002491_2011_通鼎光电_2011年年度报告_2012-03-26.txt

江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 二〇一二年三月二十六日 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第2页，共137页 第一节 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带责任。 2、本年度报告经公司第二届董事会第八次会议审议通过，所有董事均出席，没 有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或 存在异议。 3、公司年度财务报告，经天衡会计师事务所有限公司审计，并出具标准无保 留意见的审计报告。 4、公司董事长沈小平先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管 人员)钱文忠先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第3页，共137页 目 录 第一节 重要提示 ................................................ 2 第二节 公司基本情况 ............................................ 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................. 7 第四节 股本变动及股东情况 ...................................... 9 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ..................... 14 第六节 公司治理结构 ............................................ 20 第七节 内部控制 ............................................... 28 第八节 股东大会情况 ........................................... 35 第九节 董事会报告 ............................................. 37 第十节 监事会报告 ............................................. 61 第十一节 重要事项 ............................................. 65 第十二节 财务报告 ............................................. 71 第十三节 备查文件目录 ........................................ 137 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第4页，共137页 第二节 公司基本情况 一、公司法定中、英文名称及缩写 中文名称：江苏通鼎光电股份有限公司 英文名称：JIANGSU TONGDING OPTIC-ELECTRONIC CO.,LTD. 中文简称：通鼎光电 英文缩写：TDGD 二、公司法定代表人：沈小平 三、公司董事会秘书及证券事务代表 董事会秘书 证券事务代表 姓名 贺忠良 崔霏 联系地址 江苏省吴江市震泽镇八都经济开发 区小平大道 8 号 江苏省吴江市震泽镇八都经济开发 区小平大道 8 号 电话 0512-63878226 0512-63878226 传真 0512-63877239 0512-63877239 电子信箱 hezl@ tdzqb@ 四、公司注册地址、办公地址：江苏省吴江市震泽镇八都经济开发区小平大 道 8 号 邮政编码：215233 公司国际互联网网址： 公司邮箱：postmaster@ 五、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 定 网 站 ： 巨 潮 资 讯 网 () 公司年度报告备置地点：江苏省吴江市震泽镇八都经济开发区小平大道 8 号， 公司证券部。 六、股票上市交易所：深圳证券交易所 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第5页，共137页 股票简称：通鼎光电 股票代码：002491 七、其他有关资料 1、公司首次注册登记日期：1999 年 4 月 22 日 首次注册登记地点：苏州市吴江工商行政管理局 公司最近一次变更注册登记日期：2011 年 9 月 19 日 公司变更注册登记地点：江苏省苏州工商行政管理局 2、企业法人营业执照注册号：320584000025357 3、税务登记号码：320584714102279 4、组织机构代码：71410227-9 5、公司聘请的会计师事务所 名称：天衡会计师事务所有限公司 办公地址：南京市正洪街 18 号东宇大厦 8 楼 签字会计师姓名：贾丽娜、吴抱军 6、公司聘请的正履行持续督导责任的保荐机构 名称：华泰联合证券有限责任公司 办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 保荐代表人姓名：袁成栋、刘惠萍 八、公司历史沿革 江苏通鼎光电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是于 2008 年 5 月由吴江市盛信电缆有限责任公司整体变更设立的股份有限公司，于 2008 年 5 月 30 日在江苏省苏州工商行政管理局办理了变更手续，公司设立时股本总额为 20,080 万股。 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1287 号文核准，公司于 2010 年首次公开发行人民币普通股 6,700 万股，发行价格为 14.50 元/股，发行后总股 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第6页，共137页 本为 26,780 万股。公司于 2010 年 11 月 11 日办理了工商变更登记手续。 2011 年 9 月 11 日，公司召开 2011 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于增加“电线电缆生产、销售”经营范围的议案》。公司于 2011 年 9 月 19 日办理 了公司变更手续，变更后的经营范围为：市话电缆、特种电缆、光缆、双芯铁芯 电话线、双芯铜包钢电话线、电线电缆、光纤、通信电缆、RF 电缆、室内光缆生 产、销售；废旧金属收购；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。 截至报告期末，公司未设立分支机构。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第7页，共137页 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（％） 2009 年 营业总收入（元） 1,861,610,592.14 1,338,992,149.41 39.03% 954,256,460.88 营业利润（元） 181,392,098.15 163,479,183.46 10.96% 101,368,213.31 利润总额（元） 190,135,148.09 170,348,900.42 11.62% 100,737,268.10 归属于上市公司 股东的净利润 （元） 159,323,319.63 143,412,765.57 11.09% 84,211,849.85 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润（元） 160,054,183.83 136,854,896.79 16.95% 84,782,682.81 经营活动产生的 现金流量净额 （元） 36,491,235.09 66,256,673.51 -44.92% 76,317,912.93 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 （％） 2009 年末 资产总额（元） 2,451,555,656.69 1,983,998,182.13 23.57% 886,209,478.89 负债总额（元） 887,387,824.24 562,247,047.29 57.83% 504,239,775.39 归属于上市公司 股东的所有者权 益（元） 1,545,434,890.16 1,412,891,570.53 9.38% 375,548,804.96 总股本（股） 267,800,000.00 267,800,000.00 0.00% 200,800,000.00 二、主要财务指标 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（％） 2009 年 基本每股收益（元/股） 0.5949 0.6766 -12.08% 0.4194 稀释每股收益（元/股） 0.5949 0.6766 -12.08% 0.4194 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股） 0.5977 0.6456 -7.42% 0.4222 加权平均净资产收益率 （％） 10.79% 24.05% -13.26% 25.26% 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （％） 10.84% 22.95% -12.11% 25.43% 每股经营活动产生的现 金流量净额（元/股） 0.1363 0.2474 -44.91% 0.3801 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第8页，共137页 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 （％） 2009 年末 归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股） 5.77 5.28 9.28% 1.87 资产负债率（％） 36.20% 28.34% 7.86% 56.90% 三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 2011 年 2010 年 2009 年 非流动资产处置损益 67,999.18 15,696.85 -1,343,425.63 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除 外 13,575,070.00 7,646,500.00 706,000.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融 负债产生的公允价值变动损益，以及处置交 易性金融资产、交易性金融负债和可供出售 金融资产取得的投资收益 -8,585,840.46 845,422.78 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,900,019.24 -792,479.89 6,480.42 少数股东权益影响额 -2,100,296.65 0.00 0.00 所得税影响额 1,212,222.97 1,157,270.96 60,112.25 合计 -730,864.20 6,557,868.78 -570,832.96 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第9页，共137页 第四节 股本变动及股东情况 一、 股本变动情况 公司股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 214,200,000 79.99% -42,582,500 -42,582,500 171,617,500 64.08% 1、国家持股 2、国有法人持股 18,404,731 6.87% -8,364,731 -8,364,731 10,040,000 3.75% 3、其他内资持股 195,669,092 73.07% -34,699,092 -34,699,092 160,970,000 60.11% 其中：境内非国有法人 持股 159,904,319 59.71% -20,010,419 -20,010,419 139,893,900 52.24% 境内自然人持股 35,764,773 13.36% -14,688,673 -14,688,673 21,076,100 7.87% 4、外资持股 126,177 0.05% -126,177 -126,177 0 0.00% 其中：境外法人持股 126,177 0.05% -126,177 -126,177 0 0.00% 境外自然人持股 5、高管股份 0 0.00% 607,500 607,500 607,500 0.23% 二、无限售条件股份 53,600,000 20.01% 42,582,500 42,582,500 96,182,500 35.92% 1、人民币普通股 53,600,000 20.01% 42,582,500 42,582,500 96,182,500 35.92% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 267,800,000 100.00% 267,800,000 100.00% 其中：限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限 售股数 本年增加 限售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售 日期 通鼎集团有限公司 139,893,900 0 0 139,893,900 首发承诺 2013-10-21 吴江市中威纺织品有 限公司 10,000,000 10,000,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 北京北邮资产经营有 限公司 6,842,852 0 0 6,842,852 首发承诺 2013-10-21 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第10页，共137页 江苏鹰能创业投资有 限公司 6,000,000 6,000,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 华泰紫金投资有限责 任公司 5,000,000 5,000,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 全国社会保障基金理 事会转持三户 3,197,148 0 0 3,197,148 首发承诺 2013-10-21 南京大学教育发展基 金会 2,000,000 2,000,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 沈小平 15,076,100 0 0 15,076,100 首发承诺 2013-10-21 田梅 2,500,000 2,500,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 许跃明 2,000,000 2,000,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 沈良 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2013-10-21 陆建明 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2013-10-21 沈丰 2,000,000 0 0 2,000,000 首发承诺 2013-10-21 石东星 200,000 50,000 0 150,000 首发承诺 2011-10-21 张月芳 200,000 50,000 0 150,000 首发承诺 2011-10-21 孙国清 150,000 150,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 宋爱国 150,000 150,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 贺忠良 150,000 37,500 0 112,500 首发承诺 2011-10-21 沈红梅 150,000 150,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 戴金星 150,000 150,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 陈斌 100,000 25,000 0 75,000 首发承诺 2011-10-21 许坤荣 100,000 100,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 慕成斌 100,000 100,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 沈明 100,000 100,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 嵇昌兴 100,000 100,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 许永平 80,000 80,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 杨伟荣 80,000 80,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 钱文忠 80,000 20,000 0 60,000 首发承诺 2011-10-21 沈彩玲 80,000 20,000 0 60,000 首发承诺 2011-10-21 孙勤良 60,000 60,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 章晴怡 60,000 60,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 沈建新 50,000 50,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 李刚 50,000 50,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 肖仁贵 50,000 50,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 沈云法 50,000 50,000 0 0 首发承诺 2011-10-21 网下配售 13,400,000 13,400,000 0 0 网下配售 2011-01-21 合计 214,200,000 42,582,500 0 171,617,500 － － 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第11页，共137页 二、股票发行与上市情况 1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1287 号文核准，公司于 2010 年 10 月 11 日首次公开发行人民币普通股 6,700 万股。本次发行采用网下向询价对象 询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售 1,340 万 股，网上定价发行 5,360 万股，发行价格为 14.5 元/股。 2、经深圳证券交易所《关于江苏通鼎光电股份有限公司人民币普通股股票上市 的通知》（深证上[2010] 337 号文）批准，本公司发行的人民币普通股股票在深圳 证券交易所上市，股票简称“通鼎光电”，股票代码“002491”；其中本次公开发 行的股份中网上定价发行的5,360万股自2010年10月21日起在深圳证券交易所中小 企业板上市交易，其余向询价对象配售的1,340万股限售三个月于2011年1月21日上 市交易。 3、公司无内部职工股。 三、股东和实际控制人情况 1、截至 2011 年 12 月 31 日，公司前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东的 持股情况： 单位：股 2011 年末股东总数 25,871 户 本年度报告公布日前一个月末股 东总数 25,045 户 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 通鼎集团有限公司 境 内 非 国 有 法人 52.24% 139,893,900 139,893,900 50,000,000 沈小平 境内自然人 5.63% 15,076,100 15,076,100 0 吴江市中威纺织品有限公司 境 内 非 国 有 法人 3.73% 10,000,000 0 0 北京北邮资产经营有限公司 国有法人 2.56% 6,842,852 6,842,852 0 全国社会保障基金理事会转 持三户 国有法人 1.19% 3,197,148 3,197,148 0 江苏鹰能创业投资有限公司 境 内 非 国 有 法人 1.07% 2,867,673 0 0 华泰紫金投资有限责任公司 国有法人 1.00% 2,667,600 0 0 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第12页，共137页 田梅 境内自然人 0.79% 2,122,900 0 0 许跃明 境内自然人 0.75% 2,000,000 0 0 沈良 境内自然人 0.75% 2,000,000 2,000,000 0 陆建明 境内自然人 0.75% 2,000,000 2,000,000 0 沈丰 境内自然人 0.75% 2,000,000 2,000,000 0 南京大学教育发展基金会 境 内 非 国 有 法人 0.75% 2,000,000 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 吴江市中威纺织品有限公司 10,000,000 人民币普通股 江苏鹰能创业投资有限公司 2,867,673 人民币普通股 华泰紫金投资有限责任公司 2,667,600 人民币普通股 田梅 2,122,900 人民币普通股 许跃明 2,000,000 人民币普通股 南京大学教育发展基金会 2,000,000 人民币普通股 潘银珍 1,650,000 人民币普通股 全国社保基金一零二组合 799,907 人民币普通股 五矿集团财务有限责任公司 563,590 人民币普通股 许荣翰 361,594 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 1、通鼎集团有限公司与沈小平 沈小平持有通鼎集团有限公司（以下简称“通鼎集团”）93.44%的股权，是 通鼎集团有限公司的实际控制人。 2、沈良、陆建明、沈丰与沈小平 沈良为沈小平的侄子；陆建明为沈小平配偶的姐夫；沈丰为沈小平的外甥 女。 2、持有发行人5%以上股份的主要股东是通鼎集团有限公司和沈小平。通鼎集团 有限公司是公司的控股股东，沈小平是公司的实际控制人。报告期内，通鼎集团有 限公司所持股份已质押部分为50,000,000股，占公司股份总数的18.67%，沈小平所 持股份无质押或冻结等情况。 3、公司控股股东及实际控制人情况 （1）公司的控股股东 中文名称：通鼎集团有限公司 法定代表人：沈小平 注册资本：21,968 万元 成立日期：2001 年 10 月 19 日 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第13页，共137页 组织机构代码：73228630-7 住所：江苏省吴江市八都镇经济开发区小平大道 8 号 经营范围：生产、销售：通信电缆、光缆及附件、铁路数字信号电缆及光缆、 轨道交通用电缆及光缆、宽带网附件；废旧金属回收（危险废弃物除外）；房地产开 发（凭资质经营）；销售：服装服饰；对实业投资；自营和代理各类商品及技术的进 出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。 （2）公司与实际控制人之间产权和控制关系图(截至 2011 年 12 月 31 日)： 江苏通鼎光电 股份有限公司 通鼎集团 有限公司 沈小平 93.44% 5.63% 52.24% （截至2011年12月31日） 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第14页，共137页 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员的情况 1、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况： 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原 因 报告期内 从公司领 取的报酬 总额（万 元）（税 前） 是否在股 东单位或 其他关联 单位领取 薪酬 沈小平 董事长 男 49 2011/5/25 2014/5/24 15,076,100 15,076,100 未变动 133.33 否 钱慧芳 董事 女 39 2011/5/25 2014/5/24 0 0 未变动 0.00 是 张月芳 董事、副 总经理 女 43 2011/5/25 2014/5/24 200,000 200,000 未变动 33.85 否 石东星 董事 男 36 2011/5/25 2014/5/24 200,000 200,000 未变动 24.54 否 沈丰 董事 女 31 2011/5/25 2014/5/24 2,000,000 2,000,000 未变动 14.76 否 吕廷杰 董事 男 57 2008/11/04 2011/5/25 0 0 未变动 0.00 是 耿建 董事 男 43 2011/5/25 2012/2/27 0 0 未变动 0.00 是 谈振辉 独立董事 男 68 2011/5/25 2014/5/24 0 0 未变动 6.00 否 周友梅 独立董事 男 52 2011/5/25 2014/5/24 0 0 未变动 6.00 否 华纪平 独立董事 男 73 2011/5/25 2014/5/24 0 0 未变动 6.00 否 沈彩玲 监事 女 49 2011/5/25 2014/5/24 80,000 80,000 未变动 0.00 是 陈斌 监事 男 41 2011/5/25 2014/5/24 100,000 100,000 未变动 13.06 否 沈国良 监事 男 35 2011/5/25 2014/5/24 0 0 未变动 8.94 否 姜正权 总经理 男 52 2011/5/25 2012/2/18 0 0 未变动 84.64 否 李龙勤 总经理 男 49 2012/2/20 2014/5/24 0 0 未变动 0.00 否 钱文忠 财务总监 男 41 2011/5/25 2014/5/24 80,000 80,000 未变动 23.90 否 贺忠良 副总经 理、董事 会秘书 男 28 2011/5/25 2014/5/24 150,000 150,000 未变动 11.15 否 合计 - - - - - 17,886,100 17,886,100 - 366.17 - 2、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 （1）董事 沈小平先生，本公司董事长，1963 年 9 月出生，大专学历，高级经济师，中国 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第15页，共137页 通信企业协会通信电缆光缆专业委员会第二届常务委员，江苏省第十一届人大代表。 沈小平先生 1981 年至 1984 年在浙江舟山某部服役；1984 年至 1987 年在吴江市委 党校工作；1987 年至 1991 年自主创业；1992 年至 1998 年先后在原吴江华东通信电 缆厂和湖州南方通信电缆厂从事销售工作；2000 年起至今任江苏通鼎光电股份有限 公司董事长。除在本公司任职外，沈小平先生目前还担任通鼎集团有限公司执行董 事、江苏通鼎光电科技有限公司执行董事、苏州市盛信光纤传感科技有限公司董事 长、上海森首光电科技有限公司董事长、上海伟业创兴机电设备有限公司董事长、 苏州通鼎担保投资有限公司执行董事、江苏通鼎通信设备有限公司董事长、吴江市 鲈乡小额贷款股份有限公司董事、吴江市东方国发创业投资有限公司董事。 2005 年至 2010 年，沈小平先生连续六年被评为“吴江市优秀企业家”，“苏州 市优秀企业家”；2006 年 12 月，沈小平先生被中国民营科技促进会、科技日报社评 为“全国优秀民营科技企业家”；2009 年 2 月，沈小平先生被中国民营科技促进会 评为“中国民营科技发展杰出贡献优秀企业家”；2009 年 4 月，沈小平先生被评为 “苏州市劳动模范”；2009 年 8 月，沈小平先生被中国民营企业家协会评为“建国 60 周年创新人物”荣誉称号、被中华人民共和国民政部评为“全国优秀复员退伍军 人”；2010 年 4 月，沈小平先生获得江苏省总工会颁发的“五一劳动奖章”；2011 年 4 月被评为“江苏省劳动模范”。 沈小平先生积极参加社会公益事业，2008 年 3 月，被中共江苏省委宣传部、江 苏省民政厅和江苏省慈善总会评为“江苏省首届慈善之星”；2008 年 6 月，荣获“2007 年度苏商社会责任大奖”；2010 年 4 月、2011 年 7 月，分别荣获中华人民共和国民 政部颁发的 2009 年度“中华慈善奖”和第六届“中华慈善奖”。 钱慧芳女士，本公司董事，1973 年 4 月出生，中专学历，曾任吴江市盛信电缆 有限责任公司副总经理，2008 年 5 月至今任本公司董事。除在本公司任职外，钱慧 芳女士目前还担任通鼎集团有限公司总经理、苏州市盛信光纤传感科技有限公司董 事、上海森首光电科技有限公司董事、上海伟业创兴机电设备有限公司董事、苏州 通鼎房地产开发有限公司执行董事、江苏通鼎通信设备有限公司董事、武汉长光科 技有限公司监事。 张月芳女士，本公司董事，1969 年 10 月出生，大专学历，工程师，1991 年 7 月至 1998 年 3 月历任吴江市特种电缆厂二分厂及双塔集团公司三分厂副厂长；1998 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第16页，共137页 年 3 月至 2002 年 12 月任江苏七宝光电集团有限公司副总经理；2003 年 2 月至 2008 年 4 月任吴江市盛信电缆有限责任公司副总经理；2008 年 5 月至今任本公司董事、 副总经理。 石东星先生，本公司董事，1976年11月出生，大专学历，助理工程师，1999年7 月至2007年3月任苏州港龙光缆有限公司生产部经理；2007年4月至2008年4月任吴江 市盛信电缆有限责任公司光缆部副经理；2008年5月至2011年5月24日任本公司董事、 副总经理；2011年5月25日至今任本公司董事。 沈丰女士，本公司董事，1981 年 11 月出生，高中学历，1999 年 5 月至 2008 年 4 月在吴江市盛信电缆有限责任公司财务部从事会计工作，2008 年 5 月至今任本公 司董事、财务部副经理。 谈振辉先生，本公司独立董事，1944 年 2 月出生，教授，博士，享受国务院政 府特殊津贴，1967 年 9 月至 1978 年 10 月，历任沈阳铁路局大安北电务段通信工， 助理工程师和工程师；1982 年 3 月至 1984 年 3 月，任北京交通大学讲师；1987 年 8 月至 1990 年 1 月，任北京交通大学副教授；1993 年 3 月至 1995 年 8 月，任北京 交通大学通信与控制工程系副主任、主任；1995 年 9 月至 1998 年 12 月，任北京交 通大学副校长；1998 年 12 月至 2008 年 3 月，任北京交通大学校长。谈振辉先生为 国家“863 高科技计划”通信主题第一、二、三届专家组成员；国家自然科学基金 委员会第三届监督委员会常务委员；中国通信学会和中国铁道学会常务理事、学术 委员会副主任委员；中国铁道学会和中国通信学会会士。2008 年 5 月至今任本公司 独立董事。 周友梅先生，本公司独立董事，1960 年 10 月出生，教授，硕士生导师，大学 本科学历。1984 年 7 月至 2008 年 5 月，历任安徽财经大学讲师、副教授、教授， 硕士生导师，审计教研室副主任、主任,南京财经大学会计学院副院长；2008 年 6 月起任南京财经大学会计学院院长、会计学教授。周友梅先生为江苏省政协委员； 民建中央经济委员会委员；中国对外经贸会计学会副会长；全国资产评估教育研究 会会长；江苏省资产评估协会副会长。2008 年 5 月至今任本公司独立董事。 华纪平先生，本公司独立董事，1939 年 1 月出生，大学本科学历，教授级高级 工程师，享受国务院政府特殊津贴，1962 年 8 月至 1984 年 10 月，在电子部第 23 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第17页，共137页 所从事特种线缆研制、光纤光缆研制与新材料应用研制工作；1984 年 10 月至 1999 年 5 月，历任原电子工业部第 23 研究所计划经营处处长、副所长、常务副所长、所 长，顾问组组长，2000 年 5 月至 2008 年 8 月，担任中国电子元件行业协会光电线 缆分会理事长；2008 年 8 月至今，担任中国电子元件行业协会光电线缆分会名誉理 事长；2002 年 10 月，担任光电线缆分会专家组组长；2003 年 10 月，担任中国电气 工业协会电线电缆分会专家委员会副主任；曾获原电子工业部有突出贡献专家称号。 2008 年 5 月至今任本公司独立董事。 （2）监事 沈彩玲女士，本公司监事会主席，1963年2月出生，高中学历，助理会计师，1984 年5月至1993年8月任吴江市八都镇多种经营服务公司财务部会计；1993年9月至1999 年4月任吴江市八都镇外贸公司财务部会计；1999年5月至2001年9月任吴江市盛信电 缆厂会计；2001年10月至今，历任通鼎集团财务部经理、财务总监。2008年5月至今 任本公司监事会主席。 陈斌先生，本公司监事，1971年6月出生，大专学历，经济师，1992年9月至2002 年4月，在吴江市震泽粮管所任职；2002年5月至今，历任吴江市盛信电缆有限责任 公司销售部销售经理、副经理。2008年5月至今任本公司监事。 沈国良先生，本公司职工监事，1977 年 2 月出生，高中学历，2000 年 5 月至今， 历任吴江市盛信电缆有限责任公司质检部质检员、物流部副经理、销售部副经理。 2008 年 5 月至今任本公司职工监事。 （3）高级管理人员 李龙勤先生，本公司总经理。1963年10月出生，博士，高级工程师。1990年12 月至2012年2月9日，历任长飞光纤光缆有限公司光缆部工艺工程师、光缆部技术经 理、光缆部经理、副总经理。2012年2月20日至今任本公司总经理。 张月芳女士，本公司副总经理，个人简介详见本节“2、现任董事、监事、高 级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况（1）董 事”。 钱文忠先生，本公司财务总监，1971年6月出生，大学本科学历，会计师，注册 会计师，2001年3月至2006年5月，任吴江鑫隆发纺织有限公司财务部负责人；2006 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第18页，共137页 年6月至2007年11月，任德尔集团苏州博世国际地产有限公司财务部负责人；2007 年11月至2008年5月任吴江市盛信电缆有限责任公司财务经理。2008年5月至今任本 公司财务总监。 贺忠良先生，本公司副总经理、董事会秘书，1984 年 12 月出生，大学本科学历， 2007 年 9 月至 2008 年 4 月在吴江市盛信电缆有限责任公司驻北京办事处工作；2008 年 5 月至 2011 年 5 月 24 日任本公司董事会秘书；2011 年 5 月 25 日至今任本公司 副总经理、董事会秘书。 3、公司董事、监事和高级管理人员的兼职情况 姓 名 本公司任职 兼职单位 兼任职务 与本公司 关联关系 沈小平 董事长 通鼎集团有限公司 执行董事 控股股东 江苏通鼎光电科技有限公司 执行董事 全资子公司 苏州市盛信光纤传感科技有限公司 董事长 控股子公司 上海森首光电科技有限公司 董事长 控股子公司 上海伟业创兴机电设备有限公司 董事长 控股子公司 苏州通鼎担保投资有限公司 执行董事 控股股东控制 的其他企业 江苏通鼎通信设备有限公司 董事长 控股股东控制 的其他企业 吴江市鲈乡小额贷款股份有限公司 董事 控股股东参股 的公司 吴江市东方国发创业投资有限公司 董事 实际控制人参 股的公司 钱慧芳 董事 通鼎集团有限公司 总经理 控股股东 苏州市盛信光纤传感科技有限公司 董事 控股子公司 上海森首光电科技有限公司 董事 控股子公司 上海伟业创兴机电设备有限公司 董事 控股子公司 苏州通鼎房地产开发有限公司 执行董事 控股股东控制 的其他企业 江苏通鼎通信设备有限公司 董事 控股股东控制 的其他企业 武汉长光科技有限公司 监事 控股股东参股 的公司 谈振辉 独立董事 中兴通讯股份有限公司 独立董事 无 北京市天元网络技术股份有限公司 独立董事 无 周友梅 独立董事 南京新港高科技股份有限公司 独立董事 无 华纪平 独立董事 傅氏科普威双金属股份有限公司 独立董事 无 沈彩玲 监事会主席 通鼎集团有限公司 财务总监 控股股东 4、公司董事、监事和高级管理人员的年度薪酬情况 公司董事、监事和高级管理人员的年度薪酬情况见本节“一、公司董事、监事、 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第19页，共137页 高级管理人员的情况 1、公司董事、监事、高级管理人员的基本情况”。 董事钱慧芳、监事沈彩玲在股东单位通鼎集团有限公司领取薪酬。 5、报告期内公司董事、监事及高管人员变动情况 （1）吕廷杰先生，2008 年 11 月 4 日至 2011 年 5 月 24 日任本公司董事，2011 年 5 月 25 日董事会换届后未继续担任本公司董事，亦未担任本公司监事、高管及其 他职务。 （2）耿建先生，2011 年 5 月 25 日起任本公司董事，于近日因病去世，自动离 任。 （3）石东星先生，2008 年 5 月 20 日至 2011 年 5 月 24 日任本公司董事、副总 经理，2011 年 5 月 25 日至今任本公司董事。 （4）贺忠良先生，2008 年 5 月 20 日至 2011 年 5 月 24 日任本公司董事会秘书， 2011 年 5 月 25 日至今任本公司副总经理、董事会秘书。 除此之外，报告期内公司无其他董事、监事、高管人员变动。 二、公司员工的基本情况 截至 2011 年 12 月 31 日，本公司有正式员工 2,491 人。本公司已按照《中华人 民共和国劳动法》建立了公司与职工的劳动用工制度，实行劳动合同制度。公司没 有需要承担费用的离退休职工。员工基本构成如下： 生产人员 75.95% 管理人员 7.83% 财务人员 0.60% 销售人员 4.34% 研发人员 11.28% 员工专业结构 硕士研究 生及以上 0.16% 本科 8.07% 大学专科 及以下学 历 91.77% 员工受教育情况 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第20页，共137页 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所中小企 业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和现代企业制度的要求，不断地完善 公司治理结构，建立健全内部管理和控制制度，以进一步提高公司治理水平。截止 报告期末，公司治理的实际状况符合上述法律法规及中国证监会、深圳证券交易所 发布的有关上市公司治理的规范性文件要求。 公司自股份公司设立以来制度建设情况如下表： 序 号 制度名称 制定或修 订日期 披露日期 信息披 露媒体 备注 1 股东大会议事规则 2008/5/20 创立大会暨第一次股 东大会通过。【上市 前通过，未披露】 2 董事会议事规则 2008/5/20 3 监事会议事规则 2008/5/20 4 公司章程 2008/5/20 5 总经理工作细则 2008/5/20 6 公司章程 2008/9/10 2008 年第一次临时股 东大会通过。【上市 前通过，未披露】 【修订】增加“废旧金属收购” 经营范围 7 公司章程 2008/11/4 2008 年第二次临时股 东大会通过。【上市 前通过，未披露】 【修订】增加“光纤生产和销 售”经营范围 8 董事会秘书工作细则 2009/4/3 第一届董事会第七次 会议通过。【上市前 通过，未披露】 9 投资者关系管理制度 2009/4/3 10 子公司管理制度 2009/4/3 11 重大信息内部报告制度 2009/4/3 12 公司章程 2009/9/28 2009 年第二次临时股 东大会通过【上市前 通过，未披露】 【修订】部分股东股权变动 13 董事会提名委员会实施细则 2009/10/15 第一届董事会第十次 会议通过。【上市前 通过，未披露】 14 董事会战略委员会实施细则 15 董事会审计委员会实施细则 16 董事会薪酬与考核委员会实施细 则 17 累积投票制度实施细则 2009/11/2 2009 年第三次临时股 东大会通过【上市前 通过，未披露】 18 对外担保制度 19 投融资管理制度 20 信息披露管理办法 21 关联交易管理办法 22 募集资金管理办法 23 独立董事工作制度 24 公司章程（草案，上市后施行） 25 公司章程 【修订】增加“RF 电缆、室内 光缆生产、销售”经营范围 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第21页，共137页 26 公司章程（上市后施行） 2010/11/1 2010/11/2 巨潮资 讯网 根据公司股票发行情况将 2009 年 11 月 2 日通过的公司 章程（草案，上市后施行）补 充完整 27 董事、监事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理制度 28 内部审计管理制度 2010/11/28 2010/11/30 巨潮资 讯网 29 期货套期保值业务内部控制制度 2011/3/28 2011/3/30 巨潮资 讯网 30 内幕信息知情人登记管理制度 31 对外报送信息管理制度 32 独立董事年报工作制度 33 董事会审计委员会年报工作制度 34 年报重大责任追究制度 35 董监高培训制度 2011/6/24 2011/6/25 巨潮资 讯网 36 信息披露事务管理制度 2011/8/26 2011/8/27 巨潮资 讯网 37 投资者调研接待工作管理办法 38 公司章程 2011/9/11 2011/9/14 巨潮资 讯网 【修订】增加电线电缆经营范 围；增加防止控股股东非经常 性占用资金长效机制的建设工 作。 39 董事会议事规则 【修订】删去有关“副董事长” 的条款；增加对控股股东所持 股份“占用即冻结”的机制。 40 投融资管理制度 【修订】第九条增加内容：“董 事会可在股东大会授权的范围 内审议、批准公司一个会计年 度内累计占公司最近一期经审 计的总资产额 10%至 30%（不含 30%）的对外投资事项。” 二、独立董事履行职责情况 公司独立董事在本报告期内恪尽职守、廉洁自律、忠实勤勉、依法履行职责， 出席年内召开的各次董事会会议，对各项议案进行认真审议，并从各自专业角度做 出独立、客观、公正的判断，不受其他董事及股东的影响，切实维护了所有股东， 特别是中小股东的利益。此外，独立董事还定期了解公司经营情况，关注外部环境 变化对公司造成的影响，对公司的战略发展、内部控制、重大经营决策等提供了专 业性意见，提高了决策的科学性。报告期内，公司现任三名独立董事对公司董事会 议案及其他事项没有提出异议。各位独立董事履职情况如下： （一）独立董事谈振辉履职情况 1、出席董事会及列席股东大会情况 召开董事 会次数 应出席董事会次数 召开股东大 会次数 应出席股东大会次数 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第22页，共137页 10 亲自 出席 委托 出席 缺席 3 亲自 出席 委托 出席 缺席 10 0 0 3 0 0 2、在公司进行现场检查的情况 2011 年度，谈振辉先生利用参加董事会的机会以及其他时间对公司的生产经营 和财务情况进行了了解，多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇 报，积极推动公司内部各项制度的建设与完善，并就 2011 年度审计工作与内部审计 部门、外部审计机构交换意见，督促公司加强规范运作，切实维护中小投资者利益。 3、专门委员会任职情况 报告期内，谈振辉先生作为审计委员会委员，出席了审计委员会会议，对公司 的定期报告进行审查，对公司内部审计情况进行了检查并对外部审计工作予以适当 督促，对审计部编制的工作报告进行审核。 报告期内，谈振辉先生作为提名委员会委员，出席了提名委员会会议，对新任 董事以及高级管理人员的任职资格进行了审核。 4、2011 年年报工作情况 在公司 2011 年年报编制和披露过程中，谈振辉先生认真听取公司管理层对全年 生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2011 年年报审计工作安排及 审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关材料，并与公司内部审计人员 及审计会计师见面就审计过程中发现的问题进行沟通，以确保审计报告全面、真实 地反映公司情况。 5、履行独立董事职责的其他情况 （1）未有提议召开董事会的情况发生； （2）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生； （3）通过审计委员会提议继续聘用天衡会计师事务所。 （二）独立董事周友梅履职情况 1、出席董事会及列席股东大会情况 召开董事 会次数 应出席董事会次数 召开股东大 会次数 应出席股东大会次数 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第23页，共137页 10 亲自 出席 委托 出席 缺席 3 亲自 出席 委托 出席 缺席 9 1 0 3 0 0 2、在公司进行现场检查的情况 2011 年度，周友梅先生利用参加董事会的机会以及其他时间对公司的生产经营 和财务情况进行了了解，多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇 报。其作为财务专业人士，积极推动公司财务管理制度的建设与完善，就公司出现 的各类财务问题及时与财务总监进行沟通，并就 2011 年度审计工作与内部审计部 门、外部审计机构交换意见。督促公司加强规范运作，切实维护中小投资者利益。 3、专门委员会任职情况 报告期内，周友梅先生作为审计委员会主任委员，出席了审计委员会会议，对 公司的定期报告进行审查，对公司内部审计情况进行了检查并对外部审计工作予以 适当督促，对审计部编制的工作报告进行审核。 4、2011 年年报工作情况 在公司 2011 年年报编制和披露过程中，周友梅先生认真听取公司管理层对全年 生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2011 年年报审计工作安排及 审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关材料，并与公司内部审计人员 及审计会计师见面就审计过程中发现的问题进行沟通，以确保审计报告全面、真实 地反映公司情况。 5、履行独立董事职责的其他情况 （1）未有提议召开董事会的情况发生； （2）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生； （3）通过审计委员会提议继续聘用天衡会计师事务所。 （三）独立董事华纪平履职情况 1、出席董事会及列席股东大会情况 召开董事 会次数 应出席董事会次数 召开股东大 会次数 应出席股东大会次数 10 亲自 出席 委托 出席 缺席 3 亲自 出席 委托 出席 缺席 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第24页，共137页 10 0 0 2 1 0 2、在公司进行现场检查的情况 2011 年度，华纪平先生利用参加董事会的机会以及其他时间对公司的生产经营 和财务情况进行了了解，多次听取了公司管理层对于经营状况和规范运作方面的汇 报，积极推动公司内部各项制度的建设与完善，并就 2011 年度审计工作与内部审计 部门、外部审计机构交换意见，督促公司加强规范运作，切实维护中小投资者利益。 3、专门委员会任职情况 报告期内，华纪平先生作为提名委员会主任委员，出席了提名委员会会议，对 新任董事以及高级管理人员的任职资格进行了审核。 报告期内，华纪平先生作为战略委员会委员，出席了 2011 年 1 月召开的战略研 讨会，会上，作为行业专业人士，为公司发展战略的实施提出了合理建议。 4、2011 年年报工作情况 在公司 2011 年年报编制和披露过程中，华纪平先生认真听取公司管理层对全年 生产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握 2011 年年报审计工作安排及 审计工作进展情况，到公司实地考察，仔细审阅相关材料，并与公司内部审计人员 及审计会计师见面就审计过程中发现的问题进行沟通，以确保审计报告全面、真实 地反映公司情况。 5、履行独立董事职责的其他情况 （1）未有提议召开董事会的情况发生； （2）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生； （3）未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况发生。 （四）报告期内独立董事发表独立意见的情况如下： 发表独立意见的事项 发表独立意 见的时间 发表独立意见的类型 谈振辉 周友梅 华纪平 关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的独立 意见 2011/2/28 同意 同意 同意 关于 2010 年度募集资金存放与使用的独立意见 2011/3/28 同意 同意 同意 关于公司 2010 年度内部控制的独立意见 2011/3/28 同意 同意 同意 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第25页，共137页 关于公司 2011 年度预计日常关联交易的独立意见 2011/3/28 同意 同意 同意 关于公司全资子公司江苏通鼎光电科技有限公司 2011 年拟开展套期保值业务的独立意见 2011/3/28 同意 同意 同意 关于公司 2010 年度对外担保情况及关联方占用资金 情况的独立意见 2011/3/28 同意 同意 同意 关于公司续聘 2011 年度审计机构的独立意见 2011/3/28 同意 同意 同意 关于董事会换届的独立意见 2011/5/9 同意 同意 同意 关于聘任公司高级管理人员的独立意见 2011/5/25 同意 同意 同意 关于使用部分超募资金投资年产 600 万芯公里通信 光缆项目的独立意见 2011/6/24 同意 同意 同意 关于关联方资金占用事项的独立意见(2011 年半年 度报告期内) 2011/7/25 同意 同意 同意 关于对外担保事项的独立意见(2011 年半年度报告 期内) 2011/7/25 同意 同意 同意 关于使用超募资金永久性补充流动资金的独立意见 2011/10/19 同意 同意 同意 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公 司章程》的要求规范运作，与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完 全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 1、资产完整 本公司合法拥有与业务相关的发明专利、实用新型专利及外观设计专利的所有 权或使用权，所使用的不动产均办理了法定的登记手续，具有独立生产经营的能力， 不存在与股东共享资产的情况。 本公司未以所属资产、权益为股东及其下属单位提供担保，不存在资产、资金 被股东占有而损害公司利益的情形。 2、业务独立 本公司主要从事市话电缆、特种电缆、光缆、双芯铁芯电话线、双芯铜包钢电 话线、电线电缆、光纤、通信电缆、射频同轴电缆、室内光缆生产、销售，拥有业 务经营所必须的人员、资金、技术和设备，建立了完整、有效的组织系统，能够独 立支配人、财、物等生产要素，业务经营完全独立进行。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第26页，共137页 本公司独立进行原材料的采购，供应部、物流部建立了包括原材料质量认定、 采购计划分解、采购、运输、仓储、检验、质量维持考核等程序的完整的采购供应 工作流程，拥有经验丰富的采购人员，采购渠道通畅，不受任何股东及其关联方的 干预。本公司销售部独立负责对外推介产品、投标、洽谈、签署合同以及督促收款。 3、人员独立 本公司遵守相关法规及时建立了劳动、人事、工资及社保等人事管理制度，与 员工均签订了劳动合同，员工工资单独造册、单独发放。本公司在社会保障管理部 门建立了员工的社保账户，为员工独立缴纳基本养老保险等各项社会保险。 本公司董事、监事、高级管理人员的任职均符合《公司法》及中国证监会关于 上市公司董事、监事和高级管理人员任职的有关规定。公司总经理、副总经理、财 务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职在本公司工作并领取薪酬，未在其他 与本公司有利害冲突的公司兼任除董事、监事以外的职务。董事、监事和高级管理 人员均系按照《公司法》、《公司章程》等规定的法定程序产生，不存在股东干预 公司人事任免的情形。 4、机构独立 本公司机构设置完整。按照建立规范法人治理结构的要求，设立了股东大会、 董事会和监事会，聘请了行业及财务会计等方面的专家担任独立董事，实行董事会 领导下的总经理负责制。本公司根据生产经营的需要设置了完整的内部组织机构， 各部门职责明确、工作流程清晰、相互配合、相互制约。 本公司的机构设置完全独立于股东。股东与本公司及各职能部门不存在上下级 关系，除行使股东权利，股东未直接干预本公司的生产经营活动。 5、财务独立 本公司设立了独立的财务会计部门，配备了专职的财务人员，建立了独立的会 计核算体系，制定了独立的财务管理制度及各项内部控制制度，独立进行财务决策， 独立在银行开户，独立纳税。自股份公司设立以来，公司不存在任何资产或资金被 股东占用的情况，未为股东或其下属单位提供担保，也没有将以本公司名义的借款、 授信额度转给股东的情形。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第27页，共137页 四、公司对高级管理人员的考评机制以及激励制度的建立、实施情况 公司主要按照财务指标、安全指标、质量指标、客户满意度、内部协同等来对 公司高级管理人员进行考评与激励。管理层施行年薪制度，年薪中的基础部分按月 平均发放，其余部分在年终时按照考核情况发放，如未达到考核指标则不予发放。 报告期内，公司董事、监事和高级管理人员克服了内部、外部不利因素，根据 各自的分工，认真履行了相应的职责，较好地完成了各自工作目标。 五、公司治理专项活动情况 报告期内，公司深入开展上市公司治理专项活动，先后完成了自查整改、公众 评议和中国证监会江苏监管局现场检查整改等工作。公司一方面不断加大公司董事、 监事、高级管理人员及员工培训学习的力度，另一方面持续加强公司内部控制执行 力和监督检查力度，持续规范运作，强化跟踪落实，确保公司各项制度得到有效执 行。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第28页，共137页 第七节 内部控制 一、公司内部控制的建立和健全情况 （一）内部控制建立健全情况 公司对内部控制制度设计和执行的有效性进行自我评估，现对公司主要内部控 制制度的执行情况说明如下： 1、基本控制制度 （1）公司治理方面 公司按照国家有关法律法规，结合本公司实际，通过制定《公司章程》、《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等文件，明确股东 会、董事会、监事会和经理层的职责权限、任职条件、议事规则和工作程序，形成 决策、执行和监督相互分离，保证了公司治理结构、内部机构设置和运行机制的有 效和规范。 （2）日常管理方面 公司 7 个生产事业部（光纤事业部、光缆事业部等）和 18 个职能部门（质量管 理部、技术管理部部、销售部、供应部、人力资源部、财务部、证券部等）都制定 了相关的管理制度，对公司日常工作进行了详细规范，并确保严格按照各项制度执 行，保证了公司的正常运转。 2、业务控制制度 （1）采购供应管理方面 为了加强公司物资采购的监督管理，提高企业的经济效益，结合公司实际情况， 力求做到科学有效，确保公平、公开、公正、比质比价、监管制约的原则，公司制 定了《供应管理制度》和《招标采购管理制度》，并较合理地规划和设立了采购与 付款业务的机构和岗位。明确了存货的请购、审批、采购、验收程序。应付账款和 预付账款的支付必须在相关手续齐备后才能办理。公司在采购与付款的控制方面没 有重大漏洞。 （2）生产管理方面 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第29页，共137页 公司制定了《安全生产管理制度》、《生产现场、环境管理制度》等制度，确 保生产系统的安全有效运作，全面完成产品品种、质量、产量和成本等各项要求。 （3）质量管理方面 公司设立质量管理部门，组织开展质量检验、质量控制工作以及各种质量管理 活动。对原材料、半成品、成品等严格按照《质量管理制度》进行全程质量跟踪， 确保公司产品质量。 （4）销售管理方面 公司制定了比较可行的销售政策，对定价原则、信用标准和条件、收款方式以 及涉及销售业务的机构和人员的职责权限等相关内容作了明确规定。公司对应收账 款高度重视，实行货款回收责任制，将收款责任落实到销售部门及销售人员，并将 销售货款回收率列为主要考核指标。 3、资产管理控制制度 （1）货币资金管理 公司对货币资金的收支建立了较严格的授权批准程序，办理货币资金业务的不 相容岗位已作分离，相关机构和人员存在相互制约关系。公司已按国务院《现金管 理暂行条例》和财政部《内部会计控制规范——货币资金(试行)》，明确了现金的 使用范围及办理现金收支业务时应遵守的规定。已按中国人民银行《支付结算办法》 及有关规定制定了银行存款的结算程序。公司不存在影响货币资金安全的不适当之 处。 （2）实物资产管理 公司建立了实物资产的各种管理制度，能对实物资产的验收入库、领用发出、 保管及处置等关键环节进行控制，采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账 实核对、财产保险等措施，能够较有效地防止各种实物资产的被盗、偷拿、毁损和 重大流失。 4、对外担保、关联交易控制制度 （1）对外担保管理 公司非常严格地控制担保行为，建立了《对外担保制度》，对担保原则、担保 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第30页，共137页 标准和条件、担保责任等相关内容作了明确规定，以便及时了解和掌握被担保人的 经营和财务状况，以防潜在的风险，避免和减少可能发生的损失。 （2）关联交易管理 公司制定的《关联交易管理办法》，对应遵循的基本原则、关联交易的决策权 限、程序、回避等作了详细的规定。公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》、《关联交易管理办法》等规定履行相关审批程序，充分发挥独立董 事、审计委员会、监事会、内部审计机构对关联交易的审核作用，并借助保荐机构 的外部监督，加强对关联交易的内部控制，保障关联交易的公平性，保护公司及公 司股东的利益。 5、募集资金使用管理 公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放、使用、管理与监督作 了详细规定，规范公司募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率，切实保 护投资者的权益。公司严格按照相关规定，对募集资金进行专户存储，并与银行、 保荐人签订了《募集资金三方监管协议》，掌握募集资金专用帐户的资金动态，严 格履行资金使用的审批手续，确保了募集资金的专款专用。 6、信息披露管理 公司制定了《信息披露管理办法》，对信息披露的范围及标准、流程、法律责 任，重大内幕信息及知情人的管理等作了明确的规定，以确保公司信息披露真实、 准确、完整、及时、公平。 （二）内部控制检查监督部门的设置及检查监督情况 公司设立了审计部，隶属于董事会审计委员会，制定了《内部审计管理制度》， 在董事会的领导下对会计核算程序和财务收支、财务处理的正确性、真实性、合法 性进行监督，对公司的债权、债务进行审查，对公司生产经营计划、财务收支计划 的执行情况进行监督，对年度财务、成本决策进行审计等。 独立董事能按照法律法规及公司章程、《独立董事制度》的要求，勤勉尽职地 履行职责，对重大事项发表独立意见，起到了监督作用。审计委员会是董事会的专 门工作机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，确保董事会对 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第31页，共137页 经理层的有效监督。公司监事会负责对董事、总经理及其他高级管理人员的履职情 形及公司依法运作情况进行监督，对股东大会负责。 （三）对内部控制的自我评价及审核意见 1、公司董事会对内部控制的自我评价 公司董事会认为，公司已根据实际情况建立了满足公司管理需要的各种内部控 制制度，并结合公司的发展需要不断进行改进和提高，相关制度覆盖了公司业务活 动和内部管理的各个方面和环节，并得到了有效执行。公司内部控制制度健全、合 理，整体运行是有效的。 2、公司独立董事对内部控制的独立意见 根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规 的规定，经过认真阅读报告内容，并与公司管理层和有关管理部门交流，查阅公司 的管理制度，我们认为： （1）公司内部控制制度符合我国有关法律、法规和证券监管部门的要求，也符 合公司当前生产经营实际情况需要。 （2）公司的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的 作用。 （3）公司董事会关于《江苏通鼎光电股份有限公司关于公司 2011 年度内部控 制的自我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 3、公司监事会对内部控制的审核意见 监事会的专项审查意见为：公司建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效 地执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设 和运行情况。 4、保荐机构对内部控制的核查意见 保荐机构华泰联合证券经核查后认为：通鼎光电现有的内部控制制度基本符合 我国有关法律法规和证券监管部门的要求，符合公司实际生产经营状况和特点，内 部控制制度建立健全，在所有重大方面基本保持了与公司业务及管理相关的有效内 部控制，并得到有效实施。通鼎光电董事会关于《江苏通鼎光电股份有限公司 2011 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第32页，共137页 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了其内部控制制度的建设及运行情 况。 二、财务报告内部控制制定依据 公司以《会计法》、《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》、监管部 门的相关规范性文件以及公司《财务管理手册》为依据，建立了财务报告内部控制， 本年度的财务报告内部控制不存在重大缺陷。 三、年度报告披露重大差错责任追究制度的建立与执行情况 2011 年 3 月 28 日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《年报重大责 任追究制度》，该制度明确界定了年报信息披露重大差错，以及年报信息披露的组 织与分工以及追究责任的形式。为进一步完善信息披露管理制度，加大对年报信息 披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量发挥了重要作用。报告期内执行 情况良好，不存在发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充等情况。 四、公司其他内部问责机制的建立和执行情况 公司在生产、销售、质量等环节都建立了相应的问责制度，报告期内执行情况 良好。不存在重大生产、销售、质量等环节的责任事故。 五、公司内部审计制度的建立和执行情况 内部控制相关情况 是/否/ 不适用 备注/说明（如选择否或不 适用，请说明具体原因） 一、内部审计制度的建立情况 1．公司是否建立内部审计制度，内部审计制度是否经公司 董事会审议通过 是 2．公司董事会是否设立审计委员会，公司是否设立独立于 财务部门的内部审计部门 是 3．（1）审计委员会成员是否全部由董事组成，独立董事占 半数以上并担任召集人，且至少有一名独立董事为会计专业 人士 是 （2）内部审计部门是否配置三名以上（含三名）专职人员 从事内部审计工作 是 二、年度内部控制自我评价报告披露相关情况 1．公司是否根据相关规定出具年度内部控制自我评价报告 是 2．内部控制自我评价报告结论是否为内部控制有效（如为 内部控制无效，请说明内部控制存在的重大缺陷） 是 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第33页，共137页 3．本年度是否聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴 证报告 否 按规定，会计师事务所每两 年需对公司年度内部控制 有效性出具鉴证报告；2011 年3月江苏天衡会计师事务 所有限公司对本公司内部 控制进行了专项审核，出具 了天衡专字（2011）163号 《内控制度鉴证报告》，故 本年度会计师未对公司内 部控制有效性进行鉴证。 4．会计师事务所对公司内部控制有效性是否出具无保留结 论鉴证报告。如出具非无保留结论鉴证报告，公司董事会、 监事会是否针对鉴证结论涉及事项做出专项说明 不适用 同上 5．独立董事、监事会是否出具明确同意意见（如为异议意 见，请说明） 是 6．保荐机构和保荐代表人是否出具明确同意的核查意见（如 适用） 是 三、审计委员会和内部审计部门本年度的主要工作内容与工作成效 审计委员会： 1、督促2010年度审计工作； 2、与公司内部审计部、财务部、证券部就公司的内部控制制度的完善与执行保持沟通； 3、向董事会提名续聘公司内部审计负责人； 4、确定公司2011年度审计工作计划； 5、与会计师事务所就审计报告的编制保持沟通与交流； 6、内部审计部的日常工作围绕实物资产管理、经济责任审计、合同执行审计、基建工程监督审 计、销售投入产出检查评价、招投标监督、公司领导交办工作等展开，在风险控制、效益提升、 促进执行等方面发挥了积极的作用。 四、公司认为需要说明的其他情况（如有） 无。 六、独立董事相关工作制度的建立健全情况和主要内容 2009 年 11 月 2 日，公司 2009 年第三次临时股东大会审议通过了《独立董事工 作制度》，该制度明确了公司独立董事的人数、任职资格、独立性、特别职权、公司 为独立董事提供的必要条件以及独立董事的提名、选举和更换方式等内容，是公司 独立董事相关工作制度的基础性文件。 2011年3月28日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《独立董事年报工 作制度》。该制度明确规定了独立董事在公司年度报告编制、审核及信息披露工作中 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第34页，共137页 的职责和权限，确立了董事会审计委员会在年报工作中的监督职能，为提高公司信 息披露质量发挥了重要作用。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第35页，共137页 第八节 股东大会情况 报告期内，公司共召开了三次股东大会：2010年年度股东大会、2011年第一次 临时股东大会和2011年第二次临时股东大会。会议的召集、召开与表决程序符合《公 司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。 1、2010 年年度股东大会 公司于 2011 年 4 月 24 日在江苏省吴江市震泽镇八都经济开发区小平大道 8 号 公司会所二楼会议室召开公司 2010 年年度股东大会。出席会议的股东及股东代理人 共 25 人，代表股份 185,892,852 股，占公司总股份数的 69.4148%，符合《公司法》 及《公司章程》的有关规定，会议审议通过了如下议案： （1）《2010 年度董事会工作报告》； （2）《2010 年度监事会工作报告》； （3）《2010 年度财务决算报告》； （4）《2011 年度财务预算报告》； （5）《2010 年度利润分配预案》； （6）《2010 年年度报告》及摘要； （7）《关于续聘江苏天衡会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构的 议案》。 会上听取了公司独立董事 2010 年度述职报告。 本次股东大会的决议刊登在 2011 年 4 月 26 日的《证券时报》、《中国证券报》 和公司制定的信息披露网站巨潮资讯网（）上。 2、2011 年第一次临时股东大会 公司于 2011 年 5 月 25 日在江苏省吴江市震泽镇八都经济开发区小平大道 8 号 公司会所二楼会议室召开公司 2011 年第一次临时股东大会。出席会议的股东及股东 代理人共 21 人，代表股份 176,501,100 股，占公司总股份数的 65.9078%，符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议通过了如下议案： 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第36页，共137页 （1）《关于董事会换届选举的议案》； （2）《关于监事会换届选举的议案》。 本次股东大会的决议刊登在 2011 年 5 月 26 日的《证券时报》、《中国证券报》 和公司制定的信息披露网站巨潮资讯网（）上。 3、2011 年第二次临时股东大会 公司于 2011 年 9 月 11 日在江苏省吴江市震泽镇八都经济开发区小平大道 8 号 公司会所二楼会议室召开公司 2011 年第二次临时股东大会。出席会议的股东及股东 代理人共 20 人，代表股份 171,443,852 股，占公司总股份数的 64.0194%，符合《公 司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议通过了如下议案： （1）《关于设立全资子公司并投资光纤预制棒项目的议案》 （2）《关于增加“电线电缆生产、销售”经营范围的议案》 （3）《关于修订<公司章程>的议案》 （4）《关于修订<董事会议事规则>的议案》 （5）《关于修订<投融资管理制度>的议案》 本次股东大会的决议刊登在 2011 年 9 月 14 日的《证券时报》、《中国证券报》 和公司制定的信息披露网站巨潮资讯网（）上。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第37页，共137页 第九节 董事会报告 一、经营情况分析与讨论 （一）报告期内公司经营情况的回顾 1、报告期内总体经营情况概述 2011年是极不平常的一年。从全国看，宏观经济形势错综复杂，通货膨胀阴霾 驱之不散，社会总需求萎靡不振，企业经营成本不断上升，企业利润普遍下滑，股 市持续在低迷向下的通道中徘徊。这是一幅我们刚刚经历的真实的国内经济全景图。 从行业看，突发事件和不利因素接二连三，3• 11日本福岛地震海啸引发预制棒供应 严重短缺，7.23温州动车追尾惨祸导致减速降温中的铁路建设雪上加霜，等等，这 也是我们刚刚经历的直接影响公司经营发展的真实情况。面对如此困难复杂的宏观 经济形势和突如其来的对企业经营发展的巨大冲击，公司2011年还能取得营业总收 入和归属上市公司股东的净利润分别比去年同期增长39.03%、11.09%的业绩，实属 不易。回顾2011年，大致可以从八个方面对公司2011年度的经营情况进行概况。 （1）市场经营 公司在三大运营商2011年度的集采项目中取得了骄人的成绩。公司的主要产品 普通光缆、蝶形光缆、馈线电缆、通信电缆、数据电缆等均在中国电信、中国联通、 中国移动等三大运营商集采中名列前茅。 （2）生产运营 2011年，公司生产运营系统密切配合市场商务系统开展工作，以全力满足销售 订单为工作中心，以年初根据年度预算制定的生产主计划为工作依据，以保质保量 按期交货为工作目标，以在保证质量前提下力求成本最佳为工作原则，组织协调公 司内部所有生产资源，及时调动行业内相关优质生产存量，全力以赴满足市场需求， 较好地完成了全年生产任务。除受光进铜退影响市话通信电缆同比出现下降、受铁 路建设计划调整影响铁路信号电缆同比出现下降以外，其余各类产品生产均实现同 比大幅增长。 （3）质量管理 质量是企业生存和发展的基础。2011年，公司继续狠抓质量工作，充分发挥质 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第38页，共137页 量管理体系作为企业基础管理的主要平台和重要抓手作用，重点整治、整改、提升 原材料进厂检验、生产过程质量管控、产成品质量检验等三个重要环节的质量把控 能力，要求从原材料进厂到产成品出厂整个过程始终处于质量受控状态，确保公司 产品质量。质量管理条线牵头组织落实各项整改举措，各事业部领导非常重视质量 管控工作，严格按股份公司工作部署进行整改落实，从全年总体效果看，公司各类 产品质量处于持续提升状态，各类产品一次交检合格率同比均有不同程度提高，全 年纵向比较也是稳中有升，显示出明显的上升趋势。 （4）技术创新 2011年，公司进一步加大科研投入的力度，大范围开展技术创新活动，通过制 度激励、项目表彰等举措激发广大科技人员和全体员工的创新热情；博士后工作站 成功引进第一位博士并正式开题运行；公司企业技术中心获批国家级，一举登上企 业技术创新最高平台，成为行业中为数不多的佼佼者，为公司创新发展创造了很好 的条件。 （5）人资管理 工作认真负责、富有创新精神、组织纪律性强的干部员工是公司最大的财富， 公司的可持续健康发展，从根本上靠的是人。2011年，公司继续按照按劳分配与按 生产要素分配相结合的分配方式，遵循公正合理、效率优先、兼顾公平的分配原则， 通过上下结合、深入调研、充分研讨，进一步梳理调整了公司薪酬福利分配方案， 继续理顺薪酬福利关系，全面提升了干部员工的工作热情、事业成就感和对公司的 忠诚度。 （6）内部管控 2011年公司继续推进内部管控体系建设，在前些年的工作基础上，不断提升和 改进，基本构建了以董事会领导下的公司管理团队为主体架构，以总经理办公会议 为管控枢纽，以各职能条线为纵向管控纽带，以各产品事业部为区域管控责任单位， 以质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系及6S管理体系为基础管控 平台的纵横结合、纵向到底、横向到边、覆盖全面的立体化全方位管控体系，进一 步强化了公司条线之间、事业部之间以及条线与事业部之间的协同能力，进一步提 升了公司的整体运作能力，进一步增强了公司的综合竞争实力。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第39页，共137页 (7)企业文化 2011年，以外树企业形象，扩大公司知名度，内强员工素质，增强员工归属感， 努力提升企业竞争力为总体目标，不断推进企业文化建设。 2011年，根据工作部署，深入开展主题实践活动，发挥榜样的辐射带动作用。 三争一创、合理化建议、创先争优、选树典型等活动营造了“比、学、赶、帮、超 的工作学习氛围。公司在组织青年日常活动的基础上，加强一线青年的岗位成才、 励志锻炼和教育，在三争一创活动中突出青年的突击手作用，推荐、组织优秀的电 工、检验工等参加市工会组织的技能大赛，组织团员青年到进行拓展训练，培养广 大青年员工的团队精神。 2、近三年主要会计数据及财务指标变动情况及变动原因 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减 （％） 2009 年 营业总收入（元） 1,861,610,592.14 1,338,992,149.41 39.03% 954,256,460.88 营业利润（元） 181,392,098.15 163,479,183.46 10.96% 101,368,213.31 利润总额（元） 190,135,148.09 170,348,900.42 11.62% 100,737,268.10 归属于上市公司股 东的净利润（元） 159,323,319.63 143,412,765.57 11.09% 84,211,849.85 归属于上市公司股 东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 160,054,183.83 136,854,896.79 16.95% 84,782,682.81 经营活动产生的现 金流量净额（元） 36,491,235.09 66,256,673.51 -44.92% 76,317,912.93 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末 增减（％） 2009 年末 资产总额（元） 2,451,555,656.69 1,983,998,182.13 23.57% 886,209,478.89 负债总额（元） 887,387,824.24 562,247,047.29 57.83% 504,239,775.39 归属于上市公司股 东 的 所 有 者 权 益 （元） 1,545,434,890.16 1,412,891,570.53 9.38% 375,548,804.96 总股本（股） 267,800,000.00 267,800,000.00 0.00% 200,800,000.00 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第40页，共137页 变动原因分析： （1）报告期公司营业总收入比去年同期增长 39.03%，主要是随着公司综合竞 争力的不断增强，公司产品的市场占用率得到有效提升，进而销售的通信光缆、室 内软光缆、射频电缆、数据电缆以及废旧电缆数量增加形成。 （2）报告期公司营业利润、利润总额、归属于上市公司股东的净利润、归属于 上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润别去年同期增长分别为 10.96%、11.62%、 11.09%、16.95%，均低于营业总收入的增长 39.03%，主要是因为本年度公司的人力 成本上涨、产品的销售价格有所下降。 （3）报告期公司经营活动产生的现金流量净额比去年同期减少 44.92%，主要 原因系随着公司销售收入和净利润的增长，经营活动现金流入相应增加，同时由于 生产规模的扩大，购买商品、支付的工资及税费也相应增加，使经营活动现金流出 增加的幅度大于现金注入增加的幅度，致使经营活动产生的净现金流量相应减少。 （4）报告期公司资产总额、归属于上市公司股东的所有者权益分别比去年同期 增长 23.57%、9.38%，主要是公司生产规模的扩大和净利润的增长所致。 （5）报告期内公司负债总额比去年同期增长 57.83%，主要是因为○1 公司生产经 营及基建规模扩大，资金需求量增加，银行借款规模扩大；○2 公司生产经营及基建 规模扩大，应付供应商原材料款以及基建承包方基建款增加。 3、主营业务范围及经营情况 （1）主营业务分行业、分产品情况 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比 上年增减（%） 毛利率比上年 增减（%） 通信及相关设 备制造业 175,350.62 135,460.17 22.75% 31.71% 33.34% -0.95% 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比 上年增减（%） 毛利率比上年 增减（%） 通信光缆 103,045.85 76,497.02 25.76% 36.95% 37.94% -0.54% 室内软光缆 9,996.13 6,860.41 31.37% 458.46% 413.14% 6.06% 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第41页，共137页 通信电缆 34,260.97 26,660.41 22.18% -12.54% -9.75% -2.41% 射频电缆 11,189.70 10,463.39 6.49% 19,299.62% 16,079.67% 18.61% 数据电缆 6,497.56 6,001.52 7.63% 965.61% 998.74% -2.79% 铁路信号缆 10,360.40 8,977.42 13.35% -36.30% -38.70% 3.40% 变动原因分析： ○1 报告期公司产品营业收入、营业成本分别比去年同期增长 31.71%、33.34%， 营业收入的增长主要是随着公司综合竞争力的不断增强，公司产品的市场占用率得 到有效提升，进而销售的通信光缆、室内软光缆、射频电缆、数据电缆以及废旧电 缆数量增加形成，随着营业收入的增长，营业成本相应增长。产品的销售价格有所 下降，导致营业收入的增长幅度小于营业成本的增长幅度。 ○2 报告期公司室内软光缆产品营业收入、营业成本分别比去年同期增长 458.46%、413.14%；射频电缆产品营业收入、营业成本分别比去年同期增长 19,299.62%、16,079.67%；数据电缆产品营业收入、营业成本分别比去年同期增长 965.61%、998.74%，主要原因是这三类产品上年度营业收入、营业成本基数较低。 ○ 3 报告期公司通信电缆产品营业营业收入、营业成本分别比去年同期减少 12.54%、9.75%，主要是受“光进铜退”的影响，运营商通信电缆的需求量逐年减少。 ○ 4 报告期公司铁路信号缆产品营业收入、营业成本分别比去年同期减少 36.30%、 38.70%，主要是受温州“7·23”动车事故的影响，高铁项目大部分停工或延期，影 响了公司该产品的正常生产与交货。 （2）主营业务分地区情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 华东地区 77,556.50 52.74% 华北地区 24,618.24 18.52% 西北地区 20,345.38 29.74% 华南地区 39,591.75 52.37% 西南地区 17,198.60 37.29% 其他地区 6,850.59 -16.04% 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第42页，共137页 （3）主要供应商、客户情况 单位：元 2011年度 2010年度 是否存在关联关系 前五大供应商采购总额 721,651,596.33 581,494,326.68 否 前五大供应商占采购总额的比例 47.43% 51.49% 否 前五大客户销售总额 404,773,630.60 25,1760,332.97 否 前五大客户占销售总额的比例 21.74% 18.80% 否 4、报告期内资产构成变动情况 单位：元 项 目 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 本年占总资 产比例较上 年增减 金额（元） 占总资 产比例 金额（元） 占总资 产比例 货币资金 735,012,870.27 29.98% 767,055,006.13 38.66% -8.68% 应收票据 34,896,274.36 1.42% 3,016,464.36 0.15% 1.27% 应收账款 352,622,762.27 14.38% 244,487,367.85 12.32% 2.06% 预付款项 74,240,757.49 3.03% 66,590,036.54 3.36% -0.33% 其他应收款 13,877,427.15 0.57% 4,167,968.96 0.21% 0.36% 存货 583,452,142.03 23.80% 379,344,950.56 19.12% 4.68% 长期股权投资 1,000,000.00 0.04% 1,000,000.00 0.05% -0.01% 固定资产 519,978,631.25 21.21% 379,510,270.64 19.13% 2.08% 在建工程 49,715,317.60 2.03% 57,404,275.62 2.89% -0.86% 短期借款 401,000,000.00 16.36% 196,000,000.00 9.88% 6.48% 长期借款 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00% 资产总额 2,451,555,656.69 - 1,983,998,182.13 - - 变动原因分析： （1）报告期公司应收票据比去年同期增幅较大，主要原因系公司本年度生产经 营规模扩大，销售收入增加，期末收到了较多的承兑汇票形成。 （2）报告期公司应收账款比去年同期增幅较大，主要原因系公司本年度生产经 营规模扩大，销售收入增加。 （3）报告期公司其他应收款比去年同期增幅较大，主要原因系公司生产经营规 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第43页，共137页 模扩大，期末支付的各类保证金和职工备用金借款增加较多。 （4）报告期公司存货比去年同期增幅较大，主要原因系：①公司生产经营规模 扩大，所需要的原材料供应和生产过程中的在制品增加；②公司未执行完毕合同较 多，造成公司期末产成品增加。 （5）报告期公司固定资产比去年同期增幅较大，主要原因系公司生产经营规模 扩大，光纤、射频电缆等生产设备和生产厂房增加。 （6）报告期公司短期借款比去年同期增幅较大，主要原因系公司生产经营及基 建规模扩大，资金需求量增加较多。 5、报告期内，现金流量相关数据构成及变动原因 单位：万元 项目 2011 年度 2010 年度 增减变化 一、经营活动产生的现金流量 经营活动现金流入小计 200,239.91 148,422.55 34.91% 经营活动现金流出小计 196,590.79 141,796.89 38.64% 经营活动产生的现金流量净额 3,649.12 6,625.67 -44.92% 二、投资活动产生的现金流量： 投资活动产生的现金流入小计 96.17 39.67 142.43% 投资活动产生的现金流出小计 23,202.84 11,835.32 96.05% 投资活动产生的现金流量净额 -23,106.66 -11,795.65 95.89% 三、筹资活动产生的现金流量 筹资活动现金流入小计 57,185.69 145,895.95 -60.80% 筹资活动现金流出小计 41,358.12 77,946.60 -46.94% 筹资活动产生的现金流量净额 15,827.58 67,949.35 -76.71% 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -1.21 -1.82 -33.52% 五、现金及现金等价物净增加额 -3,631.17 62,777.55 -105.78% 加：期初现金及现金等价物余额 67,396.30 4,618.75 1359.19% 六、期末现金及现金等价物余额 63,765.13 67,396.30 -5.39% 变动原因分析： （1）报告期公司经营活动产生的现金流量净额比去年同期减少 44.92%，主要 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第44页，共137页 原因系随着公司销售收入和净利润的增长，经营活动现金流入相应增加，同时由于 生产规模的扩大，购买商品、支付的工资及税费也相应增加，使经营活动现金流出 增加的幅度大于现金注入增加的幅度，致使经营活动产生的净现金流量相应减少。 （2）报告期公司投资活动产生的现金流量净额比去年同期增加 95.89%，主要 原因系 2011 年度购建固定资产所支付的现金增加。 （3）报告期公司筹资活动产生的现金流量净额比去年同期减少 76.71%，主要 原因系 2011 年度吸收投资收到的现金大幅减少。 6、报告期内期间费用情况的分析 单位：元 项目 2011 年 2010 年 同比增加 销售费用 74,758,757.57 66,242,494.73 12.86% 管理费用 110,707,416.34 50,634,578.67 118.64% 财务费用 17,003,520.32 22,473,281.16 -24.34% 所得税 29,802,625.73 27,697,469.08 7.60% 合计 232,272,319.96 167,047,823.64 39.05% 变动原因分析： （1）报告期公司销售费用比去年同期增长 12.86%，主要是随着公司生产经营及 销售规模不断扩大，产品销售的运输费用及业务费用也相应增加。 （2）报告期公司管理费用比去年同期增长 118.64%，主要原因系随着公司生产 经营规模不断扩大，管理人员岗位增加，人员薪酬及折旧费用等增加以及研究开发 费增加较多形成。 （3）报告期公司财务费用比去年同期减少 24.34%，主要是本期未使用的募集资 金产生的利息收入。 7、公司偿债能力分析 项 目 2011 年（或年末） 2010 年（或年末） 同比增减 流动比率（倍） 2.05 2.70 -24.07% 速动比率（倍） 1.38 2.00 -31.00% 资产负债率（%） 36.20% 28.34% 7.86% 利息保障倍数（倍） 10.38 7.50 38.40% 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第45页，共137页 8、公司主要子公司、参股公司的经营情况及业绩 单位：万元 公司名称 控（参） 股比例 主要产品或者服务 注册资本 总资产 净资产 归属于上市 公司所有者 的净利润 江苏通鼎 光电科技 有限公司 100% 铁路数字信号电缆、铁 路特种电缆、通信电缆 及光缆生产及销售 10,080.00 16,726.95 9,514.56 -728.16 江苏通鼎 光棒技术 有限公司 100% 从事自身光纤预制棒、 光纤生产的预备期内 的服务。 5,000.00 5,003.18 4,997.97 -2.03 苏州市盛 信光纤传 感科技有 限公司 75.00% 光纤传感定位系统研 发、生产、销售 2,758.62 2,701.92 2,715.83 338.99 苏州鼎宇 线缆新材 料有限公 司 60% 低烟无卤阻燃电缆料、 聚氯乙烯电缆料、聚乙 烯电缆料生产、销售 800.00 922.07 821.07 12.64 上海伟业 创兴机电 设备有限 公司 51% 机电成套设备、机械设 备（除特种设备）、不 锈钢制品、五金制品加 工（限分支机构经营）、 批发、零售，线缆生产 专用设备、铝合金制品 批发、零售。[企业生 产经营涉及行政许可 的，凭许可证经营] 1,000.00 2,116.86 973.70 -13.41 上海森首 光电科技 有限公司 51% 计算机软件开发及销 售，光电产品、机电产 品、工业设备、包装材 料、金属材料的销售， 从事光电产品领域内 的技术服务、技术咨 询、技术开发、技术转 让，机电设备安装建设 工程专业施工。（涉及 行政许可的，凭许可证 经营） 900.00 1,246.07 793.46 -7.93 （二）对公司未来发展的展望 1、公司所处的行业发展趋势及公司面临的市场竞争格局 进入2012年，宽带成为业界关注的最大热点。工信部苗圩部长早在去年年底就 提出推动实施“宽带中国”战略，争取到2015年，城市家庭带宽达到20M，农村家庭 达到4M。我国宽带网络建设力度的进一步加大，无疑会拉动与宽带建设相关的产品 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第46页，共137页 和解决方案需求的增长。 人们普遍认为，作为宽带网络建设的基础，我国的光纤产业将在“宽带中国” 发展战略中迎来大发展的良机。然而，当人们真正将目光投向我国的光纤光缆产业 时，却发现情形不容乐观。虽然我国拥有着全球规模最大的光纤光缆产业规模，但 受多种因素影响，大而不强的局面长期未能得到根本改变。就目前的市场形势来看， 随着宽带建设的全面升温，2012年，光纤供应短缺将成定局。 从需求方面看，近年来，在我国信息通信网络持续的大规模建设，特别是3G网 络建设的带动下，光纤销量已突破1亿芯公里，成为全球最大的光纤消费市场。市场 分析人士预计，2012年，在3G建设对光纤需求相对稳定的背景下，宽带建设对光纤 的需求将毫无悬念地大幅度增加，从而带动光纤市场出现爆发性增长。 在宽带建设领域，虽然“宽带中国”战略的具体落实可能还需要一定的时间， 但运营企业早已开始加大宽带网络建设的力度。中国电信的“光进铜退”以及“光 网城市”战略正在加紧实施；中国联通的光纤网络建设力度也在加强，宽带提速试 点范围扩大；而中国移动近年来一直在加强基础网络建设的力度，是国内最大的光 纤采购商，其下属的铁通公司的宽带接入业务也在不断推进。这无疑将进一步促进 市场对光纤需求的增长。此外，工信部已经将建光网、提速度、广普及作为2012年 工作的重点目标，重点实施宽带上网提速工程，落实推动中国宽带基础设施水平和 应用水平的提升。更为重要的是，许多地方政府已经开始制定相关的宽带提速目标 并承诺给予政策等多方面的支持。这一切将有效加快各地光纤宽带网络建设的速度， 扩大光纤宽带网络建设的规模，直接带动光纤网络的发展，拉动光纤市场的增长。 在移动宽带领域，随着移动互联网业务的开展，移动数据量增长迅猛，运营商 也将进一步扩大网络建设，包括3G以及WLAN等网络建设的规模，以适应业务量迅猛 增长的需求。目前，中国移动已经率先开始进行WLAN设备的招标工作，相关工程的 建设实施，也将拉动光纤需求增长。此外，各运营商与地方政府签署的无线城市建 设协议对光纤需求增长同样是一个有力的促进因素。另外，行业专网市场以及三网 融合市场对光纤的需求也不应忽视。随着我国信息化建设的日益深入以及三网融合 的逐步推进，相关专业网络的建设规模也在不断扩展，对光纤的需求稳步增长。 综合以上因素，市场专家预计，2012年，光纤需求将出现新一轮的爆发性增长， 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第47页，共137页 并将随着“宽带中国”战略的实施而持续相当长的一个时期。有关市场专家认为， 加上电力等相关行业对光纤的需求，2012年，我国市场对光纤的总需求会接近1.5 亿芯公里，将毫无悬念地创出历史的新高。那么，我国光纤光缆产业的整体供应能 力如何呢？应该看到，我国的光纤生产能力近年来增长迅猛。相关企业都看好我国 光纤光缆市场未来的发展前景，相关厂家也不断扩大生产能力。2008年，国内光纤 产能突破7,000万芯公里，2009年突破9,000万芯公里，2010年突破1亿芯公里。从市 场供应情况看，2009年，在我国3G网络建设爆发性增长的带动下，光纤供应出现紧 缺，我国光纤企业相继扩产；刚刚过去的2011年，受日本地震等诸多因素影响，光 纤预制棒供应紧张，光纤供应缺口在500万芯公里左右。到2012年年初，我国光纤生 产企业新一轮扩产完成，目前产能突破1.2亿芯公里，创历史最高纪录。从我国光纤 光缆产业的特点看，由于技术门槛较低，光缆产能明显过剩，虽然光纤产能扩展迅 速，但仍受到光纤预制棒产能的限制。目前，我国光纤生产所需的光纤预制棒，将 近50%依赖进口，这也成为制约我国光纤生产能力进一步提高的短板。2012年，我国 光纤产能还会有所增长，一些光缆企业开始大规模投资进入光纤生产领域，一些光 纤企业也进一步扩大了光纤预制棒的生产能力，但是，这些新的生产能力进入市场 还需要有一个过程，特别是光纤预制棒生产能力的增长会受到成本、工艺成熟性等 多种因素的制约，不可能在短期内迅速提升。业内人士估计，我国光纤预制棒近50% 依赖进口的局面短期内将不会有根本性的改变。因此，我国2012年的光纤产能乐观 估计将会在1.3亿芯公里左右，与市场需求相比，有1,500万芯公里到2,000万芯公里 的缺口，形势不容乐观。目前，市场上已经出现光纤短缺的迹象，光纤的市场价格 也出现明显回升。对此，尽管相关光纤企业纷纷表示，将做好充分准备，全力扩大 生产，满足市场需求，支持宽带建设发展，但市场专家预计，在需求大爆发的背景 下，在2012年，光纤光缆市场中，光纤短缺将成为定局。 2、公司面临的机遇与挑战 （1）在国内外光通信市场持续高速发展的大趋势下，通鼎光电已经启动的光棒 项目、光缆产能扩建项目将大大提升公司在行业、市场中综合竞争能力，从而保证 公司在十二五期间持续稳定发展。 同时公司将调动综合资源，充分利用市场优势及综合竞争能力，及时进行产品 结构调整，延长价值链，增加利润增长点，提升企业可持续发展能力，向成为国内 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第48页，共137页 外知名的综合线缆制造商的战略发展目标努力。 （2）综合宏观经济形势和行业形势分析，可以预期的是，2012年国内宏观经济 将延续调整的基调，并且可以判断，未来数年的宏观经济将步入调整周期，经济增 长速度将趋缓，温和的通胀将一路伴随，很可能会经历数年类似“滞涨”的艰难岁 月；2012年行业竞争将延续虽然供不应求但价格依然下行的悖论行情，各大企业占 据市场份额的欲望依然高过创造利润的欲望，行业企业正处在一个市场充分竞争的 正常过程中，理性的回归还需时日。有鉴于此，我们最重要的事情应该就是先把自 己的身体锻炼好，增强自身的抵抗力、耐久力和竞争力，力争在这场马拉松式的赛 跑中脱颖而出，最终赢得胜利。 3、公司2012年度经营计划 （1）进一步强化质量意识，持续提升产品质量保证能力 2012年1月11日，温家宝总理召开国务院常务工作会议，专题部署质量工作，明 确要求各级政府技术质量监督系统进一步加大对各类产品的质量监管力度，一场全 国范围内的质量提升活动即将展开。我们一定要顺应大势，响应国家号召，进一步 强化质量意识，全面部署落实行之有效的质量保证举措，持续提升各类产品质量保 证能力，确保产品质量。 （2）倾力打造国内一流的光电缆生产基地，进一步提高光电缆产品制造能力 公司目前的在建项目建成达产后，通鼎光电将当之无愧地成为国内光电缆业界 主业特色鲜明的一流企业，八都生产基地将成为国内一流的光电缆生产基地。 （3）全面启动国家级企业技术中心建设，不断增强公司技术创新能力 国家级企业技术中心建设是2012年技术创新工作的重头戏，全面启动技术中心 建设，不断增强公司技术创新能力，是公司2012年技术条线的主要工作。 （4）重视推进内控体系建设，切实增强风险管控能力 风险管控是上市公司的必修课，内控体系建设是公司风险管控的重要内容，2012 年，公司计划全面按照财政部、证监会等五部委制定的内控体系标准开展建设工作， 进一步加强风险管控，切实保障全体股东的权益，为公司持续健康发展保驾护航。 （5）继续拓展供应渠道，确保供应链安全可靠 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第49页，共137页 随着公司产业规模的迅速壮大，各种原辅材料的用量急剧增长，对大宗重要原 材料的品质要求更加严格，原有的供应渠道以及采购理念面临极大挑战。大企业运 营中供应链的安全可靠至关重要，尽快打造一条安全可靠供应链的任务已经严肃地 摆在我们面前。 （6）继续推进ERP项目建设，着力推进公司信息化建设水平 企业的信息化水平在很大程度上体现了企业的管控能力和管控效率，也在很大 程度上反映了企业的现代化管理水平。2012年，公司将进一步加大信息化建设力度， 进一步完善OA系统、视频监控系统、一卡通系统，继续按计划推进ERP项目建设，努 力打造快捷高效的信息化管控平台，为公司进一步转型升级科学发展创造良好条件。 （7）继续改善资源配置效率，不断补强薄弱环节 近几年来，公司的快速发展成效显著，但资源配置基本集中在生产一线，疏忽 了对一些必要的辅助领域的资源配置，内部管控出现了一些薄弱环节，有必要进行 及时补强。2012年，要进一步加强仓储管理、内部公共环境管理等工作，尤其是原 材料仓库管理，厂区道路、停车位、指示牌、宣传栏、以及办公区域与生产区域的 有效隔离等，需要规范管理和整改提升。 （8）继续深化队伍和文化建设，不断夯实持续健康发展基础 2012年，公司将继续加强干部员工队伍建设，继续梳理、理顺薪酬福利体系， 继续丰富员工业余文体生活，继续深化企业文化建设，继续倡导以人为本的价值理 念，努力创造心气顺、干劲足的和谐工作生活环境，不断增强干部员工的凝聚力和 归属感，不断夯实公司持续健康发展的基础。 4、公司面临的风险因素 （1）客户集中的风险 近年来，随着本公司技术水平不断提高、品牌影响力持续扩大，公司业务呈快 速增长势头，但公司产品的销售对象主要集中在移动、电信、联通、广电等运营商。 客户相对比较集中。 为此公司将通过优质的产品和良好的服务，进一步巩固和拓展现有市场，与主 要客户建立长期的战略伙伴关系；另外，公司近几年正逐步扩大销售团队，在扩大 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第50页，共137页 国内市场的基础上大力拓展国际市场。 （2）原材料价格波动带来的风险 原材料价格波动带来的风险和压力是公司生产经营中需要面对的主要问题之 一。 针对这一问题，公司采取了一系列的应对措施：对于铁路信号缆的主要原材料 铜，公司目前是以套期保值的方式锁定价格；对于其它大宗原材料，公司通过与供 应商签订长期的供应协议，让原材料供应商跟公司一同承担原材料价格波动带来风 险。 （3）管理风险 近年来公司业务发展情况良好，保持了较快的增长速度，随着公司业务规模的 不断拓展、产品结构的优化，以及募集资金投资项目的投产，公司的规模和管理工 作的复杂程度都将显著增大，公司存在能否具备相应的管理能力并建立有效的激励 约束机制来保证公司持续健康发展的风险。 管理的关键在于人才，为了解决这一问题，公司在人力资源上一方面采取了提 前培养、提前储备的战略，加大内部人才培养的力度，加大培训体系建设，培育核 心团队；另一方面公司将继续从外部招聘来缓解人力资源的需求压力，引进社会优 秀人才，丰富人才结构。 二、报告期内投资情况 1、募集资金管理情况 公司对募集资金在专项账户集中存储管理，并且公司、保荐机构与专户所在银 行均签署了《募集资金三方监管协议》。公司在使用募集资金时，按照本公司《募 集资金管理办法》以及三方监管协议中相关条款规定严格履行申请和审批手续。 2、募集资金存放情况 截至2011年12月31日，募集资金专户余额合计为20,458.82万元，具体存储情况 如下： 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第51页，共137页 银行名称 银行账号 金额 存储方式 资金用途 中国农业银行股份有限公 司吴江八都支行 544601040006692 10,330.13 活期 年产光纤 700 万芯公里 项目 中国建设银行股份有限公 司吴江震泽支行 32201997639059988888 / 活期 超募资金（2011 年 11 月 10 日销户） 兴业银行股份有限公司南 京城西支行 409460100100170349 4,502.42 活期 年产 300 万芯公里通信 用单模光纤项目 交通银行股份有限公司吴 江平望支行 389683604018010050055 5,626.27 活期 年产 600 万芯公里通信 光缆项目 合计 20,458.82 3、募集资金使用情况 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第52页，共137页 单位：万元 募集资金总额 89,393.00 本年度投入募集资金总额 26,829.55 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 69,249.97 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募资金投 向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本年度投入 金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 年产光纤 700 万芯公里项目 否 36,819.91 36,819.91 3,183.42 26,642.84 72.36% 2011 年 10 月 31 日 3,820.43 不适用 否 承诺投资项目小计 - 36,819.91 36,819.91 3,183.42 26,642.84 - - 3,820.43 - - 超募资金投向 年产300万芯公里通信用单模 光纤项目 否 6,755.00 6,755.00 2,276.24 2,276.24 33.70% 2011 年 12 月 31 日 0.00 不适用 否 年产 600 万芯公里通信光缆 否 7,910.00 7,910.00 2,300.92 2,300.92 29.09% 2012 年 05 月 31 日 0.00 不适用 否 归还银行贷款（如有） - 18,961.00 18,961.00 18,961.00 100.00% - - - - 补充流动资金（如有） - 19,068.97 19,068.97 19,068.97 19,068.97 100.00% - - - - 超募资金投向小计 - 52,694.97 52,694.97 23,646.13 42,607.13 - - 0.00 - - 合计 - 89,514.88 89,514.88 26,829.55 69,249.97 - - 3,820.43 - - 未达到计划进度或预计收益 的情况和原因（分具体项目） 1、“年产光纤 700 万芯公里项目”和“年产 300 万芯公里通信用单模光纤”两个项目实际进度与计划进度一致，出现累计投 入金额与承诺投入金额存在差异的主要原因：（1）项目工程采购的主要设备普遍国产化，有效的降低了设备投资成本；（2） 部分基建和设备款项尚未支付完毕。 2、本表中“年产光纤 700 万芯公里项目”本年度实现的效益为一期项目 2011 年度的效益和二期项目 2011 年 11-12 月份的效 益，由于该项目二期尚处于投产初期，产能尚未全部发挥出来，故暂不具有可比性。 项目可行性发生重大变化的 情况说明 无 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第53页，共137页 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 适用 公司超募资金金额为 52,573.09 万元，具体用途如下： 1、2010 年 11 月 28 日，经公司第一届董事会第十五次会议审议通过，使用超募资金 18,961.00 万元偿还银行贷款，使用超 募资金 6,755.00 万元投资年产 300 万芯公里通信用单模光纤项目； 2、2011 年 2 月 28 日，经公司第一届董事会第十六次会议审议通过，使用超募资金 15,000.00 万元永久性补充流动资金； 3、2011 年 6 月 24 日，经公司第二届董事会第二次会议审议通过，使用超募资金 7,910.00 万元投资年产 600 万芯公里通信 光缆项目； 4、2011 年 10 月 19 日，经公司第二届董事会第六次会议审议通过，使用超募资金专户中超募资金及该专户累计利息收入合 计 4,068.97 万元永久性补充流动资金。 至此，公司超募资金全部有明确使用用途。截至 2011 年 12 月 31 日，已经累计使用超募资金 42,607.14 万元，具体用项详见 本表上列示。 募集资金投资项目实施地点 变更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式 调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入 及置换情况 适用 2010 年 11 月 1 日，公司召开第一届董事会第十四次会议，审议通过了《关于用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目 的自筹资金的议案》，为保障募集资金投资项目顺利进行，公司以自筹资金投入募集资金投资项目。截止 2010 年 10 月 21 日， 公司以自筹资金实际投资额为 20,759.42 万元，2010 年 11 月 5 日，公司对上述先期投入资金进行了置换。 用闲置募集资金暂时补充流 动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余 的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及 去向 本公司募集资金及超募资金均有明确用途，尚未使用完毕的原因是工程项目尚未全部完工结算，款项尚未支付完毕。截至 2011 年 12 月 31 日，尚未使用完毕的募集资金及超募资金全部以活期存款的形式存放于各专户银行。 募集资金使用及披露中存在 的问题或其他情况 无 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第54页，共137页 4、会计师事务所对募集资金使用情况的专项审核意见 天衡会计师事务所有限公司出具了《募集资金年度存放和使用情况专项鉴证报 告》天衡专字（2012）00109号，认为：本公司董事会《关于2011年度募集资金存放 和使用情况的专项报告》已经按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作 指引》及相关格式指引编制，该报告关于本公司2011年度募集资金实际存放、使用 情况的披露与实际情况相符。 5、报告期内非募集资金项目的投资情况 2011年9月11日，公司2011年第二次临时股东大会审议通过了《关于设立全资子 公司并投资光纤预制棒项目的议案》，目前该项目尚在筹建中，土地使用权尚未取 得，该项目如有进一步的进展，公司将及时披露。 该项目的情况介绍详见2011年8月27日以及2011年9月14日刊登在《证券时报》、 《中国证券报》和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ 上的公告。 三、对前期会计调整情况的说明 报告期内，未发生对前期会计调整的情况。 四、董事会日常工作情况 1、董事会会议情况 报告期内，公司董事会共召开十次会议。 （1）2011年2月28日13:00，公司第一届董事会第十六次会议在公司会议室以现 场会议方式召开，本次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资 金的议案》。 本次会议决议公告刊登在 2011 年 3 月 1 日的《证券时报》、《中国证券报》和 公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ （2）2011 年 3 月 28 日 9:00，公司第一届董事会第十七次会议在公司会所一楼 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第55页，共137页 会议室以现场会议方式召开，本次会议审议通过了《2010 年度总经理工作报告》、 《2010 年度董事会工作报告》、《2010 年度财务决算报告》、《2011 年度财务预 算报告》、《2010 年度利润分配预案》、《2010 年年度报告》及摘要、《关于公司 2010 年度内部控制的自我评价报告》、《董事会关于 2010 年度募集资金存放和使 用情况的专项报告》、《关于公司 2011 年度预计日常关联交易的议案》、《关于续 聘江苏天衡会计师事务所有限公司为公司 2011 年度审计机构的议案》、《关于全资 子公司江苏通鼎光电科技有限公司 2011 年拟开展套期保值业务的议案》、《关于聘 任证券事务代表的议案》、《关于对江苏通鼎光电科技有限公司增资的议案》、《关 于制订<期货套期保值业务内部控制制度>的议案》、《关于制订<内幕信息知情人登 记管理制度>的议案》、《关于制订<对外报送信息管理制度>的议案》、《关于制订 <独立董事年报工作制度>的议案》、《关于制订<董事会审计委员会年报工作制度> 的议案》、《关于制订<年报重大责任追究制度>的议案》、《关于召开公司 2010 年 度股东大会的议案》。 本次会议决议公告刊登在 2011 年 3 月 30 日的《证券时报》、《中国证券报》 和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ （3）2011 年 4 月 18 日 9:00，公司第一届董事会第十八次会议在公司会议室以 现场会议方式召开，本次会议审议通过了《2011 年第一季度季度报告》。 本次会议因只审议《2011 年第一季度季度报告》这一项议案，决议未公告。 （4）2011 年 5 月 9 日 14:00，公司第一届董事会第十九次会议在公司会所一楼 会议室以现场会议方式召开，本次会议审议通过了《关于董事会换届选举的议案》、 《关于召开公司 2011 年第一次临时股东大会的议案》。 本次会议决议公告刊登在 2011 年 5 月 10 日的《证券时报》、《中国证券报》 和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ （5）2011 年 5 月 25 日 11:00，公司第二届董事会第一次会议在公司会所一楼 会议室以现场会议方式召开，本次会议审议通过了《关于选举公司第二届董事会董 事长的议案》、《关于选举公司第二届董事会各专门委员会委员的议案》、《关于 聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理的议案》、《关于聘任公司财 务总监的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司证券事务 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第56页，共137页 代表的议案》、《关于聘任公司审计部负责人的议案》、《关于加强上市公司治理 专项活动自查事项及整改计划》、《关于对董事长特别授权的议案 本次会议决议公告刊登在 2011 年 5 月 26 日的《证券时报》、《中国证券报》 和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ （6）2011 年 6 月 24 日 13:00，公司第二届董事会第二次会议在公司会所一楼 会议室以现场方式召开，本次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资年产 600 万芯公里通信光缆项目并增加募集资金三方监管账户的议案》、《董监高培训制度》 本次会议决议公告刊登在 2011 年 6 月 25 日的《证券时报》、《中国证券报》 和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ （7）2011 年 7 月 25 日 14:00，公司第二届董事会第三次会议在公司会议室以 现场方式召开，本次会议审议通过了《2011 年半年度报告》。 本次会议因只审议《2011 年半年度报告》这一项议案，决议未公告。 （8）2011 年 8 月 26 日 14:00，公司第二届董事会第四次会议在公司会议室以 现场方式召开，本次会议审议通过了《关于设立全资子公司并投资光纤预制棒项目 的议案》、《关于增加“电线电缆生产、销售”经营范围的议案》、《关于修订< 公司章程>的议案》、《关于修订<董事会议事规则>的议案》、《关于修订<投融资 管理制度>的议案》、《关于制订<信息披露事务管理制度>的议案》、《关于制订< 投资者调研接待工作管理办法>的议案》、《关于“加强上市公司治理专项活动”的 整改报告》、《关于召开公司 2011 年第二次临时股东大会的议案》。 本次会议决议公告刊登在 2011 年 8 月 27 日的《证券时报》、《中国证券报》 和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ （9）2011 年 9 月 28 日 10:00，公司第二届董事会第五次会议在公司会议室以 现场方式召开，本次会议审议通过了《关于“加强中小企业板上市公司内控规则落 实”专项活动的自查表及整改计划》。 本次会议决议公告刊登在 2011 年 9 月 29 日的《证券时报》、《中国证券报》 和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ （10）2011 年 10 月 19 日 14:00，公司第二届董事会第六次会议在公司会议室 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第57页，共137页 以现场方式召开，本次会议审议通过了《2011 年第三季度季度报告》》、《关于使 用超募资金永久性补充流动资金的议案》。 本次会议决议公告刊登在 2011 年 10 月 20 日的《证券时报》、《中国证券报》 和公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规 则》的规定和要求，认真履行职责并全面执行了公司股东大会决议的全部事项。主 要工作如下： 根据公司2010年年度股东大会决议，于2011年5月17日完成公司2010年度权益分 派工作；根据公司2011年第一次临时股东大会决议，于2011年6月7日完成新任董事、 监事的工商备案工作；根据公司2011年第二次临时股东大会决议，于2011年9月19 日完成增加“电线电缆生产、销售”经营范围的工商变更手续，于2011年11月24日 完成设立全资子公司“江苏通鼎光棒技术有限公司”的工作。 3、审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况 2009 年 10 月 15 日，公司第一届董事会第十次会议审议通过了《关于成立董事 会提名委员会、董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会 及选举各委员会委员的议案》，并审议通过了《关于制订<董事会提名委员会实施细 则>、<董事会战略委员会实施细则>、<董事会审计委员会实施细则>、<董事会薪酬 与考核委员会实施细则>的议案》。审计委员会等四个董事会专门委员会的设立已经 公司 2009 年第三次临时股东大会审议通过。《董事会审计委员会实施细则》明确了 公司董事会审计委员会的人员构成、职责权限、会议的召开与通知、议事与表决程 序等内容，是公司董事会审计委员会相关工作制度的基础性文件。 2011年3月28日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《审计委员会年报 工作制度》。该制度明确规定了董事会审计委员会在公司年度报告编制、审核及信息 披露工作中的职责和权限，确立了董事会审计委员会在年报工作中的监督职能，为 提高公司信息披露质量发挥了重要作用。 报告期内，公司董事会审计委员会能够按照《公司章程》等相关规定规范运作， 监督公司内部审计制度实施情况，促进公司内部审计机构的健全，审核公司财务信 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第58页，共137页 息及其披露情况，并督促会计师事务所审计工作。 审计委员会发挥了其应有的作用: （1）督促2010年度审计工作； （2）与公司内部审计部、财务部、证券部就公司的内部控制制度的完善与执行 保持沟通； （3）向董事会提名续聘公司内部审计负责人； （4）确定公司2011年度审计工作计划； （5）与会计师事务所就审计报告的编制保持沟通与交流； 4、薪酬与考核委员会的履职情况 薪酬委员会对2011年公司董事、监事和高级管理人员的薪酬的审核意见为：公 司已建立了公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级 管理人员实行基本年薪与年终绩效考核相结合的薪酬制度。公司董事、高级管理人 员2011年的薪酬水平符合公司绩效考核体系。 5、战略委员会的履职情况 战略委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事 会战略委员会工作细则》及其它有关规定，积极履行职责。2011年1月，战略委员会 组织召开了战略研讨会，对公司所处行业进行了深入分析研究，为公司发展战略的 实施提出了合理建议。 6、提名委员会的履职情况 报告期内，提名委员会按照《董事会提名委员会实施细则》履行职责，对拟聘 任的董事、高级管理人员任职资格进行审查，发表审查意见和建议。 五、利润分配预案 1、2011年度分配预案 经天衡会计师事务所有限公司审计，母公司 2011 年度实现净利润 16,358.10 万 元，按净利润 10%提取法定盈余公积 1,635.81 万元，加年初未分配利润 22,570.37 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第59页，共137页 万元，扣除本年度实施上年度分配 2,678.00 万元后，本年度实际可供股东分配的利 润为 34,614.66 万元。 公司 2011 年度利润分配预案为：以总股本 26,780 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），共计分配现金红利 5,356.00 万元，余额结转 下年度分配。 2、前三年度分配情况 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司股东 的净利润 占合并报表中归属 于上市公司股东的 净利润的比率 年度可分配利润 2010 年 26,780,000.00 143,412,765.57 18.67 226,158,175.34 2009 年 0.00 84,211,849.85 0.00% 96,633,705.42 2008 年 0.00 53,098,025.43 0.00% 20,683,290.90 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 28.62% 六、其他需要披露的事项 1、内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况 公司制定了《信息披露管理办法》、《信息披露事务管理制度》、《内幕信息 知情人登记管理制度》和《年报重大责任追究制度》，定期公告发布前均依照上述 制度进行内幕信息知情人的登记报送，保障了信息披露的合法、合规。公司与各位 董事、监事、高级管理人员及其家属签订了《承诺书》，承诺不违规买卖公司的股 票。同时每逢定期报告披露前，提示各位董事、监事、高级管理人员和相关内幕信 息知情人定期报告预约的时间及注意事项。同时，在向外递送财务相关报告时，均 对相关内幕信息知情人进行提示并要求其进行登记。 报告期内，公司未发生利用公司内幕信息买卖公司股票的行为，亦未发生董事、 监事及高管本人在敏感期内及六个月内短线买卖公司股票的行为。报告期内，未发 生被监管部门采取监管措施或行政处罚情况。 2、公司选定的信息披露媒体 报 告 期 内 公 司 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 为 《 证 券 时 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第60页，共137页 （ 3、开展投资者关系管理工作的情况 公司董事会秘书为投资者关系管理负责人，公司证券部负责投资者关系管理的 日常事务。公司于2010年10月21日在深圳证券交易所上市以来，高度重视投资者关 系管理，以热线电话、接受投资者来访等多种形式与广大投资者进行联系与沟通， 关注各类媒体关于公司的相关报道。同时，积极做好投资者关系活动档案的建立和 保管，报告期内接待投资者调研情况详见年度报告全文其他重要事项。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第61页，共137页 第十节 监事会报告 一、监事会工作情况 1、2011年监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》所 赋予的职责，从切实维护公司和全体股东利益出发，认真履行监督职责。公司全体 监事2011年列席和出席了公司的第一届董事会第十六次、十七次、十八次、十九次 会议，第二届董事会第一次、二次、三次、四次、五次、六次会议以及2010年年度 股东大会、2011年第一次临时股东大会和2011年第二次临时股东大会，听取了公司 各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，很好地履行了监事会 的知情监督检查职能。 2、报告期内，公司监事会共召开了八次会议，会议情况如下： （1）第一届监事会第八次会议 2011年2月28日，公司第一届监事会第八次会议在公司会议室以现场会议方式召 开，本次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》。 本次会议决议公告刊登在 2011 年 3 月 1 日的《证券时报》、《中国证券报》和 公司指定信息披露网站巨潮资讯网（ （2）第一届监事会第九次会议 2011年3月28日，公司第一届监事会第九次会议在公司会议室以现场会议方式召 开，本次会议审议通过了《2010年度监事会工作报告》、《2010年度财务决算报告》、 《2011年度财务预算报告》、《2010年度利润分配预案》、《2010年年度报告》及 摘要、《关于公司2010年度内部控制的自我评价报告》、《董事会关于2010年度募 集资金存放和使用情况的专项报告》、《关于续聘江苏天衡会计师事务所有限公司 为公司2011年度审计机构的议案》。 本次会议决议公告刊登在2011年3月30日的《证券时报》、《中国证券报》和公 司指定信息披露网站巨潮资讯网（ （3）第一届监事会第十次会议 2011年4月18日，公司第一届监事会第十次会议在公司会议室以现场会议方式召 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第62页，共137页 开，本次会议审议通过了《2011年第一季度季度报告》。 本次会议因只审议《2011年第一季度季度报告》这一项议案，决议未公告。 （4）第一届监事会第十一次会议 2011年5月9日，公司第一届监事会第十一次会议在公司会议室以现场会议方式召 开，本次会议审议通过了《关于监事会换届选举的议案》。 本次会议决议公告刊登在2011年5月10日的《证券时报》、《中国证券报》和公 司指定信息披露网站巨潮资讯网（ （5）第二届监事会第一次会议 2011年5月25日，公司第二届监事会第一次会议在公司会议室以现场会议方式召 开，本次会议审议通过了《关于选举第二届监事会监事会主席的议案》。 本次会议决议公告刊登在2011年5月26日的《证券时报》、《中国证券报》和公 司指定信息披露网站巨潮资讯网（ （6）第二届监事会第二次会议 2011年6月24日，公司第二届监事会第二次会议在公司会议室以现场会议方式召 开，本次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资年产600万芯公里通信光缆项 目并增加募集资金三方监管账户的议案》。 本次会议决议公告刊登在2011年6月25日的《证券时报》、《中国证券报》和公 司指定信息披露网站巨潮资讯网（ （7）第二届监事会第三次会议 2011年7月25日，公司第二届监事会第三次会议在公司会议室以现场会议方式召 开，本次会议审议通过了《2011年半年度报告》。 本次会议因只审议《2011年半年度报告》这一项议案，决议未公告。 （8）第二届监事会第四次会议 2011年10月19日，公司第二届监事会第四次会议在公司会议室以现场会议方式召 开，本次会议审议通过了《2011年第三季度季度报告》、《关于使用超募资金永久 性补充流动资金的议案》。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第63页，共137页 本次会议决议公告刊登在2011年10月20日的《证券时报》、《中国证券报》和公 司指定信息披露网站巨潮资讯网（ 二、监事会对公司有关事项的监督意见 1、公司依法运作情况 报告期内，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 等赋予的职权，依法对公司的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况以及公司 董事、高级管理人员履行职务情况等进行了监督。 监事会认为：公司依法经营，决策程序和内部控制制度符合《公司法》、《证 券法》等法律法规及《公司章程》的相关规定。董事会认真执行了股东大会的决议， 董事、高级管理人员执行职务时忠于职守、勤勉尽责，无违反法律、法规、公司章 程或损害公司利益的行为。 2、公司财务状况 监事会成员通过审查公司财务报表、审查会计师事务所审计报告等方式，对公 司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为，本年度公司财务制度健全、各项费 用提取合理。经具有证券从业资格的天衡会计师事务所有限公司对公司的财务报告 进行审计，出具了无保留意见的审计报告，认定公司会计报告符合《会计准则》有 关规定，真实的反映了公司2011年的财务状况。 3、审核公司内部控制情况 公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行。《关于公司2011 年度内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运 行情况。 4、收购、出售资产情况 通过对报告期内交易情况进行核查，公司无收购、出售资产行为。 5、公司关联交易情况。 报告期内，公司及控股子公司与关联方无重大关联交易发生。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第64页，共137页 6、对募集资金存放和使用的意见 公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《中小企业板上市公司规范运作指 引》和公司《募集资金管理办法》的规定，募集资金的实际使用合法、合规，不存 在违反法律、法规及损害股东利益的行为。 7、对公司2011年度报告编制的意见 公司监事会根据《证券法》第六十八条的规定对公司 2011 年年度报告进行全面 审核后认为： （1）公司 2011 年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、公司章程 和公司内部管理制度的相关规定； （2）公司 2011 年年度报告的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的 规定，所包含的信息能够真实地反映公司 2011 年年度的经营管理情况和财务状况； （3）截止监事会发表本审核意见之时，未发现参与 2011 年年度报告编制和审 议的人员有违反保密规定的行为。 8、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 公司监事会监督董事会建立了一系列的内幕信息知情人管理制度，各项制度执 行情况良好，未发生违规现象。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第65页，共137页 第十一节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、破产重整相关事项 报告期内，公司无破产重整相关事项。 三、持有其他上市公司、非上市金融企业股权及证券投资情况 1、持有其他上市公司股权情况 报告期内，公司未持有其他上市公司股权。 2、持有非上市金融企业股权情况 单位：元 所持对象 名称 初始 投资金额 持有数量 占该公 司股权 比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权 益变动 会计核 算科目 股份 来源 江苏吴江 农村商业 银行股份 有限公司 1,000,000.00 2,727,475 0.27% 1,000,000.00 189,189.03 700,490,000.00 长期 股权 投资 购买 + 分红 3、报告期内证券投资情况 报告期内公司无证券投资。 四、报告期内收购及出售资产、吸收合并事项 本报告期内无收购及出售资产、吸收合并事项。 五、股权激励计划实施情况 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第66页，共137页 报告期内公司无实施股权激励计划。 六、报告期内发生的重大关联交易事项 本年度公司无重大关联交易事项。 七、重大合同及履行情况 1、报告期内，公司未签定重大托管、承包、租赁合同，也没有以前期间发生但 延续到报告期履行的重大托管、承包、租赁合同。 2、报告期内，公司没有对外担保事项，也没有对控股子公司担保事项。 3、报告期内，公司没有委托他人进行现金资产管理事项，没有委托贷款事项， 也没有以前期间发生但持续到报告期的现金资产委托管理及委托贷款事项。 4、报告期内，公司没有其它重大合同。 八、承诺事项履行情况 1、公司控股股东通鼎集团有限公司和实际控制人沈小平先生已向公司出具了 《关于避免同业竞争的承诺书》，主要内容为： “本公司（本人）及本公司（本人）直接或间接控制的除通鼎光电及其控股子 公司以外的其他企业目前没有、将来也不直接或间接从事与通鼎光电及其控股子公 司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动。 对违反上述承诺而给通鼎光电造成的经济损失本公司（本人）将承担赔偿责任。” 2、公司或持股 5%以上股东的承诺事项 公司控股股东通鼎集团有限公司、实际控制人沈小平先生、北京北邮资产经营 有限公司、陆建明、沈丰、沈良承诺：自通鼎光电股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理本公司/本人已直接或间接持有的通鼎光电股份，也不由通 鼎光电回购该部分股份。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第67页，共137页 除上述股东外，吴江市中威纺织品有限公司等其他 4 名法人股东及田梅、许跃 明等其他 24 名自然人股东承诺：自通鼎光电股票上市之日起十二个月内，不转让或 者委托他人管理本法人/本人已直接或间接持有的通鼎光电股份，也不由通鼎光电回 购该部分股份。 担任本公司董事、监事、高级管理人员的股东同时承诺：自本公司股票上市之 日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人已直接或间接持有的本公司股份， 也不由通鼎光电回购该部分股份，除前述锁定期外，在本人任职期间每年转让的股 份不超过本人直接或间接所持有通鼎光电股份总数的百分之二十五；离职后半年内， 不转让本人直接或间接所持有的通鼎光电股份，且离职半年后的十二个月内通过证 券交易所挂牌交易出售的股份数量占本人直接或间接所持有通鼎光电股份总数的比 例不超过百分之五十。 除存在上述重大承诺事项外，截止 2011 年 12 月 31 日，本公司无其他应披露未 披露的重大承诺事项。截止本报告期末，上述各项承诺均得到了严格履行。 九、聘任、解聘会计师事务所情况及支付报酬情况 报告期内公司聘任的会计师事务所没有发生变更。公司将续聘天衡会计师事务 所为公司 2011 年度审计机构，2011 年度支付给天衡会计师事务所的报酬为 80 万元， 该所已经连续五年为公司提供审计服务，签字会计师吴抱军已经连续五年为公司提 供审计服务，签字会计师贾丽娜第一年为公司提供审计服务。 十、公司、董事会及董事受到处罚及整改情况 报告期内，公司、董事会及董事没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、 通报批评；也没有被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。 十一、本公司不存在面临暂停上市和终止上市风险的情况。 十二、报告期内，公司无其他重大事项。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第68页，共137页 十三、接待调研及采访的相关情况 2011年度，公司接待投资者调研情况见下表： 接待时间 接待地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及提 供的资料 2011/3/4 公司注册地 实地调研 机构 光大证券股份有限公司行业 分析师，2 人。 公司所处的行业现状 及公司经营情况。 2011/6/14 公司注册地 实地调研 机构 德邦证券有限责任公司行业 研究员，1 人。 公司所处的行业现状 及公司经营情况。 2011/7/1 公司注册地 实地调研 机构 中信建投证券有限责任公司 通信行业分析师 1 人。 公司所处的行业现状 及公司经营情况。 2011/8/4 公司注册地 实地调研 机构 华泰证券股份有限公司、平安 证券有限责任公司、民生证券 有限责任公司研究员 3 人。 公司所处的行业现状 及公司经营情况。 2011/9/8 公司注册地 实地调研 机构 易方达基金、融通基金、上投 摩根基金、景顺长城基金、中 银国际证券、东吴证券行业研 究员共 9 人。 公司所处的行业现状 及公司经营情况。 2011/12/2 公司注册地 实地调研 机构 长江证券股份有限公司行业 分析师，2 人。 公司所处的行业现状 及公司经营情况。 2011/12/6 公司注册地 实地调研 机构 摩根士丹利日本分公司以及 摩根士丹利亚洲有限公司上 海代表处研究员，5 人。 公司所处的行业现状 及公司经营情况。 2011/12/28 公司注册地 实地调研 机构 华宝证券有限责任公司行业 分析师，1 人。 公司所处的行业现状 及公司经营情况。 十四、报告期内对外披露的重大信息索引 公告编号 公告日期 公告内容 信息披露媒体 2011-001 2011/1/4 关于获得政府奖励的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-002 2011/1/18 网下配售股票上市流通的提示性公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-003 2011/1/18 2010 年度业绩预告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-004 2011/2/22 2010 年度业绩快报 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-005 2011/2/28 第一届董事会第十六次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-006 2011/2/28 第一届监事会第八次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-007 2011/2/28 关于使用部分超募资金永久性补充流 动资金的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-008 2011/3/30 第一届董事会第十七次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-009 2011/3/30 第一届监事会第九次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-010 2011/3/30 2010 年年度报告摘要 《证券时报》、《中国证券 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第69页，共137页 报》、巨潮资讯网 2011-011 2011/3/30 董事会关于 2010 年度募集资金存放和 使用情况的专项报告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-012 2011/3/30 关于公司 2011 年度预计日常关联交易 的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-013 2011/3/30 关于全资子公司江苏通鼎光电科技有 限公司 2011 年拟开展套期保值业务的 公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-014 2011/3/30 关于召开公司 2010 年度股东大会的通 知 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-015 2011/3/30 关于举行 2010 年年度报告网上说明会 的通知 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-016 2011/4/19 2011 年第一季度季度报告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-017 2011/4/19 关于董事会换届选举的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-018 2011/4/19 关于监事会换届选举的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-019 2011/4/23 关于控股股东股权质押的公告（累计 800 万股） 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-020 2011/4/26 2010 年年度股东大会决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-021 2011/4/26 《2010 年年度报告》及摘要更正公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-022 2011/5/10 第一届董事会第十九次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-023 2011/5/10 第一届监事会第十一次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-024 2011/5/10 关于召开公司 2011 年第一次临时股东 大会的的通知 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-025 2011/5/10 关于职工代表监事换届选举的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-026 2011/5/10 2010 年度权益分派实施公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-027 2011/5/14 关于控股股东股权质押的公告（累计 1600 万股） 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-028 2011/5/26 2011 年第一次临时股东大会决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-029 2011/5/26 第二届董事会第一次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-030 2011/5/26 第二届监事会第一次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-031 2011/5/26 关于加强上市公司治理专项活动自查 报告及整改计划 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-032 2011/6/24 第二届董事会第二次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-033 2011/6/24 第二届监事会第二次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-034 2011/6/24 关于使用部分超募资金投资年产 600 万芯公里通信光缆项目并增加募集资 金三方监管账户的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-035 2011/6/28 关于增加募集资金专项账户并签订募 集资金三方监管协议的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-036 2011/7/15 关于 2011 年度运营商集采中标情况的 公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-037 2011/7/19 关于控股股东股权质押的公告（累计 《证券时报》、《中国证券 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第70页，共137页 2400 万股） 报》、巨潮资讯网 2011-038 2011/7/25 2011 年半年度报告摘要 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-039 2011/8/26 关于控股股东股权质押的公告（累计 3200 万股） 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-040 2011/8/27 第二届董事会第四次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-041 2011/8/27 对外投资公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-042 2011/8/27 关于召开公司 2011 年第二次临时股东 大会的的通知 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-043 2011/8/30 关于举行 2011 年半年度报告网上说明 会的通知 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-044 2011/9/10 关于“加强上市公司治理专项活动” 的整改报告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-045 2011/9/14 2011 年第二次临时股东大会决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-046 2011/9/29 第二届董事会第五次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-047 2011/10/19 关于首次公开发行前已发行股份上市 流通的提示性公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-048 2011/10/20 第二届董事会第六次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-049 2011/10/20 第二届监事会第四次会议决议公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-050 2011/10/20 2011 年第三季度季度报告正文 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-051 2011/10/20 关于使用超募资金永久性补充流动资 金的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-052 2011/11/3 关于募投项目进展情况的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-053 2011/11/17 关于公司技术中心获国家认定企业技 术中心的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-054 2011/11/29 关于控股股东股权质押的公告（累计 5000 万股） 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-055 2011/12/1 关于变更保荐机构的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-056 2011/12/17 关于签订募集资金监管协议的补充协 议的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 2011-057 2011/12/23 关于公司 2011 年度审计机构名称变更 的公告 《证券时报》、《中国证券 报》、巨潮资讯网 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第71页，共137页 第十二节 财务报告 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年度财务报表审计报告 天衡审字（2012）00250 号 天衡会计师事务所有限公司 二〇一二年三月二十六日 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第72页，共137页 审计报告 天衡审字（2012）00250 号 江苏通鼎光电股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的江苏通鼎光电股份有限公司（以下简称通鼎股份公司）财务报表，包括 2011 年 12 月 31 日的合并资产负债表和资产负债表，2011 年度的合并利润表和利润表、合并现 金流量表和现金流量表、合并所有者权益变动表和所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是通鼎股份公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业 会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计 师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计 划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程 序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在 进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的 审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政 策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，通鼎股份公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了通鼎股份公司 2011 年 12 月 31 日的财务状况以及 2011 年度的经营成果和现金流量。 天衡会计师事务所有限公司 中国注册会计师 贾丽娜 中国• 南京 2012 年 3 月 26 日 中国注册会计师 吴抱军 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第73页，共137页 编制单位：江苏通鼎光电股份有限公司 单位：人民币元 资产 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 五、1 735,012,870.27 767,055,006.13 结算备付金 - - 拆出资金 - - 交易性金融资产 五、2 - 847,000.00 应收票据 五、3 34,896,274.36 3,016,464.36 应收账款 五、4 352,622,762.27 244,487,367.85 预付款项 五、5 74,240,757.49 66,590,036.54 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 五、6 13,877,427.15 4,167,968.96 买入返售金融资产 - - 存货 五、7 583,452,142.03 379,344,950.56 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 1,794,102,233.57 1,465,508,794.40 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 - - 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 五、8 1,000,000.00 1,000,000.00 投资性房地产 - - 固定资产 五、9 519,978,631.25 379,510,270.64 在建工程 五、10 49,715,317.60 57,404,275.62 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 五、11 76,805,594.62 76,382,759.04 开发支出 - - 商誉 五、12 4,374,021.68 - 长期待摊费用 - - 递延所得税资产 五、13 5,579,857.97 4,192,082.43 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 657,453,423.12 518,489,387.73 资产总计 2,451,555,656.69 1,983,998,182.13 2011年12月31日 合并资产负债表 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第74页，共137页 编制单位：江苏通鼎光电股份有限公司 负债和股东权益 附注 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 五、15 401,000,000.00 196,000,000.00 向中央银行借款 - - 吸收存款和同业存放 - - 拆入资金 - - 交易性金融负债 五、16 3,034,500.00 - 应付票据 五、17 201,848,202.90 183,740,000.00 应付账款 五、18 206,837,581.05 78,964,549.86 预收款项 五、19 17,811,723.35 30,910,484.81 卖出回购金融资产款 - - 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 五、20 24,334,828.66 18,847,731.82 应交税费 五、21 3,230,650.49 11,734,137.07 应付利息 五、22 728,711.82 299,917.00 应付股利 - - 其他应付款 五、23 18,013,125.97 16,583,676.73 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 一年内到期的非流动负债 五、24 - 5,000,000.00 其他流动负债 - - 流动负债合计 876,839,324.24 542,080,497.29 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 长期应付款 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延所得税负债 五、13 - 127,050.00 其他非流动负债 五、25 10,548,500.00 20,039,500.00 非流动负债合计 10,548,500.00 20,166,550.00 负债合计 887,387,824.24 562,247,047.29 股东权益： 股本 五、26 267,800,000.00 267,800,000.00 资本公积 五、27 893,855,206.35 893,855,206.35 减：库存股 - - 专项储备 - - 盈余公积 五、28 41,436,292.29 25,078,188.84 一般风险准备 - - 未分配利润 五、29 342,343,391.52 226,158,175.34 外币报表折算差额 - - 归属于母公司股东权益合计 1,545,434,890.16 1,412,891,570.53 少数股东权益 五、30 18,732,942.29 8,859,564.31 股东权益合计 1,564,167,832.45 1,421,751,134.84 负债和股东权益总计 2,451,555,656.69 1,983,998,182.13 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 合并资产负债表（续） 2011年12月31日 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第75页，共137页 编制单位：江苏通鼎光电股份有限公司 项目 附注 本期金额 上年金额 一、营业总收入 1,861,610,592.14 1,338,992,149.41 其中：营业收入 五、31 1,861,610,592.14 1,338,992,149.41 利息收入 - - 已赚保费 - - 手续费及佣金收入 - - 二、营业总成本 1,671,821,842.56 1,176,713,118.15 其中：营业成本 五、32 1,456,957,507.33 1,023,533,439.24 利息支出 - - 手续费及佣金支出 - - 退保费 - - 赔付支出净额 - - 提取保险合同准备金净额 - - 保单红利支出 - - 分保费用 - - 营业税金及附加 五、33 5,118,726.42 2,304,520.56 销售费用 五、34 74,758,757.57 66,242,494.73 管理费用 五、35 110,707,416.34 50,634,578.67 财务费用 五、36 17,003,520.32 22,473,281.16 资产减值损失 五、37 7,275,914.58 11,524,803.79 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 五、38 -3,881,500.00 847,000.00 投资收益（损失以“-”号填列） 五、39 -4,515,151.43 353,152.20 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - 汇兑收益（损失以“-”号填列） - - 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 181,392,098.15 163,479,183.46 加：营业外收入 五、40 13,796,268.46 7,715,853.34 减：营业外支出 五、41 5,053,218.52 846,136.38 其中：非流动资产处置损失 153,199.28 8,536.38 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 190,135,148.09 170,348,900.42 减：所得税费用 五、42 29,802,625.73 27,697,469.08 五、净利润（净亏损以“-”号填列） 160,332,522.36 142,651,431.34 归属于母公司股东的净利润 159,323,319.63 143,412,765.57 少数股东损益 五、43 1,009,202.73 -761,334.23 六、每股收益： （一）基本每股收益 五、44 0.5949 0.6766 （二）稀释每股收益 不适用 不适用 七、其他综合收益 - - 八、综合收益总额 160,332,522.36 142,651,431.34 归属于母公司股东的综合收益总额 159,323,319.63 143,412,765.57 归属于少数股东的综合收益总额 1,009,202.73 -761,334.23 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 2011年度 合并利润表 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第76页，共137页 编制单位：江苏通鼎光电股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 本期金额 上年金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,975,875,849.19 1,475,545,209.08 客户存款和同业存放款项净增加额 - - 向中央银行借款净增加额 - - 向其他金融机构拆入资金净增加额 - - 收到原保险合同保费取得的现金 - - 收到再保险业务现金净额 - - 保户储金及投资款净增加额 - - 处置交易性金融资产净增加额 - - 收取利息、手续费及佣金的现金 - - 拆入资金净增加额 - - 回购业务资金净增加额 - - 收到的税费返还 115,819.70 477,938.77 收到其他与经营活动有关的现金 五、45 26,407,434.39 8,202,397.13 经营活动现金流入小计 2,002,399,103.28 1,484,225,544.98 购买商品、接受劳务支付的现金 1,662,471,484.01 1,225,783,724.29 客户贷款及垫款净增加额 - - 存放中央银行和同业款项净增加额 - - 支付原保险合同赔付款项的现金 - - 支付利息、手续费及佣金的现金 - - 支付保单红利的现金 - - 支付给职工以及为职工支付的现金 92,822,824.89 67,393,357.61 支付的各项税费 96,466,449.75 46,486,313.17 支付其他与经营活动有关的现金 五、46 114,147,109.54 78,305,476.40 经营活动现金流出小计 1,965,907,868.19 1,417,968,871.47 经营活动产生的现金流量净额 36,491,235.09 66,256,673.51 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - 取得投资收益收到的现金 189,189.03 354,729.42 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 772,543.64 42,000.00 处置子公司及其他经营单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流入小计 961,732.67 396,729.42 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 212,599,896.17 117,412,027.92 投资支付的现金 11,020,564.46 941,177.22 质押贷款净增加额 - - 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 8,407,900.79 - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 投资活动现金流出小计 232,028,361.42 118,353,205.14 投资活动产生的现金流量净额 -231,066,628.75 -117,956,475.72 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 4,900,000.00 906,550,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 4,900,000.00 3,200,000.00 取得借款收到的现金 566,956,938.36 552,409,516.49 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 筹资活动现金流入小计 571,856,938.36 1,458,959,516.49 偿还债务支付的现金 366,956,938.36 743,457,780.81 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 46,624,231.82 26,588,255.55 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 - - 支付其他与筹资活动有关的现金 五、47 - 9,420,000.00 筹资活动现金流出小计 413,581,170.18 779,466,036.36 筹资活动产生的现金流量净额 158,275,768.18 679,493,480.13 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -12,110.52 -18,171.85 五、现金及现金等价物净增加额 -36,311,736.00 627,775,506.07 加：期初现金及现金等价物余额 673,963,002.72 46,187,496.65 六、期末现金及现金等价物净余额 五、48（3） 637,651,266.72 673,963,002.72 合并现金流量表 2011年度 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第77页，共137页 编制单位：江苏通鼎光电股份有限公司 单位：人民币元 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 一、上年年末余额 267,800,000.00 893,855,206.35 - - 25,078,188.84 226,158,175.34 8,859,564.31 1,421,751,134.84 加：会计政策变更 - 前期差错更正 - 其他 二、本年年初余额 267,800,000.00 893,855,206.35 - - 25,078,188.84 - 226,158,175.34 - 8,859,564.31 1,421,751,134.84 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） - - - - 16,358,103.45 - 116,185,216.18 - 9,873,377.98 142,416,697.61 （一）净利润 159,323,319.63 1,009,202.73 160,332,522.36 （二）其他综合收益 - 上述（一）和（二）小计 - - - - - 159,323,319.63 - 1,009,202.73 160,332,522.36 （三）所有者投入和减少资本 - - - - - - - 4,900,000.00 4,900,000.00 1、所有者投入资本 - 4,900,000.00 4,900,000.00 2、股份支付计入所有者权益的金额 - 3、其他 - （四）利润分配 - - - - 16,358,103.45 -43,138,103.45 - - -26,780,000.00 1、提取盈余公积 16,358,103.45 -16,358,103.45 - 2、对所有者的分配 -26,780,000.00 -26,780,000.00 3、其他 - （五）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - 1、资本公积转增资本 - 2、盈余公积转增资本 - 3、盈余公积弥补亏损 - 4、其他 - （六）专项储备 - - - - - - - - 1、提取专项储备 - 2、使用专项储备 - （七）其他 - 3,964,175.25 3,964,175.25 四、本年年末余额 267,800,000.00 893,855,206.35 - - 41,436,292.29 342,343,391.52 - 18,732,942.29 1,564,167,832.45 合并所有者权益变动表 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 所有者权益合计 项目 2011年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第78页，共137页 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 一、上年年末余额 200,800,000.00 66,925,206.35 - - 11,189,893.19 96,633,705.42 6,420,898.54 381,969,703.50 加：会计政策变更 - 前期差错更正 - 其他 - 二、本年年初余额 200,800,000.00 66,925,206.35 - - 11,189,893.19 - 96,633,705.42 - 6,420,898.54 381,969,703.50 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 67,000,000.00 826,930,000.00 - - 13,888,295.65 129,524,469.92 - 2,438,665.77 1,039,781,431.34 （一）净利润 143,412,765.57 -761,334.23 142,651,431.34 （二）其他综合收益 - 上述（一）和（二）小计 - - - - - 143,412,765.57 - -761,334.23 142,651,431.34 （三）所有者投入和减少资本 67,000,000.00 826,930,000.00 - - - - - 3,200,000.00 897,130,000.00 1、所有者投入资本 67,000,000.00 826,930,000.00 3,200,000.00 897,130,000.00 2、股份支付计入所有者权益的金额 - 3、其他 - （四）利润分配 - - - - 13,888,295.65 -13,888,295.65 - - - 1、提取盈余公积 13,888,295.65 -13,888,295.65 - 2、对所有者的分配 - - 3、其他 - （五）所有者权益内部结转 - - - - - - - - - 1、资本公积转增资本 - 2、盈余公积转增资本 - 3、盈余公积弥补亏损 - 4、其他 - （六）专项储备 - - - - - - - - 1、提取专项储备 - 2、使用专项储备 - （七）其他 - 四、本年年末余额 267,800,000.00 893,855,206.35 - - 25,078,188.84 226,158,175.34 - 8,859,564.31 1,421,751,134.84 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 项目 2010年度 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第79页，共137页 编制单位：江苏通鼎光电股份有限公司 单位：人民币元 资产 附注 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 618,989,611.57 678,181,323.85 交易性金融资产 - - 应收票据 32,046,480.36 3,016,464.36 应收账款 十一、1 271,158,045.68 187,811,724.39 预付款项 75,164,828.17 66,500,185.28 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 十一、2 58,536,755.03 73,872,511.71 存货 547,079,931.57 342,047,242.85 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 1,602,975,652.38 1,351,429,452.44 非流动资产： 可供出售金融资产 - - 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 十一、3 180,734,414.64 66,334,414.64 投资性房地产 - - 固定资产 492,366,618.16 351,474,958.69 在建工程 49,658,738.15 57,404,275.62 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 71,942,712.05 70,772,963.73 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 - - 递延所得税资产 3,683,335.90 4,000,487.29 其他非流动资产 - - 非流动资产合计 798,385,818.90 549,987,099.97 资产总计 2,401,361,471.28 1,901,416,552.41 2011年12月31日 资产负债表 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第80页，共137页 编制单位：江苏通鼎光电股份有限公司 单位：人民币元 负债和股东权益 附注 期末余额 年初余额 流动负债： 短期借款 401,000,000.00 196,000,000.00 交易性金融负债 - - 应付票据 197,918,202.90 166,820,000.00 应付账款 198,036,450.27 69,401,821.63 预收款项 7,177,428.65 1,114,418.16 应付职工薪酬 21,039,857.11 17,211,768.50 应交税费 5,135,104.35 10,929,036.03 应付利息 724,267.38 299,917.00 应付股利 - - 其他应付款 20,756,836.97 13,660,571.94 一年内到期的非流动负债 - 5,000,000.00 其他流动负债 - - 流动负债合计 851,788,147.63 480,437,533.26 非流动负债： 长期借款 - - 应付债券 - - 长期应付款 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 10,548,500.00 18,755,230.00 非流动负债合计 10,548,500.00 18,755,230.00 负债合计 862,336,647.63 499,192,763.26 股东权益： 股本 267,800,000.00 267,800,000.00 资本公积 883,641,900.75 883,641,900.75 减：库存股 - - 专项储备 - - 盈余公积 41,436,292.29 25,078,188.84 未分配利润 346,146,630.61 225,703,699.56 股东权益合计 1,539,024,823.65 1,402,223,789.15 负债和股东权益总计 2,401,361,471.28 1,901,416,552.41 资产负债表（续） 2011年12月31日 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第81页，共137页 编制单位：江苏通鼎光电股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 本期金额 上年金额 一、营业收入 十一、4 1,790,386,060.96 1,242,508,511.75 减：营业成本 十一、5 1,401,981,277.30 944,460,057.73 营业税金及附加 4,529,662.46 2,163,546.10 销售费用 68,742,645.43 58,560,227.08 管理费用 99,367,971.82 46,228,830.92 财务费用 17,309,833.78 22,259,954.29 资产减值损失 4,301,024.89 10,208,164.01 加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列） - - 投资收益（损失以“-”号填列） 十一、6 189,189.03 354,729.42 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - - 二、营业利润（亏损以“-”号填列） 194,342,834.31 158,982,461.04 加：营业外收入 5,406,486.65 7,575,853.34 减：营业外支出 5,025,206.68 846,136.38 其中：非流动资产处置损失 152,556.68 8,536.38 三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 194,724,114.28 165,712,178.00 减：所得税费用 31,143,079.78 26,829,221.47 四、净利润（净亏损以“-”号填列） 163,581,034.50 138,882,956.53 五、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 六、其他综合收益 - - 七、综合收益总额 163,581,034.50 138,882,956.53 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 2011年度 利润表 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第82页，共137页 编制单位：江苏通鼎光电股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 本期金额 上年金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,961,024,637.51 1,364,670,610.03 收到的税费返还 115,819.70 477,938.77 收到其他与经营活动有关的现金 30,378,568.79 7,841,186.26 现金流入小计 1,991,519,026.00 1,372,989,735.06 购买商品、接受劳务支付的现金 1,631,850,779.23 1,143,384,698.71 支付给职工以及为职工支付的现金 81,221,274.11 57,885,325.17 支付的各项税费 88,065,975.86 45,493,075.25 支付其他与经营活动有关的现金 103,865,045.61 91,384,349.22 现金流出小计 1,905,003,074.81 1,338,147,448.35 经营活动产生的现金流量净额 86,515,951.19 34,842,286.71 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 - - 取得投资收益收到的现金 189,189.03 354,729.42 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 1,011,005.18 42,000.00 处置子公司及其他经营单位收到的现金净额 - - 收到其他与投资活动有关的现金 - - 现金流入小计 1,200,194.21 396,729.42 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 208,703,983.02 114,086,600.20 投资支付的现金 114,400,000.00 14,200,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 - - 支付其他与投资活动有关的现金 - - 现金流出小计 323,103,983.02 128,286,600.20 投资活动产生的现金流量净额 -321,903,788.81 -127,889,870.78 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 - 903,350,000.00 取得借款收到的现金 556,956,938.36 552,409,516.49 发行债券收到的现金 - - 收到其他与筹资活动有关的现金 - - 现金流入小计 556,956,938.36 1,455,759,516.49 偿还债务支付的现金 356,956,938.36 733,457,780.81 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 46,289,451.28 26,355,869.30 支付其他与筹资活动有关的现金 - 9,420,000.00 现金流出小计 403,246,389.64 769,233,650.11 筹资活动产生的现金流量净额 153,710,548.72 686,525,866.38 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -12,110.52 -18,171.85 五、现金及现金等价物净增加额 -81,689,399.42 593,460,110.46 加：期初现金及现金等价物余额 625,104,031.44 31,643,920.98 六、期末现金及现金等价物净余额 543,414,632.02 625,104,031.44 2011年度 现金流量表 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第83页，共137页 编制单位：江苏通鼎光电股份有限公司 单位：人民币元 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益合计 一、上年年末余额 267,800,000.00 883,641,900.75 - - 25,078,188.84 225,703,699.56 1,402,223,789.15 加：会计政策变更 - 前期差错更正 - 其他 二、本年年初余额 267,800,000.00 883,641,900.75 - - 25,078,188.84 225,703,699.56 - 1,402,223,789.15 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） - - - - 16,358,103.45 120,442,931.05 - 136,801,034.50 （一）净利润 163,581,034.50 163,581,034.50 （二）其他综合收益 - 上述（一）和（二）小计 - - - - - 163,581,034.50 - 163,581,034.50 （三）所有者投入和减少资本 - - - - - - - - 1、所有者投入资本 - - - 2、股份支付计入所有者权益的金额 - 3、其他 - （四）利润分配 - - - - 16,358,103.45 -43,138,103.45 - -26,780,000.00 1、提取盈余公积 16,358,103.45 -16,358,103.45 - 2、对所有者的分配 - -26,780,000.00 -26,780,000.00 3、其他 - （五）所有者权益内部结转 - - - - - - - - 1、资本公积转增资本 - 2、盈余公积转增资本 - 3、盈余公积弥补亏损 - 4、其他 - （六）专项储备 - - - - - - - 1、提取专项储备 - 2、使用专项储备 - （七）其他 四、本年年末余额 267,800,000.00 883,641,900.75 - - 41,436,292.29 346,146,630.61 - 1,539,024,823.65 所有者权益变动表 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 项目 2011年度 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第84页，共137页 股本 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益合计 一、上年年末余额 200,800,000.00 56,711,900.75 - - 11,189,893.19 100,709,038.68 369,410,832.62 加：会计政策变更 - 前期差错更正 - 其他 二、本年年初余额 200,800,000.00 56,711,900.75 - - 11,189,893.19 100,709,038.68 - 369,410,832.62 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 67,000,000.00 826,930,000.00 - - 13,888,295.65 124,994,660.88 - 1,032,812,956.53 （一）净利润 138,882,956.53 138,882,956.53 （二）其他综合收益 - 上述（一）和（二）小计 - - - - - 138,882,956.53 - 138,882,956.53 （三）所有者投入和减少资本 67,000,000.00 826,930,000.00 - - - - - 893,930,000.00 1、所有者投入资本 67,000,000.00 826,930,000.00 893,930,000.00 2、股份支付计入所有者权益的金额 - 3、其他 - （四）利润分配 - - - - 13,888,295.65 -13,888,295.65 - - 1、提取盈余公积 13,888,295.65 -13,888,295.65 - 2、对所有者的分配 - 3、其他 - （五）所有者权益内部结转 - - - - - - - - 1、资本公积转增资本 - 2、盈余公积转增资本 - 3、盈余公积弥补亏损 - 4、其他 - （六）专项储备 - - - - - - - 1、提取专项储备 - 2、使用专项储备 - （七）其他 四、本年年末余额 267,800,000.00 883,641,900.75 - - 25,078,188.84 225,703,699.56 - 1,402,223,789.15 项目 2010年度 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第85页，共137页 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年度财务报表附注 一、公司基本情况 江苏通鼎光电股份有限公司（以下简称公司）是由吴江市盛信电缆有限责任公司依法整体 变更设立的股份有限公司，公司原注册资本人民币 20,080 万元。 2010 年 10 月 11 日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]1287 号文核准，公司向 社会公众公开发行 6700 万股人民币普通股，并于 2010 年 10 月 21 日在深圳证券交易所挂牌交 易，公司注册资本变更为人民币 26,780 万元。 公司属于通信设备制造行业，公司经营范围：许可经营项目：无。一般经营项目：市话电 缆、特种电缆、光缆、双芯铁芯电话线、双芯铜包钢电话线、电线电缆、光纤、通信电缆、RF 电缆、室内光缆生产、销售；废旧金属回收；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家 限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。 公司注册地及实际经营地均为吴江市震泽镇八都经济开发区小平大道 8 号，组织形式为股 份有限公司（上市公司，自然人控股），企业法人营业执照注册号：320584000025357。 二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础： 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁 布的《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计准则，以及其后颁布的企业会计准则应用指 南、企业会计准则解释及其他相关规定进行确认和计量，在此基础上编制公司财务报表。 2、遵循企业会计准则的声明： 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、 经营成果和现金流量等有关信息。 3、会计期间 以公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。 4、记账本位币 以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第86页，共137页 （1）同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为 同一控制下企业合并。 合并方在企业合并中取得的资产和负债，按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取 得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公 积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。合并日为合并方实际取 得对被合并方控制权的日期。 （2）非同一控制下企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下企业合 并。 购买方支付的合并成本是为取得被购买方控制权而支付的资产、发生或承担的负债以及发 行的权益性证券在购买日的公允价值之和。付出资产的公允价值与其账面价值的差额，计入当 期损益。购买日是指购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 购买方在购买日对合并成本进行分配，确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或 有负债的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当 期损益。 6、合并财务报表的编制方法 合并财务报表的合并范围包括本公司及本公司的子公司。子公司的经营成果和财务状况由 控制开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。 本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并 子公司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前 期比较报表进行相应调整。 本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日 确定的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起 将被合并子公司纳入合并范围。 子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司 的会计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交 易、余额以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证 据表明该损失是相关资产减值损失的，则不予抵消。 子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表 中净利润项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第87页，共137页 额的，其余额应当冲减少数股东权益。 7、现金及现金等价物的确定标准 现金是指库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指公司持有的期限短、流动 性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易的会计处理 发生外币交易时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的 折算差额，除根据借款费用核算方法应予资本化的，计入当期损益。以历史成本计量的外币非 货币性项目，于资产负债表日采用交易日的即期汇率折算。以公允价值计量的外币非货币性项 目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差 额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。 （2）外币财务报表的折算 境外经营的资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，股东权 益项目除未分配利润项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收 入和费用项目，采用年平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在股东权益中单独 列示。 9、金融工具 （1）金融资产 ①公司将持有的金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有 至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 ②金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初 始确认金额。 ③金融资产的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形 成的利得或损失，计入当期损益。 B、持有至到期投资，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊 销形成的利得或损失，计入当期损益。 C、贷款和应收款项，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认、减值以及摊 销形成的利得或损失，计入当期损益。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第88页，共137页 D、可供出售金融资产，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动计入资本公积，在该可 供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。可供出售金融资产持有期间实现 的利息或现金股利，计入当期损益。 ④金融资产的减值准备 公司在期末对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价 值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，确认减值损失，计提减值准备。 A、以摊余成本计量的金融资产的减值准备，按该金融资产预计未来现金流量现值低于其账 面价值的差额计提，计入当期损益。 公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融资产，单独 或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融 资产，无论单项金额重大与否，仍将包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减 值测试。已单独确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中 进行减值测试。 对以摊余成本计量的金融资产确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已 经恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损 益。 B、可供出售金融资产的公允价值发生非暂时性下跌时，即使该金融资产没有终止确认，原 直接计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失，予以转出，计入当期损益。 对可供出售债务工具确认资产减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已经恢复， 且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 （2）金融负债 ①公司将持有的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金 融负债。 ②金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认 金额。 ③金融负债的后续计量 A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形 成的利得或损失，计入当期损益。 B、其他金融负债，采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量。 （3）金融工具公允价值的确定方法 ①如果该金融工具存在活跃市场，则采用活跃市场中的报价确定其公允价值。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第89页，共137页 ②如果该金融工具不存在活跃市场，则采用估值技术确定其公允价值。 10、应收款项坏账准备 （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 期末单项余额在人民币 500 万元（含 500 万元）以上的应 收款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提 方法 单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值低于其 账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 （2）按组合计提坏账准备的应收款项 ①确定组合的依据及坏账准备的计提方法 确定组合的依据 组合一 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 按组合计提坏账准备的计提方法 组合一 账龄分析法 ②账龄分析法计提坏账准备的： 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 一年以内（含一年，以下类推） 5% 5% 一至两年 10% 10% 两至三年 30% 30% 三至四年 50% 50% 四至五年 80% 80% 五年以上 100% 100% （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 客户公司、对方单位破产、清算、解散、涉及重大法律诉讼等确定 无法收回的应收款项 坏账准备的计提方法 按其账面余额减去预计部分收回后的损失全额计提坏账准备 11、存货的核算方法 （1）公司存货包括原材料、在产品、产成品、周转材料等。 （2）原材料、产成品发出时采用全月一次加权平均法核算。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 存货可变现净值按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以 及相关税费后的金额确定。 期末，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，计入当期损益；以前 减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额应当予以恢复，并在原已计提的存货跌价准 备金额内转回，转回的金额计入当期损益。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提 存货跌价准备。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第90页，共137页 （4）本公司存货盘存采用永续盘存制。 （5）周转材料包括低值易耗品和包装物等，在领用时采用一次转销法进行摊销。 12、长期股权投资 （1）投资成本确定 ①企业合并形成的长期股权投资，按以下方法确定投资成本： A、对于同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以在合并日取得被合并方所有者权益账 面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。 B、对于非同一控制下企业合并形成的对子公司投资，以企业合并成本作为投资成本。 ②除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按以下方法确定 投资成本： A、以支付现金取得的长期股权投资，按实际支付的购买价款作为投资成本。 B、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按发行权益性证券的公允价值作为投资成本。 C、投资者投入的长期股权投资，按投资合同或协议约定的价值作为投资成本。 （2）后续计量及损益确认方法 ①对子公司投资 在合并财务报表中，对子公司投资按附注二、6 进行处理。 在母公司财务报表中，对子公司投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利 或利润时，确认投资收益。 ②对合营企业投资和对联营企业投资 对合营企业投资和对联营企业投资采用权益法核算，具体会计处理包括： 对于初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额包 含在长期股权投资成本中；对于初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资成本。 取得对合营企业投资和对联营企业投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损 益的份额，扣除首次执行企业会计准则之前已经持有的对合营企业投资和对联营企业投资按原 会计准则及制度确认的股权投资借方差额按原摊销期直线摊销的金额后，确认投资损益并调整 长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的现金股利或利润应分得的部分，相应减 少长期股权投资的账面价值。 在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可 辨认净资产的公允价值为基础确定，对于被投资单位的会计政策或会计期间与本公司不同的， 权益法核算时按照本公司的会计政策或会计期间对被投资单位的财务报表进行必要调整。与合 营企业和联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在 权益法核算时予以抵消。内部交易产生的未实现损失，有证据表明该损失是相关资产减值损失 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第91页，共137页 的，则全额确认该损失。 对合营企业或联营企业发生的净亏损，除本公司负有承担额外损失义务外，以长期股权投 资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。被投资企业 以后实现净利润的，在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计 入资本公积。处置该项投资时，将原计入资本公积的部分按相应比例转入当期损益。 ③其他股权投资 其他股权投资采用成本法核算，在被投资单位宣告分派的现金股利或利润时，确认投资收 益。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要 财务和生产经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。 重大影响指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其 他方一起共同控制这些政策的制定。 （4）长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法 ①本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定对子公司、合营公司或联营公司的长 期股权投资是否存在减值的迹象，对存在减值迹象的长期股权投资进行减值测试，估计其可收 回金额。 可收回金额的估计结果表明长期股权投资的可收回金额低于其账面价值的，长期股权投资 的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提 相应的减值准备。 可收回金额是指资产（或资产组、资产组组合，下同）的公允价值减去处置费用后的净额 与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者。 资产组是可以认定的最小资产组合，其产生的现金流入基本上独立于其他资产或者资产组。 资产组由创造现金流入相关的资产组成。在认定资产组时，主要考虑该资产组能否独立产生现 金流入，同时考虑管理层对生产经营活动的管理方式、以及对资产使用或者处置的决策方式等。 资产的公允价值减去处置费用后的净额，是根据公平交易中销售协议价格减去可直接归属 于该资产处置费用的金额确定。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和 最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的税前折现率对其进行折现后的金额加以确 定。 与资产组或者资产组组合相关的减值损失，先抵减分摊至该资产组或者资产组组合中商誉 的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重， 按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价 值减去处置费用后的净额（如可确定的）、该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）和零 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第92页，共137页 三者之中最高者。 ②本公司采用个别认定方式评估其他长期股权投资是否发生减值，其他长期股权投资发生 减值时，将其他长期股权投资的账面价值与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量 折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益。 ③长期股权投资减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 13、投资性房地产 （1）本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，在使用寿命内扣除预计净残值后 按年限平均法计提折旧或进行摊销。 （2）投资性房地产减值测试方法及减值准备计提方法 本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定投资性房地产是否存在减值的迹象，对 存在减值迹象的投资性房地产进行减值测试，估计其可收回金额。 可收回金额的估计结果表明投资性房地产的可收回金额低于其账面价值的，投资性房地产 的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提 相应的减值准备。 投资性房地产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 14、固定资产 （1）固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个 会计年度的有形资产。 （2）本公司采用直线法计提固定资产折旧，各类固定资产预计使用寿命、预计净残值率和 年折旧率如下： 类别 预计使用年限 预计净残值率 年折旧率 房屋建筑物 20 5% 4.75% 机器设备 10 5% 9.50% 电子办公设备 5 5% 19.00% 运输设备 5 5% 19.00% 本公司至少在每年年度终了对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。 （3）固定资产减值测试方法及减值准备计提方法 本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定固定资产是否存在减值的迹象，对存在 减值迹象的固定资产进行减值测试，估计其可收回金额。 可收回金额的估计结果表明固定资产的可收回金额低于其账面价值的，固定资产的账面价 值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减 值准备。 固定资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第93页，共137页 15、在建工程 在建工程在达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。 本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定在建工程是否存在减值的迹象，对存在 减值迹象的在建工程进行减值测试，估计其可收回金额。可收回金额的估计结果表明在建工程 的可收回金额低于其账面价值的，在建工程的账面价值会减记至可收回金额，减记的金额确认 为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。在建工程减值损失一经确认，在 以后会计期间不得转回。 16、借款费用 （1）借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑 差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，予以资本化，计入 相关资产成本；其他借款费用计入当期损益。 （2）当资产支出已经发生、借款费用已经发生且为使资产达到预定可使用或者可销售状态 所必要的购建或者生产活动已经开始时，开始借款费用的资本化。符合资本化条件的资产在购 建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。 当所购建或者生产的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止借款费用的资本化，以后发 生的借款费用计入当期损益。 （3）借款费用资本化金额的计算方法 ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款所发生的借款费用（包括借款 利息、折价或溢价的摊销、辅助费用、外币专门借款本金和利息的汇兑差额），其资本化金额为 在资本化期间内专门借款实际发生的借款费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收 入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额。 ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款所发生的借款费用（包括借款 利息、折价或溢价的摊销），其资本化金额根据在资本化期间内累计资产支出超过专门借款部分 的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计算确定。 17、无形资产 （1）无形资产按照取得时的成本进行初始计量。 （2）无形资产的摊销方法 ①对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期限内，采用直线法摊销。 本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 ②对于使用寿命不确定的无形资产，不摊销。于每年年度终了，对使用寿命不确定的无形 资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其 使用寿命进行摊销。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第94页，共137页 （3）无形资产减值 本公司在资产负债表日根据内部及外部信息以确定无形资产是否存在减值的迹象，对存在 减值迹象的无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。此外，无论是否存在减值迹象，本公 司至少于每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产估计其可收回金额。 可收回金额的估计结果表明无形资产的可收回金额低于其账面价值的，无形资产的账面价 值会减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减 值准备。 无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。 （4）内部研究开发项目 ①划分公司内部研究开发项目研究阶段和开发阶段的具体标准 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。开发是指在进 行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计，以生产出新 的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。 ②研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，同时满足下列条件的，予 以资本化： A、完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； B、具有完成该无形资产并使用或出售的意图； C、无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无 形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； D、有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或 出售该无形资产； E、归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 18、长期待摊费用 长期待摊费用按其受益期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的， 将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 19、预计负债 （1）与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，应当确认为预计负债： ①该义务是企业承担的现时义务； ②履行该义务很可能导致经济利益流出企业； ③该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 如所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按 照该范围内的中间值确定。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第95页，共137页 在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理： ①或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。 ②或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。 20、收入 （1）销售商品收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的 继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制，收入的金额、相关的已发生或将发生的成 本能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认销售商品收入。 （2）提供劳务收入 ①在交易的完工进度能够可靠地确定，收入的金额、相关的已发生或将发生的成本能够可 靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 确定完工进度可以选用下列方法：已完工作的测量，已经提供的劳务占应提供劳务总量的 比例，已经发生的成本占估计总成本的比例。 ②在提供劳务交易结果不能够可靠估计时，分别下列情况处理： A、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务 收入，并按相同金额结转劳务成本。 B、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不 确认提供劳务收入。 （3）让渡资产使用权收入 在收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利益很可能流入时，确认让渡资产使用权收入。 21、政府补助 与收益相关的政府补助，如果用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，确认为递延 收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；如果用于补偿本公司已发生的相关费用或损 失的，直接计入当期损益。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期 损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 22、所得税 本公司采用资产负债表债务法进行所得税会计处理。 除与直接计入股东权益的交易或事项有关的所得税影响计入股东权益外，当期所得税费用 和递延所得税费用（或收益）计入当期损益。 当期所得税费用是按本年度应纳税所得额和税法规定的税率计算的预期应交所得税，加上 对以前年度应交所得税的调整。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第96页，共137页 资产负债表日，如果纳税主体拥有以净额结算的法定权利并且意图以净额结算或取得资产、 清偿负债同时进行时，那么当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列示。 递延所得税资产和递延所得税负债分别根据可抵扣暂时性差异和应纳税暂时性差异确定， 按照预期收回资产或清偿债务期间的适用税率计量。暂时性差异是指资产或负债的账面价值与 其计税基础之间的差额，包括能够结转以后年度抵扣的亏损和税款递减。递延所得税资产的确 认以很可能取得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。 对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的非企业合并交易中产生 的资产或负债初始确认形成的暂时性差异，不确认递延所得税。商誉的初始确认导致的暂时性 差异也不产生递延所得税。 资产负债表日，根据递延所得税资产和负债的预期收回或结算方式，依据已颁布的税法规 定，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量该递延所得税资产和负债的账面金 额。 资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额 列示： （1）纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利； （2）递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得 税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回 的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负 债。 23、经营租赁 （1）租入资产 经营租赁租入资产的租金费用在租赁期内按直线法确认为相关资产成本或费用。或有租金 在实际发生时计入当期损益。 （2）租出资产 经营租赁租出资产所产生的租金收入在租赁期内按直线法确认为收入。经营租赁租出资产 发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 24、持有待售非流动资产 本公司将已经作出处置决议、已经与受让方签订了不可撤销的转让协议、并且该项转让将 在一年内完成的固定资产、无形资产、成本模式后续计量的投资性房地产、长期股权投资等非 流动资产（不包括递延所得税资产），划分为持有待售。按账面价值与预计可变现净值孰低者计 量持有待售的非流动资产，账面价值高于预计可变现净值之间的差额确认为资产减值损失。 25、会计政策、会计估计变更 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第97页，共137页 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更。 26、前期会计差错更正 报告期内，公司无前期会计差错更正。 三、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 增值税计税销售额 17% 营业税 营业税计税销售额 3%-5% 企业所得税 应纳税所得额 母公司、子公司江苏通鼎光电科技有限公司、子公司上海森首光电 科技有限公司适用所得税率 15%，其他公司适用法定所得税率 25%。 城建税 实际缴纳流转税税额 5%-7% 教育费附加 实际缴纳流转税税额 3%-5% 房产税 房产计税余值 1.2% 土地使用税 实际占有的土地面积 4 元/平方米/年 2、税收优惠及批文 （1）增值税： 报告期内，公司无增值税税收优惠。 （2）企业所得税： 公司、子公司江苏通鼎光电科技有限公司、子公司上海森首光电科技有限公司为高新技术 企业，根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，国家需要重点扶持的高新技术企业 减按 15%的税率征收企业所得税。具体如下： 2008 年 10 月 21 日，公司取得了江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局和 江苏省地方税务局联合颁发的高新技术企业资格认定证书，有效期三年。截止报告日，公司已 通过了江苏省高新技术企业认定管理工作协调小组专家审查，于 2011 年 9 月 30 日起开始予以 公示，公示期 15 个工作日。 2009 年 9 月 11 日，子公司江苏通鼎光电科技有限公司取得了江苏省科学技术厅、江苏省财 政厅、江苏省国家税务局和江苏省地方税务局联合颁发的高新技术企业资格认定证书，有效期 三年。 2009 年 10 月 29 日，子公司上海森首光电科技有限公司取得了上海市科学技术委员会、上 海市财政局、上海市国家税务局和上海市地方税务局联合颁发的高新技术企业资格认定证书， 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第98页，共137页 有效期三年。 四、企业合并及合并财务报表 （以下如无特别说明，金额以人民币 万元为单位） 1、子公司情况 （1）通过设立或投资等方式取得的子公司 子公司全 称 子公 司类 型 注册地 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例 表决权 比例 是 否 合 并 报 表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公司所有者 权益冲减子公司 少数股东分担的 本期亏损超过少 数股东在该子公 司期初所有者权 益中所享有份额 后的余额 苏州市盛 信光纤传 感科技有 限公司 有限 公司 江苏省 吴江市 2,758.62 许可经营项目： 无。一般经营项 目：光纤传感定 位系统研发、生 产、销售。 2,068.97 - 75.00% 75.00% 是 678.95 10.70 - 苏州鼎宇 线缆新材 料有限公 司 有限 公司 江苏省 吴江市 800.00 许可经营项目： 无。一般经营项 目：低烟无卤阻 燃电缆料、聚氯 乙烯电缆料、聚 乙烯电缆料生 产、销售。 480.00 - 60.00% 60.00% 是 328.43 - - 上 海 伟 业 创 兴 机 电 设 备 有 限 公司 有限 责任 公司 （国 内合 资） 上海市 奉贤区 1,000.00 机电成套设备、 机械设备（除特 种设备）、不锈 钢制品、五金制 品加工（限分支 机构经营）、批 发、零售，线缆 生产专用设备、 铝合金制品批 发、零售。[企 业生产经营涉 及行政许可的， 凭许可证经营] 510.00 - 51.00% 51.00% 是 477.12 12.88 - 江 苏 通 鼎 光 棒 技 术 有限公司 有限 公司 （法 人独 资） 私营 江苏省 吴江市 5,000.00 许可经营项目： 无。一般经营项 目：从事自身光 纤预制棒、光纤 生产的预备期 内的服务。（预 备期内不得展 开生产经营活 动） 5,000.00 - 100.00% 100.00% 是 - - - （2）同一控制下企业合并取得的子公司 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第99页，共137页 子公司全 称 子公司 类型 注册地 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 实质 上构 成对 子公 司净 投资 的其 他项 目余 额 持股 比例 表决权 比例 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公司 所有者权 益冲减子 公司少数 股东分担 的本期亏 损超过少 数股东在 该子公司 期初所有 者权益中 所享有份 额后的余 额 江苏通鼎 光电科技 有限公司 有限公 司（法人 独资） 江苏省 吴江市 10,080.00 许可经营项目：无。 一般经营项目：铁路 数字信号电缆、铁路 特种电缆、通信电缆 及光缆生产；本公司 自产产品销售；自营 和代理各类商品及 技术的进出口业务。 8,933.80 - 100% 100% 是 - - - （3）非同一控制下企业合并取得的子公司： 子公司全称 子公司 类型 注册地 注册资本 经营范围 期末实际 出资额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例 表决权 比例 是 否 合 并 报 表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公司 所有者权 益冲减子 公司少数 股东分担 的本期亏 损超过少 数股东在 该子公司 期初所有 者权益中 所享有份 额后的余 额 上海森首光 电科技有限 公司 有限责 任公司 （国内 合资） 上海市 900.00 计算机软件开发及 销售，光电产品、机 电产品、工业设备、 包装材料、金属材料 的销售，从事光电产 品领域内的技术服 务、技术咨询、技术 开发、技术转让，机 电设备安装建设工 程专业施工。（涉及 行政许可的，凭许可 证经营）。 850.00 - 51.00% 51.00% 是 388.80 52.20 - 2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体：无 3、合并范围的特殊说明：无 4、报告期合并范围的变动情况： 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第100页，共137页 （1）本期新纳入合并范围的主体： 名称 期末净资产 本期净利润 上海森首光电科技有限公司 793.46 -15.55 上海伟业创兴机电设备有限公司 973.70 -26.30 江苏通鼎光棒技术有限公司 4,997.97 -2.03 （2）本期不再纳入合并范围的主体：无。 5、报告期发生的同一控制下业务合并和企业合并：无 6、报告期发生的非同一控制下企业合并： 被合并方 商誉金额 商誉计算方法 上海森首光电科技有限公司 437.40 合并成本减去合并日合并中取得的被合并 方可辨认净资产公允价值份额的差额 7、报告期出售丧失控制权的股权而减少的子公司：无 8、报告期发生的反向购买：无 9、报告期发生的吸收合并：无 10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率：无 五、合并财务报表主要项目注释 （以下如无特别说明，均以 2011 年 12 月 31 日为截止日，金额以人民币元为 单位） 1、货币资金 （1）明细项目： 明细 币别 期末余额 年初余额 原币 汇率 人民币 原币 汇率 人民币 现金 人民币 91,515.10 23,281.93 银行存款 人民币 633,510,960. 34 671,697,241. 05 银行存款 美元 1,671.66 6.3009 10,532.96 178,727.25 6.6227 1,183,656.96 其他货币资金 人民币 101,399,861. 87 94,150,826.1 9 合计 735,012,870. 27 767,055,006.1 3 （2）其他货币资金明细项目： 项目 期末余额 年初余额 银行承兑汇票保证金 60,855,460.87 57,934,000.00 银行保函保证金 29,250,318.68 33,618,403.41 银行信用证保证金 600,000.00 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第101页，共137页 项目 期末余额 年初余额 期货投资保证金 7,255,824.00 939,600.00 存出投资款 4,038,258.32 1,058,822.78 合计 101,399,861.87 94,150,826.19 （3）货币资金期末余额中除保证金存款 97,361,603.55 元外不存在冻结、抵押等对变现有限制 或存放境外、存在潜在回收风险的款项。 2、交易性金融资产 （1）分类情况 项目 期末公允价值 年初公允价值 衍生金融资产 847,000.00 合计 847,000.00 （2）本账户期末余额中不存在变现有限制的交易性金融资产。 3、应收票据 （1）明细项目： 项目 期末余额 年初余额 商业承兑汇票 21,811,296.22 3,016,464.36 银行承兑汇票 13,084,978.14 合计 34,896,274.36 3,016,464.36 （2）本账户期末余额中无已抵押及应收持公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位票据。 （3）公司期末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。 （4）公司期末已背书转让给他方但尚未到期金额最大的前五项应收票据： 出票单位 金额 出票日期 到期日 中铁建电气化局集团有限公司 5,000,000.00 2011 年 9 月 28 日 2012 年 3 月 28 日 中铁建电气化局集团有限公司 2,006,948.00 2011 年 8 月 11 日 2012 年 2 月 11 日 中铁五局（集团）有限公司 595,000.00 2011 年 9 月 28 日 2012 年 3 月 28 日 西安西电光电缆有限责任公司 131,718.48 2011 年 7 月 25 日 2012 年 1 月 25 日 / 合计 7,733,666.48 4、应收账款 （1）分类情况 分类 期末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 单 项 金 额 重 大 并 单 项 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第102页，共137页 计 提 坏 账 准 备 应 收 账 款 按组合计提坏账准备的应收账款 组合一 373,144,088.51 100.00% 20,521,326.24 5.50% 258,360,668.11 100.00% 13,873,300.26 5.37% 小计 373,144,088.51 100.00% 20,521,326.24 5.50% 258,360,668.11 100.00% 13,873,300.26 5.37% 单 项 金 额 不 重 大 但 单 项 计 提 坏 账 准 备 应 收 账款 合计 373,144,088.51 100.00% 20,521,326.24 5.50% 258,360,668.11 100.00% 13,873,300.26 5.37% （2）按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 期末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 金额 比例 一 年 以 内 342,625,254.87 91.82% 17,131,262.73 247,733,467.41 95.89% 12,386,673.36 一 至 两 年 28,915,366.34 7.75% 2,891,536.63 8,600,016.80 3.33% 860,001.69 两 至 三 年 1,538,457.81 0.41% 461,537.35 1,934,833.71 0.75% 580,450.11 三 至 四 年 50,060.20 0.01% 25,030.10 92,350.19 0.03% 46,175.10 四 至 五 年 14,949.29 0.01% 11,959.43 五 年 以 上 合计 373,144,088.51 100.00% 20,521,326.24 258,360,668.11 100.00% 13,873,300.26 （3）公司报告期不存在以前期间已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期 又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的应收账款。 （4）公司报告期不存在通过重组等其他方式收回的应收账款。 （5）公司报告期不存在核销应收账款的情况。 （6）本账户期末余额中无应收持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项或关联方 款项。 （7）本账户期末余额中欠款金额前五名单位情况： 单位名称 与公司关系 金额 年限 占应收账款总 额比例 中国联合网络通信有限公司江苏省分公司 客户 21,391,817.77 一年以内 5.73% 中国电信股份有限公司贵州分公司 客户 21,349,810.99 一年以内 5.72% 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第103页，共137页 单位名称 与公司关系 金额 年限 占应收账款总 额比例 中国电信股份有限公司陕西分公司 客户 12,307,625.12 一年以内 3.30% 中国电信股份有限公司广东分公司 客户 11,785,187.17 一年以内 3.16% 中国联合网络通信有限公司深圳市分公司 客户 9,108,682.06 一年以内 2.44% 合计 75,943,123.11 20.35% （8）本账户期末余额中有 60,000,000.00 元已被质押用于取得银行借款。 5、预付款项 （1）账龄分析： 账龄 期末余额 年初余额 金额 比例 金额 比例 一年以内 74,102,920.75 99.81% 66,572,292.54 99.97% 一至两年 75,092.74 0.10% 17,744.00 0.03% 两至三年 62,744.00 0.09% 三年以上 合计 74,240,757.49 100.00% 66,590,036.54 100.00% 注：本账户期末余额中账龄在两至三年的金额大于年初余额中账龄在一至两年的金额，形成原 因系本期通过非同一控制下的企业合并收购了上海森首光电科技有限公司 51%的股权，合并范围 变化形成。 （2）本账户期末余额中无预付持公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东款项或关联方款项。 （3）本账户期末余额中金额前五名单位情况： 单位名称 与公司关系 金额 预付时间 未结算原因 上海伟业机电设备成套有限公司 供应商 17,849,100.00 一年以内 合同尚未执行完毕 上海金东线缆设备有限公司 供应商 11,490,000.00 一年以内 合同尚未执行完毕 无锡南方电工机械有限公司 供应商 8,712,000.00 一年以内 合同尚未执行完毕 上海长江有色金属现货市场 供应商 5,511,648.67 一年以内 合同尚未执行完毕 苏州胜鼎光电材料有限公司 供应商 2,827,440.00 一年以内 合同尚未执行完毕 合计 46,390,188.67 6、其他应收款 （1）分类情况 分类 期末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 单项金额 重大并单 项计提坏 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第104页，共137页 账准备其 他应收款 按组合计提坏账准备的其他应收款 组合一 15,366,291.18 100.00% 1,488,864.03 9.69% 4,789,700.11 100.00% 621,731.15 12.98% 小计 15,366,291.18 100.00% 1,488,864.03 9.69% 4,789,700.11 100.00% 621,731.15 12.98% 单项金额 不重大但 单项计提 坏账准备 其他应收 款 合计 15,366,291.18 100.00% 1,488,864.03 9.69% 4,789,700.11 100.00% 621,731.15 12.98% （2）按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 期末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 金额 比例 一年以内 13,009,519.00 84.66% 650,475.95 3,756,777.30 78.44% 187,838.87 一至两年 1,307,435.92 8.51% 130,743.59 379,922.81 7.93% 37,992.28 两至三年 272,343.20 1.77% 81,702.96 253,000.00 5.28% 75,900.00 三至四年 253,143.06 1.65% 126,571.53 四至五年 122,400.00 0.80% 97,920.00 400,000.00 8.35% 320,000.00 五年以上 401,450.00 2.61% 401,450.00 合计 15,366,291.18 100.00% 1,488,864.03 4,789,700.11 100.00% 621,731.15 注：本账户期末余额中账龄在三年以上的金额大于年初余额中账龄在两年以上的金额，形成原 因系本期通过非同一控制下的企业合并收购了上海森首光电科技有限公司 51%的股权，合并范围 变化形成。 （3）公司不存在以前期间已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额 收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的坏账准备。 （4）公司不存在本期通过重组等其他方式收回的其他应收款的情况。 （5）公司不存在实际核销的其他应收款情况。 （6）本账户期末余额中无应收持公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东款项或关联方款项。 （7）本账户期末余额较大的项目情况 项目 金额 内容 保证金及押金 9,267,253.64 投标保证金及押金等 职工备用金 6,066,964.62 职工出差备用金借款 其他 32,072.92 合计 15,366,291.18 （8）其他应收款期末余额中欠款金额前五名单位情况： 单位名称 与公司关系 金额 年限 占其他应收款总额比 例 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第105页，共137页 单位名称 与公司关系 金额 年限 占其他应收款总额比 例 江苏东强股份有限公司 非关联方 3,000,000.00 一年以内 19.52% 吴江市建筑安装管理处 非关联方 2,227,920.00 两年以内 14.50% 中捷通信有限公司 非关联方 909,905.56 一年以内 5.92% 施平 公司职员 800,000.00 一年以内 5.21% 吴江市发展新型墙体材料专项 非关联方 563,217.92 三年以内 3.66% 合计 7,501,043.48 48.81% 7、存货 （1）分类情况 项目 期末余额 年初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 48,416,931.22 48,416,931.22 38,300,045.39 38,300,045.39 在产品 72,413,956.24 72,413,956.24 48,879,075.72 48,879,075.72 产成品 466,775,919.84 4,154,665.27 462,621,254.57 299,778,850.96 7,613,021.51 292,165,829.45 合计 587,606,807.30 4,154,665.27 583,452,142.03 386,957,972.07 7,613,021.51 379,344,950.56 （2）存货跌价准备 项目 年初余额 本期计提额 本期减少 期末余额 转回 转销 产成品 7,613,021.51 241,515.25 3,699,871.49 4,154,665.27 合计 7,613,021.51 241,515.25 3,699,871.49 4,154,665.27 （3）存货跌价准备的计提依据为：按期末账面实存的存货，采用单项比较法对各期末存货的成 本与可变现净值进行比较，按可变现净值低于成本的差额计提；可变现净值确定的依据为：在 正常的生产经营过程中，以预计售价减去预计完工成本和销售所必需的预计税费后的净值确定。 8、长期股权投资 （1）分类情况 项目 期末余额 年初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 按成本法核算的 长期股权投资 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 按权益法核算的 长期股权投资 合计 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 （2）按成本法核算的长期股权投资 被投资单位名称 持股比例 表决权比例 投资成本 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 江苏吴江农村商业 银行股份有限公司 0.27% 0.27% 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第106页，共137页 被投资单位名称 持股比例 表决权比例 投资成本 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 合计 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 （3）公司长期股权投资不存在需要计提减值准备的情形。 （4）公司长期股权投资变现不存在重大限制。 9、固定资产 （1）明细项目 ： 明细项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、账面原值 房屋建筑物 156,392,004.92 65,463,966.15 221,855,971.07 机器设备 279,372,442.96 97,408,646.31 1,386,190.00 375,394,899.27 办公电子设备 23,703,782.22 17,519,854.94 326,800.09 40,896,837.07 运输设备 4,681,762.25 4,368,372.56 1,192,652.00 7,857,482.81 合计 464,149,992.35 184,760,839.96 2,905,642.09 646,005,190.22 二、累计折旧 年初余额 本期新增 本期计提 本期减少 期末余额 房屋建筑物 21,006,894.80 8,643,992.36 29,650,887.16 机器设备 53,286,156.66 574,826.59 27,721,426.88 788,573.00 80,793,837.13 办公电子设备 7,376,419.89 419,298.72 4,687,370.54 291,656.53 12,191,432.62 运输设备 2,847,292.39 785,156.27 755,863.53 1,120,868.10 3,267,444.09 合计 84,516,763.74 1,779,281.58 41,808,653.31 2,201,097.63 125,903,601.00 三、账面净值 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 135,385,110.12 192,205,083.91 机器设备 226,086,286.30 294,601,062.14 办公电子设备 16,327,362.33 28,705,404.45 运输设备 1,834,469.86 4,590,038.72 合计 379,633,228.61 520,101,589.22 四、减值准备 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 机器设备 办公电子设备 122,957.97 122,957.97 运输设备 合计 122,957.97 122,957.97 五、账面价值 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋建筑物 135,385,110.12 192,205,083.91 机器设备 226,086,286.30 294,601,062.14 办公电子设备 16,204,404.36 28,582,446.48 运输设备 1,834,469.86 4,590,038.72 合计 379,510,270.64 519,978,631.25 （2）公司报告期计提的折旧额如下： 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第107页，共137页 明细项目 本期金额 上期金额 计提的累计折旧 41,808,653.31 29,670,879.33 （3）公司报告期增加固定资产中从在建工程转入的项目明细： 明细项目 本期金额 上期金额 房屋建筑物 60,950,652.55 60,755,652.37 机器设备 95,603,412.70 150,580,943.53 合计 156,554,065.25 211,336,595.90 （4）公司报告期不存在暂时闲置的固定资产、通过融资租赁租入的固定资产、通过经营租赁租 出的固定资产以及持有待售的固定资产。 （5）截止 2011 年 12 月 31 日，尚未办妥权证的固定资产原价为 4,796.18 万元，未办妥原因系 上述房屋建筑物于 2011 年下半年以后建设完成，手续正在办理之中。 （6）截止 2011 年 12 月 31 日，已抵押房屋建筑物的原价为 4,428.90 万元。 10、在建工程 （1）分类情况 项目 期末余额 年初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 射频电缆项目 57,865.20 57,865.20 1,061,700.00 1,061,700.00 光纤项目 1,026,939.40 1,026,939.40 27,085,800.00 27,085,800.00 软光缆项目 14,094,900.88 14,094,900.88 20,496,548.25 20,496,548.25 光缆项目 11,032,160.74 11,032,160.74 新建车间 94,871.79 94,871.79 4,335,070.70 4,335,070.70 软电缆项目 4,405,788.87 4,405,788.87 数据缆项目 822,316.61 822,316.61 新建办公楼 10,002,515.27 10,002,515.27 其他零星项目 1,408,621.56 1,408,621.56 4,425,156.67 4,425,156.67 新建食堂项目 6,769,337.28 6,769,337.28 合计 49,715,317.60 49,715,317.60 57,404,275.62 57,404,275.62 （2）在建工程本期变动情况 项目名称 预算数 年初余额 本期增加 本期转入固定资 产 本期其 他减少 期末余额 射频电缆项目 14775万元 1,061,700.00 2,979,010.97 3,982,845.77 57,865.20 光纤项目 30000 万元 27,085,800.00 68,251,468.64 94,310,329.24 1,026,939.40 软光缆项目 20,496,548.25 14,118,347.06 20,519,994.43 14,094,900.88 光缆项目 7910 万元 11,032,160.74 11,032,160.74 新建车间 4,335,070.70 9,773,105.26 14,013,304.17 94,871.79 软电缆项目 6,822,429.48 2,416,640.61 4,405,788.87 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第108页，共137页 项目名称 预算数 年初余额 本期增加 本期转入固定资 产 本期其 他减少 期末余额 数据缆项目 5,322,702.52 4,500,385.91 822,316.61 新建办公楼 10,002,515.27 10,002,515.27 其他零星项目 4,425,156.67 13,794,030.01 16,810,565.12 1,408,621.56 新建食堂项目 6,769,337.28 6,769,337.28 合计 57,404,275.62 148,865,107.23 156,554,065.25 49,715,317.60 项目名称 工程投入占 预算比例 工程进度 利息资本化 累计金额 其中：本期利息 资本化金额 本期利息 资本化率 资金来源 射频电缆项目 33.02% 90% 其他 光纤项目 85.52% 完工 7,391,934.25 募集资金 [注] 软光缆项目 其他 光缆项目 13.95% 55% 募集资金 新建车间 其他 软电缆项目 其他 数据缆项目 其他 新建办公楼 其他 其他零星项目 其他 新建食堂项目 其他 合计 [注]：光纤项目在募集资金到位之前曾使用银行贷款建设，故存在利息资本化。 （3）期末在建工程不存在需要计提减值准备的情况。 11、无形资产 （1）明细项目： 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、账面原值 土地使用权 74,338,797.96 74,338,797.96 非专利技术 7,586,200.00 2,480,000.00 10,066,200.00 软件 1,076,000.00 375,083.76 1,451,083.76 合计 83,000,997.96 2,855,083.76 85,856,081.72 二、累计摊销 土地使用权 4,641,834.23 1,488,385.68 6,130,219.91 非专利技术 1,976,404.69 839,880.32 2,816,285.01 软件 103,982.18 103,982.18 合计 6,618,238.92 2,432,248.18 9,050,487.10 三、账面净值 土地使用权 69,696,963.73 68,208,578.05 非专利技术 5,609,795.31 7,249,914.99 软件 1,076,000.00 1,347,101.58 合计 76,382,759.04 76,805,594.62 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第109页，共137页 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 四、减值准备 土地使用权 非专利技术 软件 合计 五、账面价值 土地使用权 69,696,963.73 68,208,578.05 非专利技术 5,609,795.31 7,249,914.99 软件 1,076,000.00 1,347,101.58 合计 76,382,759.04 76,805,594.62 （2）报告期公司无形资产摊销额如下： 明细项目 本期金额 上期金额 无形资产摊销额 2,431,933.75 2,237,209.05 （3）截至 2011 年 12 月 31 日止，已抵押的土地使用权账面原值为 3,472.62 万元。 （4）期末无形资产不存在需计提减值准备的情况。 12、商誉 （1）分类情况 项目 期末余额 年初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 上 海森 首光 电科 技 有限公司 4,374,021.68 4,374,021.68 合计 4,374,021.68 4,374,021.68 （2）本期变动情况： 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 上海森首光电科技有限公司 4,374,021.68 4,374,021.68 合计 4,374,021.68 4,374,021.68 （3）期末商誉不存在需要计提减值准备的情况。 13、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 ①已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 项目 期末余额 年初余额 递延所得税资产 资产减值准备 3,935,657.35 3,333,243.48 预提未结算费用 357,168.94 858,838.95 公允价值变动 582,225.00 可弥补亏损 704,806.68 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第110页，共137页 项目 期末余额 年初余额 小计 5,579,857.97 4,192,082.43 递延所得税负债 公允价值变动 127,050.00 小计 127,050.00 ②未确认为递延所得税资产的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损 项目 期末余额 年初余额 资产减值准备 398,384.45 9,387.85 可抵扣亏损 28,354.13 4,947,742.77 合计 426,738.58 4,957,130.62 ③未确认为递延所得税资产的可抵扣亏损的到期年度 年度 期末余额 年初余额 备注 2012 年度 2013 年度 13,708.57 2014 年度 2,145,243.20 2015 年度 2,788,791.00 2016 年度 28,354.13 合计 28,354.13 4,947,742.77 ④应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差明细 项目 金额 应纳税暂时性差异 公允价值变动损益 小计 可抵扣暂时性差异 资产减值准备 25,889,429.06 预提未结算费用 2,381,126.24 公允价值变动损益 3,881,500.00 可抵扣亏损 4,447,470.49 小计 36,599,525.79 （2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示：无。 14、资产减值准备 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 转回 转销 合计 一、坏账准备 14,495,031.41 7,515,158.86 22,010,190.27 二、存货跌价准备 7,613,021.51 241,515.25 3,699,871.49 3,699,871.49 4,154,665.27 三、可供出售金融资产减 值准备 四、持有至到期投资减值 准备 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第111页，共137页 五、长期股权投资减值准 备 六、投资性房地产减值准 备 七、固定资产减值准备 122,957.97 122,957.97 八、工程物资减值准备 九、在建工程减值准备 十、生产性生物资产减值 准备 十一、油气资产减值准备 十二、无形资产减值准备 十三、商誉减值准备 十四、其他 合计 22,231,010.89 7,756,674.11 3,699,871.49 3,699,871.49 26,287,813.51 15、短期借款 （1）明细项目： 借款类别 期末余额 年初余额 信用借款 30,000,000.00 保证借款 291,000,000.00 130,000,000.00 抵押+保证借款 10,000,000.00 10,000,000.00 抵押借款 40,000,000.00 26,000,000.00 应收账款保理 60,000,000.00 合计 401,000,000.00 196,000,000.00 （2）公司报告期不存在已到期未偿还的短期借款情况。 16、交易性金融负债 项目 期末余额 年初余额 衍生金融负债 3,034,500.00 合计 3,034,500.00 17、应付票据 （1）明细项目 类别 期末余额 年初余额 商业承兑汇票 银行承兑汇票 201,848,202.90 183,740,000.00 合计 201,848,202.90 183,740,000.00 （2）应付票据将于下一会计期间到期的金额为 201,848,202.90 元。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第112页，共137页 （3）本账户期末余额中无应付持公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东票据或关联方票据。 18、应付账款 （1）账龄分析： 账龄 期末余额 年初余额 金额 比例 金额 比例 一年以内 203,894,126.59 98.58% 77,101,743.00 97.64% 一至两年 1,829,236.22 0.88% 1,232,100.41 1.56% 两至三年 483,511.79 0.23% 630,706.45 0.80% 三年以上 630,706.45 0.31% 合计 206,837,581.05 100.00% 78,964,549.86 100.00% （2）本账户期末余额中无应付持公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东款项或关联方款项。 19、预收款项 （1）账龄分析： 账龄 期末余额 年初余额 金额 比例 金额 比例 一年以内 10,791,177.01 60.59% 30,611,818.03 99.03% 一至两年 6,721,906.59 37.74% 48,666.78 0.16% 两至三年 48,639.75 0.27% 250,000.00 0.81% 三年以上 250,000.00 1.40% 合计 17,811,723.35 100.00% 30,910,484.81 100.00% （2）本账户期末余额中无预收公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东款项或关联方款项。 20、应付职工薪酬 （1）明细项目 明细项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 18,424,689.25 86,325,003.06 80,751,082.03 23,998,610.28 二、职工福利费 3,367,481.79 3,367,481.79 三、社会保险费 158,927.00 9,307,289.88 9,300,151.68 166,065.20 四、住房公积金 2,915,661.00 2,915,661.00 五、工会经费和职工教育经费 264,115.57 2,616,703.74 2,710,666.13 170,153.18 六、非货币福利 七、因解除劳动关系给于的补偿 八、其他 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第113页，共137页 明细项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 合计 18,847,731.82 104,532,139.47 99,045,042.63 24,334,828.66 （2）应付职工薪酬期末余额主要为尚未发放的 2011 年 12 月份工资和年终奖，期末余额中无属 于拖欠性质的款项。 21、应交税费 （1）明细项目： 项目 期末余额 年初余额 增值税 -2,843,159.37 5,046,613.74 营业税 11,964.45 城建税 6,679.31 313,351.81 企业所得税 5,296,961.57 5,913,468.52 个人所得税 84,601.62 169,033.28 印花税 67,167.59 40,988.28 房产税 581,941.26 土地使用税 17,934.40 教育费附加 6,440.02 250,681.44 地方基金 119.64 合计 3,230,650.49 11,734,137.07 （2）公司主要税种执行的税率及税收优惠政策参见本财务报表附注三。 22、应付利息 明细项目 期末余额 年初余额 短期借款利息 728,711.82 299,917.00 分期付息到期还本的长期借款利息 合计 728,711.82 299,917.00 23、其他应付款 （1）账龄分析： 账龄 期末余额 年初余额 金额 比例 金额 比例 一年以内 17,899,552.19 99.37% 16,464,676.73 99.28% 一至两年 87,573.78 0.49% 100,000.00 0.60% 两至三年 3,000.00 0.02% 19,000.00 0.12% 三年以上 23,000.00 0.12% 合计 18,013,125.97 100.00% 16,583,676.73 100.00% 注：本账户期末余额中账龄三年以上的金额大于年初余额中账龄两年以上的金额，形成原因系 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第114页，共137页 本期通过非同一控制下的企业合并收购了上海森首光电科技有限公司 51%的股权，合并范围变化 形成。 （2）期末应付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东或关联方款项情况如下： 单位名称 与公司关系 期末余额 年初余额 通鼎集团有限公司 母公司 183,333.40 1,100,000.40 合计 183,333.40 1,100,000.40 （3）本账户期末余额主要项目如下： 项目 金额 内容 租赁费 183,333.40 费用已经发生但对方尚未与公司结算 运费 8,865,130.50 费用已经发生但对方尚未与公司结算 预提差旅费等 2,381,126.24 费用已经发生但业务员尚未来结算 其他 6,583,535.83 合计 18,013,125.97 24、一年内到期的非流动负债 （1）分类情况 项目 期末余额 年初余额 一年内到期的长期借款 5,000,000.00 合计 5,000,000.00 （2）一年内到期的长期借款 ①分类情况 借款类别 期末余额 年初余额 抵押+保证借款 信用借款 5,000,000.00 合计 5,000,000.00 ②金额前五名的一年内到期的长期借款 贷款单位 起始日 终止日 币种 年利率 期末余额 年初余额 江苏省科学技术厅 2008-11-25 2011-11-25 人民币 无息 5,000,000.00 合计 5,000,000.00 25、其他非流动负债 明细项目 期末余额 年初余额 递延收益—分布式光纤传感定位系统项目财政补助拨款 8,250,000.00 递延收益—光纤、通信电缆产业化项目财政补助拨款 10,548,500.00 11,789,500.00 合计 10,548,500.00 20,039,500.00 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第115页，共137页 26、股本 项目 年初余额 本期增减（+，-） 期末余额 数量（万股） 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计（万股） 数量（万股） 比例 股份总数 26,780.00 100.00% 26,780.00 100.00% 27、资本公积 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 股本溢价 890,631,071.35 890,631,071.35 其他资本公积 3,224,135.00 3,224,135.00 合计 893,855,206.35 893,855,206.35 28、盈余公积 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 25,078,188.84 16,358,103.45 41,436,292.29 合计 25,078,188.84 16,358,103.45 41,436,292.29 29、未分配利润 项目 期末余额 年初余额 调整前上年年末未分配利润 226,158,175.34 96,633,705.42 调整年初未分配利润合计数 调整后年初未分配利润 226,158,175.34 96,633,705.42 加：本期归属于母公司所有者的净利润 159,323,319.63 143,412,765.57 减：提取法定盈余公积 16,358,103.45 13,888,295.65 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 26,780,000.00 转作股本的普通股股利 其他 期末未分配利润 342,343,391.52 226,158,175.34 30、少数股东权益 项目 期末余额 年初余额 苏州市盛信光纤传感科技有限公司少数股东权益 6,789,516.94 5,659,564.31 苏州鼎宇线缆新材料有限公司少数股东权益 3,284,299.06 3,200,000.00 上海森首光电科技有限公司少数股东权益 3,887,974.53 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第116页，共137页 项目 期末余额 年初余额 上海伟业创兴机电设备有限公司少数股东权益 4,771,151.76 合计 18,732,942.29 8,859,564.31 31、营业收入 （1）明细项目： 明细项目 本期金额 上期金额 主营业务收入 1,781,323,456.03 1,336,680,609.40 其他业务收入 80,287,136.11 2,311,540.01 合计 1,861,610,592.14 1,338,992,149.41 （2）主营业务收入明细项目 明细项目 本期金额 上期金额 通信电缆 342,609,737.73 391,725,004.20 通信光缆 1,030,458,478.53 752,450,708.19 铁路信号缆 103,604,014.38 162,639,254.91 室内软光缆 99,961,343.17 17,899,545.03 射频电缆 111,897,006.10 576,840.50 光纤 23,834,190.37 5,291,777.46 数据电缆 64,975,638.52 6,097,479.11 其他 3,983,047.23 合计 1,781,323,456.03 1,336,680,609.40 （3）其他业务收入明细项目 明细项目 本期金额 上期金额 材料销售 989,094.54 2,311,540.01 废旧电缆 79,298,041.57 合计 80,287,136.11 2,311,540.01 （4）对外销售前五名的客户销售收入总额及比例列示如下： 项目 本期金额 上期金额 金额 404,773,630.60 251,760,332.97 比例 21.74% 18.80% 32、营业成本 （1）明细项目： 明细项目 本期金额 上期金额 主营业务成本 1,378,242,386.82 1,021,871,926.70 其他业务成本 78,715,120.51 1,661,512.54 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第117页，共137页 明细项目 本期金额 上期金额 合计 1,456,957,507.33 1,023,533,439.24 （2）主营业务成本明细项目 明细项目 本期金额 上期金额 通信电缆 266,604,051.99 295,390,699.80 通信光缆 764,970,249.15 554,564,908.38 铁路信号缆 89,774,178.94 146,460,088.06 室内软光缆 68,604,054.49 13,369,389.55 射频电缆 104,633,925.77 646,721.71 光纤 20,037,098.09 5,977,925.77 数据电缆 60,015,192.54 5,462,193.43 其他 3,603,635.85 合计 1,378,242,386.82 1,021,871,926.70 （3）其他业务成本明细项目 明细项目 本期金额 上期金额 材料销售 890,185.09 1,661,512.54 废旧电缆 77,824,935.42 合计 78,715,120.51 1,661,512.54 33、营业税金及附加 （1）明细项目： 项目 本期金额 上期金额 营业税 56,364.45 城市维护建设税 2,544,034.15 1,280,289.19 教育费附加 2,518,327.82 1,024,231.37 合计 5,118,726.42 2,304,520.56 （2）营业税及附加计缴标准参见本财务报表附注三。 34、销售费用 项目 本期金额 上期金额 工资及附加 7,183,493.97 5,655,076.52 差旅费 6,257,836.29 5,124,887.39 办公费用 6,451,149.84 5,945,527.19 交际应酬费 24,618,406.92 22,654,921.01 运输费用 29,911,098.86 25,985,693.20 其他 336,771.69 876,389.42 合计 74,758,757.57 66,242,494.73 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第118页，共137页 35、管理费用 项目 本期金额 上期金额 工资及附加 17,836,752.56 15,097,827.79 研究开发费 64,021,314.24 9,271,029.98 折旧费 6,827,691.53 5,282,725.11 办公费用 5,894,180.14 5,006,703.43 税金 4,134,232.34 3,773,342.01 交际应酬费 2,549,307.44 1,643,138.07 差旅费 2,489,994.72 1,866,542.50 无形资产摊销 1,622,386.41 1,596,954.67 修理费 1,239,316.85 1,270,568.37 顾问费 802,909.00 731,905.00 中介机构费用 901,011.00 922,150.00 宣传费用 751,355.00 2,833,680.00 其他 1,636,965.11 1,338,011.74 合计 110,707,416.34 50,634,578.67 36、财务费用 项目 本期金额 上期金额 利息支出 20,273,026.64 22,855,336.91 减：利息收入 5,181,053.39 1,172,084.71 汇兑损益 12,110.52 18,171.85 手续费 1,825,533.95 771,857.11 现金折扣 73,902.60 合计 17,003,520.32 22,473,281.16 37、资产减值损失 项目 本期金额 上期金额 应收账款坏账准备 6,286,444.03 5,757,878.33 其他应收款坏账准备 747,955.30 27,550.13 存货跌价准备 241,515.25 5,739,375.33 合计 7,275,914.58 11,524,803.79 38、公允价值变动损益 项目 本期金额 上期金额 交易性金融资产 -847,000.00 847,000.00 交易性金融负债 -3,034,500.00 合计 -3,881,500.00 847,000.00 39、投资收益 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第119页，共137页 （1）明细项目 项目 本期金额 上期金额 成本法核算的长期股权投资投资收益 189,189.03 354,729.42 期货交易投资收益 -4,704,340.46 -1,577.22 合计 -4,515,151.43 353,152.20 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 项目 本期金额 上期金额 江苏吴江农村商业银行股份有限公司 189,189.03 354,729.42 合计 189,189.03 354,729.42 （3）本公司投资收益汇回不存在重大限制。 40、营业外收入 （1）明细项目 项目 本期金额 其中：计入当期非经 常性损益的金额 上期金额 其中：计入当期非 经常性损益的金额 政府补助 13,575,070.00 13,575,070.00 7,646,500.00 7,646,500.00 处置固定资产收益 221,198.46 221,198.46 24,233.23 24,233.23 其他 45,120.11 45,120.11 合计 13,796,268.46 13,796,268.46 7,715,853.34 7,715,853.34 （2）计入当期损益的政府补助 项目 本期金额 上期金额 上市奖励 1,862,100.00 5,000,000.00 重点技术改造项目计划竣工项目补贴资金 9,250,000.00 1,000,000.00 高新技术产品贴息经费 828,000.00 140,000.00 省级外经贸专项补助 440,000.00 节能减排专项引导资金 150,000.00 60,000.00 光纤、通信电缆产业化项目财政补助 1,241,000.00 620,500.00 其他 243,970.00 386,000.00 合计 13,575,070.00 7,646,500.00 41、营业外支出 项目 本期金额 其中：计入当期非 经常性损益的金额 上期金额 其中：计入当期非 经常性损益的金额 固定资产处置损失 153,199.28 153,199.28 8,536.38 8,536.38 捐赠赞助支出 4,290,000.00 4,290,000.00 800,000.00 800,000.00 其他支出 610,019.24 610,019.24 37,600.00 37,600.00 合计 5,053,218.52 5,053,218.52 846,136.38 846,136.38 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第120页，共137页 42、所得税费用 （1）明细项目 项目 本期金额 上期金额 本期所得税费用 31,111,913.09 29,721,675.00 递延所得税费用 -1,309,287.36 -2,024,205.92 合计 29,802,625.73 27,697,469.08 （2）所得税费用与会计利润的关系 项目 本期金额 上期金额 母公司利润总额 194,724,114.28 165,712,178.00 加：减值准备及预提费用等调整 14,972,325.47 22,480,800.90 母公司应纳税所得额 209,696,439.75 188,192,978.90 母公司企业所得税税率 15.00% 15.00% 母公司当期应计所得税费用 31,454,465.96 28,228,946.84 子公司当期应计所得税费用 109,475.70 1,373,676.93 加：上年度企业所得税汇算清缴差额 -452,028.57 119,051.23 合并报表口径当期应计所得税费用 31,111,913.09 29,721,675.00 43、少数股东损益 项目 本期金额 上期金额 苏州市盛信光纤传感科技有限公司少数股东损益 1,129,952.63 -761,334.23 苏州鼎宇线缆新材料有限公司少数股东损益 84,299.06 上海森首光电科技有限公司少数股东损益 -76,200.72 上海伟业创兴机电设备有限公司少数股东损益 -128,848.24 合计 1,009,202.73 -761,334.23 44、每股收益计算过程 基本每股收益=P0÷S S= S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk 其中：P0 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净 利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本 或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因 回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份次月起至报告期期末 的累计月数；Mj 为减少股份次月起至报告期期末的累计月数。 项目 本期金额 上期金额 期初股份总数 S0 267,800,000.00 200,800,000.00 报告期月份数 M0 12 12 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股 份数 S1 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第121页，共137页 项目 本期金额 上期金额 报告期因发行新股或债转股等增加股份数 Si 67,000,000.00 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 Mi 2 报告期因回购等减少股份数 Sj 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 Mj 报告期缩股数 Sk 发行在外的普通股加权平均数 S 267,800,000.00 211,966,666.67 归属于公司普通股股东的净利润 P0 159,323,319.63 143,412,765.57 基本每股收益 0.5949 0.6766 45、收到其他与经营活动有关的现金，明细项目列示如下： 项目 本期金额 上期金额 收到的退回的银行保函保证金 17,142,311.00 收到的与收益相关政府补贴收入 4,084,070.00 7,026,000.00 收到的银行存款利息收入 5,181,053.39 1,172,084.71 收到的其他营业外收入 4,312.42 合计 26,407,434.39 8,202,397.13 46、支付其他与经营活动有关的现金，明细项目列示如下： 项目 本期金额 上期金额 支付的销售机构相关费用 37,596,752.41 33,021,631.38 支付的管理机构相关费用 18,423,472.19 14,037,218.35 支付的保证金 17,762,124.27 2,274,191.45 支付的运输费用 30,894,039.21 26,979,308.40 支付的银行手续费 1,825,533.95 771,857.11 支付的备用金借款 3,355,187.51 421,269.71 支付的捐赠支出 4,290,000.00 800,000.00 合计 114,147,109.54 78,305,476.40 47、支付其他与筹资活动有关的现金，明细项目列示如下： 项目 本期金额 上期金额 支付的股票发行费用 9,420,000.00 合计 9,420,000.00 48、现金流量表补充资料： （1）补充资料： 项目 本期金额 上期金额 一、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 160,332,522.36 142,651,431.34 加：资产减值准备 3,576,043.09 11,524,803.79 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第122页，共137页 项目 本期金额 上期金额 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 41,808,653.31 29,670,879.33 无形资产摊销 2,431,933.75 2,237,209.05 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“-” 号填列） -67,999.18 -15,696.85 固定资产报废损失（收益以“-”号填列） 公允价值变动损失（收益以“-”号填列） 3,881,500.00 -847,000.00 财务费用（收益以“-”号填列） 20,285,137.16 22,873,508.76 投资损失（收益以“-”号填列） 4,515,151.43 -353,152.20 递延所得税资产减少（增加以“-”号填列） -1,182,237.36 -2,151,255.92 递延所得税负债增加（减少以“-”号填列） -127,050.00 127,050.00 存货的减少（增加以“-”号填列） -195,762,888.83 -178,388,148.08 经营性应收项目的减少（增加以“-”号填列） -95,335,499.57 -155,832,812.49 经营性应付项目的增加（减少以“-”号填列） 92,135,968.93 194,759,856.78 经营活动产生的现金流量净额 36,491,235.09 66,256,673.51 二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 三、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 637,651,266.72 673,963,002.72 减：现金的期初余额 673,963,002.72 46,187,496.65 现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -36,311,736.00 627,775,506.07 （2）取得或处置子公司及其他营业单位 项目 本期金额 上期金额 一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： 1、取得子公司及其他营业单位的价格 8,500,000.00 2、取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 8,500,000.00 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 92,099.21 3、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 8,407,900.79 4、取得子公司的净资产 8,090,153.57 流动资产 9,818,640.11 非流动资产 802,333.02 流动负债 2,530,819.56 非流动负债 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： 1、处置子公司及其他营业单位的价格 2、处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 3、处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第123页，共137页 4、处置子公司的净资产 流动资产 非流动资产 流动负债 （3）现金及现金等价物 项目 期末余额 年初余额 一、现金 637,651,266.72 673,963,002.72 其中：库存现金 91,515.10 23,281.93 可随时用于支付的银行存款 633,521,493.30 672,880,898.01 可随时用于支付的其他货币资金 4,038,258.32 1,058,822.78 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、现金及现金等价物余额 637,651,266.72 673,963,002.72 49、所有权或使用权受到限制的资产 项目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、用于担保的资产 二、其他原因造成所有权或 使用权受到限制的资产 各项保证金存款 93,092,003.41 4,269,600.14 97,361,603.55 抵押用于银行借款等的应收 账款 60,000,000.00 60,000,000.00 抵押用于银行借款等的固定 资产 73,188,295.44 28,899,317.75 44,288,977.69 抵押用于银行借款等的无形 资产 26,491,602.76 8,234,569.68 34,726,172.44 合计 192,771,901.61 72,504,169.82 28,899,317.75 236,376,753.68 六、关联方及关联方交易 （如无特别注明，以下货币单位均为人民币万元） 1、本公司的母公司 母公司 名称 企业类 型 注册地 法定代 表人 经营范围 注册资本 母公司对 本公司的 持股比例 母公司对 本公司的 表决权比 例 组织机构代 码 通鼎集 有限责 江苏省 沈小平 生产、销售：通信电缆、光缆 21,968.00 52.24% 52.24% 73228630-7 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第124页，共137页 团有限 公司 任公司 吴江市 及附件、铁路数字信号电缆及 光缆、轨道交通用电缆及光 缆、宽带网附件；废金属回收 （危险废物除外）；房地产开 发（凭资质经营）；销售：服 装服饰；对实业投资；自营和 代理各类商品及技术的进出 口业务（国家限定企业经营或 禁止进出口的商品和技术除 外）。 本公司的最终控制方是自然人沈小平。 2、本公司的子公司情况 子公司名 称 企业类型 注册地 法定代 表人 经营范围 注册资本 本公司合 计持股比 例 本公司 合计表 决权比 例 组织机构代 码 江苏通鼎 光电科技 有限公司 有限公司 （法人独 资）私营 江苏省 吴江市 沈小平 许可经营项目：无。一 般经营项目：铁路数字 信号电缆、铁路特种电 缆、通信电缆及光缆生 产；本公司自产产品销 售；自营和代理各类商 品及技术的进出口业 务。 10,080.00 100.00% 100.00% 78907158-5 苏州市盛 信光纤传 感科技有 限公司 有限公司 江苏省 吴江市 沈小平 许可经营项目：无。一 般经营项目：光纤传感 定位系统研究、生产、 销售。 2,758.62 75.00% 75.00% 68297967-3 苏州鼎宇 线缆新材 料有限公 司 有限公司 江苏省 吴江市 沈小平 许可经营项目：无。一 般经营项目：低烟无卤 阻燃电缆料、聚氯乙烯 电缆料、聚乙烯电缆料 生产、销售。 800.00 60.00% 60.00% 56779446-2 上海森首 光电科技 有限公司 有限责任 公司（国 内合资） 上海市 沈小平 计算机软件开发及销 售，光电产品、机电产 品、工业设备、包装材 料、金属材料的销售， 从事光电产品领域内 的技术服务、技术咨 询、技术开发、技术转 让，机电设备安装建设 工程专业施工。（涉及 行政许可的，凭许可证 经营）。 900.00 51.00% 51.00% 78720593-0 上海伟业 创兴机电 设备有限 公司 有限责任 公司（国 内合资） 上海市 奉贤区 沈小平 机电成套设备、机械设 备（除特种设备）、不 锈钢制品、五金制品加 工（限分支机构经营）、 1,000.00 51.00% 51.00% 58209008-4 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第125页，共137页 批发、零售，线缆生产 专用设备、铝合金制品 批发、零售。[企业生 产经营涉及行政许可 的，凭许可证经营] 江苏通鼎 光棒技术 有限公司 有限公司 （法人独 资）私营 江苏省 吴江市 沈小平 许可经营项目：无。一 般经营项目：从事自身 光纤预制棒、光纤生产 的预备期内的服务。 （预备期内不得展开 生产经营活动） 5,000.00 100.00% 100.00% 58661856-0 3、本公司的合营及联营企业：无。 4、本公司的其他关联方情况 关联方名称 与本公司的关系 组织机构代码 自然人钱慧芳 实际控制人的配偶 / 江苏通鼎通信设备有限公司 同一母公司 56686391-3 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 关联方 关联交易 内容 关联交易 类型 关联交易 定价方式 本期金额 上期金额 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 江苏通鼎通信设备有限公司 外协加工 接受劳务 市场价 56.32 0.04% 江苏通鼎通信设备有限公司 产品 销售货物 市场价 669.04 0.36% （2）关联方为公司提供租赁服务 出租方名称 承租方名 称 租赁资产种类 租赁起 始日 租赁终 止日 租赁费确 定依据 本年度确认 的租赁费 上年度确认 的租赁费 通鼎集团有限公司 公司 房产及土地 长期 长期 市场价 110.00 110.00 （3）关联方资产转让、债务重组情况 关联方 关联交易内容 关联交易 类型 关联交易 定价方式 本期金额 上期金额 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 江苏通鼎通信设 备有限公司 机器设备 出售资产 市场价 39.90 12.18% （4）关联方为公司提供担保 担保方 被担保 方 担保内容 期末余额 担保起始日至 担保到期日 担保是否已 经履行完毕 年初余额 通鼎集团有限公司、自然人 沈小平、钱慧芳 公司 短期借款 7,500.00 至 2012 年 11 月 22 日 否 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第126页，共137页 担保方 被担保 方 担保内容 期末余额 担保起始日至 担保到期日 担保是否已 经履行完毕 年初余额 通鼎集团有限公司、自然人 沈小平、钱慧芳 公司 应付票据 2,340.31 至 2012 年 3 月 29 日 否 通鼎集团有限公司、自然人 沈小平 公司 短期借款 8,000.00 至 2012 年 10 月 30 日 否 通鼎集团有限公司、自然人 沈小平 公司 应付票据 2,913.05 至 2012 年 3 月 27 日 否 通鼎集团有限公司、自然人 沈小平 江苏通 鼎光电 科技有 限公司 应付票据 245.00 至 2012 年 3 月 26 日 否 通鼎集团有限公司 公司 短期借款 14,600.00 至 2012 年 11 月 16 日 否 13,000.00 通鼎集团有限公司 公司 应付票据 8,600.91 至 2012 年 3 月 14 日 否 12,580.60 自然人沈小平 公司 短期借款 是 1,000.00 6、关联方应收应付款项 （1）应收关联方款项：无。 （2）应付关联方款项： 会计科目 关联单位名称 期末余额 年初余额 其他应付款 通鼎集团有限公司 18.33 110.00 七、或有事项 截至 2011 年 12 月 31 日止，公司无需披露的重大或有事项。 八、承诺事项 截至 2011 年 12 月 31 日止，公司无需披露的重大承诺事项。 九、资产负债表日后事项 2012 年 3 月 26 日，公司二届董事会第八次会议通过公司 2011 年度利润分配预案，决定以 公司 2011 年 12 月 31 日总股本 26,780 万股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金股利 2.00 元（含税），本年度不进行公积金转增股本。上述利润分配预案尚待公司 2011 年度股东大会审 议通过后实施。 十、其他重要事项 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第127页，共137页 1、以公允价值计量的资产和负债 项目 年初余额 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 期末余额 金融资产 1.以公允价值计量且 其变动计入当期损益的 金融资产（不含衍生金 融资产） 2.衍生金融资产 847,000.00 -847,000.00 3.可供出售金融资产 金融资产小计 847,000.00 -847,000.00 投资性房地产 生产性生物资产 其他 上述合计 847,000.00 -847,000.00 金融负债 3,034,500.00 3,034,500.00 除上述其他重要事项外，截至 2011 年 12 月 31 日止，公司无需要披露的其他重要事项。 十一、母公司财务报表主要项目注释 （以下如无特别说明，均以 2011 年 12 月 31 日为截止日，金额以人民币元为 单位） 1、应收账款 （1）分类情况 分类 期末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 单项金 额重大 并单项 计提坏 账准备 的应收 账款 按组合计提坏账准备的应收账款 组合一 285,907,884.14 100.00% 14,749,838.46 5.16% 197,948,345.24 100.00% 10,136,620.85 5.12% 小计 285,907,884.14 100.00% 14,749,838.46 5.16% 197,948,345.24 100.00% 10,136,620.85 5.12% 单项金 额不重 大但单 项计提 坏账准 备的应 收账款 合计 285,907,884.14 100.00% 14,749,838.46 5.16% 197,948,345.24 100.00% 10,136,620.85 5.12% 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第128页，共137页 （2）按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账龄 期末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 金额 比例 一年以内 277,860,694.19 97.18% 13,893,034.71 196,123,841.78 99.08% 9,806,192.09 一至两年 7,824,139.40 2.74% 782,413.94 1,099,560.75 0.56% 109,956.08 两至三年 208,101.26 0.07% 62,430.38 709,993.42 0.36% 212,998.03 三至四年 14,949.29 7,474.65 四至五年 14,949.29 0.01% 11,959.43 五年以上 合计 285,907,884.14 100.00% 14,749,838.46 197,948,345.24 100.00% 10,136,620.85 （3）公司报告期不存在以前期间已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期 又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的应收账款。 （4）公司报告期不存在通过重组等其他方式收回的应收账款。 （5）公司报告期不存在核销应收账款的情况。 （6）本账户期末余额中无应收持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位或关联单位款 项。 （7）本账户期末余额中欠款金额前五名单位情况： 单位名称 与公司关系 金额 年限 占应收账款 总额比例 中国联合网络通信有限公司江苏省分公司 客户 21,391,817.77 一年以内 7.48% 中国电信股份有限公司贵州分公司 客户 21,349,810.99 一年以内 7.47% 中国电信股份有限公司陕西分公司 客户 12,307,625.12 一年以内 4.30% 中国电信股份有限公司广东分公司 客户 11,785,187.17 一年以内 4.12% 中国联合网络通信有限公司深圳市分公司 客户 9,108,682.06 一年以内 3.19% 合计 75,943,123.11 26.56% （8）本账户期末余额中有 60,000,000.00 元已被质押用于取得银行借款。 2、其他应收款 （1）分类情况 分类 期末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 金额 比例 金额 比例 金额 比例 单项金 额重大 并单项 计提坏 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第129页，共137页 账准备 其他应 收款 按组合计提坏账准备的应收账款 组合一 62,268,246.92 100.00% 3,731,491.89 5.99% 78,157,711.57 100.00% 4,285,199.86 5.48% 小计 62,268,246.92 100.00% 3,731,491.89 5.99% 78,157,711.57 100.00% 4,285,199.86 5.48% 单项金 额不重 大但单 项计提 坏账准 备其他 应收款 合计 62,268,246.92 100.00% 3,731,491.89 5.99% 78,157,711.57 100.00% 4,285,199.86 5.48% （2）按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 账龄 期末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 金额 比例 一年以内 60,086,316.00 96.50% 3,004,315.80 77,223,425.96 98.81% 3,861,171.30 一至两年 1,290,015.92 2.07% 129,001.59 281,285.61 0.36% 28,128.56 两至三年 238,915.00 0.38% 71,674.50 253,000.00 0.32% 75,900.00 三至四年 253,000.00 0.41% 126,500.00 四至五年 400,000.00 0.51% 320,000.00 五年以上 400,000.00 0.64% 400,000.00 合计 62,268,246.92 100.00% 3,731,491.89 78,157,711.57 100.00% 4,285,199.86 （3）公司报告期不存在以前期间已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期 又全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的坏账准备。 （4）公司报告期不存在本期通过重组等其他方式收回的其他应收款的情况。 （5）公司报告期不存在实际核销的其他应收款情况。 （6）本账户期末余额中无应收持公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东款项。 （7）本账户期末应收关联方款项情况： 关联方名称 与公司关系 金额 占其他应收款总额比 例 江苏通鼎光电科技有限公司 子公司 51,891,890.99 83.34% 合计 51,891,890.99 83.34% （8）本账户期末余额中主要的项目如下 项目 金额 款项性质 江苏通鼎光电科技有限公司 51,891,890.99 暂借流动资金 保证金及押金 5,740,394.51 投标保证金及押金等 备用金 4,635,961.42 公司职员出差备用金 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第130页，共137页 合计 62,268,246.92 （9）本账户期末余额中欠款金额前五名单位情况： 单位名称 与公司关 系 金额 年限 占其他应收款总额比例 江苏通鼎光电科技有限公司 子公司 51,891,890.99 一年以内 83.34% 吴江市建筑安装管理处 非关联方 2,227,920.00 两年以内 3.58% 中捷通信有限公司 非关联方 909,905.56 一年以内 1.46% 施平 公司职员 800,000.00 一年以内 1.28% 吴江市发展新型墙体材料专项 非关联方 563,217.92 三年以内 0.90% 合计 56,392,934.47 90.56% 3、长期股权投资 （1）分类情况 项 目 期末余额 年初余额 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值 准备 账面价值 按成本法核算的 长期股权投资 180,734,414.64 180,734,414.64 66,334,414.64 66,334,414.64 按权益法核算的 长期股权投资 合计 180,734,414.64 180,734,414.64 66,334,414.64 66,334,414.64 （2）按成本法核算的长期股权投资 被投资单位 名称 持股比 例 表决权比 例 投资成本 年初余额 本期增加 本期 减少 期末余额 江苏通鼎光 电科技有限 公司 100.00% 100.00% 90,644,714.64 39,844,714.64 50,800,000.00 90,644,714.64 苏州市盛信 光纤传感科 技有限公司 75.00% 75.00% 20,689,700.00 20,689,700.00 20,689,700.00 江苏吴江农 村商业银行 股份有限公 司 0.27% 0.27% 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00 苏州鼎宇线 缆新材料有 限公司 60.00% 60.00% 4,800,000.00 4,800,000.00 4,800,000.00 上海森首光 电科技有限 公司 51.00% 51.00% 8,500,000.00 8,500,000.00 8,500,000.00 上海伟业创 兴机电设备 有限公司 51.00% 51.00% 5,100,000.00 5,100,000.00 5,100,000.00 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第131页，共137页 被投资单位 名称 持股比 例 表决权比 例 投资成本 年初余额 本期增加 本期 减少 期末余额 江苏通鼎光 棒技术有限 公司 100.00% 100.00% 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 合计 180,734,414.64 66,334,414.64 114,400,000.00 180,734,414.64 （3）公司长期股权投资变现不存在重大限制。 （4）公司期末长期股权投资不存在需计提减值准备的情况。 4、营业收入 （1）明细项目 明细项目 本期金额 上期金额 主营业务收入 1,671,407,757.88 1,170,138,048.79 其他业务收入 118,978,303.08 72,370,462.96 合计 1,790,386,060.96 1,242,508,511.75 （2）主营业务收入项目 明细项目 本期金额 上期金额 通信电缆 340,055,332.08 387,784,971.83 通信光缆 1,030,653,957.04 752,487,434.86 室内软光缆 99,973,497.02 17,899,545.03 射频电缆 111,897,006.10 576,840.50 数据电缆 64,975,638.52 6,097,479.11 光纤 23,852,327.12 5,291,777.46 合计 1,671,407,757.88 1,170,138,048.79 （3）其他业务收入项目 明细项目 本期金额 上期金额 材料销售 38,917,845.90 72,370,462.96 废旧电缆 79,298,041.57 其他 762,415.61 合计 118,978,303.08 72,370,462.96 （4）对外销售前五名的客户销售收入总额及比例列示如下： 项目 本期金额 上期金额 金额 404,773,630.60 283,643,004.15 比例 22.61% 22.83% 5、营业成本 （1）明细项目 明细项目 本期金额 上期金额 主营业务成本 1,284,032,354.57 872,916,485.67 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第132页，共137页 明细项目 本期金额 上期金额 其他业务成本 117,948,922.73 71,543,572.06 合计 1,401,981,277.30 944,460,057.73 （2）主营业务成本项目 明细项目 本期金额 上期金额 通信电缆 265,117,177.93 292,858,620.16 通信光缆 765,594,615.15 554,601,635.05 室内软光缆 68,616,208.34 13,369,389.55 射频电缆 104,633,925.77 646,721.71 数据电缆 60,015,192.54 5,462,193.43 光纤 20,055,234.84 5,977,925.77 合计 1,284,032,354.57 872,916,485.67 （3）其他业务成本项目 明细项目 本期金额 上期金额 材料销售 39,361,571.70 71,543,572.06 废旧电缆 77,824,935.42 其他 762,415.61 合计 117,948,922.73 71,543,572.06 6、投资收益 （1）分类情况 项目 本期金额 上期金额 成本法核算的长期股权投资收益 189,189.03 354,729.42 权益法核算的长期股权投资收益 合计 189,189.03 354,729.42 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 项目 本期金额 上期金额 江苏吴江农村商业银行股份有限公司 189,189.03 354,729.42 合计 189,189.03 354,729.42 （3）本公司投资收益汇回不存在重大限制。 7、现金流量表补充资料： 项目 本期金额 上期金额 一、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 163,581,034.50 138,882,956.53 加：资产减值准备 923,454.47 10,208,164.01 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 37,767,595.08 26,091,442.85 无形资产摊销 1,622,251.68 1,438,661.73 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第133页，共137页 项目 本期金额 上期金额 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“-”号填列） -79,929.97 -15,696.85 固定资产报废损失（收益以“-”号填列） 公允价值变动损失（收益以“-”号填列） 财务费用（收益以“-”号填列） 19,945,912.18 22,658,085.01 投资损失（收益以“-”号填列） -189,189.03 -354,729.42 递延所得税资产减少（增加以“-”号填列） 317,151.39 -1,518,776.60 递延所得税负债增加（减少以“-”号填列） 存货的减少（增加以“-”号填列） -201,896,633.55 -174,329,508.96 经营性应收项目的减少（增加以“-”号填列） -63,045,155.32 -146,973,503.36 经营性应付项目的增加（减少以“-”号填列） 127,569,459.76 158,755,191.77 经营活动产生的现金流量净额 86,515,951.19 34,842,286.71 二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 三、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 543,414,632.02 625,104,031.44 减：现金的期初余额 625,104,031.44 31,643,920.98 现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -81,689,399.42 593,460,110.46 十二、补充财务资料 1、非经常性损益 项目 本期金额 上期金额 非流动资产处置损益 67,999.18 15,696.85 计入当期损益的政府补助 13,575,070.00 7,646,500.00 公允价值变动损益 -3,881,500.00 847,000.00 交易性金融资产投资收益 -4,704,340.46 -1,577.22 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,900,019.24 -792,479.89 减：所得税的影响 -1,212,222.97 1,157,270.96 减：少数股东损益的影响 2,100,296.65 非经常性损益净额 -730,864.20 6,557,868.78 2、净资产收益率及每股收益 （1）加权平均净资产收益率 项目 本期金额 上期金额 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第134页，共137页 归属于公司普通股股东的净利润 10.79% 24.05% 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 10.84% 22.95% 加权平均净资产收益率的计算公式如下： 加权平均净资产收益率=P0/(E0＋NP÷2＋Ei×Mi÷M0– Ej×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0) 其中：P0 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普 通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初 净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告 期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增 净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj 为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期 末的累计月数。 （2）每股收益 项目 本期金额 上期金额 基本每股收益 稀释每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 0.5949 不适用 0.6766 不适用 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净 利润 0.5977 不适用 0.6456 不适用 稀释每股收益=P1/(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换 债券等增加的普通股加权平均数 其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按企业会计准则及有关规定进行调整。公司在 计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股对归属于公司普通股股东的净利润或扣除 非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润和加权平均股数的影响，按照其稀释程度从大 到小的顺序计入稀释每股收益，直至稀释每股收益达到最小值。 公司不存在需要计算稀释每股收益的情况。 3、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 合并报表口径： （1）应收票据：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 1056.86%，主要原因系公司本年 度生产经营规模扩大，销售收入增加，期末收到了较多的承兑汇票形成。 （2）应收账款：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 44.43%，主要原因系公司本年度 生产经营规模扩大，销售收入增加形成。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第135页，共137页 （3）其他应收款：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 220.82%，主要原因系公司生产 经营规模扩大，期末支付的各类保证金和职工备用金借款增加较多形成。 （4）存货：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 51.85%，主要原因均系：①公司生产 经营规模扩大，所需要的原材料供应和生产过程中的在制品增加；②公司未执行完毕合同较多， 造成公司期末产成品增加较多。 （5）固定资产：账面原值 2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 39.18%，主要原因均系 公司生产经营规模扩大，光纤、射频电缆等生产设备和生产厂房增加形成。 （6）商誉：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额增加，主要原因系公司本期通过非同一控制 下的企业合并取得上海森首光电科技有限公司 51%的股权，公司取得股权的成本大于该公司合并 日可辨认净资产公允价值的份额形成。 （7）递延所得税资产：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 33.10%，主要原因系 2011 年期末资产减值准备余额以及以后年度可弥补亏损增加，导致该两项递延所得税资产较多形成。 （8）短期借款：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 104.59%，主要原因系公司生产经 营及基建规模扩大，资金需求量增加较多形成。 （9）应付账款：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 161.94%，主要原因系公司本期生 产经营及基建规模扩大，资金结算量增加形成。 （10）预收款项：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额下降 42.38%，主要原因系公司本期与 客户之间往来款项进行了结算形成。 （11）应交税费：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额下降 72.47%，主要原因系公司本期构 建资产的增值税进项税增加较多，导致期末应交增值税减少形成。 （12）应付利息：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 142.97%，主要原因系公司银行 借款规模扩大，期末未结算的借款利息增加形成。 （13）一年内到期的非流动负债：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额减少，主要原因系公 司本期归还了到期的银行借款形成。 （14）其他非流动负债：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额下降 47.36%，主要原因系公司 本期分布式光纤传感定位系统研发项目实施完毕，将相关的政府补助结转计入营业外收入形成。 （15）盈余公积：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 65.23%，主要原因系公司期末根 据母公司本期实现的净利润的 10%计提的法定盈余公积增加形成。 （16）未分配利润：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 51.37%，主要原因系公司本期 实现的净利润扣除法定盈余公积后转入未分配利润形成。 （17）少数股东权益：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 111.44%，主要原因系公司 通过非同一控制下的企业合并收购了上海森首光电科技有限公司 51%的股权，以及出资组建了其 他子公司，合并范围变化形成。 （18）营业收入：2011 年度本期发生额较上期发生额上升 39.03%，主要原因均系公司本期销售 通信光缆、室内软光缆、射频电缆、数据电缆以及废旧电缆数量增加形成。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第136页，共137页 （19）营业成本：2011 年度本期发生额较上期发生额上升 42.35%，主要原因系随着公司通信光 缆、室内软光缆、射频电缆、数据电缆以及废旧电缆数量增加，相应产品销售成本增加；同时 由于主要产品售价下降，导致营业成本的增长幅度大于营业收入的增长幅度。 （20）营业税金及附加：2011 年度本期发生额较上期发生额上升 122.12%，主要原因系公司本 期销售规模扩大，缴纳的增值税增加，相应缴纳的城建税及教育附加增加形成。 （21）管理费用：2011 年度本期发生额较上期发生额上升 118.64%，主要原因系随着公司生产 经营规模不断扩大，管理人员岗位增加，人员薪酬及折旧费用等增加以及研究开发费增加较多 形成。 （22）资产减值损失：2011 年度本期发生额较上期发生额下降 36.87%，主要原因系上年射频电 缆处于投产初期，产能尚未完全发挥出来，造成产品成本固定成本较高，计提的存货跌价准备 较多。本期射频电缆已经正常生产销售，不存在需要大额计提存货跌价准备的情况。 （23）公允价值变动损益：2011 年度本期发生额较上期发生额下降 558.26%，主要原因系公司 上年期货投资期末浮动盈余，本期期末转为浮动亏损形成。 （24）投资收益：2011 年度本期发生额较上期发生额下降 1378.53%，主要原因系公司本期期货 投资损失较多形成。 （25）营业外收入：2011 年度本期发生额较上期发生额上升 78.80%，主要原因系公司本期政府 补助较多形成。 （26）营业外支出：2011 年度本期发生额较上期发生额上升 497.21%，主要原因系公司本期捐 赠支出较多形成。 母公司报表口径： （1）应收账款：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 44.44%，主要原因系公司本年度 生产经营规模扩大，销售收入增加形成。 （2）长期股权投资：2011 年 12 月 31 日期末余额较年初余额上升 172.46%，主要原因系公司本 期新设部分子公司以及对子公司增加投资形成。 （3）营业收入：2011 年度本期发生额较上期发生额上升 44.09%，主要原因均系公司本期销售 通信光缆、室内软光缆、射频电缆、数据电缆以及废旧电缆数量增加形成。 （4）营业成本：2011 年度本期发生额较上期发生额上升 48.44%，主要原因系随着公司通信光 缆、室内软光缆、射频电缆、数据电缆以及废旧电缆数量增加，相应产品销售成本增加；同时 由于主要产品售价下降，导致营业成本的增长幅度大于营业收入的增长幅度。 十三、财务报表的批准 2012 年 3 月 26 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了公司 2011 年度财务报表。 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年 3 月 26 日 江苏通鼎光电股份有限公司 2011 年年度报告 第137页，共137页 第十三节 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会 计报表； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿。 江苏通鼎光电股份有限公司 董事长：沈小平 2012 年 3 月 26 日