平朔第一煤 矸石发电有限公 司 35,878.50 35,878.50 合计 12,566,464.43 12,566,464.43 （2）商誉减值准备 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 计提 处置 合计 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 公司于2019年度，取得晋能保德煤电有限公司（以下简称“晋能保德”）100.00%股权、同煤大唐塔山第二发电有限责任 公司（以下简称“塔山二电”）60.00%股权、中煤平朔第一煤矸石发电有限公司（以下简称“平朔电厂”）51.00%股权，收购价 与可辨认净资产公允价值份额的差额计12,566,464.43元确认为商誉。公司评估商誉所在资产组与购买日所确认的资产组一 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 166 致，评估范围包括形成资产组的固定资产、无形资产和长期待摊费用等非流动资产。 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 等）及商誉减值损失的确认方法： 资产组的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值确定，其预计未来现金流量根据管理层批准的5年期的财务 预算为基础的现金流量预测来确定，5年以后的现金流量趋于稳定，增长率为零。现金流折现所采用的是反映相关资产组特 定风险的税前折现率。 采用未来现金流量折现方法的主要假设： 项 目 塔山二电 晋能保德 平朔电厂 预测期营业收入增长率 2020年-6.90% 2021年0.50% 2022年0.20% 2023年0.30% 2024年0.10% 2020年不适用 2021年524.70% 2022年2.00% 2023年1.00% 2024年1.00% 2020年不适用 2021年53.48% 2022年0.99% 2023年0.99% 2024年0.99% 预测期利润率 2020年16.34% 2021年13.53% 2022年13.70% 2023年12.92% 2024年12.17% 2020年7.62% 2021年16.14% 2022年16.38% 2023年16.43% 2024年16.51% 2020年22.36% 2021年18.22% 2022年18.28% 2023年18.33% 2024年18.48% 稳定期营业收入增长率 0.00% 0.00% 0.00% 稳定期利润率 12.17% 16.51% 18.48% 折现率 10.23% 9.90% 10.26% 经测试，本公司于2019年12月31日的商誉未发生减值。 商誉减值测试的影响 其他说明 29、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 融资手续费 42,892,022.42 13,134,187.60 29,757,834.82 生产准备费 25,444,031.97 323,989.04 25,120,042.93 租赁费 14,402,456.91 1,208,333.54 13,194,123.37 合计 42,892,022.42 39,846,488.88 14,666,510.18 68,072,001.12 其他说明 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 167 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 97,694,508.32 24,341,356.90 35,607,799.43 8,901,949.84 内部交易未实现利润 145,544,452.20 36,386,113.05 104,007,832.00 26,001,958.00 可抵扣亏损 483,484,123.01 120,871,030.75 444,156,784.92 111,039,196.23 递延收益 94,840,811.84 23,710,202.96 109,537,280.36 27,384,320.10 交易性金融资产公允价 值变动 256,823,486.47 64,205,871.62 固定资产折旧暂时性差 异 29,000,704.47 7,250,176.12 31,164,517.35 7,791,129.34 合计 1,107,388,086.31 276,764,751.40 724,474,214.06 181,118,553.51 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 非同一控制企业合并资 产评估增值 78,559,234.01 19,639,808.50 交易性金融资产公允价 值变动 9,697,790.41 2,424,447.60 其他非流动金融资产公 允价值变动 424,016,912.88 106,004,228.22 63,892,200.00 15,973,050.00 长期股权投资暂时性差 异 955,106,559.66 238,776,639.92 36,156,878.65 9,039,219.66 固定资产折旧暂时性差 异 42,785,103.69 10,696,275.93 合计 1,500,467,810.24 375,116,952.57 109,746,869.06 27,436,717.26 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 168 递延所得税资产 88,687,043.95 188,077,707.45 1,798,107.54 179,320,445.97 递延所得税负债 88,687,043.95 286,429,908.62 1,798,107.54 25,638,609.72 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 3,594,555.97 可抵扣亏损 7,277,730,060.54 7,254,208,837.67 合计 7,277,730,060.54 7,257,803,393.64 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 2019 年度 28,099,607.94 2020 年度 2021 年度 7,172,938,033.18 7,172,938,033.18 2022 年度 2023 年度 28,331,187.85 28,331,187.85 2024 年度 51,620,830.81 合计 7,252,890,051.84 7,229,368,828.97 -- 其他说明： 31、其他非流动资产 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预付土地款 72,278,600.00 34,406,964.00 预付设备款 13,617,800.94 3,833,390.36 预付内港池资产款 10,000,000.00 10,000,000.00 预付利安人寿股权受让款 2,375,433,645.81 预付购房款 4,000,000.00 购买长期资产待抵扣进项税额 704,784,097.47 合计 800,680,498.41 2,427,674,000.17 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 169 其他说明： 32、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 信用借款 10,076,641,935.95 11,137,000,000.00 应计利息 12,274,442.19 14,349,107.72 合计 10,088,916,378.14 11,151,349,107.72 短期借款分类的说明： （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位： 元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 33、交易性金融负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其中： 其中： 其他说明： 34、衍生金融负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 35、应付票据 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 163,222,837.77 70,000,000.00 合计 163,222,837.77 70,000,000.00 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 170 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 36、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 货 款 604,796,157.81 534,364,507.74 工程设备款 2,238,069,919.47 1,045,249,645.94 其 他 5,029,133.47 6,419,637.11 合计 2,847,895,210.75 1,586,033,790.79 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 一年以上 393,912,808.18 尚未完成结算审计的工程款 合计 393,912,808.18 -- 其他说明： 37、预收款项 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预收货款 90,721,285.33 63,681,765.22 信托业务暂收款 13,554,183.31 14,900,511.49 合计 104,275,468.64 78,582,276.71 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 一年以上 5,106,918.78 尚未结算的货款 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 171 合计 5,106,918.78 -- （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 38、合同负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 单位： 元 项目 变动金额 变动原因 39、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 132,885,806.04 1,138,818,664.88 1,084,978,010.92 186,726,460.00 二、离职后福利-设定提 存计划 505,157.39 163,048,304.57 160,851,488.17 2,701,973.79 三、辞退福利 754.43 754.43 合计 133,390,963.43 1,301,867,723.88 1,245,830,253.52 189,428,433.79 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 98,013,314.76 853,449,969.85 811,590,647.22 139,872,637.39 2、职工福利费 77,477,702.94 77,477,702.94 3、社会保险费 705,442.56 57,211,727.24 56,013,980.28 1,903,189.52 其中：医疗保险费 673,044.46 47,270,045.10 46,510,003.97 1,433,085.59 工伤保险费 30,707.17 5,044,645.57 4,809,366.90 265,985.84 生育保险费 1,690.93 4,897,036.57 4,694,609.41 204,118.09 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 172 4、住房公积金 11,498.80 85,982,327.09 85,776,042.78 217,783.11 5、工会经费和职工教育 经费 19,631,472.02 30,056,790.21 23,628,644.76 26,059,617.47 6、补充医疗保险 14,524,077.90 34,640,147.55 30,490,992.94 18,673,232.51 合计 132,885,806.04 1,138,818,664.88 1,084,978,010.92 186,726,460.00 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 49,254.10 107,226,779.30 105,728,895.27 1,547,138.13 2、失业保险费 2,020.38 3,336,333.33 3,187,470.30 150,883.41 3、企业年金缴费 453,882.91 52,485,191.94 51,935,122.60 1,003,952.25 合计 505,157.39 163,048,304.57 160,851,488.17 2,701,973.79 其他说明： 应付职工薪酬期末余额中无拖欠性质的款项。 本期薪酬增加数包含非同一控制下企业合并转入的子公司于合并时点的应付职工薪酬余额。 40、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 169,929,948.95 170,376,732.43 企业所得税 132,409,374.28 280,093,031.83 个人所得税 4,657,994.41 6,542,392.56 城市维护建设税 11,729,181.40 12,034,328.99 教育费附加 8,468,208.02 8,595,989.02 房产税 8,564,915.27 6,224,867.72 土地使用税 5,046,248.04 4,597,162.01 印花税 3,204,432.51 991,439.63 环境保护税 5,189,637.05 4,408,140.24 合计 349,199,939.93 493,864,084.43 其他说明： 41、其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 173 应付股利 41,761,465.76 97,443,420.11 其他应付款 4,176,646,423.47 3,000,246,926.40 合计 4,218,407,889.23 3,097,690,346.51 （1）应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： （2）应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 普通股股利 41,761,465.76 97,443,420.11 合计 41,761,465.76 97,443,420.11 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： （3）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 往来款 3,725,142,388.07 2,717,934,782.13 保证金 115,903,568.64 45,236,339.19 工程及设备质保金 328,449,984.34 160,906,343.36 其他 7,150,482.42 76,169,461.72 合计 4,176,646,423.47 3,000,246,926.40 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 一年以上 1,951,057,331.09 主要为应付工程和设备的质量保证金和 应付破产重组债权兑付款 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 174 合计 1,951,057,331.09 -- 其他说明 42、持有待售负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 43、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 3,156,632,041.12 1,280,800,799.37 一年内到期的长期应付款 233,325,776.61 390,707,647.79 应计利息 7,732,432.02 4,847,264.30 合计 3,397,690,249.75 1,676,355,711.46 其他说明： 44、其他流动负债 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 待转销项税额 56,618,124.56 29,792,086.56 合计 56,618,124.56 29,792,086.56 短期应付债券的增减变动： 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 期末余额 其他说明： 45、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 175 质押借款 4,108,450,694.66 710,000,000.00 抵押借款 885,000,000.00 保证借款 100,000,000.00 100,000,000.00 信用借款 6,114,555,704.15 3,095,900,680.12 应计利息 18,875,471.17 6,439,079.84 合计 11,226,881,869.98 3,912,339,759.96 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间： 借款明细情况（均为人民币借款） 单位： 元 贷款单位 起始日 终止日 金额 合同年利率 期末余额 中国建设银行扬州分行 2018-10-25 2023-10-20 900,000,000.00 4.7500% 90,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-01-23 2022-01-22 45,000,000.00 4.2750% 45,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-02-28 2022-02-27 100,000,000.00 4.2750% 100,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-04-04 2021-04-03 50,000,000.00 4.2750% 50,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-04-23 2022-04-22 55,000,000.00 4.2750% 55,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-04-30 2021-04-29 55,000,000.00 4.2750% 55,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-05-29 2021-05-28 90,000,000.00 4.2750% 90,000,000.00 江苏省国信集团有限公司 2019-10-08 2022-10-07 50,000,000.00 4.2750% 50,000,000.00 江苏省国信集团有限公司 2019-12-23 2022-12-22 50,000,000.00 4.2750% 50,000,000.00 国家开发银行江苏省分行 2011-05-31 2026-05-29 630,000,000.00 4.9000% 40,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-07-03 2022-07-02 54,000,000.00 4.2750% 54,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-08-02 2022-08-01 57,000,000.00 4.2750% 57,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-09-05 2022-09-04 53,000,000.00 4.2750% 53,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-10-09 2022-10-08 60,000,000.00 4.2750% 60,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-12-13 2022-12-12 43,000,000.00 4.2750% 43,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2018-04-17 2023-04-16 50,000,000.00 4.2750% 40,000,000.00 农业银行淮海广场支行 2015-09-25 2024-09-23 55,000,000.00 4.4100% 55,000,000.00 农业银行淮海广场支行 2015-10-19 2024-10-17 45,000,000.00 4.4100% 45,000,000.00 农业银行淮海广场支行 2016-06-20 2025-06-20 38,000,000.00 4.4100% 38,000,000.00 农业银行淮海广场支行 2016-09-12 2025-09-12 45,000,000.00 4.4100% 45,000,000.00 农业银行淮海广场支行 2016-09-22 2025-09-22 12,000,000.00 4.4100% 12,000,000.00 农业银行淮海广场支行 2016-09-26 2025-09-26 11,000,000.00 4.4100% 11,000,000.00 农业银行淮海广场支行 2016-10-19 2025-10-19 15,000,000.00 4.4100% 15,000,000.00 农业银行淮海广场支行 2016-12-08 2025-12-08 14,000,000.00 4.4100% 14,000,000.00 农业银行淮海广场支行 2016-12-08 2025-12-08 5,000,000.00 4.4100% 5,000,000.00 农业银行淮海广场支行 2016-12-15 2025-12-15 24,800,000.00 4.4100% 10,000,000.00 农业银行淮海广场支行 2017-01-24 2026-01-24 8,000,000.00 4.4100% 8,000,000.00 农业银行淮海广场支行 2017-03-02 2026-03-02 5,000,000.00 4.4100% 5,000,000.00 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 176 建设银行淮安清浦支行 2017-01-13 2027-01-13 50,000,000.00 4.4100% 35,000,000.00 建设银行淮安清浦支行 2017-01-19 2027-01-19 20,000,000.00 4.4100% 20,000,000.00 建设银行淮安清浦支行 2017-02-03 2027-02-03 40,000,000.00 4.4100% 40,000,000.00 建设银行淮安清浦支行 2017-04-10 2027-04-10 11,000,000.00 4.4100% 11,000,000.00 建设银行淮安清浦支行 2017-05-02 2027-05-02 34,500,000.00 4.4100% 34,500,000.00 建设银行淮安清浦支行 2017-06-02 2027-06-02 14,000,000.00 4.4100% 14,000,000.00 建设银行淮安清浦支行 2017-07-06 2027-07-06 20,000,000.00 4.4100% 20,000,000.00 建设银行淮安清浦支行 2017-08-29 2027-08-29 30,000,000.00 4.4100% 30,000,000.00 江苏省国信集团有限公司 2018-07-09 2021-07-08 70,000,000.00 4.7500% 70,000,000.00 江苏省国信集团有限公司 2019-05-05 2022-05-04 80,000,000.00 4.7500% 80,000,000.00 江苏省国信集团有限公司 2019-08-28 2022-08-26 100,000,000.00 4.2750% 100,000,000.00 江苏省国信集团有限公司 2019-10-28 2022-10-27 70,000,000.00 4.2750% 70,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-09-23 2022-09-22 100,000,000.00 4.2750% 100,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-11-19 2022-11-18 100,000,000.00 4.2750% 100,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-12-19 2022-12-18 100,000,000.00 4.2750% 100,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-12-24 2021-12-23 70,000,000.00 4.2750% 70,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2016-11-09 2023-11-03 450,000,000.00 4.4100% 225,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2016-02-26 2026-02-25 400,000,000.00 4.6550% 65,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2016-07-11 2026-02-25 400,000,000.00 4.6550% 200,000,000.00 交通银行泰州靖江支行 2016-01-08 2025-12-30 100,000,000.00 4.6550% 100,000,000.00 中国银行靖江支行 2016-01-19 2023-12-31 100,000,000.00 4.6550% 37,500,000.00 中国银行靖江支行 2016-12-12 2023-12-31 100,000,000.00 4.4100% 42,840,000.00 中国建设银行靖江支行 2015-12-28 2023-12-27 100,000,000.00 4.4100% 40,000,000.00 中国农业银行靖江支行 2016-07-13 2024-06-14 100,000,000.00 4.4100% 99,000,000.00 中国农业银行靖江支行 2016-12-16 2024-06-14 100,000,000.00 4.4100% 99,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2012-10-30 2022-10-19 650,000,000.00 4.9000% 100,000,000.00 中国农业银行宜兴城北支行 2014-12-08 2021-06-26 50,000,000.00 4.9000% 50,000,000.00 中国农业银行宜兴城北支行 2014-12-08 2021-12-26 13,000,000.00 4.9000% 13,000,000.00 中国工商银行连云港海州支行 2013-01-17 2025-05-29 112,792,000.00 4.4100% 28,432,000.00 中国工商银行连云港海州支行 2013-02-01 2025-05-29 30,000,000.00 4.4100% 30,000,000.00 中国工商银行连云港海州支行 2019-10-21 2027-10-20 500,000,000.00 4.3500% 315,000,000.00 交通银行连云港分行 2011-07-01 2021-07-01 10,000,000.00 4.4100% 10,000,000.00 交通银行连云港分行 2011-06-03 2021-06-03 20,000,000.00 4.4100% 20,000,000.00 交通银行连云港分行 2012-02-24 2021-04-01 20,000,000.00 4.4100% 20,000,000.00 中国银行连云港海州支行 2013-10-22 2021-06-20 12,500,000.00 4.4100% 12,500,000.00 中国银行连云港海州支行 2013-10-22 2021-12-20 12,500,000.00 4.4100% 12,500,000.00 中国银行连云港海州支行 2013-10-22 2022-06-20 12,500,000.00 4.4100% 12,500,000.00 中国银行连云港海州支行 2013-10-22 2022-12-20 12,500,000.00 4.4100% 12,500,000.00 中国银行连云港海州支行 2013-10-22 2023-06-20 12,500,000.00 4.4100% 12,500,000.00 中国银行连云港海州支行 2013-10-30 2023-12-20 12,500,000.00 4.4100% 12,500,000.00 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 177 中国银行连云港海州支行 2013-10-30 2024-06-20 12,500,000.00 4.4100% 12,500,000.00 中国银行连云港海州支行 2013-10-30 2024-12-20 12,500,000.00 4.4100% 12,500,000.00 中国银行连云港海州支行 2013-10-30 2025-06-20 12,500,000.00 4.4100% 12,500,000.00 中国农业银行连云港新海支行 2012-05-02 2021-01-02 20,000,000.00 4.9000% 20,000,000.00 中国农业银行连云港新海支行 2012-06-01 2023-01-12 24,000,000.00 4.9000% 24,000,000.00 中国农业银行连云港新海支行 2012-06-01 2022-07-12 25,000,000.00 4.9000% 25,000,000.00 中国农业银行连云港新海支行 2012-11-30 2023-11-29 30,000,000.00 4.9000% 30,000,000.00 中国农业银行连云港新海支行 2012-11-30 2021-11-29 30,000,000.00 4.9000% 30,000,000.00 中国农业银行连云港新海支行 2012-01-12 2021-07-12 15,000,000.00 4.6550% 15,000,000.00 中国农业银行连云港新海支行 2012-01-12 2022-01-12 15,000,000.00 4.6550% 15,000,000.00 中国农业银行连云港新海支行 2013-05-10 2025-05-09 25,739,952.00 4.6550% 25,739,952.00 中国农业银行连云港新海支行 2013-05-10 2024-05-09 25,000,000.00 4.6550% 25,000,000.00 中国农业银行连云港新海支行 2013-05-10 2024-11-19 23,491,104.00 4.6550% 23,491,104.00 中国农业银行连云港新海支行 2013-06-09 2022-06-08 30,000,000.00 4.6550% 30,000,000.00 中国农业银行连云港新海支行 2013-06-09 2024-06-08 35,000,000.00 4.6550% 35,000,000.00 江苏省国信集团财务有限公司 2019-04-18 2021-04-17 200,000,000.00 4.2750% 200,000,000.00 中国农业银行大同南郊支行 2015-12-17 2029-12-16 480,000,000.00 基准-5% 360,000,000.00 中国农业银行大同南郊支行 2015-12-24 2029-12-23 100,000,000.00 基准-5% 74,800,000.00 中国农业银行大同南郊支行 2015-12-24 2029-12-23 219,955,879.40 基准-5% 164,995,879.40 中国农业银行大同南郊支行 2016-12-15 2030-12-13 9,347,277.00 基准-5% 7,747,277.00 中国农业银行大同南郊支行 2016-12-22 2030-12-21 51,981,094.87 基准-5% 43,181,094.87 中国农业银行大同南郊支行 2016-12-26 2030-12-25 86,000,000.00 基准-5% 71,600,000.00 中国农业银行大同南郊支行 2017-01-04 2031-01-03 67,852,147.50 基准-5% 56,652,147.50 中国农业银行大同南郊支行 2017-02-06 2031-01-23 27,038,934.30 基准-5% 22,638,934.30 中国农业银行大同南郊支行 2017-03-24 2031-03-22 8,535,810.00 基准-5% 7,175,810.00 中国农业银行大同南郊支行 2017-05-16 2031-05-10 37,801,505.08 基准-5% 31,761,505.08 中国农业银行大同南郊支行 2018-01-26 2030-01-24 100,000,000.00 基准 76,000,000.00 中国农业银行大同南郊支行 2018-09-19 2029-07-18 40,000,000.00 基准+5% 32,800,000.00 中国工商银行大同矿务局支行 2015-12-29 2027-12-21 800,000,000.00 基准 534,000,000.00 中国工商银行大同矿务局支行 2016-02-04 2027-12-21 1,120,000,000.00 基准 746,900,000.00 中国工商银行大同矿务局支行 2017-07-31 2027-12-21 50,000,000.00 基准 25,505,852.00 中国工商银行大同矿务局支行 2017-11-30 2027-12-21 400,000,000.00 基准 135,734,841.66 中国邮政储蓄银行山西省分行 2016-03-16 2031-03-15 1,400,000,000.00 基准 432,060,000.00 新时代信托 2016-11-30 2028-11-20 2,000,000,000.00 基准 1,720,000,000.00 中煤平朔集团有限公司 2018-06-15 2022-06-14 300,000,000.00 基准+20% 150,000,000.00 中煤平朔集团有限公司 2018-08-23 2022-05-30 300,000,000.00 基准+20% 150,000,000.00 中煤平朔集团有限公司 2018-09-29 2022-05-30 300,000,000.00 基准+20% 150,000,000.00 中煤平朔集团有限公司 2018-12-03 2022-05-30 225,000,000.00 基准+10% 135,000,000.00 中煤平朔集团有限公司 2019-04-30 2022-04-30 300,000,000.00 基准+20% 300,000,000.00 中国邮政储蓄银行山西省朔州市 2016-12-29 2031-12-28 1,500,000,000.00 基准 54,250,001.00 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 178 分行 中国建设银行朔州平朔支行 2016-12-22 2031-12-29 1,500,000,000.00 基准 169,200,000.00 中国农业银行南京建邺支行 2019-09-29 2026-03-28 1,000,000,000.00 基准-10% 920,000,000.00 兴业银行南京浦口支行 2019-10-25 2026-10-24 490,000,000.00 基准-10% 441,000,000.00 合 计 20,309,335,704.15 11,208,006,398.81 46、应付债券 （1）应付债券 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 期末余额 合计 -- -- -- （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明 47、租赁负债 单位： 项目 期末余额 期初余额 其他说明 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 179 48、长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 长期应付款 385,361,402.89 618,687,179.50 合计 385,361,402.89 618,687,179.50 （1）按款项性质列示长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应付售后回租款 385,361,402.89 618,687,179.50 其他说明： 长期应付款明细情况 单 位 期限 初始金额 年利率 应计利息 期末余额 借款条件 光大金融租赁股份有限公司 6年 500,000,000.00 4.165% 76,493,221.60 25,361,402.89 售后回租 交银金融租赁有限责任公司 10年 800,000,000.00 4.4100% 183,728,750.00 360,000,000.00 售后回租 华夏金融租赁有限公司 5年 500,000,000.00 4.0375% 55,535,120.92 - 售后回租 合 计 1,800,000,000.00 315,757,092.52 385,361,402.89 （2）专项应付款 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 49、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位： 元 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 180 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明： 50、预计负债 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 产品质量保证 6,952,944.74 6,952,944.74 公司机动船出口时与客户约 定质量保证期，本公司按照可 能支付的金额计入预计负债。 其他 3,685,248.99 3,551,230.99 合计 10,638,193.73 10,504,175.73 -- 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 51、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 111,403,947.01 750,000.00 15,646,468.56 96,507,478.45 合计 111,403,947.01 750,000.00 15,646,468.56 96,507,478.45 -- 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补 助金额 本期计入营 业外收入金 额 本期计入其 他收益金额 本期冲减成 本费用金额 其他变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 181 国信扬电公 司扬州市财 政局节能改 造项目奖励 资金 400,000.00 400,000.00 与资产相关 国信扬电公 司扬州市财 政局节能改 造项目奖励 资金 200,000.00 200,000.00 与资产相关 国信扬电公 司省级环保 引导资金脱 硝工程环保 补助 1,248,000.00 416,000.00 832,000.00 与资产相关 国信扬电公 司 NO2 分析 仪补助金 10,500.00 3,000.00 7,500.00 与资产相关 国信扬电公 司#1、#2 机 组脱硫旁路 挡板拆除专 项补助资金 150,000.00 40,000.00 110,000.00 与资产相关 国信扬电公 司 2011 年市 产业振兴科 技创新奖励 416,666.67 100,000.00 316,666.67 与资产相关 国信扬电公 司市财政局 产#4 机脱硝 环保引导资 金 5,355,333.33 1,108,000.00 4,247,333.33 与资产相关 国信扬电公 司 2013 年度 省级环保引 导资金(煤 污水综合治 理) 516,666.67 100,000.00 416,666.67 与资产相关 国信扬电公 司#3 机组烟 气脱硝改造 引导资金 4,153,333.33 712,000.00 3,441,333.33 与资产相关 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 182 国信扬电公 司#3、4 机组 锅炉燃烧器 改造引导资 金 1,732,500.00 297,000.00 1,435,500.00 与资产相关 国信扬电公 司 3、4 机脱 硫旁路拆除 及相关配套 设施改造补 助资金 450,000.00 75,000.00 375,000.00 与资产相关 国信扬电公 司 2016/12 扬州市经济 技术开发区 财政局 16 年 大气污染防 治专项资金 10,497,500.00 1,326,000.00 9,171,500.00 与资产相关 国信扬电公 司省级环境 保护引导资 金 2,240,000.00 224,000.00 2,016,000.00 与资产相关 国信扬电公 司中央大气 污染防治专 项资金 9,300,000.00 930,000.00 8,370,000.00 与资产相关 国信扬电公 司#4 机组增 容提效升参 数改造奖励 补助 750,000.00 75,000.00 675,000.00 与资产相关 国信扬电公 司仪征电厂 1#锅炉烟气 除尘改造项 目 180,000.00 80,000.00 100,000.00 与资产相关 国信扬电公 司仪征电厂 1#锅炉烟气 脱硫脱硝改 造项目 3,109,500.08 1,381,999.96 1,727,500.12 与资产相关 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 183 扬二发电公 司 NO2 分析 仪补助金 10,500.00 3,000.00 7,500.00 与资产相关 扬二发电公 司#2 机组烟 气脱硝工程 补助款 4,590,667.67 1,252,000.00 3,338,667.67 与资产相关 扬二发电公 司#1 机组锅 炉受热面及 汽轮机汽封 综合节能改 造 1,228,332.33 335,000.00 893,332.33 与资产相关 扬二发电公 司#1、#2 机 组脱硫旁路 挡板拆除专 项补助资金 330,000.00 90,000.00 240,000.00 与资产相关 扬二发电公 司#2 机组脱 硝工程 1,456,666.67 380,000.00 1,076,666.67 与资产相关 扬二发电公 司 2012 减排 专项奖励 129,533.33 26,800.00 102,733.33 与资产相关 扬二发电公 司省工业和 信息产业转 型项目#2 锅 炉尾部受热 面改造引导 资金 473,333.33 80,000.00 393,333.33 与资产相关 扬二发电公 司 2015 年度 省级环保引 导资金（#1 机组烟气污 染物超低排 放改造示范 工程） 6,531,000.00 933,000.00 5,598,000.00 与资产相关 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 184 扬二发电公 司 2015 年省 级工业和信 息产业转型 升级专项资 金-#1 机组 凝气器整体 换管技改项 目 478,333.33 70,000.00 408,333.33 与资产相关 扬二发电公 司中央大气 污染防治专 项资金以及 省级环保引 导资金 8,938,000.00 893,800.00 8,044,200.00 与资产相关 扬二发电公 司省级环境 保护引导资 金 2,240,000.00 224,000.00 2,016,000.00 与资产相关 扬二发电公 司车辆购置 税收入补助 地方资金 520,000.00 52,000.00 468,000.00 与资产相关 射阳港电厂 6 机组超低 排放环保引 导资金 11,132,830.20 759,056.60 10,373,773.60 与资产相关 淮阴电厂淮 阴电厂 3 号 机超低排放 改造补贴 1,866,666.65 200,000.04 1,666,666.61 与资产相关 靖江电厂靖 江电厂大气 污染防治补 助 7,440,000.00 465,000.00 6,975,000.00 与资产相关 新海电厂新 海发电超低 排改造 11,145,833.42 624,999.96 10,520,833.46 与资产相关 其他说明： 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 185 52、其他非流动负债 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 3,778,079,704. 00 3,778,079,704. 00 其他说明： 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 55、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 15,265,757,682.52 15,265,757,682.52 其他资本公积 1,316,010,386.27 187,685,765.17 1,503,696,151.44 合计 16,581,768,068.79 187,685,765.17 16,769,453,833.96 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 其他资本公积系公司权益法下核算股权投资影响。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 186 56、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 57、其他综合收益 单位： 元 项目 期初余额 本期发生额 期末余 额 本期所得 税前发生 额 减：前期计入 其他综合收 益当期转入 损益 减：前期 计入其他 综合收益 当期转入 留存收益 减：所得 税费用 税后归属 于母公司 税后归属 于少数股 东 二、将重分类进损益的其他综合 收益 38,575,174. 64 230,092,5 85.41 187,502,4 47.85 42,590,13 7.56 226,077, 622.49 其中：权益法下可转损益的其他 综合收益 38,575,174. 64 230,092,5 85.41 187,502,4 47.85 42,590,13 7.56 226,077, 622.49 其他综合收益合计 38,575,174. 64 230,092,5 85.41 187,502,4 47.85 42,590,13 7.56 226,077, 622.49 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 58、专项储备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 59、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 1,489,631,564.75 1,489,631,564.75 任意盈余公积 1,709,382,120.89 1,709,382,120.89 合计 3,199,013,685.64 3,199,013,685.64 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 187 60、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 -397,481,568.71 -2,788,024,922.71 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） 44,976,401.91 调整后期初未分配利润 -352,505,166.80 -2,788,024,922.71 加：本期归属于母公司所有者的净利润 2,404,136,739.14 2,556,095,144.25 提取一般风险准备 133,180,823.20 165,551,790.25 期末未分配利润 1,918,450,749.14 -397,481,568.71 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 44,976,401.91 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 19,416,434,276.28 17,221,521,876.96 20,500,283,321.56 17,596,725,001.50 其他业务 498,203,218.90 292,885,396.79 504,679,574.56 285,507,872.95 合计 19,914,637,495.18 17,514,407,273.75 21,004,962,896.12 17,882,232,874.45 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 其他说明 报告期内公司销售前五名客户收入总额为19,196,371,424.25元，占营业收入比例为96.39 %。 62、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 55,503,245.24 60,114,622.77 教育费附加 41,167,140.69 44,564,741.09 房产税 42,871,064.19 26,210,383.52 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 188 土地使用税 20,151,933.25 18,280,214.55 印花税 11,865,419.64 10,792,561.68 环境保护税 41,413,608.45 35,158,969.34 其他税费 1,171,155.29 69,386.58 合计 214,143,566.75 195,190,879.53 其他说明： 63、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 人员费用 3,060,957.93 194,662.80 折旧费用 60,744.59 61,683.61 无形资产摊销 44,068.47 44,068.47 办公费 1,042,224.76 434,290.46 其他 3,792,804.50 1,319,449.06 合计 8,000,800.25 2,054,154.40 其他说明： 64、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 人员费用 451,962,185.43 334,985,556.09 折旧费 34,517,141.84 28,670,507.31 无形资产摊销 21,837,896.35 20,819,432.48 中介机构费用 23,726,061.47 16,191,576.44 业务招待费 12,685,761.85 10,363,660.03 汽车费用 11,985,744.76 12,815,218.43 排污绿化费 20,259,817.41 5,154,968.47 保险费 4,565,447.55 2,753,094.13 办公费 37,987,329.54 44,926,804.31 修理费 5,728,616.72 2,578,973.06 租赁费 12,071,260.59 7,163,950.83 其他 65,427,613.80 45,703,747.85 合计 702,754,877.31 532,127,489.43 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 189 其他说明： 65、研发费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 其他说明： 66、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 778,805,230.80 768,065,941.00 减：利息收入 51,391,040.42 44,933,294.81 汇兑损失 9,172,052.19 26,704,474.87 手续费、担保费 14,851,788.02 15,881,772.48 合计 751,438,030.59 765,718,893.54 其他说明： 67、其他收益 单位： 元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 递延收益摊销转入 15,646,468.56 13,181,001.87 即征即退税费返还 1,287,637.64 1,765,039.08 环保排污补助资金 5,230,000.00 稳岗补贴 753,831.86 1,579,763.22 个税手续费返还 560,186.16 830,324.09 靖江市科技创新券奖励 150,000.00 射阳县 2017 年先进制造企业加快发展奖 补资金 214,000.00 减煤奖励 1,460,600.00 "两化整合"补贴 230,000.00 收到科技局奖励 248,200.00 其他零星补助 351,424.90 180,488.00 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 190 68、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 848,864,999.63 948,845,230.94 处置长期股权投资产生的投资收益 交易性金融资产在持有期间的投资收益 240,981,464.78 处置交易性金融资产取得的投资收益 2,719,262.19 持有至到期投资在持有期间的投资收益 15,000.00 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 124,170,740.33 处置可供出售金融资产取得的投资收益 98,764,646.73 处置持有至到期投资取得的投资收益 10,166,411.20 其他 918,949,681.01 合计 2,011,515,407.61 1,181,962,029.20 其他说明： 根据公司2018年7月6日第四届董事会第二十三次会议决议和有权机关（相关国有资产监督管理部门和中国银保监会）批 准，子公司江苏信托通过协议转让的方式，以自有资金分别受让江苏苏汇资产管理有限公司所持利安人寿的股份150,000,000 股、江苏凤凰出版传媒集团有限公司所持利安人寿的股份162,416,923股和南京紫金投资集团有限责任公司所持利安人寿的股 份219,000,000股。鉴于上述股权受让后，江苏信托已成为利安人寿第一大股东，且对利安人寿已派驻一名董事，对利安人寿 能实施重大影响，故江苏信托于2019年1月起对利安人寿股权投资按权益法进行核算。 根据2018年7月7日江苏国信发布公告，上述股权转让价格按照每一元注册资本对应的利安人寿截止2018年5月31日的股 东全部权益的评估值确定，受让价格为人民币4.47元/股。根据《企业会计准则第2号---长期股权投资》的相关规定，江苏信 托原持有的利安人寿股权投资的份额为51,202.67万股，按照本次受让股权实际交易价格每股4.47元计算,公允价值为 228,875.95万元，江苏信托原对利安人寿股权投资初始成本为136,980.98万元，公允价值与原账面价值的差额91,894.97万元确 认为当期的投资收益。 69、净敞口套期收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 其他说明： 70、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产 112,500,802.27 合计 112,500,802.27 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 191 其他说明： 71、信用减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 -63,458,652.92 合计 -63,458,652.92 其他说明： 72、资产减值损失 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 38,352,631.98 合计 38,352,631.98 其他说明： 73、资产处置收益 单位： 元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 固定资产处置收益 -121,805.03 -54,799.05 74、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 政府补助 12,827,910.00 608,083.00 12,827,910.00 非流动资产报废收益 3,539.82 3,539.82 罚款收入 356,252.78 505,993.80 356,252.78 其他 4,482,965.73 120,526,554.56 4,482,965.73 合计 17,670,668.33 121,640,631.36 17,670,668.33 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 192 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特殊补 贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 三供一业政 府补助 财政局 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 12,470,600.0 0 与收益相关 其他补贴 财政局 补助 因从事国家 鼓励和扶持 特定行业、产 业而获得的 补助（按国家 级政策规定 依法取得） 否 否 357,310.00 608,083.00 与收益相关 其他说明： 营业外收入项目中的其他主要系公司本期无需支付的往来款项转入。 75、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 2,145,000.00 1,070,000.00 2,145,000.00 非流动资产报废损失 1,592,501.20 71,167,905.23 1,592,501.20 各项罚款违约支出 1,565,190.34 2,044,680.29 1,565,190.34 三供一业支出 12,002,006.78 23,759,409.14 12,002,006.78 其他 517,487.02 692,502.08 517,487.02 合计 17,822,185.34 98,734,496.74 17,822,185.34 其他说明： 76、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 572,519,574.92 767,763,650.96 递延所得税费用 232,290,937.42 -59,721,006.91 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 193 合计 804,810,512.34 708,042,644.05 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 3,920,941,159.03 按法定/适用税率计算的所得税费用 980,235,289.76 子公司适用不同税率的影响 -678,382.47 调整以前期间所得税的影响 9,344,060.57 非应税收入的影响 -219,066,388.83 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 18,879,068.14 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -795,000.00 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 9,325,488.31 前期已确认递延所得税资产的可抵扣亏损到期未能弥补的影 响 7,566,376.86 所得税费用 804,810,512.34 其他说明 77、其他综合收益 详见附注 57。 78、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到的政府补助 17,909,604.40 34,030,658.31 收到的存款利息 51,391,040.42 44,933,294.81 其他业务收入收款 215,430,168.93 225,051,587.22 收到代垫信托业保障基金 1,407,699,549.38 168,657,227.05 收到代缴信托产品税款 16,255,687.35 85,732,510.12 收到的往来款及其他 185,646,306.91 34,919,511.04 合计 1,894,332,357.39 593,324,788.55 收到的其他与经营活动有关的现金说明： 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 194 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 各项费用 197,777,424.75 139,400,909.74 江苏银行合富 1 号到期赎回款 1,284,320,000.00 其他往来 135,201,791.34 102,997,479.01 合计 332,979,216.09 1,526,718,388.75 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 取得子公司收到的现金净额 535,670,842.38 合计 535,670,842.38 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到国信集团流动性支持 200,000,000.00 收到信托业保障基金流动性支持 2,000,000,000.00 840,000,000.00 合计 2,200,000,000.00 840,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 支付售后回租租金 426,216,840.17 542,723,072.02 归还国信集团流动性支持 200,000,000.00 700,000,000.00 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 195 归还中国信托业保障基金有限责任公司 流动性支持 1,892,507,129.24 679,677,485.56 其他 15,271,182.98 15,264,405.52 合计 2,533,995,152.39 1,937,664,963.10 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 79、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 3,116,130,646.69 3,277,313,952.52 加：资产减值准备 63,458,652.92 -38,352,631.98 固定资产折旧、油气资产折耗、 生产性生物资产折旧 1,606,701,068.04 1,516,406,052.33 无形资产摊销 27,303,344.23 24,911,805.95 长期待摊费用摊销 14,666,510.18 14,189,743.67 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产的损失（收益以“－”号填列） 121,805.03 54,799.05 固定资产报废损失（收益以“－” 号填列） 1,588,961.38 71,167,905.23 公允价值变动损失（收益以“－” 号填列） -112,500,802.27 财务费用（收益以“－”号填列） 787,942,212.49 794,668,346.47 投资损失（收益以“－”号填列） -2,011,515,407.61 -1,181,962,029.20 递延所得税资产减少（增加以 “－”号填列） -8,757,261.48 -70,224,302.78 递延所得税负债增加（减少以 “－”号填列） 274,814,823.90 10,503,295.85 存货的减少（增加以“－”号填列） 140,328,354.83 -247,934,039.66 经营性应收项目的减少（增加以 “－”号填列） 842,627,053.18 -1,936,155,647.01 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） -111,864,573.73 811,427,900.07 经营活动产生的现金流量净额 4,631,045,387.78 3,046,015,150.51 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 196 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 4,657,722,701.82 3,577,433,065.40 减：现金的期初余额 3,577,433,065.40 3,563,690,857.27 现金及现金等价物净增加额 1,080,289,636.42 13,742,208.13 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位： 元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 124,269,600.00 其中： -- 晋能保德煤电有限公司 124,269,600.00 同煤大唐塔山第二发电有限责任公司 中煤平朔第一煤矸石发电有限公司 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 659,940,442.38 其中： -- 晋能保德煤电有限公司 149,475,033.27 同煤大唐塔山第二发电有限责任公司 376,858,465.57 中煤平朔第一煤矸石发电有限公司 133,606,943.54 其中： -- 取得子公司支付的现金净额 -535,670,842.38 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位： 元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 197 项目 期末余额 期初余额 一、现金 4,657,722,701.82 3,577,433,065.40 其中：库存现金 30,824.19 15,905.14 可随时用于支付的银行存款 4,657,630,019.79 3,571,732,264.39 可随时用于支付的其他货币资金 61,857.84 5,684,895.87 三、期末现金及现金等价物余额 4,657,722,701.82 3,577,433,065.40 其他说明： 期末可随时用于支付的其他货币资金中，已扣除住房维修基金、银行承兑汇票保证金、保函保证金、补充医保专户和 复垦保证金147,787,135.57元，期初可随时用于支付的其他货币资金中，已扣除住房维修基金和保函保证金34,808,735.74 元。 80、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 81、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 147,787,135.57 住房维修基金、银行承兑汇票保证金、 保函保证金、补充医保专户、复垦保证 金 固定资产 1,566,919,466.49 售后回租 在建工程 3,124,971,064.62 为银行借款提供抵押担保 应收账款 642,230,696.53 为售后回租、银行借款、获得委托贷款 提供质押担保 合计 5,481,908,363.21 -- 其他说明： 公司子公司江苏国信靖江发电有限公司在交银金融租赁有限责任公司办理了本金为8亿元的售后回租，期限为2015年6 月至2025年6月，并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益质押给了交银金融租赁有限责任公司。 截止2019年12月31日，借款余额为4.4亿元。 江苏省国信集团有限公司向公司子公司江苏国信靖江发电有限公司委托贷款2.5亿元，期限为2017年12月1日至2020年11 月30日，并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益向江苏省国信集团有限公司提供质押担保。截止 2019年12月31日，借款余额为2.5亿元。 江苏省国信集团有限公司向公司子公司江苏国信靖江发电有限公司委托贷款0.7亿元，期限为2018年7月9日至2021年07 月8日，并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益向江苏省国信集团有限公司提供质押担保。截止 2019年12月31日，借款余额为0.7亿元。 江苏省国信集团有限公司向公司子公司江苏国信靖江发电有限公司委托贷款0.8亿元，期限为2019年05月05日至2022年 05月04日，并以江苏国信靖江发电有限公司的电费收费权及其项下的全部权益向江苏省国信集团有限公司提供质押担保。截 止2019年12月31日，借款余额为0.8亿元。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 198 公司子公司江苏淮阴发电有限责任公司之子公司江苏国信淮安燃气发电有限责任公司向国家开发银行股份有限公司江 苏省分行的借款6.3亿元，由江苏国信淮安燃气发电有限责任公司以其合法享有可以出质的应收账款，即江苏国信淮安 2*180MW级燃机热电联产工程项目建成后，江苏国信淮安燃气发电有限责任公司享有的电费收益权、热费收费权及其项下 全部权益和收益提供质押担保。截止2019年12月31日，借款余额为1.4亿元。 江苏省国信集团有限公司向公司子公司江苏国信协联燃气热电有限公司委托贷款6.5亿元，由江苏国信协联燃气热电有 限公司以其依法享有并可以出质的应收账款，即在江苏国信协联燃气热电有限公司工程项目建成后享有的按贷款比例形成的 电站租赁费收入及其项下全部收益提供质押担保。截止2019年12月31日，借款余额为1亿元。 公司子公司同煤大唐塔山第二发电有限责任公司向中国工商银行大同矿务局支行借款21.39亿元，以其享有的电费收益 权及其项下全部应收账款提供质押担保。截止2019年12月31日，借款余额为16.35亿元。 公司子公司晋能保德煤电有限公司从苏晋能源控股有限公司获取委托贷款3.69亿元，以其所有的部分工程与工程材料提 供抵押担保。截止2019年12月31日，借款余额为3.69亿元。 公司子公司中煤平朔第一煤矸石发电有限公司从苏晋能源控股有限公司获得委托贷款7亿元，以其所有的部分机器设备 提供抵押担保。截止2019年12月31日，借款余额为7亿元。 公司子公司平朔电厂从中煤平朔集团有限公司获取委托贷款15亿元，以公司所有的部分机器设备提供抵押担保。截止 2019年12月31日，借款余额为12.75亿元。 82、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 2,167,897.96 其中：美元 310,756.28 6.9762 2,167,897.96 欧元 港币 应收账款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 长期借款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 其他应付款 557,976,890.18 其中：美元 79,982,926.26 6.9762 557,976,890.18 预计负债 8,273,773.20 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 199 其中：美元 1,186,000.00 6.9762 8,273,773.20 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 83、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 84、政府补助 （1）政府补助基本情况 单位： 元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 与资产相关的政府补助[注 1] 750,000.00 递延收益 75,000.00 与资产相关的政府补助[注 2] 其他收益 15,571,468.56 与收益相关的政府补助 4,331,694.40 其他收益 4,331,694.40 与收益相关的政府补助 12,827,910.00 营业外收入 12,827,910.00 （2）政府补助退回情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： [注1]系本期摊销的本期收到计入递延收益的政府补助。 [注2]系本期摊销的以前年度收到计入递延收益的政府补助。 85、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被购买方名 称 股权取得时 点 股权取得成 本 股权取得比 例 股权取得方 式 购买日 购买日的确 定依据 购买日至期 末被购买方 的收入 购买日至期 末被购买方 的净利润 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 200 同煤大唐塔 山第二发电 有限责任公 司 2019 年 07 月 31 日 775,815,397. 14 60.00% 股权转让 2019 年 07 月 31 日 能够控制并 主导被购买 方经营及财 务活动 754,160,961. 61 95,211,427.7 0 中煤平朔第 一煤矸石发 电有限公司 2019 年 08 月 31 日 663,047,100. 00 51.00% 股权转让 2019 年 08 月 31 日 能够控制并 主导被购买 方经营及财 务活动 晋能保德煤 电有限公司 2019 年 08 月 31 日 675,269,600. 00 100.00% 股权转让 2019 年 08 月 31 日 能够控制并 主导被购买 方经营及财 务活动 其他说明： 2018年度，公司与中煤平朔集团有限公司（以下简称“中煤平朔”）、大同煤矿集团有限责任公司（以下简称“同煤集团”）、 山西神头发电有限责任公司、和山西阳光发电有限责任公司（以下简称“山西阳光”）共同投资设立苏晋能源控股有限公司（以 下简称“苏晋能源”）。苏晋能源的注册资本为人民币60亿元，其中，公司出资额为30.6亿元，占注册资本的51％；中煤平朔 出资额为9亿元，占注册资本的15％；同煤集团出资额为9亿元，占注册资本的15％；山西神头出资额为5.7亿元，占注册资 本的9.5％；山西阳光出资额为5.7亿元，占注册资本的9.5％。合资各方分两期完成注册资本缴付，第一期出资均为现金出资， 第二期出资江苏国信以现金出资，其余四方以所控制公司的股权出资。截至2018年12月31日，各方第一期出资已到位。2019 年7月，苏晋能源完成了与同煤集团就同煤集团持有的同煤大唐塔山第二发电有限责任公司60%股权的股权交割。2019年8 月，苏晋能源完成了与中煤平朔就中煤平朔持有的中煤平朔第一煤矸石发电有限公司51%股权的股权交割，以及与山西阳光 就山西阳光持有的晋能保德煤电有限公司100%股权的股权交割。股权交割完成后，公司可以控制并主导被合并方的日常经 营及财务活动。上述被合并方中，中煤平朔第一煤矸石发电有限公司与晋能保德煤电有限公司尚在建设期。 （2）合并成本及商誉 单位： 元 合并成本 同煤大唐塔山第二发电有限 责任公司 中煤平朔第一煤矸石发电有 限公司 晋能保德煤电有限公司 --现金 105,269,600.00 --其他 775,815,397.14 663,047,100.00 570,000,000.00 合并成本合计 775,815,397.14 663,047,100.00 675,269,600.00 减：取得的可辨认净资产公允 价值份额 765,102,211.21 663,011,221.50 673,452,200.00 商誉/合并成本小于取得的可 辨认净资产公允价值份额的 金额 10,713,185.93 35,878.50 1,817,400.00 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 其他系同煤集团以其持有的同煤大唐塔山第二发电有限责任公司60%股权完成对苏晋能源775,815,397.14元出资，中煤 平朔以其持有的中煤平朔第一煤矸石发电有限公司51%股权完成对苏晋能源663,047,100.00元出资，山西阳光以其持有的晋 能保德煤电有限公司100%股权完成对苏晋能源570,000,000.00元出资。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 201 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位： 元 同煤大唐塔山第二发电有限责任 公司 中煤平朔第一煤矸石发电有限公 司 晋能保德煤电有限公司 购买日公允价值 购买日账面价值 购买日公允价值 购买日账面价值 购买日公允价值 购买日账面价值 货币资金 376,858,465.57 376,858,465.57 136,642,233.02 136,642,233.02 149,559,353.27 149,559,353.27 应收款项 356,719,777.78 356,719,777.78 20,000.00 20,000.00 存货 25,735,846.32 25,735,846.32 固定资产 3,432,409,301.76 3,380,660,197.94 637,524.46 637,524.46 972,916.62 764,231.48 无形资产 70,589,217.81 50,916,921.63 54,010,008.95 53,728,608.95 83,294,569.48 77,122,783.18 预付账款 26,420.00 26,420.00 625,000,000.00 625,000,000.00 1,696,774.95 1,696,774.95 其他流动资产 109,771,295.61 109,771,295.61 在建工程 4,596,201,615.27 4,596,201,615.27 3,551,923,959.31 3,551,034,830.75 其他长期资产 2,869,166.91 2,869,166.91 327,880,789.35 327,880,789.35 323,759,152.71 323,759,152.71 借款 2,838,403,341.81 2,838,403,341.81 2,429,300,000.00 2,429,300,000.00 2,691,060,000.00 2,691,060,000.00 应付款项 237,311,146.58 237,311,146.58 2,293,949,829.25 2,293,949,829.25 734,153,850.32 734,153,850.32 递延所得税负债 17,855,350.00 70,350.00 1,817,400.00 应付职工薪酬 6,239,301.36 6,239,301.36 3,729,950.80 3,729,950.80 10,723,276.02 10,723,276.02 净资产 1,275,170,352.01 1,221,604,302.01 1,013,342,041.00 1,013,130,991.00 673,452,200.00 668,000,000.00 减：少数股东权 益 510,068,140.80 488,641,720.80 350,330,819.50 350,254,656.74 取得的净资产 765,102,211.21 732,962,581.21 663,011,221.50 662,876,334.26 673,452,200.00 668,000,000.00 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 根据被购买方确定的购买基准日账面资产、负债和净资产状况，参照江苏华信资产评估有限公司采用资产基础法对上述 被购买方出具的资产评估报告，对被购买方购买日可辨认的资产、负债按照公允价值进行了重新确认和调整，并在此基础上 计算出被购买方购买日可辨认净资产的公允价值。 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 202 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方名 称 企业合并中 取得的权益 比例 构成同一控 制下企业合 并的依据 合并日 合并日的确 定依据 合并当期期 初至合并日 被合并方的 收入 合并当期期 初至合并日 被合并方的 净利润 比较期间被 合并方的收 入 比较期间被 合并方的净 利润 其他说明： （2）合并成本 单位： 元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明： （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位： 元 合并日 上期期末 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 203 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 合并范围减少：公司子公司江苏国信淮安燃料有限公司于2019年9月24日注销。 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 江苏国信协联燃 气热电有限公司 宜兴 宜兴 电力生产和供热 51.00% 同一控制下企业 合并 扬州第二发电有 限责任公司 扬州 扬州 电力生产、粉煤 灰生产与加工 45.00% 同一控制下企业 合并 江苏国信扬州发 电有限责任公司 扬州 扬州 电力生产和供 热、煤炭销售 90.00% 同一控制下企业 合并 江苏国信仪征热 电有限公司 仪征 仪征 电力生产和供热 100.00% 同一控制下企业 合并 江苏国信高邮热 电有限责任公司 高邮 高邮 电力生产和供热 85.00% 同一控制下企业 合并 江苏国信靖江发 电有限公司 靖江 靖江 电力生产和供 热、粉煤灰销售 55.00% 同一控制下企业 合并 靖江信达售电有 限公司 靖江 靖江 售电业务；蒸汽、 热水销售 100.00% 同一控制下企业 合并 江苏国信秦港港 务有限公司 靖江 靖江 港区内普通货物 装卸、仓储服务； 煤炭批发、零售； 货运配载 100.00% 同一控制下企业 合并 江苏射阳港发电 有限责任公司 射阳县 射阳县 电力生产、热力 生产与供应 100.00% 同一控制下企业 合并 盐城射电燃料有 限公司 射阳县 盐城市 煤炭批发经营等 100.00% 同一控制下企业 合并 江苏新海发电有 限公司 连云港 连云港 电能生产与销售 89.81% 同一控制下企业 合并 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 204 江苏新海电力工 程有限公司 连云港 连云港 发电设备安装与 检修 100.00% 同一控制下企业 合并 连云港新电光明 物业有限公司 连云港 连云港 商品流通、工程 施工、物业管理 等 100.00% 同一控制下企业 合并 江苏淮阴发电有 限责任公司 江苏 淮安 火力电力供应、 粉煤灰开发及销 售 95.00% 同一控制下企业 合并 江苏国信淮安燃 气发电有限责任 公司 江苏 淮安 电力、热力生产 95.00% 同一控制下企业 合并 江苏国信淮安第 二燃气发电有限 责任公司 江苏 淮安 电力、热力生产 95.00% 同一控制下企业 合并 淮安国信热力有 限公司 江苏 淮安 蒸汽热水销售 95.00% 同一控制下企业 合并 江苏国信苏淮热 力有限公司 江苏 淮安 电力、热力、燃 气及水生产和供 应 60.00% 投资设立 江苏国信能源销 售有限公司 江苏 南京 电力燃料、天然 气的采购、储运 与销售；电力采 购、输配与销售 等 51.00% 同一控制下企业 合并 苏晋能源控股有 限公司 山西 朔州 电力供应、购售 电；煤炭燃料及 天然气贸易；煤 款等能源项目投 资业务和咨询业 务 51.00% 投资设立 同煤大唐塔山第 二发电有限责任 公司 山西 大同 电力生产销售 60.00% 非同一控制下企 业合并 中煤平朔第一煤 矸石发电有限公 司 山西 朔州 电力生产销售 66.00% 非同一控制下企 业合并 晋能保德煤电有 限公司 山西 忻州 电力生产销售 100.00% 非同一控制下企 业合并 江苏省国际信托 有限责任公司 江苏 南京 资金、资产信托、 投资基金 81.49% 同一控制下企业 合并 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 205 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 公司持有扬州第二发电有限责任公司（以下简称扬二电厂）45%的股权但仍控制扬二电厂的依据：扬二电厂董事长和 总经理均由公司委派，扬二电厂经营管理层全部由公司委派的人员担任，公司能够控制扬二电厂的经营管理制度、政策和 财务，公司对扬二电厂具有实际控制权。 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 江苏省国际信托有限责 任公司 18.51% 447,667,915.77 41,761,465.76 3,791,977,437.23 江苏国信扬州发电有限 责任公司 10.00% 19,693,060.83 17,000,000.00 199,290,850.72 扬州第二发电有限责任 公司 55.00% 120,758,213.33 115,500,000.00 1,344,323,572.38 江苏新海发电有限公司 10.19% 10,750,426.68 27,236,830.87 170,208,198.18 江苏淮阴发电有限责任 公司 5.00% 4,414,725.05 8,000,000.00 130,169,805.30 江苏国信靖江发电有限 公司 45.00% 17,769,346.00 46,034,991.55 755,401,234.34 江苏国信协联燃气热电 有限公司 49.00% 17,829,039.79 68,110,000.00 267,557,106.76 江苏国信能源销售有限 公司 49.00% 7,533,918.79 1,729,700.00 107,990,718.67 苏晋能源控股有限公司 49.00% 65,577,261.31 2,974,692,363.74 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 206 江苏省 国际信 托有限 责任公 司 8,519,46 9,189.96 14,908,5 81,430.7 7 23,428,0 50,620.7 3 2,675,07 5,881.49 266,790, 100.12 2,941,86 5,981.61 2,746,12 5,661.22 17,898,2 96,558.1 0 20,644,4 22,219.3 2 2,842,00 2,313.95 11,615,0 84.72 2,853,61 7,398.67 江苏国 信扬州 发电有 限责任 公司 840,402, 917.06 3,821,14 8,152.96 4,661,55 1,070.02 2,704,69 3,531.05 303,372, 625.12 3,008,06 6,156.17 1,095,00 0,838.52 4,052,49 4,856.20 5,147,49 5,694.72 2,292,83 7,877.83 1,217,26 1,080.14 3,510,09 8,957.97 扬州第 二发电 有限责 任公司 541,366, 786.49 2,046,77 0,280.73 2,588,13 7,067.22 121,325, 623.50 22,586,7 66.66 143,912, 390.16 547,208, 835.60 2,103,26 0,534.43 2,650,46 9,370.03 188,878, 714.18 26,926,3 66.66 215,805, 080.84 江苏新 海发电 有限公 司 844,725, 080.09 5,582,95 5,662.66 6,427,68 0,742.75 3,711,23 9,941.69 1,046,09 5,382.16 4,757,33 5,323.85 1,034,87 9,568.59 6,010,59 5,525.66 7,045,47 5,094.25 4,275,04 4,678.07 938,294, 965.99 5,213,33 9,644.06 江苏国 信靖江 发电有 限公司 764,760, 718.57 4,978,23 8,406.08 5,742,99 9,124.65 2,053,77 8,378.93 2,092,98 9,717.03 4,146,76 8,095.96 913,872, 943.83 5,241,33 1,432.18 6,155,20 4,376.01 2,341,42 4,767.87 2,103,08 6,732.53 4,444,51 1,500.40 江苏淮 阴发电 有限责 任公司 1,173,69 6,060.16 4,148,68 0,463.07 5,322,37 6,523.23 2,345,15 8,587.47 1,312,89 9,374.25 3,658,05 7,961.72 1,296,84 2,473.92 4,338,48 7,528.94 5,635,33 0,002.86 3,193,27 9,445.16 774,987, 384.97 3,968,26 6,830.13 江苏国 信协联 燃气热 电有限 公司 410,788, 930.33 1,144,11 5,498.41 1,554,90 4,428.74 934,632, 753.98 74,236,7 62.99 1,008,86 9,516.97 443,543, 578.29 1,305,56 2,232.68 1,749,10 5,810.97 517,364, 241.91 583,092, 452.78 1,100,45 6,694.69 苏晋能 源控股 有限公 司 2,894,22 5,753.16 13,014,9 22,172.8 1 15,909,1 47,925.9 7 4,739,54 5,450.63 5,679,92 2,928.01 10,419,4 68,378.6 4 199,627, 515.27 110,792. 71 199,738, 307.98 8,624.33 8,624.33 江苏国 信能源 销售有 限公司 398,286, 143.33 950,503. 35 399,236, 646.68 178,829, 057.56 178,829, 057.56 372,830, 223.38 375,377. 28 373,205, 600.66 164,643, 356.01 164,643, 356.01 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 207 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 江苏省国际 信托有限责 任公司 3,235,429,99 3.31 2,418,519,26 4.03 2,695,949,16 0.33 1,661,584,01 9.03 2,270,190,30 2.76 1,857,408,96 9.84 1,981,072,49 5.85 -551,788,663. 63 江苏国信扬 州发电有限 责任公司 3,849,947,38 4.31 186,088,177. 10 186,088,177. 10 668,611,307. 99 4,342,603,43 5.14 212,098,153. 66 212,098,153. 66 797,340,803. 40 扬州第二发 电有限责任 公司 1,780,212,77 6.42 219,560,387. 87 219,560,387. 87 115,927,514. 88 1,902,990,13 7.73 236,439,198. 30 236,439,198. 28 258,351,159. 65 江苏新海发 电有限公司 3,766,364,12 5.66 105,499,771. 12 105,499,771. 12 575,912,388. 48 4,119,227,85 9.49 292,761,099. 88 292,761,099. 88 928,452,546. 03 江苏国信靖 江发电有限 公司 2,408,768,84 8.46 39,487,435.5 6 39,487,435.5 6 592,792,424. 50 2,534,488,88 1.46 187,742,228. 38 187,742,228. 38 615,672,297. 23 江苏淮阴发 电有限责任 公司 4,227,592,64 8.03 5,255,388.78 5,255,388.78 267,913,346. 05 4,423,886,04 2.87 144,524,790. 35 144,524,790. 35 445,192,492. 16 江苏国信协 联燃气热电 有限公司 2,145,795,79 8.45 36,385,795.4 9 36,385,795.4 9 277,920,795. 82 2,385,899,84 9.59 177,743,085. 02 177,743,085. 02 291,925,625. 13 苏晋能源控 股有限公司 754,160,961. 61 92,259,574.6 2 92,259,574.6 2 162,041,366. 81 -270,316.35 -270,316.35 -373,766.14 江苏国信能 源销售有限 公司 5,541,916,45 1.47 15,375,344.4 7 15,375,344.4 7 145,765,508. 60 5,929,155,95 3.22 3,925,134.18 3,925,134.18 -151,170,569. 59 其他说明： 江苏省国际信托有限责任公司“营业收入”是按照金融企业报表列报口径填列。 （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 其他说明： 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 208 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 2019年11月18日，公司子公司苏晋能源控股有限公司与中国东方电气集团有限公司就中国东方电气集团有限公司持有的 中煤平朔第一煤矸石发电有限公司15%股权以挂牌协议转让的方式在上海联合产权交易所签订了产权交易合同并完成了价 款结算。截至报告日，上述股权变更事项尚未完成工商变更、备案手续。 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位： 元 中煤平朔第一煤矸石发电有限公司 --现金 39,013,900.00 购买成本/处置对价合计 39,013,900.00 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 39,013,900.00 其他说明 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 宜兴信志燃气管 道有限公司 宜兴 宜兴 天然气专用输气 管道的投资、运 营管理 30.00% 权益法 利安人寿保险股 份有限公司 南京 南京 保险业 22.79% 权益法 江苏银行股份有 限公司 南京 南京 银行业 8.04% 权益法 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： 公司子公司江苏省国际信托有限公司期末持有江苏银行股份有限公司8.0399%股份，为江苏银行股份有限公司第一大股东， 且对江苏银行股份有限公司派驻董事，对江苏银行股份有限公司能够产生重大影响。 （2）重要合营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 209 其他说明 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 宜兴信志燃气管道 有限公司 江苏银行股份有限 公司 利安人寿保险股份 有限公司 宜兴信志燃气管道 有限公司 江苏银行股份有限 公司 流动资产 15,813,382.67 13,268,966.46 非流动资产 29,997,507.16 35,221,208.66 资产合计 45,810,889.83 2,065,058,387,000.0 0 42,171,575,422.18 48,490,175.12 1,925,823,000,000.0 0 流动负债 11,297,941.26 14,672,182.95 负债合计 11,297,941.26 1,928,622,466,000.0 0 34,740,817,412.61 14,672,182.95 1,801,344,000,000.0 0 少数股东权益 23,621,366,000.00 21,858,282,000.00 归属于母公司股东 权益 34,512,948.57 112,814,555,000.00 7,430,758,009.57 33,817,992.17 102,647,000,000.00 按持股比例计算的 净资产份额 10,353,884.57 9,070,160,791.14 1,693,469,750.39 10,145,397.65 8,252,689,927.20 --商誉 133,393,207.90 3,143,745,011.11 133,393,207.90 对联营企业权益投 资的账面价值 10,353,884.57 9,203,553,999.04 4,837,214,761.50 10,145,397.65 8,386,083,135.10 存在公开报价的联 营企业权益投资的 公允价值 6,719,873,230.64 5,541,110,937.42 营业收入 25,603,073.96 44,974,014,000.00 15,196,273,405.13 25,635,181.93 35,224,000,000.00 净利润 11,341,713.83 14,959,779,000.00 124,429,999.45 11,630,844.23 13,238,000,000.00 其他综合收益 -866,656,000.00 1,532,927,000.00 综合收益总额 11,341,713.83 14,093,123,000.00 124,429,999.45 11,630,844.23 14,770,927,000.00 本年度收到的来自 联营企业的股利 3,000,000.00 315,574,157.24 2,850,000.00 166,426,755.48 其他说明 江苏银行少数股东权益金额包含归属于优先股股东权益。 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位： 元 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 210 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 其他说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 被投资单位向本公司转移资金未受到限制。 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位： 元 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计认的损 失 本期未确认的损失（或本期分 享的净利润） 本期末累积未确认的损失 其他说明 不存在联营企业发生的超额亏损。 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额 直接 间接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 公司报告期无共同经营情形。 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 公司报告期无未纳入合并财务报表范围的结构化主体。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 211 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本公司在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括: 1.信用风险 2.流动风险 3.利率风险 4.汇率风险 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，力求降低金融风险对本公司财务业绩的不利影响。基 于该风险管理目标，本公司已制定风险管理政策以辨别和分析本集团所面临的风险，设定适当的风险可接受水平并设计相应 的内部控制程序，以监控本公司的风险水平。本公司会定期审阅这些风险管理政策及有关内部控制系统，以适应市场情况或 本公司经营活动的改变。本公司的内部审计部门也定期或随机检查内部控制系统的执行是否符合风险管理政策。 1、信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要来自货币资金 和应收款项。管理层会持续监控这些信用风险的敞口。 本公司除现金以外的货币资金主要存放于关联方的非银行金融机构和信用良好的大型国有银行，管理层认为其不存在重 大的信用风险，预期不会因为对方违约而给本公司造成损失。 对于应收款项，本公司已根据实际情况制定了信用政策，本公司所有客户与本公司有长期业务往来，而且主要为电网公 司、热力公司和煤炭运销公司，很少出现信用损失。为监控本公司的信用风险，本公司按照债务人到期偿付能力和账龄等要 素对本公司的客户资料进行分析。本公司应收账款对电网公司自出具账单日起30天内到期，对热力和煤炭采购客户主要采用 先收款后发货的模式。在一般情况下，本公司不会要求客户提供抵押品。对于其他应收款项，本公司运用账龄分析结合个别 认定的方式，持续对不同客户的财务状况进行信用评估以监控信用风险，坏账准备金额符合管理层预期。 本公司信用风险主要是受每个客户自身特性的影响，因此重大信用风险集中的情况主要源自本公司存在对个别客户的重 大应收款项。于资产负债表日，本公司的前五大客户的应收款项占本公司应收款项总额的94%(上年末:87%)，其中应收款项 包括应收账款及从其取得的应收票据；此外，本公司的其他客户于近期并无违约记录。 本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司未持有任何可能令本公司承受信用 风险的担保物。 2、流动风险 流动风险，是指企业在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本公司及各子公司负责自身的现金管理工作， 包括现金盈余的短期投资和筹措贷款以应付预计现金需求(如果借款额超过某些预设授权上限，便需获得本公司董事会的批 准)。本公司的政策是定期监控短期和长期的流动资金需求，以及是否符合借款协议的规定，以确保维持充裕的现金储备和 可供随时变现的有价证券，同时获得主要金融机构承诺提供足够的备用资金，以满足短期和较长期的流动资金需求。 本公司于资产负债表日的金融负债按未折现的合同现金流量(包括按合同利率(如果是浮动利率则按本年末或上年末的 现行利率)计算的利息)的剩余合约期限，以及被要求支付的最早日期如下： 单位：万元 项目 本期末未折现的合同现金流量 1年内 1-2年 2-5年 5年以上 合计 资产负债表 账面价值 短期借款 1,026,998.47 - - - 1,026,998.47 1,008,891.64 应付款项[注] 722,952.59 - - - 722,952.59 722,952.59 长期借款（含一年内 到期） 383,953.62 276,458.74 561,827.97 495,813.86 1,718,054.19 1,439,124.63 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 212 长期应付款（含一年 内到期） 25,601.21 12,017.55 26,249.10 4,066.15 67,934.01 61,868.72 预计负债 1,063.82 - - - 1,063.82 1,063.82 合计 2,160,569.71 288,476.29 588,077.07 499,880.01 3,537,003.08 3,233,901.40 [注]应付款项包括应付票据、应付账款及其他应付款。 于本年末，本公司的净流动负债为人民币27.86亿元。为解决本公司借款合同到期日所带来的短期流动性风险，扩大与 银行等金融机构的合作范围，增加授信额度；截止报告日，本公司已取得财务公司及银行授信额度共计人民币177.18亿元， 本公司管理层有信心如期偿还到期借款。 综上所述，本公司管理层认为本公司所承担的流动风险已经大为降低，对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本 财务报表系在持续经营假设的基础上编制。 3、利率风险 固定利率和浮动利率的带息金融工具分别使本公司面临公允价值利率风险及现金流量利率风险。本公司根据市场环境来 决定固定利率与浮动利率工具的比例，并通过定期审阅与监察维持适当的固定和浮动利率工具组合。 本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要与借款及长期应付款(含一年内到期的长期应付款)有关，详见 “短期借款”、“一年内到期的非流动负债”、“长期借款”、“长期应付款”。本公司的政策是保持这些借款的浮动利率，以消除 利率的公允价值变动风险。 利率风险敏感性分析： 利率风险敏感性分析基于下述假设:市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用。 在上述假设的基础上，在其他变量不变的情况下，利率可能发生的合理变动对净利润和股东权益的影响如下: 单位：万元 项目利率变动 2019年度 对净利润的影响 对股东权益的影响 利率增加50个基点 -9,531.07 -9,531.07 利率减少50个基点 9,531.07 9,531.07 对于资产负债表日持有的、使本公司面临现金流量利率风险的浮动利率非衍生工具，上述敏感性分析中的净利润及股东 权益的影响是上述利率变动对按年度估算的利息费用或收入的影响。 4、汇率风险 对于不是以记账本位币计价的外币资产和外币负债，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币， 以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。 (1)本公司各外币主要资产负债项目外汇风险敞口请参见“外币货币性项目”。 (2)本公司适用的主要外汇汇率分析如下: 项目 2019年度 平均汇率 报告日中间汇率 美元 6.8915 6.9762 (3)敏感性分析 假定除汇率以外的其他风险变量不变，本公司人民币兑换美元的汇率升值10%将导致股东权益和净利润的增加情况如 下。此影响按资产负债表日即期汇率折算为人民币列示。 单位：万元 项目 2019年度 对净利润的影响 对股东权益的影响 美元 4,230.62 4,230.62 在假定其他变量保持不变的前提下，人民币兑换美元的汇率贬值10%将导致股东权益和损益的变化和上表列示的金额 相同但方向相反。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 213 上述敏感性分析是假设资产负债表日汇率发生变动，以变动后的汇率对资产负债表日本公司持有的、面临外汇风险的 金融工具进行重新计量得出的。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位： 元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- （一）交易性金融资产 17,688,917.20 251,636,940.00 7,940,012,229.15 8,209,338,086.35 1.以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融 资产 17,688,917.20 251,636,940.00 7,940,012,229.15 8,209,338,086.35 （2）权益工具投资 17,688,917.20 251,636,940.00 7,940,012,229.15 8,209,338,086.35 （三）其他权益工具投资 237,908,048.20 237,908,048.20 （四）应收款项融资 252,742,915.36 252,742,915.36 持续以公允价值计量的 资产总额 17,688,917.20 251,636,940.00 8,430,663,192.71 8,699,989,049.91 二、非持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 对于存在活跃市场的以公允价值计量且其变动计入当期损益的资产及负债、可供出售金融资产，其公允价值是按资产 负债表日的市场报价确定的。 本公司持有无限售流动股份的公允价值以证券交易所公开市场收盘价确定。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 本公司持有限售流动股份和全国中小企业股份转让系统中流动性较弱公司股份的公允价值在参考证券交易所公开市场 收盘价的基础上增加可观察输入值。 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 （1）对于非上市股权投资、无公开市场报价的信托产品，公司从交易对手处询价或者采用估值技术来确定其公允价值， 估值技术包括现金流折现法和市场比较法等。其公允价值的计量采用了重要的不可观察参数，比如流动性折扣、波动率、风 险调整折扣和市场乘数等。 （2）对于持有的应收银行承兑汇票，采用票面金额确定其公允价值。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 214 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 持股比例 母公司对本企业的 表决权比例 江苏省国信集团有 限公司 南京市玄武区长江 路 88 号 国有资本投资、管 理、经营、转让，企 业托管、资产重组、 管理咨询、房屋租赁 以及经批准的其它 业务。（依法须经批 准的项目，经相关部 门批准后方可开展 经营活动） 3000000 万元整 70.84% 70.84% 本企业的母公司情况的说明 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会持有江苏省国信集团有限公司100%的股份，江苏省人民政府国有资产监督管 理委员会为公司的最终控制人。 江苏省国信集团有限公司间接持有江苏舜天国际集团机械进出口有限公司100%的股份。江苏舜天国际集团机械进出口 有限公司为江苏省国信集团有限公司控制的下属公司，为江苏省国信集团有限公司的一致行动人。 截止2019年12月31日，江苏省国信集团有限公司持有公司70.84%的股权，江苏舜天国际集团机械进出口有限公司持有 公司2.08%的股权，江苏省国信集团有限公司及其一致行动人共持有公司72.92%的股权。 本企业最终控制方是江苏省人民政府国有资产监督管理委员会。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九-1。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注九-3。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 215 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 其他说明 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 江苏舜天国际集团有限公司 同一实际控制人 江苏舜天资产经营有限公司 同一实际控制人 江苏省国信集团财务有限公司 同一实际控制人 江苏国信协联能源有限公司 同一实际控制人 江苏国信连云港发电有限公司 同一实际控制人 盐城发电有限公司 同一实际控制人 江苏省天然气有限公司 同一实际控制人 江苏国信盐城生物质发电有限公司 同一实际控制人 江苏国信射阳光伏发电有限公司 同一实际控制人 江苏国信黄海风力发电有限公司 同一实际控制人 江苏外汽机关接待车队有限公司 同一实际控制人[注 1] 江苏外汽汽车维修服务有限公司 同一实际控制人[注 1] 国信启东热电有限公司 同一实际控制人 舜天造船（扬州）有限公司 同一实际控制人 扬州舜天顺高造船有限公司 同一实际控制人 江苏舜天海外旅游有限公司 同一实际控制人[注 2] 南京国信大酒店有限公司 同一实际控制人 江苏省电影发行放映有限公司 同一实际控制人 江苏电影股份有限公司 同一实际控制人 江苏国信溧阳抽水蓄能发电有限公司 同一实际控制人 宜兴信联电力燃料有限公司 同一实际控制人 江苏虚拟软件园股份有限公司 同一实际控制人 恒泰保险经纪有限公司 同一实际控制人 江苏省医药有限公司 同一实际控制人 江苏锦盈资本管理有限公司 同一实际控制人 江苏省投资管理有限责任公司 同一实际控制人 浦宝英 董事长 张铁楹 董事 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 216 张顺福 董事 徐国群 董事 陈良 独立董事 蒋建华 独立董事 魏青松 独立董事 林育德 离任董事 王晖 离任监事 陈宁 离任监事 王松奇 监事会主席 章明 监事 贾宇 监事 冯芳 职工监事 胡永军 职工监事 李宪强 总经理 胡道勇 副总经理 顾中林 副总经理、财务负责人、董秘 其他说明 [注1]上述公司母公司江苏省外事旅游汽车有限公司于2018年10月12日变更股东，原控股股东江苏省国信集团有限公司 变更为南京金陵饭店集团有限公司。 [注2]江苏舜天海外旅游有限公司于2018年10月30日变更股东，原大股东江苏舜天国际集团有限公司变更为南京金陵饭 店集团有限公司。 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 江苏省电影发行放 映有限公司及其子 公司 购买设备及维护、 宣传制作 102,500.22 400,000.00 否 67,281.55 江苏国信协联能源 有限公司 采购水电气、材料 3,730,893.95 86,500,000.00 否 4,224,973.03 江苏舜天海外旅游 有限公司 差旅票务 249,411.00 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 217 江苏省天然气有限 公司 采购天然气及运 行维护费等 503,243,428.55 1,517,000,000.00 否 929,090,518.47 江苏外汽汽车维修 服务有限公司 修理费 64,044.89 江苏虚拟软件园股 份有限公司 技术服务 47,169.81 164,981.13 国信酒店集团及下 属公司 酒店服务及物业 费 4,189,946.74 8,000,000.00 否 4,881,265.06 江苏省医药有限公 司 医疗服务 940,157.62 3,000,000.00 否 恒泰保险经纪有限 公司 保险经纪费 3,251,910.54 3,500,000.00 否 盐城发电有限公司 购入电力 442,477.88 220,000,000.00 否 江苏锦盈资本管理 有限公司 采购煤炭 9,411,931.46 150,000,000.00 否 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 宜兴信联电力燃料有限公司 煤炭销售 200,803,368.72 41,663,966.78 宜兴信联电力燃料有限公司 煤炭运输 2,230,857.69 1,170,291.50 盐城发电有限公司 煤炭销售 131,723,825.64 30,057,639.15 盐城发电有限公司 煤炭运输 1,026,527.07 786,618.07 盐城发电有限公司 替代电量 29,657,476.11 143,453,521.56 江苏国信协联能源有限公司 煤炭销售 348,037,527.11 499,905,180.23 江苏国信协联能源有限公司 煤炭运输 7,346,986.70 12,637,228.14 江苏国信协联能源有限公司 销售热力 228,372,993.16 241,500,000.00 江苏国信协联能源有限公司 销售电力 61,938,500.00 江苏国信协联能源有限公司 销售材料 1,436,719.69 江苏国信连云港发电有限公司 销售燃料、原材料 103,856,937.27 232,015,181.75 江苏国信连云港发电有限公司 替代电力 329,748,111.83 390,516,287.84 江苏国信连云港发电有限公司 销售热力 47,123,328.17 47,927,541.20 江苏国信连云港发电有限公司 检修维护 185,465,300.57 203,520,000.00 江苏国信连云港发电有限公司 物业收入 3,372,952.28 2,913,622.43 江苏国信射阳光伏发电有限公 司 检修维护 1,471,883.97 1,464,577.36 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 218 江苏国信黄海风力发电有限公 司 检修维护 650,271.55 江苏国信盐城生物质发电有限 公司 检修维护 101,858.41 江苏国信溧阳抽水蓄能发电有 限公司 检修维护 2,467,058.28 1,977,586.21 国信启东热电有限公司 煤炭销售 20,040,225.49 48,721,192.53 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 江苏国信连云港发电有限公 司 设备租赁费 5,200,000.00 5,200,000.00 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 江苏外汽机关接待车队有限 公司 汽车租赁 767,912.62 1,075,584.00 江苏省国信集团有限公司 房屋租赁 2,241,552.38 2,241,552.38 江苏舜天国际集团有限公司 房屋租赁 30,514.29 关联租赁情况说明 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 219 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 江苏省国信集团有限公 司、山西煤炭进出口集 团有限公司[注 1] 500,000,000.00 2015 年 01 月 07 日 2021 年 01 月 06 日 否 江苏省国信集团有限公 司[注 2] 100,000,000.00 2012 年 10 月 30 日 2023 年 10 月 18 日 否 关联担保情况说明 [注1]江苏国信靖江发电有限公司在光大金融租赁股份有限公司办理了本金为5亿元的售后回租，由江苏省国信集团有限 公司及山西煤炭进出口集团有限公司为公司提供担保。截止2019年12月31日，实际未还本金余额为124,107,257.75元。 [注2]江苏国信秦港港务有限公司向江苏国信集团财务有限公司借款1亿元人民币，由江苏国信集团有限公司提供连带责 任担保，截止2019年12月31日，借款余额1亿元。 关联方为公司开具保函提供担保 担保方 事项 金额 担保方式 担保是否已经履 行完毕 舜天造船（扬州）有限公司 保函 USD2,790,000.00 保证 否 舜天造船（扬州）有限公司 保函 USD2,790,000.00 保证 否 江苏舜天国际集团有限公司 保函 USD2,790,000.00 保证 否 江苏舜天国际集团有限公司 保函 USD2,790,000.00 保证 否 江苏舜天国际集团有限公司 保函 USD2,790,000.00 保证 否 江苏舜天国际集团有限公司 保函 USD2,790,000.00 保证 否 江苏舜天国际集团有限公司 保函 USD2,740,000.00 保证 否 江苏舜天国际集团有限公司 保函 USD2,740,000.00 保证 否 舜天造船（扬州）有限公司 保函 USD2,790,000.00 保证 否 舜天造船（扬州）有限公司 保函 USD2,790,000.00 保证 否 （5）关联方资金拆借 单位： 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 220 江苏省国信集团有限公 司 200,000,000.00 2019 年 02 月 01 日 2019 年 12 月 30 日 其他应付款 江苏省国信集团有限公 司 50,000,000.00 2019 年 10 月 08 日 2022 年 10 月 07 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团有限公 司 50,000,000.00 2019 年 12 月 23 日 2022 年 12 月 22 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 50,000,000.00 2019 年 03 月 12 日 2020 年 03 月 11 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 55,000,000.00 2019 年 06 月 27 日 2020 年 06 月 26 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 45,000,000.00 2019 年 06 月 27 日 2020 年 06 月 26 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 45,000,000.00 2019 年 07 月 30 日 2020 年 07 月 29 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 42,000,000.00 2019 年 07 月 30 日 2020 年 07 月 29 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 60,000,000.00 2019 年 08 月 27 日 2020 年 08 月 26 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 50,000,000.00 2019 年 08 月 28 日 2020 年 08 月 27 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 09 月 26 日 2020 年 09 月 25 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 80,000,000.00 2019 年 10 月 29 日 2020 年 10 月 28 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 70,000,000.00 2019 年 10 月 30 日 2020 年 10 月 29 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 80,000,000.00 2019 年 11 月 21 日 2020 年 11 月 20 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 70,000,000.00 2019 年 11 月 28 日 2020 年 11 月 27 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 70,000,000.00 2019 年 12 月 16 日 2020 年 12 月 15 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 60,000,000.00 2019 年 12 月 24 日 2020 年 12 月 23 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 45,000,000.00 2019 年 01 月 23 日 2022 年 01 月 22 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 02 月 28 日 2022 年 02 月 27 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 221 江苏省国信集团财务有 限公司 50,000,000.00 2019 年 04 月 04 日 2021 年 04 月 03 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 55,000,000.00 2019 年 04 月 23 日 2022 年 04 月 22 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 55,000,000.00 2019 年 04 月 30 日 2021 年 04 月 29 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 90,000,000.00 2019 年 05 月 29 日 2021 年 05 月 28 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 43,000,000.00 2019 年 02 月 01 日 2020 年 01 月 31 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 40,000,000.00 2019 年 03 月 05 日 2020 年 03 月 04 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 52,000,000.00 2019 年 05 月 05 日 2020 年 05 月 04 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 41,000,000.00 2019 年 06 月 04 日 2020 年 06 月 03 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 54,000,000.00 2019 年 07 月 03 日 2022 年 07 月 02 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 57,000,000.00 2019 年 08 月 02 日 2022 年 08 月 01 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 53,000,000.00 2019 年 09 月 05 日 2022 年 09 月 04 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 60,000,000.00 2019 年 10 月 09 日 2022 年 10 月 08 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 43,000,000.00 2019 年 12 月 13 日 2022 年 12 月 12 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 48,000,000.00 2019 年 04 月 24 日 2020 年 04 月 22 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 43,000,000.00 2019 年 05 月 06 日 2019 年 07 月 02 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 57,000,000.00 2019 年 05 月 06 日 2019 年 07 月 26 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 80,000,000.00 2019 年 06 月 04 日 2020 年 06 月 02 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 42,000,000.00 2019 年 06 月 05 日 2020 年 06 月 03 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 20,000,000.00 2019 年 06 月 28 日 2019 年 08 月 29 日 短期借款 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 222 江苏省国信集团财务有 限公司 80,000,000.00 2019 年 07 月 03 日 2019 年 12 月 09 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 80,000,000.00 2019 年 07 月 15 日 2020 年 07 月 13 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 137,000,000.00 2019 年 07 月 29 日 2020 年 07 月 27 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 35,000,000.00 2019 年 07 月 31 日 2020 年 07 月 29 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 8,000,000.00 2019 年 08 月 14 日 2020 年 08 月 12 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 20,000,000.00 2019 年 08 月 30 日 2020 年 08 月 28 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 70,000,000.00 2019 年 08 月 27 日 2020 年 08 月 25 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 70,000,000.00 2019 年 01 月 11 日 2020 年 01 月 10 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 130,000,000.00 2019 年 02 月 01 日 2020 年 01 月 31 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 170,000,000.00 2019 年 02 月 27 日 2020 年 02 月 26 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 03 月 18 日 2020 年 03 月 17 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 03 月 29 日 2020 年 03 月 28 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 04 月 10 日 2020 年 04 月 09 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 150,000,000.00 2019 年 05 月 21 日 2020 年 05 月 20 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 05 月 29 日 2020 年 05 月 28 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 130,000,000.00 2019 年 06 月 11 日 2020 年 06 月 10 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 150,000,000.00 2019 年 06 月 25 日 2020 年 06 月 24 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 200,000,000.00 2019 年 06 月 28 日 2020 年 06 月 27 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 50,000,000.00 2019 年 07 月 10 日 2020 年 07 月 09 日 短期借款 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 223 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 07 月 29 日 2020 年 07 月 28 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 70,000,000.00 2019 年 09 月 26 日 2020 年 09 月 25 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 60,000,000.00 2019 年 10 月 23 日 2020 年 10 月 22 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 11 月 06 日 2020 年 11 月 05 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 11 月 22 日 2020 年 11 月 21 日 短期借款 江苏省国信集团有限公 司 250,000,000.00 2019 年 06 月 25 日 2020 年 06 月 24 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 200,000,000.00 2019 年 04 月 18 日 2021 年 04 月 17 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 110,000,000.00 2019 年 04 月 28 日 2020 年 04 月 27 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 05 月 10 日 2020 年 05 月 09 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 05 月 27 日 2020 年 05 月 26 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 06 月 25 日 2020 年 06 月 24 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 70,000,000.00 2019 年 01 月 08 日 2020 年 01 月 07 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 01 月 21 日 2020 年 01 月 20 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 03 月 29 日 2020 年 03 月 28 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 02 月 27 日 2020 年 08 月 26 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 02 月 01 日 2020 年 07 月 31 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 09 月 23 日 2022 年 09 月 22 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 11 月 19 日 2022 年 11 月 18 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 12 月 19 日 2022 年 12 月 18 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 224 江苏省国信集团财务有 限公司 70,000,000.00 2019 年 12 月 24 日 2021 年 12 月 23 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团有限公 司 80,000,000.00 2019 年 05 月 05 日 2022 年 05 月 04 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团有限公 司 100,000,000.00 2019 年 08 月 28 日 2022 年 08 月 27 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团有限公 司 70,000,000.00 2019 年 10 月 28 日 2022 年 10 月 27 日 长期借款、一年内到期 的非流动负债 江苏省国信集团有限公 司 100,000,000.00 2019 年 06 月 28 日 2020 年 06 月 26 日 短期借款 江苏省国信集团有限公 司 200,000,000.00 2019 年 12 月 27 日 2020 年 12 月 26 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 12 月 11 日 2020 年 12 月 10 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 11 月 28 日 2020 年 11 月 27 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 11 月 11 日 2020 年 11 月 10 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 09 月 26 日 2020 年 09 月 25 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 40,000,000.00 2019 年 07 月 30 日 2020 年 07 月 29 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 150,000,000.00 2019 年 06 月 19 日 2020 年 06 月 18 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 50,000,000.00 2019 年 06 月 12 日 2020 年 06 月 11 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 05 月 24 日 2020 年 05 月 23 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 05 月 20 日 2020 年 05 月 19 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 80,000,000.00 2019 年 03 月 29 日 2020 年 03 月 28 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 03 月 28 日 2020 年 03 月 27 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 02 月 01 日 2020 年 01 月 31 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 50,000,000.00 2019 年 02 月 01 日 2020 年 01 月 31 日 短期借款 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 225 江苏省国信集团财务有 限公司 150,000,000.00 2019 年 01 月 28 日 2020 年 01 月 27 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 40,000,000.00 2019 年 01 月 07 日 2020 年 01 月 06 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 40,000,000.00 2019 年 01 月 16 日 2020 年 01 月 15 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 20,000,000.00 2019 年 01 月 23 日 2020 年 01 月 22 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 40,000,000.00 2019 年 02 月 01 日 2020 年 01 月 31 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 40,000,000.00 2019 年 03 月 12 日 2020 年 03 月 11 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 20,000,000.00 2019 年 04 月 24 日 2020 年 04 月 23 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 30,000,000.00 2019 年 04 月 23 日 2020 年 04 月 22 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 30,000,000.00 2019 年 04 月 10 日 2020 年 04 月 09 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 40,000,000.00 2019 年 04 月 04 日 2020 年 04 月 03 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 40,000,000.00 2019 年 04 月 03 日 2020 年 04 月 02 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 30,000,000.00 2019 年 06 月 19 日 2020 年 06 月 18 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 30,000,000.00 2019 年 06 月 25 日 2020 年 06 月 24 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 200,000,000.00 2019 年 03 月 25 日 2020 年 03 月 24 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 04 月 15 日 2020 年 04 月 14 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 05 月 28 日 2020 年 05 月 27 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 100,000,000.00 2019 年 06 月 28 日 2020 年 06 月 26 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 25,000,000.00 2019 年 06 月 05 日 2020 年 06 月 04 日 短期借款 江苏省国信集团财务有 限公司 25,000,000.00 2019 年 07 月 05 日 2020 年 07 月 04 日 短期借款 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 226 江苏省国信集团财务有 限公司 31,000,000.00 2019 年 04 月 26 日 2019 年 10 月 25 日 短期借款 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 （7）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 2,165,000.00 2,750,842.00 （8）其他关联交易 购买江苏信托产品 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期购买本金 期末规模 本期收益 上期收益 本期产品利息 支出 上期产品利息 支出 江 苏 省国 信 集 团有限公司 购买信托产品 -4,500,000,000.0 0 192,004,562.89 200,261,320.75 224,358,219.18 126,000,000.00 其他 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 江苏省国信集团有 限公司 购买房产 13,356,300.00 13,356,300.00 否 4,000,000.00 江苏省国信集团有 限公司 软件使用费 - 1,500,000.00 江苏省国信集团财 务有限公司 委贷服务费 - 192,452.83 公司于2018年6月14日公告了关于子公司江苏省国际信托有限责任公司以自有资金向江苏省国信集团有限公司购买北京 办事处房地产的事项并于上年度预付400万元房款，本期江苏信托已支付剩余房款。 收取资金利息 单位： 元 关联方 项目 本期发生额 上期发生额 江苏省国信集团财务有限公司 财务公司账户存款利息 46,614,340.70 41,261,709.55 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 227 支付资金利息 单位： 元 关联方 项目 本期发生额 上期发生额 江苏省国信集团财务有限公司 借款利息 335,449,654.25 299,221,899.52 江苏省国信集团有限公司 借款利息 78,925,703.71 81,596,159.95 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 货币资金 江苏省国信集团财 务有限公司 4,471,865,748.19 3,435,955,058.38 应收账款 江苏国信溧阳抽水 蓄能发电有限公司 254,425.00 114,700.00 11,470.00 应收账款 江苏国信连云港发 电有限公司 10,860,000.00 20,169,391.15 应收账款 江苏国信协联能源 有限公司 9,253,557.44 85,212,458.10 应收账款 盐城发电有限公司 29,090,202.24 3,872,286.00 应收账款 江苏国信黄海风力 发电有限公司 395,310.00 158,124.00 431,210.50 43,121.05 应收账款 江苏国信射阳光伏 发电有限公司 992,452.00 270,980.80 572,452.00 57,245.20 预付账款 江苏省天然气有限 公司 1,160,034.36 54,289,593.24 其他非流动资产 江苏省国信集团有 限公司 4,000,000.00 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 短期借款 江苏省国信集团财务有限公 司 6,067,000,000.00 6,570,000,000.00 短期借款（接受委托贷款） 江苏省国信集团有限公司 550,000,000.00 1,750,000,000.00 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 228 长期借款、一年内到期的非流 动负债 江苏省国信集团财务有限公 司 2,267,000,000.00 1,015,000,000.00 长期借款、一年内到期的非流 动负债（接受委托贷款） 江苏省国信集团有限公司 770,000,000.00 820,000,000.00 应付账款 南京国信大酒店有限公司 15,648.88 15,648.88 应付账款 江苏省电影发行放映有限公 司 81,196.58 24,271.84 应付账款 江苏电影股份有限公司 44,247.79 应付账款 盐城发电有限公司 500,000.00 应付利息 江苏省国信集团财务有限公 司 10,198,468.89 8,763,027.92 应付利息 江苏省国信集团有限公司 1,592,590.28 3,085,205.08 其他应付款 江苏省国信集团有限公司 177,055.56 903,640,526.58 其他应付款 江苏省投资管理有限责任公 司 297,318.44 其他应付款 扬州舜天顺高造船有限公司 7,505.00 7,505.00 其他应付款 江苏舜天国际集团有限公司 98,702,060.54 98,702,060.54 其他应付款 江苏舜天资产经营有限公司 19,095,812.07 19,095,812.07 其他应付款 舜天造船（扬州）有限公司 323,940.71 323,940.71 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 229 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 截止2019年12月31日，公司无重要的承诺事项。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 未决诉讼、仲裁 ①关于与珍宝航运的仲裁事项 a、两艘SAM14017B、SAM14018B 公司与珍宝航运签订的64000吨散货船的合同，其中有2艘船舶（船体号:SAM14017B、SAM14018B）因船东拒绝接船， 公司于2015年5月11日进行了单方面交船。船东在公司单方面交船后，未能在合同约定的期限内接船，故根据合同的约定， 公司于2015年8月6日向船东发出了解除合同的通知。2015年9月11日，船东也就该2艘船向公司发出了解除合同的通知。上述 2艘64000吨散货船项下，公司已根据合同约定分别按期向珍宝航运开立了四期预付款保函，保函项下收款共计2,232万美元。 公司于2015年9月24日收到中国进出口银行江苏省分行的通知，船东鉴于其已向公司解除合同，故向银行申请返还保函项下 预付款及相应利息。因公司对向船东退还预付款及相应利息有异议，于2015年9月25日指定仲裁员。截止报告日，该案件尚 在审理过程中，尚未有裁决。 b、两艘SAM14019B、SAM14020B 公司与珍宝航运签订的64000吨散货船的合同，其中有2艘船舶（船体号:SAM14019B、SAM14020B）逾合同弃船期未交 付，珍宝航运于2015年11月16日向公司发来了取消该2艘船舶合同的通知。因珍宝航运迟迟不能履行接船及支付尾款的义务， 公司于2015年12月7日向珍宝航运发函，取消该2艘船舶合同，并保留公司所有权利。上述2艘64000吨散货船项下，公司已根 据合同约定，通过中国进出口银行江苏省分行分别向珍宝航运开立了四期预付款保函，保函项下收款共计2,232万美元。公 司于2015年11月23日收到银行的通知，珍宝航运已向银行申请返还保函项下预付款及相应利息。因公司对向船东退还预付款 及相应利息有异议，故提起仲裁。截止报告日，该案件尚在审理过程中，尚未有裁决。 c、两艘SAM14021B和SAM14022B 公司与珍宝航运签订的64000吨散货船的合同，其中2艘船舶（船体号为SAM14021B和SAM14022B）逾合同弃船期未交 付，珍宝航运于2016年1月29日向公司发来了取消该2艘船舶合同的通知。同时要求公司返还该2艘船舶合同项下预付款1,116 万美元及相应利息。公司在2月3日消约，同时收到了船东向银行索赔的通知，公司于2016年2月3日指定仲裁员并通知船东， 正式提起仲裁。截止报告日，该案件尚在审理过程中，尚未有裁决。 d、一艘SAM14023B 公司与珍宝航运签订的64000吨散货船的合同，其中1艘船舶（船体号:SAM14023B），公司开立了第一期和第二期预付 款保函，但只收到第一期预付款274万美元。由于多次催要后仍未收到第二期预付款，公司已于2015年9月15日向珍宝航运发 出取消合同的通知，并于2015年12月7日通知船东指定仲裁员，目前该案件尚在审理过程中。2016年3月30日，珍宝航运通知 公司取消SAM14023B的合同。公司于2016年4月6日收到银行通知，珍宝航运针对该艘船舶向银行申请返还保函项下预付款 及相应利息。因公司对向船东退还保函项下预付款及相应利息有异议，于2016年4月8日通知对方指定仲裁员，并明确了仲裁 请求。截止报告日，该案件尚在审理过程中，尚未有裁决。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 230 e、两艘SAM14027B、SAM14028B 公司与珍宝航运签订的64000吨散货船的合同，其中2艘船舶（船体号：SAM14027B、SAM14028B），公司开立了第一 期和第二期预付款保函，但只收到第一期预付款550万美元。由于多次催要后仍未收到第二期预付款，公司已于2015年11月 20日向珍宝航运发出取消合同的通知。2016年8月29日，珍宝航运通知公司取消上述两艘船舶的合同。其后，公司收到银行 的通知，珍宝航运针对该艘船向银行申请返还保函项下预付款及相应利息。因公司对向船东退还保函项下预付款及相应利息 有异议，于2016年9月6日指定仲裁员，并明确了仲裁请求。截止报告日，该案件尚在审理过程中，尚未有裁决。 ②作为无独立请求权的第三人参加诉讼 2019年11月13日，公司收到江苏省南京市中级人民法院《参加诉讼通知书》，要求公司作为江苏舜天国际集团有限公司 诉王军民损害公司利益责任纠纷一案的无独立请求权的第三人参加诉讼。截止报告日，该案件尚未有裁决。 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因 2、利润分配情况 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 对新型冠状病毒肺炎疫情的影响评估 自新型冠状病毒的传染疫情(“新冠疫情”)从 2020年1月起在全国爆发以来，本公司积极响应并严格执行党和国家各级政 府对病毒疫情防控的各项规定和要求，公司2月9日成立新冠病毒疫情防控领导小组，下设疫情防控工作办公室，“疫情防控” 和“复工复产”两线作战。 为做到防疫和生产两不误，根据江苏省委省政府关于疫情防控的公告文件要求，公司各控股电厂作为能源企业，自2月3 日起陆续复工复产，按照上级部门要求，切实履行国企社会责任，坚定不移抓好煤炭采购和安全生产工作，全力以赴“保发 电、保安全、保供应”，以企业的实际行动坚决打赢疫情阻击战。 本公司预计此次新冠疫情及防控措施将对本公司的生产和经营造成一定的暂时性影响，其影响程度将取决于疫情防控的 情况、持续时间以及各项调控政策的实施。本公司将继续密切关注新冠肺炎疫情发展情况，评估和积极应对疫情可能对本公 司财务状况、经营成果等方面产生的影响。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 231 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 单位： 元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 根据《企业年金办法》（人力资源和社会保障部令第36号）、《企业年金基金管理办法》（人力资源和社会保障部令第11 号）等法律、法规及规章，制定年金计划。企业年金基金由公司缴费、员工缴费、企业年金基金投资运营收益三项组成，实 行完全积累。企业年金的公司缴费部分不超过本公司上年度工资总额的8%。 5、终止经营 单位： 元 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司所 有者的终止经营 利润 其他说明 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是指同时满足下列条件的组成 部分：①该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；②管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配 置资源、评价其业绩；③能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息；本公司以战略规 划中业务板块为基础确定报告分部，分为能源业务、金融业务及其他。 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 232 （2）报告分部的财务信息 单位： 元 项目 能源业务 金融业务 其他 分部间抵销 合计 营业收入 19,914,637,495.18 19,914,637,495.18 利息收入 22,856,598.86 22,856,598.86 手续费及佣金收入 1,152,975,374.60 1,152,975,374.60 营业成本 17,514,407,273.75 17,514,407,273.75 营业利润 1,007,059,000.74 2,951,084,226.98 966,707,619.71 -1,003,758,171.39 3,921,092,676.04 对联营企业和合营 企业的投资收益 3,208,486.92 845,656,512.71 848,864,999.63 利润总额 1,006,508,536.67 2,950,029,226.98 966,419,688.80 -1,002,016,293.42 3,920,941,159.03 资产总额 44,685,629,238.06 23,428,050,620.73 25,248,637,410.71 -23,167,838,362.68 70,194,478,906.82 负债总额 28,386,164,080.95 2,941,865,981.61 2,277,302,054.62 -183,858,730.95 33,421,473,386.23 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 其中： 其中： 合计 0.00 0.00 按单项计提坏账准备： 单位： 元 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 233 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备： 单位： 元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位： 元 账龄 账面余额 合计 0.00 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位： 元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位： 元 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 234 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 的比例 坏账准备期末余额 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 2、其他应收款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收股利 183,858,730.95 429,003,705.54 合计 183,858,730.95 429,003,705.54 （1）应收利息 1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 2）重要逾期利息 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 （2）应收股利 1）应收股利分类 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 江苏省国际信托有限责任公司 183,858,730.95 429,003,705.54 合计 183,858,730.95 429,003,705.54 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 235 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 诉讼保全担保金 3,180,000.00 合计 3,180,000.00 2）坏账准备计提情况 单位： 元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期信 用损失 整个存续期预期信用损失 (未发生信用减值) 整个存续期预期信用损失 (已发生信用减值) 2019 年 1 月 1 日余额 3,180,000.00 3,180,000.00 2019 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— 本期计提 -3,180,000.00 -3,180,000.00 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位： 元 账龄 账面余额 合计 0.00 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 236 单位： 元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 4）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 无 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无 其他说明： 3、长期股权投资 单位： 元 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 237 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 22,983,979,631.73 22,983,979,631.73 20,599,469,427.65 20,599,469,427.65 合计 22,983,979,631.73 22,983,979,631.73 20,599,469,427.65 20,599,469,427.65 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额(账面价 值) 本期增减变动 期末余额(账面价 值) 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 计提减值准备 其他 江苏省国际信 托有限责任公 司 12,052,412,429.86 12,052,412,429.86 江苏国信扬州 发电有限责任 公司 1,586,623,481.86 1,586,623,481.86 扬州第二发电 有限责任公司 1,157,027,963.30 1,157,027,963.30 江苏淮阴发电 有限责任公司 1,416,409,434.16 1,416,409,434.16 江苏射阳港发 电有限责任公 司 1,285,367,102.44 1,285,367,102.44 江苏国信靖江 发电有限公司 813,198,036.81 813,198,036.81 江苏新海发电 有限公司 1,727,166,089.90 1,727,166,089.90 江苏国信协联 燃气热电有限 公司 354,907,541.26 354,907,541.26 江苏国信能源 销售有限公司 104,357,348.06 104,357,348.06 苏晋能源控股 有限公司 102,000,000.00 2,384,510,204.08 2,486,510,204.08 合计 20,599,469,427.65 2,384,510,204.08 22,983,979,631.73 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 238 投资单位 期初余额 (账面价 值) 本期增减变动 期末余额 (账面价 值) 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 是否已执行新收入准则 □ 是 √ 否 其他说明： 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 1,002,016,293.42 1,177,491,554.43 交易性金融资产在持有期间的投资收益 1,712,939.73 合计 1,003,729,233.15 1,177,491,554.43 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 917,238,914.60 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 16,432,152.92 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 239 单独进行减值测试的应收款项、合同资产 减值准备转回 3,180,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,390,465.63 减：所得税影响额 231,365,150.47 少数股东权益影响额 127,774,675.92 合计 566,320,775.50 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 9.39% 0.64 0.64 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 7.18% 0.49 0.49 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他 江苏国信股份有限公司 2019 年年度报告全文 240 第十三节 备查文件目录 公司在办公地点备置有完整、齐备的下列文件： 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有天衡会计师事务所(特殊普通合伙）盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 江苏国信股份有限公司董事会 2020年4月25日