000999_2001_华润三九_三九医药2001年年度报告_2002-04-18.txt

2001 年年度报告 2002 年 4 月 2001 年年度报告 重要提示 一、公司基本情况简介 ㈠、公司法定中文名称：三九医药股份有限公司 公司英文名称：Sanjiu Medical & Pharmaceutical Co., Ltd. ㈡、公司法定代表人：赵新先 ㈢、公司董事会秘书：周 辉 联系电话：0755－3360999 转 3579 电子信箱：zhouhui@ 联系传真：0755－2118858 ㈣、公司注册及办公地址：深圳市北环大道 1028 号 联系电话：0755－3360999 联系传真：0755－2118858 邮编：518029 ㈤、公司选定的信息披露报纸名称：《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载公司年度报告的国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 ㈥、公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：三九医药 股票代码：000999 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带 责任。董事宋成印因故未能出席，委托其他董事代行表决权。 深圳大华天诚会计师事务所为本公司出具了有保留意见加解释性说明的 审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意 阅读。 （七）企业法人营业执照注册号：1000001103157 国税税务登记号码：440301710924590 地税税务登记号码：440303710924590 二、公司会计数据和业务数据摘要 ㈠、2001 年业务数据（单位：元） 利润总额 170,274,993.76 净利润 121,027,302.13 扣除非经常性损益的净利润 102,276,939.22 主营业务利润 945,136,493.75 其他业务利润 3,888,098.58 营业利润 139,866,634.41 投资收益 (13,146,503.69) 补贴收入 -- 营业外收支净额 43,554,863.04 经营活动产生的现金流量净额 153,436,620.19 现金及现金等价物净增加额 (423,763,385.59) 注：扣除非经常性损益项目及金额 处置股权收益 1,165,910.04 会计政策变更 1,780,441.74 流动资产盘亏 1,049,225.04 营业外收入 22,024,308.41 营业外支出 5,171,072.25 ㈡、截止 2001 年 12 月 31 日前三年主要会计数据及财务指标（单位：元）： 1、追溯调整前主要会计数据及财务指标 项 目 2001 年 2000 年 1999 年 主营业务收入 1,867,314,683.47 1,828,175,159.07 1,476,418,817.82 净利润 121,027,302.13 201,578,513.26 220,218,774.49 总资产 6,599,074,437.03 5,889,851,558.58 3,579,604,605.84 股东权益（不包括少 数股东权益） 2,603,894,995.18 2,582,483,231.31 2,575,909,009.26 每股收益（摊薄） 0.1607 0.27 0.29 每股收益（加权） 0.1607 0.27 0.29 每股净资产 3.46 3.43 3.42 调整后的每股净资产 3.05 3.01 3.24 每股经营活动产生的 现金流量净值 0.20 0.35 0.16 净资产收益率% 4.65 7.81 8.30 扣除非经常性损益的 加权平均净资产收益 率% 3.97 7.33 23.35 2、追溯调整后主要会计数据及财务指标 项 目 2001 年 2000 年 1999 年 主营业务收入 1,867,314,683.47 1,627,831,592.98 1,476,418,817.82 净利润 121,027,302.13 161,326,638.22 196,345,718.52 总资产 6,599,074,437.03 5,680,689,578.61 3,554,987,474.81 股东权益（不包括少 数股东权益） 2,603,894,995.18 2,518,358,300.31 2,552,035,953.29 每股收益（摊薄） 0.1607 0.2142 0.2607 每股收益（加权） 0.1607 0.2142 0.3446 每股净资产 3.46 3.34 3.42 调整后的每股净资产 3.13 3.02 3.20 每股经营活动产生的 现金流量净值 0.20 0.35 0.16 净资产收益率% 4.65 6.41 7.80 扣除非经常性损益后 的加权平均净资产收 益率% 3.97 6.76 20.30 ㈢、根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则》第九号通知的要求，本公司利 润数据计算如下: 净资产收益率(%) 每股收益 项 目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 36．30 36．69 1．2552 1．2552 营业利润 5．37 5．43 0．1857 0．1857 净利润 4．65 4．70 0．1607 0．1607 扣除非经常性损益后的净利润 3．93 3．97 0．1358 0．1358 ㈣、报告期末股本及股东权益情况： 项目 股本(万股) 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 75,300 1,715,597,232.75 54，792，842．21 18,264,280.74 （5，031，774．65） 2,518,358,300.31 本期增加 - （5，370，607．26） 9，177，820．65 3，059，273．55 121，027，302．13 85，536，694．87 本期减少 - - - - 39，297，820．65 - 期末数 75,300 1，710，226，625．49 63，970，662．86 21，323，554．29 76，697，706．83 2，603，894，995．18 变动原因： 1、资本公积金增加是依据财政部财会[2001]5 号文弥补住房周转金增加产生的； 2、盈余公积、公益金增加是由于本年按净利润计提 10%法定盈余公积金，计提 5%法定 公益金； 3、未分配利润增加为本年净利润增加，未分配利润减少为计提盈余公积金和公益金及 股利分配所致。 三、股本变动及股东情况 ㈠、股本变动情况 1、股本变动情况表（截止 2001 年 12 月 31 日，单位：股） 本次变动增减（＋,-） 项 目 本次变动前 配股 送股 公积金转增 本次变动后 一、未上市流通股份 1、发起人股份 553,000,000 - - - 553,000,000 其中：国家持有股份 552,000,000 552,000,000 境内法人持有股份 1,000,000 - - - 1,000,000 2、战略投资者股份 47,000,000 - 未上市流通股份合计 600,000,000 553,000,000 二、已上市的流通股份 1、人民币普通股 153,000,000 200,000,000 已上市流通股份合计 153,000,000 200,000,000 三、股份总数 753,000,000 753,000,000 注：公司持股期为 18 个月的 29,000,000 股战略投资者股份于 2001 年 5 月 18 日上市流通；持股期 为 24 个月的 18，000，000 股战略投资者股份于 2001 年 11 月 19 日上市流通。 2、股票发行与上市情况 公司系经国家经济贸易委员会国经贸企改[1999]134 号文批准发起设立，于 1999 年 4 月 21 日在国家工商行政管理登记注册。经中国证监会证监发行字[1999]142 号文批准,公司于 1999 年 11 月 11-12 日向社会公开发行了每股面值 1.00 元的人民币普通股股票 20,000 万股, 每股发行价为 8.45 元,其中向一般投资者上网发行 8,000 万股,向法人投资者配售 12,000 万 股。公司已于 1999 年 11 月 18 日在深圳证券登记公司办理了全部股份的登记托管。经深圳证 券交易所深证上[2000]13 号文批准,公司上网发行的 8000 万股社会公众股已于 2000 年 3 月 9 日在深圳证券交易所挂牌上市交易；经深圳证券交易所审核批准,公司向法人投资者配售的 12000 万股股票已分别按 3 个月、12 个月、18 个月、24 个月的持股期限上市流通。在报告期 末，公司总股本不变，仍为 75,300 万股，已流通股票为 20,000 万股。 ㈡、股东情况介绍 1、报告期末股东总数 截止 2001 年 12 月 31 日，公司股东总数为 125,356 户，其中发起人股东共 5 户。 2、前十名股东持股情况（截至 2001 年 12 月 31 日） 序号 股东名称 年末持股数（股） 比例% 股份类别 1 深圳三九药业有限公司 472,259,600 62.72 国有法人股 2 三九企业集团 76,715,067 10.19 国有法人股 3 上海大众科技创业(集团)股份有 限公司 8,000,000 1.06 流通股 4 威海市医用高分子有限公司 3,080,000 0.41 流通股 5 内蒙古远兴天然碱股份有限公司 3,025,333 0.40 法人股 6 新疆宏源建信发展公司 2,509,800 0.33 流通股 7 南方稳健成长证券投资基金 2,206,531 0.29 流通股 8 山东省工贸总公司 2,000,000 0.27 流通股 9 中国铁路工程总公司 1,950,000 0.26 流通股 10 金飞民航经济发展中心 1,650,000 0.21 流通股 注：1、中国铁路工程总公司所持战略投资者股份，已于 2001 年 5 月 18 日上市流通，上海大众 科技创业(集团)股份有限公司和山东省工贸总公司所持战略投资者股份，已于 2001 年 11 月 19 日上市流通。 2、三九企业集团持有的 76,715,067 万股国有法人股中 3430 万股已被冻结。 3、三九企业集团是深圳三九药业有限公司的母公司，存在关联关系。 3、公司控股股东情况简介 深圳三九药业有限公司持有本公司 62.72%股份，股份性质为国有法人股。该公司成立于 1992 年 4 月，注册资本为 146250 万元，其中三九企业集团持股比例为 75%，三九实业（香港） 有限公司通过 BVI 公司持有 25%股份。公司法定代表人为荣龙章先生，经营范围为：研究、 开发、生产丸剂、片剂、冲剂、胶囊剂等医药保健相关产品，并在国内外销售自产产品。 4、公司最终控股股东情况介绍 三九企业集团直接持有本公司 10.19%股份，股份性质为国有法人股，并通过其控股子公 司深圳三九药业有限公司间接持有本公司 62.72%股权，合共直接和间接持有本公司 76,715,067 股份，为本公司最终控股股东。该集团成立于 1993 年 5 月，注册资本为 5375 万 元，法定代表人为赵新先。是中央企业工委直接领导的国有独资企业。经营范围为：制药业、 营养滋补品、生物食品、医疗器械、日用化装品、包装材料、服装、纺织品、塑料用品、玩 具、家电购销业务等。 5、报告期内，公司控股股东未发生变更。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、公司董事、监事及高级管理人员基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数（股） 年末持股数（股） 赵新先 男 60 董事长 1999.4-2002.3 0 0 董事 1999.4-2002.3 崔 军 男 34 总经理 2001.11-2004.12 0 0 于继武 男 35 董事 1999.4-2002.3 0 0 许 宁 男 40 董事、副总经理 1999.4-2002.3 0 0 刘晖晖 男 34 董事 1999.4-2002.3 0 0 杨战鏖 男 41 董事、副总工程 师 1999.4-2002.3 0 0 喻 明 男 36 监事 1999.4-2002.3 0 0 余怀国 男 37 监事、党委副书 记 1999.4-2002.3 0 0 杨海宏 男 35 监事 1999.4-2002.3 0 0 徐晓武 男 32 监事 1999.4-2002.3 0 0 何兆奎 男 34 监事 1999.4-2002.3 0 0 郭 欣 男 32 监事 1999.4-2002.3 0 0 林海江 男 42 监事 1999.4-2002.3 0 0 周东斌 男 39 副总经理 2001.11-2004.12 0 0 屈定坤 男 39 副总经理、财务 总监 2001.9-2004.12 0 0 周 辉 女 31 董事会秘书 2001.12- 0 0 2、公司董事、监事在股东单位任职情况 姓名 任职情况 赵新先 三九企业集团总经理 喻明 三九企业集团组织人事部长 余怀国 三九企业集团党委办公室主任、三九集团纪委副书记 何兆奎 深圳三九药业有限公司基建部部长 于继武 深圳三九药业有限公司董事（至 2001 年 12 月 1 日） 刘晖晖 深圳三九药业有限公司董事（至 2001 年 12 月 1 日） 3、公司董事、监事及高级管理人员的报酬情况 除已辞职的原董事荣龙章外，公司董事均在公司领取报酬。董事长赵新先自 2002 年起不 在公司领取报酬。 公司薪酬政策正过渡为以绩效考核为核心，体现激励原则和公平原则。 报告期内公司董事、监事和高级管理人员共 16 人，其中有 12 人在公司领取报酬。董事、 监事和高管人员年度报酬总额为 284.15 万元；其中 25-30 万元的 1 人，20—25 万元 2 人， 10—20 万元 10 人，10 万元以下 3 人。金额最高的前三名董事其报酬总额为 68.2 万元。金额 最高的前三名高管人员（亦为董事）报酬总额为 58.8 万元。 不在公司领取报酬的有监事喻明、徐晓武、何兆奎以及董事会秘书周辉等 4 人。其中喻 明在股东单位三九企业集团领取报酬；徐晓武在三九企业集团控股的深圳金融租赁有限公司 领取报酬；何兆奎在股东单位三九药业有限公司领取报酬；周辉由于 2001 年年末开始担任董 事会秘书，故其 2001 年的报酬在原单位领取。 4、报告期内公司董事、监事离任情况及高级管理人员的聘任情况 公司 2001 年第一次临时股东大会通过决议，同意荣龙章、张欣戎、王金锐由于工作变动 辞去董事之职。 公司第四次临时董事会会议审议通过，聘任于继武为公司总经理，崔军为副总经理，原 公司总经理李卫平不再担任公司职务；公司 2001 年第七次临时董事会会议通过决议，同意于 继武由于健康原因辞去公司总经理职务，聘任崔军为总经理，聘任周东斌为公司副总经理。 公司第五次临时董事会会议通过决议，聘任屈定坤为公司副总经理兼财务总监。 公司 2001 年第一次董事会会议审议通过，许宁由于工作变动不再兼任董事会秘书职务， 由区日山担任董事会秘书；公司 2001 年第八次董事会会议审议通过，区日山因工作变动不再 担任董事会秘书职务，聘任周辉为公司董事会秘书。 公司 2001 年临时董事会会议通过决议，聘任陈碧絮为公司财务部部长，张欣戎因工作变 动，不再担任公司财务部部长职务。 5、报告期内公司员工情况 截止 2001 年 12 月 31 日，公司(含子公司)共有员工 5650 人，其中生产人员 2172 人，占 38.44%；销售人员 851 人，占 15.06%；行政人员 549 人，占 9.72%；财务人员 230 人，占 4.07%。 上述员工中大专以下学历（不含大专）3307 人，占公司员工的 56.47%；大专及本科学历 1107 人，占公司员工的 19.59%；硕士以上学历 56 人，占公司员工的 1%。报告期内，公司退休人 员 710 人，占公司员工的 12.5%。 截止 2001 年 12 月 31 日，公司本部（不含子公司）共有员工 1218 人，其中生产人员 380 人，占 47.1%；销售人员 149 人，占 14.8%；行政人员 112 人，占 13.1%；财务人员 82 人， 占 4.4%。上述员工中大专以下学历（不含大专）616 人，占公司员工的 50.5%；大专及本科 学历 489 人，占公司员工的 41.1%；硕士以上学历 51 人，占公司员工的 4.2%。报告期内，公 司本部无退休人员。 五、公司治理结构 中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室于 2001 年 8 月 20 日下发的《关于要求三 九医药股份有限公司限期整改的通知》及中国证券监督管理委员会于 2001 年 8 月 27 日对我 公司及有关人员予以公开批评的通报中，指出了公司在治理结构方面存在的问题。公司对此 极为重视，董事会、监事会和公司管理层进行了深刻检讨，同时按照《整改通知》要求，逐 项制定整改措施和落实整改方案。经过整改，公司在治理结构的规范化建设和规范化运作上 已发生了根本转变。但对照《上市公司治理准则》，仍有一定差距，表现在：独立董事制度尚 待建立、董事会下设专门委员会尚未设立、董事、监事及其他高级管理人员的绩效评价与激 励机制尚需完善等。具体情况如下： 1、股东和股东大会 （1）保证广大股东的知情权及其他合法权益 就《整改通知》所指出的“ 未披露或披露不充分的事项”，公司已在 2001 年 9 月 15 日公 告的《整改报告》中进行了补充披露；限期整改以后，公司对法律、法规及上市规则所规定 的重大事项均认真履行了信息披露义务。对于市场、监管部门和投资者重点关注的大股东归 还占用资金情况，公司已定期在指定报纸进行了披露。公司已制定了《信息披露管理制度》， 并经 2002 年第一次董事会审议通过。 （2）规范股东大会议事规则及决策程序 公司制定了《股东大会议事规则》，并已经董事会审议通过，并经公司 2002 年 4 月 1 日 的临时股东大会审议通过。 （3）关联交易维护全体股东利益 因大股东还款与大股东进行的关联交易已聘请有证券从业资格的中介机构出具独立财务 报告，关联交易遵循了公开、公平、公正和诚实信用的原则，维护了全体股东特别是中小股 东的应有权益。关联交易内容披露及时、完整。 2、控股股东与上市公司 整改措施落实后，公司已完全独立于公司控股股东，与控股股东在资产、财务、人员， 业务、机构上分开。 （1）财务独立、资金独立 公司经过整改，已将财务部门及财务人员与大股东彻底分开，并已建立独立、规范的财 务核算体系和财务会计制度，正在制定以物流、资金流为线索，以财务（预算）控制为核心 的内部控制制度。公司独立在银行开户，货款结算、资金使用独立运作，依法独立纳税，避 免继续出现与大股东混用银行帐户混用资金的现象。 （2）人员独立 在控股单位有兼职的原公司董事张欣戎、荣龙章等已经辞去在本公司职务，并经 2001 年 10 月 22 日临时股东大会审议同意辞去董事职务。 董事会同时调整了公司经营班子，在控股单位兼职的原公司总经理李卫平不再担任公司 职务，聘任崔军为公司总经理。聘任屈定坤为公司副总经理、财务总监，聘任周东斌为公司 副总经理。现任高级管理人员均专职在本公司工作，并在本公司领取薪酬，未在股东单位担 任任何行政职务。 新的公司经营班子按照公司章程及董事会赋予的职权独立运作，并接受监事会的监督。 公司董事会已审议通过《总经理工作细则》。 （3）业务独立 公司具有独立完整的业务及自主经营能力，不存在控股股东与上市公司从事相同产品生 产经营的情况，控股股东在公司设立时已承诺不参与、从事与上市公司业务有直接或间接竞 争或可能竞争的业务。 （4）机构独立 公司设立独立的生产、采购、销售、财务、审计、资金管理、投资管理、人事、劳动、 工资管理等机构或子公司。各机构的职责设置、业绩考核、人员任命由董事会或总经理按照 公司章程赋予的权限进行管理。不存在作为控股股东下属部门的情况。 3、董事与董事会 整改开始后，公司董事认真学习有关法律、法规，以公司及全体股东利益最大化为目标， 认真履行诚信、勤勉的义务。公司董事均以负责的态度出席了各次董事会，个别董事确实无 法亲自出席董事会会议的，均出具了书面授权委托书，委托其他董事代为出席并行使权利。 公司已依法定程序修改了《公司章程》，增加了有关独立董事的条款，决定在董事会引入 3 名独立董事，确保董事会决策管理的公正性，对公司和全体股东尤其是中小股东负责。 公司制定的《董事会议事规则》已经董事会审议通过，并经公司 2002 年 4 月 1 日的临时 股东大会审议通过。 因 2002 年上半年公司面临董事会换届选举，且公司独立董事尚未到位，公司目前还未设 立审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，拟在换届后根据公司具体情况，对上述委员会的 设立事宜进行专题研究。 公司自 2001 年 8 月 28 日开始，完善了董事会会议记录、文件管理工作。 4、监事与监事会 公司监事会的组成符合有关法律、法规的要求。监事会已按照《整改通知》的要求，履 行应有的监督职能，包括列席公司董事会会议、询问检查公司重大经营事项、对关联交易事 项发表意见等。监事会按照公司章程规定定期召开会议。 监事会的会议记录、文件管理已做到合法、合规。 5、绩效评价与激励约束机制 公司经理人员的聘任严格按照有关法律、法规和公司章程的规定进行。由于公司董事会 在 2002 年 4 月换届，监事会在 2002 年上半年换届，故有关董事、监事、高级管理人员的绩 效评价标准、程序及激励机制在董事会、监事会换届完成后，将尽早研究并建立。 6、利益相关者 公司尊重银行及其他债权人、职工、消费者、供应商等利益相关者的合法权益，维持与 之良好的合作关系，并为保护其权益提供必要的条件。 7、独立董事履行职责情况 2001 年 10 月 22 日公司 2001 年临时股东大会审议通过公司章程修订案，增加建立独立 董事制度的相关内容。公司董事会正就独立董事人选进行评价和筛选，拟作为 2001 年年度股 东大会议题，在 2002 年上半年完成独立董事的引进。届时，公司董事会中独立董事将达到三 分之一。 六、股东大会简介 报告期内公司共召开一次股东年会和一次临时股东大会。情况如下： 1、2000 年度股东大会 会议通知公告于 2001 年 5 月 23 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。会 议由董事会召集，于 2001 年 6 月 25 日下午 3 时在公司办公大楼 207 会议室召开。出席会议 的股东代表共八名，代表股份 585655145 股，占公司总股本的 77.47％，符合《公司法》和 《公司章程》规定。大会审议并以全票作出如下决议： （1）审议通过了董事会 2000 年度工作报告； （2）审议通过了监事会 2000 年度工作报告； （3）审议通过了公司 2000 年度财务决算报告； （4）审议通过了公司 2000 年度利润分配方案议案， 经 审 计 ， 公 司 2000 年 实 现 净 利 润 201,669,188.26 元 ， 加 上 年 初 未 分 配 利 润 108,087,485.30 元，本年度可供分配的利润为 309,756,673.56 元。提取 10%法定公积金和 5%的法定公益金后，实际可供股东分配的利润为 252,585,586.59 元。 以 2000 年末公司 总股本 75,300 万股为基数，向公司全体股东按每 10 股派送现金红利 2.6 元（含税），共计派 发现金 19,578 万元，余下未分配利润结转下年度；本次利润分配不进行资本公积金转增股本。 （4）审议通过了关于续聘会计师事务所的议案； （5）审议通过了关于确认公司向深圳三九药业有限公司提供借款之关联交易的议案。 公司与控股母公司三九药业于 1999 年 12 月 8 日签订原则性的《资金借用协议》，1999 年累计向三九药业提供借款本息余额为 279,084,490.12 元，2000 年度为 415,883,527.95 元。 股东大会同意确认该项关联交易，并要求董事会在 2001 年底前采取实际措施收回该项借款。 上述决议公告刊登于 2001 年 6 月 26 日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 2、2001 年度第一次临时股东大会 会议通知公告于 2001 年 9 月 22 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》，会 议由董事会召集，于 2001 年 10 月 22 日下午 3 时在公司办公大楼 207 会议室召开。出席会议 的股东代表共八名，代表股份 569073100 股，占公司总股本的 75.57%，符合《公司法》和《公 司章程》规定。大会作出了以下决议： （1）审议通过了关于受让三九企业集团持有的三九宜工生化股份有限公司 41.02％股份 的议案： （2）审议通过了关于张欣戎、荣龙章、王金锐辞去公司董事职务的议案； （3）审议通过了关于向公司直接及间接控股 100％子公司深圳九新药业有限公司增加注 册资本 700 万美元的议案； （4）审议通过了关于出售控股子公司长沙三九医药有限公司股权的议案； （5）审议通过了关于因公司建立独立董事制度修改公司章程有关条款的议案； （6）审议通过了关于因公司经营范围调整修改公司章程有关条款的议案。 上述决议公告刊登与 2001 年 10 月 23 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 七、董事会报告 ㈠、公司报告期内的经营情况 1、公司主营业务范围及经营状况 公司经营范围为：药品、保健品、医疗器械的开发、生产、销售；相关技术开发、转让、 服务；医疗保健服务。 经深圳大华天诚会计师事务所审计，本年度公司实现主营业务收入 1,867,314,683.47 元，主营业务利润 945,136,493.75 元，利润总额为 170,274,993.76 元，实现净利润 121,027,302.13 元。 公司主营业务的行业分布及地区分布情况如下： 本期数 上期数 主营业务行业分类 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 医药行业 2,571,302,375.58 1,743,865,102.51 2,226,298,217.59 1,503,249,146.23 副食品行业 21,497,035.23 15,300,724.74 26,103,760.80 19,541,666.58 印刷业 190,565,886.31 136,707,177.34 213,753,019.45 155,310,717.52 房地产 1,443,016.36 --- 40,565,121.00 28,972,086.92 小计 2,784,808,313.48 1,895,873,004.59 2,506,720,118.84 1,707,073,617.25 公司内各业务之间互相抵销 (917,493,630.01) (978,875,689.16) (878,888,525.86) (886,228,767.51) 合计 1,867,314,683.47 916,997,315.43 1,627,831,592.98 820,844,849.74 地区 主营业务收入 占主营业务收 入比例 主营业务利润 占主营业务利 润比例 广东 163,964,730.97 8.78% 92,938,959.00 9.83% 华东 977,667,983.46 52.36% 480,111,319.28 50.80% 华南（除广东） 54,084,951.30 2.90% 10,816,990.26 1.14% 华北 189,763,155.87 10.16% 92,983,946.38 9.84% 华中 146,420,246.92 7.84% 71,745,920.99 7.59% 西北 47,088,111.26 2.52% 23,544,055.63 2.49% 西南 103,990,692.39 5.57% 62,394,415.43 6.60% 东北 184,334,811.30 9.87% 110,600,886.78 11.70% 合计 1,867,314,683.47 100.00% 945,136,493.75 100.00% 公司主要产品包括胃肠类药、外用（皮肤）类药、镇痛解热类药、头孢类抗生素药、心 脑血管类药等药品，以及中药材前处理和有效成分提取。 2、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩（单位：元）： 公司名称 主营业务 注册资本 资产总额 净资产 投资比例 深圳九新药业有限公司 西药生产，销售 USD3,000,000 420,281,471.48 195,555,429.00 100% 深圳九星印刷包装中心 生产，设计制作印刷品 USD7,550,000 242,470,306.16 122,343,573.91 70% 深圳九辉实业有限公司 生产塑胶制品，包装材料 RMB15,000,000 70,140,367.68 45,050,087.61 75% 深圳市三九医药贸易有限公 司 药品，医疗器械销售 RMB8,000,000 946,539,626.48 -250,471,640.15 94% 雅安三九医药有限公司 药品生产 RMB21,600,000 349,567,903.76 115,604,893.30 80% 惠州九惠制药有限公司 生产中成药半成品 HKD21,780,000 83,721,471.40 26,027,737.47 65% 宁波药材股份有限公司 药品销售 RMB65,000,000 336,829,088.32 109,315,192.05 63% 三九黄石制药厂 药品生产 RMB14,264,762.7 0 40,276,006.48 13,864,547.58 100% 北京三九万东药业有限责任 公司 药品生产 RMB16,524,500 94,471,462.60 46,765,444.45 65% 衢州医药有限公司 药品销售 RMB25,500,000 108,624,303.52 25,094,889.93 51% 汉源三九黎红食品有限公司 调味品生产 RMB6,897,600 18,288,594.34 9,517,337.08 53% 深圳三九医院有限公司 医疗服务 496,000,696.10 391,698,006.43 50.22% 3、主要供应商、客户情况 2001 年度公司向前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的 54.5%； 公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的 30.25%。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 公司在经营中面临的主要困难有： ①由于分配机制不合理，骨干人才面临流失的危险； 公司目前的薪酬体系没有发挥有效的激励作用，公司管理层和销售一线人员的薪金收入 在地区和行业对比中已不具有吸引力，且员工持股及期权计划短期内无法实施，挫伤了公司 骨干人员的积极性，造成人才流失现象。 ②药品招标采购的不断推开，使价格成为竞争主要手段，给国内大医药集团带来转型的 阵痛 2001 年公司参加各种药品招标活动近 200 次。在投标活动中，公司凭借自身的品牌形 象和药品品质多次中标，但中标产品的价格却跟招标前下降 40%—50%，从而压缩了公司销 售同类产品的利润空间。 ③药品价格调整，使医药行业竞争更趋激烈，利润率有下降趋势； 近年来国家多次调整了药品价格。2000 年以来公司品种如：人血白蛋白各规格、头孢 曲松钠各规格、头孢他啶各规格、鱼腥草注射液等分别有 10%—30%降价，使公司的利润同 比大幅减少。 针对以上问题和困难，公司确立了以高科技含量和高服务水平的“ 中药现代化” 为发展 方向，明确提出了建设世界一流的植物药公司的战略目标。以高品质的产品、高效的管理和 优良的品牌形象应对药品降价的竞争手段。具体采用了以下对策： 在科研可生产方面，以中药现代化为核心发展方向，免煎中药饮片（中药配方颗粒）项 目和电子调配中心项目推广在报告期内取得较大进展。 公司正在建设新的薪酬及绩效考核体系。 在市场拓展方面，公司下属子公司深圳市三九医药贸易有限公司实施以利润为核心的指 导原则，调整公司整体的营销策略，与重点客户建立战略性合作关系，加强了分销网络的建 设。2001 年 1 月 1 日，三九医贸 EPR 系统正式上线，使业务流程更为优化和顺畅，分工更加 明确化，提高了三九医贸的运营效率。 （二）公司报告期内的投资情况 1、报告期内公司募集资金使用情况 报告期内，公司共使用募股资金 1074.77 万元，具体如下（单位：万元）： 项目名称 承诺投资金额 实际投资金额 项目进展情况 中药电子调配柜 2880 2589.323 89.9% 2、非募股资金使用情况 报告期内，没有使用非募集资金投资情况。 （三）公司财务状况 公司财务状况如下（单位：元） 项目 2001 2000 年 增减率% 总资产 6,599,074,437.03 5,680,689,578.61 16.17 长期负债 193,670,000.00 162,870,000.00 18.91 股东权益 2,603,894,955.18 2,518,358,300.31 3.39 主营业务利润 945,136,493.75 800,409,733.74 18.08 净利润 121,027,302.13 161,326,638.22 -24.98% 变动原因具体参见财务报告。 （四）宏观政策的变化对公司经营成果的影响 1、国家医药体制改革的影响。随着医药分家、药品招标采购的实施，医药市场发生了巨 大变化，行业平均利润率有下降趋势。这将对公司的经营成果产生一定影响。 2、药品降价的影响。国家计委对部分药品品种实行了最高零售价限价政策，公司部分药 品列在名单中，将部分影响公司未来的销售收入和利润水平。 （五）我国加入 WTO 对公司未来经营活动的影响 中国对加入 WTO 在医药行业所作的几点主要承诺及对公司的影响包括： 1、加强对知识产权的保护。医药知识产权是指一切与医药行业有关的发明创造和智力劳 动成果的财产权，其包括 5 大类：①专利和技术秘密；②商标和商业秘密；③涉及医药企业 的计算机软件；④由医药组织人员创作或提供资金、资助等创作条件承担责任的编辑作品的 著作权；⑤同其他单位合作中涉及研究开发、市场营销、技术转让、投资等与经营管理有关 的需要保密的技术、产品信息和药品说明书等。 由于公司以中药现代化为重点发展方向，此条款对公司的影响相对较小。 2、药品进口关税税率从 1999 年的 14%逐步降低到 2003 年的 6%左右。 对公司部分品种的销售有一定冲击。 3、在 2003 年 1 月 1 日开放药品的分销服务业务，外商可在中国从事采购、仓储、运输、 配送、批发、零售及售后服务。 对于公司正在建设的三九连锁药店网络项目将带来一定影响。 4、开放医疗服务。外商可开办合资、合作医院，并可控股。 对于公司正在建设的医院项目将带来一定影响。 5、在 2003 年取消原有大型医疗设备（单件设备 2 万美元以上、一次合计 20 万美元以上） 进口的审批权。 公司目前暂无此项业务。 加入 WTO 后将有利于公司引进国外先进技术，加速公司中药现代化的步伐，促进国际市 场的开拓。 （六）公司 2002 年度经营计划 2002 年是国家医药体制三项改革继续推进的一年。面对加入世贸、宏观政策和生产经营 环境的变化，在日益激烈的医药市场竞争中，公司将通过管理创新、经营创新、业务模式创 新来进一步提升企业竞争力，继续推进中药现代化工程，加大新产品开发投入，为使公司发 展成为世界一流的植物药公司奠定基础，以更好的业绩回报股东。 公司将主要做好以下几方面的工作： 1、全面推进中药现代化工作 加入 WTO 后，国外专利药品与品牌普药将大量涌入，这些药品疗效确切，毒副作用小， 制剂技术新颖，营销实力强，品牌优势较大，会对中药行业造成较大的冲击；而且各国尤其 是东南亚、韩国、日本等竞相采用现代技术研究中药，企图抢占国际中草药市场，使得中药 行业面临严峻的挑战。目前国内新药品种的主要来源是中成药和专利过期化学药，中成药市 场可望有较大的发展。虽然在开发应用于急症的中药方面取得了一些进展，但总体来说中药 仍主要应用于一些慢性病的治疗和康复。随着市场的进一步开放和国外新药的引进，一些疗 效不明，或疗效差、质量差的中成药大路货将会被迅速淘汰，中药销售市场和应用范围将面 临缩小的可能。 中医药是世界上迄今保存最为完整的传统医药学，最有可能国际化。特别是当今社会， 人类医学模式已由“ 生物医学” 向“ 生物－心理－社会医学” 模式转变，疾病治疗也由过去 的单纯治疗转变为预防、保健、治疗、康复相结合的模式。此外，由于化学药物毒副作用容 易产生抗药性，对一些世界性的疑难病症力不从心，且使药源性疾病增多，已很难满足人们 日益提高的健康需求。而在人类要回归自然的潮流中，天然药物由于毒副作用小，越来越受 到青睐，这不仅为人们提供了更多的选择，同时也有利于降低医疗费用，减轻国家和社会的 负担。因此只要坚持正确的研究开发方向，就可以走出一条中药现代化的发展道路，使传统 中药以合法地位进入国际医药主流市场。 在 2002 年的研究开发计划中，我们增加了对新产品开发的投入，采取避开与国外特效化 学药品正面冲突，发挥中药副作用小的特长的战略，在老年性疾病、心脑血管疾病、消化系 统疾病、皮肤用药等领域，以长、中、短期项目相结合、自主研究与对外合作相接合的方式， 有计划、有步骤地开发新产品，争取得到 3-5 个新药证书。同时，我们将加强知识产权的保 护放在一个非常重要的位置上。利用药理专利、工艺专利等手段充分保障产品的知识产权， 为树立名牌产品创造条件。 在中药现代化的过程中，原料药材的标准化是一项相当重要的内容。中药材作为一种农 业产品，受自然环境诸多因素影响，质量难以恒定，为了保证我公司产品的质量稳定，至 2001 年底，公司已按 GAP 规范要求在全国建立药材种植基地 15 个，遍布云南、吉林、甘肃、河北、 湖北、安徽等省，种植品种约 120 种，种植面积达 8000 公顷。目前，公司已具备提供独活、 板兰根等优质中药材的能力。2002 年公司将在巩固现有基地的情况下，对种植基地进行业务 方面的培训。通过参加各种专业会议及学术研讨会，抓住国家产业政策，加强种植基地建设。 与国家药品生物制品检定所及各地方药品检验所合作，对黄芪、丹参、紫菀、白芍、黄芩等 进行品质评价，为生产提供优质原料。并且继续在四川、新疆等地发展中药材种植基地。 不论是在新药研究开发过程中，还是现有品种的生产过程中，我们均十分重视将先进技 术与传统工艺相结合，以图大大提高中药品种的科技含量。我们利用国际上比较成熟的树脂 吸附技术、超微粉碎技术、超临界 CO2 萃取技术、膜分离和浓缩技术、喷雾和冷冻干燥技术、 干法制粒技术，逐步改变目前中药生产中的粉碎、提取、分离、精制等工艺，大大提高中药 制剂技术的现代化水平，提高产品竞争力。2002 年将使干法制粒生产工艺形成规模，提高胶 囊制剂的质量，保证疗效；加大对颗粒剂、丸剂的工艺改造力度；完成正天胶囊、双金颗粒、 酮康唑软膏的上市计划。为了加快公司产业升级，计划在 2002 年按 GMP 要求，扩建三九医药 股份有限公司生产基地，加强生产的过程控制，有效地降低生产成本，保障产品质量。 在中药现代化方面，我们进行的另一项重要工作是中药饮片现代化，具体内容为中药配 方颗粒项目以及与之配套的中药电子调配中心项目。中药饮片入药，具有服用前需临时煎煮、 费工费时、使用和携带不便、剂量大、有效成份不易完全煮出、挥发性成份随水蒸汽逸失、 不易保存、易虫蛀霉变、中药饮片生产技术含量低、质量控制欠佳等缺点。三九医药股份有 限公司利用现代高新技术与先进适用技术，加强中药配方颗粒的研制与开发。中药配方颗粒 是以符合炮制规范的中药饮片为原料，经过提取、分离、浓缩、干燥、制粒、包装等生产工 艺技术加工制成的一种统一规格、统一剂量、统一质量标准的新型配方用药。供临床配方使 用具有不需煎煮、服用量少、作用迅速、疗效确切、卫生安全、质量可控、携带保存两便等 许多优点，适应了现代社会发展的需要，是中药饮片现代化的主流方向之一。至 2001 年底， 公司已研制开发出 480 多种中药配方颗粒，并在全国 160 多家医院使用。2002 年将继续加强 该项目的研究开发工作，向国家药品监督管理局申报中药配方颗粒批准文号；抓住市场机遇， 扩大中药配方颗粒出口；加快项目生产技术改造工作。国家经济贸易委员会和国家计划委员 会将中药配方颗粒的技术改造项目列入条四批国债支持项目。与中药配方颗粒配套的中药电 子调配中心项目是国家“ 863 计划” 的科研产品，它是一种将计算机技术和机器人技术应用 于中药调配过程的光机电一体化设备。1999 年 11 月中药电子调配中心研制开发项目被纳入 国家 863 计划，2000 年 9 月在北京顺利通过专家验收，被认定为国际领先，具有自主知识产 权，获国家 7 项专利。2001 年 4 月，三九医药股份有限公司被列入国家 863 计划智能机器人 主题产业化基地。目前产品已在国内外 120 多家医院使用，其自动化配药方式、网络化管理 理念彻底改变了中药房的原始作业模式，同时也带动了中药配方颗粒的销量。该项目 2001 年被国家经贸委列入“ 双高一优” 项目计划，被国家计委立项为高技术产业化示范工程项目。 2002 年将加快该项目的产业化基地建设，并继续加强该类产品的研究开发工作，提高产品性 能。 2、下大力气提升管理，进行机构和业务整合，使企业整体管理达到一流水平。包括全面 推行财务预决算体系，完善内部审计制度，加强和优化对控股子公司的管理和监控，构筑健 康的资金流管理体系。对现有的采购、仓储、生产、配售的业务流程进行重新整合，构建适 应新形势的供应链管理体系，实现相关业务的一体化、效率化运转。努力建立一套富有竞争 性和吸引力的人力资源管理和激励机制，以应对新的市场竞争和满足公司发展需求。 3、进一步扩大和完善国内销售网络，积极开拓 OTC 和零售市场。在去年工作的基础上， 进一步加强对客户的管理和服务，缩短存货周转天数，保障资金回笼。 加大力度建设国内最大的连锁药店网络。计划对连锁药店进行增资，以求加快网络建设 速度，尽快扩大经营规模，达到规模经营效益。 （七）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会会议情况及决议内容 （1）2001 年 3 月 28 日召开的 2001 年董事会第一次会议审议通过了：2000 年度董事会 工作报告、公司 2000 年度报告和年报摘要、公司 2000 年财务决算报告、公司 2000 年度利润 分配预案、公司 2001 年度利润分配政策的预测报告、设置独立董事的议案、聘任区日山先生 为董事会秘书，许宁先生不再兼任董事会秘书职务的议案、关于续聘会计师事务所的议案以 及召开公司 2000 年年度股东大会的议案。相关信息公告刊登于 2001 年 3 月 31 日的《中国证 券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 （2）2001 年 4 月 4 日召开的董事会临时会议审议通过了聘任公司财务部长的议案，决 定聘任陈碧絮女士为公司财务部长，张欣戎先生因工作变动，不再担任公司财务部长职务。 相关信息公告刊登于 2001 年 4 月 5 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 （3）2001 年 5 月 18 日召开的第二次董事会会议审议通过了：2000 年度股东大会召开时 间、2000 年度股东大会会议议题，会议并决定有公司董事会秘书负责召开 2000 年度股东大 会的有关事宜。相关信息公告刊登于 2001 年 5 月 23 日的《中国证券报》、《上海证券报》和 《证券时报》。 （4）2001 年 8 月 16 日召开的第三次董事会会议审议通过了：2001 年中期报告及摘要、 2001 年中期利润不分配，也不进行资本公积金转增股本的议案、公司计提资产减值准备及冲 减未分配利润的议案、关于向子公司深圳九新药业有限公司增加注册资本 700 万美元的议案、 关于公司出售控股子公司长沙三九医药有限公司股权的议案。会议并决定召开 2001 年第一次 临时股东大会。相关信息公告刊登于 2001 年 8 月 20 日的《中国证券报》、《上海证券报》和 《证券时报》。 （5）2001 年 8 月 27 日召开的临时董事会会议，会议针对中国证监会和新闻传媒的批评， 深刻检讨了公司工作中的严重错误，一致接受中国证监会和新闻媒体提出的批评，并将严格 按照中国证监会的要求纠正错误。公司就上述问题，向广大投资人和社会各界深表歉意。相 关信息公告刊登于 2001 年 8 月 29 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 （6）2001 年 8 月 30 日召开的董事会临时会议审议通过了：同意大股东及关联公司提交 的还款计划、同意大股东首期还款计划提出的以下列资产或权益清还占用公司的资金的议 案:1、三九宜工生化股份有限公司（三九生化）41.02%股权； 2、三九数字健康管理公司（三 九健康网）90%股权； 3、三九连锁药店项目； 4、广州脑科医院。 相关信息公告刊登 于 2001 年 8 月 31 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 （7）2001 年 9 月 12 日及 9 月 21 日召开的董事会第四、五次会议审议通过了关于中国 证监会深圳证管办巡检发现问题的整改报告；同意张欣戎、荣龙章、王金锐辞去公司董事的 职务；同意董事会引入独立董事制度，并修改《公司章程》的有关条款；聘任于继武为公司 总经理，崔军、许宁为公司常务副总经理，原公司总经理李卫平不再担任公司职务；同意聘 任屈定坤为公司副总经理兼财务总监；会议并定于 2001 年 10 月 22 日召开公司 2001 年度第 一次临时股东大会。相关信息公告刊登于 2001 年 9 月 15 日和 9 月 22 日的《中国证券报》、 《上海证券报》和《证券时报》。 （8）10 月 31 日，深圳证券交易所就公司在信息披露方面存在的问题对公司及有关人员 予以公开谴责。公司于 2001 年 11 月 1 日召开董事会第六次临时会议，董事会及有关人员对 所犯错误深刻检讨，完全接受深圳证券交易所的批评、教育和帮助，并就此再次向广大投资 者、监管部门及社会各界表示诚挚道歉。相关信息公告刊登于 2001 年 11 月 2 日的《中国证 券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 （9）2001 年 11 月 21 日召开的董事会第七次会议审议并通过了如下决议：同意于继武 由于健康原因辞去公司总经理职务；决定聘任崔军为公司总经理；经总经理崔军提名，决定 聘任周东斌为公司副总经理；、同意变更公司审计机构，拟解聘审计机构中天勤会计师事务所， 拟聘请大华天诚会计师事务所担任公司审计机构。相关信息公告刊登于 2001 年 11 月 22 日的 《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》。 （10）2001 年 12 月 28 日召开的董事会第八次会议审议通过了：关于公司应收大股东及 其关联公司款项情况及形成原因的议案、应收大股东及关联方款项的清收方案；会议并通过 公司高管人员变动的议案，区日山先生因工作变动不再担任公司董事会秘书职务，决定聘任 周辉女士为公司董事会秘书。相关信息公告刊登于 2001 年 12 月 31 日的《中国证券报》、《上 海证券报》和《证券时报》。 （11）2001 年 12 月 31 日召开的董事会第九次会议审议并通过了同意上海胶带股份有限 公司将其对三九医院项目债权转为股权的决议。相关信息公告刊登于 2002 年 1 月 4 日的《中 国证券报》和《证券时报》。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 2001 年度董事会认真执行了各项股东大会决议，截止报告期尚在实施之中的事项如下： （1）公司 2000 年度股东大会作出决议：公司与控股母公司三九药业于 1999 年 12 月 8 日 签 订 原 则 性 的 《 资 金 借 用 协 议 》，1999 年 累 计 向 三 九 药 业 提 供 借 款 本 息 余 额 为 279,084,490.12 元，2000 年度为 415,883,527.95 元。股东大会同意确认该项关联交易，并 要求董事会在 2001 年底前采取实际措施收回该项借款。 结合中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室 2001 年 8 月 20 日下发了《关于要求三九 医药股份有限公司限期整改的通知》(深证办发字[2001]322 号)。公司正在积极与大股东及 其关联方进行密切沟通，尽快妥善解决大股东及关联公司还款问题。 （2）2001 年公司临时股东大会审议通过了关于受让三九企业集团持有的三九宜工生化 股份有限公司 41.02％股份的议案，截止本公告日，本次股权转让已取得财政部批准，正在 中国证监会审批过程中。 （3）报告期内，董事会按照 2000 年度股东大会的决议，实施了 2000 年度每 10 股派送 现金红利 2.6 元（含税）的利润分配方案。公司 2001 年中期利润未分配，也未进行资本公积 金转增股本。 （4）报告期内，董事会按照 2001 年公司临时股东大会的决议，向公司控股子公司深圳 九新药业有限公司增资 700 万美元； （5）报告期内，董事会按照 2001 年公司临时股东大会的决议，出售了公司控股子公司 长沙三九医药有限公司股权。 （八）本次利润分配预案 经深圳大华天诚会计师事务所审计，公司 2001 年实现净利润 121,027,302.13 元，加上 年初未分配利润-5,031,774.65 元，本年度可供分配的利润为 115,995,527.48 元。根据公司 章程规定提取 10%法定公积金和 5%的法定公益金后，实际可供股东分配的利润为 106,817,706.83 元。 拟以 2001 年末公司总股本 75,300 万股为基数，向公司全体股东按每 10 股派送现金红利 0.40 元（含税），共计派发现金 3012 万元，余下未分配利润结转下年度；本次利润分配不进 行资本公积金转增股本。 上述分配预案将提交公司 2001 年年度股东大会审议。 （九）公司 2002 年年度利润分配政策预测 1、公司拟在 2002 年结束后分配利润一次； 2、公司 2001 年年度实现净利润提取法定公积金和公益金，加上公司结余未分配利润后， 分配比例不少于可分配利润的 10%； 3、利润分配采取派发现金或/和送红股形式，并以派发现金为主； 以上 2002 年度利润分配政策为预测方案。公司董事会将视实际情况提出利润分配预案， 提交公司 2001 年年度股东大会审议决定后实施。董事会保留根据公司发展和盈利情况做出调 整的权力。 （十）、董事会对非标准无保留审计报告的说明 大华天诚会计师事务所对本公司财务报告进行了审计，并出具了非标准无保留意见的审 计报告。本公司董事会现对审计报告及涉及事项作如下说明： 1、审计报告保留意见涉及事项的基本情况 截止 2001 年 8 月，由于公司法人治理结构的不完善，公司与大股东在资产、人员、财 务未做到彻底分开，导致大股东（母公司）及关联方占用公司巨额资金的问题。截止 2001 年 12 月 31 日，公司其他应收款中应收控股股东深圳三九药业有限公司为人民币 2,197,400,984.10 元。截止本公告日，公司其他应收款中应收控股股东深圳三九药业有限公司 为人民币 1,797,400,984.10 元。 2、 注册会计师对该事项的意见 注册会计师认为，公司其他应收款中有应收母公司深圳三九药业有限公司的人民币 2,197,400,984.10 元，此款如不能按期收回，将影响公司的正常生产经营活动。除以上说明事 项外，公司会计报表符合中国人民共和国《企业会计准则》、《企业会计制度》和国家其他有 关财务会计法规的规定，在所有重大方面公允地反映了公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况及 2001 年度的经营成果和现金流量的变化，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 3、公司董事会对该事项的意见 大华天诚会计师事务所依据中国注册会计师独立审计准则对公司 2001 年度的财务报告 出具了非标准无保留意见的审计报告。公司董事会认为，该解释性说明为全体股东及公司的 利益相关者提示了风险，公司董事会将进一步加强并加快对大股东及关联公司欠款的清收工 作，以维护公司股东的利益。 公司财务报告没有违反《企业会计准则》、《企业会计制度》及相关信息披露规范的规定。 4、 该事项对公司的影响 大股东及关联公司占用公司资金，对公司的现金流量造成一定影响，限制了公司的发展 空间。为此，公司已加大清收力度，严格评估大股东用于以资抵债的资产质量及收益状况。 截止本公告日，大股东及关联公司已完成的以资抵债项目包括三九生化的股权、脑科医院的 股权及部分三九连锁药店项目的股权。上述资产均有较好的盈利状况（连锁药店因处于筹建 期 2001 年度没有盈利）及发展前景，将提升公司的竞争力，加快公司战略目标的实现。 5、公司对消除该事项采取的措施 为加强对大股东及关联公司欠款的清收工作，公司董事会制订并于 2001 年 12 月 31 日 公告了《应收大股东及关联方款项的清收方案》，即：1、对于借款等占用款项，决定在 2002 年 9 月 30 日前清收 8 亿元现金，剩余部分在 2002 年 12 月 31 日前以股权或资产权益落实清 收；2、对于正常经营活动所形成的货款及代垫款，公司将按照协议或业务周期适时清收。 截止本公告日，大股东及关联公司已归还现金 7.49 亿元。作为以资抵债计划的三九生 化股权转让已完成过户手续。广东三九脑科医院、连锁药店项目已经 2002 年 4 月 1 日临时股 东大会审议通过。上述事项公司已于 2002 年 2 月 26 日、3 月 2 日、4 月 2 日、4 月 18 日分 别在指定报纸进行了公告。三九数字健康管理公司（三九健康网）项目目前仍在必要的程序 中，一俟结果完成，即可提交下一次股东大会审议。 公司董事会仍在继续敦促大股东及关联公司归还占用资金，尽快妥善解决大股东及关联 公司还款问题。 （十一）公司报告期内选定的信息披露报纸为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》。 八、监事会报告 （一）监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开五次会议： 1、2001 年度监事会第一次会议于 2001 年 3 月 29 日在公司办公大楼会议室召开，会议 审议通过如下事项： （1）公司监事会 2000 年度工作报告； （2）公司 2000 年度财务决算报告； （3）公司 2000 年年报及其摘要； （4）公司 2000 年利润分配预案及 2001 年预计利润分配政策的报告。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 4 月 1 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券 时报》上。 2、2001 年度监事会第二次会议于 2001 年 8 月 16 日在公司办公大楼会议室召开，会议 审议通过如下事项： （1）公司 2001 年中报及其摘要； （2）公司计提资产减值准备及冲减未分配利润的议案； （3）子公司深圳九新药业有限公司增加注册资本 700 万美元的议案； （4）公司出售控股子公司长沙三九医药有限公司股权的议案。 本次会议决议公告刊登于 2001 年 8 月 20 日的《中国证券报》、《上海证券报》和《证券 时报》上。 3、2001 年度监事会第一次临时会议于 2001 年 8 月 28 日在公司办公大楼会议室召开， 会议就三九医药股份有限公司有关违法违规行为进行了深刻检查，并就中国证监会对三九医 药提出的通报批评深刻反省，经讨论，通过如下事项： （1）一致同意接受中国证监会的批评，并就监事会未能尽到监督职能，向广大投资者 和社会各界表示歉意； （2）尽快督促并配合董事会、公司管理层制定整改方案的议案。 4、2001 年度监事会第二次临时会议于 2001 年 8 月 30 日在公司办公大楼会议室召开， 会议审议通过如下事项： 一、大股东以及关联公司提交的有关三九医药资金占用的归还计划； 二、大股东的首期还款计划。 5、2001 年度监事会第二次临时会议于 2001 年 9 月 13 日在公司办公大楼会议室召开， 会议审议通过如下事项： 一、《关于中国证监会深圳证管办巡检发现问题的整改报告》； 二、董事会引入独立董事制度，并修改《公司章程》的有关条款； 三、关于监事会加强对公司财务的监察的议案； 四、关于监督并敦促大股东及关联公司尽快将占用资金无条件返还给本公司的议案。 （二）监事会对公司 2001 年度有关事项的独立意见 1、检查公司财务情况。公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的 检查，认为公司 2001 年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，大华天诚 会计师事务所出具的审计意见和对有关事项作出的评价是客观公正的。 2、监事会对公司收购出售资产行为的意见。公司收购、出售资产交易价格合理，没有 发现内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。 3、公司关联交易公平，并未有损害上市公司利益的行为。 4、报告期内公司使用募集资金 1074.77 万元用于中药电子调配柜项目，该项目是公司招 股说明书中公告的项目之一。公司最近一次募集资金为 1999 年 11 月 11-12 日，公司首次发 行人民币普通股 2 亿股，实际募集资金为 166625 万元。至 2001 年底，根据《招股说明书》 中资金的使用计划，本公司募集资金已投入使用 118664.469 万元。截止至 2001 年 8 月，由 于公司治理结构上的不健全以及没有实质的“ 三分开” 造成公司巨额资金被大股东占用，目 前公司董事会正在积极敦促大股东偿还占用资金。 5、至 2001 年 8 月前，由于公司治理结构的不完善，公司董事会、监事会未能履行应尽 的职责，导致公司大股东对公司资金的巨额占用以及信息披露的不充分。2001 年 8 月 20 日 中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室对公司下发了《关于要求三九医药股份有限公 司限期整改的通知》，中国证券监督管理委员会于 2001 年 8 月 27 日对公司及有关人员予以公 开批评。对此，公司极为重视，董事会、监事会和公司管理层认真研究和深刻反思后，迅速 制定了整改方案，并积极进行逐项落实，规范公司治理结构。 监事会成员深刻吸取本次事件的沉重教训，今后将充分履行诚信及勤勉尽责义务，为公 司和全体股东服务。 6、公司监事会对非标准无保留意见审计报告的意见 公司监事会认同董事会的意见。详细参见董事会报告（十）。 九、重要事项 （一）重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）报告期内收购及出售资产事项 报告期内公司发生的收购及出售资产事项涉及关联交易，详细情况参见下条的公司重大 关联交易事项。 （三）报告期内关联交易事项 1、受让三九企业集团所持三九宜工生化股份有限公司 41.02%股权 （1）关联交易方 三九企业集团（三九集团）前身为第一军医大学 1986 年在深圳建立的南方制药厂。1991 年 11 月,深圳南方制药厂成为解放军总后勤部直属企业。1992 年 1 月 31 日,依体制改革需要, 在深圳南方制药厂的基础上成立了三九企业集团。1993 年 6 月 29 日,经国家工商行政管理局 注册,三九集团与深圳南方制药厂合二为一,在工商局变更登记为三九企业集团(深圳南方制 药厂)。三九集团主要从事制药业经营,业务涉及药业、食品、酒业、国内外贸易、汽车、旅 游、房地产、农业等八大产业。 三九集团直接和间接持有本公司 72.91%股份，为本公司最终控股股东。 （2）交易内容 公司受让三九企业集团所持三九宜工生化股份有限公司（三九生化）41.02%的股权，以 偿还三九集团或其关联公司占用公司资金的相应数额。本次交易已经 2001 年 10 月 22 日股东 大会审议通过。 （3）定价政策、转让价格和结算方式 转让价格以 2001 年 12 月 31 日三九生化经审计的净资产为基础，按每股净资产溢价 25% 后确定每股转让价格。 2、向深圳三九药业有限公司转让公司所持长沙三九医药有限公司 50.5%股权 （1）关联交易方 深圳三九药业有限公司（三九药业）成立于 1992 年 4 月,由三九集团与泰国正大药业有 限公司合资组建,双方股权比例为 51%:49%。后经由几次变更,1998 年 3 月三九集团持股比例 为 75%,三九实业(香港)有限公司通过 BVI 公司持有 25%股份。 三九药业持有本公司 62.72%股权，为公司控股股东。 （2）交易内容 公司鉴于与长沙三九医药有限公司（长沙三九）的合作方存在合作上的原因，为理顺投 资管理关系，以原受让价格将所持长沙三九医药有限公司(长沙三九)50.5%股权转让给三九药 业。 （3）定价政策、转让价格和结算方式 定价政策：以长沙三九最近一期经审计的的净资产帐面价值为依据，经双方协商按原公 司受让价格为本项交易价格，即 3,318.03 万元。 结算方式：经公司股东大会审议通过后三个月内付清全部股权转让款。 3、购销商品发生的关联交易 具体事项见财务报告附注。 采购业务发生的必要性和持续性：在公司设立前，公司专业从事销售业务的控股子公司 深圳市三九医药贸易有限公司负责包销三九企业集团内所有医药产品。公司设立后，因集团 内其他医药企业（与本公司无产品竞争）没有建立独立的销售网络，仍有部分药品委托公司 销售。此部分采购按市场公允价格定价，且对公司有一定的利润贡献。预计此项交易在一定 时期内将继续存在。 销售业务发生的必要性和持续性：公司通过三九进出口公司出口商品，临沂三九医药有 限公司已于 2002 年 4 月 1 日成为公司控股子公司。预计此项交易在一定时期内将继续存在。 4、报告期内其他重大关联交易事项详见财务报告附注。 （四）报告期内重大合同及其履行情况 1、公司没有发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产 的事项； 2、报告期内公司无重大担保事项。 3、报告期内公司无委托他人进行现金资产管理事项。 （五）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内承诺事项 报告期内，公司或持股 5%以上股东无需披露的承诺事项。 （六）聘任、解聘会计师事务所情况 本报告期内，公司聘任中天勤会计师事务所为公司审计中介机构。后因中天勤会计师事 务所解散，经公司 2001 年第七次临时董事会会议审议，同意解聘中天勤会计师事务所，聘任 大华天诚会计师事务所担任公司审计机构。该事项将提交公司 2001 年度股东大会追认。 报告期内，公司向中天勤会计师事务所支付 2000 年度审计报告费用 110 万元，审计差旅 费 9.75 万元；2001 年度审计报告由大华天诚会计师事务所出具，根据审计工作的工作量和 所需时间，按照审计业务收费标准，拟支付审计费用 130 万元，审计差旅费另计，估计约 12 万元，该审计费及审计差旅费未在报告期内支付。 （七）报告期内公司、公司董事会及董事受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通 报批评、证券交易所公开谴责的情形及整改情况 中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室于 2001 年 6 月 11 日至 6 月 19 日对公司进 行了巡回检查，并于 2001 年 8 月 20 日下发了《关于要求三九医药股份有限公司限期整改的 通知》(深证办发字[2001]322 号)。中国证券监督管理委员会于 2001 年 8 月 27 日对公司、 全体董事及监事予以公开批评（证监公司字[2001]94 号）。 深圳证券交易所于 2001 年 10 月 25 日下发了《关于对三九医药股份有限公司及有关人员 予以公开谴责的决定》，对公司、全体董事及监事予以公开谴责。 针对监管部门指出的公司在信息披露、公司治理结构、公司的独立性及募集资金使用与 招股说明书的一致性及变更程序等方面存在的问题，公司进行了深刻检讨，并逐项落实了整 改措施和整改方案。 就《整改通知》所指出的“ 未披露或披露不充分的事项”，公司已在 2001 年 9 月 15 日公 告的《整改报告》中进行了补充披露；当前，公司正严格按照信息披露的有关规定，认真履 行信息披露义务。公司《信息披露管理制度》已经 2002 年第一次董事会审议通过。 关于公司治理结构及公司独立性方面的整改情况，请参见前述第五部分《公司治理结构》 有关章节。 公司董事会仍在积极敦促大股东及关联方尽早归还占用资金，为维护公司利益，董事会 对应收大股东及关联方款项回收的可能性进行了客观分析，在公司大股东及关联公司的支持 配合下，于 2001 年 12 月 28 日的董事会上通过并公告了《应收大股东及关联方款项的清收方 案》。即对于借款等占用款项，决定在 2002 年 9 月 30 日前清收 8 亿元现金，剩余部分在 2002 年 12 月 31 日前以股权或资产权益落实清收。对于正常经营活动所形成的货款及代垫款，公 司将按照协议或业务周期适时清收。 十、公司财务报告 三九医药股份有限公司 审 计 报 告 目 录 页 次 ---------------------------------- ------------------ 一．审计报告 1 二．已审会计报表 1．资产负债表 2-3 2．利润及利润分配表 4 3．现金流量表 5-6 三．会计报表附注 7-36 审 计 报 告 深华(2002)股审字 053 号 三九医药股份有限公司董事会暨全体股东: 我们接受委托,审计了 贵公司及其子公司和联营公司(以下简称“ 贵公司” )2001 年 12 月 31 日的 合并和公司资产负债表及 2001 年度合并和公司利润及利润分配表和合并和公司现金流量表。这些会计 报表由 贵公司负责, 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见,我们的审计是依据《中国注册会计师 独立审计准则》进行的。在审计过程中,我们结合 贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录、审核有 关凭证等我们认为必要的审计程序。 贵公司其他应收款中有应收母公司深圳三九药业有限公司人民币 2,197,400,984.10 元，此款如不 能按期收回，将影响 贵公司的正常生产经营活动。 我们认为,除以上说明事项外，上述会计报表符合中华人民共和国《企业会计准则》、 《企业会计 制度》和国家其他有关财务会计法规的规定, 在所有重大方面公允地反映了 贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况及 2001 年度的经营成果和现金流量的变化,会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 此外，我们注意到，如同附注 10 所述, 贵公司之母公司深圳三九药业有限公司于 2002 年 4 月 15 日以现金归还欠款人民币 4 亿元。 深圳大华天诚会计师事务所 中国注册会计师 中国 深圳 中国注册会计师 报告签发日：2002 年 4 月 19 日 外勤结束日：2002 年 3 月 23 日 三九医药股份有限公司 资产负债表 2001 年 12 月 31 日 单位：人民币元 资产 注释 年末数 年初数 合并数 公司数 合并数 公司数 流动资产： 货币资金 1 1,313,944,043.29 1,169,207,772.46 2,287,087,665.94 2,006,432,782.07 短期投资 - - - - 应收票据 2 50,106,331.29 - 9,798,424.50 - 应收股利 - - - 8,206,169.75 应收利息 - - - - 应收账款 3 652,324,077.68 927,903,382.02 703,126,547.02 1,010,143,220.22 其他应收款 4 2,544,313,845.33 2,083,958,683.42 1,097,833,829.72 1,000,270,095.71 预付账款 5 570,460,543.54 492,726,407.97 104,139,258.34 26,644,440.71 应收补贴款 - - 703,500.00 - 存货 6 470,924,797.79 149,885,781.49 488,066,572.86 144,997,690.01 待摊费用 7 3,788,108.01 - 6,090,868.62 2,742,375.07 一年内到期的长期债权投资 - - - - 其他流动资产 77,001.85 - 17,534,615.46 - 流动资产合计 5,605,938,748.78 4,823,682,027.36 4,714,381,282.46 # 4,199,436,773.54 长期投资： 长期股权投资 8 108,786,751.81 458,514,326.40 133,625,633.36 538,577,592.99 长期债权投资 - - - - 长期投资合计 108,786,751.81 458,514,326.40 133,625,633.36 # 538,577,592.99 其中：合并价差 - - - - 其中：股权投资差额 78,369,150.90 16,574,204.90 88,083,602.12 19,411,393.14 固定资产： 固定资产原价 9 741,450,507.18 115,790,870.44 625,565,758.61 111,030,251.27 减：累计折旧 261,566,502.43 63,683,023.78 226,068,652.72 56,200,256.27 固定资产净值 479,884,004.75 52,107,846.66 399,497,105.89 # 54,829,995.00 减：固定资产减值准备 36,610,546.70 20,250,871.49 34,993,932.35 18,954,591.17 固定资产净额 443,273,458.05 31,856,975.17 364,503,173.54 # 35,875,403.83 工程物资 - - - - 在建工程 10 332,932,869.01 - 331,804,362.27 - 固定资产清理 7,265.66 - 109,482.41 - 固定资产合计 776,213,592.72 31,856,975.17 696,417,018.22 # 35,875,403.83 无形及其他资产： 无形资产 11 74,398,808.46 - 78,618,531.40 - 长期待摊费用 12 33,736,535.26 9,862,736.70 57,647,113.17 32,617,419.02 其他长期资产 - - - - 无形及递延资产合计 108,135,343.72 9,862,736.70 136,265,644.57 # 32,617,419.02 递延税项： 递延税款借项 - - - - 资产总计 6,599,074,437.03 5,323,916,065.63 5,680,689,578.61 # 4,806,507,189.38 - - - - 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 2 三九医药股份有限公司 资产负债表（续） 2001 年 12 月 31 日 单位：人民币元 负债及股东权益 注释 年末数 年初数 流动负债： 合并数 公司数 合并数 公司数 短期借款 13 2,673,920,000.00 1,609,000,000.00 1,748,100,000.00 1,467,840,000.00 应付票据 14 33,999,999.70 472,850,000.00 14,949,628.17 - 应付账款 15 297,140,370.24 114,330,730.02 389,619,790.01 126,341,739.42 预收账款 16 25,614,276.88 45,000.00 11,504,698.62 - 应付工资 22,652,395.25 3,921,751.00 19,475,402.46 3,450,105.00 应付福利费 32,423,308.04 10,395,356.69 32,998,496.99 8,660,767.54 应付股利 17 41,413,807.98 33,289,665.88 207,890,768.99 195,780,000.00 应交税金 18 62,350,051.25 38,029,979.02 25,438,393.89 13,360,151.80 其他应交款 4,604,754.98 57,519.83 2,702,355.67 216,017.51 其他应付款 19 170,137,018.57 324,249,227.37 123,217,130.36 291,140,296.87 预提费用 20 23,562,527.52 2,394,985.79 15,052,419.08 3,307,707.17 预计负债 - - - - 一年内到期的长期负债 21 65,400,000.00 - 52,400,000.00 - 其他流动负债 - - - - 流动负债合计 3,453,218,510.41 2,608,564,215.60 2,643,349,084.24 # 2,110,096,785.31 长期负债： 长期借款 22 192,270,000.00 100,000,000.00 162,870,000.00 100,000,000.00 应付债券 - - - - 长期应付款 - - - - 专项应付款 23 1,400,000.00 - - - 其他长期负债 - - - - 长期负债合计 193,670,000.00 100,000,000.00 162,870,000.00 # 100,000,000.00 递延税项： 递延税款贷项 - - 6,753,417.73 6,753,417.73 负债合计 3,646,888,510.41 2,708,564,215.60 2,812,972,501.97 # 2,216,850,203.04 少数股东权益： 少数股东权益 348,290,931.44 - 349,358,776.33 - 股东权益： 股本 24 753,000,000.00 753,000,000.00 753,000,000.00 753,000,000.00 资本公积 25 1,710,226,625.49 1,710,226,625.49 1,715,597,232.75 1,715,597,232.75 盈余公积 26 63,970,662.86 63,970,662.86 54,792,842.21 54,792,842.21 其中：公益金 21,323,554.29 21,323,554.29 18,264,280.74 18,264,280.74 未分配利润 27 76,697,706.83 # 88,154,561.68 (5,031,774.65) 66,266,911.38 外币折算差额 - - - - 累积未弥补子公司亏损 - - - - 股东权益合计 2,603,894,995.18 2,615,351,850.03 2,518,358,300.31 # 2,589,656,986.34 负债及股东权益总计 6,599,074,437.03 5,323,916,065.63 5,680,689,578.61 # 4,806,507,189.38 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： （所附注释是合并会计报表的组成部分） 三九医药股份有限公司 利润及利润分配表 2001 年度 单位：人民币元 项目 注释 本年累计数 上年累计数 合并数 公司数 合并数 公司数 一、主营业务收入 28 1,867,314,683.47 567,064,579.12 1,627,831,592.98 587,716,925.58 减：主营业务成本 28 916,997,315.43 278,873,562.30 820,844,849.74 235,709,487.67 主营业务税金及附加 5,180,874.29 892,610.15 6,577,009.50 1,174,003.61 二、主营业务利润 945,136,493.75 287,298,406.67 800,409,733.74 # 350,833,434.30 加：其他业务利润 29 3,888,098.58 66,302.43 7,175,101.38 - 减： 营业费用 348,394,127.55 70,949,631.04 339,278,894.21 44,345,159.30 管理费用 30 443,737,104.63 94,378,878.18 284,446,792.39 55,659,454.47 财务费用 31 17,026,725.74 (7,349,434.04) 23,472,758.64 5,950,393.26 三、营业利润 139,866,634.41 129,385,633.92 160,386,389.88 # 244,878,427.27 加：投资收益 32 (13,146,503.69) (67,874,000.19) 5,009,112.04 (105,805,855.08) 补贴收入 - - 1,763,500.00 - 营业外收入 33 74,167,459.24 46,275,048.15 91,977,961.17 66,650,073.02 减：营业外支出 33 30,612,596.20 18,141,975.68 79,663,649.12 26,572,548.39 四、利润总额 170,274,993.76 # 89,644,706.20 # 179,473,313.97 # 179,150,096.82 减：所得税 46,139,347.14 28,459,235.25 42,459,261.61 22,294,470.93 少数股东损益 3,108,344.49 - (24,312,585.86) - 未弥补子公司亏损 - - - - 五、净利润 121,027,302.13 # 61,185,470.95 # 161,326,638.22 # 156,855,625.89 加：年初未分配利润 (5,031,774.65) 66,266,911.38 84,214,429.33 159,984,127.69 其他转入 - - - - 六、可供分配利润 115,995,527.48 # 127,452,382.33 # 245,541,067.55 # 316,839,753.58 减：提取法定盈余公积 6,118,547.10 6,118,547.10 36,528,561.47 36,528,561.47 提取法定公益金 3,059,273.55 3,059,273.55 18,264,280.73 18,264,280.73 提取福利及奖励基金 - - - - 七、可供股东分配的利润 106,817,706.83 # 118,274,561.68 # 190,748,225.35 # 262,046,911.38 减：应付优先股股利 - - - - 提取任意盈余公积 - - - - 应付普通股股利 30,120,000.00 30,120,000.00 195,780,000.00 195,780,000.00 转作股本的普通股股利 - - - - 八、未分配利润 76,697,706.83 # 88,154,561.68 # (5,031,774.65) # 66,266,911.38 补充资料： 项目 本年累计数 上年累计数 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 1,165,910.04 - 2.自然灾害发生的损失 - - 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 1,780,441.74 (61,845,507.37) 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 - - 5.债务重组损失 - - 6.其他 - - 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： （所附注释是合并会计报表的组成部分） 三九医药股份有限公司 现金流量表 2001 年度 货币单位：人民币元 项 目 注释 2001 年度 合并数 公司数 一、经营活动产生的现金流量 销售商品、提供劳务收到的现金 2,178,523,717.89 744,435,922.78 收到税费返还 5,376,660.14 - 收到的其他与经营活动有关的现金 34 21,186,538.82 11,805,017.57 现金流入小计 2,205,086,916.85 756,240,940.35 购买商品、接受劳务支付的现金 1,285,215,807.16 281,292,927.95 支付给职工以及为职工支付的现金 165,796,310.30 29,652,388.56 支付的各项税费 184,831,814.08 45,830,124.96 支付的其他与经营活动有关的现金 35 415,806,365.12 109,011,837.26 现金流出小计 2,051,650,296.66 465,787,278.73 经营活动产生的现金流量净额 153,436,620.19 290,453,661.62 二、投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 - - 取得投资收益所收到的现金 - 12,007,706.17 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 12,099,887.08 - 收到的其它与投资活动有关的现金 36 6,428,249,364.72 6,428,249,364.72 现金流入小计 6,440,349,251.80 6,440,257,070.89 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 118,826,914.27 5,021,739.02 投资所支付的现金 26,468,720.20 24,209,720.20 支付的其它与投资活动有关的现金 37 7,521,807,114.89 7,519,462,518.46 现金流出小计 7,667,102,749.36 7,548,693,977.68 投资活动产生的现金流量净额 (1,226,753,497.56) (1,108,436,906.79) 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 - - 其中：子公司吸收少数股东权益投资收到的现金 - - 借款所收到的现金 4,213,763,686.77 3,758,700,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 38 441,341,582.15 439,264,172.60 现金流入小计 4,655,105,268.92 # 4,197,964,172.60 偿还债务所支付的现金 3,446,712,222.50 3,144,690,000.00 分配股利利润或偿还利息所支付的现金 211,014,475.67 177,452,933.51 其中：子公司支付少数股东的股利 - - 减少注册资本所支付的现金 - - 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 - - 支付的其他与筹资活动有关的现金 39 347,864,520.09 339,989,211.23 现金流出小计 4,005,591,218.26 # 3,662,132,144.74 筹资活动产生的现金流量净额 649,514,050.66 535,832,027.86 四、汇率变动对现金的影响额 39,441.12 104,687.53 五、现金及现金等价物净增加额 (423,763,385.59) (282,046,529.78) 项 目 2001 年度 一、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租赁固定资产 - - 二、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 121,027,302.13 61,185,470.95 加：少数股东损益 3,108,344.49 - 计提的资产减值准备 87,522,160.96 663,095.02 固定资产折旧 48,324,380.03 7,482,767.51 无形资产摊销 4,359,722.94 - 长期待摊费用摊销 14,103,428.02 6,892,117.30 待摊费用减少 2,302,760.61 2,742,375.07 预提费用增加 8,510,108.44 (912,721.38) 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 (9,463,052.18) - 固定资产报废损失 - - 财务费用 17,026,725.74 (7,349,434.04) 投资损失 13,146,503.69 67,874,000.19 递延税款贷项 - - 存货的减少 (24,771,969.37) (4,888,091.48) 经营性应收项目的减少（增加） (160,776,074.05) 115,270,796.69 经营性应付项目的增加（减少） 29,016,278.74 41,493,285.79 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 153,436,620.19 290,453,661.62 三、现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 1,313,944,043.29 1,169,207,772.46 扣除不可随时支取的定期存款及保证金存款 1,035,252,020.09 1,027,376,711.23 减：现金的期初余额 2,287,087,665.94 2,006,432,782.07 扣除不可随时支取的定期存款及保证金存款 1,584,632,257.15 1,582,555,191.06 加：现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 (423,763,385.59) # (282,046,529.78) 公司法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： （所附注释是合计会计报表的组成部分） 资产减值准备表 项目 年初余额 本年增加数 本年减少数 年末余额 一、坏账准备合计 103281704.9 38890704.36 142172409.3 其中：应收账款 82266650.6 39221323.81 121487974.4 其他应收款 21015054.3 -330619.45 20684434.85 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 29551155.3 42237130.97 323386.53 71464899.74 其中：库存商品 29551155.3 40341341.95 323386.53 69569110.72 原材料 1895789.02 1895789.02 四、长期投资减值准备合计 100000 100000 其中：长期股权投资 100000 100000 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 34993932.35 1616614.35 36610546.7 其中：房屋、建筑物 65554.27 65554.27 机器设备 33624467.5 1616614.35 0 35241081.85 六、无形资产减值准备 3757200 3757200 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 26461993.57 26461993.57 八、委托贷款减值准备 三九医药（000999）2001 年年度报告 三九医药股份有限公司 会计报表附注 2001 年度 除特别说明，以人民币元表述 附注 1. 公司简介 本公司系根据中华人民共和国有关法律的规定，于 1999 年 3 月 2 日经国家经济贸易 委员会国经贸企改[1999]134 号文件批准，由深圳三九药业有限公司、三九企业集团(深圳南 方制药厂)、深圳九先生物工程有限公司、深圳市先达明贸易有限公司和惠州市壬星工贸有 限公司作为发起人，以发起方式设立的股份有限公司，公司于 1999 年 4 月 21 日于国家工 商行政管理局注册登记，领取注册号为 1000001103157 营业执照。 本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[1999]142 号文批准,于 1999 年 11 月 11 日-12 日在深交所发行人民币普通股 200,000,000 股,发行价为每股 8.45 元,共募集资金人民币 1,690,000,000.00 元.2000 年 3 月 9 日在深圳证券交易所正式挂牌交易。 批准的经营范围包括：药品、保健品、医疗器械的开发、生产、销售；相关技术开发、 转让、服务；医疗、保健服务。 附注 2 .主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 （1）本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》。 （2）会计年度： 本公司采用公历年为会计年度，即自每年一月一日至十二月三十一日为一个会计年度。 （3）记账本位币： 本公司以人民币为记账本位币。 （4）记账基础和计价原则： 本公司采用权责发生制记账基础，资产计价原则采用历史成本法。 （5）外币业务核算方法： 本公司涉及外币的经济业务，其记账汇率和账面汇率采用业务实际发生日市场汇价, 期 三九医药（000999）2001 年年度报告 末对货币性项目按年末的市场汇率进行调整，所产生的汇兑损益列入损益。 （6）现金及现金等价物的确定标准: 本公司的现金是指：库存现金，银行存款及其他货币资金；现金等价物是指：持有的 期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。本公司的现金等 价物包括可在证券市场上流通的,购买日起三个月内到期的短期债券投资。 （7）短期投资： 短期投资是指本公司购入的随时变现并且持有时间不准备超过一年的投资，包括股票 投资、债券投资等。 短期投资在取得时以实际成本计价，即实际支付的价款扣除已宣告发放的现金股利或 利息计价，按收到的现金股利或利息冲减投资成本。 期末，短期投资按成本与市价孰低法计价，按投资分类计提跌价准备。市价低于成本 的金额确认为当期投资损失。 （8）坏账核算： 坏账准备按年末应收账款和其他应收款的余额扣除应收母公司之款项分账龄提取，其 中：账龄在 1 年以内的提取比例为 2%;账龄在 1 年以上 2 年以内的提取比例为 5%;账龄在 2 年以上 3 年以内的提取比例为 10%;账龄在 3 年以上的提取比例为 30%。对董事会确信可以 完全收回的应收款项不计提坏账准备，对账龄较长（3 年以上）且有证据表明确实无法收回 或收回可能性较小的应收款项全额计提坏账准备。 本公司确认坏账的标准是：①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍 不能收回；②因债务人逾期未履行偿债义务，且有明显特征表明无法收回的。 （9）存货: 本公司存货主要包括: 原材料、在产品、低值易耗品、库存商品、委托代销商品、委 托加工材料、开发成本、包装物等八大类。 各类存货的购入与入库按实际成本计价,发出按加权平均法计价;存货采用永续盘存制。 本公司之子公司深圳市三九医药贸易有限公司各类存货的购入与入库按标准成本计价，发出 时调整为实际成本。低值易耗品和包装物采用一次摊销法。 期末，存货按成本与可变现净值孰低计价，如果由于存货毁损、全部或部分陈旧过时 或销售价格低于成本等原因，使存货成本高于可变现净值的，按可变现净值低于成本个别的 差额计提存货跌价损失准备，本期计提了存货跌价损失准备，详见附注 6.注释 6。 三九医药（000999）2001 年年度报告 （10）长期投资： 长期股权投资应按照取得时的初始投资成本入账，对持股在 50%以上的控股子公司和 持股在 20%以上（含 20%）的非控股联营或合营公司按权益法核算。持股 20%以下的联营或 合营企业按成本法核算。股权投资差额按 10 年摊销。 期末对长期投资进行逐项检查，如果被投资单位的市价持续下跌或被投资单位经营状 况恶化等原因导致其可收回金额低于投资的账面价值，按其可收回金额低于账面价值的差额 单项计提减值准备。 长期投资明细详见附注 6.注释 8。 （11）固定资产及累计折旧： a.本公司单位价值在人民币 2000 元以上、使用期限在一年以上的房屋、建筑物、机器、 机械、运输工具以及其它与生产、经营有关的设备、器具、工具等,以及不属于生产、经营 主要设备的,单位价值在人民币 2000 元以上并且使用年限在两年以上的资产归入固定资产。 b.固定资产按实际成本计价，如果融资租入固定资产占企业资产总额比例等于或小于 30 %的，按最低租赁付款入账；否则，按最低租赁付款的现值入账。 c.固定资产折旧采用直线法计算，并按各类固定资产的原值和估计的使用年限扣除残 值（原值的 3-5%）确定其折旧率，分类折旧率如下： 资产类别 使用年限 年折旧率 房屋建筑物 20-40 年 2.375-4.85% 机器设备 10-12 年 7.92-9.7% 电子设备 5 年 19.00-19.40% 运输设备 5 年 19.00-19.40% 其他设备 5 年 19.00-19.40% 期末，由于市价持续下跌或技术落后、设备陈旧、损坏、长期闲置等原因，导致固定 资产可收回金额低于账面价值的，按单项预计可收回金额，并按其与账面价值的差额提取减 值准备。 （12）在建工程： 在建工程按为工程所发生的直接建筑、安装成本及所借入款项的实际承担的利息支 出、汇兑损益核算反映工程成本。本年度已将相关工程应承担的利息资本化（详见附注 6. 注释 10），以所购建的固定资产达到预定可使用状态作为在建工程结转为固定资产的时点。 三九医药（000999）2001 年年度报告 期末，由于停建并且预计在未来三年内不会重新开工的，无论是性能上还是技术上已 经落后的，按单项预计可收回金额，并按其低于账面价值的差额计提减值准备。 （13）借款费用： 借款费用应同时满足在资产支出已经发生、借款费用已经发生以及为使资产达到预定 可使用状态所必要的购建活动已经开始的条件下才允许资本化。按照至当期末止购建固定资 产的累计支出加权平均数与资本化率的乘积不超过实际发生的利息进行（房地产开发项目的 利息资本化在房地产完工前计入工程成本）。 （14）无形资产按实际支付的金额或确定的价值入账，按直线法摊销，其摊销期限如下： a. 土地使用权按 30-50 年摊销； b. 商标使用权按 10 年摊销； c. 软件费按 5 年摊销。 期末，对于已被其他新技术所代替，使其为企业创造经济利益受到更大不利影响的或 因市值大幅度下跌，在剩余摊销期内不会恢复的无形资产，按单项预计可收回金额，并按其 低于账面价值的差额计提减值准备。本期计提减值准备。 （15）长期待摊费用： 长期待摊费用的摊销方法为直线法；有明显受益期的，按受益期平均摊销，其他项目 分 5 年平均摊销。 （16）收入确认原则： 商品销售收入:本公司及其子公司是以已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购 货方；企业既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已出售的商品实施控制； 与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收入和成本能够可靠的计量为确认商品销售收 入的实现。 劳务销售：以劳务的收入、劳务的完工程度能够可靠地确定，与交易相关的价款能够 流入，相关的成本能够可靠地计量为前提。 （17）预计负债的确认原则 本公司将同时符合以下条件与或有事项相关的义务确认为负债：该义务是公司承担的 现时义务；该义务的执行很可能导致经济利益流出公司；该义务的金额能够可靠计量。 （18）所得税的会计处理方法： 企业所得税率为 15%，公司所得税采用应付税款法。 （19）合并会计报表的编制基础： 三九医药（000999）2001 年年度报告 在将本公司的控股子公司及有实质控制权的联营公司之间的投资、内部往来、内部交 易的未实现损益等全部抵销的基础上，逐项合并,并计算少数股东权益。少数股东权益是指 本公司及其子公司以外的第三者在本公司各子公司应分得的利润（或应承担的亏损）。对下 属的合营公司，采用比例合并法合并。 附注 3 .本期会计政策、合并会计报表范围变化的影响 根据财政部财会[2000]25 号文“ 关于印发《企业会计制度》的通知” 和财政部[2001]17 号文“ 关于印发《贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定》的通知” 以及财政 部 2001 年 7 月 7 日发布的《实施〈企业会计制度〉及其相关准则问题解答》的有关规定, 本公司自 2001 年 1 月 1 日起执行《企业会计制度》,按《企业会计制度》规定计提固定资产、 无形资产、在建工程、委托贷款减值准备,按《企业会计制度》规定进行债务重组、非货币 性交易处理,并对该等会计政策的变更采用追溯调整法处理。 1.会计政策变更对各年度经营成果影响数如下: 内 容 2001 年度 2000 年度 2000 年度以前 影响净利润增加(减少) 1,780,441.74 (40,337,095.28) (23,873,055.97) 其中: 影响未分配利润增加(减少) (60,048,677.56) (61,845,507.73) (23,873,055.97) 总资产增加(减少) (91,560,937.13) (93,341,378.87) (24,617,131.03) 其中: 固定资产 (27,310,338.79) (29,090,780.53) (20,859,931.03) 在建工程 (26,461,993.57) (26,461,993.57) --- 无形资产 (3,757,200.00) (3,757,200.00) (3,757,200.00) 长期待摊费用 (34,031,404.77) (34,031,404.77) --- 2.本期合并范围发生如下变动： (1)本公司于 2001 年 10 月 22 日召开 2001 年第一次临时股东大会,在关联股东回避表决 的情况下一致通过了关于出售控股子公司长沙三九医药有限公司股权的方案。根据本方案 长沙三九医药有限公司不再纳入本公司合并报表范围。 (2)2001 年本公司控股子公司沈阳九鹏精细化工厂已停产，不再纳入本公司合并报表范 三九医药（000999）2001 年年度报告 围。 上述子公司由于情况变化而不再包括在本期合并会计报表范围,已相应调整比较会计报表 的同期比较数字。 附注 4 .税项 公司适用主要税种包括：增值税、营业税、城市维护建设税、教育费附加、企业所得税 等。 流转税税率分别为：增值税 17%（其中中药材税率为 13%）、营业税 5%、附加的城建税、 教育费附加等税费，依各纳税单位属地税务规定计算缴纳或减免，于深圳注册的公司除深圳 市九新药业有限公司经深地税外函[2000]350 号批准 2001 年—2002 年按 7.5%缴纳外，其余 的企业所得税率为 15%，外地公司企业所得税率除惠州九惠制药有限公司为 24%，雅安三九 药业有限公司依雅国税直函[2001]51 号批准按 15%缴纳外，其余的为 33%。 附注 5 .控股子公司及合营企业 1.控股子公司 控股子公司名称 注册资本 拥有股权(%) 投资额 主营业务 是否 合并 备注 直接 间接 RMB 深圳九新药业有限公司 USD3,000,000.00 75 25 120,570,737.49 制药 是 注 1 深圳九辉实业有限公司 RMB15,000,000.00 75 --- 33,326,006.67 印刷包装 是 深圳九星印刷包装中心 USD7,550,000.00 70 --- 83,837,880.28 印刷包装 是 惠州九惠制药有限公司 HKD21,780,000.00 65 --- 17,118,087.64 制药 是 深圳市三九医药贸易有限公司 RMB8,000,000.00 94 --- 39,352,152.04 销售医药品 是 雅安三九药业有限公司 RMB21,600,000.00 --- 80 167,463,700.00 制药 是 注 1 宁波药材股份有限公司 RMB65,000,000.00 62.587 --- 76,643,999.70 制药及销售 是 衢州医药有限公司 RMB25,500,000.00 51 --- 14,593,242.00 销售医药品 是 北京三九万东药业有限公司 RMB16,524,500.00 65 --- 70,322,200.00 制药 是 三九黄石制药厂 RMB14,264,762.70 100 --- 25,050,000.00 制药 是 三九药业（香港）有限公司 HKD6,000,000.00 100 --- 6,367,200.00 投资 是 注 1 沈阳九鹏精细化工厂 RMB1,200,000.00 --- 100 1,200,000.00 有机化工原料 否 注 4 三九(安国)现代中药开发有限公司 RMB7,000,000.00 51 --- 3,570,000.00 中药开发 否 注 6 中生三九药具发展有限公司 RMB10,000,000.00 51 --- 5,100,000.00 计划生育药品、生殖健康产品 否 注 3 汉源三九黎红食品有限公司 RMB6,897,600.00 --- 55 3,793,680.00 调味品 是 注 1 深圳三九医院 50.22 --- 210,000,000.00 医疗服务 是 注 2 郑州市恒源医药有限公司 RMB6,180,000.00 --- 51.49 3,360,050.00 中药材、中成药 是 太原慷辉三九医药有限责任公司 RMB5,200,000.00 --- 51 2,652,000.00 中药、医药保健 是 北京华卫医药有限责任公司 RMB1,500,000.00 --- 51 765,000.00 化学原材料西药制剂 是 成都三九投资管理有限公司 RMB15,500,000.00 --- 96.77 15,000,000.00 项目投资、咨询服务 是 雅安三九中药饮片有限公司 RMB500,000.00 --- 60 300,000.00 中药材、中药饮片 否 注 6 雅安三九中药材科技产业化有限公司 RMB2,000,000.00 --- 95 1,950,000.00 种植加工销售药材 是 沈阳南方中间体开发有限公司 USD1,160,000.00 --- 50 3,317,020.00 医药中间体制造 是 宁波市中药制药厂 RMB12,350,000.00 --- 100 9,000,000.00 制药 是 宁波立华制药有限公司 USD1,000,000.00 --- 65 3,705,000.00 制药 是 余姚市四明茶叶生物制品有限公司 RMB5,100,000.00 --- 64.5 3,289,500.00 生物制品 否 注 5 宁波市绿盛天然药物工程技术研究开 RMB1,000,000.00 --- 100 1,000,000.00 药品研究 否 注 6 三九医药（000999）2001 年年度报告 发中心 宁波经济技术开发区东港贸易公司 RMB1,000,000.00 --- 100 1,000,000.00 贸易 否 注 4 宁波保税区国药发展公司 RMB12,000,000.00 --- 100 541,444.26 贸易 否 注 4 三九企业集团宁波投资开发中心 RMB1,000,000.00 --- 100 1,000,000.00 贸易 否 注 4 宁波振华生物技术有限公司 RMB3,150,000.00 --- 100 3,150,000.00 养殖销售水陆野生动物 否 注 5 宁波海天广告公司 RMB500,000.00 --- 80 350,000.00 广告 否 注 5 宁波三九医药零售有限责任公司 RMB500,000.00 --- 100 300,000.00 药品销售 是 注 1.三九药业(香港)有限公司为本公司在香港注册成立之全资子公司。本公司通过三九药业(香港)有限公司 间接持有深圳九新药业有限公司 25%的股权、持有雅安三九药业有限公司 80%的股权、持有汉源三九黎红 食品有限公司 55%的股权。 注 2.该医院已取得深圳市卫生局颁发的“ 设置医疗机构批准书”，工商注册登记尚在办理之中。 注 3.处于筹建期,不合并。 注 4.已停业,不合并,调减对其投资之账面价值。 注 5.拟股权转让,不合并。 注 6.该等公司资产总额、主营业务收入及利润总额低于其控股股东相应指标的 10%,不合并。 2.本公司于 2001 年 10 月 22 日召开 2001 年第一次临时股东大会,在关联股东回避表决的情况 下一致通过了关于出售控股子公司长沙三九医药有限公司股权的方案。 附注 6.主要会计报表项目注释 （除非特别说明，以下数据是合并数） 注释 1.货币资金 种类 币种 原币金额 折算汇率 期末数 期初数 现金 人民币 3,917,781.09 1.00 3,917,781.09 3,517,306.22 港币 414,469.33 1.06 440,035.20 397,415.84 美元 32,906.09 8.28 272,358.43 13,898.12 日元 10,000.00 0.06 630.05 4,708.64 法郎 2,273.00 1.12 2,540.65 2,666.00 德国马克 1,197.00 3.74 4,477.86 --- 小计 4,637,823.28 3,935,994.82 银行存款 人民币 263,455,655.92 1.00 263,455,655.62 697,159,902.04 港币 1,801,492.12 1.06 1,911,757.95 123,642.15 美元 95,884.01 8.28 794,721.46 1,235,869.78 小计 266,162,135.03 698,519,413.97 其他货币资金 定期存款 人民币 687,387,500.00 1.00 687,387,500.00 1,143,290,675.00 保证金 人民币 347,864,176.66 1.00 347,864,176.66 440,720,291.19 美元 41.49 8.28 343.43 621,290.96 三九医药（000999）2001 年年度报告 其他 人民币 7,892,064.89 1.00 7,892,064.89 --- 小计 1,043,144,084.98 1,584,632,257.15 合计 1,313,944,043.29 2,287,087,665.94 期末货币资金较期初减少 42.55%，主要原因是存于深圳金融租赁有限公司之委托租赁存款减少，及保证金 存款减少。 注释 2.应收票据 种 类 期末数 期初数 银行承兑汇票 50,106,331.29 9,798,424.50 期末应收票据较期初增加 411.37%，主要原因是期末以票据方式结算增加。 注释 3.应收账款 期末数 期初数 账龄 金额 占总额比例 坏账准备 金额 占总额比例 坏账准备 RMB % RMB RMB % RMB 一年以内 353,775,613.15 45.72 6,991,032.24 314,306,924.74 40.02 6,286,138.50 一年以上至二年以内 31,348,178.98 4.05 1,611,428.31 152,931,839.60 19.47 7,646,591.98 二年以上至三年以内 119,138,795.07 15.40 11,862,833.15 134,805,949.34 17.16 13,566,254.94 三年以上 269,549,464.89 34.83 101,022,680.71 183,348,483.94 23.35 54,767,665.18 合计 773,812,052.09 100 121,487,974.41 785,393,197.62 100 82,266,650.60 本公司无持股 5%以上股东欠款。 应收款中前五名的金额合计为 52,687,474.06，占应收账款总额的比例为 6.81%。 应收账款公司数明细列示如下： 期末数 期初数 账龄 金额 占总额比例 坏账准备 金额 占总额比例 坏账准备 RMB % RMB RMB % RMB 一年以内 666,667,520.65 69.76 13,333,350.41 790,647,801.43 76.15 15,812,956.03 一年以上至二年以内 289,020,222.93 30.24 14,451,011.15 247,693,026.13 23.85 12,384,651.31 合计 955,687,743.58 100 27,784,361.56 1,038,340,827.56 100 28,197,607.34 本公司无持股 5%以上股东欠款。 应收账款中前五名的金额合计为 955,687,743.58 元，占应收账款总额的比例为 100%。 注释 4.其他应收款 三九医药（000999）2001 年年度报告 期末数 期初数 账龄 金额 占总额比例 坏账准备 金额 占总额比例 坏账准备 RMB % RMB RMB % RMB 一年以内 2,401,831,931.89 93.64 4,445,254.16 1,016,888,209.77 90.89 6,451,683.38 一年以上至二年以内 84,302,098.02 3.29 1,873,969.14 51,453,148.72 4.60 2,572,657.43 二年以上至三年以内 43,255,826.10 1.69 4,058,285.71 15,812,920.87 1.41 1,581,672.09 三年以上 35,608,424.17 1.38 10,306,925.84 34,694,604.66 3.10 10,409,041.40 合计 2,564,998,280.18 100 20,684,434.85 1,118,848,884.02 100 21,015,054.30 占其他应收款总额 10%以上（含 10%）项目的具体内容如下： 欠款单位 金额 内容 深圳三九药业有限公司 2,197,400,984.10 往来款 持股 5%以上的股东欠款 2,227,692,560.41 元，明细内容如下： 欠款单位名称 金额 欠款时间 欠款原因 深圳三九药业有限公司 2,197,400,984.10 1年以内 往来款 三九企业集团(深圳南方制药厂) 30,291,576.31 1年以内 往来款 合计 2,227,692,560.41 其他应收款中前五名的金额合计为 2,322,926,286.85 元，占其他应收款总额的比例为 90.56%。 期末,对其他应收款中应收本公司之母公司深圳三九药业有限公司之款项不计提坏账准备。 期末其他应收款较期初增加 129.25%，主要原因是应收本公司之母公司深圳三九药业有限公司之款项增加。 其他应收款公司数明细列示如下： 期末数 期初数 账龄 金额 占总额比例 坏账准备 金额 占总额比例 坏账准备 RMB % RMB RMB % RMB 一年以内 1,909,309,043.55 91.56 948,990.30 970,640,208.72 96.89 1,160,083.33 一年以上至二年以内 150,661,627.10 7.23 208,151.36 31,159,153.72 3.11 369,183.40 二年以上至三年以内 25,297,339.99 1.21 152,185.56 --- --- --- 合计 2,085,268,010.64 100 1,309,327.22 1,001,799,362.44 100 1,529,266.73 占其他应收款总额 10%以上（含 10%）项目的具体内容如下： 欠款单位 金额 内容 深圳三九药业有限公司 1,872,918,736.99 往来款 持股 5%以上的股东欠款 1,874,497,897.63 元，明细内容如下： 欠款单位名称 金额 欠款时间 欠款原因 深圳三九药业有限公司 1,872,918,736.99 1年以内 往来款 三九企业集团(深圳南方制药厂) 1,579,160.64 1年以内 往来款 合计 1,874,497,897.63 三九医药（000999）2001 年年度报告 其他应收款中前五名的金额合计为 1,901,348,554.03 元，占其他应收款总额的比例为 91.18%。 期末,对其他应收款中应收本公司之母公司深圳三九药业有限公司之款项不计提坏账准备。 期末其他应收款较期初增加 108.15%，主要原因是应收本公司之母公司深圳三九药业有限公司之款项增加。 注释 5.预付账款 期末数 期初数 账龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 RMB % RMB % 一年以内 541,110,045.90 94.85 82,481,104.50 79.20 一年以上至二年以内 15,194,847.45 2.67 7,902,886.68 7.59 二年以上至三年以内 1,580,198.62 0.28 6,437,690.47 6.18 三年以上 12,575,451.57 2.20 7,317,576.69 7.03 合计 570,460,543.54 100 104,139,258.34 100 预付账款中预付各股权款明细如下: __ 欠款单位 金额 内容 三九企业集团(深圳南方制药厂) 120,000,000.00 预付收购深圳三九医院股权款 三九企业集团(深圳南方制药厂) 320,000,000.00 预付收购三九宜工生化股份有限公司股权款 深圳南方医疗研究中心 36,520,000.00 预付收购广东三九脑科医院股权款 深圳三九药业有限公司 7,900,000.00 预付收购临沂三九、青海三九股权款 深圳金融租赁有限公司 6,150,000.00 预付收购襄樊三九、昆明三九、西宁三九、湛江三九、 荆州三九、济南三九股权款 合计 490,570,000.00 以上预付股权款分别系依招股说明书中承诺、2001 年临时股东大会决议及临时董事会决议（详见附注 11. 一至三），从应收母公司深圳三九药业有限公司款项中转入。 一年以上账龄的预付账款，主要为本公司之子公司深圳三九医院采购设备的款项，深圳三九医院处于筹建 期间。 期末预付账款较期初增加 447.79%，主要原因是预付股权款增加。 注释 6.存货及存货跌价准备 期末数 期初数 类别 账面余额 账面价值 账面余额 账面价值 库存商品 310,038,984.46 240,469,873.74 286,778,140.25 257,226,984.95 原材料 108,749,372.43 106,853,583.41 131,546,749.99 131,546,749.99 包装物 21,977,164.95 21,977,164.95 25,707,089.43 25,707,089.43 在制品 56,983,658.47 56,983,658.47 42,134,952.65 42,134,952.65 发出商品 8,673,726.67 8,673,726.67 10,021,166.65 10,021,166.65 低值易耗品 2,642,517.45 2,642,517.45 3,236,770.54 3,236,770.54 三九医药（000999）2001 年年度报告 开发成本(房地产) 26,973,524.92 26,973,524.92 11,357,590.19 11,357,590.19 委托加工材料 6,350,748.18 6,350,748.18 6,835,268.46 6,835,268.46 合计 542,389,697.53 470,924,797.79 517,617,728.16 488,066,572.86 存货跌价准备 期初数 本期增加 本期转回 期末数 库存商品 29,551,155.30 40,341,341.95 323,386.53 69,569,110.72 原材料 --- 1,895,789.02 --- 1,895,789.02 合计 29,551,155.30 42,237,130.97 323,386.53 71,464,899.74 上述存货可变现净值的确定依据是：在最新市价的基础上扣除该等存货未来变现将支付的有关费用。 注释 7.待摊费用 类别 期末数 期初数 期初库存商品进项税额待抵扣 744,734.52 555,961.96 装修费 36,667.26 303,829.13 保险费 502,337.93 511,999.92 汽车养征费 --- 168,923.70 开发试制费 585,127.81 3,514,762.15 修理费 318,786.87 19,289.36 进口设备料件 --- 242,594.07 电源扩容费 221,818.19 --- 检测费 447,120.93 --- 低值易耗品摊销 85,402.27 --- 其他 846,112.23 773,508.33 合计 3,788,108.01 6,090,868.62 期末待摊费用较期初减少 37.81%，原因主要是上年末开发试制费在今年摊销。 注释 8.长期投资 （1）明细列示如下： 项目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 长期股权投资 108,886,751.81 100,000.00 108,786,751.81 133,725,633.36 100,000.00 133,625,633.36 其中：对子公司投资 83,907,338.84 --- 83,907,338.84 121,541,733.36 --- 121,541,733.36 对合营企业投资 --- --- --- --- --- --- 对联营企业投资 19,535,792.78 --- 19,535,792.78 7,375,000.00 --- 7,375,000.00 其他股权投资 5,443,620.19 100,000.00 5,343,620.19 4,808,900.00 100,000.00 4,708,900.00 长期债权投资 --- --- --- --- --- --- 合计 108,886,751.81 100,000.00 108,786,751.81 133,725,633.36 100,000.00 133,625,633.36 三九医药（000999）2001 年年度报告 （2）长期股权投资 a.股票投资 减值准备 被投资单位名称 股份类别 初始投资成本 期初数 本期增加 本期转回 期末数 期末余额 宁波华联股份有限公司 法人股 95,400.00 --- --- --- --- 95,400.00 宁波城隍庙实业股份有限公司 法人股 800,000.00 --- --- --- --- 800,000.00 宁波市经房发展股份有限公司 法人股 1,050,000.00 --- --- --- --- 1,050,000.00 华东医药公司 法人股 120,000.00 --- --- --- --- 120,000.00 小计 2,065,400.00 --- --- --- --- 2,065,400.00 b.其他股权投资 占被投资单 减值准备 被投资单位名称 投资期限 位注册资本 比例 初始投资成本 期初数 本期 增加 本期 转回 期末数 宁波市绿盛天然药物工程技术研究开 发中心 2000.05-2010.05 100% 1,000,000.00 --- --- --- --- 余姚市四明茶叶生物制品有限公司 未设定 64.50% 3,289,500.00 --- --- --- --- 宁波振华生物技术有限公司 2000.01-2006.10 100% 3,105,000.00 --- --- --- --- 宁波三九寿全斋医药零售有限公司 2001.09-2011.09 35% 525,000.00 --- --- --- --- 宁波海天广告公司 2000.01-2005.09 80% 400,000.00 --- --- --- --- 宁波保税区国药品发展公司 未设定 100% 541,444.26 --- --- --- --- 三九企业集团宁波投资开发中心 未设定 100% 1,000,000.00 --- --- --- --- 宁波经济技术开发区东港贸易公司 未设定 100% 1,000,000.00 --- --- --- --- 雅安三九中药饮片有限公司 2000.08-2010.08 60% 300,000.00 --- --- --- --- 雅安三九装饰工程有限责任公司 2001.07-2005.07 42.80% 214,000.00 --- --- --- --- 四川德天医药科技投资管理有限公司 2001.09-2021.09 49% 1,470,000.00 --- --- --- --- 沈阳市九鹏精细化工厂 未设定 100% 1,200,000.00 --- --- --- --- 深圳市匹基生物工程股份有限公司 2001.06-2013.05 25% 5,000,000.00 --- --- --- --- 三九(安国)现代中药开发有限公司 2001.01-2004.03 51% 3,570,000.00 --- --- --- --- 中生三九药具发展有限公司 2001.04-2031.04 51% 5,100,000.00 --- --- --- --- 深圳市三九医药连锁股份有限公司 2001.05-2011.05 27% 5,400,000.00 --- --- --- --- 三九太空月光城 未设定 2% 2,000,000.00 --- --- --- --- 其他 1,378,220.19 100,000.00 --- --- 100,000.00 小计 36,493,164.45 100,000.00 --- --- 100,000.00 其中权益法核算的股权投资如下： 被投资单位名称 初始投资额 追加投资额 被投资单位权益增减额 分得现金红利额 累计权益增减额 宁波保税区国药品发展公司 541,444.26 --- --- --- (500,000.00) 三九医药（000999）2001 年年度报告 三九企业集团宁波投资开发中心 1,000,000.00 --- --- --- (1,000,000.00) 宁波经济技术开发区东港贸易公司 1,000,000.00 --- --- --- (999,743.19) 宁波市绿盛天然药物工程技术研究开 发中心 1,000,000.00 --- --- --- --- 余姚市四明茶叶生物制品有限公司 3,289,500.00 --- (3,205,715.00) --- (3,205,715.00) 宁波振华生物技术有限公司 3,105,000.00 --- (209,951.00) --- (209,951.00) 宁波三九寿全斋医药零售有限公司 525,000.00 --- --- --- --- 宁波海天广告公司 400,000.00 --- --- --- --- 雅安三九中药饮片有限公司 300,000.00 --- --- --- --- 雅安三九装饰工程有限责任公司 214,000.00 --- --- --- --- 四川德天医药科技投资管理有限公司 1,470,000.00 --- --- --- --- 沈阳市九鹏精细化工厂 1,200,000.00 --- --- --- 447,652.87 深圳市匹基生物工程股 份有限公司 5,000,000.00 --- 69,950.94 --- 69,950.94 三九(安国)现代中药开 发有限公司 3,570,000.00 --- --- --- --- 中生三九药具发展有限 公司 5,100,000.00 --- --- --- --- 深圳市三九医药连锁股 份有限公司 5,400,000.00 --- (2,643,158.16) --- (2,643,158.16) 合计 33,114,949.26 --- (5,988,873.22) (8,040,963.54) c.股权投资差额 被投资单位 初始金额 摊销 期限 期初金额 本期增加 本期摊销额 本期转出 摊余价值 备注 郑州市恒源医药有限责任公司 141,801.95 4年 --- 141,801.95 35,450.49 --- 106,351.46 本期收 购增加 雅安三九药业有限公司 80,311,566.38 11.5 年 68,672,208.98 --- 6,983,614.44 --- 61,688,594.54 衢州医药有限公司 1,700,342.84 10年 1,530,308.56 --- 170,034.28 --- 1,360,274.28 北京三九万东药业有限公司 414,486.96 10年 373,038.26 --- 41,448.69 --- 331,589.57 宁波药材股份有限公司 9,372,724.79 10年 8,435,452.31 --- 937,272.48 --- 7,498,179.83 三九黄石制药厂 (2,644,798.57) 10年 (2,380,318.65) --- (264,479.87) --- (2,115,838.78) 长沙三九医药有限公司 12,725,458.51 10年 11,452,912.66 --- --- 11,452,912.66 --- 本期出 售转出 深圳市匹基生物工程 股份有限公司 10,000,000.00 10年 --- 10,000,000.00 500,000.00 --- 9,500,000.00 本期收 购增加 小计 88,083,602.12 10,141,801.95 8,403,340.51 11,452,912.66 78,369,150.90 上述股权投资差额的形成原因均为溢、折价收购。 三九医药（000999）2001 年年度报告 长期投资公司数明细列示如下： （1）明细列示如下： 项目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 长期股权投资 458,514,326.40 --- 458,514,326.40 538,577,592.99 --- 538,577,592.99 其中：对子公司投资 440,647,813.42 --- 440,647,813.42 538,577,592.99 --- 538,577,592.99 对合营企业投资 --- --- --- --- --- --- 对联营企业投资 17,326,792.98 --- 17,326,792.98 --- --- --- 其他股权投资 539,720.00 --- 539,720.00 --- --- --- 长期债权投资 --- --- --- --- --- --- 合计 458,514,326.40 --- 458,514,326.40 538,577,592.99 --- 538,577,592.99 （2）长期股权投资 a.其他股权投资 占被投资单 减值准备 被投资单位名称 投资期限 位注册资本 比例 初始投资成本 期初数 本期 增加 本期 转回 期末数 惠州九惠制药有限公司 1999.01-2011.11 65% 17,118,087.64 --- --- --- --- 深圳九新药业有限公司 1999.01-2022.01 75% 90,428,053.12 --- --- --- --- 深圳九星印刷包装中心 1999.01-2009.09 70% 83,837,880.28 --- --- --- --- 深圳九辉实业有限公司 1999.01-2003.04 75% 33,326,006.67 --- --- --- --- 深圳市三九医药贸易有限公司 1999.01-2016.07 94% 39,352,152.04 --- --- --- --- 宁波药材股份有限公司 2000.01-2016.11 62.587% 67,271,274.91 --- --- --- --- 衢州医药有限公司 2000.01-2026.06 50.5% 12,892,899.16 --- --- --- --- 北京三九万东药业有限公司 2000.01-2047.03 65% 69,907,713.04 --- --- --- --- 三九黄石制药厂 未设定 100% 27,694,798.50 --- --- --- --- 三九药业(香港)有限公司 未设定 100% 6,367,200.00 --- --- --- --- 深圳市匹基生物工程股份有限公司 2001.06-2013.05 25% 5,000,000.00 --- --- --- --- 三九(安国)现代中药开发有限公司 2001.01-2004.03 51% 3,570,000.00 --- --- --- --- 中生三九药具发展有限公司 2001.04-2031.04 51% 5,100,000.00 --- --- --- --- 深圳三九医院 未设定 50.22% 210,000,000.00 --- --- --- --- 深圳市三九医药连锁股份有限公司 2001.05-2011.05 27% 5,400,000.00 --- --- --- --- 其他 539,720.20 --- --- --- --- 小计 677,805,785.56 --- --- --- --- 其中权益法核算的股权投资如下： 三九医药（000999）2001 年年度报告 被投资单位名称 初始投资额 追加投资额 被投资单位权益增减额 分得现金红利额 累计权益增减额 惠州九惠制药有限公司 17,118,087.64 --- (862,235.97) --- (200,058.28) 深圳九新药业有限公司 90,428,053.12 --- 1,626,058.04 --- 56,238,518.63 深圳九星印刷包装中心 80,945,305.28 2,892,575.00 15,356,451.92 13,437,054.32 1,802,621.46 深圳九辉实业有限公司 33,326,006.67 --- (1,047,276.19) --- 461,559.04 深圳市三九医药贸易有限公司 39,352,152.04 --- (70,490,449.06) --- (274,795,493.78) 宁波药材股份有限公司 67,271,274.91 --- 890,174.75 --- 1,145,824.34 衢州医药有限公司 12,892,899.16 --- (540,228.50) --- (94,505.30) 北京三九万东药业有限公司 69,907,713.04 --- (3,127,442.80) --- (39,510,174.15) 三九黄石制药厂 27,694,798.50 --- (9,916,291.15) --- (13,830,250.93) 三九药业(香港)有限公司 6,367,200.00 --- 3,028,811.53 --- 48,778,715.30 深圳市匹基生物工程 股份有限公司 5,000,000.00 --- 69,950.94 --- 69,950.94 三九(安国)现代中药 开发有限公司 3,570,000.00 --- --- --- --- 中生三九药具发展有 限公司 5,100,000.00 --- --- --- --- 深圳三九医院 210,000,000.00 --- --- --- (13,289,213.17) 深圳市三九医药连锁 股份有限公司 5,400,000.00 --- (2,643,158.16) --- (2,643,158.16) 合计 674,373,490.36 2,892,575.00 (67,655,634.65) 13,437,054.32 (235,865,664.06) c.股权投资差额 被投资单位 初始金额 摊销 期限 期初金额 本期增加 本期摊销额 本期转出 摊余价值 备注 衢州医药有限公司 1,700,342.84 10年 1,530,308.56 --- 170,034.28 --- 1,360,274.28 北京三九万东药业有限公司 414,486.96 10年 373,038.26 --- 41,448.69 --- 331,589.57 宁波药材股份有限公司 9,372,724.79 10年 8,435,452.31 --- 937,272.48 --- 7,498,179.83 三九黄石制药厂 (2,644,798.57) 10年 (2,380,318.65) --- (264,479.87) --- (2,115,838.78) 长沙三九医药有限公司 12,725,458.51 10年 11,452,912.66 --- --- 11,452,912.66 --- 本期出 售转出 深圳市匹基生物工程 股份有限公司 10,000,000.00 10年 --- 10,000,000.00 500,000.00 --- 9,500,000.00 本期收 购增加 小计 19,411,393.14 10,000,000.00 1,384,275.58 11,452,912.66 16,574,204.90 上述股权投资差额的形成原因均为溢、折价收购。 三九医药（000999）2001 年年度报告 注释 9.固定资产及累计折旧 固定资产原值 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋及建筑物 187,525,107.59 97,770,290.02 4,400,321.76 280,895,075.85 机器设备 293,795,029.88 24,111,829.45 11,603,315.60 306,303,543.73 运输设备 73,042,930.70 6,070,102.50 4,019,531.81 75,093,501.39 电子设备 20,115,252.29 2,429,015.07 33,460.00 22,510,807.36 其他设备 51,087,438.15 5,766,962.61 206,821.91 56,647,578.85 合计 625,565,758.61 136,148,199.65 20,263,451.08 741,450,507.18 累计折旧 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 房屋及建筑物 41,599,844.03 9,936,457.67 1,349,836.75 50,186,464.95 机器设备 121,947,063.29 20,059,193.28 10,050,676.18 131,955,580.39 运输设备 36,585,553.69 10,686,896.25 1,310,389.75 45,962,060.19 电子设备 12,181,462.95 2,189,611.40 25,764.82 14,345,309.53 其他设备 13,754,728.76 5,452,221.43 89,862.82 19,117,087.37 合计 226,068,652.72 48,324,380.03 12,826,530.32 261,566,502.43 减值准备 期初余额 本期增加 本期转回 期末余额 房屋及建筑物 65,554.27 --- --- 65,554.27 机器设备 28,110,434.88 1,296,280.32 --- 29,406,715.20 运输设备 5,514,032.62 320,334.03 --- 5,834,366.65 电子设备 --- --- --- --- 其他设备 1,303,910.58 --- --- 1,303,910.58 合计 34,993,932.35 1,616,614.35 --- 36,610,546.70 净额 364,503,173.54 443,273,458.05 固定资产本期增加额中有在建工程转入 77,019,032.46 元。 固定资产本期减少额中有固定资产出售 10,839,375.00 元。 固定资产抵押或担保情况见附注 12。 注释 10.在建工程 工程项目名称 预算数 期初余额 本期增加额 本期转入固定 资产额 本期其他减少 额 期末金额 资金来源 工程投入占 预算的比例 三九医院医疗大楼 250,000,000.00 256,222,249.66 5,595,949.48 --- 717,612.97 261,100,586.17 先借款后募 集资金 90% 职工宿舍 60,000,000.00 14,758,164.68 --- --- --- 14,758,164.68 其他来源 35% 风机盘管 3,000,000.00 2,834,295.00 --- --- --- 2,834,295.00 其他来源 95% LHNCOLN 锅炉 5,200,000.00 4,912,679.70 --- --- --- 4,912,679.70 其他来源 95% 高压配电设备 3,500,000.00 3,057,031.48 --- --- --- 3,057,031.48 其他来源 95% 三九医药（000999）2001 年年度报告 空调设备 9,000,000.00 8,460,594.50 --- --- --- 8,460,594.50 其他来源 95% 宁波市环西路药材 公司仓库 33,686,993.28 --- 33,686,993.28 --- --- 其他来源 新办公大楼 --- 37,718,792.66 37,718,792.66 --- --- 其他来源 鼓楼药店 601,736.00 1,017,622.00 1,619,358.00 --- --- 其他来源 粉针车间扩建 40,000,000.00 7,139,960.00 27,149,905.32 --- --- 34,289,865.32 其他来源 80% 合成车间扩建 28,030,000.00 15,184,341.07 8,110,471.00 --- --- 23,294,812.07 其他来源 70% 生产线技术改造 950,627.35 --- 950,627.35 --- --- 先借款后募 集资金 雅安三九新药厂 79,000,000.00 7,974,189.68 1,580,722.25 --- 5,400,000.00 (注 1) 4,154,911.93 其他来源 净化改造工程 --- 1,615,617.08 1,615,617.08 --- --- 其他来源 废水处理工程 542,500.00 170,000.00 712,500.00 --- --- 其他来源 仓库工程 777,999.68 92,598.93 --- --- 870,598.61 其他来源 提取车间 129,690.85 11,500.00 --- --- 141,190.85 其他 1,033,302.91 1,221,973.45 715,144.09 20,000.00 1,520,132.27 358,266,355.84 84,285,152.17 77,019,032.46 6,137,612.97 359,394,862.58 注 1：系本公司之子公司雅安三九药业有限公司本期收到四川省经济贸易委员会、四川省财政厅发放的国 家重点技术改造项目贴息款 540 万元。 其中，借款费用资本化的金额如下： 工程项目名称 期初余额 本期增加额 本期转入固定 资产额 本期其他减少额 期末金额 备注 三九医院医疗大楼 31,237,783.80 --- --- --- 31,237,783.80 宁波市环西路药材 公司仓库 3,558,955.13 --- 3,558,955.13 --- --- 合计 34,796,738.93 --- 3,558,955.13 --- 31,237,783.80 在建工程减值准备如下： 工程项目名称 期初数 本期增加 本期转回 期末数 三九医院医疗大楼 26,461,993.57 --- --- 26,461,993.57 注释 11.无形资产 类别 取得方式 原始金额 期初余额 本期增加额 本期转 出额 本期摊销额 累计摊销额 期末余额 剩余摊 销年限 土地使用权 71,926,508.00 66,150,064.71 --- --- 1,756,616.30 7,533,059.59 64,393,448.41 5-46年 商标使用权 25,961,066.67 16,225,666.69 --- --- 2,596,106.64 12,331,506.62 13,629,560.05 5年 其他 140,000.00 --- 140,000.00 --- 7,000.00 7,000.00 133,000.00 合计 98,027,574.67 82,375,731.40 140,000.00 --- 4,359,722.94 19,871,566.21 78,156,008.46 土地使用权取得方式、取得成本披露如下： 1. 本公司之子公司惠州九惠制药有限公司 1998 年与惠州九惠制药厂签订土地使用权转让合同，取得面积 为 25759 平方米的土地使用权，转让金额共 11,076,370.00 元。 2. 本公司之子公司雅安三九药业有限公司在 1997 年向四川省雅安地区土地管理局购买取得土地使用权， 面积为 24863 平方米，取得成本为 800,000.00 元。 三九医药（000999）2001 年年度报告 3. 本公司之子公司宁波药材股份有限公司通过购买取得土地使用权，取得成本为 1,650,000.00 元。 4. 本公司之子公司北京三九万东药业股份有限责任公司通过向北京市东风制药厂购买取得土地使用权， 面积为 33800 平方米，取得成本为 46,156,000.00 元。 5. 本公司之子公司三九黄石制药厂 1999 年重组设立时，土地使用权评估增值，增值净额为 4,267,638.00 元。 6. 本公司之子公司深圳市三九医药贸易有限公司因客户用土地使用权低偿债务，取得价值为 7,476,500.00 元的土地使用权。 无形资产减值准备如下： 工程项目名称 期初数 本期增加 本期转回 期末数 土地使用权 3,757,200.00 --- --- 3,757,200.00 注释 12.长期待摊费用 类别 原始发生额 期初余额 本期增加额 本期摊销额 本期转出 累计摊销额 期末余额 剩余摊 销年限 开办费 504,561.86 174,615.38 --- 174,615.38 --- 504,561.86 --- 装修费 12,352,753.34 4,178,577.79 4,032,425.72 2,899,988.88 --- 7,041,738.71 5,311,014.63 2-5 土地使用费 18,935,447.42 15,908,702.70 --- 642,763.56 --- 3,669,508.28 15,265,939.14 20-35 美国市场开拓费 21,273,268.64 21,273,268.64 --- 3,385,138.62 17,888,130.02 3,385,138.62 --- 固定资产修理支出 18,460,786.07 14,639,456.77 3,798,537.47 5,960,312.83 --- 5,983,104.66 12,477,681.41 2-5 其他 2,567,284.97 1,472,491.89 250,016.94 1,040,608.75 --- 1,885,384.89 681,900.08 1-5 合计 74,094,102.30 57,647,113.17 8,080,980.13 14,103,428.02 17,888,130.02 22,469,437.02 33,736,535.26 注释 13.短期借款 期末数 借款类型 原币 人民币 期初数 信用借款 RMB5,850,000.00 5,850,000.00 --- 抵押借款(见附注12) RMB76,070,000.00 76,070,000.00 48,210,000.00 保证借款 RMB1,942,150,000.00 1,942,150,000.00 1,399,890,000.00 质押借款 RMB26,000,000.00 26,000,000.00 --- 担保及抵押 * RMB623,850,000.00 623,850,000.00 300,000,000.00 合 计 2,673,920,000.00 1,748,100,000.00 * 系合并范围内的公司开具并贴现的银行承兑汇票余额，该等银行承兑汇票有相应的保证人及保证金存款 作质押。 期末短期借款较期初增加 52.96%，主要原因是年末公司的融资规模较上年末大。 逾期贷款的具体情况如下： 三九医药（000999）2001 年年度报告 ____贷款单位____ __贷款余额__ 贷款利率(月利率) 贷款资金用途 __逾期原因 _ 中国工商银行黄石港支行 7,220,000.00 5.58‰ 补充流动资金 展期手续未办妥 注释 14.应付票据 种类 金额 本会计年度内将到期的金额 银行承兑汇票 33,999,999.70 33,999,999.70 本公司不存在欠持 5%（含 5%）以上股东单位款。 注释 15.应付账款 期末余额 297,140,370.24 元，本公司不存在欠持有 5%（含 5%以上）表决权股东的款项。 注释 16.预收账款 期末余额 25,614,276.88 元，本公司不存在欠持有 5%（含 5%以上）表决权股东的款项。 期末预收账款较期初增加 122.64%，主要原因是预收医药产品的款项增加。 注释 17.应付股利 投资者名称 金额 欠款原因 深圳三九药业有限公司 18,890,384.00 应付未付 三九企业集团(深圳南方制药厂) 3,189,616.00 应付未付 雅安制药厂 2,004,300.00 应付未付 雅安市赛维斯科技咨询事务所 353,700.00 应付未付 深圳九先生物工程公司 150,690.00 应付未付 深圳市先达明贸易有限公司 33,180.00 应付未付 惠州市壬星工贸有限公司 116,130.00 应付未付 社会公众股利 10,909,665.88 应付未付 香港九新印刷包装有限公司 5,766,142.10 应付未付 合计 41,413,807.98 注释 18.应交税金 税项 期末数 期初数 增值税 31,231,931.92 (4,805,228.32) 三九医药（000999）2001 年年度报告 营业税 77,786.14 68,260.20 城市维护建设税 (184,892.29) (286,799.25) 企业所得税 30,589,221.63 29,893,105.29 房产税 107,839.98 2,654.19 个人所得税 383,901.24 392,597.07 其他 144,262.63 173,804.71 合 计 62,350,051.25 25,438,393.89 期末应交税金较期初增加 145.10%，主要原因是年末应交增值税余额较上年末大。 注释 19.其他应付款 期末余额 170,137,018.57 元，不存在欠持有本公司 5%（含 5%以上）表决权股东的款项。 占其他应付款总额 10%以上（含 10%）项目的具体内容如下： 欠款单位 金额 性质 上海胶带股份有限公司 79,957,897.43 往来款 期末其他应付款较期初增加 38.08%，主要原因是深圳三九药业有限公司将其在深圳三九医院的债权转让与 上海胶带股份有限公司。 注释 20. 预提费用 项目 期末数 期初数 结存原因 利息 5,466,800.68 5,818,512.27 应付未付之借款利息 水电费 586,610.67 1,600,682.72 应付未付之水电费 加工费 6,040,951.17 4,313,551.34 应付未付之加工费 租金 --- 1,614,640.00 应付未付之租金 销售让利 10,844,415.50 390,429.22 未结算之销售让利 其他 623,749.50 1,314,603.53 应付未付之其他费用 合计 23,562,527.52 15,052,419.08 期末预提费用较期初增加 56.54%，主要原因是年末未结算之销售让利增加。 注释 21.一年内到期的长期借款 期末数 借款类型 原币 人民币 期初数 抵押借款 RMB29,400,000.00 29,400,000.00 2,400,000.00 保证借款 RMB33,000,000.00 33,000,000.00 47,000,000.00 信用借款 RMB3,000,000.00 3,000,000.00 3,000,000.00 合 计 65,400,000.00 52,400,000.00 三九医药（000999）2001 年年度报告 注释 22.长期借款 期末数 借款类型 原币 人民币 期初数 抵押借款 RMB700,000.00 700,000.00 1,700,000.00 保证借款 RMB191,400,000.00 191,400,000.00 161,000,000.00 其他单位借款 RMB170,000.00 170,000.00 170,000.00 合 计 192,270,000.00 162,870,000.00 注释 23.专项应付款 种类 期末数 期初数 扶持资金 1,400,000.00 --- 依成高财发[2001]029 号文，由成都高新技术产业开发区财政局拨入。 注释 24.股本 本期变动增（减） 项目 期初数 配股额 送股额 公积金转股 增发 其他 小计 期末数 一、尚未流通股份 1.发起人股份 553,000,000.00 --- --- --- --- --- --- 553,000,000.00 其中：国家持有股份 552,000,000.00 --- --- --- --- --- --- 552,000,000.00 境内法人持有股份 1,000,000.00 --- --- --- --- --- --- 1,000,000.00 2.非发起人股份 47,000,000.00 --- --- --- --- (47,000,000.00) (47,000,000.00) --- 其中：国家持有股份 --- --- --- --- --- --- --- --- 战略投资人配售股份 47,000,000.00 --- --- --- --- (47,000,000.00) (47,000,000.00) --- 3.优先股 尚未流通股份合计 600,000,000.00 --- --- --- --- (47,000,000.00) (47,000,000.00) 553,000,000.00 二、已流通股份 1.境内上市的人民币普通股 153,000,000.00 --- --- --- --- 47,000,000.00 47,000,000.00 200,000,000.00 2.境内上市的外资股 --- --- --- --- --- --- --- --- 3.境外上市的外资股 --- --- --- --- --- --- --- --- 4.其他 --- --- --- --- --- --- --- --- 已流通股份合计 153,000,000.00 --- --- --- --- 47,000,000.00 47,000,000.00 200,000,000.00 三、股份总数 753,000,000.00 --- --- --- --- --- --- 753,000,000.00 本公司股本业经华夏会计师事务所有限责任公司以华夏验字(1999)第 001 号验资报告验证。 三九医药（000999）2001 年年度报告 注释 25.资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 1,713,649,359.54 --- --- 1,713,649,359.54 接受捐赠非现金资产准备 --- --- --- --- 接受现金捐赠 --- --- --- --- 弥补住房周转金 --- (5,387,541.41) --- (5,387,541.41) 股权投资准备 --- --- --- --- 外币资本折算差额 --- --- --- --- 关联交易差价 --- --- --- --- 其他资本公积 1,947,873.21 16,934.15 --- 1,964,807.36 合计 1,715,597,232.75 (5,370,607.26) --- 1,710,226,625.49 本期资本公积弥补住房周转金增加是依据财政部财会[2001]5 号文从“ 住房周转金” 科目转入本科目。 注释 26.盈余公积 项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 54,792,842.21 9,177,820.65 --- 63,970,662.86 其中：法定公积金 36,528,561.47 6,118,547.10 --- 42,647,108.57 法定公益金 18,264,280.74 3,059,273.55 --- 21,323,554.29 任意盈余公积 --- --- --- --- 合计 54,792,842.21 9,177,820.65 --- 63,970,662.86 注释 27.未分配利润 期初数 本期增加 本期减少 期末数 (5,031,774.65) 121,027,302.13 39,297,820.65 76,697,706.83 本公司依据 2002 年 4 月 19 日董事会决议, 2001 年度的净利润预分配方案为：按 2001 年实现净利润提 取 10%法定盈余公积，提取 5%法定公益金，以 2001 年末总股本为基数，拟每 10 股分配现金 0.40 元（含税）， 共分红 30,120,000.00 元。股东大会决议与本建议有变动时，按股东大会决议的分配方案调整。 根据财政部财会[2001]7 号文和《贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定》<财会[2001]17 号 文>的规定,追溯调整提取固定资产减值准备、在建工程减值准备和转销长期待摊费用，减少年初未分配利润 共计 61,845,507.73 元。 三九医药（000999）2001 年年度报告 注释 28.主营业务收入与成本 本期数 上期数 主营业务项目分类 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 医药行业 2,571,302,375.58 1,743,865,102.51 2,226,298,217.59 1,503,249,146.23 副食品行业 21,497,035.23 15,300,724.74 26,103,760.80 19,541,666.58 印刷业 190,565,886.31 136,707,177.34 213,753,019.45 155,310,717.52 房地产 1,443,016.36 --- 40,565,121.00 28,972,086.92 小计 2,784,808,313.48 1,895,873,004.59 2,506,720,118.84 1,707,073,617.25 公司内各业务之间互相抵销 (917,493,630.01) (978,875,689.16) (878,888,525.86) (886,228,767.51) 合计 1,867,314,683.47 916,997,315.43 1,627,831,592.98 820,844,849.74 本公司前五名客户销售收入总额为 316,157,176.66 元，占全部销售收入的比例为 16.93%。 主营业务收入与成本公司数明细如下： 本期数 上期数 主营业务项目分类 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 医药行业 567,064,579.12 278,873,562.30 587,716,925.58 235,709,487.67 本公司前五名客户销售收入总额为 567,064,579.12 元，占全部销售收入的比例为 100%。 注释 29.其他业务利润 其他业务类别 本期数 上期数 运费 318,505.98 215,924.13 房租收入 1,510,177.36 1,268,839.69 材料销售 120,536.31 251,661.42 其他收入 178,696.56 102,186.38 劳务收入 1,760,182.37 5,336,489.76 合计 3,888,098.58 7,175,101.38 本期其他业务利润较上期减少 45.81%，主要原因是本期劳务实现利润下降。 注释 30.管理费用 本期管理费用较上期增加 56.00%，主要原因是本期坏账准备、存货跌价准备和研究开发费增加。 注释 31.财务费用 类别 本期数 上期数 利息支出 157,602,990.01 100,501,324.90 减：利息收入 141,658,153.03 78,518,564.31 三九医药（000999）2001 年年度报告 汇兑损失 211,687.95 543,570.06 减：汇兑收益 172,246.82 87,333.33 其他 1,042,447.63 1,033,761.32 合计 17,026,725.74 23,472,758.64 注释 32.投资收益 类别 本期数 上期数 股票投资收益 79,800.00 --- 债权投资收益 --- 14,865,172.02 成本法核算公司分配利润 --- 10,080.00 年末调整的被投资公司所有者 权益净增减额 (5,988,873.22) (725,704.06) 股权投资差额摊销 (8,403,340.51) (9,140,435.92) 股权投资转让收益 1,165,910.04 --- 合计 (13,146,503.69) 5,009,112.04 本期投资收益较上期增加 362.45%,主要原因是本期无债权投资收益。 投资收益公司数明细如下： 类别 本期数 上期数 债券投资收益 --- 14,838,600.02 联营或合营公司分配来的利润 --- --- 年末调整的被投资公司所有者 权益净增减额 (67,655,634.65) (118,487,633.64) 股权投资差额摊销 (1,384,275.58) (2,156,821.46) 股权投资转让收益 1,165,910.04 --- 合计 (67,874,000.19) (105,805,855.08) 本期投资收益较上期增加 35.85%,主要原因是子公司的经营情况较上期好。 注释 33.营业外收支 1.营业外收入 收入项目 本期数 上期数 地产地销销项转入 52,143,150.83 78,686,961.24 无法支付的应付款 --- 2,606,974.10 冻结利息摊销 6,753,417.73 6,753,417.72 处理固定资产收益 6,395,245.90 741,574.29 三九医药（000999）2001 年年度报告 征地赔偿费 5,586,285.78 1,450,000.00 其他 3,289,359.00 1,739,033.82 合 计 74,167,459.24 91,977,961.17 2.营业外支出 本期营业外支出较上期减少 61.57%,主要原因是计提的各项减值准备减少。 注释 34.收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本期数 收回代垫款项 21,186,538.82 注释 35.支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本期数 广告费、研发费、差旅费等各项营业费用 415,806,365.12 注释 36.收到的其他与投资活动有关的现金 项目 本期数 收回定期存款 1,143,290,675.00 利息收入 121,260,347.05 收回母公司借用的资金 5,163,698,342.67 合 计 6,428,249,364.72 注释 37.支付的其他与投资活动有关的现金 项目 本期数 支付定期存款 687,387,500.00 支付母公司借用的资金 6,832,075,018.46 支出项目 本期数 上期数 地产地销进项转入 23,824,909.60 35,275,820.49 处理固定资产损失 2,518,479.50 2,499,881.68 计提固定资产、在建工程、无形资产减值准备 1,616,614.35 38,089,675.45 罚款支出 818,867.84 1,398,345.57 其他 1,833,724.91 2,399,925.93 合 计 30,612,596.20 79,663,649.12 三九医药（000999）2001 年年度报告 其他 2,344,596.43 合 计 7,521,807,114.89 注释 38.收到的其他与筹资活动有关的现金 项目 本期数 收回保证金存款 441,341,582.15 注释 39.支付的其他与筹资活动有关的现金 项目 本期数 存入保证金存款 349,181,654.57 附注 7.关联方关系及其交易 (1)不存在控制关系的关联公司 企业名称 与本公司的关系 深圳金融租赁有限公司 同属一最终控股股东 深圳九升生物制品厂 同属一最终控股股东 三九精细化工有限公司 同属一最终控股股东 河北三九爱德福药业有限公司 同属一最终控股股东 常州三九拜尔斯道夫药业有限公司 同属一最终控股股东 四川九信事业发展有限公司 同属一最终控股股东 江西三九瑞金药业有限公司 同属一最终控股股东 中国三九进出口公司 同属一最终控股股东 临沂三九医药有限公司 同属一最终控股股东 深圳三九数字健康管理有限公司 同属一最终控股股东 三九湖州药业有限公司 同属一最终控股股东 河北三九四达药业有限公司 同属一最终控股股东 湛江三九双林药业有限公司 同属一最终控股股东 汉源供销社 子公司之少数股东 北京市东风农工商公司 子公司之少数股东 深圳九威塑料印刷包装有限公司 子公司之联营公司 基特宝公司 与一子公司同一法定代表人 深圳三九电脑技术有限公司 同属一最终控股股东 广东三九脑科医院 同属一最终控股股东 深圳九恒印刷包装器材有限公司 与一子公司同一主要投资者 深圳三九医药连锁股份有限公司 联营公司 上海胶带股份有限公司 同属一最终控股股东 深圳南方医疗研究中心 同属一最终控股股东 (2)存在控制关系的关联公司 关联公司名称 企业类型 法定代表人 注册资本 业务范围 所持股份 或权益 与本公司关系 深圳三九药业有限公司 合资 赵新先 RMB1,462,500,000.00 制药 62.72% 母公司 三九医药（000999）2001 年年度报告 三九企业集团(深圳南方 制药厂) 全民 赵新先 RMB53,750,000.00 滋补品、信息 咨询 10.59% 间接控股 (3)关联公司交易 公司名称 项目 本期数 上期数 金额 金额 深圳九升生物制品厂 采购货物 2,736,927.40 3,215,252.89 九威塑料印刷包装有限公司 采购货物 2,023,904.12 --- 中国三九进出口公司 采购货物 --- 2,359,800.00 河北三九爱德福药业有限公司 采购货物 13,138,141.04 68,928,723.95 常州三九拜尔斯道夫药业有限公司 采购货物 --- 5,002,045.84 江西三九瑞金药业有限公司 采购货物 8,194,796.00 5,871,767.92 四川九信事业发展有限公司 采购货物 9,831,541.11 --- 湛江三九双林药业有限公司 采购货物 40,157,647.19 26,41,4772.00 三九湖州药业有限公司 采购货物 2,704,583.68 10,958,435.60 河北三九四达药业有限公司 采购货物 1,111,131.33 6,575,061.36 中国三九进出口公司 销售货物 5,442,367.09 --- 临沂三九医药有限公司 销售货物 39,969,562.89 32,662,250.50 深圳三九药业有限公司 接受租赁 16,797,600.00 14,397,600.00 接受担保 435,000,000.00 487,000,000.00 出让股权 33,180,300.00 --- 票据贴现 1,654,500,000.00 --- 收取利息 114,784,591.41 44,454,239.08 深圳金融租赁有限公司 收取利息 10,637,139.70 16,818,627.00 三九企业集团(深圳南方制药厂) 接受担保 1,736,850,000.00 1,345,640,000.00 北京市东风农工商公司 接受担保 --- 5,000,000.00 汉源供销社 接受担保 640,000.00 640,000.00 深圳市匹基生物工程股份有限公司 提供担保 10,000,000.00 --- (4)关联公司往来 往来项目 关联公司名称 经济内容 期末数 期初数 货币资金 (定期存款): 深圳金融租赁有限公司 委托租赁存款 427,387,500.00 1,143,290,675.00 应收账款: 中国三九进出口公司 销售货款 --- 365,871.28 临沂三九医药有限公司 销售货款 4,938,352.40 9,379,313.96 三九精细化工有限公司 销售货款 12,208,621.73 13,058,285.07 其它应收款: 深圳三九药业有限公司 拆借资金 2,197,400,984.10 694,968,018.07 深圳三九数字健康管理有限公司 代垫费用 48,853,771.18 26,125,745.45 三九精细化工有限公司 往来款 21,378,655.26 21,378,655.26 余姚市四明茶叶生物制品有限公司 往来款 8,116,679.80 8,421,679.80 三九医药（000999）2001 年年度报告 基特宝公司 往来款 6,882,514.17 6,882,514.17 深圳九恒印刷包装器材有限公司 往来款 7,460,685.88 1,100,000.00 湛江三九双林药业有限公司 往来款 8,530,000.00 --- 三九企业集团(深圳南方制药厂) 往来款 30,291,576.31 --- 深圳三九电脑技术有限公司 借款 20,000,000.00 --- 广东三九脑科医院 代垫设备款 54,496,868.79 46,258,622.95 深圳市三九医药连锁股份有限公司 借款 25,001,300.00 --- 预付账款: 三九企业集团(深圳南方制药厂) 收购股权款 440,000,000.00 --- 深圳南方医疗研究中心 收购股权款 36,520,000.00 --- 深圳三九药业有限公司 收购股权款 7,900,000.00 --- 深圳金融租赁有限公司 收购股权款 6,150,000.00 --- 应付账款: 常州三九拜尔斯道夫药业有限公司 采购货款 729,280.30 6,688,251.85 河北三九爱德福药业有限公司 采购货款 1,340,668.54 8,365,563.16 河北三九四达药业有限公司 采购货款 998,466.32 7,266,443.94 湛江三九双林药业有限公司 采购货款 6,305,153.97 21,873,573.02 江西三九瑞金药业有限公司 采购货款 830,454.89 1,626,135.72 三九湖州药业有限公司 采购货款 1,864,362.90 10,958,435.60 深圳九威塑料印刷包装有限公司 采购货款 3,354,713.08 6,534,713.08 其他应付款: 河北三九爱德福药业有限公司 --- 6,016,077.41 江西三九瑞金药业有限公司 --- 4,386,064.19 三九湖州药业有限公司 --- 2,262,013.94 北京市东风农工商公司 --- 1,000,000.00 上海胶带股份有限公司 往来款 79,957,897.43 --- 附注 8.或有事项 1.截至 2001 年 12 月 31 日止，已贴现未到期的商业承兑汇票共计人民币 260,000,000.00 元，该等商 业承兑汇票出票人为深圳三九药业有限公司。 2.截至 2001 年 12 月 31 日止，本公司为联营公司深圳市匹基生物工程股份有限公司的人民币贷款 10,000,000.00 元提供担保。 附注 9.承诺事项 截至 2001 年 12 月 31 日止，本公司无需披露的承诺事项。 附注 10.资产负债表日后事项中的非调整事项 本公司于 2002 年 4 月 15 日收到母公司深圳三九药业有限公司归还的欠款人民币 4 亿元整。 附注 11.其他重要事项 三九医药（000999）2001 年年度报告 一、本公司根据招股说明书之承诺，收购三九企业集团(深圳南方制药厂)持有的深圳三九医院 1.2 亿 元的股权。 二、本公司于 2001 年 10 月 22 日召开 2001 年第一次临时股东大会,决议通过受让三九企业集团(深圳 南方制药厂)持有的三九宜工生化股份有限公司 41.02%股份。 三、本公司 2002 年 2 月 26 日董事会决议(该决议业经 2001 年 8 月 30 日以临时董事会决议通过)通过： 1.同意公司受让深圳南方医疗研究中心持有的广东三九脑科医院 64%的股权，受让价款为人民币 3652 万元； 2.同意公司受让深圳金融租赁有限公司持有的襄樊三九医药连锁有限公司 52.55%的股权、昆明三九济 民医药有限公司 60%的股权、西宁三九医药零售有限公司 52%的股权、湛江三九药店有限公司 84.6%的股权、 荆州三九医药连锁有限公司 52.6%的股权、济南三九医药零售有限公司 60%的股权，合计受让价款为人民币 1449 万元；（连锁药店项目） 3.同意公司受让三九企业集团(深圳南方制药厂)持有的长沙三九医药经营有限公司 51%的股权、石家 庄三九恒康医药有限公司 75.76%的股权，合计受让价款为人民币 3417 万元；（连锁药店项目） 4.同意公司受让深圳三九药业有限公司持有的临沂三九医药有限公司 51%的股权、青海三九医药有限 公司 90%的股权，合计受让价款为人民币 796 万元；（连锁药店项目） 本公司于 2002 年 4 月 1 日召开股东大会通过了以上决议。 四、本公司于 2001 年 12 月 28 日与三九企业集团(深圳南方制药厂)、上海胶带股份有限公司签署了 协议，同意上海胶带股份有限公司将其对本公司下属子公司深圳三九医院债权 7995 万元以增资形式转为其 在深圳三九医院的投资，相关手续尚在办理之中。 五、本年度本公司向深圳三九药业有限公司转让长沙三九医药有限公司 50.5%股权，转让价格为 33,180,300.00 元。 六、本公司向三九企业集团(深圳南方制药厂)收购北京三九万东药业有限责任公司 65%的股权工商变 更手续尚未办理完成。 附注 12.资产抵押事项 1.本公司之子公司衢州医药有限公司将自有房屋建筑物评估价值人民币 2640.8 万元及该公司股东衢州 医药采购站之房屋建筑物评估价值人民币 870 万元，作为抵押取得工行衢州市分行人民币 2,800 万元最高 抵押贷款，已用贷款额度人民币 900 万元，尚有人民币 1,900 万元贷款额度可用。 2.本公司之子公司宁波药材股份有限公司将位于宁波市环城北路西部 145 号房产及房地产证号为甬字 第 J200000590 号之仓库 A 和 B 作为抵押物，向中国银行宁波市分行贷款人民币 2,400 万元，贷款期限到 2002 年 6 月 25 日止。将位于宁波市海曙区的房产(3,962.94 平方米，评估价值人民币 1,600 万元)，作为抵 押物，向中国工商银行宁波市东门支行贷款人民币 1,100 万元。另向宁波市商业银行海曙支行贷款人民币 500 万元。其之子公司宁波中药制药厂将房产作为抵押，向宁波市工商银行鼓楼支行取得贷款人民币 450 万元。 3.本公司之子公司惠州九惠制药有限公司将位于惠州面积 6,731.61 平方米，评估价值人民币 724 万元 的房产以及面积 25,759 平方米，评估价值人民币 902 万元的土地使用权抵押与中国建设银行惠州分行取得 人民币借款 1000 万元。 三九医药（000999）2001 年年度报告 4.本公司之子公司深圳九星印刷包装中心以部分自有印刷机器作为抵押品从深圳市商业银行取得短期 借款 800 万元。 5.本公司之子公司三九黄石制药厂以自有物业价值 1,146,816.00 元的办公楼作为抵押，向黄石市信托投 资公司取得人民币贷款 100 万元。以自有物业价值 3,937,219.91 元的房产作抵押，向中国工商银行黄石港 支行办理借款人民币 961 万元。 6.本公司之子公司汉源三九黎红食品有限公司将雅汉权字第 1032 号房产证下面积 5243.86 平方米，资 产净值 472 万的九襄镇信康路 3 号的房产及所占的 4756 平方米的土地（净值 64 万）和雅汉权字第 1111 号 下面积 3089 平方米，资产净值 399 万的位于九襄商业街的房产抵押与中国银行汉源县支行,取得人民币贷 款 606 万。 附注 13.上期对比数据 根据本公司 2001 年临时股东大会决议,本公司出售长沙三九医药有限公司的股权,故不再纳入本公司合 并报表范围。鉴于其合并会计报表范围发生变化，为比较起见，上期数据已重新编列。 附注 14.净资产收益率和每股收益 净资产收益率 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 报告期利润 主 营 业 务 利 润 36.30% 36.69% 1.2552 1.2552 营 业 利 润 5.37% 5.43% 0.1857 0.1857 净 利 润 4.65% 4.70% 0.1607 0.1607 扣除非经常性损益后的净 利润 3.93% 3.97% 0.1358 0.1358 附注 15.合并会计报表之批准 2001 年度的合并会计报表于 2002 年 4 月 19 日经本公司董事会批准通过。 三九医药（000999）2001 年年度报告 董事 董事 十一、公司的其他资料 ㈠、公司首次注册日期：1999 年 4 月 21 日 ㈡、公司首次注册地点：国家工商行政管理局 ㈢、公司法人营业执照注册号：1000001103157 ㈣、公司未流通股份的托管机构：中国证券登记有限责任公司深圳分公司 ㈤、公司聘请的会计师事务所：深圳大华天诚会计师事务所 三九医药（000999）2001 年年度报告 十二、备查文件 1、载有董事长亲笔签署的年度报告正本； 2、载有法定代表人、财务负责人签章的财务报告； 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本； 4、报告期内在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上公开披露过的所 有公司文件的正文及公告原稿； 5、公司章程。 三九医药股份有限公司 董 事 会