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浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 1 浙江富春江环保热电股份有限公司 Zhejiang Fuchunjiang Environmental Thermoelectric Co.,LTD. （浙江省富阳市灵桥镇春永路 188 号） 2012 年年度报告 股票代码：002479 股票简称：富春环保 披露时间：二○一三年二月 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人吴斌先生、主管会计工作负责人骆琴明女士及会计机构负责人 (会计主管人员)骆琴明女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2012 年 12 月 31 日的公 司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元（含税），送红股 0 股 （含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股。 公司存在的风险因素主要有政策风险、市场风险和经营风险，有关主要风 险因素及公司应对策略已在本报告第四节“董事会报告”中“公司未来发展的展 望”详细阐述。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 3 目录 一、重要提示、目录和释义 ............................................................................................................. 2 二、公司简介 ...................................................................................................................................... 6 三、会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................................... 8 四、董事会报告................................................................................................................................ 10 五、重要事项 .................................................................................................................................... 36 六、股份变动及股东情况 ............................................................................................................... 40 七、董事、监事、高级管理人员和员工情况 ............................................................................... 47 八、公司治理 .................................................................................................................................... 58 九、内部控制 .................................................................................................................................... 69 十、财务报告 .................................................................................................................................... 69 十一、备查文件目录……………………………………………………………………………...149 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、富春环保 指 浙江富春江环保热电股份有限公司 新材料、分公司 指 浙江富春江环保热电股份有限公司新材料分公司 新能源 指 浙江富春环保新能源有限公司 东港热电 指 衢州东港环保热电有限公司 行业分类中电力、蒸汽、冷轧钢卷和煤炭的 数量单位分别 指 万千瓦时、万吨、万吨、万吨 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 5 重大风险提示 公司不存在生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的有 关风险因素。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 6 第二节 公司简介 一、公司信息 股票简称 富春环保 股票代码 002479 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 浙江富春江环保热电股份有限公司 公司的中文简称 富春环保 公司的外文名称（如有） Zhejiang Fuchunjiang Environmental Thermoelectric Co.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） ZFET Co.,LTD 公司的法定代表人 吴斌 注册地址 浙江省富阳市灵桥镇春永路 188 号 注册地址的邮政编码 311418 办公地址 浙江省富阳市灵桥镇春永路 188 号 办公地址的邮政编码 311418 公司网址 电子信箱 zhangjie@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张杰 联系地址 浙江省富阳市灵桥镇春永路 188 号 电话 0571-63553779 传真 0571-63553789 电子信箱 zhangjie@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券日报》、《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（） 公司年度报告备置地点 董事会办公室 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 7 四、注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照 注册号 税务登记号码 组织机构代码 首次注册 2003 年 12 月 25 日 浙江省工商行政管 理局 330183000011082 330183757210368 75721036-8 报告期末注册 2011 年 11 月 28 日 浙江省工商行政管 理局 330183000011082 330183757210368 75721036-8 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 杭州市西溪路 128 号 签字会计师姓名 陈曙、叶卫民 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 太平洋证券股份有限公司 北京市西城区北展北街 9 号华 远企业号 D 座 杨德彬、张见 2010 年 9 月 21 日—2011 年 5 月 4 日 太平洋证券股份有限公司 北京市西城区北展北街 9 号华 远企业号 D 座 张见、 周兴国 2011 年 5 月 5 日—2012 年 6 月 5 日 太平洋证券股份有限公司 北京市西城区北展北街 9 号华 远企业号 D 座 周兴国、 郭刚 2012 年 6 月 6 日—2012 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 8 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2012 年 2011 年 本年比上年增减(%) 2010 年 营业收入（元） 2,706,121,160.16 1,165,583,167.18 132.1689% 909,562,409.95 归属于上市公司股东的净利润 （元） 233,769,016.94 190,264,966.78 22.865% 138,303,527.59 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 228,634,124.24 186,307,457.74 22.7187% 126,786,543.56 经营活动产生的现金流量净额 （元） 193,768,395.80 59,686,630.76 224.6429% 163,851,844.24 基本每股收益（元/股） 0.55 0.44 25% 0.40 稀释每股收益（元/股） 0.55 0.44 25% 0.40 净资产收益率（%） 12.42% 10.34% 2.08% 18.38% 2012 年末 2011 年末 本年末比上年末增减 (%) 2010 年末 总资产（元） 2,861,400,542.71 2,104,106,222.24 35.9913% 1,966,117,349.44 归属于上市公司股东的净资产 （归属于上市公司股东的所有者 权益）（元） 2,013,107,273.38 1,908,031,931.44 5.507% 1,824,766,964.66 二、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2012 年金额 2011 年金额 2010 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 3,216,139.28 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 减免 883,658.48 454,781.21 7,482,674.17 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 8,892,541.78 6,380,141.78 3,888,853.43 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,507,421.28 -2,179,030.00 -2,215,000.00 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 9 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,128,857.22 所得税影响额 1,688,115.60 698,383.95 855,682.85 少数股东权益影响额（税后） 1,574,627.90 合计 5,134,892.70 3,957,509.04 11,516,984.03 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □ 适用 √ 不适用 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 10 第四节 董事会报告 一、概述 （一）总体经营情况 2012年，在董事会领导下，公司管理层严格执行董事会制定的工作部署和经营计划，继 续秉承对环境友好、对社会负责的态度，坚持以异地复制的模式践行“拓展循环经济，实现 持续发展”的战略，矢志成为全方位的环保循环经济综合服务商。通过管理团队及全体员工 的共同努力，一年来公司整体发展形势良好，业务进展顺利，实现了经营业绩和管理水平的 稳步提升。 报告期内（合并报表），公司全年实现营业收入270,612.12万元，比上年同期增长了 132.17%；实现利润总额31,137.09万元，比上年同期增长了39.12%；实现净利润(含少数股东 损益)25,380.17万元，比上年同期增长了33.39%，归属于母公司所有者净利润23,376.90万元， 比上年同期增长22.87%。截至2012年12月31日，公司总资产为286,140.05万元，同比增长了 35.99%；所有者权益为213,206.41万元，同比增长了11.74%；每股净资产为4.91元。 （二）2012年公司重要经营管理事项回顾 1、2012年1月，公司第二届董事会第十一次会议和2012年第一次临时股东大会审议通过 《关于使用超募资金收购衢州东港环保热电有限公司51%股权的议案》，同意公司使用超募资 金27,825万元收购衢州东港环保热电有限公司51%股权。本次收购使公司在短期内形成一定的 规模优势,是公司围绕“拓展循环经济，实现持续发展”这一战略迈出的重要一步。 2、2012年6月，公司成功发行公司债券（第一期），募集资金4亿元。本次债券发行有利 于优化公司的资产负债结构，有利于锁定财务成本，避免利率波动风险，同时也为公司业务 拓展提供了必要的资金保障。 3、2012年9月，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金及 自有资金竞买土地使用权的议案》。9月底公司成功竞得相关地块，为公司扩大产业规模提供 了必要的土地资源，符合公司发展战略。 4、2012年9月，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励 计划（草案）及其摘要的议案》，启动了限制性股票激励计划，限制性股票授予工作于12月 完成。限制性股票激励计划的实施健全了公司的激励和约束机制，使经营者与股东形成利益 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 11 共同体，有助于提升公司可持续发展能力。 5、规范制度建设，注重细节管理。公司以完善内控制度为抓手，启动了内控制度的梳理 和完善工作，大力推动下属子公司以提高制度可行性和可操作性为重点的制度建设，通过制 度审计、修订和完善，加强制度培训，提高制度执行力。 6、积极回馈股东，维护广大投资者利益，树立良好形象。2012年公司制定了《未来三年 股东回报规划》，完善和修改了公司章程中关于利润分配的相关条款（具体详见2012-037号 公告），完成了2011年年度权益分配方案：以公司现有总股本428,000,000股为基数，向全体 股东每10股派4元人民币现金（含税）。 二、主营业务分析 1、概述 2012年度公司主营业务分析如下： （1）营业收入：本期公司实现营业收入270,612.12万元，较上年同期增加了154,053.8 万元，增长了132.17%，主要系本期新能源公司煤炭贸易收入及本期新纳入合并主体的东港热 电收入增加所致； （2）营业成本：本期公司营业成本230,498.75万元，较上年同期增加了139,091.22万元， 增长了152.17%，主要系本期销售收入的增加，销售成本相应增加所致； （3）利润总额：本期公司实现利润总额31,137.09万元，较上年同期增加了8756.38万元， 增长了39.13%，主要系本期新增新能源煤炭贸易及东港热电利润增加所致； （4）经营活动产生的现金流量净额：本期公司经营活动产生的现金流量净额为19,376.84 万元，较上年同期增加了13,408.18万元，增长了224.64%，主要系本期业务增长为公司带来 了较好的经营性现金流所致。 公司回顾总结前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况: 报告期内，公司继续秉承对环境友好、对社会负责的态度，坚持以异地复制的模式践行 “拓展循环经济，实现持续发展”的战略，矢志成为全方位的环保循环经济综合服务商。 （1）2012年1月，公司第二届董事会第十一次会议和2012年第一次临时股东大会审议通 过《关于使用超募资金收购衢州东港环保热电有限公司51%股权的议案》，同意公司使用超募 资金27,825万元收购衢州东港环保热电有限公司51%股权。本次收购使公司在短期内形成一定 的规模优势,是公司围绕“拓展循环经济，实现持续发展”这一战略迈出的重要一步。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 12 （2）2012年6月，公司成功发行公司债券（第一期），募集资金4亿元。本次债券发行有 利于优化公司的资产负债结构，有利于锁定财务成本，避免利率波动风险，同时也为公司业 务拓展提供了必要的资金需求。 （3）2012年9月，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金 及自有资金竞买土地使用权的议案》。9月底公司成功竞得相关地块，为公司扩大产业规模提 供了必要的土地资源，符合公司发展战略。 公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测低于或高于20%以上的差异原因 □ 适用 √ 不适用 2、收入 单位：元 项目 2012年度 2011年度 同比增减情况 营业收入 2,706,121,160.16 1,165,583,167.18 132.17% 1、主营业务收入 2,660,801,083.49 1,153,556,401.49 130.66% 2、其他业务收入 45,320,076.67 12,026,765.69 276.83% 营业成本 2,304,987,497.33 914,075,348.21 152.17% 1、主营业务成本 2,291,605,104.97 914,064,678.18 150.70% 2、其他业务成本 13,382,392.36 10,670.03 125320.38% 说明： 1、主营业务收入、成本增加主要系2012年度公司煤炭及热电销售业务增加所致； 2、其他业务收入、成本增加主要系2012年度公司污泥处理业务以及东港热电废料业务增 加所致。 公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%） 电力、蒸汽、热水的生 产和供应业（电力） 销售量 83,141 62,603 32.81% 生产量 98,418 73,399 34.09% 库存量 0 0 电力、蒸汽、热水的生 销售量 563 457 23.23% 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 13 产和供应业（蒸汽） 生产量 519 397 30.91% 库存量 0 0 黑色金属冶炼及压延加 工业（冷轧钢卷） 销售量 20 11 81.82% 生产量 20 13 53.85% 库存量 1 8 -87.5% 贸易（煤炭） 销售量 195 100% 生产量 195 100% 库存量 0 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本期销售量及生产量增加30%以上主要系本期新增子公司东港热电，该子公司电力、蒸汽 销量、生产量并入所致。 公司重大的在手订单情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 1,182,044,395.81 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例（%） 43.68% 公司前 5 大客户资料 √ 适用 □ 不适用 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例（%） 1 客户 1 359,538,122.99 13.29% 2 客户 2 281,015,343.27 10.38% 3 客户 3 239,227,520.27 8.84% 4 客户 4 152,224,983.94 5.63% 5 客户 5 150,038,425.34 5.54% 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 14 合计 —— 1,182,044,395.81 43.68% 3、成本 （1）行业分类 单位：元 行业分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 电力、蒸汽、热 水的生产和供应 业 直接材料 707,286,501.95 30.86% 664,869,710.18 72.75% -41.89% 电力、蒸汽、热 水的生产和供应 业 直接人工 20,586,379.26 0.9% 11,103,962.80 1.21% -0.31% 电力、蒸汽、热 水的生产和供应 业 制造费用 144,963,860.93 6.33% 99,346,495.42 10.87% -4.54% 电力、蒸汽、热 水的生产和供应 业 其他 88,918,801.77 3.88% 91,405,839.48 10% -6.12% 黑色金属冶炼及 压延加工业 直接材料 129,518,735.94 5.65% 28,079,077.83 3.07% 2.58% 黑色金属冶炼及 压延加工业 直接人工 3,483,049.29 0.15% 1,745,064.40 0.19% -0.04% 黑色金属冶炼及 压延加工业 制造费用 26,992,612.86 1.18% 15,666,882.64 1.71% -0.53% 黑色金属冶炼及 压延加工业 其他 3,917,676.66 0.17% 1,847,645.24 0.2% -0.03% 贸易 直接材料 1,165,937,486.31 50.88% 50.88% （2）产品分类 单位：元 产品分类 项目 2012 年 2011 年 同比增减(%) 金额 占营业成本比重 （%） 金额 占营业成本比重 （%） 电力 直接材料 220,297,751.28 9.61% 177,884,226.31 19.46% -9.85% 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 15 电力 直接人工 6,442,286.84 0.28% 2,980,947.81 0.33% -0.05% 电力 制造费用 45,364,887.20 1.98% 26,670,362.97 2.92% -0.94% 电力 其他 1,039,981.94 0.05% 605,376.42 0.07% -0.02% 蒸汽 直接材料 572,584,281.81 24.98% 576,136,309.94 63.03% -38.05% 蒸汽 直接人工 14,144,092.42 0.62% 8,123,014.99 0.89% -0.27% 蒸汽 制造费用 99,598,973.73 4.35% 72,676,132.45 7.95% -3.6% 蒸汽 其他 2,283,288.69 0.1% 1,649,636.99 0.18% -0.08% 冷轧钢卷 直接材料 129,518,735.94 5.65% 28,079,077.83 3.07% 2.58% 冷轧钢卷 直接人工 3,483,049.29 0.15% 1,745,064.40 0.19% -0.04% 冷轧钢卷 制造费用 26,992,612.86 1.18% 15,666,882.64 1.71% -0.54% 冷轧钢卷 其他 3,917,676.66 0.17% 1,847,645.24 0.2% -0.03% 煤炭 直接材料 1,165,937,486.31 50.88% 50.88% （3）公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 1,207,995,718.44 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例（%） 52.79% 公司前 5 名供应商资料 √ 适用 □ 不适用 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例（%） 1 供应商 1 392,680,675.14 17.16% 2 供应商 2 296,370,167.79 12.95% 3 供应商 3 205,682,169.73 8.99% 4 供应商 4 176,882,612.28 7.73% 5 供应商 5 136,380,093.50 5.96% 合计 —— 1,207,995,718.44 52.79% 4、费用 单位：元 项目 本期数 上年同期数 变动幅度 销售费用 3,127,755.14 716,981.34 336.24% 管理费用 9,529.69 6,951.41 37.09% 财务费用 691.82 -2,742.34 125.23% 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 16 所得税费用 5,756.92 3,354.21 71.63% 说明： （1）销售费用增长336.24%，主要系新能源公司及本期新纳入合并主体的东港热电增加 所致。 （2）管理费用增长37.09%，主要系新能源公司及本期新纳入合并主体的东港热电增加所 致。 （3）财务费用增长125.23%，主要系银行借款和发行债券的利息支出增加，募集资金利 息收入减少所致。 （4）所得税费用增长71.63%，主要系利润总额增加所致。 5、研发支出 （1）循环流化床锅炉燃烧系统优化控制技术的研发 立项目的：循环流化床锅炉因其燃烧效率高、燃料适应性广、脱硫效率高等优点而得到 广泛应用，但到目前为止，将近99%的循环流化床没有实现全面自动控制，仍停留在DCS手动 操作水平，降低了其经济性的充分发挥。为了解决循环流化床抗扰动能力差、参数品质波动 大等问题，实现从“粗放型经营”到“集约型经营”的转换，提高公司的运行水平，为此， 公司下达了“循环流化床锅炉燃烧系统优化控制技术的研发”项目任务书，予以立项研发。 研发进展：该项目已经完成研发工作。 达到的目标：①锅炉主蒸汽参数品质提高，稳定性增强，抗扰动能力增强，超温现象显 著减少；②所有自动回路自动投入率>98%，显著降低了运行人员的劳动强度，改善和提高了 机组热电负荷的响应能力，提高了机组的可利用系数；③实现了实时跟踪调节最佳的空燃比， 同比提高炉效0.5%。 （2）基于MVC-R的垃圾沥滤液处理技术的研究 立项目的：公司在垃圾焚烧处理过程中产生大量垃圾渗滤液，采用入炉回喷燃烧处理。 该处理方式导致锅炉热效率降低、出力减少、各受热面炉管腐蚀加快。加强对垃圾渗滤液安 全、经济的处理是垃圾焚烧过程中亟待解决的难题。因此，公司下达了“基于MVC-R的垃圾渗 滤液处理技术的研发”项目任务书，予以立项研发。 研发进展：目前，该项目已经完成MVC-R蒸发系统旋转薄膜蒸发器和清洗技术，气体净化 处理技术和蒸发残留浓液回喷燃烧技术等关键技术的研发。 拟达到的目标：①垃圾沥滤液经MVC-R蒸发系统处理后，达到《城市生活垃圾填埋场污染 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 17 控制标准》（GB16889-2008）水污染排放浓度限值要求；②蒸发气体经净化处理后，达到 （GB16889-2008）臭气污染排放浓度限值要求；③采用MVC设备，能蒸发出渗滤液中90%以上 的水。 （3）SCR脱销催化增效技术的研发 立项目的：目前的SCR脱硝工程中，烟气在进入催化剂之前先是被整流格栅进行分配，烟 气以平流的状态通过催化剂层，从而完成高效脱硝。所以烟气与催化剂的接触时间直接影响 SCR的脱硝效果。为了延长烟气在催化剂层中的停留时间，提高脱硝效率，通过改变烟气的流 动状态，将烟气从平流改变为涡流，将是一种很好的SCR脱硝增效途径。 研发进展：该项目已经完成研发工作。 达到的目标：①形成了SCR脱硝涡流发生装置工业原理装置；②相同脱硝效率下，使用本 装置后催化剂的体积比传统平流式气流分布装置减小了约10%。③相同催化剂用量下，使用本 装置后脱硝效率比传统平流式气流分布装置提高了5%以上。 （4）电晕放电强化湿式吸收烟气净化技术的研发 立项目的：目前，公司采用传统的燃煤烟气污染物控制，即一种污染物采取一套烟气净 化装置的控制方式。随着国家对烟气污染物控制范围的不断扩大，烟气净化系统日趋复杂， 而且占地面积大、成本高等问题也日趋严重，给公司的可持续发展带来困难。为此，本项目 提出利用电晕放电强化湿式吸收来实现燃煤烟气中SO2、NOx和Hg等污染物一体化脱除的技术， 实现一塔多脱，为燃煤烟气治理提供新的有效的途径。 研发进展：该项目已经完成研发工作。 达到的目标：该技术研发完成后应用到公司实际工程，使得脱硫效率≥97%，排放浓度≤ 200mg/m3，脱硝效率≥40%和脱汞效率≥50%，污染物排放浓度水平满足要求。 （5）垃圾焚烧炉清灰技术的研发 立项目的：垃圾在焚烧过程中成灰物质引发的积灰结渣在燃烧设备的各种受热面上普遍 存在，特别是在锅炉对流烟道的对流管束积灰和省煤器上尤为严重。受热面积灰会增加传热 热阻，导致锅炉效率降低；烟气流通截面减少，导致烟风阻力和电耗增加，严重时会导致停 炉，影响垃圾处理量。为此，公司组织相关技术人员对垃圾焚烧炉清灰技术进行研究并优化， 下达了相应的项目任务书，予以立项研发。 研发进展：该项目已经完成研发工作。 达到的目标：①工作后排烟温度下降了10-20℃，主汽温度上升了30℃以上，尾部受热面 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 18 差压小于1.0kpa；②年垃圾处理量增加了2000吨。 （6）富春环保生态科技产业园规划与建设的研究 立项目的：富春环保生态产业园规划是依据循环经济理念、产业生态学原理，结合系统 工程的方法，在区域经济、环境、社会可持续发展与浙江富春江环保热电厂功能定位关联分 析的基础上，重新规划、设计富春环保在区域可持续发展中的功能定位，充分发挥富春环保 在已有循环经济产业体系中的作用，同时引进新兴产业链，构建以富春环保为核心的、符合 可持续发展理念的区域生态产业体系，提高区域资源、能源利用效率，减少污染物排放，改 善环境质量，实现区域经济、环境、社会可持续发展。 研发进展：目前，该项目已完成园区生态产业链的构建及其稳定性评价及优化。 拟达到的目标：建立富春环保生态产业园，实现区域内社会效益、环境效益和经济效益 的和谐统一。 （7）酸洗机组废边卷取电机的程控技术 立项目的：目前，公司采用酸洗机组废边卷取电机的程序控制存在自动化程度低，生产 率低，设备使用寿命有限以及不能很好保护操作人员的人身安全等问题，无形中增加了公司 的生产成本。为了顺应市场经济的要求以及解决上述等问题，公司决定对酸洗机组废边卷取 电机的程控技术系统进行优化升级改造，下达了相应的项目任务书。 研发进展：该项目已经完成研发工作。 达到的目标：该技术研发完成后，提高了酸洗机组的自动化程度、生产效率和设备使用 寿命，降低了生产成本并有效保护了操作人员的人身安全。 （8）1450轧机真空辊除油技术 立项目的：公司原采用的辊系除油技术不能对带钢表面的清洁度和防锈进行提高，及保 护操作人员的人身安全、无法提高机组的自动化程度、操作智能化升级、使得生产率低、设 备使用寿命有限，增加公司成本，从生态、环保节能方面达不到更高的标准要求。为了解决 上述问题，公司特下达了“1450轧机真空辊除油技术”项目任务书，并予以立项研发。 研发进展：该项目已经完成研发工作。 达到的目标：①实现将轧制带钢表面90%的水分吸收，并回收乳化液再利用；②防锈能力 同比提高20%，压缩空气同比降低29%。 （9）冷硬卷/板再结晶温度的控制技术 立项目的：公司原采用冷硬卷/板再结晶温度的控制技术达不到市场和用户使用产品性能 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 19 升级的要求，以及设备运行状态更稳定化、操作安全保障化，不能解决设备故障率高的问题， 以及设备使用寿命低。为了解决上述问题，公司决定对冷硬卷/板再结晶温度的控制技术进行 优化升级改造研发。 研发进展：该项目已经完成研发工作。 达到的目标：①针对材质、钢卷的原料化学成分、轧制工艺等具体情况，完成了对温控 程序中加温速度和保温时间的升级改进与新型设计编程；②对冷轧变形量进行了合理科学的 分配优化。 （10）1450轧机卸卷小车行程控制技术 立项目的：公司原采用的1450轧机卸卷小车行程控制技术不能实现液压系统更稳定化和 设备安全、操作安全保障化，不能解决设备故障率高的问题，以及设备使用寿命低，设备成 本高及PLC程序控制技术升级难的问题。为此，公司决定对1450轧机卸卷小车行程控制技术进 行优化升级改造研发。 研发进展：该项目已经完成研发工作。 达到的目标：①卸卷小车行程控制极限位置设计安装接近开关，并配置终端程序控制， 以及信号反馈系统，达到卸卷小车行程智能化，信号回馈准确、速度变化受控。②提高了液 压系统的稳定性和安全性，降低了设备的故障率，提高了设备使用寿命，解决了PLC程序控制 技术升级难的问题。 2012年度研发费用占比及变化说明： 本期公司研发费用发生额分别占净资产2.19%，占营业收入3.5%，较上年变化不大。 6、现金流 单位：元 项目 2012 年 2011 年 同比增减（%） 经营活动现金流入小计 3,001,439,224.40 1,173,637,503.94 155.7382% 经营活动现金流出小计 2,807,670,828.60 1,113,950,873.18 152.0462% 经营活动产生的现金流量净 额 193,768,395.80 59,686,630.76 224.6429% 投资活动现金流入小计 7,421,400.00 14,628,589.78 -49.2678% 投资活动现金流出小计 543,467,158.11 434,660,767.96 25.0325% 投资活动产生的现金流量净 -536,045,758.11 -420,032,178.18 -27.6202% 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 20 额 筹资活动现金流入小计 469,880,000.00 筹资活动现金流出小计 284,966,574.62 107,500,000.00 165.0852% 筹资活动产生的现金流量净 额 184,913,425.38 -107,500,000.00 272.0125% 现金及现金等价物净增加额 -157,363,936.93 -467,845,547.42 66.3641% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 （1）本期“经营活动现金流入小计”增长155.7382%，主要系本期销售收入增长以致销 售收到的现金增加所致； （2）本期“经营活动现金流出小计”增长152.0462%，主要系销售业务增长以致相应销 售支出增加所致； （3）本期“经营活动产生的现金流量净额”增长224.6429%，主要系本期销售增长带来 的现金流增加所致； （4）本期“投资活动现金流入小计“减少49.2678%，主要系本期银行存款利息收入经营 性现流入中核算所致； （5）本期“筹资活动现金流入小计”发生4.6988亿，主要系本期发行债券收到现金3.9496 亿元，股权激励定向增发股票收到4092万元所致； （6）本期“筹资活动现金流出小计”增长165.0852，主要系本期公司现金分红及新增子 公司东港热电偿还借款所致； （7）本期“筹资活动产生的现金流量净额”增长272.0125%，主要系本期发行债券及定 向增发股票所收现金增加所致； （8）本期“现金及现金等价物净增加额”增长66.3641%，主要系本期发行债券所致； 报告期内公司经营活动的现金流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上年 同期增减（%） 营业成本比上年 同期增减（%） 毛利率比上年同 期增减（%） 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 21 分行业 电力、蒸汽、热 水的生产和供应 业 1,287,013,357.24 961,755,543.91 25.2723% 17.8735% 10.9642% 22.5663% 黑色金属冶炼及 压延加工业 180,620,980.48 163,912,074.75 9.2508% 192.7559% 246.2541% -60.2493% 贸易 1,193,166,745.77 1,165,937,486.31 2.2821% 分产品 电力 403,098,618.39 300,971,093.63 25.3356% 37.5207% 29.35% 22.8734% 蒸汽 883,914,738.85 660,784,450.28 25.2434% 10.6635% 4.217% 22.4263% 煤炭销售 1,193,166,745.77 1,165,937,486.31 2.2821% 冷轧钢卷 180,620,980.48 163,912,074.75 9.2508% 192.7559% 246.2541% -60.2493% 分地区 浙江省 1,918,857,472.43 1,563,253,689.53 18.5321% 66.3428% 71.0222% -10.7369% 上海市 26,302,550.03 23,783,041.56 9.579% 山东省 24,763,111.34 24,253,851.85 2.0565% 江苏省 413,344,385.04 409,843,541.50 0.847% 安徽省 277,533,564.65 270,470,980.53 2.5448% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整 后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 四、资产、负债状况分析 1、资产项目重大变动情况 单位：元 2012 年末 2011 年末 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 货币资金 531,158,977.30 18.5629% 688,522,914.23 32.7228% -14.1599% 应收账款 225,879,981.09 7.894% 113,384,172.35 5.3887% 2.5053% 。 存货 87,349,541.64 3.0527% 70,614,630.49 3.356% -0.3033% 固定资产 1,147,188,032.61 40.0918% 876,822,470.76 41.672% -1.5802% 在建工程 108,083,306.27 3.7773% 73,541,647.67 3.4951% 0.2822% 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 22 2、负债项目重大变动情况 单位：元 2012 年 2011 年 比重增减 （%） 重大变动说明 金额 占总资产比 例（%） 金额 占总资产比 例（%） 长期借款 37,200,000.00 1.3001% 1.3001% 五、核心竞争力分析 1、区域优势明显。公司处于“全国白板纸基地”，下属子公司东港热电地处“中国特种 纸基地”，享有东港功能区48平方公里范围的30年独家经营权。 2、“热电联产+固废处理”的捆绑模式为公司进一步发展争取更多的资源创造了条件。 同时，凭借公司自身的专业水平和资金实力，这一模式具有极大的可复制性。 3、公司具有稳定的管理团队，主要管理及技术人员均具有多年的热电联产、垃圾处理行 业运营管理经验和技术，在项目建设和运营风险的控制上积累了丰富的经验。 4、公司与东南大学等高校合作设立技术研发中心，进行工艺、技术、项目的研发，其中 在生产中对二噁英的防治、二氧化硫的去除等技术方面以及垃圾发电、污泥干化等领域处于 国内先进水平。2012年公司基本完成脱硝工程，在行业内处领先水平。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 对外投资情况 2012 年投资额（元） 2011 年投资额（元） 变动幅度 272,850,000.00 50,000,000.00 445.7% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例（%） 衢州东港环保热电有限公司 火力发电、热力生产和供应、煤粉生产、 加工和销售 51% 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 23 （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 0.00 0 0% 0 0% 0.00 0.00 0 合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- -- （3）证券投资情况 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例（%） 期末持股 数量（股） 期末持股 比例（%） 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- -- 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 单位：万元 受托人名 称 委托理财 金额 委托理财 起始日期 委托理财 终止日期 报酬确定 方式 实际收回 本金金额 本期实际 收益 实际获得 收益 是否经过 法定程序 计提减值 准备金额 是否关联 交易 关联关系 合计 0 -- -- -- 0 0 0 -- 0 -- -- 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 173,291.19 报告期投入募集资金总额 73,630.14 已累计投入募集资金总额 168,210.34 募集资金总体使用情况说明 2010 年 9 月，公司首次向社会公开发行股票募集资金净额为 133,771.19 万元，本报告期内投入募集资金总额 34,110.14 万元，截止 2012 年 12 月 31 日已累计投入募集资金总额 128,690.34 万元。 2012 年 6 月，公司向社会公开发行 2012 年公司债券（第一期）募集资金净额为 39,520 万元，补充公司流动资金。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 募集资金 承诺投资 调整后投 资总额 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 截至期末 投资进度 项目达到 预定可使 本报告期 实现的效 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 24 (含部分 变更) 总额 (1) 金额(2) (%)(3)＝ (2)/(1) 用状态日 期 益 生重大变 化 承诺投资项目 污泥焚烧资源综合利 用工程 否 39,483 39,483 4,165.83 32,814.06 83.11% 2011 年 12 月 01 日 5,101.1 是 否 承诺投资项目小计 -- 39,483 39,483 4,165.83 32,814.06 -- -- 5,101.1 -- -- 超募资金投向 收购资产 否 54,444.31 54,444.31 29,944.31 54,444.31 100% 归还银行贷款（如有） -- 28,662.76 28,662.76 28,662.76 100% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 12,000 12,000 12,000 100% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 95,107.07 95,107.07 29,944.31 95,107.07 -- -- -- -- 合计 -- 134,590.0 7 134,590.0 7 34,110.14 127,921.1 3 -- -- 5,101.1 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 无 项目可行性发生重大 变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 公司超募资金共计 94,288.19 万元。 2010 年 10 月 18 日，经公司一届九次董事会审议及 2010 年第二次临时股东大会决议通过，并 经保荐机构太平洋证券股份有限公司同意，公司使用超募资金偿还银行借款 28,600 万元，并相应偿 还银行借款利息 62.76 万元，上述事项于 2010 年 11 月实施完成。 2011 年 1 月 26 日，经公司二届二次董事会审议及 2011 年年度股东大会决议通过，并经保荐机 构太平洋证券股份有限公司同意，公司使用超募资金中的 24,500 万元收购浙江富春江通信集团有限 公司精密冷轧薄板项目资产，公司于 2011 年 3 月完成此次收购。 2011 年 3 月 11 日，经公司二届三次董事会审议及 2011 年第二次临时股东大会决议通过，并经 保荐机构太平洋证券股份有限公司同意，公司使用超募资金 12,000 万元永久补充流动资金，上述事 项于 2011 年 5 月实施完成。 2012 年 1 月 3 日，经公司二届十一次董事会审议及 2012 年第一次临时股东大会决议通过，并 经保荐机构太平洋证券股份有限公司同意，公司使用超募资金中的 27,285 万元收购衢州东港环保热 电有限公司 51%股权，公司于 2012 年 1 月完成此次收购。 2012 年 9 月 17 日，经公司二届十八次董事会审议通过，并经保荐机构太平洋证券股份有限公 司同意，公司使用剩余超募资金及利息 2,659.31 万元以及部分自有资金竞买编号为富政工出[2012]16 号和富政工出[2012]17 号的两块土地使用权，公司于 2012 年 10 月完成此次购买。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 无 募集资金投资项目实 不适用 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 25 施方式调整情况 无 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 公司在募集资金到位前已开工建设污泥焚烧资源综合利用工程项目，截至 2010 年 9 月 25 日， 以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 10,830.18 万元。经公司一届九次董事会决议 通过，并经保荐机构太平洋证券股份有限公司同意，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资 项目的自筹资金 10,830.18 万元。上述置换事项及置换金额业经天健会计师事务所有限公司鉴证，并 由其出具天健审〔2010〕4024 号鉴证报告。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 无 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 无 尚未使用的募集资金 用途及去向 尚未使用的募集资金余额 7,537.38 万元，承诺按计划投入募集资金项目。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 4、主要子公司、参股公司分析 主要子公司、参股公司情况 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 （元） 净资产 （元） 营业收入 (元) 营业利润 (元) 净利润（元） 浙江富春 环保新能 源有限公 司 子公司 贸易、投资 煤炭销售 5,000 万元 71,629,083. 59 62,425,327. 17 1,193,166,7 45.77 18,043,11 2.79 12,425,327.1 7 衢州东港 环保热电 有限公司 子公司 电力、蒸 汽、热水的 生产和供 应业 电力、蒸汽 10,000 万元 418,781,83 2.53 135,233,60 8.22 269,630,59 7.21 61,078,23 2.49 49,605,610.1 1 主要子公司、参股公司情况说明 浙江富春环保新能源有限公司成立于2011年12月，故2011年未实现效益。 衢州东港环保热电有限公司为本报告期内新增子公司。 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司 目的 报告期内取得和处置子公司 方式 对整体生产和业绩的影响 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 26 衢州东港环保热电有限公司 以“拓展循环经济，实现可持续 发展”作为战略出发，通过并购 实现资源有效整合，提升公司 盈利能力。 现金收购 提升公司业绩，做大公司规 模。 七、公司未来发展的展望 （一）公司所处行业的发展趋势 国务院发布国发〔2010〕32号文件《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》， 提出发展战略性新兴产业已成为世界主要国家抢占新一轮经济和科技发展制高点的重大战 略，要求将战略性新兴产业加快培育成为先导产业和支柱产业，其中，节能环保产业被列为 七大战略性新兴产业之首，彰显了节能环保产业的重要地位。同时国务院发布国发〔2011〕 26号文件《“十二五”节能减排综合性工作方案》，提出要充分认识“十二五”节能减排工作的 重要性、紧迫性和艰巨性。进一步把节能减排作为落实科学发展观、加快转变经济发展方式 的重要抓手，作为检验经济是否实现又好又快发展的重要标准，大力推进节能减排，加快形 成资源节约、环境友好的生产方式和消费模式，增强可持续发展能力。 2012年6月国务院发布国发〔2012〕19号文件《“十二五”节能环保产业发展规划》，提出 “十二五”期间节能环保产业发展目标：产值年均增长15%以上，到2015年，节能环保产业总 产值达到4.5万亿元，增加值占国内生产总值的比重为2%左右，培育一批具有国际竞争力的节 能环保大型企业集团，吸纳就业能力显著增强；到2015年，高效节能产品市场占有率由目前 的10%左右提高到30%以上，资源循环利用产品和环保产品市场占有率大幅提高。 我公司属于战略性新兴产业中的节能环保型产业，符合国家政策导向，在工业经济发展 和节能减排工作过程中占居着重要的位置。 （1）热电联产提高了能源利用效率，是节能的重要手段 公司热电联产是一种高效能源生产方式，可以显著提高燃料利用率，是全球公认的节约 能源、改善环境、增强城市基础设施功能的重要措施，具有良好的经济和社会效益，是实现 循环经济的重要技术手段。 热电联产使能量得到梯级利用，减少了能源损失，能量总利用率可以达到80%以上，具 有降低能源消耗、减少大气污染、提高供热质量、便于综合利用、改善城市形象、减少安全 事故等优点。 为推广热电联产项目，国家逐步出台了一系列政策支持行业的发展并将发展热电联产列 入我国十大重点节能工程之一。“十二五”是我国实现经济结构转型的重要五年，已将节能环 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 27 保产业列为七大战略性新兴产业之首。 （2）垃圾、污泥焚烧减少了污染物排放，实现资源的再利用 城市垃圾、污泥等固废的产量不断增长，成份日趋复杂，如果得不到处置，会严重污染 环境。当前现代化城市固废处理主要有三种方法：卫生填埋、高温堆肥与焚烧。 填埋法是目前处理城市固废的主要措施，占废弃物处理总量的60%以上。填埋法处理成 本低，但无害化程度较低，易于产生二次污染，危害水源及大气，同时资源回收利用率低， 有明显不足。高温堆肥法无法解决含氯、苯等有害有机物及重金属等污染，减量程度不高、 堆肥场臭气大，肥料销路困难等问题使堆肥法难以推广。而焚烧处理技术日趋成熟，目前已 被发达国家普遍采用。固废焚烧后减容可达到90%，焚烧产生的高温烟气经回收利用可以发 电和供热，烟气经净化后无害排放，避免了二次污染，实现了无害化、减量化、资源化。 同时，我国的焚烧技术和装备在引进、消化、吸收国外先进技术的基础上，已基本完成 了国产化和大型化的发展过程，可以为我国的固废焚烧处理提供技术先进、成熟可靠的装备。 国务院在《关于印发<节能减排综合性工作方案>的通知》中，明确要求“积极推进城乡垃 圾无害化处理，实现垃圾减量化、资源化和无害化”，“鼓励垃圾焚烧发电和供热”，“促进垃 圾资源化利用”。我国专门制定了《全国城市生活垃圾无害化处理设施建设规划(2011-2015)》 已进入实施阶段，并明确：“十二五”期间我国城市生活垃圾无害化处理设施建设投资总量将 达2600亿元，并进一步加大了对垃圾发电的政策支持力度。根据生活垃圾无害化处理新规划， 未来五年垃圾焚烧发展将大幅提速。而且新规划垃圾无害化处理将覆盖到小城镇，覆盖范围 大幅扩大。垃圾焚烧发电在“减量化、无害化和资源化”上的优势，有望成为未来垃圾处理的 主流方式。 2012年4月，国务院办公厅发布国办发〔2012〕23号文件《“十二五”全国城镇生活垃圾无 害化处理设施建设规划》，布置了“十二五”期间全国城镇生活垃圾无害化处理建设的主要任 务：规划新增生活垃圾无害化处理能力58万吨/日，其中，设市城市新增能力39.8万吨/日，县 城新增能力18.2万吨/日。到2015年，全国形成城镇生活垃圾无害化处理能力87.1万吨/日，基 本形成与生活垃圾产生量相匹配的无害化处理能力规模，其中，设市城市处理能力65.3万吨/ 日，县城处理能力21.8万吨/日；生活垃圾无害化处理能力中选用焚烧技术的达到35%，东部 地区选用焚烧技术达到48%。 由此可见，我国未来固废焚烧处理市场空间巨大，作为浙江省最大的环保公用型垃圾（污 泥）发电及热电联产企业，公司的未来发展颇具想象空间。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 28 （二）公司发展的战略 公司的发展战略是“拓展循环经济，实现持续发展”。 （1）巩固和扩大现有生产规模，充分把握市场机遇，适时推进新项目的建设； （2）充分应用已有成熟的垃圾（含污泥处置）处理及热电联产项目运作经验和技术，积 极展开横向拓展，向外推广和复制“热电联产+固废处理”这一绿色、节能的循环经济模式； （3）把握十二五规划中培育发展战略性新兴产业、加强现代能源产业、大力发展循环经 济和加大环境保护力度的契机，合理运用上市公司平台，稳步推进产业链上下游的整合工作； （4）以政策为导向，优化产业结构，适时推进发展多元化新兴产业。 （三）2013年度经营计划 公司经过两年多的快速发展，各方面趋于成熟，生产规模得到显著提升，经营业绩稳步 增长，步入良性发展轨道。2013年也将是收获与发展并举的一年，董事会将围绕公司发展战 略，客观分析经济形势，牢牢把握发展机遇，做好以富春环保本部、东港热电为主的“环保+ 热电”模式，以新能源、新材料、仓储物流、金融为主的服务型产业链，打造富春环保特色的 生态科技产业园。 （1）抓好规划引领，掌握发展制高点 充分利用国家“十二五”规划纲要及公司上市平台，分析形势、理清思路、把握机遇。 要发挥外部环境优势，科学谋划促发展，依托富春环保上市平台，发挥战略性新兴产业的发 展优势，提升企业核心竞争力；要抢抓机遇、统筹谋划，积极调整发展思路，做好产业链拓 展的各项准备工作；要努力把握内部竞争优势，突出特色促提高，大力引进未来成长性强的 项目，逐步推进产业集群发展工作；要坚持以优势产业为支撑，以科技创新为动力，以后续 项目为保证，充分发挥区位优势，打造具有富春环保特色的节能环保产业链。 （2）优化生产管控模式，提升运行水平 在产业结构转型升级的同时，也要做好生产经营管控模式的转变及优化，紧紧围绕安全、 稳定、高效生产，展开生产经营工作。通过优化生产经营管控模式、进一步深化队伍建设、 加强生产成本控制管理、严格计划落实考核工作等主要措施，形成生产设备环节的优化合理 配置，进一步降低消耗、提高产能，从而提升生产运行水平，为确保业绩持续提升作保障。 （3）依托优势资源，加快项目建设 利用公司现有的优势资源加快后续项目规划、建设速度，在现有基础上，提高产能，为业 绩持续增长作支撑。抓好内部技改项目、热网扩建项目、产业链延伸等新项目的建设，结合 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 29 国家“十二五”发展规划，牢牢抓住战略性新兴产业导向，形成具有富春环保特色的节能减排 产业链群。争取成为国内废弃物处理无害化、资源化、循环化利用项目的典范，为国家的节 能减排、环保事业做出更大贡献。 （4）坚定不移做好资本运作工作 通过对资产运行和资本运作有效整合公司资源，使公司在做大主营业务的基础上，适时 推进多元化战略，实现经济效益最大化。择机增发股票、发行企业债券，拓宽融资渠道，保 证项目建设的推进。采用收购、兼并等多种途径优化配置；加强产业资本和金融资本相结合， 提高资金的使用效率，有效降低公司外部金融市场的交易成本，增加公司的收益和资本积累 速度。 （四）资金需求与筹措 公司目前财务状况良好，可以满足生产经营需要，报告期内公开发行第一期公司债券所 募集的资金以及日后发行的第二期公司债券，都将为公司日后发展提供资金保证。同时，公 司良好的企业形象和低水平的负债率也将为公司融资增添筹码。 公司未来主要的资本支出为常州市新港热电有限公司股权收购、富阳市永通小额贷款有 限公司股权收购款项以及其他新增项目。公司将本着审慎的原则，严格执行上市公司募集资 金使用的相关规定，合规、合理的运用募集资金。公司募集资金投资项目按照募集资金使用 计划如期完成。 （五）主要风险因素及公司应对策略 （1）原材料价格波动风险 煤炭价格的大幅波动对公司和整个热电行业来说都是重要的风险因素，加上国内煤炭资 源分布不均、产销地区分离、自然灾害等因素，也会对电煤的长距离运输带来严重影响。煤 炭运力紧张压力短期内难以改变，不排除在需求旺季继续出现区域性偏紧的可能。如果未来 煤炭供应继续紧张，价格持续上涨，或者煤炭价格出现大幅波动，都将增加存货对流动资金 的占用，对公司经营业绩产生一定影响。 为应对煤炭行业价格波动对公司造成的影响，公司通过跟踪煤炭价格适时购煤，调整存 货结构、采用节能技术等手段进行成本控制；同时公司与大型煤炭供应商签订长期合作协议， 以确保廉价稳定的煤炭供应。 （2）环境保护风险 由于热电联产的行业特殊性，其生产过程中不可避免的存在粉尘、烟气、废水和噪音等影 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 30 响。因此热电联产企业在生产过程中都会受到各级环保部门的严格监督，严格遵守国家相关 环保法规，依法履行企业的环保义务，对热电联产企业的生存发展有非常重要的影响。 公司非常重视环境保护工作，生产中严格执行国家相关的环境保护法律法规。对热电联 产过程中产生的污染物烟气、废水、废渣和噪音，针对不同的污染物分别采取了不同的治理 方法使各项污染排放指标均达到国家标准，减少了上述污染物对环境产生二次污染。同时公 司在不断改进技术，致力于降低能源消耗、减少大气污染，发展循环经济。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 报告期内，公司与浙江海力集团有限公司签订了《股权转让协议》，并办理了相应的财 产权交接手续，故自2012年2月起将其纳入合并财务报表范围。 九、公司利润分配及分红派息情况 报告期内利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况： 1、根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》 （证监发【2012】37 号）、浙江证监局《关于转发进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》（浙证监上市字【2012】138 号）的相关规定，公司对《公司章程》中关于利润分配 政策的部分条款作出修订，对现金分红政策进行了进一步的细化，并制定了《未来三年股东 回报规划》。《公司章程》的修订及《未来三年股东回报规划》已提交公司董事会、2012 年 度第三次临时股东大会审议通过。决策程序透明，也符合相关要求的规定。 2、《未来三年股东回报规划》符合《公司章程》的规定，明确规定了利润分配的程序和 形式、实施现金分红和股票分红的条件，现金分红的比例及时间间隔、现金分红政策的决策 程序和机制。独立董事按要求发表独立意见，同时充分听取中小股东的意见和诉求，维护中 小股东的合法权益。如需调整或者变更本规划，经过详细评估论证后应由董事会做出决议， 独立董事、监事会发表意见，提交公司股东大会批准，并经股东大会表决通过。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 3 每 10 股转增数（股） 7 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 31 分配预案的股本基数（股） 434,000,000.00 现金分红总额（元）（含税） 130,200,000.00 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况 以总股本 434,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元（含税），同时以资本公积金转增股本的方式向全 体股东每 10 股转增 7 股。 公司近 3 年（含报告期）的利润分配方案及资本公积金转增股本方案情况： 1、2010年度分红派息及资本公积金转增股本方案： 以总股本214,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税），同时以 资本公积金转增股本的方式向全体股东每10股转增10股。 2、2011年度分红方案： 以公司现有总股本428,000,000股为基数，向全体股东每10股派4元（含税）。 3、2012年度分红派息及资本公积金转增股本方案： 以总股本434,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），同时以 资本公积金转增股本的方式向全体股东每10股转增7股。 公司近三年现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归属于 上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市公 司股东的净利润的比率（%） 2012 年 130,200,000.00 233,769,016.94 55.696% 2011 年 171,200,000.00 190,264,966.78 89.9798% 2010 年 107,000,000.00 138,303,527.59 77.3661% 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 十、社会责任情况 2012年以来，公司根据自身实际情况，以贯彻落实科学发展观为指导，以促进社会和谐 为已任，致力于履行企业社会责任，不仅认真履行对股东、员工等方面应尽的责任和义务， 更努力为社会公益事业做出力所能及的贡献，促进公司与社会、自然的协调、和谐发展。公 司主动接受监管部门、社会各界的监督，不断完善公司治理体系，提升社会责任管理体系的 建设，继续支持社会公益，扶助弱势群体，促进公司和周边社区的和谐发展，为和谐社会作 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 32 出应有的贡献。作为一个有社会责任的公司，这不仅是由上市公司的定位决定的，而且是社 会发展的客观所要求的。 （一）环境保护工作 公司高度重视环境保护问题，对生产过程中产生的污染物严格控制，努力做到从源头上 控制污染物排放。在2012年，公司无环境污染事故及环境违法事件等环境问题，无环境投诉、 信访案件。 公司非常重视环境保护工作，生产中严格执行国家相关的环境保护法律法规。对热电联 产过程中产生的污染物烟气、废水、废渣和噪音，针对不同的污染物分别采取了不同的治理 方法使各项污染排放指标均达到国家标准，减少了上述污染物对环境产生二次污染。同时公 司不断改进技术，致力于降低能源消耗、减少大气污染，发展循环经济。报告期内，公司本 期投入2821.68万元进行脱硝改造，大大减少了氮氧化物的排放，在国内处于领先水平。 （二）不断完善内部制度，规范运作 1、加强公司内控管理、完善公司制度。 2012年内，公司着力于补充、完善内控制度，制定了《未来三年股东回报规划》，修订 了《内幕信息知情人登记管理制度》和《公司章程》，通过上述措施，完善、加强了公司内 控管理，维护了股东的合法权益。 2、合法召开股东大会，维护股东权益 公司严格按照《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定和要求，确保所有股东 特别是中小股东的正当权益。公司严格按照公司法和中国证监会有关要求召集、召开股东大 会，并请律师出席见证。报告期内共召开1次年度股东大会，4次临时股东大会，参会方式除 了现场参会外，公司在决策重大事项时，主动提供网络投票的方式以最大限度的维护中小投 资者利益。公司董事会办公室负责股东参会指引、股东登记等事宜，为中小股东参加股东会 议提供便利。 3、投资者关系管理。 2012年，共发布公告56次。信息披露内容包括定期报告及其他临时性公告，基本涵盖了 公司所有的重大事项，使投资者更快速的了解公司发展近况，维护广大投资者的利益。同时， 公司董事会办公室设有投资者热线，并由专人接听投资者咨询，切实加强了与中小投资者之 间的沟通。 4、关于信息披露与透明度 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 33 董事会秘书作为信息披露工作的第一责任人，根据监管部门的规范进行投资者来访咨询 的接待工作，指定《中国证券报》、 《证券时报》、 《证券日报》和巨潮资讯网() 作为公司指定信息披露媒体。公司严格按照有关法律法规的要求，真实、准确、完整、及时 地披露有关信息。公司注重与投资者沟通交流，制定了《投资者关系管理制度》，还通过深 圳证券交易所互动平台和接待来访等方式加强与投资者的沟通和交流。 (三）积极提供就业岗位，努力保护员工权益 公司始终坚持以人为本的核心价值观，关心员工的工作、生活、健康、安全，切实保护 员工的各项权益，提升企业的凝聚力，实现员工与企业的共同成长。 1、规范用工制度。本公司实行劳动合同制，按照《中华人民共和国劳动合同法》和有关 劳动法律法规的规定，严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制 度，按照国家及当地主管部门的规定、要求，为企业员工缴纳医疗保险金、养老保险金、失 业保险金、工伤保险金、生育保险金和公积金。 2、关注员工的个人成长和身心健康。公司订阅较为丰富的报刊杂志，不定期组织员工进 行培训学习和自主学习，丰富了员工的生活，增强了公司凝聚力和向心力。 3、公司建立了较为全面的绩效考核评价办法，高级管理人员的聘任公开、透明且符合有 关法律、法规和公司内部规章制度的规定。公司董事和高级管理人员的绩效评价采取自我评 价和薪酬委员会按绩效评价标准进行评价两部分相结合的绩效评价方式，对高级管理人员实 行年薪制，年薪与年度经营指标完成情况挂钩，同时根据《公司章程》中对高级管理人员履 职行为、权限和职责的明确规定进行综合考评。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2012 年 02 月 09 日 公司会议室 实地调研 机构 日信证券有限责任 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 02 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 东方证券股份有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 02 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 广发证券股份有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 02 月 17 日 公司会议室 实地调研 机构 中国国际金融有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 02 月 17 日 公司会议室 实地调研 机构 申银万国证券股份 公司的商业模式、竞争优 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 34 有限公司 势、行业现状及发展策略 2012 年 02 月 17 日 公司会议室 实地调研 机构 浙商证券有限责任 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 06 月 15 日 公司会议室 实地调研 机构 国泰君安证券股份 有限公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 06 月 15 日 公司会议室 实地调研 机构 南方基金管理有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 07 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 国泰君安证券股份 有限公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 07 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 国泰基金管理有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 07 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 华夏基金管理有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 07 月 10 日 公司会议室 实地调研 机构 华泰证券股份有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 08 月 16 日 公司会议室 实地调研 机构 中国国际金融有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略、 2012 年中期报告回顾 2012 年 08 月 21 日 公司会议室 实地调研 机构 国泰基金管理有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略、 2012 年中期报告回顾 2012 年 08 月 21 日 公司会议室 实地调研 机构 华泰证券股份有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略、 2012 年中期报告回顾 2012 年 08 月 29 日 公司会议室 实地调研 机构 中国证券报 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略、 2012 年中期报告回顾 2012 年 09 月 05 日 公司会议室 实地调研 机构 国泰基金管理有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 11 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 兴业全球基金管理 有限公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 11 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 光大金控资产管理 有限公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 11 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 易方达基金管理有 限公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 11 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 永安财产保险股份 有限公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 11 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 财通证券有限责任 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 35 2012 年 11 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 华泰证券股份有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 11 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 国金资产管理有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 11 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 上海璟琦投资管理 有限公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 11 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 上海六禾投资有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 11 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 上海正享投资管理 有限公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 2012 年 12 月 21 日 公司会议室 实地调研 机构 国泰基金管理有限 公司 公司的商业模式、竞争优 势、行业现状及发展策略 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 36 第五节 重要事项 一、资产交易事项 1、收购资产情况 交易对 方或最 终控制 方 被收购 或置入 资产 交易价 格（万 元） 进展情 况 自购买日起至 报告期末为上 市公司贡献的 净利润（万元） （适用于非同 一控制下的企 业合并） 自本期初至 报告期末为 上市公司贡 献的净利润 （万元）（适 用于同一控 制下的企业 合并） 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 利润总 额的比 率(%) 是否为 关联交 易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 披露索引 浙江海 力集团 有限公 司 衢州东 港环保 热电有 限公司 51%的股 权 27,285 已完成 20,850,344.62 6.7% 否 不适用 2012 年 01 月 05 日 《第二届董 事会第十一 次会议决议 公告》（公告 编号： 2012-001） 刊登于 2012 年 1 月 5 日 的《证券时 报》、《上海 证券报》及 巨潮资讯网 info. 。 收购资产情况概述 报告期内，经公司第二届董事会第十一次会议及2012年第一次临时股东大会审议通过， 公司与浙江海力集团有限公司签订了《股权转让协议书》，收购衢州东港环保热电有限公司 51%股权。作价依据系根据坤元资产评估有限公司出具的坤元评报[2011]424号《浙江富春江 环保热电股份有限公司拟进行股权收购涉及的衢州东港环保热电有限公司股东全部权益价值 评估项目资产评估报告》。经交易双方充分协商确认100%股权价格为53,500万元，51%股权对 价为27,285万元，本次交易的价格确定为27,285万元人民币。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 37 二、公司股权激励的实施情况及其影响 1、2012年9月17日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于公司限制性股票 激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的 议案》，独立董事对激励计划草案发表了独立意见，监事会对激励对象名单发表了核查。详 见2012年9月18刊登于巨潮资讯网的《第二届董事会第十八次会议决议的公告》、《独立董事 关于公司限制性股票激励计划（草案）的独立意见》、《监事会关于限制性股票激励对象名 单的核查意见》和《限制性股票激励计划（草案）》。 2、2012年11月20日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司限制性股票 激励计划（草案）修订稿及其摘要的议案》，独立董事对修订稿发表了独立意见，监事会再 次对激励对象名单发表核查意见。详见2012年11月21日刊登于巨潮资讯网的《第二届董事会 第二十次会议决议的公告》、《独立董事关于公司限制性股票激励计划（草案）修订稿的独 立意见》、《监事会关于限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见》。 3、2012年12月6日，公司2012年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司限制性股票 激励计划（草案）修订稿及其摘要的议案》、《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理 办法的议案》，详见2012年12月7日刊登于巨潮资讯网的《2012 年第四次临时股东大会决议 公告》。 4、2012年12月11日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于向激励对象授 予限制性股票的议案》，独立董事对相关事项出具了独立意见。详见2012年12月12日刊登于 巨潮资讯网的《第二届董事会第二十一次会议决议的公告》和《独立董事关于向激励对象授 予限制性股票的独立意见》。 5、2012年12月25日，公司限制性股票授予完成。详见2012年12月25日刊登于巨潮资讯网 的《关于限制性股票授予完成的公告》。 三、承诺事项履行情况 1、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 无 无 无 无 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 38 资产重组时所作承诺 无 无 无 无 首次公开发行或再融资时所作承诺 浙江富春江通 信集团有限公 司和实际控制 人孙庆炎先生 自公司股票上 市之日起三十 六个月内，不转 让或者委托他 人管理其持有 的公司股份，也 不由公司回购 其持有的股份。 2010 年 09 月 21 日 三十六个月 报告期内严格 履行 其他对公司中小股东所作承诺 无 无 无 无 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用 是否就导致的同业竞争和关联交易问题 作出承诺 是 承诺的解决期限 不适用 解决方式 不适用 承诺的履行情况 不适用 四、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 88 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名 陈曙、叶卫民 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度，公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为内部控制审计会计师事务所。 五、公司发行公司债券的情况 根据2011年12月8日公司股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 39 389号文核准，2012年6月5日公司发行了五年期4亿元公司债券（第一期）（以下简称“本期”）， 每张面值100.00元，发行400万张，票面利率为6.7%，在第三年末附上调票面利率选择权和投 资者回售选择权，债券期间自2012年6月5日至2017年6月4日，每年6月5日为付息日，到期一 次还本。本期债券发行费用504万元，本期公司按照实际利率法确认摊销 517,239.3元。截至 2012年12月31日，公司计提债券利息15,633,333.35元。第二期3亿元公司债券将根据公司资 金需求及市场利率情况择机发行。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 40 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条件股份 166,400,000 38.88% 6,000,000 6,000,000 172,400,000 39.72% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 166,400,000 38.88% 6,000,000 6,000,000 172,400,000 39.72% 其中：境内法人持股 166,400,000 38.88% 166,400,000 38.34% 境内自然人持股 6,000,000 6,000,000 6,000,000 1.38% 4、外资持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 261,600,000 61.12% 261,600,000 60.28% 1、人民币普通股 261,600,000 61.12% 261,600,000 60.28% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 428,000,000 100% 6,000,000 6,000,000 434,000,000 100% 股份变动的原因 经中国证监会备案无异议，公司2012年第四次临时股东大会审议通过了《关于公司限制 性股票激励计划（草案）修订稿及其摘要的议案》；2012年12月11日公司向激励对象授予总 量为600万股的限制性股票，公司股本因此增加600万股，由原来的42,800万股增加至43,400 万股。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 41 2012年12月11日，公司第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于向激励对象授予 限制性股票的议案》，确定2012年12月11日为限制性股票授予日，并向激励对象授予了相应 额度的限制性股票，本次授予股份的上市日期为2012年12月26日。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每 股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期末近三年历次证券发行情况 股票及其衍生证 券名称 发行日期 发行价格（或利 率） 发行数量 上市日期 获准上市交易数 量 交易终止日期 股票类 IPO 2010 年 09 月 08 日 25.80 54,000,000 2010 年 09 月 21 日 54,000,000 限制性股票 2012 年 12 月 11 日 6.82 6,000,000 2012 年 12 月 26 日 6,000,000 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 公司债券 2012 年 06 月 04 日 100（6.7%） 4,000,000 2012 年 08 月 02 日 4,000,000 权证类 前三年历次证券发行情况的说明 （1）经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1139号文核准，公司于2010年9月8 日在深圳证券交易所首次向社会公开发行人民币普通股A股5,400万股，发行后股本总额由 160,000,000股增加到214,000,000股。 经深圳证券交易所《关于浙江富春江环保热电股份有限公司人民币普通股股票上市的通 知》（深证上[2010]307号）同意，公司发行的人民币普通股股票简称“富春环保”，股票代 码“002479”，其中本次公开发行中网上定价发行的4,320万股股票已于2010年9月21日上市 交易。网下向询价对象询价配售的1,080万股锁定三个月后于2010年12月21日上市流通。 （2）经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】389号文核准，核准公司向社会公开 发行面值不超过7亿元的公司债券。本次债券采用分期发行的方式，并于2012年6月4日在深圳 证券交易所成功发行第一期4亿元债券，本期债券为5年期无担保固定利率债券，发行价格为 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 42 每张人民币100元，票面利率为6.7%，采取网上向社会公众投资者公开发行和网下面向机构投 资者协议发行相结合的方式。 （3）经中国证券监督管理委员会备案无异议，并经公司2012年第四次临时股东大会审议 通过后，公司于2012年12月11日向105名激励对象授予600万股的限制性股票，授予完成后股 本总额由428,000,000股增加到434,000,000股。 （4）截止本报告期末的前三年内，本公司未发行可转换公司债券、分离交易可转债、权 证类证券及其他衍生证券。 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 （1）公司于2012年6月4日在深圳证券交易所发行第一期4亿元公司债券，发行完成后公 司资产负债率由发行前的16.79%上升至26.83% 。 （2）公司于2012年12月11日向105名激励对象授予600万股限制性股票，授予完成后股本 总额由428,000,000股增加到434,000,000股。 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期股东总数 46,114 年度报告披露日前第 5 个交易日末股东总数 46,609 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 浙江富春江通信 集团有限公司 境内非国有法人 38.46% 166,920 ,000 520,000 166,400 ,000 520,000 质押 45,000,000 杭州富阳容大控 股集团有限公司 境内非国有法人 11.06% 48,000, 000 0 0 48,000, 000 质押 39,000,000 宁波富兴电力燃 料有限公司 国有法人 8.91% 38,679, 612 0 0 38,679, 612 鄂尔多斯市神煜 能源有限责任公 司 境内非国有法人 7.16% 31,080, 000 0 0 31,080, 000 质押 25,700,000 宁波茂源投资有 境内非国有法人 2.53% 11,000,0 0 0 11,000,0 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 43 限公司 00 00 浙江省联业能源 发展公司 国有法人 1.41% 6,140,3 88 0 0 6,140,3 88 全国社保基金一 一一组合 境内非国有法人 1.18% 5,136,7 29 -3,250,9 81 0 5,136,7 29 中国工商银行－ 兴全绿色投资股 票型证券投资基 金(LOF) 境内非国有法人 0.83% 3,588,6 83 3,588,6 83 0 3,588,6 83 吴斌 境内自然人 0.31% 1,350,0 00 1,350,0 00 1,350,0 00 0 全国社保基金一 一二组合 境内非国有法人 0.24% 1,060,7 20 629,163 0 1,060,7 20 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 浙江富春江通信集团有限公司、杭州富阳容大控股集团有限公司、宁波富兴电力燃 料有限公司、鄂尔多斯市神煜能源有限责任公司、宁波茂源投资有限公司和浙江省 联业能源发展公司为发起人股东，上述六名发起人股东与其他股东之间不存在关联 关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 未知上述发起人股东以外的股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东 持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 年末持有无限售条件股份数量（注 4） 股份种类 股份种类 数量 杭州富阳容大控股集团有限公司 48,000,000 人民币普通股 48,000,000 宁波富兴电力燃料有限公司 38,679,612 人民币普通股 38,679,612 鄂尔多斯市神煜能源有限责任公 司 31,080,000 人民币普通股 31,080,000 宁波茂源投资有限公司 11,000,000 人民币普通股 11,000,000 浙江省联业能源发展公司 6,140,388 人民币普通股 6,140,388 全国社保基金一一一组合 5,136,729 人民币普通股 5,136,729 中国工商银行－兴全绿色投资股 票型证券投资基金(LOF) 3,588,683 人民币普通股 3,588,683 全国社保基金一一二组合 1,060,720 人民币普通股 1,060,720 中国建设银行－信诚中证 500 指数 分级证券投资基金 997,715 人民币普通股 997,715 山东省国际信托有限公司 850,004 人民币普通股 850,004 前 10 名无限售流通股股东之间， 杭州富阳容大控股集团有限公司、宁波富兴电力燃料有限公司、鄂尔多斯市神煜能 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 44 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 源有限责任公司、宁波茂源投资有限公司与浙江省联业能源发展公司为发起人股 东，上述五名发起人股东与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股 东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。未知上述发起人股东以外的 股东之间是否存在关联关系及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》中规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有） 无 2、公司控股股东情况 法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务 浙江富春江通信集团有限 公司 孙庆炎 1997 年 01 月 24 日 14371524-9 18,600 万元 主要从事移动通信设 备、市话通信电缆、光 缆、无氧铜杆、铜丝、 电磁线、电缆交接箱、 分线盒、模块和 PE、 PVC 塑料粒子、通信配 套设备及专用电源设 备、通信线路器材、光 通信设备及设备制造， 销售等业务。 经营成果、财务状况、现金 流和未来发展战略等 2012 年 1-9 月富春江通信集团财务数据（未经审计）如下，总资产 9,233,485.080.59 元，净资 产 4,105,206,873.10 元，2012 年 1-9 月实现营业收入 4,131,623,510.76 元，净利润 293,774,889.50 元。公司致力于多元化的产业投资。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 报告期控股股东变更 □ 适用 √ 不适用 3、公司实际控制人情况 自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 孙庆炎 中国国籍 否 最近 5 年内的职业及职务 历任浙江富春江通信集团有限公司董事长、总经理。现任本公司董事，浙江富 春江通信集团有限公司董事，永通控股集团有限公司、杭州电缆股份有限公司 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 45 董事长、富阳国际旅行社有限公司、永通（宿州）控股有限公司执行董事。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 报告期实际控制人变更 □ 适用 √ 不适用 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 法人股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 注册资本 主要经营业务或管理 活动 杭州富阳容大控股集团有 限公司 董良义 2002 年 07 月 25 日 74103718-5 50,000,000 元人民币 主要从事自有资金投 资，自有房屋、设备租 赁业务。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 股东名称/一致行 动人姓名 计划增持股份数 量 计划增持股份比 例 实际增持股份数 量 实际增持股份比 例 股份增持计划初 次披露日期 股份增持计划实 施结束披露日期 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 46 浙江富春江通信 集团有限公司 520,000 0.1215% 2012 年 07 月 11 日 其他情况说明 无 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 47 第七节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 吴 斌 董事长 现任 男 46 2011 年 10 月 28 日 2014 年 01 月 18 日 0 1,350,000 0 1,350,000 孙庆炎 董事 现任 男 62 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 郑秀花 董事 现任 女 47 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 张 谨 董事 现任 男 59 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 徐建帆 董事 现任 男 51 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 许爱红 董事 现任 女 62 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 骆国良 独立董事 现任 男 51 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 何江良 独立董事 现任 男 51 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 章击舟 独立董事 现任 男 37 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 胡洪波 监事 现任 男 49 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 林 海 监事 现任 男 52 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 徐红军 监事 现任 男 64 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 王琣元 监事 现任 男 62 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 王 斐 监事 现任 男 44 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 张忠梅 总经理 现任 男 51 2011 年 10 月 28 日 2014 年 01 月 18 日 0 955,000 0 955,000 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 48 吴伟民 执 行 副 总 经理 现任 男 57 2011 年 02 月 23 日 2014 年 01 月 18 日 0 840,000 0 840,000 孙 驰 副总经理 现任 男 34 2012 年 01 月 18 日 2014 年 01 月 18 日 0 0 0 0 孙春华 副总经理 现任 男 42 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 140,000 0 140,000 张岳平 副总经理 现任 男 45 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 140,000 0 140,000 骆琴明 财务总监 现任 女 45 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 140,000 0 140,000 张 杰 副总经理、 董 事 会 秘 书 现任 男 36 2011 年 01 月 19 日 2014 年 01 月 18 日 0 140,000 0 140,000 合 计 -- -- -- -- -- -- 0 3,705,000 0 3,705,000 二、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历： 1、现任董事主要工作经历： 吴斌先生，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，工程师、高级经 济师，中共党员。历任浙江富春江环保热电有限公司总经理。现任浙江富春江环保热电股份 有限公司董事长，永通控股集团有限公司、浙江富春江通信集团有限公司、浙江富春江光电 科技股份有限公司董事。 孙庆炎先生，现任公司董事。1951年出生，中国国籍，无境外永久居留权，其简历详见 “第六节 股份变动及股东情况之三 3、公司实际控制人情况”。 郑秀花女士，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，会计师，中共 党员。历任浙江富春江通信集团有限公司执行董事。现任本公司董事，浙江富春江通信集团 有限公司副董事长，永通控股集团有限公司、杭州电缆股份有限公司、杭州永通房地产开发 有限公司、富阳国际旅行社有限公司、浙江永通钢构材料有限公司监事。 张谨先生，1954年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，高级经济师， 中共党员。历任浙江富兴电力燃料有限公司董事长、总经理，浙江浙能富兴燃料有限公司董 事长、总经理。现任本公司董事，浙江能源集团副总经济师、浙江浙能富兴燃料有限公司、 浙江富兴电力燃料有限公司董事长。 徐建帆先生，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，工程师，中 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 49 共党员。历任杭州富阳容大控股集团有限公司、富阳市电力建设集团有限公司、杭州容大房 地产开发有限公司董事长。现任本公司董事，杭州富阳容大控股集团有限公司、富阳市电力 建设集团有限公司、杭州容大房地产开发有限公司董事长。 许爱红女士，1951年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历，高级会计师， 中共党员。历任浙江富兴电力燃料有限公司财务部经理、总经理助理，浙江浙能富兴燃料有 限公司总会计师、财务顾问。现任本公司董事，宁波茂源投资有限公司董事长。 骆国良先生，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，高级会计师， 注册会计师、注册资产评估师、注册税务师、注册拍卖师，中共党员。历任富阳会计师事务 所所长。现任本公司独立董事，杭州富春会计师事务所董事长、总经理。 何江良先生，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，律师。历任 浙江九曜律师事务所合伙人。现任本公司独立董事，北京大成律师事务所杭州分所主任、合 伙人，美都控股股份有限公司(600175.SH)独立董事。 章击舟先生，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，会计师，中 国注册会计师，中国注册税务师，司法会计鉴定人，浙江省人民政府中小企业创业指导师， 中共党员。历任天健会计师事务所业务发展部部门经理。现任本公司独立董事，上海和山投 资顾问有限公司董事长、总裁，西安陕鼓动力股份有限公司(601369.SH)独立董事。 2、现任监事主要工作经历： 胡洪波先生，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，中共党员。 1981年2月参加工作，历任浙江广信电力承装公司总经理，浙江容大输变电工程公司董事长兼 书记，浙江容大电力工程公司总经理。现任本公司监事会主席，杭州富阳容大控股集团有限 公司总经理。 林海先生，1961年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，高级工程师， 中共党员。历任浙江富兴电力燃料有限公司宁波分公司经理。现任本公司监事，宁波富兴电 力燃料有限公司总经理。 徐红军先生，1949年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中共党员。历任 浙江省能源监测中心副主任、宁波大榭燃料运销公司法定代表人、浙江省联业能源发展公司 总经理。现任本公司监事，浙江省联业能源发展公司总经理。 王琣元先生，1951年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，工程师，中共党 员。历任浙江富春江通信集团有限公司党委副书记。现任本公司职工监事，浙江永通钢构材 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 50 料有限公司董事长，杭州永通职业篮球俱乐部有限公司董事，永通控股集团有限公司、浙江 富春江光电科技股份有限公司、杭州电缆股份有限公司、永通赣州实业有限公司监事。 王斐先生，1969年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，助理工程师，中共 党员。历任浙江富春江环保热电有限公司办公室主任。现任本公司职工监事、公司总经办主 任。 3、现任高级管理人员主要工作经历： 张忠梅先生，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，工程师，中共党 员。历任浙江富春江环保热电有限公司副总经理。现任本公司总经理。 吴伟民先生，1956年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中共党员。历任 浙江富春江通信集团有限公司商务部部长、副总经理、董事，浙江富春江光电科技股份有限 公司副总经理、总经理，浙江富春江通信集团有限公司精密薄板项目总经理。现任本公司执 行副总经理，新材料分公司总经理。 孙驰先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。历任浙江富春江环 保热电有限公司总经理助理。现任公司总经理助理、浙江富春环保新能源有限公司董事长。 孙春华先生，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，工程师，中 共党员。历任富阳市电力建设集团有限公司任安全工程师，浙江富春江环保热电有限公司工 程总监、副总经理等职。现任本公司副总经理。 张岳平先生，1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，中共党员。 历任浙江富春江环保热电有限公司副总工程师兼生产部长，现任本公司副总经理。 张杰先生，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，中共党员。 历任法国工商会下属的依康管理咨询公司法国总部亚洲市场部经理助理、中国市场部副经理。 现任本公司副总经理、董事会秘书。 骆琴明女士，1968年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历，会计师，中 共党员。历任浙江富春江环保热电有限公司财务经理。现任本公司财务总监。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否领 取报酬津贴 孙庆炎 浙江富春江通信集团有限公司 董事长 2011 年 01 月 01 日 至今 是 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 51 郑秀花 浙江富春江通信集团有限公司 副董事长 2012 年 01 月 01 日 至今 是 徐建帆 杭州富阳容大控股集团有限公司 董事长 2006 年 10 月 01 日 至今 是 张 谨 宁波富兴电力燃料有限公司 董事长 2007 年 03 月 01 日 至今 是 许爱红 宁波茂源投资有限公司 董事长 2011 年 01 月 01 日 至今 是 胡洪波 杭州富阳容大控股集团有限公司 总经理 2011 年 01 月 01 日 至今 是 林 海 宁波富兴电力燃料有限公司 总经理 2002 年 11 月 01 日 至今 是 徐红军 浙江省联业能源发展公司 总经理 1997 年 04 月 01 日 至今 是 在股东单位任 职情况的说明 孙庆炎先生为本公司董事，自 2011 年 1 月至今一直担任浙江富春江通信集团有限公司董事长； 郑秀花女士为本公司董事，自 2012 年 1 月至今一直担任浙江富春江通信集团有限公司副董事长； 徐建帆先生为本公司董事，自 2006 年 10 月至今一直担任杭州富阳容大控股集团有限公司董事长； 张谨先生为本公司董事，自 2007 年 3 月至今一直担任宁波富兴电力燃料有限公司董事长； 许爱红女士为本公司董事，自 2011 年 1 月至今一直担任宁波茂源投资有限公司董事长； 胡洪波先生为本公司监事会主席，自 2011 年 1 月至今一直担任杭州富阳容大控股集团有限公司总经理； 林海先生为本公司监事，自 2002 年 11 月至今一直担任宁波富兴电力燃料有限公司总经理； 徐红军先生为本公司监事，自 1997 年 4 月至今一直担任浙江省联业能源发展公司总经理。 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 取报酬津贴 孙庆炎 永通控股集团有限公司 董事长 2003 年 01 月 01 日 至今 否 孙庆炎 杭州电缆股份有限公司 董事长 2003 年 01 月 01 日 至今 否 孙庆炎 富阳国际旅行社有限公司 执行董事 2003 年 01 月 01 日 至今 否 孙庆炎 永通（宿州）控股有限公司 执行董事 2010 年 01 月 01 日 至今 否 郑秀花 永通控股集团有限公司 董事 2003 年 01 月 01 日 至今 否 郑秀花 杭州电缆股份有限公司 董事 2003 年 01 月 至今 否 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 52 01 日 郑秀花 富阳永通房地产开发有限公司 董事 2001 年 04 月 01 日 至今 否 郑秀花 富阳市永通小额贷款有限公司 董事长 2009 年 09 月 01 日 至今 否 郑秀花 富阳国际旅行社有限公司 监事 2003 年 01 月 01 日 至今 否 郑秀花 江西江湾房地产开发有限公司 监事 2003 年 08 月 01 日 至今 否 吴 斌 浙江富春江通信集团有限公司 董事 2003 年 09 月 01 日 至今 否 吴 斌 浙江富春江光电科技股份有限公司 董事 2003 年 09 月 01 日 至今 否 张 谨 浙江省能源集团有限公司 副总经济师 2007 年 03 月 01 日 至今 否 张 谨 浙江浙能富兴电力燃料有限公司 董事长 2007 年 03 月 01 日 至今 否 张 谨 浙江富兴电力燃料有限公司 董事长 2007 年 03 月 01 日 至今 否 徐建帆 富阳市电力建设集团有限公司 董事长 2006 年 10 月 01 日 至今 否 徐建帆 杭州容大房地产开发有限公司 董事长 2006 年 10 月 01 日 至今 否 骆国良 杭州富春会计师事务所 董事长、总经 理 2000 年 01 月 01 日 至今 是 何江良 北京大成律师事务所杭州分所 主任 2006 年 01 月 01 日 至今 是 何江良 美都控股股份有限公司 独立董事 2009 年 05 月 23 日 至今 是 章击舟 上海和山投资顾问有限公司 董事长 2008 年 01 月 01 日 至今 是 章击舟 西安陕鼓动力股份有限公司 独立董事 2007 年 11 月 20 日 至今 是 王培元 永通控股集团有限公司 监事 2005 年 03 月 01 日 至今 否 王培元 杭州电缆股份有限公司 监事 2005 年 03 月 01 日 至今 否 王培元 浙江富春江光电科技股份有限公司 监事 2005 年 03 月 01 日 至今 否 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 53 在其他单位任 职情况的说明 孙庆炎先生担任永通控股集团有限公司、杭州电缆股份有限公司董事长，富阳国际旅行社有限公司、永通 （宿州）控股有限公司执行董事； 郑秀花女士担任富阳市永通小额贷款有限公司董事长，永通控股集团有限公司、杭州电缆股份有限公司、 富阳房地产开发有限公司董事，富阳国际旅行社有限公司、江西江湾房地产开发有限公司监事； 吴斌先生担任浙江富春江通信集团有限公司、浙江富春江光电科技股份有限公司董事； 张谨先生担任浙江省能源集团有限公司副总经济师，浙江浙能富兴电力燃料有限公司、浙江富兴电力燃料 有限公司董事长； 徐建帆先生担任富阳市电力建设集团有限公司、杭州容大房地产开发有限公司董事长； 骆国良先生担任杭州富春会计师事务所董事长、总经理； 何江良先生担任北京大成律师事务所杭州分所主任，美都控股股份有限公司独立董事； 章击舟先生担任上海和山投资顾问有限公司董事长，西安陕鼓动力股份有限公司独立董事； 王培元先生担任永通控股集团有限公司、杭州电缆股份有限公司、浙江富春江光电科技股份有限公司监事。 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况： 1、董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序：经董事会薪酬与考核委员会审定后提交 董事会审议，决策程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会薪酬委员会工作细则》的 相关规定。 2、董事、监事和高级管理人员报酬的确定依据：根据董事、监事和高级管理人员的工作 职责、岗位重要性，结合公司效益增长情况，及相关企业的薪酬水平确定报酬；月度薪酬由 公司人力资源部门负责考核，年度薪酬按公司实际完成指标（以外部审计后数据为准），按 标准进行考评，考评结果按规定报批后确定实际年度报酬。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 报酬总额 从股东单位获 得的报酬总额 报告期末实际 所得报酬 吴 斌 董事长 男 46 现任 748,112.50 0.00 401,500.00 孙庆炎 董事 男 62 现任 0.00 250,000.00 230,000.00 郑秀花 董事 女 47 现任 0.00 200,000.00 185,000.00 张 谨 董事 男 59 现任 0.00 350,000.00 310,000.00 徐建帆 董事 男 51 现任 0.00 300,000.00 280,000.00 许爱红 董事 女 62 现任 0.00 80,000.00 72,000.00 骆国良 独立董事 男 51 现任 60,000.00 0.00 60,000.00 何江良 独立董事 男 51 现任 60,000.00 0.00 60,000.00 章击舟 独立董事 男 37 现任 60,000.00 0.00 60,000.00 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 54 胡洪波 监事 男 49 现任 0.00 250,000.00 220,000.00 林 海 监事 男 52 现任 0.00 200,000.00 180,000.00 徐红军 监事 男 64 现任 0.00 150,000.00 140,000.00 王培元 监事 男 62 现任 60,300.00 0.00 60,300.00 王 斐 监事 男 44 现任 58,961.00 0.00 58,961.00 张忠梅 总经理 男 51 现任 589,666.25 0.00 344,470.00 吴伟民 执行副总经理 男 57 现任 358,010.00 0.00 142,340.00 孙 驰 副总经理 男 35 现任 157,000.00 0.00 157,000.00 孙春华 副总经理 男 42 现任 247,305.00 0.00 211,360.00 张岳平 副总经理 男 45 现任 232,513.00 0.00 196,568.00 骆琴明 财务总监 女 45 现任 235,245.00 0.00 199,300.00 张 杰 副总经理、董 事会秘书 男 36 现任 235,245.00 0.00 199,300.00 合计 -- -- -- -- 3,102,357.75 1,780,000.00 3,768,099.00 公司董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 报告期内可 行权股数 报告期内已 行权股数 报告期内已 行权股数行 权价格（元/ 股） 报告期末市 价（元/股） 期初持有限 制性股票数 量 报告期新授 予限制性股 票数量 限制性股票 的授予价格 （元/股） 期末持有限 制性股票数 量 吴 斌 董事长 0 0 12.5 0 1,350,000 6.82 1,350,000 张忠梅 总经理 0 0 12.5 0 955,000 6.82 955,000 吴伟民 执行副总经 理 0 0 12.5 0 840,000 6.82 840,000 孙春华 副总经理 0 0 12.5 0 140,000 6.82 140,000 张岳平 副总经理 0 0 12.5 0 140,000 6.82 140,000 骆琴明 财务总监 0 0 12.5 0 140,000 6.82 140,000 张 杰 副总经理、 董事会秘书 0 0 12.5 0 140,000 6.82 140,000 合计 -- 0 0 -- -- 0 3,705,000 -- 3,705,000 备注（如有） 高管所持有的限制性股票在报告期内均处于限售期。 四、公司员工情况 截至到2012年12月31日，富春环保母公司的员工情况： 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 55 在职员工的人数 657 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 317 销售人员 28 技术人员 230 财务人员 14 行政人员 68 教育程度 教育程度类别 数量 高中及以下 402 大专 194 本科 57 硕士 4 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 56 截至到2012年12月31日，富春环保子公司的员工情况： 在职员工的人数 237 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 177 销售人员 6 技术人员 14 财务人员 6 行政人员 34 教育程度 教育程度类别 数量 高中及以下 171 大专 56 本科 9 硕士 1 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 57 （一）薪酬政策 公司员工工资主要由岗位工资、绩效工资、福利津贴、年终奖构成。公司根据年度经营 目标的制定和分解建立经济责任制考核体系，制定各部门经济责任制指标，其中绩效工资根 据经济指标、管理指标、优化指标、内控等相关指标确定。年终奖根据公司全年经营效益及 各部门指标完成情况确定。 此外，公司每年年终对员工进行综合考评，根据考评结果对下一年度的员工薪酬进行调 整。 公司高级管理人员的薪酬根据董事会确定的标准发放，董事、监事的津贴根据公司股东 大会确定的标准发放。 （二）培训计划 为提高员工整体素质和工作效率，公司每年年末由人力资源部制定下一年的培训计划， 具体包括培训的项目、内容、时间、方式、参加人员。主要培训内容包括员工素质、岗位操 作技能、生产安全管理、沟通管理、执行力提升等各个方面，培训形式有管理人员授课、外 聘讲师授课、外部交流学习等。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 58 第八节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和中国证监会、 深圳证券交易所颁布的相关法律法规的要求，完善公司治理结构，建立健全内部管理和控制 制度，不断提高公司的治理水平。公司治理的实际状况符合中国证监会关于上市公司治理的 相关规范性文件。 目前公司经过股东大会或董事会审议通过正在执行的制度及最新披露时间表如下： 序号 制度名称 最新披露时间 1 风险投资管理制度 2012年12月12日 2 限制性股票激励计划实施考核管理办法 2012年9月18日 3 内幕信息知情人登记管理制度 2012年4月21日 4 对外提供财务资助管理制度 2012年1月5日 5 控股子公司重大事项报告制度 2011年12月10日 6 控股子公司的控制制度 2011年12月10日 7 会计政策、会计估计变更及会计差错管理制度 2011年11月18日 8 财务责任追究制度 2011年10月18日 9 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理制度 2011年8月12日 10 防止大股东及关联方占用上市公司资金管理制度 2011年8月12日 11 审计委员会年报工作规程 2011年1月20日 12 年报信息披露重大差错责任追究制度 2011年1月20日 13 年报报告制度 2011年1月20日 14 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 2010年9月30日 15 机构调研接待工作管理办法 2010年9月30日 16 募集资金管理办法 2010年9月30日 17 内幕信息知情人管理制度 2010年9月30日 18 外部信息使用人管理制度 2010年9月30日 19 股东大会议事规则 2008年1月22日 20 董事会议事规则 2008年1月22日 21 监事会议事规则 2008年1月22日 22 董事会秘书工作制度 2008年6月2日 23 总经理工作细则 2008年6月2日 24 独立董事工作制度 2008年6月2日 25 投资者关系管理制度 2008年6月2日 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 59 26 信息披露制度 2008年6月2日 27 重大信息内部报告制度 2008年6月2日 28 内部控制制度 2008年6月2日 29 对外担保决策制度 2008年6月2日 30 关联交易制度 2008年6月2日 31 投资决策管理制度 2008年6月2日 32 财务管理制度 2008年6月2日 33 会计管理制度 2008年6月2日 34 内部审计制度 2008年6月2日 35 董事会审计委员会工作细则 2008年6月2日 36 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2008年6月2日 37 董事会战略与投资委员会工作细则 2008年6月2日 38 董事会提名委员会工作细则 2008年6月2日 报告期内，公司严格按照国家法律法规、深圳证券交易所《股票上市规则》和《中小企 业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真及时履行信息披露义务。 未收到监管部门采取行政监管措施的有关文件。 （一）关于股东与股东大会 公司严格遵守法律法规，规范地召集、召开股东大会。历次股东大会的召集、召开程序、 出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、《公司章程》、《上市 公司股东大会规范意见》和《股东大会议事规则》及其他法律法规的规定，能够确保全体股 东尤其是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权利。报告期内召开的股东大会均由董事 会召集召开，并邀请见证律师进行现场见证。股东认真履行股东义务，依法行使股东权利。 （二）关于公司和控股股东 公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务，没有超越公司股东大会 直接或间接干预公司决策和经营活动的情况发生。公司在业务、人员、资产、机构、财务等 方面与控股股东相互独立，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。公司与控股股东之间 发生的关联交易定价公平合理，在审议关联交易事项时，关联股东回避了表决。 （三）关于董事和董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会由九名董事组成， 其中独立董事3名，董事会的人数和人员构成符合法律、法规要求。董事会下设战略、提名、 审计、薪酬与考核四个专业委员会，为董事会的决策提供了科学和专业的意见。报告期内， 公司全体董事能积极严格按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的规定，认 真出席董事会会议和股东大会会议，积极参加对相关知识的培训，提高业务知识，勤勉尽责。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 60 公司董事会会议的召集、召开和表决程序规范，日常运作规范，管理效率较高。 （四）关于监事和监事会 公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举监事，公司监事会由五名监事组成，其 中两名为职工代表监事，监事会的人数和人员构成符合法律、法规要求。监事认真履行职责， 本着对股东负责的态度，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性 进行监督，维护公司及股东的合法权益。监事会会议召集、召开和表决程序符合《公司法》、 《公司章程》和《监事会议事规则》的规定。 （五）关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立较为全面的绩效考核评价办法，董事、监事和高级管理人员的选聘和绩效评 价公正透明，且符合有关法律、法规和公司内部规章制度，通过有效方式加强对公司董事、 高管的激励。 （六）关于信息披露与透明度 董事会秘书作为信息披露工作的第一责任人，根据监管部门的规范接待股东来电、来访。 公司严格按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时地披露公司的经营管理情况和对公 司产生重大影响的事项，确保公司所有股东能够以平等的机会及时获得信息。公司注重与投 资者沟通交流，同时还加强了与监管机构的经常性联系和主动沟通，确保公司信息披露更加 规范。 （七）关于利益相关者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，以诚实可信、公平公正为原则，以回馈员 工、股东、社会为使命，积极与相关利益者沟通和交流，努力实现股东、社会、员工等各方 利益的均衡，促进公司能够平稳持续地健康发展。 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求是否存在差异 □ 是 √ 否 公司治理与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 公司治理专项活动开展情况以及内幕信息知情人登记管理制度的制定、实施情况： 1、根据深圳证券交易所 2011 年 8 月 23 日下发的《关于开展“加强中小企业板上市公司 内控规则落实”专项活动的通知》，公司董事会对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则， 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 61 依据公司实际情况，认真核查了公司内部控制制度的制定和运行情况，填写了《中小企业板 上市公司内控规则落实自查表》，并针对不足之处编制了《浙江富春江环保热电股份有限公司 关于“加强中小企业关于板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划》，已经第二届董事 会第七次会议审议通过，详见 2011-051 号公告及 2011 年 9 月 29 日刊登于巨潮资讯网的《中 小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表》和《关于“加强中小企业关于板上市公司 内控规则落实”专项活动的整改计划》。 2、2010 年 9 月 29 日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《内幕信息知情人管理》、 《外部信息使用人管理制度》，上述制度规范了公司内幕信息管理，防范内幕信息知情人员滥 用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法权益。 根据中国证券监督管理委员会下发的《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规 定》（证监会公告[2011]30 号）的文件要求，2012 年 4 月 20 日公司召开第二届董事会第十五 次会议对原有的《内幕信息使用人管理制度》进行相应的完善修改，详见 2012-025 号公告及 2012 年 4 月 21 日刊登于巨潮资讯网的《内幕信息知情人登记管理制度（2012 年 4 月）》。报 告期内，公司未发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买 卖公司股票的情况，也未收到监管部门的查处。在接待特定对象（机构投资者、证券分析师） 的过程中，公司严格按照相关要求，认真做好特定对象来访接待工作，并要求来访人员签署 《承诺书》。对于来访的特定对象均要求事先预约，如果接待时间在重大信息披露窗口期，则 建议来访对象尽量避开。 二、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期年度股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2011 年度股东大会 2012 年 02 月 08 日 1.《关于公司 2011 年度董事会工作报 告的议案》；2.《关 于公司 2011 年度监 事会工作报告的议 案》；3.《关于公司 2011 年度财务决算 报告的议案》；4.《关 于公司 2011 年年度 报告及年度报告摘 会议以现场投票方 式，审议通过了全部 议案。 2012 年 02 月 09 日 《2011 年度股东大 会决议的公告》（公 告编号：2012-014） 刊登于 2012 年 2 月 9 日的《证券时报》、 《上海证券报》及巨 潮资讯网 。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 62 要的议案》；5.《关 于公司 2011 年度利 润分配的议案》；6. 《关于续聘会计事 务所的议案》；7.《关 于公司支付独立董 事年度津贴的议案》 2、本报告期临时股东大会情况 会议届次 召开日期 会议议案名称 决议情况 披露日期 披露索引 2012 年第一次临时 股东大会 2012 年 01 月 20 日 1.《关于使用超募资 金收购衢州东港环 保热电有限公司 51%股权的议案》； 2.《关于对拟控股子 公司衢州东港环保 热电有限公司提供 财务资助的议案》； 3.《关于修订<公司 章程>的议案》 会议以现场投票方 式，审议通过了全部 议案。 2012 年 01 月 30 日 《2012 年第一次临 时股东大会决议公 告》（公告编号： 2012-012）刊登于 2012 年 1 月 30 日的 《证券时报》、 《上海 证券报》及巨潮资讯 网 。 2012 年第二次临时 股东大会 2011 年 04 月 12 日 《关于对控股子公 司衢州东港环保热 电有限公司追加财 务资助额度的议案》 会议以现场投票方 式，审议通过了全部 议案。 2012 年 04 月 13 日 《2012 年第二次临 时股东大会决议公 告》（公告编号： 2012-023）刊登于 2012 年 4 月 13 日的 《证券时报》、 《上海 证券报》及巨潮资讯 网 。 2012 年第三次临时 股东大会 2012 年 09 月 17 日 1.《关于制定未来三 年股东回报规划的 议案》；2.《关于修 订<公司章程>的议 案》 会议以现场投票方 式，审议通过了全部 议案。 2012 年 09 月 18 日 《2012 年第三次临 时股东大会决议公 告》（公告编号： 2012-045）刊登于 2012 年 9 月 18 日的 《证券时报》、 《上海 证券报》、《证券日 报》及巨潮资讯网 。 2012 年第四次临时 2012 年 12 月 06 日 1.《关于公司限制性 会议以现场投票、网 2012 年 12 月 07 日 《2012 年第四次临 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 63 股东大会 股票激励计划（草 案）修订稿及其摘要 的议案》；2.《关于 公司限制性股票激 励计划实施考核管 理办法的议案》；3. 《关于提请股东大 会授权董事会办理 限制性股票激励计 划相关事宜的议案》 络投票相结合的方 式，审议通过了全部 议案。 时股东大会决议公 告》（公告编号： 2012-052）刊登于 2012 年 12 月 7 日的 《证券时报》、 《上海 证券报》、《证券日 报》及巨潮资讯网 。 三、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 骆国良 11 11 0 0 0 否 何江良 11 11 0 0 0 否 章击舟 11 11 0 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 5 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明： 在2012年度，独立董事积极了解公司的生产经营情况和财务状况；并通过电话和邮件， 与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部经济形势及市场变 化对公司经营状况的影响，关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 64 的进展情况，定期审阅公司提供的信息报告，掌握公司的运行动态，在充分掌握实际情况的 基础上提出相关意见与建议，为独立董事对董事会各项议案的审议表决、对重大事项发表独 立意见提供了有力的支持。 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设四个专门委员会，分别为审计委员会、提名委员会、战略与投资委员会、 薪酬与考核委员会。2012年各专门委员会本着勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、规范性 文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作，报告期内，各专门委员会履职 情况如下： （一）审计委员会 报告期内，审计委员会根据《董事会审计委员会工作细则》及其他有关规定积极开展工 作，认真履行职责。报告期内，审计委员会召开了4次会议，审查了公司内部控制制度及执行 情况，审核了公司所有重要的会计政策，定期了解公司财务状况和经营情况，督促和指导公 司审计部门对公司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，委员会认为公司内控 制度体系符合法律、法规及《公司章程》的要求，适应当前公司生产经营实际情况的需要。 同时，审计委员会还就下列事项展开工作： （1）与会计师事务所就年度审计报告编制进行沟通与交流，要求审计机构密切关注中国 证监会、深圳证券交易所等监管部门对年报审计工作的相关政策和要求，确保审计的独立性 和审计工作保质保量如期完成； （2）审议公司审计部门提交的季度工作报告，年度工作计划； （3）对会计师事务所的工作进行评价和总结，并向董事会提出续聘议案。 （二）提名委员会 报告期内，提名委员会根据《董事会提名委员会工作细则》及其他有关规定积极开展工 作，认真履行职责。报告期内，提名委员会对公司董事会规模和人员结构的情况、董事和高 级管理人员的任职资格等相关事宜进行了认真的评审，认为公司董事、高级管理人员具有丰 富的行业经验和管理经验，完全胜任各自的工作。 （三）薪酬与考核委员会 报告期内，薪酬与考核委员会根据《董事会薪酬与考核委员会工作细则》及其他有关规 定积极开展工作，认真履行职责。报告期内，薪酬与考核委员会对公司董事和高级管理人员 的薪酬情况进行了审核，认为其薪酬标准和年度薪酬总额的确定符合公司相关薪酬管理制度 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 65 的规定。同时，为充分调动公司及控股子公司董事、监事以及高级管理人员和核心员工的积 极性，薪酬与考核委员会不断探讨完善绩效考核体系。报告期内，薪酬与考核委员会重点完 成了下述工作： （1）积极完善管理层的绩效考核体系建设； （2）审阅了公司董事会编制的《公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司 限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《浙江富春江环保热电股份有限公司股权激励人 员名单》等资料，提出了意见并积极推动计划的实施； （四）战略与投资委员会 报告期内，战略与投资委员会根据《董事会战略与投资委员会工作细则》及其他有关规 定积极开展工作，认真履行职责。战略与投资委员会在报告期内重点完成了以下工作： （1）总结公司2012年度经营状况； （2）积极推动十二五战略规划实施； （3）积极推动公司异地复制工作，为公司未来奠定基础。 五、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 六、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 公司相对于控股股东在采购、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整 的业务及自主经营能力。 （一）业务独立 公司拥有独立的采购、生产、销售、管理、研发体系，独立面向市场，自主经营，不依 赖控股股东及其他关联方进行生产经营，业务完全独立于控股股东和其他关联方。 （二）人员独立 公司在劳动、人事及工资等方面均完全独立于控股股东。公司总经理、副总经理、董事 会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司领取薪酬，未在控股股东及其下属企业担任除 董事、监事以外的任何职务。 （三）资产独立 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 66 公司拥有独立于控股股东的生产经营场所，拥有独立完整的资产结构，拥有独立的生产 系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权、房屋所有权等资产，拥有独立的采购和销售 系统，对所有资产拥有完全的控制支配权，不存在资产、资金被控股股东、实际控制人及其 控制的其他企业违规占用而损害公司利益的情况。 （四）机构独立 公司设立了健全的组织机构体系，独立运作，不存在与控股股东或其职能部门之间的从 属关系。 （五）财务独立 公司设有独立的财务会计部门，配备独立的财务会计人员，建立了独立的会计核算体系 和财务管理制度，独立进行财务决策。公司独立开设银行账户，独立纳税。 七、同业竞争情况 报告期内，公司与控股股东以及实际控制人之间不存在同业竞争情况。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司董事会设立了薪酬与考核委员会，公司高级管理人员直接对董事会负责，接受董事 会的考核，实行责权利统一的激励机制。公司的激励机制符合公司现状及相关法律、法规及 《公司章程》等规定。 为进一步提高公司经营管理者的积极性、创造性，促进公司业绩 持续增长，在提升公司价值的同时实现员工与公司共同发展，公司制定并实施了限制性股票 激励计划。激励机制的不断完善，有效促进了公司持续健康发展。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 67 第九节 内部控制 一、内部控制建设情况 为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据《公司法》、《证 券法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规和规章制度，结合公司的实际情况、自 身特点和管理需要，建立了股东大会、董事会、监事会及经理层的治理结构，制定了贯穿于 公司经营管理各层面、各环节的内部控制管理制度并不断完善，特别加强对财务报告、关联 交易、对外担保、重大决策、控股子公司等重大方面防范控制。公司内部控制建设基本符合 《企业内部控制基本规范》等有关法律法规的要求，内部控制体系具备了较好的完整性、合 理性和有效性。 二、董事会关于内部控制责任的声明 1、公司依据实际情况，建立了较为完善的法人治理结构，公司内部管理控制制度符合国 家法律法规要求，形成了较为科学的决策机制、执行机制和监督机制；公司股东大会、董事 会、监事会、经营层职责明确，运作规范。 2、公司对控股子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资等方面的内部控 制取得了较好的成效，没有违反深交所《上市公司内部控制指引》及公司相关管理制度的情 形发生。 3、在信息披露方面，规范了信息披露工作，遵循了真实、准确、完整、及时、公平的原 则。公司已建立了较全面、规范的内部控制制度，确保了公司经营活动的正常有序进行。 三、建立财务报告内部控制的依据 公司依据《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》和《企业内部控制基本规范》以及监 管部门的相关规范性文件为依据，建立了财务报告内部控制。报告期内，公司财务报告内部 控制不存在重大缺陷。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 68 四、内部控制自我评价报告 内部控制自我评价报告中报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 报告期内未发现内部控制重大缺陷。 内部控制自我评价报告全文披露 日期 2013 年 02 月 26 日 内部控制自我评价报告全文披露 索引 2013 年 2 月 26 日巨潮资讯网 上的《浙江富春江环保热电股份 有限公司内部控制自我评价报告》。 五、内部控制审计报告 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，富春环保公司按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司规范运作指引》规定于 2012 年 12 月 31 日在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内部控制审计报告全文披露日期 2013 年 02 月 26 日 内部控制审计报告全文披露索引 详见 2012 年 2 月 26 日刊登于巨潮资讯网（）的《关于浙江富春江环 保热电股份有限公司内部控制审计报告》。 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 六、年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 公司严格按照中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的要求，建立了相应制度，并就 年报信息披露重大差错责任追究做了明确规定。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩快报、业绩预告 修正等的情况。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 69 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准无保留审计意见 审计报告签署日期 2013 年 02 月 25 日 审计机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 天健审〔2013〕178 号 浙江富春江环保热电股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的浙江富春江环保热电股份有限公司（以下简称富春环保公司）财务报 表，包括2012年12月31日的合并及母公司资产负债表，2012年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 1、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是管理层的责任,这种责任包括：(1)按照企业会计准则的规定 编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表 不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 2、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计 程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。 在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰 当的审计程序。审计工作还包括评价管理层 选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 3、审计意见 我们认为，富春环保公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允 反映了富春环保公司2012年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2012年度的合并及母公 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 70 司经营成果和现金流量。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：浙江富春江环保热电股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 531,158,977.30 688,522,914.23 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 269,628,049.42 188,826,388.62 应收账款 225,879,981.09 113,384,172.35 预付款项 94,603,229.26 29,023,072.99 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 8,858,903.69 1,245,255.00 买入返售金融资产 存货 87,349,541.64 70,614,630.49 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 19,432,822.78 24,638,917.21 流动资产合计 1,236,911,505.18 1,116,255,350.89 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 71 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 1,147,188,032.61 876,822,470.76 在建工程 108,083,306.27 73,541,647.67 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 187,859,756.49 37,401,287.46 开发支出 商誉 169,888,161.51 长期待摊费用 递延所得税资产 617,911.65 85,465.46 其他非流动资产 10,851,869.00 非流动资产合计 1,624,489,037.53 987,850,871.35 资产总计 2,861,400,542.71 2,104,106,222.24 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 151,534,027.03 121,395,484.10 预收款项 26,765,964.43 22,686,239.05 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 3,568,605.82 423,769.74 应交税费 15,978,970.63 10,808,612.32 应付利息 15,790,981.60 应付股利 其他应付款 20,826,803.34 7,877,670.00 应付分保账款 保险合同准备金 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 72 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 25,800,000.00 其他流动负债 流动负债合计 260,265,352.85 163,191,775.21 非流动负债： 长期借款 37,200,000.00 应付债券 395,477,239.30 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 36,393,873.81 32,882,515.59 非流动负债合计 469,071,113.11 32,882,515.59 负债合计 729,336,465.96 196,074,290.80 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 434,000,000.00 428,000,000.00 资本公积 1,165,347,164.72 1,128,840,839.72 减：库存股 专项储备 盈余公积 69,253,981.11 48,819,109.18 一般风险准备 未分配利润 344,506,127.55 302,371,982.54 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益合计 2,013,107,273.38 1,908,031,931.44 少数股东权益 118,956,803.37 所有者权益（或股东权益）合计 2,132,064,076.75 1,908,031,931.44 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 2,861,400,542.71 2,104,106,222.24 法定代表人：吴斌 主管会计工作负责人：骆琴明 会计机构负责人：骆琴明 2、母公司资产负债表 编制单位：浙江富春江环保热电股份有限公司 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 73 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 508,090,990.54 638,522,914.23 交易性金融资产 应收票据 248,977,007.34 188,826,388.62 应收账款 129,009,543.12 113,384,172.35 预付款项 93,981,278.00 29,023,072.99 应收利息 应收股利 其他应收款 172,182,031.15 1,245,255.00 存货 68,430,186.78 70,614,630.49 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 15,677,531.92 24,638,917.21 流动资产合计 1,236,348,568.85 1,066,255,350.89 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 322,850,000.00 50,000,000.00 投资性房地产 固定资产 859,758,041.09 876,822,470.76 在建工程 54,040,108.73 73,541,647.67 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 110,450,218.28 37,401,287.46 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 456,635.16 85,465.46 其他非流动资产 非流动资产合计 1,347,555,003.26 1,037,850,871.35 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 74 资产总计 2,583,903,572.11 2,104,106,222.24 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 107,045,260.91 121,395,484.10 预收款项 20,327,522.63 22,686,239.05 应付职工薪酬 441,182.13 423,769.74 应交税费 11,828,593.25 10,808,612.32 应付利息 15,633,333.35 应付股利 其他应付款 13,069,590.96 7,877,670.00 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 168,345,483.23 163,191,775.21 非流动负债： 长期借款 应付债券 395,477,239.30 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 36,393,873.81 32,882,515.59 非流动负债合计 431,871,113.11 32,882,515.59 负债合计 600,216,596.34 196,074,290.80 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 434,000,000.00 428,000,000.00 资本公积 1,165,347,164.72 1,128,840,839.72 减：库存股 专项储备 盈余公积 69,253,981.11 48,819,109.18 一般风险准备 未分配利润 315,085,829.94 302,371,982.54 外币报表折算差额 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 75 所有者权益（或股东权益）合计 1,983,686,975.77 1,908,031,931.44 负债和所有者权益（或股东权益）总 计 2,583,903,572.11 2,104,106,222.24 法定代表人：吴斌 主管会计工作负责人：骆琴明 会计机构负责人：骆琴明 3、合并利润表 编制单位：浙江富春江环保热电股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业总收入 2,706,121,160.16 1,165,583,167.18 其中：营业收入 2,706,121,160.16 1,165,583,167.18 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,414,433,778.09 958,458,633.03 其中：营业成本 2,304,987,497.33 914,075,348.21 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 3,170,742.60 1,340,977.96 销售费用 3,127,755.14 716,981.34 管理费用 95,296,866.12 69,514,145.99 财务费用 6,918,227.47 -27,423,391.09 资产减值损失 932,689.43 234,570.62 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 76 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 291,687,382.07 207,124,534.15 加：营业外收入 26,946,045.91 20,930,666.41 减：营业外支出 7,262,565.78 4,248,126.40 其中：非流动资产处置损 失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 311,370,862.20 223,807,074.16 减：所得税费用 57,569,161.22 33,542,107.38 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 253,801,700.98 190,264,966.78 其中：被合并方在合并前实现的 净利润 归属于母公司所有者的净利润 233,769,016.94 190,264,966.78 少数股东损益 20,032,684.04 六、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.55 0.44 （二）稀释每股收益 0.55 0.44 七、其他综合收益 八、综合收益总额 253,801,700.98 190,264,966.78 归属于母公司所有者的综合收益 总额 233,769,016.94 190,264,966.78 归属于少数股东的综合收益总额 20,032,684.04 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元。 法定代表人：吴斌 主管会计工作负责人：骆琴明 会计机构负责人：骆琴明 4、母公司利润表 编制单位：浙江富春江环保热电股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、营业收入 1,243,323,817.18 1,165,583,167.18 减：营业成本 939,166,011.66 914,075,348.21 营业税金及附加 2,480,624.26 1,340,977.96 销售费用 936,385.84 716,981.34 管理费用 82,294,478.41 69,514,145.99 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 77 财务费用 -7,556,867.02 -27,423,391.09 资产减值损失 859,191.61 234,570.62 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 225,143,992.42 207,124,534.15 加：营业外收入 21,566,727.86 20,930,666.41 减：营业外支出 5,749,317.90 4,248,126.40 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 240,961,402.38 223,807,074.16 减：所得税费用 36,612,683.05 33,542,107.38 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 204,348,719.33 190,264,966.78 五、每股收益： -- -- （一）基本每股收益 0.47 0.44 （二）稀释每股收益 0.47 0.44 六、其他综合收益 七、综合收益总额 204,348,719.33 190,264,966.78 法定代表人：吴斌 主管会计工作负责人：骆琴明 会计机构负责人：骆琴明 5、合并现金流量表 编制单位：浙江富春江环保热电股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,949,373,452.42 1,142,867,740.08 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 78 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 6,712,361.46 2,626,808.31 收到其他与经营活动有关的现金 45,353,410.52 28,142,955.55 经营活动现金流入小计 3,001,439,224.40 1,173,637,503.94 购买商品、接受劳务支付的现金 2,631,718,645.83 996,155,913.23 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 50,147,065.82 26,498,573.81 支付的各项税费 70,761,450.50 49,876,857.03 支付其他与经营活动有关的现金 55,043,666.45 41,419,529.11 经营活动现金流出小计 2,807,670,828.60 1,113,950,873.18 经营活动产生的现金流量净额 193,768,395.80 59,686,630.76 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 7,421,400.00 14,628,589.78 投资活动现金流入小计 7,421,400.00 14,628,589.78 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 250,690,910.77 434,660,767.96 投资支付的现金 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 79 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 242,776,247.34 支付其他与投资活动有关的现金 50,000,000.00 投资活动现金流出小计 543,467,158.11 434,660,767.96 投资活动产生的现金流量净额 -536,045,758.11 -420,032,178.18 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 40,920,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 34,000,000.00 发行债券收到的现金 394,960,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 469,880,000.00 偿还债务支付的现金 99,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 180,046,574.62 107,000,000.00 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 5,420,000.00 500,000.00 筹资活动现金流出小计 284,966,574.62 107,500,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 184,913,425.38 -107,500,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -157,363,936.93 -467,845,547.42 加：期初现金及现金等价物余额 688,522,914.23 1,156,368,461.65 六、期末现金及现金等价物余额 531,158,977.30 688,522,914.23 法定代表人：吴斌 主管会计工作负责人：骆琴明 会计机构负责人：骆琴明 6、母公司现金流量表 编制单位：浙江富春江环保热电股份有限公司 单位：元 项目 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 80 销售商品、提供劳务收到的现金 1,381,141,298.79 1,142,867,740.08 收到的税费返还 5,667,745.18 2,626,808.31 收到其他与经营活动有关的现金 35,391,001.50 28,142,955.55 经营活动现金流入小计 1,422,200,045.47 1,173,637,503.94 购买商品、接受劳务支付的现金 1,070,456,167.37 996,155,913.23 支付给职工以及为职工支付的现 金 39,406,804.89 26,498,573.81 支付的各项税费 56,836,432.44 49,876,857.03 支付其他与经营活动有关的现金 47,875,651.89 41,419,529.11 经营活动现金流出小计 1,214,575,056.59 1,113,950,873.18 经营活动产生的现金流量净额 207,624,988.88 59,686,630.76 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 182,733,916.02 14,628,589.78 投资活动现金流入小计 182,733,916.02 14,628,589.78 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 152,481,097.50 434,660,767.96 投资支付的现金 50,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 272,850,000.00 支付其他与投资活动有关的现金 360,139,731.09 投资活动现金流出小计 785,470,828.59 484,660,767.96 投资活动产生的现金流量净额 -602,736,912.57 -470,032,178.18 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 40,920,000.00 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 394,960,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 435,880,000.00 偿还债务支付的现金 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 81 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 171,200,000.00 107,000,000.00 支付其他与筹资活动有关的现金 500,000.00 筹资活动现金流出小计 171,200,000.00 107,500,000.00 筹资活动产生的现金流量净额 264,680,000.00 -107,500,000.00 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -130,431,923.69 -517,845,547.42 加：期初现金及现金等价物余额 638,522,914.23 1,156,368,461.65 六、期末现金及现金等价物余额 508,090,990.54 638,522,914.23 法定代表人：吴斌 主管会计工作负责人：骆琴明 会计机构负责人：骆琴明 7、合并所有者权益变动表 编制单位：浙江富春江环保热电股份有限公司 本期金额 单位：元 项目 本期金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余额 428,000 ,000.00 1,128,84 0,839.72 48,819, 109.18 302,371, 982.54 1,908,031, 931.44 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 428,000 ,000.00 1,128,84 0,839.72 48,819, 109.18 302,371, 982.54 1,908,031, 931.44 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 6,000,0 00.00 36,506,3 25.00 20,434, 871.93 42,134,1 45.01 118,956,8 03.37 224,032,14 5.31 （一）净利润 233,769, 016.94 20,032,68 4.04 253,801,70 0.98 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 233,769, 016.94 20,032,68 4.04 253,801,70 0.98 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 82 （三）所有者投入和减少资本 6,000,0 00.00 36,506,3 25.00 98,924,11 9.33 141,430,44 4.33 1．所有者投入资本 6,000,0 00.00 34,920,0 00.00 98,924,11 9.33 139,844,11 9.33 2．股份支付计入所有者权益 的金额 1,586,32 5.00 1,586,325. 00 3．其他 （四）利润分配 20,434, 871.93 -191,63 4,871.93 -171,200,0 00.00 1．提取盈余公积 20,434, 871.93 -20,434, 871.93 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 -171,20 0,000.00 -171,200,0 00.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 434,000 ,000.00 1,165,34 7,164.72 69,253, 981.11 344,506, 127.55 118,956,8 03.37 2,132,064, 076.75 上年金额 单位：元 项目 上年金额 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 一、上年年末余额 214,000 1,342,84 29,792, 238,133, 1,824,766, 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 83 ,000.00 0,839.72 612.50 512.44 964.66 加：同一控制下企业合并 产生的追溯调整 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 214,000 ,000.00 1,342,84 0,839.72 29,792, 612.50 238,133, 512.44 1,824,766, 964.66 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 214,000 ,000.00 -214,00 0,000.00 19,026, 496.68 64,238,4 70.10 83,264,966 .78 （一）净利润 190,264, 966.78 190,264,96 6.78 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 190,264, 966.78 190,264,96 6.78 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分配 19,026, 496.68 -126,02 6,496.68 -107,000,0 00.00 1．提取盈余公积 19,026, 496.68 -19,026, 496.68 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 -107,00 0,000.00 -107,000,0 00.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 214,000 ,000.00 -214,00 0,000.00 1．资本公积转增资本（或股 本） 214,000 ,000.00 -214,00 0,000.00 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 84 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 428,000 ,000.00 1,128,84 0,839.72 48,819, 109.18 302,371, 982.54 1,908,031, 931.44 法定代表人：吴斌 主管会计工作负责人：骆琴明 会计机构负责人：骆琴明 8、母公司所有者权益变动表 编制单位：浙江富春江环保热电股份有限公司 本期金额 单位：元 项目 本期金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 428,000,00 0.00 1,128,840, 839.72 48,819,109 .18 302,371,98 2.54 1,908,031, 931.44 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 428,000,00 0.00 1,128,840, 839.72 48,819,109 .18 302,371,98 2.54 1,908,031, 931.44 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 6,000,000. 00 36,506,325 .00 20,434,871 .93 12,713,847 .40 75,655,044 .33 （一）净利润 204,348,71 9.33 204,348,71 9.33 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 204,348,71 9.33 204,348,71 9.33 （三）所有者投入和减少资本 6,000,000. 00 36,506,325 .00 42,506,325 .00 1．所有者投入资本 6,000,000. 00 34,920,000 .00 40,920,000 .00 2．股份支付计入所有者权益的 金额 1,586,325. 00 1,586,325. 00 3．其他 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 85 （四）利润分配 20,434,871 .93 -191,634,8 71.93 -171,200,0 00.00 1．提取盈余公积 20,434,871 .93 -20,434,87 1.93 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -171,200,0 00.00 -171,200,0 00.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 434,000,00 0.00 1,165,347, 164.72 69,253,981 .11 315,085,82 9.94 1,983,686, 975.77 上年金额 单位：元 项目 上年金额 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 214,000,00 0.00 1,342,840, 839.72 29,792,612 .50 238,133,51 2.44 1,824,766, 964.66 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 214,000,00 0.00 1,342,840, 839.72 29,792,612 .50 238,133,51 2.44 1,824,766, 964.66 三、本期增减变动金额（减少以 “－”号填列） 214,000,00 0.00 -214,000,0 00.00 19,026,496 .68 64,238,470 .10 83,264,966 .78 （一）净利润 190,264,96 6.78 190,264,96 6.78 （二）其他综合收益 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 86 上述（一）和（二）小计 190,264,96 6.78 190,264,96 6.78 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的 金额 3．其他 （四）利润分配 19,026,496 .68 -126,026,4 96.68 -107,000,0 00.00 1．提取盈余公积 19,026,496 .68 -19,026,49 6.68 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -107,000,0 00.00 -107,000,0 00.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 214,000,00 0.00 -214,000,0 00.00 1．资本公积转增资本（或股本） 214,000,00 0.00 -214,000,0 00.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 428,000,00 0.00 1,128,840, 839.72 48,819,109 .18 302,371,98 2.54 1,908,031, 931.44 法定代表人：吴斌 主管会计工作负责人：骆琴明 会计机构负责人：骆琴明 三、公司基本情况 浙江富春江环保热电股份有限公司(以下简称公司或本公司)系在原浙江富春江环保热电 有限公司(以下简称富春江热电公司)的基础上采用整体变更方式设立的股份有限公司，于 2008年1月25日在杭州市工商行政管理局注册登记，取得注册号为330183000011082的《企业 法人营业执照》，成立时注册资本16,000万元，股份总数16,000万股(每股面值1元)。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 87 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1139号核准，公司公开发行(A股)股票5,400 万股(每股面值1元)，发行后总股本为21,400万元。2010年9月21日公司股票在深圳证劵交易 所挂牌交易。 后又经增资，截至2011年末，公司注册资本42,800万元，股份总数42,800万股。 根据公司2012年第四次临时股东大会及二届二十一次董事会决议，公司以定向增发的方 式向吴斌等105名激励对象授予限制性人民币普通股（A股）600万股，变更后注册资本43,400 万元，股份总数43,400万股。其中：有限售条件的流通股份：A股17,240万股，占股份总数的 39.72%；无限售条件的流通股份：A股26,160万股，占股份总数的60.28%。公司于2013年2月1 日办妥工商变更登记并取得变更后的《企业法人营业执照》，注册号同前。 本公司属供电供热行业。经营范围：发电电力业务；蒸汽、热水生产；热电技术咨询； 精密冷轧薄板的生产、销售（限分支机构经营）。主要产品为电力和热蒸汽。 四、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2、遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状 况、经营成果和现金流量等有关信息。 3、会计期间 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 4、记账本位币 采用人民币为记账本位币。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 88 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。公司取 得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本 公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差 额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首 先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行 复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差 额计入当期损益。 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及 其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资 后，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。 （2）对同一子公司的股权在连续两个会计年度买入再卖出，或卖出再买入的应披露相关的会 计处理方法 不适用 7、现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是 指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、金融工具 金融工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 89 同。 （1）金融工具的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、 持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、 其他金融负债。 （2）金融工具的确认依据和计量方法 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或 金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和 金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交 易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生 的交易费用，但下列情况除外：①持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按 摊余成本计量；②在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及 与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：①以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融 负债时可能发生的交易费用；②与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工 具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；③不属于指定为以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计 量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项 金额之中的较高者进行后续计量：A.按照《企业会计准则第13号——或有事项》确定的金额； B.初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余 额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下 方法处理：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 90 成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认 为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时 调整公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积；持有期间按实 际利率法计算的利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣 告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入资本公 积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融 资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并 将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有 的风险和报酬的，分别下列情况处理：①放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产； ②未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并 相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：①所转 移金融资产的账面价值；②因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动 累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值， 在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项 金额的差额计入当期损益：①终止确认部分的账面价值；②终止确认部分的对价，与原直接 计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 （4）金融负债终止确认条件 当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。 （5）金融资产和金融负债公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃 市场的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行 的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现 法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以 市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 91 （6）金融资产（不含应收款项）减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账 面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单 独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测 试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用 风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值高 于预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不 能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融 资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，高于按照类似金融资产当 时市场收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。可供出售金融 资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于 非暂时性的，确认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转出计 入减值损失。 （7）将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生 改变的依据 不适用 9、应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 本公司对应收款项按以下方法计提坏账准备： （1）单项金额重大的应收款项坏账准备 单项金额重大的判断依据或金额标准 金额 500 万元以上（含）且占应收款项账面余额 10%以上 的款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面 价值的差额计提坏账准备。 （2）按组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 按组合计提坏账准备的计 确定组合的依据 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 92 提方法 账龄分析法组合(组合 1) 账龄分析法 相同账龄的应收款项具有类似信用风险特征 合并财务报表范围内应收款项组 合(组合 2) 其他方法 合并财务报表范围内的应收款项具有类似的信用风险特征 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年） 0.5% 0.5% 1－2 年 20% 20% 2－3 年 50% 50% 3 年以上 100% 100% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的 √ 适用 □ 不适用 组合名称 方法说明 合并财务报表范围内应收款项组合 经减值测试后未发生减值的，可以不计提坏账准备 （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 单项计提坏账准备的理由 不适用 坏账准备的计提方法 不适用 10、存货 （1）存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生 产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 （2）发出存货的计价方法 计价方法：加权平均法 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 93 发出存货采用月末一次加权平均法。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净 值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计 售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在 正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计 的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有 合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进 行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 （4）存货的盘存制度 盘存制度：永续盘存制 存货的盘存制度为永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品 摊销方法：一次摊销法 按照一次转销法进行摊销。 包装物 摊销方法：一次摊销法 按照一次转销法进行摊销。 11、长期股权投资 （1）投资成本的确定 ①同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发 行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为 其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面 值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 ②非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 94 始投资成本。 ③除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投 资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本； 投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资成本（合同或协议约定价值 不公允的除外）。 （2）后续计量及损益确认 对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财务报表时按 照权益法进行调整；对不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值 不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对具有共同控制或重大影响的长期股权投 资，采用权益法核算。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的投资方一致 同意的，认定为共同控制；对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够 控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的，认定为重大影响。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的， 按照账面价值高于可收回金额的差额计提相应的减值准备；对被投资单位不具有共同控制或 重大影响、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，按照《企业会 计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定计提相应的减值准备。 12、固定资产 （1）固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会 计年度的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次 月起采用年限平均法计提折旧。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 95 （2）融资租入固定资产的认定依据、计价方法 不适用 （3）各类固定资产的折旧方法 固定资产从达到预定可使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。 类别 折旧年限（年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 20 5% 4.75% 机器设备 10 5% 9.5% 电子设备 5 5% 19% 运输设备 8 5% 11.88% 其他设备 5 5% 19% （4）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的差额 计提相应的减值准备。 13、在建工程 （1）在建工程的类别 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建 造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状 态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调 整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 （3）在建工程的减值测试方法、减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值高于可收回金额的差额 计提相应的减值准备。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 96 14、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资 本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 （2）借款费用资本化期间 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：①资产支出已经发生；②借款费用已经 发生；③为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （3）暂停资本化期间 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超 过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购 建或者生产活动重新开始。 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停 止资本化。 （4）借款费用资本化金额的计算方法 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的 利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存 入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息 金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专 门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化 的利息金额。 15、无形资产 （1）无形资产的计价方法 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 97 （2）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实 现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下： 项目 预计使用寿命 依据 土地使用权 50 专利使用权 5 特许经营权 23.83 （3）使用寿命不确定的无形资产的判断依据 无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，应当视为使用寿命不确定的无形资产。 （4）无形资产减值准备的计提 使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值高于 可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态 的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 （5）划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活 动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计， 以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 （6）内部研究开发项目支出的核算 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶 段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出 售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济 利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场， 无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持， 以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段 的支出能够可靠地计量。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 98 16、股份支付及权益工具 （1）股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 （2）权益工具公允价值的确定方法 ①存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。 ②不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进 行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折 现法和期权定价模型等。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。 （4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 ①以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的 公允价值计入相关成本或费用，相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条 件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以 对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服 务计入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的， 按照其他方服务在取得日的公允价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权 益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日的公允价值计量，计入相关 成本或费用，相应增加所有者权益。 ②以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债 的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件 才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对 可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成 本或费用和相应的负债。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 99 ③修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应 地确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具 的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件， 公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值 为基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的 权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于 职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可 行权条件而被取消的除外），则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等 待期内确认的金额。 17、收入 （1）销售商品收入确认时间的具体判断标准 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：①将商品所有权上的主要风险和报酬转 移给购货方；②公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实 施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可能流入；⑤相关的已发 生或将发生的成本能够可靠地计量。 收入确认时点：①公司收到经客户确认的每月电量电费关卡口抄见表时确认电力销售收 入。②公司收到经客户确认的每月蒸汽销售结算单时确认蒸汽销售收入。③其他商品发货至 客户后，收到经对方确认的发货单或结算单时确认销售收入。 （2）确认让渡资产使用权收入的依据 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确 认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确 定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （3）确认提供劳务收入的依据 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 100 计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生 的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占 估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能 够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认 提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿， 将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 （4）按完工百分比法确认提供劳务的收入和建造合同收入时，确定合同完工进度的依据和方 法 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地 计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生 的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占 估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能 够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认 提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿， 将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 18、政府补助 （1）类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的 政府补助和与收益相关的政府补助。 （2）会计处理方法 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的， 按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期 损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益， 在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当 期损益。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 101 19、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）确认递延所得税资产的依据 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣 暂时性差异的应纳税所得额为限。 （2）确认递延所得税负债的依据 对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 20、主要会计政策、会计估计的变更 本报告期主要会计政策、会计估计是否变更 □ 是 √ 否 五、税项 1、公司主要税种和税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物或提供应税劳务 电力、冷轧钢卷、煤炭销售按 17%计 缴，热蒸汽销售按 13%计缴 营业税 应纳税营业额 5% 城市维护建设税 应缴流转税税额 5% 企业所得税 应纳税所得额 15%、25% 房产税 从价计征的，按房产原值一次减除 30% 后余值的 1.2%计缴；从租计征的，按 租金收入的 12%计缴 1.2%、12% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2% 各分公司、分厂执行的所得税税率 子公司浙江富春环保新能源有限公司、衢州东港环保热电有限公司适用25%的企业所得 税税率。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 102 2、税收优惠及批文 （1）根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省地方税务局联 合下发的《关于杭州大光明通信系统集成有限公司等735家企业通过高新技术企业复审的通 知》(浙科发高〔2012〕312号)，公司通过高新技术企业复审，自2012年度起三年内减按15% 的税率计缴。 （2）公司以垃圾为燃料生产的电力和热力，实行增值税即征即退政策。本期公司收到2011 年12月的增值税退税402,446.28元，收到2012年1-11月份的增值税退税4,381,640.42元；子 公司衢州东港环保热电有限公司收到2011年度的增值税退税1,044,616.28 元。 3、其他说明 无 六、企业合并及合并财务报表 1、子公司情况 通过设立或投资等方式取得的子公司浙江富春环保新能源有限公司。 通过非同一控制下企业合并取得的子公司衢州东港环保热电有限公司。 （1）通过设立或投资等方式取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务性 质 注册资 本 经营范 围 期末实 际投资 额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 103 额后的 余额 浙江富 春环保 新能源 有限公 司 全资子 公司 杭州 贸易 5,000 万 元 新能源 产品技 术研 发、技 术服 务；建 筑材 料、化 工原 料、金 属材 料、保 温材料 销售； 实业投 资。 50,000, 000.00 100% 100% 是 （2）同一控制下企业合并取得的子公司 不适用 （3）非同一控制下企业合并取得的子公司 单位： 元 子公司 全称 子公司 类型 注册地 业务性 质 注册资 本 经营范 围 期末实 际投资 额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例(%) 表决权 比例 (%) 是否合 并报表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公 司所有 者权益 冲减子 公司少 数股东 分担的 本期亏 损超过 少数股 东在该 子公司 年初所 有者权 益中所 享有份 额后的 余额 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 104 衢州东 港环保 热电有 限公司 控股子 公司 衢州 热电 100,000 ,000.00 电力， 热力生 产和供 应 272,850 ,000.00 51% 51% 是 118,956, 803.37 2、特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体 不适用 3、合并范围发生变更的说明 （1）合并报表范围发生变更说明 报告期新纳入合并财务报表范围的子公司。 （2）因非同一控制下企业合并而增加子公司的情况说明 根据本公司与浙江海力集团有限公司于2012年1月3日签订的《股权转让协议》，本公司 以27,285万元的价格受让浙江海力集团有限公司持有的衢州东港环保热电有限公司51%股权。 本公司已于2012年1月20日支付了50%的股权转让款13,642.50万元，并办理了相应的财产权交 接手续，故自2012年2月起将其纳入合并财务报表范围。 （3）与上年相比本年（期）新增合并单位 1 家，原因为 本期公司收购衢州东港环保热有限公司51%股权。 4、报告期内新纳入合并范围的主体和报告期内不再纳入合并范围的主体 本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权 的经营实体 单位： 元 名称 期末净资产 本期净利润 衢州东港环保热电有限公司 242,768,986.48 40,883,028.66 5、报告期内发生的同一控制下企业合并 不适用 6、报告期内发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 105 被合并方 商誉金额 商誉计算方法 衢州东港环保热电有限公司 169,888,161.51 企业合并成本 272,850,000.00 元大于合并中取得 的被购买方可辨认净资产公允价值份额 102,961,838.49 元的差额确认为商誉。 7、报告期内出售丧失控制权的股权而减少子公司 不适用 8、报告期内发生的反向购买 不适用 9、本报告期发生的吸收合并 不适用 10、境外经营实体主要报表项目的折算汇率 不适用 七、合并财务报表主要项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末数 期初数 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金: -- -- 43,067.61 -- -- 326.69 人民币 -- -- 43,067.61 -- -- 326.69 银行存款： -- -- 531,115,909.69 -- -- 688,522,587.54 人民币 -- -- 531,115,909.69 -- -- 688,522,587.54 合计 -- -- 531,158,977.30 -- -- 688,522,914.23 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 106 2、应收票据 （1）应收票据的分类 单位： 元 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 269,628,049.42 188,826,388.62 合计 269,628,049.42 188,826,388.62 （2）期末已质押的应收票据情况 不适用 （3）因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据，以及期末公司已经背书给他方但尚未 到期的票据情况 公司已经背书给其他方但尚未到期的票据 单位： 元 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 嘉兴市皖兴能源有限公 司 2012 年 10 月 25 日 2013 年 04 月 25 日 10,000,000.00 嘉兴市皖兴能源有限公 司 2012 年 12 月 06 日 2013 年 06 月 06 日 10,000,000.00 嘉兴市皖兴能源有限公 司 2012 年 07 月 11 日 2013 年 01 月 11 日 10,000,000.00 嘉兴市皖兴能源有限公 司 2012 年 07 月 11 日 2013 年 01 月 11 日 6,050,000.00 浙江永丰钢业有限公司 2012 年 12 月 17 日 2013 年 06 月 17 日 5,000,000.00 合计 -- -- 41,050,000.00 -- 3、应收账款 （1）应收账款按种类披露 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 107 按组合计提坏账准备的应收账款 账龄分析法组合 227,723,32 1.42 100% 1,843,340.3 3 0.81% 113,953,9 42.06 100% 569,769.71 0.5% 组合小计 227,723,32 1.42 100% 1,843,340.3 3 0.81% 113,953,9 42.06 100% 569,769.71 0.5% 合计 227,723,32 1.42 -- 1,843,340.3 3 -- 113,953,9 42.06 -- 569,769.71 -- 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内 224,464,561.77 98.57% 1,122,322.80 113,953,942.06 100% 569,769.71 1 年以内小计 224,464,561.77 98.57% 1,122,322.80 113,953,942.06 100% 569,769.71 1 至 2 年 3,172,177.65 1.39% 634,435.53 3 年以上 86,582.00 0.04% 86,582.00 合计 227,723,321.42 -- 1,843,340.33 113,953,942.06 -- 569,769.71 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 108 （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 不适用 （3）本报告期实际核销的应收账款情况 不适用 （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 不适用 （5）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 客户 1 非关联方 40,574,685.10 1 年以内 17.82% 客户 2 非关联方 31,819,594.10 1 年以内 13.97% 客户 3 非关联方 22,414,602.35 1 年以内 9.84% 客户 4 非关联方 10,320,131.99 1 年以内 4.53% 客户 5 非关联方 8,995,231.20 1 年以内 3.95% 合计 -- 114,124,244.74 -- 50.11% （6）应收关联方账款情况 不适用 （7）终止确认的应收款项情况 不适用 （8）以应收款项为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 不适用 4、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 金额 比例(%) 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 109 按组合计提坏账准备的其他应收款 账龄分析法组合 9,706,269.15 100% 847,365.46 8.73% 1,257,000.00 100% 11,745.00 0.93% 组合小计 9,706,269.15 100% 847,365.46 8.73% 1,257,000.00 100% 11,745.00 0.93% 合计 9,706,269.15 -- 847,365.46 -- 1,257,000.00 -- 11,745.00 -- 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： 1 年以内 8,084,677.08 83.29% 40,423.39 1,229,000.00 97.77% 6,145.00 1 年以内小计 8,084,677.08 83.29% 40,423.39 1,229,000.00 97.77% 6,145.00 1 至 2 年 1,018,000.00 10.49% 203,600.00 28,000.00 2.23% 5,600.00 2 至 3 年 500.00 0.01% 250.00 3 年以上 603,092.07 6.21% 603,092.07 合计 9,706,269.15 -- 847,365.46 1,257,000.00 -- 11,745.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 110 （2）本报告期转回或收回的其他应收款情况 不适用 （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 不适用 （4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 不适用 （5）金额较大的其他应收款的性质或内容 不适用 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比 例(%) 宁波钢铁有限公司 非关联方 6,000,000.00 1 年以内 61.82% 天津冶金轧一钢铁集团 有限公司 非关联方 1,500,000.00 1 年以内 15.45% 富阳市灵桥镇人民政府 会计集中核算专户 非关联方 1,000,000.00 1-2 年 10.3% 衢州市东港供水服务公 司 非关联方 577,092.07 3 年以上 5.95% 衢江区沈家经济开发区 管委会 非关联方 290,000.00 1 年以内 2.99% 合计 -- 9,367,092.07 -- 96.51% （7）其他应收关联方账款情况 不适用 （8）终止确认的其他应收款项情况 不适用 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 111 （9）以其他应收款为标的进行证券化的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 不适用 5、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末数 期初数 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 94,603,229.26 100% 28,518,164.37 98.26% 1 至 2 年 504,908.62 1.74% 合计 94,603,229.26 -- 29,023,072.99 -- （2）预付款项金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 客户 1 非关联方 33,275,600.00 2012 年 12 月 31 日 钢材预付款 客户 2 非关联方 31,698,202.80 2012 年 12 月 07 日 钢材预付款 客户 3 非关联方 24,766,091.14 2012 年 03 月 28 日 钢材预付款 客户 4 非关联方 672,254.25 2012 年 06 月 29 日 钢材预付款 客户 5 非关联方 550,803.94 2012 年 05 月 25 日 燃油预付款 合计 -- 90,962,952.13 -- -- （3）本报告期预付款项中持有本公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 不适用 （4）预付款项的说明 期末预付款项中无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项。 期末预付账款余额中无预付关联方款项。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 112 6、存货 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 81,284,928.18 81,284,928.18 67,798,066.86 67,798,066.86 在产品 3,268,569.06 3,268,569.06 库存商品 2,358,290.26 2,358,290.26 2,816,563.63 2,816,563.63 委托加工物资 437,754.14 437,754.14 合计 87,349,541.64 87,349,541.64 70,614,630.49 70,614,630.49 （2）存货跌价准备 不适用 （3）存货跌价准备情况 不适用 7、其他流动资产 单位： 元 项目 期末数 期初数 增值税待抵扣金额 19,432,822.78 24,638,917.21 合计 19,432,822.78 24,638,917.21 8、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计： 1,207,444,850.28 549,230,044.70 1,756,674,894.98 其中：房屋及建筑物 265,702,778.23 143,691,520.93 409,394,299.16 机器设备 920,395,771.94 402,375,149.82 1,322,770,921.76 运输工具 4,042,226.23 1,539,797.34 5,582,023.57 电子设备 15,596,918.45 1,015,626.58 16,612,545.03 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 113 其他设备 1,707,155.43 607,950.03 2,315,105.46 -- 期初账面余额 本期新增 本期计提 本期减少 本期期末余额 二、累计折旧合计： 330,622,379.52 278,864,482.85 609,486,862.37 其中：房屋及建筑物 40,745,921.27 41,269,379.19 82,015,300.46 机器设备 279,310,085.13 235,428,474.65 514,738,559.78 运输工具 1,471,145.81 620,842.57 2,091,988.38 电子设备 8,413,615.22 1,276,120.61 9,689,735.83 其他设备 681,612.09 269,665.83 951,277.92 -- 期初账面余额 -- 本期期末余额 三、固定资产账面净值合计 876,822,470.76 -- 1,147,188,032.61 其中：房屋及建筑物 224,956,856.96 -- 327,378,998.70 机器设备 641,085,686.81 -- 808,032,361.98 运输工具 2,571,080.42 -- 3,490,035.19 电子设备 7,183,303.23 -- 6,922,809.20 其他设备 1,025,543.34 -- 1,363,827.54 电子设备 -- 其他设备 -- 五、固定资产账面价值合计 876,822,470.76 -- 1,147,188,032.61 其中：房屋及建筑物 224,956,856.96 -- 327,378,998.70 机器设备 641,085,686.81 -- 808,032,361.98 运输工具 2,571,080.42 -- 3,490,035.19 电子设备 7,183,303.23 -- 6,922,809.20 其他设备 1,025,543.34 -- 1,363,827.54 本期折旧额 135,111,650.18 元；本期由在建工程转入固定资产原价为 157,853,802.69 元。 （2）暂时闲置的固定资产情况 不适用 （3）通过融资租赁租入的固定资产 不适用 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 114 （4）通过经营租赁租出的固定资产 不适用 （5）期末持有待售的固定资产情况 不适用 （6）未办妥产权证书的固定资产情况 项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间 干化厂房 该等工程已完工并结转，正在办理竣工 验收 干污泥库 该等工程已完工并结转，正在办理竣工 验收 淤泥项目主厂房 该等工程已完工并结转，正在办理竣工 验收 固定资产说明 ①本期增加中包括本期合并财务报表范围变化新增子公司衢州东港环保热电有限公司在 其购买日的固定资产原值372,696,724.31元，累计折旧143,752,832.67元。 ②期末，已有账面价值129,282,014.83元的固定资产用于抵押担保。 9、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 精密冷轧薄板项目 8,392,706.07 8,392,706.07 61,583,270.93 61,583,270.93 淤泥发电项目-热网管道工 程 15,627,777.65 15,627,777.65 11,479,738.77 11,479,738.77 脱硝工程 28,216,827.74 28,216,827.74 零星工程 1,802,797.27 1,802,797.27 478,637.97 478,637.97 东港二期工程 54,043,197.54 54,043,197.54 合计 108,083,306.27 108,083,306.27 73,541,647.67 73,541,647.67 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 115 （2）重大在建工程项目变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初数 本期增 加 转入固 定资产 其他减 少 工程投 入占预 算比例 (%) 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率(%) 资金来 源 期末数 精密冷 轧薄板 项目 259,520, 000.00 61,583,2 70.93 5,064,78 5.51 58,255,3 50.37 89.88% 94% 其他/募 集 8,392,70 6.07 淤泥发 电项目 395,000, 000.00 11,479,7 38.77 15,455,7 93.66 11,307,7 54.78 81.77% 95% 其他/募 集 15,627,7 77.65 脱硝工 程 35,000,0 00.00 28,216,8 27.74 0.00 80.62% 90% 其他 28,216,8 27.74 零星工 程 478,637. 97 3,298,18 3.31 1,974,02 4.01 其他 1,802,79 7.27 东港二 期工程 351,800, 000.00 140,359, 871.07 86,316,6 73.53 42.64% 67% 6,046,50 0.83 6,046,50 0.83 5.25% 其他 54,043,1 97.54 合计 73,541,6 47.67 192,395, 461.29 157,853, 802.69 -- -- 6,046,50 0.83 6,046,50 0.83 -- -- 108,083, 306.27 （3）在建工程减值准备 不适用 （4）重大在建工程的工程进度情况 项目 工程进度 备注 精密冷轧薄板项目 94.00 项目即将完工 淤泥发电项目 95.00 项目即将完工 （5）在建工程的说明 无 10、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 116 一、账面原值合计 41,559,602.43 157,397,489.27 198,957,091.70 土地使用权 41,259,602.43 106,557,489.27 147,817,091.70 特许经营权 50,840,000.00 50,840,000.00 专利使用权 300,000.00 300,000.00 二、累计摊销合计 4,158,314.97 6,939,020.24 11,097,335.21 土地使用权 4,013,314.97 4,212,586.64 8,225,901.61 特许经营权 2,666,433.60 2,666,433.60 专利使用权 145,000.00 60,000.00 205,000.00 三、无形资产账面净值合计 37,401,287.46 150,458,469.03 187,859,756.49 土地使用权 37,246,287.46 102,344,902.63 139,591,190.09 特许经营权 48,173,566.40 48,173,566.40 专利使用权 155,000.00 -60,000.00 95,000.00 土地使用权 特许经营权 专利使用权 无形资产账面价值合计 37,401,287.46 150,458,469.03 187,859,756.49 土地使用权 37,246,287.46 102,344,902.63 139,591,190.09 特许经营权 48,173,566.40 48,173,566.40 专利使用权 155,000.00 -60,000.00 95,000.00 本期摊销额 3,749,476.16 元。 （2）公司开发项目支出 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计入当期损益 确认为无形资产 研究支出 44,664,094.44 44,664,094.44 合计 44,664,094.44 44,664,094.44 本期开发支出占本期研究开发项目支出总额的比例 100%。 通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产期末账面价值的比例 0%。 11、商誉 单位： 元 被投资单位名称或形成商誉的 事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 117 非同一控制下合并衢州东港环 保热电有限公司 169,888,161.51 169,888,161.51 合计 169,888,161.51 169,888,161.51 说明商誉的减值测试方法和减值准备计提方法： 每年末重新估算未来现金流量现值，与可收回金额比较是否存在减值。 12、递延所得税资产和递延所得税负债 （1）递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 单位： 元 项目 期末数 期初数 递延所得税资产： 资产减值准备 341,011.65 85,465.46 限制性股票激励费用 276,900.00 小计 617,911.65 85,465.46 递延所得税负债： 应纳税差异和可抵扣差异项目明细 单位： 元 项目 暂时性差异金额 期末 期初 应纳税差异项目 可抵扣差异项目 资产减值准备 1,843,340.33 569,769.71 限制性股票激励费用 1,846,000.00 小计 3,689,340.33 569,769.71 （2）递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示 互抵后的递延所得税资产及负债的组成项目 单位： 元 项目 报告期末互抵后的 递延所得税资产或 负债 报告期末互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 报告期初互抵后的 递延所得税资产或 负债 报告期初互抵后的 可抵扣或应纳税暂 时性差异 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 118 递延所得税资产 617,911.65 85,465.46 递延所得税资产和递延所得税负债的说明 无 13、资产减值准备明细 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 转回 转销 一、坏账准备 581,514.71 2,109,191.08 2,690,705.79 合计 581,514.71 2,109,191.08 2,690,705.79 资产减值明细情况的说明: 本期计提中包括本期合并财务报表范围变化新增子公司衢州东港环保热电有限公司在其 购买日的资产减值准备1,176,501.65元。 14、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末数 期初数 预付的工程款、设备款 10,851,869.00 合计 10,851,869.00 15、应付账款 （1）应付账款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 工程款 81,142,222.90 66,044,331.24 材料款 69,821,837.66 55,346,543.86 其他 569,966.47 4,609.00 合计 151,534,027.03 121,395,484.10 （2）本报告期应付账款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 单位： 元 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 119 单位名称 期末数 期初数 浙江永通钢构材料有限公司 37,496.00 329,900.00 杭州电缆股份有限公司 1,025,167.28 101,032.67 富阳永通物业管理有限公司 62,476.47 合计 1,125,139.75 430,932.67 （3）账龄超过一年的大额应付账款情况的说明 无 16、预收账款 （1）预收账款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 货款 26,765,964.43 22,686,239.05 合计 26,765,964.43 22,686,239.05 （2）本报告期预收账款中预收持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 不适用 （3）账龄超过一年的大额预收账款情况的说明 无 17、应付职工薪酬 单位： 元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、工资、奖金、津 贴和补贴 40,830,329.76 38,520,641.63 2,309,688.13 二、职工福利费 4,901,320.77 4,901,320.77 三、社会保险费 12,051.30 5,492,577.89 5,447,693.30 56,935.89 其中：医疗保险费 1,096,765.24 1,096,765.24 基本养老保险费 12,051.30 3,416,826.23 3,371,941.64 56,935.89 失业保险费 440,913.75 440,913.75 工伤保险费 346,739.42 346,739.42 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 120 生育保险费 191,333.25 191,333.25 四、住房公积金 9,850.00 953,450.00 948,150.00 15,150.00 六、其他 401,868.44 1,750,392.70 965,429.34 1,186,831.80 其中：职工教育经费 204,309.71 658,270.05 266,023.21 596,556.55 工会经费 197,558.73 1,049,061.89 656,345.37 590,275.25 其他 43,060.76 43,060.76 合计 423,769.74 53,928,071.12 50,783,235.04 3,568,605.82 应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额 0.00 元。 工会经费和职工教育经费金额 1,186,831.80 元，非货币性福利金额 0.00 元，因解除劳 动关系给予补偿 0.00 元。 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排： 期末余额主要系子公司衢州东港环保热电有限公司 12 月份计提应付职工薪酬 2,309,688.13 元，已于 2013 年 2 月份发放。 18、应交税费 单位： 元 项目 期末数 期初数 增值税 34,104.11 营业税 181,605.56 企业所得税 15,397,794.99 9,536,571.41 个人所得税 10,679.13 6,908.67 城市维护建设税 39,545.51 32,286.12 房产税 538,149.34 土地使用税 521,793.00 印花税 70,439.47 25,962.12 教育费附加 23,727.30 19,371.67 地方教育附加 15,818.18 12,914.44 残保金 6,950.00 6,480.00 水利建设专项基金 198,306.38 108,175.55 合计 15,978,970.63 10,808,612.32 19、应付利息 单位： 元 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 121 项目 期末数 期初数 分期付息到期还本的长期借款利息 121,054.92 企业债券利息 15,633,333.35 一年内到期的非流动负债应付利息 36,593.33 合计 15,790,981.60 20、其他应付款 （1）其他应付款情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 押金保证金 20,732,882.38 7,811,670.00 其他 93,920.96 66,000.00 合计 20,826,803.34 7,877,670.00 （2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位款项 不适用 （3）账龄超过一年的大额其他应付款情况的说明 无 （4）金额较大的其他应付款说明内容 单位： 元 单位名称 期末数 款项性质及内容 浙江永丰钢业有限公司 6,750,000.00 热轧卷采购保证金 杭州市之江度假区伟庆建材经营部 1,500,000.00 煤灰渣采购保证金 蓝天环保设备工程有限公司 1,100,000.00 工程保证金 小 计 9,350,000.00 21、一年内到期的非流动负债 （1）一年内到期的非流动负债情况 单位： 元 项目 期末数 期初数 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 122 1 年内到期的长期借款 25,800,000.00 合计 25,800,000.00 （2）一年内到期的长期借款 ①一年内到期的长期借款 单位： 元 项目 期末数 期初数 抵押借款 25,800,000.00 合计 25,800,000.00 一年内到期的长期借款中属于逾期借款获得展期的金额元。 ②金额前五名的一年内到期的长期借款 单位： 元 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 期初数 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 中国农业银 行衢州衢江 支行 2005 年 03 月 31 日 2013 年 07 月 25 日 人民币元 7.128% 7,000,000.00 中国农业银 行衢州衢江 支行 2005 年 03 月 31 日 2013 年 08 月 25 日 人民币元 7.128% 3,000,000.00 中国农业银 行衢州衢江 支行 2005 年 03 月 31 日 2013 年 09 月 25 日 人民币元 7.128% 3,000,000.00 中国农业银 行衢州衢江 支行 2005 年 03 月 31 日 2013 年 10 月 25 日 人民币元 7.128% 3,000,000.00 中国农业银 行衢州衢江 支行 2005 年 03 月 31 日 2013 年 11 月 25 日 人民币元 7.128% 3,000,000.00 合计 -- -- -- -- -- 15,000,000.0 0 -- ③一年内到期的长期借款中的逾期借款 不适用 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 123 （3）一年内到期的应付债券 不适用 （4）一年内到期的长期应付款 不适用 22、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末数 期初数 抵押借款 37,200,000.00 合计 37,200,000.00 （2）金额前五名的长期借款 单位： 元 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 期初数 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 中国农业银 行衢州衢江 支行 2005 年 07 月 28 日 2014 年 11 月 25 日 人民币元 7.344% 700.00 中国农业银 行衢州衢江 支行 2005 年 07 月 28 日 2014 年 10 月 25 日 人民币元 7.344% 300.00 中国农业银 行衢州衢江 支行 2005 年 03 月 31 日 2014 年 01 月 25 日 人民币元 7.128% 300.00 中国农业银 行衢州衢江 支行 2005 年 03 月 31 日 2014 年 02 月 25 日 人民币元 7.128% 300.00 中国农业银 行衢州衢江 支行 2005 年 03 月 31 日 2014 年 03 月 25 日 人民币元 7.128% 300.00 合计 -- -- -- -- -- 1,900.00 -- 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 124 23、应付债券 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初应付利 息 本期应计利 息 本期已付利 息 期末应付利 息 期末余额 12 富春 01 400,000,000 .00 2012 年 06 月 05 日 5 年 400,000,000 .00 15,633,333. 35 15,633,333. 35 395,477,239 .30 24、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末账面余额 期初账面余额 递延收益 36,393,873.81 32,882,515.59 合计 36,393,873.81 32,882,515.59 其他非流动负债说明，包括本报告期取得的各类与资产相关、与收益相关的政府补助及 其期末金额： 根据富阳市环境保护局和富阳市财政局联合下发的《关于下拨部分脱硫工程补助资金的 通知》(富环发〔2008〕105号、富财基字〔2008〕868号)等文件，公司于2009-2010年度已收 到全部脱硫补助资金共计40,077,928.00元。公司4－7号炉脱硫改造工程于2009年度完工，1 －3号炉脱硫改造工程于2010年度完工，故将上述款项作为与资产相关的政府补助，计入递延 收益项目，按该等资产的预计使用年限摊销计入损益，本期摊销3,910,041.78元，累计摊销 11,167,299.19元。 根据杭州市环境保护局和杭州市财政局联合下发的《关于印发<杭州市燃煤电厂(热电)和 水泥熟料及其他窑炉脱硝工程改造专项补助资金管理办法>的通知》(富环发〔2012〕106号和 富财基字〔2012〕589号)，公司于2012年12月收到第二批污染减排专项资金7,421,400.00元。 由于相关脱硝工程尚未完工，故将该项补助作为与资产相关的政府补助，计入递延收益项目， 待相关工程完工后按该等资产的预计使用年限摊销计入损益，本期尚未开始摊销。 25、股本 单位：元 期初数 本期变动增减（＋、－） 期末数 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 428,000,000.00 6,000,000.00 6,000,000.00 434,000,000.00 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 125 股本变动情况说明，本报告期内有增资或减资行为的，应披露执行验资的会计师事务所 名称和验资报告文号；运行不足 3 年的股份有限公司，设立前的年份只需说明净资产情况； 有限责任公司整体变更为股份公司应说明公司设立时的验资情况： 根据公司 2012 年第四次临时股东大会以及二届二十一次董事会决议，公司以定向增发的 方式向吴斌等 105 名激励对象授予限制性人民币普通股（A 股）6,000,000 股，公司共计收到 出资款合计 40,920,000.00 元，其中，计入股本 6,000,000.00 元，计入资本公积（股本溢价） 34,920,000.00 元。以上股本变动情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其 出具《验资报告》(天健验〔2012〕402 号)。 26、资本公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资本溢价（股本溢价） 1,128,840,839.72 34,920,000.00 1,163,760,839.72 其他资本公积 1,586,325.00 1,586,325.00 合计 1,128,840,839.72 36,506,325.00 1,165,347,164.72 资本公积说明： 公司本期资本公积（股本溢价）增加系：根据公司2012年第四次临时股东大会以及二届 二十一次董事会决议，公司以定向增发的方式向吴斌等105名激励对象授予限制性人民币普通 股（A股）6,000,000股，公司共计收到出资款合计40,920,000.00元，其中，计入股本 6,000,000.00元，计入资本公积（股本溢价）34,920,000.00元。 其他资本公积本期增加系：公司定向增发股权600万股，以权益结算的股份支付确认的资 本公积-其他资本公积1,540,500.00元及相应暂时性差异确认的资本公积-其他资本公积 45,825.00元。 27、盈余公积 单位： 元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 48,819,109.18 20,434,871.93 69,253,981.11 合计 48,819,109.18 20,434,871.93 69,253,981.11 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 126 28、未分配利润 单位： 元 项目 金额 提取或分配比例 调整后年初未分配利润 302,371,982.54 -- 加：本期归属于母公司所有者的净利润 233,769,016.94 -- 减：提取法定盈余公积 20,434,871.93 10% 应付普通股股利 171,200,000.00 期末未分配利润 344,506,127.55 -- 调整年初未分配利润明细： （1）由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响年初未分配利润 0.00 元。 （2）由于会计政策变更，影响年初未分配利润 0.00 元。 （3）由于重大会计差错更正，影响年初未分配利润 0.00 元。 （4）由于同一控制导致的合并范围变更，影响年初未分配利润 0.00 元。 （5）其他调整合计影响年初未分配利润 0.00 元。 29、营业收入、营业成本 （1）营业收入、营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 2,660,801,083.49 1,153,556,401.49 其他业务收入 45,320,076.67 12,026,765.69 营业成本 2,304,987,497.33 914,075,348.21 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 电力、蒸汽、热水的生产和供应 业 1,287,013,357.24 961,755,543.91 1,091,859,607.96 866,726,008.06 黑色金属冶炼及压延加工业 180,620,980.48 163,912,074.75 61,696,793.53 47,338,670.12 贸易 1,193,166,745.77 1,165,937,486.31 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 127 合计 2,660,801,083.49 2,291,605,104.97 1,153,556,401.49 914,064,678.18 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 电力 403,098,618.39 300,971,093.63 293,118,463.18 232,679,543.81 蒸汽 883,914,738.85 660,784,450.28 798,741,144.78 634,046,464.25 煤炭销售 1,193,166,745.77 1,165,937,486.31 冷轧钢卷 180,620,980.48 163,912,074.75 61,696,793.53 47,338,670.12 合计 2,660,801,083.49 2,291,605,104.97 1,153,556,401.49 914,064,678.18 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 浙江省 1,918,857,472.43 1,563,253,689.53 1,153,556,401.49 914,064,678.18 上海市 26,302,550.03 23,783,041.56 山东省 24,763,111.34 24,253,851.85 江苏省 413,344,385.04 409,843,541.50 安徽省 277,533,564.65 270,470,980.53 合计 2,660,801,083.49 2,291,605,104.97 1,153,556,401.49 914,064,678.18 （5）公司前五名客户的营业收入情况 单位： 元 客户名称 主营业务收入 占公司全部营业收入的比例(%) 客户 1 359,538,122.99 13.29% 客户 2 281,015,343.27 10.38% 客户 3 239,227,520.27 8.84% 客户 4 152,224,983.94 5.63% 客户 5 150,038,425.34 5.54% 合计 1,182,044,395.81 43.68% 30、营业税金及附加 单位： 元 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 128 项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准 营业税 1,217,259.35 1,600.00 应纳税营业额 5% 城市维护建设税 988,556.69 669,688.98 应缴流转税税额 5% 教育费附加 578,955.92 401,813.39 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 385,970.64 267,875.59 应缴流转税税额 2% 合计 3,170,742.60 1,340,977.96 -- 31、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 1,485,260.35 658,229.11 业务招待费 1,345,326.60 26,779.00 差旅费 149,754.56 24,537.00 办公费 9,841.11 5,615.00 会议费 82,690.00 0.00 其他 54,882.52 1,821.23 合计 3,127,755.14 716,981.34 32、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 研究开发费 44,664,094.44 44,899,196.76 职工薪酬 17,477,996.82 7,458,631.61 税金 6,442,617.86 2,467,100.13 业务招待费 5,214,972.97 3,591,143.79 办公费用 4,221,291.46 2,363,115.05 中介机构费 3,729,954.93 2,004,096.67 非流动资产折旧摊销 2,535,297.78 1,421,956.57 差旅费 1,673,785.71 2,048,132.18 股权激励费 1,540,500.00 保险费 779,282.35 693,732.42 董事会费用 669,909.46 537,900.40 业务宣传费 564,597.80 910,601.00 其他 5,782,564.54 1,118,539.41 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 129 合计 95,296,866.12 69,514,145.99 33、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 18,128,362.52 0.00 手续费 66,674.32 23,378.76 利息收入 -11,011,394.41 -14,628,589.78 现金折扣收入 -265,414.96 -12,818,180.07 合计 6,918,227.47 -27,423,391.09 34、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 932,689.43 234,570.62 合计 932,689.43 234,570.62 35、营业外收入 （1）营业外收入情况 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的 金额 政府补助 8,892,541.78 6,380,141.78 8,892,541.78 增值税退税 5,828,702.98 2,172,027.10 水利建设专项资金退税 883,658.48 454,781.21 883,658.48 垃圾处理补贴 11,301,440.90 11,022,216.32 合同补偿款 900,000.00 罚没收入 1,400.00 1,400.00 标书费 24,000.00 24,000.00 其他 14,301.77 1,500.00 14,301.77 合计 26,946,045.91 20,930,666.41 9,815,902.03 （2）政府补助明细 单位： 元 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 130 项目 本期发生额 上期发生额 说明 脱硫补助摊销 3,910,041.78 3,910,041.78 根据富阳市环境保护局和富阳市财 政局联合下发的《关于下拨部分脱硫 工程补助资金的通知》(富环发〔2008〕 105 号、富财基字〔2008〕868 号)等 文件，该补贴按该等资产的预计使用 年限摊销计入损益 科研补助经费 535,000.00 根据《关于下达 2011 年杭州市统筹 城乡区域发展科技支撑项目补助经 费的通知》（杭科计[2011]202 号），公 司收到补助经费 53.5 万元 节能奖励补贴 3,230,000.00 2,000,000.00 系子公司收到衢州市衢州区财政局 拨付的节能奖励补贴 环保废气治理项目经费补助 800,000.00 系子公司收到衢州市环境保护局拨 付的环保废气治理补贴款 环境保护专项资金补助 200,000.00 根据浙财建[2012]372 号，子公司收到 衢江市财政局拨付的环境保护专项 资金奖 20,000.00 元 企业上台阶补助奖励 60,000.00 根据衢州市衢州区人民政府办 [2012]16 号，子公司收到财政局衢州 市衢州区财政局拨付的企业上台阶 奖励 60,000.00 元 专利资助费 43,000.00 系收到富阳市科技局的专利资助费 监控补助 64,500.00 76,100.00 系收到富阳环保局的补助基金 其他 50,000.00 94,000.00 企业技术补助奖励 300,000.00 根据杭财发文杭财企[2011]956 号文, 公司收到 201 年度杭州市企业技术中 心财政资助和奖励奖金 30 万 合计 8,892,541.78 6,380,141.78 -- 36、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益 的金额 对外捐赠 4,120,000.00 2,661,000.00 4,120,000.00 水利建设专项资金 2,715,442.73 1,167,596.40 赞助支出 419,530.00 其他 427,123.05 427,123.05 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 131 合计 7,262,565.78 4,248,126.40 4,547,123.05 37、所得税费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 44,033,328.72 33,571,630.65 递延所得税调整 13,535,832.50 -29,523.27 合计 57,569,161.22 33,542,107.38 38、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1) 基本每股收益的计算过程 项 目 序号 2012年度 归属于公司普通股股东的净利润 A 233,769,016.94 非经常性损益 B 5,134,892.70 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东 的净利润 C=A-B 228,634,124.24 期初股份总数 D 428,000,000.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份 数 E 发行新股或债转股等增加股份数 F 6,000,000.00 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G 0 因回购等减少股份数 H 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I 报告期缩股数 J 报告期月份数 K 12 发行在外的普通股加权平均数 L=D+E+F×G/K-H ×I/K-J 428,000,000.00 基本每股收益 M=A/L 0.55 扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.53 (2) 稀释每股收益的计算过程 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 132 39、现金流量表附注 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 收到客户及供应商保证金 17,747,260.72 垃圾集中焚烧补贴 11,301,440.90 其他财政补贴 4,982,500.00 利息收入 11,011,394.41 其他 310,814.49 合计 45,353,410.52 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 退回客户及供应商保证金 15,169,000.00 研发支出 11,204,259.98 业务招待费 6,560,299.57 办公费用 4,231,132.57 捐赠支出 4,120,000.00 中介机构费 3,729,954.93 差旅费 1,823,540.27 董事会费用 669,909.46 业务宣传费 564,597.80 其他费用 6,970,971.87 合计 55,043,666.45 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 脱硝补助 7,421,400.00 合计 7,421,400.00 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 133 项目 金额 报表合并日前支付衢州东港环保热电有限公司借款 50,000,000.00 合计 50,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 购买日为 2012 年 2 月 1 日，该部分借款系 2012 年 1 月 21 日借出。 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 不适用 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 金额 归还浙江汇盛投资有限公司借款 2,920,000.00 归还浙江衢江经济开发区管委会借款 2,500,000.00 合计 5,420,000.00 40、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 253,801,700.98 190,264,966.78 加：资产减值准备 932,689.43 234,570.62 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 135,111,650.18 72,336,214.63 无形资产摊销 3,749,476.16 857,218.91 财务费用（收益以“－”号填列） 18,128,362.52 -14,628,589.78 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 13,535,832.50 -29,523.27 存货的减少（增加以“－”号填列） -384,568.70 -14,127,850.55 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -299,237,756.57 -264,764,947.23 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 68,131,009.30 89,544,570.65 经营活动产生的现金流量净额 193,768,395.80 59,686,630.76 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 134 现金的期末余额 531,158,977.30 688,522,914.23 减：现金的期初余额 688,522,914.23 1,156,368,461.65 现金及现金等价物净增加额 -157,363,936.93 -467,845,547.42 （2）本报告期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 单位： 元 补充资料 本期发生额 上期发生额 一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： -- -- 1．取得子公司及其他营业单位的价格 272,850,000.00 2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 272,850,000.00 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价 物 30,073,752.66 3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 242,776,247.34 4．取得子公司的净资产 201,885,957.82 流动资产 96,249,312.06 非流动资产 330,524,627.41 流动负债 141,387,981.65 非流动负债 83,500,000.00 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： -- -- （3）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末数 期初数 一、现金 531,158,977.30 688,522,914.23 其中：库存现金 43,067.61 326.69 可随时用于支付的银行存款 531,115,909.69 688,522,587.54 三、期末现金及现金等价物余额 531,158,977.30 688,522,914.23 八、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 单位： 元 母公司名 称 关联关系 企业类型 注册地 法定代表 人 业务性质 注册资本 母公司对 本企业的 持股比例 (%) 母公司对 本企业的 表决权比 例(%) 本企业最 终控制方 组织机构 代码 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 135 浙江富春 江通信集 团有限公 司 控股股东 民营企业 富阳市东 洲街道江 滨东大道 138 号 孙翀 通信电缆 光缆等 18,600 万 元 38.46% 38.46% 孙庆炎 14371524- 9 本企业的母公司情况的说明： 浙江富春江通信集团有限公司前身为浙江富阳邮电通讯设备厂，于 1985 年 3 月 27 日在 富阳县工商行政管理局注册登记，并领取了富工商工字 1118 号《营业执照》，企业性质为集 体所有制（社办），总投资 40 万元。经历次改制、股权转让和增资后，浙江富春江通信集团 有限公司现有注册资本为人民币 18,600 万元，由永通控股集团有限公司、富阳富杭投资有限 公司和 30 位自然人股东共同出资。 永通控股集团有限公司持有浙江富春江通信集团有限公司 74.90%的股份，自然人孙庆炎、 孙翀、孙驰、孙臻分别持有永通控股集团有限公司 39.24%、8.92%、3.92%和 3.92%的股份， 合计 56.00%的股权。孙庆炎与孙翀、孙驰为父子关系，与孙臻为父女关系，故孙庆炎能够实 际控制公司行为，为实际控制人。 2、本企业的子公司情况 单位： 元 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 注册资本 持股比例 (%) 表决权比例 (%) 组织机构代 码 浙江富春环 保新能源有 限公司 控股子公司 全资子公司 杭州 孙驰 贸易、投资 50,000,000. 00 100% 100% 58653558-9 衢州东港环 保热电有限 公司 控股子公司 控股子公司 衢州 吴斌 电力、蒸汽、 热水的生产 和供应 100,000,000 .00 51% 51% 76250350-1 3、本企业的合营和联营企业情况 不适用 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码 杭州电缆股份有限公司 同受实际控制人控制 60912081-1 浙江永通钢构材料有限公司 同受实际控制人控制 72891591-6 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 136 富阳永通物业管理有限公司 同受实际控制人控制 68292747-8 5、关联方交易 （1）采购商品、接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 金额 占同类交 易金额的 比例（%） 杭州电缆股份有限 公司 电缆 协议价 4,074,452.90 100% 10,833,205.38 100% 富阳永通物业管理 有限公司 卫生 协议价 807,053.76 100% （2）关联托管/承包情况 不适用 （3）关联租赁情况 不适用 （4）关联担保情况 不适用 （5）关联方资金拆借 不适用 （6）关联方资产转让、债务重组情况 不适用 （7）其他关联交易 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 137 6、关联方应收应付款项 （1）上市公司应收关联方款项 不适用 （2）上市公司应付关联方款项 单位： 元 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 应付账款 浙江永通钢构材料有限公司 37,496.00 329,900.00 应付账款 杭州电缆股份有限公司 1,025,167.28 101,032.67 应付账款 富阳永通物业管理有限公司 62,476.47 九、股份支付 1、股份支付总体情况 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 6,000,000.00 公司期末其他权益工具行权价格的范围和合同剩 余期限 6.82 元/3 年 股份支付情况的说明： （1）经公司2012年12月6 日和12月11日召开的2012年第四次临时股东大会及二届二十一 次董事会审议通过，公司以2012 年12月11日为授予日，通过定向增发的形式对公司的部分董 事、高级管理人员以及公司董事会认为需要进行激励的中层管理人员、核心技术及业务人员 共105 位人员实施限制性股票激励计划。根据该计划，授予激励对象公司股份6,000,000 股， 授予价格为6.82元/股，锁定期3 年，分别为自授予日起12个月、自授予日起24个月以及自授 予日起36个月。若达到该计划规定的限制性股票的解锁条件，各个锁定期满后激励对象可分 别解锁（或由公司回购注销）占其获授总数40%、30%、30%的限制性股票。 （2）其他说明 权益工具 行权价格的范围 合同剩余年限 A股限制性股票激励 6.82元 3年 限制性股票解锁的业绩考核指标如下：①以 2011 年度净利润为基数，2012 年度、2013 年度、2014 年度公司净利润增长率分别不低于 20%、40%、60%；②2012 年度、2013 年度、2014 年度公司净资产收益率分别不低于 11%、11.5%、12%；③解锁日上一年度归属于上市公司股 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 138 东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为 负。 本计划计算业绩指标所用的净利润为合并报表口径归属于上市公司股东的净利润，并以 扣除非经常性损益前后的孰低值为计算依据，净资产收益率为加权平均净资产收益率。 假设授予日为 2012 年 12 月 1 日，授予日的股票公允价值为 13.63 元/股，且可解锁的限 制性股票数量不发生变化，计算的出公司限制性股票公允价值按照各期限制性股票的解锁比 例在各年度进行分摊的成本估算如下： 单位：万元 2012年 2013年 2014年 2015年 合计摊销 221 2,520 970 375 4,086[注] [注]：限制性股票期权实际授予日为2012年12月11日，股票公允价值为11.56元/股，因 此各年度实际分摊的成本与上述估算会有差异。 2、以权益结算的股份支付情况 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 限制性股票的授予价格为 6.82 元/股，确定方法是限制性股 票激励计划(草案)公告前 20 个交易日公司股票均价（前 20 个交易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）13.63 元/股的 50%确定，即 6.82 元/股。 对可行权权益工具数量的最佳估计的确定方法 按各解锁期的业绩条件估计确定 本期估计与上期估计有重大差异的原因 无 资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 1,586,325.00 以权益结算的股份支付确认的费用总额 1,309,425.00 以权益结算的股份支付的说明： （1）资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额：包含以权益结算的股份支付确认的 资本公积-其他资本公积1,540,500.00 元及相应暂时性差异确认的资本公积-其他资本公积 45,825.00元。 （20以权益结算的股份支付确认的费用总额：包含以权益结算的股份支付确认的费用 1,540,500.00 元及相应暂时性差异确认的所得税费用——递延所得税费用-231,075.00元。 3、以现金结算的股份支付情况 不适用 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 139 4、以股份支付服务情况 单位： 元 以股份支付换取的职工服务总额 1,540,500.00 5、股份支付的修改、终止情况 无 十、资产负债表日后事项 1、重要的资产负债表日后事项说明 不适用 2、资产负债表日后利润分配情况说明 不适用 3、其他资产负债表日后事项说明 （1）公司二届二十二次董事会及2013年第一次临时股东大会审议通过的《关于收购常州 新港热电有限公司70%股权的议案》，公司拟使用自有资金26,600万元收购常州新港热电有限 公司70%的股权，作价依据系坤元资产评估有限公司出具的评估报告《浙江富春江环保热电股 份有限公司拟进行股权收购涉及的常州新港热电有限公司股东全部权益价值评估项目资产评 估报告》(坤元评报〔2012〕511号)，评估基准日为2012年10月31日。 （2）公司二届二十三次董事会审议通过《关于受让富阳市永通小额贷款有限公司30%股 权暨关联交易的议案》，公司拟使用自有资金28,099.80万元受让富阳市永通小额贷款有限公 司30%股权，作价依据系坤元资产评估有限公司出具的评估报告《浙江富春江环保热电股份有 限公司拟收购股权涉及的富阳市永通小额贷款有限公司股东全部权益价值评估项目评估报 告》(坤元评报〔2013〕5号)，评估基准日为2012年12月31日。目前该议案已提交公司2013 年第二次临时股东大会表决。 （3）经2013年2月25日公司二届二十四次董事会决议，以2012年末公司总股本43,400万 股为基数，向全体股东每10股转增7股，转增后公司总股本将由43,400万股增至73,780万股； 向全体股东每10股派发现金红利3元(含税)，共计130,200,000.00元。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 140 十一、其他重要事项 1、其他 （1）有关以剩余超募资金以及自有资金竞买土地使用权事项 经二届十八次董事会审议通过，2012年10月公司以剩余超募资金及利息2,659.31万元， 自有资金4,733.13万元共计7,392.44万元竞买了两块土地使用权。 （2）持有5%(含5%)以上表决权股份的股东以本公司股份质押情况 股东单位 冻结股数 (万股) 质权人名称 冻结日期 解冻日期 浙江富春江通信集团有 限公司 4,500 中国民生银行股份有限公司 杭州分行 2012-01-09 至办理质押解除 为止 杭州富阳容大控股集团 有限公司 2,000 中国农业银行股份有限公司 富阳市支行 2011-05-25 1,900 云南国际信托有限公司 2012-05-15 鄂尔多斯市神煜能源有 限责任公司 1,670 平安信托有限责任公司 2012-08-30 鄂尔多斯市神煜能源有 限责任公司 900 平安信托有限责任公司 2013-01-15 至办理质押解除 为止 十二、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 按组合计提坏账准备的应收账款 账龄分析法组合 130,207,777.48 100% 1,198,234.36 0.92% 113,953,942.06 100% 569,769.71 0.5% 组合小计 130,207,777.48 100% 1,198,234.36 0.92% 113,953,942.06 100% 569,769.71 0.5% 合计 130,207,777.48 -- 1,198,234.36 -- 113,953,942.06 -- 569,769.71 -- 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 141 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内 127,401,646.83 97.84% 637,008.23 113,953,942.06 100% 569,769.71 1 年以内小 计 127,401,646.83 97.84% 637,008.23 113,953,942.06 100% 569,769.71 1 至 2 年 2,806,130.65 2.16% 561,226.13 合计 130,207,777.48 -- 1,198,234.36 113,953,942.06 -- 569,769.71 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的应收账款情况 不适用 （3）本报告期实际核销的应收账款情况 不适用 （4）本报告期应收账款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 不适用 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 142 （5）金额较大的其他的应收账款的性质或内容 无 （6）应收账款中金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 客户 1 非关联方 40,574,685.10 1 年以内 31.16% 客户 2 非关联方 10,320,131.99 1 年以内 7.93% 客户 3 非关联方 8,995,231.20 1 年以内 6.91% 客户 4 非关联方 5,129,231.87 1 年以内 3.94% 客户 5 非关联方 4,968,780.96 1 年以内 3.82% 合计 -- 69,988,061.12 -- 53.76% （7）应收关联方账款情况 不适用 （8）不符合终止确认条件的应收账款的转移金额为 0.00 元。 （9）以应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排 无 2、其他应收款 （1）其他应收款 单位： 元 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 按组合计提坏账准备的其他应收款 账龄分析法组合 8,792,392.00 5.1% 242,471.96 2.76% 1,257,000.00 100% 11,745.00 0.93% 合并财务报表范围内应收 款项组合 163,632,111.11 94.9% 组合小计 172,424,503.11 100% 242,471.96 0.14% 1,257,000.00 100% 11,745.00 0.93% 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 143 合计 172,424,503.11 -- 242,471.96 -- 1,257,000.00 -- 11,745.00 -- 其他应收款种类的说明 无 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 1 年以内 其中： -- -- -- -- -- -- 1 年以内 7,774,392.00 88.42% 38,871.96 1,229,000.00 97.77% 6,145.00 1 年以内小计 7,774,392.00 88.42% 38,871.96 1,229,000.00 97.77% 6,145.00 1 至 2 年 1,018,000.00 11.58% 203,600.00 28,000.00 2.23% 5,600.00 合计 8,792,392.00 -- 242,471.96 1,257,000.00 -- 11,745.00 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 期末单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 □ 适用 √ 不适用 （2）本报告期转回或收回的其他应收款情况 不适用 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 144 （3）本报告期实际核销的其他应收款情况 不适用 （4）本报告期其他应收款中持有公司 5％（含 5％）以上表决权股份的股东单位情况 不适用 （5）金额较大的其他应收款的性质或内容 无 （6）其他应收款金额前五名单位情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额的比 例(%) 衢州东港环保热电有限 公司 关联方 163,632,111.11 1 年以内 94.9% 宁波钢铁有限公司 非关联方 6,000,000.00 1 年以内 3.48% 天津冶金轧一钢铁集团 有限公司 非关联方 1,500,000.00 1 年以内 0.87% 富阳市灵桥镇人民政府 会计集中核算专户 非关联方 1,000,000.00 1-2 年 0.58% 富阳春江污水回用处理 有限公司 非关联方 70,000.00 1 年以内 0.04% 合计 -- 172,202,111.11 -- 99.87% （7）其他应收关联方账款情况 单位： 元 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%) 衢州东港环保热电有限公司 控股子公司 163,632,111.11 94.9% 合计 -- 163,632,111.11 94.9% （8）不符合终止确认条件的其他应收款项的转移金额为 0.00 元。 （9）以其他应收款项为标的资产进行资产证券化的，需简要说明相关交易安排 无 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 145 3、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投资 单位表决 权比例 (%) 在被投资 单位持股 比例与表 决权比例 不一致的 说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金 红利 浙江富春 环保新能 源有限公 司 成本法 50,000,00 0.00 50,000,00 0.00 50,000,00 0.00 100% 100% 衢州东港 环保热电 有限公司 成本法 272,850,0 00.00 0.00 272,850,0 00.00 272,850,0 00.00 51% 51% 合计 -- 322,850,0 00.00 50,000,00 0.00 272,850,0 00.00 322,850,0 00.00 -- -- -- 长期股权投资的说明 无 4、营业收入和营业成本 （1）营业收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 1,215,367,883.01 1,153,556,401.49 其他业务收入 27,955,934.17 12,026,765.69 合计 1,243,323,817.18 1,165,583,167.18 营业成本 939,166,011.66 914,075,348.21 （2）主营业务（分行业） 单位： 元 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 电力、蒸汽、热水的生产和 供应业 1,034,746,902.53 772,381,796.25 1,091,859,607.96 866,726,008.06 黑色金属冶炼及压延加工业 180,620,980.48 161,342,818.82 61,696,793.53 47,338,670.12 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 146 合计 1,215,367,883.01 933,724,615.07 1,153,556,401.49 914,064,678.18 （3）主营业务（分产品） 单位： 元 产品名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 电力 359,538,123.20 268,408,837.92 293,118,463.18 232,679,543.81 蒸汽 675,208,779.33 503,972,958.33 798,741,144.78 634,046,464.25 冷轧钢卷 180,620,980.48 161,342,818.82 61,696,793.53 47,338,670.12 合计 1,215,367,883.01 933,724,615.07 1,153,556,401.49 914,064,678.18 （4）主营业务（分地区） 单位： 元 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 浙江省 1,202,599,201.81 922,281,322.98 1,153,556,401.49 914,064,678.18 上海市 12,768,681.20 11,443,292.09 合计 1,215,367,883.01 933,724,615.07 1,153,556,401.49 914,064,678.18 （5）公司前五名客户的营业收入情况 单位： 元 客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的 比例(%) 客户 1 359,538,122.99 28.92% 客户 2 123,179,356.14 9.91% 客户 3 40,823,392.62 3.28% 客户 4 26,546,909.53 2.14% 客户 5 23,757,478.46 1.91% 合计 573,845,259.74 46.16% 营业收入的说明 无 5、现金流量表补充资料 单位： 元 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 147 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 204,348,719.33 190,264,966.78 加：资产减值准备 859,191.61 234,570.62 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 105,250,668.56 72,336,214.63 无形资产摊销 1,160,012.14 857,218.91 财务费用（收益以“－”号填列） 3,205,945.52 -14,628,589.78 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -325,344.70 -29,523.27 存货的减少（增加以“－”号填列） 153,605.59 -14,127,850.55 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -157,791,978.95 -264,764,947.23 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 50,764,169.78 89,544,570.65 经营活动产生的现金流量净额 207,624,988.88 59,686,630.76 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 508,090,990.54 638,522,914.23 减：现金的期初余额 638,522,914.23 1,156,368,461.65 现金及现金等价物净增加额 -130,431,923.69 -517,845,547.42 十三、补充资料 1、净资产收益率及每股收益 单位： 元 报告期利润 加权平均净资产收益率 （%） 每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 12.42% 0.55 0.55 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 12.15% 0.53 0.53 2、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明 货币资金 53,115.90 68,852.29 -22.86% 主要系本期收购东港热电51%股权和向股东 分红所致。 应收票据 26,962.80 18,882.64 42.79% 主要系本期以票据支付货款减少。 应收账款 22,588.00 11,338.42 99.22% 主要系新能源和东港热电本期纳入公司合并 报表范围，期末应收账款增加较多，分别为 5,396万元和4,297万元。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 148 预付款项 9,460.32 2,902.31 225.96% 主要系本公司之新材料分公司期末预付钢材 款增加所致。 其他应收款 885.89 124.53 611.41% 主要系本公司之新材料分公司支付钢材采购 保证金增加所致。 存货 8,734.95 7,061.46 23.70% 主要系新纳入合并报表主体东港热电的存货 增加。 其他流动资产 1,943.28 2,463.89 -21.13% 主要系本公司之新材料分公司待抵扣进项税 额减少所致。 固定资产 114,718.80 87,682.25 30.83% 主要系新纳入合并报表主体东港热电的固定 资产并入。 无形资产 18,785.98 3,740.13 402.28% 主要系母公司新购入两宗土地使用权以及新 纳入合并报表主体东港热电的无形资产增 加。 商誉 16,988.82 系非同一控制下合并东港热电，合并成本大 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允 价值份额的差额，确认为商誉。 应付职工薪酬 356.86 42.38 742.11% 主要系新纳入合并报表的东港热电余额所 致。 应付利息 1,579.10 主要系计提的公司债券应付利息。 其他应付款 2,082.68 787.77 164.38% 主要系本期新纳入合并报表的主体东港热电 其他应付款增加。 一年内到期的非流 动负债 2,580.00 系本期新纳入合并的主体报表东港热电借款 并入。 长期借款 3,720.00 系本期新纳入合并报表的主体东港热电长期 借款并入。 应付债券 39,547.72 主要系公司本期发行第一期公司债券4亿元。 盈余公积 6,925.40 4,881.91 41.86% 系本期计提盈余公积所致。 少数股东权益 11,895.68 系本期收购的东港热电少数股东享有的权 益。 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 营业收入 270,612.12 116,558.32 132.17% 主要系新能源公司煤炭贸易收入及本期新纳 入合并报表主体东港热电收入增加。 营业成本 230,498.75 91,407.53 152.17% 同上。 管理费用 9,529.69 6,951.41 37.09% 主要系新能源公司及本期新纳入合并报表主 体东港热电金额并入。 财务费用 691.82 -2,742.34 125.23% 主要系银行借款和发行债券的利息支出增 加，募集资金利息收入减少所致。 营业外收入 2,694.60 2,093.07 28.74% 主要系本期新纳入合并报表主体东港热电金 额并入。 营业外支出 726.26 424.81 70.96% 主要系本期捐赠支出增加所致。 所得税费用 5,756.92 3,354.21 71.63% 主要系随利润总额增加影响。 浙江富春江环保热电股份有限公司 2012 年度报告全文 149 第十一节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。 二、载有大信会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有公司文件的正本及公 告的原稿。 四、载有法定代表人签名的公司2011年年度报告文本。 五、其他有关资料。 六、以上备查文件的备置地点：公司总部董事会秘书办公室。 浙江富春江环保热电股份有限公司 法定代表人：吴斌 2013年2月25日