002572_2014_索菲亚_2014年年度报告_2015-03-24.txt

索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 1 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告 公告编号：2015-013 2015 年 03 月 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2014 年 12 月 31 日的公 司总股本 440,990,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.50 元（含 税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。 公司负责人江淦钧、主管会计工作负责人陈明及会计机构负责人(会计主管 人员)黄毅杰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介 ................................................................................................................................ 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................. 10 第四节 董事会报告 .......................................................................................................................... 36 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 54 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 60 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 60 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 61 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 69 第十节 内部控制 .............................................................................................................................. 74 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 76 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 169 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 4 重大风险提示 可能存在劳动力成本上升、房地产行业宏观调控风险、管理风险、信息系 统等风险。有关风险内容已经在本报告中第四节“董事会报告”中“公司未来发展 的展望”予以描述。敬请广大投资者注意投资风险。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 5 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 索菲亚 股票代码 002572 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 索菲亚家居股份有限公司 公司的中文简称 索菲亚 公司的外文名称（如有） Suofeiya Home Collection Co. Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Suofeiya 公司的法定代表人 江淦钧 注册地址 广州增城市新塘镇宁西工业园 注册地址的邮政编码 511358 办公地址 广州增城市新塘镇宁西工业园 办公地址的邮政编码 511358 公司网址 电子信箱 ningji@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 潘雯姗 陈曼齐 联系地址 广州增城市新塘镇宁西工业园 广州增城市新塘镇宁西工业园 电话 020-87533019 020-87533019 传真 020-87579391 020-87579391 电子信箱 ningji@ ningji@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《证劵日报》和《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（） 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 6 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2003 年 07 月 15 日 广州增城 4401252002562 44018374359126X 74359126-X 报告期末注册 2014 年 12 月 31 日 广州增城 440101400026153 44018374359126X 74359126-X 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 签字会计师姓名 刘杰生、张曦 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 2014 年 2013 年 本年比上 年增减 2012 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入（元） 2,361,084,401.71 1,783,477,560.73 1,783,477,560.73 32.39% 1,221,703,661.15 1,221,703,661.15 归属于上市公司股 东的净利润（元） 326,896,486.67 244,852,889.41 244,852,889.41 33.51% 173,199,877.76 173,199,877.76 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 320,848,126.25 239,449,079.67 239,449,079.67 33.99% 172,643,559.60 172,643,559.60 经营活动产生的现 金流量净额（元） 352,256,556.84 352,554,393.32 352,554,393.32 -0.08% 204,218,785.64 204,218,785.64 基本每股收益（元/ 股） 0.74 0.56 0.56 32.14% 0.40 0.40 稀释每股收益（元/ 股） 0.74 0.56 0.56 32.14% 0.40 0.40 加权平均净资产收 益率 18.20% 15.14% 15.56% 2.64% 12.23% 12.23% 2014 年末 2013 年末 本年末比 上年末增 减 2012 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元） 2,533,284,686.17 2,085,789,168.78 2,085,789,168. 78 21.45% 1,758,522,083.54 1,758,522,083. 54 归属于上市公司股 东的净资产（元） 1,941,179,673.21 1,743,759,431.54 1,681,440,081. 54 15.45% 1,477,962,183.61 1,477,962,183. 61 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 8 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2014 年金额 2013 年金额 2012 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -1,162,602.87 -535,565.72 -580,765.01 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 0.00 0.00 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 6,381,201.98 7,635,810.32 1,738,579.91 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 0.00 0.00 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 0.00 0.00 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 0.00 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 0.00 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 0.00 0.00 0.00 债务重组损益 0.00 0.00 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 0.00 0.00 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 0.00 0.00 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 0.00 0.00 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 0.00 0.00 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 1,945,000.00 0.00 0.00 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 9 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 172,997.71 80,045.75 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 0.00 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 0.00 0.00 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 0.00 0.00 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -359,857.51 -756,984.49 -477,385.37 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 0.00 0.00 减：所得税影响额 728,811.24 964,148.79 123,637.11 少数股东权益影响额（税后） 199,567.65 55,347.33 474.26 合计 6,048,360.42 5,403,809.74 556,318.16 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 10 第四节 董事会报告 一、概述 受益于细分行业定制衣柜行业整体保持增长的形势，以及各项经营计划的逐步落实，公司整体增长态势良好。报告期营 业收入23.61亿元，比上期增长32.39%；归属于上市公司股东的净利润3.27亿元，比上期增长33.51%。年末归属上市公司股 东所有者权益19.41亿元，比上年末增长15.45%。本年度重点工作回顾如下： （一）报告期内继续补充现有销售渠道，持续深化销售网络 公司依然坚持“经销商专卖店”为主的形式，继续强化经销商专卖店销售网络的建设，巩固“索菲亚”品牌知名度，并 持续加大、提升品牌美誉度和忠诚度方面的投入。报告期内，公司继续实施县级经销商招募计划，持续开拓三、四线城市市 场，开始下沉销售网络至四、五线城市。截至2014年12月31日，公司拥有经销商800多家位，经销商专卖店1450余间。 （二）继续完善“索菲亚”的品牌建设，稳步推进“定制家•索菲亚”中长期品牌发展战略 公司2012年底完成柔性生产线的布局，定制化产品柔性化的需求得到解决，为公司普及定制家居产品奠定了基础。2012 年下半年以来，公司开发并推出了多个系列可定制的配套家具，包括酒柜、鞋柜、饰物柜、餐柜、电视柜、以及各种根据户 型来定制的多功能柜子，从原有的卧室系列、书房系列拓展到客厅系列、餐厅系列等，针对不同房屋户型、不同装修风格、 不同消费人群的“智定家居”解决了这些需求，为消费者提供了一个完整的家居解决方案。2014年4月，联合欧洲知名设计 师，索菲亚“定制家”概念首家终端展示旗舰店-广州正佳旗舰店正式开幕，以场景体验方式展示全屋定制收纳空间解决方 案。正佳旗舰店形象升级标志着公司从终端形象到产品多功能一体化的又一次重大升级，并将快速复制到全国一千多家专卖 店。随着公司在生产设备和信息化投入的继续深化和变革，通过大数据系统把复杂的个性化定制需求进行快速的、精准的、 规模化的生产，在实现消费者个性化需求的同时，保证了公司稳定的毛利，实现了真正意义上的全屋定制。报告期内公司的 衣柜和其他定制柜的销售占比为6:4，随着客户对全屋定制需求的加强，其他定制柜的比例会保持稳步上升。 “定制家”全屋定制收纳空间解决方案产品（摘选） 入户组合柜 客厅组合柜 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 11 卧室组合柜 书房组合柜 阳台定制收纳方案 （三）携手法国知名厨柜SALM S.A.S.公司，在华共同设立合营公司，经营国内橱柜业务 自2013年开始公司战略向“定制家•索菲亚”转变后，开始布局整体家居，其中包括进军国内橱柜市场。公司于2013年 11月份成立厨柜事业部，于2013年12月与法国知名橱柜服务商SALM S.A.S签订合作意向书，随后在2014年3月签订合资经营 合同。2014年上半年，橱柜合资项目的筹备、建设工作紧张有序地进行。2014年6月16日，公司与SALM S.A.S合资设立的“司 米厨柜有限公司”正式成立。“SCHMIDT 司米”橱柜于2014年7月9日在新闻发布会上正式向中国媒体、投资商和消费者亮相。 司米橱柜会拥有独立的工厂、独立的经营团队、独立的经销商、以及独立的专卖店。自第一家司米橱柜专卖店于2014年8月 在长春开业以来，截止2014年12月31日，司米橱柜拥有70多家专卖店，2015年的开店目标是200-300家。目前位于增城的厨 柜新工厂的建设工作已经进入尾声，产品的开发，销售指导手册的指定以及生产物流销售段信息系统的调试，上线准备工作 均紧张有序地进行中。新工厂将于六月份开始调试，三季度开始投产。2015年3月在广东省广州市第五届中国（广州）衣柜 展览会将开展“索菲亚”与“司米”联合招商活动。衣橱联动，更创佳绩。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 12 司米橱柜生产基地（效果图） 司米橱柜专卖店形象 司米橱柜产品（图） （四）为实现大家居战略发展规划，公司提出了“创新、分享”的管理理念。“信息与数字化中心”的成立将作为公司转型 至智能化，自动化和数字化的关键引擎。一切以自动化数据为驱动和引擎的运营方式将是公司的关键目标，以此为背景，公 司数字化的战略规划正在被稳步实施与推进： （1)移动互联网和云计算的深度落地对全球，特别是中国消费者的思维习惯，消费方式和沟通渠道等众多领域产生巨大影响。 在此背景下，建立消费者与索菲亚品牌、产品以及运营团队的互动、互信以及互联的关系作为企业数据化转型的重要内容。 一系列电子商务，特别是O2O的推进计划正在被稳步推进。 （2)消费者可以通过快速、准确和便捷地信息技术平台与线上线下销售渠道以及总部互动，从而产生消费者个性化需求的数 据，以此触发企业整体供应链的高效运作； （3)以精准数据以及设备互动为目标的智能制造正在被进一步优化与提升，从而实现真正意义上的数字化制造，并快速准确 地为市场供应产品和服务。 （4) 以逐步完善的企业整体信息技术系统为平台，打造企业对外、对内的大数据中心，从而全面实现企业管理数字化，产 品研发数字化，生产制造数字化以及市场营销数字化。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 13 二、主营业务分析 1、概述 报告期营业收入23.61亿元，比上期增长32.39%；归属于上市公司股东的净利润3.27亿元，比上期增长33.51%。年末归属上 市公司股东所有者权益19.41亿元，比上年末增长15.45%。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 具体请见本报告第四章―董事会报告“第一节―概述"内容。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 报告期内，公司的主营业务仍为定制衣柜及其配套定制家具的研发、生产和销售，主导产品为定制衣柜。本年营业收入 比上年同期增加32.39%,主要是定制衣柜及其配套定制家具业务同比增长32.7%所致。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2014 年 2013 年 同比增减 家具制造业--定制 衣柜及其配件,定制 家具 销售量 平方米 14,721,709.35 10,597,093.64 38.92% 生产量 平方米 14,685,988.7 10,692,317.07 37.35% 库存量 平方米 224,294.6 260,015.25 -13.74% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，经销商销售仍然是公司的主要销售渠道，原有经销商的努力以及新增经销商驱动了整体销售的增加。公司生产 规模扩大，成都、嘉善和廊坊加工中心产能增加，生产量比上年同期增加。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 317,318,533.71 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 13.44% 公司前 5 大客户资料 □ 适用 √ 不适用 3、成本 行业分类 单位：元 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 14 行业分类 项目 2014 年 2013 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 家具制造业 材料 1,114,503,648.57 75.59% 880,545,139.15 78.78% -3.19% 家具制造业 人工 121,496,042.53 8.24% 68,049,904.82 6.09% 2.15% 家具制造业 制造费用 238,490,503.86 16.17% 169,133,691.63 15.13% 1.04% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2014 年 2013 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 定制衣柜及其配 件,定制家具 材料 1,087,648,586.17 73.76% 844,728,286.87 75.58% -1.82% 定制衣柜及其配 件,定制家具 人工 118,818,686.54 8.06% 66,000,522.01 5.91% 2.15% 定制衣柜及其配 件,定制家具 制造费用 234,075,016.01 15.87% 165,200,940.06 14.78% 1.09% 地板 材料 18,995,776.43 1.29% 35,726,977.63 3.20% -1.91% 地板 人工 2,481,181.17 0.17% 2,049,382.81 0.18% -0.01% 地板 制造费用 2,940,979.79 0.20% 3,932,751.57 0.35% -0.15% 定制橱柜及其配 件,定制家具 材料 7,859,285.98 0.53% 0.53% 定制橱柜及其配 件,定制家具 人工 196,174.82 0.01% 0.01% 定制橱柜及其配 件,定制家具 制造费用 1,474,508.06 0.10% 0.10% 说明 材料成本的增长主要是因为定制衣柜及配件的销售增长，耗用材料相应增加。 人工成本的增长主要是生产人数增加、平均工资的增长、产量增加所致。 制造费用本年大幅增加，主要是公司生产规模扩大，对生产布局进行规划和安排，成都、嘉善和廊坊加工中心产能增加， 橱柜业务新开展，因此公司报告期内折旧费用、长期待摊费用的摊销费用、修理物料等间接费用大幅增加所致。 本年地板业务继续受到出口形势的影响销量下滑，因此成本也比上年同期下降。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 422,738,060.97 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 35.45% 公司前 5 名供应商资料 □ 适用 √ 不适用 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 15 4、费用 项目 2014 年 2013 年 同比增减(%) 销售费用 226,151,497.08 161,100,426.30 40.38% 其中：广告费用 98,611,589.48 82,714,513.54 19.22% 管理费用 253,900,986.34 212,584,352.15 19.44% 其中:技术开发费 63,460,367.53 58,616,614.13 8.26% 股权激励费用 26,204,400.00 35,571,021.00 -26.33% 财务费用 -15,025,715.43 -26,647,763.35 -43.61% 所得税 70,398,992.99 52,446,028.00 34.23% 销售费用增长40.38%，主要是公司增加投放广告，扩大品牌影响力，广告费支出比上年增加19.22%。管理费用增长19.44%， 主要是公司继续加大了研发力度和智能信息化程度，不断开发新产品以及以优化生产工艺和流程，报告期内技术开发费增 长8.26%；公司2013年3月实施了股权激励计划，2014年4月解锁了第一期，导致了股权激励费用较2013年减少了26.33%。 此外，2014年末新设子公司湖北索菲亚、司米橱柜在正式投产前所产生的经营费用也导致了管理费用较大幅度上升。 财务费用主要是银行存款利息收入，利息收入下降43.61%，主要原因是随着募投项目的实施，未使用募集资金减少，导致 利息收入下降。 所得税费用增长了34.23%，主要原因是一、利润总额大幅增加，因此所得税费用同步增长；二、下属子公司的所得税税率 为25%，高于母公司所享受的优惠税率。 5、研发支出 项目 2014年 2013年 2012年 研发支出总额 63,460,367.53 58,616,614.13 35,713,211.97 研发投入占合并营业收入比例 2.69% 3.29% 2.92% 研发投入占净资产比例 3.27% 3.49% 2.42% 公司本期研发支出与去年同期相比增长了8.26%，主要是拓展了橱柜业务，及继续加大了研发力度和智能信息化程度，不 断开发新产品以及优化生产工艺和流程。报告期内，公司研发费用的持续投入提高了公司产品和技术竞争力，为公司未来 发展提供了重要保障。 6、现金流 单位：元 项目 2014 年 2013 年 同比增减 经营活动现金流入小计 3,059,510,670.13 2,144,660,226.10 42.66% 经营活动现金流出小计 2,707,254,113.29 1,792,105,832.78 51.07% 经营活动产生的现金流量净 额 352,256,556.84 352,554,393.32 -0.08% 投资活动现金流入小计 172,002,640.00 195,297.67 87,972.04% 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 16 投资活动现金流出小计 614,899,136.06 239,938,334.46 156.27% 投资活动产生的现金流量净 额 -442,896,496.06 -239,743,036.79 84.74% 筹资活动现金流入小计 97,720,562.80 62,319,350.00 56.81% 筹资活动现金流出小计 118,176,830.00 75,002,550.00 57.56% 筹资活动产生的现金流量净 额 -20,456,267.20 -12,683,200.00 61.29% 现金及现金等价物净增加额 -119,539,693.02 99,802,532.76 -219.78% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期公司整体现金流量状况健康良好，经营活动产生的现金净流入为公司创造了大量的现金流，有利于公司的正常经 营和持续发展。公司拓展了橱柜业务，继续购置设备、土地使用权的步伐，为未来几年提升产能、优化布局打下坚实基础。 经营活动产生的现金流量净流入较上年减少0.08%。主要是经过公司董事批准，公司为了提高闲置资金的收益购买了银 行保证收益结构性存款，该部分在会计核算上不作为现金及现金等价物，因此导致了现金净流入减少了15,000万元。剔除上 述的因素，公司整体销售回款与上年基本持平，表明公司经营收益质量保持良好。 投资活动产生的现金流量净流出比上年增加84.74%，原因一是下属子公司生产业务规模扩大，浙江、廊坊子公司继续扩 建厂房购买机器设备，不断增加产能；二是公司华中布局新设立了湖北子公司，2014年新购买了土地使用权以及支付机器设 备的预付款；三是新增了橱柜业务，与法国SALM S.A.S合资设立子公司司米厨柜，购置机器设备。 筹资活动产生的现金流量净流出比上年增加61.29%，主要是母公司于2014年4月派发2013年度的现金分红11,024.75万 元，比2013年实际发放的现金红利增加了43.27%。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 家具制造业 2,346,276,251.80 1,474,490,194.96 37.16% 32.40% 31.92% 0.23% 分产品 定制衣柜及其配件 2,306,241,057.13 1,440,542,288.71 37.54% 33.79% 33.88% -0.04% 地板销售安装及板材 加工 27,728,338.08 24,417,937.39 11.94% -42.56% -41.46% -1.66% 定制厨柜及其配件 12,306,856.59 9,529,968.86 22.56% 22.56% 分地区 华南 397,486,190.71 219,558,653.01 44.76% 21.46% 10.77% 5.33% 华东 540,197,682.48 357,021,439.07 33.91% 35.47% 42.17% -3.12% 华北 451,694,588.80 283,491,753.43 37.24% 40.36% 38.16% 1.00% 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 17 东北 172,865,860.54 118,207,723.21 31.62% 29.24% 41.22% -5.80% 西南 379,171,668.67 226,052,173.09 40.38% 31.54% 31.83% -0.13% 西北 110,214,486.84 76,764,130.17 30.35% 45.58% 52.91% -3.34% 华中 257,300,916.63 158,452,798.38 38.42% 55.62% 53.15% 0.99% 出口 37,344,857.12 34,941,524.59 6.44% -38.99% -35.73% -4.74% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2014 年末 2013 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 1,183,619,240. 48 46.72% 1,152,832,810. 21 55.27% -8.55% 主要是经营活动净现金流入导致期 末货币资金余额上升。 应收账款 61,896,231.97 2.44% 48,762,896.60 2.34% 0.10% 主要是公司的产能增加，销售的增 长导致应收账款余额上升。 存货 142,441,178.4 8 5.62% 136,913,820.35 6.56% -0.94% 主要是公司的产能增加，销售的增 长导致存货余额上升。 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00% 固定资产 493,329,298.3 4 19.47% 433,009,610.07 20.76% -1.29% 由于嘉善和廊坊工厂生产业务规模 扩大、产能增加，继续购买机器设 备导致固定资产增加。 在建工程 274,984,824.2 0 10.85% 54,001,176.76 2.59% 8.26% 由于宁西郭村、湖北黄冈、嘉善、 廊坊新厂房办公楼在建，下属子公 司继续购进的生产设备进入安装调 试待投产，导致在建工程大幅度增 长。 应收票据 22,328,464.58 0.88% 7,574,512.70 0.36% 0.52% 2014 年，本公司为了缩短大宗业务 应收账款的周转期和保证资金安全 性，合理地采用银行承兑汇票进行 结算。 预付款项 21,649,990.35 0.85% 49,704,004.04 2.38% -1.53% 2014 年，下属子公司生产设备陆续 进入安装调试和验收投产使用，转 入在建工程和固定资产，因此预付 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 18 账款大幅度下降。 应收利息 3,450,454.34 0.14% 11,649,904.82 0.56% -0.42% 由于募集资金的余额减少，利息收 入相应减少。 其他应收款 11,590,005.81 0.46% 7,234,186.14 0.35% 0.11% 由于工程项目客户及其他单位的押 金及保证金增加。 无形资产 194,142,426.3 0 7.66% 116,681,938.90 5.59% 2.07% 宁西郭村地块和湖北黄冈通过购买 方式获取土地使用权，在 2014 年办 理了土地使用权证转入无形资产核 算，导致了期末无形资产的增加。 长期待摊费用 38,152,311.89 1.51% 30,097,857.79 1.44% 0.07% 由于嘉善和廊坊工厂的生产业务规 模扩大，产能增加，因此车间以及 厂房改造工程的余额增加。 递延所得税资产 28,733,318.51 1.13% 17,391,555.43 0.83% 0.30% 由于期末应付职工薪酬余额增加以 及股权激励费用等因素的影响所以 导致递延所得税资产增加。 其他流动资产 50,470,777.68 1.99% 15,251,784.46 0.73% 1.26% 主要由于母公司购买了银行的结构 性存款产品,按照会计核算规定不 作为现金及现金等价物，在其他流 动资产核算，另外橱柜业务为了迅 速占领市场增加了广告投入，上述 原因导致其他流动资产大幅度增长 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2014 年 2013 年 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 短期借款 0.00% 0.00% 0.00% 长期借款 0.00% 0.00% 0.00% 应付账款 138,587,318.6 4 5.47% 93,724,351.43 4.49% 0.98% 由于公司的产能增加，原材料采购增 加，导致了应付账款的相应增加。 预收款项 73,564,111.07 2.90% 53,782,468.62 2.58% 0.32% 由于公司的产能增加，销售收入规模 扩大；2015 年的春节较以往年度迟， 2015 年 1 月销售还很畅旺，上述原因 导致了预收货款增加。 应付职工薪酬 48,919,500.06 1.93% 28,948,443.78 1.39% 0.54% 廊坊嘉善等基地产能扩张，也导致了 员工人数的增长；社会整体的人均工 资上涨导致了应付工资余额的上升。 应交税费 57,419,584.65 2.27% 45,310,219.68 2.17% 0.10% 由于公司业务收入和营业利润均大 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 19 幅度增长，因此导致应交的增值税和 所得税大幅度增长。 其他流动负债 18,411,784.03 0.73% 8,158,636.52 0.39% 0.34% 2014 年，公司收到的与资产相关的政 府补助减少。 3、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 五、核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力无重大变化。其他新增无形资产情况如下： （一）专利： 报告期内，公司及下属子公司新增如下专利证书： 专利号 专利类型 专利名称 申请日期 授权公告日 到期日 所有权人 ZL 2013 2 0442078.X 实用新型 软包拼框门拼装装置 2013.07.23 2014.01.29 2023.07.22 公司 ZL 2013 2 0442080.7 实用新型 一种可旋转的抽屉柜 2013.07.23 2014.04.02 2023.07.22 公司 ZL 2013 2 0442103.4 实用新型 一种收纳门 2013.07.23 2014.03.26 2023.07.22 公司 ZL 2013 2 0442107.2 实用新型 一种收纳床 2013.07.23 2014.01.08 2023.07.22 公司 ZL 2014 2 0360129.9 实用新型 一种板件连接装置 2014.06.30 2014.12.03 2024.06.29 公司 ZL 2014 2 0360128.4 实用新型 一种墙板快速拼装装置 2014.06.30 2014.12.03 2024.06.29 公司 ZL 2014 2 0360127.X 实用新型 一种吊柜底板免拉手灯 2014.06.30 2014.12.03 2024.06.29 公司 ZL 2014 2 0360354.2 实用新型 一种铝横梁灯 2014.06.30 2014.12.03 2024.06.29 公司 ZL 2014 2 0361396.8 实用新型 一种活动换鞋凳 2014.06.30 2014.12.03 2024.06.29 公司 ZL 2014 2 0359895.3 实用新型 一种新型柜体底板连接结构 2014.06.30 2014.12.03 2024.06.29 公司 ZL 2014 2 0359892.X 实用新型 一种衣架 2014.06.30 2014.12.03 2024.06.29 公司 ZL 2013 3 0350625.7 外观设计 衣柜门（腰带LOGO） 2013.07.24 2014.02.19 2023.07.23 公司 ZL 2013 3 0350560.6 外观设计 衣柜门装饰带（白梧桐） 2013.07.24 2014.04.30 2023.07.23 公司 ZL 2013 3 0350622.3 外观设计 拉手(实心LOGO) 2013.07.24 2014.04.30 2023.07.23 公司 ZL 2013 3 0350238.3 外观设计 斗柜(柔色） 2013.07.24 2014.02.19 2023.07.23 公司 ZL 2013 3 0350227.5 外观设计 斗柜2(柔色） 2013.07.24 2014.02.05 2023.07.23 公司 ZL 2014 3 0214202.7 外观设计 罗马柱 2014.06.30 2014.12.03 2024.06.29 公司 ZL 2014 3 0214148.6 外观设计 柜（装饰顶线） 2014.06.30 2014.12.03 2024.06.29 公司 ZL 2014 3 0214017.8 外观设计 衣架 2014.06.30 2014.12.03 2024.06.29 公司 ZL 2012 1 0422595.0 发明专利 一种模块化组合衣柜 2012.10.29 2014.07.30 2032.10.28 公司 （二）土地使用权 截至2014年12月31日，公司及下属子公司新增土地使用权情况如下： 序号 土地使用证 位置 面积（单位：平方米） 使用权人 1 增国用（2014）第GY000921号 增城市永宁街郭村村 100,000.00 索菲亚家居股份有限公 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 20 司 2 黄冈国用（2014）第190007987号 黄冈市黄州区南湖工业 园 146,276.60 索菲亚家居湖北有限公 司 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 21 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 108,497.85 报告期投入募集资金总额 37,856.91 已累计投入募集资金总额 109,471.67 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 就 2014 年度募集资金存放与实际使用情况，公司编制了 2014 年度《索菲亚家居股份有限公司关于公司募集资金存放与实 际使用情况的专项报告》，具体内容请见 2015 年 3 月 25 日刊登于巨潮资讯网上。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1. 定制衣柜技术升级 改造项目 否 19,781.6 19,781.6 0 16,840.23 85.13% 2012 年 12 月达 产 -- -- 否 2. 信息系统技术升级 改造项目 否 3,000 3,000 80.36 2,324.39 77.48% 2014 年 完成 -- -- 否 承诺投资项目小计 -- 22,781.6 22,781.6 80.36 19,164.62 -- -- -- -- 超募资金投向 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 22 1. 收购易福诺少数股 东 30%股权及增资 否 6,792.52 6,792.52 -- 6,792.52 100.00% 2012 年 5 月完成收 购及增资 -- -- 否 2. 增资收购四川宁基 建筑装饰材料有限公 司 否 8,904 8,904 -- 8,904 100.00% 2012 年 5 月完成增 资 -- -- 否 3. 华东生产基地建设 项目 否 12,000 12,000 -- 12,000 100.00% 2013 年 05 月投 产 3,327.38 是 否 4.华东生产基地建设 项目（二期） 否 10,000 10,000 6,852.06 6,852.06 68.52% -- -- 否 5. 华北生产基地建设 项目 否 10,000 10,000 -- 10,033.98 100.00% 2013 年 5 月投产 3,508.98 是 否 6.华北生产基地建设 项目（二期） 否 10,000 10,000 7,785.07 7,785.07 77.85% -- -- 否 7、土地购置款 否 4,800 4,800 -- 4,800 100.00% 2013 年 8 月支付购 买款 -- -- 否 8.设立合资公司“司米 厨柜有限公司" 否 10,170.92 10,170.92 10,170.92 10,170.92 100.00% 2014 年 6 月 16 日 前已经支 付认缴注 册资本 -- -- 否 补充流动资金（如有） -- 22,968.5 22,968.5 12,968.5 22,968.5 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 95,635.94 95,635.94 37,776.55 90,307.05 -- -- -- -- -- 合计 -- 118,417.5 4 118,417.5 4 37,856.91 109,471.6 7 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 2014 年度不存在未达到计划进度或预计收益情况 项目可行性发生重大 变化的情况说明 项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 本公司《招股说明书》披露两个募投项目“定制衣柜技术升级改造项目”以及“信息系统技术升级改造 项目”，投资总额为 22,781.6 万元，本公司实际募集资金 108,497.85 万元，超募资金为 85,716.25 万 元。 截至 2014 年 12 月 31 日，公司超募资金使用情况如下： 1. 2012 年 3 月 4 日，公司第一届董事会第二十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金增资收 购四川宁基建筑装饰材料有限公司的议案》，使用超募资金 8,904 万元向四川宁基建筑装饰材料有限 公司（“四川宁基”）增资。目前，公司已按照 2012 年 3 月 4 日所签订的《增资扩股协议》完成了对 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 23 四川宁基的增资，支付增资款共计 8,904 万元。详情请见 2012 年 3 月 6 日和 5 月 29 日巨潮资讯网 刊登的《关于使用部分超募资金增资收购四川宁基建筑装饰材料有限公司的公告》（公告编号： 2012-005）和《关于使用部分超募资金增资收购四川宁基建筑装饰材料有限公司进展的公告》（公告 编号：2012-030）。 2. 2012 年 4 月 26 日，公司第一届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金收购 控股子公司广州易福诺木业有限公司少数股东股权的议案》和《关于使用部分超募资金向控股子公 司广州易福诺木业有限公司增资的议案》，同意公司使用超募资金 2,192.52 万元收购控股子公司广州 易福诺有限公司（“广州易福诺”）少数股东股权，并使用超募资金 4,600 万元向广州易福诺增资。 目前，公司已按照《股权转让合同》支付了股权转让价款，并完成了对广州易福诺的增资。详情请 见 2012 年 4 月 27 日和 5 月 26 日巨潮资讯网刊登的《关于使用部分超募资金收购控股子公司广州易 福诺木业有限公司少数股东股权并增资的公告》（公告编号：2012-020）和《关于控股子公司完成工 商变更登记的公告》（公告编号：2012-029）。 3. 2012 年 9 月 15 日，公司第二届董事会第三次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金设立 全资子公司暨全资子公司收购资产的议案》和《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》， 使用超募资金 12,000 万元投资设立全资子公司索菲亚家居（浙江）有限公司（“浙江索菲亚”），由 其收购名隆家具（嘉善）有限公司持有的土地、房屋建筑物及部分设备等资产，并使用超募资金 10,000 万元永久本公司补充流动资金。详情请参阅于 2012 年 9 月 18 日刊登于巨潮资讯网的《关于使用部 分超募资金设立全资子公司并收购名隆家具（嘉善）有限公司部分资产的公告》 （公告编号：2012-052） 及《关于部分超募资金使用计划的公告（二）》（公告编号：2012-053）。2012 年 12 月浙江索菲亚已 取得《企业法人营业执照》，资产收购事宜相关资产过户手续已完成。2013 年 5 月，浙江索菲亚已 经正式投产，目前日产能已经超过 300 单。 4. 2012 年 11 月 9 日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立全资 子公司并实施华北生产基地投资计划的议案》，决定使用超募资金 10,000 万元投资设立全资子公司 “索菲亚家居（廊坊）有限公司”（下称“廊坊索菲亚”）,由廊坊索菲亚实施华北生产基地投资计划。 详情请参阅公司于 2012 年 11 月 10 日刊登于巨潮资讯网上的《关于使用部分超募资金设立全资子公 司并实施华北生产基地投资计划的公告》（公告编号：2012-060）。2012 年 11 月 14 日，廊坊索菲亚 正式成立。2013 年 5 月，廊坊索菲亚已经正式投产，目前日产能已经超过 150 单。 5. 索菲亚于 2013 年 7 月 8 日召开了第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于授权公司经营管 理层参加竞拍增城市永宁街郭村村一宗挂牌地块的议案》，授权公司经营管理层参与竞拍增城市国土 资源和房屋管理局委托增城市土地房产交易所以挂牌方式公开出让的编号为 83101245A13023 号的 一宗国有建设用地使用权事宜，本次出让价款使用超募资金支付；并授权公司董事长代表公司与政 府部门签署《国有土地出让合同》并采取一切必要措施完成本次国有土地出让有关事宜。根据上述 决议的授权，公司经营管理层于 2013 年 7 月 19 日参加了上述国有建设用地使用权挂牌出让活动， 成功竞拍取得上述国有建设用地使用权，并于同日与挂牌主持方增城市土地房产交易所签订了《成 交确认书》。成交价款：人民币 4,800 万元。2014 年 3 月 25 日，公司已经取得该地块的《国有建设 用地使用权证》。 6.公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于华东生产基地二期投资计划的议案》，同意开展 华东生产基地的二期项目。二期项目投入资金 16,000 万元，其中使用部分超募资金以注册资本金形 式向浙江索菲亚增资 10,000 万元。详情请参阅公司于 2013 年 12 月 19 日刊登于巨潮资讯网上的《关 于华东生产基地二期投资计划的公告》（公告编号：2013-061）。2014 年 3 月 20 日浙江索菲亚已完 成了工商变更登记手续，并换发了新营业执照。 7.公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于华北生产基地二期投资计划的议案》，同意加大 对公司全资子公司廊坊索菲亚的投入，启动华北生产基地投资计划的二期投资（以下称“二期项目”）。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 24 二期项目投入资金 34,000 万元，其中，使用部分超募资金以注册资本金形式向廊坊索菲亚增资 10,000 万元。2014 年 3 月 19 日，廊坊索菲亚已经完成了工商变更登记手续，并换发了新《营业执照》。详 情请参阅公司分别于 2013 年 12 月 19 日和 2014 年 3 月 19 日刊登于巨潮资讯网上的《关于华北生产 基地二期投资计划的公告》（公告编号：2013-062）和《关于全资子公司完成工商变更登记的公告》 （公告编号：2014-004）。 8. 公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司与 SALM S.A.S 共同投资设立中外合资公 司暨对外投资的议案》，计划使用超募资金 1,213.8 万欧元（具体人民币金额按发生（缴款）当日的 汇率计算）以注册资本金方式与 SALM S.A.S 共同投资设立中外合资公司。该中外合资公司的注册 资本金额为 2,380 万欧元，其中公司出资 51％,SALM S.A.S 出资 49％。2014 年 6 月 16 日，中外合 资公司“司米厨柜有限公司”取得了《营业执照》。公司与 SALM S.A.S 已于 2014 年 6 月 27 日完成向 “司米厨柜有限公司”注资工作。详情请参阅公司分别于 2014 年 3 月 28 日和 2014 年 6 月 18 日刊登 于巨潮资讯网上的《关于公司与 SALMSAS 共同投资设立中外合资公司暨对外投资的公告》（公告 编号：2013-013）和《关于公司与 SALM SAS 共同投资设立中外合资公司暨对外投资的进展公告》 （公告编号：2014-027）。 9. 第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告》, 公 司计划将截至 2014 年 7 月 31 日公司超募资金账户尚未有明确使用用途的资金余额为 12,245.28 万元 （未含公司控股子公司司米厨柜有限公司应退还的多余投资款 29.08 万元以及剩余募集资金银行应 收利息约 209.48 万元，最终以注销超募账户结转金额为准）永久补充流动资金。本次超募资金永久 补充流动资金 12,380.26 万元，划转完成后，公司将对超募资金专户进行销户处理。详情请参阅公司 分别于 2014 年 8 月 12 日和 2014 年 9 月 2 日刊登于巨潮资讯网上的《关于使用剩余超募资金永久补 充流动资金的公告》（公告编号：2014-038）和《关于 2014 年第二次临时股东大会会议决议的公告》 （公告编号： 2014-045）。2014 年 9 月 10 日，招商银行超募资金专户（账号 120902063210904）销 户，结存余额 4,383.90 万元，转出至招商银行基本账户（账号 207088222810001）。2014 年 9 月 11 日，上海浦东发展银行广州白云支行超募资金专户（账号 82050155300000449）销户，结存余额 7， 996.36 万元，转出至上海浦东发展银行广州白云支行一般账户（账号 82050155300000457）。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 "定制衣柜技术升级改造项目于 2012 年 12 月 31 日竣工。经核算，截至 2012 年 12 月 31 日，“定制 衣柜技术升级改造项目”计划投资金额为 19,781.60 万元，实际使用募集资金 16,669.35 万元，扣除项 目尾款 191.10 万元（应支付尚未支付的供应商和施工方设备及工程款项），投资结余为 2,921.15 万 元(未含利息收入 591.96 万元)，投资节余占项目拟投资额的 14.77%。2013 年 1 月 27 日，公司第二 届董事会第七次会议审议通过了《关于募投项目“定制衣柜技术升级改造项目”建设完成后结余资金 转入超募资金账户的议案》，同意将项目结余资金 3,513.11 万元(含利息收入 591.96 万元)全部转入超 募资金账户。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。同日公司第二届董事会第七次监事 会对上述议案发表了同意的核查意见。关于本议案具体内容请见公司 2013 年 1 月 29 日于巨潮资讯 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 25 网刊登的《索菲亚家居股份有限公司关于将定制衣柜技术升级改造项目结余资金转入超募资金账户 的公告》（公告编号：2013-004）。2013 年 2 月 26 日，定制衣柜技术升级改造项目完工结余 3513.11 万元，从中国银行募集资金专项账户转出 3,513.11 万元至超募资金账户浦发银行监管户。 信息系统技术升级改造项目预计使用募集资金投资额 3,000 万元。目前该项目已经进入第四期建设 阶段。由于公司实际情况发生变化，原拟定的第四期项目计划已不符合公司目前需要，故公司 2014 年 8 月 11 日召开的第二届董事会第十七次会议、2014 年 9 月 2 日召开的 2014 年第二次临时股东大 会会议审议通过了《关于终止信息系统技术升级改造项目剩余实施内容并将剩余募集资金永久补充 流动资金的议案》，批准终止信息系统技术升级改造项目剩余实施内容，并将该计划剩余募集资金永 久补充流动资金。2014 年 9 月 9 日 ，结余 588.24 万元，从中国银行募集资金专项账户（账号 667857756108）转出至招商银行基本账户，（账号 207088222810001）。 尚未使用的募集资金 用途及去向 截至 2014 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放在专项募集资金账户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 2014 年度，本公司不存在募集资金使用的其他情况。本公司已披露的募集资金相关信息及时、真实、 准确、完整披露。不存在募集资金管理违规情况。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或 服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 广州索菲亚 家具制品有 限公司 子公司 家具制造业 研究、开发 和生产家 具、装修用 高端五金配 件产品，销 售本企业产 品及提供产 品的售后维 修服务，货 物进出口、 技术进出 口。 5,931,501.0 0 36,898,290. 31 24,597,863. 79 96,037,132. 79 13,931,475. 44 10,451,996. 25 广州易福诺 木业有限公 子公司 家具制造业 加工、批发、 零售木地 50,000,000. 00 105,976,282 .06 92,487,998. 14 119,427,142 .34 13,104,818. 71 9,678,518.3 9 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 26 司 板、木制品、 人造板产 品；批发、 零售建筑材 料、装饰材 料；木地板 安装；经营 本企业自产 产品及技术 的出口业务 和本企业所 需的机械设 备、零配件、 原辅材料及 技术的进出 口业务 索菲亚家居 （成都）有 限公司 参股公司 家具制造业 建筑装饰材 料销售（不 含木材）；金 属家具；其 他家具、厨 具制造、销 售 80,000,000. 00 226,352,534 .95 182,909,228 .45 336,363,220 .96 69,700,516. 52 53,047,307. 37 广州索菲亚 家居工程安 装有限公司 子公司 家具制造业 组合式家具 安装、装饰； 室内外装修 设计及施工 2,000,000.0 0 5,170,650.4 2 3,489,051.3 7 3,904,139.0 0 590,541.86 436,482.15 索菲亚家居 （浙江）有 限公司 子公司 家具制造业 生产销售： 厨房设备， 家具、纺织 品和家居用 品：室内装 潢设计。 220,000,000 .00 359,708,273 .34 253,078,411 .34 349,537,723 .04 44,439,796. 67 33,273,831. 26 索菲亚家居 （廊坊）有 限公司 子公司 家具制造业 加工厨房设 备，家具、 纺织品，家 居用品，销 售本公司产 品；室内装 修工程设计 与安装。 200,000,000 .00 278,257,308 .26 231,053,721 .02 277,156,974 .66 46,598,568. 79 35,089,841. 10 广州市宁基 贸易有限公 子公司 家具制造业 销售：厨房 设备、家具、 2,000,000.0 0 26,568,152. 10 12,620,430. 64 39,321,940. 55 4,928,464.1 7 3,511,772.5 9 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 27 司 日用品、针 纺织品 索菲亚家居 湖北有限公 司 子公司 家具制造业 厨房设备、 家具、纺织 品、家居用 品加工、销 售：凭资质 证从事室内 装修工程设 计、安装。 300,000,000 .00 103,777,002 .27 99,695,982. 27 -405,356.97 -304,017.73 司米厨柜有 限公司 参股公司 家具制造业 生产、销售 厨房家具、 卫浴家具、 厨房组件、 卫浴组件和 相关配件， 以上产品的 进出口，并 提供相关服 务 23,800,000 欧元 191,461,596 .60 174,322,004 .92 12,306,856. 59 -33,352,538 .98 -25,107,715 .08 主要子公司、参股公司情况说明 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 索菲亚家居湖北有限公司 扩大生产业务规模，华中生产 布局规划 以自有资金投资设立 2014 年处于筹建阶段，对公司 的整体生产和业绩无影响 司米厨柜有限公司 新增橱柜业务，发展大家居概 念，向全屋定制家具转变 与法国 SALM SAS 合资设立 2014 年处于筹建阶段，对公司 的整体生产和业绩无显著的 影响 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 七、公司控制的特殊目的主体情况 □ 适用 √ 不适用 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 28 八、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 定制衣柜（又称整体衣柜）是把装饰装修行业手工打制衣柜的个性化解决方案和家居行业成品衣柜规模化、标准化生产 的优势有效结合起来，通过运用信息技术和现代制造技术，集成创新的产品。随着中国国家经济的快速可持续发展，定制衣 柜行业得到了长足的发展。目前，定制衣柜行业主要客户群体为拥有90~150平方米住房的家庭。但由于定制衣柜具有定制化、 个性化设计的特点，以及100%的高空间利用率，随着70~90平方米商品房数量的增多，以及未来城镇化进程的推进，定制衣 柜未来发展前景将更为广阔。定制衣柜行业的客户来源于装饰装修行业和家具行业的传统客户，因此定制衣柜行业的竞争面 临与传统成品衣柜行业以及手工打制衣柜行业的竞争。虽然经过了10多年的发展，但定制衣柜行业还是一个新兴行业。目前 一、二线城市已较认可和接受定制衣柜品牌，但相比于传统成品家具或是手工打制衣柜相比，一、二线城市以外的居民对工 业化定制的衣柜产品的接受度和采纳度还较低，市场的发展还有待于行业的宣传和引导。国内定制衣柜行业的竞争主要集中 在中低端产品的竞争。行业内的定制衣柜品牌都处于发展期，还未形成像其他成熟行业的品牌知名度和竞争格局。 由于定制衣柜行业中低端产品同质化竞争严重，产品更新及模仿速度加快，行业企业的竞争焦点逐步由产品本身转入企业创 新能力和品牌影响力的竞争阶段，而决定品牌影响力的关键在于研发设计能力、产品质量、工艺技术、市场覆盖能力、交货 时间、安装质量和售后服务等，品牌竞争的发展推动市场向业内具有较高品牌影响力的企业集中。目前，国内定制衣柜企业 主要集中于广东、北京、上海、成都四大区域，这四大区域在设计、服务、管理等方面引领着国内定制衣柜行业的发展。 （2）在定制衣柜行业发展的基础上，行业内逐步向全屋家具定制发展。全屋定制是指家具企业在大规模生产的基础上， 根据消费者的设计要求来制造的消费者的专属家具。全屋定制会成为未来家具主流的三大理由： • 符合现代人生活追求。随着社会的发展，科技的日新月异，消费者越来越注重生活品味的提高，家具在讲究实用 的基础上，其艺术价值和审美功能也日益凸显出来。作为整体家具的一个升级版，全屋定制个性突出，在设计的过程中讲究 和消费者的深度沟通，能充分的结合消费者的生活习惯和审美标准。 • 简化装修流程。买新房装修已经成为如今都市白领头疼的一个问题，首先是装修周期长，有时候工程能长达半年 之久，严重的影响了消费者的工作和生活。其次是需要购买和操心的东西太多，有时候作为外行还经常受到欺骗，全屋定制 概念的提出，大大的简化了整个装修的流程，一体化的设计，让消费者不用在东奔西跑东拼西凑，在享受到整体性优势的同 时，也节约了大量的时间。 • 将环保提升到一个新高度。能够推出全屋定制的企业，必然有着深厚的技术沉淀和品牌美誉度，这是一种实力的 象征。再加上全屋定制注重在环保方面的挖掘，无论是在选材上，还是在工艺制作的过程中，都将环保提升到了一个至高无 上的地位。 因此，全屋定制作为整体家具新的发展方向，虽然年轻，但是已经展示出了气蓬勃的发展实力，在不久的未来，全屋定 制将在中国的整体家具市场，必然会成为主流。 （3）新兴消费群体消费习惯的改变，互联网O2O销售形式的兴起，与消费者的交互环节的变化，对定制行业传统线下销 售渠道带来了一定的影响。互联网发展的最终的导向是服务和价格信息的透明。对定制行业企业来说，是机遇也是挑战。 （二）可能对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的主要风险因素 （1）劳动力成本上升的风险 报告期内，公司的单位人工成本均呈上升趋势。公司亦力求通过优化产品结构，提高产品生产自动化水平等措施，使劳 动力成本在公司产品构成中保持合理水平。但是，如果劳动力成本持续上涨的话，将成为影响公司盈利水平的不利因素。 （2）信息系统风险 信息技术的应用催生并推动了定制衣柜行业，解决了个性化设计与规模化、标准化生产的矛盾，公司通过多年的发展和 不断探索，通过自身或委托其它软件公司开发了相关软件，实现了信息技术的全面应用，信息系统是公司生产、经营管理的 重要技术支持系统，信息技术的全面应用构成了公司的核心竞争优势。 随着定制衣柜行业市场的快速增长和公司生产经营规模的不断扩大，公司在柔性制造、供应链管理、消费者响应、业务 集中度与标准化运营、管理信息协同化、辅助财务核算、完善物流管理及人力资源管理等方面对信息系统建设提出了更高的 要求。公司可能存在信息系统在软、硬件方面难以满足公司业务快速发展需要的风险。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 29 （3）原材料价格上涨的风险 公司主要原材料为中密度板和以钢材与铝材为主的五金配件，其价格随市场供求及国际金属价格的周期波动而变化。如 果未来国内中密度板和五金配件的价格随木材和大宗原材料价格上涨，将增加公司产品的成本，对公司的盈利水平产生不利 的影响。 （4）管理的风险 随着西部、华北、华东和华中三个区域分加工中心的落实，橱柜项目的开张，公司将陆续开展三个区域分加工中心以及 橱柜项目的产能建设和运营管理工作。另外公司销售渠道将继续完善以及深入，公司业务经营规模不断地扩大。随着经销商 专卖店的不断增加和经营区域的扩张，公司的经营规模迅速扩大，公司经营管理的复杂程度大大提高，资产、人员、业务分 散化的趋势也日益明显，这对公司的研发设计、采购供应、生产制造、销售服务、物流配送、人员管理、资金管理等部门在 管理模式、管理能力等方面提出了更高的要求。如果公司不能及时优化管理模式、提高管理能力，将面临管理和内部控制有 效性不足的风险。 （5）房地产行业宏观调控带来的风险 为进一步加强和改善房地产市场调控，稳定市场预期，促进房地产市场平稳健康发展，国家陆续出台了限购、限贷、二 手房买卖征收营业税、个人所得税等宏观调控政策，力求打击投机性房地产投资，力求稳定房价。上述政府房地产宏观调控 政策带来了商品住宅需求增速放缓。定制衣柜行业作为家具行业一个新兴的细分行业，目前处于行业的快速成长期，市场基 数小，发展空间大。但由于家具行业、装饰装修行业与房地产行业的相关性，如果宏观调控导致房地产市场持续长期低迷， 定制衣柜行业将会受到影响，对公司的经营业绩产生不利影响。 （6）市场竞争加剧的风险 根据《中国人造板》杂志的不完全统计，国内定制衣柜品牌已超过300个。定制衣柜的市场潜力巨大，发展前景广阔， 已成为家具行业平稳发展中的一个新的经济增长点。因此，部分传统家具行业企业开始转型生产定制衣柜；此外，许多其他 细分家具行业也看好定制衣柜市场前景，包括橱柜企业、家装企业、地板企业，开始涉足这个行业，这些因素导致行业竞争 将从产品价格的低层次竞争进入到品牌、网络、服务、人才、管理以及规模等构成的复合竞争层级上。 （7）产品设计被仿制的风险 小型定制衣柜企业和行业的新进入者研发和创新的基础较低、意愿较弱，模仿抄袭成为行业中绝大部分中小定制衣柜企 业研发设计的主要手段。如果一些无品牌的生产企业或手工作坊冒牌生产销售本企业产品，将会影响公司的品牌形象及消费 者对公司产品的消费意愿，从而对公司经营产生不利影响。 （8）行业处于成长期，行业标准缺失 定制衣柜在中国只有十逾年的历史，还处于细分行业成长的初期阶段。目前，行业标准尚未正式出台。行业标准的缺失 给定制衣柜企业在产品质量控制、产品原料选择、企业合法权益的维护、消费者维护等方面带来不利影响。 （三）公司既定的发展战略以及2015年经营计划 1、公司既定的发展战略 公司整体经营目标仍是进一步巩固公司在定制衣柜行业的领导地位，以“索菲亚”品牌定制衣柜为核心，专心、专注， 持续创新，强化产品研发、设计能力，优化产品结构，加快销售网络的拓展，推进生产布局和提升生产能力，把定制衣柜及 其他配套家具做精、做大、做强，并加快推进橱柜业务的扩张，不断深化公司“定制家”的战略，成为领先的“全屋家具解 决方案提供者”。 2、2015年经营计划 （1）品牌推广计划 公司未来除继续完善和巩固“索菲亚“品牌知名度外，还将在提升品牌美誉度和忠诚度方面加大投入。借助公司在全国 一线、二线市场已有的影响力，延伸至三线、四线市场进行“索菲亚”品牌拓展，并针对不同客户群体的定位实施差异化战 略。积极推进“司米橱柜”的品牌宣传和提升其知名度，通过快速的渠道扩张打开一二级市场，进入部分三四线市场，为“司 米”五年成为橱柜领导品牌的目标打下扎实的基础。 另外结合传统媒体渠道，以信息化计划为支撑，依托互联网日益强大的功能，持续丰富公司与消费者之间的互动方式， 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 30 提高消费者对公司产品的认知度和认可度。 （2）渠道建设和优化计划 坚持“经销商专卖店”为主的销售模式，强化经销商专卖店销售网络的建设，提高公司对销售网络的控制力以及品牌对 销售网络的影响力和渗透力，优化目前的销售网络结构，发挥经销商专卖店销售网络在实现公司发展战略中的核心作用。2015 年计划新开约两百家索菲亚专卖店、两至三百家司米橱柜专卖店。 （3）人员培养和扩充计划 企业规模的进一步的扩大，对公司人才（尤其是高端、专业性人才）的选聘、培养、激励机制等人力资源管理提出了更 高的要求。2015年公司将继续健全人力资源管理体系，包括用工招聘、人员培训、出勤管理、薪资管理、绩效管理、奖金管 理等人力资源管理制度，为员工的招聘、培训、激励与约束提供制度保障，加大力度建立健全企业人才良性竞争机制、公正 合理的人才使用和激励制度，为公司各部门输送合格员工和合适的中高层管理人员。 （4）技术开发和创新，产品开发计划 继续加强索菲亚研究院中层人员的培养、优化和储备，发挥索菲亚研究院研发、设计、工艺技术创新的职能，对公司本 部以及其他四个分厂进行生产工艺提升和设备优化，提升产能，同时引进外部优秀、知名设计师，共同研发新产品。 九、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 十、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √适用 □ 不适用 1、 重要会计政策变更 （1）执行财政部于2014年修订及新颁布的准则 本公司已执行财政部于2014年颁布的下列新的及修订的企业会计准则： 《企业会计准则—基本准则》（修订）、《企业会计准则第2号——长期股权投资》（修订）、《企业会 计准则第9号——职工薪酬》（修订）、《企业会计准则第30号——财务报表列报》（修订）、《企业会 计准则第33号——合并财务报表》（修订）、《企业会计准则第37号——金融工具列报》（修订）、《企 业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第41号 ——在其他主体中权益的披露》。 本公司执行上述企业会计准则的主要影响如下： 受影响的各个比较期间 报表项目名称 累积影响数 其他非流动负债 45,433,145.00 一年内到期的非流动负债 16,886,205.00 库存股 62,319,350.00 2、 重要会计估计变更 本报告期公司主要会计估计未发生变更。 注：与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的，公司应当说明变化情况、原因及其影响。 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 31 十一、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十二、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 合并范围的变更 公司报告期内合并范围增加新设子公司索菲亚家居湖北有限公司和司米厨柜有限公司 1、2014年5月21日，本公司以自有资金投资设立索菲亚家居湖北有限公司，注册资本3亿元人民币，截至2014年12月31日， 累计实收资本1亿元人民币； 2、2014年6月16日，本公司与法国SALM SAS合资设立司米厨柜有限公司，公司注册资本为2380万欧元，其中本公司出资 1,213.80万欧元，SALM SAS出资1,166.20万欧元。 截止2014年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下： 1.广州索菲亚家具制品有限公司 2.广州易福诺木业有限公司 3.索菲亚家居（成都）有限公司 4.广州索菲亚家居工程安装有限公司 5.索菲亚家居（浙江）有限公司 6.索菲亚家居（廊坊）有限公司 7.广州市宁基贸易有限公司 8.索菲亚家居湖北有限公司 9.司米厨柜有限公司 十三、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 1、2014年度利润分配方案 以公司2013年12月31日总股本44,099万股为基数，向全体股东每10股派送现金股利3.5元（含税），合计154,346,500元，2014 年度剩余未分配利润结转入下一年度。本年度不实施资本公积金转增股本。 2、2013年度利润分配方案 以公司2013年12月31日总股本44,099万股为基数，向全体股东每10股派送现金股利2.5元（含税），合计110,247,500元，2013 年度剩余未分配利润结转入下一年度。本年度不实施资本公积金转增股本。 3、2012年度利润分配预案 以公司2013年3月20日总股本21,986万股为基数，向全体股东每10股派送现金股利3.5元（含税），合计76,951,000元；同时， 以公司2013年3月20日的总股本21,986万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。方案实施后，公司总股本由 21,986万股变更为43,972万股，2012年度剩余未分配利润结转入下一年度。 公司近三年现金分红情况表 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 32 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 股东的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的金额 以现金方式要约回 购股份资金计入现 金分红的比例 2014 年 154,346,500.00 326,896,486.67 47.22% 2013 年 110,247,500.00 244,852,889.41 45.03% 2012 年 76,951,000.00 173,199,877.76 44.43% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十四、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 3.50 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 440,990,000 现金分红总额（元）（含税） 154,346,500.00 可分配利润（元） 519,302,564.46 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况： 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2014 年度利润分配方案的议案》，同意以公司 2014 年 12 月 31 日 总股本 44099 万股为基数，，向全体股东每 10 股派送现金股利 3.5 元（含税），合计 154,346,500 元，2014 年度剩余未分配 利润结转入下一年度。本年度不实施资本公积金转增股本。该分配方案由公司实际控制人和一致行动人江淦钧先生和柯建 生先生共同提议，其理由为：履行对公司股东作出的现金分红承诺。本次实施现金分红不会影响公司现金流情况，符合公 司所制定的《未来三年（2012-2014 年）股东回报规划》中股利分配方式的规定，以及关于“若分红年度实现的可分配利润 为正值，且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营的，每年以现金方式分配的利润应当不低于当年实现的 可分配利润的 20%”的现金分红承诺。 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2014 年 01 月 17 日 公司办公室 实地调研 机构 民生证券，东方证 券，博时基金 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 33 2014 年 01 月 25 日 公司办公室 实地调研 机构 易方达基金管理有 限公司 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 02 月 11 日 公司办公室 实地调研 机构 嘉实基金管理有限 公司，广发基金管 理有限公司 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 02 月 27 日 公司办公室 实地调研 机构 景顺长城基金管理 公司 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 04 月 24 日 公司办公室 实地调研 机构 安信证券，信诚基 金，长城基金，安 信基金，瑞元资本， 天弘基金，汇添富 基金，建信人寿， 涌金投资咨询，财 通基金，信达澳银， 中信证券，证券时 报 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 05 月 14 日 公司办公室 实地调研 机构 广东汇谷投资有限 公司，兴业证券， 广发基金，大成基 金，招商证券，博 时基金 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 06 月 05 日 公司办公室 实地调研 机构 景顺长城基金管理 有限公司 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 06 月 11 日 公司办公室 实地调研 机构 银华基金 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 06 月 13 日 公司办公室 实地调研 机构 汇谷投资，厦门普 尔投资管理有限责 任公司，广东新价 值投资有限公司， 广发证券股份有限 公司，东方证券资 产管理有限公司， 中国银河证券 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 06 月 26 日 公司办公室 实地调研 机构 华泰证券、长城基 金管理有限公司、 光大永明资产、中 国银河证券、长金 投资、中银基金管 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 34 理有限公司、华泰 证券、深圳市创新 投资集团有限公 司、海通证券 2014 年 08 月 12 日 公司办公室 电话沟通 机构 申银万国主持的 2014 年半年度报 告电话沟通会 2014 年半年度报告情况 2014 年 08 月 18 日 公司办公室 实地调研 机构 博时基金 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 08 月 22 日 公司办公室 实地调研 机构 东证资管 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 08 月 28 日 公司办公室 实地调研 机构 华泰证券股份有限 公司、南方基金管 理有限公司 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 09 月 23 日 公司办公室 实地调研 机构 华夏基金管理有限 公司 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 09 月 26 日 公司办公室 实地调研 机构 Abu Dhabi Investment Authority，国信证 券股份有限公司， 益财投资咨询（上 海）有限公司 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 09 月 29 日 公司办公室 实地调研 机构 大成基金管理有限 公司 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 10 月 29 日 公司办公室 实地调研 机构 广发证券电话沟通 会议 2014 年第三季度报告情况 2014 年 10 月 30 日 公司办公室 实地调研 机构 万家基金管理有限 公司、光大证券、 润晖投资 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 11 月 06 日 公司办公室 实地调研 机构 国金证券、天治基 金、平安养老保险 股份有限公司、景 林资产、上海鸿博 资产、兴业资管、 安邦资管、农银汇 理基金、交银施罗 德基金、上海朴道 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 35 投资有限公司、兴 业全球基金、长信 基金 2014 年 11 月 07 日 公司办公室 实地调研 机构 创金合信基金、世 诚投资、华富基金、 上海正享投资管理 有限公司、银河证 券、博道投资、淡 水泉（北京）投资 管理有限公司、盟 洋投资、海富通基 金管理有限公司、 中投证券、鹏华基 金、阳光保险集团 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 12 月 03 日 公司办公室 实地调研 机构 中信证券、路博迈 亚洲有限公司、嘉 实基金、鼎杉投资、 工银瑞信基金 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 2014 年 12 月 12 日 公司办公室 实地调研 机构 兴业证券 行业发展情况；公司近期 经营情况介绍及未来发展 规划 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 36 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 37 （一）公司股权激励计划历史实施情况 1.经向中国证券监督管理委员会备案无异议，2013年第一次临时股东大会批准实施《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激 励计划（草案）》。 2.第二届董事会第八次董事会决议于2013年3月4日向首批激励对象119名授予首期限制性股票共计586万股（下称“首期授予 限制性股票”）。上述限制性股票的登记授予工作已于2013年3月18日完成，并于2013年3月20日上市。2013年6月14日公司完 成了每10股转增10股派3.5元的2012年度利润分配和资本公积金转增股本的工作，公司总股本由219,860,000股增至 439,720,000股。上述首期授予限制性股票总数亦因此增加至1,172万股。 3.第二届董事会第十一次会议决议于2013年7月19日向5名激励对象授予预留部分限制性股票合共130万股。上述限制性股票 的登记授予工作已经完成，并于2013年8月27日上市。 4.由于限制性股票激励对象刘小能离职，第二届董事会第十一次会议决议回购注销上述激励对象所持有的已获授但尚未解锁 的限制性股票合计3万股。上述回购注销限制性股票工作已于2013年10月21日完成。 （二）报告期内，公司股权激励计划具体实施情况 1、公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于确认首期授予限制性股票的激励对象第一个解锁期解锁条件成就的议 案》。董事会确认，《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》设定的首期授予部分限制性股票第一 个解锁期解锁条件已成就，授权公司董事会办公司为本次符合资格的118名激励对象办理限制性股票解锁具体工作。首期授 予部分限制性股票第一期解锁数量为350.7万股，占公司股本总额的0.7953%，已于2014年4月9日上市流通。 2、另外，公司限制性股票激励对象倪艳华先生个人情况发生变化。公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于确认 如何处理已死亡的激励对象已获授的限制性股票的议案》，确定了倪艳华先生所持有的限制性股票的处理方案。 报告期内，公司继续摊销限制性股票成本2620.44万元。 报告期内股权激励事项新增情况临时公告查询索引如下： 公告日 公告编号 公告标题 公告阅读网址 2014年3月28日 2014-007 第二届董事会第十五次会议决议公告 /63741352.PDF 2014年3月28日 2014-008 第二届监事会第十五次会议决议公告 /63739261.PDF 2014年3月28日 独立董事专项说明以及关于公司第二 届董事会第十五次会议有关事项的独 立意见 /63739266.PDF 2014年3月28日 2014-012 关于首期授予限制性股票第一期解锁 条件成就的公告 /63739247.PDF 2014年3月28日 广东广信君达律师事务所关于公司限 制性股票激励计划之首期授予限制性 股票第一次解锁相关事宜的法律意见 书 /63739277.PDF 2014年4月3日 2014-019 关于首期授予限制性股票第一期解锁 股份上市流通的提示性公告 /63779160.PDF 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 38 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 杭州宁丽 家居有限 公司 为本公司 共同控股 股东关系 密切的近 亲属控制 的公司 向关联方 销售产品 销售定制 家具 价格及条 件与其他 同等级的 经销商相 同，不享 受优惠待 遇 3,852.77 1.64% 按照实际 交易按期 支付 2015 年 03 月 25 日 巨潮资讯 网， 《2015 年度日常 关联交易 预计公 告》 （公告 编号： 2015-014 ) ETABLIS SEMENT S SOGAL FABRIC ATION 受董事控 制的公司 向关联方 销售产品 销售配件 成本加成 法，即在 广州索菲 亚生产所 需主要原 材料采购 成本的基 础上加收 一定比率 加工费作 为结算价 格 2,107.9 0.90% 按照实际 交易按期 支付 2015 年 03 月 25 日 巨潮资讯 网， 《2015 年度日常 关联交易 预计公 告》 （公告 编号： 2015-014 ) 封开县威 利邦木业 有限公司 与本公司 聘用同一 独董的公 司 向关联方 采购原材 料 采购板材 市场价格 733.33 0.62% 按照实际 交易按期 支付 2015 年 03 月 25 日 巨潮资讯 网， 《2015 年度日常 关联交易 预计公 告》 （公告 编号： 2015-014 ) 江淦钧 柯建生 为本公司 的实际控 制人 向关联方 租赁房屋 房屋租赁 房屋租赁 市场价格 35.43 0.02% 按照实际 交易按期 支付 2014 年 08 月 12 日 巨潮资讯 网， 《关于 公司全资 子公司租 赁公司控 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 39 股股东房 产暨关联 交易的公 告》 （公告 编号： 2014-046 ） 合计 -- -- 6,729.43 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 关联交易的必要性、持续性、选择与关 联方（而非市场其他交易方）进行交易 的原因 公司所产生的日常关联交易，主要是因公司经营业务所需，交易价格公允，遵循 公平、公开、公正的原则，未损害公司及公司股东利益的情况，由于关联交易金 额及比例较低，公司不会对上述关联方产生依赖。 关联交易对上市公司独立性的影响 上述关联交易为日常经营原因而产生，且占比低，对公司独立性无影响。 公司对关联方的依赖程度，以及相关解 决措施（如有） 公司对上述关联方没有产生依赖。 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 不适用 交易价格与市场参考价格差异较大的原 因（如适用） 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √适用□不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □是 √否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 40 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 √ 适用 □ 不适用 （1）公司于2012年11月9日召开第二届董事会第五次会议,审议通过了《关于使用部分超募资金设立全资子公司并实施华北 生产基地投资计划的议案》，决定使用超募资金10,000万元投资设立全资子公司“索菲亚家居（廊坊）有限公司”（下称“廊 坊索菲亚”）,由廊坊索菲亚实施华北生产基地投资计划。廊坊索菲亚于2012年11月14日正式成立，并与民生证券股份有限公 司（以下称“民生证券”）、中国农业银行股份有限公司廊坊开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。第二届董事会第 九次会议于2013年4月22日审议通过了《关于华北生产基地一期投资计划的议案》，对华北生产基地一期投资计划项目的具 体计划进行了安排，并决议给予廊坊索菲亚6,000万额度的财务资助额度。廊坊索菲亚已于2013年5月开始投产。随着廊坊索 菲亚对华北生产基地的建设与生产组织的有序推进，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于华北生产基地二期投 资计划的议案》，决定启动华北生产基地投资计划的二期投资。二期投资拟投入资金34,000万元，其中，以超募资金向廊坊 索菲亚增资方式投入10,000万元，以公司自有资金向廊坊索菲亚提供财务资助或廊坊索菲亚进行银行贷款方式投入24,000万 元。目前二期项目的相关工作正在有序推进。 （2）公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金设立全资子公司暨全资子公司收购资产的议案》， 设立索菲亚家居（浙江）有限公司（以下简称“浙江索菲亚”）积极推进华东生产基地的建设投产。浙江索菲亚已于2013年5 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 41 月开始投产。2013年12月18日公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于华东生产基地二期投资计划的议案》。华东 生产基地二期投资计划总计投入16,000万元，其中使用部分超募资金以向浙江索菲亚增资方式投入10,000万元，另，公司以 自有资金向浙江索菲亚提供财务资助或浙江索菲亚进行银行贷款方式投入6,000万元。目前二期项目的相关工作正在有序推 进。 （3）公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于索菲亚定制家居项目投资计划的议案》。索菲亚定制家居项目投资 计划投资金额总计10亿元，除已使用超募资金支付的土地出让金4800万外，其余新增投资资金全部由公司自筹解决。2014 年3月26日第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司变更索菲亚定制家居项目实施方案的议案》，变更后的索菲亚 定制家居项目实施方案请具体见2014年3月28日刊登于巨潮资讯网的《关于变更索菲亚定制家居项目实施方案的公告》（公 告编号：2014-014）。上述索菲亚定制家居项目实施方案正在有序进行中。 （4）公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司与SALM S.A.S共同投资设立中外合资公司暨对外投资的议案》， 计划使用超募资金1,213.8万欧元（具体人民币金额按发生（缴款）当日的汇率计算）以注册资本金方式与SALM S.A.S共同 投资设立中外合资公司。该中外合资公司的注册资本金额为2,380万欧元，其中公司出资51％,SALM S.A.S出资49％。该中外 合资公司“司米厨柜有限公司”已于2014年6月16日领取《营业执照》。目前中外合资公司的其他运营工作正在有序推进中。 （5）公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于投资设立索菲亚家居（湖北）有限公司建设华中生产基地的议案》。 上述议案并经公司2013年度股东大会审批批准。公司使用自有资金3亿元投资设立索菲亚家居湖北有限公司实施华中生产基 地。索菲亚家居湖北有限公司已于2014年5月21日成立，并在2014年6月竞拍获得了一项国有建设用地使用权。随后公司第二 届董事会第十八次会议审议通过了《关于华中生产基地一期投资计划的议案》，批准了华中生产基地一期投资计划。目前华 中生产基地一期建设正在有序进行。 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 不适用 不适用 不适用 不适用 资产重组时所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 首次公开发行或再融资时所作承诺 江淦钧 自公司首次公 开发行的股票 并在证券交易 所上市之日起 三十六个月内， 不转让或者委 托他人管理其 在公司首次公 开发行股票前 所持有的公司 股份，也不由公 司回购本人所 持有的该部分 2011 年 04 月 12 日 自公司首次公 开发行的股票 并在证券交易 所上市之日起 三十六个月内； 在公司任职期 间及离职后的 十八个月内 正在履行 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 42 股份。同时承 诺：其在担任公 司董事或高管 职务期间，将及 时向公司申报 所持有公司的 股份及其变动 情况，除遵守前 款股份锁定承 诺外，另在任职 期间内每年转 让的公司股份 将不超过所持 有公司股份总 数的百分之二 十五；在离职后 半年内，不会转 让其所持有的 公司股份，离职 六个月后的十 二个月内通过 证券交易所挂 牌交易出售的 股份数量占其 所持有的公司 股份总数的 2011 年 4 月 12 日比例不超过 50%。 柯建生 自公司首次公 开发行的股票 并在证券交易 所上市之日起 三十六个月内， 不转让或者委 托他人管理其 在公司首次公 开发行股票前 所持有的公司 股份，也不由公 司回购本人所 持有的该部分 股份。同时承 诺：其在担任公 2011 年 04 月 12 日 自公司首次公 开发行的股票 并在证券交易 所上市之日起 三十六个月内； 在公司任职期 间及离职后的 十八个月内 正在履行 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 43 司董事或高管 职务期间，将及 时向公司申报 所持有公司的 股份及其变动 情况，除遵守前 款股份锁定承 诺外，另在任职 期间内每年转 让的公司股份 将不超过所持 有公司股份总 数的百分之二 十五；在离职后 半年内，不会转 让其所持有的 公司股份，离职 六个月后的十 二个月内通过 证券交易所挂 牌交易出售的 股份数量占其 所持有的公司 股份总数的比 例不超过 50%。 SOHA LIMITED 自公司首次公 开发行的股票 并在证券交易 所上市之日起 三十六个月内， 不转让或者委 托他人管理 SOHA 在公司 首次公开发行 股票前所持有 的公司股份，也 不由公司回购 SOHA 所持有 的该部分股份。 2011 年 04 月 12 日 自公司首次公 开发行的股票 并在证券交易 所上市之日起 三十六个月内 履行完毕 其他对公司中小股东所作承诺 江淦钧 自本次减持后， 在未来连续6个 月内减持不超 过 450 万股；在 减持股份累计 2014 年 06 月 18 日 2015 年 6 月 17 日 正在履行 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 44 达800万股后的 未来连续 12 个 月内不再减持 股份。 本人目前没有， 将来也不在中 国境内外直接 或间接从事任 何在生产经营 上对公司构成 竞争的业务；或 在生产经营上 对公司构成竞 争业务的任何 经济组织担任 任何职务；或拥 有与公司存在 竞争关系的任 何经济组织的 权益，或以其他 任何形式取得 该经济组织的 控制权。 2011 年 4 月 12 日 持股期间 正在履行 柯建生 自本次减持后， 在未来连续 12 个月内不再减 持本人剩余持 有的公司股份 2014 年 06 月 17 日 2015 年 6 月 16 日 正在履行 本人目前没有， 将来也不在中 国境内外直接 或间接从事任 何在生产经营 上对公司构成 竞争的业务；或 在生产经营上 对公司构成竞 争业务的任何 经济组织担任 任何职务；或拥 有与公司存在 竞争关系的任 何经济组织的 2011 年 4 月 12 日 持股期间 正在履行 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 45 权益，或以其他 任何形式取得 该经济组织的 控制权。 公司 公司 2012 年至 2014 年的股东 回报规划如下： （一）公司可以 采取现金方式、 股票方式或者 现金与股票方 式相结合的方 式分配股利。公 司在盈利、现金 流能满足正常 经营和持续发 展的前提下，应 积极推行现金 分配方式。（二） 若分红年度实 现的可分配利 润为正值，且现 金流充裕，实施 现金分红不会 影响公司后续 持续经营的，公 司每年以现金 方式分配的利 润应当不低于 当年实现的可 分配利润的 20%。（三）存 在下述情况之 一的，公司当年 可以不进行现 金分红或现金 分红比例可以 低于当年实现 的可分配利润 的 20%： 2012 年 08 月 07 日 2012 年度至 2014 年度 正在履行 公司 公司最近十二 个月未进行证 券投资等高风 险投资；补充流 2014 年 08 月 12 日 2015 年 8 月 11 日 正在履行 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 46 动资金后十二 个月内不进行 证券投资等高 风险投资及为 他人提供财务 资助；公司按照 实际需求补充 流动资金，每十 二个月内累计 金额不得超过 超募 2014 年 8 月 12 日资金总 额的 30%。 公司 "根据《中小企 业板信息披露 业务备忘录第 29 号：募集资金 使用》的规定， 公司使用剩余 超募资金永久 性补充流动资 金，公司承诺如 下：1．公司最 近十二个月未 进行证券投资 等高风险投资； 2．公司对外披 露以下承诺：补 充流动资金后 十二个月内不 进行证券投资 等高风险投资 及为他人提供 财务资助；3．公 司应当按照实 际需求补充流 动资金，每十二 个月内累计金 额不得超过超 募资金总额的 30%。 2014 年 08 月 12 日 2015 年 8 月 12 日 正在履行 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 47 （如有） 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 80.00 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3 境内会计师事务所注册会计师姓名 刘杰生、张曦 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十四、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司公告事项披露查询索引如下： 公告日 公告编号 公告标题 公告阅读网址 2014年1月7日 2014-001 关于公司2014年第一次临时股东大会会议决议的公告 014-01-07/63459291.PDF 2014年1月7日 2014年第一次临时股东大会的法律意见书 014-01-07/63459292.PDF 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 48 2014年1月17日 2014-002 2013年度业绩快报 014-01-17/63492537.PDF 2014年2月14日 2014-003 关于公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司承诺 履行情况的公告 014-02-14/63571997.PDF 2014年3月19日 2014-004 关于全资子公司完成工商变更登记的公告 014-03-19/63692308.PDF 2014年3月19日 2014-005 关于全资子公司变更经营范围的公告 014-03-19/63692309.PDF 2014年3月25日 2014-006 关于公司取得《国有土地使用证》的公告 014-03-25/63716566.PDF 2014年3月28日 2014-007 第二届董事会第十五次会议决议公告 014-03-28/63741352.PDF 2014年3月28日 2014-008 第二届监事会第十五次会议决议公告 014-03-28/63739261.PDF 2014年3月28日 2014-009 2013年年度报告摘要 014-03-28/63739253.PDF 2014年3月28日 2014-010 2013年年度报告 014-03-28/63741353.PDF 2014年3月28日 2013年度内部控制自我评价报告 014-03-28/63739263.PDF 2014年3月28日 2013年年度审计报告 014-03-28/63739258.PDF 2014年3月28日 2014-011 2014年度日常关联交易预计公告 014-03-28/63739246.PDF 2014年3月28日 独立董事2013年度述职报告（高振忠） 014-03-28/63739267.PDF 2014年3月28日 独立董事2013年度述职报告（葛芸） 014-03-28/63739276.PDF 2014年3月28日 独立董事2013年度述职报告（李非） 014-03-28/63739274.PDF 2014年3月28日 公司章程（2014年3月） 014-03-28/63739270.PDF 2014年3月28日 独立董事专项说明以及关于公司第二届董事会第十五次会议 有关事项的独立意见 014-03-28/63739266.PDF 2014年3月28日 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 014-03-28/63739264.PDF 2014年3月28日 关于对公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项审计 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 49 说明 014-03-28/63739262.PDF 2014年3月28日 2014-012 关于首期授予限制性股票第一期解锁条件成就的公告 014-03-28/63739247.PDF 2014年3月28日 2014-013 关于公司与SALM S.A.S共同投资设立中外合资公司暨对外 投资的公告 014-03-28/63739248.PDF 2014年3月28日 2014-014 关于变更索菲亚定制家居项目实施方案的公告 014-03-28/63739249.PDF 2014年3月28日 2014-015 关于投资设立索菲亚家居（湖北）有限公司建设华中生产基 地暨对外投资的公告 014-03-28/63739250.PDF 2014年3月28日 2014-016 关于召开2013年度股东大会的通知 014-03-28/63739260.PDF 2014年3月28日 2014-017 关于举行2013年度报告网上说明会的公告 014-03-28/63739251.PDF 2014年3月28日 2014-018 关于全资子公司完成工商变更登记的公告 014-03-28/63739252.PDF 2014年3月28日 广东广信君达律师事务所关于公司限制性股票激励计划之首 期授予限制性股票第一次解锁相关事宜的法律意见书 014-03-28/63739277.PDF 2014年3月28日 民生证券股份有限公司关于公司2013年度内部控制自我评价 报告的核查意见 014-03-28/63739272.PDF 2014年3月28日 监事会2013年度工作报告 014-03-28/63739245.PDF 2014年3月28日 民生证券股份有限公司关于公司2013年度募集资金存放与使 用情况的核查意见 014-03-28/63739243.PDF 2014年3月28日 民生证券股份有限公司关于公司使用部分超募资金与SALM S.A.S共同投资设立中外合资公司暨对外投资之核查意见 014-03-28/63739273.PDF 2014年3月28日 民生证券股份有限公司关于公司2013年已经发生的关联交易 之核查意见 014-03-28/63739271.PDF 2014年3月28日 内部控制规则落实自查表 014-03-28/63739268.PDF 2014年3月28日 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 014-03-28/63739265.PDF 2014年4月3日 2014-019 关于首期授予限制性股票第一期解锁股份上市流通的提示性 公告 014-04-03/63779160.PDF 2014年4月10日 2014-020 关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 014-04-10/63814160.PDF 2014年4月14日 民生证券股份有限公司关于公司2013年度保荐工作报告 014-04-14/63826344.PDF 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 50 2014年4月14日 民生证券股份有限公司关于公司的持续督导保荐工作总结报 告书 014-04-14/63826345.PDF 2014年4月15日 2014-021 关于浙江子公司签订募集资金三方监管协议的公告 014-04-15/63837721.PDF 2014年4月15日 2014-022 关于廊坊子公司签订募集资金三方监管协议的公告 014-04-15/63837722.PDF 2014年4月16日 2014-023 2014年第一季度报告正文 014-04-16/63844525.PDF 2014年4月16日 2014-024 2014年第一季度报告全文 014-04-16/63844564.PDF 2014年4月19日 2014-023 关于2013年度股东大会决议的公告 014-04-19/63869784.PDF 2014年4月19日 2013年度股东大会的法律意见书 014-04-19/63869785.PDF 2014年4月23日 2014-024 2013年度权益分派实施公告 014-04-23/63894850.PDF 2014年5月23日 2014-025 投资设立索菲亚家居（湖北）有限公司建设华中生产基地暨 对外投资的进展公告 014-05-23/64059081.PDF 2014年6月17日 2014-026 关于控股股东及一致行动人减持股份的公告 014-06-17/64141367.PDF 2014年6月18日 2014-027 关于公司与SALM S.A.S共同投资设立中外合资公司暨对外 投资的进展公告 014-06-18/64147675.PDF 2014年6月18日 2014-028 关于控股股东及一致行动人减持股份的公告 014-06-18/64147662.PDF 2014年6月20日 2014-029 关于持股超过5%以上股东减持股份的公告 014-06-20/64155700.PDF 2014年6月20日 简式权益变动报告书 014-06-20/64155703.PDF 2014年6月30日 2014-030 关于公司全资子公司索菲亚家居湖北有限公司竞拍获得一项 国有建设用地使用权的公告 014-06-30/1200014215.PDF 2014年6月30日 2014-031 关于公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司承诺 履行情况的公告 014-06-30/1200019923.PDF 2014年7月15日 2014-032 2014年半年度业绩快报 014-07-15/1200053994.PDF 2014年8月12日 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告 014-08-12/1200118395.PDF 2014年8月12日 2014-033 第二届董事会第十七次会议决议公告 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 51 014-08-12/1200118399.PDF 2014年8月12日 2014-034 2014年半年度报告摘要 014-08-12/1200118396.PDF 2014年8月12日 2014-035 2014年半年度报告 014-08-12/1200118397.PDF 2014年8月12日 2014年半年度财务报告 014-08-12/1200118398.PDF 2014年8月12日 2014-036 关于公司全资子公司租赁公司控股股东房产暨关联交易的公 告 014-08-12/1200118390.PDF 2014年8月12日 2014-037 关于终止信息系统技术升级改造项目剩余实施内容并将剩余 募集资金永久补充流动资金的公告 014-08-12/1200118391.PDF 2014年8月12日 2014-038 关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的公告 014-08-12/1200118392.PDF 2014年8月12日 2014-039 关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的公告 014-08-12/1200118393.PDF 2014年8月12日 2014-040 第二届监事会第十七次会议决议公告 014-08-12/1200118400.PDF 2014年8月12日 独立董事关于第二届董事会第十七次会议审议事项的独立意 见 014-08-12/1200118401.PDF 2014年8月12日 2014-041 关于召开2014年第二次临时股东大会的通知 014-08-12/1200118394.PDF 2014年8月12日 投资者投诉管理制度（2014年8月） 014-08-12/1200118402.PDF 2014年8月12日 民生证券股份有限公司关于公司2014年上半年募集资金存放 与使用情况的核查意见 014-08-12/1200118761.PDF 2014年8月12日 民生证券股份有限公司关于公司使用剩余超募资金永久补充 流动资金的核查意见 014-08-12/1200118762.PDF 2014年8月12日 民生证券股份有限公司关于公司终止信息系统技术升级改造 项目剩余实施内容并将剩余募集资金永久补充流动资金的核 查报告 014-08-12/1200118763.PDF 2014年8月28日 2014-042 关于召开2014年第二次临时股东大会的提示性通知 014-08-28/1200178130.PDF 2014年8月28日 2014-043 关于公司全资子公司索菲亚家居（湖北）有限公司取得《国 有土地使用证》的公告 014-08-28/1200178131.PDF 2014年9月1日 2014-044 关于持股超过5%以上股东减持股份的公告 014-09-01/1200189334.PDF 2014年9月1日 简式权益变动报告书 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 52 014-09-01/1200189335.PDF 2014年9月3日 2014-045 关于2014年第二次临时股东大会会议决议的公告 014-09-03/1200199523.PDF 2014年9月3日 2014年第二次临时股东大会的法律意见书 014-09-03/1200199524.PDF 2014年9月25日 2014-046 关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的进展公告 014-09-25/1200261129.PDF 2014年10月8日 2014-047 关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的进展公告 014-10-08/1200278797.PDF 2014年10月13日 2014-048 关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的进展公告 014-10-13/1200293971.PDF 2014年10月28日 2014-049 关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的进展公告 014-10-28/1200340964.PDF 2014年10月29日 2014-050 第二届董事会第十八次会议决议公告 014-10-29/1200345047.PDF 2014年10月29日 2014-051 2014年第三季度报告正文 014-10-29/1200345045.PDF 2014年10月29日 2014-052 2014年第三季度报告全文 014-10-29/1200345046.PDF 2014年10月29日 2014-053 关于华中生产基地一期投资计划的公告 014-10-29/1200345044.PDF 2014年10月29日 2014-054 第二届监事会第十八次会议决议公告 014-10-29/1200345048.PDF 2014年10月29日 独立董事关于第二届董事会第十八次会议审议事项的独立意 见 014-10-29/1200345049.PDF 2014年11月4日 2014-055 关于公司高级管理人员减持股份的提示性公告 014-11-04/1200366589.PDF 2014年11月7日 2014-056 关于公司独立董事辞职的公告 014-11-07/1200377356.PDF 2014年11月25日 2014-057 关于使用自有资金购买保本型银行理财产品的进展公告 014-11-25/1200415935.PDF 2014年12月3日 2014-058 关于持股超过5%以上股东减持股份的公告 014-12-03/1200435582.PDF 2014年12月3日 简式权益变动报告书 014-12-03/1200435583.PDF 2014年12月5日 2014-059 关于公司监事辞职的公告 014-12-05/1200440723.PDF 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 53 十五、公司子公司重要事项 □ 适用 √ 不适用 十六、公司发行公司债券的情况 □ 适用 √ 不适用 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 54 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 332,990,0 00 75.51% 0 0 0 -143,387,0 00 -143,387,0 00 189,603,0 00 42.99% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 252,890,0 00 57.35% 0 0 0 -63,357,00 0 -63,357,00 0 189,533,0 00 42.98% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 252,890,0 00 57.35% 0 0 0 -63,357,00 0 -63,357,00 0 189,533,0 00 42.98% 4、外资持股 80,100,00 0 18.16% 0 0 0 -80,030,00 0 -80,030,00 0 70,000 0.01% 其中：境外法人持股 80,000,00 0 18.14% 0 0 0 -80,000,00 0 -80,000,00 0 0 0.00% 境外自然人持股 100,000 0.02% 0 0 0 -30,000 -30,000 70,000 0.01% 二、无限售条件股份 108,000,0 00 24.49% 0 0 0 143,387,0 00 143,387,0 00 251,387,0 00 57.01% 1、人民币普通股 108,000,0 00 24.49% 0 0 0 143,387,0 00 143,387,0 00 251,387,0 00 57.01% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 440,990,0 00 100.00% 0 0 0 0 0 440,990,0 00 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、截至2014年3月31日，公司股东江淦钧先生、柯建生先生、SOHA LIMITED分别持有首次公开发行前已发行股份（限售 股份，下称“首发前发行股份”）120,000,000股，120,000,000股和80,000,000股，合计320,000,000股，占公司股本总额44099 万股的72.564%。上述股份已于2014年4月14日解除限售并上市流通。但由于目前在公司，江淦钧先生还任职董事长、柯建 生任职公司董事、总经理，故其持有的解除限售的首发前发行股份还需要遵守高级管理人员买卖股份的锁定承诺（具体详情 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 55 可参阅公司于2014年4月10日刊登于巨潮资讯网的《关于首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告》（公告编号： 2014-020））。 2.。公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于确认首期授予限制性股票的激励对象第一个解锁期解锁条件成就的议 案》。随后公司董事会办公室为本次符合资格的118名激励对象办理了限制性股票解锁手续。上述限制性激励股票首期授予 部分第一期解锁股份合计350.7万股已于2014年4月9日上市流通，但依照《公司法》规定，高级管理人员陈明先生、陈国维 先生、张挺先生、陈建中先生、王飚先生和潘雯姗女士所持限制性股票解除限售后，还需要遵守高级管理人员买卖股份锁定 承诺（具体详情可参与公司于2014年4月3日披露的《关于首期授予限制性股票第一期解锁股份上市流通的提示性公告》（公 告编号：2014-019））。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数 量 交易终止日期 普通股股票类 人民币普通股 （限制性股票） 2013 年 03 月 04 日 9.63 5,860,000 2013 年 03 月 20 日 人民币普通股 （限制性股票） 2013 年 07 月 19 日 4.64 1,300,000 2013 年 08 月 27 日 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 权证类 前三年历次证券发行情况的说明 1.经公司2013年第一次临时股东大会批准，公司实施索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划。公司第二届董事会第八 次会议于授予日2013年3月4日向119名激励对象以授予价格9.63元/股，授予限制性股票合计586万股。 2.公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整限制性股票预留部分数量以及确认获授激励对象名单的议案》，向 5名激励对象于授予日2013年7月19日授予限制性股票合计130万股，授予价格为4.64元/股。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 56 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股 东总数 4,838 年度报告披露日前 第 5 个交易日末普 通股股东总数 8258 报告期末表决权恢 复的优先股股东总 数（如有）（参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 江淦钧 境内自然人 25.40% 112,000 ,000 -8,000, 000 90,000, 000 22,000,0 00 柯建生 境内自然人 25.40% 112,000 ,000 -8,000, 000 90,000, 000 22,000,0 00 SOHA LIMITED 境外法人 3.17% 14,000, 000 -66,000 ,000 0 14,000,0 00 东方证券股份 有限公司 国有法人 1.96% 8,624,5 80 0 0 8,624,58 0 上海洲顺投资 管理中心（有 限合伙） 境内非国有法 人 1.81% 8,000,0 00 0 8,000,00 0 中国建设银行 －银华富裕主 题股票型证券 投资基金 其他 1.39% 6,147,7 00 0 6,147,70 0 中国工商银行 －广发稳健增 长证券投资基 金 其他 1.32% 5,800,1 68 0 5,800,16 8 交通银行－易 方达科讯股票 型证券投资基 金 其他 1.30% 5,720,0 71 -4,279, 929 0 5,720,07 1 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 57 中国工商银行 －广发策略优 选混合型证券 投资基金 其他 1.26% 5,563,3 28 3,233,7 78 0 5,563,32 8 中国农业银行 股份有限公司 －景顺长城核 心竞争力股票 型证券投资基 金 其他 1.18% 5,207,0 00 0 5,207,00 0 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） （参见注 3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的 说明 股东江淦钧先生、柯建生先生为公司一致行动人、、实际控制人；SOHA LIMITED 与江 淦钧先生、柯建生先生不存在关联关系。其余股东未知是否存在关联关系或《上市公司 收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 江淦钧 22,000,000 人民币普通股 22,000,000 柯建生 22,000,000 人民币普通股 22,000,000 SOHA LIMITED 14,000,000 人民币普通股 14,000,000 东方证券股份有限公司 8,624,580 人民币普通股 8,624,580 上海洲顺投资管理中心（有限合 伙） 8,000,000 人民币普通股 8,000,000 中国建设银行－银华富裕主题股 票型证券投资基金 6,147,700 人民币普通股 6,147,700 中国工商银行－广发稳健增长证 券投资基金 5,800,168 人民币普通股 5,800,168 交通银行－易方达科讯股票型证 券投资基金 5,720,071 人民币普通股 5,720,071 中国工商银行－广发策略优选混 合型证券投资基金 5,563,328 人民币普通股 5,563,328 中国农业银行股份有限公司－景 顺长城核心竞争力股票型证券投 资基金 5,207,000 人民币普通股 5,207,000 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 股东江淦钧先生、柯建生先生为公司一致行动人、、实际控制人；SOHA LIMITED 与江 淦钧先生、柯建生先生不存在关联关系。其余股东未知是否存在关联关系或《上市公司 收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 58 行动的说明 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务股东情况说明（如有）（参见 注 4） 不适用 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 江淦钧 中国 否 柯建生 中国 否 最近 5 年内的职业及职务 具体见本报告第七节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”第二项“任职情况” 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 不适用 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 江淦钧 中国 否 柯建生 中国 否 最近 5 年内的职业及职务 具体见本报告第七节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”第二项“任职情况” 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 不适用 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 59 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 60 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 61 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 江淦钧 董事长 现任 男 51 2012 年 07 月 11 日 2015 年 07 月 10 日 120,000,00 0 0 8,000,000 112,000,00 0 柯建生 董事、总经 理 现任 男 51 2012 年 07 月 11 日 2015 年 07 月 10 日 120,000,00 0 0 8,000,000 112,000,00 0 蔡明泼 董事 现任 男 46 2012 年 07 月 11 日 2015 年 07 月 10 日 0 0 0 0 Dominiqu e Engasser 董事 现任 男 53 2012 年 07 月 11 日 2015 年 07 月 10 日 0 0 0 0 谭跃 独立董事 现任 男 56 2015 年 01 月 26 日 2015 年 07 月 10 日 0 0 0 0 李非 独立董事 现任 男 59 2012 年 07 月 11 日 2015 年 07 月 10 日 0 0 0 0 高振忠 独立董事 现任 男 52 2012 年 07 月 11 日 2015 年 07 月 10 日 0 0 0 0 陈明 董事、副总 经理 现任 男 54 2012 年 07 月 11 日 2015 年 07 月 10 日 400,000 0 0 400,000 潘雯姗 董事、董事 会秘书 现任 女 36 2012 年 07 月 11 日 2015 年 07 月 10 日 400,000 0 0 400,000 王玉娟 监事会主 席 现任 女 61 2013 年 07 月 04 日 2015 年 07 月 10 日 0 0 0 0 毛骏飙 监事 现任 男 46 2012 年 11 月 26 日 2015 年 07 月 10 日 0 0 0 0 沈肇章 监事 现任 男 51 2015 年 01 月 26 日 2015 年 07 月 10 日 0 0 0 0 陈国维 副总经理 现任 男 56 2012 年 07 月 11 日 2015 年 07 月 10 日 400,000 0 0 400,000 王飚 副总经理 现任 男 41 2012 年 07 月 11 日 2015 年 07 月 10 日 400,000 0 0 400,000 陈建中 副总经理 现任 男 59 2012 年 12 月 09 日 2015 年 07 月 10 日 400,000 0 12,000 388,000 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 62 张挺 副总经理 现任 男 53 2012 年 12 月 09 日 2015 年 07 月 10 日 400,000 0 0 400,000 葛芸 独立董事 离任 女 53 2012 年 07 月 11 日 2015 年 01 月 26 日 0 0 0 0 高符生 监事 离任 女 58 2012 年 07 月 11 日 2015 年 01 月 26 日 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 242,400,00 0 0 16,012,000 226,388,00 0 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1、江淦钧先生，中国国籍，1964年1月出生，大专学历。1984年至1998年曾在广东省华侨友谊公司、广东省天贸集团及广东 怡得公司工作，1998年至2003年在广东汇高公司工作，2003年7月至今先后担任本公司执行董事、董事长，现任公司董事长。 2010年7月起担任全国工商联家具装饰业商会衣柜专业委员会会长。 2、柯建生先生，中国国籍，1964年10月出生，高级工商管理硕士（EMBA）。1987年至1992年在中国电子进出口华南分公司 任职，1992年至1994年在广东省天贸集团任职，1994年至1997年在香港真隆公司任职，1997年至1999年在广东粤海集团任职， 1999年至2003年在广东邦德贸易有限公司任职，2003年7月至今先后担任本公司监事、总经理、董事，现任公司总经理。 3、蔡明泼先生，中国国籍，法国永久境外居留权，1969年3月出生，高级工商管理硕士（EMBA），1997年7月法国奥尔良 大学政治经济学专业毕业，学士学位；2002年法国里昂高等商学院工商管理专业毕业，硕士学位；2006年4月中欧国际工商 学院工商管理专业毕业，高级工商管理硕士（EMBA）。1994年至2006年，历任法国赛博集团中国首席代表、法国Cai&Cogos 咨询公司管理合伙人、法国Stonest Co.董事长。2006年6月至今担任Cathay Capital Private Equity董事长。 4、Dominique Engasser，法国国籍，1962年9月出生，毕业于Ecole Superieure des Sciences Commerciales d'Angers。自1987年 参加工作以来，先后任职于毕马威会计师事务所高级顾问、Steelcase Strafor常务董事、Answork B2B网路市集首席执行长官、 霍尼韦尔公司（传感与控制）常务董事、Rasec International集团常务董事，现任ETABLISSEMENTS SOGAL DIRECTIONS SUPPORTS首席执行长官。 5、谭跃先生，中国国籍，1959年4月出生，毕业于香港中文大学财务学专业，教授，博士生导师。现任暨南大学会计学系教 授、博士生导师，兼任财务与会计研究所副所长。谭跃先生代表性发表在A级期刊的学术论文主要有“实物期权与高科技战 略投资”、“跨国商业银行经营管理》、”公平信息披露规则能缓解证券分析师的利益冲突吗？“”股价与中国上市公司投资-盈 余管理与投资者情绪的交叉研究“等，承担有“国际金融市场外汇远期溢价异象的行为金融学模型研究”、“开放式基金经理能 力成长与激励机制研究”科研项目，负责教授“公司财务研究/财务管理”、“高级财务管理理论与实务”、“财务战略与资本运营” 等课程。 6、高振忠先生，中国国籍，1963年4月出生，博士。现为华南农业大学教授，广东省质量监督木材及木制品检验站站长。主 要从事木材科学、家具和木质人造板用胶粘剂与涂料，木材及木制品加工、利用方面的研究、教学工作。讲授木材科学与工 程、家具工程专业8门本科生、研究生课程。 7、李非先生，中国国籍， 1956 年 7 月出生，博士，博士生导师及教授。 2001 年 12 月至今担任中山大学管理学院教授、 博士生导师，主要从事管理学、战略管理、领导力发展、市场社会理论等的研究，出版《军事韬略与企业竞争》、《企业集 团理论－日本的企业集团》、《富与德 --- 亚当斯密的无形之手》等专著多部，发表论文 50 余篇。 2013 年被评为中国十 大最受尊敬的商学院教授之一。目前兼任职务：东莞发展控股股份有限公司（ 000828 ）独立董事、海格通讯股份有限公司 独立董事。 8、陈明先生，中国国籍，1961年10月出生，大专学历，会计师。1981年参加工作，就职于广东省华侨友谊公司；2003年7 月至今先后担任本公司财务部经理、公司副总经理，现任公司副总经理，分管财务工作。自2010年开始，兼任广州易福诺木 业有限公司董事；自2012年3月开始，担任索菲亚家居（成都）有限公司董事长。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 63 9、潘雯姗女士，中国国籍，1979年6月出生，工商管理硕士。2001年9月参加工作，先后任职于广东省财经学校、箭牌糖果 有限公司、广州高露洁棕榄有限公司、北京捷孚凯市场调研公司，2009年2月至今先后担任本公司董事长助理、公司董事会 秘书，现任公司董事会秘书，兼任司米厨柜有限公司董事、武汉舒适易佰科技有限公司董事。 10、王玉娟女士，中国国籍，1954年9月出生，大专学历，会计师。1976年开始参加工作，先后任职于广东省百货公司、广 东省拍卖行、广东商业企业集团和广东省天贸集团。2009年11月加入本公司，历任公司审计部部长，现任公司行政部副经理。 11、毛骏飙先生，中国国籍，1969年8月出生，工学博士及EMBA工商管理硕士。自1997年7月起，先后担任华南理工大学讲 师、广州七喜股份有限公司副总经理、董事总经理、广州紫亘数码科技有限公司总经理、广州南方高科电脑公司副总经理、 TCL集团数码电子本部产品市场总监、七喜控股股份有限公司董事副总裁，广州倍玛克企业管理顾问有限责任公司总经理。 现为广州市倍玛克家居用品有限公司董事。 12、沈肇章先生，1964年生，财政学专业博士研究生。1984年毕业于厦门大学财政金融专业，1984年至今任职于暨南大学， 2008年毕业于暨南大学财政学博士研究生专业，2009年被评定为教授职称，现任暨南大学经济学院财税系主任。先后荣获暨 南大学本科“十佳授课教师”、“广东省哲学社会科学优秀成果三等奖”、“暨南大学优秀共产党员”、“暨南大学本科教学校长 奖”。2014年11月参加深圳证券交易所上市公司独立董事培训班获独立董事资格证。沈肇章先生从事税务教学研究三十来年， 多次公开发表著作和论文，主要有：《基于企业避税行为分析的反避税策略研究》（中国财政经济出版社）、《税收策划与 企业财务管理》（暨南大学出版社）、《关税理论与实务》（暨南大学出版社）、《国际税收》（暨南大学出版社）、《税 收概论》（暨南大学出版社）。兼职单位：国光电器股份有限公司独立董事。 13、陈国维，中国国籍， 1959年3月出生，专科学历，助理经济师。1978年-2004年先后在交通部广州海运局、广东省四会 市华侨商品供应公司、粤海装饰材料（中山）有限公司工作；2004年5月加入公司，先后担任公司行政部经理、人事部经理， 现任本公司副总经理，负责公司生产工作。现兼任公司子公司索菲亚家居（成都）有限公司董事、索菲亚家居（廊坊）有限 公司执行董事、索菲亚家居（浙江）有限公司及广州索菲亚家具制品有限公司执行董事。 14、张挺先生，中国国籍，1962年8月出生。1982年7月至1997年10月在林业部西北人造板机器厂工作，任研究所所长、总工 程师、高级工程师。1997年10月至2003年3月在粤海装饰材料（中山）有限公司工作，任副总经理。2003年3月至今在广州易 福诺木业有限公司工作，历任副总经理、总经理和董事。2011年7月至今在索菲亚家居股份有限公司工作，任公司副总经理 和索菲亚研究院院长。 15、陈建中先生，中国国籍，1956年5月出生，大学学历。1979年至1985年任职于广州南方大厦百货商店；1985年至1993年 任职于广东省乡镇企业供销公司；1993年至1999年任职于香港粤海企业（集团）有限公司；1999年至2005年担任粤海装饰材 料（中山）有限公司总经理；2005年至今，担任广州易福诺木业有限公司董事长；自2012年12月担任索菲亚家居股份有限公 司副总经理，且自2011年5月兼任广州索菲亚家居工程安装有限公司执行董事、总经理。 16、王飚，中国国籍， 1974年3月出生，大学学历，在职研究生。1997年12月参加工作，先后就职于粤海装饰材料(中山)有 限公司、广州市冠顺装饰材料有限公司、广州力恒木业制造有限公司，2007年2月加入公司，任营销中心总经理。现任本公 司副总经理，负责公司销售工作。自2010年开始兼任广州市宁基贸易有限公司执行董事。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 蔡明泼 SOHA LIMITED 董事 2009 年 01 月 01 日 否 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 64 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 江淦钧 广州易福诺木业有限公司 董事 2010 年 否 司米厨柜有限公司 董事 2014 年 否 柯建生 广州易福诺木业有限公司 董事 2010 年 否 司米厨柜有限公司 副董事长 2014 年 否 蔡明泼 Cathay Capital Private Equity 董事长 2006 年 是 山东信得科技股份有限公司 董事 - 否 Lovable International Holdings 董事 - 否 易保网络技术（上海）有限公司 董事 - 否 郑明现代物流有限公司 董事 - 否 江苏乔德福莱蒙德家居股份有限公司 董事 - 否 Patrick Choay SA 董事 - 否 GL events 独立董事 - 否 U-first 董事 - 否 CAH Holding Co., Ltd 董事 - 否 IRR Co., Ltd 董事 - 否 IBH Holding Co., Ltd 董事 - 否 Sofitek Limited 董事 - 否 Eurojoy Limited 董事 - 否 Eurologis Limited 董事 - 否 Future Wave Limited 董事 - 否 新疆高利股权投资管理有限公司 董事 - 否 昆山高益咨询管理有限公司 董事 - 否 Bluemed Limited 董事 - 否 Dominique Engasser ETABLISSEMENTS SOGAL DIRECTIONS SUPPORTS 首席执行官 2012 年 是 谭跃 东进农牧 独立董事 2012 年 是 广东省卫生经济学会会计学会 名誉会长 2011 年 否 暨南大学 会计学系教 授、博士生导 师 2004 年 是 财务与会计研究所 副所长 2011 年 否 李非 中山大学 管理学院教 授 2001 年 是 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 65 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 海格通讯股份有限公司 独立董事 2013 年 是 东莞发展控股股份有限公司 独立董事 2009 年 是 高振忠 广东省木材及木制品质量监督检验 站长 2007 年 是 陈明 广州易福诺木业有限公司 董事 2010 年 否 索菲亚家居（成都）有限公司 董事长 2012 年 否 毛骏飙 广州市倍玛克家居用品有限公司 董事 2013 年 是 沈肇章 国光电器股份有限公司 独立董事 2015 年 是 暨南大学 经济学院财 税系主任 1984 年 是 陈国维 索菲亚家居（成都）有限公司 董事 2012 年 否 索菲亚家居（浙江）有限公司 执行董事 2015 年 否 广州索菲亚家具制品有限公司 执行董事 2012 年 否 索菲亚家居（廊坊）有限公司 执行董事 2012 年 否 陈建中 广州易福诺木业有限公司 董事长 2005 年 否 广州索菲亚家居工程安装有限公司 执行董事、总 经理 2011 年 否 张挺 广州易福诺木业有限公司 董事、总经理 2010 年 否 王飚 广州市宁基贸易有限公司 执行董事 2010 年 否 潘雯姗 司米厨柜有限公司 董事 2014 年 否 武汉舒适易佰科技有限公司 董事 2015 年 否 在其他单位任 职情况的说明 不适用 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 2012年第五次临时股东大会审议通过了《关于公司非独立董事薪酬的议案》、《关于公司非职工代表监事薪酬的议案》以及 《关于补选公司第二届监事会监事的议案》，确定了公司第二届董事、监事任期内的薪酬标准。具体内容可详见巨潮资讯网 公告的《2012年第五次临时股东大会决议公告》（公告编号：2012-066）。 随后公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于调整公司部分非独立董事薪酬的议案》和《关于调整公司部分高级管理 人员薪酬并确认增聘的高级管理人员薪酬的议案》，对公司第二届董事、监事和高级管理人员的薪酬进行了调整。《关于调 整公司部分非独立董事薪酬的议案》经公司2013年第一次临时股东大会审议批准。具体内容可详见巨潮资讯网刊登的《第二 届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2013-002）和《2013年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2013-010）。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 66 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 报酬总额 从股东单位获 得的报酬总额 报告期末实际 所得报酬 江淦钧 董事长 男 51 现任 122.77 0 122.77 柯建生 董事、总经理 男 51 现任 118.60 0 118.60 蔡明泼 董事 男 46 现任 0 0 0 Dominique Engasser 董事 男 53 现任 0 0 0 谭跃 独立董事 男 56 现任 - 0 - 李非 独立董事 男 59 现任 6.00 0 6.00 高振忠 独立董事 男 52 现任 6.00 0 6.00 陈明 董事、副总经 理 男 54 现任 93.96 0 93.96 潘雯姗 董事、董事会 秘书 女 36 现任 66.96 0 66.96 王玉娟 监事会主席 女 61 现任 11.37 0 11.37 毛骏飙 监事 男 46 现任 6.00 0 6.00 沈肇章 监事 男 51 现任 -- 0 -- 陈国维 副总经理 男 56 现任 83.06 0 83.06 王飚 副总经理 男 41 现任 83.06 0 83.06 陈建中 副总经理 男 59 现任 83.06 0 83.06 张挺 副总经理 男 53 现任 83.06 0 83.06 葛芸 独立董事 女 53 离任 6.00 0 6.00 高符生 监事 女 58 离任 -- 0 -- 合计 -- -- -- -- 769.90 0 769.90 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 报告期内可 行权股数 报告期内已 行权股数 报告期内已 行权股数行 权价格（元/ 股） 报告期末市 价（元/股） 期初持有限 制性股票数 量 报告期新授 予限制性股 票数量 限制性股票 的授予价格 （元/股） 期末持有限 制性股票数 量 陈明 董事、副总 经理 400,000 0 400,000 陈国维 副总经理 400,000 0 400,000 张挺 副总经理 400,000 0 400,000 陈建中 副总经理 400,000 0 388,000 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 67 王飚 副总经理 400,000 0 400,000 潘雯姗 董事、董事 会秘书 400,000 0 400,000 合计 -- -- -- 2,400,000 0 -- 2,388,000 备注（如有） 公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于确认首期授予限制性股票的激励对象第一个解锁期解锁条件 成就的议案》。董事会确认，《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》设定的首期授予 部分限制性股票第一个解锁期解锁条件已成就，授权公司董事会办公司为本次符合资格的 118 名激励对象办理 限制性股票解锁具体工作。首期授予部分限制性股票第一期解锁数量为激励对象所获授限制性股票的 30%， 已于 2014 年 4 月 9 日上市流通。陈明先生，陈国维先生，张挺先生，陈建中先生，王飚先生和潘雯姗女士所 获授的限制性股份，截至报告期末，上述高管经获授的限制性股票已有 30%已解锁（其中 75%作为高管持股 被锁定），剩余 70%尚未解锁。 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 葛芸 独立董事 离任 2015 年 01 月 27 日 主动辞职 高符生 监事 离任 2015 年 01 月 27 日 主动辞职 谭跃 独立董事 被选举 2015 年 01 月 27 日 股东大会选举 沈肇章 监事 被选举 2015 年 01 月 27 日 股东大会选举 五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员） 报告期内，公司核心技术团队和关键技术人员没有发生变化。 六、公司员工情况 （一）员工情况 截至2014年12月31日，公司以及下属子分公司员工情况如下： 在职员工的人数 5360 公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 管理人员 279 生产、物流人员 3632 销售人员 298 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 68 研发、技术人员 467 财务人员 69 行政、后勤人员 615 教育程度 教育程度类别 数量（人） 高中及以下 4021 大专 866 本科 454 硕士 19 （二）员工薪酬政策及培训计划 公司2014年的整体薪酬策略服务于公司的发展战略目标，以绩效为导向驱动员工，充分发挥薪酬体系在吸 引、激励、保留公司发展所需的关键核心人才方面的重要作用，且在公司财务支付能力和风险可控范围内， 实行动态管理。其中，员工薪酬水平与岗位合理匹配，岗位等级越高，薪酬水平相对越高，员工岗位发生 变化时，其薪酬也随之发生变化。员工薪酬水平与其绩效表现合理匹配，鼓励员工创造更加优秀的工作绩 效，绩效结果越好，薪酬相对越高。员工薪酬水平与其个人任职条件及能力差异合理匹配，员工任职资格 或能力评价越高，其薪酬水平相对越高。同时，也会参考行业薪酬信息对员工薪酬进行水平定位和调整， 使公司薪酬体系保持充分的外部竞争性。薪酬支付的规则也符合国家有关法律法规的要求。 公司2014年的培训计划着力于对中高层管理人员的核心能力提升、满足业务发展与新业务拓展需求下对现 有人力资源能力的充实与提升、以及对后备人才的持续培养与提升等方面。计划分层级、分类型开展针对 性的培训，主要包括如：中高管的领导力系统训练、基层干部管理能力培训、专业岗位与技术岗位的专业 技能培训、基层员工的综合工作技能培训、管理培训生的全面岗前培训等。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 69 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 根据《公司法》、《证券法》以及《上市公司治理准则》等法律法规及规范性文件要求，公司已经制定了《股东大会议事规 则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等三会制度，以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重 大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》等信息管理及投资者关系管理制度。报告期内，根据监管部门的最新 要求和公司实际情况的变化，公司修订了公司《章程》、《投资者投诉管理制度》。 （一）股东与股东大会 公司制定了《股东大会议事规则》并切实执行。报告期内公司召开股东大会3次，股东大会的召集、召开程序，股东大会的 会议通知、授权委托、提案、审议和公告均符合相关法律的规定。股东大会的会议记录完整，保存安全，股东大会决议均得 到及时、充分的披露。 （二）董事会 董事会是公司的决策机构。目前，公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事。公司董事会成员结构合理，董事任职资 格、选聘程序、构成均符合有关法律法规的要求。全体董事能够按照《董事会议事规则》、《独立董事制度》等规定开展工 作，按时参加董事会会议，积极参与公司重大事项的决策和重要信息披露的审核；报告期内，公司董事参加了监管部门举办 的相关培训活动，通过进一步学习、熟悉有关法律法规，切实提高履行董事职责的能力。公司各位董事均未出现受监管部门 稽查、出发、通报批评、公开谴责等情况。 （三）监事会 公司监事会有3人组成，其中股东代表监事2名，一名职工代表监事。职工代表监事由公司员工通过民主推选而选出。公司监 事会成员结构合理，监事任职资格、选聘程序、构成均符合有关法律、法规的要求。在日常工作中，监事会勤勉尽责，通过 列席董事会、股东大会，召开监事会会议，对公司董事、董事会秘书及其他高级管理人员的行为进行监督，对公司重大投资、 重大财务决策事项进行监督，对公司关联交易、重大投资、重大财务决策事项进行监督。 （四）经理层 公司总经理的聘任由公司第二届董事会第一次会议审议通过，副总经理由总经理提名，报董事会审议通过后聘任。公司董事 会下设的提名委员会，对公司高级管理人员的产生、招聘已形成合理的选聘机制。目前公司经理层的构成没有公司控股股东 的家族成员。公司在公司《章程》和《总经理工作细则》等规定中，明确了总经理的职权，能够对公司的日常经营实施有效 的控制。报告期内，公司总经理和副总经理参加了监管部门举办的相关培训活动，通过进一步学习、熟悉有关法律法规，切 实提高履行职责的认识。 在未来，公司将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、深圳证券交易所等法律法规以及 公司《章程》规范运作，落实各项内控制度的实施，以进一步规范公司运作，提高公司治理水平。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 公司已经建立了《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《内幕信息知情人登记制度》、 《机构调研接待工作管理办法》以及《年报信息披露差错责任追究制度》等信息披露管理制度。报告期内，公司能够按照上 述制度的规定，做好内幕信息管理以及如实、完整地做好内幕信息知情人登记工作。每逢定期报告期间，做好定期报告披露 时间预告，证券交易敏感时点提示等工作；在定期报告或重大事项披露期间，尽量避免接待投资者调研，做好保密工作；同 时按照证监会以及深交所的规定，报备投资者调研档案以及相关内幕知情人信息登记表。报告期内，公司董高监和其他相关 知情人员均遵守了公司内幕知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖公司股份的情况；报告期内公司也 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 70 没有发生收到监管部门查处和整改的情况。 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2013 年度股东大会 2014 年 04 月 18 日 关于 2013 年度董事会工作 报告的议案 关于 2013 年度监事会工作 报告的议案 关于公司 2013 年度财务决 算报告的议案 关于公司 2013 年度利润分 配及资本公积金转增股本的 议案 关于公司 2013 年度报告全 文及摘要的议案 关于续聘 2014 年度审计机 构的议案 关于修订《索菲亚家居股份 有限公司章程》的议案 关于公司与 SALM S.A.S 共 同投资设立中外合资公司暨 对外投资的议案 关于公司变更索菲亚定制家 居项目实施方案的议案 关于投资设立索菲亚家居 （湖北）有限公司建设华中 生产基地的议案 全部通过 2014 年 4 月 19 日 i lpage/2014-04- 19/63869784.P DF 2、本报告期临时股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2014 年第一次临时 股东大会 2014 年 01 月 06 日 关于信息系统技术升级改造项 目调整部分实施方式的议案 关于华东生产基地二期投资计 划的议案 关于华北生产基地二期投资计 划的议案 关于索菲亚定制家居项目投资 计划的议案 全部通过 2014 年 1 月 7 日 inf ge/2014-01-07/6 3459291.PDF 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 71 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2014 年第二次临时 股东大会 2014 年 09 月 02 日 关于公司全资子公司租赁公司 控股股东房产暨关联交易的议 案 关于终止信息系统技术升级改 造项目剩余实施内容并将剩余 募集资金永久补充流动资金的 议案 关于使用剩余超募资金永久补 充流动资金的议案 关于使用自有资金购买保本型 银行理财产品的议案 全部通过 2014 年 9 月 3 日 inf ge/2014-09-03/1 200199523.PDF 3、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 三、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 葛芸 4 4 0 0 0 否 李非 4 4 0 0 0 否 高振忠 4 1 3 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 3 连续两次未亲自出席董事会的说明 报告期内公司独立董事未出现连续两次未亲自出席董事会的情况。 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 72 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事严格按照《公司法》、公司《章程》、《独立董事制度》等法律法规和规范性文件开展工作，积极 参加了公司董事会和股东大会，对公司的重大决策提供了专业性意见，对公司的财务及生产经营活动进行了有效监督。对报 告期内公司发生的各项需要独立董事发表意见的事项出具了独立董事意见，提高了公司决策的科学性，为完善公司监督机制， 维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有作用。 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、战略委员会 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。报告期内，战略委员会召开会议，对与SALM 公司组建合资公司实施橱柜项目等公司重大投资决策发表了意见。 2、薪酬与考核委员会 报告期内，薪酬与考核委员会依照公司《章程》、《董事、监事、高级管理人员行为准则》以及《董事、监事及高级管理人 员自律守则》，对公司董高监的履职情况结合年度工作指标完成比例进行了考核评定。认为：2014年公司董监高均能认真履 行自己的职责；同时，薪酬与考核委员会对公司董监高所披露的薪酬进行了审核，认为所披露的薪酬水平遵从了公司的薪酬 制定原则，合理、适当地反映了董监高2014年的履职情况。同时，薪酬与考核委员会关注报告期内限制性股权激励计划实施 工作，并及时就限制性股权激励计划实施过程中发生的事项发表意见并向董事会汇报。 3、审计委员会 报告期内，审计委员会召开了多次会议，审议公司定期报告，内审部门日常工作汇报等事项。审计委员会详细了解公司财务 状况和经营情况，严格审查公司内控制度的建立及执行情况，并认真听取了公司内审部门2015年内审工作计划，对公司财务 状况和经营情况提供了有效的监督和指导。在2014年度审计工作中，审计委员会会同公司审计机构、公司内审部和财务部共 同协商确定年度财务报告审计工作的时间安排和重点审计范围，确保审计的独立性和审计工作按时保质完成。 4、提名委员会 报告期内，提名委员会根据《公司法》，公司《章程》和《董事会提名委员会工作细则》，积极履行职责，对公司选举董事、 监事进行提名，并对人员任职资格进行审查，发表审查意见和建议。 五、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 公司建立了健全的公司法人治理结构。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的 业务及自主经营能力。公司所有的生产经营或重大事项均根据公司《章程》及相关制度的规定按授权权限提交经理层、董事 会和股东大会讨论确定。 业务方面：公司拥有独立的采购和销售系统，具有独立完整的主营业务和面对市场经营的能力，不存在其他需要依赖股东及 其他关联方进行经营活动的情况。公司控股股东（实际控制人）、持股5%以上其他股东均出具了避免同业竞争的承诺，承 诺不直接或间接地从事任何与公司构成同业竞争的业务。 人员方面：公司董事长、总经理、副总经理、董事会秘书以及财务负责人在股东及其关联企业中无兼职；公司建立了独立的 人力资源资源部门，在各个业务部门提出人员需求计划后，由人力资源部独立自主地进行招聘管理人员和员工；公司的生产 经营管理部门、采购销售部门、人事等机构具有独立性，不存在与控股股东相关部门及其人员任职重叠的情形。 资产方面：公司拥有独立于控股股东的完整生产系统、工业产权及非专利技术、商标。公司与股东之间的资产产权界定清晰， 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 73 不存在以资产、权益或信誉为股东的债务提供担保的情形，控股股东及关联方不存在违规占用上市公司资金、资产及其他资 源的情形。 财务方面：公司设立独立的财务部门，负责公司的财务核算业务，严格执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。建立了 独立规范的财务会计制度和完整的会计核算体系，内部分工明确，批准、执行和记录职责分开，具有独立的银行账号，独立 纳税，公司的资金使用按照公司《章程》及相关制度的规定在授权范围内独立决策，不存在股东单位干预公司资金使用的情 形。 七、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员均由董事会聘任，董事会薪酬与考核委员会负责对公司高级管理人员的工作能力、履职情况、责任完成情 况等指标进行考核。报告期内，公司根据年度经营计划，从财务、管理能力、任务指标完成情况等方面进行考评。 经公司 2013年第一次临时股东大会批准，公司实施了《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案）修订稿》，对公司高 级管理人员（不含控股股东、独立董事）、中层管理人员以及核心技术人员进行限制性股票激励，详细内容请参见本报告第 五节“重要事项”第四项“公司股权激励的实施情况及其影响”。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 74 第十节 内部控制 一、内部控制建设情况 公司遵循《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和《公司章 程》等国家有关法律、法规和相关文件的要求建立了由股东大会、董事会、监事会、管理层和各控股子公司及职能部门构成 的内部控制架构。内控制度涵盖公司内部各部门及相关岗位，力求保证公司机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分， 坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。公司已制订了《内部审计制度》和《内 部控制制度》并报公司董事会审议通过。公司设立内部审计部，设有审计部部长一名并配备审计文员数名辅助工作。内部审 计部部长直接由董事会聘任。内部审计部独立于公司财务部，负责对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实 性和完整性等情况进行检查监督，并向董事会下设的审计委员会报告工作。本年度，内审部对公司本部、下述分公司和子公 司及其分公司的财务收支情况和经营活动进行了审计，并按照要求向审计委员会提交了审计工作报告和审计工作计划。审计 委员会按时审阅内审部门提交的工作计划和工作报告，并及时向董事会报告内部审计工作制度以及发现的风险，并按时出具 内部控制评价报告。 二、董事会关于内部控制责任的声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事 会的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监 事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进 实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风 险。 三、建立财务报告内部控制的依据 公司已按照《公司法》、《会计法》、《上市公司治理准则》、《上市公司内控指引》、《企业内部控制基本规范》、《深 圳证券交易所上市公司内部控制指引》及公司制定的相关内部控制制度等法律法规、规章制度作为内部控制的评价依据，并 建立和完善公司的《会计核算制度》和《财务管理制度》。 四、内部控制评价报告 内部控制评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 公司内部控制制度完整、合理、有效，不存在重大缺陷。 内部控制评价报告全文披露日期 2015 年 03 月 25 日 内部控制评价报告全文披露索引 见 2015 年 3 月 25 日在巨潮资讯网刊登的《索菲亚家居股份有限公司 2014 年度内部控制 评价报告》。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 75 五、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 “我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2014 年 12 月 31 日在所有重大 方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。” 内部控制鉴证报告全文披露日期 2015 年 03 月 25 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 请见 2015 年 3 月 25 日在巨潮资讯网上刊登的《内部控制鉴证报告》。 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 根据《公司法》、《会计法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件，公司于2011年12月22日召开的 公司第一届董事会第二十一次会议审议通过《年报信息披露重大差错责任追究制度》，明确年报信息披露重大差错的责任认 定及追究，并规定一旦发生重大会计差错、遗漏、业绩预告或业绩快报存在重大差异等情况，将按照该制度规定对责任人进 行责任追究。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩快报修正等情况。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 76 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准无保留审计意见 审计报告签署日期 2015 年 03 月 24 日 审计机构名称 立信会计师事务所有限公司 审计报告文号 信会师报字【2015】410162 号 注册会计师姓名 刘杰生、张曦 审计报告正文 索菲亚家居股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的索菲亚家居股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括2014年 12月31日的合并及公司资产负债表、2014年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计 准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用 会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 77 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了 贵公司2014年12月31日的合并及公司财务状况以及2014年度的合并及公司经营成果和现金流 量。 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：刘杰生 中国注册会计师：张曦 中国·上海2015年3月24日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：索菲亚家居股份有限公司 2014 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,183,619,240.48 1,152,832,810.21 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 22,328,464.58 7,574,512.70 应收账款 61,896,231.97 48,762,896.60 预付款项 21,649,990.35 49,704,004.04 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 3,450,454.34 11,649,904.82 应收股利 其他应收款 11,590,005.81 7,234,186.14 买入返售金融资产 存货 142,441,178.48 136,913,820.35 划分为持有待售的资产 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 78 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 50,470,777.68 15,251,784.46 流动资产合计 1,497,446,343.69 1,429,923,919.32 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 493,329,298.34 433,009,610.07 在建工程 274,984,824.20 54,001,176.76 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 194,142,426.30 116,681,938.90 开发支出 2,107,924.53 294,871.80 商誉 4,388,238.71 4,388,238.71 长期待摊费用 38,152,311.89 30,097,857.79 递延所得税资产 28,733,318.51 17,391,555.43 其他非流动资产 非流动资产合计 1,035,838,342.48 655,865,249.46 资产总计 2,533,284,686.17 2,085,789,168.78 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 79 项目 期末余额 期初余额 应付账款 138,587,318.64 93,724,351.43 预收款项 73,564,111.07 53,782,468.62 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 48,919,500.06 28,948,443.78 应交税费 57,419,584.65 45,310,219.68 应付利息 应付股利 3,613,870.00 1,943,200.00 其他应付款 50,630,140.44 51,879,275.64 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 19,902,205.00 16,886,205.00 其他流动负债 18,411,784.03 8,158,636.52 流动负债合计 411,048,513.89 300,632,800.67 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 14,670,030.00 9,090,000.00 递延所得税负债 744,537.07 771,561.19 其他非流动负债 25,530,940,.00 45,433,145.00 非流动负债合计 40,945,507.07 55,294,706.19 负债合计 451,994,020.96 355,927,506.86 所有者权益： 股本 440,990,000.00 440,990,000.00 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 80 项目 期末余额 期初余额 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 808,723,051.80 782,518,651.80 减：库存股 45,433,145.00 62,319,350.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 92,277,689.77 63,788,036.79 一般风险准备 未分配利润 644,622,076.64 456,462,742.95 归属于母公司所有者权益合计 1,941,179,673.21 1,681,440,081.54 少数股东权益 140,110,992.00 48,421,580.38 所有者权益合计 2,081,290,665.21 1,729,861,661.92 负债和所有者权益总计 2,533,284,686.17 2,085,789,168.78 法定代表人：江淦钧 主管会计工作负责人：陈明 会计机构负责人：黄毅杰 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 658,027,820.53 907,446,927.93 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 22,328,464.58 7,574,512.70 应收账款 95,935,272.99 90,824,276.14 预付款项 18,778,289.97 15,312,432.17 应收利息 2,587,091.86 11,849,724.50 应收股利 其他应收款 9,177,878.24 6,113,369.48 存货 72,676,395.42 60,176,156.06 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 81 项目 期末余额 期初余额 其他流动资产 38,389,242.88 2,068,706.29 流动资产合计 917,900,456.47 1,101,366,105.27 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 40,000,000.00 120,000,000.00 长期应收款 长期股权投资 836,495,395.07 430,605,154.87 投资性房地产 固定资产 167,505,499.74 162,398,073.58 在建工程 98,863,686.97 50,248,291.66 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 60,303,663.78 8,338,450.13 开发支出 2,107,924.53 294,871.80 商誉 长期待摊费用 12,670,874.06 11,312,194.67 递延所得税资产 14,315,492.53 10,007,089.97 其他非流动资产 非流动资产合计 1,232,262,536.68 793,204,126.68 资产总计 2,150,162,993.15 1,894,570,231.95 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 101,310,327.66 71,278,258.81 预收款项 51,518,422.80 45,045,346.14 应付职工薪酬 26,011,874.12 19,405,528.37 应交税费 23,869,520.37 29,354,880.32 应付利息 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 82 项目 期末余额 期初余额 应付股利 3,613,870.00 1,943,200.00 其他应付款 30,303,210.60 21,628,089.27 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 19,902,205.00 16,886,205.00 其他流动负债 13,366,856.21 7,389,447.43 流动负债合计 269,896,286.76 212,930,955.34 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 9,880,000.00 9,090,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 25,530,940.00 45,433,145.00 非流动负债合计 35,410,940.00 54,523,145.00 负债合计 305,307,226.76 267,454,100.34 所有者权益： 股本 440,990,000.00 440,990,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 839,118,657.16 812,914,257.16 减：库存股 45,433,145.00 62,319,350.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 90,877,689.77 62,388,036.79 未分配利润 519,302,564.46 373,143,187.66 所有者权益合计 1,844,855,766.39 1,627,116,131.61 负债和所有者权益总计 2,150,162,993.15 1,894,570,231.95 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 83 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 2,361,084,401.71 1,783,477,560.73 其中：营业收入 2,361,084,401.71 1,783,477,560.73 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,967,023,814.83 1,484,192,935.36 其中：营业成本 1,478,905,791.19 1,122,619,009.60 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 18,725,758.79 12,559,653.70 销售费用 226,151,497.08 161,100,426.30 管理费用 253,900,986.34 212,584,352.15 财务费用 -15,025,715.43 -26,647,763.35 资产减值损失 4,365,496.86 1,977,256.96 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 1,945,000.00 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 396,005,586.88 299,284,625.37 加：营业外收入 6,692,699.39 7,791,004.05 其中：非流动资产处置利得 256,260.39 140,685.63 减：营业外支出 1,833,957.79 1,447,743.94 其中：非流动资产处置损失 1,418,863.26 676,251.35 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 84 项目 本期发生额 上期发生额 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 400,864,328.48 305,627,885.48 减：所得税费用 70,398,992.99 52,446,028.00 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 330,465,335.49 253,181,857.48 归属于母公司所有者的净利润 326,896,486.67 244,852,889.41 少数股东损益 3,568,848.82 8,328,968.07 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 330,465,335.49 253,181,857.48 归属于母公司所有者的综合收益 总额 326,896,486.67 244,852,889.41 归属于少数股东的综合收益总额 3,568,848.82 8,328,968.07 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.74 0.56 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 85 项目 本期发生额 上期发生额 （二）稀释每股收益 0.74 0.56 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为 0 元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。 法定代表人：江淦钧 主管会计工作负责人：陈明 会计机构负责人：黄毅杰 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 1,644,731,981.09 1,556,357,151.35 减：营业成本 1,072,198,480.67 1,012,882,518.58 营业税金及附加 12,310,820.39 9,786,849.61 销售费用 177,329,445.93 148,646,881.86 管理费用 173,324,154.00 158,735,268.04 财务费用 -20,724,456.44 -25,144,922.96 资产减值损失 3,836,967.20 2,018,397.50 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 84,345,000.00 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 310,801,569.34 249,432,158.72 加：营业外收入 5,217,690.10 7,235,001.39 其中：非流动资产处置利得 80,428.99 35,716.31 减：营业外支出 1,311,976.03 867,963.03 其中：非流动资产处置损失 952,379.90 204,474.88 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 314,707,283.41 255,799,197.08 减：所得税费用 29,810,753.63 38,731,035.13 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 284,896,529.78 217,068,161.95 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 86 项目 本期发生额 上期发生额 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 284,896,529.78 217,068,161.95 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.65 0.50 （二）稀释每股收益 0.65 0.50 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期金额发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,754,624,091.92 2,100,617,911.26 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 87 项目 本期发生额 上期金额发生额 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 409,918.42 698,244.04 收到其他与经营活动有关的现金 304,476,659.79 43,344,070.80 经营活动现金流入小计 3,059,510,670.13 2,144,660,226.10 购买商品、接受劳务支付的现金 1,426,021,696.65 1,238,446,679.49 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 343,806,817.71 162,852,408.61 支付的各项税费 257,246,621.70 183,389,565.69 支付其他与经营活动有关的现金 680,178,977.23 207,417,178.99 经营活动现金流出小计 2,707,254,113.29 1,792,105,832.78 经营活动产生的现金流量净额 352,256,556.84 352,554,393.32 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 170,000,000.00 取得投资收益收到的现金 1,700,000.00 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 302,640.00 195,297.67 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 172,002,640.00 195,297.67 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 414,899,136.06 239,938,334.46 投资支付的现金 200,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 88 项目 本期发生额 上期金额发生额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 614,899,136.06 239,938,334.46 投资活动产生的现金流量净额 -442,896,496.06 -239,743,036.79 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 97,720,562.80 62,319,350.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 97,720,562.80 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 97,720,562.80 62,319,350.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 118,176,830.00 75,002,550.00 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 9,600,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 118,176,830.00 75,002,550.00 筹资活动产生的现金流量净额 -20,456,267.20 -12,683,200.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -8,443,486.60 -325,623.77 五、现金及现金等价物净增加额 -119,539,693.02 99,802,532.76 加：期初现金及现金等价物余额 1,146,895,924.31 1,047,093,391.55 六、期末现金及现金等价物余额 1,027,356,231.29 1,146,895,924.31 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,906,713,294.81 1,779,327,995.84 收到的税费返还 76,640.26 收到其他与经营活动有关的现金 298,392,847.12 44,832,442.74 经营活动现金流入小计 2,205,106,141.93 1,824,237,078.84 购买商品、接受劳务支付的现金 1,168,130,711.71 1,108,986,034.20 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 89 项目 本期发生额 上期发生额 支付给职工以及为职工支付的现 金 159,412,443.31 94,787,514.86 支付的各项税费 158,725,405.11 146,689,812.36 支付其他与经营活动有关的现金 591,239,154.25 186,916,097.44 经营活动现金流出小计 2,077,507,714.38 1,537,379,458.86 经营活动产生的现金流量净额 127,598,427.55 286,857,619.98 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 290,000,000.00 取得投资收益收到的现金 88,380,547.63 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 182,540.00 3,425,279.18 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 378,563,087.63 3,425,279.18 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 125,620,758.67 84,252,569.04 投资支付的现金 641,709,157.20 120,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 767,329,915.87 204,252,569.04 投资活动产生的现金流量净额 -388,766,828.24 -200,827,289.86 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 62,319,350.00 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 62,319,350.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 108,576,830.00 75,002,550.00 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 108,576,830.00 75,002,550.00 筹资活动产生的现金流量净额 -108,576,830.00 -12,683,200.00 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 90 项目 本期发生额 上期发生额 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -2,216.04 五、现金及现金等价物净增加额 -369,745,230.69 73,344,914.08 加：期初现金及现金等价物余额 903,610,042.03 830,265,127.95 六、期末现金及现金等价物余额 533,864,811.34 903,610,042.03 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 440,99 0,000. 00 782,518 ,651.80 62,319, 350.00 63,788, 036.79 456,462 ,742.95 48,421, 580.38 1,729,8 61,661. 92 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 440,99 0,000. 00 782,518 ,651.80 62,319, 350.00 63,788, 036.79 456,462 ,742.95 48,421, 580.38 1,729,8 61,661. 92 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 26,204, 400.00 -16,886, 205.00 28,489, 652.98 188,159 ,333.69 91,689, 411.62 351,429 ,003.29 （一）综合收益总 额 326,896 ,486.67 3,568,8 48.82 330,465 ,335.49 （二）所有者投入 和减少资本 26,204, 400.00 -16,886, 205.00 97,720, 562.80 140,811 ,167.80 1．股东投入的普 通股 97,720, 562.80 97,720, 562.80 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 91 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 26,204, 400.00 -16,886, 205.00 43,090, 605.00 4．其他 （三）利润分配 28,489, 652.98 -138,73 7,152.9 8 -9,600,0 00.00 -119,84 7,500.0 0 1．提取盈余公积 28,489, 652.98 -28,489, 652.98 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -110,24 7,500.0 0 -9,600,0 00.00 -119,84 7,500.0 0 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 440,99 0,000. 00 808,723 ,051.80 45,433, 145.00 92,277, 689.77 644,622 ,076.64 140,110 ,992.00 2,081,2 90,665. 21 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 股本 其他权益工具 资本公 减：库 其他综 专项储 盈余公 一般风 未分配 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 92 优先 股 永续 债 其他 积 存股 合收益 备 积 险准备 利润 计 一、上年期末余额 214,00 0,000. 00 911,613 ,293.28 42,081, 220.59 310,267 ,669.74 40,092, 612.31 1,518,0 54,795. 92 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 214,00 0,000. 00 911,613 ,293.28 42,081, 220.59 310,267 ,669.74 40,092, 612.31 1,518,0 54,795. 92 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 226,99 0,000. 00 -129,09 4,641.4 8 62,319, 350.00 21,706, 816.20 146,195 ,073.21 8,328,9 68.07 211,806 ,866.00 （一）综合收益总 额 244,852 ,889.41 8,328,9 68.07 253,181 ,857.48 （二）所有者投入 和减少资本 7,130, 000.00 90,765, 358.52 62,319, 350.00 35,576, 008.52 1．股东投入的普 通股 7,130, 000.00 55,194, 337.52 62,324, 337.52 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 35,571, 021.00 62,319, 350.00 -26,748, 329.00 4．其他 （三）利润分配 21,706, 816.20 -98,657, 816.20 -76,951, 000.00 1．提取盈余公积 21,706, 816.20 -21,706, 816.20 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -76,951, 000.00 -76,951, 000.00 4．其他 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 93 （四）所有者权益 内部结转 219,86 0,000. 00 -219,86 0,000.0 0 1．资本公积转增 资本（或股本） 219,86 0,000. 00 -219,86 0,000.0 0 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 440,99 0,000. 00 782,518 ,651.80 62,319, 350.00 63,788, 036.79 456,462 ,742.95 48,421, 580.38 1,729,8 61,661. 92 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 440,990, 000.00 812,914,2 57.16 62,319,35 0.00 62,388,03 6.79 373,143 ,187.66 1,627,116 ,131.61 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 440,990, 000.00 812,914,2 57.16 62,319,35 0.00 62,388,03 6.79 373,143 ,187.66 1,627,116 ,131.61 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 26,204,40 0.00 -16,886,2 05.00 28,489,65 2.98 146,159 ,376.80 217,739,6 34.78 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 94 （一）综合收益总 额 284,896 ,529.78 284,896,5 29.78 （二）所有者投入 和减少资本 26,204,40 0.00 -16,886,2 05.00 43,090,60 5.00 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 26,204,40 0.00 26,204,40 0.00 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 -16,886,2 05.00 16,886,20 5.00 4．其他 （三）利润分配 28,489,65 2.98 -138,73 7,152.9 8 -110,247, 500.00 1．提取盈余公积 28,489,65 2.98 -28,489, 652.98 2．对所有者（或 股东）的分配 -110,24 7,500.0 0 -110,247, 500.00 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 440,990, 000.00 839,118,6 57.16 45,433,14 5.00 90,877,68 9.77 519,302 ,564.46 1,844,855 ,766.39 上期金额 单位：元 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 95 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 214,000, 000.00 942,008,8 98.64 40,681,22 0.59 254,732 ,841.91 1,451,422 ,961.14 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 214,000, 000.00 942,008,8 98.64 40,681,22 0.59 254,732 ,841.91 1,451,422 ,961.14 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 226,990, 000.00 -129,094, 641.48 62,319,35 0.00 21,706,81 6.20 118,410 ,345.75 175,693,1 70.47 （一）综合收益总 额 217,068 ,161.95 217,068,1 61.95 （二）所有者投入 和减少资本 7,130,00 0.00 90,765,35 8.52 62,319,35 0.00 35,576,00 8.52 1．股东投入的普 通股 7,130,00 0.00 55,194,33 7.52 62,324,33 7.52 2．其他权益工具 持有者投入资本 35,571,02 1.00 35,571,02 1.00 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 62,319,35 0.00 -62,319,3 50.00 4．其他 （三）利润分配 21,706,81 6.20 -98,657, 816.20 -76,951,0 00.00 1．提取盈余公积 21,706,81 6.20 -21,706, 816.20 2．对所有者（或 股东）的分配 -76,951, 000.00 -76,951,0 00.00 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 219,860, 000.00 -219,860, 000.00 1．资本公积转增 资本（或股本） 219,860, 000.00 -219,860, 000.00 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 96 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 440,990, 000.00 812,914,2 57.16 62,319,35 0.00 62,388,03 6.79 373,143 ,187.66 1,627,116 ,131.61 三、公司基本情况 索菲亚家居股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系以广州市宁基装饰实业有限公司（以下简称“宁 基有限”）的股东江淦钧和柯建生为发起人，以宁基有限2009年3月31日经审计的净资产折股，以发起设 立方式，将宁基有限整体变更为广州市宁基装饰实业股份有限公司。本公司原申请登记的股份总数为 3,000万股人民币普通股，注册资本为人民币3,000万元。实际控制人为江淦钧和柯建生。公司的企业法人 营业执照注册号：440101400026153。2011年4月12日在深圳证券交易所上市。所属行业为家具制造业。 2009年9月12日，根据本公司2009年第一次临时股东大会的决议、修改后章程和增资扩股协议的规定，本 公司申请增加注册资本人民币10,000,000.00元，由SOHA LIMITED 以相当于2,500万元人民币的等值外币 认购本公司1,000万元人民币增资，溢价部分1,500万元人民币作为本公司的资本公积。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]419号《关于核准广州市宁基装饰实业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》的核准，本公司向社会公开发行人民币普通股13,500,000股（A股），每股面值1.00元， 增加股本人民币13,500,000.00元，变更后的股本为人民币53,500,000.00元。本公司通过向社会公开发行人 民币普通股（A股）13,500,000.00股，募集资金总额人民币1,161,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币 76,021,500.00元，实际募集资金净额人民币1,084,978,500.00元。2011年4月12日，本公司在深圳证券交易 所市场挂牌上市，股票代码002572。 根据本公司2011年8月17日召开的2011年第三次临时股东大会决议和修改后章程的规定，本公司申请新增 的注册资本为人民币53,500,000.00元，以公司原总股本53,500,000.00股为基数，按每10股转增10股，以资 本公积向全体股东转增股本53,500,000.00股，每股面值人民币1元，计增加股本人民币53,500,000.00元， 变更后注册资本为人民币107,000,000.00元。 2011年8月17日，本公司召开2011年第三次临时股东大会，同意本公司名称由广州市宁基装饰实业股份有 限公司变更为索菲亚家居股份有限公司。2011年9月28日，本公司完成了相关的工商登记变更手续。 根据本公司2012年4月26日召开的2011年年度股东大会决议和修改后章程的规定，本公司申请新增的注册 资本为人民币107,000,000.00元，以公司原总股本107,000,000.00股为基数，按每10股转增10股，以资本公 积向全体股东转增股本107,000,000.00股，每股面值人民币1元，合计增加股本人民币107,000,000.00元， 变更后注册资本为人民币214,000,000.00元。 根据本公司2013年2月22日第一次临时股东大会审议通过的《关于<索菲亚家居股份有限公司限制性股票 激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》及2013年3月4日第二届董事会第八次会议决议，本公司决定 向中高层及核心技术人员采取定向发行普通股股票方式进行股权激励，首次发行5,860,000.00股，预留 650,000.00股，发行价9.63元。首次发行完成后公司注册资本变更为219,860,000.00元。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 97 根据本公司2013年5月28日召开的2012年年度股东大会决议和修改后章程的规定，本公司以2013年3月20 日总股本219,860,000.00股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。每股面值人民币1元，合 计增加股本人民币219,860,000.00元，变更后注册资本为人民币439,720,000.00元。 2013年7月19日，索菲亚召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件 的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》及《关于调整限制性股票预留部分数量以及确认获 授激励对象名单的议案》，同意公司对已不符合激励条件的激励对象刘小能获授但未解锁的3万股限制性 股票回购注销，同时决定于授予日2013年7月19日向5名激励对象授予预留部分限制性股票合计 1,300,000.00股,上述事项完成后公司总股本增加1,270,000.00元,注册资本变更为人民币440,990,000.00元。 截止2014年12月31日，本公司累计发行股本总数440,990,000.00 股，公司注册资本为 440,990,000.00元。 经营范围为：加工厨房设备、家具、纺织品和家居用品，销售本公司产品；批发、零售（店铺另行 报批）百货；室内装修工程设计与安装（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按国家有关规定办理； 法律、法规禁止的不得经营，凭有效许可证件、批准文件经营）。主要产品为定制家具制品及相关配件产 品。公司注册地: 广州增城市新塘镇宁西工业园，总部办公地：广州增城市新塘镇宁西工业园。 合并财务报表范围 截止2014年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下： 子公司名称 广州索菲亚家具制品有限公司 广州易福诺木业有限公司 索菲亚家居（成都）有限公司 广州索菲亚家居工程安装有限公司 索菲亚家居（浙江）有限公司 索菲亚家居（廊坊）有限公司 广州市宁基贸易有限公司 索菲亚家居湖北有限公司 司米厨柜有限公司 本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他主体中的权益”。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基 本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以 下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则 第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2、持续经营 公司自报告期末起至未来12 个月内的持续经营能力不存在重大不确定性。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 98 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 1、遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、 经营成果、现金流量等有关信息。 2、会计期间 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 3、营业周期 本公司营业周期为12个月。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1)同一控制下企业合并： 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收 购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资 产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本 溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 (2)非同一控制下企业合并： 本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价 值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净 资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允 价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当 期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6、合并财务报表的编制方法 1、合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方 可分割的部分）均纳入合并财务报表。 2、合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 99 制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列 报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司 采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、 会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公 允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债 （包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其 财务报表进行调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中 所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股 东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减 少数股东权益。 （1）增加子公司或业务 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数； 将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务 合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整， 视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方 开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得 原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其 他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数； 将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自 购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方 的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计 入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净 损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他 所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净 资产变动而产生的其他综合收益除外。 （2）处置子公司或业务 ①一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳 入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公 司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之 和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与 商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益 或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投 资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 ②分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易 的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交 易进行会计处理： 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 100 ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一 项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处 置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失 控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按 不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时， 按处置子公司一般处理方法进行会计处理。 （3）购买子公司少数股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日 （或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股 本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权 投资相对应享有子公司自购买日或合并日开 始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积 中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 不适用。 8、现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备 期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个 条件的投资，确定为现金等价物. 9、外币业务和外币报表折算 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率，折合成人民币记账。资产负债表日外币货币 性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件 的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益. 10、金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、金融工具的分类 金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 101 金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作 为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认 金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定， 在该预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上 有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作 为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和 相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入 其他综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及 与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入 其他综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止 确认该金融资产；如保留了金融资产所有 权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将 金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将 下列两项金额的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资 产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和 未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 102 益： （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分 的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债 权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同 条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分， 同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金 资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将 该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出 的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具， 采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据 和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债 特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得 不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。 6、金融资产（不含应收款项）减值准备计提 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账 面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备 可供出售金融资产的减值准备： 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本集团于资产负债表日对金融资产的账 面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 可供出售金融资产的减值准备：期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在 综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接 计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 公司对可供出售金融资产的公允价值下跌“严重”的标准为：期末公允价值相对于成本的下跌幅度已 达到或超过50%；公允价值下跌“非暂时性”的标准为：连续12个月出现下跌；投资成本的计算方法 为：取得时按支付对价（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息） 和相关交易费用之和作为投资成本；持续下跌期间的确定依据为：连续下跌或在下跌趋势持续期 间反弹上扬幅度低于20%，反弹持续时间未超过6个月的均作为持续下跌期间。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原 减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益 工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。 ②持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 103 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项判断依据或金 额标准：单项应收款项余额在 100 万以上的，并经减值测试 后需要单独计提减值准备的应收款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 期末对于单项金额重大的应收款项（包括应收账款、应收票 据、预付账款、其他应收款）单独进行减值测试。如有客观 证据表明其发生了减值的，根据其预计未来现金流量现值低 于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 账龄组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 1.00% 1.00% 1－2 年 5.00% 5.00% 2－3 年 50.00% 50.00% 3 年以上 100.00% 100.00% 3－4 年 100.00% 100.00% 4－5 年 100.00% 100.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 单项金额虽不重大但已有客观证据表明应收款项发生减值或 被取消经销商资格且投资项目回收风险较大的款项 坏账准备的计提方法 根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认 减值损失，计提坏账准备 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 104 12、存货 1、存货的分类 存货分类为：原材料、低值易耗品、委托加工物资、在产品、产成品、发出商品等。 2、发出存货的计价方法 ①采用实际成本对存货进行计价 ②原材料发出时按加权平均法计价。 ③产成品按照订单归集认定发出成本。 ④低值易耗品和包装物采用一次摊销法。 3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的 估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货， 在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的 销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货， 其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存 货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提 存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难 以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金 额内转回，转回的金额计入当期损益。 4、存货的盘存制度 本公司采用永续盘存制。 5、低值易耗品的摊销方法 低值易耗品采用一次转销法 13、划分为持有待售资产 不适用。 14、长期股权投资 1、共同控制、重大影响的判断标准 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制 权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资 单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一 起共同控制这些政策的制定。本能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 105 2、初始投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券 作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值 的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施 控制的，在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份 额，确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长 期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢 价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因 追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加 上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货 币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成 本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以 换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3、后续计量及损益确认方法 （1）成本法核算的长期股权投资 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已 宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当 期投资收益。 （2）权益法核算的长期股权投资 对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资 单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于 投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和 其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计 算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和 利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基 础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间， 被投资单位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变 动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。 公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部 分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减 值损失的，全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业 务的，按照本附注“三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六） 合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 106 账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资 的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处 理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期 投资损失。 （3）长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债 相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其 他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益， 由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按 金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差 额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时 采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他 综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全 部转入当期损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余 股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得 时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响 的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面 价值间的差额计入当期损益。 处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权 采用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他 所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益 和其他所有者权益全部结转。 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 不适用 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用年限超过一年的有形资产。固定资产在同时满足下列 条件时予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入本公司；②该固定资产的成本能够可靠地计量。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 20 年 5.00% 4.75% 机器设备 年限平均法 10 年 5.00% 9.5% 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 107 电子设备 年限平均法 5 年 5.00% 19% 运输设备 年限平均法 3~5 年 5.00% 19%--31.67% （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。符合资本化条件的 固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。 17、在建工程 1、在建工程的类别 在建工程以立项项目分类核算。 2、在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价 值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使 用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公 司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值， 但不调整原已计提的折旧额。 3、在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 在建工程存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的 净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当在建工程的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确 认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 在建工程的资产减值损失一经确认，不再转回。 有迹象表明一项资产可能发生减值的，本公司以单项资产为基础估计其可收回金额。难以对单项资 产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认 定，以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 18、借款费用 1、借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计 入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可 销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： ① 资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转 移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过3 个月的， 借款费用暂停资本化。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 108 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用 停止资本化。 2、借款费用资本化期间 资本化期间，是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期 间不包括在内。 3、暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则 借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或 者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益， 直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4、借款费用资本化金额的计算方法 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得 的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售 状态前，予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算 确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每 期利息金额。 19、生物资产 不适用。 20、油气资产 不适用。 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 1、无形资产的计价方法 （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量； ①无形资产按照取得时的实际成本入账； ②外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生 的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产 的成本以购买价款的现值为基础确定。 ③以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非 同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。 （2）后续计量 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 109 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产 为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命为有限的，估计该使用寿命的 年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量。 项 目 预计使用寿命 依据 土地使用权 50年 国有土地使用证 软件 3年 预计使用年限 每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 经复核，本年期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 3、使用寿命不确定的无形资产的判断依据： 截至资产负债表日,本公司使用寿命不确定的无形资产：百叶板专利技术。 4、无形资产减值准备的计提 对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，期末进行减值测试。 对于使用寿命不确定的无形资产，每期末进行减值测试。 无形资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的 净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确 认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 无形资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩 余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。 无形资产等长期非金融资产资产减值损失一经确认，不再转回。 有迹象表明一项资产可能发生减值的，本公司以单项资产为基础估计其可收回金额。难以对单项资 产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以 资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 （2）内部研究开发支出会计政策 1、划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 研究阶段：为获取并理解新产品、新技术、新生产工艺等而进行的独创性的有计划调查、研究活动 的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出 新的或具有实质性改进的产品等活动的阶段。本公司报告期内开发阶段支出主要是委托专业机构为 公司开发生产管理、设计系统。 内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。 2、开发阶段支出符合资本化的具体标准 内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 110 （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资 产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售 该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 开发阶段的支出，若不满足上列条件的，于发生时计入当期损益。研究阶段的支出，在发生时计入 当期损益。 22、长期资产减值 长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产， 于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账 面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用 后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计 算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的 可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 商誉至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法 分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的 账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相 关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产 组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组 合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关 账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些 相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资 产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认， 在以后会计期间不予转回。 23、长期待摊费用 长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中：经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁 资产尚可使用年限两者中较短的期限平均摊销。 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损 益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在 职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金 额。 职工福利费为非货币性福利的，按照公允价值计量。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 111 （2）离职后福利的会计处理方法 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的 会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相 关资产成本。 （3）辞退福利的会计处理方法 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支 付辞退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计 入当期损益。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 无。 25、预计负债 1、预计负债的确认标准 若与或有事项相关的义务同时符合以下条件，则确认为负债： ①该义务是本公司承担的现时义务； ②该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司； ③该义务的金额能够可靠地计量。 ④本公司的亏损合同和重组义务符合上述条件的，确认为预计负债。 2、预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。 对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 26、股份支付 本公司的股份支付是为了获取职工提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负 债的交易。本公司的股份支付为以权益结算的股份支付。 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可 行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积；完成等待期内的服务或 达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工 人数变动、是否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础， 按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 在满足业绩条件的期间，应确认以权益结算的股份支付的成本或费用，并相应增加资本公积。可行 权日之前，于每个资产负债表日为以权益结算的股份支付确认的累计金额反映了等待期已届满的部 分以及本公司对最终可行权的权益工具数量的最佳估计。 对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此 时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行 权。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 112 如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任 何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。 27、优先股、永续债等其他金融工具 不适用 28、收入 1、销售商品收入确认时间的具体判断标准 （1）销售商品 销售商品同时满足下列条件时，确认收入实现： ①本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方； ②本公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； ③收入的金额能够可靠地计量； ④相关的经济利益很可能流入本公司； ⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 （2）提供劳务 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： ①收入的金额能够可靠地计量； ②相关的经济利益很可能流入本公司； ③交易的完工进度能够可靠地确定； ④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： ①已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并 按相同金额结转劳务成本。 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳 务收入。 本公司销售模式主要分为经销商专卖店销售模式、直营专卖店销售模式和大宗用户业务模式等三 种模式，销售收入确认具体方法如下： 经销商专卖店销售是通过经销商开设的专卖店进行的销售。经销商的专卖店在收取一定比例的定 金后，将经客户确认的销售订单发送至本公司，本公司按照订单安排生产。一般情况下，本公司 在收到经销商支付全部货款后发货，并由经销商负责安装。本公司在产品发出给经销商，并且已 经收款或取得索取货款依据时确认销售收入。 直营专卖店销售是通过本公司以分公司性质设立的专卖店进行的销售。直营专卖店在收取一定比 例的定金后，将经客户确认的销售订单发送至本公司，本公司按照订单安排生产。直营专卖店在 收到客户余下的货款后通知本公司发货，并由本公司负责安装。本公司在产品发出给客户时确认 收入。 大宗用户业务销售是本公司为大型房地产项目生产、销售配套衣柜的业务。本公司依据客户信用 和资金实力等情况，与客户签订合同，并按照合同规定先收取一定比例的货款，然后按照计划安 排量度、设计、生产、发货、安装和收取货款。本公司在产品已经交付给客户时确认收入。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 113 2、确认让渡资产使用权收入的依据 与交易相关的经济利益很可能流入本公司，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡 资产使用权收入金额： ①让渡资产使用权收入，在相关的经济利益很可能流入本公司和收入的金额能够可靠计量时确认。 ②利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入金额，按 照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与资产相关的政府补助，是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买 固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。本集团将政府补助划分为与资产相关 的具体标准为：政府文件明确补助资金用于购买固定资产或无形资产，或用于专门借款的财政贴息，或不 明确但与补助资金与可能形成企业长期资产很相关的。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。对于 政府文件未明确规定补助对象的，本集团将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：未明确补助对象但有 充分证据表明政府补助资金与形成长期资产相关的，认定为与资产相关的政府补助。其余的认定为与收益相关的政府补助。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。本集团将政府补助划分为与收益 相关的具体标准为：不符合与资产相关的认定标准的政府补助，均认定与收益相关。 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相 关费用的期间计入当期营业外收入；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业 外收入。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）确认递延所得税资产的依据 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异 产生的递延所得税资产。 （2）确认递延所得税负债的依据 本公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括商誉、 非企业合并形成的交易且该交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额所形成的暂时性 差异。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 （1）租入资产会计处理：公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直 线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 （2）租出资产会计处理：公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 114 线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如 金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。 32、其他重要的会计政策和会计估计 不适用。 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 执行财政部于 2014 年修订及新颁布的准 则 第二届董事会第二十次会议审议通过了 《关于执行新企业会计准则并变更会计 政策的议案》。 （1）执行财政部于2014年修订及新颁布的准则 本公司已执行财政部于2014年颁布的下列新的及修订的企业会计准则： 《企业会计准则—基本准则》（修订）、 《企业会计准则第2号——长期股权投资》（修订）、 《企业会计准则第9号——职工薪酬》（修订）、 《企业会计准则第30号——财务报表列报》（修订）、 《企业会计准则第33号——合并财务报表》（修订）、 《企业会计准则第37号——金融工具列报》（修订）、 《企业会计准则第39号——公允价值计量》、 《企业会计准则第40号——合营安排》、 《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》。 本公司执行上述企业会计准则的主要影响如下： 受影响的各个比较期间 报表项目名称 累积影响数 其他非流动负债 45,433,145.00 一年内到期的非流动负债 16,886,205.00 库存股 62,319,350.00 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 115 34、其他 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 产品销售收入 17% 营业税 按租赁收入计征 5% 城市维护建设税 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税 计征 7% 企业所得税 按应纳税所得额计征 15%/25% 营业税 按安装收入计征 3% 教育费附加 按实际缴纳的营业税、增值税及消费税 计征 5% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 索菲亚家居股份有限公司 15% 广州索菲亚家具制品有限公司 25% 广州易福诺木业有限公司 25% 广州市宁基贸易有限公司 25% 索菲亚家居（成都）有限公司 25% 广州索菲亚工程安装有限公司 25% 索菲亚家居（浙江）有限公司 25% 索菲亚家居（廊坊）有限公司 25% 索菲亚家居湖北有限公司 25% 司米厨柜有限公司 25% 2、税收优惠 1、出口收入执行免抵退政策。 2、本公司在2009年获得高新技术企业认定，证书号GR200944000312，有效期为三年，2009至2011年度的 企业所得税按 15%的税率计缴。 2013 年4 月，本公司通过高新技术企业认定的复审，证书号为 GR201244000352，有效期延长三年，2012至2014年的企业所得税按15%的税率计缴。 3、其他 2014年4月，增城市规划调整为广州市增城区，公司的城市维护建设税变更为7%。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 116 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 356,493.03 184,888.40 银行存款 1,176,999,738.26 1,146,711,035.91 其他货币资金 6,263,009.19 5,936,885.90 合计 1,183,619,240.48 1,152,832,810.21 其中：存放在境外的款项总额 0.00 0.00 其他说明 其中受限制的货币资金明细如下： 项目 期末余额 年初余额 结构性存款 150,000,000.00 0.00 工程项目保函保证金 6,013,009.19 5,686,885.90 电费保证金 250,000.00 250,000.00 合 计 156,263,009.19 5,936,885.90 1. 截止2014年12月31日，银行存款期末余额中人民币150,000,000.00为本公司及子公司索菲亚家居 （成都）有限公司存放在招商银行股份有限公司的结构性存款，由于使用受到限制，在编制现 金流量表时不视为现金等价物。 2. 截止2014年12月31日，其他货币资金余额中人民币6,013,009.19元为本公司及子公司索菲亚家居 （成都）有限公司向银行申请开具无条件、不可撤销的担保函所存入的保证金存款；电费保证 金250,000.00元为本公司的子公司索菲亚家居（浙江）有限公司的电费保证金。因使用受到限 制，上述资金在编制现金流量表时不视为现金等价物。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 不适用。 3、衍生金融资产 □ 适用 √ 不适用 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 22,328,464.58 7,574,512.70 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 117 合计 22,328,464.58 7,574,512.70 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 应收账款 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 64,915,9 76.39 96.04% 4,387,73 3.07 6.76% 60,528,24 3.32 50,879, 989.95 98.17% 2,117,093 .35 4.16% 48,762,896. 60 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的应收账款 2,676,84 1.91 3.96% 1,308,85 3.26 48.90% 1,367,988 .65 949,855 .38 1.83% 949,855.3 8 100.00% 0.00 合计 67,592,8 18.30 100.00% 5,696,58 6.33 8.43% 61,896,23 1.97 51,829, 845.33 100.00% 3,066,948 .73 5.92% 48,762,896. 60 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 45,592,649.15 455,926.50 1.00% 1 年以内小计 45,592,649.15 455,926.50 1.00% 1 至 2 年 14,045,917.80 702,295.89 5.00% 2 至 3 年 4,095,797.52 2,047,898.76 50.00% 3 年以上 1,181,611.92 1,181,611.92 100.00% 3 至 4 年 569,023.51 569,023.51 100.00% 4 至 5 年 164,535.88 164,535.88 100.00% 5 年以上 448,052.53 448,052.53 100.00% 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 118 合计 64,915,976.39 4,387,733.07 6.76% 确定该组合依据的说明： 按照组合计提坏账准备的应收款项：是指单项金额重大及不重大的经减值测试后不需要单独计提减值准备 的应收款项。 按照组合计提坏账准备的应收账款的计提方法：按照账龄组合计提坏账准备，计入当期损益。 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 2,629,637.60 元；本期收回或转回坏账准备金额 172,997.71 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 SHAHRARA TRADING CO 172,997.71 货款收回 合计 172,997.71 -- （3）本期实际核销的应收账款情况 本报告期无实际核销的应收账款情况 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余额 应收账款 占应收账款合计数的比 例(%) 坏账准备 广州城建开发装饰有限公司 10,182,437.95 15.06% 868,469.18 广西保利装饰工程有限公司 7,770,391.65 11.50% 114,823.31 ETS SOGAL FABRICATION 4,554,974.29 6.74% 489,121.75 中海发展（广州）有限公司 4,386,725.97 6.49% 45,782.65 苏州工业园区公租房管理有限公 司 4,013,324.82 5.94% 40,133.25 合计 30,907,854.68 45.73% 1,558,330.14 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 本报告期无因金融资产转移而终止确认的应收款项情况 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 119 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 本报告期无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 18,598,930.68 85.90% 47,448,383.40 95.46% 1 至 2 年 1,226,751.26 5.67% 2,255,620.64 4.54% 2 至 3 年 1,824,308.41 8.43% 0.00 0.00% 3 年以上 0.00 0.00% 0.00 0.00% 合计 21,649,990.35 -- 49,704,004.04 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 一年以上预付账款主要是支付上海红星美凯龙品牌管理有限公司的营销活动费用 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 7、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 定期存款 3,450,454.34 11,649,904.82 委托贷款 0.00 0.00 债券投资 0.00 0.00 合计 3,450,454.34 11,649,904.82 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 120 8、应收股利 不适用。 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 其他应收款 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 11,672,0 31.93 100.00% 82,026.1 2 0.70% 11,590,00 5.81 7,290,8 73.45 100.00% 56,687.31 0.78% 7,234,186.1 4 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的其他应收款 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 合计 11,672,0 31.93 10,000.0 0% 82,026.1 2 0.70% 11,590,00 5.81 7,290,8 73.45 100.00% 56,687.31 0.78% 7,234,186.1 4 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 7,405,750.61 36,018.94 0.49% 1 年以内小计 7,405,750.61 36,018.94 0.49% 1 至 2 年 1,659,412.60 2,068.88 0.12% 2 至 3 年 1,116,287.23 70.50 0.01% 3 年以上 1,490,581.49 43,867.80 2.94% 3 至 4 年 1,272,755.54 36,067.80 2.83% 4 至 5 年 14,829.95 0.00 0.00% 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 121 5 年以上 202,996.00 7,800.00 3.84% 合计 11,672,031.93 82,026.12 0.70% 确定该组合依据的说明： 按照组合计提坏账准备的其他应收款的计提方法：期末余额在扣减已单独确认减值损失的款项及押金、保 证金、备用金、内部往来等回收风险较低的款项后，作为其他不重大应收款项资产组合计提坏账准备。 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 25,338.81 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3）本期实际核销的其他应收款情况 本报告期无实际核销的其他应收款情况。 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 备用金 310,100.00 242,000.00 保证金及押金 8,663,971.75 5,020,016.20 员工借支 1,238,541.82 818,248.52 与外部单位往来款 768,018.35 1,068,615.09 其他 691,400.01 141,993.64 合计 11,672,031.93 7,290,873.45 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 广西保利装饰工程 有限公司 保证金 1,330,000.00 2 年以内 11.39% 0.00 廊坊经济技术开发 区劳动监察大队 保证金 795,000.00 1 年以内 6.81% 0.00 广州市好佳家居有 保证金 954,666.00 5 年以内 8.18% 0.00 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 122 限公司 苏州工业园区公租 房管理有限公司 保证金 573,096.51 1 年以内 4.91% 0.00 淘宝商城宁基股份 支付宝账号 保证金 407,795.84 1 年以内 3.49% 0.00 合计 -- 4,060,558.35 -- 34.78% 0.00 （6）涉及政府补助的应收款项 本报告期无涉及政府补助的应收款项 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 本期无因金融资产转移而终止确认的其他应收款情况 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 本期无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 10、存货 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 116,695,745.70 1,518,569.41 115,177,176.29 115,539,731.22 382,665.93 115,157,065.29 在产品 974,136.92 0.00 974,136.92 247,813.64 0.00 247,813.64 库存商品 27,633,801.32 1,343,936.05 26,289,865.27 22,685,417.55 1,176,476.13 21,508,941.42 合计 145,303,683.94 2,862,505.46 142,441,178.48 138,472,962.41 1,559,142.06 136,913,820.35 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 382,665.93 1,543,060.53 0.00 407,157.05 0.00 1,518,569.41 在产品 0.00 0.00 库存商品 1,176,476.13 167,459.92 0.00 0.00 0.00 1,343,936.05 合计 1,559,142.06 1,710,520.45 0.00 407,157.05 0.00 2,862,505.46 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 123 11、划分为持有待售的资产 不适用。 12、一年内到期的非流动资产 不适用。 13、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 待摊广告费 12,234,021.73 1,764,532.89 待抵扣进项税 5,762,831.70 12,463,648.26 浦发银行"利多多对公结构性存款产品" 30,000,000.00 0.00 其他 2,473,924.25 1,023,603.31 合计 50,470,777.68 15,251,784.46 其他说明： 14、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 不适用。 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 不适用。 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 不适用。 （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 不适用。 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 不适用。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 124 15、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 不适用。 （2）期末重要的持有至到期投资 不适用。 （3）本期重分类的持有至到期投资 不适用。 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 不适用。 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 不适用。 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 不适用。 17、长期股权投资 不适用 18、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 不适用。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 125 19、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋及建筑物 机器设备 电子设备 运输设备 其他 合计 1.期初余额 257,725,907.31 233,892,211.74 19,456,290.89 17,540,902.48 528,615,312.42 2.本期增加金额 1,642,680.41 98,897,829.49 8,352,939.15 4,410,941.53 113,304,390.58 （1）购置 1,642,680.41 91,920,035.92 8,352,939.15 4,410,941.53 106,326,597.01 （2）在建工程转入 0.00 6,977,793.57 0.00 0.00 6,977,793.57 （3）企业合并增加 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3.本期减少金额 3,315,602.89 8,412,557.43 2,078,254.54 727,273.51 14,533,688.37 （1）处置或报废 3,315,602.89 8,412,557.43 2,078,254.54 727,273.51 14,533,688.37 4.期末余额 256,052,984.83 324,377,483.80 25,730,975.50 21,224,570.50 627,386,014.63 二、累计折旧 0.00 1.期初余额 36,665,334.00 42,685,327.80 7,669,811.60 8,585,228.95 95,605,702.35 2.本期增加金额 12,300,927.15 25,007,226.62 5,160,900.40 2,812,256.04 45,281,310.21 （1）计提 12,300,927.15 25,007,226.62 5,160,900.40 2,812,256.04 45,281,310.21 3.本期减少金额 321,217.65 5,558,392.42 336,630.26 614,055.94 6,830,296.27 （1）处置或报废 321,217.65 5,558,392.42 336,630.26 614,055.94 6,830,296.27 4.期末余额 48,645,043.50 62,134,162.00 12,494,081.74 10,783,429.05 134,056,716.29 三、减值准备 0.00 1.期初余额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2.本期增加金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （1）计提 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3.本期减少金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （1）处置或报废 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4.期末余额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 四、账面价值 528,615,312.42 1.期末账面价值 207,407,941.33 262,243,321.80 13,236,893.76 10,441,141.45 493,329,298.34 2.期初账面价值 221,060,573.31 191,206,883.94 11,786,479.29 8,955,673.53 433,009,610.07 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 126 （2）暂时闲置的固定资产情况 不适用。 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 不适用。 （4）通过经营租赁租出的固定资产 不适用。 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 不适用。 20、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 新厂房土地开发 0.00 0.00 0.00 49,445,689.32 0.00 49,445,689.32 外购固定资产 143,551,087.82 0.00 143,551,087.82 1,365,487.44 0.00 1,365,487.44 厂区综合工程 482,507.63 0.00 482,507.63 600,000.00 0.00 600,000.00 车间装修工程 3,320,200.00 0.00 3,320,200.00 2,590,000.00 0.00 2,590,000.00 郭村厂房办公楼 84,521,192.97 0.00 84,521,192.97 0.00 0.00 0.00 黄冈生产基地厂 房办公楼 5,822,758.00 0.00 5,822,758.00 0.00 0.00 0.00 廊坊生产基地厂 房办公楼 33,330,235.00 0.00 33,330,235.00 0.00 0.00 0.00 嘉善生产基地厂 房办公楼 3,956,842.78 0.00 3,956,842.78 0.00 0.00 0.00 合计 274,984,824.20 0.00 274,984,824.20 54,001,176.76 0.00 54,001,176.76 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 本期其 他减少 期末余 额 工程累 计投入 工程进 度 利息资 本化累 其中：本 期利息 本期利 息资本 资金来 源 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 127 资产金 额 金额 占预算 比例 计金额 资本化 金额 化率 新厂房 土地开 发 78,000,0 00.00 49,445,6 89.32 25,575,4 90.00 0.00 75,021,1 79.32 0.00 96.18% 100.00% 0.00 0.00 0.00% 自筹 外购固 定资产 320,000, 000.00 1,365,48 7.44 149,163, 393.95 6,977,79 3.57 0.00 143,551, 087.82 47.04% 45.00% 0.00 0.00 0.00% 自筹 厂区综 合工程 1,500,00 0.00 600,000. 00 482,507. 63 0.00 600,000. 00 482,507. 63 72.17% 75.00% 0.00 0.00 0.00% 自筹 车间装 修工程 6,500,00 0.00 2,590,00 0.00 3,320,20 0.00 0.00 2,590,00 0.00 3,320,20 0.00 90.93% 90.50% 0.00 0.00 0.00% 自筹 郭村厂 房办公 楼 336,860, 000.00 0.00 84,521,1 92.97 0.00 0.00 84,521,1 92.97 25.09% 25.00% 0.00 0.00 0.00% 自筹 黄冈生 产基地 厂房办 公楼 126,800, 000.00 0.00 5,822,75 8.00 0.00 0.00 5,822,75 8.00 4.59% 4.50% 0.00 0.00 0.00% 自筹 廊坊生 产基地 厂房办 公楼 75,200,0 00.00 0.00 33,330,2 35.00 0.00 0.00 33,330,2 35.00 44.32% 44.00% 0.00 0.00 0.00% 募集资 金、自筹 嘉善生 产基地 厂房办 公楼 48,700,0 00.00 0.00 3,956,84 2.78 0.00 0.00 3,956,84 2.78 8.12% 8.30% 0.00 0.00 0.00% 募集资 金、自筹 合计 993,560, 000.00 54,001,1 76.76 306,172, 620.33 6,977,79 3.57 78,211,1 79.32 274,984, 824.20 -- -- 0.00 0.00 0.00% --- （3）本期计提在建工程减值准备情况 不适用。 21、工程物资 不适用。 22、固定资产清理 不适用。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 128 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 其他 合计 一、账面原值 1.期初余额 118,423,051.55 0 - 5,021,365.19 123,444,416.74 2.本期增加金额 76,643,534.30 - - 5,248,712.14 81,892,246.44 （1）购置 76,643,534.30 - - 4,644,938.54 81,892,246.44 （2）内部研发 - - 603,773.60 - （3）企业合并增加 - - - - 3.本期减少金额 - - - - - （1）处置 - - - - - 4.期末余额 195,066,585.85 0 - 10,270,077.33 205,336,663.18 二、累积摊销 1.期初余额 4,170,810.74 - - 2,591,667.10 6,762,477.84 2.本期增加金额 3,483,922.80 - - 947,836.24 4,431,759.04 （1）计提 3,483,922.80 - - 947,836.24 4,431,759.04 3.本期减少金额 - - - - - （1）处置 - - - - - 4.期末余额 7,654,733.54 3,539,503.34 11,194,236.88 三、兼职准备 - - - - - 1、期初余额 - - - - - 2、本期增加金额 - - - - - 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 129 （1）计提 - - - - - 3.本期减少金额 - - - - - （1）处置 - - - - - 4.期末余额 - - - - - 1.期末账面价值 187,411,852.31 0 6,730,573.99 194,142,426.30 2.期初账面价值 114,252,240.81 0 2,429,698.09 116,681,938.90 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 本期无未办妥产权证书的土地使用权情况 26、开发支出 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 内部开发支出 其他 确认为无形资 产 转入当期损益 其他 软件类 294,871.80 17,289,488.78 603,773.60 14,872,662.45 2,107,924.53 产品设计类 0.00 17,668,791.30 0.00 17,668,791.30 0.00 工艺提升 0.00 25,783,269.17 0.00 25,783,269.17 0.00 合计 294,871.80 60,741,549.25 603,773.60 58,324,722.92 2,107,924.53 其他说明 27、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形成的 其他 处置 其他 广州索菲亚家具 制品有限公司 2,814,841.99 0.00 0.00 0.00 0.00 2,814,841.99 索菲亚家居（成 都）有限公司 1,573,396.72 0.00 0.00 0.00 0.00 1,573,396.72 合计 4,388,238.71 0.00 0.00 0.00 0.00 4,388,238.71 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 130 （2）商誉减值准备 不适用。 28、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 形象代言广告费用 1,116,271.94 8,170,701.05 5,045,556.17 0.00 4,241,416.82 厂房改造工程 20,041,781.25 16,020,886.62 10,573,806.55 1,556,941.35 23,931,919.97 专卖店装修费 1,968,148.17 4,038,896.81 1,685,691.73 0.00 4,321,353.25 办公室装修费用 1,629,510.64 2,171,277.86 934,000.64 0.00 2,866,787.86 员工宿舍装修费用 2,741,972.72 0.00 1,243,291.66 0.00 1,498,681.06 其他 2,600,173.07 133,881.34 1,441,901.48 0.00 1,292,152.93 合计 30,097,857.79 30,535,643.68 20,924,248.23 1,556,941.35 38,152,311.89 其他说明 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 8,193,065.38 2,048,266.35 4,222,335.53 718,574.43 内部交易未实现利润 10,930,531.01 2,732,632.75 19,288,838.93 2,893,325.84 可抵扣亏损 24,496,902.24 6,124,225.56 5,322,442.56 1,330,610.65 应付职工薪酬 34,050,557.48 8,512,639.38 24,794,838.41 4,285,736.41 股权激励成本 19,919,376.35 4,979,844.09 35,571,021.00 5,940,650.71 递延收益 9,880,000.00 2,470,000.00 9,090,000.00 1,363,500.00 其他 7,462,841.55 1,865,710.38 5,409,559.39 859,157.39 合计 114,933,274.01 28,733,318.51 103,699,035.82 17,391,555.43 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 131 非同一控制企业合并资 产评估增值 849,453.01 212,363.25 911,934.60 227,983.65 可供出售金融资产公允 价值变动 2,128,695.26 532,173.82 2,174,310.16 543,577.54 合计 2,978,148.27 744,537.07 3,086,244.76 771,561.19 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 28,733,318.51 17,391,555.43 递延所得税负债 744,537.07 771,561.19 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 448,052.53 460,442.57 合计 448,052.53 460,442.57 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 不适用。 30、其他非流动资产 不适用。 31、短期借款 （1）短期借款分类 不适用。 （2）已逾期未偿还的短期借款情况 不适用。 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 不适用。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 132 33、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 34、应付票据 不适用。 35、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 135,296,363.39 93,066,373.96 1 至 2 年 3,274,753.02 643,198.68 2 至 3 年 1,423.44 14,778.79 3 年以上 14,778.79 0.00 合计 138,587,318.64 93,724,351.43 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 本期无账龄超过一年的大额应付账款 36、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 72,543,370.52 53,075,700.46 1 年以上 1,020,740.55 706,768.16 合计 73,564,111.07 53,782,468.62 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 不适用。 （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 期末无账龄超过一年的大额预收款项 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 133 37、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 28,743,064.76 350,143,726.14 330,632,424.05 48,254,366.85 二、离职后福利-设定提 存计划 205,379.02 13,634,147.85 13,174,393.66 665,133.21 合计 28,948,443.78 363,777,873.99 343,806,817.71 48,919,500.06 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 28,325,462.99 276,518,996.34 261,896,610.45 42,947,848.88 2、职工福利费 0.00 23,557,687.31 23,557,687.31 0.00 3、社会保险费 69,580.09 13,579,315.84 13,443,536.61 205,359.32 其中：医疗保险费 39,188.57 11,506,440.68 11,419,038.77 126,590.48 工伤保险费 20,122.57 999,849.32 974,459.71 45,512.18 生育保险费 10,268.95 1,073,025.84 1,050,038.13 33,256.66 4、住房公积金 26,674.00 4,181,005.60 4,136,108.60 71,571.00 5、工会经费和职工教育 经费 321,347.68 5,380,926.85 5,030,368.36 671,906.17 8、派遣劳务费 0.00 26,925,794.20 22,568,112.72 4,357,681.48 合计 28,743,064.76 350,143,726.14 330,632,424.05 48,254,366.85 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 179,706.64 12,403,765.49 12,001,480.57 581,991.56 2、失业保险费 25,672.38 1,230,382.36 1,172,913.09 83,141.65 合计 205,379.02 13,634,147.85 13,174,393.66 665,133.21 其他说明： 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 134 38、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 20,705,624.98 11,229,263.51 营业税 99,347.92 22,333.33 企业所得税 32,788,872.33 31,710,462.55 个人所得税 920,880.24 562,031.11 城市维护建设税 1,342,818.35 690,447.58 教育费附加 1,053,227.17 661,070.99 市区堤围防护费 211,798.62 244,316.07 其他 297,015.04 190,294.54 合计 57,419,584.65 45,310,219.68 其他说明： 39、应付利息 不适用。 40、应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 普通股股利 3,613,870.00 1,943,200.00 合计 3,613,870.00 1,943,200.00 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 41、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 收取的保证金、押金及定金 21,409,928.72 13,779,034.72 与外单位的往来款 7,785,901.67 7,535,942.92 何向君 20,000,000.00 30,000,000.00 关联往来 308,038.50 298,038.50 其他 1,126,271.55 266,259.50 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 135 合计 50,630,140.44 51,879,275.64 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 何向君 20,000,000.00 增资索菲亚（成都）前，该公司与何向 君的资金往来款 合计 20,000,000.00 -- 其他说明 42、划分为持有待售的负债 不适用。 43、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 授予具有行权条件的限制性股 19,902,205.00 16,886,205.00 合计 19,902,205.00 16,886,205.00 其他说明： 44、其他流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 水电费 1,709,370.34 1,311,214.68 运费 793,652.98 961,124.79 广告费 5,894,054.98 2,213,238.63 工程项目费 7,529,058.21 1,552,219.75 其他 2,485,647.52 2,120,838.67 合计 18,411,784.03 8,158,636.52 45、长期借款 （1）长期借款分类 不适用。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 136 46、应付债券 不适用。 47、长期应付款 不适用。 48、长期应付职工薪酬 不适用。 49、专项应付款 不适用。 50、预计负债 不适用。 51、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 9,090,000.00 6,902,320.00 1,322,290.00 14,670,030.00 收到政府拨款 合计 9,090,000.00 6,902,320.00 1,322,290.00 14,670,030.00 -- 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补助金 额 本期计入营业外 收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与收 益相关 定制衣柜技术升 级改造项目 5,490,000.00 0.00 610,000.00 0.00 4,880,000.00 与资产相关 2013 年产业化发 展专项资金 2,700,000.00 0.00 300,000.00 0.00 2,400,000.00 与资产相关 定制衣柜技术升 级改造项目两化 融合专项资金 900,000.00 0.00 100,000.00 0.00 800,000.00 与资产相关 2014 年省级企业 技术中心专项资 金 0.00 2,000,000.00 200,000.00 0.00 1,800,000.00 与资产相关 第一批企业技术 0.00 301,600.00 60,320.00 0.00 241,280.00 与资产相关 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 137 改造和引进重大 项目补贴款 2014 年度技改投 资政府补贴款 0.00 519,700.00 51,970.00 0.00 467,730.00 与资产相关 华中生产基地建 设补贴款 0.00 4,081,020.00 0.00 0.00 4,081,020.00 与资产相关 合计 9,090,000.00 6,902,320.00 1,322,290.00 0.00 14,670,030.00 --- 其他说明： 52、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 授予具有行权条件的限制性股 25,530,940.00 45,433,145.00 合计 25,530,940.00 45,433,145.00 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 440,990,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 440,990,000.00 其他说明： 本期股本的其他变动为有限售条件股份转为无限售条件流通股 54、其他权益工具 不适用。 55、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 746,947,630.80 0.00 0.00 746,947,630.80 其他资本公积 35,571,021.00 26,204,400.00 0.00 61,775,421.00 合计 782,518,651.80 26,204,400.00 0.00 808,723,051.80 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 根据《企业会计准则》规定，本期确认股权激励成本，增加资本公积26,204,400.00元。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 138 56、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 授予具有行权条件的限 制性股票 62,319,350.00 0.00 16,886,205.00 45,433,145.00 合计 62,319,350.00 0.00 16,886,205.00 45,433,145.00 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 本期减少16,886,205.00元，主要是2014年3月，经公司董事会审议通过，公司限制性激励股票首期授予部分第一 期350.70万股可以解锁，并已经在2014年4月上市流通。 57、其他综合收益 不适用。 58、专项储备 不适用。 59、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 63,788,036.79 28,489,652.98 0.00 92,277,689.77 合计 63,788,036.79 28,489,652.98 0.00 92,277,689.77 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 60、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 456,462,742.95 310,267,669.74 调整后期初未分配利润 456,462,742.95 310,267,669.74 加：本期归属于母公司所有者的净利润 326,896,486.67 244,852,889.41 减：提取法定盈余公积 28,489,652.98 21,706,816.20 应付普通股股利 110,247,500.00 76,951,000.00 期末未分配利润 644,622,076.64 456,462,742.95 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 139 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 2,346,276,251.80 1,474,490,194.96 1,772,108,425.37 1,117,728,735.60 其他业务 14,808,149.91 4,415,596.23 11,369,135.36 4,890,274.00 合计 2,361,084,401.71 1,478,905,791.19 1,783,477,560.73 1,122,619,009.60 62、营业税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 营业税 450,517.69 296,004.37 城市维护建设税 10,287,487.67 6,188,515.28 教育费附加 7,987,753.43 6,075,134.05 合计 18,725,758.79 12,559,653.70 其他说明： 63、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 广告费 98,611,589.48 82,714,513.54 工资 50,381,734.81 30,082,977.74 工程项目费用 21,489,104.22 13,539,841.50 租赁费 7,222,690.23 5,741,372.68 运输费 4,550,912.35 3,701,141.58 差旅费 5,433,502.19 3,160,330.92 展览费 3,218,263.80 1,361,370.24 其他 35,243,700.00 20,798,878.10 合计 226,151,497.08 161,100,426.30 其他说明： 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 140 64、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 技术开发费 63,460,367.53 58,616,614.13 工资 59,696,044.73 35,815,474.76 咨询费 3,590,710.20 3,473,812.49 劳务派遣费 6,616,202.15 7,962,989.51 修理费 8,324,723.15 7,376,655.53 折旧费 11,225,027.93 11,267,476.72 福利费 5,143,590.73 3,930,747.62 租赁费 4,576,613.74 3,085,284.04 股权激励费用 26,204,400.00 35,571,021.00 其他 65,063,306.18 45,484,276.35 合计 253,900,986.34 212,584,352.15 其他说明： 65、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 0.00 0.00 利息收入 -24,821,063.33 -28,072,276.82 汇兑损益 9,404,583.27 889,427.46 其他 390,764.63 535,086.01 合计 -15,025,715.43 -26,647,763.35 其他说明： 66、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 2,654,976.41 1,090,448.99 二、存货跌价损失 1,710,520.45 886,807.97 合计 4,365,496.86 1,977,256.96 其他说明： 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 141 67、公允价值变动收益 不适用。 68、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 浦发银行结构性存款持有期间的投资收益 1,945,000.00 0.00 合计 1,945,000.00 其他说明： 69、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置利得合计 256,260.39 140,685.63 256,260.39 其中：固定资产处置利得 256,260.39 140,685.63 256,260.39 政府补助 6,381,201.98 7,635,810.32 6,381,201.98 其他 55,237.02 14,508.10 55,237.02 合计 6,692,699.39 7,791,004.05 6,692,699.39 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 本期发生金额 上期发生金额 与资产相关/与收益相关 2013 年市民营企业奖励专项 资金 0.00 1,940,000.00 与收益相关 2012 年市民营企业奖励专项 资金 0.00 1,850,000.00 与收益相关 信息系统升级技术改造项目 0.00 1,800,000.00 与收益相关 定制衣柜技术升级改造项目 610,000.00 610,000.00 与资产相关 崇州市人民政府奖励款 0.00 309,760.00 与收益相关 2013 年产业化发展专项资金 300,000.00 300,000.00 与资产相关 PUR 复合工艺皮革装饰板制 造技术经费 0.00 200,000.00 与收益相关 2013 年度省级工业设计发展 专项资金 0.00 150,000.00 与收益相关 定制衣柜技术升级改造项目 100,000.00 100,000.00 与资产相关 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 142 两化融合 专项资金 2012 年度增城市促进外贸转 型升级提升外贸发展资金 0.00 83,800.00 与收益相关 广州市科学技术奖励 0.00 50,000.00 与收益相关 出口信用保险专项资金补助 0.00 20,437.05 与收益相关 市长质量奖获奖企业一次性 奖励金 300,000.00 0.00 与收益相关 2014 年市民营企业奖励资金 3,000,000.00 0.00 与收益相关 广州市经济贸易委员会总部 企业地方经济发展贡献奖励 500,000.00 0.00 与收益相关 广州市科学技术协会项目经 费 40,000.00 0.00 与收益相关 名牌产品企业资助经费 37,500.00 0.00 与收益相关 2014 年省级企业技术中心专 项资金 200,000.00 0.00 与资产相关 第一批企业技术改造和引进 重大项目补贴款 60,320.00 0.00 与资产相关 2014 年度技改投资政府补贴 款 51,970.00 0.00 与资产相关 2013 年企业提档升级奖励 200,000.00 0.00 与收益相关 2013 年企业纳税先进奖励 862,400.00 0.00 与收益相关 其他 119,011.98 221,813.27 与收益相关 合计 6,381,201.98 7,635,810.32 -- 其他说明： 70、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置损失合计 1,418,863.26 676,251.35 1,418,863.26 其中：固定资产处置损失 1,418,863.26 676,251.35 1,418,863.26 对外捐赠 270,000.00 740,500.00 270,000.00 罚款及滞纳金 6,066.00 17,058.59 6,066.00 其他 139,028.53 13,934.00 139,028.53 合计 1,833,957.79 1,447,743.94 1,833,957.79 其他说明： 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 143 71、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 81,767,780.19 64,304,941.51 递延所得税费用 -11,368,787.20 -11,858,913.51 合计 70,398,992.99 52,446,028.00 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 400,864,328.49 按法定/适用税率计算的所得税费用 60,129,649.27 子公司适用不同税率的影响 16,048,931.37 调整以前期间所得税的影响 -61,331.77 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 1,041,158.91 所得税税率变动对递延所得税的影响 -6,759,414.79 所得税费用 70,398,992.99 其他说明 本公司在2009年获得高新技术企业认定，证书号GR200944000312，有效期为三年，2009至2011年度的企业 所得税按15%的税率计缴。2013年4月，本公司通过高新技术企业认定的复审，证书号为GR201244000352， 有效期延长三年，2012至2014年的企业所得税按15%的税率计缴。本公司的高新技术企业证书有效期至2015 年11月，高新技术企业的再次认定存在不确定性，因此预计可转回期间的所得税税率为25%。 72、其他综合收益 详见附注。 73、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息收入 33,265,513.81 27,777,242.90 政府补助 11,961,231.98 10,625,810.32 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 144 经销商押金、保证金 9,249,914.00 4,941,017.58 招商银行结构性存款 250,000,000.00 0.00 合计 304,476,659.79 43,344,070.80 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 广告费付现支付 115,498,046.81 81,815,161.12 除广告费外的其他销售费用付现支出 69,572,246.64 45,291,917.34 管理费用付现支付 55,252,891.49 40,594,162.22 分期归还子公司原股东的往来款 10,000,000.00 10,000,000.00 招商银行结构性存款 400,000,000.00 0.00 其他 29,855,792.29 29,715,938.31 合计 680,178,977.23 207,417,178.99 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 无。 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 无。 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 无。 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 无。 74、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 145 净利润 330,465,335.49 253,181,857.48 加：资产减值准备 4,365,496.86 1,977,256.96 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 物资产折旧 45,281,310.21 37,095,163.41 无形资产摊销 4,431,759.04 2,933,392.05 长期待摊费用摊销 20,924,248.23 13,018,629.54 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（收益以“－”号填列） 1,162,602.87 535,565.72 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 财务费用（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 投资损失（收益以“－”号填列） -1,945,000.00 0.00 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -11,341,763.08 -11,838,645.42 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -27,024.12 -20,268.09 存货的减少（增加以“－”号填列） -6,830,721.53 -56,289,553.49 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列） -3,618,612.38 11,212,207.95 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列） 93,184,525.25 65,177,766.21 其他 -123,795,600.00 35,571,021.00 经营活动产生的现金流量净额 352,256,556.84 352,554,393.32 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 债务转为资本 0.00 0.00 一年内到期的可转换公司债券 0.00 0.00 融资租入固定资产 0.00 0.00 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 1,027,356,231.29 1,146,895,924.31 减：现金的期初余额 1,146,895,924.31 1,047,093,391.55 加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 -119,539,693.02 99,802,532.76 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 无。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 146 （3）本期收到的处置子公司的现金净额 无。 （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 1,027,356,231.29 1,146,895,924.31 其中：库存现金 356,493.03 184,888.40 可随时用于支付的银行存款 1,026,999,738.26 1,146,711,035.91 二、现金等价物 0.00 0.00 三、期末现金及现金等价物余额 1,027,356,231.29 1,146,895,924.31 其他说明： 75、所有者权益变动表项目注释 不适用。 76、所有权或使用权受到限制的资产 无。 77、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 欧元 4,934,171.14 7.4556 36,787,206.35 其中：美元 366,443.52 6.119 2,242,267.90 欧元 610,946.71 7.4556 4,554,974.29 应付账款 其中：美元 欧元 205,000.00 7.4556 1,528,398.00 港币 其他说明： 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 147 （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 78、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 79、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 本报告期内没有发生非同一控制下企业合并情况。 2、同一控制下企业合并 本报告期内没有发生同一控制下企业合并的情况。 3、反向购买 不适用。 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 1、2014年5月21日，本公司以自有资金投资设立索菲亚家居湖北有限公司，注册资本3亿元人民币，截至2014 年12月31日，累计实收资本1亿元人民币； 2、2014年6月16日，本公司与法国SALM SAS合资设立司米厨柜有限公司，公司注册资本为2380万欧元，其中 本公司出资1,213.80万欧元，SALM SAS出资1,166.20万欧元。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 148 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 广州索菲亚家具 制品有限公司 广州 广州 生产型 100.00% 0.00% 非同一控制下合 并 广州易福诺木业 有限公司 广州 广州 生产型 100.00% 0.00% 同一控制下合并 索菲亚家居（成 都）有限公司 成都 成都 生产型 70.00% 0.00% 非同一控制下合 并 广州索菲亚家居 工程安装有限公 司 广州 广州 服务型 100.00% 0.00% 设立 索菲亚家居（浙 江）有限公司 嘉善 嘉善 生产型 100.00% 0.00% 设立 索菲亚家居（廊 坊）有限公司 廊坊 廊坊 生产型 100.00% 0.00% 设立 广州市宁基贸易 有限公司 广州 广州 贸易型 100.00% 0.00% 设立 索菲亚家居湖北 有限公司 黄冈 黄冈 生产型 100.00% 0.00% 设立 司米厨柜有限公 司 广州 广州 生产型 51.00% 0.00% 设立 （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 索菲亚家居（成都）有 限公司 30.00% 1,587.16 960.00 5,469.32 司米厨柜有限公司 49.00% -1,230.28 0.00 8,541.78 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 149 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 索菲亚 家居（成 都）有限 公司 15,784.7 5 7,148.31 22,933.0 7 4,273.43 145.35 4,418.78 14,971.9 6 7,032.35 22,004.3 1 5,621.42 77.16 5,698.58 司米厨 柜有限 公司 11,984.9 1 7,161.25 19,146.1 6 1,713.96 0.00 1,713.96 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 索菲亚家居 （成都）有限 公司 33,636.32 5,290.54 5,290.54 1,816.38 20,204.60 2,776.32 2,776.32 3,878.85 司米厨柜有 限公司 1,230.69 -2,510.77 -2,510.77 -2,046.80 0.00 0.00 0.00 0.00 其他说明： 上表数据来源于重要非全资子公司的财务报表，不是根据少数股东的持股比例计算出来的余额，无需抵销 企业集团成员企业之间的内部交易。索菲亚家居（成都）有限公司数据已经过一定调整，主要是合并日子 公司可辨认资产和负债的公允价值为基础进行的调整。 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 不适用。 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 不适用。 十、与金融工具相关的风险 (一) 信用风险 公司制定《产品销售管理制度》和《销售货款管理制度》规范各销售及收款经济事项，对定价原 则、信用标准和经销条件、收款方式以及涉及销售业务的机构和人员的职责权限等相关内容作了 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 150 明确规定。销售部门负责应收款项的催收，财务部门负责办理资金结算并监督款项回收。财务部 门加强对销售、发货、收款业务的会计系统控制，详细记录销售客户情况，建立客户的信用记录， 加强收款管理，确保公司的整体信用风险在可控的范围内。2014 年12 月31 日应收账款账面价值 为61,896,231.97元，占资产总额的2.44%，欠款单位主要为经评估信用较好的房地产开发公司，不 能到期偿还风险较少。 (二) 市场风险 1）利率风险 本公司报告年度未向银行借款或发行债券，不存在应披露的利率风险。 （2）外汇风险 本公司面临的外汇风险主要来源于以欧元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融 负债折算成人民币的金额列示如下： 项 目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 其中：欧元 4,934,171.14 7.4556 36,787,206.35 应收账款 其中：欧元 610,946.71 7.4556 4,554,974.29 美元 366,443.52 6.1190 2,242,267.90 应付账款 其中：欧元 205,000.00 7.4556 1,528,398.00 截止 2014 年12 月31 日，以外币计价金融资产和负债金额不大，外汇风险影响较小。 （3）其他价格风险 本公司未持有其他上市公司的权益投资，不存在应披露的价格风险。 (三) 流动性风险 本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下： 期末余额 年初余额 1年以内 1年以上 1年以内 1年以上 应付账款 138,587,318.64 0.00 93,724,351.43 0.00 预收账款 73,564,111.07 0.00 53,782,468.62 0.00 其他应付款 50,630,140.44 0.00 51,879,275.64 0.00 合计 262,781,570.15 0.00 199,386,095.69 0.00 截止 2014 年12 月31 日，未来1 年以内需要偿还各项应付款余额为262,781,570.15元，2014 年12 月 31 日货币资金余额为1,183,619,240.48元，流动性风险较小。 十一、公允价值的披露 本公司报告期内无以公允价值计量的资产和负债。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 151 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 控制人 关联关系 对本公司的持股比例 对本公司的表决权比例 江淦钧 实际控制人 25.40% 25.40% 柯建生 实际控制人 25.40% 25.40% 本企业最终控制方是江淦钧和柯建生。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中权益第 1 点”。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 SOHA LIMITED 施加重大影响的股东 ETABLISSEMENTS SOGAL FABRICATION 受董事控制的公司 SOGAL France S.A.S. 受董事控制的公司 杭州宁丽家居有限公司 受主要投资者个人关系密切的家庭成员控制的企业 封开县威利邦木业有限公司 与本公司聘用同一独董的公司 其他说明 根据2013年8月19日公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过的《关于增加日常经营关联交易主体的 议案》，本公司独立董事高振忠先生自2013年5月23日被广东威华股份有限公司聘为独立董事，根据《深 圳证券交易所股票上市规则》，本公司与威华股份控股子公司封开县威利邦木业有限公司存在关联关系， 双方之间交易构成关联交易。 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 152 封开县威利邦木业有限公司 采购原材料 7,333,283.89 13,985,546.56 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 杭州宁丽家居有限公司 定制家具 38,527,651.53 25,699,687.02 ETABLISSEMENTS SOGAL FABRICATION 销售配件 21,079,020.39 23,750,632.10 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 不适用。 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 不适用。 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 江淦钧、柯建生 房屋 354,345.00 0.00 （4）关联担保情况 本公司无关联担保情况。 （5）关联方资金拆借 本公司无关联方资金拆借情况。 （6）关联方资产转让、债务重组情况 本公司无关联方资产转让、债务重组情况。 （7）关键管理人员报酬 不适用。 （8）其他关联交易 本公司与SOGAL France S.A.S.于2009年9月15日签署商标许可协议，SOGAL France S.A.S 同意本公司在中 华人民共和国，包括香港、澳门特别行政区及台湾地区使用“SOGAL”商标。本公司使用“SOGAL”商标的 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 153 许可期为15年，划分为四个阶段：阶段I，自生效日起至2011年2月28日；阶段II，2011年3月1日至2019年7 月29日；阶段III，2019年7月30日至2021年2月28日，阶段IV，2021年3月1日至2024年7月29日。在许可期 间阶段I、阶段II共10年的时间内，免费许可，在许可期间阶段III、阶段IV原则上应按照“销售总收入”的千 分之四计算许可费。在收费许可期间，应该按照季度支付许可费，每季度最低许可费2,500,000元人民币。 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 杭州宁丽家居有限 公司 165,413.45 1,654.13 1,207,161.63 12,071.62 应收账款 ETABLISSEMENT S SOGAL FABRICATION 4,554,974.29 489,121.75 6,176,804.76 517,607.76 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 封开县威利邦木业有限公司 0.00 217,473.45 预收账款 杭州宁丽家居有限公司 901,922.35 0.00 其他应付款 SOHA LIMITED 298,038.50 298,038.50 其他应付款 杭州宁丽家居有限公司 10,000.00 0.00 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 0.00 公司本期行权的各项权益工具总额 3,507,000.00 公司本期失效的各项权益工具总额 0.00 公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限 无 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 元 其他说明 1. 根据本公司2013年第一次临时股东大会审议通过的《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 154 计划（草案 修订稿）》（以下简称―《激励计划》‖），以及第二届董事会第八次会议审议通 过的《关于公司限制性股 票激励计划激励对象调整的议案》和《关于向激励对象授予限制性股 票的议案》，本公司授予陈明、陈国 维等首次授予限制性股票的激励对象共119名，授予的限 制性股票数量为5,860,000股（每股面值1元），授予价格：9.63元/股，授予日：2013年3月4日。 若达到该计划规定的限制性股票的解锁条件，激励对象在三个解锁日依次可申请解锁股票上限 为该计划获授股票数量的30%、30%与40%。 2. 本公司2013年5月28日召开的2012年年度股东大会决议和修改后章程的规定，本公司以2013年3 月20日总股本219,860,000.00股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。上述首次授 予限制性股票的数量相应由5,860,000股增加至11,720,000股。 3. 2013年7月19日，索菲亚召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于回购注销已不符 合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》及《关于调整限制性股票预留 部分数量以及确认获授激励对象名单的议案》，同意公司对已不符合激励条件的激励对象刘小 能获授但未解锁的30,000股限制性股票回购注销，同时决定于授予日2013年7月19日向5名激励 对象授予预留部分限制性股票合共1,300,000.00股，授予价格4.82元/股，授予日：2013年7月19 日。若达到该计划规定的限制性股票的解锁条件，激励对象在俩个解锁日依次可申请解锁股票 上限为该计划获授股票数量的50%、50%。 4. 公司本期行权的限制性股票总额：3,507,000.00股； 根据《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》规定，对于首次授 予的限制性股票，在 2013-2015 年的三个会计年度中，分年度对公司业绩指标进 行考核，激励对象申请股票解锁的业绩考核条件为： 解锁安排 业绩考核目标 第一次解锁 以2012年为基数，2013年度未扣除激励成本前的净利润增长不 低于20%；且2013年度销售净利率不低于12%，加权平均净资 产收益率不低于10%。 第二次解锁 以2012年为基数，2014年度未扣除激励成本前的净利润增长不 低于44%；且2014年度销售净利率不低于12%，加权平均净资 产收益率不低于10%。 第三次解锁 以2012年为基数，2015年度未扣除激励成本前的净利润增长不 低于73%；且2015年度销售净利率不低于12%，加权平均净资 产收益率不低于10%。 对于预留部分，在 2014-2015 年的两个会计年度中，分年度对公司业绩指标进行 考核，激励对象申请股票解锁的业绩考核条件为： 解锁安排 业绩考核目标 第一次解锁 以2012年为基数，2014年度未扣除激励成本前的净利润增长不 低于44%；且2014年度销售净利率不低于12%，加权平均净资 产收益率不低于10%。 第二次解锁 以2012年为基数，2015年度未扣除激励成本前的净利润增长不 低于73%；且2015年度销售净利率不低于12%，加权平均净资 产收益率不低于10%。 2014年3月26日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于确认首期授予限制性股票的激励对象 第一个解锁期解锁条件成就的议案》。董事会确认，《索菲亚家居股份有限公司限制性股票激励计划（草 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 155 案修订稿）》设定的首期授予部分限制性股票第一个解锁期解锁条件已成就，解锁3,507,000.00股。 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 根据授予日的收盘价格与布莱克-舒尔茨（Black-Scholes） 模型确定公允价值 可行权权益工具数量的确定依据 根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳 估计。 本期估计与上期估计有重大差异的原因 无 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 61,775,421.00 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 26,204,400.00 其他说明 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 无 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 本公司与SOGAL France S.A.S.于2009年9月15日签署商标许可协议，SOGAL France S.A.S 同意本公司在中华人 民共和国，包括香港、澳门特别行政区及台湾地区使用“SOGAL”商标。本公司使用“SOGAL”商标的许可期为15 年，划分为四个阶段：阶段I，自生效日起至2011年2月28日；阶段II，2011年3月1日至2019年7月29日；阶段III， 2019年7月30日至2021年2月28日，阶段IV，2021年3月1日至2024年7月29日。在许可期间阶段I、阶段II共10年的 时间内，免费许可，在许可期间阶段III、阶段IV原则上应按照“销售总收入”的千分之四计算许可费。在收费许 可期间，应该按照季度支付许可费，每季度最低许可费2,500,000元人民币。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 截止至资产负债表日，本公司无需要披露的重要或有事项。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 156 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 无 2、利润分配情况 单位： 元 拟分配的利润或股利 154,346,500.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 154,346,500.00 3、其他资产负债表日后事项说明 本公司无需要披露的日后事项 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 本报告期未发生前期会计差错更正事项。 （2）未来适用法 本报告期未发生前期会计差错更正事项。 2、债务重组 本报告期未发生重大债务重组事项。 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 本报告期未发生资产置换事项。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 157 （2）其他资产置换 本报告期未发生资产置换事项。 4、分部信息 本公司的主营业务为家具的生产和销售，不存在多种经营，因此本公司管理层认为不需要编制分部报告。 5、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 无 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 100,099, 503.15 99.23% 4,164,23 0.16 4.16% 95,935,27 2.99 92,905, 219.88 99.17% 2,080,943 .74 2.24% 90,824,276. 14 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的应收账款 776,857. 67 0.77% 776,857. 67 100.00% 0.00 776,857 .67 0.83% 776,857.6 7 100.00% 0.00 合计 100,876, 360.82 100.00% 4,941,08 7.83 4.90% 95,935,27 2.99 93,682, 077.55 100.00% 2,857,801 .41 3.05% 90,824,276. 14 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内 84,518,382.48 845,183.82 1.00% 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 158 1 年以内小计 84,518,382.48 845,183.82 1.00% 1 至 2 年 10,751,763.76 537,588.19 5.00% 2 至 3 年 4,095,797.52 2,047,898.76 50.00% 3 年以上 733,559.39 733,559.39 100.00% 3 至 4 年 569,023.51 569,023.51 100.00% 4 至 5 年 164,535.88 164,535.88 100.00% 合计 100,099,503.15 4,164,230.16 4.16% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 2,083,286.42 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3）本期实际核销的应收账款情况 本报告期无核销的应收账款 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余额 应收账款 占应收账款合计数的比 例(%) 坏账准备 索菲亚家居（浙江）有限公司 26,474,320.17 26.24% 264,743.20 索菲亚家居（廊坊）有限公司 19,661,386.30 19.49% 196,613.86 广州城建开发装饰有限公司 10,182,437.95 10.09% 868,469.18 广西保利装饰工程有限公司 7,770,391.65 7.70% 114,823.31 中海发展（广州）有限公司 4,386,725.97 4.35% 45,782.65 合计 68,475,262.04 67.87% 1,490,432.20 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 本期无因金融资产转移而终止确认的应收款项情况 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 本期无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额。 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 159 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 其他应收款 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 9,242,19 1.57 100.00% 64,313.3 3 0.70% 9,177,878 .24 6,165,9 90.21 100.00% 52,620.73 0.85% 6,113,369.4 8 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的其他应收款 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00 合计 9,242,19 1.57 100.00% 64,313.3 3 0.70% 9,177,878 .24 6,165,9 90.21 100.00% 52,620.73 0.85% 6,113,369.4 8 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内（含 1 年） 5,842,386.76 19,606.15 0.34% 1 年以内小计 5,842,386.76 19,606.15 0.34% 1 至 2 年 1,290,532.30 768.88 0.06% 2 至 3 年 1,116,487.23 70.50 0.01% 3 年以上 992,785.28 43,867.80 4.42% 3 至 4 年 781,689.33 36,067.80 4.61% 4 至 5 年 8,299.95 0.00 0.00% 5 年以上 202,796.00 7,800.00 3.85% 合计 9,242,191.57 64,313.33 0.70% 确定该组合依据的说明： 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 160 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 11,692.60 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3）本期实际核销的其他应收款情况 本报告期无实际核销的其他应收款情况 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 备用金 257,200.00 222,000.00 保证金及押金 6,119,960.16 3,977,213.69 员工借支 797,554.55 569,664.44 关联往来款 1,040,031.55 320,576.55 与外部单位往来款 768,018.35 1,062,707.15 其他 259,426.96 13,828.38 合计 9,242,191.57 6,165,990.21 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 广西保利装饰工程有 限公司 保证金 1,330,000.00 2 年以内 14.39% 0.00 广州市好佳家居有限 公司 保证金 954,666.00 5 年以内 10.33% 0.00 苏州工业园区公租房 管理有限公司 保证金 573,096.51 1 年以内 6.20% 0.00 淘宝商城宁基股份支 付宝账号 保证金 407,795.84 1 年以内 4.41% 0.00 东莞市融海实业投资 有限公司 押金 259,140.00 1 年以内 2.80% 0.00 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 161 合计 -- 3,524,698.35 -- 38.13% 0.00 （6）涉及政府补助的应收款项 本期无涉及政府补助的应收款项 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 本期无因金融资产转移而终止确认的其他应收款情况 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 本期无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 836,495,395.07 0.00 836,495,395.07 430,605,154.87 0.00 430,605,154.87 合计 836,495,395.07 0.00 836,495,395.07 430,605,154.87 0.00 430,605,154.87 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 备 减值准备期末余 额 广州索菲亚家具 制品有限公司 17,217,194.21 1,270,976.00 0.00 18,488,170.21 0.00 0.00 广州市宁基贸易 有限公司 2,000,000.00 0.00 0.00 2,000,000.00 0.00 0.00 广州易福诺木业 有限公司 98,092,683.01 1,436,399.00 0.00 99,529,082.01 0.00 0.00 索菲亚家居（成 都）有限公司 90,752,869.00 1,119,272.00 0.00 91,872,141.00 0.00 0.00 广州索菲亚工程 安装有限公司 2,171,286.94 111,927.00 0.00 2,283,213.94 0.00 0.00 索菲亚家居（浙 江）有限公司 120,228,382.59 100,149,236.00 0.00 220,377,618.59 0.00 0.00 索菲亚家居（廊 100,142,739.12 100,093,273.00 0.00 200,236,012.12 0.00 0.00 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 162 坊）有限公司 索菲亚家居湖北 有限公司 0.00 100,000,000.00 0.00 100,000,000.00 0.00 0.00 司米厨柜有限公 司 0.00 101,709,157.20 0.00 101,709,157.20 0.00 0.00 合计 430,605,154.87 405,890,240.20 0.00 836,495,395.07 0.00 0.00 （2）对联营、合营企业投资 不适用。 （3）其他说明 ①本公司本期以超募资金向索菲亚家居（浙江）有限公司、索菲亚家居（廊坊）有限公司各增资1亿元， 本次增资后，索菲亚家居（浙江）有限公司和索菲亚家居（廊坊）有限公司注册资本增加至2亿元。 ②2014年5月21日，本公司以自有资金投资设立索菲亚家居湖北有限公司，注册资本3亿元人民币，截至 2014年12月31日，累计缴纳出资额1亿元人民币； ③2014年6月16日，本公司与法国SALM SAS合资设立司米厨柜有限公司，公司注册资本为2380万欧元， 其中本公司出资1,213.80万欧元，SALM SAS出资1,166.20万欧元。 ④由于本公司的下属子公司的管理人员参与了股权激励计划，因此按照授予日权益工具的公允价值确认增 加对下属子公司（接受服务企业）的长期股权投资4,181,083.00元，同时确认资本公积。 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,632,005,306.71 1,066,291,158.03 1,547,342,265.35 1,008,638,499.80 其他业务 12,726,674.38 5,907,322.64 9,014,886.00 4,244,018.78 合计 1,644,731,981.09 1,072,198,480.67 1,556,357,151.35 1,012,882,518.58 其他说明： 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 82,400,000.00 0.00 浦发银行结构结存性性存款持有期间的投 资收益 1,945,000.00 0.00 合计 84,345,000.00 0.00 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 163 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -1,162,602.87 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 6,381,201.98 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值产生的收益 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 的各项资产减值准备 0.00 债务重组损益 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 价值部分的损益 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 的损益 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 1,945,000.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 172,997.71 对外委托贷款取得的损益 0.00 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 164 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 房地产公允价值变动产生的损益 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -359,857.51 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 减：所得税影响额 728,811.24 少数股东权益影响额 199,567.65 合计 6,048,360.42 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 18.20% 0.74 0.74 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 17.87% 0.73 0.73 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 4、会计政策变更相关补充资料 √适用 □不适用 公司根据财政部 2014 年发布的《企业会计准则第 2 号——长期股权投资》等八项会计准则变更了相关会计政策并对比较财 务报表进行了追溯重述，重述后的 2013 年 1 月 1 日、2013 年 12 月 31 日合并资产负债表如下： 单位：元 项目 2013 年 1 月 1 日 2013 年 12 月 31 日 2014 年 12 月 31 日 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 165 流动资产： 货币资金 1,047,343,391.55 1,152,832,810.21 1,183,619,240.48 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 资产 0.00 衍生金融资产 应收票据 5,124,836.00 7,574,512.70 22,328,464.58 应收账款 45,459,499.18 48,762,896.60 61,896,231.97 预付款项 101,128,229.24 49,704,004.04 21,649,990.35 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 11,617,920.87 11,649,904.82 3,450,454.34 应收股利 0.00 其他应收款 4,739,021.45 7,234,186.14 11,590,005.81 买入返售金融资产 0.00 存货 80,083,827.06 136,913,820.35 142,441,178.48 划分为持有待售的资 产 一年内到期的非流动 资产 0.00 其他流动资产 2,474,316.78 15,251,784.46 50,470,777.68 流动资产合计 1,297,971,042.13 1,429,923,919.32 1,497,446,343.69 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 0.00 持有至到期投资 0.00 长期应收款 0.00 长期股权投资 0.00 投资性房地产 0.00 固定资产 351,621,792.01 433,009,610.07 493,329,298.34 在建工程 0.00 54,001,176.76 274,984,824.20 工程物资 0.00 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 166 固定资产清理 0.00 生产性生物资产 0.00 油气资产 0.00 无形资产 78,563,588.50 116,681,938.90 194,142,426.30 开发支出 1,618,940.77 294,871.80 2,107,924.53 商誉 4,388,238.71 4,388,238.71 4,388,238.71 长期待摊费用 18,805,571.41 30,097,857.79 38,152,311.89 递延所得税资产 5,552,910.01 17,391,555.43 28,733,318.51 其他非流动资产 0.00 非流动资产合计 460,551,041.41 655,865,249.46 1,035,838,342.48 资产总计 1,758,522,083.54 2,085,789,168.78 2,533,284,686.17 流动负债： 短期借款 0.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融 负债 0.00 衍生金融负债 应付票据 0.00 应付账款 103,282,604.76 93,724,351.43 138,587,318.64 预收款项 32,741,365.36 53,782,468.62 73,564,111.07 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 17,156,876.91 28,948,443.78 48,919,500.06 应交税费 17,608,856.29 45,310,219.68 57,419,584.65 应付利息 0.00 应付股利 0.00 1,943,200.00 3,613,870.00 其他应付款 56,369,782.25 51,879,275.64 50,630,140.44 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 167 债 一年内到期的非流动 负债 0.00 16,886,205.00 19,902,205.00 其他流动负债 6,415,972.77 8,158,636.52 18,411,784.03 流动负债合计 233,575,458.34 300,632,800.67 411,048,513.89 非流动负债： 长期借款 0.00 应付债券 0.00 其中：优先股 永续债 长期应付款 0.00 长期应付职工薪酬 专项应付款 0.00 预计负债 0.00 递延收益 6,100,000.00 9,090,000.00 14,670,030.00 递延所得税负债 791,829.28 771,561.19 744,537.07 其他非流动负债 45,433,145.00 25,530,940.00 非流动负债合计 6,891,829.28 55,294,706.19 40,945,507.07 负债合计 240,467,287.62 355,927,506.86 451,994,020.96 所有者权益： 股本 214,000,000.00 440,990,000.00 440,990,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 911,613,293.28 782,518,651.80 808,723,051.80 减：库存股 0.00 62,319,350.00 45,433,145.00 其他综合收益 专项储备 0.00 盈余公积 42,081,220.59 63,788,036.79 92,277,689.77 一般风险准备 0.00 未分配利润 310,267,669.74 456,462,742.95 644,622,076.64 归属于母公司所有者权益 合计 1,477,962,183.61 1,681,440,081.54 1,941,179,673.21 少数股东权益 40,092,612.31 48,421,580.38 140,110,992.00 所有者权益合计 1,518,054,795.92 1,729,861,661.92 2,081,290,665.21 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 168 负债和所有者权益总计 1,758,522,083.54 2,085,789,168.78 2,533,284,686.17 索菲亚家居股份有限公司 2014 年年度报告全文 169 第十二节 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 四、其他相关文件。 以上备查文件的备置地点：公司证券事务部 索菲亚家居股份有限公司 董事长：江淦钧 二〇一五年三月二十五日