000972_2002_ST中基_新中基2002年年度报告_2003-02-19.txt

- 1 - 新疆中基实业股份有限公司 二 00 二年度报告 新疆中基实业股份有限公司 XINJIANG CHALKIS CO., LTD - 2 - 目 录 第一章 公司基本情况简介--------------------------------3 第二章 会计数据和业务数据摘要-----------------------4 第三章 股本变动及股东情况-----------------------------5 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况-----7 第五章 公司治理结构--------------------------------------9 第六章 股东大会情况简介--------------------------------10 第七章 董事会报告-----------------------------------------11 第八章 监事会报告-----------------------------------------16 第九章 重要事项--------------------------------------------17 第十章 财务会计报告--------------------------------------19 第十一章 备查文件目录------------------------------------60 - 3 - 新疆中基实业股份有限公司 二 00 二年年度报告（正文） 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公 司 2002 年度财务会计报告业经上海立信长江会计师事务所有限公司审计并出具无保留 意见的审计报告。 董事李保国先生因故未能亲自参加本次会议,委托董事张希广先生代为行使表决权。 本公司刘一董事长、刘威东总经理、吴光成总会计师保证本报告所载资料不存在重 大的错报、漏报以及有可能对投资者产生误导的信息，并对其内容的真实性承担个别及 连带责任。 第一章 公司简介 1、公司法定中文名称：新疆中基实业股份有限公司 公司法定英文名称：XINJIANG CHALKIS CO., LTD 英文缩写：CHALKIS 2、公司法定代表人：刘 一 3、公司董事会秘书：成 屹 证券事务代表：徐振华 联系地址：新疆乌鲁木齐市青年路 17 号杨光花苑中基大厦 4/5 楼 联系电话：（0991）8852972、8852079 传 真：（0991）8852972、8816688 电子信箱：xzj000972@ 4、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市青年路 17 号 公司办公地址：新疆乌鲁木齐市青年路 17 号 邮政编码：830002 公司网址： 电子信箱：Chalkis@ 5、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http: // 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：新中基 股票代表：000972 - 4 - 7、其他有关材料： 公司首次注册登记日期、地点：1994 年 6 月 30 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：6500001000089-2/2 税务登记号码：国税乌字 65010228583150 号 公司聘请的会计师事务所名称：上海立信长江会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路 61 号四楼 电 话：（021）63606600 第二章 会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要财务指标的完成情况（单位：人民币元） 项目 金额（元） 实现利润总额 46,334,796.45 实现净利润 37,561,489.18 扣除非经常性损益后的净利润 35,684,425.31 主营业务利润 155,876,679.10 其他业务利润 12,801,490.00 营业利润 25,298,369.59 投资收益 15,638,932.11 补贴收入 5,201,178.74 营业外收支净额 196,316.01 经营活动产生的现金流量净额 5,285,186.86 现金及现金等价物净增加额 -85,069,087.15 注 1：扣除非经常性损益的项目： 序号 项目 金额(元) （1）补贴收入 3,382,469.75 （2）营业外收入 418,402.29 （3）营业外支出 222,086.28 （4）管理费用 2,254,108.88 （5）财务费用 -606,700.00 （6）所得税影响 54,313.01 合计 1,877,063.87 2、截止报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 项目 2002 年度 2001 年度 2000 年度 2000 年度 调整后 调整前 主营业务收入（元） 676,764,818.74 549,272,557.97 467,575,925.95 467,575,925.95 净利润（元） 37,561,489.18 19,829,905.60 26,113,899.75 27,136,457.31 总资产（元） 1,410,361,748.47 1,229,122,436.59 1,020,139,671.26 1,038,766,878.01 - 5 - 股东权益（不含少数 股东权益）（元）426,765,236.30 401,981,205.19 382,468,306.77 398,484,032.90 每股收益（摊薄）（元） 0.30 0.16 0.21 0.22 扣除非经常性损 益后的每股收益（元） 0.29 0.11 0.20 0.17 每股净资产（元） 3.43 3.23 3.07 3.20 调整后的每股净资产（元） 3.31 3.12 2.74 2.84 每股经营活动产生的现金 流量净额（元） 0.04 （0.29） (1.28) (1.28) 净资产收益率（%） 8.80 4.93 6.67 6.66 3、利润表附表： 报告期利润 净资产收益率（%） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 36.53 37.04 1.25 1.25 营业利润 5.93 6.01 0.20 0.20 净利润 8.80 8.93 0.30 0.30 扣除非经常性 损益后的净利润 8.36 8.48 0.29 0.29 利润表附表的利润数据是按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）》要求计算的。 4、本报告期内股东权益变动情况及变动原因： 单位:人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 末分配利润 股东权益合计 期初数 124,589,173 246,501,508.27 30,309,049.22 4,579,450.29 163,927.88 401,563,658.37 本期增加 99,006.05 10,340,086.52 3,446,695.51 14,762,485.36 25,201,577.93 本期减少 期末数 124,589,173 246,600,514.32 40,649,135.74 8,026,145.80 14,926,413.24 426,765,236.30 变动原因 本年利润 第三章 股本变动及主要股东情况 一、公司股本变动情况 本次变动前 本次变动增减（+、-） 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 （一）未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 65,592,720 65,592,720 - 6 - 境内法人持有股份 13,396,453 13,396,453 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 600,000 600,000 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 79,589,173 79,589,173 （二）已上市流通股份 1、 人民币普通股 45,000,000 45,000,000 2、 境内上市外资股 3、 境外上市外资股 4、 其他 已上市流通股份合计 45,000,000 45,000,000 （三）股份总数 124,589,173 124,589,173 报告期内，公司股份未发生变动。 二、 股票发行与上市情况 2000 年 4 月 14 日公司股票经中国证监会以证监发行字[2000]33 号文批准，同意公 司利用深圳证券交易所交易系统，采用向二级市场投资者配售和上网定价相结合的方式， 向社会公开发行人民币普通股 4500 万股，发行价格为每股 5 元，并于 2000 年 4 月 26 日 经新疆维吾尔自治区工商局核准完成公司注册资本变更。本公司 4500 万股社会公众股经 深圳证券交易所批准，于 2000 年 9 月 26 日在深交所挂牌上市交易。 三、股东情况介绍 1、报告期末股东总数 本报告期末公司股东总户数为 33,714 户，其中国家股股东 1 户，国有法人股东 6 户， 法人股股东 3 户，社会公众股股东 33,704 户。 2、持有本公司 5%以上（含 5%）股份及前十名股东的持股情况： 持股单位 持股数（股） 持股比例（%） 股权性质 新疆生产建设兵团投资中心 15,822,997 12.70 国家股 兵团农五师 87 团 13,615,146 10.93 国有法人股 兵团农二师 21 团 12,986,002 10.42 国有法人股 乌鲁木齐三木实业有限公司 10,996,453 8.83 法人股 兵团农十二师五一农场 10,436,363 8.38 国有法人股 兵团建设工程(集团)公司 6,516,013 5.23 国有法人股 兵团和管局乌市果品加工厂 3,313,272 2.66 国有法人股 兵团农六师军户农场 2,902,927 2.33 国有法人股 乌鲁木齐楠悦工贸有限公司 2,400,000 1.93 法人股 - 7 - 新疆荣丰工贸有限公司 600,000 0.48 法人股 注：①前十名股东中国家股、国有法人股、法人股均无关联关系。 ②新疆兵团投资中心于 2002 年 12 月 19 日与上海邦联科技实业有限公司签订了 《股权转让协议》将其持有的 15,822,997 股（占公司股本总额的 12.70%）国家股中的 9,493,695 股（占公司股本总额的 7.62%）转让给上海邦联科技实业有限公司，截止报告 期，股权转让手续尚待国家财政部批准。（公司已在 2002 年 12 月 24 日《证券时报》上 进行了披露）。 根据 2003 年 1 月 16 日财政部财企[2003]24 号文件“ 财政部关于新疆中基实业股份 有限公司国有股权转让有关问题的批复” ，同意新疆生产建设兵团投资中心将所持公司 1582.2997 万股国家股中的 949.3695 万股转让给上海邦联科技实业有限公司，此次国有 股转让完成后新疆兵团投资中心仍持有公司 632.9302 万股，占公司总股本的 5.08%；上 海邦联科技实业有限公司将持有公司 949.3695 万股，占公司总股本的 7.62%，股份性质 为社会法人股。有关股权过户手续正在办理当中。 3、报告期末持有 10%以上公司股份股东情况简介: ① 新疆生产建设兵团投资中心 法定代表人：王国福 ；经营范围：兵团系统内固定资产的投资开发及有关服务；国有 独资企业。 ② 温泉道拉达农场（农五师 87 团） 法定代表人：张希广 ；经营范围：农业种植、畜牧养殖、农副产品初加工；国有独 资企业。 ③ 兵团农二师 21 团 法定代表人：李保国 ；经营范围：农业种植、畜牧养殖、农副产品初加工；国有独 资企业。 4、报告期内本公司第一大股东因股权划转发生变更：由原石河子国有资产经营投资有限 公司变为兵团投资中心。（详见 2001 年 12 月 28 日《证券时报》） 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 在股东单位职务 刘 一 董事长 男 45 2001.8.20—2004.8.20 张利国 副董事长、独立董事 男 37 2001.8.20—2004.8.20 张希广 副董事长 男 48 2001.8.20—2004.8.20 农五师 87 团团长 刘威东 董事 女 43 2001.8.20—2004.8.20 兼总经理 2000.6.27—2003.6.27 李保国 董事 男 39 2002.1.20—2004.8.20 农二师 21 团团长 王国福 董事 男 60 2001.8.20—2004.8.20 兵团投资中心法定代表人 - 8 - 朱印山 董事 男 58 2002.1.20—2004.8.20 兵团农十二师五一农场场长 张桂庆 独立董事 男 36 2001.8.20—2004.8.20 姜方基 独立董事 男 45 2001.8.20—2004.8.20 韩 筠 监事 男 38 2001.8.20—2004.8.20 侯守军 监事 男 34 2001.8.20—2004.8.20 靳 疆 监事 男 48 2001.8.20—2004.8.20 赵显明 监事 男 42 2001.8.20—2004.8.20 投资中心财务部经理 曹立军 监事 男 33 2001.8.20—2004.8.20 农五师 87 团副团长 徐利生 监事 男 57 2002.1.20—2004.8.20 农二师 21 团总会计师 张玉贤 监事 男 46 2002.5.27—2004.8.20 兵团建工集团公司总会计师 彭自雷 副总经理 男 44 2001.8.20—2004.8.20 王晓东 副总经理 男 33 2002.01.20—2005.01.20 李建波 副总经理 男 42 2002.01.20—2005.01.20 刘丽萍 副总经理 女 40 2002.6.27—2005.6.27 吴光成 总会计师 男 42 2000.6.20—2003.6.20 成 屹 董事会秘书 男 30 2000.02.01—2003.02.01 二、年度报酬数额区间： 1、公司现任董事、监事及高级管理人员中有 22 人在公司领取报酬，公司董事、监事 的报酬经公司 2001 年度股东大会批准，公司高管人员的报酬经公司三届董事会第五次会 议审议通过，其中年度报酬在 1-3 万元为 8 人，3-6 万元为 11 人，6 万元以上的为 3 人。 2、在公司领取报酬的董事、监事及高级管理人员的年度报酬总额为 87.9 万元。其中 董事 9 人，监事 7 人，高级管理人员 6 人。 3、金额最高的前三名董事报酬总额为：21 万元； 4、金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 25 万元。 5、独立董事在公司领取报酬为 6 万元/年。 6、未在公司任职的其他董事、监事在公司领取的报酬为 1 万元/年。 6、公司现任董事、监事及高级管理人员均未持有公司股票。 三、在报告期内离任的董事、监事、高管人员姓名及离任原因。 1、报告期内，经公司 2002 年第一次临时股东大会审议通过公司原董事易立伟、魏鸿 彬因工作变动离任；原监事严桂华、李建春因工作变动离任。 2、报告期内，经公司第三届董事会第五次会议审议通过因年终未通过考核，免去公 司原副总经理周永平的职务。 四、公司员工的基本情况： 本报告期末在册员工为 905 人，其中：生产人员 643 名，销售人员 89 名，技术人员 93 名，财务人员 34 名 ，行管人员 46 名。 - 9 - 公司员工受教育程度：博士 2 人、硕士研究生 8 人，本科毕业 129 人，大专毕业 250 人，中专毕业 430 人、高中毕业 96 人。 公司无承担费用的离退休人员。 第五章 公司治理结构 公司自上市以来，积极推行现代企业制度改革，不断完善公司法人治理结构，严格 按照《公司法》、《证券法》等法律、法规和中国证监会、证券交易所有关公司治理结构 的法规性文件和政策的要求，规范运作，对照《上市公司治理规则》及其他相关制度的 要求，说明如下： 1、公司按照中国证监会、深圳证券交易所等有关规定，已先后建立了《董事会工作 细则》、《经理层工作细则》、《财务收支审批制度》、《投资管理暂行规定》、《公司控（参） 股子公司管理办法》、《公司信息内部管理及对外披露制度》、《监事会议事规则》等内控 制度；《股东大会议事规则》待股东大会批准后实施。 2、为了提高董事会的决策能力、水平，公司董事会下设了战略、薪酬与考核、提名、 审计等专门委员会； 3、独立董事、董事均认真负责履行了职责：历次董事会议独立董事出席人数均达到 2/3 以上，出席会议的独立董事和委托他人出席的独立董事对审议事项发表了独立意见，全 面提升了公司治理水平及董事会的决策效率。公司董事会成员具备履行职务所必须的专 业知识技能与素质，能够以认真负责的态度参加董事会及股东大会，能积极参加中国证 监会组织的有关培训，认真学习有关法律、法规，确保了公司董事会的高效运作和科学 决策，全面提升了公司整体管理水平， 4、公司与大股东做到“ 五分开”：公司与大股东在业务、人员、资产、机构、财务 等方面做到分开，公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 （1）在人员方面，本公司在劳动、人事及工资管理等方面是完全独立的，公司总经 理、副总经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，末在股东单位担任任何职务； （2）在资产方面，公司完全拥有独立的生产系统及销售体系，完全拥有独立的商标， 非专利技术等无形资产； （3）公司财务方面，设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管 理制度，有独立的银行帐户； （4）在业务方面，公司独立自主经营，公司大股东行为规范，没有超越股东大会直 接或间接干预公司的决策和经营活动； （5）在机构设置方面，公司的董事和经理人选的产生均符合法定程序，公司董事会、 监事会和内部组织管理机构独立运作，不存在大股东干预公司董事会和股东大会已做出 的人事任免决定和机构设置的情况。 5、在报告期内，公司董事会通过对高管人员的半年度、年度述职报告及日常工作完 成情况进行考评，奖优罚劣，强化了激励机制并健全和完善了法人治理结构。 - 10 - 第六章 股东大会简介 一、股东大会的通知、召集、召开情况 报告期内公司分别于 2002 年 1 月 20 日、2002 年 5 月 26 日分别召开了公司 2002 年 第一次临时股东大会、2001 年度股东大会，每次会议通知均按规定提前 30 天公告，会议 由董事长主持，均如期召开，并经北京市凯源律师事务所有证券从业资格的律师现场见 证。 二、股东大会通过或否决的决议及决议披露情况。 1、2002 年第一次临时股东大会审议通过了如下决议： （1）审议通过了聘任上海立信长江会计师事务所有限公司为公司 2001 年度财务审计机 构； （2）审议通过了更换公司董事的议案：同意公司原董事易立伟、魏鸿彬因工作变动辞 去公司董事职务，选举朱印山、李保国为公司董事； （3）审议通过了更换公司监事的议案：同意公司原监事严桂华、李建春因工作变动辞 去公司监事职务，选举徐利生为公司监事； 本次股东大会决议于 2002 年 1 月 21 日在《证券时报》上进行了公告。 2、2001 年度股东大会审议通过了如下决议： （1）审议通过了公司 2001 年度报告及其摘要； （2）审议通过了 2001 年度董事会工作报告； （3）审议通过了 2001 年度监事会工作报告； （4）审议通过了 2001 年度财务决算报告； （5）审议通过了 2002 年度财务预算报告； （6）审议通过了 2001 年度利润分配方案； （7）以特别决议审议通过了公司章程的修正案； （8）审议通过了关于公司独立董事、董事、监事津贴标准的议案； （9）审议通过了授权公司董事会办理向商业银行申请综合授信额度不超过两亿元人民 币事宜； （10）审议通过了公司 2002 年配股议案； （11）审议通过了公司关于 2002 年配股资金可行性分析报告； （12）审议通过了授权董事会办理 2002 年配股相关事宜； （13）审议通过了公司前次募集资金使用情况说明的报告； （14）审议通过了公司股东大会议事规则； （15）审议通过了增补公司监事的议案：选举张玉贤为公司监事； （16）审议通过了公司独立董事工作细则及专业委员会实施细则。 本次股东大会决议于 2002 年 5 月 28 日在《证券时报》上进行了公告。 - 11 - 第七章 董事会报告 一、公司经营情况 1、公司所处行业、主营业务范围及其经营情况 本公司是以番茄制品加工及销售、国际贸易为主，集农业种植、生产加工、研发 为一体的贸工农一体化企业，是兵团重点支持发展的农业产业化龙头企业，2002 年公司 番茄制品业迅速发展，番茄制品从生产规模、原料基地建设、市场营销网络建设、新产 品开发方面取得了较大成绩。番茄原料基地方面：公司依托兵团农业机械化大生产的优 越条件，走“ 国际市场+公司+基地+农工” 的产业化发展模式，与农场签订长期供应合同， 建立了稳固的原料基地，对农场职工番茄种植开展产前、产中、产后的综合服务。技术 方面：公司与科研院所合作，引进多名博士、硕士等高级科研人才，通过提高产品科技 含量和附加值，并加大对番茄红素、纤维、皮籽加工等后续产品的研发与生产力度，适 当延长番茄产业链。营销方面：公司“ ChalkiS”品牌番茄酱已取得德国有机食品 BCS 认 证、欧共体有机食品 BCS 认证、欧洲食品组织 HACCP 认证，同时通过了美国汉斯公司 食品生产企业认证，番茄制品公司整体通过了 ISO9002 质量体系及 ISO14000 环境体系认 证，取得了进入国际市场的通行证。 报告期，公司番茄制品年生产能力已达 18 万吨，位同行业国内第二位、世界第三位。 报告期公司实现主营业务收入 67,676.48 万元，同比增长 23.21%，实现净利润 3,756.15 万元，同比增长 90.74%。 （1）主营业务行业构成情况： 本期数 上期数 项目 金额 （万元） 占收入比 （%） 金额 （万元） 占收入比 （%） 工业 36,890.37 54.51 9,293.01 16.92 农牧业 3,414.31 5.05 10,867.60 19.79 商业 23,999.32 35.46 33,940.73 61.79 其他 3,372.48 4.98 825.92 1.50 合计 67,676.48 100.00 54,927.25 100.00 （2）主营业务地区分布情况：(单位：人民币万元) - 12 - 地区 主营业务收入 主营业务成本 本期数 上年同期数 本期数 上年同期数 国外 38257.57 6283.66 27287.23 5124.87 国内 29418.91 48643.59 24481.10 38753.85 （3）主要产品 主营业务收入 主营业务成本 毛利率% 番茄酱 36808.02 万元 25968.88 万元 29.45 2、报告期公司主要分公司及控（参）股子公司的经营情况及业绩 (单位:万元) 序号 企业名称 业务性质 总资产 净利润 （1）分公司经营情况： 温泉农牧业分公司 农业种植、畜禽养殖 4,935.92 174.35 石河子开发区华隆 食品分公司 畜禽屠宰、肉制品加工销售 4,265.87 -178.30 头屯河食品分公司 畜禽屠宰、肉制品加工销售 992.07 -25.57 中基装潢分公司 装饰、装修 1,133.93 86.48 国际贸易分公司 国际、国内贸易 347.91 -37.44 （2）控股子公司经营情况： 业务性质 注册资本 总资产 净利润 新疆中基番茄制品有限责任公司 番茄制品加工销售 18,000 73,810.77 3454.76 新疆新建粮油食品进出口公司 进出口业务 500 3,137.58 17.61 阿拉山口中基有限公司 进出口边境小额贸易 100 5,755.51 -93.49 新疆新建国际招标有限公司 国际招标、咨询 1,600 1,939.41 64.19 天津港天山国际贸易有限公司 国际贸易 461.31 2,282.95 -147.40 新疆中基城乡建设有限公司 房地产开发、销售 4,000 5,689.61 307.83 乌鲁木齐中基装潢有限公司 装饰、装修 50 180.14 3.56 （3）权益法核算参股子公司经营情况：业务性质 注册资本 净利润 参股比例 上海凯盛创业投资有限公司 7,000 102.53 31.43% 新疆徕远经贸（投资） 集团有限公司 房地产开发、汽车经营 6,660 3,294.57 30% 新疆北新路桥建设 股份有限公司 道路、桥梁建设 6,500 2,009.90 21.11% 新疆亚鑫国际经贸 股份有限公司 国际贸易 3,850.90 516.87 30.30% 注：新疆徕远经贸（投资）集团有限公司主要从事房地产开发、汽车销售，注册资本为 6660 万 元，资产总额 36,716.18 万元，报告期实现净利润 3,294.57 万元。 3、主要供应 商、客户情况： - 13 - （1）公司向前 5 名供应商合计的采购额占全年的采购额的百分比：公司主要供应商 提供的主要为钢材、番茄等，2002 年向前 5 名供应商采购额为 16,215.94 万元，约占公司 全年采购总额的 46.16%。 （2）公司向前 5 名客户销售额合计占公司销售总额的百分比：经统计，2002 年公司 前 5 名客户的销售额为 27,116.93 万元，约占公司全年收入的 40.07%。 4、公司经营中出现的问题、困难与解决方案 本报告期内，公司突出了以番茄为主的红色产业，在番茄制品生产规模日益扩大、 市场竞争力及产品国际市场占有份额不断扩大的同时，公司的资金供求矛盾日益明显， 公司针对存在问题及困难所采取的对策是：通过推行全面预算管理，严格控制各项成本、 费用，加强对应收帐款的清理回收工作，公司将积极寻找各种再融资手段扩大资金来源， 根本上解决资金短缺问题。 二、公司投资情况： （一）募集资金使用情况：报告期，公司无募集资金使用。 （二）非募股资金投资情况： 1、公司于 2002 年 1 月 20 日召开第三届董事会第五次会议，通过了对新疆中基番茄 制品有限责任公司增资扩股 8000 万元的决议； 2、公司于 2002 年 5 月 27 日召开第三届董事会第八次会议，通过了公司将持有的新 疆西域酒业有限公司 96.33%股权中的 77.33%作价投入新天国际葡萄酒业有限公司的决 议，投资完成后，公司持有新天国际葡萄酒业有限公司 8.43%股权。 三、公司财务状况、经营成果 项目 2002 年 2001 年 增减比例（%） 总资产 1,410,361,748.47 1,228,704,889.77 14.78 股东权益 426,765,236.30 401,563,658.37 6.28 主营业务利润 155,876,679.10 107,554,114.82 44.93 净利润 37,561,489.18 19,692,885.41 90.74 现金及现金等价物净增加额 –85,069,087.15 46,019,729.00 增减原因说明： ① 总资产增加主要原因:报告期内番茄酱生产经营规模扩大所致； ② 股东权益增加了主要原因: 报告期内公司利润增加所致； ③ 主营业务利润增加的主要原因：公司番茄酱利润增加所致； ④ 净利润增加的原因:报告期内公司番茄制品规模效应体现、单位产品成本下降所致； ⑤ 现金及现金等价物净增加额为负数是公司将大量资金投入到番茄酱生产线的工程项 目中所致。 四、生产经营环境及宏观政策的变化对公司经营成果产生重大影响 - 14 - 1、根据新政办函[2000]114 号文精神，本公司自股票上市之日起，企业所得税按应 征税额 33%减征 55%（实际公司企业所得税按 14.85%征收），减征时间暂定 5 年。 2、公司获第二批农业产业化国家重点龙头企业资格，将获得有关农业化产业龙头 企业相关政策的扶持。 五、关于董事会日常工作情况的报告 （一）、报告期内董事会的会议情况及决议内容。 1、公司于 2002 年 1 月 20 日召开第三届董事会第五次会议，会议审议通过如下决议： （1）审议通过了修改后的《董事会工作细则》；（2）审议通过了《公司控股、参股子公 司管理办法》；（3）审议通过了《公司投资决策程序》；（4）审议通过了《公司信息内部 管理与对外披露制度》；（5）审议通过了考核任免公司高管人员的议案；（6）审议通过了 委任公司证券事务代表的议案；（7）审议通过了公司高管人员薪酬方案；（8）审议通过 了对新疆中基番茄制品有限责任公司增资扩股 8000 万元的议案；（9）审议通过了将石河 子开发区中天生物技术有限公司 98%的股权全部转让给中基番茄制品有限责任公司，转让 价格为 490 万元；（10）审议通过了授权公司董事长对公司日常生产经营活动所需流动资 金拥有向商业银行单笔借款 5000 万元以下的审批权；（11）审议通过了提请公司股东大 会授权公司董事长拥有向商业银行申请综合授信不超过 2 亿元人民币的权限；（12）审议 通过了设立新疆中基实业股份有限公司国际贸易分公司的议案；（13）审议通过了公司 2002 年发展规划。 本次董事会决议于 2002 年 1 月 22 日在《证券时报》上进行了公告。 2、公司于 2002 年 3 月 4 日以通讯方式召开公司 2002 年第三届董事会临时会议，会 议审议并一致通过了如下决议：审议通过了公司与新疆国际实业股份有限公司在人民币 伍仟万元额度内进行互相担保贷款，担保期限为一年的议案。 本次董事会决议于 2002 年 1 月 22 日在《证券时报》上进行了公告。 3、公司于 2002 年 4 月 15 日召开第三届董事会第六次会议，会议审议通过如下决议： （1）审议通过了公司董事会 2001 年工作报告；（2）审议通过了公司总经理 2001 年工作 报告；（3）审议通过了公司 2001 年度财务决算报告及 2002 年财务预算报告；（4）审议 通过了公司 2001 年度利润分配预案及 2002 年利润分配政策；（5）审议通过了公司 2001 年度报告及其摘要；（6）审议通过了修改公司章程的议案；（7）审议通过公司独立董事 会工作细则及专业委员会实施细则；（8）审议通过了提请公司股东大会确定独立董事、 董事、监事津贴标准的预案；（9）审议通过了上海立信长江会计师事务所有限公司《前 次募集资金使用专项审核报告》；（10）审议通过了公司董事会关于前次募集资金使用说 明；（11）审议通过了公司适当调整组织机构的议案；（12）审议通过了公司符合 2002 年 度配股条件的自查报告；（13）审议通过了公司 2002 年配股预案；（14）审议通过了公司 2002 年度配股募集资金可行性报告；（15）审议通过了提请 2001 年度股东大会授权董事 会办理 2002 年公司配股事宜；（16）审议通过了公司健全激励机制的议案；（17）审议通 过了计提固定资产减值准备的议案；（18）审议通过了提请公司股东大会审议《公司股东 大会议事规则》；（18）审议通过了公司购买资产的议案；（19）审议通过了公司与新疆国 - 15 - 际实业股份有限公司在人民币7000万元额度内进行互相担保贷款，担保期限一年的议案； （20）审议通过了关于公司 2002 年 5 月 26 日召开 2001 年度股东大会的有关事宜。 本次董事会决议于 2002 年 4 月 17 日在《证券时报》上进行了公告。 4、公司于 2002 年 4 月 19 日召开第三届董事会 2002 年临时会议，会议审议通过如 下决议：审议通过了公司与新疆天彩科技股份有限公司在人民币 5000 万元额度内进行互 相担保贷款，担保期限一年的议案。 本次董事会决议于 2002 年 4 月 20 日在《证券时报》上进行了公告。 5、公司于 2002 年 4 月 28 日召开第三届董事会第七次会议，会议审议通过如下决议： 审议通过了公司 2002 年第一季度报告。 本次董事会决议于 2002 年 4 月 29 日在《证券时报》上进行了公告。 6、公司于 2002 年 5 月 27 日召开第三届董事会第八次会议，会议审议通过如下决议： （1）审议通过了公司终止与农五师 87 团的《综合服务合同》的议案；（2）审议通过了 公司拟对新疆中基番茄制品有限责任公司增资扩股的议案；（3）审议通过了公司增加公 司经营范围并修改公司章程的议案；（4）审议通过了续聘上海立信长江会计师事务所为 公司 2002 财务审计机构；（5）审议通过了公司将持有的新疆西域酒业有限公司 96.33% 股权中的 77.33%作价投入新天国际葡萄酒业有限公司的相关事宜，并授权董事长签署相 关法律文件。 本次董事会决议于 2002 年 5 月 30 日在《证券时报》上进行了公告。 7、公司于 2002 年 6 月 17 日召开第三届董事会第九次会议，会议审议通过如下决议： （1）审议通过了公司建立现代企业制度自查报告；（2）审议通过了公司收购新疆西域酒 业部分资产的议案。 本次董事会决议于 2002 年 6 月 18 日在《证券时报》上进行了公告。 8、公司于 2002 年 6 月 27 日召开公司第三届董事会第十次会议，会议审议通过如下 决议：审议通过了聘任刘丽萍女士为公司副总经理的议案。 本次董事会决议于 2002 年 6 月 28 日在《证券时报》上进行了公告。 9、公司于 2002 年 7 月 29 日召开第三届董事会第十一次会议，会议审议通过如下决 议：（1）审议通过了公司 2002 年半年度报告；（2）审议通过了公司 2002 年中期不进行 利润分配，也不进行资本公积金转增股本； （3）审议通过了调整公司组织机构的议案； （4） 审议通过了修改公司章程的议案；（5）在关联董事回避表决下审议了公司下属新疆中基 番茄制品有限责任公司与公司部分股东签订的《番茄种植、收购合同》；（6）审议通过了 公司根据国家有关政策对公司员工住房进行房改，并授权董事长办理具体事宜；（7）审 议通过了公司转让上海凯盛创业投资有限公司 40%股权的议案。 本次董事会决议于 2002 年 8 月 1 日在《证券时报》上进行了公告。 10、公司于 2002 年 10 月 25 日召开公司第三届董事会第十二次会议，会议审议通过 如下决议：审议通过了公司 2002 年第三季度报告。 本次董事会决议于 2002 年 10 月 26 日在《证券时报》上进行了公告。 11、公司于 2002 年 12 月 16 日召开第三届董事会第十三次会议，会议审议通过了如 下决议：（1）审议通过了公司高管人员的 2002 年述职报告；（2）审议通过了提请公司股 - 16 - 东大会批准公司为控股子公司—新疆中基番茄制品有限公司项目贷款提供担保事宜；（3） 审议通过了提请公司股东大会批准新疆中基番茄制品有限责任公司2003年拟新增番茄加 工能力 10 万吨技改扩建项目，该项目预计投资 2.2 亿元人民币。 本次董事会决议于 2002 年 12 月 17 日在《证券时报》上进行了公告。 （二）、董事会对股东大会决议的执行情况： 报告期内，公司董事会根据股东大会授权，认真执行股东大会的各项决议，并接受 监事会的监督。 1、完成了公司 2001 年度利润分配方案。 2、公司 2002 年度配股前期工作基本完成，配股申请材料已报中国证监会，尚待核准。 六、本次利润分配预案： 经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，本公司 2002 年度共实现净利润 31,301,679.09 元（公司数），年初未分配利润为 1,822,995.76 元（公司数），可供分配 利润 33,124,674.85 元（公司数），根据公司《章程》规定，提取可供分配利润 10%法定 公积金 3,130,167.91 元，提取可供分配利润 5%法定公益金 1,565,083.96 元,剩余可供股 东分配的净利润为 28,429,422.98 元（公司数），考虑到公司的发展及股东的利益，本年 度拟按每 10 股派发 1.00 元现金（含税）,剩余 15,970,505.68 元（公司数）结转下年度； 不进行资本公积金转增股本。 七、本报告期内公司选定《证券时报》作为公司信息披露的指定报刊中途无变化。 第八章 监事会报告 一、本报告期内监事会共召开了 2 次会议，具体内容如下： 1、公司于 2002 年 4 月 15 日召开了第三届监事会第四次会议，会议形成了如下决议： （1）审议通过了公司 2001 年监事会工作报告；（2）审议通过了《公司监事会议事规则》； （3）通报了公司 2001 年度利润分配预案；（4）同意增补张玉贤为公司监事的议案；（5） 对公司运作情况发表了意见；（6）认为上海立信长江会计师事务所有限公司出具的 2001 年审计报告真实客观的反映了公司财务状况及经营成果。 本次监事会决议于 2002 年 4 月 18 日在《证券时报》上进行了公告。 2、公司于 2002 年 7 月 29 日召开了第三届监事会第五次会议，会议审议通过了如下 决议：审议通过了公司 2002 年半年度报告。 本次监事会决议于 2002 年 8 月 1 日在《证券时报》上进行了公告。 二、监事会意见： 1、公司依法运作，决策程序合法，建立了较完善的内部控制制度，公司董事、经理执行 公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、监事会认为上海立信长江会计师事务所出具的无保留意见的审计报告真实反映了公 - 17 - 司的财务状况和经营成果。 3、公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易，无损害部分股东的权益或造 成公司资产流失。 4、公司发生的关联交易公平、合理，无损害上市公司利益。 第九章 重要事项 1、报告期内公司无重大诉讼仲裁事项。 2、报告期内公司第一大股东因国有股权划转发生变更，由石河子国有资产经营投资 有限公司变更为兵团投资中心。（详见 2001 年 12 月 28 日《证券时报》） 3、报告期内公司收购、出售资产的情况： （1）公司于 2002 年 1 月 20 日召开第三届董事会第五次会议，通过了将石河子开发 区中天生物技术有限公司 98%的股权全部转让给新疆中基番茄制品有限责任公司的议案， 转让价格为 490 万元； （2）公司于 2002 年 4 月 15 日召开第三届董事会第六次会议，通过了公司购买位于 乌鲁木齐市西郊乌—昌公路 23 公里处的 277,900 平方米土地使用权（50 年）的议案，经 评估后的转让价格为 2,872.86 万元人民币（含公司为取得上述土地使用权所发生的所有 税、费）； （3）公司于 2002 年 6 月 17 日召开第三届董事会第九次会议，通过了公司收购新疆 西域酒业有限公司价值 2,798.49 万元资产的议案； （4）公司于 2002 年 7 月 29 日召开第三届董事会第十一次会议，通过了公司转让持 有上海凯盛创业投资有限公司 40%股权的议案，转让价格为 2800 万元。 4、本报告期内公司重大关联交易： （1）公司于 2002 年 7 月 29 日召开第三届董事会第十一次会议，在关联董事回避表 决的情况下通过了新疆中基番茄制品有限责任公司与公司部分股东签订的《番茄种植、 收购合同》，报告期新疆中基番茄制品有限责任公司向关联方采购番茄原料情况如下： 本 年 度 上 年 度 企业名称 金 额 占年度购 货百分比 金 额 占年度购 货百分比 新疆生产建设兵团农二师 21 团 15,192,245.50 10.97% --- --- 新疆生产建设兵团农十二师五一农场 20,179,997.52 14.58% 13,527,041.58 22.93% 新疆生产建设兵团农六师军户农场 38,898,651.80 28.10% 16,505,817.80 27.97% 合 计 74,270,894.82 53.65% 30,032,859.38 50.90% 上述关联交易参照市场价格确定采购价格，并与上述关联方签订购销合同（协议）。 （2）2002 年 4 月 15 日，经本公司第三届第六次董事会审议通过，购买公司股东新 疆生产建设兵团农十二师五一农场位于乌鲁木齐市五一农场乌昌公路 23 公里处使用 面积为 277,900 平方米的工业用地土地使用权(使用年限为 50 年)。本公司按照有证券 从业资格的土地评估机构评估后的评估价格 2,872.86 万元购入该土地使用权，并按此 - 18 - 价格将其作价投入新疆中基番茄制品有限责任公司，即“ 中基红色产业园区” 所在地。 （3）2002 年 6 月 17 日，经本公司第三届第九次董事会审议通过，购买新疆西域酒 业有限公司拥有的综合楼、培训楼、冷库及 25,075 平方米土地使用权（40 年）。根据 双方协议，房屋按 2002 年 3 月 31 日帐面净值 2,080.97 万元作价，土地使用权按具有 证券从业资格的评估机构的评估值 717.52 万元作价，合计作价 2,798.49 万元。截止 2002 年 3 月 31 日，新疆西域酒业有限公司对本公司存在 1,374.66 万元债务。将上述 资产购买款冲抵后，截止 2002 年 12 月 31 日，公司帐面尚对新疆西域酒业有限公司 存在 1,356.24 万元债务。 （4）截止 2002 年 12 月 31 日公司为关联方提供债务担保形成的或有负债（单位： 人民币万元）： 被担保单位 担保金额 债务到期日 对本公司的财务影响 新疆中基番茄制品有限责任公司 21,215.00 2004 年 12 月 无不利影响 新疆中基北泉番茄制品有限责任公司 3,000.00 2006 年 9 月 无不利影响 新疆新建粮油食品进出口有限公司 531.45 2003 年 2 月 无不利影响 新疆新建粮油食品进出口有限公司 380.00 2005 年 3 月 无不利影响 石河子开发区中天生物技术有限责任公司 380.00 2003 年 6 月 无不利影响 天津港保税区天山国际贸易有限公司 400.00 2003 年 3 月 无不利影响 小 计 25,906.45 5、公司与控股股东在人员、资产、财务上严格遵守“ 三分开” 原则，即人员独立、 资产完整、财务独立。 6、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公 司资产且公司带来的利润达到当年利润总额 10%以上的情况。 7、报告期内，公司续聘上海长江立信会计事务所有限公司为公司审计机构。目前为 公司服务为第二年度。 8、报告期内公司重大合同及担保事项：报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司 资产或其他公司托管、承包、租赁上市公司资产的事项； 截止 2002 年 12 月 31 日公司为其他单位提供债务担保形成的或有负债（单位：人民 币万元）： 被担保单位 担保金额 债务到期日 对本公司的财务影响 新疆国际实业股份有限公司 8,700.00 2003 年 7 月 无不利影响 新疆众和股份有限公司 5,400.00 2003 年 9 月 无不利影响 新疆天彩科技股份有限公司 5,000.00 2003 年 8 月 无不利影响 小 计 19,100.00 9、报告期内公司无更改名称或股票简称的情况。 10、公司及持股 5%以上股东报告期内承诺事项： 公司第一大股东于 2002 年 12 月 19 日与上海邦联科技实业有限公司签订股权转让协 议，将其持有本公司 12.7%的股权共计 15,822,997 股中的 7.76%股权共计 9,493,695 股转 - 19 - 让。（提示性公告详见 2002 年 12 月 24 日《证券时报》）。 根据 2003 年 1 月 16 日财政部财企[2003]24 号文件“ 财政部关于新疆中基实业股份有 限公司国有股权转让有关问题的批复” ，同意新疆生产建设兵团投资中心将所持公司 1582.2997 万股国家股中的 949.3695 万股转让给上海邦联科技实业有限公司，此次国有 股转让完成后新疆兵团投资中心仍持有公司 632.9302 万股，占公司总股本的 5.08%；上 海邦联科技实业有限公司将持有公司 949.3695 万股，占公司总股本的 7.62%，股份性质 为社会法人股。有关股权过户手续正在办理当中。 11、公司报告期内支付聘任会计师事务所年度审计的报酬为人民币 45 万元，审计 期间的差旅费由公司承担。 第十章 财务会计报告 1、 审计报告： 本公司 2002 年度财务报告已经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，并出具标 准无保留意见的审计报告（信长会师报字(2003)第 10141 号）。审计报告全文如下： 审 计 报 告 信长会师报字(2003)第 10141 号 新疆中基实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了 贵公司 2002 年 12 月 31 日母公司及合并的资产负债表、2002 年度母公司及合并的利润及利润分配表和现金流量表。这些会计报表由 贵公司负责， 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审 计准则进行的，在审计过程中，我们结合 贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录 等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的规定， 在所有重大方面公允地反映了 贵公司 2002 年 12 月 31 日的财务状况和 2002 年度的经营 成果和现金流量情况，会计处理方法的选用符合一贯性原则。 上海立信长江会计师事务所有限公司 中国注册会计师 周琪 庄继宁 地址：中国· 上海市 南京东路 61 号四楼 电话：（021）63606600 传真：（021）63501004 邮编：200002 二 OO 三年二月十八日 - 20 - 2、 2002 年度会计报表： 资 产 负 债 表（资产） 2002 年 12 月 31 日 单位：人民币元 期末数 期初数 资 产 母公司 合并 母公司 合并 流动资产： 货币资金 37,321,628.80 82,639,598.96 88,080,195.43 167,708,686.11 短期投资 应收票据 3,400,000.00 3,400,000.00 550,000.00 应收股利 2,355,222.97 6,791,120.62 3,917,942.20 应收利息 应收账款 50,385,135.28 153,492,644.61 62,445,362.37 148,721,685.63 其他应收款 122,181,326.97 40,774,712.34 272,788,384.01 94,570,883.78 预付账款 79,134,836.06 98,245,813.01 55,665,571.89 136,650,904.61 应收补贴款 2,354,241.05 2,463,429.19 1,195,348.47 1,195,348.47 存货 49,365,874.15 210,212,859.81 42,263,698.41 167,088,795.02 待摊费用 185,791.11 700,743.56 198,136.72 1,740,367.59 一年内到期的长期债 权投资 其他流动资产 流动资产合计 346,684,056.39 591,929,801.48 529,427,817.92 722,144,613.41 长期投资： 长期股权投资 388,864,001.36 154,372,988.85 320,558,170.85 108,743,891.90 长期债权投资 长期投资合计 388,864,001.36 154,372,988.85 320,558,170.85 108,743,891.90 其中：合并价差 907,41336 5,085,921.60 其中：股权投资差 额 907,413.36 5,085,921.60 固定资产： 固定资产原价 140,330,245.87 731,933,572.99 77,837,936.18 374,486,228.03 减：累计折旧 28,051,316.26 93,634,144.38 24,657,981.96 43,144,959.14 固定资产净值 112,278,929.61 638,299,428.61 53,179,954.22 331,341,268.89 减：固定资产减值 准备 11,941,186.38 11,941,186.38 11,976,694.26 11,976,694.26 固定资产净额 100,337,743.23 626,358,242.23 41,203,259.96 319,364,574.63 工程物资 在建工程 7,853,488.49 15,497,291.97 7,853,488.49 54,765,768.61 固定资产清理 固定资产合计 108,191,231.72 641,855,534.20 49,056,748.45 374,130,343.24 无形资产及其他资 产： 无形资产 6,154,967.64 11,904,967.64 15,315,796.16 15,459,646.16 长期待摊费用 9,380,489.77 10,298,456.30 7,360,747.54 8,226,395.06 其他长期资产 无形资产及其他资 产合计 15,535,457.41 22,203,423.94 22,676,543.70 23,686,041.22 递延税项： 递延税款借项 资产合计 859,274,746.88 1,410,361,748.47 921,719,280.92 1,228,704,889.77 法定代表人：刘一 主管会计工作的负责人：吴光成 会计机构负责人：侯守军 - 21 - 资 产 负 债 表（负债和股东权益） 2002 年 12 月 31 日 单位：人民币元 期末数 期初数 负债和股东权益 母公司 合并 母公司 合并 流动负债： 短期借款 175,000,000.00 394,264,509.71 223,000,000.00 364,969,042.22 应付票据 44,847,000.00 应付账款 8,371,670.78 131,549,466.73 13,462,922.27 79,379,753.92 预收账款 2,930,619.35 19,202,513.54 6,683,897.74 17,605,409.46 应付工资 3,021,982.03 5,796,717.22 2,910,653.02 4,994,334.68 应付福利费 389,838.99 2,749,291.98 316,944.15 1,606,657.82 应付股利 16,543,957.88 16,862,013.39 9,479,923.53 9,479,923.53 应交税金 491,987.21 -15,563,153.17 3,956,455.35 3,637,637.49 其他应交款 48,028.06 132,047.23 71,327.46 92,293.67 其他应付款 25,597,855.55 40,549,037.41 29,362,470.37 30,371,048.01 预提费用 750,000.00 5,196,352.21 1,389,669.92 7,477,044.07 预计负债 一年内到期的负债 1,200,000.00 其他流动负债 流动负债合计 233,145,939.85 646,785,796.25 290,634,263.81 519,613,144.87 长期负债： 长期借款 205,200,000.00 252,800,000.00 205,197,311.25 229,197,311.25 应付债券 长期应付款 专项应付款 296,000.00 14,279,333.35 24,196,666.67 24,196,666.67 其他长期负债 长期负债合计 205,496,000.00 267,079,333.35 229,393,977.92 253,393,977.92 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 438,641,939.85 913,865,129.60 520,028,241.73 773,007,122.79 少数股东权益 69,731,382.57 54,134,108.61 股东权益： 股本 124,589,173.00 124,589,173.00 124,589,173.00 124,589,173.00 资本公积 246,600,514.32 246,600,514.32 246,501,508.27 246,501,508.27 盈余公积 33,472,614.03 40,649,135.74 28,777,362.16 30,309,049.22 其中：法定公益金 5,633,971.90 8,026,145.80 4,068,887.94 4,579,450.29 未分配利润 15,970,505.68 14,926,413.24 1,822,995.76 163,927.88 外币报表折算差额 股东权益合计 420,632,807.03 426,765,236.30 401,691,039.19 401,563,658.37 负债和股东权益 总 计 859,274,746.88 1,410,361,748.47 921,719,280.92 1,228,704,889.77 法定代表人：刘一 主管会计工作的负责人：吴光成 会计机构负责人：侯守军 - 22 - 利 润 及 利 润 分 配 表 2002 年度 单位：人民币元 补充资料 本期数 上期同期数 项 目 母公司 合并 母公司 合并 一、主营业务收入 210,154,193.52 676,764,818.74 248,163,790.19 549,272,557.97 减：主营业务成本 182,269,491.37 517,683,273.69 216,688,336.32 438,787,171.02 主营业务税金及附 加 879,897.94 3,204,865.95 1,053,548.87 2,931,272.13 二、主营业务利润 27,004,804.21 155,876,679.10 30,421,905.00 107,554,114.82 加：其他业务利润 9,589,878.83 12,801,490.00 4,502,530.71 16,565,118.95 减：营业费用 16,462,137.21 73,957,181.55 9,782,789.48 59,921,748.16 管理费用 19,118,818.83 38,002,739.14 12,826,802.05 32,777,517.39 财务费用 15,033,316.26 31,419,878.82 12,230,004.52 24,789,416.12 三、营业利润 -14,019,589.26 25,298,369.59 84,839.66 6,630,552.10 加：投资收益 45,157,849.93 15,638,932.11 18,936,017.39 8,040,048.48 补贴收入 722,098.93 5,201,178.74 161,526.09 4,927,984.76 营业外收入 8,014.84 418,402.29 90,834.31 1,950,257.90 减：营业外支出 106,677.24 222,086.28 433,619.44 670,044.42 四、利润总额 31,761,697.20 46,334,796.45 18,839,598.01 20,878,798.82 减：所得税 460,018.11 2,979,032.66 -980,668.22 2,045,060.32 少数股东损益 5,794,274.61 -859,146.91 五、净利润 31,301,679.09 37,561,489.18 19,820,266.23 19,692,885.41 加：年初未分配利 润 1,822,995.76 163,927.88 -7,548,880.16 -7,548,880.16 其他转入 59,168.87 六、可供分配利润 33,124,674.85 37,784,585.93 12,271,386.07 12,144,005.25 减：提取法定盈余 公积 3,130,167.91 6,932,836.93 1,982,026.62 3,003,151.33 提取法定公益金 1,565,083.96 3,466,418.46 991,013.31 1,501,575.66 提取职工奖励及福 利基金 七、可供投资者分 配的利润 28,429,422.98 27,385,330.54 9,298,346.14 7,639,278.26 减：应付优先股股 利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 12,458,917.30 12,458,917.30 7,475,350.38 7,475,350.38 转作股本的普通股 股利 八、未分配利润 15,970,505.68 14,926,413.24 1,822,995.76 163,927.88 - 23 - 上年累计数 本年实际数 项 目 母公司 合并 母公司 合并 1.出售.处置部门或被投资单位所得 收益 130,754.50 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加(或减少)利润 总额 4.会计估计变更增加(或减少)利润 总额 5.债务重组损失 6.其他 法定代表人：刘一 主管会计工作的负责人：吴光成 会计机构负责人：侯守军 现 金 流 量 表 2002 年 12 月 31 日 单位：人民币元 项 目 母公司 合 并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 352,165,144.96 801,033,921.20 收到的税费返还 3,550,809.87 24,029,422.64 收到的其他与经营活动有关的现金 14,630,337.63 15,471,817.60 经营活动现金流入小计 370,346,292.46 840,535,161.44 购买商品、接受劳务支付的现金 274,379,035.48 745,590,462.23 支付给职工以及为职工支付的现金 3,909,480.09 23,739,547.44 支付的各项税费 6,665,388.06 28,559,009.49 支付的其他与经营活动有关的现金 79,314,018.53 37,360,955.42 经营活动现金流出小计 364,267,922.16 835,249,974.58 经营活动产生的流量净额 6,078,370.30 5,285,186.86 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 28,000,000.00 39,801,224.25 取得投资收益所收到的现 6,578,844.78 7,307,268.89 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收 回的现金净额 1,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 34,578,844.78 47,109,493.14 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支 付的现金 4,356,986.92 176,246,190.26 投资所支付的现金 11,300,000.00 22,015,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 1,800,000.00 投资活动现金流出小计 15,656,986.92 200,061,190.26 投资活动产生的现金流量净额 18,921,857.86 -152,951,697.12 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 16,865,183.61 - 24 - 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的 现金 16,865,183.61 借款所收到的现金 294,400,000.00 695,878,115.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 500,000.00 筹资活动现金流入小计 294,900,000.00 712,743,298.61 偿还债务所支付的现金 342,400,000.00 606,712,947.13 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 28,258,859.81 41,992,578.21 其中：子公司支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 1,359,041.56 其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金 筹资活动现金流出小计 370,658,859.81 650,064,566.90 筹资活动产生的现金流量净额 -75,758,859.81 62,678,731.71 四、汇率变动对现金的影响额 65.02 -81,308.60 五、现金及现金等价物净增加额 -50,758,566.63 -85,069,087.15 法定代表人：刘一 主管会计工作的负责人：吴光成 会计机构负责人：侯守军 现 金 流 量 表(续) 2002 年 12 月 31 日 单位：人民币元 补 充 资 料 母公司 合 并 1、将净利润调节为经营活动的现金流量 净利润 31,301,679.09 37,561,489.18 加：少数股东损益 5,794,274.61 计提的资产减值准备 4,412,096.14 988,815.06 固定资产折旧 3,551,407.38 28,132,330.74 无形资产摊销 181,028.52 446,028.52 长期待摊费用摊销 286,257.77 891,997.29 待摊费用减少（减：增加） 12,345.61 1,039,624.03 预提费用增加（减：减少） -639,669.92 -2,280,691.86 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损 失（减：收益） 2,090.28 9,226.23 固定资产报废损失 财务费用 15,154,530.91 30,755,422.34 投资损失（减：收益） -45,157,849.93 -15,638,932.11 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） -7,102,175.74 -43,124,064.79 经营性应收项目的减少（减：增加） 41,136,457.39 -45,225,881.33 经营性应付项目的增加（减：减少） -37,059,827.20 30,353,434.05 其 他 -24,417,885.10 经营活动产生的现金流量净额 6,078,370.30 5,285,186.86 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 - 25 - 3、现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 37,321,628.80 82,639,598.96 减：现金的期初余额 88,080,195.43 167,708,686.11 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 -50,758,566.63 -85,069,087.15 法定代表人：刘一 主管会计工作的负责人：吴光成 会计机构负责人：侯守军 资产减值准备明细表 项 目 2002 年 12 月 31 日 2001 年 12 月 31 日 一、坏帐准备合计 10,224,597.74 10,844,268.46 其中：应收帐款 8,078,560.24 7,827,457.14 其他应收款 2,146,037.50 3,016,811.32 二、短期投资准备跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 1,027,901.78 584,363.15 其中：库存商品 1,027,901.78 584,363.15 原材料 在产品 四、长期投资减值准备 其中：长期股权投资 长期债券投资 五、固定资产减值准备合计 11,941,186.38 11,976,694.26 其中：房屋建筑物 6,051,410.83 6,051,410.83 机器设备 5,532,856.77 5,568,364.65 运输设备 356,918.78 356,918.78 六、无形资产减值准备 其中：专利权 - 26 - 商标权 七、在建工程减值准备 996,039.60 996,039.60 八、委托贷款减值准备 合 计 24,189,725.50 24,401,365.47 3、2002 年度财务会计报表附注： 一、公司简介： 本公司系经新疆生产建设兵团经济体制改革委员会以兵体改[1994]7 号文和新疆维 吾尔自治区经济体制改革委员会以新体改[1994]47 号文批准，以定向募集方式设立的股 份有限公司。本公司原名“ 新疆中基股份有限公司”，于 1999 年 4 月 26 日更名为现名。 2000 年 4 月 20 日经中国证券监督管理委员会以证监发行字（2000）33 号文批准，向社 会公众增发新股 45,000,000 股，并经天勤会计师事务所天勤验资报字（2000）第 26 号验 资报告验证，注册资本变更为人民币 124,589,173.00 元。本公司增发的新股于 2000 年 9 月 26 日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司所属行业为农业类，经营范围为：农业种植，畜禽养殖；农副产品（粮食除 外）的加工、销售，畜禽屠宰加工、销售，良种繁育，牲畜饲养放牧；机电产品（专营 小轿车及国家有专项审批规定的产品除外）、金属材料、建筑材料、五交化产品、办公用 品、服装鞋帽、针纺织品、其他食品（烟酒除外）、工艺美术品（金银制品除外）的销售； 装饰工程施工；对原苏联、东欧等周边国家易货贸易及三来一补业务；自营和代理兵团 商品的进出口业务（具体进出口商品以外贸部门批文为准）；棉花加工（仅限公司所属的 两家轧花厂）、粮油的加工、农机修造；棉花经营；汽车经营。主要产品为番茄酱等；提 供的主要劳务为代理进口钢材、设备及代理出口。 二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法： （一）会计制度：执行企业会计准则、《企业会计制度》及其有关补充规定。 （二）会计年度：公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止。 （三）记帐本位币：采用人民币为记帐本位币。 （四）记帐基础和计价原则：以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。 （五）外币业务核算方法：外币业务按业务发生当月一日中国人民银行公布的人民 币市场汇价中间价作为折算汇率，折合成人民币记帐，期末外币帐户余额按期末市场中 间汇价折合成人民币金额进行调整。外币专门借款帐户期末折算差额，在所购建固定资 产达到预定可使用状态前的特定时间段内，按规定予以资本化，计入在建工程成本，其 余的外币帐户折算差额均计入财务费用。不同货币兑换形成的折算差额，均计入财务费 - 27 - 用。 （六）现金等价物的确定标准：在编制现金流量表时，将同时具备期限短（从购买 日起，三个月到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投 资，确定为现金等价物。 （七）短期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 取得投资时按实际支付的价款（扣除已宣告未领取的现金股利或已到期未领取的债 券利息）、相关税费计价。债务重组取得债务人用以抵债的短期投资，以应收债权的帐面 价值为基础确定其入帐价值；以非货币性交易换入的短期投资，以换出资产的帐面价值 为基础确定其入帐价值。 2、短期投资跌价准备的计提： 中期末及年末，按成本与收盘价孰低提取或调整短期投资跌价准备。 按单项投资计算并确定计提短期投资跌价损失准备。 3、短期投资收益的确认： 短期投资待处置时确认投资收益。在持有期间分得的现金股利和利息，冲减投资成 本或相关应收项目。 （八）坏帐核算方法： 1、坏帐的确认标准： 对因债务人撤销、破产，依照法律清偿程序后确实无法收回的应收款项；因债务人 死亡，既无遗产可清偿，又无义务承担人，确实无法收回的应收款项；因债务人逾期未 履行偿债义务并有确凿证据表明，确实无法收回的应收款项，按照公司管理权限批准核 销。 2、坏帐损失的核算方法：采用备抵法核算，坏帐准备按余额百分比法并结合个别认 定法估算坏帐损失。 3、坏帐准备的计提方法和计提比例： 采用余额百分比法并按期末应收款项的 5％计提。 （九）存货核算方法： 1、存货分类为：原材料、在产品、低值易耗品、产成品、库存商品、包装物、开 发成本等； 2、取得和发出的计价方法：各项存货取得时按实际成本计价。存货发出时按先进先 出法计价。 债务重组取得债务人用以抵债的存货，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值； 非货币性交易换入的存货以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 3、低值易耗品和包装物的摊销方法： - 28 - 低值易耗品采用一次摊销法； 包装物采用一次摊销法。 4、存货的盘存制度： 采用永续盘存制。中期末及年末，公司对各种存货予以全面盘点，对于发生盘盈（亏）、 毁损的存货的价值计入当年损益类帐项。 5、存货跌价准备的计提方法： 中期末及年末，对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调 整存货跌价准备。 （十）长期投资核算方法： 1、取得的计价方法： 长期投资取得时以初始投资成本计价，包括相关的税金、手续费等。债务重组取得 债务人用以抵债的股权投资，以应收债权的帐面价值为基础确定其入帐价值；非货币性 交易换入的股权投资，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、长期股权投资的核算方法： 对被投资单位无控制、无共同控制且无重大影响的，采用成本法核算；对被投资单 位能实施控制、共同控制或重大影响的，采用权益法核算。 按权益法核算长期股权投资所确认的股权投资差额，若合同规定投资期限的按投资 期限平均摊销；若合同未规定投资期限的按 10 年平均摊销。 3、长期债权投资的核算方法： 中期末及年末，按合同规定利率或债券票面利率计提利息，并同时按直线法摊销债 券投资溢价或折价。 如果计提的利息到期不能收回，停止计息并冲回原已计提的利息。 4、长期投资减值准备的计提： 中期末及年末，按预计可收回金额低于长期投资帐面价值的差额，计提长期投资减 值准备。 长期投资减值准备按个别投资项目计算确定。 （十一）委托贷款核算方法： 企业对委托金融机构贷出的款项，按实际委托的贷款金额入帐。期末，按照委托贷 款合同规定的利率计提应收利息。如果计提的利息到期不能收回，则停止计息并冲回原 已计提的利息。 中期末及年末，对委托贷款可收回金额低于贷款本金的差额，计提委托贷款减值准 备。 （十二）固定资产计价和折旧方法： 1、固定资产标准：指使用期限超过一年的房屋及建筑物、专用设备、运输设备以 及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；不属于生产、经营主要设备的物品， - 29 - 单位价值在 2,000 元以上，并且使用年限超过两年的，也作为固定资产。 2、固定资产的分类：房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子及其他设备。 3、固定资产的取得计价： 遵循实际成本计价原则计价。 债务重组取得债务人用以抵债的固定资产，以应收债权的帐面价值为基础确定其入 帐价值；非货币性交易换入的固定资产，以换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 融资租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产的原帐面价值与最低租赁付款额的现 值两者中较低者作为入帐价值，如果融资租赁资产占企业资产总额等于或小于 30％的， 则按最低租赁付款额作为入帐值。 4、固定资产折旧采用平均年限法分类计提，按固定资产类别、预计使用年限、净 残值率确定年折旧率。具体如下： 固定资产类别 预计使用年限 净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 其中：生产用房屋 35 年 5% 2.71％ 生产用房屋（腐蚀房） 20 年 5% 4.75％ 非生产用房屋 40 年 5% 2.38％ 构筑物 20 年 5% 4.75％ 机器设备 14 年 5% 6.78％ 运输工具 12 年 5% 7.91％ 电子及其他设备 10 年 5% 9.50％ 已全额计提减值准备的固定资产，不再提取折旧。 5、固定资产减值准备的计提： 中期末及年末，对由于市价持续下跌、技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可 收回金额低于帐面价值的，按预计可收回金额低于其帐面价值的差额，计提固定资产减 值准备。 固定资产减值准备按单项资产计提。 （十三）在建工程核算方法： 1、取得的计价方法： 以立项项目分类核算工程发生的实际成本，当所建工程项目达到预定可使用状态时， 转入固定资产核算，尚未办理竣工决算的，按估计价值转帐，待办理竣工决算手续后再 作调整。 2、在建工程减值准备的计提： 中期末及年末，对于长期停建并预计在未来三年内不会重新开工的在建工程，或在 性能、技术上已落后且给企业带来经济利益具有很大不确定性的在建工程，计提在建工 程减值准备。 在建工程减值准备按单项工程计提。 - 30 - （十四）无形资产核算方法： 1、取得的计价方法：按取得时的实际成本入帐； 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，按应收债权的帐面价值为基础确定其入 帐价值；非货币性交易换入的无形资产，按换出资产的帐面价值为基础确定其入帐价值。 2、摊销方法：采用直线法。投资合同与法律两者中只有一方规定受益年限或有效年 限的，按不超过规定年数的期限平均摊销；两者均规定年限的按孰低者平均摊销；两者 均未规定年限的按不超过十年的期限平均摊销。 3、无形资产减值准备的计提： 中期末及年末，对于因被其他新技术替代、市价大幅下跌而导致创利能力受到重大 不利影响或下跌价值预期不会恢复的无形资产，按预计可收回金额低于其帐面价值的差 额，计提无形资产减值准备。 无形资产减值准备按单项资产计提。 （十五）长期待摊费用摊销方法： 1、开办费转销方法：在开始生产经营的当月一次计入损益。 2、其他长期待摊费用摊销方法：在受益期内平均摊销，其中： 租入固定资产改良支出按租赁期限与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限平均摊 销。 （十六）借款费用： 1、借款费用资本化的确认原则： 专门借款的辅助费用在所购建资产达到预定可使用状态前，予以资本化，若金额较 小则直接计入当期损益。 专门借款的利息、溢折价摊销、汇兑差额开始资本化应同时满足以下三个条件：资 产支出已经发生；借款费用已经发生；为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动 已经开始。 当购建资产项目发生非正常中断且连续三个月或以上时，借款费用暂停资本化。当 购建资产项目达到预定可使用状态后，借款费用停止资本化。 当购建资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。 普通借款的借款费用和不符合资本化规定的专门借款的借款费用，均计入发生当期 损益。 2、借款费用资本化期间： 按季度（半年度、年度）计算借款费用资本化金额。 3、专门借款的借款费用资本化金额的确定方法。 每一会计期间利息的资本化金额＝至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数 × 借款加权平均利率。 允许资本化的辅助费用、汇兑差额按实际发生额直接资本化。 - 31 - （十七）预计负债： 与或有事项相关的义务同时符合以下条件时，公司将其列为预计负债： 1、该义务是企业承担的现时义务； 2、该义务履行很可能导致经济利益流出企业； 3、该义务金额可以可靠地计量。 （十八）收入确认原则： 1、销售商品：公司已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方；公司不再对 该商品实施继续管理权和实际控制权；与交易相关的经济利益能够流入企业；相关的收 入和成本能可靠地计量时，确认营业收入实现。 2、提供劳务：在同一年度内开始并完成，在劳务已经提供，收到价款或取得收取 价款的依据时，确认劳务收入的实现；如劳务的开始和完成分属不同的会计年度，在提 供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的 劳务收入。 3、让渡资产使用权：与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能可靠地 计量时，按合同或协议规定确认为收入。 4、长期合约工程：以合同约定的各部分工程项目已实际完成，可以明确界定并收 取款项时，作为营业收入实现。 （十九）所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 （二十）本年度主要会计政策、会计估计的变更和重大会计差错更正及其影响： 根据《企业会计准则－固定资产》的规定，公司自 2002 年 1 月 1 日起对未使用、不 需用固定资产由原不计提折旧改为计提折旧，且作为会计政策变更，进行追溯调整。同 时，对该等固定资产原已计提的减值准备已作相应调整，增加期初累计折旧 438,360.54 元，减少期初固定资产减值准备 438,360.54 元。 上列内容对报表的影响如下： 项目 未使用不需用固定资产补计折旧 对 2002 年初留存收益的影响 其中：对 2002 年初未分配利润的影响 -417,546.82 -354,914.80 对本年净利润的影响 --- （二十一）合并会计报表的编制方法： 1、合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》及有关文件，以母公司和纳入合 并范围的子公司的个别会计报表以及其他资料为依据进行编制。但对行业特殊及子公司 规模较小，符合财政部财会二字（1996）2 号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》 文件的规定，则不予合并。合并时对内部权益性投资与子公司所有者权益、内部投资收 益与子公司利润分配、内部交易事项、内部债权债务进行抵销，对合并盈余公积进行调 - 32 - 整。对纳入合并范围的合营企业，采用比例合并法编制合并会计报表。 2、母公司与子公司采用的会计政策和会计处理方法无重大差异。 三、税项： （一）公司主要税种和税率为： 税种 计税基础 税率 适用范围 备注 增值税 商品（产品）销售收入 13%、17％ 一般商品和产品 注（1） 商品（产品）销售收入 0％ 出口货物 营业税 代理费收入 5％ 农业税 播种面积 5 公斤/亩 粮食、豆类、薯类、饲草等 注（2） 播种面积 11 公斤/亩 棉花、油料、甜菜等 农业特产税 牲畜收入 10％ 羊毛、羊皮、牛皮、羊绒等 特产作物收入 5－8％ 啤酒花、打瓜籽、酱用番茄 牧业税 饲养牲畜数量 5 元/头（匹） 牛、马 饲养牲畜数量 2 元/头（匹） 绵羊 饲养牲畜数量 1.5 元/头（匹） 山羊 城市维护建设税 营业税（或已交增值税） 1％、3%、7％ 企业所得税 应纳税所得额 33％ 注（3） （二）公司主要税费附加和费率为： 税费附加 计税基础 费率 备注 教育费附加 营业税（或已交增值税） 0%、3% 注（4） 注（1）：根据国务院以国发[1994]2 号《国务院关于边境贸易有关问题的通知》及新疆维吾尔自 治区人民政府办公厅以新政办[1994]121 号《关于边贸企业经营进出口商品征税问题的通知》，本公司 之控股公司―阿拉山口中基有限责任公司属中华人民共和国对外经济贸易合作部核定的边境小额贸 易企业，其从阿拉山口口岸进口原产于毗邻国家的商品，除规定商品外，进口关税和进口环节税在 1996 年至 1998 年期间按法定税率减半征收，在计算应纳税时，对海关代征的进口环节的增值税准予 双倍抵扣。根据中华人民共和国对外贸易经济合作部和海关总署（1998）外经财政发 844 号《关于进 一步发展边境贸易的补充规定的通知》，至 2002 年继续执行上述政策。 根据石国税办[2002]34 号《关于对石河子市开发区中天生物技术有限责任公司免征增值税的批 复》，本公司之控股公司―石河子开发区中天生物技术有限责任公司生产的有机－无机复混肥符合财 政部、国家税务总局财税字（2001）113 号文《关于若干农业生产资料征免增值税政策的通知》第一 条第二款的规定，其 2001 年度生产的有机－无机复混肥免征增值税，已征税款办理退库。 注（2）：根据新疆维吾尔自治区人民政府 1994 第 43 号文关于《新疆维吾尔自治区农业税征收办 法》，农业税税额的计算按当年实际播种作物种类和面积计征，以中等（三等）春小麦折算税额，正 复播面积只计征一次。 注（3）：根据新疆维吾尔自治区人民政府办公厅新政办函[2000]114 号《关于同意减征新疆中基 实业股份有限公司企业所得税的批复》，本公司从股票上市之日起企业所得税按应征税额减征 55％。 - 33 - 根据石河子国家税务局石国税办[2002]111 号文件，对石河子开发区中天生物技术有限责任公司 自 2001 年 1 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日免征企业所得税 2 年。 根据《石河子国家税务局关于石河子开发区中基番茄制品有限责任公司免征企业所得税问题的通 知》，对石河子开发区中基番茄制品有限责任公司自 2001 年 1 月 1 日至 2002 年 12 月 31 日免征企业 所得税 2 年。 注（4）：根据国务院办公厅关于新疆生产建设兵团教育费附加全部返还问题的复函，新疆生产建 设兵团各单位的教育费附加由地方税务部门征收后，全部返还新疆生产建设兵团。 四、控股子公司及合营企业： （一）公司所控制的所有子公司、合营企业情况及其合并范围 （单位：人民币）： 被投资单位全称 注册地 注册资本 （万元） 主要经营范围 本公司投资额 （万元） 本公司所占 投资比例 是否 合并 阿拉山口中基有限责任公司 博乐市 100 边境小额贸易等 99 99.00％ 是 新疆中基番茄制品有限责任公司 石河子市 18,000 生产、销售番茄制品 16,150 89.72％ 是 乌鲁木齐中基装璜工程有限责任公司 乌鲁木齐市 50 室内外装饰装修工程设计和施工 30 60.00％ 是 新疆新建粮油食品进出口有限责任公司 乌鲁木齐市 500 粮油食品进出口 353 70.60％ 是 新疆新建国际招标有限责任公司 乌鲁木齐市 1,600 机电产品国际招标的代理服务 800 50.00％ 是 天津保税区天山国际贸易有限公司 天津市 461.31 国际贸易 240 52.00% 是 新疆中基城乡建设有限责任公司 乌鲁木齐市 4,000 房地产开发及经营 2,900 72.50% 是 石河子开发区中天生物技术有限责任公司 (注) 石河子市 500 化肥的加工及销售 490 98.00％ 是 石河子中基北泉番茄制品有限责任公司 (注) 新疆中基天然植物纯化高新技术研究院有 限公司(注) 石河子市 乌鲁木齐市 3,000 3,000 番茄制品的加工、销售 番茄红素的分离纯化技术开发,生 产和销售 2,200 1,740 73.33% 58% 是 是 注：系新疆中基番茄制品有限责任公司投资的子公司。 （二）无未纳入合并会计报表范围的子公司。 （三）新疆新建国际招标有限责任公司纳入合并范围，系因母公司直接及间接持有 该公司的股权比例超过 50％。 （四）本年度合并报表范围的变更情况： 本期增加合并范围 3 户： 1、乌鲁木齐中基装璜工程有限责任公司，本期新设立，直接投资占 60％股权； 2、石河子中基北泉番茄制品有限责任公司，本期新设立，由新疆中基番茄制品有限 责任公司投资，拥有 73.33％的股权； - 34 - 3、新疆中基天然植物纯化高新技术研究院有限公司，本期新设立，由新疆中基番茄 制品有限责任公司投资，拥有 58％的股权。 本期减少合并范围 2 户： 1、新疆西域酒业有限公司，本期转让部分股权，转让后股权比例 19%，不再纳入合 并范围，改按成本法核算。根据财政部有关文件规定，将其期初至股权转让日止的相关 收入、成本、利润纳入合并利润及利润分配表。 2、上海凯盛创业投资有限公司，本期转让部分股权，转让后股权比例 31.43%，不 再纳入合并范围，仍按权益法核算。根据财政部有关文件规定，将其期初至股权转让日 止的相关收入、成本、利润纳入合并利润及利润分配表。 （五）报告期内未发生因购买、受让股权而增加控股子公司、合营企业。 （六）原石河子开发区中基番茄制品有限责任公司本期更名为新疆中基番茄制品有 限责任公司。 （七）新疆生产建设兵团城乡房地产开发总公司本期已整体改制为新疆中基城乡建 设有限责任公司。 （八）报告期内转让子公司部分股权对财务报表的影响：报告期内转让子公司部分 股权未产生转让损益。 五、合并会计报表主要项目注释（以下金额单位若未特别注明者均为人民币元， 凡未注明期初数的均为期末数）： （一）货币资金： 项 目 期 末 数 期 初 数 现 金 191,598.43 89,943.52 银行存款 65,795,465.87 158,023,960.75 其他货币资金 16,652,534.66 9,594,781.84 合 计 82,639,598.96 167,708,686.11 其中美元：外币金额 42,001.61 2,917,860.79 折算汇率 8.2773 8.2766 折合人民币 347,659.93 24,149,966.61 欧元：外币金额 39.58 39.50 折算汇率 8.6693 7.3182 折合人民币 343.13 289.07 英磅：外币金额 514.60 513.30 折算汇率 13.273 12.0027 折合人民币 6,830.29 6,160.99 - 35 - 货币资金期末数比期初数减少 85,069,087.15 元，减少比例为 50.72％，主要原因为： 本公司将大量资金投入到番茄酱生产线的工程项目。 （二）应收票据： 种 类 期 末 数 期 初 数 银行承兑汇票 3,400,000.00 550,000.00 合 计 3,400,000.00 550,000.00 应收票据期末数比期初数增加 2,850,000.00 元，增加比例为 518.18％，主要原因为： 本期收到银行承兑汇票增加，但尚未到期。 （三）应收补贴款： 项 目 金 额 性质和内容 出口退税 2,463,429.19 系出口蓖麻油、苹果汁等应收的出口退税款。 - 36 - （四）应收帐款： 1、帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 坏帐准备 坏帐准备 帐龄 帐面余额 占总额比例 计提比例 坏帐准备 帐面余额 占总额比例 计提比例 坏帐准备 1 年以内 111,163,462.78 68.80％ 5％ 5,558,173.14 117,668,872.67 75.16％ 5％ 5,883,443.63 1－2 年 30,096,171.65 18.63％ 5％ 1,504,808.58 28,106,033.50 17.95％ 5％ 1,405,301.67 2－3 年 16,352,553.03 10.12％ 5％ 817,627.65 8,077,910.90 5.16％ 5％ 403,895.55 3 年以上 3,959,017.39 2.45％ 5％ 197,950.87 2,696,325.70 1.73％ 5％ 134,816.29 合 计 161,571,204.85 100.00％ --- 8,078,560.24 156,549,142.77 100.00％ --- 7,827.457.14 2、期末应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 58,080,967.77 元，占应收帐款 总金额的 35.95％。 3、计提坏帐准备比例为 5％的说明： 本公司以前年度应收款项回收情况较好，按 5％计提坏帐准备客观的反映了本公司的 实际情况；随着公司经营规模的扩大，应收款项将不断增加，本公司将在适当时候对应 收款项的回收情况重新评价分析以采用更合理的会计政策及会计估计方法。 4、期末应收帐款中持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东欠款为 163,125.00 元，详见本附注七。 （五）其他应收款： 1、帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 坏帐准备 坏帐准备 帐龄 帐面余额 占总额比例 计提比例 坏帐准备 帐面余额 占总额比例 计提比例 坏帐准备 1 年以内 17,244,393.39 40.18％ 5％ 862,219.67 80,469,133.91 82.46％ 5％ 2,160,883.26 1－2 年 20,452,486.81 47.65％ 5％ 1,022,624.34 10,007,043.09 10.25％ 5％ 500,352.15 2－3 年 3,060,704.80 7.13％ 5％ 153,035.24 3,959,285.72 4.06％ 5％ 197,964.29 3 年以上 2,163,164.84 5.04% 5％ 108,158.25 3,152,232.38 3.23％ 5％ 157,611.62 合 计 42,920,749.84 100.00％ 2,146,037.50 97,587,695.10 100.00％ --- 3,016,811.32(注) 注：期初数中由于有母公司与关联公司之间的往来款，该往来款可回收性较强，本公司不计提坏 帐准备，故按帐面余额 5％应计提的坏帐准备与帐面坏帐准备实际余额相差 1,862,573.44 元。 2、期末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 10,455,598.65 元，占其他应 收款总金额的比例为 24.36％。 3、计提坏帐准备比例为 5％的说明：详见应收帐款。 - 37 - 4、期末其他应收款中持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东欠款为 104,059.88 元，详见本附注七。 5、其他应收款期末数比期初数减少 54,666,945.26 元，减少比例为 56.02％，主要原 因为：本公司加强了对暂借款、代垫款的回收。 （六）预付帐款： 1、帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 帐龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 期末未收回原因 1 年以内 72,854,114.64 74.16％ 114,615,113.49 83.88％ --- 1－2 年 17,725,229.02 18.04％ 16,313,008.52 11.94％ 合同履行尚未完毕 2－3 年 7,311,350.47 7.44％ 5,630,659.08 4.12％ 合同履行尚未完毕 3 年以上 355,118.88 0.36％ 92,123.52 0.06％ 合同履行尚未完毕 合 计 98,245,813.01 100.00％ 136,650,904.61 100.00％ --- 2、期末预付帐款中持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东欠款为 5,093,119.34 元，详见本附注七。 （七）存货及存货跌价准备： 期 末 数 期 初 数 项目 帐面余额 跌价准备 帐面余额 跌价准备 原材料 10,366,019.34 --- 7,221,860.47 --- 产成品 53,744,041.61 --- 38,337,919.03 --- 在产品 4,904,539.40 --- 19,711,836.48 --- 低值易耗品 69,098.16 --- 188,599.28 --- 库存商品 92,452,060.74 1,027,901.78 77,795,356.45 584,363.15 包装物 38,661,056.31 --- 17,329,455.13 --- 开发成本 8,006,919.00 --- 7,088,131.33 --- 开发产品 3,037,027.03 --- --- --- 合计 211,240,761.59 1,027,901.78 167,673,158.17 584,363.15 期末存货按成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备，确定可变现净值的依据 为：企业在正常经营过程中预计售价减去预计完工成本及销售所必需的预计费用后的价 值。 - 38 - （八）待摊费用： 类 别 期初数 本期增加 本期摊销（转出） 期末数 期末结存原因 公告费 112,500.00 152,214.00 152,214.00 112,500.00 跨期费用 租赁费 320,472.32 15,150.00 328,189.32 7,433.00 跨期费用 保险费 --- 108,659.96 47,932.64 60,727.32 跨期费用 包装费 132,351.40 --- 132,351.40 --- --- 检疫费 458,462.62 800,291.15 750,970.53 507,783.24 跨期费用 其 他 716,581.25 2,180,077.37 2,884,358.62 12,300.00 跨期费用 合 计 1,740,367.59 3,256,392.48 4,296,016.51 700,743.56 --- 待摊费用期末数比期初数减少 1,039,624.03 元，减少比例为 59.74％，主要原因为： 本期跨期费用减少。 （九）长期投资： 项目 期末数 期初数 帐面余额 减值准备 帐面余额 减值准备 长期股权投资 154,372,988.85 --- 108,743,891.90 --- 合计 154,372,988.85 --- 108,743,891.90 --- 1、长期股权投资： 其他股权投资： A、成本法核算的股权投资： 被投资单位名称 投资起止期 占被投资单位 注册资本比例 期初余额 本期投资 增减额 期末帐面余额 乌鲁木齐市凯胜实业有限公司 (注 1) 2001.11.13- 16.10% --- 250,000.00 250,000.00 新疆博斯腾番茄制品有限公司 1995.6.14－ 2010.6.13 8.86％ 2,000,000.00 --- 2,000,000.00 新疆西域酒业有限公司 (注 2) 1999.4.9-2019 .4.8 19.00% --- 8,288,681.74 8,288,681.74 新天国际葡萄酒业有限公司 8.43% --- 37,515,212.00 37,515,212.00 西安文华信通科技股份有限公 司(注 3) 2001.11.26－ 16.36％ 9,900,000.00 -9,900,000.00 --- 小 计 --- --- 11,900,000.00 36,153,893.74 48,053,893.74 注 1：乌鲁木齐市凯胜实业有限公司本期因投资比例下降由权益法核算改为成本法核算。 注 2：新疆西域酒业有限公司本期因股权转让由权益法核算改为成本法核算。 注 3：西安文华信通科技股份有限公司的投资方上海凯盛创业投资有限公司本期因股权转让而不 再纳入期末合并报表范围，因此期末余额不再包括对西安文华信通科技股份有限公司的投资额。 - 39 - B、权益法核算的对子公司股权投资： 本期权益增减额 期末余额 被投资单位名称 投资 起止期 占被投资单位 注册资本比例 期初余额 本期合计 其中：投资成本 确认收益 差额摊销 其他 初始投资 累计增减 合计 新疆天河罐头食品总厂 1995.3.13－ 100％ 30,386,095.25 -30,386,095.25 -30,575,400.00 --- --- -189,304.75 --- --- --- 注：新疆天河罐头食品总厂已于本期投入新疆中基番茄制品有限责任公司，变更为新疆中基番茄 制品有限责任公司天河分公司。 C、权益法核算的对联营企业股权投资： 本期权益增减额 期末余额 被投资单位名称 投资 起止期 占被投资单位 注册资本比例 期初余额 本期合计 其中： 投资成本 确认收益 差额摊销 其他 分得利润 初始投资 累计增减 合计 新疆徕远经贸实业 投资集团有限责任 公司 2001.6.7－ 2005.6.8 30.03％ 20,765,301.29 9,746,912.65 --- 9,746,912.65 --- --- --- 20,000,000.00 10,512,213.94 30,512,213.94 新疆北新路桥建设 股份有限公司 2001.8.7－ 21.11％ 18,957,815.04 2,854,943.05 --- 4,517,540.04 -10,305.29 --- 1,672,902.28 17,000,000.00 4,812,758.09 21,812,758.09 新疆亚鑫国际经贸 股份有限公司 2000.12.28－ 2010.12.28 30.30％ 10,643,472.43 1,582,139.99 1,191,700.00 1,566,112.63 -16,027.36 --- 1,191,700.00 10,151,700.00 2,073,912.42 12,225,612.42 上海东圣君和创业 投资有限公司 2001.8.6－ 2021.8.5 28.57％ 10,700,000.00 -10,700,000.00 -10,000,000.00 --- --- --- 700,000.00 --- --- --- 乌鲁木齐市凯胜实 业有限公司 2001.9.3－ 25.00％ 250,000.00 -250,000.00 --- --- --- 250,000.00 --- 250,000.00 -250,000.00 --- 乌鲁木齐众成物业 管理有限责任公司 2000.3.9－ 48.00％ 55,286.29 26,338.12 --- 26,338.12 --- --- --- 239,000.00 -157,375.59 81,624.41 上海亚鸿房地产开 发有限公司 2002.4.9- 2012.4.8 33.33% --- 10,000,000.00 10,000,000.00 --- --- --- --- 10,000,000.00 --- 10,000,000.00 新疆西域酒业有限 公司 --- --- --- --- 40,052.84 -40,052.84 --- --- --- --- 上海凯盛创业投资 有限公司（注） 2001.6.14- 2021.6.13 42.86% --- 30,779,472.89 30,000,000.00 --- --- -779,472.89 --- 30,000,000.00 779,472.89 30,779,472.89 小计 --- --- 61,371,875.05 44,039,806.70 31,191,700.00 15,856,903.44 13,720.19 -569,525.73 3,564,602.28 87,640,700.00 17,770,981.75 105,411,681.75 注：上海凯盛创业投资有限公司因本期转让部分股权，转让后股权比例为 42.86%，不再纳入合 并报表范围，仍按权益法核算。 - 40 - 2、未计提长期投资减值准备。 3、构成合并价差的股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 形成原因 摊销 期限 期初余额 本期增加额 本期摊销 (转出)额 累计摊销 (转出)额 摊余金额 新疆中基番茄制品有 限责任公司 2,117,443.69 股权投资 10 年 2,117,443.69 -2,063,451..57 (注 1) 493,440.24 493,440.24 -439,448.12 新疆西域酒业有限公 司 1,602,113.48 股权投资 10年 1,602,113.48 --- 1,602,113.48 (注2) 1,602,113.48 (注2) --- 新疆新建粮油食品进 出口有限责任公司 953,635.82 股权投资 10年 953,635.82 --- 95,363.64 95,363.64 858,272.18 天津保税区天山国际 贸易有限公司 529,188.00 股权投资 10年 498,318.70 --- 52,918.80 83,788.10 445,399.90 新疆中基城乡建设有 限责任公司 -85,590.09 股权投资 --- -85,590.09 56,597.25 -28,992.84 -28,992.84 --- 石河子中基北泉番茄 制品有限责任公司 45,864.85 股权投资 10年 --- 45,864.85 2,675.45 2,675.45 43,189.40 小计 5,162,655.75 --- --- 5,085,921.60 -1,960,989.47 2,217,518.77 2,248,388.07 907,413.36 注 1：新疆中基番茄制品有限责任公司本期因增资而新产生的股权投资差额。 注 2：新疆西域酒业有限公司本期因股权转让由权益法核算改为成本法核算。 4、长期投资期末数比期初数增加 45,629,096.95 元，增加比例为 41.96％，主要原因 为： （1）本期因转让上海凯盛创业投资有限公司部分股权，转让后股权比例 42.86%， 不再纳入合并报表范围，仍按权益法核算，长期投资期末数包括对该公司的投资余额 30,779,472.89 元。 （2）本期因转让新疆西域酒业有限公司部分股权，转让后股权比例 19.00%，不再 纳入合并报表范围，由权益法核算改为成本法核算，长期投资期末数包括对该公司的投 资余额 8,288,681.74 元。 （3）本期新增对上海亚鸿房地产开发有限公司投资 10,000,000.00 元。 （十）固定资产原值及累计折旧： 1、固定资产原值： 类别 期初原值 本期增加 本期减少 期末原值 房屋及建筑物 135,196,613.34 193,212,101.92 13,428,944.00 314,979,771.26 机器设备 203,608,498.74 192,425,166.12 207,599.84 395,826,065.02 运输设备 13,235,751.76 2,349,921.61 2,937,614.61 12,648,058.76 电子及其他设备 22,445,364.19 2,800,452.32 16,766,138.56 8,479,677.95 合 计 374,486,228.03 390,787,641.97 33,340,297.01 731,933,572.99 - 41 - 其中：本期由在建工程转入固定资产原值为 172,371,932.56 元。 本期新增固定资产中尚须支付的金额为 39,053,341.34 元。 本期出售固定资产原值为 971,098.71 元。 2、累计折旧： 类别 期初原值 本期增加 本期减少 期末原值 房屋及建筑物 13,774,982.67 12,331,104.84 --- 26,106,087.51 机器设备 21,563,819.92 42,222,480.52 27,701.33 63,758,599.11 运输设备 1,354,758.00 1,165,267.24 382,581.64 2,137,443.60 电子及其他设备 6,451,398.55 703,000.34 5,522,384.73 1,632,014.16 合 计 43,144,959.14 56,421,852.94 5,932,667.70 93,634,144.38 3、固定资产减值准备： 类别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因 房屋及建筑物 6,051,410.83 --- --- 6,051,410.83 可变现净值减少 机器设备 5,568,364.65 --- 35,507.88 5,532,856.77 设备陈旧 运输设备 356,918.78 --- --- 356,918.78 设备陈旧 电子及其他设备 --- --- --- --- 合 计 11,976,694.26 --- 35,507.88 11,941,186.38 注：本期因出售转回的固定资产减值准备为 35,507.88 元。 4、无经营租出固定资产。 5、已提足折旧仍继续使用的固定资产： 类别 帐面原值 累计折旧 帐面净值 电子及其他设备 119,536.85 116,437.50 3,099.35 合计 119,536.85 116,437.50 3,099.35 6、无暂时闲置的固定资产。 7、无准备处置的固定资产。 8、固定资产期末数比期初数增加 357,447,344.96 元，增加比例为 95.45％，主要原因 为本公司投入大量资金建造并购置番茄酱生产厂房及生产线设备。 （十一）在建工程： 本期减少 工程项目名称 期初数 本期增加 转入固定资产 其他减少 期末数 资金来源 厂 房（注 1） 20,225,622.12 58,991,333.38 52,196,937.50 11,376,094.03 15,643,923.97 自筹及贷款 番茄酱生产线 （注 2） --- 98,881,419.09 98,821,419.09 --- 60,000.00 自筹及贷款 房屋 --- 188,128.80 173,128.80 --- 15,000.00 自筹 专家楼装修 --- 150,000.00 --- --- 150,000.00 自筹 设计费 --- 21,804,854.77 21,180,447.17 --- 624,407.60 自筹 葡萄酒罐（注 1） 14,535,106.88 --- --- 14,535,106.88 --- 葡萄基地（注 1） 21,001,079.21 --- --- 21,001,079.21 --- - 42 - 合 计 55,761,808.21 180,015,736.04 172,371,932.56 46,912,280.12 16,493,331.57 注 1：本公司的部分厂房、葡萄基地工程、葡萄酒罐已于 2002 年 3 月 31 日因新疆西域酒业有限 公司股权转让不再纳入合并报表而转出。 注 2：根据新疆生产建设兵团财务局文件兵财企发[2002]42 号关于对中基实业股份有限公司《关 于中基番茄制品有限责任公司试产期有关帐务处理的请示》的批复，同意将基建工程达到预定可使用 状态前进行负荷联合试车发生的费用计入在建工程成本，获得的试车收入或按预计售价将能对外销售 的产品转为库存商品时，按实际销售收入或按预计售价扣减相关成本费用，冲减工程成本，本期转入 在建工程共计 467.57 万元。 2、在建工程减值准备： 工程项目名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 计提原因 厂 房 996,039.60 --- --- 996,039.60 部分附属建筑物预计 不能带来经济利益 3、在建工程期末数比期初数减少 39,268,476.64 元，减少比例为 70.42％，主要原因 为：本公司的部分厂房、葡萄基地工程、葡萄酒罐已于 2002 年 3 月 31 日因新疆西域酒 业有限公司股权转让不再纳入合并报表而转出。 （十二）无形资产： 类 别 取得 方式 原值 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余摊销 期限 土地使用权 转让 37,708,400.00 8,979,800.00 28,728,600.00 37,708,400.00 （注 1） --- --- --- --- 土地使用权 （注 2） 转让 8,377,579.33 6,335,996.16 --- --- 181,028.52 2,222,611.69 6,154,967.64 419 个月 商标使用权 （注 3） 自创 296,850.00 143,850.00 --- 128,850.00 15,000.00 168,000.00 --- --- 专有技术 （注 4） 投资 投入 6,000,000.00 --- 6,000,000.00 --- 250,000.00 250,000.00 5,750,000.00 115 个月 合 计 --- --- 15,459,646.16 34,728,600.00 37,837,250.00 446,028.52 2,640,611.69 11,904,967.64 --- 注 1：系位于乌市五一农场乌昌公路 23 公里处，2001 年 12 月 17 日资产置换而取得的使用面积 为 76,100 平方米的工业用地土地使用权(使用年限为 30 年)、2002 年4 月 15 日购入的使用面积为 79,200 平方米的工业用地土地使用权(使用年限为 50 年)和使用面积为 198,700 平方米的工业用地土地使用权 (使用年限为 50 年)，2002 年已作价投入新疆中基番茄制品有限责任公司，并转入在建工程开始建造。 注 2：系为座落于石河子市，使用面积为 27,905.27 平方米，使用年限为 40 年的工业用地的土地 使用权。 注 3：已于 2002 年 3 月 31 日因新疆西域酒业有限公司股权转让不再纳入合并报表而转出。 注 4：北京普瑞孚天然药物纯化和分离研究所有限公司以专有技术“ 用色谱法制备高纯度番茄红 素的方法”（国家知识产权局申请专利号为 01246559.2）作价 600 万元投入新疆中基天然植物纯化高 新技术研究院有限公司，该专有技术经北京市伯仲资产评估有限公司出具京仲评字（2002）0409J-Q 号资产评估报告书，评估价值 1,467.41 万元。 - 43 - （十三）长期待摊费用： 项 目 原始发生额 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 累计摊销 期末数 剩余摊销年限 房屋装修费(注 1) 248,292.00 248,292.00 --- 234,042.00 14,250.00 14,250.00 --- --- 房屋租赁费 7,457,099.59 7,354,947.54 --- --- 223,441.44 325,593.49 7,131,506.10 395 个月 技术产权交易所会费 (注 2) 200,000.00 190,000.00 --- 149,996.00 40,004.00 50,004.00 --- 51 个月 开办费(注 3) 1,225,923.64 --- 1,225,923.64 927,813.40 1,726.90 1,726.90 296,383.34 --- 摊位使用权 2,230,000.00 --- 2,230,000.00 --- 55,749.33 55,749.33 2,174,250.67 351 个月 增容费、贴费 774,670.29 --- 743,986.29 --- 122,403.10 153,087.10 621,583.19 39 个月 软件升级费 76,000.00 --- 76,000.00 --- 1,267.00 1,267.00 74,733.00 59 个月 其他递延支出 --- 433,155.52 77,028.92 77,028.92 433,155.52 433,155.52 --- 零星支出 合 计 --- 8,226,395.06 4,352,938.85 1,388,880.32 891,997.29 1,034,833.34 10,298,456.30 --- 注 1：已于 2002 年 3 月 31 日因转让新疆西域酒业有限公司股权，不再将其纳入合并报表范围而 转出。 注 2：已于 2002 年 12 月 31 日因转让上海凯盛创业投资有限公司股权，不再将其纳入合并报表 范围而转出。 注 3：系本公司下属子公司本期筹建阶段发生的费用，待正式营业后一次摊入费用。 （十四）短期借款、一年内到期的长期借款： 1、短期借款： 借款类别 期末数 期初数 信用借款 --- 50,000,000.00 抵押借款 --- 3,000,000.00 保证借款 394,264,509.71 309,969,042.22 质押借款 --- 2,000,000.00 合 计 394,264,509.71 364,969,042.22 其中：期末外币借款的外币金额为美元 158,809.00 元，折算汇率 8.2773，折合人民 币 1,314,509.71 元。 2、一年内到期的长期借款： 借款类别 期初数 期末数 备注 保证借款 --- 1,200,000.00 2003 年 3 月 20 日到期 合 计 --- 1,200,000.00 （十五）应付票据： 种类 金额 2003 年内将到期的金额 银行承兑汇票 44,847,000.00 44,847,000.00 - 44 - 合计 44,847,000.00 44,847,000.00 应付票据期末数比期初数增加 44,847,000.00 元，增加比例为 100％，主要原因为： 本公司应付银行承兑汇票增加。 （十六）应付帐款： 期 末 数 期 初 数 帐龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 1 年以内 106,253,923.25 80.77% 77,176,968.01 97.23％ 1－2 年 24,696,596.68 18.78% 1,343,958.92 1.69％ 2－3 年 583,172.44 0.44% 658,147.46 0.83％ 3 年以上 15,774.36 0.01% 200,679.53 0.25％ 合 计 131,549,466.73 100.00% 79,379,753.92 100.00％ 1、期末余额中欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东欠款为 1,615,375.84 元。详见附注七。 2、无帐龄超过三年的大额应付帐款。 3、应付帐款期末数比期初数增加 52,169,712.81 元，增加比例为 65.72％，主要原因 为：本公司购置大批固定资产及购买生产原料的相关款项尚未支付。 （十七）预收帐款： 期 末 数 期 初 数 帐龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 1 年以内 18,349,239.53 95.56% 15,960,576.32 90.66％ 1－2 年 329,733.77 1.72% 1,207,220.59 6.86％ 2－3 年 316,588.31 1.65% 22,321.90 0.12％ 3 年以上 206,951.93 1.07% 415,290.65 2.36％ 合 计 19,202,513.54 100.00% 17,605,409.46 100.00％ 期末余额中无欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东款项。 （十八）其他应付款： 期 末 数 期 初 数 帐龄 金额 占总额比例 金额 占总额比例 1 年以内 31,822,438.00 78.48% 26,844,940.98 88.39％ 1－2 年 6,470,436.02 15.96% 1,694,927.04 5.58％ 2－3 年 1,842,627.45 4.54% 1,189,816.77 3.92％ 3 年以上 413,535.94 1.02% 641,363.22 2.11％ 合 计 40,549,037.41 100.00％ 30,371,048.01 100.00％ 1、期末余额中欠持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东欠款为 916,196.26 元，详见附注七。 - 45 - 2、无帐龄超过三年的大额其他应付款。 3、金额较大的其他应付款： 债权单位名称 金额 性质或内容 新疆西域酒业有限公司 13,562,383.95 购买资产款 4、其他应付款期末数比期初数增加 10,177,989.40 元，增加比例为 33.51％，主要原 因为：本公司向新疆西域酒业有限公司购买资产的相关款项尚未支付。 （十九）应付工资： 期末数 形成原因 5,796,717.22 期末尚未发放的年终奖金提留 （二十）应付股利： 投资者名称或类别 期末欠付股利金额 原 因 新疆生产建设兵团投资中心 3,591,820.32 尚未支付 温泉道拉达农场（农五师 87 团） 2,137,547.92 尚未支付 新疆生产建设兵团农二师 21 团 2,051,788.32 尚未支付 新疆生产建设兵团农十二师五一农场 1,043,636.30 尚未支付 新疆生产建设兵团农六师军户农场 458,662.47 尚未支付 新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司 1,347,585.56 尚未支付 新疆生产建设兵团和田农场管理局乌市果品加工厂 331,327.20 尚未支付 乌鲁木齐三木实业有限公司 1,099,645.30 尚未支付 乌鲁木齐楠悦工贸有限公司 240,000.00 尚未支付 新疆荣丰工贸有限公司 60,000.00 尚未支付 社会公众股 4,500,000.00 尚未支付 合 计 16,862,013.39 --- 应付股利期末数比期初数增加 7,382,089.86 元，增加比例为 77.87％，主要原因为： 本公司本期派发现金红利（预案）金额高于上期。 （二十一）应交税金： 税 种 期末数 期初数 增值税 -20,450,589.85 -8,712,933.57 营业税 2,295,838.01 2,548,285.32 城建税 449,434.74 316,896.70 企业所得税 1,869,235.79 7,374,992.48 个人所得税 50,210.09 35,074.22 房产税 49,003.02 45,703.81 土地使用税 --- 857.40 消费税 --- 1,997,111.63 代扣屠宰税 113,715.00 10,020.00 - 46 - 印花税 0.03 21,629.50 农牧业税 60,000.00 --- 合 计 -15,563,153.17 3,637,637.49 实际执行的法定税率情况见附注三。 应交税金期末数比期初数减少 19,200,790.66 元，主要原因为：新疆中基番茄制品有 限责任公司有大额出口退税尚未收回。 （二十二）其他应交款： 项 目 期末数 期初数 计缴标准 教育费附加 78,076.99 86,411.75 3％ 教育基金 47,811.66 --- --- 防洪费 --- 5,881.92 --- 堤防费 6,158.58 --- --- 合 计 132,047.23 92,293.67 --- （二十三）预提费用： 类 别 期末数 期初数 贷款利息 411,893.29 147,652.57 关 税 31,186.65 --- 印花税 70,000.00 --- 取暖费 6,717.88 54,471.40 水电费 --- 19,055.00 包干费 1,931,532.80 --- 运 费 2,075,762.78 4,576,348.10 燃料及动力 32,506.36 685,623.53 佣 金 40,000.00 615,614.93 机耕费 --- 592,017.35 检修费 32,581.20 --- 其 他 564,171.25 786,261.19 合 计 5,196,352.21 7,477,044.07 预提费用期末数比期初数减少 2,280,691.86 元，减少比例为 30.50％，主要原因为： 本期预提的运费减少。 （二十四）一年内到期的长期负债： 一年内到期的长期借款： 借款条件 期末数 期初数 备注 保证借款 1,200,000.00 --- 2003 年 3 月 20 日到期 合计 1,200,000.00 --- - 47 - （二十五）长期借款： 借款条件 期末数 期初数 保证借款 252,800,000.00 229,197,311.25 合计 252,800,000.00 229,197,311.25 （二十六）专项应付款： 拨款用途 期末数 期初数 技术改造项目贴息 11,983,333.35 23,966,666.67 (注 1) 基建支出预算拨款 296,000.00 230,000.00 外经贸发展促进项目资金 2,000,000.00 --- (注 2) 合 计 14,279,333.35 24,196,666.67 注 1：根据新疆生产建设兵团财务局文件兵财企发【2001】580 号文《关于下达 2001 年第三批国 债专项资金国家重点技术改造项目资金计划的通知》，本公司取得专项资金中央补助资金（国债贴息） 3,595 万元，专项用于番茄酱技术改造项目。根据实际使用资金情况，本期相应冲销借款利息 1,198.33 万元，期末尚余 1,198.33 万元。 注 2：根据新疆生产建设兵团财务局文件兵财企发【2002】505 号文《关于下拨兵团 2002 年度外 经贸发展促进项目资金的通知》，本公司取得外经贸发展促进项目资金 200 万元，专项用于番茄酱技 术改造设备购置。 专项应付款期末数比期初数减少 9,917,333.32 元，减少比例为 40.99％，主要原因为： 本期将专项资金中央补助资金（国债贴息）相应冲销本年借款利息 1,198.33 万元。 （二十七）股本： 期末数 比例％ 期初数 比例％ 1、未上市流通股份 （1）发起人股份 78,989,173.00 63.40 78,989,173.00 63.40 其中:国家持有股份 65,592,720.00 52.65 65,592,720.00 52.65 其中：国有股 35,678,300.00 28.64 35,678,300.00 28.64 国有法人股 29,914,420.00 24.01 29,914,420.00 24.01 境内法人持有股份 13,396,453.00 10.75 13,396,453.00 10.75 （2）募集法人股份 600,000.00 0.48 600,000.00 0.48 （3）内部职工股 --- --- --- --- （4）优先股或其他 --- --- --- --- 其中：转配股 --- --- --- --- 未上市流通股份合计 79,589,173.00 63.88 79,589,173.00 63.88 2、已上市流通股份 人民币普通股 45,000,000.00 36.12 45,000,000.00 36.12 境内上市的外资股 --- --- --- --- 已上市流通股份合计 45,000,000.00 36.12 45,000,000.00 36.12 3、股份总数 124,589,173.00 100.00 124,589,173.00 100.00 - 48 - （二十八）资本公积： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 245,879,268.97 --- --- 245,879,268.97 股权投资准备 8,000.00 99,006.05(注) --- 107,006.05 其他资本公积 614,239.30 --- --- 614,239.30 合 计 246,501,508.27 99,006.05 --- 246,600,514.32 注：系本公司下属子公司结转无法支付的款项增加资本公积而相应增加的股权投资准备。 （二十九）盈余公积： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 8,958,335.55 6,932,836.93 39,445.92 15,851,726.56 法定公益金 4,579,450.29 3,466,418.46 19,722.95 8,026,145.80 任意盈余公积 16,771,263.38 --- --- 16,771,263.38 合 计 30,309,049.22 10,399,255.39 59,168.87 40,649,135.74 1、根据本公司章程规定，按 2002 年的税后利润的 10%、5%分别计提法定盈余公积 和法定公益金。 2、调整期初盈余公积：本公司根据《企业会计准则－固定资产》的规定，自 2002 年 1 月 1 日起对未使用、不需用固定资产由原不计提折旧改为计提折旧，且作为会计政 策变更，进行追溯调整，由此影响期初盈余公积 62,632.02 元，其中法定盈余公积 41,754.68 元、法定公益金 20,877.34 元。 3、法定盈余公积本期增加数 6,932,836.93 元中包括本公司之子公司当期提取法定盈 余公积中母公司所拥有的份额而在合并报表时予以转回的 3,802,669.02 元，法定公益金本 期增加数 3,466,418.46 元中包括本公司之子公司当期提取法定公益金中母公司所拥有的 份额而在合并报表时予以转回的 1,901,334.50 元。 法定盈余公积本期减少数 39,445.92 元中包括本公司之子公司不再纳入合并范围时予 以转回的 4,712.12 元和本公司之子公司弥补亏损时予以转回的 34,733.80 元，法定公益金 本期减少数 19,722.95 元中包括本公司之子公司不再纳入合并范围时予以转回的 2,356.05 元和本公司之子公司弥补亏损时予以转回的 17,366.90 元。 （三十）未分配利润： 金额 提取或分配比例 调整前期初未分配利润 518,842.68 --- 调整期初未分配利润（调增为＋，调减为－） -354,914.80 --- 调整后期初未分配利润 163,927.88 --- 加：本期净利润 37,561,489.18 --- - 49 - 其他转入 59,168.87 --- 减：提取法定盈余公积 6,932,836.93 10% 提取法定公益金 3,466,418.46 5% 提取任意盈余公积 --- --- 应付普通股股利 12,458,917.30 --- 转作股本的普通股股利 --- --- 年末未分配利润 14,926,413.24 --- 1、调整期初未分配利润-354,914.80 元： 根据《企业会计准则－固定资产》的规定，公司自 2002 年 1 月 1 日起对未使用、不 需用固定资产由原不计提折旧改为计提折旧，且作为会计政策变更，进行追溯调整，影 响期初未分配利润-354,914.80 元，详见附注二（二十）。 2、经公司 2003 年 2 月 18 日第三届董事会第十五次会议决议，通过了以股本 124,589,173 股为基数，拟按每 10 股派发 1.00 元现金红利（含税）的预案。本次派发现 金红利预案待股东大会通过后实施。 （三十一）主营业务收入、主营业务成本： 主营业务收入 主营业务成本 项目 本年数 上年数 本年数 上年数 1.工业 369,366,195.53 96,184,193.06 260,826,962.04 47,350,113.61 2.商业 240,703,158.76 339,407,269.77 202,886,898.24 292,266,691.04 3.农牧业 43,298,104.45 120,386,519.81 44,481,324.93 108,316,352.91 4.其他 36,674,876.71 8,259,156.38 21,889,295.04 5,262,390.14 小计 690,042,335.45 564,237,139.02 530,084,480.25 453,195,547.70 公司内各业务分部相互抵销 13,277,516.71 14,964,581.05 12,401,206.56 14,408,376.68 业 务 分 部 合计 676,764,818.74 549,272,557.97 517,683,273.69 438,787,171.02 国内销售收入 307,466,624.56 501,400,519.10 257,212,158.78 401,946,854.78 出口销售收入 382,575,710.89 62,836,619.92 272,872,321.47 51,248,692.92 小计 690,042,335.45 564,237,139.02 530,084,480.25 453,195,547.70 公司内各地区分部相互抵销 13,277,516.71 14,964,581.05 12,401,206.56 14,408,376.68 地 区 分 部 合计 676,764,818.74 549,272,557.97 517,683,273.69 438,787,171.02 公司向前五名客户销售总额为 271,169,290.95 元，占公司全部主营业务收入的 40.07％。 （三十二）主营业务税金及附加： 项 目 计缴标准 本年发生数 上年发生数 营业税 --- 1,671,238.08 288,101.75 消费税 --- --- 1,461,241.64 城建税 7％ 1,004,657.70 338,505.09 农牧业税 5％ 434,293.00 836,862.69 - 50 - 教育费附加 3％ 91,788.02 6,560.96 其他 --- 2,889.15 --- 合 计 --- 3,204,865.95 2,931,272.13 （三十三）其他业务利润： 类别 本年发生数 上年发生数 其他业务收入 其他业务成本 其他业务利润 其他业务收入 其他业务成本 其他业务利润 代理收入 5,308,909.35 304,032.54 5,004,876.81 14,610,269.24 1,436,035.14 13,174,234.10 农牧业收入 5,972,730.01 220,443.04 5,752,286.97 9,257,349.31 8,672,250.75 585,098.56 工业收入 2,759,661.25 1,306,978.93 1,452,682.32 2,160,984.54 1,065,117.06 1,095,867.48 其他收入 805,644.64 214,000.74 591,643.90 1,709,918.81 --- 1,709,918.81 合计 14,846,945.25 2,045,455.25 12,801,490.00 27,738,521.90 11,173,402.95 16,565,118.95 其中：占报告期利润总额 10％（含 10％）以上的其他业务： 项 目 本年收入 本年成本 本年利润 代理收入 5,308,909.35 304,032.54 5,004,876.81 农牧业收入 5,972,730.01 220,443.04 5,752,286.97 （三十四）财务费用： 类 别 本年发生数 上年发生数 利息支出 30,755,422.34 26,258,301.68 减：利息收入 1,214,682.91 2,661,220.15 汇兑损失 970,927.37 332,308.77 减：汇兑收益 427,239.25 147,671.69 其 他 1,335,451.27 1,007,697.51 合 计 31,419,878.82 24,789,416.12 （三十五）投资收益： 1、本年发生数： 类 别 基金投资收益 成本法下确认的 股权投资收益 权益法下确认的 股权投资收益 股权投资 差额摊销 期货损益 合计 短期投资 -20,055.95 --- --- --- --- -20,055.95 长期股权投资 --- 82,662.14 15,856,903.44 -86,857.72 --- 15,852,707.86 其他投资 --- --- --- --- -193,719.80 -193,719.80 合 计 -20,055.95 82,662.14 15,856,903.44 -86,857.72 -193,719.80 15,638,932.11 2、上年发生数： 类 别 股票投资收益 成本法下确认的 股权投资收益 权益法下确认的 股权投资收益 股权投资 差额摊销 合计 - 51 - 短期投资 581,023.07 --- --- --- 581,023.07 长期股权投资 --- --- 7,473,867.34 -14,841.93 7,459,025.41 合 计 581,023.07 --- 7,473,867.34 -14,841.93 8,040,048.48 3、对本年所获得的收益占报告期利润总额 10％（含 10％）以上的投资活动： 业务内容 收益金额 权益法下确认的股权投资收益 15,856,903.44 4、投资收益本年发生数比上年发生数增加 7,598,883.63 元，增加比例为 94.51%，主 要原因为：本公司对外投资的参股公司本年利润大幅增长，使相关的股权投资收益大幅 增长。 （三十六）补贴收入： 内容 本年发生数 上年发生数 本年发生额说明 边境小额贸易增值税补贴 1,610,009.99 4,243,206.67 详见附注三 出口贴息 2,020,699.00 188,966.64 --- 增值税返还 178,469.82 495,811.45 注 1 财政补贴、拨款 435,399.93 --- 注 2 中小企业国际市场开拓资金 956,600.00 --- 注 3 合 计 5,201,178.74 4,927,984.76 --- 注 1：根据石河子国家税务局石国税办【2002】34 号文，石河子开发区中天生物技术有限责任公 司本期收到 2001 年度增值税免征退回 178,469.82 元。 注 2：根据博州财农税字【2001】20 号文，新疆中基实业股份有限公司温泉农牧业分公司本期收 到 2001 年度财政返还 108,000.00 元。 根据石河子经济技术开发区财政局石经开财字【2002】16 号文，新疆中基实业股份有限公司华 隆食品分公司本期收到财政补贴 211,399.93 元。 根据上海市浦东新区财政局核准通知书（浦财经第 3710200544 号、3710102146 号、3710303409 号），上海凯盛创业投资有限公司本期收到财政专项补贴 116,000.00 元。 注 3：根据新疆生产建设兵团兵财企发【2002】150 号文，新疆中基番茄制品有限责任公司收到 拨付的中小企业国际市场开拓资金 916,600.00 元，新疆新建粮油食品进出口有限公司收到拨付的中小 企业国际市场开拓资金 40,000.00 元。 （三十七）营业外收入： 类 别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理净收益 8,014.84 38,572.20 其他资产清理净收益 --- 1,516,222.75 赔偿及罚款收入 404,647.85 370,518.26 其 他 5,739.60 24,944.69 合 计 418,402.29 1,950,257.90 营业外收入期末数比期初数减少 1,531,855.61 元，减少比例为 78.55％，主要原因为： 本公司本期未发生其他资产清理净收益。 - 52 - （三十八）营业外支出： 类 别 本年发生数 上年发生数 固定资产清理损失 17,241.07 44,533.54 罚没支出 24,381.32 222,246.21 捐赠、赞助支出 159,100.00 109,500.00 固定资产减值准备 -35,507.88 --- 赔款支出 55,362.24 --- 其 他 1,509.53 293,764.67 合 计 222,086.28 670,044.42 营业外支出期末数比期初数减少 447,958.14 元，减少比例为 66.85％，主要原因为： 罚款等支出减少。 （三十九）收到的其他与经营活动有关的现金 15,471,817.60 元。 其中主要： 项目 金额 收到补贴收入 2,979,699.00 收回代垫款 10,200,000.00 （四十）支付的其他与经营活动有关的现金 37,360,955.42 元。 其中主要： 项目 金额 绿化物业费 308,510.28 展览费 383,172.62 商品检验费 362,216.43 包装费 427,931.17 邮电费 494,556.93 劳务费 647,971.25 修理费 736,103.81 广告费 795,627.00 办公费 1,557,817.33 业务招待费 1,884,981.17 咨询及中介费 2,416,750.79 交通差旅费 4,979,374.28 运输、仓储费 22,098,603.89 （四十一）支付的其他与投资活动有关的现金 1,800,000.00 元。 其中： 项目 金额 预付投资款 1,800,000.00 - 53 - （四十二）支付的其他与筹资活动有关的现金 1,359,041.56 元。 由于转让子公司部分股权而使合并报表范围变动，由此产生的期初和期末现金及现金 等价物的差异金额 1,359,041.56 元。 （四十三）补充资料—其他-24,417,885.10 元。 由于转让子公司部分股权而使合并报表范围变动，由此产生的对期末净利润调节金额 差异-24,417,885.10 元。 六、母公司会计报表主要项目注释（以下金额单位若未特别注明者均为人民币 元，凡未注明期初数的均为期末数）： （一）应收帐款： 1、帐龄分析： 期 末 数 期 初 数 坏帐准备 坏帐准备 帐龄 帐面余额 占总额比例 计提比例 坏帐准备 帐面余额 占总额比例 计提比例 坏帐准备 1 年以内 23,435,861.84 44.19% 5％ 1,171,793.09 43,079,845.12 65.79％ 5％ 1,912,229.41 （注） 1－2 年 17,389,955.51 32.79% 5％ 869,497.78 15,436,701.06 23.58％ 5％ 771,835.05 2－3 年 10,208,711.88 19.25% 5％ 510,435.60 4,418,576.00 6.75％ 5％ 220,928.80 3 年以上 2,002,455.28 3.77% 5％ 100,122.76 2,542,351.00 3.88％ 5％ 127,117.55 合 计 53,036,984.51 100.00％ --- 2,651,849.23 65,477,473.18 100.00％ --- 3,032,110.81 注：期初由于对属于母公司与关联方之间的货款，可回收性较强，本公司不计提坏帐准备，故 一年以内的应收帐款 43,079,845.12 元按 5％计提的坏帐准备与帐面坏帐准备实际余额 1,912,229.41 元 相差 241,762.85 元。 2、计提坏帐准备比例为 5％的说明： 本公司以前年度应收款项回收情况较好，按 5％计提坏帐准备客观的反映了本公司的 实际情况；随着公司经营规模的扩大，应收款项将不断增加，本公司将在适当时候对应 收款项的回收情况重新评价分析以采用更合理的会计政策及会计估计方法。 3、期末应收帐款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 26,704,234.87 元，占应收帐款 总金额的 50.35％。 4、期末应收帐款中无持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东单位欠款。 （二）其他应收款： 1、帐龄分析： - 54 - 期 末 数 期 初 数 坏帐准备 坏帐准备 帐龄 帐面余额 占总额 比例 计提比例 坏帐准备 帐面余额 占总额 比例 计提比例 坏帐准备 1 年以内 115,120,442.12 89.51% 5％ 5,756,022.11 261,191,921.57 95.19％ 5％ 942,770.92 （注） 1－2 年 9,632,058.95 7.49% 5％ 481,602.95 6,568,056.81 2.39％ 5％ 328,402.84 2－3 年 2,334,779.28 1.82% 5％ 116,738.97 3,884,060.91 1.42％ 5％ 194,203.05 3 年以上 1,524,642.79 1.18% 5％ 76,232.14 2,747,075.29 1.00％ 5％ 137,353.76 合 计 128,611,923.14 100.00％ 6,430,596.17 274,391,114.58 100.00％ --- 1,602,730.57 注：期初由于对属于母公司与关联方之间的往来款，可回收性较强，本公司不计提坏帐准备，故 一年以内的其他应收款 261,191,921.57 元按 5％计提的坏帐准备与帐面坏帐准备实际余额 942,770.92 元相差 12,116,825.16 元。 2、期末其他应收款欠款金额前五名的累计总欠款金额为 104,544,167.97 元，占其他 应收款总金额的比例为 81.29％。 3、期末金额较大的其他应收款： 欠款人名称 金额 性质或内容 新疆中基番茄制品有限责任公司 80,431,105.08 往来款 阿拉山口中基有限责任公司 21,990,850.35 往来款 4、期末其他应收款中持本公司 5％以上（含 5％）表决权股份的股东欠款为 104,059.88 元，详见本附注七。 5、其他应收款期末数比期初数减少 145,779,191.44 元，减少比例为 53.13％，主要原 因为：本公司加强了对暂借款、代垫款的回收。 （三）长期投资： 项 目 期末数 期初数 长期股权投资 388,864,001.36 320,558,170.85 其他股权投资： A、权益法核算的对子公司股权投资： 本期权益增减额 期末余额 被投资单位名称 投资起止期 占被投资单位 注册资本比例 期初余额 本期合计 其中： 投资成本 确认收益 差额摊销 其他 分得利润 初始投资 累计增减 合计 新疆中基番茄制品有限 责任公司 2000.5.11－2005.5.11 89.72% 88,597,895.27 108,937,572.51 80,498,322.84 30,996,141.48 -48,827.52 2,605,719.33 --- 161,500,000.00 36,035,467.78 197,535,467.78 乌鲁木齐中基装璜工程 有限责任公司 2002.4.26－2007.4.20 60% --- 321,342.58 300,000.00 21,342.58 --- --- --- 300,000.00 21,342.58 321,342.58 阿拉山口中基有限责任 公司 1996.26－2006.3.26 99.00％ 11,349,961.55 -925,546.99 --- -925,546.99 --- --- --- 990,000.00 9,434,414.56 10,424,414.56 新疆西域酒业有限公司 1999.4.9－2019.4.8 96.33％ 49,905,607.54 -49,905,607.54 -50,045,985.88 -3,323,373.56 40,052.84 -3,503,804.74 --- --- --- --- - 55 - 新疆新建粮油食品进出 口有限责任公司 1999.7.14－ 70.60％ 3,128,572.72 28,978.92 --- 124,342.56 95,363.64 --- --- 3,530,000.00 -372,448.36 3,157,551.64 天津保税区天山国际贸 易有限公司 1998.5.11－2018.5.10 52.00％ 5,252,721.41 -819,408.28 --- -766,489.48 52,918.80 --- --- 3,500,000.00 933,313.13 4,433,313.13 新疆中基城乡建设有限 责任公司 2002.2.22－2005.2.22 72.50% 18,275,403.29 13,260,754.75 10,943,402.75 2,231,761.91 -28,992.84 -56,597.25 --- 29,000,000.00 2,536,158.04 31,536,158.04 新疆新建国际招标有限 责任公司 2001.3.2－2005.3.2 50.00％ 8,000,866.88 320,935.67 --- 320,935.67 --- --- --- 8,000,000.00 321,802.55 8, 321,802.55 石河子开发区中天生物 技术有限责任公司 2000.6.22-2010.6.22 98% 5,247,338.00 -5,247,338.00 -4,900,000.00 -130,754.50 --- -130,754.50 347,338.00 --- --- --- 新疆天河罐头食品总厂 1995.3.13－ 100.00％ 30,386,095.25 -30,386,095.25 -30,575,400.00 --- --- --- -189,304.75 --- --- --- 合计 --- --- 220,144,461.91 35,585,588.37 6,220,339.71 28,548,359.67 110,514.92 -1,085,437.16 158,033.25 206,820,000.00 48,910,050.28 255,730,050.28 B、权益法核算的对联营企业股权投资： 本期权益增减额 期末余额 被投资单位名称 投资 起止期 占被投资单位 注册资本比例 期初余额 本期合计 其中： 投资成本 确认收益 差额摊销 其他 分得利润 初始投资 累计增减 合计 新疆徕远经贸实业投资集团有限责 任公司 2001.6.7－2005.6.8 30.03％ 20,765,301.29 9,746,912.65 --- 9,746,912.65 --- --- --- 20,000,000.00 10,512,213.94 30,512,213.94 新疆北新路桥建设股份有限公司 2001.8.7－ 21.11％ 18,957,815.04 2,854,943.05 --- 4,517,540.04 -10,305.29 --- 1,672,902.28 17,000,000.00 4,812,758.09 21,812,758.09 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司 2000.12.28－2010.12.28 30.30％ 10,643,472.43 1,582,139.99 1,191,700.00 1,566,112.63 -16,027.36 --- 1,191,700.00 10,151,700.00 2,073,912.42 12,225,612.42 上海凯盛创业投资有限公司 2001.6.14－2001.6.13 31.43％ 50,047,120.18 -27,267,647.29 -28,000,000.00 732,352.71 --- --- --- 22,000,000.00 779,472.89 22,779,472.89 小计 --- --- 100,413,708.94 -13,083,651.60 -26,808,300.00 16,562,918.03 -26,332.65 --- 2,864,602.28 69,151,700.00 18,178,357.34 87,330,057.34 注：上海凯盛创业投资有限公司因本期转让部分股权，转让后股权比例 31.43%，不再作为子公 司，改作联营企业，仍按权益法核算。 C、成本法核算的股权投资： 被投资单位名称 投资起止期 占被投资单位注 册资本比例 期初余额 本期投资增减额 期末帐面余额 新疆西域酒业有限公司(注) 1999.4.9-2019.4.8 19.00% --- 8,288,681.74 8,288,681.74 新天国际葡萄酒业有限公司 8.43% --- 37,515,212.00 37,515,212.00 小 计 --- --- --- 45,803,893.74 45,803,893.74 注：新疆西域酒业有限公司因股权转让由权益法核算改为成本法核算。 D、其中：股权投资差额： 被投资单位名称 初始金额 期初金额 本期增减额 本期摊销额 累计摊销额 摊余金额 新疆中基番茄制品有限责任公司 2,117,443.69 2,117,443.69 -2,605,719.33 -48,827.52 -48,827.52 -439,448.12 新疆新建粮油食品进出口有限责任公司 953,635.82 953,635.82 --- 95,363.64 95,363.64 858,272.18 天津港保税区天山国际贸易有限公司 529,188.00 498,318.70 --- 52,918.80 83,788.10 445,399.90 新疆中基城乡建设有限责任公司 -85,590.09 -85,590.09 56,597.25 -28,992.84 -28,992.84 --- 新疆西域酒业有限公司 1,602,113.48 1,602,113.48 -1,562,060.64 40,052.84 40,052.84 --- - 56 - 新疆北新路桥建设股份有限公司 -10,305.29 -10,305.29 --- -10,305.29 -10,305.29 --- 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司 -160,273.66 -144,246.29 --- -16,027.36 -32,054.73 -128,218.93 小 计 4,946,211.95 4,931,370.02 -4,111,182.72 84,182.27 99,024.20 736,005.03 （四）主营业务收入、成本： 主营业务收入 主营业务成本 主营业务种类 本年发生数 上年发生数 本年发生数 上年发生数 工 业 1,285,963.08 57,061.26 1,138,163.74 124,794.55 农牧业 43,298,104.45 120,386,519.81 44,481,324.93 108,316,352.91 商 业 156,052,619.48 124,128,412.03 129,250,083.77 106,095,803.07 其 他 9,517,506.51 3,591,797.09 7,399,918.93 2,151,385.79 合计 210,154,193.52 248,163,790.19 182,269,491.37 216,688,336.32 （五）投资收益： 1、本年发生数： 类 别 权益法下确认的 股权投资收益 股权投资 差额摊销 转让投资收益 合 计 长期股权投资 45,111,277.70 -84,182.27 130,754.50 45,157,849.93 2、上年发生数： 类 别 权益法下确认股权投资收益 股权投资差额摊销 合计 长期股权投资 18,950,859.32 -14,841.93 18,936,017.39 3、对本年所获得的收益占报告期利润总额的 10％（含 10％）以上的投资活动： 业务内容 收益金额 权益法下确认的股权投资收益 45,111,277.70 4、投资收益本年发生数比上年发生数增加 26,221,832.54 元，增加比例为 138.48％， 原因为：本公司对外投资的子公司和参股公司本年利润大幅增长，使相关的股权投资收 益大幅增长。 七、关联方关系及其交易： （一）存在控制关系的关联方情况： １、存在控制关系的关联方 ： 受本公司控制的关联方：详见附注四。 ２、受本公司控制的关联方的注册资本及其变化（单位：万元）： 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 阿拉山口中基有限责任公司 100.00 --- --- 100.00 新疆中基番茄制品有限责任公司 10,000.00 8,000.00 --- 18,000.00 石河子开发区中天生物技术有限责任公司 500.00 --- --- 500.00 - 57 - 新疆新建粮油食品进出口有限责任公司 500.00 --- --- 500.00 新疆新建国际招标有限责任公司 1,600.00 --- --- 1,600.00 乌鲁木齐中基装璜工程有限责任公司 --- 50.00 --- 50.00 天津保税区天山国际贸易有限公司 461.31 --- --- 461.31 新疆中基城乡建设有限责任公司 2,093.24 1,906.76 --- 4,000.00 新疆中基天然植物纯化高新技术研究院有限公司 --- 3,000.00 --- 3,000.00 石河子中基北泉番茄制品有限责任公司 --- 3,000.00 --- 3,000.00 ３、存在控制关系的关联方所持股份及其变化（单位：万元）： 期初数 本期增加 本期减少 期末数 企业名称 金额 % 金额 金额 金额 % 阿拉山口中基有限责任公司 99.00 99.00 --- --- 99.00 99.00 新疆中基番茄制品有限责任公司 8,150.00 81.50 8,000.00 --- 16,150.00 89.72 石河子开发区中天生物技术有限责任公司 490.00 98.00 --- --- 490.00 98.00 新疆新建粮油食品进出口有限责任公司 353.00 70.60 --- --- 353.00 70.60 新疆新建国际招标有限责任公司 800.00 50.00 --- --- 800.00 50.00 新疆中基天然植物纯化高新技术研究院有限公司 --- --- 1,740.00 --- 1,740.00 58.00 天津保税区天山国际贸易有限公司 240.00 52.00 --- --- 240.00 52.00 新疆中基城乡建设有限责任公司 1,800.00 86.00 1,100.00 --- 2,900.00 72.50 乌鲁木齐中基装璜工程有限责任公司 --- --- 30.00 --- 30.00 60.00 石河子中基北泉番茄制品有限责任公司 --- --- 2,200.00 --- 2,200.00 73.33 （二）不存在控制关系的关联方情况： 企业名称 与本公司的关系 股份比例 新疆西域酒业有限公司 参股公司 19% 乌鲁木齐市凯胜实业有限公司 参股公司 16% 新疆生产建设兵团投资中心 股东 12.70% 温泉道拉达农场（农五师 87 团） 股东 10.93% 新疆生产建设兵团农二师 21 团 股东 10.42% 新疆生产建设兵团农十二师五一农场 股东 8.38% 新疆生产建设兵团农六师军户农场 股东 2.33% 新疆生产建设兵团和田农场管理局乌市果品加工厂 股东 2.66% （三）关联方交易： 1、存在控制关系且已纳入本公司合并会计报表范围的子公司，其相互间交易及母子 公司交易已作抵销。 - 58 - 2、向关联方采购货物： （1）交易规模： 本 年 度 上 年 度 企业名称 金 额 占年度购 货百分比 金 额 占年度购 货百分比 新疆生产建设兵团农二师 21 团 15,192,245.50 10.97% --- --- 新疆生产建设兵团农十二师五一农场 20,179,997.52 14.58% 13,527,041.58 22.93% 新疆生产建设兵团农六师军户农场 38,898,651.80 28.10% 16,505,817.80 27.97% 合 计 74,270,894.82 53.65% 30,032,859.38 50.90% （2）采购价格的确定依据： 本公司参照市场价格确定采购价格，并与上述关联方签订购销合同（协议）。 3、未向关联方销售货物。 4、关联方应收应付款项余额： 项目 年末金额 本年末 上年末 应收帐款： 新疆生产建设兵团农二师 21 团 新疆生产建设兵团农十二师五一农场 温泉道拉达农场（农五师 87 团） 其他应收款： 新疆生产建设兵团农十二师五一农场 新疆生产建设兵团投资中心 新疆西域酒业有限公司 新疆生产建设兵团和田农场管理局乌市果品加工厂 预付帐款： 新疆生产建设兵团农二师 21 团 应付帐款： 新疆生产建设兵团农六师军户农场 新疆生产建设兵团农十二师五一农场 温泉道拉达农场（农五师 87 团） 其他应付款： 新疆西域酒业有限公司 温泉道拉达农场（农五师 87 团） 新疆生产建设兵团农二师 21 团 35,000.00 28,125.00 100,000.00 11,936.36 92,123.52 89,891.69 114,795.54 5,093,119.34 19,768,516.99 1,599,298.34 16,077.50 13,562,383.95 566,229.92 308,875.43 --- --- 100,000.00 --- --- 4,563,294.49 --- --- --- --- --- --- --- --- - 59 - 乌鲁木齐市凯胜实业有限公司 新疆生产建设兵团投资中心 173,637.61 41,090.91 --- 5、其他关联方交易事项： （1）2002 年 4 月 15 日，经本公司第三届第六次董事会审议通过，购买公司股东新 疆生产建设兵团农十二师五一农场位于乌鲁木齐市五一农场乌昌公路23公里处使用面积 为 277,900 平方米的工业用地土地使用权(使用年限为 50 年)。本公司按照有证券从业资 格的土地评估机构评估后的评估价格 2,872.86 万元购入该土地使用权，并按此价格将其 作价投入新疆中基番茄制品有限责任公司，已开始建造“ 中基红色产业园区”。 （2）2002 年 6 月 17 日，经本公司第三届第九次董事会审议通过，购买新疆西域酒 业有限公司拥有的综合楼、培训楼、冷库及 25,075 平方米土地使用权（40 年）。双方协 议，房屋按 2002 年 3 月 31 日帐面净值 2,080.97 万元作价，土地使用权按具有证券从业 资格的评估机构的评估值 717.52 万元作价，合计作价 2,798.49 万元。截止 2002 年 3 月 31 日，新疆西域酒业有限公司对本公司存在 1,374.66 万元债务。将上述资产购买款冲抵 后，截止 2002 年 6 月 30 日，公司帐面尚对新疆西域酒业有限公司存在 1,356.24 万元债 务。 （3）为关联方提供担保情况： 详见附注八。 八、或有事项： （一）无已贴现商业承兑汇票。 （二）无未决诉讼或仲裁。 （三）截止 2002 年 12 月 31 日公司为关联方及其他单位提供债务担保形成的或有负 债（单位：人民币万元）： 被担保单位 担保金额 债务到期日 对本公司的财务影响 关联方：新疆中基番茄制品有限责任公司 21,215.00 2004 年 12 月 无不利影响 新疆中基北泉番茄制品有限责任公司 3,000.00 2006 年 9 月 无不利影响 新疆新建粮油食品进出口有限公司 531.45 2003 年 2 月 无不利影响 新疆新建粮油食品进出口有限公司 380.00 2005 年 3 月 无不利影响 石河子开发区中天生物技术有限责任公司 380.00 2003 年 6 月 无不利影响 天津港保税区天山国际贸易有限公司 400.00 2003 年 3 月 无不利影响 新疆中基实业股份有限公司石河子开发区华隆食品分公司 200.00 2003 年 11 月 无不利影响 小 计 26,106.45 非关联方：新疆国际实业股份有限公司 8,700.00 2003 年 7 月 无不利影响 新疆众和股份有限公司 5,400.00 2003 年 9 月 无不利影响 新疆天彩科技股份有限公司 5,000.00 2003 年 8 月 无不利影响 小 计 19,100.00 关联方之间： 担保单位 被担保单位 担保金额 债务到期日 对本公司的财务影响 - 60 - 新疆中基番茄制品 新疆中基实业股份有限公司石河 500.00 2003 年 6 月 无不利影响 有限责任公司 子开发区华隆食品分公司 新疆中基番茄制品 石河子开发区中天生物技术有限 500.00 2003 年 9 月 无不利影响 有限责任公司 责任公司 新疆西域酒业有限 新疆中基实业股份有限公司石河 300.00 2003 年 1 月 无不利影响 公司 子开发区华隆食品分公司 新疆中基番茄制品 石河子开发区中天生物技术有限 400.00 2003 年 4 月 无不利影响 有限责任公司 责任公司 小 计 1,700.00 九、承诺事项： （一）对外经济担保事项详见附注八。 （二）无已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出。 （三）无已签订的正在或准备履行的大额发包合同。 （四）无已签订的正在或准备履行的租赁合同。 十、资产负债表日后事项： （一）2003 年 1 月，本公司第三届董事会第十四次会议通过决议对新疆中基番茄制 品有限责任公司增加投资人民币 2,800 万元，增资后，新疆中基番茄制品有限责任公司的 注册资本将由人民币 18,000 万元增加至人民币 20,800 万元，本公司的出资比例增加为 91.11%。截止报告日，该增资工作尚未完成。 （二）根据中华人民共和国财政部 2003 年 1 月 16 日财企【2003】24 号文《财政部关 于新疆中基实业股份有限公司国有股转让有关问题的批复》、新疆生产建设兵团 2002 年 12 月 19 日新兵函【2002】20 号文《关于兵团投资中心转让新疆中基实业股份有限公司 部分股权的批复》，同意新疆生产建设兵团投资中心将所持本公司国家股15,822,997股（占 本公司股权的 12.70%）中的 9,493,695 股（占本公司股权的 7.62%）转让给上海邦联科技 实业有限公司。转让后，新疆生产建设兵团投资中心仍持有本公司 6,329,302 股国家股（占 本公司总股本的 5.08%），上海邦联科技实业有限公司持有本公司 9,493,695 股社会法人 股（占本公司总股本的 7.62％）。截止报告日，此项股权过户登记手续尚未完成。 十一、其他重要事项： （一）非货币性交易： 2002 年 3 月 31 日，本公司将持有的新疆西域酒业有限公司 77.33%股权作价 37,515,212.00 元，换入新天国际葡萄酒业有限公司 8.43%的股权（计 21,685,093 股）。 （二）债务重组： 新疆中基城乡建设有限责任公司于 2002 年 12 月将应付债务 3,367,600.00 元（应付兵 团农垦开发公司 1,367,600.00 元、应付兵团保险总公司 2,000,000.00 元）与应收债权 3,367,600.00 元（应收新疆电力公司经济开发公司 3,030,000.00 元、应收兵团大连办事处 - 61 - 337,600.00 元）一并转让给新疆兵团第四建筑安装工程公司，未产生或有支出和或有收益。 第十一章 备查文件目录 1、载有董事长刘一先生亲笔签名的年度报告正文。 2、载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 4、报告其内在《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 新疆中基实业股份有限公司 董事长：刘一 二 0 三年二月二十日