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徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 1 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告 2019 年 03 月 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人丁剑平、主管会计工作负责人栗沛思及会计机构负责人(会计主 管人员)陈庆军声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告第四节“ 经营情况讨论与分析”之“ 九、公司未来发展的 展望”之“（四）可能面对的风险及应对措施”中，详细描述了公司经营中可能 存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,040,921,518 为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.15 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................2 第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................5 第三节 公司业务概要........................................................................................................................9 第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................20 第五节 重要事项..............................................................................................................................50 第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................72 第七节 优先股相关情况..................................................................................................................79 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................80 第九节 公司治理..............................................................................................................................88 第十节 公司债券相关情况..............................................................................................................93 第十一节 财务报告..........................................................................................................................94 第十二节 备查文件目录................................................................................................................233 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 海伦哲、公司、本公司、股份公司 指 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 机电公司 指 江苏省机电研究所有限公司 格拉曼 指 上海格拉曼国际消防装备有限公司 巨能伟业 指 深圳市巨能伟业技术有限公司 海讯高科 指 深圳市海讯高科技术有限公司 COB 指 COB 是"Chip On Board"的简称，是一种芯片直接贴装技术，是将裸 芯片，控制 IC 直接粘贴在印刷电路板上，然后引线键合，再用有 机胶将芯片和引线包装保护的工艺。相对常规 LED 封装而言，COB 即是采用特殊的印刷封装技术将晶元和驱动 IC 直接固化在 PCB 板 上的一种工艺。 连硕科技 指 深圳连硕自动化科技有限公司 上海罗渤 指 上海罗渤信息科技有限公司 上海微泓 指 上海微泓自动化设备有限公司 上海茸航 指 上海茸航高分子材料有限公司 上海良基 指 上海良基实业有限公司 苏州海伦哲 指 苏州海伦哲专用车辆有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程》 本报告期、报告期、本期 指 2018 年 1-12 月 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 海伦哲 股票代码 300201 公司的中文名称 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 公司的中文简称 海伦哲 公司的外文名称（如有） XUZHOU HANDLER SPECIAL VEHICLE CO., LTD 公司的外文名称缩写（如 有） HANDLER 公司的法定代表人 丁剑平 注册地址 徐州经济开发区螺山路 19 号 注册地址的邮政编码 221004 办公地址 徐州经济技术开发区宝莲寺路 19 号 办公地址的邮政编码 221004 公司国际互联网网址 电子信箱 hlzzqb@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 栗沛思 陈慧源 联系地址 徐州经济技术开发区宝莲寺路 19 号 徐州经济技术开发区宝莲寺路 19 号 电话 0516-87987729 0516-87987729 传真 0516-68782777 0516-68782777 电子信箱 hlzzqb@ hlzzqb@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报，中国证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 6 会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路 19 号外文文化创意园 12A 签字会计师姓名 王传邦、汪娟 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2018 年 2017 年 本年比上年增减 2016 年 营业收入（元） 1,809,714,178.78 1,557,325,157.02 16.21% 1,416,397,943.56 归属于上市公司股东的净利润 （元） 99,030,180.94 160,417,068.91 -38.27% 88,382,785.10 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 86,489,510.70 151,132,159.02 -42.77% 88,625,550.91 经营活动产生的现金流量净额 （元） 135,970,916.64 -13,310,908.09 1,121.50% -70,683,412.44 基本每股收益（元/股） 0.0959 0.1556 -38.37% 0.0890 稀释每股收益（元/股） 0.0959 0.1548 -38.05% 0.0878 加权平均净资产收益率 6.65% 11.21% -4.56% 8.33% 2018 年末 2017 年末 本年末比上年末增 减 2016 年末 资产总额（元） 3,309,849,701.48 2,712,919,071.77 22.00% 2,575,506,304.78 归属于上市公司股东的净资产 （元） 1,598,324,671.40 1,549,649,670.71 3.14% 1,351,131,987.08 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 189,619,722.93 456,687,632.53 465,225,248.61 698,181,574.71 归属于上市公司股东的净利润 -18,798,018.54 40,404,572.18 32,846,720.45 44,576,906.85 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -20,042,513.14 40,600,317.43 29,079,590.00 36,852,116.41 经营活动产生的现金流量净额 -29,711,817.18 -2,403,504.09 65,693,884.93 102,392,352.98 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 7 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） 1,477,414.79 -305,053.31 309,595.81 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 12,430,649.92 10,759,095.17 4,519,013.20 委托他人投资或管理资产的损益 6,961.50 债务重组损益 -3,881,017.06 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 2,211,533.81 82,400.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -1,831,972.25 1,217,250.68 -358,125.16 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -774,971.51 -892,800.00 减：所得税影响额 1,713,736.46 1,606,153.81 406,580.82 少数股东权益影响额（税后） 33,219.57 12,218.83 -384,748.22 合计 12,540,670.24 9,284,909.89 -242,765.81 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 8 项目界定为经常性损益的项目的情形。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 工程机械业 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求 “海伦哲”由“high-ranger”音译而来，来自于高空作业车的两个主要作业参数“高度（high）、幅度（ranger）”，寓意“既高 又远”。公司在2011年上市之初，主要从事研发、生产经营高空作业车以及为电力客户量身打造发电车、旁路带电作业车（组）、 电力抢修车等电力保障车辆。高空作业车主要应用在电力、市政（路灯）、园林、公安、石化等行业。移动电源车、车载式 旁路带电作业成套设备、埋杆车等各类电力保障车辆为电力客户量身打造，致力于为电力行业客户提供系统解决方案。产品 的销售以直销为主，辅以少量代理销售。目前高空作业车行业仍处于快速增长时期，预计今后3-5年年均增长仍将保持在15% 左右。高空作业车作为公司的主要产品，分为折叠臂、伸缩臂、混合臂、绝缘斗臂四大系列，目前海伦哲公司是国内产品结 构型式最丰富、产品种类最齐全、产品作业高度最大的高空作业车产品及服务提供商，作业高度覆盖7-45米，共60余个规格； 在智能化大高度以及绝缘臂产品系列中占据市场主导地位。报告期内，公司抓住难得的电力市场机遇，市场占有率持续超前 领跑高空作业车行业。 公司于2012年通过上海产权交易所收购了上海格拉曼国际消防装备有限公司，进入消防车行业。格拉曼主要从事军品及 消防车的研发和生产经营业务。公司消防装备产品主要用于各类设施和大型厂矿石化企业的消防以及救援，军用车辆产品主 要用于对地面、军事设施、装备等遭受袭击、突发事故等所造成污染后的清洗、消除或压制，消除污染或防止污染的扩散， 并快速达到部队恢复作战要求。主要客户为解放军陆、海、空军和火箭军及各地消防部队和企业专职消防队。目前主要民用 产品有系列消防机器人、抢险救援消防车、城市主战消防车、涡喷消防车、干粉泡沫联用消防车、化学救援和化学洗消消防 车、举高喷射多剂（水、泡沫、干粉）联用多功能（灭火、排烟）消防车、举高喷射消防车等；军品主要包括核生化应急救 援装备、危化品事故应急处置装备两类产品。经营模式为自主研发、生产和销售（直销为主、代理销售为辅）。业绩的驱动 因素主要有企业综合竞争力的提升、技术进步和国家政策以及国家周边地区军事安全趋紧等方面。目前消防装备行业需求仍 然处于增长阶段，预计今后3-5年年均增长仍然会保持在10-15%。 公司于2014年以发行股份及支付现金购买资产的方式收购了深圳市巨能伟业技术有限公司100%的股权，进入LED这个 千亿级别市场规模的行业。巨能伟业于2011年成立，主要从事LED显示屏智能驱动电源的研发、生产和销售，客户主要为LED 显示屏生产厂家。目前，世界上约有80%的LED显示屏来自中国，在中国，约有80%的LED显示屏产自深圳。深圳具有世界 上最大的LED显示屏生产基地和完整的供应链。在国家新能源政策的深入影响下，LED显示屏产业规模呈逐年上升趋势，发 展势头迅猛。巨能伟业瞄准这个千亿级别的行业，以核心技术和完善的产品系列，占据30%左右的电源市场份额。巨能伟业 具有独立研发、生产能力，坚持“生产一代、在研一代、开发一代”策略，在超薄、高效、大功率方面异军突起，引导LED显 示屏电源行业技术方向，并逐步建立行业标准。在深圳市场稳步发展情况下，巨能伟业在全国各地建立30多个销售服务网络， 将业务扩大至全国，并形成完善的研产销及服务一体化体系。产品系列从主营显示屏电源向工控电源、照明电源、模块电源 不断延伸。公司利用巨能伟业研发的驱动IC、控制系统等技术，在报告期设立了由巨能伟业控股的子公司--深圳市海讯高科 技术有限公司，专业从事LED显示屏COB封装工艺模组件的研发、制造业务，实现了巨能伟业产品从LED显示屏控制电源向 下游的显示屏领域延伸。 公司于2015年以发行股份购买资产的方式收购深圳连硕自动化科技有限公司100%的股权，开始进入具有万亿级市场的 智能制造领域。连硕科技坚持“技术领先型的差异化”发展战略，着力深耕3C集成、光电与显示市场。连硕科技主要从事工 业机器人的软件、硬件研发、设计、生产、销售及服务，是工业机器人系统集成解决方案的供应商。主要产品是3C产品零 配件的精密加工处理装备与自动化组装系统，平板显示器件生产工艺优化的自动化装备。在发展集成制造的同时，连硕科技 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 10 又延伸到机器人职业教育领域，通过校企合作、产教融合，提供智能制造人才培养、就业、继续教育的全方位人才服务。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期末较期初增加 69,772,103.52 元，变动幅度为 1011.98%，主要系报告期以 现金方式收购广东新宇智能装备有限公司 21.05%的股权，交易价格为人民币 7,000 万元影响所致 在建工程 报告期末较期初增加 43,833,091.04 元，变动幅度为 1530.64%，主要系报告期全 资子公司连硕科技用配套募集资金进行惠州连硕绿色照明自动化高端装备研发生 产基地项目建设等影响所致 预付款项 报告期末较期初增加 21,440,082.38 元，变动幅度为 195.20%，主要系报告期未交 付订单而进行生产准备所预付的采购资金增加影响所致 可供出售金融资产 报告期末较期初增加 52,000,000.00 元，变动幅度为 866.67%，系报告期以现金 5,200 万元收购苏州镒升机器人科技有限公司 18.18%的股权影响所致 投资性房地产 报告期末较期初增加 90,258,780.29 元，变动幅度为 279.59%，主要系报告期收购 的东莞金迅发制品有限公司目前的主要业务为对外出租厂房和土地影响所致 其他非流动资产 报告期末较期初增加 62,473,275.32 元，变动幅度为 530.19%，主要系支付惠州连 硕绿色照明自动化高端装备研发生产基地项目建设款项以及收购赫尔曼·施密茨 有限公司股权款项未完成股权变更影响所致 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 资产的具 体内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产 安全性的 控制措施 收益状况 境外资产 占公司净 资产的比 重 是否存在 重大减值 风险 其他非流 动资产 收购赫尔 曼•施密茨 有限公司 股权款而 支付款项， 报告期末 股权变更 手续尚未 完成 25,083,148 .96 元 德国 收购股权， 形成控股 子公司 控制子公 司股权 1.57% 否 其他情况 说明 公司于 2018 年 12 月 26 日完成付款，但由于境外股权变更需要履行相关手续，故年底前未完成股权变更手 续。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 11 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 工程机械业 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求 （一）战略规划能力 公司自设立以来，始终坚持“技术领先型的差异化”发展战略，历经十余年的积累，通过深度的市场洞察与分析，公司定 位于高端智能装备制造业，实行双主业战略，即以智能制造为主线，实现特种车辆和智能装备两个主业的协调发展。主要做 法是稳定基业，做强主业。稳定基业即公司特种车辆板块业务，要保持稳定增长，重点发展绝缘臂架高空作业车和军品；做 强主业是通过并购、投资等方式，与世界最高技术水平的企业合作，提升智能装备业的档次。着力把主业打造成为细分领域 具有世界级技术优势的产业。公司实施五年滚动发展战略规划，每年进行战略反思，并根据上年度执行情况及时调整战略举 措，确保公司在发展战略上不出现失误。正是拥有“十年之后看今天”的制定战略的发展观和坚持“求实、求变、求快、求强” 的企业精神，公司能够在激烈的市场竞争中，多年持续保持较快发展。 （二）核心技术优势 公司依托智能制造研究院的技术研发能力发展面向特种车辆和面向智能装备的核心技术，对集团及各子公司重点项目、 重点产品提出支持或解决方案，以实现公司产品技术水平的整体提升。截至2018年12月31日，公司拥有授权有效专利323项， 其中发明专利60项，实用新型专利242项，外观设计专利21项。另有已受理待授权的专利185项，其中发明专利112项，实用 新型专利69项，外观设计专利4项。集团拥有高级人才共计294人。 此外，公司通过了知识产权管理体系、研发管理体系贯标认证，已形成了一套前瞻、高效、快速、较为成熟的研发机制 和完善的研发体系，这已成为推动公司高速发展的核心竞争力之所在。 （三）服务型制造企业优势 公司实行与客户共同开发定制型产品的研发模式，在深度理解客户需求的基础上进行研发，因此公司产品能够高度切合 客户需求；结合国家“互联网+”战略的提出，公司大力发展服务型制造，进一步提升企业产品的智能化服务内容，坚持为客 户提供产品全生命周期的服务，通过提供维修、保养、备件、再制造、培训、租赁、融资等全方位服务提高产品附加值，打 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 12 造产品智能化服务能力。正是因为公司高度细致、专业、全方位的服务，才能够在激烈的市场竞争中还拥有高度的客户忠诚 度和粘性，这也是公司保持行业领先地位的决胜因素。 （四）企业文化优势 公司倡导以“诚实、信任和相互尊重”为核心的企业文化，历经多年创建，已成为绝大多数员工的共同价值观；“老老实 实做人，踏踏实实做事”、“以客户的成功为已任”已成为全体员工的自觉行动。在良好的企业文化和团队合作气氛的引导下， 公司的核心管理团队、技术团队、销售团队能够长期保持稳定，也因此吸引了一批高素质人才的加盟。巨能伟业、连硕科技 等企业的加入，也源自于交易对方对公司企业文化的认可；我们对拟并购企业，首先是宣传公司的企业文化，得到认同后， 再考虑后续合作之事。企业文化已经成为公司显著的竞争优势。 （五）集团管控能力 公司集团内各分部能够做到携手共进，主要经营管理者均有做大事业的合作理念；历经多年摸索，公司拥有可输出的成 熟的企业管理技术，通过开展战略梳理、文化宣贯、绩效辅导、强化内控制度建设等一系列工作，促进各子公司之间理念相 通、文化相融、管理平台相同，打造联合舰队式的管理模式。此外，公司既有统一规则，又支持充分发挥各子公司特色，充 分发挥各自领域的经营管理优势。 （六）产品优势 1、公司本部是国内产品结构型式最丰富、产品作业高度最大的高空作业车产品及服务提供商。公司产品覆盖折叠臂式、 伸缩臂式、伸缩+折叠、联动折叠+伸缩、多组折叠+伸缩混合臂式等结构型式，大高度产品形成系列，国际最先进的侧置式 多级伸缩混合臂结构的大高度产品形成26、35、39、45米的产品系列，在国内大高度产品方面的领先优势继续扩大；带有端 部可回转臂的混合臂结构绝缘车产品推向市场，改变了原来只有纯伸缩臂绝缘车带回转臂的局面，使带电作业的灵活性和方 便性得到提升；研制了具有更强探低作业性能的混合臂产品，使用了大翻转角度调平机构和工作平台±180°旋转，以及低速 带载行走等新技术，使混合臂产品保持优良高空作业特性同时，具备优秀的低空连续作业能力；国内率先在折叠臂产品上实 现智能化控制，全新折叠臂系列使用专用控制器，产品在安全性、智能性、舒适性等方面取得突破；紧凑型臂架结构技术获 得突破，使用该技术研制成功的16米混合臂高空作业车行驶高度低于2.4米，解决了城市内涵洞、老旧立交桥通行问题；臂 架幅度控制与整车匹配技术取得突破，成功研发13米无支腿绝缘型高空作业车产品，解决了在电力不停电施工中空间狭小区 域开展作业的问题，并大大提升作业切换效率；电动新能源动力与上装匹配技术新突破，成功研发出S18电动新能源高空作 业车，推动高空作业车行业的绿色发展；臂架轻量化设计与薄板臂的制造工艺技术被攻破，成功研制出17米的蓝牌高空作业 车产品，本产品的推出将代表中国高空作业车轻量化技术达到世界先进水平；在国内柴油机组电源车的功率和电压方面取得 突破，形成40~2000kw、380v、10kv、20kv系列化电源车产品，代表了应急电源车的发展方向的纯UPS电源车和柴油机组+UPS 电源车系列化产品进一步齐全，持续提高了保电的可靠性和不间断性，成功完成全运会、央视春晚等大型活动保电工作； 电 力行业作业与检修装备车载化技术持续提升，成功研制配网不停电预防性试验车、充电桩救援车等产品，进一步提升了电力 行业的作业效率与保障能力。 本部主要产品示例： 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 13 绝缘臂斗臂车 17米蓝牌伸缩臂高空作业车 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 14 500kW应急电源车 自行走式移动箱变 2、格拉曼目前是国内同行业中产品类别最为齐全的企业，产品覆盖罐式类、特种类、举高类和消防机器人全部四大类， 其中干粉泡沫联用消防车、化学救援和化学洗消消防车因是在军用防化车辆技术基础上研制而来，具有领先的市场竞争力； 消防机器人是根据对行业市场发展趋势，提前三年多时间研制的，也是公司为产品结构优化调整作为重点拳头产品开发的战 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 15 略部署，具有国内领先水平，上述多种产品的国内市场占有率均处于第一位置。另外，格拉曼研制成功了多剂联用灭火技术， 并应用该技术研制了系列举高类多剂联用消防车，目前已经形成JP18、JP25、JP32系列多剂联用举高消防车，其中举高喷射 多剂（水、泡沫、干粉）联用多功能（灭火、排烟）消防车填补国内空白，为国内首创（具有举高正压排烟、超细干粉灭火、 细水雾喷射灭火、举高喷水或泡沫灭火等四大功能），填补了国内现有排烟车不能进行5层以上楼房正压排烟的空白。这些产 品技术已成为格拉曼公司的核心竞争力的重要组成部分。 格拉曼新工厂和主要产品示例： 2017年10月投入使用的新工厂 行业领先的新生产线 消防机器人装配生产线 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 16 新研发的大规模人员洗消远程供水车（军品） 新研发的举高喷射多剂联用多功能消防车 3、巨能伟业研发的LED显示屏电源，具有超薄、高效、大功率、宽温等特点，效率超过92%，功率因素达到0.98，位于 国内前列水平。智能控制、均流在部分产品系列上广泛应用。建立在数字化技术平台上的研发体系，能快速响应市场需求， 目前客户定制化产品研发周期可控制在15天内。 巨能伟业产品系列齐全，从小功率到600W开关电源产品，到新能源业务的双向逆变电源，快速充电电源模块，光伏逆 变；及医疗、通讯行业的工控电源、照明电源等，产品覆盖范围广泛，广泛应用于商业广告、显示屏租赁、城市照明、景观 亮化、电动车充电桩、光伏工程、电动汽车电池测试等。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 17 LED智能控制电源系列产品 LED模块电源系列产品 防雨亮化控制电源系列产品 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 18 海讯高科研发、生产的COB技术LED显示屏单元板 海讯高科研发、生产的COB技术LED显示屏（图为55寸通电显示效果） 4、连硕科技具备突出的创新和系统集成能力。公司通过将先进制造工艺、电气自动化技术、电子技术、计算机技术等 高新技术与装备制造业进行有机结合，对产品进行精密化、节能化、自动化、智能化、柔性化设计，进行全面的系统集成创 新，为客户提供个性化解决方案，提高了客户作业效率和产品精度，减轻了劳动强度，促进了节能降耗。连硕科技根据客户 的要求，成功研发数十款工业机器人产品以及工业机器人集成应用方案。特别是间接为苹果手机提供整机部分自动化生产线， 赢得客户信赖，需求量不断增加。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 19 MGU（电子手刹电机齿轮单元）自动线 Iwatch自动上下料测试设备 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 20 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 （一）报告期内主要业务回顾 2018 年，公司继续坚持“技术领先型的差异化”发展战略，进一步明确了“特种车辆与智能装备”双主业发展战略， 实施“内生外延”并举策略，通过拓展军品市场、推进并购重组、引入战略投资等措施增强了公司综合竞争力，在稳定特种 车辆基业的同时，做强智能装备产业。在公司全体员工的共同努力下，克服外部环境各种不利影响，取得了可喜的成果。报 告期内，公司实现营业收入 180,971 万元，比上年同期增长 16.21%；实现归属于上市公司股东的净利润 9,903 万元，比上 年同期下降 38.27%。 在取得的成绩方面，报告期内，公司获批设立博士后科研工作站分站，这一方面是对公司技术创新能力及研发能力的肯 定，另一方面将推动公司与高校、科研院所的合作，有利于公司高端研发人才的引进，为公司人才培养以及技术创新能力的 提升创造条件；公司本部通过评定，符合《信息化和工业化融合管理体系要求（试行）》（工业和信息化部公告 2014 年第 3 号），取得两化融合管理体系评定证书。该证书的取得，体现了公司已具备信息化环境下专用车辆个性化定制产品的协同制 造能力，通过打造新型能力，促进了生产效率的提升，并取得显著成效；公司成功入选江苏省两化融合管理体系贯标试点企 业；格拉曼承担的“上海市科技小巨人企业”建设项目顺利通过上海市科学技术委员会的验收，且评价为“优”，该项目的实施 有效提升了格拉曼的研发能力和综合竞争力；格拉曼产品再度荣获 2017 年“上海名牌”，本次获得名牌产品的不但有消防车， 还扩展到灭火设备，全方位提升了格拉曼产品的市场美誉度；格拉曼被评为松江区首批“G60 科创走廊军品融合重点企业”； 格拉曼承担的上海市重点技改专项资金计划“格拉曼高端智能消防装备生产技术改造项目”顺利通过验收，通过技术改造项 目的实施，加快了格拉曼发展步伐，扩大了企业经营规模，实现了格拉曼消防车产品由“传统制造”向“智能制造”的转型； 更加鼓舞人心的是格拉曼举行庆祝上海格拉曼国际消防装备有限公司建立一百周年大会，来自上海消防协会、部队军代表、 客户代表与海伦哲集团代表和格拉曼全体员工一起见证格拉曼百年庆典，用百年历史激励公司上下抓住与德国施密茨公司合 资的机会，引进国际一流的消防车技术，提高产品的技术含量和质量，并将引进的制造技术应用于军工产品的研发和生产中， 从而提高格拉曼整体竞争力；连硕科技旗下深圳市连硕教育投资管理有限公司被授予成为首批工业强国青少年培育活动基 地。 在各板块经营方面，报告期内，公司取得德国施密茨公司的控股权，国际化进程迈出了坚实的一步；格拉曼高度重视军 品发展，实施“先军战略”即优先发展军品战略，军品订单迎来快速增长，军民融合跨上了新台阶；本部销售规模首次突破 10 亿元，其中电力保障车辆销售再创新高，实现销售收入 2.45 亿元，同比增长 150%；绝缘车国产化稳步开展，多款产品完 成下线或投入试制；绝缘臂本土化制造取得突破，首台 FRP（纤维增强性复合材料）臂成功下线并投入试验验证；巨能伟业 迁入新厂房，现场管理水平得到提升，新产品灯饰亮化电源逐步推向市场。其控股子公司海讯高科所研发的 LED 显示屏 COB 封装工艺模组件完成样品试制，为下一步批量生产奠定基础；连硕科技客户结构调整，开始走向国际市场。 2018年，公司围绕年初制定的经营计划开展了如下重点工作： 1、持续并购，做强智能制造产业 年初，公司启动了以发行股份方式收购资产的并购重组事项，由于收购条件不成熟等诸多因素的影响，公司放弃了对 部分标的公司收购，最后仅将收购广东新宇智能股权的议案报请证监会核准但被否。为了增强与标的公司合作的信心，加快 拓展智能装备领域的步伐，公司在7月份和11月份分别用自有资金取得了苏州镒升机器人科技有限公司18.18%的股权和广东 新宇智能装备有限公司21.05%的股权，使公司战略实施向前迈进一步；7月份全资收购了东莞金迅公司，解决了新宇智能未 来发展所需的生产基地问题。 2、开展战略研讨，为公司更长远发展确立方向 一季度，公司及各分子公司以研讨会形式完成了中长期战略梳理，持续对公司战略进行滚动检视、反省，明确并评估了 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 21 公司和各分子公司当前所处的外部环境、行业环境和政策、发展面临的挑战和机遇。通过战略检视，明确了公司各产业核心 技术方向及综合竞争优势，指出公司未来发展方向，为公司发展奠定战略基础。 3、控股德国施密茨，拓展消防车业务 公司与赫尔曼·施密茨有限公司签署了《合作备忘录》，随后公司召开董事会审议通过了《关于增资入股赫尔曼·施密茨 有限公司暨对外投资的议案》，公司于年底已出资320万欧元取得德国施密茨51%的股权，预计明年上半年将进行第二期投资 约310万欧元，投资后，公司将持有德国施密茨67%的股权。双方将在消防领域展开合作，本次采取合资方式与国外知名消防 企业合作，引进国外先进技术，将助力公司消防车业务走向国际市场，扩大海伦哲在中高端消防车市场的份额，公司的国际 化运作迈出了实质一步。 4、军品拓展良好 格拉曼坚定不移实施“先军战略”，以部队机构改革和采购形式变化为契机，抢抓军民融合发展机遇和“军转民”及“民 参军”具体项目，持续紧跟军品市场需求，扩展军需产品范围，做大做强军品业务。格拉曼通过与防化、空军、海军、火箭 军等军种的研究院所合作开发科研项目，为“十四五”的军品发展打下坚实基础。 5、服务型制造取得明显成效 本部CRM的运行实现了产品从客户信息传递、发车、售后服务全过程信息监控，进一步提升了客户服务水平。同时，全 年客户操作培训达2100人次，同比增加50%；本部还陆续完成了武汉、杭州、北京、西安等七大服务中心的建设并正式运行， 全年维修保养收入超过3,000万元，同比增长超过130%。服务型制造在增强公司竞争力的同时，大大增强了公司与客户的战 略合作关系和黏性，正逐渐成为新的利润增长点。 6、资本加持，促进COB产业化 为推动LED智能控制电源板块的发展，实现全资子公司巨能伟业的未来发展规划，扩大其资本实力和经营规模，推动 COB封装显示屏研发及产业化，进一步打开公司的利润成长空间，公司向巨能伟业增资3,000万元，发起设立“深圳市海讯高 科技术有限公司”为COB封装显示屏研发及产业化的承担单位。目前，首批新产品进入最后的组装验证。 7、以自有资金实施股份回购，提升公司投资价值 针对由于去杠杆等因素引发的股市风险，为了保护广大中小投资者利益，面对不断下滑的股市，公司在一季度按照决策 程序实施了股份回购计划，通过深圳证券交易所以集中竞价交易方式回购部分已发行社会公众股份。截至2018年8月26日， 公司已回购股份数量为15,936,600股，占公司总股本的1.53%，成交最高价为6.00元/股，成交最低价为3.96元/股，支付的总 金额为人民币85,222,346.26元。鉴于回购期限已届满，本次回购方案实施完毕。2018年9月4日，本次回购股份已在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕注销手续。 8、加快推进连硕科技惠州基地与东莞智能制造产业基地的建设 报告期内，继续推进惠州连硕科技有限公司绿色照明自动化高端装备研发生产基地项目的建设。报告期内，该项目共投 入7,996.23万元。此外，公司拟在东莞市大岭山镇征地150亩，用于“海伦哲智能制造产业基地”项目的建设，2018年已就 《项目合同》与大岭山招商局达成初步意见，同时积极配合大岭山招商局完成了东莞市重大科技项目申报工作，以加快项目 用地的审批，目前项目用地处于审批状态。 （二）影响利润的主要因素 报告期内，公司实现营业总收入180,971.42万元，较上年同期增长16.21%；营业利润为12,218.23万元，较上年同期下降 29.08%；利润总额为12,213.24万元，较上年同期减少5,431.59万元，同比下降30.78%。 报告期，公司营业收入增长而利润下降的主要原因，一是部分产品的进口原材料涨价造成采购成本相应增加；二是LED 显示屏COB封装工艺模组件尚未形成规模生产和销售，而发生的前期支出在报告期予以费用化；三是由于股份回购等业务 的开展，为保证正常运营资金而增加银行借款，且融资成本上升，造成财务费用同比增加；四是公司针对巨能伟业的业绩下 滑计提了1,500余万元商誉减值。具体如下： 1、报告期增加毛利2,374.69万元。报告期，公司充分利用自身产品及技术优势，紧抓市场机遇，产品销售保持持续增 长的势头，使得营业收入较上年同期增加25,238.90万元，增长16.21%；营业成本较上年同期增加22,864.21万元，增长21.17%。 （1）报告期由于销售的增加而增加毛利7,737.06万元。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 22 （2）报告期由于智能电源产品等的进口原材料涨价造成采购成本相应增加，综合毛利率由原来的30.65%下降为27.69%。 由于综合毛利率的下降而减少毛利5,362.37万元。 2、由于期间费用的增加而减少利润3,197.93万元。报告期公司的期间费用（销售费用、管理费用、研发费用、财务费用， 下同）共计发生31,516.96万元，较上年同期增加3,197.93万元，同比增长11.29%，由于期间费用的增长而减少利润3,197.93 万元。 （1）报告期由于销售规模的扩大及费用率的下降，销售费用绝对额同比增加284.37万元，增长了3.14%。而从销售费用 率角度分析，由于公司严格控制销售费用的支出，使得报告期销售费用率较上年同期略有下降，同比下降0.65%。报告期由 于销售费用率的下降而增加利润1,181.52万元，从而增加利润1,181.52万元；由于销售规模的扩大而增加营销费用1,465.89万 元，以上因素共同影响减少利润284.37万元。 （2）管理费用较上年同期减少1,036.45万元，同比下降10.84%，由于管理费用的减少而增加利润1,036.45万元。管理费 用减少的主要因素为报告期计提股权激励费用117.29万元，而上年同期计提股权激励费用1,088.09万元，同比减少支出970.80 万元，成为管理费用变动最大的一项因素，由于股权激励费用同比减少而增加利润970.80万元；其他性质的管理费用变动幅 度较小，共计同比上年同期减少65.65万元。 （3）报告期公司秉持“技术领先型差异化”的发展战略，持续加大对研发的投入，特别是LED显示屏COB封装工艺模组件 尚未形成规模生产和销售，而发生的前期研发支出在报告期予以费用化，使得公司报告期的研发费用较上年同期增加2,073.76 万元，同比增长28.33%。由于研发费用的增加而减少利润2,073.76万元。 （4）财务费用较上年同期增加1,876.25万元，增长78.52%，一方面由于股份回购和并购业务的开展，为保证正常运营资 金而增加银行借款，另一方面，银行融资成本上升，上述两方面因素共同影响造成利息支出同比增加1,876.25万元。 3、由于资产减值损失同比增加、税金及附加同比增加共计减少利润4,492.48万元。 （1）资产减值损失较上年同期增加4,397.53万元，同比增长194.80%。其中报告期由于营业收入的增长而根据公司坏账 政策计提的坏账准备同比增加2,347.97万元；根据公司会计政策进行存货跌价测试计提存货跌价准备同比增加581.00万元； 巨能伟业的业绩承诺已于2017年到期，四年实现的业绩承诺数和实际完成数均远远大于对其的估值数，且经评估确认不存在 减值问题，虽然未来LED显示屏行业呈较快增长趋势，且巨能伟业呈现出良好的发展态势，但是由于2018年度公司巨能伟业 的业绩由于多种因素的影响出现下滑，基于谨慎性角度考虑，公司于2018年度计提了巨能伟业商誉减值金额1,501.35万元， 由于计提资产减值准备同比增加而减少利润4,397.53万元。 （2）税金及附加由于营业收入的增长而增加支出94.95万元。 4、由于投资收益、其他收益和资产处置收益的同比增加而共计增加利润306.28万元。 （1）报告期连硕科技处置其控股子公司深圳连硕三悠自动化科技有限公司产生的股权处置收益148.36万元，而上年同期 无；投资上海微泓等企业由于其减亏而同比增加投资收益67.35万元。两项共同影响同比增加利润214.99万元。 （2）报告期因处置报废的固定资产发生损失0.59万元，使资产处置收益同比增加29.91万元，从而同比增加利润29.91万 元。 （3）报告期软件产品即征即退增值税扩大适用范围，使得其他收益同比增加而增加利润61.37万元。 5、由于营业外收支净额同比减少而减少利润422.15万元。营业外收入较上年同期减少176.36万元，同比下降40.42%， 主要系本报告期收到的政府补助较同期有所下降；营业外支出较上年同期增加245.79万元，同比增长1286.55%，主要系报告 期非流动资产毁损报废损失等同比增加影响所致。 （三）主要会计报表项目的异常项目及原因说明 项 目 期末余额/报告期金 额 年初余额/上期金额 变动金额 变动幅度 变动原因说明 应收票据 9,401,351.41 7,065,972.00 2,335,379.41 33.05% 主要系报告期末收到的承兑汇票 未到期兑付影响所致 预付款项 32,423,614.51 10,983,532.13 21,440,082.38 195.20% 主要系报告期因未交付订单而进 行生产准备所预付的采购资金增 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 23 加影响所致 持有待售资产 140,000.00 -140,000.00 -100.00%系投资的新动力（深圳）智能科 技有限公司经营状况不佳，公司 专注主营业务经营，在报告期采 用股权转让的形式进行了处置影 响所致 可供出售金融 资产 58,000,000.00 6,000,000.00 52,000,000.00 866.67% 系报告期以现金5,200万元收购 苏州镒升机器人科技有限公司 18.18%的股权影响所致 长期股权投资 76,666,707.13 6,894,603.61 69,772,103.52 1011.98% 主要系报告期以现金方式收购广 东新宇智能装备有限公司21.05% 的股权，交易价格为7,000万元影 响所致 投资性房地产 122,541,203.91 32,282,423.62 90,258,780.29 279.59% 主要系报告期收购的东莞金迅发 制品有限公司目前的主要业务为 对外出租厂房和土地影响所致 在建工程 46,696,808.98 2,863,717.94 43,833,091.04 1530.64% 主要系报告期惠州连硕绿色照明 自动化高端装备研发生产基地项 目建设等影响所致 长期待摊费用 6,723,804.86 2,438,717.29 4,285,087.57 175.71% 主要系报告期巨能伟业及子公司 海讯高科新租赁厂房装修等影响 所致 其他非流动资 产 74,256,549.10 11,783,273.78 62,473,275.32 530.19% 主要系支付惠州连硕绿色照明自 动化高端装备研发生产基地项目 建设款项以及收购赫尔曼·施密 茨有限公司股权款项未完成股权 变更影响所致 短期借款 612,000,000.00 340,000,000.00 272,000,000.00 80.00% 主要系报告期业务规模扩大以及 股份回购而抽取企业运营资金等 因素，为不影响生产经营，提取 的流动资金贷款增加影响所致 应付票据及应 付账款 758,086,543.28 455,704,500.54 302,382,042.74 66.35% 主要系报告期随着公司业务规模 扩大采购原材料金额增多而造成 应付供应商的款项相应增加影响 所致 其他应付款 19,330,039.23 12,171,831.68 7,158,207.55 58.81% 主要系报告期子公司向股东等取 得借款增加影响所致 应付利息 983,758.59 522,991.20 460,767.39 88.10% 主要系报告期银行贷款较上年同 期增加应计利息同比增加影响所 致 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 24 预计负债 1,909,322.19 4,101,098.54 -2,191,776.35 -53.44% 主要系期初自动集成系统板块与 智能电源板块预计的质量保证金 在报告期使用影响所致 递延收益 3,725,701.73 5,797,387.73 -2,071,686.00 -35.73% 主要系连硕科技前期获得的政府 补助在本期确认影响所致 其他非流动负 债 5,109,030.61 64,010,615.23 -58,901,584.62 -92.02% 主要系报告期初应付的工程建设 和设备采购款项在报告期陆续支 付影响所致 盈余公积 28,590,102.20 21,944,741.72 6,645,360.48 30.28%系母公司按本期净利润的10.00% 计提所致 财务费用 42,656,389.04 23,893,933.58 18,762,455.46 78.52% 主要系报告期营业规模扩大而增 加银行贷款所增加利息支出 资产减值损失 66,549,369.80 22,574,041.80 43,975,328.00 194.80% 主要系报告期根据坏账政策计提 的坏账准备、计提的存货跌价准 备同比增加和计提收购巨能伟业 的商誉减值损失等共同影响所致 投资收益（损 失以“－”号 填列） 1,255,463.44 -894,455.57 2,149,919.01 240.36% 主要系报告期连硕科技处置其控 股子公司深圳连硕三悠自动化科 技有限公司产生的股权处置收益 影响所致 资产处置收益 （亏损以“-” 号填列） -5,945.13 -305,053.31 299,108.18 98.05% 主要系报告期设备报废处置产生 的损失同比减少影响所致 营业外收入 2,599,081.25 4,362,635.37 -1,763,554.12 -40.42% 主要系本报告期收到的政府补助 较同期有所下降 营业外支出 2,648,970.46 191,047.79 2,457,922.67 1286.55% 主要系报告期非流动资产毁损报 废损失等同比增加影响所致 所得税费用 29,057,936.29 17,094,892.32 11,963,043.97 69.98% 主要系以前年度已确认股权激励 事项和可抵扣亏损等因素使得所 确认的递延所得税费用同比增加 影响所致 少数股东损益 （净亏损以 “－”号填列） -5,955,680.32 -1,063,639.96 -4,892,040.36 -459.93%主要系报告期同比新增控股子公 司LED显示屏COB封装工艺模组 件由于尚未形成规模生产和销售 所产生的经营亏损等影响所致 处置固定资 产、无形资产 和其他长期资 产收回的现金 16,459.71 1,673,496.01 -1,657,036.30 -99.02% 主要系报告期处置机器设备同比 减少影响所致 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 25 净额 处置子公司及 其他营业单位 收到的现金净 额 1,483,359.92 1,483,359.92 100.00% 主要系报告期连硕科技处置其控 股子公司深圳连硕三悠自动化科 技有限公司产生的股权处置收入 影响所致 收到其他与投 资活动有关的 现金 600,000.00 6,961.50 593,038.50 8518.83% 主要系报告期收到股东归还子公 司的借款影响所致 购建固定资 产、无形资产 和其他长期资 产支付的现金 188,939,484.25 102,260,104.46 86,679,379.79 84.76% 主要系报告期惠州连硕绿色照明 自动化高端装备研发生产基地项 目进行施工建设和支付设备购置 款项等影响所致 投资支付的现 金 147,083,148.96 147,083,148.96 100.00% 主要系报告期支付收购广东新宇 智能装备有限公司和苏州镒升机 器人有限公司股权款项影响所致 取得子公司及 其他营业单位 支付的现金净 额 89,093,396.81 89,093,396.81 100.00% 主要系报告期支付收购东莞金迅 发制品有限公司100%的股权款 项影响所致 支付其他与投 资活动有关的 现金 844,000.00 844,000.00 100.00% 主要系报告期借款给参股子公司 影响所致 吸收投资收到 的现金 61,299,355.29 44,042,534.06 17,256,821.23 39.18% 主要系报告期收到股权激励对象 进行第三期股权激励行权的款项 影响所致 取得借款收到 的现金 925,142,015.60 442,500,000.00 482,642,015.60 109.07% 主要系报告期由于业务规模扩大 而增加银行借款 收到其他与筹 资活动有关的 现金 188,747,388.53 111,344,103.58 77,403,284.95 69.52% 主要系报告期保证金归还、银行 承兑汇票贴现和子公司向股东借 款同比增加影响所致 偿还债务支付 的现金 641,640,911.85 426,722,597.49 214,918,314.36 50.36% 主要系报告期偿还银行借款同比 增加影响所致 分配股利、利 润或偿付利息 支付的现金 58,628,073.08 42,022,471.20 16,605,601.88 39.52% 主要系报告期向股东发放现金红 利和支付银行借款利息同比增加 共同影响所致 支付其他与筹 资活动有关的 现金 256,169,602.52 124,946,301.55 131,223,300.97 105.02% 主要系报告期办理银行承兑汇票 支付的保证金同比增加和支付股 份回购款项等影响所致 汇率变动对现 -3,024,110.24 -544,110.44 -2,479,999.80 455.79% 主要系报告期美元等外币汇率较 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 26 金的影响 年初持续走高影响所致 现金及现金等 价物净增加额 -72,163,232.02 -110,239,398.08 38,076,166.06 34.54% 主要系报告期产生经营活动的净 现金流量同比增加影响所致 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从软件与信息技术服务业务》的披露要求 否 营业收入整体情况 单位：元 2018 年 2017 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,809,714,178.78 100% 1,557,325,157.02 100% 16.21% 分行业 电力系统 596,364,731.68 32.95% 532,897,094.96 34.22% 11.91% 路灯市政 66,188,102.67 3.66% 96,867,387.91 6.22% -31.67% 石化煤炭 16,335,263.04 0.90% 11,070,022.78 0.71% 47.56% 通讯园林 21,264,776.69 1.18% 24,031,458.06 1.54% -11.51% 交通运输 19,757,420.41 1.09% 24,570,346.84 1.58% -19.59% 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 27 建筑业 2,346,529.23 0.13% 8,308,018.80 0.53% -71.76% 部队公安 519,343,619.50 28.70% 255,256,998.44 16.39% 103.46% 电子 415,832,479.30 22.98% 486,331,984.74 31.23% -14.50% 其他 152,281,256.26 8.41% 117,991,844.49 7.58% 29.06% 分产品 高空作业车 569,222,074.48 31.45% 660,278,144.16 42.40% -13.79% 电源车 152,345,485.20 8.42% 56,357,603.33 3.62% 170.32% 抢修车 89,231,392.43 4.93% 33,560,506.76 2.16% 165.88% 备件修理 34,424,143.93 1.90% 17,628,680.95 1.13% 95.27% 消防车 535,351,723.72 29.58% 290,429,489.77 18.65% 84.33% 智能电源 197,956,642.25 10.94% 225,966,577.04 14.51% -12.40% 自动集成控制系 统 206,340,833.06 11.40% 248,995,320.04 15.99% -17.13% 其他 24,841,883.71 1.37% 24,108,834.97 1.55% 3.04% 分地区 东部大区 802,497,912.20 44.34% 917,434,283.61 58.91% -12.53% 北部大区 629,291,479.98 34.77% 345,864,232.40 22.21% 81.95% 西南大区 290,436,730.17 16.05% 229,539,328.07 14.74% 26.53% 西北大区 87,488,056.43 4.83% 64,487,312.94 4.14% 35.67% 其他 0.00 0.00% 0.00 0.00% 0.00% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 工程机械业 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 电力系统 596,364,731.68 413,689,034.51 30.63% 11.91% 10.20% 1.07% 路灯市政 66,188,102.67 41,432,881.32 37.40% -31.67% -31.91% 0.21% 石化煤炭 16,335,263.04 10,182,149.76 37.67% 47.56% 26.01% 10.66% 通讯园林 21,264,776.69 13,856,026.96 34.84% -11.51% -7.79% -2.63% 交通运输 19,757,420.41 13,687,302.78 30.72% -19.59% -19.35% -0.20% 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 28 建筑业 2,346,529.23 1,654,977.77 29.47% -71.76% -69.05% -6.18% 部队公安 519,343,619.50 430,698,668.59 17.07% 103.46% 108.99% -2.19% 电子 415,832,479.30 279,048,127.99 32.89% -14.50% -9.65% -3.60% 其他 152,281,256.26 104,315,298.72 31.50% 29.06% 25.18% 2.12% 分产品 高空作业车 569,222,074.48 403,643,485.87 29.09% -13.79% -13.73% -0.05% 电源车 152,345,485.20 107,640,632.53 29.34% 170.32% 165.80% 1.20% 抢修车 89,231,392.43 59,482,335.82 33.34% 165.88% 189.72% -5.48% 备件修理 34,424,143.93 10,316,570.65 70.03% 95.27% 99.06% -0.57% 消防车 535,351,723.72 441,580,261.48 17.52% 84.33% 91.20% -2.96% 智能电源 197,956,642.25 158,749,397.77 19.81% -12.40% 7.67% -14.94% 自动集成控制 系统 206,340,833.06 109,488,371.53 46.94% -17.13% -27.27% 7.40% 其他 24,841,883.71 17,663,412.75 28.90% 3.04% 4.38% -0.91% 分地区 东部大区 802,497,912.20 531,085,663.71 33.82% -12.53% -11.71% -0.61% 北部大区 629,291,479.98 518,486,827.89 17.61% 81.95% 88.37% -2.81% 西南大区 290,436,730.17 200,779,862.99 30.87% 26.53% 26.57% -0.02% 西部大区 87,488,056.43 58,212,113.81 33.46% 35.67% 30.81% 2.47% 其他 1、 主营业务分行业的说明： 报告期，电力系统、部队公安、电子、路灯市政等行业依然为公司最为核心的销售领域，共实现营业收入 159,773 万元， 占全部营业收入的 88.29%。（1）报告期公司本部紧抓市场机遇，积极推行大客户营销策略，积极有效地开展与大客户的深 度合作，高空作业车产品在电力系统的销售继续保持领先优势，电力保障车辆产品的销售增长迅猛，销售再创新高，在电力 系统共实现营业收入 59,636 万元，较上年同期增加 6,347 万元，同比上升 11.91%；占公司营业收入总额的 32.95%，同比下 降 1.27%。（2）公司高度重视军品发展，实施“先军战略”，优先发展军品，军品订单迎来快速增长，军民融合跨上了新台 阶。由于消防车辆产品和军品应用领域的特殊性，部队公安领域依然为报告期内公司营业收入非常高的领域，报告期实现营 业收入 51,934 万元，较上年同期增加 26,409 万元，同比上升 103.46%；占公司营业收入总额的 28.70%，同比上升 12.31%。 报告期部队公安系统成为公司产品销售分行业增长最高的领域。（3）连硕科技和巨能伟业积极开拓市场，拓展销售渠道。连 硕科技利用自身技术优势，着重开发了毛利率较高的自动集成控制系统产品，营业收入较上年同期出现了下降。巨能伟业由 于受搬迁新址和投入大量的资源进行 LED 显示屏 COB 模组件的研发和试制，使得智能电源产品的销售较比上年同期也出现了 下降。报告期公司在电子行业共实现营业收入 41,583 万元，较上年同期减少营业收入 7,049.95 万元，同比下降 14.50%； 占公司营业收入总额的 22.98%，同比下降 8.25%。（4）报告期公司本部积极适应市场的需求，加大高空作业车产品的营销网 络和体系建设，进行市场拓展特别是在租赁行业的销售取得了良好的效果。由于在租赁行业的销售增长，使得报告期公司在 其他行业共实现营业收 15,228 万元，较上年同期增加营业收入 3,429 万元，同比增长 29.06%；占公司全部营业收入的 8.41%， 同比上升 0.84%。（5）公司在路灯市政、交通运输、通讯园林、石化煤炭和建筑等行业实现的营业收入较上年同期出现了一 定程度的下降，主要是由于这些领域销售的产品边际贡献较低，公司坚持“有所为，不有所为”的指导思想，使得这些领域 的产品销售出现了下降。报告期公司这些行业共实现营业收入 12,589 万元，较上年同期减少 3,896 万元，同比下降 23.63%。 但由于其销售仅占报告期公司营业收入总额的比例为 6.96%，尽管出现下降，但对公司整体经营状况影响很小。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 29 2、 主营业务分产品的说明： 报告期公司实现营业总收入 180,971 万元，同比增加营业收入 25,239 万元，增长 16.21%。报告期内高空作业车、消防 车辆产品(含军品，下同）、自动集成控制系统、智能电源、电力保障车辆（指电源车和抢修车，下同）成为公司的支柱产品， 共实现营业收入 175,045 万元，占全部营业收入的 96.73%。（1）公司本部紧抓市场机遇，实行大客户营销策略，高空作业 车产品为公司营业收入最高的产品。公司在电力系统的销售继续保持领先优势，报告期共实现营业收入 56,922 万元，占公 司营业收入总额的 31.45%。（2）公司高度重视军品发展，实施“先军战略”，优先发展军品，军品订单迎来迅速增长，军 民融合跨上了新台阶。报告期消防车辆的销售共实现营业收入 53,535 万元，较上年同期增加营业收入 24,492 万元，同比上 升 84.33%；占公司营业收入总额的 29.58%，较上年同期增长 10.93%。（3）公司本部紧抓市场机遇，积极推行大客户营销策 略，电力保障车辆产品的销售快速增长，成为报告期公司销售增长最为迅猛的产品。报告期内实现营业收入 24,158 万元， 较上年同期增加营业收入 15,166 万元，同比增长 168.66%；占公司营业收入总额的 13.35%，较上年同期增长 7.58%。（4） 连硕科技自被收购后经过几年的发展，保持着良性的经营运作局面，自动集成控制系统产品已成为公司的重要产品之一，报 告期共实现营业收入 20,634 万元，占公司全部营业收入的 11.40%，成为公司重要的利润增长点。（5）巨能伟业积极开拓市 场，拓展销售渠道，尽管受到受搬迁新址和投入大量的资源进行 LED 显示屏 COB 模组件的研发和试制等因素的影响，报告期 智能电源产品实现营业收入 19,796 万元，占公司全部营业收入的 10.94%。（6）公司积极拓展业务，打造服务型制造业， 寻求新的利润增长点，增加了客户培训、技术服务等业务，取得良好的效果。报告期内，备件修理、培训服务等共实现营业 收入 3,442 万元，较上年同期增加营业收入 1,680 万元，同比增长 95.27%；占公司营业收入总额的 1.90%，同比上升 0.77%。 （7）报告期公司其他业务如机器人教育、租赁以及其他产品销售等共实现营业收入 2,484 万元，较上年同期增加营业收入 73 万元，同比上升 3.04%；占公司全部营业收入的 1.37%，同比下降 0.18%。 3、主营业务分地区的说明： 报告期公司在北部大区、西南大区和西北大区的营业收入同比都出现了不同程度的增长，在东部大区的营业收入出现了 一定程度的下降。其中东部大区、北部大区、西南大区仍为公司的最主要的销售区域，三个区域共实现营业收入 172,223 万元，较上年同期增加营业收入 22,939 万元 ，同比增长 15.37%；占全部营业收入的 95.17%，同比下降 0.69%。（1）东部 大区和北部大区仍是公司传统的销售核心区域，两个区域共实现营业收入 143,179 万元，较上年同期增加营业收入 16,849 万元，同比上升 13.34%%；占全部营业收入的 79.12%，同比下降 2.00%。其中作为中国经济最发达的东部大区，报告期内实 现营业收入 80,250 万元，较上年同期减少营业收入 11,494 万元，同比下降 12.53%；占公司全部营业收入的 44.34%，同比 下降 14.57%，主要是连硕科技受重点开发毛利率较高的自动集成控制系统产品影响，营业收入较上年同期出现了下降；巨 能伟业受搬迁新址和投入大量的资源进行 LED 显示屏 COB 模组件的研发和试制影响，智能控制电源产品的销售较比上年同期 也出现了下降，而两者产品销售的最核心区域为东部大区。北部大区实现营业收入 62,929 万元，较上年同期增加营业收入 28,343 万元，同比增长 81.95%；占公司营业总收入的 34.77%，同比上升 12.56%，主要是由于公司实施“先军战略”，军品 订单迎来快速增长，而军品的客户统一划归为北部大区的因素影响所致。（2）西南大区和西北大区的营业收入都较上年同 期实现不同程度增长。报告期西南大区实现营业收入 29,044 万元，较上年同期增加营业收入 6,090 万元，同比上升 26.53%； 占公司全部营业收入的 16.05%，同比增长 1.31%。报告期西北大区实现营业收入 8,749 万元，较上年同期增加营业收入 2,300 万元，同比上升 35.67%；占公司营业总收入的 4.83%，同比增长 0.69%。 4、毛利率的说明： 报告期内，公司全部产品共实现毛利 50,115 万元，综合毛利率为 27.69%，较上年同期下降 2.96%。主要情况如下：（1） 报告期公司销售的高空作业车产品共实现毛利 16,558 万元，占公司实现毛利总额的 33.04%，毛利率为 29.09%。高空作业车 产品的主要客户属于电力行业，由于受电网公司较大规模和集中招标采购的影响，产品售价普遍低于以往年度，加之进口的 原材料因汇率上升造成采购成本增加的影响，使得报告期毛利率较上年同期下降 0.05%。（2）报告期公司电力保障车辆产品 共实现毛利 7,445 万元，占公司实现毛利总额的 14.86%，毛利率为 30.82%。由于上年同期研发的 QXD4H 预防性试验车、DY720A 电源车、QXD4J 抢修工具车等产品样机当年实现了销售，其产品成本转入了研发费用核算，造成报告期毛利率较上年同期下 降 1.31%。（3）报告期自动集成控制系统产品共实现毛利 9,685 万元，占公司实现全部毛利的 19.33%，毛利率为 46.94%。 因销售的产品结构较上年同期发生了较大变化，报告期连硕科技重点开发边际贡献较高的产品占总销售产品的比例同比上 升，造成毛利率较上年同期上升 7.40%。（4）报告期消防车产品共实现毛利 9,377 万元，占公司实现毛利总额的 18.71%，毛 利率为 17.52%。由于公司高度重视军品发展，优先发展军品，军品订单的营业收入占格拉曼全部产品营业收入总额的比例 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 30 非常高，而军品属于联合承制模式，毛利率低于普通消防车产品，使得报告期消防车辆的毛利率较上年同期下降 2.96%。（5） 报告期智能电源产品共实现毛利 3,921 万元,占公司实现毛利总额的 7.82%，毛利率为 19.81%。巨能伟业由于受搬迁新址和 进口原材料采购成本上升的影响，智能控制电源产品的毛利率较比上年同期下降了 14.94%。（6）报告期公司备件修理业务 共实现毛利 2,411 万元，占公司实现毛利总额的 4.81%，毛利率为 70.03%，与上年同期基本持平，下降了 0.57%。（7）报告 期公司其他业务共实现毛利 718 万元，占公司实现全部毛利的 1.43%，毛利率为 28.90%，与上年同期基本持平，下降了 0.91%。 由于其他产品属于公司的非常规产品和业务，报告期占公司的营业收入总额的比例仅为 1.37%，且销售的发生具有一定偶发 性因素，对公司整体的经营业绩影响不大。 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2018 年 2017 年 同比增减 专用车辆 销售量 台 1,902 1,678 13.35% 生产量 台 1,929 1,683 14.62% 库存量 台 41 34 20.59% 智能 LED 控制电 源 销售量 台 101,071,040 147,172,861 -31.32% 生产量 台 101,062,803 147,568,336 -30.09% 库存量 台 578,831 587,068 -1.40% 自动集成控制系 统 销售量 套 506 332 52.41% 生产量 套 578 346 67.05% 库存量 套 0 10 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 专用车辆包含高空作业车、电力保障车辆、军品及消防车。 连硕科技产销存发生变动一方面是由于2017年线体改造为主，而2018年单机设备多；另一方面是由于2018年批量订单居 多。 巨能伟业产销存发生变动主要是由于LED灯产销量同比减少造成的，LED灯的特点是量大单价小。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □ 不适用 是 工程机械业 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 12 号——上市公司从事软件与信息技术服务业务》的披露要求 单一销售合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入 30%以上且金额超过 5000 万元的正在履行的合同情况 □ 适用 √ 不适用 （1） 公司于2018年7月9日披露《关于收到成交通知书的公告》（公告编号：2018-080），公司收到国家电网有限公司招投标 管理中心国网物资有限公司发来的《成交通知书》，共计25份。通知书确认本公司为国家电网公司2018年车辆第一次竞争性 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 31 谈判采购项目的成交人。成交总金额为20,662.60万元。 截至2018年12月31日，本合同已履行19,410.8万元。截至2019年3月19日，本合同已履行19,410.8万元。 （2）公司于2018年7月19日披露《重大合同公告》（公告编号：2018-088），格拉曼与陆军装备部签订了装备订购合同，总金 额18,334.8万元。 截至2018年12月31日，本合同已全部履行完毕。 （3）截止2019年3月19日，公司徐州本部在手订单金额总计为16,829.88万元；格拉曼在手订单总金额为66,852.54万元，其 中军品50,952.71万元，民品15,899.83万元；巨能伟业在手订单金额总计为1,088万元；连硕科技在手订单金额总计为 2,267.59万元。综上所述，公司本部及主要子公司截止至本报告出具日的在手订单金额总计为87,038.01万元。 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2018 年 2017 年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 电力系统 原材料 395,619,630.59 30.23% 357,546,900.40 33.11% -2.88% 电力系统 人工工资 4,393,885.20 0.34% 6,351,165.57 0.59% -0.25% 电力系统 制造费用 13,675,518.72 1.05% 11,488,364.41 1.06% -0.01% 电力系统 合计 413,689,034.51 31.61% 375,386,430.38 34.76% -3.15% 路灯市政 原材料 37,682,421.87 2.88% 55,049,759.60 5.10% -2.22% 路灯市政 人工工资 945,863.29 0.07% 1,933,649.79 0.18% -0.11% 路灯市政 制造费用 2,804,596.16 0.21% 3,863,562.43 0.36% -0.15% 路灯市政 合计 41,432,881.32 3.17% 60,846,971.82 5.63% -2.46% 石化煤炭 原材料 9,405,739.65 0.72% 7,403,507.75 0.69% 0.03% 石化煤炭 人工工资 224,754.92 0.02% 258,654.21 0.02% 0.00% 石化煤炭 制造费用 551,655.19 0.04% 418,335.91 0.04% 0.00% 石化煤炭 合计 10,182,149.76 0.78% 8,080,497.87 0.75% 0.03% 通讯园林 原材料 12,516,489.41 0.96% 13,607,308.98 1.26% -0.30% 通讯园林 人工工资 318,097.37 0.02% 462,537.65 0.04% -0.02% 通讯园林 制造费用 1,021,440.18 0.08% 956,256.51 0.09% -0.01% 通讯园林 合计 13,856,026.96 1.06% 15,026,103.14 1.39% -0.33% 交通运输 原材料 12,437,768.38 0.95% 15,607,176.55 1.45% -0.50% 交通运输 人工工资 294,199.30 0.02% 484,763.45 0.04% -0.02% 交通运输 制造费用 955,335.10 0.07% 880,306.93 0.08% -0.01% 交通运输 合计 13,687,302.78 1.05% 16,972,246.93 1.57% -0.52% 建筑业 原材料 1,456,923.47 0.11% 4,785,192.28 0.44% -0.33% 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 32 建筑业 人工工资 56,023.13 0.00% 143,105.68 0.01% -0.01% 建筑业 制造费用 142,031.17 0.01% 418,261.00 0.04% -0.03% 建筑业 合计 1,654,977.77 0.13% 5,346,558.96 0.50% -0.37% 部队公安 原材料 398,863,527.72 30.48% 190,929,477.73 17.68% 12.80% 部队公安 人工工资 11,917,903.49 0.91% 5,509,128.30 0.51% 0.40% 部队公安 制造费用 19,917,237.38 1.52% 9,646,351.33 0.89% 0.63% 部队公安 合计 430,698,668.59 32.91% 206,084,957.36 19.08% 13.83% 电子 原材料 234,811,001.23 17.94% 270,610,024.82 25.06% -7.12% 电子 人工工资 18,187,598.36 1.39% 20,523,121.02 1.90% -0.51% 电子 制造费用 26,049,528.40 1.99% 17,713,836.71 1.64% 0.35% 电子 合计 279,048,127.99 21.32% 308,846,982.55 28.60% -7.28% 其他 原材料 93,681,795.86 7.16% 74,707,771.69 6.92% 0.24% 其他 人工工资 2,503,669.79 0.19% 2,569,216.91 0.24% -0.05% 其他 制造费用 8,129,833.07 0.62% 6,054,636.50 0.56% 0.06% 其他 合计 104,315,298.72 7.97% 83,331,625.10 7.72% 0.25% 合计 原材料 1,196,475,298. 18 91.43% 990,247,119.80 91.70% -0.27% 合计 人工工资 38,841,994.85 2.97% 38,235,342.58 3.54% -0.57% 合计 制造费用 73,247,175.37 5.60% 51,439,911.73 4.76% 0.84% 合计 合计 1,308,564,468. 40 100.00% 1,079,922,374. 11 100.00% 0.00% 单位：元 产品分类 项目 2018 年 2017 年 同比增减 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 高空作业车 材料成本 377,770,596.86 28.87% 439,283,064.78 40.68% -11.81% 高空作业车 人工工资 6,344,217.05 0.48% 9,863,130.96 0.91% -0.43% 高空作业车 制造费用 19,528,671.96 1.49% 18,720,326.50 1.73% -0.24% 高空作业车 合计 403,643,485.87 30.85% 467,866,522.24 43.32% -12.47% 电源车 材料成本 103,532,065.64 7.91% 38,480,568.51 3.56% 4.35% 电源车 人工工资 978,430.39 0.07% 784,365.05 0.07% 0.00% 电源车 制造费用 3,130,136.50 0.24% 1,232,579.94 0.11% 0.13% 电源车 合计 107,640,632.53 8.23% 40,497,513.50 3.75% 4.48% 抢修车 材料成本 56,240,544.19 4.30% 19,339,925.80 1.79% 2.51% 抢修车 人工工资 795,152.31 0.06% 430,336.37 0.04% 0.02% 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 33 抢修车 制造费用 2,446,639.32 0.19% 760,641.61 0.07% 0.12% 抢修车 合计 59,482,335.82 4.55% 20,530,903.78 1.90% 2.65% 备件修理 材料成本 10,316,570.65 0.79% 5,182,541.48 0.48% 0.31% 消防车 材料成本 408,368,127.68 31.21% 212,965,287.84 19.72% 11.49% 消防车 人工工资 12,477,953.80 0.95% 6,643,010.00 0.62% 0.33% 消防车 制造费用 20,734,180.00 1.58% 11,338,860.00 1.05% 0.53% 消防车 合计 441,580,261.48 33.75% 230,947,157.84 21.39% 12.36% 智能电源 材料成本 136,999,166.35 10.47% 125,410,433.55 11.61% -1.14% 智能电源 人工工资 11,854,757.20 0.91% 13,509,661.14 1.25% -0.34% 智能电源 制造费用 9,895,474.22 0.76% 8,524,589.57 0.79% -0.03% 智能电源 合计 158,749,397.77 12.13% 147,444,684.26 13.65% -1.52% 自动集成控制 系统 材料成本 96,273,235.53 7.36% 139,357,533.75 12.90% -5.54% 自动集成控制 系统 人工工资 3,913,219.86 0.30% 4,446,922.17 0.41% -0.11% 自动集成控制 系统 制造费用 9,301,916.14 0.71% 6,726,816.99 0.62% 0.09% 自动集成控制 系统 合计 109,488,371.53 8.37% 150,531,272.91 13.94% -5.57% 其他 材料成本 6,974,991.28 0.53% 4,806,230.06 0.45% 0.08% 其他 人工工资 2,478,264.24 0.19% 2,566,537.71 0.24% -0.05% 其他 制造费用 8,210,157.23 0.63% 9,549,010.34 0.88% -0.25% 其他 合计 17,663,412.75 1.35% 16,921,778.11 1.57% -0.22% 合计 材料成本 1,196,475,298. 18 91.43% 984,825,585.76 91.19% 0.24% 合计 人工工资 38,841,994.85 2.97% 38,243,963.40 3.54% -0.57% 合计 制造费用 73,247,175.37 5.60% 56,852,824.95 5.26% 0.34% 合计 合计 1,308,564,468. 40 100.00% 1,079,922,374. 11 100.00% 0.00% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 （一）处置子公司 1.单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 34 子公司名称 股权处 置价款（元） 股权处置比 例（%） 股权处 置方式 丧失控制 权的时点 丧失控制权 时点的确定 依据 处置价款与处置投资对应的合 并财务报表层面享有该子公司 净资产份额的差额（元） 深圳连硕三悠自动化科 技有限公司 1,366,800.00 51.00 股权转让 2018-5-31 工商登记信 息变更 1,483,359.92 （二）其他原因的合并范围变动 （1）注销子公司 本期对连硕科技子公司深圳连硕智能装备有限公司进行清算注销，期末深圳连硕智能装备有限公司不再纳入合并范围 内。 （2）新设子公司 本公司本期通过设立方式取得的子公司 名称 期末净资产（元） 本期净利润（元） 说明 陕西海伦哲汽车销售服务有限公司 -100.50 -100.50 注1 深圳市孺子牛创新发展研究院 1,215,804.60 -889,605.40 注2 注1：本期公司设立陕西海伦哲汽车销售服务有限公司（以下简称“陕西海伦哲”），陕西海伦哲成立于2018年11月22 日，经西安市工商行政管理局沣东新城分局批准成立，统一社会信用代码为91611105MA6TWNQ74Q，注册资本510万元人 民币，截至2018年12月31日，股东未实缴注册资本。 注2： 经深圳市海伦哲智能制造技术研究院第一届理事会第一次会议决议，批准深圳市海伦哲智能制造技术研究院作 为举办者成立深圳市孺子牛创新发展研究院（以下简称“孺子牛”）。孺子牛成立于2018年10月9日，经深圳市民政局核准，并 取得统一社会信用代码52440300MJL191879Y，社会组织类型为民办非企业单位，注册资本160.00万元人民币。截至2018年 12月31日，股东实缴出资160.00万元人民币，实缴出资占注册资本比例为100.00%。 （三）其他 被收购资产名称 取得时点 取得成本（元） 取得比例 (%) 股权取得方式 购买日 购买日的确定依据 东莞金迅发制品有 限公司 2018年11月1日 90,000,000.00 100.00 现金 2018年11月1日 被购买方的资产控 制权交接给购买方 的日期 注：根据2018年7月27日公司召开2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于以现金方式收购股权的对外投资暨关 联交易的议案》，同意公司以现金方式收购公司控股股东江苏省机电研究所有限公司持有的东莞金迅发制品有限公司100%股 权，东莞金迅发制品有限公司持有一幅用于出租的土地及附着的房屋建筑物，公司管理层认为上述不构成业务收购，将该收 购视为资产收购。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 587,601,291.13 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 32.47% 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 35 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 348,907,957.57 19.28% 2 第二名 87,393,436.49 4.83% 3 第三名 72,655,172.42 4.01% 4 第四名 42,010,580.67 2.32% 5 第五名 36,634,143.98 2.02% 合计 -- 587,601,291.13 32.47% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 414,950,458.17 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 33.14% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 110,730,256.39 8.84% 2 第二名 80,540,795.77 6.43% 3 第三名 79,939,871.60 6.38% 4 第四名 75,580,235.77 6.04% 5 第五名 68,159,298.64 5.44% 合计 -- 414,950,458.17 33.14% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2018 年 2017 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 93,294,241.70 90,450,520.45 3.14% 管理费用 85,275,714.65 95,640,231.41 -10.84% 财务费用 42,656,389.04 23,893,933.58 78.52% 财务费用较上年同期增加 1,876.25 万元，增长 78.52%，主要是由于股 份回购和并购等业务的开展，为保 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 36 证正常运营资金而增加银行借款， 且融资成本上升，造成利息支出同 比增加等因素共同影响所致。其中 贷款利息支出同比增加 1,380.11 万 元，存款利息收入同比减少 184.15 万元。由于财务费用的同比增加共 计减少利润 1,876.25 万元。 研发费用 93,943,233.07 73,205,611.46 28.33% 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 本期公司投入研发经费 93,943,233.07 元，占营业收入比重为 5.19%。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2018 年 2017 年 2016 年 研发人员数量（人） 243 335 319 研发人员数量占比 18.61% 24.63% 21.11% 研发投入金额（元） 93,943,233.07 77,291,130.81 75,117,017.39 研发投入占营业收入比例 5.19% 4.96% 5.30% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2018 年 2017 年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,667,281,889.05 1,601,549,010.08 4.10% 经营活动现金流出小计 1,531,310,972.41 1,614,859,918.17 -5.17% 经营活动产生的现金流量净 额 135,970,916.64 -13,310,908.09 1,121.50% 投资活动现金流入小计 2,099,819.63 1,680,457.51 24.96% 投资活动现金流出小计 425,960,030.02 102,260,104.46 316.55% 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 37 投资活动产生的现金流量净 额 -423,860,210.39 -100,579,646.95 -321.42% 筹资活动现金流入小计 1,175,188,759.42 597,886,637.64 96.56% 筹资活动现金流出小计 956,438,587.45 593,691,370.24 61.10% 筹资活动产生的现金流量净 额 218,750,171.97 4,195,267.40 5,114.21% 现金及现金等价物净增加额 -72,163,232.02 -110,239,398.08 34.54% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、公司经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加14,928.18万元，增长1121.50%，主要因报告期公司营业收入同比 增长而带来经营活动的现金流入同比增加影响所致； 2、公司投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少32,328.06万元，下降321.42%，主要系报告期支付收购广东新宇 智能装备有限公司21.05%的股权、苏州镒升机器人有限公司18.18%的股权和支付收购东莞金迅发制品有限公司100%的股权款 项等因素共同影响所致； 3、公司筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加21,455.49万元，上升5114.21%，主要系报告期公司营业规模扩大、 并购业务以及股份回购的开展，为保证正常运营资金而增加银行借款影响所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 净利润 93,074,500.62 经营活动产生的现金流量净额与净利润的差额 42,896,416.02 其中：不影响经营活动现金流量的成本费用影响额 153,405,781.47 递延所得税资产和负债的变动影响额 -738,239.83 存货的变动影响额 -16,494,178.58 经营性应收项目影响额 -433,116,330.31 经营性应付项目影响额 338,666,444.72 其他 1,172,938.55 2018年公司实现净利润9,307.45万元，经营活动产生的现金流量净额13,597.09万元，相差4,289.64万元。具体原 因如下： 报告期公司随着营业收入的增长而加大了经营投入。不影响经营活动现金流量的成本费用合计金额为 15,340.58万元，由以下因素共同影响所致：a、计提资产减值准备产生的影响6,654.94万元，其中报告期由于营业收 入的增长而根据公司坏账政策计提的坏账准备的影响4,557.95万元；根据公司会计政策进行存货跌价测试计提存货 跌价准备的影响595.64万元；进行商誉减值测试计提商誉减值损失的影响1,501.35万元；b、计提固定资产折旧和投 资性房地产折旧合计产生的影响3,370.72万元；c、财务费用产生的影响4,259.45万元；d、无形资产摊销产生的影响 1,033.08万元；e、参股联营企业和处置子公司股权等产生的投资净收益的影响-125.55万元；f、固定资产报废以及 处置固定资产、无形资产和其他长期资产合计产生的影响-1.65万元；g、长期待摊费用的摊销产生的影响149.58万 元。 ②存货的增加影响为-1,649.42万元，主要是由于：a、公司为满足报告期第四季度中标高空作业车、电力保障 车辆、消防车（含军品）等产品在手订单的及时交付，生产完工的库存商品较期初增加的影响1,260.56万元；b、期 初未完成交付订单的高空作业车等在产品在报告期实现完工并交付，使得在产品较期初减少的影响685.33万元；c、 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 38 产品发给客户，在报告期末尚未进行结算，使得发出商品较期初增加的影响487.40万元；d、报告期为了满足在手 订单的及时交付，委托外部单位对原材料进行加工成新的原材料，使得委托加工材料和原材料合计的期末余额较期 初增加的影响703.52万元。 ③经营性应收项目的增加影响为-43,311.63万元，其原因主要是：a、报告期公司营业收入为18.10亿元，同比增 长16.21%。根据公司的信用政策以及质保金等因素，随着销售规模的扩大相应增加应收账款，由于应收账款的增 加而对经营性应收项目的增加影响额为-34,779.11万元；b、公司为加速资金回笼，采用灵活的收款方式，报告期末 的应收票据余额较期初增加而对经营性应收项目的影响金额为-233.54万元；c、公司为满足报告期末在手订单的及 时交付以及对市场的预判，采购原材料进行生产准备，预付的采购原材料款项余额较期初增加而对经营性应收项目 影响为-2,144.01万元。 ④经营性应付项目的增加影响33,866.64万元，其原因主要是：a、报告期末公司收取了未交付给客户订单产品 的货款，预收款项较期初增加而对经营性应付项目的影响445.58万元；b、报告期随着公司业务规模扩大，采购原 材料金额增多而造成应付供应商的款项较期初增加而对经营性应付项目的影响30,238.20万元；c、由于报告期公司 营业收入同比出现增长，报告期末的应交税费也相应增长，由于应交税费的增加而对经营性应付项目的影响为 1,792.57万元；d、报告期子公司为满足经营运转向股东借入资金，其他应付款余额较期初增加而对经营性应付项目 的影响为715.82万元。 ⑤由于计提资产减值准备、内部交易未实现利润以及评估增值等项目的变动对递延所得税资产和负债的变动影 响为-73.82万元。 ⑥由于报告期计提了股权激励费用的影响117.29万元。 三、非主营业务情况 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2018 年末 2017 年末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 货币资金 286,723,089. 77 8.66% 310,872,958. 73 11.46% -2.80% 应收账款 1,339,336,53 0.80 40.47% 1,037,818,09 7.93 38.25% 2.22% 存货 332,974,487. 84 10.06% 320,820,480. 71 11.83% -1.77% 投资性房地产 122,541,203. 91 3.70% 32,282,423.6 2 1.19% 2.51% 长期股权投资 76,666,707.1 3 2.32% 6,894,603.61 0.25% 2.07% 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 39 固定资产 401,527,463. 04 12.13% 419,199,694. 69 15.45% -3.32% 在建工程 46,696,808.9 8 1.41% 2,863,717.94 0.11% 1.30% 短期借款 612,000,000. 00 18.49% 340,000,000. 00 12.53% 5.96% 长期借款 154,559,676. 26 4.67% 137,658,572. 51 5.07% -0.40% 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 106,995,491.38票据保证金、保函保证金、诉讼被冻结银 行存款、专用存款 应收票据 存货 固定资产 154,202,398.22抵押借款抵押物 无形资产 45,371,300.69抵押借款抵押物 长期股权投资 219,167,480.38质押借款质押物 合计 525,736,670.67 -- 其他说明： 注1: 受限的货币资金包括票据保证金95,456,040.27元，保函保证金9,944,288.02元，因诉讼被冻结银行存款20,842.73， 专用存款1,574,320.36。 注2：抵押借款抵押物明细如下 项目 类别 面积（㎡） 抵押期限 账面价值 贷款金额 抵押权人 松江区松江工 业区601 街坊1/7丘 无形资产 49,651.70 2015-12-31至2022-12-31 45,371,300.69 91,658,572.51交通银行上海 市分行 松江区申港路 3332号 固定资产 52,341.40 2016-8-9至2022-12-31 154,202,398.22 91,658,572.51交通银行上海 市分行 注3：质押借款质押物明细如下 项目 类别 抵押期限 账面价值 贷款金额 质押权人 东莞金迅发制品有限 长期股权投资 2018-8-30至2022-7-31 90,000,000.00 54,000,000.00 中国工商银行 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 40 公司100%股权 徐州泉山支行 深圳市巨能伟业技术 有限公司100%股权 长期股权投资 2018-8-30至2022-7-31 129,167,480.38 注：徐州海伦哲专用车辆股份有限公司以拥有的东莞金迅发制品有限公司100%股权和深圳市巨能伟业技术有限公司100%股 权作质押，向中国工商银行徐州泉山支行取得质押借款。报告期末实际取得质押借款金额5,000万元。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 291,962,349.28 90,357,382.67 223.12% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被 投 资 公 司 名 称 主要业务 投 资 方 式 投资金额 持股比 例 资 金 来 源 合 作 方 投 资 期 限 产 品 类 型 预 计 收 益 本 期 投 资 盈 亏 是 否 涉 诉 披露 日期 （如 有） 披露索引（如有） 东 莞 金 迅 发 制 品 有 限 公 司 租赁土地 及厂房 收 购 90,000,000.00 100.00% 自 有 资 金 无 无 无 否 2018 年07 月 11 日 巨潮咨讯网 （） 公告编号：2018-083 苏 州 镒 升 研发、设 计、装配、 销售：工 业机器 收 购 52,000,000.00 18.18% 自 有 资 金 无 无 无 否 2018 年07 月 11 日 巨潮咨讯网 （） 公告编号：2018-083 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 41 机 器 人 科 技 有 限 公 司 人、工业 机器手及 控制系 统、机械 及电子设 备零配 件、工业 相机、工 业控制软 件系统、 非标自动 化设备及 配件；提 供机械电 子设备操 作技能培 训、维修 及技术服 务、技术 转让；自 营和代理 各类商品 及技术的 进出口业 务。 广 东 新 宇 智 能 装 备 有 限 公 司 新宇智能 主要从事 锂电池生 产设备的 研发、设 计、制造 与销售。 收 购 70,000,000.00 21.05% 自 有 资 金 无 无 无 否 2018 年 11 月20 日 巨潮咨讯网 （） 公告编号：2018-130 合 计 -- -- 212,000,000.00 -- -- -- -- -- 0.00 0.00 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 42 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年 份 募集方 式 募集资 金总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计 使用募 集资金 总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使 用募集 资金用 途及去 向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2016 非公开 发行 16,000 7,996.23 13,134.8 3 0 0 0.00% 2,865.17 存放于 募集资 金专户 0 合计 -- 16,000 7,996.23 13,134.8 3 0 0 0.00% 2,865.17 -- 0 募集资金总体使用情况说明 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 （二） 经中国证券监督管理委员会《关于核准徐州海伦哲专用车辆股份有限公司向杨娅等发行股份购买资产并募集配套资 金的批复》（证监许可［2016］110 号）核准，公司向实际控制人丁剑平先生和新疆盛世乾金股权投资合伙企业（有限合 伙）非公开发行 A 股股票 23,357,663 股，发行价格为 6.85 元/股，募集资金总额为人民币 159,999,991.55 元，扣除本次 发行费用人民币 1,050,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 158,949,991.55 元。 该项募集资金于 2016 年 6 月 8 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并已经天职国际 会计师事务所(特殊普通合伙)对公司募集资金到账情况进行了审验。 （三）募集资金在专项账户的存放情况 （四） 公司募集配套资金总额中 11,000.00 万元通过向连硕科技增资，用于其惠州连硕科技有限公司绿色照明自动化高端 装备研发生产基地项目的建设，4,000.00 万元用于补充上市公司流动资金，剩余资金用于支付本次资产重组整合及中介 机构费用。 截至 2018 年 12 月 31 日，剩余募集资金全部存放于惠州连硕科技有限公司在华夏银行股份有限公司深圳龙华支行 开设的募集资金专项账户，剩余资金金额为 29,319,428.2 元。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 43 （五）募集资金本年度使用金额及当前余额 （六） 截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 131,348,304.83 元，其中：以前年度使用 51,385,955.55 元， 本年度使用 79,962,349.28 元，均投入募集资金项目。 截至 2018 年 12 月 31 日，公司累计使用金额人民币 131,348,304.83 元，募集资金专户余额为人民币 29,319,428.20 元，与实际募集资金净额人民币 28,651,686.72 元的差异金额为人民币 667,741.48 元，系募集资金累计利息收入扣除银行 手续费支出后的净额。 公司本次非公开发行股票的募集资金专项账户交通银行股份有限公司徐州分行内的金额已按规定全部使用。公司募 集资金账户交通银行股份有限公司徐州分行（账号：323899991010003034033）已于 2017 年 4 月 18 日办理了注销手续。 截至 2018 年 12 月 31 日，公司并未发生其他使用募集资金的情况。 （七）尚未使用的资金将继续用于惠州连硕科技有限公司绿色照明自动化高端装备研发生产基地项目的建设。 （八） （九）募集资金使用及披露情况 （十） 公司募集资金使用情况的披露与实际情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在违规使用 募集资金的情形。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否 已变 更项 目(含 部分 变更) 募集 资金 承诺 投资 总额 调整 后投 资总 额(1) 本报 告期 投入 金额 截至 期末 累计 投入 金额 (2) 截至 期末 投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本报 告期 实现 的效 益 截止 报告 期末 累计 实现 的效 益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 惠州连硕科技有 限公司绿色照明 自动化高端装备 研发生产基地项 目 否 11,000 11,000 7,996. 23 8,134. 83 73.95 % 2019 年 12 月 01 日 0 0 否 否 支付本次资产重 组整合及中介机 构费用 否 1,000 1,000 0 1,000 100.00 % 是 否 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 44 补充公司流动资 金 否 4,000 4,000 0 4,000 100.00 % 是 否 承诺投资项目小 计 -- 16,000 16,000 7,996. 23 13,134 .83 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 0 合计 -- 16,000 16,000 7,996. 23 13,134 .83 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具体 项目） 连硕科技在惠州的工业自动化高端装备研发生产基地建设项目，经过前期的规划设计等相 关工作，于 2017 年 11 月份正式开工建设。计划在 2019 年底前完成竣工验收。 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 不适用 超募资金的金额、 用途及使用进展 情况 不适用 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 不适用 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 不适用 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 不适用 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 不适用 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 不适用 尚未使用的募集 资金用途及去向 尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专户存储。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 不适用 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 45 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 上海格拉 曼国际消 防装备有 限公司 子公司 消防车辆、 军品、消防 机器人 196,000,00 0.00 773,276,37 9.82 233,089,51 7.42 539,136,67 2.04 25,439,865 .73 19,901,907 .44 深圳市巨 能伟业技 术有限公 司 子公司 智能 LED 电源 69,800,000 .00 387,603,25 2.03 146,462,42 0.32 199,886,45 8.29 -22,798,10 4.99 -19,515,15 7.75 深圳连硕 自动化科 技有限公 司 子公司 工业和软 件设计、机 器人及应 用等智能 制造服务， 机器人职 业教育 119,500,00 0.00 564,358,68 3.56 243,920,31 7.15 216,978,24 4.28 52,350,266 .49 46,388,449 .16 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 东莞金迅发制品有限公司 现金收购 无 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 46 深圳连硕三悠自动化科技有限公司 股权转让 产生投资收益 1,483,359.92 元 陕西海伦哲汽车销售服务有限公司 投资设立 报告期实现净利润-100.50 元 深圳市孺子牛创新发展研究院 投资设立 报告期实现净利润-889,605.40 元 主要控股参股公司情况说明 公司2018年内实施并购的广东新宇智能装备有限公司生产经营所用房屋均系向上市公司控股股东江苏机电研究所有限公 司的全资子公司东莞金迅发制品有限公司租赁取得，本次公司收购东莞金迅 100%股权，一方面旨在减少和规范关联交易， 另一方面，东莞金迅拥有的 3.16 万平方米的土地和 2.59 万平方米的厂房也将为广东新宇智能装备有限公司的未来发展提 供良好的经营环境。虽然并购事项未被中国证券监督管理委员会予以核准，但是为了加快拓展智能装备领域的步伐，公司于 11月以现金方式收购了广东新宇智能装备有限公司21.05%的股权，已于2018年12月完成工商变更登记手续。 本期公司设立陕西海伦哲汽车销售服务有限公司（以下简称“陕西海伦哲”），陕西海伦哲成立于2018年11月22日，经西 安市工商行政管理局沣东新城分局批准成立，统一社会信用代码为91611105MA6TWNQ74Q，注册资本510万元人民币，截 至2018年12月31日，股东未实缴注册资本。 经深圳市海伦哲智能制造技术研究院第一届理事会第一次会议决议，批准深圳市海伦哲智能制造技术研究院作为举办者 成立深圳市孺子牛创新发展研究院（以下简称“孺子牛”）。孺子牛成立于2018年10月9日，经深圳市民政局核准，并取得统一 社会信用代码52440300MJL191879Y，社会组织类型为民办非企业单位，注册资本160.00万元人民币。截至2018年12月31日， 股东实缴出资160.00万元人民币，实缴出资占注册资本比例为100.00%。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业竞争及发展趋势、公司未来发展面临的机会 公司定位于技术领先型的高新技术企业，目前在机器人化特种车辆、高端智能装备行业同时布局，以中、高端产品为导 向，以国内市场为主，国际市场为辅。综合考量国际、国内的经济形势，尤其是中央经济会议强调深化供给侧改革，支持民 营企业发展，提高上市公司质量，符合公司战略及长远规划。在当前的大环境下，为了谋求企业快速健康发展，我们对于各 主要产品板块所处行业竞争情况及发展趋势分析如下： 1、高空作业车 随着社会和科学技术的不断进步和智慧城市的建设，高空作业车将持续向智能化、轻量化、新能源方向发展，未来五年 将保持年均15%-20%的增长；从产品臂架结构形式比较，折叠臂市场占比逐渐减少，价值较高的绝缘车占比快速增长；”以电 力为龙头，以路灯市政、个体租赁为两翼的三大行业变化“的市场格局业已形成，尤其租赁行业仍将快速增长，个体租赁市 场的需求增量爆发改变了原有的市场供给侧及竞争格局，需要我们积极应对；此外，高空作业车市场现有存量及需求迭代， 导致客户的需求由原有的满足基本需求转变为要求更安全、更舒适、更迅捷的高空作业车产品。 2、电力保障车辆 伴随着不停电作业及城区配网改造的发展，移动箱变车的市场前景更加广阔；照明车类大功率、低噪音、轻量化、多功 能、自动化趋势更加明显；库房车、工具车类蓝牌、轻量化、自动化控制趋势明显，且库房车、测试试验车的市场需求在快 速增长。针对国家应急管理要求，特别是大功率发电车、中压发电车市场需求会进一步增大。 3、军品 鉴于国际政治军事局势日益复杂，为了做好军事斗争的准备，军品装备的需求量呈快速增长趋势，军民融合也必将深度 推进，“军选民”和“民参军”项目将越来越多，新研项目也越来越多，这些变化都为公司军品业务的快速发展提供了极为 有利的外部条件。 4、消防车 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 47 随着社会经济水平的提高和城镇化建设的大量进行，国家对各种事故和自然灾害应急救援能力要求的不断提高，国家各 级财政不断加大消防与救援设备投入，消防救援工作也向中小城市延伸，与之相关的对各种消防救援装备产生了稳定的增长 需求。消防车存在产品统型、标准化、重视外观、高机动性、车联网、智能化的趋势，未来五年预计年均增长率10%；伴随 我国西部大开发和中部崛起政策的逐步落实和完善，中西部救援装备产品市场需求将逐渐增加；消防部队职业化对产品质量 要求更高，对售后服务的依赖度显著提高；原装进口车以及进口底盘的消防车的需求量降低，国产化底盘、低价位车辆的需 求量逐渐上升；随着中石油、中石化、中海油等企业在全国各地的应急救援基地建设，对重型泡沫消防车、消防机器人的需 求会进一步增加。 5、LED显示屏电源 国内LED显示屏市场平稳发展， 随着产业转型升级和技术的不断进步，LED显示行业企业不断谋求创新以取得突破和竞 争优势，给整个市场带来了一定的刺激作用，带动了配套产业的LED驱动电源市场容量增长。但同时中美贸易争端给整个LED 行业上下游产业链带来巨大的影响，作为配套的LED驱动电源行业承受冲击，行业竞争加剧，整合加快，市场集中度逐步提 高。危中有机，LED显示屏电源行业仍以技术水平、品质、服务、规模进行市场竞争，向小型化、模块化、定制化的方向发 展，小间距、透明屏配套电源的需求快速增长。 6、LED显示屏COB封装工艺模组件 随着小间距高端LED显示屏需求的快速增长，未来三年年均增长率将保持在50%左右；竞争对手也在加快布局，技术升级 的步伐加快，进入拼技术、拼资金、拼服务的时代，也正因此，巨能伟业经过前几年的技术积累，在市场上具有技术上的领 先优势，其在高端市场份额及前景非常广阔。 7、自动化及机器人行业 在当下全球制造业开启“工业 4.0”进程的时候，我国亦提出了“工业 2025”计划，工业自动化行业将在中国制造业的 未来发展起到举足轻重的作用，产业升级、人口老龄化、低碳环保、消费升级、城市化等要素势必驱动自动化市场的大力发 展。企业升级改造中核心工艺设备的研发、市场缺乏优秀的智能制造方案解决商都为连硕科技的自动化业务发展带来机遇。 （二）2019年工作的指导思想 坚持“技术领先型的差异化”发展战略，围绕“特种车辆与智能装备”双主业，实施“内生外延”并举策略，充分发挥 资本市场作用，稳定基业，做强主业；以德国施密茨为平台，成立合资企业，为后续的国际化运作积累经验；持续优化集团 的结构和资源配置，提升集团化管理水平，促使公司健康快速发展。 （三）2019年目标 营业总收入20亿元，同比增长11%。 上述经营目标不代表公司对2019年度的盈利预测，能否实现取决于市场变化情况、经营团队的努力程度等多种因素，存在很 大的不确定性，请投资者特别注意。 （四）可能面对的风险及应对措施 1、应收账款较大的风险 报告期末，公司应收账款为133,933.65万元，比年初增加了30,151.84万元。目前应收账款仍然占用公司较多的资金， 若不能及时收回，可能影响公司现金流量，如形成坏账将给公司造成损失。 应对措施： 公司通过技术创新，提高产品的核心竞争力，并通过优化产品结构，调整销售策略，降低应收账款余额；同时积极采取 对应收账款的坏账风险进行评估、对客户的信用等级进行逐一评价、制定回款计划、改进工艺流程、缩短产品验收时间等措 施来加大应收账款回收力度，降低公司应收账款的坏账风险。对超过回款期的应收账款加大催收力度，必要时采取法律措施。 2、LED显示屏COB封装工艺模组件产业化的风险 为推动公司LED智能控制电源板块的发展，实现全资子公司巨能伟业的未来发展规划，扩大其资本实力及经营规模，进 一步打开公司的利润成长空间，海伦哲以向全资子公司巨能伟业增资的方式，出资人民币3,000万元，发起设立控股子公司 深圳市海讯高科技术有限公司，进行LED显示屏COB封装工艺模组件的研发及产业化。LED显示屏COB封装工艺模组件具有 使用寿命长、节电，色彩表现力强、应用简单方便等优势，取代传统封装显示屏是必然趋势。巨能伟业拥有光电行业的多年 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 48 研发制造经验，拥有一支技术过硬的研发团队，并广纳贤才，技术力量雄厚，目前已经掌握了LED显示屏COB封装工艺模组 件的核心技术，无技术风险。虽然目前COB已完成一条生产线的试生产，但是能否实现产业化，仍存在不确定性。 应对措施： 公司把实施LED显示屏COB封装工艺模组件作为重点工作之一，强化调度，重点支持，以确保该项目能顺利实施。目前， 各工序工艺技术验证已经完成，正在进行产品验证。一旦完成产品验证，则立即组织批量化生产。从公司COB产品参加2019 年2月下旬深圳展会和3月初广州展会情况看，因其单元板尺寸超出同行2-4倍、墨色一致性好、板薄量轻、高刷新率等特点， 引起了同行、客商的强烈关注，效果显著。 3、商誉减值的风险 公司近年通过资本运作方式收购的两家全资子公司均存在商誉，因此存在商誉减值冲击企业利润的风险。巨能伟业的业 绩承诺已于2017年到期，四年实现的业绩承诺数和实际完成数均远远大于对其的估值数，且经评估确认不存在减值问题，虽 然未来LED显示屏行业呈较快增长趋势，且巨能伟业呈现出良好的发展态势，但是由于2018年度公司巨能伟业的业绩由于多 种因素的影响出现下滑，基于谨慎性角度考虑，公司于2018年度计提了巨能伟业商誉减值金额1,501.35万元，占其商誉总额 的33%。连硕科技目前仍在业绩承诺期间，连续三年均超额完成业绩承诺，目前暂不存在商誉减值的风险。 应对措施： 被并购企业能否持续、健康发展，是检验公司并购、整合是否成功的关键。公司通过对被并购企业进行战略梳理、企业 文化宣贯、管理制度修订等工作进行持续规范化整合，并将公司的精益生产、精益研发等先进管理方法运用到被并购企业， 利用其在技术、市场方面的优势，在资金、管理方面给予支持，实现优势互补，并产生协同效应。通过更高效地提高被并购 企业的经营效益，从而规避、弱化其商誉减值的风险。 （五）2019年经营计划及重点工作 面对外部环境变化，为支持海伦哲集团的可持续发展，打造集团核心竞争力，公司将在2019年度推动实施以下重点工作， 以进一步促进各板块的快速发展，确保完成公司经营目标。 1、发挥资本平台优势，通过定向增发等方式，促进产业健康发展。 为满足公司未来业务发展的资金需求，优化资本结构，改善财务状况，提高公司抵御风险的能力，公司正在筹划非公开 发行股票事项，拟使用募集资金补充公司流动资金、偿还银行贷款等。 2、国际化运作 完成对德国施密茨的进一步增资和经营整合，加强风险管控，顺利过渡并稳步提升国际化业务；在国内成立合资公司， 完成徐州生产基地的生产许可及准备工作，加强高端消防车产品合作开发，提高产品的档次，进一步提升产品的市场竞争力； 择机实施对其他具有世界先进水平的智能装备企业的并购，提升公司智能装备产品的竞争力。 3、LED显示屏COB封装工艺模组件产业化 增加研发投入，开发具有国内甚至国际领先的小间距系列产品，占据市场先机；积极参与国内外知名展会，提高产品曝 光率，树立企业品牌；完成销售体系建设，明确营销模式，制定营销政策，配备销售队伍，实现国内外市场的全面突破；完 成二期投资，形成支撑经营目标的生产能力。 4、连硕科技惠州基地建设 公司使用2016年募集配套资金总额中11,000.00万元，通过向连硕科技增资，用于其惠州连硕科技有限公司绿色照明自 动化高端装备研发生产基地项目的建设。按计划推进施工进程，完成基地建设，争取投入使用。 5、格拉曼产能提升 实施精益生产，促进管理理念、生产组织方式、工艺布局、工装和工位器具的应用、现场问题的反馈和处理、员工自主 改善、现场管理等全面提升。 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事工程机械相关业务》的披露要求 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 49 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2018 年 07 月 06 日 实地调研 机构 投资者关系互动平台 （ 《海伦哲：2018 年 7 月 6 日投资者 关系活动记录表》 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 50 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司严格按照《公司章程》的规定执行利润分配政策，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制 完备。公司独立董事对利润分配事项发表独立意见。公司以公告形式向全体股东发出股东大会通知，并提供网络投票，使得 中小股东有充分表达意见和诉求的机会，充分维护了中小股东的合法权益。 公司2017年度利润分配情况：2018年4月24日，公司第三届董事会第三十四次会议审议通过《关于公司2017年度利润分 配的议案》：以公司权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币 0.20元（含税）； 本年度不进行公积金转增股本，不分红股。2018年5月18日，公司召开了2017年年度股东大会，审议通过了利润分配事项。 根据2017年年度股东大会决议，公司于2018年6月7日在巨潮资讯网上刊登了《2017年度权益分派实施公告》（公告编号： 2018-069），本次权益分派股权登记日为2018年6月13日，除权除息日为2018年6月14日。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本情况 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.15 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 1,040,921,518 现金分红金额（元）（含税） 15,613,822.77 以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元） 0.00 现金分红总额（含其他方式）（元） 15,613,822.77 可分配利润（元） 195,161,115.34 现金分红总额（含其他方式）占利润分配总 100.00% 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 51 额的比例 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 公司 2018 年度利润分配预案为：以公司 2018 年 12 月 31 日的总股本 1,040,921,518 股为基数，向全体股东每 10 股派发 现金红利人民币 0.15 元（含税）；本年度不进行公积金转增股本，不分红股。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2016年半年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案：经2016年8月29日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过， 公司2016年半年度利润分配方案为：以目前公司总股本426,239,104股为基数进行资本公积金转增股本，向全体股东每10股转 增14股。后由于股权激励行权导致公司实施股权激励分派时的总股本发生变化，因此具体实施方案为每10股转增13.818802 股； 2、2016年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案：经2017年4月25日召开的第三届董事会第二十五次会议审议通过，公 司2016年度利润分配方案为：以公司2016年12月31日公司总股本1,028,562,810股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.15 元人民币（含税），不进行资本公积金转增股本事项。 3、2017年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案：经2018年4月24日召开的第三届董事会第三十四次会议审议通过，公 司2017年度利润分配预案为：以公司权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币 0.20元（含税）；本年度不进行公积金转增股本，不分红股。 4、2018年度利润分配方案及资本公积金转增股本预案：以公司2018年12月31日的总股本1,040,921,518股为基数，向全体股 东每10股派发现金红利人民币 0.15元（含税）；本年度不进行公积金转增股本，不分红股。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金 额（含税） 分红年度合 并报表中归 属于上市公 司普通股股 东的净利润 现金分红金 额占合并报 表中归属于 上市公司普 通股股东的 净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分 红的金额 以其他方式 现金分红金 额占合并报 表中归属于 上市公司普 通股股东的 净利润的比 例 现金分红总 额（含其他 方式） 现金分红总 额（含其他 方式）占合 并报表中归 属于上市公 司普通股股 东的净利润 的比率 2018 年 15,613,822.7 7 99,030,180.9 4 15.77% 15,613,822.7 7 15.77% 2017 年 20,630,143.1 8 160,417,068. 91 12.86% 20,630,143.1 8 12.86% 2016 年 15,428,442.1 5 88,382,785.1 0 17.46% 15,428,442.1 5 17.46% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 52 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类 型 承诺内容 承诺 时间 承诺期 限 履行情况 收购报告 书或权益 变动报告 书中所作 承诺 资产重组 时所作承 诺 控股股东机电公司、实 际控制人丁剑平先生 股份减 持承诺 自公司发行股份及支付现金购买资产收 购深圳市巨能伟业技术有限公司并募集 配套资金完成之日起 6 个月内不进行股票 减持，36 个月内对所持有的全部股份减 持比例合计不超过本次重组完成后上市 公司股份的 5.00%，且相关减持计划不会 造成公司控股股东/实际控制人的变更。 2014 年 09 月 03 日 36 个 月 已履行完 毕 控股股东机电公司、实 际控制人丁剑平先生 股份减 持承诺 自公司发行股份购买资产收购深圳连硕 自动化科技有限公司并募集配套资金完 成之日起 12 个月内不进行股票减持，36 个月内对所持有的全部股份减持比例合 计不超过本次重组完成后上市公司股份 的 5.00%，且相关减持计划不会造成公司 控股股东/实际控制人的变更。 2015 年 04 月 27 日 36 个 月 截至 2018 年 12 月 31 日，承诺人 严格信守 承诺，未出 现违反承 诺的情况 发生。 杨娅、姜敏、余顺平、 朱玉树、深圳市中亚图 投资合伙企业(有限合 伙)和新余信德投资管 理中心（有限合伙）、 任方洁、姚志向 业绩承 诺及补 偿安排 1、交易对方承诺：标的公司 2015 年度、 2016 年度、2017 年度和 2018 年度扣除非 经常性损益后归属于母公司股东的净利 润较低者分别不低于人民币 2,100.00 万 元、人民币 3,000.00 万元、人民币 4,000.00 万元和人民币 5,200.00 万元。在业绩补偿 测算期间，交易对方应当在每年的年度审 计时聘请具有证券期货业务资格的会计 师事务所对标的资产的净利润实现数与 净利润预测数之间的差异情况进行补偿 测算。如标的资产于 2015 年度未完成交 付的，则经公司和交易对方协商一致后， 对于目标公司的业绩承诺期可顺延一年。 2016 年 6 月 6 日，公司召开第三届董事会 第十三次会议，审议通过了《关于同意深 2015 年 04 月 27 日 2016 年到 2019 年度业 绩承诺 期间 截至本报 告期末，承 诺人严格 信守承诺， 未出现违 反承诺的 情况发生。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 53 圳连硕自动化科技有限公司业绩承诺顺 延的议案》。由于标的资产未能于 2015 年 度完成交付，各方同意，本次交易的业绩 补偿测算期间为 4 年，即 2016 年度、2017 年度、2018 年度及 2019 年度。同时连硕 科技原全体股东承诺，连硕科技 2016 年 度、2017 年度、2018 年度和 2019 年度扣 除非经常性损益后归属于母公司股东的 净利润分别为人民币 2,100.00 万元、人民 币 3,000.00 万元、人民币 4,000.00 万元和 人民币 5,200.00 万元。2、杨娅、姜敏、 余顺平、朱玉树、深圳市中亚图投资合伙 企业(有限合伙)和新余信德投资管理中心 （有限合伙）以所持目标公司股权所认购 上市公司股份自该部分股份上市之日起 三十六个月内不得转让，任方洁、姚志向 以所持目标公司股权所认购上市公司股 份自该部分股份上市之日起十二个月内 不得转让。若连硕科技在交易对方业绩承 诺期最后一个会计年度的专项审计报告、 减值测试报告出具的日期晚于杨娅等所 持上市公司股份的法定限售期届满之日， 则在相关报告出具日之前杨娅、姜敏、余 顺平、朱玉树、深圳市中亚图投资合伙企 业(有限合伙)和新余信德投资管理中心 （有限合伙）等 6 名股东所持限售股份不 得转让，连硕科技在上市公司业绩承诺期 最后一个会计年度的专项审计报告出具 以及减值测试完毕后，视是否需实行补 偿，如需补偿，则在补偿完毕后，杨娅、 姜敏、余顺平、朱玉树、深圳市中亚图投 资合伙企业(有限合伙)和新余信德投资管 理中心（有限合伙）等 6 名股东所持股份 方可解禁。本次发行结束后，因公司送红 股、转增股本等原因孳生的公司股份，亦 应遵守前述锁定要求。 收购连硕科技时募集 配套资金发行股份对 象上市公司实际控制 人丁剑平和新疆盛世 乾金股权投资合伙企 业（有限合伙） 股份限 售承诺 所认购的股份自该部分股份上市之日起 三十六个月不得转让。本次发行结束后， 因公司送红股、转增股本等原因孳生的公 司股份，亦应遵守前述锁定要求。 2016 年 06 月 07 日 36 个 月 截至本报 告期末，承 诺人严格 信守承诺， 未出现违 反承诺的 情况发生。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 54 印叶君、田国辉、肖丹 业绩承 诺及补 偿安排 1、根据本公司与印叶君、田国辉和肖丹 等交易对方签署的《框架协议》及《盈利 预测补偿协议》，交易对方承诺巨能伟业 2014 年-2017 年经审计的扣除非经常性损 益后归属于母公司股东的净利润合计不 低于 8,830.00 万元，其中 2014 年 850.00 万元、2015 年 2,000.00 万元、2016 年 2,600.00 万元、2017 年 3,380.00 万元。如 果实际利润低于上述承诺利润的，则交易 对方将按照《盈利预测补偿协议》的规定 进行补偿。2、印叶君、田国辉、肖丹： 本人以所持巨能伟业股权所认购公司股 份自该部分股份上市之日起三十六个月 内不得转让。本次交易完成后，因公司送 红股、转增股本等原因孳生的公司股份， 亦应遵守前述锁定要求。如中国证监会在 审核过程中要求对上述股份锁定承诺进 行调整，上述股份锁定承诺应按照中国证 监会的要求进行调整。若巨能伟业 2017 年度专项审计报告、减值测试报告出具的 日期晚于本人所持公司股份的限售期届 满之日，则在相关报告出具日之前本人所 持限售股份不得转让，巨能伟业 2017 年 度的审计报告出具以及减值测试完毕后， 视是否需实行补偿，如需补偿，则在补偿 完毕后，本人所持股份方可解禁。 2014 年 09 月 03 日 2014 到 2017 年业绩 承诺期 间 已履行完 毕 首次公开 发行或再 融资时所 作承诺 1、控股股东机电公司； 2、实际控制人丁剑平 先生；3、发行前持有 公司 5.00%以上股份 的南京晨曦投资有限 公司、江苏倍力投资发 展集团有限公司；4、 发行前持有公司股份 的徐州国瑞机械有限 公司 关于同 业竞争 的承诺 目前未从事任何在商业上与公司及/或公 司控制的企业构成或可能构成同业竞争 的业务或活动；将来不从事、亦促使控制、 与他人共同控制、具有重大影响的企业不 从事任何在商业上与公司及/或公司控制 的企业构成或可能构成同业竞争的业务 或活动。除非不再为公司股东（实际控制 人），前述承诺是无条件且不可撤销的。 违反前述承诺将承担公司、公司其他股东 或利益相关方因此所受到的任何损失。 2010 年 02 月 01 日 长期 截至本报 告期末，承 诺人严格 信守承诺， 未出现违 反承诺的 情况发生。 间接持有本公司股份 的董事、监事、高级管 理人员 关于同 业竞争 的承 诺、股 份限售 及减持 承诺 1、在任职期间内未以亦不会以任何方式 直接或间接从事与本公司及/或本公司控 制的企业构成或可能构成同业竞争的业 务或活动。2、在任职期间每年转让的股 份不超过其直接或间接持有的公司股份 总数的百分之二十五，并且在卖出后六个 月内不再行买入公司股份，买入后六个月 2010 年 02 月 01 日 长期 截至本报 告期末，承 诺人严格 信守承诺， 未出现违 反承诺的 情况发生。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 55 内不再行卖出公司股份；离职后半年内， 不转让其直接或间接持有的公司股份；离 职半年后的十二个月内通过证券交易所 挂牌交易出售公司股份数量占其直接或 间接持有的公司股份总数的比例不超过 百分之五十。 股权激励 承诺 公司 其他承 诺 不为激励对象依股票期权激励计划获取 有关权益提供贷款以及其他任何形式的 财务资助，包括为其贷款提供担保。 2015 年 04 月 27 日 股权激 励实施 期间 已履行完 毕 其他对公 司中小股 东所作承 诺 承诺是否 按时履行 是 如承诺超 期未履行 完毕的，应 当详细说 明未完成 履行的具 体原因及 下一步的 工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 √ 适用 □ 不适用 盈利预测资 产或项目名 称 预测起始时 间 预测终止时 间 当期预测业 绩（万元） 当期实际业 绩（万元） 未达预测的 原因（如适 用） 原预测披露 日期 原预测披露 索引 连硕科技 2018 年01月 01 日 2018年12 月 31 日 4,000 4,334.05 不适用 2015 年04月 27 日 巨潮咨讯网 （inf ） 公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况 √ 适用 □ 不适用 连硕科技2018年度实际实现扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润与杨娅等8名股东承诺的净利润数之间差异数为 334.05万元，完成率为108.35%。交易对方关于连硕科技2018年度的业绩承诺已经实现。 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 56 连硕科技自2016年以来均能够超额完成业绩承诺，其经营一切正常，不存在商誉减值。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 √ 适用 □ 不适用 （一）、会计政策变更概述 1、变更原因 财政部在2018年6月15日发布《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号），对一般企 业财务报表格式进行了修订。根据上述会计准则的修订要求，公司需对会计政策相关内容进行相应变更，按照该文件规定的 一般企业财务报表格式（适用于尚未执行新金融准则和新收入准则的企业）编制公司的财务报表。 2、变更前采取的会计政策 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企 业会计准则解释公告以及其他相关规定。 3、变更后采用的会计政策 本次变更后，公司的会计政策按照财政部发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕 15号）中的规定和要求执行；其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准 则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 4、变更审议程序 2019年3月19日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于会计政策变更的 议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备 忘录第12号：会计政策及会计估计变更》等相关规定，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。 （二）、本次会计政策变更对公司的影响 公司按照上述通知的规定及要求对原会计政策进行相应变更，编制2018年度报表时，会计政策变更导致影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 将“应收账款”与“应收票据”合并为 “应收票据及应收账款”列示 合并资产负债表“应收票据及应收账款”期末列示金额1,348,737,882.21 元 ； 合 并 资 产 负 债 表 “ 应 收 票 据 及 应 收 账 款 期 初 列 示 金 额 1,044,884,069.93元； 资产负债表“应收票据及应收账款”期末列示金额508,522,743.84元；资 产负债表“应收票据及应收账款”期初列示金额427,792,018.32元。 将“应收利息”与“应收股利”并入“其合并资产负债表“其他应收款”期末列示金额49,425,072.63元；合并资 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 57 他应收款”列示 产负债表“其他应收款”期初列示金额47,743,582.04元； 资产负债表“其他应收款”期末列示金额169,406,886.54元；资产负债表 “其他应收款”期初列示金额145,194,514.30元。 将“固定资产清理”并入“固定资产” 列示 合并资产负债表“固定资产”期末列示金额401,527,463.04元；合并资产 负债表“固定资产”期初列示金额419,199,694.69元； 资产负债表“固定资产”期末列示金额157,010,079.63元；资产负债表“固 定资产”期初列示金额168,316,337.93元。 将“工程物资”并入“在建工程”列示合并资产负债表“在建工程”期末列示金额46,696,808.98元；合并资产 负债表“在建工程”期初列示金额2,863,717.94元； 资产负债表“在建工程”期末列示金额2,087,269.16元；资产负债表“在 建工程”期初列示金额0.00元。 新增“研发费用”报表科目，研发费用 不再在管理费用科目核算 增加合并利润表2018年度“研发费用”93,943,233.07元，减少合并利润 表2018年度“管理费用”93,943,233.07元；增加合并利润表2017年度“研 发费用”73,205,611.46元，减少合并利润表2017年度“管理费用” 73,205,611.46元； 增加利润表2018年度“研发费用”42,380,488.08元，减少利润表2018年 度“管理费用”42,380,488.08元；增加利润表2017年度“研发费用” 27,542,570.91元，减少利润表2017年度“管理费用”27,542,570.91元。 将“应付账款”与“应付票据”合并为 “应付票据及应付账款”列示 合并资产负债表“应付票据及应付账款”期末列示金额758,086,543.28 元；合并资产负债表“应付票据及应付账款”期初列示金额455,704,500.54 元； 资产负债表“应付票据及应付账款”期末列示金额266,378,525.93元；资 产负债表“应付票据及应付账款”期初列示金额190,043,905.21元。 将“应付利息”与“应付股利”合并至 “其他应付款”列示 合并资产负债表“其他应付款”期末列示金额19,330,039.23元；合并资 产负债表“其他应付款”期初列示金额12,171,831.68元； 资产负债表“其他应付款”期末列示金额23,332,084.83元；资产负债表 “其他应付款”期初列示金额15,641,596.60元。 利润表中“财务费用”项下新增“其中： 利息费用”和“利息收入”项目 合并利润表2018年度列示“其中：利息费用”金额39,752,731.69元、“利 息收入”1,307,678.15元；合并利润表2017年度列示“其中：利息费用” 金额25,951,663.25元、“利息收入”3,149,170.02元； 利润表2018年度列示“其中：利息费用”金额19,702,199.57元、“利息收 入”760,372.66元；利润表2017年度列示“其中：利息费用”金额 9,460,874.04元、“利息收入”2,288,135.19元。 本次会计政策变更仅对财务报表列示项目产生影响，不涉及对公司以前年度的会计数据追溯调整，不会对当期和会计政 策变更之前公司总资产、总负债、净资产及净利润产生任何影响。 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 （一）处置子公司 1.单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 子公司名称 股权处 股权处置比 股权处 丧失控制 丧失控制权 处置价款与处置投资对应的合 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 58 置价款（元） 例（%） 置方式 权的时点 时点的确定 依据 并财务报表层面享有该子公司 净资产份额的差额（元） 深圳连硕三悠自动化科 技有限公司 1,366,800.00 51.00 股权转让 2018-5-31 工商登记信 息变更 1,483,359.92 （二）其他原因的合并范围变动 （1）注销子公司 本期对连硕科技子公司深圳连硕智能装备有限公司进行清算注销，期末深圳连硕智能装备有限公司不再纳入合并范围 内。 （2）新设子公司 本公司本期通过设立方式取得的子公司 名称 期末净资产（元） 本期净利润（元） 说明 陕西海伦哲汽车销售服务有限公司 -100.50 -100.50 注1 深圳市孺子牛创新发展研究院 1,215,804.60 -889,605.40 注2 注1：本期公司设立陕西海伦哲汽车销售服务有限公司（以下简称“陕西海伦哲”），陕西海伦哲成立于2018年11月22 日，经西安市工商行政管理局沣东新城分局批准成立，统一社会信用代码为91611105MA6TWNQ74Q，注册资本510万元人民币， 截至2018年12月31日，股东未实缴注册资本。 注2： 经深圳市海伦哲智能制造技术研究院第一届理事会第一次会议决议，批准深圳市海伦哲智能制造技术研究院作 为举办者成立深圳市孺子牛创新发展研究院（以下简称“孺子牛”）。孺子牛成立于2018年10月9日，经深圳市民政局核准， 并取得统一社会信用代码52440300MJL191879Y，社会组织类型为民办非企业单位，注册资本160.00万元人民币。截至2018 年12月31日，股东实缴出资160.00万元人民币，实缴出资占注册资本比例为100.00%。 （三）其他 被收购资产名称 取得时点 取得成本（元） 取得比例 (%) 股权取得方式 购买日 购买日的确定依据 东莞金迅发制品有 限公司 2018年11月1日 90,000,000.00 100.00 现金 2018年11月1日 被购买方的资产控 制权交接给购买方 的日期 注：根据2018年7月27日公司召开2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于以现金方式收购股权的对外投资暨关 联交易的议案》，同意公司以现金方式收购公司控股股东江苏省机电研究所有限公司持有的东莞金迅发制品有限公司100%股 权，东莞金迅发制品有限公司持有一幅用于出租的土地及附着的房屋建筑物，公司管理层认为上述不构成业务收购，将该收 购视为资产收购。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 98 境内会计师事务所审计服务的连续年限 4 境内会计师事务所注册会计师姓名 王传邦、汪娟 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 王传邦 4 年、汪娟 4 年 是否改聘会计师事务所 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 59 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金 额（万 元） 是 否 形 成 预 计 负 债 诉讼(仲裁)进展 诉讼 (仲 裁) 审理 结果 及影 响 诉讼 (仲 裁) 判决 执行 情况 披 露 日 期 披 露 索 引 4 月 23 日，海伦哲向上海黄浦区人民法院提出 民事诉讼，诉上海电气（集团）总公司（以下 简称"上海电气"）收回上海电气国际消除装备 有限公司（以下简称"国际消防"）100%股权并 退回原股权转让款 1,019.347730 万元。诉讼原 因主要系国际消防之全资子公司上海华夏震旦 消防设备有限公司（以下简称"华夏震旦"）在 收购前对中国工商银行上海市虹口支行（以下 简称"工商银行"）借款本金 6,331 余万元，该 借款在 2005 年前形成。海伦哲认为，上海电气 在 2015 年转让股权时，对国际消防进行了审计 及评估，但审计报告及评估报告均未体现该债 务，上海电气违反《上海市产权交易合同》（编 号 G314SH1007741）之第 1.4 条、第 10.5 条约 定的义务及承诺，未予披露或遗漏可能影响评 估对标的企业及其产权价值产生重大不利影响 的事项。鉴于此，海伦哲要求法院支持上海电 气收回国际消防之股权并退回原转让款 1,019.347730 万元。 1,019.35 否 2018 年 12 月 7 日，工商银行 向公司发送了《情况说明》，确 认工商银行放弃对华夏震旦剩 余未偿还贷款本息的债权。随 后，公司与上海电气达成和解。 2018 年 12 月 21 日，公司收到 上海市黄浦区人民法院发来的 《民事裁定书》（2018）沪 0101 民初 11264 号，准许公司提交 的撤诉申请。 不适 用 不适 用 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 60 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、2018年9月13日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于2015年股票期权 激励计划相关事项调整的议案》、《关于2015年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》、《关于2015年股票期权激励计 划首次授予期权第三个行权期选择自主行权模式的议案》、《关于注销部分已授予股票期权的议案》。根据《上市公司股权激 励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录1-3号》及公司《2015年股票期权激励计划（草案）》、《股权激励计划考核 办法（草案）》的有关规定以及董事会薪酬与考核委员会对激励对象2017年度绩效考核情况的核实，公司股权激励计划所授 予的股票期权第三个行权期行权条件已成就，其中63名激励对象2017年度绩效考核合格可以100%行权；2名激励对象考核结 果为C，本期可行权比例为80%，可行权数量分别为137,196份，对应行权期内所获授但尚未行权的股票期权中的20%部分为 68,598份将终止行使并由公司注销；4名激励对象考核结果为D，不满足行权条件，其第三个行权期对应的股票期权份额合计 876,531份将按规定予以注销。2018年11月，第三个可行权期考核通过的65名激励对象自主行权共计15,851,869份股票期权。 2018年12月7日，公司将不符合行权条件的1,116,624份期权按规定办理完毕注销手续。 2、公司员工持股计划持有公司股份12,877,840股，截至2018年3月14日，公司员工持股计划即“锦臻稳定价值1号资产管 理计划”所持有的公司股票已全部出售完毕。 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联关系 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 关联 交易 定价 原则 关 联 交 易 价 格 关联交 易金额 （万元） 占同 类交 易金 额的 比例 获批的 交易额 度（万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 可获 得的 同类 交易 市价 披 露 日 期 披 露 索 引 苏州镒 升机器 人科技 有限公 司 参股企业 采 购 商 品 采 购 商 品 市场 定价 公 允 价 格 28.16 28.16 否 现汇 基本 相同 上海微 泓自动 联营企业 采 购 采 购 市场 定价 公 允 73.99 73.99 否 现汇 基本 相同 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 61 化设备 有限公 司 商 品 商 品 价 格 苏州菱 麦自动 化设备 科技有 限公司 苏州镒升机器 人科技有限公 司所属全资子 公司 出 售 商 品 出 售 商 品 市场 定价 公 允 价 格 40.52 40.52 否 现汇 基本 相同 苏州镒 升机器 人科技 有限公 司 参股企业 提 供 劳 务 提 供 劳 务 市场 定价 公 允 价 格 0.13 0.13 否 现汇 基本 相同 上海微 泓自动 化设备 有限公 司 联营企业 出 售 商 品 出 售 商 品 市场 定价 公 允 价 格 50 50 否 现汇 基本 相同 合计 -- -- 192.8 -- 192.8 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履 行情况（如有） 无 交易价格与市场参考价格差异较大的原 因（如适用） 不适用 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 62 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 （1）经公司于 2018 年 7 月 10 日召开的第四届董事会第三次会议及于 2018 年 7 月 27 日召开的 2018 年第三次临时股东大会 审议，通过了《关于以现金方式收购股权的对外投资暨关联交易的议案》，同意公司以现金方式收购公司控股股东江苏省机 电研究所有限公司持有的东莞金迅发制品有限公司 100%的股权，以及公司实际控制人丁剑平先生持有的苏州镒升机器人科 技有限公司 18.18%的股权。该收购事项已经于 2018 年内完成工商变更登记。 （2）经公司于 2018 年 11 月 19 日召开的第四届董事会第十次会议及于 2018 年 12 月 5 日召开的 2018 年第四次临时股东大 会审议，通过了《关于以现金方式收购股权的对外投资暨关联交易的议案》，同意公司以现金方式收购公司实际控制人丁剑 平先生持有的广东新宇智能装备有限公司 21.05%的股权。该收购事项已经于 2018 年内完成工商变更登记。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 第四届董事会第三次会议决议公告 2018 年 07 月 12 日 巨潮咨讯网（）公告编 号：2018-081 2018 年第三次临时股东大会决议暨中小 投资者表决结果公告 2018 年 07 月 27 日 巨潮咨讯网（）公告编 号：2018-091 第四届董事会第十次会议决议公告 2018 年 11 月 20 日 巨潮咨讯网（）公告编 号：2018-128 2018 年第四次临时股东大会决议暨中小 投资者表决结果公告 2018 年 12 月 05 日 巨潮咨讯网（）公告编 号：2018-132 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 63 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 对象 名称 担保额度相关公告披露日 期 担保 额度 实际发 生日期 实际担保 金额 担保 类型 担保期 是否履行完 毕 是否为 关联方 担保 公司对子公司的担保情况 担保 对象 名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生 日期 实际担保 金额 担保 类型 担保期 是否履行完 毕 是否为 关联方 担保 上海 茸航 2,272 2016 年 01 月 11 日 2,272 连带 责任 保证 2016 年 1 月 11 日 -2024 年 7 月 26 日 否 上海 茸航 119 2016 年 01 月 11 日 119 连带 责任 保证 2016 年 1 月 11 日 -2019 年 1 月 26 日 是 上海 茸航 120 2016 年 01 月 11 日 120 连带 责任 保证 2016 年 1 月 11 日 -2019 年 7 月 31 日 是 上海 茸航 179 2016 年 01 月 11 日 179 连带 责任 保证 2016 年 1 月 11 日 -2020 年 1 月 26 日 是 上海 茸航 180 2016 年 01 月 11 日 180 连带 责任 保证 2016 年 1 月 11 日 -2020 年 7 月 26 日 是 上海 茸航 2,376 2016 年 08 月 12 日 2,376 连带 责任 保证 2016 年 8 月 12 日 -2024 年 7 月 26 日 否 上海 茸航 124 2016 年 08 月 12 日 124 连带 责任 保证 2016 年 8 月 12 日 -2019 年 1 月 26 日 是 上海 茸航 125 2016 年 08 月 12 日 125 连带 责任 保证 2016 年 8 月 12 日 -2019 年 7 月 26 日 是 上海 187 2016 年 08 187 连带 责任 2016 年 8 月 12 日 是 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 64 茸航 月 12 日 保证 -2020 年 1 月 26 日 上海 茸航 188 2016 年 08 月 12 日 188 连带 责任 保证 2016 年 8 月 12 日 -2020 年 7 月 26 日 是 上海 茸航 292.34 2016 年 09 月 30 日 292.34 连带 责任 保证 2016 年 9 月 30 日 -2024 年 7 月 26 日 否 上海 茸航 15.32 2016 年 09 月 30 日 15.32 连带 责任 保证 2016 年 9 月 30 日 -2019 年 1 月 26 日 是 上海 茸航 15.32 2016 年 09 月 30 日 15.32 连带 责任 保证 2016 年 9 月 30 日 -2019 年 7 月 26 日 是 上海 茸航 23.07 2016 年 09 月 30 日 23.07 连带 责任 保证 2016 年 9 月 30 日 -2020 年 1 月 26 日 是 上海 茸航 23.07 2016 年 09 月 30 日 23.07 连带 责任 保证 2016 年 9 月 30 日 -2020 年 7 月 26 日 是 上海 茸航 1,584 2016 年 11 月 30 日 1,584 连带 责任 保证 2016 年 11 月 30 日 -2024 年 7 月 26 日 否 上海 茸航 166 2016 年 11 月 30 日 166 连带 责任 保证 2016 年 11 月 30 日 -2019 年 7 月 26 日 是 上海 茸航 125 2016 年 11 月 30 日 125 连带 责任 保证 2016 年 11 月 30 日 -2020 年 1 月 26 日 是 上海 茸航 125 2016 年 11 月 30 日 125 连带 责任 保证 2016 年 11 月 30 日 -2020 年 7 月 26 日 是 上海 茸航 791.67 2017 年 05 月 26 日 791.67 连带 责任 保证 2017 年 5 月 26 日 -2024 年 7 月 26 日 否 上海 茸航 83.33 2017 年 05 月 26 日 83.33 连带 责任 保证 2017 年 5 月 26 日 -2019 年 7 月 26 日 是 上海 茸航 62.5 2017 年 05 月 26 日 62.5 连带 责任 保证 2017 年 5 月 26 日 -2020 年 1 月 26 日 是 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 65 上海 茸航 62.5 2017 年 05 月 26 日 62.5 连带 责任 保证 2017 年 5 月 26 日 -2020 年 7 月 26 日 是 上海 茸航 47.38 2017 年 07 月 03 日 47.38 连带 责任 保证 2017 年 7 月 3 日 -2020 年 1 月 26 日 是 上海 茸航 47.38 2017 年 07 月 03 日 47.38 连带 责任 保证 2017 年 7 月 3 日 -2020 年 7 月 26 日 是 上海 茸航 599.96 2017 年 07 月 03 日 599.96 连带 责任 保证 2017 年 7 月 3 日 -2024 年 7 月 26 日 否 上海 茸航 65.29 2017 年 07 月 03 日 65.29 连带 责任 保证 2017 年 7 月 3 日 -2019 年 1 月 26 日 否 格拉 曼 990 2016 年 02 月 17 日 990 连带 责任 保证 2016 年 2 月 17 日 -2018 年 9 月 17 日 是 格拉 曼 990 2016 年 09 月 12 日 990 连带 责任 保证 2016 年 9 月 12 日 -2019 年 4 月 11 日 是 格拉 曼 990 2017 年 05 月 27 日 990 连带 责任 保证 2017 年 5 月 27 日 -2019 年 12 月 26 日 是 格拉 曼 2,000 2016 年 06 月 24 日 2,000 连带 责任 保证 2016 年 6 月 24 日 -2018 年 9 月 23 日 是 格拉 曼 2,500 2016 年 01 月 08 日 2,500 连带 责任 保证 2016 年 1 月 8 日 -2019 年 1 月 8 日 是 格拉 曼 2,500 2017 年 03 月 03 日 2,500 连带 责任 保证 2017 年 3 月 3 日 -2020 年 3 月 3 日 是 格拉 曼 1,500 2017 年 03 月 03 日 1,500 连带 责任 保证 2017 年 3 月 3 日 -2020 年 3 月 3 日 是 格拉 曼 2,500 2018 年 02 月 28 日 2,500 连带 责任 保证 2018 年 2 月 28 日 -2018 年 8 月 23 日 是 格拉 990 2018 年 01 990 连带 2018 年 1 月 22 日 是 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 66 曼 月 22 日 责任 保证 -2018 年 8 月 22 日 格拉 曼 800 2018 年 03 月 23 日 800 连带 责任 保证 2018 年 3 月 23 日 -2018 年 10 月 23 日 是 格拉 曼 1,000 2018 年 10 月 19 日 1,000 连带 责任 保证 2018 年 10 月 19 日 -2019 年 4 月 19 日 否 格拉 曼 800 2018 年 10 月 30 日 800 连带 责任 保证 2018 年 10 月 30 日 -2019 年 4 月 30 日 否 连硕 科技 1,000 2017 年 01 月 18 日 1,000 连带 责任 保证 2017 年 1 月 18 日 -2020 年 1 月 18 日 否 连硕 科技 1,000 2017 年 03 月 01 日 1,000 连带 责任 保证 2017 年 3 月 1 日 -2020 年 3 月 1 日 否 连硕 科技 2,000 2017 年 03 月 23 日 2,000 连带 责任 保证 2017 年 3 月 23 日 -2020 年 3 月 20 日 是 连硕 科技 2,000 2016 年 12 月 29 日 2,000 连带 责任 保证 2016 年 12 月 29 日 -2019 年 12 月 29 日 是 连硕 科技 1,700 2017 年 03 月 09 日 1,700 连带 责任 保证 2017 年 3 月 9 日 -2021 年 3 月 9 日 否 连硕 科技 1,000 2016 年 02 月 18 日 1,000 连带 责任 保证 2016 年 2 月 18 日 -2019 年 2 月 18 日 否 连硕 科技 2,500 2016 年 12 月 14 日 2,500 连带 责任 保证 2016 年 12 月 14 日 -2019 年 12 月 14 日 否 连硕 科技 1,000 2016 年 01 月 07 日 1,000 连带 责任 保证 2016 年 1 月 7 日 -2019 年 1 月 7 日 否 连硕 科技 2,200 2016 年 03 月 09 日 2,200 连带 责任 保证 2016 年 3 月 9 日 -2021 年 3 月 9 日 否 连硕 科技 1,500 2017 年 05 月 02 日 1,500 连带 责任 2017 年 5 月 2 日 -2018 年 5 月 1 日 是 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 67 保证 连硕 科技 1,500 2017 年 05 月 02 日 1,500 连带 责任 保证 2017 年 5 月 2 日 -2018 年 5 月 1 日 是 连硕 科技 100 2016 年 03 月 09 日 100 连带 责任 保证 2016 年 3 月 9 日 -2019 年 3 月 21 日 否 连硕 科技 100 2016 年 03 月 09 日 100 连带 责任 保证 2016 年 3 月 9 日 -2019 年 6 月 21 日 否 连硕 科技 100 2016 年 03 月 09 日 100 连带 责任 保证 2016 年 3 月 9 日 -2019 年 9 月 21 日 否 连硕 科技 100 2016 年 03 月 09 日 100 连带 责任 保证 2016 年 3 月 9 日 -2019 年 12 月 21 日 否 连硕 科技 1,000 2017 年 01 月 17 日 1,000 连带 责任 保证 2017 年 1 月 17 日 -2018 年 1 月 17 日 是 连硕 科技 1,000 2018 年 11 月 16 日 1,000 连带 责任 保证 2018 年 11 月 16 日 -2019 年 11 月 16 日 否 连硕 科技 2,000 2018 年 03 月 29 日 2,000 连带 责任 保证 2018 年 3 月 29 日 -2019 年 3 月 29 日 否 连硕 科技 2,000 2016 年 11 月 22 日 2,000 连带 责任 保证 2016 年 11 月 22 日 -2019 年 11 月 22 日 否 连硕 科技 3,000 2018 年 08 月 09 日 3,000 连带 责任 保证 2018 年 8 月 9 日 -2019 年 7 月 29 日 否 连硕 科技 2,000 2017 年 07 月 12 日 2,000 连带 责任 保证 2017 年 7 月 12 日 -2020 年 7 月 12 日 否 连硕 科技 300 2017 年 03 月 09 日 300 连带 责任 保证 2017 年 3 月 9 日 -2019 年 3 月 9 日 是 连硕 科技 1,100 2016 年 03 月 09 日 1,100 连带 责任 保证 2016 年 3 月 9 日 -2019 年 3 月 9 日 是 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 68 巨能 伟业 900 2016 年 06 月 30 日 900 连带 责任 保证 2016 年 6 月 30 日 -2020 年 6 月 30 日 是 巨能 伟业 100 2016 年 06 月 30 日 100 连带 责任 保证 2016 年 6 月 30 日 -2019 年 3 月 24 日 是 巨能 伟业 100 2016 年 06 月 30 日 100 连带 责任 保证 2016 年 6 月 30 日 -2019 年 6 月 24 日 是 巨能 伟业 100 2016 年 06 月 30 日 100 连带 责任 保证 2016 年 6 月 30 日 -2019 年 9 月 24 日 是 巨能 伟业 100 2016 年 06 月 30 日 100 连带 责任 保证 2016 年 6 月 30 日 -2019 年 12 月 24 日 是 巨能 伟业 1,000 2016 年 09 月 28 日 1,000 连带 责任 保证 2016 年 9 月 28 日 -2020 年 9 月 28 日 是 巨能 伟业 2,000 2016 年 12 月 26 日 2,000 连带 责任 保证 2016 年 12 月 26 日 -2019 年 12 月 26 日 是 巨能 伟业 2,000 2016 年 08 月 14 日 2,000 连带 责任 保证 2016 年 8 月 14 日 -2019 年 4 月 30 日 是 巨能 伟业 3,000 2017 年 09 月 08 日 3,000 连带 责任 保证 2017 年 9 月 8 日 -2020 年 9 月 8 日 是 巨能 伟业 2,000 2017 年 03 月 07 日 2,000 连带 责任 保证 2017 年 3 月 7 日 -2020 年 3 月 7 日 是 巨能 伟业 1,000 2018 年 03 月 16 日 1,000 连带 责任 保证 2018 年 3 月 16 日 -2021 年 3 月 15 日 否 巨能 伟业 2,000 2018 年 08 月 07 日 2,000 连带 责任 保证 2018 年 8 月 7 日 -2021 年 7 月 29 日 否 巨能 伟业 2,000 2018 年 04 月 10 日 2,000 连带 责任 保证 2018 年 4 月 10 日 -2021 年 4 月 10 日 否 子公司对子公司的担保情况 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 69 担保 对象 名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日 期 实际担保 金额 担保 类型 担保期 是否 履行 完毕 是否为关联 方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十七、社会责任情况 1、履行社会责任情况 （一）重视公司治理，保障股东权益 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和规范性文件的要求，不断完善公 司治理机制，建立健全公司内部控制制度，规范股东大会的召集、召开、表决程序，通过提供网络投票等方式，让更多股东 能够参加股东大会，保障股东特别是中小股东的权益。公司认真履行信息披露义务，遵循公平披露的原则，面向公司的所有 投资者，使其均有同等机会获得同质、同量的信息，同时向社会公开公司网站、咨询专用电话、传真和电子信箱等各种联系 渠道，并保持联系渠道的畅通，建立良好的投资关系互动。 （二）职工权益保护 公司围绕“以人为本”的管理理念，成立公司工会委员会，为营造良好的工作环境和氛围，根据不同需求，提供个性化支持， 提高全员参与的积极性和满意度，使员工享有合法权益。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 70 从职业健康安全角度，着重工作场所危险因素识别及控制、配置环保设备及VOC深度治理方案、劳动保护用品发放、应 急演练、紧急疏散演练、职业健康体检及职业病防护、全体健康体检及妇科体检、防暑降温用品发放、防火喷淋设置、高温 错峰作业；从合法权益角度，主要体现在合法合理用工、绩效考核、薪酬激励、学习培训、职位晋升、职称评定、依法休假、 关爱员工（看望生病员工、重病职工募捐等）；从全员参与管理改进角度，主要为工会组织、职代会、座谈会、技术改进建 议、质量提升改善、自主改善、参与焦点课题；在参加文娱活动方面，主要组织业余文化娱乐活动（各类文体活动、歌唱比 赛等、春游、团队训练）。 （三）供应商、客户的权益保护 1、推行管理制度、保障客户权益 公司定期对员工进行质量管理培训，公司实现了从原材料、制造过程到产品的全流程质量控制，持续改进公司的产品质 量。同时，公司建立了完整的品质管理体系和环境管理体系，持续为客户提供高品质的产品和服务。公司以质量为生命，坚 持提供高品质的产品及服务，不仅满足特殊规格配套，同时提升产品使用价值，降低成本，与客户实现双赢，共同成长。 2、秉承诚信理念、维护供应商权益 公司坚持“诚信经营”的理念，在采购过程中，始终遵循自愿、公平、等价有偿、诚实信用的原则，与供应商之间始终保 持理性的沟通和平等的管理。公司在经营过程中严格遵守商业道德和社会公德，不断规范采购相关管理规定，完善采购流程， 坚决杜绝暗箱操作、商业贿赂以及不正当交易，创造公平竞争的良性商业环境。公司严格遵守并履行合同约定，友好协商解 决争议，切实保证供应商的合法权益，实现与供应商共发展。同时，公司加强员工的反商业贿赂的教育，树立公平交易的风 气。公司规范物资采购工作，降低采购成本，优质高效保证物资供应，提高采购人员素质和为公敬业精神，保障公司权益， 加强对生产的调度与管理，提高工作效率。为适应公司发展需要，公司制定采购管理的相关规定，从而有效优化了公司整体 的采购工作。 （四）公共关系和社会公益事业 公司一方面做好生产经营，另一方面注重公共利益，一直努力构建和谐、友善的公共关系，在兼顾公司和股东利益的情 况下，不忘回馈社会，积极关注并支持社会公益事业，维护企业和社会的和谐稳定。 1、构建良好的公共关系。公司与地方政府及相关部门保持着良好的互信关系，就生产经营过程中的情况和政府进行沟通和 交流，一方面加深了政府对公司的了解和认同，另一方面也为企业争取到了良好的发展环境。 2、公司积极主动接受并配合相关政府部门和监管机关的监督和检查，同时建立较强的联系和良好的沟通渠道。同时，公司 密切关注社会公众及新闻媒体对公司的评论，积极与社会各方交流互动，听取意见，吸收建议，共同发展。公司始终与地方 政府和周边社区保持着良好的互信关系，促进公司与周边地区经济的和谐发展。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 71 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 公司及子公司一直以来以强化现场环保设施运行、保养、维护作为管理重点，切实保障污染物达标排放，取得了较好的经 济效益和社会效益。报告期内，公司严格遵守国家环境保护相关法律法规，没有发生污染事故和纠纷，亦不存在因违反环境 保护法律法规受到行政处罚的情形。公司始终把环境治理、持续改进环境作为公司的工作重点。2018年度，公司本部继续加 大环保设备的投入，添置了焊烟净化器26台、涂装废弃治理设备、玻璃钢生产线设备等环保设备，共计投入资金297万元。 另外，为了防治大气污染，营造清新整洁的厂区环境，公司徐州本部厂区每天执行不定时洒水。 公司持续推行无纸化办公理念，同时全面普及应用OA办公系统，推进办公的自动化和流程化，提高办公效率。无纸化办 公的推行大幅度减少了纸张使用以及硒鼓的使用，减少办公成本的同时降低了资源消耗和废弃物排放。 为加强公司环保管理工作，严格落实环保责任，形成全员参与环保管理格局，杜绝各类环保事故的发生，公司明确了工 作职责。同时，公司实施严格的考核制度，落实环保工作，建立健全了各项环保管理制度和评定指标，加大考核力度，明确 责任分工、落实职责范围，不断提高全体员工环境保护意识和责任心，从源头上杜绝各类环保事故的发生。 十八、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、基于对公司基本面、未来发展的充足信心以及对公司投资价值的认可，公司实际控制人及部分董监高于2018年1月17日通 过深圳证券交易所证券交易系统在二级市场以竞价交易的方式增持本公司股份。披露网站：巨潮资讯网。公告编号：2018-004。 披露日期：2018年1月18日。 2、2018年5月公司完成第四届董事会和监事会换届工作。披露网站：巨潮资讯网。公告编号：2018-058。披露日期：2018 年5月18日。 3、巨能伟业原股东印叶君、田国辉、肖丹所持有的限售股份解除限售，于2018年6月1日上市流通。披露网站：巨潮资讯网。 公告编号：2018-066。披露日期：2018年5月30日。 4、公司与北京海林投资股份有限公司签署了《战略合作协议》，双方结成战略合作伙伴。此外，公司股东MEI TUNG(CHINA) LIMITED与北京海林致远投资中心(有限合伙)于2018年6月22日签署了《股份转让协议》，MEI TUNG(CHINA) LIMITED拟以协议 转让的方式向海林致远转让其持有的5,500万股公司股份，该事项目前仍在办理中。披露网站：巨潮资讯网。公告编号： 2018-074。披露日期：2018年6月25日。 十九、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 72 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 173,698 ,407 16.69% 3,479,9 27 -23,600, 529 -20,120, 602 153,57 7,805 14.75% 3、其他内资持股 173,698 ,407 16.69% 3,479,9 27 -23,600, 529 -20,120, 602 153,57 7,805 14.75% 其中：境内法人持股 28,272, 394 2.72% 28,272, 394 2.72% 境内自然人持股 145,426 ,013 13.97% 3,479,9 27 -23,600, 529 -20,120, 602 125,30 5,411 12.03% 二、无限售条件股份 867,307 ,842 83.31% 12,371, 942 7,663,9 29 20,035, 871 887,34 3,713 85.25% 1、人民币普通股 867,307 ,842 83.31% 12,371, 942 7,663,9 29 20,035, 871 887,34 3,713 85.25% 三、股份总数 1,041,0 06,249 100.00 % 15,851, 869 -15,936, 600 -84,731 1,040,9 21,518 100.00 % 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内，公司完成了股票期权激励计划第三个行权期的行权工作，第三个可行权期考核通过的65名激励对象共计行权 15,851,869份，股权激励行权的高管在行权后即锁定相应的25%股份。 2、巨能伟业原股东印叶君、田国辉、肖丹所持有的限售股份解除限售，于2018年6月1日上市流通。披露网站：巨潮资讯网。 公告编号：2018-066。披露日期：2018年5月30日。 3、针对由于去杠杆等因素引发的股市风险，为了保护广大中小投资者利益，面对不断下滑的股市，公司在一季度按照决策 程序实施了股份回购计划，通过深圳证券交易所以集中竞价交易方式回购部分已发行社会公众股份。截至2018年8月26日， 公司已回购股份数量为15,936,600股，占公司总股本的1.53%，成交最高价为6.00元/股，成交最低价为3.96元/股，支付的总 金额为人民币85,222,346.26元。鉴于回购期限已届满，本次回购方案实施完毕。2018年9月4日，本次回购股份已在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕注销手续。 4、公司换届后，新增郭晓峰、张红卫两位监事，其所持的股份锁定75%，原监事张惠玲所持股份解除锁定。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 73 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 √ 适用 □ 不适用 针对由于去杠杆等因素引发的股市风险，为了保护广大中小投资者利益，面对不断下滑的股市，公司在一季度按照决策 程序实施了股份回购计划，通过深圳证券交易所以集中竞价交易方式回购部分已发行社会公众股份。截至2018年8月26日， 公司已回购股份数量为15,936,600股，占公司总股本的1.53%，成交最高价为6.00元/股，成交最低价为3.96元/股，支付的总 金额为人民币85,222,346.26元。鉴于回购期限已届满，本次回购方案实施完毕。2018年9月4日，本次回购股份已在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕注销手续。 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 本次因股权激励行权、股份回购等造成的股份变动使得近一年每股收益、稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净 资产下降，具体指标详见“第二节 公司简介和主要财务指标”之“五、主要会计数据和财务指标”。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 数 本期解除限 售股数 本期增加 限售股数 期末限售股 数 限售原因 拟解除限售日期 杨娅 63,013,770 63,013,770 首发后个 人类限售 股、高管 锁定股 首发后个人类限售股在业绩承诺期最后 一个会计年度的专项审计报告出具以及 减值测试完毕后，视是否需实行补偿，如 需补偿，则在补偿完毕后方可解禁；部分 为高管锁定股，当年第 1 个交易日解锁上 年末持股数的 25% 丁剑平 44,399,114 690,745 43,708,369 首发后个 人类限售 股、高管 锁定股 首发后个人类限售股拟解除限售日期为 2019 年 6 月 26 日；部分为高管锁定股， 当年第 1 个交易日解锁上年末持股数的 25% 新疆盛世 乾金股权 投资合伙 企业（有限 合伙） 11,926,786 11,926,786 首发后机 构类限售 股 2019 年 6 月 26 日 印叶君 10,233,901 10,233,901 0 期初为首 发后个人 已解除限售 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 74 类限售股 深圳市中 亚图投资 合伙企业 （有限合 伙） 9,230,567 9,230,567 首发后机 构类限售 股 在业绩承诺期最后一个会计年度的专项 审计报告出具以及减值测试完毕后，视是 否需实行补偿，如需补偿，则在补偿完毕 后方可解禁 田国辉 8,169,668 8,169,668 0 期初为首 发后个人 类限售股 已解除限售 新余信德 投资管理 中心（有限 合伙） 7,115,041 7,115,041 首发后机 构类限售 股 在业绩承诺期最后一个会计年度的专项 审计报告出具以及减值测试完毕后，视是 否需实行补偿，如需补偿，则在补偿完毕 后方可解禁 肖丹 3,721,419 3,721,419 0 期初为首 发后个人 类限售股 已解除限售 姜敏 3,046,720 3,046,720 首发后个 人类限售 股 在业绩承诺期最后一个会计年度的专项 审计报告出具以及减值测试完毕后，视是 否需实行补偿，如需补偿，则在补偿完毕 后方可解禁 朱玉树 2,856,865 2,856,865 首发后个 人类限售 股 在业绩承诺期最后一个会计年度的专项 审计报告出具以及减值测试完毕后，视是 否需实行补偿，如需补偿，则在补偿完毕 后方可解禁 其他限售 股股东 9,984,556 2,695,131 12,679,687 高管锁定 股，首发 后个人类 限售股 余顺平持有的首发后个人类限售股在业 绩承诺期最后一个会计年度的专项审计 报告出具以及减值测试完毕后，视是否需 实行补偿，如需补偿，则在补偿完毕后方 可解禁；其他为高管锁定股，当年第 1 个交易日解锁上年末持股数的 25% 合计 173,698,407 22,815,733 2,695,131 153,577,805 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内，公司完成了股票期权激励计划第三个行权期的行权工作，第三个可行权期考核通过的65名激励对象共计行权 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 75 15,851,869份，股权激励行权的高管在行权后即锁定相应的25%股份。 2、巨能伟业原股东印叶君、田国辉、肖丹所持有的限售股份解除限售，于2018年6月1日上市流通。披露网站：巨潮资讯网。 公告编号：2018-066。披露日期：2018年5月30日。 3、针对由于去杠杆等因素引发的股市风险，为了保护广大中小投资者利益，面对不断下滑的股市，公司在一季度按照决策 程序实施了股份回购计划，通过深圳证券交易所以集中竞价交易方式回购部分已发行社会公众股份。截至2018年8月26日， 公司已回购股份数量为15,936,600股，占公司总股本的1.53%，成交最高价为6.00元/股，成交最低价为3.96元/股，支付的总 金额为人民币85,222,346.26元。鉴于回购期限已届满，本次回购方案实施完毕。2018年9月4日，本次回购股份已在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕注销手续。 4、公司换届后，新增郭晓峰、张红卫两位监事，其所持的股份锁定75%，原监事张惠玲所持股份解除锁定。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 36,010 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 39,446 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数 （如有） （参见 注 9） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注 9） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 江苏省机电研 究所有限公司 境内非国有法 人 20.64% 214,86 8,415 214,868 ,415 质押 171,530,000 MEI TUNG(CHINA) LIMITED 境外法人 13.41% 139,55 4,261 139,554 ,261 杨娅 境内自然人 6.06% 63,103, 090 63,013, 770 89,320 质押 62,264,442 丁剑平 境内自然人 4.34% 45,221, 322 +13053 4 43,708, 369 1,512,9 53 质押 27,660,000 深圳市君鼎兴 富基金管理有 限公司－泰德 境内非国有法 人 1.82% 18,898, 486 +18898 486 18,898, 486 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 76 兴富 1 号私募投 资基金 新疆盛世乾金 股权投资合伙 企业（有限合 伙） 境内非国有法 人 1.15% 11,926, 786 11,926, 786 徐州国瑞机械 有限公司 境内非国有法 人 0.99% 10,255, 000 +35000 10,255, 000 质押 9,930,000 印叶君 境内自然人 0.98% 10,235, 701 -46538 42 10,235, 701 质押 6,500,000 深圳市中亚图 投资合伙企业 (有限合伙) 境内非国有法 人 0.89% 9,230,5 67 9,230,5 67 质押 9,230,000 深圳市君鼎兴 富基金管理有 限公司－泰德 兴富价值成长 1 号私募投资基 金 境内非国有法 人 0.89% 9,219,3 94 +92193 94 9,219,3 94 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前 10 名股东的情况（如有） （参见注 4） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的 说明 丁剑平先生是海伦哲控股股东江苏省机电研究所有限公司的董事长，直接持有江苏 省机电研究所有限公司 67.78%的股权。杨娅女士是海伦哲副董事长。除上述情况外， 未知其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行 动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 江苏省机电研究所有限公司 214,868,415 人民币普通股 214,868,415 MEI TUNG(CHINA) LIMITED 139,554,261 人民币普通股 139,554,261 深圳市君鼎兴富基金管理有限公 司－泰德兴富 1 号私募投资基金 18,898,486 人民币普通股 18,898,486 徐州国瑞机械有限公司 10,255,000 人民币普通股 10,255,000 印叶君 10,235,701 人民币普通股 10,235,701 深圳市君鼎兴富基金管理有限公 司－泰德兴富价值成长 1号私募投 资基金 9,219,394 人民币普通股 9,219,394 田国辉 8,680,768 人民币普通股 8,680,768 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 77 汪曦 8,037,050 人民币普通股 8,037,050 杨航宇 6,490,300 人民币普通股 6,490,300 毕春洋 4,573,841 人民币普通股 4,573,841 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 前 10 名股东中丁剑平先生是公司控股股东江苏省机电研究所有限公司的董事长， 直接持有第一大流通股股东江苏省机电研究所有限公司 67.78%的股权。除上述情况 外，未知其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一 致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注 5） 公司股东江苏省机电研究所有限公司除通过普通证券账户持有 197,268,415 股以外， 还通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 17,600,000 股，实际 合计持有 214,868,415 股。 公司股东深圳市君鼎兴富基金管理有限公司－泰德兴富 1 号私募投资基金除通过普 通证券账户持有 9,933,500 股以外，还通过华泰证券股份有限公司客户信用交易担 保证券账户持有 8,964,986，实际合计持有 18,898,486 股。 公司股东杨航宇除通过普通证券账户持有 5,490,300 股以外，还通过安信证券股份 有限公司客户信用交易担保证券账户持有 1,000,000 股无限售流通股，实际合计持 有 6,490,300 股。 公司股东毕春洋除通过普通证券账户持有 424,300 股以外，还通过华泰证券股份有 限公司客户信用交易担保证券账户持有 4,149,541 股无限售流通股，实际合计持有 4,573,841 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：自然人 控股股东姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 丁剑平 中国 否 主要职业及职务 本公司董事长、本公司控股股东江苏省机电研究所有限公司董事长 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍 是否取得其他国家或地区居 留权 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 78 丁剑平 本人 中国 否 主要职业及职务 本公司董事长、本公司控股股东江苏省机电研究所有限公司董事长 过去 10 年曾控股的境内外 上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 法定代表人/单位负 责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活 动 MEI TUNG(CHINA) LIMITED 杨建平 2007 年 05 月 28 日 10,000 港币 投资业务 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 79 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 80 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓 名 职务 任 职 状 态 性 别 年 龄 任期起 始日期 任期终 止日期 期初持股数 （股） 本期增持股 份数量（股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增减 变动（股） 期末持股数 （股） 丁 剑 平 董事长 现 任 男 59 2009年 04 月 14 日 2021年 05 月 18 日 45,090,788 130,534 45,221,322 张 秀 伟 副董事 长；副总 经理 现 任 男 57 2009年 04 月 14 日 2021年 05 月 18 日 805,278 805,278 杨 娅 副董事 长 现 任 女 40 2016年 01 月 20 日 2021年 05 月 18 日 63,103,090 63,103,090 尹 亚 平 董事；总 经理 现 任 男 54 2010年 02 月 04 日 2021年 05 月 18 日 512,104 512,104 栗 沛 思 董事；董 事会秘 书；财务 总监 现 任 男 56 2009年 04 月 14 日 2021年 05 月 18 日 546,404 30,000 576,404 王 新 忠 独立董 事 现 任 男 49 2018年 05 月 18 日 2021年 05 月 18 日 0 0 耿 成 轩 独立董 事 现 任 女 54 2015年 06 月 15 日 2021年 05 月 18 日 0 0 朱 华 独立董 事 现 任 男 59 2015年 06 月 15 日 2021年 05 月 18 日 0 0 陈 庆 军 董事；财 务部部 长 现 任 男 46 2015年 06 月 15 日 2021年 05 月 18 日 600,234 352,518 952,752 马 超 副总经 理 现 任 男 48 2011 年 04 月 20 日 2021年 05 月 18 日 1,823,139 964,452 2,787,591 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 81 蔡 雷 副总经 理 现 任 男 48 2012年 04 月 11 日 2021年 05 月 18 日 1,790,340 952,752 2,743,092 朱 邦 副总经 理 现 任 男 60 2011 年 04 月 20 日 2021年 05 月 18 日 1,953,619 952,752 2,906,371 田 志 宝 副总经 理 现 任 男 49 2014年 10 月 09 日 2021年 05 月 18 日 1,429,128 952,752 2,381,880 郭 晓 峰 监事会 主席 现 任 男 56 2018年 05 月 18 日 2021年 05 月 18 日 755,928 439,870 1,195,798 张 红 卫 监事 现 任 男 52 2018年 05 月 18 日 2021年 05 月 18 日 2,000 2,000 刘 兵 监事 现 任 男 35 2012年 04 月 11 日 2021年 05 月 18 日 17,864 17,864 乔 吉 海 第三届 独立董 事 离 任 男 54 2013年 05 月 10 日 2018年 05 月 18 日 0 0 张 惠 玲 第三届 监事会 主席 离 任 女 57 2009年 04 月 14 日 2018年 05 月 18 日 129,336 12,100 141,436 尹 晓 松 第三届 监事 离 任 男 49 2012年 04 月 11 日 2018年 05 月 18 日 0 0 合 计 -- -- -- -- -- -- 118,559,252 4,787,730 0 123,346,982 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 乔吉海 独立董事 任期满离任 2018 年 05 月 18 日 任期届满 张惠玲 监事会主席 任期满离任 2018 年 05 月 18 日 任期届满 尹晓松 监事 任期满离任 2018 年 05 月 18 日 任期届满 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 82 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事会成员简历 （1）丁剑平，男，1960年生，中国国籍，无永久境外居留权，研究生学历，高级工程师、江苏省“333高层次人才培养工程” 中青年科学技术带头人。1982年毕业于镇江农机学院内燃机专业，1998年江苏理工大学管理工程专业研究生毕业，获硕士学 位。1994年至1999年任徐工集团规划发展部部长、总经理助理；1999年至2002年1月，任机电研究所所长；2002年2月至2004 年12月，任机电公司董事长；2005年1月至2009年4月，任机电公司董事长兼总经理；2005年4月至2009年4月，任海伦哲有限 董事长兼总经理；2009年4月起，任机电公司董事长、本公司董事长兼总经理，于2014年4月21日起不再担任本公司总经理职 务；2016年4月起同时担任连硕科技董事长；2018年3月起同时担任上海海伦哲机器人有限公司董事。 （2）张秀伟，男，1962年生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位，研究员级高级工程师，中国工程机械工业协会高 空作业机械分会副会长，全国升降工作平台标准化技术委员会委员，江苏省“333高层次人才培养工程”中青年科学技术带 头人，江苏省创新创业拔尖人才、徐州市优秀专家。1986年7月沈阳工业大学机制专业毕业，2003年3月获中国矿业大学工商 管理硕士学位。1986年7月至2002年2月在机电研究所历任助理工程师、工程师、高级工程师、研究（设计）室主任、部长、 副所长等职务；2002年3月至2008年5月任机电公司高级工程师、董事、分管科研副总经理；2008年6月至今任机电公司董事； 2005年3月至2014年5月，历任公司高级工程师、研究员级高级工程师、董事、副总经理；2012年12月起同时担任格拉曼董事 长；2014年5月起担任本公司副董事长。 （3）杨娅，女，1979年生，汉族，民革党员，中国国籍，无永久境外居住权，本科学历，高级经济师、深圳市宝安区高层 次科技创新人才、深圳市后备级人才, 深圳大学客座教授。2001至2004年任职香港健隆集团任市场部华南区域经理；2006 至2011年任职深圳市欧美亚光学有限公司任总经理；2004至2012年任职深圳市连硕电子有限公司执行董事；2011年至2016 年2月任职深圳连硕自动化科技有限公司董事长，2016年2月起任公司董事兼深圳连硕自动化科技有限公司副董事长、总经理； 2015年起任职深圳市连硕教育投资管理有限公司董事长，2016年5月19日起至今担任公司副董事长。 （4）尹亚平，男，1965年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，工程师。1981年7月至2002年1月在机电研究所历 任实验室主任、办公室主任；2002年2月至2009年4月任机电公司董事、副总经理；2005年11月至2009年4月任海伦哲有限副 总经理；2009年4月至今，任机电公司董事；2009年4月至2014年4月任公司董事、副总经理；2014年4月至今任公司董事、总 经理。 （5）栗沛思，男，1963年生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，高级会计师。1981年7月至1994年4月，先后在徐 州地区商业局、徐州市商业局、徐州市商办工业公司从事统计、会计及审计工作；1994年4月份至2002年1月在机电研究所担 任财务部长；2002年2月至2005年11月先后担任机电公司总会计师、副总经理；2005年11月至2009年4月，担任海伦哲有限董 事、董事会秘书；2009年4月至2014年7月，担任本公司董事、董事会秘书、财务总监。2015年1月起担任深圳市巨能伟业技 术有限公司董事长。 （6）陈庆军，男，1973年生，中国国籍，无永久境外居留权，1995年8月至2008年4月历任机电公司出纳、记账会计、主管 会计；2008年5月至2009年3月，任海伦哲有限主管会计；2002年1月起任机电公司监事，2008年5月至2009年3月任海伦哲有 限监事；2009年3月至2012年4月任本公司监事、审计部部长,2012年4月至今历任本公司财务部副部长、部长；2015年6月至 今任公司董事。 （7）耿成轩，女，汉族，辽宁大连人，1965年生，中共党员，研究生学历，博士学位。历任兰州商学院会计学系讲师、副 教授，南京航空航天大学会计学系主任、会计学科负责人。现任南京航空航天大学会计硕士专业学位研究生培养指导委员会 主任，经济与管理学院教授、博士生导师、财务与会计研究所所长，康力电梯股份有限公司、焦点科技股份有限公司、江苏 永鼎股份有限公司、南京公用发展股份有限公司独立董事。 （8）王新忠，男，1970年生，汉族，农工民主党，苏州大学法律硕士，一级律师(正高职称），1993年9月至1995年11月在徐 州彭城律师事务所工作，1995年11月至今在江苏汇君律师事务所工作，现为江苏汇君律师事务所注册主任，徐州市律师协会 副会长，徐州市律师发展研究院院长，徐州市政协委员，徐州市人民政府法律顾问，徐州仲裁委员会仲裁员。王新忠律师目 前担任徐州市人民政府、徐州市人民政府国有资产监督管理委员会、中国人民银行徐州市中心支行、徐州软件园管理委员会 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 83 等政府机构和徐州市国盛投资控股有限公司、徐州产业发展基金管理有限公司、中国移动通信集团江苏有限公司徐州分公司、 上海浦东发展银行股份有限公司徐州分行等企业的常年法律顾问，擅长公司治理、投融资、金融等领域的法律服务。 （9）朱华，男，1960年生，中国国籍，无永久境外居留权。博士，教授，博士生导师。现任中国矿业大学机电学院党委委 员、教授委员会副主任，中国矿业大学学术委员会委员，中国机械工程学会高级会员，中国自动化学会机器人专业委员会委 员，中国国际经济合作学会能源环境委员会委员，江苏省煤矿机械工业协会常务理事，《机器人技术与应用》杂志编委。主 要从事煤矿救援机器人技术、摩擦学理论与应用、机械动力学、噪声与振动控制、设备工况监测与故障诊断等方面的教学和 科研工作。近年来，主持国家自然科学基金项目、国家“863计划”课题、国家科技支撑计划子课题、教育部博士点基金课 题、江苏省自然科学基金项目、江苏省科技支撑计划项目以及江苏省“六大人才高峰计划”等多项科研和人才项目，并作为 主要技术骨干参加国家杰出青年科学基金、国家“973计划”、江苏省自然科学基金重点项目等多个科研项目的研究。先后承 担教育部“211工程”、“985工程”和国家重点学科等的学科建设任务。获省、部级科技奖励4项，国家专利30件，出版专著3 部，发表论文160篇。 2、监事会成员简历 （1）郭晓峰，男，1963年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，高级工程师。1984年毕业于天津大学铸造专业， 2000年参加中国矿业大学EMBA班学习。1993年至2002年，先后任机电研究所中试车间主任、给水厂厂长、商务部长，2003 年至2010年任海伦哲公司营销公司总经理，2011年起任海伦哲公司安全质量部部长、总经理助理，2016年起任海伦哲公司管 理者代表，2018年5月至今任公司监事会主席、工会主席。 （2）张红卫：男，1967年生，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，注册财税管理师。2004年矿大自考财务管理专业 毕业。1986至2005年在徐州橡胶厂先后任职车间核算、统计、劳工员，财务出纳及出口退税工作，2005年至2017任徐州凯尔 农业装备股份有限公司财务部长，2017年6月起任公司审计部副部长。 （3）刘兵：男，1984年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，2007年1月起任机电研究所会计；2009年4月起任 徐州海伦哲钢结构制造有限公司主管会计工作负责人；2012年4月至今任本公司监事、审计部副部长；2015年1月起任巨能伟 业财务总监。 3、高管成员简历 （1）朱邦：男，1959年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，高级工程师。1988年毕业于中国矿业大学。1981 年7月进入江苏省机电研究所工作，历任标准化室副主任、特种机械研究室主任、质量部部长；改制后长期担任江苏省机电 研究所有限公司生产部部长；2005年1月至2005年12月，任江苏省机电研究所有限公司董事、生产部部长；2006年1月至2011 年3月，任江苏省机电研究所有限公司董事、本公司生产部部长；2011年4月起，任江苏省机电研究所有限公司董事、本公司 副总经理及徐州海伦哲钢结构制造有限公司的董事长。 （2）马超：男，1971年出生，回族，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，1993年毕业于华北电力学院。曾任电力系 统直流电源技术委员会委员，2009年9月起担任本公司总经理助理兼电力车辆研究中心主任；2009年4月起，任本公司副总经 理。 （3）蔡雷：男，1971年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士学位，高级工程师、江苏省“333高层次人才培养工程” 中青年科学技术带头人、全国升降工作平台标准化技术委员会委员、全国机械行业劳动模范。1993年毕业于南京理工大学机 械设计专业，2006年吉林大学机械工程专业研究生毕业。1993年至2005年11月在机电研究所、机电公司历任工程师、产品设 计室主任等；2005年11月至2007年3月，任海伦哲有限主任设计师，2007年3月至2011年1月任海伦哲有限及本公司总设计师； 2011年2月起，任本公司总经理助理、总设计师；2012年4月起任本公司副总经理。 （4）田志宝：男，1970年生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。1993年7月至1997年11月在广东三星企业集 团任车间技术员、科研中心助理工程师；1997年11月至2007年7月在EPSON技术（深圳）有限公司任高级主管；2007年7月 至2014年9月历任深圳市新全息企业管理咨询有限公司任咨询顾问、项目经理、咨询总监、高级合伙人；2014年10月起担任 本公司副总经理。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 股东单位名称 在股东单 任期起始日 任期终止日期 在股东单位是否 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 84 名 位担任的 职务 期 领取报酬津贴 丁剑平 江苏省机电研究所有限公司 董事长 2001 年02月 01 日 是 张秀伟 江苏省机电研究所有限公司 董事 2001 年02月 01 日 否 尹亚平 江苏省机电研究所有限公司 董事 2001 年02月 01 日 否 朱邦 江苏省机电研究所有限公司 董事 2005 年01月 01 日 否 张惠玲 江苏省机电研究所有限公司 监事 2002 年02月 01 日 否 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 其他单位名称 在其他单 位担任的 职务 任期起始日 期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 耿成轩 南京航空航天大学 教授、博士 生导师 是 朱华 中国矿业大学 教授、博士 生导师 是 乔吉海 江苏金汉都律师事务所 主任 是 尹晓松 徐州凯莫尔重工科技有限公司 董事长 是 王新忠 江苏汇君律师事务所 主任 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司董事、监事报酬由股东大会决定；高级管理人员报酬由董事会决定；在 公司同时担任高管或其他职务的董事、监事不另外支付津贴；董事、监事会 务费据实报销。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 依据公司盈利水平及各董事、监事、高级管理人员的分工及履行情况确定。 薪酬与考核委员会是评估公司董事、高级管理人员业绩指标的专门机构，负 责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情 况 董事、监事和高级管理人员的薪酬均已按照确定的薪酬标准全额支付。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 85 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 丁剑平 董事长 男 59 现任 70.2 是 张秀伟 副董事长、副 总经理 男 57 现任 57.2 否 杨娅 副董事长 女 40 现任 81.45 否 尹亚平 董事、总经理 男 54 现任 101.44 否 栗沛思 董事、董事会 秘书、财务总 监 男 56 现任 64.52 否 陈庆军 董事、财务部 部长 男 46 现任 18.97 否 耿成轩 独立董事 女 54 现任 5 否 朱华 独立董事 男 59 现任 5 否 乔吉海 第三届独立董 事 男 54 离任 1.9 否 张惠玲 第三届监事会 主席 女 57 离任 33.07 否 尹晓松 第三届监事 男 49 离任 0 否 刘兵 监事 男 35 现任 26.98 否 朱邦 副总经理 男 60 现任 52.37 否 马超 副总经理 男 48 现任 62.12 否 蔡雷 副总经理 男 48 现任 52.37 否 田志宝 副总经理 男 49 现任 56.94 否 郭晓峰 监事会主席 男 56 现任 36.33 否 张红卫 监事 男 52 现任 13.26 否 王新忠 独立董事 男 49 现任 3.1 否 合计 -- -- -- -- 742.22 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 报告期 内可行 权股数 报告期 内已行 权股数 报告期 内已行 权股数 行权价 报告期 末市价 （元/ 股） 期初持 有限制 性股票 数量 本期已 解锁股 份数量 报告期 新授予 限制性 股票数 限制性 股票的 授予价 格（元/ 期末持 有限制 性股票 数量 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 86 格（元/ 股） 量 股） 陈庆军 董事、财 务部部 长 352,518 352,518 3.427 4.04 88,130 朱邦 副总经 理 952,752 952,752 3.427 4.04 238,188 马超 副总经 理 952,752 952,752 3.427 4.04 238,188 蔡雷 副总经 理 952,752 952,752 3.427 4.04 238,188 田志宝 副总经 理 952,752 952,752 3.427 4.04 238,188 郭晓峰 监事会 主席 439,870 439,870 3.427 4.04 109,968 合计 -- 4,603,39 6 4,603,39 6 -- -- 0 1,150,85 0 0 -- 0 备注（如 有） 上述人员在股权激励行权后自动锁定 75%，剩余 25%部分可流通。 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 415 主要子公司在职员工的数量（人） 891 在职员工的数量合计（人） 1,306 当期领取薪酬员工总人数（人） 1,306 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 6 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 688 销售人员 177 技术人员 243 财务人员 28 行政人员 170 合计 1,306 教育程度 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 87 教育程度类别 数量（人） 硕士及以上 34 本科 242 专科 285 职高及以下 745 合计 1,306 2、薪酬政策 公司员工薪酬福利遵循“战略导向性”、“内部一致性”、“外部竞争性”、“激励性”四大原则。依据宽带薪酬和多元组合的 福利制度，采取“按劳取酬、多劳多得”分配原则，结合员工的岗位、职责、能力、贡献、表现、本公司服务年限、公司经营 情况等因素综合考虑决定其工资。不仅持续推动公司与员工的共同成长；还能使经营成果与员工共享。 3、培训计划 为提高员工素质，满足公司发展和员工发展需求，建立学习型组织，公司根据年度战略经营目标及重点工作制定员工年 度培训计划，定期按照计划组织员工开展培训工作。年度培训计划一般包括管理人员素质能力专项提升、团队建设、一线员 工技能等级提升、新员工培训等类别。此外，为提升员工综合素质，增强企业核心竞争力，公司每年择优推荐员工参加中国 矿业大学管理/工程硕士学历提升教育。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 88 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等有关法律、法规、规范性文件和中国证监会等监管部门的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内控管理制度，进一步 规范公司运作及提高公司治理水平。截至报告期末，公司治理状况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法律、法规和 规范性文件的要求。 （一）股东与股东大会 公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和公司《股东大会议事规则》等规定，根据公司经营发展情 况召集、召开股东大会，公平对待所有股东，确保全体股东享有平等地位，充分行使自身权力。2018年公司共召开了5次股 东大会，会议由董事会召集和召开。 （二）董事与董事会 董事会严格按照《董事会议事规则》等制度召开会议，开展工作，确保董事会规范、高效运作和审慎、科学决策。2018 年董事会共召开了17次会议。董事会下设有审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会三个专业委员会，各专委会按照各 自工作细则开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务。 （三）监事与监事会 监事会严格按照《监事会议事规则》召开会议，检查、监督公司内控制度运行情况，对公司董事、高级管理人员、财务 人员履行职责的合法性、合规性进行有效监督，维护公司及股东的合法权益。2018年监事会共召开了11次会议。监事会成员 列席了历次董事会和股东大会。 （四）绩效评价机制 董事会薪酬与考核委员会负责对公司的董事、监事、高级管理人员进行绩效考核，建立并逐步完善公正、透明的绩效评 价标准和激励约束机制。《公司章程》明确规定了高级管理人员的履职行为、权限和职责，高级管理人员的聘任公开、透明， 符合有关法律、法规的规定，现有的考核及激励约束机制符合公司的发展情况。 （五）独立董事履职情况 公司独立董事按照《公司章程》和《独立董事工作制度》等规定，独立、客观、公正地履行职责，出席和列席了报告期 内历次董事会和股东大会，对董事会议案和股东大会议案进行认真审议，根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见。2018 年度，独立董事未对董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。独立董事通过实地考察和内外调研，运用其专业知识 和经验特长，为公司经营和发展提出合理化意见和建议。 （六）关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规以及《信息披露事务管理制度》等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露相关信息， 并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公 司已披露的资料；并指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东 能够以平等的机会获得信息。同时，还通过向社会公开公司网站、咨询专用电话、电子信箱等各种形式，加强与投资者沟通， 建立良好的投资关系互动。 （七）相关利益者情况 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，认真履行社会责任，实现股东、员工、政府部门等各方利益的协调平衡， 公司与客户和供应商建立了长期良好、平等互利的合作关系、各方合力共同推动公司持续、健康地发展。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 89 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均保持独立，各自独立核算、独立承担责任和风险，公司具有 独立完整的业务和自主经营的能力。报告期内，公司总经理、副总经理等高级管理人员均在公司领取薪酬，且未在股东单位 担任除董事、监事以外的职务。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2018 年第一次临 时股东大会 临时股东大会 47.33% 2018 年 02 月 26 日 2018 年 02 月 26 日 巨潮资讯网，公告 编号：2018-015 2017 年年度股东 大会 年度股东大会 47.23% 2018 年 05 月 18 日 2018 年 05 月 18 日 巨潮资讯网，公告 编号；2018-057 2018 年第二次临 时股东大会 临时股东大会 48.87% 2018 年 06 月 13 日 2018 年 06 月 13 日 巨潮资讯网，公告 编号；2018-070 2018 年第三次临 时股东大会 临时股东大会 47.88% 2018 年 07 月 27 日 2018 年 07 月 27 日 巨潮资讯网，公告 编号；2018-091 2018 年第四次临 时股东大会 临时股东大会 23.34% 2018 年 12 月 05 日 2018 年 12 月 05 日 巨潮资讯网，公告 编号；2018-132 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应 参加董事会 次数 现场出席董 事会次数 以通讯方式 参加董事会 次数 委托出席董 事会次数 缺席董事会 次数 是否连续两 次未亲自参 加董事会会 议 出席股东大 会次数 耿成轩 17 6 11 0 0 否 5 乔吉海 7 3 4 0 0 否 2 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 90 朱华 17 7 10 0 0 否 5 王新忠 10 3 7 3 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事耿成轩女士、朱华先生、乔吉海先生、王新忠先生认真履行职责，本着诚信勤勉义务，利用各 自专业上的优势对公司报告期内并购重组、股权激励、权益分派等重要事项作出独立、客观、公正的判断，发表了独立意见。 并根据公司实际情况，科学审慎决策，给公司的经营管理、规范运作提出了合理的建议并均被得以采纳；为公司未来的健康 发展出谋划策，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股东的利益。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设三个专门委员会，分别为审计委员会、薪酬与考核委员会及战略委员会。2018年度，各专门委员会本着 勤勉尽责的原则，按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作。三个专门委员会 自成立起一直按照相应的议事规则运作，在公司内部审计、薪酬与考核等各个方面发挥着积极的作用。 1、审计委员会的履职情况 审计委员会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关规定，积极履行职责。报告期内，审计委员会审查了公司 内部控制制度及执行情况，审核了公司所有重要的会计政策，定期了解公司财务状况和经营情况，督促和指导内审部门对公 司财务管理运行情况进行定期和不定期的检查和评估，委员会认为公司内控制度体系符合法律、法规及《公司章程》的要求， 适应当前公司生产经营实际情况的需要，并能够得到有效的执行。同时，审计委员会还就下列事项展开工作： （1）与会计师事务所就年度审计报告编制进行沟通与交流； （2）与公司审计部就公司的内部控制制度的完善与执行保持沟通； （3）审议公司内审部门提交的季度工作报告，年度工作计划； （4）对会计师事务所的工作进行评价，并向董事会提出建议。 2、薪酬与考核委员会的履职情况 报告期内，薪酬与考核委员会针对公司股票期权激励计划行权事项、年中及年底考核事项及董事、监事和高级管理人员 薪酬等事项进行了讨论与审议，认为2018年绩效考核体现了公平，公司董事、监事及高级管理人员的薪酬发放符合公司薪酬 管理制度的规定，不存在违反公司薪酬管理制度及与薪酬管理制度不一致的情形。 3、战略委员会的履职情况 2018年公司战略委员会认真履行职责，按照《公司章程》的相关规定，勤勉尽责，积极开展工作。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 91 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司建立了高级管理人员的选择、考评、激励与约束机制。公司高级管理人员均由董事会聘任，直接对董事会负责，承 担董事会下达的经营指标。董事会下设的薪酬与考核委员会负责对高级管理人员的工作能力、履职情况、责任目标完成情况 等进行年终考评，制定薪酬方案并报董事会审批。报告期内，高级管理人员能够严格按照《公司法》、《公司章程》及国家有 关法律法规认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会相关决议，在董事会的正确指导下积极调整经营思路，优化产品 结构，不断加强内部管理，积极完成年度的各项任务。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2019 年 03 月 19 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（） 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 93.16% 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例 98.96% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 出现下列情形的，认定为存在财务报告 内部控制重大缺陷：（1）发现董事、监 事和高级管理人员在公司管理活动中存 在重大舞弊；（2）发现当期财务报表存 在重大错报，而内部控制在运行过程中 未能发现；（3）公司审计委员会和内部 控制审计机构对内部控制的监督无效； （4）因会计差错导致证券监管机构的行 政处罚；出现以下特征的，认定为存在 财务报告内部控制重要缺陷：（1）未依 照公认会计准则选择和应用会计政策； （2）未建立反舞弊程序和控制措施； （3） 具有以下特征的缺陷，认定为重大缺 陷： （1）公司决策程序导致重大失误； （2）公司重要业务缺乏制度控制或 制度体系失效；（3）公司内部控制重 大或重要缺陷未得到整改；（4）公司 违反国家法律法规并受到 100000 元 以上的处罚。具有以下特征的缺陷， 认定为重要缺陷：（1）公司决策程序 导致出现一般失误；（2）公司重要业 务制度或系统存在缺陷；（3）公司内 部控制重要或一般缺陷未得到整改； （4）公司违反内部规章制度，形成 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 92 对于非常规或特殊交易的财务处理没有 建立相应的控制机制或没有实施且没有 相应的补偿性控制；（4）对于期末财务 报告过程的控制存在一项或多项缺陷且 不能合理保证编制的财务报表达到真 实、准确的目标；除重大缺陷和重要缺 陷之外的其他控制缺陷为一般缺陷。 损失。具有以下特征的缺陷，认定为 一般缺陷：（1）公司决策程序效率不 高；（2）公司一般业务制度或系统存 在缺陷；（3）公司一般缺陷未得到整 改；（4）公司违反内部规章，但未形 成损失 定量标准 重大缺陷定量标准：一项控制缺陷造成 的财务报表的错报金额如果落在以下指 标区间之一的，则被认定为重大缺陷： 营业收入潜在错报>营业收入 5%；资产 总额潜在错报错报>资产总额 2.5%。重 要缺陷定量标准：一项控制缺陷造成的 财务报表的报错金额如果落在以下指标 区间之一，则被认定为重要缺陷：营业 收入 2%<错报≤营业收入 5%；资产总额 1%<错报≤总产总额 2.5%。一般缺陷定 量标准：一项控制缺陷造成的财务报表 的报错金额如果落在以下指标区间之 一，则被认定为一般缺陷：错报≤营业 收入 2%；错报≤资产总额 1%。 重大缺陷的定量标准：直接财产损失 金额>500 万元；重要缺陷的定量标 准：直接财产损失金额为 100-500 万 元（含 500 万元）；一般缺陷的定量 标准：直接财产损失金额≤小于 100 万元。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 不适用 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 93 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 94 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2019 年 03 月 19 日 审计机构名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 天职业字[2019]10062 号 注册会计师姓名 王传邦、汪娟 审计报告正文 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的徐州海伦哲专用车辆股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2018年12月31日的合并及 母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务 报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2018年12月31日的合并 及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进 一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其 他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进 行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。 关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的 （一）商誉的减值测试 截至2018年12月31日，贵公司因以前年度收购上海良 基实业有限公司、上海格拉曼国际消防装备有限公司、上海 海伦哲国际消防装备有限公司、深圳市巨能伟业技术有限公 司以及深圳连硕自动化科技有限公司等5家公司股权确认了 293,465,516.49 元 的 商 誉 ， 本 年 计 提 商 誉 减 值 15,013,500.00元，商誉净值278,452,016.49元，占资产总 额8.41%。 对于商誉减值测试，我们实施的审计程序包括但不限 于： 1、获取管理层的关键假设敏感性分析，包括折现现 金流预测运用的收入增长率和风险调整折现率，评价关键 假设变动对管理层在其减值评估发表的结论造成的影响， 以及是否存在管理层偏好的任何迹象； 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 95 贵公司管理层（以下简称“管理层”）每年评估商誉可 能出现减值的情况。商誉的减值评估结果由管理层依据其聘 任的外部评估师编制的估值报告进行确定。 减值评估是依据所编制的未来折现现金流预测而估计 资产组可收回金额。未来折现现金流预测的编制涉及运用重 大判断和估计，特别是确定收入增长率、永续增长率、成本 上涨，以及确定所应用的风险调整折现率时均存在固有不确 定性和可能受到管理层偏好的影响。 由于商誉的减值预测和折现未来现金流量涉及固有不 确定性，以及管理层在选用假设和估计时可能出现偏好的风 险，同时，深圳市巨能伟业技术有限公司2018年发生亏损， 故我们将评估商誉的减值视为贵公司2018年度关键审计事 项。 2、评价与编制折现现金流预测（估计资产组可收回 金额的基础）相关的关键内部控制的设计和运行有效性； 3、评价贵公司对商誉所在资产组或资产组组合的划 分是否合理，是否将商誉账面价值在资产组或资产组组合 之间恰当分摊； 4、复核被审计单位聘请的第三方专家编制的商誉减 值测试报告； 5、检查减值测试报告基准日是否与包含商誉资产组 或资产组组合的资产负债表日相同，检查测试目的是否明 确为商誉减值测试； 6、检查减值测试对象与减值测试范围是否与商誉对 应的资产组或资产组组合一致； 7、通过将收入增长率、永续增长率和成本上涨等关 键输入值与过往业绩、管理层预算和预测及行业报告进行 比较，审慎评价编制折现现金流预测中采用的关键假设及 判断； 8、通过对比以往年度的预测和本年度的业绩进行追 溯性审核，以评估管理层预测过程的可靠性和历史准确性； 9、通过将折现率与同行业类似企业的折现率进行比 较，评价折现的现金流量预测中采用的风险调整折现率； 10、关注并考虑期后事项对商誉减值测试的影响； 11、评价由管理层聘请的外部评估机构的胜任能力、 专业素质和客观性。 关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的 （二）收入的确认 2018年度，自动化集成系统营业收入为207,524,715.98 元，自动化集成系统业务收入占总营业收入11.47%。贵公司 本期收入情况详见财务报表附注“五、重要会计政策及会计 估计”（二十八）收入所述的会计政策及“七、合并财务报 表主要项目附注（五十二）营业收入、营业成本。自动化集 成系统业务主要为3c行业的定制化设备、物联网智能及汽车 周边产业，设备需要取得最终用户的验收，但自发货至最终 客户验收时间较长，故我们重点关注自动化集成系统业务的 收入确认。 针对自动化集成系统业务的收入确认，我们实施的审计 程序包括但不限于： 1、了解、评估管理层对贵公司销售订单审批至销售收 入入账流程中的内部控制设计，并测试了关键控制执行的有 效性； 2、检查销售合同、访谈管理层及部分客户，对与产品 销售收入确认有关的重大风险及报酬转移时点进行了分析评 估，进而评估自动化集成系统业务销售收入的确认政策； 3、检查与销售真实性有关的支持性文件，包括但不限 于项目的立项审批表、销售合同、项目在实施过程中发生的 所有管理留痕证据、项目相关人员访谈及相关费用的报销、 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 96 发货物流单据等； 4、向客户针对产品情况进行函证，函证最终客户的验 收时点，与其他信息进行相互验证，以评估收入是否在恰当 的期间确认；实地走访客户，并核实设备使用方对业务事项 确认的支持性文件； 5、检查资产负债日前后经客户签收的送货单等支持性 文件，以评估销售收入是否存在恰当的期间确认。 关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的 （三）应收账款余额的确认 截 至 2018 年 12 月 31 日 ， 贵 公 司 应 收 账 款 余 额 为 1,463,853,918.16元，坏账准备金额为124,517,387.36元， 应收账款余额占总资产金额的44.23%，账面价值较高。管理 层在确定应收账款预计可收回金额时需要评估相关客户的 信用情况，包括实际还款情况等因素。 由于管理层在确定应收账款预计可收回金额时需要运 用重大会计估计和判断，且影响金额重大，为此我们确定应 收账款的可回收性为关键审计事项。 针对贵公司应收账款余额的确认，我们实施的审计程序 包括但不限于： 1、评估、测试贵公司信用政策及应收账款管理相关内 部控制的设计和运行有效性； 2、分析贵公司应收账款坏账准备会计估计的合理性， 包括确定应收账款组合的依据、金额重大的判断、单独计提 坏账准备的判断等； 3、对于单独计提坏账准备的应收账款，选取样本获取 管理层对预计未来可收回金额做出估计的依据，包括客户信 用记录、违约或延迟付款记录及期后实际还款情况，并复核 其合理性； 4、对于按账龄分析法计提坏账准备的应收账款，分析 贵公司应收账款坏账准备会计估计的合理性，并选取样本对 账龄准确性进行测试。 四、其他信息 管理层对其他信息负责。其他信息包括贵公司2018年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计 过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需 要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使 财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 97 营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督贵公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计 报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞 弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报 是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、 适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上， 未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力 产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们 在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于 截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 （6）就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、 监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关 注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的 所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期合并财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在 审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事 项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年 12 月 31 日 单位：元 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 98 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 286,723,089.77 310,872,958.73 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 1,348,737,882.21 1,044,884,069.93 其中：应收票据 9,401,351.41 7,065,972.00 应收账款 1,339,336,530.80 1,037,818,097.93 预付款项 32,423,614.51 10,983,532.13 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 49,425,072.63 47,743,582.04 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产 存货 332,974,487.84 320,820,480.71 持有待售资产 140,000.00 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 11,059,248.29 9,312,384.27 流动资产合计 2,061,343,395.25 1,744,757,007.81 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 58,000,000.00 6,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 76,666,707.13 6,894,603.61 投资性房地产 122,541,203.91 32,282,423.62 固定资产 401,527,463.04 419,199,694.69 在建工程 46,696,808.98 2,863,717.94 生产性生物资产 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 99 油气资产 无形资产 162,770,851.80 172,197,115.10 开发支出 商誉 278,452,016.49 293,465,516.49 长期待摊费用 6,723,804.86 2,438,717.29 递延所得税资产 20,870,900.92 21,037,001.44 其他非流动资产 74,256,549.10 11,783,273.78 非流动资产合计 1,248,506,306.23 968,162,063.96 资产总计 3,309,849,701.48 2,712,919,071.77 流动负债： 短期借款 612,000,000.00 340,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 758,086,543.28 455,704,500.54 预收款项 26,908,087.91 22,452,289.38 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 13,182,989.28 17,227,749.84 应交税费 80,531,109.97 62,605,456.59 其他应付款 19,330,039.23 12,171,831.68 其中：应付利息 983,758.59 522,991.20 应付股利 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 13,600,000.00 19,000,000.00 其他流动负债 4,781,005.10 4,965,342.78 流动负债合计 1,528,419,774.77 934,127,170.81 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 100 非流动负债： 长期借款 154,559,676.26 137,658,572.51 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 1,909,322.19 4,101,098.54 递延收益 3,725,701.73 5,797,387.73 递延所得税负债 5,244,447.91 6,148,788.26 其他非流动负债 5,109,030.61 64,010,615.23 非流动负债合计 170,548,178.70 217,716,462.27 负债合计 1,698,967,953.47 1,151,843,633.08 所有者权益： 股本 1,040,921,518.00 1,041,006,249.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 97,644,390.70 127,284,712.12 减：库存股 其他综合收益 专项储备 3,913,691.83 3,913,691.83 盈余公积 28,590,102.20 21,944,741.72 一般风险准备 未分配利润 427,254,968.67 355,500,276.04 归属于母公司所有者权益合计 1,598,324,671.40 1,549,649,670.71 少数股东权益 12,557,076.61 11,425,767.98 所有者权益合计 1,610,881,748.01 1,561,075,438.69 负债和所有者权益总计 3,309,849,701.48 2,712,919,071.77 法定代表人：丁剑平 主管会计工作负责人：栗沛思 会计机构负责人：陈庆军 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 101 流动资产： 货币资金 107,601,944.57 107,904,763.56 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 508,522,743.84 427,792,018.32 其中：应收票据 5,470,307.69 2,035,100.00 应收账款 503,052,436.15 425,756,918.32 预付款项 19,271,042.92 3,558,260.85 其他应收款 169,406,886.54 145,194,514.30 其中：应收利息 应收股利 存货 134,318,256.77 135,850,691.49 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,192,211.26 217,814.86 流动资产合计 940,313,085.90 820,518,063.38 非流动资产： 可供出售金融资产 58,000,000.00 6,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 909,615,133.22 709,843,029.70 投资性房地产 16,082,439.68 12,136,399.68 固定资产 157,010,079.63 168,316,337.93 在建工程 2,087,269.16 生产性生物资产 油气资产 无形资产 60,545,676.77 61,683,667.81 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 7,626,661.16 13,318,371.98 其他非流动资产 31,460,098.73 935,177.52 非流动资产合计 1,242,427,358.35 972,232,984.62 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 102 资产总计 2,182,740,444.25 1,792,751,048.00 流动负债： 短期借款 415,000,000.00 175,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 266,378,525.93 190,043,905.21 预收款项 6,591,315.48 9,689,353.00 应付职工薪酬 7,294,513.00 9,699,822.53 应交税费 39,533,942.03 35,481,080.21 其他应付款 23,332,084.83 15,641,596.60 其中：应付利息 215,517.36 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 13,600,000.00 其他流动负债 4,781,005.10 4,965,342.78 流动负债合计 776,511,386.37 440,521,100.33 非流动负债： 长期借款 36,400,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 1,137,201.00 633,131.96 递延所得税负债 其他非流动负债 2,487,308.26 1,490,691.60 非流动负债合计 40,024,509.26 2,123,823.56 负债合计 816,535,895.63 442,644,923.89 所有者权益： 股本 1,040,921,518.00 1,041,006,249.00 其他权益工具 其中：优先股 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 103 永续债 资本公积 98,268,973.13 127,909,294.55 减：库存股 其他综合收益 专项储备 3,262,839.95 3,262,839.95 盈余公积 28,590,102.20 21,944,741.72 未分配利润 195,161,115.34 155,982,998.89 所有者权益合计 1,366,204,548.62 1,350,106,124.11 负债和所有者权益总计 2,182,740,444.25 1,792,751,048.00 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 1,809,714,178.78 1,557,325,157.02 其中：营业收入 1,809,714,178.78 1,557,325,157.02 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,704,887,893.36 1,399,341,695.20 其中：营业成本 1,308,564,468.40 1,079,922,374.11 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 14,604,476.70 13,654,982.39 销售费用 93,294,241.70 90,450,520.45 管理费用 85,275,714.65 95,640,231.41 研发费用 93,943,233.07 73,205,611.46 财务费用 42,656,389.04 23,893,933.58 其中：利息费用 39,752,731.69 25,951,663.25 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 104 利息收入 1,307,678.15 3,149,170.02 资产减值损失 66,549,369.80 22,574,041.80 加：其他收益 16,106,522.39 15,492,780.75 投资收益（损失以“－” 号填列） 1,255,463.44 -894,455.57 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -227,896.48 -901,417.07 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 汇兑收益（损失以“-”号 填列） 资产处置收益（损失以“-” 号填列） -5,945.13 -305,053.31 三、营业利润（亏损以“－”号填 列） 122,182,326.12 172,276,733.69 加：营业外收入 2,599,081.25 4,362,635.37 减：营业外支出 2,648,970.46 191,047.79 四、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 122,132,436.91 176,448,321.27 减：所得税费用 29,057,936.29 17,094,892.32 五、净利润（净亏损以“－”号填 列） 93,074,500.62 159,353,428.95 （一）持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 93,074,500.62 159,353,428.95 （二）终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 99,030,180.94 160,417,068.91 少数股东损益 -5,955,680.32 -1,063,639.96 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计 划变动额 2.权益法下不能转损益 的其他综合收益 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 105 （二）将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下可转损益的 其他综合收益 2.可供出售金融资产公 允价值变动损益 3.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的 有效部分 5.外币财务报表折算差 额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额 七、综合收益总额 93,074,500.62 159,353,428.95 归属于母公司所有者的综合收 益总额 99,030,180.94 160,417,068.91 归属于少数股东的综合收益总 额 -5,955,680.32 -1,063,639.96 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.0959 0.1556 （二）稀释每股收益 0.0959 0.1548 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：丁剑平 主管会计工作负责人：栗沛思 会计机构负责人：陈庆军 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 869,199,598.54 795,891,848.41 减：营业成本 604,877,780.90 559,264,169.95 税金及附加 8,331,384.76 8,886,911.66 销售费用 66,097,911.85 66,471,376.44 管理费用 26,565,483.58 39,504,990.36 研发费用 42,380,488.08 27,542,570.91 财务费用 22,971,000.11 8,098,862.43 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 106 其中：利息费用 19,702,199.57 9,460,874.04 利息收入 760,372.66 2,288,135.19 资产减值损失 13,055,050.39 7,191,514.22 加：其他收益 2,194,790.41 投资收益（损失以“－” 号填列） -227,896.48 -454,253.44 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 -227,896.48 -454,253.44 公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 资产处置收益（损失以“-” 号填列） -325,573.08 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） 86,887,392.80 78,151,625.92 加：营业外收入 644,870.10 2,454,315.51 减：营业外支出 32,153.08 4.91 三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 87,500,109.82 80,605,936.52 减：所得税费用 21,046,505.06 887,875.41 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） 66,453,604.76 79,718,061.11 （一）持续经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 66,453,604.76 79,718,061.11 （二）终止经营净利润（净亏 损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计 划变动额 2.权益法下不能转损益 的其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下可转损益的 其他综合收益 2.可供出售金融资产公 允价值变动损益 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 107 3.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的 有效部分 5.外币财务报表折算差 额 6.其他 六、综合收益总额 66,453,604.76 79,718,061.11 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 1,584,682,684.42 1,529,997,502.48 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 6,488,967.60 473,129.73 收到其他与经营活动有关的现 金 76,110,237.03 71,078,377.87 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 108 经营活动现金流入小计 1,667,281,889.05 1,601,549,010.08 购买商品、接受劳务支付的现 金 1,068,159,398.30 1,166,966,044.47 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 支付利息、手续费及佣金的现 金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 现金 164,032,661.64 160,272,794.13 支付的各项税费 114,075,501.26 105,262,660.97 支付其他与经营活动有关的现 金 185,043,411.21 182,358,418.60 经营活动现金流出小计 1,531,310,972.41 1,614,859,918.17 经营活动产生的现金流量净额 135,970,916.64 -13,310,908.09 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 16,459.71 1,673,496.01 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 1,483,359.92 收到其他与投资活动有关的现 金 600,000.00 6,961.50 投资活动现金流入小计 2,099,819.63 1,680,457.51 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 188,939,484.25 102,260,104.46 投资支付的现金 147,083,148.96 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 89,093,396.81 支付其他与投资活动有关的现 金 844,000.00 投资活动现金流出小计 425,960,030.02 102,260,104.46 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 109 投资活动产生的现金流量净额 -423,860,210.39 -100,579,646.95 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 61,299,355.29 44,042,534.06 其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金 6,975,000.00 1,150,000.00 取得借款收到的现金 925,142,015.60 442,500,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现 金 188,747,388.53 111,344,103.58 筹资活动现金流入小计 1,175,188,759.42 597,886,637.64 偿还债务支付的现金 641,640,911.85 426,722,597.49 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 58,628,073.08 42,022,471.20 其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现 金 256,169,602.52 124,946,301.55 筹资活动现金流出小计 956,438,587.45 593,691,370.24 筹资活动产生的现金流量净额 218,750,171.97 4,195,267.40 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -3,024,110.24 -544,110.44 五、现金及现金等价物净增加额 -72,163,232.02 -110,239,398.08 加：期初现金及现金等价物余 额 251,890,830.41 362,130,228.49 六、期末现金及现金等价物余额 179,727,598.39 251,890,830.41 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 866,847,443.46 832,260,665.11 收到的税费返还 1,574,970.85 收到其他与经营活动有关的现 金 42,089,889.05 31,326,124.03 经营活动现金流入小计 910,512,303.36 863,586,789.14 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 110 购买商品、接受劳务支付的现 金 638,383,978.82 656,803,447.21 支付给职工以及为职工支付的 现金 70,036,798.13 55,771,251.77 支付的各项税费 65,078,492.92 40,043,294.13 支付其他与经营活动有关的现 金 97,533,594.41 99,754,676.26 经营活动现金流出小计 871,032,864.28 852,372,669.37 经营活动产生的现金流量净额 39,479,439.08 11,214,119.77 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 696,000.00 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 193,961,600.00 39,318,500.00 投资活动现金流入小计 193,961,600.00 40,014,500.00 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 14,120,215.77 8,232,801.52 投资支付的现金 277,206,849.83 2,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 金 214,189,800.00 80,602,734.00 投资活动现金流出小计 505,516,865.60 90,835,535.52 投资活动产生的现金流量净额 -311,555,265.60 -50,821,035.52 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 54,324,355.29 42,892,534.24 取得借款收到的现金 675,242,015.60 210,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现 金 62,062,001.00 78,960,000.00 筹资活动现金流入小计 791,628,371.89 331,852,534.24 偿还债务支付的现金 385,242,015.60 285,590,000.00 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 111 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 39,915,196.84 25,059,294.77 支付其他与筹资活动有关的现 金 108,784,346.26 60,490,000.00 筹资活动现金流出小计 533,941,558.70 371,139,294.77 筹资活动产生的现金流量净额 257,686,813.19 -39,286,760.53 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 -2,856,548.46 -537,567.23 五、现金及现金等价物净增加额 -17,245,561.79 -79,431,243.51 加：期初现金及现金等价物余 额 73,639,106.35 153,070,349.86 六、期末现金及现金等价物余额 56,393,544.56 73,639,106.35 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股 本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余 额 1,04 1,00 6,24 9.00 127,2 84,71 2.12 3,913 ,691. 83 21,94 4,741 .72 355,5 00,27 6.04 11,42 5,767 .98 1,561 ,075, 438.6 9 加：会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初余 额 1,04 1,00 6,24 9.00 127,2 84,71 2.12 3,913 ,691. 83 21,94 4,741 .72 355,5 00,27 6.04 11,42 5,767 .98 1,561 ,075, 438.6 9 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 112 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） -84, 731. 00 -29,6 40,32 1.42 6,645 ,360. 48 71,75 4,692 .63 1,131 ,308. 63 49,80 6,309 .32 （一）综合收益 总额 99,03 0,180 .94 -5,95 5,680 .32 93,07 4,500 .62 （二）所有者投 入和减少资本 -84, 731. 00 -29,6 40,32 1.42 6,975 ,000. 00 -22,7 50,05 2.42 1．所有者投入 的普通股 -15, 936, 600. 00 -69,2 85,74 6.26 6,975 ,000. 00 -78,2 47,34 6.26 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 15,8 51,8 69.0 0 39,64 5,424 .84 55,49 7,293 .84 4．其他 （三）利润分配 6,645 ,360. 48 -27,2 75,48 8.31 -20,6 30,12 7.83 1．提取盈余公 积 6,645 ,360. 48 -6,64 5,360 .48 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -20,6 30,12 7.83 -20,6 30,12 7.83 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 113 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2,937 ,160. 52 2,937 ,160. 52 2．本期使用 -2,93 7,160 .52 -2,93 7,160 .52 （六）其他 111,9 88.95 111,9 88.95 四、本期期末余 额 1,04 0,92 1,51 8.00 97,64 4,390 .70 3,913 ,691. 83 28,59 0,102 .20 427,2 54,96 8.67 12,55 7,076 .61 1,610 ,881, 748.0 1 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股 本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余 额 1,02 8,56 2,81 0.00 86,19 9,402 .38 3,913 ,691. 83 13,97 2,935 .61 218,4 83,14 7.26 11,09 1,907 .93 1,362 ,223, 895.0 1 加：会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 114 其他 二、本年期初余 额 1,02 8,56 2,81 0.00 86,19 9,402 .38 3,913 ,691. 83 13,97 2,935 .61 218,4 83,14 7.26 11,09 1,907 .93 1,362 ,223, 895.0 1 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 12,4 43,4 39.0 0 41,08 5,309 .74 7,971 ,806.1 1 137,0 17,12 8.78 333,8 60.05 198,8 51,54 3.68 （一）综合收益 总额 160,4 17,06 8.91 -1,06 3,639 .96 159,3 53,42 8.95 （二）所有者投 入和减少资本 12,4 43,4 39.0 0 41,33 2,809 .75 1,150 ,000. 00 54,92 6,248 .75 1．所有者投入 的普通股 1,150 ,000. 00 1,150 ,000. 00 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 12,4 43,4 39.0 0 41,33 2,809 .75 53,77 6,248 .75 4．其他 （三）利润分配 7,971 ,806.1 1 -23,3 99,94 0.13 -15,4 28,13 4.02 1．提取盈余公 积 7,971 ,806.1 1 -7,97 1,806. 11 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -15,4 28,13 4.02 -15,4 28,13 4.02 4．其他 （四）所有者权 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 115 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2,814 ,483. 12 2,814 ,483. 12 2．本期使用 -2,81 4,483 .12 -2,81 4,483 .12 （六）其他 -247, 500.0 1 247,5 00.01 四、本期期末余 额 1,04 1,00 6,24 9.00 127,2 84,71 2.12 3,913 ,691. 83 21,94 4,741 .72 355,5 00,27 6.04 11,42 5,767 .98 1,561 ,075, 438.6 9 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 未分 配利 润 所有者 权益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 1,041, 006,2 49.00 127,90 9,294.5 5 3,262,8 39.95 21,944, 741.72 155,9 82,99 8.89 1,350,1 06,124. 11 加：会计政 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 116 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 1,041, 006,2 49.00 127,90 9,294.5 5 3,262,8 39.95 21,944, 741.72 155,9 82,99 8.89 1,350,1 06,124. 11 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） -84,73 1.00 -29,640 ,321.42 6,645,3 60.48 39,17 8,116. 45 16,098, 424.51 （一）综合收益 总额 66,45 3,604. 76 66,453, 604.76 （二）所有者投 入和减少资本 -84,73 1.00 -29,640 ,321.42 -29,725 ,052.42 1．所有者投入 的普通股 -15,93 6,600. 00 -69,285 ,746.26 -85,222 ,346.26 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 15,85 1,869. 00 39,645, 424.84 55,497, 293.84 4．其他 （三）利润分配 6,645,3 60.48 -27,2 75,48 8.31 -20,630 ,127.83 1．提取盈余公 积 6,645,3 60.48 -6,64 5,360. 48 2．对所有者（或 股东）的分配 -20,6 30,12 7.83 -20,630 ,127.83 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 117 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2,492,0 74.88 2,492,0 74.88 2．本期使用 -2,492, 074.88 -2,492, 074.88 （六）其他 四、本期期末余 额 1,040, 921,5 18.00 98,268, 973.13 3,262,8 39.95 28,590, 102.20 195,1 61,11 5.34 1,366,2 04,548. 62 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 未分 配利 润 所有者 权益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 1,028, 562,8 10.00 86,576, 484.80 3,262,8 39.95 13,972, 935.61 99,66 4,877. 91 1,232,0 39,948. 27 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 1,028, 562,8 10.00 86,576, 484.80 3,262,8 39.95 13,972, 935.61 99,66 4,877. 91 1,232,0 39,948. 27 三、本期增减变 动金额（减少以 12,44 3,439. 41,332, 809.75 7,971,8 06.11 56,31 8,120. 118,06 6,175.8 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 118 “－”号填列） 00 98 4 （一）综合收益 总额 79,71 8,061. 11 79,718, 061.11 （二）所有者投 入和减少资本 12,44 3,439. 00 41,332, 809.75 53,776, 248.75 1．所有者投入 的普通股 12,44 3,439. 00 12,443, 439.00 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 41,332, 809.75 41,332, 809.75 4．其他 （三）利润分配 7,971,8 06.11 -23,3 99,94 0.13 -15,428 ,134.02 1．提取盈余公 积 7,971,8 06.11 -7,97 1,806. 11 2．对所有者（或 股东）的分配 -15,4 28,13 4.02 -15,428 ,134.02 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．设定受益计 划变动额结转 留存收益 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 119 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2,814,4 83.12 2,814,4 83.12 2．本期使用 -2,814, 483.12 -2,814, 483.12 （六）其他 四、本期期末余 额 1,041, 006,2 49.00 127,90 9,294.5 5 3,262,8 39.95 21,944, 741.72 155,9 82,99 8.89 1,350,1 06,124. 11 三、公司基本情况 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”）前身为徐州海伦哲专用车辆有限公司，由江苏省机电 研究所有限公司、MEITUNG(CHINA）LIMITED、南京晨曦投资有限公司、江苏倍力投资发展公司有限公司、深圳市众易 实业有限公司作为发起人发起设立，于2009年4月27日经江苏省徐州工商行政管理局核准成立。 徐州海伦哲专用车辆有限公司系中外合资经营企业，设立时注册资本美元210.00万元，其中PROFIT GAIN INVESTMENTS GROUP LIMITED以美元147.00万元出资（持股70.00%），江苏省机电研究所有限公司以折合63.00万美元的 520.00万元人民币出资（持股30.00%），于2005年1月7日经江苏省人民政府以商外资苏府资字[2005]57063号《批准证书》批 准设立，于2005年3月21日在江苏省徐州工商行政管理局颁发的企合苏徐总字第001475号《企业法人营业执照》。 根据公司2005年11月20日的董事会决议，同意增加注册资本90.00万美元，变更后的公司注册资本为300.00万美元，其中 PROFIT GAIN INVESTMENTS GROUP LIMITED以美元147.00万元出资，江苏省机电研究所有限公司以折合63.00万 美元的人民币520.00万元出资，徐州中矿科光机电新技术有限公司以折合90.00万美元的人民币7,257,820.00元出资。 根据公司2007年6月28日的董事会决议，同意徐州中矿科光机电新技术有限公司将其持有的本公司90.00万美元股权转让 给江苏省机电研究所有限公司，变更后的公司注册资本为300.00万美元，PROFIT GAIN INVESTMENTS GROUP LIMITED 出资美元147.00万元，江苏省机电研究所有限公司以折合美元153.00万元的人民币12,457,820.00元出资。 根据公司2008年8月20日董事会决议和章程修正案的规定，同意申请增加注册资本215,089.49美元，由南京晨曦投资有限 公司以货币资金一次缴足，变更后的注册资本为3,215,089.49美元。其中：PROFIT GAIN INVESTMENTS GROUP LIMITED 出资147.00万美元；江苏省机电研究所有限公司出资153.00万美元；南京晨曦投资有限公司出资215,089.49美元。 根据公司2008年9月26日董事会决议和章程修正案的规定，同意公司申请增加注册资本207,290.11美元，由江苏倍力投资 发展公司有限公司以货币资金一次缴足，变更后的注册资本3,422,379.60美元。其中：PROFIT GAIN INVESTMENTS GROUP LIMITED出资147.00万美元；江苏省机电研究所有限公司出资153.00万美元；南京晨曦投资有限公司出资215,089.49美元； 江苏倍力投资发展公司有限公司出资207,290.11美元。 根据公司2008年10月30日董事会决议和章程修正案的规定，同意公司申请增加注册资本425,584.87美元，由深圳市众易 实业有限公司以货币资金一次缴足，变更后的注册资本3,847,964.47美元。其中：PROFIT GAIN INVESTMENTS GROUP LIMITED出资147.00万美元；江苏省机电研究所有限公司出资153.00万美元；南京晨曦投资有限公司出资215,089.49美元； 江苏倍力投资发展公司有限公司出资207,290.11美元；深圳市众易实业有限公司出资425,584.87美元。 根据公司2008年11月7日董事会决议和修改后章程的规定，同意PROFIT GAIN INVESTMENTS GROUP LIMITED将其持 有的徐州海伦哲专用车辆有限公司的股权147.00万美元（占注册资本的38.20%）转让给注册地在香港的MEITUNG(CHINA） LIMITED。该转让已经过徐州市对外贸易经济合作局[2008]299号批复同意。于2008年11月20日取得变更后的《企业法人营 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 120 业执照》。 以本公司截至2008年12月31日止的净资产111,076,047.86元按1：0.4501的比例折为普通股，每股面值为1元，整体改制变 更为股份有限公司。改制后，本公司的股本总额为50,000,000.00元。 根据本公司2009年7月1日第一届董事会第二次会议决议和修改后章程规定，同意公司增加注册资本人民币10,000,000.00 元，变更后的注册资本为人民币60,000,000.00元，新增注册资本分别由南京晨曦投资有限公司、江苏倍力投资发展公司有限 公司、徐州国瑞机械有限公司、深圳市长润投资管理有限公司、晋江市红桥创业投资有限公司投入，变更后公司股东的出资 情况为：江苏省机电研究所有限公司出资为人民币19,880,000.00元，占注册资本的比例为33.13%；MEITUNG(CHINA） LIMITED出资为人民币19,100,000.00元，占注册资本的比例为31.83%；南京晨曦投资有限公司出资为人民币3,515,000.00元， 占注册资本的比例为5.86%；江苏倍力投资发展公司有限公司出资为人民币3,695,000.00元，占注册资本的比例为6.16%；深 圳市众易实业有限公司出资为人民币5,530,000.00元，占注册资本的比例为9.22%；徐州国瑞机械有限公司出资为人民币 1,280,000.00元，占注册资本的比例为2.14%；深圳市长润投资管理有限公司出资为人民币3,500,000.00元，占注册资本的比 例为5.83%；晋江市红桥创业投资有限公司出资为人民币3,500,000.00元，占注册资本的比例为5.83%。 经中国证券监督管理委员会证监【2011】399号文核准，本公司于2011年3月28日向社会公众公开发行人民币普通股股票 2,000.00万股，每股发行价格为人民币21.00元。2011年4月7日本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市。 截至2011年12月31日止，本公司累计发行股本总数8,000.00万股，公司注册资本为人民币8,000.00万元。 根据本公司2012年3月16日第一届董事会第十五次会议决议、第一届监事会第十四次会议决议、2012年4月10日2011年年 度股东大会决议、章程修正案以及2012年5月31日徐州经济技术开发区管理委员会《关于同意徐州海伦哲专用车辆股份有限 公司增加投资的批复》，同意公司以2011年底的总股本8,000.00万股为基数，以股本溢价形成的资本公积金每10股转增12股， 增加注册资本人民币96,000,000.00元，变更后的注册资本为人民币176,000,000.00元。 根据本公司2012年度股东会决议（公告编号：2013-039）、2012年度权益分派实施公告（公告编号：2013-041）、修改后 的章程以及2013年6月6日徐州经济技术开发区管理委员会《关于同意徐州海伦哲专用车辆股份有限公司增加投资的批复》 （徐 开管项[2013]70号），同意公司以2012年底的总股本17,600.00万股为基数，以股本溢价形成的资本公积金转增股本，增加注 册资本人民币176,000,000.00元，变更后注册资本为人民币352,000,000.00元。 根据公司2014年第一次临时股东大会决议（公告编号：2014-058），并经中国证券监督管理委员会证监【2015】59号文 《关于核准徐州海伦哲专用车辆股份有限公司向印叶君等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于2015年1 月通过发行股份及支付现金的方式，向自然人印叶君、田国辉和肖丹购买其所持有的深圳市巨能伟业技术有限公司（以下简 称“巨能伟业”）100.00%的股权，其中：发行人民币普通股（A股）9,764,918.00股，发行价格为5.53元/股，购买巨能伟业75.00% 的股权,以支付现金方式购买巨能伟业25.00%的股权。本公司于2015年2月非公开发行人民币普通股股票3,636,363股，每股面 值1.00元。 由于巨能伟业未完成2014年度业绩承诺。根据《盈利预测补偿协议》的规定，2014年度应补偿金额为2,632,516.16元,按 照5.53元/股的价格计算，2014年度应补偿股份数量476,043.00股，减少股本476,043.00元，本公司2015年7月15日在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。 根据公司2015年第三次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监【2016】110号文《关于核准徐州海伦哲 专用车辆股份有限公司向杨娅等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于2016年1月通过发行股份的方式， 向杨娅、深圳市中亚图投资合伙企业(有限合伙）、新余信德投资管理中心(有限合伙）、姜敏、朱玉树、姚志向、任方洁、余 顺平购买其所持有的深圳连硕自动化科技有限公司（以下简称“连硕科技”）100%的股权，合计发行37,956,203.00股人民币普 通股，每股面值为人民币1.00元，发行价格6.85元/股，购买连硕科技100%的股权。公司于2015年6月非公开发行股份募集本 次发行股份购买资产的配套资金，发行人民币普通股（A）股23,357,663.00股，发行价格为6.85元/股。 根据公司2016年8月29日第三届董事会第十五次会议审议并通过《关于2015年股票期权激励计划第一个行权期符合行权 条件的议案》，公司股权激励计划首次授予期权（期权代码：036194，期权简称：海伦 JLC3）第一个可行权期考核通过的 70名激励对象可行权共计5,589,000.00份股票期权，激励对象于2016年10月13日前全部行权，同时公司增加股本人民币 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 121 5,589,000.00 元。 根据2016年第二次临时股东大会决议和《徐州海伦哲专用车辆股份有限公司2016年半年度权益分派实施公告》（公告号： 2016-102），以公司股权激励自主行权后的股本431,828,104.00股为基数进行资本公积金转增股本,向全体股东每 10 股转增 13.818802 股，共计转增 596,734,706.00股，共计增加股本596,734,706.00元。 根据2017年第三届董事会第二十九次会议和第三届监事会第十七会议，审议通过了《关于2015年股票期权激励计划相关 事项调整的议案》、《关于2015年股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》（公告号2017-086），第二期股权激励计划可 行权条件满足，可行权数量（股）12,443,439份，增加股本12,443,439.00元，增加资本公积30,449,095.06元。 根据2018年第一次临时股东大会决议和《关于回购公司部分社会公众股份的报告书》（公告编号：2018-022），截至2018 年8月26日，公司已回购股份数量为15,936,600股，2018年9月4日，本次回购股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司办理完毕注销手续，减少股本15,936,600.00元，截至本报告日未办理工商变更。 2018年9月13日，公司召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于2015年股票期权激励计划相关事项调整的议案》、 《关于2015年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》（公告编号：2018-111），公司股权激励计划首次授予期权（期 权代码：036194，期权简称：海伦JLC3）第三个可行权期考核通过的65名激励对象可行权共计15,851,869份股票期权，截至 2018年11月27日，符合行权条件的股权激励对象已全部行权完毕，增加股本15,851,869.00元，截至本报告日未办理工商变 更。 公司统一社会信用代码：913203007698575565；注册地：徐州经济开发区螺山路19号；营业办公地：徐州经济开发区宝 莲寺路19号。 经营范围：设计、制造专用汽车、工程机械、建设机械、环保机械等产品，消防自动系统、自动化消防设备、自动灭火 系统、湿式自动喷水系统制造、智能控制系统及工业机器人制造，销售自产产品；提供售后维修服务；设备租赁；机械、汽 车、电子行业技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 本财务报告经本公司董事会于2019年3月19日决议批准报出。 本公司2018年度纳入合并范围的二级子公司17户，三级子公司9户，四级公司2户。深圳连硕三悠自动化科技有限公司2018 年5月28日转让其51%股权，并办理了财产权交接手续；深圳连硕智能装备技术有限公司2018年6月20日已进行清算，工商信 息已注销。东莞金迅发制品有限公司于2018年11月进行现金收购。深圳市孺子牛创新发展研究院于2018年10月9日由深圳市 海伦哲智能制造技术研究院成立。陕西海伦哲汽车销售服务有限公司于2018年11月由本公司出资设立的全资子公司。详见本 附注七“合并范围的变更”、本附注八“在其他主体中的权益”。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照企业会计准则的有关规定，并基于以下所述重 要会计政策、会计估计进行编制。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 122 2、持续经营 本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金，将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经 营。因此，董事会继续以持续经营为基础编制本公司截至2018年12月31日止的2018年度财务报表。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 工程机械业 具体会计政策和会计估计提示： 1、遵循企业会计准则的声明 本公司基于上述编制基础编制的财务报表符合财政部已颁布的最新企业会计准则及其应用指南、解释以及其他相关规定 (统称“企业会计准则”）的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 此外，本财务报告编制参照了证监会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》 （2014年修订）以及《关于上市公司执行新企业会计准则有关事项的通知》（会计部函〔2018〕453号）的列报和披露要求。 2、会计期间 本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。 3、营业周期 正常营业周期，是指企业从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为正常营业周期， 并以其作为资产与负债流动性划分的标准。 4、记账本位币 本公司采用人民币作为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司在一次交易取得或通过多次交易分步实现同一控制下企业合并，企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合 并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份 面值总额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 （2）非同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本 小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价 值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计 入当期损益。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 123 通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并，应按以下顺序处理： ①调整长期股权投资初始投资成本。购买日之前持有股权采用权益法核算的，按照该股权在购买日的公允价值进行重新 计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收 益、其他所有者权益变动的，转为购买日所属当期收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的 其他综合收益除外。 ②确认商誉（或计入当期损益的金额）。将第一步调整后长期股权投资初始投资成本与购买日应享有子公司可辨认净资 产公允价值份额比较，前者大于后者，差额确认为商誉；前者小于后者，差额计入当期损益。 通过多次交易分步处置股权至丧失对子公司控制权的情形 ①判断分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易是否属于“一揽子交易”的原则 处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作 为一揽子交易进行会计处理： a、这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； b、这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； c、一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； d、一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 ②分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易属于“一揽子交易”的会计处理方法 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制 权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合 并财务报表中应当确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。 在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余 股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控 制权当期的投资收益。与原子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。 ③分步处置股权至丧失对子公司控制权过程中的各项交易不属于“一揽子交易”的会计处理方法 处置对子公司的投资未丧失控制权的，合并财务报表中处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额计入 资本公积（资本溢价或股本溢价），资本溢价不足冲减的，应当调整留存收益。 处置对子公司的投资丧失控制权的，在合并财务报表中，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重 新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的 净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，应当在丧失控制 权时转为当期投资收益。 6、合并财务报表的编制方法 合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由本公司按照《企业会计准则第33号——合 并财务报表》编制。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 （1）合营安排的认定和分类 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 124 合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。合营安排具有下列特征：①各参与方均受到该安排的 约束；②两个或两个以上的参与方对该安排实施共同控制。任何一个参与方都不能够单独控制该安排，对该安排具有共同控 制的任何一个参与方均能够阻止其他参与方或参与方组合单独控制该安排。 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意 后才能决策。 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合 营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 （2）合营安排的会计处理 共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：① 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；②确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债； ③确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；④按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；⑤确认单独所发 生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理。 8、现金及现金等价物的确定标准 现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限短（一般是指从购买日起三个 月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债 表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差 额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公 允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。 （2）外币财务报表折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项 目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。按照上述折算产生的外 币财务报表折算差额，确认为其他综合收益。 10、金融工具 (1)金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（包括交易性金融资产和指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债（包括交易性金融负债和指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债）、其他金融负债。 (2)金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 本公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 125 量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的 金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 本公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产时可能发生的交易费用，但下列情况除外： ①持有至到期投资以及贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本计量；②在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠 计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 本公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除外：①以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债，按照公允价值计量，且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；②与在活跃市场中没有报价、公 允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本计量；③不属于指定为以公允 价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低 于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：a、按照《企业会计准则第13号 ——或有事项》确定的金额；b、初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号——收入》的原则确定的累积摊销额后的余 额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关外，按照如下方法处理：①以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持有期间所取 得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整 公允价值变动损益。②可供出售金融资产的公允价值变动计入其他综合收益；持有期间按实际利率法计算的利息，计入投资 收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面 价值扣除原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金 融资产；当金融负债的现时义务全部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。 (3)金融资产转移的确认依据和计量方法 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权 上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。本公司既没有转移也没有 保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：①放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产； ②未放弃对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：①所转移金融资产的账面价值；②因转 移而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转 移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金 额的差额计入当期损益：①终止确认部分的账面价值；②终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动 累计额中对应终止确认部分的金额之和。 (4)主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值；不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采 用估值技术（包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当 前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场 交易价格作为确定其公允价值的基础。 (5)金融资产的减值测试和减值准备计提方法 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据 表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有 类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 126 产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的 差额确认减值损失。在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付 该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场 收益率对未来现金流量折现确定的现值之间的差额，确认为减值损失。 可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的， 确认其减值损失，并将原直接计入其他综合收益的公允价值累计损失一并转出计入减值损失。 (6)本期将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产，持有意图或能力发生改变的依据： ①没有可利用的财务资源持续地为该金融资产投资提供资金支持，以使该金融资产投资持有至到期；②管理层没有意 图持有至到期；③受法律、行政法规的限制或其他原因，难以将该金融资产持有至到期。 11、应收票据及应收账款 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 应收账款金额在 100.00 万元以上（含 100.00 万元）、其他 应收款金额在 50.00 万元以上（含 50.00 万元）。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面 价值的差额计提坏账准备。 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 6 个月以内 2.00% 5.00% 6 个月-1 年（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 8.00% 8.00% 2－3 年 20.00% 20.00% 3 年以上 50.00% 50.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 127 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 对单项金额虽不重大但已有客观证据表明其发生了减值的 应收款项，按组合计提的坏账准备不能反映实际情况，本 公司单独进行减值测试。 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减 值损失，并据此在已按组合计提坏账准备的基础上补提相 应的坏账准备。 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 工程机械业 （1）存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的 材料和物料等，本公司存货包括原材料、在产品、库存商品、周转材料、低值易耗品、委托加工物资和发出商品。 （2）发出存货的计价方法 高空作业车、消防车板块、自动化集成系统板块的在产品、产成品发出时采用个别计价法核算。 LED板块在产品、产成品发出时采用月末一次加权平均法核算。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直 接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净 值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的 销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合 同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 （4）存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 1） 低值易耗品 按照使用次数分次转销法进行摊销。 2） 包装物 按照使用次数分次转销法进行摊销。 13、持有待售资产 本公司将同时满足下列条件的企业组成部分（或非流动资产）划分为持有待售：(1) 根据类似交易中出售此类资产或处 置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；(2) 出售极可能发生，已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺（确 定的购买承诺，是指企业与其他方签订的具有法律约束力的购买协议，该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 128 重要条款，使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小），预计出售将在一年内完成。已经获得按照有关规定需得到相关权 力机构或者监管部门的批准。 本公司将持有待售的预计净残值调整为反映其公允价值减去出售费用后的净额（但不得超过该项持有待售的原账面价 值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于 持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，应当先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中适用本准则计量规定的 各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。 后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在 划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损 失不得转回。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复， 并在划分为持有待售类别后适用本准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已 抵减的商誉账面价值，以及适用本准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有 待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，应当根据处置组中除商誉外适用本准则计量规定的各项非流动资产账面价 值所占比重，按比例增加其账面价值。 企业因出售对子公司的投资等原因导致其丧失对子公司控制权的，无论出售后企业是否保留部分权益性投资，应当在拟 出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时，在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别，在 合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别。 14、长期股权投资 （1）投资成本的确定 ①同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的， 在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始 投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积(资本溢价或股本溢价）；资本公积不 足冲减的，调整留存收益。 分步实现同一控制下企业合并的，应当以持股比例计算的合并日应享有被合并方账面所有者权益份额作为该项投资的初 始投资成本。初始投资成本与其原长期股权投资账面价值加上合并日取得进一步股份新支付对价的账面价值之和的差额，调 整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足冲减的，冲减留存收益。 ②非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。 ③除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得 的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其初始投资 成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。 （2）后续计量及损益确认方法 本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算；对具有共同控制或重大 影响的长期股权投资，采用权益法核算。 采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的 现金股利或利润外，按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益，并同时根据有关资产减值政策考 虑长期投资是否减值。 采用权益法时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，归入长期股 权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额 计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 129 采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长 期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值 为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属 于投资企业的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进行调整后确认。按照被 投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的 净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额 外损失义务的除外。对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 （3）确定对被投资单位具有控制、重大影响的依据 控制，是指拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力 影响回报金额；重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一 起共同控制这些政策的制定。 （4）长期股权投资的处置 ①部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权的情形 部分处置对子公司的长期股权投资，但不丧失控制权时，应当将处置价款与处置投资对应的账面价值的差额确认为当期 投资收益。 ②部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的情形 部分处置股权投资或其他原因丧失了对子公司控制权的，对于处置的股权，应结转与所售股权相对应的长期股权投资的 账面价值，出售所得价款与处置长期股权投资账面价值之间差额，确认为投资收益（损失）；同时，对于剩余股权，应当按 其账面价值确认为长期股权投资或其它相关金融资产。处置后的剩余股权能够对子公司实施共同控制或重大影响的，应按有 关成本法转为权益法的相关规定进行会计处理。 （5）减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其发生减值的，按照账面价值与可收回金额的 差额计提相应的减值准备。 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 （1）投资性房地产包括已出租的房屋、建筑物、土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权。 （2）投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折 旧或进行摊销。资产负债表日，有迹象表明投资性房地产发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准 备。 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法计提折旧。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 130 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 25 年 5% 3.8% 机器设备 年限平均法 10 年 5% 9.5% 运输设备 年限平均法 7 年 5% 13.57% 电子设备 年限平均法 4 年 5% 23.75% 其他设备 年限平均法 5 年 5% 19% （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 符合下列一项或数项标准的，认定为融资租赁：①在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；②承租人有 购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理 确定承租人将会行使这种选择权；③即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分[通常占租赁资产使 用寿命的 75%以上（含 75%）]；④承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值 [90.00%以上（含 90.00%）]；出租人在租赁开始日的最低租赁收款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值[90% 以上（含 90%）]；⑤租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有承租人才能使用。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值中较低者入账，按自有固定资产的 折旧政策计提折旧。 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 工程机械业 （1）在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的， 先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 （2）资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备。 18、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其 他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。 （2）借款费用资本化期间 ①当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1）资产支出已经发生；2）借款费用已经发生；3）为使资产达到预 定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 ②若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资 本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 ③当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 131 （3）借款费用资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法 确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金 额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借 款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 19、生物资产 20、油气资产 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 工程机械业 1、无形资产包括土地使用权、软件、专利权、非专利权及其他（商标权、资质等），按成本进行初始计量。 2、使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无 法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下： 项 目 摊销年限（年） 土地使用权 50 软件 5-10 专利权 10 非专利权 2-6 其他（商标权、资质等） 3-10 使用寿命不确定的无形资产不摊销，但在年度终了，对使用寿命进行复核，当有确凿证据表明其使用寿命是有限的， 则估计其使用寿命，按直线法进行摊销。本公司至少于每年年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 使用寿命不确定的无形资产不摊销，本公司在每个会计期间均对该无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明其 使用寿命是有限的，则估计其使用寿命，并按其使用寿命进行摊销。 3、使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的 减值准备；使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 （2）内部研究开发支出会计政策 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的， 确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意 图；③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资 产将在内部使用的，能证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使 用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 132 本公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而 进行的独创性的有计划调查。开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于一项或若干项计划或设计， 以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品或获得新工序等。 22、长期资产减值 企业应当在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。 因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都应当进行减值测试。 存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值： （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌；（2）企业经营所处的经 济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对企业产生不利影响；（3）市场利率 或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现金流量现值的折现率， 导致资产可收回金额 大幅度降低；（4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏；（5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前 处置；（6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营业 利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等；（7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额。 可收回金额应当根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用等。 资产预计未来现金流量的现值，应当按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当 的折现率对其进行折现后的金额加以确定。预计资产未来现金流量的现值，应当综合考虑资产的预计未来现金流量、使用寿 命和折现率等因素。 可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，应当将资产的账面价值减记至可收回金额，减记 的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 23、长期待摊费用 长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计 期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为其提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益，其他会计准则要求或允 许计入资产成本的除外。 对于利润分享计划的，在同时满足下列条件时确认相关的应付职工薪酬： ①本公司因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务； ②因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 133 如果本公司在职工为其提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内，不需要全部支付利润分享计划产生的应付职工 薪酬，该利润分享计划适用其他长期职工福利的有关规定。本公司根据经营业绩或职工贡献等情况提取的奖金，属于奖金计 划，比照短期利润分享计划进行处理。 （2）离职后福利的会计处理方法 1）设定提存计划 本公司在职工为其提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关 资产成本。预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，按确定的折现率将全部应 缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。 2）设定受益计划 本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期 损益或相关资产成本。当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时，本公司按照直线 法将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致本公司第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再 导致该福利义务显著增加的期间。在确定该归属期间时，不考虑仅因未来工资水平提高而导致设定受益计划义务显著增加的 情况。 报告期末，本公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分： ①服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。 ②设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限 影响的利息。 ③重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。 除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项计入当期损益；第③项计入其他综合 收益。 （3）辞退福利的会计处理方法 辞退福利主要包括： （1）在职工劳动合同尚未到期前，不论职工本人是否愿意，本公司决定解除与职工的劳动关系而给予的补偿。 （2）在职工劳动合同尚未到期前，为鼓励职工自愿接受裁减而给予的补偿，职工有权利选择继续在职或接受补偿离职。 公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： ①公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； ②公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度 报告期结束后十二个月内不能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的按设定提存计划的有关规定进行处理，除此之外的其他长期 职工福利，按设定受益计划的有关规定确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 134 25、预计负债 （1）因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为本公司承担的现时义务，履行 该义务很可能导致经济利益流出本公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，本公司将该项义务确认为预计负债。 （2）本公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的 账面价值进行复核。 26、股份支付 （1）股份支付的种类 包括以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 （2）权益工具公允价值的确定方法 ①存在活跃市场的，按照活跃市场中的报价确定。 ②不存在活跃市场的，采用估值技术确定，包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参 照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据 根据最新取得的可行权职工数变动等后续信息进行估计。 （4）实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理 ①以权益结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用， 相应调整资本公积。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期 内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计 入相关成本或费用，相应调整资本公积。 换取其他方服务的权益结算的股份支付，如果其他方服务的公允价值能够可靠计量的，按照其他方服务在取得日的公允 价值计量；如果其他方服务的公允价值不能可靠计量，但权益工具的公允价值能够可靠计量的，按照权益工具在服务取得日 的公允价值计量，计入相关成本或费用，相应增加所有者权益。 ②以现金结算的股份支付 授予后立即可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在授予日按本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费 用，相应增加负债。完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以现金结算的股份支付，在等待期 内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成 本或费用和相应的负债。 ③修改、终止股份支付计划 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，本公司按照权益工具公允价值的增加相应地确认取得服务的增加；如果 修改增加了所授予的权益工具的数量，本公司将增加的权益工具的公允价值相应地确认为取得服务的增加；如果本公司按照 有利于职工的方式修改可行权条件，公司在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，本公司继续以权益工具在授予日的公允价值为基础，确认取得服务的金额， 而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益工具的数量，本公司将减少部分作为已授予的权益工具的取 消来进行处理；如果以不利于职工的方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 135 如果本公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行权条件而被取消的除外）， 则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内确认的金额。 27、优先股、永续债等其他金融工具 28、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 工程机械业 公司的主要收入来源为：高空作业车、电力保障车、消防车等特种车辆的销售；智能电源销售；自动集成系统项目；教 育培训等。 （1）销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：①将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；②不再保留通常与 所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；③收入的金额能够可靠地计量；④相关的经济利益很可 能流入；⑤相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 本公司收入确认原则： 对于高空作业车、电力保障车、消防车等特种车辆的销售：公司按照销售合同约定的时间、交货方式及交货地点，将合 同约定的货物全部交付，并取得客户的验收单等为收入确认的标志； 对于智能电源的销售：公司按照销售合同约定的时间、交货方式及交货地点，将合同约定的货物全部交付，并取得客户 的验收单等为收入确认的标志； 对于自动集成系统的销售： ①对中间商的销售：公司按照销售合同约定的时间、交货方式及交货地点，将合同约定的货物全部交付给中间商并经最 终用户验收合格，公司获得最终用户的确认作为收入确认的标志； ②对最终用户的销售：公司按照销售合同约定的时间、交货方式及交货地点，将合同约定的货物全部交付给买方并经其 验收合格，公司获得买方确认的验收单作为收入确认的标志； （2）提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、 交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入， 并按已完工作的测量确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的 劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳 务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 对于教育培训收入的收入确认原则分别是： ①学历班及不包就业的短训班，根据学员的课时跨度按月进行直线法确认； ②包就业的短训班，因是否就业是合同是否履行完成的重要依据，因此在学员就业上岗后确认收入。 （3）让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息 收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 136 定。 本公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： ①利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。 ②使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 29、政府补助 1.政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 2.政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价 值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 3.政府补助采用总额法： （1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。相关资 产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。 （2）与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计 入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 4．对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，区分不同部分分别进行会计处理；难以区分的，整体 归类为与收益相关的政府补助。 5.本公司将与本公司日常活动相关的政府补助按照经济业务实质计入其他收益或冲减相关成本费用；将与本公司日常 活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。 6.本公司将取得的政策性优惠贷款贴息按照财政将贴息资金拨付给贷款银行和财政将贴息资金直接拨付给本公司两种 情况处理： （1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司选择按照下列方法 进行会计处理： 以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 （2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计 税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资 产或递延所得税负债。 （2）确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债表日，有确凿证据 表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 （3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以 抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 （4）本公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：①企业 合并；②直接在所有者权益中确认的交易或者事项。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 137 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 本公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用， 直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 本公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以 资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 （2）融资租赁的会计处理方法 本公司为承租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中两者较低者作为 租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额为未确认融资费用，发生的初始直接费用，计 入租赁资产价值。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资费用。 本公司为出租人时，在租赁期开始日，本公司以租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的 入账价值，同时记录未担保余值；将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融 资收益。在租赁期各个期间，采用实际利率法计算确认当期的融资收入。 32、其他重要的会计政策和会计估计 （1）回购股份 因减少注册资本或奖励职工等原因收购本公司或本公司所属子公司股份的，按实际支付的金额作为库存股处理，同时进 行备查登记。如果将回购的股份注销，则将按注销股票面值和注销股数计算的股票面值总额与实际回购所支付的金额之间的 差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益；如果将回购的股份奖励给本公司职工属于以权益结算的股份支付， 于职工行权购买本公司或本公司所属子公司股份收到价款时，转销交付职工的库存股成本和等待期内资本公积（其他资本公 积）累计金额，同时，按照其差额调整资本公积（资本溢价或股本溢价）。 （2）分部报告 本公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信 息。 经营分部是指本公司内同时满足下列条件的组成部分：1)该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；2)本公司 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；3)本公司能够取得该组成部分的财务状况、 经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则可合并为一个经 营分部。 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 138 本公司自2018年1月1日采用财政部《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）相关规 定。会计政策变更导致影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 将“应收账款”与“应收票据”合并为 “应收票据及应收账款”列示 合并资产负债表“应收票据及应收账款”期末列示金额1,348,737,882.21 元 ； 合 并 资 产 负 债 表 “ 应 收 票 据 及 应 收 账 款 ” 期 初 列 示 金 额 1,044,884,069.93元； 资产负债表“应收票据及应收账款”期末列示金额508,522,743.84元；资 产负债表“应收票据及应收账款”期初列示金额427,792,018.32元。 将“应收利息”与“应收股利”并入“其 他应收款”列示 合并资产负债表“其他应收款”期末列示金额49,425,072.63元；合并资 产负债表“其他应收款”期初列示金额47,743,582.04元； 资产负债表“其他应收款”期末列示金额169,406,886.54元；资产负债表 “其他应收款”期初列示金额145,194,514.30元。 将“固定资产清理”并入“固定资产” 列示 合并资产负债表“固定资产”期末列示金额401,527,463.04元；合并资产 负债表“固定资产”期初列示金额419,199,694.69元； 资产负债表“固定资产”期末列示金额157,010,079.63元；资产负债表“固 定资产”期初列示金额168,316,337.93元。 将“工程物资”并入“在建工程”列示合并资产负债表“在建工程”期末列示金额46,696,808.98元；合并资产 负债表“在建工程”期初列示金额2,863,717.94元； 资产负债表“在建工程”期末列示金额2,087,269.16元；资产负债表“在 建工程”期初列示金额0.00元。 新增“研发费用”报表科目，研发费用 不再在管理费用科目核算 增加合并利润表2018年度“研发费用”93,943,233.07元，减少合并利润 表2018年度“管理费用”93,943,233.07元；增加合并利润表2017年度“研 发费用”73,205,611.46元，减少合并利润表2017年度“管理费用” 73,205,611.46元； 增加利润表2018年度“研发费用”42,380,488.08元，减少利润表2018年 度“管理费用”42,380,488.08元；增加利润表2017年度“研发费用” 27,542,570.91元，减少利润表2017年度“管理费用”27,542,570.91元。 将“应付账款”与“应付票据”合并为 “应付票据及应付账款”列示 合并资产负债表“应付票据及应付账款”期末列示金额758,086,543.28 元；合并资产负债表“应付票据及应付账款”期初列示金额455,704,500.54 元； 资产负债表“应付票据及应付账款”期末列示金额266,378,525.93元；资 产负债表“应付票据及应付账款”期初列示金额190,043,905.21元。 将“应付利息”与“应付股利”合并至 “其他应付款”列示 合并资产负债表“其他应付款”期末列示金额19,330,039.23元；合并资 产负债表“其他应付款”期初列示金额12,171,831.68元； 资产负债表“其他应付款”期末列示金额23,332,084.83元；资产负债表 “其他应付款”期初列示金额15,641,596.60元。 利润表中“财务费用”项下新增“其中： 利息费用”和“利息收入”项目 合并利润表2018年度列示“其中：利息费用”金额39,752,731.69元、“利 息收入”1,307,678.15元；合并利润表2017年度列示“其中：利息费用” 金额25,951,663.25元、“利息收入”3,149,170.02元； 利润表2018年度列示“其中：利息费用”金额19,702,199.57元、“利息收 入”760,372.66元；利润表2017年度列示“其中：利息费用”金额 9,460,874.04元、“利息收入”2,288,135.19元。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 139 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 34、其他 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售货物或提供应税劳务 17.00%/16.00%/6.00% 城市维护建设税 应缴流转税税额 1.00%/5.00%/7.00% 企业所得税 应纳税所得额 营业税 应纳税营业额 5.00% 房产税 从价计征的，按房产原值一次减除 30.00%/20.00%后余值的 1.20%计缴； 从租计征的，按租金收入的 12.00%计 缴 1.20%/12.00% 土地使用税 按实际使用面积为计税基础 4 元/平方米、5 元/平方米、6 元/平方 米 教育费附加 应缴流转税税额 3.00% 地方教育费附加 应缴流转税税额 2.00% 其他税费 按国家的有关具体规定计缴 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 15.00% 上海格拉曼国际消防装备有限公司 15.00% 深圳市巨能伟业技术有限公司 15.00% 深圳连硕自动化科技有限公司 12.50% 徐州海伦哲钢结构制造有限公司 25.00% 苏州海伦哲专用车辆有限公司 25.00% 沈阳海伦哲工程机械有限公司 25.00% 上海良基实业有限公司 25.00% 广州海伦哲汽车销售服务有限公司 25.00% 上海海伦哲国际消防装备有限公司 25.00% 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 140 2、税收优惠 （1）本公司于2016年11月30日通过高新技术企业复审，获得编号为GR201632002039的高新技术企业证书，有效期三年， 在有效期内，公司将继续享受高新技术企业所得税优惠政策，2016年-2018年按15.00%的税率征收企业所得税。 （2）上海格拉曼国际消防装备有限公司(以下简称“格拉曼”）于2017年10月23日取得高新技术企业证书，证书号： GR201731000401，有效期三年。根据高新技术企业的税收优惠政策，格拉曼2017年度-2019年度所得税税率减按15.00%执行。 （3）深圳市巨能伟业技术有限公司(以下简称“巨能伟业”）于2017年8月企业已通过高新技术企业复审，证书号： GR201744201497，有效期三年。根据高新技术企业的税收优惠政策，巨能伟业2017年度-2019年度所得税税率减按15.00%执 行。 （4）深圳连硕自动化科技有限公司(以下简称“连硕科技”）于2016年11月15日取得高新技术企业证书，证书号： GR201644200951，有效期三年。根据《中华人民共和国企业所得税法》的相关规定，公司减按15.00%的税率征收企业所得税。 同时，根据《财政部 国家税务总局关于进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展企业所得税政策的通知》（财税[2012]27 号）规定，从开始获利年度起，两年免征企业所得税，三年减半征收企业所得税，2014年为连硕科技的第一个获利年度，2016 年实际执行减半征收企业所得税，适用的税率为12.5%。 3、其他 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 478,831.59 262,451.51 银行存款 179,956,599.12 253,621,953.51 其他货币资金 106,287,659.06 56,988,553.71 合计 286,723,089.77 310,872,958.73 其他说明 （1）期末存在抵押、质押、冻结等对使用有限制款项106,995,491.38元，其中银行存款717,832.33元、其他货币资金 106,277,659.05元。具体详见七、（70）。 （2）期末无存放在境外的款项。 （3）期末无存放在境外且资金汇回受到限制的款项。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 141 3、衍生金融资产 □ 适用 √ 不适用 4、应收票据及应收账款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收票据 9,401,351.41 7,065,972.00 应收账款 1,339,336,530.80 1,037,818,097.93 合计 1,348,737,882.21 1,044,884,069.93 （1）应收票据 1)应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 5,881,043.72 6,141,972.00 商业承兑票据 3,520,307.69 924,000.00 合计 9,401,351.41 7,065,972.00 2)期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 27,187,310.00 58,625,415.78 商业承兑票据 13,617,245.85 合计 27,187,310.00 72,242,661.63 4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 （2）应收账款 1)应收账款分类披露 单位： 元 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 142 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 单项金额重大并 单独计提坏账准 备的应收账款 19,766, 247.97 1.35% 19,766, 247.97 100.00 % 0.00 6,872 ,000. 00 0.62% 6,872,0 00.00 100.00% 0.00 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的应收账款 1,419,3 83,252. 32 96.96 % 80,046, 721.52 5.64% 1,339,3 36,530. 80 1,085 ,753, 428.5 1 97.28 % 47,935, 330.58 4.41% 1,037,81 8,097.93 单项金额不重大 但单独计提坏账 准备的应收账款 24,704, 417.87 1.69% 24,704, 417.87 100.00 % 0.00 23,43 7,380 .10 2.10% 23,437, 380.10 100.00% 0.00 合计 1,463,8 53,918. 16 100.00 % 124,51 7,387.3 6 1,339,3 36,530. 80 1,116 ,062, 808.6 1 100.00 % 78,244, 710.68 1,037,81 8,097.93 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款（按单位） 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由 深圳市宇衡源电源技 术有限公司 12,894,247.97 12,894,247.97 100.00% 预计无法收回 肇庆市兆安消防科技 发展有限公司 2,652,000.00 2,652,000.00 100.00% 预计无法收回 吉林省通化市消防支 队 2,400,000.00 2,400,000.00 100.00% 预计无法收回 福州恒德开元贸易有 限公司 1,820,000.00 1,820,000.00 100.00% 预计无法收回 合计 19,766,247.97 19,766,247.97 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 143 6 个月以内 833,471,627.02 16,669,432.54 2.00% 6 个月-1 年（含 1 年） 182,424,309.62 9,121,215.48 5.00% 1 年以内小计 1,015,895,936.64 25,790,648.02 1 至 2 年 291,137,760.26 23,291,020.82 8.00% 2 至 3 年 84,032,416.79 16,806,483.36 20.00% 3 年以上 28,317,138.63 14,158,569.32 50.00% 合计 1,419,383,252.32 80,046,721.52 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 46,357,228.88 元；本期收回或转回坏账准备金额 25,860.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 3)本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 62,811.61 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 应收账款核销说明： 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 工程机械业 单位名称 期末金额 占应收账款合计的比例 (%) 坏账准备期末金额 A公司（军方） 151,431,604.90 10.34 3,028,632.10 合胜勤电子科技(深圳)有限公司 103,345,796.55 7.06 6,460,605.05 深圳晋阳精密模具有限公司 81,038,712.64 5.54 5,477,926.61 深圳达闼科技控股有限公司 40,200,000.00 2.75 804,000.00 深圳市欣中大自动化技术有限公司 38,194,000.00 2.61 835,160.00 合计 414,210,114.09 28.30 16,606,323.76 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 144 5)因金融资产转移而终止确认的应收账款 无。 6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 其他说明： 5、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 30,949,269.23 95.45% 10,239,884.33 93.23% 1 至 2 年 1,074,827.49 3.32% 583,833.14 5.32% 2 至 3 年 301,359.69 0.93% 52,223.06 0.47% 3 年以上 98,158.10 0.30% 107,591.60 0.98% 合计 32,423,614.51 -- 10,983,532.13 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 无 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 债务人名称 期末余额（元） 占预收款项合计的比例 （%） 坏账准备期末余 额 HERMANN SCHMITZ GMBH 12,799,126.79 39.47 江苏省设备成套有限公司 2,704,545.80 8.34 意大利CTE 2,167,800.93 6.69 利星行商用车（昆山）有限公司 2,134,064.38 6.58 中国车辆进出口公司 1,374,946.00 4.24 合计 21,180,483.90 65.32 其他说明： 6、其他应收款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 145 其他应收款 49,425,072.63 47,743,582.04 合计 49,425,072.63 47,743,582.04 （1）应收利息 1)应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 2)重要逾期利息 单位： 元 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判 断依据 其他说明： （2）应收股利 1)应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 2)重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判 断依据 其他说明： （3）其他应收款 1)其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 单项金额重大并 单独计提坏账准 备的其他应收款 9,634,8 36.97 13.74 % 9,634,8 36.97 100.00 % 0.00 11,82 0,510 .78 17.08 % 11,820, 510.78 100.00% 0.00 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的其他应收款 54,644, 593.33 77.90 % 5,219,5 20.70 9.55% 49,425, 072.63 52,02 5,203 .24 75.20 % 4,281,6 21.20 8.23% 47,743,5 82.04 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 146 单项金额不重大 但单独计提坏账 准备的其他应收 款 5,865,0 37.57 8.36% 5,865,0 37.57 100.00 % 0.00 5,343 ,670. 66 7.72% 5,343,6 70.66 100.00% 0.00 合计 70,144, 467.87 100.00 % 20,719, 395.24 49,425, 072.63 69,18 9,384 .68 100.00 % 21,445, 802.64 47,743,5 82.04 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 其他应收款（按单位） 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 被收购国企改制遗留 （09 年余额） 7,706,365.28 7,706,365.28 100.00% 无法收回 中国重汽集团济南卡 车股份有限公司 709,186.09 709,186.09 100.00% 无法收回 大连新大力进出口有 限公司 664,135.60 664,135.60 100.00% 无法收回 纵世锋 555,150.00 555,150.00 100.00% 无法收回 合计 9,634,836.97 9,634,836.97 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 31,177,810.12 1,558,890.51 5.00% 1 至 2 年 17,186,541.24 1,374,923.30 8.00% 2 至 3 年 2,848,047.00 569,609.40 20.00% 3 年以上 3,432,194.97 1,716,097.49 50.00% 合计 54,644,593.33 5,219,520.70 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 147 本期计提坏账准备金额 1,433,819.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,185,673.81 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 GIMAEX GmbH 2,185,673.81 现金收回 合计 2,185,673.81 -- 3)本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 其他应收款核销说明： 4)其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金、押金 43,982,610.79 38,250,524.81 备用金 9,388,273.60 10,593,979.17 其他 16,773,583.48 20,344,880.70 合计 70,144,467.87 69,189,384.68 5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 上海国际招标有 限公司 招投标保证金 6,817,911.48 1 年以内（含 1 年） 9.72% 340,895.57 深圳市金飞越数 码有限公司 保证金、押金 3,000,000.00 1-2 年（含 2 年） 4.28% 240,000.00 深圳市旭发投资 有限公司 保证金、押金 2,100,000.00 1 年以内（含 1 年） 1-2 年（含 2 年） 2.99% 150,000.00 国信招标集团股 份有限公司内蒙 古分公司 投标保证金 2,046,000.00 1 年以内（含 1 年） 2.92% 102,300.00 深圳晋阳精密模 具有限公司 保证金、押金 2,000,000.00 1 年以内（含 1 年） 2.85% 100,000.00 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 148 合计 -- 15,963,911.48 -- 22.76% 933,195.57 6)涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金 额及依据 7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款 无。 8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 其他说明： 7、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 139,869,858.30 8,017,793.82 131,852,064.48 146,645,897.05 7,954,216.58 138,691,680.47 在产品 107,285,955.70 7,301,808.40 99,984,147.30 114,139,257.44 4,619,856.92 109,519,400.52 库存商品 74,637,689.27 3,531,252.71 71,106,436.56 62,032,044.82 627,380.45 61,404,664.37 周转材料 879,829.93 879,829.93 737,918.84 737,918.84 低值易耗品 委托加工物资 16,207,968.32 16,207,968.32 2,396,763.01 2,396,763.01 发出商品 12,944,041.25 12,944,041.25 8,070,053.50 8,070,053.50 合计 351,825,342.77 18,850,854.93 332,974,487.84 334,021,934.66 13,201,453.95 320,820,480.71 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 11 号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求 否 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 149 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 7,954,216.58 63,577.24 8,017,793.82 在产品 4,619,856.92 2,681,951.48 7,301,808.40 库存商品 627,380.45 3,210,827.01 306,954.75 3,531,252.71 合计 13,201,453.95 5,956,355.73 306,954.75 18,850,854.93 项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货跌价准备的原因 原材料 存货账面价值与可变现净值孰低 在产品 存货账面价值与可变现净值孰低 库存商品 存货账面价值与可变现净值孰低 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 8、持有待售资产 单位： 元 项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 其他说明： 9、一年内到期的非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 10、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 150 待抵扣进项税 9,246,950.77 8,405,998.39 银行理财产品 263,200.00 待摊费用 1,812,297.52 643,185.88 合计 11,059,248.29 9,312,384.27 其他说明： 11、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具： 58,000,000.0 0 58,000,000.0 0 6,000,000.00 6,000,000.00 按成本计量的 58,000,000.0 0 58,000,000.0 0 6,000,000.00 6,000,000.00 合计 58,000,000.0 0 58,000,000.0 0 6,000,000.00 6,000,000.00 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 单位： 元 可供出售金融资产分 类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资 单位 账面余额 减值准备 在被投 资单位 持股比 例 本期现 金红利 期初 本期增 加 本期减 少 期末 期初 本期增 加 本期减 少 期末 上海罗 渤信息 科技有 限公司 6,000,00 0.00 6,000,00 0.00 4.04% 苏州镒 升机器 人科技 52,000,0 00.00 52,000,0 00.00 18.18% 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 151 有限公 司 合计 6,000,00 0.00 52,000,0 00.00 58,000,0 00.00 -- （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分 类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 单位： 元 可供出售权益 工具项目 投资成本 期末公允价值 公允价值相对 于成本的下跌 幅度 持续下跌时间 （个月） 已计提减值金 额 未计提减值原 因 其他说明 12、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 （2）期末重要的持有至到期投资 单位： 元 债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日 （3）本期重分类的持有至到期投资 其他说明 13、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 152 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明 14、长期股权投资 单位： 元 被投资 单位 期初余 额 本期增减变动 期末余 额 减值准 备期末 余额 追加投 资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他权 益变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 上海微 泓自动 化设备 有限公 司 6,894,6 03.61 -227,89 6.48 6,666,7 07.13 广东新 宇智能 装备有 限公司 70,000, 000.00 70,000, 000.00 小计 6,894,6 03.61 70,000, 000.00 -227,89 6.48 76,666, 707.13 合计 6,894,6 03.61 70,000, 000.00 -227,89 6.48 76,666, 707.13 其他说明 15、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 153 1.期初余额 33,733,362.81 14,201,121.86 47,934,484.67 2.本期增加金额 85,333,874.22 21,458,658.85 106,792,533.07 （1）外购 （2）存货\固定资 产\在建工程转入 6,464,015.75 6,464,015.75 （3）企业合并增 加 78,869,858.47 21,458,658.85 100,328,517.32 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 119,067,237.03 35,659,780.71 154,727,017.74 二、累计折旧和累计 摊销 1.期初余额 11,480,244.93 4,171,816.12 15,652,061.05 2.本期增加金额 14,437,301.11 2,096,451.67 16,533,752.78 （1）计提或摊销 1,998,645.73 478,224.70 2,476,870.43 （2）其他转入 12,438,655.38 1,618,226.97 14,056,882.35 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 25,917,546.04 6,268,267.79 32,185,813.83 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 154 1.期末账面价值 93,149,690.99 29,391,512.92 122,541,203.91 2.期初账面价值 22,253,117.88 10,029,305.74 32,282,423.62 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 16、固定资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 401,527,463.04 419,199,694.69 合计 401,527,463.04 419,199,694.69 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备 其他设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 375,640,239.63 104,677,499.26 17,160,599.75 14,690,060.41 13,997,056.63 526,165,455.68 2.本期增加 金额 3,977,353.57 25,516,618.41 5,077,397.97 1,463,787.59 1,994,427.58 38,029,585.12 （1）购置 120,880.16 15,152,473.24 5,077,397.97 1,463,787.59 636,529.01 22,451,067.97 （2）在建 工程转入 3,856,473.41 10,364,145.17 1,357,898.57 15,578,517.15 （3）企业 合并增加 3.本期减少 金额 25,598,277.16 1,324,637.53 305,618.74 4,880.00 27,233,413.43 （1）处置 或报废 15,408.00 305,618.74 4,880.00 325,906.74 （2）转入投资 6,464,015.75 6,464,015.75 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 155 性房地产 （3）其它 19,134,261.41 1,309,229.53 20,443,490.94 4.期末余额 354,019,316.04 128,869,480.14 22,237,997.72 15,848,229.26 15,986,604.21 536,961,627.37 二、累计折旧 1.期初余额 38,917,671.09 37,863,717.22 11,478,106.41 10,543,649.49 8,162,616.78 106,965,760.99 2.本期增加 金额 14,178,843.77 11,696,035.19 1,878,350.01 1,812,466.24 1,664,638.25 31,230,333.46 （1）计提 14,178,843.77 11,696,035.19 1,878,350.01 1,812,466.24 1,664,638.25 31,230,333.46 3.本期减少 金额 2,517,975.75 12,807.90 229,909.19 1,237.28 2,761,930.12 （1）处置 或报废 12,807.90 229,909.19 1,237.28 243,954.37 （2）转入投资 性房地产 2,517,975.75 2,517,975.75 4.期末余额 50,578,539.11 49,546,944.51 13,356,456.42 12,126,206.54 9,826,017.75 135,434,164.33 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加 金额 （1）计提 3.本期减少 金额 （1）处置 或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面 价值 303,440,776.93 79,322,535.63 8,881,541.30 3,722,022.72 6,160,586.46 401,527,463.04 2.期初账面 价值 336,722,568.54 66,813,782.04 5,682,493.34 4,146,410.92 5,834,439.85 419,199,694.69 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 156 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元 项目 期末账面价值 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 沈阳华府新天地 C2#楼 H1-12 号 1,712,520.68 尚未办理 其他说明 注: 沈阳华府新天地 C2#楼 H1-12 号房产于2019年1月12日已办妥。 （6）固定资产清理 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明 17、在建工程 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 46,696,808.98 2,863,717.94 合计 46,696,808.98 2,863,717.94 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 惠州连硕科技 有限公司厂区 42,967,774.46 42,967,774.46 155,000.00 155,000.00 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 157 建设 涂装VOC治理 项目 1,616,586.73 1,616,586.73 海伦哲食堂外 墙 1,334,000.00 1,334,000.00 活性炭吸附脱 附催化燃烧治 理设备 60000 ㎡/h" 558,620.69 558,620.69 消防水力系统 性能测试装备 1,444,444.48 1,444,444.48 弱电工程 1,250,170.90 1,250,170.90 其他 219,827.10 219,827.10 14,102.56 14,102.56 合计 46,696,808.98 46,696,808.98 2,863,717.94 2,863,717.94 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名 称 预 算 数 期初余额 本期增加金 额 本期转入固定 资产金额 本 期 其 他 减 少 金 额 期末余额 工 程 累 计 投 入 占 预 算 比 例 工 程 进 度 利 息 资 本 化 累 计 金 额 其中： 本期 利息 资本 化金 额 本 期 利 息 资 本 化 率 资 金 来 源 副车架 焊接机 器人 769,224.14 769,224.14 已 完 工 活性炭 吸附脱 附催化 燃烧治 理设备 60000 ㎡ /h 558,620.69 558,620.69 未 完 工 螺山路 新建厂 47,751.92 47,751.92 未 完 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 158 房 工 海伦哲 食堂外 墙合同 1,334,000.00 1,334,000.00 未 完 工 惠州连 硕科技 有限公 司厂区 建设 155,000.00 42,812,774.46 42,967,774.46 未 完 工 消防水 力系统 性能测 试装备 1,444,444.48 1,444,444.48 已 完 工 弱电工 程 1,250,170.90 1,825,618.07 3,075,788.97 已 完 工 气管路 654,128.02 654,128.02 已 完 工 涂装设 备 1,456,896.57 1,456,896.57 已 完 工 清洗设 备 836,759.51 836,759.51 已 完 工 空调设 备 3,070,627.00 3,070,627.00 已 完 工 集中供 漆系统 1,153,845.76 1,153,845.76 已 完 工 涂装 VOC 治 理项目 1,616,586.73 1,616,586.73 未 完 工 合计 2,849,615.38 56,136,832.87 12,461,714.45 46,524,733.80 -- -- -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 单位： 元 项目 本期计提金额 计提原因 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 159 其他说明 （4）工程物资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 其他说明： 18、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 19、油气资产 □ 适用 √ 不适用 20、无形资产 （1）无形资产情况 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 其他（商标权、 资质等） 合计 一、账面原值 1.期初余 额 170,944,827.75 144,400.00 32,516,040.00 6,597,355.92 8,127,112.00 218,329,735.67 2.本期增 加金额 13,870.00 890,673.05 904,543.05 （1）购 置 13,870.00 890,673.05 904,543.05 （2）内 部研发 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 160 （3）企 业合并增加 3.本期减少 金额 （1）处 置 4.期末余 额 170,944,827.75 144,400.00 32,529,910.00 7,488,028.97 8,127,112.00 219,234,278.72 二、累计摊销 1.期初余 额 18,171,317.54 88,531.38 19,592,629.45 3,046,579.14 5,233,563.06 46,132,620.57 2.本期增 加金额 3,901,071.01 9,699.96 4,682,809.60 756,134.07 981,091.71 10,330,806.35 （1）计 提 3,901,071.01 9,699.96 4,682,809.60 756,134.07 981,091.71 10,330,806.35 3.本期减 少金额 （1）处 置 4.期末余 额 22,072,388.55 98,231.34 24,275,439.05 3,802,713.21 6,214,654.77 56,463,426.92 三、减值准备 1.期初余 额 2.本期增 加金额 （1）计 提 3.本期减 少金额 （1）处置 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 161 4.期末余 额 四、账面价值 1.期末账 面价值 148,872,439.20 46,168.66 8,254,470.95 3,685,315.76 1,912,457.23 162,770,851.80 2.期初账 面价值 152,773,510.21 55,868.62 12,923,410.55 3,550,776.78 2,893,548.94 172,197,115.10 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明： 21、开发支出 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 消防车研 发项目 19,093,628 .31 19,093,628 .31 LED 电源 研发项目 15,422,684 .14 15,422,684 .14 自动集成 研发项目 16,577,149 .79 16,577,149 .79 高空作业 车研发项 目 42,380,488 .08 42,380,488 .08 其他项目 469,282.75 469,282.75 合计 93,943,233 .07 93,943,233 .07 其他说明 22、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名 称或形成商誉 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 162 的事项 上海良基实业 有限公司 1,768,509.60 1,768,509.60 上海格拉曼国 际消防装备有 限公司 2,603,878.83 2,603,878.83 上海海伦哲国 际消防装备有 限公司 1,388,485.41 1,388,485.41 深圳市巨能伟 业技术有限公 司 45,978,007.63 45,978,007.63 深圳连硕自动 化科技有限公 司 241,726,635.02 241,726,635.02 合计 293,465,516.49 293,465,516.49 （2）商誉减值准备 单位： 元 被投资单位名 称或形成商誉 的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 上海良基实业 有限公司 上海格拉曼国 际消防装备有 限公司 上海海伦哲国 际消防装备有 限公司 深圳市巨能伟 业技术有限公 司 15,013,500.00 15,013,500.00 深圳连硕自动 化科技有限公 司 合计 15,013,500.00 15,013,500.00 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息 商誉账面价值 资产组或资产组组合 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 163 主要构成 账面价值 确定方法 本期是否发生变动 1,768,509.60上海良基实业有限公司长期资产 19,850,303.66 商誉所在的资产组生产的产品存在活 跃市场，可以带来独立的现金流，可 将其认定为一个单独的资产组。 否 3,992,364.24上海格拉曼国际消防装备有限公司 及上海海伦哲国际消防装备有限公 司长期资产 281,850,026.24 上海海伦哲国际消防装备有限公司无 法自主生产产品，属于为上海格拉曼 国际消防装备有限公司进行配套生 产，最终产品均由上海格拉曼国际消 防装备有限公司生产。两家公司统一 产生现金流量，统一对外销售、对外 采购、对内生产及研发，故将两家公 司认定为一个资产组。 否 30,964,507.63深圳市巨能伟业技术有限公司长期 资产 13,200,380.72 商誉所在的资产组生产的产品存在活 跃市场，可以带来独立的现金流，可 将其认定为一个单独的资产组。 否 241,726,635.02深圳连硕自动化科技有限公司长期 资产 37,669,590.14 商誉所在的资产组生产的产品存在活 跃市场，可以带来独立的现金流，可 将其认定为一个单独的资产组。 否 说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期 等）及商誉减值损失的确认方法： 主要构成 商誉账面价值 可收回金额 的 确定方法 重要假设及其合理理 由 关键参数 商誉分析 上海良基实业有限公司 资产组 1,768,509.60 收益法 采用未来现金流量折 现方法的主要假设： 预计上海良基实业有 限公司资产组在产权 期内正常出租。 租金年增长5%，房屋空置 率4%，税前折现率 10.85%。 经预测显示上海良基实业有限 公司资产组的可收回金额 4,356.64万元大于上海良基实 业有限公司资产组账面价值 1,985.03万元及商誉账面价值 176.85万元之和。本期上海良基 实业有限公司不予计提资产减 值准备。 上海格拉曼国际消防装 备有限公司及上海海伦 哲国际消防装备有限公 司资产组 3,992,364.24 收益法 采用未来现金流量折 现方法的主要假设： 预计上海格拉曼国际 消防装备有限公司及 上海海伦哲国际消防 装备有限公司未来5 年产能均维持在核定 产能 稳定年份增长率2%，息税 前利润率5.52%—5.86% 税前折现率13.30%测算 资产组的可回收金额 经预测显示上海格拉曼国际消 防装备有限公司及上海海伦哲 国际消防装备有限公司资产组 可收回金额52,198.66万元，高 于资产组28,185.00万元及商誉 账面价值399.24万元之和，本期 上海格拉曼国际消防装备有限 公司及上海海伦哲国际消防装 备有限公司资产组不予计提资 产减值准备 深圳市巨能伟业技术有 30,964,507.63 收益法 采用未来现金流量折 稳定年份增长率2%，息税经预测显示资产组的可收回金 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 164 限公司资产组 现方法的主要假设： 预计深圳市巨能伟业 技术有限公司未来5 年产能均维持在核定 产能 前利润率9.39%— 10.52%，税前折现率 16.0172%测算资产组的 可回收金额 额4,416.49万元小于深圳市巨 能伟业技术有限公司资产组账 面价值1,320.04万元及商誉账 面原值4,597.80万元之和。本期 深圳市巨能伟业技术有限公司 的商誉计提资产减值准备 1,501.35万元。 深圳连硕自动化科技有 限公司资产组 241,726,635.02 收益法 采用未来现金流量折 现方法的主要假设： 预计深圳连硕自动化 科技有限公司未来5 年产能均维持在核定 产能 稳定年份增长率2%，息税 前利润率25.95%— 26.65%，税前折现率 14.6425%测算资产组的 可回收金额 经预测显示资产组的可收回金 额30,752.76万元大于深圳连硕 自动化科技有限公司资产组账 面价值3,766.96万元及商誉账 面价值24,172.66万元之和。本 期深圳连硕自动化科技有限公 司的商誉不予计提资产减值准 备。 商誉减值测试的影响 其他说明 23、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 装修费 2,438,717.29 7,258,758.18 1,495,785.26 1,477,885.35 6,723,804.86 合计 2,438,717.29 7,258,758.18 1,495,785.26 1,477,885.35 6,723,804.86 其他说明 注：其他减少为深圳连硕自动化科技有限公司2018年不再续租塘厦厂区，因此将塘厦厂区装修费一次性计入营业外支出-非 流动资产毁损报废损失。 24、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 124,512,998.25 19,214,163.59 75,101,359.45 11,309,721.41 内部交易未实现利润 7,998,392.33 1,199,758.85 5,174,813.92 1,291,566.72 递延收益 1,137,201.00 170,580.15 633,131.96 94,969.79 预计质量保证金 1,909,322.19 286,398.33 4,101,098.54 615,164.78 股权激励费用 51,503,858.27 7,725,578.74 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 165 合计 135,557,913.77 20,870,900.92 136,514,262.14 21,037,001.44 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 非同一控制企业合并 资产评估增值 23,871,798.08 5,244,447.91 30,751,407.61 6,148,788.26 合计 23,871,798.08 5,244,447.91 30,751,407.61 6,148,788.26 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负 债期末互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期末余额 递延所得税资产和负 债期初互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期初余额 递延所得税资产 20,870,900.92 21,037,001.44 递延所得税负债 5,244,447.91 6,148,788.26 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 39,574,639.28 38,118,415.70 可抵扣亏损 114,761,246.85 52,822,436.82 递延收益 5,164,255.77 合计 154,335,886.13 96,105,108.29 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 2018 2,556,314.69 2019 2,215,911.83 2,215,911.83 2020 1,831,180.47 1,831,180.47 2021 18,830,321.18 18,830,321.18 2022 27,388,708.65 27,388,708.65 2023 64,495,124.72 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 166 合计 114,761,246.85 52,822,436.82 -- 其他说明： 25、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 工程款 42,120,464.60 7,887,706.86 设备款 7,052,935.54 3,895,566.92 股权收购款 25,083,148.96 合计 74,256,549.10 11,783,273.78 其他说明： 26、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 保证借款 363,000,000.00 340,000,000.00 信用借款 249,000,000.00 合计 612,000,000.00 340,000,000.00 短期借款分类的说明： （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位： 元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 28、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 167 29、应付票据及应付账款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应付票据 228,031,952.11 112,000,000.00 应付账款 530,054,591.17 343,704,500.54 合计 758,086,543.28 455,704,500.54 （1）应付票据分类列示 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 228,031,952.11 112,000,000.00 合计 228,031,952.11 112,000,000.00 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 （2）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 485,949,310.78 324,939,781.38 1-2 年（含 2 年） 37,296,713.78 9,734,065.69 2-3 年（含 3 年） 1,183,769.56 6,229,762.34 3 年以上 5,624,797.05 2,800,891.13 合计 530,054,591.17 343,704,500.54 （3）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 深圳市朝鹤技术有限公司 14,308,009.27 对方未催收 广州海格通信集团股份有限公司 3,645,300.00 对方未催收 深圳市波力士欧机械设备有限公司 2,900,778.04 对方未催收 广东凯德伦集团有限公司 2,132,023.43 对方未催收 深圳市晟益达精密机械设备有限公司 1,541,387.33 对方未催收 上海德燊实业有限公司 1,263,852.72 对方未催收 合计 25,791,350.79 -- 其他说明： 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 168 30、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内（含 1 年） 25,402,324.44 21,356,949.20 1-2 年（含 2 年） 1,010,741.63 489,677.88 2-3 年（含 3 年） 355,099.80 301,587.30 3 年以上 139,922.04 304,075.00 合计 26,908,087.91 22,452,289.38 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 单位： 元 项目 金额 其他说明： 31、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 16,690,086.48 147,510,523.63 151,490,574.65 12,710,035.46 二、离职后福利-设定 提存计划 468,532.43 11,328,211.27 11,323,789.88 472,953.82 三、辞退福利 69,130.93 935,238.27 1,004,369.20 合计 17,227,749.84 159,773,973.17 163,818,733.73 13,182,989.28 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 169 1、工资、奖金、津贴 和补贴 16,334,082.16 128,245,607.59 132,547,810.43 12,031,879.32 2、职工福利费 6,335,007.45 6,335,007.45 3、社会保险费 62,408.74 5,183,279.40 5,180,781.45 64,906.69 其中：医疗保险 费 27,764.89 4,553,398.71 4,551,193.16 29,970.44 工伤保险 费 9,402.78 196,426.32 196,335.15 9,493.95 生育保险 费 25,241.07 433,454.37 433,253.14 25,442.30 4、住房公积金 236,290.00 5,385,093.00 5,092,953.00 528,430.00 5、工会经费和职工教 育经费 57,305.58 2,361,536.19 2,334,022.32 84,819.45 合计 16,690,086.48 147,510,523.63 151,490,574.65 12,710,035.46 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 410,643.31 11,023,093.01 11,018,982.90 414,753.42 2、失业保险费 57,889.12 305,118.26 304,806.98 58,200.40 合计 468,532.43 11,328,211.27 11,323,789.88 472,953.82 其他说明： （4）辞退福利 项目 本期缴费金额（元） 期末应付未付金额 辞退福利 1,004,369.20 合计 1,004,369.20 32、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 43,411,980.05 36,763,039.51 企业所得税 32,922,978.11 21,807,984.06 个人所得税 121,546.64 335,474.55 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 170 城市维护建设税 1,692,742.82 1,561,598.78 土地使用税 225,186.27 281,940.27 房产税 635,467.33 680,390.84 教育费附加 1,254,859.71 1,035,230.20 各项基金 其他地方性税金 266,349.04 139,798.38 合计 80,531,109.97 62,605,456.59 其他说明： 33、其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应付利息 983,758.59 522,991.20 其他应付款 18,346,280.64 11,648,840.48 合计 19,330,039.23 12,171,831.68 （1）应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 123,922.50 98,179.33 短期借款应付利息 859,836.09 424,811.87 合计 983,758.59 522,991.20 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： （2）应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： （3）其他应付款 1)按款项性质列示其他应付款 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 171 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 保证金、押金 3,661,215.68 4,314,569.02 借款 9,638,138.41 1,251,136.10 应付未付费用 3,038,957.77 4,083,197.16 代垫款 1,420,127.34 1,560,941.30 其他 587,841.44 438,996.90 合计 18,346,280.64 11,648,840.48 2)账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 徐州市城南通达物流有限公司 100,000.00 保证金未退还 徐州市通泰运输队 100,000.00 保证金未退还 徐州安迅运输服务有限公司 100,000.00 保证金未退还 合计 300,000.00 -- 其他说明 34、持有待售负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 35、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 13,600,000.00 19,000,000.00 合计 13,600,000.00 19,000,000.00 其他说明： 注：详见七、（37）长期借款。 36、其他流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预提费用 4,781,005.10 4,965,342.78 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 172 合计 4,781,005.10 4,965,342.78 短期应付债券的增减变动： 单位： 元 债券名 称 面值 发行日 期 债券期 限 发行金 额 期初余 额 本期发 行 按面值 计提利 息 溢折价 摊销 本期偿 还 期末余 额 其他说明： 37、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 质押借款 36,400,000.00 抵押借款 79,159,676.26 91,658,572.51 保证借款 39,000,000.00 46,000,000.00 合计 154,559,676.26 137,658,572.51 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间： 借款条件类别 期末余额 期初余额 利率区间 抵押借款 79,159,676.26 91,658,572.51 5.00% 保证借款 39,000,000.00 46,000,000.00 7.00% 质押借款 36,400,000.00 4.31%-4.89% 合计 154,559,676.26 137,658,572.51 38、应付债券 （1）应付债券 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位： 元 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 173 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外 的金融工 具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明 39、长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （1）按款项性质列示长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： （2）专项应付款 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 其他说明： 40、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位： 元 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 174 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明： 41、预计负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 产品质量保证 1,909,322.19 4,101,098.54 自动集成系统板块与智能电 源板块根据销售收入的 1.00%计提预计负债 合计 1,909,322.19 4,101,098.54 -- 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 42、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 5,797,387.73 1,175,000.00 3,246,686.00 3,725,701.73 政府拨款 合计 5,797,387.73 1,175,000.00 3,246,686.00 3,725,701.73 -- 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补 助金额 本期计 入营业 外收入 金额 本期计入其他 收益金额 本期冲 减成本 费用金 额 其 他 变 动 期末余额 与资产 相关/与 收益相 关 电子元件编带机配 套用全自动分装设 备技术开发 394,255.77 150,755.04 243,500.73 与资产 相关 重 20160016 异形件 打磨抛光智能化机 器人研发 3,000,000.00 3,000,000.00 与收益 相关 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 175 格拉曼高端智能消 防装备生产技术改 造项目 1,490,000.00 1,490,000.00 与收益 相关 上海市企事业专利 工作试点单位项目 280,000.00 280,000.00 与收益 相关 松江区企业首台 （套）重大技术装备 推广应用项目 575,000.00 575,000.00 与资产 相关 科技成果转化资金 633,131.96 95,930.96 537,201.00 与资产 相关 知识产权创造与运 用专项资金 600,000.00 600,000.00 与资产 相关 其他说明： 43、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应付设备款 3,931,233.95 2,864,096.60 应付工程款 1,177,796.66 61,146,518.63 合计 5,109,030.61 64,010,615.23 其他说明： 44、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 1,041,006,24 9.00 15,851,869.0 0 -15,936,600. 00 -84,731.00 1,040,921,51 8.00 其他说明： 注1： 以前年度股本变动详见“一、公司的基本情况”。 注2：根据公司股权激励计划的有关规定，若在激励对象行权前，公司出现派息事宜时，应对期权行权价格进行相应的 调整，调整方法如下： 根据公司《股票期权激励计划（草案）》的相关规定，公司股权激励计划首期授予激励对象由70人调整为65人，剩余未 行权的期权数量由16,968,493份调整为15,851,869份。行权价格调整为3.427元/股。根据公司2015年第一次临时股东大会的 授权，本次调整由公司董事会通过即可，无需提交股东大会审议。 注3：公司于2018年3月23日首次实施了股份回购，回购股份数量1,517,405股，占公司总股本0.15%，最高成交价为5.82 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 176 元/股，最低成交价为5.54元/股，支付的总金额8,537,056.99元（含交易费用），并于3月24日披露于中国证监会指定信息披 露网站巨潮资讯网（公告编号：2018-025）。截至2018年8月26日，公司已回购股份数量为15,936,600股，于2018年9月4日完 成了回购股票的注销。 45、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外 的金融工 具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 46、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 89,576,596.42 75,383,000.55 69,285,746.26 95,673,850.71 其他资本公积 37,708,115.70 1,172,938.55 36,910,514.26 1,970,539.99 合计 127,284,712.12 76,555,939.10 106,196,260.52 97,644,390.70 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注1：本期因股权激励行权增加股本溢价75,383,000.55元，本期回购公司股票并将所有回购的股票全部注销，减少股 本溢价减少69,285,746.26元。 注2：其他资本公积增加系本期股权激励计划实施计提的股权激励费用1,172,938.55元，因股权激励行权减少其他资本 公积36,910,514.26元。 47、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 股票回购 85,222,346.26 85,222,346.26 合计 85,222,346.26 85,222,346.26 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注：根据公司2018年第一次临时股东大会决议，公司以自有资金回购公司股票，本次回购的股份依法予以注销并相应 减少注册资本。截至2018年8月26日，公司已回购股份数量为15,936,600股，增加库存股85,222,346.26元。2018年9月4日， 本次回购股份已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕注销手续，减少库存股85,222,346.26元。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 177 48、其他综合收益 单位： 元 项目 期初余额 本期发生额 期末余 额 本期所 得税前 发生额 减：前期计 入其他综合 收益当期转 入损益 减：所得 税费用 税后归属 于母公司 税后归 属于少 数股东 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 49、专项储备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 安全生产费 3,913,691.83 2,937,160.52 2,937,160.52 3,913,691.83 合计 3,913,691.83 2,937,160.52 2,937,160.52 3,913,691.83 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注：本公司及下属子公司格拉曼、徐州海伦哲钢结构制造有限公司属于机械制造类企业，按照财政部、安全监管总局 以财企〔2012〕16号《企业安全生产费用提取和使用管理办法》计提的安全生产费。 50、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 21,944,741.72 6,645,360.48 28,590,102.20 合计 21,944,741.72 6,645,360.48 28,590,102.20 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 注：公司盈余公积增加系根据母公司本期净利润的10.00%计提。 51、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 355,500,276.04 218,483,147.26 调整后期初未分配利润 355,500,276.04 218,483,147.26 加：本期归属于母公司所有者的净利润 99,030,180.94 160,417,068.91 减：提取法定盈余公积 6,645,360.48 7,971,806.11 应付普通股股利 20,630,127.83 15,428,134.02 期末未分配利润 427,254,968.67 355,500,276.04 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 178 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 52、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,793,074,358.21 1,299,744,288.96 1,551,425,187.55 1,078,000,812.70 其他业务 16,639,820.57 8,820,179.44 5,899,969.47 1,921,561.41 合计 1,809,714,178.78 1,308,564,468.40 1,557,325,157.02 1,079,922,374.11 53、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 5,513,746.74 5,399,554.40 教育费附加 4,221,925.07 3,924,394.80 房产税 2,893,141.91 1,853,444.54 土地使用税 1,325,532.88 1,772,657.93 营业税 其他地方性税金 650,130.10 704,930.72 合计 14,604,476.70 13,654,982.39 其他说明： 54、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 运输费 20,442,829.99 18,144,368.65 职工薪酬 20,894,413.40 21,303,290.24 业务招待费 15,195,010.54 13,030,754.85 差旅费 9,239,287.04 9,407,991.00 市场及招投标费用 15,096,697.59 15,407,396.66 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 179 其他 3,150,786.86 3,365,875.83 售后服务费 3,399,499.57 4,309,068.14 广告及宣传费 2,989,621.30 3,569,798.50 会务费 2,886,095.41 1,911,976.58 合计 93,294,241.70 90,450,520.45 其他说明： 55、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 研发经费 职工薪酬 30,697,262.65 30,641,453.69 股权激励费用 1,172,938.55 10,880,884.50 固定资产折旧 9,627,364.63 10,868,121.69 无形资产摊销 9,360,835.86 9,948,738.38 咨询顾问费 6,588,335.38 9,072,025.03 房租及物管费 9,435,463.34 7,653,240.81 业务招待费 6,583,763.69 5,089,948.90 差旅费 3,359,040.10 3,471,346.03 办公费 2,878,119.17 2,587,704.58 其他 2,867,318.82 2,157,588.99 车辆费 1,830,252.63 1,910,786.80 技术服务费 368,375.53 1,171,677.06 修理费 433,464.79 116,754.30 各项税金 73,179.51 69,960.65 合计 85,275,714.65 95,640,231.41 其他说明： 56、研发费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 人员人工费用 39,123,696.99 38,621,760.40 直接投入费用 39,641,347.52 29,101,396.91 折旧费用 1,312,316.64 909,239.47 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 180 无形资产摊销 444,826.56 93,019.85 新产品设计费 3,488,901.84 360,560.44 其他相关费用 9,932,143.52 4,119,634.39 合计 93,943,233.07 73,205,611.46 其他说明： 注：其他相关费用主要系委托外部机构或个人进行研发活动所发生的费用以及由于研发活动所产生的房租水电、差旅支出等。 57、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 39,752,731.69 25,951,663.25 减：利息收入 1,307,678.15 3,149,170.02 汇兑损益 3,024,110.24 544,110.44 手续费 1,187,225.26 539,201.78 其他 8,128.13 合计 42,656,389.04 23,893,933.58 其他说明： 58、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 45,579,514.07 22,099,789.87 二、存货跌价损失 5,956,355.73 146,444.05 十三、商誉减值损失 15,013,500.00 十四、其他 327,807.88 合计 66,549,369.80 22,574,041.80 其他说明： 59、其他收益 单位： 元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 软件产品即征即退增值税 5,457,955.51 7,688,022.48 徐州经济技术开发区财政局开发区外 贸进出口（增量）、开发区外贸进出口 奖励（总量） 640,000.00 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 181 军品退税 473,129.73 机器人灭火作战集成系统 5,000,000.00 电子元件编带机配套用全自动分装设 备技术开发 150,755.04 605,744.23 上海市产业转型升级发展专项资金（品 牌经济发展） 500,000.00 广东省著名商标及名牌产品奖励补助 金 300,000.00 建行收贷款利息补贴 110,250.00 重大科技成果转化专项引导资金 95,930.96 专利资助及知识产权 43,609.00 50,529.00 徐州市职工失业保险基金补偿 24,674.35 2017 年第一批计算机软件著作权资助 款 3,600.00 深圳市场监督管理局计算机软件著作 权资助经费 900.00 重 20160016 异形件打磨抛光智能化机 器人研发 3,000,000.00 深圳市科技创新委员会企业研究开发 资助计划 1,117,000.00 深圳市高技能人才创新培养计划重点 项目 200,000.00 上海市军民融合专项资助 400,000.00 松江区专利工作示范企业资助 100,000.00 上海市科技小巨人工程资金 3,000,000.00 市级企业技术中心资金 400,000.00 上海名牌项目资金 20,000.00 上海市版权协会资金 210.00 嵌入式软件退税款 1,384,706.85 科技成果转化资金 95,930.96 徐州经济技术开发区财政局 2018 年区 级第一批专利资助经费 26,000.00 稳岗补贴 122,355.03 徐州经济技术开发区财政局推动科技 创新区级配套资金 500,000.00 2018 年度省知识产权创造与运用专项 资金 13,000.00 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 182 市支持标准化建设专项资金 75,000.00 60、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -227,896.48 -901,417.07 处置长期股权投资产生的投资收益 1,483,359.92 理财产品投资收益 其他 6,961.50 合计 1,255,463.44 -894,455.57 其他说明： 61、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 其他说明： 62、资产处置收益 单位： 元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 设备报废处置收益 -5,945.13 -305,053.31 63、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 政府补助 1,782,083.04 2,954,336.90 1,782,083.04 盘盈利得 146,828.80 其他 816,998.21 1,261,469.67 816,998.21 合计 2,599,081.25 4,362,635.37 2,599,081.25 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发 放 原 性质类型 补贴是 否影响 当年盈 是否 特殊 补贴 本期发生 金额 上期发生 金额 与资产 相关/ 与收益 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 183 因 亏 相关 松江区信息化和工 业化融合专项资金 上海市松江 区科委 奖 励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 500,000.00 与收益 相关 徐州经济技术开发 区财政局推动科技 创新专项资金 江苏省科技 厅 补 助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 500,000.00 与收益 相关 徐州经济技术开发 区财政局企业上市 融资奖励金 徐州市经济 和信息化委 员会 奖 励 因符合地方政府招商引 资等地方性扶持政策而 获得的补助 否 否 500,000.00 与收益 相关 深圳市科技创新局 研发拨款 深圳市科技 创新局 奖 励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 425,000.00 与收益 相关 徐州经济技术开发 区财政局苏北科技 创新工作经费 江苏省科技 厅 补 助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 200,000.00 与收益 相关 徐州市职工失业保 险基金款 徐州市职工 失业保险基 金 补 助 因承担国家为保障某种 公用事业或社会必要产 品供应或价格控制职能 而获得的补助 否 否 137,536.90 与收益 相关 信息化补贴 深圳市宝安 区科技创新 局 补 助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 124,000.00 与收益 相关 松江区产业转型升 级发展专项资金 上海市松江 区经济委员 会 补 助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 120,800.00 与收益 相关 宝安区科技创新局 国家高新企业认定 补贴 深圳市宝安 区科技创新 局 补 助 因从事国家鼓励和扶持 特定行业、产业而获得 的补助（按国家级政策 规定依法取得） 否 否 30,000.00 100,000.00 与收益 相关 深圳市高技能人才 公共实训管理服务 中心职业技能培训 补贴 深圳市高技 能人才公共 实训管理服 务中心 补 助 因承担国家为保障某种 公用事业或社会必要产 品供应或价格控制职能 而获得的补助 否 否 70,000.00 与收益 相关 徐州经济技术开发 区财政局外贸稳增 资金 徐州经济技 术开发区财 政局 奖 励 因符合地方政府招商引 资等地方性扶持政策而 获得的补助 否 否 50,000.00 与收益 相关 徐州经济技术开发 区财政局 2017 年质 量强省专项经费 江苏省技术 质量监督局 补 助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 50,000.00 与收益 相关 江苏省企业研发机 构促进会省重点企 江苏省企业 研发机构促 补 助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 50,000.00 与收益 相关 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 184 业研发机构能力建 设补助 进会 松江区国库收付中 心补助 上海市松江 区经济委员 会 补 助 因从事国家鼓励和扶持 特定行业、产业而获得 的补助（按国家级政策 规定依法取得） 否 否 50,000.00 与收益 相关 深圳市市场和质量 监督委员会专利资 助经费补贴 深圳市市场 和质量监督 委员会 补 助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 8,000.00 42,000.00 与收益 相关 徐州经济技术开发 区财政局专利资助 经费 徐州经济开 发区科学技 术局 补 助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 20,000.00 与收益 相关 徐州经济技术开发 区财政局省级商务 发展资金 江苏省商务 厅 补 助 因符合地方政府招商引 资等地方性扶持政策而 获得的补助 否 否 15,000.00 与收益 相关 深圳市职工失业保 险基金稳岗补贴 深圳市社会 保险基金管 理局 补 助 因承担国家为保障某种 公用事业或社会必要产 品供应或价格控制职能 而获得的补助 否 否 38,408.74 与收益 相关 深圳市市场和质量 监督委员会计算机 软件著作权登记资 助项目 深圳市市场 和质量监督 委员会 补 助 因从事国家鼓励和扶持 特定行业、产业而获得 的补助（按国家级政策 规定依法取得） 否 否 5,400.00 与收益 相关 企业纳税贡献奖 徐州经济技 术开发区管 委会 奖 励 因符合地方政府招商引 资等地方性扶持政策而 获得的补助 否 否 100,000.00 与收益 相关 徐州市财政局科学 技术奖金 徐州市科学 技术局 奖 励 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 30,000.00 与收益 相关 徐州经济技术开发 区财政局徐州经开 区外商投资企业增 资扩股奖励 徐州经济技 术开发区管 委会 奖 励 因符合地方政府招商引 资等地方性扶持政策而 获得的补助 否 否 150,000.00 与收益 相关 2018 年度第一批知 识产权专项收入 徐州市科学 技术局 补 助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 100,000.00 与收益 相关 企业上市挂牌融资 奖励 徐州市经济 和信息化委 员会 奖 励 因符合地方政府招商引 资等地方性扶持政策而 获得的补助 否 否 107,300.00 与收益 相关 国家高新技术企业 认定奖补资金的通 知 深圳市科技 创新委员会 奖 励 因从事国家鼓励和扶持 特定行业、产业而获得 的补助（按国家级政策 规定依法取得） 否 否 80,000.00 与收益 相关 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 185 企业研究开发资助 计划第三批资助 深圳市科技 创新委员会 补 助 因研究开发、技术更新 及改造等获得的补助 否 否 800,000.00 与收益 相关 2018 年国家高新技 术企业认定奖励(第 二批) 深圳市科技 创新委员会 奖 励 因从事国家鼓励和扶持 特定行业、产业而获得 的补助（按国家级政策 规定依法取得） 否 否 300,000.00 与收益 相关 其他 32,974.30 其他说明： 注：其他为违约金收入、罚没利得，保险赔偿收入等。 64、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 4,400.00 1,000.00 4,400.00 非流动资产毁损报废损失 1,537,432.88 39,916.35 1,537,432.88 违约金支出 424,288.00 424,288.00 赔偿金支出 471,761.00 471,761.00 罚没及滞纳金支出 128,470.35 128,470.35 其他 82,618.23 150,131.44 82,618.23 合计 2,648,970.46 191,047.79 2,648,970.46 其他说明： 65、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 29,796,176.12 22,463,560.04 递延所得税费用 -738,239.83 -5,368,667.72 合计 29,057,936.29 17,094,892.32 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 186 利润总额 122,132,436.91 按法定/适用税率计算的所得税费用 18,319,865.54 子公司适用不同税率的影响 -3,489,328.40 调整以前期间所得税的影响 3,573,698.32 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 2,320,161.62 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 亏损的影响 9,856,572.16 归属于合营企业和联营企业的损益 34,184.47 加计扣除的研发费用 -6,721,382.99 以前年度已确认递延所得税的可抵扣暂时性差异和可抵扣 亏损的影响 5,173,385.32 无须纳税的收入 -9,219.75 所得税费用 29,057,936.29 其他说明 66、其他综合收益 详见附注。 67、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 银行利息收入 1,125,375.54 2,815,978.49 政府补助 9,518,215.83 14,552,312.73 租金收入 10,672,675.70 88,000.00 其他往来 54,793,969.96 53,622,086.65 合计 76,110,237.03 71,078,377.87 收到的其他与经营活动有关的现金说明： 注：其他主要为保证金。 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 保证金、定金等 62,547,215.85 63,572,204.39 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 187 费用支出 122,475,352.62 116,768,402.14 被冻结银行款项 20,842.74 2,017,812.07 合计 185,043,411.21 182,358,418.60 支付的其他与经营活动有关的现金说明： （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收回理财利息 6,961.50 股东借款归还 600,000.00 合计 600,000.00 6,961.50 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 借款给股东 844,000.00 合计 844,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 募集资金利息收入 182,302.61 333,191.53 保证金归还 104,212,918.53 88,673,005.55 向股东借款 28,800,000.00 22,337,906.50 票据贴现 55,552,167.39 合计 188,747,388.53 111,344,103.58 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 票据保证金 149,240,239.52 71,392,360.38 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 188 归还股东借款 20,412,997.69 53,422,141.17 贴现息 1,294,019.05 131,800.00 股份回购 85,222,346.26 合计 256,169,602.52 124,946,301.55 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 68、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 93,074,500.62 159,353,428.95 加：资产减值准备 66,549,369.80 22,574,041.80 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性 生物资产折旧 33,707,203.89 25,616,033.28 无形资产摊销 10,330,806.35 10,411,959.86 长期待摊费用摊销 1,495,785.26 668,329.81 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产的损失（收益以“－”号填列） 5,945.13 305,053.31 固定资产报废损失（收益以“－”号填 列） -22,404.84 财务费用（收益以“－”号填列） 42,594,539.32 26,162,582.16 投资损失（收益以“－”号填列） -1,255,463.44 894,455.57 递延所得税资产减少（增加以“－”号 填列） 166,100.52 -4,657,463.72 递延所得税负债增加（减少以“－”号 填列） -904,340.35 -711,204.00 存货的减少（增加以“－”号填列） -16,494,178.58 -14,321,165.77 经营性应收项目的减少（增加以“－” 号填列） -433,116,330.31 -174,321,763.60 经营性应付项目的增加（减少以“－” 号填列） 338,666,444.72 -76,166,080.24 其他 1,172,938.55 10,880,884.50 经营活动产生的现金流量净额 135,970,916.64 -13,310,908.09 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 -- -- 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 189 动： 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 179,727,598.39 251,890,830.41 减：现金的期初余额 251,890,830.41 362,130,228.49 现金及现金等价物净增加额 -72,163,232.02 -110,239,398.08 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位： 元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 90,000,000.00 其中： -- 东莞金迅发制品有限公司 90,000,000.00 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 906,603.19 其中： -- 东莞金迅发制品有限公司 906,603.19 其中： -- 取得子公司支付的现金净额 89,093,396.81 其他说明： （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位： 元 金额 本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物 1,483,359.92 其中： -- 深圳连硕三悠自动化科技有限公司 1,483,359.92 其中： -- 其中： -- 处置子公司收到的现金净额 1,483,359.92 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 179,727,598.39 251,890,830.41 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 190 其中：库存现金 478,831.59 262,451.51 可随时用于支付的银行存款 179,238,766.79 251,604,141.44 可随时用于支付的其他货币资金 10,000.01 24,237.46 三、期末现金及现金等价物余额 179,727,598.39 251,890,830.41 其他说明： 69、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 70、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 106,995,491.38 应付票据/保函/专用存款/诉讼冻结 固定资产 154,202,398.22 抵押借款抵押物 无形资产 45,371,300.69 抵押借款抵押物 长期股权投资 219,167,480.38 质押借款质押物 合计 525,736,670.67 -- 其他说明： 注1: 受限的货币资金包括票据保证金95,456,040.27元，保函保证金9,944,288.02元，因诉讼被冻结银行存款 20,842.73，专用存款1,574,320.36。 注2：抵押借款抵押物明细如下 项目 类别 面积（㎡） 抵押期限 账面价值 贷款金额 抵押权人 松江区松江工 业区601 街坊1/7丘 无形资产 49,651.70 2015-12-31至2022-12-31 45,371,300.69 91,658,572.51交通银行上海 市分行 松江区申港路 3332号 固定资产 52,341.40 2016-8-9至2022-12-31 154,202,398.22 91,658,572.51交通银行上海 市分行 注3：质押借款质押物明细如下 项目 类别 抵押期限 账面价值 贷款金额 质押权人 东莞金迅发制品有限 公司100%股权 长期股权投资 2018-8-30至2022-7-31 90,000,000.00 54,000,000.00 工商银行徐州 泉山支行 深圳市巨能伟业技术 有限公司100%股权 长期股权投资 2018-8-30至2022-7-31 129,167,480.38 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 191 71、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 71,665.18 其中：美元 10,041.74 6.8632 68,918.47 欧元 350.02 7.8473 2,746.71 港币 应收账款 -- -- 5,367,512.57 其中：美元 782,071.42 6.8632 5,367,512.57 欧元 港币 长期借款 -- -- 其中：美元 欧元 港币 预付款项 其中：美元 欧元 应付账款 其中：美元 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 72、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 192 73、政府补助 （1）政府补助基本情况 单位： 元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 宝安区科技创新局国家高新 企业认定补贴 30,000.00 营业外收入 30,000.00 深圳市市场和质量监督委员 会专利资助经费补贴 8,000.00 营业外收入 8,000.00 退税收入 27,670.30 营业外收入 27,670.30 深圳市职工失业保险基金稳 岗补贴 38,408.74 营业外收入 38,408.74 深圳市市场和质量监督委员 会计算机软件著作权登记资 助项目 5,400.00 营业外收入 5,400.00 企业纳税贡献奖 100,000.00 营业外收入 100,000.00 徐州市财政局科学技术奖金 30,000.00 营业外收入 30,000.00 徐州经济技术开发区财政局 徐州经开区外商投资企业增 资扩股奖励 150,000.00 营业外收入 150,000.00 2018 年度第一批知识产权 专项收入 100,000.00 营业外收入 100,000.00 2017 年度企业上市挂牌融 资奖励 107,300.00 营业外收入 107,300.00 国家高新技术企业认定奖补 资金的通知 80,000.00 营业外收入 80,000.00 退税收入 5,304.00 营业外收入 5,304.00 企业研究开发资助计划第三 批资助 800,000.00 营业外收入 800,000.00 国家高新技术企业认定奖励 (第二批) 300,000.00 营业外收入 300,000.00 软件产品即征即退增值税 5,457,955.51 其他收益 5,457,955.51 电子元件编带机配套用全自 动分装设备技术开发 150,755.04 其他收益 150,755.04 专利资助及知识产权 43,609.00 其他收益 43,609.00 重 20160016 异形件打磨抛 光智能化机器人研发 3,000,000.00 其他收益 3,000,000.00 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 193 深圳市科技创新委员会企业 研究开发资助计划 1,117,000.00 其他收益 1,117,000.00 深圳市高技能人才创新培养 计划重点项目 200,000.00 其他收益 200,000.00 上海市军民融合专项资助 400,000.00 其他收益 400,000.00 松江区专利工作示范企业资 助 100,000.00 其他收益 100,000.00 上海市科技小巨人工程资金 3,000,000.00 其他收益 3,000,000.00 市级企业技术中心资金 400,000.00 其他收益 400,000.00 上海名牌项目资金 20,000.00 其他收益 20,000.00 上海市版权协会资金 210.00 其他收益 210.00 嵌入式软件退税款 1,384,706.85 其他收益 1,384,706.85 科技成果转化资金 95,930.96 其他收益 95,930.96 徐州经济技术开发区财政局 2018 年区级第一批专利资 助经费 26,000.00 其他收益 26,000.00 稳岗补贴 122,355.03 其他收益 122,355.03 徐州经济技术开发区财政局 推动科技创新区级配套资金 500,000.00 其他收益 500,000.00 2018 年度省知识产权创造 与运用专项资金 13,000.00 其他收益 13,000.00 市支持标准化建设专项资金 75,000.00 其他收益 75,000.00 松江区企业首台（套）重大 技术装备推广应用项目 575,000.00 递延收益 知识产权创造与运用专项资 金 600,000.00 递延收益 （2）政府补助退回情况 □ 适用 √ 不适用 其他说明： 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 194 74、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被购买方 名称 股权取得 时点 股权取得 成本 股权取得 比例 股权取得 方式 购买日 购买日的 确定依据 购买日至 期末被购 买方的收 入 购买日至 期末被购 买方的净 利润 其他说明： （2）合并成本及商誉 单位： 元 合并成本 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位： 元 购买日公允价值 购买日账面价值 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 195 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方 名称 企业合并 中取得的 权益比例 构成同一 控制下企 业合并的 依据 合并日 合并日的 确定依据 合并当期 期初至合 并日被合 并方的收 入 合并当期 期初至合 并日被合 并方的净 利润 比较期间 被合并方 的收入 比较期间 被合并方 的净利润 其他说明： （2）合并成本 单位： 元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明： （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位： 元 合并日 上期期末 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 √ 是 □ 否 单位： 元 子公 股权 股权 股权 丧失 丧失 处置 丧失 丧失 丧失 按照 丧失 与原 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 196 司名 称 处置 价款 处置 比例 处置 方式 控制 权的 时点 控制 权时 点的 确定 依据 价款 与处 置投 资对 应的 合并 财务 报表 层面 享有 该子 公司 净资 产份 额的 差额 控制 权之 日剩 余股 权的 比例 控制 权之 日剩 余股 权的 账面 价值 控制 权之 日剩 余股 权的 公允 价值 公允 价值 重新 计量 剩余 股权 产生 的利 得或 损失 控制 权之 日剩 余股 权公 允价 值的 确定 方法 及主 要假 设 子公 司股 权投 资相 关的 其他 综合 收益 转入 投资 损益 的金 额 深圳 连硕 三悠 自动 化科 技有 限公 司 1,366, 800.00 51.00 % 股权 转让 2018 年 05 月 28 日 工商 登记 信息 变更 1,483, 359.92 其他说明： 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： （1）注销子公司 本期对连硕科技子公司深圳连硕智能装备技术有限公司进行清算注销，期末深圳连硕智能装备技术有限公司不再纳入 合并范围内。 （2）新设子公司 本公司本期通过设立方式取得的子公司 名称 期末净资产 本期净利润 说明 陕西海伦哲汽车销售服务有限公司 -100.50 -100.50 注1 深圳市孺子牛创新发展研究院 1,215,804.60 -889,605.40 注2 注1：本期公司设立陕西海伦哲汽车销售服务有限公司（以下简称“陕西海伦哲”），陕西海伦哲成立于2018年11月22 日，经西安市工商行政管理局沣东新城分局批准成立，统一社会信用代码为91611105MA6TWNQ74Q，注册资本510万元人民币， 截至2018年12月31日，股东未实缴注册资本。 注2： 经深圳市海伦哲智能制造技术研究院第一届理事会第一次会议决议，批准深圳市海伦哲智能制造技术研究院 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 197 作为举办者成立深圳市孺子牛创新发展研究院（以下简称“孺子牛”）。孺子牛成立于2018年10月9日，经深圳市民政局核准， 并取得统一社会信用代码52440300MJL191879Y，社会组织类型为民办非企业单位，注册资本160.00万元人民币。截至2018 年12月31日，股东实缴出资160.00万元人民币，实缴出资占注册资本比例为100.00%。 6、其他 被收购资产名称 取得时点 取得成本 取得比例 (%) 股权取得方式 购买日 购买日的确定依据 东莞金迅发制品有 限公司 2018年11月1日 90,000,000.00 100.00 现金 2018年11月1日 被购买方的资产控 制权交接给购买方 的日期 注：根据2018年7月27日公司召开2018年第三次临时股东大会审议通过了《关于以现金方式收购股权的对外投资暨关 联交易的议案》，同意公司以现金方式收购公司控股股东江苏省机电研究所有限公司持有的东莞金迅发制品有限公司100%股 权，东莞金迅发制品有限公司持有一幅用于出租的土地及附着的房屋建筑物，公司管理层认为上述不构成业务收购，将该收 购视为资产收购。 购买日被合并方的资产、负债的账面价值 东莞金迅发制品有限公司 购买日公允价值 购买日账面价值 资产： 91,032,475.03 14,321,825.57 货币资金 906,603.19 906,603.19 投资性房地产 88,789,610.72 12,078,961.26 其他应收款 1,252,145.72 1,252,145.72 其他资产 84,115.40 84,115.40 负债： 1,032,475.03 1,032,475.03 其他应付款 695,278.39 695,278.39 其他负债 337,196.64 337,196.64 净资产 90,000,000.00 13,289,350.54 减：少数股东权益 取得的净资产 90,000,000.00 13,289,350.54 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 198 徐州海伦哲钢 结构制造有限 公司 江苏省徐州市 江苏省徐州市 生产制造 60.00% 出资设立 苏州海伦哲专 用车辆有限公 司 江苏省苏州市 江苏省苏州市 生产制造 100.00% 出资设立 沈阳海伦哲工 程机械有限公 司 辽宁省沈阳市 辽宁省沈阳市 生产制造 70.00% 出资设立 上海良基实业 有限公司 上海市 上海市 国际贸易 80.00% 收购 广州海伦哲汽 车销售服务有 限公司 广东省广州市 广东省广州市 生产制造 100.00% 出资设立 上海格拉曼国 际消防装备有 限公司 上海市 上海市 生产制造 100.00% 收购 深圳市巨能伟 业技术有限公 司 深圳市 深圳市 生产制造 100.00% 收购 上海海伦哲国 际消防装备有 限公司 上海市 上海市 生产制造 100.00% 收购 深圳连硕自动 化科技有限公 司 深圳市 深圳市 生产制造 100.00% 收购 深圳市海伦哲 智能制造技术 研究院 深圳市 深圳市 技术研究 100.00% 出资设立 上海海伦哲机 器人有限公司 上海市 上海市 技术研究 100.00% 出资设立 徐州海伦哲特 种车辆有限公 司 江苏省徐州市 江苏省徐州市 生产制造 100.00% 出资设立 武汉海伦哲专 用车辆有限公 司 湖北省武汉市 湖北省武汉市 销售服务 100.00% 出资设立 杭州海伦哲汽 车销售服务有 限公司 浙江省杭州市 浙江省杭州市 销售服务 100.00% 出资设立 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 199 北京海伦哲汽 车销售服务有 限公司 北京市 北京市 销售服务 100.00% 出资设立 东莞金迅发制 品有限公司 广东省东莞市 广东省东莞市 生产制造 100.00% 收购 陕西海伦哲汽 车销售服务有 限公司 陕西省西安市 陕西省西安市 销售服务 100.00% 出资设立 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东 的损益 本期向少数股东宣告 分派的股利 期末少数股东权益余 额 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公 司名 称 期末余额 期初余额 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 流动 资产 非流 动资 产 资产 合计 流动 负债 非流 动负 债 负债 合计 单位： 元 子公司名 称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益 总额 经营活动 现金流量 营业收入 净利润 综合收益 总额 经营活动 现金流量 其他说明： （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 其他说明： 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 200 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位： 元 其他说明 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联 营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或 联营企业投资 的会计处理方 法 直接 间接 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： （2）重要合营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 其他说明 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 其他说明 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 投资账面价值合计 76,666,707.13 6,894,603.61 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 201 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- --净利润 -227,896.48 -901,417.07 联营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- --综合收益总额 -227,896.48 -901,417.07 其他说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位： 元 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计认的损 失 本期未确认的损失（或本期 分享的净利润） 本期末累积未确认的损失 其他说明 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额 直接 间接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 本公司作为有限合伙人于2018年12月26日与北京海林致理投资管理有限公司、南京浦口开发区高科技投资有限公司、 西藏海仁投资中心（有限合伙）及西藏海康投资中心（有限合伙）共同注册设立了南京海铉股权投资合伙企业（有限合伙）。 本公司作为有限合伙人，未参与该合伙企业实际经营，未将该合伙企业纳入合并范围。 依据合伙协议，由于截至2018年12月31日本公司就认缴出资事项未能完成内部决议、审批程序，且该合伙企业未能实 际运营，本公司不享有在该未纳入合并财务报表范围的结构化主体的权益。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 202 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股 东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险， 建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司的主要 金融工具，除衍生工具外，包括货币资金、可供出售金融资产等，这些金融工具的主要目的在于为本公司的运营融资。本公 司具有多种因经营而直接产生的其他金融资产和负债，比如应收账款、应收票据、应付账款及应付票据等本公司的主要金融 工具。 本公司的金融工具导致的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险。 （一）金融工具分类 1.资产负债表日的各类金融资产的账面价值如下： 金融资产项目 期末余额 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融资产 持有至到期投资 贷款和应收款项 可供出售金融资产 合计 货币资金 286,723,089.77 286,723,089.77 应收票据 9,401,351.41 9,401,351.41 应收账款 1,339,336,530.80 1,339,336,530.80 其他应收款 49,425,072.63 49,425,072.63 可供出售金融资产 58,000,000.00 58,000,000.00 接上表： 金融资产项目 期初余额 以公允价值计量且其 变动计入当期损益的 金融资产 持有至到期投资 贷款和应收款项 可供出售金融资产 合计 货币资金 310,872,958.73 310,872,958.73 应收票据 7,065,972.00 7,065,972.00 应收账款 1,037,818,097.93 1,037,818,097.93 其他应收款 47,743,582.04 47,743,582.04 可供出售金融资产 6,000,000.00 6,000,000.00 其他流动资产 263,200.00 263,200.00 2.资产负债表日的各类金融负债的账面价值如下： 金融负债项目 期末余额 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 其他金融负债 合计 短期借款 612,000,000.00 612,000,000.00 应付票据 228,031,952.11 228,031,952.11 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 203 应付账款 530,054,591.17 530,054,591.17 应付利息 983,758.59 983,758.59 其他应付款 18,346,280.64 18,346,280.64 长期借款 154,559,676.26 154,559,676.26 一年内到期的非流动负债 13,600,000.00 13,600,000.00 接上表： 金融负债项目 期初余额 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 其他金融负债 合计 短期借款 340,000,000.00 340,000,000.00 应付票据 112,000,000.00 112,000,000.00 应付账款 343,704,500.54 343,704,500.54 应付利息 522,991.20 522,991.20 其他应付款 11,648,840.48 11,648,840.48 长期借款 137,658,572.51 137,658,572.51 一年内到期的非流动负债 19,000,000.00 19,000,000.00 （二）信用风险 截至2018年12月31日，可能引起本公司财务损失的最大信用风险敞口主要来自于合同另一方未能履行义务而导致本公 司金融资产产生的损失，具体包括： 合并资产负债表中已确认的金融资产的账面金额；对于以公允价值计量的金融工具而言，账面价值反映了其风险敞口， 但并非最大风险敞口，其最大风险敞口将随着未来公允价值的变化而改变。 为降低信用风险，本公司控制信用额度、进行信用审批，并执行其他监控程序以确保采取不要的措施回收过期债权。 此外，本公司于每个资产负债表日根据应收款项的回收情况，计提充分的坏账准备。因此，本公司管理层认为所承担的信用 风险已经大为降低。 此外，本公司的货币资金存放在信用评级较高的银行，故货币资金的信用风险较低。 （三）流动风险 管理流动风险是，本公司保持管理层认为充分的现金及现金等价物并对其监控，以满足本公司经营需要，并降低现金 流量波动的影响。 本公司管理层认为本公司所承担的流动风险较低，对本公司的经营和财务报表不构成重大影响，本财务报表系在持续 经营假设的基础上编制。 本公司持有的金融资产和金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限，除借款外均为6个月以内，短期借款合同义务的 到期期限为6个月以内248,000,000.00元，6-12个月 364,000,000.00元，长期借款合同义务的到期期限为6个月以内 45,800,000.00元，6个月以上108,759,676.26元。 （四）市场风险 市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险、 外汇风险和其他价格风险。 （1）利率风险 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 204 本公司因利率变动引起金融工具现金流量变动的风险主要以浮动利率计息的短期借款有关。因此本公司管理层认为利 率风险并不重大。 敏感性分析 利率风险敏感性分析基于市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用假设。对于浮动利率计息之短期借款， 敏感性分析基于该借款在一个完整的会计年度内将可以继续循环借款。此外，在管理层进行敏感性分析时，50个基点的增减 变动被认为合理反映了利率变化的可能范围。在上述假设的基础上，在其他变量不变的情况下，利率增加50个基点的情况下， 公司2018年归属于母公司所有者的净利润将会减少人民币65,985.08元。该影响主要源于本公司所持有的以浮动利率计息之 短期借款的利率变化。 （2）汇率风险 外汇风险是指影响本公司财务成果和现金流的外汇汇率的变动中风险。本公司承受外汇风险主要与所持有美元和欧元 的货币资金有关，由于美元和欧元与本公司的功能货币之间的汇率变动使本公司面临外汇风险。但本公司管理层认为，公司 的销售业务全部为国内销售，美元和欧元的应收账款于本公司总资产所占比例为0.00，此外本公司主要经营活动均以人民币 结算，所持美元和欧元的货币资金所占本公司总资产的比例极小，故本公司所面临的外汇风险很小。 项目 资产 负债 期末余额 期初余额 期末余额 期初余额 美元 39,390.74 65,575.99 782,071.42 10,368,182.25 欧元 1,907,621.02 2,730.81 敏感性分析 本公司承受外汇风险主要与美元、欧元与人民币的汇率变化有关。下表列示了本公司相关外币与人民币汇率变动5.00% 假设下的敏感性分析。在管理层进行敏感性分析时，5.00%的增减变动被认为合理反映了汇率变化的可能范围。汇率可能发 生的合理变动对利润总额和股东权益产生的影响。 项目 本期 汇率增加/(减少) 净利润增加/(减少) 股东权益增加/（减少） 人民币对美元贬值 5.00% -31,563.93 -31,563.93 人民币对美元升值 5.00% 31,563.93 31,563.93 人民币对欧元贬值 5.00% 81,074.27 81,074.27 人民币对欧元升值 5.00% -81,074.27 -81,074.27 接上表： 项目 上期 汇率增加/(减少) 净利润增加/(减少) 股东权益增加/（减少） 人民币对美元贬值 5.00% -437,860.77 -437,860.77 人民币对美元升值 5.00% 437,860.77 437,860.77 人民币对欧元贬值 5.00% 116.06 116.06 人民币对欧元升值 5.00% -116.06 -116.06 （3）其他价格风险 本公司持有的分类为交易性金融资产的投资在资产负债表日以其公允价值列示。因此，本公司面临价格风险。本公司 由指定成员密切监控投资产品之价格变动。因此本公司认为公司面临之价格风险已被缓解。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 205 （五）资本管理 本公司资本管理的主要目标是确保本公司持续经营的能力，并保持健康的资本比率，以支持业务发展并使股东价值最 大化。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位： 元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计 量 第三层次公允价值计 量 合计 一、持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 二、非持续的公允价值 计量 -- -- -- -- 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或转移一项债务所需支付的价格。 以下方法和假设用于估计公允价值。 货币资金、应收票据、应收账款、应付票据、应付账款等，因剩余期限不长，公允价值与账面价值相等。 非上市的持有至到期投资、长期应收款、长短期借款、应付债券等，采用未来现金流量折现法确定公允价值，以合同 条款和特征在实质上相同的其他金融工具的市场收益率作为折现率。 上市的金融工具，以市场报价确定公允价值。 本公司采用的公允价值在计量时分为以下层次： 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 206 第一层次输入值是企业在计量日能取得相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价； 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值； 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。第三层次输入值包括不能直接观察和无法由可观察市场数据验 证的利率的未来现金流量、企业使用自身数据作出的财务预测等。 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业 的持股比例 母公司对本企业 的表决权比例 江苏省机电研究 所有限公司 江苏省徐州市 机械研究，金属材 料检测与投资管 理 1,691.75 万元 20.64% 20.64% 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是江苏省机电研究所有限公司。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九、（一）在子公司中的权益。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3.在合营安排或联营企业中的权益。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 上海微泓自动化设备有限公司 联营 广东新宇智能装备有限公司 联营 其他说明 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 杨娅 公司副董事长 田国辉 子公司高管 上海微泓自动化设备有限公司 联营企业 广东新宇智能装备有限公司 联营企业（以下简称“新宇智能”） 苏州镒升机器人科技有限公司 本公司参股的企业（以下简称“苏州镒升”） 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 207 苏州菱麦自动化设备科技有限公司 本公司参股的企业苏州镒升全资子公司 苏州优伯特电子科技有限公司（注 1） 本公司的参股企业苏州镒升原股东（已退出）控股关联利 益公司 苏州朗坤自动化设备有限公司（注 2） 本公司的参股企业苏州镒升原股东（已退出）控股关联利 益公司 深圳市宇衡源电源技术有限公司（注 3） 其他 深圳市康硕展电子有限公司（注 4） 公司副董事长原直系亲属参股企业 其他说明 注1：苏州优伯特电子科技有限公司（以下简称“优伯特”）实际控制人系苏州镒升原股东，苏州镒升系本公司参股的 企业。 注2：苏州朗坤自动化设备有限公司（以下简称“苏州朗坤”）实际控制人系苏州镒升原股东，苏州镒升系本公司参股 的企业。 注2：深圳市宇衡源电源技术有限公司（以下简称“宇衡源”）2016年5月12日前原总经理系本公司之子公司巨能伟业总 经理田国辉。2018年宇衡源与本公司无关联方关系。 注3：深圳市康硕展电子有限公司（以下简称“康硕展”）系本公司副董事原直系亲属参股企业。 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 苏州菱麦自动化 设备科技有限公 司 采购商品 767,357.26 苏州镒升机器人 科技有限公司 采购商品 281,611.00 678,177.78 上海微泓自动化 设备有限公司 采购商品 739,945.00 353,908.25 江苏省机电研究 所有限公司 购买股权 212,000,000.00 1,799,443.29 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 苏州菱麦自动化设备科技有 限公司 出售商品 405,200.00 5,651,227.33 深圳市宇衡源电源技术有限 出售商品 4,279,317.09 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 208 公司 广东新宇智能装备有限公司 提供劳务 170,858.40 深圳市康硕展电子有限公司 提供劳务 44,339.62 苏州镒升机器人科技有限公 司 提供劳务 1,300.00 12,075.47 苏州朗坤自动化设备有限公 司 提供劳务 9,235.85 上海微泓自动化设备有限公 司 出售商品 500,000.02 合计 906,500.02 10,167,053.76 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方 名称 受托方/承包方 名称 受托/承包资产 类型 受托/承包起始 日 受托/承包终止 日 托管收益/承包 收益定价依据 本期确认的托 管收益/承包收 益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位： 元 委托方/出包方 名称 受托方/承包方 名称 委托/出包资产 类型 委托/出包起始 日 委托/出包终止 日 托管费/出包费 定价依据 本期确认的托 管费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 本公司 房屋建筑物 18,000.00 18,000.00 本公司 房屋建筑物 147,910.00 合计 165,910.00 18,000.00 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 关联租赁情况说明 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 209 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕 江苏省机电研究所有 限公司 30,000,000.00 2016 年 07 月 26 日 2019 年 01 月 22 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 30,000,000.00 2016 年 09 月 19 日 2019 年 03 月 06 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 10,000,000.00 2016 年 05 月 13 日 2019 年 04 月 06 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 29,990,000.00 2016 年 08 月 09 日 2019 年 05 月 01 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 2,000,000.00 2016 年 02 月 14 日 2019 年 05 月 04 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 4,800,000.00 2015 年 06 月 30 日 2019 年 05 月 15 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2016 年 08 月 19 日 2019 年 07 月 11 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2016 年 10 月 09 日 2019 年 08 月 03 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 10,000,000.00 2016 年 10 月 09 日 2019 年 08 月 20 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 30,000,000.00 2016 年 10 月 21 日 2019 年 10 月 16 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 10,000,000.00 2016 年 11 月 08 日 2019 年 10 月 24 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2016 年 10 月 27 日 2019 年 10 月 25 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 10,000,000.00 2016 年 11 月 08 日 2019 年 10 月 31 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 4,900,000.00 2015 年 06 月 30 日 2019 年 11 月 09 日 否 江苏省机电研究所有 2,000,000.00 2016 年 02 月 14 日 2019 年 11 月 09 日 否 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 210 限公司 江苏省机电研究所有 限公司 4,900,000.00 2015 年 06 月 30 日 2019 年 11 月 23 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 2,000,000.00 2016 年 02 月 14 日 2019 年 12 月 06 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 2,000,000.00 2016 年 02 月 14 日 2019 年 12 月 06 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 4,000,000.00 2016 年 02 月 14 日 2019 年 12 月 06 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 4,000,000.00 2016 年 02 月 14 日 2019 年 12 月 06 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 15,000,000.00 2017 年 05 月 02 日 2019 年 12 月 12 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 15,000,000.00 2017 年 05 月 02 日 2020 年 05 月 01 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 10,000,000.00 2017 年 06 月 05 日 2020 年 06 月 04 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2017 年 06 月 08 日 2020 年 06 月 07 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2017 年 07 月 07 日 2020 年 07 月 06 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2017 年 07 月 11 日 2019 年 12 月 18 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2017 年 08 月 01 日 2020 年 07 月 31 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2017 年 08 月 02 日 2020 年 08 月 01 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 30,000,000.00 2017 年 08 月 15 日 2020 年 08 月 14 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2017 年 10 月 23 日 2020 年 10 月 22 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2017 年 11 月 02 日 2020 年 11 月 01 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 15,242,255.60 2018 年 03 月 29 日 2020 年 09 月 24 日 是 江苏省机电研究所有 限公司 15,579,856.00 2018 年 02 月 05 日 2020 年 08 月 03 日 是 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2018 年 05 月 31 日 2021 年 05 月 27 日 否 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 211 江苏省机电研究所有 限公司 35,000,000.00 2018 年 07 月 30 日 2021 年 07 月 29 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 15,000,000.00 2018 年 07 月 17 日 2021 年 07 月 15 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2018 年 05 月 29 日 2021 年 05 月 28 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 9,419,904.00 2018 年 04 月 27 日 2020 年 10 月 25 日 是 江苏省机电研究所有 限公司 10,000,000.00 2018 年 06 月 14 日 2021 年 06 月 13 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 5,000,000.00 2018 年 03 月 16 日 2020 年 12 月 17 日 是 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2018 年 06 月 14 日 2021 年 06 月 13 日 是 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2018 年 06 月 14 日 2021 年 06 月 13 日 是 江苏省机电研究所有 限公司 10,000,000.00 2018 年 06 月 14 日 2021 年 06 月 13 日 是 江苏省机电研究所有 限公司 15,000,000.00 2018 年 11 月 15 日 2021 年 11 月 15 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2018 年 10 月 30 日 2021 年 10 月 30 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2018 年 02 月 06 日 2021 年 02 月 05 日 是 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2018 年 03 月 15 日 2021 年 03 月 14 日 是 江苏省机电研究所有 限公司 25,000,000.00 2018 年 07 月 18 日 2022 年 07 月 17 日 是 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2018 年 08 月 10 日 2022 年 08 月 09 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2018 年 10 月 19 日 2022 年 10 月 18 日 否 江苏省机电研究所有 限公司 20,000,000.00 2018 年 09 月 29 日 2022 年 09 月 28 日 否 黎忠诚、杨娅 10,000,000.00 2017 年 01 月 18 日 2020 年 01 月 18 日 否 黎忠诚、杨娅 10,000,000.00 2017 年 03 月 01 日 2020 年 03 月 01 日 否 杨娅 20,000,000.00 2017 年 03 月 23 日 2020 年 03 月 20 日 是 杨娅 20,000,000.00 2016 年 12 月 29 日 2019 年 12 月 29 日 是 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 212 黎忠诚、杨娅 10,000,000.00 2016 年 02 月 18 日 2019 年 02 月 18 日 否 黎忠诚、杨娅 10,000,000.00 2016 年 01 月 07 日 2019 年 01 月 07 日 否 杨娅 15,000,000.00 2017 年 05 月 02 日 2018 年 05 月 01 日 是 杨娅 15,000,000.00 2017 年 05 月 02 日 2018 年 05 月 01 日 是 杨娅、黎忠诚 1,000,000.00 2016 年 03 月 09 日 2019 年 03 月 21 日 否 杨娅、黎忠诚 1,000,000.00 2016 年 03 月 09 日 2019 年 06 月 21 日 否 杨娅、黎忠诚 1,000,000.00 2016 年 03 月 09 日 2019 年 09 月 21 日 否 杨娅、黎忠诚 1,000,000.00 2016 年 03 月 09 日 2019 年 12 月 21 日 否 杨娅、黎忠诚 10,000,000.00 2017 年 01 月 17 日 2018 年 01 月 17 日 是 杨娅 10,000,000.00 2018 年 11 月 16 日 2019 年 11 月 16 日 否 杨娅 20,000,000.00 2018 年 03 月 29 日 2019 年 03 月 29 日 否 杨娅 20,000,000.00 2017 年 07 月 12 日 2018 年 07 月 12 日 是 杨娅 30,000,000.00 2018 年 08 月 09 日 2019 年 07 月 29 日 否 杨娅 20,000,000.00 2016 年 11 月 22 日 2019 年 11 月 22 日 否 杨娅，黎忠诚 3,000,000.00 2017 年 03 月 09 日 2019 年 03 月 09 日 是 杨娅，黎忠诚 11,000,000.00 2016 年 03 月 09 日 2019 年 03 月 09 日 是 杨娅，黎忠诚 17,000,000.00 2016 年 03 月 09 日 2019 年 03 月 09 日 否 杨娅，黎忠诚 22,000,000.00 2017 年 03 月 09 日 2019 年 03 月 09 日 否 田国辉 1,000,000.00 2016 年 06 月 30 日 2019 年 03 月 24 日 是 田国辉 1,000,000.00 2016 年 06 月 30 日 2019 年 06 月 24 日 是 田国辉 1,000,000.00 2016 年 06 月 30 日 2019 年 09 月 24 日 是 田国辉 30,000,000.00 2017 年 09 月 08 日 2020 年 09 月 08 日 是 田国辉 20,000,000.00 2017 年 03 月 07 日 2020 年 03 月 07 日 是 田国辉 20,000,000.00 2018 年 08 月 07 日 2021 年 07 月 29 日 否 田国辉 20,000,000.00 2018 年 04 月 10 日 2021 年 04 月 10 日 否 关联担保情况说明 （5）关联方资金拆借 单位： 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 杨娅 800,000.00 2018 年 03 月 08 日 无息借款 杨娅 5,000,000.00 2018 年 03 月 15 日 无息借款 杨娅 2,000,000.00 2018 年 03 月 16 日 无息借款 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 213 杨娅 21,000,000.00 2018 年 03 月 16 日 无息借款 归还关联方 杨娅 2,800,000.00 2018 年 03 月 15 日 无息借款 杨娅 2,500,000.00 2018 年 03 月 15 日 无息借款 杨娅 1,200,000.00 2018 年 03 月 08 日 无息借款 杨娅 10,000,000.00 2018 年 03 月 16 日 无息借款 杨娅 300,000.00 2018 年 03 月 16 日 无息借款 杨娅 2,000,000.00 2018 年 03 月 16 日 无息借款 杨娅 1,000,000.00 2018 年 03 月 16 日 无息借款 田国辉 539,997.69 2017 年 04 月 15 日 无息借款 田国辉 73,000.00 2018 年 09 月 08 日 无息借款 拆出 上海微泓自动化设备 有限公司 154,000.00 2018 年 10 月 30 日 无息借款 上海微泓自动化设备 有限公司 600,000.00 2018 年 11 月 23 日 无息借款 上海微泓自动化设备 有限公司 90,000.00 2018 年 12 月 19 日 无息借款 关联方归还 上海微泓自动化设备 有限公司 600,000.00 2018 年 11 月 23 日 无息借款 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 （7）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 7,422,200.00 6,383,100.00 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 214 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 苏州菱麦自动化 设备科技有限公 司 683,672.60 40,137.81 2,644,774.40 69,044.80 应收账款 广东新宇智能装 备有限公司 181,109.90 3,622.20 应收账款 上海微泓自动化 设备有限公司 580,000.00 11,600.00 应收账款 苏州优伯特电子 科技有限公司 34,304.00 2,744.32 预付款项 上海微泓自动化 设备有限公司 762,103.00 27,534.19 其他应收款 上海微泓自动化 设备有限公司 244,000.00 12,200.00 其他应收款 广东新宇智能装 备有限公司 1,228,211.93 61,410.60 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 其他应付款 田国辉 78,928.81 691,926.50 其他应付款 江苏省机电研究所有限公司 559,209.60 559,209.60 应付账款 苏州镒升机器人科技有限公 司 116,690.61 314,268.89 应付账款 苏州菱麦自动化设备科技有 限公司 79,600.00 应付账款 苏州优伯特电子科技有限公 司 263,900.00 298,204.00 其他应付款 杨娅 9,000,000.00 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 215 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 公司本期授予的各项权益工具总额 0.00 公司本期行权的各项权益工具总额 15,851,869.00 公司本期失效的各项权益工具总额 1,116,624.00 其他说明 2、以权益结算的股份支付情况 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 授予日权益工具公允价值的确定方法 授予日期权的公允价值采用“布莱克-斯科尔斯”期权定 价模型计算。 可行权权益工具数量的确定依据 在等待期的每个资产负债表日，公司会根据最新取得的 可行权员工人数变动以及对应的期权份额数量等后续信 息做出最佳估计，修正预计可行权的股票期权数量。 本期估计与上期估计有重大差异的原因 无 以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 0.00 本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 1,172,938.55 其他说明 注：2018年9月13日，公司召开第四届董事会第六次会议审议通过了《关于2015年股票期权激励计划相关事项调整的议 案》、《关于2015年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》（公告编号：2018-111），公司股权激励计划首次授予期权 （期权代码：036194，期权简称：海伦JLC3）第三个可行权期考核通过的65名激励对象可行权共计15,851,869份股票期权， 截至2018年11月27日，符合行权条件的股权激励对象已全部行权完毕。 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 （1）2018年5月18日，公司召开2017年年度股东大会审议通过了《关于公司2017年度利润分配的议案》，以公司现有总 股本1,031,507,159股为基数（已扣减公司已回购股份9,499,090股），向全体股东每10股派0.20元人民币现金。2018年6月14 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 216 日，公司完成了上述权益分派方案的实施工作，2018年9月13日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于2015年股 票期权激励计划相关事项调整的议案》，行权价格调整为 3.427元/股。 （2）2018年9月13日召开的第四届董事会第六次会议审议通过了《关于2015年股票期权激励计划相关事项调整的议案》、 《关于2015年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，2017年8月31日至董事会会议召开时，新增1名激励对象因个 人原因离职。根据公司股权激励计划的相关规定，应取消其激励对象的资格，并注销其已获授予的股票期权171,495 份。根 据公司股权激励计划的规定，部分激励对象因2017年度考核结果为C或者D，其第三个行权期不能100%行权，其对应的第三个 行权期期权份额合计876,531份按规定予以注销。公司股权激励计划首次授予期权（期权代码：036194，期权简称：海伦JLC3） 第三个可行权期考核通过的激励对象由70人调整为65人，自2018年11月7日起至2019年8月23日可行权共计15,851,869份股票 期权。期权数量由16,968,493份调整为15,851,869份，截至2018年11月27日已全部行权。 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 控股股东机电公司、实际 控制人丁剑平先生 股份减持承诺 自公司发行股份及支付现金购买资产收购深圳市巨能伟 业技术有限公司并募集配套资金完成之日起6个月内不 进行股票减持，36 个月内对所持有的全部股份减持比例 合计不超过本次重组完成后上市公司股份的 5.00%，且 相关减持计划不会造成公司控股股东/实际控制人的变 更。 2014年9月3日 36个月 已履行完毕 控股股东机电公司、实际 控制人丁剑平先生 股份减持承诺 自公司发行股份购买资产收购深圳连硕自动化科技有限 公司并募集配套资金完成之日起12个月内不进行股票减 持，36 个月内对所持有的全部股份减持比例合计不超过 本次重组完成后上市公司股份的 5.00%，且相关减持计 划不会造成公司控股股东/实际控制人的变更。 2015年4月27日 36个月 截至2018年12月31日，承 诺人严格信守承诺，未出 现违反承诺的情况发生。 杨娅、姜敏、余顺平、朱 玉树、深圳市中亚图投资 合伙企业(有限合伙)和新 余信德投资管理中心（有 限合伙）、任方洁、姚志向 业绩承诺及补偿 安排 1、交易对方承诺：标的公司2015年度、2016年度、2017 年度和2018年度扣除非经常性损益后归属于母公司股东 的净利润较低者分别不低于人民币2,100.00万元、人民 币3,000.00万元、人民币4,000.00万元和人民币5,200.00 万元。在业绩补偿测算期间，交易对方应当在每年的年 度审计时聘请具有证券期货业务资格的会计师事务所对 标的资产的净利润实现数与净利润预测数之间的差异情 况进行补偿测算。如标的资产于2015年度未完成交付的， 则经公司和交易对方协商一致后，对于目标公司的业绩 承诺期可顺延一年。2016年6月6日，公司召开第三届董 事会第十三次会议，审议通过了《关于同意深圳连硕自 2015年4月27日 2016到2019年度业绩 承诺期间 截至2018年12月31日，承 诺人严格信守承诺，未出 现违反承诺的情况发生。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 217 动化科技有限公司业绩承诺顺延的议案》。由于标的资产 未能于2015年度完成交付，各方同意，本次交易的业绩 补偿测算期间为4年，即2016年度、2017年度、2018年度 及2019年度。同时连硕科技原全体股东承诺，连硕科技 2016年度、2017年度、2018年度和2019年度扣除非经常 性损益后归属于母公司股东的净利润分别为人民币 2,100.00万元、人民币3,000.00万元、人民币4,000.00万 元和人民币5,200.00万元。2、杨娅、姜敏、余顺平、朱 玉树、深圳市中亚图投资合伙企业(有限合伙)和新余信 德投资管理中心（有限合伙）以所持目标公司股权所认 购上市公司股份自该部分股份上市之日起三十六个月内 不得转让，任方洁、姚志向以所持目标公司股权所认购 上市公司股份自该部分股份上市之日起十二个月内不得 转让。若连硕科技在交易对方业绩承诺期最后一个会计 年度的专项审计报告、减值测试报告出具的日期晚于杨 娅等所持上市公司股份的法定限售期届满之日，则在相 关报告出具日之前杨娅、姜敏、余顺平、朱玉树、深圳 市中亚图投资合伙企业(有限合伙)和新余信德投资管理 中心（有限合伙）等6名股东所持限售股份不得转让，连 硕自动化在上市公司业绩承诺期最后一个会计年度的专 项审计报告出具以及减值测试完毕后，视是否需实行补 偿，如需补偿，则在补偿完毕后，杨娅、姜敏、余顺平、 朱玉树、深圳市中亚图投资合伙企业(有限合伙)和新余 信德投资管理中心（有限合伙）等6名股东所持股份方可 解禁。本次发行结束后，因公司送红股、转增股本等原 因孳生的公司股份，亦应遵守前述锁定要求。 收购连硕科技时募集配套 资金发行股份对象上市公 司实际控制人丁剑平和新 疆盛世乾金股权投资合伙 企业（有限合伙） 股份限售承诺 所认购的股份自该部分股份上市之日起三十六个月不得 转让。本次发行结束后，因公司送红股、转增股本等原 因孳生的公司股份，亦应遵守前述锁定要求。 2016年6月7日 36个月 截至2018年12月31日，承 诺人严格信守承诺，未出 现违反承诺的情况发生。 印叶君、田国辉、肖丹 业绩承诺及补偿 安排 1、根据本公司与印叶君、田国辉和肖丹等交易对方签署 的《框架协议》及《盈利预测补偿协议》，交易对方承诺 巨能伟业2014年-2017年经审计的扣除非经常性损益后 归属于母公司股东的净利润合计不低于8,830.00万元， 其中2014年850.00万元、2015年2,000.00万元、2016年 2,600.00万元、2017年3,380.00万元。如果实际利润低于 上述承诺利润的，则交易对方将按照《盈利预测补偿协 议》的规定进行补偿。2、印叶君、田国辉、肖丹：本人 以所持巨能伟业股权所认购公司股份自该部分股份上市 之日起三十六个月内不得转让。本次交易完成后，因公 司送红股、转增股本等原因孳生的公司股份，亦应遵守 前述锁定要求。如中国证监会在审核过程中要求对上述 股份锁定承诺进行调整，上述股份锁定承诺应按照中国 2014年9月3日 2014到2017年业绩承 诺期间 已履行完毕 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 218 证监会的要求进行调整。若巨能伟业2017年度专项审计 报告、减值测试报告出具的日期晚于本人所持公司股份 的限售期届满之日，则在相关报告出具日之前本人所持 限售股份不得转让，巨能伟业2017年度的审计报告出具 以及减值测试完毕后，视是否需实行补偿，如需补偿， 则在补偿完毕后，本人所持股份方可解禁。 公司 不进行重大资产 重组承诺 公司承诺自2016年5月10日起6个月内不再筹划重大资产 重组事项。 2016年5月9日 6个月 已履行完毕 首次公开发行或 再融资时所作承 诺 1、控股股东机电公司；2、 实际控制人丁剑平先生； 3、发行前持有公司5.00% 以上股份的南京晨曦、江 苏倍力；4、发行前持有公 司股份的徐州国瑞 关于同业竞争的 承诺 目前未从事任何在商业上与公司或公司控制的企业构成 或可能构成同业竞争的业务或活动；将来不从事、亦促 使控制、与他人共同控制、具有重大影响的企业不从事 任何在商业上与公司或公司控制的企业构成或可能构成 同业竞争的业务或活动。除非不再为公司股东（实际控 制人），前述承诺是无条件且不可撤销的。违反前述承诺 将承担公司、公司其他股东或利益相关方因此所受到的 任何损失。 2010年2月1日 长期 截至2018年12月31日，承 诺人严格信守承诺，未出 现违反承诺的情况发生。 间接持有本公司股份的董 事、监事、高级管理人员 关于同业竞争的 承诺、股份限售及 减持承诺 1、在任职期间内未以亦不会以任何方式直接或间接从事 与本公司或本公司控制的企业构成或可能构成同业竞争 的业务或活动。2、在任职期间每年转让的股份不超过其 直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五，并且 在卖出后六个月内不再行买入公司股份，买入后六个月 内不再行卖出公司股份；离职后半年内，不转让其直接 或间接持有的公司股份；离职半年后的十二个月内通过 证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占其直接或间接 持有的公司股份总数的比例不超过百分之五十。 2010年2月1日 长期 截至2018年12月31日，承 诺人严格信守承诺，未出 现违反承诺的情况发生。 股权激励承诺 公司 其他承诺 不为激励对象依股票期权激励计划获取有关权益提供贷 款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担 保。 2015年4月27日 股权激励实施期间 已履行完毕 其他对公司中小 股东所作承诺 认缴注册资本 公司 其他承诺 2017年5月5日共认缴子公司上海海伦哲机器人有限公司 1,000.00万元注册资本，截至2018年12月31日已实缴 700.00万元，待实缴注册资本300.00万元。 2017年5月5日 不定期 截至2018年12月31日，承 诺人严格信守承诺，未出 现违反承诺的情况发生。 2017年5月11日共认缴子公司徐州海伦哲特种车辆有限 公司20,000.00万元注册资本，截至2018年12月31日已经 实缴注册资本1,000.00万元，待实缴注册资本19,000.00 万元。 2017年5月11日 不定期 截至2018年12月31日，承 诺人严格信守承诺，未出 现违反承诺的情况发生。 2018年11月22日认缴子公司陕西海伦哲汽车销售服务有 限公司510.00万注册资本，截至2018年12月31日，未实 缴注册资本，待实缴注册资本510.00万元。 2018年11月22日 不定期 截至2018年12月31日，承 诺人严格信守承诺，未出 现违反承诺的情况发生。 保函 公司 其他承诺 2018年7月2日公司向受益人中国移动通信有限公司出具 不可撤销的履约保函，总金额为80.00万元，有效期至 2019年12月31日止。 2018年7月2日 保函有效期间 截至2018年12月31日，承 诺人严格信守承诺，未出 现违反承诺的情况发生。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 219 承诺是否按时履 行 是 如承诺超期未履 行完毕的，应当详 细说明未完成履 行的具体原因及 下一步的工作计 划 不适用 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 截止资产负债表日，本公司无需披露的或有事项。 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因 2、利润分配情况 单位： 元 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 （1）2019年1月7日，公司个人股东杨娅质押给深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司的本公司110.00万股股票解 除质押，同日又将其持有的本公司110.00万股股票质押给深圳市中小企业信用融资担保集团有限公司，质押期限自质押开始 日起至质押双方办理解除质押手续为止，相关质押登记手续已办理完毕。 （2）2019年3月8日，本公司披露了关于筹划非公开发行股票的提示性公告。为满足公司未来业务发展的资金需求，优 化资本结构，改善财务状况，提高公司抵御风险的能力，公司正在筹划非公开发行股票事项，拟使用募集资金补充公司流动 资金、偿还银行贷款等。本次非公开发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超过本次发行前公司总股本 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 220 的20%，即208,184,303（含本数）。 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 单位： 元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因 2、债务重组 本期无债务重组事项。 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 本期无资产置换事项。 （2）其他资产置换 本期无资产置换事项。 4、年金计划 本期无年金计划。 5、终止经营 单位： 元 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司 所有者的终止 经营利润 其他说明 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 221 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 （2）报告分部的财务信息 单位： 元 项目 高空作业 车分部 消防车分 部 智能电源 板块 自动集成 系统板块 教育培训 板块 其他 分部间抵 销 合计 一、对外交 易收入 865,242,33 3.86 539,136,67 2.09 199,886,45 8.29 207,524,71 5.98 8,421,305. 03 6,639,371. 40 -17,136,67 7.87 1,809,714, 178.78 二、分部间 交易收入 15,864,303 .82 1,266,374. 05 6,000.00 -17,136,67 7.87 三、对联营 和合营企 业的投资 收益 -227,896.4 8 -227,896.4 8 四、资产减 值损失 14,026,245 .91 5,789,356. 31 26,116,531 .31 8,950,229. 61 382,398.57 360,973.00 10,923,635 .09 66,549,369 .80 五、折旧费 和摊销费 18,580,955 .11 12,582,129 .46 1,706,098. 99 5,948,344. 01 4,277,157. 35 14,197,537 .59 -111,482.8 2 57,180,739 .69 六、利润总 额（亏损总 额 85,581,274 .17 25,491,164 .23 -21,899,31 5.27 54,977,189 .72 -4,316,520. 55 -4,965,379. 72 -12,735,97 5.67 122,132,43 6.91 七、所得税 费用 21,252,981 .03 5,593,397. 43 -2,526,552. 26 4,272,220. 01 224,793.19 241,096.89 29,057,936 .29 八、净利润 （净亏损） 64,328,293 .14 19,897,766 .80 -19,372,76 3.01 50,704,969 .71 -4,316,520. 55 -5,190,172. 91 -12,977,07 2.56 93,074,500 .62 九、资产总 额 1,363,355, 762.20 620,532,07 3.30 405,242,52 7.66 707,018,28 6.39 55,724,054 .40 145,161,48 8.70 12,815,508 .83 3,309,849, 701.48 十、负债总 额 640,524,29 0.04 529,518,54 6.74 241,140,83 1.71 260,956,28 2.95 59,482,083 .46 -20,474,77 1.55 -12,179,30 9.88 1,698,967, 953.47 十一、其他 重要的非 现金项目 142,910,55 9.06 14,193,979 .92 14,011,506 .96 46,716,782 .57 56,317.62 101,745,90 7.24 319,635,05 3.37 1．折旧费 和摊销费 以外的其 他现金费 用 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 222 2．对联营 企业和合 营企业的 长期股权 投资 70,000,000 .00 70,000,000 .00 3．长期股 权投资以 外的其他 非流动资 产增加额 72,910,559 .06 14,193,979 .92 14,011,506 .96 46,716,782 .57 56,317.62 101,745,90 7.24 249,635,05 3.37 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 （1）借款费用 本期无资本化的借款费用金额。 （2）外币折算 本公司2018年计入当期损益的汇兑损失为3,024,110.24元。 （3）租赁 1.经营租赁出租人租出资产情况 资产类别 期末余额 期初余额 1.房屋、建筑物 93,149,690.99 12,136,399.68 2.土地使用权 29,391,512.92 6,595,902.53 合 计 122,541,203.91 18,732,302.21 2.经营租赁承租人最低租赁付款额情况 剩余租赁期 最低租赁付款额 1年以内（含1年） 13,006,320.93 1年以上2年以内（含2年） 11,171,116.50 2年以上3年以内（含3年） 3年以上 合 计 24,177,437.43 8、其他 截至2018年12月31日，本公司前十大股东共持有本公司股票532,513,022.00股，其中质押或冻结287,114,442.00股，占 公司总股本的27.58%。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 223 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收票据及应收账款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收票据 5,470,307.69 2,035,100.00 应收账款 503,052,436.15 425,756,918.32 合计 508,522,743.84 427,792,018.32 （1）应收票据 1)应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 2,000,000.00 2,035,100.00 商业承兑票据 3,470,307.69 合计 5,470,307.69 2,035,100.00 2)期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 4,030,000.00 5,596,396.09 商业承兑票据 10,332,018.38 合计 4,030,000.00 15,928,414.47 4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 （2）应收账款 1)应收账款分类披露 单位： 元 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 224 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 单项金额重大并 单独计提坏账准 备的应收账款 1,820,0 00.00 0.34% 1,820,0 00.00 100.00 % 1,820 ,000. 00 0.41% 1,820,0 00.00 100.00% 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的应收账款 526,71 2,571.9 8 99.51 % 23,660, 135.83 4.49% 503,05 2,436.1 5 442,9 57,39 1.35 99.42 % 17,200, 473.03 3.88% 425,756, 918.32 单项金额不重大 但单独计提坏账 准备的应收账款 747,64 7.00 0.15% 747,64 7.00 100.00 % 741,2 72.00 0.17% 741,272 .00 100.00% 合计 529,28 0,218.9 8 100.00 % 26,227, 782.83 503,05 2,436.1 5 445,5 18,66 3.35 100.00 % 19,761, 745.03 425,756, 918.32 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 应收账款（按单位） 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 计提理由 福州恒德开元贸易有 限公司 1,820,000.00 1,820,000.00 100.00% 预计无法收回 合计 1,820,000.00 1,820,000.00 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 6 个月以内 379,825,712.08 7,596,514.24 2.00% 6 个月-1 年（含 1 年） 51,169,181.59 2,558,459.08 5.00% 1 年以内小计 430,994,893.67 10,154,973.32 1 至 2 年 62,843,120.42 5,027,449.63 8.00% 2 至 3 年 26,531,886.90 5,306,377.38 20.00% 3 年以上 6,342,670.99 3,171,335.50 50.00% 合计 526,712,571.98 23,660,135.83 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 225 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 组合名称 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 确定该组合依据的说明： 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 6,466,037.80 元；本期收回或转回坏账准备金额元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 3)本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 应收账款核销说明： 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末金额 占应收账款合计 的比例(%) 坏账准备期末金额 内蒙古电力（集团）有限责任公司锡林郭勒电 业局 17,346,000.00 3.28 356,760.00 上海格拉曼国际消防装备有限公司 11,472,460.81 2.17 229,449.22 广东电网有限责任公司佛山供电局 7,766,034.44 1.47 248,633.77 广州海伦哲汽车销售服务有限公司 7,407,507.62 1.40 370,150.15 内蒙古电力（集团）有限责任公司巴彦淖尔电 业局 7,378,000.00 1.39 147,560.00 合计 51,370,002.87 9.71 1,352,553.14 5)因金融资产转移而终止确认的应收账款 本期无因金融资产转移而终止确认的应收账款情况。 6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 本期无转移应收账款且继续涉入的，列示继续涉入形成的资产、负债的金额 其他说明： 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 226 2、其他应收款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他应收款 169,406,886.54 145,194,514.30 合计 169,406,886.54 145,194,514.30 （1）应收利息 1)应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 2)重要逾期利息 单位： 元 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判 断依据 其他说明： （2）应收股利 1)应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 2)重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判 断依据 其他说明： （3）其他应收款 1)其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 单项金额重大并 单独计提坏账准 555,15 0.00 0.30% 555,15 0.00 100.00 % 2,740 ,823. 1.72% 2,740,8 23.81 100.00% 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 227 备的其他应收款 81 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的其他应收款 182,37 7,482.0 7 98.81 % 12,970, 595.53 7.11% 169,40 6,886.5 4 154,5 91,75 9.00 97.29 % 9,397,2 44.70 6.08% 145,194, 514.30 单项金额不重大 但单独计提坏账 准备的其他应收 款 1,635,0 95.46 0.89% 1,635,0 95.46 100.00 % 1,578 ,232. 64 0.99% 1,578,2 32.64 100.00% 合计 184,56 7,727.5 3 100.00 % 15,160, 840.99 169,40 6,886.5 4 158,9 10,81 5.45 100.00 % 13,716, 301.15 145,194, 514.30 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 其他应收款（按单位） 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 纵世锋 555,150.00 555,150.00 100.00% 无法收回 合计 555,150.00 555,150.00 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 151,135,392.65 7,556,769.63 5.00% 1 至 2 年 10,484,720.72 838,777.66 8.00% 2 至 3 年 19,345,453.70 3,869,090.74 20.00% 3 年以上 1,411,915.00 705,957.50 50.00% 合计 182,377,482.07 12,970,595.53 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 3,630,213.65 元；本期收回或转回坏账准备金额 2,185,673.81 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 228 单位名称 转回或收回金额 收回方式 GIMAEX GmbH 2,185,673.81 现金收回 合计 2,185,673.81 -- 3)本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联 交易产生 其他应收款核销说明： 4)其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 保证金、押金 10,732,834.75 5,132,549.58 备用金 4,862,093.04 5,971,442.16 其他 2,096,505.72 3,966,768.57 关联方资金拆借 166,876,294.02 143,840,055.14 合计 184,567,727.53 158,910,815.45 5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 上海格拉曼国际消 防装备有限公司 关联方往来 120,764,284.33 1年以内（含1年） 65.43% 6,038,214.22 深圳连硕自动化科 技有限公司 关联方往来 25,060,444.47 1-3 年以内（含 3 年） 13.58% 4,079,621.50 深圳市巨能伟业技 术有限公司 关联方往来 13,325,232.00 1年以内（含1年） 7.22% 666,261.60 广州海伦哲汽车销 售服务有限公司 关联方往来 6,057,317.00 1 至 2 年（含 2 年） 3.28% 484,585.36 国信招标集团股份 有限公司内蒙古 投标保证金 2,046,000.00 1年以内（含1年） 1.11% 102,300.00 合计 -- 167,253,277.80 -- 90.62% 11,370,982.68 6)涉及政府补助的应收款项 单位： 元 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 229 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款 8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 834,948,426.09 2,000,000.00 832,948,426.09 704,948,426.09 2,000,000.00 702,948,426.09 对联营、合营 企业投资 76,666,707.13 76,666,707.13 6,894,603.61 6,894,603.61 合计 911,615,133.22 2,000,000.00 909,615,133.22 711,843,029.70 2,000,000.00 709,843,029.70 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值 准备 减值准备期末 余额 徐州海伦哲钢 结构制造有限 公司 4,200,000.00 4,200,000.00 苏州海伦哲专 用车辆有限公 司 2,000,000.00 2,000,000.00 2,000,000.00 沈阳海伦哲工 程机械有限公 司 700,000.00 700,000.00 上海良基实业 有限公司 23,589,855.90 23,589,855.90 广州海伦哲汽 车销售服务有 限公司 1,030,000.00 1,030,000.00 上海格拉曼国 际消防装备有 限公司 154,890,521.11 154,890,521.11 上海海伦哲国 际消防装备有 10,170,578.15 10,170,578.15 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 230 限公司 深圳市巨能伟 业技术有限公 司 104,167,480.3 8 25,000,000.00 129,167,480.3 8 深圳连硕自动 化科技有限公 司 369,999,990.5 5 369,999,990.5 5 深圳市海伦哲 智能制造技术 研究院 20,000,000.00 20,000,000.00 上海海伦哲机 器人有限公司 2,000,000.00 5,000,000.00 7,000,000.00 武汉海伦哲专 用车辆有限公 司 5,100,000.00 5,100,000.00 杭州海伦哲汽 车销售服务有 限公司 5,100,000.00 5,100,000.00 北京海伦哲汽 车销售服务有 限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 徐州海伦哲特 种车辆有限公 司 10,000,000.00 10,000,000.00 东莞金迅发制 品有限公司 90,000,000.00 90,000,000.00 合计 704,948,426.0 9 130,000,000.0 0 834,948,426.0 9 2,000,000.00 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 投资单 位 期初余 额 本期增减变动 期末余 额 减值准 备期末 余额 追加投 资 减少投 资 权益法 下确认 的投资 损益 其他综 合收益 调整 其他权 益变动 宣告发 放现金 股利或 利润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 上海微 6,894,6 -227,89 6,666,7 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 231 泓自动 化设备 有限公 司 03.61 6.48 07.13 广东新 宇智能 装备有 限公司 70,000, 000.00 70,000, 000.00 小计 6,894,6 03.61 70,000, 000.00 -227,89 6.48 76,666, 707.13 合计 6,894,6 03.61 70,000, 000.00 -227,89 6.48 76,666, 707.13 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 856,813,941.72 603,919,770.56 784,901,818.78 558,452,331.22 其他业务 12,385,656.82 958,010.34 10,990,029.63 811,838.73 合计 869,199,598.54 604,877,780.90 795,891,848.41 559,264,169.95 其他说明： 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -227,896.48 -454,253.44 合计 -227,896.48 -454,253.44 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 232 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 1,477,414.79 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 12,430,649.92 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 2,211,533.81 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 -1,831,972.25 减：所得税影响额 1,713,736.46 少数股东权益影响额 33,219.57 合计 12,540,670.24 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利 润 6.65% 0.0959 0.0959 扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润 5.80% 0.0838 0.0838 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2018 年年度报告全文 233 第十二节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计主管人员签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、载有董事长签名的2018年度报告文本原件。 五、以上备查文件的备置地点：公司证券部。 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 法定代表人（董事长）：丁剑平 董事会批准报送日期：2019年3月19日