002993_2021_奥海科技_2021年年度报告_2022-04-19.txt

2021 年年度报告全文 股票简称：奥海科技 股票代码：002993 东莞市奥海科技股份有限公司 2021 年年度报告 2022 年 04 月 2021 年年度报告全文 1 / 262 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人刘昊、主管会计工作负责人赵超峰及会计机构负责人(会计主管 人员)郭启文声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中所涉及未来的经营计划和经营目标，并不代表公司的盈利预测， 也不构成公司对投资者的实质承诺，能否实现取决于市场状况变化等多种因素， 存在不确定性，请投资者注意投资风险。公司在本报告第三节“管理层讨论与 分析”中“公司未来发展的展望”部分，描述了公司发展战略、经营目标以及 未来经营中可能面临的风险，敬请广大投资者注意查阅。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 235040000 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 2021 年年度报告全文 2 / 262 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................................. 1 第二节 公司简介和主要财务指标........................................................................... 6 第三节 管理层讨论与分析 .................................................................................... 10 第四节 公司治理 .................................................................................................... 49 第五节 环境和社会责任 ........................................................................................ 68 第六节 重要事项 .................................................................................................... 70 第七节 股份变动及股东情况 ................................................................................ 92 第八节 优先股相关情况 ........................................................................................ 98 第九节 债券相关情况 ............................................................................................ 99 第十节 财务报告 .................................................................................................. 100 2021 年年度报告全文 3 / 262 备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管）签名并盖章的财务报表； 2、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3、报告期内在中国证监会指定网站巨潮资讯网上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 4、其他有关资料。 2021 年年度报告全文 4 / 262 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、奥海科技、东莞奥海 指 东莞市奥海科技股份有限公司 深圳奥海，控股股东 指 深圳市奥海科技有限公司 奥悦投资 指 深圳市奥悦投资合伙企业（有限合伙） 奥鑫投资 指 深圳市奥鑫投资合伙企业（有限合伙） 江西奥海 指 江西吉安奥海科技有限公司 东莞海升 指 东莞市海升电子科技有限公司 东莞海州 指 东莞市海州电子科技有限公司 东莞奥洲 指 东莞市奥洲电子科技有限公司 深圳奥达 指 深圳市奥达电源科技有限公司 香港奥海 指 奥海国际（香港）有限公司 江西海升 指 江西吉安海升电子科技有限公司 印度希海 指 XIHI TECHNOLOGY PRIVATE LIMITED、印度希海科技有限公司 印尼奥海 指 PT AOHAI TECHNOLOGY INDONESIA、印尼奥海科技有限公司 鑫三盟 指 深圳市鑫三盟科技有限公司 深圳踏克 指 深圳市踏克创新科技有限公司 深圳移速 指 深圳市移速科技有限公司 深圳海可 指 深圳市海可科技有限公司 奥海无线 指 深圳市奥海无线科技有限公司 索菱通信 指 深圳市索菱通信技术有限公司 香港奥达 指 香港奥达国际有限公司 深圳移至 指 深圳市移至科技有限公司 新加坡奥海 指 AOHAI TECHNOLOGY (SINGAPORE)PTE.LTD. 香港移速 指 移速国际（香港）有限公司 湖北奥海 指 湖北奥海科技有限公司 智新控制 指 智新控制系统有限公司 沁泽通达 指 深圳市沁泽通达科技有限公司 飞优雀新能源 指 深圳市飞优雀新能源科技有限公司 美国奥达 指 AODA TRADING LLC 2021 年年度报告全文 5 / 262 公司章程 指 东莞市奥海科技股份有限公司章程 股东大会 指 东莞市奥海科技股份有限公司股东大会 董事会 指 东莞市奥海科技股份有限公司董事会 监事会 指 东莞市奥海科技股份有限公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 会计师事务所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日 2021 年年度报告全文 6 / 262 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 奥海科技 股票代码 002993 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东莞市奥海科技股份有限公司 公司的中文简称 奥海科技 公司的外文名称（如有） Dongguan Aohai Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） 无 公司的法定代表人 刘昊 注册地址 东莞市塘厦镇蛟乙塘振龙东路 6 号 注册地址的邮政编码 523723 公司注册地址历史变更情况 无 办公地址 东莞市塘厦镇蛟乙塘银园街 2 号 办公地址的邮政编码 523723 公司网址 电子信箱 ir@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔺政 蒋琛 联系地址 东莞市塘厦镇蛟乙塘银园街 2 号 东莞市塘厦镇蛟乙塘银园街 2 号 电话 0769-8697 5555 0769-8697 5555 传真 0769-8697 5555 0769-8697 5555 电子信箱 ir@ ir@ 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报 公司披露年度报告的媒体名称及网址 巨潮资讯网（) 公司年度报告备置地点 公司证券事务部办公室 2021 年年度报告全文 7 / 262 四、注册变更情况 组织机构代码 91441900590133320P 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无 历次控股股东的变更情况（如有） 无 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 签字会计师姓名 崔永强、朱爱银 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 国金证券股份有限公司 四川省成都市青羊区东城根 上街 95 号 幸思春、余烯键 2020 年 8 月 17 日至 2022 年 12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2021 年 2020 年 本年比上年增减 2019 年 营业收入（元） 4,245,275,728.60 2,945,202,862.22 44.14% 2,316,015,938.20 归属于上市公司股东的净利润（元） 343,509,318.85 329,037,523.28 4.40% 221,534,557.80 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 308,283,035.42 316,125,669.26 -2.48% 211,381,201.49 经营活动产生的现金流量净额（元） 357,035,941.41 641,658,470.33 -44.36% 304,851,014.45 基本每股收益（元/股） 1.46 1.68 -13.10% 1.26 稀释每股收益（元/股） 1.46 1.68 -13.10% 1.26 加权平均净资产收益率 14.63% 25.05% -10.42% 32.94% 2021 年末 2020 年末 本年末比上年末增减 2019 年末 总资产（元） 5,059,069,805.68 4,197,474,210.82 20.53% 2,218,150,440.13 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,497,510,695.35 2,216,171,184.66 12.69% 784,408,550.90 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确 2021 年年度报告全文 8 / 262 定性 □ 是 √ 否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 852,841,642.34 1,011,632,970.45 1,101,792,796.37 1,279,008,319.44 归属于上市公司股东的净利润 83,191,997.73 80,275,251.46 86,747,186.80 93,294,882.86 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 79,837,085.28 70,993,835.25 76,685,838.89 80,766,276.00 经营活动产生的现金流量净额 54,961,951.43 16,298,899.46 170,691,703.67 115,083,386.85 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2021 年金额 2020 年金额 2019 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） -71,556.31 -6,284,692.27 -991,077.64 计入当期损益的政府补助（与公司正常 经营业务密切相关，符合国家政策规定、 按照一定标准定额或定量持续享受的政 府补助除外） 18,313,253.35 11,803,840.40 7,604,624.40 除同公司正常经营业务相关的有效套期 23,196,233.54 9,499,319.23 5,614,974.13 2021 年年度报告全文 9 / 262 保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产交易性金 融负债和可供出售金融资产取得的投资 收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 380,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 1,536,269.64 573,578.26 -527,573.48 其他符合非经常性损益定义的损益项目 95,194.74 70,921.06 19,271.07 减：所得税影响额 7,819,545.07 2,751,120.60 1,946,901.98 少数股东权益影响额（税后） 23,566.46 -7.94 -39.81 合计 35,226,283.43 12,911,854.02 10,153,356.31 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常 性损益的项目的情形。 2021 年年度报告全文 10 / 262 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处的行业情况 公司是一家专业从事智能终端充储电产品设计、研发、生产和销售的国家高新技术企业，公司聚焦于 品质稳定的电源供应产品，致力于为客户提供最佳的充储电系统解决方案。在“碳达峰、碳中和”的大背 景下，电源技术迭代升级，市场规模持续提升，公司将紧随电源行业发展趋势推动业务发展。 未来世界，万物互联，所见皆智能，所有智能硬件皆需便携能源。随着便携能源市场规模的持续提升， 公司不断开发新产品，大力拓展新的应用领域，实现业绩持续增长。2018年至2021年，公司的营业收入分 别为16.61亿元、23.16亿元、29.45亿元、42.45亿元，年均复合增长率36.72%。 （一）高压大电流快充模式兴起，实现高功率突破 近年来，快充技术在智能手机市场快速普及，手机品牌厂商、第三方充电器厂商持续进行研发投入， 争相通过技术升级推行具有更大功率、更安全的快充产品。经过多年技术发展，电芯、数据线、接口的不 断优化使得整个充电环节可以承受更大的充电电流和电压；电荷泵技术逐步提升，可将降压电路的电压转 换效率提高至接近99%，以极低的损耗实现更大功率的快充方案。在此基础上，快充不再局限于传统的高 压小电流及低压大电流模式，各大主流手机厂商不断采取高压大电流模式突破快速充电的功率上限，从 20W、30W、65W，直至百瓦以上。2020年7月，OPPO发布125W闪充技术，20分钟即可完成充电；2020年8月， 小米发布120W有线秒冲技术，实现120W功率快充商用；预计未来将有更多厂家快充功率突破百瓦瓶颈。 （二）新型材料应用，推动快充技术升级 GaN作为第三代宽禁带半导体材料，拥有极强的稳定性，相较于传统Si半导体材料具备禁带宽度大、 热导率高、耐高温等特性，由其制成的氮化镓开关器件开关频率大幅提高，损耗降低，可使充电器使用体 积更小的变压器和其他电感元件，从而有效缩小体积、降低发热、提升效率，GaN充电器有效解决了体积 和功率的矛盾，提升用户体验感。因此，GaN充电器凭借体积更小、重量更轻、效率更高的优势，成为快 充市场的主流发展趋势。同时，随着快充功率的大幅提升，对充电环节安全性提出更高要求，促使石墨烯、 高导散热凝胶等具有突出导热性能的新材料不断地应用在终端电池的物理散热中；另一方面，厂商在推出 更大功率快充时相应提供了完整的温度控制解决方案，全方位提升快充应用的安全性。 （三）便携储能容量不断提升，市场发展潜力较大 近年来，智能手机、平板电脑、笔记本电脑等智能终端产品数量和应用程度不断提升的同时，户外生 活用电的市场需求亦日益增加，对大容量便携储能产品的需求增多。伴随便携储能产品容量持续提升，其 2021 年年度报告全文 11 / 262 应用场景亦不断拓展至户外活动、移动式办公、家庭应急等多个场景中。具备大容量便携储能产品，一台 机器可以轻松解决多种供电需求，受到用户广泛青睐。同时，大容量便携储能产品采用高倍率动力电芯或 锂电池结合快充技术，充电速度实现阶梯式提升，也极大提高了电池的使用寿命。对于安全性问题，大容 量便携储能产品中高精密度的阻容感器件、电路芯片等元件的应用，不仅保障充电安全，提高转换效率， 还可提供多重电路保护，保障供电安全并全面提升放电效率。 （四）智能终端产品层出不穷，电源市场规模持续提升 智能手机、笔记本电脑等消费电子电源充电功率提升，单品价格随之增长，市场规模持续增长。物联 网、人工智能、移动互联网等技术持续渗透，可穿戴设备（VR/AR）、智能家居、智能音箱等新兴消费电 子层出不穷，电子产品已成为日常生活中的重要工具和娱乐载体，使用频次和使用场景不断增加，为电源 产品的应用不断创造新的需求。而在消费者便携无绳化需求与技术发展的双重驱动下，大量电动工具、小 家电等正转向依赖电池供电，为充储电产品开辟大量新应用市场。同时，伴随工业互联网、大数据中心等 新基建的推进，工业控制、服务器等领域的电源需求无疑将持续提升。 根据Trend Force数据预测，2022年全球智能手机出货量将达到14亿部。根据BCC Research数据预测， 2022年全球有线充电器市场规模将达到114.31亿美元。以氮化镓为材料的充电器增速迅猛，各主流厂商已 发布氮化镓快充产品，随着智能手机以及笔记本电脑渗透率进一步提升，预计2020年-2025年全球氮化镓 充电器市场规模将以超过90%的年复合增速持续扩大，到2025年将超过600亿元。近年来，全球智能手机市 场集中度持续提升，根据IDC数据显示，小米、vivo、OPPO智能手机出货量市场份额由2020年28.93%增长 到2021年33.42%；同时，随着40W、60W、66W、120W等大功率快充技术快速发展，快充产品渗透率亦快速 提升，快充功率也由过去10-20W往上提升，66W、120W等快充产品已大量销售。 根据Markets and Markets数据，2021年全球无线充电市场规模预计将达到45亿美元，到2026年，这 一数据有望增至134亿美元，期间年复合增长率高达24.6%。从应用市场来看，由于在智能手机、可穿戴设 备等电子设备中大量使用无线充电，预计消费电子应用将占据最大的市场。 根据Canalys数据，全球PC市场(包括笔记本电脑、平板电脑和台式机)2021年的总出货量达到4.99亿 台，在2020年的基础上增长8.9%。由于疫情居家办公与网络会议的需求，PC行业在未来几年将保持增长势 态，2021-2025年复合增长率将保持在3.5%左右。 根据IDC数据，2021年全球可穿戴设备出货量5.336亿只，同比增长20%；预计2025年全球可穿戴设备 出货量将达到8亿只。根据IDC数据，2021年全球AR/VR头显出货量1123万台，同比增长92.1%；VR头显出货 量达1095万台，突破年出货量1000万台的行业重要拐点；预计2022年将达到1573万台，同比增长43.6%。 随着元宇宙的兴起，VR产业景气度高涨，众多公司加紧布局VR。根据Statista数据，2020年全球智能家居 出货量为3.49亿件，2025年出货量将达到17.7亿件，期间复合年增长率达38.37%。根据Statista数据预测， 2021 年年度报告全文 12 / 262 2025年全球智能音箱出货量将超过4亿件，2020-2025期间复合年增长率达24.49%；等等。IoT智能终端设 备未来拥有较大的市场增长空间。 根据《中国电动工具行业发展白皮书（2021年）》数据，2020年全球电动工具出货量达到4.9亿台， 我国已成为电动工具行业制造大国和出口大国，电动工具整机和零部件的出口率达80%以上；随着电动工 具智能化、小型化、轻型化和无绳化，电动工具逐渐进入千家万户。根据Statista的数据预测，预计2027 年全球电动工具消耗量将达到6.17亿件。电动工具电源未来的市场空间巨大。 随着5G、云计算的发展，以及数据中心建设的推进，将为服务器行业带来新的增长机遇，根据Bloomberg 的数据预测，2021年全球服务器出货量将达到1,289万台。根据IDC的数据预测，服务器出货量从2021年开 始将实现5%-6%的复合增长率，至2024年将实现1,418万台出货量。按照1:2或者1:4的电源模块配置来算， 2021年全球服务器的电源模块达到2578万—5156万件；2024年全球服务器的电源模块将达到2836万—5672 万件。 （五）新能源产业持续增长，不断迈上新台阶 随着国家环保支持力度的加大、“碳达峰、碳中和”战略的推行落实以及新材料新技术的持续涌现， 新能源、新能源汽车等产业迎来重大的发展机遇。 根据TrendForce数据，2021年全球光伏新增装机量约为150-160GW，预计2022年光伏新增装机需求将 达到200-220GW，同比增长30%左右；截至2021年年底，中国光伏装机占电力总装机的12.9%，装机容量稳 居世界第一。全球已有130多个国家提出了“零碳”或“碳中和”目标，随着绿色低碳发展成为全球趋势， 光伏行业需求旺盛，带动中国逆变器出口创历史新高，2021年中国逆变器出口金额51.3亿美元，同比增长 47.3%。长期看，光伏每度电成本将继续下降，光伏有望成为全球范围内最便宜的电力能源之一。全球光 伏行业处于高景气期，正迎来新一轮发展机遇。 根据Clean Technica数据，2021年全球新能源汽车（乘用车）销量达到近650万辆，相比2020年猛增 108%。这是自2012年以来的最高增长率，新能源汽车市占率也达到创纪录的9%。预测2022年全球新能源汽 车销量有望达到1000万辆，市占率则有望首次突破两位数。汽车电气化和智能化的趋势，从混合动力到纯 电动，自动驾驶L1-L5的升级发展，带来了汽车电子应用的迅猛增长。新能源汽车电源、控制部件（MCU、 VCU、BMS和多合一动力域控制）及配套的充电桩等电力电子系统未来的市场空间巨大。 二、报告期内公司从事的主要业务 （一）主要产品及应用领域 公司立足于智能制造，以充储电系统解决方案技术为支点，建立并拓展品牌，做应用端的能源交换、 2021 年年度报告全文 13 / 262 高效充储、集中供给的头部企业；做智能便携能源行业的领航者，做有益于人类的长青企业。公司的电源 供应产品主要包括充电器（有线充电器和无线充电器）、电源适配器、动力电源、数据电源、储能电源等。 公司产品可广泛应用于智能手机、平板电脑、笔记本电脑、智能穿戴设备（智能手表、VR等）、智能 家居（电视棒/机顶盒、智能插座、路由器、智能摄像头、智能小家电等）、人工智能设备（智能音箱、 智能机器人、智能翻译器等）、动力工具、数据、自主品牌等领域。公司产品应用详见下图所示： （二）业务拓展情况 公司持续提升现有手机充电器产品的市场份额，充分利用现有业务与技术积极开拓无线充电器、PC、 IoT智能终端、动力工具、数据、自主品牌等领域业务，不断丰富公司在电源领域的业务范畴，推动公司 业务规模实现进一步扩张。与此同时，公司积极发展高辨识度自主品牌，最大化地将核心竞争力转化为盈 利能力。 1、手机充电器领域 依托国际大客户开发及服务能力、研发创新和产品创新能力、全球规模化制造能力、供应链运营及管 理能力、快速响应能力和产品品质保障能力等竞争优势，公司在手机充电器领域成功与国内外知名客户建 立了长期稳定的合作关系，主要客户包括小米、华为、荣耀、vivo、OPPO、传音、诺基亚、MOTO等知名手 机品牌商，客户群体覆盖全球多个国家和地区。随着智能手机等行业的市场集中度进一步提升，头部手机 品牌市场份额持续提高，依托公司积累的头部手机品牌客户资源，公司市场份额将得到进一步提高。随着 40W、60W、66W、120W等大功率快充技术快速发展，公司快速充电器单价和销售占比亦持续提升。此外， 公司还充分利用现有客户资源，持续进行客户需求的深度挖掘，不断提高公司在客户单品采购中的份额。 2021 年年度报告全文 14 / 262 2、无线充电器领域 公司自2011年开始研究无线充电器，2013年已获得便携式无线充电移动电源专利，近年来已陆续为墨 菲、百思买、谷歌等国际客户供给无线充电器，2021年荣获UL颁发的高通无线快充技术认证；截至本报告 期末，公司在无线充电器方面已取得35项专利及11项软件著作权，并已研发和储备多款无线充电器产品。 公司在无线充电器领域大力突破，致力将安全、便携的无线充储电体验带给每一个消费者，目前已经在高 铁、无人机、智能家居、汽车车载、智能穿戴等领域为客户提供无线充电器产品。 3、PC领域 经过十几年的发展与沉淀，公司积累了丰富的电源设计开发技术、打造了稳定的研发管理团队、积累 了专业的客户服务经验。公司定制开发的45W、65W、100W等PC电源充电器已规模量产（140W开发中），并 与华为、华硕、小米、荣耀、传音等客户展开合作。同时，公司自主研发的GaN 30W/45W/65W以及100WPD 充电器可同时兼容用于智能手机、笔记本电脑、平板电脑等智能终端设备。 4、IoT智能终端领域 近年来，随着中国物联网政策支持力度不断加大以及技术创新在各领域应用的持续深化，智能终端产 品在日常生活中的渗透持续增强，诸如智能手表、智能语音交互、智能家庭网关、智能安防摄像头、智能 音箱等层出不穷。公司依托在手机充电器领域的技术、规模及效率等优势，已在智能可穿戴设备、智能家 居、智能音箱等应用领域与小米、亚马逊、百思买、墨菲、谷歌、大华、伟易达、大疆、科大讯飞、小天 才、字节跳动、瑞声达等众多IoT品牌客户建立了稳定的业务合作。同时，公司在小米、亚马逊、谷歌等 客户的出货量增长趋势较好。报告期内，公司IoT智能终端充电器及电源适配器实现营业收入5.67亿元， 同比增长69.8%。 5、动力工具领域 近年来，以电池为动力的新一代无绳类电动工具市场迅速发展，为充电器行业带来了新的增量空间。 在电动工具无绳化发展的背景下，为及时把握这一产业快速发展的契机，公司正大力开拓动力工具电源领 域业务，进一步丰富公司业务范畴，推动公司业务扩张，助力公司发展迈入新阶段。公司目前已导入锐奇、 宝时得等客户，未来将在其他头部企业实现逐步拓展，动力工具板块未来给公司带来贡献的空间较大。 6、数据领域 伴随工业互联网、大数据中心等新基建的推进，工业控制、服务器等领域的电源需求无疑将持续提升。 为进一步丰富公司业务范畴，增强综合竞争实力，公司正在积极开拓服务器电源领域业务，进一步加大研 发投入，积极开展中大功率服务器电源相关课题研究，通过与高校科研院所合作开展相关技术研讨工作， 不断进行技术突破以及技术积累，开发高性价比的更宽范围、更高效率的服务器电源。公司目前已完成主 流数据电源550W和800W的开发（1300W和3600W正在开发中）。报告期内，公司数据电源第四季度已开始量 2021 年年度报告全文 15 / 262 产，预计2022年实现业绩显著增长。 7、自主品牌领域 为充分发挥公司多年来在智能终端充储电产品领域积累的竞争优势，公司把握行业机遇，面向终端消 费市场，打造高辨识度的自主品牌，后发先至抢占第三方配件市场。公司将加速推进“AOHI”、“移速” 品牌建设工作，引进专业的研发、设计人才，加大品牌建设和推广投入（在天猫、京东、拼多多、亚马逊、 eBay、Lazada、抖音等线上旗舰店陆续推出各类充储类产品），实现多元化品牌布局，完善品牌体系，增 强品牌渠道建设以及运营能力。2021年，公司自主品牌销售收入突破4,000万元；AOHI品牌达成了天猫主 动搜索充电器品牌TOP10的目标；移速品牌也取得了充电器天猫TOP5、双十一TOP3、存储类产品稳定前十 的好成绩。 未来，公司将致力于持续提升有线充电器在手机领域的销售收入和市场份额，深入挖掘小米、华为、 荣耀、vivo、OPPO、传音、MOTO、诺基亚等重点客户的潜在需求，进一步提升客户市场份额；拓展有线充 电器在平板电脑、智能穿戴设备、智能家居、人工智能设备等市场领域的开发和布局力度，为物联网设备 提供优质、高效的充电解决方案；加快推进无线充电器产品的研发和市场化，努力开发更新、更好、更快、 传输距离更远且更具成本效益的无线充电解决方案和产品；扩大第三方零售市场的新产品开发队伍，更好 地服务于百思买、贝尔金、墨菲、华硕、大疆、科大讯飞、绿联等电子产品零售商客户。同时，公司持续 开拓大功率动力工具电源、数据电源、储能电源、新能源汽车电源、新能源汽车动力域控等产品，积极投 入资源建设自主品牌，以实现公司长远及可持续发展。 （三）资本运作情况 1、收购索菱通信 公司通过股权受让和股权增资收购索菱通信82%的股权，加大无线充电器领域布局；报告期内，索菱 通信已在无线充电器领域作了相应的研发及市场布局，高铁车载无线充已量产；汽车车载后装无线充、电 动牙刷无线充、无线快充鼠标垫等产品，预计2022年项目将实现量产。 2、收购智新控制 公司通过股权受让收购智新控制35%的股权，布局新能源汽车领域；公司收购智新控制股权，有助于 公司拓展新能源汽车领域业务，推进公司在新能源汽车业务领域的战略布局，加强公司在新能源汽车领域 的竞争能力；2022年，公司以自有资金不超过11,840.5142万元人民币参与智新控制公开挂牌增资，公司 已成功竞拍并取得智新控制67.227%的股权。 3、参股沁泽通达 公司通过股权受让收购沁泽通达（依托跨境电商平台，利用互联网+技术，实现货物全球流通的跨境 电子商务公司，主要销售3C电子类，运动户外、个人护理和家居类等产品）49%的股权，参与跨境电商自 2021 年年度报告全文 16 / 262 主品牌领域布局；公司收购沁泽通达股权，有利于公司拓展在跨境电商自主品牌领域的布局，充分利用沁 泽通达团队其专业的运营和营销团队等优势，增强公司的市场竞争力，提升公司的经营效益。 4、推行非公开发行股份 公司计划推行非公开发行股份，通过深入融合自动化、信息化、智能化，夯实公司智能制造基础，打 造智能化生产基地，扩大生产能力，推动公司规模实现进一步扩张；升级研发中心，紧随行业技术发展趋 势，开展技术研发工作，丰富技术储备；加大品牌建设力度，打造高辨识度的自主品牌。 三、核心竞争力分析 （一）国际大客户开发及服务能力 公司在研发创新、生产运营、品质管理、快速响应等方面具有显著的竞争优势，已与小米、华为、荣 耀、vivo、OPPO、传音、MOTO、诺基亚、亚马逊、谷歌、百思买、贝尔金、墨菲等国际知名品牌客户建立 了稳定的合作关系，并建立了高度的相互认同感，公司具备较强的国际大客户开发及服务能力。 （二）研发创新和产品创新能力 公司从最早的2.5W小功率有线充电器，到如今已实现规模化量产的5W、10W、18W、22.5W、33W、40W、 66W、120W、120W（GaN）等各种功率有线充电器和15W无线充电器，以及目前在研的50W无线充电器和160W、 200W及更大功率的充电器；不仅专注于产品0-1的研发过程，也专注于产品1-N的一致性开发和量产过程。 公司践行“技术立企”发展战略，在电源技术上持续钻研和沉淀；以GaN材料为代表的第三代半导体 风起云涌之际，公司顺势而为，和各大芯片厂商展开战略合作，在芯片定制化、产品高频化、大功率小型 化方面展开战略合作。通过开发高频磁性元器件及其配套拓扑电路，公司电源产品的主控芯片开关频率已 经高达300KHz，远超行业水平；更是通过拓扑电路(ZVS, ACF, AHB等)和多板堆叠方案解决了超高频段下 衍生的各种电磁干扰，温升大，能效低等各种行业性问题，成功地将充电器的能量密度做到了1.53W/cm³, 使公司在产品小型化的竞争中处于领先水平。通过电磁兼容(传导和辐射）仿真、平面变压器电磁仿真和 热仿真等仿真技术缩短核心磁性元器件及整机的结构开发、EMC和电磁性能测试周期；通过平面变压器高 集成性设计进一步减少体积、降低成本并解决EMC批量一致性问题；为奥海大功率高效开关电源的快速研 制提供了磁仿真和设计平台技术保障。最新公司持续与科研院所开展产学研合作，与浙江大学开展“先进 电源技术”交流，关注最新科研成果和行业前瞻技术；与福州大学开展“无电解电容PD电源适配器”研发 合作。截至报告期末，公司已获得专利379项，其中：发明专利26项、实用新型专利226项、外观设计专利 127项，以及13项软件著作权。 公司始终关注、跟踪和研究行业最新技术，持续推进研发创新和产品创新，改进生产制造技术，提升 2021 年年度报告全文 17 / 262 产品性能质量，持续保障客户需求；同时，公司受邀成为中国通信工业协会（2021年），广东省终端融合 快充行业协会（2022年），全国电子产品安全标准化技术委员会（2019年）等行业协会的会员单位和副秘 书长单位，是行业标准的主要制定者之一，主持或参与制定的国家和团体标准有8项，5项已发布：如《多 媒体设备电源适配器技术要求和测试方法》、《音视频、信息技术和通信技术设备》、《移动终端无线充 电装置》、《多媒体设备充电线、数据线通用规范》等，推动行业技术发展；积极与国际行业标准接轨， 是充储电全球行业协议标准MFi、QC、USB-IF会员、WPC-Qi的全权会员，参与全球化行业标准研讨大会， 与国际专家共同合作对技术动向的研判和新版本标准的发行，既是电源产品全球范围内安全性、可靠性、 兼容性的倡议者，也是电源产品性能参数和测试方法国际标准化的执行者。 （三）全球规模化制造能力 公司已建立东莞奥海、江西奥海、印度希海、印尼奥海四大生产制造基地，2021年的产能已超过2.2 亿只。公司已成立自动化事业部，进行工治具和配套设备的开发，同时与设备供应商联合研发高度客制化 的制造和检测设备（如全自动老化测试设备、集成平面变压器自动化生产线），提供快速响应的各类型电 源产品大规模交付保障。公司加强对产、供、销环节的信息流、物流、资金流进行有效管理及控制，同时 建设全新自动化产线，配备自主研发的智能制造MES系统，以实现对物料入仓、上线组装、测试、交付及 售后等全流程进行数据追溯，实现产品生产过程的实时监控。在总体生产方向上，公司贯彻LP(精益生产) 理念，打造无缺陷按节拍生产样板线，实施拉动式生产方式，降低制程WIP（在制品），改善产品品质、 缩短制造周期、提升设备OEE（设备稼动率），从而大大提升规模化制造效率，发挥规模化制造能力。随 着东莞奥海智能终端配件生产项目、江西奥海无线充电器及智能快充生产线建设项目的陆续投产，公司产 能潜能充分释放。 （四）供应链运营及管理能力 公司注重供应链垂直整合和协同效应，在核心供应材料如胶壳、电解电容、磁性元件等已成立供应链 全资子公司（胶壳年产能超1亿只，电解电容年产能超5亿只，平面变压器年产能近2000万只）；已与核心 原材料和元器件供应商建立战略合作，达到“双赢”乃至“多赢”的协同效应；实施半导体等瓶颈材料国 产化替代、设置多维度供应商考评体系及流程采购审批制度等，可以优化成本和服务，提升综合竞争力， 获得供应链竞争优势。同时，公司通过规模化的经营，提高了设备利用率和员工熟练程度，从而提高生产 效率、降低材料损耗，达到降本增效的目的；另外，国外生产基地由于实现本地化制造，不仅人力成本及 土地成本低廉，而且规避了贸易壁垒，可以免除产品进出口环节所需的复杂手续以及较为高昂的进出口关 税，降低产品成本；随着国际通关报关程序的持续优化，将进一步缩减时间及成本。公司以销定产，加强 存货管理，公司存货周转率在同比行业上市公司中拥有竞争优势。 2021 年年度报告全文 18 / 262 （五）快速响应能力 公司能够敏锐地跟进市场变化趋势，快速进行产品迭代升级，满足快速变化的市场消费需求；公司在 充储电行业深耕多年，打造了成熟的上游原材料供给体系，既有长期稳定的外部供应商，又有包括胶壳、 电解电容和变压器等主要原材料的自主设计生产和加工制造能力，可以按时按质保障公司的原材料供给。 胶壳供应规模的扩大，电解电容的研发创新和工艺创新，平面变压器的产业化等等，一方面有助于加强公 司供应链的快速响应能力，另一方面显著提升公司的产品竞争力和盈利能力。同时，公司依托国际大客户 开发及服务能力、研发创新和产品创新能力、全球规模化制造能力、供应链运营及管理能力等，能有效缩 短多批次产品转线生产的切换时间，最大限度地降低产品研发、生产周期，进一步增强对各类订单的承接 能力，使得自身生产效率大幅度提升，以便快速地响应客户需求，并根据订单组织生产并及时交货，借此 公司在快速变化的市场环境中可不断地抢得市场发展先机。 （六）产品品质保障能力 公司坚持“精心制造，精益求精；精诚服务，赢得客户”的产品质量方针，通过ISO9001、ISO14001、 ISO45001:2018、QC080000等质量、环境、职业健康安全、有害物质管理体系认证并在生产运营中全面遵 照履行；公司有完善的品质管理系统，涵盖产品研发到出货的全生命周期，从APQP（先期产品质量策划）、 D/PFMEA（设计/制程失效模式及后果分析）、DFX（面向产品生命周期各环节的设计）等到来料、制程以 及出货品质管控、ORT管控(产品可靠性测试)到客户品质，公司会对产品的绝缘性、EMI（电磁干扰）、防 雷击、防静电、耐高温、抗腐蚀、阻燃性、耐跌摔、插拔性能、电气性能等各项指标进行全面的检测，以 保证产品的高品质。目前，公司2021年各智造基地产品平均直通率达到99.5%以上，还在持续改善提升中。 此外，公司还持续运用“质量31要素、精益生产、数字化管理”三驾马车的运行机制与互动作用；引入SPC （统计过程控制）过程控制方法，对关键制程参数进行DOE（试验设计）验证，关键参数CPK（过程能力指 数）及设备GR&R（评价测量系统的重复性和再现性)等监控，采用PDCA（计划、执行、检查、处理四个阶 段循环不止地进行全面质量管理的程序）循环不断对品质进行持续改善，确保制造稳定性，不断提升品质 管控水平。 四、主营业务分析 1、概述 2021年，新冠肺炎疫情在全球范围内持续蔓延，原材料上涨、全球运输紧张及涨价、汇率波动、节能 限电令许多企业顿陷困境。在如此严峻的市场环境下，公司经营管理层紧紧围绕经营目标，优化产品结构， 严格管理流程，加强成本管控，拓宽业务渠道，通过提前备货、锁定原材料价格、向下游传导价格、开展 2021 年年度报告全文 19 / 262 外汇套期保值等方式，在保证原材料供给及客户端交付的情况下，实现了2021年经营业绩的稳定增长。 报告期内，公司凭借“增强头部客户粘性，稳步提升市场占有率；优化产品结构，提升高附加值产品 占比；降本增效，快速响应，及时交付”等有效措施，实现营业收入424,527.57万元，较去年同期增长44.14%； 实现营业利润38,128.21万元，较去年同期增长1.75%；实现利润总额38,262.80万元，较去年同期增长 2.34%；实现归属于上市公司股东的净利润34,350.93万元，较去年同期增长4.40%。 （一）公司经营情况 （1）优化现有研发体系，持续进行研发创新 公司自成立之初便高度重视研发体系建设工作，多年来通过持续的研发投入不断优化现有研发体系。 针对不同的业务领域，公司设置了专业的研发部门负责产品开发，各部门各司其职，形成了相对完善的研 发体系，2021年更是新成立“变压器磁仿真团队”和“新技术预研”两支前沿技术探索团队，成立数字化 仿真设计平台。同时，公司还建有广东省博士工作站，并被认定为省市级工程技术中心、广东省知识产权 示范企业、广东省创新型企业，荣获中国电子技术标准化研究院“2021年度最佳合作伙伴”、中国电子元 件协会电子变压器分会“2021年度优秀企业”。此外，公司斥资7000余万元，建立了占地2000平方米，拥 有100多名技术人员的高端实验室；实验室涵盖7大综合测试实验室和23个细分实验室，拥有400多台（套） 功能强大，精密度高的先进检测设备（如环噪低至6.1dB的消音室；3m法半波暗室采用日本进口理研材料 和方案、R&S ESR认证接收机），可进行百余项结构精密检测、电性能、噪声检测、安规（EMC、ESD等） 和各类环境可靠性实验需求，为产品设计、试产、量产和出货各阶段提供高品质保障，实现了对专业数据 的精确测试和严格监控，力争奥海研发创新助力公司行稳致远；实验室采用CNAS-CL01（ISO/IEC 17025） 管理体系，现已完成国家CNAS认证实验室的建设（目前正在申请CNAS资质），并于2021年获得Intertek(ITS) 国际机构-EMC/安规测试资质认可和测试授权，可出具第三方实验室报告。 秉承“技术立企”的发展战略，公司高度重视研发投入，制造高附加价值的产品。报告期内，研发投 入费用达2.06亿元，同比增长43.38%，占营业收入的4.84%。通过多年的研发技术钻研和沉淀，公司掌握 了多项核心技术，截至本报告期末，公司已获得379项专利，其中发明专利26项，实用新型专利226项，外 观设计专利127项，以及13项软件著作权，并积累了包括集成式平面变压器技术、变压器全自动化生产技 术、快速检测便携式充电器EMC性能技术、小体积大功率便携式充电器技术、抗共模干扰的电路技术、充 电器快速自动化带载测试技术、适用于多国插头的按钮式结构技术、自动化生产各模块连动技术、多接口 快速充电智能插座技术、迷你型车载充电器技术、平面变压器技术、无线充电器散热技术、无线充电器预 警技术等在内的多项核心技术。其中，集成式平面变压器技术可将传统老式变压器压缩成毫米级厚度的印 刷电路板，变压器体积缩小可高达20%以上。在此基础上将平面变压器集成设计融入到开关电源（充电器 和适配器）的设计中，将芯片和相关元器件设计集成于平面变压器的线圈绕组PCB板上，通过仿真、电路 2021 年年度报告全文 20 / 262 设计和精密制造解决EMC问题，高集成性设计相比普通平面变压器模块进一步缩小体积达10%以上。同时通 过仿真等技术优化EMI设计，减少PCB层数（完成6层和4层板设计方案），进一步降低平面变压器成本。 基于公司在研发体系建设上的持续投入以及技术积累，公司整体研发创新实力不断提升，例如在无线 充电领域获得UL颁发的高通无线快充技术认证，突破135W、200W大功率电源适配器领域的技术壁垒并实现 量产等。公司积极响应国家“碳达峰、碳中和”能源经济政策，于2021年完成了平面变压器的自研自产， 平面变压器生产线投入使用并量产，减少了对铜材的消耗，在提升产品质量的同时也大大缓解了供应链压 力。同时，利用共模噪声抑制技术、变压器结构小型化设计技术、安规元件结构化设计技术、控制电路集 成化技术等，多次实现了更小体积、更大功率产品的技术突破，等等。 公司核心技术系统转化到产品上，给消费者带来极致的充电体验的同时，也为公司经营获得了强劲的 增长引擎。2021年，奥海为小米研发出了体积超小的120W氮化镓充电器，采用了多个高频率氮化镓芯片， 8层平面变压器，石墨烯散热片等先进元件，辅以多板堆叠，凝胶注射等工艺与电磁仿真，热仿真技术， 成品功率密度高达1.33W/cm³，随着小米12手机的热卖，这款充电器获得80万只的月销量，也收获了业界 和用户的一致好评；公司为vivo、亚马逊、谷歌研发的产品，月销量也超过了200万只；自主品牌AOHI也 推出了超高功率密度的30W袖珍充电器，引发了抢购热潮。 公司凭借完善的研发体系、丰富的技术储备以及坚实的研发创新实力，有效地保障了公司的技术先进 性，为公司业务的迅速扩张、新项目的顺利实施提供了充分的技术支撑和经验保障。 （2）推行精益化生产、优化生产工艺，精耕细作降低综合成本 由于精益生产有助于消除无效劳动和浪费，具备以最小的投入获得最大产出的优势，因此公司积极引 进精益生产模式，根据精益生产的可视化管理、标准作业、物料搬运、设备管理、标准组织、质量管理、 产品工艺以及安全健康环保等要素，结合生产内容和生产环境进行针对性设计，形成了符合公司生产特点 的管理机制。例如，公司采用拉动式生产方式，打造无缺陷的按节拍生产样板线，有效减少了制程中的在 制品，同时有助于提高产品品质，并缩短制造周期，提高设备稼动率。 同时，公司还不断进行生产工艺优化，例如自研的循环静置技术，可在点胶时避免因胶水表层未风干 而造成产品污染，从而缩短在制品周期；双面超声技术，可提升超声波焊接受力的均匀度，充分降低溢胶 和缝隙过大的风险；多面间隙段差检测，可以同步检测三面间隙和段差，合理化利用设备综合效率；三面 镭雕技术，可进一步提升产品外壳镭雕作业人员作业效率。此外，公司还自主开发了USB镭雕+字符检测和 极性检测设备，并实现规模化应用，借助研发创新的力量提升智能制造水平和自动化程度，有效提高了生 产效率。 依托精益生产模式以及优良的生产工艺，公司有效缩短了产品生产周期，提高了生产效率，降低了能 耗水平。 2021 年年度报告全文 21 / 262 （3）严格品质管控，稳定产品质量 长期以来，公司一直严控产品品质，始终坚信“没有品质的交付是一场灾难，没有交付的品质毫无意 义”。公司主要产品属于日常使用频率较高的安规器件，其产品质量与消费者人身安全息息相关，因此公 司始终保持对产品品质管控的高度重视，秉持“精心制造、精益求精；精诚服务，赢得客户”的产品质量 方针，搭建了涵盖供应商品质管理、新机种材料认证及管理、进料品质管控、生产流程质量管理、出货检 验管控、可靠性验证等环节的全过程质量控制体系。同时，公司自建了产品实验室，具备相关产品可靠性 试验和环境测试条件，可进行包括阻燃测试、静电放电抗扰试验、高温耐压测试、重物冲击测试等在内的 各项测试，充分保障公司产品的绝缘性、防雷击、防静电、耐高温、抗腐蚀、阻燃性、耐跌摔、插拔性能、 电气性能等各项指标符合标准要求。 目前，公司已通过ISO9001、ISO14001、ISO45001：2018、QC080000等管理体系认证。同时，为满足 公司产品销售的需求，还通过了中国3C、欧盟CE、俄罗斯EAC、美国UL/ETL、FCC、德国GS、印度BIS、日 本PSE等全球国家的认可认证，以及CTIA、QC、USB IF、WPC Qi、MFi等行业协会终端的产品认证。依托严 格的品质管控措施，公司产品品质稳定可靠，获得客户的广泛认可，并获得“2021年小米质量奖”、上海 创米科技有限公司颁发的“优秀供应商奖”、宁波麦博韦尔移动电话有限公司颁发的“优秀质量奖”、深 圳市奋达科技股份有限公司颁发的“最佳交付保障奖”等荣誉。 （4）业绩稳定增长，市场占有率持续提升 随着智能手机行业的市场集中度进一步提升，头部手机品牌市场份额持续提高，公司依托积累的头部 手机品牌客户（小米、vivo、OPPO等手机头部厂商）资源，市场份额得到进一步提高。 一方面，随着智能手机应用生态的不断完善，手机功能、5G手机天线数量、使用时长的增加，导致手 机耗电量增加。另一方面，受限于现有的电池技术和手机体积，智能手机电池容量难以大幅度扩充。因此， 能够缩短充电时长的快充模式将成为解决用户痛点的有效解决方案，快充充电器的渗透率将进一步提高。 公司紧跟市场与客户需求，优化产品结构，实现快充产品的升级迭代，产品单价显著提升。 另一方面，公司在新业务领域也取得了突破性进展：应用于安防、小家电等IoT领域的电源适配器增 长明显，销售收入达到5.67亿元，同比增长69.8%；动力工具电源实现0的突破：2个新品实现了量产，陆 续接到订单，并完成42W、84W、168W产品平台建设；数据电源完成了2个主流550W和800W的开发，销售实 现0的突破；自主品牌销售收入突破4,000万元；AOHI品牌达成了天猫主动搜索充电器品牌TOP10的目标； 移速品牌也取得了充电器天猫TOP5、双十一TOP3、存储类产品稳定前十的好成绩。 2021 年年度报告全文 22 / 262 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 4,245,275,728.60 100% 2,945,202,862.22 100% 44.14% 分行业 计算机、通信和其 他电子设备制造 业 4,245,275,728.60 100.00% 2,945,202,862.22 100.00% 44.14% 分产品 充电器及适配器 3,912,664,316.50 92.17% 2,785,782,513.37 94.59% 40.45% 便携储能及其他 332,611,412.10 7.83% 159,420,348.85 5.41% 108.64% 分地区 内销 3,233,175,539.64 76.16% 2,117,247,775.80 71.89% 52.71% 外销 1,012,100,188.96 23.84% 827,955,086.42 28.11% 22.24% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比 上年同期增 减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 计算机、通信和 其他电子设备制 造业 4,245,275,728.60 3,471,602,635.77 18.22% 44.14% 53.37% -4.92% 分产品 充电器及适配器 3,912,664,316.50 3,194,091,931.31 18.37% 40.45% 49.83% -5.11% 便携储能及其他 332,611,412.10 277,510,704.46 16.57% 108.64% 110.56% -0.76% 分地区 内销 3,233,175,539.64 2,651,640,675.72 17.99% 52.71% 61.70% -4.56% 外销 1,012,100,188.96 819,961,960.05 18.98% 22.24% 31.45% -5.68% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 2021 年年度报告全文 23 / 262 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2021 年 2020 年 同比增减 计算机、通信和其 他电子设备制造 业 销售量 万 PCS 31,012.5 27,185.27 14.08% 生产量 万 PCS 31,176.72 27,588.05 13.01% 库存量 万 PCS 1,799.96 1,612.87 11.60% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2021 年 2020 年 同比增减 金额 占营业成本 比重 金额 占营业成本比 重 充电器及适配器 营业成本 3,194,091,931.31 92.01% 2,131,818,699.57 94.18% 49.83% 便携储能及其他 营业成本 277,510,704.46 7.99% 131,795,563.31 5.82% 110.56% 说明 本公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号——收入》。按照新收入准则的 要求，本公司运输费用、报关费属于合同履约成本的一部分，公司在运输费、报关费发生时作为合同履约 成本直接计入当期营业成本，营业成本主要构成分类时将此合同履约成本归集至“制造费用及其他”。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 序号 子公司全称 子公司简称 报告期间 纳入合并范围原因 1 深圳市海可科技有限公司 深圳海可 2021年度 设立 2 香港奥达国际有限公司 香港奥达 2021年度 设立 3 移速国际（香港）有限公司 香港移速 2021年度 设立 4 深圳市移至科技有限公司 深圳移至 2021年度 设立 5 深圳市奥海无线科技有限公司 奥海无线 2021年度 设立 6 深圳市索菱通信技术有限公司 索菱通信 2021年度 非同一控制下企业合并 2021 年年度报告全文 24 / 262 7 AOHAI TECHNOLOGY(SINGAPORE)PTE.LTD. 新加坡奥海 2021年度 设立 8 湖北奥海科技有限公司 湖北奥海 2021年度 设立 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 3,008,702,649.27 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 70.87% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户 1 1,429,069,797.24 33.66% 2 客户 2 867,809,830.71 20.44% 3 客户 3 343,706,577.63 8.10% 4 客户 4 193,853,031.97 4.57% 5 客户 5 174,263,411.72 4.10% 合计 -- 3,008,702,649.27 70.87% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 478,365,054.38 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 14.08% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商 1 130,261,506.95 3.83% 2 供应商 2 99,799,351.88 2.94% 3 供应商 3 83,967,455.06 2.47% 4 供应商 4 82,781,460.20 2.44% 5 供应商 5 81,555,280.29 2.40% 2021 年年度报告全文 25 / 262 合计 -- 478,365,054.38 14.08% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2021 年 2020 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 58,002,892.64 25,552,696.54 126.99% 主要是职工薪酬、品牌推广费增加所致 管理费用 129,079,804.04 97,342,603.18 32.60% 主要是职工薪酬、折旧摊销费用增加所致 财务费用 -13,489,581.82 20,696,447.84 -165.18% 主要是汇率波动的影响所致 研发费用 205,647,557.41 143,429,410.78 43.38% 主要是公司增加研发职工薪酬，以及在建 CNAS 实验室所致 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 主要研发项目名称 项目目的 项目进展 拟达到的目标 预计对公司未来发展的影响 集成式平面变压器 将平面变压器集成设计融入 到开关电源（充电器和适配 器）的设计中，将芯片和相关 元器件设计集成于平面变压 器的线圈绕组 PCB 板上，通 过仿真、电路设计和精密制造 解决 EMC 问题，最大限度实 现减小电源体积目标 量产阶段 高集成性设计相比普通 平面变压器模块进一步 缩小体积（10%以上）； 制程采用合作开发的自 动化生产线，精准地匹 配前后端线路，提高 EMC 批量一致性 小型化大功率开关电源核心元 器件变压器实现自研自供，提升 公司供应链垂直整合能力，可大 幅提高供应链效率并获得更大 议价权 用数字仿真软件开 发 6 层平面变压器 以6层平面变压器的开发为切 入点，通过仿真软件前期精准 监控和预测电路运作来达到 减少实体电路调试时间，最终 达到减少试产次数的目的 研发阶段 6 层平面变压器实现量 产。通过使用仿真软件 缩短实际电路调试时间 约 30%，除了常规试产 （HVT,EVT,DVT,PVT ），不再设其他试产步 骤 全面导入各种仿真软件，减少研 发过程中失误的概率，缩短研 发，试产的进程 百瓦级超薄 PD 充电 器 使用氮化镓，平面变压器， AHB 等最新技术，研发差异 化（超薄）产品 研发阶段 研发厚度仅为 12mm 的 120W 充电器 针对差异化市场需求，展示技术 实力，提升关注度 高能量密度的低功 率 PD 充电器 使用了多板堆叠，纳米铜箔散 热等最新技术，研发极致的差 异化（超小）产品 量产阶段 研发量产自主品牌产 品，市售能量密度最高 的 30W 充电器（功率密 度达 1.18W/cm3） 满足市场需求，提升技术实力， 提升品牌形象和知名度 2021 年年度报告全文 26 / 262 零待机充电器 目前大部分消费者在充电完 毕后仍习惯性的让充电器较 长时间工作在待机状态，对电 能的损耗较大，零待机功耗充 电器项目的开展有助于节能 减排 试产阶段 整机待机功耗在230Vac 条件下，小于 5mW 并 能确保量产一致性 响应碳达峰及碳中和的战略,公 司率先布局低功耗产品，抢占市 场先机 无 PFC 电路充电器 按国标要求，75W 以上的充电 器必须使用 PFC 模块电路来 抑制对电网的谐波干扰。模块 的增加无疑会使百瓦级充电 器物料成本增加和体积变大。 拟通过新式滤波电感和电路 设计，研发一种在输出 67W 至 120W 范围内，使用简易电 感式 PFC 电路就能通过谐波 测试的产品 量产阶段 相比传统的 PFC 电路， 具有高转化效率 （92%），成本减少 （20%），产品体积缩 小（12%） 67W-120W 功率范围的充电器 均可使用这个专利技术，体积可 缩小，成本可大幅下降，提高系 列产品竞争力 低功耗电动工具电 池快速充电器的研 发 采用小功率单独供电线路和 MCU 恒流恒压和细致的保护 控制，实现待机低功耗和输出 完全隔离，解决电池包反向漏 电问题，同时可提示消费者故 障来源，基于此功能技术研发 低功耗电动工具电池快速充 电器 中试阶段 研发全新设计可量产产 品，实现快速充电完成 后不漏电和低功耗待机 研发试产涉及安全低功耗设计 和多项工艺技术，能够提升公司 电动工具充电器研发制造能力 低成本电动工具电 源的研发 研发一款高效、安全、外壳低 发热和满充时 LED 指示即时 切换控制的，低成本方式实现 使用功耗的电动工具电源 小试阶段 满足功能要求和安全的 前提下，极致的成本控 制 极致性价比电动工具电源方案， 满足客户对通用产品持续压缩 供应成本的需求，为后续在市场 上继续销售增加强有力的竞争 条件 550W/880W 数据电 源 研发具有技术和成本优势的 550W/880W 数据电源 量产阶段 20%-60%负载达到 94% 的宽范围高效率，在轻 载电源以白金的价格做 到钛金的效率 通过对数据大功率电源的研究 开发，拓宽公司的业务范围，进 军高端数据电源行业，提高在电 源行业的综合竞争力 无线充电管理系统 （WCMS) 在无线充电产品软硬件功能 集成方面建立自主知识产权， 提升产品竞争力 5W 系统开发 完成 合作开发无线充芯片 对于头部企业用量巨大的无线 充方案采用自主知识产权芯片， 提前规划合作产能，在核心元器 件方面保证供应、降低成本，在 行业竞争中占领优势地位 2021 年年度报告全文 27 / 262 高铁 50W 手机无线 充 TX 高铁座椅、餐桌、窗台配备手 机无线充已经形成趋势，研发 大功率高效功率发射模块，提 高高铁乘客对无线充产品的 体验感 认证阶段 完成高铁应用认证，实 现批量供应 公司 15W 产品已应用于多条高 铁和城轨，大功率产品可提升高 铁领域无线充销量和份额、促成 高铁领域实现相关电源产品更 紧密的合作，高铁大功率产品的 更严格认证有助于公司推介相 关技术产品，延伸到商用车载手 机无线充等领域 户外照明设备（露营 灯） 采用多频段技术满足户外露 营照明兼具手机和笔记本等 充电需求 量产阶段 开发并量产一款小功率 小型便携户外照明充电 一体化装备 丰富公司产品线 公司研发人员情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发人员数量（人） 482 396 21.72% 研发人员数量占比 8.64% 6.16% 2.48% 研发人员学历结构 —— —— —— 本科 103 62 66.13% 硕士 4 1 30.00% 研发人员年龄构成 —— —— —— 30 岁以下 219 179 22.35% 30~40 岁 208 176 18.18% 公司研发投入情况 2021 年 2020 年 变动比例 研发投入金额（元） 205,647,557.41 143,429,410.78 43.38% 研发投入占营业收入比例 4.84% 4.87% -0.03% 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响 □ 适用 √ 不适用 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 2021 年年度报告全文 28 / 262 5、现金流 单位：元 项目 2021 年 2020 年 同比增减 经营活动现金流入小计 4,423,011,129.85 3,071,437,530.14 44.00% 经营活动现金流出小计 4,065,975,188.44 2,429,779,059.81 67.34% 经营活动产生的现金流量净额 357,035,941.41 641,658,470.33 -44.36% 投资活动现金流入小计 5,316,921,782.74 1,058,855,920.04 402.14% 投资活动现金流出小计 5,854,660,175.97 1,328,268,357.90 340.77% 投资活动产生的现金流量净额 -537,738,393.23 -269,412,437.86 99.60% 筹资活动现金流入小计 388,047,214.39 1,432,519,595.67 -72.91% 筹资活动现金流出小计 514,558,373.81 452,834,626.25 13.63% 筹资活动产生的现金流量净额 -126,511,159.42 979,684,969.42 -112.91% 现金及现金等价物净增加额 -309,429,104.99 1,334,734,288.77 -123.18% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额减少主要是经营性应付项目增加所致。 （2）投资活动产生的现金流量净额增加主要是支付长期资产的支出增加所致。 （3）筹资活动产生的现金流量净额减少主要是2020年IPO上市融资增加所致。 （4）现金及现金等价物净增加额减少主要是因支付长期资产所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 21,767,772.74 5.69% 主要是本期购买结构性存款 产生的收益 否 公允价值变动损益 1,428,460.80 0.37% 主要是衍生金融工具的公允 价值变动 否 资产减值 -14,323,761.70 -3.74% 主要是计提存货跌价准备 否 营业外收入 2,076,260.68 0.54% 主要是本期收到政府补助 否 营业外支出 730,371.67 0.19% 主要是固定资产毁损报废损 失及赔偿款 否 2021 年年度报告全文 29 / 262 信用减值损失 -24,888,456.12 -6.50% 主要是计提坏账准备 否 资产处置收益 162,824.32 0.04% 主要是处置固定资产 否 其他收益 18,364,448.09 4.80% 主要是本期收到政府补助 否 六、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2021 年末 2021 年初 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资 产比例 货币资金 1,711,750,823.38 33.84% 2,021,756,626.73 48.17% -14.33% 主要是本期购置长期资产支 出增加所致 应收账款 1,337,535,311.91 26.44% 912,145,807.81 21.73% 4.71% 主要是本期销售额增加所致 存货 661,294,993.74 13.07% 356,359,456.12 8.49% 4.58% 主要是客户订单增加，正常 备货增加以及战略性增加部 分材料备货所致 固定资产 759,575,399.86 15.01% 444,116,715.04 10.58% 4.43% 主要是本期设备采购增加所 致 在建工程 58,130,672.93 1.15% 15,580,943.14 0.37% 0.78% 主要是本期建设本部沙湖园 区基建工程及智能快充生产 线建设项目所致 使用权资产 17,885,971.86 0.35% 15,883,468.76 0.37% -0.02% 主要是执行新租赁准则确认 使用权资产所致 合同负债 23,515,045.40 0.46% 18,029,584.20 0.43% 0.03% 长期借款 0.00% 0.00% 0.00% 租赁负债 12,153,478.75 0.24% 9,062,276.38 0.21% 0.03% 主要是执行新租赁准则确认 租赁负债所致 交易性金融资 产 1,586,433.40 0.03% 20,157,972.60 0.48% -0.45% 主要是本期期末购买理财减 少所致 应收款项融资 122,622,782.05 2.42% 186,611,581.85 4.45% -2.03% 主要本期是将符合条件的应 收票据计入应收款项融资减 少所致 预付款项 6,723,441.55 0.13% 2,555,706.50 0.06% 0.07% 主要是本期预付材料款增加 所致 其他应收款 6,347,254.70 0.13% 4,299,196.58 0.10% 0.03% 主要是本期应收保证金及押 金增加所致 2021 年年度报告全文 30 / 262 无形资产 114,366,803.42 2.26% 65,739,425.66 1.57% 0.69% 主要是本期购买土地使用权 影响所致 递延所得税资 产 52,002,559.48 1.03% 23,497,675.08 0.56% 0.47% 主要是本期可弥补亏损等可 抵扣暂时性差异所致 其他非流动资 产 124,321,947.31 2.46% 83,259,023.71 1.98% 0.48% 主要是本期预付设备以及待 验收设备、预付智新控制收 购款所致 商誉 3,700,700.46 0.07% 564,606.63 0.01% 0.06% 主要是本期收购索菱通信所 致 长期待摊费用 16,143,931.67 0.32% 4,356,318.31 0.10% 0.22% 主要是本期装修增加所致 应付账款 1,199,534,127.63 23.71% 871,711,750.56 20.77% 2.94% 主要是本期采购额增加所致 其他应付款 22,131,058.58 0.44% 16,598,335.90 0.40% 0.04% 主要是本期报关运输费、电 费增加所致 一年内到期的 非流动负债 7,137,054.25 0.14% 1,753,731.66 0.04% 0.10% 主要是执行新租赁准则确认 租赁负债重分类所致 长期应付款 1,684,827.15 0.03% 3,507,463.33 0.08% -0.05% 主要是本期支付长期应付款 所致 预计负债 458,971.87 0.01% 0.00 0.00% 0.01% 主要是本期新增未决诉讼以 及应付退货成本 递延收益 49,427,199.52 0.98% 28,536,673.13 0.68% 0.30% 主要是本期收到政府补贴增 加所致 递延所得税负 债 59,231,728.31 1.17% 23,004,784.57 0.55% 0.62% 主要是折旧导致的应纳税暂 时性差异所致 股本 235,040,000.00 4.65% 180,800,000.00 4.31% 0.34% 主要是本期资本公积金转股 本所致 其他综合收益 -26,367,454.26 -0.52% -18,437,646.10 -0.44% -0.08% 主要是报告期末境外子公司 的外币报表折算差额增加所 致 盈余公积 36,685,239.65 0.73% 25,661,618.81 0.61% 0.12% 主要是本期计提盈余公积增 加所致 境外资产占比较高 □ 适用 √ 不适用 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 2021 年年度报告全文 31 / 262 项目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益 的累计公 允价值变 动 本期计 提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 其他 变动 期末数 金融资产 1.交易性金 融资产（不 含衍生金融 资产） 20,157,972.60 -157,972.60 5,257,500,000.00 5,277,500,000.00 0.00 2.衍生金融 资产 0.00 1,586,433.40 1,586,433.40 3.其他权益 工具投资 9,600,000.00 9,600,000.00 金融资产小 计 29,757,972.60 1,428,460.80 0.00 0.00 5,257,500,000.00 5,277,500,000.00 11,186,433.40 上述合计 29,757,972.60 1,428,460.80 0.00 0.00 5,257,500,000.00 5,277,500,000.00 11,186,433.40 金融负债 0.00 0.00 其他变动的内容 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 2021年12月31日账面价值 受限原因 货币资金 479,773,873.55 作为本公司开具银行承兑汇票、办理远期结售汇等业务 的保证金、海关及土地保证金 合计 479,773,873.55 / 七、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 456,908,120.00 89,000,000.00 413.38% 2021 年年度报告全文 32 / 262 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资公 司名称 主要业务 投资 方式 投资 金额 持股 比例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 截至资产 负债表日 的进展情 况 预计收 益 本期投 资盈亏 是否涉 诉 披露日 期（如 有） 披露索引 （如有） 奥海无线 从事数据网络通信技 术、信息系统、通讯技 术领域内的软硬件的 技术开发、技术咨询、 技术转让；经营电子商 务；货物及技术进出 口。，许可经营项目是： 智能无线充电设备电 子产品及配件的研发、 生产和销售 新设 30,00 0,000. 00 100.0 0% 自有 资金 不适 用 长期 股权 已完成 284,48 9.52 否 深圳海可 计算机软硬件、电脑周 边设备、电子产品及配 件、家用电器的设计、 研发和销售；依托第三 方平台开展消费类电 子产品的销售；货物及 技术进出口 新设 1,000, 000.0 0 100.0 0% 自有 资金 不适 用 长期 股权 截至报告 期末，公 司已完成 工商注册 登记，尚 未实际出 资 0.00 否 2021 年 02 月 25 日 详见巨潮资 讯网 （i ） 《关于全资 子公司投资 设立子公司 的进展公 告》（编号： 2021-009） 香港奥达 销售业务 新设 8,176. 00 100.0 0% 自有 资金 不适 用 长期 股权 已完成 39,459. 11 否 深圳移至 电子产品销售；可穿戴 智能设备销售；智能家 庭消费设备销售；家用 电器销售；汽车零配件 零售；汽车装饰用品销 售；五金产品零售；橡 胶制品销售；工艺美术 品及礼仪用品销售（象 牙及其制品除外）；服 装服饰零售；信息技术 咨询服务；第一类医疗 器械销售。（除依法须 经批准的项目外，凭营 新设 1,000, 000.0 0 100.0 0% 自有 资金 不适 用 长期 股权 已完成 -48,61 0.87 否 2021 年年度报告全文 33 / 262 业执照依法自主开展 经营活动），许可经营 项目是：技术进出口； 货物进出口 新加坡奥 海 投资 新设 12,75 1,400. 00 100.0 0% 自有 资金 不适 用 长期 股权 截至报告 期末，公 司已完成 工商注册 登记，尚 未实际出 资 否 香港移速 销售业务 新设 8,176. 00 100.0 0% 自有 资金 不适 用 长期 股权 已完成 6,559.2 6 否 索菱通信 一般经营项目是：从事 无线充电的方案设计、 产品开发及应用，高铁 及地铁 LCU 逻辑控制 系统研发，人脸识别系 统研发，数据网络通信 技术、信息系统、通讯 技术领域内的技术开 发、技术咨询、技术转 让；计算机网络设备、 电子设备、机械设备、 通信设备、手机、平板 电脑、无线数据模块研 发、销售、维护；信息 系统设计、上门安装； 国内贸易；经营进出口 业务 收购 14,65 0,000. 00 82.00 % 自有 资金 不适 用 长期 股权 已完成 -1,148, 736.50 否 2021 年 04 月 27 日 详见巨潮资 讯网 （i ） 《关于全资 子公司对参 股公司增资 暨关联交易 的公告》 （编 号： 2021-038） 香港奥海 销售业务 增资 70,00 0,000. 00 100.0 0% 自有 资金 不适 用 长期 股权 未完成 16,703, 341.52 否 2021 年 10 月 28 日 详见巨潮资 讯网 （i ） 《关于公司 向全资子公 司增资的公 告》（编号： 2021-092） 智新控制 汽车控制系统产品的 研发、制造、销售及技 术咨询服务；汽车租 赁；机械设备租赁；劳 收购 42,14 3,920. 00 35.00 % 自有 资金 不适 用 长期 股权 已完成 否 2021 年 12 月 17 日 详见巨潮资 讯网 （i ） 2021 年年度报告全文 34 / 262 务服务；货物或技术进 出口（国家禁止或涉及 行政审批的货物和技 术进出口除外）；质检 技术服务 《关于公司 收购智新控 制系统有限 公司部分股 权并增资的 进展公告》 （编号： 2021-108） 湖北奥海 技术服务、技术开发、 技术咨询、技术交流、 技术转让、技术推广； 电力电子元器件制造； 电力电子元器件销售 新设 200,0 00,00 0.00 100.0 0% 自有 资金 不适 用 长期 股权 截至报告 期末，公 司已完成 工商注册 登记，尚 未实际出 资 否 2021 年 11 月 10 日 详见巨潮资 讯网 （i ） 《关于武汉 全资子公司 完成工商注 册登记的公 告》（编号： 2021-101） 沁泽通达 电子产品、电脑周边产 品、手机配件的研发及 销售；国内贸易（不含 专营、专控、专卖商 品）；经营电子商务、 经营进出口业务；电子 商务平台咨询服务；供 应链管理及相关配套 服务；信息服务业务 （仅限信息服务业 务）；货物及技术进出 口；海运、陆路、航空 国际货运代理；代理报 关；仓储代理（法律、 行政法规禁止经营的 项目除外，法律、行政 法规限制经营的项目 取得许可后方可经 营）。家用电器研发。 （除依法须经批准的 项目外，凭营业执照依 法自主开展经营活 动），许可经营项目是： 电子专用设备制造；电 子元器件制造；计算机 软硬件及外围设备制 收购 47,36 2,800. 00 49.00 % 自有 资金 不适 用 长期 股权 截至报告 期末，公 司尚未完 成工商注 册登记 否 2021 年 12 月 29 日 详见巨潮资 讯网 （i ） 《关于公司 收购深圳市 沁泽通达科 技有限公司 部分股权并 增资暨关联 交易的进展 公告》（编 号： 2021-111） 2021 年年度报告全文 35 / 262 造；可穿戴智能设备制 造；智能家庭消费设备 制造；金属工具制造； 风动和电动工具制造； 家用电器制造 江西奥海 充电器、电源适配器、 手机配件、电子产品的 研发、生产、销售。一 般货物及技术进出口， 自有厂房、机械设备租 赁。机械设备、电子设 备销售 增资 40,00 0,000. 00 100.0 0% 自有 资金 不适 用 长期 股权 已完成 245,00 1,531.8 8 否 合计 -- -- 458,9 24,47 2.00 -- -- -- -- -- -- 0.00 260,83 8,033.9 2 -- -- -- 注 1：上表中，香港奥达、香港移速的投资金额均为 8,176.00 元，是原币 1 万港币按照 2021 年 12 月 31 日中国人民银行或 授权单位公布的人民币汇率中间价折算。 注 2：上表中，新加坡奥海投资金额 12,751,400.00 元，是原币 200 万美元按照 2021 年 12 月 31 日中国人民银行或授权单位 公布的人民币汇率中间价折算。 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名称 投资方 式 是否为 固定资 产投资 投资项 目涉及 行业 本报告 期投入 金额 截至报 告期末 累计实 际投入 金额 资金来 源 项目进 度 预计收 益 截止报告期 末累计实现 的收益 未达到计划进度 和预计收益的原 因 披露日期 （如有） 披露索引 （如有） 智能终端配 件（塘厦） 生产项目 自建 是 制造业 206,783, 150.86 386,130, 967.00 募集资 金 62.44% -2,505,912.6 6 项目边建设边投 产，截至 2021 年 12 月 31 日，尚未 完全达产 无线充电器 及智能快充 生产线建设 项目 自建 是 制造业 202,613, 564.36 202,648, 790.70 募集资 金 65.41% 24,848,798. 55 项目边建设边投 产，截至 2021 年 12 月 31 日，尚未 完全达产 研发中心建 设项目 自建 是 制造业 36,315,2 57.12 43,896,5 70.09 募集资 金 60.25% 不适用 合计 -- -- -- 445,711, 972.34 632,676, 327.79 -- -- 0.00 22,342,885. 89 -- -- -- 2021 年年度报告全文 36 / 262 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生 品投 资操 作方 名称 关联 关系 是否 关联 交易 衍生 品投 资类 型 衍生 品投 资初 始投 资金 额 起始 日期 终止 日期 期初 投资 金额 报告 期内 购入 金额 报告 期内 售出 金额 计提 减值 准备 金额 （如 有） 期末 投资 金额 期末 投资 金额 占公 司报 告期 末净 资产 比例 报 告 期 实 际 损 益 金 额 银行 无 否 远期 结售 汇 2021 年 02 月 26 日 2021 年 03 月 02 日 6,469. 5 6,469. 5 -5.9 银行 无 否 远期 结售 汇 2021 年 02 月 26 日 2021 年 05 月 31 日 13,66 2.6 13,66 2.6 34. 65 银行 无 否 远期 结售 汇 2021 年 03 月 30 日 2021 年 08 月 30 日 7,302. 9 7,302. 9 190 .3 银行 无 否 远期 结售 汇 2021 年 05 月 21 日 2021 年 10 月 29 日 3,250 3,250 19. 8 银行 无 否 远期 结售 汇 2021 年 05 月 24 日 2021 年 11 月 24 日 3,904. 68 3,904. 68 53. 16 银行 无 否 远期 结售 2021 年 05 2021 年 12 3,912. 66 3,912. 66 91. 08 2021 年年度报告全文 37 / 262 汇 月 24 日 月 24 日 银行 无 否 无本 交割 的远 期外 汇 2021 年 06 月 01 日 2021 年 06 月 15 日 1,500 1,500 -16. 26 银行 无 否 远期 结售 汇 2021 年 08 月 10 日 2021 年 09 月 30 日 9,108. 82 9,108. 82 53. 62 银行 无 否 远期 结售 汇 2021 年 11 月 11 日 2022 年 06 月 16 日 3,250. 75 3,250. 75 1.30% 27. 86 银行 无 否 远期 结售 汇 2021 年 11 月 19 日 2022 年 08 月 10 日 3,250 3,250 1.30% 27. 64 银行 无 否 远期 结售 汇 2021 年 11 月 22 日 2022 年 08 月 05 日 5,200 5,200 2.08% 45. 84 银行 无 否 远期 结售 汇 2021 年 11 月 23 日 2022 年 08 月 05 日 6,500 6,500 2.60% 57. 3 合计 0 -- -- 0 67,31 1.91 49,11 1.16 18,20 0.75 7.28% 579 .09 衍生品投资资金来源 自有资金投资 涉诉情况（如适用） 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露 日期（如有) 2021 年 03 月 15 日 衍生品投资审批股东会公告披露 日期（如有) 2021 年 04 月 14 日 报告期衍生品持仓的风险分析及 控制措施说明（包括但不限于市 场风险、流动性风险、信用风险、 操作风险、法律风险等） 1、市场风险：在外汇衍生品的存续期内，每一会计期间将产生重估损益，外汇衍生 品到期或择期交割时，合约汇率与交割日市场汇率差异将形成实际交易损益并冲销 重估损益的累计值形成投资损益。外汇衍生品交易以规避汇率波动带来的经营性风 险为原则，不做投机性套利交易。2、流动性风险：不合理的外汇衍生品购买会引发 资金的流动性风险。交易方案将以外汇资产及负债为依据，严格审查相应的进出口 采销合同，合理规划外汇资金计划并适时选择外汇衍生品，适当选择差额交割衍生 2021 年年度报告全文 38 / 262 品，以减少到期日现金流需求，保证在交割时拥有足额资金供清算，确保所有外汇 衍生品交易均以正常的贸易业务背景为前提并加强应收账款的风险管控，严控逾期 应收账款和坏账。3、履约风险：不合理的交易方选择可能引发公司购买外汇衍生品 的履约风险。因此，公司会对已有的拥有良好信用且与公司已建立长期业务往来的 金融机构进行评估，降低履约风险。4、内部控制风险：公司已制定《外汇套期保值 业务管理制度》，对远期结售汇业务操作原则、审批权限、内部操作流程、信息隔 离措施、内部风险管理等做出了规定,各项措施切实有效且能满足实际操作的需要, 有利于降低内部控制风险。 已投资衍生品报告期内市场价格 或产品公允价值变动的情况，对 衍生品公允价值的分析应披露具 体使用的方法及相关假设与参数 的设定 1、远期结售汇报告期内产生的公允价值变动损益为人民币 579.09 万元；2、公司开 展的衍生品投资通过锁定远期结售汇汇率及汇率区间，在人民币兑外币汇率双向波 动的情况下，依据《企业会计准则第 39 号——公允价值计量》等进行确认计量。 报告期公司衍生品的会计政策及 会计核算具体原则与上一报告期 相比是否发生重大变化的说明 否 独立董事对公司衍生品投资及风 险控制情况的专项意见 公司开展外汇套期保值业务依托于公司具体经营业务进行，不进行以投机为目的的 外汇交易，以规避和防范汇率风险为目的，减少汇兑损失，控制经营风险，具备必 要性和可行性。公司开展外汇套期保值业务符合《公司章程》、《深圳证券交易所 股票上市规则》等在法律法规、规范性文件的规定，不存在损害公司和全体股东， 尤其是中小股东利益的情形。同时，公司已经制定了《外汇套期保值业务管理制度》， 通过加强内部控制，落实风险防范措施，为公司从事外汇套期保值业务制定了具体 操作规程。 因此，我们同意公司开展外汇套期保值业务的议案，并同意将该议案提交公司股东 大会审议。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年 份 募集方 式 募集资金 总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2020 年 首次公 开发行 人民币 112,073.9 44,571.2 75,231.14 36,842.76 进行现 金管理 和存放 0 2021 年年度报告全文 39 / 262 普通股 于募集 资金账 户 合计 -- 112,073.9 44,571.2 75,231.14 0 0 0.00% 36,842.76 -- 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可[2020] 927 号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,520 万股，发行价格为人民币 26.88 元/股，本 次募集资金总额为人民币 1,214,976,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 94,237,018.87 元后，实际募集资 金净额为人民币 1,120,738,981.13 元。上述募集资金到账后，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 8 月 7 日 对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2020〕7-82 号）。上述募 集资金已经全部存放于募集资金专户管理。 截至 2021 年 12 月 31 日止，累计使用募集资金 75,231.14 万元(含置换自筹资金预先投入金额 11,379.34 万元)，其中： 补充营运资金 11,963.51 万元、智能终端配件（塘厦）生产项目 38,613.10 万元、无线充电器及智能快充生产线建设项目 20,264.88 万元、研发中心建设项目 4,389.66 万元。截至 2021 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含理财收益、利息收入、 扣除银行手续费的净额)余额为 38,787.53 万元(其中购买 7 天通知存款未到期金额 2 亿元)。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 智能终端配件（塘厦） 生产项目 否 61,844.61 61,844.61 20,678.32 38,613.1 62.44% 2021 年 12 月 31 日 -250.59 否 否 无线充电器及智能快 充生产线建设项目 否 30,980.53 30,980.53 20,261.35 20,264.87 65.41% 2021 年 12 月 31 日 2,484.88 否 否 研发中心建设项目 否 7,285.25 7,285.25 3,631.53 4,389.66 60.25% 2022 年 06 月 30 日 不适用 否 补充流动资金 否 11,963.51 11,963.51 0 11,963.51 100.00% 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 112,073.9 112,073.9 44,571.2 75,231.14 -- -- 2,234.29 -- -- 超募资金投向 不适用 不适用 合计 -- 112,073.9 112,073.9 44,571.2 75,231.14 -- -- 2,234.29 -- -- 未达到计划进度或预 1.智能终端配件（塘厦）生产项目：该项目边建设边投产，截至 2021 年 12 月 31 日，尚未完全达产。 2021 年年度报告全文 40 / 262 计收益的情况和原因 （分具体项目） 2.无线充电器及智能快充生产线建设项目：该项目边建设边投产，截至 2021 年 12 月 31 日，尚未完 全达产。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 本报告期内，公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 公司于 2021 年 8 月 9 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议和 2021 年 8 月 27 日召开的 2021 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司使用额度不超过人民币 7.2 亿元（含 7.2 亿元）的闲置募集资金进行现金管理，用 于投资安全性高、流动性好、有保本约定、单项理财产品期限最长不超过 12 个月的投资产品。公司 独立董事和保荐机构国金证券股份有限公对该事项均发表了同意意见。截至 2021 年 12 月 31 日，公 司使用部分闲置募集资金进行现金管理尚未到期金额为 2 亿元，其余尚未使用募集资金存放于公司 募集资金专户中。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 八、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 2021 年年度报告全文 41 / 262 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 九、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：万元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 江西吉安 奥海科技 有限公司 子公司 充电器、电源适配器、手机 配件、电子产品的研发、生 产、销售。一般货物及技术 进出口，自有厂房、机械设 备租赁。机械设备、电子设 备销售。（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动） 5,000.00 253,143.1 66,912.9 255,119.71 27,670.67 24,500.15 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 深圳市海可科技有限公司 设立 无重大影响 香港奥达国际有限公司 设立 无重大影响 移速国际（香港）有限公司 设立 无重大影响 深圳市移至科技有限公司 设立 无重大影响 深圳市奥海无线科技有限公司 设立 无重大影响 深圳市索菱通信技术有限公司 收购 无重大影响 AOHAI TECHNOLOGY(SINGAPORE)PTE.LTD. 设立 无重大影响 湖北奥海科技有限公司 设立 无重大影响 主要控股参股公司情况说明 十、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 2021 年年度报告全文 42 / 262 十一、公司未来发展的展望 （一）公司未来发展战略 公司愿景：做智能便携能源行业的领航者，做有益于人类的长青企业。 中国在全球的影响力与日俱增，世界格局正在推陈出新。国家对制造业、实体经济的支持空前高涨， 公司的上升步伐与中国制造业、中国经济的高速发展高度同频。在 “碳达峰、碳中和”和全球化大背景 下，公司在战略上主动升级，在业务上创新突围。随着便携能源市场规模的持续提升，电源技术迭代升级， 公司将紧随电源行业发展趋势，不断开发新产品，大力拓展新的应用领域，实现业绩持续增长。 1、坚持“一二三战略” 核心是立足于智能制造，以充储电系统解决方案技术为支点，建立并拓展品牌，做应用端的能源交换、 高效充储、集中供给的头部企业。“一”是指一个中心，即以客户为中心；平台部门以经营部门为中心， 经营部门以业务部门为中心，业务部门以品牌客户为中心，品牌以消费者为中心。“二”是指两大战略， 即大客户战略和标品战略。“三”是指三张牌：智能制造、技术领先和品牌。 2、把人才工作放在突出位置 奥海科技一直在践行“任人唯贤，结果论英雄，表扬奋斗者，给有思想的人位置”的人才理念。千秋 基业，人才为本，组织与人才能力构建一直是公司的核心工作，2022年将侧重在人才引进、培育、考核、 激励等系统性运作机制和方案的执行落地。公司秉持“人才兴企、人才强企”的人才发展战略，定向引进 关键稀缺人才和“探海班”应届生，引入人才“源头活水”，为公司发展注入活力，增强人才厚度；践行 “传、帮、带”企业文化，旨在通过“师傅带徒弟”等方式帮助新员工快速成长、担当履职，同时关注干 部的年轻化；倡导“共创相赢共享”的理念，开展全员绩效考核和以薪酬、项目激励、利润分配、股权激 励等组合激励方式让队伍持续冲锋。 3、向成本控制要效益，以产品创新赢得市场空间 2022年必须以效率、效能提升获得发展新动力，以管理体制创新降低运营成本，以产品创新赢得新的 市场空间，才能打好作战基础。虽然2022年的经济形势不乐观，但是机会总是拥抱有准备的、敢于直面挑 战的勇者，公司将直面这场挑战，勇于开拓创新。 （二）经营计划 2022年，公司主要从以下几个方面进行拓展和延伸： 1、市场拓展规划 （1）业务全球布局，拓展海外市场业绩 在“全球化”和“一带一路”大背景下，公司积极顺应全球化业务布局，在印度、印尼建立了国际生 2021 年年度报告全文 43 / 262 产基地，积极拓展国际业务，分别与Amazon（亚马逊）、Google（谷歌）、Bestbuy（百思买）、Belkin （贝尔金）、Mophie（墨菲）等国际品牌企业建立稳定的业务合作关系。目前，国际业务客户主要竞争对 手为台湾地区电源企业，公司已成立专业服务国际客户的研销团队，加大国际业务拓展力度，不断提升公 司产品全球市场份额和国际竞争力。2022年，公司积极瞄准头部客户，扩大国际团队建设，夯实中国台湾、 美国及韩国等业务发展支撑力量，分区域、分行业围绕头部客户完善业务攻坚矩阵，拓展海外市场业绩。 2021年，公司外销收入占公司主营业务收入的比例不到25.00%，国际业务具有很大提升空间。 （2）提升公司在现有核心客户的主营业务和产品线的渗透率 公司客户目前包括小米、vivo、OPPO、华为、荣耀、MOTO、传音、诺基亚等知名国际手机品牌企业， Amazon（亚马逊）、Google（谷歌）等国际互联网零售与服务品牌企业和Bestbuy（百思买）、Belkin（贝 尔金）、Mophie（墨菲）等国际数码产品消费品牌企业，并且在前述客户中占据较大的供货比例。随着智 能手机等行业的市场集中度进一步提升，头部手机品牌市场份额持续提高，公司的市场份额将得到进一步 提高。在智能手机充电器行业朝大功率化发展的背景下，公司将及时建设大功率快充产品自动化生产线， 增强公司智能手机快充产品生产能力；持续加大企业生产及运营管理信息化建设投入，购置相关硬件设备， 引进信息化系统，提高公司运营效率。公司将在以客户需求为导向的前提下，进一步拓宽产品线，丰富产 品类型，提升产品全系列供应能力，满足客户持续变化的需求。公司在PD充电器方面将会根据不同客户的 需求，差异化布局68W、80W、100W、120W、140W、160W充电器；GaN充电器方面将持续布局120W充电器； 无线充方面将完成50W磁吸充电器的布局。 （3）在PC电源、动力工具电源和数据电源等领域开拓新客户 公司深耕充储电行业多年，持续发力智能手机充电器领域，积累了丰富的技术和经验，市场份额不断 提升。与此同时，物联网、数据中心建设等新兴产业的快速发展，为充电器行业带来了新的发展机遇。公 司及时把握行业发展契机，依托小米、华为等现有客户的生态平台优势，持续开拓PC电源、动力工具电源、 服务器电源、数据电源、TV电源、小家电产品及电源、户外储能电源等领域布局。公司在中小功率电源产 品已经有多年积累，包括大客户开发及服务、研发创新和产品创新、规模化制造、供应链管理、快速响应、 产品品质保障等，为大功率电源产品的研发、制造和销售奠定了良好的基础。前述非手机领域都是公司原 有技术和产品的延伸，预计未来将是业务的快速增长期。 （4）积极布局新能源汽车“三电”、电源及车载电子产品，进军新能源领域 公司通过股权受让及参与智新控制股权增资，积极布局新能源汽车领域。智新控制已布局新能源汽车 电机控制器（MCU）、电池管理系统（BMS）、整车控制器（VCU）及相关技术和产品，已进入东风、一汽 等新能源汽车供应链，2021年经营规模持续扩大，实现营业收入2.85亿；公司后续将持续加大对智新控制 的资金、人才、研发和产能建设投入等，持续开发新能源汽车“三电”产品，致力于将智新控制打造成全 2021 年年度报告全文 44 / 262 球领先的智能化与电动化系统解决方案提供商及新一代汽车价值创造者。与此同时，公司亦积极布局新能 源汽车电源领域，通过收购飞优雀新能源100%股权，公司业务拓展到新能源汽车直流充电桩、充电模块等 电源，推动新能源汽车电源与“三电”业务进行更深入的整合；同时，持续研发创新车载充电器和无线充 等产品，提升新能源汽车相关零部件产品的研发和销售，增强公司的技术与市场竞争力，夯实公司经营效 益。预计新能源汽车业务领域将是公司重要的业务增长方向。 随着全球130多个国家提出了“零碳”或“碳中和”目标，以及国家环保支持力度的加大、“碳达峰、 碳中和”战略的推行落实以及新材料新技术的持续涌现，光伏新能源需求旺盛，为支撑公司长期发展，公 司将积极寻求在新能源领域的发展机遇。 2、研发创新规划 公司始终坚持以创新驱动发展，研发创新与研发设计是公司实现快速发展的重要因素。未来，基于行 业技术发展趋势及客户需求变化，并结合公司整体发展战略，公司将重点关注结构和电子融合层面的微观 技术研究，通过持续的研发投入，不断提升研发创新及研发设计实力，以保持公司在行业内的技术领先优 势，开发更多高附加价值的产品。 （1）积极进行市场调研，按消费者需求进行产品定义和研发，通过打造标品电路，延伸差异化产品； （2）公司将积极布局百瓦以上的大功率充电器产品的研发，开发更高功率，更小体积的新一代快充 产品，进一步提高行业市场份额；为实现高性能和功率密度产品，持续投入资源研究开发GaN功率半导体 充电器及适配器产品，优化电路结构，达到更好的温控和稳定性效果；同时积极开展笔记本电脑PD电源研 发，开发采用标准PD协议，且可与手机共用的充电器产品； （3）通过与科研院校的合作，积极开展磁共振无线充电技术研究，持续致力于提升无线充电器功率 水平，提高转化效率，以及实现更远距离的无线充电； （4）积极开展中大功率服务器电源相关课题研究，开发高性价比的更宽范围、更高效率的服务器开 关电源； （5）加大电动工具电源产品开发投入，充分利用不同的拓扑结构，以及自编程序，实现智能控制充 电等功能。 3、生产扩张规划 公司始终专注于智能终端充储电行业，尤其在智能手机充电器领域具备较强的竞争实力。近年来，公 司及时把握物联网、云计算、大数据等新兴产业快速崛起，以及小家电、电动工具、个人护理、运动健康、 安防等消费电子无绳化发展的机遇，积极推出IoT智能终端设备电源、动力电源、数据电源、储能电源等 产品，进一步丰富业务范畴，扩大业务规模。 （1）进一步提升印度、印尼制造规模，夯实全球化布局，积极探索墨西哥本地制造的机会。 2021 年年度报告全文 45 / 262 （2）迎合智能手机充电器朝向大功率、小体积发展的行业趋势，新增大功率智能手机快充产品生产 线，扩充公司产品产能规模，以满足市场日益增长的需求； （3）为开拓电动工具、数据领域业务，新建大功率产品生产线，引进与之相匹配的先进生产和检测 设备，从而进一步提升电动工具电源和数据电源产品的产能； （4）持续推进精益生产，夯实智能制造，不断提升公司生产制造的自动化、信息化、智能化水平， 实现降本增效的目的。同时，公司将继续深化MES系统在生产各环节的应用，并引进智能仓储系统，提高 公司仓储物流效率。 4、品牌建设规划 随着国民收入水平的提升，对生活品质的追求愈发强烈，品牌成为消费者选择产品的重要影响因素。 目前，公司已推出“AOHI”、“移速”等自主品牌，并持续推进品牌渠道建设和推广、电商运营平台建设 和推广、数据中心建设、品牌产品研发和创新等工作，实现多元化品牌战略落地实施。 （1）加大对产品开发、品牌设计、营销推广、运营管理等专业人才的引进力度，增强公司产品开发 创新能力，提升公司品牌运作能力，助力公司品牌建设顺利推进； （2）开展线上线下宣传推广活动，包括国内外各大电商平台推广、软文、短视频、达人推广、IP授 权合作，以及参加展会、设立线下专卖店等方式，积极宣传公司自主品牌，不断提高品牌知名度。通过天 猫、京东、拼多多、亚马逊、谷歌等线上旗舰店，陆续推出PD充电器、大功率充电器、GaN充电器、户外 储能电源等各类充储类产品，积极拓展自主品牌的市场机会。 公司将持续发挥生产、技术、经验优势积淀，实施多元化品牌布局，针对不同群体设立不同的品牌。 通过采用多品牌竞争策略，进入终端消费市场，提高盈利能力。大力引进专业的运营、宣传、推广、管理 团队，加大线上线下宣传推广投入，以及积极参加展会等多项举措，搭建起相对完善的品牌体系，并树立 良好的品牌形象。同时，引进高水平的设计开发团队，不断根据品牌定位推出满足市场需求的新产品，从 而不断提升公司品牌市场份额，推动公司实现快速发展。 （三）公司可能面对的风险 1、市场风险 公司所处的行业市场竞争较为充分。国际知名厂商早已在我国建立生产基地，生产智能终端充储电产 品，同时国内也有一批竞争实力较强的企业，预计未来市场竞争将持续激烈状态。尽管公司具备较强的研 发实力和制造能力，并积累了一定的稳定优质客户，但如果公司发生决策失误，市场拓展不力，下游行业 的技术、产品性能在未来出现重大革新，消费电子产品行业的市场格局发生重大不利变化，国家的产业政 策发生不利变动，则公司在市场开拓和技术升级等方面面临较大的风险和挑战。 2021 年年度报告全文 46 / 262 2、原材料价格波动风险 公司直接材料占主营业务成本的比重比较高，原材料价格波动对公司盈利能力产生的影响较大。近年 来，受市场需求和宏观环境的影响，公司生产产品所需的原材料价格存在一定波动，增加了公司生产经营 的难度，并导致产品销售成本毛利率的波动。如生产产品所需的原材料价格在未来出现大幅上涨，而公司 不能有效地将原材料价格上涨的压力向外部转移或通过技术工艺创新抵消，将会对公司的经营业绩产生不 利影响。 3、财务风险 （1）毛利率波动的风险 公司所属行业原材料成本波动，但由于近几年公司下游手机行业进行整合，该行业竞争激烈，行业内 的价格战导致其成本管控较强，从而导致公司不能随着成本的波动及时调整产品销售价格，随着国内领先 的手机厂商如小米、vivo、OPPO、荣耀等在全球的市场占有率和品牌知名度的不断提高，公司手机充电器 产品的市场占有率也随之提升，毛利率逐步企稳，但如果未来影响毛利率的相关外部或内部因素出现较大 不利于公司的变化，未来公司的毛利率可能存在下降的风险。 （2）应收账款无法及时收回的风险 近三年末，公司应收账款分别为76,525.47万元、91,214.58万元、133,753.53万元，占营业收入的比 例分别为33.04%和30.97%、31.51%。公司虽长期注重对客户资信、业务等各方面进行调查，并以此确定对 客户的信用政策，同时对客户信用期限与信用额度实时跟踪、动态调整，以规避可能遇到的销售回款风险， 加之公司的销售客户主要为小米、vivo、荣耀、Amazon（亚马逊）、诺基亚、传音等国内外知名大型企业， 信用状况良好，但如果上述客户信用状况出现恶化，公司将存在应收账款无法收回的风险。 （3）汇率波动的风险 随着人民币汇率制度改革不断深入，人民币汇率波动日趋市场化，同时国内外政治、经济环境也影响 着人民币汇率的走势。公司产品的出口比重较大，因此受人民币汇率波动的影响较为明显。汇率波动的影 响主要表现在两方面：一方面影响产品出口的价格竞争力，人民币升值将一定程度削弱公司产品在国际市 场的价格优势；另一方面汇兑损益造成公司业绩波动。 4、全球新冠肺炎疫情风险 2021年新冠肺炎疫情在国内外持续蔓延，随着我国疫情防控措施的全面贯彻落实，疫情防控取得重大 战略成果。报告期内，公司业务规模及经营业绩保持增长态势，但是海外新冠肺炎疫情仍在持续，如果未 来海外疫情不能得到有效控制，可能会对公司业绩产生不利影响。海外新冠肺炎疫情一方面冲击国内经济， 进而对国内业务产生间接影响；另一方面直接对海外子公司的经营生产产生直接影响。 公司将持续关注新冠肺炎疫情的发展，在防控疫情的同时，一方面推行精益生产，夯实智能制造，专 2021 年年度报告全文 47 / 262 注研发创新和技术创新；另一方面，拓展AOHI品牌，加强公司产品差异化竞争优势。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类 型 接待对象 谈论的主要 内容及提供 的资料 调研的基本情况索 引 2021 年 03 月 22 日 公司会议室 电话沟通 机构及个人 中信证券、民 生证券、凯曼 资本等 详见巨潮资 讯网 （info ） 《2021 年 3月 22 日投资者 关系活动记 录表》（编号： 2021-001、 002、003） 详见巨潮资讯网 （.c n）《2021 年 3 月 22 日投资者关系活动 记录表》（编号： 2021-001、002、003） 2021 年 03 月 29 日 东莞市塘厦 镇迎宾大道 三正半山酒 店会议室 其他 机构及个人 中国证券报、 南方基金、国 金证券等 详见巨潮资 讯网 （info ） 《2021 年 3月 29 日投资者 关系活动记 录表》（编号： 2021-004） 详见巨潮资讯网 （.c n）《2021 年 3 月 29 日投资者关系活动 记录表》（编号： 2021-004） 2021 年 05 月 13 日 公司会议室 电话沟通 机构 国金证券、天 弘基金等 详见巨潮资 讯网 （info ） 《2021 年 5月 13 日投资者 关系活动记 录表》（编号： 2021-005） 详见巨潮资讯网 （.c n）《2021 年 5 月 13 日投资者关系活动 记录表》（编号： 2021-005） 2021 年 05 月 14 日 公司会议室 电话沟通 机构 富达基金 详见巨潮资 讯网 （info ） 《2021 年 5月 14 日投资者 详见巨潮资讯网 （.c n）《2021 年 5 月 14 日投资者关系活动 记录表》（编号： 2021-006） 2021 年年度报告全文 48 / 262 关系活动记 录表》（编号： 2021-006） 2021 年 06 月 18 日 公司会议室 电话沟通 机构 嘉实基金、工 银瑞信基金、 兴证全球基 金等 详见巨潮资 讯网 （info ） 《2021 年 6月 18 日投资者 关系活动记 录表》（编号： 2021-007） 详见巨潮资讯网 （.c n）《2021 年 6 月 18 日投资者关系活动 记录表》（编号： 2021-007） 2021 年 09 月 14 日 公司会议室 电话沟通 机构 国海创新资 本 详见巨潮资 讯网 （info ） 《2021 年 9月 14 日投资者 关系活动记 录表》（编号： 2021-008） 详见巨潮资讯网 （.c n）《2021 年 9 月 14 日投资者关系活动 记录表》（编号： 2021-008） 2021 年年度报告全文 49 / 262 第四节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 的要求，不断完善公司治理机构，建立健全内部管理和控制制度，进一步提高公司的治理水平。 1、关于股东与股东大会 公司按照《公司章程》、《股东大会议事规则》的要求，规范召集、召开股东大会，确保所有股东享 有平等的地位，保障所有股东的合法利益。报告期内召开的股东大会均符合法律、法规及规范性文件的规 定，在审议关联交易事项时相关股东均进行了回避表决，确保全体股东享有平等地位的同时保障了全体股 东的合法权益。 2、关于董事与董事会 公司董事会设董事7名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。各董事 按照《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等规定和要求开展工作，积极出席董事会和股东大会， 勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加监管部门的相关培训，学习相关法律法规，不断提高履职水平。 独立董事不受公司控股股东、实际控制人以及其它与公司存在利害关系的单位或个人的影响，独立履行职 责，对公司的重大事项均能发表独立意见。 根据《上市公司治理准则》的要求，公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪 酬与考核委员会四个专门委员会，各专门委员会积极发挥职能优势，为上市公司法人治理结构的不断完善 提供保障。 3、关于监事与监事会 公司监事会由三名监事组成，其中职工代表监事一名，由职工代表大会选举产生，监事会的人数、构 成均符合相关法律法规以及《公司章程》的规定。报告期内公司监事会会议严格按照《监事会议事规则》 等规定组织召开，并就相关事项发表意见，对董事会相关事项的决策程序进行了监督。公司监事严格按照 相关要求认真履行职责，维护和保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益。 4、关于公司与控股股东 公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、 资产、人员、机构、财务等方面与控股股东之间完全分开、独立运作，拥有独立完整的研发、供应、制造、 2021 年年度报告全文 50 / 262 销售体系，具备面向市场的自主经营能力。 5、关于信息披露与透明度 公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《信 息披露管理制度》等有关规定按时完成定期报告和临时报告的披露工作，并指定《证券时报》、《证券日 报》、《上海证券报》、《中国证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的媒体，真实、准确、及时、完整 地履行信息披露义务。公司通过投资者互动易平台、投资者交流会、邮件回复、投资者电话专线等多种渠 道加强与投资者的沟通联系，认真做好投资者关系活动档案的建立和保管，并切实做好未公开信息的保密 工作，在保证信息披露公平公正的前提下保障广大投资者的知情权。 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的 独立情况 1、业务独立 公司的业务独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的 其他企业间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。 2、人员独立 公司的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不在控股股东、实际控制人及其 控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领 薪；公司的财务人员不在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。 3、资产完整 公司具备与生产经营有关的主要生产系统、辅助生产系统和配套设施，合法拥有或控制与生产经营有 关的主要土地、厂房、机器设备以及商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权，具有独立的原料采购 和产品销售系统。截至报告期末，公司不存在被控股股东、实际控制人及其关联方占用资金、其他资产及 资源的情况，也不存在为股东、实际控制人提供担保的情况。 4、机构独立 公司已建立健全内部经营管理机构、独立行使经营管理职权，与控股股东和实际控制人及其控制的其 他企业间不存在机构混同的情形。 5、财务独立 公司已建立独立的财务核算体系、能够独立作出财务决策、具有规范的财务会计制度和对分公司、子 2021 年年度报告全文 51 / 262 公司的财务管理制度；公司未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 会议决议 2020年年度股东 大会 年度股东大会 75.02% 2021 年 04 月 14 日 2021 年 04 月 15 日 编号为 2021-031 的《2020 年年度股 东大会决议公告 》刊登于《中国证 券报》、《上海证券报》、《证券 日报》、《证券时报》及巨潮资讯 网（） 2021年第一次临 时股东大会 临时股东大会 75.04% 2021 年 08 月 09 日 2021 年 08 月 10 日 编号为 2021-064 的《2021 年第一次 临时股东大会决议公告 》刊登于 《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》、《证券时报》及巨 潮资讯网（） 2021年第二次临 时股东大会 临时股东大会 75.00% 2021 年 08 月 27 日 2021 年 08 月 30 日 编号为 2021-080 的《2021 年第二次 临时股东大会决议公告 》刊登于 《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》、《证券时报》及巨 潮资讯网（） 2021年第三次临 时股东大会 临时股东大会 74.89% 2021 年 11 月 16 日 2021 年 11 月 17 日 编号为 2021-103 的《2021 年第三次 临时股东大会决议公告 》刊登于 《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券日报》、《证券时报》及巨 潮资讯网（） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、董事、监事和高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期 起始 任期 终止 期初 持股 本期 增持 本期 减持 其他 增减 期末 持股 股份 增减 2021 年年度报告全文 52 / 262 日期 日期 数 （股） 股份 数量 （股） 股份 数量 （股） 变动 （股） 数 （股） 变动 的原 因 刘昊 董事 长、总 经理 现任 男 46 2017 年 06 月 10 日 2023 年 06 月 09 日 0 0 0 0 0 刘蕾 董事 现任 女 43 2017 年 06 月 10 日 2023 年 06 月 09 日 24,000 ,000 0 0 7,200, 000 31,200 ,000 权益 分派 刘旭 董事、 副总 经理 现任 男 51 2017 年 06 月 10 日 2023 年 06 月 09 日 12,000 ,000 0 0 3,600, 000 15,600 ,000 权益 分派 匡翠 思 董事 现任 男 44 2017 年 08 月 30 日 2023 年 06 月 09 日 3,600, 000 0 583,00 0 1,080, 000 4,097, 000 权益 分派、 减持 副总 经理 现任 男 44 2017 年 06 月 10 日 2023 年 06 月 09 日 0 0 0 0 0 郭建 林 独立 董事 现任 男 54 2017 年 06 月 10 日 2023 年 06 月 09 日 0 0 0 0 0 李志 忠 独立 董事 现任 男 48 2017 年 12 月 05 日 2023 年 06 月 09 日 0 0 0 0 0 刘华 昌 独立 董事 现任 男 46 2019 年 01 月 24 日 2023 年 06 月 09 日 0 0 0 0 0 韩文 彬 监事 会主 席 现任 男 36 2017 年 06 月 10 日 2023 年 06 月 09 日 0 0 0 0 0 刘勇 监事 现任 男 41 2017 年 06 2023 年 06 0 0 0 0 0 2021 年年度报告全文 53 / 262 月 10 日 月 09 日 刘昱 职工 代表 监事 现任 男 29 2017 年 06 月 10 日 2023 年 06 月 09 日 0 0 0 0 0 蔺政 副总 经理、 董事 会秘 书 现任 男 39 2017 年 06 月 10 日 2023 年 06 月 09 日 0 0 0 0 0 赵超 峰 财务 总监 现任 男 43 2017 年 06 月 10 日 2023 年 06 月 09 日 0 0 0 0 0 郭修 根 副总 经理 现任 男 41 2017 年 06 月 10 日 2023 年 06 月 09 日 0 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 39,600 ,000 0 583,00 0 11,880 ,000 50,897 ,000 -- 报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况 □ 是 √ 否 公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 2、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事会成员 （1）刘昊，男，1976年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2017年6月至今，任奥 海科技董事长兼总经理、东莞奥洲执行董事兼经理、香港奥海董事、深圳奥达执行董事兼总经理。2020年 至今，任深圳踏克执行董事兼总经理；2021年8月至今，任新加坡奥海董事。 （2）刘蕾，女，1979年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2014年4月25日至今， 任奥海吉泰执行董事兼总经理；2017年12月至今，任奥海实业执行董事兼经理；2017年5月至今，任奥鑫 投资执行事务合伙人；2016年11月至今，任奥悦投资执行事务合伙人；2016年6月至今，任深圳六维执行 董事兼总经理；2017年6月至今，任奥海科技董事、深圳奥海执行董事兼总经理；2021年8月至今，任新加 坡奥海董事。 2021 年年度报告全文 54 / 262 （3）刘旭，男，1971年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2014年10月至今，任江 西奥海执行董事兼总经理；2014年11月至今，任东莞奥洲监事；2017年5月至今，任深圳奥达监事；2017 年6月至今，任奥海科技董事兼副总经理。2021年2月至今，任深圳海可执行董事兼总经理；2021年4月至 今，任香港奥达董事；2022年1月至今，任美国奥达董事。 （4）匡翠思，男，1978年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。2017年6月至今，任 奥海科技副总经理；2017年9月至今，任奥海科技董事兼副总经理。 （5）郭建林，男，1968年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册会计师。曾任 深圳市义达会计师事务所有限公司合伙人、深圳市山河税务师事务所有限公司所长；2008年3月至今，任 信义玻璃控股有限公司总会计师、副总裁；2017年6月至今，任奥海科技独立董事。 （6）李志忠，男，1974年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，副教授。曾 任广州金鹏电子信息机器有限公司研发中心研发工程师；2005年9月至今，任广东工业大学信息工程学院 教师；2017年12月至今，任奥海科技独立董事。 （7）刘华昌，男，1976年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任职于江西省遂 川县司法局、江西遂龙律师事务所、江西金秋实律师事务所、广东深大地律师事务所；2013年2月至今， 任广东竹石律师事务所律师。2019年1月至今，任奥海科技独立董事。 2、监事会成员 （1）韩文彬，监事会主席，中国国籍，无境外永久居留权，男，1986年7月出生，本科学历。曾任深 圳奥海品质经理；2012年2月至2017年6月，任奥海有限品质总监；2017年6月至今，任奥海科技监事会主 席、品质中心总监。 （2）刘勇，监事，中国国籍，无境外永久居留权，男，1981年1月出生，大专学历。曾任深圳奥海计 划经理；2012年2月至2017年6月，任奥海有限总经理助理；2017年6月至2018年12月，任奥海科技监事、 总经理助理；2018年12月至2019年5月，任奥海科技监事、物流中心总监；2019年6月至今，任奥海科技监 事、海外制造基地负责人及印尼奥海董事。 （3）刘昱，监事，中国国籍，无境外永久居留权，男，1993年7月出生，大专学历。2014年2月至2017 年6月，任奥海有限总经理助理；2017年6月至2018年1月，任奥海科技职工代表监事、总经理助理；2017 年7月至今任江西奥海监事；2018年1月至今，任奥海科技职工代表监事、销售总监。 3、高级管理人员 （1）刘昊：公司总经理，简历详见本节“董事会成员”。 （2）刘旭：公司副总经理，简历详见本节“董事会成员”。 （3）匡翠思：公司副总经理，简历详见本节“董事会成员”。 2021 年年度报告全文 55 / 262 （4）郭修根，中国国籍，无境外永久居留权，男，1981年1月出生，本科学历。曾任深圳市睿德电子 实业有限公司研发经理；2014年12月至2017年6月，任奥海有限副总经理；2017年6月至今，任奥海科技副 总经理。 （5）蔺政，中国国籍，无境外永久居留权，男，1983年6月出生，MBA。曾任交通银行股份有限公司 深圳分行经理；2013年3月至2015年7月，任中信银行股份有限公司深圳分行高级业务经理、三诺大厦支行 行长助理；2015年8月至2017年6月，任奥海有限副总经理；2017年6月至今，任奥海科技副总经理兼董事 会秘书；2021年1月至今，任奥海无线执行董事兼总经理；2021年11月至今，任湖北奥海执行董事兼总经 理；2022年3月至今，任飞优雀新能源执行董事兼总经理。 （6）赵超峰，中国国籍，无境外永久居留权，男，1979年7月出生，本科学历，注册会计师，注册税 务师。曾任广东麦斯卡体育股份有限公司财务总监、广州大漠红枸杞有限公司副总裁；2015年4月至2016 年10月，任广东钻石世家国际珠宝有限公司财务总监；2016年10月至2017年6月，任奥海有限财务总监； 2017年6月至今，任奥海科技财务总监。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是 否领取报酬津 贴 刘蕾 深圳奥海 执行董事兼总经理 2017 年 06 月 20 日 是 刘蕾 奥悦投资 执行事务合伙人 2016 年 11 月 08 日 否 刘蕾 奥鑫投资 执行事务合伙人 2016 年 11 月 11 日 否 在股东单位任 职情况的说明 无 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单 位担任的 职务 任期起始日期 任期终 止日期 在其他单位是 否领取报酬津 贴 刘昊 东莞市奥洲电子科技有限公司 法定代表 人、执行董 事、总经理 2017 年 07 月 03 日 否 刘昊 深圳市奥达电源科技有限公司 法定代表 人、执行董 事、总经理 2017 年 06 月 28 日 否 刘昊 奥海国际（香港）有限公司 董事 2017 年 06 月 08 日 否 刘昊 深圳市六维医用机器人有限公司 监事 2017 年 05 月 02 日 否 2021 年年度报告全文 56 / 262 刘昊 深圳市吉安商会 会长 2017 年 06 月 17 日 否 刘昊 深圳市企业投资者联合会 荣誉主席 否 刘昊 东莞市上市公司协会第一届理事会 副会长 2020 年 12 月 29 日 否 刘昊 中国上市公司协会第三届理事会 副会长 2022 年 04 月 09 日 否 刘昊 粤港澳大湾区吉安赣商联盟 主席 2020 年 09 月 19 日 否 刘昊 深圳市踏克创新科技有限公司 法定代表 人、执行董 事、总经理 2020 年 08 月 14 日 否 刘昊 AOHAI TECHNOLOGY (SINGAPORE)PTE.LTD. 董事 2021 年 08 月 12 日 否 刘蕾 东莞市奥海实业投资有限公司 法定代表 人、执行董 事、经理 2017 年 12 月 27 日 否 刘蕾 深圳市奥海吉泰投资有限公司 法定代表 人、执行董 事、总经理 2014 年 04 月 25 日 否 刘蕾 深圳市六维机器人有限公司 法定代表 人、执行董 事、总经理 2017 年 06 月 26 日 否 刘蕾 深圳市飞优雀新能源科技有限公司 法定代表 人、执行董 事、总经理 2017 年 06 月 22 日 2022 年 03 月 01 日 否 刘蕾 东莞市塘厦镇工商业联合会 第二届执 委会副会 长 2016 年 12 月 12 日 否 刘蕾 AOHAI TECHNOLOGY (SINGAPORE)PTE.LTD. 董事 2021 年 08 月 12 日 否 刘旭 东莞市奥洲电子科技有限公司 监事 2014 年 11 月 05 日 否 刘旭 江西吉安奥海科技有限公司 法定代表 人、执行董 事、总经理 2014 年 10 月 15 日 否 刘旭 深圳市奥达电源科技有限公司 监事 2017 年 05 月 27 日 否 刘旭 深圳市海可科技有限公司 法定代表 人、执行董 事、总经理 2021 年 02 月 23 日 否 刘旭 香港奥达国际有限公司 董事 2021 年 04 月 22 日 否 刘旭 AODA TRADING LLC 董事 2022 年 01 月 12 日 否 郭建林 信义玻璃控股有限公司 总会计师 2008 年 03 月 01 日 否 2021 年年度报告全文 57 / 262 郭建林 信义商业保理（天津）有限公司 法定代表 人、董事长 兼总经理 2016 年 09 月 08 日 否 郭建林 芜湖信和物流有限公司 法定代表 人、执行董 事兼总经 理 2014 年 06 月 27 日 否 郭建林 信义电子玻璃（芜湖）有限公司 监事 2017 年 08 月 29 日 否 郭建林 信义供应链管理（天津）有限公司 董事 2016 年 02 月 22 日 否 郭建林 义德科技（厦门）有限公司 监事 2011 年 06 月 14 日 否 郭建林 深圳市众鑫信息技术咨询有限公司 监事 2016 年 01 月 08 日 否 郭建林 信义国际贸易（天津）有限公司 董事 2016 年 02 月 22 日 否 郭建林 北海信善木材制品有限公司 董事 2018 年 09 月 14 日 否 郭建林 广西信义同心慈善基金会 副理事长 2018 年 09 月 16 日 否 郭建林 南京世和基因生物技术股份有限公司 董事 2020 年 03 月 31 日 否 郭建林 东莞市莞深产业合作促进会 负责人 2015 年 10 月 01 日 否 李志忠 广东工业大学 教师 2005 年 09 月 01 日 是 刘华昌 广东竹石律师事务所律师 律师 2013 年 02 月 01 日 否 刘昱 江西吉安奥海科技有限公司 监事 2017 年 07 月 18 日 否 蔺政 深圳市奥海无线科技有限公司 法定代表 人、执行董 事兼总经 理 2021 年 01 月 22 日 否 蔺政 湖北奥海科技有限公司 法定代表 人、执行董 事兼总经 理 2021 年 11 月 08 日 否 蔺政 深圳市飞优雀新能源科技有限公司 法定代表 人、执行董 事兼总经 理 2022 年 03 月 01 日 否 在其他单位任 职情况的说明 无 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 3、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 2021 年年度报告全文 58 / 262 公司董事、监事、高级管理人员报酬制定方案严格按照股东大会、董事会、监事会及薪酬与考核委员 会履行审议程序，董事、监事和高级管理人员报酬依据经营业绩和绩效考核指标确定。报告期内董事、监 事、高级管理人员的报酬依据每月绩效考核完成情况支付，其中董事刘蕾不领取薪酬。2021年1至3月，独 立董事的津贴为4万元/年（含税）；2021年4至12月，独立董事的津贴为7.2万元/年（含税）。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 刘昊 董事长、总经理 男 46 现任 156.95 否 刘蕾 董事 女 43 现任 0 是 刘旭 董事、副总经理 男 51 现任 124.34 否 匡翠思 董事、副总经理 男 44 现任 115.97 否 郭建林 独立董事 男 54 现任 6.4 否 李志忠 独立董事 男 48 现任 6.4 否 刘华昌 独立董事 男 46 现任 6.4 否 韩文彬 监事会主席 男 36 现任 41.63 否 刘勇 监事 男 41 现任 47.75 否 刘昱 职工代表监事 男 29 现任 42.99 否 蔺政 副总经理、董事 会秘书 男 39 现任 125.42 否 赵超峰 财务总监 男 43 现任 95.85 否 郭修根 副总经理 男 41 现任 112.76 否 合计 -- -- -- -- 882.86 -- 六、报告期内董事履行职责的情况 1、本报告期董事会情况 会议届次 召开日期 披露日期 会议决议 第二届董事会第六次会议 2021 年 03 月 15 日 2021 年 03 月 16 日 编号为 2021-011 的《第二届 董事会第六次会议决议公 告 》刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日 报》、《证券时报》及巨潮 资讯网 （） 第二届董事会第七次会议 2021 年 04 月 26 日 2021 年 04 月 27 日 编号为 2021-035 的《第二届 2021 年年度报告全文 59 / 262 董事会第七次会议决议公 告 》刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日 报》、《证券时报》及巨潮 资讯网 （） 第二届董事会第八次会议 2021 年 07 月 23 日 2021 年 07 月 23 日 编号为 2021-053 的《第二届 董事会第八次会议决议公 告 》刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日 报》、《证券时报》及巨潮 资讯网 （） 第二届董事会第九次会议 2021 年 08 月 09 日 2021 年 08 月 10 日 编号为 2021-065 的《第二届 董事会第九次会议决议公 告 》刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日 报》、《证券时报》及巨潮 资讯网 （） 第二届董事会第十次会议 2021 年 10 月 07 日 2021 年 10 月 08 日 编号为 2021-082 的《第二届 董事会第十次会议决议公 告 》刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日 报》、《证券时报》及巨潮 资讯网 （） 第二届董事会第十一次会议 2021 年 10 月 27 日 2021 年 10 月 28 日 编号为 2021-089 的《第二届 董事会第十一次会议决议公 告 》刊登于《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券日 报》、《证券时报》及巨潮 资讯网 （） 2、董事出席董事会及股东大会的情况 董事出席董事会及股东大会的情况 董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两 次未亲自参 加董事会会 议 出席股东大 会次数 2021 年年度报告全文 60 / 262 刘昊 6 5 1 0 0 否 4 刘蕾 6 5 1 0 0 否 4 刘旭 6 6 0 0 0 否 4 匡翠思 6 6 0 0 0 否 4 郭建林 6 0 6 0 0 否 4 李志忠 6 4 2 0 0 否 4 刘华昌 6 5 1 0 0 否 4 注 1 独立董事郭建林通过 4 次通讯方式出席股东大会。 注 2 独立董事李志忠通过 2 次现场，2 次通讯方式出席股东大会。 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 3、董事对公司有关事项提出异议的情况 董事对公司有关事项是否提出异议 √ 是 □ 否 董事姓名 董事提出异议的事项 异议的内容 郭建林 《关于公司筹划收购智新控制系统有 限公司部分股权并增资的议案》 1、团队技术在该行业有待提升，存在 技术风险；2、产品毛利率有待提升， 对公司整体净利润贡献较小。 董事对公司有关事项提出异议的说明 郭建林先生在董事会审议上述议案时投反对票。 4、董事履行职责的其他说明 董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司董事严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及《董事会议事规 则》等法律法规的要求，勤勉尽责，格尽职守，认真履行董事的各项职责。董事根据公司实际情况，在公 司治理、规范运作、内部控制、经营管理、对外投资、关联交易、战略发展、风险防控等方面提出了很多 宝贵的专业性建议。公司对董事提出的有关建议均积极听取，并予以采纳，确保决策科学、及时、高效， 切实维护公司和全体股东的合法权益。 七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况 委员会名称 成员情况 召开会议次数 召开日期 会议内容 提出的重要意见和 建议 其他履行职 责的情况 异议事项具体 情况（如有） 2021 年年度报告全文 61 / 262 战略委员会 刘昊、刘旭、 刘华昌 4 2021 年 04 月 21 日 1、审议关于 全资子公司 对参股公司 增资暨关联 交易的议案 战略委员会严格按 照《公司法》、中 国证监会监管规则 以及《公司章程》 《战略委员会实施 细则》开展工作， 勤勉尽责，经过充 分沟通讨论，一致 通过所有议案 不适用 2021 年 07 月 16 日 1、审议关于 公司 2021 年 度非公开发 行股票预案 的议案 战略委员会严格按 照《公司法》、中 国证监会监管规则 以及《公司章程》 《战略委员会实施 细则》开展工作， 勤勉尽责，经过充 分沟通讨论，一致 通过所有议案 不适用 2021 年 09 月 28 日 1、审议关于 公司筹划收 购智新控制 系统有限公 司部分股权 并增资的议 案 战略委员会严格按 照《公司法》、中 国证监会监管规则 以及《公司章程》 《战略委员会实施 细则》开展工作， 勤勉尽责，经过充 分沟通讨论，一致 通过所有议案 不适用 2021 年 10 月 22 日 1、审议关于 公司向全资 子公司增资 的议案；2、 审议关于公 司筹划收购 深圳市沁泽 通达科技有 限公司部分 股权并增资 暨关联交易 的议案；3、 审议关于公 司投资设立 武汉全资子 公司的议案 战略委员会严格按 照《公司法》、中 国证监会监管规则 以及《公司章程》 《战略委员会实施 细则》开展工作， 勤勉尽责，经过充 分沟通讨论，一致 通过所有议案 不适用 2021 年年度报告全文 62 / 262 提名委员会 刘昊、郭建 林、刘华昌 0 薪酬与考核委 员会 刘昊、刘华 昌、李志忠 1 2021 年 03 月 10 日 1、审议关于 调整独立董 事薪酬的议 案 薪酬与考核委员会 严格按照《公司 法》、中国证监会 监管规则以及《公 司章程》《薪酬与 考核委员会实施细 则》开展工作，勤 勉尽责，经过充分 沟通讨论，一致通 过所有议案 不适用 审计委员会 刘蕾、郭建 林、刘华昌 4 2021 年 03 月 10 日 1、审议关于 2020 年年度 报告全文及 摘要的议案； 2、审议关于 2020 年度财 务决算报告 的议案；3、 审议关于 2020 年度利 润分配预案 的议案；4、 审议关于聘 任公司内部 审计部门负 责人的议案 审计委员会严格按 照《公司法》、中 国证监会监管规则 以及《公司章程》 《审计委员会实施 细则》开展工作， 勤勉尽责，经过充 分沟通讨论，一致 通过所有议案 不适用 2021 年 04 月 21 日 1、审议关于 2021 年第一 季度报告的 议案 审计委员会严格按 照《公司法》、中 国证监会监管规则 以及《公司章程》 《审计委员会实施 细则》开展工作， 勤勉尽责，经过充 分沟通讨论，一致 通过所有议案 不适用 2021 年 08 月 04 日 1、审议关于 2021 年半年 度报告全文 及摘要的议 案；2、审议 关于续聘 审计委员会严格按 照《公司法》、中 国证监会监管规则 以及《公司章程》 《审计委员会实施 细则》开展工作， 不适用 2021 年年度报告全文 63 / 262 2021 年度审 计机构的议 案 勤勉尽责，经过充 分沟通讨论，一致 通过所有议案 2021 年 10 月 22 日 1、关于 2021 年第三季度 报告的议案 审计委员会严格按 照《公司法》、中 国证监会监管规则 以及《公司章程》 《审计委员会实施 细则》开展工作， 勤勉尽责，经过充 分沟通讨论，一致 通过所有议案 不适用 八、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 九、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 报告期末母公司在职员工的数量（人） 583 报告期末主要子公司在职员工的数量（人） 4,996 报告期末在职员工的数量合计（人） 5,579 当期领取薪酬员工总人数（人） 5,579 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 4,633 销售人员 121 技术人员 482 财务人员 62 行政人员 281 合计 5,579 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士 15 2021 年年度报告全文 64 / 262 本科 285 大专 501 高中及以下 4,778 合计 5,579 2、薪酬政策 为了吸引和留用优秀人才，持续保持外部竞争性、内部一致性和个体激励性，公司制定了基于岗位价 值分配和价值创造的员工薪酬管理办法和绩效管理办法，员工薪酬由不变薪酬与可变薪酬两部分组成。根 据企业发展的成熟度和不同岗位对公司业绩的影响程度，确定了各岗位薪酬组合，即不变薪酬与可变薪酬 的比例。不变薪酬是由职位层级决定，并参照公司人均薪酬增幅进行调薪，与岗位类别、层级及出勤情况 等有关。可变薪酬为绩效奖金、业绩奖金、团队奖金、年终奖金、非货币性激励等构成，由公司人资行政 本部根据外部的市场环境、内部的经营发展需要制定并报薪酬与考核委员会批准执行，公司的绩效管理小 组及薪酬部门负责收集及考核达成情况，组织价值评估并主导价值成果分配。公司员工薪酬参照深圳和东 莞市当地平均工资和同行业薪酬水平，并结合公司经营效益及员工贡献确定。公司董事、监事、高级管理 人员报酬制定方案严格按照股东大会、董事会、监事会及薪酬与考核委员会履行审议程序并严格执行。 3、培训计划 随着企业的不断壮大，更加强调了管理“人才”的重要性。要保证企业战略目标的实现、各项KPI指标 的达成，就必须具备一支高素质、高效率的员工队伍。同时，根据企业特点，结合公司发展的需求，对各 级员工设置“个人职业素质教育、综合管理、培养复合型人才、后备骨干队伍培养、专业知识讲座、提高 专业操作技能、转变思维技巧”等一系列培训就显得尤为重要。通过加强培训，不仅可以提升员工个人能 力和职业水准，养成员工良好行为习惯，还可以有效地提高公司管理效率和劳动生产率。公司培训师资力 量雄厚，内训与外训相结合。公司非常注重内部讲师团队建设，2021年内训讲师有一百余人，均为来自各 岗位的优秀员工，为优秀经验的传承提供坚强保证。构建知识型团队，全面提升企业竞争力，最终实现员 工与企业共赢。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 十、公司利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 2021 年年度报告全文 65 / 262 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司实施完成2020年度利润分配方案，以总股本18,080万股为基数，向全体股东每10股派发 现金红利3元（含税），合计派发现金人民币54,240,000.00元；不送红股，同时以资本公积金转增股本， 每10股转增3股，共计转增54,240,000股，转增后公司总股本235,040,000股。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 不适用 公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 2.00 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 235,040,000 现金分红金额（元）（含税） 47,008,000.00 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 47,008,000.00 可分配利润（元） 288,766,862.59 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额 的比例 100% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2021 年实现归属于母公司股东的净利润 343,509,318.85 元，2021 年度母公司实现净利润 110,236,208.38 元，提取法定盈余公积金 11,023,620.84 元，加上期初未分配利润 243,794,275.05 元,减去本期已分配现金股利 54,240,000.00 元，截止 2021 年 12 月 31 日，母公司实际可供股东分配的 利润为 288,766,862.59 元。 经公司第二届董事会第十三次会议决议，拟定公司 2021 年利润分配方案为： 2021 年年度报告全文 66 / 262 拟以公司截至 2021 年 12 月 31 日的总股本 235,040,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 2 元（含税）， 合计派发现金人民币 47,008,000 元；不送红股，不以资本公积金转增股本。 十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况 1、内部控制建设及实施情况 公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合公司内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，坚持以风险管理为基础，对公司内部控制 体系进行持续的改进及优化，以适应不断变化的外部环境及内部管理的要求。公司通过内部控制体系的运 行、分析与评价，有效防范了经营管理中的风险，促进了内部控制目标的实现。 2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 十三、公司报告期内对子公司的管理控制情况 公司名称 整合计划 整合进展 整合中遇到的 问题 已采取的解决 措施 解决进展 后续解决计划 深圳市索菱通 信有限公司 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 十四、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告 1、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2022 年 04 月 20 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（） 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 2021 年年度报告全文 67 / 262 定性标准 （1）具有以下特征的缺陷，应认定为重 大缺陷：①董事、监事和高级管理人员 的舞弊行为；②内部监督机构对公司的 对外财务报告和财务报告内部控制监督 无效；③财务报告存在重大错报，而对 应的控制活动未能识别该错报，或需要 更正已公布的财务报告。（2）具有以下 特征的缺陷，应认定为重要缺陷：①未 按公认会计准则选择和应用会计政策； ②未建立反舞弊程序和控制措施；③财 务报告过程控制存在一项或多项缺陷， 虽未达到重大缺陷标准，但影响财务报 告达到合理、准确的目标。（3）具有以 下特征的缺陷，应认定为一般缺陷：除 上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控 制缺陷。 （1）具有以下特征的缺陷，应认定 为重大缺陷：①严重违犯国家法律、 法规；②重要业务缺乏制度控制和制 度系统性失效；③高级管理人员流失 严重；④内部控制评价的重大缺陷未 得到整改。（2）具有以下特征的缺 陷，应认定为重要缺陷：①关键岗位 业务人员流失严重；②重要业务制度 或系统存在重要缺陷；③内部控制重 要缺陷未得到整改；④其他对公司有 重要影响的情形。（3）具有以下特 征的缺陷，应认定为一般缺陷：除上 述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控 制缺陷。 定量标准 定量标准以利润总额、资产总额作为衡 量指标。重大缺陷：①错报金额>利润总 额的 5%；②错报金额>资产总额的 1%。 重要缺陷：①利润总额的 3%<错报金额 ≤利润总额的 5%；②资产总额的 0.5%< 错报金额≤资产总额的 1%。一般缺陷： ①错报金额≤利润总额的 3%；②错报金 额≤资产总额的 0.5%。 定量标准参照财务报告内部控制缺 陷评价的定量认定标准。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 2、内部控制审计报告 □ 适用 √ 不适用 十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况 不适用 2021 年年度报告全文 68 / 262 第五节 环境和社会责任 一、重大环保问题 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 □ 是 √ 否 报告期内因环境问题受到行政处罚的情况 公司或子公司名 称 处罚原因 违规情形 处罚结果 对上市公司生产 经营的影响 公司的整改措施 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 参照重点排污单位披露的其他环境信息 不适用 在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 □ 适用 √ 不适用 未披露其他环境信息的原因 公司及子公司严格遵守《环境保护法》、《环境影响评价法》等有关环境保护的法律法规，制订并严 格执行企业环境保护管理制度，通过了ISO14001:2015环境管理体系认证。公司对已开工建设项目均严格 执行了环评手续，取得了《广东省排污许可证》并定期接受监控检测。在生产管理过程中，公司通过环保 工艺装备产品及技术的应用，推动降低环境污染、节能降耗，为社会的节能减排环保事业贡献力量。 二、社会责任情况 （1）股东和债权人权益保护 公司严格按照《证券法》、《公司法》、《深圳交易所股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》 的要求，不断完善董事会、监事会、股东大会的规范运作和公司治理。报告期，公司一共召开了一次年度 股东大会和三次临时股东大会。公司上市后，股东大会实行了现场投票和网络投票相结合的方式，使广大 投资者充分的参与公司的决策，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。对于中小投资者参 与权益，特别是股东大会在审议影响中小投资者的事项时，都会进行单独计票并在股东大会决议中及时公 开披露。在投资者回报方面，公司制定了《关于公司上市后三年（含上市当年）分红回报规划》，报告期 内，公司实施完成2020年度利润分配方案。 （2）社会公益事业 公司在努力发展业务的同时，也积极参与社会公益事业，报告期内对外捐赠合计2.8万元。在支持老 区建设、扶贫济困等公益事业，承担了社会责任。 2021 年年度报告全文 69 / 262 三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴的情况 江西奥海积极相应党中央“打赢脱贫攻坚战、实现全面建成小康社会”工作会议精神和“万企帮万村” 号召，结对帮扶遂川县汤湖镇南屏村、草林镇唐虞村，通过精准扶贫、就业扶贫、教育帮扶助力贫困村打 赢脱贫攻坚战，启动“定单式、定位式、定向式”劳动转移培训模式，通过科学规划、搭建平台、整合资 源、强化服务，不断提升贫困户就业专业性、精准性和全面性，培训其企业管理理念，提升其综合素质能 力，撑起其工作幸福感和家庭美满感。“扛起责任，带动就业”，通过为不同就业群体提供多元化的就业 服务选择，让更多的吉安人返乡，实现家门口就业。2021年，江西奥海解决283名贫困户就业问题，54名 贫困户子女就读问题，实现2,600余名员工当地就业，实现工业产值近26亿元；推进产业链配套本地发展， 实现本地工业产品采购近7,000万元。不仅积极改善当地民生，而且通过带动当地产业链配套发展，推动 当地增收，实现江西奥海与吉安市经济良性互动发展。 2021 年年度报告全文 70 / 262 第六节 重要事项 一、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 深圳奥海、刘昊、 刘蕾、刘旭、奥悦 投资、奥鑫投资 股份限售承 诺 自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起 36 个月内，其不转让或者委托他人管理其直接 或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股 份，也不由公司回购该部分股份 2019 年 03 月 12 日 2020 年 8 月 17 日至 2023 年 8 月 16 日 正常履行 中 匡翠思、郭修根、 蔺政、赵超峰、韩 文彬、刘勇 股份限售承 诺 自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起 12 个月内，其不转让或者委托他人管理其直接 或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股 份，也不由公司回购该部分股份 2019 年 03 月 12 日 2020 年 8 月 17 日至 2021 年 8 月 16 日 已完成 深圳奥海、刘昊、 刘蕾、刘旭 股份减持承 诺 其在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低 于公司首次公开发行股票时的发行价；公司股 票首次公开发行并上市后 6 个月内如公司股票 连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 公司股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收 盘价低于发行价，其所持有公司股票的锁定期 限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月（若 上述期间公司发生除息、除权行为的，则上述 价格将进行相应调整） 2019 年 03 月 12 日 2023 年 8 月 17 日至 2025 年 8 月 16 日 正常履行 中 刘昊、刘蕾、刘旭、 匡翠思、郭修根、 蔺政、赵超峰、韩 文彬、刘勇 股份减持承 诺 其在任职期间，每年转让的公司股份不超过本 人所持公司股份总数的 25%；若其在任期届满 前离职的，在就任时确定的任期内和任期届满 后 6 个月内，每年转让的股份不得超过其所持 有公司股份总数的 25%。其离职后半年内不转 让其所持有的公司股份 2019 年 03 月 12 日 任职期间 至离职 6 个月内 正常履行 中 匡翠思、郭修根、 蔺政、赵超峰 股份减持承 诺 其在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低 于公司首次公开发行股票时的发行价；公司股 票首次公开发行并上市后 6 个月内如公司股票 2019 年 03 月 12 日 2020 年 8 月 17 日至 2023 年 8 正常履行 中 2021 年年度报告全文 71 / 262 连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者 公司股票首次公开发行并上市后 6 个月期末收 盘价低于发行价，其直接或间接持有公司股票 的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月（若上述期间公司发生除息、除权行为的， 则上述价格将进行相应调整） 月 16 日 深圳奥海 持股意向及 减持意向承 诺 1、在锁定期满后，为继续支持公司发展及回报 股东，其原则上将继续持有公司股份；确有其 他投资需求或急需资金周转，且采取其他渠道 融资较难解决，确实需要减持公司股份时，在 符合相关规定及承诺的前提下，其将综合考虑 二级市场股价的表现，减持所持有的部分公司 股份。2、本公司在减持时，减持行为将通过集 中竞价、大宗交易及协议转让等法律法规、交 易所规定的合法方式进行；其将遵守中国证监 会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规 定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级 管理人员减持股份实施细则》的相关规定；如 相关法律法规相应修订，则按届时有效的法律 法规执行。3、如其在锁定期满后两年内减持的， 减持价格不低于公司首次公开发行股票时的发 行价（若上述期间公司发生除息、除权行为的， 则上述价格将进行相应调整）。4、公司上市后， 其减持时将提前三个交易日履行公告义务；如 通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，其 承诺在首次卖出的十五个交易日前向深圳证券 交易所备案并公告减持计划，减持计划应当按 照《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三 条规定的内容确定，并按照相关规定披露减持 进展情况；若发生需向公司或投资者赔偿，且 必须减持股份以进行赔偿的情形，在该等情况 下发生的减持行为无需遵守本减持承诺；如相 关法律法规相应修订，则按届时有效的法律法 规执行 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 刘昊、刘蕾、刘旭 持股意向及 减持意向承 诺 1、在锁定期满后，为继续支持公司发展及回报 股东，其原则上将继续持有公司股份；确有其 他投资需求或急需资金周转，且采取其他渠道 融资较难解决，确实需要减持公司股份时，在 符合相关规定及承诺的前提下，其将综合考虑 二级市场股价的表现，减持所持有的部分公司 股份。2、其在减持时，减持行为将通过集中竞 价、大宗交易及协议转让等法律法规、交易所 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 2021 年年度报告全文 72 / 262 规定的合法方式进行；其将遵守中国证监会《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员 减持股份实施细则》的相关规定；如相关法律 法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行。 3、如其在锁定期满后两年内减持的，减持价格 不低于公司首次公开发行股票时的发行价（若 上述期间公司发生除息、除权行为的，则上述 价格将进行相应调整）。4、公司上市后，其在 减持时将提前三个交易日履行公告义务；如通 过证券交易所集中竞价交易减持股份的，其承 诺在首次卖出的十五个交易日前向深圳证券交 易所备案并公告减持计划，减持计划应当按照 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》第十三条规 定的内容确定，并按照相关规定披露减持进展 情况；若发生需向公司或投资者赔偿，且必须 减持股份以进行赔偿的情形，在该等情况下发 生的减持行为无需遵守本减持承诺；如相关法 律法规相应修订，则按届时有效的法律法规执 行 奥悦投资 持股意向及 减持意向承 诺 1、锁定期满后，若拟减持所持公司的股份，其 在符合相关规定及承诺的前提下，将综合考虑 二级市场的股价表现，实施减持行为。2、减持 时，本企业减持行为将通过集中竞价、大宗交 易及协议转让等法律法规、交易所规定的合法 方式进行；其将遵守中国证监会《上市公司股 东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股 份实施细则》的相关规定；如相关法律法规相 应修订，则按届时有效的法律法规执行。3、如 其在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低 于公司首次公开发行股票时的发行价（若上述 期间公司发生除息、除权行为的，则上述价格 将进行相应调整）。4、公司上市后，本企业减 持时将提前三个交易日履行公告义务；如通过 证券交易所集中竞价交易减持股份的，其承诺 在首次卖出的十五个交易日前向深圳证券交易 所备案并公告减持计划，减持计划应当按照《深 圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》第十三条规定 的内容确定，并按照相关规定披露减持进展情 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 2021 年年度报告全文 73 / 262 况；若发生需向公司或投资者赔偿，且必须减 持股份以进行赔偿的情形，在该等情况下发生 的减持行为无需遵守本减持承诺；如相关法律 法规相应修订，则按届时有效的法律法规执行 奥海科技 稳定股价承 诺 1、公司首次公开发行并上市之日起三年内，如 本公司股票收盘价连续 20 个交易日均低于公 司最近一年经审计的每股净资产时（本承诺函 中涉及的收盘价格、每股净资产值均需剔除分 红、转增股本等除权除息情形的影响），本公 司将严格按照经本公司股东大会审议通过的 《关于公司上市后三年内稳定公司股价的预 案》（以下简称“《稳定公司股价预案》”） 的相关规定启动股价稳定措施，履行相关的各 项义务。2、对于未来新聘任的董事（不含独立 董事）、高级管理人员，本公司也将督促其履 行公司发行上市时董事（不含独立董事）、高 级管理人员已作出的相应承诺。3、本公司将通 过合法自有资金履行股份回购义务。4、本承诺 函为不可撤销承诺，自作出之日起即对本公司 具有法律约束力 2019 年 03 月 12 日 2020 年 8 月 17 日至 2023 年 8 月 16 日 正常履行 中 深圳奥海 稳定股价承 诺 1、公司首次公开发行并上市之日起三年内，如 公司股票收盘价连续 20 个交易日均低于公司 最近一年经审计的每股净资产时（本承诺函中 涉及的收盘价格、每股净资产值均需剔除分红、 转增股本等除权除息情形的影响），其将通过 投赞同票的方式促使公司严格按照公司股东大 会审议通过的《关于公司上市后三年内稳定公 司股价的预案》（以下简称“《稳定公司股价 预案》”）的相关规定启动股价稳定措施，并 严格履行《稳定公司股价预案》中与其相关的 各项义务。2、其将通过合法自有资金履行增持 义务。3、如其未履行《稳定公司股价预案》及 其相关承诺函所述义务的，公司有权责令其在 限期内履行增持义务，否则，公司有权相应冻 结应向其支付的现金分红，冻结期限直至其履 行相应的增持义务为止。4、本承诺函为不可撤 销承诺，自作出之日起即对其具有法律约束力 2019 年 03 月 12 日 2020 年 8 月 17 日至 2023 年 8 月 16 日 正常履行 中 董事（不含独立董 事）、高级管理人 员 稳定股价承 诺 1、公司首次公开发行并上市之日起三年内，如 公司股票收盘价连续 20 个交易日均低于公司 最近一年经审计的每股净资产时（本承诺函中 涉及的收盘价格、每股净资产值均需剔除分红、 转增股本等除权除息情形的影响），其将通过 投赞同票的方式促使公司严格按照公司董事会 2019 年 03 月 12 日 2020 年 8 月 17 日至 2023 年 8 月 16 日 正常履行 中 2021 年年度报告全文 74 / 262 /股东大会审议通过的《关于公司上市后三年内 稳定公司股价的预案》（以下简称“《稳定公 司股价预案》”）的相关规定启动股价稳定措 施，并严格履行《稳定公司股价预案》中与其 相关的各项义务。2、其将通过合法自有资金履 行增持义务。3、如其未履行《稳定公司股价预 案》及其相关承诺函所述义务的，公司有权责 令其在限期内履行增持义务，否则，公司有权 相应冻结应向其支付的税后薪酬，冻结期限直 至其履行相应的增持义务为止。4、本承诺函为 不可撤销承诺，自作出之日起即对其具有法律 约束力 奥海科技 关于招股说 明书不存在 虚假记载、 误导性陈述 或重大遗漏 的承诺 1、公司首次公开发行并上市的招股说明书及其 摘要不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，公司对其真实性、准确性和完整性承担个 别和连带的法律责任。2、若因公司首次公开发 行并上市的招股说明书及其摘要存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公 司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实 质影响，本公司将在该等违法事实被中国证监 会、深圳证券交易所或司法机关等有权机关认 定之日起 10 个工作日内召开董事会，并将按照 董事会、股东大会审议通过的股份回购具体方 案回购公司首次公开发行的全部新股，回购价 格不低于公司股票发行价加算股票发行后至回 购时相关期间银行同期存款利息（若公司上市 后发生除息、除权行为的，则回购价格将进行 相应调整）。3、若公司首次公开发行并上市的 招股说明书及其摘要有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受 损失的，公司将依法赔偿投资者损失。4、在该 等违法事实被中国证监会、深圳证券交易所或 司法机关等有权机关认定后，本公司将本着简 化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资 者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者 直接遭受的可测算的经济损失或有权机关认定 的赔偿金额通过与投资者和解、通过第三方与 投资者调解、设立投资者赔偿基金等方式积极 赔偿投资者由此遭受的直接经济损失，并接受 社会监督，确保投资者合法权益得到有效保护。 5、如违反相关承诺，公司将在股东大会及中国 证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺 的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道 歉；给投资者造成损失的，将依法进行赔偿； 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 2021 年年度报告全文 75 / 262 同时，本公司将按照中国证监会或深圳证券交 易所的要求及时进行整改 实控人：刘昊、刘 蕾 关于招股说 明书不存在 虚假记载、 误导性陈述 或重大遗漏 的承诺 1、公司首次公开发行并上市的招股说明书及其 摘要不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，实控人对其真实性、准确性和完整性承担 个别和连带的法律责任。2、若因公司首次公开 发行并上市的招股说明书及摘要有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公司是 否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影 响，实控人将在该等违法事实被中国证监会、 深圳证券交易所或司法机关等有权机关认定 后，督促公司依法回购发公司首次公开发行股 票时发行的全部新股。3、若公司首次公开发行 并上市的招股说明书及其摘要有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交 易中遭受损失的，实控人将依法赔偿投资者损 失。4、在该等违法事实被中国证监会、深圳证 券交易所或司法机关等有权机关认定后，实控 人将本着简化程序、积极协商、先行赔付、切 实保障投资者特别是中小投资者利益的原则， 按照投资者直接遭受的可测算的经济损失或有 权机关认定的赔偿金额通过与投资者和解、通 过第三方与投资者调解、设立投资者赔偿基金 等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损 失，并接受社会监督，确保投资者合法权益得 到有效保护。5、如违反前述承诺事项，实控人 将在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上 公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人股 东和社会公众投资者道歉；因未履行前述承诺 事项而获得收益的，所得收益归公司所有，并 将前述收益支付给公司指定账户。如因未履行 前述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失 的，实控人将向公司或者其他投资者依法赔偿 损失 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 深圳奥海 关于招股说 明书不存在 虚假记载、 误导性陈述 或重大遗漏 的承诺 1、公司首次公开发行并上市的招股说明书及其 摘要不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，控股股东对其真实性、准确性和完整性承 担个别和连带的法律责任。2、若因公司首次公 开发行并上市的招股说明书及其摘要有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断公 司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实 质影响，控股股东将在该等违法事实被中国证 监会、深圳证券交易所或司法机关等有权机关 认定后，督促公司依法回购公司首次公开发行 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 2021 年年度报告全文 76 / 262 的全部新股，且控股股东将购回已转让的原限 售股份。3、若公司首次公开发行并上市的招股 说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 致使投资者在证券交易中遭受损失的，控股股 东将依法赔偿投资者损失。4、在该等违法事实 被中国证监会、深圳证券交易所或司法机关等 有权机关认定后，控股股东将本着简化程序、 积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是 中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受 的可测算的经济损失或有权机关认定的赔偿金 额通过与投资者和解、通过第三方与投资者调 解、设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资 者由此遭受的直接经济损失，并接受社会监督， 确保投资者合法权益得到有效保护。5、如违反 前述承诺事项，控股股东将在股东大会及中国 证监会指定的披露媒体上公开说明未履行承诺 的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道 歉；因未履行前述承诺事项而获得收益的，所 得收益归公司所有，并将前述收益支付给公司 指定账户。如因未履行前述承诺事项给公司或 者其他投资者造成损失的，控股股东将向公司 或者其他投资者依法赔偿损失 董事（不含刘昊、 刘蕾）、监事及高 级管理人员 关于招股说 明书不存在 虚假记载、 误导性陈述 或重大遗漏 的承诺 1、公司首次公开发行并上市的招股说明书及其 摘要不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，董监高对其真实性、准确性和完整性承担 个别和连带的法律责任。2、若因公司首次公开 发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中 遭受损失的，董监高将依法赔偿投资者损失， 但能够证明自己没有重大过错的除外。3、在该 等违法事实被中国证监会、深圳证券交易所或 司法机关等有权机关认定后，董监高将本着简 化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资 者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者 直接遭受的可测算的经济损失或有权机关认定 的赔偿金额通过与投资者和解、通过第三方与 投资者调解、设立投资者赔偿基金等方式积极 赔偿投资者由此遭受的直接经济损失，并接受 社会监督，确保投资者合法权益得到有效保护。 4、如违反前述承诺事项，董监高将在股东大会 及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未履 行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投 资者道歉；因未履行前述承诺事项而获得收益 的，所得收益归公司所有，并将前述收益支付 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 2021 年年度报告全文 77 / 262 给公司指定账户。如因未履行前述承诺事项给 公司或者其他投资者造成损失的，董监高将向 发行人或者其他投资者依法赔偿损失 深圳奥海 避免同业竞 争的承诺 1、除公司及其下属子公司外，控股股东及其控 制的其他企业均未直接或间接经营任何与公司 及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构 成竞争的业务，也未参与投资任何与公司及其 下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞 争的其他企业。2、除公司及其下属子公司外， 在作为公司的控股股东期间，其控制的其他企 业将不直接或间接经营任何与公司及其下属子 公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业 务，也不参与投资任何与发行人及其下属子公 司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他 企业。3、自本承诺函签署之日起，如公司及其 下属子公司进一步拓展其产品和业务范围，控 股股东及其控制的除公司之外的其他企业将不 与公司及其下属子公司拓展后的产品或业务相 竞争；若与公司及其下属子公司拓展后的产品 或业务产生竞争，控股股东及其控制的除公司 及其下属子公司之外的其他企业将以停止生产 或经营相竞争的业务或产品的方式、或纳入到 公司经营的方式、或转让给无关联关系第三方 的方式避免同业竞争。4、控股股东承诺如从第 三方获得的任何商业机会与公司经营的业务存 在同业竞争或潜在同业竞争的，将立即通知公 司，并采用任何其他可以被监管部门所认可的 方案避免与公司形成同业竞争的情况。5、控股 股东保证上述承诺事项的真实性并将忠实履行 承诺，如上述承诺被证明是不真实的或未被遵 守，控股股东将向公司承担相应的经济赔偿责 任；并自愿在公司股东大会及中国证监会指定 报刊上公开说明未履行的具体原因并向发行人 股东和社会公众投资者道歉 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 刘昊、刘蕾、刘旭 避免同业竞 争的承诺 1、除公司及其下属子公司外，本人及控制的其 他企业均未直接或间接经营任何与公司及其下 属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争 的业务，也未参与投资任何与公司及其下属子 公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其 他企业。2、除公司及其下属子公司外，本人控 制的其他企业将不直接或间接经营任何与公司 及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构 成竞争的业务，也不参与投资任何与发行人及 其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 2021 年年度报告全文 78 / 262 竞争的其他企业。3、自本承诺函签署之日起， 如公司及其下属子公司进一步拓展其产品和业 务范围，本人及本人控制的除公司之外的其他 企业将不与公司及其下属子公司拓展后的产品 或业务相竞争；若与公司及其下属子公司拓展 后的产品或业务产生竞争，本人及本人控制的 除公司及其下属子公司之外的其他企业将以停 止生产或经营相竞争的业务或产品的方式、或 纳入到公司经营的方式、或转让给无关联关系 第三方的方式避免同业竞争。3、本人承诺如从 第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务 存在同业竞争或潜在同业竞争的，将立即通知 公司，并采用任何其他可以被监管部门所认可 的方案避免与公司形成同业竞争的情况。4、本 人保证上述承诺事项的真实性并将忠实履行承 诺，如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守， 本人将向公司承担相应的经济赔偿责任；并自 愿在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公 开说明未履行的具体原因并向发行人股东和社 会公众投资者道歉 奥悦投资、奥鑫投 资 避免同业竞 争的承诺 1、除公司及其下属子公司外，本企业及本企业 控制的其他企业均未直接或间接经营任何与公 司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能 构成竞争的业务，也未参与投资任何与公司及 其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成 竞争的其他企业。2、除公司及其下属子公司外， 在作为公司的股东期间，本企业控制的其他企 业将不直接或间接经营任何与公司及其下属子 公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业 务，也不参与投资任何与公司及其下属子公司 经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企 业。3、自本承诺函签署之日起，如公司及其下 属子公司进一步拓展其产品和业务范围，本企 业及本企业控制的除公司之外的其他企业将不 与公司及其下属子公司拓展后的产品或业务相 竞争；若与公司及其下属子公司拓展后的产品 或业务产生竞争，本企业及本企业控制的除发 行人及其下属子公司之外的其他企业将以停止 生产或经营相竞争的业务或产品的方式、或纳 入到公司经营的方式、或转让给无关联关系第 三方的方式避免同业竞争。4、本企业承诺如从 第三方获得的任何商业机会与公司经营的业务 存在同业竞争或潜在同业竞争的，将立即通知 公司，并采用任何其他可以被监管部门所认可 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 2021 年年度报告全文 79 / 262 的方案避免与公司形成同业竞争的情况。5、本 企业保证上述承诺事项的真实性并将忠实履行 承诺，如上述承诺被证明是不真实的或未被遵 守，本企业将向公司承担相应的经济赔偿责任； 并自愿在公司股东大会及中国证监会指定报刊 上公开说明未履行的具体原因并向公司股东和 社会公众投资者道歉 深圳奥海，实控人 刘昊、刘蕾，重要 股东刘旭、奥悦投 资、奥鑫投资 减少及规范 关联交易的 承诺 1、本公司/企业/人不利用与公司之间的关联关 系损害公司利益和其他股东的合法权益；2、自 本承诺函出具日起，本公司/企业/人及本公司/ 企业/人控制的企业将不会以任何理由和方式 占用公司的资金或其他资产；3、本公司/企业/ 人及本公司/企业/人控制的企业尽量减少与公 司发生关联交易，如关联交易无法避免，将按 照公平合理和正常的商业交易条件进行，将不 会要求或接受发行人给予比在任何一项市场公 平交易中第三者更优惠的条件；4、本公司/企 业/人及本公司/企业/人控制的企业将严格和善 意地履行与公司签订的各种关联交易协议，不 会向公司谋求任何超出上述规定以外的利益或 收益 2019 年 03 月 06 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 深圳奥海、实控人 刘昊、刘蕾 关于员工社 会保障情况 的承诺 如公司因在 2017 年、2018 年和 2019 年未按照 国家法律、法规的相关规定为其员工缴纳社会 保险及住房公积金而遭受的任何处罚、损失或 员工索赔，或应有权部门要求需公司为员工补 缴社会保险及住房公积金的，本承诺人愿在毋 需发行人支付任何对价的情况下承担该等责 任，保证公司不会因此遭受损失 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 深圳奥海、奥海科 技、实际人刘昊、 刘蕾 关于填补被 摊薄即期回 报的承诺 不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利 益。本企业/本人若违反上述承诺或拒不履行上 述承诺，本企业/本人同意在股东大会及中国证 监会指定报刊公开作出解释并道歉；并接受中 国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按 照其制定或发布的有关规定、规则，对本企业/ 本人做出相关处罚或采取相关管理措施；若本 企业/本人违反上述承诺给公司或者投资者造 成损失的，本企业/本人依法承担补偿责任 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 非独立董事、高级 管理人员 关于填补被 摊薄即期回 报的承诺 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者 个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利 益。2、承诺对自身的职务消费行为进行约束。 3、承诺不动用公司资产从事与履行职责无关的 投资、消费活动。4、承诺由董事会或薪酬委员 会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 2021 年年度报告全文 80 / 262 措施的执行情况相挂钩。5、承诺若公司实施股 权激励计划，拟公布的股权激励的行权条件将 与公司填补被摊薄即期回报的执行情况相挂 钩。本人若违反上述承诺或拒不履行上述承诺， 本人同意在股东大会及中国证监会指定报刊公 开作出解释并道歉；并接受中国证监会和深圳 证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布 的有关规定、规则，对本人做出相关处罚或采 取相关管理措施；若本人违反上述承诺给发行 人或者投资者造成损失的，本人依法承担补偿 责任 奥海科技 未履行承诺 事项时采取 约束措施的 承诺 1、在公司股东大会及中国证监会指定信息披露 媒体上公开说明未履行相关承诺的具体原因并 向股东和社会公众投资者道歉；提出补充承诺 或替代承诺，以尽可能保护公司及其投资者的 权益；并将上述补充承诺或替代承诺提交公司 股东大会审议。2、因违反承诺给投资者造成损 失的，本公司将依法对投资者进行赔偿。3、如 本公司未能及时对投资者进行赔偿的，则：（1） 本公司将立即停止制定或实施现金分红计划、 冻结对未履行公司承诺行为负有个人责任的公 司董事、监事和高级管理人员的薪酬、津贴， 直至本公司履行相关承诺或已对投资者进行赔 偿；（2）本公司立即停止制定或实施重大资产 购买、出售等行为，以及增发股份、发行公司 债券以及重大资产重组等资本运作行为，直至 公司履行相关承诺或已对投资者进行赔偿 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 深圳奥海 未履行承诺 事项时采取 约束措施的 承诺 1、在公司股东大会及中国证监会指定信息披露 媒体上公开说明未履行相关承诺的具体原因并 向公司其他股东和社会公众投资者道歉；提出 补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其 投资者的权益；并将上述补充承诺或替代承诺 提交公司股东大会审议。2、不得转让本公司持 有的公司股份，但因本公司持有的公司股份被 强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必须 转股的情形除外，3、如本公司因未履行相关承 诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有。4、 如本公司未履行上述承诺及招股说明书的其他 承诺事项，给投资者造成损失的，依法赔偿投 资者损失。5、如本公司未能及时对投资者进行 赔偿的，则本公司同意公司有权相应冻结应向 本公司支付的现金分红 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 实控人刘昊、刘蕾 未履行承诺 1、在公司股东大会及中国证监会指定信息披露 2019 年 03 至承诺履 正常履行 2021 年年度报告全文 81 / 262 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 事项时采取 约束措施的 承诺 媒体上公开说明未履行相关承诺的具体原因并 向公司其他股东和社会公众投资者道歉；提出 补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其 投资者的权益；并将上述补充承诺或替代承诺 提交公司股东大会审议。2、不得转让其直接或 间接持有的公司股份，但因其持有的公司股份 被强制执行、为履行保护投资者利益承诺等必 须转股的情形除外。3、如本人因未履行相关承 诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有。4、 如其未履行相关承诺事项，给投资者造成损失 的，依法赔偿投资者损失。5、如其未能及时对 投资者进行赔偿的，则其同意公司冻结应向本 人支付的分红、薪酬、津贴，直至其履行相关 承诺 月 12 日 行完毕 中 全体董事（除刘昊、 刘蕾外）、监事、 高级管理人员 未履行承诺 事项时采取 约束措施的 承诺 1、在公司股东大会及中国证监会指定信息披露 媒体上公开说明未履行相关承诺的具体原因并 向公司其他股东和社会公众投资者道歉；提出 补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其 投资者的权益；并将上述补充承诺或替代承诺 提交发行人股东大会审议。2、不得转让本人直 接或间接持有的公司股份，但因其持有的公司 股份被强制执行、为履行保护投资者利益承诺 等必须转股的情形除外。3、如其因未履行相关 承诺事项而获得收益的，所获收益归公司所有， 并将所获收益支付给公司指定账户。4、如其未 履行相关承诺事项，给投资者造成损失的，依 法赔偿投资者损失。5、如其未能及时对投资者 进行赔偿的，则其同意公司冻结应向本人支付 的分红、薪酬、津贴，直至其履行相关承诺 2019 年 03 月 12 日 至承诺履 行完毕 正常履行 中 股权激励承诺 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完 毕的，应当详细说明 未完成履行的具体原 因及下一步的工作计 划 不适用 2021 年年度报告全文 82 / 262 二、控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其他关联方对上市公司的非经营性占用资金。 三、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、重要会计政策变更 （1）执行新租赁准则 2018年12月7日，财政部发布了《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称“新租赁准则”）。本 公司自2021年1月1日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整，详见财务报告附注五、44。 对于首次执行日前已存在的合同，本公司在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。 对于首次执行日之后签订或变更的合同，本公司按照新租赁准则中租赁的定义评估合同是否为租赁或 者包含租赁。 ①本公司作为承租人 本公司选择首次执行新租赁准则的累积影响数调整首次执行当年年初（即2021年1月1日）留存收益及 财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整： A.对于首次执行日前的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量 借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁按照与租赁负债相等的金额及预付租金进行必要调整 计量使用权资产。 B.在首次执行日，本公司按照财务报告附注五、31，对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。 本公司首次执行日之前租赁资产属于低价值资产的经营租赁，采用简化处理，未确认使用权资产和租 2021 年年度报告全文 83 / 262 赁负债。除此之外，本公司对于首次执行日前的经营租赁，采用下列一项或多项简化处理： 将于首次执行日后12个月内完成的租赁，作为短期租赁处理； 计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率； 使用权资产的计量不包含初始直接费用； 存在续租选择权或终止租赁选择权的，本公司根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确 定租赁期； 作为使用权资产减值测试的替代，本公司根据《企业会计准则第13号——或有事项》评估包含租赁的 合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资 产； 首次执行日之前发生租赁变更的，本公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。 ②本公司作为出租人 对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁，本公司作为转租出租人在首次 执行日基于原租赁和转租赁的剩余合同期限和条款进行重新评估并做出分类。除此之外，本公司未对作为 出租人的租赁按照衔接规定进行调整，而是自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。 因执行新租赁准则，本公司合并财务报表相应调整2021年1月1日其他流动资产-447,791.79元、使用 权资产15,883,468.76元、一年内到期的非流动负债6,373,400.59元、租赁负债9,062,276.38元。本公司 母公司财务报表相应调整2021年1月1日使用权资产1,732,157.19元、一年内到期的非流动负债 1,289,018.80元、租赁负债443,138.39元。 于2021年1月1日，本公司及母公司将原租赁准则下披露重大经营租赁尚未支付的最低经营租赁付款额 调整为新租赁准则下确认的租赁负债的调节表如下： 项目 本公司 母公司 2020年12月31日重大经营租赁最低租赁付款额 18,081,459.87 1,791,704.00 减：采用简化处理的最低租赁付款额 1,277,973.24 8,855.00 其中：短期租赁 1,277,973.24 8,855.00 剩余租赁期超过12个月的低价值资产租赁 加：2020年12月31日融资租赁最低租赁付款额 2021年1月1日新租赁准则下最低租赁付款额 16,803,486.63 1,782,849.00 2021年1月1日增量借款利率加权平均值 4.75%、4.90% 4.75% 2021年1月1日租赁负债 15,435,676.97 1,732,157.19 列示为： 2021 年年度报告全文 84 / 262 一年内到期的非流动负债 6,373,400.59 1,289,018.80 租赁负债 9,062,276.38 443,138.39 首次执行新租赁准则和解释14号调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况如下： 合并资产负债表项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 其他流动资产 40,685,334.11 40,237,542.32 -447,791.79 使用权资产 不适用 15,537,042.86 15,537,042.86 一年内到期的非流动负债 1,753,731.66 8,143,587.48 6,389,855.82 租赁负债 不适用 8,699,395.25 8,699,395.25 母公司资产负债表项目 2020年12月31日 2021年1月1日 调整数 使用权资产 不适用 1,732,157.19 1,732,157.19 一年内到期的非流动负债 1,289,018.80 1,289,018.80 租赁负债 不适用 443,138.39 443,138.39 （2）执行《企业会计准则解释第14号》 2021年1月26日，财政部发布了《企业会计准则解释第14号》（财会[2021]1号）（以下简称“解释14 号”），自公布之日起施行。本公司于2021年1月26日执行解释14号，执行解释14号对本公司财务报表无 影响。 （3）执行《企业会计准则解释第15号》中“关于资金集中管理相关列报”的规定 2021年12月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第15号》（财会[2021]35号）（以下简称“解释 15号”），其中“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行，本公司自2021年12月30日起执行 该规定，执行资金集中管理相关列报规定对本公司财务报表无影响。 解释15号中“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销 售的会计处理”（以下简称“试运行销售的会计处理规定”）和“关于亏损合同的判断”内容自2022年1 月1日起施行。执行这两项规定对本公司财务报表无影响。 2、重要会计估计变更 本报告期内，本公司无重大会计估计变更。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 序号 子公司全称 子公司简称 报告期间 纳入合并范围原因 2021 年年度报告全文 85 / 262 1 深圳市海可科技有限公司 深圳海可 2021年度 设立 2 香港奥达国际有限公司 香港奥达 2021年度 设立 3 移速国际（香港）有限公司 香港移速 2021年度 设立 4 深圳市移至科技有限公司 深圳移至 2021年度 设立 5 深圳市奥海无线科技有限公司 奥海无线 2021年度 设立 6 深圳市索菱通信技术有限公司 索菱通信 2021年度 非同一控制下企业合并 7 AOHAI TECHNOLOGY(SINGAPORE)PTE.LTD. 新加坡奥海 2021年度 设立 8 湖北奥海科技有限公司 湖北奥海 2021年度 设立 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 95 境内会计师事务所审计服务的连续年限 2 境内会计师事务所注册会计师姓名 崔永强、朱爱银 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 崔永强 1 年 朱爱银 5 年 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临退市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本 情况 涉案金额 （万元） 是否形成预 计负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审 理结果及影响 诉讼(仲裁)判 决执行情况 披露日期 披露索引 未达到重大的诉 讼、仲裁事项汇 552.48 其中 20 万元 确认预计负 在审理阶 段 尚未判决 在审理阶段 无 2021 年年度报告全文 86 / 262 总 债 未达到重大的诉 讼、仲裁事项汇 总 348.11 否 结案 已结案，收回 货款/驳回诉求 /调解结案 已结案 无 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、与存在关联关系的财务公司的往来情况 □ 适用 √ 不适用 公司与存在关联关系的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 6、公司控股的财务公司与关联方的往来情况 □ 适用 √ 不适用 2021 年年度报告全文 87 / 262 公司控股的财务公司与关联方之间不存在存款、贷款、授信或其他金融业务。 7、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 （1）本公司作为承租人 项目 2021年度金额 本期计入当期损益的采用简化处理的短期租赁费用 3,969,559.14 本期计入当期损益的采用简化处理的低价值资产租赁费用（短期租赁除外） 租赁负债的利息费用 750,109.78 计入当期损益的未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额 转租使用权资产取得的收入 906,155.92 与租赁相关的总现金流出 13,675,047.66 售后租回交易产生的相关损益 （2）本公司作为出租人 ①经营租赁 A.租赁收入 项目 2021年度金额 租赁收入 996,421.42 其中：未纳入租赁收款额计量的可变租赁 996,421.42 2021 年年度报告全文 88 / 262 付款额相关收入 B.资产负债表日后连续五个会计年度每年将收到的未折现租赁收款额，以及剩余年度将收到的未折现 租赁收款额总额 年度 金额 2022年 1,343,600.00 2023年 1,096,956.00 2024年 182,925.00 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象 名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发 生日期 实际担 保金额 担保类 型 担保物 （如有） 反担 保情 况 （如 有） 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 报告期内审批的对外 担保额度合计（A1） 0 报告期内对外担保实 际发生额合计（A2） 0 报告期末已审批的对 外担保额度合计 （A3） 0 报告期末实际对外担 保余额合计（A4） 0 公司对子公司的担保情况 担保对象 名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发 生日期 实际担 保金额 担保类 型 担保物 （如有） 反担 保情 况 （如 有） 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 深圳奥达 2021 年 08 月 30 日 30,000 2021 年 08 月 31 日 5,254.74 连带责 任保证 无 无 2021 年 8 月至 2022 年 8 月 否 否 江西奥海 2021 年 08 月 30 日 50,000 0 连带责 任保证 无 无 2021 年 10 月至 2022 年 10 月 否 否 2021 年年度报告全文 89 / 262 江西奥海 2021 年 11 月 17 日 30,000 2021 年 12 月 24 日 6,797.19 连带责 任保证 无 无 2021 年 11 月至 2022 年 11 月 否 否 江西奥海 2021 年 04 月 15 日 20,000 0 连带责 任保证 无 无 2021 年 4 月至 2022 年 4 月 否 否 江西奥海 2021 年 04 月 15 日 30,000 2021 年 04 月 22 日 5,594.71 连带责 任保证 无 无 2021 年 04 月至 2023 年 04 月 否 否 江西奥海 2020 年 09 月 03 日 40,000 2021 年 09 月 28 日 13,002.2 1 连带责 任保证 无 无 2021 年 03 月至 2022 年 03 月 否 否 江西奥海 2021 年 04 月 15 日 20,000 2021 年 06 月 28 日 9,951.21 连带责 任保证 无 无 2021 年 07 月至 2022 年 05 月 否 否 报告期内审批对子公 司担保额度合计 （B1） 220,000 报告期内对子公司担 保实际发生额合计 （B2） 40,600.06 报告期末已审批的对 子公司担保额度合计 （B3） 220,000 报告期末对子公司实 际担保余额合计 （B4） 40,600.06 子公司对子公司的担保情况 担保对象 名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发 生日期 实际担 保金额 担保类 型 担保物 （如有） 反担 保情 况 （如 有） 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 报告期内审批对子公 司担保额度合计 （C1） 0 报告期内对子公司担 保实际发生额合计 （C2） 0 报告期末已审批的对 子公司担保额度合计 （C3） 0 报告期末对子公司实 际担保余额合计 （C4） 0 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 220,000 报告期内担保实际发 生额合计 40,600.06 2021 年年度报告全文 90 / 262 （A1+B1+C1） （A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度 合计（A3+B3+C3） 220,000 报告期末实际担保余 额合计（A4+B4+C4） 40,600.06 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产 的比例 16.26% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余 额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保 对象提供的债务担保余额（E） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 采用复合方式担保的具体情况说明 无 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 逾期未收回理财 已计提减值金额 银行理财产品 募集资金 296,000 20,000 0 0 银行理财产品 自有资金 288,050 0 0 0 合计 584,050 20,000 0 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 2021 年年度报告全文 91 / 262 公司报告期不存在其他重大合同。 十六、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 非公开发行事项 2021年7月23日 巨潮资讯网（公告编号：2021-053至2021-056） 2021年12月16日 巨潮资讯网（公告编号：2021-107） 2021年12月31日 巨潮资讯网（公告编号：2021-112） 2022年1月26日 巨潮资讯网（公告编号：2022-003） 2022年2月17日 巨潮资讯网（公告编号：2022-004） 2022年3月3日 巨潮资讯网（公告编号：2022-013） 十七、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 2021 年年度报告全文 92 / 262 第七节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 135,600,000 75.00% 40,680,000 -1,000,000 39,680,000 175,280,000 74.57% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 135,600,000 75.00% 40,680,000 -1,000,000 39,680,000 175,280,000 74.57% 其中：境内法人持股 96,000,000 53.10% 28,800,000 28,800,000 124,800,000 53.10% 境内自然人持股 39,600,000 21.90% 11,880,000 -1,000,000 10,880,000 50,480,000 21.47% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 45,200,000 25.00% 13,560,000 1,000,000 14,560,000 59,760,000 25.43% 1、人民币普通股 45,200,000 25.00% 13,560,000 1,000,000 14,560,000 59,760,000 25.43% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 180,800,000 100.00% 54,240,000 0 54,240,000 235,040,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司实施完成2020年度利润分配方案，以总股本18,080万股为基数，向全体股东以资本公积 金转增股本，每10股转增3股，共计转增54,240,000股，转增后公司总股本235,040,000股。 报告期内董事匡翠思高管锁定股解禁100万股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、2021年3月15日召开的第二届董事会第六次会议和2021年4月14日召开的2020年年度股东大会审议 通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》。 2021 年年度报告全文 93 / 262 2、经深圳证券交易所、中登公司审核确认，公司于2021年8月完成了首次公开发行前1名股东限售股 的解禁申请工作。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 2020年度权益分派实施完成后，已全部在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理股份登记手 续。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期增加限售 股数 本期解除限售 股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 深圳市奥海科技 有限公司 84,000,000 25,200,000 0 109,200,000 首发前限售股 2023-08-17 刘蕾 24,000,000 7,200,000 0 31,200,000 首发前限售股 2023-08-17 刘旭 12,000,000 3,600,000 0 15,600,000 首发前限售股 2023-08-17 深圳市奥悦投资 合伙企业（有限 合伙） 10,000,000 3,000,000 0 13,000,000 首发前限售股 2023-08-17 匡翠思 3,600,000 1,080,000 1,000,000 3,680,000 高管锁定股 2021-08-17 深圳市奥鑫投资 合伙企业（有限 合伙） 2,000,000 600,000 0 2,600,000 首发前限售股 2023-08-17 合计 135,600,000 40,680,000 1,000,000 175,280,000 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 2021 年年度报告全文 94 / 262 报告期内，由于资本公积转增股本，总股本由180,800,000股增至235,040,000股，对公司股东结构、 公司资产和负债结构没有影响。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普 通股股东总 数 30,670 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 27,429 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有） （参 见注 8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告 期内 增减 变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 深圳市奥海科 技有限公司 境内非国有 法人 46.46% 109,200,000 0 109,200,000 0 刘蕾 境内自然人 13.27% 31,200,000 0 31,200,000 0 刘旭 境内自然人 6.64% 15,600,000 0 15,600,000 0 深圳市奥悦投 资合伙企业（有 限合伙） 境内非国有 法人 5.53% 13,000,000 0 13,000,000 0 质押 7,000,00 0 匡翠思 境内自然人 1.74% 4,097,000 0 3,680,000 417,000 深圳市奥鑫投 资合伙企业（有 限合伙） 境内非国有 法人 1.11% 2,600,000 0 2,600,000 0 中国建设银行 股份有限公司 －信达澳银新 能源产业股票 型证券投资基 其他 0.28% 667,080 0 0 667,080 2021 年年度报告全文 95 / 262 金 叶立方 境内自然人 0.14% 330,020 0 0 330,020 杜毅敏 境内自然人 0.11% 257,210 0 0 257,210 香港中央结算 有限公司 境外法人 0.11% 249,512 0 0 249,512 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10 名股东的情况 （如有）（参见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动 的说明 上述股东中，深圳市奥海科技有限公司为公司实际控制人刘昊持股 100%的公司，刘蕾 是公司的实际控制人之一，为刘昊的配偶，刘旭为刘昊的胞兄。刘蕾实际控制深圳市 奥悦投资合伙企业（有限合伙）、深圳市奥鑫投资合伙企业（有限合伙）。除以上股 东关联关系外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系或是否属于一致 行动人。 上述股东涉及委托/受托表决 权、放弃表决权情况的说明 无 前 10 名股东中存在回购专户的 特别说明（如有）（参见注 10） 无 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国建设银行股份有限公司－ 信达澳银新能源产业股票型证 券投资基金 667,080 人民币普通股 667,080 匡翠思 417,000 人民币普通股 417,000 叶立方 330,020 人民币普通股 330,020 杜毅敏 257,210 人民币普通股 257,210 香港中央结算有限公司 249,512 人民币普通股 249,512 陈绍东 209,100 人民币普通股 209,100 马喜军 198,780 人民币普通股 198,780 蔡传健 197,570 人民币普通股 197,570 万军 185,250 人民币普通股 185,250 上海浦东发展银行股份有限公 司－信达澳银领先智选混合型 证券投资基金 183,940 人民币普通股 183,940 前 10 名无限售流通股股东之 间，以及前 10 名无限售流通股 股东和前 10 名股东之间关联关 系或一致行动的说明 1、公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系或一致行动关系或是否 属于一致行动人。 2、公司前 10 名股东与公司前 10 名无限售股东不存在关联关系，也不属于一致行动人。 2021 年年度报告全文 96 / 262 前 10 名普通股股东参与融资融 券业务情况说明（如有）（参 见注 4） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位 负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 深圳市奥海科技有限公司 刘蕾 2007 年 12 月 07 日 91440300670004086Q 投资兴办实业（具体项 目另行申报），国内贸 易，汽车租赁，房屋租 赁（以上法律、行政法 规、国务院决定禁止的 项目除外，限制的项目 须取得许可后方可经 营），许可经营项目是： 普通货运。 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关 系 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 刘昊 本人 中国 否 刘蕾 本人 中国 否 主要职业及职务 刘昊为公司董事长兼总经理，刘蕾为公司董事。 过去 10 年曾控股的境内外上市 公司情况 无 2021 年年度报告全文 97 / 262 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到 80% □ 适用 √ 不适用 5、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 6、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 四、股份回购在报告期的具体实施情况 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 2021 年年度报告全文 98 / 262 第八节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 2021 年年度报告全文 99 / 262 第九节 债券相关情况 □ 适用 √ 不适用 2021 年年度报告全文 100 / 262 第十节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2022 年 04 月 19 日 审计机构名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 容诚审字[2022]518Z0169 号 注册会计师姓名 崔永强、朱爱银 审计报告正文 东莞市奥海科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了东莞市奥海科技股份有限公司（以下简称奥海科技公司）财务报表，包括2021年12月31 日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了奥海科技公司 2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计 的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于奥 海科技公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发 表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对 财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 收入确认 1、事项描述 参见财务报表附注三、25及五、35。 奥海科技公司的销售收入主要来源于充电器及适配器、便携储能的销售，奥海科技公司2021年度的合 并营业收入为人民币4,245,275,728.60元，相比上年同期增长44.14%。 2021 年年度报告全文 101 / 262 由于营业收入是奥海科技公司关键业绩指标之一，可能存在奥海科技公司管理层（以下简称管理层） 通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将收入确认作为关键审计事项。 2、审计应对 我们对收入确认实施的相关程序主要包括： （1）了解与收入确认相关的关键内部控制，评价其设计是否有效，并测试相关内部控制的运行有效 性； （2）检查主要的销售合同，评价收入确认政策是否符合企业会计准则的规定； （3）对营业收入及毛利率按产品、客户等实施实质性分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并 查明波动原因； （4）对于内销收入，以抽样方式检查与收入确认相关的支持性文件，包括销售合同、订单、销售发 票、出库单、运输单及客户签收单等；对于出口收入，以抽样方式检查销售合同、订单、销售发票、出库 单、出口报关单、签收单、货运提单等支持性文件； （5）结合应收账款函证，以抽样方式向主要客户函证销售额； （6）以抽样方式对资产负债表日前后确认的营业收入核对至出库单、发货单、客户签收单、货运提 单等支持性文件，评价营业收入是否在恰当期间确认； （7）检查与营业收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。 应收账款减值 1、事项描述 参见财务报表附注三、10及五、4。 截至2021年12月31日，奥海科技公司应收账款账面余额为人民币1,443,458,820.10元，坏账准备为人 民币105,923,508.19元，账面价值为人民币1,337,535,311.91元。 管理层根据各项应收账款的信用风险特征，以单项应收账款或应收账款组合为基础，按照相当于整个 存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层 综合考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，估计预期收取的现金流 量，据此确定应计提的坏账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，管理层以账龄为依据 划分组合，参照历史信用损失经验，并根据前瞻性估计予以调整，编制应收账款账龄与违约损失率对照表， 据此确定应计提的坏账准备。 由于应收账款金额重大，且应收账款减值涉及重大管理层判断，我们将应收账款减值确定为关键审计 事项。 2、审计应对 2021 年年度报告全文 102 / 262 我们对应收账款减值实施的相关程序主要包括： （1）了解与应收账款减值相关的关键内部控制，评价这些控制的设计，确定其是否得到执行，并测 试相关内部控制的运行有效性； （2）复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况，评价管理层过往预测的 准确性； （3）复核管理层对应收账款进行信用风险评估的相关考虑和客观证据，评价管理层是否恰当识别各 项应收账款的信用风险特征； （4）对于以单项为基础计量预期信用损失的应收账款，获取并检查管理层对预期收取现金流量的预 测，评价在预测中使用的关键假设的合理性和数据的准确性，并与获取的外部证据进行核对； （5）对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理 性；根据具有类似信用风险特征组合的历史信用损失经验及前瞻性估计，评价管理层编制的应收账款账龄 与违约损失率对照表的合理性；测试管理层使用数据（包括应收账款账龄、历史损失率、迁徙率等）的准 确性和完整性以及对坏账准备的计算是否准确； （6）检查应收账款的期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性； （7）检查与应收账款减值相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。 四、其他信息 管理层对其他信息负责。其他信息包括奥海科技公司2021年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表 和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报 表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我 们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的 内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估奥海科技公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如 适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算奥海科技公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督奥海科技公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 2021 年年度报告全文 103 / 262 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含 审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报 存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使 用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以 下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风 险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、 虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的 重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对奥 海科技公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论 认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如 果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来 的事项或情况可能导致奥海科技公司不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就奥海科技公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表 审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中 识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影 响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事 项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合 理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报 告中沟通该事项。 2021 年年度报告全文 104 / 262 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：元 1、合并资产负债表 编制单位：东莞市奥海科技股份有限公司 2021 年 12 月 31 日 单位：元 项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 1,711,750,823.38 2,021,756,626.73 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 1,586,433.40 20,157,972.60 衍生金融资产 应收票据 7,551,923.86 6,187,820.95 应收账款 1,337,535,311.91 912,145,807.81 应收款项融资 122,622,782.05 186,611,581.85 预付款项 6,723,441.55 2,555,706.50 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 6,347,254.70 4,299,196.58 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 661,294,993.74 356,359,456.12 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 47,928,854.10 40,685,334.11 流动资产合计 3,903,341,818.69 3,550,759,503.25 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 2021 年年度报告全文 105 / 262 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 9,600,000.00 9,600,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 759,575,399.86 444,116,715.04 在建工程 58,130,672.93 15,580,943.14 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 17,885,971.86 无形资产 114,366,803.42 65,739,425.66 开发支出 商誉 3,700,700.46 564,606.63 长期待摊费用 16,143,931.67 4,356,318.31 递延所得税资产 52,002,559.48 23,497,675.08 其他非流动资产 124,321,947.31 83,259,023.71 非流动资产合计 1,155,727,986.99 646,714,707.57 资产总计 5,059,069,805.68 4,197,474,210.82 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,091,170,995.81 932,223,224.16 应付账款 1,199,534,127.63 871,711,750.56 预收款项 合同负债 23,515,045.40 18,029,584.20 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 59,363,219.91 60,119,349.52 2021 年年度报告全文 106 / 262 应交税费 33,420,145.76 25,808,063.98 其他应付款 22,131,058.58 16,598,335.90 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 7,137,054.25 1,753,731.66 其他流动负债 流动负债合计 2,436,271,647.34 1,926,244,039.98 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 12,153,478.75 长期应付款 1,684,827.15 3,507,463.33 长期应付职工薪酬 预计负债 458,971.87 递延收益 49,427,199.52 28,536,673.13 递延所得税负债 59,231,728.31 23,004,784.57 其他非流动负债 非流动负债合计 122,956,205.60 55,048,921.03 负债合计 2,559,227,852.94 1,981,292,961.01 所有者权益： 股本 235,040,000.00 180,800,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,202,279,641.86 1,256,519,641.86 减：库存股 其他综合收益 -26,367,454.26 -18,437,646.10 专项储备 2021 年年度报告全文 107 / 262 盈余公积 36,685,239.65 25,661,618.81 一般风险准备 未分配利润 1,049,873,268.10 771,627,570.09 归属于母公司所有者权益合计 2,497,510,695.35 2,216,171,184.66 少数股东权益 2,331,257.39 10,065.15 所有者权益合计 2,499,841,952.74 2,216,181,249.81 负债和所有者权益总计 5,059,069,805.68 4,197,474,210.82 法定代表人：刘昊 主管会计工作负责人：赵超峰 会计机构负责人：郭启文 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 2021 年 12 月 31 日 2020 年 12 月 31 日 流动资产： 货币资金 821,126,947.15 1,287,351,018.05 交易性金融资产 1,586,433.40 20,157,972.60 衍生金融资产 0.00 应收票据 7,551,923.86 6,187,820.95 应收账款 904,523,668.22 572,416,679.87 应收款项融资 58,581,675.41 41,964,567.50 预付款项 6,609,028.15 2,326,747.67 其他应收款 98,738,592.12 66,263,052.99 其中：应收利息 0.00 应收股利 0.00 存货 199,677,840.82 111,212,337.98 合同资产 0.00 持有待售资产 0.00 一年内到期的非流动资产 0.00 其他流动资产 27,065,373.34 23,621,228.59 流动资产合计 2,125,461,482.47 2,131,501,426.20 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 309,805,300.00 309,805,300.00 长期股权投资 236,330,327.47 166,330,327.47 2021 年年度报告全文 108 / 262 其他权益工具投资 9,600,000.00 9,600,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 366,083,973.85 246,962,219.90 在建工程 58,130,672.93 13,675,220.12 生产性生物资产 0.00 油气资产 0.00 使用权资产 395,590.50 无形资产 79,577,999.60 30,410,001.74 开发支出 0.00 商誉 0.00 长期待摊费用 552,802.28 205,933.24 递延所得税资产 31,566,484.15 9,241,773.04 其他非流动资产 97,728,604.82 73,918,123.00 非流动资产合计 1,189,771,755.60 860,148,898.51 资产总计 3,315,233,238.07 2,991,650,324.71 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 487,463,555.43 703,857,998.94 应付账款 983,401,926.62 515,044,879.41 预收款项 0.00 合同负债 22,738,568.59 17,369,889.09 应付职工薪酬 14,401,513.73 23,867,805.46 应交税费 810,875.71 642,329.61 其他应付款 7,911,294.74 9,406,019.54 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 404,816.21 其他流动负债 流动负债合计 1,517,132,551.03 1,270,188,922.05 非流动负债： 2021 年年度报告全文 109 / 262 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 5,385,236.87 4,062,265.84 递延所得税负债 29,933,113.43 10,613,008.46 其他非流动负债 0.00 非流动负债合计 35,318,350.30 14,675,274.30 负债合计 1,552,450,901.33 1,284,864,196.35 所有者权益： 股本 235,040,000.00 180,800,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,202,290,234.50 1,256,530,234.50 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 36,685,239.65 25,661,618.81 未分配利润 288,766,862.59 243,794,275.05 所有者权益合计 1,762,782,336.74 1,706,786,128.36 负债和所有者权益总计 3,315,233,238.07 2,991,650,324.71 3、合并利润表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、营业总收入 4,245,275,728.60 2,945,202,862.22 其中：营业收入 4,245,275,728.60 2,945,202,862.22 利息收入 已赚保费 2021 年年度报告全文 110 / 262 手续费及佣金收入 二、营业总成本 3,866,504,939.00 2,562,772,475.34 其中：营业成本 3,471,602,635.77 2,263,614,262.88 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险责任合同准备 金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 15,661,630.96 12,137,054.12 销售费用 58,002,892.64 25,552,696.54 管理费用 129,079,804.04 97,342,603.18 研发费用 205,647,557.41 143,429,410.78 财务费用 -13,489,581.82 20,696,447.84 其中：利息费用 1,000,214.85 2,140,834.11 利息收入 21,611,125.93 10,737,379.26 加：其他收益 18,364,448.09 6,864,761.46 投资收益（损失以“－”号 填列） 21,767,772.74 11,478,084.28 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 1,428,460.80 -1,978,765.05 信用减值损失（损失以“-” 号填列） -24,888,456.12 -11,027,615.13 资产减值损失（损失以“-” 号填列） -14,323,761.70 -13,187,172.31 资产处置收益（损失以“-” 162,824.32 159,131.02 2021 年年度报告全文 111 / 262 号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 381,282,077.73 374,738,811.15 加：营业外收入 2,076,260.68 5,691,987.91 减：营业外支出 730,371.67 6,552,232.94 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 382,627,966.74 373,878,566.12 减：所得税费用 39,324,500.41 44,839,954.96 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 343,303,466.33 329,038,611.16 （一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以 “－”号填列） 343,303,466.33 329,038,611.16 2.终止经营净利润（净亏损以 “－”号填列） （二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润 343,509,318.85 329,037,523.28 2.少数股东损益 -205,852.52 1,087.88 六、其他综合收益的税后净额 -7,930,206.22 -18,014,726.56 归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额 -7,929,808.16 -18,013,870.65 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 3.其他权益工具投资公允 价值变动 4.企业自身信用风险公允 价值变动 5.其他 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 -7,929,808.16 -18,013,870.65 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.其他债权投资公允价值 变动 3.金融资产重分类计入其 2021 年年度报告全文 112 / 262 他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减值 准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差额 -7,929,808.16 -18,013,870.65 7.其他 归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额 -398.06 -855.91 七、综合收益总额 335,373,260.11 311,023,884.60 归属于母公司所有者的综合收 益总额 335,579,510.69 311,023,652.63 归属于少数股东的综合收益总 额 -206,250.58 231.97 八、每股收益： （一）基本每股收益 1.46 1.68 （二）稀释每股收益 1.46 1.68 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：刘昊 主管会计工作负责人：赵超峰 会计机构负责人：郭启文 4、母公司利润表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、营业收入 2,329,727,844.07 1,755,155,143.78 减：营业成本 2,083,928,163.15 1,502,935,139.81 税金及附加 4,491,608.42 3,242,456.52 销售费用 17,199,694.54 22,343,759.91 管理费用 69,776,331.29 60,412,217.07 研发费用 101,565,462.08 85,417,496.79 财务费用 -7,285,651.43 16,076,104.34 其中：利息费用 -192,716.05 1,381,083.61 利息收入 13,514,494.36 5,765,348.31 加：其他收益 1,785,997.57 980,074.14 投资收益（损失以“－” 号填列） 54,183,642.96 9,002,792.61 其中：对联营企业和合营 0.00 2021 年年度报告全文 113 / 262 企业的投资收益 以摊余成本计量的金 融资产终止确认收益（损失以“-” 号填列） 0.00 净敞口套期收益（损失以 “－”号填列） 0.00 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 1,428,460.80 -1,978,765.05 信用减值损失（损失以“-” 号填列） -8,409,641.97 1,083,336.33 资产减值损失（损失以“-” 号填列） -3,671,103.80 -4,071,508.57 资产处置收益（损失以“-” 号填列） 170,349.89 -8,596.71 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） 105,539,941.47 69,735,302.09 加：营业外收入 2,026,601.10 5,291,424.17 减：营业外支出 232,151.44 2,718,828.62 三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 107,334,391.13 72,307,897.64 减：所得税费用 -2,901,817.25 3,793,018.40 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） 110,236,208.38 68,514,879.24 （一）持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 110,236,208.38 68,514,879.24 （二）终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计 划变动额 2.权益法下不能转损益 的其他综合收益 3.其他权益工具投资公 允价值变动 4.企业自身信用风险公 允价值变动 2021 年年度报告全文 114 / 262 5.其他 （二）将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下可转损益的 其他综合收益 2.其他债权投资公允价 值变动 3.金融资产重分类计入 其他综合收益的金额 4.其他债权投资信用减 值准备 5.现金流量套期储备 6.外币财务报表折算差 额 7.其他 六、综合收益总额 110,236,208.38 68,514,879.24 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 4,228,416,132.10 2,948,129,195.38 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 2021 年年度报告全文 115 / 262 金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 113,340,372.45 87,403,155.41 收到其他与经营活动有关的现 金 81,254,625.30 35,905,179.35 经营活动现金流入小计 4,423,011,129.85 3,071,437,530.14 购买商品、接受劳务支付的现 金 3,364,921,660.25 1,899,035,277.64 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现 金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 505,244,158.44 358,615,610.47 支付的各项税费 111,299,274.67 113,522,993.48 支付其他与经营活动有关的现 金 84,510,095.08 58,605,178.22 经营活动现金流出小计 4,065,975,188.44 2,429,779,059.81 经营活动产生的现金流量净额 357,035,941.41 641,658,470.33 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 5,277,500,000.00 1,040,000,000.00 取得投资收益收到的现金 21,767,772.74 11,478,084.28 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 12,010.00 939,374.29 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 17,642,000.00 6,438,461.47 投资活动现金流入小计 5,316,921,782.74 1,058,855,920.04 购建固定资产、无形资产和其 529,495,315.50 263,738,357.90 2021 年年度报告全文 116 / 262 他长期资产支付的现金 投资支付的现金 5,299,643,920.00 1,060,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 424,567.67 150,000.00 支付其他与投资活动有关的现 金 25,096,372.80 4,380,000.00 投资活动现金流出小计 5,854,660,175.97 1,328,268,357.90 投资活动产生的现金流量净额 -537,738,393.23 -269,412,437.86 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,142,359,547.17 其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金 取得借款收到的现金 34,914,091.78 收到其他与筹资活动有关的现 金 388,047,214.39 255,245,956.72 筹资活动现金流入小计 388,047,214.39 1,432,519,595.67 偿还债务支付的现金 46,463,401.55 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 54,729,505.07 2,110,923.98 其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现 金 459,828,868.74 404,260,300.72 筹资活动现金流出小计 514,558,373.81 452,834,626.25 筹资活动产生的现金流量净额 -126,511,159.42 979,684,969.42 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -2,215,493.75 -17,196,713.12 五、现金及现金等价物净增加额 -309,429,104.99 1,334,734,288.77 加：期初现金及现金等价物余 额 1,541,406,054.82 206,671,766.05 六、期末现金及现金等价物余额 1,231,976,949.83 1,541,406,054.82 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 2021 年度 2020 年度 2021 年年度报告全文 117 / 262 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 2,110,356,638.21 1,899,987,879.78 收到的税费返还 111,897,360.48 87,146,767.95 收到其他与经营活动有关的现 金 38,311,789.01 18,150,554.37 经营活动现金流入小计 2,260,565,787.70 2,005,285,202.10 购买商品、接受劳务支付的现 金 2,022,918,058.56 1,543,747,987.61 支付给职工以及为职工支付的 现金 96,496,475.50 66,903,135.31 支付的各项税费 4,133,800.32 13,922,123.66 支付其他与经营活动有关的现 金 45,654,206.53 42,182,077.22 经营活动现金流出小计 2,169,202,540.91 1,666,755,323.80 经营活动产生的现金流量净额 91,363,246.79 338,529,878.30 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,775,000,000.00 720,000,000.00 取得投资收益收到的现金 54,183,642.96 9,002,792.61 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 38,861,376.36 26,074,881.57 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 17,642,000.00 6,282,000.00 投资活动现金流入小计 2,885,687,019.32 761,359,674.18 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 308,393,804.77 200,065,952.26 投资支付的现金 2,867,143,920.00 829,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 金 25,096,372.80 314,185,300.00 投资活动现金流出小计 3,200,634,097.57 1,343,251,252.26 投资活动产生的现金流量净额 -314,947,078.25 -581,891,578.08 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 0.00 1,142,359,547.17 2021 年年度报告全文 118 / 262 取得借款收到的现金 0.00 34,914,091.78 收到其他与筹资活动有关的现 金 103,227,479.53 196,559,085.75 筹资活动现金流入小计 103,227,479.53 1,373,832,724.70 偿还债务支付的现金 0.00 46,463,401.55 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 54,240,000.00 1,381,083.61 支付其他与筹资活动有关的现 金 187,957,977.59 127,745,663.41 筹资活动现金流出小计 242,197,977.59 175,590,148.57 筹资活动产生的现金流量净额 -138,970,498.06 1,198,242,576.13 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -1,209,084.35 -6,519,148.27 五、现金及现金等价物净增加额 -363,763,413.87 948,361,728.08 加：期初现金及现金等价物余 额 1,038,166,512.10 89,804,784.02 六、期末现金及现金等价物余额 674,403,098.23 1,038,166,512.10 2021 年年度报告全文 119 / 262 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2021 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综合收益 专项储 备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 180,800,000.00 1,256,519,641.86 -18,437,646.10 25,661,618.81 771,627,570.09 2,216,171,184.66 10,065.15 2,216,181,249.81 加：会计政策 变更 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 前期差错 更正 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 同一控制 下企业合并 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 二、本年期初余额 180,800,000.00 1,256,519,641.86 -18,437,646.10 25,661,618.81 771,627,570.09 2,216,171,184.66 10,065.15 2,216,181,249.81 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 54,240,000.00 -54,240,000.00 -7,929,808.16 11,023,620.84 278,245,698.01 281,339,510.69 2,321,192.24 283,660,702.93 （一）综合收益总 额 0.00 0.00 -7,929,808.16 0.00 343,509,318.85 335,579,510.69 -206,250.58 335,373,260.11 （二）所有者投入 和减少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,527,442.82 2,527,442.82 2021 年年度报告全文 120 / 262 1．所有者投入的普 通股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2．其他权益工具持 有者投入资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．股份支付计入所 有者权益的金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2,527,442.82 2,527,442.82 （三）利润分配 0.00 0.00 0.00 11,023,620.84 -65,263,620.84 -54,240,000.00 0.00 -54,240,000.00 1．提取盈余公积 0.00 0.00 0.00 11,023,620.84 -11,023,620.84 0.00 0.00 0.00 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 东）的分配 0.00 0.00 0.00 0.00 -54,240,000.00 -54,240,000.00 0.00 -54,240,000.00 4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （四）所有者权益 内部结转 54,240,000.00 -54,240,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．资本公积转增资 本（或股本） 54,240,000.00 -54,240,000.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2．盈余公积转增资 本（或股本） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．盈余公积弥补亏 损 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4．设定受益计划变 动额结转留存收益 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5．其他综合收益结 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2021 年年度报告全文 121 / 262 转留存收益 6．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （五）专项储备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．本期提取 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2．本期使用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （六）其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 四、本期期末余额 235,040,000.00 1,202,279,641.86 -26,367,454.26 36,685,239.65 1,049,873,268.10 2,497,510,695.35 2,331,257.39 2,499,841,952.74 上期金额 单位：元 项目 2020 年年度 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综合收益 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 其他 小计 优先 股 永续债 其他 一、上年期末余额 135,600,000.00 180,980,660.73 -423,775.45 18,810,130.89 449,441,534.73 784,408,550.90 9,833.18 784,418,384.08 加：会计政策变更 前期差错更 正 同一控制下 企业合并 其他 2021 年年度报告全文 122 / 262 二、本年期初余额 135,600,000.00 180,980,660.73 -423,775.45 18,810,130.89 449,441,534.73 784,408,550.90 9,833.18 784,418,384.08 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 45,200,000.00 1,075,538,981.13 -18,013,870.65 6,851,487.92 322,186,035.36 1,431,762,633.76 231.97 1,431,762,865.73 （一）综合收益总额 -18,013,870.65 329,037,523.28 311,023,652.63 231.97 311,023,884.60 （二）所有者投入和减 少资本 45,200,000.00 1,075,538,981.13 1,120,738,981.13 1,120,738,981.13 1．所有者投入的普通 股 45,200,000.00 1,075,538,981.13 1,120,738,981.13 1,120,738,981.13 2．其他权益工具持有 者投入资本 3．股份支付计入所有 者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 6,851,487.92 -6,851,487.92 1．提取盈余公积 6,851,487.92 -6,851,487.92 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 4．其他 （四）所有者权益内部 结转 1．资本公积转增资本 （或股本） 2021 年年度报告全文 123 / 262 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动 额结转留存收益 5．其他综合收益结转 留存收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 180,800,000.00 1,256,519,641.86 -18,437,646.10 25,661,618.81 771,627,570.09 2,216,171,184.66 10,065.15 2,216,181,249.81 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 2021 年度 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 180,800,000.00 1,256,530,234.50 25,661,618.81 243,794,275.05 1,706,786,128.36 2021 年年度报告全文 124 / 262 加：会计政策变更 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 前期差错更 正 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 二、本年期初余额 180,800,000.00 1,256,530,234.50 25,661,618.81 243,794,275.05 1,706,786,128.36 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 54,240,000.00 -54,240,000.00 11,023,620.84 44,972,587.54 55,996,208.38 （一）综合收益总额 0.00 0.00 0.00 110,236,208.38 110,236,208.38 （二）所有者投入和减 少资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．所有者投入的普通 股 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2．其他权益工具持有 者投入资本 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．股份支付计入所有 者权益的金额 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （三）利润分配 0.00 0.00 11,023,620.84 -65,263,620.84 -54,240,000.00 1．提取盈余公积 0.00 0.00 11,023,620.84 -11,023,620.84 0.00 2．对所有者（或股东） 的分配 0.00 0.00 0.00 -54,240,000.00 -54,240,000.00 3．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2021 年年度报告全文 125 / 262 （四）所有者权益内部 结转 54,240,000.00 -54,240,000.00 0.00 0.00 0.00 1．资本公积转增资本 （或股本） 54,240,000.00 -54,240,000.00 0.00 0.00 0.00 2．盈余公积转增资本 （或股本） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3．盈余公积弥补亏损 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 4．设定受益计划变动 额结转留存收益 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 5．其他综合收益结转 留存收益 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 6．其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （五）专项储备 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1．本期提取 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2．本期使用 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 （六）其他 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 四、本期期末余额 235,040,000.00 1,202,290,234.50 36,685,239.65 288,766,862.59 1,762,782,336.74 上期金额 单位：元 项目 2020 年年度 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合收 益 专项储备 盈余公积 未分配利润 其他 所有者权益合计 优先 股 永续债 其他 2021 年年度报告全文 126 / 262 一、上年期末余额 135,600,000.00 180,991,253.37 18,810,130.89 182,130,883.73 517,532,267.99 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 135,600,000.00 180,991,253.37 18,810,130.89 182,130,883.73 517,532,267.99 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 45,200,000.00 1,075,538,981.13 6,851,487.92 61,663,391.32 1,189,253,860.37 （一）综合收益总额 68,514,879.24 68,514,879.24 （二）所有者投入和减少 资本 45,200,000.00 1,075,538,981.13 1,120,738,981.13 1．所有者投入的普通股 45,200,000.00 1,075,538,981.13 1,120,738,981.13 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 （三）利润分配 6,851,487.92 -6,851,487.92 1．提取盈余公积 6,851,487.92 -6,851,487.92 2．对所有者（或股东）的 分配 3．其他 （四）所有者权益内部结 转 2021 年年度报告全文 127 / 262 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结 转留存收益 5．其他综合收益结转留存 收益 6．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 180,800,000.00 1,256,530,234.50 25,661,618.81 243,794,275.05 1,706,786,128.36 2021 年年度报告全文 128 / 262 三、公司基本情况 东莞市奥海科技股份有限公司（以下简称公司或本公司）前身系原东莞市奥海电源科技有限公司（以 下简称奥海有限公司），奥海有限公司系由刘昊、刘旭共同出资组建，于2012年2月21日在东莞市工商行 政管理局登记注册，取得注册号为441900001256586的企业法人营业执照。公司总部的经营地址东莞市塘 厦镇蛟乙塘振龙东路6号。法定代表人刘昊。公司现持有统一社会信用代码为91441900590133320P营业执 照。 2017年6月10日，经本公司创立大会决议通过，以2017年2月28日为基准日整体变更为股份公司，经审 计的基准日净资产为310,660,610.69元，按照1：0.4365的比例折成股本13,560万股（每股面值1.00元）。 2020年5月18日，经中国证券监督管理委员会《关于核准东莞市奥海科技股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2020〕927号）的核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股4,520万股（每 股面值1.00元）。本次公开发行完成后的股份总数为18,080万股，注册资本为人民币180,800,000.00元。 2020年8月17日，公司股票在深圳证券交易所上市，股票简称“奥海科技”，股票代码“002993”。 根据本公司2020年年度股东大会决议，本公司以当年2020年12月月31日股本18,080万股为基数，按每 10股由资本公积金转增3股，共计转增54,240,000股，并于2021年度实施。转增后，注册资本增至人民币 235,040,000.00元。 公司的经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；电 子元器件制造；电力电子元器件制造；计算机软硬件及外围设备制造；物联网设备制造；移动终端设备制 造；通信设备制造；网络设备制造；移动通信设备制造；智能家庭消费设备制造；智能家庭网关制造；其 他电子器件制造；电子元器件批发；电力电子元器件销售；计算机软硬件及辅助设备批发；物联网设备销 售；移动终端设备销售；通信设备销售；网络设备销售；移动通信设备销售；智能家庭消费设备销售；技 术进出口；货物进出口；非居住房地产租赁。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营 活动） 公司主要的经营活动为充电器及适配器、便携储能等智能终端充储电产品的设计、研发、生产和销售。 财务报表批准报出日：本财务报表业经本公司董事会于2022年4月19日决议批准报出。 合并财务报表范围及变化 （1）本报告期末纳入合并范围的子公司 序号 子公司全称 子公司简称 持股比例% 直接 间接 1 东莞市奥洲电子科技有限公司 东莞奥洲 100.00 2 江西吉安奥海科技有限公司 江西奥海 100.00 2021 年年度报告全文 129 / 262 3 东莞市海升电子科技有限公司 东莞海升 100.00 4 江西吉安海升电子科技有限公司 江西海升 100.00 5 东莞市海州电子科技有限公司 东莞海州 100.00 6 奥海国际（香港）有限公司 香港奥海 100.00 7 印度希海科技有限公司 印度希海 99.98 8 印尼奥海科技有限公司 印尼奥海 99.99 9 深圳市海可科技有限公司 深圳海可 100.00 10 香港奥达国际有限公司 香港奥达 100.00 11 移速国际（香港）有限公司 香港移速 100.00 12 深圳市奥达电源科技有限公司 深圳奥达 100.00 13 深圳市踏克创新科技有限公司 深圳踏克 100.00 14 深圳市移速科技有限公司 深圳移速 100.00 15 深圳市鑫三盟科技有限公司 鑫三盟 100.00 16 深圳市移至科技有限公司 深圳移至 100.00 17 深圳市奥海无线科技有限公司 奥海无线 100.00 18 深圳市索菱通信技术有限公司 索菱通信 82.00 19 AOHAI TECHNOLOGY (SINGAPORE)PTE.LTD. 新加坡奥海 100.00 20 湖北奥海科技有限公司 湖北奥海 100.00 上述子公司具体情况详见本附注七“在其他主体中的权益”。 （2）本报告期内合并财务报表范围变化 本报告期内新增子公司： 序号 子公司全称 子公司简称 报告期间 纳入合并范围原因 1 深圳市海可科技有限公司 深圳海可 2021年度 设立 2 香港奥达国际有限公司 香港奥达 2021年度 设立 3 移速国际（香港）有限公司 香港移速 2021年度 设立 4 深圳市移至科技有限公司 深圳移至 2021年度 设立 5 深圳市奥海无线科技有限公司 奥海无线 2021年度 设立 6 深圳市索菱通信技术有限公司 索菱通信 2021年度 非同一控制下企业合并 7 AOHAI TECHNOLOGY(SINGAPORE)PTE.LTD. 新加坡奥海 2021年度 设立 8 湖北奥海科技有限公司 湖北奥海 2021年度 设立 本报告期内无减少子公司。 本报告期内新增子公司的具体情况详见本附注八“合并范围的变更”。 2021 年年度报告全文 130 / 262 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则及其应用指南和准则解释 的规定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。此外，本公司还按照中国证监会《公开发行证券的公 司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）披露有关财务信息。 2、持续经营 本公司对自报告期末起12个月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公司持续经营能力的事项， 本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： 本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定。未提及的业务按企业会计准则中相关会 计政策执行。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、所有者权益变动和现 金流量等有关信息。 2、会计期间 本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 3、营业周期 本公司正常营业周期为一年。 4、记账本位币 本公司的记账本位币为人民币，境外(分)子公司按经营所处的主要经济环境中的货币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下的企业合并 本公司在企业合并中取得的资产和负债，在合并日按取得被合并方在最终控制方合并财务报表中的账 2021 年年度报告全文 131 / 262 面价值计量。其中，对于被合并方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会 计政策，即按照本公司的会计政策对被合并方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在企业合并中取得 的净资产账面价值与所支付对价的账面价值之间存在差额的，首先调整资本公积（资本溢价或股本溢价）， 资本公积（资本溢价或股本溢价）的余额不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。 通过分步交易实现同一控制下企业合并的会计处理方法见本附注五、6（6）。 （2）非同一控制下的企业合并 本公司在企业合并中取得的被购买方各项可辨认资产和负债，在购买日按其公允价值计量。其中，对 于被购买方与本公司在企业合并前采用的会计政策不同的，基于重要性原则统一会计政策，即按照本公司 的会计政策对被购买方资产、负债的账面价值进行调整。本公司在购买日的合并成本大于企业合并中取得 的被购买方可辨认资产、负债公允价值的差额，确认为商誉；如果合并成本小于企业合并中取得的被购买 方可辨认资产、负债公允价值的差额，首先对合并成本以及在企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负 债的公允价值进行复核，经复核后合并成本仍小于取得的被购买方可辨认资产、负债公允价值的，其差额 确认为合并当期损益。 通过分步交易实现非同一控制下企业合并的会计处理方法见本附注三、6（6）。 （3）企业合并中有关交易费用的处理 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入 当期损益。作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初 始确认金额。 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并范围的确定 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定,不仅包括根据表决权（或类似表决权）本身或者结 合其他安排确定的子公司，也包括基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。 控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力 运用对被投资方的权力影响其回报金额。子公司是指被本公司控制的主体（含企业、被投资单位中可分割 的部分，以及企业所控制的结构化主体等），结构化主体是指在确定其控制方时没有将表决权或类似权利 作为决定性因素而设计的主体（注：有时也称为特殊目的主体）。 （2）关于母公司是投资性主体的特殊规定 如果母公司是投资性主体，则只将那些为投资性主体的投资活动提供相关服务的子公司纳入合并范 围，其他子公司不予以合并，对不纳入合并范围的子公司的股权投资方确认为以公允价值计量且其变动计 2021 年年度报告全文 132 / 262 入当期损益的金融资产。 当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体： ①该公司是以向投资方提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金。 ②该公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报。 ③该公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。 当母公司由非投资性主体转变为投资性主体时，除仅将为其投资活动提供相关服务的子公司纳入合并 财务报表范围编制合并财务报表外，企业自转变日起对其他子公司不再予以合并，并参照部分处置子公司 股权但未丧失控制权的原则处理。 当母公司由投资性主体转变为非投资性主体时，应将原未纳入合并财务报表范围的子公司于转变日纳 入合并财务报表范围，原未纳入合并财务报表范围的子公司在转变日的公允价值视同为购买的交易对价， 按照非同一控制下企业合并的会计处理方法进行处理。 （3）合并财务报表的编制方法 本公司以自身和子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。 本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量 和列报要求，按照统一的会计政策和会计期间，反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 ①合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项目。 ②抵销母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额。 ③抵销母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响。内部交易表明相关资产发生减值损 失的，应当全额确认该部分损失。 ④站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整。 （4）报告期内增减子公司的处理 ①增加子公司或业务 A.同一控制下企业合并增加的子公司或业务 （a）编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数，同时对比较报表的相关项目进行调整， 视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 （b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合 并利润表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一 直存在。 （c）编制合并现金流量表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现 金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一 2021 年年度报告全文 133 / 262 直存在。 B.非同一控制下企业合并增加的子公司或业务 （a）编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。 （b）编制合并利润表时，将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润 表。 （c）编制合并现金流量表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 ②处置子公司或业务 A.编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。 B.编制合并利润表时，将该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表。 C.编制合并现金流量表时将该子公司以及业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 （5）合并抵销中的特殊考虑 ①子公司持有本公司的长期股权投资，应当视为本公司的库存股，作为所有者权益的减项，在合并资 产负债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。 子公司相互之间持有的长期股权投资，比照本公司对子公司的股权投资的抵销方法，将长期股权投资 与其对应的子公司所有者权益中所享有的份额相互抵销。 ②“专项储备”和“一般风险准备”项目由于既不属于实收资本（或股本）、资本公积，也与留存收 益、未分配利润不同，在长期股权投资与子公司所有者权益相互抵销后，按归属于母公司所有者的份额予 以恢复。 ③因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面价值与其在所属纳税主体的计 税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或递延所得税负债，同时调整合 并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合并相关的递延所得税除外。 ④本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当全额抵销“归属于母公司所有者的净 利润”。子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益，应当按照本公司对该子公司的分配比例 在“归属于母公司所有者的净利润”和“少数股东损益”之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未 实现内部交易损益，应当按照本公司对出售方子公司的分配比例在“归属于母公司所有者的净利润”和“少 数股东损益”之间分配抵销。 ⑤子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其 余额仍应当冲减少数股东权益。 （6）特殊交易的会计处理 ①购买少数股东股权 2021 年年度报告全文 134 / 262 本公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在个别财务报表中，购买少数股权新取得的长期股权 投资的投资成本按照所支付对价的公允价值计量。在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权 投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应 当调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。 ②通过多次交易分步取得子公司控制权的 A.通过多次交易分步实现同一控制下企业合并 在合并日，本公司在个别财务报表中，根据合并后应享有的子公司净资产在最终控制方合并财务报表 中的账面价值的份额，确定长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账 面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢 价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，依次冲减盈余公积和未分配利润。 在合并财务报表中，合并方在合并中取得的被合并方的资产、负债，除因会计政策不同而进行的调整 以外，按合并日在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量；合并前持有投资的账面价值加上合并日新 支付对价的账面价值之和，与合并中取得的净资产账面价值的差额，调整资本公积（股本溢价/资本溢价）， 资本公积不足冲减的，调整留存收益。 合并方在取得被合并方控制权之前持有的股权投资且按权益法核算的，在取得原股权之日与合并方和 被合并方同处于同一方最终控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他所有 者权益变动，应分别冲减比较报表期间的期初留存收益。 B.通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并 在合并日，在个别财务报表中，按照原持有的长期股权投资的账面价值加上合并日新增投资成本之和， 作为合并日长期股权投资的初始投资成本。 在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重 新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法 核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益，但由于被合并方重新 计量设定受益计划净资产或净负债变动而产生的其他综合收益除外。本公司在附注中披露其在购买日之前 持有的被购买方的股权在购买日的公允价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。 ③本公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权 母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与 处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本 公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益。 ④本公司处置对子公司长期股权投资且丧失控制权 2021 年年度报告全文 135 / 262 A.一次交易处置 本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余 股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和， 减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计 入丧失控制权当期的投资收益。 与原子公司的股权投资相关的其他综合收益、其他所有者权益变动，在丧失控制权时转入当期损益， 由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 B.多次交易分步处置 在合并财务报表中，应首先判断分步交易是否属于“一揽子交易”。 如果分步交易不属于“一揽子交易”的，在个别财务报表中，对丧失子公司控制权之前的各项交易， 结转每一次处置股权相对应的长期股权投资的账面价值，所得价款与处置长期股权投资账面价值之间的差 额计入当期投资收益；在合并财务报表中，应按照“母公司处置对子公司长期股权投资但未丧失控制权” 的有关规定处理。 如果分步交易属于“一揽子交易”的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行 会计处理；在个别财务报表中，在丧失控制权之前的每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资 账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益；在合 并财务报表中，对于丧失控制权之前的每一次交易，处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额 的差额应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 各项交易的条款、条件以及经济影响符合下列一种或多种情况的，通常将多次交易作为“一揽子交易” 进行会计处理： （a）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的。 （b）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果。 （c）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生。 （d）一项交易单独考虑时是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 ⑤因子公司的少数股东增资而稀释母公司拥有的股权比例 子公司的其他股东（少数股东）对子公司进行增资，由此稀释了母公司对子公司的股权比例。在合并 财务报表中，按照增资前的母公司股权比例计算其在增资前子公司账面净资产中的份额，该份额与增资后 按照母公司持股比例计算的在增资后子公司账面净资产份额之间的差额调整资本公积（资本溢价或股本溢 价），资本公积（资本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。 2021 年年度报告全文 136 / 262 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司合营安排分为共同经营和合 营企业。 （1）共同经营 共同经营是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。 本公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处 理： ①确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产； ②确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； ③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入； ④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； ⑤确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 （2）合营企业 合营企业是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 本公司按照长期股权投资有关权益法核算的规定对合营企业的投资进行会计处理。 8、现金及现金等价物的确定标准 现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起 三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易时折算汇率的确定方法 本公司外币交易初始确认时采用交易发生日的即期汇率或采用按照系统合理的方法确定的、与交易发 生日即期汇率近似的汇率（以下简称即期汇率的近似汇率）折算为记账本位币。 （2）资产负债表日外币货币性项目的折算方法 在资产负债表日，对于外币货币性项目，采用资产负债表日的即期汇率折算。因资产负债表日即期汇 率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。对以历史成本计量 的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算；对以公允价值计量的外币非货币性项目，采用 公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，计入当期损益。 2021 年年度报告全文 137 / 262 （3）外币报表折算方法 对企业境外经营财务报表进行折算前先调整境外经营的会计期间和会计政策，使之与企业会计期间和 会计政策相一致，再根据调整后会计政策及会计期间编制相应货币（记账本位币以外的货币）的财务报表， 再按照以下方法对境外经营财务报表进行折算： ①资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配 利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。 ②利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率折算。 ③外币现金流量以及境外子公司的现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率 折算。汇率变动对现金的影响额应当作为调节项目，在现金流量表中单独列报。 ④产生的外币财务报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目下单 独列示“其他综合收益”。 处置境外经营并丧失控制权时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币 报表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 10、金融工具 金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。 （1）金融工具的确认和终止确认 当本公司成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。 金融资产满足下列条件之一的，终止确认： ①收取该金融资产现金流量的合同权利终止； ②该金融资产已转移，且符合下述金融资产转移的终止确认条件。 金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公 司（借入方）与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负 债的合同条款实质上不同的，终止确认原金融负债，并同时确认新金融负债。本公司对原金融负债（或其 一部分）的合同条款作出实质性修改的，应当终止原金融负债，同时按照修改后的条款确认一项新的金融 负债。 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。常规方式买卖金融资产，是指按照合 同条款规定，在法规或市场惯例所确定的时间安排来交付金融资产。交易日，是指本公司承诺买入或卖出 金融资产的日期。 （2）金融资产的分类与计量 2021 年年度报告全文 138 / 262 本公司在初始确认时根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产分类 为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且 其变动计入其他综合收益的金融资产。除非本公司改变管理金融资产的业务模式，在此情形下，所有受影 响的相关金融资产在业务模式发生变更后的首个报告期间的第一天进行重分类，否则金融资产在初始确认 后不得进行重分类。 金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相 关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。因销售商品或提 供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收票据及应收账款，本公司则按照收入准则定义的交 易价格进行初始计量。 金融资产的后续计量取决于其分类： ①以摊余成本计量的金融资产 金融资产同时符合下列条件的，分类为以摊余成本计量的金融资产：本公司管理该金融资产的业务模 式是以收取合同现金流量为目标；该金融资产的合同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金 和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续 计量，其终止确认、按实际利率法摊销或减值产生的利得或损失，均计入当期损益。 ②以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 金融资产同时符合下列条件的，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产：本公 司管理该金融资产的业务模式是既以收取合同现金流量为目标又以出售金融资产为目标；该金融资产的合 同条款规定，在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于此 类金融资产，采用公允价值进行后续计量。除减值损失或利得及汇兑损益确认为当期损益外，此类金融资 产的公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资产终止确认时，其累计利得或损失转入当期损益。 但是采用实际利率法计算的该金融资产的相关利息收入计入当期损益。 本公司不可撤销地选择将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合 收益的金融资产，仅将相关股利收入计入当期损益，公允价值变动作为其他综合收益确认，直到该金融资 产终止确认时，其累计利得或损失转入留存收益。 ③以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产之外的金 融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进 行后续计量，所有公允价值变动计入当期损益。 2021 年年度报告全文 139 / 262 （3）金融负债的分类与计量 本公司将金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、低于市场利率贷款的贷 款承诺及财务担保合同负债及以摊余成本计量的金融负债。 金融负债的后续计量取决于其分类： ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 该类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债。初始确认后，对于该类金融负债以公允价值进行后续计量，除与套期会计有关 外，产生的利得或损失（包括利息费用）计入当期损益。但本公司对指定为以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债，由其自身信用风险变动引起的该金融负债公允价值的变动金额计入其他综合收益， 当该金融负债终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得和损失应当从其他综合收益中转出，计入留 存收益。 ②贷款承诺及财务担保合同负债 贷款承诺是本公司向客户提供的一项在承诺期间内以既定的合同条款向客户发放贷款的承诺。贷款承 诺按照预期信用损失模型计提减值损失。 财务担保合同指，当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求本公司 向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。财务担保合同负债以按照依据金融工具的减值原则所确定 的损失准备金额以及初始确认金额扣除按收入确认原则确定的累计摊销额后的余额孰高进行后续计量。 ③以摊余成本计量的金融负债 初始确认后，对其他金融负债采用实际利率法以摊余成本计量。 除特殊情况外，金融负债与权益工具按照下列原则进行区分： ①如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务，则该合同义务符合 金融负债的定义。有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件，但有可 能通过其他条款和条件间接地形成合同义务。 ②如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算，需要考虑用于结算该工具的本公司自 身权益工具，是作为现金或其他金融资产的替代品，还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债 后的资产中的剩余权益。如果是前者，该工具是发行方的金融负债；如果是后者，该工具是发行方的权益 工具。在某些情况下，一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具，其中合同 权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值，则无论该合 同权利或合同义务的金额是固定的，还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外变量 （例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格）的变动而变动，该合同分类为金融负债。 2021 年年度报告全文 140 / 262 （4）衍生金融工具及嵌入衍生工具 衍生金融工具以衍生交易合同签订当日的公允价值进行初始计量，并以其公允价值进行后续计量。公 允价值为正数的衍生金融工具确认为一项资产，公允价值为负数的确认为一项负债。 除现金流量套期中属于套期有效的部分计入其他综合收益并于被套期项目影响损益时转出计入当期 损益之外，衍生工具公允价值变动而产生的利得或损失，直接计入当期损益。 对包含嵌入衍生工具的混合工具，如主合同为金融资产的，混合工具作为一个整体适用金融资产分类 的相关规定。如主合同并非金融资产，且该混合工具不是以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计 处理，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同、单 独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如 果该嵌入衍生工具在取得日或后续资产负债表日的公允价值无法单独计量，则将混合工具整体指定为以公 允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 （5）金融工具减值 本公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资、合 同资产、租赁应收款、贷款承诺及财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。 ①预期信用损失的计量 预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本 公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额， 即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产 经信用调整的实际利率折现。 整个存续期预期信用损失，是指因金融工具整个预计存续期内所有可能发生的违约事件而导致的预期 信用损失。 未来12个月内预期信用损失，是指因资产负债表日后12个月内（若金融工具的预计存续期少于12个月， 则为预计存续期）可能发生的金融工具违约事件而导致的预期信用损失，是整个存续期预期信用损失的一 部分。 于每个资产负债表日，本公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具 自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，本公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失 准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，本公司按照该 工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶 段，本公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。 对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，本公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增 2021 年年度报告全文 141 / 262 加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。 本公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面 余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊 余成本和实际利率计算利息收入。 对于应收票据、应收账款、应收款项融资，无论是否存在重大融资成分，本公司均按照整个存续期的 预期信用损失计量损失准备。 A.应收款项 对于存在客观证据表明存在减值，以及其他适用于单项评估的应收票据、应收账款，其他应收款、应 收款项融资及长期应收款等单独进行减值测试，确认预期信用损失，计提单项减值准备。对于不存在减值 客观证据的应收票据、应收账款、其他应收款、应收款项融资及长期应收款或当单项金融资产无法以合理 成本评估预期信用损失的信息时，本公司依据信用风险特征将应收票据、应收账款、其他应收款、应收款 项融资及长期应收款等划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失，确定组合的依据如下： 应收票据确定组合的依据如下： 应收票据组合1商业承兑汇票 对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预 测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 应收账款确定组合的依据如下： 应收账款组合1 账龄组合 应收账款组合2 合并范围内关联方组合 对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预 测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。 其他应收款确定组合的依据如下： 其他应收款组合1 应收利息 其他应收款组合2 应收股利 其他应收款组合3 账龄组合 其他应收款组合4 合并范围内关联方组合 其他应收款组合5 无风险组合 对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的 预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 应收款项融资确定组合的依据如下： 2021 年年度报告全文 142 / 262 应收款项融资组合1 银行承兑汇票 对于划分为组合的应收款项融资，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况 的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 B.债权投资、其他债权投资 对于债权投资和其他债权投资，本公司按照投资的性质，根据交易对手和风险敞口的各种类型，通过 违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 ②具有较低的信用风险 如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即便较长 时期内经济形势和经营环境存在不利变化但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，该金融 工具被视为具有较低的信用风险。 ③信用风险显著增加 本公司通过比较金融工具在资产负债表日所确定的预计存续期内的违约概率与在初始确认时所确定 的预计存续期内的违约概率，以确定金融工具预计存续期内发生违约概率的相对变化，以评估金融工具的 信用风险自初始确认后是否已显著增加。 在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑无须付出不必要的额外成本或努力即可获 得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。本公司考虑的信息包括： A.信用风险变化所导致的内部价格指标是否发生显著变化； B.预期将导致债务人履行其偿债义务的能力是否发生显著变化的业务、财务或经济状况的不利变化； C.债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著 不利变化； D.作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化。这些变化预期 将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率； E.预期将降低债务人按合同约定期限还款的经济动机是否发生显著变化； F.借款合同的预期变更，包括预计违反合同的行为是否可能导致的合同义务的免除或修订、给予免息 期、利率跳升、要求追加抵押品或担保或者对金融工具的合同框架做出其他变更； G.债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化； H.合同付款是否发生逾期超过（含）30日。 根据金融工具的性质，本公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估信用风险是否显著增加。以 金融工具组合为基础进行评估时，本公司可基于共同信用风险特征对金融工具进行分类，例如逾期信息和 信用风险评级。 2021 年年度报告全文 143 / 262 通常情况下，如果逾期超过30日，本公司确定金融工具的信用风险已经显著增加。除非本公司无需付 出过多成本或努力即可获得合理且有依据的信息，证明虽然超过合同约定的付款期限30天，但信用风险自 初始确认以来并未显著增加。 ④已发生信用减值的金融资产 本公司在资产负债表日评估以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收 益的债权投资是否已发生信用减值。当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生 时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息： 发行方或债务人发生重大财务困难；债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；债权人出于 与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；债务人很可 能破产或进行其他财务重组；发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；以大幅折扣购买 或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。 ⑤预期信用损失准备的列报 为反映金融工具的信用风险自初始确认后的变化，本公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损 失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，应当作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计 量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动 计入其他综合收益的债权投资，本公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。 ⑥核销 如果本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面 余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在本公司确定债务人没有资产或收入来 源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。 已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。 （6）金融资产转移 金融资产转移是指下列两种情形： A.将收取金融资产现金流量的合同权利转移给另一方； B.将金融资产整体或部分转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的合同权利，并承担将收取的 现金流量支付给一个或多个收款方的合同义务。 ①终止确认所转移的金融资产 已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，或既没有转移也没有保留金融资产所 有权上几乎所有的风险和报酬的，但放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产。 在判断是否已放弃对所转移金融资产的控制时，根据转入方出售该金融资产的实际能力。转入方能够 2021 年年度报告全文 144 / 262 单方面将转移的金融资产整体出售给不相关的第三方，且没有额外条件对此项出售加以限制的，则公司已 放弃对该金融资产的控制。 本公司在判断金融资产转移是否满足金融资产终止确认条件时，注重金融资产转移的实质。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： A.所转移金融资产的账面价值； B.因转移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对于终止确认部分的金 额（涉及转移的金融资产为根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》第十八条分类为以公允价 值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终 止确认部分（在此种情况下，所保留的服务资产视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自 的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： A.终止确认部分在终止确认日的账面价值； B.终止确认部分的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额 （涉及转移的金融资产为根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》第十八条分类为以公允价值 计量且其变动计入其他综合收益的金融资产的情形）之和。 ②继续涉入所转移的金融资产 既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，且未放弃对该金融资产控制的， 应当按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 继续涉入所转移金融资产的程度，是指企业承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。 ③继续确认所转移的金融资产 仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，应当继续确认所转移金融资产整体，并 将收到的对价确认为一项金融负债。 该金融资产与确认的相关金融负债不得相互抵销。在随后的会计期间，企业应当继续确认该金融资产 产生的收入（或利得）和该金融负债产生的费用（或损失）。 （7）金融资产和金融负债的抵销 金融资产和金融负债应当在资产负债表内分别列示，不得相互抵销。但同时满足下列条件的，以相互 抵销后的净额在资产负债表内列示： 本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的； 本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。 不满足终止确认条件的金融资产转移，转出方不得将已转移的金融资产和相关负债进行抵销。 2021 年年度报告全文 145 / 262 （8）金融工具公允价值的确定方法 金融资产和金融负债的公允价值确定方法见本附注五、10（9）。 （9）公允价值计量 公允价值是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需 支付的价格。 本公司以主要市场的价格计量相关资产或负债的公允价值，不存在主要市场的，本公司以最有利市场 的价格计量相关资产或负债的公允价值。本公司采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利 益最大化所使用的假设。 主要市场，是指相关资产或负债交易量最大和交易活跃程度最高的市场；最有利市场，是指在考虑交 易费用和运输费用后，能够以最高金额出售相关资产或者以最低金额转移相关负债的市场。 存在活跃市场的金融资产或金融负债，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具不存 在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。 以公允价值计量非金融资产的，考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力，或者将 该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。 ①估值技术 本公司采用在当期情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，使用的估值技术主 要包括市场法、收益法和成本法。本公司使用与其中一种或多种估值技术相一致的方法计量公允价值，使 用多种估值技术计量公允价值的，考虑各估值结果的合理性，选取在当期情况下最能代表公允价值的金额 作为公允价值。 本公司在估值技术的应用中，优先使用相关可观察输入值，只有在相关可观察输入值无法取得或取得 不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。可观察输入值，是指能够从市场数据中取得的输入值。该 输入值反映了市场参与者在对相关资产或负债定价时所使用的假设。不可观察输入值，是指不能从市场数 据中取得的输入值。该输入值根据可获得的市场参与者在对相关资产或负债定价时所使用假设的最佳信息 取得。 ②公允价值层次 本公司将公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次 输入值，最后使用第三层次输入值。第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上 未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第 三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 11、应收票据 应收票据组合1商业承兑汇票 对于划分为组合的应收票据，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预 测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 2021 年年度报告全文 146 / 262 12、应收账款 应收账款确定组合的依据如下： 应收账款组合1 账龄组合 应收账款组合2 合并范围内关联方组合 对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预 测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。 13、应收款项融资 应收款项融资确定组合的依据如下： 应收款项融资组合1 银行承兑汇票 对于划分为组合的应收款项融资，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况 的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 14、其他应收款 其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法 其他应收款确定组合的依据如下： 其他应收款组合1 应收利息 其他应收款组合2 应收股利 其他应收款组合3 账龄组合 其他应收款组合4 合并范围内关联方组合 其他应收款组合5 无风险组合 对于划分为组合的其他应收款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的 预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失。 15、存货 （1）存货的分类 存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程 或提供劳务过程中耗用的材料和物料等，包括原材料、在产品、半成品、产成品、库存商品、周转材料等。 （2）发出存货的计价方法 本公司存货发出时采用加权平均法计价。 2021 年年度报告全文 147 / 262 （3）存货的盘存制度 本公司存货采用永续盘存制，每年至少盘点一次，盘盈及盘亏金额计入当年度损益。 （4）存货跌价准备的计提方法 资产负债表日按成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备，计 入当期损益。 在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后 事项的影响等因素。 ①产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计 售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的 存货，以合同价格作为其可变现净值的计量基础；如果持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分 的存货可变现净值以一般销售价格为计量基础。用于出售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量 基础。 ②需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估 计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。如果用其生产的产成品的可 变现净值高于成本，则该材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，则该 材料按可变现净值计量，按其差额计提存货跌价准备。 ③存货跌价准备一般按单个存货项目计提；对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提。 ④资产负债表日如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记的金额予以恢复，并在原已计提 的存货跌价准备的金额内转回，转回的金额计入当期损益。 （5）周转材料的摊销方法 ①低值易耗品摊销方法：在领用时采用一次转销法。 ②包装物的摊销方法：在领用时采用一次转销法。 16、合同资产 本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已 向客户转让商品或提供服务而有权收取的对价（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资 产。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。 本公司对合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见财务报告附注五、10。 2021 年年度报告全文 148 / 262 17、合同成本 合同成本分为合同履约成本与合同取得成本。 本公司为履行合同而发生的成本，在同时满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产： ①该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、 明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本。 ②该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。 ③该成本预期能够收回。 本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。 与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同 取得成本摊销期限未超过一年的，本公司将其在发生时计入当期损益。 与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司将对于超出部分计提减值准备， 并确认为资产减值损失，并进一步考虑是否应计提亏损合同有关的预计负债： ①因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价； ②为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。 上述资产减值准备后续发生转回的，转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产 在转回日的账面价值。 确认为资产的合同履约成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“存货”项目 中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。 确认为资产的合同取得成本，初始确认时摊销期限不超过一年或一个正常营业周期，在“其他流动资 产”项目中列示，初始确认时摊销期限超过一年或一个正常营业周期，在“其他非流动资产”项目中列示。 18、持有待售资产 19、债权投资 20、其他债权投资 21、长期应收款 22、长期股权投资 本公司长期股权投资包括对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对合营企业的权益性 2021 年年度报告全文 149 / 262 投资。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，为本公司的联营企业。 （1）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权 的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体 控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与 方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的 参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判 断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。 重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其 他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持 有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方 单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等 的影响。 当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含20%）以上但低于50%的表决权股份时，一般 认为对被投资单位具有重大影响，除非有明确证据表明该种情况下不能参与被投资单位的生产经营决策， 不形成重大影响。 （2）初始投资成本确定 企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本： A.同一控制下的企业合并，合并方以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在 合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初 始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间 的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益； B.同一控制下的企业合并，合并方以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者 权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的 面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本 公积不足冲减的，调整留存收益； C.非同一控制下的企业合并，以购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债 以及发行的权益性证券的公允价值确定为合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。合并方为企业合并 发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。 除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本： 2021 年年度报告全文 150 / 262 A.以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。初始投资成本包括与取 得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出； B.以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本； C.通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换入资产或换出资产的 公允价值能可靠计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初始投资成本，换出资产的公允价值与账 面价值之间的差额计入当期损益；若非货币资产交换不同时具备上述两个条件，则按换出资产的账面价值 和相关税费作为初始投资成本。 D.通过债务重组取得的长期股权投资，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他 成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。 （3）后续计量及损益确认方法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股 权投资采用权益法核算。本公司对联营企业的权益性投资，其中通过风险投资机构、共同基金、信托公司 或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的部分，以公允价值计量且其变动计入损益，并对其余部分采 用权益法核算。 ①成本法 采用成本法核算的长期股权投资，追加或收回投资时调整长期股权投资的成本；被投资单位宣告分派 的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 ②权益法 按照权益法核算的长期股权投资，一般会计处理为： 本公司长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整 长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。 本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和 其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；本公司按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计 算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以 外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净 损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调 整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，应按照本公司的会计政策及会计期 间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益等。本公司与联营企业及合营 企业之间发生的未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认 2021 年年度报告全文 151 / 262 投资损益。本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认。 因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照原持有的股 权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。原持有的股权投资分类 为其他权益工具投资的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计利得或损失 应当在改按权益法核算的当期从其他综合收益中转出，计入留存收益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按公 允价值计量，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权 投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关 资产或负债相同的基础进行会计处理。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，计提资产减值的方法见31、长期资产减值。 23、投资性房地产 投资性房地产计量模式 不适用 24、固定资产 （1）确认条件 固定资产在同时满足下列条件时，按取得时的实际成本予以确认： ①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业。 ②该固定资产的成本能够可靠地计量。 固定资产发生的后续支出，符合固定资产确认条件的计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的在发生时计入当期损益。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 20 5.00 4.75 机器设备 年限平均法 3-10 5.00 9.50-31.67 运输设备 年限平均法 4 5.00 23.75 电子设备 年限平均法 3 5.00 31.67 其他设备 年限平均法 3-5 5.00 19.00-31.67 对于已经计提减值准备的固定资产，在计提折旧时扣除已计提的固定资产减值准备。 每年年度终了，公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原 2021 年年度报告全文 152 / 262 先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命。 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 无 25、在建工程 （1）在建工程以立项项目分类核算。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。 包括建筑费用、机器设备原价、其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出以及在资产达到 预定可使用状态之前为该项目专门借款所发生的借款费用及占用的一般借款发生的借款费用。本公司在工 程安装或建设完成达到预定可使用状态时将在建工程转入固定资产。所建造的已达到预定可使用状态、但 尚未办理竣工决算的固定资产，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等， 按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再 按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 26、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间 本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时满足下列条件时 予以资本化计入相关资产成本： ①资产支出已经发生； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 其他的借款利息、折价或溢价和汇兑差额，计入发生当期的损益。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月的，暂停 借款费用的资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止其借款费用的资本 化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。 （2）借款费用资本化率以及资本化金额的计算方法 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减 2021 年年度报告全文 153 / 262 去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定为 专门借款利息费用的资本化金额。 购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款应予资本化的利息金额按累计资产 支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资 本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 27、生物资产 28、油气资产 29、使用权资产 使用权资产，是指承租人可在租赁期内使用租赁资产的权利。 在租赁期开始日，使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括： 租赁负债的初始计量金额； 在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额； 承租人发生的初始直接费用； 承租人为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状态预计将 发生的成本。本公司按照预计负债的确认标准和计量方法对该成本进行确认和计量，详见附注五、36。前 述成本属于为生产存货而发生的将计入存货成本。 使用权资产折旧采用年限平均法分类计提。对于能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权 的，在租赁资产预计剩余使用寿命内，根据使用权资产类别和预计净残值率确定折旧率；对于无法合理确 定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内，根据 使用权资产类别确定折旧率。 30、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 （1）无形资产的计价方法 按取得时的实际成本入账。 （2）无形资产使用寿命及摊销 ①使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况： 项 目 预计使用寿命 依据 土地使用权 38-90年 法定使用权 2021 年年度报告全文 154 / 262 软件 2-5年 参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命 专利权 10年 参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命 商标 10年 参考能为公司带来经济利益的期限确定使用寿命 每年年度终了，公司对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核，本期末无 形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。 ②无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。对于使用寿命不 确定的无形资产，公司在每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果重新复核 后仍为不确定的，于资产负债表日进行减值测试。 ③无形资产的摊销 对于使用寿命有限的无形资产，本公司在取得时确定其使用寿命，在使用寿命内采用直线法系统合理 摊销，摊销金额按受益项目计入当期损益。具体应摊销金额为其成本扣除预计残值后的金额。已计提减值 准备的无形资产，还应扣除已计提的无形资产减值准备累计金额。使用寿命有限的无形资产，其残值视为 零，但下列情况除外：有第三方承诺在无形资产使用寿命结束时购买该无形资产或可以根据活跃市场得到 预计残值信息，并且该市场在无形资产使用寿命结束时很可能存在。 对使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进 行复核，如果有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，估计其使用寿命并在预计使用年限内系统合理摊 销。 （2）内部研究开发支出会计政策 1、划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 ①本公司将为进一步开发活动进行的资料及相关方面的准备活动作为研究阶段，无形资产研究阶段的 支出在发生时计入当期损益。 ②在本公司已完成研究阶段的工作后再进行的开发活动作为开发阶段。 2、开发阶段支出资本化的具体条件 开发阶段的支出同时满足下列条件时，才能确认为无形资产： A.完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； B.具有完成该无形资产并使用或出售的意图； C.无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身 存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； D.有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形 资产； 2021 年年度报告全文 155 / 262 E.归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 31、长期资产减值 对子公司、采用成本模式进行后续计量的固定资产、在建工程、无形资产、商誉等（存货、递延所得 税资产、金融资产除外）的资产减值，按以下方法确定： 于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司将估计其可收回金 额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无 形资产无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较 高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该 资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否独 立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金额，减记的金 额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至 相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合， 是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的报告分部。 减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或 者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产 组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，确认商誉的减值损 失。 资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 32、长期待摊费用 长期待摊费用核算本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。 本公司长期待摊费用在受益期内平均摊销。 2021 年年度报告全文 156 / 262 33、合同负债 34、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 ①职工基本薪酬（工资、奖金、津贴、补贴） 本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他 会计准则要求或允许计入资产成本的除外。 ②职工福利费 本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本。职工福利费 为非货币性福利的，按照公允价值计量。 ③医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及工会经费和职工教育经费 本公司为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金，以及按规定 提取的工会经费和职工教育经费，在职工为其提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算 确定相应的职工薪酬金额，并确认相应负债，计入当期损益或相关资产成本。 ④短期带薪缺勤 本公司在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时，确认与累积带薪缺勤相关的职工薪 酬，并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量。本公司在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累 积带薪缺勤相关的职工薪酬。 ⑤短期利润分享计划 利润分享计划同时满足下列条件的，本公司确认相关的应付职工薪酬： A.企业因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务； B.因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。 （2）离职后福利的会计处理方法 ①设定提存计划 本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入 当期损益或相关资产成本。 根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金 额的，本公司参照相应的折现率（根据资产负债表日与设定提存计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃 市场上的高质量公司债券的市场收益率确定），将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。 2021 年年度报告全文 157 / 262 ②设定受益计划 A.确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估 计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的归属期间。本公司按照相应的折现率（根据资产 负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确 定）将设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本。 B.确认设定受益计划净负债或净资产 设定受益计划存在资产的，本公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的 赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。 设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划 净资产。 C.确定应计入资产成本或当期损益的金额 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。其中，除了其他会计准则要求或允 许计入资产成本的当期服务成本之外，其他服务成本均计入当期损益。 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用 以及资产上限影响的利息，均计入当期损益。 D.确定应计入其他综合收益的金额 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动，包括： （a）精算利得或损失，即由于精算假设和经验调整导致之前所计量的设定受益计划义务现值的增加 或减少； （b）计划资产回报，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额; （c）资产上限影响的变动，扣除包括在设定受益计划净负债或净资产的利息净额中的金额。 上述重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动直接计入其他综合收益,并且在后续会计期 间不允许转回至损益，但本公司可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。 （3）辞退福利的会计处理方法 本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损 益： ①企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； ②企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 2021 年年度报告全文 158 / 262 辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的，参照相应的折现率（根据资产负债表 日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率确定）将辞 退福利金额予以折现，以折现后的金额计量应付职工薪酬。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 ①符合设定提存计划条件的 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，将全部应缴存金额以折现后的金 额计量应付职工薪酬。 ②符合设定受益计划条件的 在报告期末，本公司将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分： A.服务成本； B.其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额； C.重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。 为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 35、租赁负债 租赁负债应当按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括以下五 项内容: 固定付款额及实质固定付款额，存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额； 取决于指数或比率的可变租赁付款额； 购买选择权的行权价格，前提是承租人合理确定将行使该选择权； 行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出承租人将行使终止租赁选择权； 根据承租人提供的担保余值预计应支付的款项。 计算租赁付款额现值时采用租赁内含利率作为折现率，无法确定租赁内含利率的，采用公司增量借款 利率作为折现率。租赁付款额与其现值之间的差额作为未确认融资费用，在租赁期各个期间内按照确认租 赁付款额现值的折现率确认利息费用，并计入当期损益。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额于实际发 生时计入当期损益。 租赁期开始日后，当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付 款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际行权情况发生变化 时，本公司按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债，并相应调整使用权资产的账面价值。 2021 年年度报告全文 159 / 262 36、预计负债 （1）预计负债的确认标准 如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债： ①该义务是本公司承担的现时义务； ②该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司； ③该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债的计量方法 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有关的 风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。有确凿证据 表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。 37、股份支付 （1）股份支付的种类 本公司股份支付包括以现金结算的股份支付和以权益结算的股份支付。 （2）权益工具公允价值的确定方法 ①对于授予职工的股份，其公允价值按公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所依据的条款和 条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。②对于授予职工的股票期权，在许多情况下难以获 得其市场价格。如果不存在条款和条件相似的交易期权，公司选择适用的期权定价模型估计所授予的期权 的公允价值。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计， 修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。 （4）股份支付计划实施的会计处理 以现金结算的股份支付 ①授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本 或费用，相应增加负债。并在结算前的每个资产负债表日和结算日对负债的公允价值重新计量，将其变动 计入损益。 ②完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每 个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服 务计入成本或费用和相应的负债。 2021 年年度报告全文 160 / 262 以权益结算的股份支付 ①授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日以权益工具的公允价值计入 相关成本或费用，相应增加资本公积。 ②完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权换取职工服务的以权益结算的股份支付，在 等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价 值，将当期取得的服务计入成本或费用和资本公积。 （5）股份支付计划修改的会计处理 本公司对股份支付计划进行修改时，若修改增加了所授予权益工具的公允价值，按照权益工具公允价 值的增加相应地确认取得服务的增加；若修改增加了所授予权益工具的数量，则将增加的权益工具的公允 价值相应地确认为取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价 值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式修改股份支付计划的 条款和条件，则仍继续对取得的服务进行会计处理，视同该变更从未发生，除非本公司取消了部分或全部 已授予的权益工具。 （6）股份支付计划终止的会计处理 如果在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消 的除外），本公司： ①将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本应在剩余等待期内确认的金额； ②在取消或结算时支付给职工的所有款项均作为权益的回购处理，回购支付的金额高于该权益工具在 回购日公允价值的部分，计入当期费用。 本公司如果回购其职工已可行权的权益工具，冲减企业的所有者权益；回购支付的款项高于该权益工 具在回购日公允价值的部分，计入当期损益。 38、优先股、永续债等其他金融工具 39、收入 收入确认和计量所采用的会计政策 （1）一般原则 收入是本公司在日常活动中形成的、会导致股东权益增加且与股东投入资本无关的经济利益的总流 入。 本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。取得相关商品控制权， 2021 年年度报告全文 161 / 262 是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。 合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的 单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收 入。 交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款 项。在确定合同交易价格时，如果存在可变对价，本公司按照期望值或最可能发生金额确定可变对价的最 佳估计数，并以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额计入交易价 格。合同中如果存在重大融资成分，本公司将根据客户在取得商品控制权时即以现金支付的应付金额确定 交易价格，该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销，对于控制权转移与客 户支付价款间隔未超过一年的，本公司不考虑其中的融资成分。 满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务： ①客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益； ②客户能够控制本公司履约过程中在建的商品； ③本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期间内有权就累计至今已 完成的履约部分收取款项。 对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不 能合理确定的除外。本公司按照投入法（或产出法）确定提供服务的履约进度。当履约进度不能合理确定 时，本公司已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够 合理确定为止。 对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品控制权时点确认收入。在判断客户是否 已取得商品或服务控制权时，本公司会考虑下列迹象： ①本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务； ②本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有了该商品的法定所有权； ③本公司已将该商品的实物转移给客户，即客户已实物占有该商品； ④本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风 险和报酬； ⑤客户已接受该商品。 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况 本公司收入确认的具体方法如下： 2021 年年度报告全文 162 / 262 ①商品销售合同 本公司与客户之间的销售商品合同包含转让商品的履约义务，属于在某一时点履行履约义务。 本公司产品销售在非VMI模式下，内销产品收入确认需满足以下条件：本公司产品销售出库后，运输 发货至客户，客户对货物进行验货并签收，公司根据客户确认的送货单，确认销售收入。外销产品收入确 认需满足以下条件：本公司国外销售主要采用FOB、DDP出口方式，采用FOB方式的，货物经报关离岸并取 得提单后确认销售收入；采用DDP方式的，按照合同或者订单约定送到客户指定地点，公司根据客户签收 的送货单，确认销售收入。 本公司产品销售在VMI模式下收入确认时点为客户根据生产情况领用产品后，根据客户的领用记录， 确认销售收入。 ②提供服务合同 本公司与客户之间的提供服务合同包含提供租赁服务等的履约义务，由于本公司履约的同时客户即取 得并消耗本公司履约所带来的经济利益本公司将其作为在某一时段内履行的履约义务，在服务提供期间平 均分摊确认。 40、政府补助 （1）政府补助的确认 政府补助同时满足下列条件的，才能予以确认： ①本公司能够满足政府补助所附条件； ②本公司能够收到政府补助。 （2）政府补助的计量 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值 计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额1元计量。 （3）政府补助的会计处理 ①与资产相关的政府补助 公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产 相关的政府补助确认为递延收益，在相关资产使用期限内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义 金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的， 将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 ②与收益相关的政府补助 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，分 2021 年年度报告全文 163 / 262 情况按照以下规定进行会计处理： 用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失 的期间，计入当期损益； 用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益。 对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以 区分的，整体归类为与收益相关的政府补助。 与本公司日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益。与本公司日常活动无关的政 府补助，计入营业外收支。 ③政策性优惠贷款贴息 财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，以实际收到的 借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 财政将贴息资金直接拨付给本公司，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。 ④政府补助退回 已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关 递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；属于其他情况的，直接计入当期 损益。 41、递延所得税资产/递延所得税负债 本公司通常根据资产与负债在资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债 表债务法将应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异对所得税的影响额确认和计量为递延所得税负债或递 延所得税资产。本公司不对递延所得税资产和递延所得税负债进行折现。 （1）递延所得税资产的确认 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，其对所得税的影响额按预计转 回期间的所得税税率计算，并将该影响额确认为递延所得税资产，但是以本公司很可能取得用来抵扣可抵 扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限。 同时具有下列特征的交易或事项中因资产或负债的初始确认所产生的可抵扣暂时性差异对所得税的 影响额不确认为递延所得税资产： A.该项交易不是企业合并； B.交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。 本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列两项条件的， 2021 年年度报告全文 164 / 262 其对所得税的影响额（才能）确认为递延所得税资产： A.暂时性差异在可预见的未来很可能转回； B.未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额； 资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异 的，确认以前期间未确认的递延所得税资产。 在资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够 的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的 应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （2）递延所得税负债的确认 本公司所有应纳税暂时性差异均按预计转回期间的所得税税率计量对所得税的影响，并将该影响额确 认为递延所得税负债，但下列情况的除外： ①因下列交易或事项中产生的应纳税暂时性差异对所得税的影响不确认为递延所得税负债： A.商誉的初始确认； B.具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不 影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 ②本公司对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，其对所得税的影响额一般 确认为递延所得税负债，但同时满足以下两项条件的除外： A.本公司能够控制暂时性差异转回的时间； B.该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 （3）特定交易或事项所涉及的递延所得税负债或资产的确认 ①与企业合并相关的递延所得税负债或资产 非同一控制下企业合并产生的应纳税暂时性差异或可抵扣暂时性差异，在确认递延所得税负债或递延 所得税资产的同时，相关的递延所得税费用（或收益），通常调整企业合并中所确认的商誉。 ②直接计入所有者权益的项目 与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的当期所得税和递延所得税，计入所有者权益。暂时性差 异对所得税的影响计入所有者权益的交易或事项包括：其他债权投资公允价值变动等形成的其他综合收 益、会计政策变更采用追溯调整法或对前期（重要）会计差错更正差异追溯重述法调整期初留存收益、同 时包含负债成份及权益成份的混合金融工具在初始确认时计入所有者权益等。 ③可弥补亏损和税款抵减 A.本公司自身经营产生的可弥补亏损以及税款抵减 2021 年年度报告全文 165 / 262 可抵扣亏损是指按照税法规定计算确定的准予用以后年度的应纳税所得额弥补的亏损。对于按照税法 规定可以结转以后年度的未弥补亏损（可抵扣亏损）和税款抵减，视同可抵扣暂时性差异处理。在预计可 利用可弥补亏损或税款抵减的未来期间内很可能取得足够的应纳税所得额时，以很可能取得的应纳税所得 额为限，确认相应的递延所得税资产，同时减少当期利润表中的所得税费用。 B.因企业合并而形成的可弥补的被合并企业的未弥补亏损 在企业合并中，本公司取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日不符合递延所得税资产确认条件 的，不予以确认。购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期 被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，确认相关的递延所得税资产，同时减少 商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税 资产，计入当期损益。 ④合并抵销形成的暂时性差异 本公司在编制合并财务报表时，因抵销未实现内部销售损益导致合并资产负债表中资产、负债的账面 价值与其在所属纳税主体的计税基础之间产生暂时性差异的，在合并资产负债表中确认递延所得税资产或 递延所得税负债，同时调整合并利润表中的所得税费用，但与直接计入所有者权益的交易或事项及企业合 并相关的递延所得税除外。 ⑤以权益结算的股份支付 如果税法规定与股份支付相关的支出允许税前扣除，在按照会计准则规定确认成本费用的期间内，本 公司根据会计期末取得信息估计可税前扣除的金额计算确定其计税基础及由此产生的暂时性差异，符合确 认条件的情况下确认相关的递延所得税。其中预计未来期间可税前扣除的金额超过按照会计准则规定确认 的与股份支付相关的成本费用，超过部分的所得税影响应直接计入所有者权益。 42、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 本公司在租赁期内各个期间按照直线法将租赁收款额确认为租金收入，发生的初始直接费用予以资本 化并按照与租金收入确认相同的基础进行分摊，分期计入当期损益。本公司取得的与经营租赁有关的未计 入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 在租赁开始日，本公司按照租赁投资净额(未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租 2021 年年度报告全文 166 / 262 赁内含利率折现的现值之和)确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。在租赁期的各个期间，本 公司按照租赁内含利率计算并确认利息收入。 本公司取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。 43、其他重要的会计政策和会计估计 44、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 财政部于 2018 年 12 月修订发布的《企 业会计准则第 21 号——租赁》（以下 统称“新租赁准则”） 公司于 2021 年 4 月 26 日召开的第二届 董事会第七次会议通过 本公司自 2021 年 12 月 31 日起执行财 政部 2021 年发布的《企业会计准则解 释第 15 号》 ①执行新租赁准则 2018年12月7日，财政部发布了《企业会计准则第21号——租赁》（以下简称“新租赁准则”）。本 公司自2021年1月1日执行新租赁准则，对会计政策的相关内容进行调整，详见财务报告附注五、44。 对于首次执行日前已存在的合同，本公司在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。 对于首次执行日之后签订或变更的合同，本公司按照新租赁准则中租赁的定义评估合同是否为租赁或 者包含租赁。 ①本公司作为承租人 本公司选择首次执行新租赁准则的累积影响数调整首次执行当年年初（即2021年1月1日）留存收益及 财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整： A.对于首次执行日前的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日承租人增量 借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁按照与租赁负债相等的金额及预付租金进行必要调整 计量使用权资产。； B.在首次执行日，本公司按照财务报告附注五、31，对使用权资产进行减值测试并进行相应会计处理。 本公司首次执行日之前租赁资产属于低价值资产的经营租赁，采用简化处理，未确认使用权资产和租 赁负债。除此之外，本公司对于首次执行日前的经营租赁，采用下列一项或多项简化处理： 将于首次执行日后12个月内完成的租赁，作为短期租赁处理; 2021 年年度报告全文 167 / 262 计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率； 使用权资产的计量不包含初始直接费用； 存在续租选择权或终止租赁选择权的，本公司根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确 定租赁期； 作为使用权资产减值测试的替代，本公司根据《企业会计准则第13号——或有事项》评估包含租赁的 合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资 产； 首次执行日之前发生租赁变更的，本公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。 ②本公司作为出租人 对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁，本公司作为转租出租人在首次 执行日基于原租赁和转租赁的剩余合同期限和条款进行重新评估并做出分类。除此之外，本公司未对作为 出租人的租赁按照衔接规定进行调整，而是自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。 因执行新租赁准则，本公司合并财务报表相应调整2021年1月1日其他流动资产-447,791.79元、使用 权资产15,883,468.76元、一年内到期的非流动负债6,373,400.59元、租赁负债9,062,276.38元。本公司 母公司财务报表相应调整2021年1月1日使用权资产1,732,157.19元、一年内到期的非流动负债 1,289,018.80元、租赁负债443,138.39元。 于2021年1月1日，本公司及母公司将原租赁准则下披露重大经营租赁尚未支付的最低经营租赁付款额 调整为新租赁准则下确认的租赁负债的调节表如下： 项目 本公司 母公司 2020年12月31日重大经营租赁最低租赁付款额 18,081,459.87 1,791,704.00 减：采用简化处理的最低租赁付款额 1,277,973.24 8,855.00 其中：短期租赁 1,277,973.24 8,855.00 剩余租赁期超过12个月的低价值资产租赁 加：2020年12月31日融资租赁最低租赁付款额 2021年1月1日新租赁准则下最低租赁付款额 16,803,486.63 1,782,849.00 2021年1月1日增量借款利率加权平均值 4.75%、4.9% 4.75% 2021年1月1日租赁负债 15,435,676.97 1,732,157.19 列示为： 2021 年年度报告全文 168 / 262 一年内到期的非流动负债 6,373,400.59 1,289,018.80 租赁负债 9,062,276.38 443,138.39 ②执行《企业会计准则解释第14号》 2021年1月26日，财政部发布了《企业会计准则解释第14号》（财会[2021]1号）（以下简称“解释14 号”），自公布之日起施行。本公司于2021年1月26日执行解释14号，执行解释14号对本公司财务报表无影 响。 ③执行《企业会计准则解释第15号》中“关于资金集中管理相关列报”的规定 2021年12月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第15号》（财会[2021]35号）（以下简称“解释 15号”），其中“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行，本公司自2021年12月30日起执行该规 定，执行资金集中管理相关列报规定对本公司财务报表无影响。 解释15号中“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销 售的会计处理”（以下简称“试运行销售的会计处理规定”）和“关于亏损合同的判断”内容自2022年1月1日起 施行。执行这两项规定对本公司财务报表无影响。 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 （3）2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 √ 适用 □ 不适用 是否需要调整年初资产负债表科目 √ 是 □ 否 合并资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 2,021,756,626.73 2,021,756,626.73 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 20,157,972.60 20,157,972.60 衍生金融资产 应收票据 6,187,820.95 6,187,820.95 2021 年年度报告全文 169 / 262 应收账款 912,145,807.81 912,145,807.81 应收款项融资 186,611,581.85 186,611,581.85 预付款项 2,555,706.50 2,555,706.50 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 4,299,196.58 4,299,196.58 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 356,359,456.12 356,359,456.12 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 40,685,334.11 40,237,542.32 -447,791.79 流动资产合计 3,550,759,503.25 3,550,311,711.46 -447,791.79 非流动资产： 发放贷款和垫款 债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 其他权益工具投资 9,600,000.00 9,600,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 444,116,715.04 444,116,715.04 在建工程 15,580,943.14 15,580,943.14 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 15,883,468.76 15,883,468.76 无形资产 65,739,425.66 65,739,425.66 开发支出 商誉 564,606.63 564,606.63 2021 年年度报告全文 170 / 262 长期待摊费用 4,356,318.31 4,356,318.31 递延所得税资产 23,497,675.08 23,497,675.08 其他非流动资产 83,259,023.71 83,259,023.71 非流动资产合计 646,714,707.57 662,598,176.33 15,883,468.76 资产总计 4,197,474,210.82 4,212,909,887.79 15,435,676.97 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 拆入资金 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 932,223,224.16 932,223,224.16 应付账款 871,711,750.56 871,711,750.56 预收款项 合同负债 18,029,584.20 18,029,584.20 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 60,119,349.52 60,119,349.52 应交税费 25,808,063.98 25,808,063.98 其他应付款 16,598,335.90 16,598,335.90 其中：应付利息 应付股利 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 1,753,731.66 8,127,132.25 6,373,400.59 其他流动负债 流动负债合计 1,926,244,039.98 1,932,617,440.57 6,373,400.59 非流动负债： 保险合同准备金 长期借款 2021 年年度报告全文 171 / 262 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 9,062,276.38 9,062,276.38 长期应付款 3,507,463.33 3,507,463.33 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 28,536,673.13 28,536,673.13 递延所得税负债 23,004,784.57 23,004,784.57 其他非流动负债 非流动负债合计 55,048,921.03 64,111,197.41 9,062,276.38 负债合计 1,981,292,961.01 1,996,728,637.98 15,435,676.97 所有者权益： 股本 180,800,000.00 180,800,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,256,519,641.86 1,256,519,641.86 减：库存股 其他综合收益 -18,437,646.10 -18,437,646.10 专项储备 盈余公积 25,661,618.81 25,661,618.81 一般风险准备 未分配利润 771,627,570.09 771,627,570.09 归属于母公司所有者权益 合计 2,216,171,184.66 2,216,171,184.66 少数股东权益 10,065.15 10,065.15 所有者权益合计 2,216,181,249.81 2,216,181,249.81 负债和所有者权益总计 4,197,474,210.82 4,212,909,887.79 15,435,676.97 调整情况说明 母公司资产负债表 单位：元 项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数 流动资产： 货币资金 1,287,351,018.05 1,287,351,018.05 2021 年年度报告全文 172 / 262 交易性金融资产 20,157,972.60 20,157,972.60 衍生金融资产 应收票据 6,187,820.95 6,187,820.95 应收账款 572,416,679.87 572,416,679.87 应收款项融资 41,964,567.50 41,964,567.50 预付款项 2,326,747.67 2,326,747.67 其他应收款 66,263,052.99 66,263,052.99 其中：应收利息 应收股利 存货 111,212,337.98 111,212,337.98 合同资产 持有待售资产 一年内到期的非流动 资产 其他流动资产 23,621,228.59 23,621,228.59 流动资产合计 2,131,501,426.20 2,131,501,426.20 非流动资产： 债权投资 其他债权投资 长期应收款 309,805,300.00 309,805,300.00 长期股权投资 166,330,327.47 166,330,327.47 其他权益工具投资 9,600,000.00 9,600,000.00 其他非流动金融资产 投资性房地产 固定资产 246,962,219.90 246,962,219.90 在建工程 13,675,220.12 13,675,220.12 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 1,732,157.19 1,732,157.19 无形资产 30,410,001.74 30,410,001.74 开发支出 商誉 长期待摊费用 205,933.24 205,933.24 递延所得税资产 9,241,773.04 9,241,773.04 2021 年年度报告全文 173 / 262 其他非流动资产 73,918,123.00 73,918,123.00 非流动资产合计 860,148,898.51 860,148,898.51 资产总计 2,991,650,324.71 2,993,382,481.90 1,732,157.19 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 衍生金融负债 应付票据 703,857,998.94 703,857,998.94 应付账款 515,044,879.41 515,044,879.41 预收款项 合同负债 17,369,889.09 17,369,889.09 应付职工薪酬 23,867,805.46 23,867,805.46 应交税费 642,329.61 642,329.61 其他应付款 9,406,019.54 9,406,019.54 其中：应付利息 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动 负债 1,289,018.80 1,289,018.80 其他流动负债 流动负债合计 1,270,188,922.05 1,271,477,940.85 1,289,018.80 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 443,138.39 443,138.39 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 4,062,265.84 4,062,265.84 递延所得税负债 10,613,008.46 10,613,008.46 其他非流动负债 非流动负债合计 14,675,274.30 15,118,412.69 443,138.39 2021 年年度报告全文 174 / 262 负债合计 1,284,864,196.35 1,286,596,353.54 1,732,157.19 所有者权益： 股本 180,800,000.00 180,800,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,256,530,234.50 1,256,530,234.50 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 25,661,618.81 25,661,618.81 未分配利润 243,794,275.05 243,794,275.05 所有者权益合计 1,706,786,128.36 1,706,786,128.36 负债和所有者权益总计 2,991,650,324.71 2,993,382,481.90 1,732,157.19 调整情况说明 （4）2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明 □ 适用 √ 不适用 45、其他 （1）执行《企业会计准则解释第14号》 2021年1月26日，财政部发布了《企业会计准则解释第14号》（财会[2021]1号）（以下简称“解释14 号”），自公布之日起施行。本公司于2021年1月26日执行解释14号，执行解释14号对本公司财务报表无 影响。 （2）执行《企业会计准则解释第15号》中“关于资金集中管理相关列报”的规定 2021年12月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第15号》（财会[2021]35号）（以下简称“解释 15号”），其中“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行，本公司自2021年12月30日起执行 该规定，执行资金集中管理相关列报规定对本公司财务报表无影响。 解释15号中“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销 售的会计处理”（以下简称“试运行销售的会计处理规定”）和“关于亏损合同的判断”内容自2022年1 月1日起施行。执行这两项规定对本公司财务报表无影响。 2021 年年度报告全文 175 / 262 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物或提供应税劳务 6%、9%、13%；出口退税率 10%、13% 城市维护建设税 应缴流转税税额 5%、7% 企业所得税 企业所得税 详见下表 教育费附加*注 应缴流转税税额 3% 地方教育附加*注 应缴流转税税额 2% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 本公司 15.00% 奥海国际（香港）有限公司 8.25%、16.50% 东莞市奥洲电子科技有限公司 25.00% 江西吉安奥海科技有限公司 15.00% 东莞市海升电子科技有限公司 20.00% 江西吉安海升电子科技有限公司 25.00% 东莞市海州电子科技有限公司 20.00% 深圳市奥达电源科技有限公司 25.00% 深圳市踏克创新科技有限公司 25.00% 印度希海科技有限公司 25.168% 印尼奥海科技有限公司 22.00% 深圳市移速科技有限公司 25.00% 深圳市鑫三盟科技有限公司 25.00% 深圳市海可科技有限公司 25.00% 香港奥达国际有限公司 16.50% 移速国际（香港）有限公司 16.50% 深圳市移至科技有限公司 25.00% 深圳市奥海无线科技有限公司 20.00% 深圳市索菱通信技术有限公司 25.00% AOHAI TECHNOLOGY (SINGAPORE)PTE.LTD. 17.00 湖北奥海科技有限公司 25.00% 2021 年年度报告全文 176 / 262 2、税收优惠 （1）根据2007年3月16日通过并于2008年1月1日实施的《中华人民共和国企业所得税法》第28条第2 款的规定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15%的税率征收企业所得税”。 ①本公司于2015年10月10日被认定为高新技术企业，获得高新技术企业证书（证书编号为 GR201544001074），认定有效期3年，自2015年度至2017年度。2018年11月28日，本公司通过高新技术企 业复审（证书编号为GR201844001303），认定有效期3年，自2018年度至2020年度。2021年12月20日，本 公司通过重新高新技术企业认定（证书编号为GR202144001102），认定有效期3年，自2021年度至2023年 度。因此，本公司本年度享受高新技术企业减按15%征收企业所得税的税收优惠。 ②本公司全资子公司江西奥海于2017年8月23日被认定为高新技术企业，获得高新技术企业证书（证 书编号为GR201736000448），认定有效期3年，自2017年度至2019年度。2020年9月14日，江西奥海通过高 新技术企业复审（证书编号为GR202036000312），认定有效期3年，自2020年度至2022年度。因此，江西 奥海本年度享受高新技术企业减按15%征收企业所得税的税收优惠。 ③本公司全资子公司深圳奥达于2021年12月23日被认定为高新技术企业，获得高新技术企业证书（证 书编号为GR202144201171），认定有效期3年，自2021年度至2023年度。因此，深圳奥达本年度享受高新 技术企业减按15%征收企业所得税的税收优惠。 （2）根据《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税〔2019〕13号）、 《国家税务总局关于实施小型微利企业普惠性所得税减免政策有关问题的公告》（国家税务总局公告2019 年第2号），自2019年1月1日至2021年12月31日，符合条件的小型微利企业，无论按查账征收方式或核定 征收方式缴纳企业所得税，其年应纳税所得额不超过100.00万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按 20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税 所得额，按20%的税率缴纳企业所得税。根据《国家税务总局关于落实支持小型微利企业和个体工商户发 展所得税优惠政策有关事项的公告》（财政部 税务总局公告2021年第12号），对小型微利企业年应纳税 所得额不超过100万元的部分，在《财政部 税务总局关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财 税〔2019〕13号）第二条规定的优惠政策基础上，再减半征收企业所得税，执行期限为2021年1月1日至2022 年12月31日。本公司子公司东莞海升、东莞海州、奥海无线享受上述优惠政策。 3、其他 （1）香港奥海为设立在香港特别行政区的企业，2018年4月1日之前统一执行16.50%的利得税税率， 根据香港《2018年税务（修订）（第3号）条例》的规定，自2018年4月1日起，首200万港币的利得税税率 2021 年年度报告全文 177 / 262 降至8.25%，其后的利润继续按16.50%征税。 （2）印度希海为设在印度的企业，根据印度所得税税法规定，应纳税所得额需要缴纳以下综合所得 税： 基本所得税税率为22%，附加税率10%；健康教育费附加，以基本所得税和附加税为计算基础，税率为 4%，因此综合所得税税率为25.168%。 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位：元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 4,261.04 1,683.49 银行存款 1,229,696,366.45 1,541,365,343.27 其他货币资金 482,050,195.89 480,389,599.97 合计 1,711,750,823.38 2,021,756,626.73 其中：存放在境外的款项总额 159,968,493.00 107,518,265.89 因抵押、质押或冻结等对使用 有限制的款项总额 479,773,873.55 480,350,571.91 其他说明 2、交易性金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 1,586,433.40 20,157,972.60 其中： 衍生金融资产 1,586,433.40 结构性存款 20,157,972.60 其中： 合计 1,586,433.40 20,157,972.60 其他说明： 使用受限的其他货币资金明细情况 项 目 2021年12月31日 2020年12月31日 2021 年年度报告全文 178 / 262 银行承兑汇票保证金 469,887,306.85 478,102,724.50 土地及海关保证金 2,432,193.90 2,247,847.41 外汇远期合约保证金 7,454,372.80 合计 479,773,873.55 480,350,571.91 3、衍生金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 商业承兑票据 7,551,923.86 6,187,820.95 合计 7,551,923.86 6,187,820.95 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 其中： 按组合计提坏账 准备的应收票据 7,949,3 93.53 100.00 % 397,46 9.67 5.00% 7,551,9 23.86 6,513,4 95.74 100.00 % 325,674. 79 5.00% 6,187,8 20.95 其中： 1.商业承兑汇票 7,949,3 93.53 100.00 % 397,46 9.67 5.00% 7,551,9 23.86 6,513,4 95.74 100.00 % 325,674. 79 5.00% 6,187,8 20.95 合计 7,949,3 93.53 100.00 % 397,46 9.67 5.00% 7,551,9 23.86 6,513,4 95.74 100.00 % 325,674. 79 5.00% 6,187,8 20.95 按单项计提坏账准备：0 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按单项计提坏账准备： 单位：元 2021 年年度报告全文 179 / 262 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备：397,469.67 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 商业承兑汇票 7,949,393.53 397,469.67 100.00% 合计 7,949,393.53 397,469.67 -- 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备的确认标准及说明见附注五、10。 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 按组合计提坏账准备 325,674.79 71,794.88 397,469.67 合计 325,674.79 71,794.88 397,469.67 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： □ 适用 √ 不适用 （3）期末公司已质押的应收票据 单位：元 项目 期末已质押金额 （4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位：元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 2021 年年度报告全文 180 / 262 （5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位：元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 （6）本期实际核销的应收票据情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的应收票据核销情况： 单位：元 单位名称 应收票据性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 应收票据核销说明： 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按单项计提坏账 准备的应收账款 34,979, 792.73 2.42% 34,979, 792.73 100.00 % 35,035, 391.43 3.52% 35,035, 391.43 100.00 % 其中： 按组合计提坏账 准备的应收账款 1,408,4 79,027. 37 97.58 % 70,943, 715.46 5.04% 1,337,5 35,311. 91 960,52 6,042.3 8 96.48% 48,380, 234.57 5.04% 912,145, 807.81 其中： 1.账龄组合 1,408,4 79,027. 37 97.58 % 70,943, 715.46 5.04% 1,337,5 35,311. 91 960,52 6,042.3 8 96.48% 48,380, 234.57 5.04% 912,145, 807.81 合计 1,443,4 58,820. 10 100.00 % 105,92 3,508.1 9 7.33% 1,337,5 35,311. 91 995,56 1,433.8 1 100.00 % 83,415, 626.00 8.38% 912,145, 807.81 按单项计提坏账准备：34,979,792.73 单位：元 2021 年年度报告全文 181 / 262 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 东莞金卓通信科技有限公司 34,249,582.19 34,249,582.19 100.00% 破产清算，全额计提 深圳市兴飞科技有限公司 443,373.91 443,373.91 100.00% 难以收回，全额计提 深圳五洲无线技术有限公司 206,087.16 206,087.16 100.00% 难以收回，全额计提 深圳市天夏电子有限公司 80,749.47 80,749.47 100.00% 难以收回，全额计提 合计 34,979,792.73 34,979,792.73 -- -- 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备：70,943,715.46 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 1,407,706,638.83 70,385,331.97 5.00% 1-2 年 41,079.53 4,107.96 10.00% 2-3 年 354,066.96 177,033.48 50.00% 3 年以上 377,242.05 377,242.05 100.00% 合计 1,408,479,027.37 70,943,715.46 -- 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 1,407,706,638.83 1 至 2 年 56,431.37 2 至 3 年 442,973.02 3 年以上 35,252,776.88 2021 年年度报告全文 182 / 262 3 至 4 年 2,064,398.27 4 至 5 年 33,188,378.61 合计 1,443,458,820.10 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 单项计提坏账 准备 35,035,391.43 206,087.16 261,685.86 34,979,792.73 按组合计提坏 账准备 48,380,234.57 22,557,330.97 582.08 6,732.00 70,943,715.46 合计 83,415,626.00 22,763,418.13 262,267.94 6,732.00 105,923,508.19 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 262,267.94 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 的比例 坏账准备期末余额 第一名 611,610,692.41 42.37% 30,580,534.62 第二名 169,572,953.85 11.75% 8,478,647.69 第三名 122,503,596.40 8.49% 6,125,179.82 2021 年年度报告全文 183 / 262 第四名 66,316,384.15 4.59% 3,315,819.21 第五名 56,564,170.31 3.92% 2,828,208.52 合计 1,026,567,797.12 71.12% （5）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 期末无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额。 其他说明： （6）因金融资产转移而终止确认的应收账款 期末无因金融资产转移而终止确认的应收账款。 6、应收款项融资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应收票据 122,622,782.05 186,611,581.85 合计 122,622,782.05 186,611,581.85 应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况 □ 适用 √ 不适用 如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 其他说明： 7、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位：元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 6,363,791.95 94.65% 2,555,679.71 100.00% 1 至 2 年 359,649.60 5.35% 26.79 0.00% 合计 6,723,441.55 -- 2,555,706.50 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 2021年12月31日余额 占预付款项期末余额合计 2021 年年度报告全文 184 / 262 数的比例(%) 第一名 1,765,249.89 26.26 第二名 921,000.00 13.70 第三名 899,406.00 13.38 第四名 457,337.35 6.80 第五名 346,002.70 5.15 合计 4,388,995.94 65.29 其他说明： 8、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 6,347,254.70 4,299,196.58 合计 6,347,254.70 4,299,196.58 （1）应收利息 1）应收利息分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 2）重要逾期利息 单位：元 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判 断依据 其他说明： 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 （2）应收股利 1）应收股利分类 单位：元 2021 年年度报告全文 185 / 262 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判 断依据 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金及押金 8,030,433.20 5,031,589.40 代垫个人社保 2,387,851.28 1,634,535.00 备用金 61,256.15 403,553.89 应收处置设备款 420,000.00 应收租金水电费 90,387.11 其他 246,264.03 244,711.99 合计 11,236,191.77 7,314,390.28 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 119,494.07 2,895,699.63 3,015,193.70 2021 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— --转入第二阶段 -14,815.49 14,815.49 本期计提 207,892.57 1,665,850.80 1,873,743.37 2021 年 12 月 31 日余额 312,571.15 4,576,365.92 4,888,937.07 2021 年年度报告全文 186 / 262 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 6,251,422.99 1 至 2 年 296,309.80 2 至 3 年 283,448.08 3 年以上 4,405,010.90 3 至 4 年 3,961,227.50 4 至 5 年 159,833.40 5 年以上 283,950.00 合计 11,236,191.77 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 坏账准备 3,015,193.70 1,873,743.37 4,888,937.07 合计 3,015,193.70 1,873,743.37 4,888,937.07 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 4）本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 其他应收款核销说明： 2021 年年度报告全文 187 / 262 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 第一名 保证金 2,500,000.00 3 年以上 22.25% 2,500,000.00 第二名 押金 271,050.00 1 年以内 2.41% 13,552.50 第二名 押金 283,950.00 3 年以上 2.53% 283,950.00 第三名 保证金 500,000.00 1 年以内 4.45% 500,000.00 第四名 保证金 452,800.00 1 年以内 4.03% 22,640.00 第五名 应收处置设备款 420,000.00 1 年以内 3.74% 21,000.00 合计 -- 4,427,800.00 -- 39.41% 3,341,142.50 6）涉及政府补助的应收款项 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金 额及依据 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 9、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 存货跌价准备 或合同履约成 本减值准备 账面价值 账面余额 存货跌价准备 或合同履约成 本减值准备 账面价值 原材料 352,418,104.94 9,288,942.55 343,129,162.39 182,479,591.13 4,190,485.25 178,289,105.88 在产品 23,856,138.06 23,856,138.06 8,599,411.38 8,599,411.38 2021 年年度报告全文 188 / 262 库存商品 190,912,587.35 1,289,461.20 189,623,126.15 109,003,107.79 747,744.92 108,255,362.87 发出商品 63,765,634.62 63,765,634.62 40,602,992.33 40,602,992.33 半成品 32,687,141.27 817,567.43 31,869,573.84 18,069,387.18 1,370,508.87 16,698,878.31 委托加工物资 6,871,099.82 6,871,099.82 2,741,513.94 2,741,513.94 低值易耗品 2,300,847.76 120,588.90 2,180,258.86 1,323,139.00 150,947.59 1,172,191.41 合计 672,811,553.82 11,516,560.08 661,294,993.74 362,819,142.75 6,459,686.63 356,359,456.12 （2）存货跌价准备和合同履约成本减值准备 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 4,190,485.25 11,038,170.04 5,939,712.74 9,288,942.55 库存商品 747,744.92 2,360,271.30 1,818,555.02 1,289,461.20 半成品 1,370,508.87 809,361.69 1,362,303.13 817,567.43 低值易耗品 150,947.59 53,223.57 83,582.26 120,588.90 合计 6,459,686.63 14,261,026.60 9,204,153.15 11,516,560.08 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提 存货跌价准备。库存商品，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净 值；原材料和在产品，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用 和相关税费后的金额确定其可变现净值。本期减少均系随存货销售、生产领用或报废而相应转销。 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 期末存货余额未含有借款费用资本化金额。 （4）合同履约成本本期摊销金额的说明 10、合同资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因： 单位：元 项目 变动金额 变动原因 如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： 2021 年年度报告全文 189 / 262 □ 适用 √ 不适用 本期合同资产计提减值准备情况 单位：元 项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因 其他说明： 11、持有待售资产 单位：元 项目 期末账面余额 减值准备 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 其他说明： 12、一年内到期的非流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 重要的债权投资/其他债权投资 单位：元 债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 其他说明： 13、其他流动资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应收退货成本 86,623.16 增值税留抵及待抵扣进项税 46,019,865.09 31,011,826.76 预缴企业所得税 1,540,041.09 9,088,179.47 预付租金 32,435.95 6,853.26 预缴其他税费 249,888.81 130,682.83 合计 47,928,854.10 40,237,542.32 其他说明： 14、债权投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 2021 年年度报告全文 190 / 262 重要的债权投资 单位：元 债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 减值准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 在本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 15、其他债权投资 单位：元 项目 期初余额 应计利息 本期公允 价值变动 期末余额 成本 累计公允 价值变动 累计在其 他综合收 益中确认 的损失准 备 备注 重要的其他债权投资 单位：元 其他债权项目 期末余额 期初余额 面值 票面利率 实际利率 到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日 减值准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 在本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 2021 年年度报告全文 191 / 262 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位：元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 坏账准备减值情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 在本期 —— —— —— —— 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明 17、长期股权投资 单位：元 被投资 单位 期初余 额(账 面价 值) 本期增减变动 期末余 额(账 面价 值) 减值准 备期末 余额 追加投 资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他权 益变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 其他说明 18、其他权益工具投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 非上市权益工具投资 9,600,000.00 9,600,000.00 2021 年年度报告全文 192 / 262 合计 9,600,000.00 9,600,000.00 分项披露本期非交易性权益工具投资 单位：元 项目名称 确认的股利收 入 累计利得 累计损失 其他综合收益 转入留存收益 的金额 指定为以公允 价值计量且其 变动计入其他 综合收益的原 因 其他综合收益 转入留存收益 的原因 深圳市亿能科 技有限公司股 权投资 公司持有的深 圳市亿能科技 有限公司股权 非交易目的持 有，公司选择 将该项股权投 资指定为以公 允价值计量且 其变动计入其 他综合收益的 金融资产 其他说明： 19、其他非流动金融资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 20、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 2021 年年度报告全文 193 / 262 21、固定资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 759,575,399.86 444,116,715.04 合计 759,575,399.86 444,116,715.04 （1）固定资产情况 单位：元 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备 其他设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 207,923,208.58 279,955,708.27 3,540,485.75 26,126,682.00 13,556,264.31 531,102,348.91 2.本期增加 金额 50,833,899.85 250,952,302.48 1,419,052.06 20,634,213.70 49,733,246.91 373,572,715.00 （1）购置 250,952,302.48 1,419,052.06 20,634,213.70 28,099,959.77 301,105,528.01 （2）在建 工程转入 50,833,899.85 21,618,891.31 72,452,791.16 （3）企业 合并增加 14,395.83 14,395.83 3.本期减少 金额 634,397.89 172,041.86 18,074.44 824,514.19 （1）处置 或报废 634,397.89 172,041.86 18,074.44 824,514.19 4.期末余额 258,757,108.43 530,273,612.86 4,959,537.81 46,588,853.84 63,271,436.78 903,850,549.72 二、累计折旧 1.期初余额 13,449,967.70 58,241,187.50 1,527,926.71 10,380,402.04 3,386,149.92 86,985,633.87 2.本期增加 金额 9,823,676.82 36,321,542.95 1,029,989.16 7,282,747.72 3,328,199.67 57,786,156.32 （1）计提 9,823,676.82 36,321,542.95 1,029,989.16 7,282,747.72 3,320,798.23 57,778,754.88 （2） 合并增加 7,401.44 7,401.44 3.本期减少 金额 329,270.95 152,820.34 14,549.04 496,640.33 （1）处置 或报废 329,270.95 152,820.34 14,549.04 496,640.33 2021 年年度报告全文 194 / 262 4.期末余额 23,273,644.52 94,233,459.50 2,557,915.87 17,510,329.42 6,699,800.55 144,275,149.86 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提 3.本期减少 金额 （1）处置 或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面 价值 235,483,463.91 436,040,153.36 2,401,621.94 29,078,524.42 56,571,636.23 759,575,399.86 2.期初账面 价值 194,473,240.88 221,714,520.77 2,012,559.04 15,746,279.96 10,170,114.39 444,116,715.04 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位：元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 （3）通过经营租赁租出的固定资产 单位：元 项目 期末账面价值 （4）未办妥产权证书的固定资产情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 江西无线充电器及智能快充生产线建 设项目 1#厂房、5#、6#宿舍楼 50,450,391.23 正在办理中 其他说明 2021 年年度报告全文 195 / 262 （5）固定资产清理 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明 22、在建工程 单位：元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 58,130,672.93 15,580,943.14 合计 58,130,672.93 15,580,943.14 （1）在建工程情况 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 本部沙湖园区 基建工程 58,130,672.93 58,130,672.93 智能终端配件 （塘厦）生产 项目 13,675,220.12 13,675,220.12 江西无线充电 器及智能快充 生产线建设项 目 55,126.87 55,126.87 其他 1,850,596.15 1,850,596.15 合计 58,130,672.93 58,130,672.93 15,580,943.14 15,580,943.14 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位：元 项目 名称 预算 数 期初 余额 本期 增加 金额 本期 转入 固定 资产 金额 本期 其他 减少 金额 期末 余额 工程 累计 投入 占预 算比 例 工程 进度 利息 资本 化累 计金 额 其中： 本期 利息 资本 化金 额 本期 利息 资本 化率 资金 来源 本部 322,15 58,130 58,130 18.04 18.00 其他 2021 年年度报告全文 196 / 262 沙湖 园区 基建 工程 5,629. 00 ,672.9 3 ,672.9 3 % % 智能 终端 配件 （塘 厦）生 产项 目 116,93 4,167. 16 13,675 ,220.1 2 7,768, 441.84 21,443 ,661.9 6 100.00 % 100.00 % 募股 资金 江西 无线 充电 器及 智能 快充 生产 线建 设项 目 60,000 ,000.0 0 55,126 .87 50,596 ,110.2 4 50,651 ,237.1 1 84.42 % 85.00 % 募股 资金 合计 499,08 9,796. 16 13,730 ,346.9 9 116,49 5,225. 01 72,094 ,899.0 7 58,130 ,672.9 3 -- -- -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 单位：元 项目 本期计提金额 计提原因 其他说明 （4）工程物资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 其他说明： 2021 年年度报告全文 197 / 262 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、使用权资产 单位：元 项目 房屋及建筑物 合计 一、账面原值： 1.期初余额 15,883,468.76 15,883,468.76 2.本期增加金额 10,876,249.81 10,876,249.81 3.本期减少金额 1,361,967.64 1,361,967.64 4.期末余额 25,397,750.93 25,397,750.93 二、累计折旧 1.期初余额 2.本期增加金额 7,769,980.99 7,769,980.99 （1）计提 7,769,980.99 7,769,980.99 3.本期减少金额 258,201.92 258,201.92 （1）处置 258,201.92 258,201.92 4.期末余额 7,511,779.07 7,511,779.07 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 2021 年年度报告全文 198 / 262 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 17,885,971.86 17,885,971.86 2.期初账面价值 15,883,468.76 15,883,468.76 其他说明： 说明：2021 年度使用权资产计提的折旧金额为 7,769,980.99 元，其中计入制造费用的折旧费用为 4,311,910.98 元，计入管理费用的折旧费用为 2,544,441.25 元，计入其他业务成本的折旧费用为 913,628.76 元。 26、无形资产 （1）无形资产情况 单位：元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 商标 合计 一、账面原值 1.期初余 额 67,869,805.57 15,000.00 4,691,735.49 616,411.89 73,192,952.95 2.本期增 加金额 51,183,650.06 31,995.00 551,005.80 51,766,650.86 （1）购 置 51,183,650.06 551,005.80 51,734,655.86 （2）内 部研发 （3）企 业合并增加 31,995.00 31,995.00 3.本期减少 金额 （1）处 置 2021 年年度报告全文 199 / 262 4.期末余 额 119,053,455.63 46,995.00 5,242,741.29 616,411.89 124,959,603.81 二、累计摊销 1.期初余 额 4,505,086.65 135.15 2,942,588.91 5,716.58 7,453,527.29 2.本期增 加金额 2,236,164.77 10,153.86 836,599.08 56,355.39 3,139,273.10 （1）计 提 2,236,164.77 3,754.84 836,599.08 56,355.39 3,132,874.08 （2）企业合并 增加 6,399.02 6,399.02 3.本期减 少金额 （1）处 置 4.期末余 额 6,741,251.42 10,289.01 3,779,187.99 62,071.97 10,592,800.39 三、减值准备 1.期初余 额 2.本期增 加金额 （1）计 提 3.本期减 少金额 （1）处置 4.期末余 额 四、账面价值 1.期末账 面价值 112,312,204.21 36,705.99 1,463,553.30 554,339.92 114,366,803.42 2.期初账 面价值 63,364,718.92 14,864.85 1,749,146.58 610,695.31 65,739,425.66 2021 年年度报告全文 200 / 262 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位：元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明： 27、开发支出 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 内部开发 支出 其他 确认为无 形资产 转入当期 损益 合计 其他说明 28、商誉 （1）商誉账面原值 单位：元 被投资单位名 称或形成商誉 的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 企业合并形成 的 处置 印度希海 564,606.63 564,606.63 索菱通信 3,136,093.83 3,136,093.83 合计 564,606.63 3,136,093.83 3,700,700.46 （2）商誉减值准备 单位：元 被投资单位名 称或形成商誉 的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 计提 处置 合计 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 2021 年年度报告全文 201 / 262 等）及商誉减值损失的确认方法： 商誉减值测试的影响 其他说明 29、长期待摊费用 单位：元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 装修费 4,356,318.31 14,366,923.72 2,579,310.36 16,143,931.67 合计 4,356,318.31 14,366,923.72 2,579,310.36 16,143,931.67 其他说明 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 11,516,560.08 2,001,800.10 6,459,686.63 1,150,019.56 内部交易未实现利润 13,492,339.94 3,005,230.19 11,884,116.96 2,549,980.83 可抵扣亏损 145,395,045.23 22,476,646.34 7,598,015.89 1,854,283.60 信用减值准备 104,531,191.65 16,058,174.92 82,540,299.88 12,843,565.78 递延收益 49,427,199.52 8,005,602.57 28,536,673.13 4,820,134.94 长期待摊费用摊销 1,798,846.74 452,733.74 1,111,293.59 279,690.37 预计负债及应收退货 成本 14,373.45 2,371.62 合计 326,175,556.61 52,002,559.48 138,130,086.08 23,497,675.08 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 非同一控制企业合并 资产评估增值 112,694.98 2,817.37 133,788.13 6,689.41 固定资产折旧 384,541,013.95 58,990,945.93 146,972,861.43 22,998,095.16 公允价值变动损益 1,586,433.40 237,965.01 2021 年年度报告全文 202 / 262 合计 386,240,142.33 59,231,728.31 147,106,649.56 23,004,784.57 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位：元 项目 递延所得税资产和负 债期末互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期末余额 递延所得税资产和负 债期初互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期初余额 递延所得税资产 52,002,559.48 23,497,675.08 递延所得税负债 59,231,728.31 23,004,784.57 （4）未确认递延所得税资产明细 单位：元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 6,678,723.28 4,216,194.61 可抵扣亏损 52,684,080.97 10,660,055.80 合计 59,362,804.25 14,876,250.41 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位：元 年份 期末金额 期初金额 备注 2022 535,390.05 525,132.61 2023 2,165,256.84 2,590,313.61 2024 2,438,991.06 6,867,385.61 2025 1,963,199.98 677,223.97 2026 20,136,536.82 2027 2028 525,132.61 2029 2,590,313.61 2030 6,867,385.61 2031 15,461,874.39 合计 52,684,080.97 10,660,055.80 -- 其他说明： 31、其他非流动资产 单位：元 2021 年年度报告全文 203 / 262 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 预付投资款-智新控制系统有限公司 42,143,920 .00 42,143,920 .00 其他固定资产款 82,178,027 .31 82,178,027 .31 83,259,023 .71 83,259,023 .71 合计 124,321,94 7.31 124,321,94 7.31 83,259,023 .71 83,259,023 .71 其他说明： 2021年12月15日，公司与深圳市航盛新能源有限公司签订《关于智新控制系统有限公司》的投资协议， 约定深圳市航盛新能源有限公司将其持有智新控制系统有限公司35.00%的股权以42,143,920.00元转让给 公司，股权转让交割日为股权工商变更登记手续变更完成之日，上述股权于2021年12月22日完成工商变更 登记。根据协议约定，协议生效之日起四个月内，如公司未能取得智新控制系统有限公司的控制权，公司 有权要求深圳市航盛新能源有限公司按照原交易价格回购公司通过此协议受让的深圳市航盛新能源有限 公司所持有智新控制系统有限公司的全部股权。上述股权业务形成以一揽子交易方式分步取得对被投资单 位的控制权的业务，公司将取得控制权之前已支付的款项应作为预付投资款项处理。 32、短期借款 （1）短期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 短期借款分类的说明： （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位：元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 33、交易性金融负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其中： 2021 年年度报告全文 204 / 262 其中： 其他说明： 34、衍生金融负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 35、应付票据 单位：元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 1,091,170,995.81 932,223,224.16 合计 1,091,170,995.81 932,223,224.16 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 36、应付账款 （1）应付账款列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应付材料及加工费 1,133,420,496.42 800,853,892.19 应付长期资产款 66,059,946.28 70,805,285.99 其他 53,684.93 52,572.38 合计 1,199,534,127.63 871,711,750.56 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明： 37、预收款项 （1）预收款项列示 单位：元 项目 期末余额 期初余额 2021 年年度报告全文 205 / 262 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 38、合同负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 预收商品款 23,515,045.40 18,029,584.20 合计 23,515,045.40 18,029,584.20 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因 单位：元 项目 变动金额 变动原因 39、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 60,119,349.52 471,267,599.31 472,023,728.92 59,363,219.91 二、离职后福利-设定 提存计划 32,842,231.43 32,842,231.43 合计 60,119,349.52 504,109,830.74 504,865,960.35 59,363,219.91 （2）短期薪酬列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 56,137,468.87 438,481,580.82 437,913,618.03 56,705,431.66 2、职工福利费 3,625,748.21 13,870,762.96 14,964,494.09 2,532,017.08 3、社会保险费 19,596.24 8,609,681.61 8,607,807.31 21,470.54 其中：医疗保险费 19,596.24 6,379,780.99 6,377,906.69 21,470.54 工伤保险费 780,452.29 780,452.29 生育保险费 1,449,448.33 1,449,448.33 4、住房公积金 336,536.20 6,425,390.38 6,657,625.95 104,300.63 2021 年年度报告全文 206 / 262 5、工会经费和职工教育 经费 3,880,183.54 3,880,183.54 合计 60,119,349.52 471,267,599.31 472,023,728.92 59,363,219.91 （3）设定提存计划列示 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 31,848,835.78 31,848,835.78 2、失业保险费 993,395.65 993,395.65 合计 32,842,231.43 32,842,231.43 其他说明： 40、应交税费 单位：元 项目 期末余额 期初余额 增值税 18,720,562.27 6,907,566.61 企业所得税 10,580,131.75 16,752,938.11 个人所得税 935,964.66 688,311.05 城市维护建设税 1,126,893.70 344,475.58 教育费附加 665,928.30 206,685.34 地方教育附加 443,952.23 137,790.23 印花税 449,311.49 297,608.50 土地使用税 164,912.25 164,912.25 房产税 172,925.66 168,145.02 其他 159,563.45 139,631.29 合计 33,420,145.76 25,808,063.98 其他说明： 41、其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他应付款 22,131,058.58 16,598,335.90 合计 22,131,058.58 16,598,335.90 2021 年年度报告全文 207 / 262 （1）应付利息 单位：元 项目 期末余额 期初余额 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位：元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： （2）应付股利 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： （3）其他应付款 1）按款项性质列示其他应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 因日常经营费用等产生的应付款 20,938,650.50 16,316,419.90 押金及保证金 1,030,377.34 261,830.00 其他 162,030.74 20,086.00 合计 22,131,058.58 16,598,335.90 2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位：元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明 42、持有待售负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 2021 年年度报告全文 208 / 262 43、一年内到期的非流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期应付款 1,684,827.15 1,753,731.66 一年内到期的租赁负债 5,452,227.10 6,373,400.59 合计 7,137,054.25 8,127,132.25 其他说明： 44、其他流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 短期应付债券的增减变动： 单位：元 债券名 称 面值 发行日 期 债券期 限 发行金 额 期初余 额 本期发 行 按面值 计提利 息 溢折价 摊销 本期偿 还 期末余 额 合计 -- -- -- 其他说明： 45、长期借款 （1）长期借款分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间： 46、应付债券 （1）应付债券 单位：元 项目 期末余额 期初余额 2021 年年度报告全文 209 / 262 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位：元 债券名 称 面值 发行日 期 债券期 限 发行金 额 期初余 额 本期发 行 按面值 计提利 息 溢折价 摊销 本期偿 还 期末余 额 合计 -- -- -- （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位：元 发行在外 的金融工 具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明 47、租赁负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 租赁负债 12,153,478.75 9,062,276.38 合计 12,153,478.75 9,062,276.38 其他说明 48、长期应付款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 长期应付款 1,684,827.15 3,507,463.33 合计 1,684,827.15 3,507,463.33 （1）按款项性质列示长期应付款 单位：元 2021 年年度报告全文 210 / 262 项目 期末余额 期初余额 应付土地款 1,684,827.15 3,507,463.33 其他说明： （2）专项应付款 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 49、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明： 50、预计负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 未决诉讼 200,000.00 未决诉讼 应付退货款 258,971.87 应付退货款 合计 458,971.87 -- 2021 年年度报告全文 211 / 262 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 51、递延收益 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 23,140,333.47 22,674,200.00 2,302,560.27 43,511,973.20 与资产相关的政 府补助 政府补助 5,396,339.66 10,576,200.00 10,057,313.34 5,915,226.32 与收益相关的政 府补助 合计 28,536,673.13 33,250,400.00 12,359,873.61 49,427,199.52 -- 涉及政府补助的项目： 单位：元 负债项目 期初余额 本期新增 补助金额 本期计入 营业外收 入金额 本期计入 其他收益 金额 本期冲减 成本费用 金额 其他变动 期末余额 与资产相 关/与收益 相关 产业发展 引导基金 18,827,234.4 1 20,637,40 0.00 1,553,731. 26 37,910,903.1 5 与资产相 关 产业发展 引导基金 5,396,339.66 10,576,20 0.00 10,057,31 3.34 5,915,226.32 与收益相 关 “机器换 人”应用 项目 920,122.21 201,274.0 3 718,848.18 与资产相 关 智能化改 造项目 444,534.01 73,451.62 371,082.39 与资产相 关 技术改造 项目 250,833.22 35,000.04 215,833.18 与资产相 关 自动化改 造项目 2,099,184.70 265,512.4 5 1,833,672.25 与资产相 关 促进经济 高质量发 展专项企 业技术改 造资金 598,424.92 455,000.0 0 98,436.30 954,988.62 与资产相 关 “专精特 新”企业 技术改造 项目 1,000,000. 00 53,897.67 946,102.33 与资产相 关 技术改造 设备奖补 581,800.0 0 21,256.90 560,543.10 与资产相 关 2021 年年度报告全文 212 / 262 项目 合计 28,536,673.1 3 33,250,40 0.00 12,359,87 3.61 49,427,199.5 2 其他说明： 52、其他非流动负债 单位：元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、-） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 180,800,000.00 54,240,000.00 54,240,000.00 235,040,000.00 其他说明： 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位：元 发行在外 的金融工 具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 55、资本公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 1,256,519,641.86 54,240,000.00 1,202,279,641.86 合计 1,256,519,641.86 54,240,000.00 1,202,279,641.86 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 2021 年年度报告全文 213 / 262 56、库存股 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 57、其他综合收益 单位：元 项目 期初余额 本期发生额 期末 余额 本期所 得税前 发生额 减：前期计 入其他综 合收益当 期转入损 益 减：前期 计入其 他综合 收益当 期转入 留存收 益 减：所得 税费用 税后归 属于母 公司 税后归 属于少 数股东 二、将重分类进损益的其他综 合收益 -18,437,6 46.10 -7,930,2 06.22 -7,929,8 08.16 -398.06 -26,36 7,454. 26 外币财务报表折算差额 -18,437,6 46.10 -7,930,2 06.22 -7,929,8 08.16 -398.06 -26,36 7,454. 26 其他综合收益合计 -18,437,6 46.10 -7,930,2 06.22 -7,929,8 08.16 -398.06 -26,36 7,454. 26 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 58、专项储备 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 59、盈余公积 单位：元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 25,661,618.81 11,023,620.84 36,685,239.65 合计 25,661,618.81 11,023,620.84 36,685,239.65 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 2021 年年度报告全文 214 / 262 60、未分配利润 单位：元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 771,627,570.09 449,441,534.73 调整后期初未分配利润 771,627,570.09 449,441,534.73 加：本期归属于母公司所有者的净利润 343,509,318.85 329,037,523.28 减：提取法定盈余公积 11,023,620.84 6,851,487.92 应付普通股股利 54,240,000.00 期末未分配利润 1,049,873,268.10 771,627,570.09 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 4,225,440,556.52 3,459,610,988.07 2,926,425,306.78 2,255,196,049.09 其他业务 19,835,172.08 11,991,647.70 18,777,555.44 8,418,213.79 合计 4,245,275,728.60 3,471,602,635.77 2,945,202,862.22 2,263,614,262.88 经审计扣除非经常损益前后净利润孰低是否为负值 □ 是 √ 否 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 分部 2 合计 商品类型 其中： 按经营地区分类 其中： 市场或客户类型 2021 年年度报告全文 215 / 262 其中： 合同类型 其中： 按商品转让的时间分 类 其中： 按合同期限分类 其中： 按销售渠道分类 其中： 合计 与履约义务相关的信息： 对于销售商品类交易，本公司在客户取得相关商品的控制权时完成履约义务；对于提供服务类交易，本公司在提供整个服务 的期间根据履约进度确认已完成的履约义务。 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 863,587,293.13 元，其中，863,587,293.13 元预计将于 2022 年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确认收入。 其他说明 62、税金及附加 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 4,217,808.80 3,968,717.35 教育费附加 2,489,209.59 2,344,599.13 房产税 2,090,816.20 1,247,873.88 土地使用税 887,273.13 773,899.76 印花税 4,071,204.10 2,163,736.21 地方教育附加 1,659,473.08 1,563,066.08 其他 245,846.06 75,161.71 合计 15,661,630.96 12,137,054.12 其他说明： 2021 年年度报告全文 216 / 262 63、销售费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 31,972,971.92 17,497,159.52 市场推广费 11,283,067.34 平台服务费 3,555,878.46 业务招待费 4,853,117.51 3,757,091.55 差旅费 2,075,554.65 1,320,848.08 样品费 1,364,489.90 488,693.39 售后服务费 943,909.24 670,394.27 其他费用 1,953,903.62 1,818,509.73 合计 58,002,892.64 25,552,696.54 其他说明： 64、管理费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 78,738,952.15 58,088,117.59 折旧及摊销 15,178,389.56 6,832,071.42 低值易耗品 4,495,928.42 5,137,517.46 水电费 4,520,496.02 4,438,070.41 咨询服务费 5,897,506.49 3,973,459.43 办公费 4,916,821.80 2,384,373.60 维修费 2,829,421.99 1,822,338.41 差旅费 1,729,704.72 1,114,441.55 租赁费 456,859.00 2,395,753.44 广告宣传费 529,436.84 1,453,748.92 会务费 402,197.18 2,337,944.71 其他 9,384,089.87 7,364,766.24 合计 129,079,804.04 97,342,603.18 其他说明： 65、研发费用 单位：元 2021 年年度报告全文 217 / 262 项目 本期发生额 上期发生额 材料费用 113,146,673.27 79,173,524.80 职工薪酬 68,362,439.19 45,337,818.16 认证测试费 11,116,406.63 12,394,034.23 折旧及摊销 6,128,671.69 1,820,461.79 其他 6,893,366.63 4,703,571.80 合计 205,647,557.41 143,429,410.78 其他说明： 66、财务费用 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 1,000,214.85 2,140,834.11 其中：租赁负债利息支出 750,109.78 减：利息收入 21,611,125.93 10,737,379.26 利息净支出 -20,610,911.08 -8,596,545.15 汇兑净损失 5,854,018.93 29,262,792.73 银行手续费 1,267,310.33 799,798.30 其他 -769,598.04 合计 -13,489,581.82 20,696,447.84 其他说明： 67、其他收益 单位：元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 一、计入其他收益的政府补助 18,269,253.35 6,793,840.40 其中：与递延收益相关的政府补助 2,302,560.27 1,321,875.35 与递延收益相关的政府补助 10,057,313.34 2,117,662.01 直接计入当期损益的政府补助 5,909,379.74 3,354,303.04 二、其他与日常活动相关且计入其他收 益的项目 95,194.74 70,921.06 其中：个税扣缴税款手续费 95,194.74 70,921.06 合计 18,364,448.09 6,864,761.46 2021 年年度报告全文 218 / 262 68、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产在持有期间的投资收益 4,204,492.71 436,700.00 理财收益 17,563,280.03 11,041,384.28 合计 21,767,772.74 11,478,084.28 其他说明： 69、净敞口套期收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 其他说明： 70、公允价值变动收益 单位：元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产 1,428,460.80 -1,978,765.05 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 1,586,433.40 -232,400.00 合计 1,428,460.80 -1,978,765.05 其他说明： 71、信用减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 其他应收款坏账损失 -1,899,017.80 -1,638,598.10 应收账款坏账损失 -22,917,643.44 -9,063,342.24 应收票据坏账损失 -71,794.88 -325,674.79 合计 -24,888,456.12 -11,027,615.13 其他说明： 72、资产减值损失 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 -14,323,761.70 -13,187,172.31 2021 年年度报告全文 219 / 262 合计 -14,323,761.70 -13,187,172.31 其他说明： 73、资产处置收益 单位：元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 处置未划分为持有待售的固定资产、在 建工程、生产性生物资产及无形资产的 处置利得或损失 162,824.32 159,131.02 其中：固定资产 145,992.87 159,131.02 使用权资产 16,831.45 合计 162,824.32 159,131.02 74、营业外收入 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 政府补助 44,000.00 5,010,000.00 44,000.00 罚款及赔款收入 1,985,919.40 253,454.28 1,985,919.40 其他 46,341.28 428,533.63 46,341.28 合计 2,076,260.68 5,691,987.91 2,076,260.68 计入当期损益的政府补助： 单位：元 补助项目 发放主体 发放原 因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产相 关/与收益 相关 工会补贴 补助 因符合地 方政府招 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 否 否 44,000.00 与收益相 关 资本市场 融资奖励 东莞市财政 国库支付中 心 奖励 奖励上市 而给予的 政府补助 否 否 5,000,000. 00 与收益相 关 其他 江西省遂川 县财政局 补助 因符合地 方政府招 否 否 10,000.00 与收益相 关 2021 年年度报告全文 220 / 262 商引资等 地方性扶 持政策而 获得的补 助 其他说明： 75、营业外支出 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金额 对外捐赠 28,000.00 102,099.00 28,000.00 非流动资产毁损报废损失 234,380.63 6,443,823.29 234,380.63 赔偿款 243,874.11 243,874.11 其他 224,116.93 6,310.65 224,116.93 合计 730,371.67 6,552,232.94 730,371.67 其他说明： 76、所得税费用 （1）所得税费用表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 31,694,724.51 44,458,751.48 递延所得税费用 7,629,775.90 381,203.48 合计 39,324,500.41 44,839,954.96 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位：元 项目 本期发生额 利润总额 382,627,966.74 按法定/适用税率计算的所得税费用 57,394,195.01 子公司适用不同税率的影响 280,207.38 调整以前期间所得税的影响 84,257.62 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 332,548.10 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 亏损的影响 7,787,728.90 2021 年年度报告全文 221 / 262 税率调整导致年初递延所得税资产/负债余额的变化 259,266.28 研发费用加计扣除 -26,254,264.99 其他 -559,437.89 所得税费用 39,324,500.41 其他说明 77、其他综合收益 详见附注七、57。 78、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 政府补助 39,443,179.74 24,505,183.04 利息收入 21,611,125.93 10,612,308.75 赔款收入 11,658,049.28 收到退回的所得税 7,472,400.36 押金及保证金 954,899.76 384,830.00 个税手续费 100,906.42 往来款 5,961.74 20,000.00 其他 8,102.07 382,857.56 合计 81,254,625.30 35,905,179.35 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 管理费用 34,214,264.21 29,732,561.63 销售费用 25,410,577.65 8,902,427.50 研发费用 20,132,839.27 18,087,716.61 保证金及押金 2,691,107.98 750,089.26 往来款 541,878.71 30,000.00 手续费 1,267,310.33 799,798.29 其他 252,116.93 302,584.93 2021 年年度报告全文 222 / 262 合计 84,510,095.08 58,605,178.22 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收回的远期外汇保证金 17,642,000.00 6,282,000.00 取得子公司收到的现金净额 156,461.47 合计 17,642,000.00 6,438,461.47 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 支付的远期外汇保证金 25,096,372.80 4,380,000.00 合计 25,096,372.80 4,380,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收回的银行承兑汇票保证金 388,047,214.39 255,245,956.72 合计 388,047,214.39 255,245,956.72 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 支付的银行承兑汇票保证金 447,737,472.80 379,570,372.07 支付租赁负债本金和利息 9,339,014.10 支付的使用权资产租赁押金 1,057,126.42 支付上市中介费用 24,689,928.65 支付长期应付土地款 1,695,255.42 合计 459,828,868.74 404,260,300.72 2021 年年度报告全文 223 / 262 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 79、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位：元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 343,303,466.33 329,038,611.16 加：资产减值准备 39,212,217.82 24,214,787.44 固定资产折旧、油气资产折耗、生 产性生物资产折旧 57,778,754.88 32,523,762.78 使用权资产折旧 7,769,980.99 无形资产摊销 3,132,874.08 2,125,587.30 长期待摊费用摊销 2,579,310.36 2,332,139.86 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产的损失（收益以“－”号填列） -162,824.32 -159,131.02 固定资产报废损失（收益以“－” 号填列） 234,380.63 6,443,823.29 公允价值变动损失（收益以“－” 号填列） -1,428,460.80 1,978,765.05 财务费用（收益以“－”号填列） 3,882,699.58 9,230,844.44 投资损失（收益以“－”号填列） -21,767,772.74 -11,478,084.28 递延所得税资产减少（增加以“－” 号填列） -28,504,884.40 -5,022,227.21 递延所得税负债增加（减少以“－” 号填列） 36,226,943.74 5,403,430.69 存货的减少（增加以“－”号填列） -319,196,564.22 -159,068,817.49 经营性应收项目的减少（增加以 “－”号填列） -332,536,211.24 -167,319,793.53 经营性应付项目的增加（减少以 “－”号填列） 545,621,504.33 558,713,429.21 其他 20,890,526.39 12,701,342.64 经营活动产生的现金流量净额 357,035,941.41 641,658,470.33 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 2021 年年度报告全文 224 / 262 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 1,231,976,949.83 1,541,406,054.82 减：现金的期初余额 1,541,406,054.82 206,671,766.05 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -309,429,104.99 1,334,734,288.77 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位：元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 14,650,000.00 其中： -- 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 14,225,432.33 其中： -- 其中： -- 取得子公司支付的现金净额 424,567.67 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位：元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 单位：元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 1,231,976,949.83 1,541,406,054.82 其中：库存现金 4,261.04 1,683.49 可随时用于支付的银行存款 1,229,696,366.45 1,541,365,343.27 可随时用于支付的其他货币资金 2,276,322.34 39,028.06 2021 年年度报告全文 225 / 262 三、期末现金及现金等价物余额 1,231,976,949.83 1,541,406,054.82 其他说明： 80、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 81、所有权或使用权受到限制的资产 单位：元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 479,773,873.55 作为本公司开具银行承兑汇票、办理 远期结售汇等业务的保证金、海关及 土地保证金 合计 479,773,873.55 -- 其他说明： 82、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位：元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 209,549,965.17 其中：美元 21,138,371.08 6.3757 134,771,910.09 欧元 港币 8,297,985.79 0.81760 6,784,433.18 印度卢比 380,713,184.80 0.08581 32,667,986.30 印尼卢比 79,052,746,728.48 0.00045 35,322,549.01 加拿大元 616.75 5.00460 3,086.59 应收账款 -- -- 289,649,179.33 其中：美元 32,926,474.08 6.3757 209,929,922.01 欧元 港币 2,857,217.93 0.8176 2,336,061.38 印度卢比 659,235,183.81 0.08581 56,567,218.62 印尼卢比 46,085,270,335.31 0.00045 20,591,902.59 日本日元 3,908,541.00 0.055415 218,188.71 马来西亚林吉特 3,519.88 1.52665 5,373.62 2021 年年度报告全文 226 / 262 菲律宾比索 3,190.84 0.12450 398.86 泰国泰铢 593.88 0.19118 113.54 长期借款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 其他应收款 1,637,879.47 其中：美元 35,266.73 6.3757 224,850.08 印度卢比 8,166,445.00 0.08581 700,740.95 印尼卢比 1,594,122,000.00 0.00045 712,288.44 应付账款 75,552,181.22 其中：美元 10,658,595.35 6.3757 67,956,006.37 印度卢比 8,714,625.00 0.08581 747,778.80 印尼卢比 15,326,907,360.00 0.00045 6,848,396.05 其他应付款 4,025,010.11 其中：港币 460.64 6.37570 2,936.90 印度卢比 30,727,062.25 0.08581 2,636,607.57 印尼卢比 3,097,592,785.00 0.00045 1,384,071.94 日本日元 24,843.00 0.055415 1,393.70 一内到期的非流动负债 5,364,119.39 其中：印度卢比 42,688,833.55 0.08581 3,663,015.32 印尼卢比 3,807,119,850.35 0.00045 1,701,104.07 租赁负债 9,504,764.82 其中：印度卢比 22,737,911.85 0.08581 1,951,079.77 印尼卢比 16,905,364,441.82 0.00045 7,553,685.05 长期应付款 1,684,827.15 其中：印度卢比 19,635,000.00 0.08581 1,684,827.15 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √ 适用 □ 不适用 境外公司名称 记账本位币 主要经营 地 报告期末折算汇率 报告期近似汇率 （100单位外币=？RMB） （100单位外币=？RMB） 2021年12月31日 2020年12月31日 2021年度 2020年度 2021 年年度报告全文 227 / 262 奥海国际（香港）有限公司 港币 香港 81.76 84.16 82.96 86.87 印度希海科技有限公司 印度卢比 印度 8.58 8.93 8.63 9.44 印尼奥海科技有限公司 印尼卢比 印尼 0.04 0.05 0.05 0.05 香港奥达国际有限公司 港币 香港 81.76 82.96 移速国际（香港）有限公司 港币 香港 81.76 82.96 注：AOHAI TECHNOLOGY (SINGAPORE)PTE.LTD.本期无发生额，不存在需要进行报表折算的情 况。 83、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 84、政府补助 （1）政府补助基本情况 单位：元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 与资产相关的政府补助 48,432,140.00 递延收益 2,302,560.27 与收益相关的政府补助 44,000.00 营业外收入 44,000.00 与收益相关的政府补助 22,663,479.74 其他收益 15,966,693.08 与收益相关的政府补助 239,400.00 财务费用 239,400.00 合计 71,379,019.74 18,552,653.35 （2）政府补助退回情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 85、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位：元 被购买方 名称 股权取得 时点 股权取得 成本 股权取得 比例 股权取得 方式 购买日 购买日的 确定依据 购买日至 期末被购 买方的收 购买日至 期末被购 买方的净 2021 年年度报告全文 228 / 262 入 利润 深圳市索 菱通信技 术有限公 司 2021 年 04 月 28 日 14,650,000 .00 82.00% 增资控股 2021 年 04 月 30 日 实际交割 日 347,871.98 -1,148,736. 50 其他说明： （2）合并成本及商誉 单位：元 合并成本 索菱通信 --现金 14,650,000.00 --非现金资产的公允价值 --发行或承担的债务的公允价值 --发行的权益性证券的公允价值 --或有对价的公允价值 --购买日之前持有的股权于购买日的公允价值 --其他 合并成本合计 14,650,000.00 减：取得的可辨认净资产公允价值份额 11,513,906.17 商誉/合并成本小于取得的可辨认净资产公允价值份额的金额 3,136,093.83 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位：元 索菱通信 购买日公允价值 购买日账面价值 资产： 14,657,645.64 14,657,645.64 货币资金 14,225,432.33 14,225,432.33 应收款项 127,908.00 127,908.00 存货 165,311.04 165,311.04 固定资产 6,994.39 6,994.39 无形资产 25,595.98 25,595.98 预付款项 1,046.70 1,046.70 2021 年年度报告全文 229 / 262 其他流动资产 105,357.20 105,357.20 负债： 616,296.65 616,296.65 借款 应付款项 563,607.53 563,607.53 递延所得税负债 应交税费 52,689.12 52,689.12 净资产 14,041,348.99 14,041,348.99 减：少数股东权益 2,527,442.82 2,527,442.82 取得的净资产 11,513,906.17 11,513,906.17 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位：元 被合并方 名称 企业合并 中取得的 权益比例 构成同一 控制下企 业合并的 依据 合并日 合并日的 确定依据 合并当期 期初至合 并日被合 并方的收 入 合并当期 期初至合 并日被合 并方的净 利润 比较期间 被合并方 的收入 比较期间 被合并方 的净利润 其他说明： （2）合并成本 单位：元 合并成本 --现金 --非现金资产的账面价值 2021 年年度报告全文 230 / 262 --发行或承担的债务的账面价值 --发行的权益性证券的面值 --或有对价 或有对价及其变动的说明： 其他说明： （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位：元 合并日 上期期末 资产： 货币资金 应收款项 存货 固定资产 无形资产 负债： 借款 应付款项 净资产 减：少数股东权益 取得的净资产 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 2021 年年度报告全文 231 / 262 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： （1）2021年1月21日，本公司出资设立深圳市奥海无线科技有限公司，注册资本3,000.00万元人民币， 其中公司持股100.00%，自设立日起纳入本公司合并范围。 （2）2021年2月23日，本公司全资子公司香港奥海出资设立深圳市海可科技有限公司，注册资本100.00 万元人民币，其中香港奥海持股100.00%，自设立日起纳入本公司合并范围。截至2021年12月31日，香港 奥海尚未实际出资。 （3）2021年4月22日，本公司全资子公司香港奥海出资设立香港奥达国际有限公司，注册资本1.00 万港元，其中香港奥海持股100.00%，自设立日起纳入本公司合并范围。 （4）2021年7月2日，本公司全资子公司深圳移速出资设立深圳市移至科技有限公司，注册资本100.00 万元人民币，其中深圳移速持股100.00%，自设立日起纳入本公司合并范围。 （5）2021年8月12日，本公司出资设立AOHAI TECHNOLOGY (SINGAPORE)PTE.LTD.，注册资本 200.00万美元，其中公司持股100.00%，自设立日起纳入本公司合并范围。截至2021年12月31日，公司尚未 实际出资。 （6）2021年10月8日，本公司全资子公司香港奥海出资设立移速国际（香港）有限公司，注册资本1.00 万港元，其中香港奥海持股100.00%，自设立日起纳入本公司合并范围。截至2021年12月31日，香港奥海 尚未实际出资。 （7）2021年11月8日，本公司出资设立湖北奥海科技有限公司，注册资本20,000.00万人民币，其中公 司持股100.00%，自设立日起纳入本公司合并范围。截至2021年12月31日，公司尚未实际出资。 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 东莞市奥洲电 子科技有限公 东莞 东莞 制造业 100.00% 设立 2021 年年度报告全文 232 / 262 司 江西吉安奥海 科技有限公司 吉安 吉安 制造业 100.00% 设立 东莞市海升电 子科技有限公 司 东莞 东莞 制造业 100.00% 非同一控制下 企业合并 江西吉安海升 电子科技有限 公司 吉安 吉安 制造业 100.00% 设立 东莞市海州电 子科技有限公 司 东莞 东莞 制造业 100.00% 非同一控制下 企业合并 奥海国际（香 港）有限公司 香港 香港 销售 100.00% 设立 印度希海科技 有限公司 印度 印度 制造业 99.98% 非同一控制下 企业合并 印尼奥海科技 有限公司 印尼 印尼 制造业 99.99% 设立 深圳市海可科 技有限公司 深圳 深圳 销售 100.00% 设立 香港奥达国际 有限公司 香港 香港 销售 100.00% 设立 移速国际（香 港）有限公司 香港 香港 销售 100.00% 设立 深圳市奥达电 源科技有限公 司 深圳 深圳 研发和销售 100.00% 设立 深圳市踏克创 新科技有限公 司 深圳 深圳 销售 100.00% 设立 深圳市移速科 技有限公司 深圳 深圳 销售 100.00% 设立 深圳市鑫三盟 科技有限公司 深圳 深圳 销售 100.00% 非同一控制下 企业合并 深圳市移至科 技有限公司 深圳 深圳 销售 100.00% 设立 深圳市奥海无 线科技有限公 司 深圳 深圳 制造业 100.00% 设立 2021 年年度报告全文 233 / 262 深圳市索菱通 信技术有限公 司 深圳 深圳 制造业 82.00% 非同一控制下 企业合并 AOHAI TECHNOLOG Y (SINGAPORE) PTE.LTD. 新加坡 新加坡 销售 100.00% 设立 湖北奥海科技 有限公司 武汉 武汉 研发和制造 100.00% 设立 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： （2）重要的非全资子公司 单位：元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东 的损益 本期向少数股东宣告 分派的股利 期末少数股东权益余 额 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位：元 子公 司名 称 期末余额 期初余额 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 单位：元 子公司名 称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益 总额 经营活动 现金流量 营业收入 净利润 综合收益 总额 经营活动 现金流量 其他说明： 2021 年年度报告全文 234 / 262 （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 其他说明： 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位：元 购买成本/处置对价 --现金 --非现金资产的公允价值 购买成本/处置对价合计 减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额 差额 其中：调整资本公积 调整盈余公积 调整未分配利润 其他说明 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联 营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或 联营企业投资 的会计处理方 法 直接 间接 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： （2）重要合营企业的主要财务信息 单位：元 2021 年年度报告全文 235 / 262 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 流动资产 其中：现金和现金等价物 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 少数股东权益 归属于母公司股东权益 按持股比例计算的净资产份额 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对合营企业权益投资的账面价值 存在公开报价的合营企业权益投资的 公允价值 营业收入 财务费用 所得税费用 净利润 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 本年度收到的来自合营企业的股利 其他说明 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 2021 年年度报告全文 236 / 262 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 少数股东权益 归属于母公司股东权益 按持股比例计算的净资产份额 调整事项 --商誉 --内部交易未实现利润 --其他 对联营企业权益投资的账面价值 存在公开报价的联营企业权益投资的 公允价值 营业收入 净利润 终止经营的净利润 其他综合收益 综合收益总额 本年度收到的来自联营企业的股利 其他说明 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位：元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 其他说明 2021 年年度报告全文 237 / 262 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位：元 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计的损失 本期未确认的损失（或本期 分享的净利润） 本期末累积未确认的损失 其他说明 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额 直接 间接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本公司与金融工具相关的风险源于本公司在经营过程中所确认的各类金融资产和金融负债，包括：信 用风险、流动性风险和市场风险。 本公司与金融工具相关的各类风险的管理目标和政策的制度由本公司管理层负责。经营管理层通过职 能部门负责日常的风险管理（例如本公司信用管理部对公司发生的赊销业务进行逐笔进行审核）。本公司 内部审计部门对公司风险管理的政策和程序的执行情况进行日常监督，并且将有关发现及时报告给本公司 审计委员会。 本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低各类与金 融工具相关风险的风险管理政策。 1.信用风险 2021 年年度报告全文 238 / 262 信用风险，是指金融工具的一方未能履行义务从而导致另一方发生财务损失的风险。本公司的信 用风险主要产生于货币资金、应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、债权投资等，这些 金融资产的信用风险源自交易对手违约，最大的风险敞口等于这些工具的账面金额。 本公司货币资金主要存放于商业银行等金融机构，本公司认为这些商业银行具备较高信誉和资产 状况，存在较低的信用风险。 对于应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、债权投资等，本公司设定相关政策以控 制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素 诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控， 对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司 的整体信用风险在可控的范围内。 （1）信用风险显著增加判断标准 本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定 信用风险自初始确认后是否显著增加时，本公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合 理且有依据的信息，包括基于本公司历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。 本公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产 负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风 险的变化情况。 当触发以下一个或多个定量、定性标准时，本公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：定 量标准主要为报告日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；定性标准为主要债务人经 营或财务情况出现重大不利变化、预警客户清单等。 （2）已发生信用减值资产的定义 为确定是否发生信用减值，本公司所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险管理 目标保持一致,同时考虑定量、定性指标。 本公司评估债务人是否发生信用减值时，主要考虑以下因素：发行方或债务人发生重大财务困难； 债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同 考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；债务人很可能破产或进行其他财务重组；发 行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折 扣反映了发生信用损失的事实。 金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。 （3）预期信用损失计量的参数 2021 年年度报告全文 239 / 262 根据信用风险是否发生显著增加以及是否已发生信用减值，本公司对不同的资产分别以12个月或 整个存续期的预期信用损失计量减值准备。预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率 和违约风险敞口。本公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等) 的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。 相关定义如下： 违约概率是指债务人在未来12个月或在整个剩余存续期，无法履行其偿付义务的可能性。 违约损失率是指本公司对违约风险暴露发生损失程度作出的预期。根据交易对手的类型、追索的 方式和优先级，以及担保品的不同，违约损失率也有所不同。违约损失率为违约发生时风险敞口损失 的百分比，以未来12个月内或整个存续期为基准进行计算； 违约风险敞口是指，在未来12个月或在整个剩余存续期中，在违约发生时，本公司应被偿付的金 额。前瞻性信息信用风险显著增加的评估及预期信用损失的计算均涉及前瞻性信息。本公司通过进行 历史数据分析，识别出影响各业务类型信用风险及预期信用损失的关键经济指标。 本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。本公司没有提供任 何其他可能令本公司承受信用风险的担保。 本公司应收账款中，前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额的71.12%（比较期：74.86%）； 本公司其他应收款中，欠款金额前五大公司的其他应收款占本公司其他应收款总额的39.41%（比较： 51.45%）。 2.流动性风险 流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。 本公司统筹负责公司内各子公司的现金管理工作，包括现金盈余的短期投资和筹措贷款以应付预计现金需 求。本公司的政策是定期监控短期和长期的流动资金需求，以及是否符合借款协议的规定，以确保维持充 裕的现金储备和可供随时变现的有价证券。 截止2021年12月31日，本公司金融负债到期期限如下： 项目名称 2021年12月31日 1年以内 1-2年 2-3年 3年以上 应付票据 1,091,170,995.81 应付账款 1,199,534,127.63 其他应付款 22,131,058.58 一年内到期的非流动负债 7,137,054.25 长期应付款 1,684,827.15 租赁负债 4,626,040.12 3,091,219.57 4,436,219.06 合计 2,319,973,236.27 6,310,867.27 3,091,219.57 4,436,219.06 2021 年年度报告全文 240 / 262 （续上表） 项目名称 2020年12月31日 1年以内 1-2年 2-3年 3年以上 应付票据 932,223,224.16 应付账款 871,711,750.56 其他应付款 16,598,335.90 一年内到期的其他非流动负债 1,753,731.66 长期应付款 2,075,979.76 1,891,838.03 合计 1,822,287,042.28 2,075,979.76 1,891,838.03 市场风险 （1）外汇风险 本公司的汇率风险主要来自本公司及下属子公司持有的不以其记账本位币计价的外币资产和负债。本 公司承受汇率风险主要与以港币和美元计价的借款有关，除本公司设立在香港特别行政区和境外的下属子 公司使用港币、美元、印度卢比、印尼卢比、人民币或新加坡币等计价结算外，本公司的其他主要业务以 人民币计价结算。 ①截止2021年12月31日，本公司主要的外币资产负债项目的主要外汇风险敞口如下（出于列报考虑， 风险敞口金额以人民币列示，以资产负债表日即期汇率折算）： 项目名称 2021 年 12 月 31 日 美元 港币 印度卢比 印尼卢比 外币 人民币 外币 人民币 外币 人民币 外币 人民币 货币资金 21,138,3 71.08 134,771,91 0.09 8,297,985. 79 6,784,433.18 380,713,18 4.80 32,667,986.30 79,052,746,72 8.48 35,322,549 .01 应收账款 32,926,4 74.08 209,929,92 2.01 2,857,217. 93 2,336,061.38 659,235,18 3.81 56,567,218.62 46,085,270,33 5.31 20,591,902 .59 其他应收款 35,266.7 3 224,850.08 8,166,445.0 0 700,740.95 1,594,122,000 .00 712,288.44 应付账款 10,658,5 95.35 67,956,006 .37 8,714,625.0 0 747,778.80 15,326,907,36 0.00 6,848,396. 05 其他应付款 460.64 2,936.90 30,727,062. 25 2,636,607.57 3,097,592,785 .00 1,384,071. 94 一内到期的非 流动负债 42,688,833. 55 3,663,015.32 3,807,119,850 .35 1,701,104. 07 租赁负债 22,737,911. 85 1,951,079.77 16,905,364,44 1.82 7,553,685. 05 2021 年年度报告全文 241 / 262 长期应付款 19,635,000.00 1,684,827. 15 （续上表） 项目名称 2020 年 12 月 31 日 美元 港币 印度卢比 印尼卢比 外币 人民币 外币 人民币 外币 人民币 外币 人民币 货币资金 25,899,7 32.89 168,993,16 2.31 902,026.47 759,181.56 321,181,680 .09 28,686,859.29 134,720,886,7 18.24 62,321,18 4.96 应收账款 22,370,0 51.29 145,962,34 5.47 5,692,004. 00 4,790,618.2 5 399,100,449 .33 35,646,299.72 65,599,432,84 2.21 30,345,95 8.12 其他应收款 31,879.7 3 208,011.99 8,350,200.0 0 745,811.57 686,027,709.0 0 319,814.9 2 应付账款 6,320,72 9.31 41,242,126 .65 11,866,919. 70 1,059,913.05 4,000,000.00 1,850.38 其他应付款 42,579.84 35,836.90 20,024,053. 77 1,788,480.62 950,149,633.0 0 439,534.3 0 一内到期的非 流动负债 19,634,999. 38 1,753,731.66 长期应付款 39,270,000. 62 3,507,463.33 本公司持续监控公司外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险；为此，本 公司可能会以签署远期外汇合约或货币互换合约的方式来达到规避外汇风险的目的。 ②敏感性分析 于2021年12月31日，在其他风险变量不变的情况下，如果当日人民币对于美元、港元、印度卢比、印 尼卢比升值或贬值10%，那么本公司当年的净利润将增加或减少4,044.80万元。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位：元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计 量 第三层次公允价值计 量 合计 一、持续的公允价值计 量 -- -- -- -- （一）交易性金融资产 1,586,433.40 1,586,433.40 2021 年年度报告全文 242 / 262 1.以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融资产 1,586,433.40 1,586,433.40 （3）衍生金融资产 1,586,433.40 1,586,433.40 （三）其他权益工具投 资 9,600,000.00 9,600,000.00 （六）应收款项融资 122,622,782.05 122,622,782.05 二、非持续的公允价值 计量 -- -- -- -- 非持续以公允价值计 量的资产总额 1,586,433.40 132,222,782.05 133,809,215.45 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 本公司持有的交易性金融资产为尚未到期的远期结售汇产品，以金融机构提供的期末估值通知书作为 计算估值的依据。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 本公司截至2021年12月31日应收款项融资均为未到期的银行承兑汇票，票据承兑人信用状况良好，经 营或财务情况未发生重大不利变化，预计到期收回风险较低，本公司以票据账面金额作为公允价的合理估 计进行计量。 本公司持有的深圳市亿能科技有限公司的股权投资，现在业务尚未进入稳定发展期，未来现金流折现 尚存在不确定性，故以被投资公司账面净资产作为估值依据。 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 本公司以摊余成本计量的金融资产和金融负债主要包括：货币资金、应收票据、应收账款、其他应收 款、应付票据、应付账款、其他应付款、一年内到期的长期应付款、长期应付款等。以上不以公允价值计 量的金融资产和金融负债的账面价值与公允价值相差很小。 2021 年年度报告全文 243 / 262 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业 的持股比例 母公司对本企业 的表决权比例 深圳市奥海科技 有限公司 深圳 投资兴办实业 2010.00 万元人民币 46.46% 46.46% 本企业的母公司情况的说明 本公司最终控制方：刘昊、刘蕾夫妇。刘昊通过深圳市奥海科技有限公司间接持有公司46.46%的股份； 刘蕾直接持有公司13.27%的股份，通过深圳市奥鑫投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司0.46%的股份， 通过深圳市奥悦投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司2.15%的股份，合计持有公司15.89%的股份。实 际控制人合计（含间接方式）持有公司62.35%的股份。 本企业最终控制方是深圳市奥海科技有限公司。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九、在其他主体中的权益。。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 其他说明 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 刘昊 实际控制人、公司董事长、公司总经理 刘蕾 实际控制人、持股 5%以上的股东、公司董事 刘旭 持股 5%以上的股东、公司董事、公司副总经理 东莞市奥海实业投资有限公司 受同一实际控制人控制的其他企业 郭建林 公司董事（独立董事） 2021 年年度报告全文 244 / 262 李志忠 公司董事（独立董事） 刘华昌 公司董事（独立董事） 韩文彬 公司监事 刘勇 公司监事 刘昱 公司监事 蔺政 公司高级管理人员（副总经理、董事会秘书） 匡翠思 公司高级管理人员（副总经理） 郭修根 公司高级管理人员（副总经理） 赵超峰 公司高级管理人员（财务总监） 其他说明 上述自然人股东及公司董事、监事、高级管理人员的主要家庭成员，包括配偶、父母、配偶的父母、 兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母均为本公司的关联自 然人。 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 出售商品/提供劳务情况表 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位：元 委托方/出包方 名称 受托方/承包方 名称 受托/承包资产 类型 受托/承包起始 日 受托/承包终止 日 托管收益/承包 收益定价依据 本期确认的托 管收益/承包收 益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位：元 委托方/出包方 受托方/承包方 委托/出包资产 委托/出包起始 委托/出包终止 托管费/出包费 本期确认的托 2021 年年度报告全文 245 / 262 名称 名称 类型 日 日 定价依据 管费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 本公司作为承租方： 单位：元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位：元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕 本公司作为被担保方 单位：元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕 刘昊、刘蕾、深圳市 奥海科技有限公司 66,928,547.26 2021 年 11 月 22 日 2022 年 05 月 24 日 否 刘昊、刘蕾、深圳市 奥海科技有限公司 76,136,145.19 2021 年 12 月 22 日 2022 年 06 月 24 日 否 关联担保情况说明 2020年12月9日，刘昊、刘蕾、深圳市奥海科技有限公司、江西奥海与东莞银行股份有限公司塘厦支 行签订了《最高额保证合同》（编号：东银（9973）2020年最高保字第051593号、东银（9973）2020年最 高保字第051585号、东银（9973）2020年最高保字第051581号），约定刘昊、刘蕾、深圳市奥海科技有限 公司、江西奥海为本公司自2020年11月11日至2022年5月17日止的期间内与东莞银行股份有限公司签订的 一系列合同及其修订或补充的项下债务，提供连带责任保证担保（担保的最高限额为人民币30,000.00万 元）。 （5）关联方资金拆借 单位：元 2021 年年度报告全文 246 / 262 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 东莞市奥海实业投资 有限公司 500,000.00 2021 年 03 月 19 日 2021 年 05 月 22 日 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位：元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 （7）关键管理人员报酬 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 8,828,543.53 8,870,215.02 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位：元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 （2）应付项目 单位：元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □ 适用 √ 不适用 2021 年年度报告全文 247 / 262 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 （1）资本承诺 ①取得深圳市沁泽通达科技有限公司49%的股权 2021年12月28日， 公司全资子公司香港奥海与新余市敏沁科技有限公司（以下简称“新余敏沁”）、 新余市沁通齐创企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“沁通齐创”）、刘晶晶、吕敏以及深圳市沁 泽通达科技有限公司（以下简称“沁泽通达”）签署了《关于深圳市沁泽通达科技有限公司的投资协议》， 约定刘晶晶将其持有的沁泽通达81.66%（占注册资本为3,266,400.00元）的股权以47,362,800.00元的价 格转让给香港奥海；新余敏沁向沁泽通达增资19,333,329.00元，取得沁泽通达133,333.00元的注册资本， 其余计入资本公积；沁通齐创向沁泽通达增资19,333,329.00元，取得沁泽通达133,333.00元的注册资本， 其余计入资本公积。此次转让和增资完成后，沁泽通达的股权结构如下：香港奥海持股49.00%、新余敏沁 持股20.00%，沁通齐创持股20.00%，吕敏持股6.00%，刘晶晶持股5.00%。上述股权转让款在刘晶晶完成本 次股权转让款的个人所得税纳税申报、工商变更登记完成、沁泽通达办理完毕此次股权转让的外汇登记手 续之日起十个工作日内向刘晶晶支付全部股权转让款。股权完成交割日为股权工商变更登记手续变更完成 之日。 沁泽通达于2022年1月17日完成了上述股权变更登记，公司派驻人员为监事。 香港奥海于2022年3月21日向刘晶晶支付了上述股权转让款。 （2）经营租赁承诺 不可撤销经营租赁的最低租赁付款额 2020年12月31日 资产负债表日后第1年 9,240,929.14 资产负债表日后第2年 4,100,479.19 2021 年年度报告全文 248 / 262 资产负债表日后第3年 3,059,041.04 以后年度 4,056,301.55 合计 20,456,750.92 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位：元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因 股票和债券的发行 公司 2021 年第一次临时股 东大会和第二届董事会第 八次会议审议通过了《关于 公司符合非公开发行股票 条件的议案》，2022 年 3 月 21 日，公司本次非公开 发行股票的申请获得中国 证券监督管理委员会审核 通过。并于 2022 年 4 月 12 日收到中国证券监督管理 委员会出具的《关于核准东 莞市奥海科技股份有限公 司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2022]683 号）。 重要的对外投资 ①同一控制下 100%收购深 圳市飞优雀新能源科技有 限公司 2022 年 2 月 18 日，公司全 资子公司湖北奥海分别与 深圳市奥海科技有限公司、 深圳市飞优雀投资合伙企 2021 年年度报告全文 249 / 262 业(有限合伙)签订《股权转 让协议》，收购对方分别持 有的深圳市飞优雀新能源 科技有限公司（以下简称 “飞优雀”）83.00%和 17.00%的股权，股权转让 价格分别为 165.24 万元、1 元，上述转让后，湖北奥海 取得飞优雀 100%股权。 飞优雀注册资本为人民币 3000 万元，收购前股权结 构情况如下：其中深圳市奥 海科技有限公司认缴 2,490.00 万元，实际出资 1000 万元，深圳市飞优雀 投资合伙企业(有限合伙) 认缴 510.00 万元，实际出 资 0 万元。上述股权定价参 考 2020 年 10 月 31 日飞优 雀净资产165.24万元定价。 2022 年 3 月 1 日，飞优雀 已经完成了股权转让的工 商变更。 深圳市奥海科技有限公司 为公司和深圳市飞优雀新 能源科技有限公司的控股 股东，因此上述收购形成同 一控制下企业合并 ②增资取得智新控制系统 有限公司 67.227%的股权 2022 年 2 月 18 日，公司召 开了第二届董事会第十二 次会议、第二届监事会第十 一次会议，审议通过了《关 于参与增资参股公司智新 控制系统有限公司暨关联 交易的议案》。2022 年 4 月 6 日，公司与深圳市航盛 新能源有限公司、智新科技 股份有限公司以及智新控 制系统有限公司签署了《关 于智新控制系统有限公司 的增资协议》，约定公司以 自有资金 11,840.5142 万元 2021 年年度报告全文 250 / 262 向智新控制系统有限公司 进行增资，增资完成后，公 司持有智新控制 67.227% 的股权。截至 2022 年 4 月 7 日，公司支付了全部上述 增资款。2022 年 4 月 14 日， 智新控制系统有限公司完 成了上述增资的工商变更。 关联担保 公司 2022 年第一次临时股 东大会和第二届董事会第 十二次会议通过了《关于为 参股公司深圳市沁泽通达 科技有限公司申请银行综 合授信额度提供担保暨关 联担保的议案》。2022 年 3 月 29 日，公司与宁波银行 股份有限公司深圳分行签 订了《最高额保证合同》 （编 号：07300BY22BHA3EM）， 约定公司为深圳市沁泽通 达科技有限公司自 2022 年 3 月 29 日起至 2023 年 3 月 29 日止的期间内与宁波银 行股份有限公司深圳分行 签订的一系列授信业务合 同的项下债务，提供连带责 任保证担保（担保的最高限 额为人民币 9,799,200.00 元）。 2、利润分配情况 单位：元 拟分配的利润或股利 47,008,000.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 47,008,000.00 2021 年年度报告全文 251 / 262 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 单位：元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 单位：元 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司 所有者的终止 经营利润 其他说明 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 （2）报告分部的财务信息 单位：元 2021 年年度报告全文 252 / 262 项目 分部间抵销 合计 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位：元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按单项计提坏账 准备的应收账款 34,899, 043.26 3.62% 34,899, 043.26 100.00 % 34,692, 956.10 5.55% 34,692, 956.10 100.00 % 其中： 按组合计提坏账 准备的应收账款 929,68 5,534.0 3 96.38 % 25,161, 865.81 2.71% 904,52 3,668.2 2 590,70 0,589.1 9 94.45% 18,283, 909.32 3.10% 572,416, 679.87 其中： 1.账龄组合 492,86 6,913.3 9 51.10 % 25,161, 865.81 5.11% 467,70 5,047.5 8 358,64 6,566.1 6 57.35% 18,283, 909.32 5.10% 340,362, 656.84 2.合并范围内关联 方组合 436,81 8,620.6 4 45.29 % 436,81 8,620.6 4 232,05 4,023.0 3 37.10% 232,054, 023.03 合计 964,58 4,577.2 9 100.00 % 60,060, 909.07 6.23% 904,52 3,668.2 2 625,39 3,545.2 9 100.00 % 52,976, 865.42 8.47% 572,416, 679.87 按单项计提坏账准备：34,899,043.26 单位：元 2021 年年度报告全文 253 / 262 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 东莞金卓通信科技有 限公司 34,249,582.19 34,249,582.19 100.00% 破产清算，全额计提 深圳市兴飞科技有限 公司 443,373.91 443,373.91 100.00% 难以收回，全额计提 深圳五洲无线技术有 限公司 206,087.16 206,087.16 100.00% 难以收回，全额计提 合计 34,899,043.26 34,899,043.26 -- -- 按单项计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由 按组合计提坏账准备：25,188,049.02 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1 年以内 492,113,982.11 24,605,699.11 5.00% 1-2 年 21,923.45 2,192.35 10.00% 2-3 年 354,066.96 177,033.48 50.00% 3 年以上 376,940.87 376,940.87 100.00% 合计 492,866,913.39 25,161,865.81 -- 确定该组合依据的说明： 按组合计提坏账准备： 单位：元 名称 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息： □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 928,932,602.75 1 至 2 年 37,275.29 2 至 3 年 442,973.02 2021 年年度报告全文 254 / 262 3 年以上 35,171,726.23 3 至 4 年 2,064,097.09 4 至 5 年 33,107,629.14 合计 964,584,577.29 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 单项计提坏账 准备 34,692,956.10 206,087.16 34,899,043.26 按组合计提坏 账准备 18,283,909.32 6,877,956.49 25,161,865.81 合计 52,976,865.42 7,084,043.65 60,060,909.07 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位：元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位：元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位：元 单位名称 应收账款期末余额 占应收账款期末余额合计数 的比例 坏账准备期末余额 第一名 256,764,270.78 26.62% 第二名 129,166,016.95 13.39% 第三名 136,606,548.33 14.16% 6,830,327.42 2021 年年度报告全文 255 / 262 第四名 118,185,209.55 12.25% 5,909,260.48 第五名 56,564,170.31 5.86% 2,828,208.52 合计 697,286,215.92 72.28% -- （5）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： （6）因金融资产转移而终止确认的应收账款 期末无因金融资产转移而终止确认的应收账款。 2、其他应收款 单位：元 项目 期末余额 期初余额 应收利息 0.00 应收股利 0.00 其他应收款 98,738,592.12 66,263,052.99 合计 98,738,592.12 66,263,052.99 （1）应收利息 1）应收利息分类 单位：元 项目 期末余额 期初余额 合计 0.00 2）重要逾期利息 单位：元 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判 断依据 其他说明： 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 2021 年年度报告全文 256 / 262 （2）应收股利 1）应收股利分类 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 合计 0.00 2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位：元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判 断依据 3）坏账准备计提情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： （3）其他应收款 1）其他应收款按款项性质分类情况 单位：元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 应收处置设备款 31,405,368.85 37,769,167.60 应收电费、租金、材料款 58,814,482.39 22,835,194.53 往来款 8,007,422.84 3,879,068.26 保证金及押金 3,371,659.12 3,205,287.78 备用金 59,000.00 371,079.02 代垫个人社保款 288,993.43 157,786.87 合计 101,946,926.63 68,217,584.06 2）坏账准备计提情况 单位：元 坏账准备 第一阶段 第二阶段 第三阶段 合计 未来 12 个月预期 信用损失 整个存续期预期信用损 失(未发生信用减值) 整个存续期预期信用损 失(已发生信用减值) 2021 年 1 月 1 日余额 28,278.29 1,926,252.78 1,954,531.07 2021 年年度报告全文 257 / 262 2021 年 1 月 1 日余额在 本期 —— —— —— —— --转入第二阶段 -5,950.00 5,950.00 本期计提 3,604.44 1,250,199.00 1,253,803.44 2021 年 12 月 31 日余额 25,932.73 3,182,401.78 3,208,334.51 损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况 □ 适用 √ 不适用 按账龄披露 单位：元 账龄 账面余额 1 年以内（含 1 年） 98,657,424.85 1 至 2 年 119,000.00 3 年以上 3,170,501.78 4 至 5 年 450,501.78 5 年以上 2,720,000.00 合计 101,946,926.63 3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备情况： 单位：元 类别 期初余额 本期变动金额 期末余额 计提 收回或转回 核销 其他 按组合计提坏账 准备 1,954,531.07 1,251,303.44 3,205,834.51 合计 1,954,531.07 1,251,303.44 3,205,834.51 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位：元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 4）本期实际核销的其他应收款情况 单位：元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位：元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 2021 年年度报告全文 258 / 262 交易产生 其他应收款核销说明： 5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位：元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 第一名 应收电费、租金 57,053,873.18 2 年以内 55.96% 第二名 应收处置设备款 28,208,807.76 1 年以内 27.67% 第三名 往来款 6,000,000.00 1 年以内 5.89% 第四名 应收处置设备款 3,196,561.09 1 年以内 3.14% 第五名 保证金 2,500,000.00 3 年以上 2.45% 2,500,000.00 合计 -- 96,959,242.03 -- 95.11% 2,500,000.00 6）涉及政府补助的应收款项 单位：元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 期末无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。 8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 期末无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额。 其他说明： 3、长期股权投资 单位：元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 236,330,327.47 236,330,327.47 166,330,327.47 166,330,327.47 合计 236,330,327.47 236,330,327.47 166,330,327.47 166,330,327.47 2021 年年度报告全文 259 / 262 （1）对子公司投资 单位：元 被投资单位 期初余额(账面 价值) 本期增减变动 期末余额(账面 价值) 减值准备 期末余额 追加投资 减少投 资 计提减值准 备 其他 奥海国际（香 港）有限公司 100,706,827.47 100,706,827.47 东莞市奥洲 电子科技有 限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 江西吉安奥 海科技有限 公司 10,000,000.00 40,000,000.00 50,000,000.00 东莞市海升 电子科技有 限公司 6,623,500.00 6,623,500.00 东莞市海州 电子科技有 限公司 8,000,000.00 8,000,000.00 深圳市奥达 电源科技有 限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 深圳市移速 科技有限公 司 30,000,000.00 30,000,000.00 深圳市奥海 无线科技有 限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 合计 166,330,327.47 70,000,000.00 236,330,327.47 （2）对联营、合营企业投资 单位：元 投资单 位 期初余 额(账 面价 值) 本期增减变动 期末余 额(账 面价 值) 减值准 备期末 余额 追加投 资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他权 益变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 2021 年年度报告全文 260 / 262 二、联营企业 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,896,196,516.16 1,692,988,736.62 1,442,805,263.86 1,210,939,438.21 其他业务 433,531,327.91 390,939,426.53 312,349,879.92 291,995,701.60 合计 2,329,727,844.07 2,083,928,163.15 1,755,155,143.78 1,502,935,139.81 收入相关信息： 单位：元 合同分类 分部 1 分部 2 合计 商品类型 其中： 按经营地区分类 其中： 市场或客户类型 其中： 合同类型 其中： 按商品转让的时间分 类 其中： 按合同期限分类 其中： 按销售渠道分类 其中： 2021 年年度报告全文 261 / 262 合计 与履约义务相关的信息： 对于销售商品类交易，本公司在客户取得相关商品的控制权时完成履约义务；对于提供服务类交易，本公司在提供整个服务 的期间根据履约进度确认已完成的履约义务。 与分摊至剩余履约义务的交易价格相关的信息： 本报告期末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为 419,518,271.14 元，其中，419,518,271.14 元预计将于 2022 年度确认收入，元预计将于年度确认收入，元预计将于年度确 认收入。 其他说明： 5、投资收益 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 40,000,000.00 处置交易性金融资产取得的投资收益 4,204,492.71 436,700.00 理财收益 9,979,150.25 8,566,092.61 合计 54,183,642.96 9,002,792.61 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -71,556.31 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家 政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 18,313,253.35 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 23,196,233.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,536,269.64 其他符合非经常性损益定义的损益项目 95,194.74 减：所得税影响额 7,819,545.07 2021 年年度报告全文 262 / 262 少数股东权益影响额 23,566.46 合计 35,226,283.43 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □ 适用 √ 不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目 的情况说明 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 14.63% 1.46 1.46 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 13.13% 1.31 1.31 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他