300270_2016_中威电子_2016年年度报告（更新后）_2017-05-10.txt

杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 1 杭州中威电子股份有限公司 Joyware Electronics Co.,Ltd 2016 年度报告全文 股票代码：300270 股票简称：中威电子 披露日期：2017 年 4 月 25 日 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人石旭刚、主管会计工作负责人徐造金及会计机构负责人(会计主管人员)钟渊声明：保证年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 年度报告中涉及未来计划、业绩预测等前瞻性陈述的，均不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者应 对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩承诺之间的差异。 1、资金风险 目前国内外经济增长持续疲软的大背景下，企业应收账款风险正在逐渐增加，截止报告期末，公司应 收账款余额总计为 25,770.79 万元，占报告期期末流动资产的 46.17%，占总资产的比例为 28.61%。2014 年度、2015 年度公司对北京中交汇能信息科技有限公司（以下简称“中交汇能”）销售产品累计确认收入 153,021,600.00 元（含税）。截至 2016 年 12 月 31 日，累计收到中交汇能支付的货款 110,021,600.00 元， 另通过向杭州银行股份有限公司江城支行办理无追索权保理融资的方式转让对中交汇能应收账款 43,000,000.00 元。公司对中交汇能的应收账款余额为 0 元。 公司采取的应对措施：针对这一事件，公司已采取了积极的措施，并与中交汇能签订了《还款协议》， 根据协议，中交汇能承诺于 2016 年 3 月支付货款 1,000 万元，于 2016 年 4 月支付货款 2,500 万元，于 2016 年 5 月支付货款 2,500 万元，于 2016 年 6 月-7 月支付货款 4,181.08 万元。公司对中交汇能的货款已于 2016 年 9 月 30 日前全部收取完毕。同时，针对逐渐增加的企业应收账款风险，公司除了加大应收账款的 催收力度以外，会根据政府项目采购和建设在年度时间内的规律和特点，合理配置和使用资金，合理规划 项目实施进度，加强项目的应收账款的回收和管理。公司已将应收账款纳入相关人员的 KPI 考核指标，明 确责任，努力减少应收账款不断增大的风险。 2、成本费用上升的风险 随着公司规模的不断扩大，募投项目实施形成的资产及高层储备人才的增加，公司成本和费用面临较 大的上升压力；随着公司不断扩大市场，提高公司产品的市场占有率，销售费用、管理费用等费用将相应 增加；随着劳动力成本的上升、人员流动的加剧，现有的员工工资呈较快上升趋势；上述成本费用上升因 素将导致产品毛利率和销售净利率的下降。 公司采取的应对措施：对此，公司将通过改变产品系列的结构，提高标准化水平，扩大产品批量生产 来降低生产成本，减少服务成本，保持并增加市场份额，同时通过扩大销售、强化管理，控制费用等举措， 降低公司成本费用上升压力。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 3 3、新产品开发和技术更新换代的风险 公司正在从单一安防走向安防、移动互联网相结合的新领域，新产品的研发、生产和销售都将带来一 定的风险。尤其是安防视频监控行业是典型的技术密集型行业，行业更新换代也极为迅速，随着市场竞争 的加剧以及客户对产品个性化需求的不断提高，新技术、新产品不断涌现，产品科技含量和持续创新能力 日渐成为安防视频监控产品供应商的核心竞争力中最重要的组成部分，只有始终处于技术创新的前沿，加 快研发成果产业化的进程，才能获得高于行业平均水平的利润和持续的盈利能力。 公司采取的应对措施：公司历来重视技术创新与新产品研发工作，近三年研发投入资金占营业收入的 15%以上，2016 年公司研发投入为 3,682.06 万元，占营业总收入的 12.47%，研发投入再创新高。今后将 进一步加大研发投入力度。 4、人才储备的风险 高素质的管理和研发团队是企业高效运营和可持续发展的根本保障，也是促进企业发展的最重要资本。 近年来，公司初步建立了合理、健康、稳定的人力资源管理模式，构建了一支由高级管理人才和“高、精、 尖”技术人才所组成的经营团队。随着行业竞争的加剧，同行业企业均在吸引和挖掘此类技术人才，这将 对公司构建经营团队带来压力，造成人才流失风险。 公司采取的应对措施：公司已经完成了博士后科研工作站的建设，招收、培养博士后研究人员，进一 步壮大公司的研发团队实力，同时公司在 2014 年初推出了股权激励计划，使骨干员工与公司发展紧密结 合，提高了员工的归属感和使命意识，以机制留住人才；制订了完善的绩效考核制度，根据绩效提升技术 人员薪酬，以薪酬留住人才；积极创造良好的企业文化，通过科学管理、文化融合、多重激励和职业生涯 培训等方式，以发展留住人才。 5、新业务开拓的风险 安防行业发展迅速，创新是增强企业核心竞争力的重要手段，为了有效保持公司的竞争优势并发展新 的利润来源，公司有必要根据市场需求以及公司战略规划开拓新业务、新领域。但新业务、新领域市场接 受需要一定周期，且新业务、新领域与公司原有体系的有机结合也存在不确定性，如果公司的新业务不能 快速被市场接受，将带来新业务、新领域市场拓展的风险。 公司采取的应对措施：公司将在新业务制定之前进行全面的市场调研，全方位考察和把握新业务开发 的可行性和市场适应性，对新业务的成本，投资回报率，风险程度等方面严格把关，最大限度降低新业务 开拓的风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 272,562,400 股为基数，向全体股东每 10 股派发 现金红利 0.20 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 4 目录 第一节 重要提示、目录和释义 .............................................................................6 第二节 公司简介和主要财务指标 ...........................................................................9 第三节 公司业务概要 .....................................................................................9 第四节 经营情况讨论与分析 .............................................................................. 33 第五节 重要事项 ........................................................................................ 43 第六节 股份变动及股东情况 .............................................................................. 50 第七节 优先股相关情况 .................................................................................. 50 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................................................. 51 第九节 公司治理 ........................................................................................ 57 第十节 公司债券相关情况 ................................................................................ 63 第十一节 财务报告 ...................................................................................... 64 第十二节 备查文件目录 ................................................................................. 135 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 5 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司或中威电子 指 杭州中威电子股份有限公司 控股股东、实际控制人 指 自然人石旭刚 中威安防、中威安防公司 指 杭州中威安防技术有限公司，公司全资子公司 广东中威、广东中威公司 指 广东中威电子科技有限公司，公司全资子公司 中威智能、中威智能公司 指 杭州中威智能技术有限公司，公司的控股子公司 杭州汇威、杭州汇威公司 指 杭州汇威信息科技有限公司，公司的控股子公司 浙江网聚、浙江网聚公司 指 浙江网聚投资管理有限公司，公司的参股子公司 威普锐特、上海威普锐特公司 指 上海威普锐特信息技术有限公司，公司的控股子公司 信威信息、山东高速信威公司 指 山东高速信威信息科技有限公司，公司的参股子公司 慧云医疗、杭州中威慧云公司 指 杭州中威慧云医疗科技有限公司系本公司实际控制人、董事长兼总经 理石旭刚先生控制的企业 证监会 指 中国证券监督管理委员会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《杭州中威电子股份有限公司章程》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 报告期 指 2016 年度 近三年 指 2016 年度、2015 年度、2014 年度 三会 指 杭州中威电子股份有限公司股东大会、董事会、监事会 审计机构、天健事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元 指 人民币元、人民币万元 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 中威电子 股票代码 300270 公司的中文名称 杭州中威电子股份有限公司 公司的中文简称 中威电子 公司的外文名称（如有） Joyware Electronics Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） Joyware 公司的法定代表人 石旭刚 注册地址 杭州市西湖区文三路 20 号浙江建工大楼 17 层 注册地址的邮政编码 310012 办公地址 杭州市滨江区西兴路 1819 号中威电子大厦 17 层 办公地址的邮政编码 310051 公司国际互联网网址 电子信箱 sunlin@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙琳 联系地址 杭州市滨江区西兴路 1819 号中威电子大 厦 17 层 电话 0571-88373153 传真 0571-88394930 电子信箱 sunlin@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《上海证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 公司年度报告备置地点 公司证券投资部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 7 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 杭州市钱江路 1366 号华润大厦 B 座 31 楼 签字会计师姓名 沈培强、陈素素 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 295,156,648.04 252,452,813.12 16.92% 203,336,868.50 归属于上市公司股东的净利润 （元） 43,555,745.72 42,570,687.65 2.31% 41,929,153.80 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 32,619,640.66 38,994,223.12 -16.35% 35,899,302.68 经营活动产生的现金流量净额 （元） 89,315,115.31 -95,484,956.69 193.54% 27,419,568.49 基本每股收益（元/股） 0.16 0.16 0.00% 0.16 稀释每股收益（元/股） 0.16 0.16 0.00% 0.16 加权平均净资产收益率 7.24% 7.72% -0.48% 8.38% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额（元） 900,841,382.30 775,627,981.29 16.14% 665,323,339.37 归属于上市公司股东的净资产 （元） 626,031,348.58 577,498,873.31 8.40% 524,854,131.21 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 58,635,398.77 98,613,636.57 47,829,271.82 90,078,340.88 归属于上市公司股东的净利润 16,775,028.65 19,260,094.90 -3,420,749.52 10,941,371.69 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 16,468,994.65 19,260,960.64 -3,332,538.72 222,224.09 经营活动产生的现金流量净额 -16,506,507.66 7,721,399.95 37,237,213.33 60,863,009.69 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 8 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） -31,173.49 -1,433.89 -58,706.87 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 4,895,207.03 4,293,776.42 6,133,236.79 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 6,860,025.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -62,367.38 -21,464.25 240,982.75 其他符合非经常性损益定义的损益项目 782,136.99 减：所得税影响额 725,586.60 614,413.75 1,067,798.54 少数股东权益影响额（税后） 80,000.00 合计 10,936,105.06 3,576,464.53 6,029,851.12 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）主要业务 杭州中威电子股份有限公司立足于视频监控行业，长期专注于智能化安防、移动互联网、云平台技术、智能分析技术等 领域新技术和新产品的研发、生产、销售和服务，拥有安防工程企业设计施工维护一级资质，是国内数字视频传输技术领域 的开拓者和领先者。多年来，公司致力于为高速公路、平安城市、智能交通、金融监控等领域提供专业化行业数字视频联网 监控整体解决方案，是有自身特色的视频监控系统整体产品供应商。近年来，公司深入拓展各行业线，快速提升公司核心产 品的营销能力，正在从安防产品和解决方案提供商走向结合人工智能化技术\互联网/物联网技术相结合的安防运营与服务提 供的新领域。 （二）主要产品 1、传统安防产品：高清网络摄像机（包括高清智能球机、枪机、筒机、半球、智能交通一体机等全系列摄像机产品），高清 数字视频传输系列产品（视频光端机、工业以太网交换机），高清视频综合管理平台（包括公安、金融、智能交通等综合管 理软硬件平台），全系列存储产品（NVR，云存储等），大屏显示系列（液晶拼接屏、液晶监视器） 2、智慧城市建设：平安城市、智能交通、智慧城管等智慧城市相关解决方案提供 3、移动互联网产品：高速公路高速移动无线互联网产品 （三）所处行业发展趋势 1、行业政策密集发布，利好产业发展 2015 年 5 月，国家发展和改革委员会发布《关于加强公共安全视频监控建设联网应用工作的若干意见》，指出“加强视 频图像领域的关键技术攻关，实现核心芯片、关键算法等技术瓶颈的突破，为公共安全视频监控联网应用提供技术支撑。在 视频图像领域建立和完善视频图像大数据分析挖掘应用等若干创新平台，以国家科技发展战略为指导，以全面发展能视频图 像综合应用技术为目标，解决重大关键技术及应用难题，深化科技储备、集成创新和产业化能力，提升公共安全领域的技术 支撑能力”。 2015 年 7 月，国务院发布《关于积极推进“互联网+”行动的指导意见》，提出“支持安防企业与互联网企业开展合作，发 展和推广图像精准识别等大数据分析技术，提升安防产品的智能化服务水平”。 2016 年 10 月，中国安全防范产品行业协会发布《中国安防行业“十三五”（2016-2020 年）发展规划》，指出“十三五”期 间要“着力开发系统与平台应用技术，利用云计算、大数据、物联网等技术日渐成熟的契机，与安防‘采传存显控’的技术融 合，形成以云平台为方向的一体化技术体系，打造城市综合应用平台；前端多维感知和融合，后端超大规模存储，同时推进 信息安全技术在安防领域的应用”。 2、技术壁垒突破，规模化应用蓄势待发 作为信息安防大时代海量数据的来源之一，安防视频监控系统产生了巨大的信息流及太多的各类数据。特别是近几年， 随着平安城市、智能交通等行业的快速发展，大集成、大联网以及高清化推动安防行业进入了前所未有的大数据时代。据 IDC 报告显示，预计到 2020 年全球数据总量将超过 40ZB(相当于 4 万亿 GB)，这一数据量是 2011 年的 22 倍。然而在过去 几年，全球的数据量以每年 58%的速度逐年增长，未来这个速度会增加的更加迅猛，而在这些数据中，视频数据约占总数 据量的 60%，由此可见海量视频数据的产生，为视频大数据的集中存储、综合管理、快速检索、智能分析等一系列技术应 用带来了更多机遇和挑战。 3、行业安防监控对智能化提出应用需求 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 10 现今，以云计算为代表的云科技不断涌现，为平安城市综合安防管理系统和智能交通综合业务管理系统提供了包括存储、 运算、分析能力等方面的技术基础。通过部署云计算平台，可以将遍布城市角落的监控摄像头所采集的海量视频信息实时动 态的传输至云计算平台，通过云计算平台强大的计算能力和存储能力，实现对各类视频信息的比对以及对不同类型数据之间 的关联度进行深入分析，发现可能出现的恶性事件及突发情况，将监控模式由原先老旧的事后追查监控转变为事前预防监控， 更加充分的发挥视频安防系统在为民生安全，社会稳定方面的重要效用。 4、安防监控走向视频云平台的服务模式 随着大数据、云计算、物联网技术的逐步渗入，安防行业的发展已经呈现出一个崭新的格局，安防行业各相关的企业也 面临着新的机遇与挑战。如图，传统安防行业受到多种新兴技术的影响，拥有向“大数据+云服务”方向发展的趋势。 ①技术格局：传统技术手段到“新技术”融合的转变 目前，已经有多个安防相关的企业推出了“云存储”方案，将大数据相关技术及工具应用于对海量数据（包括线性数据、 非线性数据）的快速抓取、统计分析，以期能够获得更有意义、针对性的数据统计结果，探索如何利用这些数据进行更深层 次的安防应用。 ②应用格局：“孤岛式”服务到“云平台式”服务的转变 目前多数安防服务都建设在单一平台，这种情况下企业、政府部门的安防布局如同一个个独立的“安全孤岛”，大大的限 制了利用安防数据扩展服务的可能性。而随着大数据时代的来到，越来越多的企业通过整合各方资源、利用多种技术手段将 数据信息共享、解析，为用户（甚至具体到公民个人）提供更具特性的安防服务，逐步完成“孤岛式”服务到“云平台式”服务 的转变。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 期末在建工程比期初增加了 45.61%，主要原因是"高清安防监控系统整体解决产品 研发与产业化项目"逐步推进，支出增加所致。 应收票据 期末应收票据比期初增加了 354.17%，主要原因为本期收到未到期票据增加所致。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 11 预付款项 期末预付款项比期初增加了 179.08%,主要原因为本期项目预付项目工程款和预付 材料费增加所致。 长期应收款 期末长期应收款比期初增加了 100%，主要是五年期收款合同确认收入所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、持续的技术创新 安防行业是一个极具创新性的行业，电子产品的更新换代周期也非常短，通常 5-8 年进行一个阶段性调整，是否具有持 续创新能力是考量一个公司能否跑赢全行业、在行业发展的各个阶段能否挖掘新的利润增长点的决定性因素。受益于自身强 大的研发能力，公司在行业发展各个关键时点均对即将到来的热点进行了提前部署从而成功把握了各次发展机遇，在每一次 因技术更替带来的行业洗牌过程中胜出。从 2008 年开始，公司已着手开发安防视频监控智能技术、高清视频技术，公司智 能安防视频监控产品已推出市场，公司计划在未来几年内，在技术上确保高清综合管理平台技术保持业内持续领先；在高速 光纤传输技术、高带宽无线传输技术、超高分辨率图控技术领域取得重大突破；建立智能化算法研发团队，在智能交通、平 安城市智能应用、金融智能应用等领域开发出一批具有自主知识产权的智能算法。 报告期内，公司高度重视对产品研发的投入和自身研发综合实力的提升，针对行业发展趋势，积极做好新产品的研发和 技术储备工作。2016 年度公司研发投入为 3,682.06 万元，占营业总收入的 12.47%，研发投入再创新高。截至 2016 年 12 月 31 日，公司员工总数为 463 人，其中研发人员为 209 人，占员工总数比例为 45.14%。报告期内，公司完成了国家级博士后 工作站的认定，“浙江省中威视频云服务重点企业研究院”也被认定为 2016 年第三批新建省级重点企业研究院，报告期内新 增发明专利 3 项、实用新型专利 8 项、外观设计专利 2 项及软件著作权 3 项，另有 31 项发明专利和 1 项实用新型专利已申 请正在受理中。 2、品质优势 公司通过贯穿产品开发设计、供应链生产管理和售后服务等方面的全流程质量控制体系来确保产品的品质。公司通过了 ISO9001：2008 和 ISO14001：2004 标准的质量管理体系认证，主要产品均已通过 FCC、CE、RoHS 等认证，并建立了标准 化体系和计量检测体系，获得了标准化良好行为认证证书和计量检测体系合格证书。公司产品在高速公路、平安城市和智能 交通、金融系统等高端领域广泛应用，树立了良好的口碑，产品质量已被广泛认可，报告期内，公司荣获 2015 年度浙江最 佳行业应用解决方案、第二十届中国国际软件博览会金奖。 3、人力资源优势 安防行业起步晚，但发展迅速，因此人才积累无法满足需求，专业核心技术人才、管理人才、营销人才等在国内仍然较 为稀缺，因此强大的人才储备是企业发展和持续创新的基本前提。公司目前主要管理人员和核心技术人员均为高速公路机电 领域和安防领域的资深专家，既具有较高的学术研究水平，又具有长期、丰富的技术和管理经验。股权激励计划的推出，将 进一步稳定公司的核心骨干队伍，大大的提升员工的凝聚力和向心力。与同行业竞争对手相比，公司实施股权激励，制度优 势更加明显，不仅提升了竞争力，也增强了对行业人才的吸引力，对公司核心人才队伍的不断壮大起了巨大的推动作用，为 公司持续的健康的经营发展奠定良好的制度基础。 截至 2016 年 12 月 31 日研发人员为 209 人，占员工总数比例为 45.14%，已形成了一支高素质的研发团队，使得公司产 品的创新性及稳定性在业内一直处于领先水平。 4、品牌影响力优势 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 12 公司产品的终端用户主要为交通、银行等行业用户，该类用户的特点在于对产品的质量和稳定性要求极高，而对于产品 的价格不十分敏感，因此进入该类市场较为困难，但该类客户一旦大规模使用某种产品后便会形成一定的依赖性，这种黏性 的存在使得用户不会轻易更换所使用的品牌产品。公司长期以来将自身定位于高端应用领域，经过多年的发展，公司产品已 在交通、银行等终端用户以及集成商等直接用户中树立了卓越的品牌形象，深受下游用户的广泛认可。公司强大的品牌影响 力不仅有利于公司保持现有用户，同时能够帮助公司以更低的成本争取新用户、推广新产品、进入新的市场领域。报告期内， 中威电子荣获 2015 年中国安防监控传输类最具影响力十大品牌、2015 年中国电子警察行业十大优秀企业等荣誉称号 5、管理优势 2016 年，公司重新梳理了内部管理流程，完成质量、环境、安全三大 ISO 体系文件的整合工作；加强安全管理工作； 在部门和渠道建设方面取得一定成效，完成了部分办事处、部门和团队的组建工作；建立并切实推进工作绩效考评和例会制 度；努力降低运营成本，提高生产经营效率，保证产品质量，为公司顺利完成经营目标起到了促进作用。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 13 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016 年，公司经营团队带领全体员工团结一致，积极努力，认真落实公司董事会的决策，紧紧围绕年度发展规划及经 营目标，各项工作有序推进，使公司整体运行继续保持了稳定良好的发展态势。 1、主营业务稳中有升，第一阶段的战略转型持续落地 报告期内，公司主营业务持续完善和优化，面对快速发展的行业大环境以及安防行业的竞争加剧，公司一直在寻求自身 业务的突破创新，不断加强对新产品的研究与新技术的开发，集中精力打造符合市场需求的整体解决方案。报告期内，公司 基本实现了第一阶段的战略转型，从以高速公路行业为主转型到大安防领域，从单一传输产品为主转型到整体解决方案的提 供，保持了这一阶段的战略转型持续落地。2016 年，公司实现主营业务收入 29,515.66 万元，比上年增长 16.92%；实现利 润总额 4,421.73 万元，比上年增长 7.15%，公司主营产品毛利率与上年相比基本维持稳定；实现归属于上市公司股东净利 润 4,355.57 万元，较上年同期增长 2.31%。（具体见下表） 单位：万元 项目 2016 年度 2015 年度 本年比上年增减 主营业务收入 29,515.66 25,245.28 16.92% 利润总额 4,421.73 4,126.69 7.15% 归属于上市公司股东的净利润 4,355.57 4,257.07 2.31% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 3,261.96 3,899.42 -16.35% 经营活动产生的现金流量净额 8,931.51 -9,548.50 193.54% 总资产 90,084.14 77,562.805 16.14% 归属于上市公司股东的所有者权益 62,603.13 57,749.89 8.40% 股本（万股） 27,256.24 27,265.70 -0.03% 2、国家级博士后科研工作站和省级重点企业研究院的建设落地，有利于提升创新能力和核心竞争力 报告期内，公司高度重视对产品研发的投入和自身研发综合实力的提升，针对行业发展趋势，积极做好新产品的研发和 技术储备工作。2016 年度公司研发投入为 3,682.06 万元，占营业总收入的 12.47%，研发投入再创新高。截至 2016 年 12 月 31 日，公司员工总数为 463 人，其中研发人员为 209 人，占员工总数比例为 45.14%。报告期内，公司完成了国家级博士 后工作站的认定，“浙江省中威视频云服务重点企业研究院”也被认定为 2016 年第三批新建省级重点企业研究院，报告期 内新增发明专利 3 项、实用新型专利 8 项、外观设计专利 2 项及软件著作权 3 项，另有 31 项发明专利和 1 项实用新型专利 已申请正在受理中。报告期内，公司获得了安防工程企业资质壹级证书，还获得以下殊荣：  2015 年中国安防监控传输类最具影响力十大品牌  2015 年度浙江最佳行业应用解决方案  2015 年中国电子警察行业十大优秀企业  第二十届中国国际软件博览会金奖  平安建设推荐优秀行业解决方案提供商  “视频监控管理平台”和“光端机（平台）系列产品”均荣获浙江名牌产品  被认定为杭州高新区（滨江）2016 年度瞪羚企业 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 14 3、深化三化工作，提升管理效率。 报告期内，公司通过整合业务链条，深化管控体系，实现企业集成化管理，高效提升企业应变力，护航企业精细化管理。 利用公司信息化优势，努力打造内部标准化和流程化，实现技术沉淀。通过定期评估流程运行绩效、建立流程持续优化的机 制，不断提高企业的运营效率。同时，公司不断完善成本管理体系，促使公司各项生产经营活动及管理工作合理化、规范化、 高效化。强化统筹管理，促进生产经营各环节的无缝对接；落实预算管理机制，强化事前预算、事中控制、事后考评；加强 各部门、事业部的责任意识和自我控制能力，挖掘一切潜力，动员广大员工建立成本意识，全员参与到成本管理中来，做好 成本控制工作；完善供应商管理制度及采购管控模式，通过有效的定价模式，进一步降低采购成本。 4、募投项目进展情况 报告期内，公司稳步推进募投项目的实施计划，取得了阶段性进展，具体如下： 项目名称 进展情况 投资进度 智能化 VAR3 光平台项目 已达到预定可使用状态 95.72%【注 1】 数字视频联网监控技术研发中心建设项目 已达到预定可使用状态 100.88% 销售与技术服务区域中心建设项目 已达到预定可使用状态 101.71% 高清安防监控系统整体解决产品研发与产业化项目 已达到预定可使用状态 102.62%【注 2】 【注 1】：“智能化 VAR3 光平台项目”已于 2014 年 6 月 30 日达到预定可使用状态，截止报告期末累计实现效益 3,668.76 万元，该项目结余募集资金 411.48 万元，根据 2015 年 4 月 23 日公司第二届董事会第十二次会议审议通过的《关于使用部 分募投项目结余资金永久补充流动资金的议案》的议案，本期将“智能化 VAR3 光平台项目”节余募集资金 411.48 万元（含 利息收入 207.91 万元）永久补充流动资金。在使用募集资金过程中，公司本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金， 从自身实际情况出发，严格把控项目采购和建设成本，使募集资金产生节余。 【注 2】：“高清安防监控系统整体解决产品研发与产业化项目”总投资 1.9 亿元，其中使用超募资金 1 亿元，截至 2016 年 12 月 31 日该项目实际累计投资金额 18,432.14 万元，截至期末项目总体投资进度 97.01%。“高清安防监控系统整体解 决产品研发与产业化项目”在实施过程中，由于公司对设计的工程方案进行了反复论证和优化调整，同时土建施工的相关审 批手续有所延迟，致使工程进度受到一定程度影响。根据 2014 年 11 月 11 日 2014 年度第二次临时股东大会决议，公司将“高 清安防监控系统整体解决产品研发与产业化项目”预计可使用状态时间由原来的 2014 年 12 月 31 日推迟至 2016 年 6 月 30 日。该项目已于 2016 年 6 月 30 日达到预定可使用状态，截止报告期末累计实现效益 1,123.27 万元。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 15 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 295,156,648.04 100% 252,452,813.12 100% 16.92% 分行业 安防 153,438,171.73 51.99% 95,027,196.41 37.64% 61.47% 交通 136,258,143.13 46.16% 147,241,409.22 58.32% -7.46% 其他 5,460,333.18 1.85% 10,184,207.49 4.03% -46.38% 分产品 前端设备 101,627,607.13 34.43% 53,107,740.39 21.04% 91.36% 后端产品 179,613,006.85 60.85% 106,994,175.29 42.38% 67.87% 其他 13,916,034.06 4.71% 92,350,897.44 36.58% -84.93% 分地区 南方区 122,234,045.77 41.41% 119,485,673.26 47.33% 2.30% 北方区 172,922,602.27 58.59% 132,967,139.86 52.67% 30.05% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 安防 153,438,171.73 89,096,970.72 41.93% 61.47% 126.74% -16.72% 交通 136,258,143.13 73,843,177.93 45.81% -7.46% 9.23% -8.28% 其他 5,460,333.18 3,236,064.73 40.74% -46.38% -20.44% -19.33% 分产品 前端设备 101,627,607.13 60,252,672.39 40.71% 91.36% 111.59% -5.67% 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 16 后端产品 179,613,006.85 98,478,360.18 45.17% 67.87% 104.25% -9.77% 其他 13,916,034.06 7,445,180.81 46.50% -84.93% -78.28% -16.38% 分地区 南方区 122,234,045.77 65,516,988.98 46.40% 2.30% 21.86% -8.60% 北方区 172,922,602.27 100,659,224.40 41.79% 30.05% 75.96% -15.19% 变动幅度在 30%以上的补充说明： 分行业： (1)安防行业营业收入比上年同期增加 61.47%，营业成本比上年同期增加 126.74%，主要原因为安防转型见效，营业收入超 过交通行业，同时因为行业竞争激烈，销售量上升了，但是销售价格反而下降，所以导致营业收入和营业成本均比上年同期 大幅增加。 (2)其他行业营业收入比上年同期减少 46.38%，营业成本比上年同期减少 20.44%，主要原因为车载终端业务无新订单，所以 导致营业收入和营业成本均比上年同期减少。 分产品： (1)前端设备营业收入比上年同期增加 91.36%，营业成本比上年同期增加 111.59%，主要原因为安防产品收入比重大幅上升， 而其他产品（车载终端）无新订单，收入比重大幅下降导致。 (2)后端产品营业收入比上年同期增加 67.87%，营业成本比上年同期增加 104.25%，主要原因为安防产品收入比重大幅上升， 而其他产品（车载终端）无新订单，收入比重大幅下降导致。 (3)其他产品营业收入比上年同期减少 84.93%，营业成本比上年同期减少 78.28%，主要原因为他产品（车载终端）无新订单， 收入比重大幅下降导致。 分地区： (1)北方区营业收入比上年增加 30.05%，营业成本比上年同期增加 75.96%，主要原因为安防业务开拓，北方见效大于南方导 致。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 安防视频监控行业 销售量 路/台/套 141,796 76,693 84.89% 生产量 路/台/套 143,523 89,538 60.29% 库存量 路/台/套 14,548 12,821 13.47% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □ 不适用 否 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 17 2014 年 9 月 1 日，公司发布《关于签订重大销售合同的公告》（公告编号为 2014-031 号）：公司与北京中交汇能信息 科技有限公司签订了产品名称为“全国客运安全宣传联播网平台项目之无线车载多功能终端 （即无线车载终端）”的销售 合同，合同金额为人民币 15,300 万元，该合同已于 2015 年 12 月底前执行完毕。2014 年度、2015 年度公司对北京中交汇能 信息科技有限公司（以下简称“中交汇能”）销售产品累计确认收入 153,021,600.00 元（含税）。截至 2016 年 12 月 31 日，累计收到中交汇能支付的货款 110,021,600.00 元，另通过向杭州银行股份有限公司江城支行办理无追索权保理融资的 方式转让对中交汇能应收账款 43,000,000.00 元，公司对中交汇能的应收账款余额为 0 元。 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 安防视频监控行 业 原材料 159,865,413.67 96.20% 105,963,640.49 95.49% 50.87% 制造费用 3,936,966.13 2.37% 2,568,244.60 2.31% 53.29% 直接人工 2,373,833.58 1.43% 2,435,859.05 2.20% -2.55% 合计 166,176,213.38 100.00% 110,967,744.14 100.00% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 公司本年度投资设立了上海威普锐特信息技术有限公司，出资额 255 万元，出资比例 51%，公司自设立日开始纳入合并范 围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 134,265,595.50 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 45.49% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 60,842,723.00 20.61% 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 18 2 客户二 28,226,860.00 9.56% 3 客户三 16,900,338.53 5.73% 4 客户四 15,508,177.00 5.25% 5 客户五 12,787,496.97 4.33% 合计 -- 134,265,595.50 45.49% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 66,557,457.89 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 30.91% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 41,364,120.00 19.21% 2 供应商二 7,758,730.00 3.60% 3 供应商三 6,438,391.00 2.99% 4 供应商四 5,500,289.37 2.55% 5 供应商五 5,495,927.52 2.55% 合计 -- 66,557,457.89 30.91% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 40,570,577.33 39,392,691.76 2.99% 主要原因为公司为开拓市场,销售投 入增加所致 管理费用 61,280,059.86 66,441,685.79 -7.77% 主要原因是股权激励费用摊销减少 所致 财务费用 -227,497.46 -2,558,361.71 91.11% 主要原因为银行利息支出增加所致 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 技术研发能力是保持企业核心竞争优势的首要因素，公司一贯高度重视技术研发，不断提升自身研发实力。报告期公司 进一步加大研发投入，全年投入研发资金 3,682.06 万元，比去年同期增长 0.94%，占营业总收入的 12.47%，公司研发投入 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 19 占营业收入比例保持稳定。报告期内，根据一贯性和谨慎性原则，公司当期研发费用全部计入当期管理费用，未予以资本化。 1、核心技术团队 本公司的核心技术人员为石旭刚、朱广信、黄如建、俞杰、史故臣、黄进新、李鹏、谢荣东、叶挺等，公司近两年来核 心技术人员得到充实。截至 2016 年 12 月 31 日，公司员工总数为 468 人，其中研发人员为 209 人，占员工总数比例为 45.14%。 组成了技术精深、专业互补、经验丰富的研发团队，致力于安防视频监控技术的研发。公司大部分研发人员毕业于国内专业 院校通信工程专业、电子信息科学与技术专业、计算机科学与技术专业等信息类专业，其中既有外聘资深技术人员，也有企 业自身培养的技术新秀，新老搭配的组合既发挥了资深技术人员的专长，也提高了公司新员工的技术水平。 2、正在从事研发的项目 截止 2016 年 12 月 31 日，正在从事的自主研发项目主要有: 序号 项目名称 项目介绍 项目进展 对公司生产经营的影响 1 高速移动无线 宽带互联网技 术 基于 OFDM 技术，实现平面覆盖无线 通信以及高速移动无线通信的应用，并 可工作于 FDD 和 TDD 两种模式。研发 解决平面覆盖应用下的覆盖范围，带宽 分配，传输效率问题；解决高速移动下 通信链路的建立和带宽保持问题，以及 如何进行高速组网。适用于无线视频监 控和用户上网体验。 用 技 术 研 究 已 基 本 完 成，现阶段主要进行内 外场测试。 无线传输系列产品的其推出 不但能丰富公司的产品线， 和前后端一起提供更具吸引 力和竞争力的整体解决方 案，还能积极融入当前移动 互联网通信技术潮流，跟进 时代步伐。 2 JW-V80 视频 综合管理平台 基于 ACTA 架构，通过专用业务板卡灵 活组合的方式，一站式解决用户音视 频、报警、数据等各种业务接入，并实 现解码输出、拼接、漫游、报警联动、 数据透传以及存储等综合业务。降低部 署视频综合平台的复杂度，提升系统稳 定性和可维护性。符合行业内设备集中 统一管理的大趋势，具有很强的竞争优 势。 JW-V80 视频综合管理 平台已经开发完成，进 入市场推广阶段。 通过 JW-V80 视频综合管理 平台，可以占据中心有利位 置，并带动公司前后端和传 输产品销售。 3 中威视频云平 台 结合云计算、大数据、互联网、深度学 习、网络安全等技术，研发以互联网为 网络载体，以视频业务为核心的开放、 安全、高效、智慧的视频云平台，提供 安全的视频直播、点播、转码、视频智 能分析、视频结构化、大数据分析等丰 富的视频云服务，并在视频云基础上， 针对不同行业需求，开发行业视频云应 用系统。 已初步完成视频云基础 框架设计，部署了云端 开发测试环境，目前正 在逐步推进各项视频云 服务的建设，已初步完 成视频直播、存储、点 播等基础视频服务的开 发。 本项目申请1项发明专 利，3项软件著作权 是公司实现国内外一流专业 互联网安防（视频）运营与 服务提供商战略目标的基 石，互联网安防市场有广阔 的市场前景，为公司扩展互 联网安防市场、提升公司在 互联网安防领域的品牌影响 力有长远的影响力。 4 基于深度学习 的人脸识别技 术 主要研究基于深度学习人脸识别算法， 此算法可细化人脸特征模型，识别相似 人脸间的细微差距，并进行局部特征分 类建模，将人脸由于角度、光线等影响 下的损失降至最低。同时可自主根据场 已初步实现基于深度学 习 的 人 脸 识 别 基 本 算 法，已完成人脸检测、 特征建模、模型深度比 对模块，已完成算法SDK 安防行业市场对人脸识别的 需求旺盛，但是当前专业人 脸识别市场鱼龙混杂，绝大 多数都是成长于互联网行 业，不能真正适应安防行业 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 20 景，环境的不同进行后台大数据训练， 不断提高识别准确率。 的开发，已完成算法训 练模块的开发。 本项目申请1项发明专 利，2项软件著作权 复杂多变的监控场景。公司 针对安防行业特征，利用深 度学习框架，研发人脸识别 技术，对公司在安防行业拓 展业务、展示公司技术实力 有积极的影响。 5 智慧高速综合 运行服务大数 据信息研判技 术 智慧高速综合运行服务大数据信息研 判技术，是将高速公路智能终端采集的 实时数据和各种关联信息进行汇聚、处 理和交互，为高速交警部门、公路管理 部门、高速公路管理经营单位等提供大 数据分析服务的技术。 已完成总体大数据平台 框架搭建，已接入了视 频、报警、情报板、服 务区、收费站等综合信 息。设计完成大数据存 储结构与扩展方式。 高速公路视频监控市场是公 司的优质和优势市场，品牌 影响力较大，该项目紧跟高 速运营管理部门的业务需 求，运用大数据分析技术， 在协同指挥、路网状况分析、 收费监管与打逃方面，帮助 高速运营管理部门整体提升 工作效率和服务水平，可以 为公司在智慧高速领域进一 步打开市场，提升品牌效应。 6 下一代智能化 高清摄像机 随着人工智能技术的快速发展，采用人 工智能技术的高清摄像机已是未来IPC 发展的必然趋势。 软硬件框架已经基本搭 建完成，在持续完善中， 近期将陆续推出相关产 品 公司拥有了完全自研的前端 智能高清产品系列，在安防 行业提升了很高的竞争力 3、2017 年继续加大研发投入 公司将进一步整合研发资源，建立适应市场竞争要求和企业发展需要的技术创新体系及运行机制，在互联网+安防，公 共安全视频+大数据，智能分析+安防领域集中发力，形成有利于成果转化以及自主创新的良好局面，提高企业协调、运用 资源的能力，从根本上提高企业的市场竞争力。同时对影响行业未来发展的动态视频内容识别与理解技术、高效率视频数据 挖掘服务器技术和视频云安全技术等进行研发，在聚集和培养高端科研人才的同时，进一步增强公司自主创新能力，为视频 大数据智能应用解决方案提供技术支持。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2016 年 2015 年 2014 年 研发人员数量（人） 209 211 180 研发人员数量占比 45.14% 45.09% 48.39% 研发投入金额（元） 36,820,649.74 36,478,489.74 32,358,980.20 研发投入占营业收入比例 12.47% 14.45% 15.91% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 21 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 344,568,797.11 146,859,299.40 134.63% 经营活动现金流出小计 255,253,681.80 242,344,256.09 5.33% 经营活动产生的现金流量净 额 89,315,115.31 -95,484,956.69 193.54% 投资活动现金流入小计 118,068,241.70 6,686,000.25 1,665.90% 投资活动现金流出小计 184,135,524.06 51,015,164.43 260.94% 投资活动产生的现金流量净 额 -66,067,282.36 -44,329,164.18 -49.04% 筹资活动现金流入小计 17,310,000.00 79,362,951.00 -78.19% 筹资活动现金流出小计 22,781,465.08 8,514,895.47 167.55% 筹资活动产生的现金流量净 额 -5,471,465.08 70,848,055.53 -107.72% 现金及现金等价物净增加额 17,776,909.74 -68,966,087.64 -125.78% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 （1）经营活动产生的现金流量净额：本期经营活动产生的现金流量净额比上年同期数增加了 193.54%，主要原因为销售商 品收到的现金比上年同期大幅增加所致。 （2）投资活动产生的现金流量净额：本期投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少了 49.04%，主要原因为购建固定资 产支付的现金增加及定期存款到期收回续存减少所致。 （3）筹资活动产生的现金流量净额：本期筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少了 107.72%，主要原因为本期偿还 项目借款所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 主要原因为随着业务的拓展，材料采购、工资等成本费用相应增加，而销售方面，公司对项目实施进度进行了合理的规 划，加强了项目的应收账款的回收和管理。 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 -136,970.93 -0.31% 权益法核算的长期股权投 是 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 22 资收益减少所致 公允价值变动损益 0.00 0.00% 否 资产减值 3,241,309.43 7.33% 逾期应收款收回而相应计 提的坏账准备减少所致。 常规项目，金额随着运营情况 发生变动 营业外收入 23,211,902.77 52.50% 因为本期软件退税款及政 府项目补助款增加所致 是 营业外支出 317,534.00 0.72% 固定资产处置及水利建设 基金增加所致 是 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比 例 金额 占总资产比 例 货币资金 177,469,866.00 19.70% 167,463,933.58 21.59% -1.89% 应收账款 257,707,873.78 28.61% 324,533,901.50 41.84% -13.23% 因为本期公司收款力度加大,本期收 款增加所致 存货 94,484,679.61 10.49% 58,164,794.39 7.50% 2.99% 经营规模扩大导致原材料和库存商 品增加 长期股权投 资 4,763,029.07 0.53% 0.53% 报告期内新设山东高速信威信息科 技有限公司所致 固定资产 61,933,632.01 6.88% 57,697,603.04 7.44% -0.56% 在建工程 184,321,361.82 20.46% 126,583,657.75 16.32% 4.14% “高清安防监控系统整体解决产品研 发与产业化项目”逐步推进，支出增 加所致 短期借款 10,000,000.00 1.29% -1.29% 期初短期借款 1000 万元，系一年内 到期的长期借款，期末一年内到期的 长期借款在一年内到期的费流动负 债列示 长期借款 29,900,000.00 3.32% 22,689,151.00 2.93% 0.39% 募投项目“高清安防监控系统整体解 决产品研发与产业化项目”贷款增加 所致 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 23 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金 110,434,798.07 不准备随时支取并持有至到期的定期存款、保证金 固定资产 9,077,448.01 抵押用于借款 在建工程 184,321,361.82 抵押用于借款 无形资产 4,575,656.31 抵押用于借款 合 计 308,409,264.21 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 7,450,000.00 13,080,000.00 -43.04% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 公司名 称 主要业 务 投资 方式 投资金额 持股比 例 资金 来源 合作方 投资期 限 产品类 型 预计 收益 本期投资 盈亏 是否 涉诉 披露 日期 （如 有） 披露索引（如 有） 山东高速 信威信息 科技有限 公司 互联网和 相关业务 新设 4,900,000.00 49.00% 自有 资金 山东高速 信息工程 有限公司 长期 互联网和 相关业务 产品 -136,970.93 否 2016 年 03 月 30 日 巨潮资讯网：关于 拟对外投资设立 合资公司的公告 （2016-009） 上海威普 锐特公司 科技推广 和应用服 务业务 新设 2,550,000.00 51.00% 自有 资金 陈达辉 长期 科技推广 和应用服 务业务相 关产品 -508,899.11 否 杭州中威 安防技术 有限公司 软件和信 息技术服 务业 增资 25,000,000.00 100.00% 自有 资金 无 长期 软件和信 息技术服 务业相关 产品 105,373.47 否 2016 年 07 月 30 日 巨潮资讯网：关于 对全资子公司杭 州中威安防技术 有限公司增资和 变更注册地址及 法定代表人的公 告（2016-041） 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 24 合计 -- -- 32,450,000.00 -- -- -- -- -- 0.00 -540,496.57 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名称 投资方 式 是否为 固定资 产投资 投资项 目涉及 行业 本报告期投入 金额 截至报告期末累 计实际投入金额 资金来 源 项目进 度 预计收益 截止报告期 末累计实现 的收益 未达 到计 划进 度和 预计 收益 的原 因 披露日 期（如 有） 披露索引（如 有） 高清安防 监控系统 整体解决 产品研发 与产业化 项目 自建 是 视频监 控行业 50,574,761.82 184,321,361.82 募集资 金及银 行贷款 97.01% 27,637,400.00 11,232,700.00 在建 工程 2012 年 07 月 31 日 巨潮资讯网： 关于使用部 分超募资金 投资高清安 防监控系统 整体解决产 品研发与产 业化项目的 公告 （2012-020） 合计 -- -- -- 50,574,761.82 184,321,361.82 -- -- 27,637,400.00 11,232,700.00 -- -- -- 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 25 2011 年 首次向社 会公众投 资者公开 发行 31,760.36 2,589.98 33,061.46 0 0 0.00% 0 无 0 合计 -- 31,760.36 2,589.98 33,061.46 0 0 0.00% 0 -- 0 募集资金总体使用情况说明 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2011〕1487 号文件核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商国信证 券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的发行方式发行人民币普通股（A 股）股票 1,000.00 万股，发行价为每股人民币 35.00 元，共计募集资金 35,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 2,518.00 万元 后的募集资金为 32,482.00 万元，已由主承销商国信证券股份有限公司于 2011 年 9 月 30 日汇入本公司募集资金监管账户。 另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 7,216,410.48 元后，公司本次募集资金净额为 317,603,589.52 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所有限公司验 证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2011〕413 号）。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金 304,714,790.14 元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 12,622,568.08 元；2016 年度实际使用募集资金 25,899,829.85 元(其中投入募集资金项目 4,691,318.43 元，永久性补充流动 资金 21,208,511.42 元)，2016 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 388,462.39 元；累计已使用募集资金 330,614,619.99 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 13,011,030.47 元。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金均已使用完毕。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1.智能化VAR3光平台 项目 是 4,759 4,759 4,555.43 95.72% 2014 年 06 月 30 日 1,134.25 否 否 2.数字视频联网监控 技术研发中心建设项 目 否 3,512 3,512 3,542.92 100.88% 2013 年 09 月 30 日 否 否 3.销售与技术服务区 域中心建设项目 是 2,531 2,531 3,918.81 101.71% 2013 年 09 月 30 日 否 否 承诺投资项目小计 -- 10,802 10,802 12,017.16 -- -- 1,134.25 -- -- 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 26 节余募集资金投向 永久补充流动资金 411.48 节余募集资金投向小 计 -- 411.48 合计 -- 10,802 10,802 12,428.64 1,134.25 超募资金投向 销售与技术服务区域 中心建设项目 是 1,322 2013 年 09 月 30 日 否 高清安防监控系统整 体解决产品研发与产 业化项目 是 10,000 10,000 469.13 10,261.97 102.62% 2016 年 06 月 30 日 1,123.27 否 否 归还银行贷款（如有） -- 1,750 -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 2,120.85 8,620.85 -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 10,000 11,322 2,589.98 20,632.82 -- -- 1,123.27 -- -- 合计 -- 20,802 22,124 2,589.98 33,061.46 -- -- 2,257.52 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 1、“高清安防监控系统整体解决产品研发与产业化项目”在实施过程中，由于公司对设计的工程方案 进行了反复论证和优化调整，同时土建施工的相关审批手续有所延迟，致使工程进度受到一定程度 影响。根据 2014 年 11 月 11 日 2014 年第二次临时股东大会决议，公司将“高清安防监控系统整体解 决产品研发与产业化项目”预计可使用状态时间由原来的 2014 年 12 月 31 日推迟至 2016 年 6 月 30 日。 2、智能化 VARA3 光平台项目未达到预计效益，主要原因系 2016 年公司业务的行业结构发生了变 化，高速公路业务降低，平安城市业务占比加大，在业务转型过程中，因为销售费用和成本增加， 导致净利润减少，项目效益未能达标。 3、高清安防监控系统整体解决产品研发与产业化项目未到达预计效益，主要原因系项目刚投产半年， 目前处于市场投放阶段，新产品市场的开发需要一个循序渐进的过程，导致该项目经济效益未达到 预定目标。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 报告期内无 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 适用 1、截至 2016 年 12 月 31 日“销售与技术服务区域中心建设项目”已累计投入募集资金 3,918.81 万元， 其中使用超募资金 1,322.00 万元；“高清安防监控系统整体解决产品研发与产业化项目”累计投入超 募资金 10,261.97 万元，其中使用超募资金 10.000.00 万元。 2、根据 2016 年 4 月 25 日公司第二届董事会第十九次会议决议并经公司 2015 年度股东大会审议通 过的《关于使用剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金账户中尚未有明确 使用用途的超募资金（含利息）余额人民币 21,208,511.42 元永久补充流动资金。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 适用 以前年度发生 根据实际发展的需要，综合考虑地理位置、办公环境等多方面因素，公司将“销售与技术服务区域中 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 27 心建设项目”的实施地点之一的重庆变更为成都。该变更已经 2012 年 7 月 29 日公司第一届董事会第 十六次会议和公司第一届监事会第八次会议分别审议通过，并经公司 2012 年第一次临时股东大会审 议通过。 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 截至 2015 年 12 月 31 日，本公司以自筹资金对募集资金投资项目累计投入 29,306,650.18 元。 2011 年 10 月 27 日公司第一届董事会第十一次会议审议通过了公司使用募集资金 2,930.67 万元置换 预先已投入募集资金项目的自筹资金，募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项 目实际投资额 2,930.67 万元，其中“智能化 VAR3 光平台项目”545.88 万元，“数字视频联网监控技 术研发中心建设项目”2,088.28 万元，“销售与技术服务区域中心建设项目”296.51 万元，以上资金已 从募集资金专户转出。 天健会计师事务所有限公司对公司以自筹资金预先投入募集资金项目的事项进行了专项审核，并出 具了天健审〔2011〕5048 号《关于杭州中威电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证 报告》。公司保荐机构及全体独立董事对此均出具了同意意见。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 根据 2015 年 4 月 23 日公司第二届董事会第十二次会议审议通过的《关于使用部分募投项目结余资 金永久补充流动资金的议案》，公司将“智能化 VAR3 光平台项目”节余募集资金 411.48 万元（含利 息收入 207.91 万元）永久补充流动资金。在使用募集资金过程中，公司本着合理、有效、节约的原 则谨慎使用募集资金，从自身实际情况出发，严格把控项目采购和建设成本，使募集资金产生节余。 尚未使用的募集资金 用途及去向 募集资金已使用完毕 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 报告期内无。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 智 能 化 VAR3 光平 台项目 智 能 化 VAR3 光平 台项目 4,759 0 4,555.43 95.72% 2014 年 06 月 30 日 1,134.25 否 否 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 28 销售与技术 服务区域中 心建设项目 销售与技术 服务区域中 心建设项目 3,853 0 3,918.81 101.71% 2013 年 09 月 30 日 否 否 合计 -- 8,612 0 8,474.24 -- -- 1,134.25 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) ①“智能化 VAR3 光平台项目”：为了实现“智能化 VAR3 光平台项目”建成后能够更好 地运营，有效整合公司内部资源，降低经营成本，提高公司经营效率，公司将“智能 化 VAR3 光平台项目”实施主体杭州中威电子股份有限公司钱江经济开发区分公司变 更为杭州中威电子股份有限公司。上述变更业经 2013 年 7 月 20 日第二届董事会第二 次会议和 2013 年 8 月 9 日 2013 年度第一次临时股东大会审议通过。②“销售与技术 服务区域中心建设项目”：为提高超募资金使用效率和募投项目建设质量，满足公司 长远发展的需要，公司决定调整“销售与技术服务区域中心建设项目”的场地建设，各 区域中心的办公场地由租赁调整为购买，并以超募资金追加投资 1,322.00 万元；根据 实际发展的需要，综合考虑地理位置、办公环境等多方面因素，公司将“销售与技术 服务区域中心建设项目”的实施地点之一的重庆变更为成都。上述变更业经 2012 年 7 月 29 日公司第一届董事会第十六次会议和公司第一届监事会第八次会议分别审议通 过，并经公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 公司在募投项目的实施过程中，根据公司发展规划，充分评价了几个项目的轻重缓急， 率先实施了另外两个募投项目，即“数字视频联网监控技术研发中心建设项目”和“销售 与技术服务区域中心建设项目”。而对于“智能化 VAR3 光平台项目”，根据行业发展 形势，公司就该项目的技术方案内容进行了重新论证和优化调整，致使实施进度受到 一定程度影响。经审议，公司决议将“智能化 VAR3 光平台项目”预计可使用状态时间 由原来的 2013 年 9 月 30 日推迟至 2014 年 6 月 30 日。上述变更业经 2013 年 10 月 24 日第二届董事会第三次会议和 2013 年 11 月 13 日 2013 年度第二次临时股东大会审议 通过。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 报告期内无。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 29 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 杭州中威安防 技术有限公司 子公司 安防工程的设计、施 工；楼宇智能化工程 的设计、施工；计算 机系统集成、计算机 软件的技术开发；批 发、零售：安防产品， 光端机，计算机软件。 3000 万元 8,330,123.11 4,984,475.10 6,011,918.25 106,609.22 105,373.47 广东中威电子 科技有限公司 子公司 计算机软件的技术开 发及系统集成，计算 机软件、计算机零配 件、硬盘录像机、摄 像机、光端机、安防 产品的销售及安防工 程和楼宇智能化工程 的设计、施工、安装。 508 万元 65,796.53 -32,257.47 0.00 -15,335.38 -15,335.38 杭州中威智能 技术有限公司 子公司 技术开发、技术咨询、 技术服务：楼宇智能 化技术、机电产品、 计算机软件、系统集 成；承接：建筑工程、 通信工程、安防工程； 销售：计算机软、硬 件、硬盘录像机、摄 像机、电子仪器仪表 2000 万元 5,418,123.07 662,260.59 2,862,164.48 -1,566,732.99 -1,566,732.99 杭州汇威信息 科技有限公司 子公司 技术开发、技术服务； 计算机信息技术、计 算机系统集成、无线 车载设备、车载数字 摄像机、车载硬盘录 像机、无线车载设备 系统集成 950 万元 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 上海威普锐特 信息技术有限 公司 子公司 信息科技、网络科技、 计算机科技、电子科 技、软件科技、智能 科技领域内的技术开 发、技术转让、技术 咨询、技术服务等 500 万元 2,562,933.83 2,041,100.89 22,222.22 -508,899.11 -508,899.11 山东高速信威 信息科技有限 公司 参股公司 计算机网络科技领域 内的技术开发、技术 咨询、技术服务、技 术转让；电子产品、 1000 万元 10,125,673.48 9,720,467.50 33,803.42 -279,532.50 -279,532.50 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 30 安防设备、非专控设 备通信的生产、销售 等 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 上海威普锐特信息技术有限公司 投资设立 对整体生产和业绩无明显影响 山东高速信威信息科技有限公司 投资设立 对整体生产和业绩无明显影响 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）公司发展战略 随着安防产业数字化、网络化进程的进一步推进，在经历前端高清、智能一体化发展后，安防产业下一轮技术创新将来 自后端及平台，云计算和大数据的应用将会给安防产业带来更多的业务类型和服务应用。在此背景下，“以视频为核心的综 合信息服务与运营商”是公司确定的未来战略定位和转型目标，公司将致力于利用自有的云计算、大数据、机器视觉等技术， 为下游各领域客户提供基于云视频服务的整体解决方案，将“产品+服务”的传统业务模式升级至“云服务+运营”的高效业务模 式。 （二）2017 年经营计划 1、丰富产业布局，拓展新的业绩增长点 公司将紧抓契机，进一步深入在智能化安防、移动互联网、视频云平台技术、智能硬件技术等领域的研究和开发。同时 建设国内领先的智慧云安防及与互联网安防相关的智能硬件技术、视频云服务研发基地,增强自主创新能力，大力开展技术 含量高、附加值高、竞争优势强的视频云服务平台的研发，做强、做大、做精、做优现有产品系列，使主导产品达到或超过 国内外先进水平。大力实施相关多元发展战略，积极寻找与现在业务存在相似性或互补性的新业务，延伸产业链，提高价值 链，大力培育新增长点，形成主导产业突出、范围经济明显、专业分工合理、功能配套齐备的产业发展格局。以通过培育管 理、产业整合等方式介入高增长的产业领域，进一步壮大上市公司实力，丰富产业布局，拓展新的业绩增长点。 2、开展集团化管理，强化子公司管控 公司将秉承信息化、精细化、人性化的管理理念，建立集团化管控体系，不断完善内控制度，满足从单一公司到集团公 司转变的管理需要；未来公司将进一步强化对子公司的管控，着重于子公司的财务管控及风险控制，通过全面预算管理、重 大事项报告及监督等机制，将子公司的目标得以集聚，形成集团合力。同时加速信息化系统建设，在公司及其子公司范围内 深化工作流程改革，保证资源的合理利用和信息的有效及时传递，提升整体效率，实现企业信息化管理，使公司组织运作更 高效、灵活。 3、开展资本运作，加强融资筹划 公司将充分利用资本市场融资平台，加强融资筹划，开拓多种融资渠道和方式，积极推进 2017 年非公开发行 A 股股票 等相关工作。如若本次非公开发行募集资金投资项目建成，将有助于公司在智能化安防、数字视频传输、智能硬件、公共安 全视频大数据技术等领域的技术创新，优化公司产品技术结构，有效引领公司业务的快速发展，进一步提升公司的收入规模 和资产规模，从根本上提高公司的市场竞争力。本次非公开发行完成后，公司的资产规模、业务范围、资金实力、抗风险能 力也将得到显著提高，公司发展前景更加广阔，总体现金流状况将得到进一步优化，为公司后续发展提供强有力保障，盈利 能力也将得以加强。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 31 同时充分发挥上市公司的平台优势以及自身专业优势，积极探索行业内外可持续发展的新机会，通过投资、合资与收购、 兼并等多种方式，实现外延式扩展和多元化发展战略，提升企业的规模和竞争实力；推进企业集团化、资本化运作，满足公 司未来的持续发展。同时 4、引进和培养人才相结合，注重人才结构优化 为满足公司规模扩张、市场开拓等因素产生的高级人才需求，公司进一步加强管理团队建设，通过内部培养与外部引进 两种方式建立业务队伍，一方面积极引进高素质的技术开发人才，另一方面公司内部积极培养、选拔、引进营销人才、管理 人才。在人才结构方面，注重协调研发、营销、服务、技术、生产、管理等方面的人员比例，注意不同年龄结构配比，科学、 合理配置和优化人才结构。建立有序的岗位竞争、激励、淘汰机制，增加岗位流通性，充分发挥员工的主观能动性，为员工 提供职业发展的广阔空间与平台。 （该经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺，投资者应对此保持足够的风险意识，并且应当理解经营计划与业绩 承诺之间的差异。） （三）、面临的风险及对策 1、资金风险 目前国内外经济增长持续疲软的大背景下，企业应收账款风险正在逐渐增加，截止报告期末，公司应收账款余额总计为 25,770.79 万元，占报告期期末流动资产的 46.17%，占总资产的比例为 28.61%。2014 年度、2015 年度公司对北京中交汇能 信息科技有限公司（以下简称“中交汇能”）销售产品累计确认收入 153,021,600.00 元（含税）。截至 2016 年 12 月 31 日，累 计收到中交汇能支付的货款 110,021,600.00 元，另通过向杭州银行股份有限公司江城支行办理无追索权保理融资的方式转让 对中交汇能应收账款 43,000,000.00 元。公司对中交汇能的应收账款余额为 0 元。 公司采取的应对措施：针对这一事件，公司已采取了积极的措施，并与中交汇能签订了《还款协议》，根据协议，中交 汇能承诺于 2016 年 3 月支付货款 1,000 万元，于 2016 年 4 月支付货款 2,500 万元，于 2016 年 5 月支付货款 2,500 万元，于 2016 年 6 月-7 月支付货款 4,181.08 万元。公司对中交汇能的货款已于 2016 年 9 月 30 日前全部收取完毕。同时，针对逐渐 增加的企业应收账款风险，公司除了加大应收账款的催收力度以外，会根据政府项目采购和建设在年度时间内的规律和特点， 合理配置和使用资金，合理规划项目实施进度，加强项目的应收账款的回收和管理。公司已将应收账款纳入相关人员的 KPI 考核指标，明确责任，努力减少应收账款不断增大的风险。 2、成本费用上升的风险 随着公司规模的不断扩大，募投项目实施形成的资产及高层储备人才的增加，公司成本和费用面临较大的上升压力；随 着公司不断扩大市场，提高公司产品的市场占有率，销售费用、管理费用等费用将相应增加；随着劳动力成本的上升、人员 流动的加剧，现有的员工工资呈较快上升趋势；上述成本费用上升因素将导致产品毛利率和销售净利率的下降。 公司采取的应对措施：对此，公司将通过改变产品系列的结构，提高标准化水平，扩大产品批量生产来降低生产成本， 减少服务成本，保持并增加市场份额，同时通过扩大销售、强化管理，控制费用等举措，降低公司成本费用上升压力。 3、新产品开发和技术更新换代的风险 公司正在从单一安防走向安防、移动互联网相结合的新领域，新产品的研发、生产和销售都将带来一定的风险。尤其是 安防视频监控行业是典型的技术密集型行业，行业更新换代也极为迅速，随着市场竞争的加剧以及客户对产品个性化需求的 不断提高，新技术、新产品不断涌现，产品科技含量和持续创新能力日渐成为安防视频监控产品供应商的核心竞争力中最重 要的组成部分，只有始终处于技术创新的前沿，加快研发成果产业化的进程，才能获得高于行业平均水平的利润和持续的盈 利能力。 公司采取的应对措施：公司历来重视技术创新与新产品研发工作，近三年研发投入资金占营业收入的 15%以上，2016 年公司研发投入为 3,682.06 万元，占营业总收入的 12.47%，研发投入再创新高。今后将进一步加大研发投入力度。 4、人才储备的风险 高素质的管理和研发团队是企业高效运营和可持续发展的根本保障，也是促进企业发展的最重要资本。近年来，公司初 步建立了合理、健康、稳定的人力资源管理模式，构建了一支由高级管理人才和“高、精、尖”技术人才所组成的经营团队。 随着行业竞争的加剧，同行业企业均在吸引和挖掘此类技术人才，这将对公司构建经营团队带来压力，造成人才流失风险。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 32 公司采取的应对措施：公司已经完成了博士后科研工作站的建设，招收、培养博士后研究人员，进一步壮大公司的研 发团队实力，同时公司在 2014 年初推出了股权激励计划，使骨干员工与公司发展紧密结合，提高了员工的归属感和使命意 识，以机制留住人才；制订了完善的绩效考核制度，根据绩效提升技术人员薪酬，以薪酬留住人才；积极创造良好的企业文 化，通过科学管理、文化融合、多重激励和职业生涯培训等方式，以发展留住人才。 5、新业务开拓的风险 安防行业发展迅速，创新是增强企业核心竞争力的重要手段，为了有效保持公司的竞争优势并发展新的利润来源，公司 有必要根据市场需求以及公司战略规划开拓新业务、新领域。但新业务、新领域市场接受需要一定周期，且新业务、新领域 与公司原有体系的有机结合也存在不确定性，如果公司的新业务不能快速被市场接受，将带来新业务、新领域市场拓展的风 险。 公司采取的应对措施：公司将在新业务制定之前进行全面的市场调研，全方位考察和把握新业务开发的可行性和市场 适应性，对新业务的成本，投资回报率，风险程度等方面严格把关，最大限度降低新业务开拓的风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 05 月 17 日 实地调研 机构 巨潮资讯网：2016 年 5 月 17 日投资者 关系活动记录表 2016 年 08 月 09 日 实地调研 机构 巨潮资讯网：2016 年 8 月 9 日投资者 关系活动记录表 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 33 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰， 相关的决策程序和机制完备。在历年的分配预案拟定和决策时，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，公司也听取了中小 股东的意见和诉求，相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后 在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。 报告期内，根据第二届董事会第十九次会议决议并经 2015 年度股东大会审议通过, 公司 2015 年度利润分配方案以截至 2016 年 4 月 25 日的公司总股本 272,657,000 股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 0.3 元（含税），共计 817.971 万元。 上述方案已于 2016 年 5 月 30 日执行完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 现金分红政策未做调整或变更 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.20 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 272,562,400 现金分红总额（元）（含税） 5,451,248.00 可分配利润（元） 192,731,015.03 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016 年实现归属于公司股东的净利润为 4,355.57 万元，根据公司 章程的有关规定，按照母公司 2016 年度实现净利润的 10%计提法定盈余公积金 450.27 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，公 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 34 司可供股东分配利润为 19,273.10 万元，公司年末资本公积金额为 14,685.88 万元。 根据证监会鼓励企业现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和 长远发展的前提下，为了满足公司顺利开拓经营业务的需要和公司流动资金的需求，同时更好地兼顾股东的即期利益和长 远利益，结合公司经营性现金流量情况，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，现拟定如下分配预案： 以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本 272,562,400 股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元（含税），共计 5,451,248.00 元。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2014 年度分配方案：2015 年 5 月 15 日，公司 2014 年度股东大会审议批准，公司 2014 年度的利润分配方案为：以 总股本 12,400.00 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.5 元（含税），同时进行资本公积转增股本，以 12,400 万 股为基数向全体股东每 10 股转增 12 股，共计转增 14,880 万股，转增后公司总股本将增加至 27,280 万股。上述方案已于 2015 年 5 月 27 日执行完毕。 2、2015 年度分配方案：2016 年 5 月 15 日，公司 2015 年度股东大会审议批准, 公司 2015 年度利润分配方案为：以截 至 2016 年 4 月 25 日的公司总股本 272,657,000 股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 0.3 元（含税），共计 817.971 万元。 上述方案已于 2016 年 5 月 30 日执行完毕。 3、2016 年度分配预案：经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2016 年实现归属于公司股东的净利润为 4,355.57 万元，根据公司章程的有关规定，按照母公司 2016 年度实现净利润的 10%计提法定盈余公积金 450.27 万元。截止 2016 年 12 月 31 日，公司可供股东分配利润为 19,273.10 万元，公司年末资本公积金额为 14,685.88 万元。拟以截至 2016 年 12 月 31 日公司总股本 272,562,400 股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元（含税），共计 5,451,248.00 元。根据《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 7.3.14 条的相关规定及公司限制性股票解锁及部分股票回购情况， 按照“现金分红总额、送红股总额、转增股本总额固定不变”的原则，最终每股派发的现金股利可能会有调整。 公司独立董事认为：公司利润分配预案符合公司实际情况，公司最近三年现金分红比例超过了最近三年实现的年均可分 配利润的百分之三十，没有违反《公司法》和公司章程的有关规定，未损害公司股东尤其是中小股东的利益，有利于公司的 正常经营和健康发展。 本次利润分配预案尚需提交 2016 年年度股东大会审议通过后实施。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2016 年 5,451,248.00 43,555,745.72 12.52% 0.00 0.00% 2015 年 8,179,710.00 42,570,687.65 19.21% 0.00 0.00% 2014 年 6,200,000.00 41,929,153.80 14.79% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 35 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 首次公开发行或 再融资时所作承 诺 公司控股股 东、实际控 制人石旭刚 股份限售 承诺 锁定股份的承诺：自公司股票上市之日起 三十六个月内，不转让或者委托他人管理 其已直接或间接持有的公司股份，也不由 公司回购该部分股份。 2011 年 10 月 12 日 长期 截止报告期 末，公司上述 股东均遵守上 述承诺，未发 现违反上述承 诺的情况。 公司控股股 东、实际控 制人石旭刚 避免同业 竞争与关 联交易的 承诺 避免同业竞争与关联交易的承诺。公司控 股股东、实际控制人石旭刚先生于 2010 年 12 月 15 日出具了《避免同业竞争承诺 函》，做出了如下承诺："本人在作为中威 电子的实际控制人及持有 5%以上股份的 股东期间，不会在中国境内或境外，以任 何方式（包括但不限于单独经营、通过合 资经营或拥有另一公司或企业的股份及 其他权益）直接或间接参与任何与中威电 子构成竞争的任何业务或活动，不以任何 方式从事或参与生产任何与中威电子产 品相同、相似或可以取代股份公司产品的 业务活动。本人愿意承担因违反上述承诺 而给中威电子造成的全部经济损失。" 2011 年 10 月 12 日 长期 截止报告期 末，公司上述 股东均遵守上 述承诺，未发 现违反上述承 诺的情况。 董事何珊 珊、原董事 朱广信 股份限售 承诺 其所持本公司股份锁定期限届满后，在其 任职期间每年转让公司股份的比例不超 过所持公司股份总数的 25%，离职后 6 个 月内，不转让其所持有的本公司股份。 2011 年 10 月 12 日 长期 截止报告期 末，公司上述 股东均遵守上 述承诺，未发 现违反上述承 诺的情况。 股权激励承诺 公司 股权激励 承诺 公司承诺不为激励对象依本激励计划获 取有关权益提供贷款以及其他任何形式 的财务资助，包括为其贷款提供担保。 2013 年 11 月 22 日 2013 年 11 月 22 日至本次 股权激励 截止报告期 末，公司上述 股东均遵守上 述承诺，未发 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 36 计划终止 或有效期 结束 现违反上述承 诺的情况。 其他对公司中小 股东所作承诺 公司控股股 东、实际控 制人石旭刚 股份增持 承诺 2015 年 7 月 13 日，石旭刚先生通过深圳 证券交易所证券交易系统在二级市场增 持了公司股份 500,000 股，占公司总股本 的 0.183%。本次参与增持的公司控股股 东、实际控制人石旭刚先生承诺在本次增 持期间及法定期限内不减持本次增持的 公司股份。 2015 年 07 月 13 日 2016 年 1 月 13 日 截止报告期 末，公司上述 股东均遵守上 述承诺，未发 现违反上述承 诺的情况。 承诺是否按时履 行 是 如承诺超期未履 行完毕的，应当详 细说明未完成履 行的具体原因及 下一步的工作计 划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 √ 适用 □ 不适用 董事会关于2015年度审计报告中带强调事项段无保留意见所涉及事项的专项说明 对 2015 年度审计报告中天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的带强调事项段无保留意见的审计报告，公司董事会 予以理解和认可。 根据公司与北京中交汇能信息科技有限公司(以下简称中交汇能公司)于 2014 年 8 月 27 日签订的《车载无线设备采购合 同》，中交汇能公司向公司采购无线车载多功能终端共计 60,000 台，交易金额 153,000,000.00 元，此外双方签订零星采购合 同交易额为 21,600.00 元，上述合同合计交易总额 153,021,600.00 元。公司于 2014 年度确认销售收入 51,640,050.00 元（含税）， 于 2015 年度确认销售收入 101,381,550.00 元（含税），累计确认收入 153,021,600.00 元（含税）。截至 2015 年 12 月 31 日， 公司累计收到中交汇能公司支付的货款 8,210,800.00 元。根据公司与杭州银行股份有限公司江城支行于 2015 年 11 月 19 日 签订的《国内保理业务合同》，公司于本期向杭州银行股份有限公司江城支行办理无追索权保理融资的方式转让对中交汇能 公司应收账款 43,000,000.00 元。截至 2015 年 12 月 31 日，公司对中交汇能公司的应收账款余额为 101,810,800.00 元，连同 上述保理融资转让款项，合计占上述交易总额的 94.63%。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 37 针对这一事件，公司已采取了积极的措施，并与中交汇能签订了《还款协议》，根据协议，中交汇能承诺于 2016 年 3 月支付货款 1,000 万元，于 2016 年 4 月支付货款 2,500 万元，于 2016 年 5 月支付货款 2,500 万元，于 2016 年 6 月-7 月支付 货款 4,181.08 万元。截至 2016 年 9 月 30 日，累计收到中交汇能支付的货款 110,021,600.00 元，另通过向杭州银行股份有限 公司江城支行办理无追索权保理融资的方式转让对中交汇能应收账款 43,000,000.00 元。公司对中交汇能的应收账款余额为 0 元。公司对中交汇能的货款全部收取完毕。同时，针对逐渐增加的企业应收账款风险，公司除了加大应收账款的催收力度以 外，会根据政府项目采购和建设在年度时间内的规律和特点，合理配置和使用资金，合理规划项目实施进度，加强项目的应 收账款的回收和管理。公司已将应收账款纳入相关人员的 KPI 考核指标，明确责任，努力减少应收账款不断增大的风险。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □ 适用 √ 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司新增控股子公司上海威普锐特信息技术有限公司纳入合并报表范围。公司本年度投资设立了上海威普锐 特信息技术有限公司，出资额 255 万元，出资比例 51%，公司自设立日开始纳入合并范围。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 55 境内会计师事务所审计服务的连续年限 8 境内会计师事务所注册会计师姓名 沈培强、陈素素 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 38 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 （一）股权激励主要实施过程 为了进一步促进公司建立健全长期激励与约束机制，充分调动公司激励对象的积极性与创造性，留住人才吸引人才，促 进公司“健康、持续、快速”发展，在充分保障股东利益的前提下，公司制定了《杭州中威电子股份有限公司限制性股票激励 计划（草案修订稿）》（以下简称“限制性股票激励计划”）。履行程序及执行情况如下： 1、公司于 2013 年 11 月 22 日召开了第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于杭州中威电子股份有限公司限制性股 票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）》、《关于公司实际控制人近亲属石 建华先生作为本次股权激励计划激励对象的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的 议案》（以下简称“《授权议案》”）。监事会对本次获授限制性股票的激励对象名单进行了核查，认为本次获授限制性股票的 激励对象的主体资格合法、有效。同日，独立董事就《公司限制性股票激励计划（草案）》等相关事项发表了同意的独立意 见。 2、根据中国证券监督管理委员会的反馈意见，公司对《杭州中威电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》进行 了修订，形成了《杭州中威电子股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》，并报中国证监会备案无异议。 3、2014 年 1 月 15 日，公司召开了第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于<杭州中威电子股份有限公司限制性股 票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案修订稿）》（以下简 称“《考核办法》”）及《关于召开 2014 年第一次临时股东大会的议案》。同日，独立董事就《公司限制性股票激励计划（草 案修订稿）》发表了同意的补充独立意见。监事会对修订的激励对象名单做了审核，认为本次获授限制性股票的激励对象的 主体资格合法、有效。 4、2014 年 2 月 12 日，公司召开了 2014 年第一次临时股东大会，审议通过了《杭州中威电子股份有限公司限制性股票 激励计划》及其摘要、《考核办法》及《授权议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对 象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。 5、公司于 2014 年 2 月 13 日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象 授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规 定。 6、2014 年 3 月 11 日，公司完成了限制性股票的首次授予登记工作。授予日为 2014 年 2 月 13 日，授予对象 55 人，授 予数量 3,610,000 股，授予价格为：8.05 元/股。 7、2015 年 1 月 16 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，确 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 39 定公司预留限制性股票激励计划授予日为 2015 年 1 月 16 日，同意向 22 名激励对象授予预留限制性股票 39 万股，授予价格 9.42 元/股。公司独立董事对本次向激励对象授予限制性股票事项发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单再次进 行了核实。 8、2015 年 1 月 20 日，公司完成了限制性股票的预留部分授予登记工作。授予日为 2015 年 1 月 16 日，授予对象 22 人， 授予数量 390,000 股，授予价格为：9.42 元/股。 9、2015 年 4 月 23 日，公司召开第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限 制性股票第一期可解锁的议案》，首次授予限制性股票的激励对象所持限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，并根 据公司 2014 年第一次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励计划的相关规定办理第一期限制性股票的解锁相关事 宜，本次符合解锁条件的激励对象共计 55 人，可申请解锁的限制性股票数量为 108.3 万股，占股权激励首次授予限制性股 票总数的 27.08%，占公司总股本的 0.87%。 10、2015 年 5 月 15 日，公司 2014 年度股东大会审议并通过了 2014 年度权益分派方案：以公司现有总股本 124,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发 0.50 元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 12 股。本次权 益分派已于 2015 年 5 月 27 日实施完毕，公司总股本增至 272,800,000 股。 11、2015 年 7 月 24 日，公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未 解锁的限制性股票的议案》，将已离职激励对象万冬东和沈修黄所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计 55,000 股进行回购 注销，回购价格分别为 3.659 元/股和 4.282 元/股。公司独立董事、监事会、律师分别对本次回购注销事项发表相关意见。 该部分股票已于 2015 年 11 月 20 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。 12、2015 年 10 月 23 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚 未解锁的限制性股票的议案》，将已离职激励对象赵海龙和陈新华所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计 88,000 股进行回 购注销，回购价格分别为 3.659 元/股和 4.282 元/股。公司独立董事、监事会、律师分别对本次回购注销事项发表相关意见。 该部分股票已于 2016 年 1 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。 13、2016 年 4 月 25 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未 解锁的限制性股票的议案》，将已离职激励对象刘皓和陈美君所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计 94,600 股进行回购注 销，刘皓股份回购价格为 3.659 元/股，陈美君股份回购价格为 4.282 元/股。公司独立董事、监事会、律师分别对本次回购 注销事项发表相关意见。该部分股票已于 2016 年 7 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。 14、2016 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首期限制性股票第 二期及预留限制性股票第一期可解锁的议案》，公司董事会认为：公司首期股权激励对象所持限制性股票第二个解锁期/预留 限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象中除刘皓、陈美君因个人原因离职，丧失股权激励主体资格，公司 将其剩余部分已获授尚未解锁的限制性股票由公司以调整后的授予价格回购并注销。其余 70 名激励对象均符合《上市公司 股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》等有关法律、法规、规范性文件以及《限制性股票激励计 划实施考核管理办法（草案修订稿）》规定的激励对象范围，且其余 70 名激励对象上一年度个人绩效考核结果均达到合格以 上。 15、2017 年 4 月 24 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未解 锁的限制性股票的议案》，将已离职激励对象周庆国、何力、陈海生和王飞所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计 59,400 股进行回购注销，周庆国股份回购价格为 3.659 元/股，何力、陈海生和王飞股份回购价格为 4.282 元/股。公司独立董事、 监事会、律师分别对本次回购注销事项发表相关意见。 16、2017 年 4 月 24 日，公司召开第三届董事会第五次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首期限制性股票第三 期及预留限制性股票第二期可解锁的议案》，公司董事会认为：公司首期股权激励对象所持限制性股票第三个解锁期/预留限 制性股票第二个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象中除周庆国、何力、陈海生和王飞君因个人原因离职，丧失股权激励 主体资格，公司将其剩余部分已获授尚未解锁的限制性股票由公司以调整后的授予价格回购并注销。其余 66 名激励对象均 符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案修 订稿）》规定的激励对象范围，且其余 66 名激励对象上一年度个人绩效考核结果均达到合格以上。 （二）本次限制性股票激励计划对公司报告期及以后各年度财务状况和经营成果的影响 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 40 根据《企业会计准则第 11 号股份支付》和《股权激励有关事项备忘录 3 号》的规定，公司本次限制性股票激励计划激 励股份的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。根据《企业会计准则》及有关规定，实施本计划发 生的激励成本在公司经常性损益中列支。据测算，2014 年-2017 年限制性股票成本摊销情况见下表：（单位：万元） 年份 2014年 2015年 2016年 2017年 合计 费用总额 955.25 730.18 318.86 39.73 2044.03 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 41 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十七、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂无开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划 2、履行其他社会责任的情况 公司积极履行企业公民应尽的义务，承担社会责任。公司在不断为股东创造价值的同时，也积极承担对职工、客户、社 会等其他利益相关者的责任。 公司严格按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规 的要求，及时、准确、真实、完整地进行信息披露，通过投资者电话、电子邮箱、公司网站和投资者关系互动平台等多种方 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 42 式与投资者进行沟通交流，提高了公司的透明度和诚信度。公司非常重视对投资者的合理回报，制定了相对稳定的利润分配 政策和分红方案以回报股东。 公司一直坚持“创新成就梦想”的人才理念，实施企业人才战略，严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等相关法律法 规，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康、安全和满意度；通过知识技能的理论培训及实践操作技能培训等方式 使员工得到切实的提高和发展，维护员工权益。 公司始终将依法经营作为公司运行的基本原则，注重企业经济效益与社会效益的同步共赢。公司严格遵守国家法律、法 规、政策的规定，始终依法经营，积极纳税，发展就业岗位，支持地方经济的发展；同时，公司成立了中威电子爱心基金， 积极投身各类社会公益事业，如彩虹计划、甘孜州共和博爱小学捐助、特殊儿童托管中心圣诞献爱心活动、行走捐活动等。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十八、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 公司于 2016 年 10 月 27 日第三届董事会第三次会议审议通过了《关于终止对外投资事项的议案》，鉴于市场环境发生了 很大的变化，决定终止公司参股北京中交汇能信息科技有限公司及收购航美恒隆移动网络科技有限公司部分股权的对外投资 事项，并经双方友好协商，各方互不追究责任，各方均无需对其他方承担任何责任。截至 2016 年 10 月 27 日，中交汇能和 航美恒隆都尚未办理工商变更手续，公司亦未注入资金，因此，终止本次对外投资不会对公司的经营产生不利影响。（巨潮 资讯网：公告编号 2016-047） 十九、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 43 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 128,179,930 47.00% -2,415,325 -2,415,325 125,764,605 46.14% 3、其他内资持股 128,179,930 47.00% -2,415,325 -2,415,325 125,764,605 46.14% 其中：境内法人持股 128,179,930 47.00% -2,415,325 -2,415,325 125,764,605 46.14% 二、无限售条件股份 144,565,070 53.00% 2,232,725 2,232,725 146,797,795 53.86% 1、人民币普通股 144,565,070 53.00% 2,232,725 2,232,725 146,797,795 53.86% 三、股份总数 272,745,000 100.00% -182,600 -182,600 272,562,400 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2016 年 1 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了激励对象赵海龙和陈新华所持已获授但尚未 解锁的 88,000 股限制性股票的回购注销手续。 2、2016 年 7 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了激励对象刘皓和陈美君所持已获授但尚未解 锁的 94,600 股限制性股票的回购注销手续。 3、2016 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首期限制性股票第 二期及预留限制性股票第一期可解锁的议案》，公司董事会认为：公司首期股权激励对象所持限制性股票第二个解锁期/预留 限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象中除刘皓、陈美君因个人原因离职，丧失股权激励主体资格，公司 将其剩余部分已获授尚未解锁的限制性股票由公司以调整后的授予价格回购并注销。其余 70 名激励对象均符合《上市公司 股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》等有关法律、法规、规范性文件以及《限制性股票激励计 划实施考核管理办法（草案修订稿）》规定的激励对象范围，且其余 70 名激励对象上一年度个人绩效考核结果均达到合格以 上。本次申请可解锁数量共计 270.38 万股，实际可上市流通数量为 214.61 万股，本次限制性股票已于 2016 年 5 月 6 日上市 流通。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 1、2015 年 10 月 23 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未 解锁的限制性股票的议案》，将已离职激励对象赵海龙和陈新华所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计 88,000 股进行回购 注销，回购价格分别为 3.659 元/股和 4.282 元/股。公司独立董事、监事会、律师分别对本次回购注销事项发表相关意见。 该部分股票已于 2016 年 1 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。 2、2016 年 4 月 25 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未 解锁的限制性股票的议案》，将已离职激励对象刘皓和陈美君所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计 94,600 股进行回购注 销，回购价格分别为 3.659 元/股和 4.282 元/股。公司独立董事、监事会、律师分别对本次回购注销事项发表相关意见。该 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 44 部分股票已于 2016 年 7 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。 3、2016 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首期限制性股票第 二期及预留限制性股票第一期可解锁的议案》，公司董事会认为：公司首期股权激励对象所持限制性股票第二个解锁期/预留 限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象中除刘皓、陈美君因个人原因离职，丧失股权激励主体资格，公司 将其剩余部分已获授尚未解锁的限制性股票由公司以调整后的授予价格回购并注销。其余 70 名激励对象均符合《上市公司 股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》等有关法律、法规、规范性文件以及《限制性股票激励计 划实施考核管理办法（草案修订稿）》规定的激励对象范围，且其余 70 名激励对象上一年度个人绩效考核结果均达到合格以 上。本次申请可解锁数量共计 270.38 万股，实际可上市流通数量为 214.61 万股，本次限制性股票已于 2016 年 5 月 6 日上市 流通。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 1、2016 年 1 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了激励对象赵海龙和陈新华所持已获授但尚未 解锁的 88,000 股限制性股票的回购注销手续。 2、2016 年 7 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成了激励对象刘皓和陈美君所持已获授但尚未解 锁的 94,600 股限制性股票的回购注销手续。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 为使数据具有可比性，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露 （2010 年修订）》、《企业会计准则第 34 号——每股收益》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 31 号——创业 板上市公司半年度报告的内容与格式》（2013 年修订）的相关规定，公司按照 2016 年 12 月 31 日的总股本 272,562,400 股重 新计算各比较期间的每股收益及稀释每股收益等财务指标。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限 售股数 本期增加限 售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 石旭刚 117,534,075 0 0 117,534,075 高管锁定股 2017 年 01 月 01 日 朱广信 3,254,130 0 0 3,254,130 高管锁定股 2017 年 01 月 01 日 何珊珊 977,625 0 0 977,625 高管锁定股 2017 年 01 月 01 日 股权激励股份 6,414,100 2,415,325 0 3,998,775 股权激励限售股 满足解锁条件情况下， 自首次授予日起满 12 个 月后解锁 30%，满 24 个 月后解锁 30%，满 36 个 月后解锁 40% 合计 128,179,930 2,415,325 0 125,764,605 -- -- 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 45 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、2015 年 10 月 23 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未 解锁的限制性股票的议案》，将已离职激励对象赵海龙和陈新华所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计 88,000 股进行回购 注销，回购价格分别为 3.659 元/股和 4.282 元/股。公司独立董事、监事会、律师分别对本次回购注销事项发表相关意见。 该部分股票已于 2016 年 1 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。 2、2016 年 4 月 25 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未 解锁的限制性股票的议案》，将已离职激励对象刘皓和陈美君所持已获授但尚未解锁的限制性股票共计 94,600 股进行回购注 销，回购价格分别为 3.659 元/股和 4.282 元/股。公司独立董事、监事会、律师分别对本次回购注销事项发表相关意见。该 部分股票已于 2016 年 7 月 12 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。 3、2016 年 4 月 25 日，公司召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于限制性股票激励计划首期限制性股票第 二期及预留限制性股票第一期可解锁的议案》，公司董事会认为：公司首期股权激励对象所持限制性股票第二个解锁期/预留 限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，激励对象中除刘皓、陈美君因个人原因离职，丧失股权激励主体资格，公司 将其剩余部分已获授尚未解锁的限制性股票由公司以调整后的授予价格回购并注销。其余 70 名激励对象均符合《上市公司 股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》等有关法律、法规、规范性文件以及《限制性股票激励计 划实施考核管理办法（草案修订稿）》规定的激励对象范围，且其余 70 名激励对象上一年度个人绩效考核结果均达到合格以 上。本次申请可解锁数量共计 270.38 万股，实际可上市流通数量为 214.61 万股，本次限制性股票已于 2016 年 5 月 6 日上市 流通。 上述股份变动不会影响公司资产和负债的结构。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股 股东总数 16,590 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 17,497 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有） （参见注 9） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 9） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 报告期内 持有有限售 持有无限售 质押或冻结情况 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 46 股数量 增减变动 情况 条件的股份 数量 条件的股份 数量 股份状态 数量 石旭刚 境内自然人 57.50% 156,712,100 117,534,075 39,178,025 质押 472,000 中国工商银行股 份有限公司－嘉 实事件驱动股票 型证券投资基金 境内非国有 法人 1.91% 5,195,470 朱广信 境内自然人 1.22% 3,338,840 -1,000,000 3,254,130 84,710 中国光大银行股 份有限公司－光 大保德信量化核 心证券投资基金 境内非国有 法人 1.21% 3,288,067 中央汇金资产管 理有限责任公司 国有法人 1.15% 3,130,400 上海浦东发展银 行股份有限公司 －长信金利趋势 混合型证券投资 基金 境内非国有 法人 0.57% 1,543,577 湖北省高新技术 产业投资有限公 司 境内非国有 法人 0.51% 1,399,953 中国建设银行股 份有限公司－摩 根士丹利华鑫多 因子精选策略混 合型证券投资基 金 境内非国有 法人 0.38% 1,048,840 何珊珊 境内自然人 0.36% 977,700 -325,800 977,625 75 许春凤 境内自然人 0.31% 834,468 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10 名股东的情况（如 有）（参见注 4） 无 上述股东关联关系或一致行动 的说明 公司前 10 名股东间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》 规定的一致行动人；公司未知前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致 行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 47 石旭刚 39,178,025 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－嘉实 事件驱动股票型证券投资基金 5,195,470 人民币普通股 中国光大银行股份有限公司－光大 保德信量化核心证券投资基金 3,288,067 人民币普通股 中央汇金资产管理有限责任公司 3,130,400 人民币普通股 上海浦东发展银行股份有限公司－ 长信金利趋势混合型证券投资基金 1,543,577 人民币普通股 湖北省高新技术产业投资有限公司 1,399,953 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司－摩根 士丹利华鑫多因子精选策略混合型 证券投资基金 1,048,840 人民币普通股 许春凤 834,468 人民币普通股 童彩香 636,179 人民币普通股 刘瑞东 550,000 人民币普通股 前 10 名无限售流通股股东之间，以 及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 公司前 10 名股东间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》规定的一致行动人；公司未知前 10 名无限售股东之间是否存在关联关系，也未 知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如 有）（参见注 5） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 石旭刚 中国 否 主要职业及职务 长期从事数字视频光纤通信领域的研究，先后承担并主持了多项省部级重点科 研项目，多次获得省部级科技奖项，发表学术论文数十篇，是国内最早从事数 字视频光纤传输领域技术的研究和产品开发的专家之一；曾获"浙江省安全技 术防范行业协会专家"、"中国交通信息产业十周年优秀企业家"、"2009 年中国 交通科技自主创新十大杰出人物"、2014 全国电子信息行业优秀企业家等荣誉 称号，现为中国安全防范产品行业协会常务理事及专家委员会委员、浙江省安 全技术防范行业协会副理事长、中国公路学会理事。1996 年 7 月至 2010 年 10 月历任浙江工业大学讲师、副教授；2000 年 4 月至 2010 年 3 月任中威有限执 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 48 行董事、总经理；2010 年 3 月至今，任杭州中威电子股份有限公司董事长、总 经理。 报告期内控股和参股的其他境内外上市公 司的股权情况 无 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 石旭刚 中国 否 主要职业及职务 长期从事数字视频光纤通信领域的研究，先后承担并主持了多项省部级重点科 研项目，多次获得省部级科技奖项，发表学术论文数十篇，是国内最早从事数 字视频光纤传输领域技术的研究和产品开发的专家之一；曾获"浙江省安全技术 防范行业协会专家"、"中国交通信息产业十周年优秀企业家"、"2009 年中国交 通科技自主创新十大杰出人物"、2014 全国电子信息行业优秀企业家等荣誉称 号，现为中国安全防范产品行业协会常务理事及专家委员会委员、浙江省安全 技术防范行业协会副理事长、中国公路学会理事。1996 年 7 月至 2010 年 10 月 历任浙江工业大学讲师、副教授；2000 年 4 月至 2010 年 3 月任中威有限执行董 事、总经理；2010 年 3 月至今，任杭州中威电子股份有限公司董事长、总经理。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 49 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 50 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 51 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股数 （股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减 变动（股） 期末持股数 （股） 石旭刚 董事长、总 经理 现任 男 49 2010 年 02 月 22 日 2019 年 05 月 16 日 156,712,100 156,712,100 何珊珊 董事、副总 经理 现任 女 36 2015 年 05 月 15 日 2019 年 05 月 16 日 1,303,500 325,800 977,700 徐造金 董事、财务 总监 现任 男 43 2016 年 05 月 17 日 2019 年 05 月 16 日 330,000 82,500 247,500 史故臣 董事 现任 男 34 2011 年 04 月 26 日 2019 年 05 月 16 日 660,000 165,000 495,000 刘济林 独立董事 现任 男 70 2016 年 05 月 17 日 2019 年 05 月 16 日 蒋政村 独立董事 现任 男 46 2016 年 05 月 17 日 2019 年 05 月 16 日 于永生 独立董事 现任 男 48 2016 年 05 月 17 日 2019 年 05 月 16 日 郭红玲 监事会主 席 现任 女 35 2013 年 08 月 09 日 2019 年 05 月 16 日 王素红 监事 现任 女 33 2013 年 07 月 23 日 2019 年 05 月 16 日 朱东昱 监事 现任 女 32 2013 年 11 月 13 日 2019 年 05 月 16 日 朱广信 副总经理 现任 男 41 2010 年 02 月 22 日 2019 年 05 月 16 日 4,338,840 1,000,000 3,338,840 胡志水 副总经理 现任 男 51 2010 年 02 月 22 日 2019 年 05 月 16 日 742,500 185,625 556,875 孙琳 董事会秘 书 现任 女 40 2015 年 04 月 25 日 2019 年 05 月 16 日 44,000 44,000 虞露 独立董事 离任 女 48 2010 年 02 月 22 日 2016 年 05 月 17 日 吴清旺 独立董事 离任 男 52 2011 年 08 月 11 日 2016 年 05 月 17 日 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 52 杨鹰彪 独立董事 离任 男 55 2010 年 02 月 22 日 2016 年 05 月 17 日 合计 -- -- -- -- -- -- 164,130,940 0 1,758,925 162,372,015 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 刘济林 独立董事 2016 年 05 月 17 日 公司 2015 年度股东大会选举刘济林为公司第三届董事会独立董事 蒋政村 独立董事 2016 年 05 月 17 日 公司 2015 年度股东大会选举蒋政村为公司第三届董事会独立董事 于永生 独立董事 2016 年 05 月 17 日 公司 2015 年度股东大会选举于永生为公司第三届董事会独立董事 徐造金 董事 2016 年 05 月 17 日 公司 2015 年度股东大会选举徐造金为公司第三届董事会非独立董 事 虞露 独立董事 任期满离任 2016 年 05 月 17 日 第二届董事会任期届满离任 吴清旺 独立董事 任期满离任 2016 年 05 月 17 日 第二届董事会任期届满离任 杨鹰彪 独立董事 任期满离任 2016 年 05 月 17 日 第二届董事会任期届满离任 朱广信 董事 任期满离任 2016 年 05 月 17 日 第二届董事会任期届满离任 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事成员： 公司本届董事会共有成员 7 名，其中独立董事 3 名。 石旭刚先生：董事长，石旭刚先生经历见本公司“控股股东及实际控制人情况介绍”。 何珊珊女士：1981 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，会计师。2003 年 7 月至 2010 年 3 月，历任中威 有限商务部经理、总经理助理；2010 年 3 月至 2015 年 5 月，任公司副总经理。2015 年 5 月起至今任公司董事、副总经理。 徐造金先生：1974 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，经济师、会计师、注册会计师。1996 年 8 月至 2000 年 8 月，历任杭州叉车总厂企管员、会计；2000 年 9 月至 2005 年 5 月，历任浙江杭叉工程机械股份有限公司董事会办 公室主管、财务部部长助理；2005 年 6 月至 2011 年 4 月，任杭州鑫晨服饰有限公司财务总监；2011 年 5 月至 2011 年 7 月， 任金舟科技有限公司财务总监；2011 年 8 月至 2013 年 2 月，任金舟科技股份有限公司财务总监。2013 年 3 月起任公司财务 总监，2016 年 5 月起任公司董事、财务总监。 史故臣先生：1983 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，工程师。2009 年 8 月至 2010 年 3 月任中威有 限硬件部经理；2010 年 3 月至今任公司硬件部经理；2011 年 3 月至今兼任公司研发部副总监；2011 年 4 月至今兼任公司董 事。 刘济林先生：1947 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，教授、博士生导师。1981 年 12 月至今，担任浙江大学信 息电子与工程学系讲师、副教授、教授、博士生导师，享受国务院政府特殊津贴。现任浙江省数字信号处理学会副理事长、 《数据采集与处理》编委，浙江大学－索尼中国研究院联合实验室主任和 TI 中国大学计划浙江大学联合实验室主任，是国 家重点学科通信与信息系统的机器视觉学科方向带头人。曾任浙江大学信息与通信工程研究所所长、浙江省数字多媒体重大 专项专家组副组长、中国图像图形学会常务理事、美国纽约科学院 Member、俄罗斯人工智能和多处理机系统国际会议 UMC2001－2005 程序委员会委员。多年以来从事机器视觉和智能交通系统，特别是移动机器人视觉导航等科研工作，承担 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 53 的代表性研究工作有国家自然科学基金重点项目、国家自然科学基金重大研究计划“视听觉认知科学计算”课题、国防重点预 研课题和 4 项政府间国际合作项目。曾获浙江省科学技术三等奖和高等学校科学技术进步一等奖各一项，发表文章逾百篇。 2016 年 5 月起任公司独立董事。 蒋政村先生：1971 年 2 月出生，中国国籍, 无境外居留权，研究生学历，高级律师。蒋政村先生曾任浙江天册律师事务 所律师，现任浙江六和律师事务所高级合伙人、公司证券部主任。1994 年毕业于浙江大学，1999 年获证券律师从业资格。 主要从事公司法律事务、证券法律事务及收购兼并、投资等法律业务。为浙江华峰氨纶股份有限公司、浙江天马轴承股份有 限公司、浙江方正电机股份有限公司、浙江万里扬变速器股份有限公司、浙江道明光学股份有限公司、浙江鼎力机械股份有 限公司的发行人律师，参与浙江天马轴承股份有限公司定向增发重组收购齐重数控股份有限公司、浙江万里扬变速器股份有 限公司收购山东临沂临工桥箱公司等项目工作。并曾担任通用电气（GE）亚洲水电有限公司、中石化 BP 浙江合资公司、 浙江华峰氨纶股份有限公司、浙江天马股份有限公司、浙江方正电机股份有限公司、浙江万里扬变速器股份有限公司等跨国、 上市等大型公司的常年法律顾问，为其提供法律顾问服务。2016 年 5 月起任公司独立董事。 于永生先生：1969 年 7 月出生,中国国籍, 无境外居留权，博士学历,会计学教授,会计学硕士生导师。1998 年 1 月至 1999 年 12 月,任中国地质工程公司斯里兰卡分公司项目经理；2001 年 1 月至 2001 年 10 月,任中国地质工程公司香港分公司商务 经理,2001 年 11 月至今任浙江财经大学会计学院副教授、教授。于永生先生目前兼任浙江省高校中青年学科带头人、滨江集 团（002244）独立董事、永兴特钢（002756 独立董事、海宁皮城（002344）独立董事及浙江东方（600120）独立董事。2016 年 5 月起任公司独立董事。 2、监事会成员： 郭红玲女士：1982 年 3 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，人力资源管理师二级。2005 年 11 月加入杭州中 威电子股份有限公司，现任公司人力资源部薪酬福利主管，2013 年起兼任公司监事会主席。 朱东昱女士：1985 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，助理工程师。2008 年 4 月加入杭州中威电子技 术有限公司（系杭州中威电子股份有限公司前身），任公司研发中心项目助理，2013 年起兼任公司监事，自 2015 年 2 月起 至今，担任公司研发管理部副经理兼监事。 王素红女士：职工代表监事，1984 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，软件工程师。曾任浙江水利水 电勘测设计院软件工程师、杭州鼎基企业管理咨询有限公司 ERP 顾问；2010 年 9 月加入本公司，现任公司综合办公室网络 信息化组组长，2013 年起兼任公司监事。 3、高级管理人员： 朱广信先生： 1976 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士学历。长期从事通信专业的教学与科研工作，多次参与并 承担了多项省部级重点科研项目，发表学术论文十余篇，曾获浙江省科学技术进步三等奖，浙江省高校科研成果奖二等奖。 1998 年 8 月至 2011 年 7 月，任浙江工业大学信息工程学院讲师；2000 年 4 月至 2010 年 3 月，兼任中威有限副总经理；2010 年 3 月至 2011 年 7 月，兼任公司董事、副总经理，2011 年 8 月辞去浙江工业大学职务，专职担任公司董事、副总经理，2013 年 4 月至 2016 年 5 月任公司副董事长、副总经理，2016 年 5 月起任公司副总经理。 胡志水先生：1966 年出生，中国国籍，无境外居留权，博士、高级工程师。1993 年 7 月至 1995 年 9 月，任中科院广州 分院地化所遥感和地球物理室助理研究员；1995 年 9 月至 2007 年 5 月，历任广州天高集团公司副总经理、广州海特天高信 息系统工程有限公司总经理；2009 年 1 月至 2010 年 3 月，任中威有限销售部经理；2010 年 3 月至今，任公司副总经理。 孙琳女士：1977 年出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于浙江财经大学投资金融系证券投资专业，本科学历，经济 师。2001 年获得证券从业人员执业资格。1999 年 9 月至 2001 年 9 月任升华集团证券投资部经理，2001 年 9 月至 2003 年 7 月任浙江浙大网新兰德科技股份有限公司（股票代码:08106HK 香港创业板）投资部副经理，2003 年 7 月至 2010 年 8 月任 浙江天信科技发展有限公司项目经理、产品运营总监，先后兼任杭州天港信息技术有限公司副总经理及杭州平治信息技术有 限公司副总经理。2010 年 9 月进入本公司工作，一直担任证券投资部经理兼证券事务代表职务。2015 年 4 月起担任公司董 事会秘书兼证券投资部经理。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 54 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担 任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 刘济林 浙江大学信息电子与工程学系 博士生导师 1981 年 12 月 01 日 是 蒋政村 浙江六和律师事务所 高级合伙人 2006 年 06 月 01 日 是 于永生 浙江财经大学会计学院 会计学教授 2001 年 11 月 01 日 是 滨江集团/002244 独立董事 2012 年 12 月 01 日 是 永兴特钢/002756 独立董事 2013 年 08 月 01 日 是 海宁皮城/002344 独立董事 2014 年 05 月 01 日 是 浙江东方/600120 独立董事 2014 年 09 月 01 日 是 江山化工/002061 独立董事 2013 年 12 月 01 日 2016 年 03 月 01 日 是 在其他单位任 职情况的说明 无特别说明 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 在公司承担职务的董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付；独立董事 津贴依据股东大会决议支付，独立董事会务费实报实销。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 依据公司盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的分工及履行情况确定。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 公司现有董事、监事、高级管理人员共13人，2016年实际支付284.4万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 石旭刚 董事长、总经理 男 49 现任 55.2 否 何珊珊 董事、副总经理 女 36 现任 27.6 否 徐造金 董事、财务总监 男 43 现任 31.8 否 史故臣 董事 男 34 现任 30 否 刘济林 独立董事 男 70 现任 8 否 蒋政村 独立董事 男 46 现任 8 否 于永生 独立董事 男 48 现任 8 否 郭红玲 监事会主席 女 35 现任 8.4 否 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 55 朱东昱 监事 女 33 现任 8.4 否 王素红 监事 女 32 现任 11.4 否 朱广信 副总经理 男 41 现任 36 否 胡志水 副总经理 男 51 现任 39.6 否 孙琳 董事会秘书 女 40 现任 12 否 合计 -- -- -- -- 284.4 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 报告期内 可行权股 数 报告期内 已行权股 数 报告期内 已行权股 数行权价 格（元/股） 报告期末 市价（元/ 股） 期初持有 限制性股 票数量 本期已解 锁股份数 量 报告期新 授予限制 性股票数 量 限制性股 票的授予 价格（元/ 股） 期末持有 限制性股 票数量 徐造金 董事、财务 总监 330,000 99,000 247,500 史故臣 董事 660,000 198,000 495,000 胡志水 副总经理 742,500 297,000 556,875 孙琳 董事会秘 书 44,000 13,200 44,000 合计 -- 0 0 -- -- 1,776,500 607,200 0 -- 1,343,375 备注（如 有） 无 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 457 主要子公司在职员工的数量（人） 6 在职员工的数量合计（人） 463 当期领取薪酬员工总人数（人） 463 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 76 销售人员 121 技术人员 209 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 56 财务人员 11 行政人员 46 合计 463 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 5 硕士 27 本科 227 大专 140 高中及中专 49 初中及以下 15 合计 463 2、薪酬政策 在公司基本工资、价值创造和分享等激励机制和公司 2014 年实施的限制性股票激励计划基础上，完善公司薪酬制度和 激励机制，继续探讨各种有效的激励方式，将员工的收入与公司的发展和员工的绩效以及员工价值创造紧密联系，更加有效 调动全体员工的积极性和创造力。 3、培训计划 公司针对不同的群体做出有针对性的培训计划。针对管理人员，公司将人员分成四大类进行培训，分别是综合管理类、 生产质量类、财务类、销售类四大类培训。针对车间的生产技术人员，公司与当地技术院校进行合作，定期对各类生产技术 人员进行培训并取得相应的技能等级证书。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 57 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，结合本公司的具体情况健全和完善了《公司章程》，制定了《股 东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作细则》等三会制度，《信息 披露事务管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《内幕信 息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》等信息管理及证券事务制度，《控 股子公司管理制度》、《内部审计部制度》、《募集资金管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《董事、监事、高级管理人员内 部问责制度》、《高风险投资业务专项管理制度》、《重大投资项目异常情况及时报告制度》等内部控制制度，发挥了董事会各 专门委员会的职能和作用，完善了董事会的职能和专业化程度，保障了董事会决策的科学性和程序性，不断完善本公司法人 治理结构和内控制度，进一步规范公司运作，提高公司治理水平。截至报告期末，本公司治理实际情况基本符合中国证监会 发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。 （一）关于股东与股东大会 本公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法律、法规及制度 的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，确保所有股东，特别是公众股东享有平等地位，平等权利，并承担相应的义 务，让中小投资者充分行使自己的权利；同时，通过聘请律师出席见证保证了会议的召集、召开和表决程序的合法性。 报告期内，本公司召开的股东大会不存在违反《上市公司股东大会规则》的情形，公司未发生单独或合并持有本公司有 表决权股份总数 10%以上的股东请求召开临时股东大会的情形，也无应监事会提议召开的股东大会。按照《公司法》、《公 司章程》的规定应由股东大会审议的重大事项，本公司均通过股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也不存在先实施 后审议的情况。 （二）关于控股股东与上市公司的关系 本公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及证券监管部门的有关规定正确处理与控股股东的关系。本公司控 股股东、实际控制人石旭刚先生，在公司担任董事长的职务，依法行使其权利并承担相应义务，没有超越股东大会授权范围 行使职权、直接或间接干预本公司的决策和生产经营活动，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股东占用公司资金的 现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。本公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财 务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 （三）关于董事与董事会 本公司董事的选聘程序公开、公平、公正，董事会严格按照《公司法》和《公司章程》》、《董事会议事规则》、《独立董 事工作细则》等法律法规开展工作，董事会组成人员 7 人，其中独立董事 3 人，董事产生程序合法有效。本公司董事积极学 习，熟悉有关法律、法规，并按照相关规定依法履行董事职责。独立董事按照《公司章程》等法律、法规不受影响的独立履 行职责，出席公司董事会、股东大会，对本公司重大投资、董事、高级管理人员的任免发表自己的独立意见，保证了公司的 规范运作。 公司独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司有利害关系的单位或个人影响。 董事会下设战略与发展、提名、薪酬与审计等专业委员会，各委员会中独立董事占比均超过 1/2，提高了董事会履职能 力和专业化程度，保障了董事会决策的科学性和规范性。各专业委员会根据各自职责对本公司发展提出相关的专业意见和建 议。 （四）监事和监事会 本公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定开展工作，公司监事会由 3 名监事组 成，其中职工代表监事 1 名。监事的推荐、选举和产生程序符合相关法律、法规的要求。公司监事会认真履行自己的职责， 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 58 对公司重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员行使职权的合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 （五）关于信息披露与透明度 本公司制定了《信息披露管理制度》，指定董事会秘书负责信息披露工作、接待股东来访和咨询。本公司指定《上海证 券报》、《证券时报》及巨潮资讯网作为本公司信息披露的报纸和网站。本公司严格按照有关法律法规及制定的《信息披露管 理制度》的要求，真实、准确、完整、及时的披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。 （六）关于相关利益者 本公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通 和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。 公司上市以来，公司不断尝试更加有效、充分地开展投资者关系管理工作，指定专人负责与投资者进行沟通和交流，设 立了电话专线、专用传真、专用邮箱等多种渠道，采取积极回复投资者咨询、接受投资者来访与调研等多种形式。作为公众 公司，在资本市场需要与投资者建立良性互动的关系，公司仍需要进一步加强投资者关系管理工作，以提高公司信息透明度， 保障全体股东的合法权益。 （七）绩效评价与激励约束机制 公司已建立企业绩效评价激励体系，管理者的收入与企业经营业绩和目标挂钩，高级管理人员的聘任公开、透明，符合 有关法律、法规的要求。公司董事会设立了薪酬与考核委员会，制定高级管理人员的薪酬方案，根据公司实际经营指标完成 情况以及高级管理人员的工作业绩，对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。报告期内，本公司高级 管理人员经考核，均认真履行了工作职责，工作业绩良好，较好地完成了各自经营管理任务。 （八）内部审计制度的建立和执行情况 董事会下设审计委员会，主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督、会议组织和核查工作。审计委员会下设审计部为 日常办事机构，公司上市后，审计部积极运作，按照上市公司的要求完善了部门职能和人员安排，审计部对公司内部控制制 度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。公司审计部独立于财务部门并配置了三名专职人员， 每季度向审计委员会报告一次工作。 （九）关于内幕知情人管理制度执行情况 报告期内，公司加强对内幕知情人管理，维护公司及全体股东的合法权益，严格执行和落实《信息披露制度》、《投资者 关系管理制度》、《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度》、《控股股东和实际控制人行为规则》、《内幕 信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大事项内部报告制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、 《杭州中威电子股份有限公司董事、监事、高级管理人员内部问责制度》、《重大投资项目异常情况及时报告制度》等信息管 理及证券事务制度。从制度层面加强内幕信息的管理。为公司内部防范内幕交易提供了保障，提高了公司相关人员内幕信息 保密意识，并为监管部门查处内幕交易提供了证据和线索。公司证券部是公司信息披露、内幕信息登记备案的日常办事机构， 并负责公司内幕信息的监管工作，确保各部门对内幕信息的及时反馈，严格履行对外报送材料的审批手续，并及时向证券监 管部门报送规范格式的内幕信息知情人登记表。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作，与控股股东在业务、人员、资产、 机构、财务等方面保持独立，具有独立完整的业务及自主经营能力。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 59 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2015 年度股东大会 年度股东大会 0.23% 2016 年 05 月 17 日 2016 年 05 月 18 日 巨潮资讯网 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 虞露 2 1 1 0 0 否 吴清旺 2 1 1 0 0 否 杨鹰彪 2 1 1 0 0 否 刘济林 3 2 1 0 0 否 蒋政村 3 2 1 0 0 否 于永生 3 2 1 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 1 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，独立董事能够充分利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况，并利用召开董事会、股东大会的机会及 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 60 其他时间，深入现场了解公司的生产、经营和管理情况，积极与其他董事、监事、管理人员进行沟通交流，及时掌握公司的 经营动态，对公司面临的行业竞争格局、总体发展战略进行探讨，在现金分红、股权激励计划、内部控制建设、关联交易、 对外担保等方面提出独立性意见。对于独立董事所提出的意见，公司均予以采纳。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会四个专门委员会。 （一）战略委员会委员：报告期内，战略委员会严格遵照制度要求，对行业竞争格局、公司战略、未来发展规划和创新 变革深化进行了讨论，及时分析市场状况并作出相应调整，为公司发展战略的实施和年度工作的开展提出了宝贵的建议，保 证了公司发展规划和战略决策的科学性，为公司的持续、稳健发展提供了战略层面的支持。 （二）审计委员会： 1、2016 年 4 月 25 日，会议审议通过了《2015 年度财务报表内部审计报告》、《2015 年度募集资金存放与使用情况的专 项报告》、《2015 年度内部控制自我评价报告》、《审计委员会及内审部 2015 年度工作总结》、《2016 年度内审部工作计划》、 《关于续聘会计师事务所的议案》、《2016 年一季度财务报表内部审计报告》、《2016 年度 1‐3 月募集资金存放与使用情况的 专项报告》及《2016 年第一季度报告全文》等； 2、2016 年 7 月 28 日，会议审议通过了《2016 年 1-6 月财务报表内部审计报告》、《2016 年 1-6 月募集资金存放与使用 情况的专项报告》及《2016 年半年度报告全文及摘要》等； 3、2016 年 10 月 27 日，会议审议通过了《2016 年 1-9 月财务报表内部审计报告》、《2016 年 1-9 月募集资金存放与使用 情况的专项报告》及《2016 年第三季度报告全文》等。 （三）薪酬与考核委员会：报告期内，按照《独立董事工作制度》、《薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定， 对董事及高级管理人员的薪酬进行了审核，听取了高级管理人员的年度工作汇报并进行考核，切实履行了薪酬与考核委员会 委员的责任和义务。 （四）提名委员会：报告期内，严格按照监管要求和《董事会提名委员会意识规则》履行职责，根据公司经营活动、资 产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议，研究董事、高级管理人员的选择标准和程序，并向董事会提出 建议。 2016 年 4 月 25 日，会议审议通过了《关于公司董事会换届选举暨第三届董事候选人提名的议案》。根据《公司法》、《公 司章程》规定，杭州中威电子股份有限公司董事会由七名董事组成，其中独立董事 3 名，董事每届任期三年，鉴于公司第二 届董事会任期已届满，应进行董事会换届选举。经董事会提名委员会审核后，一致同意提名石旭刚、何珊珊、徐造金、史故 臣为公司第三届董事会非独立董事候选人，提名刘济林、蒋政村、于永生为公司第三届董事会独立董事候选人。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了完善的高级管理人员的考评及激励体系，制订了完善的高级管理人员选聘、考评、激励和约束机制，对高级 管理人员的履行职责情况和年度业绩进行绩效考核。目前公司高层人员的考核主要采用高管绩效承诺和部门经理以上人员的 年终述职方式进行考核。经理层制定了任期经营目标责任制，设定公司级 KPI 指标承诺与个人绩效承诺相结合的考核方式， 考评指标合格，能够在最近任期内均较好的完成各自的任务，公司根据完成目标情况酌情进行加薪或采取其他的激励方式奖 励。公司未来将通过多层次的综合激励体制，以有效调动管理人员的积极性，吸引和稳定优秀管理人才和技术、业务骨干。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 61 同时，公司 2014 年以来实施了股票期权激励计划，主要高级管理人员均作为激励对象，参照公司《股权激励计划实施 考核管理办法》进行考核。进一步完善了对公司高级管理人员和其他骨干员工的激励和约束机制，有利于稳定和吸引优秀的 管理、研发、营销人才，提高公司的市场竞争能力和可持续发展能力，有利于公司发展战略和经营目标的实现。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 04 月 25 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（） 纳入评价范围单位资产总额占公 司合并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公 司合并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 出现以下情形的（包括但不限于），应认定为财务报 告内部控制"重大缺陷"：（1）控制环境无效；（2） 公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；（3） 发现当期财务报表存在重大错报，而内控控制在运 行过程中未能够发现该错报；（4）已经发现并报告 给管理层的重大缺陷在合理的时间内未加以改正； （5）公司审计委员会和内部审计机构对内部控制的 监督无效。出现以下情形，应认定为"重要缺陷"： （1） 关键岗位人员舞弊；（2）未按公认会计准则选择和 应用会计政策；（3）未建立反舞弊程序和控制措施； （4）财务报告过程控制存在一项或多项缺陷，虽未 达到重大缺陷标准，但影响财务报告达到合理、准 确的目标。一般缺陷是指除了上述重大缺陷、重要 缺陷之外的其他内部控制缺陷。 重大缺陷的认定标准：如果缺陷发生的可能性高，会 严重降低工作效率或效果、或严重加大效果的不确定 性、或使之严重偏离预期目标为重大缺陷。具有以下 特征的缺陷，认定为重大缺陷：（1）公司经营活动严 重违反国家法律法规；（2）媒体负面新闻频频曝光， 对公司声誉造成重大损害；（3）中高级管理人员和高 级技术人员严重流失；（4）重要业务缺乏制度控制或 制度系统性失效；（5）内部控制评价的结果特别是重 大缺陷或重要缺陷未得到整改；（6）企业决策程序不 科学，如重大决策失误，给公司造成重大财产损失。 重要缺陷的认定标准：如果缺陷发生的可能性较高， 会显著减低工作效率或效果、或显著加大效果的不确 定性、或使之显著偏离预期目标为重要缺陷。具有以 下特征的缺陷，认定为重要缺陷：（1）公司违反国家 法律法规收到轻微处罚；（2）关键岗位业务人员流失 严重；（3）媒体出现负面新闻，涉及局部区域；（4） 重要业务制度控制或系统存在缺陷；（5）内部控制重 要缺陷未得到整改；（6）公司决策程序导致出现一般 失误。 定量标准 定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内 部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关 的，以营业收入指标衡量。（1）如果该缺陷单独或 如果缺陷发生的可能性较小，会降低工作效率或效 果，或加大效果的不确定性、或使之偏离预期目标为 一般缺陷；如果缺陷发生的可能性较高，会显著降低 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 62 连同其他缺陷可能导致财务报告错报金额小于营业 收入的 1%，则认定为一般缺陷；（2）如果超过营业 收入的 1%但小于 3%，则认定为重要缺陷；（3）如 果超过营业收入的 3%，则认定为重大缺陷。内部控 制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的， 以资产总和指标衡量。（1）如果该缺陷单独或连同 其他缺陷可能导致财务报告错报金额小于资产总和 的 0.5%，则认定为一般缺陷；（2）如果超过资产总 额的 0.5%但小于 2%，则认定为重要缺陷；（3）如 果超过资产总额的 2%,则认定为重大缺陷。 工作效率或效果，或显著加大效果的不确定性、或使 之显著偏离预期目标为重要缺陷；如果缺陷发生的可 能性高，会严重降低工作效率或效果，或严重加大效 果的不确定性、或使之严重偏离预期目标为重大缺 陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 63 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 64 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 04 月 24 日 审计机构名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 天健审〔2017〕4218 号 注册会计师姓名 沈培强、陈素素 审计报告正文 杭州中威电子股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的杭州中威电子股份有限公司（以下简称中威电子公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及 财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是中威电子公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表， 并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计 工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在 重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列 报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会 计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，中威电子公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中威电子公司 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2016 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：沈培强 中国·杭州 中国注册会计师：陈素素 二〇一七年四月二十四日 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 65 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：杭州中威电子股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 177,469,866.00 167,463,933.58 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,367,614.55 741,495.00 应收账款 257,707,873.78 324,533,901.50 预付款项 2,176,183.33 779,766.46 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 1,264,493.70 1,240,480.60 应收股利 其他应收款 11,254,309.87 9,444,517.20 买入返售金融资产 存货 94,484,679.61 58,164,794.39 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 10,485,237.13 5,734,980.29 流动资产合计 558,210,257.97 568,103,869.02 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 2,000,000.00 2,000,000.00 持有至到期投资 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 66 长期应收款 70,532,935.53 长期股权投资 4,763,029.07 投资性房地产 固定资产 61,933,632.01 57,697,603.04 在建工程 184,321,361.82 126,583,657.75 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 9,295,492.26 13,223,029.44 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 7,964,673.64 8,019,822.04 其他非流动资产 1,820,000.00 非流动资产合计 342,631,124.33 207,524,112.27 资产总计 900,841,382.30 775,627,981.29 流动负债： 短期借款 10,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 58,920,873.00 33,697,895.00 应付账款 152,772,280.72 96,133,221.14 预收款项 7,061,738.10 5,434,609.79 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 209,169.40 133,851.15 应交税费 2,697,019.63 4,959,445.25 应付利息 57,910.42 52,599.95 应付股利 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 67 其他应付款 858,616.62 1,340,087.27 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 22,748,760.00 10,226,950.00 其他流动负债 流动负债合计 245,326,367.89 161,978,659.55 非流动负债： 长期借款 29,900,000.00 22,689,151.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 189,674.06 155,466.17 其他非流动负债 13,051,870.00 非流动负债合计 30,089,674.06 35,896,487.17 负债合计 275,416,041.95 197,875,146.72 所有者权益： 股本 272,562,400.00 272,657,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 146,858,844.83 144,137,865.28 减：库存股 12,748,760.00 23,278,820.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 26,627,848.72 22,125,131.19 一般风险准备 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 68 未分配利润 192,731,015.03 161,857,696.84 归属于母公司所有者权益合计 626,031,348.58 577,498,873.31 少数股东权益 -606,008.23 253,961.26 所有者权益合计 625,425,340.35 577,752,834.57 负债和所有者权益总计 900,841,382.30 775,627,981.29 法定代表人：石旭刚 主管会计工作负责人：徐造金 会计机构负责人：钟渊 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 171,166,620.56 160,770,651.46 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,367,614.55 741,495.00 应收账款 258,120,553.78 324,533,901.50 预付款项 2,044,183.33 779,766.46 应收利息 1,264,493.70 1,036,441.14 应收股利 其他应收款 13,376,676.54 10,676,991.45 存货 94,049,897.56 58,164,794.39 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 10,378,637.08 5,695,269.88 流动资产合计 553,768,677.10 562,399,311.28 非流动资产： 可供出售金融资产 2,000,000.00 2,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 70,532,935.53 长期股权投资 20,393,029.07 13,080,000.00 投资性房地产 固定资产 61,657,118.99 57,284,360.04 在建工程 184,321,361.82 126,583,657.75 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 69 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 7,945,464.87 10,860,481.50 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 7,912,278.87 8,019,822.04 其他非流动资产 1,820,000.00 非流动资产合计 356,582,189.15 217,828,321.33 资产总计 910,350,866.25 780,227,632.61 流动负债： 短期借款 10,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 58,920,873.00 33,697,895.00 应付账款 155,431,605.70 96,133,221.14 预收款项 6,903,638.10 5,276,509.79 应付职工薪酬 162,558.54 58,363.40 应交税费 2,616,531.95 4,959,445.25 应付利息 57,910.42 52,599.95 应付股利 其他应付款 820,252.52 1,331,003.77 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 22,748,760.00 10,226,950.00 其他流动负债 流动负债合计 247,662,130.23 161,735,988.30 非流动负债： 长期借款 29,900,000.00 22,689,151.00 应付债券 其中：优先股 永续债 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 70 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 189,674.06 155,466.17 其他非流动负债 13,051,870.00 非流动负债合计 30,089,674.06 35,896,487.17 负债合计 277,751,804.29 197,632,475.47 所有者权益： 股本 272,562,400.00 272,657,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 146,858,844.83 144,137,865.28 减：库存股 12,748,760.00 23,278,820.00 其他综合收益 专项储备 盈余公积 26,627,848.72 22,125,131.19 未分配利润 199,298,728.41 166,953,980.67 所有者权益合计 632,599,061.96 582,595,157.14 负债和所有者权益总计 910,350,866.25 780,227,632.61 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 295,156,648.04 252,452,813.12 其中：营业收入 295,156,648.04 252,452,813.12 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 273,696,748.81 241,607,096.95 其中：营业成本 166,176,213.38 110,967,744.14 利息支出 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 71 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 2,656,086.27 2,772,120.65 销售费用 40,570,577.33 39,392,691.76 管理费用 61,280,059.86 66,441,685.79 财务费用 -227,497.46 -2,558,361.71 资产减值损失 3,241,309.43 24,591,216.32 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） -136,970.93 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 -136,970.93 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 21,322,928.30 10,845,716.17 加：营业外收入 23,211,902.77 30,634,919.05 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 317,534.00 213,774.13 其中：非流动资产处置损失 31,173.49 1,433.89 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 44,217,297.07 41,266,861.09 减：所得税费用 1,521,520.84 244,957.73 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 42,695,776.23 41,021,903.36 归属于母公司所有者的净利润 43,555,745.72 42,570,687.65 少数股东损益 -859,969.49 -1,548,784.29 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 72 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 42,695,776.23 41,021,903.36 归属于母公司所有者的综合收益 总额 43,555,745.72 42,570,687.65 归属于少数股东的综合收益总额 -859,969.49 -1,548,784.29 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.16 0.16 （二）稀释每股收益 0.16 0.16 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：石旭刚 主管会计工作负责人：徐造金 会计机构负责人：钟渊 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 295,505,707.87 251,515,094.67 减：营业成本 167,074,204.41 110,033,055.14 税金及附加 2,655,948.15 2,766,902.91 销售费用 40,346,567.51 38,091,393.45 管理费用 58,415,085.48 63,009,041.51 财务费用 -176,353.93 -2,426,111.60 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 73 资产减值损失 3,422,947.94 24,398,017.83 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） -136,970.93 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -136,970.93 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,630,337.38 15,642,795.43 加：营业外收入 23,211,902.77 30,434,919.05 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 317,533.05 208,140.93 其中：非流动资产处置损失 31,173.49 1,433.89 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 46,524,707.10 45,869,573.55 减：所得税费用 1,497,531.83 244,957.73 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 45,027,175.27 45,624,615.82 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 74 六、综合收益总额 45,027,175.27 45,624,615.82 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 321,128,348.36 115,893,467.37 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 18,316,655.57 26,337,393.50 收到其他与经营活动有关的现金 5,123,793.18 4,628,438.53 经营活动现金流入小计 344,568,797.11 146,859,299.40 购买商品、接受劳务支付的现金 121,752,581.76 106,343,748.60 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 60,453,657.36 53,097,215.32 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 75 支付的各项税费 29,375,280.82 41,147,730.37 支付其他与经营活动有关的现金 43,672,161.86 41,755,561.80 经营活动现金流出小计 255,253,681.80 242,344,256.09 经营活动产生的现金流量净额 89,315,115.31 -95,484,956.69 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 118,068,241.70 6,686,000.25 投资活动现金流入小计 118,068,241.70 6,686,000.25 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 70,738,666.12 45,674,958.19 投资支付的现金 14,900,000.00 2,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 98,496,857.94 3,340,206.24 投资活动现金流出小计 184,135,524.06 51,015,164.43 投资活动产生的现金流量净额 -66,067,282.36 -44,329,164.18 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 3,673,800.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 17,310,000.00 32,689,151.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 43,000,000.00 筹资活动现金流入小计 17,310,000.00 79,362,951.00 偿还债务支付的现金 10,099,151.00 500,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 10,322,235.32 6,878,643.33 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 2,360,078.76 1,136,252.14 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 76 筹资活动现金流出小计 22,781,465.08 8,514,895.47 筹资活动产生的现金流量净额 -5,471,465.08 70,848,055.53 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 541.87 -22.30 五、现金及现金等价物净增加额 17,776,909.74 -68,966,087.64 加：期初现金及现金等价物余额 49,258,158.19 118,224,245.83 六、期末现金及现金等价物余额 67,035,067.93 49,258,158.19 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 340,377,611.65 113,412,517.37 收到的税费返还 18,316,655.57 26,337,393.50 收到其他与经营活动有关的现金 5,062,165.71 4,411,115.15 经营活动现金流入小计 363,756,432.93 144,161,026.02 购买商品、接受劳务支付的现金 138,831,729.05 105,301,059.60 支付给职工以及为职工支付的现 金 59,464,717.60 51,973,325.37 支付的各项税费 29,370,254.12 41,133,731.43 支付其他与经营活动有关的现金 40,568,818.93 40,608,051.10 经营活动现金流出小计 268,235,519.70 239,016,167.50 经营活动产生的现金流量净额 95,520,913.23 -94,855,141.48 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 121,920,970.81 6,686,000.25 投资活动现金流入小计 121,920,970.81 6,686,000.25 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 70,723,262.12 45,661,738.19 投资支付的现金 17,450,000.00 2,000,000.00 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 77 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 108,013,805.11 3,340,206.24 投资活动现金流出小计 196,187,067.23 51,001,944.43 投资活动产生的现金流量净额 -74,266,096.42 -44,315,944.18 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 3,673,800.00 取得借款收到的现金 17,310,000.00 32,689,151.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 43,000,000.00 筹资活动现金流入小计 17,310,000.00 79,362,951.00 偿还债务支付的现金 10,099,151.00 500,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 10,322,235.32 6,878,643.33 支付其他与筹资活动有关的现金 2,360,078.76 1,136,252.14 筹资活动现金流出小计 22,781,465.08 8,514,895.47 筹资活动产生的现金流量净额 -5,471,465.08 70,848,055.53 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 541.87 -22.30 五、现金及现金等价物净增加额 15,783,893.60 -68,323,052.43 加：期初现金及现金等价物余额 46,464,876.07 114,787,928.50 六、期末现金及现金等价物余额 62,248,769.67 46,464,876.07 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 272,657 ,000.00 144,137,8 65.28 23,278,82 0.00 22,125,13 1.19 161,857,6 96.84 253,961.2 6 577,752,8 34.57 加：会计政策 变更 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 78 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 272,657 ,000.00 144,137,8 65.28 23,278,82 0.00 22,125,13 1.19 161,857,6 96.84 253,961.2 6 577,752,8 34.57 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） -94,600. 00 2,720,979 .55 -10,530,0 60.00 4,502,717 .53 30,873,31 8.19 -859,969. 49 47,672,50 5.78 （一）综合收益总 额 43,555,74 5.72 -859,969. 49 42,695,77 6.23 （二）所有者投入 和减少资本 -94,600. 00 2,720,979 .55 2,626,379 .55 1．股东投入的普 通股 -94,600. 00 -281,685. 80 -376,285. 80 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 3,002,665 .35 3,002,665 .35 4．其他 （三）利润分配 4,502,717 .53 -12,682,4 27.53 -8,179,71 0.00 1．提取盈余公积 4,502,717 .53 -4,502,71 7.53 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -8,179,71 0.00 -8,179,71 0.00 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 79 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -10,530,0 60.00 10,530,06 0.00 四、本期期末余额 272,562 ,400.00 146,858,8 44.83 12,748,76 0.00 26,627,84 8.72 192,731,0 15.03 -606,008. 23 625,425,3 40.35 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 123,610 ,000.00 282,692,4 90.83 29,060,50 0.00 17,562,66 9.61 130,049,4 70.77 1,802,74 5.55 526,656,8 76.76 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 123,610 ,000.00 282,692,4 90.83 29,060,50 0.00 17,562,66 9.61 130,049,4 70.77 1,802,74 5.55 526,656,8 76.76 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 149,047 ,000.00 -138,554, 625.55 -5,781,68 0.00 4,562,461 .58 31,808,22 6.07 -1,548,78 4.29 51,095,95 7.81 （一）综合收益总 额 42,570,68 7.65 -1,548,78 4.29 41,021,90 3.36 （二）所有者投入 和减少资本 247,000 .00 10,245,37 4.45 10,492,37 4.45 1．股东投入的普 通股 247,000 .00 2,881,639 .80 3,128,639 .80 2．其他权益工具 持有者投入资本 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 80 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 7,363,734 .65 7,363,734 .65 4．其他 （三）利润分配 4,562,461 .58 -10,762,4 61.58 -6,200,00 0.00 1．提取盈余公积 4,562,461 .58 -4,562,46 1.58 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -6,200,00 0.00 -6,200,00 0.00 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 148,800 ,000.00 -148,800, 000.00 1．资本公积转增 资本（或股本） 148,800 ,000.00 -148,800, 000.00 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -5,781,68 0.00 5,781,680 .00 四、本期期末余额 272,657 ,000.00 144,137,8 65.28 23,278,82 0.00 22,125,13 1.19 161,857,6 96.84 253,961. 26 577,752,8 34.57 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 272,657,0 144,137,86 23,278,820. 22,125,131. 166,953,9 582,595,15 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 81 00.00 5.28 00 19 80.67 7.14 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 272,657,0 00.00 144,137,86 5.28 23,278,820. 00 22,125,131. 19 166,953,9 80.67 582,595,15 7.14 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） -94,600.0 0 2,720,979.5 5 -10,530,060 .00 4,502,717.5 3 32,344,74 7.74 50,003,904. 82 （一）综合收益总 额 45,027,17 5.27 45,027,175. 27 （二）所有者投入 和减少资本 3,002,665.3 5 3,002,665.3 5 1．股东投入的普 通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 3,002,665.3 5 3,002,665.3 5 4．其他 （三）利润分配 4,502,717.5 3 -12,682,4 27.53 -8,179,710. 00 1．提取盈余公积 4,502,717.5 3 -4,502,71 7.53 2．对所有者（或 股东）的分配 -8,179,71 0.00 -8,179,710. 00 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 82 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -94,600.0 0 -281,685.80 -10,530,060 .00 10,153,774. 20 四、本期期末余额 272,562,4 00.00 146,858,84 4.83 12,748,760. 00 26,627,848. 72 199,298,7 28.41 632,599,06 1.96 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 123,610,0 00.00 282,692,49 0.83 29,060,500. 00 17,562,669. 61 132,091,8 26.43 526,896,48 6.87 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 123,610,0 00.00 282,692,49 0.83 29,060,500. 00 17,562,669. 61 132,091,8 26.43 526,896,48 6.87 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 149,047,0 00.00 -138,554,62 5.55 -5,781,680. 00 4,562,461.5 8 34,862,15 4.24 55,698,670. 27 （一）综合收益总 额 45,624,61 5.82 45,624,615. 82 （二）所有者投入 和减少资本 247,000.0 0 10,245,374. 45 10,492,374. 45 1．股东投入的普 通股 247,000.0 0 2,881,639.8 0 3,128,639.8 0 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 7,363,734.6 5 7,363,734.6 5 4．其他 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 83 （三）利润分配 4,562,461.5 8 -10,762,4 61.58 -6,200,000. 00 1．提取盈余公积 4,562,461.5 8 -4,562,46 1.58 2．对所有者（或 股东）的分配 -6,200,00 0.00 -6,200,000. 00 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 148,800,0 00.00 -148,800,00 0.00 1．资本公积转增 资本（或股本） 148,800,0 00.00 -148,800,00 0.00 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -5,781,680. 00 5,781,680.0 0 四、本期期末余额 272,657,0 00.00 144,137,86 5.28 23,278,820. 00 22,125,131. 19 166,953,9 80.67 582,595,15 7.14 三、公司基本情况 杭州中威电子股份有限公司（以下简称公司或本公司）系由杭州中威电子技术有限公司整体变更设立的股份有限公司， 于 2010 年 3 月 18 日在杭州市工商行政管理局登记注册，总部位于浙江省杭州市。公司现持有统一社会信用代码为 913300007161542753 的营业执照，注册资本 27,256.24 万元，股份总数 27,256.24 万股（每股面值 1 元）。其中，有限售条件 的流通股份 A 股 125,764,605 股；无限售条件的流通股份 A 股 146,797,795 股。公司股票已于 2011 年 10 月 12 日在深圳证券 交易所挂牌交易。 本公司属安防视频监控行业。主要经营活动为视频监控系统设备的研发、生产和销售。产品主要有视频监控系统设备。 本财务报表业经公司 2017 年 4 月 24 日第三届五次董事会批准对外报出。 本公司将杭州中威安防技术有限公司（以下简称中威安防公司）、杭州中威智能科技有限公司（以下简称中威智能公司）、 广东中威电子科技有限公司（以下简称广东中威公司）、杭州汇威信息科技有限公司(以下简称汇威信息公司)和上海威普锐 特信息技术有限公司（上海威普锐特公司）五家子公司纳入本期合并财务报表范围，详见本财务报表附注合并范围的变更和 在其他主体中的权益之说明。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 84 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 2、持续经营 本公司不存在导致对报告期末起 12 个月内的持续经营假设产生重大疑虑的事项或情况。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 本公司根据实际生产经营特点针对应收款项坏账准备计提、存货核算、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事 项制定了具体会计政策和会计估计。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、营业周期 公司经营业务的营业周期较短，以 12 个月作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 采用人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被 合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调 整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值 以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 85 当期损益。 6、合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根 据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》编制。 7、现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、 易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债 表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差 额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公 允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。 9、金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和在 初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融 资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和在 初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量； 对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融 资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外： (1) 持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能 可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报价、 公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将 以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累积摊销额 后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量 且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动收益；在资产持有期间所 取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 86 整公允价值变动收益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入 投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与 账面价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金 融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上 几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没有保留 金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产； (2) 未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产的账面价值；(2) 因 转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转 移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金 额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变 动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价 值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用： (1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； (2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或 负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察 的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等； (3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股 票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 (1) 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观 证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 (2) 对于持有至到期投资、贷款和应收款，先将单项金额重大的金融资产区分开来，单独进行减值测试；对单项金额不 重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发 生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值 测试。测试结果表明其发生了减值的，根据其账面价值高于预计未来现金流量现值的差额确认减值损失。 (3) 可供出售金融资产 1) 表明可供出售债务工具投资发生减值的客观证据包括： ① 债务人发生严重财务困难； ② 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期； ③ 公司出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； ④ 债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； ⑤ 因债务人发生重大财务困难，该债务工具无法在活跃市场继续交易； ⑥ 其他表明可供出售债务工具已经发生减值的情况。 2) 表明可供出售权益工具投资发生减值的客观证据包括权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌，以及被投 资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化使公司可能无法收回投资成本。 本公司于资产负债表日对各项可供出售权益工具投资单独进行检查。对于以公允价值计量的权益工具投资，若其于资产 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 87 负债表日的公允价值低于其成本超过 50%（含 50%）或低于其成本持续时间超过 12 个月（含 12 个月）的，则表明其发生 减值；若其于资产负债表日的公允价值低于其成本超过 20%（含 20%）但尚未达到 50%的，或低于其成本持续时间超过 6 个月（含 6 个月）但未超过 12 个月的，本公司会综合考虑其他相关因素，诸如价格波动率等，判断该权益工具投资是否发 生减值。对于以成本计量的权益工具投资，公司综合考虑被投资单位经营所处的技术、市场、经济或法律环境等是否发生重 大不利变化，判断该权益工具是否发生减值。 以公允价值计量的可供出售金融资产发生减值时，原直接计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出 并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值回升且客观上与确认原减值损失后发生的事 项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失的可供出售权益工具投资，期后公允价值回升直 接计入其他综合收益。 以成本计量的可供出售权益工具发生减值时，将该权益工具投资的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未 来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失，计入当期损益，发生的减值损失一经确认，不予转回。 10、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 金额 500 万元以上（含）且占应收款项账面余额 10%以上的款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提 坏账准备 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 账龄组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3－4 年 60.00% 60.00% 4－5 年 100.00% 100.00% 5 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 88 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 应收款项的未来现金流量现值与以账龄为信用风险特征的应收款项组合的未来现金 流量现值存在显著差异。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 对应收票据、应收利息等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 11、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的 材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法 发出存货采用月末一次加权平均法 3. 存货可变现净值的确定依据 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直 接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值； 需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售 费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价 格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 (2) 包装物 按照一次转销法进行摊销。 12、长期股权投资 1. 共同控制、重要影响的判断 按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策， 认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策 的制定，认定为重大影响。 2. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的， 在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资 初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留 存收益。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 89 公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易” 的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方 净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合 并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足 冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。 公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会 计处理： 1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成 本。 2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进 行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计 量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益 等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而 产生的其他综合收益除外。 (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取 得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第 12 号——债务 重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第 7 号——非货币性资产交换》确定其初始投 资成本。 3. 后续计量及损益确认方法 对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。 4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法 (1) 个别财务报表 对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响 或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为金融 资产，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。 (2) 合并财务报表 1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的 在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间 的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。 丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩 余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额， 计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为 当期投资收益。 2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的 将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投 资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当 期的损益。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 90 13、固定资产 （1）确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在 同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 20 3 4.85 通用设备 年限平均法 5-7 3-5 19.40-13.57 运输工具 年限平均法 5-8 3 19.40-12.13 14、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用 状态前所发生的实际成本计量。 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的， 先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 15、借款费用 1. 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他 借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 2. 借款费用资本化期间 (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预 定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 (2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的 资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 3. 借款费用资本化率以及资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法 确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金 额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借 款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 91 16、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计量。 2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无 法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下： 项 目 摊销年限(年) 软件 5 土地使用权 50 专利使用权 5 （2）内部研究开发支出会计政策 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的， 确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售 的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场， 无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并 有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 17、长期资产减值 对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,在资产负债表日有迹象表明发生减值的， 估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测 试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。 若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。 18、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。 (1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产 成本。 (2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤： 1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 92 受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划 义务的现值和当期服务成本； 2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一 项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益 计划净资产； 3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计 量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期 损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许 转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。 （3）辞退福利的会计处理方法 向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面 撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他 长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的 总净额计入当期损益或相关资产成本。 19、预计负债 1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义 务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。 2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面 价值进行复核。 20、股份支付 1. 股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 2. 实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 (1) 以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用， 相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期 内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计 入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允 价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日 的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 93 (2) 以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用， 相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期内的 每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费 用和相应的负债。 (3) 修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果修 改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于 职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额， 而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消 来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外），则 将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 21、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1. 收入确认原则 (1) 销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；2) 公司不再保留 通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；3) 收入的金额能够可靠地计量；4) 相关的经济 利益很可能流入；5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 对分期收款方式销售的商品，在满足前述收入确认的条件时确定收入。分期收款发出商品收入金额的确认，公司按照以 下原则进行：1)收款期限在 2 年以内(含 2 年)的，按应收的合同或协议价款全额确认收入；2)收款期限在 2 年以上的，按照 应收的合同或协议价款的公允价值确定收入金额。应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额按照应收款项的摊余成本 和实际利率计算确定的金额进行摊销，冲减财务费用。 (2) 提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、 交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入， 并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估 计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成 本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 (3) 让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息 收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确 定。 2. 收入确认的具体方法 公司主要销售安防视频监控设备等产品。收入确认的具体办法为：对于合同约定无需安装的项目，在产品运抵现场并经 客户开箱验收确认后确认收入；合同约定需要安装调试的项目，在产品运抵现场并完成安装调试完成经客户验收后确认收入。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 94 22、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助， 确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期 损益。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的 相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接 计入当期损益。 23、递延所得税资产/递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税 基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产 或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表 明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵 扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并； (2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 24、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用， 直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资 本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物或提供应税劳务 中威智能公司 3%，其他公司 17%、11%、 6% 城市维护建设税 应缴流转税税额 7% 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 95 企业所得税 应纳税所得额 25% 营业税 应纳税营业额 5% 房产税 从价计征的，按房产原值一次减除 30% 后余值的 1.2%计缴 1.2% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 本公司 15% 除上述以外的其他纳税主体 25% 2、税收优惠 1．根据科学技术部火炬高技术产业开发中心文件《关于浙江省 2014 年第一批高新技术企业备案的复函》(国科火字〔2015〕 29 号)，公司被认定为高新技术企业，自 2014 年 1 月 1 日起的三年内企业所得税减按 15%的税率计缴。 2. 根据财政部、国家税务总局国税发〔2011〕100 号文件规定，自 2011 年 1 月 1 日起公司销售自行开发生产的嵌入式 软件产品先按 17%的税率计缴，其实际税负率超过 3%的部分经主管国家税务局审核后予以退税。 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 18,896.04 57,879.47 银行存款 165,001,029.83 164,964,813.81 其他货币资金 12,449,940.13 2,441,240.30 合计 177,469,866.00 167,463,933.58 其他说明 因抵押、质押或冻结等对使用有限制的款项的说明 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票保证金 9,759,636.60 1,648,780.30 保函保证金 2,690,303.53 合同履约保证金 792,460.00 不准备随时支取并持有到期的定期存款 97,984,857.94 115,764,535.09 小 计 110,434,798.07 118,205,775.39 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 96 2、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 3,367,614.55 741,495.00 合计 3,367,614.55 741,495.00 （2）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 1,717,650.00 合计 1,717,650.00 其他说明 银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公 司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票 人承担连带责任。 3、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 应收账款 139,610, 620.00 38.52% 17,741,044. 00 12.71% 121,869,576.0 0 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 293,200,71 0.43 100.00% 35,492,836 .65 12.11% 257,707,87 3.78 222,859, 917.90 61.48% 20,195,592. 40 9.06% 202,664,325.5 0 合计 293,200,71 0.43 100.00% 35,492,836 .65 12.11% 257,707,87 3.78 362,470, 537.90 100.00% 37,936,636. 40 10.47% 324,533,901.5 0 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 97 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 一年以内 162,024,445.57 8,101,222.28 5.00% 1 年以内小计 162,024,445.57 8,101,222.28 5.00% 1 至 2 年 64,323,502.35 6,432,350.24 10.00% 2 至 3 年 64,378,029.91 19,313,408.97 30.00% 3 至 4 年 2,072,193.60 1,243,316.16 60.00% 4 至 5 年 402,539.00 402,539.00 100.00% 合计 293,200,710.43 35,492,836.65 12.11% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额-2,443,799.75 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位名称 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 坏账准备 客户一 32,197,336.00 10.98 1,609,866.80 客户二 25,472,060.00 8.69 4,713,398.00 客户三 17,316,172.77 5.91 4,455,882.78 客户四 15,667,200.00 5.34 1,566,720.00 客户五 15,204,000.00 5.19 4,561,200.00 小 计 105,856,768.77 36.11 16,907,067.58 4、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 98 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 2,130,081.55 97.88% 454,001.45 58.22% 1 至 2 年 17,854.99 0.82% 314,887.12 40.38% 2 至 3 年 17,368.90 0.80% 5,174.13 0.67% 3 年以上 10,877.89 0.50% 5,703.76 0.73% 合计 2,176,183.33 -- 779,766.46 -- （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 账面余额 占预付款项余额 的比例(%) 杭州中威慧云医疗科技有限公司 1,288,268.40 59.20 供应商一 185,400.00 8.52 供应商二 158,658.97 7.29 出租户一 132,000.00 6.07 供应商三 91,500.00 4.20 小 计 1,855,827.37 85.28 5、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 定期存款 1,264,493.70 1,240,480.60 合计 1,264,493.70 1,240,480.60 6、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 12,067,073 .54 100.00% 812,763.67 6.74% 11,254,309. 87 10,186,4 03.78 100.00% 741,886.58 7.28% 9,444,517.20 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 99 其他应收款 合计 12,067,073 .54 100.00% 812,763.67 6.74% 11,254,309. 87 10,186,4 03.78 100.00% 741,886.58 7.28% 9,444,517.20 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 一年以内 9,859,142.05 492,957.10 5.00% 1 年以内小计 9,859,142.05 492,957.10 5.00% 1 至 2 年 2,063,821.94 206,382.19 10.00% 2 至 3 年 1,396.50 418.95 30.00% 3 至 4 年 74,269.05 44,561.43 60.00% 4 至 5 年 68,444.00 68,444.00 100.00% 合计 12,067,073.54 812,763.67 6.74% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 70,877.09 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 押金保证金 6,085,343.26 5,086,486.65 个人备用金 5,055,241.49 4,636,715.04 应收暂付款 926,488.79 463,202.09 合计 12,067,073.54 10,186,403.78 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 100 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 员工一 备用金 3,000,000.00 1 年以内 24.86% 150,000.00 客户一 保证金 1,932,402.60 1-2 年 16.01% 193,240.26 客户二 保证金 890,000.00 1 年以内 7.38% 44,500.00 员工二 备用金 580,204.00 【注】 4.81% 33,263.79 员工三 备用金 333,269.87 1 年以内 2.76% 16,663.49 合计 -- 6,735,876.47 -- 55.82% 437,667.54 【注】期末余额中，账龄 1 年以内 495,132.26 元,1-2 年 85,071.74 元。 7、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 29,675,746.26 5,314,006.75 24,361,739.51 29,727,771.30 4,925,372.21 24,802,399.09 在产品 11,071,499.27 11,071,499.27 6,662,204.30 6,662,204.30 库存商品 38,246,390.77 38,246,390.77 11,293,504.41 11,293,504.41 发出商品 20,805,050.06 20,805,050.06 15,406,686.59 15,406,686.59 合计 99,798,686.36 5,314,006.75 94,484,679.61 63,090,166.60 4,925,372.21 58,164,794.39 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 101 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 4,925,372.21 1,596,987.64 1,208,353.10 5,314,006.75 合计 4,925,372.21 1,596,987.64 1,208,353.10 5,314,006.75 确定可变现净值的具体依据、本期转回或转销存货跌价准备的原因说明 公司按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。对已计提跌价准备的存货领用或销售，转销相应的存 货跌价准备。 8、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣增值税进项税额 478,768.67 5,731,563.96 预缴城市维护建设税等税费 6,468.46 3,416.33 活期类存款产品 10,000,000.00 合计 10,485,237.13 5,734,980.29 9、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售债务工具： 2,310,992.53 310,992.53 2,000,000.00 2,310,992.53 310,992.53 2,000,000.00 按成本计量的 2,310,992.53 310,992.53 2,000,000.00 2,310,992.53 310,992.53 2,000,000.00 合计 2,310,992.53 310,992.53 2,000,000.00 2,310,992.53 310,992.53 2,000,000.00 （2）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单 位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例 本期现金 红利 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 南望信息 产业集团 有限公司 310,992.53 310,992.53 310,992.53 310,992.53 0.29% 浙江网聚 投资管理 有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 20.00% 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 102 合计 2,310,992.53 2,310,992.53 310,992.53 310,992.53 -- 【注】公司持有浙江网聚投资管理有限公司 20%股权，但公司不参与其日常经营，也不能影响其经营决策，故不存在 重大影响。 10、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 分期收款销售商 品 74,550,179.98 4,017,244.45 70,532,935.53 2.89% 合计 74,550,179.98 4,017,244.45 70,532,935.53 -- （2）其他说明 公司分期收款销售商品应收货款 80,344,888.90 元，未实现融资收益为 5,794,708.92 元，按账龄法计提长期应收款坏账准 备 4,017,244.45 元。 11、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投 资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 山东高速 信威信息 科技有限 公司 4,900,000.00 -136,970.93 4,763,029.07 小计 4,900,000.00 -136,970.93 4,763,029.07 合计 4,900,000.00 -136,970.93 4,763,029.07 12、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 103 项目 房屋及建筑物 通用设备 运输工具 合计 一、账面原值： 1.期初余额 57,480,308.39 20,589,250.45 6,013,660.67 84,083,219.51 2.本期增加金额 9,380,759.23 1,424,948.28 637,316.20 11,443,023.71 （1）购置 1,424,948.28 637,316.20 2,062,264.48 （2）在建工程转入 9,380,759.23 9,380,759.23 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 477,664.72 477,664.72 （1）处置或报废 477,664.72 477,664.72 4.期末余额 66,861,067.62 21,536,534.01 6,650,976.87 95,048,578.50 二、累计折旧 1.期初余额 11,090,440.85 10,957,477.14 4,337,698.48 26,385,616.47 2.本期增加金额 3,122,985.24 3,413,325.77 639,510.24 7,175,821.25 （1）计提 3,122,985.24 3,413,325.77 639,510.24 7,175,821.25 3.本期减少金额 446,491.23 446,491.23 （1）处置或报废 446,491.23 446,491.23 4.期末余额 14,213,426.09 13,924,311.68 4,977,208.72 33,114,946.49 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 52,647,641.53 7,612,222.33 1,673,768.15 61,933,632.01 2.期初账面价值 46,389,867.54 9,631,773.31 1,675,962.19 57,697,603.04 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 104 （2）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 西安房产 2,808,786.05 开发商未办妥相关手续。 高清安防监控系统整体解决产品研发与 产业化项目 9,077,448.01 未办妥竣工验收。 小 计 11,886,234.06 13、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 高清安防监控系 统整体解决产品 研发与产业化项 目 184,321,361.82 184,321,361.82 126,576,657.75 126,576,657.75 待安装设备及设 备预付款 7,000.00 7,000.00 合计 184,321,361.82 184,321,361.82 126,583,657.75 126,583,657.75 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期其 他减少 金额 期末余 额 工程累 计投入 占预算 比例 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金来 源 高清安防 监控系统 整体解决 产品研发 与产业化 项目 190,000,00 0.00 126,576,65 7.75 67,125,463 .30 9,380,759. 23 184,321,36 1.82 99.64% 【注】 99.64 2,879,079. 07 2,147,835. 79 4.98% 募集资金 及自筹资 金 待安装设 备及设备 预付款 7,000.00 7,000.00 自筹资金 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 105 合计 190,000,00 0.00 126,583,65 7.75 67,125,463 .30 9,380,759. 23 7,000.00 184,321,36 1.82 -- -- 2,879,079. 07 2,147,835. 79 -- 【注】工程累计投入及进度包含购买的土地使用权，未在在建工程项目列示。 14、无形资产 （1）无形资产情况 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 □ 是 √ 否 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 4,991,625.06 5,062,602.74 15,493,643.46 25,547,871.26 2.本期增加金 额 （1）购置 （2）内部研 发 （3）企业合 并增加 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 4,991,625.06 5,062,602.74 15,493,643.46 25,547,871.26 二、累计摊销 1.期初余额 316,136.25 2,700,054.80 9,308,650.77 12,324,841.82 2.本期增加金 额 99,832.50 1,012,520.55 2,815,184.13 3,927,537.18 （1）计提 99,832.50 1,012,520.55 2,815,184.13 3,927,537.18 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 415,968.75 3,712,575.35 12,123,834.90 16,252,379.00 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 106 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价 值 4,575,656.31 1,350,027.39 3,369,808.56 9,295,492.26 2.期初账面价 值 4,675,488.81 2,362,547.94 6,184,992.69 13,223,029.44 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 15、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 45,274,487.17 6,821,232.67 43,173,001.14 6,475,950.17 股份支付费用 7,622,939.83 1,143,440.97 10,292,479.12 1,543,871.87 合计 52,897,427.00 7,964,673.64 53,465,480.26 8,019,822.04 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应收利息 1,264,493.70 189,674.06 1,036,441.14 155,466.17 合计 1,264,493.70 189,674.06 1,036,441.14 155,466.17 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 107 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 7,964,673.64 8,019,822.04 递延所得税负债 189,674.06 155,466.17 16、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预付软件款 1,820,000.00 合计 1,820,000.00 其他说明： 17、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 10,000,000.00 合计 10,000,000.00 18、应付票据 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 商业承兑汇票 260,000.00 17,210,092.00 银行承兑汇票 58,660,873.00 16,487,803.00 合计 58,920,873.00 33,697,895.00 19、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 108 货款 147,405,879.96 93,760,695.49 设备工程款 478,548.40 2,372,525.65 劳务款 4,887,852.36 合计 152,772,280.72 96,133,221.14 20、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 货款 7,061,738.10 5,434,609.79 合计 7,061,738.10 5,434,609.79 21、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 133,851.15 55,974,895.86 55,899,577.61 209,169.40 二、离职后福利-设定提 存计划 4,351,308.42 4,351,308.42 合计 133,851.15 60,326,204.28 60,250,886.03 209,169.40 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 133,851.15 47,839,540.16 47,764,221.91 209,169.40 2、职工福利费 895,519.86 895,519.86 3、社会保险费 3,194,425.46 3,194,425.46 其中：医疗保险费 2,775,329.03 2,775,329.03 工伤保险费 93,655.52 93,655.52 生育保险费 325,440.91 325,440.91 4、住房公积金 3,374,409.13 3,374,409.13 5、工会经费和职工教育 671,001.25 671,001.25 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 109 经费 合计 133,851.15 55,974,895.86 55,899,577.61 209,169.40 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 3,996,182.00 3,996,182.00 2、失业保险费 355,126.42 355,126.42 合计 4,351,308.42 4,351,308.42 22、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 624,287.95 企业所得税 891,853.85 2,924,512.21 个人所得税 769,285.75 972,057.08 城市维护建设税 204,975.36 487,725.64 房产税 60,067.62 210,538.56 土地使用税 16,236.31 教育费附加 87,846.59 209,025.27 地方教育附加 58,564.39 139,350.18 印花税 138.12 合计 2,697,019.63 4,959,445.25 23、应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 短期借款应付利息 14,513.89 16,805.56 长期借款应付利息 43,396.53 35,794.39 合计 57,910.42 52,599.95 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 110 24、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 押金保证金 468,000.00 980,000.00 其他 390,616.62 360,087.27 合计 858,616.62 1,340,087.27 25、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期应付款 10,000,000.00 一年内到期的限制性股票激励计划收到 款项 12,748,760.00 10,226,950.00 合计 22,748,760.00 10,226,950.00 26、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 29,900,000.00 22,689,151.00 合计 29,900,000.00 22,689,151.00 27、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 限制性股票激励计划收到款项 13,051,870.00 合计 13,051,870.00 其他说明： 28、股本 单位：元 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 111 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 272,657,000.00 -94,600.00 -94,600.00 272,562,400.00 其他说明： 1) 本期其他减少 9.46 万股系因原激励对象离职而对其所持已获授但未解锁的限制性股票回购注销，详见本财务报表附 注十股份支付之说明。 2)截至 2016 年 12 月 31 日，公司控股股东石旭刚先生将其持有的公司股份 4,720 万股办理质押式回购融资，上述出质 股权占公司股份总数的 17.317%。 29、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 127,221,130.63 281,685.80 126,939,444.83 其他资本公积 16,916,734.65 3,002,665.35 19,919,400.00 合计 144,137,865.28 3,002,665.35 281,685.80 146,858,844.83 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 1) 本期股本溢价减少 281,685.80 元系因原激励对象离职而对其所持已获授但未解锁的限制性股票回购注销减少，详见 本财务报表附注十股份支付之说明。 2) 其他资本公积本期增加均系本期以权益结算的股份支付确认的股权激励费用，详见本财务报表附注十股份支付之说 明。 30、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 限制性股票激励计划 23,278,820.00 5,403.80 10,535,463.80 12,748,760.00 合计 23,278,820.00 5,403.80 10,535,463.80 12,748,760.00 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 库存股本期增加 5,403.80 元，系实际回购成本高于预计回购成本的差额。 库存股本期减少 10,535,463.80 元，其中：9,970,946.00 元系 2014 年授予的首期 361 万股限制性股票中的 30%及 2015 年 授予的 39 万股预留限制性股票的 50%于本期解锁减少；376,285.80 元系因原激励对象离职而对其所持已获授但未解锁的限 制性股票回购注销减少，详见本财务报表附注十股份支付之说明；188,232.00 元系本期派发现金股利而减少的库存股成本。 31、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 22,125,131.19 4,502,717.53 26,627,848.72 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 112 合计 22,125,131.19 4,502,717.53 26,627,848.72 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 盈余公积本期增加系根据母公司本期实现净利润的 10%计提的法定盈余公积。 32、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整后期初未分配利润 161,857,696.84 130,049,470.77 加：本期归属于母公司所有者的净利润 43,555,745.72 42,570,687.65 减：提取法定盈余公积 4,502,717.53 4,562,461.58 应付普通股股利 8,179,710.00 6,200,000.00 期末未分配利润 192,731,015.03 161,857,696.84 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 其他说明 根据 2016 年 4 月 27 日召开的 2015 年度股东大会决议，公司以截至 2016 年 4 月 25 日的总股本 27,265.70 万股为基数向 全体股东每 10 股派发现金股利 0.30 元（含税），共计分配利润 8,179,710.00 元。 33、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 295,104,490.94 166,176,213.38 252,369,052.44 110,967,744.14 其他业务 52,157.10 83,760.68 合计 295,156,648.04 166,176,213.38 252,452,813.12 110,967,744.14 34、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 1,312,013.95 1,566,308.78 教育费附加 563,016.97 670,384.65 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 113 房产税【注】 272,637.97 土地使用税【注】 68,531.87 车船使用税【注】 8,520.00 印花税【注】 47,922.42 营业税 8,098.44 88,504.12 地方教育费附加 375,344.65 446,923.10 合计 2,656,086.27 2,772,120.65 其他说明： 【注】根据财政部《增值税会计处理规定》(财会〔2016〕22 号)以及《关于<增值税会计处理规定>有关问题的解读》，本公 司将 2016 年 5-12 月土地使用税、房产税、印花税、车船使用税的发生额列报于“税金及附加”项目,2016 年 5 月之前的发生 额仍列报于“管理费用”项目。 35、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 20,251,158.66 14,423,774.93 交通差旅费 7,377,542.10 7,434,907.02 业务费 5,887,722.07 6,321,925.45 广告宣传费 1,684,404.42 2,312,710.75 办公会务费 1,290,792.62 1,066,842.73 邮寄运输费 1,172,005.16 1,591,461.93 咨询检测费 352,752.93 2,492,063.02 其他 2,554,199.37 3,749,005.93 合计 40,570,577.33 39,392,691.76 36、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 研究开发费 36,820,649.74 36,478,489.74 职工薪酬 9,816,184.72 9,396,470.47 股权激励费用 3,002,665.35 7,363,734.65 折旧与摊销 2,459,409.93 2,437,003.07 交通差旅费 1,934,703.74 1,962,544.44 咨询信息等中介机构费 1,860,168.00 1,089,127.06 通讯邮寄费 1,460,152.80 1,993,480.78 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 114 办公会务费 1,229,174.53 1,194,864.22 其他 1,179,406.54 2,386,757.54 租赁费 885,487.48 1,522,266.10 业务招待费 632,057.03 616,947.72 合计 61,280,059.86 66,441,685.79 37、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 1,983,792.96 591,091.94 利息收入 -2,353,695.99 -3,234,560.61 手续费及其他 142,405.57 85,106.96 合计 -227,497.46 -2,558,361.71 其他说明： 38、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 1,644,321.79 22,951,556.50 二、存货跌价损失 1,596,987.64 1,639,659.82 合计 3,241,309.43 24,591,216.32 39、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -136,970.93 合计 -136,970.93 40、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 政府补助 23,211,862.60 30,631,169.92 4,895,207.03 其他 40.17 3,749.13 40.17 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 115 合计 23,211,902.77 30,634,919.05 4,895,247.20 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特殊补 贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 税收返还及 退税 18,316,655.5 7 26,337,393.5 0 与收益相关 项目补助 4,620,000.00 4,233,776.42 与收益相关 政府奖励 275,207.03 60,000.00 与收益相关 合计 -- -- -- -- -- 23,211,862.6 0 30,631,169.9 2 -- 41、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置损失合计 31,173.49 1,433.89 31,173.49 其中：固定资产处置损失 31,173.49 1,433.89 31,173.49 地方水利建设基金 223,952.96 187,126.86 其他 62,407.55 25,213.38 62,407.55 合计 317,534.00 213,774.13 93,581.04 42、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 1,432,164.55 4,226,172.13 递延所得税费用 89,356.29 -3,981,214.40 合计 1,521,520.84 244,957.73 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 44,217,297.07 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 116 按法定/适用税率计算的所得税费用 6,632,594.56 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 1,684,837.89 研究开发费加计扣除影响 -2,689,689.13 子公司亏损影响 376,028.02 限制性股票解锁影响 -4,482,250.50 所得税费用 1,521,520.84 43、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到政府补助 4,895,207.03 4,293,776.42 保证金、押金收回 228,586.15 334,662.11 合计 5,123,793.18 4,628,438.53 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 付现管理费用 12,460,436.11 11,258,232.76 付现销售费用 19,240,647.52 22,631,712.85 支付保证金等其他支出 11,971,078.23 7,865,616.19 合计 43,672,161.86 41,755,561.80 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到工程保证金 900,000.00 定期存款及利息收入 118,068,241.70 5,786,000.25 合计 118,068,241.70 6,686,000.25 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 117 支付工程保证金 512,000.00 不能随时支取并持有到期的定期存款 97,984,857.94 3,340,206.24 合计 98,496,857.94 3,340,206.24 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到应收账款保理融资款 43,000,000.00 合计 43,000,000.00 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 支付限制性股票注销回购款 376,285.80 545,160.20 支付应收账款保理融资利息 1,983,792.96 591,091.94 合计 2,360,078.76 1,136,252.14 44、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 42,695,776.23 41,021,903.36 加：资产减值准备 3,241,309.43 24,591,216.32 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 物资产折旧 7,175,821.25 6,554,915.52 无形资产摊销 3,927,537.18 4,023,900.40 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（收益以“－”号填列） 31,173.49 1,433.89 财务费用（收益以“－”号填列） -344,468.62 -2,317,567.39 投资损失（收益以“－”号填列） 136,970.93 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 55,148.40 -3,687,908.73 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 34,207.89 -293,305.67 存货的减少（增加以“－”号填列） -37,916,872.86 -17,276,186.59 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 118 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列） -9,839,746.72 -186,170,755.11 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列） 77,115,593.36 30,703,662.66 其他 3,002,665.35 7,363,734.65 经营活动产生的现金流量净额 89,315,115.31 -95,484,956.69 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 67,035,067.93 49,258,158.19 减：现金的期初余额 49,258,158.19 118,224,245.83 现金及现金等价物净增加额 17,776,909.74 -68,966,087.64 （2）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 67,035,067.93 49,258,158.19 其中：库存现金 18,896.04 57,879.47 可随时用于支付的银行存款 67,016,171.89 49,200,278.72 三、期末现金及现金等价物余额 67,035,067.93 49,258,158.19 其他说明： 如下货币资金使用受限，在现金流量表中未作为“现金及现金等价物”项目列示。 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票保证金 9,759,636.60 1,648,780.30 保函保证金 2,690,303.53 合同履约保证金 792,460.00 不准备随时支取并持有到期的定期存款 97,984,857.94 115,764,535.09 小 计 110,434,798.07 118,205,775.39 45、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 110,434,798.07 不准备随时支取并持有至到期的定期存 款、保证金 固定资产 9,077,448.01 抵押用于借款 无形资产 4,575,656.31 抵押用于借款 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 119 在建工程 184,321,361.82 抵押用于借款 合计 308,409,264.21 -- 46、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 4,566.28 其中：美元 658.25 6.937 4,566.28 （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 八、合并范围的变更 1、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 公司名称 股权取得方式 股权取得时点 出资额 出资比例 上海威普锐特信息技术有限公司 直接设立 2016年3月 255万元 51% 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 中威安防公司 杭州 杭州 制造业 100.00% 设立 中威智能公司 杭州 杭州 制造业 60.00% 设立 广东中威公司 广州 广州 制造业 100.00% 非同一控制下企 业合并 上海威普锐特公 司 上海 上海 制造业 51.00% 设立 汇威信息公司 杭州 杭州 制造业 51.00% 设立 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 120 （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 中威智能公司 40.00% -中 626,693.19 264,904.24 上海威普锐特公司 49.00% -249,360.56 -249,360.56 汇威信息公司 49.00% 16,084.26 -621,551.91 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 中威智 能公司 5,154,826. 91 263,296.16 5,418,123. 07 4,755,862. 48 4,755,862. 48 2,060,368. 78 405,902.05 2,466,270. 83 237,277.25 237,277.25 汇威信 息公司 1,268,473. 28 1,268,473. 28 1,301,298. 31 1,301,298. 31 上海威 普锐特 公司 2,557,057. 92 5,875.91 2,562,933. 83 521,832.94 521,832.94 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 中威智能公 司 2,862,164.48 -1,566,732.99 -3,236,653.20 937,718.45 -2,277,870.30 -437,147.55 汇威信息公 司 32,825.03 -1,301,298.31 上海威普锐 特公司 22,222.22 -508,899.11 -627,788.07 2、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 直接 间接 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 121 计处理方法 山东高速信威信 息科技有限公司 山东省 济南 互联网和相关服 务 49.00% 权益法核算 （2）重要联营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 山东高速信威信息科技有限公司 山东高速信威信息科技有限公司 流动资产 9,735,794.03 非流动资产 389,879.45 资产合计 10,125,673.48 流动负债 405,205.98 负债合计 405,205.98 归属于母公司股东权益 9,720,467.50 按持股比例计算的净资产份额 4,763,029.07 对联营企业权益投资的账面价值 4,763,029.07 营业收入 33,803.42 净利润 -279,532.50 其他综合收益 -279,532.50 综合收益总额 -279,532.50 十、与金融工具相关的风险 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东 和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险， 建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。 本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动风险及市场风险。管理层已审议并批准 管理这些风险的政策，概括如下。 (一) 信用风险 信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。 1. 银行存款 本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。 2. 应收款项 本公司定期对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进 行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。 由于本公司仅与经认可的且信用良好的第三方进行交易，所以无需担保物。信用风险集中按照客户进行管理。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司具有特定信用风险集中，本公司应收账款的 36.11%(2015 年 12 月 31 日：51.01%)源于余额前五名客 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 122 户。本公司对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。 本公司的应收款项中未逾期且未减值的金额，以及虽已逾期但未减值的金额和逾期账龄分析如下： 项 目 期末数 未逾期未减值 已逾期未减值 合 计 1年以内 1-2年 2年以上 应收票据 3,367,614.55 3,367,614.55 小 计 3,367,614.55 3,367,614.55 (续上表) 项 目 期初数 未逾期未减值 已逾期未减值 合 计 1年以内 1-2年 2年以上 应收票据 741,495.00 741,495.00 小 计 741,495.00 741,495.00 (二) 流动风险 流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。 为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资 结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本 开支。 金融负债按剩余到期日分类 项 目 期末数 账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3年以上 银行借款 39,900,000.00 43,427,273.75 10,484,256.94 32,943,016.81 应付票据 58,920,873.00 58,920,873.00 58,920,873.00 应付账款 152,772,280.72 152,772,280.72 152,772,280.72 应付利息 57,910.42 57,910.42 57,910.42 其他应付款 858,616.62 858,616.62 858,616.62 小 计 252,509,680.76 256,036,954.51 223,093,937.70 32,943,016.81 (续上表) 项 目 期初数 账面价值 未折现合同金额 1年以内 1-3年 3年以上 银行借款 32,689,151.00 35,453,514.21 10,311,666.67 25,141,847.54 应付票据 33,697,895.00 33,697,895.00 33,697,895.00 应付账款 96,133,221.14 96,133,221.14 96,133,221.14 应付利息 52,599.95 52,599.95 52,599.95 其他应付款 1,340,087.27 1,340,087.27 1,340,087.27 小 计 163,912,954.36 166,677,317.57 141,535,470.03 25,141,847.54 (三) 市场风险 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和 外汇风险。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 123 1. 利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的市场利率变动的 风险主要与本公司借款有关。 截至 2016 年 12 月 31 日，本公司银行借款人民币 39,900,000.00 元(2015 年 12 月 31 日：人民币 32,689,151.00 元)，在其 他变量不变的假设下，假定利率变动 50 个基准点，不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。 2. 外汇风险 外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司于中国内地经营，且主 要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。 十一、关联方及关联交易 1、本公司实际控制人情况 自然人姓名 关联关系 对本公司的持股比例(%) 对本公司的表决权比例(%) 石旭刚 实际控制人 57.50 57.50 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注在其他主体中的权益之说明。。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注在其他主体中的权益之说明。。 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 杭州中威慧云医疗科技有限公司 实际控制人控制公司 5、关联交易情况 （1）关联租赁情况 公司承租情况 期公司向杭州中威慧云医疗科技有限公司承租房屋，租赁面积为 325 平方米。本期确认含税租赁费用 161,010.42 元，截 至 2016 年 12 月 31 日上述租赁费用均已支付。 （2）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 124 关键管理人员报酬 2,844,000.00【注】 2,859,700.00【注】 【注】不包含股份支付费用。 （3）其他关联交易 根据公司与杭州中威慧云医疗科技有限公司于 2016 年 1 月签订的《首都医科大学附属北京定安医院项目工程材料采购 合同》，合同总金额为 1,610,335.50 元。本公司本期共支付 1,288,268.40 元采购预付款。 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 预付账款 杭州中威慧云医疗 科技有限公司 1,288,268.40 小 计 1,288,268.40 十二、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 0.00 公司本期行权的各项权益工具总额 2,703,800.00 公司本期失效的各项权益工具总额 94,600.00 公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限 详见如下说明 其他说明 (1) 限制性股票授予情况 根据公司于 2014 年 2 月 12 日召开的 2014 年第一次临时股东大会审议通过的《关于<杭州中威电子股份有限公司限制 性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，经中国证券监督管理委员会确认无异议并备案，公司决定授予激励对 象限制性股票 400 万股，其中首次授予 361 万股，预留 39 万股。首次授予激励对象人员共计 55 人，包括公司部分董事、高 级管理人员、公司核心技术、业务、管理人员，授予价格为 8.05 元/股，授予日为 2014 年 2 月 13 日。根据公司第二届董事 会第十三次会议通过的《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，公司向激励对象授予预留部分限制性股票 39 万股，授予价格为 9.42 元/股，授予日为 2015 年 1 月 16 日。 公司于 2014 年收到激励对象缴纳的出资额 29,060,500.00 元，其中，计入股本人民币 3,610,000.00 元，计入资本公积（股 本溢价）25,450,500.00 元。上述新增股本实收情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》 （天健验〔2014〕43 号）。公司于 2015 年度收到激励对象以货币方式缴纳的出资额共计 3,673,800.00 元，其中计入股本人民 币 390,000.00 元，计入资本公积（股本溢价）3,283,800.00 元；相应增加库存股回购成本 3,673,800.00 元。上述新增股本实 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 125 收情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕19 号）。公司已于 2015 年 2 月 10 日办妥工商变更登记手续。 上述激励计划有效期为自授予日起 4 年，其中：首次授予部分锁定期为 12 个月，解锁期为 36 个月，若达到解锁条件， 激励对象可分三次申请解锁，分别自授予日起 12 个月后至 24 个月内、24 个月后至 36 个月内和 36 个月后至 48 个月内各申 请解锁授予限制性股票总量的 30%、30%和 40%；预留部分锁定期为 12 个月，解锁期为 24 个月，若达到解锁条件，激励对 象可分两次申请解锁，分别自首次授予日起 24 个月后至 36 个月内和 36 个月后至 48 个月内各申请解锁授予限制性股票总量 的 50%和 50%。截至 2016 年 12 月 31 日，上述激励计划尚剩余的期限为 1.08 年。 (2) 限制性股票解锁情况 根据 2015 年 4 月 23 日公司第二届董事会第十五次会议审议通过的《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制 性股票第一期可解锁的议案》，首次授予限制性股票的激励对象所持限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，并根据 公司 2014 年第一次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励计划的相关规定办理第一期限制性股票的解锁相关事宜， 本次符合解锁条件的激励对象共计 55 人，可申请解锁的限制性股票数量为 108.30 万股，相应减少库存股回购成本 8,718,150.00 元。上述解锁限制性股票自 2015 年 5 月 4 日起上市流通。 根据 2016 年 4 月 25 日公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股 票第二期及预留限制性股票第一期可解锁的议案》，首次授予限制性股票激励对象所持限制性股票第二个解锁期及预留限制 性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，并根据公司 2014 年第一次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励计划的 相关规定办理首次限制性股票第二期及预留限制性股票第一期解锁相关事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计 70 人，可 申请解锁的限制性股票数量为 270.38 万股，相应减少库存股回购成本 9,970,946.00 元。上述解锁限制性股票自 2016 年 5 月 6 日起上市流通。 (3) 限制性股票回购注销情况 根据 2015 年 7 月 24 日公司第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未解 锁的限制性股票的议案》，鉴于公司激励对象万冬东、沈修黄已离职，根据《杭州中威电子股份有限公司限制性股票激励计 划（草案修订稿）》（以下简称《激励计划》）的相关规定，公司对上述二人持有的已获授但尚未解锁的 55,000 股限制性股票 进行回购注销，其中：万冬东持有首次授予的尚未解锁的限制性股票 46,200 股，经调整后的回购价格为 3.659 元/股；沈修 黄持有授予的预留部分限制性股票 8,800 股，经调整后的回购价格为 4.282 元/股。公司于 2015 年 9 月完成上述股份的回购， 合计支付回购款 206,725.80 元，其中：减少股本 55,000.00 元，减少资本公积-股本溢价 151,725.80 元。上述减少注册资本及 实收资本情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕400 号）；公司已于 2015 年 11 月 20 日完成上述股份的过户注销手续。 根据 2015 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十七次会议审验通过的《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未 解锁的限制性股票的议案》，鉴于公司激励对象赵海龙、陈新华已离职，根据《激励计划》的相关规定，公司对上述二人持 有的已获授但尚未解锁的 88,000 股限制性股票进行回购注销，其中：赵海龙持有首次授予的尚未解锁的限制性股票 61,600 股，经调整后的回购价格为 3.659 元/股；陈新华持有授予的预留部分限制性股票 26,400 股，经调整后的回购价格为 4.282 元/股。公司于 2015 年 12 月完成上述股份的回购，合计支付回购款 338,434.40 元，其中：减少股本 88,000.00 元，减少资本 公积-股本溢价 250,434.40 元。上述减少注册资本及实收资本情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验 资报告》（天健验〔2016〕14 号）；公司已于 2016 年 1 月 28 日完成上述股份的过户注销手续。 根据 2016 年 4 月 25 日公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于回购注销已离职激励对象所持已获授但尚未解 锁限制性股票的议案》，鉴于公司激励对象刘皓、陈美君已离职，根据《激励计划》的相关规定，公司对上述二人持有的已 获授但尚未解锁的 94,600 股限制性股票进行回购注销，其中：刘皓持有首次授予的尚未解锁的限制性股票 46,200 股；陈美 君持有授予的预留部分限制性股票 48,400 股。公司于 2016 年 6 月完成上述股份的回购，合计支付回购款 376,285.80 元，其 中：减少股本 94,600.00 元，减少资本公积-股本溢价 281,685.80 元。上述减少注册资本及实收资本情况业经天健会计师事务 所(特殊普通合伙)审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕276 号）；公司已于 2016 年 7 月 12 日完成上述股份的过 户注销手续。 (4) 本期因派发现金股利而调整减少的库存股成本为 188,232.00 元。 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 126 (5) 因公司对已授予未解锁的限制性股票在达不到解锁条件时负有回购义务，故将截至 2016 年 12 月 31 日未解锁的限 制性股票回购成本计入库存股及一年内到期非流动负债 12,748,760.00 元。 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 按照修正的 Black-Scholes 期权定价模型计算确定 可行权权益工具数量的确定依据 公司根据在职激励对象对应的权益工具、公司业绩以及对 未来年度公司业绩的预测进行确定 本期估计与上期估计有重大差异的原因 无重大差异 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 19,919,400.00 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 3,002,665.35 十三、承诺及或有事项 1、其他 本公司不存在需要披露的重大承诺及或有事项。 十四、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营 成果的影响数 无法估计影响数的原因 股票和债券的发行 根据 2017 年 4 月 6 日公司第三届董事 会第四次会议审议通过的《公司 2017 年非公开发行 A 股股票预案》议案， 公司拟非公开发行 A 股股票股票数 量不超过 5,380 万股（含 5,380 万股）， 拟募集资金总额为不超过 50,000 万 元。 0.00 可能受政策变化等因素的影 响，存在不确定性 2、利润分配情况 单位： 元 拟分配的利润或股利 5,451,248.00 经审议批准宣告发放的利润或股利 5,451,248.00 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 127 十五、其他重要事项 1、分部信息 本公司不存在多种经营或跨地区经营，故无报告分部。本公司按产品的主营业务收入及主营业务成本明细如下： 项 目 视频监控系统设备 合 计 主营业务收入 295,104,490.94 295,104,490.94 主营业务成本 166,176,213.38 166,176,213.38 2、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 根据 2014 年 12 月 16 日公司与浙江智慧高速公路服务有限公司签订的《浙江省交通投资集团高速公路高速移动宽带互 联网建设与运营合作协议》，浙江智慧高速公路服务有限公司受浙江省交通投资集团有限公司委托与本公司合作建设和运营 全省浙江省交通投资集团有限公司所属的各条高速公路的“高速移动无线宽带互联网”项目，协议有效期 10 年，协议到期后 另行协商。截至 2016 年 12 月 31 日，该项目尚处于试验段建设阶段。 十六、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 应收账款 139,610, 620.00 38.52% 17,741,044. 00 12.71% 121,869,576.0 0 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 293,635,11 0.43 100.00% 35,514,556 .65 12.09% 258,120,55 3.78 222,859, 917.90 61.48% 20,195,592. 40 9.06% 202,664,325.5 0 合计 293,635,11 0.43 100.00% 35,514,556 .65 12.09% 258,120,55 3.78 362,470, 537.90 100.00% 37,936,636. 40 10.47% 324,533,901.5 0 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 128 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内 162,458,845.57 8,122,942.28 5.00% 1 年以内小计 162,458,845.57 8,122,942.28 5.00% 1 至 2 年 64,323,502.35 6,432,350.24 10.00% 2 至 3 年 64,378,029.91 19,313,408.97 30.00% 3 至 4 年 2,072,193.60 1,243,316.16 60.00% 4 至 5 年 402,539.00 402,539.00 100.00% 合计 293,635,110.43 35,514,556.65 12.09% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额-2,422,079.75 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 坏账准备 客户一 32,197,336.00 10.97 1,609,866.80 客户二 25,472,060.00 8.67 4,713,398.00 客户三 17,316,172.77 5.90 4,455,882.78 客户四 15,667,200.00 5.34 1,566,720.00 客户五 15,204,000.00 5.18 4,561,200.00 小 计 105,856,768.77 36.06 16,907,067.58 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 14,433,372 100.00% 1,056,696. 7.32% 13,376,676. 11,502,89 100.00% 825,900.77 7.18% 10,676,991.45 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 129 合计提坏账准备的 其他应收款 .91 37 54 2.22 合计 14,433,372 .91 100.00% 1,056,696. 37 7.32% 13,376,676. 54 11,502,89 2.22 100.00% 825,900.77 7.18% 10,676,991.45 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内 10,956,968.14 547,848.41 5.00% 1 年以内小计 10,956,968.14 547,848.41 5.00% 1 至 2 年 3,021,324.93 302,132.49 10.00% 2 至 3 年 312,366.79 93,710.04 30.00% 3 至 4 年 74,269.05 44,561.43 60.00% 4 至 5 年 68,444.00 68,444.00 100.00% 合计 14,433,372.91 1,056,696.37 7.32% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 230,795.60 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 押金保证金 5,931,438.26 5,078,581.65 应收暂付款 2,132,304.73 1,761,095.53 个人备用金 4,852,682.75 4,663,215.04 往来款 1,516,947.17 合计 14,433,372.91 11,502,892.22 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 130 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 员工一 备用金 3,000,000.00 1 年以内 20.79% 150,000.00 客户一 保证金 1,932,402.60 1-2 年 13.39% 193,240.26 杭州中威智能科技有 限公司 往来款 1,516,947.17 1 年以内 10.51% 75,847.36 杭州汇威信息科技有 限公司 应收暂付款 1,268,473.28 【注】 8.79% 189,041.39 客户二 保证金 890,000.00 1 年以内 6.17% 44,500.00 合计 -- 8,607,823.05 -- 59.65% 652,629.01 【注】期末余额中账龄为 1-2 年 957,502.99 元， 2-3 年为 310,970.29 元。 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 15,630,000.00 15,630,000.00 13,080,000.00 13,080,000.00 对联营、合营企 业投资 4,763,029.07 4,763,029.07 合计 20,393,029.07 20,393,029.07 13,080,000.00 13,080,000.00 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 备 减值准备期末余 额 中威安防公司 5,000,000.00 5,000,000.00 广东中威公司 5,080,000.00 5,080,000.00 中威智能公司 3,000,000.00 3,000,000.00 汇威信息公司 上海威普锐特公 司 2,550,000.00 2,550,000.00 合计 13,080,000.00 2,550,000.00 15,630,000.00 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 131 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投 资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 山东高速 信威信息 科技有限 公司 4,900,000.00 -136,970.93 4,763,029.07 小计 4,900,000.00 -136,970.93 4,763,029.07 合计 4,900,000.00 -136,970.93 4,763,029.07 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 295,453,550.77 167,074,204.41 251,431,333.99 110,033,055.14 其他业务 52,157.10 83,760.68 合计 295,505,707.87 167,074,204.41 251,515,094.67 110,033,055.14 2. 管理费用 项 目 本期数 上年同期数 研究开发费 36,330,349.81 35,224,744.13 职工薪酬 9,173,261.59 9,162,742.52 股权激励费用 3,002,665.35 7,363,734.65 咨询信息等中介机构费 1,783,130.27 1,051,127.06 交通差旅费 1,649,903.47 1,620,635.75 通讯邮寄费 1,456,127.96 1,978,360.26 折旧与摊销 1,428,568.20 1,408,177.46 办公会务费 1,155,544.60 957,939.00 租赁费 786,954.95 1,453,166.10 业务招待费 541,954.37 546,602.67 其他 1,106,624.91 2,241,811.91 合 计 58,415,085.48 63,009,041.51 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 132 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -136,970.93 合计 -136,970.93 十七、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -31,173.49 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 4,895,207.03 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 回 6,860,025.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -62,367.38 减：所得税影响额 725,586.60 合计 10,936,105.06 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 7.24% 0.16 0.16 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 5.42% 0.12 0.12 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 133 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他 （1） 加权平均净资产收益率的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 43,555,745.72 非经常性损益 B 10,936,105.06 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 32,619,640.66 归属于公司普通股股东的期初净资产 D 577,498,873.31 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资 产 E 9,970,946.00[注1] 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F 7.00 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 G 7,991,478.00[注2] 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 7.00 其他 股权激励费用 I1 3,002,665.35 增减净资产次月起至报告期期末的累计月数 J1 6.00 限制性股票注销回购成本高于认购成本的差额 I2 -5,403.80 增减净资产次月起至报告期期末的累计月数 J2 6.00 报告期月份数 K 12.00 加权平均净资产 L= D+A/2+ E×F/K-G×H/K±I×J/K 601,930,066.61 加权平均净资产收益率 M=A/L 7.24% 扣除非经常损益加权平均净资产收益率 N=C/L 5.42% 注1：根据2016年4月25日公司第二届董事会第十九次会议审议通过的《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制 性股票第二期及预留限制性股票第一期可解锁的议案》，首次授予限制性股票激励对象所持限制性股票第二个解锁期及预留 限制性股票第一个解锁期解锁条件已经成就，并根据公司 2014 年第一次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励计 划的相关规定办理首次限制性股票第二期及预留限制性股票第一期解锁相关事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计 70 人， 可申请解锁的限制性股票数量为270.38万股，相应减少库存股回购成本9,970,946.00元。上述解锁限制性股票自2016年5月6 日起上市流通。 注2：本期现金分红金额已扣除向股权激励对象分派现金红利188,232.00元。 （2） 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 ① 基本每股收益的计算过程 项 目 序号 本期数 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 134 归属于公司普通股股东的净利润 A 43,367,513.72[注1] 非经常性损益 B 10,936,105.06 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 32,431,408.66 期初股份总数 D 266,382,600.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E 发行新股或债转股等增加股份数 F 2,703,800.00[注2] 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G 7.00 因回购等减少股份数 H 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I 报告期缩股数 J 报告期月份数 K 12.00 发行在外的普通股加权平均数 L=D+E+F×G/K-H ×I/K-J 267,959,816.67 基本每股收益 M=A/L 0.16 扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.12 注1：根据《企业会计准则解释第7号》(财会﹝2015﹞19号)规定，归属于公司普通股股东的净利润中已扣除了本期分配 给预计未来可解锁限制性股票持有者的现金股利188,232.00元(含税)。 注2：系本期解锁的限制性股份。 ②稀释每股收益的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 43,555,745.72 稀释性潜在普通股对净利润的影响数 B 稀释后归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 43,555,745.72 非经常性损益 D 10,936,105.06 稀释后扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净 利润 E=C-D 32,619,640.66 发行在外的普通股加权平均数 F 272,657,000.00 认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平 均数 G 2,687,708.41 稀释后发行在外的普通股加权平均数 H=F+G 270,647,525.08 稀释每股收益 M=C/H 0.16 扣除非经常损益稀释每股收益 N=E/H 0.12 杭州中威电子股份有限公司 2016 年度报告全文 135 第十二节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、经公司法定代表人签名的 2016年度报告文本原件。 五、其他相关资料。 六、以上备查文件的备置地点：公司证券投资部办公室。 杭州中威电子股份有限公司 法定代表人：石旭刚 2017 年 4 月 25 日