000965_2016_天保基建_2016年年度报告_2017-03-28.txt

天津天保基建股份有限公司 TianJin Tianbao Infrastructure Co.,Ltd. （000965） 二○一六年 年度报告全文 （截止 2016 年 12 月 31 日） 二〇一七年三月 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 1 证券代码：000965 证券简称：天保基建 公告编号：2017-10 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 周广林董事长、路昆董事、薛晓芳董事、罗永泰独立董事、付旭东独立董 事、李祥独立董事全部亲自出席了审议本报告的董事会会议。 公司董事长、总经理周广林；财务总监梁德强及会计机构负责人(会计主管 人员)崔利彬声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本公司年度报告中部分涉及对于未来经营计划或经营工作安排的描述，相 关计划或安排的落实受多方面因素影响，并不构成公司对于投资者的实质承诺， 在此提请广大投资者注意投资风险。 公司已在本年度报告中具体描述了公司可能面对的风险因素及应对措施， 敬请投资者关注第四节“经营情况讨论与分析--公司未来发展的展望”。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,008,937,178 股为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 0.12 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公 积金转增股本。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 目录 第一节 重要提示、目录和释义........................................................................................................4 第二节 公司简介和主要财务指标....................................................................................................9 第三节 公司业务概要......................................................................................................................11 第四节 经营情况讨论与分析..........................................................................................................29 第五节 重要事项..............................................................................................................................44 第六节 股份变动及股东情况..........................................................................................................51 第七节 优先股相关情况..................................................................................................................51 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况..........................................................................52 第九节 公司治理..............................................................................................................................58 第十节 公司债券相关情况..............................................................................................................70 第十一节 财务报告..........................................................................................................................75 第十二节 备查文件目录................................................................................................................180 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 释义 释义项 指 释义内容 本公司或公司 指 天津天保基建股份有限公司 天保控股 指 天津天保控股有限公司 滨海开元 指 天津滨海开元房地产开发有限公司 天保房产 指 天津天保房地产开发有限公司 嘉创物业 指 天津嘉创物业服务有限公司 百利公司 指 天津市百利建设工程有限公司 天保投资公司 指 天津保税区投资有限公司 中天航空公司 指 天津中天航空工业投资有限责任公司 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 天保基建 股票代码 000965 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 天津天保基建股份有限公司 公司的中文简称 天保基建 公司的外文名称（如有） Tianjin Tianbao Infrastructure Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如 有） T.B Infrastructure 公司的法定代表人 周广林 注册地址 天津空港经济区西五道 35 号汇津广场 1 号楼 注册地址的邮政编码 300300 办公地址 天津空港经济区西五道 35 号汇津广场 1 号楼 办公地址的邮政编码 300300 公司网址 http://www. 电子信箱 tbjj000965@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 秦峰 付丹丹 联系地址 天津空港经济区西五道 35 号汇津广场 1 号楼 天津空港经济区西五道 35 号汇津广场 1 号楼 电话 （022）84866617 （022）84866617 传真 （022）84866667 （022）84866667 电子信箱 dongmi@ tbjj000965@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 证券事务部 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 四、注册变更情况 组织机构代码 70059701-2 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 无变更 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 签字会计师姓名 林国伟、周军 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 中德证券有限责任公司 北京市朝阳区建国路 81 号 华贸中心 1 号写字楼 22 层 安薇、杨威 2014 年 5 月 22 日至 2015 年 12 月 31 日。因公司募集资 金尚未使用完毕，保荐机构 将继续对公司募集资金使用 情况进行持续督导，直至募 集资金使用完结。 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 1,654,884,216.49 1,306,307,370.41 26.68% 1,579,597,458.13 归属于上市公司股东的净利润 （元） 290,632,020.89 186,876,400.01 55.52% 265,162,075.31 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元） 284,376,234.66 186,235,574.87 52.70% 257,958,277.07 经营活动产生的现金流量净额 （元） 1,384,642,454.46 613,720,797.13 125.61% 348,287,925.03 基本每股收益（元/股） 0.29 0.19 52.63% 0.30 稀释每股收益（元/股） 0.29 0.19 52.63% 0.30 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 加权平均净资产收益率 6.39% 4.32% 2.07% 7.49% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产（元） 8,394,968,623.87 6,615,762,147.04 26.89% 5,132,947,572.44 归属于上市公司股东的净资产 （元） 4,684,236,928.55 4,407,725,268.39 6.27% 4,252,125,920.90 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 525,480,452.33 166,412,838.80 88,896,965.83 874,093,959.53 归属于上市公司股东的净利润 79,110,285.93 32,462,767.72 4,887,775.19 174,171,192.05 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 78,906,710.39 32,102,341.26 4,635,586.39 168,731,596.62 经营活动产生的现金流量净额 -92,969,291.15 335,388,844.46 59,951,622.74 1,082,271,278.41 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产 减值准备的冲销部分） -1,429.90 0.00 168,492.66 越权审批或无正式批准文件的税收返 还、减免 0.00 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务 1,409,111.92 743,519.28 0.00 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资 金占用费 0.00 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业 的投资成本小于取得投资时应享有被投 资单位可辨认净资产公允价值产生的收 益 0.00 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计 提的各项资产减值准备 0.00 0.00 债务重组损益 0.00 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整 合费用等 0.00 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公 允价值部分的损益 0.00 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初 至合并日的当期净损益 0.00 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产 生的损益 0.00 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期 保值业务外，持有交易性金融资产、交 易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性 金融负债和可供出售金融资产取得的投 资收益 0.00 0.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备 转回 0.00 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资 性房地产公允价值变动产生的损益 0.00 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对 当期损益进行一次性调整对当期损益的 影响 0.00 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 91,295.21 122,476.79 -114,436.50 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,840,275.64 0.00 7,581,527.12 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 减：所得税影响额 2,083,466.64 225,170.93 431,785.04 少数股东权益影响额（税后） 0.00 0.00 合计 6,255,786.23 640,825.14 7,203,798.24 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）报告期内公司从事的主要业务情况 2007年，公司重组天水股份，主营业务变更为房地产开发和销售，同时更名为天保基建，主要从事房 地产开发、物业出租、物业管理等业务。经营范围为基础设施开发建设、经营；以自有资金对房地产进行 投资；商品房销售；房地产中介服务；自有房屋租赁；物业管理；工程项目管理服务。 在公司房地产开发项目中，在建和在售项目包括“天保金海岸项目”、“天保意境兰庭项目”、“汇津广 场项目”,上述项目主要位于天津滨海新区，多数位于天津自贸区。 公司投资并持有一定的投资型物业，以获取稳定的租金回报。目前持有经营的物业包括“天保公寓”、 “名居花园底商”、“天保金海岸B05底商”、“天保金海岸B06”、“汇津广场一期”，上述投资型物业主要集 中于天津滨海新区，物业类型包括公寓、写字楼等。 物业管理收入主要来源于公司及子公司开发的住宅及其配套商业项目、自用办公楼，主要包括意境兰 庭一期住宅、名居花园住宅及底商、天保金海岸住宅及商业、汇津广场1号楼等。 在做好房地产开发主业的同时，不断开拓新的资源，加大投资的力度，通过收购中天航空公司的60% 股权，介入航空制造产业；通过与中科院工业生物研究所的合作，拓展园区运营管理业务。新的业务拓展， 进一步提升了公司可持续发展能力。 （二）报告期内所属行业和公司发展情况 2016年房地产政策经历了从宽松、逐渐收紧到集中收紧的过程。2016年初房地产政策仍然延续去库存 政策导向，市场环境整体宽松。随着市场交易的回升，在重点一二线城市房价大幅上涨的背景下，政府调 控措施陆续有针对性出台，四季度起房地产政策呈现集中收紧的态势。自两会提出因城施策去库存以来， 政策分化进一步也体现在热点城市调控政策不断收紧，而去库存以化解三四线城市房地产库存为重点。同 时，中央政治局提出尽快完善房地产长效机制建设，为行业长期发展积极构建良好环境。从统计数据来看， 2016年全国商品房销售又创历史新高，销售额、销售面积分别为11.8万亿元、15.7亿平方米，分别同比增 长34.8%和22.5%；房屋新开工面积16.7亿平方米，同比增长8.1%；房地产开发投资额10.2万亿元，同比增 长6.9%；房地产开发企业到位资金14.4万亿元，同比增长15.2%。 公司结合所属行业特点和现状，根据全年重点工作计划，紧紧围绕区域发展大局和公司发展战略，围 绕稳步推动企业转型发展，积极拓展和培育新业务、做强做优现有业务、打造经营管理新平台的总体要求， 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 充分利用上市公司自身优势，主动适应形势变化，继续提升管理水平与运营能力，实现了公司持续、稳健、 安全发展。报告期内公司各主要经营管理指标圆满完成，总体经营保持了持续稳健增长的良好态势。公司 天保金海岸汇川大厦项目获得“结构海河杯”，天成一品项目取得“市级文明工地”和“市级观摩工地” 称号；天保意境兰庭项目一举荣获“2016中国土木工程詹天佑奖优秀住宅小区金奖”、“广厦奖”等两项国 家级大奖，成为天津市首个同时获得两项国家级殊荣的住宅项目，填补了区域空白。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期内，公司通过公开竞价，以 12,281.3 万元竞得渤海证券股份有限公司 0.8646%股权（34,906,149 股）。2017 年 2 月 6 日，公司以人民币 32,197.76 万元 完成收购天津中天航空工业投资有限责任公司 60%股权。 固定资产 无 无形资产 报告期，无形资产期末余额为 2.38 万元，较年初减少 99.68%，主要是东区公寓 土地被政府收回所致。 在建工程 报告期，在建工程期末余额为 0 元，较年初减少 100%，主要是天保青年公寓维 修工程完工所致。 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 随着京津冀协同发展战略的实施和天津自由贸易试验区的运行，天津作为我国北方的重要港口城市和 制造业基地，将承接北京非首都功能疏解和产业转移，带动京津冀协同发展，同时自贸区将与一带一路战 略积极结合，辐射的范围更广泛，有助于整个区域的贸易、产业、金融、人口和消费的提升，必然会带动 区域房地产市场的发展，巨大的区域市场潜力将为公司的快速发展带来持续动力。公司目前主要开发的项 目和土地储备位于天津滨海新区，拥有土地储备建筑面积达五十余万平米，多数项目位于自贸区，将是自 贸区政策的直接受益者。同时，土地储备价格安全边际合理。土地储备类型较为丰富，既满足了公司的发 展战略要求，在一定程度上又能有效应对房地产调控。在做好房地产开发主业的同时，不断挖掘区域资源， 借助资本运营手段整合区域优质资源，拓展航空产业、园区开发等新的业务领域，寻找新的盈利增长点。 充分利用资本市场平台，创新机制，发挥公司资源优势和经验优势，按照投资与产业经营结合，围绕投资、 运营两大核心能力,进一步提升公司可持续发展能力。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，面对错综复杂的国际国内形势，我国宏观经济运行平稳，总的特点是缓中趋稳、稳中向好， 经济运行保持在合理区间，质量和效益提高。经济结构继续优化，创新对发展的支撑作用增强。以推进供 给侧结构性改革为主线，适度扩大总需求，坚定推进改革，妥善应对风险挑战，实现了“十三五”良好开 局。同时，由于多方面因素影响和国内外条件变化，我国经济运行仍存在不少突出矛盾和问题，产能过剩 和需求结构升级矛盾突出，经济增长内生动力不足等，因此国家加大了供给侧、结构性改革实施措施，以 满足需求为最终目的，以提高供给质量为主攻方向，以深化改革为根本途径，努力实现供求关系新的动态 均衡，经济发展的质量和效益明显提高。 2016年，房地产政策由去库存转变为因城施策，热点城市楼市调控由宽松到全面收紧，多数三四线城 市实施去库存政策，从供需两端改善市场环境，全国楼市正逐步回归理性。从统计数据来看，2016年，全 国房地产开发投资102,581亿元，比上年名义增长6.9。商品房销售面积157,349万平方米，比上年增长 22.5%。房地产开发企业房屋施工面积758,975万平方米，比上年增长3.2%。房屋新开工面积166,928万平 方米，增长8.1%。房屋竣工面积106,128万平方米，增长6.1%。2016年，房地产开发企业到位资金144,214 亿元，比上年增长15.2%。从2016年全年的行业数据看来，商品房的销售又创出一个历史高点，行业资金 状况得到全面改善。中央经济工作会议为楼市定下“平稳健康发展”主基调，将房地产业定位为支撑经济 社会发展的民生产业，并提出要综合运用金融、土地、财税、投资、立法等手段，加快研究建立符合国情、 适应市场规律的基础性制度和长效机制，促进市场健康平稳发展。 2016年，公司紧紧围绕区域发展大局和公司发展战略，主动适应形势变化，抢抓机遇，扎实苦干，管 理水平继续提升，运营能力继续增强，现有业务板块优化完善，新业务拓展和培育取得突破，实现了公司 持续、稳健、安全发展。 完善治理工作方面：报告期，公司根据发展需要进行了组织架构调整，精简合并两个部门，新设立一 个部门，优化了母子公司管控架构，强化了基建各职能部门的管理职能和子公司的经营职能。 增强管理工作方面：报告期，公司以专业化、精细化管理为目标，全年制订各项管理指标共计350项， 完成336项，完成率达96%，全年完善业务手册13类，编制修订公司制度157个。建立形成“预算+五大计划” 的计划管理模式，层层分解，定期反馈，保障公司年度经营目标的达成。以行政管理体系、财务管理体系 等9大管理体系的搭建为抓手，规范公司经营管理。以问题为导向，以缺陷因果分析为手段，全年管理缺 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 陷问题查漏补缺10次余，全部完成落实整改，进一步扎紧扎好制度的笼子，有效的促进管理工作向专业化、 精细化转变，为公司信息化打下基础。 提升房地产板块经营水平工作方面：报告期，不断提升产品管理水平、项目成本管理水平、营销管理 水平，打造优质产品，确保经营收益。公司坚持以产品为导向，抓住产品制造关键工序和质量控制节点， 对工程项目实施“红、黄灯”管理，有效提升了工期进度管控。此外不断探索新的管理模式及环保低碳开 发理念，引入BIM等现代化的管理方式，编制《节能减排技术应用手册》等，更好的优化产品，提升产品 价值。此外，公司紧盯土地资源获取，多渠道拓展土地资源，通过采取招拍挂与收并购并举，积极寻求企 业间合作等多种方式为促进公司可持续发展进行不懈努力。 新业务拓展与培育工作方面：报告期，为创新盈利模式，公司积极探索开拓优质股权投资板块业务， 抓住有利时机，通过市场竞买的方式，成功竞得渤海证券3,490.61万股。此外，公司转变经营理念，创新 经营模式，充分利用现有商业资源，拟与中科院工业生物研究所开展合作，共同打造“中科天保智谷生物 产业园”，设立生物医药产业基金和孵化器。 再融资工作方面：报告期，公司充分发挥上市公司融资功能，2016年10月25日，完成了2016年公司债 券（第一期）的发行工作。本期债券发行规模为8亿元，期限为5年（3+2年期），发行人主体评级为AA，债 券评级为AA+，票面利率为3.18%，为公司持续快速发展提供了资金保障。 二、主营业务分析 1、概述 报告期末，公司总资产为839,496.86万元，比年初增加177,920.65万元，增长26.89%。报告期末，流 动资产余额为731,079.09万元，占全部资产的87.09%，比年初增加164,513.35万元，增长29.04%，其中货 币资金为493,913.64万元，较年初增加251,342.56万元，增长103.62%，主要原因是公司本期经营活动现 金净流量增加及收回理财投资额5亿元；报告期末，非流动资产为108,417.78万元，占全部资产的12.91%， 比年初增加13,407.30万元，增加14.11%，其中投资性房地产期末余额为70,418.95万元，较年初减少46.17 万元，下降0.07%，固定资产为10,941.93万元，较年初减少450.96万元，下降3.96%，在建工程为0万元， 比去年减少659.70万元，下降100%，主要原因为天保青年公寓维修工程本年完工转入长期待摊费用，可供 出售金融资产期末余额为12,453.24万元，较年初增加100%，主要是购买渤海证券股权所致。 报告期末，公司负债总额为371,073.17万元，比年初增加150,269.48万元，增加68.06%，资产负债率 为44.20%，报告期末，流动负债余额为210,694.25万元，比年初增加70,471.99万元，增长50.26%，其中 应付账款为52,265.18万元，较年初增加3,328.41万元，增长6.80%，主要原因为子公司应付工程款增加， 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 预收款项为126,087.00万元，较年初增加54,648.64万元，增长76.50%，主要原因是由于子公司意境兰庭 二期、金海岸D07、D05项目销售增加；应交税费为11,147.87万元，较年初增加14,125.78万元，增长474.35%， 主要是由于结转售房收入增加，导致相应结转税金增加。报告期末，非流动负债余额为160,378.92万元， 比年初增加79,797.49万元，增长99.03%，主要是报告期公司债同比增加8亿元所致。 报告期内，公司实现营业收入为165,488.42万元，比上年同期增长34,857.68万元，增长26.68%，其 中，实现商品房销售收入为158,151.35万元，比上年同期增加32,638.75万元，增长26%；物业出租收入为 3,944.82万元，比上年同期增加92.27万元，增长2.40%；物业管理收入1,992.07万元，比上年同期增加 726.49万元，增长57.40%，主要是物业管理项目增加所致；报告期内，公司所开发项目销售情况良好，部 分商品房满足结转收入确认条件，主营业务收入较上年同期增加。 报告期内，公司实现营业利润为39,585.90万元，比上年同期增加15,200.26万元，增长62.33%，主要 是报告期售房收入增加，相应营业利润增加。 报告期内，公司销售费用为3,623.49万元，比上年同期增加915.77万元，增长33.82%，主要是销售费 用中的修理维护费同比增加所致。管理费用为3,840.40万元，比上年同期减少1,342.00万元，下降25.90%， 主要是计提应付职工薪酬、聘请中介机构费用减少所致。财务费用为-583.84万元，比上年同期增加 2,701.32万元，增长82.23%，主要原因是利息支出增加所致。 报告期内，公司实现的利润总额为40,662.80万元，比上年同期16,190.56万元，增加66.16%。报告期 内实现净利润为29,063.20万元，比上年同期增加10,375.56万元，增加55.52%。 报告期内，公司现金及现金等价物余额为489,503.47万元，比上年同期增加251,247.94万元，增长 105.45%，其中经营活动产生的现金流量净额为138,464.25万元，比上年同期增加77,092.17万元，主要是 销售回款增加所致。投资活动产生的现金流量净额为38,362.03万元，比上年同期增加88,648.64万元，主 要是收回银行理财，投资渤海证券所致。筹资活动产生的现金流量净额为74,421.67万元，比上年同期减 少2,353.90万元，主要是报告期内发行8亿元公司债券所致。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 1,654,884,216.49 100% 1,306,307,370.41 100% 26.68% 分行业、分产品 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 房地产销售 1,581,513,522.80 95.57% 1,255,125,990.80 96.08% 26.00% 物业出租 39,448,211.73 2.38% 38,525,539.97 2.95% 2.39% 物业管理 19,920,741.96 1.20% 12,655,839.64 0.97% 57.40% 其他业务 14,001,740.00 0.85% 0.00 0.00% 100.00% 分地区 天津 1,654,884,216.49 100.00% 1,306,307,370.41 100.00% 26.68% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 房地产销售 1,581,513,522.80 983,677,672.47 37.80% 26.00% 18.43% 3.98% 分产品 分地区 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 房地产 销售量 万平米 11.9 13.9 -14.39% 生产量 万平米 42 38.1 10.24% 库存量 万平米 6.92 8.11 -14.67% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 行业分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 金额 占营业成本比 重 金额 占营业成本比 重 房地产销售 983,677,672.47 92.84% 830,606,725.36 92.86% 18.43% 物业出租 37,569,934.00 3.55% 44,395,461.43 4.96% -15.37% 物业管理 31,174,097.49 2.94% 19,479,582.25 2.18% 60.03% 其他业务 7,161,464.36 0.68% 0.00 0.00% 100.00% 说明 无。 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 80,175,119.61 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 4.84% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额 比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 34,928,407.56 2.10% 2 客户二 16,632,571.90 1.01% 3 客户三 15,316,769.67 0.93% 4 客户四 6,926,920.00 0.42% 5 客户五 6,370,450.48 0.38% 合计 -- 80,175,119.61 4.84% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 448,585,438.63 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 73.77% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总 0.00% 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 16 额比例 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 中建三局集团有限公司 196,873,382.00 32.39% 2 天津市建工工程总承包有限公司 107,293,934.00 17.64% 3 中国建筑第五工程局有限公司 103,885,661.00 17.08% 4 中建六局土木工程有限公司 15,109,831.00 2.48% 5 中国建筑第三工程局有限公司 25,422,630.63 4.18% 合计 -- 448,585,438.63 73.77% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 36,234,941.95 27,077,159.73 33.82% 主要是销售费用中修理维护费同比 增加所致 管理费用 38,403,988.36 51,824,021.05 -25.90% 主要是计提应付职工薪酬、聘请中 介机构费用减少所致 财务费用 -5,838,387.79 -32,851,643.47 82.23% 主要原因是利息收入减少所致 4、研发投入 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 2,357,454,277.97 1,625,813,922.51 45.00% 经营活动现金流出小计 972,811,823.51 1,012,093,125.38 -3.88% 经营活动产生的现金流量净额 1,384,642,454.46 613,720,797.13 125.61% 投资活动现金流入小计 513,472,481.80 334,520.55 153,395.05% 投资活动现金流出小计 129,852,207.07 503,200,628.86 -74.19% 投资活动产生的现金流量净额 383,620,274.73 -502,866,108.31 176.29% 筹资活动现金流入小计 796,775,000.00 801,151,920.00 -0.55% 筹资活动现金流出小计 52,558,342.81 33,396,234.94 57.38% 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 筹资活动产生的现金流量净额 744,216,657.19 767,755,685.06 -3.07% 现金及现金等价物净增加额 2,512,479,386.38 878,610,373.88 185.96% （1）相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内经营活动现金流入量23.57亿元，流出量9.73亿元，净流量13.84亿元，主要原因是报告期内经营收入增加所致； 报告期内投资活动现金流入量5.13亿元，流出量1.30亿元，净流量3.83亿元，主要是收回银行理财、投资渤海证券股权所致； 报告期内筹资活动现金流入量7.97亿元，流出量0.53亿元，净流量7.44亿元，主要是由于报告期内发行8亿元公司债券所致。 （2）报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资 产比例 金额 占总资 产比例 货币资金 4,939,136,426.45 58.83% 2,425,710,868.57 36.67% 22.16% 公司本期经营活动现金净流 量增加及收回理财投资额5亿 元所致 应收账款 8,385,108.00 0.10% 4,578,071.20 0.07% 0.03% 存货 2,256,068,538.78 26.87% 2,670,692,878.24 40.37% -13.50% 投资性房地产 704,189,451.65 8.39% 704,651,189.31 10.65% -2.26% 长期股权投资 0.00% 0.00% 固定资产 109,419,256.44 1.30% 113,928,829.25 1.72% -0.42% 在建工程 0.00 0.00% 6,596,974.86 0.10% -0.10% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 截至报告期末，公司不存在资产抵押、质押、被查封、冻结等其他权利受限制的情况。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 18 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 993,450,000.00 912,920,000.00 8.82% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资公 司名称 主要 业务 投资 方式 投资 金额 持股 比例 资金 来源 合作 方 投资 期限 产品 类型 截至 资产 负债 表日 的进 展情 况 预计 收益 本期 投资 盈亏 是否 涉诉 披露 日期 （如 有） 披露索引 （如有） 渤海证券 股份有限 公司 证券 经纪、 证券 投资 咨询； 与证 券交 易、证 券投 资活 动有 关的 财务 顾问 等 收购 124,5 32,38 2.00 0.434 3% 自筹 无 无 金融 服务 股权 已全 部完 成过 户 5,551 ,147. 60 2,157 ,914. 23 否 2016 年 01 月 21 日 具体内容详 见 2016 年 1 月 21 日刊 登于巨潮资 讯网、 《中国 证券报》、 《证券时 报》上的《关 于公司竞拍 成功渤海证 券股份有限 公司部分股 权的公告》 （公告编 号： 2016-02） 合计 -- -- 124,5 32,38 2.00 -- -- -- -- -- -- 5,551 ,147. 60 2,157 ,914. 23 -- -- -- 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 19 说明：公司持有渤海证券股份有限公司股权比例原为 0.8646%，因其增资扩股，报告期末公司持有其股权 比例为 0.4343%。 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年 份 募集方 式 募集资 金总额 本期已 使用募 集资金 总额 已累计 使用募 集资金 总额 报告期 内变更 用途的 募集资 金总额 累计变 更用途 的募集 资金总 额 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使用募集资 金用途及去向 闲置两年 以上募集 资金金额 2014 年 非公开 发行 A 股股票 139,396. 99 27,067.5 2 121,473. 01 0 0 0.00% 17,923.9 8 尚未使用募集资 金在募集资金专 户进行管理：其 中天保房地产空 港商业区住宅项 目（一期）尚未 使用 6,471.45 万 元；天保金海岸 D07 住宅项目尚 17,923.98 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 未使用 11,908.49 万元.。截至 2016 年 12 月 31 日， 天保金海岸 D06 住宅项目募集资 金承诺投资总额 25,500 万元已全 部使用完毕。 2015 年 公开发 行公司 债券 79,677.5 79,677.5 79,677.5 0 0 0.00% 0 无 0 2016 年 公开发 行公司 债券 79,677.5 2,007.37 2,007.37 0 0 0.00% 77,670.1 3 无 0 合计 -- 298,751. 99 108752. 39 203157. 88 0 0 0.00% 95,594.1 1 -- 17,923.98 募集资金总体使用情况说明 一、非公开发行 A 股股票情况 2014 年 4 月 11 日，中国证监会核发《关于核准天津天保基建股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]402 号）， 核准公司的非公开发行。2014 年 4 月 29 日，公司以非公开发行股票的方式向 7 家特定投资者发行了 31,660 万股人民币普通股（A 股）。2014 年 5 月 8 日，主承销商将上述非公开发行股份的认购款项扣除承销保荐费后的余额划转至公司指定的本次募集资金专 户内。2014 年 5 月 9 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（XYZH/2013TJA2034-2）。根据验资报告， 截至 2014 年 5 月 8 日，本次非公开发行募集资金总额 1,412,036,000 元，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 1,393,969,933.37 元。 2014 年 5 月 26 日，经公司第五届董事会第二十八次会议审议通过，公司设立了 3 个募集资金专户并与银行、保荐机构签署 了《募集资金专户存储三方监管协议》。募集资金净额已存入公司募集资金专项账户，并对募集资金采取了专户存储管理。 2014 年 8 月 8 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》， 以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金合计 10,312.98 万元。 公司本年度募集资金专项账户年初余额 502,180,859.02 元，全年募集资金项目专项支出 270,675,246.20 元，取得利息收入 9,814,307.01 元，支付银行手续费 1,341.71 元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金专项账户余额为 241,318,578.12 元。 二、公开发行公司债券情况 2014 年 6 月 12 日，公司第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》和《关于公开发 行公司债券的议案》，本次发行公司债券的发行规模不超过 16 亿元人民币，且不超过发行前最近一期末公司净资产额的 40%。公 司债券发行方案中涉及发行公司债券股东大会决议有效期调整事项已经 2014 年 10 月 9 日召开的公司第六届董事会第四次会议审 议通过。2014 年 10 月 27 日，公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过了本次发行公司债券方案。 2015 年 4 月 26 日，中国证券监督管理委员会核准公司向社会公开发行总额不超过 16 亿元的公司债券。2015 年公司债券（第 一期）发行工作于 2015 年 7 月 21 日开始，于 2015 年 7 月 22 日结束，本期债券发行规模为 8 亿元，期限为 5 年（3+2 年期），发 行人主体评级为 AA，债券评级为 AA+，票面利率为 4.50%，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 79,677.50 万元。2016 年公 司债券（第一期）发行工作于 2016 年 10 月 24 日开始，于 2016 年 10 月 25 日结束，本期债券发行规模为 8 亿元，期限为 5 年（3+2 年期），发行人主体评级为 AA，债券评级为 AA+，票面利率为 3.18%，扣除发行费用后，募集资金净额为人民币 79,677.50 万元。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和 超募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 天保房地产空港 商业区住宅项目 （一期） 否 63,000 63,000 3,886.26 56,528. 55 89.73% 2015 年 12 月 14 日 7,679.58 是 否 天保金海岸 D06 住宅项目 否 25,500 25,500 15,797.0 8 25,955. 97 101.79 % 2016 年 12 月 20 日 16,934.90 是 否 天保金海岸 D07 住宅项目 否 20,896.99 20,896. 99 7,384.31 8,988.4 9 43.01% - - 否 否 补充流动资金 否 30,000 30,000 0 30,000 100.00 % - - 不适用 否 承诺投资项目小 计 -- 139,396.9 9 139,396 .99 27,067.6 5 121,47 3.01 -- -- 24,614.49 -- -- 超募资金投向 无 归还银行贷款 （如有） -- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- 补充流动资金 （如有） -- 0 0 0 0 0.00% -- -- -- -- 超募资金投向小 计 -- 0 0 0 0 -- -- -- -- 合计 -- 139,396.9 9 139,396 .99 27,067.6 5 121,47 3.01 -- -- 24,614.49 -- -- 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具 体项目） D07 项目正在施工进行当中，尚未达到销售收入确认条件。 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 无 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 超募资金的金 额、用途及使用 进展情况 不适用 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 不适用 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 不适用 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 适用 2014 年 8 月 8 日，公司第六届董事会第三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自 筹资金的议案》，同意用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，置换资金总额为 10,312.98 万元。 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 不适用 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 不适用 尚未使用的募集 资金用途及去向 尚未使用募集资金在募集资金专户进行管理。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 （1）主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 天津天保 房地产开 发有限公 司 子公司 房地产开 发与销售 300,000,00 0.00 2,131,735, 377.21 1,113,303, 707.72 633,970,72 4.38 104,828,98 0.29 86,253,213 .32 天津滨海 开元房地 产开发有 限公司 子公司 房地产开 发与销售 120,000,00 0.00 3,375,915, 213.65 2,362,370, 483.41 960,655,78 6.53 303,732,31 2.43 222,767,07 5.72 （2）报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 （3）主要控股参股公司情况说明 公司全资子公司天津天保房地产开发有限公司，报告期末总资产为213,173.54万元，比上年同期增加 17,621.94万元，增长9.01%。净资产为111,330.37万元，比上年同期增加8,625.32万元，增长8.40%。报告 期内，公司实现营业收入为63,397.07万元，比上年同期减少6,094.12万元，下降8.77%。营业利润为10,482.90 万元，比上年同期增加5,733.62万元，增长120.73%。净利润为8,625.32万元，比上年同期增加4,959.11万 元，增长135.27%。报告期内，净利润较上年同期大幅增长，主要是报告期内满足收入确认条件的项目售 价上升所致。 公司全资子公司天津滨海开元房地产开发有限公司，报告期末总资产为337,591.52万元，比上年同期 增加48054.96万元，增长16.60%。净资产为236,237.05万元，比上年同期增加17,276.71万元，增长7.89%。 报告期内，公司实现营业收入为96,065.58万元，比上年同期增加38,596.65万元，提高67.16%。营业利润 为30,373.23万元，比上年同期增加12,285.31万元，提高67.89%。净利润为22,276.71万元，比上年同期 增加8,686.57万元，提高63.92%。报告期内，营业收入、营业利润、净利润指标较上年同期均有提高，主 要是报告期内满足收入确认条件的项目增加所致。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 九、公司未来发展的展望 1.行业格局和趋势 我国的房地产业在过去的二十多年来取得了快速发展，一方面得益于我国的经济发展、投资环境和人 口结构，另一方面也得益于房地产制度的改革所释放的政策红利。从2012年起，这种高速增长的情况开始 发生变化，整体上明显放缓，房地产市场发展逐渐回归理性，并逐渐呈现以下趋势： (1)区域结构继续分化 在新型城镇化背景下，区域分化的态势将加剧，一、二线热点城市将持续成为供需热点，部分省会 级和国家战略区域辐射范围内的二、三线城市则将逐步展现其增长潜力。 (2)产品结构发展多元化、综合化 随着住房市场的饱和以及产业转型、消费升级的加速，以服务产业需求和消费需求为重心的产业地 产、众创空间、物流地产、旅游地产、教育地产、养老地产、医疗地产等非住宅新兴业态将呈现多元化、 综合化发展态势，同时装配式建筑将引领住宅产业化潮流。 (3)房地产行业集中度继续提升 随着房地产行业增速换挡，行业竞争加剧，大中型房企在土地资源竞争、企业并购重组、战略转型 等方面竞争优势逐步显现，行业内兼并重组活动增加，加之部分中小房企转型退出或拓展第二主业模式， 在行业利润率逐渐走低及土地市场越来越规范的大背景下，未来行业集中度将持续向上。而后续开发所带 来的资金压力也将促使房企必须找到有利于企业资金周转的任何一种开发模式，从而导致房地产企业间寻 求合作的方向趋势加强，从而将使开发模式从单一走向联合。 (4)房地产衍生金融服务将快速发展 随着我国市场化改革的推进及房地产业快速发展，房地产金融业务也在迅速地成长。从简单的房租支 付到复杂的金融理财产品，房地产衍生金融服务的空间巨大。非金融类（不动产）的资产托管、房地产信 托投资基金、住房抵押贷款资产证券化等房地产行业衍生金融服务业务将逐步发展起来，房地产后续服务 将更加倾向于专业化的理财服务。与之相适应的，与行业相关的衍生金融服务将会迎来更多的客户群，银 行和金融体系改革将进一步促进衍生金融服务的专业化和规范化。 2.公司发展战略和经营计划 公司将立足天津空港经济区，秉持以滨海新区为核心、天津市区为重点、积极拓展周边二三线城市的 发展策略；坚持以房地产开发为主业，主要发展中高档民用住宅，适当发展商业地产和工业地产，逐步增 加持有收益高的经营性物业，以实现商品房销售和持有物业长短搭配、主辅结合的盈利模式，并结合公司 转型，积极挖掘区域资源，寻找新的盈利增长点，同时充分运用资本市场融资功能，实现公司资产总值、 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 股票市值、营业收入和利润的共同增长。 3.可能面对的风险和主要措施 （1）政策性风险 由于土地和资金是房地产行业最重要的生产要素，受政策影响较大，特别是宏观调控政策的影响。近 年来房价增长过快及出现的住房问题日益成为社会公众和舆论关注的焦点，属国家重点调控对象。国家对 住宅供应结构、土地、信贷、税收等领域进行的政策调整，都将对房地产企业在土地取得、项目开发、产 品设计、融资以及保持业绩稳定等方面产生相应的影响。 主要措施：紧跟国家政策，围绕公司战略规划，动态调整经营策略，合理调整产品的形态，采取加快 项目实体建设速度，加大营销推介力度，缩短项目资金周期，严格控制成本，深入进行精细化管理，积极 拓展融资渠道等应对措施，提高抗风险能力；同时对设计、工程质量、运营、客服、物业等业务流程进行 完善、优化，有效降低各层面的风险。通过提升现场管理水平、项目成本管理水平等手段，努力提升房地 产板块经营水平，做精做优，确保经营收益。 （2）行业风险 房地产行业的周期波动带来市场繁荣与萧条反复运动的风险。尽管我国的房地产市场目前仍处于较为 繁荣的长周期内，但房地产市场的短期波动，仍将使公司面临收益波动的风险。 主要措施：加快房地产板块的优化提升，做强做优，提升管理水平，改进产品质量，努力打造“天保 基建”的产品线；积极寻找新资源，加快现有房地产资源开发；继续重视土地储备规划，紧盯区域内规划 调整，密切关注闲置土地回收利用机会，争取土地资源；积极推进与知名房地产企业的合资合作，努力获 取优质的项目土地或项目公司，为公司持续发展提供坚实支撑。 （3）经营风险 ①业务模式风险：公司目前经营主业是住宅类房地产开发，对新业务拓展和培育处于起步阶段，目前 业务类型较为单一，易受政策和市场的双重影响。 主要措施：创新企业发展思路，加快多元发展，完成向市场型区域开发商的转变。积极拓展优质股权 投资，创新企业盈利模式，为上市公司创造新的利润点；加快打造区域开发建设新平台，积极探索与区内 外政府合作，参与条件适宜的区域开发建设。 ②资产规模风险：资产规模和净资产规模较小，资金实力有限，限制了公司的发展速度，在市场竞争 日益激烈的环境中，存在资产规模偏小的风险。 主要措施：创新资产经营模式，建立规范经营机制，规范资产管理。研究制订并实施各项目经营管理 方案，提升资产经营收益。同时采用联合开发、合作等方式规避自身资金实力不足，提高资产规模和资金 实力。充分发挥资产的使用效益，盘活低效资产，处置无效资产，实现资产价值最大化。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 ③资金管理风险：银行和房管的资金监管降低了资金使用效益。 主要措施：为满足公司资金需求，保障公司资金链的安全，在做好加大销售回款的同时，一方面充分 运用上市公司融资平台，围绕公司战略，着力筹划新资本运作策略；另一方面，加强全面预算管理，合理 安排资金的使用，增强资金使用的计划性，提高资金使用效率。 ④销售风险：房地产市场需求日趋多元化和个性化，购房者对产品和服务的要求越来越高，如果项目 定位、规划设计等方面不能准确把握消费者需求变化并作出快速反应，可能造成产品滞销的风险。 主要措施：落实营销管理手册，制订营销各环节工作标准，提升工作效率；做好市场预判，加强市场 政策调查研究，为项目决策提供市场依据；加强商业地产、工业地产成功案例的探索研究，创新营销模式， 快速去化商业库存，盘活车位、储藏间等可售资产；强化回款等过程管控，建立健全的预警机制。 ⑤盈利能力波动风险：房地产项目开发周期长，收入确认具有特殊性，随着行业竞争加剧，在毛利不 断降低的大趋势下，要维持收入利润的稳步增长，将主要依靠规模放大来支撑，由于房地产项目开发周期 性和市场的多变性，产生项目开发完毕，新项目销售没有及时跟进，将给企业带来盈利能力波动的风险。 主要措施：整合公司现有各类营销资源，建立集团化的高效营销管理体系，做好产品的优化调整，把 握项目的开发节奏。加快销售速度，增强去化能力，加快销售回款。同时结合自身和区域实际，不断挖掘 区域资源，寻找新的盈利增长点。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 01 月 17 日 电话沟通 个人 了解公司 2015 年度整体经营情况 2016 年 01 月 29 日 电话沟通 个人 了解公司收购渤海证券部分股权进 展情况 2016 年 02 月 24 日 电话沟通 个人 了解公司春节后商品房销售情况 2016 年 02 月 26 日 电话沟通 个人 询问公司 2015 年度报告披露时间和 整体经营情况 2016 年 03 月 09 日 电话沟通 个人 询问公司股权收购进展情况 2016 年 03 月 17 日 电话沟通 个人 询问公司商品房销售情况和 2015 年 度报告披露时间 2016 年 03 月 30 日 电话沟通 个人 询问公司一季度商品房销售情况和 结转情况 2016 年 04 月 11 日 电话沟通 个人 询问公司空港意境兰庭住宅项目销 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 售情况 2016 年 05 月 05 日 电话沟通 个人 询问公司股权收购进展情况 2016 年 05 月 16 日 电话沟通 个人 建议公司半年报进行利润分配 2016 年 05 月 27 日 电话沟通 个人 询问公司近期在售项目情况 2016 年 06 月 03 日 电话沟通 个人 了解控股股东是否有持股变化情况 2016 年 06 月 08 日 电话沟通 个人 询问公司土地储备及下半年是否有 拿地计划等情况 2016 年 06 月 17 日 电话沟通 个人 询问航空产业公司 49%股权收购进 展情况 2016 年 06 月 27 日 电话沟通 个人 了解中天航空股权收购后续开展哪 些工作 2016 年 06 月 28 日 电话沟通 个人 询问半年报披露时间和半年度整体 经营情况 2016 年 06 月 29 日 电话沟通 个人 询问中天航空股权收购进度 2016 年 07 月 08 日 实地调研 机构 中天航空股权收购情况及进展 2016 年 07 月 15 日 电话沟通 个人 中天航空股权收购情况及进展 2016 年 07 月 20 日 电话沟通 个人 中天航空股权收购情况及进展 2016 年 07 月 22 日 实地调研 机构 中天航空股权收购情况及进展 2016 年 07 月 26 日 电话沟通 个人 中天航空股权收购情况及进展 2016 年 07 月 28 日 电话沟通 个人 公司项目销售及经营情况 2016 年 08 月 03 日 实地调研 机构 中天航空股权收购情况及进展 2016 年 08 月 09 日 电话沟通 个人 中天航空股权收购情况及进展 2016 年 08 月 17 日 电话沟通 个人 公司项目销售及经营情况 2016 年 08 月 25 日 实地调研 个人 公司项目销售及经营情况 2016 年 09 月 08 日 电话沟通 机构 中天航空股权收购情况及进展 2016 年 09 月 26 日 电话沟通 机构 中天航空股权收购情况及进展 2016 年 09 月 29 日 电话沟通 机构 中天航空股权收购情况及进展 2016 年 10 月 13 日 电话沟通 机构 询问公司经营情况和股权收购进展 情况 2016 年 10 月 28 日 电话沟通 机构 询问公司经营情况和股价情况 2016 年 11 月 11 日 电话沟通 机构 询问公司经营情况和股权收购进展 情况 2016 年 11 月 14 日 电话沟通 个人 询问公司经营情况和股价情况 2016 年 11 月 22 日 电话沟通 个人 询问公司经营情况和股权收购进展 情况 2016 年 11 月 25 日 电话沟通 个人 询问公司经营情况并为公司发展提 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 供建议 2016 年 11 月 29 日 电话沟通 个人 询问公司年度业绩情况 2016 年 11 月 30 日 电话沟通 个人 询问公司股权收购进展情况 2016 年 12 月 02 日 电话沟通 个人 询问公司经营情况和股权收购进展 情况 2016 年 12 月 05 日 电话沟通 个人 询问公司经营情况和股价情况 2016 年 12 月 14 日 电话沟通 个人 询问公司经营情况和股权收购进展 情况 2016 年 12 月 15 日 电话沟通 个人 询问公司经营情况并为公司发展提 供建议 2016 年 12 月 22 日 电话沟通 个人 询问公司股权收购进展情况 2016 年 12 月 23 日 电话沟通 机构 了解公司经营情况 2016 年 12 月 23 日 电话沟通 机构 了解公司经营情况 2016 年 12 月 28 日 电话沟通 个人 询问公司商品房销售情况和经营情 况 接待次数 46 接待机构数量 11 接待个人数量 35 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 1.报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司2015年年度权益分派方案已获2016年4月20日召开的2015年年度股东大会审议通过。2015年年度 权益分派方案为以公司2015年末总股本1,008,937,178股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.14元 人民币（含税）。本次权益分派股权登记日为：2016年5月19日，除权除息日为2016年5月20日。现金红利 已于2016年5月20日划入各股东账户。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 现金分红政策符合公司法、《公司章程》及审议程序规定。 分红标准和比例是否明确和清晰： 现金分红具体条件和比例明确、清晰。 相关的决策程序和机制是否完备： 相关的审议程序和机制完备。 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 现金分红政策的制定、执行均有独立董事发表了相应的独 立意见，充分发挥了独立董事应有的作用。 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益 是否得到了充分保护： 现金分红政策的制定、执行均由公司股东大会审议，中小 股东可以通过现场会议或网络投票参加股东大会表达意见 和诉求，同时还通过电话、电子邮件、投资者互动交流平 台、现场接待等多种方式主动听取投资者有关意见、建议， 实现与投资者的良好沟通，维护中小股东的合法权益。 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、 透明： 报告期，公司现金分红政策未进行调整和变更。 2.公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 ①公司2014年度利润分配预案为：以2014年末总股本1,008,937,178股为基数，向全体股东每10股派发现 金红利0.31元（含税），共计分配利润31,277,052.52元。剩余未分配利润结转以后年度分配。本次不送红 股也不进行资本公积金转增股本。该议案经2015年4月9日召开的2014年年度股东大会审议通过，于2015年 4月21日实施完毕。（公告编号：2015-19、2015-21） ②公司2015年度利润分配预案为：以2015年末总股本1,008,937,178股为基数，向全体股东每10股派发现 金红利0.14元（含税），共计分配利润14,125,120.49元。剩余未分配利润结转以后年度分配。本次不送红 股也不进行资本公积金转增股本。该议案经201年4月20日召开的2015年年度股东大会审议通过，于2016年 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 5月20日实施完毕。（公告编号：2016-14、2016-19） ③公司2016年度利润分配预案为：拟以2016年末总股本1,008,937,178股为基数，向全体股东每10股派发 现金红利0.12元（含税），共计分配利润12,107,246.14元。剩余未分配利润结转以后年度分配。本次不送 红股也不进行资本公积金转增股本。该议案将提交2016年年度股东大会审议批准。 3.公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含 税） 分红年度合并报 表中归属于上市 公司普通股股东 的净利润 占合并报表中归 属于上市公司普 通股股东的净利 润的比率 以其他方式现金 分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 2016 年 12,107,246.14 290,632,020.89 4.17% 0.00 0.00% 2015 年 14,125,120.49 186,876,400.01 7.56% 0.00 0.00% 2014 年 31,277,052.52 265,162,075.31 11.80% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.12 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 1,008,937,178 现金分红总额（元）（含税） 12,107,246.14 可分配利润（元） 793,313,626.05 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016 年度本公司母公司实现净利润 28,339,546.71 元，当年利润 应提取 10％法定公积金 2,833,954.67 元，扣除后母公司未分配利润 25,505,592.04 元。 为回报股东，并兼顾公司长远利益、全体股东整体利益及公司可持续发展，拟以 2016 年末总股本 1,008,937,178 股 为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.12 元（含税），共计分配利润 12,107,246.14 元。剩余未分配利润结转以后 年度分配。本次不送红股也不进行资本公积金转增股本。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 31 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承 诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 天津天保控 股有限公司 其他承诺 基于对公司 未来发展保 持充分的信 心，为促进 公司持续、 稳定、健康 发展和维护 广大股东利 益，天保控 股承诺：自 2015 年 7 月 8 日起的未 来六个月内 不减持其持 有的公司股 票。截至 2015 年 7 月 8 日，天保 控股持有公 司股票 519,087,178 股，占公司 总股本的 51.45%。 2015 年 07 月 08 日 2016 年 1 月 8 日 已履行完 毕 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及 下一步的工作计划 不适用 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 32 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说 明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 48 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名 林国伟、周军 境外会计师事务所名称（如有） 无 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 无 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 无 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 33 1.当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 2.聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 2016年4月20日，公司召开2015年年度股东大会审议通过续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙 人）为2016年度公司审计的会计师事务所，聘期一年。2016年度审计费用为48万元，包括公司年度财务报 告审计报告、内部控制报告审核报告、关联方资金占用专项说明。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 34 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 易方 关联关 系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交 易金额 （万元） 占同类 交易金 额的比 例 获批 的交 易额 度（万 元） 是 否 超 过 获 批 额 度 关联 交易 结算 方式 可获 得的 同类 交易 市价 披露 日期 披露索引 天津天 保热电 有限公 司 受同一 控股股 东及最 终控制 方控制 的其他 企业 接受 服务 采暖 供热 政府 定价 6.25 元/平 米/月 231.6 100.00% 282 否 按月 根据 实际 用量 结算 6.25 元/平 米/月 2016 年 03 月 29 日 刊登在巨潮 资讯网及 《中国证券 报》、《证券 时报》的公 司《预计 2016 年日 常关联交易 公告》 （公告 编号： 2016-08） 天津天 保财务 有限公 司 受同一 控股股 东及最 终控制 方控制 的其他 企业 提供 服务 租赁 服务 市场 价格 3 元/ 平米/ 天 53.16 1.35% 128.82 否 按年 结算 3 元/ 平米/ 天 2016 年 03 月 29 日 刊登在巨潮 资讯网及 《中国证券 报》、《证券 时报》的公 司《预计 2016 年日 常关联交易 公告》 （公告 编号： 2016-08） 天津天 保财务 管理有 限公司 受同一 控股股 东及最 终控制 方控制 的其他 企业 提供 服务 租赁 服务 市场 价格 3 元/ 平米/ 天 159.02 4.03% 163.57 否 按年 结算 3 元/ 平米/ 天 2016 年 03 月 29 日 刊登在巨潮 资讯网及 《中国证券 报》、《证券 时报》的公 司《预计 2016 年日 常关联交易 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 35 公告》 （公告 编号： 2016-08） 天津天 保租赁 有限公 司 受同一 控股股 东及最 终控制 方控制 的其他 企业 提供 服务 租赁 服务 市场 价格 3 元/ 平米/ 天 70.26 1.78% 77.33 否 按年 结算 3 元/ 平米/ 天 2016 年 03 月 29 日 刊登在巨潮 资讯网及 《中国证券 报》、《证券 时报》的公 司《预计 2016 年日 常关联交易 公告》 （公告 编号： 2016-08） 天津天 保商业 保理有 限公司 受同一 控股股 东及最 终控制 方控制 的其他 企业 提供 服务 租赁 服务 市场 价格 3 元/ 平米/ 天 39.39 1.00% 43.51 否 按年 结算 3 元/ 平米/ 天 2016 年 03 月 29 日 刊登在巨潮 资讯网及 《中国证券 报》、《证券 时报》的公 司《预计 2016 年日 常关联交易 公告》 （公告 编号： 2016-08） 天津天 保财务 有限公 司 受同一 控股股 东及最 终控制 方控制 的其他 企业 销售 商品 销售 房产 市场 价格 8826 元/平 米 1,041.47 6.59% - - 一次 性付 款 8800 元/平 米 - - 合计 -- -- 1,594.9 -- 695.23 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联 交易进行总金额预计的，在报告期 内的实际履行情况（如有） 基于公司日常经营的需要，与上述关联企业发生的关联交易，是遵照公平、公正的市场原则 进行的。其中提供采暖服务的关联企业为公司项目所在区域唯一供应商，其提供的服务完全 按照天津市统一收费标准定价；公司提供的写字楼租赁服务及房产销售完全按照实际市场价 格定价，是公允的关联交易，不存在利益转移。 交易价格与市场参考价格差异较 大的原因（如适用） 无 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 36 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联方 关联关系 关联 交易 类型 关联交 易内容 关联 交易 定价 原则 转让资产 的账面价 值（万元） 转让资产 的评估价 值（万元） 转让价格 （万元） 关联 交易 结算 方式 交易损 益（万 元） 披露 日期 披露索引 天津保 税区投 资有限 公司 受同一控 股股东及 最终控制 方控制的 其他企业 股权 收购 收购中 天航空 公司 60%股 权 评估 报告 32,182.31 32,197.76 32,197.76 现金 0 2016 年 06 月 27 日 刊登在巨潮 资讯网、《中 国证券报》、 《证券时 报》上的《六 届三十次董 事会决议公 告》（公告编 号： 2016-21））、 《关于签署 《股权转让 合同》暨关 联交易进展 公告》（公告 编号： 2016-22）；刊 登在巨潮资 讯网及《中 国证券报》、 《证券时 报》的《2016 年第一次临 时股东大会 决议公告》 （公告编 号： 2016-45）。 转让价格与账面价值或评估价值差异较 大的原因（如有） 无 对公司经营成果与财务状况的影响情况 无 如相关交易涉及业绩约定的，报告期内 的业绩实现情况 不适用 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 37 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 公司第五届董事会第二十三次会议和公司2013年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司与天津天 保财务有限公司签订<金融服务协议>的议案》，同意天保财务公司为本公司及控股子公司提供存款服务、 结算服务、信贷服务等其他金融服务。具体内容详见2013年12月3日刊登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证 券时报》上的公司《五届二十三次董事会决议公告》（公告编号：2013-37）、《关于天津天保财务有限公司 为本公司及控股子公司提供金融服务的关联交易公告》（公告编号：2013-39）及2013年12月19日刊登在巨 潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》上的公司《2013年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号： 2013-43）。 报告期内，公司第六届董事会第二十七次会议审议通过了《关于天津天保财务有限公司风险评估审核 报告的议案》。具体内容详见2016年3月29日刊登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》上的公司《六 届二十七次董事会决议公告》（公告编号：2016-07）、《关于天津天保财务有限公司风险评估审核报告》。 公司第六届董事会第三十三次会议审议通过了《关于天津天保财务有限公司风险评估审核报告的议案》。 具体内容详见2016年8月24日刊登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》上的公司《六届三十三次董 事会决议公告》（公告编号：2016-30）、《关于天津天保财务有限公司风险评估审核报告》。截至报告期末， 公司及控股子公司在天保财务公司的存款为4.11亿元。 （1）重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 《六届二十七次董事会决议公告》、《关于 天津天保财务有限公司风险评估审核报 告》 2016 年 03 月 29 日 刊登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券 时报》上的公司《六届二十七次董事会决 议公告》（公告编号：2016-07）、《关于天 津天保财务有限公司风险评估审核报告》。 《六届三十三次董事会决议公告》、《关于 天津天保财务有限公司风险评估审核报 告》 2016 年 08 月 24 日 刊登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券 时报》上的公司《六届三十三次董事会决 议公告》（公告编号：2016-30）、《关于天 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 38 津天保财务有限公司风险评估审核报告》。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 是否 关联 交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期 实际 收回 本金 金额 计提减 值准备 金额 （如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 报告期损 益实际收 回情况 天津滨海 农村商业 银行股份 有限公司 营业部 否 保本固 定收益 率型 20,000 2015 年 09月29 日 2016 年 03月27 日 年参照 收益率 4.30% 20,000 0 424.11 424.11 报告期，理 财期限 180 天，按照年 参照收益 率 4.3%，取 得收益 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 39 424.11 万 元。 上海银行 股份有限 公司天津 分行 否 保证收 益型 10,000 2015 年 11 月 25 日 2016 年 01月04 日 年参照 收益率 3.48% 10,000 0 38.14 38.14 报告期，理 财期限 40 天，按照年 参照收益 率 3.48%， 取得收益 38.14 万元。 渤海银行 股份有限 公司天津 自由贸易 试验区分 行 否 保本浮 动收益 型 20,000 2015 年 11 月 27 日 2016 年 02月26 日 年参照 收益率 3.40% 20,000 0 169.53 169.53 报告期，理 财期限 91 天，按照年 参照收益 率 3.4%，取 得收益 169.53 万 元。 上海银行 股份有限 公司天津 分行 否 保证收 益型 10,000 2016 年 01月06 日 2016 年 02月15 日 年参照 收益率 3.30% 10,000 0 36.16 36.16 报告期，理 财期限 40 天，按照年 参照收益 率 3.30%， 取得收益 36.16 万元。 中国光大 银行股份 有限公司 天津分行 解放路支 行 否 结构性 存款 10,000 2016 年 02月17 日 2016 年 04月17 日 年参照 收益率 3.00% 10,000 0 50 50 报告期，理 财期限 60 天，按照年 参照收益 率 3.00%， 取得收益 50 万元。 渤海银行 股份有限 公司天津 自由贸易 试验区分 行 否 保本浮 动收益 型 20,000 2016 年 03月18 日 2016 年 04月19 日 年参照 收益率 2.90% 20,000 0 50.85 50.85 报告期，理 财期限 32 天，按照年 参照收益 率 2.90%， 取得收益 50.85 万元。 中国光大 银行股份 有限公司 天津分行 否 结构性 存款 10,000 2016 年 05月06 日 2016 年 07月06 日 年参照 收益率 3.00% 10,000 0 50 50 报告期，理 财期限 60 天，按照年 参照收益 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 40 解放路支 行 率 3.00%， 取得收益 50 万元。 渤海银行 股份有限 公司天津 自由贸易 试验区分 行 否 保本浮 动收益 型 40,000 2016 年 05月09 日 2016 年 07月19 日 年参照 收益率 3.00% 40,000 0 233.42 233.42 报告期，理 财期限 71 天，按照年 参照收益 率 3.00%， 取得收益 233.42 万 元。 中国光大 银行股份 有限公司 天津分行 解放路支 行 否 结构性 存款 10,000 2016 年 07月06 日 2016 年 09月06 日 年参照 收益率 2.90% 10,000 0 48.33 48.33 报告期，理 财期限 60 天，按照年 参照收益 率 2.90%， 取得收益 48.33 万元。 渤海银行 股份有限 公司天津 自由贸易 试验区分 行 否 保本浮 动收益 型 40,000 2016 年 07月20 日 2016 年 09月20 日 年参照 收益率 2.95% 40,000 0 200.44 200.44 报告期，理 财期限 62 天，按照年 参照收益 率 2.95%， 取得收益 200.44 万 元。 合计 190,000 -- -- -- 190,00 0 0 1,300.9 9 1,300.9 9 -- 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金 额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日 期（如有) 2015 年 08 月 31 日 委托理财审批股东会公告披露日 期（如有) - 未来是否还有委托理财计划 无 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 41 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 □ 适用 √ 不适用 2、履行其他社会责任的情况 不适用 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1.竞拍渤海证券股份有限公司部分股权情况 2015年12月28日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司参与竞拍渤海证券股份有 限公司部分股权的议案》，同意公司以自有资金参与天津环球磁卡集团有限公司在天津产权交易中心公开 挂牌转让其持有的渤海证券0.8646%股权，挂牌转让底价10,441.3万元。公司于2016年1月19日经过天津产 权交易中心网络竞价系统,以12,281.3万元竞得渤海证券0.8646%股权（34,906,149股）,并于2016年1月27 日与转让方签署了《产权交易合同》。具体内容详见2016年1月21日刊登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证 券时报》上的《关于公司竞拍成功渤海证券股份有限公司部分股权的公告（公告编号：2016-02）。 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1.竞得“津滨保（挂）G2015-11号”国有建设用地使用权情况 报告期内，公司于2016年1月25日第六届董事会第二十六次会议审议通过《关于全资子公司参与竞拍 “津滨保（挂）G2015-11号”国有建设用地使用权的议案》，具体内容详见2016年1月27日刊登在巨潮资讯 网、《中国证券报》、《证券时报》上的《六届二十六次董事会决议公告》（公告编号：2016-03）。2016年1 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 42 月27日，公司全资子公司天保房产以挂牌方式竞得“津滨保（挂）G2015-11号”国有建设用地使用权，土 地摘牌价格为挂牌价1,640万元，附带的地上建筑物摘牌价格为挂牌价26,357.25万元,共计27,997.25万 元。具体内容详见2016年1月29日刊登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》上的《关于公司全资子 公司竞得“津滨保（挂）G2015-11号”国有建设用地使用权的公告》（公告编号：2016-04）。 2.政府有偿收回公司全资子公司滨海开元天保金海岸C04项目、D05项目部分土地使用权情况 报告期内，因津滨轻轨9号线滨海大学站建设需要，需占用公司全资子公司滨海开元天保金海岸C04 项目、D05项目部分土地，公司第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于政府有偿收回全资子公司 部分土地使用权的议案》，同意天津经济技术开发区土地整理中心有偿收回天保金海岸C04项目、D05项目 部分土地，占地补偿款合计为人民币2,002万元。具体内容详见2016年7月14日刊登在巨潮资讯网、《中国 证券报》、《证券时报》上的《六届三十一次董事会决议公告》（公告编号：2016-23）、《关于政府有偿收回 全资子公司部分土地使用权的公告》（公告编号：2016-24）。 3.政府有偿收回公司全资子公司滨海开元青年公寓东区土地使用权情况 报告期内，公司第六届董事会第三十四次会议审议通过了《关于青年公寓东区土地有偿收回的议案》， 同意公司全资子公司滨海开元与空港土地局签署青年公寓东区土地收回协议，土地出让金为人民币 976.174万元。具体内容详见2016年10月19日刊登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》上的《六届 三十四次董事会决议公告》（公告编号：2016-35）、《关于政府有偿收回全资子公司青年公寓东区土地使用 权的公告》（公告编号：2016-36）。 4.政府有偿收回公司全资子公司滨海开元天保金海岸E01地块土地使用权情况 因天津经济技术开发区规划及津滨轻轨9号线建设需要，天津经济技术开发区土地整理中心拟将公司 全资子公司滨海开元所持有的天保金海岸E01地块土地使用权有偿收回，土地补偿费用合计人民币45,000 万元。2017年1月25日，公司第六届董事会第三十九次会议审议通过了《关于政府有偿收回全资子公司部 分土地使用权的议案》，同意公司全资子公司滨海开元与天津经济技术开发区土地整理中心就天保金海岸 E01地块土地收储达成的共识签署《天津市土地整理储备项目补偿合同》。具体内容详见2017年1月26日刊 登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时报》上的《关于政府有偿收回全资子公司部分土地使用权的公 告》（公告编号：2017-04）。 5.公司全资子公司滨海开元、天保房产竞得“津滨中（挂）2016-1号”、“津滨生（挂）2016-5号”两宗地 块国有建设用地使用权事项 2017年3月1日，公司全资子公司滨海开元、天保房产以公开挂牌竞买，限价后现场摇号抽签方式分别 竞得“津滨中（挂）2016-1号”、“津滨生（挂）2016-5号”两宗地块国有建设用地使用权，土地成交价格 分别为6.249亿元、19.05亿元，共计25.299亿元。具体内容详见2017年3月3日刊登在巨潮资讯网、《中国 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 43 证券报》、《证券时报》上的《关于公司全资子公司竞得国有建设用地使用权的公告》（公告编号：2017-06）。 6.公司全资子公司天保房产新设子公司事项 公司全资子公司天保房产于2017年3月1日竞得“津滨生（挂）2016-5号”地块国有建设用地使用权， 根据该宗土地挂牌出让文件要求，天保房产拟在天津滨海新区中新天津生态城设立全资子公司。2017年3 月16日，公司第六届董事会第四十二次会议审议通过了《关于全资子公司天津天保房地产开发有限公司新 设子公司的议案》，同意全资子公司天保房产在滨海新区中心天津生态城投资设立全资子公司用于开发“津 滨生（挂）2016-5 号”地块。具体内容详见2017年3月18日刊登在巨潮资讯网、《中国证券报》、《证券时 报》上的《六届四十二次董事会决议公告》（公告编号：2017-07）、《关于公司全资子公司天津天保房地产 开发有限公司设立全资子公司的公告》（公告编号：2017-08）。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 44 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 1,008,9 37,178 100.00 % 0 0 0 0 0 1,008,9 37,178 100.00 % 1、人民币普通股 1,008,9 37,178 100.00 % 0 0 0 0 0 1,008,9 37,178 100.00 % 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 1,008,9 37,178 100.00 % 0 0 0 0 0 1,008,9 37,178 100.00 % （1）股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 （2）股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 （3）股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 （4）股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影 响 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 45 □ 适用 √ 不适用 （5）公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 √ 适用 □ 不适用 股票及其衍生 证券名称 发行日期 发行价格（或 利率） 发行数量 上市日期 获准上市交 易数量 交易终止日期 股票类 可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类 天津天保基建 股份有限公司 2016 年公司债 券（第一期） 2016 年 10 月 24 日 3.18% 800,000,000 2016 年 11 月 22 日 800,000,000 2021 年 10 月 23 日 其他衍生证券类 （1）报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明 2014年6月12日，公司第五届董事会第三十次会议审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议 案》和《关于公开发行公司债券的议案》，本次发行公司债券的发行规模不超过16亿元人民币，且不超过 发行前最近一期末公司净资产额的40%。公司债券发行方案中涉及发行公司债券股东大会决议有效期调整 事项已经2014年10月9日召开的公司第六届董事会第四次会议审议通过。2014年10月27日，公司2014年第 二次临时股东大会审议通过了本次发行公司债券方案。2015年4月26日，中国证券监督管理委员会核准公 司向社会公开发行总额不超过16亿元的公司债券，其中第一期发行规模为8亿元，已于2015年8月21日在深 圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。2016年公司债券（第一期）发行工作于2016年 10月24日开始，于2016年10月25日结束，本期债券发行规模为8亿元，期限为5年（3+2年期），发行人主体 评级为AA，债券评级为AA+，票面利率为3.18%。2016年10月26日，公司收到本期公司债券扣除承销费用、 保荐费以及其他发行费用后的募集资金人民币79,677.5万元，按照募集说明书承诺的用途用于补充流动资 金。2016年11月22日，上述公司债券在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台挂牌交易。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 46 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内因公司公开发行公司债券，使总资产增加 79,677.50 万元，同时相应负债增加，使资产负债率从 31.89%增加到 39.16%，增长 7.27 个百分点。 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普 通股股东总 数 37,933 年度报告披露 日前上一月末 普通股股东总 数 40,023 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数（如 有）（参见注 8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 天津天保控股 有限公司 国有法人 51.45% 519,087,178 0 0 519,087,178 天津津融投资 服务集团有限 公司 国有法人 2.67% 26,987,687 841,203 0 26,987,687 天津市万博咨 询有限公司 境内非国 有法人 0.81% 8,192,300 0 0 8,192,300 中国工商银行 股份有限公司 －南方大数据 100 指数证券 投资基金 其他 0.60% 6,007,756 6,007,756 0 6,007,756 北京宏道投资 管理有限公司 －乐道成长优 其他 0.52% 5,285,600 5,285,600 0 5,285,600 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 47 选 3 号基金 上海朴易资产 管理有限公司 －朴易至尚证 券投资基金 其他 0.51% 5,099,139 5,099,139 0 5,099,139 上海朴易资产 管理有限公司 －朴易稳健证 券投资基金 其他 0.50% 5,088,888 5,088,888 0 5,088,888 海通证券股份 有限公司 国有法人 0.50% 5,000,000 5,000,000 0 5,000,000 赵阳民 境内自然 人 0.45% 4,544,000 914,000 0 4,544,000 韩朝东 境内自然 人 0.45% 4,500,000 4,500,000 0 4,500,000 战略投资者或一般法人因 配售新股成为前 10 名股东 的情况（如有）（参见注 3） 不适用 上述股东关联关系或一致 行动的说明 截至 2016 年 12 月 31 日，公司第一大股东天津天保控股有限公司与其他股东不存在关联关 系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。除此之外， 其他 9 名股东之间未知是否存在其它关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一 致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 天津天保控股有限公司 519,087,178 人民币普通股 519,087,178 天津津融投资服务集团有限公司 26,987,687 人民币普通股 26,987,687 天津市万博咨询有限公司 8,192,300 人民币普通股 8,192,300 中国工商银行股份有限公司－南 方大数据 100 指数证券投资基金 6,007,756 人民币普通股 6,007,756 北京宏道投资管理有限公司－乐 道成长优选 3 号基金 5,285,600 人民币普通股 5,285,600 上海朴易资产管理有限公司－朴 易至尚证券投资基金 5,099,139 人民币普通股 5,099,139 上海朴易资产管理有限公司－朴 易稳健证券投资基金 5,088,888 人民币普通股 5,088,888 海通证券股份有限公司 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 赵阳民 4,544,000 人民币普通股 4,544,000 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 48 韩朝东 4,500,000 人民币普通股 4,500,000 前 10 名无限售流通股股东之间， 以及前 10 名无限售流通股股东和 前 10 名股东之间关联关系或一致 行动的说明 截至 2016 年 12 月 31 日，公司第一大股东天津天保控股有限公司与其他股东不存 在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动 人；除此之外，其他 9 名无限售流通股股东之间未知是否存在其它关联关系或属于 《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券 业务情况说明（如有）（参见注 4） 公司前 10 名普通股股东中韩朝东股东参与了融资融券业务。截至 2016 年 12 月 31 日，股东韩朝东共持有公司股份 4,500,000 股，占公司总股本的 0.45%，全部为信用 账户持股数量。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 √ 是 □ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东中，股东赵阳民在报告期内进行了约定购回交 易。具体情况如下： 单位：万股 证券账户 报告期初约定购回交易 报告期内约定购回交易 报告期末约定购回交易 股份数量 比例（%） 股份数量 比例（%） 股份数量 比例（%） 广发证券股份有限公司约定购回专用账户 213 0.21% -113 -0.11% 110 0.11% 方正证券股份有限公司约定购回专用账户 157 0.16% 14.6 0.01% 171.6 0.17% 2、公司控股股东情况 控股股东性质：地方国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位 负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 天津天保控股有限公司 邢国友 1999 年 01 月 28 日 71284518-3 投资兴办独资、合资、 合作企业；保税区内的 土地开发；国际贸易； 仓储；自有设备租赁业 务；商业的批发及零售； 商品房销售；物业管理； 产权交易代理中介服务 （以上范围内国家有专 营专项规定的按规定办 理） 控股股东报告期内控股和 参股的其他境内外上市公 司的股权情况 持有天津磁卡股份有限公司无限售流通股 1,081,537 股，持股比例 0.18%；持有中金黄金股 份有限公司无限售流通股 386,100 股，持股比例 0.01%；持有东方证券股份有限公司无限售 流通股 502,336 股，持股比例 0.008%。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 49 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/单 位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 天津港保税区国有资产管理 局 - 1995 年 01 月 23 日 - - 实际控制人报告期内控制的 其他境内外上市公司的股权 情况 不适用 （1）实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 （2）公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 （3）实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 50 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 51 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 52 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期起始 日期 任期终止 日期 期初持 股数 （股） 本期增 持股份 数量 （股） 本期减 持股份 数量 （股） 其他增 减变动 （股） 期末持 股数 （股） 孙亚宁 董事长 离任 男 56 2014 年 06 月 17 日 2017 年 01 月 16 日 0 0 0 0 0 周广林 董事、总经 理 现任 男 54 2015 年 06 月 25 日 2017 年 06 月 16 日 0 0 0 0 0 路昆 董事、常务 副总经理 现任 男 53 2014 年 06 月 17 日 2017 年 06 月 16 日 0 0 0 0 0 薛晓芳 董事 现任 女 50 2014 年 06 月 17 日 2017 年 06 月 16 日 0 0 0 0 0 罗永泰 独立董事 现任 男 70 2014 年 12 月 01 日 2017 年 06 月 16 日 0 0 0 0 0 付旭东 独立董事 现任 男 48 2015 年 04 月 09 日 2017 年 06 月 16 日 0 0 0 0 0 李祥 独立董事 现任 男 43 2015 年 04 月 09 日 2017 年 06 月 16 日 0 0 0 0 0 孙静宇 监事会主 席 现任 女 49 2016 年 10 月 31 日 2017 年 06 月 16 日 0 0 0 0 0 周善忠 监事 现任 男 38 2015 年 11 月 25 日 2017 年 06 月 16 日 0 0 0 0 0 杨丽云 职工监事 现任 女 46 2014 年 06 月 17 日 2017 年 06 月 16 日 0 0 0 0 0 尹宏海 监事会主 席 离任 男 56 2014 年 06 月 17 日 2016 年 10 月 31 日 0 0 0 0 0 王维行 副总经理 现任 男 59 2014 年 10 月 28 日 2017 年 06 月 16 日 0 0 0 0 0 王卫 副总经理 现任 男 50 2014 年 06 月 17 日 2017 年 06 月 16 日 0 0 0 0 0 秦峰 董事会秘 书 现任 男 44 2014 年 06 月 17 日 2017 年 06 月 16 日 0 0 0 0 0 梁德强 财务总监 现任 男 41 2014 年 11 2017 年 06 0 0 0 0 0 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 53 月 04 日 月 16 日 合计 -- -- -- -- -- -- 0 0 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 尹宏海 监事会主席 离任 2016 年 10 月 31 日 由于工作原因向公司监事会提出辞职申请，请求辞 去公司监事会主席职务，尹宏海先生辞职后不在公 司担任任何职务。 孙亚宁 董事长 离任 2017 年 01 月 16 日 由于工作原因向公司董事会提出辞职申请，请求辞 去公司董事长及董事会相关专业委员会的职务，孙 亚宁先生辞职后不在公司担任任何职务。 周广林 董事长 任免 2017 年 01 月 16 日 鉴于孙亚宁先生已提交书面辞职报告，公司第六届 第三十八次董事会经审议选举周广林先生为公司董 事长。 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 董事： 孙亚宁：男，1960年11月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级工程师，天津天保控股有限公司总 经济师。2014年6月至2017年1月16日兼任本公司董事长。现任天津天保控股有限公司总经济师。 周广林：男，1962年2月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。2003年至2015年5月历任天津天保 控股有限公司投资管理部副部长、部长；招商发展部部长。2015年6月起任本公司董事、总经理。2017年1 月起任本公司董事长。现任本公司董事长、总经理。 路昆：男，1963年12月出生，中共党员，硕士研究生学历，高级经济师。2007年至2011年6月任本公 司董事、副总经理、董事会秘书；2009年7月起任本公司董事、常务副总经理。现任本公司董事；常务副 总经理。 薛晓芳：女，1966年9月出生，中共党员，大学学历，高级审计师，国际注册内部审计师（CIA），天 津天保控股有限公司风险控制部部长。2007年至2014年6月任本公司监事；2014年6月起任本公司董事。现 任天津天保控股有限公司风险控制部部长；本公司董事。 罗永泰：男，1946年4月出生，博士研究生学历，天津财经大学教授、博士生导师。2014年12月起任 本公司独立董事。现任天津财经大学工商管理研究中心主任、中裕燃气控股有限公司独立董事、天津桂发 祥十八街麻花食品股份有限公司独立董事、天津瑞普生物技术股份有限公司董事；本公司独立董事。 付旭东:男，1968年1月出生，硕士研究生学历，奥泰鑫科技发展有限公司总经理。2015年4月起任本 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 54 公司独立董事。现任奥泰鑫科技发展有限公司总经理；本公司独立董事。 李祥:男，1973年12月出生，硕士研究生学历，天津博益气动股份有限公司董事、副总经理。2015年4 月起任本公司独立董事。现任天津博益气动股份有限公司董事、副总经理；本公司独立董事。 监事： 孙静宇:女，1968年3月出生，中共党员，大学学历，高级会计师,天津天保财务管理公司总经理，兼 任天津天保控股有限公司计划财务部副部长。2016年10月31日起任本公司监事会主席。现任天津天保控股 有限公司计划财务部部长、天津天保财务管理有限公司董事；本公司监事会主席。 周善忠：男，1978年5月出生，中共党员，研究生学历，博士学位,高级工程师，天津天保控股有限公 司企业管理部部长，兼任天津航空物流发展有限公司董事。2015年11月起任本公司监事。现任天津天保控 股有限公司企业管理部部长、天津航空物流发展有限公司董事；本公司监事。 杨丽云：女，1970年2月出生，中共党员，大学学历，高级人力资源管理师。2011年6月起任本公司职 工监事。现任本公司职工监事；人力资源经理。 高级管理人员： 周广林：见董事工作经历。 路昆：见董事工作经历。 王维行：男，1957年8月出生，中共党员，中专学历，高级工程师。2014年10月起任本公司副总经理。 现任本公司副总经理。 王卫：男，1966年10月出生，中共党员，硕士研究生学历。2009年起任本公司副总经理。现任本公司 副总经理。 秦峰：男，1972年1月出生，中共党员，博士研究生学历，经济师。2007年至2011年历任本公司证券 事务部副经理、经理、证券事务代表；2011年起任本公司董事会秘书。现任本公司董事会秘书。 梁德强：男，1975年4月出生，中共党员，硕士研究生学历，注册会计师。2008年至今历任本公司计 划财务部副经理、经理；2014年11月任本公司财务总监。现任本公司财务总监。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 股东单位名称 在股东单位担任的职 务 任期起始日 期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 孙亚宁 天津天保控股有限公司 总经济师 2013 年 07 月 01 日 是 薛晓芳 天津天保控股有限公司 风险控制部部长 2015 年 09 月 23 日 是 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 55 孙静宇 天津天保控股有限公司 计划财务部副部长、 计划财务部部长 2015 年 09 月 01 日 是 周善忠 天津天保控股有限公司 企业管理部部长 2015 年 09 月 23 日 是 在股东单位 任职情况的 说明 上述任职人员中有 2 人为本公司董事，2 人为本公司监事。其中，孙亚宁先生已于 2017 年 1 月 16 日辞 去公司董事长及董事会相关专业委员会的职务，辞职后不在公司担任任何职务。 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓 名 其他单位名称 在其他单 位担任的 职务 任期起始日 期 任期终止日期 在其他单位是 否领取报酬津 贴 罗永泰 中裕燃气控股有限公司 独立董事 2003 年 7 月 31 日 是 罗永泰 天津财经大学工商管理研究中心 主任 2008 年 03 月 01 日 否 罗永泰 天津桂发祥十八街麻花食品股份有限公 司 独立董事 2016 年 11 月 08 日 是 罗永泰 天津瑞普生物技术股份有限公司 董事 2012 年 4 月 20 日 是 付旭东 奥泰鑫科技发展有限公司 总经理 2012 年 01 月 01 日 是 李祥 天津博益气动股份有限公司 董事、副总 经理 1999 年 02 月 01 日 是 孙静宇 天津天保财务管理有限公司 董事 2016 年 06 月 13 日 否 周善忠 天津航空物流发展有限公司 董事 2014 年 7 月 1 日 否 在其他单位 任职情况的 说明 无。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 除担任高级管理人员外的非独立董事均不在公司领薪；独立董事按照相关规定领取独立董事津贴。除 职工监事外的监事均不在公司领薪；职工监事薪酬决策和支付程序依据公司《薪酬管理制度》相关规定。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 56 公司高级管理人员报酬的决策程序，为董事会薪酬与考核委员会根据公司年初核定的经营目标，年底按照 考核评定程序进行绩效考核，根据考核结果提出奖惩建议，报公司董事会审议通过后确定。报酬确定依据 参照公司所处行业、地区薪酬水平，以及以往薪酬情况确定薪酬标准。报酬的实际支付情况为按月发放基 本薪酬，经年终考核后发放年终奖金。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的 税前报酬总额 是否在公司关 联方获取报酬 周广林 董事长、总经理 男 54 现任 60.49 否 路昆 董事、常务副总经理 男 53 现任 69.76 否 薛晓芳 董事 女 50 现任 0 是 罗永泰 独立董事 男 70 现任 6 否 付旭东 独立董事 男 48 现任 6 否 李祥 独立董事 男 43 现任 6 否 孙静宇 监事会主席 女 49 现任 0 是 周善忠 监事 男 38 现任 0 是 杨丽云 职工监事 女 46 现任 28.43 否 王维行 副总经理 男 59 现任 69.26 否 王卫 副总经理 男 50 现任 57.39 否 秦峰 董事会秘书 男 44 现任 53.40 否 梁德强 财务总监 男 41 现任 52.84 否 孙亚宁 董事长 男 56 离任 0 是 尹宏海 监事会主席 男 56 离任 0 是 合计 -- -- -- -- 409.57 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 43 主要子公司在职员工的数量（人） 90 在职员工的数量合计（人） 133 当期领取薪酬员工总人数（人） 133 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 57 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 0 销售人员 15 技术人员 51 财务人员 20 行政人员 29 高中级管理人员 18 合计 133 教育程度 教育程度类别 数量（人） 大学本科及以上学历 100 大学专科学历 23 中专及以下学历 10 合计 133 2、薪酬政策 本着遵循公平性、竞争性、激励性、经济性为基本原则，以适应企业发展需求为目标，合理分配员工 劳动报酬，建立短期、中期与长期激励相结合的长效激励机制，激发员工的积极性、能动性、创造性，用 良好的员工薪酬政策来保障企业效益的提升。 3、培训计划 2016年，公司整体培训紧密围绕专业技术人员综合素质提升为重点，深入挖掘内部专业培训资源，结 合聘请外脑专家培训相结合，紧密与公司实际经营需要相联系，通过各项培训的组织工作，提升专业技术 人员及管理人员能力提升，利用丰富多彩的培训形式，为公司骨干后备力量提供学习机会，努力打造学习 型组织，组织丰富的企业文化活动，提高公司整体培训效能的转化，全年公司内外训组织达16次，共计421 人参训。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 58 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》的有关规定依法规范运作，已建立起较为完善的法 人治理结构和内部控制机制。2016年为进一步健全董事会管理运行体系，完善董事会制度建设，根据《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所上市规则》和监管机 构最新发布的相关规定，对《公司章程》、《董事会议事规则》等董事会层面相关制度、流程进行梳理、修 订，并相应修订了董事会各专业委员会的实施细则；同时，通过对《内部审计管理办法》和《内部控制评 价管理办法》等制度的修订，完善了审计监督管理体系。此外，为进一步明确公司治理体系和三会及专业 委员会职责权限，编制了《董事会管理手册》，使手册成为系统性、可操作性强的董事会工作指南，进一 步提高董事会管理工作效率和指引公司的各项管理经营活动。董事会运作规范、决策合理、程序合法，认 真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚实义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时均能认真贯 彻执行国家法律、法规和《公司章程》等相关规定，不存在损害公司利益的行为。 公司控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，没有违规占用公 司资金的情况，严格履行决策程序，及时披露信息。 公司治理是一项长期的工作，公司将按照有关规范性文件要求，持续提高治理水平。 1.公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开。公司具有独立完整的业务体系和 自主经营能力，高级管理人员和员工均在公司领薪，未在股东单位任职和领薪，未发现控股股东占用公司 资金和资产的情况；董事会、监事会和内部机构能够完全独立运作；公司财务独立，拥有独立的银行帐户 并独立纳税。报告期内，经自查活动和年审会计师审计工作后，不存在大股东、实际控制人及其关联方违 规占用公司资金，影响公司经营活动的情况。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 59 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2015 年年度股东 大会 年度股东大会 0.36% 2016 年 04 月 20 日 2016 年 04 月 21 日 刊登于巨潮资讯 网、《中国证券 报》、《证券时报》 上的公司《2015 年年度股东大会 决议公告》（公告 编号：2016-14） 2016 年第一次临 时股东大会 临时股东大会 10.08% 2016 年 10 月 31 日 2016 年 11 月 01 日 刊登于巨潮资讯 网、《中国证券 报》、《证券时报》 上的公司《2016 年第一次临时股 东大会决议公告》 （公告编号： 2016-45） 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参 加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次 未亲自参加会 议 罗永泰 12 11 0 1 0 否 付旭东 12 12 0 0 0 否 李祥 12 12 0 0 0 否 独立董事列席股东大会次数 2 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 60 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 （1）独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 （2）独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 公司独立董事秉承勤勉和尽职的态度，积极参与公司经营，为公司发展献计献策，提出多项对公司未 来发展和规范性运作的建设性意见。在积极听取独立董事意见的基础上，公司认真谋划、缜密论证，并逐 项细化提出实施方案，年度内将建议落地并实施的包括： ①提出进一步健全公司治理结构。报告期，董事会进一步深化上市公司决策机制，保障了董事会的正 常运行，提高了董事会决策效率。同时对董事会工作职责、权力进行了明确和完善，形成《董事会管理手 册》。 ②提出根据公司资金需求和市场情况及时开展公司债融资工作。报告期，中国证券监督管理委员会核 准公司向社会公开发行总额不超过16亿元的公司债券，其中2015年公司债券（第一期）发行规模为8亿元， 并于2015年8月21日在深圳证券交易所上市。2016年11月22日，公司完成了2016年公司债券（第一期）的 发行工作。本期债券发行规模为8亿元，期限为5年（3+2年期），发行人主体评级为AA，债券评级为AA+， 票面利率为3.18%，募集资金用于补充流动资金，为公司持续快速发展提供了资金保障。 ③提出基于公司战略部署进一步优化业务结构。结合自身发展战略，在优化房地产开发主业的同时， 借助区域发展契机，不断寻找投资发展机遇，报告期，为转变经营理念，创新经营模式，与中国科学院天 津工业生物技术研究所签署了《合作框架协议》，以共同设立项目运营公司的形式,开发、运营生物科技产 业园项目。为增加公司优质股权投资，完成了公开竞拍渤海证券股份有限公司0.8646%股权相关工作。 报告期内，还对2015年度高级管理人员年终奖发放方案；对公司与天津保税区投资有限公司签署《股 权转让合同》事项；对政府有偿收回公司全资子公司天保金海岸C04项目、D05项目部分土地使用权事项； 对公司半年度募集资金存放及使用情况专项报告；对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保 事项；对公司2015年度奖励基金提取方案发表了独立意见。为完善公司监督机制，维护全体股东合法权益 发挥了作用。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 61 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、预算管理委员会等专业 委员会。根据现任董事工作经历、专业知识等侧重面，安排担任各专业委员会委员，强化了各专业委员会 职责。各专业委员会依据公司董事会所制定的各专业委员会实施细则中的职权范围，就专业性事项进行研 究，提出意见及建议，供董事会决策参考，为提升董事会工作质量发挥重要作用。 1.战略委员会 战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。董事会战略委员会根 据《公司法》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》、《董事会战略委员会实施细则》等有关法律法规和 规章制度的规定，积极履行职责。报告期内，对全资子公司参与竞拍“津滨保（挂）G2015-11号”国有建 设用地使用权事项研讨并发表意见；对公司发展战略实施提出了合理建议，对增强公司核心竞争力，加强 决策科学性发挥重要作用。 2.审计委员会 审计委员会根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定、公司《董事会审计委员会实施细则》积极 履行职责。报告期内，监督2015年度审计工作的执行，审核2015年度审计工作结果，审定审计报告，出具 2015年度审计委员会年度审计工作意见。审核2016年度审计计划，与年审会计师沟通审计安排；指导具体 内部审计项目的实施。审议2015年度内部审计工作报告。审议2015年度内部控制缺陷清单及2015年度内部 控制评价报告。审议2015年1-7月内部审计后续审计报告及2016年内部审计年度审计计划。审议《内部审 计管理制度》及《内部控制评价制度》。审议2016年内部控制评价工作方案。审议公司2016年1-6月内部控 制审计报告。审议全资子公司总经理离任审计事项。审议对投资性房地产租赁管理工作的审计发现，并向 管理层发出审计发现的问题线索和督促整改的通知。同时定期审核公司《非公开发行股票募集资金监管持 续审核报告》，检查募集资金使用和管理情况。 3.薪酬与考核委员会 薪酬和考核委员会根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定、公司《董事会薪酬与考核委员会实 施细则》积极履行职责。报告期内，审议公司2015年度奖励基金提取方案。审议2015年度高级管理人员年 终奖发放方案。研究通过开展对公司高管人员2016年半年度重点工作完成情况进行考核，并向公司管理层 和相关部门下发《关于对高管人员2016年半年度重点工作完成情况开展检查和督促的通知》。同时根据公 司实际情况，对公司薪酬与考核政策提出意见和建议，帮助公司不断完善《薪酬管理制度》。公司董事会 薪酬与考核委员根据公司年度业绩实际完成情况及年初业绩指标向董事会提出公司年度奖励意见，董事会 据此意见审批年度奖励事宜。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 62 4.提名委员会 提名委员会根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定、公司《董事会提名委员会实施细则》积极 履行职责。提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议， 对上述候选人的职业、学历、职称、详细的工作经历、兼职等情况进行全面调查，根据有关任职条件，对 候选人进行,资格审查并发表意见。 5.预算管理委员会 2016年，预算管理委员会根据《上市公司治理准则》、《企业内部控制规范》、公司《董事会预算管理 委员会实施细则》积极履行职责。报告期内，审议公司2015年预算执行总结及2016年预算工作报告。审议 2016年度上半年预算分析报告。审议2017年全面预算编制方案。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 （1）监事会的工作情况 报告期内，监事出席了公司召开的 2015 年年度股东大会和 2016 年一次临时股东大会，列席了公司历 次董事会。报告期内，公司监事会共召开五次会议： 1）2016 年 3 月 25 日，公司召开第六届监事会第十次会议，审议通过了《公司 2015 年监事会工作报 告》，审议确认了《公司 2015 年年度报告及摘要》、《2015 年度募集资金存放及使用情况的专项报告》和《关 于公司内部控制的自我评价报告》的议案。 2）2016 年 4 月 25 日，公司召开第六届监事会第十一次会议，审议确认了《公司 2016 年第一季度报 告全文及正文》的议案。 3）2016 年 8 月 22 日，公司召开第六届监事会第十二次会议，审议确认了《公司 2016 年半年度报告 全文及摘要》的议案；审议通过了《2016 年半年度募集资金存放及使用情况的专项报告》；审议通过了关 于更换监事的议案。 4）2016 年 10 月 28 日，公司召开第六届监事会第十三次会议，审议确认了《公司 2016 年第三季度报 告全文及正文》的议案。 5）2016 年 10 月 31 日，公司召开第六届监事会第十四次会议，审议通过了选举监事会主席的议案。 （2）监事会对报告期内公司有关情况发表意见情况 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 63 1）公司依法运作情况 报告期内，公司监事会根据有关法律法规，贯彻落实“公平、公正、公开”的原则，对公司股东大会、 董事会的召开程序、决议事项、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司日常经营情况，高级 管理人员执行职务及公司内控制度建立和执行情况等进行了监督。 监事会认为，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》的有关规定依法规范运作，公司已建 立起较为完善的法人治理结构和内部控制机制。2016 年为进一步规范运作，公司为进一步健全董事会管理 体系，明确职责权利，理顺工作流程，编制形成了《董事会管理手册》；董事会运作规范、决策合理、程 序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚实义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时 均能认真贯彻执行国家法律、法规和《公司章程》等相关规定，不存在损害公司利益的行为。 2）检查公司财务情况 报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有效地监督和检查。监事会通过审阅公司和重要子公司 会计报表，审议公司年度报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对公司 2016 年度的财务状况和经营 情况进行了有效的监督、检查和审核。 监事会认为：本年度公司财务制度健全，财务运行状况良好，公司严格按照《企业会计准则》及其他 相关财务规定的要求执行，各项费用提取合理，财务运作规范。具有证券业务资格的信永中和会计师事务 所（特殊普通合伙）对公司的财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，该报告能够真 实、准确、公允地反映公司 2016 年度的财务状况和经营成果。 3）公司债券发行情况 报告期内，公司于 2016 年 11 月 22 日，完成了 2016 年公司债券（第一期）的发行工作。本期债券发 行规模为 8 亿元，期限为 5 年（3+2 年期），发行人主体评级为 AA，债券评级为 AA+，票面利率为 3.18%， 募集资金用于补充流动资金，为公司持续快速发展提供了资金保障。 监事会认为：本次公司债券发行符合公司股东大会决议的内容，符合《中华人民共和国证券法》、《上 市公司证券发行管理办法》等相关法律、法规的规定；本次公司债券利率询价、簿记、定价以及发行、认 购过程符合公平、公正原则，符合公司及全体股东的利益，符合《公司债券发行与交易管理办法》等有关 法律、法规的规定。 4）募集资金使用情况 公司本年度募集资金专项账户年初余额 502,180,859.02 元，全年募集资金项目专项支出 270,675,246.20 元，取得利息收入 9,814,307.01 元，支付银行手续费 1,341.71 元。截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资 金专项账户余额为 241,318,578.12 元。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 64 监事会认为：2016 年度募集资金存放及使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集 资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在募集资金存放与使用违 规的情形。 5）出售、收购资产情况 ①为调整公司汇盈产业园项目土地用途，采用土地有偿被收回，附带地上建筑物重新挂牌的方式完成 土地用途变更。2014 年土地被有偿收回，土地用途调整为工业研发。2015 年，公司第六届董事会第二十 二次会议审议通过《关于全资子公司挂牌转让地上建筑物的议案》，同意挂牌转让汇盈产业园项目，最终 挂牌价以投资成本及预计转让税费审核报告确定，即 26,357.25 万元。2015 年 12 月 22 日，天津市滨海新 区规划和国土资源管理局官方网站公布上述土地使用权挂牌出让公告,土地挂牌价格为 1,640 万元。报告期 内，公司第六届董事会第二十六次会议审议通过《关于全资子公司参与竞拍“津滨保（挂）G2015-11 号” 国有建设用地使用权的议案》，同意天保房产以自有资金参与竞拍。2016 年 1 月 27 日，天保房产以挂牌方 式竞得该土地使用权，摘牌价格为挂牌价 1,640 万元。 监事会认为：公司变更项目土地用途相关董事会召开程序、表决程序符合法律法规及《公司章程》的 规定，形成的决议合法、有效。汇盈产业园项目已具备竣工条件，项目周边配套完善，地理位置具有竞争 优势，完成土地用途变更，促进项目加快销售，有利于增加公司盈利,尽快回笼资金。 ②报告期内，因津滨轻轨 9 号线滨海大学站建设需要，需占用公司天保金海岸 C04 项目、D05 项目部 分土地，公司第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于政府有偿收回全资子公司部分土地使用权的 议案》，同意天津经济技术开发区土地整理中心有偿收回公司全资子公司滨海开元天保金海岸 C04 项目、 D05 项目部分土地，占地补偿款合计为人民币 2,002 万元。 监事会认为：上述土地收回事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的 规定，形成的决议合法、有效。天保金海岸 C04 商业项目和 D05 商业项目为已建成项目，滨海大学站建设 工程占地将不影响上述两个项目建筑规模。 ③公司全资子公司滨海开元持有的青年公寓东区土地，因人员集中居住可能带来安全隐患问题等原因, 项目暂缓开发。为盘活土地，推动公司转型发展，2015 年 10 月，公司与联东集团签署了《合作意向书》， 以该土地作为出资合作开发科技综合体。土地由空港国土局收回。报告期内，公司第六届董事会第三十四 次会议审议通过了《关于青年公寓东区土地有偿收回的议案》，同意公司全资子公司滨海开元与空港土地 局签署青年公寓东区土地收回协议，土地出让金为人民币 976.174 万元。 监事会认为：上述土地收回事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的 规定，形成的决议合法、有效。青年公寓东区土地收回将有利于盘活公司现有土地，推动公司转型发展。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 65 ④因天津经济技术开发区规划及津滨轻轨 9 号线建设需要，天津经济技术开发区土地整理中心拟将滨 海开元所持有的天保金海岸 E01 地块土地使用权有偿收回，土地补偿费用合计人民币 45,000 万元。2017 年 1 月 25 日，公司第六届董事会第三十九次会议审议通过了《关于政府有偿收回全资子公司部分土地使 用权的议案》，同意公司全资子公司滨海开元与天津经济技术开发区土地整理中心就天保金海岸 E01 地块 土地收储达成的共识签署《天津市土地整理储备项目补偿合同》。 监事会认为：上述土地收回事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的 规定，形成的决议合法、有效。E01 地块土地收回将有利于盘活公司存量资产，既增加了公司收益，同时 也规避了商业用地建设所带来的经营难题和投资风险。 ⑤2017 年 3 月 1 日，公司全资子公司滨海开元、天保房产以公开挂牌竞买，限价后现场摇号抽签方式 分别竞得“津滨中（挂）2016-1 号”、“津滨生（挂）2016-5 号”两宗地块国有建设用地使用权，土地成交 价格分别为 6.249 亿元、19.05 亿元，共计 25.299 亿元。 监事会认为：上述土地竞买事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的 规定，形成的决议合法、有效。本次土地使用权竞买符合公司战略，可增加公司土地储备，进一步提升公 司未来的经营业绩，保障公司房地产开发业务实现可持续发展。 6）收购股权情况 ①2015 年 12 月 28 日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司参与竞拍渤海证券股份 有限公司部分股权的议案》，同意公司以自有资金参与天津环球磁卡集团有限公司在天津产权交易中心公 开挂牌转让其持有的渤海证券 0.8646%股权，挂牌转让底价 10,441.3 万元。报告期内，公司于 2016 年 1 月 19 日经过天津产权交易中心网络竞价系统,以 12,281.3 万元竞得渤海证券 0.8646%股权（34,906,149 股）, 并于 2016 年 1 月 27 日与转让方签署了《产权交易合同》。 监事会认为：上述收购股权事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定， 形成的决议合法、有效。参与竞拍渤海证券部分股权，符合公司发展战略，竞拍成功,增加了公司优质股权 投资。 ②报告期内，公司第六届董事会第三十次会议及 2016 年第一次临时股东大会审议通过《关于公司与 天津保税区投资有限公司签署<股权转让合同>的议案》，同意公司与天保投资公司签署《股权转让合同》， 以人民币 32,197.76 万元收购天保投资公司持有的中天航空公司 60%股权。2017 年 2 月 7 日，公司已完成 对中天航空公司 60%的股权收购工作，有关本次股权收购的工商变更登记手续也已全部完成，公司现持有 中天航空公司 60%的股权。 监事会认为：上述收购股权事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 66 规定，形成的决议合法、有效。公司经营业务将向航空领域扩展，打造新的盈利增长点，进一步提升公司 可持续发展能力，促进公司快速健康发展。 7）关联交易情况 报告期内，对公司 2016 年度发生的关联交易行为进行了核查，监事会认为：公司发生的关联交易决 策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反 公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情况。 8）对外担保情况 报告期内，公司无对外担保和对子公司的担保。 9）委托理财情况 2015 年 8 月 27 日，公司六届十八次董事会审议通过，拟使用不超过人民币 5 亿元额度的短期闲置自 有资金购买银行理财产品，在 5 亿元投资额度内，资金可以循环使用，期限为自公司董事会决议通过之日 起一年以内。报告期共购买银行理财 7 笔，取得委托理财利息收入 13,009,910.15 元。截至报告期末，公司 委托理财余额为 0 元。 监事会认为：在确保生产经营资金需求的前提下，使用闲置自有资金择机进行委托理财业务，有利于 提高闲置资金利用效率和收益，进一步提高公司整体收益，不影响公司主营业务的发展。 10）对外投资情况 ①报告期内，公司为转变经营理念，创新经营模式，与中国科学院天津工业生物技术研究所签署了《合 作框架协议》，以共同设立项目公司的形式，开发、运营生物科技产业园项目。项目公司注册资本为 300 万元，其中公司出资占注册资本比例为 51%。截至报告期末，相关工作仍在进行中。 监事会认为，本次对外投资事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及公司章程的规定， 此次通过合作，有助于公司快速进入产业园开发运营领域，提升产业园开发和运营能力，形成新的业务优 势和利润增长点，符合公司发展战略。 ②公司全资子公司天保房产于 2017 年 3 月 1 日竞得“津滨生（挂）2016-5 号”地块国有建设用地使 用权，根据该宗土地挂牌出让文件要求，天保房产拟在天津滨海新区中新天津生态城设立全资子公司。2017 年 3 月 16 日，公司第六届董事会第四十二次会议审议通过了《关于全资子公司天津天保房地产开发有限 公司新设子公司的议案》，同意全资子公司天保房产在滨海新区中心天津生态城投资设立全资子公司用于 开发“津滨生（挂）2016-5 号”地块。 监事会认为：上述全资子公司新设子公司事项相关董事会召开程序、表决程序符合相关法律法规及《公 司章程》的规定，形成的决议合法、有效。本次公司全资子公司天保房产为项目开发而设立项目公司，属 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 67 于该公司经营生产的正常需要。 11）内控建设情况 报告期内，为进一步提高房产公司设计管理能力,为施工过程提供设计技术支持,公司全资子公司天津 天保房地产开发有限公司增设总工程师岗位,主要负责公司项目建筑概念规划、方案设计、施工图设计等工 作。本次子公司组织架构调整，进一步提升了房产公司产品研发及设计管理水平, 提高地产板块综合运营 管理能力。本次组织架构调整经公司第六届董事会第二十五次会议审议通过。 报告期内，为进一步提升专业化园区运营能力,积极拓展园区开发项目,公司全资子公司天津市百利建 设工程有限公司增设一名副总经理,主要负责公司园区前期开发、园区招商策划等工作。本次组织架构调整 经公司第六届董事会第二十九次会议审议通过。 报告期内，公司全资子公司天保房产为更好的发挥销售客服部专业化管理职能,将销售客服部拆分为 销售部和客户服务部。架构调整后职责分工明确，有利于提高客户服务品质和投资性房地产的经营和管理。 本次组织架构调整经公司第六届董事会第三十二次会议审议通过。 监事会认为，公司已建立了系统的内部控制机制及必要的内部监督机制，基于公司层面、业务流程 层面和信息系统层面完善了公司内控，基本涉及了公司经营管理活动的所有环节，符合《企业内部控制基 本规范》及配套指引的有关要求。监事会对公司内控工作建设情况进行了检查监督，在检查中没有发现内 部控制重大、重要缺陷和异常事项。 12）内幕信息相关管理制度的实施情况 报告期内，公司严格执行公司《内幕信息知情人登记备案制度》、《外部信息管理制度》和《证券违 法违规行为内部问责制度》。不断规范内幕信息的登记备案管理流程，外部信息使用人的行为，保密措施 及内部责任追究等环节，确保完整的内幕信息管控链条。 监事会认为，公司内幕信息相关管理制度的有效执行，进一步规范了公司的信息披露行为，有效防 范内幕信息知情人进行内幕交易或者泄露内幕信息，切实保护了投资者的合法权益。 八、高级管理人员的考评及激励情况 为全面客观评价高级管理人员的工作业绩，确保公司战略目标和年度工作目标的实现，公司不断完善 高管绩效考核管理工作，绩效考核采用年度考核方式。有针对性的对高级管理人员全年业绩完成情况进行 考评，同时通过年终述职评分形式，对高级管理人员进行综合评定。董事会薪酬与考核委员会根据年初业 绩指标对高级管理人员年度经营业绩完成情况进行考核和激励。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 68 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 03 月 29 日 内部控制评价报告全文披露索引 《天津天保基建股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》（详见巨潮资讯网 ） 纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公司合 并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 13 14 定量标准 3 3 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，天保基建公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效 的财务报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日 期 2017 年 03 月 29 日 内部控制审计报告全文披露索 引 《内部控制审计报告》（详见巨潮资讯网 ） 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 69 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 70 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 是 一、公司债券基本信息 债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日 债券余额 （万元） 利率 还本付息方式 天津天保基建股 份有限公司 2015 年面向合格投资 者公开发行公司 债券（第一期） 15 天保 01 112256 2015年 07月 21 日 2020 年07 月 20 日 80,000 4.50% 本期债券采用单利 按年计息，不计复 利，逾期不另计息。 每年付息一次，到期 一次还本，最后一期 利息随本金的兑付 一起支付 天津天保基建股 份有限公司 2016 年面向合格投资 者公开发行公司 债券（第一期） 16 天保 01 112463 2016年 10月 24 日 2021 年10 月 23 日 80,000 3.18% 本期债券采用单利 按年计息，不计复 利，逾期不另计息。 每年付息一次，到期 一次还本，最后一期 利息随本金的兑付 一起支付 公司债券上市或转让的交易场 所 深圳证券交易所 投资者适当性安排 无 报告期内公司债券的付息兑付 情况 公司于 2016 年 7 月 21 日支付 2015 年（第一期）公司债券 2015 年 7 月 21 日至 2016 年 7 月 20 日期间的利息 3600 万元。 公司债券附发行人或投资者选 择权条款、可交换条款等特殊 条款的，报告期内相关条款的 执行情况（如适用）。 无 二、债券受托管理人和资信评级机构信息 债券受托管理人： 名称 中德证券有限责任 公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 81 号华贸中心 1 号写 字楼 22 层 联系人 杨汝睿 联系人电话 010-5902 6653 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 71 报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构： 名称 联合信用评级有限公司 办公地 址 天津市南开区水上公园北道 38 号爱俪园 公寓 508 报告期内公司聘请的债券受托管理人、 资信评级机构发生变更的，变更的原 因、履行的程序、对投资者利益的影响 等（如适用） 无 三、公司债券募集资金使用情况 公司债券募集资金使用情况及履行的 程序 16 天保 01 债券在扣除承销费用、保荐费以及其他发行费用后的募集资金为人 民币 79,677.5 万元，按照募集说明书承诺的用途已全部补充流动资金。 年末余额（万元） 77,670.13 募集资金专项账户运作情况 本期债券按照募集说明书承诺的用途为全部补充流动资金，不存在专项账户运 作情况。 募集资金使用是否与募集说明书承诺 的用途、使用计划及其他约定一致 募集资金使用与募集说明书承诺的用途一致。 四、公司债券信息评级情况 联合信用评级有限公司于2016年5月26日在巨潮资讯网公告《天津天保基建股份有限公司公司债券 2016年跟踪评级报告》，公司主体长期信用等级为 AA，评级展望为稳定，“15天保01”债券信用等级为 AA+。 2016年8月4日，联合信用评级有限公司出具《信用等级公告》（联合[2016]1000号），对公司拟发行的2016 年公司债券的信用状况进行了综合分析和评估，公司主体长期信用等级为AA，评级展望为稳定；公司拟发 行的2016年公司债券信用等级为AA+。联合信用评级有限公司将于公司 2016 年年度报告公布后两个月内 完成该年度的定期跟踪评级，并在巨潮资讯网及评级公司网站上发布定期跟踪评级结果及报告，请投资者 关注。 五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施 1.报告期内公司债券增信机制、偿债计划其他偿债保障措施未发生变更，与募集说明书的相关承诺一致。 2.公司债券担保人基本情况及资信情况 天津保税区投资控股集团有限公司为本公司发行公司债券提供了全额无条件不可撤销的连带责任保 证担保。截至2016年12月31日，天津保税区投资控股集团有限公司持有天津天保控股有限公司100%股权； 天津天保控股有限公司作为公司控股股东直接持有公司51.45%的股份。因此担保人间接持有公司51.45%的 股份。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 72 （一）担保人财务情况 报告期末，天津保税区投资控股集团有限公司净资产额393.59亿元；资产负债率为66.33%；净资产收 益率为4.05%；流动比率为225.03%；速动比率为165.29%（未经审计）。 （二）担保人资信状况 天津保税区投资控股集团有限公司资信状况良好，与国内主要银行保持着长期合作关系，截至2016年 12月31日，担保人合计取得各银行综合授信额度1429亿元，其中尚未使用的银行授信额度661亿元。截至 目前，担保人在偿还银行债务方面未发生违约行为。 （三）担保人累计对外担保情况及占净资产的比重 截至2016年12月31日，天津保税区投资控股集团有限公司累计对外担保余额为336.38亿元，占其净资 产的比例为85.46%，其中为集团内部提供担保285.7亿元，占集团累计担保余额比例为84.93%，为集团外 部提供担保50.68亿元，占集团累计担保余额比例为15.07%(未经审计)。 六、报告期内债券持有人会议的召开情况 报告期内，公司未发生需召开债券持有人会议的事项，未召开债券持有人会议。 七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况 报告期内债券受托管理人按约定履行职责。 公司债券受托管理人为中德证券有限责任公司。报告期 内，中德证券有限责任公司严格按照《债券受托管理协议》的约定履行债券受托管理人职责。债券受托管 理人已于2016年5月26日在巨潮资讯网公告《天津天保基建股份有限公司2015年公司债券（第一期）受托 管理事务报告（2015年度）》。中德证券有限责任公司将于公司2016年年度报告公布后一个月内出具债券受 托管理人定期报告，并由公司在巨潮资讯网披露，请投资者关注。 八、截至报告期末公司近 2 年的主要会计数据和财务指标 单位：万元 项目 2016 年 2015 年 同期变动率 息税折旧摊销前利润 47,398.39 28,851.07 64.29% 流动比率 346.99% 404.05% -57.06% 资产负债率 44.20% 33.38% 10.82% 速动比率 239.91% 213.59% 26.32% EBITDA 全部债务比 0.13% 0.13% 0.00% 利息保障倍数 10.66 15.72 -32.19% 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 73 现金利息保障倍数 35.77 40.87 -12.48% EBITDA 利息保障倍数 11.26 17.36 -35.14% 贷款偿还率 100.00% 100.00% 0.00% 利息偿付率 10.66% 15.72% -5.06% 上述会计数据和财务指标同比变动超过 30%的主要原因 √ 适用 □ 不适用 项目 2016 年 2015 年 同期变动率 变动超过 30%的主要原因 息税折旧摊销前利润 47,398.39 28,851.07 64.29% 本期利润增加所致 流动比率 346.99% 404.05% -57.06% 预收款项大幅上涨导致流动负债增幅超 过流动资产 利息保障倍数 10.66 15.72 -32.19% 公司债利息同比增加所致 EBITDA 利息保障倍数 11.26 17.36 -35.14% 公司债利息同比增加所致 九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况 无 十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况 无 十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况 报告期内，公司及公司债券受托管理人、资信评级机构均严格执行相关法律法规及《公开发行公司债券募 集说明书》的相关约定，勤勉尽责地履行相关权利、义务。公司积极筹备资金按时足额兑付利息，并定期、 不定期披露公司相关信息，保证债券持有人的权益不受侵害。 十二、报告期内发生的重大事项 无 十三、公司债券是否存在保证人 √ 是 □ 否 公司债券的保证人是否为法人或其他组织 √ 是 □ 否 是否在每个会计年度结束之日起 4 个月内单独披露保证人报告期财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者 权益（股东权益）变动表和财务报表附注 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 74 □ 是 √ 否 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 75 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 03 月 27 日 审计机构名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 XYZH/2017TJA20004 注册会计师姓名 林国伟、周军 审计报告正文 天津天保基建股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的天津天保基建股份有限公司（以下简称天保基建公司）财务报表，包括2016年 12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是天保基建公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则 的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表 不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计 准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计 工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决 于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估 时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作 还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 76 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 审计意见 我们认为，天保基建公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了天 保基建公司2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金 流量。 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国 北京 二○一七年三月二十七日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：天津天保基建股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 4,939,136,426.45 2,425,710,868.57 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入 0.00 0.00 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 77 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 0.00 0.00 应收账款 8,385,108.00 4,578,071.20 预付款项 984,508.06 30,520,861.32 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 1,062,759.92 应收股利 其他应收款 105,145,574.30 34,154,700.02 买入返售金融资产 存货 2,256,068,538.78 2,670,692,878.24 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 7,957.36 500,000,000.00 流动资产合计 7,310,790,872.87 5,665,657,379.35 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 124,532,382.00 0.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 704,189,451.65 704,651,189.31 固定资产 109,419,256.44 113,928,829.25 在建工程 0.00 6,596,974.86 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 23,818.67 7,460,946.39 开发支出 商誉 39,407,378.24 39,407,378.24 长期待摊费用 9,505,379.55 72,936.00 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 78 递延所得税资产 97,100,084.45 77,986,513.64 其他非流动资产 非流动资产合计 1,084,177,751.00 950,104,767.69 资产总计 8,394,968,623.87 6,615,762,147.04 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 522,651,830.20 489,367,669.05 预收款项 1,260,870,049.59 714,383,638.78 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 10,273,834.39 12,876,493.90 应交税费 111,478,696.45 -29,779,131.21 应付利息 20,936,700.33 16,136,030.25 应付股利 其他应付款 84,225,239.41 54,705,525.84 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 2,376,920.00 其他流动负债 96,506,138.46 142,155,480.88 流动负债合计 2,106,942,488.83 1,402,222,627.49 非流动负债： 长期借款 应付债券 1,595,370,255.70 797,202,731.85 其中：优先股 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 79 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 2,598,030.18 3,706,880.10 递延所得税负债 5,820,920.61 4,904,639.21 其他非流动负债 非流动负债合计 1,603,789,206.49 805,814,251.16 负债合计 3,710,731,695.32 2,208,036,878.65 所有者权益： 股本 1,008,937,178.00 1,008,937,178.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,894,023,579.36 1,894,023,579.36 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 118,043,978.67 115,210,024.00 一般风险准备 未分配利润 1,663,232,192.52 1,389,554,487.03 归属于母公司所有者权益合计 4,684,236,928.55 4,407,725,268.39 少数股东权益 所有者权益合计 4,684,236,928.55 4,407,725,268.39 负债和所有者权益总计 8,394,968,623.87 6,615,762,147.04 法定代表人：周广林 主管会计工作负责人：梁德强 会计机构负责人：崔利彬 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 2,470,177,632.32 1,479,848,497.30 以公允价值计量且其变动计入 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 80 当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 418,867.92 应收利息 应收股利 其他应收款 142,000,000.00 142,544,104.12 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 5,094.34 300,000,000.00 流动资产合计 2,612,601,594.58 1,922,392,601.42 非流动资产： 可供出售金融资产 124,532,382.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 2,733,632,902.96 2,733,632,902.96 投资性房地产 固定资产 578,063.31 79,424.30 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 4,000.00 10,000.00 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 143,350.00 其他非流动资产 非流动资产合计 2,858,747,348.27 2,733,865,677.26 资产总计 5,471,348,942.85 4,656,258,278.68 流动负债： 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 81 短期借款 以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 4,247,205.63 7,734,302.44 应交税费 -348,117.11 -2,178,005.18 应付利息 20,936,700.33 16,131,367.00 应付股利 其他应付款 1,477,007.96 1,921,178.21 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 26,312,796.81 23,608,842.47 非流动负债： 长期借款 应付债券 1,595,370,255.70 797,202,731.85 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 1,595,370,255.70 797,202,731.85 负债合计 1,621,683,052.51 820,811,574.32 所有者权益： 股本 1,008,937,178.00 1,008,937,178.00 其他权益工具 其中：优先股 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 82 永续债 资本公积 1,929,378,337.70 1,929,378,337.70 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 118,036,748.59 115,202,793.92 未分配利润 793,313,626.05 781,928,394.74 所有者权益合计 3,849,665,890.34 3,835,446,704.36 负债和所有者权益总计 5,471,348,942.85 4,656,258,278.68 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 1,654,884,216.49 1,306,307,370.41 其中：营业收入 1,654,884,216.49 1,306,307,370.41 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,272,196,479.34 1,062,785,460.64 其中：营业成本 1,059,583,168.32 894,481,769.04 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净 额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 141,760,863.63 121,435,890.96 销售费用 36,234,941.95 27,077,159.73 管理费用 38,403,988.36 51,824,021.05 财务费用 -5,838,387.79 -32,851,643.47 资产减值损失 2,051,904.87 818,263.33 加：公允价值变动收益（损失以 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 83 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号 填列） 13,171,238.51 334,520.55 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 395,858,975.66 243,856,430.32 加：营业外收入 10,897,241.46 960,413.70 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 128,264.23 94,417.63 其中：非流动资产处置损失 1,429.90 四、利润总额（亏损总额以“－”号 填列） 406,627,952.89 244,722,426.39 减：所得税费用 115,995,932.00 57,846,026.38 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 290,632,020.89 186,876,400.01 归属于母公司所有者的净利润 290,632,020.89 186,876,400.01 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收 益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 84 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益 的税后净额 七、综合收益总额 290,632,020.89 186,876,400.01 归属于母公司所有者的综合收 益总额 290,632,020.89 186,876,400.01 归属于少数股东的综合收益总 额 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.29 0.19 （二）稀释每股收益 0.29 0.19 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。 法定代表人：周广林 主管会计工作负责人：梁德强 会计机构负责人：崔利彬 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 0.00 0.00 减：营业成本 0.00 0.00 税金及附加 187,103.00 销售费用 管理费用 15,206,183.07 27,068,144.02 财务费用 14,691,137.24 -26,049,319.68 资产减值损失 -26,668.28 加：公允价值变动收益（损失 以“－”号填列） 投资收益（损失以“－” 号填列） 63,171,238.51 100,334,520.55 其中：对联营企业和合营 企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填 列） 33,086,815.20 99,342,364.49 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 85 加：营业外收入 其中：非流动资产处置利 得 减：营业外支出 10,147.91 59,730.00 其中：非流动资产处置损 失 三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列） 33,076,667.29 99,282,634.49 减：所得税费用 4,737,120.58 850,252.35 四、净利润（净亏损以“－”号填 列） 28,339,546.71 98,432,382.14 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益 的其他综合收益 1.重新计量设定受益计 划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单 位不能重分类进损益的其他综合收 益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的 其他综合收益 1.权益法下在被投资单 位以后将重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公 允价值变动损益 3.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的 有效部分 5.外币财务报表折算差 额 6.其他 六、综合收益总额 28,339,546.71 98,432,382.14 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 86 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 2,266,163,850.95 1,573,483,614.34 客户存款和同业存放款项净增 加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增 加额 收到原保险合同保费取得的现 金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现 金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现 金 91,290,427.02 52,330,308.17 经营活动现金流入小计 2,357,454,277.97 1,625,813,922.51 购买商品、接受劳务支付的现 金 600,819,113.67 721,547,925.51 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增 加额 支付原保险合同赔付款项的现 金 支付利息、手续费及佣金的现 金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的 44,041,536.17 41,889,803.23 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 87 现金 支付的各项税费 279,508,942.68 158,267,244.03 支付其他与经营活动有关的现 金 48,442,230.99 90,388,152.61 经营活动现金流出小计 972,811,823.51 1,012,093,125.38 经营活动产生的现金流量净额 1,384,642,454.46 613,720,797.13 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 500,000,000.00 取得投资收益收到的现金 13,472,481.80 334,520.55 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流入小计 513,472,481.80 334,520.55 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 5,319,825.07 3,200,628.86 投资支付的现金 124,532,382.00 500,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流出小计 129,852,207.07 503,200,628.86 投资活动产生的现金流量净额 383,620,274.73 -502,866,108.31 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 其中：子公司吸收少数股东投 资收到的现金 取得借款收到的现金 4,376,920.00 发行债券收到的现金 796,775,000.00 796,775,000.00 收到其他与筹资活动有关的现 金 筹资活动现金流入小计 796,775,000.00 801,151,920.00 偿还债务支付的现金 2,376,920.00 2,000,000.00 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 88 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 50,181,422.81 31,334,064.44 其中：子公司支付给少数股东 的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现 金 62,170.50 筹资活动现金流出小计 52,558,342.81 33,396,234.94 筹资活动产生的现金流量净额 744,216,657.19 767,755,685.06 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 五、现金及现金等价物净增加额 2,512,479,386.38 878,610,373.88 加：期初现金及现金等价物余 额 2,382,555,279.07 1,503,944,905.19 六、期末现金及现金等价物余额 4,895,034,665.45 2,382,555,279.07 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现 金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现 金 27,730,559.90 42,656,874.19 经营活动现金流入小计 27,730,559.90 42,656,874.19 购买商品、接受劳务支付的现 金 支付给职工以及为职工支付的 现金 14,130,702.27 13,954,081.38 支付的各项税费 2,836,929.65 4,599,972.79 支付其他与经营活动有关的现 金 4,967,915.03 3,657,802.74 经营活动现金流出小计 21,935,546.95 22,211,856.91 经营活动产生的现金流量净额 5,795,012.95 20,445,017.28 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 300,000,000.00 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 89 取得投资收益收到的现金 63,472,481.80 100,334,520.55 处置固定资产、无形资产和其 他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收 到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流入小计 363,472,481.80 100,334,520.55 购建固定资产、无形资产和其 他长期资产支付的现金 1,060,617.00 投资支付的现金 124,532,382.00 300,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支 付的现金净额 51,205,441.00 支付其他与投资活动有关的现 金 投资活动现金流出小计 125,592,999.00 351,205,441.00 投资活动产生的现金流量净额 237,879,482.80 -250,870,920.45 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 796,775,000.00 796,775,000.00 收到其他与筹资活动有关的现 金 筹资活动现金流入小计 796,775,000.00 796,775,000.00 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支 付的现金 50,120,360.73 31,277,052.52 支付其他与筹资活动有关的现 金 62,170.50 筹资活动现金流出小计 50,120,360.73 31,339,223.02 筹资活动产生的现金流量净额 746,654,639.27 765,435,776.98 四、汇率变动对现金及现金等价物 的影响 五、现金及现金等价物净增加额 990,329,135.02 535,009,873.81 加：期初现金及现金等价物余 额 1,479,848,497.30 944,838,623.49 六、期末现金及现金等价物余额 2,470,177,632.32 1,479,848,497.30 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 90 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股 本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余 额 1,00 8,93 7,17 8.00 1,894 ,023, 579.3 6 115,2 10,02 4.00 1,389 ,554, 487.0 3 4,407 ,725, 268.3 9 加：会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初余 额 1,00 8,93 7,17 8.00 1,894 ,023, 579.3 6 115,2 10,02 4.00 1,389 ,554, 487.0 3 4,407 ,725, 268.3 9 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 2,833 ,954. 67 273,6 77,70 5.49 276,5 11,66 0.16 （一）综合收益 总额 290,6 32,02 0.89 290,6 32,02 0.89 （二）所有者投 入和减少资本 1．股东投入的 普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 91 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 2,833 ,954. 67 -16,9 54,31 5.40 -14,1 20,36 0.73 1．提取盈余公 积 2,833 ,954. 67 -2,83 3,954 .67 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -14,1 20,36 0.73 -14,1 20,36 0.73 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 1,00 8,93 7,17 8.00 1,894 ,023, 579.3 6 118,0 43,97 8.67 1,663 ,232, 192.5 2 4,684 ,236, 928.5 5 上期金额 单位：元 项目 上期 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 92 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 股 本 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 优 先 股 永 续 债 其 他 一、上年期末余 额 1,00 8,93 7,17 8.00 1,894 ,023, 579.3 6 105,3 66,78 5.79 1,243, 798,3 77.75 4,252 ,125, 920.9 0 加：会计政 策变更 前期 差错更正 同一 控制下企业合 并 其他 二、本年期初余 额 1,00 8,93 7,17 8.00 1,894 ,023, 579.3 6 105,3 66,78 5.79 1,243, 798,3 77.75 4,252 ,125, 920.9 0 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 9,843 ,238. 21 145,7 56,10 9.28 155,5 99,34 7.49 （一）综合收益 总额 186,8 76,40 0.01 186,8 76,40 0.01 （二）所有者投 入和减少资本 1．股东投入的 普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 9,843 -41,1 -31,2 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 93 ,238. 21 20,29 0.73 77,05 2.52 1．提取盈余公 积 9,843 ,238. 21 -9,84 3,238. 21 2．提取一般风 险准备 3．对所有者（或 股东）的分配 -31,2 77,05 2.52 -31,2 77,05 2.52 4．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 1,00 8,93 7,17 8.00 1,894 ,023, 579.3 6 115,2 10,02 4.00 1,389, 554,4 87.03 4,407 ,725, 268.3 9 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 未分 配利 润 所有者 权益合 计 优先 股 永续 债 其他 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 94 一、上年期末余 额 1,008, 937,1 78.00 1,929,3 78,337. 70 115,202 ,793.92 781,9 28,39 4.74 3,835,4 46,704. 36 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 1,008, 937,1 78.00 1,929,3 78,337. 70 115,202 ,793.92 781,9 28,39 4.74 3,835,4 46,704. 36 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 2,833,9 54.67 11,38 5,231. 31 14,219, 185.98 （一）综合收益 总额 28,33 9,546. 71 28,339, 546.71 （二）所有者投 入和减少资本 1．股东投入的 普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 2,833,9 54.67 -16,9 54,31 5.40 -14,120 ,360.73 1．提取盈余公 积 2,833,9 54.67 -2,83 3,954. 67 2．对所有者（或 股东）的分配 -14,1 20,36 0.73 -14,120 ,360.73 3．其他 （四）所有者权 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 95 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 额 1,008, 937,1 78.00 1,929,3 78,337. 70 118,036 ,748.59 793,3 13,62 6.05 3,849,6 65,890. 34 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库 存股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 未分 配利 润 所有者 权益合 计 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余 额 1,008, 937,1 78.00 1,929,3 78,337. 70 105,35 9,555.7 1 724,6 16,30 3.33 3,768,2 91,374. 74 加：会计政 策变更 前期 差错更正 其他 二、本年期初余 额 1,008, 937,1 78.00 1,929,3 78,337. 70 105,35 9,555.7 1 724,6 16,30 3.33 3,768,2 91,374. 74 三、本期增减变 动金额（减少以 “－”号填列） 9,843,2 38.21 57,31 2,091. 41 67,155, 329.62 （一）综合收益 98,43 98,432, 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 96 总额 2,382. 14 382.14 （二）所有者投 入和减少资本 1．股东投入的 普通股 2．其他权益工 具持有者投入 资本 3．股份支付计 入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 9,843,2 38.21 -41,1 20,29 0.73 -31,277 ,052.52 1．提取盈余公 积 9,843,2 38.21 -9,84 3,238. 21 2．对所有者（或 股东）的分配 -31,2 77,05 2.52 -31,277 ,052.52 3．其他 （四）所有者权 益内部结转 1．资本公积转 增资本（或股 本） 2．盈余公积转 增资本（或股 本） 3．盈余公积弥 补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余 1,008, 1,929,3 115,202 781,9 3,835,4 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 97 额 937,1 78.00 78,337. 70 ,793.92 28,39 4.74 46,704. 36 三、公司基本情况 天津天保基建股份有限公司（以下简称本公司）原为天津水泥股份有限公司，系根据天津市人民 政府津证办字（1998）155号文件批准，由天津市建筑材料公司（控股）有限公司（以下简称甲方）、 天津市新型建筑材料房地产开发公司（以下简称乙方）、天津建筑材料进出口公司（以下简称丙方）、 天津市天材房地产开发公司（以下简称丁方）及天津市建筑材料科学研究所（以下简称戊方）五家股 东发起。甲方以其下属的四家企业部分净资产折股投入，乙、丙、丁、戊四方以货币资金投入，并经 批准向社会公众募集股份而设立。本公司于1998年9月30日办理工商注册登记，天津市工商行政管理 局颁发注册号为1200001001643（2007年7月注册号转换为120000000000438）的企业法人营业执照。 经中国证监会证监发字（2000）第22号文件批复公开发行股票，经深圳证券交易所深证上（2000）第 24号文件批复，本公司股票于2000年4月6日在深圳证券交易所挂牌交易，本公司正式成为上市公司。 本公司首次公开发行股票后总股本为217,004,921股，其中有限售条件股份147,004,921股，占总股本 的67.74%；无限售条件股份70,000,000股，占总股本的32.26%。 2002年本公司实行10送0.5转0.5的利润分配方案，变更后总股本为238,705,413股，其中有限售 条件股份161,705,413股，占总股本的67.74%；无限售条件股份77,000,000股，占总股本的32.26%。 2007年9月，本公司进行股权分置改革，天津天保控股有限公司重组本公司，将其独资公司天津 天保房地产开发有限公司的全部股权与天水股份的资产进行置换，并更名为“天津天保基建股份有限 公司”，股票名称变更为：“天保基建”。重组后，本公司总股本为238,705,413股，其中：有限售条件 股份161,705,413股，占总股本的67.74%；无限售条件股份77,000,000股，占总股本的32.26%。 根据本公司2008年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会以《关于核准天津天 保基建股份有限公司向天津天保控股有限公司发行股份购买资产的批复》(证监许可[2008]1378号)文 件批准，本公司申请增加注册资本人民币69,000,000.00元，由本公司向天津天保控股有限公司（以 下简称天保控股）非公开发行股票69,000,000股，每股面值1元，发行价格为14.79元每股，天保控股 以其持有的天津滨海开元房地产开发有限公司49.13%的股权认购新股69,000,000股，变更后的总股本 为307,705,413股，其中有限售条件股份230,705,413股，占总股本的74.98%；无限售条件股份 77,000,000股，占总股本的25.02%。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 98 根据本公司2009年4月22日召开的2008年年度股东大会审议通过的2008年利润分配及资本公积转 增股本方案，本公司以2008年末的总股本为基数，按照每10股转增5股的比例实施资本公积转增股本， 变更后的总股本为461,558,119股，其中有限售条件股份346,058,119股，占总股本的74.98%；无限售 条件股份115,500,000股，占总股本的25.02%。 根据本公司2012年3月29日召开的2011年年度股东大会审议通过的2011年利润分配及资本公积转 增股本方案，本公司以2011年末的总股本为基数，按照每10股转增5股的比例实施资本公积转增股本， 变更后的总股本为692,337,178股，全部为无限售条件股份。 根据公司2013年10月23日召开第二次临时股东大会决议，及中国证监会《关于核准天津天保基建 股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]402号）核准公司非公开发行股票事项。2014 年5月22日，本公司非公开发行新股316,600,000股上市，增发后公司总股本为1,008,937,178股，其 中316,600,000股为有限售条件股份、692,337,178股为无限售条件股份。 本公司的法定代表人：周广林；本公司住所：天津空港经济区西五道35号汇津广场一号楼；经营 范围：基础设施开发建设、经营；以自有资金对房地产进行投资；商品房销售；房地产中介服务；自 有房屋租赁；物业管理；工程项目管理服务（以上经营范围涉及行业许可的凭许可证件，在有效期内 经营，国家有专项专营规定的按规定办理） 本公司控股股东为天津天保控股有限公司，最终控制方为天津保税区投资控股公司有限公司。股 东大会是本公司的权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项决议权。董 事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权；经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项， 主持企业的生产经营管理工作。 本公司主要职能部门包括：投资发展部、产品管理部、成本管理部、营销策划部、计划财务部、 综合管理部、企业管理部、证券事务部等。 本公司合并财务报表范围包括天津天保房地产开发有限公司、天津市百利建设工程有限公司、天 津滨海开元房地产开发有限公司、天津嘉创物业服务有限公司合计4家公司。与上年相比本年合并财 务报表范围未发生变化。 详见本附注“七、合并范围的变化”及本附注“八、在其他主体中的权益”相关内容。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 99 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财务报表以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计 准则》及相关规定，并基于本附注“四、重要会计政策及会计估计”所述会计政策和会计估计编制。 2、持续经营 本公司有近期获利经营的历史且有财务资源支持，认为以持续经营为基础编制财务报表是合理 的。 五、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示：本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计包 括应收款项坏账准备的确认和计量、投资性房地产、固定资产分类及折旧方法、无形资产摊销、收入 确认和计量等。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司的财务状况、经营 成果和现金流量等有关信息。 2、会计期间 本公司的会计期间为公历1月1日至12月31日。 3、营业周期 不适用。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 本公司作为合并方，在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，在合并日按被合并方在最终控 制方合并报表中的账面价值计量。取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，调整资 本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 100 在非同一控制下企业合并中取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允价值计 量。合并成本为本公司在购买日为取得对被购买方的控制权而支付的现金或非现金资产、发行或承担 的负债、发行的权益性证券等的公允价值以及在企业合并中发生的各项直接相关费用之和（通过多次 交易分步实现的企业合并，其合并成本为每一单项交易的成本之和）。合并成本大于合并中取得的被 购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认 净资产公允价值份额的，首先对合并中取得的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值、以及合 并对价的非现金资产或发行的权益性证券等的公允价值进行复核，经复核后，合并成本仍小于合并中 取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，将其差额计入合并当期营业外收入。 6、合并财务报表的编制方法 本公司将所有控制的子公司纳入合并财务报表范围。 在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会 计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。 合并范围内的所有重大内部交易、往来余额及未实现利润在合并报表编制时予以抵销。子公司的 所有者权益中不属于母公司的份额以及当期净损益、其他综合收益及综合收益总额中属于少数股东权 益的份额，分别在合并财务报表“少数股东权益、少数股东损益、归属于少数股东的其他综合收益及 归属于少数股东的综合收益总额”项目列示。 对于同一控制下企业合并取得的子公司，其经营成果和现金流量自合并当期期初纳入合并财务报 表。编制比较合并财务报表时，对上年财务报表的相关项目进行调整，视同合并后形成的报告主体自 最终控制方开始控制时点起一直存在。 通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的 报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同一控制下被投资单 位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，视同在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在 进行调整，在编制比较报表时，以不早于本公司和被合并方同处于最终控制方的控制之下的时点为限， 将被合并方的有关资产、负债并入本公司合并财务报表的比较报表中，并将合并而增加的净资产在比 较报表中调整所有者权益项下的相关项目。为避免对被合并方净资产的价值进行重复计算，本公司在 达到合并之前持有的长期股权投资，在取得原股权之日与本公司和被合并方处于同一方最终控制之日 孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益和其他净资产变动，应分别冲减比较报表期间 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 101 的期初留存收益和当期损益。 对于非同一控制下企业合并取得子公司，经营成果和现金流量自本公司取得控制权之日起纳入合 并财务报表。在编制合并财务报表时，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值 为基础对子公司的财务报表进行调整。 通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权 的报告期，补充披露在合并财务报表中的处理方法。例如：通过多次交易分步取得非同一控制下被投 资单位的股权，最终形成企业合并，编制合并报表时，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照 该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；与其相 关的购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收 益和利润分配外的其他所有者权益变动，在购买日所属当期转为投资损益，由于被投资方重新计量设 定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 本公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价 款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额， 调整资本溢价或股本溢价，资本公积不足冲减的，调整留存收益。 本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于 剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价 值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之 间的差额，计入丧失控制权当期的投资损益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合 收益等，在丧失控制权时转为当期投资损益。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，如果处置对子公司股权投资 直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，应当将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的 交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产 份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的投 资损益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 本公司的合营安排包括共同经营和合营企业。对于共同经营项目,本公司作为共同经营中的合营 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 102 方确认单独持有的资产和承担的负债，以及按份额确认持有的资产和承担的负债，根据相关约定单独 或按份额确认相关的收入和费用。与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的，仅确认因该 交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。 8、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金流量表之现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金流量表之现金等价物指 持有期限不超过3个月、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币交易 本公司外币交易按交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。 于资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率（或实际情况）折算为人民币， 所产生的折算差额除了为购建或生产符合资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额 按资本化的原则处理外，直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生 日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定 日的即期汇率折算为人民币，所产生的折算差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益或确认为其 他综合收益并计入资本公积。 （2）外币财务报表的折算 外币资产负债表中资产、负债类项目采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益类项目除未 分配利润外，均按业务发生时的即期汇率折算；利润表中的收入与费用项目，采用交易发生日的即期 汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额，在其他综合收益项目中列示。外币现金流量采用现金 流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金及现金等价物的影响额，在现金流量表中单独列示。 10、金融工具 本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 （1）金融资产 1）金融资产分类、确认依据和计量方法 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 103 本公司按投资目的和经济实质对拥有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产、持有至到期投资、应收款项及可供出售金融资产。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和在初始确认时指定为 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。本公司将满足下列条件之一的金融资产归类为交 易性金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融工具组 合的一部分，且有客观证据表明公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍生工具，但是， 被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其 公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。本公司将 只有符合下列条件之一的金融工具，才可在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产：该指定可以消除或明显减少由于该金融工具的计量基础不同所导致的相关利得或损失在 确认或计量方面不一致的情况；公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融工具组合以 公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告；包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具， 除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变，或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合 工具中分拆；包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具 的混合工具。对此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。公允价值变动计入公允价值变动损益； 在资产持有期间所取得的利息或现金股利，确认为投资收益；处置时，其公允价值与初始入账金额之 间的差额确认为投资损益，同时调整公允价值变动损益。 持有至到期投资，是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至 到期的非衍生金融资产。持有至到期投资采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减 值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。 应收款项，是指在活跃市场中没有报价，回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。采用实际利 率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。 可供出售金融资产，是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及未被划分为其 他类的金融资产。这类资产中，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资以 及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按成本进行后续计量；其他存在 活跃市场报价或虽没有活跃市场报价但公允价值能够可靠计量的，按公允价值计量，公允价值变动计 入其他综合收益。对于此类金融资产采用公允价值进行后续计量，除减值损失及外币货币性金融资产 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 104 形成的汇兑损益外，可供出售金融资产公允价值变动直接计入股东权益，待该金融资产终止确认时， 原直接计入权益的公允价值变动累计额转入当期损益。可供出售债务工具投资在持有期间按实际利率 法计算的利息，以及被投资单位宣告发放的与可供出售权益工具投资相关的现金股利，作为投资收益 计入当期损益。对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。 2）金融资产转移的确认依据和计量方法 金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；② 该金融资产已转移，且本公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资 产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了 对该金融资产控制。 企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产控 制的，则按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值，与因转移而收到的对价 及原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和 未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价及应分摊至终止 确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和，与分摊的前述账面金额的差额计入当期 损益。 3）金融资产减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对其他金融资产 的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，按预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失) 现值低于账面价值的差额，计提减值准备。如果有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与 确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 当可供出售金融资产发生减值，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失予以转 出并计入减值损失。对已确认减值损失的可供出售债务工具投资，在期后公允价值上升且客观上与确 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 105 认原减值损失后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回并计入当期损益。对已确认减值损失 的可供出售权益工具投资，期后公允价值上升直接计入所有者权益。 （2）金融负债 1）金融负债分类、确认依据和计量方法 本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其 他金融负债。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指定为以 公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的 利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。 其他金融负债，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 2）金融负债终止确认条件 当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，终止确认该金融负债或义务已解除的部分。公司 与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的 合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。公司对现存金融负债全部 或部分的合同条款作出实质性修改的，终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融 负债确认为一项新金融负债。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。 （3）金融资产和金融负债的公允价值确定方法 本公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，不存在主要市场的，以最有利市 场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值，并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息 支持的估值技术。公允价值计量所使用的输入值分为三个层次，即第一层次输入值是计量日能够取得 的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或 负债直接或间接可观察的输入值；第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。本公司优先 使用第一层次输入值，最后再使用第三层次输入值。公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计 量整体而言具有重大意义的输入值所属的最低层次决定。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 106 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 将单项金额超过 500 万元的应收款项视为重大应收款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏 账准备 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 内部往来组合 其他方法 账龄组合 账龄分析法 余额百分比组合 余额百分比法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 5.00% 1－2 年 10.00% 2－3 年 15.00% 3 年以上 20.00% 3－4 年 20.00% 4－5 年 20.00% 5 年以上 20.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 组合名称 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 余额百分比组合 6.00% 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照组合计提坏账准备不能反映其风险 特征的应收款项 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，计提坏 账准备 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 107 12、存货 本公司存货主要包括房地产类存货及非房地产类存货，房地产类存货主要包括开发成本、开发产 品等；非房地产类存货主要包括低值易耗品等。开发产品是指已建成待出售的物业，开发成本是指尚 未建成、以出售为目的开发的物业。 存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；开发产品的实际成本包括土地出让金、基 础配套设施支出、建筑安装工程支出、开发项目完工之前所发生的借款费用及开发过程中的其他相关 费用。开发产品发出时，不同项目采用个别计价法确定其实际成本，同一项目采用加权平均法确定其 实际成本；低值易耗品采用一次转销法进行摊销。其中： 开发用地的核算 对于纯土地开发项目，本公司在开发成本中单独设置土地开发明细科目，核算土地开发过程中发 生的各项费用，包括土地征用及拆迁补偿费、购入土地使用权价款、缴纳土地出让金、过户费及前期 工程费等直接或间接费用。根据开发土地的用途及使用面积，分别转入开发产品相关明细项目。对于 连同房产整体开发的项目，按实际占用面积分摊计入商品房成本。 公共配套设施费用的核算 因建设商品房住宅小区一并开发建设的配套设备，按其性质和用途分为两类：一类是开发小区内 的公共配套设施，另一类是开发小区外的无偿交付相关部门使用的市政公共配套设施。 公共配套设施费用的核算内容是指非经营性公共配套设施发生的支出，凡与小区住宅同步开发的 列入当期开发成本；凡与小区住宅设施不同步进行的，将尚未发生的公共配套设施费用采取预提的方 法。 期末存货按成本与可变现净值孰低原则计价，对于存货因遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售 价格低于成本等原因，预计其成本不可收回的部分，提取存货跌价准备。其中开发产品的存货跌价准 备按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取；其他数量繁多、单价较低的低值易耗品按类 别提取存货跌价准备。 开发产品、开发成本等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的 销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的存货，其可变现净值按所生产的开发产品的估 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 108 计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。 13、划分为持有待售资产 本公司划分为持有待售资产的依据是：资产在当前状态下仅根据出售此类资产的通常和惯用条款 即可立即出售，本公司管理层已经就处置该组成部分作出决议、与受让方签订了不可撤销的转让协议 并且该项转让将在一年内完成。 14、长期股权投资 本公司长期股权投资主要是对子公司的投资、对联营企业的投资和对合营企业的投资。 本公司对共同控制的判断依据是所有参与方或参与方组合集体控制该安排，并且该安排相关活动 的政策必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。 本公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位20%（含）以上但低于50%的表决权时，通常认为对 被投资单位具有重大影响。持有被投资单位20%以下表决权的，还需要综合考虑在被投资单位的董事 会或类似权力机构中派有代表、或参与被投资单位财务和经营政策制定过程、或与被投资单位之间发 生重要交易、或向被投资单位派出管理人员、或向被投资单位提供关键技术资料等事实和情况判断对 被投资单位具有重大影响。 对被投资单位形成控制的，为本公司的子公司。通过同一控制下的企业合并取得的长期股权投资， 在合并日按照取得被合并方在最终控制方合并报表中净资产的账面价值的份额作为长期股权投资的 初始投资成本。被合并方在合并日的净资产账面价值为负数的，长期股权投资成本按零确定。 通过多次交易分步取得同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权的 报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资的处理方法。例如：通过多次交易分步取得同 一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项取 得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，在合并日，根据合并后享有被合并方净资产在最 终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的的初始投资成本。初始投资成本与达 到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调 整资本公积，资本公积不足冲减的，冲减留存收益。 通过非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，以合并成本作为初始投资成本。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 109 通过多次交易分步取得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并的，应在取得控制权 的报告期，补充披露在母公司财务报表中的长期股权投资成本处理方法。例如：通过多次交易分步取 得非同一控制下被投资单位的股权，最终形成企业合并，属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为 一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于一览交易的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增 投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。购买日之前持有的股权采用权益法核算的，原 权益法核算的相关其他综合收益暂不做调整，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产 或负债相同的基础进行会计处理。购买日之前持有的股权在可供出售金融资产中采用公允价值核算 的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在合并日转入当期投资损益。 除上述通过企业合并取得的长期股权投资外，以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的 购买价款作为投资成本；以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作 为投资成本；投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本。 本公司对子公司投资采用成本法核算，对合营企业及联营企业投资采用权益法核算。 后续计量采用成本法核算的长期股权投资，在追加投资时，按照追加投资支付的成本额公允价值 及发生的相关交易费用增加长期股权投资成本的账面价值。被投资单位宣告分派的现金股利或利润， 按照应享有的金额确认为当期投资收益。 后续计量采用权益法核算的长期股权投资，随着被他投资单位所有者权益的变动相应调整增加或 减少长期股权投资的账面价值。其中在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资 单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及会计期间，并抵销与联营企业及 合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投资企业的部分，对被投资单位的净利润 进行调整后确认。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期投资收益。采用权益法核算的 长期股权投资，因被投资单位除净损益以外所有者权益的其他变动而计入所有者权益的，处置该项投 资时将原计入所有者权益的部分按相应比例转入当期投资损益。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改 按可供出售金融资产核算，剩余股权在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差 额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 110 用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。 因处置部分长期股权投资丧失了对被投资单位控制的，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施 共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，处置股权账面价值和处置对价的差额计入投资收益， 并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施 共同控制或施加重大影响的，改按可供出售金融资产的有关规定进行会计处理，处置股权账面价值和 处置对价的差额计入投资收益，剩余股权在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期投 资损益。 本公司对于分步处置股权至丧失控股权的各项交易不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行 会计处理。属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处 理，但是，在丧失控制权之前每一次交易处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间 的差额，确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。 15、投资性房地产 （1）投资性房地产计量模式 成本法计量 （2）折旧或摊销方法 本公司投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权和已出租的 房屋建筑物。采用成本模式计量。 本公司投资性房地产采用直线法计提折旧或摊销。各类投资性房地产的预计使用寿命、净残值率 及年折旧(摊销)率如下： 类别 折旧年限（年） 预计残值率（%） 年折旧率（%） 土地使用权 30-50 4 月 5 日 1.90-3.20 房屋建筑物 30-50 4 月 5 日 1.90-3.20 16、固定资产 （1）确认条件 本公司固定资产是指同时具有以下特征，即为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用 年限超过一年，单位价值超过 1000 元的有形资产。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 111 固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本公司、且其成本能够可靠计量时予以确认。本公司固定 资产包括房屋及建筑物、机器设备、运输设备、电子设备和其他设备。 （2）折旧方法 除已提足折旧仍继续使用的固定资产和单独计价入账的土地外，本公司对所有固定资产计提折 旧。计提折旧时采用平均年限法。本公司固定资产的分类折旧年限、预计净残值率、折旧率如下： 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋建筑物 年限平均法 30-50 4.00-5.00 1.90-3.20 机器设备 年限平均法 5-30 4.00-5.00 3.17-19.20 运输设备 年限平均法 4-14 4.00-5.00 6.79-24.00 电子设备 年限平均法 5-15 4.00-5.00 6.33-19.20 其他设备 年限平均法 5-15 4.00-5.00 6.33-19.20 本公司于每年年度终了，对固定资产的预计使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如发生 改变，则作为会计估计变更处理。 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 融资租入固定资产以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中的较低者作为租入资 产的入账价值。租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用。 融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时将取 得租入资产所有权的，租入固定资产在其预计使用寿命内计提折旧；否则，租入固定资产在租赁期与 该资产预计使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 17、在建工程 在建工程在达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或工程实际成本等，按估计的价值 结转固定资产，次月起开始计提折旧，待办理了竣工决算手续后再对固定资产原值差异进行调整。 18、借款费用 发生的可直接归属于需要经过 1 年以上的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态 的固定资产、投资性房地产和存货等的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资 产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；当购建或生产符 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 112 合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，停止资本化，其后发生的借款费用计入当期损 益。如果符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断、且中断时间连续超过 3 个月， 暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。 专门借款当期实际发生的利息费用，扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂 时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产 支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均 利率计算确定。 19、生物资产 不适用。 20、油气资产 不适用。 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 本公司无形资产包括土地使用权、软件等，按取得时的实际成本计量，其中，购入的无形资产， 按实际支付的价款和相关的其他支出作为实际成本；投资者投入的无形资产，按投资合同或协议约定 的价值确定实际成本，但合同或协议约定价值不公允的，按公允价值确定实际成本。 土地使用权从出让起始日起，按其出让年限平均摊销；软件类无形资产按预计使用年限、合同规 定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销。摊销金额按其受益对象计入相关资 产成本和当期损益。对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复 核，如发生改变，则作为会计估计变更处理。 在每个会计期间，本公司对使用寿命不确定的无形资产的预计使用寿命进行复核。 （2）内部研究开发支出会计政策 不适用。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 113 22、长期资产减值 本公司于每一资产负债表日对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在 建工程、使用寿命有限的无形资产等项目进行检查，当存在减值迹象时，本公司进行减值测试。对商 誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年末均进行减值测试。 资产存在减值迹象的，应当估计其可收回金额，然后将所估计的资产可收回金额与其账面价值相 比较，以确定资产是否发生了减值，以及是否需要计提资产减值准备并确认相应的减值损失。在估计 资产可收回金额时，原则上应当以单项资产为基础，公司难以对单项资产的可收回金额进行估计的， 应当以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产可收回金额的估计，应当根据其公 允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。 本公司于每一资产负债表日对企业合并形成的商誉进行减值测试。因企业合并形成的商誉的账面 价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，应当将其分摊 至相关的资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的 资产组或者资产组组合存在减值迹象的，按以下步骤处理：首先对不包含商誉的资产组或者资产组组 合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失；然后再对包含 商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括 所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其 账面价值的，应当就其差额确认减值、损失，减值损失金额应当首先抵减分摊至资产组或者资产组组 合中商誉的账面价值；再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比 重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。以上资产账面价值的抵减，都应当作为各单项资产(包括 商誉)的减值损失处理，计入当期损益。抵减后的各资产的账面价值不得低于以下三者之中最高者： 该资产的公允价值减去处置费用后的净额(如可确定的)、该资产预计未来现金流量的现值(如可确定 的)和零。因此而导致的未能分摊的减值损失金额，应当按照相关资产组或者资产组组合中其他各项 资产的账面价值所占比重进行分摊。 减值测试后，若该资产的账面价值超过其可收回金额，其差额确认为减值损失，上述资产的减值 损失一经确认，在以后会计期间不予转回。 23、长期待摊费用 本公司的长期待摊费用系装修费用。该等费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 114 能使以后会计期间受益，则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。装修费用的摊销年限 为5年。 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬主要包括职工工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费（医疗保险费、工伤 保险费、生育保险费）、住房公积金、工会经费和职工教育经费等，在职工提供服务的会计期间，将 实际发生的短期薪酬确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利主要包括基本养老保险费、失业保险费等，按照公司承担的风险和义务，分类为设定 提存计划。对于设定提存计划在根据在资产负债表日为换取职工在会计期间提供的服务而向单独主体 缴存的提存金确认为负债，并按照受益对象计入当期损益或相关资产成本。 （3）辞退福利的会计处理方法 辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受 裁减而给予职工的补偿。对于职工虽然没有与本院解除劳动合同，但未来不再为本院提供服务，不能 为本院带来经济利益，本院承诺提供实质上具有辞退福利性质的经济补偿的，在其正式退休日期之前 应当比照辞退福利处理，在其正式退休日期之后，按照离职后福利处理。本公司向职工提供辞退福利 的，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时、本公司确认涉及 支付辞退福利的重组相关的成本或费用时两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当 期损益。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 其他长期职工福利，是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬。本公司向职 工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理。 本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定受益计划条件的，本院按照设定受益计划的有关规 定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，本公司将其他长期职工福利产生的 职工薪酬成本确认为下列组成部分：服务成本；其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额；重新 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 115 计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。总净额计入当期损益或相关资产成本。 25、预计负债 当与对外担保、商业承兑汇票贴现、未决诉讼或仲裁、产品质量保证等或有事项相关的业务同时 符合以下条件时，本公司将其确认为负债：该义务是本公司承担的现时义务；该义务的履行很可能导 致经济利益流出企业；该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有事项有 关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进 行折现后确定最佳估计数。每个资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，如有改变则对账面价 值进行调整以反映当前最佳估计数。 26、股份支付 用以换取职工提供服务的以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具在授予日的公允价值计 量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下，在等待期内以 对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按直线法计算计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础确定的负债的公允价值 计量。如授予后立即可行权，在授予日以承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债； 如需完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权，在等待期的每个资产负债表日，以对可 行权情况的最佳估计为基础，按照本集团承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费 用，相应调整负债。 在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当 期损益。 27、优先股、永续债等其他金融工具 不适用。 28、收入 本公司的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 116 （1）收入确认原则 1）销售商品收入：本公司在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方、本公司既没有 保留通常与所有权相联系的继续管理权、也没有对已售出的商品实施有效控制、收入的金额能够可靠 地计量、相关的经济利益很可能流入企业、相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认销 售商品收入的实现。如果合同或协议价款的收取采用递延方式，则按照应收的合同或协议价款的公允 价值确定销售商品收入金额；将应收的合同或协议价款与其公允价值之间的差额在合同或协议期间内 采用实际利率法进行摊销，计入当期损益。 2）提供劳务收入：本公司在劳务总收入和总成本能够可靠地计量、与劳务相关的经济利益很可 能流入本公司、劳务的完成进度能够可靠地确定时，确认劳务收入的实现。在资产负债表日，提供劳 务交易的结果能够可靠估计的，按完工百分比法确认相关的劳务收入，完工百分比按已完工作的测量 /已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例/（已经发生的成本占估计总成本的比例）确定；提供劳务 交易结果不能够可靠估计、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按已经发生的能够得到补偿的 劳务成本金额确认提供劳务收入，并结转已经发生的劳务成本；提供劳务交易结果不能够可靠估计、 已经发生的劳务成本预计全部不能得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳 务收入。 3）让渡资产收入：与交易相关的经济利益很可能流入本公司、收入的金额能够可靠地计量时， 确认让渡资产使用权收入的实现。 （2）收入确认具体政策 1）房地产销售收入在同时满足与买方签订销售合同并取得买方按销售合同支付的款项、开发项 目完工并验收合格达到交付条件、买方验房确认时或根据合同约定向买方发出入住通知后确认收入的 实现。 2）物业出租收入按与承租方签订合同或协议的规定，在租赁期间按直线法确认房屋出租收入。 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。 与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 117 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。与收益相关的政府补助， 用于补偿以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益； 用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 本公司的政府补助包括天保青年公寓经营性补贴和天保青年公寓空调补贴。天保青年公寓经营性 补贴为与收益相关的政府补助，用于补偿已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 本公司递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时 性差异）计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损，确认相应的 递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异，不确认相应的递延所得税负债。对于既不 影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初 始确认形成的暂时性差异，不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日，递延 所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为 限，确认递延所得税资产。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 本公司作为经营租赁承租方的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损 益。 （2）融资租赁的会计处理方法 本公司作为融资租赁承租方时，在租赁开始日，按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付 款额的现值两者中较低者，作为融资租入固定资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的 入账价值，将两者的差额记录为未确认融资费用。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 118 32、其他重要的会计政策和会计估计 （1）终止经营 终止经营是指本公司已被处置或被划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的 组成部分，该组成部分按照本公司计划将整体或部分进行处置。 同时满足下列条件的本公司组成部分被划归为持有待售：本公司已经就处置该组成部分作出决 议、本公司已经与受让方签订了不可撤销的转让协议以及该项转让将在一年内完成。 （2）金融资产转移和非金融资产证券化业务的会计处理方法 金融资产发生转移的，根据相关金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的转移情况进行判断： 已经全部转移的，终止确认相应的金融资产；没有转移且保留了相关金融资产所有权上几乎所有的风 险和报酬的，不予终止确认；既没有转移也没有保留相关金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的， 根据对该项金融资产控制的涉及程度决定是否终止确认：放弃了对该项金融资产控制的，终止确认该 项金融资产；未放弃对该项金融资产控制的，按照对其继续涉入该项金融资产的程度确认有关金融资 产，并相应确认相关负债。金融资产符合整体终止确认的，转移所收到的对价与相应的账面价值的差 额，计入当期损益，原直接计入所有者权益的相关金融资产的公允价值累积变动额，也一并转入当期 损益；满足部分转移终止确认条件的，将涉及转移金融资产整体的账面价值在终止确认部分与未终止 确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，以分摊后的账面价值作为基础比照整体转移对部 分转移的部分进行处理。不符合终止确认条件的，将收到的对价确认为一项金融负债。 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 □ 适用 √ 不适用 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 34、其他 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 119 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 房地产销售收入、物业出租收入、物业 管理收入、让渡资产使用权收入 3%、5%、6%、11%、13%、17% 城市维护建设税 应纳税所得额 7% 企业所得税 应纳营业税额 25% 教育费附加 应纳营业税额 3% 地方教育费附加 应纳营业税额 2% 房产税 从价计征的，以房产原值的 70%为计 税依据 1.2% 房产税 从租计征的，按租金收入分别乘以适用 税率计算缴纳 12% 土地增值税 本公司的土地增值税以预售房款为基 数按照主管税务机关核定的预征率进 行预缴，年末对房地产开发项目按照已 办理土地增值税清算的完工项目计税 口径进行预提。对符合清算条件的开发 项目办理土地增值税清算申报手续，并 依据主管税务机关认定的清算结果调 整该项目已预提的土地增值税。 营业税 房地产销售收入、物业出租收入、物业 管理收入、让渡资产使用权收入 5% （1）存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 无。 2、税收优惠 无。 3、其他 无。 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 120 项目 期末余额 期初余额 银行存款 4,939,136,426.45 2,425,710,868.57 合计 4,939,136,426.45 2,425,710,868.57 其他说明 本公司本年因开具银行付款保函，导致年末银行存款 44,101,761.00 元使用受限。 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 合计 0.00 0.00 其他说明： 无。 3、衍生金融资产 □ 适用 √ 不适用 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 无。 （2）期末公司已质押的应收票据 无。 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 无。 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 无。 其他说明 无。 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 121 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的应收账款 8,978,9 84.30 100.00 % 593,87 6.30 6.61% 8,385,1 08.00 4,863 ,708. 38 100.00 % 285,637 .18 5.87% 4,578,07 1.20 合计 8,978,9 84.30 100.00 % 593,87 6.30 - 8,385,1 08.00 4,863 ,708. 38 100.00 % 285,637 .18 - 4,578,07 1.20 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 6,575,930.94 328,796.54 5.00% 1 至 2 年 1,969,690.38 196,969.04 10.00% 2 至 3 年 371,237.60 55,685.64 15.00% 3 至 4 年 49,605.38 9,921.08 20.00% 4 至 5 年 12,520.00 2,504.00 20.00% 合计 8,978,984.30 593,876.30 确定该组合依据的说明： 无。 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 无。 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 308,239.12 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 122 （3）本期实际核销的应收账款情况 无。 其中重要的应收账款核销情况： 无。 应收账款核销说明： 无。 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 款项 年末余额 账龄 占应收账款年末余 额合计数的比例（%） 坏账准备 性质 年末余额 个人 1 房租 1,334,890.22 3 年以内 14.87 101,840.15 个人 2 房租 1,127,309.60 1 年以内 12.55 56,365.48 个人 3 房租 410,694.00 3 年以内 4.57 34,462.44 天津万顺融和商业管理有 限公司 房租 1,030,962.50 1 年以内 11.48 51,548.13 天津爱码信智能化技术有 限公司 房租 475,989.57 1 年以内 5.3 23,799.48 合计 4,379,845.89 48.77 268,015.68 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 无。 注：说明金融资产转移的方式、终止确认的应收款项金额，及与终止确认相关的利得或损失。 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 注：说明金融资产转移的方式，分项列示继续涉入形成的资产、负债的金额。 其他说明： 无。 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 123 1 年以内 809,993.36 82.27% 30,520,861.32 100.00% 1 至 2 年 174,514.70 17.73% 2 至 3 年 3 年以上 合计 984,508.06 -- 30,520,861.32 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 无。 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 年末余额 账龄 占预付款项年末余额合计数的比例(%) 北京久其软件股份有限公司 418,867.92 1 年以内 42.55 渤海银行天津自由贸易区分行 174,514.70 1-2 年 17.73 天津泰达津联热电有限公司 113,010.40 1 年以内 11.48 中国平安财产保险股份有限公司天津分公司 60,297.65 1 年以内 6.12 中国联合网络通信有限公司天津市分公司 50,833.32 1 年以内 5.16 合计 817,523.99 83.04 其他说明： 无。 7、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 定期存款 委托贷款 债券投资 通知存款 1,062,759.92 合计 1,062,759.92 （2）重要逾期利息 无。 其他说明： 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 124 8、应收股利 （1）应收股利 无。 （2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 无。 其他说明： 无。 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 单项金额重大并 单独计提坏账准 备的其他应收款 68,588, 304.49 63.70 % 68,588, 304.49 21,78 1,527 .00 62.33 % 21,781,5 27.00 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的其他应收款 38,890, 712.56 36.12 % 2,333,4 42.75 6.00% 36,557, 269.81 13,16 2,950 .02 37.67 % 789,777 .00 6.00% 12,373,1 73.02 单项金额不重大 但单独计提坏账 准备的其他应收 款 200,00 0.00 0.18% 200,00 0.00 100.00 % 合计 107,67 9,017.0 5 100.00 % 2,533,4 42.75 - 105,14 5,574.3 0 34,94 4,477 .02 100.00 % 789,777 .00 - 34,154,7 00.02 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 其他应收款（按单位） 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 8.12 爆炸专项工程维修资金 47,871,872.00 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 125 天津港保税区财政局 20,716,432.49 合计 68,588,304.49 -- -- 本公司管理层经审慎判断，认为年末应收 8.12 爆炸专项工程维修资金不存在收款风险，未计提该项工程维修资金坏账 准备。 根据住建部《公共租赁住房管理办法》的要求，公共租赁住房租金收入需按照政府非税收入管理的有关规定缴入国库， 实行收支两条线管理。本公司于 2016 年 12 月 15 日收到天津港保税区财政局下发的《关于上缴天保青年公寓租金收入的通 知》，将本年收取的天保青年公寓租金收入 20,716,432.49 元上缴国库。天津港保税区财政局已于 2017 年 1 月全额返还本公 司上缴的租金。因此本公司未对该款项计提坏账准备。 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 组合名称 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 余额百分比组合 38,890,712.56 2,333,442.75 6.00% 合计 38,890,712.56 2,333,442.75 6.00% 确定该组合依据的说明： 无。 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 1,743,665.75 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 无。 （3）本期实际核销的其他应收款情况 无。 其中重要的其他应收款核销情况： 无。 其他应收款核销说明： 无。 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 126 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 押金及保证金 14,630,712.56 12,962,950.02 土地款 20,020,000.00 贴息 4,240,000.00 812 爆炸专项工程维修资金 47,871,872.00 21,781,527.00 其他 20,916,432.49 200,000.00 合计 107,679,017.05 34,944,477.02 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余 额 天津经济技术开发区 建设和交通局 8.12 爆炸专项工程 维修资金 47,871,872.00 1 年以内、1-2 年 44.46% 天津港保税区财政局 天保青年公寓财政 资金、收回土地款贴 息 24,956,432.49 1 年以内 23.18% 254,400.00 天津经济技术开发区 土地整理中心 土地款 20,020,000.00 1 年以内 18.59% 1,201,200.00 天津港保税区建设工 程管理中心 农民工工资保证金 10,788,898.00 1-2 年 10.02% 647,333.88 天津经济技术开发区 建设工程管理中心 文明施工保证金 1,234,000.00 1 年以内、2-3 年、4-5 年 1.15% 74,040.00 合计 -- 104,871,202.49 -- 97.40% 2,176,973.88 （6）涉及政府补助的应收款项 无。 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 无。 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 其他说明： 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 127 10、存货 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 开发成本 1,592,918,749.74 1,592,918,749.74 1,866,207,317.79 1,866,207,317.79 开发产品 663,149,789.04 663,149,789.04 804,485,560.45 804,485,560.45 合计 2,256,068,538.78 0.00 2,256,068,538.78 2,670,692,878.24 0.00 2,670,692,878.24 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余 额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 备注 计提 其他 转回或转销 其他 合计 0.00 0.00 -- 本公司年末存货不存在减值情况，故未计提存货跌价准备。 （3）存货期末余额中借款费用资本化率的情况 无。 （4）存货受限情况 无。 （5）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 无。 其他说明： 无。 11、划分为持有待售的资产 无。 其他说明： 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 128 12、一年内到期的非流动资产 无。 其他说明： 无。 13、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣进项税 7,957.36 理财产品 500,000,000.00 合计 7,957.36 500,000,000.00 其他说明： 项目 年末余额 年初余额 渤海银行[S155506]号结构性存款 200,000,000.00 滨海金芒果稳健专属人民币理财计划 1501 号 31 期 200,000,000.00 上海银行“赢家”货币及债券系列理财产品 100,000,000.00 合计 500,000,000.00 14、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具： 124,532,382.00 124,532,382.00 0.00 0.00 按成本计量的 124,532,382.00 124,532,382.00 0.00 0.00 合计 124,532,382.00 124,532,382.00 0.00 0.00 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 无。 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单位 账面余额 减值准备 在被投资 本期现金红 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 129 单位持股 比例 利 期 初 本期增加 本期 减少 期末 期 初 本期 增加 本期 减少 期 末 渤海证券股 份有限公司 124,532,382.00 124,532,382.00 0.86% 2,157,914.23 合计 124,532,382.00 124,532,382.00 -- 2,157,914.23 （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 无。 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 无。 其他说明 无。 15、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 无。 （2）期末重要的持有至到期投资 无。 （3）本期重分类的持有至到期投资 无。 其他说明 无。 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 无。 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 无。 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 130 其他说明 无。 17、长期股权投资 无。 其他说明 无。 18、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 805,727,880.14 805,727,880.14 2.本期增加金额 49,542,206.53 49,542,206.53 （1）外购 （2）存货\固定资产\在建工程转入 49,542,206.53 49,542,206.53 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 27,970,642.65 27,970,642.65 （1）处置 （2）其他转出 27,970,642.65 27,970,642.65 4.期末余额 827,299,444.02 827,299,444.02 二、累计折旧和累计摊销 1.期初余额 101,076,690.83 101,076,690.83 2.本期增加金额 23,038,780.73 23,038,780.73 （1）计提或摊销 23,038,780.73 23,038,780.73 3.本期减少金额 1,005,479.19 1,005,479.19 （1）处置 （2）其他转出 1,005,479.19 1,005,479.19 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 131 4.期末余额 123,109,992.37 123,109,992.37 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 704,189,451.65 704,189,451.65 2.期初账面价值 704,651,189.31 704,651,189.31 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书原因 汇津广场 116,067,898.02 出租未办理产权证 金海岸 B06 项目 6 号楼 17,156,158.31 出租未办理产权证 金海岸项目 B05 商业 13,045,405.52 公建项目，不能办理 汇盈产业园 16,366,577.82 出租未办理产权证 其他说明 无。 19、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋建筑物 机器设备 运输设备 其他设备 合计 一、账面原值： 1.期初余额 118,447,118.22 2,500.00 3,531,912.65 12,896,197.81 134,877,728.68 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 132 2.本期增加金额 99,500.00 709,351.20 808,851.20 （1）购置 99,500.00 709,351.20 808,851.20 （2）在建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 28,598.00 28,598.00 （1）处置或报废 28,598.00 28,598.00 4.期末余额 118,447,118.22 2,500.00 3,631,412.65 13,576,951.01 135,657,981.88 二、累计折旧 1.期初余额 12,125,596.64 2,000.00 3,252,540.27 5,568,762.52 20,948,899.43 2.本期增加金额 3,266,037.85 43,382.36 2,007,573.90 5,316,994.11 （1）计提 3,266,037.85 43,382.36 2,007,573.90 5,316,994.11 3.本期减少金额 27,168.10 27,168.10 （1）处置或报废 27,168.10 27,168.10 4.期末余额 15,391,634.49 2,000.00 3,295,922.63 7,549,168.32 26,238,725.44 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 103,055,483.73 500.00 335,490.02 6,027,782.69 109,419,256.44 2.期初账面价值 106,321,521.58 500.00 279,372.38 7,327,435.29 113,928,829.25 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 133 （2）暂时闲置的固定资产情况 无。 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 无。 （4）通过经营租赁租出的固定资产 无。 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 无。 其他说明 无。 20、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 天保青年公寓维修工程 0.00 0.00 6,596,974.86 6,596,974.86 合计 0.00 0.00 6,596,974.86 6,596,974.86 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目 名称 预算 数 期初 余额 本期 增加 金额 本期 转入 固定 资产 金额 本期 其他 减少 金额 期末 余额 工程 累计 投入 占预 算比 例 工程 进度 利息 资本 化累 计金 额 其中： 本期 利息 资本 化金 额 本期 利息 资本 化率 资金 来源 天保 青年 公寓 维修 工程 9,698, 032.00 6,596, 974.86 3,937, 544.62 10,534 ,519.4 8 108.63 % 100.00 其他 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 134 合计 9,698, 032.00 6,596, 974.86 3,937, 544.62 10,534 ,519.4 8 -- -- -- （3）本期计提在建工程减值准备情况 无。 其他说明 无。 21、工程物资 无。 其他说明： 无。 22、固定资产清理 无。 其他说明： 无。 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计 一、账面原值 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 135 1.期初余额 9,429,611.26 259,610.00 9,689,221.26 2.本期增加金额 10,000.00 10,000.00 （1）购置 10,000.00 10,000.00 （2）内部研发 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 9,429,611.26 9,429,611.26 （1）处置 9,429,611.26 9,429,611.26 4.期末余额 269,610.00 269,610.00 二、累计摊销 1.期初余额 2,016,130.58 212,144.29 2,228,274.87 2.本期增加金额 252,016.32 33,647.04 285,663.36 （1）计提 252,016.32 33,647.04 285,663.36 3.本期减少金额 2,268,146.90 2,268,146.90 （1）处置 2,268,146.90 2,268,146.90 4.期末余额 245,791.33 245,791.33 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 23,818.67 23,818.67 2.期初账面价值 7,413,480.68 47,465.71 7,460,946.39 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 0.00%。 本公司于 2016 年 10 月与天津空港经济区规划和国土资源管理局（以下简称国土局）签署土地收回协议，约定国土局收 回本公司拥有的“津保（挂）2005-39-2 号”土地并退还土地出让金 9,761,740.00 万元。另国土局支付本公司资金成本贴息 4,240,000.00 元。本公司据此确认处置该地块收入 14,001,740.00 元，扣除地收块账面价值 7,161,464.36 元，此项土地回收增 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 136 加公司利润 6,840,275.64 元。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 无。 其他说明： 无。 26、开发支出 无。 其他说明 无。 27、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称或形成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 天津天保房地产开发有限公司 30,879,343.11 30,879,343.11 天津市百利建设工程有限公司 8,528,035.13 8,528,035.13 合计 39,407,378.24 39,407,378.24 （2）商誉减值准备 单位： 元 被投资单位名称或形 成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 合计 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 本公司年末对商誉进行了减值测试，未发生减值，故未计提减值准备。 其他说明 根据 2007 年天津天保控股有限公司与天津市建筑材料集团（控股）有限公司签订的《资产置换协议》置入天津天保房 地产开发有限公司 100%股权，入账价值 620,646,783.20 元，该公司净资产公允价值 589,767,440.09 元，差额 30,879,343.11 元，编制合并会计报表时形成商誉。 本公司全资子公司天津天保房地产开发有限公司取得天津市百利建设工程有限公司 51%股权时，账面投资成本为 25,500,000.00 元，按持股比例享有的被投资单位净资产 16,971,964.87 元，差额 8,528,035.13 元，编制合并报表时形成商誉。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 137 28、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 装修费 72,936.00 10,534,519.48 1,102,075.93 9,505,379.55 合计 72,936.00 10,534,519.48 1,102,075.93 9,505,379.55 其他说明 无。 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 3,127,319.05 781,829.77 1,075,322.38 268,830.60 内部交易未实现利润 9,122,767.71 2,280,691.93 9,775,850.74 2,443,962.69 预售房款计税毛利额 300,758,298.81 75,189,574.70 173,246,318.91 43,311,579.73 预提土增税 57,651,038.32 14,412,759.58 109,097,919.41 27,274,479.85 递延收益 3,706,880.10 926,720.03 4,830,730.02 1,207,682.51 预提费用 11,616,941.04 2,904,235.27 11,502,820.30 2,875,705.09 租金收入 2,417,092.69 604,273.17 2,417,092.69 604,273.17 合计 388,400,337.72 97,100,084.45 311,946,054.45 77,986,513.64 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 预缴土增税 23,283,682.43 5,820,920.61 19,618,556.82 4,904,639.21 合计 23,283,682.43 5,820,920.61 19,618,556.82 4,904,639.21 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负 债期末互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期末余额 递延所得税资产和负 债期初互抵金额 抵销后递延所得税资 产或负债期初余额 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 138 递延所得税资产 97,100,084.45 77,986,513.64 递延所得税负债 5,820,920.61 4,904,639.21 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 21,372,820.33 0.00 可抵扣亏损 16,155,239.31 0.00 合计 37,528,059.64 0.00 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 2021 年 16,155,239.31 0.00 合计 16,155,239.31 0.00 -- 其他说明： 30、其他非流动资产 无。 其他说明： 无 31、短期借款 （1）短期借款分类 无。 短期借款分类的说明： 无。 （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下： 无。 其他说明： 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 139 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 无。 其他说明： 无。 33、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 34、应付票据 无。 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 35、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 232,224,067.33 280,322,891.42 1 年以上 290,427,762.87 209,044,777.63 合计 522,651,830.20 489,367,669.05 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 中国建筑第八工程局有限公司 61,722,729.52 工程尚未结算 中国建筑第五工程局有限公司 53,496,624.20 工程尚未结算 中建六局土木工程有限公司 24,539,829.75 工程尚未结算 天津经济技术开发区建设和交通局 8,500,000.00 工程尚未结算 天津港保税区企事业财务结算中心 3,867,867.34 工程尚未结算 合计 152,127,050.81 -- 其他说明： 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 140 36、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 1 年以内 1,248,827,103.97 590,890,480.14 1 年以上 12,042,945.62 123,493,158.64 合计 1,260,870,049.59 714,383,638.78 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 个人 1 7,528,213.00 业主尚未收房 个人 2 1,108,560.00 业主尚未收房 个人 3 967,607.00 业主尚未收房 个人 4 455,842.00 未收齐全款 个人 5 403,949.70 业主尚未收房 合计 10,464,171.70 -- （3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况 无。 其他说明： 无。 37、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 12,862,202.24 37,337,190.57 39,926,815.78 10,272,577.03 二、离职后福利-设定提存计划 14,291.66 4,106,253.15 4,119,287.45 1,257.36 合计 12,876,493.90 41,443,443.72 44,046,103.23 10,273,834.39 （2）短期薪酬列示 单位： 元 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 141 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和补贴 9,935,098.35 25,234,462.27 28,394,991.85 6,774,568.77 2、职工福利费 990.00 1,728,199.71 1,729,189.71 3、社会保险费 2,056.96 2,449,755.96 2,451,532.60 280.32 其中：医疗保险费 2,056.91 2,273,967.38 2,275,743.97 280.32 工伤保险费 64,643.08 64,643.08 生育保险费 0.05 111,145.50 111,145.55 4、住房公积金 -1,000.00 7,072,347.00 7,073,818.00 -2,471.00 5、工会经费和职工教育经费 2,925,056.93 852,425.63 277,283.62 3,500,198.94 合计 12,862,202.24 37,337,190.57 39,926,815.78 10,272,577.03 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 14,284.11 3,904,074.30 3,917,241.20 1,117.21 2、失业保险费 7.55 202,178.85 202,046.25 140.15 合计 14,291.66 4,106,253.15 4,119,287.45 1,257.36 其他说明： 38、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 49,564,880.20 企业所得税 107,657,454.34 52,284,180.24 个人所得税 -55,894.83 -60,461.89 城市维护建设税 3,376,820.95 -1,444,648.78 营业税 -690,852.23 -20,368,443.18 土地增值税 -51,961,258.40 -60,094,729.14 房产税 -273,963.99 532,685.56 印花税 637,151.54 280,615.27 教育费附加 1,474,150.10 -592,193.88 地方教育费附加 1,280,981.81 -96,580.92 防洪费 469,226.96 -219,554.49 合计 111,478,696.45 -29,779,131.21 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 142 其他说明： 39、应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 4,663.25 企业债券利息 20,936,700.33 16,131,367.00 合计 20,936,700.33 16,136,030.25 重要的已逾期未支付的利息情况： 无。 其他说明： 无。 40、应付股利 无。 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 无。 41、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 内部其他应付款 166,305.00 1,258,985.00 押金 8,228,842.30 6,600,658.15 定金 5,025,995.80 9,578,851.10 代收费用 52,250,285.51 27,487,858.95 其他 18,553,810.80 9,779,172.64 合计 84,225,239.41 54,705,525.84 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 天津经济技术开发区建设和交通局 8,500,000.00 维修工程未结算 中建六局土木工程有限公司 386,200.00 工程保证金，项目未完成 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 143 浙江广大建设有限公司 316,456.82 工程押金 黑龙江省第一建筑工程有限公司 286,040.00 代收工程维护费 天津市建工工程总承包有限公司 280,000.00 代收工程费用 合计 9,768,696.82 -- 其他说明 无。 42、划分为持有待售的负债 无。 其他说明： 无。 43、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 2,376,920.00 合计 2,376,920.00 其他说明： 长期借款分类 借款类别 年末余额 年初余额 抵押借款 2,376,920.00 合计 2,376,920.00 本公司于2015年6月与天津滨海农村商业银行股份有限公司签订固定资产借款合同，合同总金额15,000.00万元，借款期 限三年，借款利率为同期借款利率上浮10%，本公司以正在开发建设的天保汇川大厦项目为该项长期借款提供抵押担保。本 公司于2015年取得该合同项下银行借款4,376,920.00元，并于当年归还2,000,000.00元，本年归还2,376,920.00元。 44、其他流动负债 项目 期末余额 期初余额 短期应付债券 预提土地增值税 95,397,288.54 141,046,630.96 政府补助 1,108,849.92 1,108,849.92 合计 96,506,138.46 142,155,480.88 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 144 短期应付债券的增减变动： 无。 其他说明： 1.政府补助明细： 政府补助项目 年初余额 本年新增补 助金额 本年计入营业外收 入金额 其他变动 年末余额 与资产相关/与 收益相关 天保青年公寓补贴 1,108,849.92 1,108,849.92 1,108,849.92 1,108,849.92 与资产相关 合计 1,108,849.92 1,108,849.92 1,108,849.92 1,108,849.92 长期借款分类的说明： 无。 其他说明，包括利率区间： 无。 46、应付债券 （1）应付债券 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 公司债券 1,595,370,255.70 797,202,731.85 合计 1,595,370,255.70 797,202,731.85 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位： 元 债券名 称 面值 发行日 期 债券期 限 发行金 额 期初余 额 本期发 行 按面值计 提利息 溢折价 摊销 本期偿 还 期末余 额 2015 年 公司债 券（第 一期） 800,00 0,000.0 0 2015-7- 21 5 年 800,00 0,000.0 0 797,20 2,731.8 5 36,000,00 0.00 -1,046, 433.35 798,24 9,165.2 0 2016 年 公司债 券（第 一期） 800,00 0,000.0 0 2016-1 0-24 5 年 800,00 0,000.0 0 796,95 7,547.1 6 5,592,019 .03 -163,54 3.34 797,12 1,090.5 0 合计 -- -- -- 1,600,0 00,000. 00 797,20 2,731.8 5 796,95 7,547.1 6 41,592,01 9.03 -1,209, 976.69 1,595,3 70,255. 70 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 145 （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 无。 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 无。 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 无。 其他金融工具划分为金融负债的依据说明 无。 其他说明 1) 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]637号”文件核准，本公司于2015年7月21日发行2015年公司债券（第 一期），简称“15天保01”。债券发行规模为8亿元，债券每张面值100元，按面值平价发行。债券票面利率为4.50%，采用单 利按年计息，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起兑付。债券期限为5年，附第3年末发行人上调票面利 率选择权及投资者回售选择权。 经深圳证券交易所“深证上[2015]397号”文件同意，债券于2015年8月21日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合 协议交易平台挂牌交易。债券简称为“15天保01”，上市代码“112256”。 2) 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]637号”文件核准，本公司于2016年10月24日发行2016年公司债券（第 一期），简称“16天保01”。债券发行规模为8亿元，债券每张面值100元，按面值平价发行。债券票面利率为3.18%，采用单 利按年计息，每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起兑付。债券期限为5年，附第3年末发行人上调票面利 率选择权及投资者回售选择权。 经深圳证券交易所“深证上[2016]805号”文件同意，债券于2016年11月22日起在深圳证券交易所集中竞价系统和综合 协议交易平台挂牌交易。债券简称为“16天保01”，上市代码“112463”。 3) 本公司之最终控制人天津保税区投资控股集团有限公司为以上两次发行公司债券提供全额无条件不可撤销的连带 责任保证担保。 47、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款 无。 其他说明： 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 146 无。 48、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 无。 （2）设定受益计划变动情况 设定受益计划义务现值： 无。 计划资产： 无。 设定受益计划净负债（净资产） 无。 设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明： 无。 设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明： 无。 其他说明： 无。 49、专项应付款 无。 其他说明： 无。 50、预计负债 无。 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 无。 51、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 3,706,880.10 1,108,849.92 2,598,030.18 合计 3,706,880.10 1,108,849.92 2,598,030.18 -- 涉及政府补助的项目： 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 147 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增 补助金额 本期计入营业 外收入金额 其他变动 期末余额 与资产相关/与 收益相关 天保青年公寓补贴 3,706,880.10 -1,108,849.92 2,598,030.18 与资产相关 合计 3,706,880.10 -1,108,849.92 2,598,030.18 -- 其他说明： 其他变动全部为将于2017年计入营业外收入金额，转入其他流动负债。 52、其他非流动负债 无。 其他说明： 无。 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 1,008,937,178.00 1,008,937,178.00 其他说明： 无。 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 无。 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 无。 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 无。 其他说明： 无。 55、资本公积 单位： 元 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 148 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 1,881,272,191.80 1,881,272,191.80 其他资本公积 12,751,387.56 12,751,387.56 合计 1,894,023,579.36 1,894,023,579.36 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无。 56、库存股 无。 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无。 57、其他综合收益 无。 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 无。 58、专项储备 无。 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无。 59、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 115,210,024.00 2,833,954.67 118,043,978.67 合计 115,210,024.00 2,833,954.67 118,043,978.67 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 无。 60、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 1,389,554,487.03 1,243,798,377.75 调整后期初未分配利润 1,389,554,487.03 1,243,798,377.75 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 149 加：本期归属于母公司所有者的净利润 290,632,020.89 186,876,400.01 减：提取法定盈余公积 2,833,954.67 9,843,238.21 应付普通股股利 14,120,360.73 31,277,052.52 期末未分配利润 1,663,232,192.52 1,389,554,487.03 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润 0.00 元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 1,640,882,476.49 1,052,421,703.96 1,306,307,370.41 894,481,769.04 其他业务 14,001,740.00 7,161,464.36 合计 1,654,884,216.49 1,059,583,168.32 1,306,307,370.41 894,481,769.04 62、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 9,990,586.15 4,594,411.48 教育费附加 4,281,588.23 1,969,033.48 房产税 5,313,468.32 3,802,682.88 土地使用税 417,200.51 车船使用税 7,207.60 印花税 1,013,054.57 营业税 46,321,684.95 65,634,444.72 地方教育费附加 2,854,392.27 1,312,688.89 土地增值税 70,444,272.29 44,122,629.51 防洪费 1,117,408.74 合计 141,760,863.63 121,435,890.96 其他说明： 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 150 63、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 广告宣传费 3,408,063.48 3,403,129.50 销售服务费 10,777,400.88 13,485,892.74 物业管理费 525,768.94 职工薪酬 5,132,302.45 5,366,352.42 修理维护费 15,014,452.35 3,231,074.10 水电汽费 181,389.28 209,739.18 折摊费用 885,740.34 873,122.36 业务招待费 28,438.00 45,172.80 其他销售费用 281,386.23 462,676.63 合计 36,234,941.95 27,077,159.73 其他说明： 无。 64、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 22,629,997.41 31,945,391.51 办公费用 1,766,193.47 2,014,697.35 税金 1,370,331.93 3,490,368.72 折摊费用 3,809,248.91 3,401,229.77 业务招待费 69,032.43 86,092.58 工会经费及职工教育经费 730,598.27 1,390,861.34 租赁费 635,470.00 700,780.00 差旅交通费 183,408.11 163,725.44 车辆使用费 299,765.79 605,002.35 聘请中介机构费等 3,897,330.52 5,705,350.00 水电汽费 1,437,573.01 1,304,732.40 其他管理费用 1,575,038.51 1,015,789.59 合计 38,403,988.36 51,824,021.05 其他说明： 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 151 65、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 42,015,310.02 16,559,098.85 减：利息收入 48,750,284.76 50,032,066.79 加：其他支出 896,586.95 621,324.47 合计 -5,838,387.79 -32,851,643.47 其他说明： 66、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 2,051,904.87 818,263.33 合计 2,051,904.87 818,263.33 其他说明： 无。 67、公允价值变动收益 无。 其他说明： 无。 68、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 持有至到期投资在持有期间的投资收益 11,013,324.28 334,520.55 可供出售金融资产在持有期间的投资收益 2,157,914.23 合计 13,171,238.51 334,520.55 其他说明： 69、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 152 政府补助 10,679,111.92 743,519.28 1,409,111.92 罚款收入 27,400.00 67,894.42 27,400.00 其他 190,729.54 149,000.00 190,729.54 合计 10,897,241.46 960,413.70 1,627,241.46 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放 原因 性质类型 补贴是否 影响当年 盈亏 是否特 殊补贴 本期发生金额 上期发生 金额 与资产相关/ 与收益相关 天保青年 公寓经营 性补贴 天津港保 税区财政 局 补助 因符合地方政府 招商引资等地方 性扶持政策而获 得的补助 否 否 9,270,000.00 与收益相关 天保青年 公寓调拨 固定资产 天津港保 税区（天津 空港经济 区）服务中 心 补助 因符合地方政府 招商引资等地方 性扶持政策而获 得的补助 否 否 1,108,849.92 728,519.28 与资产相关 保税区财 政局油烟 治理专项 补助 天津港保 税区财政 局 补助 因从事国家鼓励 和扶持特定行 业、产业而获得 的补助（按国家 级政策规定依法 取得） 否 否 15,000.00 与收益相关 天保青年 公寓物业 管理费补 贴 天津港保 税区财政 局 补助 因符合地方政府 招商引资等地方 性扶持政策而获 得的补助 否 否 198,262.00 与收益相关 名居花园 物业管理 费补贴 天津港保 税区管理 委员会 补助 因符合地方政府 招商引资等地方 性扶持政策而获 得的补助 否 否 102,000.00 与收益相关 合计 -- -- -- -- -- 10,679,111.92 743,519.28 -- 其他说明： 无 70、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 153 额 非流动资产处置损失合计 1,429.90 1,429.90 其中：固定资产处置损失 1,429.90 1,429.90 滞纳金支出 5,386.33 34,687.63 5,386.33 其他 121,448.00 59,730.00 121,448.00 合计 128,264.23 94,417.63 128,264.23 其他说明： 无。 71、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 134,193,221.41 82,276,119.63 递延所得税费用 -18,197,289.41 -24,430,093.25 合计 115,995,932.00 57,846,026.38 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 406,627,952.89 按法定/适用税率计算的所得税费用 101,656,988.22 调整以前期间所得税的影响 5,528,216.14 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 -571,287.27 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣 亏损的影响 9,382,014.91 所得税费用 115,995,932.00 其他说明 72、其他综合收益 详见附注。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 154 73、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息收入 47,687,524.84 50,032,066.79 政府补助 9,570,262.00 15,000.00 收到往来款 33,814,510.64 2,166,346.96 收到其他 218,129.54 116,894.42 合计 91,290,427.02 52,330,308.17 收到的其他与经营活动有关的现金说明： 无。 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 银行手续费 896,586.95 966,569.19 各项费用 37,700,186.01 35,050,735.46 支付往来款 8,782,452.20 11,120,840.83 支付其他 111,448.00 59,730.00 滞纳金 5,386.33 34,687.63 支付保函保证金 946,171.50 43,155,589.50 合计 48,442,230.99 90,388,152.61 支付的其他与经营活动有关的现金说明： 无。 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 无。 收到的其他与投资活动有关的现金说明： 无。 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 无。 支付的其他与投资活动有关的现金说明： 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 155 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 无。 收到的其他与筹资活动有关的现金说明： 无。 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 融资费用 62,170.50 合计 62,170.50 支付的其他与筹资活动有关的现金说明： 无。 74、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 290,632,020.89 186,876,400.01 加：资产减值准备 2,051,904.87 818,263.33 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 28,355,774.84 26,918,590.24 无形资产摊销 285,663.36 310,569.24 长期待摊费用摊销 1,102,075.93 71,650.00 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 1,429.90 财务费用（收益以“－”号填列） 42,015,310.02 16,559,098.85 投资损失（收益以“－”号填列） -13,171,238.51 -334,520.55 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -19,113,570.81 -28,475,083.87 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 916,281.40 4,044,990.62 存货的减少（增加以“－”号填列） 414,624,339.46 30,527,468.32 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -47,960,217.71 -65,869,402.44 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 701,208,032.20 497,401,917.15 其他 -16,305,351.38 -55,129,143.77 经营活动产生的现金流量净额 1,384,642,454.46 613,720,797.13 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： -- -- 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 156 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 4,895,034,665.45 2,382,555,279.07 减：现金的期初余额 2,382,555,279.07 1,503,944,905.19 现金及现金等价物净增加额 2,512,479,386.38 878,610,373.88 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 无。 其他说明： 无。 （3）本期收到的处置子公司的现金净额 无。 其他说明： 无。 （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 4,895,034,665.45 2,382,555,279.07 可随时用于支付的银行存款 4,895,034,665.45 2,382,555,279.07 三、期末现金及现金等价物余额 4,895,034,665.45 2,382,555,279.07 其他说明： 本公司因开具银行付款保函导致年末银行存款44,101,761.00元使用受限，不作为现金及现金等价物。 合并现金流量表补充资料中其他项包括： 项目 本年金额 上年金额 存货转入投资性房地产-汇津广场 -25,385,521.54 -11,873,680.39 存货转入投资性房地产-金海岸 C04 超市 -161,549.05 存货中支付银行贷款利息 56,398.83 61,675.17 投资性房地产 C04 超市收到土地补偿款 19,740,000.00 政府收回东区土地 7,161,464.36 存货转入投资性房地产-汇盈产业园 -16,931,521.53 支付保函保证金 -946,171.50 -43,155,589.50 合计 -16,305,351.38 -55,129,143.77 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 157 其他说明： 无。 75、所有者权益变动表项目注释 说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项： 无。 76、所有权或使用权受到限制的资产 无。 其他说明： 无。 77、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 无。 其他说明： 无。 （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 □ 适用 √ 不适用 78、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 无。 79、其他 无。 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 无。 其他说明： 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 158 无。 （2）合并成本及商誉 无。 合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明： 无。 大额商誉形成的主要原因： 无。 其他说明： 无。 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 无。 可辨认资产、负债公允价值的确定方法： 无。 企业合并中承担的被购买方的或有负债： 无。 其他说明： 无。 （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 无。 （6）其他说明 无。 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 无。 其他说明： 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 159 （2）合并成本 无。 或有对价及其变动的说明： 其他说明： （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 无。 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 其他说明： 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 天津滨海开元房地 产开发有限公司 天津 天津空港经 济区 房地产开发销售 100.00% 同一控制下企 业合并取得 天津嘉创物业服务 有限公司 天津 天津空港经 济区 物业管理 100.00% 同一控制下企 业合并取得 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 160 天津天保房地产开 发有限公司 天津 天津空港经 济区 房地产开发销售 100.00% 非同一控制下 企业合并取得 天津市百利建设工 程有限公司 天津 天津空港经 济区 房地产开发销售 100.00% 非同一控制下 企业合并取得 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 无。 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 无。 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 无。 确定公司是代理人还是委托人的依据： 无。 其他说明： 无。 （2）重要的非全资子公司 无。 子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明： 无。 其他说明： 无。 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 无。 其他说明： 无。 （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 无。 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 无。 其他说明： 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 161 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 无。 其他说明 无。 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 无。 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 持有 20%以下表决权但具有重大影响，或者持有 20%或以上表决权但不具有重大影响的依据： （2）重要合营企业的主要财务信息 无。 其他说明 无。 （3）重要联营企业的主要财务信息 无。 其他说明 无。 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 无。 其他说明 无。 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 无。 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 无。 其他说明 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 162 无。 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 无。 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 无。 4、重要的共同经营 无。 在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明： 共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据： 其他说明 无。 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明： 无。 6、其他 无。 十、与金融工具相关的风险 本公司的主要金融工具包括借款、应收款项、应付款项等，各项金融工具的详细情况说明见本附注六。与这些金融工 具有关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。本公司管理层对这些风险敞口进行管理和监控 以确保将上述风险控制在限定的范围之内。 1.各类风险管理目标和政策 本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降低到最低水 平，使股东及其它权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确定和分析本公司所面临 的各种风险，建立适当的风险承受底线并进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围之内。 （1）市场风险 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 163 1）价格风险 本公司以市场价格销售及出租房屋，因此受到此等价格波动的影响。 （2）信用风险 本公司的流动资金存放在信用评级较高的银行，故流动资金的信用风险较低。 本公司采用了必要的政策确保所有销售客户均具有良好的信用记录。本公司无其他重大信用集中风险。 （3）流动风险 流动风险为本公司在到期日无法履行其财务义务的风险。本公司管理流动性风险的方法是确保有足够的资金流动性来 履行到期债务，而不至于造成不可接受的损失或对企业信誉造成损害。本公司定期分析负债结构和期限，以确保有充裕的资 金。 2.敏感性分析 本公司采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或所有者权益可能产生的影响。由于任何风险 变量很少孤立的发生变化，而变量之间存在的相关性对某一风险变量变化的最终影响金额将产生重大作用，因此下述内容是 在假设每一变量的变化是独立的情况下进行的。 （1）利率风险敏感性分析 利率风险敏感性分析基于下述假设：市场利率变化影响可变利率金融工具的利息收入或费用；对于以公允价值计量的 固定利率金融工具，市场利率变化仅仅影响其利息收入或费用；以资产负债表日市场利率采用现金流量折现法计算衍生金融 工具及其它金融资产和负债的公允价值变化。 管理层进行敏感分析时认为50个基点的变动合理反映了利率变化的可能范围。在上述假设的基础上，在其它变量不变 的情况下，利率可能发生的合理变动对当期损益和权益的税后影响如下： 项目 利率变动 2016 年度 2015 年度 对净利润的影响 对所有者权益的影响 对净利润的影响 对所有者权益的影响 浮动利率借款 增加 50 个基点 -4,205.13 -4,205.13 浮动利率借款 减少 50 个基点 4,205.13 4,205.13 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 164 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 无。 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 无。 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 无。 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 无。 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 无。 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 无。 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 无。 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 无。 9、其他 无。 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业 的持股比例 母公司对本企业 的表决权比例 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 165 天津天保控股有 限公司 天津港保税区 投资兴办独资、合 资、合作企业；国 际贸易；仓储；自 有设备租赁业务； 商业的批发及零 售；商品房销售； 物业管理；产权交 易代理中介服务 39.21 亿元 51.45% 51.45% 天津保税区投资 控股集团有限公 司 天津自贸区（空港 经济区） 对房地产业、国际 与国内贸易、仓储 物流业、金融业、 高新技术产业、基 础设施建设进行 投资及管理，咨询 服务；国际贸易； 仓储（危险品除 外）；货运代理； 自由设备租赁；物 业服务 183.21 亿元 本企业的母公司情况的说明 无。 本企业最终控制方是天津保税区投资控股集团有限公司。 其他说明： 1）控股股东的注册资本及其变化 控股股东 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 天津天保控股有限公司 39.21 亿元 39.21 亿元 2）控股股东的所持股份或权益及其变化 控股股东 持股金额 持股比例（%） 年末余额 年初余额 年末比例 年初比例 天津天保控股有限公司 519,087,178.00 519,087,178.00 51.45 51.45 其他说明 无。 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注八、1.（1）本公司的构成。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 166 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 其他说明 无。 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 天津天保财务有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 天津天保财务管理有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 天津天保热电有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 天津滨海新区天保小额贷款有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 天津天保租赁有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 天津天保商业保理有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 天津保润国际贸易电气工程有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 天津天保资产经营管理有限公司 受同一控股股东及最终控制方控制的其他企业 其他说明 无。 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易 内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易 额度 上期发生额 天津天保热电有限公司 工程款、采 暖费 5,565,044.44 2,820,000.00 是 9,193,192.21 天津保润国际贸易电气工 程有限公司 维修服务 169,811.32 0.00 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 天津滨海新区天保小额贷款有限公司 装修服务 108,936.50 天津天保商业保理有限公司 物业服务 62,651.55 39,161.70 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 167 天津天保财务有限公司 销售房产 10,414,719.06 0.00 天津天保资产经营管理有限公司 出售资产 165,277.79 0.00 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 无。 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 无。 关联托管/承包情况说明 无。 本公司委托管理/出包情况表： 无。 关联管理/出包情况说明 无。 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 天津天保财务有限公司 房屋出租 531,620.77 1,288,158.00 天津天保财务管理有限公司 房屋出租 1,590,221.13 1,635,656.50 天津天保商业保理有限公司 房屋出租 393,917.53 450,933.98 天津天保租赁有限公司 房屋出租 702,646.81 796,270.63 本公司作为承租方： 无。 关联租赁情况说明 无。 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 无。 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完 毕 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 168 天津天保基建股份有限公司 800,000,000.00 2015 年 07 月 21 日 2020 年 07 月 20 日 否 天津天保基建股份有限公司 800,000,000.00 2016 年 10 月 24 日 2021 年 10 月 23 日 否 关联担保情况说明 天津保税区投资控股集团有限公司为本公司发行债券向债券持有人出具了担保函，担保人承担保证的方式为全额无条 件不可撤销的连带责任保证担保，担保范围包括本次债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用，担保期间 为各期债券的发行首日至各期债券到期日后六个月止。 （5）关联方资金拆借 无。 （6）关联方资产转让、债务重组情况 无。 （7）关键管理人员报酬 无。 （8）其他关联交易 1）关联方存款 关联方 年末余额 年初余额 天津天保财务有限公司 410,633,091.41 305,702,409.16 本公司与天津天保财务有限公司签订《金融服务协议》，由财务公司为公司及控股子公司提供存款服务、结算服务、信 贷服务等其他金融服务。截至2016年12月31日，公司在天保财务公司存款410,633,091.41元｡ 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 项目名称 关联方 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 天津天保财务管理有限公司 136,305.00 6,815.25 应收账款 天津天保财务有限公司 644,079.00 32,203.95 应收账款 天津天保租赁有限公司 22,937.83 1,146.89 应收账款 天津天保商业保理有限公司 15,802.88 790.14 其他应收款 天津天保热电有限公司 712,859.52 42,771.57 355,882.02 21,352.92 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 169 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 预收款项 天津天保租赁有限公司 29,335.47 预收款项 天津天保商业保理有限公司 15,050.43 应付账款 天津保润国际贸易电气工程有限公司 180,000.00 566,380.00 其他应付款 天津天保财务管理有限公司 166,305.00 136,305.00 7、关联方承诺 无。 8、其他 无。 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 无。 5、其他 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 170 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 截止2016年12月31日，本公司无重大承诺事项。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 开具履约保函 渤海银行股份有限公司天津自由贸易试验区分行于2015年6月30日向中建三局集团有限公司出具付款保函（编号： LG150080000180），保函金额为人民币43,155,589.50元，用于向中建三局集团有限公司支付本公司之子公司天保房产公司与 其签署的天保房地产空港商业区住宅项目二期总承包工程施工合同项下的索赔款项，保函有效期至2017年10月30日。天保房 产公司已于2015年6月30日向渤海银行股份有限公司天津自由贸易试验区分行支付该保函保证金人民币43,155,589.50元。 渤海银行股份有限公司天津自由贸易试验区分行于2016年5月4日向天津祥顺科技发展有限公司出具付款保函（编号： LG160080000097）,保函金额为人民币946,171.50元，用于向天津祥顺科技发展有限公司支付本公司之子公司天保房产公司 与其签署的空港商业区住宅项目二期消防工程合同项下的工程款项，保函有效期至2017年7月31日。天保房产公司已于2016 年5月4日向渤海银行股份有限公司天津自由贸易试验区分行支付该保函保证金人民币946,171.50元。 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 无。 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 无。 2、利润分配情况 单位：元 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 171 拟分配的利润或股利 12,107,246.14 经审议批准宣告发放的利润或股利 12,107,246.14 3、销售退回 无。 4、其他资产负债表日后事项说明 1）政府有偿收回土地 本公司之子公司天津滨海开元房地产开发有限公司（以下简称滨海开元公司）于2017年1月与天津经济开发区土地整理 中心（以下简称土地整理中心）签署协议，因津滨轻轨9号线建设需要土地整理中心有偿收回滨海开元公司持有的天保金海 岸地块。该地块面积为37,288.70平方米，土地性质为商业用地，天津市方达房地产土地评估咨询有限公司以2016年12月2 日为基准日对该地块价值进行评估，评估价值为37,561.00万元。根据协议约定土地整理中心支付该地块补偿费为45,000.00 万元。 2）收购天津中天航空工业投资有限责任公司股权 根据公司第六届董事会第三十次会议、2016年第一次临时股东大会决议，以及本公司于天津保税区投资有限公司签署 的股权转让合同，本公司收购天津保税区投资有限公司持有的天津中天航空工业投资有限责任公司（以下简称中天航空公司） 60%股权，股权转让价格为32,197.76万元。本公司已于2017年2月完成此项股权收购，此次股权收购后本公司持有中天航空 公司60%股权。中天航空公司2017年2月6日完成工商变更登记。 除上述资产负债表日后事项外，本公司无其他重大资产负债表日后事项。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 172 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 无。 （2）未来适用法 无。 2、债务重组 无。 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 无。 （2）其他资产置换 无。 4、年金计划 无。 5、终止经营 无。 其他说明 无。 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 173 （2）报告分部的财务信息 无。 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 无。 （4）其他说明 无。 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 无。 8、其他 1）经营出租资产余额 本公司经营性出租资产情况如下： 经营租赁出租资产类别 年末余额 年初余额 投资性房地产——房屋建筑物 704,189,451.65 704,651,189.31 2）关于812爆炸维修项目情况 8.12爆炸事故后，天津经济技术开发区建设和交通局下发《关于立即启动8.12爆炸事故受损门窗修缮工作的通知》（津 开建交发[2015]117号），请各相关单位立即启动维修工作。本公司据此启动房屋维修工程，维修工程预算2,832.73万元，该 项维修工程已于2017年8月完工。本公司根据维修工程完工验收单、施工单位和监理公司签章确认的维修工程结算书等确认 维修工程完工工程量为4,787.19万元，并据此上报给天津经济技术开发区建设和交通局。截止2016年12月31日，天津经济技 术开发区建设和交通局已累计向本公司支付维修工程款1,699.82万元，本公司实际支付施工单位维修工程款1,699.00万元。 本公司根据维修工程已完成工作量确认其他应收款-812维修工程专项资金余额4,787.19万元，根据天津经济技术开发 区建设和交通局支付给本公司的维修工程款确认其他应付款余额1,699.82万元，本公司将尚未支付的维修工程款3,088.19 万元计入应付账款。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 174 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 无。 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： 无。 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的： 无。 （3）本期实际核销的应收账款情况 无。 其中重要的应收账款核销情况： 无。 应收账款核销说明： 无。 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 无。 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 无。 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 其他说明： 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 175 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价 值 账面余额 坏账准备 账面价 值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比 例 按信用风险特征 组合计提坏账准 备的其他应收款 142,00 0,000.0 0 100.00 % 142,00 0,000.0 0 142,5 44,10 4.12 100.00 % 142,544, 104.12 合计 142,00 0,000.0 0 100.00 % 142,00 0,000.0 0 142,5 44,10 4.12 100.00 % 142,544, 104.12 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0.00 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 无。 （3）本期实际核销的其他应收款情况 无。 其中重要的其他应收款核销情况： 无。 其他应收款核销说明： 无。 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 176 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 内部公司往来 142,000,000.00 142,544,104.12 合计 142,000,000.00 142,544,104.12 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期 末余额合计数的 比例 坏账准备期末余 额 天津市百利建设工程有限公司 往来款 142,000,000.00 1-2 年 100.00% 合计 -- 142,000,000.00 -- 100.00% （6）涉及政府补助的应收款项 无。 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 无。 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 无。 其他说明： 无。 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 2,733,632,902.96 2,733,632,902.96 2,733,632,902.96 2,733,632,902.96 合计 2,733,632,902.96 2,733,632,902.96 2,733,632,902.96 2,733,632,902.96 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 本期计提减 值准备 减值准备期 末余额 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 177 天津天保房地产开 发有限公司 620,646,783.20 620,646,783.20 天津滨海开元房地 产开发有限公司 2,058,281,024.01 2,058,281,024.01 天津嘉创物业服务 有限公司 3,499,654.75 3,499,654.75 天津市百利建设工 程有限公司 51,205,441.00 51,205,441.00 合计 2,733,632,902.96 2,733,632,902.96 （2）对联营、合营企业投资 无。 （3）其他说明 无。 4、营业收入和营业成本 无。 其他说明： 无。 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 50,000,000.00 100,000,000.00 持有至到期投资在持有期间的投资收益 11,013,324.28 334,520.55 可供出售金融资产在持有期间的投资收 益 2,157,914.23 合计 63,171,238.51 100,334,520.55 6、其他 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 178 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -1,429.90 计入当期损益的政府补助（与企业业务 密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外） 1,409,111.92 除上述各项之外的其他营业外收入和支 出 91,295.21 其他符合非经常性损益定义的损益项目 6,840,275.64 减：所得税影响额 2,083,466.64 合计 6,255,786.23 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利 润 6.39% 0.29 0.29 扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润 6.26% 0.28 0.28 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 179 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 无。 4、其他 无。 天津天保基建股份有限公司 2016 年年度报告全文 180 第十二节 备查文件目录 包括下列文件： 1.载有公司董事长亲笔签名的2016年度报告正本； 2.载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； 3.载有会计事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 4.报告期内中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿； 5.公司章程。 文件存放地：公司证券事务部 天津天保基建股份有限公司 董事长：周广林 二○一七年三月二十七日