300107_2011_建新股份_2011年年度报告_2012-03-30.txt

河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 1 河北建新化工股份有限公司 ( 沧州临港化工园区) 2011 年年度报告 证劵代码：300107 证劵简称：建新股份 报告日期：2012 年 3 月 30 日 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 2 重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资 料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告刊载于证监会指定网站和公司 网站。为全面了解本公司生产经营状况和财务成果及公司的未来发展规划，投 资者应到指定网站仔细阅读年度报告全文。 2、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性 和完整性无法保证或存在异议。 3、公司董事会全体成员均出席了此次会议。 4、中兴华富华会计师事务所有限责任公司为本公司2011年度财务报告出具 了标准无保留意见的审计报告。 5、公司负责人朱守琛、主管会计工作负责人朱俊庆及会计机构负责人( 会 计主管人员) 朱俊庆声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 3 目 录 第一节 公司基本情况介绍--------------------------------4 第二节 会计数据和业务数据摘要----------------------- 5 第三节 董事会报告----------------------------------------- 7 第四节 重要事项------------------------------------------ 32 第五节 股本变动及股东情况----------------------------36 第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况-------40 第七节 公司治理结构-------------------------------------45 第八节 监事会报告----------------------------------------56 第九节 财务报告----------------------------------------- 59 第十节 备查文件--------------------------------------- 122 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 4 第一节 公司基本情况介绍 一、公司基本情况介绍 （一）公司法定中文名称：河北建新化工股份有限公司 公司法定英文名称：Hebei J i anxi n Chemi cal Co. , Lt d 中文简称：建新股份 公司法定英文名称缩写：J i anxi n Chemi cal （二）公司法定代表人：朱守琛 （三）公司注册地址：沧州临港化工园区（中捷农场） 公司办公地址：沧州市清池南大道建新大厦8楼，邮政编码：061000 公司互联网地址：ht t p: //www. hbj i anxi n. com 公司电子邮箱：j x@j i anxi nchemi cal . com 二、董事会秘书及证劵事务代表 项目 董事会秘书 证券事务代表 姓名 陈学为 王永涛 联系地址 沧州市清池南大道建新大厦 8 楼 沧州市清池南大道建新大厦 8 楼 电话 0317- 3598366 0317- 3598366 传真 0317- 3562683 0317- 3562683 电子信箱 cxw@j i anxi nchemi cal . com wyt @j i anxi nchemi cal . com 三、信息披露 公司选定的信息披露报刊名称：中国证劵报、证劵时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：ht t p: //www. cni nf o. com. cn/ 公司年度报告备置地点：沧州市清池南大道建新大厦8楼证劵部 四、股票上市情况 股票上市证劵交易所：深圳证劵交易所 公司股票简称：建新股份 公司股票代码：300107 持续督导机构：广发证劵股份有限公司 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 5 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据 单位：人民币元 2011 年 2010 年 本年比上年增减 （％） 2009 年 营业总收入 （元） 305,829,614.29 302,064,732.25 1.25% 232,102,784.72 营业利润（元） 24,575,840.19 61,303,604.17 -59.91% 49,182,034.29 利润总额（元） 24,566,658.37 61,510,364.07 -60.06% 49,827,763.45 归属于上市公 司股东的净利 润（元） 20,853,132.58 52,280,451.26 -60.11% 42,055,859.48 归属于上市公 司股东的扣除 非经常性损益 的净利润（元） 20,860,937.13 52,104,705.35 -59.96% 41,506,989.69 经营活动产生 的现金流量净 额（元） 26,698,040.99 21,322,313.51 25.21% 30,234,348.46 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末 增减（％） 2009 年末 资产总额（元） 803,585,243.73 812,235,684.42 -1.07% 176,046,242.39 负债总额（元） 16,280,164.93 15,815,354.72 2.94% 36,255,774.61 归属于上市公 司股东的所有 者权益（元） 787,305,078.80 796,420,329.70 -1.14% 139,790,467.78 总股本（股） 133,800,000.00 66,900,000.00 100.00% 66,900,000.00 二、主要财务指标 单位：人民币元 2011 年 2010 年 本年比上年增 减（％） 2009 年 基本每股收益（元/ 股） 0.16 0.94 -82.98% 0.84 稀释每股收益（元/ 股） 0.16 0.94 -82.98% 0.84 扣除非经常性损益后 的基本每股收益（元/ 股） 0.16 0.93 -82.80% 0.83 加权平均净资产收益 率（％） 2.64% 14.25% -11.61% 35.45% 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收 益率（％） 2.64% 14.20% -11.56% 34.98% 每股经营活动产生的 现金流量净额（元/ 0.20 0.32 -37.50% 0.60 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 6 股） 2011 年末 2010 年末 本年末比上年 末增减（％） 2009 年末 归属于上市公司股东 的每股净资产（元/ 股） 5.88 11.90 -50.59% 2.80 资产负债率（％） 2.03% 1.95% 0.08% 20.59% 本节相关财务数据的计算是按照中国证监会规定的计算公式计算。 净资产收益率、每股收益的计算公式参照《公开发行证券的公司信息披露编 报规则第9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露》执行。 三、非经常性损益项目 单位：人民币元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用） 2010 年金额 2009 年金额 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助 除外 0. 00 800, 000. 00 700, 000. 00 除上述各项之外的其他营业外收 入和支出 - 9, 181. 82 - 593, 240. 10 0. 00 所得税影响额 1, 377. 27 - 31, 013. 99 - 96, 859. 37 非流动资产处置损益 0. 00 0. 00 - 54, 270. 84 合计 - 7, 804. 55 - 175, 745. 91 548, 869. 79 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 7 第三节 董事会报告 一、报告期内公司经营情况的回顾 （一）报告期内公司经营情况 2011年度，是公司快速发展的一年，募集资金建设项目及其他与主营业务相 关生产项目的建设，进一步完善了公司的产品线结构，为公司未来长远发展打下 了重要的基础。在新项目建设的同时，公司对厂区内的相关配套设施、原有生产 设备、工艺路线也进行了整改、新建，使公司产品质量进一步提高。 报告期内，公司实现营业总收入30, 582. 96万元，比去年同期增长1. 25%；利 润总额2, 456. 67万元，比去年同期减少59. 91%；归属于上市公司股东的净利润 2, 085. 31万元，比去年同期减少60. 11%。上述业绩较去年同期相比变动较大，主 要原因有三个：一是国际市场环境恶化影响，报告期内，受日本地震、美国金融 危机、欧债危机等多重因素影响，全球经济一直处于低迷状态，尤其是制造业、 加工业出现全球性利润降低现象，由于国外经济危机导致的购买力降低，使公司 产品对外出口没有达到预期的增长目标；二是国内市场方面，国内原材料价格受 国际大宗产品价格大幅度上升和劳动力成本增加的双重影响，加大了公司下游客 户的生产成本压力，许多客户特别是中小型企业因难以承受成本增加压力而停产 甚至破产；三是公司自身方面，受年内两次安全生产事故的影响，生产总部停产 27天，分公司自9月4日停产后未能正常开车生产，两次停产造成两大负面影响， 一是停产导致的管理费用大幅度上升，二是停产后导致生产能力不足以满足下游 客户的需求，进入10月份之后，公司的产品一直处理供不应求的情况，影响了公 司销售，另外新建募投项目均处于建设期或者调试阶段，造成新产品的生产成本 偏高和管理费用支出大幅度增加，不仅无法提供利润增长，相反拉高了总体生产 成本。以上多个因素的影响，导致了公司报告期内销售量出现了除间氨基苯酚以 外各产品的下滑；同时由于原材料价格的持续上涨（见下表）和劳动力成本的逐 年递增，推高了公司成本，而公司下游客户做为终端产品的提供者，其用户购买 力不支持产品价格的相应上调，也进一步影响了下游客户对于公司产品价格提升 的接受能力，否则会出现大面积停产，虽然公司做为市场上最大的供应商有定价 权，但完全转嫁生产成本将迫使下游部分客户停产，无法保证公司利润的最大化。 为了维护市场稳定，公司本着产业链利益最大化的原则，没有将各种成本增长因 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 8 素完全转移到下游客户，虽然上调了各产品的销售价格，但上调幅度低于材料及 其它成本因素上涨的幅度，自身承担了部分原材料上涨和劳动力成本上涨压力， 致使公司产品综合毛利率降低，2011年度营业利润同比去年下降幅度较大。 原材料价格变动影响采购成本一览表： 2011 年 2010 年 增减（%） 名称 采购量 （吨） 采购价 格（元） 采购量 （吨） 采购价 格（元） 采购量 （吨） 采购价 格（元） 影响金额 （元） 酒精 2,627.69 5,995.42 3,204.47 5,205.65 -18.00% 15.17% 2,075,270.73 硝基苯 8,884.00 6,135.61 10,023.18 5,666.90 -11.37% 8.27% 4,164,019.64 盐 5,830.40 615.64 6,692.13 535.79 -12.88% 14.90% 465,557.44 铁粉 9,531.48 3,192.77 10,398.35 2,584.67 -8.34% 23.53% 5,796,092.99 硫磺 7,200.13 1,533.25 7,145.70 1,085.68 0.76% 41.22% 3,222,562.18 42 碱 10,834.21 982.61 13,382.55 650.17 -19.04% 51.13% 3,601,724.77 30 碱 12,141.96 602.60 13,309.20 382.55 -8.77% 57.52% 2,671,838.30 盐酸 14,744.86 367.90 16,010.45 388.10 -7.90% -5.20% -297,846.17 氢氧化钾 1,790.84 6,766.34 1,941.50 6,114.79 -7.76% 10.66% 1,166,821.80 煤末 29,970.14 657.26 30,673.61 634.47 -2.29% 3.59% 683,019.49 块煤 4,996.20 884.14 4,669.23 993.80 7.00% -11.03% -547,883.29 合计 23,001,177.88 （二）公司主营业务及经营状况 1、公司主营业务 公司的主营业务为苯系中间体产品的生产与销售，产品包括染料中间体、纤 维中间体和医药中间体三个系列。公司以“ 间氨基苯磺酸（以下简称“ 间氨基” ）” 产品为母核，向下延伸生产“ 苯胺- 2, 5- 双磺酸单钠盐（以下简称“ 2, 5酸” ）” 、 “ 间羟基- N, N- 二乙基苯胺（以下简称“ 间羟基” ）” 、“ 间氨基苯酚” 等染料 中间体和医药中间体，并对“ 间氨基” 生产过程中产生的砜类固体废弃物进行深 加工，研发生产“ 3, 3′ - 二硝基二苯砜” 及深加工生产“ 3, 3′ - 二氨基二苯砜” 等纤维中间体，实现了产品的延伸循环，初步形成了“ 一链三体” 的业务格局。 主要产品包括间氨基、二五酸、间羟基、间氨基苯酚、造纸成色剂及3, 3′ - 二硝 基二苯砜等产品。 2、主营业务构成情况 （1）按产品构成 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 9 单位：人民币万元 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比 上年增减 （%） 营业成本比 上年增减 （%） 毛利率比上 年增减（%） 间羟基 N. N二乙 基苯胺 11, 665. 84 9, 339. 17 19. 94% - 13. 20% - 0. 61% - 10. 15% 苯氨- 2. 5- 双磺酸 单钠盐 9, 900. 66 7, 785. 08 21. 37% - 6. 91% - 0. 42% - 5. 12% 间氨基苯磺酸 3, 407. 66 2, 820. 00 17. 25% - 2. 08% 1. 45% - 2. 87% 间氨基苯酚 4, 052. 91 3, 966. 49 2. 13% 188. 80% 198. 67% - 3. 23% 3. 3- 二硝基二苯 砜 166. 79 41. 72 74. 99% - 1. 69% 13. 80% - 22. 85% 其他产品 1, 127. 95 632. 36 43. 94% 27. 39% 1, 053. 73% - 49. 87% 合计 30, 321. 79 24, 584. 83 18. 92% 1. 02% 14. 81% - 21. 25% （2）按地区构成 单位：人民币万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内销售 18, 292. 19 - 1. 00% 国外销售 12, 029. 60 4. 27% 合计 30, 321. 79 1. 02% 3、公司主要客户、供应商情况 （1）2011年度公司前五名客户的营业收入情况 单位：人民币元 项目 本期发生数 占同期营业收入的比例% Cl ari ant I nternat i onal . Lt d 37, 454, 026. 16 12. 35 上海尚东化工有限公司 20, 052, 640. 98 6. 61 德州虹桥染料化工有限公司 19, 807, 726. 70 6. 53 天津振兴伟业化工染料有限公司 14, 748, 269. 90 4. 86 ESCOCOMPANY 15, 294, 249. 38 5. 04 合计 107, 356, 913. 12 35. 39 （2）2011年度公司前五名供应商的情况 项目 金额（元） 占同期采购总额的比例% 德州孚斯特化工有限公司 29, 037, 791. 93 7. 82 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 10 德州虹桥染料化工有限公司 23, 823, 236. 75 6. 41 沧州煤炭有限公司 18, 926, 173. 70 5. 10 天津市伟迈商贸有限公司 10, 061, 794. 67 3. 67 东光县前进铁粉厂 12452945. 49 3. 35 合计 97, 864, 852. 54 26. 35 （三）报告期公司资产、费用变动分析 1、货币资金 2011 年 12 月 31 日期末数为 258, 127, 792. 74 元，比期初数减 少 54. 52%，其主要原因是：本公司 2011 年度募投项目支付工程款和设备款较多。 2、应收票据 2011 年 12 月 31 日期末数为 30, 275, 756. 97 元，比期初数增加 15. 72%，其主要原因是国内销售多以应收票据结算。 3、预付账款 2011 年 12 月 31 日期末数为 20, 999, 588. 72 元，比期初数增加 75. 54%，其主要原因是本年度募投项目预付工程款、设备款支付较大所致。 4、应收利息 2011 年 12 月 31 日期末数为 7, 648, 732. 67 元，比期初数增加 128. 65%，主要是募投资金定期存款的利息收入。 5、其他应收款 2011 年 12 月 31 日期末数为 3, 128, 060. 09 元，比期初数增 加 218. 09%，其主要原因是出口退税增加较大所致。 6、固定资产 2011 年 12 月 31 日期末数 158, 422, 980. 80 元，比期初数增加 70. 82%，其主要原因是部分募集资金投资项目部分完转固和外购固定资产增加形 成。 7、在建工程 2011 年 12 月 31 日期末数 223, 561, 979. 86 元，比期初数增加 610. 44%，其主要原因是募集资金投资项目处于建设期。 8、工程物资 2011 年 12 月 31 日期末数 24, 718, 361. 86 元，比期初数增加 313. 68%，其主要原因是募集资金投资项目处于建设期储备工程物资导致。 9、开发支出2011年12月31日期末数700, 000. 00元，比期初数增加250. 00%， 其主要原因是 2011 按合同支付款项形成。 10、递延所得税资产 2011 年 12 月 31 日期末数 1, 027, 887. 52 元，比期初数 增加 79. 19%，其主要原因是存货计提跌价准备和递延收益增加形成。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 11 11、应付账款 2011 年 12 月 31 日期末数 27, 054, 386. 97 元，比期初数增 108. 81%，其主要原因是募集资金投资项目应付工程款和应付设备款增加形成。 12、预收账款 2011 年 12 月 31 日期末数 1, 059, 404. 29 元，比期初数增加 44. 82%，其主要原因是预收客户款项增加形成。 13、应付职工薪酬 2011 年 12 月 31 日期末数- 438, 569. 16 元，比期初数减 少 172. 92%，其主要原因是预付 2012 年医疗保险形成。 14、应交税费 2011 年 12 月 31 日期末数- 12, 889, 247. 16 元，比期初数减少 1196. 58%，其主要原因是募集资金投资项目设备购入进项税额留抵较多形成。 15、其他应付款2011年12月31日期末数194, 189. 99，比期初数减少44. 61%， 其主要原因是支付上年的工伤赔款形成。 16、其他非流动负债 2011 年 12 月 31 日期末数 1, 300, 000. 00 元，其主要原 因是收到中央预算内投资国家引导资金形成。 17、实收资本 2011 年 12 月 31 日期末数为 133, 800, 000. 00 元，比期初数增 加 100%，其主要原因是权益分派股本增加形成。 18、资本公积 2011 年 12 月 31 日期末数为 539, 188, 011. 13 元，比期初数减 少 11. 04%，其主要原因是权益分派股本增加形成。 19、营业成本 2011 年度发生额为 245, 892, 553. 36 元，比上期数增加 14. 71%， 其主要原因是：本年度随着原材料价格的逐步推高，使公司产品成本逐步升高。 20、营业税金及附加 2011 年度发生额为 186, 728. 48 元，比上期数减少 87. 84%，其主要原因是：本期购进工程物资进项税额留抵较多，应纳增值税额少 所致。 21、销售费用 2011 年度发生额为 5, 161, 922. 60 元，比上期数增加 10. 73%， 其主要原因是：本期运费增加形成。 22、管理费用 2011 年度发生额为 37, 481, 017. 24 元，比上期数增加 70. 90%， 其主要原因是：工资、社会保障交款、研究开发费、排水费和修理费用等增加较 多。职工薪酬的上涨主要原因是上调工资和增加管理人员造成，研究开发费的增 加主要原因是开发部费用增加造成。另外，本年度由于废水处理发生费用较多形 成。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 12 23、财务费用 2011 年度发生额为- 9, 234, 995. 02 元，比上期数减少 296. 37%， 其主要原因是：本期定期存款利息收入增加。 24、资产减值损失 2011 年度发生额为 1, 766, 547. 44 元，比上期数增加 190. 48%，其主要原因是：存货计提跌价准备和坏帐准备增加形成。 25、营业外收入 2011 年度发生额为 164, 979. 77 元，比上期数减少 79. 89%， 其主要原因是：上期收到政府补助较多形成。 26、营业外支出 2011 年度发生额为 174, 161. 59 元，比上期数减少 71. 61%， 其主要原因是：上年支付工伤赔偿款及消防赞助款支出造成。 （四）主要无形资产情况 1、账面无形资产 单位：人民币元 项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额 一、账面原值合计 11, 356, 012. 87 11, 356, 012. 87 1．DAR 专有技术 1, 493, 971. 20 0. 00 0. 00 1, 493, 971. 20 2．土地使用权 9, 640, 322. 88 0. 00 0. 00 9, 640, 322. 88 3．办公软件 221, 718. 79 0. 00 0. 00 221, 718. 79 二、累计摊销合计 1, 171, 423. 22 237, 150. 12 1, 408, 573. 34 1．DAR 专有技术 240, 904. 34 0. 00 0. 00 240, 904. 34 2．土地使用权 919, 432. 94 192, 806. 40 0. 00 1, 112, 239. 34 3．办公软件 11, 085. 94 44, 343. 72 0. 00 55, 429. 66 三、无形资产账面 净值合计 10, 184, 589. 65 - 237, 150. 12 0. 00 9, 947, 439. 53 1．DAR 专有技术 1, 253, 066. 86 0. 00 0. 00 1, 253, 066. 86 2．土地使用权 8, 720, 889. 94 - 192, 806. 40 0. 00 8, 528, 083. 54 3．办公软件 210, 632. 85 - 44, 343. 72 0. 00 166, 289. 13 四、减值准备合计 1, 253, 066. 86 0. 00 0. 00 1, 253, 066. 86 1．DAR 专有技术 1, 253, 066. 86 0. 00 0. 00 1, 253, 066. 86 2．土地使用权 0. 00 0. 00 0. 00 0. 00 3．办公软件 0. 00 0. 00 0. 00 0. 00 无形资产账面价 值合计 8, 931, 522. 79 - 237, 150. 12 0. 00 8, 694, 372. 67 1．DAR 专有技术 0. 00 0. 00 0. 00 0. 00 2．土地使用权 8, 720, 889. 94 - 192, 806. 40 0. 00 8, 528, 083. 54 3．办公软件 210, 632. 85 - 44, 343. 72 0. 00 166, 289. 13 2、专利技术 截止到2011年12月31日，公司拥有的专利权情况如下： 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 13 序号 专利名称 类别 专利授予日 保护期 专利号 1 一种多功能熔料罐 实用新型 2008. 12. 31 10年 200820076267. 9 2 硫磺枪降温装置 实用新型 2008. 12. 31 10年 200820076270. 0 3 一种耐高温、耐腐蚀间 羟基烷化釜 实用新型 2008. 12. 31 10年 200820076273. 4 4 一种苯胺- 2, 5- 双磺酸 水解罐 实用新型 2008. 12. 31 10年 200820076275. 3 5 一种高效节能熔硫磺 槽 实用新型 2009. 01. 07 10年 200820076266. 4 6 一种氯乙烷反应釜 实用新型 2009. 01. 07 10年 200820076272. X 7 一种高效能板框 实用新型 2009. 01. 14 10年 200820076265. X 8 一种带有导爆筒的磺 化罐 实用新型 2009. 01. 14 10年 200820076268. 3 9 一种高效多功能滤罐 实用新型 2009. 01. 14 10年 200820076269. 8 10 一种具防腐功能的冰 机列管冷凝器 实用新型 2009. 01. 14 10年 200820076271. 5 11 SO3限流器 实用新型 2009. 01. 28 10年 200820076274. 9 12 2- 苯氨基- 6- 二丁氨基 - 3- 甲基荧烷的制备方 法 发明 2010. 07. 07 20年 200810054707. 5 13 3, 3′ - 二氨基二苯砜 制备方法 发明 2010. 11. 10 20年 200810054709. 4 14 4, 6- 二氨基间苯二酚 盐酸盐（DAR）的制备 方法 发明 2010. 09. 29 20年 200810054708. X 截止到2011年12月31日，公司已取得专利受理通知书的专利申请如下： 序号 专利名称 专利类型 专利申请号 申请日期 1 3, 3′ - 二硝基 二苯砜制备方 法 发明 200910074541. 8 2009. 06. 26 2 一种高含盐有 机工业废水的 综合处理方法 发明 200910074542. 2 2009. 06. 26 3 一种间硝基苯 磺酸催化加氢 制备间氨基苯 磺酸的方法 发明 201010151439. 6 2010. 04. 21 4 一种高纯间羟 基- N, N- 二乙基 苯胺的制备方 法 发明 201110025790. 5 2011. 01. 25 5 3- （N- 乙基- N- 异戊基）氨基苯 酚的制备方法 发明 201110090975. 4 2011. 04. 12 6 4, 4’ - 二羟基二 苯甲烷的制备 方法 发明 201110092897. 1 2011. 04. 14 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 14 3、注册商标 目前公司正在使用的注册商标为“ 建新” 图文商标，情况如下： 注册商标 注册人 注册号 注册有效期限 核定使用商品 河北建新化工股 份有限公司 1536046 2011. 03. 14- 2021. 03. 13 工业用化学品，工业化 学品，有机漂白化学品， 间氨基酚，植物肥料 河北建新化工股 份有限公司 1540123 2011. 03. 21- 2021. 03. 20 颜料，饮料色素，食品 色素 4、土地使用权 截至2011年12月31日，公司拥有3宗工业用地的国有土地使用权，具体情况如下： 序号 权利人 证书号码 取得 方式 用途 面积㎡ 宗地位置 终止日期 他项权利 1 建新 化工 沧国用（2008） 第 013 号 出让 工业 用地 16,886 沧县张官屯 乡小朱庄村 2058 年 3 月 24 日 无 2 建新 化工 沧渤国用（2008） 第 136 号 出让 工业 用地 200,000 中捷农场十 八队 2053 年 3 月 8 日 抵押 3 建新 化工 沧渤国用（2009） 第 544 号 出让 工业 用地 82,666.67 渤海新区化 工产业园区 2056 年 12 月 31 日 抵押 （五）公司核心竞争力 1、核心技术的领先优势 （1）拥有多项专利技术和专有技术，制订了核心产品的行业标准 公司以引进消化吸收再创新为主，结合集成创新和原始创新，形成了完整的 拥有自主知识产权的核心技术体系，截至2011年12月31日，公司拥有3项发明专 利、6项发明专利申请、11项实用新型专利、35项专有技术，在加氢还原、异构 体控制、精制提纯等核心技术上已达到行业领先水平。 作为我国精细化工中间体行业的骨干企业，公司承担了相关产品行业标准的 起草和修订工作。做为标准的主要起草人，和沈阳化工研究院合作修订了“ 间羟 基- N, N- 二乙基苯胺” 的行业标准，标准号HG/T3772- 2011；重新起草了“ 苯胺- 2, 5- 双磺酸单钠盐” 行业标准，标准号HG/T4163- 2010，以上两项产品行业标准已经 被全国染料标准化技术委员批准执行。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 15 （2）产品质量指标全面领先 公司在异构体控制和产品提纯方面优势明显，产品质量处于行业领先水平， 特别是主要产品的高端品种在国际上仅有个别厂家生产，且用途不可替代。质量 的领先使得公司对下游市场的影响具有极强的第一优先性。 （3）通过技术创新，生产成本不断下降 在间氨基的浓缩工序加工过程中，公司采用了负压多效蒸发浓缩工艺，而传 统方法采用常压夹套加热蒸馏方式，由此节省了蒸汽成本；在还原工艺的料液分 离步骤采用了高效能板框专利技术，提高产品收率4%。由于拥有上述技术优势， 公司间氨基的生产成本比传统工艺的生产成本具有较大的优势。 在2, 5酸的生产过程中，公司通过不断工艺革新，缩短了工艺流程，减少了 反应时间，相应节约了原材料、电、蒸汽的消耗，综合成本相对于传统工艺成本 降低了约2%；由于公司打造了产品链优势，公司的最终产品相对于竞争对手具有 更高的成本优势。 在间羟基的生产过程中，公司通过氯乙烷生产过程副产酸的循环利用和烷化 专利技术的应用，每吨产品节约成本1. 5%；由于公司的产品链优势，上游间氨基 的成本优势进一步体现到了间羟基的生产过程。综合以上两方面因素，公司间羟 基产品的生产成本相对较低。 可以看到，公司的技术进步形成的成本优势在产品链上有累积效应，随着公 司二级产品间氨基苯酚和三级产品ODB- 1、ODB- 2、3, 3′ - 二氨基二苯砜的工业化 生产，公司在相关产品上的竞争优势将更加明显。 （4）拥有产品替代工艺的核心技术，掌握行业发展的主导权 公司母核产品间氨基生产工艺中一个最重要的环节是“ 还原工序” ，传统工 艺用铁粉还原，由于其工艺简单、对设备要求低、适用面广、副反应少而被广泛 应用，但它的缺点是生产的产品中含有一些杂质铁离子，生产过程需要消耗一定 的钢铁资源并产生一些废渣和废水。 公司和浙江工业大学合作开发的催化加氢还原制取间氨基新工艺，属于国家 《“ 十一五” 化学工业科技发展规划纲要》中列举的重大专项中的“ 循环经济支 撑技术” 与“ 精细化工关键技术” ，是间氨基生产工艺的重大突破。该工艺的改 进提升了产品的质量，提高了产品收率，节约了钢铁资源，同时降低了环保成本， 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 16 整体成本及质量优势明显。目前该项技术的发明专利申请已经获得国家知识产权 局受理，公司在2011年12月26日召开的第二届董事会第九次会议上，审议通过了 《关于使用部分超募资金新建16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造1200吨/ 年间氨基苯磺酸项目的议案》，决定使用部分超募资金建设应用该技术的新的间 氨基苯磺酸生产线，并对原有的部分生产线进行加氢还原改造。该项技术在生产 中的全面应用，将为公司在间氨基母核产品及下游产品市场上奠定不可动摇的优 势地位。 2、可持续发展的环保优势 环境保护是化工企业生存发展的关键。中间体生产企业的废水处理是一个世 界性的难题，资金投入大，处理费用高。中间体生产过程中的废水具有“ 三高” 特点：高COD含量、高色度、高盐分，其中废水中盐的含量达到10%以上，治理难 度最大。 在治理高盐废水方面，由于寻找合适的耐盐菌进行生化处理难度较大，国际 上普遍采用焚烧方式，但是环保设施的运行成本较高，对企业的可持续发展构成 威胁。 公司经过多年技术摸索，累计投入5, 539万元，自主开发了一套能达到国家 二级排放标准的废水系统化处理技术并申请了发明专利。该技术通过“ 多效蒸发 +除盐+微电解+催化氧化+生化+浓水焚烧” 的系统化处理过程，既降低了运行成 本，又使80%的工业废水实现了资源化再利用，其余的20%也实现了达标排放。 根据沧州临港化工园区环境保护局出具的《关于河北建新化工股份有限公司 工业污水处理技术情况说明》和《证明》、以及河北省石油和化学工业协会出具 的相关说明，公司的系统化含盐有机废水集成处理技术有效解决了工业含盐废水 的处理问题，该处理系统达到了同行业先进水平，在高含盐、高色度、高COD工 业废水环保处理技术方面取得了重大成果。由于环保完全达标，公司在北京奥运 会期间仍获准正常生产。 3、循环经济的综合成本优势 与同行业其他企业仅生产单一产品不同，公司主要中间体产品之间存在延伸 加工的产品链关系，这种较长的反应流程为公司循环利用各种参与反应的原材料 和副产品提供了条件，同时公司还积极利用反应残余物来开发新产品，降低综合 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 17 成本，从而获得较高的毛利率。 （1）固体废弃物的开发利用 公司利用间氨基生产过程所产生的固体砜类废弃物，深加工生产出了精制 “ 3, 3′ - 二硝基二苯砜” 产品，生产成本仅为合成工艺生产成本的20%。2008年8 月，公司的固体砜类废弃物综合利用项目获得了河北省发改委颁发的“ 资源综合 利用认定证书” ，产品生产技术已申报了国家发明专利，其深加工生产3, 3′ - 二氨基二苯砜技术已经取得了国家发明专利授权。 公司上市之后，年产500 吨3, 3′ - 二氨基二苯砜和年产1, 000 吨4, 4′ - 二氨 基二苯砜项目作为公司募集资金建设项目的一部分也开始建设，该项目的建设完 成，将会使固体砜类废弃物得到利用，其低成本的特性也会为公司带来更高的利 润。 （2）副产废酸的再利用 在氯乙烷生产过程中，为了保证主要材料乙醇的完全反应和转化，盐酸一般 超出反应摩尔当量的20%。在最后分离工序，所有的过量盐酸都会被从氯乙烷成 品中分离出来，形成含量12%左右的稀盐酸。公司根据稀盐酸的性质和含量特性， 对生产工艺进行了改进，把这部分低浓度废酸全部回用到了生产过程，既减少了 废水排放，又提高了资源利用率。 4、产品链延伸的抗风险优势 公司所在行业处于基础化工行业与下游应用行业的衔接处，其周期性受基础 化工和下游应用行业共同影响，抗周期能力强于基础化工，同时由于公司产品链 延伸到不同的下游应用行业，产品的销售区域也各异，公司抵抗单一行业风险和 区域风险的能力较强。 以公司实际情况为例，公司产品链以间氨基为母核，向下树状扩展，延伸生 产2, 5酸、间羟基、间氨基苯酚等功能及市场各异的产品，另外间羟基又是公司 募投资金建设项目造纸成色剂ODB1的主要原料，间氨基苯酚是同一募投项目中造 纸成色剂ODB2的主要原料。2, 5酸主要用于生产荧光增白剂，大量应用于造纸行 业，主要面向海外市场；间羟基主要用于生产阳离子染料和荧光染料，广泛应用 于纺织印染及特种涂料等行业，主要面向国内市场；间氨基苯酚用于农药、医药 和染料行业，国际、国内市场份额相当；造纸成色剂是特种纸品行业的重要原材 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 18 料，主要市场在国际，国内市场处于高速增长期；氨基砜产品的主要市场是高技 术纤维和环氧树酯添加剂等行业，国际市场和国内市场均有需求，其中以国内新 型纤维的需求量为主，处于高速增长期。市场区域的分散化和产品下游用途的分 散化极大的降低了公司对单一市场和单一区域的依赖性，提高了公司抗风险和抗 行业周期性波动的能力。 5、人力资源和持续技术研发的优势 公司已有多年发展历史，始终重视对技术与管理人才的引进和培养，坚持“ 德 才兼备、以德为先” 的用人原则通过建立一整套行之有效的内部激励和奖励制度， 吸引和培养了一大批专业技术与管理人才，调动了企业员工的主动性和创造性， 增强了企业的凝聚力。在公司上市之后，在知名度加强的同时，公司继续扩大人 才队伍的建设，在继续公司员工的技能培养同时，吸纳了大量外界高科技人才进 入公司，使公司具备了更强的实力来面对市场竞争。通过与高校的合作，使公司 设立的研究室吸纳了高校内相关行业的顶尖人才，为公司的研发能力提供了有力 帮助。 公司在烟台大学设立了自己的实验室，由总工程师主导公司的专业技术人员 和大学的人才团队联合开发适合公司自己专业特点的新产品和新工艺，不断提升 掌握前沿技术的能力，公司在生产厂区设立了专业中试车间，对实验室开发的技 术进行工艺放大和大生产装备及工艺验证，同时加大与外部科研院所的专题合作 范围，利用外部智力资源服务于公司的技术进步，每年均单列大量研发费用支撑 各项技术开发工作的展开，并取得了丰硕的技术成果，使公司在同行业始终保持 着技术领先地位。 （六）公司研发费用投入 单位：元 2009 2010 2011 研发投入金额 11, 070, 075. 11 12, 891, 216. 99 11, 689, 762. 52 研发投入占营业收入 比例 4. 77% 4. 27% 3. 82% （七）报告期公司现金流量变动情况 单位：人民币元 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 19 项目 2011年 2010年 同比变动比例 （%） 2009年 一、经营活动产生 的现金流量净额 26,698,040.99 21,322,313.51 25.21 30,234,348.46 经营活动现金流入 181,753,398.69 146,460,765.73 24.10 107,425,373.73 经营活动现金流出 155,055,357.70 125,138,452.22 23.91 77,191,025.27 二、投资活动产生 的现金流量净额 -311,828,714.53 -47,867,281.67 551.44 -7,856,778.23 投资活动现金流入 2,540,609.82 27,000.00 9309.67 0 投资活动现金流出 314,369,324.35 47,894,281.67 556.38 7,856,778.23 三、筹资活动产生 的现金流量净额 -24,372,401.44 581,661,004.76 -104.19 -21,865,807.41 筹资活动现金流入 14,199,006.10 620,157,192.92 -97.71 58,000,000.00 筹资活动现金流出 38,571,407.54 38,496,188.16 0.20 79,865,807.41 四、现金及现金等 价物净增加额 -309,400,827.87 555,084,925.77 -155.74 594,191.02 （八）报告期内，公司不存在子公司或参股公司。 （九）报告期内，公司不存在控制的特殊目的主体. 二、对公司未来发展的展望 （一）公司所处行业的发展趋势 公司所处的行业属于精细化工行业中的中间体细分行业，精细化工是化学工 业中生产精细化工产品的部门。精细化工产品又称为精细化学品或专用化学品， 是基础化学品的深加工，主要为最终消费服务，是整个化学工业的终端。精细化 工产品不仅涵盖日常生活的方方面面，如医药、染料、农药、涂料、日化用品、 电子材料、造纸化学品、油墨、食品添加剂、饲料添加剂、皮革化学品等，还在 航空航天、生物技术、信息技术、新材料、新能源技术、环保等高新技术方面广 泛应用。 精细化工行业技术密集程度高、产品附加值高，是一个国家综合技术水平的 重要标志之一。从上世纪70年代以来，一些工业发达国家相继将化学工业发展的 战略重点转向精细化工，加快发展精细化工已成为世界性趋势。从行业发展前景 来看，由于其不可替代性和应用范围向纵深的无限扩张，精细化工的发展前景相 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 20 当广阔。 1、世界精细化工行业发展现状 上世纪九十年代以来，随着石油化工向深加工方向发展和高新技术蓬勃兴 起，世界精细化工得到前所未有的快速发展，年均增长率在5%- 6%，增长速度明 显高于整个化学工业的2%- 3%的发展速度。预计至2012年，全球精细化学品市场 仍将以6%左右的速度增长。美国、西欧和日本等化学工业发达国家的精细化工最 为发达，代表了当今世界精细化工的发展水平。目前，这些国家的精细化率已达 到60%- 70%。 2、我国精细化工行业发展现状 近十多年来，我国十分重视精细化工行业的发展，把精细化工作为化学工业 发展的战略重点之一，列入多项国家发展计划中，从政策和资金上予以重点支持。 随着我国精细化工的快速发展，不仅基本满足了国民经济发展的需要，部分 精细化工产品还具有一定的国际竞争能力，如染料产量居世界第一，农药产量居 世界第二，涂料产量居世界第四，配合饲料产量居世界第二等。我国已成为世界 上重要的精细化工原料及中间体的加工与出口基地。近年来，我国精细化率已上 升到45%。 （二）公司面临的市场格局 精细化工行业属于明显的垄断竞争格局。由于精细化工是关系到国计民生不 可或缺的经济部门，各国都发展了一大批有竞争力的企业，同时由于精细化工产 品多达几万种，各个企业都只能根据自己的优势选择发展少数的产品，导致行业 的经营较为分散，产品差异度大，企业对价格有一定控制能力。 公司各主要产品涵盖了染料中间体、农药及医药中间体、纤维中间体等细分 行业，根据公司所生产产品的历史情况又包括了新产品和传统优势产品两大类。 传统优势产品方面，公司的2, 5酸、间羟基、间氨基等均处于行业主导地位，产 品在质量、生产能力、业务范围等方面都具有其它竞争对手不可动摇的优势竞争 地位，在行业定价方面具有主导权，目前包括国际和国内各同类产品生产商均没 有足够的生产能力和技术能力来撼动公司的竞争优势，所以无论是市场占有率还 是盈利的控制能力均较为稳定，表现为较为明显的垄断竞争格局。而公司新建募 投项目所生产的产品，国际和国内市场均有多个生产商，生产能力分散，加之当 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 21 前的国际国内两个市场均处于需求疲软态势，相对市场竞争激烈，行业处于洗牌 期，公司为加快进入新产品市场的速度，迅速提升市场占有率，将会采取更加有 冲击力的销售和服务模式以谋求最快发挥新项目的生产能力，利用产业链优势和 技术优势在市场中占据更有利的竞争地位，目前新产品市场将会处于相对激烈的 竞争格局。 （三）对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素分析 1、新产品开发风险 虽然公司的主营核心产品近年来保持了较高增长，但任何产品都有增长的极 限，只有在保持和巩固既有产品优势的基础上，积极开发高附加值的新产品，才 能保持公司的可持续增长。公司新产品开发围绕三条主线进行，一是立足于公司 现有产品链，在既有优势产品的基础上延伸开发下游产品和不断改进工艺技术， 提升产品附加值；二是结合现有客户需求定向开发客户需求的新产品，利用现有 的客户资源；三是打造新的母核产品和新的产品链以拓展企业的发展空间。经过 多年的技术沉淀，公司积聚和培养了一批具备较强研发实力的科研人员和具有丰 富操作经验的技术人员，形成了具有自主知识产权的核心技术体系，拥有3项发 明专利、6项发明专利申请、11项实用新型专利、35项专有技术，为公司新产品 源源不断开发打下了坚实的基础。但是，由于中间体产品的技术发展比较快，公 司的技术储备能否适应市场的发展趋势，能否持续高效地转化为新产品并投放市 场仍存在一定的不确定性。 2、产能扩张风险 公司目前的主要产品包括间氨基、2, 5酸、间羟基，此次募集资金项目建成 后，2, 5酸、间羟基产能将分别增长80%、77%，预计市场份额将会出现较大幅度 的提高。如果相应产品的整体市场需求没有显著增长，或公司产品竞争优势没有 相应提高，新增产能将无法实现销售，公司将无法实现预期效益。新产品投入市 场后，在激烈的市场竞争中面对先期进入市场的成熟生产者的压力，能否迅速进 入和扩大新产品的市场占有率对公司的销售策略和技术支持提出了更高的要求， 如果不能迅速发挥新产品产能，将对公司的盈利能力产生不利影响。 3、安全生产风险 2011年度，公司生产厂区及分公司厂区内，分别发生了安全生产事故，暴露 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 22 出了公司在厂区内生产项目大量建设中，新生产工人增多引起的管理上的不足。 在事故发生后，公司组织全体人员进行安全生产全方面的培训学习，并且设置完 善了专职安全管理部门，配备有专职安全管理人员，制定了《公司安全标准化管 理制度》。安全工作实行一把手负责制，各级管理人员在工作中实行安全管理直 接责任制。在新、改、扩建项目中，遵守和执行“ 三同时” 规定，负责制定保证 从业人员安全、健康的措施。组织相关人员制定并实施公司生产安全事故应急救 援预案、实施演练。每天进行班前班后安全生产教育，定期召开例会，组织学习 国家安全生产法律法规，分析、总结安全生产情况，研究布置安全生产工作，制 定落实重大安全隐患整改措施。同时保证安全生产所需资金投入，按销售额提取 一定的安全费用，专款专用，以保证公司安全生产投入的有效实施。虽然公司会 不断提升安全生产管理水平，但安全生产潜在风险依然存在。 （四）管理层所关注的发展机遇和挑战 1、国家产业政策的优先支持 我国历来重视精细化工行业的发展。在国民经济和社会发展规划纲要中，前 十个“ 五年计划” 中都对精细化工中的农药、染料、涂料及其他门类作了重点项 目的安排，“ 八五” 、“ 九五” 期间，国家科学技术委员会设立了159个精细化 工研究开发项目，完成率在 90%以上。公司募投项目中所采用的新技术和新工艺， 均为国家产业政策鼓励的项目，特别是涉及新型高技术纤维中间体和采用的新的 节能减排技术，都符合国家相应的财政扶持政策及国家发展规划纲要的发展重点 方向。 2、国内具备发展精细化工的基础优势 精细化工行业的发展需要大量基础化工产品的支持，我国化学工业经过多年 发展，已建立了较为完整的化学工业体系，这使得我国化工产品原料品种齐全， 化学行业的产业链比较完整，化工产品生产成本较低，精细化工可以得到国内充 足和价格低廉的原料供给。同时，我国人力资源丰富，已经拥有了大量具备较强 研发能力的科研人员和熟练操作经验的技术工人，精细化工企业在某些领域的工 艺水平已经达到国际先进水平，而相对应的人力成本却较低，使得国内精细化工 企业具备了一定的比较优势。在此背景下，国内精细化工企业的低成本有利于国 际市场上的竞争。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 23 公司所在地为国家级专业化工园区，区内基础化工材料生产企业配套齐全， 做为循环经济示范区内上下游产业链和循环经济互补性强，公司生产所需的大宗 原材料有很大一部分能够在区内采购，对于进一步控制采购费用和提高公司副产 品的利用率均创造了有利条件。 3、潜力巨大的国内市场 我国的精细化率目前在45%左右，与发达国家的60%以上的水平相比还有很大 差距。随着我国经济的迅速发展，化工总产值和精细化率的双重提高将为精细化 工产业带来更为广阔的国内市场。随着国际产业结构的调整和转移，国内精细化 工产品无论是产能还是质量水平不断提升，加之新型应用领域的不断拓展，公司 产品的应用领域将不断增加，为公司产品未来的市场总需求量的提升创造了条 件。造纸成色剂产品在国际市场的用量稳定增长，近年来在国内处于迅猛增长期， 虽然目前的主要消费需求还是美国、欧洲、日本等发达国家，但中国正在成为新 增市场的主要动力，每年增长速度均维持在两位数以上，但从绝对量来看和发达 国家还有很大的差距，我国年度总用量不到美国的40%，未来随着经济的发展我 国仍将会保持较长时间的高速增长。 4、产品应用领域的不断扩展 随着技术进步，各种精细化学品的应用领域被不断拓展。2007年6月份以前， 公司产品间羟基主要用于生产造纸成色剂、直接染料和阳离子染料，随着新型功 能性染料的兴起，自2007年下半年开始，本产品开始大量应用于荧光染料的生产。 荧光染料主要应用于道路交通标志、道路及护栏反光漆、交通工具反光涂料、各 种交通安全服等领域。随着世界范围内基础建设的高速发展，其用量也快速上升。 新兴染料市场为间羟基行业的发展开辟了新的渠道。 2, 5酸产品的应用领域也在不断扩展。多年来，本产品主要用于生产活性染 料，在最近三年开始大量用于荧光增白剂的生产。以本产品为基础材料生产的六 磺酸系列荧光增白剂主要用于以木浆为主的高档纸的增白。随着造纸行业产品结 构的调整，在全世界用纸量增加的基础上，高档纸的比重也同时实现了快速上升， 因此2, 5酸的全球市场需求总量也呈现持续增长的态势。 间氨基苯酚原主要用于生产染料和农药除草剂，随着在抗结核药物应用方面 的开发成功，其用量近年来迅速增长。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 24 （五）公司未来发展战略规划及2012年经营计划 1、公司未来发展战略规划 公司将继续完善“ 一链三体” 业务格局，引领我国精细化学品同类产品行业 发展，通过研发和生产环保型功能性精细化工产品，保持公司“ 世界染料中间体 同类产品最大生产基地” 的行业地位；以技术创新为动力，确保公司在“ 技术工 艺、产品质量、产量规模、环境保护、节能减排、经济效益” 方面保持领先；打 造“ 建新” 世界精细化学品的知名品牌，通过募集资金项目的完成及超募资金的 使用，实现造纸成色剂、芳砜纶配套产品规模化生产，将市场占有率提升到国内 最大，逐步对行业进行整合和洗牌，确立公司在行业的主导地位。 通过研发新产品和外延扩张，寻求新的产品核心编制新的产品链，利用资本 平台把公司的管理和技术研发优势转化为新的经济增长动力，通过对超募资金的 有效使用，寻求在新领域和拥有成熟技术的企业联合发展，利用双方既有的平台 迅速进入和占领新的市场领域，在保持现有成熟产品和市场的基础上，以新领域 和新技术引领公司的新发展。 2、2012年经营计划 通过打造的高效的经营管理团队，针对不同的管理层实施适合公司实际的长 期和中、短期激励措施，运用资本平台的优势外延扩展公司的发展空间，在实现 年度营业收入和营业利润较大幅度增长的基础上，保证公司具备长期稳定发展的 机制基础，在不同的领域打造新的发展增长极。 （1）市场工作计划：巩固传统产品的市场优势竞争地位，迅速提升新产品 的市场占有率，在行业整合中占据优势。 面对国家基础建设和精细化学品产业结构升级所带来的机遇和挑战，面对因 原材料价格大幅上涨和劳动力成本大幅上涨所带来的成本推动压力，面对国际金 融危机和欧洲债务危机而导致的国际需求萎缩，行业市场竞争格局呈现快速多变 的态势。公司以间氨基为核心，在新型染料及中间体、高技术纤维中间体、医药 中间体等产品链上通过技术工艺改进，向不同需求的客户提供多规格的系列产 品，适应不同下游产品对公司产品不同含量及特定指标的要求，不断提升公司产 品附加值，在“ 一链三体” 的产品格局上，增加公司产品多样性，在个别领域实 行差异化竞争策略，在继续巩固并加强原有主营产品的市场占有率的同时，抢占 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 25 新增的市场份额，并运用成熟的销售和服务模式复制原有主导产品的发展历程， 通过质量、销售、技术增值等强大后盾，实现造纸成色剂的市场占有率的迅速提 升；利用氨基砜产品原材料的垄断竞争优势，不断扩大在新型高技术纤维领域的 市场影响力。在保证新产品产销平衡的同时，开展新一轮扩产的前期准备工作， 为未来新产品达到世界第一大生产规模做好前期准备。 （2）研发工作计划 公司将继续加强生产技术研发能力，加强公司技术团队建设，加强与浙江工 业大学、烟台大学、沈阳研究院等科研院所合作，持续提升公司的集成创新能力 和核心技术自主研发水平，实现传统产品的工艺升级和新产品的质量提升及材料 利用率提升。充分发挥募集资金项目中的企业研发中心建设项目的功效，通过购 置一批先进的研发和检测设备，建立国际化水准的研发、测试和成果转化环境， 为实验室技术提供实践支持，并申报国家级企业技术中心。加强公司技术储备能 力，吸纳多方面科技人才，加强与广大院校合作，形成定制培养模式，形成产、 学、研合作发展模式，共同促进我国精细化工行业技术发展。 研发工作分三条主线：一是现有产品工艺技术的改进，通过技术进步提升现 有产品的附加价值，稳定市场地位；二是针对现有客户在精细化工产品方面的新 需求，按客户要求定向开发新产品或者按客户要求替代其原进口的产品，提升现 有市场渠道的利用效率；三是开发适应公司发展定位的新产品线，选定新的母核 产品，开发新的产品链，利用资本平台支持公司在新的领域的拓展。 （3）管理工作计划 公司将进一步健全科学决策机制、投资管理机制、技术开发与创新机制、生 产管理制度、法人治理制度、独立董事工作制度及财务审核和监督等内控制度， 加强对董事、监事、管理层及公司审核人员的培训，使之承担起应有的责任。 公司将按照上市公司规范运作的要求，创新工作思路和方法，夯实各项基础 工作，持续推进公司科研、生产和质量管理的程序化和规范化，形成更加科学有 效的决策机制和约束机制，并在提高公司管理效率的同时降低管理成本。 公司将通过内部考核选拔，将优秀员工充实到公司一线管理队伍中，不断完 善管理团队，提高管理水平，最终实现公司专业化管理。加强科研项目的跟踪和 管理，加强项目开发的计划管理和质量流程控制，提高公司科研工作规范化管理 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 26 水平。另外，公司将逐步精简机构，优化管理层次，不断提高公司整体运作效率， 以适应日趋激烈的竞争环境。 公司设置人力资源管理部从事薪酬和人事管理。本公司招聘人员时，关注应 聘人员的职业道德素养，对需要从业资格的岗位，检查其从业资格证书的真实性。 公司制定年度培训计划，对各类员工进行职业道德、风险控制意识与专业知识培 训，并结合绩效要求实施考核。公司建立了规范的绩效考核制度，对所有员工实 施业绩考核，并根据考核结果确定其奖励。 （4）人才发展计划 公司目前研发人员、技术人员总计178人，已研发出多项产生重大效益的专 利技术和专有技术，并储备了企业进一步发展的新产品、新工艺、新方法。随着 公司上市后整体经济实力的提升及研发中心建设，对更多的高端人才产生了巨大 的吸引力，使公司的整体研发能力上了一个新台阶，将来公司也会为研发中心提 供更多的配套研发资金，保障研发系统的人、财、物需求。人才团队和必要物资 的配置，将巩固公司“ 行业主导，步步领先” 的技术领先战略，进一步完善公司 的自主知识产权体系，巩固公司在苯系中间体行业的自主创新和引进吸收再创新 的优势。 随着公司自主研发能力的提升，将在更高的起点上提出新的研究方向和课 题，提高和科研院所的合作规模和范围，充分利用高校和科研机构的力量，促进 科研成果的快速转化。公司目前已经与浙江工业大学、烟台大学等院校形成的战 略合作关系将会随着企业自身研发实力的提升变得更加富有活力，对企业的未来 发展更具有战略意义。目前小规模的单一项目或某些特定领域的实验室项目将会 被战略科研伙伴关系所取代，把科研院所建成企业的科研基地和技术孵化的摇 篮。 通过建立和完善核心管理团队和核心技术团队的长期激励机制，把知识和资 本相结合，充分发挥人才的主动工作动力，奠定公司长期稳定发展的基础。 （5）战略发展计划 利用公司现有的人才基础，对于和公司现有的经营渠道、技术特色有相通或 借鉴的新的领域进行外延型拓展，通过对拥有成熟技术和管理团队的企业的吸 收，形成对企业发展有互补作用的扩张，使公司的现金和资本融合手段等优势得 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 27 以充分发挥，使公司在短期内能够获得更大的发展空间，进一步提升公司资本转 化为生产力和盈利能力的优势，实现公司迅速成长。 三、公司投资情况 （一）报告期内募集资金的使用情况 1、募集资金到位情况 公司于2010年7月23日经中国证劵监督管理委员会以“ 证监许可【2010年】 988号” 文批准，于2010年8月9日在深圳证劵交易所首次向社会公众发行人民币 普通股1, 690万股，每股38. 00元，募集资金共计64, 220万元，扣除发行费用 38, 131, 066. 16 元，实际募得资金为人民币604, 068, 933. 84元。上述资金已于 2010年8月12日全部到位，到位资金已由中兴华富华会计师事务所有限责任公司 以中兴华验字（2010）第08号验资报告验证确认。 2、募集资金管理情况 公司按照《上市公司证劵发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的 存储专户，截止2011年12月31日止，募集资金的存储情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号/定期存单号 账户类别 存储余额( 元) 501012011000000588 募 集 资 金 专 用 账 户 （活期） 336, 509. 23 501012051000004263 定期存单 100, 000, 000. 00 沧州银行股份有限公 司南湖支行 501012051000004172 定期存单 100, 000, 000. 00 中国建设银行股份有 限公司沧州新华路支 行 13001698608050506966 募 集 资 金 专 用 账 户 （活期） 4, 507, 933. 81 华夏银行股份有限公 司北京国贸支行 4056200001801600000558 募 集 资 金 专 用 账 户 （活期） 1, 284. 63 民生银行沧州分行营 业部 4001014160001326 募 集 资 金 专 用 账 户 （活期） 478, 849. 89 572010100100068571 募 集 资 金 专 用 账 户 （活期） 241, 443. 50 兴业银行股份有限公 司石家庄分行 572010100200079647 定期存单 30, 000, 000. 00 合计 235, 566, 021. 06 3、募集资金的具体使用情况 单位：万元 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 28 募集资金使用情况对照表 编制单位：河北建新化工股份有限公司 单位：人 民币（万 元） 募集资金总额 60,406.89 本年度投入募集资金总额 32,025.4 9 变更用途的募集资金总额 变更用途的募集资金总额比例 已累计投入募集资金总额 37,494.6 3 承诺投资项 目和超募资 金投向 是否 已变 更项 目 (含 部分 变 更) 募集 资金 承诺 投资 总额 调整 后投 资总 额 截 至 期 末 承 诺 投 入 金 额 ( 1 ) 本年 度投 入金 额 截至 期末 累计 投入 金额 (2) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (3)＝ (2)-(1) 截 至 期 末 投 入 进 度 ( % ) (4 ) ＝ (2 )/( 1) 项目 达到 预定 可使 用状 态日 期 本 年 度 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承诺投资项 目 年产 4,000 吨 2,5 酸、年 产 2,000 吨 间羟基和年 产 5,000 吨 氯乙烷配套 项目 无 9,859. 15 9,859 .15 注 2 7,416.4 1 9,83 8.95 注 2 99 .8 0 % 2012 年 4 月 30 日 注 3 注 3 否 年产 1,000 吨造纸成色 剂、年产 2,000 吨间 氨基苯酚项 目和企业研 发中心项目 无 9,430. 86 9,430 .86 注 2 7,574.0 7 9,42 7.47 注 2 99 .9 6 % 2012 年 4 月 30 日 注 3 注 3 否 年产500 吨 3,3′-二氨基 二苯砜和年 产 1,000 吨 4,4′-二氨基 二苯砜项目 无 7,883. 57 7,883 .57 注 2 7,116. 45 7,30 9.65 注 2 92 .7 2 % 2012 年 4 月 30 日 注 3 注 3 否 募集资金投 资项目小计 27,173 .58 27,17 3.58 22,106. 93 26,5 76.0 7 - 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 29 超募资金投 向 新建 16000 吨/年间氨基 苯磺酸及加 氢还原改造 1200 吨/年间 氨基苯磺酸 项目 无 15,600 .00 15,60 0.00 注 3 7,918.5 6 7,91 8.56 注 2 50 .7 6 % 2012 年 6 月 30 日 注 3 注 3 否 永久性补充 流动资金 3,000. 00 3,000 .00 2,000.0 0 3,00 0.00 10 0. 00 % 不适 用 不 适 用 不 适 用 否 合计 — 45,773 .58 45,77 3.58 32,025. 49 37,4 94.6 3 81 .9 1 % — — — — 未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2010 年 9 月 9 日共置换先期投入自筹资金 1218.06 万 元，分别为年产 4,000 吨 2,5 酸、年产 2,000 吨间羟 基和年产 5,000 吨氯乙烷配套项目 839.64 万元；年产 1,000 吨造纸成色剂、年产 2,000 吨间氨基苯酚项目和 企业研发中心项目 331.75 万元；年产 500 吨 3,3′ -二 氨基二苯砜和年产 1,000 吨 4,4′ -二氨基二苯砜项目 46.67 万元。置换资金于 2010 年 9 月 16 日转出。 超募资金使用情况 注 4 尚未使用的募集资金用途及去向 均在募集资金专户储存。 项目实施出现募集资金结余的金额及原 因 不适用 募集资金其他使用情况 不适用 注 1：“截至期末累计投入募集资金总 额”包括募集资金到账后“上年度投 入金额”及实际已置换先期投入金 额。 注 2：本公司招股说明书中对募集资金投入项目按年度安排，由于募集资金于 2010 年 8 月到位， 无截至 2011 年 12 月 31 日的承诺投入金额，故本次暂无法列示“截至期末承诺投入金额”、“截至 期末累计投入金额与承诺投入金额的差额”和“截至期末投入进度”三个项目的总数。 注 3：年产 2,000 吨间氨基苯酚项目已于 2011 年 12 月正式投产，2011 年 苯酚净收益为 26.15 万元，年产 2,000 吨间羟基项目 2011 年 12 月已建成 未投入运行，除前述两项目外其他项目尚未建成。 注 4：公司超募资金 33,233.31 万元，根据公司第一届董事会第二十次会议决议，使用超募资金 中的 3000 万元永久性补充流动资金。截至 2011 年 12 月 31 日，使用超募资金永久性补充流动资 金 3000 万元，已于 2010 年 11 月 24 日转出 1000 万，2011 年 1-5 月转出 2000 万，根据公司第二 届董事会第九次会议决议审议通过《关于使用部分超募资金新建 16000 吨/年间氨基苯磺酸及加 氢还原改造 1200 吨/年间氨基苯磺酸项目的议案》 ，计划使用超募资金 15,600.00 万元。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 30 4、本公司不存在募集资金涉及以资产认购股份的情况 5、会计师事务所对募集资金使用情况的专项审核意见 中兴华富华会计师事务所有限责任公司对《河北建新化工股份有限公司关于 募集资金2011年度存放与使用情况专项说明》进行了专项审核，并出具了中兴华 鉴字（2012）第3123001号《关于河北建新化工股份有限公司募集资金2011年度 存放与使用情况的鉴证报告》。报告认为，建新股份管理层编制的《河北建新化 工股份有限公司关于募集资金2011年度存放与使用情况专项说明》符合深圳证券 交易所《上市公司募集资金管理办法》、《创业板上市公司规范运作指引》的规定， 如实反映了贵公司2011年度募集资金使用情况。 （二）报告期内公司不存在非募集资金投资情况。 （三）报告期内，公司没有持有其他上市公司股权、参股商业银行、证劵公 司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权，没有买卖其他上市公司股 份的情况。 （四）报告期内，公司不存在以公允价值计量的金融资产情况。 四、报告期内，公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具、以公 允价值计量的负债。 五、报告期财务会计报告审计情况及会计政策、会计估计变更。 经中兴华富华会计师事务所有限责任公司审计，对本公司2011年度财务报告 出具了标准无保留意见的审计报告。报告期内，公司无会计政策、会计估计变更 事项，无重大前期差错更正事项。 六、利润分配预案 （一）2011年利润分配预案 经中兴华富华会计师事务所有限责任公司审计，公司2011年度实现净利润 20, 853, 132. 58元。根据《公司法》和《公司章程》等其他相关规定，按2011年 度公司净利润的10%提取法定盈余公积金2, 085, 313. 26元，余下未分配利润 18, 767, 819. 32元，加上年结转未分配利润79, 965, 841. 71元，本年度可供投资者 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 31 分配的利润为98, 733, 661. 03元。 鉴于以下三个因素，公司制定了年度利润分配预案：一是募集资金投资项目 在实际建设时，因建筑材料、人员用工、机器设备采购成本较原计划有较大幅度 的上升，公司募集资金投资项目原计划投资金额无法满足实际建设需要，需公司 以自筹资金继续投入，以达到预期目地；二是目前公司研发、试生产、计划拟建 项目较多，需较大资金投入，以继续降低生产成本；三是为兼顾全体股东的投资 回报，提高产品利润率，增强公司持续盈利能力，为公司股东创造长期、稳定的 投资收益。公司董事会拟定2011年度利润分配预案为： 根据公司生产经营情况和发展实际，公司拟以2011年12月31日公司总股本 13, 380万股为基数，按每10股派发现金红利0. 3元（含税），合计派发现金红利 4, 014, 000元，剩余未分配利润结转下一年度分配；公司2011年度不实施公积金 转增股本。 上述利润分配预案尚需股东大会审议。 （二）最近三年利润非配情况或资本公积转增股本情况 2008年度和2009年度，为了公司长远发展考虑，公司对年度利润未进行分配。 2011年4月15日，经公司2010年年度股东大会审议通过，公司以公司现有总 股本66, 900, 000股为基数， 向全体股东每10股 派4. 5元人民币现金（含税，扣 税后，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每10股派4. 05元） ； 同 时，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。对于其他非居民企业，我公司未 代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。 分红前本公司总股本为66, 900, 000股，分红后总股本增至133, 800, 000股。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 32 第四节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项：公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、 仲裁事项。 二、破产相关事项：报告期内，公司未发生破产重组等相关事项。 三、收购及出售资产、企业合并事项：报告期内，公司未发生重大资产收 购、出售及资产重组事项。 四、股权激励计划：报告期内，公司未有股权激励事项。 五、重大关联交易事项：报告期内，公司未发生重大关联交易事项。 六、报告期内公司关联方资金占用情况：报告期内公司不存在控股股东及 其它关联方非经营性占用公司资金的情况。 七、报告期内，公司未持有其他上市公司、参股商业银行、证券公司、保 险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权，也无买卖其他上市公司股份情 况。 八、重大合同及其履行情况 （一）报告期内，公司未发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、 租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的重大事项。 （二）报告期内，公司未发生对外担保事项。 （三）报告期内，公司未发生委托他人进行现金资产管理事项。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 33 （四）其他重大合同： 1、2010年4月1日，公司与中国建设银行股份有限公司沧州新华路支行签订 了2010059号最高额为1000万元的抵押合同，以土地使用权（124亩，）提供抵押 担保，抵押物土地使用权的原值为4, 895, 922. 88元，截止到2011年12月31日，公 司尚未办理该抵押合同项下的银行贷款。 2、2010年11月20日，公司与河北大元建业集团有限公司签订了《间氨基苯 磺酸厂房土建施工合同》，合同金额为1500万元，开工日期为2010年11月21日， 目前合同正在执行中。 3、2011年6月13日，公司与宁波天安（集团）股份有限公司签订了《天安集 团输变电设备销售合同》，合同金额为772万元，目前合同正在执行中。 4、2011年6月21日，公司与石家庄天人化工设备集团有限公司签订了《河北 建新化工股份有限公司钢制非标设备委托加工合同》，合同金额为665万元，目 前合同正在执行中。 九、公司或持有公司股份5%以上（含5%）的股东在报告期内发生或持续到 报告期内的承诺事项： 1、有关股份锁定的承诺 公司全体股东承诺：自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他 人管理本次发行前其已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。 公司控股股东、实际控制人朱守琛及其家族成员朱泽瑞、徐光武、黄吉琴、 黄吉芬、崔克云、朱秀全承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者 委托他人管理本次发行前其已持有的公司股份，也不由公司收购该部分股份。 公司董事、监事和高级管理人员朱守琛、黄吉芬、刘凤旭、陈学为承诺：自 发行人股票上市之日起十二个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有 的发行人股份，也不由发行人回购其直接或间接持有的发行人股份；所持本公司 股份在上述承诺的限售期届满后，在其任职期间内每年转让的比例不超过其所持 本公司股份总数的25%，在离职后半年内不得转让。 公司董事、监事和高级管理人员承诺，若在首次公开发行股票上市之日起六 个月内（含第六个月）申报离职，将自申报离职之日起十八个月（含第十八个月） 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 34 内不转让其直接持有的本公司股份；上述人员若在首次公开发行股票上市之日起 第七个月至第十二个月（含第七个月、第十二个月）之间申报离职，将自申报离 职之日起十二个月内（含第十二个月）不转让其直接持有的本公司股份。 2、有关不同业竞争的承诺 控股股东及实际控制人朱守琛作出了《避免同业竞争的承诺函》。 承诺履行情况：报告期内公司股东恪守承诺，未发生违反承诺的情形。 十、解聘、聘任会计师事务所情况及支付报酬情况 经公司2012年第一次临时股东大会审议通过，继续聘任中兴华富华会计师事 务所有限责任公司为公司2011年度财务审计机构，聘期一年。中兴华富华会计师 事务所有限责任公司在公司2011年度审计工作中，遵照行业职业准则，客观、公 正的完成了相关审计工作。2011年年度审计费用为40万元。 十一、受监管部门处罚、通报批评、公开谴责等情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际 控制人不存在受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或 追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为 不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 十二、报告期内，中国证监会及其派出机构没有对公司提出整改意见。 十三、报告期内，公司和子公司没有发生《证券法》第六十七条、《上市 公司信息披露管理办法》第三十条所列的重大事件，以及公司董事会判断为重 大事件的事项。 十四、公司内部审计机构的设置、人员安排和内部审计制度的执行情况。 公司根据制定的《内部审计制度》设立有独立的内部审计机构，配备了专职 的内部审计人员，严格按制度执行，定期进行了内部审计工作。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 35 十五、报告期内重大信息索引。 报告期内公司公告了以下信息： 序号 日期 公告内容 公告编号 刊登报纸或网 站 1 2011年2月24日 2010年度业绩快报 2011- 001 巨潮网 2 2011年3月4日 第二届董事会第二次会议决议 2011- 002 巨潮网 3 2011年3月16日 关于变更募集资金存放专用账户的 公告 2011- 003 巨潮网 4 2011年3月25日 第二届董事会第三次会议决议 2011- 006 巨潮网 5 2011年3月25日 2010年度报告摘要 2011- 008 巨潮网 6 2011年4月13日 关于召开2010年年度股东大会的提 示性公告 2011- 009 巨潮网 7 2011年4月16日 2010年年度股东大会决议 2011- 010 巨潮网 8 2011年4月18日 关于举行2010年业绩网上说明会的 公告 2011- 011 巨潮网 9 2011年4月23日 第一季度报告正文 2011- 012 巨潮网 10 2011年5月10日 2010年度权益分派实施公告 2011- 013 巨潮网 11 2011年6月24日 第二次董事会第五次会议决议 2011- 014 巨潮网 12 2011年7月21日 关于安全生产事故的公告 2011- 015 巨潮网 13 2011年8月6日 2011年度半年报摘要 2011- 016 巨潮网 14 2011年8月16日 关于恢复生产的公告 2011- 017 巨潮网 15 2011年9月2日 第二届董事会第七次会议决议 2011- 018 巨潮网 16 2011年9月2日 关于董事、总经理辞职的公告 2011- 019 巨潮网 17 2011年9月5日 关于限售股上市流通的公告 2011- 017 巨潮网 18 2011年9月5日 关于运送三氧化硫罐车泄露的公告 2011- 020 巨潮网 2011年10月14日 关于2011年前三季度业绩预告 2011- 020 巨潮网 2011年10月22日 2011年三季度报告正文 2011- 021 巨潮网 关于建设年产16000吨间氨基苯磺 酸及改造原年产1200吨生产线项目 的可行性分析报告 2011- 022 巨潮网 第二届董事会第九次会议决议 2011- 023 巨潮网 第二届监事会第六次会议决议 2011- 024 巨潮网 关于部分超募资金使用的公告 2011- 025 巨潮网 关于召开2012年第一次临时股东大 会的通知 2011- 026 巨潮网 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 36 第五节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发 行 新 股 送 股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限 售条件股 份 50,000,000 74.74% 50,000,000 -5,500,000 44,500,000 94,500,000 70.63% 1、国家持 股 2、国有法 人持股 3、其他内 资持股 45,000,000 67.26% 45,000,000 45,000,000 90,000,000 67.26% 其中：境 内非国有 法人持股 境内自然 人持股 45,000,000 67.26% 45,000,000 45,000,000 90,000,000 67.26% 4、外资持 股 其中：境 外法人持 股 境外自然 人持股 5、高管股 份 5,000,000 7.47% 5,000,000 -5,500,000 -500,000 4,500,000 3.36% 二、无限 售条件股 份 16,900,000 25.26% 16,900,000 5,500,000 22,400,000 39,300,000 29.37% 1、人民币 普通股 16,900,000 25.26% 16,900,000 5,500,000 22,400,000 39,300,000 29.37% 2、境内上 市的外资 股 3、境外上 市的外资 股 4、其他 三、股份 总数 66,900,000 100.00% 66,900,000 0 66,900,000 133,800,000 100.00% 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 37 2、限售股份变动情况表 股东名称 年初限售股 数 本年解除限 售股数 本年增加限 售股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日 期 朱守琛 27,000,000 0 27,000,000 54,000,000 IPO 发行锁 股承诺 2013 年 8 月 30 日 徐光武 4,500,000 0 4,500,000 9,000,000 IPO 发行锁 股承诺 2013 年 8 月 30 日 朱泽瑞 4,500,000 0 4,500,000 9,000,000 IPO 发行锁 股承诺 2013 年 8 月 30 日 黄吉琴 3,500,000 0 3,500,000 7,000,000 IPO 发行锁 股承诺 2013 年 8 月 30 日 黄吉芬 2,500,000 0 2,500,000 5,000,000 IPO 发行锁 股承诺 2013 年 8 月 30 日 崔克云 2,000,000 0 2,000,000 4,000,000 IPO 发行锁 股承诺 2013 年 8 月 30 日 刘凤旭 2,000,000 1,000,000 2,000,000 3,000,000 IPO 发行锁 股承诺、高 管锁定股 任职期内执 行董监高限 售规定 陈德金 1,000,000 2,000,000 1,000,000 0 IPO 发行锁 股承诺 2011 年 9 月 7 日 陈学为 1,000,000 500,000 1,000,000 1,500,000 IPO 发行锁 股承诺、高 管锁定股 任职期内执 行董监高限 售规定 李振槐 1,000,000 2,000,000 1,000,000 0 IPO 发行锁 股承诺 2011 年 9 月 7 日 朱秀全 1,000,000 0 1,000,000 2,000,000 IPO 发行锁 股承诺 2013 年 8 月 30 日 合计 50,000,000 5,500,000 50,000,000 94,500,000 － － 二、公司前10名股东和前10名无限售条件股东情况介绍 2011 年末股东总数 4,601 本年度报告公布日前一个 月末股东总数 4,946 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的 股份数量 朱守琛 境内自然人 40.36% 54,000,000 54,000,000 徐光武 境内自然人 6.73% 9,000,000 9,000,000 朱泽瑞 境内自然人 6.73% 9,000,000 9,000,000 黄吉琴 境内自然人 5.23% 7,000,000 7,000,000 黄吉芬 境内自然人 3.74% 5,000,000 5,000,000 崔克云 境内自然人 2.99% 4,000,000 4,000,000 刘凤旭 境内自然人 2.99% 4,000,000 3,000,000 中国银行－银华优质 增长股票型证券投资 基金 境内非国有 法人 1.78% 2,388,203 0 陈德金 境内自然人 1.49% 2,000,000 0 陈学为 境内自然人 1.49% 2,000,000 1,500,000 前 10 名无限售条件股东持股情况 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 38 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国银行－银华优质增长股票型 证券投资基金 2,388,203 人民币普通股 陈德金 2,000,000 人民币普通股 李振槐 2,000,000 人民币普通股 刘凤旭 1,000,000 人民币普通股 东海证券－交行－东风 5 号集合 资产管理计划 800,500 人民币普通股 周瑞珠 760,568 人民币普通股 朱玲丽 698,836 人民币普通股 陈敬光 675,466 人民币普通股 招商证券股份有限公司客户信用 交易担保证券账户 646,860 人民币普通股 长盛成长价值证券投资基金 599,944 人民币普通股 上述股东关联关系或 一致行动的说明 上述股东中，朱泽瑞为朱守琛之女，徐光武为朱守琛的外甥，黄吉芬 为朱守琛的配偶，黄吉琴为朱守琛的妻妹，崔克云为朱守琛妻弟的配 偶，朱秀全为朱守琛的侄子，其他股东关联关系或一致行动性未知。 三、证劵发行与上市情况 经中国证卷监督管理委员会2010年7月23日证监许可【2010】988号《关于核 准河北建新化工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》的核 准，公司向社会公开发行人民币普通股股票1, 690万股，本次发行采用网下向询 价对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，每股发行价为 人 民 币 38. 00 元 ， 扣 除 发 行 费 用 38, 131, 066. 16 元 ， 募 集 资 金 净 额 为 604, 068, 933. 84 元，已由中兴华富华会计师事务所有限责任公司以中兴华验字 （2010）第08号验资报告验证确认。公司于2010年9月19日在沧州市工商行政管 理局履行了工商变更登记手续，营业执照注册号为130900000002296，住所为沧 州临港化工园区（中捷农场），法定代表人为朱守琛。 经深圳证劵交易所深证上【2010】265号文同意，公司股票于2010年8月20 日起在深圳证劵交易所创业板挂牌交易，股票代码为300107, 。根据公司2011年4 月15日召开的2010年度股东大会审议通过《关于2010年度利润分配和资本公积金 转增股本的议案》，公司已原有6, 690万股为基数，对股东进行分红，分红后公 司总股本增至13, 380万股。截止2011年13月31日，公司限售股份总数为9, 450万 股，无限售条件股份总数为3, 930万股。 四、控股股东及实际控制人情况 报告期内，公司控股股东及实际控制人为朱守琛先生，未发生变化。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 39 1、控股股东及实际控制人具体情况介绍 朱守琛先生，1956年，中国籍。大学文化，工程师，河北工程技术高等专科 学校兼职教授。第十一届全国人大代表、第十届全国工商联执委，第十届河北省 政协委员、第十届河北省工商联副主席、第九届沧州市政协副主席、第八届沧州 市工商联主席。1975年参加工作，历任沧县水利局职工、沧县化肥厂技术科副科 长等职务。1988年开始创业，先后投资化工、商贸、金融、房地产等行业。2002 年参加北京大学光华管理学院现代企业管理EMBA研修班学习。2002年被河北省乡 镇企业局、省人事厅、省工会授予“ 河北省乡镇系统劳动模范” 称号；2004年被 河北省政府授予“ 河北省劳动模范” 称号；2006年被河北省委统战部、省发改委 等六部门评为“ 第三届河北省优秀中国特色社会主义事业建设者”；2008年被河 北省委统战部、省工商联评为“ 2003－2007年度河北省光彩之星”；2008年被全 国总工会和全国工商联评为“ 全国关爱职工优秀企业家”。朱守琛先生为公司第 一届、第二届董事会董事长、兼公司总经理，持有公司股份5400万股，是公司控 股股东及实际控制人。 2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 朱守琛 河北建新化工股份有限公司 40.36% 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 40 第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的情况 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性 别 年 龄 任期起始 日期 任期终止 日期 年初持股 数 年末持股 数 变动原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额 （万 元） （税 前） 是否 在股 东单 位或 其他 关联 单位 领取 薪酬 朱守琛 董事长 男 56 2010 年 12 月 28 日 2013 年 12 月 27 日 27,000,000 54,000,000 权益分派 12.00 是 宋华斌 总经理 男 49 2010 年 12 月 28 日 2011年09 月 02 日 0 0 10.84 否 刘凤旭 副总经理 男 61 2010 年 12 月 28 日 2013 年 12 月 27 日 2,000,000 4,000,000 权益分派 6.88 否 陈学为 副总经理 男 46 2010 年 12 月 28 日 2013 年 12 月 27 日 1,000,000 2,000,000 权益分派 8.09 否 朱守涛 董事 男 64 2010 年 12 月 28 日 2013 年 12 月 27 日 0 0 5.50 否 黄吉芬 董事 女 54 2010 年 12 月 28 日 2013 年 12 月 27 日 2,500,000 5,000,000 权益分派 5.00 否 马敬民 独立董事 女 56 2010 年 12 月 28 日 2013 年 12 月 27 日 0 0 5.00 否 沈义 独立董事 男 39 2010 年 12 月 28 日 2013 年 12 月 27 日 0 0 5.00 否 樊剑 独立董事 男 43 2010 年 12 月 28 日 2013 年 12 月 27 日 0 0 5.00 否 牛大华 监事 男 56 2010 年 12 月 28 日 2013 年 12 月 27 日 0 0 5.37 否 孙维政 监事 男 47 2010 年 12 月 28 日 2013 年 12 月 27 日 0 0 5.63 否 侯菊英 监事 女 41 2010 年 2013 年 0 0 3.98 否 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 41 12 月 28 日 12 月 27 日 朱俊庆 财务总监 男 41 2010 年 12 月 28 日 2013 年 12 月 27 日 0 0 6.81 否 姚建文 总工程师 男 48 2010 年 12 月 28 日 2013 年 12 月 27 日 0 0 12.00 否 合计 - - - - - 32,500,000 65,000,000 - 97.10 - （二）董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历和在除股东单位 外的其他单位的任职或兼职情况 1、董事会成员简介 2011年9月2日，公司董事宋华斌先生辞去董事职务，公司董事会现由八名董 事组成，其中独立董事三名，具体如下： （1）朱守琛先生：董事长，详见控股股东及实际控制人情况介绍。 （2）刘凤旭先生：61岁，中国国籍，无永久境外居留权。中专学历。2003 年3月至2007年8月任沧州天一化工有限公司总经理；2007年8月至2007年12月任 沧州天一化工有限公司副总经理兼公司本部生产厂长；2007年12月至今任公司董 事、副总经理兼公司本部生产厂长，持有公司股份400万股。 （3）陈学为先生：46岁，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员。大学 本科学历，讲师。2004年3月，进入沧州天一化工有限公司，任副总经理；2007 年12月至今任河北建新化工股份有限公司董事、副总经理，董事会秘书，持有公 司股份200万股。 （4）黄吉芬女士：54岁，中国国籍，无永久境外居留权。高中学历。2000 年6月至2006年4月任沧州建新物业服务有限公司总经理；2000年6月至2006年2 月任沧州建新房地产公司董事长，2007年12月至今任公司董事。持有公司股份500 万股。 （5）朱守涛先生：64岁，中国国籍，无境外永久居留权。高中学历。2003 年1月至2007年12月任沧州天一化工有限公司总裁助理，2007年12月至今任公司 董事。 （6）马敬民女士：56 岁，中国国籍，无永久境外居留权，民盟盟员。经济 学学士，会计学教授，中国注册会计师。1998 年 1 月至 1999 年 8 月任河北经诚 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 42 会计师事务所所长；1999 年 9 月至 2006 年 9 月任河北光大会计师事务所副所长； 期间出任河北省注册会计师协会后续教育委员会委员并兼任后续教育教师，作为 行业推荐专家参加河北省国资委国有大型企业效绩评价专家组工作，作为行业推 荐专家为河北省大企业工委总会计师培训班、河北省稽察特派员培训班、河北省 财政厅、省地税局等有关厅局和部门企业管理人员、财会人员培训并提供管理咨 询。2006 年 9 月至今，在天津外国语大学任教。2008 年 12 月至今任公司独立董 事。 （7）沈义先生：39岁，中国国籍，无永久境外居留权。法学学士。2002年8 月至2003年12月任北京市中伦金通律师事务所律师；2004年1月至2009年5月任北 京市中伦文德律师事务所律师、合伙人律师；2009年6月至今任国浩律师（北京） 事务所合伙人律师。2009年9月至今，任公司独立董事。 （8）樊剑先生：43岁，中国国籍，无境外永久居留权。北京科技大学工学 硕士，经济师。曾任北京赢庆投资咨询有限公司总经理；现任北京金沃泰财务顾 问有限公司总经理、山西高科耐火股份有限公司董事、青岛特锐德电气股份有限 公司董事。2009年9月至今，任公司独立董事。 2、监事会成员简介 公司监事会由三名监事组成，其中职工代表监事1人，具体如下： （1）牛大华先生：56岁，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员。毕业 于沧州工业学校，中专学历，助理经济师。1975年8月至1984年8月任沧县化肥厂 车间主任、副厂长、厂长；1984年9月至1985年8月任沧县经委技术科副科长；1985 年9月至1996年12月任沧县物资局木材公司经理；2003年3月至2007年12月任沧州 天一化工有限公司车间主任；2007年12月至今，任公司沧县分公司经理。 （2）孙维政先生：47岁，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于河北轻化 工学院（现河北科技大学），本科学历，工程师。1994年2月至2002年7月任河北 省冀乐阿塞依国际集装箱公司生产技术部长；2002年7月至2002年12月任沧州建 新化工厂设备部主管；2003年1月至2007年12月任沧州天一化工有限公司设备部 部长；2007年12月至今，任公司设备部部长。 （3）侯菊英女士：41岁，中国国籍，无永久境外居留权。中专文化，中级 会计师。1991年7月至2004年10月任沧州市造纸厂会计；2004年11月至2007年12 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 43 月任沧州天一化工有限公司会计主管；2007年12月至今任财务部会计。 3、高级管理人员简介 （1）朱守琛先生：公司总经理，详见控股股东及实际控制人情况简介。 （2）刘凤旭先生：公司副总经理，详见董事会成员简介。 （3）陈学为先生：公司副总经理，董事会秘书，详见董事会成员简介。 （4）姚建文先生：48岁，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于山东大学， 药学博士，高级工程师，教授。1993年7月至1999年6月任山东新华制药股份有限 公司研究室主任；1999年7月至2002年10月任山东蓬莱华茂精细化工有限公司技 术厂长、总工程师；2004年7月至今担任烟台大学药学院教授；2007年8月至2007 年11月任沧州天一化工有限公司总工程师；2007年12月至今任公司总工程师。 （5）朱俊庆先生：41 岁，中国国籍，无永久境外居留权。毕业于河北经贸 大学，本科学历，会计师。1996 年 7 月至 2006 年 12 月任沧州化学工业股份有 限公司财务科长、会计机构负责人；2007 年 2 月至 2007 年 11 月任沧州天一化 工有限公司财务部经理；2007 年 12 月至 2009 年 8 月任公司财务部经理，2009 年 9 月至今任公司财务总监。 （三）报告期内董事、监事、高管变动情况 在公司2011年9月2日召开的第二届董事会第七次会议中，通过了宋华斌先生 于2011年8月29日向公司董事会递交的书面辞职申请，辞去了其担任的董事、总 经理职务，并聘任朱守琛先生担任总经理职务。报告期内，公司其他董事、监事、 高管没有发生变动。 二、报告期内、公司核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级 管理人员）没有发生变动。 三、员工情况 截止2011年12月31日，公司共有在册员工826人，具体构成情况如下： （一）专业结构 专业结构 人数 占员工总数的比例 管理人员 50 6. 05% 销售人员 12 1. 45% 专业技术人员 178 21. 55% 生产及其他辅助人员 586 70. 94% 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 44 合计 826 100% （二）学历结构 学历结构 人数 占员工总数的比例 研究生及以上 40 4. 84% 大学本科 87 10. 53% 大学专科 263 31. 84% 大专以下 436 52. 78% 合计 826 100% （三）年龄结构 年龄结构 人数 占员工总数的比例 46 岁以上 92 18. 70% 36- 45 岁 174 35. 37% 35 岁以下 226 45. 93% 合计 492 100% （四）公司执行沧州市社会保险制度，没有需要公司承担费用的离退休职工。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 45 第七节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司的 法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，规范运作，严格进行信息披 露工作，保护广大投资者利益。 截至报告期末，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事 规则》等规定和要求召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东 参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。 2、关于公司与控股股东 公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司 的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、 资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。 3、关于董事和董事会 公司董事会设董事8名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成符合法 律、法规和《公司章程》的要求。公司董事能够依据《董事会议事规则》、《独 立董事制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作， 出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训， 熟悉相关法律法规。 4、关于监事和监事会 公司监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、 法规的要求。公司监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职 责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法 合规性进行监督。 5、关于绩效评价与激励约束机制 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 46 公司正逐步建立和完善公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准 和激励约束机制，经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 6、关于信息披露与透明度 公司严格按照有关法律法规以及《信息披露制度》、《投资者关系管理制度》 等的要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息；并指定公司董事会 秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系, 接待股东来访, 回答投资者咨 询；并指定《中国证劵报》、《证券时报》和巨潮网（www. cni nf o. com. cn）为 公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信 息。 7、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工 等各方面利益的协调平衡，诚信对待供应商和客户，坚持与相关利益者互利共赢 的原则，共同推动公司持续、稳健发展。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责情况 1、报告期内，公司全体董事严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法 规和《公司章程》的规定，勤勉尽责地履行董事的职责，持续关注公司经营状况， 遵守董事行为规范，积极参加相关培训，提高规范运作水平，发挥各自的专业特 长，积极地履行职责。董事在董事会会议投票表决重大事项或其他对公司有重大 影响的事项时，严格遵循公司董事会议事规则的有关审议规定，审慎决策，切实 保护公司和股东特别是社会公众股股东的利益。 2、报告期内，公司董事长严格按照法律法规和《公司章程》的要求，依法 行使权力，履行职责，全力加强董事会建设，依法召集、主持董事会会议并督促 董事亲自出席，严格执行董事会集体决策机制，并为独立董事和董事会秘书履行 职责创造良好条件。积极推动公司治理工作和内部控制建设，督促执行股东大会 和董事会各项决议，确保董事会依法正常运作。 3、报告期内，公司独立董事马敬民、樊剑、沈义能够严格按照有关法律法 规、《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，本着对公司、股东负责的态 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 47 度，勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，客观地 发表自己的看法及观点，深入了解公司运营状况、内部控制的建设及董事会决议、 股东会决议的执行情况，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在报告 期内，对公司发生的凡需要独立董事发表意见的事项发表独立董事意见，不受公 司和控股股东的影响，切实维护了中小股东的利益。报告期内，公司三名独立董 事对公司董事会的议案及公司其他事项均没有提出异议。 4、报告期内，公司共召开8次董事会，公司董事出席董事会情况如下： 董事姓名 具体职务 应出席次 数 亲自出席 次数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续 两次未亲 自出席会 议 朱守琛 董事长 8 8 0 0 否 宋华斌 董事 6 6 0 0 否 刘凤旭 董事 8 8 0 0 否 陈学为 董事 8 8 0 0 否 黄吉芬 董事 8 6 2 0 否 朱守涛 董事 8 8 0 0 否 马敬民 独立董事 8 8 0 0 否 沈义 独立董事 8 8 0 0 否 樊剑 独立董事 8 8 0 0 否 三、股东大会运行情况 报告期内，公司共召开了1次年度股东会议。会议的召集、召开与表决程序 符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规及规范性文件的规定。股东大会召 开情况如下： 1、公司于2011年4月15日召开了2010年年度股东大会，全体股东或股东代表 出席了会议，一致审议并通过了《关于<2010年度董事会工作报告>的议案》、《关 于<2010年度监事会工作报告>的议案》、 《关于<2010年度财务决算报告>的议案》、 《关于2010年度利润分配和资本公积金转增股本的议案》、《关于<2010年年度报 告>及<2010年年度报告摘要>的议案》、《关于增加注册资本的议案》及《关于修 改公司章程的议案》。 四、董事会运行情况 （一）报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内，公司共召开了8次董事会会议，具体情况如下： 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 48 1、公司于 2011 年 3 月 4 日召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关 于变更募集资金存放专用账户的议案》。 2、公司于 2011 年 3 月 13 日召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了 《关于制定<对外报送信息管理制度>的议案》、《关于制定<年报信息披露重大差 错责任追究制度>的议案》、《关于制定<独立董事年报工作制度>的议案》、《关于 <2010 年度总经理工作报告>的议案》、《关于<2010 年度董事会工作报告>的议 案》、《关于<2010 年度财务决算报告>的议案》、《关于 2010 年度利润分配和资本 公积金转增股本的预案》、《关于<2010 年年度报告>及<2010 年年度报告摘要>的 议案》、《关于<2010 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于<2010 年度募集 资金存放与使用情况专项报告>的议案》、《关于增加注册资本的议案》、《关于修 改公司章程的议案》、《关于召开 2010 年年度股东大会的议案》。 3、公司于 2011 年 4 月 11 日召开了第二届董事会第四次会议，审议通过了 《关于<2011 年第一季度季度报告>的议案》。 4、公司于 2011 年 6 月 23 日召开了第二届董事会第五次会议，审议通过了 《关于河北建新化工股份有限公司加强上市公司治理专项活动的自查事项报告 及整改计划的议案》。 5、公司于 2011 年 8 月 5 日召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关 于<2011 年半年度报告>的议案》。 6、公司于 2011 年 9 月 2 日召开了第二届董事会第七次会议，审议通过了《关 于宋华斌先生申请辞去董事、总经理职务的议案》、《关于朱守琛先生兼任公司总 经理职务的议案》。 7、公司于 2011 年 10 月 21 日召开了第二届董事会第八次会议，审议通过了 《关于<2011 年第三季度报告>的议案》。 8、公司于 2011 年 12 月 26 日召开了第二届董事第九次会议，审议通过了《关 于继续聘请中兴华富华会计师事务所有限责任公司为公司 2011 年年度审计机构 的议案》、《关于使用部分超募资金新建 16000 吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改 造 1200 吨/年间氨基苯磺酸项目的议案》、《关于授权董事会办理新建 16000 吨/ 年间氨基苯磺酸及加氢还原改造 1200 吨/年间氨基苯磺酸项目相关事宜的议案》 及《关于召开 2012 年第一次临时股东大会的议案》。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 49 （二）专业委员会运行情况 公司董事会下设四个专门委员会，分别为审计委员会、薪酬与考核委员会、 提名委员会和战略委员会，具体工作运行情况如下： 1、董事会审计委员会工作总结情况： 报告期内，公司审计委员会勤勉尽责，在年度财务报告编制及审计过程中认 真履行了监督、核查职责。审计委员会、公司财务部、审计部及会计师事务所通 过协商沟通，确定了2011年财务报告审计工作的时间安排。在会计师事务所进场 前，审计委员会参与了公司独立董事、公司管理层与审计师的座谈会，独立董事 兼审计委员会主任委员马敬民女士、委员樊剑先生均就年度审计工作阐述了自己 的见解及需要注意的部分关注要点。在会计师进场后，审计委员会加强与其沟通 及交流，督促其按期完成审计工作。最后，审计委员会审阅了会计师事务所出具 的审计意见，并同意提交董事会。 2、薪酬与考核委员会 公司薪酬与考核委员会长期以来不断完善公司的薪酬制度，通过对全体职工 工作成绩及能力的考核，来确定与之相符的薪酬待遇，根据社会及公司发展建立 符合公司及全体职工利益的薪酬体系，并督促公司认真执行。 3、提名委员会 公司提名委员会通过对公司全体董监高成员履历的了解，工作能力的考核， 以及公司岗位的需求，为公司各个岗位提名适合的人员。在2011年度，对公司中 级管理人员的人选进行认真审核。 4、战略委员会 公司战略委员会勤勉尽责的履行职责，对公司中长期战略规划、重大投资、 公司超募资金使用、其他项目建设等事项进行研究，提出了自己的意见和见解。 五、公司独立性 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证劵法》等有关法律、法规和《公 司章程》的要求规范运作，在业务、资产、人员、机构和财务等方面均与公司股 东及其控制的其它企业完全分开，具有完整的研发、供应、生产和销售业务体系 及直接面向市场独立经营的能力。 1、业务独立性 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 50 公司从事的主要业务是中间体产品的生产与销售，不依赖股东及其他关联方 进行生产经营，拥有独立完整的产、供、销业务经营体系，具有面向市场独立开 展业务的能力。公司控股股东、实际控制人朱守琛先生除控股本公司外，未投资 或参与经营管理其他与公司业务相同或相似的企业。朱守琛先生向公司出具了 《避免同业竞争的承诺函》，承诺其控制的下属企业与公司之间现在不存在、将 来也不会发生同业竞争。公司的业务发展规划、目标等均由公司股东大会、董事 会决定，不存在受公司主要股东及其控制的下属企业控制的情形。 2、资产独立性 公司资产完整，与控股股东及实际控制人控制的其他公司产权关系界定清 晰，拥有独立的资产产权，公司没有以其资产、权益或信誉为股东的债务提供担 保，公司对自身所有资产具有完全控制支配权，不存在资产、资金被股东占用而 损害公司利益的情况。 3、人员独立性 公司董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规 定产生。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员未在 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。 公司的财务人员没有在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职的情 形。公司设有人力资源部，建立了独立的员工聘用、任免和工资管理制度，公司 的人力资源及社会保障管理独立于股东及其控制的其他企业。 4、机构独立 公司根据《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，按照法定程序制订了《公司章程》，并设置了相应的组织机构，建立了 以股东大会为最高权力机构、董事会为决策机构、监事会为监督机构、经理层为 执行机构的法人治理结构，机构设置和生产经营活动不存在受控股股东及其他任 何单位或个人干预的情形。 公司拥有独立的经营和办公场所，独立于控股股东及实际控制人控制的其他 企业，不存在混合经营、合署办公的情况。 5、财产独立 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 51 公司设立有独立的财务部门，配备了独立的财务人员，建立了独立的财务核 算体系和规范的财务管理制度，能够独立作出财务决策。公司开设了独立的银行 账号，并依法独立进行纳税申报和履行纳税义务，不存在与控股股东及实际控制 人控制的其他企业共用银行账户或混合纳税的情况。 六、公司内部控制制度的建立健全情况 （一）公司章程及其规范运行情况 公司首次公开发行股票并在创业板上市后，根据《公司法》、《证券法》、《上 市公司章程指引》、 《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等有关法律法规修订了《公司章程》，形成了比较完善的公司治理框架文件，并 根据法律法规和公司实际情况变化适时修订完善。 （二）组织结构、公司治理结构及“ 三会” 运作情况 1、公司内部组织结构 公司已按照自身的生产经营特点和要求建立了与管理框架体系结构相匹配 的职能部门，包括证劵部、财务部、采购部、国内业务部、国际业务部、新产品 销售部、人力资源部、研发中心、管理办公室、安全办公室、综合办公室、技术 品质部、仓库、设备部、生产车间及辅助车间等。公司明确规定了各部门的主要 职责，各部门各司其职、各负其责、相互配合、相互制约，为公司组织生产、扩 大规模、提高质量、增加效益、保证安全等方面都发挥了至关重要作用。另外， 公司在董事会下设审计委员会、证劵部分别从事内部审计和证券、信息披露相关 事务的运作。 2、公司治理结构及“ 三会” 运作情况 （1）治理结构 公司按《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，建立 起规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限， 公司法人治理结构健全，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。 股东大会是公司的最高权力机构，公司董事会负责内部控制的建立健全和有 效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 52 业内部控制的日常运行。董事会下设证劵部负责处理董事会日常事务，董事会内 部按照功能分别设立了审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员 会四个专门委员会，除战略委员会由公司董事长担任主任委员外，其他三个委员 会均由独立董事任主任委员。总经理对董事会负责，通过指挥、协调、管理、监 督各职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。各职能部门实施具 体生产经营业务，管理公司日常事务。 （三）内部控制环境 1、 风险控制措施 面对经营风险、行业风险、政策性风险、市场风险，公司管理当局采用以下 对策： 1) 经营风险对策 a) 原料供应及价格波动风险的对策 公司为保证产品质量及稳定性，建立了《采购与付款管理流程》，对物资计 划、物资采购、仓库验收、保管和发放、呆滞物资处理等方面作出了明确规定。 在选择供应商、采购与审批、采购合同的谈判与审批、验收与相关会计记录、付 款申请、审批、执行各环节建立互相制约的岗位设置，明确岗位职责。 b) 产品开发风险对策 公司自成立以来就注重科技人员的培养和引进，不断的加强科研队伍的建 设，目前各类专业技术人才占员工总数的 15%以上，具有一定的自主研究开发能 力，并通过与烟台大学药学院、浙江工业大学等外部机构的合作研发，以及公司 自身具有省级研发中心的研发室，共同建立了公司完善的研发体系，提升公司综 合创新能力。2009 年被评为高新技术企业，未来公司将进一步充实研发实力， 重视研发项目的生产可行性研究，扩大科研合作的领域，以市场为导向，调整新 产品的发展战略，提高产品开发的成功率。 c) 产品结构风险的对策 公司主要产品处于中间体产业链的高级中间体阶段。高级中间体与初级中间 体的主要区别在于其在产业链的位置更接近终端产品，产品的技术水平高于产业 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 53 链中距离终端产品较远的初级中间体，相应的附加值也更高。主要产品包括“ 间 氨基”、“ 2, 5 酸”、“ 间羟基” 和“ 间氨基苯酚” 等，随着募投项目建成投产，纤 维中间体和医药中间体产品的产量将大幅提升，使公司产品结构更加完善。 d) 融资能力风险对策 公司拥有良好的资信状况，被中国建设银行评为信用 AA 级优质客户，具有 较高的融资能力，上市后，公司的直接、间接融资渠道更加顺畅。 2) 市场风险的对策 面对日益激烈的竞争局面和巨大的市场潜力，公司在市场营销工作上注重营 销渠道建设和管理、营销队伍建设、营销策略等方面都作出了规划和预期。稳定 卓越的产品质量、稳健有效的营销策略、稳固长久的客户关系、稳定增长的市场 份额、卓越高效的营销队伍，这些积极的因素极大地降低了公司的市场风险。 3) 安全风险的对策 本公司设置了专职安全管理部门，配备有专职安全管理人员，制定了《公司 安全标准化管理制度》。安全工作实行一把手负责制，各级管理人员在工作中实 行安全管理直接责任制。在新、改、扩建项目中，遵守和执行“ 三同时” 规定， 负责制定保证从业人员安全、健康的措施。组织相关人员制定并实施公司生产安 全事故应急救援预案、实施演练。天天进行班前班后安全生产教育，定期召开例 会，组织学习国家安全生产法律法规，分析、总结安全生产情况，研究布置安全 生产工作，制定落实重大安全隐患整改措施。按销售额提取一定的安全费用，专 款专用，以保证公司安全生产投入的有效实施。 4) 其他风险的对策 为了严格执行中国证监会有关规范关联交易的规定和要求，保证公司与关联 方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开和诚实信用的原则。根据《深 圳证券交易所股票上市规则》《企业会计准则－关联关系及其交易披露》《上市公 司治理准则》《公司章程》的有关规定，公司制定了《河北建新化工股份有限公 司关联交易制度》，并经股东大会审议通过。该制度的制定和贯彻实施，有效规 范和限制了公司的关联人从事与公司业务有竞争业务活动，同时，也规范和限制 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 54 了关联人与公司的关联交易不妨碍公司的利益，从而保障公司所发生关联交易行 为不损害公司和全体股东的共同利益。 2、 实现经营目标的主要制度、方法 为进一步增强成长性、增进自主创新能力、提升核心竞争优势，完成公司制 定的经营目标，公司将在稳健经营的基础上，依靠持续领先的技术优势和产业链 延伸的成本优势，不断提高公司现有产品的工艺技术水平，创新工艺方法，在清 洁生产、材料转化率等方面取得重大进展。加大新产品技术研发和集成创新水平， 完善公司既有自主知识产权的核心技术体系，巩固公司在行业内的规模、成本、 质量、技术优势。 公司建立的规章、制度覆盖了经营管理的基本环节，具体包括：组织机构及 人员管理、物料管理、设施设备管理、卫生管理、验证管理、文件管理、生产管 理、质量管理、产品销售与收回、投诉与不良反应、自检与整改等。 3、健全公司内部控制制度 （1）作为一家上市公司，公司已经按《公司法》、《证券法》、《上市公司治 理准则》及中国证监会的相关法规的要求建立了股东大会、董事会、监事会以及 在董事会领导下的经营班子，并有效运作，形成了由科研开发、销售、生产供应、 质量管理、财务管理组成的完整、有效的经营管理框架，为公司的规范运作、长 期健康发展打下了坚实的基础。 （2）控股股东占用资金情况。公司实际控制人为朱守琛先生，在人员方面， 公司建立了自己的组织结构并配备了相应的人员，公司经营人员与控股股东控制 的其他企业之间没有相互任职情况，人员完全独立；在资产方面，公司和控股股 东控制的其他企业相互独立，没有占用公司资产情况；在财务方面，公司建立了 独立的财务中心门，财务运作独立于控股股东控制的其他企业，并拥有独立的银 行账户，独立申报纳税。2011 年度，没有发生控制股东占用公司资金情况。 （3）内部稽核与控制。为了使公司各项规章制度落到实处，保证资产的安 全与完整，确保在经营活动中产生的财会与非财会信息的准确，由有关职能部门 人员组成的内部审计专项小组定期或不定期对销售、采购等重要经营环节的情况 进行审计，并提出书面审计报告，对存在的问题、资产存续情况，提出审计建议 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 55 及意见，并上报公司处理和确认。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 56 第八节 监事会报告 报告期内，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司法》、《证券 法》及其他法律、法规、规章和《公司章程》及《监事会议事规则》的规定，本 着对全体股东负责的精神，认真履行有关法律、法规赋予的职权，积极有效地开 展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督， 维护了公司及股东的合法权益。现将2011年主要工作分述如下： 一、报告期内监事会的工作情况 （一）报告期内公司监事会共召开了5次会议，具体情况如下： 1、公司于 2011 年 3 月 24 日召开了第二届监事会第二次会议，审议通过了 《关于< 2010 年度监事会工作报告>的议案》、《关于<2010 年度财务决算报告> 的议案》、《关于 2010 年度利润分配和资本公积金转增股本的议案》、《关于<2010 年年度报告>及<2010 年年度报告摘要>的议案》、《关于< 募集资金 2010 年度存 放与使用情况专项说明>的议案》、《关于<2010 年度内部控制自我评价报告>的议 案》。 2、公司于 2011 年 4 月 22 日召开了第二届监事会第三次会议，审议通过了 《关于<2011 年第一季度季度报告>的议案》。 3、公司于 2011 年 8 月 5 日召开了第二届监事会第四次会议，审议通过了《关 于<2011 年半年度报告>的议案》。 4、公司于 2011 年 10 月 21 日召开了第二届监事会第五次会议，审议通过了 《关于<2011 年第三季度报告>的议案》。 5、公司于2011年12月26日召开了第二届监事会第六次会议，审议通过了《关 于继续聘请中兴华富华会计师事务所有限责任公司为公司2011年年度审计机构 的议案》、 《关于使用部分超募资金新建16000吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造 1200吨/年间氨基苯磺酸项目的议案》。 （二）报告期内，在公司全体股东的大力支持下，在董事会和经营层的积极 配合下，监事会列席了历次董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论， 依法监督各次董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 57 （三）报告期内，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及 资金运作等情况，检查公司董事会和经营层职务行为，保证了公司经营管理行为 的规范运作。 二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见 报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查 结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见： （一）公司依法运作情况 公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相 关法律法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会会议召开，列席董事会会 议，对公司2011年度合法运行情况进行监督。公司监事会认为：公司董事会运作 规范，能够按照相关法律法规要求，组织召开股东大会，并充分履行股东大会赋 予的职权，认真执行股东大会的各项决议。 （二）公司财务情况 报告期内，公司监事会依法对公司财务部门进行了检查监督，认为公司财务 制度健全，财务部门运作规范，财务状况良好，无损害公司及广大股东利益的情 况发生。中兴华富华会计师事务所有限责任公司为公司出具的标准无保留意见的 2011年度审计报告，能够真实、客观的反映公司2011年度的财务状况和经营结果。 （三）公司募集资金投入情况 公司监事会对公司募集资金使用情况进行了审查，认为：公司募集资金实际 投入项目与承诺投入项目一致，实际投资项目没有变更。公司使用超募资金永久 性补充流动资金能够降低公司财务费用，符合公司发展需要，有利于公司全体股 东利益。 （四）公司收购、出售资产情况 报告期内公司无收购、出售资产情况。 （五）公司关联交易情况 报告期内公司无重大关联交易。 （六）公司内部控制情况 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 58 公司监事会对公司2011年度内部控制自我评价报告以及公司内部控制制度 的建立和运行情况进行了审核，认为：公司按照《公司法》、《证劵法》及证监 会、深圳证劵交易所的有关规定及其他相关法律法规，已建立了相应的内部控制 制度并有效执行，并不断完善；公司已建立较为完善的内部控制制度，内部审计 部门及人员配备齐全到位；公司生产经营管理各个方面都有相应的规章制度，在 公司运行中均能够得到切实执行，公司内部控制自我评价报告真实、客观的反映 了公司内部控制制度的建设及运行情况。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 59 第九节 财务报告 一、审计报告 审 计 报 告 中兴华审字（2012）第 1123001 号 河北建新化工股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的河北建新化工股份有限公司（以下简称建新股份公司）财 务报表，包括2011年12月31日的资产负债表，2011年度的利润表、现金流量表和 股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是建新股份公司管理层的责任，这种责任包括： （1） 按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执 行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错 报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照 中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求 我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否 不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报 表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和 公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有 效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的适当性和作出会计估 计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基 础。 三、审计意见 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 60 我们认为，建新股份公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，公允反映了建新股份公司2011年12月31日的财务状况以及2011年度的经营 成果和现金流量。 中兴华富华会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：杨祥朝 中国北京 中国注册会计师：陈艳蓉 二○ 一二年三月三十日 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 61 资产负债表 2011 年 12 月 31 日 编制单位：河北建新化工股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 注释 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 六、1 258, 127, 792. 74 567, 528, 620. 61 交易性金融资产 应收票据 六、2 30, 275, 756. 97 26, 162, 776. 56 应收账款 六、3 36, 190, 831. 46 33, 613, 881. 09 预付款项 六、4 20, 999, 588. 72 11, 962, 514. 06 应收利息 六、5 7, 648, 732. 67 3, 345, 128. 22 应收股利 其他应收款 六、6 3, 128, 060. 09 983, 388. 46 存货 六、7 30, 088, 898. 37 28, 749, 277. 77 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 386, 459, 661. 02 672, 345, 586. 77 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 六、8 158, 422, 980. 80 92, 741, 397. 63 在建工程 六、9 223, 561, 979. 86 31, 468, 292. 96 工程物资 六、10 24, 718, 361. 86 5, 975, 244. 35 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 六、11 8, 694, 372. 67 8, 931, 522. 79 开发支出 六、12 700, 000. 00 200, 000. 00 商誉 长期待摊费用 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 62 递延所得税资产 六、13 1, 027, 887. 52 573, 639. 92 其他非流动资产 非流动资产合计 417, 125, 582. 71 139, 890, 097. 65 资产总计 803, 585, 243. 73 812, 235, 684. 42 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 63 资产负债表( 续) 2011 年 12 月 31 日 编制单位：河北建新化工股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 注释 期末余额 期初余额 流动负债： 短期借款 交易性金融负债 应付票据 应付账款 六、16 27, 054, 386. 97 12, 956, 397. 13 预收款项 六、17 1, 059, 404. 29 731, 535. 51 应付职工薪酬 六、18 - 438, 569. 16 601, 400. 77 应交税费 六、19 - 12, 889, 247. 16 1, 175, 408. 38 应付利息 应付股利 其他应付款 六、20 194, 189. 99 350, 612. 93 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 14, 980, 164. 93 15, 815, 354. 72 非流动负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 六、21 1, 300, 000. 00 非流动负债合计 1, 300, 000. 00 负债合计 16, 280, 164. 93 15, 815, 354. 72 所有者权益( 或股东权益) ： 股本 六、22 133, 800, 000. 00 66, 900, 000. 00 资本公积 六、23 539, 188, 011. 13 606, 088, 011. 13 减：库存股 专项储备 六、24 768, 997. 40 632, 380. 88 盈余公积 六、25 14, 814, 409. 24 12, 729, 095. 98 一般风险准备 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 64 未分配利润 六、26 98, 733, 661. 03 110, 070, 841. 71 所有者权益( 或股东权益) 合计 787, 305, 078. 80 796, 420, 329. 70 负债和所有者权益( 或股东权益) 总计 803, 585, 243. 73 812, 235, 684. 42 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 65 利润表 2011 年度 编制单位：河北建新化工股份有限公司 金额单位：人民币元 项 目 注释 本期金额 上期金额 一、营业收入 六、27 305, 829, 614. 29 302, 064, 732. 25 减：营业成本 六、27 245, 892, 553. 36 214, 354, 254. 63 营业税金及附加 六、28 186, 728. 48 1, 535, 242. 47 销售费用 六、29 5, 161, 922. 60 4, 661, 572. 64 管理费用 六、30 37, 481, 017. 24 21, 931, 804. 23 财务费用 六、31 - 9, 234, 995. 02 - 2, 329, 888. 74 资产减值损失 六、32 1, 766, 547. 44 608, 142. 85 加：公允价值变动收益（损 失以“ －” 号填列） 投资收益（损失以“ - ” 号填列） 其中：对联营企业和 合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“ －” 号 填列） 24, 575, 840. 19 61, 303, 604. 17 加：营业外收入 六、33 164, 979. 77 820, 190. 40 减：营业外支出 六、34 174, 161. 59 613, 430. 50 其中：非流动资产处 置损失 三、利润总额（亏损总额以“ －” 号填列) 24, 566, 658. 37 61, 510, 364. 07 减：所得税费用 六、35 3, 713, 525. 79 9, 229, 912. 81 四、净利润（净亏损以"－"号填 列） 20, 853, 132. 58 52, 280, 451. 26 五、其他综合收益 六、综合收益总额 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 66 现金流量表 2011 年度 编制单位：河北建新化工股份有限 公司 金额单位：人民币元 项 目 注释 本期金额 上期金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 172, 873, 774. 72 142, 674, 495. 28 收到的税费返还 8, 358, 956. 77 1, 397, 193. 96 收到其他与经营活动有关的现 金 六、37 520, 667. 20 2, 389, 076. 49 经营活动现金流入小计 181, 753, 398. 69 146, 460, 765. 73 购买商品、接受劳务支付的现 金 105, 818, 901. 76 74, 324, 126. 34 支付给职工以及为职工支付的 现金 27, 254, 364. 20 18, 406, 129. 45 支付的各项税费 9, 043, 629. 27 15, 801, 297. 17 支付其他与经营活动有关的现 金 六、37 12, 938, 462. 47 16, 606, 899. 26 经营活动现金流出小计 155, 055, 357. 70 125, 138, 452. 22 经营活动产生的现金流量净额 26, 698, 040. 99 21, 322, 313. 51 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 324, 609. 82 27, 000. 00 收到其他与投资活动有关的现 金 六、37 2, 216, 000. 00 投资活动现金流入小计 2, 540, 609. 82 27, 000. 00 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 314, 062, 324. 35 47, 894, 281. 67 投资支付的现金 支付其他与投资活动有关的现 金 六、37 307, 000. 00 投资活动现金流出小计 314, 369, 324. 35 47, 894, 281. 67 投资活动产生的现金流量净额 - 311, 828, 714. 53 - 47, 867, 281. 67 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 612, 512, 000. 00 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 67 取得借款收到的现金 8, 322, 691. 66 7, 645, 192. 92 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现 金 六、37 5, 876, 314. 44 筹资活动现金流入小计 14, 199, 006. 10 620, 157, 192. 92 偿还债务支付的现金 8, 322, 691. 66 27, 638, 129. 49 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 30, 161, 169. 00 590, 262. 96 支付其他与筹资活动有关的现 金 六、37 87, 546. 88 10, 267, 795. 71 筹资活动现金流出小计 38, 571, 407. 54 38, 496, 188. 16 筹资活动产生的现金流量净额 - 24, 372, 401. 44 581, 661, 004. 76 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 102, 247. 11 - 31, 110. 83 五、现金及现金等价物净增加额 - 309, 400, 827. 87 555, 084, 925. 77 加：期初现金及现金等价物余 额 567, 528, 620. 61 12, 443, 694. 84 六、期末现金及现金等价物余额 258, 127, 792. 74 567, 528, 620. 61 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 68 股东权益变动表 2011 年度 编制单位：河北建新化工股份有限公司 金额单位：人民币元 本期金额 上期金额 项 目 股本 资本公 积 减 ： 库 存 股 专项储 备 盈余公 积 一 般 风 险 准 备 未分配 利润 所有者 权益合计 股本 资本公 积 减 ： 库 存 股 专项 储备 盈余公 积 一 般 风 险 准 备 未分配 利润 所有者 权益合计 一、上年 年末余额 66, 900, 0 00. 00 606, 088, 011. 13 632, 380 . 88 12, 729, 0 95. 98 110, 070, 841. 71 796, 420, 329. 70 50, 000, 0 00. 00 18, 919, 0 77. 29 351, 90 4. 06 7, 501, 05 0. 85 63, 018, 4 35. 58 139, 790, 467. 78 加：会计 政策变更 前期差错 更正 其他 二、本年 年初余额 66, 900, 0 00. 00 606, 088, 011. 13 632, 380 . 88 12, 729, 0 95. 98 110, 070, 841. 71 796, 420, 329. 70 50, 000, 0 00. 00 18, 919, 0 77. 29 351, 90 4. 06 7, 501, 05 0. 85 63, 018, 4 35. 58 139, 790, 467. 78 三、本期 增减变动 金额（减 少以“ －” 号填列） 66, 900, 0 00. 00 - 66, 900, 000. 00 136, 616 . 52 2, 085, 31 3. 26 - 11, 337, 180. 68 - 9, 115, 2 50. 90 16, 900, 0 00. 00 587, 168, 933. 84 280, 47 6. 82 5, 228, 04 5. 13 47, 052, 4 06. 13 656, 629, 861. 92 （一）净 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 69 利润 20, 853, 1 32. 58 20, 853, 1 32. 58 52, 280, 4 51. 26 52, 280, 4 51. 26 （二）其 他综合收 益 上述 ( 一) 和 （二）小 计 20, 853, 1 32. 58 20, 853, 1 32. 58 52, 280, 4 51. 26 52, 280, 4 51. 26 （三）所 有者投入 和减少资 本 16, 900, 0 00. 00 587, 168, 933. 84 604, 068, 933. 84 1. 所有 者投入资 本 16, 900, 0 00. 00 587, 168, 933. 84 604, 068, 933. 84 2. 股份 支付计入 所有者权 益的金额 3. 其他 （四) 利 润分配 2, 085, 31 3. 26 - 32, 190, 313. 26 - 30, 105, 000. 00 5, 228, 04 5. 13 - 5, 228, 0 45. 13 1. 提取 盈余公积 2, 085, 31 3. 26 - 2, 085, 3 13. 26 5, 228, 04 5. 13 - 5, 228, 0 45. 13 2. 提取 一般风险 准备 3. 对所 有者( 或 股东) 的 分配 - 30, 105, 000. 00 - 30, 105, 000. 00 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 70 4. 其他 （五）所 有者权益 内部结转 66, 900, 0 00. 00 - 66, 900, 000. 00 1. 资本 公积转增 资本( 或 股本) 66, 900, 0 00. 00 - 66, 900, 000. 00 2. 盈余 公积转增 资本( 或 股本) 3. 盈余 公积弥补 亏损 4. 其他 （六）专 项储备 136, 616 . 52 136, 616. 52 280, 47 6. 82 280, 476. 82 1. 本期 提取 1, 016, 8 49. 05 1, 016, 84 9. 05 480, 67 1. 49 480, 671. 49 2. 本期 使用 880, 232 . 53 880, 232. 53 200, 19 4. 67 200, 194. 67 （七）其 他 四、本期 期末余额 133, 800, 000. 00 539, 188, 011. 13 768, 997 . 40 14, 814, 4 09. 24 98, 733, 6 61. 03 787, 305, 078. 80 66, 900, 0 00. 00 606, 088, 011. 13 632, 38 0. 88 12, 729, 0 95. 98 110, 070, 841. 71 796, 420, 329. 70 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 71 二、审计报告附注 河北建新化工股份有限公司 2011 年度财务报表附注 （除特别说明外，金额单位为人民币元） 一、公司基本情况 河北建新化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是由朱守琛、黄吉琴、刘凤 旭等11位自然人作为发起人，由沧州天一化工有限公司（以下简称“天一化工”）以整体变更 设立方式设立的股份有限公司。沧州天一化工有限公司由朱守琛、黄吉琴、刘凤旭、黄吉芬 和朱秀全等五位自然人共同出资组建，于2003年6月27日取得河北省黄骅市工商行政管理局 核发的1309832000522号《企业法人营业执照》，注册资本及实收资本均为人民币5,000万元。 2007年11月2日，天一化工股东朱守琛分别向股东黄吉琴、刘凤旭、黄吉芬及其他六位 自然人朱泽瑞、徐光武、崔克云、陈德金、陈学为、李振槐转让1,900万元股权，股权转让后 公司注册资本和实收资本不变，仍为5,000万元。股东中，黄吉芬、朱泽瑞、黄吉琴、徐光武、 崔克云、朱秀全分别是朱守琛先生的妻子、女儿、妻妹、外甥、内弟妹和侄子。公司已于2007 年11月10日就上述股权转让事宜在沧州市工商行政管理局办理了变更登记。 根据天一化工股东会决议和公司发起人协议，公司由天一化工整体变更设立，注册资本 为5,000万元，申请登记的股份总数为5,000万股，每股面值1元。以2007年10月31日为整体变 更基准日的经审计的净资产68,919,077.29元折合股份总额50,000,000股，每股面值1元，余额计 入资本公积。各发起人股东均以其持有的公司股权比例相应折成股份公司股份，公司整体变 更后各股东的出资额及出资比例不变。2007年12月28日，天一化工更名为河北建新化工股份 有限公司，取得了130900000002296号《企业法人营业执照》。公司法定代表人：朱守琛；住 所：沧州市临港化工园区。 根据中国证券监督管理委员会证监许可（［2010］988号文《关于核准河北建新化工股份 有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》），公司向社会公开发行人民币普通股 1690万股，每股面值1元，每股发行价38.00元，增加股本16,900,000.00元。增资后，本公司注 册资本增至66,900,000元。上述募集资金到位情况业经中兴华富华会计师事务所有限公司验 证，并出具中兴华验字(2010)第08号《验资报告》。 经2011年4月15日召开2010年年度股东大会审议通过，以公司2010年12月31日总股本 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 72 66,900,000.00为基数，用资本公积向全体股东每10股转增10股，变更后的注册资本为人民币 133,800,000.00元，上述资本变更已经中兴华富华会计师事务所有限责任公司验证，并出具中 兴华验字（2011）第2123001号验资报告，并于2011年6月9日办理完毕工商变更登记手续。 本公司经营范围为：生产销售氯乙烷、间氨基苯酚、间氨基苯磺酸、间羟基-N·N-二乙基 苯胺、苯胺-2.5-双磺酸单钠盐、有机中间体（危险化学品除外）。经营本企业自产产品及技 术的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料及技术的进口业务（法律、行政 法规、国务院决定禁止的品种除外，法律、行政法规、国务院决定限制的品种取得许可证后 方可经营）。 本财务报表业经本公司董事会于2012年3月30日决议批准报出。根据本公司章程， 本财务报表将提交股东大会审议。 二、财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础编制，根据实际发生的交易和事项，按照财政部 于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则——基本准则》和 38 项具体会计准则、其后颁布 的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）、 以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号——财务报告 的一般规定》（2010 年修订）的披露规定编制。 根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具 外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的 减值准备。 三、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2011 年 12 月 31 日的财务状况及 2011 年度的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务 报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会 2010 年修订的《公开发行证券的公司信 息披露编报规则第 15 号－财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。 四、主要会计政策和会计估计 1、 会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期，会计中期指短于一个完整的会计年度的报告期间。 本公司会计年度采用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 73 2、 记账本位币 本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。 3、 现金及现金等价物的确定标准 本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期 限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值 变动风险很小的投资。 4、 外币业务和外币报表折算 外币业务采用交易发生日的即期汇率即业务发生当月 1 日中国人民银行公布的市场汇 价（买入价）折合为人民币记账。外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率（中间折算 价）折合成人民币金额进行调整，以公允价值计量的外币非货币性项目按公允价值确定日的 即期汇率折合成人民币金额进行调整。外币专门借款账户期末折算差额，可直接归属于符合 资本化条件的资产的购建或者生产的，按规定予以资本化，计入相关资产成本；其余的外币 账户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费用。 5、 金融工具 （1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 公允价值，指在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或债务清偿的金额。 金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报 价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公 平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确 定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的 价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 （2）金融资产的分类、确认和计量 以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款 项以及可供出售金融资产。初始确认金融资产，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他类别的金融资 产，相关交易费用计入初始确认金额。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 74 包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。 交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：（1）取得该金融资产的目的，主要 是为了近期内出售；（2）属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据 表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；（3）属于衍生工具，但是，被指定且 为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其 公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。 符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产：（1）该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致 的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；（2）本公司风险管理或投资策略的正式 书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值 为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价 值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。 ②持有至到期投资 是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非 衍生金融资产。 持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或 摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计 算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存 续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所 使用的利率。 在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未 来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支 付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。 ③贷款和应收款项 是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为 贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 75 贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或 摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。 ④可供出售金融资产 包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。 可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减 值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合 收益并计入资本公积，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。 可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收 益。 （3）金融资产减值 除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日 对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。 本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产， 单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测 试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用 风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具 有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 ①持有至到期投资、贷款和应收款项减值 以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金 额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融 资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回， 金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回 日的摊余成本。 ②可供出售金融资产减值 可供出售金融资产发生减值时，将原计入资本公积的因公允价值下降形成的累计损失予 以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销 金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 76 在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该 损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转 回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。 在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂 钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。 （4）金融资产转移的确认依据和计量方法 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利 终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； （3）该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。 若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该 金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认 有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水 平。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到 的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未 终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止 确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额 计入当期损益。 （5）金融负债的分类和计量 金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其 他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计 入初始确认金额。 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 77 动计入当期损益的金融资产的条件一致。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价 值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 ②其他金融负债 与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益 工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余 成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。 ③财务担保合同 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以公 允价值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第 13 号—或有事项》确定的金额 和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余 额之中的较高者进行后续计量。 （6）金融负债的终止确认 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本 公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金 融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金 融负债。 金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出 的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 6、 应收款项 应收款项包括应收账款、其他应收款等。 （1）坏账准备的确认标准 本公司在资产负债表日对应收款项账面价值进行检查，对存在下列客观证据表明应收款 项发生减值的计提减值准备：①债务人发生严重的财务困难；②债务人违反合同条款（如偿 付利息或本金发生违约或逾期等）；③债务人很可能倒闭或进行其他财务重组；④其他表明 应收款项发生减值的客观依据。 （2）坏账准备的计提方法 ①单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 78 本公司将占期末应收款项余额 5%以上且金额为人民币 100 万元以上的应收款项确认为 单项金额重大的应收款项。 对单项金额重大的应收款项期末单独进行减值测试；如有客观证据表明其发生了减值的 ，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。已单项 确认减值损失的应收款项，不再包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中进行减值测 试；无客观证据表明其发生了减值的或无法合理预计未来现金流量的，按账龄组合及相应的 坏账准备计提比例计提坏账准备。 ②单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的 确定依据、计提方法 A．信用风险特征组合的确定依据 本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项，按信用风险 特征的相似性和相关性对金融资产进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的 合同条款偿还所有到期金额的能力，并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。 根据历史经验及国际、国内结算惯例、合同规定等情况，按信用风险特征分别国内应收 款项和国外应收款项划分不同的账龄组合，账龄较长的风险较大，其中：国外应收款项账龄 7-12 个月、1 年以上；国内应收款项 2-3 年、3 年以上的收回风险较大。 B．采用账龄分析法计提坏账准备的组合计提方法： 账龄 应收账款内销计提比例（%） 应收账款外销计提比例（%） 1 年以内（含 1 年，下同） 5 其中：1～6 个月 5 不计提 7～12 个月 5 50 1-2 年 30 100 2-3 年 50 100 3 年以上 100 100 ③其他应收款项计提坏账准备方法同应收账款内销。 （3）坏账准备的转回 如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有 关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假 定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 79 7、 存货 （1）存货的分类 存货主要包括原材料、在产品、周转材料、库存商品等。 （2）存货取得和发出的计价方法 存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。领用和 发出时按加权平均法计价。 （3）存货可变现净值的确认和跌价准备的计提方法 可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估 计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基 础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时， 提取存货跌价准备。存货跌价准备通常按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提 取。对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存货跌价准备；对在同一地区生产和 销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货， 可合并计提存货跌价准备。 计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现 净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期 损益。 （4）存货的盘存制度为永续盘存制。 （5）低值易耗品和周转材料的摊销方法 低值易耗品和周转材料采用一次摊销法摊销。 8、 固定资产 （1）固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会 计年度的有形资产。 （2）各类固定资产的折旧方法 固定资产按成本并考虑预计弃置费用因素的影响进行初始计量。固定资产从达到预定可 使用状态的次月起，采用年限平均法在使用寿命内计提折旧。各类固定资产的使用寿命、预 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 80 计净残值和年折旧率如下： 类别 折旧年限年） 残值率（%） 年折旧率（%） 房屋及建筑物 20 5 4.75 机器设备 10 5 9.50 运输设备 5 5 19.00 办公设备 5 5 19.00 预计净残值是指假定固定资产预计使用寿命已满并处于使用寿命终了时的预期状态，本 公司目前从该项资产处置中获得的扣除预计处置费用后的金额。 （3）固定资产的减值测试方法及减值准备计提方法 固定资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、12“非流动非金融资产减值”。 （4）融资租入固定资产的认定依据及计价方法 融资租赁为实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁，其所有权最终可 能转移，也可能不转移。以融资租赁方式租入的固定资产采用与自有固定资产一致的政策计 提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的在租赁资产使用寿命内 计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用 寿命两者中较短的期间内计提折旧。 9、 在建工程 （1）在建工程类别 在建工程以立项项目分类核算。 （2）在建工程的初始计量和后续计量 在建工程按照实际发生的支出确定其工程成本，并单独核算。工程达到预定可使用状态 前因进行试运转所发生的净支出，计入工程成本；在建工程项目在达到预定可使用状态前所 取得的试运转过程中形成的、能够对外销售的产品，其发生的成本，计入在建工程成本，销 售或转为库存商品时，按实际销售收入或按预计售价冲减工程成本。在建工程发生的借款费 用，符合借款费用资本化条件的，在所购建的固定资产达到预计可使用状态前，计入在建工 程成本。 （3）在建工程结转为固定资产的时点 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 81 的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的， 自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转 入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按 实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 上述"达到预定可使用状态"，是指固定资产已达到本公司预定的可使用状态。当存在下 列情况之一时，则认为所购建的固定资产已达到预定可使用状态： ①固定资产的实体建造(包括安装)工作已经全部完成或者实质上已经全部完成； ②已经过试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或者能够稳定地生产出合 格产品时，或者试运行结果表明能够正常运转或营业时； ③该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生； ④所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求相符或基本相符， 即使有极个别地方与设计或合同要求不相符，也不足以影响其正常使用。 （4）在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、12“非流动非金融资产 减值”。 10、 借款费用 借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差 额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发 生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已 经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可 销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。 专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入 或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专 门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本 化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。 资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计 入当期损益。 符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使 用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 82 如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超 过 3 个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 11、 无形资产 （1）无形资产 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。 无形资产按成本进行初始计量。与无形资产有关的支出，如果相关的经济利益很可能流 入本公司且其成本能可靠地计量，则计入无形资产成本。除此以外的其他项目的支出，在发 生时计入当期损益。 取得的土地使用权通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的土地使 用权支出和建筑物建造成本则分别作为无形资产和固定资产核算。如为外购的房屋及建筑 物，则将有关价款在土地使用权和建筑物之间进行分配，难以合理分配的，全部作为固定资 产处理。 公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。公司拥有或控制的来源于合同性权利或其 他法定权利的无形资产，其使用寿命不超过合同性权利或其他法定权利的期限；合同性权利 或其他法定权利在到期时因续约等延续，且有证据表明公司续约不需要付出大额成本的，续 约期计入使用寿命；合同或法律没有规定使用寿命的，无形资产的使用寿命参考历史经验或 聘请相关专家进行论证等确定。按照上述方法仍无法合理确定无形资产为企业带来经济利益 期限的，公司将该项无形资产作为使用寿命不确定的无形资产 使用寿命有限的无形资产自取得当月起在使用寿命内采用直线法摊销。使用寿命不确定 的无形资产每年末进行减值测试。 期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核，如发生变更则 作为会计估计变更处理。此外，还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果 有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的，则估计其使用寿命并按照使 用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。 （2）研究与开发支出 本公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。 研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。 开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 83 的支出计入当期损益： ①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； ②具有完成该无形资产并使用或出售的意图； ③无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或 无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性； ④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用 或出售该无形资产； ⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。 （3）无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法 无形资产的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注四、12“非流动非金融资产减值”。 12、 非流动非金融资产减值 对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等非流动非金融资产，本公司于资 产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测 试。使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象， 每年均进行减值测试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入 减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的 现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协 议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活 跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有 关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预 计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流 量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计 算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产 组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 13、 收入 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 84 （1）商品销售收入 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的 继续管理权，也没有对已售商品实施有效控制，收入的金额能够可靠地计量，相关的经济利 益很可能流入企业，相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入的 实现。 （2）提供劳务收入 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按照完工百分比法确认 提供的劳务收入。劳务交易的完工进度按已完工作的测量/已经提供的劳务占应提供劳务总 量的比例/已经发生的劳务成本占估计总成本的比例确定。 提供劳务交易的结果能够可靠估计是指同时满足：（1）收入的金额能够可靠地计量；（2） 相关的经济利益很可能流入企业；（3）交易的完工程度能够可靠地确定；（4）交易中已发生 和将发生的成本能够可靠地计量。 如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计，则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成 本金额确认提供的劳务收入，并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如 预计不能得到补偿的，则不确认收入。 本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提 供劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品 部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售 商品处理。 （3）使用费收入 根据有关合同或协议，按权责发生制确认收入。 （4）利息收入 按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。 14、 政府补助 政府补助是指本公司从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产，不包括政府作为所有 者投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 85 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的， 按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额计量。按照名义金额计量的 政府补助，直接计入当期损益。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产的使用寿命内平均分配计入当 期损益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用和损失的，确认为递延收益， 并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已经发生的相关费用和损失的，直接计入 当期损益。 已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额， 超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 15、 递延所得税资产/递延所得税负债 （1）当期所得税 资产负债表日，对于当期和以前期间形成的当期所得税负债（或资产），以按照税法规 定计算的预期应交纳（或返还）的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所 得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后计算得出。 （2）递延所得税资产及递延所得税负债 某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认 但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时 性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。 与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所 得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不 予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税 暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未 来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他 所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。 与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易 中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资 产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差 异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 86 应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用 来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得 税资产。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和 税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回 相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。 于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足 够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在 很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （3）所得税费用 所得税费用包括当期所得税和递延所得税。 除确认为其他综合收益或直接计入所有者权益的交易和事项相关的当期所得税和递延 所得税计入其他综合收益或所有者权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价 值外，其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 16、 职工薪酬 本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债。 本公司按规定参加由政府机构设立的职工社会保障体系，包括基本养老保险、医疗保险、 住房公积金及其他社会保障制度，相应的支出于发生时计入相关资产成本或当期损益。 在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给 予补偿的建议，如果本公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议并即将实 施，同时本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的，确认因解除与职工劳动关 系给予补偿产生的预计负债，并计入当期损益。 职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日 至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条 件时，计入当期损益（辞退福利）。 17、 主要会计政策、会计估计的变更 本年度主要会计政策、会计估计未发生变更。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 87 18、 前期会计差错更正 本报告期未发现前期会计差错更正。 五、税项 1、主要税种及税率 税种 具体税率情况 增值税 应税收入按17%的税率计算销项税，并按扣除当期允许抵扣的 进项税额后的差额计缴增值税。 城市维护建设税 按实际缴纳的流转税的7%,1%计缴。 教育费附加 按实际缴纳的流转税的5%计缴。 企业所得税 按应纳税所得额的15%计缴。 注：（1）公司出口产品增值税实行免、抵、退政策，本公司产品出口退税率为 9%。 （2）公司本部与分公司按属地原则独立缴纳企业所得税，所得税税率一致。 （3）公司的分公司由于地处沧县小朱庄村，不缴纳房产税。 （4）公司的分公司所在地属农村，城建税率为 1%。 2、税收优惠及批文 2009年10月30日，根据《河北省高新技术企业认定管理工作领导小组关于公布河北省2009 年第三批高新技术企业的通知》（冀高认[2009]）4号），公司正式被认定为高新技术企业，证 书编号为GR200913000060，有效期三年。 根据《企业所得税法》的相关规定，公司2009、2010、2011年三年享受高新技术企业15% 的企业所得税率。 六、财务报表项目注释 以下注释项目（含公司财务报表主要项目注释）除非特别指出，期初指 2011 年 1 月 1 日，期末指 2011 年 12 月 31 日。 1、 货币资金 期末数 期初数 项目 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 库存现金： 81,676.87 50,566.94 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 88 期末数 期初数 项目 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 -人民币 — — 81,676.87 — — 50,566.94 -美元 银行存款： 258,046,115.87 567,478,053.67 -人民币 — — 257,706,370.84 — — 565,029,772.87 -美元 53,920.08 6.3009 339,745.03 369,680.09 6.6227 2,448,280.80 其他货币资金： -人民币 — — — — -美元 合计 258,127,792.74 567,528,620.61 2、 应收票据 （1）应收票据分类 种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 30,275,756.97 26,162,776.56 商业承兑汇票 合计 30,275,756.97 26,162,776.56 （2）公司期末无质押的应收票据。 （3）公司无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。 （4）期末已经背书给其他方但尚未到期的票据情况 截至 2011 年 12 月 31 日已贴现或背书但尚未到期的银行承兑汇票共 210 张，总额 42,400,412.64 元，到期日为 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 6 月 16 日。其中金额最大的前五项： 出票单位 出票日期 到期日 金额 是否已终 止确认 备注 天津市轧一联盛带钢有限公司 2011-10-26 2012-4-25 1,000,000.00 是 广东中易建材有限公司 2011-9-1 2012-3-1 1,000,000.00 是 唐山三友集团东光浆粕有限责任 公司 2011-9-9 2012-3-9 1,000,000.00 是 长兴金通物资有限公司 2011-8-22 2012-2-22 1,000,000.00 是 天津振兴伟业化工染料有限公司 2011-7-1 2012-1-1 1,000,000.00 是 合计 5,000,000.00 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 89 3、 应收账款 （1）应收账款按种类列示 期末数 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单项计提坏账准 备的应收账款 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 39,270,499.43 100.00 3,079,667.97 7.84 其中：外销 20,687,109.28 52.68 内销 18,583,390.15 47.32 3,079,667.97 7.84 单项金额虽不重大但单项计提坏 账准备的应收账款 合计 39,270,499.43 100.00 3,079,667.97 7.84 （续） 期初数 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 36,200,277.70 100.00 2,586,396.61 7.14 其中：外销 21,871,955.35 39.58 内销 14,328,322.35 60.42 2,586,396.61 7.14 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 合计 36,200,277.70 100.00 2,586,396.61 7.14 （2）按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例（%） 坏账准备 金额 比例（%） 坏账准备 1 年以内 36,429,477.92 92.77 787,123.87 33,950,551.57 93.78 603,929.81 其中：6 个月以内 外销 20,687,109.28 52.68 21,871,955.35 60.41 1 至 2 年 内销 703,890.16 1.79 211,167.05 169,830.72 0.47 50,949.22 2 至 3 年 内销 111,399.75 0.28 55,645.45 296,755.66 0.82 148,377.83 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 90 3 年以上 内销 2,025,731.60 5.16 2,025,731.60 1,783,139.75 4.93 1,783,139.75 合计 39,270,499.43 100.00 3,079,667.97 36,200,277.70 100.00 2,586,396.61 （3）公司前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收 回或转回，或在本期收回或转回比例较大的应收账款： 2011 年 12 月 31 日 应收账款内容 收回原因 确定原坏账准备的依 据 收回前累计已计 提坏账准备金额 收回金额 期初账龄在三年以上的应收 账款 到期收回 对于三年以上的应收 账款全额计提坏账准 备 8,900.00 8,900.00 合 计 8,900.00 8,900.00 （4）本报告期无未核销应收账款。 （5）期末应收账款中无持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东欠款。 （6）应收账款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总 额的比例（%） ClariantInternational.Ltd 非关联方 10,373,956.89 6 月以内 26.42 Basf se. 非关联方 3,325,426.01 6 月以内 8.47 Tehfongmininternationalco.Ltd 非关联方 1,512,562.55 6 月以内 3.85 Indulor Ag 非关联方 1,466,662.51 6 月以内 3.73 德州虹桥染料化工有限公司 非关联方 1,262,189.33 1 年以内 3.21 合计 17,940,797.29 45.68 （7）外币应收账款原币金额以及折算汇率列示 期末数 期初数 项目 外币金额 汇率 折合人民币 外币金额 汇率 折合人民币 美元 3,283,199.11 6.3009 20,687,109.28 3,301,131.66 6.6227 21,862,404.64 4、 预付账款 （1）预付款项按账龄列示 期末数 期初数 账龄 金额 比例（%） 金额 比例（%） 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 91 期末数 期初数 账龄 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 19,073,887.60 90.83 10,866,948.96 90.84 1 至 2 年 1,737,517.63 8.27 901,758.90 7.54 2 至 3 年 107,323.90 0.51 15,630.00 0.13 3 年以上 80,859.59 0.39 178,176.20 1.49 合计 20,999,588.72 100.00 11,962,514.06 100.00 （2）预付款项金额的前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 预付时间 未结算原因 河北世达建设集团有限公司 非关联方 3,776,019.98 2011 年 工程款未完工 石家庄科林电气设备公司 非关联方 2,637,136.75 2011 年 设备安装未达使 用状态 江苏扬阳化工设备制造有限公司 非关联方 1,443,460.00 2011 年 设备安装未达使 用状态 泰安干燥设备公司 非关联方 1,350,494.63 2011 年 设备安装未达使 用状态 沧州渤海新区供电分公司中捷 供电分局 非关联方 1,160,000.00 2011 年 预付电费 合计 10,367,111.36 （3）报告期预付款项中无持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位情况。 5、 应收利息 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 定期存款应计利息 3,345,128.22 9,849,354.45 5,545,750.00 7,648,732.67 合计 3,345,128.22 9,849,354.45 5,545,750.00 7,648,732.67 6、 其他应收款 （1）其他应收款按种类列示 期末数 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单项计提坏账准 备的其他应收款 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款 3,297,844.10 100.00 169,784.01 5.15 单项金额虽不重大但单项计提坏 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 92 期末数 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例（%） 金额 比例（%） 账准备的其他应收款 合计 3,297,844.10 100.00 169,784.01 5.15 （续） 期初数 账面余额 坏账准备 种类 金额 比例（%） 金额 比例（%） 单项金额重大并单项计提坏账准 备的其他应收款 按账龄组合计提坏账准备的其他应收款 1,035,196.48 100.00 51,808.02 5.00 单项金额虽不重大但单项计提坏 账准备的其他应收款 合计 1,035,196.48 100.00 51,808.02 5.00 （2）其他应收款按账龄列示 期末数 期初数 项目 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 3,278,276.90 99.41 1,035,196.48 100.00 2 年以内 19,567.20 0.59 合计 3,297,844.10 100.00 1,035,196.48 100.00 （3）按账龄组合计提坏账准备的情况 期末数 期初数 账面余额 账面余额 账龄 金额 比例（%） 坏账准备 金额 比例（%） 坏账准备 1 年以内 3,278,276.90 99.41 163,913.85 1,035,196.48 100.00 51,808.02 1 至 2 年 19,567.20 0.59 5,870.16 2 至 3 年 3 年以上 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 93 合计 3,297,844.10 100.00 169,784.01 1,035,196.48 100.00 51,808.02 （4）本报告期无前期已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又 全额收回或转回，或在本期收回或转回比例较大的其他应收款。 （5）本报告期内未核销其他应收款。 （6）本报告期其他应收款中持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位情况： 无 （7）其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占 其他 应收 款 总额的比例（%） 出口退税 非关联方 3,122,389.61 1 年以内 94.68 个人养老金 非关联方 51,106.35 1 年以内 1.55 刘志强 非关联方 28,320.98 1 年以内 0.86 无锡办事处 非关联方 24,000.00 1 年以内 0.73 个人医疗保险 非关联方 23,906.44 1 年以内 0.72 合计 3,249,723.38 98.54 7、 存货 （1）存货分类 期末数 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 9,721,889.59 804,678.80 8,917,210.79 在产品 2,076,601.02 102,517.60 1,974,083.42 库存商品 9,946,988.38 248,103.69 9,698,884.69 周转材料 9,498,719.47 9,498,719.47 合计 31,244,198.46 1,155,300.09 30,088,898.37 （续） 期初数 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 7,232,015.06 7,232,015.06 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 94 期初数 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 在产品 1,566,541.59 1,566,541.59 库存商品 12,691,540.83 12,691,540.83 周转材料 7,259,180.29 7,259,180.29 合计 28,749,277.77 28,749,277.77 （2）存货跌价准备变动情况 本期减少 项目 期初数 本期增加 转回 转销 期末余额 原材料 804,678.80 804,678.80 在产品 102,517.60 102,517.60 库存商品 248,103.69 248,103.69 周转材料 合计 1,155,300.09 1,155,300.09 注 1：对于为生产而持有的材料等，如果用其生产的产成品的可变现净值预计低于成本， 则该材料应当按可变现净值计量，按其差额计提存货跌价准备。 注 2：对于为执行销售合同而持有的库存商品，通常应当以产成品或商品的合同价格作 为其可变现净值的计算基础。 8、 固定资产 （1）固定资产情况 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 一、账面原值合计 148,161,497.57 80,236,943.46 793,321.31 227,605,119.72 其中：房屋及建筑物 29,037,925.65 8,250,910.59 37,288,836.24 机器设备 113,953,040.98 62,414,701.60 638,321.31 175,729,421.27 运输工具 4,193,586.77 9,383,679.83 155,000.00 13,422,266.60 办公设备 976,944.17 187,651.44 1,164,595.61 二、累计折旧 本期新增 本期计提 累计折旧合计 55,420,099.94 14,265,149.41 503,110.43 69,182,138.92 其中：房屋及建筑物 4,810,757.78 1,589,844.95 6,400,602.73 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 95 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 机器设备 47,685,230.23 12,111,947.08 355,860.43 59,441,316.88 运输工具 2,292,330.05 455,770.28 147,250.00 2,600,850.33 办公设备 631,781.88 107,587.10 739,368.98 三、账面净值合计 92,741,397.63 158,422,980.80 其中：房屋及建筑物 24,227,167.87 30,888,233.51 机器设备 66,267,810.75 116,288,104.39 运输工具 1,901,256.72 10,821,416.27 办公设备 345,162.29 425,226.63 四、减值准备合计 其中：房屋及建筑物 机器设备 运输工具 办公设备 五、账面价值合计 92,741,397.63 158,422,980.80 其中：房屋及建筑物 24,227,167.87 30,888,233.51 机器设备 66,267,810.75 116,288,104.39 运输工具 1,901,256.72 10,821,416.27 办公设备 345,162.29 425,226.63 注：（1）本期折旧额为 14,265,149.41 元。本期由在建工程暂估转入固定资产原价为 65,523,535.58 元。 （2）所有权受到限制的固定资产情况详见本附注六、15。 （3）本公司期末暂时闲置的固定资产原值 20,546,945.76 元，累计折旧 10,038,874.74 元， 账面价值 10,508,071.02 元。 （4）本公司期末无通过融资租赁租入的固定资产。 （5）本公司期末无通过经营租赁租出的固定资产。 （6）本公司期末无持有待售的固定资产。 （7）未办妥产权证书的固定资产情况 项目 未办妥产权证书的原因 预计办结产权证书的时间 账面价值 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 96 项目 未办妥产权证书的原因 预计办结产权证书的时间 账面价值 五效蒸发楼 新建厂房 2012 年 7 月 1,438,709.69 间羟基精制厂房 新建厂房 2012 年 7 月 4,198,706.03 低温库 新建厂房 2012 年 7 月 131,126.00 轿车 临时牌照未办证 2012 年 4 月 9,133,457.60 合计 14,901,999.32 9、 在建工程 （1）在建工程基本情况 期末数 期初数 项目 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值 准备 账面价值 废水处理配套(五 效蒸发、喷雾干燥) 3,980,590.46 3,980,590.46 年产 2,000 吨间羟 基项目 6,340,599.69 6,340,599.69 年产 4,000 吨 2,5 酸项目 23,026,685.62 23,026,685.62 3,236,240.38 3,236,240.38 综合水处理池项 目 8,805,251.05 8,805,251.05 募投项目 1 小计 31,831,936.67 31,831,936.67 13,557,430.53 13,557,430.53 年产 1,000 吨造纸 成色剂项目 41,138,145.84 41,138,145.84 100,306.66 100,306.66 年产 2,000 吨间氨 基苯酚项目 7,410,911.09 7,410,911.09 企业研发中心项 目 2,759,111.43 2,759,111.43 5,358,795.97 5,358,795.97 募投项目 2 小计 43,897,257.27 43,897,257.27 12,870,013.72 12,870,013.72 年产 500 吨 3,3′-二 氨基二苯砜 15,371,507.72 15,371,507.72 1,651,063.15 1,651,063.15 年产 1,000 吨 4,4′- 二氨基二苯砜项 目 4,157,679.03 4,157,679.03 募投项目 3 配套 7,090,965.09 7,090,965.09 募投项目 3 小计 26,620,151.84 26,620,151.84 1,651,063.15 1,651,063.15 新建 16000吨/年间 氨基苯磺酸 45,988,904.57 45,988,904.57 63,265.76 63,265.76 超募资金项目小 计 45,988,904.57 45,988,904.57 63,265.76 63,265.76 募投项目设计费 1,242,980.00 1,242,980.00 职工宿舍 18,550,630.74 18,550,630.74 1,922,398.00 1,922,398.00 仓库 5,231,125.56 5,231,125.56 30,240.00 30,240.00 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 97 动力配电系统 27,350,895.66 27,350,895.66 130,901.80 130,901.80 车棚 150,203.62 150,203.62 围墙及地面 3,485,226.50 3,485,226.50 罐区 173,981.73 173,981.73 全厂管网 20,281,665.70 20,281,665.70 共用配套项目合 计 75,223,729.51 75,223,729.51 合计 223,561,979.86 223,561,979.86 31,468,292.96 31,468,292.96 （2）重大在建工程项目变动情况 工程名称 预算数 期初数 本期增加 数 本期转入 固定资产 数 其他 减少 数 期末数 废水处理配套(五 效蒸发、喷雾干燥) 11,400,000.00 3,980,590.46 7,072,776.39 11,053,366.85 年产 2,000 吨间羟 基项目 13,290,000.00 6,340,599.69 6,855,848.49 13,196,448.18 年产 4,000 吨 2,5 酸 项目 24,653,767.00 3,236,240.38 19,790,445.24 23,026,685.62 综合水处理池项目 12,100,000.00 8,805,251.05 8,805,251.05 募投项目 1 小计 61,443,767.00 13,557,430.53 42,524,321.17 24,249,815.03 31,831,936.67 年产 1,000 吨造纸 成色剂项目 49,792,900.00 100,306.66 41,037,839.18 41,138,145.84 年产 2,000 吨间氨 基苯酚项目 26,729,800.00 7,410,911.09 22,083,828.06 29,494,739.15 企业研发中心项目 14,448,000.00 5,358,795.97 4,519,927.44 7,119,611.98 2,759,111.43 募投项目 2 小计 90,970,700.00 12,870,013.72 67,641,594.68 36,614,351.13 43,897,257.27 年产 500 吨 3,3′-二 氨基二苯砜 15,538,000.00 1,651,063.15 13,720,444.57 15,371,507.72 年产 1,000 吨 4,4′- 二氨基二苯砜项目 26,460,300.00 4,157,679.03 4,157,679.03 募投项目 3 配套 7,457,816.20 7,090,965.09 7,090,965.09 募投项目 3 小计 49,456,116.20 1,651,063.15 24,969,088.69 26,620,151.84 新建 16000 吨/年间 氨基苯磺酸 75,881,600.00 63,265.76 50,585,008.23 4,659,369.42 45,988,904.57 超募资金项目小计 75,881,600.00 63,265.76 50,585,008.23 4,659,369.42 45,988,904.57 募投项目设计费 1,242,980.00 -1,242,980.00 职工宿舍 19,955,800.00 1,922,398.00 16,628,232.74 18,550,630.74 仓库 7,150,000.00 30,240.00 5,200,885.56 5,231,125.56 动力配电系统 31,074,740.00 130,901.80 27,219,993.86 27,350,895.66 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 98 工程名称 预算数 期初数 本期增加 数 本期转入 固定资产 数 其他 减少 数 期末数 车棚 800,000.00 150,203.62 150,203.62 围墙及地面 8,280,000.00 3,485,226.50 3,485,226.50 罐区 2,000,000.00 173,981.73 173,981.73 全厂管网 25,500,000.00 20,281,665.70 20,281,665.70 合计 372,512,723.20 31,468,292.96 257,617,222.48 65,523,535.58 223,561,979.86 （续） 工程名称 利息资本 化累计金 额 其中：本期 利息资本 化金额 本期利息 资本化率 （%） 工程投入 占预算的 比例（%） 工程进 度 资金来源 废水处理配套(五效蒸 发、喷雾干燥) 96.96% 100.00% 募股资金 年产 2,000 吨间羟基项 目 99.30% 100.00% 募股资金 年产 4,000 吨 2,5 酸项 目 93.40% 90.00% 募股资金 综合水处理池项目 72.77% 70.00% 募股资金 募投项目 1 小计 募股资金 年产 1,000 吨造纸成色 剂项目 82.62% 85.00% 募股资金 年产 2,000 吨间氨基苯 酚项目 110.34% 100.00% 募股资金 企业研发中心项目 68.37% 60.00% 募股资金 募投项目 2 小计 募股资金 年产 500 吨 3,3′-二氨基 二苯砜 98.93% 95.00% 募股资金 年产 1,000 吨 4,4′-二氨 基二苯砜项目 15.71% 30.00% 募股资金 募投项目 3 配套 95.08% 90.00% 募股资金 新建 16000 吨/年间氨 基苯磺酸 60.61% 50.00% 超募资金 职工宿舍 92.96% 90.00% 募股资金 仓库 73.16% 75.00% 募股资金 动力配电系统 88.02% 85.00% 募股资金 车棚 18.78% 90.00% 募股资金 围墙及地面 42.09% 40.00% 募股资金 罐区 8.70% 20.00% 募股资金 全厂管网 79.54% 80.00% 募股资金 （4）重大在建工程的工程进度情况 项 目 工程进度 备注 年产 4,000 吨 2,5 酸项目 90.00% 以形象进度估计 综合水处理池项目 70.00% 以形象进度估计 年产 1,000 吨造纸成色剂项目 85.00% 以形象进度估计 年产 2,000 吨间氨基苯酚项目 100.00% 以形象进度估计 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 99 项 目 工程进度 备注 企业研发中心项目 60.00% 以形象进度估计 年产 500 吨 3,3′-二氨基二苯砜 95.00% 以形象进度估计 年产 1,000 吨 4,4′-二氨基二苯砜项目 30.00% 以形象进度估计 募投项目 3 配套 90.00% 以形象进度估计 新建 16000 吨/年间氨基苯磺酸 50.00% 以形象进度估计 职工宿舍 90.00% 以形象进度估计 仓库 75.00% 以形象进度估计 动力配电系统 85.00% 以形象进度估计 车棚 90.00% 以形象进度估计 围墙及地面 40.00% 以形象进度估计 罐区 20.00% 以形象进度估计 全厂管网 80.00% 以形象进度估计 注 1：募投项目 1 为年产 4,000 吨 2.5 酸、年产 2,000 吨间羟基和年产 5,000 吨氯乙烷配套 项目，项目总预算金额为 14,788.73 万元，其中承诺使用募股资金 9,859.15 万元。 注 2：募投项目 2 为年产 1,000 吨造纸成色剂、年产 2,000 吨间氨基苯酚项目和企业研发 中心项目，项目总预算金额为 9,430.86 万元，其中承诺使用募股资金 9,430.86 万元。 注 3：募投项目 3 为年产 500 吨 3.3′ -二氨基二苯砜和年产 1,000 吨 4.4′ -二氨基二苯砜 项目，项目总预算金额为 7,883.57 万元，其中承诺使用募股资金 7,883.57 万元。 注 4：超募资金投资项目新建 16000 吨/年间氨基苯磺酸及加氢还原改造 1200 吨/年间氨 基苯磺酸项目，项目总预算金额为 15,600.00 万元，其中承诺使用超募资金 15,600.00 万元。 注 5：募投项目-配套项目为募投项目 1、募投项目 2、募投项目 3 和超募资金投资项目 共用的。 10、 工程物资 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末余额 专用设备 4,208,746.67 22,732,351.68 13,161,957.49 13,779,140.86 为工程准备的工具及器具 1,766,497.68 31,308,142.13 22,135,418.81 10,939,221.00 合计 5,975,244.35 54,040,493.81 35,297,376.30 24,718,361.86 11、 无形资产 （1）无形资产情况 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 100 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 一、账面原值合计 11,356,012.87 11,356,012.87 1．DAR 专有技术 1,493,971.20 1,493,971.20 2．土地使用权 9,640,322.88 9,640,322.88 3．办公软件 221,718.79 221,718.79 二、累计折耗合计 1,171,423.22 237,150.12 1,408,573.34 1．DAR 专有技术 240,904.34 240,904.34 2．土地使用权 919,432.94 192,806.40 1,112,239.34 3．办公软件 11,085.94 44,343.72 55,429.66 三、减值准备累计金额合计 1,253,066.86 1,253,066.86 1．DAR 专有技术 1,253,066.86 1,253,066.86 2．土地使用权 3．办公软件 四、账面价值合计 8,931,522.79 8,694,372.67 1．DAR 专有技术 2．土地使用权 8,720,889.94 8,528,083.54 3．办公软件 210,632.85 166,289.13 注：（1）本期摊销金额为 237,150.12 元。 （2）所有权受到限制的土地使用权详见本附注六、15 所有权受到限制的资产。 12、 开发支出 本期减少 项目 期初数 本期增加 计入当期损益 确认为无形资产 期末数 催化加氢制间氨基 苯磺酸新工艺技术 200,000.00 500,000.00 700,000.00 合计 200,000.00 500,000.00 700,000.00 注：本公司于 2009 年与浙江工业大学签订了技术转让（技术秘密）合同，该合同标的 为双方共同开发的“ 催化加氢制间氨基苯磺酸新工艺”之技术秘密以及由此产生的专利权（该 专利由甲乙双方共同享有专利申请权；申请专利时甲乙双方并列为专利申请权人。合同总金 额 110 万元，截至 2011 年 12 月 31 日已付款 70 万元。目前专利尚在公告期。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 101 13、 递延所得税资产 （1）已确认的递延所得税资产 期末数 期初数 项目 递延所得税资产 可抵扣暂时性差 异及可抵扣亏损 递延所得税资产 可抵扣暂时性 差异及可抵扣 亏损 坏账准备 487,417.79 3,249,451.98 395,730.69 2,638,204.63 无形资产减值准备 56,825.11 378,834.17 83,052.10 553,680.67 专项储备-安全费用 115,349.61 768,997.40 94,857.13 632,380.88 存货跌价准备 173,295.01 1,155,300.09 递延收益 195,000.00 1,300,000.00 合计 1,027,887.52 6,852,583.64 573,639.92 3,824,266.18 （2）本公司期末无未确认的递延所得税资产。 14、 资产减值准备明细 本期减少 项目 期初数 本期计提 转回数 转销数 期末数 一、坏账准备 2,638,204.63 611,247.35 3,249,451.98 二、存货跌价准备 1,155,300.09 1,155,300.09 三、固定资产减值准备 四、工程物资减值准备 五、在建工程减值准备 六、无形资产减值准备 1,253,066.86 1,253,066.86 七、递延收益 八、其他 合计 3,891,271.49 1,766,547.44 5,657,818.93 15、 所有权或使用权受限制的资产 项目 期末数 受限制的原因 用于担保的资产小计： 1.房屋建筑物 9,120,015.91 注 1 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 102 2.土地使用权 2,550,000.00 注 1 3.土地使用权 4,895,922.88 注 2 其他原因造成所有权或使用 权受限制的资产小计： 合计 16,565,938.79 注 1：2008 年 8 月 14 日，公司与中国建设银行股份有限公司沧州新华路支行签订了 2008035、2008036 号最高额抵押合同，分别以土地使用权(300 亩)、房产提供最高额抵押担保， 最高额抵押项下担保责任的最高限额分别为 1500 万元和 700 万元，抵押期限自 2008 年 8 月 14 日-2010 年 2 月 13 日，抵押期限已过时效，相关注销手续正在办理之中。截止 2011 年 12 月 31 日该抵押合同项下无银行借款。上述抵押土地使用权、房屋所有权不存在抵押权行使 抵押权的风险。目前，公司尚未办理上述土地使用权、房屋所有权抵押注销登记手续。 注 2：2010 年 4 月 1 日，公司与中国建设银行股份有限公司沧州新华路支行签订了 2010059 号最高额为 1000 万元的抵押合同，以土地使用权（124 亩）提供抵押担保，土地使用权的原 值为 4,895,922.88 元，截止到审计报告日，公司尚未办理该抵押合同项下的银行贷款。 16、 应付账款 （1）应付账款明细情况 项目 期末数 期初数 1 年以内（含 1 年） 26,384,477.61 12,240,646.92 1 至 2 年（含 2 年） 227,125.23 284,644.92 2 至 3 年（含 3 年） 74,182.74 431,105.29 3 年以上 368,601.39 合计 27,054,386.97 12,956,397.13 （2）本公司无应付持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 （3）本公司无账龄超过 1 年的大额应付账款。 17、 预收款项 （1）预收款项明细情况 项目 期末数 期初数 1 年以内（含 1 年） 551,259.99 719,096.24 1 至 2 年（含 2 年） 496,234.11 2,739.86 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 103 项目 期末数 期初数 2 至 3 年（含 3 年） 2,210.78 1,668.51 3 年以上 9,699.41 8,030.90 合计 1,059,404.29 731,535.51 （2）本公司无预收持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 （3）本公司无账龄超过 1 年的大额预收款项。 18、 应付职工薪酬 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 一、工资、奖金、津贴 和补贴 1,004,312.05 24,794,722.97 25,268,522.23 530,512.79 二、职工福利费 276,061.34 276,061.34 三、社会保险费 -402,911.28 2,992,394.25 3,558,564.92 -969,081.95 其中:1.医疗保险费 -360,788.40 441,280.92 956,728.45 -876,235.93 2.基本养老保险费 1,977,202.36 1,977,202.36 3.失业保险费 196,283.52 196,283.52 4.工伤保险费 328,063.77 328,063.77 5.生育保险费 -42,122.88 49,563.68 100,286.82 -92,846.02 四、住房公积金 658,019.52 658,019.52 五、工会经费和职工教育经费 438,540.79 438,540.79 六、非货币性福利 七、辞退福利 八、以现金结算的股份支付 合计 601,400.77 29,159,738.87 30,199,708.80 -438,569.16 注：（1）应付职工薪酬中属于拖欠性质的金额：无。 （2）2011 年 12 月 31 日应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排：2012 年 1 月底前 全额发放。 19、 应交税费 项目 期末数 期初数 增值税 -13,639,728.60 -1,171,702.83 企业所得税 741,914.58 2,262,337.68 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 104 项目 期末数 期初数 个人所得税 6,510.38 9,495.26 城市维护建设税 342.75 17,060.95 教育费附加 1,713.73 58,217.32 合计 -12,889,247.16 1,175,408.38 20、 其他应付款 （1）其他应付款明细情况 项目 期末数 期初数 1 年以内（含 1 年） 194,189.99 350,612.93 1 至 2 年（含 2 年） 2 至 3 年（含 3 年） 3 年以上 合计 194,189.99 350,612.93 （2）本公司无应付持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位或关联方的款项。 （3）账龄无超过 1 年的大额其他应付款情况。 21、 其他非流动负债 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末余额 中央预算内投资国家引导资金 1,300,000.00 1,300,000.00 合计 1,300,000.00 1,300,000.00 22、 股本（单位：万元） 期初数 本期增减变动（+、-） 期末数 项目 金额 比例 % 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 金额 比例% 一、有限售条件股份 1.国家持股 2.国有法人持股 3.其他内资持股 5,000.00 74.74 5,000.00 -550.00 4,450.00 9,450.00 70.63 其中：境内法人持股 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 105 期初数 本期增减变动（+、-） 期末数 项目 金额 比例 % 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 金额 比例% 境内自然人持股 5,000.00 74.74 5,000.00 -550.00 4,450.00 9,450.00 70.63 4.外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份 合计 5,000.00 74.74 5,000.00 -550.00 4,450.00 9,450.00 70.63 二、无限售条件股份 1.人民币普通股（注） 1,690.00 25.26 1,690.00 550.00 2,240.00 3,930.00 29.37 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 无限售条件股份 合计 1,690.00 25.26 1,690.00 550.00 2,240.00 3,930.00 29.37 三、股份总数 6,690.00 100.00 6,690.00 6,690.00 13,380.00 100.00 注 1：经 2011 年 4 月 15 日召开 2010 年年度股东大会审议通过，以公司 2010 年 12 月 31 日总股本 66,900,000.00 为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股，变更后的股本为 133,800,000.00 股，上述股本变更已经中兴华富华会计师事务所有限责任公司验证，并出具中 兴华验字（2011）第 2123001 号验资报告。 注 2：刘凤旭、陈德金、陈学为和李振槐持有有限售条件股份550万股于 2011 年 9 月 7 日转 为无限售条件股份。 23、 资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 资本溢价 606,088,011.13 66,900,000.00 539,188,011.13 其他资本公积 合计 606,088,011.13 66,900,000.00 539,188,011.13 注：本期减少数详见本附注六、22。 24、 专项储备 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 106 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 安全生产费 632,380.88 1,016,849.05 880,232.53 768,997.40 合计 632,380.88 1,016,849.05 880,232.53 768,997.40 注：①根据财政部、国家安全生产监督管理总局《高危行业企业安全生产费用财务管理 暂行办法》（财企[2006]478 号）的规定，按当年危险品销售额的规定比例计提安全费用。 ②根据《财政部关于印发企业会计准则解释第 3 号的通知》，高危行业企业按照国家 规定提取的安全生产费，应当计入相关产品的成本或当期损益，同时计入“专项储备”科目。 企业使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。 25、 盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 12,729,095.98 2,085,313.26 14,814,409.24 任意盈余公积 合计 12,729,095.98 2,085,313.26 14,814,409.24 注：根据公司法、章程的规定，本公司按净利润的 10%提取法定盈余公积金。法定盈余 公积累计额为本公司注册资本 50%以上的，可不再提取。 26、 未分配利润 （1）未分配利润变动情况 项目 本期数 上期数 提 取 或 分 配 比 例 调整前上期未分配利润 110,070,841.71 63,018,435.58 期初未分配利润调整合计数 （调增+，调减-） 调整后期初未分配利润 110,070,841.71 63,018,435.58 加：本期的净利润 20,853,132.58 52,280,451.26 盈余公积弥补亏损 其他转入 减：提取法定盈余公积 2,085,313.26 5,228,045.13 10% 提取任意盈余公积 应付普通股股利 30,105,000.00 转作股本的普通股股利 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 107 转作资本公积的普通股股利 期末未分配利润 98,733,661.03 110,070,841.71 27、 营业收入和营业成本 （1）营业收入及营业成本 项目 本期发生数 上期发生数 主营业务收入 303,217,895.75 300,142,951.86 其他业务收入 2,611,718.54 1,921,780.39 营业收入合计 ���305,829,614.29 302,064,732.25 主营业务成本 245,848,292.62 214,131,763.70 其他业务成本 44,260.74 222,490.93 营业成本合计 245,892,553.36 214,354,254.63 （2）主营业务（分产品） 本期发生数 上期发生数 产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 间羟基 116,658,369.86 93,391,701.23 134,406,777.90 93,963,106.93 二五酸 99,006,641.81 77,850,827.99 106,352,964.52 78,175,644.04 间氨基 34,076,584.01 28,200,036.88 34,799,138.41 27,797,642.09 间氨基苯酚 40,529,061.81 39,664,926.81 14,033,553.46 13,280,697.80 3.3-二硝基二苯砜 1,667,854.34 417,156.12 1,696,482.61 366,567.90 其他产品 11,279,383.92 6,323,643.59 8,854,034.96 548,104.94 合计 303,217,895.75 245,848,292.62 300,142,951.86 214,131,763.70 （3）主营业务（分地区） 本期发生数 上期发生数 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 国内销售 182,921,940.97 142,842,018.37 184,768,920.67 121,293,660.26 国外销售 120,295,954.78 103,006,274.25 115,374,031.19 92,838,103.44 合计 303,217,895.75 245,848,292.62 300,142,951.86 214,131,763.70 （4）前五名客户的营业收入情况 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 108 期间 前五名客户营业收入合计 占同期营业收入的比例（%） 2011 年 107,356,913.12 35.39 2010 年 111,724,434.74 36.99 前五名客户的收入明细情况 项目 本期发生数 占同期营业收入的比例% ClariantInternational.Ltd 37,454,026.16 12.35 上海尚东化工有限公司 20,052,640.98 6.61 德州虹桥染料化工有限公司 19,807,726.70 6.53 天津振兴伟业化工染料有限公司 14,748,269.90 4.86 ESCOCOMPANY 15,294,249.38 5.04 合计 107,356,913.12 35.39 28、 营业税金及附加 项目 本期发生数 上期发生数 营业税 750.00 城市维护建设税 80,269.13 802,769.44 教育费附加 105,709.35 732,473.03 合计 186,728.48 1,535,242.47 注：各项营业税金及附加的计缴标准详见附注五、税项。 29、 销售费用 项 目 本期发生数 上期发生数 港杂费 1,201,027.95 1,085,408.87 差旅费 272,299.00 151,415.90 佣金 52,594.11 75,443.99 运费 2,504,273.35 2,271,081.03 托盘费 579,652.32 675,115.15 招待费 209,905.00 164,492.47 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 109 办公费 78,289.19 68,901.74 其他 263,881.68 169,713.49 合计 5,161,922.60 4,661,572.64 30、 管理费用 项 目 本期发生数 上期发生数 工资 4,134,449.25 3,188,342.70 社会保障交款 3,841,350.73 3,091,250.93 福利费 283,321.36 121,537.24 工会经费 413,640.79 267,262.34 职工教育经费 78,505.00 53,780.00 研究开发费 1,950,419.93 1,654,952.37 差旅费 643,721.70 590,448.73 业务招待费 918,680.20 814,140.95 办公费 568,350.69 1,156,941.19 汽车费 885,163.20 1,395,254.08 广告宣传费 895,790.00 187,668.01 资产保险费 122,405.70 249,822.97 折旧费 1,067,312.81 765,842.46 无形资产摊销 237,150.12 203,892.34 排水费 10,271,690.80 887,888.00 租金 477,566.00 168,000.00 水资源费 60,000.00 40,000.00 上缴税费 774,932.63 768,726.72 中介机构费用 642,376.00 265,270.00 安全、环保费 37,020.00 大修及日常修理 7,679,216.58 3,455,712.77 车间停车费用 1,418,462.75 1,486,434.92 其他 116,511.00 1,081,615.51 合计 37,481,017.24 21,931,804.23 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 110 31、 财务费用 项 目 本期发生数 上期发生数 利息支出 56,169.33 549,369.20 减：利息收入 10,503,831.82 3,965,994.11 汇兑损失 1,193,238.95 890,587.71 减：汇兑收益 92,325.46 手续费支出 44,254.91 60,014.85 结汇扣费 67,499.07 78,433.61 其他 57,700.00 合 计 -9,234,995.02 -2,329,888.74 32、 资产减值损失 项 目 本期发生数 上期发生数 坏账损失 611,247.35 608,142.85 存货跌价损失 1,155,300.09 合计 1,766,547.44 608,142.85 33、 营业外收入 项 目 本期发生数 上期发生数 计入当期非经常 性损益的金额 非流动资产处置利得合计 138,569.77 6,140.40 138,569.77 其中：固定资产处置利得 138,569.77 6,140.40 138,569.77 无形资产处置利得 债务重组利得 非货币性资产交换利得 接受捐赠 政府补助 800,000.00 其他 26,410.00 14,050.00 26,410.00 合计 164,979.77 820,190.40 164,979.77 其中，政府补助明细： 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 111 项 目 本期发生数 上期发生数 说明 工业污水处理及利用工程 800,000.00 为工业污水处理及利 用工程申请的市级环 保专项资金 合计 800,000.00 34、 营业外支出 项 目 本期发生数 上期发生数 计入当期非经常性 损益的金额 非流动资产处置损失合计 24,361.59 24,361.59 其中：固定资产处置损失 24,361.59 24,361.59 无形资产处置损失 非货币性资产交换损失 捐赠支出 220,000.00 其他 149,800.00 393,430.50 149,800.00 合计 174,161.59 613,430.50 174,161.59 35、 所得税费用 项 目 本期发生数 上期发生数 按税法及相关规定计算的当期所得税 4,167,773.39 9,336,978.77 递延所得税调整 -454,247.60 -107,065.96 合计 3,713,525.79 9,229,912.81 36、 基本每股收益和稀释每股收益 基本每股收益按照归属于本公司普通股股东的当期净利润，除以发行在外普通股的加权 平均数计算。新发行普通股股数，根据发行合同的具体条款，从应收对价之日（一般为股票 发行日）起计算确定。 稀释每股收益的分子以归属于本公司普通股股东的当期净利润，调整下述因素后确 定：（1）当期已确认为费用的稀释性潜在普通股的利息；（2）稀释性潜在普通股转换时将产 生的收益或费用；以及（3）上述调整相关的所得税影响。 稀释每股收益的分母等于下列两项之和：（1）基本每股收益中母公司已发行普通股的加 权平均数；及（2）假定稀释性潜在普通股转换为普通股而增加的普通股的加权平均数。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 112 在计算稀释性潜在普通股转换为已发行普通股而增加的普通股股数的加权平均数 时，以前期间发行的稀释性潜在普通股，假设在当期期初转换；当期发行的稀释性潜在普通 股，假设在发行日转换。 （1）各期基本每股收益和稀释每股收益金额列示 本期发生数 上期可比口径数 上期发生数 报告期利润 基本每 股收益 稀释每 股收益 基本每 股收益 稀释每 股收益 基本每 股收益 稀释每 股收益 归属于公司普通股股 东的净利润 0.16 0.16 0.47 0.47 0.94 0.94 扣除非经常性损益后 归属于公司普通股股 东的净利润 0.16 0.16 0.47 0.47 0.94 0.94 （2）每股收益和稀释每股收益的计算过程 于报告期内，本公司不存在具有稀释性的潜在普通股，因此，稀释每股收益等于基本每 股收益。 ①计算基本每股收益时，归属于普通股股东的当期净利润为： 项目 本期发生数 上期发生数 归属于普通股股东的当期净利润 20,853,132.58 52,280,451.26 其中：归属于持续经营的净利润 20,853,132.58 52,280,451.26 归属于终止经营的净利润 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东 的净利润 20,860,937.13 52,104,705.35 其中：归属于持续经营的净利润 20,860,937.13 52,104,705.35 归属于终止经营的净利润 ②计算基本每股收益时，分母为发行在外普通股加权平均数，计算过程如下： 项目 本期发生数 上期可比口径数 上期发生数 期初发行在外的普通股股数 66,900,000.00 100,000,000.00 50,000,000.00 加：本期发行的普通股加权数 66,900,000.00 11,266,666.67 5,633,333.33 减：本期回购的普通股加权数 期末发行在外的普通股加权数 133,800,000.00 111,266,666.67 55,633,333.33 37、 现金流量表项目注释 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 113 （1）收到其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生数 上期发生数 收回的其他应收款 13,703.30 44,800.00 收到政府补助 800,000.00 利息收入 323,912.93 579,746.82 其他 183,050.97 964,529.67 合计 520,667.20 2,389,076.49 （2）支付其他与经营活动有关的现金 项目 本期发生数 上期发生数 研究开发费 597,883.00 622,500.00 差旅费 916,020.70 741,864.63 业务招待费 1,068,497.90 978,633.42 办公费 1,484,293.09 1,225,842.93 汽车费 1,166,742.20 1,395,254.08 广告宣传费 1,005,745.72 122,684.00 资产保险费 203,925.98 296,125.89 排水费 410,293.50 413,057.00 中介机构费用 412,066.00 83,755.00 安全、环保费 264,003.00 583,984.03 港杂费 1,143,898.55 1,085,408.87 佣金 98,594.11 112,059.49 运费 2,113,087.09 3,911,976.44 托盘费 579,652.32 483,368.15 捐款 320,000.00 其他 1,473,759.31 4,230,385.33 合计 12,938,462.47 16,606,899.26 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 项目 本期发生数 上期发生数 中央预算内投资国家引导资金（政府补助） 1,300,000.00 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 114 项目 本期发生数 上期发生数 投标保证金 916,000.00 合计 2,216,000.00 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 项目 本期发生数 上期发生数 投标保证金 307,000.00 合计 307,000.00 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生数 上期发生数 募集资金利息 5,876,314.44 合计 5,876,314.44 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 项目 本期发生数 上期发生数 分配股利手续费 87,546.88 合计 87,546.88 38、 现金流量表补充资料 （1）将净利润调节为经营活动现金流量的信息 项目 本期金额 上期金额 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 20,853,132.58 52,280,451.26 加：资产减值准备 1,766,547.44 608,142.85 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 14,265,149.41 12,514,763.86 无形资产摊销 237,150.12 203,892.34 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） -70,627.42 -6,140.40 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） -43,580.76 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） -5,922,392.22 549,369.20 投资损失（收益以“－”号填列） 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -454,247.60 -107,065.96 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 115 项目 本期金额 上期金额 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） -2,821,103.34 -9,401,018.05 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -13,551,695.55 -31,750,285.76 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 11,422,859.27 -3,569,795.83 其他 1,016,849.06 经营活动产生的现金流量净额 26,698,040.99 21,322,313.51 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 258,127,792.74 567,528,620.61 减：现金的期初余额 567,528,620.61 12,443,694.84 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -309,400,827.87 555,084,925.77 （2）现金及现金等价物的构成 项目 期末数 期初数 一、现金 258,127,792.74 567,528,620.61 其中：库存现金 81,676.87 50,566.94 可随时用于支付的银行存款 258,046,115.87 567,478,053.67 可随时用于支付的其他货币资金 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 三、期末现金及现金等价物余额 258,127,792.74 567,528,620.61 七、关联方及关联交易 1、母公司、子公司及合营、联营企业及最终控制方有关信息 本公司无母、子公司及合营、联营企业，控股股东、实际控制人为自然人朱守琛先生， 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 116 本公司控股股东所持股份在报告期的变化可参见本附注一、公司基本情况及本附注六之注释 22、股本。 2、本公司的其他关联方情况 其他关联方名称 与本公司关系 组织机构代码 沧州建新顺成大厦 同一实际控制人 60125978-X 3、关联方交易情况 （1）关联租赁情况 出租方名称 承租方名称 租赁资产 种类 租赁 起始日 租赁 终止日 租赁费定价 依据 年度确认的 租赁费 沧州建新 顺成大厦 河北建新化工股 份有限公司 房屋租赁 2010-1-1 2012-12-31 市场定价 168,000.00 （2）关键管理人员报酬 年度报酬区间 本期数 上期数 总额 97.11 万元 101.49 万元 其中：（各金额区间人数） [20 万元以上] 1 人 [15～20 万元] [10～15 万元] 3 人 [10 万元以下] 11 人 13 人 4、关联方应收应付款项无。 八、或有事项 1、未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响 截至 2011 年 12 月 31 日，本公司无未决诉讼或仲裁形成的或有负债。 2、为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响 截至 2011 年 12 月 31 日，本公司无为其他单位提供债务担保形成的或有负债。 3、其他或有负债及其财务影响 截至 2011 年 12 月 31 日，本公司无其他需要披露的重大或有事项。 九、承诺事项 截至 2011 年 12 月 31 日，本公司无需要披露的重大承诺事项。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 117 十、资产负债表日后事项 截至审计报告日，本公司无需披露的其他重大资产负债表日后事项。 十一、其他重要事项说明 截至审计报告日，河北建新化工股份有限公司沧县分公司从 2011 年 9 月 5 日停产后一 直未进行生产，预计 2012 年 7 月开工。 本公司在报告期内未发生重大的债务重组等其他影响本财务报表阅读和理解的重要事 项。 十二、补充资料 （一）非经常性损益明细表 项目 本期数 上期数 非流动性资产处置损益 越权审批，或无正式批准文件的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外） 800,000.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性 金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置 交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产 生的损益 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 118 项目 本期数 上期数 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整 对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,181.82 -593,240.10 其他符合非经常性损益定义的损益项目 小计 -9,181.82 206,759.90 减：所得税影响数(所得税费用减少以“-”表示) -1,377.27 31,013.99 非经常性损益净额 -7,804.55 175,745.91 合计 -7,804.55 175,745.91 注：非经常性损益项目中的数字“+”表示收益及收入，"-"表示损失或支出。 本公司对非经常性损益项目的确认依照《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》（证监会公告[2008]43号）的规定执行。 （二）净资产收益率及每股收益 每股收益（元/股） 报告期利润 加权平均净资产收益率% 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东 的净利润 2.64 0.16 0.16 扣除非经常损益后归属 于普通股股东的净利润 2.64 0.16 0.16 注：（1）加权平均净资产收益率的计算过程如下： 项 目 代码 报告期 报告期归属于公司普通股股东的净利润 P1 20,853,132.58 报告期归属于公司普通股股东的非经常性损益 F -7,804.55 报告期扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净 利润 P2=P1- F 20,860,937.13 归属于公司普通股股东的期初净资产 E0 796,420,329.70 报告期发行新股或债转股等新增的归属于公司普通股股 东的净资产 Ei 新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数 Mi 报告期回购或现金分红等减少的归属于公司普通股股东 的净资产 Ej 30,105,000.00 减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数 Mj 7 其他事项引起的净资产增减变动 Ek 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 119 项 目 代码 报告期 其他净资产变动下一月份起至报告期期末的月份数 Mk 报告期月份数 M0 12 归属于公司普通股股东的期末净资产 E1 787,305,078.80 归属于公司普通股股东的加权平均净资产 E2=E0+P1/2+Ei *Mi /M0- Ej *Mj / M0+Ek*Mk/M0 789,285,645.99 归属于公司普通股股东的加权平均净资产收益率 Y1=P1/E2 2.64% 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的加权平均 净资产收益率 Y2=P2/E2 2.64% （2）基本每股收益和稀释每股收益的计算见附注六、36。 （三）本公司财务报表主要项目的异常情况及原因的说明 1、货币资金 2011 年 12 月 31 日期末数为 258,127,792.74 元，比期初数减少 54.52%，其主 要原因是：本公司 2011 年度募投项目支付工程款和设备款较大。 2、应收票据 2011 年 12 月 31 日期末数为 30,275,756.97 元，比期初数增加 15.72%，其主 要原因是国内销售多以应收票据结算。 3、预付账款 2011 年 12 月 31 日期末数为 20,999,588.72 元，比期初数增加 75.54%，其主 要原因是本年募投项目预付工程款、设备款支付较大所致。 4、应收利息 2011 年 12 月 31 日期末数为 7,648,732.67 元，比期初数增加 128.65%，主要 是募投资金定期存款的利息收入。 5、其他应收款 2011 年 12 月 31 日期末数为 3,128,060.09 元，比期初数增加 218.09%，其 主要原因是出口退税增加较大所致。 6、固定资产 2011 年 12 月 31 日期末数 158,422,980.80 元，比期初数增加 70.82%，其主要 原因是部分募集资金投资项目部分完转固和外购固定资产增加形成。 7、在建工程 2011 年 12 月 31 日期末数 223,561,979.86 元，比期初数增加 610.44%，其主 要原因是募集资金投资项目处于建设期。 8、工程物资 2011 年 12 月 31 日期末数 24,718,361.86 元，比期初数增加 313.68%，其主要 原因是募集资金投资项目处于建设期储备工程物资导致。 9、开发支出 2011 年 12 月 31 日期末数 700,000.00 元，比期初数增加 250.00%，其主要原 因是 2011 按合同支付款项形成。 10、递延所得税资产 2011 年 12 月 31 日期末数 1,027,887.52 元，比期初数增加 79.19%， 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 120 其主要原因是存货计提跌价准备和递延收益增加形成。 11、应付账款 2011 年 12 月 31 日期末数 27,054,386.97 元，比期初数增 108.81%，其主要 原因是募集资金投资项目应付工程款和设备款增加形成。 12、预收账款 2011 年 12 月 31 日期末数 1,059,404.29 元，比期初数增 44.82%，其主要原 因是预收客户款项增加形成。 13、应付职工薪酬 2011 年 12 月 31 日期末数-438,569.16 元，比期初数减少 172.92%，其 主要原因是预付 2012 年医疗保险形成。 14、应交税费 2011 年 12 月 31 日期末数-12,889,247.16 元，比期初数减少 1196.58%，其主 要原因是募集资金投资项目设备购入进项税额留抵较多形成。 15、其他应付款 2011 年 12 月 31 日期末数 194,189.99，比期初数减少 44.61%，其主要原 因是支付上年的工伤赔款形成。 16、其他非流动负债 2011 年 12 月 31 日期末数 1,300,000.00 元，其主要原因是收到中央 预算内投资国家引导资金形成。 17、实收资本 2011 年 12 月 31 日期末数为 133,800,000.00 元，比期初数增加 100%，其主 要原因详见本附注六、22。 18、资本公积 2011 年 12 月 31 日期末数为 539,188,011.13 元，比期初数减少 11.04%，其 主要原因详见附注六、22。 19、营业成本 2011 年度发生额为 245,892,553.36 元，比上期数增加 14.71%，其主要原因 是：本年度随着原材料价格的逐步推高，使公司产品成本逐步升高。 20、营业税金及附加 2011 年度发生额为 186,728.48 元，比上期数减少 87.84%，其主要原 因是：本期购进工程物资进项税额留抵较多，应纳增值税额少所致。 21、销售费用 2011 年度发生额为 5,161,922.60 元，比上期数增加 10.73%，其主要原因是： 本期运费增加形成。 22、管理费用 2011 年度发生额为 37,481,017.24 元，比上期数增加 70.90%，其主要原因是： 工资、社会保障交款、研究开发费、排水费和修理费用等增加较多。职工薪酬的上涨主要原 因是上调工资和增加管理人员造成，研究开发费的增加主要原因是开发部费用增加造成。另 外，本年度由于废水处理发生费用较多形成。 23、财务费用 2011 年度发生额为-9,234,995.02 元，比上期数增 296.37%，其主要原因是： 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 121 本期定期存款利息收入增加。 24、资产减值损失 2011 年度发生额为 1,766,547.44 元，比上期数增 190.48%，其主要原因 是：存货计提跌价准备和坏帐准备增加形成。 25、营业外收入 2011 年度发生额为 164,979.77 元，比上期数减少 79.89%，其主要原因是： 上期有收到政府补助较多形成。 26、营业外支出 2011 年度发生额为 174,161.59 元，比上期数减少 71.61%，其主要原因是： 上年支付工伤赔偿款及消防赞助款支出造成。 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 122 第十节 备查文件 一、载有法定代表人、财务负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报 表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本 及公告的原稿。 四、载有董事长签名的2011年年度报告文本原件。 五、其他相关资料。 六、以上备查文件的备置地点：公司证劵办公室。 河北建新化工股份有限公司 董事长：朱守琛 二〇一二年三月三十日 河北建新化工股份有限公司 2011 年年度报告 123