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新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 1 新疆中基实业股份有限公司 XINJIANG CHALKIS CO., LTD 二○○九年年度报告正文 二○一○年四月十三日 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 2 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 董事胡建军先生因出差未能亲自出席本次董事会，书面委托董事长刘一先生代为表 决。 本公司董事长刘一先生、主管财务的副总经理吴光成先生及会计机构负责人侯守军 先生声明： 保证本报告中财务报告的真实、完整。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 3 目 录 第一章 公司基本情况简介-----------------------------4 第二章 会计数据和业务数据摘要-----------------------5 第三章 股本变动及股东情况---------------------------6 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况-----------9 第五章 公司治理结构---------------------------------14 第六章 股东大会情况简介-----------------------------17 第七章 董事会报告-----------------------------------19 第八章 监事会报告-----------------------------------27 第九章 重要事项-------------------------------------29 第十章 财务会计报告---------------------------------35 第十一章 备查文件目录--------------------------------120 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 4 第一章 公司简介 1、公司法定中文名称：新疆中基实业股份有限公司 公司法定英文名称：XINJIANG CHALKIS CO., LTD 英文缩写：CHALKIS 2、公司法定代表人：刘 一 3、公司董事会秘书：成 屹 联系地址：新疆乌鲁木齐市青年路北一巷 8 号 联系电话：（0991）8852972、8852110 传 真：（0991）8816688、8818888 电子信箱：xzj000972@ 4、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市青年路北一巷 8 号 公司办公地址：新疆乌鲁木齐市青年路北一巷 8 号 邮政编码：830002 公司网址： 电子信箱：xzj000972@ 5、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http: // 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：新中基 股票代表：000972 7、其他有关材料： 公司首次注册登记日期、地点： 1994 年 6 月 30 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局 公司最近变更登记日期、地点： 2006 年 11 月 1 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：6500001000089-2/2 税务登记号码：国税乌字 65010228583150 号 公司聘请的会计师事务所名称：国富浩华会计师事务所有限公司 办公地址：北京市崇文区崇文门外大街 9 号新世界正仁大厦 8 层 805 室 电 话：（010）88219191 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 5 第二章 会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要会计数据（单位：人民币元） 2009 年 2008 年 本年比上年 增减（％） 2007 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入 1,660,020,991.35 2,043,126,322.60 2,043,126,322.60 -18.75% 2,411,287,781.54 2,411,287,781.54 利润总额 8,386,586.11 -76,772,031.56 -76,772,031.56 -110.92% 81,995,746.16 81,995,746.16 归属于上市公司 股东的净利润 19,856,358.47 -66,219,680.43 -74,533,650.22 -126.64% 78,463,586.40 78,463,586.40 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 -23,157,826.20 -41,630,600.18 -49,944,569.97 -53.63% 54,913,109.35 54,913,109.35 经营活动产生的 现金流量净额 -671,454,813.67 144,723,152.95 144,722,388.18 -563.96% 225,148,424.56 225,148,424.56 2009 年末 2008 年末 本年末比上 年末增减 （％） 2007 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 5,715,815,441.82 5,691,077,499.93 5,691,077,499.93 0.43% 4,914,954,342.29 4,914,954,342.29 归属于上市公司 股东的所有者权 益 1,157,629,805.85 1,089,657,472.65 1,078,011,195.84 7.39% 1,173,446,252.43 1,173,446,252.43 股本 419,068,664.00 419,068,664.00 419,068,664.00 0.00% 322,360,511.00 322,360,511.00 2、近三年主要会计数据及财务指标（单位：人民币元） 2009 年 2008 年 本年比上年增 减（％） 2007 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股） 0.0474 -0.158 -0.18 -126.33% 0.18 0.18 稀释每股收益（元/股） 0.0474 -0.158 -0.18 -126.33% 0.18 0.18 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股） -0.0553 -0.099 -0.119 -53.53% 0.17 0.17 加权平均净资产收益率 （%） 2.23% -5.85% -6.84% 9.07% 6.65% 6.65% 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （%） -1.46% -3.68% -4.58% 3.12% 4.68% 4.68% 每股经营活动产生的现 金流量净额（元/股） -1.60 0.345 0.345 -563.77% 0.70 0.70 2009 年末 2008 年末 本年末比上年 末增减（％） 2007 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股） 2.76 2.60 2.57 7.39% 3.64 3.64 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 6 3、非经常性损益项目（单位：人民币元） 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 289,850.01 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,163,248.91 债务重组损益 16,161,538.83 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 22,595,993.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,196,446.58 合计 43,014,184.67 - 第三章 股本变动及主要股东情况 一、股份变动情况表 1、公司股份变动情况表（单位：股，截至2009年12月31日） 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 23,402,801 5.58% 0 0 0 -23,400,700 -23,400,700 2,101 0.00% 1、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 23,400,000 5.58% 0 0 0 -23,400,000 -23,400,000 0 0.00% 3、其他内资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境内非国有法人 持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 5、高管股份 2,801 0.00% 0 0 0 -700 -700 2,101 0.00% 二、无限售条件股份 395,665,863 94.42% 0 0 0 23,400,700 23,400,700 419,066,563 100.00% 1、人民币普通股 395,665,863 94.42% 0 0 0 23,400,700 23,400,700 419,066,563 100.00% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 419,068,664 100.00% 0 0 0 0 0 419,068,664 100.00% 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末 限售股数 限售原因 解除限售日期 新疆生产建设兵团投 资有限责任公司 23,400,000 23,400,000 0 0 认购公司 2006 年非公开 发行新股，锁定期三年。 2009 年 10 月 20 日 合计 23,400,000 23,400,000 0 0 － － 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 7 二、股东情况 1、前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 46,723 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 国有法人 8.58% 35,935,167 0 0 新疆生产建设兵团农二师 21 团 国有法人 5.42% 22,717,509 0 0 新疆生产建设兵团农五师 87 团 国有法人 5.26% 22,042,555 0 0 中国太平洋人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 国有法人 4.97% 20,823,851 0 0 乌鲁木齐三木实业有限公司 境内非国有法人 4.91% 20,560,704 0 20,065,001 新疆生产建设兵团农十二师五一农场 国有法人 4.74% 19,864,524 0 0 中国银行—嘉实主体精选混合型证券投资基金 国有法人 4.37% 18,322,120 0 0 新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司 国有法人 2.65% 11,102,550 0 0 中国人寿保险（集团）公司—传统—普通保险产品 国有法人 1.64% 6,877,802 0 0 新疆生产建设兵团农六师军户农场 国有法人 1.32% 5,525,419 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 35,935,167 人民币普通股 新疆生产建设兵团农二师 21 团 22,717,509 人民币普通股 新疆生产建设兵团农五师 87 团 22,042,555 人民币普通股 中国太平洋人寿保险股份有限公司-分红-个人分红 20,823,851 人民币普通股 乌鲁木齐三木实业有限公司 20,560,704 人民币普通股 新疆生产建设兵团农十二师五一农场 19,864,524 人民币普通股 中国银行-嘉实主体精选混合型证券投资基金 18,322,120 人民币普通股 新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司 11,102,550 人民币普通股 中国人寿保险（集团）公司-传统-普通保险产品 6,877,802 人民币普通股 新疆生产建设兵团农六师军户农场 5,525,419 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司国有股东均行政隶属于新疆生产建设兵团。其余股东之间是否属 于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人不详。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 8 三、公司实际控制人情况:新疆生产建设兵团（以下简称兵团），组建于 1954 是依 照国家和新疆维吾尔自治区的法律、法规，自行管理内部行政、司法事务的中央一级预 算单位，在国家实行计划单列，受中央和自治区人民政府的双重管辖。兵团下辖 14 个 师、185 个农牧团场，分布在新疆自治区 14 个地、州、市境内，总人口 269 万。兵团 拥有新疆六分之一的土地、六分之一的人口、四分之一的耕地等。兵团是我国西部政治 经济以及国家安全的重要组成部分。新疆生产建设兵团国资委持有兵团投资公司 100% 股权。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 9 第四章董事、监事、高级管理人员及员工情况 一 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 变动 原因 报告期内从 公司领取的 报酬总额（万 元）（税前） 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 刘一 董事长 男 53 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 25.00 否 刘丽萍 董事、副总 女 48 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 11.50 否 丁新民 董事 男 41 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 1.00 是 胡建军 董事 男 46 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 1.00 否 曾超 董事 男 47 2009 年 03 月 27 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 1.00 否 任忠光 董事 男 47 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 1.00 是 王立华 独立董事 男 47 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 6.00 否 梅竹 独立董事 男 38 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 6.00 否 孙卫红 独立董事 女 47 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 6.00 否 龙亚辉 监事会主席 男 54 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 7.50 否 赵显明 监事 男 49 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 1.00 是 程东生 监事 男 47 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 1.00 是 王道君 监事 男 48 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 1.00 否 靳疆 监事 男 56 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 5.20 否 刘志海 监事 男 43 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 4.60 否 富来义 监事 男 51 2009 年 02 月 12 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 4.60 否 文勇 总经理 男 52 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 12.80 否 王晓东 副总经理 男 41 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 2,801 2,101 减持 10.50 否 彭智雷 副总经理 男 53 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 10.50 否 张楹 副总经理 男 54 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 10.50 否 吴光成 副总经理 男 49 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 10.50 否 成屹 副总、董秘 男 38 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 8.00 否 卜文丽 财务总监 女 46 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 — 8.00 否 合计 - - - - - 2,801 2,101 - 154.20 - 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 10 （一）董事简介 1、刘一先生，汉族，中共党员，1957 年 1 月 15 日出生，研究生学历，经济师、工 艺美术师，1980 年毕业于新疆师范大学美术系。曾于 1980 年—1982 年在石河子师范学 校任教；1982 年—1986 年在广州美术学院美术系学习；1986 年—1989 年在石河子师范 学校任教；1989 年—1992 年在乌鲁木齐三木公司任经理；1992 年—1994 年在新天公司 任装潢工程公司经理；1994 年—2000 年在新疆中基实业股份有限公司任董事长兼总经 理。2000 年至今为本公司董事长。 2、刘丽萍女士，汉族，中共党员，1962 年 8 月 16 日出生，研究生学历。曾任新疆 西域酒业有限公司任副总经理、总经理；2002 年 7 月至今任本公司副总经理；现任公司 董事、党委书记兼副总经理。 3、丁新民先生，汉族，1969 年 10 月出生，大学学历，高级农艺师职称，1991 年 9 月至 2001 年 4 月，在兵团农二师 22 团先后任技术员、副连长、连长、生产科长、副团 长；2001 年 4 月至 2003 年 3 月，兵团农二师 26 团副团长；2003 年 3 月至今，兵团农 二师 21 团团长，本公司董事。 4、胡建军先生，1964 年生，浙江奉化人，硕士，1990 年至 1993 年，在财政部预 算管理司工作；1993 年至 1995 年，任北京国恒实业股份有限公司总经理助理；1996 年 至 2000 年，任中国证监会发行监管部部审核一处副处长；2001—2006 年，任上海丰银 投资管理有限公司董事长。2007 年至今，任北京天润控股投资有限公司董事长。兼任北 京华联商厦股份有限公司、湖北凯乐科技股份有限公司独立董事、国华人寿股份有限公 司董事，中国注册会计师非执业会员。 5、董事 曾超：男，汉族，中共党员，1963 年 8 月出生，大专学历，曾于 1983 年 至 1992 年在石河子市技工学校任实习指导教师、教务员、电气工程科副科长；1992 年 至 1994 年在石河子经济技术开发区历任科员、经济发展局局长；1994 年至 2000 年借调 到深圳新兴制铁有限公司任副总经理；2000 年至 2004 年在石河子经济技术开发区历任 项目推进中心主任、招商局局长；2004 年至 2007 年在农八师石河子市任党委、政府副 秘书长；2008 年 4 月出任六师五家渠市任市长助理、工业园区管委会主任。2008 年 12 月至今任五家渠中基蕃茄制品有限责任公司总经理。 6、任忠光先生，汉族，中共党员，1963 年 3 月 16 日出生，硕士，高级统计师，1988 年 9 月至 1998 年 3 月，任新疆自治区经济信息中心经济预测处副处长；1998 年 4 月至 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 11 2005 年 10 月，任宏源证券股份有限公司资金管理总部总经理助理、副总经理；2005 年 10 月至今，任兵团投资有限公司总经理助理、董事会秘书、总经济师。 7、王立华先生，汉族，律师，北京大学法学院经济法硕士研究生，并获得法学硕 士学位；中共党员。1984 年 7 月至 1992 年 12 月，在北京大学法律系工作，先后任系科 研和研究生办公室主任、系党委委员、系主任助理，讲师。1992 年 12 月至今，北京市 天元律师事物所主任、合伙人。2000 年，被聘为北京市人民政府专家顾问团成员。2005 年 3 月起，任北京市律师协会第七届理事会副会长。2005 年 6 月，任中华全国律师会纪 律委员会秘书长；2007 年 9 月，任中华全国律师协会奖励委员会秘书长。 8、梅竹先生，汉族，1972 年 8 月出生，博士，1998 年至 2003 年 9 月，任四川大 学讲师；2003 年 9 月至 2007 年 7 月，日本京都大学攻读博士，2007 年 7 月至今，任职 于北京正略钧策企业管理咨询有限公司。 9、孙卫红女士，汉族，1963 年 6 月出生，本科学历，中国注册会计师、注册资产 评估师、注册税务师，1992 年至 2000 年，任乌鲁木齐会计师事物所所长；2000 年至今， 任新疆驰远天合有限责任会计师事物所董事长。现任特变电工股份有限公司独立董事、 新疆天康畜牧生物技术股份有限公司独立董事。 （二）监事简介 1、龙亚辉先生，汉族，1956年1月出生，中共党员，本科学历，经济师，1976年10 月—1995年2月，先后任农四师机械厂厂长兼党委书记；2001年1月—2005年10月 新疆 中基蕃茄制品有限责任公司总经理；2003年6月—至今 任新疆中基实业股份有限公司党 委委员、党委副书记、纪委书记、新疆中基蕃茄制品有限公司党委书记。 2、赵显明先生，汉族，中共党员，本科学历，高级会计师。曾任兵团 222 团财务 科负责人，副科长，科长；1996 年任职于兵团投资中心财务处副处长、处长；2006 年 3 月至今，任兵团投资有限公司总会计师；现为本公司第四届监事会监事。 3、富来义先生：男，汉族，1959 年 4 月出生，本科学历、中共党员。1977 年 9 月 参加工作。自 1977 年 9 月至 1978 年 2 月在兵团 222 团工作；1978 年 2 月至 1981 年 12 月在解放军某部队服役；1982 年至 1984 年 9 月在 222 团兵直建筑公司历任青年干事、 指导员；1984 年 9 月至 1991 年在兵团武警指挥部服役，历任指导员、营职教员；1991 年至 1996 年在兵团外经贸委任纪检监察处副处长；1996 年 1 月至 1999 年 5 月任新疆农 垦粮油食品土畜医保进出口有限公司党委书记兼副总经理；1999 年至 2004 年任新疆新 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 12 建粮油食品进出口有限责任公司副总经理、董事；2004 年 8 月至今任新疆中基实业股份 有限公司审计部副经理兼公司总部工会主席。 4、程东生先生，汉族，1963 年 10 月出生，大专学历，会计师职称，1982 年 1995 年，任兵团农二师 21 团果酒厂统计、工业科参谋；1995 年至 2003 年，任新疆天河罐头 食品厂会计、副厂长；2003 年至今，任兵团 21 团财务科科长。 5、王道君先生，汉族，1962 年 3 月出生，大专学历，会计师职称，1987 年至 1997 年，先后任农一师一团、农一师计财处、师供销合作公司会计、财务副科长、科长；1997 年至 2002 年，先后任兵团物产集团财务部副经理、五星大厦副总经理兼总会计师、兵 团物产集团财务部经理、审计处长；2002 年至 2004 年，任兵团国有资产经营公司经营 部副经理；2004 年至今任农六师国有资产经营公司总经理、党委副书记。 6、靳疆先生，汉族，1954 年出生，中共党员，大专，政工师。曾任农四师纪委办 公室主任、师纪委常委委员，2001 年至今任公司审计部任经理；现任公司监事（职工监 事）。 7、刘志海先生，汉族，1967年2月出生，中共党员，在职研究生，1983年至1991年 任职于兵团农九师机关科员；1991年至1994年任职于新天集团公司；1994年至今，任职 于新疆中基实业股份有限公司，现任综合办公室主任（职工监事）。 （三）高级管理人员简介 1、文勇先生，汉族，1958 年生，籍贯湖南，中共党员，本科学历，经济师，曾任 任农二师 31 团政委、党委书记；2002 年 7 月至 2003 年 7 月，任中基番茄制品有限责任 公司副董事长；2003 年 7 月至今任本公司总经理。 2、刘丽萍女士（简历详见董事简介）。 3、王晓东先生，汉族，1969 年 12 月出生，中共党员，研究生学历，EMBA 学位， 经济师。曾在兵团办公厅秘书一处工作；自 2001 年 3 月至 2002 年 1 月任总经理助理， 自 2002 年 1 月至今任本公司副总经理。 4、彭智雷先生，1957 年 8 月 3 日出生，中共党员，高级工程师，大专学历。曾在 石河子广播电视局工作；1997 年至今任本公司副总经理兼总工程师。 5、张楹先生，汉族，1956 年 10 月出生，中共党员，本科学历，工程师。曾任兵团 城乡房地产开发总公司经理；2001 年至 2004 年 3 月，任新疆中基城乡建设有限责任公 司副董事长、总经理；2004 年 3 月至今现为本公司副总经理兼新疆中基城乡建设有限公 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 13 司总经理。 6、吴光成先生，汉族，1961 年 3 月 25 日出生，中共党员，大学本科，会计师。曾 先后任兵团审计局企业处主任科员、副处长；2000 年 6 月至 2006 年 10 月，任本公司总 会计师；2006 年 10 月至今任本公司副总经理。 7、成屹先生，汉族，1972 年 1 月 14 日出生，中共党员，研究生学历，高级经济师。 1996 年 6 月至 1998 年 5 月，任职于新疆百花村股份有限公司证券部；1998 年 5 月至 2000 年 2 月，任职于新疆中基实业股份有限公司证券部；2000 年 2 月至今，任本公司董事会 秘书。2008 年 2 月至今，任公司副总经理兼董事会秘书。 8、卜文丽女士，汉族，1964 年 3 月出生，中共党员，大专学历，会计师。曾任公 司财务部经理，2006 年 10 月至今任公司财务总监。 二、在股东单位任职的董事、监事情况： 姓名 任职的股东名称 在股东单位担 任的职务 任职期间 是否在股东单位领取 报酬、津贴 丁新民 兵团农二师 21 团 团 长 2004.1—至今 是 任忠光 兵团投资有限公司 总经济师 2005.10—至今 是 赵显明 兵团投资有限公司 总会计师 1999.7--至今 是 程东生 兵团农二师 21 团 财务科长 2003.2—至今 是 三、在报告期内离任的董事、监事、高管人员姓名及离任原因。 报告期内，张林泽先生因工作变动原因，申请辞去公司董事会董事职务。鉴于张林 泽先生辞去公司董事职务，根据股东单位提名，增补曾超先生为公司第五届董事会董事。 公司于2009年3月26日召开的公司2009年第一次临时股东大会审议通过上述人员变动事 宜并已于2009年3月27日在指定媒体及时刊登公告。 公司原职工监事侯守军先生，因工作关系辞去职工监事职务，公司职工代表大会民 主选举富来义先生为本公司职工监事。公司已于2009年2月12日在指定媒体及时刊登公 告。 四、公司员工的基本情况： 本报告期末公司员工为 2,856 人，其中：生产人员 2,259 名，销售人员 73 名，技 术人员 266 名，财务人员 91 名 ，行管人员 167 名。 公司员工受教育程度：博士 1 人、硕士研究生 64 人，本科毕业 485 人，大专毕业 1045 人，中专毕业及以下 1,261 人。 公司无承担费用的离退休人员。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 14 第五章 公司治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票 上市规则》和中国证监会相关法律规定的要求，不断完善公司法人治理结构，进一步规 范公司运作，提高公司管理水平。公司法人治理结构实际状况与中国证监会有关上市公 司治理结构的规范性文件无差异。 根据证监会[2009]34 号《关于做好上市公司 2009 年年度报告及相关工作的公告》 要求，结合公司发展的实际情况，公司认真落实了证监会关于 2009 年“上市公司治理 整改年”的各项工作，完善公司治理结构。 报告期内，公司完善了信息披露管理制度，建立了年报信息披露重大差错责任追究 机制，制定了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，加大了责任人的问责力度，提 高了年报信息披露的质量和透明度。 报告期内，公司完善了《公司内部信息知情人管理制度》，进一步明确了内幕信息 知情人的范围、责任等。并加强了对内幕信息知情人的登记备案和档案管理。规范了公 司信息的保密工作。 一、公司治理情况具体如下： 1、股东和股东大会：公司能够确保股东，特别是中小股东享有平等权利，确保所 有股东能够充分行使自己的权利。严格按照《上市公司股东大会规则》的要求召集、召 开股东大会。会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规制》 等相关法律法规的规定。 2、股东与上市公司：股东通过股东大会依法行使出资人的权利，没有利用其特殊 地位谋取额外利益。控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策 和生产经营活动，没有发生占用上市公司资金的情况。 3、董事与董事会：公司严格按照公司《章程》规定的董事选聘程序选举董事；公 司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；各董事能够以认真负责的态度出席 董事会和股东大会，履行董事职责。董事会根据《上市公司治理准则》要求已成立了审 计委员会，提名、薪酬与考核委员会和董事会战略委员会，确保董事会高效运作和科学 决策。 4、监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监 事能够认真履行自身的职责和义务，能够本着对股东负责的精神，对公司财务情况以及 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 15 公司董事、公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性以及公司关联交易进行 监督。 5、信息披露及透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和 咨询；严格按照法律、法规和公司《章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有 关信息；公司制定《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等，指定《证 券时报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，并确保公司所有股东有平等的机 会获得信息。 6、投资者管理关系：公司注重投资者管理关系，不断完善加强投资者管理工作， 在遵守信息披露原则的前提下，尊重投资者、维护投资者的利益。在日常工作中利用网 络、电话、投资者交流会、接受投资者来访、调研等多种方式加强与投资者的沟通渠道， 建立了良好的企业投资者关系。 7、相关利益者：公司本着公平、公开、守信的原则对待公司相关利益者。充分尊 重和维护债权人、职工、消费者等其他相关利益者的合法权益，共同推动公司持续、健 康的发展。 二、独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次） 王立华 8 7 1 0 梅竹 8 8 0 0 孙卫红 8 8 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况： 1、业务方面：公司独立自主经营，公司大股东行为规范，没有超越股东大会直接 或间接干预公司的决策和经营活动； 2、人员方面：本公司在劳动、人事及工资管理等方面是完全独立的，公司总经理、 副总经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，未在股东单位担任任何职务； 3、资产方面，本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；工业产权、 非专利技术、商标等无形资产由公司拥有；公司独立拥有采购和销售系统； 4、机构设置方面，本公司拥有独立的办公场所和组织机构； 5、财务方面，公司拥有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 16 制度，有独立的银行帐户； 四、高级管理人员的考评及激励情况 本公司已初步建立高级管理人员的绩效评价体系。董事会下设薪酬委员会，负责薪 酬政策的制定、薪酬方案的审定，并依据公司年度经营计划目标，对公司高级管理人员 及所负责的单位进行经营业绩和管理指标的考核，并以此作为奖惩依据。公司正在按照 市场化取向，逐步建立更加完善的激励和约束机制。 五、公司内部控制制度的自我评估报告 1、公司已严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规、现代企业制度以及上 市公司规范运作要求，积极推进内部控制体系的建设和执行，通过不断的努力，建立健 全了各种内部管理机构和财务管理、人事管理、经营管理、内部审计等一系列管理制度 在内的完整的内部控制体系。现行的内控制度较为健全、合理、有效，基本符合法律法 规及公司当前生产经营需要，在公司关联交易、对外担保、重大投资、信息披露等方面 发挥了较好的管控作用，能够对公司各项业务的健康运行及经营风险防范提供保障。 2、公司将根据外部环境变化、相关监管新规及业务发展需要，持续推进内控工作 的不断深化，进一步建立健全公司内部控制架构，并不断规范各业务流程，保证内控制 度的完善及有效性，为公司实现发展战略、经营目标提供坚实保障。主要措施包括： （1）加强依法运作意识，提升公司风险管控水平。公司将加强员工在职业道德、 业务能力方面的培训，适时组织董事、监事、高管人员及公司员工参加内控相关法律法 规及制度的学习，加强内控意识，提高依法运作意识，树立风险防范意识和危机意识并 重的全面风险管理理念，培养良好的企业文化及内控文化，打造更具凝聚力的团队。 （2）持续完善公司治理结构，提高规范运作水平，更好的发挥董事会下审计等委 员会在专业领域的作用，进一步提升公司的科学决策能力和防范风险能力。 （3）应进一步完善企业激励与约束机制，逐渐建立起短期激励与长期激励相结合 的激励机制，完善对重要业务部门及经济单位、高管人员的定期考核制度，适时引入股 权激励制度。 （4）进一步加强对子公司的管理控制，强化公司内部控制制度的执行力度，继续 深入的专项治理，采取切实有效措施建立长效机制，提高内控水平。 （5）持续强化和完善内部监督，落实日常监督和专项监督。进一步强化内部审计， 保证内控制度有效实施。通过提升内审人员的专业素质，丰富内审方法与手段，更为有 效的开展内审工作，切实发挥内部审计对内控的监督职能。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 17 第六章 股东大会简介 （一）2008 年年度股东大会情况 公司于 2009 年 5 月 15 日召开了 2008 年度股东大会，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过了公司 2008 年度董事会工作报告； 2、审议通过了公司 2008 年度监事会工作报告； 3、审议通过了公司 2008 年度报告及摘要； 4、审议通过了公司 2008 年度财务决算报告； 5、审议通过了公司 2008 年度利润分配方案； 6、审议通过了续聘公司 2009 年度审计机构的议案； 7、审议通过了公司为控股子公司提供担保的议案； 8、审议通过了公司与兵团建设工程（集团）有限责任公司追加 2 亿元额度互相担保 的议案。 本次股东大会决议公告刊登于 2009 年 5 月 16 日《证券时报》和中国证监会指定登 载公司信息的互联网网站 上。 （二）2009 年临时股东大会情况 1、第一次临时股东大会情况 公司于 2009 年 3 月 26 日召开 2009 年第一次临时股东大会，会议审议通过以下议 案： （1）审议通过了公司收购新疆生产建设兵团农六师国有资产经营有限责任公司所 持五家渠中基蕃茄制品有限责任公司 41,400 万元股权的议案。 （2）审议通过了公司五届董事会董事变更的议案。 本次股东大会决议公告刊登于 2009 年 3 月 27 日《证券时报》和中国证监会指定 登载公司信息的互联网网站 上。 2、第二次临时股东大会情况 公司于 2009 年 8 月 5 日召开 2009 年第二次临时股东大会，会议审议通过以下议案： （1）审议通过了《关于公司向股东兵团投资有限责任公司借款的议案》； （2）审议通过了《关于公司为控股子公司提供担保的议案》； （3）审议通过了《关于公司向关联方采购原料的经常性关联交易的议案》； （4）审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》； （5）逐项审议通过了《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》； 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 18 （6）审议通过了关于公司非公开发行股票预案的议案； （7）审议通过了关于公司前次募集资金使用情况说明的议案； （8）审议通过了关于本次募集资金使用的可行性报告的议案； （9）审议通过了关于本次非公开发行涉及关联交易的议案； （10）审议通过了关于同意公司与兵团投资有限责任公司、农六师国有资产经营有 限责任公司就本次非公开发行股票签订股份认购合同的议案； （12）审议通过了关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜 的议案； (13)审议通过了关于修订《募集资金管理办法》的议案； (14)审议通过了关于修改《公司章程》的议案。 本次股东大会决议公告刊登于 2009 年 8 月 6 日《证券时报》和中国证监会指定登 载公司信息的互联网网站 上。 3、第三次临时股东大会情况 公司于 2009 年 8 月 31 日召开 2009 年度第三次临时股东大会，会议审议通过以下 议案： （1） 审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告（修订）的议案》； （2） 审议通过了《关于公司与公司股东关联交易的议案》。 本次股东大会决议公告刊登于 2009 年 9 月 1 日《证券时报》和中国证监会指定登载 公司信息的互联网网站 上。 4、第四次临时股东大会情况 公司于 2009 年 12 月 21 日召开 2009 年第四次临时股东大会，会议审议通过了以下 议案： （1） 审议通过了关于公司注册发行短期融资券的议案； （2） 审议通过了关于提请股东大会授权公司管理层办理本次发行短期融资券相关事 宜的议案。 （3） 本次股东大会决议公告刊登于 2009 年 12 月 22 日《证券时报》和中国证监会指 定登载公司信息的互联网网站 上。 （三）选举、更换公司董事、监事情况：经公司 2009 年 3 月 26 日召开的 2009 年第一 次临时股东大会审议，同意张林泽先生辞去董事职务，增补曾超先生为公司第五届董 事会董事。 公司原职工监事侯守军先生，因工作关系辞去职工监事职务，公司职工代表大会 民主选举富来义先生为本公司职工监事。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 19 第七章 董事会报告 一、管理层讨论与分析 1、公司报告期内总体经营情况 报告期内，受全球经济危机影响,国际番茄酱市场的销售价格明显下滑、国内出口 量锐减，公司番茄酱销售形势十分严峻。 报 告 期 ， 公 司 实 现 营 业 收 入 1,660,020,991.35 元 ， 归 属 母 公 司 的 净 利 润 25,987,073.08 元，实现了扭亏为盈。 2、公司番茄酱业务的市场竞争优势 （1）巩固和强化公司对大包装番茄酱的控制能力：公司通过与兵团农六师合作建立 “公司+团场基地”的新型产业利益联动经营模式，使公司在番茄资源控制方面的优势 越来越突出。 （2）通过延伸产业链，提升产品深加工的层次提高产品的附加值：公司目前已形成 了大包装番茄酱、小罐番茄调味酱、番茄沙司、以番茄汁为底料的各类蔬菜罐头、番茄 红素、番茄纤维等六大系列的产品品种。 （3）提升自有品牌比例，完善销售网络和渠道，加快公司从农业资源型公司向品牌 消费品公司的战略转变：公司依托法国普罗斯旺公司的境外生产和销售平台，产品顺利 进入欧洲高端市场及非洲、中东等国家和地区，逐步发展建立了自己的品牌和销售渠道。 （4）积极拓展国内市场：公司将依托法国普罗旺斯公司的研发和品牌优势结合国内 市场的发展趋势，以自有品牌系列小包装番茄制品及番茄红素软胶囊不断拓展国内市 场。 二、公司经营情况 1、公司主营业务范围及其经营情况 公司主营业务主要为大包装浓缩番茄酱；去皮番茄和番茄丁、小罐番茄制品；番茄 红素胶囊、番茄纤维片、番茄籽精油等的生产销售。报告期，公司实现营业收入 1,660,020,991.35 元，净利润 13,105,132.34 元，每股收益 0.06 元，每股经营活动产 生的现金净额为-1.6 元。 （1）主营业务行业构成情况 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 20 单位：万元 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年 增减（%） 主营业务 164,303.89 130,849.49 20.36% -18.83% -16.68% -2.06% 其他业务 1,698.20 584.66 65.57% -10.18% -35.47% 13.49% 主营业务分产品情况 大桶原料酱 57,244.79 30,265.05 47.13% -28.43% -29.71% 0.96% 小包装番茄制品 72,158.30 65,587.25 9.11% -12.22% -1.70% -9.72% 蔬菜罐头制品 31,234.04 32,247.14 -3.24% -19.96% -30.00% 14.80% 其他 3,666.76 2,750.05 25.00% 201.54% 131.45% 22.71% （2）主营业务地区分布情况： 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 5,163.35 -55.87% 国外 160,838.74 -16.50% （3）公司前五名客户的营业收入情况 本公司本期前五名客户的营业收入总额707,974,510.01元，占营业收入总额的42.65%。 （4）同公允价值计量相关的内部控制制度情况 公司按照财政部《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》的有关规定,制定 了公司财务核算内部管理制度，对金融资产和金融负债的确认、计量、公允价值的确定 方法及减值准备计提等方面进行了明确规定。 在具体操作中，由公司财务和业务人员共同确认公允价值，并接受董事会内部审计 室和会计师事务所的审计检查，公司对审计机构提出的意见和建议，及时加以改进和完 善。 单位：元 项目 期初金额 本期公允价值变 动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产： 其中：1.以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产 其中：衍生金融资产 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 21 2.可供出售金融资产 金融资产小计 0.00 0.00 金融负债 -37,321,994.87 34,409,264.13 -2,912,730.74 投资性房地产 生产性生物资产 其他 合计 -37,321,994.87 34,409,264.13 -2,912,730.74 公司以公允价值计量的金融资产主要是：在公开市场交易、流通的股票和基金，其 公允价值取得方式为：股票年末市价或基金年末单位净值，股票年末市价来源于深圳证 券交易所 2009 年 12 月 31 日的收盘价；基金期末单位净值来源于相关基金管理公司的 公开信息。公司以公允价值计量的金融负债是：代客债务调期交易，公允价值取得方式 为：中介机构或金融机构年末估值。 报告期内，公司未持有外币金融资产、金融负债。 2、公司经营中出现的问题、困难与解决方案 （1）由于近几年公司的产能不断扩张，使得公司的资金相对短缺，资产负债率一直 处于较高的水平，财务费用负担较为沉重，使公司的资金供求矛盾日益明显。 对策：通过推行全面预算及精细化管理，严格控制各项成本、费用；积极发挥资 本市场融资功能，改善公司负债结构； （2）番茄产业传统国家恢复生产和新兴产地的崛起，导致产品有效供给量增加，出 口形势正在发生逆转。 对策：通过精细化管理控制成本的同时，提高达产率和设备运行效率，摊薄成本， 提升赢利水平；通过产业化合作增强企业的竞争力。 3、公司 2010 年发展的重点： （1）稳步提升大包装番茄酱的产能：通过五家渠中基蕃茄制品有限公司产能的有效 释放，确保新疆基地的稳步增长，在提高公司大包装番茄酱的产能同时，使公司的原料 供应得到稳固保障； （2）不断提高小包装产品自有品牌比例及国内外市场占有率； （3）继续加大对番茄种子研发、基地栽培技术和产品研发的投入力度；充分利用现 代信息技术，逐步建立和形成满足公司及下属公司协同运转、高效管理和科学决策的综 合信息管理系统，提高公司的整体创新能力和市场竞争力。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 22 4、报告期公司资产构成情况 项目 2009 年末 占总资产 的比重（%） 2008 年末 占总资产 的比重（%） 变动的主要原因 货币资金 413,142,873.42 7.23 1,014,250,514.74 17.82 原料款增减，新购建厂房设备 应收账款 812,576,009.87 14.22 1,074,393,333.44 18.88 原料酱及小包装制品销售下降，收 回部分应收款 存货 1,330,617,298.62 23.27 867,993,641.82 15.25 蕃茄采购量及番茄酱加工生产量 大幅增加，原料酱市场充足导致出 口量有所下降 长期股权投资 243,488,104.60 4.26 196,284,803.61 3.45 北新路桥发行上市增加公司长期 股权投资 固定资产 2,186,716,573.34 38.24 1,779,129,917.78 31.26 新增投资厂房、仓库；购买新的加 工生产线 在建工程 3,147,214.92 0.06 83,723,242.17 1.47 年初在建工程已完成结转固定资 产 短期借款 2,119,628,940.64 37.07 2,417,862,895.65 42.49 期末已无保证及抵押借款 其他 应付款 470,915,818.69 8.24 216,295,048.38 3.8 收购农六师国资公司持有的五家 渠中基的 4.14 亿元的股权尚未支 付股权转让款 2009 年 2008 年 本期比上 期增减(%) 变动的主要原因 销售费用 123,522,572.41 114,954,140.04 7.45 产量增加，运费增加 财务费用 168,276,236.33 228,960,430.46 -26.5 贷款减少，部分贷款利率降低 管理费用 81,279,942.09 108,827,886.75 -25.31 公司下属子公司裁员 资产减值损失 9,512,933.12 54,100,761.81 -94.59 本期收回部分已计提的坏账，存货 跌价减少 公允价值变动 损益 34,409,264.13 -37,321,994.87 192.20 衍生产品收益 所得税费用 1,867,497.15 26,333,448.81 -92.91 本期原料、包装物及生产设备采购 增加，账面留有大额未抵扣的采购 进项税 5、报告期内现金流量变动情况 单位：元 项目 本期数 上期数 变动的主要原因 经营活动产生的现金流量净额 -671,454,813.67 144,722,388.18 采购生产原料大幅增加 投资活动产生的现金流量净额 -438,357,762.04 -70,128,105.10 购建厂房、仓库，引进生产线 融资活动产生的现金流量净额 509,545,047.43 513,553,644.25 贷款减少 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 23 6、报告期公司主要控股子公司的经营情况及业绩 单位：元 控股子公司名称 业务范围 注册资本 资产总额 净利润 新疆中基番茄制品有限公司 大包装番茄酱的生产、销售 43,836 万元 4,232,840,569.38 66,365,894.05 天津中辰番茄制品有限公司 番茄制品的加工、销售 14,800 万元 1,923,014,685.12 -47,894,858.57 内蒙古番茄制品有限公司 大包装番茄酱的生产、销售 21,856 万元 13,671,942.65 13,671,942.65 新疆新建国际招标有限公司 国际招标、咨询 1,600 万元 25,247,354.00 109,403.66 新疆中基国际贸易有限公司 国际、国内贸易 500 万元 721,299.68 243,096.76 阿拉山口中基有限公司 边境小额贸易 100 万元 8,770,420.27 -2,043,304.71 乌鲁木齐中基装潢有限公司 装饰、装修 50 万元 369,157.19 -97,960.85 三、公司投资情况 1、报告期内，公司无募集资金投资情况发生。 2、非募集资金投资情况 报告期内，公司为提高综合竞争能力，公司收购了农六师国有资产经营公司持有的 五家渠中基番茄制品有限责任公司 4.14 亿的股权。 四、公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正情况。 五、关于董事会日常工作情况的报告 1、董事会会议情况及决议内容 （1）公司于 2009 年 2 月 11 日召开第五届董事会第九次会议，审议通过《公司收 购新疆生产建设兵团农六师国有资产经营有限责任公司所持五家渠中基番茄制品有限 责任公司 41,400 万股权的议案，授权董事长刘一先生签署相关法律文件》；《张林泽先 生申请辞去公司董事职务的议案》。 本次董事会决议公告刊登于 2009 年 2 月 12 日《证券时报》和中国证监会指定登载 公司信息的互联网网站 上。 （2）公司于 2009 年 4 月 10 日召开第五届董事会第十次会议，审议通过《公司 2008 年度报告及摘要》；《公司 2008 年度董事会工作报告》；《公司 2008 年度财务决算报告》； 《公司内部控制的自我评价报告》；《公司 2008 年度利润分配预案》；《公司续聘审计机 构的议案》；《公司为控股子公司提供担保的议案》；《公司于兵团建设工程（集团）有限 责任公司追加 2 亿元额度互相担保的议案》；《聘任公司证券事务代表的议案》；《公司 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 24 2009 年第一季度报告》；《公司拟定于 2009 年 5 月 15 日（星期五）召开公司 2008 年度 股东大会的事宜》。 本次董事会决议公告刊登于 2009 年 4 月 11 日《证券时报》和中国证监会指定登载 公司信息的互联网网站 上。 （3）公司于 2009 年 7 月 20 日召开第五届董事会第十一次会议，会议审议通过《公 司 2009 年半年度报告及摘要》；《关于公司向股东新疆生产建设兵团投资有限责任公司 借款的议案》；《关于公司为控股子公司提供担保的议案》；《关于公司向关联方采购原料 的经常性关联交易的议案》；《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；《关于公司向 特定对象非公开发行股票方案的议案》；《关于公司非公开发行股票预案的议案》；《关于 公司前次募集资金使用情况说明的议案》；《关于本次募集资金使用的可行性报告的议 案》；《关于本次非公开发行涉及关联交易的议案》；《关于同意公司与兵团投资有限责任 公司、农六师国有资产经营有限责任公司就本次非公开发行股票签订股份认购合同的议 案》；《关于提请股东大会授权董事会办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》；《关于 新疆中基实业股份有限公司募集资金管理办法（2009 年修订）的议案》；《关于修改公司 章程的议案》；《公司拟定于 2009 年 8 月 5 日（星期三）召开公司 2009 年第二次临时股 东大会的相关事宜》。 本次董事会决议公告刊登于 2009 年 7 月 21 日《证券时报》和中国证监会指定登载 公司信息的互联网网站 上。 （4）公司于 2009 年 8 月 14 日召开第五届董事会第十二次会议，会议审议通过《关 于公司前次募集资金使用情况报告（修订）的议案》；《公司金融衍生业务管理制度的议 案》； 《公司控股子公司向公司股东——农五师87团采购原料的经常性关联交易的议案》； 《定于 2009 年 8 月 31 日（星期一）召开公司 2009 年第三次临时股东大会的事宜》。 本次董事会决议公告刊登于 2009 年 8 月 15 日《证券时报》和中国证监会指定登载 公司信息的互联网网站 上。 （5）公司于 2009 年 8 月 19 日召开第五届董事会第十三次会议，会议审议通过《关 于公司与公司股东关联交易的议案》。 本次董事会决议公告刊登于 2009 年 8 月 20 日《证券时报》和中国证监会指定登载 公司信息的互联网网站 上。 （6）公司于 2009 年 10 月 23 日召开第五届董事会第十四次会议，会议审议通过《公 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 25 司 2009 年第三季度报告》。 本次董事会决议公告刊登于 2009 年 10 月 24 日《证券时报》和中国证监会指定登 载公司信息的互联网网站 上。 （7）公司于 2009 年 12 月 4 日召开第五届董事会第十五次会议，会议审议通过《关 于公司注册发行短期融资券的议案》；《关于提请股东大会授权公司管理层办理本次发行 短期融资券相关事宜的议案》； 《公司拟定于 2009 年 12 月 21 日（星期一）召开公司 2009 年第四次临时股东大会的相关事宜》。 本次董事会决议公告刊登于 2009 年 12 月 5 日《证券时报》和中国证监会指定登载 公司信息的互联网网站 上。 （8）公司于 2009 年 12 月 29 日召开第五届董事会第十六次会议，会议审议通过《关 于进一步明确公司 2009 年非公开发行股票方案具体实施方案的议案》。 本次董事会决议公告刊登于 2009 年 12 月 30 日《证券时报》和中国证监会指定登 载公司信息的互联网网站 上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会根据股东大会授权，认真执行股东大会的各项决议，并接受 监事会的监督。 报告期内公司顺利的对公司章程进行了修改。 （1）2009 年 3 月 26 日召开了 2009 年第一次临时股东大会，大会审议通过了公司 收购新疆生产建设兵团农六师国有资产经营有限责任公司所持五家渠中基蕃茄制品有 限责任公司 41,400 万元股权的议案，现已完成工商注册变更登记。 （2）2009 年 5 月 15 日召开了 2008 年度股东大会，大会审议通过了《公司 2008 年度利润分配方案》，2008 年因公司净利润为负，拟不进行利润分配、也不进行资本公 积金转增股本，已实施。 （3）2009年8月5日召开了2009年第二次临时股东大会，大会审议通过了关于同意 公司与兵团投资有限责任公司、农六师国有资产经营有限责任公司就本次非公开发行股 票签订股份认购合同的议案。审议通过了公司向特定对象非公开发行股票的议案，此项 目已于2010年3月24日拿到正式批文。 （4）2009 年 12 月 21 日召开了 2009 年第四次临时股东大会，大会审议通过了关于 公司注册发行短期融资券的议案，目前正在积极运作当中。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 26 3、董事会下设的审计委员会的履职情况 根据中国证监会、深交所的有关规定及公司章程，报告期内，公司董事会审计委员 会本着客观公正的原则，在审核公司财务报表、审查公司内部控制制度等方面做了大量 细致的工作，有力的促进了董事会工作整体水平的提高。按照证监会的有关规定，在年 审注册会计师进场前，审计委员会就财务会计报表发表了自己的看法，提出了相关意见。 在会计师出具了审计意见之后，审计委员审计意见如下：公司严格按照新企业会计准则 的规定，公允的反应了 2009 年度公司资产、负债、权益和经营成果，内容客观、完整。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况 报告期内薪酬委员会对公司董事、监事、高级管理人员和公司原员工的薪酬进行了 审核。经审核，薪酬委员审核意见如下：公司董事、监事、高级管理人员及全体员工的 报酬决策程序符合相关规定。公司 2009 年度报告中披露的董事、监事和高级管理人员 的薪酬真实、有效。 5、董事会下设的提名委员会的履职情况 报告期内提名委员会召开会议 1 次。董事会提名委员会严格按照法律法规及公司相 关规定履行自己的职能。公司原董事张林泽先生因为工作原因辞去公司董事一职，经过 董事会提名委员会研究决定，提名曾超先生为新一任公司董事，经第五届董事会第九次 会议审议通过。 六、本次利润分配预案： 1、经国富浩华会计师事务所审计，本公司 2009 年度共实现净利润 1,310.51 万元， 年初未分配利润为 9065.58 万，期末未分配利润 11,664.28 万元，本年度利润，不分配， 不转增。 该议案尚需提交 2009 年度股东大会审议。 2、公司前三年现金分红情况 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归 属于上市公司股东的净 利润 占合并报表中归属于上 市公司股东的净利润的 比率 年度可分配利润 2008 年 0.00 -74,533,650.22 0.00% 90,655,755.83 2007 年 9,670,815.33 75,463,586.40 12.82% 178,192,528.40 2006 年 7,163,566.92 74,306,634.01 9.64% 165,480,174.73 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 67.13% 七、本报告期内公司选定《证券时报》作为公司信息披露的指定报刊无变化。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 27 第八章 监事会报告 2009 年,公司监事会遵照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定， 积极开展各项监督工作，认真履行监督职责，维护了公司及广大投资者的利益。 一、监事会工作情况 （一）2009 年 4 月 22 日，公司以现场方式召开了第五届监事会第五次会议，会议 形成了如下决议： 1、审议通过了《公司 2008 年度监事会工作报告》； 2、审议通过了《公司 2008 年度报告及摘要》； 3、审议通过了《公司 2008 年度财务决算报告》； 4、审议通过了公司 2008 年内部控制的自我评价报告。 （二）2009 年 7 月 20 日，公司以现场方式召开了第五届监事会第六次会议，会议 形成了如下决议： 1、审议通过了《公司 2009 年半年度报告及摘要》； 2、审议通过了《关于公司向股东新疆生产建设兵团投资有限责任公司借款的议案》； 3、审议通过了《关于公司为控股子公司提供担保的议案》； 4、审议通过了《关于关联方采购原料的经常性关联交易的议案》； 5、审议通过了《关于本次非公开发行涉及关联交易的议案》； 6、审议通过了《关于同意公司与兵团投资有限责任公司、农六师国有资产经营有 限责任公司就本次非公开发行股票签订股份认购合同的议案》。 二、监事会对公司依法运作情况的独立意见 报告期内，公司监事会根据相关法律法规及中国证监会、深圳证券交易的监管要求， 列席了公司召开的各次董事会和股东大会，并对公司董事会、股东大会的召开程序、决 策事项、决策程序、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高管人员履职情况、公司 内控制度的执行情况及公司生产经营情况进行了监督。监事会认为公司董事会及经营层 能够依照《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》规定规范运作，进一步完善 了公司法人治理结构，建立了良好的内部控制环境，为公司的稳健发展提供了坚实的保 障。报告期内，公司董事、经营层均从公司和股东利益出发，勤勉尽责，在执行公司职 务时没有违法法律、法规、公司章程和损害公司及股东利益的行为。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 28 三、监事会对检查公司财务状况的独立意见 报告期内，公司监事会严格按照国家相关法律法规及中国证监会、深圳证券交易所 相关规定对公司 2008 年报、2009 年季报、半年报、三季报及公司财务状况进行了监督 和检查。公司监事会认为公司 2009 年度财务报告真实、全面、客观地反映了公司的财 务状况和经营成果。公司财务管理规范，内部控制体系逐步完善并严格执行，有效的确 保了公司生产经营的顺利进行。国富浩华会计师事务所出具的标准无保留意见的 2009 年审计报告是审慎、客观的。 四、监事会对公司对外担保的独立意见 报告期内，公司严格履行对外担保审批程序和信息披露义务，公司对外担保均因生 产经营需要，不存在违规担保的情形。 五、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见 报告期内，公司未发生募集资金事项。 六、监事会对公司收购资产情况的独立意见 报告期内，公司董事会审议通过了《收购了新疆生产建设兵团农六师国有资产经营 有限责任公司所持有的五家渠中基番茄制品有限责任公司 41,400 万的股权的议案》。监 事会对此收购事项的决策、评估、交易等进行了全程监督,认为公司收购及出售资产的 情况符合相关法律法规及《公司章程》，交易价格合理、公平，无损害公司及全体股东 的利益。 七、监事会对公司关联交易情况的独立意见 报告期内，公司发生的关联交易决策程序合法、合规，交易价格均按市场价格执行， 公平、合理，独立董事均发表了独立意见，无损害公司及股东利益的行为。 2010 年，公司监事会将按照相关法律法规，认真做好监督工作，严格律己、勤勉履 职，切实维护公司、股东的利益。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 29 第九章 重要事项 （一）重大诉讼仲裁事项 本公司 2005 年 12 月 30 日为新疆百花村股份有限公司提供 570 万元的贷款担保， 担保期限为一年。该笔贷款到期后，新疆百花村股份有限公司偿还了其中 60 万元的本 金。截至 2006 年 12 月 31 日，本公司为新疆百花村股份有限公司提供担保尚剩余 510 万元贷款逾期，交通银行乌鲁木齐分行于 2007 年 5 月 28 日向新疆乌鲁木齐市中级人 民法院申请执行，根据新疆乌鲁木齐市中级人民法院（2007）乌中法执字第 171 号民事 裁定书，于 2007 年 5 月至 6 月共从本公司银行帐户中扣划了 5,281,540.01 元（其中 贷款本金及利息 5,195,420.23 元，执行费 86,119.78 元）。本公司就该事项对新疆百 花村股份有限公司提起诉讼，2007 年 9 月新疆维吾尔自治区乌鲁木齐中级人民法院 （2007）乌中民一初字第 47 号民事判决，新疆百花村股份有限公司在判决生效十日内 向本公司支付欠款 5,281,540.01 元、案件受理费等 53,792.88 元，合计 5,335,332.89 元。经过本公司申请，2008 年 3 月 26 日新疆维吾尔自治区乌鲁木齐中级人民法院（2007） 乌中法执字第 365 号裁定书裁定，冻结新疆百花村股份有限公司在新疆天然物产贸易有 限公司持有的 70%的股本。 2009 年 6 月 8 日本公司与新疆百花村股份有限公司签订“执行和解协议书”，新疆 百花村股份有限公司确认应付本公司本息合计 6,069,819.31 元，并承诺按如下约定分 期偿付上述欠款本息： （1）2009 年 12 月 16 日前归还全部欠款本息的 40%，即 2,681,869.59 元。其中： 协议签订次日起五个工作日内归还 500,000.00 元；2009 年 9 月 26 日前归还 500,000.00 元；2009 年 12 月 26 日前归还 1,681,869.59 元。 （2）2010 年 3 月 26 日之前归还欠款全部本息的 30%，即 1,681,491.19 元。 （3）2010 年 6 月 26 日之前归还剩余全部欠款本息 1,706,459.54 元。 截至 2009 年 12 月 31 日，本公司已经分别收到新疆百花村股份有限公司首次偿付 款 50 万元、第二期偿付款 50 万元，第三期偿付款 80 万元。 2010 年 3 月，本公司收到新疆百花村股份有限公司剩余第三期偿付款 881,869.59 元。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 30 （二）资产交易事项 1、收购资产情况 单位：万元 交易对方或 最终控制方 被收购或置入 资产 购买日 交易价格 自购买日起 至本年末为 公司贡献的 净利润（适用 于非同一控 制下的企业 合并） 本年初至本年 末为公司贡献 的净利润（适用 于同一控制下 的企业合并） 是否为 关联交 易 定价 原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 与交易 对方的 关联关 系（适用 关联交 易情形） 农六师国有 资产经营 公司 五家渠中基番 茄制品有限公 司 4.14 亿股 权。 2009 年 04 月 13 日 41,400.00 0.00 2,222.44 否 协议 是 是 无 2009 年 3 月 26 日，公司召开了 2009 年第一次临时股东大会，审议通过了公司收购 新疆生产建设兵团农六师国有资产经营有限责任公司所持五家渠中基蕃茄制品有限责 任公司 41,400 万元股权的议案。该项决议公告已于 2009 年 3 月 27 日刊登在《证券时 报》上。本次收购股权，有利于公司整合资源，更有利于做强做精主业，提高核心竞争 能力，进一步提高公司整体盈利能力。 2、出售资产情况 报告期内公司未出售资产。 （三）报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 单位：万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 交易金额 占同类交易金额 的比例 交易金额 占同类交易金额 的比例 兵团农二师二十一团 0.00 0.00% 13,719.11 19.81% 兵团农十二师五一农场 0.00 0.00% 2,644.45 3.82% 兵团农六师军户农场 0.00 0.00% 4,342.81 6.27% 兵团农五师八十七团 0.00 0.00% 1,468.44 2.12% 兵团建设工程集团有限公司 5,257.49 100.00% 0.00 0.00% 合计 5,257.49 0.00% 22,174.81 0.00% 2、 关联债权债务往来 单位：万元 向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 中基汉斯食品有限公司 38.48 38.48 0.00 0.00 兵团农六师军户农场 -391.98 18.09 0.00 107.28 兵团农十二师五一农场 1,236.16 1,236.16 0.00 436.90 兵团建设工程集团有限公司 3,104.99 3,104.99 0.00 21.20 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司 30.78 89.24 0.00 0.00 兵团农二师二十一团 0.00 0.00 688.73 688.73 新疆天山番茄制品有限责任公司 0.00 0.00 858.66 7,258.66 兵团农五师八十七团 0.00 0.00 247.63 1,229.34 兵团和田农场管理局乌鲁木齐市果品加工厂 0.00 0.00 0.00 91.75 农六师国有资产经营有限责任公司 0.00 0.00 41,400.00 41,400.00 兵团投资有限责任公司 0.00 0.00 -5,900.00 15,000.00 新疆西域酒业有限公司 0.00 0.00 0.00 1,356.24 兵团国有资产经营公司 0.00 0.00 -1,000.00 11,000.00 合计 4,018.43 4,486.96 36,295.02 78,590.10 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 31 （四）托管情况 本年度公司无托管事项 （五）承包情况 本年度公司无承包事项 （六）租赁情况 本年度公司无租赁事项 （七）持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股权 比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者 权益变动 会计核算科目 股份 来源 002307 北新路桥 17,000,000.00 14.84% 103,549,224.15 58,588,023.96 434,933,773.96 长期股权投资 参股公 司上市 合计 17,000,000.00 - 103,549,224.15 58,588,023.96 434,933,773.96 - - （八）担保情况 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 发生日期 （协议签署日） 担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关联方担保 （是或否） 兵团国有资产经营公司 2008 年 01 月 03 日 5,000.00 保证 三年 否 否 新疆兵团建工集团有限 责任公司 2008 年 01 月 20 日 55,799.02 保证 八年 否 是 新疆天彩科技股份有限 公司 2003 年 08 月 21 日 300.00 保证 一年 否 否 报告期内担保发生额合计 36,000.00 报告期末担保余额合计（A） 61,099.02 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 178,089.85 报告期末对子公司担保余额合计（B） 178,089.85 公司担保总额（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 239,188.87 担保总额占公司净资产的比例 206.62% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金 额（C） 55,799.02 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对 象提供的债务担保金额（D） 0.00 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 181,000.84 上述三项担保金额合计（C+D+E） 236,799.87 （九）委托理财情况 本年度公司无委托理财事项 （十）其他重大合同 本年度公司无其他重大合同 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 32 （十一）承诺事项履行情况 本年度公司无承诺事项。 （十二）聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，万隆亚洲会计师事务所有限公司与国富浩华会计师事务所有限公司合 并。此次合并是以国富浩华会计师事务所有限公司为法律存续主体，合并后事务所名称 更名为“国富浩华会计师事务所有限公司”。根据中国证监会《关于上市公司聘用、更 换会计师事务所（审计事务所）有关问题的通知》（证监会字[1996]1 号文）的相关规定， 结合公司审计业务需要，经公司董事会审计委员会提议，公司董事会同意将公司 2009 年度财务审计机构由“万隆亚洲会计师事务所有限公司”变更为“国富浩华会计师事务 所有限公司”。此事项已于 2010 年 2 月 11 日召开的公司 2010 年第一次临时股东大会审 议通过，相关公告于 2010 年 2 月 12 日刊登于《证券时报》。 （十三）上市公司及董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整 改情况:报告期内公司及董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中 国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 （十四）其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明: 报告期内无其他重大事项发生 （十五）信息披露索引 事 项 刊载的报刊名称 及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径 关于会计师名称变更的公告 《证券时报》B8 2009 年 1 月 23 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 第五届董事会第九次会议决议公告 《证券时报》C8 2009 年 2 月 12 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 收购资产公告 《证券时报》C8 2009 年 2 月 12 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 变更职工监事公告 《证券时报》C8 2009 年 2 月 12 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 关于召开 2009 年第一次临时股东大会 的通知 《证券时报》B12 2009 年 3 月 11 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 五家渠中基蕃茄制品有限责任公司审计 报告 — — 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2009 年第一次临时股东大会的决议公告 《证券时报》A12 2009 年 3 月 27 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2009 年第一次临时股东大会的法律意 见书 《证券时报》A12 2009 年 3 月 27 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 第五届董事会第十次会议决议公告 《证券时报》D25 2009 年 4 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 33 第五届监事会第五次会议决议公告 《证券时报》D27 2009 年 4 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2008 年年度报告摘要 《证券时报》D25 2009 年 4 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2008 年年度报告 — 2009 年 4 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2008 年度内部控制有效性自我评估报告 — 2009 年 4 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 关于公司 2008 年度控股股东及其他关 联方占用资金情况的专项审核报告 — 2009 年 4 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 为控股子公司提供担保的公告 《证券时报》D27 2009 年 4 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 关于与兵团建设工程（集团）有限责任 公司追加 2 亿元额度相互担保的公告 《证券时报》D27 2009 年 4 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 关于召开 2008 年度股东大会会议的通知 《证券时报》D27 2009 年 4 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2009 年第一季度报告 《证券时报》D25 2009 年 4 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2008 年度审计报告 — 2009 年 4 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2008 年度股东大会决议公告 《证券时报》B13 2009 年 5 月 16 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2008 年度股东大会的法律意见书 — 2009 年 5 月 16 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 为控股子公司提供担保的公告 《证券时报》B4 2009 年 6 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 为控股子公司提供担保的公告 2009 年 7 月 11 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 第五届董事会第十一次会议决议公告 《证券时报》B7 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2009 年半年度财务报告 — 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2009 年半年度报告 《证券时报》B8 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2009 年半年度报告摘要 《证券时报》B8 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 公司向股东—新疆生产建设兵团投资 有限责任公司借款的公告 《证券时报》B7 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 为控股子公司提供担保的公告 《证券时报》B7 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 公司向关联方采购原料的经常性关联 交易的公告 《证券时报》B7 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 本次非公开发行股票涉及关联交易的 公告 《证券时报》B7 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 公司关于召开 2009 年第二次临时股东 大会的通知 《证券时报》B7 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 公司第五届监事会第六次会议决议公告 《证券时报》B7 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 34 关于前次募集资金使用情况的报告 《证券时报》B7 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 募集资金管理办法（2009 年修订） — 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 关于本次募集资金使用的可行性报告 — 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 非公开发行股票之预案 《证券时报》B8 2009 年 7 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 公司 2009 年第二次临时股东大会决议 公告 《证券时报》D9 2009 年 8 月 6 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2009 年第二次临时股东大会的法律意 见书 — 2009 年 8 月 6 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 公司第五届董事会第十二次会议决议 公告 《证券时报》B1 2009 年 8 月 15 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 公司控股子公司向公司股东—农五师 87 团采购原料的经常性关联交易的公告 《证券时报》B1 2009 年 8 月 15 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 公司召开 2009 年第三次临时股东大会 的通知 《证券时报》B1 2009 年 8 月 15 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 关于前次募集资金使用情况的报告 （修订） — 2009 年 8 月 15 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 金融衍生业务管理制度 — 2009 年 8 月 15 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 公司第五届董事会第十三会议决议 公告 《证券时报》A8 2009 年 8 月 20 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 关于召开 2009 年第三次临时股东大会 的补充通知 《证券时报》A8 2009 年 8 月 20 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 公司与公司股东关联交易公告 《证券时报》A8 2009 年 8 月 20 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 关于召开 2009 年第三次临时股东大会 的提示性公告 — 2009 年 8 月 26 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2009 年第三次临时股东大会决议公告 《证券时报》C8 2009 年 9 月 1 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2009 年第三次临时股东大会的法律意 见书 — 2009 年 9 月 1 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 关于前次募集资金使用情况的报告 — 2009 年 9 月 1 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 公司为控股子公司提供担保的公告 《证券时报》B8 2009 年 9 月 12 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 公司为控股子公司提供担保的公告 《证券时报》B8 2009 年 9 月 26 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 公司为控股子公司提供担保的公告 《证券时报》D5 2009 年 10 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 第五届董事会第十四次会议公告 《证券时报》B17 2009 年 10 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2009 年第三季度报告 《证券时报》B17 2009 年 10 月 24 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 新中基提示性公告 《证券时报》A16 2009 年 11 月 3 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 35 关于股东新疆兵团农二师 21 团买卖本 公司股份的公告 《证券时报》B5 2009 年 11 月 21 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 限售股份上市流通提示性公告 《证券时报》B12 2009 年 11 月 27 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 第五届董事会第十五次会议决议公告 《证券时报》B8 2009 年 12 月 5 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2009 年第四次临时股东大会的通知 《证券时报》B8 2009 年 12 月 5 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2009 年第四次临时股东大会决议公告 《证券时报》D4 2009 年 12 月 22 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 2009 年第四次临时股东大会的法律意 见书 — 2009 年 12 月 22 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 第五届董事会第十六次会议决议公告 《证券时报》D12 2009 年 12 月 30 日 网站“公 司资讯临时公告”中输入“000972” 第十章 财务会计报告 1、审计报告： 本公司 2009 年度财务报告已经国富浩华会计师事务所审计，并出具标准无保留意 见的审计报告（浩华审字[2010]第 841 号）。审计报告全文如下： 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 36 新疆中基实业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的新疆中基实业股份有限公司（以下简称新中基公司）财务报表， 包括 2009 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表，2009 年度的利润表和合并利 润表、股东权益变动表和合并股东权益变动表、现金流量表和合并现金流量表以及财务 报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是新中基公司管理层的责任。这种责任包 括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于 舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计 估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注 册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业 道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的 审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内 部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作 还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及 评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，新中基公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方 面公允反映了新中基公司 2009 年 12 月 31 日的财务状况以及 2009 年度的经营成果和现 金流量。 国富浩华会计师事务所有限公司 中国注册会计师：马波涛 中国·北京 中国注册会计师：丁建辉 二〇一〇年四月九日 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 37 2、2009 年度会计报表： （1）资产负债表 2009 年 12 月 31 日 单位：元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 413,142,873.42 17,005,973.75 1,014,250,514.74 7,583,901.04 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 573,458.11 应收账款 812,576,009.87 18,657,397.15 1,074,393,333.44 19,816,191.85 预付款项 409,988,115.42 7,194,218.61 260,645,977.03 1,136,135.06 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 4,257.33 应收股利 892,403.02 892,403.02 5,654,163.48 6,001,501.48 其他应收款 66,249,492.28 14,015,478.01 146,505,166.13 90,757,098.58 买入返售金融资产 存货 1,330,617,298.62 18,155,116.25 867,993,641.82 24,226,262.75 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 3,034,043,908.07 75,920,586.79 3,369,442,796.64 149,521,090.76 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 243,488,104.60 1,564,354,547.57 196,284,803.61 1,059,161,727.43 投资性房地产 固定资产 2,186,716,573.34 62,736,574.93 1,779,129,917.78 63,169,084.85 在建工程 3,147,214.92 83,723,242.17 工程物资 52,527.00 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 145,880,548.93 12,338,688.58 155,043,345.24 12,882,543.00 开发支出 商誉 99,138,455.83 102,010,353.75 长期待摊费用 566,272.38 637,115.40 递延所得税资产 2,781,836.75 4,805,925.34 其他非流动资产 非流动资产合计 2,681,771,533.75 1,639,429,811.08 2,321,634,703.29 1,135,213,355.28 资产总计 5,715,815,441.82 1,715,350,397.87 5,691,077,499.93 1,284,734,446.04 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 38 流动负债： 短期借款 2,119,628,940.64 10,000,000.00 2,417,862,895.65 66,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 2,912,730.74 37,321,994.87 应付票据 148,526,434.77 201,963,559.06 应付账款 470,915,818.69 291,596.78 331,539,558.19 415,740.84 预收款项 55,744,924.68 106,650.99 38,405,454.30 2,316,356.35 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 23,142,490.02 1,758,066.52 49,394,725.80 1,464,995.96 应交税费 -176,077,435.57 -690,992.56 -74,346,214.49 25,561.10 应付利息 4,986,731.05 494,964.04 7,096,279.02 481,695.30 应付股利 6,961,143.32 5,442,136.98 20,712,471.84 17,922,048.06 其他应付款 552,628,705.68 553,701,272.96 216,295,048.38 312,919,150.80 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 25,000,000.00 其他流动负债 1,019,968.97 流动负债合计 3,235,390,452.99 571,103,695.71 3,246,245,772.62 401,545,548.41 非流动负债： 长期借款 936,606,023.63 126,000,000.00 480,592,474.48 100,000,000.00 应付债券 长期应付款 210,000,000.00 210,000,000.00 246,000,000.00 专项应付款 预计负债 4,293,785.64 8,092,443.49 递延所得税负债 其他非流动负债 3,883,333.33 1,800,000.00 非流动负债合计 1,154,783,142.60 336,000,000.00 736,484,917.97 100,000,000.00 负债合计 4,390,173,595.59 907,103,695.71 3,982,730,690.59 501,545,548.41 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 419,068,664.00 419,068,664.00 419,068,664.00 419,068,664.00 资本公积 501,040,084.86 468,499,454.69 441,581,794.00 409,786,975.82 减：库存股 专项储备 盈余公积 124,991,815.84 72,986,950.20 124,991,815.84 72,986,950.20 一般风险准备 未分配利润 110,512,114.30 -152,308,366.73 102,302,032.64 -118,653,692.39 外币报表折算差额 2,017,126.85 1,713,166.17 归属于母公司所有者权益合计 1,157,629,805.85 808,246,702.16 1,089,657,472.65 783,188,897.63 少数股东权益 168,012,040.38 618,689,336.69 所有者权益合计 1,325,641,846.23 808,246,702.16 1,708,346,809.34 783,188,897.63 负债和所有者权益总计 5,715,815,441.82 1,715,350,397.87 5,691,077,499.93 1,284,734,446.04 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 39 （2）利润及利润分配表 2009 年 1-12 月 单位：元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 1,660,020,991.35 18,161,462.39 2,043,126,322.60 7,569,558.00 其中：营业收入 1,660,020,991.35 18,161,462.39 2,043,126,322.60 7,569,558.00 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,704,429,778.27 34,896,847.20 2,089,843,929.36 51,054,474.30 其中：营业成本 1,314,341,487.09 21,686,233.39 1,579,431,386.80 8,595,167.28 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 7,496,607.23 81,208.17 3,569,323.50 24,745.82 销售费用 123,522,572.41 291,417.73 114,954,140.04 111,081.96 管理费用 81,279,942.09 11,918,524.62 108,827,886.75 13,047,004.17 财务费用 168,276,236.33 10,823,740.78 228,960,430.46 21,843,703.29 资产减值损失 9,512,933.12 -9,904,277.49 54,100,761.81 7,432,771.78 加：公允价值变动收益（损失 以“-”号填列） 34,409,264.13 -37,321,994.87 0.00 投资收益（损失以“-”号 填列） -8,098,878.29 27,677,141.26 -1,263,249.64 48,009,890.95 其中：对联营企业和合 营企业的投资收益 1,603,812.43 28,403,334.13 -1,101,728.89 3,210,449.19 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“-”号填 列） -18,098,401.08 10,941,756.45 -85,302,851.27 4,524,974.65 加：营业外收入 37,045,908.31 1,657,900.51 21,940,815.10 2,481,471.34 减：营业外支出 10,560,921.12 13,409,995.39 14,322.98 其中：非流动资产处置损失 192,090.80 0.00 0.00 四、利润总额（亏损总额以“-” 号填列） 8,386,586.11 12,599,656.96 -76,772,031.56 6,992,123.01 减：所得税费用 1,867,497.15 26,333,448.81 3,908,452.33 五、净利润（净亏损以“-”号填 列） 6,519,088.96 12,599,656.96 -103,105,480.37 3,083,670.68 归属于母公司所有者的净 利润 19,856,358.47 12,599,656.96 -74,533,650.22 3,083,670.68 少数股东损益 -13,337,269.51 -28,571,830.15 0.00 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.0474 0.04 -0.18 0.01 （二）稀释每股收益 0.0474 0.04 -0.18 0.01 七、其他综合收益 59,832,410.72 58,712,478.87 -7,898,283.02 15,632,000.00 八、综合收益总额 66,351,499.68 71,312,135.83 -111,003,763.39 18,715,670.68 归属于母公司所有者的综 合收益总额 79,618,610.01 71,312,135.83 -82,431,933.24 18,715,670.68 归属于少数股东的综合收 益总额 -13,267,110.33 -28,571,830.15 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 40 （3）现金流量表 2009 年 1-12 月 单位：元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的 现金 1,933,129,013.49 18,825,087.53 2,192,684,043.05 1,897,367.75 客户存款和同业存放款项 净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金 净增加额 收到原保险合同保费取得 的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加 额 处置交易性金融资产净增 加额 收取利息、手续费及佣金的 现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 138,064,252.93 12,785.97 137,052,296.89 61,177.90 收到其他与经营活动有关 的现金 65,478,012.11 160,771,634.60 76,344,393.66 110,837,661.67 经营活动现金流入小计 2,136,671,278.53 179,609,508.10 2,406,080,733.60 112,796,207.32 购买商品、接受劳务支付的 现金 2,311,908,083.32 15,728,085.23 1,764,194,940.06 1,205,529.77 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项 净增加额 支付原保险合同赔付款项 的现金 支付利息、手续费及佣金的 现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支 付的现金 142,396,456.94 4,003,855.76 169,374,958.64 3,749,070.74 支付的各项税费 93,644,033.81 1,701,225.87 74,799,619.47 1,534,044.25 支付其他与经营活动有关 的现金 260,177,518.13 121,983,508.56 252,988,827.25 231,511,810.15 经营活动现金流出小计 2,808,126,092.20 143,416,675.42 2,261,358,345.42 238,000,454.91 经营活动产生的现金 流量净额 -671,454,813.67 36,192,832.68 144,722,388.18 -125,204,247.59 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 17,311,357.08 17,311,357.08 2,000,000.00 0.00 取得投资收益收到的现金 4,763,890.48 4,763,890.48 4,936,818.93 4,922,201.53 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 309,801.71 309,801.71 47,920,072.23 0.00 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 3,125,263.29 72,874,042.41 收到其他与投资活动有关 的现金 0.00 投资活动现金流入小计 22,385,049.27 22,385,049.27 57,982,154.45 77,796,243.94 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 41 购建固定资产、无形资产和 其他长期资产支付的现金 431,596,362.24 524,085.00 113,264,717.71 4,244,991.56 投资支付的现金 19,444,800.00 15,444,800.00 14,845,541.84 59,595,541.84 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 0.00 0.00 支付其他与投资活动有关 的现金 9,701,649.07 837,990.02 0.00 0.00 投资活动现金流出小计 460,742,811.31 16,806,875.02 128,110,259.55 63,840,533.40 投资活动产生的现金 流量净额 -438,357,762.04 5,578,174.25 -70,128,105.10 13,955,710.54 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 16,200,000.00 16,200,000.00 400,000,000.00 0.00 其中：子公司吸收少数股东 投资收到的现金 400,000,000.00 0.00 取得借款收到的现金 2,832,953,549.00 76,000,000.00 2,017,731,805.98 183,448,452.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 的现金 筹资活动现金流入小计 2,849,153,549.00 92,200,000.00 2,417,731,805.98 183,448,452.00 偿还债务支付的现金 2,160,051,196.48 106,000,000.00 1,711,599,170.00 52,498,400.00 分配股利、利润或偿付利息 支付的现金 178,587,305.09 17,564,656.08 192,578,991.73 25,940,593.14 其中：子公司支付给少数股 东的股利、利润 4,776,759.94 5,550,793.67 0.00 支付其他与筹资活动有关 的现金 970,000.00 970,000.00 0.00 0.00 筹资活动现金流出小计 2,339,608,501.57 124,534,656.08 1,904,178,161.73 78,438,993.14 筹资活动产生的现金 流量净额 509,545,047.43 -32,334,656.08 513,553,644.25 105,009,458.86 四、汇率变动对现金及现金等价 物的影响 -840,113.04 -14,278.14 -8,543,842.59 -139,958.34 五、现金及现金等价物净增加额 -601,107,641.32 9,422,072.71 579,604,084.74 -6,379,036.53 加：期初现金及现金等价物 余额 1,014,250,514.74 7,583,901.04 434,646,430.00 13,962,937.57 六、期末现金及现金等价物余额 413,142,873.42 17,005,973.75 1,014,250,514.74 7,583,901.04 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 42 （4）合并所有者权益变动表 2009 年度 单位：元 本期金额 上年金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本 （或股本） 资本公积 减 ： 库 存 股 专 项 储 备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利 润 其他 少数股东 权益 所有者权 益合计 实收资本 （或股 本） 资本公积 减 ： 库 存 股 专 项 储 备 盈余公积 一 般 风 险 准 备 未分配利 润 其他 少数股东 权益 所有者权益 合计 一、上年年末余额 419,068,664.00 441,581,794.00 124,991,815.84 90,655,755.83 1,713,166.17 617,435,975.77 1,695,447,171.61 322,360,510.00 541,795,957.73 124,991,815.84 178,192,528.40 6,105,439.46 326,006,817.36 1,499,453,068.79 加：会计政策变更 前期差错更正 -3,332,307.02 -3,332,307.02 其他 二、本年年初余额 419,068,664.00 441,581,794.00 124,991,815.84 90,655,755.83 1,713,166.17 617,435,975.77 1,695,447,171.61 322,360,510.00 541,795,957.73 124,991,815.84 174,860,221.38 6,105,439.46 326,006,817.36 1,496,120,761.77 三、本年增减变动金额 （减少以“-”号填列） 59,458,290.86 25,987,073.08 303,960.68 -448,968,606.62 -363,219,282.00 96,708,154.00 -100,214,163.73 -84,204,465.55 -4,392,273.29 291,429,158.41 199,326,409.84 （一）净利润 25,987,073.08 -12,881,940.74 13,105,132.34 -74,533,650.22 -28,571,830.15 -103,105,480.37 （二）其他综合收益 59,458,290.86 303,960.68 70,159.18 59,832,410.72 -3,506,009.73 -4,392,273.29 -7,898,283.02 上述（一）和（二） 小计 59,458,290.86 25,987,073.08 303,960.68 -12,811,781.56 72,937,543.06 -3,506,009.73 -74,533,650.22 -4,392,273.29 -28,571,830.15 -111,003,763.39 （三）所有者投入和减少 资本 -432,651,482.56 -432,651,482.56 400,000,000.00 400,000,000.00 1．所有者投入资本 -432,651,482.56 -432,651,482.56 400,000,000.00 400,000,000.00 2．股份支付计入所有 者权益的金额 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 43 3．其他 （四）利润分配 -3,505,342.50 -3,505,342.50 -9,670,815.33 -3,302,220.36 -12,973,035.69 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -3,505,342.50 -3,505,342.50 -9,670,815.33 -3,302,220.36 -12,973,035.69 4．其他 （五）所有者权益内部结 转 96,708,154.00 -96,708,154.00 -76,696,791.08 -76,696,791.08 1．资本公积转增资本 （或股本） 96,708,154.00 -96,708,154.00 2．盈余公积转增资本 （或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 -76,696,791.08 -76,696,791.08 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 419,068,664.00 501,040,084.86 124,991,815.84 116,642,828.91 2,017,126.85 168,467,369.15 1,332,227,889.61 419,068,664.00 441,581,794.00 124,991,815.84 90,655,755.83 1,713,166.17 617,435,975.77 1,695,447,171.61 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 44 （五）母公司所有者权益变动表 2009 年度 单位：元 本期金额 上年金额 项目 实收资本 （或股本） 资本公积 减： 库 存 股 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 所有者权 益合计 实收资本 （或股 本） 资本公积 减： 库存 股 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配 利润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 419,068,664.00 409,786,975.82 72,986,950.20 -167,474,903.08 734,367,686.94 322,360,510.00 490,863,129.82 72,986,950.20 -160,887,758.43 725,322,831.59 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 419,068,664.00 409,786,975.82 72,986,950.20 -167,474,903.08 734,367,686.94 322,360,510.00 490,863,129.82 72,986,950.20 -160,887,758.43 725,322,831.59 三、本年增减变动金额 （减少以“-”号填列） 58,712,478.87 15,166,536.35 73,879,015.22 96,708,154.00 -81,076,154.00 -6,587,144.65 9,044,855.35 （一）净利润 15,166,536.35 15,166,536.35 3,083,670.68 3,083,670.68 （二）其他综合收益 58,712,478.87 58,712,478.87 15,632,000.00 15,632,000.00 上述（一）和（二）小计 58,712,478.87 15,166,536.35 73,879,015.22 15,632,000.00 3,083,670.68 18,715,670.68 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 -9,670,815.33 -9,670,815.33 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -9,670,815.33 -9,670,815.33 4．其他 （五）所有者权益内部结转 96,708,154.00 -96,708,154.00 1．资本公积转增资本（或股本） 96,708,154.00 -96,708,154.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 四、本期期末余额 419,068,664.00 468,499,454.69 72,986,950.20 -152,308,366.73 808,246,702.16 419,068,664.00 409,786,975.82 72,986,950.20 -167,474,903.08 734,367,686.94 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 45 - （五）资产减值明准备明细表 单位：元 本期减少 项目 期初账面余额 本期增加 转回 转销 期末账面余额 一、坏账准备 72,064,541.64 -4,488,440.58 0 -67,459.09 67,643,560.15 二、存货跌价准备 10,820,958.00 10,886,252.27 0 8,247,209.04 13,460,001.23 三、可供出售金融资产减值准备 四、持有至到期投资减值准备 五、长期股权投资减值准备 六、投资性房地产减值准备 七、固定资产减值准备 2,843,840.39 0 0 0 2,483,840.39 八、工程物资减值准备 九、在建工程减值准备 十、生产性生物资产减值准备 其中：成熟生产性生物资产减值准备 十一、油气资产减值准备 十二、无形资产减值准备 十三、商誉减值准备 13,456,431.10 3,115,121.42 0 -199,001.06 16,770,553.58 十四、其他 合计 99,185,771.13 9,512,933.11 0 7,980,748.89 100,717,955.35 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 46 - 3、会计报表附注 一、公司的基本情况 新疆中基实业股份有限公司（以下简称“本公司”）系经新疆生产建设兵团经济体制改革 委员会以兵体改[1994]7 号文和新疆维吾尔自治区经济体制改革委员会以新体改[1994]47 号 文批准，以定向募集方式设立的股份有限公司。本公司原名“新疆中基股份有限公司”，于 1999 年 4 月 26 日更名为“新疆中基实业股份有限公司”。2000 年 4 月 20 日经中国证券监督管理委 员会以证监发行字（2000）33 号文批准，向社会公众增发新股 45,000,000 股，注册资本变更 为人民币 124,589,173.00 元，该事项已经天勤会计师事务所审验并出具了天勤验资报字 （2000）第 26 号验资报告。本公司发行的社会公众股于 2000 年 9 月 26 日在深圳证券交易所 挂牌交易。 本公司所属行业为农业类，经营范围为：农业种植，畜禽养殖；农副产品（粮食除外） 的加工、销售，畜禽屠宰加工、销售，良种繁育，牲畜饲养放牧；机电产品（专营小轿车及 国家有专项审批规定的产品除外）、金属材料、建筑材料、五交化产品、办公用品、服装鞋帽、 针纺织品、其他食品（烟酒除外）、工艺美术品（金银制品除外）的销售；装饰工程施工；对 原苏联、东欧等周边国家易货贸易及三来一补业务；自营和代理兵团商品的进出口业务（具 体进出口商品以外贸部门批文为准）；棉花加工（仅限公司所属的两家轧花厂）、粮油的加工、 农机修造；棉花经营；汽车经营；木器加工；出国（境）举办经济贸易展览。目前公司主要 产品为蕃茄酱及蕃茄酱制品，提供的主要劳务为代理进口钢材、设备及代理出口。 本公司于 2002 年被农业部等九部委《关于公布第二批农业产业化重点龙头企业名单的通 知》（农经发[2002]14 号）文件确定为农业产业化重点龙头企业，享受农业产业化重点龙头企 业的优惠政策。本公司的子公司新疆中基蕃茄制品有限责任公司所属的蕃茄制品生产企业整 体通过了国家质量认证中心 ISO9002 质量体系及 ISO14000 环境体系认证，其生产的“CHALKIS” 品牌的蕃茄制品取得了德国有机食品 BCS 认证、欧共体有机食品 BCS 认证、欧洲食品组织 HACCP 认证、美国汉斯公司食品生产企业认证。 本公司已于 2005 年 10 月 26 日，以非流通股股东向流通股股东支付对价的方式完成股权 分置改革（具体实施方案为股权登记日登记在册的流通股股东每持有 10 股流通股获得非流通 股股东支付的 3.3 股股票对价）。 本公司在 2006 年 9 月 25 日经中国证券监督管理委员会核准（证监发行字[2006]83 号）， 非公开发行新股 5,450 万股，并于 2006 年 10 月 12 日完成定向增发，募集资金总额为 40,057.50 万元（扣除发行费用 1,362.68 万元，实际募集资金净额 38,694.82 万元），增发完成后股本 由 124,589,173 元(股)变更为 179,089,173 元（股），第一大股东由温泉道拉达农场(农五师 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 47 - 87 团)变更为新疆生产建设兵团投资有限责任公司，该事项已经上海立信长江会计师事务所审 验并出具了信长会师报字（2006）第 11442 号验资报告。 本公司 2006 年度股东大会审议通过了以股本 179,089,173 股为基数，按每 10 股送 3 股， 派 0.4 元现金股利；以 2006 年度资本公积金每 10 股转增 5 股的利润分配及资本公积金转增 股 本 议 案 。 上 述 方 案 实 施 后 ， 本 公 司 股 本 增 加 143,271,337.00 元 ， 变 更 后 股 本 为 322,360,510.00 元，该事项已经万隆会计师事务所有限公司审验并出具了万会业字（2007） 第 995 号验资报告。 本公司 2007 年度股东大会审议通过了以股本 322,360,510 股为基数，按每 10 股派 0.3 元现金股利并以资本公积金每 10 股转增 3 股的利润分配及资本公积金转增股本议案。上述方 案实施后，本公司股本增加 96,708,154.00 元，变更后股本为 419,068,664.00 元，该事项已 经万隆会计师事务所有限公司审验并出具了万会业字（2008）第 2290 号验资报告。 二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、财务报表的编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照企业会计准则的规定进行 确认、计量和编制财务报表。 2、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状 况、经营成果、股东权益变动和现金流量等相关信息。 3、会计期间 本公司的会计期间为公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币，惟境外子公司采用当地货币作为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的， 为同一控制下的企业合并。通常情况下，同一控制下的企业合并是指发生在同一企业集团内 部企业之间的合并，除此之外，一般不作为同一控制下的企业合并。 本公司作为合并方在企业合并中取得的资产、负债，按照合并日在被合并方的账面价值 计量。同一控制下的控股合并形成的长期股权投资，本公司以合并日应享有被合并方账面所 有者权益的份额作为形成长期股权投资的初始投资成本，相关会计处理见长期股权投资；同 一控制下的吸收合并取得的资产、负债，本公司按照相关资产、负债在被合并方的原账面价 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 48 - 值入账。本公司取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额） 的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 本公司作为合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，包括支付的审计费用、评 估费用、法律服务费等，于发生时计入当期损益。 为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，计入所发行债券及其他 债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当递减权 益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。 同一控制下的控股合并形成母子关系的，母公司在合并日编制合并财务报表，包括合并 资产负债表、合并利润表和合并现金流量表。 合并资产负债表，以被合并方有关资产、负债的账面价值并入合并财务报表，合并方与 被合并方在合并日及以前期间发生的交易，作为内部交易，按照“合并财务报表”有关原则 进行抵消；合并利润表和现金流量表，包含合并方及被合并方自合并当期期初至合并日实现 的净利润和产生的现金流量，涉及双方在当期发生的交易及内部交易产生的现金流量，按照 合并财务报表的有关原则进行抵消。 （2）非同一控制下的企业合并 参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企 业合并。 确定企业合并成本：企业合并成本包括购买方为进行企业合并支付的现金或非现金资产、 发行或承担的债务、发行的权益性证券等在购买日的公允价值以及企业合并中发生的各项直 接相关费用之和。通过多次交换交易分步实现的企业合并，合并成本为每一单项交易成本之 和。 非同一控制下的控股合并取得的长期股权投资，本公司以购买日确定的企业合并成本（不 包括应自被投资单位收取的现金股利和利润），作为对被购买方长期股权投资的初始投资成 本；非同一控制下的吸收合并取得的符合确认条件的各项可辨认资产、负债，本公司在购买 日按照公允价值确认为本企业的资产和负债。本公司以非货币资产为对价取得被购买方的控 制权或各项可辨认资产、负债的，有关非货币资产在购买日的公允价值与其账面价值的差额， 作为资产的处置损益，计入合并当期的利润表。 非同一控制下的企业合并中，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公 允价值份额的差额，确认为商誉；在吸收合并情况下，该差额在母公司个别财务报表中确认 为商誉；在控股合并情况下，该差额在合并财务报表中列示为商誉。 企业合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，本公司计 入合并当期损益（营业外收入）。在吸收合并情况下，该差额计入合并当期母公司个别利润表； 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 49 - 在控股合并情况下，该差额计入合并当期的合并利润表。 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表的合并范围 本公司以控制为基础确定财务报表的合并范围，母公司控制的特殊目的主体也纳入合并 财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为依 据，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资，抵消内部交易对合并财 务报表的影响后编制。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收益与子公 司利润分配、内部交易事项（包括母公司和纳入合并范围的子公司与联营企业及合营企业之 间的未实现内部交易损益）、内部债权债务进行抵销。 （2）母公司与子公司采用的会计政策和会计期间不一致的处理方法。 本公司在编制合并财务报表时，如果子公司所采用的会计政策、会计期间与母公司不一 致的，即按照母公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子 公司按照母公司的会计政策和会计期间另行编制财务报表。 7、现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、 易于转换为已知现金、价值变动风险很小等四个条件的投资确定为现金等价物；权益性投资 不作为现金等价物。 8、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易折算汇率的确定及其会计处理方法 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率作为折算汇 率，将外币金额折算为记账本外币金额；收到投资者以外币投入的资本，采用交易日即期汇 率折算。在资产负债表日，视下列情况进行处理： 1）外币货币性项目：采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始 确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入财务费用。 2）以历史成本计量的外币非货币性项目：按交易发生日的即期汇率折算，在资产负债表 日不改变其记账本位币金额。 3）以公允价值计量的外币非货币性项目：按公允价值确定日的即期汇率折算。折算后的 记账本位币金额与原账面记账本位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。 如属于可供出售外币非货币性项目，形成的汇兑差额，计入资本公积。 （2）资产负债表日外币项目的折算方法及外币报表折算的会计处理 资产负债表日外币项目的折算方法：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表 日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 50 - 汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或即期汇率的近似汇率 折算。 （3）外币报表折算差额，在编制合并财务报表时，在合并资产负债表中所有者权益项目 下单独作为“外币报表折算差额”项目列示。 9、金融工具 （1）金融工具的分类、确认依据和计量方法 1）金融工具的分类：金融工具是指形成一个企业的金融资产、并形成其他单位的金融负 债或权益工具的合同。包括：金额资产、金融负债和权益工具。 本公司金融资产和金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或 金融负债、持有至到期投资、应收款项和可供出售金融资产四类。 2）金融工具的确认依据和计量方法 ①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债 确认依据：此类金融资产或金融负债可进一步分为交易性金融资产或金融负债、直接指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。交易性金融资产或金融 负债，主要指企业为了近期内出售而持有的股票、债券、基金以及不作为有效套期工具的衍 生工具或近期内回购而承担的金融负债；直接指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产或金融负债，主要是指企业基于风险管理，战略投资需要等所作的指定。 计量方法：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，取得时以公 允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始 确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，资产负债表日将公允价值变动计入 当期损益。 处置时，公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动 损益。 ②持有至到期投资 确认依据：指本公司购入的到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图 和能力持有至到期的固定利率国债、浮动利率公司债券等非衍生金融资产。 计量方法：取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费 用之和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本计量，采用实际利率法（如实际利率与票面利率差别较小的，按 票面利率）计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该预期存续期间 或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 若本公司于到期日前出售或重分类了较大金额的持有至到期投资（较大金额是指相对该 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 51 - 类投资出售或重分类前的总金额而言），则本公司将该类投资的剩余部分重分类为可供出售金 融资产，且在本会计期间及以后两个完整的会计年度内不再将该金融资产划分为持有至到期 投资，但下列情况除外：出售日或重分类日距离该项投资到期日或赎回日较近（如到期前三 个月内），市场利率变化对该项投资的公允价值没有显著影响；根据合同约定的定期偿付或提 前还款方式收回该投资几乎所有初始本金后，将剩余部分予以出售或重分类；出售或重分类 是由于本公司无法控制、预期不会重复发生且难以合理预计的独立事项所引起。 ③应收款项 确认依据：公司对外销售商品或提供劳务形成的应收账款等债权，按从购货方应收的合 同或协议价款作为初始确认金额。 计量方法：持有期间采用实际利率法，按摊余成本计量。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 ④可供出售金融资产 确认依据：指本公司没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持 有至到期投资、应收款项的金融资产。 计量方法：取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未 领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。资产负债表日将公允价值变动计入 资本公积（其他资本公积）。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原 直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。 （2）金融资产转移的确认依据和计量方法 1）金融资产转移的确认依据：本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移 给转入方的或既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了对 该金融资产控制的，终止对该金融资产的确认。 2）金融资产转移的计量方法 ①整体转移满足终止确认条件时的计量：金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下 列两项的差额计入当期损益。 所转移金融资产的账面价值； 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。 ②部分转移满足终止确认条件时的计量：金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所 转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公 允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益。 终止确认部分的账面价值； 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 52 - 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认 部分的金额之和。 ③金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，将所收到的对价确认为 一项金融负债。 ④对于采用继续涉入方式的金融资产转移，本公司按照继续涉入所转移金融资产的程度 确认一项金融资产，同时确认一项金融负债。 （3）金融负债终止确认条件 本公司在金融负债的现实义务全部或部分已经解除时终止确认该金融负债或其一部分。 （4）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 1）存在活跃市场的金融资产或金融负债，用活跃市场中的报价来确定公允价值； 2）金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。 （5）金融资产（不含应收款项）减值测试方法 本公司在资产负债表日对金融资产（不含应收款项）的账面价值进行检查，有客观证据 表明发生减值的，计提减值准备。 1）持有至到期投资：根据账面价值与预计未来现金流量的现值之间的差额计算确认减值 损失。具体比照应收款项减值损失计量方法处理。 2）可供出售金融资产：有客观证据表明可供出售金融资产公允价值发生较大幅度下降， 并预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定该可供出售金融资产已发生减值，确认减值 损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值损失时，应当将原直接计入所有者权益的 公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入减值损失。该转出的累积损失，等于可供出售 金融资产的初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减 值损失后的余额。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上 与确认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供 出售权益工具投资发生的减值损失，在该权益工具价值回升时，通过权益转回，不通过损益 转回。 表明金融资产发生减值的客观证据，是指在该金融资产初始确认后实际发生的，对该金 融资产的预计未来现金流量有影响，且本公司能够对该影响进行可靠计量的事项。 10、应收款项 （1）单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 53 - 本公司将单项金额大于 1000 万元或应收款项总额 10%的应收款项认定为单项金额重大的 应收款项，于资产负债表日对其单独进行减值测试，如有客观证据表明其发生了减值的，确 认减值损失，计提坏账准备。 （2）单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项坏账准备的 确认依据、计提方法： 本公司将有确凿证据表明无法收回或收回可能性不大且单项金额不重大的应收款项划分 为单项金额不重大但按信用风险特征组合后该组合的风险较大的应收款项，并作为特定资产 组合，全额计提坏账准备。 （3）本公司对单项金额不重大的应收款项（扣除单项金额不重大但按信用风险特征组合 后该组合的风险较大的应收款项），以及单项金额重大、但经单独测试后未计提过坏账准备应 收款项，按账龄分析法计提坏账准备，坏账准备计提比例为： 账 龄 应收账款 其他应收款 6 个月以内 - - 7-12 个月 1% - 1 至 2 年（含 2 年） 10% 10% 2 至 3 年（含 3 年） 15% 15% 3 至 4 年（含 4 年） 20% 20% 4 至 5 年（含 5 年） 50% 50% 5 年以上 100% 100% 11、存货 （1）存货的分类 本公司存货分为：原材料、在产品、消耗性生物资产、低值易耗品、包装物、周转材料、 库存产成品、农产品、库存商品、发出商品、在途物资等。 （2）发出存货的计价方法 存货发出时采用加权平均法计价。 （3）存货可变现净值的确认依据及存货跌价准备的计提方法 本公司于资产负债表日对存货进行全面清查，按存货成本与可变现净值孰低提取或调整 存货跌价准备。 产成品、商品、用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中， 以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值。 需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去 至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。 为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为计算基础，若 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 54 - 持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以一般销售价格为计算 基础；没有销售合同约定的存货（不包括用于出售的材料），其可变现净值以一般销售价格（即 市场销售价格）作为计算基础；用于出售的材料等通常以市场价格作为其可变现净值的计算 基础。 资产负债表日通常按照单个存货项目计提存货跌价准备；对于数量繁多、单价较低的存 货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同 或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌 价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 （4）存货的盘存制度 本公司存货采用永续盘存制。 （5）包装物及低值易耗品的摊销方法 本公司低值易耗品采用一次转销法进行摊销，计入相关成本费用；包装物采用一次摊销 法；数量较多、金额较大，且业务频繁的包装物周转材料采用在使用时分 3 次摊销。 12、长期股权投资 （1）初始投资成本确定 1）同一控制下企业合并取得的长期股权投资 本公司对同一控制下企业合并采用权益结合法确定企业合并成本。 本公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对 价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资 成本。长期股权投资的初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产或承担债务账面价值 以及所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价）；资本公积（资 本溢价或股本溢价）不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进 行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。 同一控制下企业合并形成的长期股权投资，如子公司按照改制时确定的资产、负债评估 价值调整账面价值的，本公司应当按照取得子公司经评估确认净资产的份额作为长期股权投 资的成本，该成本与支付对价账面价值的差额调整所有者权益。 2）非同一控制下企业合并取得的长期股权投资 本公司对非同一控制下的控股合并采用购买法确定企业合并成本，并按照确定的企业合 并成本作为长期股权投资的初始投资成本。企业合并成本包括购买日为取得对被购买方的控 制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值以及为进行企业合 并发生的各项直接相关费用之和。通过多次交易分布实现的企业合并，其企业合并成本为每 一单项交易的成本之和。采用吸收合并时，企业合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 55 - 净资产公允价值份额的差额，在个别财务报表中确认为商誉；采用控股合并时，合并成本大 于在合并中取得的各项可辨认资产、负债公允价值份额的差额，在编制合并财务报表时确认 为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入合并 当期损益。 3）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照所发行权益性证券的公允价值（不包括自 被投资单位收取的已宣告但未发放的现金股利或利润）作为初始投资成本。 投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合 同或协议约定的价值不公允的除外。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前 提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资 成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产 交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 （2）后续计量及损益确认方法 本公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进 行调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能 可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。按权益法核 算长期股权投资时： 1）长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份 额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益，同时调整长期股权 投资的成本。 2）取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认 投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有或应分担的被投资单位实现的净损 益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产的公允价值为基础，按照本公司的会 计政策及会计期间，并抵消与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股 比例计算归属于本公司的部分（但未实现内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认）， 对被投资单位的净利润进行调整后确认。 3）确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 56 - 投资单位净投资的长期权益减记至零为限，但合同或协议约定负有承担额外损失义务的除外。 4）被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应冲减长期股权投资的 账面价值。 5）对于被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动，在持股比例不变的情况下，本 公司按照持股比例计算应享有或承担的部分，调整长期股权投资的账面价值，同时增加或减 少资本公积。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 1）共同控制的判断依据： 共同控制是指，按照合同约定对某项经济活动共有的控制。一般在合营企业设立时，合 营各方在投资合同或协议中约定在所设立合营企业的重要财务和生产经营决策制定过程中， 必须由合营各方均同意才能通过。在确定是否构成共同控制时，一般以以下三种情况作为确 定基础： ①任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动。 ②涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意。 ③各合营方可能通过合同或协议的形式任命其中的一个合营方对合营企业的日常活动进 行管理。但其必须在各合营方已经一致同意的财务和经营政策范围内行使管理权。 2）重大影响的判断依据： 重大影响是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权利，但并不能够控制或者与 其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定是否构成重大影响时，一般以以下五种情况作 为判断依据： ①在被投资单位的董事会或类似权利机构中派有代表。 ②参与被投资单位的政策制定过程，包括股利分配政策等的制定。 ③与被投资单位之间发生重要交易，进而一定程度上可以影响到被投资单位的生产经营 决策。 ④向被投资单位派出管理人员。 ⑤向被投资单位提供关键技术。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 1）本公司于资产负债表日对子公司长期股权投资、对合营企业长期股权投资、对联营企 业长期股权投资估计其可收回金额，可收回金额低于账面价值的，确认减值损失。可收回金 额按资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产未来现金流量现值之间的较高者确定。对 被投资单位不具有共同控制或重大影响、在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的 长期股权投资，发生减值时将其账面价值与按类似金融资产当时市场收益率对未来现金流量 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 57 - 折现确定的现值之间的差额确认为减值损失。减值损失计入当期损益，同时计提长期股权投 资减值准备。 长期股权投资减值准备一经确认，不再转回。 2）商誉减值准备 因企业合并形成的商誉，本公司于每年年度终了进行减值测试，并根据测试情况确定是 否计提减值准备。商誉减值准备一经确认，不再转回。 13、固定资产 （1）固定资产的确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理，使用寿命超过一个会计年度而 持有的有形资产。固定资产在满足下列条件时予以确认： 1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入本公司； 2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 固定资产发生的修理费用，符合固定资产确认条件规定的计入固定资产成本；不符合固 定资产确认条件规定的在发生时直接计入当期成本、费用。 （2）各类固定资产的折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别，预计使用年限和预计净残 值率确定固定资产折旧率，在取得固定资产的次月按月计提折旧（已提足折旧仍继续使用的 固定资产和单独计价入账的土地除外）。各类固定资产折旧年限和年折旧率如下： 类 别 预计使用年限（年） 净残值率(%) 年折旧率(%) 房屋及建筑物 其中：生产用房屋 35 年 5% 2.71% 生产用房屋（腐蚀房） 20 年 5% 4.75% 非生产用房屋 40 年 5% 2.38% 构筑物 20 年 5% 4.75% 机器设备 14 年 5% 6.78% 运输工具 12 年 5% 7.91% 电子设备 5-10 年 5% 9.50-19.00% 其他设备 5-10 年 5% 9.50-19.00% 固定资产装修 5 年 - 20.00% （3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 本公司于资产负债表日对存在减值迹象的固定资产进行减值测试，估计其可收回金额， 若可收回金额低于账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额计入当期 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 58 - 损益，同时计提相应的资产减值准备。可收回金额按资产的公允价值减去处置费用后的净额 与资产未来现金流量现值之间的较高者确定。本公司原则上按单项资产为基础估计可收回金 额，若难以对单项资产的可收回金额进行估计的，按该项资产所属的资产组为基础确定资产 组可收回金额。减值准备一经计提，在以后会计期间不予转回。 （4）其他说明 符合资本化条件的固定资产装修费用，在两次装修期间与固定资产尚可使用年限两者中 较短的期间内，采用年限平均法单独计提折旧。公司对在法国境内的土地拥有永久所有权， 不计提折旧。 14、在建工程 （1）在建工程核算方法 本公司在建工程按实际成本计量，按立项项目分类核算。 （2）在建工程结转为固定资产的时点 在建工程达到预定可使用状态时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。若在建工 程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工 程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧 政策计提固定资产折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整 原已计提的折旧额。 上述“达到预定可使用状态”，是指固定资产已达到本公司预定的可使用状态。当存在下 列情况之一时，则认为所购建的固定资产已达到预定可使用状态： 1）固定资产的实体建造(包括安装)工作已经全部完成或者实质上已经全部完成； 2）已经过试生产或试运行，并且其结果表明资产能够正常运行或者能够稳定地生产出合 格产品时，或者试运行结果表明能够正常运转或营业时； 3）该项建造的固定资产上的支出金额很少或者几乎不再发生； 4）所购建的固定资产已经达到设计或合同要求，或与设计或合同要求相符或基本相符， 即使有极个别地方与设计或合同要求不相符，也不足以影响其正常使用。 （3）在建工程减值准备 本公司于资产负债表日对存在减值迹象的在建工程按单项工程进行减值测试，估计其可 收回金额，若可收回金额低于账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金 额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。可收回金额按资产的公允价值减去处置费 用后的净额与资产未来现金流量现值之间的较高者确定。减值准备一经计提，在以后会计期 间不予转回。 15、借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 59 - 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可 使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑 差额等。本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的， 予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用在发生时根据其发生额确认为费用，计入当 期损益。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： 1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现 金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； 2）借款费用已经发生； 3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 当符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，借款费用暂停资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者 可销售状态时，借款费用停止资本化。 （2）借款费用资本化期间 为购建或者生产符合资本化条件的资产发生的借款费用，在该资产达到预定可使用或者 可销售状态前发生的，计入该资产的成本；在该资产达到预定可使用或者可销售状态后发生 的，计入当期损益。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断 时间连续超过 3 个月的，借款费用暂停资本化。当购建或者生产符合资本化条件的资产中部 分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 （3）借款费用资本化金额的确定方法 本公司按季度、半年度、年度计算借款费用资本化金额。 专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时 性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定 可使用或者可销售状态前，予以资本化。 根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本 化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算 确定。 借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金 额，调整每期利息金额。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 60 - 在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，应当予以资本化，计入符合资 本化条件的资产成本。 16、生物资产 （1）生物资产的分类及确认 生物资产是指有生命的动物和植物，分为消耗性生物资产、生产性生物资产和公益性生 物资产，生物资产在同时满足下列条件的，予以确认： 1）因过去的交易或事项而拥有或者控制的该生物资产； 2）与该生物资产有关的经济利益或服务潜能和可能流入本公司； 3）该生物资产的成本能够可靠计量。 （2）生物资产的初始计量 生物资产按照成本进行初始计量 （3）生产性生物资产折旧 本公司对达到预定生产经营目的的生产性生物资产，按期计提折旧，并根据用途分别计 入相关资产的成本或当期损益。 本公司生产性生物资产包括经济林、薪炭林、产畜和役畜，采用年限平均法、工作量法、 产量法计提折旧，预计净残值为 5%，预计使用寿命为 4 年。 本公司于年度终了对产畜和役畜的使用寿命、预计净值和折旧方法进行复核，若发现产 畜和役畜的使用寿命或预计净残值的预期数与原先估计数有差异的，或者有关经济利益预期 实现方式有重大改变的，将调整产畜和役畜的使用寿命或预计净残值。 （4）生物资产减值 本公司于每年年度终了对消耗性生物资产和生产性生物资产进行检查，有确凿证据表明 由于遭受自然灾害、病虫害、动物疫病侵袭或市场需求变化等原因，使消耗性生物资产的可 变现净值或生产性生物资产的可收回金额低于其成本或账面价值的，按照可变现净值或可收 回金额低于成本或账面价值的差额，计提生物资产减值准备，计入当期损益。 当消耗性生物资产减值的影响因素已经消失的，减记金额予以恢复，并在原已计提的减 值准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。生产性生物资产减值准备一经计提，不再转 回。公益性生物资产不计提减值准备。 17、无形资产 （1）无形资产的初始计量 本公司无形资产按照实际成本进行初始计量。 购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 61 - 成本为购买价款的现值。 通过债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其 入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当 期损益；在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量 的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产通常以换出资产的公允价值为基础确定其入账 价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产 交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。 （2）无形资产的后续计量 1）无形资产的使用寿命 本公司于取得无形资产时分析判断其使用寿命。无形资产的使用寿命如为有限的，本公 司估计该使用寿命的年限或者构成使用寿命的产量等类似计量单位数量，无法预见无形资产 为本公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 2）无形资产的摊销 使用寿命有限的无形资产，自取得当月起在预计使用寿命内采用直线法摊销，使用寿命 不确定的无形资产不予摊销，期末进行减值测试。 本公司至少于每年年度终了时，对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进 行调整。 3）无形资产减值 有确凿证据表明无形资产存在减值迹象的，本公司在资产负债表日进行减值测试，估计 其可收回金额，若可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额， 减记的金额计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。对于使用寿命不确定的无形 资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 18、长期待摊费用 长期待摊费用是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的期限在一年以上的各项 费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，其中： 预付经营租入固定资产的租金，按租赁合同规定的期限平均摊销。 经营租赁方式租入的固定资产改良支出，按剩余租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中 较短的期限平均摊销。 融资租赁方式租入的固定资产，其符合资本化条件的装修费用，在两次装修间隔期间、 剩余租赁期和固定资产尚可使用年限三者中较短的期限平均摊销。 19、预计负债 （1）预计负债的确认原则 当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 62 - 定资产弃置义务等或有事项相关的业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债： 1）该义务是本公司承担的现时义务； 2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； 3）该义务的金额能够可靠地计量。 （2）预计负债计量方法 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或 有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相 关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。于资产负债表日对预计负债的账面价值进行复 核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数的。因时间推移导致的预计负债账面价值 的增加金额，确认为利息费用。 20、收入 本公司的营业收入主要包括为销售商品收入。与交易相关的经济利益能够流入本公司， 相关的收入能够可靠计量且满足下列收入确认标准时，确认相关的收入。 已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；既没有保留通常与所有权相联系的 继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；相关的经济利益很可能流入本公司；相 关的收入和成本能够可靠的计量。 21、政府补助 （1）政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 （2）政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为为非货币性资 产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 （3）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计 入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益；与收益相关的政府补助， 用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间， 计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 22、递延所得税资产/递延所得税负债 递延所得税资产、递延所得税负债：根据资产和负债暂时性差异与其适用的所得税税率， 计算确认递延所得税资产和递延所得税负债。暂时性差异分为应纳税暂时性差异和可抵扣暂 时性差异。 （1）确认递延所得税资产时，对于可抵扣的暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏 损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的 未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产。但以下交易产生的可抵扣暂时性 差异不确认相关的递延所得税资产： 该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 63 - 对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，在可预见的未来很可 能不会转回。 （2）在确认递延所得税负债时，对于各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债， 但以下交易产生的应纳税暂时性差异不确认相关的递延所得税负债： 1）商誉的初始确认； 2）具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交 易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额； 3）对与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回 的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 递延所得税资产或递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用所得税 税率计算。 （3）递延所得税资产减值：本公司在资产负债表日对递延所得税资产的账面价值进行复 核。如果未来期间很可能无法取得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则 减记递延所得税资产的账面价值，减记的金额计入当期的所得税费用。原确认时计入所有者 权益的递延所得税资产部分，其减记金额也应计入所有者权益。在很可能取得足够的应纳税 所得额时，减记的递延所得税资产账面价值可以恢复。 23、前期会计差错更正 本报告期发现采用追溯重述法的前期会计差错 会计差错更正的内容 批准处理情况 受影响的比较期间报表 （2008 年度）项目名称 2008 年度对比财务报表影 响数 企业所得税 第五届董事会第 18 次会议决议通过 期初未分配利润 -3,332,307.02 应交税费 12,899,637.73 所得税费用 9,567,330.71 少数股东权益 -970,207.65 少数股东本期损益 -970,207.65 期末未分配利润累计影响 -11,646,276.81 三、税项 1、主要税种及税率 主 要 税 种 税 率% 计 税 依 据 备 注 增 值 税 17%、13% 应税销售收入 按销项税额扣除允许抵扣的进 项税额后缴纳 营 业 税 5% 应税营业收入 城市维护建设税 7% 应缴流转税 教育费附加 3% 应缴流转税 企 业 所 得 税 25% 应纳税所得额 法国普罗旺斯食品有限公司企 业所得税税率为 33.33%。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 64 - 2、税收优惠及批文 按照新疆维吾尔自治区国家税务局、新疆维吾尔自治区地方税务局新国税发[2009]48 号， 新疆中基蕃茄制品有限责任公司及其子、分公司享受农、林、牧、渔业项目企业所得税优惠 政策，免征企业所得税。 天津中辰番茄制品有限公司系外商投资企业，根据天津市保税区国家税务局津国税保 （2006）9 号文件批复享受企业所得税免二减三优惠政策，2005 年、2006 年免征所得税；2007 年按 15%税率减半征收；根据国务院国发[2007]39 号《关于实施企业所得税过渡优惠政策的 通知》相关规定， 2008 年按 18%税率减半征收，2009 年按 20%税率减半征收。 四、企业合并及合并财务报表（除特别注明货币单位万元外，金额单位为人民币元） 1、本公司的子公司 注：子公司简称： 天津中辰番茄制品有限公司：以下简称“天津中辰” 新疆中基蕃茄制品有限公司：以下简称“新疆中基蕃茄” 天津中辰制罐有限公司：以下简称“天津中辰制罐” 阿拉山口中基有限责任公司：以下简称“阿拉山口中基” 乌鲁木齐中基装璜工程有限责任公司：以下简称“中基装潢” 新疆中基国际贸易有限公司：以下简称“中基国际贸易” 新疆新建国际招标有限责任公司：以下简称“新建国际招标” 内蒙古中基蕃茄制品有限公司：以下简称“内蒙古中基蕃茄” 五家渠中基蕃茄制品有限责任公司：以下简称“五家渠中基蕃茄” 新疆中基农业综合开发有限公司：以下简称“中基农业开发” 石河子中基北泉蕃茄制品有限责任公司：以下简称“中基北泉” 石河子中天生物技术有限公司：以下简称“中天生物” 五家渠梧桐蕃茄制品有限公司：以下简称“五家渠梧桐” 新疆中基天然植物纯化高新技术研究院有限公司：以下简称“中基研究院” 天津天一食品有限公司：以下简称“天津天一食品” 天津中辰物业管理有限公司：以下简称“天津中辰物业” 法国普罗旺斯食品有限公司：以下简称“法国普罗旺斯” （1）通过设立或投资等方式取得的子公司 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 65 - 货币单位：万元 子公司名称 子公司类 型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际出 资额 实质上构成对子公司净 投资的其他项目余额 新疆中基蕃茄制品 有限公司 控股子 公司 新 疆 石 河 子 开 发区 农 产 品 加 工 43,836 生产销售蕃茄制品 47,280 0.00 阿拉山口中基有限 责任公司 控股子 公司 新 疆 阿 拉山口 贸易 100 边境小额贸易等 99 0.00 乌鲁木齐中基装璜 工程有限责任公司 控股子 公司 乌 鲁 木 齐 青 年 路 17 号 装修、施工 50 室内外装饰装修设计和 施工 30 0.00 新疆中基国际贸易 有限公司 控股子 公司 乌 鲁 木 齐 青 年 路 17 号 进出口 500 粮油食品进出口 353 0.00 新疆新建国际招标 有限责任公司 控股子 公司 乌 鲁 木 齐 青 年 路 17 号 招标代理 1,600 机电产品国际招标代理 服务 800 0.00 石河子中基北泉蕃 茄制品有限责任公 司 控股子 公司 石 河 子 北 泉 镇 2 小区 农 产 品 加 工 3,000 蕃茄制品的加工、销售 2,900 0.00 石河子中天生物技 术有限公司 控股子 公司 石 河 子 北 泉 镇 2 小区 加工 500 化肥的加工及销售 490 0.00 五家渠梧桐蕃茄制 品有限公司 全资子 公司 新 疆 五 家 渠 梧 桐镇 农 产 品 加 工 5,410 蕃茄制品加工销售 5,410 0.00 新疆中基天然植物 纯化高新技术研究 院有限公司 全资子 公司 乌 鲁 木 齐 高 新 区 技术开发 3,000 蕃茄红素开发生产和销 售 2,800 0.00 天津中辰物业管理 有限公司 全资子 公司 天 津 空 港 物 流 加工区 服务业 50 物业管理 40 0.00 五家渠中基番茄制 品有限责任公司 全资子 公司 五 家 渠 市 人 民 北路 农 产 品 加 工 97,451.22 番茄酱生产、销售 97,451.22 0.00 新疆中基农业综合 开发有限公司 全资子 公司 五 家 渠 工 业 园 区 综 合 楼 农 产 品 采 摘 1,000 机械化采摘及技术推广 1,000 0.00 接上表： 子公司名称 持股 比例(%) 表决权比 例(%) 是否合并 报表 少数股东权益 少数股东权益中用 于冲减少数股东损 益的金额 从母公司所有者权益冲减子公司少数股东 分担的本期亏损超过少数股东在该子公司 期初所有者权益中所享有份额后的余额 新疆中基蕃茄制品 有限公司 92.31% 92.31% 是 7,317.50 0.00 0.00 阿拉山口中基有限 责任公司 99.00% 99.00% 是 5.42 0.00 0.00 乌鲁木齐中基装璜 工程有限责任公司 60.00% 60.00% 是 0.00 -20.00 -108.06 新疆中基国际贸易 有限公司 70.60% 70.60% 是 0.00 -147.00 -474.87 新疆新建国际招标 有限责任公司 50.00% 50.00% 是 878.32 0.00 0.00 石河子中基北泉蕃 茄制品有限责任公 司 96.67% 96.67% 是 77.56 -22.34 0.00 石河子中天生物技 术有限公司 98.00% 98.00% 是 0.00 -10.00 -288.03 新疆五家渠梧桐蕃 茄制品有限公司 100.00% 100.00% 是 0.00 0.00 0.00 新疆中基天然植物 纯化高新技术研究 院有限公司 100.00% 100.00% 是 0.00 0.00 0.00 天津中辰物业管理 有限公司 100.00% 100.00% 是 0.00 0.00 0.00 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 66 - 五家渠中基番茄制 品有限责任公司 100.00% 100.00% 是 0.00 0.00 0.00 新疆中基农业综合 开发有限公司 100.00% 100.00% 是 0.00 0.00 0.00 （2）同一控制下企业合并取得的子公司 本公司无同一控制下企业合并取得的子公司。 （3）非同一控制下企业合并取得的子公司 货币单位：万元 子公司名称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 期末实际出 资额 实质上构成对子公司净投资 的其他项目余额 天津中辰番 茄制品有限 公司 控股子公 司 天 津 空 港 物 流 加 工 区 农 产 品 加 工 14,800 蕃茄酱的生产、加工、 销售 28,055 0.00 内蒙古中基 蕃茄制品有 限公司 全资子公 司 包 头 稀 土 高新区 农 产 品 加 工 21,856 蕃茄酱的生产、加工、 销售 22,664 0.00 天津中辰制 罐有限公司 全资子公 司 天 津 空 港 物 流 加 工 区 包 装 物 生 产 15,500 包装马口铁罐生产 15,548 0.00 天津天一食 品有限公司 全资子公 司 天 津 空 港 物 流 加 工 区 农 产 品 加 工 8,000 蕃茄制品的加工、销售 9,010 0.00 法国普罗旺 斯食品有限 公司 全资子公 司 法 国 普 罗 旺斯省 农 产 品 加 工 2,073.71 欧元 罐头食品的加工、销售 2,073.71 欧元 0.00 接上表： 子公司名称 持股 比例(%) 表决权比 例(%) 是否合并报 表 少数股东权益 少数股东权益中 用于冲减少数股 东损益的金额 从母公司所有者权益冲减子公司少数股东分担 的本期亏损超过少数股东在该子公司期初所有 者权益中所享有份额后的余额 天津中辰番 茄制品有限 公司 66.00% 66.00% 是 8,675.53 -4,415.15 0.00 内蒙古中基 蕃茄制品有 限公司 100.00% 100.00% 是 0.00 0.00 0.00 天津中辰制 罐有限公司 100.00% 100.00% 是 0.00 0.00 0.00 天津天一食 品有限公司 100.00% 100.00% 是 0.00 0.00 0.00 法国普罗旺 斯食品有限 公司 100.00% 100.00% 是 0.00 0.00 0.00 2、合并范围发生变更的说明 本期新增合并范围主体新疆中基农业综合开发有限公司。 3、本期新纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 2009 年 5 月 19 日，新疆中基蕃茄制品有限公司出资 1000 万元，独资设立新疆中基农业 综合开发有限公司，本期将新疆中基农业综合开发有限公司纳入财务报表合并范围。 名称 期末净资产 本期净利润 新疆中基农业综合开发有限公司 11,587,128.13 1,587,128.13 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 67 - 4、本期发生的非同一控制下企业合并 本期未发生非同一控制下企业合并。 五、合并财务报表主要项目附注（除特别注明货币单位万元外，金额单位为人民币元） （以下附注年初余额是指 2009 年 1 月 1 日余额，期末余额是指 2009 年 12 月 31 日余额； 本期是指 2009 年度，上期是指 2008 年度。） 1、货币资金 期末余额 年初余额 项 目 原 币 折算汇率 折合人民币 原 币 折算汇率 折合人民币 现 金 *** *** 666,559.19 *** *** 139,715.74 其中：美元 2,420.00 6.8282 16,524.24 - - - 欧元 3,222.51 9.7971 31,571.25 5,549.10 9.6590 53,598.76 银行存款 *** *** 258,951,737.22 *** *** 762,333,905.43 其中：美元 6,670,817.51 6.8282 45,549,676.12 13,097,437.36 6.8346 89,515,745.38 欧元 4,688,541.97 9.7971 45,934,114.53 4,281,561.88 9.6590 41,355,606.20 其他货币资金 *** *** 153,524,577.01 *** *** 251,776,893.57 其中：美元 6,195,694.88 6.8282 42,305,443.78 - - - 欧元 15.87 9.7971 155.48 600.17 6.8346 4,101.92 合 计 *** *** 413,142,873.42 *** *** 1,014,250,514.74 货币资金说明： 货币资金期末余额比年初余额减少 601,107,641.32 元，主要是本期番茄原料供应充足， 收购番茄原料款比上年同期增加约 2.35 亿元；生产基地扩建，厂房、设备购建等固定资产本 期新增 5.72 亿元，其中现金支出比上年同期增加约 3.18 亿元，天津中辰预付原料酱采购款 比上年同期增加约 2.5 亿元等。 2、应收票据 （1）应收票据种类 种 类 期末余额 年初余额 银行承兑汇票 573,458.11 0.00 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 68 - 商业承兑汇票 0.00 0.00 合 计 573,458.11 0.00 （2）期末本公司无已经背书给他方但尚未到期的票据情况。 3、应收股利 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 未收回的 原因 相关款项是 否发生减值 新疆中基城乡建设 有限责任公司 5,069,563.48 0.00 5,069,563.48 0.00 *** *** 新疆亚鑫国际经贸 股份有限公司 584,600.00 477,210.56 169,407.54 892,403.02 资金紧张 否 合 计 5,654,163.48 477,210.56 5,238,971.02 892,403.02 *** 4、应收账款 （1）应收账款按种类披露： 期 末 余 额 坏账准备 类 别 账面余额 占余额 比例％ 比例％ 账面余额 单项金额重大的应收账款 717,400,639.67 83.04% 5.27% 37,797,194.63 单项金额不重大但按信用风险特征组合后 该组合的风险较大的应收账款 8,411,614.47 0.97% 100.00% 8,411,614.47 其他不重大的应收账款 138,121,010.65 15.99% 3.73% 5,148,445.82 合 计 863,933,264.79 100.00% 5.94% 51,357,254.92 净 额 812,576,009.87 接上表 年 初 余 额 坏账准备 类 别 账面余额 占余额 比例％ 比例％ 账面余额 单项金额重大的应收账款 975,480,897.50 86.67% 3.13% 30,567,362.12 单项金额不重大但按信用风险特征组合后 该组合的风险较大的应收账款 14,674,325.29 1.30% 100.00% 14,674,325.29 其他不重大的应收账款 135,350,050.30 12.03% 4.34% 5,870,252.24 合 计 1,125,505,273.09 100.00% 4.54% 51,111,939.65 净 额 1,074,393,333.44 应收账款种类的说明：参见本附注二、10 关于应收款项会计政策。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 69 - （2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提： 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理 由 WATANMAL BOOLCHAND COMPANY LIMTED 242,340,545.03 0 0.00% 适用账龄分析法，不计提坏账准备 GLOBAL PRIMA INTERNATIONAL LIMITED 42,558,310.48 0 0.00% 适用账龄分析法，不计提坏账准备 SO GE CO SOCIETA GENERALE CONSERVE S.P.A. 85,430,534.84 0 0.00% 适用账龄分析法，不计提坏账准备 俄罗斯兄弟食品公司 52,044,253.00 0 0.00% 适用账龄分析法，不计提坏账准备 YAGI TSUSHO LTD.(DEPT.FA). 53,389,691.53 0 0.00% 适用账龄分析法，不计提坏账准备 天津晟中国际贸易有限公司 44,598,257.53 0 0.00% 单独进行减值测试，不计提坏账 准备 UNITOM,Sociedade Geral de Comercio,Lda 29,410,872.25 0 0.00% 适用账龄分析法，不计提坏账准备 意大利 PETTI 公司 29,031,265.38 0 0.00% 适用账龄分析法，不计提坏账准备 SINOLINKER TRADING 公司 26,331,064.12 2,633,106.41 10.00% 适用账龄分析法 俄罗斯冠军公司 18,363,785.70 0 0.00% 适用账龄分析法，不计提坏账准备 江阴华西棉麻有限公司 20,354,829.97 3,044,056.50 14.94% 适用账龄分析法 EASTMAN INTERNATIONAL 12,463,366.28 0 0.00% 适用账龄分析法，不计提坏账准备 OOO.PROMINDUSTRLA.UL.KRASNOSKAYA 12,350,752.94 18,163.26 0.15% 适用账龄分析法 GRAND RISE FOOD COMPANY GHANA LIMITED 11,759,396.78 643,764.47 5.47% 适用账龄分析法 其他小额应收账款 45,385,337.31 39,869,727.47 87.85% 单独进行减值测试或适用账龄分 析法 合 计 725,812,263.14 46,208,818.11 6.37% **** （3）单项金额不重大按账龄组合后适用账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 期 末 余 额 年 初 余 额 账龄组合 账面余额 比例% 坏账准备 账面余额 比例% 坏账准备 6个月以内 72,550,008.72 8.40% 0.00 80,174,101.31 7.12% 0.00 7个月至1年 35,847,521.81 4.15% 358,475.22 22,700,100.81 2.02% 226,995.01 1至2年（含2年） 13,672,386.16 1.58% 1,367,238.62 19,038,408.98 1.69% 1,903,840.90 2至3年（含3年） 6,950,318.19 0.80% 1,042,547.74 6,349,847.66 0.56% 952,477.15 3至4年（含4年） 7,234,012.15 0.84% 1,446,802.43 2,522,855.18 0.22% 504,571.04 4至5年（含5年） 1,866,763.62 0.22% 933,381.81 4,564,736.36 0.41% 2,282,368.14 合 计 138,121,010.65 15.99% 5,148,445.82 135,350,050.30 12.02% 5,870,252.24 （4）以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本期又全额或部分收回的应收账款。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 70 - 本公司本年度加大催收力度，清欠以前年度应收款项，收回以前年度应收账款余额中共 计 7,441,106.17 元账龄超过 5 年，按照本公司坏账准备计提政策，适用账龄分析法已于以前 年度全额计提了坏账准备的应收账款。 （5）本期无实际核销的应收账款。 （6）应收账款的期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 （7）应收账款期末余额中欠款金额前五名的情况： 欠款单位（人）名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限 占总额比例％ WATANMAL BOOLCHAND COMPANY LIMTED 非关联方 244,797,104.45 1年以内 28.61% SO GE CO SOCIETA GENERALE CONSERVE S.P.A. 非关联方 85,430,534.84 1年以内 9.99% YAGI TSUSHO LTD.(DEPT.FA). 非关联方 53,389,691.53 1年以内 6.24% 俄罗斯兄弟食品公司 非关联方 52,044,253.00 1年以内 6.08% 天津晟中国际贸易有限公司 非关联方 44,598,257.53 1-2年 5.21% 合 计 **** 480,259,841.35 **** 56.13% （8）期末不存在应收关联方账款情况。 （9）应收账款说明： 应收账款期末余额比年初余额减少 261,572,008.30 元，主要是 2009 年全球范围内番茄 主产区番茄原料丰产，番茄原料酱市场供应充足，导致本公司主营产品番茄原料酱及小包装 番茄制品出口销售下降，番茄原料酱出口比上年同期减少 227,364,096.62 元，小包装番茄制 品比上年同期减少 100,412,653.65 元，大幅减少期末应收外汇账款。 期末应收账款余额中美元计价应收账款 108,613,604.50 美元，欧元计价应收账款 1,845,929.17 欧元，折合人民币共计 759,720,166.92 元。 截至 2010 年 3 月，应收账款期后已收回 287,000,794.55 元，其中大额期后回款如下： 客户名称 回款金额 WATANMAL BOOLCHAND COMPANY LIMTED 108,856,378.60 PUNJABI TRADING ASIA LIMITED 9,160,673.29 意大利 PETTI 公司 21,288,462.43 UNITOM,Sociedade Geral de Comercio,Lda 17,225,670.88 天津晟中国际贸易有限公司 44,598,257.53 合 计 201,129,442.73 5、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露： 期 末 余 额 坏账准备 类 别 账面余额 占余额 比例％ 比例％ 账面余额 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 71 - 单项金额重大的其他应收款 52,452,124.11 64.93% 10.04% 5,266,988.48 单项金额不重大但按信用风险特征组合后 该组合的风险较大的其他应收款 5,013,060.24 6.21% 100.00% 5,013,060.24 其他不重大的其他应收款 23,311,279.76 28.86% 18.22% 4,246,923.11 合 计 80,776,464.11 100.00% 17.98% 14,526,971.83 净 额 66,249,492.28 接上表 年 初 余 额 坏账准备 类 别 账面余额 占余额 比例％ 比例％ 账面余额 单项金额重大的其他应收款 112,290,357.25 67.06% 5.13% 5,756,264.48 单项金额不重大但按信用风险特征组合后 该组合的风险较大的其他应收款 10,682,610.66 6.38% 100.00% 10,682,610.66 其他不重大的其他应收款 44,484,800.21 26.56% 10.15% 4,513,726.84 合 计 167,457,768.12 100.00% 12.51% 20,952,601.99 净 额 146,505,166.13 其他应收款种类的说明：参见本附注二、10 关于应收款项会计政策。 （2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提： 其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 上海苑辰贸易有限公司 13,706,089.50 2,067,002.48 15.08% 适用账龄分析法 新疆生产建设兵团财务局 12,887,300.00 0.00 0.00% 单独进行减值测试，不计提 坏账准备 燕园科教投资发展有限公司 10,000,000.00 1,000,000.00 10.00% 适用账龄分析法 RESERVE TRANSFAC 5,458,804.61 0.00 0.00% 适用账龄分析法，不计提坏账 准备 其他应收款项 5,013,060.24 5,013,060.24 100.00% 单独进行减值测试或账龄分 析法 合 计 47,065,254.35 8,080,062.72 17.17% **** （3）单项金额不重大按账龄组合后适用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 期 末 余 额 年 初 余 额 账龄组合 账面余额 比例% 坏账准备 账面余额 比例% 坏账准备 1年以内（含1年） 3,499,332.07 4.33% 0 11,154,852.48 6.66% 0.00 1至2年（含2年） 1,970,026.94 2.44% 197,002.69 17,742,134.25 10.59% 1,774,120.02 2至3年（含3年） 6,878,702.64 8.52% 1,031,805.40 13,154,610.54 7.86% 1,973,191.59 3至4年（含4年） 8,211,646.80 10.17% 1,642,329.36 1,501,175.77 0.90% 300,235.15 4至5年（含5年） 2,751,571.31 3.41% 1,375,785.66 932,027.17 0.56% 466,180.08 合 计 23,311,279.76 28.86% 4,246,923.11 44,484,800.21 26.57% 4,513,726.84 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 72 - （4）以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本期又全额或部分收回的其他应收款。 本公司本年度加大催收力度，清欠以前年度应收款项，收回以前年度其他应收款余额中 共计 8,877,599.18 元账龄超过 5 年，按照本公司坏账准备计提政策，适用账龄分析法已于以 前年度全额计提了坏账准备的其他应收款。 （5）本期无实际核销的其他应收款。 （6）其他应收款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 （7）其他应收款期末余额中欠款金额前五名的情况： 欠款单位（人）名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限 占总额比例％ 上海苑辰贸易有限公司 非关联方 13,706,089.50 2-3年 20.49% 新疆生产建设兵团财务局 非关联方 12,887,300.00 1-2年 19.26% 燕园科教投资发展有限公司 非关联方 10,000,000.00 1-2年 14.95% RESERVE TRANSFAC 非关联方 5,458,804.61 1年以内 8.16% 新疆百花村股份有限公司 非关联方 3,545,284.89 2-3年 5.30% 合 计 **** 45,597,479.00 **** 68.16% （8）期末不存在其他应收关联方账款情况。 （9）其他应收款说明： 其他应收款期末余额比年初余额减少 86,681,304.01 元，主要是减少对新疆天山番茄制 品有限责任公司应收款项 36,943,299.93 元，收回燕园科教投资发展有限公司股权转让款 1,000 万元，收回以前年度预付新疆西部银力棉业集团有限公司货款 10,400,000.00 元及收回 新疆中恒大置业有限公司股权转让款 7,311,357.08 元等。 期 末 其 他 应 收 款 余 额 中 欧 元 计 价 其 他 应 收 款 1,023,594.67 欧 元 ， 折 合 人 民 币 10,028,259.34 元。 6、预付款项 （1）预付款项账龄分析 期 末 余 额 年 初 余 额 账 龄 账面余额 占总额比例% 账面余额 占总额比例% 1 年以内（含 1 年） 344,383,270.37 84.00% 210,866,252.33 80.91% 1 至 2 年（含 2 年） 23,316,774.53 5.69% 48,437,449.22 18.58% 2 至 3 年（含 3 年） 42,288,070.52 10.31% 1,342,275.48 0.51% 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 73 - 合 计 409,988,115.42 100.00% 260,645,977.03 100.00% （2）预付款项金额前五名单位情况： 单位（人）名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 新疆豪克国际贸易有限公司 非关联方 145,242,811.29 1 年以内 合同约定尚未交货 新疆尤尼康木蕃茄制品有限公司 非关联方 100,000,000.00 1 年以内 合同约定尚未交货 兵团建设工程集团有限公司 股东 31,049,887.80 1 年以内 合同尚未实际履行 新疆华凯贸易有限公司 非关联方 12,150,469.71 1 年以内 合同约定尚未交货 兵团农十二师五一农场 股东 12,361,644.99 1 年以内 合同约定尚未交货 合 计 *** 300,804,813.79 *** *** 预付款项对方单位主要是番茄原料、番茄酱原料及产品包装物供应商。 （3）预付款项的期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 （4）预付款项说明： 预付款项期末余额较年初余额增长 149,342,138.39 元，主要是天津中辰预付原料酱采购 款大幅增加所致。期末预付账款余额中以欧元计价预付账款 1,115,762.68 欧元，折合人民币 10,931,238.55 元。 7、存货 （1）存货分类 期 末 余 额 年 初 余 额 存货项目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 物资采购 0.00 0.00 0.00 24,230,891.25 0.00 24,230,891.25 原材料 392,302,862.83 394,516.52 391,908,346.31 324,112,987.17 394,516.52 323,718,470.65 包装物 97,368,125.96 2,585,543.58 94,782,582.38 132,102,131.75 2,913,093.16 129,189,038.59 低值易耗品 5,997,878.26 2,462,861.69 3,535,016.57 3,713,994.96 1,626,852.04 2,087,142.92 库存商品 25,483,992.50 1,299,373.25 24,184,619.25 39,271,712.38 3,466,992.70 35,804,719.68 产成品 815,524,483.01 6,717,706.19 808,806,776.82 338,298,145.29 2,419,503.58 335,878,641.71 在产品 2,460,629.64 0.00 2,460,629.64 0.00 0.00 0.00 委托加工物资 4,811,662.91 0.00 4,811,662.91 5,319,404.58 0.00 5,319,404.58 发出商品 127,664.74 0.00 127,664.74 11,765,332.44 0.00 11,765,332.44 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 74 - 合 计 1,344,077,299.85 13,460,001.231,330,617,298.62 878,814,599.82 10,820,958.00 867,993,641.82 （2）存货跌价准备 本期减少 存货项目 年初余额 本期增加 转 回 转 销 期末余额 原材料 394,516.52 0.00 0.00 0.00 394,516.52 库存商品 3,466,992.70 0.00 0.00 2,167,619.45 1,299,373.25 产成品 2,419,503.58 9,427,156.56 0.00 5,128,953.95 6,717,706.19 低值易耗品 1,626,852.04 1,369,632.51 0.00 533,622.86 2,462,861.69 包装物 2,913,093.16 89,463.20 0.00 417,012.78 2,585,543.58 合 计 10,820,958.00 10,886,252.27 0.00 8,247,209.04 13,460,001.23 （3）存货跌价准备情况 本公司于期末对存货进行全面清查，按存货成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价 准备。存货可变现净值依据估计售价扣除估计销售费用和销售税金后的金额确定；已计提跌 价准备的产成品、库存商品由于本期对外出售转销 7,296,573.40 元，包装物、低值易耗品因 本期领用、处置转销 950,635.64 元。 （4）存货说明： 存货期末余额较年初余额增加 465,262,700.03 元，主要是本期番茄原料在全球主产区均 出现丰产，番茄采购量及番茄酱加工生产量大幅增加；另一方面番茄原料酱国际市场供给充 足，导致本公司番茄酱出口量与上年同期相比有所下降。 8、长期股权投资 被投资单位 核算方法 初始投资成本 （万元） 年初余额 增减变动 期末余额 新疆亚鑫国际贸易股份 有限公司 权益法 800.00 16,575,895.78 -125,051.26 16,450,844.52 新疆徕远经贸实业投资 集团有限责任公司 权益法 2,000.00 43,543,874.12 -2,869,130.47 40,674,743.65 新疆北新路桥建设股份 有限公司 权益法 1,700.00 52,068,064.82 51,481,159.33 103,549,224.15 中基汉斯食品有限公司 权益法 1,354.11 1,301,429.12 -1,301,429.12 0.00 新天国际葡萄酒业有限 公司 成本法 3,751.52 37,515,212.00 0.00 37,515,212.00 新疆西域酒业有限公司 成本法 828.87 8,288,681.74 0.00 8,288,681.74 新疆天山蕃茄制品有限 责任公司 成本法 1,985.00 19,850,000.00 0.00 19,850,000.00 法 国 农 业 信 贷 银 行 （Aigues地区 成本法 114.08 1,073,321.53 15,345.88 1,088,667.41 法 国 农 业 信 贷 银 行 （Rhone地区） 成本法 17.89 168,324.50 2,406.63 170,731.13 深圳华特容器有限公司 成本法 1,590.00 15,900,000.00 0.00 15,900,000.00 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 75 - 合 计 13,518.36 196,284,803.61 47,203,300.99 243,488,104.60 接上表： 被投资单位 持股比例 表决权比例 持股比例与表决 权比例不一致的 说明 减值准备余额 本期计提减值 准备 现金红利 新疆亚鑫国际贸易股份 有限公司 30.30% 30.30% - 0.00 0.00 0.00 新疆徕远经贸实业投资 集团有限责任公司 35.65% 35.65% - 0.00 0.00 0.00 新疆北新路桥建设股份 有限公司 14.84% 14.84% - 0.00 0.00 0.00 中基汉斯食品有限公司 50.00% 50.00% - 0.00 0.00 0.00 新天国际葡萄酒业有限 公司 8.44% 8.44% - 0.00 0.00 0.00 新疆西域酒业有限公司 19.00% 19.00% - 0.00 0.00 0.00 新疆天山蕃茄制品有限 责任公司 注（3） 注（3） 注（3） 0.00 0.00 0.00 法 国 农 业 信 贷 银 行 （Aigues地区 *** *** - 0.00 0.00 0.00 法 国 农 业 信 贷 银 行 （Rhone地区） *** *** - 0.00 0.00 0.00 深圳华特容器有限公司 10.95% 10.95% - 0.00 0.00 0.00 长期股权投资的说明： （1）新疆北新路桥建设股份有限公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2009]1094 号”文核准，于 2009 年 11 月 3 日发行社会公众股 4,750.00 万股，实际募集资金 376,345,750.00 元，其中增加股本 47,500,000.00 元，增加资本公积 328,845,750.00 元；本公司作为该公司 发起人之一，持有社会法人股 2,811.60 万元，持股比例为 19.81%。新疆北新路桥建设股份有 限公司发行完成后本公司持股比例变更为 14.84%，本期确认投资收益及其他权益变动 51,481,159.33 元，增加长期股权投资余额。 （2）本公司合营企业中基汉斯食品有限公司期末净资产小于零，本期对其长期股权投资 账面价值减记至零。 （3）新疆中基蕃茄持有新疆天山蕃茄制品有限责任公司 52.70%股权，因新疆中基蕃茄协 议收购的部分股权被冻结而尚未完成工商变更手续，持股比例无法完全确认，新疆中基蕃茄 对新疆天山蕃茄制品有限责任公司日常生产经营及财务管理没有实质控制，故未将其纳入财 务报表合并范围。 （4）中基汉斯食品有限公司为天津中辰与康家食品（毛里求斯）有限公司（以下简称“外 方股东”）共同投资设立的合营企业，双方各持有 50%股份，根据双方签署的合资经营合同及 中基汉斯食品有限公司的公司章程的规定，中基汉斯食品有限公司重大经营决策由天津中辰 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 76 - 与外方股东指定的董事有相同的表决权。中基汉斯食品有限公司的日常生产经营活动的财务 和经营政策由天津中辰与外方股东共同选定的总经理领导，财务总监由外方股东选定，虽然 公司董事长由中方担任，但对于中基汉斯食品有限公司的日常经营活动没有实质控制权，故 未将其纳入财务报表合并范围。 9、固定资产 （1）固定资产情况 类 别 年初余额 本期增加额 本期减少数 期末余额 一、账面原值合计： 2,426,690,684.97 579,978,589.22 2,035,011.66 3,004,634,262.53 其中：房屋及建筑物 866,690,500.93 253,540,573.88 17,000.00 1,120,214,074.81 机器设备 1,496,418,898.86 315,731,380.49 609,700.57 1,811,540,578.78 运输工具 31,661,226.37 6,672,130.71 548,404.00 37,784,953.08 电子设备 23,242,141.87 1,597,211.08 771,101.09 24,068,251.86 其他设备 8,677,916.94 2,437,293.06 88,806.00 11,026,404.00 二、累计折旧合计： 644,716,926.81 171,260,360.54 903,438.54 815,073,848.81 其中：房屋及建筑物 134,924,614.10 43,680,933.59 0.00 178,605,547.69 机器设备 480,798,092.27 121,082,256.72 609,700.57 601,270,648.42 运输工具 12,991,387.34 3,478,212.27 116,848.11 16,352,751.50 电子设备 11,370,810.90 2,428,001.59 161,312.66 13,637,499.83 其他设备 4,632,022.20 590,956.37 15,577.20 5,207,401.37 三、账面净值合计： 1,781,973,758.16 579,978,589.22 172,391,933.66 2,189,560,413.72 其中：房屋及建筑物 731,765,886.83 253,540,573.88 43,697,933.59 941,608,527.12 机器设备 1,015,620,806.59 315,731,380.49 121,082,256.72 1,210,269,930.36 运输工具 18,669,839.03 6,672,130.71 3,909,768.16 21,432,201.58 电子设备 11,871,330.97 1,597,211.08 3,037,790.02 10,430,752.03 其他设备 4,045,894.74 2,437,293.06 664,185.17 5,819,002.63 四、减值准备合计： 2,843,840.39 0.00 0.00 2,843,840.39 其中：房屋及建筑物 2,486,921.61 0.00 0.00 2,486,921.61 机器设备 0.00 0.00 0.00 0.00 运输工具 356,918.78 0.00 0.00 356,918.78 电子设备 0.00 0.00 0.00 0.00 其他设备 0.00 0.00 0.00 0.00 五、固定资产账面价 值合计： 1,779,129,917.78 579,978,589.22 172,391,933.66 2,186,716,573.33 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 77 - 类 别 年初余额 本期增加额 本期减少数 期末余额 其中：房屋及建筑物 729,278,965.22 253,540,573.88 43,697,933.59 939,121,605.51 机器设备 1,015,620,806.59 315,731,380.49 121,082,256.72 1,210,269,930.36 运输工具 18,312,920.25 6,672,130.71 3,909,768.16 21,075,282.80 电子设备 11,871,330.97 1,597,211.08 3,037,790.02 10,430,752.03 其他设备 4,045,894.74 2,437,293.06 664,185.17 5,819,002.63 固定资产说明： 本期固定资产计提折旧 171,260,360.54 元。 固定资产原值期末余额较年初余额增加 577,943,577.56 元： 1）本期新增房屋建筑物 253,540,573.88 元，其中厂房、仓库新增投资 129,939,045.18 元，环保工程配套建造支出 13,376,618.00 元，地坪及管道铺设支出 26,640,000.00 元，其 他构筑物及基础设施增加 83,584,910.70 元。 2）本期新疆中基蕃茄新购置 4 条番茄酱加工生产线 184,283,201.89 元，生产线配套设 施及其他相关设备 68,666,247.20 元，环保工程及废水处理设备 18,100,011.19 元，购置 10 台进口番茄采收机 13,467,085.32 元；新购建锅炉、灌装封口机等其他设备及生产线配套设 施 33,715,583.24 元。 3）本期新购置运输设备、其他办公设备等增加固定资产 10,706,634.85 元。 （2）暂时闲置的固定资产情况 类 别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注 房屋及建筑物 33,607,980.18 4,471,135.52 0.00 29,136,844.66 机器设备 686,400.00 151,861.67 0.00 534,538.33 合 计 34,294,380.18 4,622,997.19 0.00 29,671,382.99 上述房屋及建筑物主要为内蒙古中基蕃茄设备拆迁后暂时闲置的厂房。 （3）未办妥产权证书的固定资产情况 项 目 账面价值 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间 房屋建筑物 47,069,734.27 部分由于土地租赁期限较短未能办妥，其 余房屋建筑物正在办理中 2010年12月 合 计 47,069,734.27 *** *** 10、在建工程 （1）在建工程账面价值 项 目 期末余额 年初余额 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 78 - 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 蕃茄红素技改项目 2,808,652.52 0.00 2,808,652.52 1,197,652.52 0.00 1,197,652.52 厂房设备、研发中心楼 0.00 0.00 0.00 59,911,732.87 0.00 59,911,732.87 设备安装工程 0.00 0.00 0.00 6,922,374.00 0.00 6,922,374.00 法国普罗旺斯公司设 备改造 58,782.60 0.00 58,782.60 14,743,986.92 0.00 14,743,986.92 污水处理工程 0.00 0.00 0.00 825,000.00 0.00 825,000.00 其他零星工程 279,779.80 0.00 279,779.80 122,495.86 0.00 122,495.86 合 计 3,147,214.92 0.00 3,147,214.92 83,723,242.17 0.00 83,723,242.17 （2）在建工程项目变动情况 本期减少 工程名称 预算数 （万元） 年初余额 本期增加 转入固定资产 其他 投入占预 算比例％ 工程进度 利息资本 化累计金 额 资金来源 期末余额 蕃茄红素技改项目 330.00 1,197,652.52 1,611,000.00 0.00 0.00 85.11% 85.11% 0.00 自有 2,808,652.52 厂房设备、研发中心楼 16,192.5059,911,732.87 34,240,705.19 94,152,438.06 0.00 100% 100% 0.00 自有 0.00 设备安装工程 32,656.08 6,922,374.00246,474,215.67253,396,589.67 0.00 100% 100% 0.00 自有 0.00 法国普罗旺斯公司设备 改造 200 万欧元14,743,986.92 269,585.44 14,954,789.76 0.00 77.70% 100% 0.00 自有 58,782.60 污水处理工程 224.50 825,000.00 1,420,051.51 2,245,051.51 0.00 100% 100% 0.00 自有 0.00 其他零星工程 *** 122,495.86 418,225.54 260,941.60 0.00 *** *** 0.00 自有 279,779.80 合 计 83,723,242.17284,433,783.35365,009,810.60 0.00 *** *** 0.00 *** 3,147,214.92 在建工程说明： 年初主要在建工程项目本期已基本完工并结转固定资产，本期新增在建工程项目主要为 番茄加工生产线及小包装番茄制品生产线的购置及安装调试。 （3）在建工程减值准备 在建工程期末不存在需计提减值准备情形。 11、无形资产 （1）无形资产情况 类 别 年初余额 本期增加额 本期减少数 期末余额 一、账面原值合计： 185,807,734.45 3,918,585.37 6,921,617.16 182,804,702.66 土地使用权 135,734,108.53 247,440.65 2,268,825.06 133,712,724.12 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 79 - 房屋租赁费 7,354,947.54 0.00 0.00 7,354,947.54 变温溶剂萃取技术 17,790,822.37 0.00 0.00 17,790,822.37 商标 12,200,529.29 116,563.69 0.00 12,317,092.98 气体排放配额 9,136,644.71 3,404,399.99 4,652,792.10 7,888,252.60 财务软件 3,590,682.01 150,181.04 0.00 3,740,863.05 二、累计摊销合计： 30,764,389.20 6,159,764.53 0.00 36,924,153.73 土地使用权 12,210,932.34 2,681,194.54 0.00 14,892,126.88 房屋租赁费 1,564,086.84 223,440.00 0.00 1,787,526.84 变温溶剂萃取技术 3,850,000.00 1,779,082.20 0.00 5,629,082.20 商标 4,047,823.28 1,210,137.01 0.00 5,257,960.29 气体排放配额 6,616,601.57 0.00 0.00 6,616,601.57 财务软件 2,474,945.17 265,910.78 0.00 2,740,855.95 三、账面净值合计： 155,043,345.24 3,918,585.37 13,081,381.69 145,880,548.93 土地使用权 123,523,176.19 247,440.65 4,950,019.60 118,820,597.24 房屋租赁费 5,790,860.70 0.00 223,440.00 5,567,420.70 变温溶剂萃取技术 13,940,822.37 0.00 1,779,082.20 12,161,740.17 商标 8,152,706.01 116,563.69 1,210,137.01 7,059,132.69 气体排放配额 2,520,043.14 3,404,399.99 4,652,792.10 1,271,651.03 财务软件 1,115,736.84 150,181.04 265,910.78 1,000,007.10 四、减值准备合计： 0.00 0.00 0.00 0.00 土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 房屋租赁费 0.00 0.00 0.00 0.00 变温溶剂萃取技术 0.00 0.00 0.00 0.00 商标 0.00 0.00 0.00 0.00 气体排放配额 0.00 0.00 0.00 0.00 财务软件 0.00 0.00 0.00 0.00 五、账面价值合计： 155,043,345.25 3,918,585.37 13,081,381.69 145,880,548.93 土地使用权 123,523,176.19 247,440.65 4,950,019.60 118,820,597.24 房屋租赁费 5,790,860.70 0.00 223,440.00 5,567,420.70 变温溶剂萃取技术 13,940,822.37 0.00 1,779,082.20 12,161,740.17 商标 8,152,706.01 116,563.69 1,210,137.01 7,059,132.69 气体排放配额 2,520,043.14 3,404,399.99 4,652,792.10 1,271,651.03 财务软件 1,115,736.84 150,181.04 265,910.78 1,000,007.10 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 80 - 本期无形资产摊销 6,159,764.53 元。 12、商誉 被投资单位名称 初始金额 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 期末减值准备 中基国贸 953,635.82 953,635.82 0.00 0.00 953,635.82 953,635.82 新疆中基蕃茄 964,788.90 964,788.90 0.00 0.00 964,788.90 0.00 天津中辰 55,348,918.53 55,348,918.53 0.00 0.00 55,348,918.53 0.00 内蒙古中基蕃茄 17,255,462.81 17,255,462.81 0.00 0.00 17,255,462.81 0.00 中辰制罐 3,864,161.14 3,864,161.14 0.00 0.00 3,864,161.14 0.00 天津天一 4,148,526.93 4,148,526.93 0.00 0.00 4,148,526.93 0.00 中天生物 130,754.50 130,754.50 0.00 0.00 130,754.50 130,754.50 北泉蕃茄 246,773.87 246,773.87 0.00 0.00 246,773.87 0.00 梧桐蕃茄 1,623,660.68 1,623,660.68 0.00 0.00 1,623,660.68 0.00 普罗旺斯 34,157,604.46 30,930,101.67 442,224.56 0.00 31,372,326.23 15,686,163.26 合 计 118,694,287.64 115,466,784.85 442,224.56 0.00 115,909,009.41 16,770,553.58 净 额 99,138,455.83 商誉的说明： 法国普罗旺斯公司商誉本期增加 442,224.56 元，为汇率变动影响金额。 13、长期待摊费用 本期减少 项 目 期初余额 本期增加 本期摊销 其他减少 期末余额 其他减少的原因 增容费 168,327.94 0.00 56,109.34 0.00 112,218.60 道路维修费 240,000.00 0.00 30,000.00 0.00 210,000.00 保险费 141,120.63 176,392.65 73,459.50 0.00 244,053.78 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 81 - 其他 87,666.83 0.00 87,666.83 0.00 0.00 合 计 637,115.40 176,392.65 247,235.67 0.00 566,272.38 14、递延所得税资产和递延所得税负债 递延所得税资产和递延所得税负债不以抵销后的净额列示 （1）已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 项 目 期末余额 年初余额 递延所得税资产： 资产减值准备 568,046.82 3,003,016.34 权益法核算投资损失 1,850,726.30 1,225,110.54 开办费摊销 318,761.24 577,798.46 可抵扣亏损 44,302.39 0.00 合 计 2,781,836.75 4,805,925.34 （2）未确认递延所得税资产明细 项 目 期末余额 年初余额 可抵扣暂时性差异 7,306,327.75 25,256,289.41 可抵扣亏损 97,602,282.76 76,839,403.38 合 计 104,908,610.51 102,095,692.79 本公司预计未来能否获得足够的应纳税所得额具有不确定性，因此没有确认为递延所得 税资产的可抵扣暂时性差异和可抵扣亏损。 （3）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 年 份 期末余额 年初余额 备注 2010年 1,128,327.12 1,128,327.12 到期年度 2011年 17,117,796.58 17,117,796.58 到期年度 2012年 33,928,928.04 33,928,928.04 到期年度 2013年 37,471,604.80 37,471,604.80 到期年度 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 82 - 2014年 37,101,947.75 37,101,947.75 到期年度 合 计 126,748,604.29 126,748,604.29 *** 法国普罗旺斯公司账面累计亏损 197,943,338.31 元，按照公司当地税务机关规定上述亏 损可无限期结转以后年度进行弥补，无到期年度规定。 （4）引起暂时性差异的资产或负债项目对应的暂时性差异 项 目 暂时性差异金额 应收款项 22,197,173.01 长期投资 13,552,534.50 长期待摊费用 1,275,044.97 存货 1,693,889.77 固定资产 2,843,840.39 预计负债 22,250.04 衍生金融工具公允价值变动 2,912,730.74 合 计 44,497,463.42 15、资产减值准备明细 本期减少 项 目 年初余额 本期增加 本期转回 本期转销 期末余额 坏账准备 72,064,541.64 -4,488,440.58 0 -67,459.09 67,643,560.15 存货跌价准备 10,820,958.00 10,886,252.27 0 8,247,209.04 13,460,001.23 长期股权投资减值准备 0 0 0 0 0.00 固定资产减值准备 2,843,840.39 0 0 0 2,843,840.39 商誉减值准备 13,456,431.10 3,115,121.42 0 -199,001.06 16,770,553.58 合 计 99,185,771.13 9,512,933.11 0 7,980,748.89 100,717,955.35 资产减值准备说明： 资产减值准备期末余额较年初余额增加 1,532,184.22 元，主要是： （1）应收款项坏账准备本期减少 4,488,440.58 元，主要是本期收回部分以前年度已全 额或大比例计提坏账准备的应收款，冲回已计提坏账准备； （2）产成品、包装物等本期计提跌价准备 10,886,252.27 元，本期产成品对外销售及包 装物领用等转销以前年度计提的跌价准备 8,247,209.04 元。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 83 - （3）商誉减值准备本期增加 3,314,122.48 元，主要是法国普罗旺斯公司本期对其账面 吸收合并确认的商誉计提的减值准备 3,115,121.42 元，本期转销金额-199,001.06 元，为汇 率变动影响金额。 16、短期借款 （1）短期借款分类 项 目 期末余额 年初余额 信用借款 0.00 0.00 保证借款 1,480,000,000.00 1,004,228,414.14 抵押借款 150,000,000.00 20,000,000.00 保证及抵押借款 0.00 424,000,000.00 质押借款 258,042,250.00 58,094,100.00 保证及质押借款 0.00 110,000,000.00 押汇借款 76,586,690.64 184,629,843.67 银行透支 0.00 2,580,537.85 票据贴现 155,000,000.00 614,330,000.00 合 计 2,119,628,940.64 2,417,862,895.65 （2）关于借款担保情况参见附注六、（二）、5。 （3）期末短期借款余额 2,119,628,940.64 元，其中美元短期借款 11,217,084.24 美元， 折合人民币 76,592,494.61 元； （4）期末本公司不存在已到期未偿还的短期借款。 17、交易性金融负债 项 目 期末公允价值 年初公允价值 衍生金融负债 2,912,730.74 37,321,994.87 其他金融负债 0.00 0.00 合计 2,912,730.74 37,321,994.87 交易性金融负债的说明： 本期新疆中基蕃茄从事债务调期交易，期末按照公允价值确认交易性金融负债 2,912,730.74 元。（详见附注五、35 公允价值变动损益） 18、应付票据 种 类 期 末 余 额 年 初 余 额 其中下一会计期间将到期的金额 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 84 - 银行承兑汇票 148,526,434.77 171,963,559.06 148,526,434.77 商业承兑汇票 0.00 30,000,000.00 0.00 合 计 148,526,434.77 201,963,559.06 148,526,434.77 应付票据的说明： 应付票据主要用于支付番茄原料、包装物及其他原料采购款。 19、应付账款 账 龄 期末余额 年初余额 1年以内 438,805,155.75 225,369,391.12 1年以上 32,110,662.94 106,170,167.07 合 计 470,915,818.69 331,539,558.19 （1）应付账款的期末余额中应付本公司股东兵团农五师八十七团番茄原料采购款 12,293,425.31 元，应付本公司股东兵团农二师二十一团番茄原料采购款 6,887,323.65 元。 （2）账龄超过一年的大额应付款项 债权单位(人)名称 期末余额 未偿还或未结转的原因 备 注 广州南联实业有限公司 3,929,547.80 合同尾款、保证金 乌鲁木齐美赞商贸有限责任公司 2,631,681.42 合同尾款、保证金 新疆华凯贸易有限公司 2,065,707.57 合同尾款、保证金 天津利捷纸制品包装厂 1,835,532.48 合同尾款、保证金 石河子宏达自控设备有限公司 1,500,000.00 合同尾款、保证金 （3）应付账款说明： 应付账款期末余额较年初余额增加 134,876,260.50 元，主要是本期番茄原料丰产，番茄 原料采购款大幅增加，同时由于番茄酱产量增长导致包装物材料采购量增加。 20、预收款项 账 龄 期末余额 年初余额 1年以内 43,738,836.18 24,036,045.02 1年以上 12,006,088.50 14,369,409.28 合 计 55,744,924.68 38,405,454.30 预收款项说明： （1）预收账款的期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的款项。 （2）一年以上的预收账款形成的原因主要为客户预付货款后，按客户要求尚未发运。 （3）预收账款期末余额较年初余额增加 17,339,470.38 元，主要是天津中辰预收产品销 售货款增加。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 85 - 21、应付职工薪酬 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 2,866,545.76 95,460,923.51 91,969,381.16 6,358,088.11 二、职工福利 27,884,742.23 2,502,759.91 30,307,285.16 80,216.98 三、社会保险费 780,755.28 35,545,233.43 28,537,952.52 7,788,036.19 其中：医疗保险费 316,502.57 2,270,491.82 2,214,522.16 372,472.23 养老保险费 464,252.71 32,349,072.03 25,445,208.36 7,368,116.38 失业保险费 0.00 509,329.47 484,465.51 24,863.96 工伤保险费 0.00 244,557.97 228,242.97 16,315.00 生育保险费 0.00 171,782.14 165,513.52 6,268.62 四、住房公积金 482,520.70 2,329,950.20 2,491,724.76 320,746.14 五、解除劳动关系的补偿 1,011,320.84 0.00 1,011,320.84 0.00 六、工会经费和职工教育经费 5,895,795.99 2,072,261.58 385,200.63 7,582,856.94 七、其他职工薪酬 10,473,045.00 1,447,783.36 10,908,282.70 1,012,545.66 合 计 49,394,725.80 139,358,911.99 165,611,147.77 23,142,490.02 期末无属于拖欠性质应付职工薪酬。 22、应交税费 税费项目 期 末 余 额 年 初 余 额 备 注 增值税 -186,674,741.52 -88,026,053.70 营业税 18,871.22 95,251.33 城市维护建设税 529,047.40 658,259.58 企业所得税 9,402,807.12 25,465,983.17 个人所得税 123,120.80 98,875.38 教育费附加 490,870.54 248,791.58 其他税费 32,588.87 12,315.90 合 计 -176,077,435.57 -61,446,576.76 应缴税费说明： 期末应交税费余额较年初减少 114,630,858.81 元，主要原因是本期番茄原料、包装物及 生产加工设备采购大幅增加，期末账面留有大额未抵扣的采购进项税。 23、应付利息 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 86 - 项 目 期末数 期初数 长期借款利息 1,574,609.72 1,737,668.39 短期借款应付利息 3,013,466.33 5,070,010.63 长期应付款利息 398,655.00 288,600.00 合 计 4,986,731.05 7,096,279.02 24、应付股利 应付股利期末账面余额 6,961,143.32 元，其中应付主要投资单位（人）情况如下： 投资单位（人）名称 期末余额 期初余额 超过 1 年未支 付的原因 兵团农十二师五一农场 4,369,022.63 4,369,022.63 资金紧张 兵团和田农场管理局乌鲁木齐市果品加工厂 917,530.75 917,530.75 资金紧张 兵团建设工程集团有限公司 212,009.40 212,009.40 资金紧张 新疆农垦粮油食品土畜医保进出口公司 211,859.07 211,859.07 资金紧张 新疆新建粮油食品进出口公司职工持股会 170,789.30 170,789.30 资金紧张 王加付 7,088.53 7,088.53 资金紧张 兵团农六师军户农场 1,072,843.64 1,072,843.64 资金紧张 合 计 6,961,143.32 6,961,143.32 **** 应付股利的说明： 期末应付股利余额较年初减少 13,751,328.52 元，主要原因是本期支付以前年度欠付股 利 13,751,328.52 元。 25、其他应付款 账 龄 期 末 余 额 年 初 余 额 1年以内 499,422,765.97 158,316,880.12 1年以上 53,205,939.71 57,978,168.26 合 计 552,628,705.68 216,295,048.38 （1）其他应付款期末余额中应付本公司潜在股东新疆生产建设兵团农六师国有资产经营 有限责任公司股权转让款 4.14 亿元，占其他应付款期末余额的 74.91%；应付本公司控股股东 新疆生产建设兵团投资有限责任公司借款 5000 万元，占其他应付款期末余额的 9.05%。 （2）金额较大的其他应付款 债权单位(人)名称 期末余额 性质或内容 备 注 农六师国有资产经营有限责任公司 414,000,000.00 股权转让款 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 50,000,000.00 借款 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 87 - 法国普罗旺斯 SCATV 合作社 14,426,229.75 往来款 新疆西域酒业有限公司 13,562,383.95 往来款 奎屯农工商总场 5,480,000.00 往来款 （3）其他应付款说明： 其他应付款期末余额较年初余额增加 336,333,657.30 元，主要是本期收购农六师国有资 产经营有限责任公司所持五家渠中基蕃茄制品有限责任公司股权尚未支付的股权转让款 4.14 亿元。 26、预计负债 类 别 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 法国普罗旺斯公司员工诉 讼预计损失 8,092,443.49 2,173,093.09 5,994,000.98 4,271,535.60 员工诉讼 被投资单位超额亏损预计 投资损失 0.00 22,250.04 0.00 22,250.04 被投资单位 超额亏损 合 计 8,092,443.49 2,195,343.13 5,994,000.98 4,293,785.64 预计负债说明： 预计负债期末余额 4,293,785.64 元主要为法国普罗旺斯公司预计的员工诉讼可能导致的 赔偿支出，预计金额为公司经办律师依据案件进展情况对员工人事诉讼案件重新进行风险评 估确定。 27、长期借款 （1）长期借款分类 项 目 期末余额 年初余额 抵押借款 180,036,023.63 79,792,474.48 保证借款 514,500,000.00 287,000,000.00 质押借款 7,400,000.00 14,800,000.00 保证及质押借款 234,670,000.00 44,000,000.00 保证及抵押借款 0.00 55,000,000.00 合 计 936,606,023.63 480,592,474.48 （2）金额前五名的长期借款 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 利率（%） 期末数 期初数 中国进出口银行 2009.05.18 2013.12.31 人民币 5.76% 18,067.00 0.00 新疆克拉玛依商业银行 2009.07.13 2012.07.12 人民币 5.40% 10,000.00 0.00 新疆克拉玛依商业银行 2009.09.27 2012.05.25 人民币 5.40% 10,000.00 0.00 中国进出口银行 2009.06.11 2013.12.31 人民币 5.76% 5,400.00 0.00 新疆乌鲁木齐市建设银行 人民路支行 2009.10.26 2012.10.18 人民币 4.86% 4,500.00 0.00 合 计 -- -- -- -- 47,967.00 0.00 （3）期末长期借款余额 936,606,023.63 元，其中法国普罗旺斯公司欧元借款 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 88 - 5,107,228.02 欧元，折合人民币 50,036,023.63 元。 （4）期末本公司不存在已到期未偿还的长期借款。 28、长期应付款 单 位 期限 初始金额 利率（%） 应计利息 期末余额 借款条件 兵 团 投 资 有 限 责任公司 10 年 140,000,000.00 银行同期利率 203,280.00 100,000,000.00 质押借款 兵 团 国 有 资 产 经营公司 10 年 133,500,000.00 银行同期利率 195,375.00 110,000,000.00 质押借款 合 计 273,500,000.00 398,655.00 210,000,000.00 长期应付款的说明： 本期归还兵团投资有限责任公司长期借款 2600 万元；归还兵团国有资产经营公司 1000 万元。对兵团投资有限责任公司借款，本公司以合法拥有的 8 万吨番茄酱制品的仓单提供质 押担保；对兵团国有资产经营公司借款，本公司以持有的天津中辰的全部股权作为质押。 29、股本 货币单位：万元 本期增减变动（+、-） 项 目 年初余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 期末余额 有限售条件股份 2,340.28 0.00 0.00 0.00 -2,340.28 -2,340.28 0.00 无限售条件流通股份 39,566.59 0.00 0.00 0.00 2,340.28 2,340.28 41,906.87 合 计 41,906.87 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 41,906.87 30、资本公积 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 股本溢价 441,581,794.00 0.00 0.00 441,581,794.00 其他资本公积 0.00 59,828,880.46 370,589.60 59,458,290.86 合 计 441,581,794.00 59,828,880.46 370,589.60 501,040,084.86 资本公积说明： 本期新疆生产建设兵团发展和改革委员会下发《关于下达兵团重点产业振兴和技术改造 （第一批）2009 年第二批新增中央预算内投资计划的通知》（兵发改投资[2009]726 号），向 新疆中基蕃茄拨付中央预算内投资 1620 万元，经兵团国有资产监督管理委员会《关于新疆中 基蕃茄制品有限责任公司国有拨款转增国有权益的通知》（兵国资发[2009]158 号）批准转增 为本公司资本公积（国有独享），由新疆生产建设兵团投资有限责任公司享有相应权益。 如五、8 长期股权投资注释所述，新疆北新路桥建设股份有限公司本期发行社会公众股 4,750.00 万股，本公司作为该公司发起人之一，持有社会法人股 2,811.60 万元，期末按持股 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 89 - 比例确认增加其他资本公积 42,786,696.57 元。 其他资本公积本期增加中 842,183.89 元为新疆中基番茄收购五家渠梧桐蕃茄少数股东股 权时，因收购价格低于按新增持股比例计算享有的被投资单位净资产之间差额在合并报表层 次确认的资本公积；其他资本公积减少 370,589.60 元，为本公司本期收购天津中辰制罐少数 股东股权时收购价格高于按新增持股比例计算享有的被投资单位净资产的差额 96,371.90 元 在合并报表层次确认的资本公积减少及由于权益法核算的被投资单位新疆亚鑫国际贸易股份 有限公司其他权益变动导致本公司确认的资本公积减少 274,217.70 元。 31、盈余公积 项 目 年初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 124,991,815.84 0.00 0.00 124,991,815.84 任意盈余公积 0.00 0.00 0.00 0.00 合 计 124,991,815.84 0.00 0.00 124,991,815.84 32、未分配利润 项 目 金 额 提取或分配比例% 年初未分配利润 102,302,032.64 **** 加：本期调整年初未分配利润 -11,646,276.81 二、23 前期会计差错更正 调整后年初未分配利润 90,655,755.83 **** 加：本期归属于母公司所有者的净利润 19,856,358.47 **** 减：提取法定盈余公积 0.00 **** 期末未分配利润 110,512,114.30 **** 其中：拟分配现金股利 0.00 33、营业收入、营业成本 （1）营业收入 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 1,643,038,930.48 2,024,220,164.16 其他业务收入 16,982,060.87 18,906,158.44 营业收入小计： 1,660,020,991.35 2,043,126,322.60 主营业务成本 1,308,494,868.01 1,570,370,910.04 其他业务成本 5,846,619.08 9,060,476.76 营业成本小计： 1,314,341,487.09 1,579,431,386.80 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 90 - （2）主营业务（分产品） 主营业务收入 主营业务成本 项 目 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 大桶原料酱 572,447,915.43 799,812,012.05 302,650,515.00 430,568,250.05 小包装番茄制品 721,583,039.18 821,995,692.83 655,872,465.53 667,249,114.71 蔬菜罐头制品 312,340,373.22 390,252,238.47 322,471,433.37 460,671,712.83 其他 36,667,602.65 12,160,220.81 27,500,454.11 11,881,832.45 合 计 1,643,038,930.48 2,024,220,164.16 1,308,494,868.01 1,570,370,910.04 （3）主营业务（分地区） 主营业务收入 主营业务成本 项 目 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 国内销售 38,781,212.49 98,100,829.16 30,034,806.00 74,335,926.06 国外销售 1,604,257,717.99 1,926,119,335.00 1,278,460,062.01 1,496,034,983.98 合 计 1,643,038,930.48 2,024,220,164.16 1,308,494,868.01 1,570,370,910.04 （4）公司前五名客户的营业收入情况 本公司本期前五名客户的营业收入总额 707,974,510.01 元，占营业收入总额的 42.65%。 营业收入、营业成本的说明： 本期实现营业收入 1,660,020,991.35 元，比上年同期减少 383,105,331.25 元，下降幅 度达 18.75%，其中主营业务收入同比减少 381,181,233.68 元，减少幅度为 18.83%，主要原 因是本期全球范围内番茄主产区酱用番茄均出现丰产，国际市场大桶番茄原料酱供给充足， 市场价格从 2009 年下半年开始逐步回落，导致 2009 年新生产的番茄原料酱出口量下降，价 格降低近 30%，本期大桶原料酱出口销售金额与上年同期相比下降 227,364,096.62 元，下降 幅度达 28.43%；随着大桶原料酱国际市场价格回落，小包装番茄制品加工出口亦受到一定程 度影响，与上年同期相比，销售收入减少 100,412,653.65 元，下降幅度为 12.22%。法国普罗 旺斯公司本期进行设备技术改造，短期停产，导致主营产品蔬菜罐头制品本期收入比上年同 期下降 77,911,865.25 元，下降幅度为 19.96%。本期结转营业成本 1,314,341,487.09 元，比 上 年 同 期 减少 265,089,899.71 元， 下 降 幅 度 16.78% ， 其 中 主 营业 务 成 本 同比 减 少 261,876,042.03 元，减少幅度为 16.68%，主要原因为出口销售数量降低导致成本结转减少。 34、营业税金及附加 本期发生额 上期发生额 项 目 金 额 计缴标准(%) 金 额 计缴标准(%) 营 业 税 386,582.53 5% 311,184.19 5% 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 91 - 城市维护建设税 4,494,031.63 7% 2,379,098.87 7% 教育费附加 2,615,861.65 3% 879,040.44 3% 其他 131.42 0.00 合 计 7,496,607.23 3,569,323.50 营业税金说明： 营业税金及附加本期比上期增加 3,927,283.73 元，主要是本期上半年大桶番茄原料酱市 场价格处于高位，产品内销增值税高于以前年度，计缴的城市维护建设税及教育费附加随之 增长。 35、公允价值变动收益 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 交易性金融资产 0.00 0.00 交易性金融负债 34,409,264.13 -37,321,994.87 合 计 34,409,264.13 -37,321,994.87 公允价值变动收益的说明： 2008 年 1 月 10 日，新疆中基蕃茄与中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐人民路支行（以 下简称交易行）签订了《代客债务调期交易总协议》，以规范双方之间调期交易。2008 年 3 月 11 日，根据新疆中基蕃茄出具的《调期交易委托书》，双方于委托当日达成债务调期交易，经 《调期交易确认书》确认交易结果。根据建设银行新疆分行国际业务部 2010 年 1 月 11 日提 供的《新疆中基蕃茄衍生产品交易估值说明》，截至 2009 年 12 月 31 日该笔交易市值重估为 USD-426,648.71 元，折合人民币为-2,912,730.74 元，新疆中基蕃茄将其确认为交易性金融 负债，将与年初已确认金额 37,321,994.87 元之间差额确认公允价值变动收益。 36、投资收益 （1）投资收益明细情况 投资单位名称或投资项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 0.00 0.00 权益法核算的长期股权投资收益 1,603,812.43 -1,101,728.89 处置长期股权投资产生的投资收益 0.00 -213,376.15 其他 -9,702,690.72 51,855.40 合 计 -8,098,878.29 -1,263,249.64 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 92 - （2）按权益法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 新疆亚鑫国际贸易股份 有限公司 352,159.30 -47,989.29 本期被投资单位盈利 新疆徕远经贸实业投资 集团有限责任公司 -2,869,130.47 -5,553,149.35 本期被投资单位减亏 新疆北新路桥建设股份 有限公司 8,694,462.76 8,811,587.83 *** 中基汉斯食品有限公司 -4,573,679.16 -4,312,178.08 *** 合 计 1,603,812.43 -1,101,728.89 *** （3）其他投资收益-9,702,690.72 元，主要为本期新疆中基蕃茄从事债务调期交易产生 的实际交易损失。 （4）投资收益汇回不存在重大限制。 37、资产减值损失 项 目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 -4,488,440.58 32,866,691.51 存货跌价损失 10,886,252.27 17,979,684.97 商誉减值损失 3,115,121.43 3,254,385.34 合 计 9,512,933.12 54,100,761.81 38、营业外收入 （1）本期取得的营业外收入 项 目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置利得合计 641,133.52 1,773,971.34 其中：固定资产处置利得 641,133.52 1,773,971.34 罚款净收入 127,316.71 488,801.02 债务重组利得 24,487,180.04 0.00 政府补助 5,634,460.58 16,178,199.30 其 他 6,155,817.47 3,499,843.44 合 计 37,045,908.32 21,940,815.10 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 93 - （2）政府补助明细 种 类 本期发生额 上期发生 说 明 小企业开拓资金 597,500.00 631,800.00 兵财企[2009]9、183 号 石河子开发区财政局返还税款 1,503,183.84 1,825,364.93 外经贸区域协调发展促进资金 2,216,666.67 600,000.00 兵财企[2008]1438 号、兵财 企 [2007]794 号 、 兵 财 企 [2009]114 号 投资津贴 490,494.12 2,539,444.37 FEOGA、PACA、POA 等 出口农产品质量追溯体系建设项 目款 26,615.95 0.00 师财发[2009]379 号 其他政府补贴 800,000.00 0.00 合 计 5,634,460.58 5,596,609.30 营业外收入的说明： 2009 年法国普罗旺斯公司与部分债权人达成债权收购协议，以现金收购债权共计 112 笔， 债务账面余额总计 3,388,158.20 欧元，收购金额为 906,007.66 欧元，实现债务重组收益 2,482,150.54 欧元，折合人民币 24,487,180.04 元。营业外收入中其他项目主要为法国普罗 旺斯公司对商业诉讼及员工诉讼进行评估后转回的预计损失 3,820,907.89 元。 39、营业外支出 项 目 本期发生额 上期发生额 非流动资产处置损失合计： 192,090.80 50,865.80 其中：固定资产处置损失 192,090.80 50,865.80 公益性捐赠支出 0.00 311,000.00 支付合同违约金 3,995,890.02 0.00 罚没支出 1,522,242.41 750,074.14 预计负债损失 0.00 8,514,659.76 其 他 4,850,697.89 3,783,395.69 合 计 10,560,921.12 13,409,995.39 营业外支出的说明： 本期营业外支出 10,560,921.12 元，主要包括处置固定资产损失 192,090.80 元；法国普 罗旺斯公司未按合同约定供货，支付违约金 3,995,890.02 元；各项罚没支出 1,522,242.41 元；其他营业外支出 4,850,697.89 元，其中法国普罗旺斯公司人事诉讼赔偿金支出 1,257,362.82 元；根据五家渠梧桐蕃茄董事会决议，单方支付少数股东股利导致减少本公司 长期投资 2,598,159.86 元。 40、所得税费用 所得税费用系以本公司 2009 年度的应纳税所得额与适用的所得税税率计算的结果为基 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 94 - 础，经调整当期的暂时性差异引起的递延所得税费用或递延所得税收益的影响后计算确定。 项 目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 2,520,007.08 26,350,025.99 递延所得税调整 -652,509.93 -16,577.18 合 计 1,867,497.15 26,333,448.81 所得税费用说明： 所得税费用本期发生数比上期发生数减少 24,465,951.66 元，主要是上年度计缴评估增 值所得税 9,567,330.71 元，天津中辰上年度确认所得税费用 6,857,831.17 元，新疆中基蕃 茄（含子公司）上年度确认所得税费用 8,544,415.46 元。 41、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 （1）基本每股收益=P÷S S= S0 ＋ S1 ＋ Si×Mi÷M0 － Sj×Mj÷M0－Sk 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的 净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转 增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为 报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月 份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。 项 目 2009 年度 2008 年度 归属于公司普通股股东的净利润 25,987,073.08 -74,533,650.22 期初股份总数 419,068,664.00 322,360,510.00 报告期月份数 12 12 期末发行在外的普通股加权平均数 419,068,664.00 419,068,664.00 基本每股收益 0.0610 -0.1779 非经常性损益 43,014,184.67 -24,589,080.25 扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润 -17,027,111.59 -49,944,569.97 扣除非经常性损益后归属于普通股股东的每股收益 -0.0406 -0.1192 （2）稀释每股收益：公司不存在稀释性潜在普通股，与基本每股收益相同。 42、其他综合收益 本期及上年同期发生的按照企业会计准则规定未在损益中确认的各项利得和损失。 项 目 本期发生额 上期发生额 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 0.00 0.00 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 42,582,638.05 0.00 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的 份额产生的所得税影响 0.00 0.00 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00 小 计 42,582,638.05 0.00 3.外币财务报表折算差额 303,960.68 -4,392,273.29 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 95 - 减：处置境外经营当期转入损益的净额 0.00 0.00 小 计 303,960.68 -4,392,273.29 4.其他 16,945,811.99 -3,506,009.73 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 0.00 0.00 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 0.00 0.00 小 计 16,945,811.99 -3,506,009.73 合 计 59,832,410.72 -7,898,283.02 其他综合收益的说明： 本期按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 42,582,638.05 元， 其他综合收益 16,945,811.99 元，参见五、30 资本公积科目注释。法国普罗旺斯公司外币财 务报表折算差额 303,960.68 元。 43、现金流量表项目注释 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期发生额 收回新疆西部银力棉业集团有限公司往来款 10,399,930.00 利息收入 6,854,208.55 政府补贴款 6,365,238.00 收投标保证金 3,933,159.69 北京曼奇尼科玛可贸易有限公司还款 2,500,000.00 收天津格兰德公司款 2,479,125.00 收回保证金 2,467,592.00 新疆农垦进出口股份有限公司往来款 2,290,690.24 其他往来款及押金保证金 28,188,068.63 合 计 65,478,012.11 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期发生额 铁路、海运、公路运费 112,023,584.07 新疆建设兵团投资公司往来款 69,000,000.00 中介机构费（评估、审计、咨询、税务代理、顾问） 13,348,973.56 支付宣传费 8,329,886.42 通讯、差旅、办公费、招待费 7,826,280.93 支付银行管理费、承诺费、安排费、顾问费 4,678,990.89 银行手续费 3,349,285.49 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 96 - 中基汉斯食品有限公司往来款 3,250,000.00 归还兵团商务局往来款 2,000,000.00 其他往来及管理费用、营业费用等支出 36,370,516.77 合 计 260,177,518.13 （3）支付的其他与投资活动有关的现金 项 目 本期发生额 支付建设银行债务调期实际亏损 9,315,436.91 其他 386,212.16 合 计 9,701,649.07 （4）支付的其他与筹资活动有关的现金 项 目 本期发生额 非公开发行支付中介机构相关费用 970,000.00 合 计 970,000.00 44、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 一、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 13,105,132.34 -103,105,480.37 加：资产减值准备 2,926,889.74 54,100,761.81 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 171,260,360.54 143,348,473.57 无形资产摊销 6,159,764.53 8,041,018.19 长期待摊费用摊销 247,235.67 296,689.42 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“－”号填列） -449,042.72 -1,509,729.39 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 97 - 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -34,409,264.13 37,321,994.87 财务费用（收益以“－”号填列） 166,124,791.98 222,665,126.55 投资损失（收益以“－”号填列） 8,098,878.29 1,049,873.49 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 2,024,088.59 -16,577.18 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 0.00 0.00 存货的减少（增加以“－”号填列） -465,901,796.13 79,727,449.03 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 150,469,772.26 -456,666,821.98 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -691,111,624.63 159,469,610.17 其 他 0.00 0.00 经营活动产生的现金流量净额 -671,454,813.67 144,722,388.18 二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 三、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 413,142,873.42 1,014,250,514.74 减：现金的年初余额 1,014,250,514.74 434,646,430.00 加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的年初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 -601,107,641.32 579,604,084.74 （2）本期取得或处置子公司及其他营业单位的相关信息 项 目 本期发生额 上期发生额 一、取得子公司及其他营业单位的有关信息： 取得子公司及其他营业单位的价格 取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 取得子公司的净资产 流动资产 非流动资产 流动负债 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 98 - 非流动负债 二、处置子公司及其他营业单位的有关信息： 处置子公司及其他营业单位的价格 32,315,327.26 处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 25,003,970.18 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 21,878,706.89 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 3,125,263.29 处置子公司的净资产 47,451,426.06 流动资产 110,426,003.73 非流动资产 27,321,285.49 流动负债 90,295,863.16 非流动负债 0.00 （3）现金和现金等价物的构成 项 目 本期发生额 上期发生额 一、现金 413,142,873.42 1,014,250,514.74 其中：库存现金 666,559.19 139,715.74 可随时用于支付的银行存款 258,951,737.22 762,333,905.43 可随时用于支付的其他货币资金 153,524,577.01 251,776,893.57 二、现金等价物 0.00 0.00 其中：三个月内到期的债券投资 0.00 0.00 三、期末现金及现金等价物余额 413,142,873.42 1,014,250,514.74 六、关联方及关联交易 （一）关联方认定标准 根据《企业会计准则第 36 号—关联方披露》和中国证券监督管理委员会第 40 号《上市 公司信息披露管理办法》，本公司关联方认定标准以是否存在控制、共同控制或重大影响为前 提条件，并遵循实质重于形式的原则，即判断一方有权决定一个企业的财务和经营政策，并 能据以从该企业的经营活动中获取利益，及按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅 在与该项经济活动相关的重要财务和生产经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存 在，或对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起 共同控制这些政策的制定，均构成关联方。关联方包括关联法人和关联自然人。 （二）关联方信息 1、本公司控股股东的情况 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 99 - 控股股东名称 关联关系 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 兵团投资有限责任公司 控股股东 国有独资 新疆乌鲁木齐 安涛 国有资产的经营管 理、项目投资等 接上表 公司名称 注册资本（万 元） 对本公司的持 股比例% 对本公司的表决权 比例% 本公司最终控制方 组织机构代码 兵团投资有限责任公司 200,000.00 8.58% 29.51% 兵团国资委 说明： 本公司股东兵团农二师 21 团、兵团农五师 87 团、兵团农十二师五一农场、兵团建工集 团、兵团农六师军户农场、兵团和田农场管理局乌市果品加工厂分别与兵团投资有限责任公 司签署了截止日期为 2010 年 12 月 31 日的股东授权委托书，委托兵团投资有限责任公司代为 行使表决权，上述七家股东构成一致行动人，兵团投资有限责任公司据此拥有本公司 29.51% 的表决权。根据新疆生产建设兵团国资委 2009 年 8 月 21 日下发的兵国资发[2009]135 号《关 于明确新疆中基实业股份有限公司实际控制人等事项的批复》，本公司的实际控制人是新疆生 产建设兵团国资委。 2、本公司的子公司 子公司名称 子公司类型 企业类型 注册地 法定代表人 业务性质 新疆中基蕃茄制品有限责任公司 控股子公司 有限公司 石河子开发区管委 会办公楼5-1# 文勇 农产品加工 天津中辰番茄制品有限公司 控股子公司 有限公司 天津空港物流加工 区保税路98号 文勇 农产品加工 内蒙古中基番茄制品有限公司 控股子公司 有限公司 内蒙古五原县 王筱栋 农产品加工 天津中辰制罐有限公司 控股子公司 有限公司 天津空港物流区 马德军 包装物生产 阿拉山口中基有限责任公司 控股子公司 有限公司 阿拉山口赛里木路 李勇敏 贸易 新疆中基国际贸易有限责任公司 控股子公司 有限公司 乌鲁木齐市青年路 17号 钟建晓 进出口 新疆新建国际招标有限责任公司 控股子公司 有限公司 乌鲁木齐市青年路 17号 张 楹 招标代理 乌鲁木齐中基装潢工程有限公司 控股子公司 有限公司 乌鲁木齐市青年路 17号 于 骤 装修、施工 新疆中基天然植物纯化高新技术研究 院有限公司 控股子公司 有限公司 乌鲁木齐市高新区 钻石城40号 刘一 技术开发 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 100 - 石河子中天生物技术有限公司 控股子公司 有限公司 石河子北泉镇2小区 周晓勇 加工 石河子中基北泉蕃茄制品有限责任公 司 控股子公司 有限公司 石河子北泉镇2小区 韩敬 农产品加工 五家渠梧桐番茄制品有限责任公司 控股子公司 有限公司 五家渠梧桐镇 文勇 农产品加工 天津天一食品有限公司 控股子公司 有限公司 天津空港物流区 文勇 农产品加工 天津中辰物业有限公司 控股子公司 有限公司 天津空港物流区 刘沛江 服务业 五家渠中基蕃茄制品有限责任公司 控股子公司 有限公司 五家渠市人民北路 梧桐东街3092号 刘一 农产品加工 法国普罗旺斯食品有限公司 控股子公司 有限公司 法国普罗旺斯省 刘一 农产品加工 新疆中基农业综合开发有限公司 控股子公司 有限公司 五家渠市 彭智雷 服务业 接上表 子公司名称 注册资本（万元） 持股比例% 表决权比例% 组织机构代码 新疆中基蕃茄制品有限责任公司 43,836.00 92.31% 92.31% 22939820-5 天津中辰番茄制品有限公司 14,800.00 66.00% 66.00% 75482511-3 内蒙古中基番茄制品有限公司 21,856.00 100.00% 100.00% 77946292-9 天津中辰制罐有限公司 15,500.00 100.00% 100.00% 77062417-8 阿拉山口中基有限责任公司 100.00 99.00% 99.00% 22939820-5 新疆中基国际贸易有限责任公司 500.00 70.60% 70.60% 71557706-5 新疆新建国际招标有限责任公司 1,600.00 50.00% 50.00% 72694212-8 乌鲁木齐中基装潢工程有限公司 50.00 60.00% 60.00% 73835041-0 新疆中基天然植物纯化高新技术研 究院有限公司 3,000.00 100.00% 100.00% 73839628-3 石河子中天生物技术有限公司 500.00 98.00% 98.00% 72231339-1 石河子中基北泉蕃茄制品有限责任 公司 3,000.00 96.67% 96.67% 738374455 五家渠梧桐番茄制品有限责任公司 5,140.00 100.00% 100.00% 74223815-7 天津天一食品有限公司 8,000.00 100.00% 100.00% 77363030-3 天津中辰物业有限公司 50.00 100.00% 100.00% 78939816-6 五家渠中基蕃茄制品有限责任公司 97,451.22 100.00% 100.00% 68270891-0 法国普罗旺斯食品有限公司 2,073.71 万欧元 100.00% 100.00% - 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 101 - 新疆中基农业综合开发有限公司 1,000.00 100.00% 100.00% 68649717-X 3、本公司的合营和联营企业情况 单位：万元 被投资单位名称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 本企业持 股比例(%) 本企业在被投资单 位表决权比例(%) 一、合营企业 中基汉斯食品有限公司 中外合资 天津空港物 流加工区 刘一 食品加工 1,000 万美元 50.00% 50.00% 二、联营企业 新疆亚鑫国际贸易股份 有限公司 有限公司 乌鲁木齐五 星路 刘建会 进出口 5,000 万元 30.30% 30.30% 新疆徕远经贸实业投资 集团有限责任公司 有限公司 乌鲁木齐市 唐晓星 综合类 8,816 万元 35.65% 35.65% 新疆北新路桥建设股份 有限公司 股份公司 乌鲁木齐市 朱建国 施工 18,945 万元 14.84% 14.84% 新疆天山番茄制品有限 责任公司 有限公司 奎屯市 龙亚利 综合类 3,468 万 附注五、8 附注五、8 接上表 被投资单位名称 期末资产总 额 期末负债总 额 期末净资产 总额 本期营业收 入总额 本 期 净 利 润 关联关系 组织机构代码 一、合营企业 中基汉斯食品有限公司 3,984.94 2,091.95 1,892.99 290.84 -914.74 合营企业 二、联营企业 新疆亚鑫国际贸易股份 有限公司 18,608.03 10,373.62 8,234.42 5,850.47 278.11 联营企业 新疆徕远经贸实业投资 集团有限责任公司 148,802.78 132,394.50 16,408.28 9,855.93 -1,048.70 联营企业 新疆北新路桥建设股份 有限公司 183,943.17 114,166.07 69,777.11 232,104.68 5,858.80 联营企业 新疆天山番茄制品有限 责任公司 32,394.85 30,539.95 1,854.90 1,233.04 -510.41 联营企业 4、本公司的其他关联方情况 公 司 名 称 与本公司关系的性质 组织机构代码 兵团农二师二十一团 本公司股东 乌鲁木齐三木实业有限公司 本公司股东 兵团农六师军户农场 本公司股东 兵团农五师八十七团 本公司股东 兵团农十二师五一农场 本公司股东 兵团建设工程集团有限公司 本公司股东 兵团和田农场管理局乌鲁木齐市果品加工厂 本公司股东 乌鲁木齐楠悦工贸有限公司 本公司股东 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 102 - 兵团国有资产经营公司 实际控制人直接控制管理 农六师国有资产经营有限责任公司 拟定向增发对象 新疆西域酒业有限公司 本公司参股公司 5、关联交易情况 1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 本期发生额 上期发生额 关联方名称 关联交 易类型 关联交易 内容 关联交易定价 方式及决策程 序 采购金额 占同类交易 比例 采购金额 占同类交易 比例 兵团农二师二十一 团 采购 收购番茄 市场价格 137,191,146.04 19.81% 95,491,944.38 18.08% 兵团农十二师五一 农场 采购 收购番茄 市场价格 26,444,456.91 3.82% 41,591,180.99 7.88% 兵团农六师军户农 场 采购 收购番茄 市场价格 43,428,113.99 6.27% 25,988,812.60 4.92% 兵团农五师八十七 团 采购 收购番茄 市场价格 14,684,447.18 2.12% 16,772,433.45 3.18% 新疆天山蕃茄制品 有限责任公司 采购 收购番茄酱 市场价格 0.00 0.00 86,155,512.63 14.93% 兵团建设工程集团 有限公司 提供劳务 建设施工 市场价格 52,574,871.80 100.00% 0.00 0.00 合 计 **** **** **** 221,748,164.12 **** 265,999,884.05 **** 2）关联担保情况 担保方 被担保方 担保金额(万元) 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 建工集团 中基实业 2,600.00 2009.12.25 2010.12.24 否 建工集团 中基实业 10,000.00 2008.02.03 2015.12.24 否 中基实业 内蒙古中基 6,000.00 2006.07.11 2011.7.10 否 中基实业 内蒙古中基 5,000.00 2006.07.18 2011.7.17 否 中基实业 五家渠中基 3,500.00 2009.08.20 2010.8.19 否 中基实业 五家渠中基 3,200.00 2009.08.25 2010.8.09 否 中基实业 五家渠中基 2,800.00 2009.08.26 2010.8.01 否 中基实业 五家渠中基 1,300.00 2009.08.31 2010.8.30 否 中基实业 五家渠中基 10,000.00 2009.06.22 2010.6.22 否 中基实业 五家渠中基 10,000.00 2009.09.27 2012.5.25 否 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 103 - 中基实业 中基蕃茄 2,000.00 2009.04.21 2010.4.20 否 天津中辰 中基蕃茄 4,400.00 2009.06.29 2010.6.16 否 天津中辰 中基蕃茄 5,000.00 2009.06.29 2010.6.25 否 中基实业、天津中辰 中基蕃茄 700.00 2009.06.29 2010.6.28 否 兵团国资公司 中基蕃茄 3,300.00 2009.09.09 2011.9.08 否 中基实业、天津中辰 中基蕃茄 2,000.00 2009.09.18 2010.2.17 否 兵团国资公司 中基蕃茄 700.00 2009.05.27 2011.5.26 否 天津中辰 中基蕃茄 900.00 2009.04.29 2010.4.28 否 中基实业、天津中辰 中基蕃茄 3,000.00 2009.07.13 2010.7.13 否 建工集团、中基实业 中基蕃茄 2,500.00 2009.08.05 2010.08.05 否 建工集团、中基实业 中基蕃茄 2,500.00 2009.09.07 2010.9.07 否 建工集团 中基蕃茄 2,000.00 2009.12.10 2010.12.10 否 建工集团、中基蕃茄 中基蕃茄 17,000.00 2009.09.29 2010.9.28 否 建工集团 中基蕃茄 18,067.00 2009.05.18 2013.12.31 否 建工集团 中基蕃茄 5,400.00 2009.06.11 2013.12.31 否 兵团国资公司 中基蕃茄 3,850.00 2006.10.16 2016.10.15 否 天津中辰 中基蕃茄 5,804.23 2009.10.26 2010.10.27 否 中基实业 中基蕃茄 10,000.00 2009.10.30 2010.10.30 否 中基实业 中基蕃茄 12,700.00 2009.12.09 2010.12.09 否 中基实业 中基蕃茄 4,000.00 2009.11.11 2010.11.10 否 建工集团 中基蕃茄 2,000.00 2009.04.01 2010.03.31 否 建工集团 中基蕃茄 2,000.00 2009.08.14 2010.08.13 否 中基实业 中基蕃茄 2,000.00 2009.3.24 2010.3.24 否 中基实业 中基蕃茄 10,000.00 2009.09.21 2010.6.20 否 中基实业 中基蕃茄 10,000.00 2009.06.24 2010.6.23 否 中基实业 中基蕃茄 10,000.00 2009.07.13 2012.7.12 否 中基实业 中基蕃茄 10,000.00 2009.08.10 2010.8.09 否 中基实业 中基蕃茄 10,000.00 2009.11.11 2010.10.10 否 中基实业 中基蕃茄 10,000.00 2009.11.26 2010.10.21 否 中基实业 中基蕃茄 36,400.00 2009.07.29 2010.4.28 否 中基实业 天津中辰 4,000.00 2009.7.29 2010.7.29 否 中基实业 天津中辰 3,000.00 2009.7.8 2010.7.7 否 中基蕃茄 天津中辰 2,000.00 2009.10.10 2010.4.12 否 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 104 - 中基蕃茄 天津中辰 8,000.00 2009.7.6 2010.7.5 否 中基蕃茄 天津中辰 4,000.00 2009.8.18 2010.8.17 否 中基实业 天津中辰 2,000.00 2009.11.10 2010.11.9 否 中基实业 天津中辰 1,000.00 2009.10.16 2010.10.15 否 中基实业 中辰制罐 1,000.00 2009.9.10 2010.9.9 否 中基实业 中辰制罐 2,000.00 2009.9.16 2010.9.15 否 中基实业 中辰制罐 2,000.00 2009.9.21 2010.9.20 否 中基实业 中辰制罐 500.00 2009.9.23 2010.9.22 否 中基实业 天津天一 2,500.00 2005.8.17 2010.8.10 否 合 计 294,621.23 注：新疆中基实业股份有限公司简称“中基实业”；兵团建设工程集团有限公司简称：“建 工集团”；新疆生产建设兵团国有资产经营公司简称“兵团国资公司”。 3）关联方资金拆借 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 兵团投资有限责任公司 10,000.00 2007.3.28 2017.3.28 长期应付款 兵团投资有限责任公司 5,000.00 2009.7.6 2010.7.5 其他应付款 兵团国有资产经营公司 11,000.00 2006.8.18 2016.8.18 长期应付款 6、关联方应收应付款项 项目及关联方名称 关联方 期末余额 年初余额 中基汉斯食品有限公司 374,826.01 0.00 应收账款 乌鲁木齐三木实业有限公司 0.00 20,835.00 兵团农六师军户农场 180,900.87 4,100,710.14 兵团农十二师五一农场 12,361,644.99 0.00 兵团建设工程集团有限公司 31,049,887.80 0.00 预付账款 兵团农二师二十一团 0.00 456,377.39 应收股利 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司 892,403.02 584,600.00 新疆天山番茄制品有限责任公司 0.00 36,675,660.93 中基汉斯食品有限公司 10,000.00 0.00 兵团农二师二十一团 0.00 307,522.15 兵团投资有限责任公司 0.00 210,000.00 其他应收款 乌鲁木齐三木实业有限公司 0.00 21,522.89 兵团农二师二十一团 6,887,323.65 0.00 应付账款 新疆天山番茄制品有限责任公司 7,060,117.10 0.00 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 105 - 兵团农五师八十七团 12,293,425.31 9,817,143.70 兵团建设工程集团有限公司 0.00 1,545,784.00 兵团农六师军户农场 1,072,843.64 1,072,843.64 兵团农十二师五一农场 4,369,022.63 4,369,022.63 兵团建设工程集团有限公司 212,009.40 212,009.40 兵团和田农场管理局乌鲁木齐市果品加 工厂 917,530.75 917,530.75 兵团农二师二十一团 0.00 4,799,276.54 乌鲁木齐三木实业有限公司 0.00 3,433,142.36 应付股利 乌鲁木齐楠悦工贸有限公司 0.00 1,087,775.32 农六师国有资产经营有限责任公司 414,000,000.00 0.00 兵团投资有限责任公司 50,000,000.00 83,000,000.00 新疆西域酒业有限公司 13,562,383.95 13,562,383.95 香港于阗国际有限公司 0.00 30,371,210.69 其他应付款 Best Hero 国际有限公司 0.00 18,450,000.00 兵团国有资产经营公司 110,000,000.00 120,000,000.00 长期应付款 兵团投资有限责任公司 100,000,000.00 126,000,000.00 新疆天山番茄制品有限责任公司 65,526,434.77 64,000,000.00 兵团农十二师五一农场 0.00 4,939,267.79 应付票据 兵团农十二师三坪农场 0.00 20,000,000.00 七、或有事项 （一）未决诉讼仲裁形成的或有负债及其财务影响 1、2004 年 5 月至 2007 年底，新疆中基蕃茄替新疆天山蕃茄制品有限责任公司（以下简 称天山蕃茄）代垫清偿银行贷款合计 38,768,474.6 元。2007 年 10 月新疆中基蕃茄与天山蕃 茄就上述代垫银行贷款中的 2,790 万元借款签订了抵押担保合同，以天山蕃茄两条意大利曼 兹尼日牌生产线作为向新疆中基蕃茄 2,790 万元借款的还款担保。后因天山蕃茄未按期还款， 新疆中基蕃茄对天山蕃茄 38,768,474.6 元欠款中的 2,790 万元提起了诉讼。2008 年 4 月 22 日 ，新疆生产建设兵团农六师中级人民法院（2008）农六法民二初字第 11 号判决天山蕃茄 于判决生效后五日内支付欠款 2,790 万元，若未按照判决期限支付欠款，新疆中基蕃茄有权 对其用于抵押的意大利曼兹尼日处理 1,500 吨和意大利曼兹尼日处理 1,000 吨生产线等机器 设备优先受偿。2008 年 8 月 5 日农六师中级法院以（2008）农六法执字第 111 号向天山蕃茄 发出执行通知书。2008 年 8 月 6 日考虑到执行对天山蕃茄生产造成的影响，新疆中基番茄向 法院申请暂缓执行。新疆中基番茄分别于 2009 年 10 月 12 日、2010 年 1 月 4 日向法院申请恢 复执行。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 106 - 2、截至 2009 年 12 月 31 日，法国普罗旺斯食品有限公司员工诉讼涉及金额 1,191,193.36 欧元，折合人民币 11,670,240.47 元，公司预计损失 436,000.00 欧元，折合人民币 4,271,535.60 元。 （二）为其他单位提供债务担保形成的或有负债及其财务影响 1、与新疆生产建设兵团国有资产经营公司的相互担保 本公司 2007 年度第二次股东大会决议通过了与新疆生产建设兵团国有资产经营公司互保 的议案，互保期限暂定为三年。2008 年 1 月 3 日双方签订互保协议，担保方式为承担连带担 保责任，互保额度为 1.3 亿元，协议有效期为一年。截至 2009 年 12 月 31 日，本公司为新疆 生产建设兵团国有资产经营公司担保余额为 5000 万元，新疆生产建设兵团国有资产经营公司 为本公司担保余额为 7850 万元。 2、与新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司的相互担保 本公司 2008 年第一次临时股东大会、2008 年第二次临时股东大会、2008 年年度股东大 会批准，并经本公司 2009 年第三次临时股东大会非关联方股东表决确认。本公司与兵团建设 工程（集团）有限责任公司签订了额度分别为 3 亿元、2 亿元、2 亿元的互相担保协议，上述 协议的担保期限均为 8 年。截至 2009 年 12 月 31 日，本公司为兵团建设工程（集团）有限责 任公司担保余额为 53,799.02 万元，兵团建设工程（集团）有限责任公司为本公司担保余额 为 64,067.00 万元。 3、对新疆天彩科技股份有限公司的担保 本公司第三届董事会 2002 年临时会议审议批准，于 2002 年 4 月与新疆天彩科技股份有 限公司签订了互保协议，互保额度 5,000 万元，担保期限一年。2002 年，本公司为新疆天彩 科技股份有限公司 5,000 万元借款进行了担保，该项借款于 2003 年 8 月到期，上述借款到期 时，新疆天彩科技股份有限公司有 300 万元借款本金未能归还。截至 2009 年 12 月 31 日，新 疆天彩科技股份有限公司仍未归还所欠 300 万元银行借款，本公司对其担保责任未解除。 （三）除上述事项外，截止 2009 年 12 月 31 日，本公司未发生其他重大或有事项。 八、承诺事项 截止 2009 年 12 月 31 日，本公司未发生影响财务报表阅读的重大承诺事项。 九、资产负债表日后事项 1、资产负债表日后利润分配情况的说明 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 107 - 2010 年 4 月 12 日，本公司第五届董事会第 18 次会议决议通过了 2009 年度不分配、不转 增的预案，该预案尚需股东大会审议批准。 2、其他资产负债表日后募集资金到位情况的说明 2010 年 4 月 9 日，本公司已收到承销商东方证券股份有限公司缴纳的 2009 年本公司申请 非公开发行股票募集资金人民币 121,945,400.00 元。 3、除上述事项外，本公司未发生需要披露的资产负债表日后事项中的非调整事项。 十、其他重要事项 1、本公司与新疆百花村股份有限公司相关事项 本公司 2005 年 12 月 30 日为新疆百花村股份有限公司提供 570 万元的贷款担保，担保 期限为一年。该笔贷款到期后，新疆百花村股份有限公司偿还了其中 60 万元的本金。截至 2006 年 12 月 31 日，本公司为新疆百花村股份有限公司提供担保尚剩余 510 万元贷款逾期， 交通银行乌鲁木齐分行于 2007 年 5 月 28 日向新疆乌鲁木齐市中级人民法院申请执行，根据 新疆乌鲁木齐市中级人民法院（2007）乌中法执字第 171 号民事裁定书，于 2007 年 5 月至 6 月共从本公司银行帐户中扣划了 5,281,540.01 元（其中贷款本金及利息 5,195,420.23 元， 执行费 86,119.78 元）。本公司就该事项对新疆百花村股份有限公司提起诉讼，2007 年 9 月 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐中级人民法院（2007）乌中民一初字第 47 号民事判决，新疆百花 村股份有限公司在判决生效十日内向本公司支付欠款 5,281,540.01 元、案件受理费等 53,792.88 元，合计 5,335,332.89 元。经过本公司申请，2008 年 3 月 26 日新疆维吾尔自治 区乌鲁木齐中级人民法院（2007）乌中法执字第 365 号裁定书裁定，冻结新疆百花村股份有 限公司在新疆天然物产贸易有限公司持有的 70%的股本。 2009 年 6 月 8 日本公司与新疆百花村股份有限公司签订“执行和解协议书”，新疆百花村 股份有限公司确认应付本公司本息合计 6,069,819.31 元，并承诺按如下约定分期偿付上述欠 款本息： （1）2009 年 12 月 16 日前归还全部欠款本息的 40%，即 2,681,869.59 元。其中：协议 签订次日起五个工作日内归还 500,000.00 元；2009 年 9 月 26 日前归还 500,000.00 元；2009 年 12 月 26 日前归还 1,681,869.59 元。 （2）2010 年 3 月 26 日之前归还欠款全部本息的 30%，即 1,681,491.19 元。 （3）2010 年 6 月 26 日之前归还剩余全部欠款本息 1,706,459.54 元。 截至 2009 年 12 月 31 日，本公司已经分别收到新疆百花村股份有限公司首次偿付款 50 万元、第二期偿付款 50 万元，第三期偿付款 80 万元。 2010 年 3 月，本公司收到新疆百花村股份有限公司剩余第三期偿付款 881,869.59 元。 2、本公司与奎屯农工商总场相关事项 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 108 - 2004 年 8 月 10 日，新疆中基蕃茄与奎屯农工商总场签订合作协议，奎屯农工商总场以 583 万元的价格向新疆中基蕃茄转让其所持有的新疆天山蕃茄制品有限公司 25%的股权，2004 年 9 月 7 日，新疆中基蕃茄支付转让金 300 万元。2004 年 11 月 24 日，双方就天山蕃茄公司 增资扩股事项达成协议，对天山蕃茄公司增加资本金 1,368 万元，其中奎屯农工商总场增资 520 万元，新疆中基蕃茄增资 848 万元，新疆中基蕃茄未支付增资款项。2007 年 9 月 3 日， 奎屯农工商总场就该事项向自治区高法伊犁州分院提起诉讼，2008 年 5 月 26 日，新疆维吾尔 自治区高级人民法院伊犁州分院（2007）伊州民三初字第 15 号判决新疆中基蕃茄支付奎屯农 工商总场股权转让款 283 万元、增资款 848 万元以及利息。新疆中基蕃茄向自治区高法上诉， 2008 年 12 月 17 日新疆维吾尔自治区高级人民法院（2008）新民二终字第 114 号民事裁定书 裁定，将案件发回重审。2009 年 6 月 2 日，奎屯农工商总场提出撤诉申请，新疆维吾尔自治 区高级人民法院伊犁哈萨克自治州分院以（2009）伊州民二初字 12 号民事裁定书准许奎屯农 工商总场撤回诉讼，此案已完结。 3、拟发行短期融资券募集资金 本公司 2009 年第四次临时股东大会审议通过，为弥补日常运营资金的缺口，拟向中国银 行间市场交易商协会注册待偿还余额不超过人民币 5 亿元的短期融资券，期限不超过一年， 本次短期融资券募集资金将用于补充流动资金和置换商业银行借款，截至 2009 年 12 月 31 日， 短期融资券尚未发行。 4、法国普罗旺斯食品有限公司及其债务重组 法国普罗旺斯食品有限公司债权人申报债权的总金额 3,547.85 万欧元，截至 2009 年 12 月 31 日已确定的债权金额 2,349.00 万欧元，被法院驳回的金额 809.19 万欧元，尚存争议的 金额 389.67 万欧元，与债权人尚存争议金额需要法院裁决确认。 经公司与经办律师沟通，有争议债权的裁决结果不会对公司的财务状况产生重大影响。 2008 年 6 月法院判决法国普罗旺斯公司按债款本息 10 年递增偿还债务，5%、7%、13%、 15%，直至还完 100%。2009 年法国普罗旺斯公司与部分债权人达成债权收购协议，共计收购 债权 112 笔，债款总计 3,388,158.20 欧元，收购金额 906,007.66 欧元，实现债务重组收益 2,482,150.54 欧元。 5、关于非公开发行 A 股股票获得发审委审核通过 中国证券监督管理委员会发行审核委员会于 2010 年 2 月 5 日 对本公司非公开发行 A 股 股票的申请进行了审核，本公司非公开发行 A 股股票的申请附条件通过，本公司于 2010 年 3 月 25 日收到中国证券监督管理委员会 《关于核准新疆中基实业股份有限公司非公开发行股 票的批复》 （证监许可[2010]333 号） ，核准本公司非公开发行不超过 86,211,901 股新 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 109 - 股，该批复自下发之日起 6 个月内有效。 6、以公允价值计量的资产和负债 项目 期初金额 本期公允价值变 动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融负债 衍生金融工具 37,321,994.87 34,409,264.13 0.00 0.00 2,912,730.74 7、外币金融资产和外币金融负债 项目 期初金额 本期公允价值 变动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产 1.以公允价值计量且其变动 计 入当 期损 益 的金融资产 （不含衍生金融资产） 2.衍生金融资产 3.贷款和应收款 995,621,429.35 0.00 0.00 4,087,923.64 903,585,911.67 金融资产小计 995,621,429.35 0.00 0.00 4,087,923.64 903,585,911.67 金融负债 149,687,680.82 0.00 0.00 0.00 120,349,121.83 8、除上述事项外，截止 2009 年 12 月 31 日，本公司无其他需披露的对投资者决策有影 响的重要事项。 十一、母公司财务报表有关项目附注 1、应收账款 （1）应收账款按种类披露： 期 末 余 额 坏账准备 类 别 账面余额 占余额 比例％ 比例％ 账面余额 单项金额重大的应收账款 20,280,178.07 94.14% 10.62% 2,152,750.42 单项金额不重大但按信用风险特征组合后 该组合的风险较大的应收账款 732,888.06 3.40% 100.00% 732,888.06 其他不重大的应收账款 530,199.00 2.46% 0.04% 229.50 合 计 21,543,265.13 100.00% 13.40% 2,885,867.98 净 额 18,657,397.15 接上表 年 初 余 额 坏账准备 类 别 账面余额 占余额 比例％ 比例％ 账面余额 单项金额重大的应收账款 22,044,224.07 75.43% 10.40% 2,291,948.11 单项金额不重大但按信用风险特征组合后 该组合的风险较大的应收账款 7,050,051.55 24.13% 100.00% 7,050,051.55 其他不重大的应收账款 127,556.38 0.44% 49.89% 63,640.49 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 110 - 合 计 29,221,832.00 100.00% 32.19% 9,405,640.15 净 额 19,816,191.85 应收账款种类的说明：参见本附注二、10 关于应收款项会计政策。 （2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的应收账款坏账准备计提： 应收账款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 江阴华西棉麻有限公司 14,228,008.85 2,125,033.33 14.94% 适用账龄分析法 上海市海慧国际贸易有限公司 6,052,169.22 27,717.10 0.46% 适用账龄分析法 龙亚利 123,010.27 123,010.27 100.00% 适用账龄分析法 李若齐 50,736.37 50,736.37 100.00% 适用账龄分析法 西班牙多明歌有限公司 49,155.51 49,155.51 100.00% 适用账龄分析法 成都商报社 42,072.53 42,072.53 100.00% 适用账龄分析法 乌鲁木齐康杰公司 40,000.10 40,000.10 100.00% 适用账龄分析法 其他小额债权合计 427,913.28 427,913.28 100.00% 适用账龄分析法 合 计 21,013,066.13 2,885,638.49 **** **** （3）单项金额不重大按账龄组合后适用账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 期 末 余 额 期 初 余 额 账龄组合 账面余额 比例% 坏账准备 账面余额 比例% 坏账准备 6个月以内 529,740.00 2.46% 0.00 0.00 0.00 0.00 7个月至1年 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 1至2年（含2年） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 2至3年（含3年） 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 3至4年（含4年） 0.00 0.00 0.00 459.00 0.00 91.80 4至5年（含5年） 459.00 0.00 229.50 127,097.38 0.43% 63,548.68 合计 530,199.00 2.46% 229.50 127,556.38 0.43% 63,640.48 （4）以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本期又全额或部分收回的应收账款。 本公司本年度加大催收力度，清欠以前年度应收款项，收回以前年度应收账款余额中共 计 6,444,260.87 元为账龄超过 5 年，按照本公司坏账准备计提政策，适用账龄分析法已于以 前年度全额计提了坏账准备。 （5）本期无实际核销的应收账款。 （6）应收账款的期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 111 - （7）应收账款期末余额中欠款金额情况： 欠款单位（人）名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限 占总额比例％ 江阴华西棉麻有限公司 非关联方 14,228,008.85 2-3年 66.04% 上海市海慧国际贸易有限公司 非关联方 6,052,169.22 1年以内 28.09% 陕西恒越贸易有限公司 非关联方 529,740.00 1年以内 2.46% 合 计 **** 20,809,918.07 96.60% （8）本公司期末不存在应收关联方账款情况。 2、其他应收款 （1）其他应收款按种类披露： 期 末 余 额 坏账准备 类 别 账面余额 占余额 比例％ 比例％ 账面余额 单项金额重大的其他应收款 11,514,364.44 62.39% 6.36% 731,792.73 单项金额不重大但按信用风险特征组合后 该组合的风险较大的其他应收款 3,503,194.62 18.99% 100.00% 3,503,194.62 其他不重大的其他应收款 3,436,796.17 18.62% 5.93% 203,889.87 合 计 18,454,355.23 100.00% 24.05% 4,438,877.22 净 额 14,015,478.01 接上表 年 初 余 额 坏账准备 类 别 账面余额 占余额 比例％ 比例％ 账面余额 单项金额重大的其他应收款 86,840,053.01 85.85% 3.16% 2,740,985.47 单项金额不重大但按信用风险特征组合后 该组合的风险较大的其他应收款 6,307,713.96 6.24% 100.00% 6,307,713.96 其他不重大的其他应收款 7,999,593.54 7.91% 16.77% 1,341,562.50 合 计 101,147,360.51 100.00% 10.27% 10,390,261.93 净 额 90,757,098.58 其他应收款种类的说明：参见本附注二、10 关于应收款项会计政策。 （2）期末单项金额重大或虽不重大但单独进行减值测试的其他应收款坏账准备计提： 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 112 - 其他应收款内容 账面余额 坏账金额 计提比例 理由 新疆百花村股份有限公司 3,545,284.89 531,792.73 15.00% 适用账龄分析法 新疆中基国际贸易有限责任公司 3,134,001.33 0.00 0.00% 子公司，不计提坏账准备 阿拉山口中基有限责任公司 2,835,078.22 0.00 0.00% 子公司，不计提坏账准备 燕园科教投资有限公司 2,000,000.00 200,000.00 10.00% 适用账龄分析法 新疆泰阳房地产开发有限公司 688,860.52 688,860.52 100.00% 适用账龄分析法 新疆五星大厦有限责任公司 343,470.84 343,470.84 100.00% 适用账龄分析法 新疆万诚实业股份有限公司 270,319.35 270,319.35 100.00% 适用账龄分析法 北京大学 230,000.00 230,000.00 100.00% 适用账龄分析法 陕西天彩房地产开发有限公司 228,833.35 228,833.35 100.00% 适用账龄分析法 卢幼麒 164,556.74 164,556.74 100.00% 适用账龄分析法 韩均 172,424.68 172,424.68 100.00% 适用账龄分析法 蒲朝晖 167,230.01 167,230.01 100.00% 适用账龄分析法 李建波 152,715.96 152,715.96 100.00% 适用账龄分析法 李登龙 140,413.53 140,413.53 100.00% 适用账龄分析法 李炜 123,334.22 123,334.22 100.00% 适用账龄分析法 其他小额债权合计 821,035.42 821,035.42 100.00% 适用账龄分析法 合 计 15,017,559.06 4,234,987.35 **** **** （3）单项金额不重大按账龄组合后适用账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 期 末 余 额 年 初 余 额 账 龄 账面余额 比例% 坏账准备 账面余额 比例% 坏账准备 1年以内（含1年） 943,515.17 5.11% 0.00 0.00 0.00% 1至2年（含2年） 1,092,029.06 5.92% 104,754.87 3,529,264.34 3.49% 352,926.43 2至3年（含3年） 775,983.52 4.20% 87,024.00 3,175,795.80 3.14% 476,369.37 3至4年（含4年） 615,268.42 3.33% 7,111.00 450,000.00 0.44% 90,000.00 4至5年（含5年） 10,000.00 0.05% 5,000.00 844,533.40 0.83% 422,266.70 合 计 3,436,796.17 18.61% 203,889.87 7,999,593.54 7.90% 1,341,562.50 （4）以前年度已全额或大比例计提坏账准备，本期又全额或部分收回的其他应收款。 本公司本年度加大催收力度，清欠以前年度应收款项，收回以前年度其他应收款余额中 共计 5,695,922.23 元为账龄超过 5 年，按照本公司坏账准备计提政策，适用账龄分析法已于 以前年度全额计提了坏账准备。 （5）本期无实际核销的其他应收款。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 113 - （6）其他应收款期末余额中无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位的欠款。 （7）其他应收款期末余额中欠款金额前五名的情况： 欠款单位（人）名称 与本公司关系 欠款金额 欠款年限 占总额比例％ 新疆百花村股份有限公司 非关联方 3,545,284.89 2-3年 19.21% 新疆中基国际贸易有限责任公司 子公司 3,134,001.33 3-4年 16.98% 阿拉山口中基有限责任公司 子公司 2,835,078.22 3年以内 15.36% 燕园科教投资管理有限公司 非关联方 2,000,000.00 1年以内 10.84% 兵团中国青年旅行社 非关联方 1,600,000.00 1-2年 8.67% 合 计 **** 13,114,364.44 **** 71.06% （8）本公司期末其他应收关联方账款情况： 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例(%) 新疆中基国际贸易有限责任公司 本公司子公司 3,134,001.33 16.98% 阿拉山口中基有限责任公司 本公司子公司 2,835,078.22 15.36% 乌鲁木齐中基装璜工程有限责任公司 本公司子公司 895,307.06 4.85% 法国普罗旺斯食品有限公司 本公司子公司 101,000.00 0.55% 合 计 *** 6,965,386.61 37.74% （9）其他应收款说明： 其他应收款期末余额比年初余额大幅减少减少 82,693,005.28 元，主要是本期收回新疆 西部银力棉业集团有限公司预付货款 5,400,000.00 元，收回燕园科教投资管理有限公司股权 转让款 10,000,000.00 元，收回新疆中恒大置业有限公司股权转让款 7,311,357.08 元；其他 减少为减少与子公司往来款。 3、长期股权投资 被投资单位 核算方 法 初始投资成本 （万元） 年初余额 增减变动 期末余额 乌鲁木齐中基装璜工程有限责任 公司 成本法 30.00 300,000.00 0.00 300,000.00 新疆新建国际招标有限责任公司 成本法 800.00 8,000,000.00 0.00 8,000,000.00 阿拉山口中基有限责任公司 成本法 99.00 990,000.00 0.00 990,000.00 新疆中基国际贸易有限责任公司 成本法 353.00 3,530,000.00 0.00 3,530,000.00 新疆中基蕃茄制品有限责任公司 成本法 47,280.00 472,800,000.00 0.00 472,800,000.00 天津中辰蕃茄制品有限责任公司 成本法 28,055.00 280,550,000.00 0.00 280,550,000.00 天津中辰制罐有限公司 成本法 15,548.00 135,000,000.00 20,480,000.00 155,480,000.00 新天国际葡萄酒业有限公司 成本法 3,751.52 37,515,212.00 0.00 37,515,212.00 新疆西域酒业有限公司 成本法 828.87 8,288,681.74 0.00 8,288,681.74 五家渠中基蕃茄制品有限公司 权益法 4,1400.00 0.00 436,225,842.54 436,225,842.54 新疆亚鑫国际贸易股份有限公司 权益法 800.00 16,575,895.78 -125,051.26 16,450,844.52 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 114 - 新疆徕远经贸实业投资集团有限 责任公司 权益法 2,000.00 43,543,873.09 -2,869,130.47 40,674,742.62 新疆北新路桥建设股份有限公司 权益法 1,700.00 52,068,064.82 51,481,159.33 103,549,224.15 合 计 142,645.39 1,059,161,727.43 505,192,820.14 1,564,354,547.57 接上表： 被投资单位 持股比例 表决权比例 持股比例与表决权 比例不一致的说明 减值准 备余额 本期计提 减值准备 现金红利 乌鲁木齐中基装璜工程有限 责任公司 60.00% 60.00% - - - - 新疆新建国际招标有限责任 公司 50.00% 50.00% - - - - 阿拉山口中基有限责任公司 99.07% 99.07% - - - - 新疆中基国际贸易有限责任 公司 70.60% 70.60% - - - - 新疆中基蕃茄制品有限责任 公司 92.31% 92.31% - - - - 天津中辰蕃茄制品有限责任 公司 66.00% 66.00% - - - - 天津中辰制罐有限公司 100.00% 100.00% - - - - 新天国际葡萄酒业有限公司 8.44% 8.44% - - - - 新疆西域酒业有限公司 19.00% 19.00% - - - - 五家渠中基蕃茄制品有限公 司 42.48% 100.00% 与子公司合计持有 100%股权 - - - 新疆亚鑫国际贸易股份有限 公司 30.30% 30.30% - - - - 新疆徕远经贸实业投资集团 有限责任公司 35.65% 35.65% - - - - 新疆北新路桥建设股份有限 公司 14.84% 14.84% - - - - 合 计 *** *** *** - - - 长期股权投资的说明： 2009 年 7 月 15 日，本公司与香港诚达亿国际投资有限公司、天津晟中国际贸易有限公司 分别签订股权转让协议，按照协议约定，香港诚达亿国际投资有限公司、天津晟中国际贸易 有限公司分别将其持有的天津中辰制罐有限公司 980 万元（占注册资本的 6.32%）和 1020 万 元（占注册资本的 6.58%）股权转让给本公司，转让价格为 1003.52 万元及 1044.48 万元，本 公司增加对天津中辰制罐有限公司长期股权投资 2048 万元，股权转让完成后，天津中辰制罐 有限公司成为本公司全资子公司，该事项已经天津港保税区管理委员会（津保管企批 [2009]331 号）文件批复。 2009 年 4 月 22 日，经五家渠中基蕃茄股东会审议同意，农六师国有资产经营有限责任公 司与本公司签订《五家渠中基蕃茄制品有限责任公司股权转让协议》，农六师国有资产经营有 限责任公司将持有五家渠公司 42.48%的股权作价 41,400 万元转让给本公司，本公司增加对五 家渠中基蕃茄制品有限责任公司长期股权投资 41,400 万元，本次股权转让已经兵团国资委以 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 115 - 兵国资发[2009]111 号文件批准。2009 年度，本公司按持股比例确认对五家渠中基蕃茄制品 有限责任公司投资收益 22,225,842.54 元，同时增加长期股权投资。 对新疆亚鑫国际贸易股份有限公司、新疆徕远经贸实业投资集团有限公司、新疆北新路 桥建设股份有限公司长期股权投资变动情况参见合并财务报表附注五、30 长期股权投资。 4、营业收入、营业成本 （1）营业收入 项 目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 18,013,201.38 7,273,961.12 其他业务收入 148,261.01 295,596.88 营业收入小计： 18,161,462.39 7,569,558.00 主营业务成本 21,646,838.87 8,551,242.77 其他业务成本 39,394.52 43,924.51 营业成本小计： 21,686,233.39 8,595,167.28 （2）主营业务（分产品） 主营业务收入 主营业务成本 项 目 本期发生额 上期发生额 本期发生额 上期发生额 钢材销售收入 8,507,454.61 6,326,579.55 9,591,196.39 7,728,129.23 棉花销售收入 7,872,352.08 0.00 9,622,019.05 0.00 其他贸易收入 1,633,394.69 947,381.77 2,433,623.43 823,113.54 合 计 18,013,201.38 7,273,961.32 21,646,838.87 8,551,242.77 （3）本公司前五名客户的营业收入总额 14,967,249.05 元占全部营业收入的 82.41%。 营业收入的说明： 本期主营业务收入 18,013,201.38 元，比上年同期增加 10,591,904.39 元，主要是本期 对外销售钢材、棉花及其他贸易收入的增长。 5、投资收益 （1）投资收益明细情况 投资单位名称或投资项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 0.00 41,726,483.49 权益法核算的长期股权投资收益 28,403,334.13 3,210,449.19 处置长期股权投资产生的投资收益 0.00 3,072,958.27 其他 -726,192.87 0.00 合 计 27,677,141.26 48,009,890.95 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 116 - （2）按权益法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因 五家渠中基蕃茄制品 有限公司 22,225,842.54 0.00 被投资单位首个经营年度 新疆亚鑫国际贸易股 份有限公司 352,159.30 -47,989.29 被投资单位本期实现盈利 新疆徕远经贸实业投 资集团有限责任公司 -2,869,130.47 -5,553,149.35 被投资单位本期减亏 新疆北新路桥建设股 份有限公司 8,694,462.76 8,811,587.83 *** 合 计 28,403,334.13 3,210,449.19 **** （3）投资收益汇回不存在重大限制。 6、现金流量表补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 一、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 15,166,536.35 3,083,670.68 加：资产减值准备 -12,471,156.88 7,432,771.78 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 3,173,981.68 3,928,824.83 无形资产摊销 543,854.42 558,484.61 长期待摊费用摊销 0.00 0.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“－”号填列） 0.00 -1,773,971.34 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 财务费用（收益以“－”号填列） 10,831,061.24 23,215,643.00 投资损失（收益以“－”号填列） -27,677,141.26 -48,009,890.95 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 0.00 3,836,213.92 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 0.00 0.00 存货的减少（增加以“－”号填列） 7,342,414.04 12,828,695.18 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 84,313,488.60 41,248,236.75 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -45,030,205.51 -171,552,926.05 其 他 0.00 0.00 经营活动产生的现金流量净额 36,192,832.68 -125,204,247.59 二、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 0.00 0.00 一年内到期的可转换公司债券 0.00 0.00 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 117 - 融资租入固定资产 0.00 0.00 三、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 17,005,973.75 7,583,901.04 减：现金的年初余额 7,583,901.04 13,962,937.57 加：现金等价物的期末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的年初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 9,422,072.71 -6,379,036.53 十二、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 项 目 金额(损失以“-”列示） 非流动性资产处置损益 449,042.72 政府补助 5,634,460.58 债务重组损益 24,487,180.04 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、 交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 24,547,608.75 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,487,536.79 应扣除的非经常性损益的所得税影响额 -3,673.91 合 计 53,627,081.39 扣除非经常性损益后的净利润 -40,521,949.05 其中：归属于母公司股东、扣除非经常性损益后的净利润 -17,027,111.59 2、净资产收益率及每股收益 每股收益（元/股） 报告期利润 加权平均净资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股 股东的净利润 2.37% 0.0620 0.0610 扣除非经常性损益 后归属于公司普通 股股东的净利润 -1.55% -0.0406 -0.0417 3、公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 1、货币资金期末余额 413,142,873.42 元，比年初余额减少 601,107,641.32 元，减少 59.27%，主要是本期收购番茄原料款比上年同期增加约 2.35 亿元；生产基地扩建，厂房、设 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 118 - 备购建等固定资产支出比上年同期增加约 3.18 亿元，预付原料酱采购款比上年同期增加约 2.5 亿元等。 2、应收账款期末余额 855,571,653.19 元，占期末总资产比例 14.96%，比年初余额减少 269,933,619.90 元，主要是 2009 年全球范围内番茄主产区番茄原料丰产，番茄原料酱市场供 应充足，导致本公司主营产品番茄原料酱及小包装番茄制品出口销售下降，番茄原料酱出口 比上年同期减少 227,364,096.62 元，小包装番茄制品比上年同期减少 100,412,653.65 元， 减少期末应收外汇账款。 3、预付款项期末余额 429,488,115.42 元，占期末总资产比例 7.51%，较年初余额增长 168,842,138.39 元，主要是本期预付原料酱采购款大幅增加所致。 4、存货期末余额 1,344,077,299.85 元，占期末总资产比例 23.51%，较年初余额增加 465,262,700.03 元，主要是本期番茄原料在全球主产区均出现丰产，番茄采购量及番茄酱加 工生产量大幅增加；另一方面番茄原料酱国际市场供给充足，导致本公司番茄酱出口量与上 年同期相比有所下降。 5、固定资产期末原值为 3,004,634,262.53 元，占期末总资产比例 52.55%，比年初余额 增加 577,943,577.56 元，主要是厂房、仓库及基础设施等房屋建筑物增加 253,540,573.88 元；番茄酱加工生产线、生产线配套设施及其他相关设备增加 315,731,380.49 元；本期新购 置运输设备、其他办公设备等增加固定资产 10,706,634.85 元。 6、应付账款期末余额 466,415,818.69 元，占期末总资产比例 8.16%，较年初余额增加 134,876,260.50 元，增加 40.68%，主要是本期番茄原料丰产，番茄原料采购款大幅增加，同 时由于番茄酱产量增长导致包装物材料采购量增加。 7、其他应付款期末余额 552,628,705.68 元，占期末总资产比例 9.66%，较年初余额增加 336,333,657.30 元，增加 155.50%，主要是本期收购农六师国有资产经营有限责任公司所持 五家渠中基蕃茄股权尚未支付的股权转让款 4.14 亿元。 8、本期实现营业收入 1,660,020,991.35 元，比上年同期减少 383,105,331.25 元，下降 幅度达 18.75%，其中主营业务收入同比减少 381,181,233.68 元，减少幅度为 18.83%，主要 原因是本期全球范围内番茄主产区酱用番茄均出现丰产，国际市场大桶番茄原料酱供给充足， 市场价格从 2009 年下半年开始逐步回落，导致 2009 年新生产的番茄原料酱出口量下降，价 格降低近 30%，本期大桶原料酱出口销售金额与上年同期相比下降 227,364,096.62 元，下降 幅度达 28.43%；随着大桶原料酱国际市场价格回落，小包装番茄制品加工出口亦受到一定程 度影响，与上年同期相比，销售收入减少 100,412,653.65 元，下降幅度为 12.22%。法国普罗 旺斯公司本期进行设备技术改造，短期停产，导致主营产品蔬菜罐头制品本期收入比上年同 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 119 - 期下降 77,911,865.25 元，下降幅度为 19.96%。本期结转营业成本 1,314,341,487.09 元，比 上 年 同 期 减少 265,089,899.71 元， 下 降 幅 度 16.78% ， 其 中 主 营业 务 成 本 同比 减 少 261,876,042.03 元，减少幅度为 16.68%，主要原因为出口销售数量降低导致成本结转减少。 9、营业税金及附加本期 7,496,607.23 元，比上期增加 3,927,283.73 元，主要是本期上 半年大桶番茄原料酱市场价格处于高位，产品内销增值税高于以前年度，计缴的城市维护建 设税及教育费附加随之增长。 10、本期公允价值变动损益 34,409,264.13 元。新疆中基蕃茄从事债务调期交易据建设 银行新疆分行国际业务部提供的《新疆中基蕃茄衍生产品交易估值说明》，截至 2009 年 12 月 31 日该笔交易市值重估为 USD-426,648.71 元，折合人民币为-2,912,730.74 元，新疆中基蕃 茄将其确认为交易性金融负债，将与年初已确认金额 37,321,994.87 元之间差额确认公允价 值变动收益。 11、本期投资收益-8,098,878.29 元，主要为本期新疆中基蕃茄从事债务调期交易产生的 交易损失 9,315,436.91 元。 12、资产减值损失本期 2,926,889.74 元，比上年同期减少 51,173,872.08 元，主要是（1） 上年度按照本公司坏账准备计提政策计提坏账准备 32,866,691.51 元，本期收回部分以前年 度已全额或大比例计提坏账准备的应收款，冲回已计提坏账准备 11,074,483.96 元，与上年 度同期相比减少 43,941,175.47 元；（2）产成品、包装物等本期计提跌价准备 10,886,252.27 元，比上年同期减少 7,093,432.70 元。 13、本期取得营业外收入 37,045,908.32 元，比上年同期增加 15,105,093.22 元，主要 是 2009 年法国普罗旺斯公司与部分债权人达成债权收购协议，实现债务重组收益 24,487,180.04 元；本期政府补助取得的收入比上年同期减少 10,543,738.72 元。 十三、本财务报表的批准 本财务报表于二○一〇年四月十二日业经本公司第五届董事会第 18 次会议批准通过。 新疆中基实业股份有限公司 2009 年年度报告正文 - 120 - 第十一章 备查文件目录 1、载有公司董事长刘一先生亲笔签名的年度报告正文。 2、载有法定代表人、主管财务的副总经理、会计机构负责人签名并盖章的会计报 表。 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 4、报告期内在《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 新疆中基实业股份有限公司 二〇一〇年四月十二日