300145_2011_南方泵业_2011年年度报告_2012-03-30.txt

南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 南方泵业股份有限公司 南方泵业股份有限公司 南方泵业股份有限公司 南方泵业股份有限公司 Nanfang Pump Industry Co., Ltd. 2011 年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告 股票代码 股票代码 股票代码 股票代码： ： ： ：300 300 300 300145 145 145 145 股票简称 股票简称 股票简称 股票简称： ： ： ：南方泵业 南方泵业 南方泵业 南方泵业 二 二 二 二〇 〇 〇 〇一二 一二 一二 一二年三月 年三月 年三月 年三月二 二 二 二十 十 十 十八 八 八 八日 日 日 日 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 重要提示 重要提示 重要提示 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 本公司没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性 无法保证或存在异议。 公司年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计并被出具了标准无保留 意见的审计报告。 公司负责人沈金浩、主管会计工作负责人沈梦晖及会计机构负责人(会计主管人员)徐香 英声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 目 目 目 目 录 录 录 录 第一节 第一节 第一节 第一节 公司基本情况简介 公司基本情况简介 公司基本情况简介 公司基本情况简介 ................................ ................................ ................................ .......................................... .......... .......... .......... 1111 第二节 第二节 第二节 第二节 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 ................................ ................................ ................................ .................................... .... .... .... 2222 第三节 第三节 第三节 第三节 董事会报告 董事会报告 董事会报告 董事会报告 ................................ ................................ ................................ ................................................ ................ ................ ................ 5555 第四节 第四节 第四节 第四节 重要事项 重要事项 重要事项 重要事项 ................................ ................................ ................................ ................................................. ................. ................. ................. 36 36 36 36 第五 第五 第五 第五节 节 节 节 股本变动及 股本变动及 股本变动及 股本变动及股东情况 股东情况 股东情况 股东情况 ................................ ................................ ................................ ....................................... ....... ....... ....... 45 45 45 45 第六章 第六章 第六章 第六章 董事 董事 董事 董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、高级管理人员和员工情况 高级管理人员和员工情况 高级管理人员和员工情况 高级管理人员和员工情况 ........................ ........................ ........................ ........................ 48 48 48 48 第七章 第七章 第七章 第七章 公司治理结构 公司治理结构 公司治理结构 公司治理结构 ................................ ................................ ................................ ............................................. ............. ............. ............. 53 53 53 53 第八节 第八节 第八节 第八节 监事会报告 监事会报告 监事会报告 监事会报告 ................................ ................................ ................................ ............................................... ............... ............... ............... 62 62 62 62 第九节 第九节 第九节 第九节 财务报告 财务报告 财务报告 财务报告 ................................ ................................ ................................ ................................................. ................. ................. ................. 65 65 65 65 第十节 第十节 第十节 第十节 备查文件 备查文件 备查文件 备查文件 ................................ ................................ ................................ ................................................ ................ ................ ................ 129 129 129 129 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 释 释 释 释 义 义 义 义 在2011年年度报告中，除非另有所指，下列词汇具有如下含义： 本公司、公司、南方泵业 指 南方泵业股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 天健事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 元 指 人民币元 万元 指 人民币万元 南方浩元 指 杭州南方浩元泵业有限公司 南丰铸造 指 杭州南丰铸造有限公司 湖州南丰 指 湖州南丰机械制造有限公司 杭州杜科 指 杭州杜科泵业有限公司 杭州南泵 指 杭州南泵流体技术有限公司 湖南南方 指 湖南南方长河泵业有限公司 润枝油泵公司 指 中山市润枝油泵科技有限公司 股东、股东大会 指 本公司股东、股东大会 董事、董事会 指 本公司董事、董事会 监事、监事会 指 本公司监事、监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 CDL系列 指 公司不锈钢冲压焊接立式多级离心泵产品系列 CHL系列 指 公司不锈钢冲压焊接卧式多级离心泵产品系列 SJ系列 指 公司不锈钢多级深井潜水电泵产品系列 TD系列 指 公司管道循环泵产品系列 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 1 第一节 第一节 第一节 第一节 公司基本情况 公司基本情况 公司基本情况 公司基本情况简介 简介 简介 简介 一、公司名称 中文名称：南方泵业股份有限公司 英文名称：Nanfang Pump Industry Co., Ltd. 二、法定代表人：沈金浩 三、联系人和联系方式 联系人 董事会秘书 证券事务 姓名 平顺舟 周 莺 联系地址 杭州市余杭区仁和镇 杭州市余杭区仁和镇 电话 0571-86397850 0571-86397850 传真 0571-86396201 0571-86396201 电子信箱 psz@nanfang- zy@nanfang- 四、注册地址：杭州市余杭区仁和镇 办公地址：杭州市余杭区仁和镇 邮政编码：311107 公司网址：www.nanfang- 电子信箱：psz@nanfang- 五、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券 日报》。 登载年度报告的网站网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：南方泵业 股票代码：300145 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 2 第二节 第二节 第二节 第二节 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 一 一 一 一、 、 、 、主要会计数据 主要会计数据 主要会计数据 主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减 （％） 2009 年 营业总收入（元） 865,025,202.02 635,653,688.94 36.08 396,933,459.57 营业利润（元） 124,245,138.27 76,745,634.29 61.89 48,295,990.32 利润总额（元） 125,486,930.66 83,629,231.57 50.05 51,130,982.80 归属于上市公司股东的 净利润（元） 97,299,478.46 67,359,789.12 44.45 45,802,301.27 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润（元） 96,428,262.74 62,088,894.30 55.31 40,774,884.85 经营活动产生的现金流 量净额（元） 110,602,486.51 100,428,597.70 10.13 101,450,224.37 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末 增减（％） 2009 年末 资产总额（元） 1,272,681,519.28 1,110,929,780.11 14.56 295,707,503.91 负债总额（元） 257,897,884.81 184,226,579.52 39.99 131,488,976.79 归属于上市公司股东的 所有者权益（元） 986,384,483.16 906,304,067.48 8.84 149,769,278.36 总股本（股） 144,000,000.00 80,000,000.00 80.00 60,000,000.00 二 二 二 二、 、 、 、主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减 （％） 2009 年 基本每股收益（元/股） 0.68 0.62 9.68 0.42 稀释每股收益（元/股） 0.68 0.62 9.68 0.42 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股） 0.67 0.57 17.54 0.38 加权平均净资产收益率 （％） 10.30 36.72 -26.42 30.58 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （％） 10.20 33.85 -23.65 27.22 每股经营活动产生的现 金流量净额（元/股） 0.77 1.26 -38.89 1.69 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增 减（％） 2009 年末 归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股） 6.85 11.33 -39.54 2.50 资产负债率（％） 20.26 16.58 3.68 44.47 （一）基本每股收益的计算过程 单位：元 项 目 序号 2011 年度 归属于公司普通股股东的净利润 A 97,299,478.46 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 3 非经常性损益 B 871,215.72 扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 96,428,262.74 期初股份总数 D 80,000,000.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E 64,000,000.00 发行新股或债转股等增加股份数 F 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G 7.00 因回购等减少股份数 H 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I 报告期缩股数 J 报告期月份数 K 12.00 发行在外的普通股加权平均数 L=D+E+F×G/K-H×I/K-J 144,000,000.00 基本每股收益 M=A/L 0.68 扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.67 （二）加权平均净资产收益率的计算过程 单位：元 项 目 序号 2011 年度 归属于公司普通股股东的净利润 A 97,299,478.46 非经常性损益 B 871,215.72 扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 96,428,262.74 归属于公司普通股股东的期初净资产 D 906,304,067.48 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 E 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F 0.00 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 G 16,000,000.00 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 7.00 新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司 自购买日开始持续计算的可辨认净资产之间的差额 I -1,219,062.78 增减净资产次月起至报告期期末的累计月数 J 6.00 报告期月份数 K 12.00 加权平均净资产 L= D+A/2+ E × F/K-G×H/K±I× J/K 945,010,941.99 加权平均净资产收益率 M=A/L 10.30% 扣除非经常损益加权平均净资产收益率 N=C/L 10.20% 三 三 三 三、 、 、 、非经常性损益项目 非经常性损益项目 非经常性损益项目 非经常性损益项目 单位：元 项 目 金额 非流动性资产处置损益 -2,121,401.59 偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助 5,152,281.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,789,087.41 小 计 1,241,792.39 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 4 减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示） 304,947.73 少数股东权益影响额(税后) 65,628.94 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 871,215.72 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 5 第三节 第三节 第三节 第三节 董事会报告 董事会报告 董事会报告 董事会报告 一 一 一 一、 、 、 、报告期内公司经营情况的回顾 报告期内公司经营情况的回顾 报告期内公司经营情况的回顾 报告期内公司经营情况的回顾 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）公司总体经营情况概述 公司总体经营情况概述 公司总体经营情况概述 公司总体经营情况概述 泵作为装备制造业中的重要配套设备，受益于国家振兴装备制造业的鼓励与支持政策， 在实施节能减排措施和国民经济建设的中，将大量应用节能环保技术和装备。2011 年，公司 以节能、环保为主要特征不锈钢冲压离心泵产品替代优势明显，市场开发和应用领域不断拓 展。作为国内不锈钢冲压离心泵行业的龙头企业，公司凭借多年积累的行业优势、创新能力、 销售网络和生产经验，顺应行业发展趋势，把握市场发展机遇，不断开拓新市场和新产品， 实现了经营业绩的持续增长。 报告期内，公司 2011 年度主营业务继续保持稳定增长，实现营业收入 865,025,202.02 元， 同比增长 36.08%；利润总额 125,486,930.66 元，同比增长 50.05%；归属母公司所有者的净利 润 97,299,478.46 元，同比增长 44.45%。 上述业绩指标增长的主要原因：围绕公司的年度经营计划，内抓管理、外拓市场，公司 不断完善营销网络建设，大力开发新客户、新领域，提升市场占有率；同时公司根据市场需 求积极调整产品结构，大流量、高品质、高附加值泵产品的产销比重稳步上升，主营业务保 持较好增长，各项财务指标保持同步上升所致。 报告期内，公司经营情况概述如下： 1111....产品替代优势明显 产品替代优势明显 产品替代优势明显 产品替代优势明显， ， ， ，产业链不断延伸 产业链不断延伸 产业链不断延伸 产业链不断延伸， ， ， ，为公司保持持续增长增添动力 为公司保持持续增长增添动力 为公司保持持续增长增添动力 为公司保持持续增长增添动力 不锈钢冲压离心泵凭借其在制造和使用过程中的突出优势，对统铸铁泵的“结构替代” 和对国外产品的“进口替代”。两大驱动因素促使不锈钢冲压泵行业增速将远超于泵行业增 速水平，市场发展空间巨大。公司利用已有泵技术优势，不断向中高端和其他泵类发展，拓 宽主业品种领域。以泵为核心，不断向上下游产业延伸，开发系列成套产品。目前公司在海 水淡化泵、高端铸造泵领域均有涉足，向产业链下游拓展的无负压变频供水设备业务增长迅 速。随着募投产能逐步释放，将成为公司新的利润增长点。 2....技术 技术 技术 技术、 、 、 、质量 质量 质量 质量、 、 、 、管理明显进步 管理明显进步 管理明显进步 管理明显进步 2011 年公司新增专利 9 项，其中实用新型专利 6 项，外观设计专利 3 项，参与制定了《轻、 小型多级离心泵》国家标准，为标准第一起草人。积极开展产学研合作，2011 年 5 月，与浙 江大学共建研发中心，主要研究方向为：泵及水系统先进节能技术； 海水淡化先进能量回收 装置开发；高参数泵机组可靠性研究；离心泵及其它流体机械共性关键技术研究。2011 年度 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 6 分别荣获“杭州市余杭区税收十强工业企业”、“杭州市余杭区工业经济突出贡献企业”、“杭 州市工业行业龙头骨干企业”、“杭州市百强重点工业企业”、“浙江省转型升级引领示范企业” 等荣誉称号，主导产品供水设备通过中国节能产品认证。本年度开发新产品 12 项，产品质量 明显提升，质量和环境管理体系通过年审；高新技术企业顺利通过复审，有效期至 2014 年； 南方泵业及 NF（图形）被国家工商行政总局商标局授予“中国驰名商标”。 3....积极拓展新客户 积极拓展新客户 积极拓展新客户 积极拓展新客户、 、 、 、新领域 新领域 新领域 新领域， ， ， ，优化和完善营销网络建设 优化和完善营销网络建设 优化和完善营销网络建设 优化和完善营销网络建设 报告期内，公司凭借现有客户资源和行业应用领域，积极加大对新客户的拓展力度，客 户渠道进一步丰富；其次，公司强化产品应用领域的管理，顺应市场对新产品需求，调整产 品结构增加新产品的供应。特别是成套变频供水设备的销售增幅明显。上述举措为公司提高 经营业绩和盈利水平奠定了基础。2011 年继续扩大销售队伍，完善营销网络建设，新增销售 服务中心 16 个。从原来的一线城市向二线三线城市延伸，进一步增设销售点，扩展销售面。 销售领域逐步向楼宇供水、空调供暖、电子清洗、深井提水等行业深度拓展，对潜在行业加 大开发力度，提升服务质量，使市场占有率得到进一步提升。 4....强化公司内部管理 强化公司内部管理 强化公司内部管理 强化公司内部管理， ， ， ，提高管理效率及防范经营风险 提高管理效率及防范经营风险 提高管理效率及防范经营风险 提高管理效率及防范经营风险 近年来，公司主营业务保持持续增长，市场布局日益拓展，管理人员、技术人员及基层 员工人数亦持续攀升。为此，公司于报告期内，陆续制定了多项管理制度，在提升员工福利 待遇的同时，强化员工队伍的建设和管理，根据公司内部控制体系的要求，强化公司（包括 控股子公司）采购、生产、销售、财务、人事等诸多环节的监督，控制经营风险；其次，为 适应公司未来集团化管理的要求，公司投入部分资金建设适应集团化管理的信息系统，以提 高管理效率。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）公司主营业务及其经营状况 公司主营业务及其经营状况 公司主营业务及其经营状况 公司主营业务及其经营状况 1....主营业务分产品情况表 主营业务分产品情况表 主营业务分产品情况表 主营业务分产品情况表 单位：万元 分产品或服务 营业收入 营业成本 毛利率(%) 营业收入比上 年同期增减（%） 营业成本比上 年同期增减（%） 毛利率比上年 同期增减（%） CDL 系列 51,452.60 32,698.75 36.45 29.14 20.20 4.73 CHL 系列 11,633.32 7,769.29 33.22 20.98 12.52 5.02 SJ 系列 2,339.56 1,411.31 39.68 51.50 39.86 5.02 TD 系列 5,263.75 4,236.19 19.52 77.56 78.28 -0.33 成套变频供水设备 8,375.50 4,519.16 46.04 74.66 82.96 -2.45 其他系列水泵 4,187.33 1,728.40 58.72 54.61 -7.02 27.36 零配件 2,053.39 1,897.65 7.58 66.30 63.10 1.81 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 7 合计 85,305.45 54,260.76 36.39 36.04 26.23 4.94 本年度，公司主营业务收入主要来源于不锈钢冲压焊接离心泵及其变频供水设备的生产 和销售，其销售收入占主营业务收入的比例在 90%左右，变频供水设备销售收入保持快速增 长，同时公司加大管道泵等其他系列泵产品的开发销售力度，使得其他系列水泵销售也快速 上升。 本年度，随着公司持续加大投入，生产工艺水平不断提升，生产能力持续扩大，公司主 营业务毛利率稳中有升。从产品结构来看，营业收入占比较大的 CDL 系列、CHL 系列产品 和变频供水设备毛利率较高，对提高主营业务毛利率和综合毛利率贡献较大。各类产品本期 毛利率均有所提升，主要系本期大流量、高毛利率的泵产品销售数量和销售收入快速增长， 从而带动该系列产品毛利率的增长；同时，公司加大在端吸泵、计量泵等细分领域的研发和 市场投入，导致其他系列水泵产品的毛利率快速上升。 2....主营业务分地区情况 主营业务分地区情况 主营业务分地区情况 主营业务分地区情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 73,296.59 38.90 国外[注] 12,008.87 20.87 合计 85,305.45 36.04 注：国外销售是指本公司直接出口收入，不包括通过国内外贸公司代理出口收入。 本公司产品以国内销售为主，占比在 85%以上。通过对海内外市场的开拓和维护，持续 壮大销售队伍和营销网络，加大了对营销服务机构的投入力度，公司本年度国内和国外市场 销售均保持较快增长。 3....报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司主营业务及其结构 公司主营业务及其结构 公司主营业务及其结构 公司主营业务及其结构、 、 、 、主营业务市场 主营业务市场 主营业务市场 主营业务市场、 、 、 、主营业务成本构成未发生显著变 主营业务成本构成未发生显著变 主营业务成本构成未发生显著变 主营业务成本构成未发生显著变 化 化 化 化。 。 。 。 4....公司主要客户 公司主要客户 公司主要客户 公司主要客户、 、 、 、供应商情况 供应商情况 供应商情况 供应商情况 （1）公司于报告期内的前五名主要客户的销售情况如下： 单位：元 客户名称 销售收入 占年度销 售收入的 比例(%) 应收账款余额 占公司应收 账款总余额 比例(%) 是否存 在关联 关系 广州索格泵业有限公司 19,486,599.08 2.25 210,991.84 0.25 否 Dooch CO.,LTD 14,834,834.04 1.71 1,260,214.91 1.52 否 NANFANG PUMPS INDIA PVT LTD 13,403,450.21 1.55 261,578.99 0.32 否 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 8 杭州时吉供水设备有限公司 12,814,103.42 1.48 -113,531.10 -0.14 否 PT SOUTHERN INDONESIA 12,395,558.99 1.43 1,658,975.24 2.00 否 合计 72,934,545.74 8.43 3,505,292.08 4.23 （2）主要供应商情况 单位：元 供应商名称 采购金额 占年度采购金 额的比例(%) 应付账款余额 占公司应付 账款总余额 比例(%) 是否存在 关联关系 杭州江潮电机有限公司 102,351,573.12 18.93 6,822,818.97 5.06 否 宁波永基石化机械密封件制 造有限公司 37,623,208.09 6.96 7,863,397.31 5.83 否 开平市三威微电机有限公司 34,119,585.04 6.31 5,787,408.30 4.29 否 杭州万洲金属制品有限公司 24,627,311.21 4.55 -724,107.04 -0.54 否 卧龙电气集团股份有限公司 19,286,426.50 3.57 2,182,857.63 1.62 否 合计 218,008,103.96 40.32 21,932,375.17 16.27 公司前五名供应商和前五名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人 员和其他核心人员及其关联方或持有公司 5%以上股份的股东，也未在其中占有直接或间接权 益。 (三 三 三 三) 公司主要资产 公司主要资产 公司主要资产 公司主要资产、 、 、 、负债和利润表变动分析 负债和利润表变动分析 负债和利润表变动分析 负债和利润表变动分析 1． ． ． ．报告期内主要资产项目变化情况及重大变化的原因如下 报告期内主要资产项目变化情况及重大变化的原因如下 报告期内主要资产项目变化情况及重大变化的原因如下 报告期内主要资产项目变化情况及重大变化的原因如下： ： ： ： 单位：元 资产项目 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 变动幅度 （%） 金额 占本期总资 产比重（%） 金额 占本期总资产比 重（%） 货币资金 687,223,786.09 54.00 775,739,707.03 69.83 -11.41 应收账款 77,620,380.53 6.10 48,800,463.73 4.39 59.06 预付款项 31,605,383.23 2.48 6,969,085.09 0.63 353.51 其他应收款 8,769,629.41 0.69 12,242,004.45 1.10 -28.36 存货 159,912,757.82 12.57 110,387,554.11 9.94 44.86 流动资产合计 982,785,419.41 77.22 955,679,503.41 86.03 2.84 固定资产 183,518,824.05 14.42 119,471,654.34 10.75 53.61 在建工程 34,493,594.51 2.71 6,482,386.00 0.58 432.11 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 9 无形资产 68,883,284.11 5.41 27,260,130.58 2.45 152.69 非流动资产合计 289,896,099.87 22.78 155,250,276.70 13.97 86.73 资产总计 1,272,681,519.28 100.00 1,110,929,780.11 100.00 14.56 报告期应收账款较期初增长 2,881.99 万元，增长比例 59.06%，主要系公司销售业务规 模扩大，结算期内的应收账款增加所致。 预付账款较期初增长 2,463.63 万元，增长比例 353.51%，主要系公司本期预付购房款的 增加所致。 存货较期初增长 4,952.52 万元，增长比例 44.86%，主要系公司本期生产经营规模扩大， 存货库存相应增加所致。 固定资产较期初增长 6,404.72 万元，增长比例 53.61%，主要系公司本期部分募投项目 开始投入，购入固定资产及在建工程完工结转相应增加所致。 在建工程较期初增长 2,801.12 万元，增长比例 432.11%，主要系公司募投项目开始投入， 新建车间厂房工程相应增加所致。 无形资产较期初增长 4,162.32 万元，增长比例 152.69%，主要系公司控股子公司杭州南 泵流体技术有限公司本期新购入土地使用权所致。 资产项目中的其它项目变动金额不大，均属于合理范围内的正常波动。 2． ． ． ．资产运营能力分析 资产运营能力分析 资产运营能力分析 资产运营能力分析 单位：次/年 项目 2011 年度 2010 年度 同比上年增减（%） 2009 年度 应收账款周转率 13.68 16.21 -15.61 12.59 存货周转率 4.10 4.50 -8.89 3.59 总资产周转率 0.73 0.90 -18.89 1.32 报告期内，公司应收账款周转率较上期下降 15.61%，主要是由于本公司销售规模加大， 导致本期应收账款增加。 报告期内，公司存货周转率较上期下降 8.89%，主要是由于本公司加大生产力度，从而 增加了存货的数量。 报告期内，公司总资产周转率较上期降低 18.89%，主要是由于本公司本期资产总额较上 期增加较多，增长比例 14.56%所致。 3． ． ． ．报告期内主要负债项目变化情况及重大变化的原因如下 报告期内主要负债项目变化情况及重大变化的原因如下 报告期内主要负债项目变化情况及重大变化的原因如下 报告期内主要负债项目变化情况及重大变化的原因如下： ： ： ： 单位：元 负债项目 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 变 动 幅 度 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 10 金额 占 本 期 负 债 比重（%） 金额 占 本 期 负 债 比重（%） （%） 短期借款 45,000,000.00 24.43 -100.00 应付账款 134,818,223.33 52.28 65,884,260.61 35.76 104.63 预收款项 44,604,302.12 17.30 26,055,427.24 14.14 71.19 应付职工薪酬 17,039,602.93 6.61 10,783,048.49 5.85 58.02 应交税费 13,789,575.31 5.35 11,753,133.11 6.38 17.33 其他应付款 38,975,408.74 15.11 16,634,146.60 9.03 134.31 流动负债合计 249,227,112.43 96.64 176,183,219.52 95.63 41.46 其他非流动负债 7,677,920.00 2.98 8,043,360.00 4.37 -4.54 负债合计 257,897,884.81 100.00 184,226,579.52 100.00 39.99 报告期短期借款较期初降低 4,500.00 万元，下降比例为 100.00%，主要系公司及子公司 杭州南方浩元泵业有限公司本期偿还全部短期借款所致。 应付账款较期初增长 6,893.40 万元，增长比例为 104.63%，主要系公司生产经营规模扩 大，结算期内应付原材料采购款相应增加所致。 预收账款较期初增长 1,854.89 万元，增长比例为 71.19%，主要系公司对部分客户采取 预收款的销售政策，随着销售规模的扩大，新增客户不断增加，预收款项相应增加。 应付职工薪酬较期初增长 625.66 万元，增长比例为 58.02%，主要系公司及子公司期末 尚未发放的应付工资增加所致。 其他应付款较期初增长 2,234.13 万元，增长比例为 134.31%，主要系公司已结算未支付 的销售费用增加所致。 4． ． ． ．偿债能力分析 偿债能力分析 偿债能力分析 偿债能力分析 财务指标 2011 年度 2010 年度 同比上年增减（%） 2009 年度 流动比率（倍） 3.94 5.42 -27.31 1.25 速动比率（倍） 3.30 4.8 -31.25 0.62 资产负债率（母公司） 17.11% 15.23% 1.88 45.23% 报告期内，公司流动比率与速动比率有小幅的下降，主要系本期末公司应付账款等流动 负债同比有所增加，导致上述指标相应下降。 5． ． ． ．公司费用构成情况 公司费用构成情况 公司费用构成情况 公司费用构成情况 单位：元 项目 2011 年度 占 2011 年营业收 入比例（%） 2010 年度 同比增减（%） 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 11 销售费用 106,652,824.62 12.33 57,929,379.12 84.11 管理费用 81,165,226.98 9.38 55,256,944.21 46.89 财务费用 -12,168,972.94 -1.41 3,492,677.60 -448.41 所得税费用 24,526,496.78 2.84 13,202,760.36 85.77 报告期内销售费用较 2010 年度增长 4,872.34 万元，增长比例 84.11%，主要系公司本期 销售规模扩大，相应发生的业务费增加，同时，公司为进一步提升市场份额，持续加强营销 网络的建设。销售费用占营业收入的比例为 12.33%，较上年略有增加。 管理费用同比上年增长 2,590.83 万元，增长比例 46.89%，主要系公司本期加大研发投 入和管理力度，导致相应研发费用及管理人员薪酬等增加所致。 财务费用同比下降 1,566.17 万元，下降比例 448.41%，主要系本期银行存款较多导致相 应利息收入同比增加所致。 所得税同比上年增长 1,132.37 万元，增长比例 85.77%，主要系本期公司以及下属子公 司利润总额大幅增加，导致相应计缴的所得税费用同比增加所致。 ((((四 四 四 四)))) 公司无形资产情况 公司无形资产情况 公司无形资产情况 公司无形资产情况 1....账面无形资产 账面无形资产 账面无形资产 账面无形资产 报告期内，公司无形资产账面净值如下： 项 目 2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日 土地使用权 68,483,284.11 27,260,130.58 专利权 400,000.00 合 计 68,883,284.11 27,260,130.58 公司账面无形资产年末数比期初数增加 4,162.32 万元。 其中，土地使用权增加原因主要系本期公司控股子公司杭州南泵流体技术有限公司受让 位于杭州余杭经济开发区共计 72,700 平方米的土地所致。专利权增加原因系本期控股子公司 中山市润枝油泵科技有限公司成立时，自然人股东罗志平以两项专利技术作价出资所致。 2． ． ． ．截至 截至 截至 截至报告期末 报告期末 报告期末 报告期末， ， ， ，公司已取得的商标 公司已取得的商标 公司已取得的商标 公司已取得的商标 （1）国内注册商标 公司现拥有的经国家工商行政管理总局商标局核准的注册商标有： 序号 所有 权人 注册商标 证书号 使用类别 有效期 取得方式 他项权利 1 南方泵业 1911649 第 7 类 至 2012 年 11 月 13 日 自行申请 无 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 12 2 南方泵业 3366195 第 7 类 至 2014 年 07 月 06 日 自行申请 无 3 南方泵业 3366196 第 7 类 至 2014 年 07 月 08 日 自行申请 无 4 南方泵业 3366197 第 7 类 至 2014 年 07 月 07 日 自行申请 无 5 南方泵业 4494555 第 7 类 至 2017 年 10 月 27 日 自行申请 无 6 南方泵业 4533460 第 7 类 至 2018 年 4 月 27 日 受让取得 无 7 南方泵业 4533461 第 7 类 至 2018 年 1 月 20 日 受让取得 无 8 南方泵业 4533462 第 7 类 至 2018 年 4 月 27 日 受让取得 无 9 南方泵业 4533463 第 7 类 至 2018 年 1 月 20 日 受让取得 无 10 南方泵业 7420321 第 7 类 至 2020 年 9 月 20 日 自行申请 无 11 南方泵业 7419495 第 7 类 至 2020 年 10 月 13 日 自行申请 无 12 南方泵业 7419502 第 7 类 至 2021 年 4 月 27 日 自行申请 无 14 南方泵业 FCNP 8486828 第 7 类 至 2021 年 7 月 27 日 自行申请 无 注：第 7 类包括的商品为：机器和机床，马达和发动机(陆地车辆用的除外)，机器传动 用联轴节和传动机件(陆地车辆用的除外)，非手动农业工具，孵化器。 以上商标核定使用的商品包括泵和泵部件。 （2）截至报告期末，公司正在申请注册的国内商标如下。 序号 权属 注册商标 申请号 类别 注册申请受理日 他项 权利 1 南方泵业 7419508 7 2009 年 6 月 10 日 无 2 南方泵业 7420328 7 2009 年 6 月 10 日 无 4 南方泵业 9500289 7 2011 年 6 月 1 日 无 5 南方泵业 9495212 7 2011 年 6 月 8 日 无 注：第 7 类包括的商品为：机器和机床，马达和发动机(陆地车辆用的除外)，机器传动 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 13 用联轴节和传动机件(陆地车辆用的除外)，非手动农业工具，孵化器。 以上商标核定使用的商品包括泵和泵部件。 （3）公司拥有的在国外注册的商标 序号 权属 注册商标 注册国家 证书号 类别 有效期 取得方 式 他项权利 1 南方泵业 遵守马德里协 议的国家 888790 7 至 2016 年 04 月 24 日 自行 申 请 无 2 南方泵业 马来西亚 05011493 7 至 2015 年 7 月 14 日 自行 申 请 无 3 南方泵业 印度 1392150 7 至 2015 年 10 月 17 日 自行 申请 无 4 南方泵业 印度 1392151 7 至 2015 年 10 月 17 日 自行 申 请 无 5 南方泵业 SOUTHERNPUMPS 印度 1392152 7 至 2015 年 10 月 17 日 自行 申 请 无 6 南方泵业 印度 1392153 7 至 2015 年 10 月 17 日 自行 申 请 无 7 南方泵业 新加坡 T0913949I 7 至 2019 年 11 月 30 日 自行 申 请 无 8 南方泵业 欧盟 008994717 7 至 2020 年 03 月 31 日 自行 申 请 无 9 南方泵业 美国 3872815 7 至 2020 年 11 月 9 日 自行 申 请 无 10 南方泵业 台湾 01328281 7 至 2018 年 9 月 15 日 自行 申 请 无 11 南方泵业 阿根廷 2.418.977 7 至 2021 年 1 月 14 日 自行 申 请 无 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 14 12 南方泵业 土耳其 2010-21891 7 至 2020 年 4 月 2 日 自行 申 请 无 13 南方泵业 韩国 40-0868809 7 至 2021 年 6 月 13 日 自行 申 请 无 14 南方泵业 日本 5417732 7 至 2021 年 6 月 9 日 自行 申 请 无 注：第 7 类包括的商品为：机器和机床，马达和发动机(陆地车辆用的除外)，机器传动 用联轴节和传动机件(陆地车辆用的除外)，非手动农业工具，孵化器。 以上商标核定使用的商品包括泵和泵部件。 （4）其它核定使用类别的注册商标 公 司 现 在 正 对 “ ”、“ ”“ ”、“ ”、 “ ”、 “ ”和“ ”在其他核定使用商品类别中已经注册了 64 项 商标。截至报告期末，公司尚无水泵及供水设备以外的产品使用这些商标。 3． ． ． ．截至报告期末 截至报告期末 截至报告期末 截至报告期末， ， ， ，公司已取得的专利共 公司已取得的专利共 公司已取得的专利共 公司已取得的专利共 68 项 项 项 项， ， ， ，其中报告期内新增专利 其中报告期内新增专利 其中报告期内新增专利 其中报告期内新增专利 9 项 项 项 项。 。 。 。 序号 专利名称 专利类型 专利号 申请日 授权日 1 不锈钢离心泵壳成型法 发明专利 ZL200510088353.2 2005.8.10 2009.1.14 2 一种带便拆式机械密封结构的进出水段 发明专利 ZL200710071493.8 2007.9.30 2009.8.26 3 自吸式气液混合泵及气液混合方法 发明专利 ZL01143997.1 2001.12.31 2004.8.11 4 自吸式气液混合泵 实用新型 ZL01279285.3 2001.12.31 2003.3.26 5 水泵叶轮 实用新型 ZL200520018045.8 2005.5.9 2006.5.17 6 混合型多级水泵水段 实用新型 ZL200520018052.8 2005.5.9 2006.5.17 7 旋转法兰水泵 实用新型 ZL200520017552.X 2005.4.30 2006.5.17 8 具有泵轴定位结构的水泵进出水段 实用新型 ZL200520018049.6 2005.5.9 2006.5.17 9 水泵导叶 实用新型 ZL200520018047.7 2005.5.9 2006.5.17 10 水泵支撑导叶 实用新型 ZL200520018046.2 2005.5.9 2006.5.17 11 快速连接装置 实用新型 ZL200520104812.7 2005.8.10 2006.8.23 12 多级深井潜水泵 实用新型 ZL200520109416.3 2005.6.8 2006.8.16 13 电机泵轴 实用新型 ZL200520109420.X 2005.6.8 2006.8.9 14 新型水泵法兰 实用新型 ZL200520017551.5 2005.4.30 2006.7.26 15 水泵联轴器 实用新型 ZL200520018050.9 2005.5.9 2006.6.7 16 弹簧板 实用新型 ZL200520104813.1 2005.8.10 2006.9.13 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 15 17 水泵水段及多级整体水泵水段 实用新型 ZL200520018051.3 2005.5.9 2006.11.22 18 卧式阶段式离心泵 实用新型 ZL200520109413.X 2005.6.8 2006.11.22 19 卧式多级离心泵 实用新型 ZL200520109414.4 2005.6.8 2006.11.22 20 多级深井水泵水段 实用新型 ZL200520109415.9 2005.6.8 2006.11.22 21 不锈钢多级深井潜水电泵 实用新型 ZL200520109419.7 2005.6.8 2006.11.22 22 水泵支撑水段及多级整体水泵水段 实用新型 ZL200520018048.1 2005.5.9 2006.10.11 23 水泵口环密封结构 实用新型 ZL200520104807.6 2005.8.10 2006.10.11 24 泵用排水阀结构 实用新型 ZL200520104808.0 2005.8.10 2006.10.11 25 泵用放气结构 实用新型 ZL200520104809.5 2005.8.10 2006.10.11 26 进出水段 实用新型 ZL200520104810.8 2005.8.10 2006.10.11 27 卡套 实用新型 ZL200520104814.6 2005.8.10 2006.10.11 28 泵用机械密封结构 实用新型 ZL200520104815.0 2005.8.10 2006.10.11 29 水泵回流体 实用新型 ZL200720183740.9 2007.9.30 2008.7.23 30 一种离心泵叶轮口环密封结构 实用新型 ZL200620106723.0 2006.8.15 2007.8.29 31 泵用机械密封 实用新型 ZL200520104811.2 2005.8.10 2007.2.14 32 多级深井潜水泵叶轮及锁紧结构 实用新型 ZL200520109418.2 2005.6.8 2007.2.21 33 多级深井潜水泵 外观设计 ZL200530017104.5 2005.6.8 2007.2.28 34 多级离心泵（1） 外观设计 ZL200730117304.7 2007.5.16 2008.4.9 35 多级离心泵（2） 外观设计 ZL200730117305.1 2007.5.16 2008.4.30 36 集装式机械密封 外观设计 ZL200730117306.6 2007.5.16 2008.4.9 37 深井潜水泵（多级-1） 外观设计 ZL200530017105.X 2005.6.8 2008.1.2 38 多级离心泵（叶轮对称布置） 外观设计 ZL200730325730.X 2007.9.29 2009.3.4 39 自吸式气液混合泵 外观设计 ZL01359092.8 2001.12.31 2002.8.7 40 轻型卧式多级离心泵 外观设计 ZL01359094.4 2001.12.31 2002.8.7 41 轻型立式多级离心泵 外观设计 ZL01359093.6 2001.12.31 2002.8.7 42 多级深井潜水泵 外观设计 ZL200530017106.4 2005.6.8 2006.1.25 43 冲压水泵法兰 外观设计 ZL200530013694.4 2005.5.9 2006.5.3 44 泵体 外观设计 ZL200530017107.9 2005.6.8 2006.3.15 45 泵 外观设计 ZL200530119465.0 2005.8.10 2006.10.11 46 多级深井潜水泵-（多级型 3） 外观设计 ZL200530017103.0 2005.6.8 2007.1.3 47 离心泵 外观设计 ZL200630115230.9 2006.8.15 2007.4.25 48 真空抑制器 实用新型 ZL201020050275.3 2010.1.19 2010.09.29 49 计量泵（FROY 型） 外观设计 ZL200830173559.X 2008.7.29 2009.06.17 50 计量泵（积木式） 外观设计 ZL200630159398.X 2006.11.29 2007.10.24 51 计量泵的一体化蜗轮 实用新型 ZL200620140479.X 2006.11.29 2008.01.16 52 一种计量泵的多边形曲轴 实用新型 ZL200620140478.5 2006.11.29 2007.11.14 53 一种计量泵的蜗轮蜗杆传动机构 实用新型 ZL200620140480.2 2006.11.29 2007.11.14 54 一种计量泵 实用新型 ZL200620140481.7 2006.11.29 2008.02.27 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 16 55 一种泵轴 实用新型 ZL201020268263.8 2010.7.20 2011.1.26 56 泵用联轴器防护罩 实用新型 ZL201020268261.9 2010.7.20 2011.1.26 57 密封件（集装式） 外观设计 ZL201030509550.9 2010.9.10 2011.3.2 58 自吸式污水泵 外观设计 ZL201030509482.6 2010.9.10 2011.4.6 59 对夹式低阻力平衡止回阀 实用新型 ZL201020638116.5 2010.11.24 2011.6.8 60 一种分体式法兰 (SZ) 实用新型 ZL201020518930.3 2010.9.2 2011.07.13 61 一种稳压调节器 实用新型 ZL201020638111.2 2010.11.24 2011.07.13 62 一种新型拉板式拉紧件 (SJ) 实用新型 ZL201020695718.4 2010.12.22 2011.8.3 63 一种止回式出水体 实用新型 ZL201020695719.9 2010.12.22 2011.08.31 64 恒压变频移动控制系统 实用新型 ZL201120120402.7 2011.4.15 2011.09.21 65 隔膜式计量泵自动补油控制系统 实用新型 ZL201120108194.9 2011.4.8 2011-11-2 66 温控器外壳 外观设计 ZL201130021579.7 2011.02.14 2011-7-27 67 无负压变频控制器外壳 外观设计 ZL201130021578.2 2011.02.14 2011.8.3 68 变频控制器外壳 外观设计 ZL201130021577.8 2011.02.14 2011.8.3 4....截至报告期末 截至报告期末 截至报告期末 截至报告期末， ， ， ，公司拥有的土地使用权情况 公司拥有的土地使用权情况 公司拥有的土地使用权情况 公司拥有的土地使用权情况 截至报告期末，公司及控股子公司共拥有 6 项国有土地使用权，该土地使用权的具体情 况如下表所示： 序号 使用权人 权证号 座落地 面积 (平方米) 取得方 式 终止日期 用途 是否 抵押 备注 1 公司 杭余出国用 (2010)第 109－63 号 余杭区仁和镇东 风村 50,984.80 出让 2053 年 4 月 9 日 工业用地 否 2 公司 杭余出国用 (2010)第 109－65 号 余杭区仁和镇东 塘村 12,042.30 出让 2050 年 6 月 19 日 工业用地 否 3 公司 杭余出国用 (2010)第 109－64 号 余杭区仁和镇东 塘村 1,507.40 出让 2057 年 1 月 21 日 工业用地 否 4 南方 浩元 杭余出国用 (2006)第 112－ 589 号 余杭区径山镇小 古城村 44,618.00 出让 2053 年 9 月 9 日 工业用地 否 5 湖州 南丰 德清县国用 （2011） 第 00600344 号 德清钟管镇 干山村 51,946.00 出让 2061 年 01 月 12 日 工业用地 否 6 南泵 流体 余政工出（2011） 088 号 余杭区塘栖镇漳 河村 72,700.00 出让 2061 年 12 月 30 日 工业用地 否 注 注：该项土地尚未办妥权证。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 17 （ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）公司核心竞争力 公司核心竞争力 公司核心竞争力 公司核心竞争力 公司自成立以来，一直致力于新业务模式、新技术及工艺方面的独立创新，并取得了显 著的成效。公司在长期的运营中积累了丰富的生产管理经验，产品质量稳定，优良率高，具 备成本领先优势。具体而言，公司的核心竞争力主要体现在如下方面： 1....公司是国内不锈钢冲压离心泵行业的领先者 公司是国内不锈钢冲压离心泵行业的领先者 公司是国内不锈钢冲压离心泵行业的领先者 公司是国内不锈钢冲压离心泵行业的领先者， ， ， ，具备较强的领先优势 具备较强的领先优势 具备较强的领先优势 具备较强的领先优势 公司是国内国内生产不锈钢冲压焊接离心泵产品规模最大的生产企业，在国内不锈钢冲 压离心泵市场具有一定的定价权。公司的主导产品 CDL 系列立式多级离心泵和 CHL 系列卧 式多级离心泵分别列入了“国家高新技术产品目录”、“国家高新技术产品出口目录”，并通过 中国节能产品认证。公司先后承担了“国家火炬计划项目”、“国家重点新产品项目”和“国 家科技支撑计划项目”等。公司是全国泵标准化技术委员会轻型多级离心泵标准工作组的秘 书处挂靠单位，参与不锈钢冲压焊接离心泵国家标准的制订和修订工作。 公司是不锈钢冲压焊接离心泵行业的领先者，具备较强的综合竞争优势。 2....公司创新研发能力较强 公司创新研发能力较强 公司创新研发能力较强 公司创新研发能力较强， ， ， ，具备较为突出的技术优势 具备较为突出的技术优势 具备较为突出的技术优势 具备较为突出的技术优势 公司目前已取得各类与泵有关的专利 68 项,其中发明专利 3 项。报告期内，公司共研发 出 12 项新产品，产品性能处于国内领先地位，已经接近国际同类产品水平。公司研发技术中 心具有较强的研究开发设计能力和试验检测能力。公司被认定国家火炬计划高新技术企业、 浙江省技术创新优秀企业和省级企业技术中心。冲压泵的技术水平主要取决于产品的工艺安 装和产品制造水平，在具体的设计和制造过程中，计算辅助设计 CAD 技术、计算流体力学 CFD 技术、模具精密成型技术、激光焊接技术及数控技术等现代制造技术得以广泛应用，处 于行业领先水平。 3....公司产品的性价比优势 公司产品的性价比优势 公司产品的性价比优势 公司产品的性价比优势 目前，公司不锈钢冲压焊接离心泵产品的性能接近国际先进水平，且价格仅为国外品牌 同类产品国内销售价格的 40%左右，具有较高的性价比，不但国内市场占有率不断提高，而 且将逐步替代国外进口的同类产品并出口国际市场。 4....公司国内已经建立较完善的营销服务体系 公司国内已经建立较完善的营销服务体系 公司国内已经建立较完善的营销服务体系 公司国内已经建立较完善的营销服务体系， ， ， ，具备较强营销优势 具备较强营销优势 具备较强营销优势 具备较强营销优势 公司在全国建立了广泛的销售、服务网络，并在行业内较早开通 400 免费客户服务电话。 公司制定了严格的售后服务制度与细则，提升产品服务的质量。同时积极拓展国外市场，公 司是国内泵行业为数不多的在国外销售具有自主知识产权、自主品牌泵产品的企业之一 。公 司并在印度、马来西亚、新加坡、欧盟、美国、台湾及马德里协定国等注册了商标。 5....公司管理团队稳定 公司管理团队稳定 公司管理团队稳定 公司管理团队稳定， ， ， ，积累了成熟的管理经验 积累了成熟的管理经验 积累了成熟的管理经验 积累了成熟的管理经验， ， ， ，具备一定的管理优势 具备一定的管理优势 具备一定的管理优势 具备一定的管理优势 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 18 公司的董事、监事、高级管理人员及核心技术人员大部分自杭州南方特种泵厂设立之初 即在本公司工作，管理团队相对稳定，积累了丰富的管理经验，对公司所处行业有较深的理 解。公司建立健全了各项管理制度，主要管理流程基本实现信息化，在管理上采用先进的 ERP 管理网络。公司建立了完备的质量管理体系、环境管理体系认和职业健康安全管理体系认证。 6....清晰的战略目标和严格的成本管理为公司经营奠定了坚实的基础 清晰的战略目标和严格的成本管理为公司经营奠定了坚实的基础 清晰的战略目标和严格的成本管理为公司经营奠定了坚实的基础 清晰的战略目标和严格的成本管理为公司经营奠定了坚实的基础 首先，公司将立足于不锈钢冲压焊接离心泵行业，充分利用公司已经积累的各项竞争优 势，加大技术装备投入，提升生产效率和产品品质，扩大现有产品的生产能力，满足更多应 用领域替代传统铸造泵的需求，实现营业收入和净利润继续保持持续快速增长；其次，公司 将积极创新，研发生产高端领域的大型、高效、节能环保等高附加值、高可靠性、高科技含 量的离心泵及其成套设备，进一步增强公司在行业中的核心竞争能力；第三，公司将积极关 注国内泵行业的整合机会，充分利用资本市场的功能，通过收购、兼并、整合传统泵制造企 业，将公司打造成为国内泵业龙头。 公司制定严格的成本管理制度，在产品的研发、试制、原材料采购、生产、销售等各个 环节均引入成本核算和控制机制，为公司的经营业绩奠定良好的基础。 （ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）公司现金流量构成情况 公司现金流量构成情况 公司现金流量构成情况 公司现金流量构成情况 单位：元 项 目 2011 年度 2010 年度 同比增减（%） 一、经营活动产生的现金流量净额 110,602,486.51 100,428,597.70 10.13 经营活动现金流入量 1,007,615,792.00 742,291,882.18 35.74 经营活动现金流出量 897,013,305.49 641,863,284.48 39.75 二、投资活动产生的现金流量净额 -143,788,031.87 -37,183,644.73 286.70 投资活动现金流入量 5,038,720.00 6,643,733.27 -24.16 投资活动现金流出量 148,826,751.87 43,827,378.00 239.57 三、筹资活动产生的现金流量净额 -55,137,032.71 669,232,459.94 -108.24 筹资活动现金流入量 86,520,000.00 855,000,000.00 -89.88 筹资活动现金流出量 141,657,032.71 185,767,540.06 -23.75 四、现金及现金等价物净增加额 -89,120,254.74 731,894,302.62 -112.18 报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比波动幅度较小，主要是公司保持良好的经 营状况，随着营业收入的快速增长，现金回款仍能保持较好情况，同时，公司随着销售规模 的扩大，采购原材料、购买商品支付的现金同比有所增加，总体上两者能有效协调，使得经 营活动产生的现金流量金额保持稳定。 报告期内，投资活动产生的现金流量为净流出额，较 2010 年度增长 286.70%，是由于报 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 19 告期内公司为调整产业布局，扩大及优化产能，加大了设备和土地的投入，导致较上年同期 大幅增加所致。 报告期内，筹资活动产生的现金流量为净流出额，较 2010 年度筹资活动产生的现金流量 相差很大，主要是上期公开发行新股募集资金，相应吸收投资收到的现金增加较多所致。 （ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）公司研发费用投入及成果分析 公司研发费用投入及成果分析 公司研发费用投入及成果分析 公司研发费用投入及成果分析 单位：万元 项目 2011 年度 2010 年度 同比增减（%） 2009 年度 研发费用 2,822.44 1,994.60 41.50 1,361.47 营业收入 86,224.87 63,257.60 36.31 39,693.35 占营业收入比重（%） 3.27 3.15 0.12 3.43 公司报告期内从事的自主研发项目有： 新产品名称 新产品名称 新产品名称 新产品名称 研发时间 研发时间 研发时间 研发时间 实 际 投 入 研 实 际 投 入 研 实 际 投 入 研 实 际 投 入 研 发费 发费 发费 发费（ （ （ （万元 万元 万元 万元） ） ） ） 研发进度 研发进度 研发进度 研发进度 达成目标 达成目标 达成目标 达成目标 SO 半开式不锈钢离心泵的研究和开发 2010.07-2011.06 99.27 已完成 符合标准要求 SC 闭式不锈钢离心泵的研究和开发 2010.07-2011.06 108.40 已完成 符合标准要求 海水淡化高压泵的研究和开发 2010.07-2013.12 252.75 正在试制 海水淡化能量回收装置研发与应用示范 2011.12-2014.12 82.80 正在试制 SJ150 不锈钢多级深井潜水电泵的研究和 开发 2011.01-2011.12 307.59 已完成 符合标准要求 NISO250-200 型端吸离心泵的研究和开发 2011.01-2011.12 286.91 已完成 符合标准要求 XBD30 消防泵（GDL100）的研究和开发 2011.01-2011.12 313.77 已完成 符合标准要求 XBD40 消防泵（GDL150）的研究和开发 2011.01-2011.12 322.94 已完成 符合标准要求 QB60 旋涡泵(PK60)研究和开发 2011.01-2011.12 316.77 已完成 符合标准要求 三相(2、4 极)电机 2 级能效的研究和开发 2011.01-2011.12 135.48 已完成 符合标准要求 SJ17(GSJ)以上管中泵的研究和开发 2011.01-2011.12 276.98 已完成 符合标准要求 箱式泵站全系列的研究和开发 2011.01-2011.12 318.78 已完成 符合标准要求 合计 2,822.44 （ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）公司子公司的经营情况及业绩 公司子公司的经营情况及业绩 公司子公司的经营情况及业绩 公司子公司的经营情况及业绩 1111....截至报告期末 截至报告期末 截至报告期末 截至报告期末， ， ， ，公司共拥有 公司共拥有 公司共拥有 公司共拥有 7777 家子公司 家子公司 家子公司 家子公司， ， ， ，主要情况如下 主要情况如下 主要情况如下 主要情况如下： ： ： ： 公司名称 成立时间 注册地 法 定 代 表人 注 册 资 本 （万元） 实 收 资 本 （万元） 持股比 例（%） 主营业务 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 20 杭 州 杜 科 泵 业 有 限 公司 2004 年7 月 27 日 杭州余杭区仁 和镇东风村 沈凤祥 60 万美元 60 万美元 75 生 产 销 售 水 泵、供水 设 备 杭 州 南 方 浩 元 泵 业 有限公司 2004 年 11 月 9 日 杭州余杭区径 山镇小古城村 沈金浩 3,500 3,500 70 电机、水泵生 产、销售 杭 州 南 丰 铸 造 有 限 公司 1992 年4 月 9 日 杭州余杭区仁 和镇东塘村 张有钊 300 300 100 铸 件 生 产 销 售 湖 州 南 丰 机 械 制 造 有限公司 2010 年 12 月 13 日 德清县钟管镇 干山村 沈金浩 5,000 5,000 88 铸 件 生 产 销 售 湖南南方长河泵业有 限公司 2011 年6 月 20 日 长沙经济开发 区 沈金浩 3,000 3,000 100 水 泵 生 产 销 售 杭州南泵流体技术有 限公司 2011 年 10 月 9 日 杭州市余杭区 运河街道 沈金浩 15,000 10,000 95 水 泵 生 产 销 售 中山市润枝油泵科技 有限公司 2011 年 11 月 10 日 中山市小榄镇 永宁菊城大道 沈金浩 800 800 51 油 泵 生 产 销 售 2....公司控股子公司 公司控股子公司 公司控股子公司 公司控股子公司 2010 年度主要财务数据 年度主要财务数据 年度主要财务数据 年度主要财务数据 单位：万元 公司名称 资产总额 净资产 营业收入 营业利润 净利润 杭州杜科泵业有限公司 1,229.38 985.75 1,483.48 1.61 0.12 湖州南丰机械制造有限公司 5,742.00 4,924.44 -73.98 -73.98 杭州南泵流体技术有限公司 12,297.81 10,005.11 6.81 5.11 中山市润枝油泵科技有限公司 1,068.84 781.10 -18.90 -18.90 湖南南方长河泵业有限公司 3,030.80 2,704.75 106.82 -295.25 -295.25 杭州南方浩元泵业有限公司 7,080.06 5,399.34 12,411.28 1,356.90 1044.01 杭州南丰铸造有限公司 2,667.29 1,595.77 10,128.06 722.21 659.65 3....报告期内公司控股子公司变化情况 报告期内公司控股子公司变化情况 报告期内公司控股子公司变化情况 报告期内公司控股子公司变化情况 （1）为了更好地经营和发展公司，整合公司资源，提高公司资产使用效率，公司第一届 董事会第十三次会议于 2011 年 6 月 20 日审议通过了《关于收购杭州南丰铸造有限公司股权 的议案》，同意公司使用自有资金收购张有钊持有的杭州南丰铸造有限公司 20%（即 60 万元） 股权。股权转让后，南丰铸造成为公司全资子公司。杭州南丰铸造有限公司已于 2011 年 7 月 29 日完成了工商变更登记，取得了杭州市工商行政管理局余杭分局下发的《企业法人营业执 照》。 本次收购的详细情况请见中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站 2011 年 6 月 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 21 21 披露的《第一届董事会第十三次会议决议公告》。 （2）湖州南丰机械制造有限公司系由南方泵业股份有限公司和自然人股东张有钊共同投 资设立的有限责任公司，湖州南丰于 2010 年 12 月 13 日办妥工商设立登记手续，并取得注册 号为 330521000046078 的《企业法人营业执照》，实收资本 1,500 万元。其中南方泵业首期出 资为 1,200 万元，张有钊首期投资为 300 万元。 在综合考虑湖州南丰今后发展定位的基础上，经原双方股东友好协商，并经公司第一届 董事会第十三次会议于2011年6月20日审议通过了《关于出资湖州南丰机械制造有限公司的议 案》，同意在实收资本1,500万元的基础上，由南方泵业出资3,200万元，自然人张有钊出资 300万元，增资完成后，南方泵业出资为4,400万元，占湖州南丰注册资本的88%，自然人张有 钊出资为600万元，占湖州南丰注册资本的12%。本次会议同意公司使用部分超募资金对湖州 南丰进行出资，共计7,000万元。其中，本次缴足注册资本剩余部分3,200万元，剩余3,800 万元将根据项目建设进度进行后续增资，未进行增资前上述投资款将仍存放于公司募集资金 专用账户。 根据湖州南丰机械制造有限公司（以下简称“湖州南丰”）厂房的建设情况，考虑到后续 建设进度及资金需求，公司第一届董事会第十八次会议于 2011 年 12 月 24 日审议通过了《关 于使用部分超募资金向湖州南丰机械制造有限公司增加注册资本的议案》，同意将第一届董事 会第十三次会议通过的《关于出资湖州南丰机械制造有限公司的议案》中同意使用的 7000 万 元超募资金中剩余的 3800 万元用于增加湖州南丰机械制造有限公司的注册资本，同时因自然 人股东未能同比例增资，南方泵业按实际出资比例享有股东权益。增资完成后，湖州南丰机 械制造有限公司注册资本为 8800 万元，其中南方泵业出资为 8200 万元，占湖州南丰注册资 本的 93.2%，自然人张有钊出资为 600 万元，占湖州南丰注册资本的 6.8%。 该子公司增资的详细情况请见中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站 2011 年 6 月 21 披露的《关于使用部分超募资金对湖州南丰机械制造有限公司进行出资的公告》及 2011 年 12 月 27 日披露的《对外投资进展公告》。 （3）考虑到公司的发展规划和产业布局，经公司总经理办公会议决定，公司出资设立了 湖南南方长河泵业有限公司（以下简称“湖南南方”），并于2011年6月20日办妥工商设立登 记手续，取得注册号为430194000006439的《企业法人营业执照》，注册资本200万元，公司 出资200万元，占注册资本的100%，拥有对其的实质控制权。 根据公司发展战略和规划，经公司第一届董事会第十五次会议于2011年8月23日审议通过 了《关于使用自有资金对湖南南方长河泵业有限公司增资并收购长沙长河泵业有限公司相关 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 22 资产的议案》，同意公司使用自有资金对湖南南方长河泵业有限公司进行增资，共计人民币 2,800万元，增资后湖南南方注册资本为人民币3,000万元。增资后，为提高产能，优化产品 结构，同意湖南南方利用公司自有资金收购长沙长河泵业有限公司的生产经营性资产，收购 价格为人民币780万元。 为扩大公司生产规模和业务范围，提升公司大中型中高端泵产品的生产开发能力，经公 司第一届董事会第十八次会议于 2011 年 12 月 24 日审议通过了《对外投资进展暨使用自有资 金向湖南南方长河泵业有限公司增加注册资本的议案》，同意公司使用自有资金对湖南南方 进行增资，共计人民币 2000 万元，增资后湖南南方的注册资本为人民币 5000 万元。 该子公司增资的详细情况请见中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站 2011 年 8 月 25 披露的《关于使用自有资金对湖南南方长河泵业有限公司增资并收购长沙长河泵业 有限公司相关资产的公告》及 2011 年 12 月 27 日披露的《对外投资进展暨使用自有资金向湖 南南方长河泵业有限公司增加注册资本的公告》。 （4）考虑到公司的未来发展和规划布局，公司第一届董事会第十五次会议于 2011 年 8 月 23 日审议通过了《关于使用部分超募资金在杭州余杭经济开发区设立全资子公司的议案》， 同意公司使用部分超募资金在杭州余杭经济开发区设立全资子公司—杭州南泵流体技术有限 公司，注册资本 1 亿元，首期出资 5,000 万元。 根据项目后续投资需要，经公司第一届董事会第十七次会议于 2011 年 10 月 20 日审议通 过了《对外投资进展暨使用自有资金对子公司杭州南泵流体技术有限公司增资的议案》，同 意在注册资本 1 亿元的基础上，由公司与杭州南丰共同以现金方式出资 5,000 万元对杭州南 泵进行增资，其中公司以现金方式出资 4,250 万元，占注册资本的 95%，南丰铸造以现金方 式出资 750 万元，占注册资本的 5%。 该子公司设立及增资的详细情况请见中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站 2011 年 8 月 25 披露的《关于使用部分超募资金在杭州余杭经济开发区设立全资子公司的公 告》及 2011 年 10 月 24 日披露的《对外投资进展暨使用自有资金对子公司杭州南泵流体技术 有限公司增资的公告》。 （5）为拓展泵产品应用领域，满足业务发展需要，经公司第一届董事会第十五次会议于 2011 年 8 月 23 日审议通过了《关于使用自有资金出资设立控股子公司的议案》，同意公司与 自然人刘卫国、罗志平三方共同出资设立中山市润枝油泵科技有限公司，用于运行各类机械 设备润滑油系统自动加油泵项目，注册资本为 800 万元，其中，公司使用自有资金出资 408 万，占注册资本的比例为 51%。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 23 该子公司设立的详细情况请见中国证券监督管理委员会指定创业板信息披露网站 2011 年 8 月 25 日披露的《第一届董事会第十五次会议决议公告》。 二 二 二 二、 、 、 、公司未来发展的展望 公司未来发展的展望 公司未来发展的展望 公司未来发展的展望 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）公司所处行业的发展趋势 公司所处行业的发展趋势 公司所处行业的发展趋势 公司所处行业的发展趋势 根据浙江工业大学工业泵研究所的行业分析报告，未来 3-5 年，国内泵行业仍将保持 20% 左右的增长速度。不锈钢冲压焊接离心泵产品由于在越来越多的应用领域将替代传统的铸造 泵及进口同类产品，其未来增长速度将超过泵行业的增长速度。不锈钢冲压离心泵产品由于 具有节材、节能、环保等优势，符合国家经济结构调整中促进节能环保产业发展的方向，因 而得到国家产业政策的大力支持。随着社会经济的发展，以及人们生活水平的提高，对该类 产品的市场需求逐年增大。在净水处理、楼宇供水、工业清洗、空调水循环、深井提水、中 低压锅炉给水泵、制药食品、电力行业等几大领域中的市场需求尤为明显。本公司将抓住这 些前所未有的历史机遇，巩固加强在技术研发、制造工艺技术、试验检测、产品性能质量等 竞争优势，实现公司业务的持续增长。 (二 二 二 二) 公司面临的竞争格局 公司面临的竞争格局 公司面临的竞争格局 公司面临的竞争格局 公司的竞争格局没有发生重大变化，公司在行业中的龙头地位和区域市场地位没有发生 变化。主要面临国外同类产品泵业企业的激烈竞争，国内能够进入该领域的生产企业没有形 成规模化销量，但未来国内进入该领域的生产企业增多，在发展战略、技术、资本、产品质 量及服务等方面的综合竞争将越来越激烈。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）管理层所关注的公司发展机遇 管理层所关注的公司发展机遇 管理层所关注的公司发展机遇 管理层所关注的公司发展机遇 《“十二五”产业技术创新规划》提出，推进以企业为主体、产学研结合的技术创新体系 建设，着力突破重点领域关键和共性技术，增强产业核心竞争力，提升产业整体技术水平， 实现工业发展方式转变。大力推广应用先进适用技术，加快传统产业优化升级。以品种质量、 综合利用、环境保护、节能减排、安全生产为重点，积极研究开发新技术、新工艺，为企业 技术改造提供技术支撑。推广各类先进环保技术，实现节能、减排、降耗；大力发展高效、 节能、少污染排放的工业锅炉、电机、风机、水泵等量大面广的装备和产品；为企业的可持 续发展带来了良好的发展机遇。 1． ． ． ．近年来，国内城市化建设快速发展，大量的管道、阀门在内的水处理设备制造业已形 成强大的水工业，给泵产业带来了千载难逢发展机遇，同时也为冲压泵行业的发展，提供了 良好契机。同时我国的现代化、工业化、城镇化进程在今后相当长的时间内将保持快速增长， 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 24 这将是冲压泵产业能够持续发展的重要基础。 2． ． ． ．不锈钢冲压泵凭借节能、环保、安全卫生、重量轻、维修少、寿命长、可回收等一系 列优势特性，赢得了市场的厚爱。我们有理由相信，通过加入绿色环保的不锈钢材料，冲压 泵一定能够成为中国水泵业的领军先锋，结合当今的发展潮流与方向，对照国外市场与走向， 冲压泵将成为泵业发展的主流。 3． ． ． ．公司密切关注不锈钢泵替代传统铸造泵的趋势，重点拓展公司产品在供水系统、石油 化工、食品行业、制药行业、消防安全及工业锅炉等领域的应用，进一步提升公司产品的市 场占有率。利用企业现有的优势资源，持续关注国内泵业的发展趋势，实现公司规模快速扩 张。 （ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）公司的发展战略 公司的发展战略 公司的发展战略 公司的发展战略 公司将立足于不锈钢冲压焊接离心泵行业，充分利用公司已经积累的各项竞争优势，加 大技术装备投入，提升生产效率和产品品质，扩大现有产品的生产能力，满足更多应用领域 替代传统铸造泵的需求，实现营业收入和净利润继续保持持续快速增长；以中、高端泵产品 及整体解决方案为目标市场，以“做精、做强、再做大”为发展策略，通过不断的技术创新 和持续的管理提升，打造企业核心竞争力。 （ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）公司 公司 公司 公司 2012 年经营目标和具体业务计划 年经营目标和具体业务计划 年经营目标和具体业务计划 年经营目标和具体业务计划 2012 年，公司经营的总体方针为：积极开拓新客户及完善市场布局；加大新产品、新领 域拓展力度和产业链的延伸；完善公司管理架构，提升管理水平；加大对人才的引进和培养 力度，加强对现有员工的技能培训。具体计划为： 1....积极开拓新客户及进一步完善市场布局 2012 年，公司将进一步加大市场的拓展力度，并针对客户拓展情况，继续加大国内市场 和国外市场的布局力度，并建立大区经理负责制，提升市场份额更好地满足市场需求。 2....加大新产品开发力度 2012 年，公司将继续推进产业链延伸战略，加大对新产品研发及生产的投资力度，在增 强公司自身对新产品及新工艺研发实力的同时，加强对中高端产品技术先进国家或地区的调 研工作，引进一批相关技术、产品及专业人才，增强企业发展后劲。 3....完善公司管理架构，提升管理水平 2012 年，公司将根据业务及市场拓展情况，实施对公司管理架构的调整，在强化公司管 理总部对公司整体经营和风险控制力的同时，逐步实施区域化管理；加大对公司信息化管理 硬件及软件的投入，完善公司信息化管理系统及提高信息化管理水平。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 25 4....加大对紧缺人才的引进力度，并进一步加强对现有员工的培训 为满足公司上市后规范管理及经营发展对各类专业人才及员工工作技能和管理能力的要 求，2012 年，公司将加大对各类紧缺人才的引进力度，及对现有员工尤其是中层及基层技术、 管理、生产、财务及营销人员的培训力度。 5....公司将积极关注国内泵行业的发展趋势和整合机会，充分利用资本市场的功能，择机 收购兼并传统泵制造企业，实现公司规模快速扩张。 6....继续加快募集资金项目的建设。公司将集中资源，确保募集资金投资项目的进一步投 入和有序推进，争取使募投项目更快的释放产能、产生效益，提升产品的市场占有率。 （ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）资金需求及使用计划 资金需求及使用计划 资金需求及使用计划 资金需求及使用计划 公司 2010 年 12 月 9 日首次公开发行 A 股募集资金净额为人民币 68,917.50 万元。根据 《南方泵业股份有限公司首次公开发行并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资金用途， 公司将使用募集资金投资于“年新增 20 万台不锈钢冲压焊接离心泵生产线技改项目”、“年产 2,000 套无负压变频供水设备建设项目”和“海水淡化高压泵研发项目”等项目。 另外，为了提高募集资金使用效率，公司结合发展战略和经营计划，对上市超募资金做 出了相应的安排，主要用于以下几个方面： 1．使用超募资金 1,797.84 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。 2．使用超募资金 5,000 万元用于偿还银行贷款。 3．使用超募资金 1,500 万元用于永久性补充流动资金。 4．为适应市场发展形势，快速、高效完成全国销售服务网络建设，使用超募资金 5,680 万元，用于营销服务网络建设。 5．为配套生产“年新增 20 万台不锈钢离心泵技术改造项目”所需精密铸造不锈钢，使 用超募资金 7,000 万元用于设立湖州南丰机械制造有限公司。 6．考虑到公司的未来发展和规划布局，使用超募资金 1.5 亿元用于在杭州余杭开发区设 立杭州南泵流体技术有限公司。 截至 2011 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金均按照有关法律法规的规定存放于相 应的募集资金专户中，公司将结合目前的发展计划和未来发展战略，合理安排募集资金的使 用计划，积极推进募投项目的建设和超募资金的使用方案，为股东创造最大效益。 （ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）可能面临的风险因素 可能面临的风险因素 可能面临的风险因素 可能面临的风险因素 1．市场竞争及需求变化的风险 目前，市场竞争主要来自于国外同类产品，虽然公司产品具有较高的性价比优势，但随 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 26 着国外竞争对手产品销售价格的降低和未来国内进入该领域的生产企业增多，公司面临一定 的市场竞争风险。同时，宏观经济形势的变化对下游行业的市场需求带来一定的影响。 2．募投项目建设在短期内影响公司营业利润增长速度 由于募投项目建设期的原因，公司募集资金的投入到实际产生效益仍需要一段时间，因 此公司净利润的增长速度在短期内可能低于净资产的增长速度，存在公司净资产收益率下降 的风险。对此，公司目前正在积极推进募投项目的建设进度，使项目尽早正式投产并取得效 益，提高公司净资产收益率。 3．管理风险和人力资源风险 特别是公司上市后，经营规模和资产规模的持续扩大，对具有较高管理水平和较强专业 能力的人才需求也在不断增长。如果管理水平和人才储备跟不上，将影响公司的进一步快速 稳定发展。为此，公司将加强管理队伍建设，通过各类方式加强对现有管理人员的培训，不 断提高管理水平和协调能力，完善公司治理的规范运作，形成科学有效的决策机制，不断完 善绩效考核机制，形成更加有效的激励约束机制，使公司的经营模式和管理机制能够更加符 合公司发展需要。同时积极引进高素质复合型人才。 4．主要原材料价格波动风险 公司生产经营所需的主要原材料采购价格主要受电机、不锈钢等价格影响。 电机、不锈 钢价格的波动将对公司的经营业绩产生一定的影响。 由于公司主要产品为通用性较强的机 械类产品，成本转嫁能力较强，面对原材料价格的较大波动对主要产品出厂价格做出相应调 整。鉴于不锈钢等大宗商品价格从长期来看处于上升趋势，但短期内容易受到供求关系、国 际经济形势变化的影响，公司将密切关注不锈钢等主要原材料价格市场行情，根据市场情况 在较低价格水平上采购以备使用。 5．客户分散的风险 公司产品为通用机械产品，应用领域广泛，加之产品单台套的价格相对较低，公司客户 较分散，客户数量较多。 虽然公司不存在对特定行业特定客户的依赖，而且公司已经建立较 完善的市场营销及售后服务体系，但由于客户分散导致公司缺乏规模较大的客户，客户数量 多增加了客户关系维护与管理的工作量。因此公司存在客户较分散的风险。 6．汇率变动的风险 公司的出口业务主要以美元为结算货币。人民币对美元的汇率变动，对公司的销售价格 带来一定的影响。因此对外销客户执行较为严格的收款政策，给予客户的账期基本不超二个 月，有效规避汇率波动带来的风险。同时对部分客户约定，在汇率发生大幅波动时，可以协 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 27 商确定新价格，降低汇率波动对公司的影响。 三 三 三 三、 、 、 、报告期内公司投资情况 报告期内公司投资情况 报告期内公司投资情况 报告期内公司投资情况 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）募集资金基本情况 募集资金基本情况 募集资金基本情况 募集资金基本情况 1．实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2010〕1633 号文核准，并经深圳证券交易所同意， 公司于 2010 年 12 月向社会公开发行人民币普通股(A 股)2,000 万股，每股发行价格为人民 币 37.80 元，募集资金总额为人民币 756,000,000.00 元，坐扣承销费及保荐费 55,500,000.00 元后的募集资金为 700,500,000.00 元，另减除信息披露费、保荐费、审计验资费、律师费等 其他发行费用 13,325,000.00 元后，实际募集资金净额为 687,175,000.00 元。该募集资金已 于 2010 年 12 月 2 日全部到位，业经天健事务所验证，并由其出具天健验〔2010〕386 号《验 资报告》。 根据财政部于 2010 年 12 月 28 日发布的《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企 业做好 2010 年年报工作的通知》(财会〔2010〕25 号)的规定，公司在发行权益性证券过程 中原冲减资本公积的广告费 2,000,000.00 元相应调入本年度损益，调整后实际募集资金净额 为 689,175,000.00 元。公司已于 2011 年 3 月 25 日将广告费 2,000,000.00 元汇入公司募集 资金专户上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行 95200154500000385 账号内。 2．募集资金本年度使用情况及余额 报告期内，公司实际使用募集资金 198,287,738.84 元，2011 年度收到的银行存款利息 扣除银行手续费等的净额为 4,348,786.17 元；截至 2011 年 12 月 31 日，公司累计已使用 募集资金 198,287,738.84 元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 4,490,862.27 元。 截至 2011 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 495,378,123.43 元（包括累计收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）募集资金存放和管理情况 募集资金存放和管理情况 募集资金存放和管理情况 募集资金存放和管理情况 1．募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险， 确保资金使用安全，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等有关法律法规，结合公司实际情况，公司制订了《杭州南方特种泵业股份有限公司 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 28 募集资金使用管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》的要求并结合公司经 营需要，公司对募集资金实行专户存储，并连同保荐机构光大证券股份有限公司与上海浦东 发展银行股份有限公司杭州分行、中国农业银行股份有限公司杭州仁和支行、杭州银行股份 有限公司余杭支行签订《募集资金三方监管协议》，公司及子公司湖州南丰机械制造有限公司 (以下简称湖州南丰公司)连同保荐机构光大证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司 德清支行签订《募集资金四方监管协议》，公司及子公司杭州南泵流体技术有限公司(以下简 称南泵流体公司)连同保荐机构光大证券股份有限公司与浙商银行杭州余杭支行签订《募集资 金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易 所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。 2．募集资金专户存储情况 截至2011年12月31日，本公司有5个募集资金专户、7个定期存款账户和1个协定存款账户， 募集资金存放情况如下： 单位:元 账户名称 开户银行 账 号 募集资金余额 备 注 公 司 上海浦东发展银行股份有限公司 杭州分行 95200154500000385 25,918,692.39 活期存款 95200167030003000 100,000,000.00 定期存款 公 司 中国农业银行股份有限公司杭州 仁和支行 051001040005387 1,041,208.24 活期存款 051001140000353 40,000,000.00 定期存款 051001140000346 50,000,000.00 定期存款 051001140000387 30,000,000.00 定期存款 051001140000361 15,000,000.00 定期存款 051001140000379 15,000,000.00 定期存款 公 司 杭州银行股份有限公司余杭支行 79718100456613 500,000.00 活期存款 79718100463509 160,000,000.00 定期存款 79718100481094 3,584,992.53 协定存款 湖州南丰 公司 中国建设银行股份有限公司 德清支行 33001647327059111999 4,333,230.27 活期存款 南泵流体 公司 浙商银行杭州余杭支行 3310010210120100186699 50,000,000.00 活期存款 小 计 495,378,123.43 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）本年度募集资金的 本年度募集资金的 本年度募集资金的 本年度募集资金的实际使用情况 实际使用情况 实际使用情况 实际使用情况 募集资金使用情况对照表： 1．公司承诺用募集资金建设的项目为：“年新增 20 万台不锈钢冲压焊接离心泵生产线技 改项目”、“年产 2,000 套无负压变频供水设备建设项目”和“海水淡化高压泵研发项目”，承 诺用超募集资金建设的项目为: “偿还银行贷款和永久性补充流动资金”，“全国营销服务网 络建设项目”，“年产 6,000 吨机械铸件及 10 万套阀门项目”，“年产 30 万台不锈钢离心泵建 设项目”，募集资金使用情况对照表详见附件。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 29 2．募集资金使用情况对照表说明 截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目累计投入 19,828.77 万元，募集资金结 余额为 49,537.81 万元。 (1) 承诺投资项目一：年新增 20 万台不锈钢冲压焊接离心泵生产线技改项目 该项目计划投资 20,525 万元，公司承诺使用募集资金 20,525 万元，公司本期使用募集 资金 1,052.38 万元置换预先投入该募集资金投资项目的自筹资金 1,052.38 万元，直接使用 募集资金投入4,505.82万元。截至2011年12月31日，公司累计投入募集资金金额为5,558.20 万元。 (2) 承诺投资项目二：年产 2,000 套无负压变频供水设备建设项目 该项目计划投资 5,870 万元，公司承诺使用募集资金 5,870 万元，公司本期使用募集资 金 684.02 万元置换预先投入该募集资金投资项目的自筹资金 684.02 万元，直接使用募集资 金投入 416.31 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金金额为 1,100.33 万元。 (3) 承诺投资项目三：海水淡化高压泵研发项目 该项目计划投资 4,492 万元，公司承诺使用募集资金 4,492 万元，公司本期使用募集资 金 61.44 万元置换预先投入该募集资金投资项目的自筹资金 61.44 万元，直接使用募集资金 投入 398.52 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金金额为 459.96 万元。 (4) 超募资金投向一：偿还银行贷款和永久性补充流动资金 根据公司 2011 年 3 月 21 日的第一届第十次董事会审议通过的《关于使用部分超募资金 偿还银行贷款和永久性补充流动资金的议案》，同意公司用超募资金中的 5,000 万元偿还银行 贷款，使用超募资金中的 1,500 万元用于永久性补充流动资金。截至 2011 年 12 月 31 日，公 司累计投入募集资金金额为 6,300 万元。 (5) 超募资金投向二：全国营销服务网络建设项目 根据公司 2011 年 6 月 20 日的第一届第十三次董事会审议通过的《关于全国营销服务网 络建设的议案》，同意公司用超募资金 5,680 万元建设全国营销服务网络。本年度公司该项目 直接使用募集资金投入 3,639.06 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司累计投入募集资金金 额为 3,639.06 万元。 (6) 超募资金投向三：年产 6,000 吨机械铸件及 10 万套阀门项目 根据公司 2011 年 6 月 20 日的第一届第十三次董事会审议通过的《关于出资湖州南丰机 械制造有限公司的议案》，同意公司用超募资金中的 7,000 万元对湖州南丰公司进行增资，公 司本期实际已出资 3,200 万元，湖州南丰公司收到上述出资款后，主要用于年产 6,000 吨机 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 30 械铸件及10万套阀门项目。截至2011年12月31日，该项目累计投入募集资金金额为2,771.22 万元。 (7) 超募资金投向四：年产 30 万台不锈钢离心泵建设项目 根据公司 2011 年 8 月 24 日的第一届第十五次董事会决议，并经 2011 年第二次临时股东 大会审议通过的《关于使用部分超募资金在杭州余杭经济开发区设立全资子公司的议案》，同 意公司用超募资金中的 15,000 万元对南泵流体公司进行出资，公司本期实际以募集资金出资 5,000 万元，南泵流体公司收到上述出资款后，主要用于年产 30 万台不锈钢离心泵建设项目。 截至 2011 年 12 月 31 日，该项目尚未使用募集资金。 3．募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 公司不存在变更募集资金投资项目实施地点、实施方式的情况。 4. 募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据公司 2011 年 3 月 21 日的第一届第十次董事会审议通过的《关于使用募集资金置换 预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司用募集资金 1,797.84 万元置换预先已投 入募投项目的自筹资金。截至 2010 年 12 月 27 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项 目的实际投资额为 1,797.84 万元，公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资 金 1,797.84 万元，上述投入及置换情况业经天健事务所审核，并由其出具天健审〔2010〕4322 号《关于杭州南方特种泵业股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。 5．用闲置募集资金存于银行定期存款情况 截至 2011 年 12 月 31 日，公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行、中国农 业银行股份有限公司杭州仁和支行、杭州银行股份有限公司余杭支行以银行定期存款及协定 存款方式共计存放募集资金本金共计 41,358.50 万元。 6. 结余募集资金使用情况 除上述超募资金使用计划外，其余超募资金的用途，公司尚未制定详细计划。 附件：募集资金使用情况对照表 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 31 附件 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表 2011 2011 2011 2011 年度 年度 年度 年度 编制单位：南方泵业股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 68,917.50 本年度投入募集资金总额 19,828.77 报告期内变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 19,828.77 累计变更用途的募集资金总额 0.00 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目（含 部分变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本年度 实现的效益 是否达到预 计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 (1)年新增 20 万台不 锈钢冲压焊接离心泵 生产线技改项目 否 20,525.00 20,525.00 5,558.20 5,558.20 27.08 [注 1] 2,116.82 不适用 否 (2)年产2,000 套无负 压变频供水设备建设 项目 否 5,870.00 5,870.00 1,100.33 1,100.33 18.74 [注 2] 166.55 不适用 否 (3)海水淡化高压泵 研发项目 否 4,492.00 4,492.00 459.96 459.96 10.24 2012-12-31 无 不适用 否 承诺投资项目小计 30,887.00 30,887.00 7,118.49 7,118.49 超募资金投向 (4)偿还银行贷款和 永久性补充流动资金 否 6,500.00 6,500.00 6,300.00 6,300.00 96.92 [注 3] 不适用 不适用 否 (5)全国营销服务网 络建设项目 否 5,680.00 5,680.00 3,639.06 3,639.06 64.07 不适用 不适用 否 (6)年产 6000 吨机械 铸件及10 万套阀门项 目 否 7,000.00 7,000.00 2,771.22 2,771.22 39.59 2012-06-30 无 不适用 否 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 32 (7)年产 30 万台不锈 钢离心泵建设项目 否 15,000.00 15,000.00 2013-08-01 无 不适用 否 超募资金投向小计 34,180.00 34,180.00 12,710.28 12,710.28 总 计 65,067.00 65,067.00 19,828.77 19,828.77 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 详见本专项报告三之说明。 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 详见本专项报告三之说明。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 项目均尚未完工 尚未使用的募集资金用途及去向 详见本专项报告三之说明。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 [注 1]：根据该项目可行性研究报告，该项目原预计将于 2011 年 10 月全面投入生产，但实际公司是根据市场陆续投入，目前还尚未全部完工投产。 [注 2]：根据该项目可行性研究报告，该项目原预计将于 2011 年 12 月全面投入生产，但实际公司是根据市场陆续投入，目前还尚未全部完工投产 [注 3]：公司将根据相关董事会决议或可行性研究报告并结合实际情况陆续投入，目前还尚未全部投入。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 33 四 四 四 四、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具和以公允价 公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具和以公允价 公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具和以公允价 公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具和以公允价 值计量的负债 值计量的负债 值计量的负债 值计量的负债。 。 。 。 五 五 五 五、 、 、 、报告期财务会计报告审计情况及会计政策 报告期财务会计报告审计情况及会计政策 报告期财务会计报告审计情况及会计政策 报告期财务会计报告审计情况及会计政策、 、 、 、会计估计变更 会计估计变更 会计估计变更 会计估计变更 ((((一 一 一 一) ) ) ) 报告期财务会计报告审计情况 报告期财务会计报告审计情况 报告期财务会计报告审计情况 报告期财务会计报告审计情况 经天健事务所审计，对本公司 2011 年度财务报告出具了标准无保留意见的 审计报告。 ((((二 二 二 二) ) ) ) 公司会计政策 公司会计政策 公司会计政策 公司会计政策、 、 、 、会计估计变更情况及对公司的影响说明和分析 会计估计变更情况及对公司的影响说明和分析 会计估计变更情况及对公司的影响说明和分析 会计估计变更情况及对公司的影响说明和分析 报告期内，公司没有重大会计政策变化、会计估计变更情况，未发生重大会 计差错。 六 六 六 六、 、 、 、利润分配预案 利润分配预案 利润分配预案 利润分配预案 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）公司最近三年现金分红情况如下 公司最近三年现金分红情况如下 公司最近三年现金分红情况如下 公司最近三年现金分红情况如下： ： ： ： 分红年度 现金分红金额 （含 税） 合并报表中归属于 母公司所有者的净利润 占合并报表中归属于母公司 所有者的净利润的比率(%) 2008 年度 40,000,000.00 27,529,626.22 145.30 2009 年度 45,802,301.27 2010 年度 16,000,000.00 67,359,789.12 23.75 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）2011年度公司利润分配预案 年度公司利润分配预案 年度公司利润分配预案 年度公司利润分配预案 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司（母公司）2011年度实现 净利润87,757,378.88元，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司按 2011年度实现净利润的10％提取法定盈余公积8,775,737.89元后，加年初未分配 利润73,662,393.00元，减2010年度现金分红16,000,000.00元，截至2011年12 月31日，可供股东分配的利润为136,644,033.99元。 考虑到公司处于快速发展期，营业规模保持较快增长，根据证监会鼓励企业 现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证 公司正常经营和长远发展的前提下，为了满足公司对流动资金的需求，同时更好 地兼顾股东的利益，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，现拟定如下分 配方案： 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 34 以公司 2011 年末股本 14,400 万股为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金 股利 1.5 元(含税)，共计派发现金股利 21,600,000 元，剩余未分配利润 115,044,033.99 元结转下年度。 七 七 七 七、 、 、 、其它需要披露的事项 其它需要披露的事项 其它需要披露的事项 其它需要披露的事项 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）选定信息披露报纸的变更 选定信息披露报纸的变更 选定信息披露报纸的变更 选定信息披露报纸的变更 报告期内，公司选定的信息披露报纸为《证券时报》、《中国证券报》、《证券 日 报 》、《 上 海 证 券 报 》， 指 定 信 息 披 露 网 站 为 巨 潮 资 讯 网 等，未发生变更。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）开展投资者关系管理的情况 开展投资者关系管理的情况 开展投资者关系管理的情况 开展投资者关系管理的情况 2011 年度，公司高度重视投资者管理工作，建立了《信息披露管理制度》、 《投资者关系管理制度》等相关制度，并严格按照《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板上市公司的信息披露格式指引》等法律法规以及公司制 定的《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告制度》 等制度文件的要求，真实、准确、完整及时地披露信息。 公司董事会秘书平顺舟先生为投资者关系管理负责人，公司董秘办负责投资 者关系管理的日常事务。 报告期内，公司以投资者关系管理专栏、投资者关系邮箱、投资者热线电话、 接受投资者来访等多种形式与广大投资者进行联系与沟通，积极做好投资者关系 活动档案的建立和保管，并切实做好相关信息的保密工作；同时积极关注各类媒 体关于公司的相关报道，对市场舆论、研究机构分析员的分析报告进行正确引导。 在将来年度中，公司将继续认真做好信息披露及投资者关系管理工作，确保 信息披露真实、准确、完整、及时、公平，投资者关系畅通。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）、 、 、 、内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况 内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况 内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况 内幕信息知情人管理制度的建立和执行情况 为加强公司内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，根据《上市公司信息披 露管理办法》等规章，公司于 2011 年 3 月 29 日召开的第一届董事会第十一次会 议审议通过了《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使用人管理制度》及《重 大信息内部报告制度》等制度。报告期内，以上各项制度得到了严格执行，未发 生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖公 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 35 司股份的情况，以及受监管部门的查处和要求整改的情况。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 36 第四节 第四节 第四节 第四节 重要事项 重要事项 重要事项 重要事项 一 一 一 一、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司无重大诉讼 公司无重大诉讼 公司无重大诉讼 公司无重大诉讼、 、 、 、仲裁事项 仲裁事项 仲裁事项 仲裁事项， ， ， ，也无以前期间发生但持续到报告 也无以前期间发生但持续到报告 也无以前期间发生但持续到报告 也无以前期间发生但持续到报告 期的重大诉讼 期的重大诉讼 期的重大诉讼 期的重大诉讼、 、 、 、仲裁事项 仲裁事项 仲裁事项 仲裁事项。 。 。 。 二 二 二 二、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司未发生破产重组等相关事项 公司未发生破产重组等相关事项 公司未发生破产重组等相关事项 公司未发生破产重组等相关事项。 。 。 。 三 三 三 三、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司未发生的重大资产收购 公司未发生的重大资产收购 公司未发生的重大资产收购 公司未发生的重大资产收购、 、 、 、出售及资产重组事项 出售及资产重组事项 出售及资产重组事项 出售及资产重组事项。 。 。 。 四 四 四 四、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司未有股权激励事项 公司未有股权激励事项 公司未有股权激励事项 公司未有股权激励事项。 。 。 。 五 五 五 五、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司 公司 公司 公司、 、 、 、子公司 子公司 子公司 子公司、 、 、 、公司董事会 公司董事会 公司董事会 公司董事会、 、 、 、监事会 监事会 监事会 监事会、 、 、 、董事 董事 董事 董事、 、 、 、监事及高级管理 监事及高级管理 监事及高级管理 监事及高级管理 人员未发生受到监管部门重大处罚的事项 人员未发生受到监管部门重大处罚的事项 人员未发生受到监管部门重大处罚的事项 人员未发生受到监管部门重大处罚的事项。 。 。 。 六 六 六 六、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司没有持有其他上市公司 公司没有持有其他上市公司 公司没有持有其他上市公司 公司没有持有其他上市公司、 、 、 、非上市金 非上市金 非上市金 非上市金融企业和拟上市公司股 融企业和拟上市公司股 融企业和拟上市公司股 融企业和拟上市公司股 权的情况 权的情况 权的情况 权的情况。 。 。 。 七 七 七 七、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司无证券投资情况 公司无证券投资情况 公司无证券投资情况 公司无证券投资情况。 。 。 。 八 八 八 八、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司不存在对外担保事项 公司不存在对外担保事项 公司不存在对外担保事项 公司不存在对外担保事项。 。 。 。 九 九 九 九、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司未委托他人进行现金资产管理 公司未委托他人进行现金资产管理 公司未委托他人进行现金资产管理 公司未委托他人进行现金资产管理。 。 。 。 十 十 十 十、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司不存在关联方资金占用情况 公司不存在关联方资金占用情况 公司不存在关联方资金占用情况 公司不存在关联方资金占用情况。 。 。 。 十一 十一 十一 十一、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司关联交易事项 公司关联交易事项 公司关联交易事项 公司关联交易事项 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司不存在重大关联交易事项 公司不存在重大关联交易事项 公司不存在重大关联交易事项 公司不存在重大关联交易事项， ， ， ，与日常经营相关的关联交易 与日常经营相关的关联交易 与日常经营相关的关联交易 与日常经营相关的关联交易 具体情况如下 具体情况如下 具体情况如下 具体情况如下： ： ： ： 关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 交易金额 占同类交易金 额的比例(%) 交易金额 占同类交易金 额的比例(%) 杭州万达钢丝有限公司 10,251.97 1.25 上海南泽泵业有限公司 4,817.09 0.01 合计 4,817.09 0.01 10,251.97 1.25 注：上海南泽泵业有限公司原系本公司控股股东之关联人控制的企业，2011 年 11 月 25 日已注销。 报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额 为 1.51 万元。 报告期内，公司关联交易已按照《公司章程》及相关法规、制度履行相关程 序且无损害公司和股东利益的情形。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司未接受关联方担保事项 公司未接受关联方担保事项 公司未接受关联方担保事项 公司未接受关联方担保事项。 。 。 。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 37 十二 十二 十二 十二、 、 、 、报告期内重大合同及其履行情况 报告期内重大合同及其履行情况 报告期内重大合同及其履行情况 报告期内重大合同及其履行情况 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）经销合同 经销合同 经销合同 经销合同 1．报告期内，公司（供应商）与广州索格泵业有限公司（采购方）签订了 全年泵类产品《销售合同》，双方均按合同约定事项履行相应义务。 2．2011年12月6日，公司（供应商）与湖南三一路面机械有限公司（采购方） 签订了《产品买卖合同》，合同有效期为2011年12月6日至2012年5月30日，主要 为采购方提供工程机械配套用泵。 3．2011年11月15日，公司（供应商）与远大空调有限公司（采购方）签订 了《采购合同》，公司向采购方销售空调设备配套泵产品。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）采购合同 采购合同 采购合同 采购合同 1．2010年5月16日，公司（采购方）与杭州江潮电机有限公司（供应商）签 订了《采购合同》，双方约定在具体经营活动中，应当根据双方另行确认的采购 订单确定具体的履行事宜，公司发出的采购订单上含订货种类、数量、规格型号、 质量标准、金额及交货期等。上述《采购合同》的有效期自2010年5月15日至2011 年5月14日，并约定若合同期满后未签订新的合同，采购方仍然下达订单且供应 商接受的，则本合同自动顺延一年。 2．2010年6月10日，公司（采购方）与卧龙电气集团股份有限公司（供应商） 签订了《采购合同》，双方约定在具体经营活动中，应当根据双方另行确认的采 购订单确定具体的履行事宜，公司发出的采购订单上含订货种类、数量、规格型 号、质量标准、金额及交货期等。上述《采购合同》的有效期自2010年5月15日 至2011年5月14日，并约定若合同期满后未签订新的合同，采购方仍然下达订单 且供应商接受的，则本合同自动顺延一年。 3．2010年5月28日，公司（采购方）与宁波精科机械密封件制造有限公司（供 应商）签订了《采购合同》，双方约定在具体经营活动中，应当根据双方另行确 认的采购订单确定具体的履行事宜，公司发出的采购订单上含订货种类、数量、 规格型号、质量标准、金额及交货期等。上述《采购合同》的有效期自2010年5 月28日至2011年5月27日，并约定若合同期满后未签订新的合同，采购方仍然下 达订单且供应商接受的，则本合同自动顺延一年。 4．2010年5月29日，公司（采购方）与宁波永基石化机械密封件制造有限公 司（供应商）签订了《采购合同》，双方约定在具体经营活动中，应当根据双方 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 38 另行确认的采购订单确定具体的履行事宜，公司发出的采购订单上含订货种类、 数量、规格型号、质量标准、金额及交货期等。上述《采购合同》的有效期自2010 年5月20日至2011年5月19日，并约定若合同期满后未签订新的合同，采购方仍然 下达订单且供应商接受的，则本合同自动顺延一年。 5．2010年5月25日，公司（采购方）与杭州中发热电有限公司（供应商）签 订了《采购合同》，双方约定在具体经营活动中，应当根据双方另行确认的采购 订单确定具体的履行事宜，公司发出的采购订单上含订货种类、数量、规格型号、 质量标准、金额及交货期等。上述《采购合同》的有效期自2010年5月15日至2011 年5月14日，并约定若合同期满后未签订新的合同，采购方仍然下达订单且供应 商接受的，则本合同自动顺延一年。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）借款合同和相关担保 借款合同和相关担保 借款合同和相关担保 借款合同和相关担保、 、 、 、抵押合同 抵押合同 抵押合同 抵押合同 1．借款合同 （1）根据南方浩元与浙江杭州余杭农村合作银行黄湖支行于 2010 年 5 月 26 日签署的编号为余合银（黄湖）最抵借字第 8031120100010091 号《最高额抵 押借款合同》，由该支行向南方浩元提供最高限额为 2,450 万元的贷款，贷款期 间为 2010 年 5 月 26 日至 2012 年 5 月 25 日，贷款利率按当笔贷款发放时的中国 人民银行利率政策商定。南方浩元以其位于余杭区径山镇小古城村的土地使用权 和厂房设定抵押，为本借款合同项下债务之履行提供了抵押担保。实际南方浩元 向该行借款 500 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，南方浩元已归还上述借款。 （2）根据公司与中国农业银行股份有限公司杭州仁和支行于 2010 年 8 月 31 日签订的编号为 33101201000030869 号《借款合同》,公司向该支行借款 2,000 万元用于购材料,借款期间为 2010 年 8 月 31 日至 2011 年 2 月 28 日，借款利率 按年利率 4.86%执行。公司为本借款合同项下债务之履行提供了抵押担保。截至 2011 年 12 月 31 日,公司已归还上述借款。 （3）根据公司与中国农业银行股份有限公司杭州仁和支行于 2011 年 1 月 28 日签订的编号为 33010120110004948 号《借款合同》,公司向该支行借款 2,000 万元用于购材料,借款期间为 2011 年 1 月 28 日至 2012 年 1 月 27 日，借款利率 按固定利率确定，按照合同签订日总借款金额所对应的人民银行公布的同期同档 次基准利率执行。公司为本借款合同项下债务之履行提供了抵押担保。截至 2011 年 12 月 31 日,公司已归还上述借款。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 39 （4）根据公司与中国农业银行股份有限公司杭州仁和支行于 2011 年 3 月 10 日签订的编号为 33010120110009023 号《借款合同》,公司向该支行借款 2000 万元用于购材料,借款期间为 2011 年 3 月 10 日至 2011 年 3 月 31 日，借款利率 按浮动利率确定，按照合同签订日总借款金额所对应的人民银行公布的同期同档 次基准利率执行。公司为本借款合同项下债务之履行提供了抵押担保。截至 2011 年 12 月 31 日,公司已归还上述借款。 （5）根据公司与中国农业银行股份有限公司杭州仁和支行于 2011 年 3 月 29 日签订的编号为 33010120110011280 号《借款合同》,公司向该支行借款 2000 万元用于购材料,借款期间为 2011 年 3 月 29 日至 2011 年 9 月 28 日，借款利率 按浮动利率确定，按照合同签订日总借款金额所对应的人民银行公布的同期同档 次基准利率执行。公司为本借款合同项下债务之履行提供了抵押担保。截至 2011 年 12 月 31 日,公司已归还上述借款。 （6）根据公司与浙江杭州余杭农村合作银行仁和支行于 2011 年 1 月 26 日 签订的编号为余合银（仁和）保借字第 8031120110002097 号《保证借款合同》, 公司向该支行借款 2,000 万元用于购材料,借款期间为 2011 年 1 月 26 日至 2012 年 1 月 25 日，借款利率按月利率 4.841667‰执行。杭州冠重铸机有限公司为本 借款合同项下债务之履行提供连带责任保证担保。截至 2011 年 12 月 31 日,公司 已归还上述借款。 2．担保、抵押合同 （1）根据公司与中国农业银行股份有限公司杭州仁和支行（抵押权人）于 2010 年 4 月 29 日签署的编号为 33906201000023555 号《最高额抵押合同》，公 司以其位于余杭区仁和镇东塘村的厂房及相应的土地使用权设定抵押，为公司在 2010 年 4 月 29 日至 2012 年 4 月 28 日期间与中国农业银行股份有限公司杭州仁 和支行办理约定的人民币/外币贷款、银行保函及商业汇票承兑业务所形成的债 务提供最高限额为 700 万元的抵押担保。 （2）根据公司与中国农业银行股份有限公司杭州仁和支行（抵押权人）于 2010 年 4 月 29 日签署的编号为 33906201000023564 号《最高额抵押合同》，公 司以其位于余杭区仁和镇东风村的厂房及相应的土地使用权设定抵押，为公司在 2010 年 4 月 29 日至 2012 年 4 月 28 日期间与中国农业银行股份有限公司杭州仁 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 40 和支行办理约定的人民币/外币贷款、银行保函及商业汇票承兑业务所形成的债 务提供最高限额为 6,300 万元的抵押担保。 （3）根据南方浩元与浙江杭州余杭农村合作银行黄湖支行于 2010 年 5 月 26 日签署的编号为余合银（黄湖）最抵借字第 8031120100010091 号《最高额抵 押借款合同》，由该支行向南方浩元提供最高限额为 2,450 万元的贷款，贷款期 间为 2010 年 5 月 26 日至 2012 年 5 月 25 日，贷款利率按当笔贷款发放时的中国 人民银行利率政策商定。南方浩元以其位于余杭区径山镇小古城村的土地使用权 和厂房设定抵押，为本借款合同项下债务之履行提供了抵押担保。 （ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）其他重大合同 其他重大合同 其他重大合同 其他重大合同 1．2011 年 3 月 2 日，本公司与中国太平洋财产保险股份有限公司签订《财 产保险综合保险单》，为本公司房屋建筑物购买保险金额 5,427 万元的财产保险。 保险期间为 2011 年 3 月 2 日至 2012 年 3 月 1 日。 2．2011年12月21日， 杭州南泵流体技术有限公司与浙江省杭州市国土资源 局余杭分局签订了编号为3301102011A21212的《国有建设用地使用权出让合同》。 杭州南泵流体技术有限公司竞得位于杭州市余杭区塘栖镇漳河村编号为余政工 出（2011）008号地块的国有建设用地土地使用权，土地使用权面积为72,700平 方米，地类（用途）为工业用地，相应土地出让金额为3,818万元。 3．2011年6月21日，湖州南丰机械制造有限公司（发包人）与浙江众和建设 有限公司（承包人）签订了《建设工程施工合同》及《补充协议》，承包范围： 湖州南丰机械制造有限公司厂房及配套设施的建设，开工日期为2011年7月1日， 合同工期为215天，合同价款为29,718,561元。 十三 十三 十三 十三、 、 、 、公司或持有公司股份 公司或持有公司股份 公司或持有公司股份 公司或持有公司股份 5% 5% 5% 5%以上 以上 以上 以上（ （ （ （含 含 含 含 5% 5% 5% 5%） ） ） ）的股东在报告期内发生或持续到报 的股东在报告期内发生或持续到报 的股东在报告期内发生或持续到报 的股东在报告期内发生或持续到报 告期内的承诺事项 告期内的承诺事项 告期内的承诺事项 告期内的承诺事项。 。 。 。 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 公司控股股东及实际控制人沈金浩及其控制的杭州南祥投资管理有限公司 承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或 者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。 公司其他股东沈凤祥、孙耀元、赵祥年、沈国连、赵国忠、周美华、马云华、 赵才甫承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直 接或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 41 份。 担任公司董事、监事、高级管理人员的自然人股东沈金浩、沈凤祥、赵祥年、 沈国连、周美华、赵才甫还承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让的股 份不超过其所持有公司股份总数的 25%；离职后六个月内，不转让其所持有的公 司股份。承诺期限届满后，上述股份可以上市流通和转让。 另外，根据深圳证券交易所《关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和 高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》的要求，公司集体在职董事、监事、 高级管 人员承诺：在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申 报离职之 日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行 股票上市之 日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十 二个月内不得 转让其直接持有的本公司股份。 报告期内，上述股东均遵守了所做的承诺。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）避免同业竞争的承诺 避免同业竞争的承诺 避免同业竞争的承诺 避免同业竞争的承诺 为避免同业竞争，保障公司的利益，沈金浩先生及持有公司 5%以上股份的 股东向公司出具了《关于避免同业竞争的承诺函》承诺：自本承诺函出具之日起， 将不以任何方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业 的股份及其他权益）在中国境内或境外任何地区直接或间接地从事与本公司主营 业务构成或可能构成竞争的业务；不以任何方式从事或参与生产任何与本公司产 品相同、相似或可以取代股份公司产品的业务或活动，并承诺如从第三方获得的 任何商业机会与本公司经营的业务有竞争或可能有竞争，则立即通知本公司，并 尽力将该商业机会让予本公司；不制定与本公司可能发生同业竞争的经营发展规 划。 报告期内，沈金浩先生及持有公司 5%以上股份的股东信守承诺，没有发生 与公司同业竞争的行为。 十四 十四 十四 十四、 、 、 、解聘 解聘 解聘 解聘、 、 、 、聘任会计师事务所情况及支付报酬情况 聘任会计师事务所情况及支付报酬情况 聘任会计师事务所情况及支付报酬情况 聘任会计师事务所情况及支付报酬情况 公司报告期内聘任天健事务所为公司审计机构，负责公司 2011 年年度报表 审计业务。截至报告期末，天健事务所已连续为公司提供审计服务 5 年。 十五 十五 十五 十五、 、 、 、受监管部门处罚 受监管部门处罚 受监管部门处罚 受监管部门处罚、 、 、 、通报批评 通报批评 通报批评 通报批评、 、 、 、公开谴责等情况 公开谴责等情况 公开谴责等情况 公开谴责等情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 42 人不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究 刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、 证券市场禁入、 认定为不 适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 十六 十六 十六 十六、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，中国证监会及其派出机构没有对公司提出整改意见 中国证监会及其派出机构没有对公司提出整改意见 中国证监会及其派出机构没有对公司提出整改意见 中国证监会及其派出机构没有对公司提出整改意见。 。 。 。 十七 十七 十七 十七、 、 、 、其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件 其他重大事件 报告期内，公司和子公司没有发生《证券法》第六十七条、《上市公司信息 披露管理办法》第三十条所列的重大事件，以及公司董事会判断为重大事件的事 项。 十八 十八 十八 十八、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司公告索引 公司公告索引 公司公告索引 公司公告索引 序号 时间 公告编号 公告内容 刊登媒体 1 2011 年 1 月 4 日 2011-001 第一届董事会第九次 会议决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 2 2011 年 1 月 4 日 2011-002 关于召开 2011 年第一次临时股东大 会的通知 巨潮资讯网 等指定网站 3 2011 年 1 月 14 日 2011-003 2010 年年度业绩预增公告 巨潮资讯网 等指定网站 4 2011 年 1 月 20 日 2011-004 2011 年第一次临时股东大会 决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 5 2011 年 2 月 16 日 2011-005 关于完成工商变更登记的公告 巨潮资讯网 等指定网站 6 2011 年 2 月 25 日 2011-006 2010 年度业绩快报 巨潮资讯网 等指定网站 7 2011 年 3 月 1 日 2011-007 关于上调部分产品价格的公告 巨潮资讯网 等指定网站 8 2011 年 3 月 4 日 2011-008 关于网下配售股票上市流通 的提示性公告 巨潮资讯网 等指定网站 9 2011 年 3 月 21 日 2011-009 第一届董事会第十次 会议决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 10 2011 年 3 月 21 日 2011-010 第一届监事会第四次 会议决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 11 2011 年 3 月 21 日 2011-011 关于使用募集资金置换预先已 投入募投项目的自筹资金的公告 巨潮资讯网 等指定网站 12 2011 年 3 月 21 日 2011-012 关于使用部分超募资金偿还银行贷 款和永久性补充流动资金的公告 巨潮资讯网 等指定网站 13 2011 年 3 月 23 日 2011-013 关于将部分募集资金以定期存单 方式存放的公告 巨潮资讯网 等指定网站 14 2011 年 3 月 31 日 2011-014 第一届董事会第十一次 会议决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 43 15 2011 年 3 月 31 日 2011-015 第一届监事会第五次会议决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 16 2011 年 3 月 31 日 2011-016 关于召开 2010 年年度股东大会的通 知 巨潮资讯网 等指定网站 17 2011 年 3 月 31 日 2011-017 2010 年年度报告摘要 巨潮资讯网 等指定网站 18 2011 年 4 月 1 日 2011-018 关于举行 2010 年度网上 业绩说明会的通知 巨潮资讯网 等指定网站 19 2011 年 4 月 27 日 2011-019 2011 年第一季度季度报告正文 巨潮资讯网 等指定网站 20 2011 年 4 月 29 日 2011-020 2010 年年度股东大会决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 21 2011 年 5 月 9 日 2011-021 2010 年度利润分配及资本公积金 转增股本方案实施公告 巨潮资讯网 等指定网站 22 2011 年 5 月 26 日 2011-022 关于与浙江大学合作成立研发中心 的公告 巨潮资讯网 等指定网站 23 2011 年 6 月 9 日 2011-023 关于完成工商变更登记的公告 巨潮资讯网 等指定网站 24 2011 年 6 月 21 日 2011-024 第一届董事会第十三次 会议决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 25 2011 年 6 月 21 日 2011-025 关于使用部分超募资金对湖州南丰 机械制造有限公司进行出资的公告 巨潮资讯网 等指定网站 26 2011 年 6 月 21 日 2011-026 关于使用部分超募资金建设全国营 销服务网络的公告 巨潮资讯网 等指定网站 27 2011 年 8 月 5 日 2011-027 2011 年半年度报告摘要 巨潮资讯网 等指定网站 28 2011 年 8 月 25 日 2011-028 关于使用自有资金对湖南南方长河 泵业有限公司增资并收购长沙长河 泵业有限公告相关资产的公告 巨潮资讯网 等指定网站 29 2011 年 8 月 25 日 2011-029 关于使用部分超募资金在杭州余杭 经济开发区设立全资子公司的公告 巨潮资讯网 等指定网站 30 2011 年 8 月 25 日 2011-030 第一届董事会第十五次 会议决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 31 2011 年 8 月 25 日 2011-031 第一届监事会第八次 会议决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 32 2011 年 8 月 25 日 2011-032 关于召开 2011 年第二次临时 股东大会的通知 巨潮资讯网 等指定网站 33 2011 年 9 月 10 日 2011-033 2011 年第二次临时股东 大会决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 34 2011 年 9 月 23 日 2011-034 第一届董事会第十六次 会议决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 35 2011 年 9 月 23 日 2011-035 公司治理专项活动整改报告 巨潮资讯网 等指定网站 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 44 36 2011 年 10 月 17 日 2011-036 关于完成子公司工商登记的公告 巨潮资讯网 等指定网站 37 2011 年 10 月 22 日 2011-037 2011 年第三季度报告正文 巨潮资讯网 等指定网站 38 2011 年 10 月 24 日 2011-038 对外投资进展暨使用自有资金对子 公司杭州南泵流体技术有限公司增 资的公告 巨潮资讯网 等指定网站 39 2011 年 10 月 24 日 2011-039 第一届董事会第十七次 会议决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 40 2011 年 10 月 24 日 2011-040 第一届监事会第九次 会议决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 41 2011 年 12 月 1 日 2011-041 关于“NF 及图（南方泵业）”被认定 为中国驰名商标的公告 巨潮资讯网 等指定网站 42 2011 年 12 月 9 日 2011-042 首次公开发行股票限售股份在创业 板上市流通的提示性公告 巨潮资讯网 等指定网站 43 2011 年 12 月 27 日 2011-043 南方泵业股份有限公司对外投资 进展公告—增资湖州南丰 机械制造有限公司 巨潮资讯网 等指定网站 44 2011 年 12 月 27 日 2011-044 对外投资进展暨使用自有资金 向湖南南方长河泵业有限公司 增加注册资本的公告 巨潮资讯网 等指定网站 45 2011 年 12 月 27 日 2011-045 关于转让子公司杭州南方浩元泵业 有限公司部分股权并成立 合资企业的公告 巨潮资讯网 等指定网站 46 2011 年 12 月 27 日 2011-046 第一届董事会第十八次 会议决议公告 巨潮资讯网 等指定网站 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 45 第 第 第 第五 五 五 五节 节 节 节 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 一 一 一 一、 、 、 、股份变动情 股份变动情 股份变动情 股份变动情况 况 况 况 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）股本变动情况表 股本变动情况表 股本变动情况表 股本变动情况表((((截至 截至 截至 截至 201 201 201 2011111 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日)))) 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 63,990,000 79.99% 48,000,000 -25,177,980 22,822,020 86,812,020 60.29% 1、国家持股 2、国有法人持股 1,140,000 1.43% -1,140,000 -1,140,000 0 0 3、其他内资持股 62,850,000 78.56% 48,000,000 -42,444,744 5,555,256 68,405,256 60.29% 其中：境内非国有 法人持股 10,650,000 13.31% 6,240,000 -2,850,000 3,390,000 14,040,000 9.75% 境内自然人持股 52,200,000 65.25% 41,760,000 -39,594,744 2,165,256 54,365,256 37.75% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 +18,406,764 18,406,764 18,406,764 12.78% 二、无限售条件股份 16,010,000 20.01% 16,000,000 +25,177,980 41,177,980 57,187,980 39.71% 1、人民币普通股 16,010,000 20.01% 16,000,000 +25,177,980 41,177,980 57,187,980 39.71% 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 80,000,000 100.00% 64,000,000 64,000,000 144,000,000 100% （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）限售股份变动情况表 限售股份变动情况表 限售股份变动情况表 限售股份变动情况表(截至 截至 截至 截至 2011 年 年 年 年 12 月 月 月 月 31 日 日 日 日) 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股 数 本年增加限售股 数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 沈金浩 30,202,920 0 24,162,336 54,365,256 首发限售 2013 年 12 月 9 日 杭州南祥投资管 理有限公司 7,800,000 0 6,240,000 14,040,000 首发限售 2013 年 12 月 9 日 沈凤祥 5,256,540 2,365,443 4,205,232 7,096,329 高管锁定 2011 年 12 月 9 日 孙耀元 4,176,000 7,516,800 3,340,800 0 首发限售 2011 年 12 月 9 日 赵祥年 3,147,660 1,416,447 2,518,128 4,249,341 高管锁定 2011 年 12 月 9 日 周美华 2,093,220 941,949 1,674,576 2,825,847 高管锁定 2011 年 12 月 9 日 沈国连 2,093,220 941,949 1,674,576 2,825,847 高管锁定 2011 年 12 月 9 日 马云华 2,093,220 3,767,796 1,674,576 0 首发限售 2011 年 12 月 9 日 赵国忠 2,093,220 3,767,796 1,674,576 0 首发限售 2011 年 12 月 9 日 赵才甫 1,044,000 469,800 835,200 1,409,400 高管锁定 2011 年 12 月 9 日 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 46 网下配售股份 3,990,000 3,990,000 0 0 定向发行限售 2011 年 3 月 9 日 合计 63,990,000 25,177,980 48,000,000 86,812,020 － － 二 二 二 二、 、 、 、前 前 前 前 10 10 10 10 名股东 名股东 名股东 名股东、 、 、 、前 前 前 前 10 10 10 10 名无限售条件股东持股情况表 名无限售条件股东持股情况表 名无限售条件股东持股情况表 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数 8,327 本年度报告公布日前一个月末股东总 数 9,335 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数 持有有限售条件股份 数量 质押或冻结的股份数 量 沈金浩 境内自然人 37.75% 54,365,256 54,365,256 0 杭州南祥投资管理有限公司 境 内 非 国 有 法 人 9.75% 14,040,000 14,040,000 0 沈凤祥 境内自然人 6.57% 9,461,772 7,096,329 0 孙耀元 境内自然人 5.22% 7,516,800 0 0 赵祥年 境内自然人 3.93% 5,665,788 4,249,341 0 周美华 境内自然人 2.62% 3,767,796 2,825,847 0 沈国连 境内自然人 2.62% 3,767,796 2,825,847 0 马云华 境内自然人 2.62% 3,767,796 0 0 赵国忠 境内自然人 2.62% 3,767,796 0 0 东方证券股份有限公司 国有法人 2.53% 3,649,882 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 孙耀元 7,516,800 人民币普通股 马云华 3,767,796 人民币普通股 赵国忠 3,767,796 人民币普通股 东方证券股份有限公司 3,649,882 人民币普通股 沈凤祥 2,365,443 人民币普通股 华夏成长证券投资基金 2,015,595 人民币普通股 中国建设银行-华夏优势增长股票型证券投资 基金 1,856,158 人民币普通股 赵祥年 1,416,447 人民币普通股 中国建设银行-华夏红利混合型开放式证券投 资基金 1,139,701 人民币普通股 中国银行－长盛同智优势成长混合型证券投 资基金 986,543 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行 动的说明 未发现公司股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的 一致行动人。 三 三 三 三、 、 、 、控股股东及实际控制人情况介绍 控股股东及实际控制人情况介绍 控股股东及实际控制人情况介绍 控股股东及实际控制人情况介绍 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东及实际控制人具体情况介绍 本公司的控股股东及实际控制人为自然人沈金浩先生。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 47 沈金浩先生直接持有公司 37.75%的股份，沈金浩先生还通过杭州南祥投资 管理有限公司间接持有公司 9.75%的股份。沈金浩先生的基本情况如下： 沈金浩先生，公司实际控制人，1963 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留 权，大专学历，北京大学经济管理高级研修班结业。历任杭州余杭东塘电镀五金 厂财务科长、副厂长；1993 年起任杭州南方特种泵厂厂长，2005 年起任杭州南 方特种泵业有限公司董事长；2009 年 9 月起担任公司董事长，任期三年。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）公司与实际控制人之间的产权及控制关系如下图 公司与实际控制人之间的产权及控制关系如下图 公司与实际控制人之间的产权及控制关系如下图 公司与实际控制人之间的产权及控制关系如下图 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 48 第六章 第六章 第六章 第六章 董事 董事 董事 董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、高级管理人员和员工情况 高级管理人员和员工情况 高级管理人员和员工情况 高级管理人员和员工情况 一 一 一 一、 、 、 、董事 董事 董事 董事、 、 、 、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 年初持 股数 年末持股 数 变动原 因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万 元）（税 前） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 沈金浩 董事长 男 49 2009 年 09 月 24 日 2012 年 09 月 23 日 30,202,920 54,365,256 转增股本 26.81 否 沈凤祥 董事、总 经理 男 47 2009 年 09 月 24 日 2012 年 09 月 23 日 5,256,540 9,461,772 转增股本 23.08 否 赵祥年 董事 男 57 2009 年 09 月 24 日 2012 年 09 月 23 日 3,147,660 5,665,788 转增股本 19.86 否 赵才甫 董事、副 总经理 男 47 2009 年 09 月 24 日 2012 年 09 月 23 日 1,044,000 1,879,200 转增股本 19.73 否 曹国纬 独立董事 男 74 2009 年 09 月 24 日 2012 年 09 月 23 日 0 0 5.00 否 颜华荣 独立董事 男 36 2009 年 12 月 08 日 2012 年 12 月 07 日 0 0 5.00 否 许倩 独立董事 女 37 2009 年 12 月 08 日 2012 年 12 月 07 日 0 0 5.00 否 周美华 监事 女 42 2009 年 09 月 24 日 2012 年 09 月 23 日 2,093,220 3,767,796 转增股本 12.74 否 沈国连 董事 男 48 2009 年 09 月 24 日 2012 年 09 月 23 日 2,093,220 3,767,796 转增股本 12.25 否 杨德富 监事 男 35 2009 年 09 月 24 日 2012 年 09 月 23 日 0 0 13.02 否 赵见高 副总经理 男 35 2009 年 09 月 24 日 2012 年 09 月 23 日 0 0 17.79 否 平顺舟 董事会秘 书、副总 经理 男 42 2009 年 09 月 24 日 2012 年 09 月 23 日 0 0 16.40 否 沈梦晖 财 务 总 监、副总 经理 男 33 2010 年 04 月 23 日 2013 年 04 月 22 日 0 0 16.68 否 合计 - - - - - - 193.35 - 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 49 二 二 二 二、 、 、 、现任董事 现任董事 现任董事 现任董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、高级管理人员近 高级管理人员近 高级管理人员近 高级管理人员近 5 5 5 5 年的主要工作经历 年的主要工作经历 年的主要工作经历 年的主要工作经历 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）公司本届董事会共有成员 公司本届董事会共有成员 公司本届董事会共有成员 公司本届董事会共有成员 7777 名 名 名 名， ， ， ，其中独立董事 其中独立董事 其中独立董事 其中独立董事 3333 名 名 名 名。 。 。 。 沈金浩先生，董事长，公司实际控制人，1963年1月出生，中国国籍，无境 外居留权，大专学历，北京大学经济管理高级研修班结业。历任杭州余杭东塘电 镀五金厂财务科长、副厂长；1993年起任杭州南方特种泵厂厂长，2005年起任杭 州南方特种泵业有限公司董事长；2009年9月起担任公司董事长，任期三年。 沈凤祥先生，董事，1965年8月出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历， 浙江大学管理学院高级研修班结业。历任杭州余杭东塘电镀五金厂会计，杭州南 方特种泵厂会计、财务科长、副厂长，杭州南方特种泵业有限公司副总经理、总 经理。2009年9月起任本公司董事、总经理，任期三年。 赵祥年先生，董事，1955年2月出生，中国国籍，无境外居留权，高中学历， 曾任杭州余杭东塘电镀五金厂行政科长，杭州南方特种泵厂销售部经理、副厂长， 杭州南方特种泵业有限公司副总经理，2009年9月起现任本公司董事，任期三年。 赵才甫先生，董事，1965年9月出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科 学历，学士学位，高级工程师，历任杭州南方特种泵业有限公司副总经理，2009 年9月起担任公司董事兼副总经理，任期三年，兼任全国泵标准化技术委员会委 员、全国泵标准化技术委员会轻型多级离心泵工作组秘书长。 曹国纬先生，独立董事，1938年2月出生，中国国籍，无境外居留权，教授 级高级工程师。曾任沈阳水泵研究所室主任、副所长，浙江省机电设计研究院室 主任、副院长，中国泵协技术开发公司总经理，长期从事水泵工程技术的研究， 自1993年10月起享受国务院政府特殊津贴，2009年9月起担任公司董事，任期三 年。兼任浙江工业大学机电工程学院兼职教授；兰州理工大学泵阀工程研究院专 家咨询委员会委员，中国通用机械工业协会泵业分会理事长，浙江省水泵技术开 发中心理事长，《水泵技术》杂志编委会编委。 颜华荣先生，独立董事，1976年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 浙江大学法学硕士。国浩律师集团事务所合伙人，浙江省商法学会理事。2009 年12月起担任公司独立董事，任期至公司第一届董事会届满。 许倩女士，独立董事，1975年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕 士学历,高级会计师,注册会计师。现任浙江省注册会计师协会监管部主任,2009 年12月起担任公司独立董事，任期至公司第一届董事会届满。兼任浙江新和成股 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 50 份有限公司、杭州巨星科技股份有限公司独立董事。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）公司本届监事会共有成员 公司本届监事会共有成员 公司本届监事会共有成员 公司本届监事会共有成员3333名 名 名 名。 。 。 。 周美华女士，监事会主席，1970年7月出生，中国国籍，无境外居留权，大 专学历，曾任杭州南方特种泵厂财务科科员、出纳，杭州南方特种泵业有限公司 财务科副科长、工会主席。2009年9月起担任公司监事会主席，任期三年。 沈国连先生，监事，1964年7月出生，中国国籍，无境外居留权，高中学历， 高级技师，曾任杭州南方特种泵厂技术员、车间主任、技术科长，杭州南方特种 泵业有限公司技术科长。2009年9月起担任公司监事，任期三年。 杨德富先生，监事，（职工代表监事）1977年2月出生，中国国籍，无境外永 久居留权，本科学历。在本公司从事技术工作。2009年9月起担任公司职工代表 监事，任期三年。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）公司高级管理人员情况如下 公司高级管理人员情况如下 公司高级管理人员情况如下 公司高级管理人员情况如下： ： ： ： 沈凤祥先生，总经理，简历见本小节（一）。 赵才甫先生，副总经理，简历见本小节（一）。 赵见高先生，副总经理，1977年2月出生，中国国籍，无境外居留权，高中 学历，香港理工大学参加《工业企业高级人才培训》结业，历任杭州南方特种泵 厂检验员、质检科长，杭州南方特种泵业有限公司装配分厂厂长。2009年9月起 担任公司副总经理。 沈梦晖先生，副总经理、财务总监，1979年7月出生，中国国籍，无境外居 留权，大学本科，会计师职称，中国注册会计师。2001年毕业于浙江财经学院财 税分院。2001-2009年任职于浙江天健东方会计师事务所。2010年3月起就职于杭 州南方特种泵业股份有限公司，2010年4月23日被公司第一届董事会第五次会议 聘任为副总经理、财务总监，为公司财务负责人。 平顺舟先生，副总经理、董事会秘书，1970年10月出生，中国国籍，无境外 居留权，大专学历，国家发改委中小企业司职业经理培训结业，浙江省司法厅企 业经济法岗位培训结业，曾任杭州余杭东塘电镀五金厂办公室秘书，杭州南方特 种泵厂销售经理，杭州南方特种泵业有限公司办公室主任，现任本公司董事会秘 书。2009年9月起担任公司董事会秘书，任期三年，2009年12月起兼任公司副总 经理。 三 三 三 三、 、 、 、报告期内董事 报告期内董事 报告期内董事 报告期内董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、高管没有发生变动 高管没有发生变动 高管没有发生变动 高管没有发生变动。 。 。 。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 51 四 四 四 四、 、 、 、报告期内 报告期内 报告期内 报告期内， ， ， ，公司核心技术团队或关键技术人员 公司核心技术团队或关键技术人员 公司核心技术团队或关键技术人员 公司核心技术团队或关键技术人员（ （ （ （非董事 非董事 非董事 非董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、高级管理 高级管理 高级管理 高级管理 人员 人员 人员 人员） ） ） ）没有发生变动 没有发生变动 没有发生变动 没有发生变动。 。 。 。 五 五 五 五、 、 、 、现任 现任 现任 现任董事 董事 董事 董事、 、 、 、监事 监事 监事 监事、 、 、 、高级管理人员在其他单位任职或兼职情况 高级管理人员在其他单位任职或兼职情况 高级管理人员在其他单位任职或兼职情况 高级管理人员在其他单位任职或兼职情况 姓 姓 姓 姓 名 名 名 名 在本公 在本公 在本公 在本公司任 司任 司任 司任 职 职 职 职 在其他 在其他 在其他 在其他单位 单位 单位 单位任 任 任 任职 职 职 职 兼职单 兼职单 兼职单 兼职单位与 位与 位与 位与本公司 本公司 本公司 本公司的关系 的关系 的关系 的关系 沈金浩 董事长 兼任杭州南祥投资管理有限公司 执行董事、杭州南方浩元泵业有 限公司董事长、杭州杜科泵业有 限公司董事、杭州南丰铸造有限 公司监事、湖州南丰机械制造有 限公司董事长、杭州南泵流体技 术有限公司执行董事、中山市润 枝油泵科技有限公司董事长、湖 南南方长河泵业有限公司董事 长、杭州万达钢丝有限公司执行 董事、杭州金润投资有限公司董 事长、杭州中泽投资发展有限公 司董事。 杭州南祥投资管理有限公司 为本公司股东；杭州南方浩元 泵业有限公司、杭州杜科泵业 有限公司、杭州南丰铸造有限 公司、湖州南丰机械制造有限 公司董事长、杭州南泵流体技 术有限公司执行董事、湖南南 方长河泵业有限公司、中山市 润枝油泵科技有限公司为本 公司子公司；杭州金润投资有 限公司、杭州中泽投资发展有 限公司、杭州万达钢丝有限公 司为本公司实际控制人控制 的其他企业。 沈凤祥 董 事 兼任杭州杜科泵业有限公司董事 长、杭州南方浩元泵业有限公司 董事、湖州南丰机械制造有限公 司董事、杭州金润投资有限公司 董事、杭州中泽投资发展有限公 司监事。 赵祥年 董 事 兼任杭州金润投资有限公司董事 曹国纬 独立董事 中国通用机械工业协会泵业分会 理事，浙江省水泵技术开发中心 理事长，《水泵技术》杂志编委会 编委。 颜华荣 独立董事 国浩律师事务所合伙人，浙江省 商法学会理事。 许倩 独立董事 浙江省注册会计师协会监管部副 主任；浙江省注册会计师协会专 业技术委员会委员；浙江新和成 股份有限公司、杭州巨星科技股 份有限公司独立董事。 周美华 监事会主席 兼任杭州万达钢丝有限公司监 事、杭州金润投资有限公司监事。 沈国连 监 事 兼任杭州金润投资有限公司监 事。 杨德富 监 事 无 平顺舟 副总经理、 董事会秘书 无 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 52 沈梦晖 副总经理、 财务总监 兼任湖南南方长河泵业有限公司 监事、中山市润枝油泵科技有限 公司董事。 赵见高 副总经理 无 六 六 六 六、 、 、 、公司员工情况 公司员工情况 公司员工情况 公司员工情况 截至2011年12月31日，本公司(不含子公司)共有在册员工1,460人，比2010 年年底增加570人，具体构成情况如下： 项目 项目 项目 项目 2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日 所占比例 所占比例 所占比例 所占比例（ （ （ （%%%%） ） ） ） 2011 2011 2011 2011 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日 所占比例 所占比例 所占比例 所占比例（ （ （ （%%%%） ） ） ） 员工人数 员工人数 员工人数 员工人数（ （ （ （人 人 人 人） ） ） ） 员工人数 员工人数 员工人数 员工人数（ （ （ （人 人 人 人） ） ） ） 专业构成 技术人员 97 10.90 152 10.41 管理人员 78 8.76 120 8.22 生产人员 269 30.22 461 31.58 销售人员 394 44.27 630 43.15 行政后勤 52 5.84 97 6.64 年龄结构 30 岁以下 480 53.93 852 58.36 30-50 岁 386 43.37 530 36.30 50 岁以上 24 2.70 78 5.34 学历构成 本 科 及 以 上 95 10.67 150 10.27 大专 260 29.21 407 27.88 中 专 及 以 下 582 65.39 903 61.85 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 53 第七章 第七章 第七章 第七章 公司治理结构 公司治理结构 公司治理结构 公司治理结构 一 一 一 一、 、 、 、公司治理情况 公司治理情况 公司治理情况 公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》和其它的有关法律法规、规范性文件的要求，不断地完善公司法人 治理结构，建立健全公司内部控制制度，规范公司运作，加强信息披露，积极开 展投资者关系管理工作。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会、 深圳证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求。 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）关于股东与 关于股东与 关于股东与 关于股东与股东大会 股东大会 股东大会 股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》 等规定和要求召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股 东大会提供便利，使其充分行使股东权利。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）关于公司与控股股东 关于公司与控股股东 关于公司与控股股东 关于公司与控股股东 公司按照《上市公司治理准则》及《公司章程》等制度要求规范管理公司与 控股股东关系，公司控股股东严格规范自身行为，没有直接或间接干预公司的决 策和经营活动情况。公司在业务、人员、资产、机构、财务上均独立于控股股东， 有独立完整的业务和自主经营能力，公司董事会、监事会和内部机构独立运作， 各司其职、各尽其责。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）关于董事和董事会 关于董事和董事会 关于董事和董事会 关于董事和董事会 公司董事会设董事 7 名，其中独立董事 3 名，董事会的人数及人员构成符合 法律、法规和《公司章程》的要求。公司董事能够依据《董事会议事规则》、《独 立董事工作制度》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作， 出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训， 熟悉相关法律法规。董事会会议严格按照董事会议事规则召开，报告期内，共召 开董事会会议 10 次。 （ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）关于监事和监事会 关于监事和监事会 关于监事和监事会 关于监事和监事会 公司监事会设监事3 名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、 法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职 责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 54 合规性进行监督。报告期内，共召开监事会会议6次，列席或出席了报告期内的 所有董事会和股东大会。 （ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）关于绩效评价与激励约束机制 关于绩效评价与激励约束机制 关于绩效评价与激励约束机制 关于绩效评价与激励约束机制 公司正逐步建立和完善公正、透明的高级管理人员的绩效考核标准和激励约 束机制。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。同时，公司 董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定、审议公司高级管理人员的薪酬方案， 并根据要求监督薪酬制度的执行情况。 （ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）关 关 关 关于信息披露与透明度 于信息披露与透明度 于信息披露与透明度 于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规制定了《信息披露管理制度》、《投资者关系管 理制度》、《内幕信息知情人登记制度》等规章制度，并根据要求不断完善相关 制度。报告期内，公司严格遵循相关制度真实、准确、及时、公平、完整地披露 有关信息，并确保公司所有股东有平等的机会获得信息。 （ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）关于相关利益者 关于相关利益者 关于相关利益者 关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工 等各方面利益的协调平衡，诚信对待供应商和客户，坚持与相关利益者互利共赢 的原则，共同推动公司持续、稳健发展。 二 二 二 二、 、 、 、报告期内股东大会 报告期内股东大会 报告期内股东大会 报告期内股东大会、 、 、 、董事会运作 董事会运作 董事会运作 董事会运作情况 情况 情况 情况 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）股东会运作情况 股东会运作情况 股东会运作情况 股东会运作情况 报告期内，公司共召开了3次股东大会，历次股东大会的召集、提案、出席、 议事、表决、决议及会议记录均按照《公司法》、《公司章程》的要求规范运作。 召开情况如下： 1．2011年第一次临时股东大会 2011年1月20日，公司2011年第一次临时股东大会在公司会议室召开。 本次会议由公司董事会召集，出席会议的股东及股东代表共12名，所持（代 理）股份6,020.885万股，占公司有表决权股份总数的75.26％。经与会股东认真 审议，通过了《关于变更公司名称的议案》、《关于修改<公司章程>部分条款的议 案》两项议案。 2．2010年年度股东大会 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 55 2011年4月29日，公司2010年年度股东大会在公司会议室召开。 本次会议由公司董事会召集，出席会议的股东及股东代表共16名，所持（代 理）股份6,013.463万股，占公司有表决权股份总数的75.17％。经与会股东认真 审议，通过了《2010年度董事会工作报告》、《2010年度监事会工作报告》、《2010 年度财务决算报告》、《2010年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、 《关于续聘财务审计机构的议案》、《关于确认报告期内关联交易的议案》、公司 《2010年年度报告》及《2010年年度报告摘要》等七项议案。 3．2011年第二次临时股东大会 2011年9月9日，公司2011年第二次临时股东大会在公司会议室召开。 本次会议由公司董事会召集，出席会议的股东及股东代表共11名，所持（代 理）股份10,818.002万股，占公司有表决权股份总数的75.13％。经与会股东认 真审议，通过了《关于使用部分超募资金在杭州余杭经济开发区设立全资子公司 的议案》、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》、《关于制定<防范控股股东及 关联方占用公司资金制度>的议案》等三项议案。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）董事会运作情况 董事会运作情况 董事会运作情况 董事会运作情况 报告期内公司共召开 10 次董事会会议，具体情况如下： 1．2011 年 1 月 1 日，第一届董事会第九次会议在公司会议室召开。 该次会议审议通过了《关于公司增加注册资本并办理工商变更登记的议案》、 《关于变更公司名称的议案》、审议《关于修改<公司章程>部分条款的议案》、《关 于召开 2011 年第一次临时股东大会的议案》。 2．2011 年 3 月 18 日，第一届董事会第十次会议在公司会议室召开。 该次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资 金的议案》、《关于使用部分超募资金偿还银行贷款和永久性补充流动资金的议 案》。 3．2011 年 3 月 29 日，第一届董事会第十一次会议在公司会议室召开。 该次会议审议通过了《2010 年度总经理工作报告》、《2010 年度董事会工作 报告》、《2010 年度财务决算报告》、《2010 年度利润分配及资本公积金转增股本 预案的议案》、《关于续聘财务审计机构的议案》、《关于<2010 年募集资金存放与 使用情况的专项报告>的议案 》、《关于<2010 年度内部控制的自我评价报告>的 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 56 议案》、《关于确认报告期内关联交易的议案》、公司《2010 年年度报告》及《2010 年年度报告摘要》、《关于制定<内幕信息知情人登记制度>的议案》、《关于制定< 年报信息披露重大差错责任追究制度>的议案》、 《关于制定<突发事件危机处理应 急制度>的议案》、《关于制定<外部信息使用人管理制度>的议案》 、《关于制定< 重大信息内部报告制度>的议案》、 《关于召开公司 2010 年年度股东大会的议案》。 4．2011 年 4 月 25 日，第一届董事会第十二次会议在公司会议室召开。 该次会议审议通过了公司《2011 年度第一季度报告正文及全文》。 5．2011 年 6 月 20 日，第一届董事会第十三次会议在公司会议室召开。 该次会议审议通过了《 关于开展公司治理专项活动的自查报告和整改计 划》、《关于收购杭州南丰铸造有限公司股权的议案》、《关于出资湖州南丰机械制 造有限公司的议案》、《关于全国营销服务网络建设的议案》、《关于修订<合同管 理制度>的议案》、《关于制订<董事、监事、高级管理人员内部问责制度>的议案》、 《关于制订<内部审计管理制度>的议案》、《关于制订<风险控制管理制度>的议 案》、《关于制订<董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度> 的议案》。 6．2011 年 8 月 3 日，第一届董事会第十四次会议在公司会议室召开。 该次会议审议通过了公司《2011 年半年度报告》及《2011 年半年度报告摘 要》。 7．2011 年 8 月 23 日，第一届董事会第十五次会议在公司会议室召开。 该次会议审议通过了公司《关于使用自有资金对湖南南方长河泵业有限公司 增资并收购长沙长河泵业有限公司相关资产的议案》、 《关于使用自有资金出资设 立控股子公司的议案》、 《关于使用部分超募资金在杭州余杭经济开发区设立全资 子公司的议案》、《关于修订<关联交易管理制度>的议案》、《关于制定<财务会计 信息四方沟通机制>的议案》、《关于制定<大股东、实际控制人行为规范及信息问 询制度>的议案》、《关于制定<防范控股股东及关联方占用公司资金制度>的议 案》、《关于召开 2011 年第二次临时股东大会的议案》。 8．2011 年 9 月 22 日，第一届董事会第十六次会议在公司会议室召开。 该次会议审议通过了《 关于公司治理专项活动整改报告的议案》。 9．2011 年 10 月 20 日，第一届董事会第十七次会议在公司会议室召开。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 57 该次会议审议通过了公司《2011 年度第三季度报告正文》及《2011 年度第 三季度报告全文》、《对外投资进展暨使用自有资金对子公司杭州南泵流体技术 有限公司增资的议案》。 10．2011 年 12 月 24 日，第一届董事会第十八次会议在公司会议室召开。 该次会议审议通过了《关于使用部分超募资金向湖州南丰机械制造有限公司增加 注册资本的议案》、 《对外投资进展暨使用自有资金向湖南南方长河泵业有限公司 增加注册资本的议案》、 《关于转让子公司杭州南方浩元泵业有限公司部分股权并 成立合资企业的议案》。 三 三 三 三、 、 、 、董事会下设委员会工作情况 董事会下设委员会工作情况 董事会下设委员会工作情况 董事会下设委员会工作情况 公司董事会下设有审计委员会、薪酬与考核委员会两个专门委员会。专门委 员会依据公司董事会制定的《董事会审计委员会工作细则》及《董事会薪酬与考 核委员会工作细则》规定的职权范围运作，就专业性事项进行研究，提出意见及 建议，供董事会决策参考。 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）董事会审计委员会履职情况 董事会审计委员会履职情况 董事会审计委员会履职情况 董事会审计委员会履职情况 董事会审计委员由独立董事许倩（主任委员）、独立董事颜华荣和董事赵才 甫三位委员组成。主要职责包括提议聘请或更换外部审计机构、监督公司的内部 审计制度及其实施、负责内部审计与外部审计之间的沟通、审核公司的财务信息 及其披露、审查公司的内部控制制度，对重大关联交易进行审计、对公司内部控 制制度进行检查和评估后发表专项意见等。 2011年度审计委员会履职情况： 1．报告期内，董事会审计委员会对公司定期报告、募集资金使用情况、内 部控制自我评价报告等进行了审议。 2．在2011年年报审计工作中，审计委员会与审计机构协商确定年度财务报 告审计工作时间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作 进展，保持与审计会计师的联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见， 确保审计的独立性和审计工作的如期完成。同时，对审计机构的年报审计工作进 行总结和评价，建议续聘，并形成决议提交董事会。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）董事会薪酬与考核委员会工作情况 董事会薪酬与考核委员会工作情况 董事会薪酬与考核委员会工作情况 董事会薪酬与考核委员会工作情况 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 58 公司董事会薪酬与考核委员会由独立董事颜华荣（主任委员）、独立董事许 倩和董事沈金浩组成。 公司薪酬与考核委员会成立以来，积极参加公司关于薪酬与考核方面的会 议，薪酬与考核委员会成员积极工作，指导公司董事会完善了公司薪酬体系。 报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会对公司2011年度董事、监事、高级 管理人员的薪酬情况进行了考核并认为，公司董事、监事、高级管理人员2011 年度薪酬符合公司股东大会、董事会制定的相关制度，符合公司的经营业绩和个 人绩效。 四 四 四 四、 、 、 、公司独立董事履职情况 公司独立董事履职情况 公司独立董事履职情况 公司独立董事履职情况 报告期内，公司独立董事严格按照《公司章程》和《独立董事工作制度》等 的规定，独立、客观、公正地履行职责，出席和列席了报告期内历次董事会会议 和股东大会会议，对董事会议案和股东大会议案进行认真审核，为公司经营和发 展提出合理化的意见和建议，根据相关规定对公司的重大事项发表独立意见。报 告期内，公司独立董事未对公司董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异 议。 报告期内，独立董事出席董事会的会议情况： 独立董事 姓名 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次 未亲自出席会议 曹国纬 10 10 0 0 否 许 倩 10 10 0 0 否 颜华荣 10 10 0 0 否 五 五 五 五、 、 、 、公司与控股股东 公司与控股股东 公司与控股股东 公司与控股股东在资产 在资产 在资产 在资产、 、 、 、人员 人员 人员 人员、 、 、 、财务 财务 财务 财务、 、 、 、机构 机构 机构 机构、 、 、 、业务等方面的情况 业务等方面的情况 业务等方面的情况 业务等方面的情况 公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面与公司股东及其控制的企业完 全分开、独立运作。公司拥有独立完整的研发、供应、生产、销售等业务体系， 完全具备面向市场独立经营的能力。 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）资产完整情况 资产完整情况 资产完整情况 资产完整情况 公司合法拥有与经营有关的所有资产，拥有独立完整的供应、生产、销售系 统及配套设施。公司股东及其控制的企业不存在占用本公司的资金、资产和其它 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 59 资源的情况。公司没有以其资产、权益或信用为关联方的债务提供过担保，也不 存在资产、资金被股东占用的情况，公司对所有资产拥有完全的控制和支配权。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）人员独立情况 人员独立情况 人员独立情况 人员独立情况 公司拥有独立的劳动人事职能。所有员工均经过规范的人事招聘程序录用并 签订劳动合同。本公司董事长、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等 高级管理人员及核心技术人员均系本公司专职工作人员，不存在双重任职情况； 股东推荐的董事人选均通过《公司章程》规定的程序当选；总经理和其他高级管 理人员都由董事会聘任。公司独立发放工资。公司董事长、总经理、副总经理、 董事会秘书、财务负责人、技术负责人及其他核心技术人员没有在控股股东及其 控制的其它企业处领薪。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）财务独立情况 财务独立情况 财务独立情况 财务独立情况 公司独立核算、自负盈亏，设置了独立的财务部门。公司根据现行法律法规， 结合本公司实际，制定了财务管理制度，建立了独立完善的财务核算体系。公司 财务负责人、财务会计人员均系专职工作人员，不存在在控股股东及其控制的其 它企业兼职的情况。公司在银行开设了独立账户，独立支配自有资金和资产，不 存在控股股东任意干预公司资金运用的情形，股份公司设立以来不存在控股股 东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫费用等方式占用公 司资金的情况。公司作为独立的纳税人进行纳税申报及履行纳税义务。 （ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）机构独立情况 机构独立情况 机构独立情况 机构独立情况 本公司依照《公司法》和《公司章程》设置了股东大会、董事会、监事会等 决策及监督机构，建立了符合自身经营特点、独立完整的组织结构，建立了完整、 独立的法人治理结构，各机构依照《公司章程》和各项规章制度行使职权。 公司生产经营场所与股东及其他关联方完全分开，不存在混合经营、合署办 公的情况。 （ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）业务独立情况 业务独立情况 业务独立情况 业务独立情况 公司已形成独立完整的研发、供应、生产和销售系统，不存在依赖或委托股 东及其他关联方进行产品销售的情况，也不存在依赖股东及其他关联方进行原材 料采购的情况。公司业务独立于股东单位及其他关联方。 六 六 六 六、 、 、 、公司内部控制 公司内部控制 公司内部控制 公司内部控制制度的建立和运行情况 制度的建立和运行情况 制度的建立和运行情况 制度的建立和运行情况 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 60 为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据《公 司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等有关法律、法规和规章制度， 结合公司的实际情况、自身特点和管理需要，制定了贯穿于公司生产经营各层面、 各环节的内部控制体系，并不断完善。实践证明，公司内部控制具备了完整性、 合理性和有效性。 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）董事会的审核意见 董事会的审核意见 董事会的审核意见 董事会的审核意见 公司董事会对审计委员会提交的《2011年度内部控制自我评价报告》进行了 认真的审阅，认为：公司已建立较为完善的公司治理结构，内部控制体系较为健 全，符合有关法律法规和证券监管部门的要求。公司内部控制制度能得到一贯、 有效地执行，对控制和防范经营管理风险、保护投资者的合法权益、促使公司规 范运作和健康发展起到了积极的促进作用，公司内部控制是有效的。《2011年度 内部控制自我评价报告》将于2011年3月31日披露于中国证监会指定信息披露网 站。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）监事会的核查意见 监事会的核查意见 监事会的核查意见 监事会的核查意见 公司监事会经过认真核查认为，公司内部控制自我评价报告全面、真实、准 确，客观反映了公司内部控制的实际情况。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）独立董事意见 独立董事意见 独立董事意见 独立董事意见 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定，公司审计委员会向董事会提交了 《2011年度内部控制自我评价报告》，我们作为南方泵业股份有限公司的独立董 事，经过认真阅读，并与公司管理层和有关部门交流，现对公司内部控制自我评 价报告，基于独立判断的立场，发表如下独立意见： 公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对控股子 公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露的内部控制严 格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，符合公司的实际情况，具有 合理性和有效性。经审阅，我们认为《2011年度内部控制自我评价报告》全面、 客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。 七 七 七 七、 、 、 、公司治理专项活动的自查和整改情况 公司治理专项活动的自查和整改情况 公司治理专项活动的自查和整改情况 公司治理专项活动的自查和整改情况 根据中国证券监督管理委员会证监公司字［2007］28 号文《关于开展加强 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 61 上市公司治理专项活动有关事项的通知》及浙江省证监局浙证监上市字［2011］ 78号文《关于在新上市公司中开展公司治理专项活动的通知》的要求，南方泵业 股份有限公司（以下简称“公司”）自2011年5月起认真、深入地开展了上市公 司治理专项自查工作。公司成立了以董事长为组长和第一责任人的公司治理专项 活动领导小组，分阶段实施公司治理专项活动并及时向浙江监管局汇报工作情 况。在此项工作结束后，公司于2011 年9 月23 日将《公司治理专项活动整改报 告》进行了公告。通过此次自查及整改工作，进一步提升了公司的规范运作水平、 将有利于促进公司更加健康地发展。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 62 第八节 第八节 第八节 第八节 监事会报告 监事会报告 监事会报告 监事会报告 报告期内公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、 《公司章程》和《监事会议事规则》等规定和要求,本着对全体股东负责的精神， 认真地履行了自身的职责,依法独立行使职权,促进公司的规范运作,维护公司、 股东及员工的合法权益。监事会对公司的财务、股东大会决议等执行情况、董事 会的重大决策程序及公司经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行 其职务情况等方面进行了监督和检查,促进公司的健康、持续发展。 一 一 一 一、 、 、 、201 201 201 2011111年度监事会工作情况 年度监事会工作情况 年度监事会工作情况 年度监事会工作情况 报告期内,公司监事会共召开了6次会议,具体情况如下： （一） 2011 年 3 月 18 日，公司第一届监事会第四次会议在公司会议室召开， 应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入 募投项目的自筹资金的议案》、《关于使用部分超募资金偿还银行贷款和永久性补 充流动资金的议案》。 （二） 2011 年 3 月 29 日，公司第一届监事会第五次会议在公司会议室召开， 应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议通过了《2010 年度监事会工作报告》、《2010 年度财务决算报告》、《2010 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》、 《2010 年募集资金存放与使用情况的专项报告》、《2010 年度内部控制的自我评 价报告》、 《关于确认报告期内关联交易的议案》、公司《2010 年年度报告》及《2010 年年度报告摘要》。 （三） 2011 年 4 月 25 日，公司第一届监事会第六次会议在公司会议室召开， 应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议通过了公司《2011 年度第一季度报告正文 及全文》。 （四） 2011 年 8 月 3 日，公司第一届监事会第七次会议在公司会议室召开， 应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议通过了公司《2011 年半年度报告》及《2011 年半年度报告摘要》。 （五） 2011 年 8 月 23 日，公司第一届监事会第八次会议在公司会议室召开， 应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议通过了《关于使用部分超募资金在杭州余杭 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 63 经济开发区设立全资子公司的议案》。 （六） 2011 年 10 月 20 日，公司第一届监事会第九次会议在公司会议室召 开，应到监事 3 人，实到 3 人，会议审议通过了公司《2011 年度第三季度报告 正文》及《2011 年度第三季度报告全文》、《对外投资进展暨使用自有资金对子 公司杭州南泵流体技术有限公司增资的议案》。 二 二 二 二、 、 、 、监事会发表的核查意见 监事会发表的核查意见 监事会发表的核查意见 监事会发表的核查意见 （ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）公司依法运作情况 公司依法运作情况 公司依法运作情况 公司依法运作情况 监事会成员通过列席本年度董事会会议，参与了公司重大经营决策讨论及经 营方针的制定工作，并依法对公司经营运作的情况进行监督。 监事会认为：2011 年度，公司所有重大决策程序合法，已建立较为完善的 内部控制制度。信息披露也能做到及时、准确、完整，通过制度的制定加强了与 投资者和潜在投资者的沟通。公司董事、总经理及其他高级管理人员在执行公司 任务、履行职责时，没有发现违反法律法规、公司章程或有损于公司利益的行为。 （ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）对公司董事 对公司董事 对公司董事 对公司董事、 、 、 、高级管理人员执行公司职务的行为监督情况 高级管理人员执行公司职务的行为监督情况 高级管理人员执行公司职务的行为监督情况 高级管理人员执行公司职务的行为监督情况 报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会 的召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议执行情况、公司高级管理人员执 行职务情况及公司管理制度执行情况等进行了监督。 监事会认为公司董事会能按照《中华人民共和国公司法》、《中华任命共和 国证券法》、《公司章程》和其它法律法规进行规范运作，严格执行股东大会的 各项决议和授权，决策程序合法、科学、民主；公司各项管理制度较为健全。公 司董事及高级管理人员能忠于职守、规范管理，无违反国家法律、法规、《公司 章程》或任何损害公司利益和股东权益的行为发生。 （ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）检查公司财务情况 检查公司财务情况 检查公司财务情况 检查公司财务情况 公司监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司财 务状况、经营成果良好,财务会计内控制度健全,会计无重大遗漏和虚假记载,严 格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规,未发现有违规违纪问题。天 健事务所出具了无保留意见的2011年度审计报告,该审计报告真实、客观地反映 了公司的财务状况和经营成果。 （ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）公司募集资金使用情况 公司募集资金使用情况 公司募集资金使用情况 公司募集资金使用情况 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 64 公司严格按照《公司法》、 《证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《募集资金管理制度》对报告期内首次公开发行的募集资金进行使用和管理。公 司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，按照预定 计划实施。公司使用超募资金补充流动资金符合股东大会决议，有利于提高募集 资金的使用效率，不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形，不影响 募集资金投资项目的正常进展，符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金 使用的相关规定。 （ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）公司收购 公司收购 公司收购 公司收购、 、 、 、出售资产 出售资产 出售资产 出售资产交易情况 交易情况 交易情况 交易情况 公司监事会认为，本报告期内，公司发生的收购资产行为价格合理，没有任 何高级管理人员或掌握公司内幕信息的人员进行内幕交易，无损害股东权益或造 成公司资产流失的行为。 （ （ （ （六 六 六 六） ） ） ）公司关联交易情况 公司关联交易情况 公司关联交易情况 公司关联交易情况 报告期内，公司关联交易按照《公司章程》及相关法规、制度履行相关程序 且无损害公司和股东利益的情形。 （ （ （ （七 七 七 七） ） ） ）公司对外担保 公司对外担保 公司对外担保 公司对外担保 报告期内，公司不存在其他对外担保的事项。 （ （ （ （八 八 八 八） ） ） ）审核公司内部控制情况 审核公司内部控制情况 审核公司内部控制情况 审核公司内部控制情况 公司不断的完善内部控制制度体系并达到有效地执行。公司内部控制的自我 评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运作情况。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 65 第九节 第九节 第九节 第九节 财务报告 财务报告 财务报告 财务报告 一 一 一 一、 、 、 、审计报告 审计报告 审计报告 审计报告 审 审 审 审 计 计 计 计 报 报 报 报 告 告 告 告 天健审〔2012〕1558 号 南方泵业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的南方泵业股份有限公司（以下简称南方泵业公司）财务报 表，包括 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2011 年度的合并及母 公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及 财务报表附注。 一 一 一 一、 、 、 、管理层对财务报 管理层对财务报 管理层对财务报 管理层对财务报表的责任 表的责任 表的责任 表的责任 编制和公允列报财务报表是管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会 计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要 的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二 二 二 二、 、 、 、注册会计师的责任 注册会计师的责任 注册会计师的责任 注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求 我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否 不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报 表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和 公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 66 础。 三 三 三 三、 、 、 、审计意见 审计意见 审计意见 审计意见 我们认为，南方泵业公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，公允反映了南方泵业公司 2011 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以 及 2011 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：贾 川 中国·杭州 中国注册会计师：黄加才 二〇一二年三月二十八日 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 67 二 二 二 二、 、 、 、财务报表 财务报表 财务报表 财务报表 1.资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表 编制单位：南方泵业股份有限公司 2011 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 687,223,786.09 572,994,837.46 775,739,707.03 755,071,446.81 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 9,141,102.89 5,820,816.49 1,349,689.00 1,149,689.00 应收账款 77,620,380.53 73,759,052.90 48,800,463.73 44,674,093.24 预付款项 31,605,383.23 18,614,986.98 6,969,085.09 12,618,001.55 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 8,512,379.44 8,512,379.44 191,000.00 191,000.00 应收股利 其他应收款 8,769,629.41 7,517,922.27 12,242,004.45 7,736,295.18 买入返售金融资产 存货 159,912,757.82 116,599,596.96 110,387,554.11 90,017,740.67 一年内到期的非流动资 产 其他流动资产 流动资产合计 982,785,419.41 803,819,592.50 955,679,503.41 911,458,266.45 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 110,000.00 210,853,047.80 110,000.00 40,973,047.80 投资性房地产 固定资产 183,518,824.05 136,330,410.67 119,471,654.34 83,879,391.64 在建工程 34,493,594.51 1,622,985.33 6,482,386.00 6,482,386.00 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 68,883,284.11 5,805,312.15 27,260,130.58 5,942,594.91 开发支出 商誉 长期待摊费用 261,028.00 递延所得税资产 2,629,369.20 2,363,394.59 1,926,105.78 1,676,909.67 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 68 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 其他非流动资产 非流动资产合计 289,896,099.87 356,975,150.54 155,250,276.70 138,954,330.02 资产总计 1,272,681,519.28 1,160,794,743.04 1,110,929,780.11 1,050,412,596.47 流动负债： 短期借款 45,000,000.00 40,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 应付账款 134,818,223.33 84,590,960.15 65,884,260.61 51,488,460.46 预收款项 44,604,302.12 41,490,415.56 26,055,427.24 26,013,351.13 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 17,039,602.93 12,031,917.75 10,783,048.49 7,682,249.28 应交税费 13,789,575.31 13,304,823.95 11,753,133.11 10,229,289.66 应付利息 73,203.47 64,900.00 应付股利 其他应付款 38,975,408.74 38,495,586.73 16,634,146.60 16,438,098.30 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负 债 其他流动负债 流动负债合计 249,227,112.43 189,913,704.14 176,183,219.52 151,916,348.83 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 992,852.38 992,852.38 递延所得税负债 其他非流动负债 7,677,920.00 7,677,920.00 8,043,360.00 8,043,360.00 非流动负债合计 8,670,772.38 8,670,772.38 8,043,360.00 8,043,360.00 负债合计 257,897,884.81 198,584,476.52 184,226,579.52 159,959,708.83 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 144,000,000.00 144,000,000.00 80,000,000.00 80,000,000.00 资本公积 664,124,402.87 664,605,784.30 729,343,465.65 728,605,784.30 减：库存股 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 69 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 专项储备 盈余公积 16,960,448.23 16,960,448.23 8,184,710.34 8,184,710.34 一般风险准备 未分配利润 161,299,632.06 136,644,033.99 88,775,891.49 73,662,393.00 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益 合计 986,384,483.16 906,304,067.48 890,452,887.64 少数股东权益 28,399,151.31 20,399,133.11 所有者权益合计 1,014,783,634.47 962,210,266.52 926,703,200.59 890,452,887.64 负债和所有者权益总计 1,272,681,519.28 1,160,794,743.04 1,110,929,780.11 1,050,412,596.47 法定代表人：沈金浩 主管会计工作负责人：沈梦晖 会计机构负责人：徐香英 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 70 2.利润表 利润表 利润表 利润表 编制单位：南方泵业股份有限公司 2011 年 1-12 月 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 865,025,202.02 862,248,719.06 635,653,688.94 632,575,987.46 其中：营业收入 865,025,202.02 862,248,719.06 635,653,688.94 632,575,987.46 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 740,807,783.75 755,019,094.19 560,102,323.60 569,872,276.47 其中：营业成本 553,949,157.19 585,983,787.96 437,546,870.86 457,828,949.04 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备 金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 5,935,463.31 4,845,614.69 3,707,311.71 3,109,975.52 销售费用 106,652,824.62 104,010,176.22 57,929,379.12 56,908,153.91 管理费用 81,165,226.98 66,966,075.28 55,256,944.21 47,435,693.76 财务费用 -12,168,972.94 -12,222,166.24 3,492,677.60 2,672,267.21 资产减值损失 5,274,084.59 5,435,606.28 2,169,140.10 1,917,237.03 加：公允价值变动收益 （损失以“-”号填列） 投资收益（损失以 “-”号填列） 27,720.00 27,720.00 1,194,268.95 445,448.66 其中：对联营企业 和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-” 号填列） 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 124,245,138.27 107,257,344.87 76,745,634.29 63,149,159.65 加：营业外收入 5,319,946.51 3,739,902.56 8,436,360.38 6,224,470.50 减：营业外支出 4,078,154.12 3,647,811.82 1,552,763.10 1,175,195.57 其中：非流动资产处置 损失 2,121,401.59 1,976,459.84 208,664.38 11,991.21 四、利润总额（亏损总额以 “-”号填列） 125,486,930.66 107,349,435.61 83,629,231.57 68,198,434.58 减：所得税费用 24,526,496.78 19,592,056.73 13,202,760.36 10,262,664.00 五、净利润（净亏损以“-” 100,960,433.88 87,757,378.88 70,426,471.21 57,935,770.58 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 71 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 号填列） 归属于母公司所有者 的净利润 97,299,478.46 67,359,789.12 57,935,770.58 少数股东损益 3,660,955.42 3,066,682.09 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.68 1.12 （二）稀释每股收益 0.68 1.12 七、其他综合收益 八、综合收益总额 100,960,433.88 87,757,378.88 70,426,471.21 57,935,770.58 归属于母公司所有者 的综合收益总额 97,299,478.46 87,757,378.88 67,359,789.12 57,935,770.58 归属于少数股东的综 合收益总额 3,660,955.42 3,066,682.09 法定代表人：沈金浩 主管会计工作负责人：沈梦晖 会计机构负责人：徐香英 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 72 3． ． ． ． 现金流量表 现金流量表 现金流量表 现金流量表 编制单位：南方泵业股份有限公司 2011 年 1-12 月 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流 量： 销售商品、提供劳务收 到的现金 987,936,229.99 970,308,893.31 725,213,315.07 707,612,593.60 客户存款和同业存放 款项净增加额 向中央银行借款净增 加额 向其他金融机构拆入 资金净增加额 收到原保险合同保费 取得的现金 收到再保险业务现金 净额 保户储金及投资款净 增加额 处置交易性金融资产 净增加额 收取利息、手续费及佣 金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加 额 收到的税费返还 4,110,351.81 1,177,470.48 4,005,041.95 500,725.26 收到其他与经营活动 有关的现金 15,569,210.20 15,160,122.83 13,073,525.16 29,332,828.48 经营活动现金流入 小计 1,007,615,792.00 986,646,486.62 742,291,882.18 737,446,147.34 购买商品、接受劳务支 付的现金 647,925,270.13 673,891,012.86 498,113,906.54 526,237,640.90 客户贷款及垫款净增 加额 存放中央银行和同业 款项净增加额 支付原保险合同赔付 款项的现金 支付利息、手续费及佣 金的现金 支付保单红利的现金 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 73 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 支付给职工以及为职 工支付的现金 80,607,961.42 49,315,378.96 52,162,509.02 32,446,410.35 支付的各项税费 61,071,359.83 47,318,183.32 28,422,616.63 20,295,787.47 支付其他与经营活动 有关的现金 107,408,714.11 96,857,609.11 63,164,252.29 79,822,253.66 经营活动现金流出 小计 897,013,305.49 867,382,184.25 641,863,284.48 658,802,092.38 经营活动产生的 现金流量净额 110,602,486.51 119,264,302.37 100,428,597.70 78,644,054.96 二、投资活动产生的现金流 量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的 现金 27,720.00 27,720.00 19,800.00 19,800.00 处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收回的 现金净额 11,000.00 479,056.02 300,056.00 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 2,224,877.25 2,225,648.66 收到其他与投资活动 有关的现金 5,000,000.00 3,920,000.00 3,920,000.00 投资活动现金流入 小计 5,038,720.00 27,720.00 6,643,733.27 6,465,504.66 购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支付的 现金 145,026,751.87 74,961,008.22 38,827,378.00 25,100,726.41 投资支付的现金 3,800,000.00 169,880,000.00 12,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 5,000,000.00 投资活动现金流出 小计 148,826,751.87 244,841,008.22 43,827,378.00 37,100,726.41 投资活动产生的 现金流量净额 -143,788,031.87 -244,813,288.22 -37,183,644.73 -30,635,221.75 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 6,520,000.00 703,500,000.00 700,500,000.00 其中：子公司吸收少数 股东投资收到的现金 6,520,000.00 3,000,000.00 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 74 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 取得借款收到的现金 80,000,000.00 80,000,000.00 151,500,000.00 130,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动 有关的现金 筹资活动现金流入 小计 86,520,000.00 80,000,000.00 855,000,000.00 830,500,000.00 偿还债务支付的现金 125,000,000.00 120,000,000.00 171,000,000.00 140,000,000.00 分配股利、利润或偿付 利息支付的现金 16,657,032.71 16,465,613.89 3,442,540.06 2,696,990.00 其中：子公司支付给少 数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动 有关的现金 11,325,000.00 11,325,000.00 筹资活动现金流出 小计 141,657,032.71 136,465,613.89 185,767,540.06 154,021,990.00 筹资活动产生的 现金流量净额 -55,137,032.71 -56,465,613.89 669,232,459.94 676,478,010.00 四、汇率变动对现金及现金 等价物的影响 -797,676.67 -666,343.41 -583,110.29 -488,396.05 五、现金及现金等价物净增 加额 -89,120,254.74 -182,680,943.15 731,894,302.62 723,998,447.16 加：期初现金及现金等 价物余额 775,639,707.03 754,971,446.81 43,745,404.41 30,972,999.65 六、期末现金及现金等价物 余额 686,519,452.29 572,290,503.66 775,639,707.03 754,971,446.81 法定代表人：沈金浩 主管会计工作负责人：沈梦晖 会计机构负责人：徐香英 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 75 4 合并所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 编制单位：南方泵业股份有限公司 单位：元 项目 2011 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 一、上年年末余额 80,000,000.00 729,343,465.65 8,184,710.34 88,775,891.49 20,399,133.11 926,703,200.59 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 80,000,000.00 729,343,465.65 8,184,710.34 88,775,891.49 20,399,133.11 926,703,200.59 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 填 64,000,000.00 -65,219,062.78 8,775,737.89 72,523,740.57 8,000,018.20 88,080,433.88 （一）净利润 97,299,478.46 3,660,955.42 100,960,433.88 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 97,299,478.46 3,660,955.42 100,960,433.88 （三）所有者投入和减少资本 -1,219,062.78 4,339,062.78 3,120,000.00 1．所有者投入资本 4,339,062.78 4,339,062.78 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 -1,219,062.78 -1,219,062.78 （四）利润分配 8,775,737.89 -24,775,737.89 -16,000,000.00 1．提取盈余公积 8,775,737.89 -8,775,737.89 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -16,000,000.00 -16,000,000.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 64,000,000.00 -64,000,000.00 1．资本公积转增资本（或股本） 64,000,000.00 -64,000,000.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 144,000,000.00 664,124,402.87 16,960,448.23 161,299,632.06 28,399,151.31 1,014,783,634.47 法定代表人：沈金浩 主管会计工作负责人：沈梦晖 会计机构负责人：徐香英 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 76 合并所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 合并所有者权益变动表 编制单位：南方泵业股份有限公司 单位：元 项目 2010 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 一、上年年末余额 60,000,000.00 60,168,465.65 2,391,133.28 27,209,679.43 14,449,248.76 164,218,527.12 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 60,000,000.00 60,168,465.65 2,391,133.28 27,209,679.43 14,449,248.76 164,218,527.12 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 20,000,000.00 669,175,000.00 5,793,577.06 61,566,212.06 5,949,884.35 762,484,673.47 （一）净利润 67,359,789.12 3,066,682.09 70,426,471.21 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 67,359,789.12 3,066,682.09 70,426,471.21 （三）所有者投入和减少资本 20,000,000.00 669,175,000.00 2,883,202.26 692,058,202.26 1．所有者投入资本 20,000,000.00 669,175,000.00 2,883,202.26 692,058,202.26 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 5,793,577.06 -5,793,577.06 1．提取盈余公积 5,793,577.06 -5,793,577.06 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 80,000,000.00 729,343,465.65 8,184,710.34 88,775,891.49 20,399,133.11 926,703,200.59 法定代表人：沈金浩 主管会计工作负责人：沈梦晖 会计机构负责人：徐香英 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 77 5.母公司所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表 编制单位：南方泵业股份有限公司 单位：元 项目 2011 年度 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 80,000,000.00 728,605,784.30 8,184,710.34 73,662,393.00 890,452,887.64 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 80,000,000.00 728,605,784.30 8,184,710.34 73,662,393.00 890,452,887.64 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 64,000,000.00 -64,000,000.00 8,775,737.89 62,981,640.99 71,757,378.88 （一）净利润 87,757,378.88 87,757,378.88 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 87,757,378.88 87,757,378.88 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 8,775,737.89 -24,775,737.89 -16,000,000.00 1．提取盈余公积 8,775,737.89 -8,775,737.89 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -16,000,000.00 -16,000,000.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 64,000,000.00 -64,000,000.00 1．资本公积转增资本（或股本） 64,000,000.00 -64,000,000.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 144,000,000.00 664,605,784.30 16,960,448.23 136,644,033.99 962,210,266.52 法定代表人：沈金浩 主管会计工作负责人：沈梦晖 会计机构负责人：徐香英 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 78 母公司所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表 母公司所有者权益变动表 编制单位：南方泵业股份有限公司 单位：元 项目 2010 年度 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 60,000,000.00 59,430,784.30 2,391,133.28 21,520,199.48 143,342,117.06 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 60,000,000.00 59,430,784.30 2,391,133.28 21,520,199.48 143,342,117.06 三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 20,000,000.00 669,175,000.00 5,793,577.06 52,142,193.52 747,110,770.58 （一）净利润 57,935,770.58 57,935,770.58 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 57,935,770.58 57,935,770.58 （三）所有者投入和减少资本 20,000,000.00 669,175,000.00 689,175,000.00 1．所有者投入资本 20,000,000.00 669,175,000.00 689,175,000.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 5,793,577.06 -5,793,577.06 1．提取盈余公积 5,793,577.06 -5,793,577.06 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 80,000,000.00 728,605,784.30 8,184,710.34 73,662,393.00 890,452,887.64 法定代表人：沈金浩 主管会计工作负责人：沈梦晖 会计机构负责人：徐香英 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 79 三 三 三 三 . . . . 财务报表附注 财务报表附注 财务报表附注 财务报表附注 南方泵业股份有限公司 南方泵业股份有限公司 南方泵业股份有限公司 南方泵业股份有限公司 财务报表附注 财务报表附注 财务报表附注 财务报表附注 2011 年度 金额单位：人民币元 一 一 一 一、 、 、 、公司基本情况 公司基本情况 公司基本情况 公司基本情况 南方泵业股份有限公司(原名杭州南方特种泵业股份有限公司，于 2011 年 2 月 12 日更名，以下简称公司或本公司），系由杭州南祥投资管理有限公司和沈金 浩、沈凤祥、孙耀元、赵祥年、沈国连、赵国忠、周美华、马云华和赵才甫等 9 位自然人共同发起设立，于 2009 年 9 月 28 日在杭州市工商行政管理局登记注册， 取得注册号为 330184000001637 的《企业法人营业执照》。公司现有注册资本 14,400 万元，股份总数 14,400 万股（每股面值 1 元），其中有限售条件 8,681.20 万股，无限售条件 5,718.80 万股。公司股票已于 2010 年 12 月 9 日在深圳证券 交易所挂牌交易。 本公司属通用设备制造行业。经营范围：制造：水泵、电机、金属冲压件、 紧固件、不锈钢精密铸件、供水设备；服务：木板加工、金属切削加工；收购本 企业生产所需的原辅材料，经营进出口业务。主要产品或提供的劳务：不锈钢冲 压焊接离心泵及无负压变频供水设备等的研发、制造和销售。 二 二 二 二、 、 、 、公司主要会计政策和会计估计 公司主要会计政策和会计估计 公司主要会计政策和会计估计 公司主要会计政策和会计估计 (一) 财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为编制基础。 (二) 遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公 司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 (三) 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 (四) 记账本位币 采用人民币为记账本位币。 (五) 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 80 1. 同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计 量。公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总 额）的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法 公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价 值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净 资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的 公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的 被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 (六) 合并财务报表的编制方法 母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表 以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对 子公司的长期股权投资后，由母公司按照《企业会计准则第 33 号——合并财务 报表》编制。 (七) 现金及现金等价物的确定标准 列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现 金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变 动风险很小的投资。 (八) 外币业务折算 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资 产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产 生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的 汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发 生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项 目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或资本公积。 (九) 金融工具 1. 金融资产和金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为以下四类：以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产（包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 81 期损益的金融资产）、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债（包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债）、其他金融负债。 2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认 金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产和金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类 别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 公司按照公允价值对金融资产进行后续计量，且不扣除将来处置该金融资产 时可能发生的交易费用，但下列情况除外：(1) 持有至到期投资以及贷款和应收 款项采用实际利率法，按摊余成本计量；(2) 在活跃市场中没有报价且其公允价 值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工 具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 公司采用实际利率法，按摊余成本对金融负债进行后续计量，但下列情况除 外：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值计量， 且不扣除将来结清金融负债时可能发生的交易费用；(2) 与在活跃市场中没有报 价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生 金融负债，按照成本计量；(3) 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入当 期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始确认后按照下列两项金额之 中的较高者进行后续计量：1) 按照《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定 的金额；2) 初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确 定的累积摊销额后的余额。 金融资产或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，除与套期保值有关 外，按照如下方法处理：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 或金融负债公允价值变动形成的利得或损失，计入公允价值变动损益；在资产持 有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，将实际收到的金额 与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。(2) 可供出售金融资产的公允价值变动计入资本公积；持有期间按实际利率法计算的 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 82 利息，计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发 放股利时计入投资收益；处置时，将实际收到的金额与账面价值扣除原直接计入 资本公积的公允价值变动累计额之后的差额确认为投资收益。 当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几 乎所有的风险和报酬已转移时，终止确认该金融资产；当金融负债的现时义务全 部或部分解除时，相应终止确认该金融负债或其一部分。 3. 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给了转入方的，终止 确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认 所转移的金融资产，并将收到的对价确认为一项金融负债。公司既没有转移也没 有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 放 弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产；(2) 未放弃对该金融资产控制 的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负 债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损 益：(1) 所转移金融资产的账面价值；(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入 所有者权益的公允价值变动累计额之和。金融资产部分转移满足终止确认条件 的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益 的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额之和。 4. 主要金融资产和金融负债的公允价值确定方法 存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值； 不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术（包括参考熟悉情况并自 愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工 具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等）确定其公允价值；初始 取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值 的基础。 5. 金融资产的减值测试和减值准备计提方法 资产负债表日对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 83 金融资产的账面价值进行检查，如有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提 减值准备。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资 产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中 进行减值测试；单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的 金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。 按摊余成本计量的金融资产，期末有客观证据表明其发生了减值的，根据其 账面价值与预计未来现金流量现值之间的差额确认减值损失。在活跃市场中没有 报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过 交付该权益工具结算的衍生金融资产发生减值时，将该权益工具投资或衍生金融 资产的账面价值，与按照类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量折现确定 的现值之间的差额，确认为减值损失。可供出售金融资产的公允价值发生较大幅 度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，确 认其减值损失，并将原直接计入所有者权益的公允价值累计损失一并转出计入减 值损失。 (十) 应收款项 1. 单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准和计提方法 单项金额重大的判断依据或金额标准 占应收款项账面余额 10%以上的款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计 提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的 差额计提坏账准备。 2．按组合计提坏账准备的应收款项 (1) 确定组合的依据及坏账准备的计提方法 确定组合的依据 账龄分析法组合 相同账龄的应收款项具有类似的信用风险特征 合并范围内应收款项组合 合并范围内的应收款项具有类似的信用风险特征 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄分析法组合 账龄分析法 合并范围内应收款项组合 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的 差额计提坏账准备。 (2) 账龄分析法 账 龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 1 年以内（含 1 年，以下同） 5 5 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 84 1-2 年 10 10 2-3 年 30 30 3 年以上 100 100 3. 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 有确凿证据表明可收回性存在明显差异 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的 差额计提坏账准备。 对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未 来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 (十一) 存货 1. 存货的分类 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在 产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。 2. 发出存货的计价方法 发出存货采用月末一次加权平均法。 3. 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高 于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营 过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可 变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估 计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额 确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他 部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较， 分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 4. 存货的盘存制度 存货的盘存制度为永续盘存制。 5. 低值易耗品和包装物的摊销方法 (1) 低值易耗品 按照一次转销法进行摊销。 (2) 包装物 按照一次转销法进行摊销。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 85 (十二) 长期股权投资 1. 投资成本的确定 (1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、 承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者 权益账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的 合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积 不足冲减的，调整留存收益。 (2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允 价值作为其初始投资成本。 (3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款 作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价 值作为其初始投资成本；投资者投入的，按照投资合同或协议约定的价值作为其 初始投资成本（合同或协议约定价值不公允的除外）。 2. 后续计量及损益确认方法 对被投资单位能够实施控制的长期股权投资采用成本法核算，在编制合并财 务报表时按照权益法进行调整；对不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场 中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对具有 共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 3. 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 按照合同约定，与被投资单位相关的重要财务和经营决策需要分享控制权的 投资方一致同意的，认定为共同控制；对被投资单位的财务和经营政策有参与决 策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定的，认定 为重大影响。 4. 减值测试方法及减值准备计提方法 对子公司、联营企业及合营企业的投资，在资产负债表日有客观证据表明其 发生减值的，按照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；对被投资 单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计 量的长期股权投资，按照《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的 规定计提相应的减值准备。 (十三) 固定资产 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 86 1. 固定资产确认条件、计价和折旧方法 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限 超过一个会计年度的有形资产。 固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采 用年限平均法计提折旧。 2. 各类固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法。各类固定资产的使用寿命、估计残值率和年 折旧率如下： 类 别 折旧年限（年) 残值率(%) 年折旧率(%) 房屋及建筑物 20 5 4.75 专用设备 5-10 5 或 10 9.00-19.00 运输工具 5 5 19.00 电子及其他设备 5 5 或 10 18.00-19.00 3. 固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法 资产负债表日，有迹象表明固定资产发生减值的，按照账面价值与可收回金 额的差额计提相应的减值准备。 (十四) 在建工程 1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。 在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。 2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达 到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理 竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 3. 资产负债表日，有迹象表明在建工程发生减值的，按照账面价值与可收 回金额的差额计提相应的减值准备。 (十五) 借款费用 1. 借款费用资本化的确认原则 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产 的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计 入当期损益。 2．借款费用资本化期间 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 87 (1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生； 2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建 或者生产活动已经开始。 (2)若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且 中断时间连续超过 3 个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确 认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。 (3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状 态时，借款费用停止资本化。 3．借款费用资本化金额 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期 实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将 尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收 益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资 产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘 以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。 (十六) 无形资产 1. 无形资产包括土地使用权、专利权及非专利技术等，按成本进行初始计 量。 2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经 济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直 线法摊销。具体年限如下： 项 目 摊销年限(年) 土地使用权 50 专利权 20 3．使用寿命确定的无形资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，按 照账面价值与可收回金额的差额计提相应的减值准备；使用寿命不确定的无形资 产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值 测试。 4. 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究 开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 88 无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产 并使用或出售的意图；(3)无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该 无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用 的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该 无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发 阶段的支出能够可靠地计量。 公司划分内部研究开发项目研究阶段支出和开发阶段支出的具体标准：研究 阶段支出是指本公司为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的、探索 性的有计划调查所发生的支出，是为进一步开发活动进行资料及相关方面的准 备，已进行的研究活动将来是否会转入开发、开发后是否会形成无形资产等均具 有较大的不确定性；开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果 或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装 置、产品等所发生的支出。相对于研究阶段而言，开发阶段是已完成研究阶段的 工作，在很大程度上具备了形成一项新产品或新技术的基本条件。 (十七) 预计负债 1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成 的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且 该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。 2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始 计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。 (十八) 收入 1. 销售商品 销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：(1) 将商品所有权上的主要 风险和报酬转移给购货方；(2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理 权，也不再对已售出的商品实施有效控制；(3) 收入的金额能够可靠地计量；(4) 相关的经济利益很可能流入；(5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计 量。 2. 提供劳务 提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额 能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 89 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳 务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进 度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务 成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相 同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生 的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。 3. 让渡资产使用权 让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠 计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的 时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法 计算确定。 (十九) 政府补助 1. 政府补助包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 2. 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非 货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计 量。 3. 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内平均 分配，计入当期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或 损失的，确认为递延收益，在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿已 发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 (二十) 递延所得税资产、递延所得税负债 1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负 债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间 的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得 税资产或递延所得税负债。 2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税 所得额为限。资产负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税 所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资 产。 3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 90 很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递 延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金 额。 4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但 不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的 交易或者事项。 (二十一) 经营租赁 公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本 或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际 发生时计入当期损益。 公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益， 发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入 当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。 三 三 三 三、 、 、 、税项 税项 税项 税项 (一) 主要税种及税率 税 种 计 税 依 据 税 率 增值税 销售货物或提供应税劳务过程中产生的增值额 [注 1] 营业税 应纳税营业额 5% 房产税 从价计征的，按房产原值一次减除 30%后余值的 1.2%计缴； 从租计征的，按租金收入的 12%计缴 1.2%、12% 城市维护建设税 应缴流转税税额 7% 教育费附加 应缴流转税税额 3% 地方教育附加 应缴流转税税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 [注 2] [注 1]：按 17%的税率计缴。公司出口销售实行“免、抵、退”政策，退税率分别为 9%、15%、17%。 [注 2]：本公司系高新技术企业，本期按 15%的税率计缴；子公司均按 25%的税率计缴。 (二) 税收优惠及批文 根据浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局和浙江省地方税 务局联合发布的《关于杭州新源电子研究所等 1125 家企业通过高新技术企业复 审的通知》（浙科发高〔2011〕263 号），公司本期通过高新技术企业复审，自 2011 年起按 15%的税率计缴企业所得税，有效期为 3 年。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 91 四 四 四 四、 、 、 、企 企 企 企业合并及合并财务报表 业合并及合并财务报表 业合并及合并财务报表 业合并及合并财务报表 (一) 子公司情况 1. 通过设立或投资等方式取得的子公司 子公司全称 子公司 类型 注册 地 业务 性质 注册 资本 经营 范围 组织机构 代码 杭州杜科泵业有限公司 控股子公司 杭州市 制造业 USD600,000.00 水泵生产销售 76202797-1 湖州南丰机械制造有限公司 控股子公司 湖州市 制造业 50,000,000.00 铸件生产销售 56695714-3 杭州南泵流体技术有限公司 全资子公司 杭州市 制造业 150,000,000.00 水泵生产销售 58321967-9 中山市润枝油泵科技有限公司 控股子公司 中山市 制造业 8,000,000.00 油泵生产销售 58630465-X 湖南南方长河泵业有限公司 全资子公司 长沙市 制造业 30,000,000.00 水泵生产销售 57658238-1 （续上表） 子公司全称 期末实际出资 实质上构成对子公司净 投资的其他项目余额 持股比 例(%) 表决权 比例(%) 是否合 并报表 杭州杜科泵业有限公司 3,724,605.00 75.00 75.00 是 湖州南丰机械制造有限公司 44,000,000.00 88.00 88.00 是 杭州南泵流体技术有限公司 100,000,000.00 100.00 100.00 是 中山市润枝油泵科技有限公司 4,080,000.00 51.00 51.00 是 湖南南方长河泵业有限公司 30,000,000.00 100.00 100.00 是 （续上表） 子公司全称 少数股东 权益 少数股东权益中 用于冲减少数股 东损益的金额 从母公司所有者权益中冲减子公司少数股 东分担的本期亏损超过少数股东在该子公 司期初所有者权益中所享有份额后的余额 杭州杜科泵业有限公司 2,464,383.19 湖州南丰机械制造有限公司 5,909,331.38 杭州南泵流体技术有限公司 中山市润枝油泵科技有限公司 3,827,408.60 湖南南方长河泵业有限公司 2. 非同一控制下企业合并取得的子公司 子公司全称 子公司 类型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营 范围 组织机构 代码 杭州南丰铸造有限公司 全资子公司 杭州市 制造业 3,000,000.00 铸件生产销售 14385629-5 杭州南方浩元泵业有限公司 控股子公司 杭州市 制造业 35,000,000.00 电机、水泵生产销售 76822959-0 （续上表） 子公司全称 期末实际出资 实质上构成对子公司净 持股比 表决权 是否合并 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 92 投资的其他项目余额 例(%) 比例(%) 报表 杭州南丰铸造有限公司 4,408,000.00 100.00 100.00 是 杭州南方浩元泵业有限公司 24,530,442.80 70.00 70.00 是 （续上表） 子公司全称 少数股东权益 少数股东权益中 用于冲减少数股 东损益的金额 从母公司所有者权益中冲减子公司少数股东 分担的本期亏损超过少数股东在该子公司期 初所有者权益中所享有份额后的余额 杭州南丰铸造有限公司 杭州南方浩元泵业有限公司 16,198,028.14 (二) 报告期合并财务报表范围发生变更的说明 1. 本期公司出资设立湖南南方长河泵业有限公司(以下简称南方长河公 司)，于 2011 年 6 月 20 日办妥工商设立登记手续，并取得注册号为 430194000006439 的《企业法人营业执照》。该公司注册资本 3,000 万元，公司 出资 3,000 万元，占其注册资本的 100%，对其拥有实质控制权，故自该公司成 立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 2. 2011 年 9 月，公司出资 5,000 万元设立杭州南泵流体技术有限公司（以 下简称南泵流体公司），南泵流体公司于 2011 年 10 月 9 日办妥工商设立登记手 续，并取得注册号为 330184000185443 的《企业法人营业执照》。2011 年 10 月， 根据南泵流体公司修改后的公司章程规定，南泵流体公司注册资本变更为15,000 万元，其中公司出资 14,250 万元，占其注册资本总额的 95.00%；杭州南丰铸造 有限公司(以下简称南丰铸造公司)出资 750 万元，占其注册资本总额的 5.00%， 由公司及南丰铸造公司对南泵流体公司分两期在两年内缴纳。截至 2011 年 12 月 31 日，南泵流体公司实收资本为 10,000 万元，均由本公司缴纳。自该公司成立 之日起，公司对其拥有实质控制权，将其纳入合并财务报表范围。 3. 本期公司与刘卫国和罗志平两位自然人共同投资设立中山市润枝油泵科 技有限公司(以下简称润枝油泵公司)，于 2011 年 11 月 10 日办妥工商设立登记 手续，并取得注册号为 442000000534380 号《企业法人营业执照》。该公司注册 资本 800 万元，公司出资 408 万元，占其注册资本的 51%，对其拥有实质控制权， 故自该公司成立之日起，将其纳入合并财务报表范围。 (三) 本期新纳入合并范围的主体 名 称 期末净资产 本期净利润 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 93 杭州南泵流体技术有限公司 100,051,109.05 51,109.05 中山市润枝油泵科技有限公司 7,811,037.96 -188,962.04 湖南南方长河泵业有限公司 27,047,522.05 -2,952,477.95 五 五 五 五、 、 、 、合并财务报表项目注释 合并财务报表项目注释 合并财务报表项目注释 合并财务报表项目注释 (一) 合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 原币金额 汇率 折人民币金额 原币金额 汇率 折人民币金额 库存现金： 人民币 134,803.27 61,366.10 美元 10,977.00 6.3009 69,164.98 小 计 203,968.25 61,366.10 银行存款： 人民币 684,994,706.83 775,307,742.3 4 美元 99,347.27 6.3009 625,977.21 18,706.8 1 6.6227 123,889.59 小 计 685,620,684.04 775,431,631.9 3 其他货币资金： 人民币 1,399,133.80 246,709.00 小 计 1,399,133.80 246,709.00 合 计 687,223,786.09 775,739,707.0 3 (2) 因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的 款项的说明 其他货币资金期末余额均为保函保证金，其中不符合现金及现金等价物标准 的其他货币资金为 704,333.80 元。 2. 应收票据 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 94 (1) 明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 银行承兑汇票 9,141,102.89 9,141,102.89 1,349,689.00 1,349,689.00 合 计 9,141,102.89 9,141,102.89 1,349,689.00 1,349,689.00 (2)期末公司已经背书给他方但尚未到期的票据情况（金额前 5 名情况） 出票单位 出票日 到期日 金额 备注 浙江四通环境工程有限公司 2011.11.09 2012.05.09 501,284.00 河北崇羌贸易有限公司 2011.08.02 2012.02.02 500,000.00 太仓雷云物资有限公司 2011.09.15 2012.03.15 500,000.00 廊坊市圣驰金属制品有限公司 2011.08.30 2012.02.29 500,000.00 伊川县爱华塑料制品有限公司 2011.07.08 2012.01.07 500,000.00 小 计 2,501,284.00 3. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重 大并单项计 提坏账准备 按组合计提 坏账准备 账龄分析法 组合 82,788,314.29 100.00 5,167,933.76 6.24 51,913,047.84 100.00 3,112,584.11 6.00 小 计 82,788,314.29 100.00 5,167,933.76 6.24 51,913,047.84 100.00 3,112,584.11 6.00 单项金额虽 不重大但单 项计提坏账 准备 合 计 82,788,314.29 100.00 5,167,933.76 6.24 51,913,047.84 100.00 3,112,584.11 6.00 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 95 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 75,598,059.07 91.31 3,779,902.96 49,100,686.15 94.58 2,455,034.31 1-2 年 5,080,977.01 6.14 508,097.70 2,179,230.59 4.20 217,923.06 2-3 年 1,756,207.31 2.12 526,862.20 276,434.80 0.53 82,930.44 3 年以上 353,070.90 0.43 353,070.90 356,696.30 0.69 356,696.30 小 计 82,788,314.29 100.00 5,167,933.76 51,913,047.84 100.00 3,112,584.11 (2) 本期实际核销的应收账款情况 公司应收烟台艾格瑞精密机械有限公司等单位尾款共计 50,972.99 元，预计 无法收回，公司本期予以核销。 (3) 无应收持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位及其他关联方 账款。 (4) 应收账款金额前 5 名情况 单位名称 与本公司关系 账面余额 账龄 占应收账款余额 的比例(%) 杭州沃德水泵制造有限公司 非关联方 2,550,040.00 1 年以内 3.08 湖南三一路面机械有限公司 非关联方 2,462,153.00 1 年以内 2.97 Iiia Tamin Tasisat co. 非关联方 1,793,269.16 1 年以内 2.17 PT. SOUTHERN INDONESIA 非关联方 1,658,975.24 1 年以内 2.00 临沂久隆置业发展有限公司 非关联方 1,644,343.00 [注] 1.99 小 计 10,108,780.40 12.21 [注]:其中账龄 1 年以内为 1,164,000.00 元，1-2 年为 480,343.00 元。 4. 预付款项 (1) 账龄分析 账 龄 期末数 期初数 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 30,948,726.51 97.92 30,948,726.51 6,969,085.09 100.00 6,969,085.09 1-2 年 656,656.72 2.08 656,656.72 合 计 31,605,383.23 100.00 31,605,383.23 6,969,085.09 100.00 6,969,085.09 (2) 无预付持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位及其他关联方款 项。 (3) 预付款项金额前 5 名情况 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 96 单位名称 与本公司关系 期末数 账龄 未结算原因 广西丽原投资有限公司 非关联方 2,678,745.00 1 年以内 均系公司为设立 全国营销服务网 络建设项目在多 地预付的部分营 销办公用房款项 所致。 甘肃伟业房地产开发有限公司 非关联方 2,378,523.66 1 年以内 西安海荣房地产集团有限公司 非关联方 2,140,058.00 1 年以内 青岛苏宁置业有限公司 非关联方 1,998,174.00 1 年以内 安徽方兴置业有限公司 非关联方 1,806,525.00 1 年以内 小 计 11,002,025.66 5. 应收利息 项 目 期末数 期初数 定期存款利息 8,512,379.44 191,000.00 合 计 8,512,379.44 191,000.00 6. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重 大并单项计 提坏账准备 按组合计提 坏账准备 账龄分析法 组合 9,964,670.31 100.00 1,195,040.90 11.99 13,325,795.45 100.00 1,083,791.00 8.13 小 计 9,964,670.31 100.00 1,195,040.90 11.99 13,325,795.45 100.00 1,083,791.00 8.13 单项金额虽 不重大但单 项计提坏账 准备 合 计 9,964,670.31 100.00 1,195,040.90 11.99 13,325,795.45 100.00 1,083,791.00 8.13 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 97 1 年以内 7,704,611.20 77.32 385,230.56 12,248,356.83 91.91 612,417.84 1-2 年 1,309,273.51 13.14 130,927.35 457,332.32 3.43 45,733.23 2-3 年 388,432.30 3.90 116,529.69 277,809.10 2.08 83,342.73 3 年以上 562,353.30 5.64 562,353.30 342,297.20 2.58 342,297.20 小 计 9,964,670.31 100.00 1,195,040.90 13,325,795.45 100.00 1,083,791.00 (2) 无应收持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位及其他关联方 款项。 (3) 其他应收款金额前 5 名情况 单位名称 与本公司 关系 账面余额 账龄 占其他应收款 余额的比例(%) 款项性质 或内容 杭州德龙商标代理服务有限公司 非关联方 500,000.00 1 年以内 5.02 暂付款 德清县钟管镇富民资产经营有限公司 非关联方 351,532.00 1 年以内 3.53 保证金 合肥供水集团有限公司 非关联方 300,000.00 2-3 年 3.01 保证金 石家庄东方龙供水实业有限责任公司 非关联方 200,000.00 1-2 年 2.01 保证金 舟山市自来水有限公司 非关联方 200,000.00 3 年以上 2.01 保证金 小 计 1,551,532.00 15.58 7. 存货 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 62,998,872.88 719,237.69 62,279,635.19 42,449,684.68 42,449,684.68 在产品 21,707,626.85 21,707,626.85 20,647,158.47 20,647,158.47 库存商品 72,753,601.71 2,464,374.23 70,289,227.48 44,356,181.27 261,837.22 44,094,344.05 委托加工物资 5,636,268.30 5,636,268.30 3,196,366.91 3,196,366.91 合 计 163,096,369.74 3,183,611.92 159,912,757.82 110,649,391.33 261,837.22 110,387,554.11 (2) 存货跌价准备 1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 转回 转销[注] 原材料 719,237.69 719,237.69 库存商品 261,837.22 2,337,274.36 134,737.35 2,464,374.23 小 计 261,837.22 3,056,512.05 134,737.35 3,183,611.92 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 98 [注]：均系本期领用或出售存货相应转出存货跌价准备。 2) 本期计提、转回存货跌价准备的依据、原因及本期转回金额占该项存货 期末余额的比例说明 项 目 计提存货跌价 准备的依据 本期转回存货 跌价准备的原因 本期转回金额占该项 存货期末余额的比例(%) 原材料 成本与可变现净值孰低计量 库存商品 成本与可变现净值孰低计量 小 计 8. 长期股权投资 被投资单位 核算方法 投资成本 期初数 增减变动 期末数 浙江杭州余杭农村合作银行 成本法 110,000.00 110,000.00 110,000.00 合 计 110,000.00 110,000.00 110,000.00 (续上表) 被投资单位 持股 比例(%) 表决权 比例(%) 持股比例与表决权 比例不一致的说明 减值 准备 本期计提 减值准备 本期现 金红利 浙江杭州余杭农村合作银行 0.03531 0.03531 27,720.00 合 计 27,720.00 9. 固定资产 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 1) 账面原值小计 158,039,522.26 80,161,704.57 4,698,595.92 233,502,630.91 房屋及建筑物 87,349,842.73 36,591,639.05 383,679.00 123,557,802.78 专用设备 52,135,257.81 30,502,287.31 4,214,916.92 78,422,628.20 运输工具 14,476,332.94 9,000,666.27 100,000.00 23,376,999.21 电子及其他设备 4,078,088.78 4,067,111.94 8,145,200.72 本期转入 本期计提 2) 累计折旧小计 35,792,888.20 13,812,444.24 2,035,623.26 47,569,709.18 房屋及建筑物 14,489,843.75 4,407,944.04 213,989.97 18,683,797.82 专用设备 13,361,030.09 5,483,868.51 1,749,742.11 17,095,156.49 运输工具 5,737,795.64 3,112,622.04 71,891.18 8,778,526.50 电子及其他设备 2,204,218.72 808,009.65 3,012,228.37 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 99 3) 账面净值小计 122,246,634.06 185,932,921.73 房屋及建筑物 72,859,998.98 104,874,004.96 专用设备 38,774,227.72 61,327,471.71 运输工具 8,738,537.30 14,598,472.71 电子及其他设备 1,873,870.06 5,132,972.35 4) 减值准备小计 2,774,979.72 360,882.04 2,414,097.68 专用设备 2,774,979.72 360,882.04 2,414,097.68 5) 账面价值合计 119,471,654.34 183,518,824.05 房屋及建筑物 72,859,998.98 104,874,004.96 专用设备 35,999,248.00 58,913,374.03 运输工具 8,738,537.30 14,598,472.71 电子及其他设备 1,873,870.06 5,132,972.35 本期折旧额为 13,812,444.24 元；本期由在建工程转入固定资产原值为 36,308,703.03 元。 (2) 未办妥产权证书的固定资产的情况 项 目 账面原值 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间 房屋及建筑物 22,251,493.00 正在办理中 2012 年 小 计 22,251,493.00 10. 在建工程 (1) 明细情况 工程名称 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 年产6,000 吨机 械铸件及 10 万 套阀门项目 32,571,373.28 32,571,373.28 年新增 20 万台 不 锈 钢 冲 压 焊 接 离 心 泵 生 产 线技改项目 169,689.03 169,689.03 年产 30 万台不 锈 钢 离 心 泵 建 设项目 200,000.00 200,000.00 年产2,000 套无 负 压 变 频 供 水 设备建设项目 5,473,000.00 5,473,000.00 其它零星工程 1,552,532.20 1,552,532.20 1,009,386.00 1,009,386.00 合 计 34,493,594.51 34,493,594.51 6,482,386.00 6,482,386.00 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 100 (2) 增减变动情况 工程名称 预算数(万元) 期初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 工程投入占预 算比例(%) 年产 6,000 吨机 械铸件及 10 万 套阀门项目 25,000 32,571,373.28 13.73 年新增 20 万台 不 锈 钢 冲 压 焊 接 离 心 泵 生 产 线技改项目 20,525 25,401,849.30 25,232,160.27 17.87 年产 30 万台不 锈 钢 离 心 泵 建 设项目 35,000 200,000.00 4.83 年产 2,000 套无 负 压 变 频 供 水 设备建设项目 5,870 5,473,000.00 1,137,369.40 6,610,369.40 14.75 海 水 淡 化 高 压 泵研发项目 4,492 1,756,400.00 1,756,400.00 5.22 其它零星工程 1,009,386.00 3,252,919.56 2,709,773.36 合 计 6,482,386.00 64,319,911.54 36,308,703.03 (续上表) 工程名称 工程进度(%) 利息资本化 累计金额 本期利息 资本化金额 本期利息 资本化年率(%) 资金来源 期末数 年产 6,000 吨机 械铸件及 10 万 套阀门项目 17.61 募集资金 及其他 32,571,373.28 年新增 20 万台 不 锈 钢 冲 压 焊 接 离 心 泵 生 产 线技改项目 17.94 募集资金 169,689.03 年产 30 万台不 锈 钢 离 心 泵 建 设项目 16.77 募集资金 及其他 200,000.00 年产 2,000 套无 负 压 变 频 供 水 设备建设项目 14.75 募集资金 海 水 淡 化 高 压 泵研发项目 5.22 募集资金 其它零星工程 1,552,532.20 合 计 34,493,594.51 (3) 期末，未发现在建工程存在明显减值迹象，故未计提减值准备。 (4) 重大在建工程的工程进度情况 工程名称 工程进度 备注 年产 6,000 吨机械铸件及 10 万套阀门项目 项目处于土建施工阶段 年新增 20 万台不锈钢冲压焊接离心泵生产线技改项目 项目处于陆续投入阶段 年产 30 万台不锈钢离心泵建设项目 项目处于土建施工阶段 年产 2,000 套无负压变频供水设备建设项目 项目处于陆续投入阶段 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 101 海水淡化高压泵研发项目 项目处于研究开发阶段 11. 无形资产 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 1) 账面原值小计 29,205,383.14 42,295,083.60 71,500,466.74 土地使用权 29,205,383.14 41,895,083.60 71,100,466.74 专利权 400,000.00 400,000.00 2) 累计摊销小计 1,945,252.56 671,930.07 2,617,182.63 土地使用权 1,945,252.56 671,930.07 2,617,182.63 3) 账面净值小计 27,260,130.58 68,883,284.11 土地使用权 27,260,130.58 68,483,284.11 专利权 400,000.00 4) 账面价值合计 27,260,130.58 68,883,284.11 土地使用权 27,260,130.58 68,483,284.11 专利权 400,000.00 本期摊销额 671,930.07 元。 (2) 其他说明 期末无形资产原值中有 3,818 万元的土地使用权尚未办妥权证。 12. 长期待摊费用 项 目 期初数 本期增加 本期摊销 其他减少 期末数 其他减少的 原因 期限一年以上的 场地租金 278,233.60 17,205.60 261,028.00 合 计 278,233.60 17,205.60 261,028.00 13. 递延所得税资产 (1) 已确认的递延所得税资产 项 目 期末数 期初数 资产减值准备 1,262,238.83 505,742.36 递延收益 1,151,688.00 1,206,504.00 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 102 存货中包含的未实现损益 215,442.37 213,859.42 合 计 2,629,369.20 1,926,105.78 (2)可抵扣差异项目明细 项 目 暂时性差异金额 资产减值准备 8,280,172.83 递延收益 7,677,920.00 存货中包含的未实现损益 861,769.48 小计 16,819,862.31 14. 资产减值准备明细 项 目 期初数 本期计提 本期减少 期末数 转回 转销 坏账准备 4,196,375.11 2,217,572.54 50,972.99 6,362,974.66 存货跌价准备 261,837.22 3,056,512.05 134,737.35 3,183,611.92 固定资产减值准备 2,774,979.72 360,882.04 2,414,097.68 合 计 7,233,192.05 5,274,084.59 546,592.38 11,960,684.26 15. 短期借款 项 目 期末数 期初数 保证借款 20,000,000.00 抵押借款 25,000,000.00 合计 45,000,000.00 16. 应付账款 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 应付材料采购款 100,796,619.55 58,604,344.71 应付长期资产购置款 34,021,603.78 7,279,915.90 合计 134,818,223.33 65,884,260.61 (2)无应付持有公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位和其他关联方款项 情况。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 103 17. 预收款项 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 商品销售 44,604,302.12 26,055,427.24 合计 44,604,302.12 26,055,427.24 (2)无预收持有公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位和其他关联方款项 情况。 18. 应付职工薪酬 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 工资、奖金、津贴和补贴 10,306,764.77 72,087,652.19 65,831,915.45 16,562,501.51 职工福利费 6,157,139.18 6,157,139.18 社会保险费 43,029.72 5,878,438.50 5,878,135.76 43,332.46 其中：医疗保险费 6,133.07 1,964,066.34 1,963,958.29 6,241.12 基本养老保险费 26,569.27 3,128,063.88 3,127,894.61 26,738.54 失业保险费 10,327.38 464,188.44 464,163.02 10,352.80 工伤保险费 208,379.23 208,379.23 生育保险费 113,740.61 113,740.61 住房公积金 3,094.00 1,503,443.00 1,504,262.00 2,275.00 其他[注] 430,160.00 650,266.39 648,932.43 431,493.96 合 计 10,783,048.49 86,276,939.26 80,020,384.82 17,039,602.93 [注]：期末余额系预计的残疾职工安置费用 430,160.00 元，工会经费和职工教育经费 1,333.96 元。 (2) 应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排 期末工资、奖金、津贴和补贴余额已于 2012 年 1-2 月份发放；社会保险费 余额已于 2012 年 1 月份上缴。残疾职工安置费用将根据残疾职工实际离职等情 况予以支付。 19. 应交税费 项 目 期末数 期初数 增值税 921,401.46 4,956,181.58 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 104 企业所得税 11,993,211.59 5,347,060.47 代扣代缴个人所得税 52,015.77 56,348.05 城市维护建设税 -231,971.14 433,348.60 房产税 674,540.84 303,094.12 土地使用税 436,610.00 258,138.00 教育费附加 -99,416.20 185,720.83 地方教育附加 -66,277.47 123,813.88 水利建设专项资金 106,767.02 89,427.58 印花税 2,693.44 合计 13,789,575.31 11,753,133.11 20. 应付利息 项 目 期末数 期初数 短期借款应付利息 73,203.47 合计 73,203.47 21. 其他应付款 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 已结算尚未支付的经营款项 38,264,919.47 16,293,525.15 应付暂收款项 385,934.85 107,200.30 押金及保证金 140,000.00 70,000.00 其 他 184,554.42 163,421.15 合计 38,975,408.74 16,634,146.60 (2) 无应付持有公司 5%以上(含 5%)表决权股份的股东单位和其他关联方款 项情况。 22. 预计负债 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 产品质量保证 992,852.38 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 105 合计 992,852.38 (2) 形成原因、本期确认的预期补偿金额等说明 产品质量保证系公司与客户签订的部分产品销售合同中承诺 1 年内免费提供 维修服务，故对部分产品按销售收入的 0.2%（根据以往实际发生数据测算）计 提产品售后维修费用。 23. 其他非流动负债 (1) 明细情况 项 目 期末数 期初数 递延收益 7,677,920.00 8,043,360.00 合计 7,677,920.00 8,043,360.00 (2) 递延收益明细 项 目 原始金额 摊余金额 说 明 海水淡化高压泵研发项目补助 7,340,000.00 6,802,500.00 科技部国科发财〔2009〕682 号文等 年产 10 万台不锈钢多级泵生产线补助 1,154,400.00 875,420.00 杭州市余杭区经济发展局、财政局余 经发〔2009〕18 号文 小 计 8,494,400.00 7,677,920.00 公司递延收益均系以前年度累计收到的与资产相关的政府补助，根据相关资 产的预计使用期限摊销，本期递延收益摊销转入营业外收入 365,440.00 元。 24. 股本 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股份总数 80,000,000.00 64,000,000.00 144,000,000.00 (2) 股本变动情况说明 根据公司股东大会通过的 2010 年度利润分配方案，以 2010 年 12 月 31 日公 司总股本 8,000 万股为基数，以资本公积转增股本方式向全体股东按每 10 股转 增 8 股，共计增股数 6,400 万股，增资后公司注册资本变更为 14,400 万元。上 述增资事项业经天健会计师事务所有限公司审验并由其出具天健验〔2011〕188 号《验资报告》，公司已于 2011 年 6 月 8 日办妥工商变更登记手续。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 106 25. 资本公积 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 729,343,465.65 65,219,062.78 664,124,402.87 合 计 729,343,465.65 65,219,062.78 664,124,402.87 (2) 其他说明 公司本期以资本公积转增注册资本减少 64,000,000.00 元；公司本期购买控 股子公司南丰铸造公司以及湖州南丰机械制造有限公司(以下简称湖州南丰公司) 少数股东股权，根据企业会计准则的规定，公司新取得的长期股权投资与按照新 增持股比例计算应享有子公司自购买日开始持续计算的可辨认净资产之间的差 额，相应冲减股本溢价 1,219,062.78 元。 26. 盈余公积 (1) 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 8,184,710.34 8,775,737.89 16,960,448.23 合 计 8,184,710.34 8,775,737.89 16,960,448.23 (2) 根据公司章程，按母公司 2011 年度实现的净利润提取 10%的法定盈余 公积 8,775,737.89 元。 27. 未分配利润 项 目 金 额 提取或分配比例 期初未分配利润 88,775,891.49 —— 加：本期归属于母公司所有者的净利润 97,299,478.46 —— 减：提取法定盈余公积 8,775,737.89 母公司实现的净利润的 10% 应付普通股股利 16,000,000.00 [注] 期末未分配利润 161,299,632.06 —— [注]：根据公司股东大会通过的 2010 年度利润分配方案，以 2010 年 12 月 31 日公司总股本 8,000 万 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 2 元(含税)，共计派发现金股利 16,000,000.00 元。 (二) 合并利润表项目注释 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 107 1. 营业收入/营业成本 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 853,054,546.97 627,053,976.54 其他业务收入 11,970,655.05 8,599,712.40 营业成本 553,949,157.19 437,546,870.86 (2) 主营业务收入/主营业务成本（分行业） 行业名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 通用设备制造业 853,054,546.97 542,607,640.39 627,053,976.54 429,861,052.31 小 计 853,054,546.97 542,607,640.39 627,053,976.54 429,861,052.31 (3) 主营业务收入/主营业务成本（分产品） 产品名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 水 泵 748,765,598.38 478,439,479.93 566,754,012.05 393,525,967.08 变频供水设备 83,755,044.06 45,191,636.84 47,952,547.50 24,700,464.77 零配件 20,533,904.53 18,976,523.62 12,347,416.99 11,634,620.46 小 计 853,054,546.97 542,607,640.39 627,053,976.54 429,861,052.31 (4) 主营业务收入/主营业务成本（分地区） 地区名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 国内地区 732,965,866.37 451,991,430.78 527,703,697.50 352,861,085.23 国外地区 120,088,680.60 90,616,209.61 99,350,279.04 77,000,058.08 小 计 853,054,546.97 542,607,640.39 627,053,976.54 429,861,143.31 (5) 公司前 5 名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的 比例(%) 广州索格泵业有限公司 19,486,599.08 2.25 DOOCH CO.,LTD. 14,834,834.04 1.71 NANFANG PUMPS INDIA PVT. LTD. 13,403,450.21 1.55 杭州时吉供水设备有限公司 12,814,103.42 1.48 PT. SOUTHERN INDONESIA 12,395,558.99 1.43 小 计 72,934,545.74 8.42 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 108 2. 营业税金及附加 项 目 本期数 上年同期数 计缴标准 营业税 17,229.16 27,085.00 详见本财务报表附注税项之说明 城市维护建设税 3,452,303.25 2,143,690.95 教育费附加 1,479,558.53 919,053.87 地方教育附加 986,372.37 617,481.89 合 计 5,935,463.31 3,707,311.71 3. 销售费用 项 目 本期数 上年同期数 业务费 66,551,922.96 33,617,079.76 运输及保险费 16,364,391.89 8,997,727.16 工资薪酬 15,955,235.20 10,171,320.00 市场推广宣传费 5,580,738.94 4,254,212.89 其他 2,200,535.63 889,039.31 合计 106,652,824.62 57,929,379.12 4. 管理费用 项 目 本期数 上年同期数 研发费用 28,224,418.06 19,945,995.61 职工薪酬 25,373,281.41 11,861,390.41 办公经费 13,014,257.02 9,303,451.85 折旧及摊销费 6,440,953.20 4,586,231.62 中介费 2,716,230.00 4,834,818.00 业务招待费 2,522,445.08 1,898,381.32 税金 1,659,048.42 1,007,600.53 保险费 636,791.39 459,929.44 其他 577,802.40 1,359,145.43 合计 81,165,226.98 55,256,944.21 5. 财务费用 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 109 项 目 本期数 上年同期数 利息支出 583,829.24 3,449,693.53 减：利息收入 13,747,071.60 733,380.48 加：汇兑净损益 797,676.67 583,110.29 其他 196,592.75 193,254.26 合计 -12,168,972.94 3,492,677.60 6. 资产减值损失 项 目 本期数 上年同期数 坏账损失 2,217,572.54 1,907,302.88 存货跌价损失 3,056,512.05 261,837.22 合计 5,274,084.59 2,169,140.10 7. 投资收益 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 成本法核算的长期股权投资收益 27,720.00 19,800.00 处置长期股权投资产生的投资收益 1,174,468.95 合计 27,720.00 1,194,268.95 (2) 按成本法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期数 上年同期数 本期比上期增减变动的原因 浙江余杭农村合作银行 27,720.00 19,800.00 小 计 27,720.00 19,800.00 (3) 本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 8. 营业外收入 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 非流动资产处置利得合计 232,415.58 其中：固定资产处置利得 232,415.58 政府补助 5,152,281.39 7,865,413.81 5,152,281.39 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 110 赔、罚款收入 148,437.82 316,830.99 148,437.82 其 他 19,227.30 21,700.00 19,227.30 合计 5,319,946.51 8,436,360.38 5,319,946.51 (2) 政府补助明细 项 目 本期数 上年同期数 说明 财政补 助及 奖励 2,484,671.00 4,901,742.03 根据杭州市余杭区经济发展局余经发〔2011〕18 号文、杭 州市余杭区外经贸合作局余外经贸〔2011〕37 号文、杭州 市余杭区财政局余科〔2011〕23 号文、杭州市余杭区外经 贸合作局余外经贸〔2011〕71 号文和杭州市余杭区科学技 术局余科〔2011〕89 号文等相关文件，公司收到拨付的与 收益相关的补助。 税收返还 2,302,170.39 2,598,231.78 根据财政部、国家税务总局财税〔2007〕92 号、杭州市余 杭区地方税务局余地税费〔2010〕45 号文 、杭州市余杭 区地方税务局余地税费〔2011〕57 号、62 号及杭州市余 杭区地方税务局余地税政〔2011〕22 号、36 号等相关文 件，公司收到的税费返还。 递延收益摊销 365,440.00 365,440.00 公司收到的递延收益，本期用于补偿相关费用或在相关资 产使用期限内摊销。 小 计 5,152,281.39 7,865,413.81 9. 营业外支出 项 目 本期数 上年同期数 计入本期非经常性 损益的金额 非流动资产处置损失合计 2,121,401.59 208,664.38 2,121,401.59 其中：固定资产处置损失 2,121,401.59 208,664.38 2,121,401.59 水利建设专项资金 1,102,301.37 799,192.72 1,102,301.37 对外捐赠 853,000.00 319,306.00 853,000.00 赔、罚款支出 1,451.16 225,600.00 1,451.16 合计 4,078,154.12 1,552,763.10 4,078,154.12 10. 所得税费用 项 目 本期数 上年同期数 按税法及相关规定计算的当期所得税 25,229,760.20 14,116,791.25 递延所得税调整 -703,263.42 -914,030.89 合计 24,526,496.78 13,202,760.36 11. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 (1) 基本每股收益的计算过程 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 111 项 目 序号 2011 年度 归属于公司普通股股东的净利润 A 97,299,478.46 非经常性损益 B 871,215.72 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 96,428,262.74 期初股份总数 D 80,000,000.00 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 E 64,000,000.00 发行新股或债转股等增加股份数 F 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 G 因回购等减少股份数 H 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 I 报告期缩股数 J 报告期月份数 K 发行在外的普通股加权平均数 L=D+E+F×G/K-H ×I/K-J 144,000,000.00 基本每股收益 M=A/L 0.68 扣除非经常损益基本每股收益 N=C/L 0.67 (2) 稀释每股收益的计算过程 稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。 (三) 合并现金流量表项目注释 1．收到其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 收回员工备用金 6,668,921.91 收到的与收益相关的政府补助 2,484,671.00 收到利息收入 5,425,692.16 收回投标保证金 614,778.00 其他 375,147.13 合 计 15,569,210.20 2．支付其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 112 支付员工备用金 8,864,044.91 支付投标保证金 2,171,960.00 销售费用中的付现支出 67,704,030.38 管理费用中的付现支出 25,728,587.11 支付三个月以上不符合现金等价物含义的保函保证金 704,333.80 其他 2,235,757.91 合 计 107,408,714.11 3．收到其他与投资活动有关的现金 项 目 本期数 收回投资保证金 5,000,000.00 合 计 5,000,000.00 4. 现金流量表补充资料 (1) 现金流量表补充资料 补充资料 本期数 上年同期数 1) 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 100,960,433.88 70,426,471.21 加：资产减值准备 5,274,084.59 2,169,140.10 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 13,812,444.24 10,834,774.01 无形资产摊销 671,930.07 400,724.93 长期待摊费用摊销 17,205.60 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 (收益以“－”号填列) 2,121,401.59 -164,759.19 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) 141,007.99 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) 财务费用(收益以“－”号填列) 1,381,505.91 3,816,790.07 投资损失(收益以“－”号填列) -27,720.00 -1,194,268.95 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) -703,263.42 -914,030.89 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) 存货的减少(增加以“－”号填列) -52,581,715.76 -26,656,779.70 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) -55,625,308.60 -27,227,463.34 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) 95,301,488.41 68,796,991.46 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 113 其他 经营活动产生的现金流量净额 110,602,486.51 100,428,597.70 2) 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3) 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 686,519,452.29 775,639,707.03 减：现金的期初余额 775,639,707.03 43,745,404.41 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -89,120,254.74 731,894,302.62 (2) 本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 项 目 本期数 上年同期数 1) 取得子公司及其他营业单位的有关信息： ① 取得子公司及其他营业单位的价格 ② 取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 ③ 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 ④ 取得子公司的净资产 流动资产 非流动资产 流动负债 非流动负债 2) 处置子公司及其他营业单位的有关信息： ① 处置子公司及其他营业单位的价格 2,225,648.66 ② 处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 2,225,648.66 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 771.41 ③ 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 2,224,877.25 ④ 处置子公司的净资产 流动资产 非流动资产 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 114 流动负债 非流动负债 (3) 现金和现金等价物的构成 项 目 期末数 期初数 1) 现金 686,519,452.29 775,639,707.03 其中：库存现金 203,968.25 61,366.10 可随时用于支付的银行存款 685,620,684.04 775,431,631.93 可随时用于支付的其他货币资金 694,800.00 146,709.00 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 2) 现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 3) 期末现金及现金等价物余额 686,519,452.29 775,639,707.03 (4) 现金流量表补充资料的说明 2010 年度现金流量表中期末现金及现金等价物余额为 775,639,707.03 元， 资产负债表中货币资金期末数为 775,739,707.03 元，差额系现金流量表现金期 末数扣除了不符合现金及现金等价物定义的保函保证金 100,000.00 元。 2011 年度现金流量表中期末现金及现金等价物余额为 686,519,452.29 元， 资产负债表中货币资金期末数为 687,223,786.09 元，差额系现金流量表现金期 末数扣除了不符合现金及现金等价物定义的保函保证金 704,333.80 元。 六 六 六 六、 、 、 、关联方及关联交易 关联方及关联交易 关联方及关联交易 关联方及关联交易 (一) 关联方情况 1. 本公司的控股股东系自然人沈金浩，沈金浩直接持有本公司 37.75%的股 权，通过杭州南祥投资管理有限公司间接持有本公司 9.75%的股权，故其合计持 有本公司 47.50%的股权。 2. 本公司的子公司情况详见本财务报表附注企业合并及合并财务报表之说 明。 3. 本公司的其他关联方情况 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 115 关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码 杭州万达钢丝有限公司 同一控股股东 14392044-5 上海南泽泵业有限公司 控股股东之关联人控制的企业[注 1] 69421256-8 杭州仁隆回收有限公司 控股股东之关联人控制的企业[注 2] 79666941-1 [注 1]：该公司原系本公司控股股东之关联人控制的企业，已于 2011 年 11 月 25 日办妥工商注销登记 手续。 [注 2]：该公司原系本公司控股股东之关联人控制的企业，已于 2010 年 8 月 18 日办妥工商注销登记 手续。 (二) 关联交易情况 1. 购销商品、提供和接受劳务的关联交易 (1) 采购商品和接受劳务的关联交易 关联方 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交易 定价方式 及决策程 序 本期数 上期同期数 金额 占同类交 易金额的 比例(%) 金额 占同类交 易金额的 比例(%) 杭州仁隆回收有限公司 采购 原材料 市场价 3,387,919.10 5.73 杭州万达钢丝有限公司 接受劳务 加工费 市场价 10,251.97 1.25 464,696.91 100.00 (2)销售商品和提供劳务的关联交易 关联方 关联交易 内容 关联交易 定价方式 及决策程序 本期数 上期同期数 金额 占同类交易金额 的比例(%) 金额 占同类交易金 额的比例(%) 上海南泽泵业有限公司[注] 水泵 市场价 4,817.09 0.01 1,171,529.32 0.21 杭州万达钢丝有限公司 电力 市场价 3,170.00 0.26 [注]：该公司原系本公司控股股东之关联人控制的企业，其于 2011 年 11 月 25 日办妥工商注销登记手 续后不再为本公司关联方，上述关联交易金额系公司与其 2011 年 1 至 11 月期间的发生额。 2. 其他 (1) 公司控股股东沈金浩本期将其拥有的位于杭州市中河中路 69 号建筑面 积共计为 582.50 平方米的六套房产无偿提供给本公司使用。 (2)公司本期收到上海南泽泵业有限公司支付的赔偿款项共计 46,231.55 元。 (三) 关联方应收应付款项 1. 应收关联方款项 项目名称 关联方 期末数 期初数 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 116 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 预付款项 杭州万达钢丝有限公司 11,994.81 小 计 11,994.81 2．应付关联方款项 项目名称 关联方 期末数 期初数 预收款项 上海南泽泵业有限公司 5,476.00 小 计 5,476.00 (四) 关键管理人员薪酬 2011 年度和 2010 年度，本公司关键管理人员报酬总额分别为 193.35 万元 和 180.66 万元。 七 七 七 七、 、 、 、或有事项 或有事项 或有事项 或有事项 截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的重大或有事项。 八 八 八 八、 、 、 、承诺事项 承诺事项 承诺事项 承诺事项 (一)公司本期在中国农业银行杭州余杭支行开具国内保函。截至 2011 年 12 月 31 日，未履约保函共计人民币 1,399,133.80 元。 (二) 公司 2010 年向社会公开发行人民币普通股(A 股)2,000 万股，每股发 行价为 37.80 元，扣除相关发行费用 6,682.50 万元，实际募集资金净额为 68,917.50 万元。公司募集资金使用情况如下： 1. 公司承诺用募集资金建设年新增 20 万台不锈钢冲压焊接离心泵生产线 技改项目，承诺投资总额为 20,525 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资 金累计投入 5,558.20 万元，其中公司利用自筹资金对其先期投入 1,052.38 万元， 募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 1,052.38 万元。 2. 公司承诺用募集资金建设年产 2,000 套无负压变频供水设备建设项目， 承诺投资总额为 5,870 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入 1,100.33 万元，其中公司利用自筹资金对其先期投入 684.02 万元，募集资金到 位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 684.02 万元。 3. 公司承诺用募集资金建设海水淡化高压泵研发项目，承诺投资总额为 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 117 4,492 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入 459.96 万元，其 中公司利用自筹资金对其先期投入 61.44 万元，募集资金到位后，公司以募集资 金置换预先投入募投项目的自筹资金 61.44 万元。 4. 公司承诺用超募资金中的 5,000 万元偿还银行贷款，使用超募资金中的 1,500 万元用于永久性补充流动资金。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金 累计投入 6,300 万元。 5. 公司承诺用超募集资金建设全国营销服务网络建设项目，承诺投资总额 为 5,680 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入 3,639.06 万元。 6. 公司承诺用超募集资金建设年产 6,000 吨机械铸件及 10 万套阀门项目， 承诺投资总额为 7,000 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入 2,771.22 万元。 7. 公司承诺用超募集资金建设年产 30 万台不锈钢离心泵建设项目，承诺投 资总额为 15,000 万元。截至 2011 年 12 月 31 日，该项目尚未使用募集资金。 九 九 九 九、 、 、 、资产负债表日后事项 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项 资产负债表日后事项 (一) 重要的资产负债表日后事项说明 1. 2012 年 1 月，根据南方长河公司修改后章程的规定，由本公司对其增资 2,000 万元，增资后南方长河公司注册资本变更为 5,000.00 万元，均由本公司 缴纳。该增资情况业经湖南恒基有限责任会计师事务所审验并由其出具湘恒基会 验字〔2012〕第 006 号《验资报告》，南方长河公司已于 2012 年 1 月 12 日办妥 工商变更登记手续。 2. 2012 年 2 月，根据湖州南丰公司修改后章程的规定，由公司对其增资 3,800 万元。增资后湖州南丰公司注册资本变更为 8,800 万元，其中本公司出资 8,200 万元，占湖州南丰公司注册资本总额的 93.18%；张有钊出资 600 万元，占 湖州南丰公司注册资本总额 6.82%。该增资情况业经浙江浙经天策会计师事务所 有限公司审验并由其出具浙经天策验字[2012]第 083 号《验资报告》。湖州南丰 公司已于 2012 年 2 月 14 日办妥工商变更登记手续。 3. 根据本公司及自然人孙耀元与株式会社鹤见制作所（以下简称鹤见制作 所）于 2012 年 3 月签订《股权转让协议书》的约定，本公司及孙耀元拟将各自 持有杭州南方浩元泵业有限公司(以下简称浩元泵业公司)9.56%及 30%的股权转 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 118 让给鹤见制作所。本次股权转让后，浩元泵业公司将变更为中外合资经营企业， 其中本公司将持有浩元泵业公司 60.44%的股权，鹤见制作所将持有其余 39.56% 的股权。同时根据本公司与鹤见制作所达成的合资协议，在完成上述股权转让后， 鹤见制作所将对浩元泵业公司进行单方面增资，增资金额为 2,500 万元，其中 648.15 万元作为注册资本，其余 1,851.85 万元作为资本公积。本次增资完成后， 浩元泵业公司注册资本变更为 4,148.15 万元，本公司将持有浩元泵业公司 51% 的股权，鹤见制作所将持有其余 49%的股权。 (二) 资产负债表日后利润分配情况说明 拟分配的利润或股利 根据 2012 年 3 月 28 日公司第一届董事会第十一次 会议通过的 2011 年度利润分配的预案，按 2011 年 度实现的净利润向全体股东每 10 股派发现金股利 2 元(含税)，以资本公积每 10 股转增 8 股。上述利润 分配预案尚待年度股东大会审议通过。 十 十 十 十、 、 、 、其他重要事项 其他重要事项 其他重要事项 其他重要事项 (一) 无重大非货币性资产交换事项。 (二) 无重大债务重组事项。 (三) 企业合并情况详见本财务报表附注企业合并及合并财务报表之说明。 (四) 经营租赁详见本财务报表附注之关联租赁情况所述。 (五) 外币金融资产和外币金融负债 项 目 期初数 本期公允价 值变动损益 计入权益的 累计公允 价值变动 本期计提 的减值 期末数 金融资产 贷款和应收款 12,485,430.26 92,534.17 14,220,604.23 金融资产小计 12,485,430.26 92,534.17 14,220,604.23 (六) 其他 1．根据子公司浩元泵业公司与浙江杭州余杭农村合作银行黄湖支行签订的 《最高额抵押借款合同》，浩元泵业公司将账面原值为 2,937.43 万元的房屋及 建筑物和土地使用权抵押给该银行用于自身融资需求，截至 2011 年 12 月 31 日， 上述抵押物账面净值为 2,082.22 万元，对应的担保借款金额为 0.00 元。 2. 对外投资 (1) 2011 年 6 月，公司出资 3,000 万元设立南方长河公司，详见本财务报 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 119 表附注企业合并及合并财务报表之说明。 (2) 2011 年 6 月，由本公司及自然人张有钊对湖州南丰公司进行增资，增 资前湖州南丰公司注册资本为 1,500 万元，其中本公司出资 1,200 万元，占其注 册资本的 80%，自然人张有钊出资 300 万元，占其注册资本的 20%。根据本公司 与湖州南丰公司少数股股东张有钊于 2011 年 6 月达成的《股权转让协议》，本公 司与自然人张有钊将对湖州南丰公司进行非同比例的增资，增资后湖州南丰公司 注册资本变更为 5,000 万元，其中本公司出资 4,400 万元，占其注册资本的 88%， 自然人张有钊出资 600 万元，占其注册资本的 12%。上述增资业经杭州英泰会计 师事务所有限公司审验并由其出具杭英验字〔2011〕第 997 号《验资报告》，湖 州南丰已于 2011 年 7 月 26 日办妥工商变更登记手续。 (3)2011 年 6 月，公司出资 380 万元受让南丰铸造公司少数股股东张有钊所 持有的 20%股权，该项股权受让完成后，本公司将持有南丰铸造公司 100%的股权。 南丰铸造公司已于 2011 年 7 月 29 日办妥工商变更登记手续。 (4) 2011 年 9 月，公司出资 5,000 万元设立南泵流体公司，并于 2011 年 10 月增资 5,000 万元，公司累计对其出资 10,000 万元，详见本财务报表附注企业 合并及合并财务报表之说明。 (5) 2011 年 11 月，公司与刘卫国和罗志平两位自然人共同出资 800 万元设 立润枝油泵公司，其中本公司出资 408 万元，详见本财务报表附注企业合并及合 并财务报表之说明。 3. 2011 年 5 月，公司与浙江大学签署了《共建“浙江大学-南方泵业研发 中心”协议书》，以期实现在离心泵、海水淡化及其它水系统节能技术及可靠性 研究方面突破系列瓶颈技术，以技术创新提高产品附加值，加速水泵产品由“中 国制造”向“中国创造”的发展进程，建立泵及水系统先进节能新产品研发、技 术推广应用和技术人员培养的校企联合研发平台。 4. 2011 年 12 月，公司按照相关法律规定和法定程序参与了在杭州市国土 资源局余杭分局举办的国有建设用地使用权挂牌出让活动，成功竞得编号为“余 政工出[2011]088 号”地块的国有建设用地使用权，并与杭州市国土资源局余杭 分局签订上述地块的《国有建设用地使用权出让合同》。本次竞拍取得的编号为 “余政工出[2011]088 号”地块位于杭州余杭经济开发区，土地面积 72,700 平 方米，土地性质为工业用地，土地使用年限 50 年，成交价格人民币 3,818 万元。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 120 公司成功竞得上述国有土地使用权后，将用于杭州南泵流体技术有限公司的“年 产 30 万台不锈钢离心泵”项目的建设，以满足生产规模扩大和未来规划发展的 需求，项目预计将于 2013 年下半年建成投产。 5．截至本财务报表批准报出日，公司及子公司均尚未办妥 2011 年度企业所 得税汇算清缴。 十一 十一 十一 十一、 、 、 、母公司财务报表项目注释 母公司财务报表项目注释 母公司财务报表项目注释 母公司财务报表项目注释 (一) 母公司资产负债表项目注释 1. 应收账款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并单 项计提坏账准备 按组合计提坏账准 备 账龄分析法组合 77,487,547.61 98.52 4,894,431.97 6.32 47,536,557.83 99.98 2,874,200.59 6.05 合并范围内 应收账款组合 1,165,937.26 1.48 11,736.00 0.02 小 计 78,653,484.87 100.00 4,894,431.97 6.22 47,548,293.83 100.00 2,874,200.59 6.05 单项金额虽不重大 但单项计提坏账准 备 合 计 78,653,484.87 100.00 4,894,431.97 6.22 47,548,293.83 100.00 2,874,200.59 6.05 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 70,335,608.23 90.77 3,516,780.41 44,751,852.40 94.14 2,237,592.62 1-2 年 5,050,899.43 6.52 505,089.94 2,177,992.33 4.58 217,799.23 2-3 年 1,754,969.05 2.26 526,490.72 268,434.80 0.57 80,530.44 3 年以上 346,070.90 0.45 346,070.90 338,278.30 0.71 338,278.30 小 计 77,487,547.61 100.00 4,894,431.97 47,536,557.83 100.00 2,874,200.59 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 121 (2) 本期实际核销的应收账款情况 公司应收烟台艾格瑞精密机械有限公司等单位尾款共计 50,972.99 元，预计 无法收回，公司本期予以核销。 (3) 无应收持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 (4) 应收账款金额前 5 名情况 单位名称 与本公司关系 账面余额 账龄 占应收账款余额 的比例(%) 杭州沃德水泵制造有限公司 非关联方 2,550,040.00 1 年以内 3.24 湖南三一路面机械有限公司 非关联方 2,462,153.00 1 年以内 3.13 Iiia Tamin Tasisat co. 非关联方 1,793,269.16 1 年以内 2.28 PT. SOUTHERN INDONESIA 非关联方 1,658,975.24 1 年以内 2.11 临沂久隆置业发展有限公司 非关联方 1,644,343.00 [注] 2.09 小 计 10,108,780.40 12.85 [注]:其中账龄 1 年以内为 1,164,000.00 元，1-2 年为 480,343.00 元。 (5) 其他应收关联方账款情况 单位名称 与本公司关系 账面余额 占应收账款余额 的比例(%) 杭州杜科泵业有限公司 控股子公司 1,165,937.26 1.48 小 计 1,165,937.26 1.48 2. 其他应收款 (1) 明细情况 1) 类别明细情况 种 类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并 单项计提坏账准 备 按组合计提坏账 准备 账龄分析法组合 8,617,369.44 100.00 1,099,447.17 12.76 7,527,852.49 88.27 791,557.31 10.52 合并范围内应收 账款组合 1,000,000.00 11.73 小 计 8,617,369.44 100.00 1,099,447.17 12.76 8,527,852.49 100.00 791,557.31 9.28 单项金额虽不重 大但单项计提坏 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 122 账准备 合 计 8,617,369.44 100.00 1,099,447.17 12.76 8,527,852.49 100.00 791,557.31 9.28 2) 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账 龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 6,895,784.04 80.02 344,789.20 6,471,044.80 85.96 323,552.24 1-2 年 772,249.80 8.96 77,224.98 438,151.39 5.82 43,815.14 2-3 年 388,432.30 4.51 116,529.69 277,809.10 3.69 83,342.73 3 年以上 560,903.30 6.51 560,903.30 340,847.20 4.53 340,847.20 小 计 8,617,369.44 100.00 1,099,447.17 7,527,852.49 100.00 791,557.31 (2) 无应收持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位及其他关联方 款项。 (3)其他应收款金额前 5 名情况 单位名称 与本公司 关系 账面 余额 账龄 占其他应收款 余额的比例(%) 款项性质 或内容 杭州德龙商标代理服务有限公司 非关联方 500,000.00 1 年以内 5.80 暂付款 合肥供水集团有限公司 非关联方 300,000.00 2-3 年 3.48 保证金 石家庄东方龙供水实业有限责任公司 非关联方 200,000.00 1-2 年 2.32 保证金 舟山市自来水有限公司 非关联方 200,000.00 3 年以上 2.32 保证金 滕州天客来置业有限公司 非关联方 100,000.00 1 年以内 1.16 保证金 小 计 1,300,000.00 15.08 3. 长期股权投资 被投资单位 核算方法 投资成本 期初数 增减变动 期末数 杭州杜科泵业有限公司 成本法 3,724,605.00 3,724,605.00 3,724,605.00 湖州南丰机械制造有限公司 成本法 44,000,000.00 12,000,000.00 32,000,000.00 44,000,000.00 杭州南泵流体技术有限公司 成本法 100,000,000.00 100,000,000.00 100,000,000.00 中山市润枝油泵科技有限公司 成本法 4,080,000.00 4,080,000.00 4,080,000.00 湖南南方长河泵业有限公司 成本法 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 杭州南丰铸造有限公司 成本法 4,408,000.00 608,000.00 3,800,000.00 4,408,000.00 杭州南方浩元泵业有限公司 成本法 24,530,442.80 24,530,442.80 24,530,442.80 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 123 浙江余杭农村合作银行 成本法 110,000.00 110,000.00 110,000.00 合 计 210,853,047.80 40,973,047.80 169,880,000.00 210,853,047.80 (续上表) 被投资单位 持股 比例(%) 表决权 比例(%) 持股比例与表决权 比例不一致的说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金红利 杭州杜科泵业有限公司 75.00 75.00 湖州南丰机械制造有限公司 88.00 88.00 杭州南泵流体技术有限公司 95.00 95.00 中山市润枝油泵科技有限公司 51.00 51.00 湖南南方长河泵业有限公司 100.00 100.00 杭州南丰铸造有限公司 100.00 100.00 杭州南方浩元泵业有限公司 70.00 70.00 浙江余杭农村合作银行 0.03531 0.03531 27,720.00 合 计 27,720.00 (二) 母公司利润表项目注释 1. 营业收入/营业成本 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 832,200,242.69 612,962,490.84 其他业务收入 30,048,476.37 19,613,496.62 营业成本 585,983,787.96 457,828,949.04 (2)主营业务收入/主营业务成本（分行业） 行业名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 通用设备制造业 832,200,242.69 556,859,475.96 612,962,490.84 439,254,702.08 小 计 832,200,242.69 556,859,475.96 612,962,490.84 439,254,702.08 (3) 主营业务收入/主营业务成本（分产品） 产品名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 水 泵 735,086,310.77 498,964,311.47 557,816,589.61 407,719,960.11 变频供水设备 83,755,044.06 45,191,636.84 47,945,795.36 24,694,641.40 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 124 零配件 13,358,887.86 12,703,527.65 7,200,105.87 6,840,100.57 小 计 832,200,242.69 556,859,475.96 612,962,490.84 439,254,702.08 (4) 主营业务收入/主营业务成本（分地区） 地区名称 本期数 上年同期数 收入 成本 收入 成本 国内地区 726,946,396.13 479,808,313.54 524,028,704.85 372,023,406.29 国外地区 105,253,846.56 77,051,162.42 88,933,785.99 67,231,295.79 小 计 832,200,242.69 556,859,475.96 612,962,490.84 439,254,702.08 (5) 公司前 5 名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例(%) 广州索格泵业有限公司 19,486,599.08 2.26 NANFANG PUMPS INDIA PVT. LTD. 13,403,450.21 1.55 杭州时吉供水设备有限公司 12,814,103.42 1.49 PT. SOUTHERN INDONESIA 12,395,558.99 1.44 无锡赫天环保设备有限公司 12,115,282.05 1.41 小 计 70,214,993.75 8.15 2. 投资收益 (1) 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 成本法核算的长期股权投资收益 27,720.00 19,800.00 处置长期股权投资产生的投资收益 425,648.66 合计 27,720.00 445,448.66 (2) 按成本法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期数 上年同期数 本期比上期增减变动的原因 浙江余杭农村合作银行 27,720.00 19,800.00 小 计 27,720.00 19,800.00 (3) 本公司不存在投资收益汇回的重大限制。 (三) 母公司现金流量表补充资料 补充资料 本期数 上年同期数 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 125 1. 将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 87,757,378.88 57,935,770.58 加：资产减值准备 5,435,606.28 1,917,237.03 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产 折旧 9,914,496.13 7,592,887.51 无形资产摊销 137,282.76 137,282.76 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 (收益以“－”号填列) 1,976,459.84 -146,935.56 固定资产报废损失(收益以“－”号填列) 11,991.21 公允价值变动损失(收益以“－”号填列) 财务费用(收益以“－”号填列) 1,067,057.30 2,993,236.05 投资损失(收益以“－”号填列) -27,720.00 -445,448.66 递延所得税资产减少(增加以“－”号填列) -686,484.92 -749,529.62 递延所得税负债增加(减少以“－”号填列) 存货的减少(增加以“－”号填列) -29,638,368.34 -16,825,498.25 经营性应收项目的减少(增加以“－”号填列) -37,498,046.37 -22,381,889.56 经营性应付项目的增加(减少以“－”号填列) 80,826,640.81 48,604,951.47 其他 经营活动产生的现金流量净额 119,264,302.37 78,644,054.96 2. 不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3. 现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 572,290,503.66 754,971,446.81 减：现金的期初余额 754,971,446.81 30,972,999.65 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -182,680,943.15 723,998,447.16 十二 十二 十二 十二、 、 、 、其他补充资料 其他补充资料 其他补充资料 其他补充资料 (一) 非经常性损益 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 126 项 目 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -2,121,401.59 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 5,152,281.39 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生 的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,789,087.41 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小 计 1,241,792.39 减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示） 304,947.73 少数股东权益影响额(税后) 65,628.94 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 871,215.72 (二) 净资产收益率及每股收益 1. 明细情况 报告期利润 加权平均净资产 每股收益(元/股) 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 127 收益率(%) 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 10.30 0.68 0.68 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 10.20 0.67 0.67 2. 加权平均净资产收益率的计算过程 项 目 序号 本期数 归属于公司普通股股东的净利润 A 97,299,478.46 非经常性损益 B 871,215.72 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 C=A-B 96,428,262.74 归属于公司普通股股东的期初净资产 D 906,304,067.48 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 E 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 F 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 G 16,000,000.00 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 H 7 新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司 I -1,219,062.78 增减净资产次月起至报告期期末的累计月数 J 6 报告期月份数 K 12 加权平均净资产 L= D+A/2+ E×F/K-G 945,010,941.99 加权平均净资产收益率 M=A/L 10.30% 扣除非经常损益加权平均净资产收益率 N=C/L 10.20% (三) 公司主要财务报表项目的异常情况及原因说明 资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明 应收票据 9,141,102.89 1,349,689.00 577.27% 主要系公司期末未到期的应收票据金 额增加。 应收账款 77,620,380.53 48,800,463.73 59.06% 主要系公司销售业务规模扩大，结算期 内的应收账款增加。 预付款项 31,605,383.23 6,969,085.09 353.51% 主要系公司本期预付购房款的增加。 应收利息 8,512,379.44 191,000.00 4,356.74% 系公司暂未使用的募集资金转定期 存款产生的应收利息。 存货 159,912,757.82 110,387,554.11 44.86% 主要系公司本期生产经营规模扩大，存 货库存相应增加。 固定资产 183,518,824.05 119,471,654.34 53.61% 主要系公司部分募投项目开始投入，购 入固定资产及在建工程完工结转相应 增加。 在建工程 34,493,594.51 6,482,386.00 432.11% 主要系公司募投项目开始投入，新建车 间厂房工程相应增加。 无形资产 68,883,284.11 27,260,130.58 152.69% 主要系子公司南泵流体公司本期新增 购入土地使用权所致。 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 128 递延所得税资产 2,629,369.20 1,926,105.78 36.51% 主要系公司期末可抵扣暂时性差异金 额增加。 短期借款 45,000,000.00 -100.00% 主要系公司及子公司浩元泵业公司本 期偿还短期借款所致。 应付账款 134,818,223.33 65,884,260.61 104.63% 主要系公司生产经营规模扩大，结算期 内应付原材料采购款相应增加。 预收账款 44,604,302.12 26,055,427.24 71.19% 主要系公司对部分客户采取预收款的 销售政策，随着新增客户的增加，预收 款项相应增加。 应付职工薪酬 17,039,602.93 10,783,048.49 58.02% 主要系公司及子公司期末尚未发放的 应付职工薪酬增加。 其他应付款 38,975,408.74 16,634,146.60 134.31% 主要系公司已结算未支付的销售费用 增加所致。 利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度 变动原因说明 营业收入 865,025,202.02 635,653,688.94 36.08% 主要系公司本期生产销售规模扩大及 销售单价提高，相应营业收入增加。 营业成本 553,949,157.19 437,546,870.86 26.60% 主要系公司本期生产销售规模扩大，相 应随产品销售结转的营业成本增加。 营业税金及附加 5,935,463.31 3,707,311.71 60.10% 主要系公司本期生产销售规模扩大，相 应营业税金及附加增加。 销售费用 106,652,824.62 57,929,379.12 84.11% 主要系公司本期销售规模扩大，相应发 生的业务费增加。 管理费用 81,165,226.98 55,256,944.21 46.89% 主要系公司本期研发费用及管理人员 薪酬等增加所致。 财务费用 -12,168,972.94 3,492,677.60 -448.41% 主要系公司本期定期存款利息收入增 加所致。 资产减值损失 5,274,084.59 2,169,140.10 143.14% 主要系公司计提的坏账准备增加。 营业外收入 5,319,946.51 8,436,360.38 -36.94% 主要系公司本期收到政府补助减少所 致。 营业外支出 4,078,154.12 1,552,763.10 162.64% 主要系公司本期固定资产处置损失增 加所致。 所得税费用 24,526,496.78 13,202,760.36 85.77% 主要系公司及子公司利润总额增加，相 应当期所得税费用增加。 南方泵业股份有限公司 二〇一二年三月二十八日 南方泵业股份有限公司 2011 年度报告 129 第十节 第十节 第十节 第十节 备查文件 备查文件 备查文件 备查文件 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会 计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿。 四、经公司法定代表人签名的2011年年度报告文本原件。 五、其他相关资料。 以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室。 南方泵业股份有限公司 法定代表人：沈金浩