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江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 1 江苏丰东热技术股份有限公司 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 成志明 独立董事 公务 朱东 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2013 年 12 月 31 日的公司总股本为基 数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转 增股本。 公司负责人朱文明、主管会计工作负责人俆仕俊及会计机构负责人(会计主管人员)俆仕 俊声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 3 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介................................................................................................................................ 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 8 第四节 董事会报告............................................................................................................................ 9 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 27 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 33 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ......................................................................... 37 第八节 公司治理.............................................................................................................................. 45 第九节 内部控制.............................................................................................................................. 51 第十节 财务报告.............................................................................................................................. 53 第十一节 备查文件目录 ............................................................................................................... 128 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 4 释 义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、丰东股份 指 江苏丰东热技术股份有限公司 上海丰东 指 本公司控股子公司上海丰东热处理工程有限公司（系原上海昂先实业 有限公司更名） 青岛丰东 指 本公司控股子公司青岛丰东热处理有限公司 南京丰东 指 本公司控股子公司南京丰东热处理工程有限公司 重庆丰东 指 本公司控股子公司重庆丰东热处理工程有限公司（系原重庆丰东神五 热处理工程有限公司更名） 天津丰东 指 本公司控股子公司天津丰东热处理有限公司（系原天津丰东晨旭金属 科技有限公司更名） 北京丰东 指 本公司控股子公司北京丰东建通工业炉科技有限公司 特种炉业 指 本公司控股子公司盐城丰东特种炉业有限公司 潍坊丰东 指 本公司控股子公司潍坊丰东热处理有限公司（筹建中） 长春丰东 指 本公司控股子公司长春丰东热处理有限公司 盐城高周波 指 本公司合营公司盐城高周波热炼有限公司 广州丰东 指 本公司联营公司广州丰东热炼有限公司 报告期 指 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、万元 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 5 重大风险提示 公司不存在在生产经营状况、财务状况和持续盈利能力方面有严重不利影响的风险因素。 对于公司经营中的相关风险分析，详见本报告“第四节 董事会报告 七、公司未来发展的展望 （五）可能面临的风险及应对措施”部分。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 6 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 丰东股份 股票代码 002530 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 江苏丰东热技术股份有限公司 公司的中文简称 丰东股份 公司的外文名称（如有） Jiangsu Fengdong Thermal Technology Co.,Ltd. 公司的法定代表人 朱文明 注册地址 江苏省大丰市经济开发区南翔西路 333 号 注册地址的邮政编码 224100 办公地址 江苏省大丰市经济开发区南翔西路 333 号 办公地址的邮政编码 224100 公司网址 电子信箱 fengdong@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 房莉莉 韦平 联系地址 江苏省大丰市经济开发区南翔西路 333 号 江苏省大丰市经济开发区南翔西路 333 号 电话 0515-83282838 0515-83282838 传真 0515-83282843 0515-83282843 电子信箱 fengdong@ fengdong@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券部 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 7 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 1988 年 07 月 30 日 江苏省盐城工商行 政管理局 320900400000915 320982608684500 60868450-0 报告期末注册 2012 年 05 月 30 日 江苏省盐城工商行 政管理局 320900400000915 320982608684500 60868450-0 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市延安东路 550 号海洋大厦 12 楼 签字会计师姓名 林东模、郑珮 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 万联证券有限责任公司 广州市天河区珠江东路 11 号 19 层 白树锋、李鸿 2010.12.31-2014.12.31 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2013 年 2012 年 本年比上年增减(%) 2011 年 营业收入（元） 383,443,040.35 343,135,830.49 11.75% 319,773,236.18 归属于上市公司股东的净利润（元） 43,053,161.40 50,101,739.39 -14.07% 48,548,696.21 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 40,528,514.58 48,559,395.92 -16.54% 47,633,058.17 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,080,951.23 33,751,220.03 -96.80% 11,855,244.53 基本每股收益（元/股） 0.161 0.187 -13.90% 0.181 稀释每股收益（元/股） 0.161 0.187 -13.90% 0.181 加权平均净资产收益率（%） 6.80% 8.32% -1.52% 8.45% 2013 年末 2012 年末 本年末比上年末增减(%) 2011 年末 总资产（元） 853,401,195.22 841,842,157.54 1.37% 822,913,836.85 归属于上市公司股东的净资产（元） 650,519,989.02 623,533,384.24 4.33% 589,511,644.85 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2013 年金额 2012 年金额 2011 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -43,157.94 278,762.85 -934,898.97 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 714,311.83 824,591.42 1,191,568.01 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 3,594,596.73 2,081,319.00 1,532,526.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,015,827.76 -977,746.41 -467,615.48 减：所得税影响额 576,058.16 495,161.67 199,322.40 少数股东权益影响额（税后） 149,217.88 169,421.72 206,619.44 合计 2,524,646.82 1,542,343.47 915,638.04 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及 把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 9 第四节 董事会报告 一、概述 2013年是实施―十二五‖规划承上启下的一年，也是深化改革、持续推进产业结构调整攻坚克难的关键时期。机械行业积 极推进产业结构调整，行业经济运行表现出缓慢回升、温和增长、平稳发展的态势。热处理是机械工业的重要组成部分，是 现代制造业生产链上不可或缺的极其重要环节，其发展态势与机械制造业紧密关联。2013年，公司着力市场开拓和技术创新， 并在对外投资和战略定位方面取得了阶段性的成果，首次将―热处理售后服务‖提到与―设备制造‖和―专业加工‖同样的重视高 度。公司2013年上半年延续了2012年上涨乏力的态势，下半年逐步企稳并有所回升。经过全体丰东人的共同努力，2013年公 司销售收入比上年有所增长，但盈利水平受多方面因素影响，同比出现了一定程度的下滑。2013年全年实现营业收入38,344.30 万元，较上年增长11.75%，实现利润总额及归属于上市公司股东的净利润分别为5,264.90万元和4,305.32万元，较上年分别 下降15.90%和14.07%。 二、主营业务分析 1、概述 公司主营业务仍保持热处理设备制造和热处理加工服务相互补充、相互促进的业务发展格局，公司利润构成和利润来源 未发生重大变动。2013年，公司继续按照《招股说明书》披露的公司发展战略和经营计划开展生产经营工作：立足于现有业 务，把握股票上市的发展良机，在产品开发计划、人员培育和扩充计划、技术开发计划、国际化经营计划等方面与《招股说 明书》披露的经营计划保持一致。近年来由于我国机械工业转入中低速增长周期，热处理行业也受到了较大影响，本着谨慎 和投资有保障的基本原则，公司募集资金使用计划和热处理加工网点发展计划进展相对缓慢。 单位：元 项目 2013年度 2012年度 变动 幅度 同比变动30%以上的原因说明 营业收入 383,443,040.35 343,135,830.49 11.75% 营业成本 271,849,709.20 234,394,211.71 15.98% 销售费用 16,804,951.35 15,402,911.76 9.10% 管理费用 48,440,035.28 42,038,693.23 15.23% 财务费用 -1,499,218.97 -4,147,204.48 63.85% 主要系本期利息收入减少所致 利润总额 52,649,041.91 62,603,685.71 -15.90% 归属于母公司股东的净利润 43,053,161.40 50,101,739.39 -14.07% 研发投入 19,723,219.07 15,377,803.31 28.26% 经营活动产生的现金流量净额 1,080,951.23 33,751,220.03 -96.80% 主要系销售收现减少，以及缴纳的税费、 支付给职工的工资奖金增加所致 投资活动产生的现金流量净额 -20,367,652.93 -63,588,205.50 67.97% 主要系上期购建固定资产的规模远大于 本期所致 筹资活动产生的现金流量净额 -12,412,424.73 -17,524,879.20 29.17% 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 10 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 公司2013年的总体经营目标是：2013年度实现营业收入和归属于母公司股东的净利润均比2012年度增长10%以上，继续 保持持续稳定的增长。 经过一年的努力，2013年实际完成营业收入38,344.30万元，较上年增长11.75%；实现归属于母公司股东的净利润4,305.32 万元，较上年下降14.07%。由于受新产品项目研发投入、财务费用以及员工薪酬费用增加等主要因素影响，公司在营业收 入保持增长的情况下，2013年度净利润有所下滑。 2013年，面对复杂多变的国际政治经济环境和国内经济运行的新情况新变化，公司按照年初制定的2013年经营计划，在 产品开发、技术创新、成本控制、考核体系、投资管理等方面均取得了一定的成效，但部分募投项目的投入计划仍然进展缓 慢，主要是受外部市场环境的影响，公司在募集资金投入方面保持谨慎。总体而言，公司计划执行情况良好。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于 20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 说明 无 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 机械制造业 销售量 136 台套 142 台套 -4.23% 生产量 117 台套 144 台套 -18.75% 库存量 19 台套 38 台套 -50.00% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 库存量本年比上年同期下降50%，主要原因系年末完工订单较上年末减少。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 88,507,692.24 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 23.08% 公司前 5 大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 客户 1 29,940,170.95 7.81% 2 客户 2 24,516,239.28 6.39% 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 11 3 客户 3 16,871,794.81 4.40% 4 客户 4 8,803,418.80 2.30% 5 客户 5 8,376,068.40 2.18% 合计 —— 88,507,692.24 23.08% 3、成本 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 热处理行业 主营业务成本 271,849,709.20 100% 234,394,211.71 100% 15.98% 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2013 年 2012 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 热处理设备内销 主营业务成本 173,068,438.86 63.66% 139,130,170.49 59.36% 24.39% 热处理设备外销 主营业务成本 8,341,601.49 3.07% 14,997,464.15 6.40% -44.38% 热处理加工 主营业务成本 75,361,834.73 27.72% 55,051,028.78 23.49% 36.89% 其他业务 主营业务成本 15,077,834.12 5.55% 25,215,548.29 10.75% -40.20% 说明 无 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 39,008,498.80 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 19.85% 公司前 5 名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 供应商 1 11,909,463.02 6.06% 2 供应商 2 9,894,416.26 5.04% 3 供应商 3 7,101,304.93 3.61% 4 供应商 4 6,629,678.61 3.37% 5 供应商 5 3,473,635.98 1.77% 合计 —— 39,008,498.80 19.85% 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 12 4、费用 单位：元 项 目 2013年度 2012年度 同比增减(%) 同比变动30%以上的原因说明 销售费用 16,804,951.35 15,402,911.76 9.10% 管理费用 48,440,035.28 42,038,693.23 15.23% 财务费用 -1,499,218.97 -4,147,204.48 63.85% 主要系本期利息收入减少所致 资产减值损失 3,004,068.66 1,852,335.47 62.18% 主要系本期母公司计提了一定数额的存货 跌价准备所致 所得税费用 8,424,086.71 10,046,298.85 -16.15% 5、研发支出 单位：元 项 目 2013年度 2012年度 同比增减 （%） 同比变动30%以上的 原因说明 研发投入金额（元） 19,723,219.07 15,377,803.31 28.26% 研发投入占营业收入比例（%） 5.14% 4.48% 0.66个百分点 研发投入占净资产比例（%） 2.90% 2.37% 0.53个百分点 报告期内，公司研发投入金额为19,723,219.07元，主要用于智能可控气氛渗碳炉、活性屏等离子渗氮炉、底装料真空气 淬炉、立式真空溶剂清洗机、保护气氛高温调质炉、大型燃气加热台车炉、大型燃气加热悬挂链式调质炉、热处理温度场/ 流场模拟、淬火工艺数值模拟等热处理设备及工艺技术的研发工作。其中，―智能可控气氛渗碳炉项目‖已完成；―活性屏等 离子渗氮炉‖已完成一期设备研发，并于2013年9月获得江苏省科技成果转化项目专项资助；―底装料真空气淬炉‖、―立式真 空溶剂清洗机‖、―保护气氛高温调质炉‖、―大型燃气加热台车炉‖等项目均已顺利交付客户使用，获得客户好评。 上述项目全部完成了预期的研发目标，进一步提升了公司热处理装备的智能化水平，拓展了产品类型，提高了公司的综 合竞争力，并将为公司未来几年的持续发展提供有力的技术支撑和人才保障。 6、现金流 单位：元 项目 2013 年 2012 年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 431,034,011.44 410,851,306.94 4.91% 经营活动现金流出小计 429,953,060.21 377,100,086.91 14.02% 经营活动产生的现金流量净额 1,080,951.23 33,751,220.03 -96.80% 投资活动现金流入小计 6,493,343.91 8,603,984.64 -24.53% 投资活动现金流出小计 26,860,996.84 72,192,190.14 -62.79% 投资活动产生的现金流量净额 -20,367,652.93 -63,588,205.50 67.97% 筹资活动现金流入小计 70,000,000.00 45,000,000.00 55.56% 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 13 筹资活动现金流出小计 82,412,424.73 62,524,879.20 31.81% 筹资活动产生的现金流量净额 -12,412,424.73 -17,524,879.20 29.17% 现金及现金等价物净增加额 -31,514,805.39 -47,356,511.56 33.45% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额本年比上年同期下降96.8%，主要原因系销售收现减少，以及缴纳的税费、支付给职 工的工资奖金增加所致； 2、投资活动产生的现金流量净额本年比上年同期增长67.97%，主要原因系上期购建固定资产的规模远大于本期所致。 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司经营活动产生的现金流量与本年度净利润相比存在43,144,003.97元的差异，主要原因系一方面产品收入 增加，新产品收入比重较大且该类客户对质保金的比重要求较高；另一方面以银行承兑汇票作为结算方式的量有所增加。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 分行业 热处理行业 383,443,040.35 271,849,709.20 29.10% 11.75% 15.98% -2.59% 分产品 热处理设备内销 237,555,141.91 173,068,438.86 27.15% 15.60% 24.39% -5.14% 热处理设备外销 11,114,341.13 8,341,601.49 24.95% -50.66% -44.38% -8.48% 热处理加工 104,514,268.64 75,361,834.73 27.89% 35.18% 36.89% -0.91% 其他业务 30,259,288.67 15,077,834.12 50.17% -19.95% -40.20% 16.88% 分地区 华东 212,377,694.46 136,439,996.67 35.76% 0.75% -2.48% 2.13% 华南 28,881,855.54 23,300,005.72 19.33% 107.10% 146.17% -12.80% 华北 65,337,665.45 48,419,394.67 25.89% 78.37% 94.94% -6.30% 华中 12,793,496.64 9,622,993.25 24.78% -5.60% -8.82% 2.65% 东北 11,411,168.07 8,502,406.60 25.49% 34.48% 74.23% -17.00% 西北 14,675,430.71 13,104,359.60 10.71% 44.28% 98.27% -24.31% 西南 26,193,247.87 23,772,611.75 9.24% 1.20% 5.21% -3.46% 海外 11,772,481.61 8,687,940.94 26.20% -50.25% -44.13% -8.09% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 14 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2013 年末 2012 年末 比重增减（%） 重大变动说明 金额 占总资产比例（%） 金额 占总资产比例（%） 货币资金 206,510,363.84 24.20% 238,025,169.23 28.27% -4.07% 应收账款 112,354,794.08 13.17% 85,370,885.07 10.14% 3.03% 存货 151,211,062.30 17.72% 163,764,185.54 19.45% -1.73% 长期股权投资 77,598,550.15 9.09% 72,835,084.75 8.65% 0.44% 固定资产 210,699,056.15 24.69% 178,807,649.18 21.24% 3.45% 在建工程 3,788,554.87 0.44% 27,064,598.70 3.21% -2.77% 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2013 年 2012 年 比重增减（%） 重大变动说明 金额 占总资产比例（%） 金额 占总资产比例（%） 短期借款 13,000,000.00 1.52% 11,500,000.00 1.37% 0.15% 长期借款 2,000,000.00 0.23% 0.23% 五、核心竞争力分析 报告期内公司核心竞争力未发生重大变化。 1、产品优势 公司热处理设备的主营产品主要是可控气氛炉和真空炉，该两大类产品在节能、减排方面具有显著优势，响应了国家加 快节能减排技术研发的产业政策。2013年，公司研发的―ASPN活性屏离子氮化炉‖被国家工信部推荐为―2013年节能机电设备 （产品）‖，至此，公司已有5款产品收录在工信部节能机电设备名录中。 2、技术优势 公司始终重视技术的研究与创新，2013年获得实用新型专利授权5项；发表专业论文13篇；主起草并获得颁布的国家标 准有4项，参与2项国家标准、1项行业标准的起草；承担国家热处理路线图两个课题（中国热处理装备产业技术发展路线图 和中国热处理加工产业技术发展路线图）的制定；江苏丰东热处理及表面改性工程技术研究有限公司实验室通过国家认可委 授权，成为国内较少同时具备热处理设备检测、金属材料及金相组织等检测能力的综合实验室。 3、经营模式优势 公司采取热处理设备制造与专业热处理加工服务并举的独特经营模式，这两块业务互为补充、互相促进，公司可以对特 定客户提供具有针对性的热处理综合解决方案，有利于公司整体竞争力的提升。同时公司将进一步加大售后服务业务的开拓 力度，在结构和资源上进行相应的倾斜，并实现售后服务业务收入的持续增长。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 15 4、管理优势 在设备制造方面，公司经过近20年的积累，形成了丰富的热处理设备制造、工艺设计、质量控制等经验；在专业热处理 加工方面，公司积累了连锁加工中心管理、各种热处理设备的使用、维护和保养、热处理加工质量管理统计分析、热处理加 工工装设计、热处理加工专业人员快速培训等多方面管理经验。 5、质量和品牌优势 作为机械制造关键工序，热处理设备质量和热处理加工服务质量对最终产品的性能会产生重大影响，因此公司高度重视 产品制造和加工服务质量管理工作。公司在国内热处理行业率先通过了ISO9001质量体系认证和ISO14001环境体系认证，公 司全面推进5S现场管理和TQC全面质量管理。经过近20年的积累，―丰东‖品牌在汽车零部件、机械基础件、航空、轴承、工 模具、工程机械等行业已经具有了较高的知名度。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度（%） 8,390,000.00 28,882,248.80 -70.95% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） 北京丰东建通工业炉科技有限公司 生产热处理设备（大型多功能可控气氛 热处理设备、程控化学热处理设备）。技 术开发、技术转让、技术咨询（中介除 外）；销售工业炉。 65% 天津丰东热处理有限公司 热处理加工；研发、生产、销售国内外 先进的热处理设备、加热设备及备品备 件；金属制品加工；科技信息咨询服务。 70% （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 江苏大丰 农村商业 银行 商业银行 3,010,000. 00 3,969,700 1.32% 3,969,700 1.32% 3,010,000. 00 0.00 长期股权 投资 购买 合计 3,010,000. 00 3,969,700 -- 3,969,700 -- 3,010,000. 00 0.00 -- -- 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 16 2、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 37,120.35 报告期投入募集资金总额 2,116.31 已累计投入募集资金总额 28,090.10 报告期内变更用途的募集资金总额 2,190.14 累计变更用途的募集资金总额 2,190.14 累计变更用途的募集资金总额比例（%） 5.90% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会―证监许可〔2010〕1757 号‖文核准，并经深圳证券交易所―深证上〔2010〕429 号‖文同意， 本公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,400 万股，每股面值为 1.00 元（人民币，下同），每股发行价格为 12.00 元， 募集资金总额为 408,000,000.00 元，扣除保荐及承销费用 30,194,400.00 元后，募集资金余额为 377,805,600.00 元，于 2010 年 12 月 27 日全部存入本公司在中国银行股份有限公司盐城分行开立的募集资金验资专户 880108538018095001 账号中， 扣减审计费、验资费、律师费、信息披露费等其他发行费用 6,602,086.76 元后，实际募集资金净额为 371,203,513.24 元。 上述募集资金净额已经上海众华沪银会计师事务所有限公司―沪众会字[2010]第 4252 号‖《验资报告》审验。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资 金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 上海丰东年加工 8,200 吨精密热处理专业化配 套项目 否 4,880 4,880 273.26 4,828.25 98.94% 已完成 555.86 是 否 南京丰东年热加工 8,000 吨金属材料生产 线项目 否 4,000 4,000 707.67 2,997.44 74.94% 2014 年 07 月 31 日 159.24 是 否 重庆丰东年加工 4,000 吨汽摩等金属件节能热 处理技术改造建设项目 是 3,800 1,609.86 355.14 1,176.67 73.09% 2014 年 06 月 30 日 7.90 否 否 天津丰东热处理设备的 研发、制造和热处理加 工项目 是 0 2,190.14 0 0 0% 2014 年 12 月 31 日 尚未实施 否 公司本部热处理工艺装 备技术研发中心项目 否 2,500 2,500 28.24 1,507.33 60.29% 2014 年 12 月 31 日 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 15,180 15,180 1,364.31 10,509.69 -- -- 723 -- -- 超募资金投向 研发中心大厦项目 否 1,800 1,800 102 1,730.11 96.12% 2013 年 03 月 31 日 不适用 否 收购重庆丰东股权 否 180.30 180.30 180.30 100% 2011 年 08 月 30 日 不适用 否 收购青岛丰东股权 否 520 520 520 100% 2011 年 09 月 20 日 不适用 否 投资设立北京丰东 否 650 650 650 650 100% 2013 年 04 月 23 日 否 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 17 天津丰东热处理设备的 研发、制造和热处理加 工项目 否 868.37 868.37 0 0 0% 2014 年 12 月 31 日 投资设立潍坊丰东 否 375 375 0 0 0% 2014 年 12 月 31 日 归还银行贷款（如有） -- 8,000 8,000 0 8,000 100% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 6,500 6,500 0 6,500 100% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 18,893.67 18,893.67 752 17,580.41 -- -- 0 -- -- 合计 -- 34,073.67 34,073.67 2,116.31 28,090.10 -- -- 723 -- -- 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因（分 具体项目） 1、南京丰东年热加工 8,000 吨金属材料生产线项目：2011 年受当地政府道路规划的影响，南 京丰东的三期厂房建设暂时停止；2012 年度受下游风电行业、汽车行业经济整体下滑的影响，已投 入设备产能未能充分发挥，其相应设备采购投资进度放缓。 � 2013 年 4 月，随着城郊四号公路的建成，对南京丰东厂区建设影响消除，南京丰东已进行三期 厂房的建设，预计 2014 年 3 月底前交付使用，与此同时，随着下游客户经济形势的复苏、南京丰东 市场开拓进一步取得成效，其相应的设备购置计划也将启动。2014 年计划购置 BBH-2112 生产线、 半自动超声波清洗机、水系超声波清洗机等，以全面提升整体生产能力，满足客户加工需求。� 2013 年度，该募集资金投资项目实现收入 894.51 万元，完成利润 159.24 万元，实现预期收益。 2、重庆丰东年加工 4,000 吨汽摩等金属件节能热处理技术改造建设项目：由于项目用地情况发 生变化以及近年来受下游客户经营形势影响较大，本着谨慎和保障投资效益的综合考虑，经公司第 二届董事会第二十二次会议、2013 年第一次临时股东大会审议通过，项目由―年加工 10,000 吨汽摩 等金属件节能热处理技术改造建设项目‖变更为―年加工 4,000 吨汽摩等金属件节能热处理技术改造 建设项目‖，公司单方面减少注册资本 1,982.03 万元，减资退回公司金额为 2,190.14 万元。重庆丰东 后续配套投资金额为 817.39 万元，后续设备、电力增容等投资计划将于 2014 年上半年全部投入完 毕。� 伴随着该募投项目的实施，重庆丰东初步达产， 2013 年度实现营业收入 370 万元。� 3、公司本部热处理工艺装备技术研发中心项目：该项目是科研项目，其中―智能可控气氛渗碳 加热多用炉试验装置‖ 、―智能可控气氛渗氮多用炉试验装置‖、―真空等离子热处理炉试验装置‖ 、 ―智能真空渗碳油淬炉试验装置‖及―智能热处理模拟试验装置‖已经完成。―智能真空超高压气淬炉试 验装置‖、―智能真空加压烧结炉试验装置‖、―强烈淬火工艺试验炉‖、―有马弗智能多用炉试验装置‖ 等项目，已完成市场调研、设计方案等前期工作，并开始进行相关的设计、生产、组装等工作。2013 年公司完成了 PDM 图文档信息系统的建设，使公司的技术研发管理工作更加规范、高效。2014 年 公司将重点加强智能可控气氛多用炉、真空渗碳炉、真空超高压气淬炉、真空加压烧结、新型活性 屏等离子渗氮炉、热处理温度场与流场模拟、淬火冷却数值模拟等方面的研发工作；并计划启动 ERP 企业信息化管理系统，进一步提高公司的设计研发、生产服务、业务协同、经营管理水平，整合企 业信息资源，促进业务发展，提升公司的综合竞争能力。� 预计 2014 年底―热处理工艺装备技术研发中心项目‖将全部投入完成。� 4、拟采取的措施：目前，公司募投项目的可行性均未发生重大变化，各个项目都在有序推进。 2014 年，公司将进一步调研市场，整合资源，拓宽业务渠道，稳妥推进项目实施，并合理使用募集 资金，努力提高募集资金的使用效率和效益。 项目可行性发生重大变 化的情况说明 项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司本次募集资金净额 37,120.35 万元，其中超募资金金额 21,940.35 万元。� 1、2011 年 1 月 26 日，经公司第二届董事会第三次会议审议通过，同意公司使用 5,000 万元超 募资金偿还银行贷款及使用 3,500 万元超募资金永久性补充公司流动资金。公司于 2011 年 1 月 27 日将 3,000 万元归还江苏大丰农村合作银行借款，将 2,000 万元归还中国农业银行股份有限公司大丰 支行借款，并将 3,500 万元转出募集资金专户，补充公司流动资金。� 2、2011 年 3 月 21 日，经公司第二届董事会第五次会议审议通过，同意公司使用 1,800 万元超 募资金建设研发中心大厦项目，截至 2013 年 12 月 31 日，该项目基本投入完毕。研发中心大厦已交 付使用。� 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 18 3、2011 年 6 月 14 日，经公司第二届董事会第七次会议审议通过，同意公司使用 180.30 万元超 募资金收购子公司重庆丰东神五热处理工程有限公司 3.772%股权和使用520 万元超募资金收购子公 司青岛丰东热处理有限公司 49%股权。公司分别于 2011 年 7 月 22 日和 8 月 1 日完成向上述子公司 股东支付股权转让款，并已完成工商变更手续。� 4、2012 年 10 月 25 日，经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，同意公司使用 3,000 万元 超募资金偿还银行贷款及使用 3,000 万元超募资金永久性补充公司流动资金。公司于 2012 年 10 月 29 日将 6,000 万元转出募集资金专户，其中 3,000 万元于 2012 年 11 月 9 日归还中国建设银行股份 有限公司大丰支行借款。� 5、2013 年 3 月 21 日，经公司第二届董事会第十九次会议审议通过，同意公司使用 650 万元超 募资金投资设立子公司―北京丰东建通工业炉科技有限公司‖（以下简称―北京丰东‖）。公司于 2013 年 4 月 16 日汇出 650 万元注册资金，北京丰东于 2013 年 4 月 23 日完成工商登记手续。� 6、2013 年 8 月 24 日，经公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司使用 868.37 万 元超募资金增资天津丰东热处理有限公司（以下简称―天津丰东‖）（实际使用金额将按照增资当日美 元汇率计算），并由天津丰东实施―热处理设备的研发、制造和热处理加工项目‖ 。目前正在办理项 目申报等相关手续，暂未支付增资款。� 7、2013 年 10 月 25 日，经公司第二届董事会第二十五次会议审议通过，同意公司使用 375 万 元超募资金投资设立子公司―潍坊丰东热处理有限公司‖（以下简称―潍坊丰东‖）。根据潍坊丰东《公 司章程》，公司于 2014 年 1 月 27 日向潍坊丰东支付首期出资款 150 万元。 募集资金投资项目实施 地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实施 方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期 投入及置换情况 适用 公司在募集资金到位前已先期建设―年加工 8,200 吨精密热处理专业化配套项目‖、―年热加工 8,000 吨金属材料生产线项目‖及―年加工 10,000 吨汽摩等金属件节能热处理技术改造建设项目‖。上 述项目使用自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为 2,051.96 万元，已经上海众华沪银会计师事 务所有限公司出具的―沪众会字[2011]第 1471 号‖《关于江苏丰东热技术股份有限公司以自筹资金预 先投入募投项目的鉴证报告》审验确认。2011 年 2 月 28 日公司第二届董事会第四次会议审议通过 了《关于用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换已预先投入 募投项目的自筹资金 2,051.96 万元。2011 年 3 月 30 日，南京丰东从募集资金专户中置换转出前期 投入的 404.31 万元；2011 年 4 月 1 日，上海昂先置换转出 1,365.95 万元；2011 年 5 月 12 日，重庆 丰东置换转出 281.70 万元。前期投入置换转出没有发生违规操作。 用闲置募集资金暂时补 充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金 结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用 途及去向 所有尚未使用的募集资金均存储于募集资金专项账户和以定期存单、通知存款方式存放。 募集资金使用及披露中 存在的问题或其他情况 报告期内，公司已按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》及公司《募集资金使用管理办法》等相关规定披露募集资金存放与使用情况，不 存在募集资金管理的违规情形。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 19 （3）募集资金变更项目情况 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项 目拟投入 募集资金 总额(1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (%)(3)=(2)/ (1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 重庆丰东年 加工 4,000 吨汽摩等金 属件节能热 处理技术改 造建设项目 重庆丰东年 加工 10,000 吨汽摩等金 属件节能热 处理技术改 造建设项目 （部分） 1,609.86 355.14 1,176.67 73.09% 2014 年 06 月 30 日 7.90 否 否 天津丰东热 处理设备的 研发、制造 和热处理加 工项目 重庆丰东年 加工 10,000 吨汽摩等金 属件节能热 处理技术改 造建设项目 （部分） 2,190.14 0 0 0% 2014 年 12 月 31 日 0 否 否 合计 -- 3,800 355.14 1,176.67 -- -- 7.90 -- -- 变更原因、决策程序及信 息披露情况说明(分具体 项目) 重庆丰东募投项目变更原因：由于项目用地情况发生变化以及近年来受下游客户经营形势影 响较大，本着谨慎和保障投资效益的综合考虑，重庆丰东改建推杆炉及真空炉热处理加工厂房以 及部分机器设备的购置计划停止实施。另一方面，重庆丰东募投项目实施以来，已对原有厂房进 行了改造，同时根据生产需要购置了渗碳淬火线、真空清洗机、辅助设备及检测设备等，根据对 未来市场的判断，重庆丰东目前的生产空间以及设备组成（含已有投资计划但尚未落实的项目） 已经能够满足未来较长一段时间的加工产能需要。� 公司经营管理层经过周密的论证、分析比较后认为将原重庆丰东募投项目的剩余募集资金变 更为实施天津丰东―热处理设备的研发、制造和热处理加工项目‖，将能够带来较好的市场前景和 经济效益，有利于公司战略的实施，变更后的项目投资效益更好、盈利能力更强、市场前景更为 明确。� 本次募投项目变更已经公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过，相关公告已披露在巨潮 资讯网等指定信息媒体：2013 年 8 月 9 日《关于拟对控股子公司重庆丰东神五热处理工程有限公 司减资的公告》、《关于天津丰东热处理有限公司股权结构调整及增资的公告》、《关于拟变更部分 募集资金投资项目的公告》；2013 年 8 月 26 日《2013 年第一次临时股东大会决议公告》。 未达到计划进度或预计 收益的情况和原因(分具 体项目) 不适用 变更后的项目可行性发 生重大变化的情况说明 不适用 3、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 20 上海丰东热 处理工程有 限公司 子公司 热处理行业 热处理加 工及技术 开发、咨 询 5,880 万 79,661,373. 23 76,516,378. 96 28,353,262. 41 9,525,180 .17 7,249,186.59 南京丰东热 处理工程有 限公司 子公司 热处理行业 机械配件 专业热处 理加工 2,752.25 万 55,890,918. 06 49,738,081. 40 22,831,598. 42 5,330,300 .45 3,941,963.53 重庆丰东热 处理工程有 限公司 子公司 热处理行业 金属零部 件的热处 理及表面 加工 2,260 万 32,140,226. 91 24,893,292. 31 20,300,553. 09 -1,394,87 4.14 -86,261.55 青岛丰东热 处理有限公 司 子公司 热处理行业 热处理及 表面处理 加工 500 万 29,471,659. 41 16,504,156. 23 24,122,145. 77 1,964,387 .05 2,896,621.37 江苏丰东热 处理及表面 改性工程技 术研究有限 公司 子公司 热处理行业 热处理设 备的研制 及热处理 工艺研 究、试验、 验证及推 广 200 万 6,462,459.9 8 5,225,070.8 8 6,265,718.4 1 707,042.8 8 513,207.12 天津丰东热 处理有限公 司 子公司 热处理行业 金属制品 加工、科 技信息咨 询服务 400 万美元 46,372,601. 39 38,002,602. 12 23,789,692. 16 530,104.6 5 540,606.30 北京丰东建 通工业炉科 技有限公司 子公司 热处理行业 生产热处 理设备及 技术开 发、转让、 咨询 1,000 万 25,213,481. 92 10,032,304. 07 31,475,149. 68 45,383.98 32,304.07 长春丰东热 处理有限公 司 子公司 热处理行业 推杆式连 续炉和转 底炉为主 的成套热 处理设备 的研制 500 万 25,526,763. 58 8,213,058.1 0 15,721,221. 37 -1,867,37 8.99 -1,426,402.15 盐城丰东特 种炉业有限 公司 子公司 热处理行业 生产热处 理设备及 零部件 80.417 万美 元 28,314,467. 50 10,498,620. 76 35,854,473. 19 2,554,527 .94 1,884,005.68 盐城高周波 热炼有限公 司 参股公 司 热处理行业 高频电源 装置、感 应加热设 备以及各 种附属设 备制造， 金属零部 件的感应 加热热处 理加工 1,266.315 万 美元 178,512,32 3.95 123,607,98 9.43 86,366,830. 54 13,043,38 7.63 10,508,983.0 8 广州丰东热 炼有限公司 参股公 司 热处理行业 金属零部 件的综合 热处理的 加工、研 发，销售 本企业产 品 2,500 万 40,201,694. 38 31,961,388. 59 23,120,576. 97 4,954,119 .89 3,841,940.21 主要子公司、参股公司情况说明 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 21 1、南京丰东本年度实现净利润比上年同期增长1258.82%（上年度亏损），主要原因系一方面下游客户经济形势转好， 市场需求逐步回升，另一方面，以前年度所做的努力打下了良好的客户基础，2013年度逐步实现量产； 2、重庆丰东本年度实现净利润比上年同期增长91.13%，主要原因系2013年度通过加强市场开拓以及现场管理，提升管 理水平，大幅减少了亏损； 3、天津丰东本年度实现净利润比上年同期下降89.73%，主要原因系营业力量不足，销售订单减少； 4、长春丰东本年度实现净利润比上年同期下降266.28%，主要原因系产品结构相对单一以及市场获取能力的欠缺，2013 年度出现亏损。 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 北京丰东建通工业炉科技有 限公司 丰富产品类型，提高公司核心 竞争力 设立 公司持股 65%，纳入合并报表 范围 4、非募集资金投资的重大项目情况 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 项目进度 项目收益情况 0 0 0 - 合计 0 0 0 -- -- 七、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 1、行业竞争格局 1.1热处理设备制造市场 据国家统计局和热处理行业协会提供的统计分析数据，全国热处理设备制造企业，约有 1,200多家, 从业人员 3万人左 右, 2012年工业总产值66.6亿元，具有较大规模的设备制造企业（年收入1亿元以上）在11家左右（不到总企业数的1%）， 企业规模集中度很低，其中外商独资和合资企业占据高端热处理设备市场，约占市场规模的1/3，年收入约20亿元，科研院 所以及国有转制企业、民营规模企业占据中档热处理设备市场，估计也有20亿元左右市场，其他面广量大的小规模合伙企业 占据低端传统热处理炉市场。 1.2专业热处理加工市场 根据国家统计局及中国热处理行业协会统计分析数据，年加工收入超2,000万元的规模以上企业大约有250家左右，不到 专业热处理加工企业总量的8%。 目前国内的专业热处理加工行业尚处于市场竞争的初级阶段, 各加工企业主要在一定市场半径内开展业务,竞争对手主 要是本区域内的同行企业，部分企业开始连锁热处理加工的尝试，几家规模热处理设备骨干企业利用其在设备、工艺技术及 管理方面的优势开始进入加工服务市场，并已逐步树立起了自己的品牌，为国内各地区的热处理专业化树立了标杆，从而引 导了热处理加工产业的升级，并带动热处理产业与机械行业一同进入到新的发展阶段。 1.3维修及配件市场 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 22 受近年来原材料价格波动较大的影响，热处理设备维修及配件市场竞争加剧，利润下滑，金融危机后，为提升业务量， 各类大、中、小型企业十分重视这一业务领域，纷纷增加人员并进行网络建设，以质量、价格以及服务优势积极拓展市场， 这将给原有以维修及售后服务为主要收入来源的小规模企业带来冲击。 2、行业发展趋势 热处理是机械工业的重要组成部分，是现代制造业生产链上不可或缺的极其重要环节。 2.1热处理装备发展趋势 热处理装备是涉及多学科技术复合交叉的典型装备制造业，热处理装备已成为我国机械制造业产业提升和转型升级的瓶 颈，是我国由―制造大国‖向―制造强国‖转变必须突破的关键技术装备。 2.1.1热处理装备企业的竞争逐步从价格竞争向质量可靠性方向转变 各类用户更加注重设备的可靠性、工艺稳定性、设备总体及易损零部件的无故障运行寿命，用整体寿命的概念来衡量设 备的价值。 2.1.2装备自动化、智能化将快速提升 适应汽车、轨道交通及标准件等产业的规模化生产、专业化加工的规模化和用工成本的不断提高，热处理生产的自动化、 智能化、生产效率、无人化及少人化等需求大增，热处理生产线需具备自动排产、自动进出料、生产过程自动控制与记录、 设备故障报警、远程监控和应急自动处置等功能，针对热处理规模加工的ERP系统将大面积推广应用。 2.1.3安全节能环保意识将不断加强 随着近年来能源浪费及环境污染的趋势日益明显，国家将出台一系列强制控制能源消耗及环境污染的政策法规，对各行 业生产提出更高的节能环保要求，热处理设备的工艺安全设计、能源利用效率、化工原料使用及废气排放减少将成为企业竞 争的重点，高效环保节能的生产设备能给客户带来更多的利益，并满足社会责任的要求。 2.1.4热处理装备制造企业向服务制造业全面拓展 热处理装备制造企业向系统解决方案供应商转变，会配合客户实施材料要求与选择、热处理工艺路线设计、设备选型、 设备针对性设计制造、操作及维修人员培训、持续工艺开发配合、高质量零部件长期供应、设备终身维护等服务。 2.2热处理加工发展趋势 热处理加工是机械装备及其零部件制造过程中一项重要工序，做好热处理加工对于充分发挥金属材料的性能潜力，提高 产品的内在质量，节约材料，减少能耗，延长产品的使用寿命，提高经济效益都具有十分重要的意义。 2.2.1整机厂内设的热处理配套加工比重将逐步减少 根据国际发展经验，整机厂将把主要精力投入到产品的总体设计、总成组装、市场销售开拓和售后服务等方面，受研发 投入、机构设置、人才配置和效率等因素的综合考虑，主机厂一般不会再太多投资内部热处理配套加工部门，而更多采用采 购部件组装的生产模式，因此，该部分热处理加工可能会适当投资维持或从主业内逐步分离，该类型热处理加工的比例总体 会逐步减少。 2.2.2零部件厂的热处理配套能力及水平将逐步提高 随着国际竞争及专业化分工的加强，零部件生产企业将成为市场竞争的主角，依据各行业产品配套的需求，不断研发新 产品，同时需要不断进行热处理工艺的开发及大批量生产配套，零部件企业一般会联合上游材料生产企业、热处理装备制造 企业、高校及研究所实施工艺开发，形成产业联盟及利益互助体。该部分热处理加工量会稳步增加，成为今后内部热处理配 套加工的主力军和技术市场的标杆。 2.2.3专业化加工将出现规模化和连锁化发展趋势 我国专业化加工总量已达20%左右，接近欧美水平，稍低于日本，但企业数量太多，规模普遍太小，装备落后，生产效 率低，环境污染严重，管理规范性较低。今后5~10年，品牌优势企业通过联合并购、连锁布点经营，采用统一规范的管理模 式、公共的工艺技术研发、材料分析检测和人才培训交流支持平台，不断增加与国际接轨的先进装备，推进先进的质量管理 体系，满足广大中小企业的热处理配套加工需求，并会逐步与各机械零部件规模骨干企业结成战略发展伙伴，长期提供配套 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 23 服务，该部分专业化服务企业将是未来热处理加工产业最主要的生力军，将对整个热处理行业的进步发展发挥重要作用。 3、公司的竞争优势 3.1公司是行业内拥有产品品种最丰富的制造商，可以根据不同的客户需求提供不同类型的产品，设备应用领域广阔， 在汽车、工程机械、航空航天、风电、铁路、军工等领域均有所应用，避免了过度依赖于某一下游行业的被动局面；同时公 司不断开发新产品，提高高附加值产品和服务在公司收入中的比重，可以为公司带来新的利润增长点。 3.2公司作为国内热处理行业的龙头骨干企业，是行业内唯一的一家上市公司，品牌影响力和美誉度得到大幅提升，公 司的产品和服务被更多的客户、尤其是中高端客户所认可和接受，而这些客户一般品牌忠诚度较高，较为稳定的客户结构有 利于公司未来盈利能力的稳定增长。 （二）公司发展战略 1、发展战略 一方面受制于下游行业景气度的影响，另一方面公司拥有独特的产品、技术、经营模式等竞争优势，未来公司面临的发 展机遇与挑战并存。 发展战略：公司将以技术创新为基础，高技术热处理装备制造和专业热处理加工业务同步发展，致力于成为―国际一流 的热处理综合解决方案提供商‖，为社会、股东、员工创造长期价值。 2、业务发展规划 2.1增加技术和研发投入，开发―清洁、节能、环保、高效‖的新型热处理装备，进一步抢占热处理设备市场。 2.2提高热处理工艺服务能力，满足制造业对先进热处理专业服务的需求，提高热处理加工业务在公司主营业务中的比 重。 2.3做好设备客户的跟踪与服务，全力开拓售后服务市场，进一步增加售后服务及备品备件销售在主营业务中的比重。 2.4利用资本市场发展平台，通过新建或并购等方式，进一步延伸公司产品线，提升公司技术水平，增加专业服务网点， 形成规模化专业连锁布局，将公司打造成为“国际一流的热处理综合解决方案提供商”。 （三）经营计划 1、2014年度经营目标 2014年的总体发展趋势将呈现机遇与压力并存的发展态势，预计2014年一季度将延续2013年四季度的发展态势，同时受 到传统节日的影响，一季度形势依然严峻；二季度增长将有所放大；下半年在国家保增长等各项政策全面到位的情况下，销 售形势将全面恢复。 综合分析2014年的市场预期、潜在的不确定因素以及公司的实际生产能力，确定2014年公司的经营目标为（合并报表）： 实现营业收入和归属于母公司股东的净利润分别比2013年度增长10%左右。 以上目标仅为公司董事会确定的2014年度总体经营目标，不代表公司对2014年度的盈利预测，实现情况如何取决于宏 观经济环境、行业发展状况、市场状况变化及经营团队的努力程度等诸多因素，存在一定的不确定性，敬请广大投资者注 意投资风险。 2、2014年经营计划 2.1充实人才队伍，优化内部资源配置结构。伴随着公司的发展壮大，管理人才及有担当技术人才的缺乏已经成为制约 公司发展的瓶颈。为适应公司连锁网点的战略布局以及新项目的顺利推进，2014年公司一方面将加大人才招聘的力度，尤其 是高层次人才的引进力度；另一方面通过内部培养、项目激励等措施，尽快形成能够独当一面的核心技术人才梯队。 2.2完善业务流程，创新管理提升竞争优势。通过与管理咨询机构的深入沟通，综合考虑公司的实际运营状况、改善需 求以及人员能力，进一步梳理业务流程及管理特点，优化创新管理模式，并借助好的管理工具将创新管理执行的效果真正体 现到竞争力上。 2.3加强技术管理，优化设计提升经营效益。2014年公司将重点加强技术管理，严格控制设计成本，督促技术研发部门 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 24 提高技术设计的一次成功率，从源头上控制因设计不当带来的返工及不必要成本费用的支出，持续优化设计以提升经营效益。 与此同时，不断创新、加大投入仍是公司技术发展的主流方向，不会因为个别研发项目成本超预期而改变研发投入的方向。 2.4持续产品创新，满足个性化需求抢市场。随着市场需求的多样化，非标设备已经成为公司产品的重要组成部分，与 此同时，客户的个性化需求也成为促进公司持续产品创新的源动力。2014年公司将继续加强研发投入，为客户定制个性化产 品，在产品设计与创新能力得到客户认可的基础上，进一步抢占设备市场。 2.5强化内控执行，持续改进促进规范运营。公司的内控制度已正式运行两年有余，公司各部门能够严格执行内控制度 要求。2014年内部审计部将加强对内控体系执行的指导和督查，结合实际对不符合内控要求的情况提出整改建议，督促各相 关部门或关联企业及时整改并遵照执行，进一步促进公司规范运营。 2.6加快投资步伐，实现公司快速跨越发展。公司上市已经整三年了，这三年来公司保持了持续稳定的发展，尽管近年 来在对外投资方面做了大量的工作，也取得了一定的成效，但总体感觉稳健有余，成长性有待提高。2014年公司将在前期大 量调研工作的基础上，选准项目，快速推进，利用资本市场的平台完成对公司发展有利的项目整合，实现公司的快速跨越发 展。 （四）资金需求及使用计划 公司目前财务状况良好，可以满足生产经营需要。公司公开发行股票所募集资金，为未来公司发展提供了资金保证。公 司将本着审慎的原则，严格执行上市公司募集资金使用的相关规定，管好、用好募集资金。公司将进一步充分调研市场，研 究同行业对手状况，联合有技术和有市场的各类资源，拓宽公司的产品线和业务渠道，加强产业资本和金融资本的相结合， 提高公司资金的使用效率。 2014年公司将在前期市场调研和论证的基础上，对公司主营业务有良好成长性发展的项目，将尽快着手落实。该部分项 目建设资金的使用时点和额度尚不能确定。 （五）可能面临的风险及应对措施 1、市场风险 热处理行业的市场需求与下游行业的发展和景气度具有较强的联动性，而下游机械制造行业容易受到经济景气周期和国 家调控政策影响，如果机械制造行业不景气或者发生重大不利变化，将会对公司的生产经营产生直接的负面影响。 为减少这些客观因素对公司主营业务的影响，公司必须在市场开拓、产品研发、持续创新上给予更大的投入，从而开拓 更多行业的客户，使公司的主营业务服务范围扩大到更多的领域，分散客户行业的集中度。 2、管理风险 伴随着公司生产经营规模的进一步扩大，将对现有的管理体系、管理人员提出更高的要求。尽管公司已经积累了较丰富 的企业管理经验，建立了规范的法人治理结构和健全的内部控制制度，生产经营能保持有序运行，但是如果公司管理水平不 能随着公司业务规模的扩大而提高，将会对公司的发展构成一定的制约风险。 对此，公司一方面需要进一步完善现有管理体系和内部控制制度，强化内控制度的执行与评估，加强对子公司的有效控 制；另一方面通过内部培养和外部引进、完善公司绩效考核体系，储备具有高素质的管理、技术复合型人才和营销、技术复 合型人才，提升管理能力和经营效率，满足公司长远发展的需要。 八、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 九、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未有发生变化的情况。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 25 十、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 报告期内未有发生重大会计差错更正需追溯重述的情况。 十一、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 与上年度财务报告相比，本报告期合并范围发生变化情况如下：2013年4月底，公司子公司北京丰东建通工业炉科技有 限公司完成工商登记注册，注册资本1,000万元人民币，公司持股65%，纳入合并报表范围。 十二、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 《公司章程》中的利润分配政策明确了现金分红标准和现金分红比例，同时公司于 2012 年 7 月制定了《公司未来三年 （2012-2014 年）股东回报规划》及《公司利润分配管理制度》。� 报告期内公司严格执行现金分红政策，未对现金分红政策 进行调整。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增股本预案或方案情况 分红年度 利润分配方案/预案 2013年 以公司2013年12月31日的总股本268,000,000股为基数，向全体股东实施每10股派发现金红利0.50元（含 税），共计派发现金红利13,400,000.00元。 2012年 以公司2012年12月31日的总股本268,000,000股为基数，向全体股东实施每10股派发现金红利0.60元 （含 税），共计派发现金红利16,080,000.00元。 2011年 1、以公司2011年12月31日的总股本134,000,000股为基数，向全体股东实施每10股派发现金红利1.20元 （含税），共计派发现金红利16,080,000.00元。 2、以公司2011年12月31日的总股本134,000,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股，共 计转增134,000,000股，转增前本公司总股本为134,000,000股，转增后公司总股本增至268,000,000股。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2013 年 13,400,000.00 43,053,161.40 31.12% 2012 年 16,080,000.00 50,101,739.39 32.09% 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 26 2011 年 16,080,000.00 48,548,696.21 33.12% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十三、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.50 分配预案的股本基数（股） 268,000,000 现金分红总额（元）（含税） 13,400,000.00 可分配利润（元） 123,770,000.78 现金分红占利润分配总额的比例（％） 100% 现金分红政策： 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以公司 2013 年 12 月 31 日的总股本 268,000,000 股为基数，向全体股东实施每 10 股派发现金红利 0.50 元（含税），共 计派发现金红利 13,400,000.00 元。 十四、社会责任情况 公司重视履行社会责任，积极构建和谐社会，在追求企业的依法经营、规范运作、科学管理的同时，追求公司与社会的 协调和谐发展。通过公司的不断发展，实现股东和投资者、员工、供应商、客户与社会共同发展。 上市公司及其子公司是否属于国家环境保护部门规定的重污染行业 □ 是 √ 否 □ 不适用 上市公司及其子公司是否存在其他重大社会安全问题 □ 是 √ 否 □ 不适用 报告期内是否被行政处罚 □ 是 √ 否 □ 不适用 十五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2013 年 04 月 09 日 公司 实地调研 机构 玖歌投资 已披露信息中行业情况、 公司产品情况、经营情况、 募投项目进展情况等，未 提供资料。 2013 年 05 月 03 日 公司 实地调研 机构 华泰证券 已披露信息中行业情况、 公司产品情况、募投项目 情况等，未提供资料。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 27 第五节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 单位：万元 股东或关 联人名称 占用时间 发生原因 期初数 报告期新增 占用金额 报告期偿还 总金额 期末数 预计偿还方 式 预计偿还金 额 预计偿还时 间（月份） 无 合计 0 0 0 0 -- 0 -- 期末合计值占最近一期经审计净资 产的比例(%) 0% 四、破产重整相关事项 报告期内，公司未发生破产重组等相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 报告期内，公司未发生收购资产情况。 2、出售资产情况 报告期内，公司未发生出售资产情况。 3、企业合并情况 报告期内，公司未发生企业合并事项。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 报告期内，公司未实施有关股权激励的事项。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 28 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 关联交易 方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类交 易金额的 比例(%) 关联交易 结算方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 日本国东 方工程株 式会社 股东 商品采购 材料采购 市场价 公允 1,190.95 6.06% 货币 1190.95 2013 年 02 月 28 日 2013-006 日本国和 华株式会 社 股东 商品采购 材料采购 市场价 公允 41.21 0.21% 货币 41.21 2013 年 02 月 28 日 2013-006 广州丰东 热炼有限 公司 联营公司 商品销售 销售配件 市场价 公允 34.89 1.15% 货币 34.89 2013 年 02 月 28 日 2013-006 广州丰东 热炼有限 公司 联营公司 商品销售 销售设备 市场价 公允 85.47 0.34% 货币 85.47 2013 年 02 月 28 日 2013-006 盐城高周 波热炼有 限公司 合营公司 商品销售 销售设备 市场价 公允 104.46 0.42% 货币 104.46 2013 年 02 月 28 日 2013-006 盐城高周 波热炼有 限公司 合营公司 商品采购 材料采购 市场价 公允 260.68 1.33% 货币 260.68 2013 年 02 月 28 日 2013-006 合计 -- -- 1,717.66 -- -- -- -- -- 关联交易的必要性、持续性、选择与关 联方（而非市场其他交易方）进行交易 的原因 公司与各关联方发生的热处理设备零配件采购及热处理设备、零配件销售等 交易是公司业务发展及生产经营的正常需要，预计在今后的生产经营中，日常关 联交易还会持续。 关联交易对上市公司独立性的影响 日常关联交易定价原则为市场价格，具有公允性，不存在损害公司和非关联 股东利益，交易的决策严格按照法律法规及公司的相关制度进行，日常关联交易 不会对公司造成不利影响，亦不会影响公司的独立性。 公司对关联方的依赖程度，以及相关解 决措施（如有） 公司与关联方之间的关联交易与公司全年的营业收入相比金额较小，公司的 业务不会因为上述关联交易对关联方形成依赖关系。 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 报告期内，实际发生的日常关联交易金额在 2013 年度预计日常关联交易额度 范围内。 交易价格与市场参考价格差异较大的原 因（如适用） 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 不适用 3、共同对外投资的重大关联交易 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 29 4、关联债权债务往来 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 5、其他重大关联交易 不适用 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 不适用 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 无 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署 日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 无 公司担保总额（即前两大项的合计） 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 （1）违规对外担保情况 不适用 3、其他重大合同 不适用 4、其他重大交易 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 30 九、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 （1）公司控股股东 大丰市东润投资管 理有限公司 （2）公司实际控制 人、公司董事长兼 总经理朱文明先生 （1）公司控股股东大丰市东润投资管理 有限公司承诺：自本公司股票上市之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管理 本次发行前持有的本公司股份，也不由本 公司回购该部分股份。 （2）公司实际控制人、公司董事长兼总 经理朱文明先生承诺：自本公司股票上市 起三十六个月内，不转让或者委托他人管 理本次发行前持有的本公司股东大丰市 东润投资管理有限公司的股权，也不由大 丰市东润投资管理有限公司回购该部分 股权。 2009 年 06 月 05 日 2010 年 12 月 31 日至 2013 年 12 月 31 日 报告期内，承 诺人均严格 履行了承诺 内容。 其他对公司中小股东 所作承诺 （1）公司控股股东 大丰市东润投资管 理有限公司 （2）公司实际控制 人、公司董事长兼 总经理朱文明先生 对于江苏丰东热技术股份有限公司正在 或已经进行生产开发的产品、经营的业务 以及研究的新产品、新技术，承诺方保证 现在和将来不生产、开发任何对江苏丰东 热技术股份有限公司生产的产品构成直 接竞争的同类产品，亦不直接经营或间接 经营与江苏丰东热技术股份有限公司业 务、新产品、新技术有竞争或可能有竞争 的企业、业务、新产品、新技术。承诺方 也保证不利用其控股股东（或实际控制 人）的地位损害江苏丰东热技术股份有限 公司及其他股东的正当权益。同时承诺方 将促使承诺方全资拥有或其拥有 50%股 权以上或相对控制的下属子公司遵守上 述承诺。 2008 年 02 月 16 日 长期有效 报告期内，承 诺人均严格 履行了承诺 内容。 公司股东日本东方 工程株式会社 1、在销售市场方面：在日本国市场上， 日本东方可销售自有产品，本公司不得销 售自有产品；在东南亚国家市场，日本东 方只向日资控股的企业销售自有产品，本 公司则可向除日资控股的企业以外的所 有企业销售自有产品；对于除日本国及东 南亚的世界任何其他市场，日本东方不得 以任何方式销售自有产品，本公司则可自 由销售。 2、热处理加工业务方面：日本东方可继 续在日本国从事热处理加工业务，但本公 司不得在日本国从事该等业务；在东南亚 国家，日本东方只能承接日资控股企业的 热处理加工业务，本公司则可承接除日资 控股企业以外的所有企业的热处理加工 业务；在除日本国及东南亚的世界任何其 1、2007 年 03 月 16 日 《避免同业 竞争协议》 2、2008 年 07 月 25 日 《关于<避 免同业竞 争>之补充 协议》 长期有效 报告期内，承 诺人严格履 行了承诺内 容。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 31 它国家和地区，本公司可从事热处理加工 业务，但日本东方不得从事该等业务。 3、在投资方面：本公司可继续在中国以 任何方式进行投资以从事热处理设备销 售和热处理加工业务；除―本协议生效之 前，日本东方已与本公司共同投资设立的 合营企业‖且―合营企业为本公司所控股‖ 的情形外，日本东方不得以直接投资、委 托投资、受托经营等任何方式在中国从事 热处理设备销售和热处理加工业务。 4、在知识产权的转让方面：除非受让方 明确承诺接受本协议的条款和条件并由 其承继日本东方在本协议项下的全部义 务和责任，否则日本东方不得向其他自然 人、公司、企业或其它组织转让或许可使 用与研发、生产和销售热处理设备以及从 事热处理加工业务有关的知识产权。 本公司 1、未来三年公司可以采取现金、股票或 者现金与股票相结合的方式分配利润，在 公司盈利、现金流满足公司正常经营和长 期发展的前提下，公司将实施积极的现金 股利分配办法，重视对股东的投资回报。 2、如无重大投资计划或重大现金支出计 划等事项（募集资金投资项目除外），公 司应采取现金方式分配股利，最近三年以 现金方式累计分配的利润不少于最近三 年实现的年均可分配利润的 30%。具体以 现金方式分配的利润比例由董事会根据 公司盈利水平和经营发展计划提出，报股 东大会批准。 3、未来三年公司董事会可以根据公司盈 利情况及资金需求状况提议公司进行中 期现金分红。 4、公司经营情况良好，并且董事会认为 公司股票价格与公司股本规模不匹配、发 放股票股利有利于公司全体股东整体利 益的，可以在满足上述现金分红之余，提 出股票股利分配预案，并经股东大会审议 通过后执行。公司在确定以股票方式分配 利润的具体金额时，应充分考虑以股票方 式分配利润后的总股本是否与公司目前 的经营规模、盈利增长速度相适应，并考 虑对未来债权融资成本的影响，以确保分 配方案符合全体股东的整体利益。 2012 年 07 月 09 日 2012 年至 2014 年 报告期内，承 诺人严格履 行了承诺内 容。 本公司 2012 年 10 月 25 日，经公司第二届董事会 第十七次会议审议通过，同意使用超募资 金中的人民币 3,000 万元用于偿还银行贷 款以及人民币 3,000 万元用于永久性补充 流动资金，公司承诺本次偿还银行贷款和 补充流动资金后十二个月内不进行证券 投资等高风险投资。 2012 年 10 月 25 日 2012 年 10 月 25 日至 2013 年 10 月 24 日 报告期内，承 诺人严格履 行了承诺内 容。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划（如 有） 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 32 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预 测及其原因做出说明 不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 73.5 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名 林东模、郑珮 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司报告期内内部控制情况进行审计。 十一、监事会、独立董事（如适用）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 不适用 十二、处罚及整改情况 不适用 整改情况说明 □ 适用 √ 不适用 董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东涉嫌违规买卖公司股票且公司已披露将收回涉嫌违规所得收益的情况 □ 适用 √ 不适用 十三、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 公司不存在年度报告披露后面临暂停上市和终止上市的情况。 十四、其他重大事项的说明 本报告期内公司无其他应披露而未披露的重大事项。 十五、公司子公司重要事项 本报告期内公司子公司无其他应披露而未披露的重要事项。 十六、公司发行公司债券的情况 本报告期内公司不存在发行公司债券的情况。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 33 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 103,560,0 00 38.64% -103,560,0 00 -103,560,0 00 0 0% 3、其他内资持股 103,560,0 00 38.64% -103,560,0 00 -103,560,0 00 0 0% 其中：境内法人持股 103,560,0 00 38.64% -103,560,0 00 -103,560,0 00 0 0% 二、无限售条件股份 164,440,0 00 61.36% 103,560,0 00 103,560,0 00 268,000,0 00 100% 1、人民币普通股 164,440,0 00 61.36% 103,560,0 00 103,560,0 00 268,000,0 00 100% 三、股份总数 268,000,0 00 100% 0 0 268,000,0 00 100% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2013年12月31日，公司首次公开发行前已发行股份解除限售10,356万股，占公司股本总额的38.64%，上市流通日为2013 年12月31日。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数 量 交易终止日期 股票类 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 34 无 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 无 权证类 无 前三年历次证券发行情况的说明 公司于2010年12月22日经中国证券监督管理委员会―证监许可[2010]1757号‖文核准，向社会公众公开发行人民币普通股 3,400万股。经深圳证券交易所―深证上[2010]429号‖文同意，公司于2010年12月31日在深圳证券交易所上市，公司向社会公 开发行人民币普通股（A）股股票3,400万股，每股面值1元，每股发行价格为人民币12元，募集资金总额40,800万元。本次 公开发行完成后，公司总股本由10,000万股增加至13,400万股。本次发行属于公司首次公开募股发行（IPO）。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 不适用 3、现存的内部职工股情况 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 14,213 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 13,550 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 大丰市东润投资管理有限公司 境内非国有 法人 38.64% 103,560,000 0 0 103,560,000 质押 24,660,000 东方工程株式会社 境外法人 22.84% 61,200,000 0 0 61,200,000 和华株式会社 境外法人 4.32% 11,569,999 -215,501 0 11,569,999 江苏高科技投资集团有限公司 国有法人 3.21% 8,600,000 -4,740,000 0 8,600,000 潘榕生 境内自然人 0.97% 2,600,000 1,253,317 0 2,600,000 中国光大银行股份有限公司— 光大保德信量化核心证券投资 基金 其他 0.83% 2,234,622 486,188 0 2,234,622 江苏高达创业投资有限公司 境内非国有 法人 0.76% 2,033,336 -2,966,664 0 2,033,336 张素芬 境内自然人 0.37% 980,000 980,000 0 980,000 郑国清 境内自然人 0.28% 756,887 756,887 0 756,887 杨文清 境内自然人 0.26% 683,990 683,990 0 683,990 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有） 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 35 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东之间，不存在公司已知的关联关系，亦不 存在公司已知的一致行动人关系。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限 售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 大丰市东润投资管理有限公司 103,560,000 人民币普通股 103,560,000 东方工程株式会社 61,200,000 人民币普通股 61,200,000 和华株式会社 11,569,999 人民币普通股 11,569,999 江苏高科技投资集团有限公司 8,600,000 人民币普通股 8,600,000 潘榕生 2,600,000 人民币普通股 2,600,000 中国光大银行股份有限公司—光大保德信量化核心证券投资基金 2,234,622 人民币普通股 2,234,622 江苏高达创业投资有限公司 2,033,336 人民币普通股 2,033,336 张素芬 980,000 人民币普通股 980,000 郑国清 756,887 人民币普通股 756,887 杨文清 683,990 人民币普通股 683,990 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致行动的说明 上述股东之间，不存在公司已知的关联关系，亦不 存在公司已知的一致行动人关系。 前十大股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 公司股东在报告期内是否进行约定购回交易 √ 是 □ 否 单位：股 证券公司约定购回账户名称 投资者证券账户名称 约定购回股份数量 持股比例（%） 国泰君安证券股份有限公司约定购回专用账户 沈世华 462,900 0.17% 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 大丰市东润投资管理有限公司 向建华 2000 年 09 月 28 日 72281206-X 607.7 万元人民币 投资业务；投资管理 咨询服务。 经营成果、财务状况、现金流 和未来发展战略等 无 控股股东报告期内控股和参股 的其他境内外上市公司的股权 情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 36 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 朱文明 中国 否 最近 5 年内的职业及职务 本公司董事长、总经理；大丰市东润投资管理有限公司董事；兼任上海丰 东热处理工程有限公司、长春丰东热处理有限公司、青岛丰东热处理有限公司、 重庆丰东热处理工程有限公司、南京丰东热处理工程有限公司、江苏丰东热处 理及表面改性工程技术研究有限公司、天津丰东热处理有限公司、北京丰东建 通工业炉科技有限公司、盐城高周波热炼有限公司董事长，广州丰东热炼有限 公司副董事长。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 不适用 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 法人股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务或管理活动 东方工程株式会社 河田一喜 1952 年 08 月 12 日 8000 万日元 专业从事金属热处理设备的制造和 销售、金属机械器具及消耗品的制造 与销售、金属热处理加工等 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 不适用 其他情况说明 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 37 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持 股数 （股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持 股数 （股） 朱文明 董事长、总 经理 现任 男 46 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 河田一喜 副董事长 现任 男 59 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 向建华 副董事长、 副总经理 现任 男 47 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 张广仁 董事 现任 男 75 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 郜翀 董事 现任 男 44 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 俆仕俊 董事、财务 总监 现任 男 46 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 周友梅 独立董事 现任 男 53 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 成志明 独立董事 现任 男 51 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 朱东 独立董事 现任 男 45 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 徐跃明 监事会主 席 现任 男 51 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 朱小军 监事 现任 男 38 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 许红明 职工监事 现任 女 44 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 塚田幸弘 副总经理 现任 男 55 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 张建新 副总经理 现任 男 52 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 王毅 副总经理、 营销总监 现任 男 46 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 房莉莉 副总经理、 董事会秘 书 现任 女 33 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 韩伯群 总工程师 现任 男 44 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 陈国民 总经理助 理 现任 女 53 2013 年 12 月 15 日 2016 年 12 月 14 日 0 0 0 0 木村良三 副董事长 离任 男 70 2010 年 11 月 09 日 2013 年 12 月 14 日 0 0 0 0 李心合 独立董事 离任 男 50 2010 年 11 月 09 日 2013 年 12 月 14 日 0 0 0 0 冯辕 独立董事 离任 男 44 2010 年 11 月 09 日 2013 年 12 月 14 日 0 0 0 0 徐跃明 独立董事 离任 男 51 2010 年 11 月 09 日 2013 年 12 月 14 日 0 0 0 0 卜炜 监事会主 席 离任 男 43 2010 年 11 月 09 日 2013 年 12 月 14 日 0 0 0 0 铃木伸雄 常务副总 经理 离任 男 59 2010 年 11 月 09 日 2013 年 12 月 14 日 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 38 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1、现任董事最近5年的主要工作经历 朱文明先生，中国国籍，1967年出生，本科学历。现任本公司董事长、总经理；大丰市东润投资管理有限公司董事；兼 任上海丰东热处理工程有限公司、长春丰东热处理有限公司、青岛丰东热处理有限公司、重庆丰东热处理工程有限公司、南 京丰东热处理工程有限公司、江苏丰东热处理及表面改性工程技术研究有限公司、天津丰东热处理有限公司、北京丰东建通 工业炉科技有限公司、盐城高周波热炼有限公司董事长，广州丰东热炼有限公司副董事长。 河田一喜先生，日本国籍，1954年出生，大学学历。历任日本东方工程株式会社课长、次长、部长、取缔役。现任日本 东方工程株式会社代表取缔役、社长、本公司副董事长；兼任盐城丰东特种炉业有限公司、天津丰东热处理有限公司副董事 长。 向建华先生，中国国籍，1966年出生，研究生学历。现任本公司副董事长、副总经理及投资管理部部长；大丰市东润投 资管理有限公司董事长；兼任盐城丰东特种炉业有限公司董事长，江苏丰东热处理及表面改性工程技术研究有限公司董事、 总经理，上海丰东热处理工程有限公司、青岛丰东热处理有限公司董事。社会职务有：中国热处理行业协会副理事长、全国 热处理标准化技术委员会副主任委员、江苏省机械工程学会热处理专业委员会副主任委员、工业炉专业委员会副主任委员。 张广仁先生，中国国籍，1938年出生，拥有日本永久居留权，本科学历。现任日本和华株式会社代表取缔役、社长、本 公司董事；兼任天津丰东热处理有限公司董事。 徐仕俊先生，中国国籍，1967年出生，大专学历，会计师职称。现任本公司董事、财务总监；兼任上海丰东热处理工程 有限公司、青岛丰东热处理有限公司、重庆丰东热处理工程有限公司、天津丰东热处理有限公司、盐城高周波热炼有限公司、 广州丰东热炼有限公司、江苏丰东热处理及表面改性工程技术研究有限公司监事和南京丰东热处理工程有限公司董事。 郜翀先生，中国国籍，1969年出生，研究生学历。现任江苏高科技投资集团有限公司投资总监、江苏高投创业投资有限 公司副总经理、无锡高德创业投资管理有限公司董事长、本公司董事；兼任江苏高投中小企业创业投资有限公司、江苏长海 复合材料股份有限公司董事。 周友梅先生，中国国籍，1960年出生，民建会员，研究生学历。现任南京财经大学会计学院院长、会计学教授、硕士研 究生导师；江苏省政协委员、南京市栖霞区人大代表、民建中央经济委员会委员，中国对外经济贸易会计学会副会长，江苏 省资产评估协会副会长，江苏省对外经济贸易会计学会副会长，中国内部审计学会学术委员会委员、中国资产评估协会理事， 江苏省注册会计师协会理事；担任本公司、江苏通鼎光电股份有限公司、芜湖亚夏汽车股份有限公司以及南京高科股份有限 公司独立董事。 成志明先生，中国国籍，1962年出生，博士研究生，教授。曾应邀担任日本名古屋大学客座教授，现担任南京大学商学 院教授；南京东方智业管理顾问有限公司首席顾问；江苏省管理咨询协会会长，中企联管理咨询委员会副主任；担任本公司、 南通江海电容器股份有限公司独立董事。 朱东先生，中国国籍，1968年出生，研究生学历。现任国浩律师（南京）事务所高级合伙人，本公司独立董事；江苏省 律师协会金融证券专业委员会副主任、秘书长，无锡仲裁委员会仲裁员。 2、现任监事最近5年的主要工作经历 徐跃明先生，中国国籍，1962年出生，研究生学历，教授级高级工程师。现任中国机械工程学会热处理分会副理事长， 全国热处理标准化技术委员会主任，北京机电研究所副所长。历任本公司第一届、第二届董事会独立董事，现任本公司监事 会主席。 朱小军先生，中国国籍，1975年出生，本科学历。现任本公司营销管理部部长、本公司监事。 许红明女士，中国国籍，1969年出生，本科学历，会计师、注册税务师、国际注册内部审计师（CIA）。现任本公司内 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 39 部审计部部长、本公司职工代表监事，兼任北京丰东建通工业炉科技有限公司监事。 3、现任高级管理人员最近5年的主要工作经历 朱文明先生，总经理，详见本节―董事‖部分。 向建华先生，副总经理，详见本节―董事‖部分。 塚田幸弘先生，日本国籍，1958年出生，大学学历。历任日本东方工程株式会社生产部、技术部、海外营业部课长、次 长。现任日本东方工程株式会社海外营业部次长、本公司副总经理；兼任上海丰东热处理工程有限公司、盐城丰东特种炉业 有限公司、长春丰东热处理有限公司、天津丰东热处理有限公司董事。 王毅先生，中国国籍，1967年出生，大专学历。现任本公司副总经理、营销总监；兼任重庆丰东热处理工程有限公司、 盐城高周波热炼有限公司、长春丰东热处理有限公司、北京丰东建通工业炉科技有限公司董事。 张建新先生，中国国籍，1961年出生，大专学历。现任本公司副总经理；兼任上海丰东热处理工程有限公司董事、总经 理；大丰市东润投资管理有限公司董事。 房莉莉女士，中国国籍，1980年出生，本科学历。历任公司证券部助理、职工代表监事。现任本公司副总经理、董事会 秘书，兼任证券部部长。 俆仕俊先生，财务总监，详见本节―董事‖部分。 韩伯群先生，中国国籍，1969年出生，研究生学历，高级工程师。现任本公司总工程师，兼任总师办主任。社会职务： 盐城市人大代表。 陈国民女士，中国国籍，1960年出生，研究生学历，高级工程师。现任本公司总经理助理，兼任质量管理部部长。社会 职务：大丰市政协委员。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员 姓名 股东单位名称 在股东单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 朱文明 大丰市东润投资管理有限公司 董事 2013 年 08 月 27 日 2016 年 08 月 26 日 否 河田一喜 日本东方工程株式会社 社长 2012 年 09 月 01 日 是 向建华 大丰市东润投资管理有限公司 董事长 2013 年 08 月 27 日 2016 年 08 月 26 日 否 张广仁 日本和华株式会社 社长 2005 年 01 月 01 日 是 郜翀 江苏高科技投资集团有限公司 投资总监 2009 年 07 月 30 日 是 塚田幸弘 日本东方工程株式会社 海外营业部次长 2010 年 11 月 01 日 2013 年 10 月 30 日 是 张建新 大丰市东润投资管理有限公司 董事 2013 年 08 月 27 日 2016 年 08 月 26 日 否 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员 姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 朱文明 上海丰东热处理工程有限公司 董事长 2013 年 10 月 10 日 2016 年 10 月 09 日 否 朱文明 南京丰东热处理工程有限公司 董事长 2013 年 11 月 18 日 2016 年 11 月 17 日 否 朱文明 重庆丰东热处理工程有限公司 董事长 2013 年 05 月 29 日 2016 年 05 月 28 日 否 朱文明 青岛丰东热处理有限公司 董事长 2013 年 11 月 30 日 2016 年 11 月 29 日 否 朱文明 江苏丰东热处理及表面改性工程技术研 究有限公司 董事长 2013 年 02 月 20 日 2016 年 02 月 19 日 否 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 40 朱文明 天津丰东热处理有限公司 董事长 2013 年 06 月 24 日 2016 年 06 月 23 日 否 朱文明 北京丰东建通工业炉科技有限公司 董事长 2013 年 04 月 07 日 2016 年 04 月 06 日 否 朱文明 长春丰东热处理有限公司 董事长 2013 年 03 月 26 日 2016 年 03 月 25 日 否 朱文明 盐城高周波热炼有限公司 董事长 2012 年 08 月 05 日 2015 年 08 月 04 日 否 朱文明 广州丰东热炼有限公司 副董事长 2012 年 08 月 30 日 2015 年 08 月 29 日 否 河田一喜 盐城丰东特种炉业有限公司 副董事长 2013 年 02 月 09 日 2016 年 02 月 08 日 否 河田一喜 天津丰东热处理有限公司 副董事长 2013 年 06 月 24 日 2016 年 06 月 23 日 否 向建华 盐城丰东特种炉业有限公司 董事长 2013 年 02 月 09 日 2016 年 02 月 08 日 否 向建华 上海丰东热处理工程有限公司 董事 2013 年 10 月 10 日 2016 年 10 月 09 日 否 向建华 江苏丰东热处理及表面改性工程技术研 究有限公司 董事 2013 年 02 月 20 日 2016 年 02 月 19 日 否 向建华 青岛丰东热处理有限公司 董事 2013 年 11 月 30 日 2016 年 11 月 29 日 否 张广仁 天津丰东热处理有限公司 董事 2013 年 06 月 24 日 2016 年 06 月 23 日 否 俆仕俊 南京丰东热处理工程有限公司 董事 2013 年 11 月 18 日 2016 年 11 月 17 日 否 俆仕俊 长春丰东热处理有限公司 董事 2013 年 03 月 26 日 2014 年 03 月 13 日 否 俆仕俊 上海丰东热处理工程有限公司 监事 2013 年 10 月 10 日 2016 年 10 月 09 日 否 俆仕俊 重庆丰东热处理工程有限公司 监事 2013 年 05 月 29 日 2016 年 05 月 28 日 否 俆仕俊 青岛丰东热处理有限公司 监事 2013 年 11 月 30 日 2016 年 11 月 29 日 否 俆仕俊 江苏丰东热处理及表面改性工程技术研 究有限公司 监事 2013 年 02 月 20 日 2016 年 02 月 19 日 否 俆仕俊 天津丰东热处理有限公司 监事 2013 年 06 月 24 日 2016 年 06 月 23 日 否 俆仕俊 盐城高周波热炼有限公司 监事 2013 年 08 月 05 日 2015 年 08 月 04 日 否 俆仕俊 广州丰东热炼有限公司 监事 2012 年 08 月 30 日 2015 年 08 月 29 日 否 郜翀 江苏高投创业投资有限公司 副总经理 2008 年 09 月 30 日 否 郜翀 无锡高德创业投资管理有限公司 董事长 2010 年 08 月 01 日 否 郜翀 江苏高投中小企业投资有限公司 董事 2008 年 11 月 01 日 否 郜翀 江苏长海复合材料股份有限公司 董事 2012 年 06 月 20 日 2015 年 06 月 19 日 否 周友梅 南京财经大学会计学院 院长 是 周友梅 江苏通鼎光电股份有限公司 独立董事 2011 年 05 月 25 日 2014 年 05 月 24 日 是 周友梅 芜湖亚夏汽车股份有限公司 独立董事 2012 年 12 月 16 日 2015 年 12 月 15 日 是 周友梅 南京高科股份有限公司 独立董事 2013 年 01 月 18 日 2016 年 01 月 17 日 是 成志明 南京大学商学院 教授 是 成志明 南通江海电容器股份有限公司 独立董事 2011 年 07 月 28 日 2014 年 07 月 28 日 是 朱东 国浩律师（南京）事务所 高级合伙人 2012 年 03 月 07 日 是 徐跃明 北京机电研究所 副所长 2011 年 06 月 01 日 是 徐跃明 中国机械工程学会热处理分会 副理事长 2011 年 09 月 01 日 2015 年 09 月 01 日 否 徐跃明 全国热处理标准化技术委员会 主任 2010 年 08 月 01 日 2014 年 08 月 01 日 否 许红明 北京丰东建通工业炉科技有限公司 监事 2013 年 04 月 07 日 2016 年 04 月 06 日 否 塚田幸弘 上海丰东热处理工程有限公司 董事 2013 年 10 月 10 日 2016 年 10 月 09 日 否 塚田幸弘 天津丰东热处理有限公司 董事 2013 年 06 月 24 日 2016 年 06 月 23 日 否 塚田幸弘 长春丰东热处理有限公司 董事 2014 年 03 月 13 日 2016 年 03 月 25 日 否 塚田幸弘 盐城丰东特种炉业有限公司 董事 2013 年 02 月 09 日 2016 年 02 月 08 日 否 张建新 上海丰东热处理工程有限公司 董事 2013 年 10 月 10 日 2016 年 10 月 09 日 否 王毅 盐城丰东特种炉业有限公司 董事 2013 年 02 月 09 日 2014 年 03 月 12 日 否 王毅 盐城高周波热炼有限公司 董事 2013 年 08 月 05 日 2015 年 08 月 04 日 否 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 41 王毅 重庆丰东热处理工程有限公司 董事 2014 年 03 月 03 日 2016 年 05 月 28 日 否 王毅 长春丰东热处理有限公司 董事 2014 年 03 月 13 日 2016 年 03 月 25 日 否 王毅 北京丰东建通工业炉科技有限公司 董事 2014 年 03 月 04 日 2016 年 04 月 06 日 否 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：第二届独立董事报酬经公司第二届董事会第五次会议审议并提交2010 年年度股东大会审议通过；高级管理人员2013年度报酬、第三届董事/监事津贴方案经公司2014年3月13日召开的董事会薪酬 委员会会议同意，并提交公司第三届董事会第二次会议审议通过，其中第三届董事、监事津贴方案尚需提交公司2013年年度 股东大会审议。 2、董事、监事、高级管理人员报酬的确定依据：独立董事薪酬是公司根据独立董事实际工作开展情况结合当前市场实 际确定。高级管理人员的报酬是根据公司《高级管理人员薪酬管理制度》的相关规定，结合公司2013年度经营目标和公司高 级管理人员在完成年度经营目标所承担的具体岗位职责确定的。 3、董事、监事、高级管理人员报酬的实际支付情况：独立董事报酬每季度按标准支付到个人账户；高级管理人员报酬 根据月度考核结果按月发放。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 报酬总额 从股东单位获 得的报酬总额 报告期末实际 所得报酬 朱文明 董事长、总经理 男 46 现任 55.71 0 55.71 河田一喜 副董事长 男 59 现任 0 120 120 向建华 副董事长、副总经理 男 47 现任 42.55 0 42.55 张广仁 董事 男 75 现任 0 43.81 43.81 郜翀 董事 男 44 现任 0 40 40 俆仕俊 董事、财务总监 男 46 现任 33.13 0 33.13 周友梅 独立董事 男 53 现任 0 0 0 成志明 独立董事 男 51 现任 0 0 0 朱东 独立董事 男 45 现任 0 0 0 徐跃明 监事会主席 男 51 现任 0 0 0 朱小军 监事 男 38 现任 20.46 0 20.46 许红明 职工监事 女 44 现任 9.34 0 9.34 塚田幸弘 副总经理 男 55 现任 1.49 41.90 43.39 张建新 副总经理 男 52 现任 39.04 0 39.04 王毅 副总经理、营销总监 男 46 现任 39.73 0 39.73 房莉莉 副总经理、董事会秘书 女 33 现任 20.32 0 20.32 韩伯群 总工程师 男 44 现任 30.81 0 30.81 陈国民 总经理助理 女 53 现任 27.21 0 27.21 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 42 木村良三 副董事长 男 70 离任 0 110 110 李心合 独立董事 男 50 离任 6.50 0 6.50 冯辕 独立董事 男 44 离任 6.50 0 6.50 徐跃明 独立董事 男 51 离任 6.50 0 6.50 卜炜 监事会主席 男 43 离任 0 13.74 13.74 铃木伸雄 常务副总经理 男 59 离任 38.14 5.25 43.39 合计 -- -- -- -- 377.43 374.70 752.13 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 河田一喜 副董事长 被选举 2013 年 12 月 15 日 董事会换届选举 周友梅 独立董事 被选举 2013 年 12 月 15 日 董事会换届选举 成志明 独立董事 被选举 2013 年 12 月 15 日 董事会换届选举 朱东 独立董事 被选举 2013 年 12 月 15 日 董事会换届选举 塚田幸弘 副总经理 聘任 2013 年 12 月 15 日 聘任高管 徐跃明 监事会主席 被选举 2013 年 12 月 15 日 监事会换届选举 木村良三 副董事长 任期满离任 2013 年 12 月 14 日 董事会换届选举 李心合 独立董事 任期满离任 2013 年 12 月 14 日 董事会换届选举 冯辕 独立董事 任期满离任 2013 年 12 月 14 日 董事会换届选举 徐跃明 独立董事 任期满离任 2013 年 12 月 14 日 董事会换届选举 卜炜 监事会主席 任期满离任 2013 年 12 月 14 日 监事会换届选举 铃木伸雄 常务副总经理 任期满离任 2013 年 12 月 14 日 任期满离任 五、报告期核心技术团队或关键技术人员变动情况（非董事、监事、高级管理人员） 报告期内，公司核心技术团队及关键技术人员未发生变动。 六、公司员工情况 1、截至本报告期末，公司在册员工总数为934人，需公司承担费用的离退休人员为0，其中各类人员构成如下： 1.1员工专业情况 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 43 1.2员工教育程度情况 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 44 1.3员工年龄构成情况 2、薪酬政策 公司员工薪酬由基本工资、绩效工资构成，公司独立董事薪酬根据股东大会确定的标准发放。 3、培训计划 为提高员工整体素质和工作效率，公司人力资源部根据各部门提交的年度培训计划统筹组织安排培训，培训内容主要包 括但不限于员工素质、职业技能、生产安全、质量环境管理体系、内部控制制度、企业文化等各个方面。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 45 第八节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司及公司董事、监事、高级管理人员严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件和《公司章程》 的有关规定，不断完善公司的法人治理结构，健全内部管理，促进公司规范运作，提高公司治理水平。 截至报告期末，公司治理的实际情况基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。公司将坚持以 相关法律法规为准绳，不断完善公司治理制度，自觉履行信息披露义务，做好投资者关系管理工作，切实维护投资者利益， 不断提升公司规范运作水平。 截至本报告期末公司已建立的各项制度名称及公开信息披露情况如下表： 序号 制度名称 最新披露时间 1 股东大会议事规则 2011年1月25日 2 董事会议事规则 2012年7月10日 3 监事会议事规则 2012年7月10日 4 董事会审计委员会议事规则 2011年1月25日 5 董事会提名委员会议事规则 2011年1月25日 6 董事会薪酬委员会议事规则 2011年1月25日 7 董事会战略委员会议事规则 2011年1月25日 8 总经理工作细则 2011年1月25日 9 董事会秘书工作制度 2011年1月25日 10 独立董事制度 2011年1月25日 11 关联交易决策制度 2011年1月25日 12 投资管理制度 2012年7月10日 13 财务管理办法 2011年1月25日 14 信息披露管理制度 2011年1月25日 15 投资者关系管理制度 2011年1月25日 16 子公司综合管理制度 2011年1月25日 17 内部审计制度 2011年1月25日 18 对外担保制度 2011年1月25日 19 控股股东、实际控制人行为规范 2011年1月25日 20 累积投票制实施细则 2011年1月25日 21 独立董事年报工作流程 2011年1月25日 22 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 2011年1月27日 23 年报信息披露重大差错责任追究制度 2011年1月27日 24 外部信息使用人管理制度 2011年1月27日 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 46 25 募集资金使用管理办法 2011年3月2日 26 高级管理人员薪酬管理制度 2011年3月2日 27 审计委员会年报工作制度 2011年3月2日 28 公司章程 2011年3月23日 29 风险投资管理制度 2011年9月28日 30 内幕信息知情人登记管理制度 2011年11月29日 31 内部问责制度 2011年11月29日 32 利润分配管理制度 2012年7月10日 报告期末，公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件。 （一）关于股东与股东大会 公司能够根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》及公司《股东大会议事规则》等规定和要求，规范 股东大会的召集、召开、表决程序，确保各股东享有平等地位，充分行使自己的权利。在实施选举董事、监事表决程序时采 取累积投票制，让各股东充分行使自己的权利。 （二）关于控股股东与公司 公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司具有 独立的业务、经营能力和完备的运营体系，公司业务、人员、资产、机构、财务独立，公司董事会、监事会和内部机构能够 独立运作。 （三）关于董事与董事会 公司目前董事会成员9人，其中独立董事3人，公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求。董事会按照《董事会 议事规则》召开会议，执行股东大会决议并依法行使职权；公司全体董事能够按照《董事会议事规则》等的要求认真履行勤 勉尽责的义务，行使《公司章程》赋予的职权，按时出席董事会和股东大会，熟悉有关法律法规；公司的3位独立董事在工 作中保持充分的独立性，积极参加董事会会议，认真审议各项议案，对相关事项发表了独立意见，切实维护公司和中小股东 的利益。 （四）关于监事与监事会 公司监事会由3名监事组成，非职工代表监事2人、职工代表监事1人，监事人数和人员构成符合法律、法规的要求。公 司监事会严格按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定召集召开监事会。各监事按时出席监事会，认真履行职责， 能够本着对股东负责的精神，对公司重大事项、关联交易、财务状况等进行监督并发表意见，维护了公司及股东的合法权益。 （五）关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规及公司《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》的要求，加强信息披露事务管理， 履行信息披露义务。公司指定董事会秘书为公司信息披露工作、投资者关系管理负责人，负责公司的信息披露与投资者关系 的管理工作；公司证券部为公司信息披露事务的日常工作部门。公司注重与投资者沟通交流，开通了投资者电话专线、专用 电子信箱，接待投资者和调研机构的来访和咨询，认真、及时回复深交所互动平台投资者的提问，确保公司所有股东能够以 平等的机会获得信息。公司上市后指定《证券时报》等报刊和巨潮资讯网（）为公司信息披露的报纸和 网站。 （六）关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通和交流，实现公司、股东、 员工、社会等各方利益的和谐发展，以推动公司持续、稳健发展。 公司治理的实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合。公司治理是一项系统而长期的工程， 需要不断持续改进，公司愿意接受各方监督，不断完善公司治理制度体系，加强内控制度的执行，促进公司健康稳健发展， 提高公司整体竞争力。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 47 （七）关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了公正、透明、有效的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员的聘任 公开、透明，严格按照有关法律法规的规定进行。公司未来还将探索更多形式的激励方式，形成多层次的综合激励机制，完 善绩效评价标准，更好地调动管理人员的工作积极性，吸引和稳定优秀管理人才和技术、业务骨干。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况 报告期内，公司能够按照《内幕信息知情人登记管理制度》和《外部信息使用人管理制度》的要求，做好内幕信息管理 以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有 内幕信息知情人名单。定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人员在定期报告公告前 30 日内、业绩预告和业绩快报公告前 10 日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股票的情况进行自查，没有发 现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。� 报告期内，公司无利用内幕信息买卖公司股票、暗示或指使他人买卖公司股票、进行内幕交易或配合他人操纵证券交易 价格的情形；公司董事、监事、高级管理人员无违规买卖公司股票的情形。公司及相关人员未发生因内幕信息知情人登记管 理制度执行不力或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情况。� 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2012 年度股 东大会 2013 年 03 月 21 日 1、2012 年度董事会工作报告 2、2012 年度监事会工作报告 3、2012 年年度报告及摘要 4、2012 年度财务决算报告 5、2012 年度利润分配预案 6、2013 年度财务预算报告 7、关于募集资金 2012 年度存放与使用情况的专 项报告 8、2012 年度内部控制自我评价报告（附：内部 控制规则落实自查表） 9、关于公司 2013 年度预计日常关联交易的议案 10、关于公司续聘会计师事务所的议案 会议以记名 投票方式进 行表决，审议 通过了有关 议案 2013 年 03 月 22 日 公告编号： 2013-012《2012 年 度股东大会决议 公告》刊登在 2013 年 3 月 22 日《证 券时报》、《中国证 券报》及巨潮资讯 网 info. 上 2、本报告期临时股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2013 年第一 次临时股东 大会 2013 年 08 月 24 日 1、关于拟对控股子公司重庆丰东神五热处理工 程有限公司减资的议案 2、关于天津丰东热处理有限公司股权调整及增 资的议案 3、关于拟变更部分募集资金投资项目的议案 会议以记名投 票方式进行表 决，审议通过了 有关议案 2013 年 08 月 26 日 公告编号： 2013-032《2013 年 第一次临时股东 大会决议公告》刊 登在 2013 年 8 月 26 日《证券时报》、 《中国证券报》及 巨潮资讯网 info. 上 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 48 2013 年第二 次临时股东 大会 2013 年 12 月 15 日 1、关于公司董事会换届选举的议案 2、关于公司监事会换届选举的议案 会议以记名投 票方式进行表 决，审议通过了 有关议案 2013 年 12 月 16 日 公告编号： 2013-046《2013 年 第二次临时股东 大会决议公告》刊 登在 2013 年 12 月 16 日《证券时报》、 《中国证券报》及 巨潮资讯网 info. 上 三、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 李心合 9 3 5 1 0 否 冯辕 9 4 5 0 0 否 徐跃明 9 3 5 1 0 否 周友梅 1 1 0 0 0 否 成志明 1 1 0 0 0 否 朱东 1 1 0 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 3 连续两次未亲自出席董事会的说明 不适用 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 在2013年度，独立董事对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营情况和财务状况；独立董事通过电话和邮 件积极与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注国际经济形势以及外部市场变化对公司经营状况 的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，定期审阅公司提供的信息报告，及时 了解掌握公司经营与发展情况，深入探讨公司经营发展中的机遇与挑战，及时提示风险。本年度重点关注公司的募投项目进 展情况、主营业务经营状况和发展趋势等重大经营活动，掌握公司的运行动态，在充分掌握实际情况的基础上提出相关意见 与建议，为独立董事对董事会各项议案的审议表决、对重大事项发表独立意见提供了有力的支持。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 49 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设四个专门委员会，分别为审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬委员会。2013年各专门委员会本 着勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作，报告期内，各 专门委员会履职情况如下： 1、董事会审计委员会履职情况 审计委员会根据有关规定积极开展相关工作，认真履行职责。报告期内，审计委员会共召开了7次会议，审议了公司内 部审计部提交的各项内部审计报告，听取了内部审计部年度工作总结和工作计划安排；对公司年度审计、外部审计机构的聘 任等事项给予合理的建议；对财务报告、募集资金使用、内部控制建设等情况进行审核。 2、董事会战略委员会履职情况 报告期内，战略委员会召开了6次会议，讨论了公司未来发展战略和投资计划，为公司下一步发展指明方向；审议了公 司使用超募资金投资设立子公司―北京丰东‖、与日本IMS签订《合资意向书》、对重庆丰东减资、天津丰东股权结构调整及 增资、变更部分募集资金投资项目、参股小额贷款有限公司、使用部分超募资金投资设立子公司为豪迈科技提供热处理配套 加工等投资事项。 3、董事会提名委员会履职情况 报告期内，提名委员会召开了3次会议，关于聘任公司副总经理、董事会换届选举独立董事、聘任高级管理人员，向董 事会提出人选的建议。 4、董事会薪酬委员会履职情况 报告期内，薪酬委员会召开了1次会议，对公司现任的董事、高级管理人员的2012年度实际发放薪酬进行了审核，认为 公司现任董事、高级管理人员的薪酬相对合理，符合公司发展现状。 五、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 公司自设立以来，严格按照《公司法》、《公司章程》及其他法律法规的要求规范运作，公司与控股股东大丰市东润投资 管理有限公司在业务、人员、资产、机构、财务上完全分开，拥有独立完整的供应、生产和销售业务系统，具有面向市场自 主生产经营能力。同时公司控股股东大丰市东润投资管理有限公司未以任何形式占用公司的货币资金或其他资产，不存在为 其提供担保的情况。� （一）业务独立情况� 公司主要从事的业务为热处理设备的研发、生产和销售，以及为机械制造企业提供金属零件的专业热处理加工服务。本 公司及公司控股的下属子公司拥有独立的生产及辅助生产系统、采购和销售系统以及独立的研发体系。公司自主经营，业务 不依赖于控股股东，也不存在与控股股东之间的同业竞争与关联交易。� （二）人员独立情况� 公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立。公司高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬，未在控股股东单位担 任除董事、监事、高级管理人员以外的其他职务，未在控股股东单位领取薪酬。公司董事、监事及高级管理人员的任职，均 严格按照《公司法》、《公司章程》等规定的程序推选和任免，不存在控股股东超越公司股东大会、董事会和《公司章程》的 规定，对董事、监事及高级管理人员作出人事任免决定的情形。� 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 50 （三）资产独立情况� 公司拥有独立完整的研发、采购、生产、销售系统及辅助生产设施，拥有与业务及生产经营相关的房产、生产经营设备 等固定资产和土地使用权、商标、专利、专有技术等无形资产，独立于控股股东及其他发起人。公司不存在控股股东违规占 用本公司资金、资产和其他资源的情形，不存在以承包、委托经营、租赁或其他类似方式依赖控股股东进行生产经营的情况。 公司原材料采购和产品销售均由本公司独立面向市场自主完成，未依赖控股股东，产购销系统独立完整。� （四）机构独立情况� 公司建立健全了包括股东大会、董事会、监事会、总经理办公会相互制衡的法人治理结构，并严格按照《公司法》、《公 司章程》及《议事规则》的规定履行各自的职责；公司根据生产经营管理需要设置了完全独立于控股股东的 17 个职能部门 的内部组织机构。公司独立行使经营管理职权，与控股股东之间不存在机构混同的情形。� （五）财务独立情况� 公司设立了独立于控股股东及其他发起人的财务会计部门和内部审计部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制 度。公司独立核算对外采购、对外销售等经济业务，以独立法人的地位对外编制会计报表。公司独立作出财务决策，独立在 银行开户，依法独立进行纳税申报和履行纳税义务。公司独立对外签订合同，不受股东和关联方的影响。公司不存在为控股 股东提供担保，也不存在将本公司的借款转借给控股股东及其他发起人使用的情形。 七、同业竞争情况 报告期内不存在同业竞争情况。 八、高级管理人员的考评及激励情况 高级管理人员实行年薪制，依据行业薪酬水平、公司经营效益、个人岗位职责等因素确定。年终对高级管理人员的履职 情况和年度实际业绩进行绩效考核，并根据考核情况核发年度绩效薪酬。2013 年度高级管理人员的考核均为良好以上。� 2013 年度公司未实行股权激励计划。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 51 第九节 内部控制 一、内部控制建设情况 1、公司与控股股东做到了在资产、业务、机构、人员和财务上的完全独立。股东大会、董事会、监事会三会运作规范， 各司其职。公司管理层对内部控制制度的制定和实施非常重视，先后制定了一系列规范的内部控制制度。公司已在财务管理、 投资管理、人力资源管理、信息化管理、采购及供应管理等方面建立起了较为完善合理的内部控制制度，并在生产经营活动 中得到了一贯的、严格的执行。公司定期对各部门工作情况进行考核，保证各执行者能胜任本职工作，并具有工作责任心、 事业心及诚实的工作态度。� 2、规范高效的组织机构是公司加强内部控制的根本保证。股东大会是公司的最高权力机构；董事会是公司的决策执行 机构，对股东大会负责；公司总经理由董事会聘任或解聘，负责公司的日常经营活动，并对董事会负责；监事会负责检查公 司财务运作情况并对董事会及高级管理人员进行监督。内部审计部、财务中心等各职能部门作为公司内部控制执行部门，在 日常工作中对公司财务活动、经济活动、生产活动、监督活动进行内部控制。公司针对不同的情况，采用相应的管理政策与 措施，保证了内部控制制度的切实执行，并认真对内部控制制度进行有效的评价。 二、董事会关于内部控制责任的声明 公司董事会及全体董事保证内部控制报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带法律责任。 三、建立财务报告内部控制的依据 公司依据《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》和《企业内部控制基本规范》以及监管部门的相关规范性文件为依据， 建立了财务报告内部控制。报告期内，公司财务报告内部控制不存在重大缺陷。 四、内部控制自我评价报告 内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 无 内部控制自我评价报告全文披露日期 2014 年 03 月 18 日 内部控制自我评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（） 五、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，丰东股份于 2013 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的 财务报告内部控制。 内部控制审计报告全文披露日期 2014 年 03 月 18 日 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 52 内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网（） 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的要求，建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并就 年报信息披露重大差错责任追究做了明确规定。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充等情况。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 53 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准无保留审计意见 审计报告签署日期 2014 年 03 月 14 日 审计机构名称 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 众会字（2014）第 2550 号 注册会计师姓名 林东模、郑珮 审计报告正文 江苏丰东热技术股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的江苏丰东热技术股份有限公司(以下简称―丰东股份‖)财务报表，包括2013年12月31日的合并及公司资 产负债表，2013年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是丰东股份管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定编制合并及公司财务 报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审 计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存 在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性， 以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，丰东股份财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了丰东股份2013年12月31日的 合并及公司财务状况以及2013年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：林东模 中国，上海 中国注册会计师：郑 珮 二〇一四年三月十四日 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 54 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：江苏丰东热技术股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 206,510,363.84 238,025,169.23 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 25,667,076.35 17,626,333.73 应收账款 112,354,794.08 85,370,885.07 预付款项 10,613,791.14 11,392,288.63 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 6,463,655.66 3,584,629.70 买入返售金融资产 存货 151,211,062.30 163,764,185.54 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 834,830.78 流动资产合计 513,655,574.15 519,763,491.90 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 77,598,550.15 72,835,084.75 投资性房地产 固定资产 210,699,056.15 178,807,649.18 在建工程 3,788,554.87 27,064,598.70 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 35,871,230.08 32,132,658.13 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 55 开发支出 商誉 5,919,293.97 5,919,293.97 长期待摊费用 1,099,484.89 1,448,810.83 递延所得税资产 4,769,450.96 3,870,570.08 其他非流动资产 非流动资产合计 339,745,621.07 322,078,665.64 资产总计 853,401,195.22 841,842,157.54 流动负债： 短期借款 13,000,000.00 11,500,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 50,579,718.55 48,448,962.08 预收款项 78,527,568.34 102,881,895.78 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 5,553,572.53 5,444,318.40 应交税费 2,927,580.37 8,344,638.88 应付利息 应付股利 1,019,500.00 977,500.00 其他应付款 3,915,952.20 4,322,502.20 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 155,523,891.99 181,919,817.34 非流动负债： 长期借款 2,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 797,987.64 817,063.08 其他非流动负债 14,695,758.24 10,513,554.97 非流动负债合计 17,493,745.88 11,330,618.05 负债合计 173,017,637.87 193,250,435.39 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 268,000,000.00 268,000,000.00 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 56 资本公积 209,482,266.23 209,468,822.85 减：库存股 专项储备 盈余公积 22,152,958.50 17,850,126.57 一般风险准备 未分配利润 150,884,764.29 128,214,434.82 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 650,519,989.02 623,533,384.24 少数股东权益 29,863,568.33 25,058,337.91 所有者权益（或股东权益）合计 680,383,557.35 648,591,722.15 负债和所有者权益（或股东权益）总计 853,401,195.22 841,842,157.54 法定代表人：朱文明 主管会计工作负责人：俆仕俊 会计机构负责人：俆仕俊 2、母公司资产负债表 编制单位：江苏丰东热技术股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 144,428,697.92 142,411,455.08 交易性金融资产 应收票据 19,306,565.35 12,866,644.91 应收账款 79,531,787.45 65,782,636.97 预付款项 20,171,723.48 13,117,111.90 应收利息 应收股利 195,000.00 1,021,672.88 其他应收款 3,270,323.53 2,622,748.80 存货 109,842,214.77 133,665,868.94 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 834,830.78 流动资产合计 377,581,143.28 371,488,139.48 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 253,028,732.31 263,426,837.33 投资性房地产 固定资产 93,293,265.18 69,618,607.19 在建工程 3,160,000.00 21,679,612.66 工程物资 固定资产清理 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 57 生产性生物资产 油气资产 无形资产 22,114,868.79 20,804,374.92 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,174,656.92 769,996.18 其他非流动资产 非流动资产合计 372,771,523.20 376,299,428.28 资产总计 750,352,666.48 747,787,567.76 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 32,862,414.67 32,003,333.33 预收款项 71,477,479.02 97,114,122.26 应付职工薪酬 3,609,798.22 3,061,886.23 应交税费 130,911.16 6,028,554.09 应付利息 应付股利 其他应付款 1,937,118.59 2,355,249.60 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 110,017,721.66 140,563,145.51 非流动负债： 长期借款 2,000,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 13,145,758.24 8,983,554.97 非流动负债合计 15,145,758.24 8,983,554.97 负债合计 125,163,479.90 149,546,700.48 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 268,000,000.00 268,000,000.00 资本公积 211,266,227.30 211,266,227.30 减：库存股 专项储备 盈余公积 22,152,958.50 17,850,126.57 一般风险准备 未分配利润 123,770,000.78 101,124,513.41 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 58 外币报表折算差额 所有者权益（或股东权益）合计 625,189,186.58 598,240,867.28 负债和所有者权益（或股东权益）总计 750,352,666.48 747,787,567.76 法定代表人：朱文明 主管会计工作负责人：俆仕俊 会计机构负责人：俆仕俊 3、合并利润表 编制单位：江苏丰东热技术股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 383,443,040.35 343,135,830.49 其中：营业收入 383,443,040.35 343,135,830.49 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 340,898,705.32 292,744,841.84 其中：营业成本 271,849,709.20 234,394,211.71 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,299,159.80 3,203,894.15 销售费用 16,804,951.35 15,402,911.76 管理费用 48,440,035.28 42,038,693.23 财务费用 -1,499,218.97 -4,147,204.48 资产减值损失 3,004,068.66 1,852,335.47 加：公允价值变动收益（损失以―－‖号填列） 投资收益（损失以―－‖号填列） 6,854,784.02 10,005,770.20 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 6,791,267.62 9,410,310.70 汇兑收益（损失以―-‖号填列） 三、营业利润（亏损以―－‖号填列） 49,399,119.05 60,396,758.85 加：营业外收入 4,577,837.84 3,272,152.28 减：营业外支出 1,327,914.98 1,065,225.42 其中：非流动资产处置损失 92,601.41 8,793.54 四、利润总额（亏损总额以―－‖号填列） 52,649,041.91 62,603,685.71 减：所得税费用 8,424,086.71 10,046,298.85 五、净利润（净亏损以―－‖号填列） 44,224,955.20 52,557,386.86 其中：被合并方在合并前实现的净利润 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 59 归属于母公司所有者的净利润 43,053,161.40 50,101,739.39 少数股东损益 1,171,793.80 2,455,647.47 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.161 0.187 （二）稀释每股收益 0.161 0.187 七、其他综合收益 八、综合收益总额 44,224,955.20 52,557,386.86 归属于母公司所有者的综合收益总额 43,053,161.40 50,101,739.39 归属于少数股东的综合收益总额 1,171,793.80 2,455,647.47 法定代表人：朱文明 主管会计工作负责人：俆仕俊 会计机构负责人：俆仕俊 4、母公司利润表 编制单位：江苏丰东热技术股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 239,846,785.55 217,089,096.43 减：营业成本 175,823,565.95 151,798,471.93 营业税金及附加 1,166,082.72 1,810,127.65 销售费用 12,228,112.94 11,364,293.41 管理费用 24,444,081.78 21,727,854.43 财务费用 -1,810,812.57 -4,525,255.72 资产减值损失 2,870,738.30 1,772,675.72 加：公允价值变动收益（损失以―－‖号填列） 投资收益（损失以―－‖号填列） 21,150,174.98 19,367,503.56 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 7,263,465.40 8,938,112.92 二、营业利润（亏损以―－‖号填列） 46,275,191.41 52,508,432.57 加：营业外收入 1,397,413.23 1,497,120.80 减：营业外支出 864,281.71 929,740.07 其中：非流动资产处置损失 56,825.24 3,308.73 三、利润总额（亏损总额以―－‖号填列） 46,808,322.93 53,075,813.30 减：所得税费用 3,780,003.63 5,683,977.58 四、净利润（净亏损以―－‖号填列） 43,028,319.30 47,391,835.72 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 七、综合收益总额 43,028,319.30 47,391,835.72 法定代表人：朱文明 主管会计工作负责人：俆仕俊 会计机构负责人：俆仕俊 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 60 5、合并现金流量表 编制单位：江苏丰东热技术股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 415,212,116.85 398,199,795.01 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 2,532,332.16 2,599,766.31 收到其他与经营活动有关的现金 13,289,562.43 10,051,745.62 经营活动现金流入小计 431,034,011.44 410,851,306.94 购买商品、接受劳务支付的现金 284,575,398.19 250,043,118.20 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 64,049,332.90 53,554,483.49 支付的各项税费 38,857,847.34 34,576,470.76 支付其他与经营活动有关的现金 42,470,481.78 38,926,014.46 经营活动现金流出小计 429,953,060.21 377,100,086.91 经营活动产生的现金流量净额 1,080,951.23 33,751,220.03 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 4,500,000.00 取得投资收益所收到的现金 2,563,516.40 3,595,459.50 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 527,947.51 508,525.14 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 3,401,880.00 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 6,493,343.91 8,603,984.64 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 24,970,996.84 43,309,941.34 投资支付的现金 1,890,000.00 28,882,248.80 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 61 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 26,860,996.84 72,192,190.14 投资活动产生的现金流量净额 -20,367,652.93 -63,588,205.50 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 3,500,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 3,500,000.00 取得借款收到的现金 66,500,000.00 45,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 70,000,000.00 45,000,000.00 偿还债务支付的现金 63,000,000.00 43,800,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 19,412,424.73 18,724,879.20 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 1,213,000.00 861,884.76 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 82,412,424.73 62,524,879.20 筹资活动产生的现金流量净额 -12,412,424.73 -17,524,879.20 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 184,321.04 5,353.11 五、现金及现金等价物净增加额 -31,514,805.39 -47,356,511.56 加：期初现金及现金等价物余额 238,025,169.23 285,381,680.79 六、期末现金及现金等价物余额 206,510,363.84 238,025,169.23 法定代表人：朱文明 主管会计工作负责人：俆仕俊 会计机构负责人：俆仕俊 6、母公司现金流量表 编制单位：江苏丰东热技术股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 223,343,836.67 232,325,531.26 收到的税费返还 1,818,020.33 1,390,801.31 收到其他与经营活动有关的现金 9,909,217.22 7,250,380.96 经营活动现金流入小计 235,071,074.22 240,966,713.53 购买商品、接受劳务支付的现金 163,966,960.60 178,178,437.39 支付给职工以及为职工支付的现金 24,798,960.88 21,904,272.73 支付的各项税费 21,727,758.57 16,772,156.01 支付其他与经营活动有关的现金 22,514,160.18 21,501,711.65 经营活动现金流出小计 233,007,840.23 238,356,577.78 经营活动产生的现金流量净额 2,063,233.99 2,610,135.75 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 21,901,400.00 取得投资收益所收到的现金 15,461,672.88 18,348,799.05 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 62 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 342,316.10 362,617.46 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 3,401,880.00 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 41,107,268.98 18,711,416.51 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 17,812,900.86 31,595,484.58 投资支付的现金 1,890,000.00 28,882,248.80 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 6,500,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 26,202,900.86 60,477,733.38 投资活动产生的现金流量净额 14,904,368.12 -41,766,316.87 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 42,000,000.00 30,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 42,000,000.00 30,000,000.00 偿还债务支付的现金 40,000,000.00 30,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 17,144,000.00 16,772,250.00 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 57,144,000.00 46,772,250.00 筹资活动产生的现金流量净额 -15,144,000.00 -16,772,250.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 193,640.73 425.56 五、现金及现金等价物净增加额 2,017,242.84 -55,928,005.56 加：期初现金及现金等价物余额 142,411,455.08 198,339,460.64 六、期末现金及现金等价物余额 144,428,697.92 142,411,455.08 法定代表人：朱文明 主管会计工作负责人：俆仕俊 会计机构负责人：俆仕俊 7、合并所有者权益变动表 编制单位：江苏丰东热技术股份有限公司 本期金额 单位：元 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余额 268,000 ,000.00 209,468, 822.85 17,850, 126.57 128,214, 434.82 25,058,33 7.91 648,591,72 2.15 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 63 二、本年年初余额 268,000 ,000.00 209,468, 822.85 17,850, 126.57 128,214, 434.82 25,058,33 7.91 648,591,72 2.15 三、本期增减变动金额（减少 以―－‖号填列） 13,443.3 8 4,302,8 31.93 22,670,3 29.47 4,805,230 .42 31,791,835 .20 （一）净利润 43,053,1 61.40 1,171,793 .80 44,224,955 .20 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 43,053,1 61.40 1,171,793 .80 44,224,955 .20 （三）所有者投入和减少资本 13,443.3 8 4,998,436 .62 5,011,880. 00 1．所有者投入资本 5,001,749 .90 5,001,749. 90 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他 13,443.3 8 -3,313.28 10,130.10 （四）利润分配 4,302,8 31.93 -20,382, 831.93 -1,365,00 0.00 -17,445,00 0.00 1．提取盈余公积 4,302,8 31.93 -4,302,8 31.93 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 -16,080, 000.00 -1,365,00 0.00 -17,445,00 0.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 268,000 ,000.00 209,482, 266.23 22,152, 958.50 150,884, 764.29 29,863,56 8.33 680,383,55 7.35 上年金额 单位：元 项目 上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 64 一、上年年末余额 134,000 ,000.00 343,468, 822.85 13,110,9 43.00 98,931,8 79.00 23,622,07 5.20 613,133,72 0.05 加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 134,000 ,000.00 343,468, 822.85 13,110,9 43.00 98,931,8 79.00 23,622,07 5.20 613,133,72 0.05 三、本期增减变动金额（减少 以―－‖号填列） 134,000 ,000.00 -134,00 0,000.00 4,739,1 83.57 29,282,5 55.82 1,436,262 .71 35,458,002 .10 （一）净利润 50,101,7 39.39 2,455,647 .47 52,557,386 .86 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 50,101,7 39.39 2,455,647 .47 52,557,386 .86 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分配 4,739,1 83.57 -20,819, 183.57 -1,019,38 4.76 -17,099,38 4.76 1．提取盈余公积 4,739,1 83.57 -4,739,1 83.57 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 -16,080, 000.00 -1,019,38 4.76 -17,099,38 4.76 4．其他 （五）所有者权益内部结转 134,000 ,000.00 -134,00 0,000.00 1．资本公积转增资本（或股 本） 134,000 ,000.00 -134,00 0,000.00 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 268,000 ,000.00 209,468, 822.85 17,850, 126.57 128,214, 434.82 25,058,33 7.91 648,591,72 2.15 法定代表人：朱文明 主管会计工作负责人：俆仕俊 会计机构负责人：俆仕俊 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 65 8、母公司所有者权益变动表 编制单位：江苏丰东热技术股份有限公司 本期金额 单位：元 项目 本期金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 268,000,00 0.00 211,266,22 7.30 17,850,126 .57 101,124,51 3.41 598,240,86 7.28 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 268,000,00 0.00 211,266,22 7.30 17,850,126 .57 101,124,51 3.41 598,240,86 7.28 三、本期增减变动金额（减少 以―－‖号填列） 4,302,831. 93 22,645,487 .37 26,948,319 .30 （一）净利润 43,028,319 .30 43,028,319 .30 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 43,028,319 .30 43,028,319 .30 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配 4,302,831. 93 -20,382,83 1.93 -16,080,00 0.00 1．提取盈余公积 4,302,831. 93 -4,302,831. 93 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -16,080,00 0.00 -16,080,00 0.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 66 四、本期期末余额 268,000,00 0.00 211,266,22 7.30 22,152,958 .50 123,770,00 0.78 625,189,18 6.58 上年金额 单位：元 项目 上年金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 134,000,00 0.00 345,266,22 7.30 13,110,943 .00 74,551,861 .26 566,929,03 1.56 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 134,000,00 0.00 345,266,22 7.30 13,110,943 .00 74,551,861 .26 566,929,03 1.56 三、本期增减变动金额（减少以 ―－‖号填列） 134,000,00 0.00 -134,000,0 00.00 4,739,183. 57 26,572,652 .15 31,311,835 .72 （一）净利润 47,391,835 .72 47,391,835 .72 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 47,391,835 .72 47,391,835 .72 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配 4,739,183. 57 -20,819,18 3.57 -16,080,00 0.00 1．提取盈余公积 4,739,183. 57 -4,739,183. 57 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -16,080,00 0.00 -16,080,00 0.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 134,000,00 0.00 -134,000,0 00.00 1．资本公积转增资本（或股本） 134,000,00 0.00 -134,000,0 00.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 67 四、本期期末余额 268,000,00 0.00 211,266,22 7.30 17,850,126 .57 101,124,51 3.41 598,240,86 7.28 法定代表人：朱文明 主管会计工作负责人：俆仕俊 会计机构负责人：俆仕俊 三、公司基本情况 江苏丰东热技术股份有限公司(以下简称―本公司‖)为境内公开发行A股股票并在深圳证券交易所上市的股份有限公司。 经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏丰东热技术股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2010］1757 号)的核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票3,400万股，每股面值壹元，每股发行价为人民币壹拾贰元，募集资金总 额为人民币肆亿零捌佰万元整。经深圳证券交易所《关于江苏丰东热技术股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》 （深证上［2010］429号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，证券简称―丰东股份‖，股票代码 ―002530‖。 根据财政部、国资委、证监会和全国社保基金理事会联合印发的《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金 实施办法》文件规定及江苏省国资委《关于同意江苏丰东热技术股份有限公司国有股转持的批复》（苏国资复[2010]51号）， 江苏高科技投资集团有限公司将持有的本公司340万股股份（按本次发行3,400万股的10%计算）划转给全国社会保障基金理 事会。 根据中华人民共和国财政部《关于回拨江苏丰东热技术股份有限公司部分国有股有关问题的通知》（财企[2011]43号） 文件规定，江苏高科技投资集团有限公司原划转给全国社会保障基金理事会持有的本公司340万股限售流通股于2011年6月13 日回拨到江苏高科技投资集团有限公司的证券账户中。 根据公司2011年年度股东大会决议，本公司实施资本公积转增注册资本134,000,000元，转增基准日为2012年3月29日， 转增后本公司注册资本为人民币268,000,000元。 截止2013年12月31日的公司股权结构 项目 无限售流通股 限售流通股 合计 比例（%） 国有法人 8,600,000 - 8,600,000 3.21 境内一般法人 105,823,636 - 105,823,636 39.49 境内自然人 76,933,767 - 76,933,767 28.71 境外法人 73,368,070 - 73,368,070 27.38 境外自然人 37,000 - 37,000 0.01 基金、理财产品 3,237,527 - 3,237,527 1.20 合计 268,000,000 - 268,000,000 100.00 公司主要经营范围：开发、生产热处理设备及其辅助设备并销售本公司自产产品；承接金属零件的热处理加工业务；提 供热处理设备的保修维修服务；提供专业热处理技术咨询服务。 四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会计准则的规定 进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 2、遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营成果、股东权益变动 和现金流量等有关信息，本公司管理层对财务报表的真实性、合法性和完整性承担责任。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 68 3、会计期间 会计期间为公历1月1日起至12月31日止。 4、记账本位币 记账本位币为人民币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，认定为同一控制下的企业合并。 合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值 的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账 面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 为进行企业合并发生的各项直接相关费用于发生时计入当期损益。 （2）非同一控制下的企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，认定为非同一控制下的企业合并。 购买方通过一次交换交易实现的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生 或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之 和。购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买 方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买 方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份 额的差额，计入当期损益。 6、分步处置股权至丧失控制权相关的具体会计政策 7、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表的编制方法 合并财务报表的合并范围包括本公司及子公司。 从取得子公司实际控制权之日起，本公司开始将其予以合并；从丧失实际控制权之日起停止合并。公司间所有重大往来 余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权 益在合并资产负债表中股东权益项下单独列示；子公司净利润中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东损益在合并利润表 中净利润项下单独列示。 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间对子 公司财务报表进行必要的调整。 对于因非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别 财务报表进行调整；对于因同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，视同该企业合并于报告期最早期间 的期初已经发生，从报告期最早期间的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表，且其合并日前实现 的净利润在合并利润表中单列项目反映。 （2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会计处理 方法 8、现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的存款，现金等价物是指持有的期限短、流动性强、易于转 换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 69 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 外币业务按业务发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币入账。 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为购建或生产符 合资本化条件的资产而借入的外币借款产生的汇兑差额按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币 非货币性项目，于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。 （2）外币财务报表的折算 以非记账本位币编制的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算成记账本位币，股东权益中 除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。以非记账本位币编制的利润表中的收入与费用项目，采用交易 发生日的即期汇率折算成记账本位币。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中以单独项目列示。以非记账本位币 编制的现金流量表中各项目的现金流量采用现金流量发生日的即期汇率折算成记账本位币。汇率变动对现金的影响额，在现 金流量表中单独列示。 10、金融工具 本公司于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，终止确认： (1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止； (2)该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第23号－金融资产转移》规定的金融资产终止确认条件。 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，终止确认该金融负债或其一部分。 （1）金融工具的分类 金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、可供出售金融资产和持 有至到期投资。金融资产的分类取决于本公司对金融资产的持有意图和持有能力。 1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括持有目的为短期内出售的金融资产，该资产在资产负债表中以交 易性金融资产列示。 2)应收款项 应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产，包括应收账款、其他应收款和长期应 收款等。 3)可供出售金融资产 可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划分为其他类的金融资产。自资产负债 表日起12个月内将出售的可供出售金融资产在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 4) 持有至到期投资 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 自资产负债表日起12个月内到期的持有至到期投资在资产负债表中列示为一年内到期的非流动资产。 金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债。 （2）金融工具的确认依据和计量方法 1)金融资产于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益。其他金融资产的相关交易费用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进行后续计量，但在活跃市场中没 有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按照成本计量；应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余 成本计量。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利 息或现金股利以及在处置时产生的处置损益，计入当期损益。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 70 除减值损失及外币货币性金融资产形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值计入股东权益，待该金融资产终止确 认时，原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率法计算利息，计 入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益。 2)金融负债于本公司成为金融工具合同的一方时，按公允价值在资产负债表内确认。以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债，取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益；其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值后续计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的 交易费用。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 （4）金融负债终止确认条件 （5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存在活跃市场的，采用估值 技术确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的 其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 （6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果 有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值低于账面价值的差 额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值 损失予以转回，计入当期损益。 当可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入股东权益的因公允价值下降形成的累计损失 计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的 事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，在期后公允价值上 升且客观上与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，直接计入股东权益。在活跃市场中没有报 价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资发生的减值损失，如果在以后期间价值得以恢复，也不予转回。 （7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的 依据 11、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 （1）单项金额重大的应收款项坏账准备 单项金额重大的判断依据或金额标准 对于单项金额重大的应收款项（应收账款金额在 100 万元 以上、其他应收款金额在 10 万元以上），当存在客观证据 表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回所有款项 时，确认相应的坏账准备。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差 额，单独进行减值测试，计提坏账准备。 （2）按组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 按组合计提坏账准备的计 提方法 确定组合的依据 组合 1:按账龄进行组合 账龄分析法 按账龄进行组合 组合 2:经减值测试后不需计提坏 账准备的组合 其他方法 经减值测试后不需计提坏账准备的组合 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 71 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 0.5% 0.5% 1－2 年 5% 5% 2－3 年 10% 10% 3－4 年 30% 30% 4－5 年 50% 50% 5 年以上 100% 100% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用 组合名称 方法说明 经减值测试后不需计提坏账准备的组合 不计提坏账 （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单项计提坏账准备的理由 对于单项金额虽不重大的应收款项，当存在客观证据表明本公司将无法按应收 款项的原有条款收回所有款项时，确认相应的坏账准备。 坏账准备的计提方法 根据该款项预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试， 计提坏账准备。 12、存货 （1）存货的分类 存货包括原材料、在产品、产成品、发出商品和周转材料等，按成本与可变现净值孰低列示。 （2）发出存货的计价方法 计价方法：加权平均法 存货发出时的成本按加权平均法核算，产成品和在产品成本包括原材料、直接人工以及在正常生产能力下按照一定方法 分配的制造费用。周转材料包括低值易耗品和包装物等。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价 减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。公司确定存货的可变现净值，以取得的确凿证 据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素。 （4）存货的盘存制度 盘存制度：永续盘存制 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 72 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品 摊销方法：一次摊销法 包装物 摊销方法：一次摊销法 13、长期股权投资 （1）投资成本的确定 企业合并形成的长期股权投资，按照公司主要会计政策、会计估计和前期差错―5、同一控制下和非同一控制下企业合并 的会计处理方法‖的相关内容确认初始投资成本；除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按 照下述方法确认其初始投资成本：� 1）以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。� 2）以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。� 3）投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的 除外。� 4）在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换 入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠； 不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 5）通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。� （2）后续计量及损益确认 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。对被投资单位不具有共同 控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。对被投资单位具 有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。� 采用成本法核算的长期股权投资，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润 外，投资企业应当按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认投资收益。采用权益法核算的长期股权投资，初始投 资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包含在初始投资成本中；初始投资成本小于投资 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额且经复核两者差额仍存在时，该差额计入当期损益，同时调整长期股权投资 成本。� 采用权益法核算时，按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损， 以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但本公司负有承担额外损失 义务且符合或有事项准则所规定的预计负债确认条件的，继续确认投资损失和预计负债。被投资单位除净损益以外股东权益 的其他变动，本公司按照持股比例计算应享有或承担的部分直接计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分 派时按照本公司应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司与被投资单位之间的交易产生的未实现损益在本 公司拥有被投资单位的权益范围内予以抵销，惟该交易所转让的资产发生减值的，则相应的未实现损益不予抵销。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方 一致同意时存在，则视为与其他方对被投资单位实施共同控制；对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能 够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，则视为对被投资单位施加重大影响。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 73 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 采用成本法核算的、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其账面价值低于按照类似投资当 时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值，确认该项投资存在减值。采用权益法核算的联营企业和合营企业以及采用成 本法核算的子公司的长期股权投资，当长期股权投资的账面价值低于可收回金额时，确认该项投资存在减值。长期股权投资 存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股 权投资预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 14、投资性房地产 投资性房地产包括已出租持有并准备增值后转让的土地使用权以及已出租的建筑物，以实际成本进行初始计量。与投资 性房地产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入投资性房地产成本；否则， 在发生时计入当期损益。 本公司采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧 或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示如下： 类别 预计使用寿命 预计净残值率 年折旧（摊销）率 建筑物 20年 10% 4.5% 投资性房地产的用途改变为自用时，自改变之日起，将该投资性房地产转换为固定资产或无形资产。自用房地产的用途 改变为赚取租金或资本增值时，自改变之日起，将固定资产或无形资产转换为投资性房地产。发生转换时，以转换前的账面 价值作为转换后的入账价值。 对投资性房地产的预计使用寿命、预计净残值和折旧(摊销)方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。 当投资性房地产被处置、或者永久退出使用且预计不能从其处置中取得经济利益时，终止确认该项投资性房地产。投资 性房地产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。 15、固定资产 （1）固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同 时满足下列条件的，才能予以确认：� 1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；� 2）该固定资产的成本能够可靠地计量。� 购置或新建的固定资产按取得时的实际成本进行初始计量。本公司在进行公司制改建时，国有股股东投入的固定资产， 按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。与固定资产有关的后续支出，在相关的经济利益很可能流入本公司且其成 本能够可靠的计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期 损益。当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报 废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 （2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法 （3）各类固定资产的折旧方法 类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率 房屋及建筑物 20 5-10% 4.5-4.75% 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 74 机器设备 10 5-10% 9-9.5% 电子设备 5 5-10% 18-19% 运输设备 5 5-10% 18-19% （4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 当固定资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于固定资产账面价值时，确认固定资 产存在减值迹象。固定资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置 费用后的净额与固定资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 符合持有待售条件的固定资产，以账面价值与公允价值减去处置费用孰低的金额列示。公允价值减去处置费用低于原账 面价值的金额，确认为资产减值损失。 （5）其他说明 于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核并作适当调整。 16、在建工程 （1）在建工程的类别 在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑费用、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以 及在资产达到预定可使用状态之前所发生的符合资本化条件的借款费用。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。 （3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 当在建工程的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。 17、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之固定资产的购建的借款费用，在资产支 出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时，开始资本化并计入该资产的成本。当 购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断， 并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建活动重新开始。 （2）借款费用资本化期间 在资本化期间内，专门借款(指为购建或者生产符合资本化条件的资产而专门借入的款项)以专门借款当期实际发生的利 息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后确定应予资本化的利息金 额；一般借款则根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般 借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 75 （3）暂停资本化期间 （4）借款费用资本化金额的计算方法 18、生物资产 19、油气资产 20、无形资产 （1）无形资产的计价方法 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等。无形资产以实际成本计量。 土地使用权按使用年限平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的，全部作为固定 资产。专利权按法律规定的有效年限平均摊销。 当无形资产的公允价值减去处置费用后的净额和资产预计未来现金流量的现值均低于无形资产账面价值时，确认无形资 产存在减值迹象。无形资产存在减值迹象的，其账面价值减记至可收回金额。可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置 费用后的净额与无形资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 （2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。 项目 预计使用寿命 依据 （3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据 （4）无形资产减值准备的计提 （5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 根据内部研究开发项目支出的性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性，分为研究阶段支出和开发阶 段支出。 （6）内部研究开发项目支出的核算 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： 1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2)管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3)能够证明该无形资产将如何产生经济利益； 4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支出不在以后期间确认为资产。已 资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产。 当开发支出的可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额。 21、长期待摊费用 长期待摊费用包括经营租入固定资产改良及其他已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费 用，按预计受益期间分期平均摊销，并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 76 22、附回购条件的资产转让 23、预计负债 （1）预计负债的确认标准 对因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务，其履行很可能导致经济利益的流出，在该义务的金额能够可靠计量时， 确认为预计负债。对于未来经营亏损，不确认预计负债。 （2）预计负债的计量方法 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和 货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数；因随着时间推移所 进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额，确认为利息费用。 于资产负债表日，对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整，以反映当前的最佳估计数。 24、股份支付及权益工具 （1）股份支付的种类 （2）权益工具公允价值的确定方法 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 （4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 25、回购本公司股份 26、收入 （1）销售商品收入确认时间的具体判断标准 收入的金额按照本公司在日常经营活动中销售商品和提供劳务时，已收或应收合同或协议价款的公允价值确定。收入按 扣除增值税、商业折扣、销售折让及销售退回的净额列示。� 与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入能够可靠 计量且满足下列各项经营活动的特定收入确认标准时，确认相关的收入。� 商品销售在商品所有权上的主要风险和报酬已转 移给买方，本公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权，与交易相关的经济利益很可能流入企业，并且与销售该商品 相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 （2）确认让渡资产使用权收入的依据 让渡资产使用权取得的利息收入和使用费收入，在与交易相关的经济利益能够流入企业，且收入的金额能够可靠地计量 时，确认收入的实现。 （3）确认提供劳务收入的依据 提供的劳务在同一会计年度开始并完成的，在劳务已经提供，收到价款或取得收取价款的证据时，确认营业收入的实现； 劳务的开始和完成分属不同会计年度的，在劳务合同的总收入、劳务的完成程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够流 入，已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地计量时，按完工百分比法确认营业收入的实现；长期合同工程 在合同结果已经能够合理地预见时，按结账时已完成工程进度的百分比法确认营业收入的实现。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 77 （4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方法 27、政府补助 （1）类型 政府补助，是指公司从政府无偿取得货币性资产或非货币性资产，但不包括政府作为公司所有者投入的资本。政府补助 分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。与资产相关的政府补助，是指公司取得的、用于购建或以其他方式形 成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 （2）会计政策 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不 能可靠取得的，按照名义金额计量。 与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。按照名义金额计量 的政府补助，直接计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益， 并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 28、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）确认递延所得税资产的依据 递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(包括应纳税暂时性差异和可抵扣暂 时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，视同可抵扣暂时性差异。对于商 誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣 亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税 负债。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。� 递 延所得税资产的确认以本公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。� 对子 公司、联营企业及合营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债，予以确认。但本公司能够控制 暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的，不予确认。 （2）确认递延所得税负债的依据 29、经营租赁、融资租赁 （1）经营租赁会计处理 实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。其他的租赁为经营租赁。 经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。 （2）融资租赁会计处理 实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁。 按租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，租入资产的入账价值与最低租 赁付款额之间的差额为未确认融资费用，在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额以长 期应付款列示。 （3）售后租回的会计处理 30、主要会计政策、会计估计的变更 本报告期主要会计政策、会计估计是否变更 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 78 □ 是 √ 否 本报告期主要会计政策、会计估计未变更。 （1）会计政策变更 本报告期主要会计政策是否变更 □ 是 √ 否 （2）会计估计变更 本报告期主要会计估计是否变更 □ 是 √ 否 31、前期会计差错更正 本报告期是否发现前期会计差错 □ 是 √ 否 本报告期未发现前期会计差错。 （1）追溯重述法 本报告期是否发现采用追溯重述法的前期会计差错 □ 是 √ 否 （2）未来适用法 本报告期是否发现采用未来适用法的前期会计差错 □ 是 √ 否 32、其他主要会计政策、会计估计和财务报表编制方法 在应用本公司的会计政策的过程中，管理层除了作出会计估计外，还作出了以下对财务报表所确认的金额具有重大影响 的判断： 经营租赁 – 本公司作为出租人 本公司就投资性房地产签订了租赁合同。本公司认为，本公司保留了这些房地产所有权上的所有重大风险和报酬，因此 作为经营租赁处理。 以下为于资产负债表日有关未来的关键假设以及估计不确定性的其他关键来源，可能会导致下一会计年度资产和负债账 面金额重大调整： 商誉减值 本公司至少每年评估商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组的使用价值进行估计。估计使用价值时，本公司 需要估计未来来自资产组的现金流量，同时选择恰当的折现率计算未来现金流量的现值。 递延所得税资产 在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，应就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要管理层 运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。 五、税项 1、公司主要税种和税率 税种 计税依据 税率 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 79 增值税 应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用 税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算) 17% 营业税 应纳税营业额 5% 企业所得税 应纳税所得额 15% 各分公司、分厂执行的所得税税率 公司子公司长春丰东热处理有限公司、江苏丰东热处理及表面改性工程技术研究有限公司、盐城丰东特种炉业有限公司、 南京丰东热处理工程有限公司、天津丰东热处理有限公司、上海丰东热处理工程有限公司、北京丰东建通工业炉科技有限公 司2013年度所得税税率为25%。 2、税收优惠及批文 公司2009年3月4日经江苏省高新技术企业认定管理工作协调小组苏高企协[2009]7号文认定为高新技术企业，证书编号 为GR200932000013，2012年7月16日通过复审，自2009年1月1日起执行15%的所得税率。 公司子公司青岛丰东热处理有限公司2011年10月31日获得由青岛市科学技术局、青岛市财政局、山东省青岛市国家税务 局、青岛市地方税务局共同颁发的高新技术企业证书，证书编号为GR201137100030，自2011年1月1日起执行15%的所得税 率。 公司子公司重庆丰东热处理工程有限公司（以下简称―重庆丰东‖）系公司2007年8月购并的子公司，按应纳税所得额和 当期适用之税率计缴所得税，根据《财政部、国家税务总局、海关总署关于西部大开发税收优惠政策问题的通知》(财税 [2001]202号)规定，所得税税率为15%；重庆丰东系重庆市民政局发证的社会福利企业，证号为福企证字第500059990636号， 按照财政部、国家税务总局财税[2007]92号《财政部、国家税务总局关于促进残疾人就业税收优惠政策的通知》，享受有关 税收优惠政策。 3、其他说明 无 六、企业合并及合并财务报表 1、子公司情况 （1）通过设立或投资等方式取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务性 质 注册资 本 经营范 围 期末实 际投资 额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 80 额后的 余额 长春丰 东热处 理有限 公司 有限责 任公司 长春 生产、 加工 500 万 推杆式 连续炉 和转底 炉为主 的成套 热处理 设备的 研制 5,923,7 30.63 65% 65% 是 2,718,0 90.00 青岛丰 东热处 理有限 公司 有限责 任公司 青岛 加工 500 万 热处理 及表面 处理加 工 6,106,2 14.82 75% 75% 是 3,763,9 57.67 江苏丰 东热处 理及表 面改性 工程技 术研究 有限公 司 有限责 任公司 大丰 加工 200 万 热处理 设备的 研制及 热处理 工艺研 究、试 验、验 证及推 广 1,899,3 53.40 70% 70% 是 1,567,5 21.25 盐城丰 东特种 炉业有 限公司 有限责 任公司 大丰 生产 80.417 万美元 生产热 处理设 备及零 部件 2,805,5 05.10 51% 51% 是 2,893,3 63.53 重庆丰 东热处 理工程 有限公 司 有限责 任公司 重庆 加工 2,260 万 金属零 部件的 热处理 及表面 加工 22,362, 578.21 91.15% 91.15% 是 2,203,0 56.37 南京丰 东热处 理工程 有限公 司 有限责 任公司 南京 加工 2,752.2 5 万 机械配 件专业 热处理 加工 50,800, 000.00 96.37% 96.37% 是 1,805,4 92.36 天津丰 东热处 理有限 公司 有限责 任公司 天津 生产、 加工 400 万 美元 金属制 品加 工、科 技信息 咨询服 务 20,162, 800.00 70% 70% 是 11,400,7 80.73 上海丰 东热处 理工程 有限公 司 有限责 任公司 上海 加工 5,880 万 热处理 加工及 技术开 发、咨 询 61,880, 000.00 100% 100% 是 北京丰 东建通 工业炉 科技有 限公司 有限责 任公司 北京 生产 1,000 万 生产热 处理设 备及技 术开 发、转 让、咨 询 6,500,0 00.00 65% 65% 是 3,511,30 6.42 通过设立或投资等方式取得的子公司的其他说明 子公司上海昂先实业有限公司2013年8月更名为上海丰东热处理工程有限公司；子公司重庆丰东神五热处理工程有限公 司2013年9月更名为重庆丰东热处理工程有限公司。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 81 （2）同一控制下企业合并取得的子公司 不适用 （3）非同一控制下企业合并取得的子公司 不适用 2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 不适用 3、合并范围发生变更的说明 合并报表范围发生变更说明 √ 适用 □ 不适用 与上年相比本年（期）新增合并单位 1 家，原因为 2013年4月，公司投资设立控股子公司北京丰东建通工业炉科技有限公司，持股比例为65%。 4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 单位： 元 名称 期末净资产 本期净利润 北京丰东建通工业炉科技有限公司 10,032,304.07 32,304.07 本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 不适用 新纳入合并范围的主体和不再纳入合并范围的主体的其他说明 无 5、报告期内发生的同一控制下企业合并 报告期内未发生同一控制下企业合并。 6、报告期内发生的非同一控制下企业合并 报告期内未发生非同一控制下企业合并。 7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司 不适用 8、报告期内发生的反向购买 不适用 9、本报告期发生的吸收合并 不适用 10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 82 七、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末数 期初数 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金: -- -- 19,506.60 -- -- 165,085.55 人民币 -- -- 19,506.60 -- -- 165,085.55 银行存款： -- -- 205,635,857.24 -- -- 235,045,083.68 人民币 -- -- 205,635,706.89 -- -- 234,985,172.61 日元 2.00 0.0577 0.12 1.00 0.07 0.07 欧元 0.68 8.3176 5.66 美元 24.64 6.0969 150.23 9,530.72 6.2855 59,905.34 其他货币资金： -- -- 855,000.00 -- -- 2,815,000.00 人民币 -- -- 855,000.00 -- -- 2,815,000.00 合计 -- -- 206,510,363.84 -- -- 238,025,169.23 如有因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项应单独说明 无 2、交易性金融资产 （1）交易性金融资产 不适用 （2）变现有限制的交易性金融资产 不适用 （3）套期工具及对相关套期交易的说明 不适用 3、应收票据 （1）应收票据的分类 单位： 元 种类 期末数 期初数 商业承兑汇票 448,000.00 300,000.00 银行承兑汇票 25,219,076.35 17,326,333.73 合计 25,667,076.35 17,626,333.73 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 83 （2）期末已质押的应收票据情况 不适用 （3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未到期的 票据情况 不适用 4、应收股利 不适用 5、应收利息 不适用 6、应收账款 （1）应收账款按种类披露 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 按组合计提坏账准备的应收账款 组合 1 114,778,436.3 4 96.33% 4,599,357.2 6 4.01% 83,453,54 0.19 92.05% 2,797,622.45 3.35% 组合 2 2,175,715.00 1.83% 3,996,530 .10 4.41% 组合小计 116,954,151.3 4 98.16% 4,599,357.2 6 3.93% 87,450,07 0.29 96.46% 2,797,622.45 3.20% 单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的应收 账款 2,202,506.87 1.84% 2,202,506.8 7 100% 3,207,791 .39 3.54% 2,489,354.16 77.60% 合计 119,156,658.2 1 -- 6,801,864.1 3 -- 90,657,86 1.68 -- 5,286,976.61 -- 应收账款种类的说明 无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 84 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内小计 79,644,814.02 69.39% 398,224.27 56,179,177.13 67.32% 280,895.89 1 至 2 年 19,557,113.80 17.04% 977,855.69 19,448,830.35 23.30% 972,441.52 2 至 3 年 11,371,053.93 9.91% 1,137,105.39 6,495,474.73 7.78% 649,547.47 3 至 4 年 3,002,653.18 2.62% 900,795.95 585,291.50 0.70% 175,587.45 4 至 5 年 34,850.91 0.02% 17,425.46 51,232.73 0.06% 25,616.37 5 年以上 1,167,950.50 1.02% 1,167,950.50 693,533.75 0.84% 693,533.75 合计 114,778,436.34 -- 4,599,357.26 83,453,540.19 -- 2,797,622.45 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 组合名称 账面余额 坏账准备 经减值测试无需计提坏账准备的应收 账款 2,175,715.00 合计 2,175,715.00 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 客户 1 320,000.00 320,000.00 100% 账龄虽未达到 5 年以上， 但经多次催讨未果，因 此按 100%计提坏账准 备。 客户 2 300,000.00 300,000.00 100% 客户 3 194,700.00 194,700.00 100% 客户 4 168,000.00 168,000.00 100% 客户 5 150,000.00 150,000.00 100% 客户 6 123,913.07 123,913.07 100% 客户 7 120,000.00 120,000.00 100% 客户 8 107,700.58 107,700.58 100% 客户 9 80,000.00 80,000.00 100% 客户 10 80,000.00 80,000.00 100% 其他客户 558,193.22 558,193.22 100% 合计 2,202,506.87 2,202,506.87 -- -- 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 85 （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 无 （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生 客户 1 货款 2013 年 12 月 23 日 145,000.00 无法收回 否 客户 2 货款 2013 年 11 月 22 日 28,000.00 无法收回 否 客户 3 货款 2013 年 07 月 31 日 12,561.00 无法收回 否 其他客户 贷款 2013 年 04 月 08 日 86,374.17 无法收回 否 合计 -- -- 271,935.17 -- -- 应收账款核销说明 无 （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 无 （5）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 客户 1 非关联方 4,658,158.00 1-2 年 3.91% 客户 2 非关联方 3,984,753.54 1 年以内 3.34% 客户 3 非关联方 3,737,300.00 1 年以内 3.14% 客户 4 非关联方 3,505,500.00 1 年以内 2.94% 客户 5 非关联方 3,287,435.90 1 年以内 2.76% 合计 -- 19,173,147.44 -- 16.09% （6）应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%) 盐城高周波热炼有限公司 合营公司 2,478,363.08 2.08% 广州丰东热炼有限公司 联营公司 71,628.00 0.06% 日本和华株式会社 第三大股东 129,481.30 0.11% 合计 -- 2,679,472.38 2.25% （7）终止确认的应收款项情况 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 86 （8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 无 7、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 按组合计提坏账准备的其他应收款 组合 1 886,409.27 13.40% 89,336.62 10.08% 524,030.83 14.23% 56,268.21 10.74% 组合 2 5,666,583.01 85.67% 3,116,867.08 84.64% 组合小计 6,552,992.28 99.07% 89,336.62 1.36% 3,640,897.91 98.87% 56,268.21 1.55% 单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的其他 应收款 61,174.10 0.93% 61,174.10 100% 41,687.10 1.13% 41,687.10 100% 合计 6,614,166.38 -- 150,510.72 -- 3,682,585.01 -- 97,955.31 -- 其他应收款种类的说明 无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： 1 年以内小计 424,533.94 47.89% 2,122.67 236,757.88 45.18% 1,183.79 1 至 2 年 7,900.00 0.89% 395.00 37,850.59 7.22% 1,892.53 2 至 3 年 364,608.23 41.13% 36,460.82 204,314.10 38.99% 20,431.41 3 至 4 年 55,727.10 6.29% 16,718.13 11,468.26 2.19% 3,440.48 4 至 5 年 8,640.00 1.65% 4,320.00 5 年以上 33,640.00 3.80% 33,640.00 25,000.00 4.77% 25,000.00 合计 886,409.27 -- 89,336.62 524,030.83 -- 56,268.21 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 87 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 组合名称 账面余额 坏账准备 经减值测试不需计提坏账准备的组合 5,666,583.01 合计 5,666,583.01 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 其他 61,174.10 61,174.10 100% 无法收回 合计 61,174.10 61,174.10 -- -- （2）本报告期转回或收回的其他应收款情况 无 （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 无 （4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 无 （5）金额较大的其他应收款的性质或内容 无 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比 例(%) 客户 1 非关联方 2,000,000.00 1 年以内 30.24% 客户 2 非关联方 580,000.00 1 年以内 8.77% 客户 3 非关联方 340,353.00 1-2 年 5.15% 客户 4 非关联方 277,500.00 2-3 年 4.20% 客户 5 非关联方 151,500.00 1 年以内 2.29% 合计 -- 3,349,353.00 -- 50.65% （7）其他应收关联方账款情况 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 88 （8）终止确认的其他应收款项情况 无 （9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 无 （10）报告期末按应收金额确认的政府补助 无 8、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末数 期初数 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 10,066,958.85 94.85% 9,665,254.85 84.84% 1 至 2 年 493,949.28 4.65% 1,521,471.78 13.36% 2 至 3 年 52,883.01 0.50% 205,562.00 1.80% 合计 10,613,791.14 -- 11,392,288.63 -- 预付款项账龄的说明 无 （2）预付款项金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 供应商 1 非关联方 930,447.94 2013 年 9 月 27 日 项目正在进行，尚未完成 供应商 2 非关联方 595,500.00 2013 年 12 月 25 日 预缴电费 供应商 3 非关联方 551,400.00 2013 年 11 月 27 日 项目正在进行，尚未完成 供应商 4 非关联方 550,338.27 2013 年 11 月 31 日 项目正在进行，尚未完成 供应商 5 非关联方 540,000.00 2013 年 12 月 31 日 项目正在进行，尚未完成 合计 -- 3,167,686.21 -- -- 预付款项主要单位的说明 无 （3）本报告期预付款项中持有本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 无 （4）预付款项的说明 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 89 9、存货 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 51,772,767.67 556,233.31 51,216,534.36 38,416,328.05 38,416,328.05 在产品 65,899,270.73 608,457.25 65,290,813.48 65,515,469.95 65,515,469.95 低值易耗品 689,179.13 689,179.13 660,030.08 660,030.08 发出商品 33,022,631.33 33,022,631.33 58,021,670.71 58,021,670.71 产成品 991,904.00 991,904.00 1,150,686.75 1,150,686.75 合计 152,375,752.86 1,164,690.56 151,211,062.30 163,764,185.54 163,764,185.54 （2）存货跌价准备 单位： 元 存货种类 期初账面余额 本期计提额 本期减少 期末账面余额 转回 转销 原材料 556,233.31 556,233.31 在产品 608,457.25 608,457.25 合 计 1,164,690.56 1,164,690.56 （3）存货跌价准备情况 项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货跌价准备的原 因 本期转回金额占该项存货期 末余额的比例（%） 原材料 部分陈旧 在产品 成本高于其可变现净值 存货的说明 无 10、其他流动资产 单位： 元 项目 期末数 期初数 增值税待抵扣进项税 834,830.78 合计 834,830.78 其他流动资产说明 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 90 11、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 无 （2）可供出售金融资产中的长期债权投资 无 （3）可供出售金融资产的减值情况 无 （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 无 （5）可供出售权益工具期末公允价值大幅下跌或持续下跌相关说明 无 12、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 无 （2）本报告期内出售但尚未到期的持有至到期投资情况 无 13、长期应收款 无 14、对合营企业投资和联营企业投资 单位： 元 被投资单位名 称 本企业持股比 例(%) 本企业在被投 资单位表决权 比例(%) 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总 额 本期营业收入 总额 本期净利润 一、合营企业 盐城高周波热 炼有限公司 50% 50% 178,512,323.95 54,904,334.52 123,607,989.43 86,366,830.54 10,508,983.08 二、联营企业 广州丰东热炼 有限公司 40% 40% 40,201,694.38 8,240,305.79 31,961,388.59 23,120,576.97 3,841,940.21 合营企业、联营企业的重要会计政策、会计估计与公司的会计政策、会计估计存在重大差异的说明 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 91 15、长期股权投资 （1）长期股权投资明细情况 单位： 元 被投资单 位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投资 单位表决 权比例 (%) 在被投资 单位持股 比例与表 决权比例 不一致的 说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利 盐城高周 波热炼有 限公司 权益法 34,956,42 3.80 58,577,30 5.40 3,226,689 .32 61,803,99 4.72 50% 50% 无 2,500,000 .00 广州丰东 热炼有限 公司 权益法 10,031,42 1.91 11,247,77 9.35 1,536,776 .08 12,784,55 5.43 40% 40% 无 江苏大丰 农村商业 银行 成本法 3,010,000 .00 3,010,000 .00 3,010,000 .00 无 63,516.40 合计 -- 47,997,84 5.71 72,835,08 4.75 4,763,465 .40 77,598,55 0.15 -- -- -- 2,563,516 .40 （2）向投资企业转移资金的能力受到限制的有关情况 不适用 16、投资性房地产 （1）按成本计量的投资性房地产 不适用 （2）按公允价值计量的投资性房地产 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 92 17、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计： 239,336,471.84 50,902,918.66 1,852,602.77 288,386,787.73 其中：房屋及建筑物 126,713,835.93 28,723,921.16 155,437,757.09 机器设备 91,832,528.83 18,655,325.08 46,210.52 110,441,643.39 运输工具 8,520,671.53 1,851,310.65 1,241,035.66 9,130,946.52 办公设备 12,269,435.55 1,672,361.77 565,356.59 13,376,440.73 -- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额 二、累计折旧合计： 59,088,822.66 18,440,406.24 1,281,497.32 76,247,731.58 其中：房屋及建筑物 22,291,992.05 6,164,656.68 28,456,648.73 机器设备 25,931,565.26 9,032,702.93 14,715.33 34,949,552.86 运输工具 4,139,553.16 1,375,988.04 760,626.14 4,754,915.06 办公设备 6,725,712.19 1,867,058.59 506,155.85 8,086,614.93 -- 期初账面余额 -- 本期期末余额 三、固定资产账面净值合计 180,247,649.18 -- 212,139,056.15 其中：房屋及建筑物 104,421,843.88 -- 126,981,108.36 机器设备 65,900,963.57 -- 75,492,090.53 运输工具 4,381,118.37 -- 4,376,031.46 办公设备 5,543,723.36 -- 5,289,825.80 四、减值准备合计 1,440,000.00 -- 1,440,000.00 其中：房屋及建筑物 300,000.00 -- 300,000.00 机器设备 1,030,000.00 -- 1,030,000.00 运输工具 110,000.00 -- 110,000.00 办公设备 -- 五、固定资产账面价值合计 178,807,649.18 -- 210,699,056.15 其中：房屋及建筑物 104,121,843.88 -- 126,681,108.36 机器设备 64,870,963.57 -- 74,462,090.53 运输工具 4,271,118.37 -- 4,266,031.46 办公设备 5,543,723.36 -- 5,289,825.80 本期折旧额 18,440,406.24 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 40,292,855.17 元。 （2）暂时闲置的固定资产情况 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 93 （3）通过融资租赁租入的固定资产 无 （4）通过经营租赁租出的固定资产 无 （5）期末持有待售的固定资产情况 无 （6）未办妥产权证书的固定资产情况 无 固定资产说明 截至2013年12月31日止，固定资产中净值为8,248,387.94元（原值12,616,436.55元）的房屋、建筑物及设备分别作为 8,500,000.00元的短期借款的抵押物。 18、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 办公楼及厂房 21,679,612.66 21,679,612.66 天津丰东厂房 107,867.92 107,867.92 设备安装工程 520,686.95 520,686.95 5,174,272.43 5,174,272.43 离子氮化炉项目 210,713.61 210,713.61 零星工程 3,160,000.00 3,160,000.00 合计 3,788,554.87 3,788,554.87 27,064,598.70 27,064,598.70 （2）重大在建工程项目变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初数 本期增 加 转入固 定资产 其他减 少 工程投 入占预 算比例 (%) 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率(%) 资金来 源 期末数 办公楼 及厂房 21,679,6 12.66 5,868,02 6.04 27,547,6 38.70 募集资 金 天津丰 东厂房 107,867. 92 自筹 107,867. 92 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 94 设备安 装工程 5,174,27 2.43 7,184,71 1.18 11,838,2 96.66 自筹及 募集资 金 520,686. 95 离子氮 化炉项 目 210,713. 61 696,206. 20 906,919. 81 自筹 零星工 程 3,160,00 0.00 自筹 3,160,00 0.00 合计 27,064,5 98.70 17,016,8 11.34 40,292,8 55.17 -- -- -- -- 3,788,55 4.87 在建工程项目变动情况的说明 在建工程年末数比年初数减少 23,276,043.83 元，减少比例为 86.00%，主要系本公司研发大楼项目完工转入固定资产。 （3）在建工程减值准备 无 （4）重大在建工程的工程进度情况 无 （5）在建工程的说明 本公司董事会认为：本公司的在建工程经测试未发生减值，故无需就在建工程计提任何减值准备。 19、工程物资 不适用 20、固定资产清理 不适用 21、生产性生物资产 不适用 22、油气资产 不适用 23、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 36,415,138.06 4,840,325.66 41,255,463.72 土地使用权 1 22,012,922.88 22,012,922.88 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 95 土地使用权 2 1,979,854.00 1,979,854.00 土地使用权 3 1,693,463.90 1,693,463.90 土地使用权 4 3,368,800.00 3,368,800.00 土地使用权 5 5,610,147.19 5,610,147.19 技术使用费 998,935.00 4,345,282.90 5,344,217.90 办公软件 751,015.09 495,042.76 1,246,057.85 二、累计摊销合计 4,282,479.93 1,101,753.71 5,384,233.64 土地使用权 1 2,269,256.02 442,848.60 2,712,104.62 土地使用权 2 244,196.59 39,600.00 283,796.59 土地使用权 3 308,159.46 33,925.80 342,085.26 土地使用权 4 334,049.14 67,942.20 401,991.34 土地使用权 5 529,488.34 118,614.60 648,102.94 技术使用费 388,946.39 280,280.34 669,226.73 办公软件 208,383.99 118,542.17 326,926.16 三、无形资产账面净值合计 32,132,658.13 3,738,571.95 35,871,230.08 土地使用权 1 19,743,666.86 -442,848.60 19,300,818.26 土地使用权 2 1,735,657.41 -39,600.00 1,696,057.41 土地使用权 3 1,385,304.44 -33,925.80 1,351,378.64 土地使用权 4 3,034,750.86 -67,942.20 2,966,808.66 土地使用权 5 5,080,658.85 -118,614.60 4,962,044.25 技术使用费 609,988.61 4,065,002.56 4,674,991.17 办公软件 542,631.10 376,500.59 919,131.69 土地使用权 1 土地使用权 2 土地使用权 3 土地使用权 4 土地使用权 5 技术使用费 办公软件 无形资产账面价值合计 32,132,658.13 3,738,571.95 35,871,230.08 土地使用权 1 19,743,666.86 -442,848.60 19,300,818.26 土地使用权 2 1,735,657.41 -39,600.00 1,696,057.41 土地使用权 3 1,385,304.44 -33,925.80 1,351,378.64 土地使用权 4 3,034,750.86 -67,942.20 2,966,808.66 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 96 土地使用权 5 5,080,658.85 -118,614.60 4,962,044.25 技术使用费 609,988.61 4,065,002.56 4,674,991.17 办公软件 542,631.10 376,500.59 919,131.69 本期摊销额 1,101,753.71 元。 （2）公司开发项目支出 无 24、商誉 单位： 元 被投资单位名称或形成商誉的 事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备 南京丰东 4,833,418.62 4,833,418.62 天津丰东 15,475.33 15,475.33 特种炉业 216,477.98 216,477.98 上海丰东 853,922.04 853,922.04 合计 5,919,293.97 5,919,293.97 说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法 无 25、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初数 本期增加额 本期摊销额 其他减少额 期末数 其他减少的原因 租入固定资产改 良支出 203,636.40 14,545.44 189,090.96 厂房装修支出 1,129,805.46 254,363.31 875,442.15 其他 115,368.97 21,800.00 102,217.19 34,951.78 合计 1,448,810.83 21,800.00 371,125.94 1,099,484.89 -- 长期待摊费用的说明 无 26、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 单位： 元 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 97 项目 期末数 期初数 递延所得税资产： 资产减值准备 1,499,273.18 1,088,173.96 可抵扣亏损 774,051.10 369,857.77 计提的佣金等 141,555.64 129,377.77 未实现的内部销售利润 2,354,571.04 2,283,160.58 小计 4,769,450.96 3,870,570.08 递延所得税负债： 土地使用权评估增值 797,987.64 817,063.08 小计 797,987.64 817,063.08 未确认递延所得税资产明细 无 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 无 应纳税差异和可抵扣差异项目明细 单位： 元 项目 暂时性差异金额 期末 期初 应纳税差异项目 资产减值准备 9,557,065.41 6,824,931.92 计提的佣金等 840,062.54 791,351.07 可弥补亏损 3,876,178.09 2,194,774.32 未实现的内部销售利润 15,697,140.31 15,221,070.56 小计 29,970,446.35 25,032,127.87 可抵扣差异项目 土地使用权评估增值 3,191,951.03 3,268,252.67 小计 3,191,951.03 3,268,252.67 27、资产减值准备明细 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 转回 转销 一、坏账准备 5,384,931.92 1,839,378.10 271,935.17 6,952,374.85 二、存货跌价准备 1,164,690.56 1,164,690.56 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 98 七、固定资产减值准备 1,440,000.00 1,440,000.00 合计 6,824,931.92 3,004,068.66 271,935.17 9,557,065.41 资产减值明细情况的说明 无 28、其他非流动资产 无 29、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 抵押借款 8,500,000.00 7,000,000.00 保证借款 4,500,000.00 4,500,000.00 合计 13,000,000.00 11,500,000.00 短期借款分类的说明 上述期末保证借款系子公司特种炉业借款，该借款由大丰市长江机械制造有限公司、韩志春提供保证；期末抵押借款系 子公司特种炉业及长春丰东借款，该借款分别由特种炉业以自有房产及土地使用权和长春丰东以自有房产作抵押。 （2）已到期未偿还的短期借款情况 无 30、交易性金融负债 无 31、应付票据 无 32、应付账款 （1）应付账款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 1 年以内 43,606,494.79 41,723,069.19 1-2 年 3,551,086.62 5,526,601.29 2-3 年 2,545,536.67 694,799.03 3 年以上 876,600.47 504,492.57 合计 50,579,718.55 48,448,962.08 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 99 （2）本报告期应付账款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 日本国东方工程株式会社 2,609,063.59 2,609,030.97 合计 2,609,063.59 2,609,030.97 （3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明 无 33、预收账款 （1）预收账款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 1 年以内 64,519,224.08 82,654,720.15 1-2 年 7,253,977.66 12,930,175.64 2-3 年 5,421,346.60 7,283,979.99 3 年以上 1,333,020.00 13,020.00 合计 78,527,568.34 102,881,895.78 （2）本报告期预收账款中预收持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 无 （3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明 单位：元 单位名称 金额 未结转原因 客户 1 1,320,000.00 项目暂停 34、应付职工薪酬 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、工资、奖金、津 贴和补贴 4,963,750.94 52,307,337.78 52,020,270.19 5,250,818.53 二、职工福利费 272,690.05 2,767,794.33 2,825,112.38 215,372.00 三、社会保险费 85,867.80 6,929,798.03 7,015,665.83 其中:1.医疗保险费 24,262.77 1,869,705.33 1,893,968.10 2.基本养老保 险费 53,657.32 4,312,056.28 4,365,713.60 3.年金缴费 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 100 4.失业保险费 7,947.71 329,757.51 337,705.22 5.工伤保险费 232,617.41 232,617.41 6.生育保险费 185,661.50 185,661.50 四、住房公积金 -9,928.00 1,314,038.50 1,289,930.50 14,180.00 六、其他 131,937.61 574,257.69 632,993.30 73,202.00 工会经费和职工教 育经费 131,937.61 574,257.69 632,993.30 73,202.00 合计 5,444,318.40 63,893,226.33 63,783,972.20 5,553,572.53 应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额 0.00 元。 工会经费和职工教育经费金额 73,202.00 元，非货币性福利金额 0.00 元，因解除劳动关系给予补偿 0.00 元。 35、应交税费 单位： 元 项目 期末数 期初数 增值税 958,216.14 5,174,240.32 企业所得税 1,293,687.69 1,914,664.20 个人所得税 78,109.63 92,121.04 城市维护建设税 116,314.02 457,187.98 土地使用税 164,417.17 164,417.21 房产税 202,003.78 162,208.15 教育费附加 86,509.48 329,377.84 综合基金 7,603.56 17,583.76 其他 20,718.90 32,838.38 合计 2,927,580.37 8,344,638.88 36、应付利息 无 37、应付股利 单位： 元 单位名称 期末数 期初数 超过一年未支付原因 长春丰东 1,019,500.00 977,500.00 分配红利 合计 1,019,500.00 977,500.00 -- 应付股利的说明 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 101 38、其他应付款 （1）其他应付款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 1 年以内 1,050,794.43 1,867,683.38 1-2 年 913,751.46 471,315.73 2-3 年 0.01 1,032,030.80 3 年以上 1,951,406.30 951,472.29 合计 3,915,952.20 4,322,502.20 （2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 无 （3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明 单位：元 对方名称 金额 性质或内容 客户 1 1,000,000.00 暂收款 客户 2 534,600.00 服务佣金 （4）金额较大的其他应付款说明内容 单位：元 对方名称或内容 金额 性质或内容 客户 1 1,000,000.00 暂收款 客户 2 534,600.00 服务佣金 39、预计负债 无 40、一年内到期的非流动负债 无 41、其他流动负债 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 102 42、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 专项贷款 2,000,000.00 合计 2,000,000.00 长期借款分类的说明 上述期末借款系江苏省科学技术厅委托江苏省国际信托有限责任公司拨付本公司指定用于―全新一代等离子渗氮设备的 研发及产业化‖项目的专项借款。 （2）金额前五名的长期借款 无 43、应付债券 无 44、长期应付款 无 45、专项应付款 无 46、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额 递延收益 14,695,758.24 10,513,554.97 合计 14,695,758.24 10,513,554.97 其他非流动负债说明 无 涉及政府补助的负债项目 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补 助金额 本期计入营业 外收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 智能化真空热处理设备的开发及产业化 项目省级拨款 7,483,554.97 460,524.00 7,023,030.97 与资产相关 真空热处理设备智能化研发和远程服务 系统信息平台建设专项资金 500,000.00 500,000.00 与收益相关 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 103 热处理设备智能化和远程服务系统提升 创新专项资金 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关 等离子渗氮项目专项资金 4,500,000.00 136,363.64 4,363,636.36 与收益相关 企业知识产权战略推进计划专项资金 300,000.00 40,909.09 259,090.91 与收益相关 青岛丰东中小企业发展专项资金 640,000.00 160,000.00 800,000.00 与收益相关 2013 年科技型中小企业技术创新基金 560,000.00 560,000.00 与收益相关 青岛丰东科技型中小企业技术创新基金 890,000.00 210,000.00 110,000.00 990,000.00 与资产相关 合计 10,513,554.97 5,730,000.00 1,547,796.73 14,695,758.24 -- 47、股本 单位：元 期初数 本期变动增减（＋、－） 期末数 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 268,000,000.00 268,000,000.00 48、库存股 无 49、专项储备 无 50、资本公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资本溢价（股本溢价） 209,468,822.85 13,443.38 209,482,266.23 合计 209,468,822.85 13,443.38 209,482,266.23 资本公积说明 资本公积本年度增加13,443.38元，其中10,130.00元系收购天津丰东5%股份，收购价与按净资产比例计算价值之间的差 额；3,313.38元系重庆丰东减资，收回投资款与按净资产比例计算价值之间的差额。 51、盈余公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 17,850,126.57 4,302,831.93 22,152,958.50 合计 17,850,126.57 4,302,831.93 22,152,958.50 盈余公积说明，用盈余公积转增股本、弥补亏损、分派股利的，应说明有关决议 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 104 52、一般风险准备 无 53、未分配利润 单位： 元 项目 金额 提取或分配比例 调整前上年末未分配利润 128,214,434.82 -- 调整后年初未分配利润 128,214,434.82 -- 加：本期归属于母公司所有者的净利润 43,053,161.40 -- 减：提取法定盈余公积 4,302,831.93 10% 应付普通股股利 16,080,000.00 期末未分配利润 150,884,764.29 -- 调整年初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响年初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响年初未分配利润 0.00 元。 未分配利润说明，对于首次公开发行证券的公司，如果发行前的滚存利润经股东大会决议由新老股东共同享有，应明确 予以说明；如果发行前的滚存利润经股东大会决议在发行前进行分配并由老股东享有，公司应明确披露应付股利中老股东享 有的经审计的利润数 无 54、营业收入、营业成本 （1）营业收入、营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 383,443,040.35 343,135,830.49 营业成本 271,849,709.20 234,394,211.71 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 热处理行业 383,443,040.35 271,849,709.20 343,135,830.49 234,394,211.71 合计 383,443,040.35 271,849,709.20 343,135,830.49 234,394,211.71 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 105 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 热处理设备内销 237,555,141.91 173,068,438.86 205,490,740.96 139,130,170.49 热处理设备外销 11,114,341.13 8,341,601.49 22,528,169.58 14,997,464.15 热处理加工 104,514,268.64 75,361,834.73 77,315,415.36 55,051,028.78 其他业务 30,259,288.67 15,077,834.12 37,801,504.59 25,215,548.29 合计 383,443,040.35 271,849,709.20 343,135,830.49 234,394,211.71 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 华东 212,377,694.46 136,439,996.67 210,802,323.17 139,902,756.97 华南 28,881,855.54 23,300,005.72 13,945,739.92 9,465,150.59 华北 65,337,665.45 48,419,394.67 36,630,770.42 24,838,009.44 华中 12,793,496.64 9,622,993.25 13,552,594.06 10,553,827.84 东北 11,411,168.07 8,502,406.60 8,485,637.57 4,879,881.82 西北 14,675,430.71 13,104,359.60 10,171,837.63 6,609,482.36 西南 26,193,247.87 23,772,611.75 25,882,060.31 22,595,055.83 海外 11,772,481.61 8,687,940.94 23,664,867.41 15,550,046.86 合计 383,443,040.35 271,849,709.20 343,135,830.49 234,394,211.71 （5）公司来自前五名客户的营业收入情况 单位： 元 客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%) 客户 1 29,940,170.95 7.81% 客户 2 24,516,239.28 6.39% 客户 3 16,871,794.81 4.40% 客户 4 8,803,418.80 2.30% 客户 5 8,376,068.40 2.18% 合计 88,507,692.24 23.08% 营业收入的说明 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 106 55、合同项目收入 无 56、营业税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 营业税 5,835.00 4,169.65 5% 城市维护建设税 1,313,493.19 1,844,487.30 7% 教育费附加 979,831.61 1,355,237.20 5% 合计 2,299,159.80 3,203,894.15 -- 营业税金及附加的说明 无 57、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 差旅费 1,328,155.43 1,578,188.82 运输费 3,371,064.32 4,343,398.93 包装费 579,442.96 620,377.12 广告费 988,301.34 521,832.76 工资及福利费 3,803,315.48 3,104,587.91 办公及交通费 697,965.52 253,238.85 产品维修及服务费 3,072,673.16 4,063,611.29 业务招待费 1,576,310.51 其他 1,387,722.63 917,676.08 合计 16,804,951.35 15,402,911.76 58、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 员工工资和福利 18,432,543.56 16,712,521.40 科技开发费 10,479,543.35 8,318,583.26 业务招待费 2,685,434.82 3,590,346.68 办公费、通讯费 2,634,536.32 1,655,484.66 折旧费 2,879,925.04 3,054,503.14 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 107 各项税费 2,092,404.72 2,152,837.27 交通差旅费 3,077,414.14 2,854,792.28 无形资产摊销 1,059,075.29 827,932.90 租赁费用 157,370.40 36,326.15 修理费 703,416.35 190,327.99 中介机构费用 2,023,805.53 1,002,519.12 其他 2,214,565.76 1,642,518.38 合计 48,440,035.28 42,038,693.23 59、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 2,119,424.73 1,782,994.44 减：利息收入 -3,388,029.64 -5,617,395.70 加：汇兑净损失/（净收益） -313,962.03 -429,014.40 其他 83,347.97 116,211.18 合计 -1,499,218.97 -4,147,204.48 60、公允价值变动收益 无 61、投资收益 （1）投资收益明细情况 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 63,516.40 595,459.50 权益法核算的长期股权投资收益 6,791,267.62 9,410,310.70 合计 6,854,784.02 10,005,770.20 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 江苏大丰农村商业银行 63,516.40 595,459.50 分配减少 合计 63,516.40 595,459.50 -- 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 108 （3）按权益法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 盐城高周波热炼有限公司 5,254,491.54 7,955,089.48 净利润比上年减少 广州丰东热炼有限公司 1,536,776.08 1,455,221.22 净利润比上年增加 合计 6,791,267.62 9,410,310.70 -- 投资收益的说明，若投资收益汇回有重大限制的，应予以说明。若不存在此类重大限制，也应做出说明 无 62、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 1,839,378.10 1,852,335.47 二、存货跌价损失 1,164,690.56 合计 3,004,068.66 1,852,335.47 63、营业外收入 （1）营业外收入情况 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的 金额 非流动资产处置利得合计 49,443.47 287,556.39 49,443.47 政府补助 4,308,908.56 2,905,910.42 4,308,908.56 其他 219,485.81 78,685.47 219,485.81 合计 4,577,837.84 3,272,152.28 4,577,837.84 （2）计入当期损益的政府补助 单位： 元 补助项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关/与收益相关 是否属于非经常性损益 智能化真空热处理设备 的开发及产业化项目 460,524.00 460,524.00 与资产相关 是 全新一代等离子渗氮设 备研发及产业化项目 136,363.64 与收益相关 是 省级认定奖励 500,000.00 与收益相关 是 江苏省企业知识产权战 略推进计划项目 40,909.09 与收益相关 是 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 109 2013 省级条件建设与民 生科技专项资金 400,000.00 与收益相关 是 "双创"资助 100,000.00 100,000.00 与收益相关 是 子公司重庆丰东收到的 福利企业增值税返还 714,311.83 824,591.42 与收益相关 是 重庆丰东多样化工装齿 架热处理研究项目 480,000.00 与收益相关 是 上海丰东财政扶持资金 496,300.00 155,900.00 与收益相关 是 青岛丰东国家中小企业 发展专项资金 800,000.00 与收益相关 是 青岛丰东收到的清洁生 产扶持基金 200,000.00 与收益相关 是 青岛丰东科技型中小企 业技术创新基金 110,000.00 与资产相关 是 其他政府补助 370,500.00 864,895.00 与收益相关 是 合计 4,308,908.56 2,905,910.42 -- -- 64、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 非流动资产处置损失合计 92,601.41 8,793.54 92,601.41 其中：固定资产处置损失 92,601.41 8,793.54 92,601.41 地方基金 71,237.23 93,986.51 71,237.23 非公益性捐赠支出 453,900.00 604,000.00 453,900.00 公益性捐赠支出 245,000.00 100,000.00 245,000.00 非常损失 277,236.83 47,677.16 277,236.83 其他 187,939.51 210,768.21 187,939.51 合计 1,327,914.98 1,065,225.42 1,327,914.98 营业外支出说明 无 65、所得税费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 9,367,240.79 10,853,670.80 递延所得税调整 -917,956.32 -855,618.22 所得税汇算清缴差异 -25,197.76 48,246.27 合计 8,424,086.71 10,046,298.85 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 110 66、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 67、其他综合收益 无 68、现金流量表附注 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 补贴收入 7,104,500.00 利息收入及其他 6,185,062.43 合计 13,289,562.43 收到的其他与经营活动有关的现金说明 无 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 支付的其他与经营活动有关的现金 42,470,481.78 合计 42,470,481.78 支付的其他与经营活动有关的现金说明 无 2013 年度每股收益 每股收益 报告期利润 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 0.1606 0.1606 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润 0.1512 0.1512 2012 年度每股收益 每股收益 报告期利润 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 0.1869 0.1869 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润 0.1812 0.1812 上述数据采用以下计算公式计算而得： 基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普 通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发 行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股 份次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 111 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 无 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 无 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 无 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 无 69、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 44,224,955.20 52,557,386.86 加：资产减值准备 3,004,068.66 1,852,335.47 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 18,440,406.24 16,442,879.03 无形资产摊销 1,101,753.71 858,268.21 长期待摊费用摊销 371,125.94 205,366.32 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以―－‖号填列） 43,157.94 70,583.60 固定资产报废损失（收益以―－‖号填列） 5,484.81 财务费用（收益以―－‖号填列） 1,935,103.69 1,777,641.33 投资损失（收益以―－‖号填列） -6,854,784.02 -10,005,770.20 递延所得税资产减少（增加以―－‖号填列） -898,880.88 -836,542.78 递延所得税负债增加（减少以―－‖号填列） -19,075.44 -19,075.44 存货的减少（增加以―－‖号填列） 11,388,432.68 3,929,413.63 经营性应收项目的减少（增加以―－‖号填列） -50,458,705.54 -13,026,578.45 经营性应付项目的增加（减少以―－‖号填列） -21,196,606.95 -20,060,172.36 经营活动产生的现金流量净额 1,080,951.23 33,751,220.03 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 206,510,363.84 238,025,169.23 减：现金的期初余额 238,025,169.23 285,381,680.79 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 112 现金及现金等价物净增加额 -31,514,805.39 -47,356,511.56 （2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 单位： 元 补充资料 本期发生额 上期发生额 一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： -- -- 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： -- -- 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 3,401,880.00 （3）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末数 期初数 一、现金 206,510,363.84 238,025,169.23 其中：库存现金 19,506.60 165,085.55 可随时用于支付的银行存款 205,635,857.24 235,045,083.68 可随时用于支付的其他货币资金 855,000.00 2,815,000.00 三、期末现金及现金等价物余额 206,510,363.84 238,025,169.23 现金流量表补充资料的说明 无 70、所有者权益变动表项目注释 说明对上年年末余额进行调整的―其他‖项目名称及调整金额、由同一控制下企业合并产生的追溯调整等事项 无 八、资产证券化业务的会计处理 1、说明资产证券化业务的主要交易安排及其会计处理、破产隔离条款 无 2、公司不具有控制权但实质上承担其风险的特殊目的主体情况 无 九、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 关联关系 企业类 型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 母公司对 本企业的 持股比例 (%) 母公司对 本企业的 表决权比 例(%) 本企业最 终控制方 组织机构 代码 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 113 大丰市东润 投资管理有 限公司 控股股东 有限责 任公司 大丰 向建华 投资 607.70 万 元 38.64% 38.64% 朱文明 72281206- X 本企业的母公司情况的说明 无 2、本企业的子公司情况 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册 地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例 (%) 表决权比例 (%) 组织机构代 码 上海丰东热处理 工程有限公司 控股子公司 有限公司 上海 朱文明 加工 5,880 万元 100% 100% 75501370-7 南京丰东热处理 工程有限公司 控股子公司 有限公司 南京 朱文明 加工 2,752.25 万 元 96.37% 96.37% 75948767-8 江苏丰东热处理 及表面改性工程 技术研究有限公 司 控股子公司 有限公司 大丰 朱文明 加工 200 万元 70% 70% 75143127-4 天津丰东热处理 有限公司 控股子公司 有限公司 天津 朱文明 生产及加工 400 万美元 70% 70% 66306184-0 重庆丰东热处理 工程有限公司 控股子公司 有限公司 重庆 朱文明 加工 2,260 万元 91.15% 91.15% 75620703-6 青岛丰东热处理 有限公司 控股子公司 有限公司 青岛 朱文明 加工 500 万元 75% 75% 74037629- X 长春丰东热处理 有限公司 控股子公司 有限公司 长春 朱文明 生产及加工 500 万元 65% 65% 72625699-6 盐城丰东特种炉 业有限公司 控股子公司 有限公司 大丰 向建华 生产 80.417 万美 元 51% 51% 74374950-6 北京丰东建通工 业炉科技有限公 司 控股子公司 有限公司 北京 朱文明 生产 1,000 万元 65% 65% 06729730-4 3、本企业的合营和联营企业情况 被投资单 位名称 企业类型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 本企业持股 比例(%) 本企业在被 投资单位表 决权比例 (%) 关联关系 组织机构代 码 一、合营企业 盐城高周 波热炼有 限公司 有限公司 大丰 朱文明 生产 1,266.315 万美元 50% 50% 合营公司 77800062-6 二、联营企业 广州丰东 热炼有限 公司 有限公司 广州 中尾安幸 加工 2,500 万元 40% 40% 联营公司 79100488-3 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 114 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码 日本国东方工程株式会社 第二大股东，持股本公司 22.84%股份 日本国和华株式会社 第三大股东，持有本公司 4.32%股份 5、关联方交易 （1）采购商品、接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 日本国东方工程株 式会社 材料采购 市场价 11,909,463.02 6.06% 10,383,696.27 5.83% 日本国东方工程株 式会社 技术受让 合同协议 635,472.00 100% 日本国和华株式会 社 材料采购 市场价 412,109.59 0.21% 3,024,857.10 1.70% 盐城高周波热炼有 限公司 材料采购 市场价 2,606,837.60 1.33% 出售商品、提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交易 金额的比例 （%） 金额 占同类交易 金额的比例 （%） 日本国东方工程株式会社 销售配件 市场价 14,169.84 0.04% 日本国和华株式会社 销售设备 市场价 2,523,830.85 1.10% 日本国和华株式会社 销售配件 市场价 31,114.83 0.08% 广州丰东热炼有限公司 销售配件 市场价 348,869.50 1.15% 72,429.06 0.20% 广州丰东热炼有限公司 销售设备 市场价 854,700.85 0.34% 1,282,051.28 0.56% 盐城高周波热炼有限公司 销售设备 市场价 1,044,558.10 0.42% 5,969,434.96 2.60% （2）关联托管/承包情况 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 115 （3）关联租赁情况 不适用 （4）关联担保情况 不适用 （5）关联方资金拆借 不适用 （6）关联方资产转让、债务重组情况 不适用 （7）其他关联交易 无 6、关联方应收应付款项 上市公司应收关联方款项 单位： 元 项目名称 关联方 期末 期初 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 广州丰东热炼有限公司 71,628.00 157,800.00 应收账款 盐城高周波热炼有限公司 2,478,363.08 3,838,730.10 应收账款 日本国和华株式会社 129,481.30 129,481.30 预付账款 盐城高周波热炼有限公司 2,252,751.20 上市公司应付关联方款项 单位： 元 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 应付账款 日本国东方工程株式会社 2,609,063.59 2,609,030.97 十、股份支付 1、股份支付总体情况 无 2、以权益结算的股份支付情况 无 3、以现金结算的股份支付情况 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 116 4、以股份支付服务情况 无 5、股份支付的修改、终止情况 无 十一、或有事项 1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响 无 2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响 无 其他或有负债及其财务影响 截至2013年12月31日止，本公司未发生影响本财务报表阅读和理解的重大或有事项。 十二、承诺事项 1、重大承诺事项 2005年4月6日，公司下属子公司青岛丰东与青岛方源盛机械工程有限公司签订《租赁合同》，向其租赁厂房1,600平方 米，办公用房及生活用地1,400平方米，租赁期限10年，每年租金20万元。 2013年1月1日，重庆丰东与重庆市超祥商贸有限公司签订《房屋租赁合同》，向其租用厂房及办公楼房屋的建筑面积为 5636平方米，租金标准为每平方米/每月12元；租用辅助房屋的面积为562平方米，租金标准为每平方米/每月6元。自起租日 起至2015年12月31日租金不变。2016年起至2016年12月31日，上述租金标准分别为每平方米/每月13元、每平方米/每月7元。 截至2013年12月31日止，除上述承诺事项外公司未发生其他影响本财务报表阅读和理解的重大承诺事项。 2、前期承诺履行情况 无 十三、资产负债表日后事项 1、重要的资产负债表日后事项说明 无 2、资产负债表日后利润分配情况说明 单位： 元 拟分配的利润或股利 13,400,000.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 13,400,000.00 3、其他资产负债表日后事项说明 除上述事项外，截至本财务报表签发日（2014年3月14日） ，本公司未发生其他影响本财务报表阅读和理解的重大资产 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 117 负债表日后事项。 十四、其他重要事项 1、非货币性资产交换 无 2、债务重组 无 3、企业合并 无 4、租赁 无 5、期末发行在外的、可转换为股份的金融工具 无 6、以公允价值计量的资产和负债 单位： 元 项目 期初金额 本期公允价值变动 损益 计入权益的累计公 允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产 上述合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 7、外币金融资产和外币金融负债 单位： 元 项目 期初金额 本期公允价值变动 损益 计入权益的累计公 允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产 金融资产小计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 金融负债 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 8、年金计划主要内容及重大变化 无 9、其他 截至2013年12月31日止，公司下属子公司盐城丰东特种炉业有限公司将位于大丰市开发区昌平路7号的自有房产及土地 使用权，抵押给江苏大丰农村商业银行，取得期末550万元流动资金抵押借款，抵押期限为2011年5月16日至2016年5月15日。 公司下属子公司长春丰东热处理有限公司将自有房产抵押给上海浦东发展银行，取得期末300万元流动资金抵押借款，抵押 期限为2013年3月5日至2014年3月5日。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 118 截至2013年12月31日止，除上述重要事项外公司未发生其他影响本财务报表阅读和理解的其他重要事项。 十五、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 按组合计提坏账准备的应收账款 组合 1 61,766,330.03 72.30% 3,696,170.20 5.98% 49,797,488.29 70.95% 1,988,217.93 3.99% 组合 2 21,461,627.62 25.12% 17,254,929.38 24.58% 组合小计 83,227,957.65 97.42% 3,696,170.20 4.44% 67,052,417.67 95.53% 1,988,217.93 2.97% 单项金额虽不重大但单 项计提坏账准备的应收 账款 2,202,506.87 2.58% 2,202,506.87 100% 3,135,291.39 4.47% 2,416,854.16 77.09% 合计 85,430,464.52 -- 5,898,677.07 -- 70,187,709.06 -- 4,405,072.09 -- 应收账款种类的说明 无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内小计 31,956,825.38 51.74% 159,784.13 29,213,432.32 58.66% 146,067.16 1 至 2 年 16,486,557.39 26.69% 824,327.87 14,921,734.78 29.96% 746,086.74 2 至 3 年 9,888,987.84 16.01% 988,898.78 5,073,619.07 10.19% 507,361.91 3 至 4 年 2,444,000.00 3.96% 733,200.00 5 年以上 989,959.42 1.60% 989,959.42 588,702.12 1.19% 588,702.12 合计 61,766,330.03 -- 3,696,170.20 49,797,488.29 -- 1,988,217.93 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 119 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 组合名称 账面余额 坏账准备 经减值测试不需计提坏账准备的组合 21,461,627.62 合计 21,461,627.62 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 客户 1 320,000.00 320,000.00 100% 账龄虽未达到 5 年以上， 但经多次催讨未果，因 此按 100%计提坏账准 备。 客户 2 300,000.00 300,000.00 100% 客户 3 194,700.00 194,700.00 100% 客户 4 168,000.00 168,000.00 100% 客户 5 150,000.00 150,000.00 100% 客户 6 123,913.07 123,913.07 100% 客户 7 120,000.00 120,000.00 100% 客户 8 107,700.58 107,700.58 100% 客户 9 80,000.00 80,000.00 100% 客户 10 80,000.00 80,000.00 100% 其他客户 558,193.22 558,193.22 100% 合计 2,202,506.87 2,202,506.87 -- -- （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 无 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提 无 （3）本报告期实际核销的应收账款情况 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销时间 核销金额 核销原因 是否因关联交易产 生 客户 1 货款 2013 年 12 月 23 日 145,000.00 无法收回 否 客户 2 货款 2013 年 11 月 22 日 28,000.00 无法收回 否 合计 -- -- 173,000.00 -- -- 应收账款核销说明 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 120 （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 无 （5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容 无 （6）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 青岛丰东热处理有限公司 子公司 9,099,390.67 1 年以内 10.65% 客户 1 非关联方 4,397,000.00 1 年以内 5.15% 南京丰东热处理工程有限公司 子公司 4,323,464.71 1 年以内 5.06% 客户 2 非关联方 3,984,753.54 1 年以内 4.66% 客户 3 非关联方 3,737,300.00 1 年以内 4.37% 合计 -- 25,541,908.92 -- 29.89% （7）应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%) 青岛丰东热处理有限公司 子公司 9,099,390.67 10.65% 南京丰东热处理工程有限公司 子公司 4,323,464.71 5.06% 重庆丰东热处理工程有限公司 子公司 2,829,510.97 3.31% 盐城高周波热炼有限公司 合营公司 2,127,500.00 2.49% 天津丰东热处理有限公司 子公司 1,984,475.46 2.32% 上海丰东热处理工程有限公司 子公司 953,248.47 1.12% 江苏丰东热处理及表面改性工 程技术研究有限公司 子公司 95,822.34 0.11% 广州丰东热炼有限公司 联营公司 48,215.00 0.06% 合计 -- 21,461,627.62 25.12% （8） 不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为 0.00 元。 （9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排 无 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 121 2、其他应收款 （1）其他应收款 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 按组合计提坏账准备的其他应收款 组合 1 219,044.64 6.53% 21,904.46 10% 19,487.00 0.73% 1,948.70 10% 组合 2 3,073,183.35 91.64% 2,605,210.50 97.71 % 组合小计 3,292,227.99 98.17% 21,904.46 0.67% 2,624,697.50 98.44 % 1,948.70 0.07% 单项金额虽不重大但单项 计提坏账准备的其他应收 款 61,174.10 1.83% 61,174.10 100% 41,687.10 1.56% 41,687.10 100% 合计 3,353,402.09 -- 83,078.56 -- 2,666,384.60 -- 43,635.80 -- 其他应收款种类的说明 无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 2 至 3 年 219,044.64 100% 21,904.46 19,487.00 100% 1,948.70 合计 219,044.64 -- 19,487.00 -- 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 组合名称 账面余额 坏账准备 经减值测试不需计提坏账准备的组合 3,073,183.35 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 122 合计 3,073,183.35 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 其他应收款内容 账面余额 坏账准备 计提比例（%） 计提理由 其他应收款 61,174.10 61,174.10 100% 无法收回 合计 61,174.10 61,174.10 -- -- （2）本报告期转回或收回的其他应收款情况 无 期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收账款坏账准备计提 无 （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 无 （4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 无 （5）金额较大的其他应收款的性质或内容 无 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比 例(%) 客户 1 非关联关系 580,000.00 1 年以内 17.3% 客户 2 非关联关系 340,353.00 1-2 年 10.15% 客户 3 非关联关系 277,500.00 2-3 年 8.28% 客户 4 非关联关系 151,500.00 1 年以内 4.52% 客户 5 非关联关系 150,000.00 1 年以内 4.47% 合计 -- 1,499,353.00 -- 44.72% （7）其他应收关联方账款情况 无 （8） 不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为 0.00 元。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 123 （9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排 无 3、长期股权投资 单位： 元 被投资单位 核算方 法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投资 单位表决 权比例 (%) 在被投资 单位持股 比例与表 决权比例 不一致的 说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利 上海丰东热 处理工程有 限公司 成本法 61,880,00 0.00 61,880,00 0.00 61,880,00 0.00 100% 100% 10,000,00 0.00 南京丰东热 处理工程有 限公司 成本法 50,800,00 0.00 50,800,00 0.00 50,800,00 0.00 96.37% 96.37% 江苏丰东热 处理及表面 改性工程技 术研究有限 公司 成本法 1,899,353 .40 1,899,353 .40 1,899,353 .40 70% 70% 天津丰东热 处理有限公 司 成本法 20,162,80 0.00 18,272,80 0.00 1,890,000 .00 20,162,80 0.00 70% 70% 1,430,000 .00 重庆丰东热 处理工程有 限公司 成本法 22,362,57 8.21 43,878,74 3.69 -21,516,1 65.48 22,362,57 8.21 91.15% 91.15% 1,021,672 .88 青岛丰东热 处理有限公 司 成本法 6,106,214 .82 8,141,619 .76 -2,035,40 4.94 6,106,214 .82 75% 75% 长春丰东热 处理有限公 司 成本法 5,923,730 .63 5,923,730 .63 5,923,730 .63 65% 65% 盐城丰东特 种炉业有限 公司 成本法 2,805,505 .10 2,805,505 .10 2,805,505 .10 51% 51% 510,000.0 0 北京丰东建 通工业炉科 技有限公司 成本法 6,500,000 .00 6,500,000 .00 6,500,000 .00 65% 65% 盐城高周波 热炼有限公 司 权益法 34,956,42 3.80 58,577,30 5.40 3,226,689 .32 61,803,99 4.72 50% 50% 2,500,000 .00 广州丰东热 炼有限公司 权益法 10,031,42 1.91 11,247,77 9.35 1,536,776 .08 12,784,55 5.43 40% 40% 合计 -- 223,428,0 27.87 263,426,8 37.33 -10,398,1 05.02 253,028,7 32.31 -- -- -- 15,461,67 2.88 长期股权投资的说明 上述长期股权投资无向投资企业转移资金的能力受到限制的情况。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 124 4、营业收入和营业成本 （1）营业收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 239,846,785.55 217,089,096.43 合计 239,846,785.55 217,089,096.43 营业成本 175,823,565.95 151,798,471.93 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 热处理行业 239,846,785.55 175,823,565.95 217,089,096.43 151,798,471.93 合计 239,846,785.55 175,823,565.95 217,089,096.43 151,798,471.93 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 热处理设备内销 202,591,452.95 149,851,017.39 172,119,089.69 121,034,212.02 热处理设备外销 11,114,341.13 8,341,601.49 17,950,247.36 11,863,283.94 其他业务 26,140,991.47 17,630,947.07 27,019,759.38 18,900,975.97 合计 239,846,785.55 175,823,565.95 217,089,096.43 151,798,471.93 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 华东 131,475,826.32 92,256,226.61 141,077,316.84 99,346,360.50 华南 26,227,812.80 21,411,448.47 12,769,765.96 8,630,079.68 华北 35,913,322.32 25,223,215.14 10,629,889.55 7,003,210.66 华中 6,887,594.07 4,803,500.51 11,350,111.33 9,305,010.77 东北 6,156,873.84 4,258,149.29 3,811,504.41 2,260,728.53 西北 13,799,285.41 12,463,350.20 9,015,350.44 5,744,738.93 西南 7,665,691.46 6,741,218.26 9,360,463.83 7,111,635.03 海外 11,720,379.33 8,666,457.47 19,074,694.07 12,396,707.83 合计 239,846,785.55 175,823,565.95 217,089,096.43 151,798,471.93 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 125 （5）公司来自前五名客户的营业收入情况 单位： 元 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的 比例(%) 客户 1 29,940,170.95 12.48% 客户 2 24,516,239.28 10.22% 客户 3 16,871,794.81 7.03% 客户 4 8,803,418.80 3.67% 客户 5 8,376,068.40 3.49% 合计 88,507,692.24 36.89% 5、投资收益 （1）投资收益明细 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 12,135,000.00 10,429,390.64 权益法核算的长期股权投资收益 7,263,465.40 8,938,112.92 处置长期股权投资产生的投资收益 1,751,709.58 合计 21,150,174.98 19,367,503.56 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 上海丰东热处理工程有限公司 10,000,000.00 6,000,000.00 董事会决议分配红利 盐城丰东特种炉业有限公司 510,000.00 董事会决议分配红利 长春丰东热处理有限公司 195,000.00 292,500.00 董事会决议分配红利 天津丰东热处理有限公司 1,430,000.00 1,430,000.00 董事会决议分配红利 重庆丰东热处理工程有限公司 1,856,890.64 董事会决议分配红利 青岛丰东热处理有限公司 850,000.00 董事会决议分配红利 合计 12,135,000.00 10,429,390.64 -- （3）按权益法核算的长期股权投资收益 单位： 元 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 盐城高周波热炼有限公司 5,726,689.32 7,482,891.70 净利润比上年减少 广州丰东热炼有限公司 1,536,776.08 1,455,221.22 净利润比上年增加 合计 7,263,465.40 8,938,112.92 -- 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 126 6、现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 43,028,319.30 47,391,835.72 加：资产减值准备 2,870,738.30 1,772,675.72 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 6,049,008.24 5,061,113.42 无形资产摊销 699,643.19 571,847.58 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以―－‖号填列） 18,817.24 1,006.93 财务费用（收益以―－‖号填列） 870,359.27 691,824.44 投资损失（收益以―－‖号填列） -21,150,174.98 -19,367,503.56 递延所得税资产减少（增加以―－‖号填列） -404,660.74 -28,446.24 存货的减少（增加以―－‖号填列） 22,658,963.61 2,968,208.59 经营性应收项目的减少（增加以―－‖号填列） -28,735,332.99 -25,871,540.38 经营性应付项目的增加（减少以―－‖号填列） -23,842,446.45 -10,580,886.47 经营活动产生的现金流量净额 2,063,233.99 2,610,135.75 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 144,428,697.92 142,411,455.08 减：现金的期初余额 142,411,455.08 198,339,460.64 现金及现金等价物净增加额 2,017,242.84 -55,928,005.56 7、反向购买下以评估值入账的资产、负债情况 无 反向购买形成长期股权投资的情况 无 十六、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -43,157.94 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 714,311.83 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,594,596.73 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,015,827.76 减：所得税影响额 576,058.16 少数股东权益影响额（税后） 149,217.88 合计 2,524,646.82 -- 计入当期损益的政府补助为经常性损益项目，应说明逐项披露认定理由。 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 127 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 单位：元 报告期利润 加权平均净资产收益率 （%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 6.80% 0.1606 0.1606 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 6.40% 0.1512 0.1512 3、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 （1）资产负债变动简要分析（万元） 报表项目 年末数 年初数 增减变动 变动比例 变动原因 应收票据 2,566.71 1,762.63 804.08 45.62% 本年经营活动中以票据作为结 算方式的量有所增加 应收账款 11,235.48 8,537.09 2,698.39 31.61% 产品收入增加、新产品收入比 重较大且该类客户对质保金比 重的要求较高 在建工程 378.86 2,706.46 -2,327.60 -86.00% 研发大楼项目完工转固定资产 预收账款 7,852.76 10,288.19 -2,435.43 -23.67% 年末在产订单较上年末减少 应交税费 292.76 834.46 -541.70 -64.92% 年末发货减少导致流转税比上 年度减少 其他非流动负债 1,469.58 1,051.36 418.22 39.78% 收到等离子渗氮项目专项资金 （2）股东权益变动简要分析（万元） 报表项目 年末数 年初数 增减变动 变动比例 变动原因 盈余公积 2,215.30 1,785.01 430.29 24.11% 提取盈余公积 （3）利润变动简要分析（万元） 报表项目 本年数 上年数 增减变动 变动比例 变动原因 财务费用 -149.92 -414.72 264.80 63.85% 募集资金陆续投入使用 导致本年利息收入减少 投资收益 685.48 1,000.58 -315.10 -31.49% 合营公司本年净利润较 上年下降 营业外收入 457.78 327.22 130.56 39.90% 本年各类政府补助较上 年增加 江苏丰东热技术股份有限公司 2013 年度报告全文 128 第十一节 备查文件目录 一、载有公司董事长朱文明先生签名的2013年年度报告。 二、载有公司法定代表人朱文明先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人俆仕俊先生签名并盖章的财 务报表。 三、载有众华会计师事务所（特殊普通合伙）盖章、注册会计师林东模先生、郑珮女士签名并盖章的公司 2013年度审计报告原件。 四、报告期内在中国证券监督管理委员会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 以上文件的原件备置于公司证券部备查。 法定代表人： 朱文明 江苏丰东热技术股份有限公司 二〇一四年三月十四日