000975_2016_银泰资源_2016年年度报告（更新后）_2017-06-14.txt

银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 03 月 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人杨海飞、主管会计工作负责人叶薇及会计机构负责人(会计主管 人员)叶薇声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 邓延昌 独立董事 工作原因 朱玉栓 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 5 第三节 公司业务概要 ........................................................................................................................ 9 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 21 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 31 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 48 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 53 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 54 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 59 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 64 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 65 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 128 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 银泰资源、公司 指 银泰资源股份有限公司 中国银泰 指 中国银泰投资有限公司 玉龙矿业 指 内蒙古玉龙矿业股份有限公司 银泰盛达 指 银泰盛达矿业投资开发有限责任公司 金源鑫泰 指 内蒙古金源鑫泰矿产勘查有限责任公司 上海颐源 指 上海颐源房地产开发有限公司 盛蔚矿业 指 上海盛蔚矿业投资有限公司 埃尔拉多 指 Eldorado Gold Corporation 报告期 指 2016 年 1 月 1 日-2016 年 12 月 31 日 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 银泰资源 股票代码 000975 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 银泰资源股份有限公司 公司的中文简称 银泰资源 公司的外文名称（如有） Yintai Resources Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） YTR 公司的法定代表人 杨海飞 注册地址 内蒙古自治区锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗巴拉嘎尔高勒镇哈拉图街 注册地址的邮政编码 026200 办公地址 北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中心 C 座 601 办公地址的邮政编码 100022 公司网址 电子信箱 975@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘黎明 李铮 联系地址 北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中 心 C 座 601 北京市朝阳区建国门外大街 2 号银泰中 心 C 座 601 电话 010-85171856 010-85171856 传真 010-65668256 010-65668256 电子信箱 975@ lizheng@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 四、注册变更情况 组织机构代码 911525007116525588 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 1、2000 年 6 月 8 日，公司在深圳证券交易所挂牌上市，主营业务为水力发电。2、 2002 年，公司第一大股东由重庆乌江电力集团公司变更为凯得控股，主营业务由 电力生产转换为城市公用事业的投资和管理。3、2007 年，公司第一大股东由凯 得控股变更为中国银泰后，主营业务由市政公用事业逐步转换为酒店餐饮住宿。4、 2013 年，公司重大资产重组完成后，主营业务由酒店餐饮住宿转换为有色金属矿 采选。 历次控股股东的变更情况（如有） 1、2002 年 3 月 18 日，公司第一大股东重庆乌江电力集团公司与凯得控股签订了 《股份转让协议》，重庆乌江电力集团公司以协议方式向凯得控股转让其持有的本 公司国有法人股 15,746.54 万股，占本公司总股本的 53.20%。股权转让完成后， 凯得控股持有本公司 15,746.54 万股，占本公司总股本的 53.20%，为公司第一大 股东。2、2007 年，公司第一大股东由凯得控股变更为中国银泰，2008 年 1 月股 权分置改革完成后中国银泰持有公司 37.97%的股份。2013 年，公司重大资产重组 完成后，中国银泰持有公司 24.39%的股份，仍为公司第一大股东。2014 年，中国 银泰将其持有的本公司 66,179,974 股股份转让给程少良，转让完成后中国银泰持 有公司 198,539,922 股股份，占公司总股本的 18.29%，仍为公司第一大股东。2015 年，中国银泰增持了公司股份，增持后中国银泰持有公司 202,608,648 股股份， 占公司总股本的 18.73%。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 签字会计师姓名 李鸿志、许永乔 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年 增减 2014 年 营业收入（元） 761,851,976.37 730,880,266.17 4.24% 726,121,706.92 归属于上市公司股东的净利润（元） 219,643,584.57 247,913,387.52 -11.40% 270,499,800.79 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 212,961,197.44 221,011,925.43 -3.64% 233,162,107.78 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 经营活动产生的现金流量净额（元） 338,581,097.29 220,622,845.87 53.47% 186,052,063.54 基本每股收益（元/股） 0.2031 0.2286 -11.15% 0.2492 稀释每股收益（元/股） 0.2031 0.2286 -11.15% 0.2492 加权平均净资产收益率 5.93% 6.63% -0.70% 7.33% 2016 年末 2015 年末 本年末比上 年末增减 2014 年末 总资产（元） 4,895,217,289.45 4,907,513,422.55 -0.25% 4,943,572,116.35 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,787,081,170.32 3,768,058,553.48 0.50% 3,781,318,339.12 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 97,764,745.30 227,456,266.26 232,584,254.36 204,046,710.45 归属于上市公司股东的净利润 20,668,712.23 67,889,727.48 75,364,276.20 55,720,868.66 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 16,115,659.39 64,342,095.02 71,169,433.93 61,334,009.10 经营活动产生的现金流量净额 234,672,029.46 91,200,247.37 -101,496,787.57 114,205,608.03 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,973,305.29 196,357.19 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一 标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,034,200.00 68,400.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 12,384,572.77 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资 时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 186,148.59 委托他人投资或管理资产的损益 22,613,444.28 37,890,254.76 51,604,084.57 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -24,139,185.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,535,307.61 -3,123,346.61 -2,362,068.12 减：所得税影响额 1,984,047.11 7,915,152.27 11,042,195.16 少数股东权益影响额（税后） 717,984.37 215,050.98 1,048,276.87 合计 6,682,387.13 26,901,462.09 37,337,693.01 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 固体矿产资源业 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露 要求 公司主要业务为有色金属矿采选业务及探矿权勘查。目前在产矿山为西乌珠穆沁旗的玉龙矿业。玉龙 矿业的矿产资源为铅锌银多金属矿，公司产品有两种：一是含银铅精矿（银单独计价）；二是锌精矿。 1、主要产品市场及用途 铅锌精矿分别销售给贸易商和冶炼企业，银金属主要富含在铅精矿中，由冶炼厂在冶炼环节综合回收。 尾矿部分用于地下采空区充填，部分在尾矿库堆存。 公司产品的下游用户均为冶炼厂。含银铅精矿直接用户为铅冶炼厂，铅在冶炼厂经还原成为粗铅，银 在粗铅中。粗铅电解得到精铅，银在阳极泥中，进一步精炼得到银锭。锌精矿在冶炼厂冶炼得到电锌。 电解铅的重要用途为各种电池产品（汽车启动电池、电动汽车动力电池、电动车动力电池、其它电池）， 次要用途为生产各种合金、电力材料等。 锌的主要用途为抗氧化材料，用于钢铁构件、板材的镀锌，其次为生产合金（如黄铜）、其它锌基合 金以及用作不活泼元素的冶炼还原剂，还有部分锌以氧化锌、锌盐的形式用作化工材料。 银作为最优的导电材料广泛用于电子电力以及核工业等，此外生活消费装饰、医药等都有使用。银作 为贵金属，各国央行都有一定存储。 2、公司产品生产工艺 玉龙矿业矿产资源采用地下开采方式，目前主要采矿方法为浅孔留矿法、中深孔爆破空场法，将逐步 改为分段空场嗣后充填采矿工艺。公司产品生产工艺示意如下： 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 3、主要经营模式 公司生产所需主要原料是自采矿石，生产模式是按计划流水线生产。公司产品的销售渠道既有直接向 冶炼厂的销售，也有向贸易商销售，再由贸易商向冶炼厂销售，销售价格参考上海有色金属网的金属价格。 4、行业市场分析及应对措施 受供需改善、价格回升影响，2016年有色金属工业运行情况好于预期。国内方面，中国经济的稳定增 长，使国内主要有色金属消费继续保持上升势头，显著改善了市场预期。国际方面，“英国脱欧”、特朗普 当选等黑天鹅事件的发生，引发国际金融动荡，资金开始由虚拟市场向实体市场回归，导致有色金属大宗 商品市场形势出现“翻转”，价格止跌回升。展望2017年，国内外大宗有色金属市场供应过剩局面不会明显 改观，供应过剩的局面将会在较长时期内影响到中国乃至全球，市场环境依然严峻。但由于国际政治格局 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 动荡，影响市场的不确定因素增加，有色金属大宗商品市场最困难的阶段已经过去，产业发展总体处于弱 势筑底企稳状态。 为适应市场变化，保持公司矿山盈利能力不下降或少下降，公司从经营策略上制定了以下几个方针： （1）合理搭配入选金属量比，预测未来一段时间贵金属价格回升困难，铅锌价格相对较高，调整各矿 体不同配比，提高铅锌金属量比。 （2）优化采矿系统，降低采矿成本。大竖井工程正在按期施工，预计2018年将投入使用，未来将会使 现在的采矿系统归并为两个采矿生产系统，减少提升阶段，预计可在现有成本基础上降低吨矿生产成本。 （3）加大生产勘探力度，努力增加可采储量，尤其是近期可规划开采的高品位矿体。 （4）提前开展市场调研，与主要客户沟通，探讨合理销售策略，提高产品销售速度，确保按期销售。 5、公司所处行业地位 公司子公司玉龙矿业是目前国内矿产银（含量银）最大的单一矿山。年产含量银150吨左右，铅锌精 粉产量属于国内大型矿。玉龙矿业是已知国内上市公司中毛利率最高的矿山之一。 公司产品的竞争优势在于：矿山所在地位于内蒙古东北部大兴安岭有色金属成矿带，有色金属矿山较 为集中，距离最近的铅锌冶炼厂不足100公里，运输方便。公司矿山资源禀赋较好，今年入选原矿铅品位 1.96%，锌品位2.83%，银品位264g/t，折算当量银品位510g/t以上，是国内最富的矿山之一。所生产的铅精 矿由于贵金属含量较高，易于销售。锌精矿产品中伴生小金属品种较多，冶炼工艺先进的冶炼厂综合回收 效益较好，因此向大型冶炼厂销售具有竞争优势。 6、矿产勘查活动 （1）采矿权范围内的勘探 根据2009年1月内蒙古自治区第十地质矿产勘查开发院在国土资源部备案的《内蒙古自治区西乌珠穆 沁旗花敖包特矿区银铅锌矿核实报告》，该矿山累计查明矿石量3249.16万吨，金属量银6359.616吨，铅 71.2846万吨，锌92.0771万吨；保有矿石量3129.68万吨，金属量银6008.104吨，铅62.3418万吨，锌74.1064 万吨，其中： （111b）矿石量331.07万吨，金属量银1127.008吨，铅14.4775万吨，锌15.0258万吨。 （122b）矿石量1360.04万吨，金属量银2294.237吨，铅23.0815万吨，锌28.5008万吨。 （333）矿石量1438.57万吨，金属量银2586.859吨，铅24.7828万吨，锌30.5798万吨。 硫铁矿石量65.15万吨，其中（122b）15.24万吨，（333）49.91万吨。 设计采矿回收率90%，设计损失率10%，设计贫化率10%，最深开拓深度290米。实际采矿回收率91.63% ， 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 损失率8.37%，贫化率9.08%。 截至2016年12月31日，查明资源储量中，累计动用矿石量482.8968万吨，银金属量1595.697吨，铅金 属量24.4246万吨，锌金属量33.5001万吨。 其中，2016年动用（111b+122b+333）矿石量73.0823万吨，银金属量160.097吨，铅金属量1.6909万吨， 锌金属量1.8992万吨。年度采出矿石量66.8954万吨，银金属量146.503吨，铅金属量1.5465万吨，锌金属量 1.7379万吨。损失矿石量6.1869万吨，银金属量13.594吨，铅金属量0.1444万吨，锌金属量0.1613万吨。 花敖包特矿区自2009年勘探报告评审备案以来，历年不间断地开展生产勘探活动，发现并查明新增矿 体20个。总矿石量65.33×104t，其中银铅锌矿石量（122b+333）为57.09×104t，平均品位：铅 4.25%、锌6.92%、 银449.4 g/t。铜银矿石量8.24×104t，铜 2.66%，伴生含银271.84g/t。 已消耗的矿石资源储量：银铅锌矿石量25.74×104t，金属量银为131.51t、铅为12541.58、锌为20322.73t、 铜为4.92t。 2016年度新增资源储量目前保有量：银铅锌矿石量为31.50×104t，金属量银为125.260t、铅为11719.67t、 锌19205.12t；铜银矿石量为8.09×104t，金属量铜为2184.88t、银为22.198t。 截止2015年底完成生产勘探直接投入费用29,352.81万元。2016年度直接投入2347.58万元，全部为资本 化支出。按照会计政策，将在新增资源开始开采时，按照当年矿石开采量占已探明储量的比例摊销，计入 当期总成本费用。 截至本报告期末，采矿权范围内保有资源储量见下表： a、花敖包特银铅矿保有资源储量 矿产 名称 统计 对象 资源含量单 位 保有资源储量及年度变化情况（金属量） 类型编码 年末保有 保有资源量品位 铅锌银矿 矿石量 万吨 111b 125.08 122b 1244.46 333 1359.50 111b+122b+333 2729.04 银金属量 吨 111b 309.557 167.77 122b 1948.345 333 2320.463 111b+122b+333 4578.365 铅金属量 吨 111b 36886 1.63 122b 190296 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 333 217910 111b+122b+333 445092 锌金属量 吨 111b 46371 2.11 122b 246943 333 283712 111b+122b+333 577026 铜银矿 矿石量 万吨 122b 1.1 333 6.99 合计 8.09 银金属量 吨 122b 1.59 271.84 333 20.60 合计 22.19 铜金属量 吨 122b 59.49 2.66 333 2125.39 合计 2184.88 上述保有银铅锌矿按照当量银折算，当量品位357.2g/t(根据年末相应金属价格折算）。单一银矿勘查规 范规定的最低工业品位80g/t。可见，玉龙矿业主矿区银铅锌矿属高品位优质资源。上述资源储量中，生产 勘探新增部分资源储量的估算未经评审备案。 b、花敖包特山矿段及选厂东山矿段的保有资源储量 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 矿区 资源储量类别 矿石资源储量(万t) 金属资源储量 矿体平均品位 Pb(t) Zn(t) Ag(t) Pb(10-2) Zn(10-2) Ag(10-6) 折算当量银品 位 花敖包特山矿段 122b 87.55 9928.00 15931.00 86.57 1.82 1.13 99.00 190.45 333 260.52 24918.00 46299.00 244.42 1.78 0.96 94.00 178.94 122b+333 348.07 34846.00 62230.00 330.98 1.79 1.79 95.00 205.91 选厂东山 333 1.62 85.00 140.00 6.21 0.52 0.48 384.00 415.00 122b+333 1.62 85.00 140.00 6.21 0.52 0.48 384.00 415.00 （2）探矿区的勘探 2015年及以前共完成实物工作量如下： 花敖包特矿区及外围矿权历年项目完成实物工作量情况一览表 序号 工作项目 花敖包特矿区 外围Ι区 外围Ⅱ区 1118高地 1038高地 南山 合计 单位 1 1/1万地质填图 7.00 37.77 21.76 49.02 2.50 118.05 Km2 2 1/5千地质填图 8.00 39.07 47.07 Km2 3 1/2千地质填图 2.83 2.93 2.00 1.40 1.51 2.42 13.09 Km2 4 1/5千地形测量 21.76 21.76 Km2 5 1/2千地形测量 7.93 1.52 21.84 12.42 1.82 2.42 47.95 Km2 6 工程测量 217 66 88 31 16 15 433 个 7 基线布设 4.50 1.60 1.00 0.70 0.50 0.40 8.70 m 8 1/1万电法测量 16.74 23.36 22.92 4.68 4.32 2.42 74.44 Km2 9 1/4千电法测量 4.38 2.01 6.39 Km2 10 1/5千激电测量 4.50 1.88 4.40 2.50 13.28 Km2 11 物探联合剖面 10.30 12.51 22.81 km 12 1/1万磁法测量 7.00 24.15 21.76 15.42 2.42 70.75 Km2 13 1/2千高精度磁法测量 1.71 18.18 1.82 21.71 Km2 14 地面瞬变电磁法 1.84 1.88 3.72 Km2 15 物性测量 209.00 346.00 555.00 块 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 16 音频大地电磁法测剖 10.64 23.70 10.50 15.15 59.99 km 17 大地重力测量 6.50 6.50 km 18 1/1万土壤测量 2.50 10.00 2.50 15.00 Km2 19 1/1万土壤测量剖面 2.40 2.40 km 20 气体（CO2、Rn、Hg）测量 1500.00 1500.00 m 21 土壤金属活动态测量 2.42 2.42 Km2 22 1/5万水文地质测量 360.00 100.00 460.00 Km2 23 1/1万水文工程地质测量 2.42 2.42 Km2 24 1/5千水文工程地质测量 2.83 21.76 24.59 Km2 25 1/2千水文工程地质测量 2.83 2.00 4.83 Km2 26 钻探 73331.95 27948.98 35348.85 4656.72 7493.59 6747.19 155527.28 m 27 竖井 2258.50 700.00 135.00 70.00 3163.50 m 28 平硐 12225.20 1253.00 13478.20 m 29 探槽 800.00 480.00 11783.98 2287.50 127.50 239.10 15718.08 m3 30 光薄片 225 47 114 63 20 15 484 件 31 基本分析样 10209 1285 5165 1184 568 624 19035 件 32 水质分析样 4 4 2 2 4 16 件 33 矿石物理样 6 4 3 3 4 4 24 组 34 内检分析 1139 129 457 58 45 60 1888 件 35 外检分析 272 77 273 37 30 30 719 件 36 小体重 71 56 31 30 30 30 248 件 37 组合分析 71 10 13 10 4 5 113 件 38 物相分析样 10 14 23 47 件 39 选矿式样样 4 1 1 6 件 40 光谱分析样 879 19 2496 3394 件 41 多元素分析样 4 18 22 件 42 化学全分析样 2 104 106 件 43 钻孔岩石地球化学样 629 629 件 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 16 2016年度完成主要实物工作量如下： 工 作 项 目 复杂程度 计量单位 工作量 备 注 一、测量工作 地形等级 1、地形测量 1/2000（数字化测图） Ⅲ类 km2 3 1118高地 2、探矿工程点测量(钻槽井等工程） 点 25 二、物探(根据需要确定） 地形等级 1、可控源音频大地电磁测量、点距40 Ⅱ类 点 609 外围Ⅱ区569点 1118高地58点 2、可控源测量布设（点距40米） Ⅱ类 km 24.36 三、钻探工程 m 21851.17 外围Ⅱ区10781.80m 1118高地5349.23m 1038高地5720.14m 四、地质编录 1、钻探编录 m 21851.17 2、钻探水文编录 m 21851.17 五、采样工作 1、岩心取样 m 3935.56 六、岩矿测试 1、基本分析 件 铅（Pb） 2806 锌（Zn） 2806 银（Ag） 2809 铜（Cu） 2806 金（Au） 2809 钼（Mo） 154 锡（Sn） 97 钨（W） 4 锑（Sb） 4 2、化学样品加工 件 2809 3、内检分析 件 280 4、外检分析 件 140 5、光谱分析 件 15 6、光片（制作、鉴定） 件 17 7、薄片（制作、鉴定） 件 94 探矿权范围内查明资源储量如下： 截至报告期末，外围Ⅱ区探矿权范围内估算资源储量矿石量（332+333）为353.3万吨，金属量：Ag 429.78 吨、Au 3299.00千克、Pb 14.89万吨、Zn 16.37万吨；矿床平均品位Ag 121.65g/t、Au 0.93g/t、Pb 0.42%、 Zn 0.46%、综合当量银Ag 202.9g/t。 1118高地探矿权范围内：矿石量（332+333）25.65万吨。其中Cu矿石量24.68万吨、金属量3464吨、平 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 均品位1.40%；Ag矿石量25.22万吨、金属量56.3吨、平均品位223.4g/t；Pb矿石量3.3万吨、金属量790吨、 平均品位2.40%；Zn矿石量0.43万吨、金属量139吨、平均品位3.24% 花敖包特矿区1038高地铅锌银矿经本次生产详查后，累计查明新增资源储量矿石量（332＋333）60.37 万吨，金属量：Pb6944吨、Zn12886吨、Ag78.14吨，平均品位Pb1.15%、Zn2.13% 、Ag129.7g/t。 花敖包特南山矿区圈定1、2、3号共3条矿体进行资源储量估算，均为硫化铅锌银矿石。新增铅锌银矿 石量（122b+333）60.68万吨，金属量： Pb13809吨、Zn16095吨、Ag106.88吨,平均品位: Pb2.28%、Zn2.65%、 Ag176g/t。 探矿区估算资源量见下表： 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 18 矿区 资源储量类 别 矿石资源储量(万t) 金属资源储量 矿体平均品位 Pb(t) Zn(t) Ag(t) Au(kg) Pb(10-2) Zn(10-2) Ag(10-6) Au(10-6) 折算当量银 品位 外围Ⅱ区 122b 141.06 5280.59 6626.77 178.05 1116.89 0.37 0.47 126.22 0.79 198.1 333 212.22 9613.02 9738.54 251.72 2182.11 0.45 0.46 118.61 1.03 206.1 122b+333 353.28 14893.61 16365.31 429.78 3299.00 0.42 0.46 121.65 0.93 202.9 1038高地 122b 21.94 2527 4.46 30.02 1.15 2.03 136.8 235.38 333 38.43 4416 8.43 48.12 1.15 2.19 125.2 228.74 122b+333 60.37 6943 12.89 78.14 1.15 2.13 129.4 231.08 南山 122b 33.2 8427 9596 63.42 2.54 2.89 191 359.33 333 27.48 5382 6499 43.46 1.96 2.37 158 292.23 122b+333 60.68 13809 16095 106.88 2.28 2.65 176 328.83 矿区 资源储量类 别 矿石资源储量(万t) 金属资源储量 矿体平均品位 Pb(t) Zn(t) Ag(t) Cu(t) Pb(10-2) Zn(10-2) Ag(10-6) Cu(10-2) 折算当量银 品位 1118高地 122b 10.02 200 195 23.53 1635 0.2 0.19 234.7 1.63 474.99 333 5.77 100 103 10.63 690 0.17 0.18 184.2 1.2 363.05 122b+333 15.79 300 298 34.16 2326 0.19 0.19 216.3 1.47 433.88 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 19 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 新增对盛蔚矿业股权投资 固定资产 新增在建工程完工转固 无形资产 采矿权本期摊销 在建工程 大竖井工程尚未完工结算 应收票据 期末无银行承兑汇票 长期应收款 支付盛蔚矿业往来款余额增加 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 固体矿产资源业 （一）资金优势 公司资产负债率仅为4.4%，具有较强的融资能力，与银行等金融机构有良好的合作关系。公司作为上 市公司，资产质地良好，法人治理结构完善，符合上市公司的再融资条件。公司将会根据业务发展的需要， 采取多种方式开辟更多的资金渠道，以保证公司在资源类市场上做大做强。 （二）人才资源优势 玉龙矿业拥有一批经验丰富、长期从事地质勘探和开发工作的技术人员和管理人员，同时公司先后与 地质勘查专业机构和矿山研究机构签订了战略合作协议，利用上述专业机构在地质勘查、矿山开采、回填、 选矿方面所拥有的大量技术人才和丰富的地质勘查、矿山建设经验，共同致力于矿产资源的勘查开发和利 用。这种战略合作将为公司未来增加资源储量、提高产能、增加收益提供支持。 作为公司的重要合作伙伴，同时也是玉龙矿业股东的内蒙古地质矿产（集团）有限责任公司和内蒙古 第十地质矿产勘查开发有限责任公司拥有着雄厚的技术力量，其中内蒙古地质矿产（集团）有限责任公司 是内蒙古自治区境内从事地质勘查、矿业开发、冶炼加工、工程勘察施工以及岩矿化学分析与测试鉴定、 国土资源测量、地质灾害防治、土地规划、水文地质和环境地质勘查工作的一支技术实力最强，地质资料 最丰富，勘查手段最为齐全，地质工作最多最广的综合国有地勘队伍；内蒙古第十地质矿产勘查开发有限 责任公司是内蒙古自治区技术力量雄厚、设备齐全、拥有众多资质证书的综合性地勘单位，掌握着丰富的 大兴安岭中南段和华北地台北缘的地质资料，共获省部级重大科技成果一等奖七项、二等奖四项、三等奖 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 十项。 公司在不断保持和发展自身人力资源优势的同时，与内蒙古地质矿产（集团）有限责任公司、内蒙古 第十地质矿产勘查开发有限责任公司有着实现多赢的合作基础，寻求共同发展的合作愿望，将在人力及技 术方面提供强有力的支持。 （三）资源优势 矿业类公司发展的核心要素在于拥有资源储量大和平均品位高的矿山资源，玉龙矿业作为公司唯一在 产的矿山，具备这两大要素： 1、矿产资源储量丰富、服务年限长 玉龙矿业拥有的西乌珠穆沁旗花敖包特银铅矿的保有矿石储量、银金属量、铅金属量、锌金属量均达 到大型矿山标准，根据内蒙古自治区锡林郭勒盟国土资源局备案的矿产资源储量年度检测报告备案证明， 截止到2015年底，花敖包特银铅矿采矿权证内保有（111b+122b+333）资源储量（矿石量）2839.35×10 4t， 其中银金属量4933.02t、铅金属量48.56×10 4t、锌金属量60.48×10 4t；花敖包特山矿段采矿权证内保有 资源储量（矿石量）（332+333）511.9×10 4t，其中银金属量 480.37t、铅金属量49214.98t、锌金属量 94099.47t。 2、矿产资源品位高 玉龙矿业的银、铅、锌矿石平均品位较高，开采及选矿成本低。在有色金属价格受国际经济环境影响 剧烈波动的情况下，能够确保公司业绩稳定，具有很强的抗风险能力。2016年玉龙矿业的平均入选品位铅 为1.96%、锌为2.83%、银为264g/t。 （四）勘探前景广阔 公司控股子公司玉龙矿业拥有4宗探矿权证，探矿权的勘探范围达41.11平方公里，公司矿区处在大兴 安岭有色金属成矿带和华北地区北缘金成矿带，该地带蕴藏着丰富的有色金属资源，具备了产出银、铜、 铅、锌、金等有色金属和贵金属大型矿区的优势条件，是国内外瞩目的寻找大型、特大型乃至世界级有色 金属矿床重点地区，找矿潜力巨大，勘探前景非常广阔。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年有色金属行业回暖，产品价格逐渐回升，有色金属企业经济效益持续向好，但制约行业回升的 不确定因素仍然很多，由于产能过剩、需求回升难度大，供需矛盾仍未明显好转，较长的时间有色金属价 格仍在低位运行。面对外部环境压力，公司积极推进业务优化、外延并购，在认真做好现有矿山的运营管 理、资源勘察、技术改造的同时，抓住行业内战略并购机会，大力推进收购埃尔拉多在中国境内的部分黄 金勘探及采选企业，启动重大资产重组工作，推动公司发展迈上新台阶。 1、银泰资源股份有限公司 2016年，公司继续加强内部控制建设，完善法人治理结构，确保股东大会、董事会、监事会和经营层 在各自权限范围内规范、高效、科学运行，以保障公司规范、健康的运营。 报告期内，公司设立收购平台盛蔚矿业，用于收购埃尔拉多在中国境内的部分黄金勘探及采选企业， 资产主要包括 4个金矿采矿权和9个金矿探矿权。埃尔拉多是一家加拿大跨国黄金生产商和勘探商，有着 超过20年的矿业运营经验，拥有国际先进的生产技术、矿山管理方法和运营模式。目前，盛蔚矿业已经完 成资产收购，后续公司将发行股份购买盛蔚矿业股东持有的股权，以把上述金矿资产正式注入上市公司。 重大资产重组工作全部完成后，公司将增加大量的优质黄金资产和资源储备，丰富公司资源品种、增加资 产规模、提高盈利能力、从而提升公司在有色金属行业的地位。 本报告期公司实现营业收入76,185.20万元，同比增加4.24%；营业利润36,849.89万元，同比减少8.56%； 净利润29,487.61万元，同比减少9.18%；归属于上市公司股东的净利润21,964.36万元，同比减少11.40%。 与上年相比利润下降的主要原因为原矿入选品位下降，以及本年度重大资产重组发生的中介等费用增加。 2、玉龙矿业 2016年，玉龙矿业按照公司的经营计划既定目标，加强矿山技术改造，加快矿山生产建设，顺利完成 了采选矿任务，本期实现净利润40,908.99万元,同比增加1%。玉龙矿业重点工作的完成情况如下： （1）勘查工作 2016年玉龙矿业为扩大找矿前景和增加资源储备，在2015年工作基础上继续对花敖包特矿区及外围探 矿区域进行勘查。在玉龙矿业和勘查单位的共同努力下，今年各勘查区共施工钻孔25个，累计钻探进尺 21,851.17m，勘查工作取得一定成果。同时，玉龙矿业做好整装勘查申报审批工作，为其实现规模发展奠 定基础。 （2）竖井工程 为解决深部采矿存在的设备、安全和成本等一系列问题，玉龙矿业对开采方式改造升级，即建设大竖 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 井工程。大竖井工程由长沙矿山研究院有限责任公司设计，三个竖井设计井深均为600米左右，预计投资 4.07亿元，服务年限约20年。大竖井工程由中煤第五建设有限公司施工。 2016年大竖井工程已全部落底，完成设计井深。主井井深602.2m，1#副井井深604.5m，2#副井井深 612.5m，部分安装设备已经进场，土建主体结构正在积极推进。 （3）充填工作 2016年共完成充填空区及采场22个，充填量约为27.79万立方米。截至目前，累计充填91.46万立方米， 采空区带来的安全隐患基本解决，已经实现采充平衡。充填系统建设运行的成功，对公司尽善利用资源、 实现安全生产、生态矿山建设、扩大规模都具有历史意义。 3、银泰盛达 银泰盛达作为公司的风险勘查平台，2016年继续推进找矿工作，积极为公司储备新的资源。具体工作 情况如下： （1）已有矿区勘探情况 a、和日增银多金属矿详查项目 在2013年4个钻孔施工见到了边界品位以上辉钼矿体的基础上，2014年在该区又布置了3个钻孔，2015 年继续施工并对结果进行了分析，钼达到边界品位的有11个样品，达到工业品位的有4个。目前正在研究 后续工作方案。 b、甘肃省岷县西寨土城沟金矿普查项目 2014年12月4日，正式取得了由甘肃省国土资源厅颁发的甘肃省岷县西寨土城沟金矿普查探矿权勘查 许可证。2015年完成了全矿区1:2.5万水系沉积物测量化探扫面工作、1:1万地质草测。2016年公司对已有 工作成果全面分析，认为岷县西寨土城沟金矿普查探矿权未来不具有继续勘察的价值，计划注销矿权。 （2）内蒙古金源鑫泰矿产勘查有限责任公司 金源鑫泰成立于2013年1月24日，注册资本为500万元，主要经营范围为固体矿产资源勘查；地质钻探； 矿产品经营。2015年3月，银泰盛达出资收购了金源鑫泰的全部股权。受玉龙矿业委托，金源鑫泰对内蒙 古自治区西乌珠穆沁旗花敖包特银铅锌矿区、周边及外围各探矿权继续进行地质勘查找矿评价工作。鉴于 金源鑫泰主要工作对象是玉龙矿业的矿权勘查区，为理顺管理结构，拟将该公司注销，技术人员由玉龙矿 业吸纳。 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露 要求 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 761,851,976.37 100% 730,880,266.17 100% 4.24% 分行业 有色金属矿采选业 759,075,381.90 99.64% 727,640,110.29 99.56% 4.32% 其他服务业 2,776,594.47 0.36% 3,240,155.88 0.44% -14.31% 分产品 铅精矿（含银） 628,312,613.46 82.47% 553,286,256.80 75.70% 13.56% 锌精矿 130,762,768.44 17.16% 174,353,853.49 23.86% -25.00% 矿产勘查服务 2,776,594.47 0.37% 3,240,155.88 0.44% -14.31% 分地区 内蒙古自治区内 761,851,976.37 100% 730,880,266.17 100.00% 4.24% 内蒙古自治区外 （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 固体矿产资源业 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 有色金属矿采选业 759,075,381.90 169,238,290.90 77.70% 4.32% 7.29% -0.62% 分产品 铅精矿（含银） 628,312,613.46 72,522,151.29 88.46% 13.56% 33.03% -1.69% 锌精矿 130,762,768.44 96,716,139.61 26.04% -25.00% -6.31% -14.75% 分地区 内蒙古自治区内 759,075,381.90 169,238,290.90 77.70% 4.32% 7.29% -0.62% 内蒙古自治区外 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 □ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 有色金属矿采选业 销售量 吨 29,749.13 32,803.32 -9.31% 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 生产量 吨 28,987.14 29,074.26 -0.30% 库存量 吨 8,152.97 8,914.96 -8.55% 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 有色金属矿采选业 销售量 吨 29,749.13 32,803.32 -9.31% 生产量 吨 28,987.14 29,074.26 -0.30% 库存量 吨 8,152.97 8,914.96 -8.55% 注：上市公司应分品种披露矿产品的产销量等主要经营数据及其较前一年度的变动情况。如果上市公司拥有多个矿山，鼓励 上市公司分矿山进行披露。 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 有色金属矿采选业 原材料 10,720,303.72 6.19% 9,861,297.44 6.13% 8.71% 人工费用 75,881,382.40 43.82% 70,911,009.10 44.10% 7.01% 制造费用 3,732,923.77 2.16% 3,402,524.00 2.12% 9.71% 折旧费用 41,043,810.18 23.70% 39,861,927.11 24.79% 2.96% 燃料动力及其他 37,859,870.84 21.86% 33,709,076.30 20.96% 12.31% 其他服务业 人工费用 3,929,156.74 2.27% 3,047,544.14 1.90% 28.93% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 2016年8月，本公司联合河南豫光金铅股份有限公司、上海有色网信息科技股份有限公司和郴州干泰实业有限公司投资 设立银泰盛鸿供应链管理有限公司（以下简称“银泰盛鸿”），注册资本20000万元，本公司占80%，公司自设立时纳入合并 范围。 另外公司因业务需要于2016年3月23日成立宁波银泰盛鼎投资管理有限公司，类型：一人独资有限公司（私营法人独资）， 注册资本：100万元，住所：北仑区梅山大道商务中心7号办公楼1115室，经营范围：投资管理、投资咨询。2016年4月11日， 公司成立宁波银泰金瑞投资合伙企业（有限合伙），类型：有限合伙企业，执行事务合伙人：宁波银泰盛鼎投资管理有限公 司，住所：北仑区梅山大道商务中心7号办公楼1124室，经营范围：实业投资、投资管理、投资咨询。 目前，本公司对宁波银泰盛鼎投资管理有限公司及其控制的宁波银泰金瑞投资合伙企业（有限合伙）未实际出资，未合 并报表。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 554,931,363.57 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 72.84% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 5.29% 注：属于同一实际控制人控制的客户应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 河南豫光金铅股份有限公司 205,449,121.67 26.97% 2 赤峰山金瑞鹏贸易有限公司 197,494,287.92 25.92% 3 山东恒邦冶炼股份有限公司 56,568,483.13 7.43% 4 济源市万洋冶炼（集团）有限公司 55,119,240.26 7.23% 5 内蒙古兴安铜锌冶炼有限公司 40,300,230.59 5.29% 合计 -- 554,931,363.57 72.84% 注：属于同一实际控制人控制的客户应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 注：公司应当说明前五名客户是否与公司存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上股 东、实际控制人和其他关联方在主要客户中是否直接或者间接拥有权益等。 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 162,794,745.76 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 87.35% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 注：属于同一实际控制人控制的供应商应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 山东华鑫矿山工程有限公司 140,946,039.41 75.63% 2 中信重工机械股份有限公司 11,600,000.00 6.22% 3 唐山市丰润区超峰矿山支护设备公司 3,909,000.00 2.10% 4 赤峰天华机械有限责任公司 3,201,820.50 1.72% 5 赤峰市明泽源经贸有限责任公司 3,137,885.85 1.68% 合计 -- 162,794,745.76 87.35% 注：属于同一实际控制人控制的供应商应当合并列示，受同一国有资产管理机构实际控制的除外。 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 注：公司应当说明前五名供应商是否与公司存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上 股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中是否直接或者间接拥有权益等。 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 543,093.19 457,687.75 18.66% 矿粉运费增加所致 管理费用 207,102,016.73 180,995,626.17 14.42% 重大资产重组中介费及无形资产摊销增加所致 财务费用 -9,916,941.14 -1,562,323.80 -534.76% 利息收入增加所致 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 4、研发投入 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 1,561,203,366.24 703,888,474.59 121.80% 经营活动现金流出小计 1,222,622,268.95 483,265,628.72 152.99% 经营活动产生的现金流量净额 338,581,097.29 220,622,845.87 53.47% 投资活动现金流入小计 3,800,510,211.17 7,019,286,344.98 -45.86% 投资活动现金流出小计 4,373,126,216.37 6,901,874,837.42 -36.64% 投资活动产生的现金流量净额 -572,616,005.20 117,411,507.56 -587.70% 筹资活动现金流入小计 98.77 684,000.00 -99.99% 筹资活动现金流出小计 286,579,659.00 344,006,990.25 -16.69% 筹资活动产生的现金流量净额 -286,579,560.23 -343,322,990.25 16.53% 现金及现金等价物净增加额 -520,614,468.14 -5,288,636.82 -9,744.02% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动现金流入增加的主要原因是销售商品本期收到的现金增加影响，经营活动现金流出增加的主要原因是本期支付 给盛蔚矿业的借款增加影响。 2、投资活动现金流入和流出减少主要原因为本期投资理财减少。 3、筹资活动产生的现金流量净额增加是由于上期进行了股份回购。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 22,602,938.46 6.16% 银行理财产品投资收益 否 资产减值 1,073,421.09 0.29% 按照会计政策计提的坏账准备 否 营业外收入 3,064,176.89 0.83% 政府补助 否 营业外支出 4,538,589.79 1.24% 资产处置损失及牧民草场补偿等支出 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产 比例 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 货币资金 336,898,612.79 6.88% 379,863,080.93 7.74% -0.86% 存货 107,814,683.07 2.20% 99,951,070.66 2.04% 0.16% 长期股权投资 9,989,494.18 0.20% 0.20% 固定资产 661,838,762.12 13.52% 598,758,548.71 12.20% 1.32% 本期在建工程转固 在建工程 82,225,910.16 1.68% 45,528,430.00 0.93% 0.75% 未完工的大竖井工程尚未结束 应收票据 405,378,861.18 8.26% -8.26% 期末无银行承兑汇票 长期应收款 427,201,622.29 8.73% 支付盛蔚矿业往来款余额增加 无形资产 2,675,764,615.25 54.66% 2,744,503,072.41 55.92% -1.26% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 货币资金中有其他货币资金2,241,676.63 元，为本公司根据西乌珠穆沁旗国土资源局《关于执行<内蒙古自治区矿山地 质环境治理保证金管理办法>涉及采矿权登记有关问题的补充通知》(西国土资字〔2008〕143号)，在中行锡林浩特分行专户 存储的保证金。 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 15,000,000.00 5,160,854.43 190.65% 注：报告期投资额为 1500 万元，其中对盛蔚矿业投资 1000 万元，对银泰盛鸿投资 500 万元。 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 玉龙矿业 子公司 银铅锌矿石的 开采与销售 401,520,000 4,014,905,35 8.86 3,809,157,88 5.66 759,672,378. 31 403,145,916. 76 322,554,551. 62 银泰盛达 子公司 股权投资 100,000,000 126,996,411. 57 117,490,760. 02 24,343,733.9 0 4,197,364.49 1,034,910.08 注：玉龙矿业主要财务信息为合并报表时按照该公司的可辨认资产、负债等在购买日的公允价值为基础，对个别财务报 表进行调整后的金额。银泰盛达主要财务信息为其合并财务报表数据。 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业发展趋势 有色金属工业是国民经济重要的基础原材料产业，应用领域广泛，在经济社会发展以及国防科技工业 建设等方面发挥着重要作用，目前世界经济的好转仍有较大的不确定性，对国际有色金属行业的预期不容 乐观。自从我国进入“十二五”规划实施阶段以来，国家对有色金属行业加大了产业扶持力度，优化行业布 局，建立和完善了矿产资源储备与规划体系，大幅度提高了矿产资源勘探和合理开发利用效率，强化矿业 资源开发的深度和广度，严格控制盲目扩张，淘汰落后产能，推动有色金属行业生产和利用方式的转变， 出台各项有利于行业发展的政策，鼓励行业内兼并重组，促进产业结构调整与升级，有利于有色金属行业 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 的长期稳定发展，同时我国仍处在工业化的过程中，制造业的快速发展将会带动国民经济保持一个较长的 快速增长期。因此，作为工业基础的有色金属行业，虽然短期内产品价格会存在波动，但从长期发展看， 有色金属需求前景广阔。 （二）公司发展战略 公司以拥有或控制的采矿、探矿权为基础，加大资源的获取力度，实现稳中有进的发展战略。 1、对已投入生产的主力矿山增加资金投入，加大勘查力度获取更多资源，增加采矿系统和选矿系统 投入，提高矿石处理能力，为公司做强做大打下坚实基础；对已实际控制的探矿权加大探矿投入，为公司 的可持续发展增加矿产资源储备，尽快将探矿阶段转为采矿生产阶段，巩固已有资源的优势，为股东创造 更多价值。 2、公司将合理利用资金、技术等优势，继续在矿产资源领域深入发掘符合公司自身特点的矿产资源 项目，加大矿产资源获取的力度，拓宽项目投资渠道，拓展有色金属品种，通过并购重组以及合作等方式 与国内优质矿山开展多种形式的合作，同时为实现跨越式发展，公司通过参与国际矿业类峰会等活动，在 控制海外投资风险的前提下，积极寻求国际合作项目，加速公司国际化进程，力争在几年内使公司旗下拥 有几家主力矿山，发展成为国内资源类有重要影响的上市公司，努力为广大股东带来丰厚回报。 （三）公司2017年度的经营计划 1、采矿及选矿：2017年度公司将进一步夯实玉龙矿业各项工作，强化管理、降本增效，努力完成年 初制定的采选矿目标，巩固其经营成果。 2、探矿：2017年度公司将继续加强加大矿区勘探力度，扩大资源后备储量，增强矿山潜在经济价值 及服务年限。 3、投资并购：2016年，公司通过参股公司盛蔚矿业成功收购加拿大埃尔拉多在中国境内的部分黄金 勘探及采选企业，交易标的资产主要包括4个金矿采矿权和9个金矿探矿权。2017年，公司将发行股份购买 上述资产，将其注入上市公司。收购完成后，公司不仅将拥有优质黄金资产和资源储备，提高其盈利能力， 而且获得了国际先进的技术和矿山管理经验、管理模式以及国际化人才队伍，为公司的可持续发展奠定基 础。 4、综合利用：不断提高地质研究程度和矿产资源的可控性，加大矿业科技投入，实现矿产资源开发 利用方式由粗放型向集约型、技术先进型转变，提高矿产资源综合利用水平。 5、内部建设：进一步完善现有的管理体系，健全内控管理制度，强化风险管理，建立事前预防、事 中管理和事后监督的检查机制，将制度的执行力与绩效考核紧密结合，提高防范经营风险能力。 6、经营管理：合理整合、调配、优化公司现有资源，提高公司资产运营效率，不断提高管理水平， 不断降低成本与费用，确保股东价值的最大化。 （四）公司未来发展所需的资金需求 公司将根据实际情况及未来发展战略，在合理利用现有资金的基础上，研究制定多种渠道的资金筹措 和资金使用计划，努力提高资金使用效率，降低资金成本，打造安全、稳定的资金链条，满足公司生产经 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 营和项目建设的资金需求。 （五）公司未来发展的主要风险、对策及措施 1、行业周期性风险 公司的经营状况、盈利能力和发展前景与国民经济景气周期之间存在很大关联度。 2、有色金属价格波动风险 金属品种的价格波动及供需关系变化对公司的盈利能力产生重要影响。 3、安全生产风险 自然灾害、设备故障、人为失误都会造成安全隐患。 公司将加强日常生产经营管理，做好成本控制，提高风险控制意识，完善各项安全生产措施，加大安 全生产责任制度落实力度，实时监控、分析所属有色金属行业的市场行情变化，及时调整营销策略，防范 经营风险。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 01 月 01 日-2016 年 12 月 31 日 电话沟通 个人 公司经营及发展情况，未提供资料。 2016 年 12 月 05 日 实地调研 机构 公司经营及发展情况，未提供资料。 2016 年 12 月 06 日 实地调研 机构 公司经营及发展情况，未提供资料。 接待次数 30 接待机构数量 2 接待个人数量 28 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 31 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）及广东证监局《关于进一 步落实上市公司分红相关规定的通知》（广东证监[2012]91号）文件的要求，公司制定了《利润分配管理制度》，修订了《公 司章程》相关利润分配条款，上述制度已经公司2012年第二次临时股东大会审议通过。报告期内，公司实施了2015年度利润 分配方案。经2016年2月26日召开的2015年度股东大会审议通过，公司2015年度利润分配方案为：以2015年度末总股本 1,081,616,070股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），派发金额为216,323,214元。该方案已于2016年3月17 日实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、公司2014年度利润分配方案为：以2014年度末总股本1,085,569,741股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.1元（含 税），派发金额为227,969,645.61元。 2、公司2015年度利润分配方案为：以2015年度末总股本1,081,616,070股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税）， 派发金额为216,323,214元。 3、公司2016年度拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报表 中归属于上市公司 普通股股东的净利 润 占合并报表中归属 于上市公司普通股 股东的净利润的比 率 以其他方式现金分 红的金额 以其他方式现金分 红的比例 2016 年 0.00 219,643,584.57 0.00% 0.00 0.00% 2015 年 216,323,214.00 247,913,387.52 87.26% 0.00 0.00% 2014 年 227,969,645.61 270,499,800.79 84.28% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 √ 适用 □ 不适用 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提 出普通股现金红利分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 32 发行股份购买资产完成后，公司将投入资金进行新收购矿山 的后续开采建设。 矿山的后续开采建设 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺 类型 承诺内容 承诺时间 承诺 期限 履行情 况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 中国银泰投 资有限公司 本公司及本公司关联方今后将不以任 何方式（包括但不限于单独经营、通 过合资经营或拥有另一公司或企业的 股份及其他权益）直接或间接参与任 何与银泰资源主营业务构成竞争的业 务或活动；对于银泰资源拟发展有关 矿产资源、能源业务的计划，收购人 承诺如若成功获得上述有关相关项 目，在同等条件下，银泰资源将享有 优先选择权。 2007 年 09 月 13 日 无 未有违 反承诺 的情况 王水 本人因本次重大资产重组交易获得的 银泰资源股份自登记至本人名下之日 起 36 个月内不转让。 2012 年 03 月 26 日 自取 得股 份之 日起 36 个 月 未有违 反承诺 的情况 王水 本人、侯仁峰及李红磊承诺三人之间 不存在通过协议或其他安排，在玉龙 矿业的生产经营和股份收益等方面形 成一致行动关系的情形；亦不存在通 过协议或其他安排，共同扩大将来其 所能支配的银泰资源股份表决权数量 的行为或事实。 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 王水 重大资产重组交易完成后本人持有银 泰资源股权比例为 18.24%。非经银泰 资源书面许可，本人不得将此次重组 获得的股票质押给任何他方，亦不以 托管、信托等其他方式将股东权利委 托或让渡给任何他方。 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 侯仁峰 本人因本次重大资产重组交易获得的 银泰资源股份自登记至本人名下之日 起 36 个月内不转让。 2012 年 03 月 26 日 自取 得股 份之 日起 36 个 月 未有违 反承诺 的情况 侯仁峰 本人、王水及李红磊承诺三人之间不 2012 年 03 无 未有违 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 33 存在通过协议或其他安排，在玉龙矿 业的生产经营和股份收益等方面形成 一致行动关系的情形；亦不存在通过 协议或其他安排，共同扩大将来其所 能支配的银泰资源股份表决权数量的 行为或事实。 月 26 日 反承诺 的情况 侯仁峰 重大资产重组交易完成后本人持有银 泰资源股权比例为 18.24%。非经银泰 资源书面许可，本人不得将此次重组 获得的股票质押给任何他方，亦不以 托管、信托等其他方式将股东权利委 托或让渡给任何他方。 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 资产重组时所作承诺 中国银泰投 资有限公司 1、避免同业竞争的承诺：一、实际控 制人及中国银泰承诺：截至本函签署 之日，未投资、从事、参与或与任何 他方联营、合资或合作其他任何与铅、 锌、银矿产品开采、加工相同或相似 业务；亦不直接或间接从事、参与或 进行与银泰资源生产、经营相竞争的 任何活动且不会对该等业务进行投 资。二、如实际控制人、中国银泰及 其控股企业与银泰资源及其控股企业 之间存在有竞争性同类业务，实际控 制人、中国银泰及其他控股企业将立 即通知银泰资源，将该商业机会让与 银泰资源并自愿放弃与银泰资源的业 务竞争。三、实际控制人、中国银泰 在该承诺函生效前已存在的与银泰资 源及其控股企业相同或相似的业务， 一旦与银泰资源及其控股企业构成竞 争，实际控制人、中国银泰将采取由 银泰资源优先选择控股或收购的方式 进行；如果银泰资源放弃该等优先权， 则实际控制人、中国银泰将通过注销 或以不优惠于其向银泰资源提供的条 件转让股权给第三方等方式，解决该 等同业竞争问题。四、实际控制人、 中国银泰如因不履行或不适当履行上 述承诺因此给银泰资源及其相关股东 造成损失的，应以现金方式全额承担 该等损失，同时互付连带保证责任。 五、自本承诺出具日始生效，为不可 撤销的法律文件。 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 中国银泰投 资有限公司 2、关于减少及规范关联交易之承诺： 一、本次重大资产重组完成后，中国 银泰及其他控股企业将尽量避免与银 泰资源之间产生关联交易事项；对于 不可避免发生的关联业务往来或交 易，将在平等、自愿的基础上，按照 公平、公允和等价有偿的原则进行， 交易价格将按照市场公认的合理价格 确定。二、中国银泰将严格遵守银泰 资源公司章程等规范性文件中关于关 联交易事项的回避规定，所涉及的关 联交易均将按照规定的决策程序进 行，并将履行合法程序、及时对关联 交易事项进行信息披露；不利用关联 交易转移、输送利润，损害银泰资源 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 34 及其他股东的合法权益。三、中国银 泰如因不履行或不适当履行上述承诺 因此给银泰资源及其相关股东造成损 失的，应以现金方式全额承担该等损 失，同时互付连带保证责任。四、自 本承诺出具日始生效，为不可撤销的 法律文件。 中国银泰投 资有限公司 3、关于保证银泰资源独立性的承诺： 一、本次重大资产重组完成后，中国 银泰仍为银泰资源之控股股东，沈国 军先生仍为银泰资源之实际控制人， 将继续按照 A 股上市公司相关规范性 文件对于控股股东、实际控制人的相 关要求履行法定义务，避免同业竞争、 规范关联交易、保证银泰资源在资产、 机构、业务、财务、人员等方面保持 独立性。二、中国银泰及实际控制人 如因不履行或不适当履行上述承诺因 此给银泰资源及相关股东造成损失 的，应以现金方式全额承担该等损失。 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 中国银泰投 资有限公司 4、关于股份锁定期的承诺：自 2013 年 1 月 24 日起三年内，中国银泰对其 所拥有的 161,039,922 股银泰资源股 份无处置计划；中国银泰因银泰资源 重大资产重组所认购的 5,000 万股银 泰资源股份，转让给程少良先生 1,250 万股后，剩余 3,750 万股股份自 2013 年 1 月 24 日起 96 个月内不转让。 2012 年 08 月 28 日 三年； 96 个 月 未有违 反承诺 的情况 中国银泰投 资有限公司 5、关于规范与上市公司资金往来及对 外担保的承诺：一、本次重大资产重 组完成后，中国银泰及其关联方与银 泰资源的资金往来将严格遵守《关于 规范上市公司与关联方资金往来及上 市公司对外担保若干问题的通知》（证 监发【2003】56 号）的相关规定。二、 本次重大资产重组完成后，中国银泰 将严格遵守《关于规范上市公司对外 担保行为的通知》（证监发【2005】120 号）的有关规定，严格控制银泰资源 对外担保风险。三、中国银泰如因不 履行或不适当履行上述承诺因此给银 泰资源及其相关股东造成损失的，应 以现金方式全额承担该等损失。 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 中国银泰投 资有限公司 6、关于承担银泰资源因法人间借贷可 能遭致的损失的承诺：银泰酒店公司 作为原银泰资源（曾用名"科学城"） 的子公司，因其并无实力出资建设北 京柏悦酒店，建设所需资金均由银泰 资源和中国银泰之子公司北京银泰置 业有限公司投入。自 2005 年起，银泰 资源累计投入 82,000 万元，其中 20,000 万元形成对银泰酒店公司的资 本金，其余 62,000 万元形成对银泰酒 店公司的借款。2013 年 1 月 16 日， 经北京市工商行政管理局核准，银泰 酒店公司股东由银泰资源变更为中国 银泰。如因上述借款事项导致银泰资 源被相关行政主管机关或司法机关要 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 35 求处以罚款、征收滞纳金或被任何他 方索赔等，中国银泰将以现金支付的 方式无条件承担银泰资源因此受到的 全部经济损失的 75%。 侯仁峰、王水 及李红磊 1、关于避免同业竞争之承诺：由于侯 仁峰、王水及李红磊均以其各自持有 的玉龙矿业股权认购银泰资源本次新 增发行股份，为避免重组完成后与银 泰资源之间产生同业竞争，侯仁峰、 王水及李红磊均承诺：一、本人承诺： 截至本函签署之日，除享有玉龙矿业 股权之外，未投资、从事、参与或与 任何他方联营、合资或合作其他任何 与铅、锌、银矿产品开采、加工相同 或相似业务。二、自本函签署之后至 本人直接或间接持有银泰资源股份或 担任银泰资源（含其控股子公司）董 事、监事、高级管理人员期间内，亦 不直接或间接从事、参与或进行与银 泰资源生产、经营相竞争的任何活动 且不会对该等业务进行投资。三、如 本人及其他控股企业与银泰资源及其 控股企业之间存在有竞争性同类业 务，本人及其他控股企业将立即通知 银泰资源，将该商业机会让与银泰资 源并自愿放弃与银泰资源的业务竞 争。四、本人在该承诺函生效前已存 在的与银泰资源及其控股企业相同或 相似的业务，一旦与银泰资源及其控 股企业构成竞争，本人将采取由银泰 资源优先选择控股或收购的方式进 行；如果银泰资源放弃该等优先权， 则本人将通过注销或以不优惠于其向 银泰资源提出的条件转让股权给第三 方等方式，解决该等同业竞争问题。 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 侯仁峰、王水 及李红磊 2、减少及规范关联交易之承诺：一、 本次重大资产重组完成后，本人及其 他控股企业将尽量避免与银泰资源之 间产生关联交易事项；对于不可避免 发生的关联业务往来或交易，将在平 等、自愿的基础上，按照公平、公允 和等价有偿的原则进行，交易价格将 按照市场公认的合理价格确定。二、 本人将严格遵守银泰资源公司章程等 规范性文件中关于关联交易事项的回 避规定，所涉及的关联交易均将按照 规定的决策程序进行，并将履行合法 程序、及时对关联交易事项进行信息 披露；不利用关联交易转移、输送利 润，损害银泰资源及其他股东的合法 权益。 三、承诺人如因不履行或不适 当履行上述承诺因此给银泰资源及其 相关股东造成损失的，应以现金方式 全额承担该等损失，同时互付连带保 证责任。 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 侯仁峰、王水 及李红磊 3、关于保证银泰资源独立性的承诺： 本次重大资产重组完成后，将按照包 括但不限于《深圳证券交易所股票上 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 36 市规则》等规范性文件的要求，确保 银泰资源公司的独立性，积极促使银 泰资源在资产、业务、财务、人员等 方面保持独立性。 侯仁峰、王水 及李红磊 4、关于本次发行股份锁定期的承诺： 在本次重大资产重组中所认购的银泰 资源之股份，自取得该股份之日起 36 个月内不转让；上述期限届满后，将 按照届时合法有效的规范性文件处理 股票转让事宜。 2012 年 03 月 26 日 自取 得股 份之 日起 36 个 月 未有违 反承诺 的情况 侯仁峰、王水 及李红磊 5、关于规范与上市公司资金往来及对 外担保的承诺：本次重大资产重组完 成后，三人及其关联方与银泰资源的 资金往来将严格遵守《关于规范上市 公司与关联方资金往来及上市公司对 外担保若干问题的通知》（证监发 [2003]56 号）的相关规定。 本次重大 资产重组完成后，侯仁峰、王水及李 红磊将严格遵守《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发 [2005]120 号）的有关规定，严格控制 银泰资源对外担保风险。 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 侯仁峰、王水 及李红磊 6、侯仁峰、王水及李红磊就是否存在 关联交易及一致行动关系等事项承诺 如下：一、本函出具人承诺：截至本 函出具之日，侯仁峰、王水及李红磊 之间不存在关联关系。二、本函出具 人承诺：侯仁峰、王水及李红磊之间 不存在通过协议或其他安排，在玉龙 矿业的生产经营和股份收益等方面形 成一致行动关系的情形；亦不存在通 过协议或其他安排，共同扩大将来其 所能支配的银泰资源股份表决权数量 的行为或事实； 三、本函出具人承诺： 侯仁峰、王水及李红磊承诺不存在关 联关系或一致行动关系，将来亦不会 基于其所持有的银泰资源股份谋求一 致行动关系；四、承诺人如因不履行 或不适当履行上述承诺因此给银泰资 源及其相关股东造成损失的，应以现 金方式全额承担该等损失，同时互付 连带保证责任。 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 程少良 关于股份锁定期的承诺：1、自 2013 年 1 月 24 日起三年内，本人对其所拥 有的 53,679,974 股银泰资源股份无处 置计划。2、中国银泰因银泰资源重大 资产重组所认购的 5,000 万股银泰资 源股份，转让给本人 1,250 万股，该 部分股份自 2013 年 1 月 24 日起 96 个 月内不转让。 2012 年 03 月 26 日 三年； 96 个 月 未有违 反承诺 的情况 程少良 关于承担银泰资源因法人间借贷可能 遭致的损失的承诺：银泰酒店公司作 为原银泰资源（曾用名"科学城"）的 子公司，因其并无实力出资建设北京 柏悦酒店，建设所需资金均由银泰资 源和中国银泰之子公司北京银泰置业 有限公司投入。自 2005 年起，银泰资 2012 年 03 月 26 日 无 未有违 反承诺 的情况 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 37 源累计投入 82,000 万元，其中 20,000 万元形成对银泰酒店公司的资本金， 其余 62,000 万元形成对银泰酒店公司 的借款。2013 年 1 月 16 日，经北京 市工商行政管理局核准，银泰酒店公 司股东由银泰资源变更为中国银泰。 如因上述借款事项导致银泰资源被相 关行政主管机关或司法机关要求处以 罚款、征收滞纳金或被任何他方索赔 等，本人将以现金支付的方式无条件 承担银泰资源因此受到的全部经济损 失的 25%。 首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 程少良 关于减少及规范关联交易的承诺：1、 本人及其他控股企业将尽量避免与银 泰资源之间产生关联交易事项；对于 不可避免发生的关联业务往来或交 易，将在平等、自愿的基础上，按照 公平、公允和等价有偿的原则进行， 交易价格将按照市场公认的合理价格 确定。2、本人将严格遵守银泰资源公 司章程等规范性文件中关于关联交易 事项的回避规定，所涉及的关联交易 均将按照规定的决策程序进行，并将 履行合法程序、及时对关联交易事项 进行信息披露；不利用关联交易转移、 输送利润，损害银泰资源及其他股东 的合法权益。3、本人如因不履行或不 适当履行上述承诺因此给银泰资源及 其相关股东造成损失的，应以现金方 式全额承担该等损失，同时互付连带 保证责任。 2014 年 11 月 24 日 无 未有违 反承诺 的情况 程少良 关于规范与上市公司资金往来及对外 担保的承诺： 1、本人及其关联方与 银泰资源的资金往来将严格遵守《关 于规范上市公司与关联方资金往来及 上市公司对外担保若干问题的通知》 （证监发[2003]56 号）的相关规定。2、 本人将严格遵守《关于规范上市公司 对外担保行为的通知》（证监发 [2005]120 号）的有关规定，严格控制 银泰资源对外担保风险。3、本人如因 不履行或不适当履行上述承诺因此给 银泰资源及其相关股东造成损失的， 应以现金方式全额承担该等损失。 2014 年 11 月 24 日 无 未有违 反承诺 的情况 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 一步的工作计划 承诺事项正在履行中，尚未出现违反承诺的情况。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 38 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 2016年8月，本公司联合河南豫光金铅股份有限公司、上海有色网信息科技股份有限公司和郴州干泰实业有限公司投资 设立银泰盛鸿供应链管理有限公司（以下简称“银泰盛鸿”），注册资本20000万元，本公司占80%，公司自设立时纳入合并 范围。 另外公司因业务需要于2016年3月23日成立宁波银泰盛鼎投资管理有限公司，类型：一人独资有限公司（私营法人独资）， 注册资本：100万元，住所：北仑区梅山大道商务中心7号办公楼1115室，经营范围：投资管理、投资咨询。2016年4月11日， 公司成立宁波银泰金瑞投资合伙企业（有限合伙），类型：有限合伙企业，执行事务合伙人：宁波银泰盛鼎投资管理有限公 司，住所：北仑区梅山大道商务中心7号办公楼1124室，经营范围：实业投资、投资管理、投资咨询。 目前，本公司对宁波银泰盛鼎投资管理有限公司及其控制的宁波银泰金瑞投资合伙企业（有限合伙）未实际出资，未合 并报表。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 43 境内会计师事务所审计服务的连续年限 13 境内会计师事务所注册会计师姓名 李鸿志、许永乔 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度，公司进行了重大资产重组，聘请安信证券股份有限公司担任财务顾问，期间共支付财务顾问费100万元。公司聘请 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内部控制审计会计师事务所，内控审计费12万元。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 39 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲 裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决执行情 况 披露日期 披露索引 2004 年 12 月 28 日， 公司与受让方上海颐 源股东陈鹏、张军签 订了《上海颐源房地 产开发有限公司股权 转让协议》，公司按原 价出让原投资人民币 1,500 万元持有的上 海颐源 42.86%的股 权。受让方于 2004 年 和 2005 年分别向公 司支付股权转让款合 计人民币 470 万元， 但余款未能按合同规 定于 2005 年 1 月 15 日之前付清。 1,030 否 2006 年 3 月 20 日公司 向上海 市仲裁 委员会 提出仲 裁申请， 并获受 理。 2006 年 6 月 1 日，上海仲裁委 员会开庭，双方 经多次协商，于 2006 年 8 月 7 日达成《调解协 议》，受让方承 诺将在 2007 年 5 月 31 日前分 期支付完毕剩 余欠款，合计人 民币 1,030 万 元。 公司自收到第一笔 30 万元的股权转让款后， 受让方未能按照《调解 协议》约定时间履约。 2006 年 12 月 7 日上海 市第一中级人民法院 受理了我方要求强制 执行的申请。由于未能 查找到对方可执行的 资产，上海市第一中级 人民法院已于 2007 年 10 月 17 日中止强制执 行，待该院查找到可执 行资产后，公司将再另 行申请强制执行。2007 年度，受让方又向公司 支付股权转让款人民 币 32.39 万元。截至报 告日，其余款项未收 回，公司已累计对其计 提减值准备 967.61 万 元。 2004 年 09 月 29 日 巨潮资讯网 第二届董事 会第十五次 会议决议公 告。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 公司及其第一大股东中国银泰、实际控制人沈国军先生诚信状况良好，均不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务 到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 40 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 内蒙古兴 安铜锌冶 炼有限公 司 子公司 重要股 东控制 的企业 销售商 品 销售精 矿粉 市场价 格 4,030.0 2 5.31% 预收方 式 内蒙古兴 安银铅冶 炼有限公 司 子公司 重要股 东控制 的企业 销售商 品 销售精 矿粉 市场价 格 3,039.7 1 4.00% 预收方 式 合计 -- -- 7,069.7 3 -- -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无。 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 无。 交易价格与市场参考价格差异较大 的原因（如适用） 无。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 √ 适用 □ 不适用 共同投资方 关联关系 被投资企业 的名称 被投资企业的 主营业务 被投资企业 的注册资本 被投资企业的总 资产（万元） 被投资企业的净 资产（万元） 被投资企业的净 利润（万元） 沈国军、王 水、程少良 本公司持股 5%以上重要 股东 盛蔚矿业 实业投资 451,000 万元 538,186.4 450,526.19 -473.81 被投资企业的重大在建项 目的进展情况（如有） 重大资产重组正在进行 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应收关联方债权 关联方 关联关系 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额 （万元） 本期新增金 额（万元） 本期收回金 额（万元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元） 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 41 内蒙古地 质勘查有 限责任公 司 子公司重 要股东控 制的企业 股权转让款 是 900 900 关联债权对公司经营成 果及财务状况的影响 该债权占上市公司合并资产总额的 0.18%。 5、其他重大关联交易 √适用 □不适用 1、2016年5月12日，公司、盛蔚矿业、沈国军、王水、李红磊、程少良、上海趵虎投资管理中心（有限合伙）在北京签 署了《上海盛蔚矿业投资有限公司增资协议》,拟将盛蔚矿业注册资本由人民币 1,000 万元增至人民币 268,000 万元。沈国 军间接持有公司 18.73%的股份，为公司实际控制人，王水持有公司18.31%的股份，程少良持有公司6.12%的股份。根据《深 圳证券交易所股票上市规则》的规定，沈国军、王水、程少良为公司的关联自然人，本次交易构成了关联交易。 2、2016年5月12日，公司和盛蔚矿业签署了《借款协议》，公司向盛蔚矿业借款人民币49,000万元，借款期限为实际放 款之日起36个月，经双方协商可提前还款，按照人民银行同期贷款基准利率付息，利息支付方式为一次性还本付息。本次借 款是为满足盛蔚矿业资产收购资金所需。 3、2016年5月16日，公司、盛蔚矿业、Sino Gold Mining Pty Limited及Eldorado Gold Corporation签订了《SHARE PURCHASE AGREEMENT》，盛蔚矿业拟购买Sino Gold Mining Pty Limited持有的Sino Gold Tenya (HK) Limited78.95%股权、TJS Limited100%股权、Sino Gold BMZ Limited100%股权，公司为本次交易提供担保。盛蔚矿业完成对境外资产收购的交割后， 银泰资源再以发行股份购买资产的方式购买除银泰资源外其他股东持有的盛蔚矿业剩余股权。 4、2016年9月22日，沈国军、程少良与王水签订《股权转让协议》。盛蔚矿业股东王水将其持有的 3.2 亿元股权转让 给沈国军，将其持有的3,000万元股权转让给程少良。由于王水尚未履行出资义务，沈国军和程少良受让股权后需履行全部 出资义务，经交易各方协商一致，股权转让价格分别为1元。 5、2016年9月22日，公司、盛蔚矿业、沈国军、王水、上海趵虎投资管理中心（有限合伙）、程少良、上海巢盟企业管 理中心（有限合伙）、北京惠为嘉业投资有限公司、上海澜聚企业管理中心（有限合伙）、上海温悟企业管理中心（有限合 伙）和共青城润达投资管理合伙企业（有限合伙）签订了《上海盛蔚矿业投资有限公司增资协议》之补充协议，将盛蔚矿业 注册资本由26.8亿元增加至45.1亿元，增资价格为人民币1元/一元注册资本，并引入新股东上海巢盟企业管理中心（有限合 伙）、北京惠为嘉业投资有限公司、上海澜聚企业管理中心（有限合伙）、上海温悟企业管理中心（有限合伙）、共青城润 达投资管理合伙企业（有限合伙）。公司作为盛蔚矿业参股股东，持有盛蔚矿业0.37%股权，按照《公司法》的相关规定， 享有优先认缴出资的权利。综合考虑资金使用安排和本次资产收购的整体交易结构，公司放弃优先认缴出资的权利。 6、2016年9月22日，公司与盛蔚矿业签署了《关于矿业项目借款协议之补充协议》，公司向盛蔚矿业借款共计不超过人 民币 80,000 万元（含盛蔚矿业已向公司借入的49,000万元），用于盛蔚矿业支付《SHARE PURCHASE AGREEMENT》的 交易价款，借款期限为实际放款之日起36个月，经双方协商可提前还款，按照人民银行同期贷款基准利率付息，利息支付方 式为一次性还本付息。 7、2016年10月18日，公司与沈国军、王水、程少良、北京惠为嘉业投资有限公司、上海趵虎投资管理中心（有限合伙）、 上海澜聚企业管理中心（有限合伙）、上海巢盟企业管理中心（有限合伙）、上海温悟企业管理中心（有限合伙）、共青城 润达投资管理合伙企业（有限合伙）签订了《发行股份购买资产协议》，公司拟以发行股份作为支付对价购买交易对方持有 的盛蔚矿业99.78%的股权。交易各方初步商定盛蔚矿业99.78%的股权交易作价为 450,000万元。本次交易完成前，公司持有 盛蔚矿业0.22%的股权，本次交易完成后，公司将持有盛蔚矿业100%的股权，并间接控制盛蔚矿业拥有的黄金勘探、开发及 生产业务。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 42 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于与关联人共同投资暨关联交易的公告 2016 年 05 月 13 日 巨潮资讯网 对外提供财务资助的公告 2016 年 05 月 13 日 巨潮资讯网 关于公司与上海盛蔚矿业投资有限公司共同签署并实施收购 Sino Gold Tenya (HK) Limited78.95%股权、TJS Limited100%股权、Sino Gold BMZ Limited100%股权的公告 2016 年 05 月 24 日 巨潮资讯网 关于上海盛蔚矿业投资有限公司增资扩股及公司放弃优先购买 权、优先增资权的关联交易公告 2016 年 09 月 23 日 巨潮资讯网 对外提供财务资助的公告 2016 年 09 月 23 日 巨潮资讯网 发行股份购买资产暨关联交易预案 2016 年 10 月 19 日 巨潮资讯网 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在重大租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 是否关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定方 式 本期实 际收回 本金金 额 计提减 值准备 金额（如 有） 预计 收益 报告期 实际损 益金额 报告期损 益实际收 回情况 华夏银行 否 银行理财 2,000 2015 年 12 2016 年 02 合同约定 2,000 6.52 12.27 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 43 月 02 日 月 04 日 浦发银行 否 银行理财 26,000 2015 年 12 月 09 日 2016 年 01 月 09 日 合同约定 26,000 22.19 95.1 中信银行 否 银行理财 20,000 2015 年 12 月 31 日 2016 年 02 月 22 日 合同约定 20,000 101.65 103.57 厦门国际 否 银行理财 2,000 2015 年 12 月 08 日 2016 年 01 月 18 日 合同约定 2,000 2.98 7.06 浦发银行 否 银行理财 18,000 2016 年 01 月 05 日 2016 年 02 月 06 日 合同约定 18,000 68.79 68.79 浦发银行 否 银行理财 26,000 2016 年 01 月 12 日 2016 年 02 月 13 日 合同约定 26,000 105.99 105.99 浦发银行 否 银行理财 44,000 2016 年 02 月 17 日 2016 年 03 月 31 日 合同约定 44,000 191.17 191.17 浦发银行 否 银行理财 43,000 2016 年 04 月 06 日 2016 年 05 月 05 日 合同约定 43,000 74.81 74.81 浦发银行 否 银行理财 23,000 2016 年 05 月 17 日 2016 年 06 月 28 日 合同约定 23,000 81.38 81.38 厦门国际 否 银行理财 2,000 2016 年 01 月 27 日 2016 年 03 月 08 日 合同约定 2,000 7.97 7.97 厦门国际 否 银行理财 2,000 2016 年 03 月 14 日 2016 年 04 月 24 日 合同约定 2,000 7.97 7.97 厦门国际 否 银行理财 2,000 2016 年 05 月 12 日 2016 年 06 月 24 日 合同约定 2,000 8.12 8.12 农业银行 否 银行理财 4,500 2016 年 01 月 05 日 2016 年 03 月 22 日 合同约定 4,500 33.71 33.71 农业银行 否 银行理财 2,670 2016 年 02 月 01 日 2016 年 03 月 22 日 合同约定 2,670 8.49 8.49 农业银行 否 银行理财 20,000 2016 年 03 月 01 日 2016 年 03 月 14 日 合同约定 20,000 14.49 14.49 农业银行 否 银行理财 2,500 2016 年 03 月 08 日 2016 年 03 月 14 日 合同约定 2,500 0.86 0.86 农业银行 否 银行理财 2,000 2016 年 05 月 19 日 2016 年 06 月 27 日 合同约定 2,000 7.12 7.12 农业银行 否 银行理财 3,000 2016 年 05 月 19 日 2016 年 06 月 22 日 合同约定 3,000 10.06 10.06 农业银行 否 银行理财 600 2016 年 06 月 08 日 2016 年 06 月 29 日 合同约定 600 0.9 0.9 农业银行 否 银行理财 5,000 2016 年 06 月 24 日 2016 年 06 月 27 日 合同约定 5,000 0.86 0.86 农业银行 否 银行理财 100 2015 年 01 月 09 日 2016 年 02 月 02 日 合同约定 100 3.78 3.78 浦发银行 否 银行理财 2,000 2015 年 12 月 04 日 2016 年 01 月 03 日 合同约定 2,000 0.98 7.56 农业银行 否 银行理财 200 2016 年 03 月 10 日 2016 年 03 月 15 日 合同约定 200 0.05 0.05 浦发银行 否 银行理财 6,500 2016 年 01 月 05 日 2016 年 02 月 06 日 合同约定 6,500 24.84 24.84 浦发银行 否 银行理财 6,600 2016 年 02 月 17 日 2016 年 03 月 18 日 合同约定 6,600 23.87 23.87 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 44 农业银行 否 银行理财 330 2016 年 02 月 26 日 2016 年 03 月 10 日 合同约定 330 0.26 0.26 农业银行 否 银行理财 80 2015 年 10 月 26 日 2016 年 01 月 18 日 合同约定 80 0.54 0.54 农业银行 否 银行理财 125 2015 年 10 月 30 日 2016 年 02 月 01 日 合同约定 125 0.88 0.88 农业银行 否 银行理财 398 2016 年 02 月 26 日 2016 年 04 月 01 日 合同约定 398 1.37 1.37 农业银行 否 银行理财 390 2016 年 04 月 06 日 2016 年 05 月 12 日 合同约定 390 1 1 农业银行 否 银行理财 400 2016 年 05 月 17 日 2016 年 06 月 21 日 合同约定 400 0.99 0.99 招商银行 否 银行理财 20,000 2016 年 11 月 28 日 2016 年 12 月 29 日 合同约定 20,000 65.58 65.58 华夏银行 否 银行理财 2,000 2015 年 06 月 23 日 2016 年 12 月 16 日 合同约定 2,000 62.89 62.89 华夏银行 否 银行理财 2,000 2016 年 02 月 05 日 2016 年 12 月 16 日 合同约定 2,000 41.16 41.16 中信银行 否 银行理财 20,000 2016 年 02 月 24 日 2016 年 11 月 10 日 合同约定 20,000 430.55 430.55 中信银行 否 银行理财 6,000 2016 年 11 月 29 日 2017 年 03 月 30 日 合同约定 14.1 14.1 0 农业银行 否 银行理财 290 2016 年 03 月 10 日 2017 年 03 月 30 日 合同约定 150 0.27 0.27 农业银行 否 银行理财 400 2016 年 06 月 28 日 2016 年 09 月 27 日 合同约定 400 3.06 3.06 农业银行 否 银行理财 400 2016 年 10 月 11 日 2016 年 12 月 12 日 合同约定 400 1.83 1.83 农业银行 否 银行理财 100 2016 年 12 月 15 日 2017 年 03 月 30 日 合同约定 0 农业银行 否 银行理财 300 2016 年 12 月 15 日 2017 年 02 月 15 日 合同约定 0 农业银行 否 银行理财 700 2015 年 08 月 31 日 2016 年 09 月 30 日 合同约定 700 19.88 19.88 农业银行 否 银行理财 700 2016 年 12 月 06 日 2017 年 02 月 07 日 合同约定 0 招商银行 否 银行理财 2,000 2015 年 07 月 15 日 2016 年 11 月 15 日 合同约定 2,000 112.03 112.03 招商银行 否 银行理财 2,000 2016 年 11 月 24 日 2017 年 03 月 30 日 合同约定 0 农业银行 否 银行理财 250 2016 年 03 月 15 日 2016 年 12 月 01 日 合同约定 250 4.61 4.61 浦发银行 否 银行理财 6,600 2016 年 03 月 22 日 2016 年 11 月 16 日 合同约定 6,600 134.15 134.15 浦发银行 否 银行理财 6,700 2016 年 11 月 22 日 2016 年 12 月 23 日 合同约定 6,700 19.28 19.28 农业银行 否 银行理财 3,000 2016 年 05 月 23 日 2016 年 08 月 05 日 合同约定 3,000 23.42 23.42 农业银行 否 银行理财 5,000 2016 年 06 月 02 日 2016 年 08 月 05 日 合同约定 5,000 33.66 33.66 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 45 农业银行 否 银行理财 3,000 2016 年 06 月 07 日 2016 年 07 月 29 日 合同约定 3,000 16.35 16.35 农业银行 否 银行理财 2,000 2016 年 06 月 07 日 2016 年 10 月 13 日 合同约定 2,000 27.84 27.84 农业银行 否 银行理财 3,000 2016 年 06 月 08 日 2016 年 07 月 27 日 合同约定 3,000 8.61 8.61 农业银行 否 银行理财 3,500 2016 年 06 月 27 日 2016 年 09 月 18 日 合同约定 3,500 31.06 31.06 农业银行 否 银行理财 3,000 2016 年 06 月 29 日 2016 年 11 月 04 日 合同约定 3,000 41.75 41.75 农业银行 否 银行理财 2,500 2016 年 07 月 19 日 2016 年 11 月 11 日 合同约定 2,500 29.53 29.53 农业银行 否 银行理财 3,000 2016 年 08 月 01 日 2016 年 11 月 17 日 合同约定 3,000 32.79 32.79 农业银行 否 银行理财 4,000 2016 年 08 月 02 日 2016 年 11 月 17 日 合同约定 4,000 43.73 43.73 农业银行 否 银行理财 5,000 2016 年 08 月 08 日 2016 年 09 月 12 日 合同约定 5,000 15.84 15.84 农业银行 否 银行理财 2,500 2016 年 08 月 05 日 2016 年 12 月 05 日 合同约定 2,500 19.25 19.25 农业银行 否 银行理财 3,000 2016 年 08 月 11 日 2016 年 10 月 13 日 合同约定 3,000 17.84 17.84 农业银行 否 银行理财 5,000 2016 年 08 月 25 日 2016 年 10 月 27 日 合同约定 5,000 29.73 29.73 农业银行 否 银行理财 2,000 2016 年 09 月 02 日 2016 年 10 月 07 日 合同约定 2,000 6.24 6.24 农业银行 否 银行理财 3,000 2016 年 09 月 13 日 2016 年 10 月 18 日 合同约定 3,000 9.36 9.36 农业银行 否 银行理财 2,500 2016 年 09 月 18 日 2016 年 12 月 09 日 合同约定 2,500 17.1 17.1 农业银行 否 银行理财 3,500 2016 年 09 月 19 日 2016 年 12 月 09 日 合同约定 3,500 23.71 23.71 农业银行 否 银行理财 3,000 2016 年 09 月 29 日 2016 年 11 月 22 日 合同约定 3,000 9.63 9.63 农业银行 否 银行理财 4,500 2016 年 10 月 08 日 2016 年 12 月 15 日 合同约定 4,500 22.75 22.75 农业银行 否 银行理财 5,000 2016 年 10 月 10 日 2017 年 01 月 06 日 合同约定 2,000 10.18 10.18 农业银行 否 银行理财 5,500 2016 年 10 月 14 日 2016 年 10 月 24 日 合同约定 5,500 2.48 2.48 农业银行 否 银行理财 2,000 2016 年 10 月 18 日 2016 年 12 月 14 日 合同约定 2,000 8.6 8.6 农业银行 否 银行理财 3,000 2016 年 10 月 19 日 2016 年 12 月 12 日 合同约定 3,000 12.29 12.29 农业银行 否 银行理财 2,000 2016 年 10 月 20 日 2016 年 11 月 22 日 合同约定 2,000 4.12 4.12 农业银行 否 银行理财 800 2016 年 10 月 26 日 2016 年 11 月 30 日 合同约定 800 2.22 2.22 农业银行 否 银行理财 2,000 2016 年 10 月 27 日 2016 年 12 月 05 日 合同约定 2,000 6.2 6.2 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 46 农业银行 否 银行理财 6,000 2016 年 10 月 31 日 2016 年 11 月 29 日 合同约定 6,000 12.39 12.39 农业银行 否 银行理财 1,000 2016 年 10 月 31 日 2016 年 11 月 08 日 合同约定 1,000 0.5 0.5 农业银行 否 银行理财 2,000 2016 年 11 月 07 日 2016 年 11 月 22 日 合同约定 2,000 2.14 2.14 农业银行 否 银行理财 2,000 2016 年 11 月 14 日 2016 年 11 月 22 日 合同约定 2,000 1.01 1.01 农业银行 否 银行理财 4,000 2016 年 11 月 22 日 2016 年 12 月 27 日 合同约定 4,000 12.48 12.48 农业银行 否 银行理财 7,600 2016 年 11 月 18 日 2017 年 02 月 16 日 合同约定 0 农业银行 否 银行理财 5,000 2016 年 11 月 22 日 2017 年 01 月 08 日 合同约定 0 农业银行 否 银行理财 6,000 2016 年 11 月 29 日 2017 年 02 月 07 日 合同约定 0 农业银行 否 银行理财 3,000 2016 年 12 月 05 日 2017 年 03 月 06 日 合同约定 0 农业银行 否 银行理财 5,000 2016 年 12 月 09 日 2017 年 02 月 09 日 合同约定 0 农业银行 否 银行理财 3,000 2016 年 12 月 13 日 2017 年 02 月 13 日 合同约定 0 农业银行 否 银行理财 4,000 2016 年 12 月 15 日 2017 年 01 月 19 日 合同约定 0 中国银行 否 银行理财 3,500 2016 年 07 月 14 日 2016 年 07 月 18 日 合同约定 3,500 1.94 1.94 中国银行 否 银行理财 1,000 2016 年 09 月 28 日 2016 年 10 月 08 日 合同约定 1,000 0.62 0.62 合计 477,233 -- -- -- 431,393 14.1 2,261.34 2,338.48 委托理财资金来源 公司自有闲置资金 逾期未收回的本金和收益累计 金额 0 涉诉情况（如适用） 无。 委托理财审批董事会公告披露 日期（如有) 2016 年 02 月 03 日 委托理财审批股东会公告披露 日期（如有) 2016 年 02 月 27 日 未来是否还有委托理财计划 是 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 47 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 □ 适用 √ 不适用 2、履行其他社会责任的情况 公司注重在经营发展中履行社会责任，包括员工发展、公益事业、环境保护、安全监管等诸多方面。公司在经济效益 不断增长的同时，重视对投资者的合理回报，连续多年高比例现金分红，积极回报投资者。为建设和谐牧企关系，公司坚持 合理开发利用资源，尽力为矿区牧民创造良好的生活环境，通过加大投入、安全防护、改进设施、洒水除尘、覆土复垦、植 树种草、硬化路面等措施，把噪声粉尘污染降到最低限度，让矿区裸露地面基本实现软硬覆盖，使矿区环境最大限度回归自 然。公司积极为社会奉献爱心，扶贫帮困、赈灾捐款、资助贫困失学儿童、在矿区外修路、安置搬迁牧户及发放污染补贴， 最大限度地履行有助于矿区牧民生活的社会责任，切实做到经济效益与社会效益、自身发展与社会发展相互协调，实现公司 与职工、公司与环境、公司与社会的健康和谐发展。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 48 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 468,687,613 43.33% -265,594,462 -265,594,462 203,093,151 18.78% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 468,687,613 43.33% -265,594,462 -265,594,462 203,093,151 18.78% 其中：境内法人持股 37,500,000 3.47% 0 0 37,500,000 3.47% 境内自然人持股 431,187,613 39.86% -265,594,462 -265,594,462 165,593,151 15.31% 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 612,928,457 56.67% 265,594,462 265,594,462 878,522,919 81.22% 1、人民币普通股 612,928,457 56.67% 265,594,462 265,594,462 878,522,919 81.22% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,081,616,070 100.00% 1,081,616,070 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 报告期内，王水先生、候仁峰先生、李红磊先生的重大资产重组限售股解除了限售，因此有限售条件的境内自然人持股 分别减少了49,504,533股、197,987,769股、16,638,143股，董事辛向东先生的高管限售股减少了1,501,517股，董事长杨海飞先 生的高管限售股增加了37,500股。有限售条件的境内自然人持股共计减少了265,594,462股。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 49 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限 售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 王水 198,018,132 49,504,533 0 148,513,599 增发、高管锁定股 侯仁峰 197,987,769 197,987,769 0 0 增发 2016 年 1 月 25 日 中国银泰 37,500,000 0 0 37,500,000 增发 2021 年 1 月 23 日 李红磊 16,638,143 16,638,143 0 0 增发 2016 年 1 月 25 日 程少良 12,500,000 0 0 12,500,000 增发 2021 年 1 月 23 日 辛向东 6,006,069 1,501,517 0 4,504,552 高管锁定股 杨海飞 37,500 0 37,500 75,000 高管锁定股 合计 468,687,613 265,631,962 37,500 203,093,151 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 30,878 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 28,206 报告期末表决权 恢复的优先股股 东总数（如有） （参 见注 8） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 中国银泰投资有限 公司 境内非国有法人 18.73% 202,608,6 48 0 37,500,000 165,108,648 质押 202,444,286 王水 境内自然人 18.31% 198,018,1 32 0 148,513,599 49,504,533 质押 149,516,000 侯仁峰 境内自然人 13.19% 142,647,7 69 -55,340,000 0 142,647,769 质押 24,000,000 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 50 程少良 境内自然人 6.12% 66,179,97 4 12,500,000 53,679,974 质押 31,339,874 中国证券金融股份 有限公司 境内非国有法人 2.68% 28,933,96 6 -1,389,000 0 28,933,966 广州凯得控股有限 公司 国家 2.46% 26,660,17 7 0 0 26,660,177 孙田志 境内自然人 1.90% 20,501,86 7 20,501,867 0 20,501,867 李红磊 境内自然人 1.35% 14,640,00 0 -1,998,143 0 14,640,000 质押 6,200,000 中国工商银行股份 有限公司－中邮趋 势精选灵活配置混 合型证券投资基金 其他 1.20% 12,966,91 9 12,966,919 0 12,966,919 中信证券股份有限 公司－前海开源金 银珠宝主题精选灵 活配置混合型证券 投资基金 其他 1.05% 11,387,89 8 11,387,898 0 11,387,898 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10 名股东的情况（如有）（参 见注 3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说 明 中国银泰与程少良已解除一致行动人关系，公司未知其他无限售流通股股东之间的关 联关系或一致行动关系。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 中国银泰投资有限公司 165,108,648 人民币普通股 165,108,648 侯仁峰 142,647,769 人民币普通股 142,647,769 程少良 53,679,974 人民币普通股 53,679,974 王水 49,504,533 人民币普通股 49,504,533 中国证券金融股份有限公司 28,933,966 人民币普通股 28,933,966 广州凯得控股有限公司 26,660,177 人民币普通股 26,660,177 孙田志 20,501,867 人民币普通股 20,501,867 李红磊 14,640,000 人民币普通股 14,640,000 中国工商银行股份有限公司－中邮趋势精选灵 活配置混合型证券投资基金 12,966,919 人民币普通股 12,966,919 中信证券股份有限公司－前海开源金银珠宝主 题精选灵活配置混合型证券投资基金 11,387,898 人民币普通股 11,387,898 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名 无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关 系或一致行动的说明 中国银泰与程少良已解除一致行动人关系，公司未知其他无限售流通股股 东之间的关联关系或一致行动关系。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说 明（如有）（参见注 4） 孙田志通过投资者信用交易担保证券账户持有 12,701,867 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 51 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 中国银泰投资有限公司 沈国军 1995 年 06 月 18 日 91110000100003380Q 资产托管、重组与经营；农、林、牧、 渔业的投资开发与经营；高新技术产业 投资开发与经营；卫生用品、劳保用品 的研制、销售；商业百货零售业的投资 与经营。 控股股东报告期内控股 和参股的其他境内外上 市公司的股权情况 截至报告期末，中国银泰持有京投发展股份有限公司（600683）30,000,000 股股份，占其股份总 数的 4.05%。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 沈国军 中国 否 主要职业及职务 1997 年至 2013 年，任中国银泰投资有限公司总裁；1997 年至今任中国银泰投资有限公司董事长； 2006 年至 2015 年 6 月，任银泰商业(集团)有限公司董事会主席；2013 年 5 月至 2014 年 1 月担任 菜鸟网络科技有限公司首席执行官。2013 年至今，担任菜鸟网络科技有限公司董事。2014 年至 今，担任银泰公益基金会创始人、荣誉理事长。 过去 10 年曾控股的境内 外上市公司情况 1、银泰商业（集团）有限公司，于 2007 年 3 月 20 日在香港联交所挂牌上市，股票代码 01833。 2、京投发展股份有限公司，于 1993 年 10 月 25 日在上海证券交易所挂牌上市，股票代码 600683。 3、银泰资源股份有限公司，于 2000 年 6 月 8 日在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码 000975。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 52 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 53 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 54 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状 态 性别 年龄 任期起 始日期 任期终 止日期 期初持股数 （股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增 减变动 （股） 期末持股 数（股） 杨海飞 董事长 现任 男 49 2014 年 11 月 14 日 2017 年 11 月 13 日 50,000 50,000 0 100,000 辛向东 董事 现任 男 60 2014 年 11 月 14 日 2017 年 11 月 13 日 6,006,069 0 0 0 6,006,069 谢振玉 董事、总经 理 现任 男 52 2014 年 11 月 14 日 2017 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 刘黎明 董事、副总 经理、董事 会秘书 现任 男 38 2014 年 11 月 14 日 2017 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 王水 董事 现任 男 55 2014 年 11 月 14 日 2017 年 11 月 13 日 198,018,132 0 0 0 198,018,1 32 江志雄 董事 现任 男 36 2015 年 08 月 03 日 2017 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 张志凤 独立董事 现任 男 54 2014 年 11 月 14 日 2017 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 邓延昌 独立董事 现任 男 71 2014 年 11 月 14 日 2017 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 朱玉栓 独立董事 现任 男 50 2014 年 11 月 14 日 2017 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 王彦令 副总经理 现任 男 51 2014 年 11 月 14 日 2017 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 王荣生 财务总监 离任 男 47 2014 年 11 月 14 日 2016 年 02 月 02 日 0 0 0 0 0 胡斌 监事会召集 人 现任 男 49 2014 年 11 月 14 日 2017 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 林毅建 监事 现任 男 50 2014 年 11 月 14 日 2017 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 叶薇 监事 现任 女 37 2014 年 11 月 14 2017 年 11 月 13 0 0 0 0 0 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 55 日 日 合计 -- -- -- -- -- -- 204,074,201 50,000 0 0 204,124,2 01 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 杨海飞 总经理 解聘 2016 年 06 月 23 日 因工作原因主动辞职。 谢振玉 总经理 任免 2016 年 06 月 23 日 董事会聘任。 王荣生 财务总监 解聘 2016 年 02 月 02 日 因工作变动主动辞职。 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、董事 杨海飞：先后任职中国航空技术国际工程公司，国泰君安证券有限责任公司，华龙证券有限责任公司企业融资总部副总 经理，2005年起任中国银泰投资有限公司投资部总经理，2007年1月至2009年5月任京投银泰股份有限公司董事长，2013年4 月至2016年6月任本公司总经理，2008年11月至今任本公司董事长。 辛向东：先后任职北京市崇文区干部，北京华都工商实业公司副总经理，中共中央直属机关干部，北京朗新信息系统有 限公司高级副总裁，民生投资信用担保有限公司副总裁，上海申华控股股份有限公司副总裁，2005年10月至2008年11月任本 公司董事长。现任中国银泰投资有限公司副董事长。 刘黎明：先后任职于东方高圣投资顾问有限公司企业并购部项目经理，财富证券有限责任公司北京投行总部企业融资部 高级经理，中国银泰投资有限公司投资部项目经理，宁波银泰控股股份有限公司投资部经理。现任本公司董事、副总经理、 董事会秘书。 王水：1988年9月至2004年7月，历任赤峰梧桐花铅锌矿副矿长、矿长；2004年7月至今，担任巴尔虎右旗新鑫矿业有限 责任公司法人代表；2011年3月至2015年1月，担任海南信得泰盛投资管理有限公司法人代表；2013年2月至今任本公司董事。 谢振玉：1983年7月至2002年10月，历任内蒙古自治区第二区地质调查队(内蒙古第十地质勘查院)地质员、组长；2002 年11月至2016年9月，任职于内蒙古玉龙矿业股份有限公司；2013年2月至今任本公司董事；2016年6月至今任本公司总经理。 江志雄：2010年1月到2012年5月任北京卜蜂莲花连锁超市有限公司法务部总经理；2012年至今任银泰商业（集团）有限 公司法律事务部总经理；2014年1月到2015年8月任中国银泰投资有限公司法律事务部总经理；2015年1月到2015年8月任中国 银泰投资有限公司助理总裁；2015年8月任银泰商业（集团）有限公司助理总裁。 张志凤：先后担任北京机械工业学院经济管理系副系主任、北京机械工业学院工商管理分院副院长，现任北京信息科技 大学经济管理学院会计系教授、硕士研究生导师。现任本公司独立董事。 邓延昌:1998年3月至2005年11月，担任辽宁有色地质勘查总院院长；2005年12月至2012年12月，担任辽宁海城诚信集团 技术顾问；2013年1月至今，担任广东贤丰矿业集团有限公司总经理。现任本公司独立董事。 朱玉栓:1989年1月至1993年1月，中华人民共和国司法部主任科员；1993年1月至2002年12月，北京市中银律师事务所高 级合伙人、律师；2002年12月至今，北京市天银律师事务所高级合伙人、主任、律师；2015年10月至今，北京市海润律师事 务所高级合伙人、律师。现任本公司独立董事。 2、监事 胡斌：先后任职于深圳卓荣工业公司人事培训课长，深圳高戍达投资发展有限公司综合管理部长，深圳高戍达机动车驾 驶员培训中心副总经理，深圳里程国际汽车车会有限公司总经理助理兼办公室主任、董事会秘书。现任本公司办公室主任、 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 56 监事会召集人。 叶薇：先后任职于毕马威华振会计师事务所助理经理、中国银泰投资有限公司审计经理、银泰百货（集团）有限公司 财务主管，2008年11月至今担任本公司财务部总经理，2015年2月至今担任本公司总裁助理。现任本公司监事。 林毅建：先后任职广东省汽车工业贸易总公司，广州开发区国际信托投资公司总经理助理，广州凯得控股有限公司财务 部经理，广州凯得控股有限公司总会计师。现任广州凯得控股有限公司党委委员、副总经理，广州凯得融资担保有限公司董 事长，广州恒运企业集团股份有限公司监事会主席，广州凯得投资有限公司监事。现任本公司监事。 3、高级管理人员 王彦令：1987年至2002年，就职于地矿部河南中心实验室，历任技术员、助理工程师、工程师、选冶研究室主任；2002 年至2010年，河南地源矿权评估师事务所有限公司总经理、首席评估师；2011年至2012年，中联资产评估集团有限公司矿业 权总评估师。现任本公司副总经理。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日 期 在股东单位是否 领取报酬津贴 辛向东 中国银泰投资有限公司 副董事长 2015 年 01 月 15 日 否 林毅建 广州凯得控股有限公司 副总经理 2011 年 04 月 22 日 是 在股东单位任 职情况的说明 无 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日 期 在其他单位是否 领取报酬津贴 江志雄 银泰商业（集团）有限公司 助理总裁 2015 年 08 月 06 日 是 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 在公司任职的董事及高级管理人员薪酬，由公司董事会薪酬与考核委员会提出，经公司董事会审议决定。独立董事津贴 由公司董事会薪酬与考核委员会提出，经公司董事会审议确定后，提交股东大会审议通过。 在公司任职的董事、监事及高级管理人员，按其所在的岗位及所担任的职位领取相应的报酬，不在公司任职的董事不在 公司领取报酬。独立董事津贴根据相关行业的独立董事津贴水平，并结合公司的实际情况，确定公司独立董事津贴为每年人 民币10万元（含税），其履行职责所需的其他费用由公司承担。 在公司任职的董事、监事及公司高级管理人员的薪酬由基本工资及年终奖金两部分组成，其中经公司决策程序确定，上 述人员按月发放基本工资，而年终奖金则根据当年公司经营情况及其业绩完成情况综合评定并报请公司董事会等决策机构批 准后，于下一年发放。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 57 杨海飞 董事长 男 49 现任 330.08 否 辛向东 董事 男 60 现任 328.4 否 谢振玉 董事、总经理 男 52 现任 143.69 否 刘黎明 董事、副总经理、董事会秘书 男 38 现任 184.89 否 王水 董事 男 55 现任 0 否 江志雄 董事 男 36 现任 0 否 张志凤 独立董事 男 54 现任 10 否 邓延昌 独立董事 男 71 现任 10 否 朱玉栓 独立董事 男 50 现任 10 否 王彦令 副总经理 男 51 现任 186.06 否 王荣生 财务总监 男 47 任免 98.44 否 胡斌 监事会召集人 男 49 现任 43.96 否 叶薇 监事会 女 37 现任 54.2 否 林毅建 监事会 男 50 现任 0 否 合计 -- -- -- -- 1,399.72 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 35 主要子公司在职员工的数量（人） 350 在职员工的数量合计（人） 385 当期领取薪酬员工总人数（人） 385 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 171 销售人员 24 技术人员 70 财务人员 9 行政人员 111 合计 385 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 1 硕士研究生 16 本科 82 大专 38 大专及以下 248 合计 385 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 58 2、薪酬政策 公司依据国家相关法律法规并结合自身实际情况制定薪酬管理实施办法，规范公司薪酬管理，充分调动员工积极性和创 造性，提高工作效率，吸引优秀人才。 公司薪酬管理体现市场领先战略，在同行业同岗位薪资水平具有一定的竞争力，公司内部岗位工资水平充分考虑岗位对 公司发展目标的影响程度、岗位贡献价值、责任大小，公平合理的规划岗位级别，制定岗位工资。同时，公司薪资管理办法 与绩效考核办法相联系，薪酬与绩效挂钩，不仅可以激发员工的潜能，还可以充分的发挥个人能力。 3、培训计划 （1）公司根据员工招聘情况，适时安排新入职员工的岗前培训。岗前培训以面授方式进行，使新员工可以细致了解公 司的各项规章制度和业务流程。 （2）开展员工在岗培训。根据工作安排和各部门需要，拟定开展在岗培训，一般包括上市公司规范、内控制度、财务 知识、安全环保知识等内容，培训主要以内部培训为主，使员工可以及时了解国家政策及当前形势、学习完善知识体系。 （3）与矿业研究院等专业机构展开合作，定期组织中层管理人员和高层管理人员的管理提升培训及外出考察学习活动 等，为企业的管理升级起到了积极的推动和促进作用。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 59 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司一贯严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规及规范 性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全现代企业制度，以促进公司规范运作。报告期内，公司根据监管部门 的相关规定，修订了《公司章程》、《募集资金管理制度》，制定了《未来三年（2016年-2018年）分红回报规划》，进一 步完善了公司治理结构。截至报告期末，公司已建立了较为完善的法人治理结构，公司法人治理的实际状况与中国证监会发 布的有关上市公司治理的规范性文件的要求不存在原则性差异。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 截至报告期末，中国银泰为本公司控股股东，持有本公司202,608,648股股份，占公司总股本的18.73%。本公司法人治 理结构健全，在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 1、公司业务独立 公司具有独立完整的业务及自主经营能力，与控股股东及其下属企业之间不存在同业竞争，控股股东不存在直接或间接 干预公司经营活动的情况。 2、公司人员独立 公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，有独立完善的人事制度和劳资管理体系。董事长未担任公司 股东单位的法定代表人；公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高管人员均属专职，未有在控股股东兼职的情况， 均在本公司领取报酬。公司所有的董事、监事均通过合法程序选举产生，总经理、副总经理、财务总监及董事会秘书均由董 事会聘任，其他各级管理人员由总经理聘任，公司拥有独立的人事任免权。 3、公司资产独立 公司具有独立完整的资产，公司的资产全部处于公司的控制之下，并为公司独立拥有和运营。公司不存在资金、资产被 控股股东占用的情形。 4、公司机构独立 公司生产经营及办公机构与控股股东完全分开，设立了健全的组织机构体系，董事会、监事会及其他内部机构独立运作。 控股股东及其职能部门与公司及其职能部门之间不存在从属关系。 5、财务方面独立 公司设有独立的财会部门，配备了充足的专职财务会计人员，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。公司独立 开设银行账户、独立纳税，严格遵循各项财务制度，独立运作、规范管理。不存在控股股东干预公司财务、会计活动的情况。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 60 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与 比例 召开日期 披露日期 披露索引 2015 年年度股东大会 年度股东大会 55.40% 2016 年 02 月 26 日 2016 年 02 月 27 日 巨潮资讯网 () 2015 年年度股东大会决议公 告 2016 年第一次临时股东 大会 临时股东大会 21.53% 2016 年 06 月 02 日 2016 年 06 月 03 日 巨潮资讯网 () 2016 年第一次临时股东大会 决议公告 2016 年第二次临时股东 大会 临时股东大会 20.93% 2016 年 07 月 18 日 2016 年 07 月 19 日 巨潮资讯网 () 2016 年第二次临时股东大会 决议公告 2016 年第三次临时股东 大会 临时股东大会 20.81% 2016 年 10 月 10 日 2016 年 10 月 11 日 巨潮资讯网 () 2016 年第三次临时股东大会 决议公告 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 张志凤 11 2 8 1 0 否 邓延昌 11 3 8 0 0 否 朱玉栓 11 3 8 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 4 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 61 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席董事会会议 和股东大会。会前主动了解并获取作出决策所需要的资料，会上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议。独立 董事分别担任董事会下设的各专业委员会的主任委员或委员，根据其专业知识和能力，对报告期内公司的日常运作情况、高 级管理人员的聘任及关联交易等事项发表了独立、客观、公正的意见，为董事会科学、客观地决策及公司的良性发展起到了 积极的作用，切实维护了公司的整体利益，保障了广大中小股东的合法权益不受侵害。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 （一）董事会审计委员会的履职情况 公司董事会审计委员会由3名独立董事及1名董事组成，其中主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任。根据中国证 监会、深交所及公司《董事会审计委员会议事规则》的相关规定，公司董事会审计委员会委员本着勤勉尽责的原则认真履行 了职责，在聘请或更换外部审计机构、审阅公司财务报表信息、监督公司内部审计工作、配合公司监事会进行检查监督等方 面做了大量卓有成效的工作。公司董事会审计委员会对于相关工作发表的审计意见如下： 1、审计委员会关于年审注册会计师进场前公司出具的财务会计报表的审议意见 我们审阅了公司提交的未经审计的财务报表，包括2016年12月31日的资产负债表、2016年度的利润表、股东权益变动表 和现金流量表以及财务报表附注资料。 我们作为公司董事会审计委员会成员, 按照有关文件规定，对公司提供的会计资料进行了认真审阅。通过询问公司有关 财务人员及管理人员、查阅公司相关账册及凭证以及对重大财务数据实施分析程序，我们认为：公司所有交易均已记录，交 易事项真实，资料完整，会计政策选用恰当，会计估计合理，未发现有重大错报、漏报情况, 应该如实反映了公司的期末财 务情况和经营成果。公司管理层应认真配合公司年报审计师按审计计划做好年报审计工作, 在保证质量的同时及时完成年报 编制、审计和披露工作。 2、审计委员会关于年审注册会计师出具初步审计意见后的公司财务会计报表的审议意见 我们审阅了公司提交的经注册会计师审计并出具初步审计意见的财务报表，包括2016年12月31日的资产负债表、2016 年度的利润表、股东权益变动表和现金流量表以及财务报表附注。 我们作为公司董事会审计委员会成员, 按照有关文件规定，对公司提供的经初审的财务报表进行了认真审阅。通过与公 司年度财务报表审计的注册会计师的沟通，以及对有关账册及凭证补充审阅后，我们认为：我们与年审注册会计师及公司管 理层已就所有重大方面达成一致意见，年审注册会计师经过适当的审计程序后出具的公2016年审计报告初稿比较完整，未发 现重大遗漏，在所有重大方面公允反映了公司截止到2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量。 3、审计委员会关于中喜会计师事务所（特殊普通合伙）从事2016年度审计工作的总结报告 我们审阅了由中喜会计师事务所提交的《2016年度总体审计策略和具体审计计划》后，就上述审计工作计划与中喜会计 师事务所项目负责人作了充分沟通，并达成一致意见，认为该计划制订详细、责任到人，可有力保障2016年度财务报表审计 工作的顺利完成。 中喜会计师事务所审计人员按照上述审计计划约定，于2016年12月进场开始审计工作，项目负责人就报表合并、会计调 整事项、会计政策运用以及审计中发现的有待完善的会计工作等情况与公司管理层及我们审计委员会各位委员作了持续、充 分的沟通，在会计师事务所审计工作小组进行现场审计期间，我们审计委员会各位委员高度关注审计过程中发现的问题，以 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 62 电话及见面会形式，就以下几点作了重点沟通：（1）所有交易是否均已记录，交易事项是否真实、资料是否完整；（2）财 务报表是否按照新企业会计准则、证券监管部门的要求及公司财务制度规定编制；（3）公司年度盘点工作能否顺利实施， 盘点结论是否充分反映了资产质量；（4）财务部门对法律法规、监管部门的要求以及管理层政策、指示和其他内部要求的 遵守情况；（5）公司内部会计控制制度是否建立健全；（6）公司各部门是否配合注册会计师获取其审计所需的充分、适当 的证据。 年审注册会计师就以上几点问题均给予了积极的肯定，并于2017年3月8日出具了标准无保留意见结论的审计报告。我们 认为，聘任的注册会计师已严格按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作，审计时间充分，审计人员配置合理， 遵循独立、客观、公正的职业准则，能胜任公司年报审计工作，出具的审计报表能够充分反映公司截止到2016年12月31日的 财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量，出具的审计结论符合公司的实际情况。 （二）董事会下设的薪酬与考核委员会的履职情况 公司董事会薪酬与考核委员会由3名独立董事及1名董事组成，其中主任委员由独立董事担任。 报告期内，董事会薪酬与考核委员会依据公司主要财务指标和专项工作任务的完成情况，结合公司高管人员分管工作范 围、主要职责，对公司高管人员进行绩效评价，并根据绩效评价结果及薪酬分配政策提出公司高管人员的报酬数额，报公司 董事会审议。 报告期内，董事会薪酬与考核委员会根据有关规定，对2016年度公司董事、监事、高管人员所披露的薪酬情况进行了审 核并发表审核意见如下： 薪酬与考核委员会认为2016年度公司董事、监事及高管人员所披露的薪酬情况符合公司薪酬管理制度，未有违反该制度 及与该制度不一致的情况发生。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员的聘任按照《公司章程》规定的任职条件和选聘程序执行，其绩效评价由公司人事部门进行日常考核 与评价，年末由公司董事会下设的薪酬与考核委员会进行综合评定，对高级管理人员实行基本工资加奖金的薪酬方式。公司 将进一步探求有效的激励机制，以充分调动董事、监事和高级管理人员的积极性，促进公司的长远发展，保证股东利益的最 大化。 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 03 月 10 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网() 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 63 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重大缺陷：（1）公司董事、监事和高级管 理人员的舞弊行为；（2）公司更正已公布 的财务报告；（3）外部审计发现的却未被 公司内部控制识别的当期财务报告中的重 大错报；（4）审计委员会和审计内控部对 公司的对外财务报告和财务报告内部控制 监督无效。 重要缺陷：（1）未依照公认会计准则选择 和应用会计政策；（2）未建立反舞弊程序 和控制措施；（3）对于非常规或特殊交易 的账务处理没有建立相应的控制机制或没 有实施且没有相应的补偿性控制；（4）对 于期末财务报告过程的控制存在一项或多 项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达 到真实、准确的目标。 一般缺陷：指除上述重大缺陷、重要缺陷 之外的其他控制缺陷。 重大缺陷包括：（1）公司严重违反法律 法规并受到处罚；（2）公司决策程序出 现重大失误,严重影响生产经营活动； （3）高级管理人员和技术人员大量流 失；（4）内部控制中的重大或重要缺陷 未得到整改。 重要缺陷包括：（1）违反国家法律法规 给公司造成重要影响；（2）公司决策程 序明显偏离目标；（3）关键岗位人员大 量流失；（4）重要业务制度或系统存在 缺陷。 一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺 陷之外的其他控制缺陷。 定量标准 重大缺陷：营业收入总额的 5%≤错报 资 产总额的 0.5%≤错报 重要缺陷：营业收入总额的 2%≤错报＜营 业收入总额的 5% 资产总额的 0.2%≤错 报＜资产总额的 0.5% 一般缺陷：错报＜营业收入总额的 2% 错 报＜资产总额的 0.2% 重大缺陷：营业收入总额的 5%≤错报 资产总额的 0.5%≤错报 重要缺陷：营业收入总额的 2%≤错报 ＜营业收入总额的 5% 资产总额的 0.2%≤错报＜资产总额的 0.5% 一般缺陷：错报＜营业收入总额的 2% 错报＜资产总额的 0.2% 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，贵公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报 告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 03 月 10 日 内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网() 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 64 第十节 公司债券相关情况 公司不存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 65 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 03 月 08 日 审计机构名称 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 中喜审字〔2017〕第 0080 号 注册会计师姓名 李鸿志 许永乔 审计报告正文 审 计 报 告 中喜审字【2017】第0080号 银泰资源股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的银泰资源股份有限公司(以下简称“贵公司”)财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产 负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：⑴按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其 实现公允反映；⑵设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审 计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不 存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允 列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选 用的会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的合并 及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 中喜会计师事务所 中国注册会计师：李鸿志 （特殊普通合伙） 中国注册会计师：许永乔 中国﹒北京 二〇一七年三月八日 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 66 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：银泰资源股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 336,898,612.79 379,863,080.93 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 405,378,861.18 应收账款 预付款项 14,514,651.25 11,172,514.19 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 6,504,621.36 912,383.57 应收股利 其他应收款 14,973,697.47 15,233,507.45 买入返售金融资产 存货 107,814,683.07 99,951,070.66 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 463,229,909.10 570,050,000.00 流动资产合计 943,936,175.04 1,482,561,417.98 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 12,000,000.00 12,000,000.00 持有至到期投资 长期应收款 427,201,622.29 长期股权投资 9,989,494.18 投资性房地产 固定资产 661,838,762.12 598,758,548.71 在建工程 82,225,910.16 45,528,430.00 工程物资 3,132,447.90 79,805.48 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 67 无形资产 2,675,764,615.25 2,744,503,072.41 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,837,059.44 2,988,689.44 递延所得税资产 16,120,348.83 10,082,938.53 其他非流动资产 60,170,854.24 11,010,520.00 非流动资产合计 3,951,281,114.41 3,424,952,004.57 资产总计 4,895,217,289.45 4,907,513,422.55 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 17,003,192.19 48,166,346.15 预收款项 117,112,803.73 121,948,359.45 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 29,970,733.58 12,366,496.41 应交税费 29,718,216.63 48,301,751.90 应付利息 应付股利 其他应付款 18,602,625.14 22,663,305.70 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 212,407,571.27 253,446,259.61 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 581,400.00 615,600.00 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 68 递延所得税负债 2,580,552.70 2,580,552.70 其他非流动负债 非流动负债合计 3,161,952.70 3,196,152.70 负债合计 215,569,523.97 256,642,412.31 所有者权益： 股本 1,081,616,070.00 1,081,616,070.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,050,869,324.85 2,050,869,226.08 减：库存股 其他综合收益 专项储备 54,819,449.86 39,117,302.36 盈余公积 172,989,660.87 152,122,485.39 一般风险准备 未分配利润 426,786,664.74 444,333,469.65 归属于母公司所有者权益合计 3,787,081,170.32 3,768,058,553.48 少数股东权益 892,566,595.16 882,812,456.76 所有者权益合计 4,679,647,765.48 4,650,871,010.24 负债和所有者权益总计 4,895,217,289.45 4,907,513,422.55 法定代表人：杨海飞 主管会计工作负责人：叶薇 会计机构负责人：叶薇 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 241,690,245.38 248,628,593.22 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 3,525,877.40 2,195,592.89 应收利息 6,504,621.36 846,547.95 应收股利 其他应收款 792,330.97 1,008,516.57 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 60,000,000.00 520,000,000.00 流动资产合计 312,513,075.11 772,679,250.63 非流动资产： 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 69 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 427,201,622.29 长期股权投资 2,860,661,482.05 2,845,671,987.87 投资性房地产 固定资产 1,761,459.61 1,002,488.37 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,522,727.57 146,608.37 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 10,713,240.21 5,762,942.72 其他非流动资产 非流动资产合计 3,302,860,531.73 2,852,584,027.33 资产总计 3,615,373,606.84 3,625,263,277.96 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 1,025,566.72 预收款项 应付职工薪酬 2,185,441.92 1,802,770.90 应交税费 285,814.06 16,709.27 应付利息 应付股利 其他应付款 7,300,294.15 11,215,947.37 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 10,797,116.85 13,035,427.54 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 70 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 10,797,116.85 13,035,427.54 所有者权益： 股本 1,081,616,070.00 1,081,616,070.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 2,080,771,745.12 2,080,771,646.35 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 172,989,660.87 152,122,485.39 未分配利润 269,199,014.00 297,717,648.68 所有者权益合计 3,604,576,489.99 3,612,227,850.42 负债和所有者权益总计 3,615,373,606.84 3,625,263,277.96 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 761,851,976.37 730,880,266.17 其中：营业收入 761,851,976.37 730,880,266.17 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 415,955,995.96 365,786,162.53 其中：营业成本 173,167,447.64 160,793,378.09 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 43,986,958.45 24,650,584.31 销售费用 543,093.19 457,687.75 管理费用 207,102,016.73 180,995,626.17 财务费用 -9,916,941.14 -1,562,323.80 资产减值损失 1,073,421.09 451,210.01 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 71 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 22,602,938.46 37,890,254.76 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 368,498,918.87 402,984,358.40 加：营业外收入 3,064,176.89 375,943.98 其中：非流动资产处置利得 12,352.54 212,981.72 减：营业外支出 4,538,589.79 3,234,533.40 其中：非流动资产处置损失 1,985,657.83 16,624.53 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 367,024,505.97 400,125,768.98 减：所得税费用 72,148,415.44 75,429,206.80 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 294,876,090.53 324,696,562.18 归属于母公司所有者的净利润 219,643,584.57 247,913,387.52 少数股东损益 75,232,505.96 76,783,174.66 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综 合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 294,876,090.53 324,696,562.18 归属于母公司所有者的综合收益总额 219,643,584.57 247,913,387.52 归属于少数股东的综合收益总额 75,232,505.96 76,783,174.66 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.2031 0.2286 （二）稀释每股收益 0.2031 0.2286 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：杨海飞 主管会计工作负责人：叶薇 会计机构负责人：叶薇 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 0.00 0.00 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 72 减：营业成本 0.00 0.00 税金及附加 33,370.66 销售费用 管理费用 56,293,175.36 32,231,737.83 财务费用 -13,242,689.98 -1,370,982.54 资产减值损失 21,491.80 -98,891.51 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 243,811,210.29 259,065,095.52 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 200,705,862.45 228,303,231.74 加：营业外收入 3,017,522.65 80,522.96 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 1,927.79 3.40 其中：非流动资产处置损失 1,467.83 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 203,721,457.31 228,383,751.30 减：所得税费用 -4,950,297.49 -28,172.95 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 208,671,754.80 228,411,924.25 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 208,671,754.80 228,411,924.25 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,287,850,266.90 700,866,956.94 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 73 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净 增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 273,353,099.34 3,021,517.65 经营活动现金流入小计 1,561,203,366.24 703,888,474.59 购买商品、接受劳务支付的现金 135,732,137.90 97,356,794.23 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 59,338,894.64 67,287,164.91 支付的各项税费 273,811,098.04 277,443,572.01 支付其他与经营活动有关的现金 753,740,138.37 41,178,097.57 经营活动现金流出小计 1,222,622,268.95 483,265,628.72 经营活动产生的现金流量净额 338,581,097.29 220,622,845.87 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 3,776,930,000.00 6,969,840,000.00 取得投资收益收到的现金 23,384,786.75 47,051,141.42 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 195,424.42 2,395,203.56 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 3,800,510,211.17 7,019,286,344.98 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 220,196,216.37 190,861,113.07 投资支付的现金 4,152,930,000.00 6,709,840,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 1,173,724.35 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 4,373,126,216.37 6,901,874,837.42 投资活动产生的现金流量净额 -572,616,005.20 117,411,507.56 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 98.77 684,000.00 筹资活动现金流入小计 98.77 684,000.00 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 74 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 286,579,659.00 298,226,090.61 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 70,256,445.00 70,256,445.00 支付其他与筹资活动有关的现金 45,780,899.64 筹资活动现金流出小计 286,579,659.00 344,006,990.25 筹资活动产生的现金流量净额 -286,579,560.23 -343,322,990.25 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -520,614,468.14 -5,288,636.82 加：期初现金及现金等价物余额 947,671,404.30 952,960,041.12 六、期末现金及现金等价物余额 427,056,936.16 947,671,404.30 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 272,931,517.81 2,500,060.35 经营活动现金流入小计 272,931,517.81 2,500,060.35 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 19,097,787.08 17,675,170.95 支付的各项税费 15,307.68 2,816,836.12 支付其他与经营活动有关的现金 730,452,710.53 18,154,212.83 经营活动现金流出小计 749,565,805.29 38,646,219.90 经营活动产生的现金流量净额 -476,634,287.48 -36,146,159.55 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,020,000,000.00 4,490,000,000.00 取得投资收益收到的现金 244,527,222.96 268,048,300.99 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,307.91 34,238.84 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 2,264,530,530.87 4,758,082,539.83 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 3,511,476.00 145,300.00 投资支付的现金 2,035,000,000.00 4,230,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 2,038,511,476.00 4,230,145,300.00 投资活动产生的现金流量净额 226,019,054.87 527,937,239.83 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 75 收到其他与筹资活动有关的现金 98.77 筹资活动现金流入小计 98.77 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 216,323,214.00 227,969,645.61 支付其他与筹资活动有关的现金 45,780,899.64 筹资活动现金流出小计 216,323,214.00 273,750,545.25 筹资活动产生的现金流量净额 -216,323,115.23 -273,750,545.25 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 -466,938,347.84 218,040,535.03 加：期初现金及现金等价物余额 768,628,593.22 550,588,058.19 六、期末现金及现金等价物余额 301,690,245.38 768,628,593.22 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 76 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权 益 所有者权益 合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专项储备 盈余公积 一般风险准 备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,081,616 ,070.00 2,050,869,2 26.08 39,117,302. 36 152,122,485 .39 444,333,469 .65 882,812,456 .76 4,650,871,0 10.24 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 1,081,616 ,070.00 2,050,869,2 26.08 39,117,302. 36 152,122,485 .39 444,333,469 .65 882,812,456 .76 4,650,871,0 10.24 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 98.77 15,702,147. 50 20,867,175. 48 -17,546,804. 91 9,754,138.4 0 28,776,755. 24 （一）综合收益总额 219,643,584 .57 75,232,505. 96 294,876,090 .53 （二）所有者投入和减少 资本 98.77 98.77 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 77 4．其他 98.77 98.77 （三）利润分配 20,867,175. 48 -237,190,38 9.48 -70,256,445 .00 -286,579,65 9.00 1．提取盈余公积 20,867,175. 48 -20,867,175. 48 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 -216,323,21 4.00 -70,256,445 .00 -286,579,65 9.00 4．其他 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 15,702,147. 50 4,778,077.4 4 20,480,224. 94 1．本期提取 16,576,832. 56 5,044,239.3 1 21,621,071. 87 2．本期使用 -874,685.06 -266,161.87 -1,140,846. 93 （六）其他 四、本期期末余额 1,081,616 ,070.00 2,050,869,3 24.85 54,819,449. 86 172,989,660 .87 426,786,664 .74 892,566,595 .16 4,679,647,7 65.48 上期金额 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 78 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权益 合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专项储备 盈余公积 一般风险准 备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,085,569 ,741.00 2,092,696,4 54.72 26,539,930. 27 129,281,292 .96 447,230,920 .17 872,458,50 1.70 4,653,776,8 40.82 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业 合并 其他 二、本年期初余额 1,085,569 ,741.00 2,092,696,4 54.72 26,539,930. 27 129,281,292 .96 447,230,920 .17 872,458,50 1.70 4,653,776,8 40.82 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） -3,953,67 1.00 -41,827,228 .64 12,577,372. 09 22,841,192. 43 -2,897,450.5 2 10,353,955. 06 -2,905,830. 58 （一）综合收益总额 247,913,387 .52 76,783,174. 66 324,696,562 .18 （二）所有者投入和减少 资本 -3,953,67 1.00 -41,827,228 .64 -45,780,899 .64 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 79 4．其他 -3,953,67 1.00 -41,827,228 .64 -45,780,899 .64 （三）利润分配 22,841,192. 43 -250,810,83 8.04 -70,256,445 .00 -298,226,09 0.61 1．提取盈余公积 22,841,192. 43 -22,841,192. 43 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 -227,969,64 5.61 -70,256,445 .00 -298,226,09 0.61 4．其他 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 12,577,372. 09 3,827,225.4 0 16,404,597. 49 1．本期提取 14,269,199. 76 4,342,039.2 9 18,611,239. 05 2．本期使用 -1,691,827. 67 -514,813.89 -2,206,641. 56 （六）其他 四、本期期末余额 1,081,616 ,070.00 2,050,869,2 26.08 39,117,302. 36 152,122,485 .39 444,333,469 .65 882,812,45 6.76 4,650,871,0 10.24 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 80 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收 益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,081,616,070 .00 2,080,771,646 .35 152,122,485.3 9 297,717,648 .68 3,612,227,850 .42 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,081,616,070 .00 2,080,771,646 .35 152,122,485.3 9 297,717,648 .68 3,612,227,850 .42 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） 98.77 20,867,175.48 -28,518,634 .68 -7,651,360.43 （一）综合收益总额 208,671,754 .80 208,671,754.8 0 （二）所有者投入和减少资本 98.77 98.77 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资 本 3．股份支付计入所有者权益的 金额 4．其他 98.77 98.77 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 81 （三）利润分配 20,867,175.48 -237,190,38 9.48 -216,323,214. 00 1．提取盈余公积 20,867,175.48 -20,867,175 .48 2．对所有者（或股东）的分配 -216,323,21 4.00 -216,323,214. 00 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,081,616,070 .00 2,080,771,745 .12 172,989,660.8 7 269,199,014 .00 3,604,576,489 .99 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益 合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 1,085,569,741 .00 2,122,598,874. 99 129,281,292.9 6 320,116,562 .47 3,657,566,471 .42 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 82 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 1,085,569,741 .00 2,122,598,874. 99 129,281,292.9 6 320,116,562 .47 3,657,566,471 .42 三、本期增减变动金额（减少 以“－”号填列） -3,953,671.00 -41,827,228.6 4 22,841,192.43 -22,398,913 .79 -45,338,621.0 0 （一）综合收益总额 228,411,924 .25 228,411,924.2 5 （二）所有者投入和减少资本 -3,953,671.00 -41,827,228.6 4 -45,780,899.6 4 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资 本 3．股份支付计入所有者权益的 金额 4．其他 -3,953,671.00 -41,827,228.6 4 -45,780,899.6 4 （三）利润分配 22,841,192.43 -250,810,83 8.04 -227,969,645. 61 1．提取盈余公积 22,841,192.43 -22,841,192 .43 2．对所有者（或股东）的分配 -227,969,64 5.61 -227,969,645. 61 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 83 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 1,081,616,070 .00 2,080,771,646. 35 152,122,485.3 9 297,717,648 .68 3,612,227,850 .42 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 84 三、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：银泰资源股份有限公司 公司简称：银泰资源 注册地址：内蒙古自治区锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗巴拉嘎尔高勒镇哈拉图街 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街2号银泰中心C座601室 注册资本：人民币1,081,616,070元 统一社会信用代码：911525007116525588 法定代表人：杨海飞 经营范围：企业自有资金投资；投资管理服务；工程技术咨询服务；工程技术研究与试验发展；机械设备租赁；房地产 开发经营；物业管理；商品批发贸易；商品零售贸易。 （二）公司历史沿革 银泰资源股份有限公司（以下简称“本公司” 或“公司”）曾用名“重庆乌江电力股份有限公司（公司证券简称乌江电力）” 和“南方科学城发展股份有限公司（公司证券简称科学城）”。 1999年5月20日经重庆市人民政府（渝府〔1999〕90号）批准，重庆乌江电力集团公司（以下简称“乌江电力集团”）为 主发起人，联合重庆市黔江县小南海(集团)公司、重庆市黔江开发区水电工程建筑安装公司、重庆市黔江开发区水电物资供 销公司和重庆乌江锰业（集团）有限责任公司共同发起设立乌江电力。 1999年6月18日乌江电力在重庆市工商行政管理局注册登记，股本总额10,500.00万股，经中国证监会证监发行字〔2000〕 40号文核准，于2000年向社会公开发行人民币普通股（A股）8,000.00万股，其中向战略投资者配售3,200.00万股，境内上市 流通股4,800.00万股，并于2000年6月8日在深圳证券交易所挂牌上市，证券代码为“000975”。 2001年公司第一次临时股东大会通过《2001年中期公积金转增股本方案的决议》，以2001年6月30日公司总股本18,500.00 万股为基数，以资本公积每10股转增6股，共计转增11,100.00万股，转增后公司总股本增至29,600.00万股。 2002年3月18日，公司第一大股东乌江电力集团与广州凯得控股有限公司（以下简称“凯得控股”）签订了《股份转让协 议》，乌江电力集团以协议方式向凯得控股转让其持有的本公司国有法人股15,746.54万股，占本公司总股本的53.20%。本 次转让分别获得重庆市人民政府（渝府〔2002〕90号）、财政部（财企〔2002〕216号）、中国证监会（证监函〔2002〕264 号）批复。 2002年9月，经公司2002年第二次临时股东大会决议，公司名称由“重庆乌江电力股份有限公司”更名为“南方科学城发展 股份有限公司”，并于2002年9月23日换领渝直5000001801901号企业法人营业执照。经中国证券登记结算有限责任公司审定， 公司证券简称于2002年10月10日起由“乌江电力”变更为“科学城”，证券代码（000975）不变。 2004年5月10日，公司召开2003年年度股东大会，审议通过公司2003年度转增股本方案，以公司2003年末总股本29,600.00 万股为基数，以资本公积金每10股转增8股，共计转增23,680.00万股，转增后公司股本增至53,280.00万股。 2005年11月21日，凯得控股与中国银泰投资有限公司(以下简称“中国银泰”)签订了《股份转让协议》，凯得控股将其持 有的本公司国家股转让给中国银泰24.40%，2006年8月3日签订补充协议约定转让股份变更为29.90%。2007年3月1日获国资 委批复，2007年9月10日获证监会批复。股权转让完成后，中国银泰持有本公司15,930.72万股，占公司总股本的29.90%，为 公司第一大股东。 2007年10月15日，公司召开2007年第二次临时股东大会，审议通过了股权分置改革方案，公司非流通股股份按每10股缩 为6.254股的比例缩股。同时根据中国银泰与凯得控股的相关协议，中国银泰受让凯得控股所持股份对应的缩股安排由凯得 控股代为执行。缩股后，公司以资本公积金向缩股后的全体股东按每10股获得3.485股转增股份；同时，公司以未分配利润 向缩股后的全体股东按每10股派送1.3635股红股及现金股利0.1515元（含税）。该方案于2008年1月24日实施完毕后，公司总 股本由53,280.00万股变更为62,292.57万股，原非流通股股东持有的非流通股股份变更为有限售条件的流通股。本次股本变更 已经中喜会计师事务所有限责任公司验资，并出具了中喜验字（2007）第02017号和第02018号验资报告。公司据此办理了工 商变更登记手续，注册资金由53,280.00万元变更为62,292.57万元。 2010年7月16日，公司在广州市工商行政管理局换领440101000118286号企业法人营业执照，注册地址变更为广州市开发 区科学城彩频路11号A501。 2011年3月10日，中国银泰、凯得控股与重庆新禹投资（集团）有限公司(以下简称“重庆新禹”)在股权分置改革方案实 施公告中的承诺已履行完毕，相应股份解除限售并可上市流通。 2012年1月4日和1月9日，中国银泰通过大宗交易方式减持本公司股份共计2,182.74万股，减持后中国银泰持有公司股份 21,471.99万股，占总股本的34.47%，仍为本公司第一大股东。 2012年12月28日，公司收到中国证监会《关于核准南方科学城发展股份有限公司重大资产重组及向侯仁峰等发行股份购 买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2012]1740号），核准公司重大资产重组及向侯仁峰发行197,987,769股股份、向 王水发行198,018,132股股份、向李红磊发行16,638,143股股份购买相关资产，核准公司非公开发行不超过5,000万股新股募集 本次发行股份购买资产的配套资金。2013年1月11日中喜会计师事务所有限责任公司出具了中喜验字（2013）第02001号《验 资报告》，公司已实际收到侯仁峰、王水、李红磊以其持有的内蒙古玉龙矿业股份有限公司（以下简称玉龙矿业）股权作价 出资缴纳的新增注册资本（股本）人民币412,644,044.00元，收到中国银泰以货币资金方式出资缴纳的新增注册资本（股本） 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 85 人民币50,000,000.00元，新增股份合计462,644,044股。 2013年1月24日，本公司新增发行的有限售条件流通股在深圳证券交易所上市，本次发行完成后，公司总股本由 622,925,697股变更为1,085,569,741股。中国银泰持有公司股份26,471.99万股，占总股本的24.39%，仍为本公司第一大股东。 重组完成后公司主营业务由宾馆和餐饮服务转变为银、铅、锌等有色金属矿石的采选与销售。 2013年2月28日，公司召开2012年年度股东大会，审议通过了《关于公司名称变更》的议案，公司名称由“南方科学城发 展股份有限公司”变更为“银泰资源股份有限公司”，中文简称由“科学城”变更为“银泰资源”，并于 2013年3月19日领取新的营 业执照。 2014年12月10日，中国银泰与程少良先生签署了《股份转让协议》，中国银泰将其持有的本公司25%的股份，即 66,179,974 股（其中 12,500,000 股为有限售条件的股份）转让给程少良先生。本次转让完成后，中国银泰持有本公司股份198,539,922 股，占股本总额的 18.289%，仍为本公司第一大股东。 2015年6月3日，公司召开2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司注册地址的议案》，变更后注册地址 为：内蒙古自治区锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗巴拉嘎尔高勒镇哈拉图街。 2015年8月3日，公司2015年第三次临时股东大会审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》 并于2015年8 月24日至2015年8月27日，回购了本公司股份3,953,671股，占总股本的0.36%，回购资金总额为4,578.09万元，并于2015年9 月22日在中国证券登记公司深圳分公司办理了注销手续，相应公司注册资本由1,085,569,741元变为1,081,616,070元。 2015年8月27日至2015年9月14日，中国银泰通过集中竞价交易系统增持本公司股份共计4,068,726股，增持后其持有本 公司股份202,608,648股，占公司股本总额的18.73%，仍为本公司第一大股东。 （三）合并财务报表范围内子公司 2016年8月，本公司联合河南豫光金铅股份有限公司、上海有色网信息科技股份有限公司和郴州干泰实业有限公司投资 设立银泰盛鸿供应链管理有限公司，注册资本20000万元，本公司占80%。2016年11月，本公司出资500万元，其他股东至本 期末均未出资，该公司自设立时纳入合并范围。截止2016年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下： 序号 子公司名称 1 内蒙古玉龙矿业股份有限公司（以下简称“玉龙矿业”） 2 银泰盛达矿业投资开发有限责任公司（以下简称“银泰盛达”） 3 赤峰市和日增矿业开发有限公司（以下简称“和日增矿业”） 4 岷县银泰矿业有限责任公司（以下简称“岷县银泰矿业”） 5 内蒙古金源鑫泰矿产资源勘查有限责任公司（以下简称“金源鑫泰”） 6 银泰盛鸿供应链管理有限公司（以下简称“银泰盛鸿”） 本期合并财务报表范围及其变化情况详见附注“合并范围的变更”和“在其他主体中的权益”。 （四）其他子公司 2016年3月23日公司因业务需要成立宁波银泰盛鼎投资管理有限公司，类型：一人独资有限公司（私营法人独资），注 册资本：100万元，住所：北仑区梅山大道商务中心7号办公楼1115室，经营范围：投资管理、投资咨询。2016年4月11日， 公司成立宁波银泰金瑞投资合伙企业（有限合伙），类型：有限合伙企业，执行事务合伙人：宁波银泰盛鼎投资管理有限公 司，住所：北仑区梅山大道商务中心7号办公楼1124室，经营范围：实业投资、投资管理、投资咨询。 目前，本公司对宁波银泰盛鼎投资管理有限公司及其控制的宁波银泰金瑞投资合伙企业（有限合伙）未实际出资，未合 并报表。 （五）财务报表的批准 本公司财务报表及财务报表附注业经本公司第六届董事会第二十三次会议于2017年3月8日批准。 四、财务报表的编制基础 （一）编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会 计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)，以及中国证券监督管理委 员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制财务报表。 （二）持续经营 公司自本报告期末起至少12个月具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 86 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 固体矿产资源业 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求 （一）遵循企业会计准则的声明 本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关 信息。 （二）会计期间 本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。 （三）营业周期 本公司营业周期为12个月。 （四）记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 （五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 1、同一控制下企业合并 （1）同一控制下的企业合并的界定 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。本公 司同一控制下的企业合并的判断依据包括：①合并各方在合并前后同受集团公司最终控制；②合并前，参与合并各方受集团 公司控制时间一般在1年以上（含1年），企业合并后所形成的报告主体受集团公司控制时间也在1年以上（含1年）。同时满 足上述两个条件的，本公司界定为同一控制下的企业合并。 （2）同一控制下的企业合并在合并日采用权益结合法核算，非同一控制下的企业合并在购买日采用购买法核算。 （3）对于同一控制下的企业合并，合并方取得被合并方的资产和负债，按照合并日的账面价值来计量。合并方付出对 价超过被合并方净资产账面价值的差额冲减资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 2、非同一控制下的企业合并 对于非同一控制下的企业合并，购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值来计 量。购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额（正价差），确认为商誉；购买方对合 并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额（负价差），计入当期损益。 非同一控制企业合并形成母子公司关系的，母公司设置备查簿，记录企业合并中取得的子公司各项可辨认资产、负债及 或有负债的公允价值，编制合并报表时，以该公允价值为基础对子公司财务报表做调整。 （六）合并财务报表的编制方法 合并财务报表是指反映母公司和其全部子公司形成的企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量的财务报表。 1、合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定。 控制是指本公司有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益的权利。本公司将以下 被投资单位纳入本公司合并财务报表的合并范围： （1）公司直接或间接拥有被投资单位半数以上的表决权且无证据表明公司不能控制的被投资单位； （2）公司拥有被投资单位半数或以下的表决权，满足下列条件之一的，视为本公司能够控制被投资单位： 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 87 ①通过与被投资单位其他投资者之间的协议，拥有被投资单位半数以上的表决权； ②根据被投资单位章程或协议，有权决定被投资单位的财务和经营政策； ③有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员； ④在被投资单位的董事会或类似机构中占多数表决权。 2、合并报表编制 （1）合并财务报表基本编制方法 ①合并财务报表以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公 司的长期股权投资； ②抵销母公司权益性资本投资与子公司所有者权益中母公司所持有的份额； ③抵销公司内部之间重大交易及内部往来。 少数股东权益，在合并资产负债表中所有者权益项目下以“少数股东权益”项目列示。少数股东损益，在合并利润表中净 利润项目下以“少数股东收益”项目列示。 （2）报告期内增加或处置子公司的处理方法 母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数。因非 同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。母公司在报告期内处置子公 司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的期初数。 母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入 合并利润表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表。 母公司在报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表。 母公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金 流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。母公司在 报告期内处置子公司，将该子公司期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 （3）母公司与子公司的会计政策与会计期间不同的处理方法 本公司在编制合并财务报表时，如果子公司所采用的会计政策、会计期间与母公司不一致的，需要按照母公司的会计政 策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整；或者要求子公司按照母公司的会计政策和会计期间另行编报财务报表。 （4）外币财务报表折算 合并财务报表中包含境外经营实体时，其外币财务报表折算见附注“外币业务和外币报表折算”。 （七）合营安排分类及共同经营会计处理方法 1、合营安排分为共同经营和合营企业。 2、当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目： (1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产； (2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债； (3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入； (4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入； (5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。 （八）现金及现金等价物的确定标准 本公司现金流量表之现金，指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物，是指持有的期限短（一 般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 （九）外币业务和外币报表折算 1、外币交易 本公司的外币交易按交易发生日的即期汇率折算成人民币记账。资产负债表日外币货币性资产和负债按资产负债表日的 即期汇率折算，由此产生的汇兑损益，筹建期间和生产经营期间发生的，计入财务费用；与购建固定资产、油气资产及其他 符合资本化条件的资产相关的，按照借款费用相关规定进行处理；清算期间发生的，计入清算损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额。以公允价值计量的外 币非货币性项目，按照公允价值确定日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价值变动计入当期损益。 2、外币财务报表的折算 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 88 境外经营的资产负债表的资产和负债项目，采用资产负债日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外， 其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入和费用项目，采用中国人民银行每日公布人民币汇率中间 价在该利润表覆盖区间内的算术平均数折算。上述折算产生的资产负债表折算差额，在所有者权益项目下“外币报表折算差 额”单独列示。实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目，因汇率变动而产生的汇兑差额，在编制合并财务报表时， 也作为外币报表折算差额在股东权益项目下单独列示。处置境外经营时，与该境外经营有关的外币报表折算差额，按比例转 入处置当期损益。 外币现金流量表的现金及现金等价物的期初余额，按报表期初汇率折算；期末余额按资产负债表日即期汇率折算。其他 项目按中国人民银行每日公布人民币汇率中间价在该现金流量表覆盖的区间内的算术平均数折算。上述折算产生的现金流量 表折算差额在“汇率变动对现金及现金等价物的影响”单独列示。 （十）金融工具 1、金融工具的确认 当成为金融工具合同的一方时，公司确认与之相关的金融资产或金融负债。 2、金融工具的分类 金融工具分为下列五类： （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或交易性金融负债、直接指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债； （2）持有至到期投资； （3）贷款和应收款项； （4）可供出售金融资产； （5）其他金融负债。 3、初始确认和后续计量： （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债：按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关 的交易费用在发生时计入当期损益。支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息， 单独确认为应收项目。持有期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日，将其公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为当期损益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资：按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含已到付息期但 尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。处置时， 将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入当期损益。 （3）贷款和应收款项：按从购货方应收的合同或协议价款作为初始入账金额。持有期间按初始入账金额进行后续计量。 处置时，将取得价款与其账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产：按取得该金融资产的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含已 宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息，单独确认为应收项目。持有期间取得的利息或现金股利， 计入投资收益。资产负债表日，可供出售金融资产以公允价值计量，且公允价值变动计入资本公积（其他资本公积）。处置 时，将取得价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益；同时将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应 处置部分的金额转出，计入当期损益。 （5）其他金融负债：按其公允价值和相关交易费用之和作为初始入账金额，按摊余成本进行后续计量。 4、金融资产和金融负债的公允价值确定方法： （1）存在活跃市场的金融资产或金融负债，活跃市场中的报价用于确定其公允价值。 （2）金融工具不存在活跃市场的，公司采用估值技术确定其公允价值。 （3）初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。 （4）公司采用未来现金流量折现法确定金融工具公允价值的，使用合同条款和特征在实质上相同的其他金融工具的市 场收益率作为折现率。没有标明利率的短期应收款项和应付款项的现值与实际交易价格相差很小的，按照实际交易价格计量。 5、金融资产减值的处理 在资产负债表日，对于持有至到期投资与可供出售金融资产，有客观证据表明其发生了减值的，根据其账面价值与预计 未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失。 （1）对于单项金额重大的持有至到期投资，单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流 量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提减值准备。 （2）对于单项金额非重大的持有至到期投资以及经单独测试后未减值的单项金额重大的持有至到期投资，按类似信用 风险特征划分为若干组合，再按这些组合在资产负债表日余额的一定比例计算确定减值损失，计提减值准备。 （3）对于可供出售金融资产，如果其公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势 属于非暂时性的，则按其公允价值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提减值准备。 应收款项的减值测试及计提方法见附注“应收款项”。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 89 （十一）应收款项 1、单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 单项金额大于 200 万元 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据 其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失， 计提坏账准备 2、按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 账龄组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5.00% 5.00% 1－2 年 5.00% 5.00% 2－3 年 10.00% 10.00% 3－4 年 20.00% 20.00% 4－5 年 20.00% 20.00% 5 年以上 50.00% 50.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 3、单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照账龄组合计提坏账准备不能反映其风 险特征的应收款项 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值 损失，并据此计提相应的坏账准备 （十二）存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 固体矿产资源业 1、公司存货的分类 存货分为原材料、在产品、库存商品、周转材料、发出商品、委托加工物资等。 2、存货取得和发出的计价方法 存货在取得时按实际成本计价，存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本；领用或发出存货时，采用加权平均法确 定其实际成本；对于不能替代使用的存货、为特定项目专门购入或制造的存货以及提供的劳务，采用个别计价法确定发出存 货的成本。 3、存货的盘存制度 存货实行永续盘存制。 4、低值易耗品的摊销 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 90 低值易耗品采用一次摊销法，计入相关成本费用。 5、期末存货计价原则及存货跌价准备确认标准和计提方法 期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价；在对期末存货进行全面盘点的基础上，如存在下列情形的，按单个存货项 目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备计入当期损益： （1）存货的市场价格持续下跌，并且在可预见的未来无回升的希望； （2）使用该项原材料生产的产品的成本大于产品的销售价格； （3）因产品更新换代，原有库存原材料已不适应新产品的需要，而该原材料的市场价格又低于其账面成本； （4）所提供的商品或劳务过时或消费者偏好改变而使市场的需求发生变化，导致市场价格逐渐下跌； （5）其他足以证明该项存货实质上已经发生减值的情形。 6、存货可变现净值的确定方法 （1）产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去 估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值； （2）需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的 成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定其可变现净值； （3）资产负债表日，同一存货中一部分有合同约定价格、其他部分不存在合同约定价格的，分别确定其可变现净值， 并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备计提或转回的金额。 7、存货跌价准备的转回 资产负债表日公司确定存货的可变现净值。以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已 计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 （十三）划分为持有待售资产 无。 （十四）长期股权投资 长期股权投资包括本公司持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的权益性投资。 1、共同控制、重要影响的判断标准 （1）共同控制是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制。共同控制的确定依据主要包括：任何一个合营方均不能 单独控制合营企业的生产经营活动；涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意等。 （2）重大影响是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能控制或与其他方一起共同控制这些政策 的制定。重大影响的确定依据主要包括：当本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20％（含）以上但低于50％的表决 权股份时，除非有明确证据表明，该种情况下本公司不能参与被投资单位的生产经营决策，不形成重大影响外，均确定对被 投资单位具有重大影响；本公司拥有被投资单位20％（不含）以下的表决权股份，一般不认为对被投资单位具有重大影响。 但符合下列情况的，也确定为对被投资单位具有重大影响： ①在被投资单位的董事会或类似的权力机构中派有代表； ②参与被投资单位的政策制定过程； ③与被投资单位之间发生重要交易； ④向被投资单位派出管理人员； ⑤向被投资单位提供关键技术资料。 2、初始投资成本的确定 通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合 并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。长期股权投资投资成本与支付的现金、转 让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性 证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。按照发行股份 的面值总额作为股本，长期股权投资的投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益。 通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以在合并（购买）日为取得对被合并（购买）方的控制权而付出的 资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。在合并（购买）日按照合并成本作为长期股权投 资的投资成本。合并成本大于享有被购买单位可辨认净资产公允价值的差额，在合并会计报表中确认为商誉；合并成本小于 享有被购买单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，长期股权投资通过支付的现金、付出的非货币性资产或发行的权益性证券 的方式取得的，以其公允价值作为长期股权投资的投资成本；长期股权投资通过债务重组方式取得的，以债权转为股权所享 有股份的公允价值确认为对债务人的投资成本；长期股权投资是投资者投入的，以投资合同或协议约定的价值作为投资成本， 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 91 但合同或协议约定价值不公允时，则以投入股权的公允价值作为投资成本。实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未领 取的现金股利，作为应收项目单独核算。 3、后续计量及损益确认 本公司对子公司的投资，是指本公司对其拥有实际控制权的股权投资。对子公司投资采用成本法核算，编制合并财务报 表时按权益法进行调整。 本公司对合营公司的投资，是指对其具有共同控制权的股权投资。对合营投资本公司采用权益法核算。 本公司对联营公司的投资，是指本公司对其具有重大影响的股权投资。对联营投资本公司采用权益法核算。 4、长期股权投资减值准备的确认标准和计提方法 本公司于资产负债表日，对长期股权投资进行检查，对发生减值的长期股权投资计提减值准备，减值准备的确定及计提 方法见附注“长期资产减值”。 （十五）投资性房地产 无。 （十六）固定资产 1、确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在 同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计 量。固定资产的后续支出主要包括修理支出、更新改良支出等内容。对于符合固定资产确认条件的，在相关经济利益很可能 流入本公司且其成本能够可靠的计量时，计入固定资产成本，对于被替换的部分，终止确认其账面价值；其他后续支出于发 生时计入当期损益。当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出 售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。 2、折旧方法 除已提足折旧仍继续使用的固定资产，及按照规定单独估价作为固定资产入账的土地等情况外，本公司对所有固定资产 计提折旧，折旧方法为平均年限法。 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 20-50 5.00% 1.9%-4.75% 机器设备 年限平均法 5-10 5.00% 9.5%-19% 井巷工程资产 年限平均法 5-20 5.00% 4.75%-19% 运输设备 年限平均法 5 5.00% 19% 办公设备及其他 年限平均法 3-5 5.00% 19%-31.67% 已计提减值准备的固定资产，按该项固定资产的原价扣除预计净残值、已提折旧及减值准备后的金额，按照剩余使用寿 命计提折旧。 已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产，按照估计价值确定其成本，并计提折旧；待办理竣工决算后， 再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 本公司至少于每年年度终了时，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如果发现固定资产使用寿命 预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值的预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值；与 固定资产有关的经济利益预期实现方式有重大改变的，改变固定资产折旧方法。固定资产使用寿命、预计净残值和折旧方法 的改变作为会计估计变更处理。 3、融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权 转移给本公司。（2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值， 因而在租赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿 命的大部分。（4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。（5）租赁资产性 质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 92 付款额现值两者中较低者，作为入账价值。以融资租赁方式租入的固定资产能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权 的在租赁资产尚可使用寿命内计提折旧，无法合理确定租赁期届满能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿 命两者中较短的期间内计提折旧。 （十七）在建工程 1、在建工程的计价 按实际发生的支出确定在建工程的工程成本，其中自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所 发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等； 更新改造工程按更新改造前该固定资产的账面价值、更新改造直接费用、工程试运转支出以及所分摊的工程管理费等确定工 程成本。 2、在建工程结转固定资产的标准 本公司建造的固定资产在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值结转固定 资产并于次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再作调整。 3、在建工程减值准备的确认标准和计提方法 本公司于资产负债表日，对在建工程进行检查，对发生减值的计提减值准备，减值准备的确定及计提方法见附注“长期 资产减值”。 （十八）借款费用 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产 达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当构建或者生产的符合资本化条件的资产 达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。 如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化， 直至资产的购建或生产活动重新开始。其余借款费用在发生当期确认为费用。 一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资 本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。 专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后 的金额予以资本化；资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。 （十九）生物资产 无。 （二十）油气资产 无。 （二十一）无形资产 1、计价方法、使用寿命、减值测试 （1）无形资产的确认标准 无形资产是指企业拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括专利权、非专利技术、商标权、著作权、土 地使用权、地质成果（采矿权）、勘探开发成本、软件等。 （2）无形资产的计价方法 无形资产在取得时，按实际成本计量；购入的无形资产，按实际支付的价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到 预定用途所发生的其他支出作为实际成本；自行开发的无形资产，符合予以资本化条件，自开发阶段开始至达到预定用途前 所发生的支出总额作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约定 价值不公允的，按公允价值确定实际成本。 勘探开发成本归集地质勘探费用，包括取得探矿权的成本及在地质勘探过程中所发生的各项成本和费用，当勘探结束时 且取得具有国土资源部认可资质的矿业咨询机构出具的地质勘探报告，且确认发现探明可采储量时，转入地质成果（采矿权）； 当不能形成地质成果（采矿权）时一次转入当期损益。 （3）无形资产的使用寿命 本公司拥有或者控制的来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产，其使用寿命不超过合同性权利或其他法定权利的 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 93 期限；合同性权利或其他法定权利在到期时因续约等延续、且有证据表明公司续约不需要付出大额成本的，续约期计入使用 寿命；合同或法律没有规定使用寿命的，无形资产的使用寿命参考历史经验或聘请相关专家进行论证等确定。按照上述方法 仍无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，本公司将该项无形资产作为使用寿命不确定的无形资产。 本公司于每年年度终了时，对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。 （4）无形资产摊销方法和期限 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命期内采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不进行摊销，于资产负债表 日，进行减值测试。 本公司地质成果（采矿权）自相关矿山开始开采时，按照当年矿石开采量占已探明储量的比例摊销。 （5）无形资产减值准备的确认标准和计提方法 本公司于资产负债表日，对无形资产进行检查，对发生减值的计提减值准备，减值准备的确定及计提方法见附注“长期 资产减值”。 2、内部研究开发支出会计政策 无。 （二十二）长期资产减值 本项所述资产减值主要包括长期股权投资（不含对被投资单位不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价、 公允价值不能可靠计量的长期股权投资）、投资性房地产（不含以公允价值模式计量的投资性房地产）、固定资产、在建工 程、工程物资、无形资产（包括资本化的开发支出）、商誉、资产组和资产组组合等。 1、可能发生减值资产的认定 本公司在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象。因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产， 无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。存在下列迹象的，表明资产可能发生了减值： （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌； （2）本公司经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近期发生重大变化，从而对本 公司产生不利影响； （3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响本公司计算资产预计未来现金流量现值的折现率， 导致资产可收回金额大幅度降低； （4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏； （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置； （6）本公司内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造的净现金流量或者实现的营 业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等； （7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 2、资产可收回金额的计量 资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金 流量的现值两者之间较高者确定。 3、资产组的认定及减值处理 有迹象表明一项资产可能发生减值的，本公司以单项资产为基础估计其可收回金额。本公司难以对单项资产的可收回金 额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资产组产生的主要现金流入是否 独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。同时，公司在认定资产组时，还考虑了公司管理层管理生产经营活动的方式 和对资产持续使用或处置的决策方式等。 资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的（总部资产和商誉分摊至某资产组或者资产组组合的，该资产组 或者资产组组合的账面价值包括相关总部资产和商誉的分摊额），确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至资产组 或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比 例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产账面价值的抵减，作为各单项资产的减值损失处理，计入当期损益。抵减后的各资产的账面价值不得低于以下 三者之中最高者：该资产的公允价值减去处置费用后的净额、该资产预计未来现金流量的现值和零。因此而导致的未能分摊 的减值损失金额，按照相关资产组或者资产组组合中其他各项资产的账面价值所占比重进行分摊。 4、商誉减值 本公司合并所形成的商誉，在每年年度终了进行减值测试。商誉需要结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测 试。本公司进行资产减值测试，对于因合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以 分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与 商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金 额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关 资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 94 可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失，并按照资产组减值的规定进行处理。 5、资产减值损失的确定 可收回金额的计量结果表明，资产的可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额 确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用 在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。资产减值 损失一经确认，在以后会计期间不能转回。 （二十三）长期待摊费用 长期待摊费用是指已经支出但摊销期限在一年以上(不含一年)的各项费用。长期待摊费用按照预计受益期间分期平均摊 销。 如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的，将尚未摊销的该项目摊余价值全部转入当期损益。 （二十四）职工薪酬 1、短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务 的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 2、离职后福利的会计处理方法 （1）设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规 定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 （2）设定收益计划 本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损 益或相关资产成本。 设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。 设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。 所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日 与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。 设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定 受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益。 在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。 3、辞退福利的会计处理方法 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞退福利的重组相关 的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 4、其他长期职工福利的会计处理方法 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定收 益计划进行会计处理。 （二十五）预计负债 1、预计负债的确认原则 当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定资产弃置义务等或有事项相关 的业务同时符合以下条件时，确认为负债： （1）该义务是企业承担的现时义务； （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出企业； （3）该义务的金额能够可靠的计量。 2、预计负债的计量方法 预计负债按照履行现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 95 生的可能性相同的最佳估计数按该范围的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数按如下方法确定： （1）或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生金额确定； （2）或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。 公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收到时，作为资产单独 确认。确认的补偿金额不超过所确认预计负债的账面价值。 （二十六）股份支付 无。 （二十七）优先股、永续债等其他金融工具 无。 （二十八）收入 本公司的收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入等，收入确认原则如下： 1、销售商品 在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出 的商品实施有效控制，收入的金额能够可靠的计量，与交易相关的经济利益很可能流入企业，相关成本能够可靠地计量时， 确认商品销售收入的实现。 本公司主要销售商品包括：铅精矿（含银）及锌精矿。收入确认的具体条件为：商品已经发出，主要风险及报酬已发生 转移，同时，购、销双方对检斤和化验等结果确认无误，对商品销售价格无异议。 2、提供劳务 在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 本公司在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： （1）已发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成 本。 （2）已发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 3、让渡资产使用权 让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等，在与交易相关的经济利益能够流入，收入的金额能够可靠计量的情 况下，按有关合同、协议规定的时间和方法确认收入的实现。 （二十九）政府补助 1、与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无 形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。 本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。 对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入。 2、与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：除划分为与资产相关的政府补助之外，作为与收益相关的政府补助。 对于政府文件未明确规定补助对象的，能够形成长期资产的，与资产价值相对应的政府补助部分作为与资产相关的政府补助， 其余部分作为与收益相关的政府补助；难以区分的，将政府补助整体作为与收益相关的政府补助。 与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，在确认相关费用的期 间计入当期营业外收入；用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期营业外收入。 （三十）递延所得税资产/递延所得税负债 递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税 法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损和税款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 96 对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额 (或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递 延所得税负债。在资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，减记递延 所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 （三十一）租赁 1、经营租赁的会计处理方法 经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本 或当期损益，本公司作为出租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法确认为收入。 2、融资租赁的会计处理方法 融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本公司作为承租方时，在租赁开始日，按租赁 开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额 作为长期应付款的入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。 （三十二）其他重要的会计政策和会计估计 1、专项储备 本公司按照国家规定提取的安全生产费和维简费，计入相关产品的成本，同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生 产费和维简费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安 全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计 折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。 本公司专项储备计提标准为：安全生产费为10元/吨、维简费为18元/吨、尾矿安全生产费1.5元/吨。 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号——上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求 （三十三）重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 □ 适用 √ 不适用 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 （三十四）其他 无。 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 商品销售收入/应税劳务收入 17%、3%、6% 城市维护建设税 应交增值税、营业税 5%或 7% 企业所得税 应纳税所得额 15%或 25%（注 1） 营业税 营业收入 5%（注 2） 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 97 教育费附加 应交增值税、营业税 3% 地方教育费附加 应交增值税、营业税 2% 资源税 矿石开采量，销售额 20 元/吨（注 3） 矿产资源补偿费 铅锌收入、银收入 铅锌 2%、银 4%（注 4） 注1：所得税税率：玉龙矿业执行15%的所得税优惠税率，其他合并范围内企业执行25%的所得税税率。 注2：营业税税率：2016年5月1日前按照营业收入5%计缴。2016年5月1日执行“营改增”。 注3：资源税税率：2016年7月1日之前以矿石开采量为计税基数，按20元/吨计缴。2016年7月1日起，按照铅、锌收入的6%、 银收入的5%计缴。 注4：矿产资源补偿费：2016年7月1日之前以铅、锌和银销售收入为计税基数，按照销售铅、锌收入的2%、银收入的4%计 缴。2016年7月1日起，矿产资源补偿费停止征收。 2、税收优惠 玉龙矿业根据2012年内蒙古自治区锡林郭勒盟国家税务局的批复，玉龙矿业符合国家税务总局2012年第12号《国家税务 总局关于深入实施西部大开发战略有关企业所得税问题的公告》，可减按15%税率缴纳企业所得税。玉龙矿业2015、2016 年度执行15%企业所得税税率。 银泰盛达依据《新疆维吾尔自治区促进股权投资类企业发展暂行办法》（新政办发【2010】187号）文件规定股权投资 类企业享受税收优惠政策，银泰盛达2015年度执行12%企业所得税税率，2016年执行25%企业所得税税率。 七、财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 197,674.43 129,735.26 银行存款 334,459,261.73 377,491,669.04 其他货币资金 2,241,676.63 2,241,676.63 合计 336,898,612.79 379,863,080.93 其他说明：其他货币资金是本公司根据西乌珠穆沁旗国土资源局《关于执行<内蒙古自治区矿山地质环境治理保证金管理办 法>涉及采矿权登记有关问题的补充通知》(西国土资字〔2008〕143 号)，在中行锡林浩特分行专户存储的保证金 2,241,676.63 元。 2、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 405,378,861.18 合计 405,378,861.18 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 98 （2）期末公司已质押的应收票据 无。 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 无。 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 无。 3、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 14,483,901.25 99.79% 11,111,764.19 99.45% 1 至 2 年 30,000.00 0.27% 2 至 3 年 30,750.00 0.28% 3 年以上 30,750.00 0.21% 合计 14,514,651.25 -- 11,172,514.19 -- （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 与本公司 关系 期末余额 占预付款项期 末余额合计数 的比例 预付款时间 未结算原因 山东华鑫矿山工程有限公司 非关联方 6,110,296.08 42.10% 1 年以内 劳务未完成 正泰集团赤峰销售有限公司 非关联方 2,360,282.28 16.26% 1 年以内 货物尚未收到 恒邦华金金业有限公司 非关联方 1,500,000.00 10.33% 1 年以内 服务未完成 中国黄金集团三门峡中原金银制品有限公司 非关联方 1,450,000.00 9.99% 1 年以内 服务未完成 贵州钢绳股份有限公司呼和浩特市销售分公司 非关联方 740,385.20 5.10% 1 年以内 货物尚未收到 合计 -- 12,160,963.56 83.78% 4、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行理财利息 141,041.10 912,383.57 往来款利息收入 6,363,580.26 合计 6,504,621.36 912,383.57 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 99 （2）重要逾期利息 无。 5、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 其他应收款 3,000,00 0.00 12.15% 3,000,00 0.00 100.00% 0.00 3,000,0 00.00 12.56% 3,000,000 .00 100.00% 0.00 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 17,921,6 09.38 72.60% 2,947,91 1.91 16.45% 14,973,69 7.47 17,108, 998.27 71.67% 1,875,490 .82 10.96% 15,233,507. 45 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的其他应收款 3,763,82 7.27 15.25% 3,763,82 7.27 100.00% 0.00 3,763,8 27.27 15.77% 3,763,827 .27 100.00% 0.00 合计 24,685,4 36.65 100.00% 9,711,73 9.18 39.34% 14,973,69 7.47 23,872, 825.54 100.00% 8,639,318 .09 36.19% 15,233,507. 45 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 其他应收款（按单位） 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 西乌珠穆沁旗工业发展 基金管理办公室 3,000,000.00 3,000,000.00 100.00% 预计无法收回 合计 3,000,000.00 3,000,000.00 -- -- 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内 1,431,345.30 71,567.25 5.00% 1 至 2 年 4,861,188.17 243,059.41 5.00% 2 至 3 年 906,695.96 90,669.60 10.00% 3 至 4 年 9,077,000.00 1,815,400.00 20.00% 4 至 5 年 318,247.75 63,649.55 20.00% 5 年以上 1,327,132.20 663,566.10 50.00% 合计 17,921,609.38 2,947,911.91 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 100 □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 1,072,921.09 元；本期收回或转回坏账准备金额 500.00 元。 （3）本期实际核销的重要其他应收款情况 无。 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 备用金 1,931,419.35 1,484,300.75 保证金 1,824,505.54 1,464,613.98 代收代缴款 55,034.60 75,787.88 往来款 11,874,477.16 11,848,122.93 股权转让款 9,000,000.00 9,000,000.00 合计 24,685,436.65 23,872,825.54 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 内蒙古地质勘查有限责任公司 股权转让款 9,000,000.00 3-4 年 36.46% 1,800,000.00 西乌珠穆沁旗财政局 往来款 4,361,630.00 1-2 年 17.67% 218,081.50 西乌珠穆沁旗工业发展基金管理办 公室 往来款 3,000,000.00 5 年以上 12.15% 3,000,000.00 西乌珠穆沁旗巴彦花政府 往来款 900,000.00 5 年以上 3.65% 900,000.00 西乌珠穆沁旗人民政府办公室 往来款 700,000.00 4-5 年 2.84% 700,000.00 合计 -- 17,961,630.00 -- 72.77% 6,618,081.50 （6）涉及政府补助的应收款项 无。 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 无。 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 101 6、存货 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 9,934,468.46 9,934,468.46 11,746,176.06 11,746,176.06 在产品 54,762,113.33 54,762,113.33 46,955,879.88 46,955,879.88 库存商品 340,211.16 340,211.16 981,996.78 981,996.78 发出商品 42,777,890.12 42,777,890.12 40,267,017.94 40,267,017.94 合计 107,814,683.07 107,814,683.07 99,951,070.66 99,951,070.66 （2）存货跌价准备 期末存货中无成本高于可变现净值的情况，均未计提存货跌价准备。 （3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明 无。 （4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 无。 7、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行委托理财 458,400,000.00 570,050,000.00 待抵扣增值税 1,088,393.00 预交增值税 3,741,516.10 合计 463,229,909.10 570,050,000.00 银行委托理财： 委托银行 期末余额 品种 起始日期 终止日期 农业银行 30,000,000.00 银行理财产品 2016-10-11 随时赎回 农业银行 76,000,000.00 银行理财产品 2016-11-21 2017-02-16 农业银行 50,000,000.00 银行理财产品 2016-11-24 2017-01-18 农业银行 60,000,000.00 银行理财产品 2016-12-01 2017-02-07 农业银行 30,000,000.00 银行理财产品 2016-12-06 2017-03-06 农业银行 50,000,000.00 银行理财产品 2016-12-12 2017-02-09 农业银行 30,000,000.00 银行理财产品 2016-12-16 2017-02-13 农业银行 40,000,000.00 银行理财产品 2016-12-19 2017-01-19 中信银行 60,000,000.00 银行理财产品 2016-11-29 随时赎回 招商银行 20,000,000.00 银行理财产品 2016-07-15 随时赎回 农业银行 7,000,000.00 银行理财产品 2016-12-6 随时赎回 农业银行 4,000,000.00 银行理财产品 2016-12-15 随时赎回 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 102 农业银行 1,400,000.00 银行理财产品 2016-03-10 随时赎回 合 计 458,400,000.00 8、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具： 21,881,530.26 9,881,530.26 12,000,000.00 21,881,530.26 9,881,530.26 12,000,000.00 按成本计量的 21,881,530.26 9,881,530.26 12,000,000.00 21,881,530.26 9,881,530.26 12,000,000.00 合计 21,881,530.26 9,881,530.26 12,000,000.00 21,881,530.26 9,881,530.26 12,000,000.00 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 无。 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例 本期现 金红利 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期增加 本期减少 期末 上海颐源房地 产开发有限公 司 9,676,06 6.00 9,676,06 6.00 9,676,066. 00 9,676,066. 00 42.86% 北京华瑞能科 技发展有限公 司 205,464. 26 205,464. 26 205,464.2 6 205,464.2 6 17.65% 内蒙古兴安铜 锌冶炼有限公 司 12,000,0 00.00 12,000,0 00.00 4.00% 合计 21,881,5 30.26 21,881,5 30.26 9,881,530. 26 9,881,530. 26 -- （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 期初已计提减值余额 9,881,530.26 9,881,530.26 期末已计提减值余额 9,881,530.26 9,881,530.26 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 无。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 103 （6）其他说明 1）2004年12月28日本公司与自然人陈鹏、张军签订股权转让合同，将公司所持有的上海颐源房地产开发有限公司42.86% 的股权全部转让给陈鹏、张军，转让价款1,500.00万元。截止2007年度本公司累计收回股权转让款532.39万元，鉴于仲裁调 解书中止执行的情况下，公司暂无收回上述股权转让余款的途径，全额损失的可能性较大，2012年该公司已被上海市长宁区 市场监督管理局吊销营业执照，公司按全额计提了减值准备。 2）本公司于2001年8月对北京华瑞能科技发展有限公司投资150万元，占被投资单位注册资本比例30%，后因北京华瑞 能科技发展有限公司增资至850万元，本公司持股比例相应减至17.65%。北京华瑞能科技发展有限公司已向北京市海淀区人 民法院申请破产清算，但清算小组一直无法取得其上海分公司固定资产实际价值的相关资料，北京市海淀区人民法院一直未 审理此案。2007年该公司已被北京市工商行政管理局海淀分局吊销营业执照，本公司于2007年对其全额计提了减值准备，截 止本期期末该事项尚无更新进展。 9、长期应收款 （1）长期应收款情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 折现率区间 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 盛蔚矿业借款 427,201,622.29 427,201,622.29 合计 427,201,622.29 427,201,622.29 -- 10、长期股权投资 单位： 元 被投资单位 期初 余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少 投资 权益法下确 认的投资损 益 其他综 合收益 调整 其他权 益变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 盛蔚矿业 10,000,000.00 -10,505.82 9,989,494.18 小计 10,000,000.00 -10,505.82 9,989,494.18 合计 10,000,000.00 -10,505.82 9,989,494.18 11、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋、建筑物 机器设备 井巷工程资产 运输工具 办公设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 266,359,187.31 105,091,843.02 414,824,324.24 16,186,589.25 5,088,367.18 807,550,311.00 2.本期增加金额 7,069,268.00 2,122,190.98 98,848,993.21 468,669.43 1,345,841.15 109,854,962.77 （1）购置 2,122,190.98 468,669.43 1,345,841.15 3,936,701.56 （2）在建工程转 入 7,069,268.00 98,848,993.21 105,918,261.21 （3）企业合并增 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 104 加 3.本期减少金额 1,589,643.17 625,266.00 33,786.62 2,248,695.79 （1）处置或报废 1,589,643.17 625,266.00 33,786.62 2,248,695.79 4.期末余额 271,838,812.14 107,214,034.00 513,673,317.45 16,029,992.68 6,400,421.71 915,156,577.98 二、累计折旧 1.期初余额 55,254,348.97 53,292,531.32 85,569,508.30 10,926,160.73 3,749,212.97 208,791,762.29 2.本期增加金额 14,006,778.33 10,344,591.28 18,530,687.29 1,863,528.75 424,889.51 45,170,475.16 （1）计提 14,006,778.33 10,344,591.28 18,530,687.29 1,863,528.75 424,889.51 45,170,475.16 3.本期减少金额 169,908.68 445,502.03 29,010.88 644,421.59 （1）处置或报废 169,908.68 445,502.03 29,010.88 644,421.59 4.期末余额 69,091,218.62 63,637,122.60 104,100,195.59 12,344,187.45 4,145,091.60 253,317,815.86 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 202,747,593.52 43,576,911.40 409,573,121.86 3,685,805.23 2,255,330.11 661,838,762.12 2.期初账面价值 211,104,838.34 51,799,311.70 329,254,815.94 5,260,428.52 1,339,154.21 598,758,548.71 2）暂时闲置的固定资产情况 无。 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 无。 （4）通过经营租赁租出的固定资产 无。 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 无。 12、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 大竖井工程 82,207,112.16 82,207,112.16 45,528,430.00 45,528,430.00 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 105 其它工程 18,798.00 18,798.00 合计 82,225,910.16 82,225,910.16 45,528,430.00 45,528,430.00 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名 称 预算数 期初余 额 本期增 加金额 本期转 入固定 资产金 额 本期其 他减少 金额 期末余 额 工程累 计投入 占预算 比例 工程进 度 利息资 本化累 计金额 其中：本 期利息 资本化 金额 本期利 息资本 化率 资金来 源 1.大竖井 工程 116,000, 000.00 45,528,4 30.00 36,678,6 82.16 82,207,1 12.16 71.00% 其他 2.三采区 12 号竖 盲井巷 16,000,0 00.00 16,335,3 01.62 16,335,3 01.62 100.00% 其他 3.三采区 19 号竖 井 12,800,0 00.00 12,830,0 17.33 12,830,0 17.33 100.00% 其他 4.三采区 5 号盲井 巷 12,600,0 00.00 12,601,9 92.69 12,601,9 92.69 100.00% 其他 5.井采矿 工程充 填 8,000,00 0.00 7,989,20 1.32 7,989,20 1.32 100.00% 其他 6.一采区 16 号竖 井巷道 6,450,00 0.00 6,439,85 1.47 6,439,85 1.47 100.00% 其他 7.二采区 18 号竖 盲井巷 道 5,250,00 0.00 5,249,30 2.92 5,249,30 2.92 100.00% 其他 8.一采区 8 号盲井 巷道 5,200,00 0.00 5,158,30 2.02 5,158,30 2.02 100.00% 其他 9.井采矿 工程充 填 4,350,00 0.00 4,356,56 9.62 4,356,56 9.62 100.00% 其他 10.选厂 洗漱间 18,798.0 0 18,798.0 0 其他 合计 186,650, 000.00 45,528,4 30.00 107,658, 019.15 70,960,5 38.99 82,225,9 10.16 -- -- -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 无。 13、工程物资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 钢材 127,652.65 70,924.08 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 106 木材 2,867,708.97 其他 137,086.28 8,881.40 合计 3,132,447.90 79,805.48 其他说明： 14、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 地质勘查成本 地质成果（采矿权） 土地使用权 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 200,737,649.68 2,679,993,749.90 90,538,859.97 733,089.77 2,972,003,349.32 2.本期增加金额 14,318,951.67 367,020.01 2,489,613.56 17,175,585.24 （1）购置 14,318,951.67 367,020.01 2,489,613.56 17,175,585.24 （2）内部研发 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 1,984,190.00 1,984,190.00 （1）处置 1,984,190.00 1,984,190.00 4.期末余额 213,072,411.35 2,679,993,749.90 90,905,879.98 3,222,703.33 2,987,194,744.56 二、累计摊销 1.期初余额 221,232,038.26 6,124,061.28 144,177.37 227,500,276.91 2.本期增加金额 81,881,823.47 1,869,169.15 178,859.78 83,929,852.40 （1）计提 81,881,823.47 1,869,169.15 178,859.78 83,929,852.40 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 303,113,861.73 7,993,230.43 323,037.15 311,430,129.31 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 213,072,411.35 2,376,879,888.17 82,912,649.55 2,899,666.18 2,675,764,615.25 2.期初账面价值 200,737,649.68 2,458,761,711.64 84,414,798.69 588,912.40 2,744,503,072.41 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 无。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 107 15、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 电力设施配套费 2,988,689.44 249,630.00 2,739,059.44 办公室装修工程 98,000.00 98,000.00 合计 2,988,689.44 98,000.00 249,630.00 2,837,059.44 16、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 19,593,269.46 3,941,483.24 18,520,848.35 3,773,490.59 内部交易未实现利润 13,058,975.77 3,264,743.95 4,999,358.51 1,249,839.63 可抵扣亏损 26,756,656.51 6,689,164.13 2,391,230.36 597,807.59 预提董事会经费 6,513,646.05 1,628,411.51 10,720,124.94 2,680,031.24 矿产资源补偿费 7,484,465.32 1,122,669.80 专项储备 3,976,973.35 596,546.00 4,393,997.89 659,099.68 合计 69,899,521.14 16,120,348.83 48,510,025.37 10,082,938.53 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 地质成果（采矿权）摊销 17,203,684.68 2,580,552.70 17,203,684.68 2,580,552.70 合计 17,203,684.68 2,580,552.70 17,203,684.68 2,580,552.70 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 16,120,348.83 10,082,938.53 递延所得税负债 2,580,552.70 2,580,552.70 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣亏损 2,152,632.65 合计 2,152,632.65 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 108 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 2021 年 2,152,632.65 合计 2,152,632.65 -- 17、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预付工程设备款 60,170,854.24 11,010,520.00 合计 60,170,854.24 11,010,520.00 18、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 16,717,579.59 47,728,223.15 1-2 年 233,489.60 390,288.00 2-3 年 4,288.00 20,720.00 3 年以上 47,835.00 27,115.00 合计 17,003,192.19 48,166,346.15 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 本公司期末无账龄超过 1 年的重要应付账款。 19、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 117,112,803.73 121,831,556.79 1 年以上 116,802.66 合计 117,112,803.73 121,948,359.45 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 本公司期末无账龄超过 1 年的重要预收款项。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 109 20、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 12,366,496.41 71,901,015.88 54,351,069.10 29,916,443.19 二、离职后福利-设定提存计划 2,566,045.42 2,511,755.03 54,290.39 三、辞退福利 121,275.00 121,275.00 合计 12,366,496.41 74,588,336.30 56,984,099.13 29,970,733.58 （2）短期薪酬列示 单位： 元 © 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 4,510,700.05 64,830,586.08 48,823,564.92 20,517,721.21 2、职工福利费 2,448,416.22 2,448,416.22 3、社会保险费 1,531,178.15 1,500,468.46 30,709.69 其中：医疗保险费 1,054,029.24 1,026,609.84 27,419.40 工伤保险费 403,498.15 402,401.39 1,096.76 生育保险费 73,650.76 71,457.23 2,193.53 4、住房公积金 127,002.00 1,387,267.00 1,383,233.00 131,036.00 5、工会经费和职工教育 经费 7,728,794.36 1,703,568.43 195,386.50 9,236,976.29 合计 12,366,496.41 71,901,015.88 54,351,069.10 29,916,443.19 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 2,413,188.42 2,361,091.56 52,096.86 2、失业保险费 152,857.00 150,663.47 2,193.53 合计 2,566,045.42 2,511,755.03 54,290.39 其他说明：本公司期末应付职工薪酬各项目均为正常余额，无拖欠性质的款项。 21、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 412,334.29 9,106,581.99 企业所得税 20,916,975.23 21,163,175.26 个人所得税 216,416.12 3,659,721.95 城市维护建设税 570,096.69 1,679,445.61 营业税 141,964.46 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 110 教育费附加 565,462.57 1,653,146.57 资源税 3,805,711.00 其他税费 3,231,220.73 10,897,716.06 合计 29,718,216.63 48,301,751.90 22、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 往来款 669,195.38 462,873.84 预提费用 6,633,429.76 11,197,359.90 代扣代缴款 3,071.96 保证金 11,300,000.00 11,000,000.00 合计 18,602,625.14 22,663,305.70 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 安全生产保证金-王立荣 3,000,000.00 采矿劳务继续发生 安全施工保证金-中煤五建三处 2,000,000.00 工程项目未完工 安全生产保证金-梅晓峰 3,000,000.00 采矿劳务继续发生 安全生产保证金-冯志 3,000,000.00 采矿劳务继续发生 合计 11,000,000.00 -- 23、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 615,600.00 34,200.00 581,400.00 财政拨尾矿环境污染专项治理资金 合计 615,600.00 34,200.00 581,400.00 -- 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补 助金额 本期计入营业外 收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与收 益相关 环境污染专项治理资 金 615,600.00 34,200.00 581,400.00 与资产相关 合计 615,600.00 34,200.00 581,400.00 -- 24、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 111 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 1,081,616,070.00 1,081,616,070.00 25、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 2,050,869,226.08 98.77 2,050,869,324.85 合计 2,050,869,226.08 98.77 2,050,869,324.85 26、专项储备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 安全生产费 9,123,727.99 6,365,230.54 874,685.51 14,614,273.02 维简费 29,993,574.37 10,211,602.47 40,205,176.84 合计 39,117,302.36 16,576,833.01 874,685.51 54,819,449.86 27、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 152,122,485.39 20,867,175.48 172,989,660.87 合计 152,122,485.39 20,867,175.48 172,989,660.87 28、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 444,333,469.65 447,230,920.17 调整后期初未分配利润 444,333,469.65 447,230,920.17 加：本期归属于母公司所有者的净利润 219,643,584.57 247,913,387.52 减：提取法定盈余公积 20,867,175.48 22,841,192.43 应付普通股股利 216,323,214.00 227,969,645.61 期末未分配利润 426,786,664.74 444,333,469.65 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 29、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 112 收入 成本 收入 成本 主营业务 761,254,979.96 173,167,447.64 728,040,977.06 157,954,088.98 其他业务 596,996.41 2,839,289.11 2,839,289.11 合计 761,851,976.37 173,167,447.64 730,880,266.17 160,793,378.09 30、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 6,048,239.76 5,866,292.95 教育费附加 6,036,537.56 5,839,474.30 资源税 29,211,396.45 12,802,852.60 房产税 489,797.99 土地使用税 1,850,796.62 车船使用税 44,291.40 印花税 265,898.67 营业税 40,000.00 141,964.46 合计 43,986,958.45 24,650,584.31 31、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 工资 219,836.10 219,404.32 矿粉运费 311,737.90 238,283.43 其他 11,519.19 合计 543,093.19 457,687.75 32、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 员工工资及奖金 41,685,196.50 38,781,750.99 社会保险费 3,101,142.56 3,004,664.66 住房公积金 1,259,020.00 1,221,356.16 工会经费 812,207.93 711,755.33 职工教育经费 350,720.10 373,157.71 职工福利费 2,445,902.36 930,464.76 办公费 1,274,149.53 1,512,872.93 差旅费 6,356,381.97 6,361,898.32 会务费 27,055.88 173,510.00 业务招待费 4,343,682.52 3,386,273.56 维修费 3,446,178.87 3,008,083.81 租赁费 3,703,609.67 3,336,736.67 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 113 水电费 468,312.33 377,233.91 中介费用 28,820,249.71 6,076,616.55 折旧费 5,402,339.42 5,378,392.36 税费 2,204,632.28 3,922,036.68 车杂费 1,532,873.04 1,737,235.36 上市及信息披露费 365,599.67 739,854.88 保险费 303,224.50 387,673.61 试检费 436,970.72 470,876.50 环境检测及排污费 570,105.00 480,016.00 水资源费 223,402.00 249,953.16 资源补偿费 10,396,066.80 22,993,655.49 无形资产摊销 83,929,852.40 72,286,023.50 普查费 420.00 2,114,800.00 其他 3,642,720.97 978,733.27 合计 207,102,016.73 180,995,626.17 33、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 3,429,845.12 43,350.00 减：利息收入 13,376,117.34 1,637,852.26 汇兑损益 银行手续费 29,331.08 32,178.46 合计 -9,916,941.14 -1,562,323.80 其他说明：利息支出为票据贴现费用 34、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 1,073,421.09 451,210.01 合计 1,073,421.09 451,210.01 35、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -10,505.82 其他 22,613,444.28 37,890,254.76 合计 22,602,938.46 37,890,254.76 注：其他为银行理财收益。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 114 36、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置利得合计 12,352.54 212,981.72 12,352.54 其中：固定资产处置利得 12,352.54 212,981.72 12,352.54 政府补助 3,034,200.00 68,400.00 3,034,200.00 处置无法支付的往来款项 63,219.30 其他 17,624.35 31,342.96 17,624.35 合计 3,064,176.89 375,943.98 3,064,176.89 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影响 当年盈亏 是否特 殊补贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 环境污染专 项治理资金 锡林郭勒盟 环保局 补助 其他 否 否 34,200.00 68,400.00 与资产相关 迁址财政补 贴资金 锡林郭勒盟 财政局 补助 因符合地方政府 招商引资等地方 性扶持政策而获 得的补助 否 否 3,000,000.00 0.00 与收益相关 合计 -- -- -- -- -- 3,034,200.00 68,400.00 -- 注：根据内蒙古自治区人民政府办公厅 2014 年 5 月下发的《内蒙古自治区人民政府关于进一步推进多层次资本市场融资的 若干意见》（内政发﹝2014﹞54 号），公司属于将注册地址从区外迁至自治区内的上市公司，符合内蒙古自治区人民政府“推 进多层次资本市场融资，引进上市公司给予奖励补助”的相关政策规定。本报告期收到内蒙古自治区财政厅该项奖励补助资 金 300 万元。 37、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置损失合计 1,985,657.83 16,624.53 1,985,657.83 其中：固定资产处置损失 1,467.83 16,624.53 1,467.83 无形资产处置损失 1,984,190.00 1,984,190.00 对外捐赠 885,339.00 罚款及滞纳金 659.96 203.40 659.96 其他 2,552,272.00 2,332,366.47 2,552,272.00 合计 4,538,589.79 3,234,533.40 4,538,589.79 注：其他主要为牧民草场补偿支出及其他资助支出。 38、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 115 当期所得税费用 78,185,037.37 76,179,679.03 递延所得税费用 -6,036,621.93 -750,472.23 合计 72,148,415.44 75,429,206.80 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 367,024,505.97 按法定/适用税率计算的所得税费用 91,756,126.49 子公司适用不同税率的影响 -48,716,328.99 调整以前期间所得税的影响 788.37 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 6,935,835.56 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 538,158.16 合并子公司公允价值还原影响 21,633,835.85 所得税费用 72,148,415.44 39、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息收入 7,193,125.79 1,637,852.26 收到保证金 300,000.00 收到备用金及往来款 262,859,973.55 1,383,665.39 迁址财政补贴资金 3,000,000.00 合计 273,353,099.34 3,021,517.65 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 支付往来款及保证金 696,433,644.31 6,663,689.87 中介费用 25,589,446.86 6,076,616.55 差旅费 6,274,360.07 6,361,898.32 业务招待费 4,326,937.95 3,386,153.56 租赁费 3,734,578.82 3,474,170.00 银行手续费 3,503,795.97 60,411.44 维修费 3,446,178.87 3,008,083.81 车杂费 1,455,975.57 1,737,235.36 办公费 1,282,834.04 1,512,872.93 捐款及赞助费 1,194,240.00 885,339.00 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 116 董事会费 887,006.50 633,683.44 环境检测及排污费 1,968,027.75 1,167,901.00 水电费 468,312.33 377,233.91 试检费 436,970.52 470,876.50 上市及信息披露费 365,599.67 739,854.88 牧民草场及打井补偿 585,736.96 1,613,783.94 水资源费 223,402.00 249,953.16 会务费 27,055.88 173,510.00 普查费 420.00 2,114,800.00 其他 1,535,614.30 470,029.90 合计 753,740,138.37 41,178,097.57 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 无。 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 无。 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收到中登公司出售零碎股所得 98.77 收到的环境污染专项治理资金 684,000.00 合计 98.77 684,000.00 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 支付的回购股份款项 45,780,899.64 合计 45,780,899.64 40、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 294,876,090.53 324,696,562.18 加：资产减值准备 1,073,421.09 451,210.01 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 45,170,475.16 41,485,762.24 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 117 无形资产摊销 83,929,852.40 72,286,023.50 长期待摊费用摊销 249,630.00 249,630.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“－”号填列） 1,973,305.29 -196,357.19 投资损失（收益以“－”号填列） -22,602,938.46 -37,890,254.76 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -4,682,426.93 -750,472.23 存货的减少（增加以“－”号填列） -7,863,612.41 -4,687,072.87 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -38,835,772.88 -157,194,965.34 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -35,152,951.44 -34,231,817.16 其他 20,446,024.94 16,404,597.49 经营活动产生的现金流量净额 338,581,097.29 220,622,845.87 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 334,656,936.16 377,621,404.30 减：现金的期初余额 377,621,404.30 660,660,041.12 加：现金等价物的期末余额 92,400,000.00 570,050,000.00 减：现金等价物的期初余额 570,050,000.00 292,300,000.00 现金及现金等价物净增加额 -520,614,468.14 -5,288,636.82 其他项是本期增加的专项储备 20,480,224.94 元和递延收益转入营业外收入 34,200 元。 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 无。 （3）本期收到的处置子公司的现金净额 无。 （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 334,656,936.16 377,621,404.30 其中：库存现金 197,674.43 129,735.26 可随时用于支付的银行存款 334,459,261.73 377,491,669.04 二、现金等价物 92,400,000.00 570,050,000.00 其中：3 个月内到期的银行理财产品 92,400,000.00 570,050,000.00 三、期末现金及现金等价物余额 427,056,936.16 947,671,404.30 41、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 2,241,676.63 根据西乌珠穆沁旗国土资源局西国土资字[2008]143 号《关于执行<内蒙古自治区 矿山地质环境治理保证金管理办法>涉及采矿权登记有关问题的补充通知》，公司 在中行锡林浩特分行专户存储保证金。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 118 合计 2,241,676.63 -- 八、合并范围的变更 1、其他原因的合并范围变动 2016年8月，本公司联合河南豫光金铅股份有限公司、上海有色网信息科技股份有限公司和郴州干泰实业有限公司投资 设立银泰盛鸿供应链管理有限公司（以下简称“银泰盛鸿”），注册资本20000万元，本公司占80%，公司自设立时纳入合并 范围。 另外公司因业务需要于2016年3月23日成立宁波银泰盛鼎投资管理有限公司，类型：一人独资有限公司（私营法人独资）， 注册资本：100万元，住所：北仑区梅山大道商务中心7号办公楼1115室，经营范围：投资管理、投资咨询。2016年4月11日， 公司成立宁波银泰金瑞投资合伙企业（有限合伙），类型：有限合伙企业，执行事务合伙人：宁波银泰盛鼎投资管理有限公 司，住所：北仑区梅山大道商务中心7号办公楼1124室，经营范围：实业投资、投资管理、投资咨询。 目前，本公司对宁波银泰盛鼎投资管理有限公司及其控制的宁波银泰金瑞投资合伙企业（有限合伙）未实际出资，未合 并报表。 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 玉龙矿业 内蒙古 内蒙古锡林郭勒盟 银、铅、锌矿开采、矿产品销售 76.67% 非同一控制下合 并 银泰盛达 内蒙古 新疆乌鲁木齐 股权投资 100.00% 新设成立 和日增矿业 内蒙古 内蒙古赤峰 矿山技术服务、咨询，技术转让 55.00% 非同一控制下合 并 岷县银泰矿业 甘肃 甘肃定西市岷县 矿产资源开发管理 100.00% 新设成立 金源鑫泰 内蒙古 内蒙古赤峰 固体矿产资源勘查 100.00% 非同一控制下合 并 银泰盛鸿 上海 上海自贸区 贸易及供应链管理等 80.00% 新设成立 （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 玉龙矿业 23.33% 75,252,622.00 70,256,445.00 888,684,391.60 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 玉龙矿 515,438, 3,499,46 4,014,90 202,585, 3,161,95 205,747, 604,875, 3,410,65 4,015,53 245,075, 3,196,15 248,271, 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 119 业 166.06 7,192.80 5,358.86 520.50 2.70 473.20 676.68 9,163.33 4,840.01 578.21 2.70 730.91 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 玉龙矿业 759,672,378. 31 322,554,551. 62 322,554,551. 62 840,524,811. 49 730,479,399. 40 327,624,198. 16 327,624,198. 16 263,431,340. 67 注：玉龙矿业主要财务数据为合并报表时按照该公司的可辨认资产、负债等在购买日的公允价值为基础，对个别财务报表进 行调整后的金额。 （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 本公司本报告期不存在使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制。 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 本公司本报告期无向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持。 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 本公司本报告期无在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营 企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 上海盛蔚矿业投 资有限公司 上海 上海自由贸易试 验区 实业投资 0.22% 权益法 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：上海盛蔚矿业投资有限公司 为特殊目的公司，公司五名董事会人员中由本公司委派两人。 （2）重要合营企业的主要财务信息 无。 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位： 元 项目 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 流动资产 440,655,375.08 非流动资产 4,941,208,669.21 资产合计 5,381,864,044.29 流动负债 876,602,170.34 负债合计 876,602,170.34 归属于母公司股东权益 4,505,261,873.95 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 120 按持股比例计算的净资产份额 9,989,494.18 对联营企业权益投资的账面价值 9,989,494.18 净利润 -4,738,126.06 综合收益总额 -4,738,126.06 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 无。 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 无。 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 无。 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 无。 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 无。 4、重要的共同经营 无。 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 无。 十、与金融工具相关的风险 无。 十一、公允价值的披露 无。 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业 的持股比例 母公司对本企业的 表决权比例 中国银泰投资有限公司 北京市朝阳区建国门外大街 2 号院 3 号楼 4 层 404 单元 有限责任公司 100,000 万 元 18.73% 18.73% 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 121 本企业的母公司情况的说明 （1）本公司母公司中国银泰的主营业务范围为：资产托管、重组与经营；农、林、牧、渔业的投资开发与经营；高新 技术产业投资开发与经营；卫生用品、劳保用品的研制、销售；商业百货零售业的投资与经营。 （2）本公司母公司中国银泰为北京国俊投资有限公司的控股子公司，北京国俊投资有限公司持有中国银泰股份比例为 92.5%。北京国俊投资有限公司为沈国军先生个人独资有限责任公司，沈国军先生为本公司的最终控制方。 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注“在子公司中的权益”。 3、本企业合营和联营企业情况 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 上海盛蔚矿业投资有限公司 本公司成立的联营企业 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 北京银泰置业有限公司 同一最终控制人 内蒙古第十地质矿产勘查开发有限责任公司 子公司重要股东 内蒙古地质勘查有限责任公司 子公司重要股东控制的企业 内蒙古兴安银铅冶炼有限公司 子公司重要股东控制的企业 内蒙古兴安铜锌冶炼有限公司 子公司重要股东控制的企业 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额 内蒙古第十地质矿 产勘查开发有限责 任公司 勘查劳务 785,704.66 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 内蒙古兴安铜锌冶炼有限公司 销售精矿粉 40,300,230.59 3,252,178.88 内蒙古兴安银铅冶炼有限公司 销售精矿粉 30,397,083.46 37,353,692.24 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 无。 （3）关联租赁情况 本公司作为承租方： 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 122 单位： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 内蒙古第十地质矿产勘查开发有限责任公司 办公楼 412,300.00 412,300.00 内蒙古第十地质矿产勘查开发有限责任公司 办公楼 274,866.67 274,866.67 北京银泰置业有限公司 办公楼 2,578,643.70 2,531,184.00 （4）关联担保情况 无。 （5）关联方资金拆借 单位： 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆出 盛蔚矿业 427,201,622.29 2016-7-5 2019-7-4 用于盛蔚矿业资产收购 （6）关联方资产转让、债务重组情况 无。 （7）关键管理人员报酬 单位： 万元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 943.16 702.15 （8）其他关联交易 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收利息 盛蔚矿业 6,363,580.26 长期应收款 盛蔚矿业 427,201,622.29 其他应收款 内蒙古地质勘查有限责任公司 9,000,000.00 1,800,000.00 9,000,000.00 900,000.00 其他应收款 北京银泰置业有限公司 664,435.80 64,861.59 880,641.10 44,032.06 预付账款 北京银泰置业有限公司 210,932.00 预付账款 内蒙古第十地质矿产勘查开发有限责任公司 128,108.11 137,433.33 （2）应付项目 单位： 元 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 123 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 预收账款 内蒙古兴安铜锌冶炼有限公司 448,730.13 预收账款 内蒙古兴安银铅冶炼有限公司 44,039,469.35 1,745,957.00 7、关联方承诺 无。 8、其他 无。 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 关于公司正在进行的重大资产重组中的重要承诺见2016年11月24日公司披露的发行股份购买资产暨关联交易预案（修订稿）。 2、或有事项 公司不存在需要披露的重要或有事项。 十五、资产负债表日后事项 无。 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 124 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 无。 2、债务重组 无。 3、资产置换 无。 4、年金计划 无。 5、终止经营 无。 6、分部信息 无。 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 无。 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 871,708. 06 100.00% 79,377.0 9 9.11% 792,330.9 7 1,067,4 01.86 100.00% 58,885.29 5.52% 1,008,516.5 7 合计 871,708. 06 100.00% 79,377.0 9 792,330.9 7 1,067,4 01.86 100.00% 58,885.29 5.52% 1,008,516.5 7 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 125 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内 116,670.00 5,833.50 5.00% 1 至 2 年 65,204.40 3,260.22 5.00% 2 至 3 年 686,583.66 68,658.37 10.00% 5 年以上 3,250.00 1,625.00 50.00% 合计 871,708.06 79,377.09 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 20,991.80 元；本期收回或转回坏账准备金额 500.00 元。 （3）本期实际核销的其他应收款情况 本期无重要的核销其他应收款情况。 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 备用金 37,000.00 27,000.00 保证金 779,673.46 964,613.98 代收代缴款 55,034.60 75,787.88 合计 871,708.06 1,067,401.86 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 北京银泰置业有限公司 保证金 664,435.80 1-2 年 31,639.80 元， 2-3 年 632,796.00 元 76.22% 64,861.59 第一太平戴维斯物业顾问有 限公司银泰分公司 保证金 53,787.66 2-3 年 53,787.66 元 6.17% 5,378.77 代扣个人住房公积金 代收代缴款 44,178.00 1 年以内 5.07% 2,208.90 北京世桥国贸房地产经纪有 限公司 保证金 44,000.00 1 年以内 5.05% 2,200.00 代扣个人社会保险费 代收代缴款 10,856.60 1 年以内 1.25% 542.83 合计 -- 817,258.06 -- 93.76% 75,192.09 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 126 （6）涉及政府补助的应收款项 无。 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 无。 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 2、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 2,850,671,987.87 2,850,671,987.87 2,845,671,987.87 2,845,671,987.87 对联营、合营企业投资 9,989,494.18 9,989,494.18 合计 2,860,661,482.05 2,860,661,482.05 2,845,671,987.87 2,845,671,987.87 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减值准备 减值准备期末余额 玉龙矿业 2,745,459,892.91 2,745,459,892.91 银泰盛达 100,212,094.96 100,212,094.96 银泰盛鸿 5,000,000.00 5,000,000.00 合计 2,845,671,987.87 5,000,000.00 2,850,671,987.87 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备 期末余额 追加投资 减少投资 权益法下 确认的投 资损益 其他综合 收益调整 其他权益 变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 盛蔚矿业 10,000,00 0.00 -10,505.8 2 9,989,494 .18 小计 10,000,00 0.00 -10,505.8 2 9,989,494 .18 合计 10,000,00 0.00 -10,505.8 2 9,989,494 .18 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 127 3、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 230,883,555.00 230,883,555.00 权益法核算的长期股权投资收益 -10,505.82 其他 12,938,161.11 28,181,540.52 合计 243,811,210.29 259,065,095.52 注：其他为银行理财收益。 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -1,973,305.29 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照 国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,034,200.00 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 12,384,572.77 委托他人投资或管理资产的损益 22,613,444.28 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -24,139,185.54 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,535,307.61 减：所得税影响额 1,984,047.11 少数股东权益影响额 717,984.37 合计 6,682,387.13 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 5.93% 0.2031 0.2031 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的 净利润 5.75% 0.1969 0.1969 银泰资源股份有限公司 2016 年年度报告全文 128 第十二节 备查文件目录 （一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登过的所有文件的正本及公告 的原稿。 银泰资源股份有限公司董事会 董事长：杨海飞 二○一七年三月八日