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新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 1 - 新疆中基实业股份有限公司 XINJIANG CHALKIS CO., LTD 二○一○年年度报告全文 二○一一年四月十五日 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 2 - 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 董事任忠光先生、刘丽萍女士因公务原因未能亲自出席本次董事会，书面委托董事王晓 东先生代为表决。 公司董事长刘一先生、财务工作主管人财务总监武霞女士及会计机构负责人董裕云女士 声明： 保证年度报告中财务报告的真实、完整。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 3 - 目 录 第一章 公司基本情况简介-----------------------------4 第二章 会计数据和业务数据摘要-----------------------5 第三章 股本变动及股东情况---------------------------6 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况-----------9 第五章 公司治理结构---------------------------------14 第六章 股东大会情况简介-----------------------------18 第七章 董事会报告-----------------------------------19 第八章 监事会报告-----------------------------------28 第九章 重要事项-------------------------------------30 第十章 财务会计报告---------------------------------38 第十一章 备查文件目录--------------------------------126 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 4 - 第一章 公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：新疆中基实业股份有限公司 公司法定英文名称：XINJIANG CHALKIS CO., LTD 英文缩写：CHALKIS 2、公司法定代表人：刘 一 3、公司董事会秘书：成 屹 联系地址：新疆乌鲁木齐市青年路北一巷 8 号 联系电话：（0991）8852972、8852110 传 真：（0991）8816688、8818888 电子信箱：xzj000972@ 4、公司注册地址：新疆乌鲁木齐市青年路北一巷 8 号 公司办公地址：新疆乌鲁木齐市青年路北一巷 8 号 邮政编码：830002 公司网址： 电子信箱：xzj000972@ 5、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： http: // 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书办公室 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：新中基 股票代表：000972 7、其他有关材料： 公司首次注册日期：1994 年 6 月 30 日 公司首次注册地点：新疆维吾尔自治区工商行政管理局 公司最近变更注册日期：2010 年 5 月 4 日 公司最近变更注册地点：新疆维吾尔自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：650000040000642 税务登记号码：国税乌字 650102228583150 号 公司聘请的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 电 话：86-10-65542288 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 5 - 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据 （单位：人民币元） 2010 年 2009 年 本年比上年增减 （％） 2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业总收入（元） 1,511,963,570.21 1,660,020,991.35 1,660,020,991.35 -8.92% 2,043,126,322.60 2,043,126,322.60 利润总额（元） -437,652,909.35 8,386,586.11 5,696,470.89 -7,782.88% -76,772,031.56 -76,772,031.56 归属于上市公司股东 的净利润（元） -348,965,305.20 19,856,358.47 16,917,723.68 -2,162.72% -66,219,680.43 -66,219,680.43 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润（元） -340,182,588.06 -23,157,826.20 -23,157,826.20 -1,368.97% -41,630,600.18 -41,630,600.18 经营活动产生的现金 流量净额（元） -428,349,935.73 -671,454,813.67 -671,454,813.67 -36.21% 144,723,152.95 144,723,152.95 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末 增减（％） 2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产（元） 5,540,381,112.21 5,715,815,441.82 5,725,243,084.76 -3.23% 5,691,077,499.93 5,691,077,499.93 归属于上市公司股东 的所有者权益（元） 1,342,192,789.77 1,157,629,805.85 1,147,875,131.41 16.93% 1,089,657,472.65 1,089,657,472.65 股本（股） 482,053,329.00 419,068,664.00 419,068,664.00 15.03% 419,068,664.00 419,068,664.00 二、近三年主要会计数据及财务指标 （单位：人民币元） 2010 年 2009 年 本年比上年增 减（％） 2008 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益（元/股） -0.76 0.0474 0.04 -2,000.00% -0.158 -0.18 稀释每股收益（元/股） -0.76 0.0474 0.04 -2,000.00% -0.158 -0.18 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元/股） -0.7302 -0.0553 -0.0553 -1,220.43% -0.099 -0.119 加权平均净资产收益率（%） -26.01% 2.23% 2.23% -28.24% -5.85% -6.84% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） -25.49% -1.46% -1.46% -24.03% -3.68% -4.58% 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） -0.89 -1.60 -1.60 -44.38% 0.345 0.345 2010 年末 2009 年末 本年末比上年 末增减（％） 2008 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股） 2.78 2.76 2.74 1.46% 2.60 2.60 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 6 - 三、非经常性损益项目 （单位：人民币元） 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -2,396,858.26 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,030,058.42 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -4,311,424.96 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,104,492.34 合计 -8,782,717.14 - 第三章 股本变动及主要股东情况 一、股份变动情况表 1、公司股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 2,101 0.00% 62,984,665 0 0 -525 62,984,140 62,986,241 13.07% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 51,204,665 0 0 0 51,204,665 51,204,665 10.62% 3、其他内资持股 0 0.00% 11,780,000 0 0 0 11,780,000 11,780,000 2.44% 其中：境内非国有法人持股 0 0.00% 8,000,000 0 0 0 8,000,000 8,000,000 1.66% 境内自然人持股 0 0.00% 3,780,000 0 0 0 3,780,000 3,780,000 0.78% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 5、高管股份 2,101 0.00% 0 0 0 -525 -525 1,576 0.00% 二、无限售条件股份 419,066,563 100.00% 0 0 0 525 525 419,067,088 86.93% 1、人民币普通股 419,066,563 100.00% 0 0 0 525 525 419,067,088 86.93% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 419,068,664 100.00% 62,984,665 0 0 0 62,984,665 482,053,329 100.00% 注：公司于 2010 年 3 月 25 日经中国证券监督管理委员会（证监许可[2010]333 号）核准，非 公开发行新股 62,984,665 股，并于 2010 年 4 月 2 日完成定向增发，增发完成后，股本由 419,068,664 股变更为 482,053,329 股。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 7 - 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售 股数 本年解除 限售股数 本年增加限售 股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 农六师国有资产经营有限责 任公司 0 0 43,902,439 43,902,439 认购新股承诺 2013 年 4 月 28 日 新疆生产建设兵团投资有限 责任公司 0 0 5,302,226 5,302,226 认购新股承诺 2013 年 4 月 28 日 上海天臻实业有限公司 0 0 2,000,000 2,000,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日 山西证券股份有限公司 0 0 2,000,000 2,000,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日 宁波维创联合投资有限公司 0 0 2,000,000 2,000,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日 杭州麦田立家慧益创业投资 有限公司 0 0 2,000,000 2,000,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日 邵军 0 0 3,000,000 3,000,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日 北京合盛众益投资有限责任 公司 0 0 2,000,000 2,000,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日 周龙 0 0 780,000 780,000 认购新股承诺 2011 年 4 月 28 日 合计 0 0 62,984,665 62,984,665 － － 二、股东情况 1、前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 32,974 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 的股份数量 农六师国有资产经营有限责任公司 国有法人 9.11% 43,902,439 43,902,439 0 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 国有法人 8.55% 41,237,393 5,302,226 0 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 国有法人 4.80% 23,137,817 0 0 新疆生产建设兵团农二师二十一团 国有法人 4.71% 22,717,509 0 0 新疆生产建设兵团农五师八十七团 国有法人 4.57% 22,042,555 0 0 乌鲁木齐三木实业有限公司 境内非国有法人 4.27% 20,560,704 0 0 新疆生产建设兵团农业建设第十二师五一农场 国有法人 3.58% 17,266,816 0 0 中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 国有法人 2.99% 14,399,789 0 0 新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司 国有法人 2.30% 11,102,550 0 0 陕 西 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 － 天 富 3 号 ZJXT-YCTF3-003 国有法人 2.17% 10,438,923 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股 份数量 股份种类 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 35,935,167 人民币普通股 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 8 - 中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 23,137,817 人民币普通股 新疆生产建设兵团农二师二十一团 22,717,509 人民币普通股 新疆生产建设兵团农五师八十七团 22,042,555 人民币普通股 乌鲁木齐三木实业有限公司 20,560,704 人民币普通股 新疆生产建设兵团农业建设第十二师五一农场 17,266,816 人民币普通股 中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 14,399,789 人民币普通股 新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司 11,102,550 人民币普通股 陕西省国际信托股份有限公司－天富 3 号 ZJXT-YCTF3-003 10,438,923 人民币普通股 新疆生产建设兵团农业建设第六师军户农场 5,525,419 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司股东农二师 21 团、农五师 87 团、农十二师五一农场、兵团建工 集团、农六师军户农场、兵团和田农场管理局乌市果品厂均委托公司 股东——兵团投资公司出席公司股东大会，在授权范围内行使表决 权，前述六家股东与兵团投资公司构成一致行动人。 三、公司实际控制人 公司实际控制人：新疆生产建设兵团国有资产监督管理委员会 机构类型：行政机关 主要负责人：张顺帮 组织机构代码：76683758-4 四、公司与实际控制人之间的产权及控制关系 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 9 - 第四章 董事、监事、高级管理人员及员工情况 一 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 变动 原因 报告期内从 公司领取的 报酬总额（万 元）（税前） 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 刘一 董事长 男 54 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 25.00 否 刘丽萍 董事、副总 女 49 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 11.50 否 任忠光 董事 男 48 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 1.00 是 曾超 董事 男 48 2009 年 03 月 27 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 1.00 否 丁新民 董事 男 42 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 1.00 是 胡建军 董事 男 47 2008 年 02 月 03 日 2011 年 01 月 28 日 0 0 - 1.00 否 王立华 独立董事 男 48 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 6.00 否 梅竹 独立董事 男 39 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 6.00 否 孙卫红 独立董事 女 48 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 6.00 否 龙亚辉 监事会主席 男 55 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 7.50 否 赵显明 监事 男 50 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 1.00 是 程东生 监事 男 47 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 1.00 是 王道君 监事 男 49 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 1.00 是 靳疆 监事 男 56 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 5.20 否 刘志海 监事 男 43 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 4.60 否 富来义 监事 男 52 2009 年 02 月 12 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 4.60 否 文勇 总经理 男 53 2008 年 02 月 03 日 2011 年 01 月 28 日 0 0 - 12.80 否 王晓东 副总经理 男 42 2008 年 02 月 03 日 2011 年 01 月 27 日 2,101 1,576 减持 10.50 否 彭智雷 副总经理 男 54 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 10.50 否 成屹 董秘、副总 男 39 2008 年 02 月 03 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 8.00 否 武霞 财务总监 女 41 2010 年 11 月 27 日 2011 年 02 月 02 日 0 0 - 8.00 否 合计 - - - - - 2,101 1,576 - 133.20 - （一）董事简介 1、刘一 先生，汉族，中共党员，1957 年 1 月 15 日出生，研究生学历，经济师、工艺美 术师，1980 年毕业于新疆师范大学美术系。曾于 1980 年—1982 年在石河子师范学校任教； 1982 年—1986 年在广州美术学院美术系学习；1986 年—1989 年在石河子师范学校任教；1989 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 10 - 年—1992 年在乌鲁木齐三木公司任经理；1992 年—1994 年在新天公司任装潢工程公司经理； 1994 年—2000 年在新疆中基实业股份有限公司任董事长兼总经理。2000 年至今为本公司董事 长。 2、刘丽萍 女士，汉族，中共党员，1962 年 8 月 16 日出生，研究生学历。曾任新疆西域 酒业有限公司任副总经理、总经理；2002 年 7 月至今任本公司副总经理；现任公司董事、党 委书记兼副总经理。 3、任忠光 先生，汉族，中共党员，1963 年 3 月 16 日出生，硕士，高级统计师，1988 年 9 月至 1998 年 3 月，任新疆自治区经济信息中心经济预测处副处长；1998 年 4 月至 2005 年 10 月，任宏源证券股份有限公司资金管理总部总经理助理、副总经理；2005 年 10 月至今， 任兵团投资有限公司总经理助理、董事会秘书、总经济师。 4、曾超先生，汉族，中共党员，1963 年 8 月出生，大专学历，曾于 1983 年至 1992 年在 石河子市技工学校任实习指导教师、教务员、电气工程科副科长；1992 年至 1994 年在石河子 经济技术开发区历任科员、经济发展局局长；1994 年至 2000 年借调到深圳新兴制铁有限公司 任副总经理；2000 年至 2004 年在石河子经济技术开发区历任项目推进中心主任、招商局局长； 2004 年至 2007 年在农八师石河子市任党委、政府副秘书长；2008 年 4 月出任六师五家渠市 任市长助理、工业园区管委会主任。2008 年 12 月至今任五家渠中基蕃茄制品有限责任公司总 经理。 5、丁新民 先生，汉族，1969 年 10 月出生，大学学历，高级农艺师职称，1991 年 9 月 至 2001 年 4 月，在兵团农二师 22 团先后任技术员、副连长、连长、生产科长、副团长；2001 年 4 月至 2003 年 3 月，兵团农二师 26 团副团长；2003 年 3 月至今，兵团农二师 21 团团长， 本公司董事。 6、 胡建军 先生，汉族，1964 年生，浙江奉化人，硕士，1990 年至 1993 年，在财政部 预算管理司工作；1993 年至 1995 年，任北京国恒实业股份有限公司总经理助理；1996 年至 2000 年，任中国证监会发行监管部部审核一处副处长；2001—2006 年，任上海丰银投资管理 有限公司董事长。2007 年至今，任北京天润控股投资有限公司董事长。兼任北京华联商厦股 份有限公司、湖北凯乐科技股份有限公司独立董事、国华人寿股份有限公司董事，中国注册 会计师非执业会员。 7、王立华 先生，汉族，律师，北京大学法学院经济法硕士研究生，并获得法学硕士学 位；中共党员。1984 年 7 月至 1992 年 12 月，在北京大学法律系工作，先后任系科研和研究 生办公室主任、系党委委员、系主任助理，讲师。1992 年 12 月至今，北京市天元律师事物所 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 11 - 主任、合伙人。2000 年，被聘为北京市人民政府专家顾问团成员。2005 年 3 月起，任北京市 律师协会第七届理事会副会长。2005 年 6 月，任中华全国律师会纪律委员会秘书长；2007 年 9 月，任中华全国律师协会奖励委员会秘书长。 8、梅竹 先生，汉族，1972 年 8 月出生，博士，1998 年至 2003 年 9 月，任四川大学讲 师；2003 年 9 月至 2007 年 7 月，日本京都大学攻读博士，2007-2009：北京正略钧策企业管 理咨询有限公司高级合伙人，2009-2011：北京华源智道管理咨询有限公司执行合伙人，2011 至今：北京太和睿信企业管理顾问有限公司合伙人。 9、孙卫红 女士，汉族，1963 年 6 月出生，本科学历，中国注册会计师、注册资产评估 师、注册税务师，1992 年至 2000 年，任乌鲁木齐会计师事务所所长；2000 年至今，任新疆 驰远天合有限责任会计师事务所董事长。现任特变电工股份有限公司独立董事、新疆天康畜 牧生物技术股份有限公司独立董事。 （二）监事简介 1、龙亚辉 先生，汉族，1956年1月出生，中共党员，本科学历，经济师，1976年10月— 1995年2月，先后任农四师机械厂厂长兼党委书记；2001年1月—2005年10月 新疆中基蕃茄制 品有限责任公司总经理；2003年6月—至今 任新疆中基实业股份有限公司党委委员、党委副 书记、纪委书记、新疆中基蕃茄制品有限公司党委书记。 2、赵显明 先生，汉族，中共党员，本科学历，高级会计师。曾任兵团 222 团财务科负 责人，副科长，科长；1996 年任职于兵团投资中心财务处副处长、处长；2006 年 3 月至今， 任兵团投资有限公司总会计师；现为本公司第四届监事会监事。 3、王道君 先生，汉族，1962 年 3 月出生，大专学历，会计师职称，1987 年至 1997 年， 先后任农一师一团、农一师计财处、师供销合作公司会计、财务副科长、科长；1997 年至 2002 年，先后任兵团物产集团财务部副经理、五星大厦副总经理兼总会计师、兵团物产集团财务 部经理、审计处长；2002 年至 2004 年，任兵团国有资产经营公司经营部副经理；2004 年至 今任农六师国有资产经营公司总经理、党委副书记。 4、程东生 先生，汉族，1963 年 10 月出生，大专学历，会计师职称，1982 年 1995 年， 任兵团农二师 21 团果酒厂统计、工业科参谋；1995 年至 2003 年，任新疆天河罐头食品厂会 计、副厂长；2003 年至今，任兵团 21 团财务科科长。 5、靳疆先生，汉族，1954 年出生，中共党员，大专，政工师。曾任农四师纪委办公室主 任、师纪委常委委员，2001 年至今任公司审计部经理；现任公司监事（职工监事）。 6、富来义 先生，汉族，1959 年 4 月出生，本科学历、中共党员。1977 年 9 月参加工作。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 12 - 自 1977 年 9 月至 1978 年 2 月在兵团 222 团工作；1978 年 2 月至 1981 年 12 月在解放军某部 队服役；1982 年至 1984 年 9 月在 222 团兵直建筑公司历任青年干事、指导员；1984 年 9 月 至 1991 年在兵团武警指挥部服役，历任指导员、营职教员；1991 年至 1996 年在兵团外经贸 委任纪检监察处副处长；1996 年 1 月至 1999 年 5 月任新疆农垦粮油食品土畜医保进出口有限 公司党委书记兼副总经理；1999 年至 2004 年任新疆新建粮油食品进出口有限责任公司副总经 理、董事；2004 年 8 月至今任新疆中基实业股份有限公司审计部副经理兼公司总部工会主席。 7、刘志海 先生，汉族，1967年2月出生，中共党员，在职研究生，1983年至1991年任职 于兵团农九师机关科员；1991年至1994年任职于新天集团公司；1994年至今，任职于新疆中 基实业股份有限公司，现任综合办公室主任（职工监事）。 （三）高级管理人员简介 1、文勇 先生，汉族，1958 年生，籍贯湖南，中共党员，本科学历，经济师，曾任任农 二师 31 团政委、党委书记；2002 年 7 月至 2003 年 7 月，任中基蕃茄制品有限责任公司副董 事长；2003 年 7 月至 2011 年 1 月 28 日任本公司总经理。 2、刘丽萍 女士（简历详见董事简介）。 3、王晓东 先生，汉族，1969 年 12 月出生，中共党员，研究生学历，EMBA 学位，经济 师。曾在兵团办公厅秘书一处工作；自 2001 年 3 月至 2002 年 1 月任本公司总经理助理，2002 年 1 月至 2011 年 1 月 27 日任本公司副总经理，2011 年 1 月 28 日至今任本公司总经理。 4、彭智雷 先生，汉族，1957 年 8 月 3 日出生，中共党员，高级工程师，大专学历。曾 在石河子广播电视局工作；1997 年至今任本公司副总经理兼总工程师。 5、成屹 先生，汉族，1972 年 1 月 14 日出生，中共党员，研究生学历，高级经济师。1996 年 6 月至 1998 年 5 月，任职于新疆百花村股份有限公司证券部；1998 年 5 月至 2000 年 2 月， 任职于新疆中基实业股份有限公司证券部；2000 年 2 月至今，任本公司董事会秘书。2008 年 2 月至今，任本公司副总经理兼董事会秘书。 6、武霞 女士，汉族，1970 年 6 月出生，本科学历，会计师，中国注册会计师。1995 年 至 2001 年，就职于新疆新新会计师事务所，曾任部门副经理。2001 年至 2008 年 2 月，就职 于上海立信长江会计师事务所有限公司新疆分所，曾任部门经理和业务总监。2008 年 2 月进 入新疆中基实业股份有限公司工作，先后任公司审计部副经理、证券部经理。2010 年 11 月至 今，任公司财务总监。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 13 - 二、在股东单位任职的董事、监事情况： 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 是否在股东单位领取报酬、津贴 丁新民 兵团农二师 21 团 团 长 2004.1—至今 是 任忠光 兵团投资有限公司 总经济师 2005.10—至今 是 赵显明 兵团投资有限公司 总会计师 1999.7--至今 是 程东生 兵团农二师 21 团 财务科长 2003.2—至今 是 三、在报告期内离任的董事、监事、高管人员姓名及离任原因。 报告期内，公司原副总经理吴光成先生因个人原因，申请辞去公司副总经理职务。公司 于 2010 年 8 月 17 日召开的公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了上述人员变动事宜 并于 2010 年 8 月 18 日在指定媒体及时刊登公告。 报告期内，公司原财务总监卜文丽女士因个人原因，申请辞去公司财务总监职务。公司 于 2010 年 10 月 25 日召开的公司第五届董事会第二十四次会议审议通过上述人员变动事宜并 已于 2010 年 10 月 26 日在指定媒体及时刊登公告。 四、公司员工的基本情况： 本报告期间内公司员工为 2723 人，其中：生产人员 2121 名，销售人员 75 名，技术人员 270 名，财务人员 92 名，行管人员 165 名。 公司员工受教育程度：硕士研究生 63 名，本科毕业 495 名，大专毕业 1066 名，中专毕 业及以下 1099 名。 公司无承担费用的离退休人员。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 14 - 第五章 公司治理结构 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》和中国证监会相关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，进一步规范公司运 作，提高公司管理水平。公司法人治理结构实际状况与中国证监会有关上市公司治理结构的 规范性文件无差异。 报告期内，为加强内幕信息管理及公司信息的保密工作，公司制定并颁布实施《内幕信 息知情人登记制度》。 报告期内，为进一步提高公司规范运作水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完 整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据国家相关法律、法规及《公司章程》 的相关规定，结合公司实际情况，公司制定并颁布实施《年报信息披露重大差错责任追究制 度》。 报告期内，为加强公司的信息管理工作，完善公司定期报告及重大事项在编制、审议及 披露期间外部信息使用人管理，维护投资者的合法权益，依据《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《公司章程》、《公司信息披露制度》有关规定， 公司制定并颁发实施《外部信息使用人管理制度》。 一、公司治理情况具体如下： 1、股东和股东大会：公司能够确保股东，特别是中小股东享有平等权利，确保所有股东 能够充分行使自己的权利。严格按照《上市公司股东大会规则》的要求召集、召开股东大会。 会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》、《股东大会议事规制》等相关法律法规 的规定。 2、股东与上市公司：股东通过股东大会依法行使出资人的权利，没有利用其特殊地位谋 取额外利益。控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和生产经营 活动，没有发生占用上市公司资金的情况。 3、董事与董事会：公司严格按照公司《章程》规定的董事选聘程序选举董事；公司董事 会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；各董事能够以认真负责的态度出席董事会和股 东大会，履行董事职责。董事会根据《上市公司治理准则》要求已成立了审计委员会，提名、 薪酬与考核委员会和董事会战略委员会，确保董事会高效运作和科学决策。 4、监事与监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 15 - 认真履行自身的职责和义务，能够本着对股东负责的精神，对公司财务情况以及公司董事、 公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性以及公司关联交易进行监督。 5、信息披露及透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询； 严格按照法律、法规和公司《章程》的规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息；公 司制定《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等，指定《证券时报》和巨潮资 讯网为公司信息披露的报纸和网站，并确保公司所有股东有平等的机会获得信息。 6、投资者管理关系：公司注重投资者管理关系，不断完善加强投资者管理工作，在遵守 信息披露原则的前提下，尊重投资者、维护投资者的利益。在日常工作中利用网络、电话、 投资者交流会、接受投资者来访、调研等多种方式加强与投资者的沟通渠道，建立了良好的 企业投资者关系。 7、相关利益者：公司本着公平、公开、守信的原则对待公司相关利益者。充分尊重和维 护债权人、职工、消费者等其他相关利益者的合法权益，共同推动公司持续、健康的发展。 二、独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 姓名 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加 会议次数 委托出席次数 缺席次数 王立华 9 2 7 0 0 梅竹 9 1 7 1 0 孙卫红 9 2 7 0 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。 三、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况： 1、业务方面：公司独立自主经营，公司大股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接 干预公司的决策和经营活动； 2、人员方面：本公司在劳动、人事及工资管理等方面是完全独立的，公司总经理、副总 经理及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，未在股东单位担任任何职务； 3、资产方面，本公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；工业产权、非专 利技术、商标等无形资产由公司拥有；公司独立拥有采购和销售系统； 4、机构设置方面，本公司拥有独立的办公场所和组织机构； 5、财务方面，公司拥有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度， 有独立的银行帐户； 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 16 - 四、高级管理人员的考评及激励情况 本公司已初步建立高级管理人员的绩效评价体系。董事会下设薪酬委员会，负责薪酬政 策的制定、薪酬方案的审定，并依据公司年度经营计划目标，对公司高级管理人员及所负责 的单位进行经营业绩和管理指标的考核，并以此作为奖惩依据。公司正在逐步建立完善的激 励和约束机制。 五、公司内部控制制度的自我评估报告 （一）、公司已按照《公司法》、《证券法》、深交所《上市公司内部控制指引》等相关法 律法规及现代企业制度，结合公司实际情况建立了较为合理的内部控制制度体系，但仍需进 一步完善。公司法人治理结构规范，内部控制基本覆盖了各个业务过程和操作环节，符合法 律法规及公司当前生产经营需要，不存在重大的内部控制缺陷。在公司关联交易、对外担保、 重大投资、信息披露等方面发挥了较好的管控作用，能够对公司各项业务的健康运行及经营 风险防范提供保障。 （二）、随着公司内外部环境的变化、相关监管新规及业务发展需要，公司须不断加强内 控体系和制度建设，保证公司健康、规范发展，主要措施包括： 1、持续完善公司治理结构，提高规范运作水平，从产权制度上保证内部控制制度有效建 立，更好的发挥董事会下设的审计委员会在专业领域的作用，进一步提升公司科学决策能力 和风险防范能力。进一步完善企业的激励与约束机制，逐渐建立起短期激励与长期激励相结 合的激励机制，继续加强对重要业务部门及经济单位、高管人员的定期考核，适时引入股权 激励制度。 2、公司将加强员工在职业道德、业务能力方面的培训特别是加强内审和财务部门的业务 培训，适时组织董事、监事、高管人员及公司员工参加内控相关法律法规及制度的学习，使 大家充分意识到内部控制建设的重要性，强化内部控制意识，培育和塑造良好的风险管理和 风险防范意识，营造良好的内部控制环境。 3、公司将在今后的日常工作中通过加强对公司及下属子分公司财务人员的培训及对财务 制度执行的监督、检查和管理，不断提高和完善会计核算工作。针对存货管理较为薄弱方面， 公司将设立外库管理专员进行存货现场的收、发管理和监督，定期开展存货盘点工作，做到 账实核对相符并进一步明确相关部门的职责，加强存货的物流管理。针对固定资产产权管理 较为薄弱方面，公司指定专人负责办理。今后公司将通过有效衔接资产实物管理与财务管理， 确保公司资产的安全及有效管理。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 17 - 4、完善内部审计机制，强化内部审计职能，明确内审部门的职责和权限，通过提高内审 人员的业务能力，丰富内审方法与手段，更为有效的开展内审工作，切实发挥内部审计在内 控中的监督检查作用。通过内部审计加强风险的评估和管理，不断地进行自我监督和改善， 完善公司内部监督制度，认真落实日常监督和专项监督。 5、公司将从实际出发，结合公司战略、产品研发、投融资、市场营销、财务、内部审计、 采购、加工、销售、物流等各项业务管理及流程，通过完善各项规章制度、程序和措施，结 合深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，进一步健全和完善内部控制体系，使公 司的各项内控制度更加科学、系统。同时公司将积极配合天健光华做好内控项目工作，促进 公司建立系统、规范、高效的内部管理机制。 6、通过加强内部管理，进一步提高子、分公司规范运作管理水平，并指定专人负责控股 子公司的三会运作，督促下属子分公司严格执行《公司下属子分公司管理制度》，并定期对下 属子分公司规范运作相关知识进行培训，提高下属子分公司规范运作的意识。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 18 - 第六章 股东大会简介 （一）2009 年年度股东大会情况 公司于 2010 年 5 月 5 日召开了 2009 年年度股东大会，会议审议通过了以下议案： 1、审议通过了《公司 2009 年年度报告及摘要》； 2、审议通过了《公司 2009 年度董事会工作报告》； 3、审议通过了《公司 2009 年度监事会工作报告》； 4、审议通过了《公司 2009 年度财务决算报告》； 5、审议通过了《公司 2009 年度利润分配方案》； 6、审议通过了《公司为控股子公司提供担保的议案》； 7、审议通过了《公司与兵团建设工程（集团）有限责任公司追加 2 亿元额度互相担保的 议案》。 本次股东大会决议公告刊登于 2010 年 5 月 6 日《证券时报》和中国证监会指定登载公司 信息的互联网网站 上。 （二）2010 年临时股东大会情况 1、第一次临时股东大会情况 公司于2010年2月11日召开2010年第一次临时股东大会，会议审议通过以下议案： 审议通过了《关于公司变更会计师事务所的议案》。 本次股东大会决议公告刊登于 2010 年 2 月 12 日《证券时报》和中国证监会指定登载公 司信息的互联网网站 上。 2、第二次临时股东大会情况 公司于2010 年10 月15 日召开2010年第二次临时股东大会，会议审议通过以下议案： （1）审议通过了《关于聘请公司2010 年度财务审计机构的议案》； （2）审议通过了《关于提请公司股东大会授权公司董事会择机处置公司所持新疆北新路 桥建设股份有限公司股权的议案》。 本次股东大会决议公告刊登于 2010 年 10 月 16 日《证券时报》和中国证监会指定登载公 司信息的互联网网站 上。 （三）选举、更换公司董事、监事情况： 报告期内，公司没有选举、更换董事、监事的情况。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 19 - 第七章 董事会报告 一、管理层讨论与分析 2010 年是公司发展较为困难的一年，一方面，国内番茄行业继续延续产能扩张的态势， 过剩的产能和原料供应不足的矛盾日益突出，行业无序竞争的形势进一步恶化，生产成本上 升、产品质量下降、国际市场竞争力减弱、企业全面亏损已成为国内番茄行业普遍面临的问 题；另一方面，全球经济复苏增长缓慢，加上人民币持续升值，使得过度依赖出口的中国番 茄行业更是雪上加霜。在这样的市场和经济形势下，公司主业集中度高、产业链不完善、产 品线不丰富、负债率偏高、财务费用负担过重等经营风险凸显，这些因素导致公司经营过程 中的矛盾和问题集中显现，从而使公司在报告期内出现了较大的经营亏损。报告期，公司实 现营业收入 1,511,963,570.21 元，归属母公司净利润为-348,965,305.20 元。 二、公司 2010 年度经营情况 （一）公司主营业务范围及经营情况 公司主营业务主要为大包装浓缩番茄酱；去皮番茄和番茄丁、小罐番茄制品；番茄红素 胶囊、番茄纤维片等生产销售。报告期公司实现营业收入 1,511,963,570.21 元，归属母公司 的净利润-348,965,305.20 元，每股收益-0.76 元，每股经营活动产生的现金流量净额为-0.89 元。 1、 主营业务行业构成情况 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年增 减（%） 主营业务收入 146,039.24 165,869.70 -13.58% -11.12% 26.76% -33.94% 其他业务 5,157.11 3,473.12 32.65% 203.68% 494.04% 32.92% 主营业务分产品情况 大桶原料酱 36,712.14 40,464.86 -10.22% -35.87% 33.70% -57.35% 小包装番茄制品 90,532.30 105,185.10 -16.19% 25.46% 60.37% -25.29% 蔬菜罐头制品 14,550.50 17,520.29 -20.41% -53.41% -45.67% -17.17% 其他 4,244.31 2,699.45 36.40% 15.75% -1.84% 11.40% 2、主营业务地区分布情况 单位：万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 9,049.47 133.35% 国外 136,989.77 -14.61% 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 20 - 3、公司前五名客户的营业收入情况 本公司本期前五名客户的营业收入总额763,618,149.29元，占营业收入总额的50.51%。 4、同公允价值计量相关的内部控制制度情况 公司按照财政部《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》的有关规定,制定了公司 财务核算内部管理制度，对金融资产和金融负债的确认、计量、公允价值的确定方法及减值 准备计提等方面进行了明确规定。 在具体操作中，由公司财务和业务人员共同确认公允价值，并接受董事会内部审计和会 计师事务所的审计检查，公司对审计机构提出的意见和建议，及时加以改进和完善。 单位：元 项目 期初金额 本期公允价值变 动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本期计提的减值 期末金额 金融资产： 其中：1.以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融资产 其中：衍生金融资产 2.可供出售金融资产 金融资产小计 0.00 0.00 金融负债 2,912,730.74 11,811,509.71 1,101,221.03 投资性房地产 生产性生物资产 其他 合计 2,912,730.74 11,811,509.71 1,101,221.03 公司以公允价值计量的金融负债是：代客债务调期交易，公允价值取得方式为：中介机 构或金融机构年末估值。 （二）公司当前经营存在的问题和困难 从2010年度公司的经营情况看，公司的主业面临着较为严峻的形势，公司的经营遇到了 以下突出的困难和问题： 1、与其他企业经营模式趋同，主要利润来源于大桶酱，身处恶性竞争的局面 公司目前与国内绝大部分的番茄酱生产企业在经营模式、盈利模式方面并无显著区别， 主要的利润也是来自于大桶酱的销售。随着金融危机爆发和国内番茄酱产能持续扩张，大桶 酱销量骤减、出口价格持续下滑，使得公司身处于恶性竞争的局面，经营发展遇到了瓶颈。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 21 - 2、终端产品领域发展缓慢，未达到当初预期的目标 虽然中基公司设立了天津中辰，收购了法国普罗旺斯公司，但由于在终端产品方面还没 有形成品牌效益和盈利空间，只能靠贴牌加工赚取微薄的加工费，特别是法国普罗旺斯公司 连年亏损，给公司带来了巨大的经营负担。 3、产品线不丰富，产品结构单一 目前公司的主导产品只有大桶酱和分装小罐酱，产品线不丰富，产品结构也比较单一。 市场上近年兴起的不同包装的番茄调味酱、番茄沙司、以番茄酱为底料的调味配餐食品和蔬 菜罐头、果汁饮料等，在公司的产品线里几乎都没有。 4、对基地和上游原料资源控制力较弱 公司在内蒙、甘肃的基地建设和原料收购全部通过市场化运作，在兵团的基地和原料 70-80%依靠兵团相关团场。由于公司一直缺乏流动资金，对兵团的行政干预过于依赖，在原 料收购过程中既难以控制原料质量，又缺乏充足的原料保障。 （三）公司今后发展的总体思路和目标 总体来看，公司目前的生产经营确实遇到了一些困难，但从整个番茄行业看，公司的发 展潜力和发展空间还是很大的，特别是与益海嘉里合作后的优势互补、业务嫁接，都会给公 司今后的发展带来新的机遇。只要公司调整好发展思路，转变发展方式，确定明确的目标， 扎实推进各项工作，对公司今后的发展我们充满信心。 1、公司未来发展的总体思路和目标 跳出低端原料酱恶性竞争的怪圈，彻底改变过去从事低端原料酱生产和赚取微薄的贴牌 加工费的经营模式，实现经营模式和赢利模式的根本转变，将企业定位成对上游原料资源具 有一定控制力，并具有自我品牌和营销网络的终端消费品生产营销企业，通过终端产品的品 牌价值提升赢利空间。 基于以上思路，今后公司要与益海嘉里的品牌、网络、渠道实现密切嫁接，开发生产具 有自我品牌的终端产品，总体要实现三个目标： 一是提高大桶酱的转化比例。公司生产大桶酱产量的 80-90%通过自我消化转化为终端产 品，10-20%的高品质产品提供给高端客户。 二是提高终端产品的自我品牌销售率。公司今后生产终端产品产量的 90%为自我品牌，10% 左右的产量为贴牌加工。 三是丰富产品线，增加产品品种。终端产品品种要覆盖到全系列，并根据市场需求适时 开发新产品。今后公司旗下有浓缩小罐酱、不同包装和规格的番茄调味沙司（马口铁、玻璃 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 22 - 瓶、塑料瓶、纸盒、软袋小包装等）、以番茄为底料的各类快餐配料和蔬菜罐头、番茄果汁和 以番茄为配料的蔬菜果汁等丰富的产品线和产品品种。 2、实现上述目标的措施和途径 （1）加强基地建设，控制原料品质和供应 a 建立自己的种子培育体系 目前，国内番茄种子普遍存在退化现象，原料品质下降导致企业生产成本上涨，产品质 量下降。因此我们必须建立自己的种子培育体系，形成系列化、区域化的单产高、红色素含 量高、固形物含量高、抗病力强、霉菌低的番茄新品种，特别是早、晚期品种。通过降低料 酱比降低生产成本，通过收获期拉长延长加工期和提高设备达产率。 b 建立自种基地和协作种地新体系 现在公司的基地和原料供应 100%是通过外签种植收购合同完成的，合同只是对企业有 约束力，公司对原料的控制力很弱。如果我们建立自己的自种地和协作种地体系，30-40%的 原料由自己的基地供应，对降低企业生产成本，提高设备达产率，提升产品品质都是十分有 效的。加上我们通过育苗移栽，新品种培育和推广等措施，既可以保障前后期的原料供应， 又可以延长加工期，还能够平抑番茄原料阶段性供应的矛盾。 c 适度引进机械化采收，缓解采摘劳力不足的问题，保证原料和产品质量 近年来，国内劳动力普遍短缺，而且劳动力成本直线上升，农户虽有种植番茄的愿望， 但采摘问题始终困扰着农户。为了鼓励农户多种地、种好地，我们可以适度引进采收机进行 机械化采收。通过机械化采摘，在高峰期时我们能够控制采摘量和原料质量，在保证原料有 序均衡供应的同时，对于控制原料品质，保证产品质量作用也很大。同时通过机采公司也有 一定的收入，农户的成本支出降低，种植积极性将得到提高，从而实现保证原料供应的目的。 （2）大力开发终端产品，通过终端产品的市场开拓与销售，消化和拉动原料酱生产， 走出一条区别于其他企业的新路子 a 充分依托益海嘉里的优势，合作创建自我品牌，通过品牌价值来提升合资公司的盈利 水平和竞争力。 b 根据市场需求研发生产系列产品，如浓缩小罐酱、不同包装和规格的番茄调味沙司（马 口铁、玻璃瓶、塑料瓶、纸盒软袋小包装等）、以番茄为底料的各类快餐配料、蔬菜罐头、番 茄果汁和以番茄为配料的蔬菜果汁等。 c 大力开拓国际国内市场 国内市场方面，首先与益海粮油的中包装销售相结合，生产销售马口铁罐装产品和软袋 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 23 - 包装产品，目标市场是旅游宾馆、餐馆等；其次与益海粮油的终端消费品销售网点密切嫁接， 借助益海的品牌和影响力，打开终端消费品市场，迅速进入消费者家庭，主要生产销售调味 沙司、以番茄酱为底料的调味酱、番茄果汁、以番茄为底料的混合果蔬饮料等。国际市场方 面，依托益海的海外工厂和营销网络，在当地上一些终端产品生产线，在当地分装销售，重 点开拓非洲、俄罗斯和东欧、中东和亚太市场。 d 法国普罗旺斯公司利用其在欧洲腹地的区位优势和产能规模，借助于益海在欧洲的生 产管理和营销网络，盘活资产恢复盈利。 （3）将益海在粮油等方面的优势和中基公司在加工布局方面的区域优势相结合，开展 同质多元化经营，扩大经营范围，实现公司可持续发展。 （四）报告期公司资产构成情况 项目 2010 年末（元） 占总资产 的比重（%） 2009 年末（元） 占总资产 的比重（%） 变动的主要原因 货币资金 673,789,791.59 12.16 413,142,873.42 7.23 年底减持北新路桥股份收回现金 应收账款 468,490,721.26 8.46 812,576,009.87 14.22 销售货款的收回 存货 1,501,362,037.67 27.00 1,330,617,298.62 23.27 市场影响，销售量减少，大桶酱积压 长期股权投资 79,308,142.84 1.43 243,488,104.60 4.26 减持北新路桥股份 固定资产 2,135,675,155.41 38.55 2,186,716,573.34 38.24 本期计提折旧 1.8 亿元，新增环保土建及 设备 1.1 亿元 在建工程 18,379,088.01 0.33 3,147,214.92 0.06 法国普罗旺斯在建生产线 短期借款 2,483,272,656.67 44.82 2,119,628,940.64 37.07 新增短期融资债券 其他 应付款 65,875,058.08 1.19 470,915,818.69 8.24 购买农六师国资公司持有的五家渠中基的 4.14 亿元的股权款已支付 2010 年 2009 年 本期比上 期增减(%) 变动的主要原因 销售费用 164,570,000.95 123,522,572.41 33.23 小包装销量增加，运费提价 财务费用 217,717,319.36 168,276,236.33 29.38 短期融资增加，贷款增加 管理费用 111,133,421.11 81,279,942.09 36.73 存货盘亏损失 资产减值损失 197,710,243.25 9,512,933.12 1978.33 存货跌价准备 1.56 亿，坏账计提 3400 万。 公允价值变动 1,811,509.71 34,409,264.13 -94.74 调期交易估值变动 所得税费用 49,110,497.35 1,867,497.15 2529.74 减持北新路桥股份收益纳税 （五）报告期内现金流量变动情况 单位：元 项目 本期数 上期数 变动的主要原因 经营活动产生的现金流量净额 -428,349,935.73 -671,454,813.67 应收账款及时收回 投资活动产生的现金流量净额 408,291,926.69 -438,357,762.04 减持北新路桥股份收回现金 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 24 - 融资活动产生的现金流量净额 282,333,670.70 509,545,047.43 新增短期融资债券 （六）报告期公司主要控股子公司的经营情况及业绩 单位：元 控股子公司名称 业务范围 注册资本 资产总额 净利润 新疆中基番茄制品有限公司 大包装番茄酱的生产、销售 43,836 万元 4,376,283,230.89 -522,117,103.19 天津中辰番茄制品有限公司 番茄制品的加工、销售 14,800 万元 1,708,452,093.11 -294,131,220.89 天津中辰制罐有限公司 小包装番茄酱的生产、销售 15,500 万元 533,242,662.60 10,271,994.02 新疆新建国际招标有限公司 国际招标、咨询 1,600 万元 30,027,097.91 -169,167.18 新疆中基国际贸易有限公司 国际、国内贸易 500 万元 495,581.92 -4,640,811.42 阿拉山口中基有限公司 边境小额贸易 100 万元 8,218,311.90 -876,876.55 乌鲁木齐中基装潢有限公司 装饰、装修 50 万元 0 -281,603.33 三、公司投资情况 1、报告期内，公司无募集资金投资情况。 2、报告期内，公司无非募集资金投资情况。 四、公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明 报告期内，公司无会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正情况。 五、关于董事会日常工作情况的报告 1、董事会会议情况及决议内容 （1）公司于 2010 年 1 月 26 日以通讯方式召开第五届董事会第十七次会议，审议通过 了《关于变更公司会计师事务所的议案》、《关于召开公司 2010 年第一次临时股东大会的相关 事宜。》 本次董事会决议公告刊登于 2010 年 1 月 27 日《证券时报》和中国证监会指定登载公 司信息的互联网网站 上。 （2）公司于 2010 年 4 月 9 日在乌鲁木齐市青年路北一巷 8 号公司会议室召开第五届 董事会第十八次会议，审议通过了《公司 2009 年年度报告及摘要》、《公司 2009 年度董事会 工作报告》、《公司 2009 年度财务决算报告》、《公司 2009 年度利润分配预案》、《公司 2009 年 度内部控制自我评价报告》、《公司独立董事 2009 年度述职报告》、《公司 2009 年度社会责任 报告》、《公司投资管理暂行办法（修订）》、《公司授信业务及为控股子公司提供担保的议案》； 《公司与兵团建设工程集团追加 2 亿元互相担保的议案》、《关于张楹先生辞去公司副总经理 职务的议案》、《前期差错更正的议案》、《关于召开公司 2009 年度股东大会的相关事宜》。 本次董事会决议公告刊登于 2010 年 4 月 13 日《证券时报》和中国证监会指定登载公 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 25 - 司信息的互联网网站 上。 （3）公司于 2010 年 4 月 26 日以通讯方式召开第五届董事会第十九次会议，审议通过 了《公司 2010 年第一季度报告》、《公司年报信息披露重大差错责任追究制度》、《公司内幕信 息知情人登记制度》、《公司外部信息使用人管理制度》。 本次董事会决议公告刊登于 2010 年 4 月 27 日《证券时报》和中国证监会指定登载公 司信息的互联网网站 上。 （4）公司于 2010 年 5 月 7 日以通讯方式召开第五届董事会第二十次会议，审议通过 了《公司与益海嘉里投资有限公司签订战略合作框架协议的议案》。 本次董事会决议公告刊登于 2010 年 5 月 11 日《证券时报》和中国证监会指定登载公 司信息的互联网网站 上。 （5）公司于 2010 年 8 月 17 日以通讯方式召开第五届董事会第二十一次会议，审议通 过了《公司 2010 年半年度报告》、《吴光成先生申请辞去公司副总经理职务的议案》。 本次董事会决议公告刊登于 2010 年 8 月 19 日《证券时报》和中国证监会指定登载公 司信息的互联网网站 上。 (6)公司于 2010 年 9 月 17 日以通讯方式召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过 了《公司 2009 年报专项检查的整改报告》、《公司 2009 年年报数据更正的议案》、《公司借款 补充生产期流动资金的议案》；《关于授权公司管理层向兵团希望工程捐资助学的议案》。 本次董事会决议公告刊登于 2010 年 9 月 18 日《证券时报》和中国证监会指定登载公 司信息的互联网网站 上。 （7）公司于 2010 年 9 月 29 日以通讯方式召开第五届董事会第二十三次会议，审议通 过了《关于聘请公司 2010 年度财务审计机构的议案》、《关于提请公司股东大会授权公司董事 会择机处置公司所持新疆北新路桥建设股份有限公司股权的议案》、《关于召开公司 2010 年度 第二次临时股东大会的相关事宜》。 本次董事会决议公告刊登于 2010 年 9 月 30 日《证券时报》和中国证监会指定登载公 司信息的互联网网站 上。 （8）公司于 2010 年 10 月 25 日以通讯方式召开第五届董事会第二十四次会议，审议 通过了《公司 2010 年第三季度报告》、《关于卜文丽女士申请辞去公司财务总监职务的议案》。 本次董事会决议公告刊登于 2010 年 10 月 26 日《证券时报》和中国证监会指定登载公 司信息的互联网网站 上。 （9）公司于 2010 年 11 月 27 日在北京华都饭店会议室召开第五届董事会第二十五次 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 26 - 会议，审议通过了《关于益海嘉里投资有限公司对新疆中基蕃茄制品有限责任公司增资扩股 的议案》、《关于聘任公司财务总监的议案》。 本次董事会决议公告刊登于 2010 年 11 月 30 日《证券时报》和中国证监会指定登载公 司信息的互联网网站 上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会根据股东大会授权，认真执行股东大会的各项决议，并接受监事 会的监督。 （1）2010 年 2 月 11 日召开了 2010 年第一次临时股东大会，大会审议通过了《关于公 司变更会计师事务所的议案》，公司 2009 年度财务审计机构由“万隆亚洲会计师事务所有限 公司”变更为“国富浩华会计师事务所有限公司”。 （2）2010 年 5 月 5 日召开了 2009 年度股东大会，审议通过了《公司 2009 年度利润分 配方案》，2009 年因公司净利润为负，拟不进行利润分配、也不进行资本公积金转增股本，已 实施。 （3）2010 年 10 月 15 日召开了 2010 年第二次临时股东大会，大会审议通过了《关于聘 请公司 2010 年度财务审计机构的议案》、《关于提请公司股东大会授权公司董事会择机处置公 司所持新疆北新路桥建设股份有限公司股权的议案》，董事会依照股东大会决议聘请了信永中 和会计师事务所有限责任公司作为公司 2010 年财务审计机构并在适当的时机、合理价位出售 了北新路桥 2,800 万股股票，用于补充公司流动资金。 3、董事会下设的审计委员会的履职情况 根据中国证监会、深交所的有关规定及公司章程，报告期内，公司董事会审计委员会本 着客观公正的原则，在审核公司财务报表、审查公司内部控制制度等方面做了大量细致的工 作，有力的促进了董事会工作整体水平的提高。按照证监会的有关规定，与公司年审会计师 进行了事前沟通，审计委员会就财务会计报表发表了自己的看法，提出了相关意见。在会计 师出具了审计意见之后，审计委员会审计意见如下：公司严格按照新企业会计准则的规定， 公允的反应了 2010 年度公司资产、负债、权益和经营成果，内容客观、完整。 4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况 报告期内薪酬委员会对公司董事、监事、高级管理人员和公司员工的薪酬进行了审核。 经审核，薪酬委员会审核意见如下：公司董事、监事、高级管理人员及全体员工的报酬决策 程序符合相关规定。公司 2010 年度报告中披露的董事、监事和高级管理人员的薪酬真实、有 效。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 27 - 5、董事会下设的提名委员会的履职情况 报告期内提名委员会召开会议 1 次。董事会提名委员会严格按照法律法规及公司相关规 定履行自己的职能，审议通过《关于聘任公司财务总监的议案》，并提请公司第五届董事会第 十八次会议审议通过。公司董事会提名委员会在公司高级管理人员的聘任程序及合规性上履 行了监督职权，确认高级管理人员变动符合《股票上市规则》、《公司章程》等有关规定的要 求，切实履行了董事会提名委员会的提名和监督职责。 六、本次利润分配预案： 1、经信永中和会计师事务所审计，本公司 2010 年度共实现净利润-34,896.53 万元，年 初未分配利润为 10,075.74 万元，期末未分配利润-258,98.19 万元，本年度利润，不分配， 不转增。 2、公司前三年现金分红情况 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中归 属于上市公司股东的净 利润 占合并报表中归属于上 市公司股东的净利润的 比率 年度可分配利润 2009 年 0.00 16,917,723.68 0.00% 100,757,439.86 2008 年 0.00 -74,533,650.22 0.00% 90,655,755.83 2007 年 9,670,815.33 75,463,586.40 12.82% 178,192,528.40 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 162.56% 七、本报告期内公司选定《证券时报》作为公司信息披露的指定报刊无变化。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 28 - 第八章 监事会报告 2010 年，公司监事会全体成员依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关 规定，认真履行股东大会赋予的职责，努力维护了公司、股东及员工的合法权益。 一、监事会会议情况 报告期内，公司共召开监事会会议 4 次，审议通过 11 项议案，具体情况如下： （一）公司于 2010 年 4 月 9 日召开了第五届监事会第八次会议，会议审议通过了《公司 2009 年度监事会工作报告》、《公司 2009 年度报告及摘要》、《公司 2009 年度财务决算报告》、 《公司 2009 年度利润分配预案》、《公司前期差错更正的议案》、《公司 2009 年度内部控制自 我评价报告》。 （二）公司于 2010 年 8 月 17 日召开了第五届监事会第九次会议，会议审议通过了《公 司 2010 年半年度报告》。 （三）公司于 2010 年 9 月 17 日召开了第五届监事会第十次会议，会议审议通过了《关 于公司 2009 年报专项检查的整改报告》、《关于公司 2009 年年报数据更正的议案》。 （四）公司于 2010 年 10 月 25 日召开了第五届监事会第十一次会议，会议审议通过了《公 司 2010 年第三季度报告》。 二、监事会对报告期内公司有关事项发表的独立意见 （一）公司依法运作情况 报告期内，监事会列席了公司召开的各次股东大会和董事会，并对公司股东大会、董事 会的召开程序和决策事项、董事会对股份大会决议的执行情况、公司高管人员履职情况、公 司内控制度的执行情况以及公司的生产经营状况等进行了监督和检查。监事会认为公司能规 范运作；建立了较为合理的内部控制机制；公司董事和高级管理人员严格依据法律法规和公 司规章制度的规定履行职责与义务，不存在损害公司和股东利益的行为。 （二）公司财务状况 报告期内，监事会对公司定期财务报告和公司的财务制度、财务状况进行了检查。监事 会认为公司 2010 年度财务报告真实、全面、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。信永 中和会计师事务所出具的标准无保留意见的 2010 年审计报告是客观、公正的。 （三）公司对外担保情况 报告期内，公司严格履行对外担保审批程序和信息披露义务，公司对外担保不存在违规 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 29 - 担保的情形。 （四）公司募集资金情况 公司严格执行《募集资金使用管理制度》，资金的使用符合公司的项目计划，不存在违规 行为。监事会认为，公司已披露的相关信息及时、准确、完整。 （五）公司收购、出售资产情况 报告期内，公司未发生收购、出售资产情况。 （六）公司关联交易情况 公司发生的关联交易决策程序合法、合规，交易价格均按市场价格执行，公平、合理， 不存在损害公司及股东利益的情况。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 30 - 第九章 重要事项 （一）重大诉讼仲裁事项 1、新疆中基蕃茄与新疆天山番茄制品有限公司借款纠纷案 2004 年 5 月至 2007 年底新疆中基蕃茄替新疆天山蕃茄制品有限责任公司（以下简称天 山蕃茄）代垫清偿银行贷款合计 38,768,474.60 元。2007 年 10 月新疆中基蕃茄与天山蕃茄就 上述代垫银行贷款中的 2,790 万元借款签订了抵押担保合同，以天山蕃茄两条意大利曼兹尼 日牌生产线作为向新疆中基蕃茄 2,790 万元借款的还款担保。后因天山蕃茄未按期还款，新 疆中基蕃茄对天山蕃茄 38,768,474.6 元欠款中的 2,790 万元提起了诉讼。2008 年 4 月 22 日 ， 新疆生产建设兵团农六师中级人民法院（2008）农六法民二初字第 11 号判决天山蕃茄于判决 生效后五日内支付欠款 2,790 万元，若未按照判决期限支付欠款，新疆中基蕃茄有权对其用 于抵押的意大利曼兹尼日处理 1,500 吨和意大利曼兹尼日处理 1,000 吨生产线等机器设备优 先受偿。2008 年 8 月 5 日农六师中级法院以（2008）农六法执字第 111 号向天山蕃茄发出执 行通知书。2008 年 8 月 6 日考虑到执行对天山蕃茄生产造成的影响，新疆中基蕃茄向法院申 请暂缓执行。新疆中基蕃茄分别于 2009 年 10 月 12 日、2010 年 1 月 4 日向法院申请恢复执行。 因新疆天山番茄制品有限责任公司另一股东奎屯农工商总场对该案申请再审，新疆维吾尔自 治区高级人民法院生产建设兵团分院于 2010 年 6 月 2 日作出（2010）新兵民申字第 00086 号 民事裁定，提审该案，并于 2010 年 11 月 12 日作出（2010）新兵民提字第 00047 号民事裁定 书，裁定将案件发回新疆生产建设兵团农六师中级人民法院重审。 现该案在发回重审移案过程中，开庭时间尚未确定。 2、奎屯农工商总场诉新疆中基蕃茄损害新疆天山蕃茄利益纠纷案 2010 年 8 月 30 日，新疆天山蕃茄的股东之一奎屯农工商总场（持股比例为 33.16%）向 新疆自治区高级人民法院兵团分院提起诉讼，案由为股东新疆中基蕃茄损害新疆天山蕃茄利 益，请求判令新疆中基蕃茄赔偿经济损失 1.11 亿元。 目前该案尚在一审程序中，案件处理结果尚无法预期。 （二）资产交易事项 1、收购资产情况 报告期内公司未收购资产。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 31 - 2、出售资产情况 报告期内公司未出售资产。 （三）报告期内公司重大关联交易事项 1、与日常经营相关的关联交易 单位：万元 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务 关联方 交易金额 占同类交易金额的 比例 交易金额 占同类交易金额的 比例 兵团农十二师五一农场 0.00 0.00% 792.40 1.60% 兵团二师二十一团 0.00 0.00% 1,664.64 3.36% 兵团农六师军户农场 0.00 0.00% 2,296.49 4.63% 兵团农五师八十七团 0.00 0.00% 916.30 1.85% 新疆天山番茄制品有限责任公司 0.00 0.00% 7,354.55 100.00% 兵团建设工程集团有限公司 0.00 0.00% 696.08 100.00% 合计 0.00 0.00% 13,720.46 0.00% 2、关联债权债务往来 单位：万元 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 关联方 发生额 余额 发生额 余额 兵团建设工程集团有限公司 0.00 0.00 385.48 759.21 兵团农十二师五一农场 308.44 634.13 0.00 0.00 兵团农六师军户农场 3,157.40 525.85 0.00 0.00 兵团农五师 87 团 1,153.22 100.00 0.00 0.00 兵团农二师 21 团 0.00 0.00 1,912.47 824.18 新疆西域酒业有限公司 0.00 0.00 0.00 1,356.24 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 0.00 0.00 0.00 8,600.00 新疆生产建设兵团国有资产经营公司 0.00 0.00 0.00 9,500.00 兵团和田农场管理局乌市果品加工厂 0.00 0.00 0.00 91.75 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司 0.00 89.24 0.00 36.00 中基汉斯食品有限公司 39.58 78.06 0.00 0.00 新疆天山番茄制品有限责任公司 19,210.43 10,699.78 0.00 0.00 合计 23,869.07 12,127.06 2,297.95 21,167.38 （四）托管情况 本年度公司无托管事项 （五）承包情况 本年度公司无承包事项 （六）租赁情况 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 32 - 本年度公司无租赁事项 （七）持有其他上市公司股权情况 单位：元 证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司 股权比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权 益变动 会计核算科目 股份来 源 002307 北新路桥 17,000,000.00 14.84% 0.00 503,467,404.64 460,860,412.19 长期股权投资 参股公 司上市 合计 17,000,000.00 - 0.00 503,467,404.64 460,860,412.19 - - （八）担保情况 单位：（人民币）万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关 公告披露日和 编号 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关联方 担保（是或否） 新疆生产建设 兵团建设工程 （集团）有限责 任公司 2010 年 5 月 6 日，公告编号 2010-020。 90,000.00 2008 年 01 月 20 日 69,744.42 保证 八年 否 是 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 20,000.00 报告期内对外担保实际发生额 合计（A2） 36,100.00 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 103,000.00 报告期末实际对外担保余额合 计（A4） 69,744.42 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关 公告披露日和 编号 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关联方 担保（是或否） 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 37,900.00 2010 年 05 月 27 日 5,793.14 保证 2010.05.27- 2011.01.23 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 37,900.00 2010 年 08 月 27 日 9,000.00 保证 2010.08.27- 2011.02.27 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 30,000.00 2009 年 07 月 13 日 10,000.00 保证 2009.07.13- 2012.07.12 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 6,000.00 2010 年 09 月 29 日 3,000.00 保证 2010.09.29-2011.09.28 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 3,500.00 2010 年 12 月 17 日 1,500.00 保证 2010.12.07-2011.06.07 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 3,500.00 2010 年 11 月 22 日 600.00 保证 2010.11.22-2011.05.22 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 20,000.00 2010 年 08 月 25 日 5,000.00 保证 2010.08.25-2011.02.25 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 20,000.00 2010 年 12 月 15 日 3,630.00 保证 2010.12.15-2011.06.15 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 20,000.00 2010 年 12 月 17 日 2,870.00 保证 2010.12.17-2011.06.17 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 20,000.00 2010 年 03 月 02 日 2,000.00 保证 2010.03.02-2011.03.02 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 20,000.00 2010 年 06 月 29 日 10,000.00 保证 2010.06.29-2011.03.28 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 20,000.00 2010 年 09 月 26 日 20,000.00 保证 2010.09.26-2011.09.25 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 60,000.00 2006 年 10 月 16 日 3,300.00 保证 2006.10.16-2016.12.10 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 51,400.00 2009 年 06 月 11 日 17,601.00 保证 2009.06.11-2013.12.31 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 60,000.00 2010 年 10 月 14 日 10,000.00 保证 2010.10.14-2011.10.13 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 60,000.00 2010 年 07 月 26 日 10,000.00 保证 2010.07.26-2011.07.25 否 是 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 33 - 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 60,000.00 2010 年 08 月 29 日 10,000.00 保证 2010.08.29-2011.07.25 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 32,600.00 2007 年 09 月 05 日 3,000.00 保证 2007.09.05-2012.09.04 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 32,600.00 2009 年 10 月 26 日 700.00 保证 2009.10.26-2012.10.18 否 是 中基蕃茄 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 32,600.00 2009 年 11 月 11 日 4,000.00 保证 2009.11.11- 2012.11.10 否 是 五家渠中基 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 15,000.00 2010 年 08 月 16 日 10,000.00 保证 2010.08.16-2011.08.15 否 是 五家渠中基 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 15,000.00 2010 年 09 月 18 日 4,988.19 保证 2010.09.18- 2011.03.16 否 是 五家渠中基 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 25,000.00 2009 年 09 月 27 日 7,000.00 保证 2009.09.27-2012.05.25 否 是 五家渠中基 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 25,000.00 2010 年 02 月 23 日 6,000.00 保证 2010.02.23-2013.02.04 否 是 五家渠中基 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 30,000.00 2009 年 09 月 27 日 10,000.00 保证 2009.09.27-2012.05.25 否 是 五家渠中基 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 10,000.00 2010 年 12 月 17 日 10,000.00 保证 2010.12.17- 2011.12.16 否 是 内蒙古中基 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 30,000.00 2006 年 07 月 11 日 6,000.00 保证 2006.07.11-2011.07.10 否 是 内蒙古中基 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 30,000.00 2006 年 07 月 18 日 5,000.00 保证 2006.07.18-2011.07.17 否 是 内蒙古中基 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 5,000.00 2010 年 05 月 17 日 4,000.00 保证 2010.05.17-2011.05.16 否 是 内蒙古中基 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 10,000.00 2010 年 08 月 10 日 5,000.00 保证 2010.08.10-2011.05.09 否 是 内蒙古中基 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 30,000.00 2010 年 08 月 06 日 11,000.00 保证 2010.8.6-2011.8.5 否 是 天津中辰 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 6,000.00 2010 年 10 月 15 日 1,000.00 保证 2010.10.15-2011.10.14 否 是 天津中辰 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 6,000.00 2010 年 10 月 28 日 2,000.00 保证 2010.10.28-2011.10.27 否 是 天津中辰 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 6,000.00 2010 年 07 月 02 日 3,000.00 保证 2010.7.2-2011.7.1 否 是 天津中辰 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 14,000.00 2010 年 07 月 28 日 4,000.00 保证 2010.7.28-2011.7.27 否 是 天津中辰 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 5,000.00 2010 年 04 月 20 日 2,000.00 保证 2010.4.20-2011.4.19 否 是 天津中辰 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 14,000.00 2010 年 12 月 30 日 1,200.00 保证 2010.12.30-2011.06.30 否 是 天津中辰 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 5,000.00 2010 年 11 月 29 日 1,275.00 保证 2010.11.29-2011.05.29 否 是 天津中辰 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 5,000.00 2010 年 07 月 01 日 210.00 保证 2010.07.01-2011.01.01 否 是 天津中辰 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 5,000.00 2010 年 07 月 23 日 420.00 保证 2010.07.23-2011.01.23 否 是 天津中辰 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 5,000.00 2010 年 12 月 09 日 500.00 保证 2010.12.09-2011.06.09 否 是 天津中辰 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 5,000.00 2010 年 12 月 14 日 117.50 保证 2010.12.14-2011.06.14 否 是 天津中辰 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 5,000.00 2010 年 12 月 29 日 100.00 保证 2010.12.29-2011.06.29 否 是 中辰制罐 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 5,500.00 2010 年 09 月 08 日 1,000.00 保证 2010.9.8-2011.6.22 否 是 中辰制罐 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 5,500.00 2010 年 09 月 10 日 2,000.00 保证 2010.9.10-2011.6.22 否 是 中辰制罐 披露时间 2010.4.13，编 号：2010—010。 5,500.00 2010 年 09 月 13 日 2,000.00 保证 2010.9.13-2011.3.13 否 是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 633,113.00 报告期内对子公司担保实际发 生额合计（B2） 165,203.83 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 633,113.00 报告期末对子公司实际担保余 额合计（B4） 231,804.83 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 653,113.00 报告期内担保实际发生额合计 （A2+B2） 201,303.83 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 736,113.00 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 301,549.25 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 224.67% 其中： 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 34 - 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 69,744.42 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保 金额（D） 0.00 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 234,439.61 上述三项担保金额合计（C+D+E） 304,184.03 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无。 （九）委托理财情况 本年度公司无委托理财事项 （十）其他重大合同 本年度公司无其他重大合同 （十一）承诺事项履行情况 本年度公司无承诺事项。 （十二）聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司聘请了信永中和会计师事务所为年度审计机构。 （十三）上市公司及董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人处罚及整改情 况:报告期内公司及董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人均未受中国证监会的 稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 （十四）其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明: 报告期内无其他重大事项发生 （十五）信息披露索引 事 项 刊载的报刊名称 及版面 刊载日期 刊载的互联网网站及检索路径 第五届董事会第十七次会议决议公告 《证券时报》B8 2010 年 1 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于召开 2010 年第一次临时股东大会的通知 《证券时报》B8 2010 年 1 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 业绩预告公告 《证券时报》B8 2010 年 1 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于公司股票临时停牌的公告 《证券时报》B12 2010 年 2 月 5 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于非公开发行A股股票获得发审委审核通 过的公告 《证券时报》D4 2010 年 2 月 8 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2010 年第一次临时股东大会决议公告 《证券时报》D20 2010 年 2 月 12 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2010 年第一次临时股东大会的法律意见书 — 2010 年 2 月 12 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 35 - 关于非公开发行股票申请获得中国证券监督 管理委员会核准的公告 2010 年 2 月 12 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 第五届董事会第十八次会议决议公告 《证券时报》C8 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2009 年年度报告摘要 《证券时报》C8 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2009 年年度报告 — 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2009 年度审计报告 — 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 第五届监事会第八次会议决议公告 《证券时报》C8 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 对控股子公司担保的公告 《证券时报》C8 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于与兵团建设工程（集团）有限责任公司追 加 2 亿元额度互相担保的公告 《证券时报》C8 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于对 2009 年度报告前期差错更正的公告 《证券时报》C8 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于召开 2009 年度股东大会会议的通知 《证券时报》C8 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于公司 2009 年度控股股东及其他关联方占 用资金情况的专项说明 — 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2009 年度内部控制有效性自我评估报告 — 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 独立董事对《公司 2009 年内部控制自我评价 报告》的意见 — 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 监事会对《公司 2009 年内部控制自我评价报 告》的审核意见 — 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2009 年度独立董事述职报告 — 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 投资管理暂行办法（修订） — 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2009 年度社会责任报告 — 2010 年 4 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 业绩预告公告 《证券时报》D48 2010 年 4 月 16 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 第五届董事会第十九次会议决议公告 《证券时报》D32 2010 年 4 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2010 年第一季度报告 《证券时报》D32 2010 年 4 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2010 年第一季度报告全文 — 2010 年 4 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 外部信息使用人管理制度 — 2010 年 4 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 内幕信息知情人管理制度 — 2010 年 4 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 年报信息披露重大差错责任追究制度 — 2010 年 4 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 36 - 2010 年非公开发行股票相关承诺公告 《证券时报》B12 2010 年 4 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书 摘要 《证券时报》B12 2010 年 4 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书 — 2010 年 4 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 东方证券股份有限公司关于公司非公开发行 股票发行过程和认购对象合规性的报告 — 2010 年 4 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 北京市百瑞律师事务所关于公司 2009 年非公 开发行股票询价及配售之见证法律意见书 — 2010 年 4 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 非公开发行股票之上市保荐书 — 2010 年 4 月 27 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于公司实际控制人的补充公告 《证券时报》D40 2010 年 4 月 30 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 详式权益变动报告书 — 2010 年 4 月 30 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2009 年度股东大会决议公告 《证券时报》D12 2010 年 5 月 6 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2009 年度股东大会的法律意见书 — 2010 年 5 月 6 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 新疆中基实业股份有限公司提示性公告 《证券时报》D4 2010 年 5 月 10 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 第五届董事会第二十次会议公告 《证券时报》D5 2010 年 5 月 11 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于控股子公司增资的公告 《证券时报》D5 2010 年 5 月 11 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于签订募集资金三方监管协议的公告 《证券时报》D4 2010 年 5 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于短期融资券注册申请获准的公告 《证券时报》B9 2010 年 7 月 3 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 发行短期融资券公告 《证券时报》B4 2010 年 7 月 17 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 业绩预告修正公告 《证券时报》B1 2010 年 7 月 31 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 第五届董事会第二十一次会议决议公告 《证券时报》D17 2010 年 8 月 9 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2010 年半年度报告摘要 《证券时报》D17 2010 年 8 月 9 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2010 年半年度报告 — 2010 年 8 月 19 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2010 年半年度财务报告 — 2010 年 8 月 19 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 公司所属行业分类变更的公告 《证券时报》D17 2010 年 8 月 19 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 第五届董事会第二十二次会议决议公告 《证券时报》B9 2010 年 9 月 18 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2009 年度报告更正公告 《证券时报》B9 2010 年 9 月 18 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 37 - 第五届监事会第十次会议决议公告 《证券时报》B9 2010 年 9 月 18 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 为控股子公司担保的公告 《证券时报》B9 2010 年 9 月 18 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于 2009 年年报专项检查的报告 — 2010 年 9 月 18 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2009 年年度报告（更正后） — 2010 年 9 月 18 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 第五届董事会第二十三次会议决议公告 《证券时报》D4 2010 年 9 月 30 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于召开 2010 年第二次临时股东大会的通知 《证券时报》D4 2010 年 9 月 30 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 业绩预告公告 《证券时报》C8 2010 年 10 月 13 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2010 年第二次临时股东大会决议公告 《证券时报》B9 2010 年 10 月 16 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 2010 年第二次临时股东大会法律意见书 — 2010 年 10 月 16 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 第五届董事会第二十四次会议决议公告 《证券时报》D64 2010 年 10 月 16 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 新中基 2010 年三季度报告正文 《证券时报》D64 2010 年 10 月 16 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于减持新疆北新路桥建设股份有限公司股 权的公告 《证券时报》B1 2010 年 11 月 20 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 第五届董事会第二十五次会议决议公告 《证券时报》B8 2010 年 11 月 30 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于控股子公司增资的进展公告 《证券时报》B8 2010 年 11 月 30 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 关于减持新疆北新路桥建设股份有限公司股 权的公告 《证券时报》D3 2010 年 12 月 3 日 网站,“证券代码" 中”中输入“000972” 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 38 - 第十章 财务会计报告 1、审计报告 本公司 2010 年度财务报告已经信永中和会计师事务所审计，并出具标准无保留意见的审 计报告（XYZH/2010XAA2020-1）。审计报告全文如下： 新疆中基实业股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的新疆中基实业股份有限公司（以下简称新中基公司）合并及母公司 财务报表，包括 2010 年 12 月 31 日的资产负债表，2010 年度的利润表、现金流量表、股 东权益变动表及财务报表附注。 一、 管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是新中基公司管理层的责任。这种责任包括： （1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊 或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册 会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德 规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审 计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的 评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计 程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政 策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、 审计意见 我们认为，新中基公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面 公允反映了新中基公司 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流 量。 信永中和会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：潘敏 中国注册会计师：薛松 中国 北京 二○一一年四月十五日 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 39 - 2、2010 年度会计报表： 资产负债表 2010 年 12 月 31 日 单位：元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 673,789,791.59 107,669,478.42 413,142,873.42 17,005,973.75 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 268,184.70 573,458.11 应收账款 468,490,721.26 27,033,416.44 812,453,506.48 25,265,606.38 预付款项 98,423,936.16 971,790.00 429,488,115.42 7,194,218.61 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 3,689.66 4,257.33 应收股利 892,403.02 1,492,403.02 892,403.02 892,403.02 其他应收款 265,170,755.44 933,717,921.77 66,373,431.83 20,822,717.56 买入返售金融资产 2,943,909.70 存货 1,501,362,037.67 1,330,617,298.62 18,155,116.25 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 3,008,401,519.50 1,073,828,919.35 3,053,545,344.23 89,336,035.57 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 2,263,160.00 2,263,160.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 79,308,142.84 1,350,727,655.77 233,414,311.38 1,564,354,547.57 投资性房地产 固定资产 2,135,675,155.41 59,655,795.44 2,186,716,573.34 62,736,574.93 在建工程 18,379,088.01 3,147,214.92 工程物资 52,527.00 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 139,350,836.83 12,628,566.42 145,880,548.93 12,338,688.58 开发支出 商誉 90,583,855.73 99,138,455.83 长期待摊费用 1,076,502.66 566,272.38 递延所得税资产 65,342,851.23 2,781,836.75 其他非流动资产 非流动资产合计 2,531,979,592.71 1,425,275,177.63 2,671,697,740.53 1,639,429,811.08 资产总计 5,540,381,112.21 2,499,104,096.98 5,725,243,084.76 1,728,765,846.65 流动负债： 短期借款 2,483,272,656.67 550,000,000.00 2,119,628,940.64 10,000,000.00 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 40 - 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 1,101,221.03 2,912,730.74 应付票据 182,550,000.00 148,526,434.77 应付账款 290,934,317.53 201,951.18 485,417,324.85 19,293,102.94 预收款项 13,864,647.81 106,650.99 55,744,924.68 106,650.99 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 31,918,420.25 2,045,026.37 23,142,490.02 1,758,066.52 应交税费 -65,541,894.25 106,448,278.70 -176,077,435.57 -690,992.56 应付利息 12,472,757.93 8,502,207.94 4,986,731.05 494,964.04 应付股利 3,185,032.16 2,202,383.79 6,961,143.32 5,442,136.98 其他应付款 65,875,058.08 31,103,455.16 557,628,635.68 553,701,272.96 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 150,600,000.00 25,000,000.00 其他流动负债 1,019,968.97 流动负债合计 3,170,232,217.21 700,609,954.13 3,254,891,889.15 590,105,201.87 非流动负债： 长期借款 809,930,829.68 5,814,600.00 936,606,023.63 126,000,000.00 应付债券 长期应付款 181,000,000.00 181,000,000.00 210,000,000.00 210,000,000.00 专项应付款 预计负债 6,477,521.88 4,293,785.64 递延所得税负债 其他非流动负债 3,384,823.89 3,883,333.33 非流动负债合计 1,000,793,175.45 186,814,600.00 1,154,783,142.60 336,000,000.00 负债合计 4,171,025,392.66 887,424,554.13 4,409,675,031.75 926,105,201.87 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 482,053,329.00 482,053,329.00 419,068,664.00 419,068,664.00 资本公积 981,438,614.27 948,897,984.10 501,040,084.86 468,499,454.69 减：库存股 专项储备 盈余公积 135,765,943.80 83,761,078.16 124,991,815.84 72,986,950.20 一般风险准备 未分配利润 -258,981,993.30 96,967,151.59 100,757,439.86 -157,894,424.11 外币报表折算差额 1,916,896.00 2,017,126.85 归属于母公司所有者权益合计 1,342,192,789.77 1,611,679,542.85 1,147,875,131.41 802,660,644.78 少数股东权益 27,162,929.78 167,692,921.60 所有者权益合计 1,369,355,719.55 1,611,679,542.85 1,315,568,053.01 802,660,644.78 负债和所有者权益总计 5,540,381,112.21 2,499,104,096.98 5,725,243,084.76 1,728,765,846.65 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 41 - 利润及利润分配表 2010 年 1-12 月 单位：元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 1,511,963,570.21 15,830,786.60 1,660,020,991.35 18,161,462.39 其中：营业收入 1,511,963,570.21 15,830,786.60 1,660,020,991.35 18,161,462.39 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 2,388,810,846.00 58,120,464.06 1,704,429,778.27 37,916,025.19 其中：营业成本 1,693,428,195.06 20,495,842.14 1,314,341,487.09 21,686,233.39 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 4,251,666.27 62,284.13 7,496,607.23 81,208.17 销售费用 164,570,000.95 482,906.72 123,522,572.41 291,417.73 管理费用 111,133,421.11 14,497,289.27 81,279,942.09 11,918,524.62 财务费用 217,717,319.36 18,465,826.46 168,276,236.33 10,823,740.78 资产减值损失 197,710,243.25 4,116,315.34 9,512,933.12 -6,885,099.50 加：公允价值变动收益（损失以“-” 号填列） 1,811,509.71 415,069,490.00 34,409,264.13 投资收益（损失以“-”号填列） 441,854,148.91 -10,788,993.51 27,677,141.26 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -55,524,125.56 -110,077,667.65 -1,086,302.79 28,403,334.13 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“-”号填列） -433,181,617.17 372,779,812.54 -20,788,516.30 7,922,578.46 加：营业外收入 26,706,634.72 579,739.35 37,045,908.31 1,657,900.51 减：营业外支出 31,177,926.90 1,474,214.34 10,560,921.12 其中：非流动资产处置损失 2,888,189.91 192,090.80 四、利润总额（亏损总额以“-”号填 列） -437,652,909.35 371,885,337.55 5,696,470.89 9,580,478.97 减：所得税费用 49,110,497.35 106,249,633.89 1,867,497.15 五、净利润（净亏损以“-”号填列） -486,763,406.70 265,635,703.66 3,828,973.74 9,580,478.97 归属于母公司所有者的净利润 -348,965,305.20 265,635,703.66 16,917,723.68 9,580,478.97 少数股东损益 -137,798,101.50 -13,088,749.94 六、每股收益： （一）基本每股收益 -0.76 0.58 0.04 0.04 （二）稀释每股收益 -0.76 0.58 0.04 0.04 七、其他综合收益 -40,953,951.57 -40,802,205.59 59,832,410.72 58,712,478.87 八、综合收益总额 -527,717,358.27 224,833,498.07 63,661,384.46 68,292,957.84 归属于母公司所有者的综合收益 总额 -389,867,741.64 224,833,498.07 76,679,975.22 68,292,957.84 归属于少数股东的综合收益总额 -137,849,616.63 -13,018,590.76 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 42 - 现金流量表 2010 年 1-12 月 单位：元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1,842,548,864.39 10,888,983.50 1,933,129,013.49 18,825,087.53 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置交易性金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 171,232,510.21 138,064,252.93 12,785.97 收到其他与经营活动有关的现金 400,942,705.82 234,418,040.80 65,478,012.11 160,771,634.60 经营活动现金流入小计 2,414,724,080.42 245,307,024.30 2,136,671,278.53 179,609,508.10 购买商品、接受劳务支付的现金 2,059,512,595.40 4,967,811.05 2,311,908,083.32 15,728,085.23 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 154,321,913.08 4,437,720.30 142,396,456.94 4,003,855.76 支付的各项税费 42,848,379.91 1,118,245.10 93,644,033.81 1,701,225.87 支付其他与经营活动有关的现金 586,391,127.76 1,223,514,378.10 260,177,518.13 121,983,508.56 经营活动现金流出小计 2,843,074,016.15 1,234,038,154.55 2,808,126,092.20 143,416,675.42 经营活动产生的现金流量净额 -428,349,935.73 -988,731,130.25 -671,454,813.67 36,192,832.68 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 43 - 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 562,826,625.00 562,826,625.00 17,311,357.08 17,311,357.08 取得投资收益收到的现金 1,124,638.20 22,204,391.21 4,763,890.48 4,763,890.48 处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额 4,179,052.10 3,151,802.10 309,801.71 309,801.71 处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 568,130,315.30 588,182,818.31 22,385,049.27 22,385,049.27 购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金 153,676,666.83 2,806,221.70 431,596,362.24 524,085.00 投资支付的现金 5,035,301.20 5,035,301.20 19,444,800.00 15,444,800.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额 支付其他与投资活动有关的现金 1,126,420.58 1,126,420.58 9,701,649.07 837,990.02 投资活动现金流出小计 159,838,388.61 8,967,943.48 460,742,811.31 16,806,875.02 投资活动产生的现金流量净额 408,291,926.69 579,214,874.83 -438,357,762.04 5,578,174.25 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 120,185,400.00 120,185,400.00 16,200,000.00 16,200,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金 取得借款收到的现金 3,784,041,111.49 548,000,000.00 2,832,953,549.00 76,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 3,904,226,511.49 668,185,400.00 2,849,153,549.00 92,200,000.00 偿还债务支付的现金 3,447,004,525.53 159,185,400.00 2,160,051,196.48 106,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 174,370,099.24 8,820,667.01 178,587,305.09 17,564,656.08 其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润 3,209,644.63 4,776,759.94 支付其他与筹资活动有关的现金 518,216.02 970,000.00 970,000.00 筹资活动现金流出小计 3,621,892,840.79 168,006,067.01 2,339,608,501.57 124,534,656.08 筹资活动产生的现金流量净额 282,333,670.70 500,179,332.99 509,545,047.43 -32,334,656.08 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -8,164,639.29 427.10 -840,113.04 -14,278.14 五、现金及现金等价物净增加额 254,111,022.37 90,663,504.67 -601,107,641.32 9,422,072.71 加：期初现金及现金等价物余额 413,142,873.42 17,005,973.75 1,014,250,514.74 7,583,901.04 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 44 - 六、期末现金及现金等价物余额 667,253,895.79 107,669,478.42 413,142,873.42 17,005,973.75 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 45 - 合并所有者权益变动表 2010 年度 单位：元 本期金额 上年金额 归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益 项目 实收资 本（或股 本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 少数股 东权益 所有者 权益合 计 实收资 本（或股 本） 资本公 积 减：库存 股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 其他 少数股 东权益 所有者 权益合 计 一、上年年末余额 419,068, 664.00 501,040, 084.86 124,991, 815.84 116,642, 828.91 2,017,12 6.85 168,467, 369.15 1,332,22 7,889.61 419,068, 664.00 441,581, 794.00 124,991, 815.84 90,655,7 55.83 1,713,16 6.17 617,435, 975.77 1,695,44 7,171.61 加：会计政策变更 前期差错更正 -15,885, 389.05 -774,447 .55 -16,659, 836.60 -6,816,0 39.65 -567,638 .35 -7,383,6 78.00 其他 二、本年年初余额 419,068, 664.00 501,040, 084.86 124,991, 815.84 100,757, 439.86 2,017,12 6.85 167,692, 921.60 1,315,56 8,053.01 419,068, 664.00 441,581, 794.00 124,991, 815.84 83,839,7 16.18 1,713,16 6.17 616,868, 337.42 1,688,06 3,493.61 三、本年增减变动金额（减少以 “-”号填列） 62,984,6 65.00 480,398, 529.41 10,774,1 27.96 -359,739 ,433.16 -100,230 .85 -140,529 ,991.82 53,787,6 66.54 59,458,2 90.86 16,917,7 23.68 303,960. 68 -449,175 ,415.82 -372,495 ,440.60 （一）净利润 -348,965 ,305.20 -137,798 ,101.50 -486,763 ,406.70 16,917,7 23.68 -13,088, 749.94 3,828,97 3.74 （二）其他综合收益 -40,802, 205.59 -100,230 .85 -51,515. 13 -40,953, 951.57 59,458,2 90.86 303,960. 68 70,159.1 8 59,832,4 10.72 上述（一）和（二）小计 -40,802, 205.59 -348,965 ,305.20 -100,230 .85 -137,849 ,616.63 -527,717 ,358.27 59,458,2 90.86 16,917,7 23.68 303,960. 68 -13,018, 590.76 63,661,3 84.46 （三）所有者投入和减少资本 62,984,6 65.00 521,200, 735.00 584,185, 400.00 -432,651 ,482.56 -432,651 ,482.56 1．所有者投入资本 62,984,6 65.00 521,200, 735.00 584,185, 400.00 -432,651 ,482.56 -432,651 ,482.56 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分配 10,774,1 27.96 -10,774, 127.96 -2,680,3 75.19 -2,680,3 75.19 -3,505,3 42.50 -3,505,3 42.50 1．提取盈余公积 10,774,1 27.96 -10,774, 127.96 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 配 -2,680,3 75.19 -2,680,3 75.19 -3,505,3 42.50 -3,505,3 42.50 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 46 - 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 482,053, 329.00 981,438, 614.27 135,765, 943.80 -258,981 ,993.30 1,916,89 6.00 27,162,9 29.78 1,369,35 5,719.55 419,068, 664.00 501,040, 084.86 124,991, 815.84 100,757, 439.86 2,017,12 6.85 167,692, 921.60 1,315,56 8,053.01 母公司所有者权益变动表 2010 年度 单位：元 本期金额 上年金额 项目 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险 准备 未分配利 润 所有者权 益合计 一、上年年末余额 419,068,66 4.00 468,499,45 4.69 72,986,950. 20 -152,308,3 66.73 808,246,70 2.16 419,068,66 4.00 409,786,97 5.82 72,986,950. 20 -167,474,9 03.08 734,367,68 6.94 加：会计政策变更 前期差错更正 -5,586,057. 38 -5,586,057. 38 其他 二、本年年初余额 419,068,66 4.00 468,499,45 4.69 72,986,950. 20 -157,894,4 24.11 802,660,64 4.78 419,068,66 4.00 409,786,97 5.82 72,986,950. 20 -167,474,9 03.08 734,367,68 6.94 三、本年增减变动金额（减少以 “-”号填列） 62,984,665. 00 480,398,52 9.41 10,774,127. 96 254,861,57 5.70 809,018,89 8.07 58,712,478. 87 9,580,478.9 7 68,292,957. 84 （一）净利润 265,635,70 3.66 265,635,70 3.66 9,580,478.9 7 9,580,478.9 7 （二）其他综合收益 -40,802,20 5.59 -40,802,20 5.59 58,712,478. 87 58,712,478. 87 上述（一）和（二）小计 -40,802,20 5.59 265,635,70 3.66 224,833,49 8.07 58,712,478. 87 9,580,478.9 7 68,292,957. 84 （三）所有者投入和减少资本 62,984,665. 00 521,200,73 5.00 584,185,40 0.00 1．所有者投入资本 62,984,665. 00 521,200,73 5.00 584,185,40 0.00 2．股份支付计入所有者权益 的金额 3．其他 （四）利润分配 10,774,127. 96 -10,774,12 7.96 1．提取盈余公积 10,774,127. 96 -10,774,12 7.96 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 - 47 - 配 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 四、本期期末余额 482,053,32 9.00 948,897,98 4.10 83,761,078. 16 96,967,151. 59 1,611,679,5 42.85 419,068,66 4.00 468,499,45 4.69 72,986,950. 20 -157,894,4 24.11 802,660,64 4.78 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 48 资产减值准备明细表 单位：元 本期减少 项目 期初账面余额 本期增加 转回 转销 期末账面余额 一、坏账准备 65,882,790.59 34,437,121.21 27,059,712.65 73,260,199.15 二、存货跌价准备 13,460,001.23 156,078,348.83 2,120,629.54 167,417,720.52 三、可供出售金融资产减值准备 四、持有至到期投资减值准备 五、长期股权投资减值准备 六、投资性房地产减值准备 七、固定资产减值准备 2,843,840.39 67,618.86 88,253.40 2,823,205.85 八、工程物资减值准备 九、在建工程减值准备 十、生产性生物资产减值准备 其中：成熟生产性生物资产减值准备 十一、油气资产减值准备 十二、无形资产减值准备 十三、商誉减值准备 16,770,553.58 7,127,154.35 1,875,412.07 22,022,295.86 十四、其他 合计 98,957,185.79 197,710,243.25 31,144,007.66 265,523,421.38 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 49 3、会计报表附注 新疆中基实业股份有限公司财务报表附注 2010 年度 一、 公司的基本情况 新疆中基实业股份有限公司（以下简称本公司）是经新疆生产建设兵团经济体制改革委 员会兵体改[1994]7 号文及新疆维吾尔自治区经济体制改革委员会新体改[1994]47 号文批 准，由新疆生产建设兵团商业贸易中心（百花村饭店）、乌鲁木齐三木公司及新疆和田农垦 边境贸易乌鲁木齐公司共同发起设立的股份有限公司。本公司成立于 1994 年 6 月 30 日，注 册地及总部办公地址为乌鲁木齐市青年路 17 号。本公司原名“新疆中基股份有限公司”，于 1999 年 4 月 26 日更名为“新疆中基实业股份有限公司”。 2000 年 4 月 20 日经中国证券监督管理委员会以证监发行字（2000）33 号文批准，本公 司向社会公众增发新股 45,000,000 股，注册资本变更为人民币 124,589,173.00 元，该事项 已经天勤会计师事务所审验并出具了天勤验资报字（2000）第 26 号验资报告。本公司发行的 社会公众股于 2000 年 9 月 26 日在深圳证券交易所挂牌交易。 本公司于 2005 年 10 月 26 日，以非流通股股东向流通股股东支付对价的方式完成股权分 置改革（具体实施方案为股权登记日登记在册的流通股股东每持有 10 股流通股获得非流通股 股东支付的 3.3 股股票对价）。 本公司于 2006 年 9 月 25 日经中国证券监督管理委员会（证监发行字[2006]83 号）核准， 非公开发行新股5,450万股，并于2006年10月12日完成定向增发，募集资金总额为40,057.50 万元（扣除发行费用 1,362.68 万元，实际募集资金净额 38,694.82 万元），增发完成后股本 由 124,589,173 元（股）变更为 179,089,173 元（股），第一大股东由温泉道拉达农场(农五 师 87 团)变更为新疆生产建设兵团投资有限责任公司，该事项已经上海立信长江会计师事务 所审验并出具了信长会师报字（2006）第 11442 号验资报告。 本公司 2006 年度股东大会审议通过了以股本 179,089,173 股为基数，按每 10 股送 3 股， 派 0.4 元现金股利；以 2006 年度资本公积金每 10 股转增 5 股的利润分配及资本公积金转增 股 本 议 案 。 上 述 方 案 实 施 后 ， 本 公 司 股 本 增 加 143,271,337.00 元 ，变 更 后 股 本 为 322,360,510.00 元，该事项已经万隆会计师事务所有限公司审验并出具了万会业字（2007） 第 995 号验资报告。 本公司 2007 年度股东大会审议通过了以股本 322,360,510 股为基数，按每 10 股派 0.3 元现金股利并以资本公积金每 10 股转增 3 股的利润分配及资本公积金转增股本议案。上述方 案实施后，本公司股本增加 96,708,154.00 元，变更后股本为 419,068,664.00 元，该事项已 经万隆会计师事务所有限公司审验并出具了万会业字（2008）第 2290 号验资报告。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 50 本公司于 2010 年 3 月 25 日经中国证券监督管理委员会（证监许可[2010]333 号）核准， 非公开发行新股 62,984,665 股，并于 2010 年 4 月 2 日完成定向增发，募集资金总额为 59,394.54 万元(扣除发行费用 976.00 万元，实际募集资金净额 58,418.54 万元)，增发完成 后，股本由 419,068,664 元（股）变更为 482,053,329 元（股），该事项已经国富浩华会计 师事务所有限公司审验并出具了浩华验字（2010）第 37 号验资报告。 截至 2010 年 12 月 31 日，本公司总股本为 482,053,329 股，其中有限售条件股份 62,984,665 股，占总股本的 13.07%；无限售条件股份 419,068,664 股，占总股本的 86.93% 。 本公司属食品加工业，经营范围中许可经营项目包括：其他食品（烟酒除外）的销售； 粮油的加工；畜禽屠宰加工、销售；畜禽养殖销售；种畜生产、销售（仅限所属分支机构经 营）；一般经营项目包括：农业种植；农副产品的加工、销售；机电产品、金属材料、建筑 材料、五交化产品、办公用品、服装鞋帽、针纺织品、工艺美术品的销售；对原苏联、东欧 等周边国家易货贸易及三来一补业务；自营和代理兵团商品的进出口业务（具体进出口商品 以外贸部门批文为准）；农机修造；棉花经营；木器加工；出国（境）举办经济贸易展览； 房屋及土地租赁。本公司主要产品为蕃茄酱及蕃茄酱制品，提供的主要劳务为代理进口钢材、 设备及代理出口。 二、 财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁 布的《企业会计准则》及相关规定，并基于本附注四“重要会计政策、会计估计和合 并财务报表的编制方法”所述会计政策和估计编制。 三、 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状 况、经营成果和现金流量等有关信息。 四、 重要会计政策、会计估计和合并财务报表的编制方法 1. 会计期间 本公司的会计期间为公历 1 月 1 日至 12 月 31 日。 2. 记账本位币 本公司除全资子公司法国普罗旺斯食品有限公司外，均以人民币为记账本位币。 本公司全资子公司法国普罗旺斯食品有限公司以欧元为记账本位币，编报的外币财 务报表折算为人民币，报表折算方法参见四、5（2）外币报表的折算。 3. 记账基础和计价原则 本公司会计核算以权责发生制为记账基础，除交易性金融资产、可供出售金融资产等以 公允价值计量外，以历史成本为计价原则。 4. 现金及现金等价物 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 51 本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金 等价物指持有期限不超过 3 个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小 的投资。 5. 外币业务和外币财务报表折算 （1）外币交易 本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。于资产负债表 日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额除了为 购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额按资本化的原则处 理外，直接计入当期损益。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即 期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价值变动直接计入当期损益。以历史成 本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额。 （2）外币财务报表的折算 外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类 项目除“未分配利润”外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目， 采用交易发生年度的平均汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在所有者权益项目 下单独列示。外币现金流量采用现金流量发生年度的平均汇率折算。汇率变动对现金的影响 额，在现金流量表中单独列示。 6. 金融资产和金融负债 （1） 金融资产 本公司按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产四大类。 1） 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产是指持有的主要目的为短期内出 售的金融资产，在资产负债表中以交易性金融资产列示。 2） 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且管理层有明确意图和 能力持有至到期的非衍生金融资产。 3） 贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融 资产。 4） 可供出售金融资产包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产及未被划 分为其他类的金融资产。 金融资产以公允价值进行初始确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益，其他金融资产的相关交易费用计入初始确认 金额。当某项金融资产收取现金流量的合同权利已终止或与该金融资产所有权上几乎所有的 风险和报酬已转移至转入方的，终止确认该金融资产。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 52 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和可供出售金融资产按照公允价值进 行后续计量；贷款和应收款项以及持有至到期投资采用实际利率法，以摊余成本列示。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的公允价值变动计入公允价值变动损 益；在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价值与初 始入账金额之间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。 可供出售金融资产的公允价值变动计入股东权益；持有期间按实际利率法计算的利息， 计入投资收益；可供出售权益工具投资的现金股利，于被投资单位宣告发放股利时计入投资 收益；处置时，取得的价款与账面价值扣除原直接计入股东权益的公允价值变动累计额之后 的差额，计入投资损益。 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他 金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准 备。如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度或非暂时性下降，原直接计入股东权益 的因公允价值下降形成的累计损失计入减值损失。 （2） 金融负债 本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债和其他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时 指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计量，公 允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 （3） 金融资产和金融负债的公允价值确定方法 1） 金融工具存在活跃市场的，活跃市场中的市场报价用于确定其公允价值。在活跃市 场上，本公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债以现行出价作为相应资产或负债的公允 价值；本公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债以现行要价作为相应资产或负债的公允 价值。金融资产或金融负债没有现行出价和要价，但最近交易日后经济环境没有发生重大变 化的，则采用最近交易的市场报价确定该金融资产或金融负债的公允价值。 2） 金融工具不存在活跃市场的，采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟 悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融资 产的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。 7. 应收款项坏账准备 本公司将下列情形作为坏账损失确认标准：债务单位撤销、破产、资不抵债、现金 流量严重不足、发生严重自然灾害等导致停产而在可预见的时间内无法偿付债务等；债 务单位逾期未履行偿债义务超过 3 年，且有确凿证据证明已无力清偿债务的；其他确凿 证据表明确实无法收回或收回的可能性不大。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 53 对可能发生的坏账损失采用备抵法核算，期末单独或按组合进行减值测试，计提坏 账准备，计入当期损益。对于有确凿证据表明确实无法收回的应收款项，经本公司按规 定程序批准后作为坏账损失，冲销提取的坏账准备。 （1） 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 将单项金额超过 1000 万元或应收款项总额 10%的应收款 项视为重大应收款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方 法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提 坏账准备 （2） 按组合计提坏账准备的应收款项 组合分类 确定组合分类的依据 按组合计提坏账准备的方法 账龄组合 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合 按账龄分析法计提坏账准备 关联方组合 以应收款项与交易对象的关系为信用风险特征划分组 合 按其他方法计提坏账准备 1） 采用账龄分析法的应收款项坏账准备计提比例如下： 账 龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 6 个月以内 7-12 个月 1% 1 至 2 年（含 2 年） 10% 10% 2 至 3 年（含 3 年） 15% 15% 3 至 4 年（含 4 年） 20% 20% 4 至 5 年（含 5 年） 50% 50% 5 年以上 100% 100% 2） 采用其他方法的应收款项坏账准备计提： 组合分类 坏账准备计提方法 关联方组合 对合并范围内的关联方应收款项不计提坏账准备，对合并范围外 的关联方应收款项按个别认定法计提坏账准备 （3） 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险特征 的应收款项 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏账准备 8. 存货 本公司存货主要包括原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品、发出商品、在 途物资等。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 54 存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用先进先出 法确定其实际成本。低值易耗品和包装物采用一次转销法进行摊销。 期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过 时或销售价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。库存商品 及大宗原材料的存货跌价准备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数 量繁多、单价较低的原辅材料按类别提取存货跌价准备。 库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存 货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货， 其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售 费用和相关税费后的金额确定。 9. 长期股权投资 长期股权投资主要包括本公司持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响 的权益性投资，以及对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没 有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 共同控制是指按合同约定对某项经济活动所共有的控制。共同控制的确定依据主要为任 何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动；涉及合营企业基本经营活动的决策 需要各合营方一致同意等。 重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能控制或与其 他方一起共同控制这些政策的制定。重大影响的确定依据主要为本公司直接或通过子公司间 接拥有被投资单位 20％（含）以上但低于 50％的表决权股份，如果有明确证据表明该种情况 下不能参与被投资单位的生产经营决策，则不能形成重大影响。 通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权 益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本。通过非同一控制下的企业合并取得的长期 股权投资，以在合并（购买）日为取得对被合并（购买）方的控制权而付出的资产、发生或 承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值作为合并成本。 除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实 际支付的购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性 证券的公允价值作为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价 值作为投资成本；以债务重组、非货币性资产交换等方式取得的长期股权投资，按相关会计 准则的规定确定投资成本。 本公司对子公司投资采用成本法核算，编制合并财务报表时按权益法进行调整；对合营 企业及联营企业投资采用权益法核算；对不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场 中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对不具有控制、共 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 55 同控制或重大影响，但在活跃市场中有报价、公允价值能够可靠计量的长期股权投资，作为 可供出售金融资产核算。 采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资时调整长期股 权投资的成本。采用权益法核算时，当期投资损益为应享有或应分担的被投资单位当年实现 的净损益的份额。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项 可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及 合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位 的净利润进行调整后确认。对于首次执行日之前已经持有的对联营企业及合营企业的长期股 权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，还应扣除按原剩余期限直线摊销的股权 投资借方差额，确认投资损益。 本公司对因减少投资等原因对被投资单位不再具有共同控制或重大影响，并且在活跃市 场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，改按成本法核算；对因追加投资等 原因能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，也改按成本法核算；对因追加投资等原因 能够对被投资单位实施共同控制或重大影响但不构成控制的，或因处置投资等原因对被投资 单位不再具有控制但能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的长期股权投资，改按权益 法核算。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益 法核算的长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权 益的，处置该项投资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资收益。 10. 固定资产 本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而 持有的，使用年限超过一年的有形资产。 固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输工具、电子设备及其他等，按其取得时的 成本作为入账的价值，其中，外购的固定资产成本包括买价和进口关税等相关税费，以及为 使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出；自行建造固定 资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；投资者投入的 固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按 公允价值入账；融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款 额现值两者中较低者作为入账价值。 与固定资产有关的后续支出，包括修理支出、更新改造支出等，符合固定资产确认条件 的，计入固定资产成本，对于被替换的部分，终止确认其账面价值；不符合固定资产确认条 件的，于发生时计入当期损益。 除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本公司对所有固定资产 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 56 计提折旧。计提折旧时采用平均年限法，并根据用途分别计入相关资产的成本或当期费用。 本公司固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下： 类别 使用年限(年) 预计净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 其中：生产用房屋 35 年 5% 2.71% 生产用房屋（腐蚀房） 20 年 5% 4.75% 非生产用房屋 40 年 5% 2.38% 构筑物 20 年 5% 4.75% 机器设备 14 年 5% 6.79% 运输工具 12 年 5% 7.92% 电子设备 5-10 年 5% 9.50-19.00% 其他 5-10 年 5% 9.50-19.00% 本公司于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核， 如发生改变，则作为会计估计变更处理。 当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资 产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入 当期损益。 11. 在建工程 在建工程按实际发生的成本计量。自营建筑工程按直接材料、直接工资、直接施工费等 计量；出包建筑工程按应支付的工程价款等计量；设备安装工程按所安装设备的价值、安装 费用、工程试运转等所发生的支出等确定工程成本。在建工程成本还包括应当资本化的借款 费用和汇兑损益。 在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估 计的价值结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值 差异进行调整。 12. 借款费用 借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差 额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发 生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已 经开始时，开始资本化；当购建或生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态 时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。 专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入 或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 57 门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本 化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（通常指 1 年以上）的购建或者生产 活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超 过 3 个月，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 13. 生物资产 本公司生物资产分为消耗性生物资产和生产性生物资产。 生物资产按照成本进行初始计量。外购生物资产的成本，包括购买价款、相关税费、运 输费、保险费以及可直接归属于购买该资产的其他支出；自行繁殖或养殖的消耗性生物资产 （育肥畜）的成本包括出售前发生的饲料费、人工费和应分摊的间接费用等必要支出；自行 繁殖的生产性生物资产（产畜）的成本，包括达到预定生产经营目的（成龄）前发生的饲料 费、人工费和应分摊的间接费用等必要支出（达到预定生产经营目的，是指生产性生物资产 进入正常生产期，可以多年连续稳定产出产品、提供劳务或出租）；计入生物资产成本的借款 费用，按照借款费用的相关规定处理；投资者投入生物资产的成本，按照投资合同或协议约 定的价值确定，但合同或协议约定价值不公允的除外；生物资产在达到预定生产经营目的后 发生的管护、饲养费用等后续支出，计入当期损益。 本公司对达到预定生产经营目的的生产性生物资产，按期计提折旧，并根据用途分别计 入相关资产的成本或当期损益。本公司生产性生物资产为产畜，采用年限平均法计提折旧， 预计净残值为5%，预计使用寿命为4年。 本公司在年度终了对产畜的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生改变， 则作为会计估计变更处理。 本公司于每年年度终了对消耗性生物资产和生产性生物资产进行检查，有确凿证据表明 由于遭受自然灾害、病虫害、动物疫病侵袭或市场需求变化等原因，使消耗性生物资产的可 变现净值或生产性生物资产的可收回金额低于其账面价值的，按照可变现净值或可收回金额 低于账面价值的差额，计提生物资产跌价准备或减值准备，并计入当期损益。当消耗性生物 资产减值的影响因素已经消失的，减记金额予以恢复，并在原已计提的跌价准备金额内转回， 转回的金额计入当期损益。生产性生物资产减值准备一经计提，不再转回。 对于消耗性生物资产，在出售时，按照其账面价值结转成本，结转成本的方法为加权平 均法；生物资产改变用途后的成本，按照改变用途时的账面价值确定；生物资产出售、盘亏 或死亡、毁损时，将处置收入扣除其账面价值和相关税费后的余额计入当期损益。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 58 14. 无形资产 本公司无形资产包括土地使用权、软件使用权、商标使用权、非专利技术等，按取得时 的实际成本计量，其中，购入的无形资产，按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成 本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定的价值确定实际成本，但合同或协议约 定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。 土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；专利技术、非专利技术和其他无 形资产按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均 摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益。 对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核，如发 生改变，则作为会计估计变更处理。在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的预计使 用寿命进行复核，如有证据表明无形资产的使用寿命是有限的，则估计其使用寿命并在预计 使用寿命内摊销。 15. 研究与开发 本公司的研究开发支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定 性，分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益；开发阶 段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使 用或出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。前期已计入损益的开发支 出在以后期间不再确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出， 自该项目达到预定可使用状态之日起转为无形资产列报。 16. 非金融长期资产减值 本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无 形资产等项目进行检查，当存在下列迹象时，表明资产可能发生了减值，本公司将进行减值 测试。对商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测 试。难以对单项资产的可收回金额进行测试的，以该资产所属的资产组或资产组组合为基础 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 59 测试。 减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资 产的减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。资产的可收回金额是指资产的公允价值 减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。 出现减值的迹象如下： （1）资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的 下跌； （2）企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及资产所处的市场在当期或者将在近 期发生重大变化，从而对企业产生不利影响； （3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未 来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低； （4）有证据表明资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏； （5）资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置； （6）企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如资产所创造 的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等； （7）其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 17. 商誉 商誉为股权投资成本或非同一控制下企业合并成本超过应享有的或企业合并中取得的被 投资单位或被购买方可辨认净资产于取得日或购买日的公允价值份额的差额。 与子公司有关的商誉在合并财务报表上单独列示，与联营企业和合营企业有关的商誉， 包含在长期股权投资的账面价值中。 18. 长期待摊费用 本公司的长期待摊费用主要是指已经支出，但应由当期及以后各期承担的摊销期限在 1 年以上(不含 1 年)的财产保险费和道路维修等费用，该等费用在受益期内平均摊销。如果长 期待摊费用项目不能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期 损益。 19. 职工薪酬 本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的职工薪酬确认为负债，并根据职工提供服 务的受益对象计入相关资产成本和费用。因解除与职工的劳动关系而给予的补偿，计入当期 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 60 损益。 职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、 工会经费和职工教育经费等与获得职工提供的服务相关的支出。 如在职工劳动合同到期之前决定解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而 提出给予补偿的建议，如果本公司已经制定正式的解除劳动关系计划或提出自愿裁减建议， 并即将实施，同时本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议的，确认因解除与职 工劳动关系给予补偿产生的预计负债，计入当期损益。 20. 股份支付 股份支付是指为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基 础确定的负债的交易。股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允 价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下， 在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用， 相应增加资本公积。 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的 公允价值计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用， 相应增加负债；如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每 个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额， 将当期取得的服务计入成本或费用，相应调整负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变 动计入当期损益。 21. 预计负债 当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的 业务同时符合以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义 务的履行很可能导致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或 有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相 关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行 复核，如有改变则对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。 22. 收入确认原则 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 61 本公司的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入和让渡资产使用权收入，收入 确认原则如下： （1） 本公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本公司既没有保留 通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够 可靠地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计 量时，确认销售商品收入的实现。 （2） 本公司在劳务收入和成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可能流入本 集团、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。 （3） 与交易相关的经济利益很可能流入本公司、收入的金额能够可靠地计量时，确认 让渡资产使用权收入的实现。 23. 政府补助 政府补助在本公司能够满足其所附的条件以及能够收到时予以确认。政府补助为货币性 资产的，按照实际收到的金额计量，对于按照固定的定额标准拨付的补助，按照应收的金额 计量；政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，按照名 义金额(1 元)计量。 与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损 益。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并 在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期 损益。 24. 递延所得税资产和递延所得税负债 本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差 额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏 损和税款抵减，视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产。于资产负债表日，递延所得税 资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂 时性差异产生的递延所得税资产。对已确认的递延所得税资产，当预计到未来期间很可能无 法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产时，应当减记递延所得税资产的账面价 值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 25. 租赁 本公司在租赁开始日将租赁分为融资租赁和经营租赁。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 62 融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。本公司作为承 租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中 较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值， 将两者的差额记录为未确认融资费用。 经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为承租方的租金在租赁期内的各个 期间按直线法计入相关资产成本或当期损益，本公司作为出租方的租金在租赁期内的各个期 间按直线法确认为收入。 26. 所得税的会计核算 所得税的会计核算采用资产负债表债务法。所得税费用包括当年所得税和递延所得税。 除将与直接计入股东权益的交易和事项相关的当年所得税和递延所得税计入股东权益，以及 企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余的当期所得税和递延所得税费用或 收益计入当期损益。 当年所得税是指企业按照税务规定计算确定的针对当期发生的交易和事项，应纳给税务 部门的金额，即应交所得税；递延所得税是指按照资产负债表债务法应予确认的递延所得税 资产和递延所得税负债在期末应有的金额相对于原已确认金额之间的差额。 27. 终止经营 终止经营是指本公司已被处置或被划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单 独区分的组成部分，该组成部分按照本公司计划将整体或部分进行处置。 同时满足下列条件的本公司组成部分被划归为持有待售：本公司已经就处置该组成部分 作出决议、本公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议以及该项转让将在一年内完成。 28. 金融资产转移和非金融资产证券化业务的会计处理方法 金融资产发生转移的，根据相关金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的转移情况进 行判断：已经全部转移的，终止确认相应的金融资产；没有转移且保留了相关金融资产所有 权上几乎所有的风险和报酬的，不予终止确认；既没有转移也没有保留相关金融资产所有权 上几乎所有的风险和报酬的，根据对该项金融资产控制的涉及程度决定是否终止确认：放弃 了对该项金融资产控制的，终止确认该项金融资产；未放弃对该项金融资产控制的，按照对 其继续涉入该项金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认相关负债。金融资产符合整 体终止确认的，转移所收到的对价与相应的账面价值的差额，计入当期损益，原直接计入所 有者权益的相关金融资产的公允价值累积变动额，也一并转入当期损益；满足部分转移终止 确认条件的，将涉及转移金融资产整体的账面价值在终止确认部分与未终止确认部分之间， 按照各自的相对公允价值进行分摊，以分摊后的账面价值作为基础比照整体转移对部分转移 的部分进行处理。不符合终止确认条件的，将收到的对价确认为一项金融负债。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 63 29. 企业合并 企业合并是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。本公 司在合并日或购买日确认因企业合并取得的资产、负债，合并日或购买日为实际取得被合并 方或被购买方控制权的日期。 对于同一控制下的企业合并，作为合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日 在被合并方的账面价值计量，取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调 整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 对于非同一控制下企业合并，合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而 付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取 得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的 被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核确认后，计入当期损益。 30. 合并财务报表的编制方法 （1） 合并范围的确定原则 本公司将拥有实际控制权的子公司及特殊目的主体纳入合并财务报表范围。 （2） 合并财务报表所采用的会计方法 本公司合并财务报表是按照《企业会计准则第 33 号－合并财务报表》及相关规定的要求 编制，合并时合并范围内的所有重大内部交易和往来业已抵销。子公司的股东权益中不属于 母公司所拥有的部分，作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示。 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，在编制合并财务报表时，按照本 公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 对于非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净 资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整；对于同一控制下企业合并取得的子公司， 视同该企业于合并当期的年初已经存在，从合并当期的年初起将其资产、负债、经营成果和 现金流量，按原账面价值纳入合并财务报表。 五、 会计政策、会计估计变更和前期差错更正 1. 会计政策变更及影响 依据《企业会计准则解释第 4 号》和相关规定，在合并财务报表中子公司少数股东分担 的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲 减少数股东权益。上述会计政策变更将增加 2009 年末未分配利润 4,706,952.87 元，减少 2009 年末少数股东权益 4,706,952.87 元，增加 2009 年年初未分配利润 4,113,812.56 元，增加 2009 年度归属于母公司所有者的净利润 593,140.31 元，减少 2009 年度少数股东损益 593,140.31 元。由于上述会计政策变更对财务报表的影响较小，故本公司对此会计政策变更 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 64 的影响未进行追溯调整。 2. 会计估计变更及影响 本公司报告期未发生会计估计变更事项。 3. 前期差错更正和影响 （1）根据中国证监会新疆证监局《责令改正决定书》（新证监局函[2010]40 号），并 经本公司董事会于 2010 年 9 月 17 日召开的第五届董事会第 22 次会议审议通过，本公司对 2009 年度财务报表进行更正，具体更正影响如下： 会计差错更正的内容 受影响的各个比较 期间报表项目名称 累积影响数 会计核算差错 应收账款 6,608,209.23 会计核算差错 其他应收款 10,807,183.55 会计核算差错 应付账款 19,001,506.16 会计核算差错 其他应付款 4,999,930.00 会计核算差错 未分配利润 -6,586,043.38 会计核算差错 资产减值损失 -6,586,043.38 会计核算差错 归属于母公司所有者的净利润 -6,586,043.38 （2）因本公司对新疆天山番茄制品有限责任公司（以下简称新疆天山番茄）的 持股比例无法完全确认，以前年度采用成本法核算该项长期股权投资。本年度，本公 司认为对该公司的生产经营实际具有重大影响，因此对该项长期股权投资由成本法核 算改按权益法核算，并对 2009 年度财务报表进行更正，具体更正影响如下： 会计差错更正的内容 受影响的各个比较 期间报表项目名称 累积影响数 会计核算差错 长期股权投资 -10,073,793.22 会计核算差错 未分配利润 -9,299,345.67 会计核算差错 少数股东权益 -774,447.55 会计核算差错 投资收益 -2,690,115.22 会计核算差错 少数股东损益 -206,809.20 会计核算差错 年初未分配利润 -6,816,039.65 会计核算差错 归属于母公司所有者的净利 润 -9,069,349.40 六、 税项 1. 主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 应税销售收入 17%、13% 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 65 营业税 应税营业收入 5% 城市维护建设税 应缴流转税 7% 教育费附加 应缴流转税 3% 企业所得税 应纳税所得额 25% 企业所得税-法国普罗旺斯食品有限公司 应纳税所得额 33.33% 2. 税收优惠及批文 （1）按照新疆维吾尔自治区国家税务局、新疆维吾尔自治区地方税务局新国税发 [2009]48 号，新疆中基蕃茄制品有限责任公司及其子、分公司享受农、林、牧、渔业项 目企业所得税优惠政策，免征企业所得税。 （2）本公司子公司天津中辰番茄有限公司系外商投资企业，根据天津市保税区国家 税务局津国税保（2006）9 号文件批复享受企业所得税免二减三优惠政策，2005 年、2006 年免征所得税；2007 年按 15%税率减半征收；根据国务院国发[2007]39 号《关于实施企 业所得税过渡优惠政策的通知》相关规定，该子公司 2008 年按 18%税率减半征收；2009 年按 20%税率减半征收，2010 年按 22%税率执行。 （3）按照财税[2009]88 号财政部、国家税务总局关于进一步提高部分商品出口退税 率的通知，自 2009 年 6 月 1 日起，本公司番茄酱出口退税率提高为 15%。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 66 七、 企业合并及合并财务报表 （一） 子公司 金额单位:万元 公司名称 公司类 型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营 范围 年末投 资金额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例（%） 表决权 比例 （%） 是 否 合 并 报 表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公司所有者权 益冲减子公司少数 股东分担的本期亏 损超过少数股东在 该子公司期初所有 者权益中所享有份 额后的余额 非同一控制下企业合并取 得的子公司 天津中辰番茄制品有限公司 （以下简称“天津中辰”） 控股子 公司 天津空 港物流 加工区 农产品 加工 14,800.00 蕃茄酱的 生产、加 工、销售 28,055.00 66.00 66.00 是 -1,365.37 -1,365.37 内蒙古中基蕃茄制品有限公 司（以下简称“内蒙古中基蕃 茄”） 全资子 公司 包头稀 土高新 区 农产品 加工 21,856.00 蕃茄酱的 生产、加 工、销售 22,664.00 100.00 100.00 是 天津中辰制罐有限公司（以 下简称“天津中辰制罐”） 全资子 公司 天津空 港物流 加工区 包装物 生产 15,500.00 包装马口 铁罐生产 15,548.00 100.00 100.00 是 天津天一食品有限公司（以 下简称“天津天一食品”） 全资子 公司 天津空 港物流 加工区 农产品 加工 8,000.00 蕃茄制品 的加工、 销售 9,010.00 100.00 100.00 是 法国普罗旺斯食品有限公司 （以下简称“法国普罗旺斯”） 全资子 公司 法国普 罗旺斯 省 农产品 加工 2,073.71 万欧元 罐头食品 的加工、 销售 2,073.71 万欧元 100.00 100.00 是 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 67 公司名称 公司类 型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营 范围 年末投 资金额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例（%） 表决权 比例 （%） 是 否 合 并 报 表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公司所有者权 益冲减子公司少数 股东分担的本期亏 损超过少数股东在 该子公司期初所有 者权益中所享有份 额后的余额 通过设立或投资等方式取 得的子公司 新疆中基蕃茄制品有限公司 （以下简称“新疆中基蕃茄”） 控股子 公司 新疆石 河子开 发区 农产品 加工 43,836.00 生产销售 蕃茄制品 47,280.00 92.31 92.31 是 3,574.80 阿拉山口中基有限责任公司 （以下简称“阿拉山口中基”） 控股子 公司 新疆阿 拉山口 贸易 100.00 边境小额 贸易等 99.00 99.00 99.00 是 4.93 乌鲁木齐中基装璜工程有限 责任公司（以下简称“中基装 潢”） 控股子 公司 乌鲁木 齐青年 路 17 号 装修、 施工 50.00 室内外装 饰装修设 计和施工 30.00 60.00 60.00 是 -54.49 -54.49 新疆中基国际贸易有限公司 （以下简称“中基国际贸易”） 控股子 公司 乌鲁木 齐青年 路 17 号 进出口 500.00 粮油食品 进出口 353.00 70.60 70.60 是 -305.45 -305.45 新疆新建国际招标有限责任 公司（以下简称“新建国际招 标”） 控股子 公司 乌鲁木 齐青年 路 17 号 招标代 理 1,600.00 机电产品 国际招标 代理服务 800.00 50.00 50.00 是 809.87 石河子中基北泉蕃茄制品有 限责任公司（以下简称“中基 北泉”） 控股子 公司 石河子 北泉镇 2 小区 农产品 加工 3,000.00 蕃茄制品 的加工、 销售 2,900.00 96.67 96.67 是 52.00 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 68 公司名称 公司类 型 注册地 业务 性质 注册 资本 经营 范围 年末投 资金额 实质上 构成对 子公司 净投资 的其他 项目余 额 持股比 例（%） 表决权 比例 （%） 是 否 合 并 报 表 少数股 东权益 少数股 东权益 中用于 冲减少 数股东 损益的 金额 从母公司所有者权 益冲减子公司少数 股东分担的本期亏 损超过少数股东在 该子公司期初所有 者权益中所享有份 额后的余额 五家渠梧桐番茄制品有限公 司（以下简称“五家渠梧桐”） 全资子 公司 新疆五 家渠梧 桐镇 农产品 加工 5,410.00 蕃茄制品 加工销售 5,410.00 100.00 100.00 是 新疆中基天然植物纯化高新 技术研究院有限公司（以下 简称“中基研究院”） 全资子 公司 乌鲁木 齐高新 区 技术开 发 3,000.00 蕃茄红素 开发生产 和销售 2,800.00 100.00 100.00 是 天津中辰物业管理有 限公司（以下简称“天 津中辰物业”） 全资子 公司 天津空 港物流 加工区 服务业 50.00 物业管理 40.00 100.00 100.00 是 五家渠中基蕃茄制品 有限责任公司（以下简 称“五家渠中基蕃茄”） 全资子 公司 五家渠 市人民 北路 农产品 加工 97,451.22 番茄酱生 产、销售 97,451.22 100.00 100.00 是 新疆中基农业综合开 发有限公司（以下简称 “中基农业开发”） 全资子 公司 五家渠 工业园 区综合 楼 农产品 采摘 1,000.00 机械化采 摘及技术 推广 1,000.00 100.00 100.00 是 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 69 （二） 本年度无特殊目的主体或通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体。 （三） 本年合并财务报表合并范围的变动 1. 本年度无新纳入合并范围的公司。 2. 本年度不再纳入合并范围的公司情况 公司名称 不再纳入合并 范围的原因 持股比 例（%） 2010 年 12 月 30 日 （处置日）净资产 2010 年 1 月 1 日-12 月 30 日（处置日）净利润 石河子中天生物技术有限公 司（以下简称中天生物） 公司注销 98 0.00 2,880,320.86 （四） 本年发生的企业合并 1． 无通过同一控制下企业合并取得子公司的情况 2． 无通过非同一控制下企业合并取得子公司的情况 八、 合并财务报表主要项目注释 下列所披露的财务报表数据，除特别注明之外，“年初”系指 2010 年 1 月 1 日，“年末” 系指 2010 年 12 月 31 日，“本年”系指 2010 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，“上年” 系指 2009 年 1 月 1 日至 12 月 31 日，货币单位为人民币元。 1. 货币资金 年末金额 年初金额 项目 原币 折算 汇率 折合人民币 原币 折算 汇率 折合人民币 库存现金 216,570.23 666,559.19 人民币 191,747.92 1.0000 191,747.92 618,463.70 1.0000 618,463.70 美元 442.00 6.6227 2,927.23 2,420.00 6.8282 16,524.24 欧元 2,486.24 8.8065 21,895.08 3,222.51 9.7971 31,571.25 银行存款 477,416,386.57 258,951,737.22 人民币 381,737,539.32 1.0000 381,737,539.32 167,467,946.57 1.0000 167,467,946.57 美元 13,220,877.41 6.6227 87,557,904.83 6,670,817.51 6.8282 45,549,676.12 欧元 922,153.23 8.8065 8,120,942.42 4,688,541.97 9.7971 45,934,114.53 其 他 货 币 资金 196,156,834.79 153,524,577.01 人民币 175,084,404.09 1.0000 175,084,404.09 111,218,977.75 1.0000 111,218,977.75 美元 2,194,955.97 6.6227 14,536,534.90 6,195,694.88 6.8282 42,305,443.78 欧元 742,167.24 8.8065 6,535,895.80 15.87 9.7971 155.48 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 70 合计 673,789,791.59 413,142,873.42 本年末货币资金余额较上年末增长 63.09%。本年度公司筹资、投资活动取得大量资金，主 要包括：发行短期融资券 5 亿元，非公开定向增发取得货币资金 1.20 亿元，处置北新路桥股份 取得资金 5.63 亿。但由于公司经营活动耗费资金量较大，加之购建固定资产、偿还利息等，年 末货币资金余额较上年末增加 2.61 亿元。 （1）年末其他货币资金包括： 1）本公司及各子公司的银行承兑汇票、商业承兑汇票及信用证保证金账户余额 189,620,938.99 元； 2）子公司法国普罗旺斯司法管理员账户余额 742,167.24 欧元，折合人民币 6,535,895.80 元。 2. 应收票据 （1） 应收票据种类 票据种类 年末金额 年初金额 银行承兑汇票 268,184.70 573,458.11 商业承兑汇票 合计 268,184.70 573,458.11 （2） 年末无已用于质押的应收票据。 （3） 年末无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的票据。 （4） 年末无已经背书给他方但尚未到期的票据。 （5） 年末无已贴现未到期的票据明细。 3. 应收账款 （1） 应收账款分类 年末金额 年初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 类别 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 单项金额重 大并单项计 提坏账准备 的应收账款 23,352,509.60 2.70 23,352,509.60 45.71 按组合计提 坏账准备的 应收账款 账龄组合 506,301,989.90 99.44 38,186,094.65 93.84 839,819,406.20 97.26 27,740,725.73 54.29 关联方 374,826.01 0.07 374,826.01 0.04 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 71 年末金额 年初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 类别 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 组合小计 506,676,815.91 99.51 38,186,094.65 93.84 840,194,232.21 97.30 27,740,725.73 54.29 单项金额虽 不重大但单 项计提坏账 准备的应收 账款 2,504,558.59 0.49 2,504,558.59 6.16 合计 509,181,374.50 100.00 40,690,653.24 100.00 863,546,741.81 100.00 51,093,235.33 100.00 本年末应收账款余额较上年末下降 41.04%，主要是受国际番茄酱市场供大于求的影响，公 司番茄原料酱出口减少，应收账款规模随之下降；以及本年度公司加强应收账款管理，收回以 前年度货款、核销部分坏账所致。 1） 年末无单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款。 2） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 年末金额 年初金额 项目 金额 比例（%） 坏账准备 金额 比例（%） 坏账准备 6 个月以 324,158,231.56 719,834,558.72 7-12 个 13,964,379.36 1 139,643.78 17,294,442.29 1 172,944.42 1-2 年 111,740,942.21 10 11,173,809.69 38,796,326.98 10 4,150,192.95 2-3 年 2,135,719.77 15 320,121.76 32,444,676.25 15 4,866,073.28 3-4 年 29,486,737.18 20 5,897,347.44 14,200,043.97 20 2,840,008.79 4-5 年 8,271,482.76 50 4,110,674.92 3,075,703.40 50 1,537,851.70 5 年以上 16,544,497.06 100 16,544,497.06 14,173,654.59 100 14,173,654.59 合计 506,301,989.90 38,186,094.65 839,819,406.20 27,740,725.73 3） 年末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的应收账款 单位名称 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 计提原因 B.TERFLOTH + CIE(CANDA)INC. 178,769.92 178,769.92 100.00 预计未来无现 金流量 CENTRO ESPORTAZIONI CONSERVATI SRL 662,134.30 662,134.30 100.00 预计未来无现 金流量 EST Liban P.O.BOX No1794-Rep.OF Djibouti 73,750.39 73,750.39 100.00 预计未来无现 金流量 JAMOG.IMPORTAACAO.EXPORTACAO 172,190.20 172,190.20 100.00 预计未来无现 金流量 RS ARORA & CO 11,306.74 11,306.74 100.00 预计未来无现 金流量 TOMATO TRADING(GH) CO.,LTD 69,337.55 69,337.55 100.00 预计未来无现 金流量 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 72 TPFTZ BOSITENGINTERNATIONAL TRADE CO.，LTD 1,337,069.49 1,337,069.49 100.00 预计未来无现 金流量 合计 2,504,558.59 2,504,558.59 （2） 本年度无坏账准备转回（或收回）情况。 （3） 本 年 度 本 公 司 之 子 公 司 天 津 天 一 食 品 依 据 董 事 会 决 议 核 销 对 PROVENCE INTERNATIONAL TRADE-F.Z.E 的应收账款 23,352,509.60 元。 （4） 年末无持有本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位欠款。 （5） 应收账款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司 关系 金额 账龄 占应收账款 总额的比例 (%) WATANMAL BOOLCHAND COMPANY LIMTED 非关联方 169,948,842.97 6 个月以内 33.39 DELITOMA SAS 非关联方 52,310,117.56 1 至 2 年 10.27 俄罗斯兄弟食品公司 非关联方 42,997,372.30 6 个月以内 /1-2 年 8.44 GRAND RISE FOOD COMPANY GHANA LIMITED 非关联方 15,238,609.65 6 个月以内 /1-2 年 2.99 UNITOM,Sociedade Geral de Comercio,Lda 非关联方 14,578,236.90 6 个月以内 2.86 合计 295,073,179.38 57.95 （6） 应收关联方账款情况 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例 (%) 中基汉斯食品有限公司（以下简称中基汉斯） 合营企业 374,826.01 0.07 合计 374,826.01 0.07 （7） 应收账款中外币余额 年末金额 年初金额 外 币 名称 原币 折算汇 折合人民币 原币 折算汇 折合人民币 美元 67,701,440.39 6.6227 448,368,470.83 108,613,604.50 6.8282 741,635,414.25 欧元 1,469,998.64 8.8065 12,945,543.02 1,845,929.17 9.7971 18,084,752.67 合计 461,314,013.85 759,720,166.92 4. 预付款项 （1） 预付款项账龄 年末金额 年初金额 项目 金额 比例（%） 金额 比例（%） 1 年以内 86,401,370.85 87.79 363,883,270.37 84.72 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 73 1－2 年 9,632,437.33 9.79 23,316,774.53 5.43 2－3 年 2,366,184.08 2.40 41,499,256.50 9.66 3 年以上 23,943.90 0.02 788,814.02 0.19 合计 98,423,936.16 100.00 429,488,115.42 100.00 本年末预付款项余额较上年末下降 77.08%，主要是子公司天津中辰上年末预付给供应商的 大额货款，本年除个别供应商退回货款外，其余均已到货；以及本年度子公司新疆中基蕃茄将 部分长期挂账的预付款项转至其他应收款所致。 （2） 预付款项主要单位 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 未结算原因 上海苑辰贸易有限公司 非关联方 15,606,186.66 1 年 以 内 /1-2 年 /2-3 年 合同约定尚未交货，另 有少量作为货款保证金 新疆豪克国际贸易有限公 司 非关联方 11,076,704.39 1 年以内 合同约定尚未交货 兵团农十二师三坪农场 非关联方 10,634,713.19 1 年以内 合同尚未全部履行 FUTURE HOPES TRADING 非关联方 9,017,512.90 1 年以内 合同约定尚未交货 天津宝钢北方贸易有限公 司 非关联方 6,165,805.52 1 年以内 合同约定尚未交货 合计 52,500,922.66 （3） 年末无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的欠款 。 （4） 预付款项中外币余额 年末金额 年初金额 外币名称 原币 折算汇率 折合人民币 原币 折算汇率 折合人民币 美元 330,160.83 6.6227 2,186,556.13 119,484.96 6.8282 815,867.20 欧元 401,952.13 8.8065 3,539,791.43 962,745.67 9.7971 9,432,115.60 合计 5,726,347.56 10,247,982.80 5. 应收利息 （1） 应收利息明细 项目 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 应收利息 4,257.33 78,387.12 78,954.79 3,689.66 合计 4,257.33 78,387.12 78,954.79 3,689.66 （2） 年末无逾期利息。 6. 应收股利 项目 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 未收回原因 是否发 生减值 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 74 账龄 1 年以上的应收 股利 892,403.02 892,403.02 其中：新疆亚鑫国际 经贸股份有限公司 892,403.02 892,403.02 被 投 资 单 位 资 金紧张，尚未支 付 否 合计 892,403.02 892,403.02 7. 其他应收款 （1） 其他应收款分类 年末金额 年初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 类别 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 单项金额重大并 单项计提坏账准 备的其他应收款 69,456,496.02 23.33 3,157,894.30 9.70 15,184,884.80 18.71 1,297,201.26 8.77 按组合计提坏账 准备的其他应收 款 账龄组合 110,588,179.07 37.14 27,644,324.78 84.88 46,135,947.53 56.85 10,241,255.89 69.25 关联方 116,334,068.08 39.07 405,768.65 1.24 10,000.00 0.01 组合小计 226,922,247.15 76.21 28,050,093.43 86.12 46,145,947.53 56.86 10,241,255.89 69.25 单项金额虽不重 大但单项计提坏 账准备的其他应 收款 1,361,558.18 0.46 1,361,558.18 4.18 19,832,154.76 24.43 3,251,098.11 21.98 合计 297,740,301.35 100.00 32,569,545.91 100.00 81,162,987.09 100.00 14,789,555.26 100.00 本年末其他应收款余额较上年末增长 266.84%，增加 2.17 亿元。主要包括：子公司天津中 辰应收出口退税款增加 0.39 亿元，子公司新疆中基蕃茄为联营公司新疆天山番茄提供资金 1.16 亿元，以及新疆中基蕃茄将 0.56 亿元长期挂账的预付款项转至其他应收款。 1） 年末单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 单位名称 账面余额 坏账金额 计提比例 （%） 计提原因 应收出口退税款 38,603,324.54 预计未来不会发生减值。 新疆生产建设兵团财务局 12,887,300.00 为还贷准备金，账龄 2-4 年，贷 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 75 款周转良好，款项可以收回，故 未计提坏账。 新疆中基城乡建设有限责任 公司 17,965,871.48 3,157,894.30 17.58 账龄 2-4 年，对应收余额扣除期 后回款 2,000,000.00 元后，再按 其账龄比例计提。 合计 69,456,496.02 3,157,894.30 2） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 年末金额 年初金额 项目 金额 比例（%） 坏账准备 金额 比例（%） 坏账准备 1 年以内 48,100,780.61 10,815,942.05 1-2 年 24,750,423.67 10 2,489,045.86 10,511,888.74 10 1,051,188.87 2-3 年 2,944,427.34 15 441,664.10 6,474,864.36 15 971,229.66 3-4 年 5,859,535.03 20 1,171,907.01 10,634,310.07 20 2,126,862.02 4-5 年 10,782,609.22 50 5,391,304.61 3,213,933.94 50 1,606,966.97 5 年以上 18,150,403.20 100 18,150,403.20 4,485,008.37 100 4,485,008.37 合计 110,588,179.07 27,644,324.78 46,135,947.53 10,241,255.89 3） 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 组合名称 账面余额 坏账金额 关联方 116,334,068.08 405,768.65 合计 116,334,068.08 405,768.65 因本公司合营企业中基汉斯已停产，故对应收该公司款项 405,768.65 元全额计提坏账准 备。 4） 年末单项金额虽不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 单位名称 账面余额 坏账金额 计提比例（%） 计提原因 乌鲁木齐千贸化工有限公 司 95,728.00 95,728.00 100.00 无法收回 兵团农六师一○二团 60,097.70 60,097.70 100.00 无法收回 郭云 1,675.40 1,675.40 100.00 无法联系 陈庆华 500,000.00 500,000.00 100.00 无法联系 赵小君 150,000.00 150,000.00 100.00 无法联系 内蒙古天义蕃茄制品公司 530,000.00 530,000.00 100.00 无法收回 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 76 机电展材料 12,851.40 12,851.40 100.00 无法收回 于骤 4,344.03 4,344.03 100.00 无法收回 王志 6,861.65 6,861.65 100.00 无法收回 合计 1,361,558.18 1,361,558.18 （2） 本年度无坏账准备转回（或收回）情况。 （3） 本年度无实际核销的其他应收款。 （4） 年末无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的欠款。 （5） 其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司 关系 金额 账龄 占其他应 收款总额 的比例（%） 性质或内容 新疆天山番茄 关联方 115,928,299.43 1 年以内 38.94 往来款 应收出口退税款 非关联方 38,603,324.54 1 年以内 12.97 出口退税款 新疆华凯贸易有限公司 非关联方 29,482,941.34 1 年以内/1-2 年 9.90 往来款 新疆中基城乡建设公司 非关联方 17,965,871.48 2-3 年/3-4 年 6.03 往来款 新疆生产建设兵团财务局 非关联方 12,887,300.00 2-3 年/3-4 年 4.33 还贷准备金 合计 214,867,736.79 72.17 （6）应收关联方款项 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的比例（%） 新疆天山番茄 联营企业 115,928,299.43 38.94 中基汉斯 合营企业 405,768.65 0.14 合计 116,334,068.08 39.08 （7）年末其他应收款中外币余额 年末金额 年初金额 外币名称 原币 折算汇率 折合人民币 原币 折算汇率 折合人民币 美元 708,947.42 6.6227 4,695,146.08 欧元 2,561,379.03 8.8065 22,556,784.43 1,023,594.67 9.7971 10,028,259.34 合计 27,251,930.51 10,028,259.34 8. 存货 （1） 存货分类 年末金额 年初金额 项目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 368,578,383.37 7,140,270.21 361,438,113.16 489,670,988.79 5,100,598.47 484,570,390.32 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 77 在产品 33,900,428.02 8,267,107.49 25,633,320.53 2,460,629.64 2,460,629.64 库存商 品 1,066,652,665.8 6 149,026,648.9 1 917,626,016.95 841,008,475.51 8,017,079.45 832,991,396.06 低值易 耗品 13,456,375.74 311,711.53 13,144,664.21 5,997,878.26 342,323.31 5,655,554.95 委托加 工物资 12,591,993.96 12,591,993.96 4,811,662.91 4,811,662.91 在途物 资 146,645,868.94 146,645,868.94 发出商 品 26,954,042.30 2,671,982.38 24,282,059.92 127,664.74 127,664.74 合计 1,668,779,758.1 9 167,417,720.5 2 1,501,362,037.6 7 1,344,077,299.8 5 13,460,001.2 3 1,330,617,298.6 2 （2） 存货跌价准备 本年减少 项目 年初金额 本年增加 转回 其他转出 年末金额 原材料 5,100,598.47 2,490,277.40 450,605.66 7,140,270.21 在产品 8,267,107.49 8,267,107.49 库存商品 8,017,079.45 142,644,755.47 1,635,186.01 149,026,648.91 低值易耗品 342,323.31 4,226.09 34,837.87 311,711.53 发出商品 2,671,982.38 2,671,982.38 合计 13,460,001.23 156,078,348.83 2,120,629.54 167,417,720.52 （3） 期末存货跌价准备按成本高于可变现净值的差额计提。 9. 可供出售金融资产 （1） 可供出售金融资产分类 项目 年末公允价值 年初公允价值 可供出售债券 可供出售权益工具 2,263,160.00 其他 合计 2,263,160.00 本公司原持有新疆北新路桥建设股份有限公司股份 28,116,000 股，持股比例为 14.84%。 本年度本公司处置了其中的 28,000,000 股，截止 2010 年 12 月 31 日，公司尚持有北新路桥 116,000 股，公司将其转入可供出售金融资产核算，以公允价值计量。 10. 长期股权投资 （1） 长期股权投资分类 项目 年末金额 年初金额 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 78 按成本法核算的长期股权投资 62,835,953.46 62,963,292.28 按权益法核算的长期股权投资 16,472,189.38 170,451,019.10 长期股权投资合计 79,308,142.84 233,414,311.38 减：长期股权投资减值准备 长期股权投资价值 79,308,142.84 233,414,311.38 （2） 按成本法、权益法核算的长期股权投资 持股 年初 本年 本年 年末 本年 比例 （%） 金额 增加 减少 金额 现金 被投资单位名称 表决 权比 例（%） 投资成本 （万元） 红利 成本法核算 新疆西域酒业有限公司 19.00% 19.00% 828.87 8,288,681.74 8,288,681.74 新天国际葡萄酒业有限 公司 8.44% 8.44% 3,751.52 37,515,212.00 37,515,212.00 深圳华特容器有限公司 10.95% 10.95% 1,590.00 15,900,000.00 15,900,000.00 法 国 农 业 信 贷 银 行 （Aigues 地区） 97.86 1,088,667.41 110,075.92 978,591.49 法 国 农 业 信 贷 银 行 （Rhone 地区） 15.35 170,731.13 17,262.90 153,468.23 小计 6,283.60 62,963,292.28 127,338.82 62,835,953.46 权益法核算 新疆北新路桥建设股份 有限公司 0.06% 注 3 0.06% 注 3 1,700.00 103,549,224.15 6,711,876.35 110,261,100.50 1,124,638.20 新疆徕远经贸实业投资 集团有限责任公司 35.65% 35.65% 2,000.00 40,674,743.65 40,674,743.65 新疆亚鑫国际经贸股份 有限公司 30.30% 30.30% 800.00 16,450,844.52 21,344.86 16,472,189.38 新疆天山番茄 52.70% 注 1 52.70% 注 1 1,985.00 9,776,206.78 9,776,206.78 中基汉斯 50.00% 注 2 50.00% 注 2 1,354.11 小计 7,839.11 170,451,019.10 6,733,221.21 160,712,050.93 16,472,189.38 合计 14,122.71 233,414,311.38 6,733,221.21 160,839,389.75 79,308,142.84 （3） 对合营企业、联营企业投资 持股 年末资 年末负 年末净资 本年营业 本年 被 投 资 单 位 名 称 比例 （%） 表决权 比例 （%） 产总额 债总额 产总额 收入总额 净利润 联 营 企 业 新 疆 徕 远 经 贸 实 业 投 资 集 团 35.65% 35.65% 1,601,060,279.16 1,610,864,347.64 -9,804,068.48 51,928,391.21 -63,403,478.79 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 79 有 限 责 任公司 新 疆 亚 鑫 国 际 经 贸 股 份 有 限 公司 30.30% 30.30% 144,164,891.49 89,798,899.35 54,365992.14 71,861,810.97 70,445.10 新 疆 天 山番茄 52.70% 注 1 52.70% 注 1 133,735,233.24 148,377,454.07 -14,642,220.83 66,525,464.32 -33,191,233.36 合 营 企 业 中 基 汉 斯 50.00% 注 2 50.00% 注 2 36,598,307.06 22,051,793.78 14,546,513.28 -4,383,430.51 合计 1,915,558,710.95 1,871,092,494.84 44,466,216.11 190,315,666.50 -100,907,697.56 注 1、本公司之子公司新疆中基蕃茄持有新疆天山蕃茄 52.70%的股权，因新疆中基蕃茄协 议收购的部分股权被冻结而尚未完成工商变更手续，持股比例无法完全确认，新疆中基蕃茄对 新疆天山蕃茄日常生产经营及财务管理没有实质控制，故本公司未将其纳入财务报表合并范围。 本公司对新疆天山番茄的持股比例无法完全确认，以前年度采用成本法核算对该公司的长 期股权投资。本年度，本公司认为对新疆天山番茄的生产经营具有重大影响，因此将长期股权 投资由成本法核算改为权益法核算。此变更已作为会计差错更正，详见附注五、3.(2)。 注 2、中基汉斯为天津中辰与康家食品（毛里求斯）有限公司（以下简称“外方股东”）共 同投资设立的合营企业，双方各持有 50%股份。根据双方签署的合资经营合同及中基汉斯章程 的规定，天津中辰与外方股东指定的董事对中基汉斯重大经营决策有相同的表决权。中基汉斯 的日常生产经营活动由天津中辰与外方股东共同选定的总经理领导，财务总监由外方股东选定， 虽然公司董事长由中方担任，但对于中基汉斯的日常经营活动没有实质控制权，故未将其纳入 财务报表合并范围。 注 3、本公司原持有新疆北新路桥建设股份有限公司股份 28,116,000 股，持股比例为 14.84%。经 2010 年 9 月 29 日召开的公司第五届董事会第二十三次会议审议通过，并经 2010 年 10 月 15 日召开的公司 2010 年第二次临时股东大会批准，本公司处置了其中的 28,000,000 股， 截止 2010 年 12 月 31 日，公司尚持有北新路桥 116,000 股，公司将其转入可供出售金融资产核 算。 11. 固定资产 （1） 固定资产明细表 项目 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 原价 3,004,634,262.54 141,359,721.50 45,334,117.97 3,100,659,866.07 房屋建筑物 1,120,214,074.81 58,940,801.22 13,622,037.71 1,165,532,838.32 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 80 项目 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 机器设备 1,811,540,578.78 52,307,540.98 23,534,826.09 1,840,313,293.67 运输设备 37,784,953.08 2,419,133.01 7,569,928.83 32,634,157.26 电子设备 24,068,251.87 21,843,772.30 600197.69 45,311,826.48 其他 11,026,404.00 5,848,473.99 7127.65 16,867,750.34 本年新增 本年计提 累计折旧 815,073,848.81 179,851,811.48 32,764,155.48 962,161,504.81 房屋建筑物 178,605,547.69 42,412,937.79 7,515,260.40 213,503,225.08 机器设备 601,270,648.42 127,857,159.47 19,615,082.10 709,512,725.79 运输设备 16,352,751.50 4,813,661.86 5,082,328.37 16,084,084.99 电子设备 13,637,499.83 4,439,065.65 548,746.01 17,527,819.47 其他 5,207,401.37 328,986.71 2,738.60 5,533,649.48 账面净值 2,189,560,413.73 2,138,498,361.26 房屋建筑物 941,608,527.12 952,029,613.24 机器设备 1,210,269,930.36 1,130,800,567.88 运输设备 21,432,201.58 16,550,072.27 电子设备 10,430,752.04 27,784,007.01 其他 5,819,002.63 11,334,100.86 减值准备 2,843,840.39 67,618.86 88,253.40 2,823,205.85 房屋建筑物 2,486,921.61 88,253.40 2,398,668.21 机器设备 运输设备 356,918.78 356,918.78 电子设备 5,092.48 5,092.48 其他 62,526.38 62,526.38 账面价值 2,186,716,573.34 2,135,675,155.41 房屋建筑物 939,121,605.51 949,630,945.03 机器设备 1,210,269,930.36 1,130,800,567.88 运输设备 21,075,282.80 16,193,153.49 电子设备 10,430,752.04 27,778,914.53 其他 5,819,002.63 11,271,574.48 本年增加的固定资产中，由在建工程转入的金额为 3,049,172.71 元。本年增加的累计折旧 中，本年计提 179,851,811.48 元。 （2） 暂时闲置的固定资产 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面净值 备注 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 81 房屋建筑物 47,168,329.18 11,500,756.75 35,667,572.43 机器设备 874,400.00 171,798.00 702,602.00 办公设备 76,984.94 52,634.42 24,350.52 其他 559,001.50 207,518.73 351,482.77 合计 48,678,715.62 11,932,707.90 36,746,007.72 （3） 本年无通过融资租赁租入的固定资产。 （4） 通过经营租赁租出的固定资产 项目 账面价值 房屋建筑物-北京路房屋 810,937.56 合计 810,937.56 （5） 年末无持有待售的固定资产。 （6）年末未办妥产权证书的房屋建筑物原值为 141,877,980.62 元，占年末房屋建筑物总 金额的 12.17%。 （7）年末本公司有原值为 793,200,798.08 元、净值为 556,675,342.66 元的固定资产被抵 押用于向银行借款。 12. 在建工程 （1） 在建工程明细表 年末金额 年初金额 项目 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值 准备 账面价值 法国普罗旺斯生产线 13,068,629.01 13,068,629.01 58,782.60 58,782.60 灌装封口组合机 991,453.00 991,453.00 空罐清洗机 15,384.62 15,384.62 实罐清洗机 10,256.41 10,256.41 马口铁彩印机 3,128,585.17 3,128,585.17 污水处理工程 735,000.00 735,000.00 安装项目 279,779.80 279,779.80 279,779.80 279,779.80 蕃茄皮渣分离技改项 目 2,808,652.52 2,808,652.52 蕃茄红素技改项目 150,000.00 150,000.00 合计 18,379,088.01 18,379,088.01 3,147,214.92 3,147,214.92 （2） 重大在建工程项目变动情况 本年减少 工程名称 年初金额 本年增加 转入固定资产 其他减少 年末金额 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 82 法国普罗旺斯生产线 58,782.60 13,068,629.01 58,782.60 13,068,629.01 合计 58,782.60 13,068,629.01 58,782.60 13,068,629.01 （续表） 工程名称 预算数 工程投入 占预算比 例（%） 工程 进度 利息 资本 化累 计金 额 其中：本 年利息资 本化金额 本年利息 资本化率 （%） 资金来 源 法国普罗旺斯生产线 16,475,058.8 7 79.32 80.00% 保险赔 偿 合计 16,475,058.8 7 13. 工程物资 项目 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 工程用材料 52,527.00 52,527.00 合计 52,527.00 52,527.00 14. 无形资产 项目 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 原价 182,804,702.66 261,182.82 15,891,691.15 167,174,194.33 房屋租赁费 6,540,452.78 6,540,452.78 商标 12,317,092.98 -1,439,312.98 10,877,780.00 气体排放配额 9,149,220.95 9,067,489.59 81,731.36 变温溶剂萃取技 术 17,790,822.37 17,790,822.37 土地使用权 133,712,724.12 943,008.44 6,824,201.56 127,831,531.00 财务软件 3,294,389.46 757,487.36 4,051,876.82 累计摊销 36,924,153.73 6,531,805.17 15,632,601.40 27,823,357.50 房屋租赁费 670,320.00 219,847.15 890,167.15 商标 5,257,960.29 1,148,957.59 786,731.20 5,620,186.68 气体排放配额 8,267,643.24 8,267,643.24 变温溶剂萃取技 术 5,629,082.20 1,779,082.20 7,408,164.40 土地使用权 14,892,126.88 2,949,591.45 6,434,128.24 11,407,590.09 财务软件 2,207,021.12 434,326.78 144,098.72 2,497,249.18 账面净值 145,880,548.93 139,350,836.83 房屋租赁费 5,870,132.78 5,650,285.63 商标 7,059,132.69 5,257,593.32 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 83 项目 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 气体排放配额 881,577.71 81,731.36 变温溶剂萃取技 术 12,161,740.17 10,382,657.97 土地使用权 118,820,597.24 116,423,940.91 财务软件 1,087,368.34 1,554,627.64 减值准备 房屋租赁费 商标 气体排放配额 变温溶剂萃取技 术 土地使用权 财务软件 账面价值 145,880,548.93 139,350,836.83 房屋租赁费 5,870,132.78 5,650,285.63 商标 7,059,132.69 5,257,593.32 气体排放配额 881,577.71 81,731.36 变温溶剂萃取技 术 12,161,740.17 10,382,657.97 土地使用权 118,820,597.24 116,423,940.91 财务软件 1,087,368.34 1,554,627.64 （1） 本年无形资产商标增加负数及累计摊销减少数为汇率变动对法国普罗旺斯数据的影 响。财务软件累计摊销减少数为汇率变动对法国普罗旺斯数据的影响。 （2） 本年增加的累计摊销中，本年摊销 6,531,805.17 元。 （3）年末本公司有账面价值为 30,096,105.47 元的土地使用权被抵押用于向银行借款。 15. 商誉 被投资单位名称 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 年末减值准备 中基国际贸易 953,635.82 953,635.82 953,635.82 新疆中基蕃茄 964,788.90 964,788.90 天津中辰 55,348,918.53 55,348,918.53 内蒙古中基蕃茄 17,255,462.81 17,255,462.81 天津中辰制罐 3,864,161.14 3,864,161.14 天津天一食品 4,148,526.93 4,148,526.93 4,148,526.93 中天生物 130,754.50 130,754.50 中基北泉 246,773.87 246,773.87 五家渠梧桐 1,623,660.68 1,623,660.68 法国普罗旺斯 31,372,326.23 3,172,103.32 28,200,222.91 16,920,133.11 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 84 合计 115,909,009.41 3,302,857.82 112,606,151.59 22,022,295.86 本公司之子公司天津天一食品连续亏损，本年度本公司对天津天一食品的商誉计提全额减 值准备。 16. 长期待摊费用 项目 年初金额 本年增加 本年摊销 本年其他 减少 年末金额 其他减少 原因 道路维修费 210,000.00 718,886.00 152,410.12 776,475.88 财产基本保险 244,053.78 60,961.44 61,097.70 243,917.52 电增容费分摊 112,218.60 56,109.34 56,109.26 合计 566,272.38 779,847.44 269,617.16 1,076,502.66 17. 递延所得税资产和递延所得税负债 （1） 已确认递延所得税资产和递延所得税负债 项目 年末金额 年初金额 递延所得税资产 可抵扣亏损 56,122,154.75 44,302.39 存货跌价准备 6,953,820.50 坏账准备 2,207,151.95 568,046.82 开办费摊销 59,724.03 318,761.24 权益法核算投资损失 1,850,726.30 合计 65,342,851.23 2,781,836.75 本年末递延所得税资产较上年末增加 6256 万元，主要是本年度子公司天津中辰出现重大亏 损，考虑到行业暂时处于低谷，公司预计 5 年内能够有足够的利润抵扣该亏损，年末公司对可 抵扣亏损确认递延所得税资产 5612 万元。 （2） 应纳税差异和可抵扣差异项目明细 项目 金额 可抵扣差异项目 可抵扣亏损 224,488,619.00 存货跌价准备 27,815,282.01 坏账准备 8,828,607.80 开办费摊销 238,896.09 小计 261,371,404.90 由于新疆中基蕃茄及其子、分公司享受农、林、牧、渔业项目企业所得税免税优惠政策， 对其计提的存货跌价准备、坏账准备不作为可抵扣差异。 18. 资产减值准备明细表 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 85 本年减少 项目 年初金额 本年增加 转回 其他转出 年末金额 坏账减值准备 65,882,790.59 34,437,121.21 27,059,712.65 73,260,199.15 存货减值准备 13,460,001.23 156,078,348.83 2,120,629.54 167,417,720.52 固定资产减值准备 2,843,840.39 67,618.86 88,253.40 2,823,205.85 商誉减值准备 * 16,770,553.58 7,127,154.35 1,875,412.07 22,022,295.86 合计 98,957,185.79 197,710,243.25 31,144,007.66 265,523,421.38 商誉减值准备本年增加 7,127,154.35 元包括：天津中辰对合并天津天一食品形成的商誉计 提全额减值准备 4,148,526.93 元，以及法国普罗旺斯对其账面的商誉计提减值准备 2,978,627.42 元。 商誉减值准备其他转出包括：子公司中天生物本年度办理注销，相应商誉减值准备作转出； 以及法国普罗旺斯账面原计提的商誉减值准备因报表折算形成的影响数。 19. 短期借款 （1） 短期借款分类 借款类别 年末金额 年初金额 保证 1,417,994,112.00 1,480,000,000.00 抵押 150,000,000.00 质押 257,931,368.48 258,042,250.00 保证及抵押 110,000,000.00 票据贴现 115,000,000.00 155,000,000.00 短期融资券 500,000,000.00 押汇借款 82,347,176.19 76,586,690.64 合计 2,483,272,656.67 2,119,628,940.64 （2） 年末无已到期未偿还短期借款。 20. 交易性金融负债 项目 年末公允价值 年初公允价值 衍生金融负债 1,101,221.03 2,912,730.74 合计 1,101,221.03 2,912,730.74 2008 年 1 月 10 日，新疆中基蕃茄与中国建设银行股份有限公司乌鲁木齐人民路支行签订 了《代客债务调期交易总协议》。根据建设银行新疆分行国际业务部出具的“衍生产品交易估值 说明”，截至 2009 年 12 月 31 日该笔交易市值重估为 USD-426,648.71 元，折合人民币为 -2,912,730.74 元，截至 2010 年 12 月 31 日市值重估为 USD-166,279.77 元，折合人民币 -1,101,221.03 元。本公司将该笔交易确认为交易性金融负债，将年末与年初估值的差额 1,811,509.71 元确认为公允价值变动收益。 21. 应付票据 票据种类 年末金额 年初金额 银行承兑汇票 132,550,000.00 148,526,434.77 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 86 商业承兑汇票 50,000,000.00 合 计 182,550,000.00 148,526,434.77 下一会计年度将到期的金额为 182,550,000.00 元。 22. 应付账款 （1） 应付账款 项目 年末金额 年初金额 合计 290,934,317.53 485,417,324.85 其中：1 年以上 66,602,085.22 32,110,662.94 本年末应付账款余额较上年末下降 40.07%，主要是由于 2009 年度番茄原料丰产，子公司新 疆中基蕃茄的番茄酱产量较高，番茄原料、包装物等采购量较大，上年末应付账款余额较大。 本年度受番茄原料供应不足的影响，公司的番茄原料、包装物等采购大幅下降，年末应付账款 余额减少。 （2） 账龄超过一年的前五名应付账款 单位名称 与本公司关 系 欠款金额 账龄 款项性质 新疆天山番茄 关联方 9,020,502.38 1 年以内/1-2 年/4-5 年 采购款 广州南联实业有限公司 非关联方 5,258,125.40 1 年以内/2-3 年/3-4 年 设备采购款 河北嘉美印铁制罐有限公司 非关联方 938,442.82 4-5 年 采购款 兵团农七师一二九团 非关联方 454,931.13 3-4 年 采购尾款 湖北盛隆电器有限公司北京分公 司 非关联方 367,320.00 3-4 年 采购款 合计 16,039,321.73 （3） 年末无应付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的款项。 （4） 应付账款中外币余额 年末金额 年初金额 外 币 名 称 原币 折算汇 折合人民币 原币 折算汇率 折合人民币 美元 82,571.82 6.6227 546,848.39 18,875.80 6.8282 128,887.74 欧元 7,934,871.29 8.8065 69,878,444.02 8,975,728.84 9.7971 87,936,113.02 合计 70,425,292.41 88,065,000.76 23. 预收款项 （1） 预收款项 项目 年末金额 年初金额 合计 13,864,647.81 55,744,924.68 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 87 其中：1 年以上 2,691,079.70 12,006,088.50 （2）账龄超过一年的前五名预收账款 单位名称 与本公司关系 欠款金额 账龄 款项性质 李会国 非关联方 422,150.00 3-4 年 货款 上海梅林泰康食品有限公司 非关联方 261,250.00 2-3 年 货款 广州玛太食品有限公司 非关联方 223,000.00 1-3 年 货款 J.P.IMPEX GENERAL TRADING L.L.C 非关联方 153,447.96 1-2 年 货款 上海灵裕工贸有限公司 非关联方 100,000.00 3-4 年 货款 合计 1,159,847.96 （3）本年末无预收持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的款项。 （4）预收款项中外币余额 年末金额 年初金额 外币 名称 原币 折算汇率 折合人民币 原币 折算汇 折合人民币 美元 1,443,845.29 6.6227 9,562,154.22 6,405,976.53 6.8282 43,741,288.94 欧元 400,575.33 8.8065 3,527,666.65 209,166.66 9.7971 2,049,226.68 合计 13,089,820.87 45,790,515.62 24. 应付职工薪酬 项目 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 工资、奖金、津贴和补贴 6,358,088.11 84,836,455.30 83,032,015.95 8,162,527.46 职工福利费 80,216.98 4,287,320.30 4,169,732.54 197,804.74 社会保险费 7,788,036.19 21,936,377.18 17,888,748.93 11,835,664.44 其中：1、基本医疗保险费 372,472.23 8,862,480.72 5,138,868.62 4,096,084.33 2、基本养老保 险费 7,368,116.38 3,637,447.56 7,999,044.52 3,006,519.42 3、失业保险费 24,863.96 8,492,646.76 3,827,338.72 4,690,172.00 4、工伤保险费 16,315.00 723,115.90 696,489.58 42,941.32 5、生育保险费 6,268.62 220,686.24 227,007.49 -52.63 住房公积金 320,746.14 2,758,003.71 2,975,815.17 102,934.68 工会经费和职工教育经费 7,582,856.94 1,895,232.31 1,057,427.82 8,420,661.43 非货币性福利 4,167.50 4,167.50 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 88 因解除劳动关系给予的补偿 83,187.05 83,187.05 其他 1,008,378.16 4,622,441.48 2,515,179.19 3,115,640.45 其中：以现金结算的股份支付 合计 23,142,490.02 120,419,017.33 111,643,087.10 31,918,420.25 本年末应付职工薪酬余额较上年末增加 878 万元，主要是子公司法国普罗旺斯年末尚未支 付的社保费及带薪休假工资。 25. 应交税费 项目 年末金额 年初金额 增值税 -189,330,527.42 -186,674,741.52 营业税 388,610.76 18,871.22 城市维护建设税 720,225.56 529,047.40 企业所得税 116,011,120.52 9,402,807.12 个人所得税 137,858.85 123,120.80 房产税 172,446.77 教育费附加 404,408.37 490,870.54 防洪费 -19.83 待抵扣增值税进项 1,952,040.84 其他 4,001,941.33 32,588.87 合计 -65,541,894.25 -176,077,435.57 本年末应交税费余额较上年末增加 1.11 亿，主要是本年度本公司出售所持北新路桥股份取 得大额投资收益，计提企业所得税 1.06 亿元所致。 26. 应付利息 项目 年末金额 年初金额 分期付息到期还本的长期借款利息 1,626,046.55 1,574,609.72 长期应付款利息 154,602.74 398,655.00 短期借款应付利息 10,692,108.64 3,013,466.33 合计 12,472,757.93 4,986,731.05 本年末应付利息余额较上年末增加 749 万元，主要是本年度公司发行一年期短期融资券 5 亿元，兑付方式为到期一次性还本付息，本公司于年末计提 7-12 月利息 827 万元所致。 27. 应付股利 单位名称 年末金额 年初金额 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 89 兵团农六师军户农场 1,072,843.64 1,072,843.64 兵团建设工程集团有限公司 212,009.40 212,009.40 兵团和田农场管理局乌鲁木齐市果品加工厂 917,530.75 917,530.75 兵团农十二师五一农场 4,369,022.63 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司 360,000.00 新疆银隆国际贸易股份有限公司 240,000.00 新疆农垦粮油食品土畜医保进出口公司 211,859.07 211,859.07 新疆新建粮油食品进出口公司职工持股会 170,789.30 170,789.30 王加付 7,088.53 合计 3,185,032.16 6,961,143.32 28. 其他应付款 （1） 其他应付款 项目 年末金额 年初金额 合计 65,875,058.08 557,628,635.68 其中：1 年以上 51,438,702.08 53,205,939.71 本年末其他应付款余额较上年末减少 4.92 亿元，主要是本公司本年度非公开定向增发，其 中：农六师国有资产经营有限责任公司以其所持本公司 41,400 万元的债权认购，新疆生产建设 兵团投资有限责任公司以其所持本公司 5,000 万元的债权认购，共计减少其他应付款 4.64 亿 元。 （2） 账龄超过一年的前五名其他应付款 单位名称 与本公司关系 欠款金额 账龄 款项性质 新疆西域酒业有限公司 关联方 13,562,383.95 3 年以上 房产转让款 法国农协 非关联方 12,285,067.50 3 年以上 往来款 投标保证金 非关联方 6,223,997.52 1 年以上 保证金 奎屯农工商总场 非关联方 5,480,000.00 3 年以上 股权款 法国政府设备补助金 非关联方 4,179,956.44 3 年以上 补助资金 合计 41,731,405.41 （3） 年末无应付持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份股东单位的款项 。 （4） 年末大额其他应付款前五名 项目 金额 账龄 性质或内容 新疆西域酒业有限公司 13,562,383.95 3 年以上 房产转让款 法国农协 12,285,067.50 3 年以上 往来款 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 90 投标保证金 11,856,796.80 1 至 4 年 保证金 奎屯农工商总场 5,480,000.00 3 年以上 股权款 法国政府设备补助金 4,179,956.44 3 年以上 补助资金 合计 47,364,204.69 （3） 其他应付款中外币余额 年末金额 年初金额 外 币 名 称 原币 折算汇 折合人民币 原币 折算汇率 折合人民币 欧元 2,129,665.6 8.8065 18,754,900.46 4,198,589.29 9.7971 41,133,999.13 合计 18,754,900.4 41,133,999.13 29. 一年内到期的非流动负债 （1） 一年内到期的非流动负债 项目 年末金额 年初金额 一年内到期的长期借款 150,000,000.00 25,000,000.00 递延收益-兵团外贸发展促进资金 600,000.00 合计 150,600,000.00 25,000,000.00 30. 长期借款 （1） 长期借款分类 借款类别 年末金额 年初金额 保证 335,814,600.00 514,500,000.00 抵押 110,106,229.68 180,036,023.63 质押 7,400,000.00 保证及质押 209,010,000.00 234,670,000.00 保证及抵押 155,000,000.00 合计 809,930,829.68 936,606,023.63 （2） 年末金额中前五名长期借款 年末金额 年初金额 贷款单位 借款 起始日 借款 终止日 币种 利 率 （%） 外 币 金 额 本币 金额 外 币 金 额 本币 金额 中国进出口银行 2009-8-3 0 2013-12-3 1 人民币 每季度 的基准 利率 176,010,000.00 234,670,000.00 克拉玛依市商业银 行股份有限公司 2009-7-1 3 2012-7-12 人民币 5.40% 100,000,000.00 100,000,000.00 克拉玛依市商业银 行股份有限公司 2009-9-2 7 2012-5-25 人民币 5.40% 100,000,000.00 100,000,000.00 中国建设银行股份 有限公司昌吉回族 2010-1-1 5 2013-1.14 人民币 起息日 基准利 70,000,000.00 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 91 自治州分行 率下浮 10% 中国建设银行股份 有限公司昌吉回族 自治州分行 2010-2-5 2013-2-4 人民币 起息日 基准利 率下浮 10% 20,000,000.00 合计 466,010,000.00 434,670,000.00 （2）年末金额中无展期长期借款。 （3）年末抵押借款中含法国普罗旺斯公司的抵押借款 4,554,162.23 欧元，折合人民币 40,106,229.68 元。 31. 长期应付款 借款单位 期限 年初金额 利率（%） 应计利息 年末金额 借款条 件 新疆生产建设兵团投 资有限责任公司 10 年 100,000,000.0 0 5.94 86,000,000.00 质押借 款 新疆生产建设兵团国 有资产经营公司 10 年 110,000,000.0 0 5.94 154,602.74 95,000,000.00 质押借 款 合计 210,000,000.0 0 181,000,000.00 本年度本公司归还兵团投资有限责任公司借款 1400 万元；归还兵团国有资产经营公司借款 1500 万元。对兵团投资有限责任公司的借款，本公司以合法拥有的 8 万吨番茄酱制品的仓单作 为质押；对兵团国有资产经营公司的借款，本公司以所持天津中辰的全部股权作为质押。 32. 预计负债 项目 年初金额 本年增加 本年结转 年末金额 未决诉讼 4,271,535.60 244,967.17 3,155,752.05 1,360,750.72 预计承担的中基汉斯经营亏 损 22,250.04 5,094,521.12 5,116,771.16 合计 4,293,785.64 5,339,488.29 3,155,752.05 6,477,521.88 未决诉讼年末金额主要为法国普罗旺斯预计的员工诉讼可能导致的赔偿支出，本期减少主 要为支付员工的赔偿，以及根据诉讼结果冲销原计提的部分预计负债。 33. 其他非流动负债 项目 年末金额 年初金额 外经贸区域协调发展促进资金 2,483,333.33 2,683,333.33 兵团外贸发展促进资金 1,200,000.00 政府补助农产品出口质量追溯体系建设项目 款 901,490.56 合计 3,384,823.89 3,883,333.33 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 92 34. 股本 年初金额 本年变动 年末金额 股东名称/类别 金额 比例 （%） 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 金额 比例 （%） 有限售条件股份 国家持有股 国有法人持股 49,204,665.0 0 49,204,665.00 10.21 其他内资持股 13,780,000.0 0 13,780,000.00 2.86 其中：境内法人持 10,000,000.0 0 10,000,000.00 2.08 境内自然人持股 3,780,000.00 3,780,000.00 0.78 外资持股 其中：境外法人 持股 境 外 自 然 人 持 股 有 限 售 条 件 股 份合计 62,984,665.0 0 62,984,665.00 13.07 无 限 售 条 件 股 份 419,068,664.0 0 419,068,664.0 0 86.93 人民币普通股 419,068,664.0 0 419,068,664.0 0 86.93 境 内 上 市 外 资 股 境 外 上 市 外 资 股 其他 无 限 售 条 件 股 份合计 419,068,664.0 0 419,068,664.0 0 86.93 股份总额 419,068,664.0 0 62,984,665.0 0 482,053,329.0 0 100.0 0 本公司于2010年3月25日经中国证券监督管理委员会以《关于核准新疆中基实业股份有限公 司非公开发行股票的批复》（证监许可[2010]333号）核准，于2010年4月2日以9.43 元/股的发 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 93 行价格向9 家特定投资者发行62,984,665 股股票，募集资金总额为593,945,400 元，其中：农 六师国有资产经营有限责任公司以其持有本公司的债权41,400 万元认购，新疆生产建设兵团投 资有限责任公司以其持有本公司的债权5,000 万元认购，其他7名投资者以货币资金共计 129,945,400元认购。本次募集资金扣除发行费用9,760,000 元后，实际募集资金净额为 584,185,400元，其中计入股本62,984,665元，计入资本公积521,200,735.00元。上述增资事项 业经国富浩华会计师事务所有限公司审验并出具浩华验字（2010）第37号验资报告。 35. 资本公积 项目 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 股本溢价 441,581,794.00 521,200,735.00 962,782,529.00 其他资本公积 59,458,290.86 1,804,786.86 42,606,992.45 18,656,085.27 合计 501,040,084.86 523,005,521.86 42,606,992.45 981,438,614.27 资本公积本年增加包括：如附注八、34 所述，本公司非公开发行股票形成股本溢价 521,200,735.00 元；如附注八、9 所述，本公司将所持北新路桥股票 116,000 股转为可供出售 金融资产核算，年末将其公允价值与账面价值的差额 1,804,786.86 元计入其他资本公积； 资本公积本年减少：如附注八、10 所述，本公司原对北新路桥按权益法核算，本年度出售 北新路桥股份时，将与所出售股份相对应的原记入资本公积中的金额 42,606,992.45 元转入投 资收益。 36. 盈余公积 项目 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 法定盈余公积 124,991,815.84 10,774,127.96 135,765,943.80 合计 124,991,815.84 10,774,127.96 135,765,943.80 37. 未分配利润 项目 金额 提取或分配比例（%） 上年年末金额 116,642,828.91 加：年初未分配利润调整数 -15,885,389.05 其中：会计政策变更 重要前期差错更正 -15,885,389.05 同一控制合并范围变更 其他调整因素 本年年初金额 100,757,439.86 加：本年归属于母公司股东的净利 润 -348,965,305.20 减：提取法定盈余公积 10,774,127.96 净利润弥补以前年度亏损后的 10% 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 94 项目 金额 提取或分配比例（%） 提取任意盈余公积 提取一般风险准备 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 本年年末金额 -258,981,993.30 38. 少数股东权益 子公司名称 少数股权比 例（%） 年末金额 年初金额 中基北泉 3.33 520,028.96 775,122.31 新疆中基蕃茄 7.69 35,748,003.24 73,420,239.02 天津中辰 34.00 -13,653,683.86 84,656,226.09 中基装璜 40.00 -544,876.68 新建国际招标 50.00 8,098,666.25 8,783,249.84 阿拉山口中基 1.00 49,315.57 58,084.34 中基国际贸易 29.40 -3,054,523.70 合计 27,162,929.78 167,692,921.60 39. 营业收入、营业成本 项目 本年金额 上年金额 主营业务收入 1,460,392,421.55 1,643,038,930.48 其他业务收入 51,571,148.66 16,982,060.87 合计 1,511,963,570.21 1,660,020,991.35 主营业务成本 1,658,697,005.50 1,308,494,868.01 其他业务成本 34,731,189.56 5,846,619.08 合计 1,693,428,195.06 1,314,341,487.09 （1） 主营业务—按产品分类（按产品大类汇总列示） 本年金额 上年金额 产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 大桶原料酱 367,121,352.97 404,648,555.24 572,447,915.43 302,650,515.00 小包装番茄制 品 905,323,020.34 1,051,851,048.50 721,583,039.18 655,872,465.53 蔬菜罐头制品 145,504,958.69 175,202,870.71 312,340,373.22 322,471,433.37 其他 42,443,089.55 26,994,531.05 36,667,602.65 27,500,454.11 合计 1,460,392,421.55 1,658,697,005.50 1,643,038,930.48 1,308,494,868.01 （2） 前五名客户的营业收入情况 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 95 客户名称 营业收入 占全部营业收入的比例（%） WATANMAL BOOLCHAND COMPANY LIMTED 647,971,985.89 42.86 SOCIEIE SODECAF 35,270,756.60 2.33 EASTMAN INTERNATIONAL 27,182,845.72 1.80 PUNJABI TRADING ASIA LIMITED 26,627,036.77 1.76 VEGA FOODS CORP PRIVATE LTD 26,565,524.31 1.76 合计 763,618,149.29 50.51 （3） 主营业务—按地区分类 本年金额 上年金额 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 国内 90,494,680.37 138,279,755.43 38,781,212.49 30,034,806.00 国外 1,369,897,741.18 1,520,417,250.07 1,604,257,717.99 1,278,460,062.01 合计 1,460,392,421.55 1,658,697,005.50 1,643,038,930.48 1,308,494,868.01 40. 营业税金及附加 项目 本年金额 上年金额 计缴标准 营业税 749,496.16 386,582.53 应 税 营 业 收 入 城市维护建设税 2,242,302.79 4,494,031.63 流转税 教育费附加 1,258,054.76 2,615,861.65 流转税 防洪费 1,812.56 131.42 流转税 合计 4,251,666.27 7,496,607.23 41. 销售费用 项目 本年金额 上年金额 运输费 104,865,522.52 76,722,557.56 港杂费 17,718,283.03 12,170,753.09 广告费 12,472,599.65 19,411,542.70 咨询费 7,461,564.11 3,115,452.94 保险费 4,141,986.77 1,299,410.80 佣金 2,483,272.90 1,443,036.76 展览费 2,092,070.72 896,656.00 差旅费 1,992,004.67 1,530,764.82 职工工资 1,882,394.64 1,820,863.99 报关报检费 1,851,119.42 1,002,307.50 仓储保管费 1,244,395.46 441,574.60 办公费 847,031.34 607,199.60 业务费 799,441.65 432,868.61 物料消耗 721,051.75 159,507.99 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 96 项目 本年金额 上年金额 外包 607,576.93 475,574.69 检验费 567,935.50 377,589.00 包装费 518,580.60 8,353.61 装卸费 512,146.76 473,975.16 其他 1,791,022.53 1,132,582.99 合计 164,570,000.95 123,522,572.41 42. 管理费用 项目 本年金额 上年金额 存货盘亏损失 18,784,282.57 职工工资 15,033,826.15 12,248,870.41 折旧费 9,968,237.18 6,109,946.29 聘请中介机构费 8,368,756.41 2,959,720.55 无形资产摊销 6,136,898.29 5,038,482.94 差旅费 4,129,025.46 2,601,728.09 房产税 3,860,936.29 2,900,425.16 咨询费 3,050,994.98 596,846.00 业务招待费 2,765,284.57 2,719,891.10 劳动保险费 2,384,087.02 2,454,586.56 印花税 2,333,106.37 1,692,717.68 土地使用税 2,193,085.15 1,747,958.47 广告宣传费 2,010,358.00 362,476.00 材料修理费 1,963,477.06 985,971.36 不动产税 1,847,886.29 1,910,657.12 职工福利费 1,843,123.13 1,095,543.22 燃料费 1,490,351.24 1,385,638.65 办公费 1,475,692.10 1,077,164.84 其他 21,494,012.85 33,391,317.65 合计 111,133,421.11 81,279,942.09 43. 财务费用 项目 本年金额 上年金额 利息支出 180,989,735.76 165,492,548.69 减：利息收入 5,465,565.18 15,757,483.70 加：汇兑损失 29,579,685.44 8,789,031.03 加：其他支出 12,613,463.34 9,752,140.31 合计 217,717,319.36 168,276,236.33 44. 资产减值损失 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 97 项目 本年金额 上年金额 坏账损失 34,437,121.21 -4,488,440.58 存货跌价损失 156,078,348.83 10,886,252.27 固定资产减值损失 67,618.86 商誉减值损失 7,127,154.35 3,115,121.43 合计 197,710,243.25 9,512,933.12 本年度番茄酱国际市场价格持续低迷，番茄酱可变现净值已低于部分工厂的单位生产成本， 本公司因此计提了金额较大的存货跌价准备。 45. 公允价值变动收益 项目 本年金额 上年金额 交易性金融负债 1,811,509.71 34,409,264.13 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 1,811,509.71 34,409,264.13 合计 1,811,509.71 34,409,264.13 如附注八、20 所述，本公司根据建设银行新疆分行国际业务部出具的“衍生产品交易估值 说明”确认年末债务调期交易的价值，将年末与年初估值的差额 1,811,509.71 元确认为公允价 值变动收益。 46. 投资收益 （1） 投资收益来源 项目 本年金额 上年金额 成本法核算的长期股权投资收益 33,804.60 54,154.50 权益法核算的长期股权投资收益 -48,812,249.31 -1,086,302.79 处置长期股权投资产生的投资收益 496,755,528.29 衍生金融工具投资收益 -6,122,934.67 -9,315,436.91 其他 -441,408.31 合计 441,854,148.91 -10,788,993.51 投资收益汇回不存在重大限制。 （2） 成本法核算的长期股权投资收益 项目 本年金额 上年金额 本年比上年增减变动的原因 法国普罗旺斯地区农业银行 33,804.60 54,154.50 （3） 权益法核算的长期股权投资收益 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 98 项目 本年金额 上年金额 本年比上年增减 变动的原因 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司 21,344.87 352,159.30 新疆徕远经贸实业投资集团有限责任公司 -40,674,742.63 -2,869,130.47 新疆天山番茄 -9,776,206.78 -2,690,115.22 注 1 中基汉斯 -5,094,521.12 -4,573,679.16 新疆北新路桥建设股份有限公司 6,711,876.35 8,694,462.76 注 2 合计 -48,812,249.31 -1,086,302.79 注 1、如附注八、10 长期股权投资所述，本公司对新疆天山番茄的持股比例无法完全确认， 以前年度公司采用成本法核算对该公司的长期股权投资。本年度，本公司认为对新疆天山番茄 的生产经营具有重大影响，将长期股权投资由成本法核算改为权益法核算。此变更已作为会计 差错更正，详见附注五、3.(2)。 注 2、本公司原持有新疆北新路桥建设股份有限公司股份 28,116,000 元股，持股比例为 14.84%。经 2010 年 9 月 29 日召开的公司第五届董事会第二十三次会议审议通过，并经 2010 年 10 月 15 日召开的公司 2010 年第二次临时股东大会批准，本公司处置了其中的 28,000,000 股， 取得投资收益 496,755,528.29 元。 （4）衍生金融工具投资收益-6,122,934.67 元，为本年新疆中基蕃茄从事债务调期交易产 生的实际交易损失。 47. 营业外收入 （1） 营业外收入明细 项目 本年金额 上年金额 计入本年非经常 非流动资产处置利得 430,636.46 641,133.52 430,636.46 其中：固定资产处置利得 430,636.46 641,133.52 430,636.46 债务重组利得 24,487,180.03 政府补助 5,030,058.42 5,634,460.58 5,030,058.42 罚款收入 54,223.41 127,316.71 54,223.41 无需支付的款项 2,192,396.83 2,192,396.83 保险赔偿 * 16,475,058.87 16,475,058.87 其他 2,524,260.73 6,155,817.47 2,524,260.73 合计 26,706,634.72 37,045,908.31 26,706,634.72 * 保险赔偿为本公司之子公司法国普罗旺斯取得保险公司支付的雪灾赔偿款。 （2） 政府补助明细 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 99 项目 本年金额 上年金额 来源和依据 外经贸区域协调发展促进资金 1,317,300.00 2,216,666.67 兵财企[2008]1438 号、兵财企 [2007]794 号 、 兵 财 企 [2009]114 号 出口农产品质量追溯体系建设项目 款 71,893.49 26,615.95 师财发[2009]379 号 石河子开发区财政局返还税款 2,642,631.83 1,503,183.84 设备补助摊销 469,002.34 490,494.12 自产产品出口补助 173,400.00 师财发【2010】40 号 兵团财务局中小企业开拓资金 209,800.00 597,500.00 兵团财政局预算拨款 其他政府补贴 146,030.76 800,000.00 合计 5,030,058.42 5,634,460.58 48. 营业外支出 项目 本年金额 上年金额 计入本年非经常 性损益的金额 非流动资产处置损失 2,827,494.72 192,090.80 2,827,494.72 其中：固定资产处置损失 2,827,494.72 192,090.80 2,827,494.72 对外捐赠 1,146,458.00 1,146,458.00 存货报废损失 19,599,120.68 19,599,120.68 罚款支出 346,104.08 1,522,242.41 346,104.08 补交关税 526,025.53 526,025.53 员工诉讼赔付 1,602,829.44 1,602,829.44 支付合同违约金 3,995,890.02 其他 5,129,894.45 4,850,697.89 5,129,894.45 合计 31,177,926.90 10,560,921.12 31,177,926.90 49. 所得税费用 项目 本年金额 上年金额 当年所得税 111,671,511.83 2,520,007.08 递延所得税 -62,561,014.48 -652,509.93 合计 49,110,497.35 1,867,497.15 如附注八、25 所述，本年度本公司出售所持北新路桥股份取得大额投资收益，计提企业所 得税 1.06 亿元。 如附注八、17 所述，本年度子公司天津中辰出现重大亏损，年末对可抵扣亏损确认递延所 得税资产 5612 万元。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 100 50. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 项目 序号 本年金额 上年金额 归属于母公司股东的净利润 1 -348,965,305.20 16,917,723.68 归属于母公司的非经常性损益 2 -12,089,060.48 43,014,184.67 归属于母公司股东、扣除非经常性损益后 的净利润 3=1-2 -336,876,244.72 -26,096,460.99 年初股份总数 4 419,068,664.00 419,068,664.00 公积金转增股本或股票股利分配等增加股 份数（Ⅰ） 5 发行新股或债转股等增加股份数（Ⅱ） 6 62,984,665.00 增加股份（Ⅱ）下一月份起至年末的累计 月数 7 8 因回购等减少股份数 8 减少股份下一月份起至年末的累计月数 9 缩股减少股份数 10 报告期月份数 11 12 12 发行在外的普通股加权平均数 12=4+5+6×7÷11 -8×9÷11-10 461,058,440.67 419,068,664.00 基本每股收益（Ⅰ） 13=1÷12 -0.7569 0.0404 基本每股收益（Ⅱ） 14=3÷12 -0.7307 -0.0623 已确认为费用的稀释性潜在普通股利息 15 转换费用 16 所得税率 17 认股权证、期权行权、可转换债券等增加 的普通股加权平均数 18 稀释每股收益（Ⅰ） 19=[1+(15-16)×( 1-17)]÷(12+18) -0.7569 0.0404 稀释每股收益（Ⅱ） 19=[3+(15-16)×( 1-17)]÷(12+18) -0.7307 -0.0623 51. 其他综合收益 项目 本年金额 上年金额 1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 1,804,786.86 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 1,804,786.86 2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 42,582,638.05 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 101 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -42,606,992.45 小计 -42,606,992.45 42,582,638.05 3．现金流量套期工具产生的利得（损失）金额 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 转为被套期项目初始确认金额的调整额 小计 4．外币财务报表折算差额 -151,745.98 303,960.68 减：处置境外经营当期转入损益的净额 小计 -151,745.98 303,960.68 5．其他 16,945,811.99 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 小计 16,945,811.99 合计 -40,953,951.57 59,832,410.72 52. 现金流量表项目 （1） 收到/支付的其他与经营/投资/筹资活动有关的现金 1） 收到的其他与经营活动有关的现金 项目 本年金额 收自然人往来款 230,000,000.00 收新疆尤尼康木蕃茄制品有限公司往来款 145,000,000.00 收投标保证金 5,878,162.05 利息收入 5,465,565.18 保险公司赔偿款 3,999,854.00 收百花村股份公司往来款 3,481,869.59 收新疆中基城乡建设公司往来款 2,400,000.00 其他 4,717,255.00 合计 400,942,705.82 2） 支付的其他与经营活动有关的现金 项目 本年金额 付自然人往来款 230,000,000.00 运费、港杂费、海运费 192,164,610.04 付新疆尤尼康木蕃茄制品有限公司往来款 45,000,000.00 代理设备往来款项 26,358,501.02 销售费用、管理费用的支付额 24,431,911.54 广告宣传费 2,438,547.89 银行手续费 11,505,120.69 法国普罗旺斯支付司法管理员账户款项 6,535,895.80 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 102 出口信用保费 3,940,176.48 土地等租赁费 6,991,608.89 办公、差旅、燃料、招待费用 12,923,817.63 排污费 2,289,067.87 财产保险费 2,240,348.47 聘请中介机构费、咨询费 16,796,404.26 捐赠、赔偿、罚款等支出 2,775,117.18 合计 586,391,127.76 3） 收到的其他与投资活动有关的现金 本公司本期未发生“收到的其他与投资活动有关的现金”业务。 4） 支付的其他与投资活动有关的现金 项目 本年金额 处置股权交易费 1,126,420.58 合计 1,126,420.58 5） 收到的其他与筹资活动有关的现金 本公司本期未发生“收到的其他与筹资活动有关的现金”业务。 6） 支付的其他与筹资活动有关的现金 项 目 本年金额 融资咨询费、手续费 518,216.02 合 计 518,216.02 （2） 合并现金流量表补充资料 项目 本年金额 上年金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 -486,763,406.70 3,828,973.74 加：资产减值准备 197,710,243.25 9,512,933.12 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 179,851,811.48 171,260,360.54 无形资产摊销 6,531,805.17 6,159,764.53 长期待摊费用摊销 269,617.16 247,235.67 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“-”填列） 2,396,858.26 -449,042.72 固定资产报废损失（收益以“-”填列） 公允价值变动损益（收益以“-”填列） -1,811,509.71 -34,409,264.13 财务费用（收益以“-”填列） 190,262,717.70 166,124,791.98 投资损失（收益以“-”填列） -441,854,148.91 10,788,993.51 递延所得税资产的减少（增加以“-”填列） -62,561,014.48 2,024,088.59 递延所得税负债的增加（减少以“-”填列） 存货的减少（增加以“-”填列） -324,702,458.34 -465,901,796.13 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 103 项目 本年金额 上年金额 经营性应收项目的减少（增加以“-”填列） 462,622,177.59 126,468,336.10 经营性应付项目的增加（减少以“-”填列） -150,302,628.20 -667,110,188.47 其他 经营活动产生的现金流量净额 -428,349,935.73 -671,454,813.67 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 464,000,000.00 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 667,253,895.79 413,142,873.42 减：现金的期初余额 413,142,873.42 1,014,250,514.74 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 254,111,022.37 -601,107,641.32 （3） 当年取得或处置子公司及其他营业单位的有关信息 项目 本年金额 上年金额 取得子公司及其他营业单位的有关信息 1．取得子公司及其他营业单位的价格 2．取得子公司及其他营业单位支付的现金和现金等价物 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 3．取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 4．取得子公司的净资产 流动资产 非流动资产 流动负债 非流动负债 处置子公司及其他营业单位的有关信息 1．处置子公司及其他营业单位的价格 2．处置子公司及其他营业单位收到的现金和现金等价物 减：子公司及其他营业单位持有的现金和现金等价物 3．处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 4．处置子公司的净资产 流动资产 非流动资产 流动负债 非流动负债 （4） 现金和现金等价物 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 104 项目 本年金额 上年金额 现金 667,253,895.79 413,142,873.42 其中：库存现金 216,570.23 666,559.19 可随时用于支付的银行存款 477,416,386.57 258,951,737.22 可随时用于支付的其他货币资金 189,620,938.99 153,524,577.01 可用于支付的存放中央银行款项 存放同业款项 拆放同业款项 现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 期末现金和现金等价物余额 667,253,895.79 413,142,873.42 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价 物 九、 资产证券化业务的会计处理 报告期未发生资产证券化业务。 十、 关联方及关联交易 （一） 关联方关系 1. 母公司及最终控制方 （1） 母公司及最终控制方 母公司及最终控制方名称 企业类型 注册地 业务性质 法人代表 组织机 构代码 新疆生产建设兵团投资有限责 任公司 国有 独资 新疆乌鲁木齐 国 有 资 产 的 经 营 管 理、项目投 资等 安涛 22859305X （2） 母公司的注册资本及其变化 (单位：万元) 母公司 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 200,000.00 200,000.00 （3） 母公司的所持股份或权益及其变化 母公司 持股金额 持股比例（%） 年末金额 年初金额 年末比例 年初比例 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 105 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 41,237,393.00 35,935,167.00 8.55% 8.58% 本公司股东兵团农二师21团、兵团农五师87团、兵团农十二师五一农场、兵团建工集团、 兵团农六师军户农场、兵团和田农场管理局乌市果品加工厂分别与兵团投资有限责任公司签署 了截止日期为2010年12月31日的股东授权委托书，委托兵团投资有限责任公司代为行使表决权， 上述七家股东构成一致行动人。根据新疆生产建设兵团国资委2009年8月21日下发的兵国资发 [2009]135号《关于明确新疆中基实业股份有限公司实际控制人等事项的批复》，本公司的实际 控制人是新疆生产建设兵团国资委。本年度公司完成非公开发行后，兵团投资公司拥有公司表 决权合计为26.40%，公司实际控制人仍为兵团国资委。 2. 子公司 （1） 子公司 子公司名称 企业类型 注册地 业务性质 法人代 表 组织机 构代码 新疆中基蕃茄 有限公司 石河子开发区管委会办公楼5-1# 农产品加工 文勇 71894708-4 天津中辰 有限公司 天津空港物流加工区保税路98号 农产品加工 文勇 75482511-3 内 蒙 古 中 基 蕃 茄 有限公司 包头稀土高新区青工南路管委会 综合楼301 农产品加工 刘平 77946292-9 天津中辰制罐 有限公司 天津空港物流区 包装物生产 马德军 77062417-8 阿拉山口中基 有限公司 阿拉山口赛里木路 贸易 李勇敏 22939820-5 中基国际贸易 有限公司 乌鲁木齐市青年路17号 进出口 钟建晓 71557706-5 新建国际招标 有限公司 乌鲁木齐市青年路17号 招标代理 张 楹 72694212-8 中基装潢 有限公司 乌鲁木齐市青年路17号 装修、施工 于 骤 73835041-0 中基研究院 有限公司 乌鲁木齐市青年路17号 技术开发 刘一 73839628-3 中基北泉 有限公司 石河子北泉镇2小区 农产品加工 韩敬 738374455 五家渠梧桐 有限公司 五家渠梧桐镇 农产品加工 文勇 74223815-7 天津天一食品 有限公司 天津空港物流区 农产品加工 文勇 77363030-3 天津中辰物业 有限公司 天津空港物流区 服务业 刘沛江 78939816-6 五 家 渠 中 基 蕃 茄 有限公司 五家渠市人民北路梧桐东街3092 号 农产品加工 刘一 68270891-0 法国普罗旺斯 有限公司 法国普罗旺斯省 农产品加工 刘一 中基农业开发 有限公司 五家渠市 服务业 彭智雷 68649717-X （2） 子公司的注册资本及其变化（单位：万元） 子公司名称 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 新疆中基蕃茄 43,836.00 43,836.00 天津中辰 14,800.00 14,800.00 内蒙古中基蕃茄 21,856.00 21,856.00 天津中辰制罐 15,500.00 15,500.00 阿拉山口中基 100.00 100.00 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 106 子公司名称 年初金额 本年增加 本年减少 年末金额 中基国际贸易 500.00 500.00 新建国际招标 1,600.00 1,600.00 中基装潢 50.00 50.00 中基研究院 3,000.00 3,000.00 中基北泉 3,000.00 3,000.00 五家渠梧桐 5,140.00 5,140.00 天津天一食品 8,000.00 8,000.00 天津中辰物业 50.00 50.00 五家渠中基蕃茄 97,451.22 97,451.22 法国普罗旺斯 2,073.71 万欧元 2,073.71 万欧元 中基农业开发 1,000.00 1,000.00 （3） 对子公司的持股比例或权益及其变化 持股金额（万元） 持股比例 子公司名称 年末金额 年初金额 年末比例 年初比例 新疆中基蕃茄 40,466.00 40,466.00 92.31% 92.31% 天津中辰 9,767.60 9,767.60 66.00% 66.00% 内蒙古中基蕃茄 21,856.00 21,856.00 100.00% 100.00% 天津中辰制罐 15,500.00 15,500.00 100.00% 100.00% 阿拉山口中基 99.00 99.00 99.00% 99.00% 中基国际贸易 353.00 353.00 70.60% 70.60% 新建国际招标 800.00 800.00 50.00% 50.00% 中基装潢 30.00 30.00 60.00% 60.00% 中基研究院 3,000.00 3,000.00 100.00% 100.00% 中基北泉 2,900.00 2,900.00 96.67% 96.67% 五家渠梧桐 5,410.00 5,410.00 100.00% 100.00% 天津天一食品 8,000.00 8,000.00 100.00% 100.00% 天津中辰物业 50.00 50.00 100.00% 100.00% 五家渠中基蕃茄 97,451.2177 97,451.2177 100.00% 100.00% 法国普罗旺斯 2,073.71 万欧元 2,073.71 万欧元 100.00% 100.00% 中基农业开发 1,000.00 1,000.00 100.00% 100.00% 3. 合营企业及联营企业 被投资 单位名称 企业 类型 注册地 业务 性质 法人 代表 注册 资本 持股比 例（%） 表决权 比例（%） 关联 关系 组织机 构代码 合营企业 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 107 被投资 单位名称 企业 类型 注册地 业务 性质 法人 代表 注册 资本 持股比 例（%） 表决权 比例（%） 关联 关系 组织机 构代码 中基汉斯 中 外 合资 天津空港 物流加工 食 品 加工 文勇 1,000 万美元 50.00 50.00 合 营 企业 78935759- 1 联营企业 新疆亚鑫国际贸 易股份有限公司 有 限 公司 乌鲁木齐 五星路 进出 口 刘建 会 5,000 万元 30.30 30.30 联 营 企业 22858193- X 新疆徕远经贸实 业投资集团有限 有 限 公司 乌鲁木齐 市 综合 类 唐晓 星 8,816 万元 35.65 35.65 联 营 企业 22870277- 0 新疆天山番茄 有 限 公司 奎屯市 综合 类 龙亚 利 3,468 万元 附注 八、10 附注八、 10 联 营 企业 7344493-8 4. 其他关联方 关联关系类型 关联方名称 主要交易内容 组织机构代码 本公司股东 兵团农十二师五一农场 采购原料 本公司股东 兵团农五师八十七团 采购原料 本公司股东 兵团农二师二十一团 采购原料 本公司股东 兵团建设工程集团有限公司 接受施工劳务 本公司股东 农六师国有资产经营有限责任公 司 资金往来 本公司股东 兵团农六师军户农场 采购原料 本公司股东 兵团和田农场管理局乌鲁木齐市 果品加工厂 本公司参股公司 新疆西域酒业有限公司 资金往来 （二） 关联交易 1. 购买商品、接受劳务 本年 上年 关联方名称 金额 占同类交易 金额的比例 金额 占同类交易 金额的比例 兵团农十二师五一农场 7,923,987.14 1.60% 26,444,456.91 3.82% 兵团二师二十一团 16,646,397.11 3.36% 30,064,222.05 4.34% 兵团农六师军户农场 22,964,880.68 4.63% 43,428,113.39 6.27% 兵团农五师八十七团 9,163,034.77 1.85% 14,684,447.18 2.12% 新疆天山番茄 73,545,485.04 100.00% 兵团建设工程集团有限公司 3,854,804.61 100.00% 52,574,871.80 100.00% 合计 134,098,589.35 167,196,111.33 2. 关联担保情况 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 108 担保方名称 被担保方名称 担保金额 （万元） 担保起始日 担保到期日 担保是否 已经履行 完毕 一、对内担保 中基实业、天津中辰 新疆中基蕃茄 5,793.14 2010.05.27 2011.01.23 否 中基实业、天津中辰 新疆中基蕃茄 9,000.00 2010.08.27 2011.02.27 否 中基实业 新疆中基蕃茄 10,000.00 2009.07.13 2012.07.12 否 中基实业、天津中辰 新疆中基蕃茄 3,000.00 2010.09.29 2011.09.28 否 中基实业 新疆中基蕃茄 1,500.00 2010.12.07 2011.06.07 否 中基实业 新疆中基蕃茄 600 2010.11.22 2011.05.22 否 中基实业 新疆中基蕃茄 5,000.00 2010.08.25 2011.02.25 否 中基实业 新疆中基蕃茄 3,630.00 2010.12.15 2011.06.15 否 中基实业 新疆中基蕃茄 2,870.00 2010.12.17 2011.06.17 否 中基实业 新疆中基蕃茄 2,000.00 2010.03.02 2011.03.02 否 中基实业 新疆中基蕃茄 10,000.00 2010.06.29 2011.03.28 否 中基实业 新疆中基蕃茄 20,000.00 2010.09.26 2011.09.25 否 中基实业 新疆中基蕃茄 3,300.00 2006.10.16 2016.12.10 否 中基实业、兵团投资公司 中基实业 9,500.00 2007.03.28 2017.03.27 否 中基实业 中基实业 8,600.00 2006.08.18 2016.08.18 否 中基实业 新疆中基蕃茄 17,601.00 2009.06.11 2013.12.31 否 中基实业 新疆中基蕃茄 10,000.00 2010.10.14 2011.10.13 否 中基实业 新疆中基蕃茄 10,000.00 2010.07.26 2011.07.25 否 中基实业 新疆中基蕃茄 10,000.00 2010.08.29 2011.07.25 否 中基实业 新疆中基蕃茄 3,000.00 2007.09.05 2012.09.04 否 中基实业 新疆中基蕃茄 700 2009.10.26 2012.10.18 否 中基实业 新疆中基蕃茄 4,000.00 2009.11.11 2012.11.10 否 中基实业、天津中辰 五 家 渠 中 基 蕃 茄 10,000.00 2010.08.16 2011.08.15 否 中基实业、天津中辰 五 家 渠 中 基 蕃 茄 4,988.19 2010.09.18 2011.03.16 否 中基实业 五 家 渠 中 基 蕃 茄 7,000.00 2009.09.27 2012.05.25 否 中基实业 五 家 渠 中 基 蕃 茄 6,000.00 2010.02.23 2013.02.04 否 中基实业 五 家 渠 中 基 蕃 茄 10,000.00 2009.09.27 2012.05.25 否 中基实业 五 家 渠 中 基 蕃 茄 10,000.00 2010.12.17 2011.12.16 否 中基实业、天津中辰 内 蒙 古 中 基 蕃 茄 6,000.00 2006.07.11 2011.07.10 否 中基实业、天津中辰 内 蒙 古 中 基 蕃 茄 5,000.00 2006.07.18 2011.07.17 否 中基实业 内 蒙 古 中 基 蕃 茄 4,000.00 2010.05.17 2011.05.16 否 中基实业 内 蒙 古 中 基 蕃 5,000.00 2010.08.10 2011.05.09 否 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 109 担保方名称 被担保方名称 担保金额 （万元） 担保起始日 担保到期日 担保是否 已经履行 完毕 茄 中基实业 内 蒙 古 中 基 蕃 茄 11,000.00 2010.08.06 2011.08.05 否 中基实业 天津中辰 1,000.00 2010.10.15 2011.10.14 否 中基实业 天津中辰 2,000.00 2010.10.28 2011.10.27 否 中基实业 天津中辰 3,000.00 2010.7.2 2011.7.1 否 新疆中基蕃茄、天津中辰制罐 天津中辰 2,000.00 2010.8.25 2011.8.24 否 新疆中基蕃茄 天津中辰 8,000.00 2010.7.6 2011.7.5 否 中基实业 天津中辰 4,000.00 2010.7.28 2011.7.27 否 新疆中基蕃茄 天津中辰 2,000.00 2010.10.12 2011.4.12 否 新疆中基蕃茄 天津中辰 2,000.00 2010.9.21 2011.3.21 否 新疆中基蕃茄 天津中辰 4,000.00 2010.1.6 2011.1.5 否 中基实业、天津中辰制罐 天津中辰 2,000.00 2010.4.20 2011.4.19 否 中基实业 天津中辰 1,200.00 2010.12.30 2011.06.30 否 中基实业、天津中辰制罐 天津中辰 1,275.00 2010.11.29 2011.05.29 否 中基实业、天津中辰制罐 天津中辰 210 2010.07.01 2011.01.01 否 中基实业、天津中辰制罐 天津中辰 420 2010.07.23 2011.01.23 否 中基实业、天津中辰制罐 天津中辰 500 2010.12.09 2011.06.09 否 中基实业、天津中辰制罐 天津中辰 117.5 2010.12.14 2011.06.14 否 中基实业、天津中辰制罐 天津中辰 100 2010.12.29 2011.06.29 否 新疆中基蕃茄、天津中辰制罐 天津中辰 600 2010.09.10 2011.03.10 否 新疆中基蕃茄、天津中辰制罐 天津中辰 100 2010.09.25 2011.03.25 否 中基实业 天津中辰制罐 1,000.00 2010.9.8 2011.6.22 否 中基实业 天津中辰制罐 2,000.00 2010.9.10 2011.6.22 否 中基实业 天津中辰制罐 2,000.00 2010.9.13 2011.3.13 否 小计 268,604.83 二、本公司为关联方担保 中基实业 兵团建工 13,244.42 2008.07.14 工程完工日 否 中基实业 兵团建工 5,000.00 2009.05.28 2012.05.27 否 中基实业 兵团建工 2,700.00 2010.04.09 2011.04.08 否 中基实业 兵团建工 2,500.00 2010.01.05 2012.01.04 否 中基实业 兵团建工 1,900.00 2010.01.14 2012.01.13 否 中基实业 兵团建工 2,400.00 2010.01.14 2012.01.13 否 中基实业 兵团建工 5,000.00 2010.01.25 2013.01.24 否 中基实业 兵团建工 2,000.00 2009.05.22 2011.05.21 否 中基实业 兵团建工 3,000.00 2009.12.04 2011.12.04 否 中基实业 兵团建工 2,000.00 2010.03.18 2012.03.17 否 中基实业 兵团建工 3,000.00 2010.06.01 2011.05.30 否 中基实业 兵团建工 5,000.00 2010.06.01 2011.05.30 否 中基实业 兵团建工 5,000.00 2010.05.30 2012.05.31 否 中基实业 兵团建工 2,000.00 2009.06.26 2011.06.19 否 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 110 担保方名称 被担保方名称 担保金额 （万元） 担保起始日 担保到期日 担保是否 已经履行 完毕 中基实业 兵团建工 10,000.00 2009.06.23 2012.06.22 否 中基实业 兵团建工 5,000.00 2010.05.07 2012.05.06 否 小计 69,744.42 三、关联方为本公司担保 兵团建工 新疆中基蕃茄 26,400.00 2009.05.18 2013.12.31 否 兵团建工 新疆中基蕃茄 2,500.00 2010.08.16 2011.08.15 否 兵团建工 新疆中基蕃茄 2,500.00 2010.09.06 2011.09.05 否 兵团建工 新疆中基蕃茄 2,000.00 2010.12.13 2011.12.12 否 兵团建工 五 家 渠 中 基 蕃 茄 2,000.00 2010.07.05 2011.07.04 否 兵团建工 五 家 渠 中 基 蕃 茄 8,000.00 2010.08.03 2011.08.02 否 兵团建工 五 家 渠 中 基 蕃 茄 5,800.00 2010.09.17 2011.09.16 否 兵团建工 中基实业 5,000.00 2010.05.24 2011.05.23 否 兵团建工 中基实业 3,000.00 2010.03.22 2013.03.21 否 兵团建工 中基实业 2,600.00 2009.12.25 2012.12.24 否 小计 59,800.00 注：新疆中基实业股份有限公司简称“中基实业”；兵团建设工程集团有限公司简称：“兵 团建工”； 3. 关联方资金借贷 （1）关联方资金拆借 关联方名称 拆借金额 起始日 到期日 备注 新疆生产建设兵团投资有限责任公 司 86,000,000.00 2007.3.28 2017.3.28 质押借款 新疆生产建设兵团国有资产经营公 司 95,000,000.00 2006.8.18 2016.8.18 质押借款 （2）为关联方提供资金 截至 2010 年 12 月 31 日，本公司之子公司新疆中基蕃茄为联营企业新疆天山番茄制品有限 责任公司提供资金余额为 115,928,299.43 元（含应收资金占用利息），本年度新疆中基蕃茄根 据平均资金占用余额，按 5.31%的年利率计算应收资金占用利息为 5,433,610.73 元，上年应收 资金占用利息为 3,206,990.81 元。 （三） 关联方往来余额 1. 关联方应收账款 关联方名称 年末金额 年初金额 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 111 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 中基汉斯 374,826.01 374,826.01 合计 374,826.01 374,826.01 2. 关联方其他应收款 年末金额 年初金额 关联方名称 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 中基汉斯 405,768.65 405,768.65 10,000.00 新疆天山番茄 115,928,299.43 合计 116,334,068.08 405,768.65 10,000.000 3. 关联方预付账款 年末金额 年初金额 关联方名称 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 兵团建设工程集团有限公司 31,049,887.80 兵团农十二师五一农场 6,341,280.61 12,361,644.99 兵团农六师军户农场 5,258,512.73 180,900.87 兵团农五师八十七团 1,000,000.00 合计 12,599,793.34 43,592,433.66 4. 关联方应付账款 关联方名称 年末金额 年初金额 兵团建设工程集团有限公司 7,592,094.61 兵团农二师二十一团 8,241,797.59 6,887,323.70 兵团农五师八十七团 12,293,425.31 新疆天山番茄 9,020,502.38 7,060,117.10 合计 24,854,394.58 26,240,866.11 5. 关联方其他应付款 关联方名称 年末金额 年初金额 农六师国有资产经营有限责任公司 414,000,000.00 新疆西域酒业有限公司 13,562,383.95 13,562,383.95 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 50,000,000.00 合计 13,562,383.95 477,562,383.95 6. 关联方长期应付款 关联方名称 年末金额 年初金额 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 86,000,000.00 100,000,000.00 新疆生产建设兵团国有资产经营公司 95,000,000.00 110,000,000.00 合计 181,000,000.00 210,000,000.00 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 112 7. 关联方应收股利 关联方名称 年末金额 年初金额 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司 892,403.02 892,403.02 合计 892,403.02 892,403.02 8. 关联方应付股利 关联方名称 年末金额 年初金额 兵团农六师军户农场 1,072,843.64 1,072,843.64 兵团建设工程集团有限公司 212,009.40 212,009.40 兵团和田农场管理局乌鲁木齐市果品加工厂 917,530.75 917,530.75 兵团农十二师五一农场 4,369,022.63 合计 2,202,383.79 6,571,406.42 十一、 股份支付 报告期未发生股份支付事项。 十二、 或有事项 1. 未决诉讼或仲裁 （1）天津中辰与康家食品（毛里求斯）有限公司合资纠纷案 本公司子公司天津中辰与康家食品（毛里求斯）有限公司于 2006 年 4 月 14 日签订《合资 经营合同》，约定天津中辰对中基汉斯食品有限公司认缴出资额 500 万美元，占注册资本 50% 。 截止 2010 年 12 月 31 日天津中辰实际出资 173.30 万美元,占注册资本 17.33%，汉斯公司累计 收到注册资本 66.74%。2009 年 4 月天津港保税区管理委员会下发津保管企批（2009）113 号文 件《关于“中基汉斯食品有限公司”终止经营进行清算的批复》同意汉斯公司终止经营进行清 算。 因在履行该《合资经营合同》过程中发生纠纷，2009 年 11 月 20 日康家食品按照合资经营 合同约定的争议解决方式向新加坡国际仲裁中心提起仲裁申请，新加坡国际仲裁中心于 2009 年 12 月 23 日受理该案，案号为：ARB160/09/JW。目前该仲裁采取书面审理方式，并要求双方当 事人分别于 2011 年 3 月 1 日之前、2011 年 4 月 1 日前提交两轮案件材料，天津中辰正在整理 提交给新加坡国际仲裁中心的第一轮文件。本公司已根据新加坡国际仲裁中心的仲裁通知计提 仲裁费用 244,967.17 元。 （2）新疆中基蕃茄与新疆天山番茄借款纠纷案 2004 年 5 月至 2007 年底新疆中基蕃茄替新疆天山蕃茄代垫清偿银行贷款合计 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 113 38,768,474.60 元。2007 年 10 月新疆中基蕃茄与新疆天山蕃茄就上述代垫银行贷款中的 2,790 万元借款签订了抵押担保合同，以新疆天山蕃茄两条意大利曼兹尼日牌生产线作为向新疆中基 蕃茄 2,790 万元借款的还款担保。后因新疆天山番茄未按期还款，新疆中基蕃茄对新疆天山番 茄 38,768,474.6 元欠款中的 2,790 万元提起了诉讼。2008 年 4 月 22 日 ，新疆生产建设兵团 农六师中级人民法院（2008）农六法民二初字第 11 号判决新疆天山番茄于判决生效后五日内支 付欠款 2,790 万元，若未按照判决期限支付欠款，新疆中基蕃茄有权对其用于抵押的意大利曼 兹尼日处理 1,500 吨和意大利曼兹尼日处理 1,000 吨生产线等机器设备优先受偿。2008 年 8 月 5 日农六师中级法院以（2008）农六法执字第 111 号向新疆天山番茄发出执行通知书。2008 年 8 月 6 日考虑到执行对新疆天山番茄生产造成的影响，新疆中基蕃茄向法院申请暂缓执行。新 疆中基蕃茄分别于 2009 年 10 月 12 日、2010 年 1 月 4 日向法院申请恢复执行。因新疆天山番 茄另一股东奎屯农工商总场对该案申请再审，新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分 院于 2010 年 6 月 2 日作出（2010）新兵民申字第 00086 号民事裁定，提审该案，并于 2010 年 11 月 12 日作出（2010）新兵民提字第 00047 号民事裁定书，裁定将案件发回新疆生产建设兵 团农六师中级人民法院重审。 现该案在发回重审移案过程中，开庭时间尚未确定。 （3）奎屯农工商总场起诉新疆中基蕃茄损害新疆天山番茄利益纠纷案 2010 年 8 月 30 日，新疆天山番茄的股东之一奎屯农工商总场向新疆自治区高级人民法院 兵团分院提起诉讼，案由为股东新疆中基蕃茄损害新疆天山番茄利益，请求判令新疆中基蕃茄 赔偿经济损失 1.11 亿元。 目前该案尚在一审程序中，案件处理结果尚无法预期。 （4）奎屯农工商总场起诉新疆中基蕃茄企业出资人权益确认纠纷案 2009年5月8日，奎屯农工商总场向奎屯市人民法院起诉，认为2004年8月，在兵团公安局立 案侦查楼静波等涉嫌挪用资金刑事案件的背景下，三位自然人股东以股权转让的方式退出天山 蕃茄，并由奎屯农工商总场与中基公司签订了重组协议，重组过程中未严格按照法定程序和步 骤变更工商登记，以致工商登记反映原注册资金及股权结构与各股东实际出资不符，严重损害 了原告方合法权益，原告请求依法审查确认股东在天山番茄的实缴出资。 目前该案已开过庭，等待判决。 （5）自然人王瑄与五家渠中基蕃茄其他买卖合同纠纷案 2010年3月15日自然人王瑄向新疆生产建设兵团农六师中级人民法院提起诉讼，案由为五家 渠中基蕃茄未履行双方签订的《加工番茄种植收购合同》导致其发生经济损失，请求判令五家 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 114 渠中基蕃茄赔偿经济损失244.37万元。 2010年9月30日农六师中级人民法院作出（2010）农六法民二初字第003号民事判决，驳回 原告的诉讼请求。 目前王瑄已上诉，案件处理结果尚无法预期。 （5）截至 2010 年 12 月 31 日，法国普罗旺斯与员工发生纠纷，涉及诉讼金额 524,814.28 欧元，折合人民币 4,621,776.96 元，公司预计损失 126,700.00 欧元，折合人民币 1,115,783.55 元。 2. 对外提供担保形成的或有负债 （1）与新疆生产建设兵团建设工程（集团）有限责任公司的相互担保 经本公司 2008 年第一次临时股东大会、2008 年第二次临时股东大会、2008 年年度股东大 会批准，并经本公司 2009 年第三次临时股东大会非关联方股东表决确认。本公司与兵团建设工 程（集团）有限责任公司签订了额度分别为 3 亿元、2 亿元、2 亿元的互相担保协议，上述协议 的担保期限均为 8 年。截至 2010 年 12 月 31 日，本公司为兵团建设工程（集团）有限责任公司 担保余额为 69,744.42 万元，兵团建设工程（集团）有限责任公司为本公司担保余额为 59,800.00 万元。 （2）对新疆天彩科技股份有限公司的担保 本公司第三届董事会 2002 年临时会议审议批准，于 2002 年 4 月与新疆天彩科技股份有限 公司签订了互保协议，互保额度 5,000 万元，担保期限一年。2002 年，本公司为新疆天彩科技 股份有限公司 5,000 万元借款进行了担保，该项借款于 2003 年 8 月到期，上述借款到期时，新 疆天彩科技股份有限公司有 300 万元借款本金未能归还。截至 2010 年 12 月 31 日，新疆天彩科 技股份有限公司仍未归还所欠 300 万元银行借款，本公司对其担保责任未解除。 3. 除存在上述或有事项外，截至 2010 年 12 月 31 日，本公司无其他重大或有事项。 十三、 承诺事项 报告期无需披露的重大承诺事项。 十四、 资产负债表日后事项 1、新疆中基实业股份有限公司关于与益海嘉里合作进展事项 2010 年 5 月 7 日，新疆中基实业股份有限公司（以下简称“新中基”或“公司”）第五届 董事会第二十次会议审议通过了《公司与益海嘉里投资有限公司签订战略合作框架协议的议 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 115 案》，同时发布了《关于控股子公司增资的公告》；2011 年 2 月 15 日，本公司就该事项的重大 进展情况在指定的信息披露媒体《证券时报》及巨潮资讯网（）及 时进行了公告。 本公司与益海嘉里投资有限公司（以下简称“益海嘉里”）的本次合作完成后，益海嘉里 将成为新疆中基蕃茄、天津中辰的股东，将分别持有新疆中基蕃茄 30%股权、天津中辰 30%股权。 目前，本公司与益海嘉里的合作有了进一步的进展，具体情况如下： （1）天津中辰股东——BEST HERO 国际有限公司将其持有的天津中辰 25.05%股权转让给 益海嘉里 经协商，BEST HERO 国际有限公司同意将其持有的天津中辰 25.05%的股权转让给益海嘉里， 益海嘉里同意购买此股权，成为天津中辰的股东。天津中辰原股东——新中基、天津实发集团 有限公司同意放弃优先购买权，2011 年 2 月 28 日《股权转让协议》已签署完毕； （2）本公司与益海嘉里签订了正式《增资协议》 2011 年 3 月 8 日，本公司与益海嘉里签订了正式的《增资协议》,主要内容如下： 1）新疆中基蕃茄《增资协议》主要内容 新疆中基蕃茄原股东——本公司、天津实发集团有限公司、新疆兵团农十二师五一农场及 新增股东——益海嘉里各方同意，以新疆中基蕃茄 2010 年 5 月 31 日经沃克森（北京）国际资 产评估有限公司出具的沃克森评报字[2010]第 0211 号资产评估报告确认的净资产为基础，新疆 中基蕃茄净资产作价为人民币 80,163.15 万元作为新中基和益海嘉里增资的依据，由新中基以 人民币增资 36,605.8 万元，其中 20,017 万元人民币的投资计入新疆中基蕃茄注册资本，剩余 部分计入新疆中基蕃茄的资本公积；由益海嘉里以折合人民币 50,043 万元的美元现汇折合为等 值人民币向新疆中基蕃茄投资（汇率以益海嘉里汇出当日中国人民银行公布的汇率中间价为 准），其中相当于 27,366 万元人民币的投资计入新疆中基蕃茄注册资本，剩余部分计入新疆中 基蕃茄的资本公积。 在完成增资后，新疆中基蕃茄的注册资本由人民币 43,836 万元增至人民币 91,219 万元。 增资前后，股东各方的注册资本及股权比例变化如下表： 股 东 注册资本（万元） 股权比例（%） 增资前 增资后 增资前 本次增资 增资后 增资前 增资后 新中基 新中基 40,466 20,017 60,483 92.31 66.30 天津实发 天津实发 2,800 2,800 6.39 3.07 五一农场 五一农场 570 570 1.30 0.63 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 116 益海嘉里 27,366 27,366 30.00 合 计 43,836 47,383 91,219 100.00 100.00 2）天津中辰《增资协议》主要内容 新中基以持有的天津中辰制罐经沃克森（北京）国际资产评估有限公司出具的沃克森评报 字[2010]第 0021 号资产评估报告确认的 100%股权作价 16,739 万元人民币对天津中辰增资；益 海嘉里在收购 BEST HERO 国际有限公司持有的天津中辰 25.05%股权，成为天津中辰新增股东的 基础上，再以折合人民币 8,221 万元的美元现汇折合为等值人民币向天津中辰投资（汇率以益 海嘉里汇出当日中国人民银行公布的汇率中间价为准）。 在完成上述增资后，天津中辰的注册资本由人民币 14,800 万元增至人民币 39,760 万元， 增资前后，股东各方的注册资本及股权比例变化如下表： 股 东 注册资本（万元） 股权比例（%） 增资前 增资后 增资前 本次增资 增资后 增资前 增资后 新中基 新中基 9,768 16,739 26,507 66.00 66.67 益海嘉里 益海嘉里 3,707 8,221 11,928 25.05 30.00 天津实发 天津实发 1,325 8.95 3.33 合 计 14,800 24,960 38,435 100.00 100.00 十五、 其他重要事项 1． 非货币性资产交换 报告期本公司未发生重大的非货币性资产交换。 2． 债务重组 报告期本公司无需披露的债务重组事项。 3． 租赁 （1）经营租出资产 经营租赁租出资产类别 年末金额 年初金额 房屋建筑物-北京路房屋 810,937.56 合计 810,937.56 （2）重大经营租赁最低租赁付款额 剩余租赁期 最低租赁付款额 1 年以内 2,983,133.25 1-2 年 2,983,133.25 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 117 2-3 年 2,758,242.25 3 年以上 16,861,754.72 合计 25,586,263.47 上述重大经营租赁最低租赁付款额主要为新疆中基蕃茄下属分、子公司，五家渠中基蕃茄 下属分公司对外租入土地及房产应付的租金。 4． 以公允价值计量的资产和负债 项目 年初 金额 本年公允价值变 动损益 计入权益的累计 公允价值变动 本年计提 的减值 年末 金额 金融资产 以公允价值计量且 其变动计入当期损 益的金融资产（不含 衍生金融资产） 衍生金融资产 可供出售金融资产 1,804,786.86 2,263,160.00 金融资产小计 1,804,786.86 2,263,160.00 金融负债 2,912,730.74 1,811,509.71 1,101,221.03 5． 外币金融资产和负债 项目 年初 金额 本年公允 价值变动 损益 计入权益的 累计公允价 值变动 本年计提 的减值 年末 金额 金融资产 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产 （不含衍生金融资产） 衍生金融资产 贷款和应收款项 903,585,911.67 10,341,273.05 499,109,173.60 可供出售金融资产 持有至到期投资 金融资产小计 903,585,911.67 10,341,273.05 499,109,173.60 金融负债 120,349,121.83 224,737,963.98 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 118 十六、 母公司财务报表主要项目注释 1. 应收账款 （1） 应收账款分类 年末金额 年初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 类别 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 单项金额重 大并单项计 提坏账准备 的应收账款 按组合计提 坏账准备的 应收账款 账龄组合 33,225,975.70 100.00 6,192,559.26 100.00 29,518,353.75 100.00 4,252,747.37 100.00 关联方组合 组合小计 33,225,975.70 100.00 6,192,559.26 100.00 29,518,353.75 100.00 4,252,747.37 100.00 单项金额虽 不重大但单 项计提坏账 准备的应收 账款 合计 33,225,975.70 6,192,559.26 29,518,353.75 4,252,747.37 1） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 年末金额 年初金额 项目 金额 比例 （%） 坏账准备 金额 比例（%） 坏账准备 6 个月以内 3,503,756.59 3,810,199.22 7-12 月 451,333.86 1.00 4,513.34 2,771,710.01 1.00 27,717.10 1-2 年 6,581,909.22 10.00 658,190.92 183,359.95 10.00 18,336.00 2-3 年 20,171,470.02 15.00 3,025,720.50 3-4 年 20,354,829.97 20.00 4,070,965.99 1,750,514.10 20.00 350,102.82 4-5 年 1,750,514.10 50.00 875,257.05 459.00 50.00 229.50 5 年以上 583,631.96 100.00 583,631.96 830,641.45 100.00 830,641.45 合计 33,225,975.70 6,192,559.26 29,518,353.75 4,252,747.37 （2） 应收账款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司 关系 金额 账龄 占应收账款总额 的比例(%) 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 119 江阴华西棉麻有限公司 非关联方 20,354,829.97 3-4 年 61.26 上海市海慧国际贸易有限公 司 非关联方 6,052,169.22 1-2 年 18.22 王正新 非关联方 2,626,400.00 6 个月以内 7.90 常山纺织股份有限公司 非关联方 1,750,514.10 4-5 年 5.27 陕西恒越贸易有限公司 非关联方 981,000.00 2 年以内 2.95 合计 31,764,913.29 95.60 （3） 年末应收账款中无持有本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 （4） 年末无应收关联方款项。 2. 其他应收款 （1） 其他应收款分类 年末金额 年初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 类别 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 金额 比例 （%） 单项金额重 大并单项计 提坏账准备 的应收账款 按组合计提 坏账准备的 应收账款 账龄组合 18,084,680.55 1.92 9,044,391.50 100.00 20,754,616.60 74.87 6,897,285.65 100.00 关联方组合 924,677,632.72 98.08 6,965,386.61 25.13 组合小计 942,762,313.27 100.00 9,044,391.50 100.00 27,720,003.21 100.00 6,897,285.65 100.00 单项金额虽 不重大但单 项计提坏账 准备的应收 账款 合计 942,762,313.27 9,044,391.50 27,720,003.21 6,897,285.65 1） 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 年末金额 年初金额 项目 金额 比例 （%） 坏账准备 金额 比例 （%） 坏账准备 1 年以内 1,904,671.05 767,225.41 1-2 年 10.00 3,047,548.70 10.00 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 120 303,318.70 2-3 年 2,090,345.30 15.00 313,551.79 4,125,444.89 15.00 618,816.73 3-4 年 1,302,655.00 20.00 260,531.00 7,667,809.23 20.00 1,533,561.85 4-5 年 8,633,400.99 50.00 4,316,700.50 1,410,000.00 50.00 705,000.00 5 年以上 4,153,608.21 100.00 4,153,608.21 3,736,588.37 100.00 3,736,588.37 合计 18,084,680.55 9,044,391.50 20,754,616.60 6,897,285.65 2） 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 组合名称 账面余额 坏账金额 关联方组合 924,677,632.72 合计 924,677,632.72 （2） 年末其他应收款中不含持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位欠款。 （3） 其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 账龄 占其他应收款总额 的比例（%） 性质或内容 新疆西部银力棉 业集团有限公司 非关联方 5,400,000.00 4-5 年/ 5 年以上 0.57 往来款 天津格兰德国际 贸易公司 非关联方 2,479,125.00 4-5 年 0.26 往来款 燕园科教投资发 展有限公司 非关联方 2,000,000.00 2-3 年 0.21 股权转让款 兵团中国青年旅 行社 非关联方 1,300,000.00 3-4 年 0.14 借款 湘财证劵有限责 任公司 非关联方 1,000,000.00 1 年以内 0.11 保证金 合计 12,179,125.00 1.29 （4） 应收关联方款项 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额的 比例（%） 中基国际贸易 子公司 8,550,035.54 0.91 阿拉山口中基 子公司 3,200,160.85 0.34 中基装璜 子公司 895,447.06 0.09 新疆中基蕃茄 子公司 911,947,832.81 96.73 法国普罗旺斯 子公司 84,156.46 0.01 合计 924,677,632.72 98.08 3. 长期股权投资 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 121 （1）长期股权投资分类 项目 年末金额 年初金额 按成本法核算长期股权投资 967,453,893.74 967,453,893.74 按权益法核算长期股权投资 383,273,762.03 596,900,653.83 长期股权投资合计 1,350,727,655.77 1,564,354,547.57 减：长期股权投资减值准备 长期股权投资价值 1,350,727,655.77 1,564,354,547.57 （2）按成本法、权益法核算的长期股权投资 被投资单位名称 持股 比例（%） 表决权 比例 （%） 投资成本 年初 金额 本年 增加 本年 减少 年末 金额 本年 现金 红利 成本法核算 1 中基国际贸易 70.60% 70.60% 3,530,000.00 3,530,000.00 3,530,000.00 2 阿拉山口中基 99.00% 99.00% 990,000.00 990,000.00 990,000.00 3 中基装璜 60.00% 60.00% 300,000.00 300,000.00 300,000.00 4 新建国际招标 50.00% 50.00% 8,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00 5 新疆中基蕃茄 92.31% 92.31% 472,800,000.00 472,800,000.00 472,800,000.00 6 天津中辰 66.00% 66.00% 280,550,000.00 280,550,000.00 280,550,000.00 7 天津中辰制罐 100.00% 100.00% 155,480,000.00 155,480,000.00 155,480,000.00 8 新疆西域酒业有限 公司 19.00% 19.00% 8,288,681.74 8,288,681.74 8,288,681.74 9 新天国际葡萄酒业 有限公司 8.44% 8.44% 37,515,200.00 37,515,212.00 37,515,212.00 小计 967,453,881.74 967,453,893.74 967,453,893.74 权益法核算 1 五家渠中基蕃 42.48% 42.48% 414,000,000.00 436,225,842.54 -69,424,269.89 366,801,572.65 2 新疆北新路桥建设 股份有限公司 0.06% 0.06% 17,000,000.00 103,549,224.15 6,711,876.35 110,261,100.50 1,124,638.20 3 新疆徕远经贸实业 投资集团有限责任 公司 35.65% 35.65% 20,000,000.00 40,674,742.63 40,674,742.63 4 新疆亚鑫国际经贸 股份有限公司 30.30% 30.30% 8,000,000.00 16,450,844.51 21,344.87 16,472,189.38 小计 459,000,000.00 596,900,653.83 -62,691,048.67 150,935,843.13 383,273,762.03 1,124,638.20 合计 1,426,453,881.74 1,564,354,547.57 -62,691,048.67 150,935,843.13 1,350,727,655.77 1,124,638.20 （3）对合营企业、联营企业投资 被投资单位 名称 持股 比例 （%） 表决 权比 例（%） 年末资 产总额 年末负 债总额 年末净资 产总额 本年营业 收入总额 本年 净利润 联营企业 1 五家渠中 基蕃茄 42.48% 42.48% 1,618,628,674.43 755,227,354.36 863,401,320.07 241,995,238.38 -163,428,130.62 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 122 2 新疆徕远 经贸实业投 资集团有限 责任公司 35.65% 35.65% 1,601,060,279.16 1,610,864,347.64 -9,804,068.48 51,928,391.21 -63,403,478.79 3 新疆亚鑫 国际经贸股 份有限公司 30.30% 30.30% 144,164,891.49 89,798,899.35 54,365,992.14 71,861,810.97 70,445.10 合计 3,363,853,845.08 2,455,890,601.35 907,963,243.73 365,785,440.56 -226,761,164.31 （4）长期股权投资减值准备 本年长期股权投资不存在减值迹象。 4. 营业收入、营业成本 项目 本年金额 上年金额 主营业务收入 15,376,211.33 18,013,201.38 其他业务收入 454,575.27 148,261.01 合计 15,830,786.60 18,161,462.39 主营业务成本 20,471,405.06 21,646,838.87 其他业务成本 24,437.08 39,394.52 合计 20,495,842.14 21,686,233.39 （1） 主营业务—按产品分类 本年金额 上年金额 产品名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 棉花 5,758,535.99 5,546,541.46 7,872,352.08 9,622,019.05 新闻纸 385,692.31 978,425.30 608,259.18 1,430,723.43 钢材 8,267,280.03 12,719,538.30 8,507,454.61 9,591,196.39 农牧业及其他 964,703.00 1,226,900.00 1,025,135.51 1,002,900.00 合计 15,376,211.33 20,471,405.06 18,013,201.38 21,646,838.87 （2） 主营业务—按地区分类 本年金额 上年金额 地区名称 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 国内 15,376,211.33 20,471,405.06 18,013,201.38 21,646,838.87 合计 15,376,211.33 20,471,405.06 18,013,201.38 21,646,838.87 （3）前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占全部营业收入的比例（%） 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 123 河北纺联物资供销有限公司 5,758,535.99 36.38 王正新 3,162,393.15 19.98 石河子市中新创包装容器有限公司 2,923,033.31 18.46 新疆一源实业有限公司 1,220,369.41 7.71 陕西塞马国际贸易有限公司 818,253.50 5.17 合计 13,882,585.36 87.70 5. 投资收益 （1） 投资收益来源 项目 本年金额 上年金额 成本法核算的长期股权投资收益 21,679,753.01 权益法核算的长期股权投资收益 -103,365,791.30 28,403,334.13 处置长期股权投资产生的投资收益 496,755,528.29 其他 -726,192.87 合计 415,069,490.00 27,677,141.26 投资收益汇回不存在重大限制。 （2） 成本法核算的长期股权投资收益 项目 本年金额 上年金额 本年比上年增减变动的原因 新疆中基蕃茄 21,079,753.01 子公司年度分配利润 新建国际招标 600,000.00 子公司年度分配利润 合计 21,679,753.01 （3） 权益法核算的长期股权投资收益 项目 本年金额 上年金额 本年比上年增减变动的原因 五家渠中基蕃茄 -69,424,269.89 22,225,842.54 被投资单位本年度亏损 新疆亚鑫国际经贸股份有限公司 21,344.87 352,159.30 新疆徕远经贸实业投资集团有限责 任公司 -40,674,742.63 -2,869,130.47 被投资单位本年度亏损 新疆北新路桥建设股份有限公司 6,711,876.35 8,694,462.76 详见附注八、10 合计 -103,365,791.30 28,403,334.13 6. 母公司现金流量表补充资料 项目 本年金额 上年金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 124 项目 本年金额 上年金额 净利润 265,635,703.66 9,580,478.97 加：资产减值准备 4,116,315.34 -6,885,099.50 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折 旧 2,895,248.59 3,173,981.68 无形资产摊销 414,575.15 543,854.42 长期待摊费用摊销 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益 以“-”填列） -112,493.65 固定资产报废损失（收益以“-”填列） 公允价值变动损益（收益以“-”填列） 财务费用（收益以“-”填列） 17,421,997.94 10,831,061.24 投资损失（收益以“-”填列） -415,069,490.00 -27,677,141.26 递延所得税资产的减少（增加以“-”填列） 递延所得税负债的增加（减少以“-”填列） 存货的减少（增加以“-”填列） 16,239,189.81 7,342,414.04 经营性应收项目的减少（增加以“-”填列） -912,527,503.40 67,072,752.00 经营性应付项目的增加（减少以“-”填列） 32,255,326.31 -27,789,468.91 其他 经营活动产生的现金流量净额 -988,731,130.25 36,192,832.68 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 464,000,000.00 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 107,669,478.42 17,005,973.75 减：现金的期初余额 17,005,973.75 7,583,901.04 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 90,663,504.67 9,422,072.71 十七、 补充资料 1. 本年非经营性损益表 按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号—非经常 性损益（2008）》的规定，本公司 2010 年度非经营性损益如下： 项目 本年金额 上年金额 说明 非流动资产处置损益 -2,396,858.26 449,042.72 越权审批或无正式批准文件或偶发性的税收 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 125 项目 本年金额 上年金额 说明 返还、减免 计入当期损益的政府补助 5,030,058.42 5,634,460.58 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资 成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各 项资产减值准备 债务重组损益 24,487,180.04 企业重组费用 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价 值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益 -4,311,424.96 24,547,608.75 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房 地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损 益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,104,492.34 -1,487,536.79 其他符合非经常性损益定义的损益项目 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 126 项目 本年金额 上年金额 说明 小计 -8,782,717.14 53,630,755.30 所得税影响额 222,722.50 -3,673.91 少数股东权益影响额（税后） -3,529,065.84 -10,612,896.72 合计 -12,089,060.48 43,014,184.67 2. 净资产收益率及每股收益 按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产 收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》的规定，本公司 2010 年度加权平均净资产收 益率、基本每股收益和稀释每股收益如下： 每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于母公司股东的净利 润 -26.01 -0.7569 -0.7569 扣除非经常性损益后归属 于母公司股东的净利润 -25.11 -0.7307 -0.7307 十八、 财务报告批准 本财务报告于 2011 年 4 月 15 日由本公司董事会批准报出。 新疆中基实业股份有限公司 2010 年年度报告全文 127 第十一章 备查文件目录 1、载有公司董事长刘一先生亲笔签名的年度报告正文。 2、载有法定代表人、主管财务的副总经理、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 4、报告期内在《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 新疆中基实业股份有限公司 二〇一一年四月十五日