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上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 1 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告 2018-025 2018 年 04 月 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人张福林、主管会计工作负责人周趣及会计机构负责人(会计主管 人员)曹友勤声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司面临的风险因素包括：主要原材料价格大幅波动的风险、客户工程项 目延期的风险、市场竞争的风险、跨区域管理的风险、新业务带来的风险、行 业政策变化的风险、汇率波动的风险等，敬请广大投资者注意投资风险。详细 内容请参阅“第四节管理层讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”中公司可 能面对的风险因素。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 719,153,256 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.80 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................................................. 6 第三节 公司业务概要 ................................................................................................. 9 第四节 经营情况讨论与分析 ................................................................................... 12 第五节 重要事项 ....................................................................................................... 31 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 53 第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 59 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ................................................... 60 第九节 公司治理 ....................................................................................................... 67 第十节 公司债券相关情况 ....................................................................................... 73 第十一节 财务报告 ................................................................................................... 74 第十二节 备查文件目录 ......................................................................................... 178 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 泰胜风能、上海泰胜、公司、本公司 指 上海泰胜风能装备股份有限公司 东台泰胜 指 上海泰胜（东台）电力工程机械有限公司 包头泰胜 指 包头泰胜风能装备有限公司 新疆泰胜 指 新疆泰胜风能装备有限公司 呼伦贝尔泰胜 指 呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司 加拿大泰胜、加拿大泰胜新能源 指 加拿大泰胜新能源有限公司（TSP RENEWABLE ENERGY (CANADA) CORPORATION） 泰胜加拿大塔架公司、加拿大生产基地 指 泰胜加拿大塔架有限公司（TSP CANADA TOWERS INC.） 蓝岛海工 指 南通蓝岛海洋工程有限公司 巴里坤泰胜 指 巴里坤泰胜新能源有限公司 泰胜风能技术 指 泰胜风能技术（上海）有限公司 泰胜风电技术 指 上海泰胜风电技术有限公司 阿勒泰泰胜 指 阿勒泰泰胜新能源装备有限公司 吉木乃泰胜 指 吉木乃泰胜新能源发电有限公司 河北泰胜 指 河北泰胜风力发电设备有限公司 内蒙古泰胜新能源 指 内蒙古泰胜新能源有限公司 玉环泰胜 指 玉环泰胜风力发电有限公司 木垒泰胜 指 木垒泰胜风能装备有限公司 木垒泰胜新能源 指 木垒泰胜新能源有限公司 吐鲁番泰胜 指 吐鲁番泰胜风能装备有限公司 吐鲁番泰胜新能源 指 吐鲁番泰胜新能源有限公司 丰年资本 指 丰年永泰（北京）投资管理有限公司 丰年通达 指 宁波丰年通达投资管理有限公司 丰年荣通 指 宁波丰年荣通投资管理有限公司 丰年君盛 指 宁波丰年君盛投资合伙企业（有限合伙） 丰年君悦 指 宁波梅山保税港区丰年君悦投资合伙企业（有限合伙） 丰年鑫康 指 宁波梅山保税港区丰年鑫康投资合伙企业（有限合伙） 昌力科技 指 江苏昌力科技发展有限公司 蓝岛海工资产重组项目、发行股份及支付现 指 公司向窦建荣发行股份及支付现金购买蓝岛海工 49%股权并向上海 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 5 金购买蓝岛海工股权并募集配套资金事项 泰胜风能装备股份有限公司-第一期员工持股计划非公开发行股份募 集配套资金暨关联交易事项 风机塔架、风力发电机组塔架、塔架、塔筒 指 本公司主要产品，风力发电设备主要部件之一 中电联 指 中国电力企业联合会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所、深交所 指 深圳证券交易所 中登公司 指 中国证券登记结算有限责任公司 董事会 指 上海泰胜风能装备股份有限公司董事会 股东大会 指 上海泰胜风能装备股份有限公司股东大会 公司章程 指 上海泰胜风能装备股份有限公司章程 元 指 人民币元 报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 泰胜风能 股票代码 300129 公司的中文名称 上海泰胜风能装备股份有限公司 公司的中文简称 泰胜风能 公司的外文名称（如有） Shanghai Taisheng Wind Power Equipment Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） TSP 公司的法定代表人 张福林 注册地址 上海市金山区卫清东路 1988 号 注册地址的邮政编码 201508 办公地址 上海市金山区卫清东路 1988 号 办公地址的邮政编码 201508 公司国际互联网网址 电子信箱 tspzhqb@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邹涛 陈杰 联系地址 上海市金山区卫清东路 1988 号 上海市金山区卫清东路 1988 号 电话 021-57243692 021-57243692 传真 021-57243692 021-57243692 电子信箱 etaoo@ chenjie@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（ 公司年度报告备置地点 上海市金山区卫清东路 1988 号，公司证券部 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 7 会计师事务所名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 签字会计师姓名 顾之峰 张健 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 √ 适用 □ 不适用 财务顾问名称 财务顾问办公地址 财务顾问主办人姓名 持续督导期间 安信证券股份有限公司 深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 35 层、28 层 A02 单 元 肖江波、孙素淑 2017 年 12 月 31 日 五、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 营业收入（元） 1,590,000,234.30 1,505,623,355.16 5.60% 1,596,976,578.89 归属于上市公司股东的净利润（元） 153,693,839.02 219,105,659.08 -29.85% 169,405,196.13 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 131,673,209.47 206,966,955.06 -36.38% 160,335,176.94 经营活动产生的现金流量净额（元） 70,158,788.90 188,835,292.45 -62.85% 62,088,541.20 基本每股收益（元/股） 0.21 0.30 -30.00% 0.26 稀释每股收益（元/股） 0.21 0.30 -30.00% 0.26 加权平均净资产收益率 6.98% 10.67% -3.69% 10.72% 2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增减 2015 年末 资产总额（元） 3,217,674,304.31 3,054,499,461.95 5.34% 3,110,091,049.20 归属于上市公司股东的净资产（元） 2,257,042,938.99 2,149,870,085.77 4.99% 1,962,728,675.53 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 171,481,052.41 545,028,780.91 534,726,339.18 338,764,061.80 归属于上市公司股东的净利润 40,349,162.70 67,972,871.57 45,166,078.53 205,726.22 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 35,979,229.19 51,272,808.37 40,673,818.94 3,747,352.97 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 8 经营活动产生的现金流量净额 -90,056,968.74 52,420,779.99 18,196,094.55 89,598,883.10 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 211,454.20 -57,098.36 -211,333.64 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 6,219,086.16 3,974,363.06 3,704,619.12 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 9,674,015.61 10,628,482.65 7,079,233.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,822,843.62 -41,339.70 174,745.36 减：所得税影响额 3,888,770.04 2,365,703.63 1,677,695.04 少数股东权益影响额（税后） 18,000.00 -450.00 合计 22,020,629.55 12,138,704.02 9,070,019.19 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 （一）报告期内公司所从事的主要业务 1、风力发电设备、辅件、零件及各类海洋工程设备 风力发电设备、辅件、零件业务方面，主要产品为自主品牌的陆上风电塔架和海上风电塔架、导管架、管桩及相关辅件、 零件，该产品是陆上及海上风力发电机组的主要部件之一，主要起支撑作用；海洋工程设备业务方面，目前公司主要产品为 海洋工程、相关辅件、零件以及用于海洋工程的各类钢结构件，相关产品作用涵盖海洋工程的各个方面，视具体订单而有所 不同。上述业务经营模式主要是以销定产。主要业绩驱动因素为报告期销售价格、原材料价格及收入确认时点等。 报告期内，销售风力发电设备产品实现收入147,516.97万元，占公司营业收入总额的92.78%，与上年同期基本接近；海 洋工程类设备产品实现收入8,810.14万元，占公司营业收入总额的5.54%。 2、公司正在开展风电场开发、运营等业务，目前对公司影响较小，未认定为主要业务。 （二）报告期内行业总体情况 1、风电行业 2017年风电行业总体稳步发展，弃风率明显下降，同时海上风电和分散式风电发展迅速、成为行业需求增长的重要力量 之一。 （1）风电行业稳定发展，弃风限电明显缓解 根据全球风能理事会发布的全球风电统计报告，2017年全球风电市场新增装机容量超过52.57GW，全球累计装机容量达 到539.58GW。2017年我国风电新增装机容量1503万千瓦（15.03GW），截至2017年底累计并网装机容量达到1.64亿千瓦（164GW）。 尽管我国新增装机容量较2016年有所下降，但新增装机占全球装机占比仍居全球首位。 2017年新增装机相比2016年有所下降，主要由于：其一，国家在弃风限电严重地区严格控制风电新增建设规模；2017 年，受风电投资监测预警机制约束，风电企业和资本对“三北”地区风电投资建设减少，使得这些地区建设增速明显放缓。 其二，随着“三北”地区限装，风电投资向中部和东部转移，而这些地区多为山区且人口密度大，建设过程比北方更加复杂， 因此建设周期大大增加，部分项目因此无法在2017年完工并网。 风电装机容量不断增加的同时，我国能源结构也在持续优化、非化石能源发电量不断增长。根据中电联的数据统计，2017 年全国总发电量64179亿千瓦时，其中风电发电量3057亿千瓦时，占全部发电量的4.8%，比重比2016年提高0.7个百分点。同 时，全国弃风电量和弃风率也在明显下降。2017年全国风电平均利用小时数1948小时，同比增加203小时；弃风电量419亿千 瓦时，同比下降15.7%，弃风率下降到12%，弃风限电形势大幅好转。 2017年度弃风限电的情况有所缓解，2018年第一季度仍然延续这一下降趋势；在弃风限电显著改善的情况下，2017年停 滞的北方多个省份将在2018年释放出装机容量。根据国家能源局于2018年3月7日发布的《2018年度风电投资监测预警结果的 通知》，2017年曾经的“红六省”到2018年变成了“红三省”，2017年的红色预警省份——内蒙古、黑龙江、宁夏在2018 年已解除风电红色预警，尤其是宁夏已经变为绿色预警（可以按照有关要求自行组织风电项目的建设）。另外，“红三省” 中新疆准东等在建输电通道优先消纳存量的风电项目在保证消纳的前提下有序建设。 （2）海上风电和分散式风电带来新的市场空间 另一方面，除传统陆上风电以外，海上风电正在快速发展，分散式风电即将启动，带来新的风电需求和机遇。《风电发 展“十三五”规划》要求，到2020年全国海上风电开工建设规模达到1000万千瓦（10GW）、累计并网容量达到500万千瓦（5GW） 以上；2017年海上风电项目建设全面启动，据风能协会的数据，2017年国内海上风电市场新增吊装容量1.16GW，同比增长97%； 截至2017年底海上风电累计容量达到2.8GW；2017年国内海上风电项目招标共3.4GW、较2016年增长81%。随着海上电价政策 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 10 的明确，建设成本的持续优化以及配套产业的日渐成熟，我国海上风电将迎来加速发展期。沿海地区的各省市积极规划海上 风电发展，已确定的规划总容量超过56GW。 2017年分散式风电也有重大进展。2017年分散式风电扶持政策进一步升级，推进分散式风电市场化交易试点，并不受年 度指导规模的限制。国家《可再生能源发展“十三五”规划》以及《风电发展“十三五”规划》均提到推进分散式风电开发。 2017年6月国家能源局发布《关于加快推进分散式接入风电项目建设有关要求的通知》，规定：应按照“统筹规划、分步实 施、本地平衡、就近消纳”的总体原则，切实推进分散式接入风电项目建设。2017年10月31日，国家发改委和国家能源局联 合印发了《关于开展分布式发电市场化交易试点的通知》，明确试点区域的三种电力交易模式、并主推分布式发电项目与电 力用户直接进行交易，进一步推进分布式发电的市场化、促进分布式能源发展。截至2017年底，全国有17省（市、自治区） “十三五”能源规划中提出发展分散式风电，山西、河南、内蒙古、新疆也相继发布了“十三五”分散式风电建设方案。分 散式风电有望迎来快速发展期，给风电行业带来新的增长点。 （3）可再生能源政策促进行业发展 2017年国家陆续推出了多项可再生能源政策支持，为风电产业持续发展带来良好预期。2017年7月28日，国家能源局印 发《关于可再生能源发展“十三五”规划实施的指导意见》，强调多能互补、注重电力消纳，2017–2020年全国新增风电建 设规模分别为30.65GW、28.84GW、26.6GW、24.31GW，计划累计新增风电装机110.41GW。另外，为促进可再生能源消纳，2017 年2月3日，国家发改委、财政部、国家能源局联合下发《关于试行可再生能源绿色电力证书核发及自愿认购交易制度的通知》， 为陆上风电、光伏核发绿证，2018年将启动绿色电力配额考核和证书强制约束交易，通过市场机制促进可再生能源的消纳； 2017年8月16日，国家发改委发布《关于全面推进跨省跨区和区域电网输电价格改革工作的通知》，加快电力市场化交易全 面推进、为可再生能源跨省跨区消纳奠定了基础。 其次，风电上网电价的调整也可能对2018年装机容量带来一定的增长。数据显示，2018年前核准未建设的风电项目约达 到114.6GW。根据风电电价调整方案，这些项目需赶在2018年和2019年开工建设，以获得0.47元至0.60元/千瓦时的上网电价， 否则上网电价将被调整为0.40元至0.57元/千瓦时。这部分市场将成为2018年和2019年风电新增装机的重要部分。 国内风电行业竞争仍然十分激烈。公司通过不断完善市场布局、积极推动产业升级、有效整合市场资源，继续保持着在 国内风电塔架行业中的优势地位。海外市场方面，公司已提高了对其重视程度，加强了自身人力资源建设，在加强对原有重 点客户资源维护的同时，大力开发欧洲、南美等地的新客户，相关工作的成效已显现，海外业务在报告期内营业收入同比大 幅度上升。在海上风电业务方面，公司子公司蓝岛海工凭借其扎实的技术队伍、先进的技术资质、高效的管理体系、严格的 安全标准、良好的区位优势，在海上风电行业内处于国内市场领先地位。 2、海洋工程行业 海洋经济潜力十分庞大。目前海洋工程产业的影响因素更加复杂，虽然近年受国际油价波动的影响，传统的钻井海洋工 程装备持续低迷、油气新开发项目有所停滞，但是随着全球对环境问题的关注和海洋开发提速，一些天然气利用装备和其它 清洁新兴能源开发装备将会得到发展。公司在大力开发海上风电业务的同时，也将兼顾其他海洋工程业务的协调拓展，保持 公司在海洋工程行业的市场地位。 3、军工行业 新一轮科技革命、产业革命和新军事革命加速发展，国家战略竞争力、社会生产力、军队战斗力的耦合关联越来越紧， 国防经济和社会经济、军用技术和民用技术的融合度越来越深。党的十九大把军民融合发展战略列为开启全面建设社会主义 现代化国家新征程的七大国家战略之一,并把实施军民融合发展战略写入党章，军民融合迎来了新的发展机遇和发展阶段。 为实现到2050年全面建成世界一流军队的目标，国家将继续加大对高新装备研制的支持力度，加大防务建设项目的投入。 公司将不断积累产业经验及市场资源，通过多种投资方式和渠道积极布局军工产业、丰富业务，逐步深化军工领域的系统化 布局。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 11 在建工程 比年初增加 114.43%，主要为蓝岛海工新增在建技改项目。 其他应收款 比年初减少 38.36%，主要为投标保证金的减少。 其他非流动资产 比年初增加 2,000 万元，主要为投资江苏昌力科技发展有限公司的交易保证金。 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 资产的具体 内容 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安 全性的控制 措施 收益状况 境外资产占 公司净资产 的比重 是否存在重 大减值风险 加拿大泰胜 新能源有限 公司 对外投资 6,508.14 万 元 加拿大安大 略省 本年净亏损 243.10 万元 2.88% 否 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司核心竞争力主要体现在以下方面： 1) 公司产品革新能力强，产品持续升级 公司已从陆上风电塔架的传统制造企业，升级至陆上装备与海上风电装备（包括塔架、导管架、管桩等）、海洋工程装 备等并行的高端装备制造企业。公司已生产海4MW、5MW、6MW及日本浮体式海上风机塔架，3MW、6.5MW海上风电导 管架，大型分片式塔架，批量的海上风电管桩，并已完成静海101海洋工程平台、海上风电升压站平台等的建造。通过后续 技改项目的实施，将进一步提升公司在高端产品方面的批量化生产能力及国际标准化程度。 2) 公司资质优良 公司自身体系建设已日益完善，已通过ISO9001质量管理体系认证、ISO3834-2焊接质量管理体系认证、ISO14001环境 管理体系认证、OHSAS18001职业健康和安全管理体系认证、EN1090-1&2欧盟钢结构制作资质认证、日本建筑钢结构制作 资质大臣认定，并获得大量国内外知名企业的供应商认证。 3) 公司与国内外重要客户有长久的合作关系，产品质量优良，品牌享誉海内外 公司与众多国内外整机制造商及风电场业主建立了长期合作关系，在风机塔架行业形成了较高的知名度和良好的信誉 度。在风机塔架制造领域，拥有自主品牌的国内企业很少，公司自主品牌“TSP”、“泰胜”的塔架产品经过多年的实践证明， 产品质量优良，产品受到国内外风电整机厂商的可，在风能装备行业享有较高的品牌美誉度。 4) 公司拥有经营业务相关的技术优势 风机塔架拥有一定的技术壁垒，高端风电装备要求更高，如：法兰平面度要求、法兰的内倾量要求、焊缝的棱角要求、 错边量控制、厚板焊接和防腐要求等方面，而在海上风电装备上，相关工艺难度会进一步大幅提高，公司在本领域中拥有较 强的技术优势。 5) 公司的市场份额大，有一定的议价能力 风电设备行业具备“大市场、小企业”的特征，凭借上述优势以及公司良好的生产基地布局，公司长期在国内风电塔架行 业居于领先地位，占据着相对较大的市场份额，具备较强的竞争优势，在重点区域拥有相对较强的议价能力。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 12 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 1、主营业务经营情况 本报告期，公司总体经营情况平稳，订单充足，受原材料价格上涨因素影响，公司产品毛利有所下降。 公司2017年实现营业收入159,000.02万元，比上年同期增加8,427.69万元,增幅为5.60%，其中：实现内销收入107,845.98 万元，比上年同期减少28,184.99万元，减幅为20.72%，实现外销收入51,154.04万元，比上年同期增加36,622.08万元，增幅 为252.03%；实现归属于母公司所有者的净利润15,369.38万元，比上年同期减少6,541.18万元，减幅为29.85%。 与上年同期相比，本期营业总收入基本持平，略有增加而营业利润、利润总额、归属于上市公司股东的净利润减少的主 要原因是：公司克服国内陆上风电增长乏力及区域不平衡等因素，大力拓展海外市场及海上风电市场，使得出口业务及海上 风电业务订单完成量较上年同期有较大幅度增加，从而部分弥补了国内陆上风电业务增长乏力带来的影响；但由于钢材等原 材料价格波动较大，公司产品主要原材料成本上升较多，为了稳定及开拓市场，公司承担了大部分上涨成本，导致报告期内 产品毛利率同比有所下降，使得公司利润有所减少。 2、募集资金及募投项目进展情况 报告期内，公司募投项目建设主要涉及蓝岛海工“重型装备产业协同技改项目”。截至报告期末，该项目共投入人民币 6,785.95万元，进度为76.89%，主要用于项目基础设施建设和设备采购预付款，建设进展顺利，基本达到预定可使用状态。 报告期使用募集资金总额6,785.95万元，截止报告期末已累计使用募集资金总额98,465.88万元。其中，首次公开发行之 承诺项目本期投入0万元，截止报告期末累计投入26906.73万元；首次公开发行超募资金本期投入0万元，截止报告期末累计 投入58,344.83万元；公司发行股份购买资产配套募集资金之承诺项目本期投入6,785.95万元，截止报告期末累计投入13,214.32 万元。尚未使用的募集资金（包括超募资金）除用于现金管理外，其余均存放于公司募集资金专户。 3、体系建设情况 2017年度，公司的认证体系建设和更新工作有条不紊地继续推进。 在母公司方面：顺利通过ISO9001、ISO14001和OHSAS18001质量、环境、职业健康和安全管理体系换证审核，升级到 新版国际标准；顺利通过ISO3834和EN1090 焊接质量管理体系、欧洲钢结构资质的认证审核，为今后拓展业务做好了准备； 顺利通过了安全标准化证书三年复审审核。 在各地子公司方面：东台泰胜顺利通过了ISO9001、ISO14001和OHSAS18001质量、环境、职业健康和安全管理体系的 换证审核，升级到新版国际标准；东台泰胜顺利通过了VESTAS meercat供应商认证审核。蓝岛海工的VESTAS meercat审核 正在公司协助下持续推进。 4、内部经营管理情况 为规范报告制度和沟通体系、优化组织管理结构，2017年度公司对企业管理OA系统进行了一次升级优化，提高了部门 间和层级间沟通效率；同时，子公司逐步纳入OA系统的工作也将推进，将进一步优化公司管理体系、维护总部管理模式的 运行。 5、技术研发及知识产权情况 （1）公司专利和知识产权情况 2017年度，公司新获授权的专利（包括发明和实用新型）共22项；截止2017年12月，公司已申请并通过的专利共100项， 其中5项为发明专利，95项为实用新型，另有2项软件著作权；此外，报告期内，公司专业技术人员在专业杂志《焊接技术》 上发表论文2篇。 （2）公司品牌（商标）长效化管理 公司继续跟进“TSP”、“泰胜”商标的全类别注册保护工作，并加强“TSP”商标作为上海著名商标的宣传使用。2017年度， 公司启动了“蓝岛BlueIsland”商标的多类别保护工作，加强子公司的商标保护。 6、业务拓展及产业链延伸 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 13 （1）风电场项目开发 公司2017年风电场开发的主要工作仍是围绕浙江玉环大园头山分散式风电项目的核准工作而展开，目前进展顺利。报告 期内，玉环项目完成了维稳评估和环评评审后，已经具备上报核准的条件。报告期内，浙江的陆地风电项目都处于暂停状态， 可能在2018年放开核准，公司将密切关注政策变化，一旦放开核准，将尽快推动玉环项目完成核准工作，并开始准备第二阶 段工程建设的相关工作。 （2）军工转型 国家于2016年提出了经济建设和国防建设融合发展的意见，加快引导优势民营企业进入武器装备科研生产和维修领域， 推动军工技术向国民经济领域的转移转化，实现产业化发展，军工融合市场将进一步打开。报告期内，公司与专业平台丰年 资本合作，进一步深化军工领域的转型工作。2017年9月21日，公司与昌力科技、其现有股东及担保方周建华、常彬在上海 市金山区签订《投资框架协议》，锁定对昌力科技的投资谈判权；2018年1月2日，公司与昌力科技及其现有股东签订《增资 扩股协议》，向昌力科技增资人民币3,000万元，占其股权比例4.2857%。公司将不断积累产业经验及市场资源，通过多种投 资方式和渠道积极布局军工产业、丰富业务，逐步深化军工领域的系统化布局。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信 息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 营业收入整体情况 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,590,000,234.30 100% 1,505,623,355.16 100% 5.60% 分行业 工业 1,570,908,389.17 98.80% 1,464,388,011.47 97.26% 7.27% 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 14 贸易 16,311,825.29 1.03% 15,446,917.45 1.03% 5.60% 技术服务 2,398,861.60 0.15% 2,286,169.76 0.15% 4.93% 租赁服务 381,158.24 0.02% 23,502,256.48 1.56% -98.38% 分产品 塔架和基础环 1,031,528,610.98 64.88% 1,222,308,740.13 81.18% -15.61% 其他海上风电装备 443,641,092.73 27.90% 156,575,855.55 10.40% 183.34% 海洋工程类装备 88,101,405.91 5.54% 45,458,072.86 3.02% 93.81% 加工收入 2,180,800.43 0.14% 36,583,762.55 2.43% -94.04% 租金收入 381,158.24 0.02% 23,502,256.48 1.56% -98.38% 废料收入 16,311,825.29 1.03% 14,967,093.60 0.99% 8.98% 其他 7,855,340.72 0.49% 6,227,573.99 0.41% 26.14% 分地区 内销 1,078,459,825.70 67.83% 1,360,309,700.65 90.35% -20.72% 外销 511,540,408.60 32.17% 145,313,654.51 9.65% 252.03% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 工业 1,570,908,389.17 1,182,874,812.11 24.70% 7.27% 20.50% -8.26% 分产品 塔架和基础环 1,031,528,610.98 748,862,747.66 27.40% -15.61% -7.23% -6.56% 其他海上风电装 备 443,641,092.73 345,877,463.22 22.04% 183.34% 202.45% -4.93% 分地区 内销 1,078,459,825.70 817,563,948.49 24.19% -20.72% -10.81% -8.43% 外销 511,540,408.60 366,834,225.92 28.29% 252.03% 374.31% -18.49% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 15 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2017 年 2016 年 同比增减 风力发电机组配套 塔架 销售量 台/套 641 1,158 -44.65% 生产量 台/套 640 1,045 -38.76% 库存量 台/套 194 195 -0.51% 海洋工程类装备/其 他海上风电装备 销售量 吨 62,030.63 43,054.79 44.07% 生产量 吨 59,132.63 45,952.79 28.68% 库存量 吨 2,898 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本报告期，风力发电机组配套塔架生产640台/套，比上年同期减少405台/套，减幅为38.76%，风力发电机组配套塔架销 售641台/套，比上年同期减少517台/套，减幅为44.65%，生产量及销售量均下降的主要原因为：1、市场竞争激烈，报告期 内达到符合收入确认条件的数量减少；2、公司塔架销售产品结构发生变化，销售更大、更重的塔架（2MW及以上）的结构占 比由上年同期的约67%上升到本报告期的约97%。海洋工程类装备/其他海上风电装备销售62,030.63吨，比上年同期增加 18,975.84吨，增幅为44.07%，主要为海洋工程类装备/其他海上风电装备订单的增加。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 塔架和基础环 748,862,747.66 63.23% 807,208,380.33 81.21% -17.98% 其他海上风电装备 345,877,463.22 29.20% 114,357,350.95 11.51% 17.70% 海洋工程类装备 81,908,522.29 6.92% 31,325,226.66 3.15% 3.76% 加工收入 2,047,266.37 0.17% 27,183,389.53 2.73% -2.56% 租金收入 582,132.77 0.05% 8,207,079.74 0.83% -0.78% 废料收入 0.00% 4,039,173.62 0.41% -0.41% 其他 5,120,042.10 0.43% 1,636,172.76 0.16% 0.27% 说明 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 16 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 917,992,069.84 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 57.74% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 266,167,755.05 16.74% 2 客户二 251,932,398.22 15.84% 3 客户三 206,605,128.21 12.99% 4 客户四 107,329,435.49 6.75% 5 客户五 85,957,352.87 5.41% 合计 -- 917,992,069.84 57.74% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 647,710,339.31 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 37.95% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 289,548,810.71 16.97% 2 供应商二 106,450,383.79 6.24% 3 供应商三 102,301,600.00 5.99% 4 供应商四 77,676,191.00 4.55% 5 供应商五 71,733,353.81 4.20% 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 17 合计 -- 647,710,339.31 37.95% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 55,975,168.78 61,482,885.16 -8.96% 管理费用 145,279,588.00 135,836,814.48 6.95% 财务费用 8,136,445.96 -798,094.76 主要为人民币升值使得汇兑损失的 增加及利息收入的减少 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司研发支出5,501.41万元，占报告期营业收入3.46%，较上年同期增加了11.13%，研发项目主要是新产品 开发和新工艺研究，研发成果均能用于产品生产和销售，为公司进一步提升产品质量、开拓市场、保持并提升市场占有率打 下坚实的基础。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2017 年 2016 年 2015 年 研发人员数量（人） 104 108 94 研发人员数量占比 14.07% 13.04% 10.67% 研发投入金额（元） 55,014,097.03 49,504,006.58 58,132,414.56 研发投入占营业收入比例 3.46% 3.29% 3.64% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 的比例 0.00% 0.00% 0.00% 资本化研发支出占当期净利 润的比重 0.00% 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2017 年 2016 年 同比增减 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 18 经营活动现金流入小计 1,662,807,475.47 1,906,607,329.41 -12.79% 经营活动现金流出小计 1,592,648,686.57 1,717,772,036.96 -7.28% 经营活动产生的现金流量净额 70,158,788.90 188,835,292.45 -62.85% 投资活动现金流入小计 1,004,846,383.29 1,278,997,322.19 -21.43% 投资活动现金流出小计 1,151,718,744.84 1,375,567,467.56 -16.27% 投资活动产生的现金流量净额 -146,872,361.55 -96,570,145.37 筹资活动现金流入小计 96,001,210.57 5,000,000.00 1,820.02% 筹资活动现金流出小计 84,128,084.18 42,212,594.99 99.30% 筹资活动产生的现金流量净额 11,873,126.39 -37,212,594.99 现金及现金等价物净增加额 -68,799,642.73 54,601,408.65 -226.00% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少62.85%，主要为公司销售商品、提供劳务收到的现金的减少。 投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少5,030.23万元，主要为银行理财产品投资的减少使得收到其他与投资活动 有关的现金的减少及投资支付的现金的增加。 筹资活动现金流入小计较上年同期增加1,820.02%，主要为公司取得借款收到的现金的增加。 筹资活动现金流出小计较上年同期增加99.30%，主要为公司偿还债务支付的现金的增加及分配股利、利润或偿付利息 支付的现金的增加。 现金及现金等价物净增加额较上年同期减少226.00%，主要为经营活动产生的现金流量净额的减少。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 资产减值损失、固定资产折旧、无形资产摊销、经营性往来科目变动等因素造成经营性现金流与本年度净利润不匹配， 各因素具体影响请参见附注76、（1）现金流量表补充资料。 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 7,628,934.11 4.02% 主要为银行理财产品收益 是 公允价值变动损益 2,045,081.50 1.08% 为以公允价值计量且其变动计入当期损益 否 资产减值 20,963,970.41 11.05% 为坏账准备 998.13 万元、存货跌价损失 495.22 万元及商誉减值准备 603.05 万元 否 营业外收入 23,978,936.06 12.64% 主要为窦建荣业绩补偿款 1,611.61 万元及 政府补助 621.91 万元 否 营业外支出 7,937,006.28 4.18% 主要为诉讼赔偿 766.47 万元 否 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 19 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2017 年末 2016 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 326,840,641.58 10.16% 268,963,643.91 8.81% 1.35% 应收账款 672,663,484.20 20.91% 725,366,324.09 23.75% -2.84% 存货 512,823,570.94 15.94% 443,055,174.52 14.51% 1.43% 投资性房地产 13,543,785.25 0.42% 0.42% 固定资产 626,878,526.27 19.48% 664,784,563.19 21.76% -2.28% 在建工程 90,608,913.45 2.82% 42,256,025.91 1.38% 1.44% 短期借款 65,000,000.00 2.02% 5,000,000.00 0.16% 1.86% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提 的减值 本期购买 金额 本期出售 金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资 产（不含衍生金融资产） 2,045,081.50 2,045,081.50 上述合计 0.00 2,045,081.50 2,045,081.50 金融负债 0.00 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 198,169,068.32 见注1 固定资产 83,099,142.63 见注2 无形资产 74,091,807.78 见注3 合计 355,360,018.73 注 1：于 2017年 12 月 31 日，本公司人民币198,169,068.32元的银行存款受限，主要为3个月以上定期存款及取得银 行承兑汇票保证金、履约保函保证金等。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 20 注 2：于 2017年12月31日，账面价值为83,099,142.63元固定资产用于取得银行最高额融资额度抵押。 截止2017年12月31日，卫清东路1988号的钢结构厂房，用于用于最高额抵押担保，账面价值为3,100,638.64元，最高债 权限额为6,499万元,抵押权人为中国银行股份有限公司上海市金山支行，期限为3年，即2015年7月2日至2018年7月2日。 截止2017年12月31日，金山区杭州湾大道88号2001室、2002室、2003室、2006室的固定资产用于最高额抵押担保，账面 价值为5,480,088.16，最高债权限额为845万元，抵押权人为中国工商银行股份有限公司上海市金山支行，期限为3年，即2016 年3月2日至2019年3月1日。 截止2017年12月31日，金山区杭州湾大道88号2001室、2002室、2003室、2006室的固定资产用于最高额抵押担保，账面 价值为5,480,088.16，最高债权限额为845万元，抵押权人为中国工商银行股份有限公司上海市金山支行，期限为3年，即2016 年3月2日至2019年3月1日。 截止2017年12月31日，子公司南通蓝岛海洋工程有限公司分段预制车间厂房，用于最高额抵押担保，账面价值为 74,518,415.83，被担保人上海泰胜风能装备股份有限公司。抵押权人为中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行。最 高债权限额为11,416万元，设定日期为2015年1月15日，约定期限至2018年1月14日。 注 3：于2017年12月31日，账面价值为 74,091,807.78元无形资产用于取得银行最高额融资额度抵押。 截止2017年12月31日，子公司南通蓝岛海洋工程有限公司一期土地-250,141平方，三期土地-37,062平方，账面价值为 74,091,807.78,被担保人上海泰胜风能装备股份有限公司。抵押权人为中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行。最高 债权限额为10,040万元，设定日期为2015年7月1日，约定期限至2018年1月14日。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 1,151,718,744.84 1,375,567,467.56 -16.27% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 资产类别 初始投资 成本 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 报告期内购 入金额 报告期内 售出金额 累计投资收 益 期末金额 资金来源 其他 2,045,081.50 2,045,081.50 2,045,081.50 自有资金 合计 0.00 2,045,081.50 0.00 0.00 0.00 2,045,081.50 2,045,081.50 -- 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 21 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集 年份 募集方 式 募集资金总 额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使用 募集资金总 额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更用 途的募集资 金总额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募 集资金用途 及去向 闲置两 年以上 募集资 金金额 2010 首次公 开募集 89,595.79 85,251.56 0 8,000 8.93% 10,803.97 根据公司的 发展规划及 实际生产经 营需求，妥善 安排使用计 划，履行相应 审批程序并 披露后使用 8,000 2015 非公开 发行 17,186.52 6,785.95 13,214.32 0 0 4,315.34 按照项目计 划投入 合计 -- 106,782.31 6,785.95 98,465.88 0 8,000 7.49% 15,119.31 -- 8,000 募集资金总体使用情况说明 报告期使用募集资金总额 6,785.95 万元，截止报告期末已累计使用募集资金总额 98,465.88 万元。其中，首次公开发行之 承诺项目本期投入 0 万元，截止报告期末累计投入 26906.73 万元；首次公开发行超募资金本期投入 0 万元，截止报告期末 累计投入 58,344.83 万元；公司发行股份购买资产配套募集资金之承诺项目本期投入 6,785.95 万元，截止报告期末累计投 入 13,214.32 万元。尚未使用的募集资金（包括超募资金）除购买银行保证收益型理财产品外，其余均存放于公司募集资 金专户。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 3~10MW 级海上风能 装备制造技改项目 是 15,000 910.04 910.04 100.00% 2013 年 04 月 10 不适用 否 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 22 日 3~5MW 重型风力发 电机组配套塔架制造 技术改造项目 是 10,000 2,799.55 2,799.55 100.00% 2013 年 04 月 10 日 不适用 否 年产 800 台（套）风 力发电机塔架配套法 兰制造项目 是 8,000 2011 年 08 月 13 日 不适用 是 3～10MW 级海上风 机塔架重型装备制造 基地项目 否 21,290.41 23,197.14 108.96% 2014 年 03 月 31 日 3,836.41 是 否 重型装备产业协同技 改项目 否 17,186.52 17,186.52 6,785.95 13,214.32 76.89% 2017 年 06 月 30 日 是 否 承诺投资项目小计 -- 50,186.52 42,186.52 6,785.95 40,121.05 -- -- 3,836.41 -- -- 超募资金投向 投资新疆泰胜风能装 备有限公司 否 10,000 10,000 10,250.12 102.50% 2012 年 04 月 30 日 114.98 是 否 投资呼伦贝尔泰胜电 力工程机械有限责任 公司 否 5,025 7,500 7,403.01 98.71% 2013 年 05 月 31 日 -883.34 否 否 投资加拿大泰胜新能 源有限公司 否 10,090.49 10,090.49 9,435.87 93.51% 2014 年 04 月 30 日 -243.12 否 否 归还银行贷款（如有） -- 4,500 4,500 4,500 100.00% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 24,505.3 24,505.3 26,755.83 109.18% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 54,120.79 56,595.79 0 58,344.83 -- -- -1,011.48 -- -- 合计 -- 104,307.3 1 98,782.31 6,785.95 98,465.88 -- -- 2,824.93 -- -- 未达到计划进 度或预计收益 的情况和原因 （分具体项目） 1、由于当地风电消纳问题影响，内蒙古呼伦贝尔地区风电发展速度放缓，风场建设延后，公司收益的情 况和原因（分具体项目） 呼伦贝尔子公司获得收益的时间将有所推迟。但是，基于当地良好的风能资源 及政府目前积极解决风电消纳问题的态度，公司认为项目可行性目前没有发生重大变化。 2、公司投资加拿大泰胜是公司首次海外投资尝试，公司在跨国管理及适应海外经营环境方面（主要是劳 工方面）还存在不足，导致公司进入试生产环节后未能快速释放产能，产生盈利。但是，基于加拿大地区 良好的市场状况及公司管理方面的进一步理顺，公司认为项目可行性目前没有发生重大变化。 项目可行性发 生重大变化的 情况说明 “年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目”投资计划是在 2009 年，基于当时对国内法兰市场 的发展状况而作出的。2008 年前，公司曾为韩国平山法兰在中国的唯一代理商，掌握法兰的生产制造技术 和工艺，同时拥有良好的市场销售渠道和客户资源，项目的规划初衷是为了摆脱塔架项目执行受制于上游 供应商的现状，保障法兰供应的及时性，同时降低其采购成本。随着近年中国风电装备制造行业的飞速发 展及充分竞争，中国的风电产业链已经非常完备和成熟。国内本土法兰供应商产品的品牌、质量、产能已 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 23 取得了巨大的飞跃，并且获得了国内外风电业主和整机制造商的认可，同时经过充分竞争，法兰产品的市 场供应充足、交货及时，且价格已回归理性。导致实施该项目的收益情况将低于原有计划，投资回收期也 将延长，项目失去了实施的必要性和较好投资价值，并会给公司带来较大的经营风险和市场风险。 超募资金的金 额、用途及使用 进展情况 适用 1、公司超募资金的金额为 56,595.79 万元。 2、公司第一届董事会十三次会议审议通过了《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金偿还银行贷 款及永久补充流动资金的议案》，同意使用其他与公司主营业务相关的营运资金中的 4,500 万元偿还银行贷 款，6,500 万元永久补充流动资金。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。 3、2011 年 3 月 20 日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司以“其他与公司主营业务相 关的营运资金”在新疆哈密地区投资建设“2.5MW-5MW 风机重型塔架生产基地建设工程项目”及设立全资 子公司的议案》，决定使用“其他与公司主营业务相关的营运资金”中的 10,000 万元人民币进行新疆哈密 “2.5MW-5MW 风机重型塔架生产基地建设工程项目”的投资，并以其中的 3,000 万元作为注册资本设立“新 疆泰胜风能装备有限公司”，由全资子公司负责该项目的投资、建设及后续经营管理。公司独立董事及保 荐机构均出具了同意意见。截至 2015 年 12 月 31 日，项目实际使用专户资金人民币累计 102,501,242.56 元（其中：2,501,242.56 元为募集资金专户存款利息支付），主要用于项目公司注册和项目基础设施建设及 设备采购。该项目的投资计划已完毕，同时撤销其募集资金专户和终止其《募集资金三方监管协议》。 4、2011 年 8 月 8 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用“其他与公司主营业务相关的 营运资金”在内蒙古呼伦贝尔投资设立控股子公司的议案》，同意使用“其他与公司主营业务相关的营运资 金”（即超募资金）中的人民币贰仟零壹拾万元（￥20,100,000.00）与包头市宏运彩钢板结构工程有限公司 共同投资设立“呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司”，负责呼伦贝尔“2MW-5MW 风机重型塔架生产 基地建设工程项目”的投资、建设及管理工作。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。2012 年 9 月 26 日公司第二届董事会第三次会议审议通过了《关于使用“其他与公司主营业务相关的营运资金”向控股子 公司呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司增资的议案》，同意使用“其他与公司主营业务相关的营运资 金（既超募资金）人民币叁仟零壹拾伍万元（￥30,150,000.00 元）与包头市宏运彩钢板结构工程有限公司 共同依照双方签订的《呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司增资合作协议书》条款向公司控股子公司 呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司增资。公司独立董事及保荐机构均对本事项发表了明确的同意意 见。2013 年 6 月 21 日公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用超募资金收购控股子公司呼伦 贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司股权协议》的议案，同意收购包头市宏运彩钢板结构工程有限公司（以 下简称“包头宏运”）持有的公司控股子公司呼伦贝尔泰胜 33%的股权，并使用超募资金共计人民币 2475 万元用于支付股权转让款及履行相关出资义务。公司独立董事及保荐机构均对本事项发表了明确的同意意 见。上述股权收购已经完成后，呼伦贝尔泰胜变更为公司全资子公司。截至 2016 年 12 月 31 日，项目实 际使用专户资金人民币累计 74,030,127.82 元，主要用于项目公司注册和项目基础设施建设及设备采购。 5、2011 年 10 月 14 日，公司第一届董事会第二十一次会议审议通过了《关于以公司“其他与主营业务相关 的营运资金”在加拿大安大略省设立全资子公司的议案》同意公司使用“其他与公司主营业务相关的营运资 金”（即超募资金）中的壹佰万美元（$1,000,000.00）在加拿大安大略省投资设立全资子公司。公司独立董 事及保荐机构均出具了同意意见。2012 年 4 月 16 日，公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关 于使用“其他与公司主营业务相关的营运资金”向加拿大泰胜新能源有限公司增资暨在加拿大投资建设风 机塔架生产厂的议案》，同意使用“其他与公司主营业务相关的营运资金”（即超募资金）中的壹仟伍佰万 加元（$15,000,000）（按 2012 年 04 月 05 日汇率，折合人民币 94,552,500 元）向公司全资子公司加拿大泰 胜新能源有限公司（以下简称“加拿大泰胜”）增资。并同意加拿大泰胜的后续投资计划，具体如下：（1） 加拿大泰胜获得公司增资后，出资壹仟伍佰万加元（$15,000,000.00）认购 8009732 Canada Inc 75%的股权。 合资方 Top Renergy Inc 出资伍佰万加元（$5,000,000.00）认购 8009732 Canada Inc 25%的股权。（2）股权 认购完成后，由 8009732 Canada Inc 履行其与 Renewable Energy Business(R.E.B)Limited、Dana Canada Corporation 所签定的关于 Dana Canada Corporation 资产（以下简称“目标资产”）的买卖协议，在支付目标 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 24 资产的对价柒佰肆拾伍万加元（$7,450,000）之后，将目标资产过户至 8009732 Canada Inc 名下。 （3）8009732 Canada Inc 在完成对目标资产的收购之后，公司名称更改为带“TSP”字号的风能装备制造企业名称，并根 据《加拿大泰胜风机塔架生产厂投资建设项目可行性研究报告》的规划，进行目标资产的后续改造及生产 运营。同意授权公司董事长柳志成先生签署相关投资协议，并授权公司董事长柳志成先生对本次海外投资 中属于董事会决策权限的其他未决事项做出决定。公司独立董事及保荐机构均对本事项发表了明确的同意 意见。截至 2016 年 12 月 31 日，公司实际累计投入专项资金 1,500 万美元，折合人民币 94,358,710.00 元。 6、2011 年 12 月 4 日，公司第一届董事会第二十三次会议全体董事审议通过《关于公司使用部分“其他与 主营业务相关的营运资金”永久补充流动资金的议案》，一致同意用“其他与公司主营业务相关的营运资金” 中的 11,000 万元永久补充公司日常经营所需流动资金。公司独立董事及保荐机构均出具了同意意见。 7、2015 年 3 月 17 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动 资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币 92,558,252.37 元用于永久补充流动资金。公司独立董事及保 荐机构均对本事项发表了明确的同意意见。本事项最终经公司 2015 年 4 月 2 日召开的 2015 年第一次临时 股东大会审议通过。 8、截至 2016 年 12 月 31 日，公司使用超募资金永久补充流动资金人民币累计 267,558,252.37 元[其中：超 募资金本金 245,053,000.00 元，超募资金专户利息（含理财收益）22,505,252.37 元。]9、对于剩余超募资 金，根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，提交董事会审议通过后及时披露；公 司实际使用剩余超募资金前，将履行相应的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。 募集资金投资 项目实施地点 变更情况 适用 以前年度发生 2013 年 5 月 14 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施方案 的议案》、《关于使用募集资金收购南通蓝岛海洋工程有限公司 51%股权暨签署相关协议的议案》，同意将 “3～10MW 级海上风能装备制造技改项目”及“3～5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”合 并实施，合并后的募集资金项目名称为“3～10MW 级海上风机塔架重型装备制造基地项目”，实施方式变 更为通过收购南通蓝岛海洋工程有限公司 51%的股权并进行必要的技术改造来进行实施，实施主体变更为 由公司控股的南通蓝岛海洋工程有限公司，项目实施地点变更为南通蓝岛海洋工程有限公司厂区，具体地 址为：启东市船舶海工工业园区蓝岛路 1 号。 募集资金投资 项目实施方式 调整情况 适用 以前年度发生 关于“3～10MW 级海上风能装备制造技改项目”及“3～5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项 目”，2013 年 5 月 14 日，公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施 方案的议案》、《关于使用募集资金收购南通蓝岛海洋工程有限公司 51%股权暨签署相关协议的议案》，同 意将“3～10MW 级海上风能装备制造技改项目”及“3～5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项 目”合并实施，合并后的募集资金项目名称为“3～10MW 级海上风机塔架重型装备制造基地项目”，实施方 式变更为通过收购南通蓝岛海洋工程有限公司 51%的股权并进行必要的技术改造来进行实施，实施主体变 更为由公司控股的南通蓝岛海洋工程有限公司，项目实施地点变更为南通蓝岛海洋工程有限公司厂区，具 体地址为：启东市船舶海工工业园区蓝岛路 1 号，项目资金由“3-10MW 级海上风能装备技改项目”和 “3-5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”专户中剩余未使用募集资金合并组成，合计金额 212,904,109.07 元及利息。上述事项最终由公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过。公司已经于 2013 年 8 月完成了对蓝岛海工的股权收购。 募集资金投资 项目先期投入 及置换情况 适用 1、2010 年 11 月 7 日公司第一届董事会第十二次会议作出了《关于以募集资金置换已投入募投项目自筹资 金的决议》，同意用募集资金 27,995,470.93 元人民币置换预先已经投入“3～5MW 重型风力发电机组配套 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 25 塔架制造技术改造项目”的自筹资金 27,995,470.93 元人民币。 2、2016 年 1 月 22 日，第二届第三十七次董事会审议通过《关于用募集资金置换先期投入的议案》，同意 用非公开发行募集资金 15,014,271.71 元置换预先已经投入“重型装备产业协同技改项目”的自筹资金 15,014,271.71 元。并于 1 月 26 日自非公开募集资金专户解付置换资金 15,014,271.71 元。 用闲置募集资 金暂时补充流 动资金情况 不适用 项目实施出现 募集资金结余 的金额及原因 不适用 尚未使用的募 集资金用途及 去向 尚未使用的募集资金（包括超募资金）除购买银行保证收益型理财产品外，其余均存放于公司募集资金专 户。对于剩余募集资金，公司将根据公司的发展规划及实际生产经营需求，妥善安排使用计划，履行相应 的董事会或股东大会审议程序，并及时披露。 募集资金使用 及披露中存在 的问题或其他 情况 报告期内，公司募集资金使用及其信息披露经符合相关规定，未发现不规范的现象。“重型装备产业协同 技改项目”是在“3-10MW 级海上风机塔架重型装备制造基地项目”基础上开展的产业协同整合及技术改造 项目，二者紧密联系、形成互补。前述两个项目先后在南通蓝岛海洋工程有限公司生产基地内实施，实现 的效益为生产基地的综合效益，无法进行合理的分割。因此，前述两个项目 2017 年度的投资效益仅在 “3-10MW 级海上风机塔架重型装备制造基地项目”项下列示。 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承诺 项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额(1) 本报告期 实际投入 金额 截至期末 实际累计 投入金额 (2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达 到预计 效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 暂无 年产 800 台 （套）风力发 电机塔架配套 法兰制造项目 否 否 3～10MW 级海上风机 塔架重型装 备制造基地 项目 3~10MW 级海 上风能装备制 造技改项目； 3~5MW 重型 风力发电机组 配套塔架制造 技术改造项目 21,290.41 23,197.14 108.96% 2014 年 03 月 31 日 3,836.41 是 否 合计 -- 21,290.41 0 23,197.14 -- -- 3,836.41 -- -- 变更原因、 决策程序及 1、关于“3～10MW 级海上风能装备制造技改项目”及“3～5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项 目”，公司调整了上述项目的实施方式、实施地点、实施主体、项目进度及预计收益情况。2013 年 5 月 14 日， 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 26 信息披露情 况说明(分 具体项目) 公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施方案的议案》、《关于使用募 集资金收购蓝岛海工 51%股权暨签署相关协议的议案》，同意将“3～10MW 级海上风能装备制造技改项目”及 “3～5MW 重型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”合并实施，合并后的募集资金项目名称为“3～ 10MW 级海上风机塔架重型装备制造基地项目”，实施方式变更为通过收购蓝岛海工 51%的股权并进行必要 的技术改造来进行实施，实施主体变更为由公司控股的蓝岛海工，项目实施地点变更为蓝岛海工厂区，具体 地址为：启东市船舶海工工业园区蓝岛路 1 号，项目资金由“3-10MW 级海上风能装备技改项目”和“3-5MW 重 型风力发电机组配套塔架制造技术改造项目”专户中剩余未使用募集资金合并组成，合计金额 212,904,109.07 元及利息。上述事项最终由公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过。公司已经于 2013 年度完成了对蓝岛 海工的股权收购。 2、2015 年 3 月 15 日，公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了关于公司发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易的相关预案；2015 年 6 月 6 日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了关 于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的相关议案及《关于使用募集资金支付交易 现金对价的议案》；2015 年 6 月 23 日，2015 年第二次临时股东大会最终审议通过了相关议案。同意向窦建荣 发行股份 5,000 万股及支付现金 4,000 万元购买窦建荣持有的蓝岛海工 49%的股份，并向上海泰胜风能装备股 份有限公司-第一期员工持股计划非公开发行股份 3,600 万股募集配套资金用于“蓝岛海工重型装备产业协同技 改项目”。其中，现金对价部分以合并后的“3-10MW 级海上风机塔架重型装备制造基地项目”的专户资金中剩 余的 1,502.41 万元及全部利息支付，不足部分由公司以自有资金支付。上述议案已经完成，蓝岛海工变更为 公司全资子公司，蓝岛海工注册资本变更为 52,200 万元，并于 2015 年 12 月 4 日办理营业执照变更手续（统 一社会信用代码 913206816933622658 号）。截止 2015 年 12 月 31 日项目投入专项资金累计人民币 231,971,429.22 元（其中专户利息 19,067,320.15 元）。本项目募投计划已完毕，已撤销募集资金专户并终止其 《募集资金三方监管协议》。 3、根据 2012 年 3 月 23 日公司第一届董事会第二十五次会议决议和 2012 年第一次临时股东大会决议，同意 终止年产 800 台（套）风力发电机塔架配套法兰制造项目的实施，公司承诺将尽快、科学地选择新的投资项 目。 未达到计划进度或预计收益的情况和原 因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的情 况说明 不适用 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 27 单位：元 公司名称 公司 类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 南通蓝岛 海洋工程 有限公司 子公 司 设计、建造、销售各 类海洋工程装备、风 力发电设备等 522,000,000 991,777,035.39 653,330,220.52 541,027,665.38 51,271,009.55 38,364,101.80 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 全资子公司南通蓝岛海洋工程有限公司本期业绩比上年同期有所下降，在合并报表口径下本期实现的主要财务指标为： 营业收入本期完成54,102.77万元，比上年同期增加28,372.92万元；利润总额本期完成4,427.16万元，比上年同期减少1,094.39 万元；净利润本期完成3,836.41万元，比上年同期减少898.65万元；期末净资产为65,333.02万元，比上年同期增加3,836.41万 元；期末总资产为99,177.70万元，比上年同期增加8,455.59万元。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1) 公司发展战略 （1）风机塔架及风力发电业务 公司目前以风力发电机组塔架制造为主业，密切研究国际风电市场动态，追求专业化、差异化发展战略，整合产业链并 进行针对性项目投资，不断提升以技术、质量为要素的核心竞争力，以及品牌、渠道、规模、人才为要素的综合竞争优势， 致力于打造全球最优塔架生产技术平台，不断提高品牌的国际知名度和美誉度，目标到2020年成为国际一流的风能装备供应 商。 产品定位：立足陆上风机塔架制造，开发研制大型化、海上风机塔架；以持续不断的技术创新、管理创新为基础，向同 质化技术基础上的差异化产品延伸。 市场定位：立足国内风电市场，开拓北美、南美、澳洲、日本及其它国际市场；以陆地风电市场为依托，积极开发海上 风电市场。 产业布局： a）根据国内风资源分布及风电市场发展趋势，积极进行市场布局，以上海金山总部及蓝岛海工为出口中心，紧邻国内 主要陆上风电市场建设生产基地，在挖掘现有国内布局产能的前提下，做好中部、西部、南方市场的布局，重点投资建设海 上风机塔架重型装备制造基地，积极开展海外市场的调研论证，适时进行海外风电市场拓展和产业投资。 b）抓住机遇，适时进行风电产业链延伸及扩展相关联行业经营空间。 （2）军工项目业务 公司将通过专业平台聚焦军工产业并获取资源，不断累积产业经验和市场资源,通过多种投资方式和渠道积极布局军工 产业、丰富军工业务，从而逐步深化军工领域的系统化布局。 2) 公司经营计划 （1）经营目标 a）经营方面 2018年，公司将继续保持主营业务平稳发展，深化“双海”战略，大力拓展海外市场及海上风电市场，重点做好泰胜蓝 岛的各项经营管理工作，打开产能及业务瓶颈；同时，抓住国内陆上风电抢装潮，进行多样化市场布局，重点在河南周边、 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 28 青海地区、两广地区形成产品辐射能力，国内市场的占比要稳中有升。公司2018年度的经营目标为：营业收入较上年同期增 长20%，力争突破20亿元；净利润较上年同期增长20%。 b）体系建设方面 2018年，公司将进一步维护好在体系建设方面已经取得的成果，在2017年的基础上，不断提升生产组织、技术质量、环 境安全等方面的管理水平，不断提升全公司生产制造能力，并逐步做好在全球主要地区受认可度较高的各类标准、体系的认 证工作，同时尽可能多的接受国内外重要客户的供应商认证，为开拓国际市场、拓展公司经营空间奠定基础。 c）规范管理方面 公司将在2018年继续完善和优化管理模式，对现有的OA系统上做进一步的完善和改进，细化审批流程，推动对各部门、 各子公司重要环节的统筹管理，促进资源利用率最大化和效益最大化。 d）人才培育方面 公司一方面将做好内部人才调配，合理分配优势资源；另一方面将加大人力资源投入，根据各部门意见指定招聘计划， 聘请更多专业性强、具备一定市场影响力的人员；同时，内部培训、交流常抓不懈，以构建符合业务规模和产业结构的成熟 经营管理团队。 （2）收入、费用、成本计划 2018年，公司将围绕工作计划开展各项业务，预计2018年度经营业绩将有稳定增长。由于公司多个子公司、投资项目仍 处于筹建阶段，公司的费用、成本将呈现上升趋势；由于公司2018年可能存在或有投资事项，给公司带来的影响目前尚难估 算，请投资者注意投资风险。 （3）投融资方面 公司目前的产品结构日趋多元，资产规模日益庞大，组织层级日趋复杂。一方面，公司传统的风电塔架业务稳步发展， 海外业务及海上风电业务增速较快，对公司日常流动资金实力及周转能力要求大大提高；同时，公司也将开始发展风场运营 业务。另一方面，公司的军工转型正稳步推进。上述业务对资金的需求决定了公司必须扩宽融资渠道，大力提升融资能力。 2018年，公司将继续发挥上市公司多层次融资平台的优势，不断提升公司的融资能力，重点针对各业务线及新建项目做好多 渠道相结合、短中长期相匹配的融资工作。 （4）免责声明 上述内容不代表公司对2018年度的经营业绩承诺，尚存在不确定性，能否实现取决于市场状况、相关政策等多种因素， 请投资者注意投资风险。 3) 公司可能面临的风险 （1）主要原材料价格大幅波动的风险 风电设备、海洋工程等产品的主要原材料包括：钢材、法兰、油漆、焊材以及零配件，其中钢材成本为公司产品的主要 成本。公司现有产业的上游行业为钢铁行业，目前国内铁矿石依赖于国外进口，铁矿石价格的上涨将传导到钢铁产品价格上， 引起钢铁价格波动。未来钢材价格存在大幅波动的可能，因此，钢材价格的波动将给本公司带来成本压力，可能导致本公司 的营业收入波动。 公司采取了以销定产的经营模式，尽可能锁定原材料成本，抵消部分原材料价格波动对利润的影响，同时良好的供应商 管理也将为公司控制本项风险提供辅助作用。此外，对于上述措施无法规避重大风险的项目，公司将有选择地开展套期保值 业务。 （2）客户工程项目延期的风险 风力发电、海洋工程，特别是海洋工程，投资量大、周期长，诸多不确定性因素都可能将导致工程延期。风电设备及海 洋工程产品体积巨大，移动储存成本很高，完工后需要大型堆场或码头停靠，若完工后没有按时运送或项目业主延迟提货， 将可能导致后续产品无法推进，并对公司日常资金流转造成压力，使公司生产经营受到影响。 公司正在不断加强对项目及客户信用的评估，不断完善合同评审工作，构建健康、合理的销售体系，预防或减少相关风险的 发生。公司已对部分项目计提合理存货减值准备。 （3）市场竞争的风险 无论在风电领域还海洋工程领域，竞争对手都日益强大，企业竞争压力将持续存在，公司面临一定的市场竞争风险。 公司将从自身角度出发，不断提升产品质量、提高品牌知名度，开展技术创新工作，在优势地区充分发挥优势力量，保 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 29 证充分的竞争力。 （4）跨区域、跨国管理的风险 目前，公司除上海市金山本部外，已设立的生产型子公司分布于江苏东台、内蒙古包头、新疆哈密、内蒙古呼伦贝尔、 加拿大安大略省、江苏启东等地。由于下设子公司分布区域较广，以及境内外环境的差异，跨区域、跨国管理难度加大，业 务规模的扩大使得公司组织架构和管理体系日趋复杂。 公司将积极建立更加科学、合理、适应公司实际经营的管理体系，制定完善的约束机制，保障公司安全高效运行，控制并降 低经营风险。 （5）新业务带来的风险 公司已经或即将涉入海洋工程、风电场等新的业务领域，并有进行产业转型的规划，这些新业务领域与公司原有主营业 务有较大差异，可能给公司带来新的技术风险、人力资源管理风险、经营风险及管理风险。请投资者关注公司相关临时公告 中所揭示的风险。 一方面，公司通过留住并招聘专业人才，帮助公司加快适应新的业务；另一方面，公司管理层已针对各项新业务或各业 务公司初步制定了涉及财务管理、人力资源、采购、销售、技术质量等一系列内容的试行制度，通过创新的和探索寻求合理 的管控模式。 （6）行业政策变化的风险 目前，无论是风力发电，还是海洋工程，未来均有广阔的发展前景，我国也制订了相应的风电长期发展规划及海洋经济 战略规划，国家对风电行业、海洋工程产业的发展总体是给予积极、长期地鼓励。但由于电力行业及海洋工程行业与国家宏 观经济形势、行业政策的关联度较高，国家出于对宏观经济调控的需要，可能会出台阶段性指导性文件，出现不利于行业发 展的政策因素，因而公司经营存在一定的政策风险。 公司会根据政策导向适当的调整业务内容和业务范围规避短期政策风险。 （7）汇率波动的风险 随着公司向海上风电、海洋工程等新业务逐步延伸，以及原有主业海外拓展工作顺利进行，并且这种趋势将可能继续延 续，汇率波动给公司的影响将逐步显现并增大。 为应对相关风险，公司通过远期汇率锁定等方法规避汇率波动给公司带来的风险。 4) 公司前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况 （1）公司在2017年未完成经营目标，营业收入有所增加、净利润减少幅度较大，主要原因是：公司克服国内陆上风电 增长乏力及区域不平衡等因素，大力拓展海外市场及海上风电市场，使得出口业务及海上风电业务订单完成量较上年同期有 较大幅度增加，从而部分弥补了国内陆上风电业务增长乏力带来的影响；但由于钢材等原材料价格波动较大，公司产品主要 原材料成本上升较多，为了稳定及开拓市场，公司承担了大部分上涨成本，导致报告期内产品毛利率同比有所下降，使得公 司利润有所减少。 （2）2017年度，公司加强了在市场布局、产业升级、体系建设、规范管理、人才培育、成本控制、投融资管理等方面 的工作。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2017 年 04 月 27 日 电话沟通 机构 2017 年 05 月 04 日 实地调研 机构 2017 年 05 月 04 日 实地调研 机构 2017 年 05 月 05 日 实地调研 机构 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 30 2017 年 05 月 09 日 实地调研 机构 2017 年 05 月 19 日 实地调研 机构 2017 年 05 月 23 日 实地调研 机构 2017 年 06 月 02 日 实地调研 机构 2017 年 06 月 21 日 实地调研 机构 2017 年 07 月 14 日 实地调研 机构 2017 年 07 月 17 日 实地调研 机构 2017 年 08 月 18 日 电话沟通 机构 2017 年 08 月 21 日 其他 机构 2017 年 08 月 22 日 其他 机构 2017 年 08 月 23 日 实地调研 机构 2017 年 11 月 08 日 实地调研 机构 2017 年 11 月 16 日 实地调研 机构 2017 年 12 月 19 日 实地调研 机构 2017 年 12 月 22 日 实地调研 机构 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 31 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司 2016 年度权益分配方案经2017年4月25日召开的第三届董事会第七次会议和2017年5月17日召开的2016年年度股 东大会审议通过，2016年度权益分配方案为：以总股本727,087,180股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币0.65 元（含税），共计派发现金红利47,260,666.70元。2016年度权益分配权益登记日为2017年6月5日，除权除息日为：2017年6 月7日。权益分配于2017年6月7日实施完毕。 公司现金分红政策符合有关法律、法规及《公司章程》等有关规定，分红标准和比例明确清晰，相关决策程序完备，独 立董事尽职履责并发挥了应有的作用，充分维护了中小股东的合法权益。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.80 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 719,153,256 现金分红总额（元）（含税） 57,532,260.48 可分配利润（元） 281,544,806.32 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 拟以实施 2017 年度权益分配预案时股权登记日的总股本 719,153,256 股（截止披露日登记在册总股数 727,087,180 股减去 因业绩承诺补偿方案拟回购注销的 7,933,924 股）为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.80 元（含税），剩余 未分配利润结转下一年度。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 32 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 公司2017年度权益分配预案为：以总股本719,153,256 股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.80元（含税）， 共计派发现金红利57,532,260.48元，剩余未分配利润转结下一年度。该预案尚需提交2017年年度股东大会进行审议。 公司2016年度权益分配方案于2017年5月17日由2016年年度股东大会审议通过，2016年度权益分配方案为：以总股本 727,087,180股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.65元（含税），共计派发现金红利47,260,666.70元，剩余未 分配利润转结下一年度。2016年度权益分配于2017年6月7日实施完毕。 公司2015年度权益分配方案于2016年5月13日由2015年年度股东大会审议通过，2015年度权益分配方案为：以总股本 731,514,686股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.50元（含税），共计派发现金红利36,575,734.30元，剩余未 分配利润转结下一年度。2016年度权益分配于2016年6月16日实施完毕。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归属 于上市公司普通股股东的 净利润 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金 分红的比例 2017 年 57,532,260.48 153,693,839.02 37.43% 0.00 0.00% 2016 年 47,260,666.70 219,105,659.08 21.57% 0.00 0.00% 2015 年 36,575,734.30 169,405,196.13 21.59% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类 型 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行情况 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 资产重组时 所作承诺 窦建荣 股份限 售承诺 一、自本次发行的股份登记在本人名下之日起 36 个月内 不转让、质押或进行其他形式的处分；二、本次交易实 施完成后，本人因泰胜风能送红股、转增股本等原因增 持的股份，也应计入本次认购数量并遵守前述规定。如 果中国证监会及/或深交所对于上述锁定期安排有不同 意见，本人同意按照中国证监会或深交所的意见对上述 锁定期安排进行修订并予执行。对于认购的股份，解除 锁定后的转让将按照届时有效的法律法规和深交所的规 则办理。本承诺自签署之日起生效，对本人具有法律约 2015 年 12 月 30 日 2018 年 12 月 29 日 正在履行过程 中，承诺人无违 反上述承诺的情 况。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 33 束力。 窦建荣 业绩承 诺及补 偿安排 窦建荣承诺南通蓝岛海洋工程有限公司（简称“蓝岛海 工”）2015 年、2016 年、2017 年预测净利润（扣除非经 常性损益后，以下涉及承诺净利润，均为扣除非经常性 损益后）分别为 5,000 万元、6,000 万元、7,200 万元。 如果蓝岛海工 2015 年、2016 年、2017 年当期期末累积 实际净利润低于当期期末累积预测净利润，窦建荣将以 股份方式进行补偿。 2015 年 12 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 2015 年度、2016 年度未达承诺业 绩，均已履行补 偿承诺。2017 年 度未达承诺业 绩，并将履行补 偿承诺。 窦建荣 关于同 业竞争、 关联交 易、资金 占用方 面的承 诺 一、关于避免同业竞争的承诺：1．本人承诺，在本人持 有泰胜风能股份期间及之后一年，为避免本人、本人关 系密切的家庭成员（该等家庭成员对应的范围参照现行 有效的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定） 及其下属全资、控股子公司及其他可实际控制企业（以 下统称为“本人及其关联方”）与泰胜风能、蓝岛海工及 其子公司的潜在同业竞争，本人及其关联方不得以任何 形式（包括但不限于在中国境内或境外自行或与他人合 资、合作、联营、投资、兼并、受托经营等方式）直接 或间接地从事、参与或协助他人从事任何与泰胜风能、 蓝岛海工及其子公司届时正在从事的业务、有直接或间 接竞争关系的相同或相似的业务或其他经营活动，也不 得直接或间接投资任何与泰胜风能、蓝岛海工及其子公 司届时正在从事的业务有直接或间接竞争关系的经济实 体；2．本人承诺，如本人及其关联方未来从任何第三方 获得的任何商业机会与泰胜风能、蓝岛海工及其子公司 主营业务有竞争或可能有竞争，则本人及其关联方将立 即通知上市公司，在征得第三方允诺后，尽力将该商业 机会给予泰胜风能、蓝岛海工及其子公司；3．本人保证 不利用对泰胜风能、蓝岛海工及其子公司的了解和知悉 的信息协助第三方从事、参与或投资与泰胜风能、蓝岛 海工及其子公司相竞争的业务或项目；4．本人保证将赔 偿泰胜风能、蓝岛海工及其子公司因本人违反本承诺而 遭受或产生的任何损失或开支。本承诺自签署之日起生 效，对本人具有法律约束力。二、关于规范关联交易的 承诺：1．本次交易完成后，本人、本人关系密切的家庭 成员（该等家庭成员对应的范围参照现行有效的《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》的规定）及其下属全 资、控股子公司及其他可实际控制企业（以下统称为“本 人及其关联方”）与上市公司之间将尽量减少、避免关联 交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证 按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、 法规、规章等规范性文件公司章程的规定履行交易程序 及信息披露义务。本人保证不会通过关联交易损害上市 公司及其他股东的合法权益。2．本次交易完成后，本人 及其关联方将尽量减少、避免与蓝岛海工之间的关联交 2015 年 12 月 30 日 无限 期 正在履行过程 中，承诺人无违 反上述承诺的情 况。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 34 易，与蓝岛海工间发生的关联交易比例应当显著降低。 3．本人承诺不利用上市公司股东地位，损害上市公司及 其他股东的合法利益。4．本人将杜绝一切非法占用上市 公司的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市 公司向本人及其关联方提供任何形式的担保。本承诺函 对本人具有法律约束力，本人愿意承担由此产生的法律 责任。三、关于竞业禁止的承诺：本人就竞业禁止事宜 承诺如下：本人在泰胜风能、蓝岛海工任职期间及离职 之日起一年内，本人、本人关系密切的家庭成员（该等 家庭成员对应的范围参照现行有效的《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》的规定）及其下属全资、控股子 公司及其他可实际控制企业（以下统称为“本人及其关联 方”）负有竞业限制义务。负有竞业限制义务的本人及其 关联方不得：1．自营或参与经营与蓝岛海工有竞争的业 务，直接或间接生产经营与蓝岛海工有竞争关系的同类 产品或服务；2．到与蓝岛海工在产品、市场或服务等方 面直接或间接竞争的企业或者组织任职，或者在这种企 业或组织拥有利益；3．为与蓝岛海工在产品、市场或服 务等方面直接或间接竞争的企业或者组织提供咨询或顾 问服务，透露或帮助其了解蓝岛海工的核心技术等商业 秘密，通过利诱、游说等方式干扰蓝岛海工与其在职员 工的劳动合同关系，聘用蓝岛海工的在职员工，或者其 他损害蓝岛海工利益的行为；4．与蓝岛海工客户或供应 商发生商业接触，该等商业接触包括但不限于：为其提 供服务、收取订单、直接或间接转移蓝岛海工的业务。 以上 2 与 3 所指“与蓝岛海工在产品、市场或服务等方面 直接或间接竞争的企业或者组织”由蓝岛海工认定，在本 人及其关联方有意愿到其他企业或组织任职或拥有其利 益时应申请蓝岛海工予以书面确认。本承诺自签署之日 起生效，对本人具有法律约束力。 上海泰胜风 能装备股份 有限公司－ 第一期员工 持股计划 股份限 售承诺 自本次泰胜风能发行的股份上市之日起 36 个月内，本人 不得转让在本次交易中认购的股份。本次交易实施完成 后，本人因泰胜风能送红股、转增股本等原因增持的股 份，也应计入本次认购数量并遵守前述规定。 如果中国 证监会及/或深交所对于上述锁定期安排有不同意见，本 人同意按照中国证监会或深交所的意见对上述锁定期安 排进行修订并予执行。对于认购的股份，解除锁定后的 转让将按照届时有效的法律法规和深交所的规则办理。 本承诺自签署之日起生效，对本人具有法律约束力。 2016 年 01 月 18 日 2019 年 01 月 17 日 正在履行过程 中，承诺人无违 反上述承诺的情 况。 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 黄京明;林 寿桐;柳志 成;夏权光; 张福林;张 锦楠;朱守 股东一 致行动 承诺 一致行动人协议： （1）协议五方应当在公司每次股东 大会(或董事会）召开前，对该次股东大会（或董事会） 审议事项充分协商并达成一致意见后进行投票；如若协 议五方未能或者经过协商仍然无法就股东大会（或董事 会）审议事项达成一致意见的，则各方一致同意：无条 2010 年 10 月 19 日 2018 年 07 月 19 日 2016 年 7 月 20 日，原协议七方 签署了《一致行 动人协议之解除 协议》，柳志成、 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 35 国 件依据柳志成先生所持意见，对股东大会（或董事会） 审议事项进行投票；或由其他四方不作投票指示而委托 柳志成先生对股东大会（或董事会）审议事项进行投票。 （2）协议五方应当共同向股东大会（或董事会）提出提 案，每一方均不会单独或联合他人向股东大会（董事会） 提出未经过协议五方充分协商并达成一致意见的提案。 （3）在本协议有效期内，未经其他各方书面同意或者达 成相关书面协议，任何一方不得转让其所持有的全部或 者部分公司非限售流通股股票，或者委托任何其他第三 方管理其所持有的公司股份，或者为其所持有的公司股 份设定股权质押等任何形式的权益负担。协议各方实施 上述行为后应于次日前向公司提交书面告知函及其他各 方书面同意材料或者书面协议，并严格按照证券法规要 求，及时履行信息披露义务。 黄京明、夏权光、 张锦楠、张福林 五人签署了新的 《一致行动人协 议》；2017 年 7 月 20 日，上述五 方续签了《一致 行动人协议》。因 此，朱守国、林 寿桐对于一致行 动的承诺履行完 毕，其他承诺主 体继续正常履行 承诺。 黄京明;李 文;林寿桐; 柳志成;夏 权光;张福 林;张锦楠; 朱守国 关于同 业竞争、 关联交 易、资金 占用方 面的承 诺 避免同业竞争 ：1、本承诺人目前没有、将来也不直接 或间接从事与发行人及其控股子公司现有及将来从事的 业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对违反上述承诺 而给发行人造成的经济损失承担赔偿责任。 2、对于本 承诺人直接和间接控股的其他企业，本承诺人将通过派 出机构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及本 承诺人在该等企业中的控股地位，保证该等企业履行本 承诺函中与本承诺人相同的义务，保证该等企业不与发 行人进行同业竞争，本承诺人并愿意对违反上述承诺而 给发行人造成的经济损失承担全部赔偿责任。 3、在本 承诺人及承诺人控制的公司与发行人存在关联关系期 间，本承诺为有效之承诺。 2010 年 09 月 30 日 无限 期 没有违反承诺的 情况，李文、朱 守国、林寿桐已 履行完毕。 黄京明;林 寿桐;柳志 成;上海泰 胜风能装备 股份有限公 司;夏权光; 张福林;张 锦楠;朱守 国 关于同 业竞争、 关联交 易、资金 占用方 面的承 诺 不以任何形式侵占公司资金 公司实际控制人承诺：实际 控制人及其控制的其他企业今后不以借款、代偿债务、 代垫款项或其他任何方式占用公司资金。 公司承诺：公 司资金今后不被公司股东以任何形式占用。 2009 年 08 月 25 日 无限 期 没有违反承诺的 情况，朱守国、 林寿桐已履行完 毕。 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所 作承诺 宁波梅山保 税港区丰年 鑫康投资合 伙企业（有 限合伙） 股份限 售承诺 1、截至 2016 年 12 月 16 日，本单位共持有上市公司股 票 5,794,400 股。上述股份自 2016 年 12 月 16 日起 36 个月内不转让；2、基于前述股份锁定数量，本单位因泰 胜风能送红股、转增股本等原因增持的股份，也应计入 本次股份锁定数量并遵守前述规定。对于锁定的股份， 解除锁定后的转让将按照届时有效的法律法规和深圳证 2016 年 12 月 16 日 2019 年 12 月 15 日 正常履行中。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 36 券交易所的规则办理。 宁波丰年君 盛投资合伙 企业（有限 合伙） 股份限 售承诺 1、2016 年 12 月 16 日，本单位共增持上市公司股票 3,116,900 股。上述股份自 2016 年 12 月 16 日起 36 个月 内不转让；2、基于前述股份锁定数量，本单位因泰胜风 能送红股、转增股本等原因增持的股份，也应计入本次 股份锁定数量并遵守前述规定。对于锁定的股份，解除 锁定后的转让将按照届时有效的法律法规和深圳证券交 易所的规则办理。 2016 年 12 月 16 日 2019 年 12 月 15 日 正常履行中。 宁波梅山保 税港区丰年 君悦投资合 伙企业（有 限合伙） 股份限 售承诺 1、2016 年 12 月 16 日，本单位共增持上市公司股票 2,078,000 股。上述股份自 2016 年 12 月 16 日起 36 个月 内不转让；2、基于前述股份锁定数量，本单位因泰胜风 能送红股、转增股本等原因增持的股份，也应计入本次 股份锁定数量并遵守前述规定。对于锁定的股份，解除 锁定后的转让将按照届时有效的法律法规和深圳证券交 易所的规则办理。 2016 年 12 月 16 日 2019 年 12 月 15 日 正常履行中。 宁波丰年君 盛投资合伙 企业（有限 合伙） 股份限 售承诺 1、截至 2016 年 9 月 28 日，本单位共持有上市公司股票 8,573,100 股。上述股份自 2016 年 9 月 28 日起 36 个月 内不转让；2、基于前述股份锁定数量，本单位因泰胜风 能送红股、转增股本等原因增持的股份，也应计入本次 股份锁定数量并遵守前述规定。对于锁定的股份，解除 锁定后的转让将按照届时有效的法律法规和深圳证券交 易所的规则办理。 2016 年 09 月 28 日 2019 年 09 月 27 日 正常履行中。 宁波梅山保 税港区丰年 君悦投资合 伙企业（有 限合伙） 股份限 售承诺 1、截至 2016 年 9 月 28 日，本单位共持有上市公司股票 8,877,700 股。上述股份自 2016 年 9 月 28 日起 36 个月 内不转让；2、基于前述股份锁定数量，本单位因泰胜风 能送红股、转增股本等原因增持的股份，也应计入本次 股份锁定数量并遵守前述规定。对于锁定的股份，解除 锁定后的转让将按照届时有效的法律法规和深圳证券交 易所的规则办理。 2016 年 09 月 28 日 2019 年 09 月 27 日 正常履行中。 承诺是否按 时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及 下一步的工作计划 不适用 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 √ 适用 □ 不适用 盈利预 测资产 预测 起始 预测 终止 当期预 测业绩 当期实际 业绩（万 未达预测的原因（如适用） 原预 测披 原预测披 露索引 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 37 或项目 名称 时间 时间 （万元） 元） 露日 期 南通蓝 岛海洋 工程有 限公司 并购重 组项目 2015 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 7,200 4,312.05 1、由于传统海洋工程装备制造行业仍处于低谷、民用船舶 行业需求和船价低迷，报告期内海洋工程及其他工程类订单 低于预期。鉴于此，公司及蓝岛海工积极拓展海上风电业务、 抢占市场、承接订单，订单量高于业绩承诺当时的预期，基 本消除了海洋工程业务、其他工程业务低迷对蓝岛海工业绩 的影响。总体来看，报告期内蓝岛海工在手订单应实现收入 基本与业绩承诺作出时的评估预测收入相当。但是，由于蓝 岛海工承制的项目多数规模较大、项目周期较长，项目交货 期较难控制，报告期内个别订单因客户原因未能按时交付并 确认收入，使得营业收入未达业绩承诺作出时的评估预测收 入。2、海上风电项目、海洋工程项目实施周期较长，钢材 等主要原材料价格波动对其成本造成影响的窗口期较长，影 响程度也较大。报告期内，钢材价格大幅上涨，产品售价提 升及客户补偿远远无法覆盖其影响，蓝岛海工合理毛利水平 受到较大不利影响。3、近年来运输费用整体呈现上升趋势， 造成销售费用少量提升；为保证可持续发展，公司加大了研 发投入，造成管理费用增加；按照会计政策、会计估计计提 应收账款坏账准备、存货跌价准备，造成资产减值损失。以 上多种因素共同作用，最终导致业绩承诺未能实现。 2015 年 12 月 29 日 《发行股 份及支付 现金购买 资产实施 情况暨新 增股份上 市公告书》 （http://w info. nfo-new/dis closure/szs e_gem/bull etin_detail/t rue/120187 0791?anno unceTime= 2015-12-29 ） 公司股东、交易对手方对公司或相关资产年度经营业绩作出的承诺情况 √ 适用 □ 不适用 公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于南通蓝岛海洋工程有限公司2017年度业绩承诺完成情况的专项说明》， 确认：窦建荣承诺蓝岛海工2017年预测净利润（以扣除非经常性损益的净利润为计算依据，以下涉及承诺净利润的均参照此 计算依据）为7,200万元，蓝岛海工2017年度扣除非经常性损益后的净利润金额为43,120,516.24元，2017年度，交易对方窦建 荣关于蓝岛海工的盈利预测和业绩承诺未完成。 该次董事会会议审议通过了《关于业绩承诺补偿方案的议案》，将督促窦建荣承担2017年度利润承诺补偿义务，由公司 以1元的价格回购窦建荣持有的公司股票7,933,924股并予以注销。 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 38 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 √ 适用 □ 不适用 1) 本次会计政策变更的概述 （1）2017 年 4 月 28 日，财政部发布了《关于印发〈企业会计准则第 42 号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营〉 的通知》（财会〔2017〕13 号）。自 2017 年 5 月 28 日起实施。对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经 营，要求采用未来适用法处理。 （2）2017 年 5 月 10 日，财政部发布了《企业会计准则第 16 号——政府补助（2017 年修订）》（财会〔2017〕15 号），自 2017 年 6 月 12 日起实施。执行《企业会计准则第 16 号—政府补助（2017 年修订）》之前，公司将取得的政府补助计入营业外收 入；与资产相关的政府补助确认为递延收益，在资产使用寿命内平均摊销计入当期损益。执行《企业会计准则第 16 号—政 府补助（2017 年修订）》之后，对 2017 年 1 月 1 日之后发生的与日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与日常活动无 关的政府补助，计入营业外收支；与资产相关的政府补助确认为递延收益。 （3）2017 年 12 月 25 日，财政部发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30 号），对一 般企业财务报表格式进行了修订，适用于 2017 年度及以后期间的财务报表。将原列报于“营业外收入”和“营业外支出” 的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更为列报于“资产处置收益”；在“净利润”的项下新增“（一） 持续经营净利润”和“（二）终止经营净利润”项目，分别反映净利润中与持续经营相关的净利润和与终止经营相关的净利 润。 公司根据以上更新后的会计准则修订会计政策并按照新的财务报表格式列报会计报表及财务报告。公司按照财政部相关文件 要求的时间开始执行前述会计准则、采用修订后的企业财务报表格式。 2) 本次会计政策变更对公司的影响 序号 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称 2017 年度 2016 年度 1 在利润表中分别列式“持续经营净利润”和“终 止经营净利润”项目。比较数据相应调整。 持续经营净利润 153,675,323.64 219,066,912.02 2 在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分 原列示为“营业外收入”及“营业外支出”的资 产处置损益重分类至“资产处置收益”项目。比 较数据相应调整。 资产处置收益 （损失以“-”号填列） 211,454.20 - 营业外收入 -394,893.39 - 营业外支出 -183,439.19 - 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 62 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3 境内会计师事务所注册会计师姓名 顾之峰 张健 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 39 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 3 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 2015年6月5日，公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于上海泰胜风能装备股份有限公司-第一期员工持股 计划（草案）及摘要（认购非公开发行股票方式）的议案》，具体内容详见2015年6月6日刊登在中国证券监督管理委员会指 定创业板信息披露网站上的《第一期员工持股计划（草案）》 （ 公告。2015年6月23日，公司2015 年第二次临时股东大会审议通过了相关议案。 2016年1月18日，公司第一期员工持股计划股票认购事宜全部完成，详情请参阅2016年1月19日刊登在中国证券监督管理 委员会指定创业板信息披露网站上的《关于第一期员工持股计划完成股票认购的公告》 （ 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 40 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 1、2017年4月25日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于向银行申请综合授信额度并由公司股东提供关联担 保的议案》，鉴于公司拟向银行申请综合授信额度事项，公司董事长柳志成先生、副董事长兼总经理黄京明先生拟根据银行 的需求提供连带责任担保，具体数额以公司根据资金使用计划与银行签订的综合授信额度协议为准。担保有效期限为一年（与 综合授信期限一致），免于支付担保费用，公司可以根据实际经营情况在有效期内、在担保额度内连续、循环使用。本事项 最终经公司2017年5月17日召开的2016年年度股东大会审议通过。 2、2017年4月25日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于业绩承诺补偿方案的议案》，审议通过了公司拟实 施的业绩承诺补偿方案，即1) 以人民币1元的总价格回购并注销窦建荣（公司董事、5%以上股东）应补偿股份，计4,427,506 股；2) 以现金方式进行补偿人民币16,116,122.73元。该事项经公司2017年5月17日召开的2016年年度股东大会审议通过。 3、窦建荣、程雪艳，为子公司南通蓝岛海洋工程有限公司在江苏启东农村商业银行股份有限公司和合支行提供7,500万 元的最高额度担保，担保期限为2017年9月20日至2018年9月19日，均为人民币贷款，未收取担保费用。截止资产负债表日， 南通蓝岛海洋工程有限公司向该银行取得借款2,000万元。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于向银行申请综合授信额度并由 公司股东提供关联担保的公告 2017 年 04 月 26 日 巨潮资讯网 （ bulletin_detail/true/1203385597?announceTime=2017-04-26） 关于拟实施业绩承诺补偿的提示性 公告 2017 年 04 月 26 日 巨潮资讯网 （ 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 41 bulletin_detail/true/1203385595?announceTime=2017-04-26） 业绩承诺补偿股份回购注销完成公 告 2017 年 05 月 26 日 巨潮资讯网 （ bulletin_detail/true/1203567967?announceTime=2017-05-26） 关于收到业绩承诺补偿款的公告 2017 年 06 月 02 日 巨潮资讯网 （ bulletin_detail/true/1203579331?announceTime=2017-06-02） 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关 公告披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关 公告披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 南通蓝岛海洋工程有 限公司 2017 年 05 月 17 日 35,000 2017 年 05 月 16 日 3,840.76 连带责任 保证 2017 年 5 月 16 日至 2018 否 是 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 42 年 5 月 10 日 南通蓝岛海洋工程有 限公司 2017 年 05 月 17 日 35,000 2017 年 09 月 20 日 2,000 连带责任 保证 2017 年 9 月 20 日至 2018 年 9 月 19 日 否 是 南通蓝岛海洋工程有 限公司 2017 年 05 月 17 日 35,000 2017 年 12 月 08 日 2,225.33 连带责任 保证 2017 年 12 月 8 日至 2018 年 11 月 24 日 否 是 南通蓝岛海洋工程有 限公司 2017 年 05 月 17 日 35,000 2017 年 09 月 08 日 2,646.3 连带责任 保证 2017 年 9 月 8 日至 2019 年 12 月 31 日 否 是 新疆泰胜风能装备有 限公司 2015 年 12 月 30 日 10,000 包头泰胜风能装备有 限公司 2015 年 12 月 30 日 10,000 上海泰胜（东台）电 力工程机械有限公司 2015 年 12 月 30 日 10,000 报告期内审批对子公司担保额度合计 （B1） 65,000 报告期内对子公司担 保实际发生额合计 （B2） 10,352.39 报告期末已审批的对子公司担保额度 合计（B3） 65,000 报告期末对子公司实 际担保余额合计（B4） 10,352.39 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关 公告披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 65,000 报告期内担保实际发 生额合计（A2+B2+C2） 10,352.39 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 65,000 报告期末实际担保余 额合计（A4+B4+C4） 10,352.39 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 4.59% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 43 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内委托理财概况 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 募集资金 19,795.20 11,609.20 0 银行理财产品 自有资金 16,336.00 16,336.00 0 合计 36,131.20 27,945.20 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托机构 名称（或受 托人姓名） 受托 机构 （或 受托 人）类 型 产品类 型 金额 资金 来源 起始日 期 终止日 期 资金 投向 报酬 确定 方式 参考 年化 收益 率 预期 收益 （如 有 报告 期实 际损 益金 额 报告 期损 益实 际收 回情 况 计提 减值 准备 金额 （如 有） 是否 经过 法定 程序 未来 是否 还有 委托 理财 计划 事项 概述 及相 关查 询索 引（如 有） 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 1,000 自有 资金 2016 年 06 月 03 日 2017 年 10 月 18 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 40.56 40.56 40.56 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 100 自有 资金 2016 年 06 月 30 日 2017 年 10 月 18 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 4.06 4.06 4.06 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 500 自有 资金 2016 年 06 月 30 日 2017 年 09 月 29 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 20.28 20.28 20.28 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 70 自有 资金 2016 年 07 月 06 日 2017 年 09 月 29 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 2.84 2.84 2.84 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 900 自有 资金 2016 年 07 月 22 日 2017 年 09 月 29 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 36.5 36.5 36.50 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 430 自有 资金 2016 年 12 月 30 日 2017 年 09 月 29 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 12.07 12.07 12.07 是 是 建设银行 银行 保本浮 70 自有 2016 年 2017 年 组合 保本 3.00% 0.22 0.22 0.22 是 是 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 44 上海金山 石化支行 动收益 资金 12 月 07 日 02 月 24 日 投资 浮动 收益 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 3,500 自有 资金 2016 年 12 月 07 日 2017 年 01 月 19 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 3.19 3.19 3.19 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 500 自有 资金 2016 年 12 月 30 日 2017 年 01 月 19 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.51 0.51 0.51 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 2,500 自有 资金 2016 年 12 月 30 日 2017 年 01 月 09 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.42 1.42 1.42 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 1,400 自有 资金 2016 年 12 月 30 日 2017 年 01 月 16 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.29 1.29 1.29 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 430 自有 资金 2017 年 01 月 24 日 2017 年 02 月 24 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.07 1.07 1.07 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 970 自有 资金 2017 年 01 月 24 日 2017 年 06 月 12 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 9.75 9.75 9.75 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 130 自有 资金 2017 年 01 月 24 日 2017 年 02 月 24 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.36 0.36 0.36 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 70 自有 资金 2017 年 01 月 24 日 2017 年 02 月 24 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.24 0.24 0.24 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 900 自有 资金 2017 年 01 月 24 日 2017 年 02 月 24 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 2.49 2.49 2.49 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 2,000 自有 资金 2017 年 03 月 01 日 2017 年 03 月 30 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 3.15 3.15 3.15 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 1,000 自有 资金 2017 年 03 月 01 日 2017 年 03 月 28 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.63 1.63 1.63 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 500 自有 资金 2017 年 04 月 26 日 2017 年 06 月 12 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.57 1.57 1.57 是 是 建设银行 上海金山 银行 保本浮 动收益 1,500 自有 资金 2017 年 04 月 26 2017 年 06 月 02 组合 投资 保本 浮动 3.00% 3.29 3.29 3.29 是 是 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 45 石化支行 日 日 收益 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 500 自有 资金 2017 年 05 月 12 日 2017 年 06 月 02 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.58 0.58 0.58 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 1,000 自有 资金 2017 年 05 月 12 日 2017 年 05 月 17 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.27 0.27 0.27 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 1,000 自有 资金 2017 年 05 月 12 日 2017 年 05 月 19 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.43 0.43 0.43 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 500 自有 资金 2017 年 07 月 06 日 2017 年 09 月 29 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 3.9 3.9 3.90 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 1,000 自有 资金 2017 年 07 月 06 日 2017 年 09 月 22 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 6.61 6.61 6.61 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 500 自有 资金 2017 年 07 月 06 日 2017 年 09 月 27 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 3.52 3.52 3.52 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 1,000 自有 资金 2017 年 07 月 07 日 2017 年 09 月 22 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 6.55 6.55 6.55 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 2,200 自有 资金 2017 年 07 月 11 日 2017 年 09 月 15 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 9.29 9.29 9.29 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 300 自有 资金 2017 年 07 月 21 日 2017 年 09 月 15 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.31 1.31 1.31 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 500 自有 资金 2017 年 07 月 21 日 2017 年 09 月 12 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 2.18 2.18 2.18 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 800 自有 资金 2017 年 07 月 28 日 2017 年 08 月 15 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.06 1.06 1.06 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 1,400 自有 资金 2017 年 08 月 24 日 2017 年 09 月 05 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.09 1.09 1.09 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 1,000 自有 资金 2017 年 08 月 24 日 2017 年 08 月 25 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.07 0.07 0.07 是 是 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 46 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 1,500 自有 资金 2017 年 11 月 03 日 2017 年 11 月 17 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.72 1.72 1.72 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 1,400 自有 资金 2017 年 11 月 03 日 2017 年 11 月 06 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.35 0.35 0.35 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 3,500 自有 资金 2017 年 12 月 06 日 9999 年 12 月 31 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 7.19 7.19 - 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 700 自有 资金 2017 年 12 月 08 日 9999 年 12 月 31 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.49 1.49 - 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 3,300 自有 资金 2017 年 12 月 08 日 2017 年 12 月 14 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.63 1.63 1.63 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 2,000 自有 资金 2017 年 12 月 21 日 2017 年 12 月 26 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.82 0.82 0.82 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 1,300 自有 资金 2017 年 12 月 28 日 9999 年 12 月 31 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.43 0.43 - 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 2,100 自有 资金 2017 年 12 月 29 日 9999 年 12 月 31 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.52 0.52 - 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 4,235 募集 资金 2016 年 01 月 19 日 9999 年 12 月 31 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 164.57 164.57 - 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 1,500 募集 资金 2016 年 03 月 01 日 2017 年 01 月 16 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 2.08 2.08 2.08 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 309 募集 资金 2016 年 03 月 01 日 2017 年 02 月 14 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.83 1.83 1.83 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 191 募集 资金 2016 年 02 月 01 日 2017 年 02 月 14 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.13 1.13 1.13 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 500 募集 资金 2016 年 02 月 01 日 2017 年 03 月 30 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 6.66 6.66 6.66 是 是 建设银行 银行 保本浮 1,200 募集 2016 年 2017 年 组合 保本 3.00% 16.31 16.31 16.31 是 是 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 47 上海金山 石化支行 动收益 资金 02 月 01 日 04 月 26 日 投资 浮动 收益 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 800 募集 资金 2016 年 02 月 01 日 2017 年 05 月 08 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 13.74 13.74 13.74 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 500 募集 资金 2016 年 02 月 01 日 2017 年 06 月 19 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 8.98 8.98 8.98 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 500 募集 资金 2016 年 02 月 01 日 2017 年 08 月 22 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 11.74 11.74 11.74 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 40 募集 资金 2016 年 02 月 01 日 2017 年 10 月 16 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.38 1.38 1.38 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 160 募集 资金 2016 年 01 月 19 日 2017 年 10 月 16 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 5.49 5.49 5.49 是 是 建设银行 上海金山 石化支行 银行 保本浮 动收益 300 募集 资金 2016 年 01 月 19 日 2017 年 11 月 18 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 9.48 9.48 9.48 是 是 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本浮 动收益 900 自有 资金 2017 年 03 月 28 日 2017 年 04 月 27 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 2.2 2.2 2.20 是 是 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本浮 动收益 100 自有 资金 2017 年 03 月 28 日 2017 年 04 月 05 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.08 0.08 0.08 是 是 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本浮 动收益 580 自有 资金 2017 年 04 月 27 日 2017 年 05 月 25 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.23 1.23 1.23 是 是 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本浮 动收益 30 自有 资金 2017 年 04 月 27 日 2017 年 05 月 03 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.02 0.02 0.02 是 是 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本浮 动收益 380 自有 资金 2017 年 04 月 27 日 2017 年 05 月 16 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.74 0.74 0.74 是 是 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本浮 动收益 1,990 自有 资金 2017 年 06 月 22 日 2017 年 06 月 30 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.44 1.44 1.44 是 是 上海农商 银行山阳 银行 保本浮 动收益 100 自有 资金 2017 年 06 月 22 2017 年 06 月 27 组合 投资 保本 浮动 3.00% 0.05 0.05 0.05 是 是 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 48 支行 日 日 收益 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本浮 动收益 1,994 自有 资金 2017 年 07 月 03 日 2017 年 07 月 14 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.99 1.99 1.99 是 是 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本浮 动收益 2,344 自有 资金 2017 年 07 月 14 日 2017 年 07 月 17 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.78 0.78 0.78 是 是 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本浮 动收益 1,328 自有 资金 2017 年 11 月 21 日 2017 年 11 月 24 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.24 0.24 0.24 是 是 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本浮 动收益 1,438 自有 资金 2017 年 11 月 23 日 2017 年 11 月 24 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.26 0.26 0.26 是 是 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本浮 动收益 560 自有 资金 2017 年 12 月 06 日 2017 年 12 月 18 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.27 0.27 0.27 是 是 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本浮 动收益 2,600 自有 资金 2017 年 12 月 14 日 2017 年 12 月 18 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 1.27 1.27 1.27 是 是 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本固 定收益 3,000 自有 资金 2017 年 12 月 18 日 2018 年 01 月 24 日 组合 投资 保本 固定 收益 4.65% 14.14 4.97 - 是 是 上海农商 银行山阳 支行 银行 保本浮 动收益 1,948 自有 资金 2017 年 12 月 22 日 2017 年 12 月 26 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.00% 0.73 0.73 0.73 是 是 上海农业 银行山阳 支行 银行 保本固 定收益 500 自有 资金 2017 年 12 月 08 日 2018 年 01 月 10 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.20% 1.49 1.05 - 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 1,700 募集 资金 2015 年 12 月 01 日 2017 年 04 月 18 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 5.85 5.85 5.85 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 690 募集 资金 2016 年 01 月 05 日 2017 年 08 月 04 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 1.67 1.67 1.67 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 20 自有 资金 2016 年 02 月 02 日 9999 年 12 月 31 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 3.5 3.5 3.50 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 2,600 募集 资金 2016 年 02 月 19 日 2017 年 01 月 03 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 0.44 0.44 0.44 是 是 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 49 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 800 募集 资金 2016 年 02 月 19 日 2017 年 08 月 22 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 2.65 2.65 2.65 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 2,194. 7 募集 资金 2016 年 11 月 22 日 2017 年 01 月 24 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 2.94 2.94 2.94 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 1,564. 1 募集 资金 2016 年 12 月 29 日 2017 年 03 月 21 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 6.82 6.82 6.82 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 2,611. 4 募集 资金 2017 年 01 月 06 日 2017 年 03 月 10 日 组合 投资 保本 固定 收益 2.55% 9.56 9.56 9.56 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 2,207. 4 募集 资金 2017 年 02 月 03 日 2017 年 05 月 05 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 8.9 8.9 8.90 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 13 募集 资金 2017 年 03 月 02 日 2017 年 06 月 13 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.00% 0.12 0.12 0.12 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 2,623. 3 募集 资金 2017 年 03 月 16 日 2017 年 07 月 13 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 16.41 16.41 16.41 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 1,577. 1 募集 资金 2017 年 03 月 24 日 2017 年 07 月 27 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.50% 11.23 11.23 11.23 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 1,710. 9 募集 资金 2017 年 04 月 20 日 2017 年 08 月 20 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.35% 11.15 11.15 11.15 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 2,222. 3 募集 资金 2017 年 05 月 11 日 2017 年 07 月 23 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 8.58 8.58 8.58 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 22.3 募集 资金 2017 年 06 月 15 日 2017 年 08 月 25 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 0.03 0.03 0.03 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 2,651. 9 募集 资金 2017 年 07 月 18 日 2017 年 10 月 17 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 21.82 21.82 21.82 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 1,595. 9 募集 资金 2017 年 07 月 28 日 2017 年 10 月 27 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 13.01 13.01 13.01 是 是 工商银行 银行 保本固 2,236. 募集 2017 年 2017 年 组合 保本 3.30% 18.4 18.4 18.40 是 是 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 50 上海金山 石化支行 定收益 7 资金 07 月 28 日 10 月 27 日 投资 固定 收益 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 693.9 募集 资金 2017 年 08 月 08 日 2017 年 11 月 07 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 5.71 5.71 5.71 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 1,729. 7 募集 资金 2017 年 08 月 22 日 2017 年 11 月 21 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 10.67 10.67 10.67 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 806.3 募集 资金 2017 年 08 月 25 日 2017 年 11 月 24 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 6.63 6.63 6.63 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 22.4 募集 资金 2017 年 09 月 01 日 2017 年 12 月 01 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 0.18 0.18 0.18 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 2,674. 6 募集 资金 2017 年 10 月 20 日 2018 年 01 月 18 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 22 17.65 17.65 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 3,864. 1 募集 资金 2017 年 10 月 31 日 2018 年 01 月 29 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.30% 31.79 21.66 21.66 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 2,443. 5 募集 资金 2017 年 11 月 21 日 2017 年 12 月 29 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.20% 7.5 7.5 7.50 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 813 募集 资金 2017 年 12 月 01 日 2018 年 01 月 04 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.20% 2.64 2.64 - 是 是 工商银行 上海金山 石化支行 银行 保本固 定收益 22.5 募集 资金 2017 年 12 月 15 日 2018 年 01 月 18 日 组合 投资 保本 固定 收益 3.20% 0.07 0.06 - 是 是 中信银行 大柏树支 行 银行 保本浮 动收益 2,000 自有 资金 2017 年 12 月 22 日 2018 年 04 月 09 日 组合 投资 保本 浮动 收益 4.50% 26.88 2.47 - 是 是 上海银行 白玉支行 银行 保本固 定收益 3,000 自有 资金 2017 年 12 月 27 日 2018 年 01 月 31 日 组合 投资 保本 固定 收益 4.80% 14.2 1.97 - 是 是 建行银川 开发区支 行 银行 保本浮 动收益 196 自有 资金 2016 年 07 月 25 日 9999 年 12 月 31 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.75% 9.2 9.2 - 是 是 建行银川 开发区支 银行 保本浮 动收益 29 自有 资金 2016 年 07 月 25 2017 年 08 月 03 组合 投资 保本 浮动 3.75% 1.12 1.12 1.12 是 是 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 51 行 日 日 收益 建行银川 开发区支 行 银行 保本浮 动收益 40 自有 资金 2016 年 08 月 16 日 9999 年 12 月 31 日 组合 投资 保本 浮动 收益 3.50% 1.69 1.69 - 是 是 合计 123,37 3 -- -- -- -- -- -- 751.18 690.44 -- -- -- -- 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十七、社会责任情况 1、履行社会责任情况 1) 规范治理结构 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规，建立了以《公司章程》为基础，以《股东 大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等为主要构架的规 章体系，形成了股东大会、董事会、监事会以及高级管理层为主体结构的决策、经营、监督体系，权力机构、决策机构、监 督机构、执行机构各司其职、分别运作、相互制衡，有效保障全体股东及债权人的权益。 2) 经营管理理念 “以市场为导向，以技术为根本，以客户为基石”是公司的经营管理理念。公司不仅促进自身企业朝着盈利的目标运行， 同时也将客户的可持续共同发展乃至全行业技术、市场的整体有序发展作为经营的方向，努力协调自身、客户、行业内其他 各方以及公众的要求。 3) 员工权益保护 每个员工都是企业最宝贵的资源和财富，他们是企业文化塑造和传承的载体，也是企业价值的直接创造者。公司严格遵 守《劳动法》，实施相对合理的薪酬政策，长期开展丰富的文体活动，定期进行各类健康检查，维护员工的合法权益，全力 营造安全、健康的工作环境，建立完善的培训和职业规划机制，促进员工的健康发展。例如，2017年2月，工会组织新年联 欢会，相声、小品、有奖问答、游戏、抽奖等项目深受员工喜爱；2017年10月，举办员工趣味运动会，设八个比赛项目，参 赛人数达304人次；2017年10月，组织全体员工“泰州休闲二日游”，加强员工沟通和团队精神。 2016年公司工会成功创建为金山区第一批五星级“活力工会”并于2017年度成功通过复审；荣获“金山区模范职工之家” 荣誉称号；荣获“2017年度三好活动优秀组织奖”。 4) 环境保护 在环境保护方面，公司在2017年继续保持，实行符合标准的环保措施、使用先进的生产设备；废气、废水均达标排放， 生活垃圾和固体废弃物专门堆放、统一处理，废材回收利用，生产噪音达标。公司的环保管理制度和职业病管理制度也保证 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 52 了公司在环保方面合法合规。2017年，在公司的重视和生产一线的严格管理下，公司实施了工业废弃物分类处理，处理成本 大幅下降，减少废弃物约百余吨，节约费用十余万元。 5) 公共关系与社会公益事业 （1）配合政府、监管机关的工作，并依法纳税。 （2）参与社会公益事业 公司积极参与社会慈善事业。组织员爱心献血、回报社会，工会对献血员工都给予休假和慰问。报告期内，公司捐赠上 海市慈善基金会金山区分会20万元、公司支部与新江村结对，捐赠2万元。 2、履行精准扶贫社会责任情况 （1）精准扶贫规划 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 详见本节“十五、社会责任情况”中“1、履行社会责任情况”的“5) 环境保护”部分。 十八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 十九、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 53 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 255,354,688 34.91% -19,030,094 -19,030,094 236,324,594 32.50% 1、国家持股 0 0.00% 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0.00% 3、其他内资持股 255,354,688 34.91% -19,030,094 -19,030,094 236,324,594 32.50% 其中：境内法人持股 28,440,100 3.88% 28,440,100 3.91% 境内自然人持股 226,914,588 31.02% -19,030,094 -19,030,094 207,884,494 28.59% 4、外资持股 0 0.00% 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0.00% 二、无限售条件股份 476,159,998 65.09% 14,602,588 14,602,588 490,762,586 67.50% 1、人民币普通股 476,159,998 65.09% 14,602,588 14,602,588 490,762,586 67.50% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0.00% 三、股份总数 731,514,686 100.00% 0 0 0 -4,427,506 -4,427,506 727,087,180 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2017年年初，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司依照有关规定及承诺自动解除了公司董事夏权光、张锦楠、 张福林、邹涛以及监事黄伟光所持的部分高管股的锁定，以使其所持无限售条件股份达到其所持股份总数的25%。解锁股份 总额为14,602,588股。 2、基于发行股份及支付现金购买蓝岛海工股权并募集配套资金事项中的业绩承诺及业绩补偿安排，公司以1元的总价格 回购并注销了窦建荣持有的公司股票共4,427,506股，本次回购的股票于2017年5月24日在中国证券登记结算有限责任公司深 圳分公司完成注销手续。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司业绩补偿股份回购注销事项经公司第三届董事会第七次会议及2016年年度股东大会审议通过。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 54 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 基于发行股份及支付现金购买蓝岛海工股权并募集配套资金事项中的业绩承诺及业绩补偿安排，公司以1元的总价格回 购并注销了窦建荣持有的公司股票共4,427,506股，本次回购的股票于2017年5月24日在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司完成注销手续。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售 股数 本期增加限 售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日 期 窦建荣 47,514,686 4,427,506 43,087,180 首发后个人 类限售股 2018 年 12 月 30 日 柳志成 43,618,966 43,618,966 高管锁定股 每年 1 月 1 日 黄京明 41,359,842 41,359,842 高管锁定股 每年 1 月 1 日 上海泰胜风能装备股份有限 公司－第一期员工持股计划 36,000,000 36,000,000 首发后机构 类限售股 2019 年 1 月 18 日 夏权光 23,560,411 5,887,500 17,672,911 高管锁定股 每年 1 月 1 日 张锦楠 17,884,321 4,471,050 13,413,271 高管锁定股 每年 1 月 1 日 张福林 14,216,228 3,554,024 10,662,204 高管锁定股 每年 1 月 1 日 黄伟光 2,169,374 542,324 1,627,050 高管锁定股 每年 1 月 1 日 邹涛 590,760 147,690 443,070 高管锁定股 每年 1 月 1 日 宁波梅山保税港区丰年君悦 投资合伙企业（有限合伙） 8,877,700 8,877,700 自愿锁定 2019 年 9 月 28 日 宁波丰年君盛投资合伙企业 （有限合伙） 8,573,100 8,573,100 自愿锁定 2019 年 9 月 28 日 宁波梅山保税港区丰年君悦 投资合伙企业（有限合伙） 2,078,000 2,078,000 自愿锁定 2019 年 12 月 16 日 宁波丰年君盛投资合伙企业 （有限合伙） 3,116,900 3,116,900 自愿锁定 2019 年 12 月 16 日 宁波梅山保税港区丰年鑫康 投资合伙企业（有限合伙） 5,794,400 5,794,400 自愿锁定 2019 年 12 月 16 日 合计 255,354,688 19,030,094 0 236,324,594 -- -- 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 55 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 基于发行股份及支付现金购买蓝岛海工股权并募集配套资金事项中的业绩承诺及业绩补偿安排，公司以1元的总价格回 购并注销了窦建荣持有的公司股票共4,427,506股，本次回购的股票于2017年5月24日在中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司完成注销手续。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 42,118 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 45,010 报告期末表决权恢复 的优先股股东总数 （如有）（参见注 9） 0 年度报告披露日前上一月 末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）（参见注 9） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持股 数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 柳志成 境内自然人 8.00% 58,158,622 0 43,618,966 14,539,656 黄京明 境内自然人 7.58% 55,146,456 0 41,359,842 13,786,614 窦建荣 境内自然人 5.93% 43,087,180 -4,427,506 43,087,180 0 上海泰胜风能装备 股份有限公司－第 一期员工持股计划 其他 4.95% 36,000,000 0 36,000,000 0 中国农业银行股份 有限公司－交银施 罗德先进制造混合 型证券投资基金 其他 4.65% 33,807,770 9,096,993 0 33,807,770 中银国际证券－中 国银行－中银证券 中国红－汇中 1 号 其他 4.03% 29,330,088 29,330,088 0 29,330,088 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 56 集合资产管理计划 夏权光 境内自然人 3.24% 23,563,882 0 17,672,911 5,890,971 质押 14,880,000 张锦楠 境内自然人 2.46% 17,884,362 0 13,413,271 4,471,091 中国建设银行股份 有限公司－交银施 罗德蓝筹混合型证 券投资基金 其他 2.31% 16,813,190 4,803,211 0 16,813,190 中国建设银行股份 有限公司－中银证 券保本 1 号混合型 证券投资基金 其他 2.15% 15,659,848 15,659,848 0 15,659,848 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况（如有）（参见注 4） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的说明 至报告期末，柳志成、黄京明、夏权光、张福林、张锦楠五人为一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国农业银行股份有限公司－交银施罗德先 进制造混合型证券投资基金 33,807,770 人民币普通股 33,807,770 中银国际证券－中国银行－中银证券中国红 －汇中 1 号集合资产管理计划 29,330,088 人民币普通股 29,330,088 中国建设银行股份有限公司－交银施罗德蓝 筹混合型证券投资基金 16,813,190 人民币普通股 16,813,190 中国建设银行股份有限公司－中银证券保本 1 号混合型证券投资基金 15,659,848 人民币普通股 15,659,848 柳志成 14,539,656 人民币普通股 14,539,656 黄京明 13,786,614 人民币普通股 13,786,614 中国建设银行股份有限公司－交银施罗德经 济新动力混合型证券投资基金 8,362,144 人民币普通股 8,362,144 夏权光 5,890,971 人民币普通股 5,890,971 中央汇金资产管理有限责任公司 5,388,600 人民币普通股 5,388,600 蔡循江 4,722,200 人民币普通股 4,722,200 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联 关系或一致行动的说明 至报告期末，柳志成、黄京明、夏权光、张福林、张锦楠五人为一致行动人。 除上述情况外，未知前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流 通股股东和前 10 名股东之间是否存在其他关联关系或一致行动人的情况。 参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参 见注 5） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 57 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：无控股主体 控股股东类型：不存在 公司不存在控股股东情况的说明 公司不存在绝对控股或相对控股的控股股东，以柳志成、黄京明、夏权光、张锦楠、张福林组成的一致行动人团队为实 际控制人。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 柳志成 中国 否 黄京明 中国 否 夏权光 中国 否 张锦楠 中国 否 张福林 中国 否 主要职业及职务 张福林任公司董事长，柳志成任公司名誉董事长，黄京明任公司副董事长，张 锦楠任公司董事、副总经理，夏权光任公司董事、生产部经理。 过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 58 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 59 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 60 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状 态 性 别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 其他增减变 动（股） 期末持股数 （股） 张福林 董事长 现任 男 53 2009 年 06 月 28 日 2019 年 02 月 22 日 14,216,272 14,216,272 柳志成 董事、名誉董 事长 现任 男 65 2009 年 06 月 28 日 2019 年 02 月 22 日 58,158,622 58,158,622 黄京明 副董事长 现任 男 62 2009 年 06 月 28 日 2019 年 02 月 22 日 55,146,456 55,146,456 窦建荣 董事 现任 男 50 2016 年 02 月 23 日 2019 年 02 月 22 日 47,514,686 -4,427,506 43,087,180 夏权光 董事 现任 男 64 2009 年 06 月 28 日 2019 年 02 月 22 日 23,563,882 23,563,882 张锦楠 董事、副总经 理 现任 男 66 2009 年 06 月 28 日 2019 年 02 月 22 日 17,884,362 17,884,362 邹涛 董事、总经理、 董事会秘书 现任 男 41 2009 年 06 月 28 日 2019 年 02 月 22 日 590,760 590,760 程泓宁 董事 现任 男 26 2017 年 07 月 20 日 2019 年 02 月 22 日 0 0 葛其泉 独立董事 现任 男 49 2016 年 02 月 23 日 2019 年 02 月 22 日 0 0 金之俭 独立董事 现任 男 53 2016 年 02 月 23 日 2019 年 02 月 22 日 0 0 温从军 独立董事 现任 男 35 2016 年 02 月 23 日 2019 年 02 月 22 日 0 0 李苒洲 独立董事 现任 男 43 2016 年 02 月 23 日 2019 年 02 月 22 日 0 0 祁和生 独立董事 现任 男 57 2017 年 07 月 20 日 2019 年 02 月 22 日 0 0 黄伟光 监事会主席 现任 男 64 2009 年 06 月 28 日 2019 年 02 月 22 日 2,169,400 2,169,400 张传铭 监事 现任 男 62 2016 年 02 2019 年 02 0 0 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 61 月 23 日 月 22 日 周奕 职工代表监事 现任 女 45 2009 年 06 月 28 日 2019 年 02 月 22 日 0 0 周趣 财务总监 现任 男 37 2014 年 04 月 16 日 2019 年 02 月 22 日 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 219,244,440 0 0 -4,427,506 214,816,934 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 程泓宁 董事 任免 2017 年 07 月 20 日 2017 年 7 月 20 日 2017 年第一次临时股东大会上当选 非独立董事。 祁和生 独立董事 任免 2017 年 07 月 20 日 2017 年 7 月 20 日 2017 年第一次临时股东大会上当选 独立董事。 柳志成 董事、名誉董事 长 任免 2017 年 08 月 28 日 辞去董事长职务，并于 2017 年 8 月 28 日第三届董事 会第十次会议上当选名誉董事长。 黄京明 副董事长 任免 2017 年 08 月 28 日 辞去总经理职务。 张福林 董事长 任免 2017 年 08 月 28 日 辞去副总经理职务，并于 2017 年 8 月 28 日第三届董 事会第十次会议上当选董事长。 邹涛 董事、总经理、 董事会秘书 任免 2017 年 08 月 28 日 辞去副总经理职务，并于 2017 年 8 月 28 日第三届董 事会第十次会议上当选总经理。 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事 （1） 张福林先生，公司创始人之一，男，1965年出生，大学专科学历，机械工程师，中国国籍，无境外长期居留权。2009 年6月28日起任公司副总经理，公司技术质量部经理，2012年7月16日起任公司董事，2017年8月28日辞去副总经理职务并当 选公司董事长。 （2）柳志成先生，公司创始人之一，男，1953 年出生，高中学历，机械工程师，中国国籍，无境外长期居留权。2009年6 月28日起任公司董事长，2017年8月28日辞去董事长职务并担任公司名誉董事长。 （3）黄京明先生，公司创始人之一，男，1956年出生，大专学历，机械设计与制造工程师，中国国籍，无境外永久居留权。 2009年6月28日起任公司副董事长、总经理，2017年8月28日辞去总经理职务，仍担任副董事长。 （4）邹涛，男，1977年出生，中国国籍，毕业于北京理工大学经济法专业，法学学士学位，拥有董秘任职资格，2009年6 月28日起任公司副总经理、董事会秘书，2016年2月23日起任公司董事，2017年8月28日辞去副总经理职务并当选总经理。曾 于2011年12月4日至2014年4月16日任公司财务总监。 （5）夏权光先生，公司创始人之一，男，1954年出生，初中学历，铆焊技师，中国国籍，无境外长期居留权。2009年6月28 日起任公司董事，兼任公司生产部经理。 （6）张锦楠先生，公司创始人之一，男，1952年出生，高中学历，工程师，中国国籍，无境外长期居留权。2009年6月28 日起任公司董事、副总经理。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 62 （7）窦建荣先生，男，1968年出生，中国国籍，船舶制造与修理专业大专学历，无境外长期居留权。历任南通蓝岛海洋工 程有限公司（简称“蓝岛海工”，现为公司全资子公司）法定代表人、总经理，副董事长、总经理；2015年4月24日至今担任 蓝岛海工法定代表人、副董事长、总经理，兼任南通蓝水船舶工程有限公司董事长、江苏烟台商会副会长；2016年2月23日 起任公司董事。 （8）程泓宁先生，男，1992年出生，中国国籍，无境外长期居留权，毕业于牛津布鲁克斯大学会计与金融专业，理学学士 学位。现任丰年永泰（北京）投资管理有限公司高级投资经理。曾担任普华永道中天会计师事务所北京分所审计员、宽谷（北 京）资产管理有限公司研究员。2017年7月20日起担任公司董事 （9）李苒洲先生，男，1975年出生， 中国国籍，无境外长期居留权，研究生，注册会计师。现任恒泰期货有限公司研究所 所长。曾任湖南省国土规划院会计、审计主管,湖南电视台《财富中国》记者、驻沪记者，新华社《瞭望东方周刊》责任编 辑，《上海国资》杂志社副主编，第一财经日报副主任。2016年2月23日起任公司独立董事。 （10）金之俭先生，男，1965年出生，中国国籍，无境外长期居留权；工学博士，上海交通大学教授、博士生导师；近五年 均工作于上海交通大学电气工程系，现为上海交通大学电气工程系副主任、国家能源智能电网（上海）研发中心副主任、上 海市高温超导材料与系统工程技术研究中心主任。2016年2月23日起任公司独立董事。 （11）温从军先生，男，1983年出生，中国国籍，无境外长期居留权，华东政法大学经济法硕士学位，律师。现为上海市锦 天城律师事务所高级合伙人，兼任上海律协并购重组业务委员会副主任。温从军律师的主要执业领域为资本市场与证券（包 括兼并收购、首次公开发行与上市、私募股权投资）。2016年2月23日起任公司独立董事。 （12）葛其泉先生，男，1969年出生，中国国籍，无境外长期居留权，本科学历，注册资产评估师、（非执业）注册会计师、 注册税务师、高级经济师。历任上海扬子木材总厂及分厂财务、立信资产评估事务所所长助理、上海东洲资产评估有限公司 常务副总经理，现任中联资产评估集团上海分公司总经理、上海市资产评估协会专业技术委员会副主任委员、多家证券公司 内核小组成员。曾任中国证监会第一届、第二届创业板发行审核委员会专职委员。2016年2月23日起任公司独立董事。 （13）祁和生先生，男，1961年出生，中国国籍，无境外永久居留权，机械设计与制造专业本科学历、学士学位，教授级高 级工程师，从事风能开发利用工作多年。历任中国农业机械工业协会风力机械分会助理工程师、工程师、高级工程师，副秘 书长、秘书长、常务副理事长，并兼任全国风力机械标准化技术委员会委员兼副秘书长。曾担任中国农牧业机械总公司工程 师、副处长，国家科技部“十二五”国家科技重点专项（风力发电专项）专家组组长。2017年7月20日起担任公司独立董事。 2、监事 （1）黄伟光先生，男，1954年出生，初中学历，经济师，中国国籍，无境外永久居留权。2009年6月28日起任公司监事会主 席至今，曾兼任公司工会主席，公司安全负责人并负责部分生产部工作。 （2）张传铭先生，男，1956 年出生，中国国籍，无境外长期居留权，1989 年毕业于杭州电子工业学院统计学专业，会计 师，现任上海泰胜风能装备股份有限公司审计部部长。2016年2月23日起任公司监事。 （3）周奕女士（职工代表监事），女，1973年出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。2009年6月28日起任公司职 工监事至今，兼任公司办公室主任、人力资源部部长、党支部副书记、工会主席。 3、高级管理人员 （1）邹涛，总经理兼董事会秘书（简历见前述董事介绍）。 （2）张锦楠，副总经理（简历见前述董事介绍）。 （3）周趣，男，1981年出生，中国国籍，澳大利亚永久居民，浙江大学本科毕业，工商管理、通信工程双学位，中国注册 会计师，澳洲会计师公会会员（membership of CPA Australia）。2008年1月至2011年2月任职于普华永道咨询（深圳）有限 公司上海分公司，历任并购咨询部高级咨询员、经理；2011年2月至2012年12月任上海领庆创业投资管理有限公司投资总监； 2013年1月至2014年3月任上海汉宁投资合伙企业（有限合伙）投资总监。 2014年4月16日起任公司财务总监。 在股东单位任职情况 □ 适用 √ 不适用 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 其他单位名称 在其他单位担任的职 任期起始 任期终止 在其他单位是否 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 63 名 务 日期 日期 领取报酬津贴 张福林 泰胜风能技术（上海）有限公司 法定代表人、执行董 事、经理 否 张福林 上海泰胜风电技术有限公司 法定代表人、执行董事 否 张福林 南通蓝岛海洋工程有限公司 执行董事 否 柳志成 加拿大泰胜 董事长 否 柳志成 泰胜加拿大塔架公司 董事长 否 黄京明 内蒙古泰胜新能源有限公司 董事 否 黄京明 加拿大泰胜 董事 否 黄京明 泰胜加拿大塔架公司 董事 否 黄京明 上海泰胜（东台）电力工程机械有限公司 监事 否 邹涛 呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司 法定代表人、执行董 事、经理 否 邹涛 南通蓝岛海洋工程有限公司 董事 否 邹涛 泰胜风能技术（上海）有限公司 监事 否 夏权光 玉环泰胜风力发电有限公司 法定代表人、执行董事 否 夏权光 上海泰胜纺织助剂有限公司 监事 否 夏权光 内蒙古泰胜新能源有限公司 法定代表人、董事长 否 窦建荣 南通蓝岛海洋工程有限公司 总经理 是 窦建荣 南通蓝水船舶工程有限公司 董事长 否 程泓宁 丰年永泰（北京）投资管理有限公司 高级投资经理 是 葛其泉 中联资产评估集团有限公司上海分公司 总经理 是 李苒洲 恒泰期货有限公司 研究所所长 是 金之俭 上海交通大学 电气工程系副主任，教 授，博士生导师 是 温从军 上海市锦天城律师事务所 合伙人律师 是 祁和生 中国农业机械工业协会风力机械分会 常务副理事长、秘书长 是 祁和生 中国可再生能源学会 委员兼副秘书长 是 张传铭 内蒙古泰胜新能源有限公司 监事 否 张传铭 南通蓝岛海洋工程有限公司 监事 否 周奕 阿勒泰泰胜新能源装备有限公司 监事 否 在其他单位 任职情况的 说明 葛其泉、李苒洲、金之俭、温从军、祁和生为公司独立董事。窦建荣在南通蓝水船舶工程有限公司任董事长， 该公司与公司不存在竞业关系，窦建荣未在该公司领取报酬。程泓宁在丰年永泰（北京）投资管理有限公司 任高级投资经理，未在本公司领取董事薪酬。除上述人员外，公司其他董事、监事、高级管理人员均未在公 司子公司以外的单位任职，也未在其他单位领取报酬、津贴。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 64 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 （一）董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事会薪酬与考核委员按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》对公司董事、经理及其他高级管理人员的工作状 况及述职、自我评价进行考核、评价，提出关于公司董事、经理及其他高级管理人员报酬的相关议案报公司董事会。董事会 召开会议审议通过，独立董事需发表独立意见。监事薪酬事项由监事会提交公司股东大会。公司董事、监事薪酬事项最终需 提交股东大会审议批准后执行。 （二）董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 结合其经营绩效、工作能力、岗位职级等考核，并按照上述决策程序确定并发放。 （三）董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 1、经2016年5月13日召开的公司2015年年度股东大会最终审议通过，确定董事、监事年度薪酬及独立董事津贴方案如下： 董事长柳志成先生：人民币59.7万元/年（税前，较以前年度未做调整）；除董事长外，其他董事不领取董事职务报酬，在 公司担任具体管理职务的其他董事，根据其在公司的具体任职岗位领取相应的报酬；独立董事的职务津贴为人民币8万元/ 年（税前）；监事会主席黄伟光先生：人民币27.6万元/年（税前，较以前年度未做调整）；除监事会主席外，其他监事不 领取监事职务报酬，在公司担任具体管理职务的其他监事，根据其在公司的具体任职岗位领取相应的报酬。上述方案效力及 于2016年及以后年度（若以后年度未通过合法、有效程序制定新的监事年度薪酬）。 2、经2016年4月21日召开的公司第三届董事会第二次会议审议通过，确定高级管理人员年度薪酬方案如下：总经理黄京 明先生：52.2 万元/年；副总经理张锦楠先生：46.8 万元/年；副总经理张福林先生：44.7 万元/年；副总经理兼董事会秘 书邹涛先生：41.4 万元/年； 财务总监周趣先生：35.8 万元/年。上述年度薪酬均以人民币发放，均为税前金额。上述人 员年度薪酬较以前年度未做调整。高级管理人员出现在公司内部兼职的，其他职务不再另行领取报酬。本方案效力及于2016 年及以后年度（若以后年度未通过合法、有效程序制定新的高级管理人员年度薪酬）。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 柳志成 名誉董事长 男 65 现任 59.7 否 张福林 董事长 男 53 现任 44.7 否 黄京明 副董事长 男 62 现任 52.2 否 邹涛 董事、总经理、董秘 男 41 现任 41.4 否 夏权光 董事 男 64 现任 42.5 否 张锦楠 董事、副总经理 男 66 现任 46.8 否 窦建荣 董事 男 50 现任 48 否 程泓宁 董事 男 26 现任 0 否 周趣 财务总监 男 37 现任 35.8 否 黄伟光 监事会主席 男 64 现任 27.6 否 周奕 监事 女 45 现任 16.8 否 张传铭 监事 男 62 现任 33.76 否 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 65 葛其泉 独立董事 男 49 现任 8 否 金之俭 独立董事 男 53 现任 8 否 李苒洲 独立董事 男 43 现任 8 否 温从军 独立董事 男 35 现任 8 否 祁和生 独立董事 男 57 现任 3.59 否 合计 -- -- -- -- 484.85 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 337 主要子公司在职员工的数量（人） 402 在职员工的数量合计（人） 739 当期领取薪酬员工总人数（人） 739 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 48 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 484 销售人员 13 技术人员 104 财务人员 22 行政人员 116 合计 739 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士 5 本科 100 大专 153 高中 157 初中及以下 324 合计 739 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 66 2、薪酬政策 本公司采用劳动合同制，按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定，与员工签 订劳动合同。公司严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障制度，按照国家规定为员工缴纳社会保 险、医疗保险。公司秉承竞争性、公平性和激励性的原则，不断规范薪酬管理工作，完善薪酬体系，并通过绩效考评及建立 公司发展红利分享机制等措施吸引并留下优秀人才，充分发挥员工的积极性和创造性，促进公司长期发展。 3、培训计划 公司培训工作主要根据各部门培训需求申报情况制定培训计划，按计划执行。除入职培训等基础工作外，培训形式主要 为委托外部专业机构培训。公司非常注重员工的培训工作，积极寻求各种培训资源和渠道，建立了较为完善的培训体系。 2017年度员工特殊工种（主要包括电焊、起重机械、无损检测、叉车、电工、电动葫芦、会计继续教育等）安全、规章 制度等培训，实际全年共委托外培 54人次，取得上岗证操作证52人次。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 67 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司持续优化上市公司规范治理结构，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件的要求， 进一步完善公司内部控制制度，提高公司治理水平。截至报告期末，公司整体运作比较规范，公司治理的实际状况符合《上 市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。 （一）关于股东和股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定 和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。 （二）公司与控股股东：公司无控股股东，以柳志成、黄京明、夏权光、张福林、张锦楠五人组成的核心管理团队为本 公司实际控制人。此五人均在公司担任重要职务，严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经 营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于实际控制人，公司董事会、 监事会和内部机构独立运作。 （三）关于董事和董事会：公司董事会设董事13名，其中独立董事5名，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公 司章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职务和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。 （四）关于监事和监事会：公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数及人员构成符合法律，法规的要求。各 位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大交易、关联交易、财务状况以及董事、高管 人员履行职责的合法合规性进行监督。 （五）关于绩效评价与激励约束机制： 公司建立了公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司 高级管理人员实行基本年薪与年终绩效考核相结合的薪酬制度。 （六）关于信息披露与透明度： 公司严格按照有关法律法规以及《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》等的要 求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息；并指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系， 接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料；并指定巨潮资讯网（）为公司 信息披露的指定网站，《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》为公司定期报告披露的指定报刊。 确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。 （七）关于相关利益者 1、公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持 续、健康的发展。 2、投资者关系管理：报告期内，公司严格执行《投资者关系管理制度》等有关制度，认真做好投资者关系管理工作， 不断学习投资者关系管理经验，便于以更好的方式和途径使广大投资者能够平等地获取公司经营管理、未来发展等信息，构 建与投资者的良好互动关系，树立公司在资本市场的规范形象。 （1）公司指定董事会秘书作为投资者关系管理的负责人，负责投资者来访接待工作，合理、妥善地安排个人投资者、 机构投资者、行业分析师等相关人员到公司进行调研，做好调研的会议记录和相关信息的保密工作，并对调研会议记录进行 存档保管及向深圳证券交易所报备。 （2）通过公司网站、投资者关系管理电话、电子信箱、互动平台等多种渠道与投资者加强沟通，尽可能地解答投资者 的疑问。 （八）内部审计制度的建立和执行情况：公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督、会 议组织和核查工作。审计委员会下设审计部为日常办事机构，审计部积极运作，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财 务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 （九）2017年公司未受到中国证监会、深圳证券交易所就公司内控存在问题的处分，公司内部控制方面没有急待整改的 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 68 问题。今后公司将进一步优化和完善公司的内控制度。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、人员、资产、机构 和财务等方面相互独立，拥有独立完整的业务体系，不存在自主经营能力受到影响的情况。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2016 年年度股 东大会 年度股东大会 27.38% 2017 年 05 月 17 日 2017 年 05 月 18 日 sure/szse_gem/bulletin_detail/true/12035317 15?announceTime=2017-05-18 2017 年第一次 临时股东大会 临时股东大会 35.50% 2017 年 07 月 20 日 2017 年 07 月 21 日 sure/szse_gem/bulletin_detail/true/12037224 85?announceTime=2017-07-21 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会次 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大会 次数 葛其泉 6 4 2 0 0 否 2 金之俭 6 5 1 0 0 否 2 李苒洲 6 5 1 0 0 否 2 温从军 6 5 1 0 0 否 2 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 69 祁和生 4 2 2 0 0 否 0 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》、《独立董事制度》等相关法律法规及公司规定， 勤勉尽责，忠实履行独立董事职务，出席了公司的历次董事会会议并独立、客观的发表意见，与公司董事、监事、高级管理 人员进行了良好的沟通，对公司发展战略、内部控制、投资等提供了专业意见，对公司生产经营活动进行了有效监督，保证 了公司决策的科学性。同时对公司利润分配、募集资金使用情况等事项进行审核并发表了独立意见，为完善公司监督机制、 维护公司和全体股东的合法权益发挥了积极作用。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1) 战略委员会 2017年4月24日，公司董事会第三届战略委员会2017年度会议审议通过了《关于公司发展战略及经营计划的议案》,，议 案内容写入《2016年年度报告》并提交公司董事会、股东大会审议通过。 2) 审计委员会 2017年4月24日，第三届董事会审计委员会第五次会议审议通过了《关于公司2016年年度报告全文及摘要的议案》、《关 于公司2017年第一季度报告的议案》、《关于公司2016年度利润分配的预案》、《关于<2016年度募集资金存放与使用情况 的专项报告>的议案》、《关于公司<2016年度财务决算报告>的议案》、《关于上海上会会计师事务所（特殊普通合伙）出 具的公司<2016年度财务报表审计报告>的议案》、《关于上海上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司〈非经营性 资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明〉的议案》、《关于向银行申请综合授信额度并由公司股东提供关联担保的议 案》、《关于计提资产减值准备的议案》、《关于为全资子公司提供担保的议案》、《关于南通蓝岛海洋工程有限公司2016 年度业绩承诺完成情况的专项说明》、《关于业绩承诺补偿方案的议案》、《关于续聘2017年度审计机构的议案》、《关于 公司<2016年度内审报告及2017年度内审计划>的议案》、《关于公司<2016年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于 公司<2017年一季度内审报告>的议案》。 2017年8月17日公司董事会第三届审计委员会第六次会议审议通过了《关于公司2017年半年度报告及其摘要的议案》、 《关于<2017年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于开展期货套期保值业务的议案》、《关于公 司2017年半年度内审报告的议案》。 2017年10月25日，公司董事会第三届审计委员会第七次会议审议通过了《关于公司2017年第三季度报告的议案》、《关 于公司2017年第三季度内审报告的议案》、《关于计提资产减值准备的议案》。 3) 提名委员会 2017年6月9日，公司第三届董事会提名委员会第二次会议对程泓宁先生和祁和生先生的任职资格的初步审查，并审议通 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 70 过了《关于选举非独立董事的议案》和《关于选举独立董事的议案》。 2017年8月7日，公司第三届董事会提名委员会第三次会议对邹涛先生任职资格的初步审查，并审议通过了《关于聘任公 司总经理的议案》。 4) 薪酬与考核委员会 2017年12月29日，公司董事会第三届薪酬与考核委员会第二次会议审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员薪 酬的议案》。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 公司监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 为体现高级管理人员对公司发展的决策责任和经营管理的关键作用，充分发挥薪酬对高屋管理人员为实现企业战略目 标，实现公司持续发展的激励作用，公司本着责任、激励、绩效、竞争的原则，建立了与现代公司制度相适应的收入分配制 度，建立和完善了高级管理人员的激励约束机制。公司高级管理岗位考核及薪酬标准由董事会审议决定，坚持以数据和事实 为依据、述职与评价相结合、“先考核、后发放”的原则，贯彻落实公司的经营目标与管理重点。高管人员实行年薪制，年薪 标准根据高管人员所聘岗位、结合公司经营情况综合确定，董事会薪酬与考核委员会根据考核结果，拟订薪酬方案，提交董 事会审批，如无变化则董事会不另行召开会议审议。 公司实施了“泰胜风能-第一期员工持股计划”，高级管理人员根据《第一期员工持股计划（草案）》规定的标准参与了 本次员工持股计划份额的认购，相关股份于2016年1月18日发行上市。 九、内部控制评价报告 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2018 年 04 月 24 日 内部控制评价报告全文披露索引 中国证监会指定的创业板信息披露网站 （） 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 财务报告内部控制重大缺陷的认定标准：1) 公司 董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；2) 对已 经公告的财务报告出现的重大差错进行错报更正； 非财务报告内部控制缺陷认定主要依据缺陷设计业务性 质的严重程度、直接或潜在负面影响的性质、影响的范 围等因素来确定。非财务报告内部控制重大缺陷的认定 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 71 3) 注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的 当期财务报告中的重大错报；4) 审计委员会和内 部审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内 部控制监督无效；5) 因会计差错导致证券监管机 构的行政处罚。财务报告内部控制重要缺陷的认定 标准：1) 未依照公认会计准则选择和应用会计政 策；2) 未建立反舞弊程序和控制措施；3) 对于非 常规或特殊交易的帐务处理没有建立相应的控制 机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；4) 对 于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷 且不能合理保证编制的财务报告达到真实、完整的 目标；5) 审计委员会和内部审计部门对内部控制 的监督存在重要缺陷。一般缺陷是指除上述重大缺 陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。 标准：1) 违反国家法律、法规或规范性文件的程度达到 重大认定标准；2) 决策程序不科学导致重大决策失误； 3) 公司中高级管理人员和高级技术人员流失严重；4) 媒 体频现负面新闻，涉及面广且负面影响一直未能消除； 5) 重要业务制度性缺失或系统性失效；6) 重大或重要缺 陷不能得到有效整改；7) 安全、环保事故对公司造成重 大负面影响的情形；8) 公司遭受证券监督机构或证券交 易所的处罚谴责、通报批评。非财务报告内部控制重要 缺陷认定标准：1) 公司决策程序导致出现一般失误；2) 违反公司内部规范制度导致损失；3) 公司关键岗位业务 人员流失严重；4) 公司重要制度或系统存在缺陷；5) 公 司内部控制主要缺陷未得到整改。非财务报告内部控制 一般缺陷认定标准：1) 公司决策程序效率不高；2) 违反 公司内部规范制度但未形成损失；3) 公司一般岗位人员 流失严重；4) 公司一般业务制度或系统存在缺陷；5) 公 司一般缺陷未得到整改；6) 公司存在的其他缺陷。 定量标准 定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内 部控制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关 的，以营业收入指标衡量，如果该缺陷单独或连同 其他缺陷可能导致的财务报告错报金额小于营业 收入的 1%，则认定为一般缺陷；如果超过营业收 入的 1%但小于 1.5%，则认定为重要缺陷；如果超 过营业收入 1.5%的，则认定为重大缺陷。内部控 制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关的， 以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他 缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额 的 0.5%，则认定为一般缺陷；如果超出资产总额 的 0.5%但小于 1%。则认定为重要缺陷；如果超出 资产总额 1%，则认定为重大缺陷。 定量标准以营业收入、资产总额作为衡量指标。内部控 制缺陷可能导致或导致的损失与利润表相关的，以营业 收入指标衡量，如果该缺陷单独或连同其他缺陷可能导 致的财务报告错报金额小于营业收入的 1%，则认定为一 般缺陷；如果超过营业收入 1%但小于 1.5%，则认定为重 要缺陷；如果超过营业收入 1.5%的，则认定为重大缺陷。 内部控制缺陷可能导致或导致的损失与资产管理相关 的，以资产总额指标衡量。如果该缺陷单独或连同其他 缺陷可能导致的财务报告错报金额小于资产总额的 0.5%，则认定为一般缺陷；如果超出资产总额的 0.5%但 小于 1%。则认定为重要缺陷；如果超出资产总额 1%， 则认定为重大缺陷。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告或鉴证报告 内部控制鉴证报告 内部控制鉴证报告中的审议意见段 我们认为，贵公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2017 年 12 月 31 日在所有重大方 面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。 内控鉴证报告披露情况 披露 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 72 内部控制鉴证报告全文披露日期 2018 年 04 月 24 日 内部控制鉴证报告全文披露索引 中国证监会指定的创业板信息披露网站（) 内控鉴证报告意见类型 标准无保留 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 73 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 74 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2018 年 04 月 23 日 审计机构名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 上会师报字（2018）第 2629 号 注册会计师姓名 顾之峰 张健 审计报告正文 上海泰胜风能装备股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海泰胜风能装备股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表，包括2017年12月31日的合并及公司资产负债表， 2017年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2017年12月31日的合并及公司 财务状况以及2017年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述 了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于贵公司，并履行了职业道德方面的其他责任。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计 并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下： （一）应收款项坏账准备 (1) 关键审计事项 截至2017年12月31日，如贵公司合并财务报表附注六、4和附注六、7所述，贵公司应收账款余额798,107,200.95元，坏账准 备金额125,443,716.75元；其他应收款余额11,797,587.35元，坏账准备金额1,725,477.13元。贵公司对单项金额重大的应收款 项根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。对于单项金额非重大的应收款项，与经 单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险 特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例，据此计算本期应计提的坏 账准备。 管理层对各组合的预计损失比例以过去的实际损失率为基础。对于单项金额重大应收款项是否单独计提坏账，按组合计提坏 账准备率是否合理，影响金额重大，因此我们确定应收款项的坏账准备为关键审计事项。 (2) 审计应对 我们对应收款项坏账准备，执行了以下程序： 评估并测试管理层对应收账款账龄分析以及确认应收账款坏账准备相关的内部控制； 分析公司应收款项坏账准备会计估计的合理性，并对账龄准确性进行测试，复核坏账计提金额是否准确。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 75 通过分析公司应收款项的账龄和客户信誉情况，并执行应收款项函证程序及检查期后回款情况，评价应收款项坏账准备计提 的合理性。 （二）存货跌价准备 (1) 关键审计事项 截至2017年12月31日，如贵公司合并财务报表附注六、8所述，存货余额577,953,971.69元，存货跌价准备余额65,130,400.75 元。存货余额较高，存货跌价准备金额较大。存货跌价准备的提取，取决于对存货可变现净值的估计。 存货的可变现净值的确定要求管理层进行综合判断。因此我们确定存货跌价准备为关键审计事项。 (2) 审计应对 我们对存货跌价准备，执行了以下程序： 对公司存货跌价准备的相关内部控制的设计与执行进行了评估； 对公司期末存货实施监盘，检查存货数量、状况及是否存在逾期未交付的项目等。 取得公司期末存货清单，对比公司库存商品结存单价与销售价格及销售费用，分析产品是否存在可变现净值低于存货账面价 值。 对逾期未交付的产品，结合项目执行情况，对比预计处置收入和产品账面结存金额判断存货跌价准备计提是否充分。 对重大逾期交付产品，评价由管理层聘请的外部评估机构的独立性、客观性、评估方法及评估结果的合理性。 （三）商誉减值测试 （1）关键审计事项 贵公司于2013年收购了南通蓝岛海洋工程有限公司51%股权，确认了商誉3,455.03万元。截至2017年12月31日，如贵公司合 并财务报表附注六、15所述，贵公司累计对该商誉计提了1,125.87万元减值准备。 商誉的减值评估结果由管理层依据其聘任的外部评估师编制的估值报告进行确定。 减值评估是依据所编制的折现现金流预测而估计商誉的使用价值。折现现金流预测的编制涉及运用重大判断和估计，特别是 确定收入增长率、永续增长率、成本上涨，以及确定所应用的风险调整折现率时均存在固有不确定性和可能受到管理层偏好 的影响。 由于商誉的减值预测和折现未来现金流量涉及固有不确定性，以及管理层在选用假设和估计时可能出现偏好的风险，我们将 评估商誉的减值确定为关键审计事项。 (2) 审计应对 我们对商誉减值测试，执行了以下程序： 评价与编制折现现金流预测（估计商誉可收回金额的基础）相关的关键内部控制的设计和运行有效性； 评价由管理层聘请的外部评估机构的独立性、客观性、经验和资质。 通过将收入增长率、永续增长率和成本上涨等关键输入值与过往业绩、管理层预算和预测及行业报告进行比较，审慎评价编 制折现现金流预测中采用的关键假设及判断； 通过对比上一年度的预测和本年度的业绩进行追溯性审核，以评估管理层预测过程的可靠性和历史准确性。 四、其他信息 贵公司管理层对其他信息负责。其他信息包括 2017年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中 了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 贵公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使 财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估贵公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)并运用持续经营假设，除 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 76 非管理层计划清算贵公司、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督贵公司的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。 合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错 误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大 的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作： 1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的 审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发 现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对贵公司持续经营能力产生重 大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计 报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审 计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致贵公司不能持续经营。 5、评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。 6、就贵公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、 监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内 部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关 系和其他事项，以及相关的防范措施(如适用)。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中 描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负 面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 326,840,641.58 268,963,643.91 结算备付金 拆出资金 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 77 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 2,045,081.50 衍生金融资产 应收票据 270,151,418.95 177,858,805.22 应收账款 672,663,484.20 725,366,324.09 预付款项 36,387,718.35 49,726,053.62 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 4,329,539.72 3,896,756.27 应收股利 其他应收款 10,072,110.22 16,338,979.75 买入返售金融资产 存货 512,823,570.94 443,055,174.52 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 291,542,766.40 313,735,369.72 流动资产合计 2,126,856,331.86 1,998,941,107.10 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 13,543,785.25 固定资产 626,878,526.27 664,784,563.19 在建工程 90,608,913.45 42,256,025.91 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 259,196,702.59 261,197,728.17 开发支出 商誉 23,291,587.53 29,322,059.25 长期待摊费用 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 78 递延所得税资产 37,298,457.36 37,997,978.33 其他非流动资产 20,000,000.00 非流动资产合计 1,090,817,972.45 1,055,558,354.85 资产总计 3,217,674,304.31 3,054,499,461.95 流动负债： 短期借款 65,000,000.00 5,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 388,266,272.76 251,831,249.46 应付账款 230,367,793.97 269,656,630.52 预收款项 176,704,304.65 229,638,586.69 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 15,381,510.08 19,335,337.36 应交税费 21,114,033.44 73,121,888.96 应付利息 89,054.17 6,645.83 应付股利 其他应付款 36,115,196.52 28,954,889.56 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 933,038,165.59 877,545,228.38 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 79 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 20,018,936.06 19,628,729.58 递延所得税负债 7,174,971.85 7,037,611.02 其他非流动负债 非流动负债合计 27,193,907.91 26,666,340.60 负债合计 960,232,073.50 904,211,568.98 所有者权益： 股本 727,087,180.00 731,514,686.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 705,386,085.42 700,958,580.42 减：库存股 其他综合收益 -14,267,816.86 -15,007,497.88 专项储备 盈余公积 51,664,578.49 39,261,245.25 一般风险准备 未分配利润 787,172,911.94 693,143,071.98 归属于母公司所有者权益合计 2,257,042,938.99 2,149,870,085.77 少数股东权益 399,291.82 417,807.20 所有者权益合计 2,257,442,230.81 2,150,287,892.97 负债和所有者权益总计 3,217,674,304.31 3,054,499,461.95 法定代表人：张福林 主管会计工作负责人：周趣 会计机构负责人：曹友勤 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 245,113,200.39 176,883,903.51 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 2,045,081.50 衍生金融资产 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 80 应收票据 160,168,319.10 42,922,532.60 应收账款 518,695,693.57 617,174,299.87 预付款项 89,191,919.30 149,424,470.52 应收利息 1,242,538.12 748,582.49 应收股利 32,924,137.76 32,924,137.76 其他应收款 92,909,946.45 82,456,191.39 存货 342,650,344.43 284,654,733.94 持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 237,092,864.65 205,388,000.01 流动资产合计 1,722,034,045.27 1,592,576,852.09 非流动资产： 可供出售金融资产 20,000,000.00 20,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 967,405,536.78 961,285,536.78 投资性房地产 13,543,785.25 固定资产 65,906,714.19 84,120,226.71 在建工程 59,479.78 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 27,068,741.76 27,706,198.39 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 42,814,685.32 39,991,983.27 其他非流动资产 20,000,000.00 非流动资产合计 1,156,739,463.30 1,133,163,424.93 资产总计 2,878,773,508.57 2,725,740,277.02 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 81 衍生金融负债 应付票据 332,303,554.23 219,280,453.23 应付账款 503,773,839.06 483,062,400.77 预收款项 162,817,882.37 214,804,173.39 应付职工薪酬 9,860,655.69 12,114,252.37 应交税费 15,878,323.96 19,706,695.13 应付利息 应付股利 其他应付款 1,191,548.06 904,024.78 持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,025,825,803.37 949,871,999.67 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 306,762.23 其他非流动负债 非流动负债合计 306,762.23 负债合计 1,026,132,565.60 949,871,999.67 所有者权益： 股本 727,087,180.00 731,514,686.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 792,344,378.16 787,916,873.16 减：库存股 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 82 其他综合收益 专项储备 盈余公积 51,664,578.49 39,261,245.25 未分配利润 281,544,806.32 217,175,472.94 所有者权益合计 1,852,640,942.97 1,775,868,277.35 负债和所有者权益总计 2,878,773,508.57 2,725,740,277.02 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 1,590,000,234.30 1,505,623,355.16 其中：营业收入 1,590,000,234.30 1,505,623,355.16 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,426,243,590.17 1,259,626,969.03 其中：营业成本 1,184,398,174.41 993,956,773.59 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 11,490,242.61 13,982,600.82 销售费用 55,975,168.78 61,482,885.16 管理费用 145,279,588.00 135,836,814.48 财务费用 8,136,445.96 -798,094.76 资产减值损失 20,963,970.41 55,165,989.74 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 2,045,081.50 2,317,572.33 投资收益（损失以“－”号填列） 7,628,934.11 8,310,910.32 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号填列） 211,454.20 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 83 其他收益 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 173,642,113.94 256,624,868.78 加：营业外收入 23,978,936.06 4,813,780.18 减：营业外支出 7,937,006.28 937,855.18 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 189,684,043.72 260,500,793.78 减：所得税费用 36,008,720.08 41,433,881.76 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 153,675,323.64 219,066,912.02 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 153,675,323.64 219,066,912.02 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 153,693,839.02 219,105,659.08 少数股东损益 -18,515.38 -38,747.06 六、其他综合收益的税后净额 739,681.02 4,611,486.46 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 739,681.02 4,611,486.46 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 739,681.02 4,611,486.46 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 739,681.02 4,611,486.46 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 154,415,004.66 223,678,398.48 归属于母公司所有者的综合收益总额 154,433,520.04 223,717,145.54 归属于少数股东的综合收益总额 -18,515.38 -38,747.06 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.21 0.30 （二）稀释每股收益 0.21 0.30 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：张福林 主管会计工作负责人：周趣 会计机构负责人：曹友勤 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 84 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 976,903,482.07 1,190,312,920.88 减：营业成本 734,020,225.68 968,798,007.25 税金及附加 1,252,566.41 1,161,803.84 销售费用 20,131,408.47 24,188,338.06 管理费用 73,385,825.54 75,060,105.88 财务费用 8,247,437.92 -2,277,236.12 资产减值损失 20,774,547.49 47,300,138.50 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 2,045,081.50 2,317,572.33 投资收益（损失以“－”号填列） 4,992,003.02 4,506,593.45 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 资产处置收益（损失以“-”号填列） -78,981.92 其他收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 126,049,573.16 82,905,929.25 加：营业外收入 19,500,491.98 2,120,519.10 减：营业外支出 226,988.28 318,130.56 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 145,323,076.86 84,708,317.79 减：所得税费用 21,289,744.42 10,700,336.37 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 124,033,332.44 74,007,981.42 （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 124,033,332.44 74,007,981.42 （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 85 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 124,033,332.44 74,007,981.42 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,439,981,048.11 1,634,278,343.87 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 29,377,099.06 25,794,421.44 收到其他与经营活动有关的现金 193,449,328.30 246,534,564.10 经营活动现金流入小计 1,662,807,475.47 1,906,607,329.41 购买商品、接受劳务支付的现金 1,133,020,022.97 1,164,364,146.68 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 84,112,728.09 85,465,658.94 支付的各项税费 122,013,645.43 131,820,141.26 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 86 支付其他与经营活动有关的现金 253,502,290.08 336,122,090.08 经营活动现金流出小计 1,592,648,686.57 1,717,772,036.96 经营活动产生的现金流量净额 70,158,788.90 188,835,292.45 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 7,786,249.86 5,053,222.05 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 319,244.47 15,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 996,740,888.96 1,273,929,100.14 投资活动现金流入小计 1,004,846,383.29 1,278,997,322.19 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 81,603,044.84 92,095,466.56 投资支付的现金 20,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 1,070,115,700.00 1,263,472,001.00 投资活动现金流出小计 1,151,718,744.84 1,375,567,467.56 投资活动产生的现金流量净额 -146,872,361.55 -96,570,145.37 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 95,000,000.00 5,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 1,001,210.57 筹资活动现金流入小计 96,001,210.57 5,000,000.00 偿还债务支付的现金 35,000,000.00 5,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 49,128,084.18 37,212,594.99 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 84,128,084.18 42,212,594.99 筹资活动产生的现金流量净额 11,873,126.39 -37,212,594.99 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -3,959,196.47 -451,143.44 五、现金及现金等价物净增加额 -68,799,642.73 54,601,408.65 加：期初现金及现金等价物余额 197,471,215.99 142,869,807.34 六、期末现金及现金等价物余额 128,671,573.26 197,471,215.99 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 87 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,009,641,320.47 1,324,758,926.39 收到的税费返还 28,622,300.44 25,794,421.44 收到其他与经营活动有关的现金 136,026,751.79 198,572,339.44 经营活动现金流入小计 1,174,290,372.70 1,549,125,687.27 购买商品、接受劳务支付的现金 795,300,844.33 1,080,248,417.16 支付给职工以及为职工支付的现金 43,224,394.27 41,402,996.43 支付的各项税费 37,387,536.93 34,281,518.06 支付其他与经营活动有关的现金 154,388,873.61 243,884,528.76 经营活动现金流出小计 1,030,301,649.14 1,399,817,460.41 经营活动产生的现金流量净额 143,988,723.56 149,308,226.86 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 10,000,000.00 取得投资收益收到的现金 5,088,146.59 4,397,078.96 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 69,244.47 50,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 962,802,770.88 1,073,129,100.14 投资活动现金流入小计 967,960,161.94 1,087,576,179.10 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 5,193,655.29 5,756,790.00 投资支付的现金 6,120,000.00 206,770,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 1,115,415,700.00 967,672,001.00 投资活动现金流出小计 1,126,729,355.29 1,180,198,791.00 投资活动产生的现金流量净额 -158,769,193.35 -92,622,611.90 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 13,772,829.42 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 3,501,210.57 13,421,492.70 筹资活动现金流入小计 3,501,210.57 27,194,322.12 偿还债务支付的现金 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 88 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 47,260,665.82 36,575,734.30 支付其他与筹资活动有关的现金 34,010,690.70 筹资活动现金流出小计 47,260,665.82 70,586,425.00 筹资活动产生的现金流量净额 -43,759,455.25 -43,392,102.88 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -4,360,181.24 146,199.10 五、现金及现金等价物净增加额 -62,900,106.28 13,439,711.18 加：期初现金及现金等价物余额 129,997,650.37 116,557,939.19 六、期末现金及现金等价物余额 67,097,544.09 129,997,650.37 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 731,51 4,686. 00 700,958 ,580.42 -15,007, 497.88 39,261, 245.25 693,143 ,071.98 417,807 .20 2,150,2 87,892. 97 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 731,51 4,686. 00 700,958 ,580.42 -15,007, 497.88 39,261, 245.25 693,143 ,071.98 417,807 .20 2,150,2 87,892. 97 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） -4,427 ,506.0 0 4,427,5 05.00 739,681 .02 12,403, 333.24 94,029, 839.96 -18,515. 38 107,154 ,337.84 （一）综合收益总 额 739,681 .02 153,693 ,839.02 -18,515. 38 154,415 ,004.66 （二）所有者投入 和减少资本 -4,427 ,506.0 4,427,5 05.00 -1.00 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 89 0 1．股东投入的普 通股 -4,427 ,506.0 0 4,427,5 05.00 -1.00 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 12,403, 333.24 -59,663, 999.06 -47,260, 665.82 1．提取盈余公积 12,403, 333.24 -12,403, 333.24 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -47,260, 665.82 -47,260, 665.82 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 727,08 7,180. 00 705,386 ,085.42 -14,267, 816.86 51,664, 578.49 787,172 ,911.94 399,291 .82 2,257,4 42,230. 81 上期金额 单位：元 项目 上期 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 90 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者 权益合 计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 734,00 0,000. 00 698,473 ,267.42 -19,618, 984.34 31,860, 447.11 518,013 ,945.34 456,554 .26 1,963,1 85,229. 79 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 734,00 0,000. 00 698,473 ,267.42 -19,618, 984.34 31,860, 447.11 518,013 ,945.34 456,554 .26 1,963,1 85,229. 79 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） -2,485 ,314.0 0 2,485,3 13.00 4,611,4 86.46 7,400,7 98.14 175,129 ,126.64 -38,747 .06 187,102 ,663.18 （一）综合收益总 额 4,611,4 86.46 219,105 ,659.08 -38,747 .06 223,678 ,398.48 （二）所有者投入 和减少资本 -2,485 ,314.0 0 2,485,3 13.00 -1.00 1．股东投入的普 通股 -2,485 ,314.0 0 2,485,3 13.00 -1.00 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 7,400,7 98.14 -43,976, 532.44 -36,575, 734.30 1．提取盈余公积 7,400,7 98.14 -7,400,7 98.14 2．提取一般风险 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 91 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -36,575, 734.30 -36,575, 734.30 4．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 731,51 4,686. 00 700,958 ,580.42 -15,007, 497.88 39,261, 245.25 693,143 ,071.98 417,807 .20 2,150,2 87,892. 97 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 731,514, 686.00 787,916,8 73.16 39,261,24 5.25 217,175 ,472.94 1,775,868 ,277.35 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 731,514, 686.00 787,916,8 73.16 39,261,24 5.25 217,175 ,472.94 1,775,868 ,277.35 三、本期增减变动 -4,427,5 4,427,505 12,403,33 64,369, 76,772,66 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 92 金额（减少以“－” 号填列） 06.00 .00 3.24 333.38 5.62 （一）综合收益总 额 124,033 ,332.44 124,033,3 32.44 （二）所有者投入 和减少资本 -4,427,5 06.00 4,427,505 .00 -1.00 1．股东投入的普 通股 -4,427,5 06.00 4,427,505 .00 -1.00 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 12,403,33 3.24 -59,663, 999.06 -47,260,6 65.82 1．提取盈余公积 12,403,33 3.24 -12,403, 333.24 2．对所有者（或 股东）的分配 -47,260, 665.82 -47,260,6 65.82 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 727,087, 180.00 792,344,3 78.16 51,664,57 8.49 281,544 ,806.32 1,852,640 ,942.97 上期金额 单位：元 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 93 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存 股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配 利润 所有者权 益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 734,000, 000.00 797,733,8 63.46 31,860,44 7.11 187,144 ,023.96 1,750,738 ,334.53 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 734,000, 000.00 797,733,8 63.46 31,860,44 7.11 187,144 ,023.96 1,750,738 ,334.53 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） -2,485,3 14.00 -9,816,99 0.30 7,400,798 .14 30,031, 448.98 25,129,94 2.82 （一）综合收益总 额 74,007, 981.42 74,007,98 1.42 （二）所有者投入 和减少资本 -2,485,3 14.00 -9,816,99 0.30 -12,302,3 04.30 1．股东投入的普 通股 -2,485,3 14.00 -9,816,99 0.30 -12,302,3 04.30 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 （三）利润分配 7,400,798 .14 -43,976, 532.44 -36,575,7 34.30 1．提取盈余公积 7,400,798 .14 -7,400,7 98.14 2．对所有者（或 股东）的分配 -36,575, 734.30 -36,575,7 34.30 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 94 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 731,514, 686.00 787,916,8 73.16 39,261,24 5.25 217,175 ,472.94 1,775,868 ,277.35 三、公司基本情况 上海泰胜风能装备股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)的前身上海泰胜电力工程机械有限公司成立于2001年4月13日。 公司设立时注册资本人民币800万元，由柳志成、黄京明、夏权光、朱守国、张福林、张锦楠共同出资组建。经历次增资、 改制变更，公司上市前总股本为9,000万元。 2010年9月16日经中国证券监督管理委员会证监许可[2010] 1291号文《关于核准上海泰胜风能装备股份有限公司首次公开发 行股票并在创业板上市的批复》的核准，同意公司向社会公众公开发行不超过3,000万股新股。公司于2010年10月8日向社会 公众投资者定价发行人民币普通股(A股) 3,000万股，每股面值人民币1.00元，每股发行认购价格为人民币31元，共计募集人 民币93,000.00万元。发行后，公司注册资本变更为人民币12,000.00万元。 2011年3月经公司2010年年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请增加注册资本人民币9,600万元，由资本公积转增 股本，变更后注册资本为人民币21, 600万元。 2012年5月经公司2011年年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请增加注册资本人民币10,800万元，由资本公积转 增股本，变更后注册资本为人民币32,400万元。 2015年5月经公司2014 年年度股东大会决议和修改后的章程规定，公司申请增加注册资本人民币32,400万元，由资本公积转 增股本。2015年12月，经中国证券监督管理委员会《关于核准上海泰胜风能装备股份有限公司向窦建荣发行股份购买资产并 募集配套资金的批复》（证监许可【2015】2464号）核准，公司向自然人窦建荣发行普通股5,000万股股份购买相关资产、 向特定投资者发行人民币普通股3,600万股股份。 2016年公司因南通蓝岛海洋工程有限公司2015年度未达到业绩承诺，以1元价格回购窦建荣持有的公司2,485,314元股份并注 销。 2017年公司因南通蓝岛海洋工程有限公司2016年度未达到业绩承诺，以1元价格回购窦建荣持有的公司4,427,506元股份并注 销。 截至本报告期末，公司总股本为727,087,180.00元人民币。 公司由自然人共同控制，由柳志成、黄京明、夏权光、张锦楠、张福林五个股东作为一致行动人，共计持有23.24%的股权。 公司法定代表人：张福林 公司注册地址：上海市金山区卫清东路1988号 统一社会信用代码：9131000070327821X9 组织形式：股份有限公司（上市） 公司注册资本：727,087,180元人民币 经营期限：2001年4月13日至不约定期限 主要经营范围：风力发电设备，钢结构，化工设备制造安装，各类海洋工程设备、设施、平台的设计、建造、组装、销售， 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 95 从事货物和技术的进出口业务，风力发电设备、辅件、零件销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营 活动】 本财务报表于2018年4月23日，经公司第三届董事会第十六次会议通过批准报出。 本期纳入合并范围的子公司包括19家，与上期一致。具体见本附注九、在其他主体中的权益。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 公司以持续经营为财务报表的编制基础，以权责发生制为记账基础。公司一般采用历史成本对会计要素进行计量，在保证所 确定的会计要素金额能够取得并可靠计量的前提下采用重置成本、可变现净值、现值及公允价值进行计量。 报告期内报表项目没有发生计量属性的变化。 2、持续经营 公司对自报告期末起 12 月的持续经营能力进行了评估，未发现影响本公司持续经营能力 的事项，本公司以持续经营为基础编制财务报表是合理的。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 重大会计判断和估计 公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估 计和假设。这些判断、估计和假设是基于公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、 估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导 致的实际结果可能与公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。 公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期 予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。 于资产负债表日，公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下： (1) 收入确认——建造合同 在建造合同结果可以可靠估计时，公司采用完工百分比法在资产负债表日确认合同收入。合同的完工百分比是依照本附注四、 23、“收入”所述方法进行确认的，在执行各该建造合同的各会计年度内累积计算。 在确定完工百分比、已发生的合同成本、预计合同总收入和总成本，以及合同可回收性时，需要作出重大判断。项目管理层 主要依靠过去的经验和工作作出判断。预计合同总收入和总成本，以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期 间的营业收入、营业成本，以及期间损益产生影响，且可能构成重大影响。 (2) 坏账准备计提 公司根据应收款项的会计政策，采用备抵法核算坏账损失。应收款项减值是基于评估应收款项的可收回性。鉴定应收款项减 值要求管理层的判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响应收款项的账面价值及应收款项坏账 准备的计提或转回。 (3) 存货跌价准备 公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 96 存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有 存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的 期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。 (4) 金融工具公允价值 对不存在活跃交易市场的金融工具，公司通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估 值时公司需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计，并选择适当的折现率。这些相关假设具有不 确定性，其变化会对金融工具的公允价值产生影响。 (5) 可供出售金融资产减值 公司确定可供出售金融资产是否减值在很大程度上依赖于管理层的判断和假设，以确定是否需要在利润表中确认其减值损 失。在进行判断和作出假设的过程中，公司需评估该项投资的公允价值低于成本的程度和持续期间，以及被投资对象的财务 状况和短期业务展望，包括行业状况、技术变革、信用评级、违约率和对手方的风险。 (6) 长期资产减值准备 公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除 每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账 面金额不可收回时，进行减值测试。 当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表 明发生了减值。 公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资 产处置的增量成本确定。 在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出 重大判断。公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价 和相关经营成本的预测。 公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未 来现金流量的现值进行预计时，公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来 现金流量的现值。 (7) 折旧和摊销 公司对投资性房地产、固定资产和无形资产在考虑其残值后，在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。公司定期复核使用寿 命，以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是公司根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而 确定的。如果以前的估计发生重大变化，则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。 (8) 递延所得税资产 在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内，公司就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要公司管理 层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额，结合纳税筹划策略，以决定应确认的递延所得税资产的金额。 (9) 所得税 公司在正常的经营活动中，有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税 收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异，则该差异将对其最终认定期间的当期所 得税和递延所得税产生影响。 (10) 预计负债 公司根据合约条款、现有知识及历史经验，对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。在该 等或有事项已经形成一项现时义务，且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出公司的情况下，公司对或有事项按履行相 关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断 过程中公司需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。 其中，公司会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑公司近期的维修经 验数据，但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。这项准备的任何增加或减少，均可能影响未来年度的损益。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 97 1、遵循企业会计准则的声明 公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定[2014年修订]》以及相关补充规定的要求编制，真实、 完整地反映了本公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间 会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 3、营业周期 公司的营业周期以公历1月1日起至12月31日止。 4、记账本位币 人民币元。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 (1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权， 如以支付现金、转让非现金资产或承 担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股 权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额， 调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者 权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股 本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。为企业合并 发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益 性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 (2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本： ① 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资 产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值； ② 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和； ③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合 并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额； ④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成 本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资成本。 (3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产 公允价值份额的差额，确认为商誉。 对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下列方法处理： ① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核； ② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 98 6、合并财务报表的编制方法 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动 而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。 母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割 的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。 如果母公司是投资性主体，则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报 表；其他子公司不应当予以合并，母公司对其他子公司的投资应当按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时 满足下列条件时，该母公司属于投资性主体： (1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金； (2) 该母公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报； (3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。 编制合并报表时，本公司与被合并子公司采用的统一的会计政策和期间。合并财务报表以本公司和子公司的财务报表为基础， 在抵销本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后，由本公司合并编制。本公司在报告期内 因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增 加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初数。本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子 公司，将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下 企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。本公 司在报告期内处置子公司，将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。 母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股 比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢 价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对 应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公 积不足冲减的，调整留存收益。 企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，应当按照其在丧失 控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公 司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子 公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债 或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 不适用。 8、现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。现金等价物是指持有的期限短（一般是指从购 买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 (1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价将外币金额折算为人民币金额。 (2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理： ① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 99 确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。 ② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量 的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公 允价值变动(含汇率变动)处理， 并根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。 货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。 非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。 (3) 境外经营实体的外币财务报表的折算方法： ① 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项 目采用发生时的即期汇率折算； ② 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算(或采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇 率近似的汇率折算)； ③ 按照上述①、②折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。 (4) 公司对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表，按照下列方法进行折算： 对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述，对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述，再按照最近资产负债表日的 即期汇率进行折算。 在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时，停止重述，按照停止之日的价格水平重述的财务报表进行折算。 (5) 公司在处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所 有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当 期损益。 10、金融工具 (1) 金融工具的分类、确认依据和计量方法 ① 金融资产在初始确认时划分为下列四类： 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产； 2) 持有至到期投资； 3) 应收款项； 4) 可供出售金融资产。 ② 金融负债在初始确认时划分为下列两类： 1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债； 2) 其他金融负债。 ③ 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债 此类金融资产或金融负债进一步分为交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产或金融负债。 交易性金融资产或金融负债，主要是指公司为了近期内出售而持有的金融资产或近期内回购而承担的金融负债。 直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，主要是指公司基于风险管理、战略投资需要等所 作的指定。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入 当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。 在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，将 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 100 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动计入当期损益。 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收 益，同时调整公允价值变动损益。 ④ 持有至到期投资 此类金融资产是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。 持有至到期投资按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但尚未领取的 债券利息，应单独确认为应收项目。 持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率应当在取得持有至到期投 资时确定，在该持有至到期投资预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。(实际利率与票面利率差别较小的，也可按票 面利率计算利息收入，计入投资收益。) 处置持有至到期投资时，应将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 ⑤ 贷款和应收款项 贷款主要是指金融企业发放的贷款，金融企业按当前市场条件发放的贷款，按发放贷款的本金和相关交易费用之和作为初始 确认金额。贷款持有期间所确认的利息收入，应当根据实际利率计算。实际利率应在取得贷款时确定，在该贷款预期存续期 间或适用的更短期间内保持不变。实际利率与合同利率差别较小的，也可按合同利率计算利息收入。 应收款项主要是指公司销售商品或提供劳务形成的应收款项等债权，通常应按从购货方应收的合同或协议价款作为初始确认 金额。收回或处置贷款和应收款项时，应将取得的价款与该贷款和应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 ⑥ 可供出售金融资产 可供出售金融资产通常是指企业没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应 收款项的金融资产。 可供出售金融资产按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含的已到付息期但 尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，应单独确认为应收项目。 可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，应当计入投资收益。资产负债表日，可供出售金融资产应当以公允价值 计量，且公允价值变动计入其他综合收益。 处置可供出售金融资产时，应将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入所有者 权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 ⑦ 其他金融负债 其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负债。通常情况下，公司发行的债券、因 购买商品产生的应付账款、长期应付款等，应当划分为其他金融负债。 其他金融负债应当按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。其他金融负债通常采用摊余成本进行后续计量。 (2) 金融资产转移的确认依据和计量方法 公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所 有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 终止确认，是指将金融资产或金融负债从公司的账户和资产负债表内予以转 销。金融资产整体转移满足终止确认条件的，应当将下列两项金额的差额计入当期损益： ① 所转移金融资产的账面价值； ② 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形) 之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分(在此种情 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 101 况下，所保留的服务资产应当视同未终止确认金融资产的一部分)之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项 金额的差额计入当期损益： 1) 终止确认部分的账面价值； 2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产 为可供出售金融资产的情形)之和。 公司仍保留与所转移金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续确认所转移金融资产整体，并将收到的对价确认为 一项金融负债。 (3) 金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则应终止确认该金融负债或其一部分。 (4) 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。公司将 公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次，并首先使用第一层次输入值，其次使用第二层次输入值，最后使用第三层次 输入值。 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。活跃市场，是指相关资产或负债的交 易量和交易频率足以持续提供定价信息的市场。 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。 (5) 金融资产(此处不含应收款项)减值测试方法、减值准备计提方法 ① 对于持有至到期投资和贷款，有客观证据表明其发生了减值的，应当根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间的差 额计算确认减值损失。 ② 通常情况下，如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势 属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，应当确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减 值损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。 (6) 本期内将尚未到期的持有至到期投资重分类为可供出售金融资产的，说明持有意图或能力发生改变的依据。 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额重大是指：本公司将单项金额 300 万元以上的款项 认定为重大金额。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值 损失，计提坏账准备。 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 组合 1 账龄分析法 组合 2 其他方法 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 102 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3 年以上 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 账龄 1 年内（含 1 年）的投标保证金 0.00% 0.00% （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 对单项金额虽不重大但已有客观证据表明其发生了减值的应收款项，按账龄分析 法计提的坏账准备不能反映实际情况，单独进行减值测试。 坏账准备的计提方法 各单项分别进行减值测试，按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提 坏账准备，计入当期损益。 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 (1) 存货的分类 存货分类为原材料、包装物、周转材料、库存商品（包括产成品、外购商品、自制半成品等）、在产品、委托加工物资、发 出商品、工程施工、工程结算等。 (2) 发出存货的计价方法 发出存货时按加权平均法计价。 (3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备，计入当期 损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费 后的金额。 各类存货可变现净值的确定依据如下： ① 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的 销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 ② 需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、 估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 103 ③ 资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，应当分别确定其可变现净值，并与 其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。 存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目 的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。 (4) 存货的盘存制度 存货的盘存采用永续盘存制。 (5) 低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品和包装物在领用时一次计入成本费用。 13、持有待售资产 持有待售的非流动资产和处置组 (1) 持有待售的非流动资产和处置组确认标准 公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价 值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：某项非流动资产或处置组根据类似交易中出售此类资产 或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺；预计出售将在一年内完成。 其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接 相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉 的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。 (2) 会计处理方法 初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的 净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持 有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用 《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非 流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予 以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计 入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价 值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不 得转回。 持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确 认。 非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的 处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：（1）划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况 下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；（2）可收回金额。 14、长期股权投资 长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的投资。 (1) 投资成本确定 除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本： ① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 104 直接相关的费用、税金及其他必要支出； ② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本； ③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》确定； ④ 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》确定。 (2) 后续计量及损益确认方法 ① 下列长期股权投资采用成本法核算： 公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。 采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分 派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。 ② 对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，按照采用权益法核算。 长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的， 不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的， 对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。 在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确 认投资损益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应 分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权 益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为 限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认 的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有 者权益。 长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的 公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。 与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于本公司的部分，在抵销基础上确认投资损 益。 (3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才 能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与 方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活 动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安 排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制 定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持 有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权 证、股份期权及可转换公司债券等的影响。 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 105 成本法计量 折旧或摊销方法 是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、 已出租的建筑物。 公司对投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的 折旧政策，出租用土地使用权采用与本公司与无形资产相同的摊销政策。 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满 足下列条件的，才能予以确认：① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；② 该固定资产的成本能够可靠地计量。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 20 年 5.00% 4.75% 机器设备 年限平均法 10 年 5.00% 9.50% 电子设备 年限平均法 5 年 5.00% 19.00% 运输设备 年限平均法 5 年 5.00% 19.00% 其他设备 年限平均法 5 年 5.00% 19.00% （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 融资租入固定资产的认定依据：实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。具体认定依据为符合下列一项或 数项条件的：① 在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给承租人；② 承租人有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价 款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租赁开始日就可以合理确定承租人会行使这种选择权；③ 即使 资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分；④ 承租人在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当 于租赁开始日租赁资产公允价值；⑤ 租赁资产性质特殊，如不作较大改造只有承租人才能使用。融资租入固定资产的计价 方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。融资租入 固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 (1) 包括公司基建、更新改造等发生的支出； (2) 在建工程达到预定可使用状态时转入固定资产。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 106 18、借款费用 (1) 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本。符合 资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指1年及1年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状 态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款 费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇况差额等。 (2) 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化： ① 资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债 务形式发生的支出； ② 借款费用已经发生； ③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在 中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产 的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。 (3) 在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列规定确定： ① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款 资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定。 ② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均 数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。 借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额，调整每期利息金额。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。 (4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在 发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定 可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生 时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 19、生物资产 不适用。 20、油气资产 不适用。 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 107 (1) 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。于取得无 形资产时分析判断其使用寿命。 (2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素： ① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息； ② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计； ③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况； ④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动； ⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力； ⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等； ⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。 无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 (3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内系统合理(或者直线法)摊销。公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无 形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。 对于使用寿命有限的无形资产，在采用直线法计算摊销额时，各项无形资产的使用寿命、预计净残值率如下： 名称 使用年限 土地使用权 50 年 岸线使用权 48 年 软件 5 年 （2）内部研究开发支出会计政策 ① 内部研究开发项目的支出，包括研究阶段支出与开发阶段支出，其中： 1) 研究是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查。 2) 开发是指在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进 的材料、装置、产品等。 ② 内部研究开发项目在研究阶段的支出于发生时计入当期损益；开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： 1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； 2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图； 3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产 将在内部使用的，应当证明其有用性； 4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产； 5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 22、长期资产减值 对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的 长期股权投资等非流动非金融资产，公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额， 进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行 减值测试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 108 价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价 格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的， 则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使 资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的 预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果 难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流 入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或 资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。 减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项 资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 23、长期待摊费用 长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用在受益 期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬。 短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积 金、工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤、短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。 短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪 酬和辞退福利除外。 离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，公司不再承 担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。 设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负 债，并计入当期损益或相关资产成本。 于报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分： ① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。 ② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限响的 利息。 ③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。 除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期损益；第③项应计入其他综合收 益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。 在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用： 1) 修改设定受益计划时。 2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 109 在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。 （3）辞退福利的会计处理方法 辞退福利是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。 公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回 因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期 利润分享计划等。 企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。 除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告 期末，企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分： ① 服务成本。 ② 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。 ③ 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。 为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。 25、预计负债 与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债： (1) 该义务是企业承担的现时义务； (2) 履行该义务很可能导致经济利益流出企业； (3) 该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。 26、股份支付 不适用。 27、优先股、永续债等其他金融工具 不适用。 28、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 (1) 营业收入包括销售商品收入、提供劳务收入以及让渡资产使用权收入。 (2) 销售商品收入的确认 销售商品收入同时满足下列条件的，予以确认： ① 企业已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 110 ② 企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； ③ 收入的金额能够可靠地计量； ④ 相关的经济利益很可能流入企业； ⑤ 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 公司业务收入以销售风力发电机塔架以及海工类装备为主。内销收入：公司完成整体塔筒生产，经客户委派监理现场验收合 格后发货，以取得发货清单及客户签收证明作为收入确认时点（若同一项目的塔筒分批完成，按客户分批验收的完整塔筒数 量乘以合同单价确认收入）。外销收入：以货物完成出口报关、取得出口报关单作为收入确认时点。 (3) 提供劳务收入的确认 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： ① 收入的金额能够可靠地计量； ② 相关的经济利益很可能流入企业； ③ 交易的完工进度能够可靠地确定； ④ 交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 确定提供劳务交易的完工进度，选用下列方法： 1) 已完工作的测量； 2) 已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例； 3) 已经发生的成本占估计总成本的比例。 在资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳 务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： <1> 已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成 本； <2> 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，应当将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 提供劳务收入确认条件的具体应用： 1> 安装费，在资产负债表日根据安装的完工进度确认收入。安装工作是商品销售附带条件的，安装费在确认商品销售实现 时确认收入。 2> 包括在商品售价内可区分的服务费，在提供服务的期间内分期确认收入。 3> 长期为客户提供重复的劳务收取的劳务费，在相关劳务活动发生时确认收入。 (4) 让渡资产使用权收入的确认 让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等。让渡资产使用权收入同时满足下列条件的，才能予以确认： ① 相关的经济利益很可能流入企业； ② 收入的金额能够可靠地计量。 公司分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： 1) 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 2) 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 (5) 建造合同收入的确认 在资产负债表日，建造合同的结果能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和费用。完工百分比法，是指根据合同 完工进度确认收入与费用的方法。完工百分比根据累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 111 固定造价合同的结果能够可靠估计确定依据为： ① 合同总收入能够可靠地计量； ② 与合同相关的经济利益很可能流入本公司； ③ 实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量； ④ 合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。 成本加成合同的结果能够可靠估计，确定依据为： 1) 与合同相关的经济利益很可能流入本公司； 2) 实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。 与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照 合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损 益。 与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业 外收支。 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 企业对于综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的， 应当整体归类为与收益相关的政府补助。 与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损 失的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业 外收支。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 所得税采用资产负债表债务法进行核算。于资产负债表日，分析比较资产、负债的账面价值与其计税基础，两者之间存在差 异的，确认递延所得税资产、递延所得税负债及相应的递延所得税费用(或收益)。在计算确定当期所得税(即当期应交所得税) 以及递延所得税费用(或收益)的基础上，将两者之和确认为利润表中的所得税费用(或收益)，但不包括直接计入所有者权益 的交易或事项的所得税影响。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所 得税资产的利益，应当减记递延所得税资产的账面价值。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 112 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 （2）融资租赁的会计处理方法 32、其他重要的会计政策和会计估计 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 重要会计政策变更 2017年4月28日，财政部以财会[2017]13号发布了《企业会计准则第42号——持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》， 自2017年5月28日起实施。该准则规范了持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报。 2017年5月10日，财政部以财会[2017]15号发布了《企业会计准则第16号—政府补助（2017年修订）》，自2017年6月12日起 实施。执行《企业会计准则第16号—政府补助（2017年修订）》之前，公司将取得的政府补助计入营业外收入；与资产相关 的政府补助确认为递延收益，在资产使用寿命内平均摊销计入当期损益。执行《企业会计准则第16号—政府补助（2017年修 订）》之后，对2017年1月1日之后发生的与日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与日常活动无关的政府补助，计入营 业外收支；与资产相关的政府补助确认为递延收益。 经公司第七届董事会第十六次会议于2018年4月23日决议通过本报告，公司按照财政部的要求时间开始执行前述两项会计准 则。 财政部于2017年12月发布了《关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2017〕30号），对一般企业财务报表格 式进行了修订，将原列报于“营业外收入”和“营业外支出”的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产交换利得和损失变更 为列报于“资产处置收益”；在“净利润”的项下新增“（一）持续经营净利润”和“（二）终止经营净利润”项目，分别反映净利 润中与持续经营相关的净利润和与终止经营相关的净利润。 序号 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称 2017年度 2016年度 1 在利润表中分别列式“持续经营净利润”和“终止 经营净利润”项目。比较数据相应调整。 持续经营净利润 153,675,323.64 219,066,912.02 2 在利润表中新增“资产处置收益”项目，将部分原 列示为“营业外收入”及“营业外支出”的资产处置 损益重分类至“资产处置收益”项目。比较数据相 应调整。 资产处置收益 （损失以“-”号填列） 211,454.20 - 营业外收入 -394,893.39 - 营业外支出 -183,439.19 - （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 34、其他 分部报告 公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。并在财务报表附注 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 113 中披露各报告分部的财务信息，包括主营业务收入，主营业务成本，资产总额，负债总额等。经营分部，是指公司内同时满 足下列条件的组成部分： (1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； (2) 公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； (3) 公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 如果两个或多个经营分部存在相似经济特征且同时在以下方面具有相同或相似性的，可以合并为一个经营分部： ① 各单项产品或劳务的性质； ② 生产过程的性质； ③ 产品或劳务的客户类型； ④ 销售产品或提供劳务的方式； ⑤ 生产产品及提供劳务受法律、行政法规的影响。 重大会计判断和估计 公司在运用会计政策过程中，由于经营活动内在的不确定性，公司需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估 计和假设。这些判断、估计和假设是基于公司管理层过去的历史经验，并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、 估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而，这些估计的不确定性所导 致的实际结果可能与公司管理层当前的估计存在差异，进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。 公司对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核，会计估计的变更仅影响变更当期的，其影响数在变更当期 予以确认；既影响变更当期又影响未来期间的，其影响数在变更当期和未来期间予以确认。 于资产负债表日，公司需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下： （1）收入确认——建造合同 在建造合同结果可以可靠估计时，公司采用完工百分比法在资产负债表日确认合同收入。合同的完工百分比是依照本附注四、 22、“收入”所述方法进行确认的，在执行各该建造合同的各会计年度内累积计算。 在确定完工百分比、已发生的合同成本、预计合同总收入和总成本，以及合同可回收性时，需要作出重大判断。项目管理层 主要依靠过去的经验和工作作出判断。预计合同总收入和总成本，以及合同执行结果的估计变更都可能对变更当期或以后期 间的营业收入、营业成本，以及期间损益产生影响，且可能构成重大影响。 （2）存货跌价准备 公司根据存货会计政策，按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货，计提存货跌价准备。 存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据，并且考虑持有 存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的 期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。 （3）长期资产减值准备 公司于资产负债表日对除金融资产之外的非流动资产判断是否存在可能发生减值的迹象。对使用寿命不确定的无形资产，除 每年进行的减值测试外，当其存在减值迹象时，也进行减值测试。其他除金融资产之外的非流动资产，当存在迹象表明其账 面金额不可收回时，进行减值测试。 当资产或资产组的账面价值高于可收回金额，即公允价值减去处置费用后的净额和预计未来现金流量的现值中的较高者，表 明发生了减值。 公允价值减去处置费用后的净额，参考公平交易中类似资产的销售协议价格或可观察到的市场价格，减去可直接归属于该资 产处置的增量成本确定。 在预计未来现金流量现值时，需要对该资产（或资产组）的产量、售价、相关经营成本以及计算现值时使用的折现率等作出 重大判断。公司在估计可收回金额时会采用所有能够获得的相关资料，包括根据合理和可支持的假设所作出有关产量、售价 和相关经营成本的预测。 公司至少每年测试商誉是否发生减值。这要求对分配了商誉的资产组或者资产组组合的未来现金流量的现值进行预计。对未 来现金流量的现值进行预计时，公司需要预计未来资产组或者资产组组合产生的现金流量，同时选择恰当的折现率确定未来 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 114 现金流量的现值。 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 应税收入 17%、13%、6% 城市维护建设税 流转税 1%、7% 企业所得税 应纳税所得额 15%、25%、26% 教育费附加 流转税 3% 地方教育费附加 流转税 2% 河道管理费 流转税 1% 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 上海泰胜风能装备股份有限公司 15% 新疆泰胜风能装备有限公司 15% 加拿大泰胜新能源有限公司 26% 上海泰胜（东台）电力工程机械有限公司 25% 包头泰胜风能装备有限公司 25% 呼伦贝尔泰胜电力工程机械有限责任公司 25% 南通蓝岛海洋工程有限公司 15% 巴里坤泰胜新能源有限公司 25% 吉木乃泰胜新能源发电有限公司 25% 阿勒泰泰胜新能源装备有限公司 25% 泰胜风能技术（上海）有限公司 25% 上海泰胜风电技术有限公司 25% 泰胜加拿大塔架有限公司 26% 河北泰胜风力发电设备有限公司 25% 内蒙古泰胜新能源有限公司 25% 玉环泰胜风力发电有限公司 25% 木垒泰胜风能装备有限公司 25% 木垒泰胜新能源有限公司 25% 吐鲁番泰胜风能装备有限公司 25% 吐鲁番泰胜新能源有限公司 25% 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 115 2、税收优惠 (1) 公司于2017年10月23日取得由上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局联合颁发 的“高新技术企业证书”（证书编号：GR201731000291，有效期：3年），因此，本报告期内母公司适用的企业所得税税率为 15%。 (2) 子公司新疆泰胜风能装备有限公司符合《产业结构调整指导目录（2005年版）》三大主导产业机械类第12条清洁能源发 电设备制造（核电、风力发电、太阳能、潮汐等）优惠目录，根据财税【2011】58号文件自2011年1月1日至2020年12月31 日，对设在西部地区的鼓励类企业，其主营业务收入占企业收入70%以上的企业减按15%的税率征收企业所得税。根据新经 信产业函【2015】33号文件，确认公司所从事的风力发电塔架制造业务符合西部地区鼓励类目录（国家发改委2014年15号令） “西部地区新增鼓励类产业”中“（十）新疆维吾尔自治区”第16条“风电机组控制系统，风电机组用新型发电机、高速叶片、 全功率变流器、变浆控制器、增速齿轮箱、主轴、轴承等关键部件、海上风电工程施工机械研发及制造”的内容。 (3) 子公司南通蓝岛海洋工程有限公司于2015年10月10日经江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局和江苏省 地方税务局联合认证通过高新技术企业复核并取得了编号为GR201532002641的《高新技术企业证书》,有效期：3年。公司 在2017年度减按15%税率征企业所得税。 3、其他 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 86,369.88 53,418.74 银行存款 128,585,203.38 197,417,797.25 其他货币资金 198,169,068.32 71,492,427.92 合计 326,840,641.58 268,963,643.91 其中：存放在境外的款项总额 9,490,350.18 22,699,935.86 其他说明 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 指定以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 2,045,081.50 合计 2,045,081.50 其他说明： 3、衍生金融资产 □ 适用 √ 不适用 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 116 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 270,151,418.95 177,858,805.22 合计 270,151,418.95 177,858,805.22 （2）期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 108,950,531.00 合计 108,950,531.00 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 单位： 元 项目 期末转应收账款金额 其他说明 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 798,107, 200.95 100.00% 125,443, 716.75 15.72% 672,663,4 84.20 843,418 ,089.99 100.00% 118,051,7 65.90 14.00% 725,366,32 4.09 合计 798,107, 100.00% 125,443, 15.72% 672,663,4 843,418 100.00% 118,051,7 14.00% 725,366,32 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 117 200.95 716.75 84.20 ,089.99 65.90 4.09 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 490,783,123.00 24,539,156.16 5.00% 1 至 2 年 167,026,359.08 16,702,635.91 10.00% 2 至 3 年 80,136,848.84 24,041,054.65 30.00% 3 年以上 60,160,870.03 60,160,870.03 100.00% 合计 798,107,200.95 125,443,716.75 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 9,348,484.72 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 1,956,533.87 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 118 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 440,837,318.32元，占应收账款期末余额合计数的比例 55.24%， 相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 58,074,208.93元。 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 31,826,522.05 87.47% 42,535,466.32 85.54% 1 至 2 年 1,080,853.00 2.97% 3,849,685.68 7.74% 2 至 3 年 699,142.86 1.92% 535,092.00 1.08% 3 年以上 2,781,200.44 7.64% 2,805,809.62 5.64% 合计 36,387,718.35 -- 49,726,053.62 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 预付款项 账面金额 未结算原因 江苏省启东市寅阳镇财政所 2,000,000.00 预付土地款 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位：元 单位名称 与本公司关系 期末余额 占总金额比例 预付款时间 未结算原因 响水源鑫德船舶舾装有限公司 非关联方 4,861,381.85 13.36% 2017 年度 预付工程款未完工结算 江苏荣升海洋工程服务有限公司 非关联方 3,419,035.94 9.40% 2017 年度 预付运输、租赁费 上海振华重工（集团）股份有限公 司 非关联方 3,050,000.00 8.38% 2017 年度 预付设备款 中天科技装备电缆有限公司 非关联方 2,409,504.31 6.62% 2017 年度 预付材料采购款 寅阳镇财政所 非关联方 2,000,000.00 5.50% 2009 年度 土地保证金 合计 15,739,922.10 43.26% 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 119 其他说明： 7、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 定期存款 621,531.21 银行理财产品 3,708,008.51 3,896,756.27 合计 4,329,539.72 3,896,756.27 （2）重要逾期利息 借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 8、应收股利 （1）应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 （2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 其他说明： 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 120 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 11,648,1 87.35 98.73% 1,576,07 7.13 13.53% 10,072,11 0.22 17,428, 373.49 100.00% 1,089,393 .74 6.25% 16,338,979. 75 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的其他应收款 149,400. 00 1.27% 149,400. 00 100.00% 合计 11,797,5 87.35 100.00% 1,725,47 7.13 10,072,11 0.22 17,428, 373.49 100.00% 1,089,393 .74 6.25% 16,338,979. 75 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 1,730,135.73 86,506.78 5.00% 1 至 2 年 1,341,777.50 134,177.75 10.00% 2 至 3 年 3,254,814.97 976,444.49 30.00% 3 年以上 378,948.11 378,948.11 100.00% 合计 6,705,676.31 1,576,077.13 23.50% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1年以内 4,942,511.04 - - （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 636,083.39 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 121 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 投标保证金 8,982,932.01 15,903,657.01 其他代垫、暂付应收款 2,814,655.34 1,524,716.48 合计 11,797,587.35 17,428,373.49 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 宁夏和利信建设工程咨 询有限责任公司 投标保证金 1,600,000.00 2-3 年 13.56% 480,000.00 北京国电工程招标有限 公司 投标保证金 1,188,511.00 1 年以内 10.07% 河北省成套招标有限公 司 投标保证金 900,000.00 1 年以内 7.63% 中能电力科技开发有限 公司 投标保证金 848,945.00 2-3 年 7.20% 254,683.50 中国电建集团华东勘测 设计研究院有限公司 投标保证金 800,000.00 1 年以内 6.78% 合计 -- 5,337,456.00 -- 45.24% 734,683.50 （6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 122 及依据 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 10、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 56,158,948.39 1,342,353.47 54,816,594.92 25,276,102.41 1,135,319.12 24,140,783.29 在产品 193,347,027.52 193,347,027.52 163,807,880.23 163,807,880.23 库存商品 173,436,178.06 10,341,099.51 163,095,078.55 165,177,909.22 6,383,178.78 158,794,730.44 周转材料 50,883.78 50,883.78 54,931.50 54,931.50 建造合同形成的 已完工未结算资 产 116,879,581.60 52,605,895.14 64,273,686.46 101,411,072.31 52,605,895.14 48,805,177.17 委托加工物资 30,295,905.36 841,052.63 29,454,852.73 41,354,095.42 53,849.58 41,300,245.84 发出商品 7,785,446.98 7,785,446.98 6,151,426.05 6,151,426.05 合计 577,953,971.69 65,130,400.75 512,823,570.94 503,233,417.14 60,178,242.62 443,055,174.52 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 否 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 1,135,319.12 207,034.35 1,342,353.47 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 123 库存商品 6,383,178.78 3,957,920.73 10,341,099.51 建造合同形成的已完工未结算资产 52,605,895.14 52,605,895.14 委托加工物资 53,849.58 787,203.05 841,052.63 合计 60,178,242.62 4,952,158.13 65,130,400.75 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 单位： 元 项目 金额 累计已发生成本 277,015,558.37 累计已确认毛利 61,563,513.41 减：预计损失 52,605,895.14 已办理结算的金额 221,699,490.18 建造合同形成的已完工未结算资产 64,273,686.46 其他说明： 11、持有待售的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 公允价值 预计处置费用 预计处置时间 其他说明： 12、一年内到期的非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 13、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 待摊费用 58,292.79 51,891.79 银行理财产品 279,652,000.00 310,388,000.00 增值税待抵扣进项税额 9,496,278.29 3,295,477.93 已开票未确认收入增值税销项 2,150,864.65 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 124 预缴企业所得税 185,330.67 合计 291,542,766.40 313,735,369.72 其他说明： 14、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具： 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 按成本计量的 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 合计 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例 本期现金 红利 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 宁波丰年君 盛投资合伙 企业（有限 合伙） 20,000,000.00 20,000,000.00 3.90% 25,166.23 合计 20,000,000.00 20,000,000.00 -- 25,166.23 （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 单位： 元 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 125 可供出售权益工 具项目 投资成本 期末公允价值 公允价值相对于 成本的下跌幅度 持续下跌时间 （个月） 已计提减值金额 未计提减值原因 其他说明 15、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 （2）期末重要的持有至到期投资 单位： 元 债券项目 面值 票面利率 实际利率 到期日 （3）本期重分类的持有至到期投资 其他说明 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明 17、长期股权投资 单位： 元 被投资单 位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 126 一、合营企业 二、联营企业 其他说明 18、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 2.本期增加金额 19,822,366.82 19,822,366.82 （1）外购 （2）存货\固定资产 \在建工程转入 19,822,366.82 19,822,366.82 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 19,822,366.82 19,822,366.82 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 2.本期增加金额 6,278,581.57 6,278,581.57 （1）计提或摊销 475,736.82 475,736.82 （2）固定资产 转入 5,802,844.75 5,802,844.75 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 6,278,581.57 6,278,581.57 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 127 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 13,543,785.25 13,543,785.25 2.期初账面价值 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 其他说明 19、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 电子设备 其他设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 589,178,739.82 324,464,875.37 10,844,923.71 7,132,666.28 16,170,557.98 947,791,763.16 2.本期增加金 额 8,762,065.61 21,398,466.81 3,125,224.58 2,227,601.27 3,315,331.03 38,828,689.30 （1）购置 954,080.18 21,169,279.99 3,125,224.58 2,227,601.27 3,315,331.03 30,791,517.05 （2）在建工 程转入 7,807,985.43 229,186.82 8,037,172.25 （3）企业合 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 128 并增加 3.本期减少金 额 19,271,914.52 2,361,246.85 1,214,261.61 706,040.79 254,310.29 23,807,774.06 （1）处置或 报废 2,854,365.64 1,216,820.80 711,694.61 265,850.28 5,048,731.33 （2）转 入投资性房地产 19,822,366.82 19,822,366.82 （3)外 币报表折算差额 -550,452.30 -493,118.79 -2,559.19 -5,653.82 -11,539.99 -1,063,324.09 4.期末余额 578,668,890.91 343,502,095.33 12,755,886.68 8,654,226.76 19,231,578.72 962,812,678.40 二、累计折旧 1.期初余额 110,413,126.88 142,641,251.89 7,108,370.30 5,025,093.72 7,518,432.18 272,706,274.97 2.本期增加金 额 26,310,243.54 29,988,774.07 1,936,536.79 1,985,209.32 2,769,850.81 62,990,614.53 （1）计提 26,310,243.54 29,988,774.07 1,936,536.79 1,985,209.32 2,769,850.81 62,990,614.53 3.本期减少金 额 6,172,459.02 2,048,549.95 1,113,222.77 574,444.38 154,986.25 10,063,662.37 （1）处置或 报废 2,225,374.15 1,114,937.07 574,444.38 162,990.04 4,077,745.64 （2）转 入投资性房地产 6,278,581.57 6,278,581.57 （3）外 币报表折算差额 -106,122.55 -176,824.20 -1,714.30 -8,003.79 -292,664.84 4.期末余额 130,550,911.40 170,581,476.01 7,931,684.32 6,435,858.66 10,133,296.74 325,633,227.13 三、减值准备 1.期初余额 5,815,337.61 4,419,624.73 65,962.66 10,300,925.00 2.本期增加金 额 （1）计提 3.本期减少金 额 （1）处置或 报废 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 129 4.期末余额 5,815,337.61 4,419,624.73 65,962.66 10,300,925.00 四、账面价值 1.期末账面价 值 442,302,641.90 168,500,994.59 4,824,202.36 2,218,368.10 9,032,319.32 626,878,526.27 2.期初账面价 值 472,950,275.33 177,403,998.75 3,736,553.41 2,107,572.56 8,586,163.14 664,784,563.19 （2）暂时闲置的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 房屋及建筑物 97,223,717.46 21,980,948.37 5,815,337.61 69,427,431.48 呼伦贝尔及加拿大厂房 机器设备 48,794,668.84 21,736,124.04 4,419,624.73 22,638,920.07 呼伦贝尔及加拿大设备 其他设备 995,329.72 857,681.30 65,962.66 71,685.76 呼伦贝尔及加拿大设备 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 （4）通过经营租赁租出的固定资产 单位： 元 项目 期末账面价值 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 上海新综合办公楼 10,382,439.10 正在办理 新疆泰胜厂房 54,829,846.34 正在办理 蓝岛海工房屋 64,208,661.88 正在办理 呼伦贝尔泰胜标准化厂房 3,599,961.65 正在办理 其他说明 20、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 130 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 上海设备安装工程 59,479.78 59,479.78 呼伦贝尔设备安装工程 651,392.88 651,392.88 651,392.88 651,392.88 蓝岛海工房屋建筑物 1,098,996.98 1,098,996.98 1,203,996.98 1,203,996.98 蓝岛海工机器设备 61,033,562.19 61,033,562.19 16,450,791.88 16,450,791.88 吉木乃风场工程 360,405.00 360,405.00 360,405.00 360,405.00 阿勒泰搭架生产基地工程 14,933,873.26 14,933,873.26 14,752,199.06 14,752,199.06 加拿大设备安装 62,649.94 62,649.94 61,923.56 61,923.56 玉环建筑工程 766,285.73 766,285.73 653,078.19 653,078.19 吐鲁番风能装备建筑工程 3,306,547.22 3,306,547.22 2,255,158.02 2,255,158.02 木垒风能装备建筑工程 8,395,200.25 8,395,200.25 5,807,600.56 5,807,600.56 合计 90,608,913.45 90,608,913.45 42,256,025.91 42,256,025.91 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期其 他减少 金额 期末余 额 工程累 计投入 占预算 比例 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金来 源 阿勒泰 塔架生 产基地 厂区工 程 15,000,0 00.00 14,752,1 99.06 181,674. 20 14,933,8 73.26 99.56% 基本完 工 其他 木垒泰 胜风机 重型塔 架生产 基地建 设项目 8,980,00 0.00 5,807,60 0.56 2,587,59 9.69 8,395,20 0.25 93.49% 调试阶 段 其他 吐鲁番 泰胜风 机重型 塔架生 产基地 建设项 目 9,100,00 0.00 2,255,15 8.02 1,051,38 9.20 3,306,54 7.22 36.34% 调试阶 段 其他 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 131 蓝岛海 工房屋 建筑物 38,941,4 01.75 1,203,99 6.98 5,662,73 0.65 5,662,73 0.65 105,000. 00 1,098,99 6.98 93.63% 基本完 工 募股资 金 蓝岛海 工机器 设备安 装 136,500, 000.00 16,450,7 91.88 52,133,8 41.02 7,551,07 0.71 61,033,5 62.19 88.87% 基本完 工 募股资 金 合计 208,521, 401.75 40,469,7 46.50 61,617,2 34.76 13,213,8 01.36 105,000. 00 88,768,1 79.90 -- -- -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 单位： 元 项目 本期计提金额 计提原因 其他说明 21、工程物资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 22、固定资产清理 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 132 25、无形资产 （1）无形资产情况 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求 □ 是 √ 否 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 岸线使用权 财务软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 214,439,900.34 76,610,000.00 418,615.61 291,468,515.95 2.本期增加金额 3,857,500.00 113,211.74 3,970,711.74 （1）购置 3,857,500.00 113,211.74 3,970,711.74 （2）内部研发 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 -39,320.59 81,196.58 41,875.99 （1）处置 81,196.58 81,196.58 （2）外币报表 折算差额 -39,320.59 -39,320.59 4.期末余额 218,336,720.93 76,610,000.00 450,630.77 295,397,351.70 二、累计摊销 1.期初余额 23,660,574.99 6,384,166.52 226,046.27 30,270,787.78 2.本期增加金额 4,304,784.18 1,596,041.62 66,250.73 5,967,076.53 （1）计提 4,304,784.18 1,596,041.62 66,250.73 5,967,076.53 3.本期减少金额 37,215.20 37,215.20 （1）处置 37,215.20 37,215.20 （2）外币报表 折算差额 4.期末余额 27,965,359.17 7,980,208.14 255,081.80 36,200,649.11 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 133 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 190,371,361.76 68,629,791.86 195,548.97 259,196,702.59 2.期初账面价值 190,779,325.35 70,225,833.48 192,569.34 261,197,728.17 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 其他说明： 26、开发支出 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 其他说明 27、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 南通蓝岛海洋工 程有限公司 34,550,273.80 34,550,273.80 合计 34,550,273.80 34,550,273.80 （2）商誉减值准备 单位： 元 被投资单位名称 或形成商誉的事 项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 南通蓝岛海洋工 程有限公司 5,228,214.55 6,030,471.72 11,258,686.27 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 134 合计 5,228,214.55 6,030,471.72 11,258,686.27 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 本公司对南通蓝岛海洋工程有限公司未来可收回现金流预测按加权平均资金成本进行折现，对公司折现价值小于公司账面净 资产、有息负债及商誉合计部分计提减值准备。 其他说明 28、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 其他说明 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 191,234,212.26 28,855,044.14 179,319,402.26 27,003,067.16 内部交易未实现利润 104,991.00 26,247.75 104,991.00 26,247.75 可抵扣亏损 21,196,007.24 4,320,025.06 27,455,615.89 6,863,903.98 递延收益 20,018,936.06 4,097,140.41 19,628,729.58 4,104,759.44 合计 232,554,146.56 37,298,457.36 226,508,738.73 37,997,978.33 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 非同一控制企业合并资产评估增值 45,788,064.13 6,868,209.62 46,917,406.80 7,037,611.02 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融工具、衍生工具的估值 2,045,081.50 306,762.23 合计 47,833,145.63 7,174,971.85 46,917,406.80 7,037,611.02 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 递延所得税资产和负债 抵销后递延所得税资产 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 135 期末互抵金额 或负债期末余额 期初互抵金额 或负债期初余额 递延所得税资产 37,298,457.36 37,997,978.33 递延所得税负债 7,174,971.85 7,037,611.02 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣亏损 114,888,378.75 86,734,187.55 资产减值准备 11,366,307.36 10,617,535.79 合计 126,254,686.11 97,351,723.34 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 2018 年 2,780,727.60 2019 年 5,053,010.45 2020 年 4,838,347.30 180.00 - 2021 年 4,996,384.53 2022 年 4,836,982.68 2032 年 9,942,130.80 9,942,130.80 - 2033 年 25,901,522.37 25,901,522.37 - 2034 年 31,643,728.62 31,643,728.62 - 2035 年 14,190,667.70 14,190,667.70 - 2036 年 5,055,958.06 5,055,958.06 2037 年 5,648,918.64 合计 114,888,378.75 86,734,187.55 -- 其他说明： 30、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 投资江苏昌力科技发展有限公司交易保 证金 20,000,000.00 合计 20,000,000.00 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 136 其他说明： 31、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 保证借款 65,000,000.00 5,000,000.00 合计 65,000,000.00 5,000,000.00 短期借款分类的说明： 期末6,500万的短期银行借款，均系子公司南通蓝岛海洋工程有限公司借款，其中： 与江苏银行股份有限公司启东支行，2017年6月2日签订企业借款合同，取得借款1,000万元； 2017年8月29日签订企业借款合同，取得借款500万元。这两笔借款均属于保证借款，由本公司提供担保，子公司与银行签订 《最高额综合授信合同》，授信额度5,000万元，这两笔借款均属于该授信额度内。 与江苏启东农村商业银行股份有限公司和合支行，2017年9月20日签订企业借款合同，取得循环借款，额度为5,000万元，该 借款由本公司、窦建荣、程雪艳提供连带责任保证担保，截止2017年12月31日，借款余额为2,000万元。 与上海浦东发展银行股份有限公司南通分行，2017年12月20日签订企业借款合同，取得借款2,000万元，该借款由本公司提 供担保。 与中国工商银行股份有限公司启东支行，2017年12月29日签订2000万元的企业借款合同，实际取得借款1000万元，该借款由 本公司提供担保。 （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 单位： 元 借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率 其他说明： 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 33、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 34、应付票据 单位： 元 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 137 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 388,266,272.76 251,831,249.46 合计 388,266,272.76 251,831,249.46 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 35、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 材料采购款 98,586,305.89 129,415,729.17 应付劳务费 83,266,296.33 36,002,085.33 应付运费 11,153,302.31 9,711,450.67 设备采购款 19,799,400.26 39,233,538.33 土建工程款 10,169,828.04 24,930,198.07 其他 7,392,661.14 30,363,628.95 合计 230,367,793.97 269,656,630.52 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 其他说明： 36、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 81,962,121.06 143,152,179.10 1 至 2 年 14,092,713.00 26,256,926.35 2 至 3 年 24,443,126.35 38,468,813.00 3 年以上 56,206,344.24 21,760,668.24 合计 176,704,304.65 229,638,586.69 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 138 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 湘电风能有限公司 53,307,382.00 尚不符合收入确认条件 建投新能源（唐山）有限公司 13,242,960.00 尚不符合收入确认条件 国华胜科（陈巴尔虎）风电有限公司 9,569,395.80 尚不符合收入确认条件 华锐风电科技（集团）股份有限公司 7,670,176.00 尚不符合收入确认条件 华润风电（龙岩）有限公司 7,116,720.00 尚不符合收入确认条件 合计 90,906,633.80 -- （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 单位： 元 项目 金额 累计已发生成本 277,015,558.37 累计已确认毛利 61,563,513.41 减：预计损失 52,605,895.14 已办理结算的金额 221,699,490.18 建造合同形成的已完工未结算项目 64,273,686.46 其他说明： 37、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 19,228,543.21 73,239,201.50 77,086,234.78 15,381,509.93 二、离职后福利-设定提 存计划 106,794.15 6,792,612.80 6,899,406.80 0.15 合计 19,335,337.36 80,031,814.30 83,985,641.58 15,381,510.08 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和补贴 19,183,401.73 65,097,910.46 68,931,828.32 15,349,483.87 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 139 2、职工福利费 2,475,328.63 2,475,328.63 3、社会保险费 44,509.48 3,445,888.51 3,490,397.89 0.10 其中：医疗保险费 37,995.08 2,843,785.20 2,881,780.20 0.08 工伤保险费 4,652.89 358,563.45 363,216.33 0.01 生育保险费 1,861.51 243,539.86 245,401.36 0.01 4、住房公积金 1,531,393.40 1,506,429.40 24,964.00 5、工会经费和职工教育经费 632.00 688,680.50 682,250.54 7,061.96 合计 19,228,543.21 73,239,201.50 77,086,234.78 15,381,509.93 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 101,209.64 6,567,921.30 6,669,130.80 0.14 2、失业保险费 5,584.51 224,691.50 230,276.00 0.01 合计 106,794.15 6,792,612.80 6,899,406.80 0.15 其他说明： 38、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 4,512,858.61 49,757,636.18 企业所得税 13,530,979.11 17,489,129.11 个人所得税 644,432.44 451,748.07 城市维护建设税 1,032,684.46 2,250,448.28 房产税 538,244.05 529,558.77 土地使用税 465,925.14 432,564.79 教育费附加 300,398.75 2,066,931.68 其他 88,510.88 143,872.08 合计 21,114,033.44 73,121,888.96 其他说明： 39、应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 140 短期借款应付利息 89,054.17 6,645.83 合计 89,054.17 6,645.83 重要的已逾期未支付的利息情况： 单位： 元 借款单位 逾期金额 逾期原因 其他说明： 40、应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 41、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 个人往来 230,334.51 78,224.05 应付岸线款 24,640,000.00 24,640,000.00 经营活动保证金 1,805,473.98 2,805,473.98 诉讼赔偿 7,664,718.00 其他 1,774,670.03 1,431,191.53 合计 36,115,196.52 28,954,889.56 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 启东市财政局 24,640,000.00 岸线款未结算支付 合计 24,640,000.00 -- 其他说明 42、持有待售的负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 141 43、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 44、其他流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 短期应付债券的增减变动： 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 期末余额 其他说明： 45、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 长期借款分类的说明： 其他说明，包括利率区间： 46、应付债券 （1）应付债券 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位： 元 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 142 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 其他说明 47、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 48、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计划资产： 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划净负债（净资产） 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 其他说明： 49、专项应付款 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 143 其他说明： 50、预计负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 51、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 19,628,729.58 1,624,900.00 1,234,693.52 20,018,936.06 合计 19,628,729.58 1,624,900.00 1,234,693.52 20,018,936.06 -- 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补 助金额 本期计入营业 外收入金额 本期计入其 他收益金额 本期冲减成 本费用金额 其他 变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 新疆泰胜战略性 产业专项资金 1,845,000.00 270,000.00 1,575,000.00 与资产相关 呼伦贝尔泰胜基 础设施建设补助 10,804,500.00 661,500.00 10,143,000.00 与资产相关 阿勒泰战兴专项 补助 800,000.00 800,000.00 与资产相关 蓝岛海工地价款 补助 6,179,229.58 140,703.52 6,038,526.06 与资产相关 蓝岛海工技改补 助 1,624,900.00 162,490.00 1,462,410.00 与资产相关 合计 19,628,729.58 1,624,900.00 1,234,693.52 20,018,936.06 -- 其他说明： 52、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他说明： 53、股本 单位：元 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 144 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 731,514,686.00 -4,427,506.00 -4,427,506.00 727,087,180.00 其他说明： 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 55、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 700,475,946.53 4,427,505.00 704,903,451.53 其他资本公积 482,633.89 482,633.89 合计 700,958,580.42 4,427,505.00 705,386,085.42 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 资本公积-其他资本公积系对子公司加拿大泰胜新能源有限公司的投资汇兑差异。 资本公积本期增加系窦建荣未达到2016年业绩对赌要求，公司以1元回购4,427,506股形成。 56、库存股 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 57、其他综合收益 单位： 元 项目 期初余额 本期发生额 期末余额 本期所得税 前发生额 减：前期计入其 他综合收益当 减：所得 税费用 税后归属于 母公司 税后归 属于少 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 145 期转入损益 数股东 二、以后将重分类进损益的其他综 合收益 -15,007,497.88 739,681.02 739,681.02 -14,267,8 16.86 外币财务报表折算差额 -15,007,497.88 739,681.02 739,681.02 -14,267,8 16.86 其他综合收益合计 -15,007,497.88 739,681.02 739,681.02 -14,267,8 16.86 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 58、专项储备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 59、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 39,261,245.25 12,403,333.24 51,664,578.49 合计 39,261,245.25 12,403,333.24 51,664,578.49 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 根据《中华人民共和国公司法》、本公司章程及董事会的决议，本公司按年度净利润的10%提取法定盈余公积金，当法定盈 余公积金累计额达到股本的50%以上时不再提取。法定盈余公积金经有关部门批准后可用于弥补亏损，或者增加股本。 本公司2017年按净利润的10%提取法定盈余公积金12,403,333.24元。 60、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 693,143,071.98 518,013,945.34 调整后期初未分配利润 693,143,071.98 518,013,945.34 加：本期归属于母公司所有者的净利润 153,693,839.02 219,105,659.08 减：提取法定盈余公积 12,403,333.24 7,400,798.14 应付普通股股利 47,260,665.82 36,575,734.30 期末未分配利润 787,172,911.94 693,143,071.98 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 146 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,570,908,389.17 1,182,874,812.11 1,466,674,181.23 981,660,667.84 其他业务 19,091,845.13 1,523,362.30 38,949,173.93 12,296,105.75 合计 1,590,000,234.30 1,184,398,174.41 1,505,623,355.16 993,956,773.59 62、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 1,175,824.71 3,779,720.87 教育费附加 1,202,700.02 3,540,933.30 房产税 4,655,500.87 3,156,821.03 土地使用税 3,698,296.44 2,691,797.35 车船使用税 195,909.16 9,017.46 印花税 477,077.38 692,733.94 营业税 其他 84,934.03 111,576.87 合计 11,490,242.61 13,982,600.82 其他说明： 63、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 运输费 47,335,470.17 51,939,344.45 标书文件及服务费 2,227,709.75 2,975,235.26 售后服务费 353,335.02 1,521,402.26 报关、港建、检验、吊装费 4,798,179.27 3,989,718.58 广告展览费 147,855.68 255,150.98 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 147 工资及福利费 311,216.79 293,697.52 其他 801,402.10 508,336.11 合计 55,975,168.78 61,482,885.16 其他说明： 64、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 研发支出 55,014,097.03 49,504,006.58 工资及福利费 34,219,409.59 34,198,894.07 社会保险费及住房公积金 8,050,282.58 7,439,357.61 工会经费和职工教育经费 690,301.83 1,060,971.56 折旧费 22,497,219.77 15,149,270.08 税费 2,479,180.77 存货报废损失 439,262.94 无形资产及费用摊销 6,086,784.89 5,941,817.59 差旅费 2,250,689.40 2,950,087.97 业务招待费 2,716,825.43 2,714,653.35 办公费 1,900,026.34 2,258,621.01 律师诉讼费 1,255,870.12 1,248,920.12 水电费 909,657.13 869,714.27 汽车费用 758,987.07 872,416.41 中介机构服务费 745,245.05 866,106.10 保险费 1,588,954.35 1,244,600.40 租赁费 303,172.35 513,802.72 修理费 440,147.06 562,901.13 汽油费 288,492.80 353,244.80 咨询顾问费 1,700,302.15 1,053,944.13 其他 3,863,123.06 4,115,040.87 合计 145,279,588.00 135,836,814.48 其他说明： 65、财务费用 单位： 元 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 148 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 2,511,391.47 788,937.08 减：利息收入 3,618,909.72 2,647,186.12 汇兑损益 8,664,507.38 -507,741.95 银行手续费 579,456.83 1,567,896.23 合计 8,136,445.96 -798,094.76 其他说明： 66、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 9,981,340.56 22,840,844.36 二、存货跌价损失 4,952,158.13 28,896,930.83 十三、商誉减值损失 6,030,471.72 3,428,214.55 合计 20,963,970.41 55,165,989.74 其他说明： 67、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 2,045,081.50 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债 2,317,572.33 合计 2,045,081.50 2,317,572.33 其他说明： 68、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 25,166.23 银行理财产品 6,904,383.44 8,310,910.32 3 个月以上定期存款利息收入 699,384.44 合计 7,628,934.11 8,310,910.32 其他说明： 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 149 69、资产处置收益 单位： 元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 固定资产处置收益 211,454.20 70、其他收益 单位： 元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 71、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 政府补助 6,219,086.16 3,974,363.06 6,219,086.16 窦建荣业绩补偿款 16,116,122.73 16,116,122.73 其他 1,643,727.17 839,417.12 1,643,727.17 合计 23,978,936.06 4,813,780.18 23,978,936.06 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特殊补 贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 企业扶持 资金 财政局 补助 因从事国家鼓励和扶 持特定行业、产业而 获得的补助（按国家 级政策规定依法取 得） 是 否 3,759,197.50 1,399,262.50 与收益相关 财政专项 资金 财政局 补助 因从事国家鼓励和扶 持特定行业、产业而 获得的补助（按国家 级政策规定依法取 得） 是 否 1,234,693.52 1,072,203.52 与资产相关 专利资助 费 财政局 补助 因研究开发、技术更 新及改造等获得的补 助 是 否 21,412.50 40,265.60 与收益相关 政府奖励 财政局 奖励 因从事国家鼓励和扶 持特定行业、产业而 获得的补助（按国家 是 否 1,203,782.64 1,462,631.44 与收益相关 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 150 级政策规定依法取 得） 合计 -- -- -- -- -- 6,219,086.16 3,974,363.06 -- 其他说明： 72、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 220,000.00 288,000.00 220,000.00 固定资产处置损失 61,074.55 诉讼赔偿 7,664,718.00 7,664,718.00 其他 52,288.28 588,780.63 52,288.28 合计 7,937,006.28 937,855.18 其他说明： 73、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 35,171,838.28 50,532,308.54 递延所得税费用 836,881.80 -9,098,426.78 合计 36,008,720.08 41,433,881.76 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 189,684,043.72 按法定/适用税率计算的所得税费用 28,452,606.56 子公司适用不同税率的影响 764,456.14 调整以前期间所得税的影响 22,376.74 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 2,094,080.66 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 6,270,584.70 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 151 研发费用加计扣除 -1,595,384.72 所得税费用 36,008,720.08 其他说明 74、其他综合收益 详见附注 57。 75、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收押金 334,790.00 2,719,477.68 收回银票/保函保证金 144,250,912.60 164,773,746.21 财政补贴 6,921,287.79 2,902,159.54 利息收入 1,851,803.83 2,647,186.12 收回投标保证金 29,263,262.00 47,336,173.60 收回履约保证金 6,900,000.00 其他营业外收入 349,197.79 835,440.93 其他 10,478,074.29 18,420,380.02 合计 193,449,328.30 246,534,564.10 收到的其他与经营活动有关的现金说明： （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 支付银票/保函保证金 159,463,320.66 137,526,601.12 支付的投标保证金 24,772,975.00 38,743,340.00 支付履约保证金 61,900,000.00 运输费用 36,836,823.46 51,435,283.76 银行手续费 1,268,503.71 902,944.94 其他费用支出 31,160,667.25 45,613,920.26 合计 253,502,290.08 336,122,090.08 支付的其他与经营活动有关的现金说明： 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 152 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 银行理财产品投资收回 954,078,000.00 1,265,999,000.00 3 个月以上银行定期存款收回 26,521,600.00 7,930,100.14 收到窦家荣业绩补偿款 16,141,288.96 合计 996,740,888.96 1,273,929,100.14 收到的其他与投资活动有关的现金说明： （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 银行理财产品投资 923,342,000.00 1,263,472,000.00 3 个月以上银行定期存款 126,773,700.00 投资意向金 20,000,000.00 回购窦建荣所持本公司部分股份 1.00 合计 1,070,115,700.00 1,263,472,001.00 支付的其他与投资活动有关的现金说明： （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 中国证券登记结算有限公司退支付现金 股利押金及利息 1,001,210.57 合计 1,001,210.57 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 153 76、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 153,675,323.64 219,066,912.02 加：资产减值准备 20,963,970.41 55,165,989.74 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 62,990,614.53 61,241,391.80 无形资产摊销 5,967,076.53 5,823,478.47 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“－”号填列） -211,454.20 57,098.36 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -2,045,081.50 -2,317,572.33 财务费用（收益以“－”号填列） 11,175,898.85 788,937.08 投资损失（收益以“－”号填列） -7,628,934.11 -8,310,910.32 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 699,520.97 -9,027,968.07 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 137,360.83 -158,062.00 存货的减少（增加以“－”号填列） -74,720,554.55 104,815,518.80 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -26,412,603.28 -192,676,495.30 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -74,432,349.22 -45,633,025.80 经营活动产生的现金流量净额 70,158,788.90 188,835,292.45 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 128,671,573.26 197,471,215.99 减：现金的期初余额 197,471,215.99 142,869,807.34 现金及现金等价物净增加额 -68,799,642.73 54,601,408.65 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位： 元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 154 （3）本期收到的处置子公司的现金净额 单位： 元 金额 其中： -- 其中： -- 其中： -- 其他说明： （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 128,671,573.26 197,471,215.99 其中：库存现金 86,369.88 53,418.74 可随时用于支付的银行存款 128,585,203.38 197,417,797.25 三、期末现金及现金等价物余额 128,671,573.26 197,471,215.99 其他说明： 77、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 78、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 198,169,068.32 见注 1 固定资产 83,099,142.63 见注 2 无形资产 74,091,807.78 见注 3 合计 355,360,018.73 -- 其他说明： 注 1：于 2017年 12 月 31 日，本公司人民币198,169,068.32元的银行存款受限，主要为3个月以上定期存款及取得银行承兑 汇票保证金、履约保函保证金等。 注 2：于 2017年12月31日，账面价值为83,099,142.63元固定资产用于取得银行最高额融资额度抵押。 截止2017年12月31日，卫清东路1988号的钢结构厂房，用于用于最高额抵押担保，账面价值为3,100,638.64元，最高债权限 额为6,499万元,抵押权人为中国银行股份有限公司上海市金山支行，期限为3年，即2015年7月2日至2018年7月2日。 截止2017年12月31日，金山区杭州湾大道88号2001室、2002室、2003室、2006室的固定资产用于最高额抵押担保，账面价值 为5,480,088.16，最高债权限额为845万元，抵押权人为中国工商银行股份有限公司上海市金山支行，期限为3年，即2016年3 月2日至2019年3月1日。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 155 截止2017年12月31日，金山区杭州湾大道88号2001室、2002室、2003室、2006室的固定资产用于最高额抵押担保，账面价值 为5,480,088.16，最高债权限额为845万元，抵押权人为中国工商银行股份有限公司上海市金山支行，期限为3年，即2016年3 月2日至2019年3月1日。 截止2017年12月31日，子公司南通蓝岛海洋工程有限公司分段预制车间厂房，用于最高额抵押担保，账面价值为 74,518,415.83，被担保人上海泰胜风能装备股份有限公司。抵押权人为中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行。最高 债权限额为11,416万元，设定日期为2015年1月15日，约定期限至2018年1月14日。 注 3：于2017年12月31日，账面价值为 74,091,807.78元无形资产用于取得银行最高额融资额度抵押。 截止2017年12月31日，子公司南通蓝岛海洋工程有限公司一期土地-250,141平方，三期土地-37,062平方，账面价值为 74,091,807.78,被担保人上海泰胜风能装备股份有限公司。抵押权人为中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行。最高债 权限额为10,040万元，设定日期为2015年7月1日，约定期限至2018年1月14日。 79、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 105,215,292.96 其中：美元 15,796,727.78 6.5342 103,218,978.66 欧元 219,071.10 7.8023 1,709,258.45 加元 55,193.34 5.2009 287,055.04 日元 14.00 0.0579 0.81 应收账款 -- -- 148,576,884.76 其中：美元 22,738,343.60 6.5342 148,576,884.76 应付账款 14,084,857.11 其中：美元 2,018,110.00 6.5342 13,186,734.36 欧元 115,110.00 7.8023 898,122.75 预收账款 13,045,607.86 其中：美元 1,996,511.87 6.5342 13,045,607.86 其他说明： （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √ 适用 □ 不适用 公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 记账本位币 加拿大泰胜新能源有限公司 加拿大安大略省 加拿大安大略省 工业制造 加元 泰胜加拿大塔架有限公司 加拿大安大略省 加拿大安大略省 工业制造 加元 境外经营实体主要报表项目的折算汇率 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 156 币种 平均汇率 期末汇率 2017 年 2016 年 2017年 2016年 加元 5.2042 5.0049 5.2009 5.1406 80、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 81、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 单位： 元 被购买方名 称 股权取得时 点 股权取得成 本 股权取得比 例 股权取得方 式 购买日 购买日的确 定依据 购买日至期 末被购买方 的收入 购买日至期 末被购买方 的净利润 其他说明： （2）合并成本及商誉 单位： 元 合并成本 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 大额商誉形成的主要原因： 其他说明： （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 单位： 元 购买日公允价值 购买日账面价值 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 其他说明： 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 157 （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方名 称 企业合并中 取得的权益 比例 构成同一控 制下企业合 并的依据 合并日 合并日的确 定依据 合并当期期 初至合并日 被合并方的 收入 合并当期期 初至合并日 被合并方的 净利润 比较期间被 合并方的收 入 比较期间被 合并方的净 利润 其他说明： （2）合并成本 单位： 元 合并成本 或有对价及其变动的说明： 其他说明： （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位： 元 合并日 上期期末 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 158 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 上海泰胜（东台） 电力工程机械有 限公司 东台市 东台市 工业制造 100.00% 设立 包头泰胜风能装 备有限公司 包头市 包头市 工业制造 100.00% 设立 呼伦贝尔泰胜电 力工程机械有限 责任公司 呼伦贝尔市 呼伦贝尔市 工业制造 100.00% 设立 新疆泰胜风能装 备有限公司 新疆哈密 新疆哈密 工业制造 100.00% 设立 加拿大泰胜新能 源有限公司 加拿大安大略省 加拿大安大略省 工业制造 100.00% 设立 泰胜加拿大塔架 有限公司 加拿大安大略省 加拿大安大略省 工业制造 100.00% 设立 南通蓝岛海洋工 程有限公司 启东市 启东市 工业制造 100.00% 购买 巴里坤泰胜新能 源有限公司 新疆巴里坤 新疆巴里坤 工业制造 100.00% 设立 吉木乃泰胜新能 源发电有限公司 新疆阿勒泰 新疆阿勒泰 风力发电、光伏 发电 80.00% 设立 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 159 阿勒泰泰胜新能 源装备有限公司 新疆阿勒泰 新疆阿勒泰 工业制造 100.00% 设立 泰胜风能技术 （上海）有限公 司 上海市 上海市 商业贸易 100.00% 设立 上海泰胜风电技 术有限公司 上海市 上海市 技术开发 100.00% 设立 河北泰胜风力发 电设备有限公司 河北乐亭 河北乐亭 工业制造 100.00% 设立 内蒙古泰胜新能 源有限公司 内蒙古阿拉善盟 内蒙古阿拉善盟 风力发电、光伏 发电 80.00% 设立 玉环泰胜风力发 电有限公司 浙江玉环 浙江玉环 风力发电、光伏 发电 100.00% 设立 木垒泰胜风能装 备有限公司 新疆昌吉 新疆昌吉 工业制造 100.00% 设立 木垒泰胜新能源 有限公司 新疆昌吉 新疆昌吉 风力发电、光伏 发电 100.00% 设立 吐鲁番泰胜风能 装备有限公司 新疆吐鲁番 新疆吐鲁番 工业制造 100.00% 设立 吐鲁番泰胜新能 源有限公司 新疆吐鲁番 新疆吐鲁番 风力发电、光伏 发电 100.00% 设立 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 其他说明： （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司 期末余额 期初余额 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 160 名称 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 其他说明： （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 其他说明： 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 单位： 元 其他说明 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： （2）重要合营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 其他说明 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 161 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 其他说明 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 其他说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 单位： 元 合营企业或联营企业名称 累积未确认前期累计认的损 失 本期未确认的损失（或本期分 享的净利润） 本期末累积未确认的损失 其他说明 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例/享有的份额 直接 间接 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 162 6、其他 十、与金融工具相关的风险 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位： 元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- （一）以公允价值计量且 变动计入当期损益的金 融资产 2,045,081.50 2,045,081.50 （2）权益工具投资 2,045,081.50 2,045,081.50 二、非持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 该金融资产系本期公司办理远期结售汇业务，根据银行提供的远期结汇公允价值确认损益。本公司远期结售汇本金金额为美 元17,000,000.00元。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 163 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 持股比例 母公司对本企业的 表决权比例 本企业的母公司情况的说明 本企业最终控制方是。 其他说明： 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 其他说明 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 柳志成 名誉董事长 张福林 董事长 黄京明 副董事长 邹涛 董事、总经理、董事会秘书 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 164 夏权光 董事 张锦楠 董事、副总经理 窦建荣 董事 黄伟光 监事会主席 张传铭 监事 周奕 监事 周趣 财务总监 上海泰胜风能装备股份有限公司-第一期员工持股计划 公司员工持股计划，公司董事、监事、高级管理人员持有该 计划份额 葛其泉 独立董事 金之俭 独立董事 李苒洲 独立董事 温从军 独立董事 祁和生 独立董事 关键管理人员或与其关系密切的家庭成员 其他说明 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 受托/承包资产类 型 受托/承包起始日 受托/承包终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 关联托管/承包情况说明 本公司委托管理/出包情况表： 单位： 元 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 165 委托方/出包方名 称 受托方/承包方名 称 委托/出包资产类 型 委托/出包起始日 委托/出包终止日 托管费/出包费定 价依据 本期确认的托管 费/出包费 关联管理/出包情况说明 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 关联租赁情况说明 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 窦建荣、程雪艳 20,000,000.00 2017 年 09 月 20 日 2018 年 09 月 19 日 否 关联担保情况说明 窦建荣、程雪艳，为子公司南通蓝岛海洋工程有限公司在江苏启东农村商业银行股份有限公司和合支行提供7,500万元的最 高额度担保，担保期限为2017年9月20日至2018年9月19日，均为人民币贷款，未收取担保费用。截止资产负债表日，南通蓝 岛海洋工程有限公司向该银行取得借款2,000万元。 （5）关联方资金拆借 单位： 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 166 （7）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 薪酬总额 4,848,513.00 4,759,313.00 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 其他应付款 窦建荣 1.00 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 167 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 (1) 公司与上海普罗新能源有限公司就2011年3月16日签订合同TSP-201103016的《多晶硅铸锭炉炉体订货合同》纠纷，于2014 年2月25日经上海市浦东新区人民法院民事调解，达成协议。因上海普罗新能源有限公司未依调解书及时履行付款义务，公 司已向法院申请强制执行，截止报告日该案尚在执行过程中。 (2) 公司与广西银河风力发电有限公司买卖合同纠纷一案，2015年广西高级人民法院桂民二终字第31号终审判决广西银河风 力发电公司支付货款及违约金。公司已向法院申请强制执行，截止报告日该案尚在执行过程中。 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 单位： 元 项目 内容 对财务状况和经营成果的影 响数 无法估计影响数的原因 2、利润分配情况 单位： 元 拟分配的利润或股利 57,532,260.48 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 2018年本公司与江苏昌力科技发展有限公司（以下简称“江苏昌力”）及其股东签订《增资扩股协议》，协议约定本公司对江 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 168 苏昌力出资30,000,000.00元，占增资后江苏昌力注册资本的4.2857%。本公司原支付给江苏昌力的20,000,000.00元。 交易保证金自动转为本协议项下的第一期增资款。第二期增资款已于报告日前支付，并完成工商变更手续。 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 单位： 元 会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表 项目名称 累积影响数 （2）未来适用法 会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 单位： 元 项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润 归属于母公司所 有者的终止经营 利润 其他说明 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定报告分部。并在财务报表附注 中披露各报告分部的财务信息，包括主营业务收入，主营业务成本，资产总额，负债总额等。经营分部，是指公司内同时满 足下列条件的组成部分： (1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用； 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 169 (2) 公司管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩； (3) 公司能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。 （2）报告分部的财务信息 单位： 元 项目 风力发电塔架 海洋工程类装备/其他海 上风电装备 分部间抵销 合计 营业收入 1,054,410,676.57 541,027,665.38 -5,438,107.65 1,590,000,234.30 营业成本 758,739,096.06 431,097,186.00 -5,438,107.65 1,184,398,174.41 资产减值损失 16,686,407.77 4,277,562.64 20,963,970.41 折旧摊销 40,028,641.65 29,129,628.84 69,158,270.49 利润总额 145,412,460.86 44,271,582.86 189,684,043.72 企业所得税 30,101,239.02 5,907,481.06 36,008,720.08 净利润 115,311,221.84 38,364,101.80 153,675,323.64 资产总额 2,336,990,453.96 991,777,035.39 -111,093,185.04 3,217,674,304.31 负债总额 732,878,443.67 338,446,814.87 -111,093,185.04 960,232,073.50 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 2015年3月，公司与窦建荣签订《发行股份及支付现金购买资产暨利润补偿意向协议》（以下简称“协议”），由泰胜风能向 窦建荣发行股份与支付现金购买南通蓝岛海洋工程有限公司(以下简称“蓝岛海工”)49%股权，并约定了业绩承诺及补偿条款。 即2015年、2016年、2017年、经审计的净利润分别不低于人民币5,000.00 万元、6,000.00 万元、7,200.00 万元（上述净利润 以扣除非经常性损益归属于母公司普通股股东的净利润为计算依据）。 如蓝岛海工在承诺年度实现的当期期末累积实际净利润未达到当期期末累积预测净利润，窦建荣应于公司年报公布后60日内 就当期期末累积实际净利润未达到当期期末累积预测净利润的部分（以下简称“利润差额”）对公司进行补偿。补偿原则为： 窦建荣根据其在本次资产重组中获得的股份承担股份补偿义务。对于股份补偿部分，公司有权以1元的总价格予以回购并注 销。 窦建荣以在本次收购中认购的甲方股份补偿当年利润差额，应根据以下公式计算补偿股份数：补偿股份数=（截至当期期末 累积预测净利润－截至当期期末累积实现净利润）÷承诺年度内各年度的预测净利润总和×窦建荣本次认购股份总数－已补 偿股份数。根据上述公式计算补偿股份数时，如果各年度计算的补偿股份数小于0时，按0取值，即已经补偿的股份不冲回。 2013年5月14日，窦建荣与公司签署《上海泰胜风能装备股份有限公司与窦建荣及南通蓝岛海洋工程有限公司关于南通蓝岛 海洋工程有限公司股权转让之投资协议》（以下简称“股权转让协议”），窦建荣将其所持蓝岛海工的51%的股权转让给公司。 按照该股权转让协议内容，窦建荣承诺蓝岛海工2013年、2014年、2015年、2016年经审计的净利润分别不低于人民币-1,000.00 万元、2,000.00万元、4,000.00万元、6000.00万元。上述净利润以扣除非经常性损益归属于母公司普通股股东的净利润为计 算依据。 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 170 如蓝岛海工在2014年、2015年、2016年的任何一年实际经营业绩为亏损，该亏损额由转让方在蓝岛海工当年审计报告出具且 满足上述前提条件后15日内，以其自有现金向受让方进行补偿。现金补偿的计算方式为：现金补偿金额=实际经营业绩（亏 损额）。在转让方按上述约定向受让方进行现金补偿后，还需按下述约定向受让方进行补偿。 如蓝岛海工在2014年、2015年、2016年的任何一年实际经营业绩低于转让方业绩承诺净利润，则应按以下两种情况累计计算 各年业绩补偿总额（以下简称“各年累计业绩补偿总额”），由转让方在蓝岛海工2016年审计报告出具且满足下述前提条件后 15日内，可以选择以其持有蓝岛海工的剩余股权或自有现金向受让方进行补偿。 蓝岛海工在2014年、2015年、2016年的任何一年实际经营业绩为亏损，则转让方应向受让方补偿的金额为转让方当年的业绩 承诺净利润金额。 蓝岛海工在2014年、2015年、2016年的任何一年实际经营业绩为正数，但低于转让方当年的业绩承诺净利润，则转让方应向 受让方补偿的金额为当年实际经营业绩与当年业绩承诺净利润的差额部分。 具体计算方式如下： (1) 股权补偿的计算方式 股权补偿数额=各年累计业绩补偿总额÷蓝岛海工转让前的估值×蓝岛海工股权转让前的股本 (2) 现金补偿的计算方式 现金补偿金额=各年累计业绩补偿总额 蓝岛海工2017年净利润金额为39,324,043.07元，非经常性损益-3,796,473.17 元，扣除非经常性损益后的净利润金额为 43,120,516.24元。2017年度，窦建荣关于蓝岛海工的盈利预测和业绩承诺未完成。 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 应收账款 633,531, 325.70 100.00% 114,835, 632.13 18.13% 518,695,6 93.57 718,251 ,193.06 100.00% 101,076,8 93.19 14.07% 617,174,29 9.87 合计 633,531, 325.70 100.00% 114,835, 632.13 18.13% 518,695,6 93.57 718,251 ,193.06 100.00% 101,076,8 93.19 14.07% 617,174,29 9.87 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 171 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 342,896,846.50 17,144,842.33 5.00% 1 至 2 年 153,299,276.17 15,329,927.62 10.00% 2 至 3 年 78,534,772.64 23,560,431.79 30.00% 3 年以上 58,800,430.39 58,800,430.39 100.00% 合计 633,531,325.70 114,835,632.13 18.13% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 15,715,272.81 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 单位： 元 单位名称 收回或转回金额 收回方式 （3）本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 1,956,533.87 其中重要的应收账款核销情况： 单位： 元 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 应收账款核销说明： （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额404,495,407.71元，占应收账款期末余额合计数的比例63.85%， 相应计提的坏账准备期末余额汇总金额61,060,049.10元。 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 172 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 其他应收款 95,396,2 62.45 91.06% 10,431,2 08.00 10.93% 84,965,05 4.45 79,030, 434.90 84.17% 10,431,20 8.00 13.20% 68,599,226. 90 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 9,361,27 6.18 8.94% 1,416,38 4.18 15.13% 7,944,892 .00 14,864, 873.22 15.83% 1,007,908 .73 6.78% 13,856,964. 49 合计 104,757, 538.63 100.00% 11,847,5 92.18 11.31% 92,909,94 6.45 93,895, 308.12 100.00% 11,439,11 6.73 12.18% 82,456,191. 39 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 270,172.56 13,508.63 5.00% 1 至 2 年 534,829.50 53,482.95 10.00% 2 至 3 年 3,234,814.97 970,444.49 30.00% 3 年以上 378,948.11 378,948.11 100.00% 合计 4,418,765.14 1,416,384.18 32.05% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 项目 期末余额 账面余额 坏账准备 计提比例 1年以内 4,942,511.04 - - 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 173 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 408,475.45 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 单位： 元 单位名称 转回或收回金额 收回方式 （3）本期实际核销的其他应收款情况 单位： 元 项目 核销金额 其中重要的其他应收款核销情况： 单位： 元 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序 款项是否由关联交 易产生 其他应收款核销说明： （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 投标保证金 8,982,932.01 14,503,657.01 往来款 95,396,262.45 79,030,434.90 其他代垫、暂付应收款 378,344.17 361,216.21 合计 104,757,538.63 93,895,308.12 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 加拿大泰胜新能源有 限公司 财务资助 62,263,614.74 3 年以上 59.44% 10,431,208.00 南通蓝岛海洋工程有 限公司 财务资助 22,597,647.71 3 年以内 21.57% 6.70%泰胜风能技术 （上海）有限公司 财务资助 7,015,000.00 3 年以内 6.70% 宁夏和利信建设工程 咨询有限责任公司 投标保证金 1,600,000.00 2-3 年 1.53% 480,000.00 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 174 北京国电工程招标有 限公司 投标保证金 1,188,511.00 1 年以内 1.13% 合计 -- 94,664,773.45 -- 90.37% 10,911,208.00 （6）涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 其他说明： 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 1,061,764,246.78 94,358,710.00 967,405,536.78 1,055,644,246.78 94,358,710.00 961,285,536.78 合计 1,061,764,246.78 94,358,710.00 967,405,536.78 1,055,644,246.78 94,358,710.00 961,285,536.78 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准 备 减值准备期末余 额 呼伦贝尔泰胜电 力工程机械有限 责任公司 75,000,000.00 75,000,000.00 上海泰胜（东台） 电力工程机械有 限公司 35,000,000.00 35,000,000.00 加拿大泰胜新能 源有限公司 94,358,710.00 94,358,710.00 94,358,710.00 包头泰胜风能装 备有限公司 15,000,000.00 15,000,000.00 新疆泰胜风能装 102,490,335.08 102,490,335.08 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 175 备有限公司 巴里坤泰胜新能 源有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 南通蓝岛海洋工 程有限公司 670,577,696.70 670,577,696.70 吉木乃泰胜新能 源发电有限公司 1,900,000.00 1,900,000.00 阿勒泰泰胜新能 源装备有限公司 17,880,005.00 2,700,000.00 20,580,005.00 木垒泰胜风能装 备有限公司 12,547,500.00 2,640,000.00 15,187,500.00 吐鲁番泰胜风能 装备有限公司 7,290,000.00 780,000.00 8,070,000.00 玉环泰胜风力发 电有限公司 1,000,000.00 1,000,000.00 内蒙古泰胜新能 源有限公司 2,400,000.00 2,400,000.00 吐鲁番泰胜新能 源有限公司 100,000.00 100,000.00 木垒泰胜新能源 有限公司 100,000.00 100,000.00 合计 1,055,644,246.78 6,120,000.00 1,061,764,246.78 94,358,710.00 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 176 收入 成本 收入 成本 主营业务 965,884,984.60 727,668,420.50 1,184,498,255.51 966,278,253.40 其他业务 11,018,497.47 6,351,805.18 5,814,665.37 2,519,753.85 合计 976,903,482.07 734,020,225.68 1,190,312,920.88 968,798,007.25 其他说明： 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 25,166.23 银行理财产品 4,267,452.35 4,506,593.45 六个月及以上定期存款利息收入 699,384.44 合计 4,992,003.02 4,506,593.45 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 211,454.20 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 6,219,086.16 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 9,674,015.61 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,822,843.62 减：所得税影响额 3,888,770.04 少数股东权益影响额 18,000.00 合计 22,020,629.55 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 177 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 6.98% 0.21 0.21 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 6.06% 0.18 0.18 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他 上海泰胜风能装备股份有限公司 2017 年年度报告全文 178 第十二节 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 四、经公司法定代表人签名的2017年年度报告文本原件。 五、其他相关资料。 以上备查文件的备置地点：公司证券部。