000975_2006_S科学城_2006年年度报告_2007-04-11.txt

南方科学城发展股份有限公司 ============================================================================================================================================ SCIENCE CITY DEVELOPMENT PUBLIC CO.,LTD. 2006 年年度报告 二○ ○ 七年四月 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 1 - 目 录 第一节 重要提示、释义…………………………………………2 第二节 公司基本情况简介………………………………………4 第三节 会计数据和业务数据摘要………………………………6 第四节 股本变动及主要股东持股情况…………………………9 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ……………13 第六节 公司治理结构 …………………………………………18 第七节 股东大会情况简介 ……………………………………22 第八节 董事会报告 ……………………………………………23 第九节 监事会报告 ……………………………………………39 第十节 重要事项 ………………………………………………41 第十一节 财务报告 ……………………………………………46 第十二节 备查文件目录 ………………………………………85 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 2 - 第一节 重要提示、释义 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。 董事杨舜贤先生因公务未能出席本次董事会，委托董事林毅建先生对会议所议事 项代为行使表决权。 中喜会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司董事长辛向东先生、总会计师陈宏志先生及会计机构负责人周星辉先生声 明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。 二、释义 除非另有说明，以下简称在本报告中的含义如下： 01、中国证监会： 指中华人民共和国证券监督管理委员会 02、深交所： 指深圳证券交易所 03、广州开发区： 指广州经济技术开发区、广州高新技术产业开发区、广 州出口加工区和广州保税区等四区合一之简称 04、广州科学城： 是广州高新技术产业开发区中的园区之一 05、科学城、公司： 指南方科学城发展股份有限公司 06、凯得控股： 指广州凯得控股有限公司 07、中国银泰： 指中国银泰投资有限公司 08、重庆新禹： 指重庆新禹投资(集团)有限公司 09、环保环美公司： 指广州凯得环保环美有限公司 10、凯得市政公司： 指广州凯得市政开发服务有限公司 11、广州科盛源公司： 指广州科盛源贸易有限公司 12、北京科盛源公司： 指北京科盛源投资有限公司（报告期末更名为北京银泰 酒店管理有限公司） 13、源盛得公司： 指广州源盛得市政服务有限公司 14、环保科技公司： 指广东南方科学城环保科技产业有限公司 15、广汉星荣公司： 指四川广汉星荣水泥有限公司 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 3 - 16、上海颐源公司： 指上海颐源房地产开发有限公司 17、香港公司： 指南方科学城（香港）有限公司 18、银泰置业公司： 指北京银泰置业有限公司 19、凯得基础公司： 指广州凯得基础设施有限公司 20、北京柏悦酒店项目：指北京银泰柏悦酒店项目 21、本年／本年度： 指 2006 年年度 22、报告期／报告期内：指 2006 年 1 月 1 日-2006 年 12 月 31 日 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 4 - 第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：南方科学城发展股份有限公司（以下简称“公司”） 公司法定英文名称：Science City Development Public Co., Ltd. 公司中文简称：科学城 公司英文简称：SCD 二、公司法定代表人：辛向东 三、公司董事会秘书：何志远 联系地址：广州科学城彩频路 11 号广东软件园综合楼 5 楼 电话：020-61397318 传真：020-32068131 电子信箱：hezy@ 四、公司注册地址：广州科学城彩频路 11 号 A501 公司办公地址：广州科学城彩频路 11 号广东软件园综合楼 5 楼 邮政编码：510663 公司电子信箱： 975@ 五、公司选定的信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》 刊登公司年度报告的中国证监会指定网站网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：S 科学城 股票代码：000975 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 6 月 18 日 公司首次注册登记机构：重庆市工商行政管理局 公司最近一次变更注册登记日期：2005 年 11 月 8 日 公司变更注册登记机构：广东省广州市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：4401011110652 税务登记证号码：国税粤字 440101711652558 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 5 - 地税粤字 440191711652558 公司聘请的会计师事务所：中喜会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：北京市西长安街 88 号首都时代广场 422 室 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 6 - 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、公司 2006 年度实现利润及现金流量情况： （单位：人民币元） 项目 金 额 利润总额 72,528,491.89 净利润 50,056,906.80 扣除非经常性损益后的净利润 48,359,079.32 主营业务利润 57,656,704.53 其他业务利润 916.17 营业利润 24,319,188.41 投资收益 46,990,013.37 补贴收入 1,902,471.72 营业外收支净额 -683,181.61 经营活动产生的现金流量净额 5,612,061.25 现金及现金等价物增减额 -196,701,312.36 二、报告期内扣除非经常性损益的项目和金额： （单位：人民币元） 项 目 金 额 处置长期股权投资产生的损益 2,337,600.00 处置固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 -640,009.04 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其 他各项营业外收入、支出 -21,688.15 所得税影响额 21,924.67 合 计 1,697,827.48 三、截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 （单位：人民币元） 2006年 2005年 本年比上年 增减 2004年 主营业务收入 248,241,030.78 267,195,261.33 -7.09% 289,003,404.16 利润总额 72,528,491.89 122,749,087.14 -40.91% 135,753,698.38 净利润 50,056,906.80 64,422,318.36 -22.30% 74,905,343.22 扣除非经常性损益的净利润 48,359,079.32 64,464,155.41 -24.98% 71,639,889.51 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 7 - 经营活动产生的现金流量净额 5,612,061.25 96,060,574.29 -94.16% 109,872,089.10 2006年末 2005年末 本年末比上年 末增减 2004年末 总资产 1,088,608,290.90 1,383,081,180.43 -21.29% 1,059,990,464.07 股东权益（不含少数股东权益） 957,573,356.06 907,401,831.37 5.53% 864,490,353.46 2、主要财务指标 （单位：人民币元） 2006年 2005年 本年比上年 增减 2004年 每股收益 0.09 0.12 -25.00% 0.14 净资产收益率 5.23% 7.10% -1.87% 8.66% 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率 5.05% 7.10% -2.05% 8.29% 每股经营活动产生的现金流量净额 0.01 0.18 -94.44% 0.21 2006年末 2005年末 本年末比 上年末增减 2004年末 每股净资产 1.80 1.70 5.88% 1.62 调整后的每股净资产 1.78 1.69 5.33% 1.61 注 1：本报告数据和指标均以合并会计报表的数据填列或计算。 注 2：根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第 9 号）》要求计算的净资产收益 率和每股收益： 净资产收益率(%) 每股收益（元／股） 项目 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 6.02 6.18 0.11 0.11 营业利润 2.54 2.61 0.05 0.05 净利润 5.23 5.37 0.09 0.09 扣除非经常性损益后净利润 5.05 5.19 0.09 0.09 四、报告期内股东权益变动情况及变化原因 本年度股东权益变动情况 （单位：人民币元） 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 532,800,000.00 532,800,000.00 资本公积 138,700,724.58 138,700,724.58 盈余公积 61,413,668.62 4,947,860.00 66,361,528.62 其中：法定公益金 23,030,125.75 23,030,125.75 末分配利润 174,686,615.22 50,056,906.80 4,947,860.00 219,795,662.02 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 8 - 外币报表折算差额 -199,177.05 114,617.89 -84,559.16 股东权益 907,401,831.37 55,119,384.69 4,947,860.00 957,573,356.06 变动原因： 1、盈余公积增加为本年计提数。 2、未分配利润增加系本年盈利所致，减少系本年实施利润分配所致。 3、法定公益金减少系按相关规定将法定公益金转入法定公积金所致。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 9 - 第四节 股本变动及主要股东持股情况 一、公司股本变动情况表（自 2006 年 1 月 1 日至 2006 年 12 月 31 日） 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 配 股 送 股 公积 金转 股 增 发 其 它 小 计 数量 比例 一、未上市流通股份 302,400,000 56.76% 0 0 0 0 0 0 302,400,000 56.76% 1、发起人股份 302,400,000 56.76% 0 0 0 0 0 0 302,400,000 56.76% 其中：国家持有股份 301,436,064 56.58% 0 0 0 0 0 0 301,436,064 56.58% 境内法人持有股份 963,936 0.18% 0 0 0 0 0 0 963,936 0.18% 境外法人持有股份 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、募集法人股份 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、内部职工股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、优先股或其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、已上市流通股份 230,400,000 43.24% 0 0 0 0 0 0 230,400,000 43.24% 1、人民币普通股 230,400,000 43.24% 0 0 0 0 0 0 230,400,000 43.24% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 532,800,000 100.00% 0 0 0 0 0 0 532,800,000 100.00% 二、股票发行与上市情况 1、公司股票均为人民币普通股。 2、前三年历次股票发行情况：2004 年 5 月 10 日，公司 2003 年年度股东大会审 议通过了《2003 年年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》，以公司 2003 年末 总股本 29,600 万股为基数，利用资本公积金每 10 股转增 8 股，共计转增 23,680 万股。 该方案实施后，公司总股本由 29,600 万股增至 53,280 万股。 公司不存在内部职工股和公司职工股。 3、报告期内，公司未有因股权分置改革、送股、转增股本、配股、增发新股、 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 10 - 吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市或者其他原因而引起公司股 份总数及结构的变动。 三、股东情况介绍 1、截至 2006 年 12 月 31 日，公司股东总数为 27,928 户。 2、截至 2006 年 12 月 31 日，公司持股量排名前十名股东情况： 单位：股 股东名称（全称） 年度内 增减 年末持 股数量 比例 股份类别 （已流通 或未流 通） 质押或冻 结的股份 数量 股东性质 （国有股东 或外资股东） 广州凯得控股有限公司 0 283,437,792 53.20% 未流通 0 国有股东 重庆新禹投资（集团）有限公司 0 18,962,208 3.56% 未流通 0 国有股东 北京北方晶技投资咨询有限公司 +10,021,951 10,021,951 1.88% 已流通 未知 其他 南京新港高科技股份有限公司 0 5,184,000 0.97% 已流通 未知 其他 孙明珍 0 2,195,244 0.41% 已流通 未知 其他 深圳市海基科技开发有限公司 +1,856,288 1,856,288 0.35% 已流通 未知 其他 黑龙江省华富电力投资有限公司 0 1,836,400 0.34% 已流通 未知 其他 三峡证券有限责任公司 0 1,808,695 0.34% 已流通 未知 其他 魏尝武 +1,329,733 1,329,733 0.25% 已流通 未知 其他 李红英 +1,227,398 1,227,398 0.23% 已流通 未知 其他 说明： （1）凯得控股代表国家持有公司 283,437,792 股的非流通股份，为公司第一大股 东，股份性质为国家股，所持股份无质押、冻结等情况。 （2）凯得控股与中国银泰就本公司部分国有股转让事宜分别于 2005 年 11 月 21 日及 2006 年 8 月 3 日签订了《关于转让南方科学城发展股份有限公司 24.4%股份之 股份转让协议》及《关于转让南方科学城发展股份有限公司 24.4%股份之股份转让协 议的补充协议》，相关转让事宜已分别披露于 2005 年 11 月 22 日及 2006 年 8 月 5 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网。 2007 年 3 月 1 日，本公司收到了国务院国有资产监督管理委员会《关于南方科 学城发展股份有限公司部分国有股转让有关问题的批复》（国资产权[2007]131 号）， 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 11 - 同意凯得控股将其持有的本公司 15,930.72 万股国有法人股转让予中国银泰。本次股 权转让完成后，本公司总股本仍为 53,280 万股，其中中国银泰持有 15,930.72 万股， 占公司总股本的 29.9%，为公司第一大股东；凯得控股持有 12,413.0592 万股，占公 司总股本的 23.3%，为公司第二大股东。 本次国有股权转让尚需中国证监会审核无异议后方可进行。至报告日，有关审批 手续尚在办理过程中。 （3）重庆新禹持有公司 18,962,208 股的非流通股（其中国家股 17,998,272 股、 境内法人股 963,936 股），所持股份无质押、冻结等情况。 （4）凯得控股与重庆新禹之间不存在关联关系，也不属于中国证监会《上市公 司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 除此以外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否 属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 （5）南京新港高科技股份有限公司、黑龙江省华富电力投资有限公司系因配售 新股而成为公司战略投资者，所持股份均为已上市流通股份。 （6）除凯得控股及重庆新禹外，其余股东所持有股份均为已上市流通股份。 3、公司控股股东情况 凯得控股为公司控股股东。该公司成立于1998年11月，是广州开发区管委会设立 的国有独资有限责任公司； 注册地址：广州开发区； 法定代表人：黄中发； 注册资本：30,000万元人民币； 企业性质：国有独资有限责任公司； 主要办公地点：广州开发区管委会大楼中508室； 经营范围：经营广州开发区管委会授权范围内的国有资产，开展股权产权交易投 资活动，实施参股控股和投资管理；参与各种形式的资本经营及相关产业的投资开发、 经营管理。 报告期内，公司控股股东未发生变化，最终实际控制人是广州开发区管委会。 4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图： 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 12 - 100% 53.2% 5、报告期末公司前十名流通股股东持股表 单位：股 股东名称 年末持有流通股的数量 股票种类 北京北方晶技投资咨询有限公司 10,021,951 人民币普通股 南京新港高科技股份有限公司 5,184,000 人民币普通股 孙明珍 2,195,244 人民币普通股 深圳市海基科技开发有限公司 1,856,288 人民币普通股 黑龙江省华富电力投资有限公司 1,836,400 人民币普通股 三峡证券有限责任公司 1,808,695 人民币普通股 魏尝武 1,329,733 人民币普通股 李红英 1,227,398 人民币普通股 赖金国 1,068,600 人民币普通股 上海湘海房地产发展有限公司 980,640 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系 的说明 公司未知前十名流通股股东之间以及前十名流通股股东 和前十名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东 持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 6、其他持股在 10%以上的法人股东：以公司取得的现有资料显示，除凯得控股 以外，公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。 广州开发区管委会 广州凯得控股有限公司 南方科学城发展股份有限公司 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 13 - 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况 1、董事、监事和高级管理人员的任职及持有公司股票情况表 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 年度内增减 辛向东 董事长 男 50 2005,10—2008,10 0 0 0 副董事长 2005,10—2008,10 陈晓东 总经理 男 38 2005,10—2007,02 0 0 0 张海峰 总经理 男 37 2007,02—2008,10 0 0 0 董事 2005,10—2008,10 刘沛谷 副总经理 男 39 2005,10—2006,10 0 0 0 杨舜贤 董事 男 40 2005,10—2008,10 0 0 0 林毅建 董事 男 40 2005,10—2008,10 0 0 0 向志刚 董事 男 42 2005,10—2008,10 0 0 0 王世定 独立董事 男 62 2005,10—2008,10 0 0 0 于 宁 独立董事 男 52 2005,10—2008,10 0 0 0 胡春元 独立董事 男 37 2005,10—2008,10 9,000 9,000 0 王毅镳 监事会召集人 男 34 2005,10—2008,10 0 0 0 曾 林 监事 男 35 2005,10—2008,10 0 0 0 冯 华 职工监事 女 43 2005,10—2008,10 0 0 0 钟明海 副总经理 男 49 2006,10—2008,10 0 0 0 陈宏志 总会计师 男 40 2005,10—2008,10 0 0 0 陈捍东 总经济师 男 43 2005,10—2008,10 0 0 0 何志远 董事会秘书 男 30 2005,10—2008,10 0 0 0 2、现任董事、监事在股东单位任职情况 姓名 任职股东单位 职务 任期 是否领取 报酬、津贴 杨舜贤 广州凯得控股有限公司 董事、副总经理 2004,04-2006,11 是 林毅建 广州凯得控股有限公司 总会计师 2005,04-至今 是 王毅镳 广州凯得控股有限公司 财务部经理 2004,09-至今 是 曾林 广州凯得控股有限公司 审计部主管 2001,03-至今 是 向志刚 重庆新禹投资（集团）有限公司 董事长、总经理 2001,03-至今 是 3、现任董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除股东单位外的其他单 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 14 - 位的任职或兼职情况 （1）董事 辛向东：男、中国国籍、50岁、华东师范大学经济系研究生、经济学硕士。先后 任职北京市崇文区干部、北京华都工商实业公司副总经理、中共中央直属机关干部、 北京朗新信息系统有限公司高级副总经理、民生投资信用担保有限公司副总经理、上 海申华控股股份有限公司副总经理。现任浙江浙大网新集团有限公司副董事长，本公 司董事长。 陈晓东：男、中国国籍、38 岁、工商管理硕士、经济师。先后任职光大依波钟 表（深圳）有限公司经理、副总经理、财务总监；中国光大科技有限公司（香港主板 上市代码：256）总裁助理、中国光大集团投资管理部助理总经理、光大花旗基金投 资委员会董事、泰国 Suntower Company Limited 副董事长、珠海光大置业有限公司董 事长、本公司总经理（已于 2007 年 2 月 8 日辞去公司总经理职务）。现任本公司副董 事长。 刘沛谷：男、中国国籍、39 岁、本科学历、经济师。先后任职 DBS 唯高达（香 港）有限公司驻平安证券有限公司顾问组成员、本公司副总经理。现任广州凯得投资 有限公司总经理、环保环美公司总经理，本公司董事。 杨舜贤：男、中国国籍、40 岁、硕士研究生学历、高级经济师、高级政工师。 先后任职广州农药厂秘书、广州新时代特种技术材料公司综合部经理、党支部书记、 中外合资广州新业公司行政、人力资源部经理、广州开发区国际信托投资公司人事文 秘科科长、凯得控股办公室主任、董事、副总经理。现任广州恒运企业集团股份有限 公司董事、副总经理，本公司董事。 林毅建：男、中国国籍、40 岁、大学本科学历、会计师。先后任职广东省汽车 工业贸易总公司、广州开发区国际信托投资公司总经理助理、凯得控股财务部经理， 现任凯得控股总会计师、广州恒运企业集团股份有限公司监事、中国科协广州科技园 联合发展有限公司董事，本公司董事。 向志刚：男、中国国籍、42 岁、研究生学历、经济师。先后任职重庆市黔江开 发区管理委员会办公室综合秘书科科长、黔江区水利局党组成员、副局长。现任重庆 新禹董事长兼总经理、重庆乌江实业（集团）有限公司监事会主席，本公司董事。 王世定：男、中国国籍、62 岁、硕士研究生学历、研究员、会计学教授。先后 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 15 - 任职财政部科研所会计研究室主任、副所长及顾问、洪城机械股份有限公司独立董事。 现任财政部科研所研究员、博士生导师，中国会计学会及中国注册会计师协会常务理 事、中国成本研究会副会长，中央财经大学、北京工商大学兼职教授，天威保变电器 股份有限公司、风神轮胎股份有限公司、中国银河证券股份有限公司及本公司独立董 事。 于宁：男、中国国籍、52 岁、北京大学法学硕士。先后任职江苏省镇江市卫生 局干部、中央纪律检查委员会处长。现任北京时代华地律师事务所职业律师、中华全 国律师协会会长、北京大学法学院兼职教授、清华大学法学院法律硕士研究生导师， 华能国际电力股份有限公司、兴业基金管理有限公司及本公司独立董事。 胡春元：男、中国国籍、37 岁、经济学会计博士、注册会计师。先后任职厦门 大学会计师事务所审计员、厦门会计师事务所项目经理、宝丽华实业股份有限公司独 立董事。现任深圳大华天诚会计师事务所高级合伙人、大成基金管理有限公司独立董 事，本公司独立董事。 （2）监事 王毅镳：男、中国国籍、34 岁、大专学历、注册会计师。先后任职广州经济技 术开发区商业服务总公司会计、凯得控股会计、本公司战略发展部总经理、环保科技 公司副总经理。现任凯得控股财务部经理，本公司监事会召集人。 曾 林：男、中国国籍、35 岁、大学本科学历、经济师。先后任职广州开发区 恒运电厂热工维修员、交通银行广州开发区支行信贷员、凯得控股财务部主管、广州 恒运企业集团股份有限公司董事。现任凯得控股审计部主管、本公司监事。 冯 华：女、中国国籍、43 岁、大专学历、经济师。先后任职人民银行广州分 行人事处人事劳资主管、证券处证券部副经理、华夏证券广州分公司资金部主管等职 务。现任本公司职工监事、投资部副总经理。 （3）高级管理人员 张海峰：男、中国国籍、37岁、大学本科学历。先后任职中国有色金属工业总公 司人事部机关人事处、干部管理处干部，中国有色金属工业总公司副总经理秘书，中 美合资兰州黄河铝业有限公司董事会秘书，珠海鑫光股份有限公司副秘书长，中色建 设股份有限公司董事会秘书，中色建设集团总经办副主任、主任，中国有色香港集团 所属广州天河东鑫物业开发有限公司总经理、广东东鑫物业开发公司总经理、珠海海 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 16 - 天置业有限公司董事，永安财产保险股份有限公司北京分公司总经理，北京保险行业 协会第四届理事会副会长、常务理事，东鑫（惠州）物业开发有限公司董事长。现任 本公司总经理（自2007年2月8日起）。 钟明海：男、中国国籍、49岁、大学本科学历。先后任职宁波五金交电化工集团 公司建筑装潢公司副经理、银泰控股股份有限公司总经理办公室主任，总经理助理、 董事会秘书、副总经理。现任本公司副总经理。 陈宏志：男、中国国籍、40 岁、专业会计硕士、会计师、注册会计师、注册评 估师、注册税务师、国际注册内部审计师。先后任职中磊会计师事务所部门经理、出 资人。现任本公司总会计师。 陈捍东：男、中国国籍、43 岁、工商管理硕士。先后任职湖南经济管理干部学 院、国家经贸委中荷管理培训中心、广州红地技术有限公司。现任本公司总经济师。 何志远：男、中国国籍、30 岁、大学本科学历（工商管理研究生班结业）、经济 师。曾先后任职于中华财务会计咨询有限公司业务经理、本公司资产管理部副总经理。 现任本公司董事会秘书。 4、董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 （1）报酬的决策程序和报酬确定依据：首先按照其工作岗位设定报酬标准，然 后对其工作能力、实际履行职责情况及业绩完成情况进行综合考评，最后根据考评结 果确定报酬。 （2）2006 年度在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员共 11 人，合计领 取报酬总额 304.62 万元，其领取报酬情况如下： 姓 名 职 务 报酬总额（万元） 备 注 辛向东 董事长 39.29 陈晓东 副董事长、总经理 55.97 以行政职务领取薪酬 刘沛谷 董事、副总经理 37.08 以行政职务领取薪酬 王世定 独立董事 10.00 独立董事津贴 于 宁 独立董事 10.00 独立董事津贴 胡春元 独立董事 10.00 独立董事津贴 钟明海 副总经理 13.42 陈宏志 总会计师 43.59 陈捍东 总经济师 37.67 何志远 董事会秘书 32.42 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 17 - 冯 华 职工监事、投资部副总经理 15.18 以行政职务领取薪酬 （3）未在本公司领取薪酬的董事、监事：杨舜贤先生、林毅建先生、向志刚先 生、王毅镳先生、曾林先生均在其工作的股东单位领取报酬；刘沛谷先生于 2006 年 10 月 25 日因工作需要辞去公司副总经理职务，其后以环保环美公司总经理职务在环 保环美公司领取报酬。 （4）根据公司股东大会审议通过的《关于公司独立董事津贴的议案》，公司每年 分别支付独立董事王世定先生、于宁先生、胡春元先生 10 万元津贴，并按规定据实 报销独立董事为参加公司会议等履行职责所发生的差旅费、办公费。 5、报告期内公司董事、监事、高级管理人员离任和聘任情况 （1）2006年10月25日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于刘沛谷 先生辞去公司副总经理的议案》，同意刘沛谷先生因工作需要辞去公司副总经理职务 的申请，并感谢刘沛谷先生在任职期间为公司发展作出的辛勤努力。 （2）2006年10月25日，公司第三届董事会第九次会议审议通过了《关于聘任钟 明海先生为公司副总经理的议案》，聘任钟明海先生为公司副总经理，任期至本届董 事会结束、下届董事会产生为止。 6、报告期后至报告日公司董事、监事、高级管理人员离任和聘任情况 （1）2007 年 2 月 8 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于陈晓 东先生辞去公司总经理的议案》，陈晓东先生因工作变动辞去公司总经理职务的申请， 并对陈晓东先生在任职期间为公司发展所作出的努力和贡献表示感谢。 （2）2007年2月8日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于聘任张 海峰先生为公司总经理的议案》，聘任张海峰先生为公司总经理，任期至本届董事会 结束、下届董事会产生为止。 二、公司员工情况 1、报告期末，公司管理本部共有员工 40 人，其中高级管理人员 5 人，其他管理 人员 13 人，财务人员 8 人；没有离退休职工。 2、公司员工受教育程度如下： 具有本科以上学历的有 26 人，占员工总数 65%，其中研究生学历的有 6 人；中 级以上职称 19 人，双注师 2 人，注册会计师 2 人。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 18 - 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》以及中国证监会颁布的有关上市 公司治理的规范性文件等法律、法规和规章的要求，不断完善公司的法人治理结构， 建立健全的现代企业制度，促进公司规范运作。 为贯彻落实中国证监会《上市公司章程指引（2006 年修订）》、《上市公司股东大 会规则（2006 年修订）》，公司修订完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董 事会议事规则》、《监事会议事规则》及《独立董事工作制度》，进一步加强了对股东 权益的保护，有效地保证了公司长期、稳定、健康的发展，推动了公司治理水平的提 高。公司治理的实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要 求。 1、关于股东与股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》、《公司章程》及公司制订的《股东 大会议事规则》等规定，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，特别是对 社会公众股股东，能够保障其充分行使股东权利。 2、关于控股股东与上市公司的关系 控股股东通过股东大会依法对公司行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或 间接干预公司决策和经营活动。公司与控股股东之间实行人员、资产、财务三分开， 机构、业务相互独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。报告期内，不存在控股 股东占用上市公司资金的情况，上市公司也无为控股股东及其子公司提供担保的情 形。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。 3、关于董事与董事会 报告期内，公司按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等 相关规则的要求召集、召开董事会；各位董事能够按照《公司章程》、《董事会议事规 则》的要求，认真履行董事诚实守信、勤勉尽责的义务，积极参加有关培训，熟悉有 关法律、法规，了解董事的权利、义务和责任，从而确保了董事会高效运作和科学决 策。董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会及审计委员会等四个专 门委员会，各司其职、各尽其责。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 19 - 4、关于监事和监事会 公司监事会设监事 3 名，其中职工监事 1 名，监事会的人数和人员构成符合法律、 法规的要求。各位监事能够严格按照《监事会议事规则》的要求，认真履行监督职责， 依法对公司董事、高管人员履行职责的合法、合规性进行监督，就公司依法运作情况、 公司财务情况、关联交易的公平性、会计师事务所出具的审计报告的客观性和真实性 等事项发表了意见。 5、关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了企业绩效评价标准和程序，经理人员的聘任公开、透明，符合法律、 法规的规定。公司正逐步建立高级管理人员的薪酬与公司绩效及个人业绩相联系的激 励机制。 6、关于信息披露与透明度 公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《信息披露管 理制度》、《重大信息内部报告制度》以及《投资者关系管理办法》的规定，真实、准 确、及时、完整地披露有关信息；指定公司董事会秘书负责信息披露工作，协调公司 与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料； 指定《中国证券报》、《证券时报》和巨潮咨讯网为公司信息披露的指定报纸和网站， 确保公司所有股东能够有平等的机会及时获知信息。 7、关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，重视公司的社会责任，与相关利益 者积极合作，共同推动公司持续、稳定、健康的发展，从而实现股东、员工、社会等 各方利益的协调平衡。 8、关于关联交易 报告期内，公司独立董事对公司的关联交易进行了事前认可，并发表了独立意 见；公司监事会对关联交易进行了核查和监督，认为公司的关联交易公平合理，决 策程序合法，交易价格公允，没有损害公司及其股东、特别是中小股东的利益。 二、独立董事履行职责情况 报告期内，公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，恪尽 职守、勤勉尽责，积极出席董事会会议和股东大会。会前主动了解并获取作出决策所 需要的资料，会上认真审议每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议。独立董事分 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 20 - 别担任董事会下设的各专业委员会的主任委员或委员，根据其专业知识和能力，对报 告期内公司的日常运作情况、高级管理人员的聘任、对外担保及关联交易等事项发表 了独立、客观、公正的意见，为董事会科学、客观地决策及公司的良性发展起到了积 极的作用，切实维护了公司的整体利益和保障了广大中、小股东的合法权益不受侵害。 1、 独立董事出席董事会的情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数 亲自出席(次) 委托出席(次) 缺席(次) 备注 王世定 7 7 0 0 于 宁 7 7 0 0 胡春元 7 7 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司董事会议案及其他有关事项提出异议。 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的情况 凯得控股为本公司控股股东，持有本公司283,437,792 股的股份，其所持股份占 公司总股本的53.20%。本公司法人治理结构健全，在业务、人员、资产、机构、财务 等方面与控股股东完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。 1、公司业务独立 公司具有独立完整的业务及自主经营能力，与控股股东及其下属企业之间不存在 同业竞争，控股股东不存在直接或间接干预公司经营活动的情况。 2、公司人员独立 公司与控股股东在劳动、人事及工资管理等方面相互独立，有独立完善的人事制 度和劳资管理体系。董事长未担任公司股东单位的法定代表人；公司总经理、副总经 理、总会计师（财务负责人）、总经济师及董事会秘书等高管人员均属专职，未有在 控股股东兼职的情况，均在本公司领取报酬。 公司所有的董事、监事均通过合法程序选举产生，总经理、副总经理、总会计师、 总经济师及董事会秘书均由董事会聘任，其他各级管理人员由总经理聘任，公司拥有 独立的人事任免权。 3、公司资产独立 公司拥有独立于股东单位的生产经营场所、完整的资产结构，生产经营活动所必 需的生产系统、辅助生产系统和配套设施、工艺技术、商标以及土地使用权和房屋所 有权等资产。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 21 - 4、公司机构独立 公司生产经营及办公机构与控股股东完全分开，设立了健全的组织机构体系，董 事会、监事会及其他内部机构独立运作。控股股东及其职能部门与公司及其职能部门 之间不存在从属关系。 5、财务方面独立 公司设有独立的财会部门，配备了充足的专职财务会计人员，并建立了独立的会 计核算体系和财务管理制度。公司独立开设银行账户、独立纳税，严格遵循各项财务 制度，独立运作、规范管理。不存在控股股东干预公司财务、会计活动的情况。 四、报告期内对高级管理人员的考评及激励机制 公司高级管理人员的聘任按照《公司章程》规定的任职条件和选聘程序执行，其 绩效评价由公司人事部门进行日常考核与评价，年末由公司董事会下设的薪酬与考核 委员会进行综合评定，对高级管理人员实行基本工资加奖金的薪酬方式。公司将进一 步探求有效的激励机制，以充分调动董事、监事和高级管理人员的积极性，促进公司 的长远发展，保证股东利益的最大化。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 22 - 第七节 股东大会情况简介 股东大会的通知、召集、召开情况和决议内容及刊登情况： 报告期内，公司召开了一次股东大会：2005 年年度股东大会，会议有关情况如 下： 1、2006 年 5 月 11 日，公司召开了 2005 年年度股东大会。该次股东大会决议公 告刊登在 2006 年 5 月 12 日的《中国证券报》及《证券时报》。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 23 - 第八节 董事会报告 一、报告期内公司经营情况回顾 1、总体经营情况概况 2006 年度公司的利润主要来源于北京柏悦府项目、环保环美公司及广州科盛源 公司。报告期内凯得市政公司不再依照《关于管网管理使用费支付的合同书》提供市 政管网服务及取得相关的营业收入和利润，导致公司主营业务范围及利润的构成发生 较大变化，主营业务盈利能力有所下降。同时，公司与银泰置业公司合作开发的北京 柏悦府项目开始发售并取得收益，广州科盛源公司承接的钢结构和玻璃幕墙工程业务 执行完毕，成为公司新的利润增长点。 报告期内公司共实现主营业务收入 24,824.10 万元，同比减少 7.09 %；主营业务 成本 18,565.89 万元，同比增加 74.16 %；三项费用（营业费用、管理费用及财务费 用）3,333.85 万元，同比增加 26.95%；实现利润总额 7,252.85 万元，同比减少 40.91%； 净利润 5,005.69 万元，同比减少 22.30%。 2、财务概况 （单位：人民币元） 项 目 2006 年末 2005 年末 同比增减幅度% 总资产 1,088,608,290.90 1,383,081,180.43 -21.29 股东权益 957,573,356.06 907,401,831.37 5.53 指标 2006 年度 2005 年度 同比增减幅度% 主营业务收入 248,241,030.78 267,195,261.33 -7.09 主营业务利润 57,656,704.53 148,370,033.10 -61.14 净利润 50,056,906.80 64,422,318.36 -22.30 扣除非经常性损益 后净利润 48,359,079.32 64,464,155.41 -24.98 现金及现金等价物 净增加额 -196,701,312.36 -36,846,991.71 -433.83 （1）总资产减少的主要原因系报告期内清偿债务所致； （2）股东权益增加的主要原因系报告期内实现净利润所致； （3）主营业务收入同比减少的主要原因：报告期内，凯得市政公司不再依照《关 于管网管理使用费支付的合同书》提供市政管网服务及取得相关收入，致使公司主营 业务收入减少 13,155.70 万元，同时，广州科盛源公司的新增业务--钢结构和玻璃幕墙 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 24 - 工程在报告期内取得收入 12,264.96 万元。两者相抵后，主营业务收入同比减少； （4）主营业务利润同比减少的主要原因：报告期内，凯得市政公司不再提供市 政管网服务，而该部分业务毛利率较高，尽管广州科盛源公司新增部分收入，但因其 毛利率比管网业务低，致使主营业务利润下降幅度较大； （5）净利润同比减少的主要原因是报告期内主营业务利润下降；净利润下降幅 度较主营业务利润下降幅度小的原因系本报告期新增北京柏悦府项目合作收益款及 子公司环保环美公司取得所得税税率优惠所致。 （6）现金及现金等价物净增加额减少的原因为本期投资增加所致。 二、公司主营业务及其经营状况 1、公司经营范围：对高新技术产业项目、城市基础设施建设项目、环保建设项 目进行投资及经营管理（不含金融业务及其他法律法规规定须前置许可或审批的项 目），企业资产重组及收购兼并咨询服务，水力发电，供电设施设备的维修、调试， 房地产开发（按资质等级证书承接业务），金属冶炼（国家有专项管理规定的品种除 外）、销售仪器仪表、五金、交电、普通机械、机电设备、汽车零部件、摩托车及零 部件、电子产品、金属材料（不含稀贵金属）、针纺织品、化工原料及产品（不含化 学危险品）、建筑材料、涂料；进出口贸易（法律法规禁止的项目除外，法律法规限 制的项目取得许可后方可从事经营）。 2、报告期内公司主营业务收入及主营业务利润构成情况 （1）主营业务行业分布构成情况 （单位：人民币元） 分行业 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 主营业务利润 毛利率 公共设施 服务业 91,524,078.71 36,763,643.40 54,760,435.31 50,258,099.15 59.83 水泥制造业 33,230,835.41 37,009,592.86 -3,778,757.45 -4,005,366.84 -11.37 商品贸易 122,649,572.65 111,111,111.24 11,538,461.41 11,342,307.55 9.41 合计 247,404,486.77 184,884,347.50 62,520,139.27 57,595,039.86 25.27 （2）主营业务地区分布构成情况 （单位：人民币元） 分地区 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 主营业务利润 毛利率 （%） 广州 92,360,622.72 37,538,210.88 54,822,411.84 50,319,763.82 59.36 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 25 - 北京 122,649,572.65 111,111,111.24 11,538,461.41 11,342,307.55 9.41 成都 33,230,835.41 37,009,592.86 -3,778,757.45 -4,005,366.84 -11.37 合计 248,241,030.78 185,658,914.98 62,582,115.80 57,656,704.53 25.21 （3）主营业务产品分布构成情况 （单位：人民币元） 项目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛利 主营业务利润 毛利率(%) 污水处理 44,636,273.08 22,683,053.78 21,953,219.30 20,029,712.47 49.18 环卫服务 46,887,805.63 14,080,589.62 32,807,216.01 30,228,386.68 69.97 普通水泥 33,230,835.41 37,009,592.86 -3,778,757.45 -4,005,366.84 -11.37 钢结构工程 89,743,589.75 81,196,581.38 8,547,008.37 8,401,709.22 9.52 玻璃幕墙 工程 32,905,982.90 29,914,529.86 2,991,453.04 2,940,598.33 9.09 合计 247,404,486.77 184,884,347.50 62,520,139.27 57,595,039.86 25.27 （4）报告期内主营业务或其结构、主营业务盈利能力与前一报告期比较 （单位：人民币元） 行 业 主营业务收入 主营业务成本 毛利率 （%） 主营业务 收入比上 年增减 （%） 主营业 务成本 比上年 增减（%） 毛利率 比上年 增减 （%） 污水处理 44,636,273.08 22,683,053.78 49.18 7.07 -4.20 5.97 环卫服务 46,887,805.63 14,080,589.62 69.97 -12.17 18.24 -7.72 普通水泥 33,230,835.41 37,009,592.86 -11.37 -6.27 -1.20 -5.72 钢结构工程 89,743,589.75 81,196,581.38 9.52 玻璃幕墙工程 32,905,982.90 29,914,529.86 9.09 三、资产及负债构成情况与上年相比发生重大变动的原因说明 本报告期末，公司合并资产总额 108,860.83 万元，较年初减少 29,447.29 万元； 负债总额 5,570.49 万元，较年初减少 34,426.63 万元；股东权益 95,757.33 万元，较年 初增加 5,017.15 万元；资产负债率为 5.12%，较年初下降 23.80%，具体数据详见下 表： 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 26 - （单位：人民币万元） 项目 2006 年末 2005 年末 差额 流动资产 22,350.89 44,418.26 -22,067.37 其中：存货 1,223.80 8,368.44 -7,144.64 应收款项 9,121.09 4,647.17 4,473.92 长期投资 44,457.84 46,962.43 -2,504.59 固定资产 35,608.49 40,535.85 -4,927.36 无形及其他资产 6,443.61 6,391.58 52.03 资产总计 108,860.83 138,308.12 -29,447.29 流动负债 5,570.49 39,997.12 -34,426.63 其中：短期借款 1,000.00 9,850.00 -8,850.00 长期负债 - - - 负债合计 5,570.49 39,997.12 -34,426.63 少数股东权益 7,533.01 7,570.82 -37.81 股东权益(不含少数股东权益) 95,757.33 90,740.18 5,017.15 负债及股东权益合计 108,860.83 138,308.12 -29,447.29 有关数据变动的原因说明： 1、流动资产中存货较年初减少 7,144.64 万元，主要原因是广州科盛源公司上年 库存的钢结构在本报告期内完成销售； 2、应收账款同比增加 4,473.92 万元，主要原因是广州科盛源公司钢结构和玻璃 幕墙工程应收款项增加； 3、长期投资余额同比减少 2,504.59 万元，其中长期债权投资增加 38,000 万元， 是对北京柏悦府项目增加的投资款；长期股权投资减少 40,504.59 万元，主要是报告 期内转让源盛得公司 100%股权及广州中科成污水净化有限公司 30%股权所致； 4、固定资产与 2005 年相比与减少 4,927.36 万元，主要是北京柏悦酒店项目投资 款减少 4,100 万元和固定资产计提折旧所致； 5、流动负债同比减少 34,426.63 万元，主要是年初预收转让源盛得公司的股权款 20,000 万元、预收银泰置业公司的钢结构款 3,500 万元在本报告期内冲销及偿还银行 贷款 8,850 万元所致； 6、本报告期末有息债务余额 1,000 万元，较年初减少 8,850 万元。 四、主要财务数据与上年相比发生重大变动的原因说明 1、营业费用、管理费用、财务费用 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 27 - （单位：人民币万元） 项目 2006 年 2005 年 对比差异 差异比例 营业费用 66.94 53.03 13.91 26.23% 管理费用 3,102.83 2,548.37 554.46 21.76% 财务费用 164.08 24.62 139.46 566.45% 有关数据变动的说明： （1）公司 2006 年度管理费用较 2005 年有所增长的原因：一方面是公司本部因 计提坏账准备及股改等因素增加管理费用约 280 万元；另一方面是下属子公司广州科 盛源公司因计提坏账准备等因素致使管理费用增加约 370 万元； （2）公司 2006 年财务费用较 2005 年有所增长，主要是公司利息收入同比减少 约 200 万元所致。 2、所得税 （单位：人民币万元） 项目 2006 年 2005 年 对比差异 差异比例 合并利润总额 7,252.85 12,274.91 -5,022.06 -40.91% 合并所得税费用 1,724.88 4,970.67 -3,245.79 -65.30% 实际所得税率 23.78% 40.49% -16.71% 2006 年合并报表利润总额 7,252.85 万元，较 2005 年减少 5,022.06 万元，降幅为 40.91%；所得税费用 1,724.88 万元，较 2005 年减少 3,245.79 万元，降幅为 65.30%。 所得税费用下降幅度较大的主要原因是下属子公司环保环美公司享受所得税税率优 惠及子公司广州科盛源公司在本报告期免征企业所得税。 五、现金流量分析 2006 年现金及现金等价物净增加额为-19,670,13 万元，其中：2006 年实现经营活 动现金净流入 561.21 万元，投资活动现金净流出 10,480.87 万元，筹资活动现金净流 出 9,737.88 万元。其中： 投资活动现金净流出量 10,480.87 万元，主要原因系报告期内对北京柏悦府项目 增加的投资。 筹资活动现金净流出量 9,737.88 万元，主要原因系本期偿还贷款。 六、公司主要控股子公司的经营情况及业绩 1、2006 年公司主营业务、经营状况以及行业分布状况 报告期内，公司及控股子公司主要经营污水处理、环卫绿化、房地产开发、建材 生产和贸易、环保工程等业务，利润主要来源于北京柏悦府项目和子公司环保环美公 司、广州科盛源公司。其中北京柏悦府项目成为公司新的利润增长点；广州科盛源公 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 28 - 司的钢结构及玻璃幕墙工程业务为公司带来了较好的效益；环保环美公司本年度业务 稳定，且获得所得税税率优惠；环保科技公司的经营情况虽较去年有所改善，但未能 实现盈利；广汉星荣公司仍未能扭亏；北京柏悦酒店项目因尚在建设中，暂未能产生 业务收入和盈利。 2、公司各控股子公司经营和业绩情况如下： （单位：人民币万元） 公司投资 2006 年 2006 年 12 月 31 日 单位名称 注册 资本 金额 直接、间接 持股比例 合计 主营业务 主营业务 收入 净利润 总资产 净资产 广州凯得环保 环美有限公司 16,800 15,120 90% 污水处理、环卫 清洁、绿化工程 9,152.41 4,262.38 22,461.45 21,966.37 广州凯得市政 开发服务有限 公司 48,800 43,920 90% 开发区内市政设 施、道路、路灯、 桥梁人行道、排 水、排污、供水、 煤气管道施工、 维修，销售市政 设施构件（处于 清算状态） -128.33 53,276.95 53,229.71 广东南方科学 城环保科技产 业有限公司 3,000 2,980 99.33% 环保技术、产品 的开发及研究， 环保技术服务、 技术转让及技术 咨询，环保工程 的设计咨询服务 83.65 -44.56 3,290.74 2,925.87 广汉星荣水泥 有限责任公司 4,750 4,750 100% 生产、销售水泥 3,323.08 -726.68 6,253.31 2,516.17 广州科盛源贸 易有限公司 2,800 2,800 100% 货物进出口、技 术进出口（法律、 行政法规禁止的 项目除外；法律、 行政法规限制的 项目须取得许可 后方可经营）。批 发 和 零 售 贸 易 （国家专营专控 项目除外），以自 有资金进行实业 投资。 12,264.96 717.32 6,444.56 3,496.04 北京银泰酒店 管理有限公司 20,000 20,000 100% 酒店管理；企业 管理咨询；承办 展览展示活动； 市场调查。 30,506.25 20,000.00 3、主要供应商、客户情况 公司前五名供应商合计的采购金额为 12,542.26 万元，占年度采购总额的 80.99%； 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 29 - 前五名客户销售额为 22,899.51 万元，占公司全年销售总额的 92.17%。 七、公司未来展望 1、经营前景行业分析和对行业的基本判断 目前公司处于业务转型期，主营业务方向及结构正发生重大调整。以北京柏悦酒 店、北京柏悦府公寓为依托，公司将在国内如广州及成都等一、二线主要城市积极开 展中高档房地产项目的研究及投资；同时，在矿产资源及能源领域寻求发展机遇。 （1）北京酒店行业 近几年，北京酒店业高速发展，一批知名星级酒店相继成为北京酒店业的中坚和 主体，并奠定了北京酒店业的基本格局。 随着中国加入 WTO 和北京 2008 年奥运会的日益临近，北京国际性商贸中心的 地位逐渐确立，来京从事商业经济活动的外籍、国内商务人士以及旅游人员日益增多， 从而对北京的酒店市场产生很大的需求，且潜在购买能力持续增加。 通过引进国际知名酒店管理集团--凯悦国际集团（以下简称“凯悦集团”）下属企 业凯悦国际亚洲有限公司（以下简称“凯悦亚洲”）进行合资经营，结合其位居首都 CBD 中心和外事活动区中心、商务环境成熟、顶级写字楼及 400 多家世界 500 强企 业云集等得天独厚的优势，北京柏悦酒店经营前景乐观。 （2）房地产行业 近年，中国房地产业的投资和开发规模快速增长，2005 年 3 月以后，国家七部 委通力宏观调控，抑止了房地产过度投资开发，放缓了土地供给速度，但十一五期间， 纵观我国经济发展的宏观总体布局，沿海主要城市及内地经济发展重点区域的一、二 线城市，仍保持着稳中有升的发展态势。 随着中国经济的崛起以及 2008 年北京奥运会的到来，北京的经济势必在近年迅 速增长并达到顶峰，而 CBD-国贸地区更是受其影响的重点地区；北京为奥运准备的 酒店设施尚有不足，高档酒店式公寓可以填补部分市场空白；相对其它城市而言，北 京房地产市场尤其高级公寓的投资回报率较高，将会吸引实力超群的投资者关注。 作为公司重点业务之一的房地产业务，目前在完成北京柏悦府项目后，正处于培 育、研究及开发阶段。因受土地储备和现金流量等因素限制，其行业优势及连续开发 能力尚未形成，且由于房地产业存在着显著的政策风险、市场风险和财务风险等不确 定性因素，因此，公司在短时间内将房地产作为核心竞争力的主业尚需依托国家宽松 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 30 - 的宏观环境和市场环境，同时，依赖于企业内部开发能力与经营能力的不断提高和充 足的现金流作保证。 （3）矿产资源及能源行业 近年来，我国经济高速发展，对矿产品及能源的需求日益增加，仅每年消耗的矿 石量达 50 多亿吨，位居世界前列，而我国人均矿产资源及能源相对贫乏。预计我国 经济未来几年将持续快速发展，在相当长的时期内对矿产资源和能源仍将保持旺盛需 求。 2、新年度的经营计划、公司发展战略及拟投资开发的新项目 结合国家经济发展的趋势以及公司已确立的投资项目，经公司董事会、管理层深 入研究后，公司 2007 年将以完成股权分置改革、开拓和培育公司核心业务、整合现 有资源以及强化内部管理为目标。 （1）尽快完成有关股权分置改革工作； （2）利用公司资源优势，力争在矿产资源及能源领域寻求发展机遇； （3）保证北京柏悦酒店的增资及合资经营工作的顺利完成，促成酒店尽早投入 运营； （4）履行北京柏悦府项目合同，确保在年底前完成销售计划； （5）加速成立四川花都房地产开发有限公司（暂定名），以开拓四川省的房地产 开发业务，并在广州及成都等一、二线主要城市开展房地产项目的研究及投资，适时 进行土地储备； （6）积极防范经营风险，确保公司资产的安全、保值及增值； （7）整合现有资源，提高资产运营效率； （8）继续加强内部管理，搞好组织架构建设和制度建设等。 同时，公司拟以矿产资源、能源及中高档房地产项目为主要业务发展方向，积极 开拓市场空间，选择优质投资项目，大力提升公司品质和盈利能力。 3、公司实现未来发展战略所需的资金需求、使用计划及资金来源 基于公司拟实施的业务发展计划资金需求量较大，因此公司将根据自身实际情况 及未来发展战略，研究制定多种渠道的资金筹措计划和资金使用计划，以保证公司健 康、稳定的发展。 4、公司未来发展战略的风险、对策及措施 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 31 - 目前公司正处于主营业务转型期，公司的主营业务方向及结构正发生重大调整。 尽快构建新的主业架构、开拓和培育核心业务是公司重点工作。 另外，为了适应公司未来的发展需要，公司将相应调整专业人员结构，积极引进 人才，完善薪酬与绩效考核机制，以促进公司持续、健康发展。 八、公司投资情况 1、募集资金使用情况 2000 年公司发行新股共募集资金 51,376 万元，截止 2002 年末，该部分资金已全 部使用完毕。报告期内，公司未向社会募集资金。 2、报告期内，公司非募集资金投资项目 截止报告期末，公司本部长期投资余额为 136,477.82 万元，比上年同期增加 56,601.22 万元。新增投资的项目和公司主要为北京柏悦府项目和北京银泰酒店管理 有限公司。 （1）北京柏悦酒店项目 2004 年 7 月，公司 2004年第一次临时股东大会审议通过了公司出资人民币35,000 万元，与银泰置业公司采取非法人型联营合作方式，合作开发北京银泰柏悦酒店项目 （以下简称“北京柏悦酒店项目”）的议案，并签署有关房地产合作开发协议及补充协 议书。公司的该部分投资资金来源主要是通过银行贷款或其它资金来源解决（详细内 容见公司于 2004 年 6 月 1 日在《中国证券报》、《证券时报》刊登的公告）。 经 2006 年 3 月 29 日公司第三届董事会第五次会议及 2006 年 5 月 11 日召开的 2005 年年度股东大会审议通过，公司将北京柏悦酒店项目之合同执行主体变更为北 京科盛源公司，并终止公司与银泰置业公司签定的《房地产合作开发协议》，改由北 京科盛源公司与银泰置业公司签定关于合作开发北京柏悦酒店的《房地产合作开发协 议》（详细内容见公司于 2006 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《证券时报》刊登的公 告）。截止报告期末，银泰置业公司已按有关约定返还了本公司对北京柏悦酒店项目 的全部前期投入款项人民币 28,000 万元；北京科盛源公司根据相关的酒店合作协议 约定已向北京柏悦酒店项目投入人民币 23,900 万元。 北京柏悦酒店项目主体已于 2005 年 12 月封顶，酒店钢结构工程、玻璃幕墙安装 工程和深化设计目前均已完成；二次结构工程改造、公共区域及客房精装修、电梯系 统及机电设施安装等预计 2007 年上半年可基本完工。预计该酒店于 2007 年下半年可 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 32 - 投入运营。 （2）北京柏悦府项目 经 2005 年 11 月 25 日第三届董事会第三次会议及 2005 年 12 月 26 日召开的 2005 年第三次临时股东大会审议通过，公司出资人民币 40,000 万元，与银泰置业公司采 取非法人型联营合作方式，合作开发北京柏悦府项目，并签署有关房地产合作开发协 议及补充协议。公司的该部分投资资金来源主要是以银行贷款或其它资金来源解决 （详细内容见公司于 2005 年 11 月 15 日在《中国证券报》及《证券时报》刊登的公 告）。 报告期内，公司已按合作开发协议约定分四期将合作款项全部支付完毕。在各方 努力下，该项目在报告期内实现销售。经确认，截止 2006 年 12 月 31 日，按合作协 议中的约定，本公司获取收益人民币 4,300.10 万元，并于 2007 年 2 月收到银泰置业 公司向本公司返还的项目投资款人民币 4,000.00 万元。 （3）北京科盛源公司增资事项 经 2006 年 3 月 29 日公司第三届董事会第五次会议及 2006 年 5 月 11 日召开的 2005 年年度股东大会审议通过，公司以现金人民币 19,000 万元对北京科盛源公司进 行增资，北京科盛源公司的另一股东广州科盛源公司对其出资不予追加。增资后，北 京科盛源公司的注册资本由人民币 1,000 万元变更为人民币 20,000 万元，其中本公司 的出资额由人民币 750 万元增至人民币 19,750 万元，占其注册资本的 98.75%；广州 科盛源公司的出资额仍为人民币 250 万元，占其注册资本的 1.25%（详细内容见公司 于 2006 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《证券时报》刊登的公告）。报告期内，相 关的验资及工商变更登记已经办理完毕。 2006 年 11 月 22 日，广州科盛源公司与本公司达成股权转让协议，将其所持有 的北京科盛源公司 1.25%的股权转让予本公司。报告期内，相关工商变更登记已经办 理完毕，北京科盛源公司成为本公司的全资子公司。 目前，北京科盛源公司为北京柏悦酒店的业主公司，正为北京柏悦酒店的开业开 展前期筹备工作。 （4）与凯悦亚洲共同对北京科盛源公司进行增资并合资经营事项 为引进国际最先进的酒店管理模式，提高北京柏悦酒店的管理水平和获得良好的 经济效益，2006 年 11 月 21 日，经公司第三届董事会第十次会议审议通过，公司与 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 33 - 国际知名酒店管理集团--凯悦集团下属企业凯悦亚洲共同对北京柏悦酒店的业主公 司--北京科盛源公司进行增资并合资经营（详细内容见公司于 2006 年 11 月 22 日在《中 国证券报》、《证券时报》刊登的公告）。增资后北京科盛源公司的注册资本将由人民 币 20,000 万元增至 5,000 万美元，其中本公司所认缴的追加资本金额与本公司先前投 入的注册资本 20,000 万元相加（按照中国人民银行于本公司对其认缴的追加资本出 资之日公布的美元对人民币基准汇率折算），折合为 3,750 万美元，占合资公司股权 的 75%。据此，本公司本次需追加投资相当于人民币约 9,625 万元，凯悦亚洲应认缴 1,250 万美元，占合资公司股权的 25%。 凯悦亚洲是注册于美国特拉华州的凯悦集团（注册证号码为 87242711）的下属 企业，凯悦集团间接拥有凯悦亚洲 100%的股权。 凯悦集团是目前全球最大的私人酒店公司，也是国际最著名的豪华酒店管理集团 之一。自 1957 年第一家凯悦国际酒店在美国洛杉矶开业以来，经过四十余年的发展， 凯悦集团的酒店总数已达 217 家。 凯悦集团旗下同时拥有 3 个各具特色的知名国际品牌--凯悦（Hyatt Regency）、 君悦（Grand Hyatt）和柏悦（Park Hyatt）。其中凯悦系是中型的豪华商务酒店，为客 人提供舒适豪华的客房、各式餐厅、大中型宴会以及会议设施等；君悦系是大型的超 豪华酒店，多设在大都市或旅游度假胜地，以宏伟的外观以及华丽尊贵的大堂设计取 胜；柏悦系则是超豪华的精品酒店，多设在大都市中心区，以极尽讲究的设计和细致 入微的专人服务而闻名。柏悦酒店全球目前只有 19 家。 将于 2007 年建成的坐落于首都北京 CBD 中心的北京柏悦酒店，将是中国大陆和 港澳台地区第一家柏悦酒店，也将是亚太区最富影响力的柏悦酒店。 2006 年 12 月 1 日，经北京市工商行政管理局核准，北京科盛源公司名称变更为 北京银泰酒店管理有限公司。 至报告日，上述增资并合资经营事宜尚在办理过程中。 （5）广汉星荣公司债转股事项 2006 年 3 月 29 日，经公司第三届董事会第五次会议审议通过，公司拟使用对广 汉星荣公司的 2,000 万元债权实施债转股（详细内容见公司于 2006 年 3 月 31 日在《中 国证券报》、《证券时报》刊登的公告）。 限于四川省广汉市工商行政管理局对工商登记条例之债权转换为股权的规定，上 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 34 - 述债转股实施方案终止。 九、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 公司报告期内无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正事项。 十、执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公 司的财务状况和经营成果的影响情况 1、关于 2007 年 1 月 1 日新会计准则首次执行日现行会计准则和新准则股东权益 的差异分析： 根据财政部 2006 年 2 月 15 日发布的财会[2006]3 号《关于印发〈企业会计准则 第 1 号-存货〉等 38 项具体准则的通知》的规定，公司应于 2007 年 1 月 1 日起执行 新会计准则。公司目前依据财政部新会计准则规定已经辨别认定的 2007 年 1 月 1 日 首次执行日现行会计准则与新会计准则的差异情况如下： 股 东 权 益 调 节 表 编号 项目名称 金额 2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则） 957,573,356.06 1 长期股权投资差额 4,631,751.03 其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 4,631,751.03 2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产 3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 4 符合预计负债确认条件的辞退补偿 5 股份支付 6 符合预计负债确认条件的重组义务 7 企业合并 其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 根据新准则计提的商誉减值准备 8 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出售金融资产 9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 10 金融工具分拆增加的权益 11 衍生金融工具 12 所得税 2,054,859.67 13 少数股东权益 75,330,062.30 14 其他 2007 年 1 月 1 日股东权益（新会计准则） 1,039,590,029.06 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 35 - 主要项目附注： （1）2006 年 12 月 31 日股东权益（现行会计准则）的金额取自公司按照现行 《企业会计准则》和《企业会计制度》 (以下简称“现行会计准则”)编制的 2006 年 12 月 31 日（合并）资产负债表。 （2）长期股权投资差额 公司 2006 年 12 月 31 日账面长期股权投资贷方差额 4,631,751.03 元，是采用其 他权益法核算的长期股权投资贷方差额。按照《企业会计准则第 38 号—首次执行企 业会计准则》的有关规定，应将其全额冲销，并调整留存收益。据此，公司 2007 年 1 月 1 日应增加留存收益 4,631,751.03。 （3）所得税 根据《企业会计准则第 38 号—首次执行企业会计准则》的有关规定，公司 2007 年 1 月 1 日将对资产、负债的账面价值与计税基础不同形成的暂时性差异的所得税影 响进行追溯调整，并将影响金额调整留存收益。据此，公司将因负债账面价值大于负 债计税基础的所得税影响金额 2,054,859.67 元调增了留存收益。上述调整增加留存收 益 2,054,859.67 元，其中增加属于公司的所有者权益 2,054,859.67 元。 （4）少数股东权益 根据《企业会计准则第 38 号--首次执行企业会计准则》和《企业会计准则第 33 号-合并财务报表会计准则》的有关规定，现行会计制度下单列的少数股东权益，应 当在合并资产负债表中所有者权益下以少数股东权益项目列示。故而，公司 2007 年 1 月 1 日将少数股东权益 75,330,062.30 元列于股东权益。 2、执行新会计准则后可能产生的会计政策、会计估计变更及其对公司财务状况 和经营成果的影响： 根据公司的战略目标和下年度的经营计划，执行新会计准则后可能发生的会计政 策、会计估计变更及其对公司财务状况和经营成果的影响主要有： （1）根据新会计准则第 2 号长期股权投资的规定，公司将现行政策下对控股子 公司采用权益法核算变更为成本法核算，因此将减少子公司经营盈亏对公司当期投资 收益的影响，但本事项不影响公司合并报表。 （2）根据新会计准则第 17 号借款费用的规定，公司可予以资本化的范围将扩大， 由以前的专门借款扩大为专门借款和符合资本化条件的一般借款。另外，可以资本化 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 36 - 的资产范围也将扩大，由现行制度下的固定资产、房地产开发企业的开发产品，增加 为所有需要经过相当长时间的购建或生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的 固定资产、投资性房地产和存货等。此政策变化将对公司的当期利润和股东权益造成 影响。 （3）根据新企业会计准则第 18 号所得税的规定，公司所得税的会计处理将由原 采用应付税款法核算变更为资产负债表债务法核算，这将影响公司当期所得税费用， 从而影响公司的利润和股东权益。 （4）根据新会计准则第 33 号合并报表的规定，公司将现行会计政策下合并报表 中少数股东权益单独列示，变更为在合并资产负债表中股东权益项目下以“少数股东 权益”项目列示。此项政策变化将影响公司的股东权益。 （5）根据新会计准则第 20 号企业合并的规定，若公司收购非同一控制下的公司， 收购成本如低于并入企业净资产公允价值，将产生利润；如高于并入企业净资产的公 允价值，将产生商誉；若收购同一控制下的公司，收购成本与并入企业净资产公允价 值的差额将计入公司的资本公积。另外非同一控制下控股合并，编制合并报表时，应 当以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财 务报表进行调整。此政策变化将对公司的当期利润和股东权益造成影响 除以上所述事项外，执行新会计准则对公司未来财务状况和经营成果没有重大影 响。 十一、董事会日常工作 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内，董事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的 职权，结合公司经营需要，共召开了 7 次董事会会议。具体内容如下： （1）第三届董事会第四次会议于2006年1月25日以通讯会议方式召开，根据深交 所《股票上市规则》的有关规定，该次会议相关决议已向深交所备案。 （2）第三届董事会第五次会议于 2006 年 3 月 29 日在公司会议室召开，相关会 议决议公告已刊登于 2006 年 3 月 31 日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 上。 （3）第三届董事会第六次会议于 2006 年 4 月 20 日在公司会议室召开，相关会 议决议公告已刊登于 2006 年 4 月 21 日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 37 - 上。 （4）第三届董事会第七次会议于 2006 年 6 月 28 日在公司会议室召开，相关会 议决议公告已刊登于 2006 年 6 月 30 日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 上。 （5）第三届董事会第八次会议于 2006 年 8 月 16 日在公司会议室召开，相关会 议决议公告已刊登于 2006 年 8 月 18 日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 上。 （6）第三届董事会第九次会议于 2006 年 10 月 25 日在公司会议室召开，相关 会议决议公告已刊登于 2006 年 10 月 26 日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资 讯网上。 （7）第三届董事会第十次会议于 2006 年 11 月 21 日以通讯会议方式召开，相 关会议决议公告已刊登于 2006 年 11 月 22 日的《中国证券报》、《证券时报》及巨潮 资讯网上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会根据《公司法》等有关法律法规和《公司章程》的要求， 严格按照股东大会决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议内容，具体执行情 况如下： （1）环保环美公司及凯得市政公司转让其子公司源盛得公司股权的情况。 该项股权转让的工商变更登记手续已于2006年1月26日在广州经济技术开发区工 商行政管理局办理完毕，资产盘点移交工作亦已于2006年3月14日完成。 （2）凯得市政公司实施解散清算的情况。 至报告日，对凯得市政公司实施解散清算涉及的各项手续尚在办理中。 （3）变更北京柏悦酒店项目合同执行主体，并对北京科盛源公司进行增资的情 况 具体内容详见本节“报告期内，公司非募集资金投资项目”中的第（一）、（三）项。 （4）北京柏悦府合作开发项目的执行情况。 具体内容详见本节“报告期内，公司非募集资金投资项目”中的第（二）项。 （5）对于公司股东大会通过的其他事项，公司董事会已经按照股东大会的决议 执行完毕。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 38 - 十二、公司 2006 年度利润分配预案 经中喜会计师事务所有限责任公司审计确认， 2006 年度公司本部实现净利润人 民币 49,478,600.03 元，提取 10%的法定公积金人民币 4,947,860.00 元，加上以前年度 结转未分配利润，实际可供股东分配利润为人民币 212,351,143.09 元。 根据公司实际情况和发展需要，制订公司 2006 年年度利润分配预案如下： 以公司 2006 年末总股本 53,280 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.2 元（含税），共计分配现金 1,065.60 万元。 2006 年度，公司拟不进行资本公积金转增股本。 本次利润分配预案须提交公司 2006 年年度股东大会审议批准后实施。 十三、报告期内公司选定信息披露的报纸为《中国证券报》和《证券时报》，未 发生变更。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 39 - 第九节 监事会报告 报告期内，公司监事会严格依照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的 有关规定，本着对全体股东负责的精神，依法独立行使职权，认真履行监督职责。对 公司主要经营活动、财务状况及关联交易等事项进行了有效监督，为公司的规范运作 和健康发展提供了有力的保障。 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了二次会议，具体情况如下： 第三届监事会第三次会议于 2006 年 3 月 29 日在公司会议室以现场表决方式召 开，会议由监事会召集人王毅镳先生主持。会议审议通过了以下事项：《关于公司监 事会 2005 年年度工作报告的议案》、《关于公司 2005 年年度报告正文及摘要的议案》、 《关于公司 2005 年年度利润分配预案的议案》、《关于确定公司 2005 年年度审计费用 及续聘会计师事务所的议案》、《关于控股子公司承接外幕墙分包工程暨关联交易的 议案》。相关会议决议公告刊登在 2006 年 3 月 31 日的《中国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网上。 第三届监事会第四次会议于 2006 年 4 月 20 日在公司会议室以现场表决方式召 开，会议由监事会召集人王毅镳先生主持。会议审议通过了以下事项：《关于提请审 议修改<公司监事会议事规则>的议案》，修改后的《监事会议事规则》刊登在 2006 年 4 月 21 日的《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上。 二、报告期内，公司监事会成员列席了公司的各次董事会会议及股东大会，定期 查阅了公司财务报表，对公司董事及高级管理人员进行了有效的监督。 监事会对公司 2006 年度有关事项发表如下独立意见： 1、公司依法运作情况 报告期内，监事会依据有关法律法规，对公司的生产经营状况进行了监督和检 查，列席了各次董事会和股东大会，认为公司董事会和经营班子能够按照《公司法》、 《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，决策程序科学、合法。 公司建立了完善的法人治理结构和严格的内部控制制度，逐步形成了规范的管理体 系。公司董事及高级管理人员为实现公司的持续健康发展和股东利益最大化，诚信勤 勉、尽职尽责，在执行职务时以公司利益为重，严格执行股东大会的各项决议和授权， 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 40 - 没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益或广大投资者利益的行为。 2、检查公司财务情况 本着对全体股东负责的精神，监事会对公司的财务状况进行了监督和检查，认 为公司财务管理规范，各项内部控制制度得到了严格的执行并不断完善，能够执行国 家的有关财、税政策。中喜会计师事务所有限责任公司出具的标准无保留意见的 2006 年度审计报告客观、公正；公司 2006 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和 经营成果。 3、最近一次募集资金使用情况 报告期内，公司未有新增募集资金，亦无前期募集的资金延续到本报告期内使用 的情况。 4、公司收购、出售资产情况 公司收购、出售资产主要是根据公司的经营管理需要而进行，交易价格合理；无 发生内幕交易、损害部分股东权益或造成公司资产流失的行为。 5、关联交易情况 报告期内，公司发生的关联交易决策程序合法、规范，交易价格公平、合理，独 立董事均发表了独立意见；无发生内幕交易、损害公司及其股东、特别是中小股东利 益的行为。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 41 - 第十节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 1、报告期内，公司未发生重大诉讼、仲裁事项，也未有以前发生并持续到本报 告期的重大诉讼、仲裁事项。 2、其他诉讼： （1）公司诉重庆万乐科技（集团）有限公司于 2003 年 1 月前发生的拖欠本公司 及广汉星荣公司款项合计人民币 7,130,958.68 元一案一审败诉，经重庆市高院二审后 已作出胜诉的判决。公司已于 2006 年 1 月 25 日向重庆高院申请强制执行。 2006 年 3 月，负连带清偿责任的重庆大丰房地产开发有限公司向该院提出复查 听证申请，6 月，重庆高院作出再审裁定，并在再审期间中止原判决的执行。11 月， 重庆高院进行再审法庭调查，12 月，做出了维持原判的判决。本公司已委托律师跟 踪该案件的执行进展，争取尽快回收欠款。 （2）经 2004 年 9 月 28 日公司第二届董事会第十五次会议审议通过，公司按原 价出让原投资人民币 1,500 万元持有的上海颐源 42.86%的股权。同年 12 月 28 日，公 司与受让方--上海颐源股东陈鹏、张军签订了《上海颐源房地产开发有限公司股权转 让协议》，受让方于 2004 年和 2005 年分别向公司支付了两笔股权转让款合计人民币 470 万元，但余款未能按合同规定于 2005 年 1 月 15 日之前付清。经多次致电、致函 并派员前往上海催缴未果后，公司于 2006 年 3 月 20 日向上海市仲裁委员会提出仲裁 申请，并获受理。 2006 年 6 月 1 日，上海仲裁委员会开庭，受让方表示愿意调解；在仲裁庭给予 的调解期内，双方经多次协商，于 2006 年 8 月 7 日达成《调解协议》，受让方承诺分 期向公司支付股权转让剩余欠款合计人民币 1,030 万元，最后一笔将在 2007 年 5 月 31 日前支付完毕。但公司自收到第一笔 30 万元的股权转让款后，受让方未能按照《调 解协议》履约。12 月 7 日上海市第一中级人民法院受理了我方要求强制执行的申请。 对该案件本公司将利用各种途径追收欠款，以最大限度减少损失。 二、报告期内公司收购及出售资产情况 1、报告期内，公司收购及出售资产情况： 2006 年 7 月 14 日，环保科技公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 42 - 出售广州中科成污水净化有限公司股权的议案》，将其投资人民币 1,260 万元持有的 广州中科成污水净化有限公司的 30%股权及相关权益以人民币 1500 万元转让予中科 成环保集团股份有限公司。截至报告期末，受让方已按协议约定向环保科技公司支付 股权转让款人民币 440 万元。 上述转让事项对公司业务的连续性、管理层的稳定性不产生影响。由于该公司在 报告期内尚未实现赢利，因此转让所涉及的损益对公司利润总额影响较小，对公司财 务状况和经营成果尚未构成重大影响。 2、子公司股权结构调整情况： （1）2006 年 4 月 20 日，经公司第三届董事会第六次会议审议通过，公司以人 民币 700 万元受让环保环美公司持有的广州科盛源公司 25%的股权，转让完成后，广 州科盛源公司成为本公司的全资子公司。 相关工商变更登记已于 2006 年 9 月 29 日办理完毕。 （2）2006 年 10 月 25 日，经公司第三届董事会第九次会议审议通过，公司以人 民币 535.10 万元受让环保环美公司原投资人民币 580 万元持有的环保科技公司 19.33%的股权。转让完成后，公司占环保科技公司股权比例为 99.33%。 至报告日，上述股权转让涉及的工商变更登记手续尚在办理中。 （3）2006 年 11 月 22 日，广州科盛源公司与本公司达成股权转让协议，将其所 持有的北京科盛源公司 1.25%的股权按原价人民币 250 万元转让予本公司。报告期内， 相关工商变更登记已经办理完毕，北京科盛源公司成为本公司的全资子公司。 上述三项股权结构变动主要是根据公司经营管理需要而进行的内部调整，对公司 业务的连续性、管理层的稳定性没有影响，对公司财务状况和经营成果亦不构成影响。 三、报告期内的重大关联交易事项 1、报告期内，公司无重大关联交易事项。 2、日常关联交易：2006 年 3 月 29 日，经公司第三届董事会第五次会议审议通 过，控股子公司广州科盛源公司接受银泰置业公司委托，承接北京银泰中心酒店塔楼 采购外幕墙分包工程，其交易金额为人民币 3,850 万元。因银泰置业公司为中国银泰 控股子公司，而中国银泰协议受让了凯得控股所持有的本公司 29.90%的股权，从而 成为本公司的潜在第一大股东，故构成关联交易（详细内容见公司于 2006 年 3 月 31 日在《中国证券报》、《证券时报》刊登的公告）。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 43 - 该次关联交易的定价原则：在成本的基础上，参考市场价格，由双方协商确定。 关联交易的目的及对公司的影响：北京柏悦酒店项目主体于 2005 年 12 月 16 日 封顶，并进入外墙安装及内部装修阶段，酒店的后期建设及开业准备工作进入实质操 作阶段。本公司控股子公司北京科盛源公司为该项目的开发商，由广州科盛源公司承 接该项目的外幕墙分包工程，利用其专业采购身份，按照项目建筑需求而度身采购合 适材料，有利于加强项目管理，节约成本，从而加快酒店项目的建设进程，确保酒店 项目能如期顺利开业。 报告期内，该合同已执行完毕，实现主营业务利润 294.06 万元。 3、报告期内，公司与关联方存在的债权、债务往来及担保等事项： （单位：人民币万元） 关联方 年初数 本期累计借方 发生 本期累计贷方 发生 年末数 发生原因及 方式 广州源盛得市政 服务有限公司 6.78 0.11 6.89 0.00 北京银泰置业有 限公司 2,000.00 38,000.00 40,000.00 注 1 北京银泰置业有 限公司 -3,500.00 14,350.00 4,392.50 6,457.50 注 2 注：北京银泰置业有限公司为公司潜在第一大股东中国银泰之下属控股子公司，期末 40,000 万元的款项为公司参与北京柏悦府项目的债权投资款，公司已于 2007 年 2 月按约定收回首期项 目投资款 4,000 万元；期末 6,457.50 万元的款项为公司全资子公司广州科盛源公司承接银泰置业 公司钢结构和玻璃幕墙工程之未到期应收合同款。 4、公司其他在以前期间发生并持续到本报告期的重大关联交易事项：北京柏悦 府合作开发项目。 具体内容详见本节“报告期内，公司非募集资金投资项目”中的第（二）项。 5、关于转让环保环美公司股权暨关联交易事项 具体内容详见附注十期后事项之（1）。 四、重大合同及其履行情况 1、报告期内，公司未发生托管、承包、租赁其他公司资产事项；其他公司也未 托管、租赁、承包本公司资产。 2、重大担保事项 （1）报告期内，公司未发生重大担保事项。 （2）其他担保： 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 44 - 2005 年 8 月 16 日，公司第二届董事会第二十二次会议审议通过了为广州科盛源 公司向银行申请人民币 2,850 万元综合授信额度（期限不超过两年）提供担保。 广州科盛源公司是公司全资子公司，目前经营状况和资信状况良好，担保前的资 产负债率未超过 70%。上述综合授信协议有利于该公司灵活调整资金安排和开拓新项 目。2006 年 3 月 28 日，广州科盛源公司已向相关银行清偿上述担保项下的所有借款。 经 2006 年 3 月 29 日公司第三届董事会第五次会议审议通过，同意由本公司为广 州科盛源公司向银行申请流动资金一年期人民币 3,000 万元综合授信额度提供担保和 /或股权质押（以公司持有的广州科盛源公司的 75%股权作为质押）。报告期内,该项 担保尚未实施。 3、报告期内，公司未发生委托他人进行现金资产管理或委托贷款事项。 4、其他重大合同 （1）报告期内，公司控股子公司环保环美公司正常执行与广州开发区规划局、 财政局签订的《关于开发区环保环美费用支付的协议书》。该协议于 2007 年 3 月 1 日 到期。 （2）2005 年 6 月，广州科盛源公司与银泰置业公司签署了《北京银泰中心北塔 楼钢结构深化设计、供应及加工分包工程委托协议》，合同总金额人民币 10,500 万元。 报告期内，该合同已执行完毕，实现主营业务利润人民币 840.17 万元。 （3）2006 年 4 月，广州科盛源公司与银泰置业公司签署了《北京银泰中心柏悦 酒店塔楼外幕墙装饰设计、供应及安装分包工程委托协议》合同，合同总金额人民币 3,850 万元。 （4）2006 年 12 月，公司与银泰置业公司签署了《房地产合作开发协议之补充 协议》。 五、报告期内公司或持股5%以上股东承诺事项 1、凯得控股及中国银泰在 2005 年 11 月 22 日公告的《持股变动报告书》中分别 承诺：在该报告书刊登之日起 3 个月内通过保荐机构向深交所提交正式的股权分置 改革方案，并委托公司董事会召开相关股东会会议。 公司于 2006 年 2 月 23 日会同股改保荐人向相关部门提交了股改初步方案。在与 有关各方充分沟通后，因该方案存在不能完全符合现行操作细则之处，故公司与股改 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 45 - 保荐公司对方案进行了重新修订。凯得控股及中国银泰为此承诺在 2006 年 6 月 30 日 前进入股改程序。 公司于 2006 年 6 月 26 日公告了《股权分置改革说明书》并进入股改程序。8 月 25 日公司公告了关于股权分置改革方案的沟通协商情况及《股权分置改革说明书》 （修订稿）。 2、关于本公司股权分置改革工作的具体时间安排。 鉴于本公司现处于股改和股权转让过程中，本次股权分置改革涉及的临时股东大 会暨相关股东会议通知尚待相关国有资产监督管理部门对于公司国有股股东参与本 次股权分置改革的书面批准以及中国证监会就有关收购事宜出具的无异议函后方可 发出。至报告日，上述审批手续尚在办理过程中。因此，本次股权分置改革股东大会 暨相关股东会议的日程安排待定。 六、2006 年度公司共向审计机构支付审计费用人民币 28 万元，差旅费人民币 3.26 万元。报告期内，公司聘任中喜会计师事务所有限责任公司为公司 2006 年度会计报 表的审计机构，该机构从 2004 年至 2006 年连续 3 年为公司提供审计服务。初步确定 公司 2006 年年度会计报表审计费用为人民币 27.5 万元（不含差旅费）。 七、报告期内，公司、公司董事会及董事没有发生受到中国证监会稽查、中国证 监会行政处罚、通报批评及证券交易所公开谴责的情况。公司高级管理人员没有被采 取司法强制措施的情况。 八、报告期内，公司没有接受或邀请特定对象进行调研、采访等活动，并按照《上 市公司公平信息披露指引》的要求，在接待投资者问询时，公司及相关信息披露义务 人严格遵循公平信息披露的原则，未发生有选择性地、私下、提前向特定对象单独披 露、透露或泄露公司非公开重大信息的情况，保证了公司信息披露的公平性。 九、报告期内，公司无其他重大事项，控股子公司亦未发生应当视同公司的重要 事项而未予披露的情况。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 46 - 第十一节 财务报告 审 计 报 告 中喜审字(2007)第 02220 号 南方科学城发展股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的南方科学城发展股份有限公司（以下简称南方科学城公司）财 务报表，包括2006年12月31日的资产负债表，2006年度的利润表、股东权益变动表和 现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是南方科学城公司管 理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计 政策；（3）作出合理的会计估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国 注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守 职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保 证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择 的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错 报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设 计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价 管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列 报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 47 - 我们认为，南方科学城公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》 的规定编制，在所有重大方面公允反映了南方科学城公司2006年12月31日的财务状况 以及2006年度的经营成果和现金流量。 中喜会计师事务所 中国注册会计师：黄开松 有限责任公司 中国注册会计师：王 爽 中国· 北京 2007 年 3 月 28 日 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 48 - 资 产 负 债 表 编制单位：南方科学城发展股份有限公司 2006年12月31日 单位：人民币元 期末数 期初数 资产 附注 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 6.1 115,065,995.27 4,911,450.08 311,767,307.63 22,463,907.62 短期投资 应收票据 350,000.00 应收股利 应收利息 应收账款 6.2 74,545,160.72 34,351,742.27 其他应收款 6.3/7.1 16,665,699.25 153,642,871.67 12,119,931.20 27,540,420.47 预付账款 6.4 4,395,312.75 10,000.00 2,017,142.74 10,000.00 应收补贴款 存货 6.5 12,238,040.87 83,684,371.07 待摊费用 6.6 248,718.64 242,135.13 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 223,508,927.50 158,564,321.75 444,182,630.04 50,014,328.09 长期投资： 长期股权投资 6.7/7.2 44,578,374.33 964,778,171.88 449,624,297.93 778,766,036.48 长期债权投资 6.8/7.3 400,000,000.00 400,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 长期投资合计 444,578,374.33 1,364,778,171.88 469,624,297.93 798,766,036.48 其中：合并价差 6.7 -4,631,751.03 -4,962,590.39 固定资产： 固定资产原价 6.9 224,812,002.24 2,505,253.93 224,438,199.72 2,152,819.93 减：累计折旧 6.9 107,496,095.87 1,370,320.76 99,079,722.09 940,445.62 固定资产净值 6.9 117,315,906.37 1,134,933.17 125,358,477.63 1,212,374.31 减：固定资产减值准备 268,595.82 固定资产净额 117,047,310.55 1,134,933.17 125,358,477.63 1,212,374.31 工程物资 在建工程 6.10 239,037,600.00 280,000,000.00 280,000,000.00 固定资产清理 固定资产合计 356,084,910.55 1,134,933.17 405,358,477.63 281,212,374.31 无形资产及其他资产： 无形资产 6.11 61,722,866.98 63,153,074.49 41,999.91 长期待摊费用 6.12 2,713,211.54 51,388.17 762,700.34 83,843.97 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 64,436,078.52 51,388.17 63,915,774.83 125,843.88 递延税项： 递延税款借项 资产总计 1,088,608,290.90 1,524,528,814.97 1,383,081,180.43 1,130,118,582.76 法定代表人：辛向东 主管会计工作负责人：陈宏志 会计机构负责人：周星辉 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 49 - 资 产 负 债 表(续) 编制单位：南方科学城发展股份有限公司 2006年12月31日 单位：人民币元 期末数 期初数 负债及股东权益 附注 合并 母公司 合并 母公司 流动负债： 短期借款 6.13 10,000,000.00 10,000,000.00 98,500,000.00 70,000,000.00 应付票据 6.14 25,330,000.00 应付账款 6.15 11,453,272.55 10,838,156.05 预收账款 6.16 7,453,786.17 5,000,000.00 240,146,244.33 4,700,000.00 应付工资 1,459,963.16 754,068.71 1,392,659.39 636,517.04 应付福利费 5,236,801.33 1,461,396.00 4,627,864.92 1,037,628.29 应付股利 94,441.80 97,788.20 应交税金 6.17 7,825,454.44 10,338,529.70 3,981,973.07 204,245.00 其他应交款 6.18 113,436.48 47,635.18 其他应付款 6.19 5,375,418.42 538,253,486.35 8,230,779.37 145,436,539.29 预提费用 6.20 6,692,298.19 6,226,847.49 6,778,057.22 6,095,461.03 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 55,704,872.54 572,034,328.25 399,971,157.73 228,110,390.65 长期负债： 长期借款 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 55,704,872.54 572,034,328.25 399,971,157.73 228,110,390.65 少数股东权益 75,330,062.30 75,708,191.33 股东权益： 股本 6.21 532,800,000.00 532,800,000.00 532,800,000.00 532,800,000.00 减：已归还投资 股本净额 532,800,000.00 532,800,000.00 532,800,000.00 532,800,000.00 资本公积 6.22 138,700,724.58 140, 981,815.01 138,700,724.58 139,974,120.43 盈余公积 6.23 66,361,528.62 66,361,528.62 61,413,668.62 61,413,668.62 其中：法定公益金 23,030,125.75 23,030,125.75 未分配利润 6.24 219,795,662.02 212,351,143.09 174,686,615.22 167,820,403.06 其中：现金股利 未确认的投资损失 外币报表折算差额 -84,559.16 -199,177.05 股东权益合计 957,573,356.06 952,494,486.72 907,401,831.37 902,008,192.11 负债和股东权益合计 1,088,608,290.90 1,524,528,814.97 1,383,081,180.43 1,130,118,582.76 法定代表人：辛向东 主管会计工作负责人：陈宏志 会计机构负责人：周星辉 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 50 - 利润及利润分配表 编制单位：南方科学城发展股份有限公司 2006年度 单位：人民币元 本期 上年同期 项目 附注 合并 母公司 合并 母公司 一、主营业务收入 6.25 248,241,030.78 267,195,261.33 减：主营业务成本 6.25 185,658,914.98 106,604,530.78 主营业务税金及附加 6.26 4,925,411.27 12,220,697.45 二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 57,656,704.53 148,370,033.10 加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） 916.17 1,766.58 减：营业费用 669,360.55 530,303.75 管理费用 31,028,269.77 14,952,390.87 25,483,746.27 12,153,896.82 财务费用 6.27 1,640,801.97 2,436,436.58 246,234.20 2,595,880.92 三、营业利润（亏损以“-”号填列） 24,319,188.41 -17,388,827.45 122,111,515.46 -14,749,777.74 加：投资收益（亏损以“-”号填列） 6.28/7.4 46,990,013.37 76,920,219.22 -1,844,236.49 79,246,529.02 补贴收入 6.29 1,902,471.72 100,000.00 2,539,695.42 营业外收入 6.30 126,598.44 11,751.69 减：营业外支出 6.31 809,780.05 514.40 69,638.94 四、利润总额（亏损以“-”号填列） 72,528,491.89 59,630,877.37 122,749,087.14 64,496,751.28 减：所得税 17,248,776.19 10,152,277.34 49,706,710.73 少数股东损益 5,222,808.90 8,620,058.05 加：未确认的投资损失本期发生额 五、净利润（亏损以“-”号填列） 50,056,906.80 49,478,600.03 64,422,318.36 64,496,751.28 加：年初未分配利润 174,686,615.22 167,820,403.06 141,895,777.07 134,955,131.99 其他转入 六、可供分配的利润 224,743,522.02 217,299,003.09 206,318,095.43 199,451,883.27 减：提取法定盈余公积 4,947,860.00 4,947,860.00 6,449,675.13 6,449,675.13 提取法定公益金 3,869,805.08 3,869,805.08 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供投资者分配的利润 219,795,662.02 212,351,143.09 195,998,615.22 189,132,403.06 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 21,312,000.00 21,312,000.00 转作资本（或股本）的普通股股利 八、未分配利润 219,795,662.02 212,351,143.09 174,686,615.22 167,820,403.06 补充资料: 1.出售、处置部门或被投资单位所得收益 2,400,000.00 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加（或减少）利润总额 4.会计估计变更增加（或减少）利润总额 5.债务重组损失 6.其他 法定代表人：辛向东 主管会计工作负责人：陈宏志 会计机构负责人：周星辉 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 51 - 现 金 流 量 表 编制单位：南方科学城发展股份有限公司 2006年度 单位：人民币元 本期 项目 附注 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售产品、提供劳务收到的现金 190,791,189.22 收到的税费返还 1,902,471.72 100,000.00 收到的其他与经营活动有关的现金 6.32 13,075,599.99 427,226,451.10 现金流入小计 205,769,260.93 427,326,451.10 购买商品、接受劳务支付的现金 107,480,545.01 支付给职工以及为职工支付的现金 26,305,432.15 6,559,017.99 支付的各项税费 39,717,140.34 2,576,891.57 支付的其他与经营活动有关的现金 6.33 26,654,082.18 167,217,298.48 现金流出小计 200,157,199.68 176,353,208.04 经营活动产生的现金流量净额 5,612,061.25 250,973,243.06 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 478,734,945.47 277,934,945.47 取得投资收益所收到的现金 43,000,991.50 93,780,832.93 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 145,100.00 收到的其他与投资活动有关的现金 201,720.50 现金流入小计 522,082,757.47 371,715,778.40 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 246,891,452.60 352,434.00 投资所支付的现金 380,000,000.00 577,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 626,891,452.60 577,352,434.00 投资活动产生的现金流量净额 -104,808,695.13 -205,636,655.60 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 10,000,000.00 10,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 10,000,000.00 10,000,000.00 偿还债务所支付的现金 98,500,000.00 70,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 8,878,837.10 2,889,045.00 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 107,378,837.10 72,889,045.00 筹资活动产生的现金流量净额 -97,378,837.10 -62,889,045.00 四、汇率变动对现金的影响 -125,841.38 五、现金及现金等价物净增加额 -196,701,312.36 -17,552,457.54 法定代表人：辛向东 主管会计工作负责人：陈宏志 会计机构负责人：周星辉 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 52 - 现 金 流 量 表（续） 编制单位：南方科学城发展股份有限公司 2006年度 单位：人民币元 本期 项目 附注 合并 母公司 现金流量表补充资料 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 50,056,906.80 49,478,600.03 加：计提的资产减值准备 5,790,708.25 866,542.41 固定资产折旧 14,058,658.60 429,875.14 无形资产摊销 1,500,207.51 41,999.91 长期待摊费用摊销 257,455.80 32,455.80 待摊费用减少（减：增加） -6,583.51 预提费用增加（减：减少） -85,759.03 131,386.46 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 571,887.30 固定资产报废损失 75,655.23 财务费用 3,214,944.96 2,889,045.00 投资损失（减：收益） -46,990,013.37 -76,920,219.22 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 71,303,904.65 经营性应收项目的减少（减：增加） -40,976,396.95 -129,263,112.01 经营性应付项目的增加（减：减少） -58,382,323.89 403,286,669.54 其他 少数股东损益 5,222,808.90 经营活动产生的现金流量净额 5,612,061.25 250,973,243.06 2．不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3．现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 115,065,995.27 4,911,450.08 减：现金的期初余额 311,767,307.63 22,463,907.62 加：现金等价物期末余额 减：现金等价物期初余额 现金及现金等价物净增加额 -196,701,312.36 -17,552,457.54 法定代表人：辛向东 主管会计工作负责人：陈宏志 会计机构负责人：周星辉 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 53 - 资产减值准备明细表 编制单位：南方科学城发展股份有限公司 2006年12月31日 单位：人民币元 本期减少数 项目 期初余额 本期增加数 因资产价值 回升转回数 其他原因转出 数 合计 期末余额 一、坏账准备合计 2,803,893.70 5,718,165.13 338,478.25 338,478.25 8,183,580.58 其中：应收账款 1,031,619.18 3,228,750.00 328,790.93 328,790.93 3,931,578.25 其他应收款 1,772,274.52 2,489,415.13 9,687.32 9,687.32 4,252,002.33 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 142,425.55 142,425.55 其中：库存商品 142,425.55 142,425.55 原材料 四、长期投资减值准备合计 4,892,839.13 4,892,839.13 其中：长期股权投资 4,892,839.13 4,892,839.13 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 268,595.82 268,595.82 其中：房屋、建筑物 机器设备 268,595.82 268,595.82 六、无形资产减值准备合计 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备合计 八、委托贷款减值准备合计 九、总计 7,696,732.83 6,129,186.50 338,478.25 338,478.25 13,487,441.08 法定代表人：辛向东 主管会计工作负责人：陈宏志 会计机构负责人：周星辉 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 54 - 股东权益增减变动表 编制单位：南方科学城发展股份有限公司 2006年12月31日 单位：人民币元 项 目 本 期 数 上 期 数 一、股本 年初余额 532,800,000.00 532,800,000.00 本年增加数 其中 ：资本公积转入 盈余公积转入 利润分配转入 新增股本 本年减少数 期末余额 532,800,000.00 532,800,000.00 二、资本公积 年初余额 138,700,724.58 138,700,724.58 本年增加数 其中 ：股本溢价 接受捐增非现金资产准备 接受现金捐增 股权投资准备 拨款转入 其他资本公积 本年减少数 期末余额 138,700,724.58 138,700,724.58 三、法定和任意盈余公积 年初余额 38,383,542.87 31,933,867.74 本年增加数 27,977,985.75 6,449,675.13 其中 ：从净利润中提取数 4,947,860.00 6,449,675.13 其中 ：法定盈余公积 4,947,860.00 6,449,675.13 任意盈余公积 法定公益金转入数 23,030,125.75 本年减少数 其中 ：弥补亏损 转增股本 分派现金股利或利润 分派股票股利 期末余额 66,361,528.62 38,383,542.87 其中 ：法定盈余公积 66,361,528.62 38,383,542.87 四、法定公益金 年初余额 23,030,125.75 19,160,320.67 本年增加数 3,869,805.08 其中 ：从净利润中提取数 3,869,805.08 本年减少数 23,030,125.75 期末余额 23,030,125.75 五、未分配利润 年初未分配利润 174,686,615.22 141,895,777.07 本年净利润（净亏损以“-”号填列） 50,056,906.80 64,422,318.36 本年利润分配 4,947,860.00 31,631,480.21 期末未分配利润（本弥补亏损以“-”号填列） 219,795,662.02 174,686,615.22 法定代表人：辛向东 主管会计工作负责人：陈宏志 会计机构负责人：周星辉 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 55 - 南方科学城发展股份有限公司会计报表附注 2006 年度 ================================================= 附注一、公司简介 南方科学城发展股份有限公司（以下简称“本公司”）系由原重庆乌江电力股份有 限公司更名而来,重庆乌江电力股份有限公司系根据中华人民共和国有关法律的规定, 于 1999 年 5 月 20 日经重庆市人民政府渝府[1999]90 号文批准,由重庆乌江电力集团 公司为主发起人,联合重庆市黔江县小南海(集团)公司、重庆市黔江开发区水电工程建 筑安装公司、重庆市黔江开发区水电物资供销公司和重庆乌江锰业（集团）有限责任 公司共同发起设立。公司于 1999 年 6 月 18 日在重庆市工商行政管理局注册登记，领 取渝直 20284425-2 号营业执照。 经中国证监会证监发行字 [2000] 40 号文核准，公 司于 2000 年向社会公开发行人民币普通股（“A 股”）8,000 万股, 并于 2000 年 6 月 8 日挂牌上市。经公司 2002 年第二次临时股东大会决议，公司由 “重庆乌江电力股份 有限公司”更名为“南方科学城发展股份有限公司”,并于 2002 年 9 月 23 日换领渝直 5000001801901 号营业执照。公司于 2005 年 11 月 8 日在广州市工商行政管理局换领 4401011110652 号营业执照，注册地址变更为广州市开发区科学城彩频路 11 号 A501。 本公司 2003 年度转增股本方案经 2004 年 5 月 10 日召开的 2003 年年度股东大会 审议通过，以公司 2003 年末总股本 29,600 万股为基数，以资本公积金每 10 股转增 8 股，共计转增 23,680 万股，转增后公司股本增至 53,280 万股。 本公司经营范围：对高新技术产业项目、城市基础设施建设项目、环保建设项目 进行投资及经营管理（不含金融业务及其他法律法规规定须前置许可或审批的项目）， 企业资产重组及收购兼并咨询服务，水力发电，供电设施设备的维修、调试，房地产 开发（按资质等级证书承接业务），金属冶炼（国家有专项管理规定的品种除外）、销 售仪器仪表、五金、交电、普通机械、机电设备、汽车零部件、摩托车及零部件、电 子产品、金属材料（不含稀贵金属）、针纺织品、化工原料及产品（不含化学危险品）、 建筑材料、涂料；货物进出口贸易（法律法规禁止的项目除外，法律法规限制的项目 取得许可后方可从事经营）。 附注二、公司采用的主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 56 - 1、会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其他有关规定。 2、会计年度 自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止为一个会计年度。 3、记账本位币 以人民币作为记账本位币。 4、记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 5、外币业务核算方法 本公司涉及外币的业务以发生当日市场汇价折合为人民币入账，期末有关外币项 目按期末的市场汇率进行调整，所产生的汇兑损益计入本期损益。 6、现金等价物的确认标准 本公司将持有的期限短、流动性强、易于转化为已知金额现金、价值变动风险很 小的投资等视为现金等价物。 7、短期投资核算方法 本公司短期投资按发生时的实际成本计价，期末定期对短期投资进行检查，短期 投资按成本与市价孰低的原则计价，并按投资类别计提跌价准备。 8、坏账核算方法 (1)坏账确认标准：A、因债务人破产或死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍 然不能收回的应收款项。B、因债务人逾期未履行偿债义务且有证据表明无法收回的 应收款项。 以上确定不能收回的应收款项，经董事会批准后作为坏账处理。 (2)坏账损失核算采用备抵法，坏账准备提取采用账龄分析法。坏账准备计提比 例为：账龄 2 年以内(含 2 年)为 5%，2-3 年(含 3 年)为 10%，3-5 年(含 5 年)为 20%， 5 年以上 50%。 9、存货核算方法 （1）本公司存货包括原材料、产成品、在产品、低值易耗品等。 存货盘存制度采用永续盘存法。各类存货的购入与入库按实际成本计价，发出按 先进先出法计价。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 57 - (2)存货跌价准备：本公司期末对存货进行全面清查，如发现以下情况之一时， 采用成本与市价孰低法，按单个存货项目可变现净值低于存货成本部分计提存货跌价 准备： A、市价持续下跌，并且在可预见的未来无回升的希望； B、企业使用该项原材料生产的产品成本大于产品的销售价格； C、企业产品因更新换代，原库存材料已不适应新产品的需要，而该原材料的市 场价格又低于其账面成本； D、市场需求发生变化导致市场价格下跌； E、其它足以证明存货已实质上发生减值的情形。 如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，则减记金额予以恢复，并在原已计 提的存货跌价准备的金额内转回。 10、长期投资核算方法 (1)本公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 20%以下的，采用成本 法核算；对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 20%（含 20%）以上的，采 用权益法核算；对其他单位投资占该单位资本总额 50%以上(不含 50%)的，采用权益 法核算并编制合并会计报表。 (2)长期投资减值准备: 本公司每年末对长期投资进行逐项检查，如出现以下迹 象，根据谨慎性原则，长期投资减值准备按照单个长期投资期末账面价值高于可收回 金额的差额计提，计提的长期投资减值准备计入当期损益。 若该项长期投资存在市价： A、市价持续 2 年低于账面值； B、该项投资暂停交易 1 年或 1 年以上； C、被投资单位当年发生严重亏损； D、被投资单位持续 2 年发生亏损； E、被投资单位出现不能持续的迹象，如：清理整顿、清算等。 若该项长期投资不存在市价 A、影响被投资单位经营的政治、法律等环境发生变化，导致被投资单位出现巨 额亏损； B、因市场需求发生变化，被投资单位所供应的产品或劳务过时，导致被投资单 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 58 - 位财务状况恶化； C、被投资单位由于所从事产业的生产技术发生重大变化而失去竞争力； D、有证据证明该项投资已不能再给企业带来经济效益。 对已确认损失的长期投资的价值又得以恢复，在原已确认的投资损失的数额内转 回。 11、固定资产及其折旧核算方法 (1)、固定资产标准 固定资产是指使用年限在１年以上的房屋建筑物、机器、机械、运输工具以及其 他与生产经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，单位价 值在 2000 元以上，并且使用年限超过 2 年的，亦列入固定资产核算。 (2)、固定资产计价 固定资产以取得时的成本入账，取得时的成本包括买价、进口关税、运输和保险 等相关费用以及为使固定资产达到预定可使用状态前所必要的支出。 (3)、折旧方法 固定资产折旧采用直线法平均计算，并按各类固定资产的原值和估计的使用年限 扣除残值（原值的 5%）确定其折旧率，各类固定资产的折旧年限和年折旧率如下： 资产类别 使用年限(年) 年折旧率（%） 房屋建筑物 20-30 3.17-4.75 电子设备 5 19.00 专用设备 15 6.33 运输工具 5 19.00 其他设备 5 19.00 (4)、固定资产减值准备 本公司每年末对固定资产逐项进行检查，如存在下列情况，按单项固定资产账面 价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准 备。 A、长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价値的固定资产； B、由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； C、固定资产虽然可以使用，但使用后生产大量不合格的产品； D、已遭毁损而不再具有使用价值和转让价值的固定资产； E、其他实质上已不能再给企业带来经济利益的固定资产。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 59 - 已提减值准备的固定资产，按照该固定资产的账面价值以及尚可使用寿命重新计 算确定折旧率和折旧额；如果已计提减值准备的固定资产价值又得以恢复，按照固定 资产价值恢复后的账面价值，以及尚可使用寿命重新计算确定折旧率和折旧额。因固 定资产减值准备而调整固定资产折旧额时，对此前已计提的累计折旧不作调整。 如果有迹象表明以前期间据以计提固定资产减值的各种因素发生变化，使得固定 资产的可收回金额大于其账面价值，则以前期间已计提的减值准备应当转回，但转回 的金额不超过原已计提的固定资产减值准备。 12、在建工程核算方法 在建工程包括施工前期准备、正在施工中的建筑工程、安装工程、技术改造工程、 大修理工程等，并按实际发生的支出确定工程成本。在建工程在完工交付使用时，按 实际发生的全部支出转入固定资产核算。 本公司每年末对在建工程进行全面检查，当存在下列情况，则计提在建工程减值 准备： (1)长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的； (2)所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给公司带来的利益有 很大的不确定性； (3)其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 如果已计提减值准备的在建工程价值又得以恢复，在原已提减值准备的范围内转 回。 13、借款费用的会计处理方法 (1)、借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用，以及 因外币借款而发生的汇兑差额。因专门借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和汇兑 差额，在同时具备下列三个条件时，开始资本化： A、资产支出已经发生； B、借款费用已经发生； C、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 其他的借款利息、折价或溢价的摊销和汇兑差额，在发生当期确认为费用。 (2)、资本化金额的确定 至当期末止购建固定资产资本化利息的资本化金额，等于累计支出加权平均数乘 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 60 - 以资本化率。资本化率按以下原则确定： A、为购建固定资产只借入一笔专门借款的，资本化率为该项借款的利率； B、为购建固定资产借入一笔以上的专门借款的，资本化率为这些借款的加权平 均利率。 (3)、暂停资本化 若固定资产的购建活动发生非正常中断，并且中断时间连续超过 3 个月，则暂停 借款费用的资本化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。 (4)、停止资本化 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化，以后发 生的借款费用于发生当期确认为费用。 14、无形资产核算方法 (1)、本公司无形资产按取得时的实际成本计价，在受益期内按直线法平均摊销。 (2)、无形资产减值准备 本公司每年末定期检查各项无形资产，当存在下列情形之一时，按单项无形资产 账面价值高于其可收回金额的差额，计提无形资产减值准备。 A、某项无形资产已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到 重大不利影响； B、某项无形资产的市价在当期大幅度下跌，并在剩余摊销年限内不会恢复； C、某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； D、其它足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 只有表明无形资产发生减值的迹象全部消失或部份消失，才能将以前年度已确认 的减值损失予以全部或部份转回；转回的金额不得超过已计提的减值准备的账面余 额。 15、开办费核算方法 本公司开办费在开始生产经营的当月一次性摊销计入损益。 16、长期待摊费用核算方法 本公司长期待摊费用在其项目的受益期内平均摊销。若费用项目不能使以后会计 期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益，摊销年限具体如下： A、大修理费用：在下一次大修理前平均摊销； 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 61 - B、其他长期待摊费用：在受益期内平均摊销。 17、委托贷款减值准备 期末本公司对委托贷款本金进行全面检查，按照委托贷款本金与可收回金额孰低 法计提相应的减值准备。如果已计提的减值准备的委托贷款的价值又得以恢复，在已 计提减值准备的范围内转回。 18、收入确认原则 (1)销售商品：已将商品所有权上的重要风险和报酬转移给买方，公司不再对该 商品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收款的证据，并且 与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入实现。 (2)提供劳务：按照劳务的完工程度能够可靠地确定，与交易相关的经济利益能 够流入公司，已经发生的成本和将要发生的成本能够可靠地计量时，确认收入的实现。 19、所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用应付税款法。 20、合并会计报表的编制方法 (1)本公司合并会计报表系根据《合并会计报表暂行规定》，以本公司和纳入合并 范围的子公司的会计报表及其他有关资料为依据，合并各项目数额予以编制。本公司 与子公司及子公司之间的所有重大交易和往来款项均在合并时予以抵销。 (2)合并会计报表范围为附注四所述子公司。 21、外币会计报表的折算方法 按财政部财会字（1995）11 号《合并会计报表暂行规定》第八条具体规定对境 外外币会计报表各项目数额折算为母公司记账本位币，编制合并会计报表。 22、会计政策、会计估计变更及其影响 (1)会计政策变更及其影响 本公司报告期内会计政策未发生变更。 (2)会计估计变更及其影响 本公司报告期内会计估计未发生变更。 23、会计差错更正及其影响 本公司报告期内无会计差错调整事项。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 62 - 附注三、税项 税 种 税率（%） 计税基础 增值税 17 销售收入 增值税 6 出售净水收入 营业税 5 营业收入 城市维护建设税 7 已交增值税、营业税 教育费附加 3 已交增值税、营业税 企业所得税 33 应纳税所得额 注 1：根据广州经济技术开发区国家税务局 2006 年 2 月 27 日开国税内减免字 【2006】第 000021 号《减免税事项通知书》本公司全资子公司广州科盛源贸易有限 公司在 2006 年度免征企业所得税。 注 2：根据广州市科学技术局穗科函字[2006]400 号文，广州凯得环保环美有限 公司被认定为高新技术企业，经向主管税务机关备案，企业所得税减按 15%税率征收。 附注四、控股子公司及合营企业 控股子公司及合营企业概况： 公司名称 法定代 表人 注册资本 经营范围 本公司 直接持 股比例 本公司 间接持 股比例 合计持 股比例 本公司投 资额 广汉星荣水泥 有限责任公司 刘沛谷 4,750 万元 生产、销售水泥 94.74% 5.26% 100% 4,750 万元 广州凯得环保 环美有限公司 郭晓光 16,800 万元 污水处理；市政工程技术咨 询、服务；环务；环卫清洁、 绿务；环卫清洁、绿化养护； 销售花木。 90% 90% 15,120 万 元 广州凯得市政 开发服务有限 公司 刘沛谷 48,800 万元 开发区内市政设施、道路、 路灯、桥梁人行道、排水、 排污、供水、煤气管道施工、 维修，销售市政设施构件。 90% 90% 43,920 万 元 广东南方科学 城环保科技产 业有限公司 陈晓东 3,000 万元 环保技术、产品的开发及研 究，环保技术服务、技术转 让及技术咨询，环保工程的 设计咨询服务；销售环保产 品；自营和代理种类商品和 技术的进出口。 80% 19.33% 99.33% 2,980 万元 广州科盛源贸 易有限公司 陈晓东 2,800 万元 货物进出口、技术进出口（经 营范围涉及法律、法规禁止 的，不得经营；应经审批的， 未获审批前不得经营）。批发 和零售贸易（国家专营专控 项目除外），以自有资金进行 实业投资。 100% 100% 2,800 万元 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 63 - 公司名称 法定代 表人 注册资本 经营范围 本公司 直接持 股比例 本公司 间接持 股比例 合计持 股比例 本公司投 资额 北京银泰酒店 管理有限公司 陈晓东 1000 万元 法律、行政法规、国务院决 定禁止的，不得经营；法律、 行政法规、国务院决定规定 应经许可的，经审批机关批 准并经工商行政管理机关登 记注册后方可经营；未规定 的可自主经营。 100% 100% 1,000 万元 南 方 科 学 城 （香港）有限 公司 10 万元港币 可开展所有符合法律规定的 经营活动。 99% 99% 9.9 万元港 币 附注五、合并报表范围变化说明 本期合并会计报表范围与上年度末合并会计报表的范围相同，未发生变化。 附注六、合并会计报表主要项目注释(除另有注明外，金额单位为人民币元) 6.1、货币资金 项 目 期 末 数 期 初 数 现 金 610,340.04 186,179.28 银行存款 113,734,655.23 298,090,128.35 其它货币资金 721,000.00 13,491,000.00 合 计 115,065,995.27 311,767,307.63 注：(1)其他货币资金 721,000.00 元系本公司所属子公司广东南方科学城环保科 技产业有限公司因承接环保工程项目，为开据银行保函而向银行存入的保证金。 （2）货币资金年末余额中，除第（1）项披露的保证金外，无其他抵押、冻结等 对变现有限制或存放在境外、或有潜在回收风险的款项。 6.2、应收账款 账龄分析 期 末 数 期 初 数 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 1 年以内 72,910,040.07 92.91 3,388,379.25 27,646,714.47 78.14 475,962.42 1-2 年 993,368.56 1.27 49,668.43 5,711,628.97 16.14 285,581.44 2-3 年 3,723,242.00 4.74 212,365.43 1,455,310.56 4.11 145,531.06 3-5 年 479,596.78 0.61 95,919.36 534,364.87 1.51 106,872.97 5 年以上 370,491.56 0.47 185,245.78 35,342.58 0.10 17,671.29 合 计 78,476,738.97 100.00 3,931,578.25 35,383,361.45 100.00 1,031,619.18 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 64 - 注：(1)应收账款金额前五名的单位共计欠款 73,879,221.26 元,占应收账款总额的 94.14%。 (2)本项目中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 (3) 本项目中含有北京银泰置业有限公司欠本公司所属子公司广州科盛源贸易 有限公司销售钢结构、玻璃幕墙的收入款 64,575,000.00 元。 (4)期末账龄一年以内余额中 5,142,454.97 元系应收广州开发区规划国土建设局、 环境综合管理局的收入款，款项回收不存在不确定性，故未计提坏账准备。 6.3、其他应收款 账龄分析 期 末 数 期 初 数 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 1 年以内 13,375,245.37 63.94 670,686.48 2,032,410.47 14.63 101,220.52 1-2 年 260,871.50 1.25 13,043.58 4,678,300.23 33.68 233,915.00 2-3 年 100,089.69 0.48 10,008.97 3-5 年 108,280.71 0.52 21,656.14 7,178,695.02 51.67 1,435,739.00 5 年以上 7,073,214.31 33.81 3,536,607.16 2,800.00 0.02 1,400.00 合 计 20,917,701.58 100.00 4,252,002.33 13,892,205.72 100.00 1,772,274.52 注：(1)其他应收款金额前五名的单位共计欠款 19,576,989.61 元，占其他应收款 总额的 93.59%。 (2)本项目中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 6.4、预付账款 账龄分析 期 末 数 期 初 数 账 龄 金 额 比例(%) 金 额 比例(%) 1 年以内 4,240,977.83 96.48 1,737,750.53 86.15 1-2 年 76,752.71 1.75 264,510.00 13.11 2-3 年 62,700.00 1.43 3 年以上 14,882.21 0.34 14,882.21 0.74 合 计 4,395,312.75 100.00 2,017,142.74 100.00 注：本项目中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 65 - 6.5、存货 期 末 数 期 初 数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 3,934,855.30 3,150,679.49 产成品 2,399,726.59 142,425.55 2,357,699.51 低值易耗品 在产品 1,792,485.58 3,011,811.43 物资采购 库存商品 3,191,863.93 1,719,159.95 工程施工 1,061,535.02 368,097.40 分期收款发出商品 73,076,923.29 小 计 12,380,466.42 142,425.55 83,684,371.07 注：期末余额中，无存放超过三年的存货。存货跌价准备是广汉星荣水泥有限责 任公司提取。 6.6、待摊费用 类 别 期 末 数 期 初 数 大修费 11,520.00 16,665.88 其 他 12,570.00 13,247.87 托轮(耐火砖) 76,309.30 128,810.38 预交车辆保险费 148,319.34 83,411.00 合 计 248,718.64 242,135.13 注：期末结存原因为未到摊销期限。 6.7、长期投资 (1)其他股权投资 被投资公司名称 与母公司关系 核算方法 投资期限 占被投资单位 注册资本比例 广州源盛得市政 服务有限公司 子公司 权益法 2005- 100.00% 广州科成污水净 化有限公司 联营企业 权益法 2004- 30.00% 上海颐源房地产 开发有限公司 联营企业 权益法 2003-2023 42.86% 北京华瑞能科技 发展有限公司 其他参股公司 成本法 2001-2021 17.65% 广州数码乐华科 技有限公司 联营企业 权益法 2003-2023 30.00% 本期增减数 被投资公司名称 期初余额 本期增减投资 股权投资差额 摊销 损益调整 分回现金股利 本期增减合计 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 66 - 广州源盛得市政 服务有限公司 400,000,000.00 -400,000,000.00 -400,000,000.00 广州科成污水净 化有限公司 9,000,000.00 -9,000,000.00 -9,000,000.00 上海颐源房地产 开发有限公司 15,000,000.00 北京华瑞能科技 发展有限公司 205,464.26 广州数码乐华科 技有限公司 35,274,263.19 3,623,237.04 3,623,237.04 合 计 459,479,727.45 -409,000,000.00 3,623,237.04 -405,376,762.96 长期股权投资减值准备 被投资公司名称 期末余额 期 初 数 本期计提 本期转回 期 末 数 期末净额 广州源盛得市政 服务有限公司 广州科成污水净 化有限公司 上海颐源房地产 开发有限公司 15,000,000.00 4,892,839.13 4,892,839.13 10,107,160.87 北京华瑞能科技 发展有限公司 205,464.26 205,464.26 广州数码乐华科 技有限公司 38,897,500.23 38,897,500.23 合 计 54,102,964.49 4,892,839.13 4,892,839.13 49,210,125.36 注：(1)本公司期末对长期投资逐项进行检查，除上海颐源房地产开发有限公司 外，未发现被投资单位有明显迹象表明存在减值情况。 2004 年 12 月 28 日本公司与自然人陈鹏、张军签订股权转让合同，公司将所持 有的上海颐源房地产开发有限公司 42.86%的股权全部转让给陈鹏、张军，转让价款 1,500.00 万元。公司原持股比例为 42.86%，原始投资金额和账面价值均为 1,500.00 万元，转让后不再持有该公司股份。公司于 2004 和 2005 年度分别收到股权转让款 300.00 万元和 170.00 万元，受让方未能按合同将余款于 2005 年 1 月 15 日之前付清。 本公司于 2006 年 3 月 20 日向上海市仲裁委员会提出仲裁申请，并已获受理。2006 年 8 月 7 日本公司与受让方在仲裁庭的主持下双方达成《调解协议》，受让方承诺分 期向本公司支付股权转让剩余欠款合计人民币 1,030.00 万元，最后一笔将于 2007 年 5 月 31 日前支付完毕；报告期内本公司收到《调解协议》约定的首期款 30.00 万元， 《调解协议》约定其余款项未如期收回。鉴于余款收回存在一定的不确定性，本公司 按持股比例累计计提减值准备 4,892,839.13 元 。 注：(2)2006 年 8 月 21 日，本公司的子公司广东南方科学城环保科技产业有限公 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 67 - 司与中科成环保集团股份有限签订股权转让协议书，将占有广州中科成污水净化有限 公司 30%的股权，以人民币 11,400,000.00 元的价格全部转让给中科成环保集团股份 有限，截止审计日，已完成股权转让相关手续；2005 年 12 月 25 日，广州凯得市政 开发服务有限公司将持有广州源盛得市政服务有限公司 98%股份全部有偿转让给了 广州凯得控股有限公司,广州凯得环保环美有限公司将持有广州源盛得市政服务有限 公司 2%股份全部有偿转让给了广州凯得控股有限公司, 2006 年 2 月 28 日已完成股权 转让相关手续。 (2)合并价差 被投资单位名称 摊销 期限 初始金额 期 初 数 本期 增加 本期摊销 累计摊销 期 末 数 摊余 年限 广汉星荣水泥有限责任公司 20 年 -6,616,787.19-4,962,590.39 -330,839.36 -1,985,036.16 -4,631,751.03 14 年 合计 -6,616,787.19-4,962,590.39 -330,839.36-1,985,036.16 -4,631,751.03 6.8、长期债权投资 其他债权投资 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 柏悦府公寓项目 20,000,000.00 380,000,000.00 400,000,000.00 合 计 20,000,000.00 380,000,000.00 400,000,000.00 注：本公司与北京银泰置业有限公司（以下简称“银泰置业”）签定“房地产合作 开发协议”，以非法人型联营形式开发及协同销售北京银泰中心柏悦府公寓项目，本 公司分期投入 40,000.00 万元。本公司本期投入 38,000.00 万元，累计投入 40,000.00 万元。柏悦府公寓开发完成后，由银泰置业或其委托的机构进行销售，销售收入由本 公司和银泰置业共同分配，双方的收益分配原则和结算期均在“房地产合作开发协议” 中作出了详细约定。报告期内，依据双方签订的“房地产合作开发协议”和“补充协议” 中关于双方销售收入分配的约定，本公司获取分成收益款 4,300.10 元。 6.9、固定资产及其折旧 (1)固定资产原价 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 房屋建筑物 119,497,821.45 57,337.41 119,555,158.86 专用设备（机器设备） 78,306,807.47 2,155,484.25 5,650,606.03 74,811,685.69 运输设备 15,363,966.60 4,834,037.14 1,429,726.25 18,768,277.49 电子及其他设备 11,269,604.20 409,976.00 2,700.00 11,676,880.20 小 计 224,438,199.72 7,456,834.80 7,083,032.28 224,812,002.24 (2)累计折旧 期 初 数 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 68 - 房屋建筑物 34,116,121.90 4,467,106.02 0.00 38,583,227.92 专用设备（机器设备） 53,695,398.40 5,138,830.25 4,658,235.05 54,175,993.60 运输设备 7,480,746.66 2,568,713.53 981,484.77 9,067,975.42 电子及其他设备 3,787,455.13 1,884,008.80 2,565.00 5,668,898.93 小 计 99,079,722.09 14,058,658.60 5,642,284.82 107,496,095.87 减值准备 268,595.82 268,595.82 (3)净 值 125,358,477.63 117,047,310.55 注：（1）期末固定资产中，无用于抵押、担保的固定资产。 （2）期末固定资产中无暂时闲置的固定资产，无已提足折旧仍继续使用的固定 资产。 （3）本公司期末对固定资产逐项进行检查，四川广汉水泥有限公司部分设备因 技术更新等因素闲置，预计可回收价值小于账面价值，本期计提减值准备 268,595.82 元，除上述计提减值准备设备外未发现其他固定资产由于市价持续下跌，或技术陈旧、 损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的固定资产，故其他固定资产 本期没有计提固定资产减值准备。 6.10、在建工程 工程名称 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 银泰柏悦酒店项目 280,000,000.00 41,000,000.00 239,000,000.00 电收尘改造 916,715.75 916,715.75 污水中心项目 37,600.00 37,600.00 合 计 280,000,000.00 954,315.75 41,916,715.75 239,037,600.00 注：本公司与银泰置业签订“房地产合作开发协议”，以非法人型联营形式开发北 京银泰柏悦酒店，本公司投资 35,000.00 万元用于酒店建设，在酒店项目全部竣工后， 本公司将获得“合作开发协议”第 2.3 条列明的银泰柏悦酒店房屋及附属配套设施的所 有权，并与银泰中心项目其他业主共同享有公摊部分的所有权及公共部分、公用设施、 通道、道路等的使用权。2006 年 7 月 1 日本公司与银泰置业公司签订了该开发协议 的终止协议，并由本公司下属子公司北京银泰酒店管理有限公司与银泰置业公司签订 该开发协议。报告期本公司本部累计收到该项目退款 28,000.00 万元，本公司下属子 公司北京银泰酒店管理有限公司本报告期对该项目投入资金 23,900.00 万元。 6.11、无形资产 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 69 - 项 目 原始金额 期 初 数 本期增加 本期摊销 期 末 数 剩余摊销 期限 星荣水泥厂土地 9,412,198.00 7,947,569.28 195,071.52 7,752,497.76 39.74 年 污水厂区土地 51,050,000.00 46,618,576.42 1,063,541.64 45,555,034.78 42.83 年 环美厂区土地 4,370,000.00 3,990,659.71 91,041.72 3,899,617.99 42.83 年 泵站土地 4,954,303.80 4,541,445.17 99,086.04 4,442,359.13 44.83 年 屋顶绿化长效轻 型基质配方 35,000.00 35,000.00 2,333.34 32,666.66 4.67 年 一种高浓度有机 复合磷肥及用途 35,000.00 35,000.00 2,333.34 32,666.66 4.67 年 拓思软件 168,000.00 41,999.91 41,999.91 0.00 用友财务软件 170,724.00 12,824.00 4,800.00 8,024.00 1.67 年 合 计 70,195,225.80 63,153,074.49 70,000.00 1,500,207.51 61,722,866.98 注：（1）期末余额中，无抵押、担保的土地使用权。 （2）本公司未发现期末无形资产有任何减值情况, 故未计提无形资产减值准备。 6.12、长期待摊费用 项 目 原始发生额 期 初 数 本期增加 本期摊销 其他减少 期 末 数 剩余摊销 年限 办公楼装修费 162,278.81 83,843.97 32,455.80 51,388.17 1.58 年 水电增容费 2,250,000.00 675,000.00 225,000.00 450,000.00 2 年 开办费 2,211,823.37 3,856.372,207,967.00 2,211,823.37 合 计 4,624,102.18 762,700.34 2,207,967.00 257,455.80 2,713,211.54 注：开办费为北京银泰酒店管理有限公司开业前费用，未开始摊销。 6.13、短期借款 项 目 期 末 数 期 初 数 信用借款 10,000,000.00 70,000,000.00 保证借款 28,500,000.00 合 计 10,000,000.00 98,500,000.00 注：期末短期借款为向中信银行开发区支行所借款项。 6.14、应付票据 项 目 期 末 数 期 初 数 银行承兑汇票 25,330,000.00 合 计 25,330,000.00 6.15、应付账款 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 70 - 项 目 期 末 数 期 初 数 应付账款 11,453,272.55 10,838,156.05 合 计 11,453,272.55 10,838,156.05 注：（1）本项目中无应付持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠 款。 （2）本项目中无三年以上应付款项。 6.16、预收账款 项 目 期 末 数 期 初 数 预收账款 7,453,786.17 240,146,244.33 合 计 7,453,786.17 240,146,244.33 注：本项目中含有已收回的本公司将所持有的上海颐源房地产开发有限公司股权 转让款 5,000,000.00 元。 6.17、应交税金 项 目 期 末 数 期 初 数 营业税 581,886.90 1,356,143.32 增值税 362,501.24 -12,375,450.10 城建税 106,634.58 108,505.82 防洪费 60,703.97 153,139.84 企业所得税 6,140,501.09 14,493,529.76 应交印花税 260,502.83 96,641.83 个人所得税 312,723.83 149,462.60 合 计 7,825,454.44 3,981,973.07 6.18、其他应交款 项 目 期 末 数 期 初 数 教育费附加 52,111.69 47,635.18 防洪费 61,324.79 合计 113,436.48 47,635.18 6.19、其他应付款 项 目 期 末 数 期 初 数 其他应付款 5,375,418.42 8,230,779.37 合计 5,375,418.42 8,230,779.37 注：本项目中无应付持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 6.20、预提费用 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 71 - 项目 期 末 数 期 初 数 水电费 364,700.00 159,750.00 预提排污费 216,188.00 预提佣金 20,020.70 30,020.70 污泥处理费 100,000.00 绿化费用 68,117.49 厂长基金 76,660.00 102,520.00 董事会基金 6,066,643.49 6,035,257.03 其他 164,274.00 66,204.00 合 计 6,692,298.19 6,778,057.22 注：根据本公司 2004 年度股东大会决议，按当年实现利润总额的 3%计提董事会 基金 1,810,144.90 元，本期累计使用 1,778,758.44 元。 6.21、股本 本期变动增减(＋、－) 项 目 期 初 数 配股 送股 公积金转股 其他 期 末 数 一、尚未流通股份 1.发起人股份 302,400,000.00 302,400,000.00 其中:国有法人股 17,998,272.00 17,998,272.00 国家持有股份 283,437,792.00 283,437,792.00 境内法人持有股份 963,936.00 963,936.00 2.优先股或其他 其中:战略投资者持股 尚未流通股份合计 302,400,000.00 302,400,000.00 二、已流通股份 境内上市人民币普通 股 230,400,000.00 230,400,000.00 已流通股份合计 230,400,000.00 230,400,000.00 三、股份总数 532,800,000.00 532,800,000.00 注：有关股东变化情况详见附注十、6 注。 6.22、资本公积 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 股本溢价 137,815,539.27 137,815,539.27 股权投资准备 885,185.31 885,185.31 合 计 138,700,724.58 138,700,724.58 注：本公司合并报表与母公司报表资本公积不一致的原因为：（1）本公司将持有 的广州数码乐华科技有限公司 30%的股权转让给本公司的子公司环保环美，形成本公 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 72 - 司的资本公积－关联交易差价 1,273,395.85 元；（2）本公司的子公司广州凯得环保环 美有限公司将其持有的广州科盛源贸易有限公司 25%的股权转让给本公司，形成本公 司的资本公积－关联交易差价 1,124,432.18 元。由于上述资本公积为合并报表范围内 公司间关联交易形成，故在合并报表中上述资本公积被抵销；（3）本公司子公司广州 凯得环保环美有限公司出资 220.00 万元收购四川广汉水泥有限公司 5.26%股权，按账 面净资产计股权价值为 2,329,708.44 元，差额为 129,708.44 元，广州凯得环保环美有 限公司对该投资按成本法核算未确认该股权投资差额；本公司持有广州凯得环保环美 有限公司 90%股权，应享有份额为 116,737.60 元 ，因在合并报表时模拟调增该笔资 本公积，故造成合并报表与母公司报表资本公积相差-116,737.60 元。 6.23、盈余公积 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 法定盈余公积 38,383,542.87 27,977,985.75 66,361,528.62 公益金 23,030,125.75 23,030,125.75 合 计 61,413,668.62 27,977,985.75 23,030,125.75 66,361,528.62 6.24、未分配利润 项 目 本 期 数 上 期 数 一、净利润 50,056,906.80 64,422,318.36 加：年初未分配利润 174,686,615.22 141,895,777.07 其中：上年年末余额 年初未分配利润调整数 盈余公积转入 二、可供分配的利润 224,743,522.02 206,318,095.43 减：提取的法定盈余公积 4,947,860.00 6,449,675.13 提取的法定公益金 3,869,805.08 三、可供股东分配的利润 219,795,662.02 195,998,615.22 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 21,312,000.00 转作股本的普通股股利 四、未分配利润 219,795,662.02 174,686,615.22 6.25、主营业务收入及主营业务成本 （1）按业务分类 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 73 - 本期累计数 上期累计数 项 目 主营业务收入 主营业务成本 主营业务 毛利率(%) 主营业务收入 主营业务成本 主营业 务毛利 率(%) 普通水泥 33,230,835.41 37,009,592.86 -11.37% 35,455,574.40 37,458,505.29 -5.65% 污水处理 44,636,273.08 22,683,053.78 49.18% 41,689,198.08 23,676,609.83 43.21% 环卫服务 46,887,805.63 14,080,589.62 69.97% 53,383,594.04 11,908,673.28 77.69% 销售商品收入 122,649,572.65 111,111,111.24 9.41% 环保工程收入 836,544.01 774,567.48 7.41% 5,109,914.51 6,759,898.85 -32.29% 管网使用费 131,556,980.30 26,800,843.53 79.63% 合 计 248,241,030.78 185,658,914.98 25.21% 267,195,261.33 106,604,530.78 60.10% 注：销售收入前五名的单位金额合计 228,995,114.17 元，占全年销售收入的 92.17% 。 （2）按地区分类 本期累计数 上期累计数 地区 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛 利率(%) 主营业务收入 主营业务成本 主营业务毛 利率(%) 广州 92,360,622.72 37,538,210.88 59.36% 231,739,686.93 69,146,025.49 70.16% 北京 122,649,572.65 111,111,111.24 9.41% 成都 33,230,835.41 37,009,592.86 -11.37% 35,455,574.40 37,458,505.29 -5.65% 合 计 248,241,030.78 185,658,914.98 25.21% 267,195,261.33 106,604,530.78 60.10% 注 ： 本 公 司 所 属 子 公 司 广 州 科 盛 源 贸 易 有 限 公 司 本 年 度 主 营 业 务 收 入 122,649,572.65 元，系广州科盛源贸易有限公司向北京银泰置业有限公司销售钢结构、 玻璃幕墙所取得的收入。广州科盛源贸易有限公司与北京银泰置业有限公司于 2005 年 6 月 6 日签订了《北京银泰中心钢结构深化设计、供应及加工分包工程专业分包合 同协议》，委托合同的总金额为人民币 10,500.00 万元；2006 年 4 月 18 日签订了《北 京银泰中心柏悦酒店塔楼外幕墙装饰、设计、供应及安装分包工程委托协议》，承接 北京银泰中心柏悦酒店塔楼外幕墙装饰设计、供应及安装分包工程事宜，委托合同的 总金额为人民币 3,850.00 万元。合同金额为按合同图纸及工程规范要求之固定包工价, 如有变动，按双方另达成的协议执行。截至报告日，上述合同已执行完毕。 6.26、主营业务税金及附加 项 目 本期累计数 上期累计数 营业税 4,230,306.42 10,798,153.73 城建税 472,152.81 969,893.27 教育费附加 222,952.04 439,735.17 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 74 - 项 目 本期累计数 上期累计数 防洪费 12,915.28 合 计 4,925,411.27 12,220,697.45 6.27、财务费用 项 目 本期累计数 上期累计数 利息支出 3,116,538.00 3,690,182.01 减:利息收入 1,470,258.34 3,485,037.46 金融机构手续费 16,037.31 41,089.65 汇兑损益 -21,515.00 合计 1,640,801.97 246,234.20 6.28、投资收益 项 目 本期累计数 上期累计数 短期投资收益 国债收益 基金投资收益 短期投资跌价准备 股票投资收益 长期股权投资收益 6,354,076.40 -1,844,236.49 成本法 权益法 3,623,237.04 1,609,324.76 股权投资处置收益 2,400,000.00 股权投资差额摊销 330,839.36 330,839.36 长期投资减值准备 -3,784,400.61 长期债权投资收益 40,635,936.97 长期债权投资收益 40,635,936.97 合 计 46,990,013.37 -1,844,236.49 6.29、补贴收入 项 目 本期累计数 上期累计数 资源综合利用产品增值税退税款 1,802,471.72 2,539,695.42 其他 100,000.00 合 计 1,902,471.72 2,539,695.42 注：为本公司收到的增值税退税款。 6.30、营业外收入 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 75 - 项 目 本期累计数 上期累计数 固定资产清理收益 12,398.44 11,751.69 赔偿款 114,000.00 其他 200.00 合 计 126,598.44 11,751.69 6.31、营业外支出 项 目 本期累计数 上期累计数 处置固定资产净损失 659,940.97 40,445.72 环保协会赞助费 5,000.00 罚款 30,799.84 2,964.64 税收滞纳金 1,657.07 其他 119,039.24 19,571.51 合 计 809,780.05 69,638.94 6.32、收到的其他与经营活动有关的现金 本公司本期收到的其他与经营活动有关的现金为 13,075,599.99 元，其中金额较 大的项目如下 项 目 金 额 往来款 10,969,226.14 收利息 1,521,021.44 其他 585,352.41 合 计 13,075,599.99 6.33、支付的其他与经营活动有关的现金 本公司本期支付的其他与经营活动有关的现金为 26,654,082.18 元，其中金额较 大的项目如下： 项 目 金 额 业务招待费 780,582.92 中介机构、咨询费及上市费 2,335,775.80 董事会经费 1,927,447.40 房屋租赁水电费 2,310,746.02 差旅、交通、车辆费 1,584,899.25 办公、会议、电话费 1,954,604.58 股改费用 537,002.83 劳动保护费 498,810.67 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 76 - 水电、维修及排污费等 2,105,777.82 诉讼费及赔偿金 258,476.90 销售费用 229,851.96 绿化费及物业管理费 458,281.62 工会经费及教育费 232,884.33 保险费及银行手续费 43,293.88 往来支付 8,480,653.33 检测费 47,795.00 开办费 2,034,821.04 其他 832,376.83 合 计 26,654,082.18 6.34、非经常性损益 项 目 金额 处置长期股权投资产产生的损益 2,337,600.00 处置固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益 -640,009.04 扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其 他各项营业外收入、支出 -21,688.15 所得税影响额 21,924.67 合 计 1,697,827.48 附注七、母公司会计报表主要项目注释(除另有注明外，金额单位为人民币元) 1、其他应收款 期 末 数 期 初 数 账 龄 金 额 比例(%) 坏账准备 金 额 比例(%) 坏账准备 1 年以内 125,177,094.67 77.64 1,008,854.72 516,974.48 1.51 25,848.72 1-2 年 22,809,744.50 14.14 12,729.33 386,887.49 1.13 19,344.37 2-3 年 73,204.00 0.05 7,320.40 3-5 年 97,440.00 0.06 19,488.00 33,352,189.49 97.36 6,670,437.90 5 年以上 13,067,561.90 8.11 6,533,780.95 0.00 合 计 161,225,045.07 100.00 7,582,173.40 34,256,051.46 100.00 6,715,630.99 注：（1）其他应收款金额前五名的单位共计欠款 160,622,719.90 元,占其他应收款 总额的 99.63%。 (2)金额较大的欠款单位情况如下： 单 位 名 称 欠 款 金 额 欠款时间 欠款原因 广州科盛源贸易有限公司 22,555,158.00 2 年以内 往来款 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 77 - 单 位 名 称 欠 款 金 额 欠款时间 欠款原因 北京银泰酒店管理有限公司 105,000,000.00 1 年以内 往来款 广汉星荣水泥有限责任公司 20,000,000.00 1 年以内 往来款 重庆万乐科技（集团）有限公司 1,267,561.90 五年以上 出售电站欠款 广汉星荣水泥有限责任公司 11,800,000.00 五年以上 往来款 2、长期股权投资 (1)长期股权投资分类 项目 年初余额 本期增加数 本期减少数 年末余额 长期股权投资 783,658,875.61 236,791,976.83 50,779,841.43 969,671,011.01 其中：对子公司的投资 768,453,411.35 236,791,976.83 50,779,841.43 954,465,546.75 对合营企业投资 - 对联营企业投资 15,000,000.00 15,000,000.00 对其他参股公司投资 205,464.26 205,464.26 长期投资减值准备 项 目 年初数 本期计提 本期转回 年末数 一、长期股权投资 4,892,839.13 4,892,839.13 其中：对子公司投资 对合营企业投资 对联营企业投资 4,892,839.13 4,892,839.13 对其他参股公司投资 二、长期债权投资 其中：国债投资 其他债权投资 合 计 4,892,839.13 4,892,839.13 (2)长期股权投资明细 被投资公司名称 与母公司关系 核算方法 投资期限 占被投资单位 注册资本比例 广汉星荣水泥有限 责任公司 子公司 权益法 2001- 94.74% 广州凯得环保环美 有限公司 子公司 权益法 2001-2011 90.00% 广州凯得市政开发 服务有限公司 子公司 权益法 2001-2011 90.00% 广东南方科学城环保科 技产业有限公司 子公司 权益法 2003-2023 80.00% 北京银泰酒店管理 有限公司 子公司 权益法 2005-2025 100.00% 广州科盛源贸易有 限公司 子公司 权益法 2005-2010 100.00% 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 78 - 上海颐源房地产开 发有限公司 联营企业 权益法 2003-2023 42.86% 北京华瑞能科技发 展有限公司 其他参股公司 成本法 2001-2021 17.65% 本期增减数 被投资公司名称 年初余额 本期增减投资 股权投资 差额摊销 损益调整 分回现金股利 本期增减合计 广汉星荣水泥有限 责任公司 25,758,644.61 330,839.36 -6,883,022.89 -6,552,183.53 广州凯得环保环美 有限公司 185,252,891.21 -116,737.60 38,361,382.66 25,800,188.58 12,444,456.48 广州凯得市政开发 服务有限公司 505,202,046.29 -1,154,965.20 24,979,652.85 -26,134,618.05 广东南方科学城环 保科技产业有限公 司 23,809,861.85 -356,513.23 -356,513.23 北京银泰酒店管理 有限公司 7,500,000.00 192,500,000.00 192,500,000.00 广州科盛源贸易有 限公司 20,929,967.39 8,124,432.18 -9,032.04 5,995,593.59 14,110,993.73 上海颐源房地产开 发有限公司 15,000,000.00 北京华瑞能科技发 展有限公司 205,464.26 合 计 783,658,875.61 200,507,694.58 321,807.32 35,962,474.93 50,779,841.43 186,012,135.40 长期股权投资减值准备 被投资公司名称 年末余额 年初数 本期计提 本期转回 年末数 年末净额 广汉星荣水泥有限 责任公司 19,206,461.08 19,206,461.08 广州凯得环保环美 有限公司 197,697,347.69 197,697,347.69 广州凯得市政开发 服务有限公司 479,067,428.24 479,067,428.24 广东南方科学城环 保科技产业有限公 司 23,453,348.62 23,453,348.62 北京银泰酒店管理 有限公司 200,000,000.00 200,000,000.00 广州科盛源贸易有 限公司 35,040,961.12 35,040,961.12 上海颐源房地产开 发有限公司 15,000,000.00 4,892,839.13 4,892,839.13 10,107,160.87 北京华瑞能科技发 展有限公司 205,464.26 205,464.26 合 计 969,671,011.01 4,892,839.13 4,892,839.13 964,778,171.88 (3)股权投资差额 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 79 - 被投资 单位名称 摊销期限 初始金额 期初数 本期 增加 本期摊销 累计摊销 期末数 摊余 年限 广汉星荣水泥 有限责任公司 20 年 -6,616,787.19 -4,962,590.39 -330,839.36 -1,985,036.16 -4,631,751.03 14 年 广州科盛源贸 易有限公司 10 年 90,320.29 89,567.62 9,032.04 9,784.71 80,535.58 8.92 年 合计 -6,526,466.9 -4,873,022.77 -321,807.32 -1,975,251.45 -4,551,215.45 3、长期债权投资 项 目 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 柏悦府公寓项目 20,000,000.00 380,000,000.00 400,000,000.00 合计 20,000,000.00 380,000,000.00 400,000,000.00 4、投资收益 项目 本期数 上年同期数 长期股权投资收益 36,284,282.25 79,246,529.02 成本法 权益法 35,962,474.93 82,700,842.94 股权投资处置收益 股权投资差额摊销 321,807.32 330,086.69 长期投资减值准备 -3,784,400.61 柏悦府项目投资收益 40,635,936.97 合 计 76,920,219.22 79,246,529.02 附注八、关联方关系及其交易 一、关联方概况 存在控制关系的关联方 1、存在控制关系的关联方概况 公司名称 注册地址 法定 代表人 主营业务范围 与本公司 关系 经济性质 或类型 广州凯得控 股有限公司 广州经济 开发区 黄中发 经营广州经济开发区管委会授权 范围内的国有资产，开展股权产 权交易投资活动，实施参股控股 和投资管理；参与各种形式的资 本经营及相关产业的投资开发、 经营管理。 本公司 控股股东 国有独资 2、存在控制关系的关联方注册资本及其变化 公司名称 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 广州凯得控股有限公司 300,000,000.00 300,000,000.00 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 80 - 3、存在控制关系的关联方所持股份及变化(单位：万股) 期 初 数 本期增加 本期减少 期 末 数 公司名称 股数 比例(%) 股数 股数 股数 比例(%) 广州凯得控股有限公司 28,343.78 53.2 28,343.78 53.2 4、北京银泰置业有限公司是中国银泰投资有限公司控制的子公司，根据相关股 权转让协议（见附注十、6 注），中国银泰投资有限公司成为本公司潜在第一大股东， 北京银泰置业有限公司是本公司的关联法人。 5、广州凯得基础设施有限公司是本公司控股股东广州凯得控股有限公司的全资 子公司，为本公司的关联方。 6、广州源盛得市政有限公司是本公司控股股东广州凯得控股有限公司的控股子 公司，为本公司的关联方。 二、关联方交易事项 1、关联方应收应付款项余额 项 目 期 末 数 欺 初 数 其他应收款 广州源盛得市政服务有限公司 67,800.00 应收账款 北京银泰置业有限公司 64,575,000.00 合 计 64,575,000.00 67,800.00 其他应付款： 广州凯得控股有限公司 894,931.00 北京银泰置业有限公司 3,266.00 预收账款 广州凯得控股有限公司 200,000,000.00 北京银泰置业有限公司 35,000,000.00 合 计 235,898,197.00 2、关联交易 （1）本公司出资 35,000.00 万元人民币与银泰置业采取非法人型联营合作方式， 合作开发北京银泰柏悦酒店项目，截止 2006 年 12 月 31 日实际投入资金 23,900.00 万 元。（见附注六、6.10 注） （2）本公司出资人民币 40,000.00 万元与银泰置业采取非法人型联营形式及协同 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 81 - 销售分享收益的方式合作开发银泰中心项目中的柏悦府项目及附属配套设施，截止 2006 年 12 月 31 日实际投入资金 40,000.00 万元（见附注六、6.8 注）；报告期内，依 据双方签订的“房地产合作开发协议”和“补充协议”中关于双方销售收入分配的约定， 本公司获取分成收益款 4,300.10 万元。 （3）广州科盛源贸易有限公司与北京银泰置业有限公司于 2006 年 4 月 18 日签 订了《北京银泰中心柏悦酒店塔楼外幕墙装饰、设计、供应及安装分包工程委托协议》， 承接北京银泰中心柏悦酒店塔楼外幕墙装饰设计、供应及安装分包工程事宜，委托合 同的总金额为人民币 3,850.00 万元。合同金额为按合同图纸及工程规范要求之固定包 工价,如有变动，按双方另达成的协议执行。截至报告日，合同已执行完毕。 附注九、或有及承诺事项 1、2006 年 3 月 29 日，公司第三届董事会第五次会议审议通过了为广州科盛源 向银行申请流动资金一年期人民币 3,000.00 万元综合授信额度提供担保和/或股权质 押，期限为合同生效日起直至《综合授信额度合同》项下授信期内每次使用授信届满 之日另加两年。该担保事宜在报告期内尚未实施。 2、截至本报告期末本公司无重大或有事项和承诺事项。 附注十、期后事项 1、本公司于 2007 年 2 月 27 日召开 2007 年第一次临时股东大会，审议通过了《关 于转让控股子公司广州凯得环保环美有限公司暨关联交易的议案》，公司拟将所持有 的广州凯得环保环美有限公司 90%股权转让给广州凯得控股有限公司，经双方协商， 确认本次交易标的以环保环美公司 2006 年 12 月 31 日经审计的净资产为依据，并按 股权转让比例收取相应转让价款（即人民币 196,816,901.00 元）。双方并确认，环保 环美公司在 2007 年 1-2 月期间实现的经审计的收益归公司所有。2007 年 2 月 8 日， 本公司与广州凯得控股有限公司签订《关于广州凯得环保环美有限公司的股权转让协 议》，上述股权转让事宜正在办理过程中。本次交易完成后，公司将不再持有环保环 美公司的股权。 2、2007 年 2 月 26 日广州凯得环保环美有限公司与广州科盛源贸易有限公司签 订协议，环保环美公司将其持有的广汉星荣水泥有限责任公司 5.26%股权转让给广州 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 82 - 科盛源贸易有限公司，转让价为 1,323,506.39 元（人民币壹佰叁拾贰万叁仟伍佰零陆 元叁角玖分），股权过户手续正在办理中。 3、2007 年 2 月 26 日广州凯得环保环美有限公司与南方科学城发展股份有限公 司签订协议，环保环美公司将其持有的环保科技产业有限公司 19.33%股权转让给南 方科学城发展股份有限公司，转让价为 5,351,000.00 元（人民币伍佰叁拾伍万壹仟元 整），股权过户手续正在办理中。 4、2007 年 1 月 12 日南方科学城发展股份有限公司与金维刚先生签订股权转让 协议，金维刚先生将其持有的广东南方科学城环保科技产业有限公司 0.67%股权转让 给南方科学城发展股份有限公司，股权过户手续已完成。 5 、 2007 年 2 月 5 日 广 东 南 方 科 学 城 环 保 科 技 产 业 有 限 公 司 、 NCM INTERNATIONAL（HONG KONG） LIMITED 与南方科学城发展股份有限公司签订 股权转让协议，广东南方科学城环保科技产业有限公司将其持有的南方科学城（香港） 有限公司 99%股权转让给南方科学城发展股份有限公司，NCM INTERNATIONAL （HONG KONG） LIMITED 将其持有的南方科学城（香港）有限公司 1%股权转让 给南方科学城发展股份有限公司，股权过户手续已完成，南方科学城（香港）有限公 司成为本公司全资子公司。 6、本公司公司第一大股东凯得控股于 2005 年 11 月 21 日与中国银泰签订了《关 于转让南方科学城发展股份有限公司 24.4%股份之股份转让协议》(以下简称“首笔股 份转让协议”)，将其持有的本公司 283,437,792 股国家股中的 130,000,000 股转让给中 国银泰，转让价款为人民币 280,800,000.00 元。2006 年 6 月 20 日，凯得控股又与中 国银泰签定了《关于转让南方科学城发展股份有限公司 28.8%股份之股份转让协议》 （以下简称“第二笔股份转让协议”），将其持有的本公司 153,437,792 股国家股以人民 币 333,000,000.00 元的价格转让给中国银泰。 2006 年 8 月 3 日,为了顺利实施上市公司股权分置改革及加快股改进程，凯得控 股和中国银泰签订了《关于终止<关于转让南方科学城发展股份有限公司 28.8%股份 之股份转让协议>的协议》,一致同意终止《第二笔股份转让协议》，并终止该协议项 下的拟转让股份事宜。另外，双方在《首笔股份转让协议》的基础上签订了《〈关于 转让南方科学城发展股份有限公司 24.4%股份之股份转让协议〉的补充协议》，将《首 笔股份转让协议》项下的拟转让股份数量、股份转让价款及股份转让生效条件等事宜 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 83 - 进行了补充修改，其中拟转让股份调整为 159,307,200 股，转让金额为人民币 344,103,522.00 元。 2007 年 3 月 1 日，本公司收到国务院国有资产监督管理委员会《关于南方科学 城发展股份有限公司部分国有股转让有关问题的批复》，该委同意凯得控股将其持有 的本公司 15,930.72 万股国有法人股转让给中国银泰。本次国有股权转让尚需中国证 监会审核无异议方可进行。若股权转让完成后，中国银泰将持有本公司 159,307,200 股，占公司总股本的 29.90%，为公司第一大股东。凯得控股将继续持有本公司 124,130,592 股，占公司总股本的 23.3%，为公司第二大股东。 附注十一、其他重大事项 1、本公司及下属子公司广汉星荣水泥有限责任公司诉重庆万乐科技（集团）有 限公司和重庆大丰房地产开发有限公司欠款案，根据 2006 年 1 月 5 日(2005)渝高法 民终字第 191 号民事判决书裁定，重庆万乐科技（集团）有限公司在该判决生效后 10 日内归还本公司 7,130,958.68 元及违约金(以 200.00 万元为本金从 2003 年 1 月 30 日起至 2003 年 3 月 10 日止按每日万分之五计算；以 7,130,958.68 元为本金从 2003 年 3 月 11 日起至付清时止按每日万分之五计算)。重庆大丰房地产开发有限公司对本 判决重庆万乐科技(集团)有限公司的债务承担连带清偿责任。 2006 年 3 月 16 日重庆市高级人民法院致函公司：重庆大丰房地产开发有限公司 已向该院提出再审申请，并于 2006 年 3 月 28 日开庭听证。重庆市高级人民法院于 2006 年 6 月 12 日下达了（2006）渝高法民监字 173 号民事裁定书，作出如下裁定： （1）本案由本院另行组成合议庭进行再审；（2）再审期间，中止原判决的执行。 2006 年 12 月 20 日重庆市高级人们法院以（2006）渝高法民再字第 85 号《民事 判决书》做出终审判决，维持该院（2005）渝高级民终字第 191 号判决。 截至本报告日，该款项尚未收回。 2、2004 年 12 月 28 日本公司与自然人陈鹏、张军签订股权转让合同，公司将所 持有的上海颐源房地产开发有限公司 42.86%的股权全部转让给陈鹏、张军，转让价 款 1,500.00 万元。公司原持股比例为 42.86%，原始投资金额和账面价值均为 1,500.00 万元，转让后不再持有该公司股份。公司于 2004 和 2005 年度分别收到股权转让款 300.00 万元和 170.00 万元，受让方未能按合同将余款 1,030.00 万元于 2005 年 1 月 15 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 84 - 日之前付清。本公司于 2006 年 3 月 20 日向上海市仲裁委员会提出仲裁申请，并已获 受理。2006 年 8 月 7 日本公司与受让方在仲裁庭的主持下双方达成《调解协议》，受 让方承诺分期向本公司支付股权转让剩余欠款合计人民币 1,030.00 万元，最后一笔应 于 2007 年 5 月 31 日前支付完毕。报告期内本公司收到《调解协议》约定的首期款 30.00 万元，《调解协议》约定其余款项未如期收回。 3、北京银泰酒店管理有限公司是由北京科盛源投资有限公司更名而来，原注册 资本为人民币 1,000.00 万元，公司于 2006 年 3 月 29 日召开的第三届董事会第五次会 议及 2006 年 5 月 11 日召开的 2005 年年度股东大会审议通过了公司以现金人民币 19,000.00 万元对北京银泰酒店管理有限公司进行增资的议案，北京银泰酒店管理有 限公司的另一股东广州科盛源对其出资不予追加。增资后，北京银泰酒店管理有限公 司的注册资本由人民币 1,000.00 万元变更为人民币 20,000.00 万元，其中本公司的出 资额由人民币 750.00 万元增至人民币 19,750.00 万元，占其注册资本的 98.75%；广州 科盛源贸易有限公司的出资额仍为人民币 250.00 万元，占其注册资本的 1.25%，截至 2006 年 12 月 31 日止，本公司已新投入资本 19,000.00 万元人民币，相应的验资及工 商变更登记已办理完毕。2006 年 11 月 30 日，广州科盛源贸易有限公司将其持有的 北京银泰酒店管理有限公司 1.25%股权按成本价转让给南方科学城发展股份有限公 司，股权过户、工商变更手续已完成。北京银泰酒店管理有限公司为本公司全资子公 司。 4、本公司与银泰置业签订“房地产合作开发协议”，以非法人型联营形式开发北 京银泰柏悦酒店，本公司投资 35,000.00 万元用于酒店建设，在酒店项目全部竣工后， 本公司将获得“合作开发协议”第 2.3 条列明的银泰柏悦酒店房屋及附属配套设施的所 有权，并与银泰中心项目其他业主共同享有公摊部分的所有权及公共部分、公用设施、 通道、道路等的使用权。2006 年 7 月 1 日本公司与银泰置业公司签订了该开发协议 的终止协议，并由本公司下属子公司北京银泰酒店管理有限公司与银泰置业公司签订 该开发协议。报告期本公司本部累计收到该项目退款 28,000.00 万元，本公司下属子 公司北京银泰酒店管理公司本报告期对该项目投入资金 23,900.00 万元。 5、2006 年 3 月 29 日本公司第三届董事会第五次会议审议通过对控股子公司广 州凯得市政开发服务有限公司实施解散清算的决议，清算基准日为 2006 年 3 月 31 日， 截止报告日，尚未清算完毕。 南方科学城发展股份有限公司 2006 年年度报告 - 85 - 第十二节 备查文件目录 一、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人亲笔签名并盖章的 会计报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 三、报告期内，公司在《中国证券报》、《证券时报》上刊登过的所有文件的正本 及公告的原稿。 南方科学城发展股份有限公司董事会 董事长：辛向东 二○ ○ 七年四月十日