000967_2001_盈峰环境_上风高科2001年年度报告_2002-03-27.txt

.1. 浙江上风实业股份有限公司 2001 年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者 重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 年 度 报 告 目 录 第一章 公司基本情况简介 第二章 会计数据和业务数据摘要 第三章 股本变动及股东情况 第四章 董事 监事 高级管理人员和员工情况 第五章 公司治理结构 第六章 股东大会情况简介 第七章 董事会报告 第八章 监事会报告 第九章 重要事项 第十章 财务报告 第十一章 备查文件目录 .2. 第一章 公司基本情况简介 一 公司法定中文名称 浙江上风实业股份有限公司 公司法定英文名称 ZHEJIANG SHANGFENG INDUSTRIAL HOLDINGS CO. LTD 英文名称缩写 ZJSF 二 公司法定代表人姓名 徐灿根 三 公司董事会秘书 竺铭浩 联系地址 浙江省上虞市上浦镇 联系电话 0575 2366261 传 真 0575 2366328 电子邮箱 sfjt@ 证券事务代表 陈秀文 联系地址 浙江省上虞市上浦镇 联系电话 0575 2360869 传 真 0575 2366328 电子邮箱 sfjt@ 四 公司注册地址 浙江省上虞市上浦镇 公司办公地址 浙江省上虞市上浦镇 邮政编码 312375 公司国际互联网网址 http:// www.shangfeng.org 公司电子邮箱 sfjt@ 五 公司选定的信息披露报刊名称 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定国际互联网网址 公司年度报告备置地点 公司证券部 六 公司股票上市交易所 深圳证券交易所 股票简称 上风高科 股票代码 000967 七 公司变更注册登记日期 2000 年 3 月 21 日 公司变更注册登记地点 浙江省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 3300001001386 税务登记号码 330682609679922 公司聘请的会计师事务所名称 浙江天健会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址 杭州市文三路 388 号钱江科技大厦 15-20 层 .3. 第二章 会计数据和业务数据摘要 一 年度主要会计数据和业务数据 单位 人民币元 利润总额 34,470,352.03 净利润 27,727,199.94 扣除非经常性损益后的净利润 26,517,789.03 主营业务利润 59,035,128.10 其它业务利润 141,427.64 营业利润 25,588,018.09 投资收益 7,353,345.38 补贴收入 1,869,577.65 营业外收支净额 -340,589.09 经营活动产生的现金流量净额 19,838,629.47 现金及现金等价物净增加额 -54,456,239.03 注 扣除的非经常性损益项目和涉及金额 营业外收入 125,593.05 营业外支出 -466,182.14 技改财政贴息 1,550,000.00 二 公司近三年主要会计数据和财务指标 单位 人民币元 指标项目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 主营业务收入 133,740,346.65 139,122,782.25 135,583,143.57 净利润 27,727,199.94 37,644,419.81 34,063,546.41 总资产 523,947,326.83 501,844,774.08 230,748,638.30 股东权益 不含少数股东权益 456,300,123.36 429,808,311.22 122,498,748.37 每股收益 0.2027 0.2752 0.3809 加权每股收益 0.2027 0.30 0.3809 扣除非经常性损益后的每股收益 0.1939 0.2472 0.3809 每股净资产 3.34 3.14 1.335 调整后的每股净资产 3.22 3.0572 1.258 每股经营活动产生的现金流量净额 0.1450 0.1192 0.8556 净资产收益率 % 6.08 8.76 28.54 .4. 加权净资产收益率 % 6.12 10.58 28.54 扣除非经常性损益后的加权净 资产收益率 % 5.85 9.57 28.54 三 按照中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报规则 第 9 号 要求计算的利润 数据 2001 年 2000 年 净资产收益率 % 每股收益 元 净资产收益率 % 每股收益 元 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 12.94 13.02 0.4316 0.4316 15.44 18.64 0.4850 0.5285 营业利润 5.61 5.64 0.1871 0.1871 10.00 12.07 0.3141 0.3422 净利润 6.08 6.12 0.2027 0.2027 8.76 10.58 0.2752 0.2999 扣除非经常性损 益后的净利润 5.81 5.85 0.1939 0.1939 7.93 9.57 0.2490 0.2714 四 报告期内股东权益变动情况 单位 人民币元 项目 股本 资本公积 盈余公积 其中 公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 136,786,080.00 246,695,440.04 30,794,819.13 9,471,116.64 15,531,972.05 429,808,311.22 本期增加 / 9,707,498.60 4,096,870.46 1,365,623.49 27,727,199.94 41,531,569.00 本期减少 / 15,039,756.86 15,039,756.86 期末数 136,786,080.00 256,402,938.64 34,891,689.59 10,836,740.13 28,219,415.13 456,300,123.36 变动原因 1 本期资本公积增加 9,707,498.60 元 系公司本年按 企业会计制度 的规定对截止上年末摊 余的因发行新股产生的无效申购资金利息调整转入资本公积项目所致 2 本期盈余公积增加 4,096,870.46 元 系按董事会确定的 2001 年度利润分配预案计提的法定 盈余公积和法定公益金 3 本期增加 27,727,199.94 元未分配利润系本期净利润转入 本期减少 15,039,756.86 元未分配 利润系根据公司 2002 年 3 月 26 日三届四次董事会确定的 2001 年度利润分配预案 分别按 2001 年 度母公司净利润的 10% 5%提取法定盈余公积 2,731,246.97 元和法定公益金 1,365,623.49 元 剩余 可供股东分配利润按每 10 股派发现金红利 0.80 元 计 10,942,886.40 元 .5. 第三章 股本变动及股东情况 一 公司股份变动情况 1 公司股份变动情况表 单位 股 本次变动增减 + - 本次变动前 配 股 送 股 公积金 转股 增发 其他 小计 本次变动后 一 未上市流通股份 1 发起人股份 56,127,200 56,127,200 其中 国家持有股份 境内法人持有股份 56,127,200 56,127,200 境外法人持有股份 其他 2 募集法人股份 35,658,880 35,658,880 3 内部职工股 4 优先股或其他 未上市流通股份合计 91,786,100 91,786,100 二 已上市流通股份 1 人民币普通股 45,000,000 45,000,000 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 已上市流通股份合计 45,000,000 45,000,000 三 股本总数 136,786,080 136,786,080 2 股票发行与上市情况 1 经中国证券监督管理委员会批准 公司于 2000 年 3 月 10 日以定价发行方式在深圳证 券交易所发行 4500 万股 A 股 发行价格为 6.62 元/股 2 经中国证券监督管理委员会批准 公司 4500 万股 A 股股票于 2000 年 3 月 30 日在深圳 证券交易所上市流通 3 公司无内部职工股 二 公司主要股东持股情况 1 报告期末股东总数为 31986 户 2 截止至 2001 年 12 月 31 日止 拥有公司股份前十名股东情况 .6. 名 次 股东名称 本期末持股数 股 本期持股变动 增减情况 + 持股占总 股本比例 % 持有股份的质 押或冻结情况 股份性质 1 浙江风机风冷设备公司 50,655,200 37.03 无 法人股 2 上虞上峰压力容器厂 17,658,880 -12,050,000 12.91 无 法人股 3 上海新理益投资管理有限公司 4,500,000 +4,500,000 3.29 法人股 4 上虞风机厂 3,872,000 2.83 法人股 5 海南普林投资管理有限公司 2,750,000 +2,750,000 2.00 法人股 6 上海明方工程造价咨询事务所 2,530,000 1.85 法人股 7 杭州济和科技投资有限公司 2,420,000 -1,000,000 1.77 法人股 8 浙江华强企业投资有限公司 2,000,000 +2,000,000 1.46 法人股 9 南方稳健成长证券投资基金 1,703,087 +1,703,087 1.25 流通股 10 绍兴市流体工程研究所 1,600,000 1.17 法人股 公司未发现前 10 名股东之间存在关联关系 3 公司控股股东情况介绍 1 控股股东 浙江风机风冷设备公司 2 法定代表人 赵廷璋 3 成立日期 1991 年 10 月 19 日 4 主要业务和产品 各类机械 电器产品 工程塑料的加工制造开发 5 注册资本 5681 万元人民币 6 股权结构 民营控股 4 公司控股股东的实际控制人情况介绍 1 名称 浙江风机风冷设备公司职工持股会 2 单位性质 社会团体法人 5 其他持股在 10%以上的法人股东情况介绍 1 股东名称 上虞上峰压力容器厂 2 法定代表人 赵荣昌 3 成立日期 1999 年 5 月 20 日 4 主要业务和产品 压力容器制造 5 注册资本 3000 万元人民币 .7. 第四章 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 公司董事 监事和高级管理人员情况 一 基本情况 姓名 性 别 出生 年月 职务 任期起止日期 年初 持股 数 年末 持股 数 年度内 股份增 减变动 量 增减 变动 原因 徐灿根 男 1943 董事长 总经理 2001.05-2004.05 0 0 赵荣坚 男 1956 副董事长 2001.05-2004.05 0 0 徐鑫祥 男 1965 副董事长 副总经理 2001.05-2004.05 0 0 董新祥 男 1965 董事 副总经理 2001.05-2004.05 0 0 竺铭浩 男 1966 董事 董秘 2001.05-2004.05 0 0 王淼根 男 1966 董事 2001.05-2004.05 0 0 徐富根 男 1960 董事 2001.05-2004.05 0 0 徐祥根 男 1954 监事 2001.05-2004.05 0 0 董汉祥 男 1964 监事 2001.05-2004.05 0 0 梁荣伟 男 1952 监事 2001.05-2004.05 0 0 郭锦祥 男 1938 副总经理 2001.05-2004.05 0 0 赵林斋 男 1948 财务总监 2001.05-2004.05 0 0 注 公司董事 监事没有在股东单位任职 二 年度报酬情况 公司本年度共有董事 监事和高级管理人员 12 名 全部在公司领取薪酬 年度报酬在 10 万元 以上的有 1 人 在 7-9 万元之间的有 8 人 在 4-6 万元的有 3 人 公司现任董事 监事和高级管理人员的年度报酬总额 包括基本工资 各项奖金 福利 补贴 及其他补贴等 为 94.07 万元 金额最高的前三名董事的报酬总额为 29.52 万元 金额最高的前三 名高级管理人员的报酬总额为 29.52 万元 三 报告期内董事 监事 高管人员的离任及聘任或解聘情况 1 报告期内董事 监事的变动情况 公司于 2001 年 5 月 21 日召开了 2000 年度股东大会 对董事 监事进行了换届选举 新一届 第三届 董事会名单如下 徐灿根 赵荣坚 徐鑫祥 董新祥 竺铭浩 王淼根 徐富根 .8. 新一届 第三届 监事会名单如下 徐祥根 梁荣伟 董汉祥 2 报告期内高级管理人员的聘任或解聘情况 公司于 2001 年 4 月经总经理提名 董事会批准 聘任郭锦祥先生为公司副总经理 二 公司员工情况 公司现有员工 628 人 其中大中专以上学历 228 人 生产人员 393 人 销售人员 67 人 各类 专业技术人员 129 人 财务人员 28 人 行政人员 41 人 第五章 公司治理结构 一 公司治理情况 公司严格按照 公司法 证券法 和其他相关法律法规的要求 不断完善公司法人治理结构 建立现代企业制度 规范公司运作 公司制定了 公司章程 股东大会议事规则 董事会议事 规则 监事会议事规则 总经理工作细则 信息披露制度 等公司规范管理制度 根据中国 证监会发布的 上市公司治理准则 要求 公司经对照后认为 公司治理的实际状况与 准则 要 求相比较 主要存在如下差异 1 公司股东大会在董事的选举中尚未采用累积投票制度 公司章程中也未规定该制度的实施 细则 2 在本报告期内 公司独立董事尚未按规定程序得到正式聘用 3 公司董事会尚未设立战略决策 审计 提名 薪酬与考核等专门委员会 4 对公司高级管理人员绩效评价体系的建立不够全面 评价的标准和程序有待进一步明确 二 独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会 关于在上市公司建立独立董事的指导意见 的规定要求 积极起 草和修订相关规则 物色独立董事人选 2002 年 6 月底以前可完成此项工作 三 公司与控股股东在人员 资产 财务 业务和机构等方面情况 公司与控股股东在人员 资产 财务 业务和机构等方面已严格实行 五分开 1 人员分开方面 公司在劳动 人事及工资管理等方面独立 公司经理等高级管理人员在公 司领取薪金 没有在股东单位担任职务 2 资产完整方面 公司拥有独立的生产系统 辅助生产系统和配套设施 独立拥有工业产权 商标 非专利技术等无形资产 .9. 3 财务分开方面 设有独立的财会部门 有独立的财务人员 建立了独立的会计核算体系和 财务管理制度 独立在银行开户 4 业务分开方面 公司设有独立的采购 销售等业务部门 其采购渠道 销售业务网络均独 立于控股股东 5 机构分开方面 公司设立了完全独立于控股股东的组织机构 不存在与控股股东合署办公 的情况 第六章 股东大会情况简介 本报告期内 公司共召开了二次股东大会 即 2001 年度第一次临时股东大会和 2000 年度股东 大会 一 公司 2001 年度第一次临时股东大会由董事会召集 通知以公告的形式发出 于 2001 年 1 月 20 日在公司会议室召开 到位股东及股东代表 4 人 代表股份 8583.608 万股 占公司股份总额 的 62.75% 符合 公司法 和 公司章程 的有关规定 会议由董事长徐灿根先生主持 以记名投 票表决方式逐项表决 审议并通过如下决议 审议通过了 关于节余募集资金投向的议案 1 投资 750 万元与杭州五源材料发展有限公司共同组建 浙江邦德高新复合材料有限公司 筹 2 投资 1675 万元收购浙江国祥制冷工业有限公司 25%的股权 3 投资 49 万美元与 ABB 公司合资建立 浙江 ABB 上风通风机有限公司 筹 4 其余节余资金作为公司流动资金 本次股东大会决议公告于 2001 年 2 月 5 日刊登于 证券时报 上 二 公司 2000 年度股东大会由董事会召集 通知以公告的形式发出 于 2001 年 5 月 21 日在 公司会议室召开 到位股东及股东代表共 6 人 代表股份 7778.383 万股 占公司股份总额的 56.87% 符合 公司法 和 公司章程 的有关规定 会议由董事长徐灿根先生主持 以记名投票表决方式 逐项表决 审议并通过如下决议 1 2000 年度董事会工作报告 2 2000 年度监事会工作报告 3 2000 年度财务决算报告和 2001 年财务预算方案 4 公司 2000 年度利润分配预案 5 关于续聘会计师事务所的议案 6 董事会换届选举议案 选举徐灿根 赵荣坚 徐鑫祥 董新祥 竺铭浩 王淼根 徐富根担任公 .10. 司第三届董事会董事 7 监事会换届选举议案 选举徐祥根 梁荣伟 董汉祥担任公司第三届监事会监事 本次股东大会决议公告于 2001 年 5 月 22 日刊登于 证券时报 上 第七章 董事会报告 一 报告期内公司经营情况 一 主营业务的范围及其经营状况 1 公司主营业务经营范围主要有 各类轴流风机 混流风机 离心风机和各类风冷 水冷 制 冷 速冻装备等高新技术产品的研究开发 生产销售和技术服务 2001 年公司在董事会的领导下和 监事会的监督下 经过管理层的潜心经营 内抓成本管理 外抓市场开拓 通过对产品结构作进一 步的调整 实现了销售收入 13374 万元 利润 2773 万元 基本达到了年初预定的目标 二 公司主要控股公司和参股公司经营情况及业绩 1 深圳上风通风制冷设备有限公司成立于 1992 年 4 月 28 日 公司持有其 75%的股份 该公 司注册资本 400 万元人民币 其主营业务范围为风机制造与销售 截止报告期末 该公司总资产为 2,446.32 万元 2001 年实现销售收入 1,603.99 万元 净利润 228.76 万元 2 绍兴高风急速冻结设备有限公司成立于 1995 年 12 月 15 日 公司持有其 60%的股份 该 公司注册资本 100 万美元 其主营业务范围为急速冷冻设备生产与销售 截止报告期末 该公司总 资产为 2064.73 万元 2001 年实现销售收入 2609.69 万元 净利润 248.93 万元 3 绍兴上风美之亚通风机有限公司成立于 1998 年 4 月 6 日 公司持有其 70%的股份 该公 司注册资本 120 万美元 其主营业务范围为离心风机生产与销售 截止报告期末 该公司总资产为 1318.53 万元 2001 年实现销售收入 1363.86 万元 净利润 151.52 万元 4 上虞上锋模具有限公司成立于 1997 年 9 月 19 日 公司持有其 75%的股份 该公司注册资 本 200 万港币 其主营业务范围为加工制造模具 截止报告期末 该公司总资产为 1127.03 万元 2001 年实现销售收入 728.86 万元 净利润 312.66 万元 5 浙江邦德高新复合材料有限公司成立于 2001 年 3 月 7 日 公司持有其 75%的股份 该公 司注册资本 1000 万元人民币 其主营业务范围为技术开发 服务 组织生产 安装复合材料产品 设备 工程及相关原料 截止报告期末 该公司总资产为 1,046.53 万元 2001 年实现销售收入 55.12 万元 净利润-49.98 万元 6 浙江国祥制冷工业股份有限公司成立于 1993 年 5 月 28 日 公司持有其 25%的股份 该公 司注册资本为 6000 万元人民币 其主营业务范围为恒温恒湿机 冷冻机组 冷水机组及其他制冷设 备 风机盘管 空气调节箱及其他空调未端设备 节能环保空气净化系统 冷藏集装箱 智慧型变 频住宅户式中央空调设备的设计 制造 安装 销售自产产品并提供维修及相关信息咨询服务 截 .11. 止报告期末 该公司总资产为 8,157.59 万元 2001 年实现销售收入 13181 万元 净利润 2,157.60 万元 三 主要客户情况 公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的比例为 20.89 % 公司向前五名供应商合计的采购 金额占年度总额的比例为 27.75 % 四 在经营中出现的问题与困难及解决方案 根据公司目前生产能力和主导产品的销售情况 需要进一步加强营销力量和调整营销策略 继 续提高管理人员素质和科学决策能力 增强公司的应变能力 在抓好现有国内市场的基础上 逐步 拓展国际市场 同时要加强售后服务工作 建立起全方位 多渠道 多元化的市场营销体系 二 报告期内公司的投资情况 1 报告期内 公司投资额为 2425 万元 比上年增加 188 万元 增长幅度为 8.4% 公司投资情 况如下 被投资单位名称 主要经营活动 投资额 万元 占被投资公司 权益的比例 % 浙江国祥制冷工业股份有限公司 详见本章一 二 6 1675 25 浙江邦德高新复合材料有限公司 详见本章一 二 5 750 75 合计 2425 2 募集资金的使用情况 公司于 2000 年 3 月 10 日以定价发行方式向社会公开发行人民币 A 种股票 4500 万股 每股发 行价为 6.62 元 扣除发行费用后 实际募集资金 2.86 亿元 公司已按 招股说明书 中披露的项 目和经股东大会批准变更的项目投入使用 截止报告期末实际投入资金 23198 万元 补充公司流动 资金 2453 万元 承诺投资项目 项目总投资 万元 实际投入资金 万元 项目进度 % 项目预计收益 万元 1 年产 16000 套风冷成套装备技改 项目 15188 11570 76.18 3500 2 年产 50000 台前倾多翼离心风机 技改项目 4780 3020 63.18 1355 3 机翼型可变翼地铁 隧道专用轴 流风机技术开发项目 4750 2650 55.79 1140 4 浙江上风实业股份有限公司工程 技术中心项目 1987 1080 54.35 / 5 投资 1675 万元收购浙江国祥制 冷工业有限公司 25%的股权 1675 1675 100 533 6 投资 750 万元与杭州五源材料发 展有限公司组建 浙江邦德高新复 合材料有限公司 750 750 100 1200 7 投资 49 万美元与 ABB 公司合资组 建 浙江 ABB 上风通风机有限公司 49 万美元 0 .12. 8 补充公司流动资金 2453 2453 100 合 计 31990 23198 说明 1 项目总投资 31990 万元中拟用募集资金投入 28600 万元 截止报告期末 实际已投入 23198 万元 尚未使用 5402 万元 全部购买了国债 2 由于 招股说明书 承诺的投资项目 年产 16000 套风冷成套装备技改项目 总投资减少 节余募集资金 5285 万元 经 2001 年第一次临时股东大会同意变更节余募集资金投向 投入如下项 目 a. 投资 1675 万元收购浙江国祥制冷工业有限公司 25%的股权 b. 投资 750 万元与杭州五源材料发展有限公司组建 浙江邦德高新复合材料有限公司 c. 投资 49 万美元与 ABB 公司合资组建 浙江 ABB 上风通风机有限公司 d. 补充公司流动资金 2453 万元 公司 2001 年第一次临时股东大会决议公告刊登于 2001 年 2 月 5 日的 证券时报 上 3 由于 ABB 公司体制变动等原因 原决定投资 49 万美元与 ABB 公司合资组建 浙江 ABB 上风通风机有限公司 的项目暂无进展 3 非募集资金使用情况 报告期内没有非募集资金的重大投资项目 三 公司财务状况 单位 元 指标项目 2001 年 2000 年 增减幅度 % 总资产 523,947,326.83 501,844,774.08 4.40 长期负债 300,000.00 9,707,498.60 -96.91 股东权益 456,300,123.36 429,808,311.22 6.16 主营业务利润 59,035,128.10 66,342,821.62 -11.01 净利润 27,727,199.94 37,644,419.81 -26.34 变动的主要原因 1 总资产增加主要是长期股权投资增加 2 长期负债减少系公司本年按 企业会计制度 的规定对截止上年末摊余的因发行新股产生的 无效申购资金利息调整转入资本公积项目所致 3 股东权益增加系上年未分配利润和本年净利润转入所致 4 主营业务利润和净利润减少主要是产品价格下降 投入项目效益产出周期较长所致 四 生产经营环境 宏观政策 法规的变化对公司产生的影响 .13. 我国已于 2001 年底加入 WTO 加入 WTO 之后 本公司将面临一个更加公平 更为广阔的市场环 境和发展空间 将会面临更多的机遇与挑战 公司将抓紧一切机会努力降低成本和费用 实现利润 最大化 截止报告期末 公司享受按 33%比例税率征收所得税 其中 18%由财政返还 实际所得税负为 15%的优惠政策 根据国务院 财政部的有关规定 从 2002 年 1 月 1 日起 公司不再享受此项优惠 政策 由此将对公司的净利润产生一定影响 五 公司 2002 年度经营计划 1 全面贯彻落实 上市公司治理准则 以此为主要衡量标准 进一步建立和完善良好的公司 管理制度和法人治理结构 2002 年 公司将以效率为目标 以可操作性 科学性 合理性为准则 进一步完善公司各项管理制度 公司将加强信息披露及与广大投资者的沟通 依法经营 规范运作 2 进一步转换企业机制 重点要使企业内部形成目标激励机制和人才竞争机制 严格按照 ISO9001 质量管理体系和 ISO14001 环境管理体系进行规范操作 完善各项指标考核体系 强化企业 内部管理 降低成本 提高经济效益 3 公司将充分利用我国加入 WTO 的有利形势 进一步调整产品结构 建立完善的市场营销网 络 立足国内市场 进一步扩大国际市场 4 加快募集资金投资项目的实施速度 加强管理 潜心经营 使募集资金的投资尽快产生效 益 5 进一步建立投资主体 向多元化迈出新步伐 六 董事会日常工作情况 1 报告期内董事的会议情况及决议内容 本报告期内董事会共召开了 4 次会议 1 公司第二届董事会第十五次会议于 2001 年 4 月 15 日在公司会议室举行 应到董事 7 人 实到董事 6 人 符合 公司法 和公司 章程 的有关规定 会议由董事长徐灿根先生主持 审议 并通过如下决议 2000 年度董事会工作报告 2000 年度财务决算报告和 2001 年财务预算方案 2000 年度利润分配预案和 2001 年度利润分配政策 关于续聘会计师事务所的议案 2000 年年度报告 及 2000 年年度报告摘要 董事会换届选举的议案 聘请郭锦祥先生为公司副总经理的议案 关于召开 2000 年度股东大会的议案 .14. 该决议公告刊登于 2001 年 4 月 18 日的 证券时报 上 2 公司第三届董事会第一次会议于 2001 年 5 月 21 日在公司会议室召开 应到董事 7 人 实 到董事 7 人 符合 公司法 和公司 章程 的有关规定 会议由董事长徐灿根先生主持 审议并 通过如下决议 会议以无记名投票方式选举董事长和副董事长 徐灿根先生当选为董事长 赵荣坚 徐鑫祥 先生当选为副董事长 根据董事会提名 聘任徐灿根先生为公司总经理 根据总经理提名 聘任徐鑫祥 董新祥 郭锦祥先生为公司副总经理 根据董事长提名 董事会聘任竺铭浩先生为董事会秘书 根据总经理提名 聘任赵林斋先生为公司财务总监 董事会议事规则 总经理工作细则 该决议公告刊登于 2001 年 5 月 22 日的 证券时报 上 3 公司第三届董事会第二次会议于 2001 年 8 月 18 日在公司会议室召开 应到董事 7 人 实 到董事 7 人 符合 公司法 和公司 章程 的有关规定 会议由董事长徐灿根先生主持 审议并 通过如下决议 2001 年中期报告 和 2001 年中期报告摘要 同意投资 400-500 万元 控股 浙江上虞金科环境设备有限公司 同意投资 306 万元与四川川北风机厂组建有限公司 开拓西部市场 该决议公告刊登于 2001 年 8 月 21 日的 证券时报 上 4 公司第三届董事会第三次会议于 2001 年 10 月 26 日在公司会议室召开 应到董事 7 人 实到董事 7 人 符合 公司法 和 公司章程 的有关规定 会议由董事长徐灿根先生主持 会议 审议并通过如下决议 浙江上风实业股份有限公司关于巡检发现问题的整改报告 该决议公告刊登于 2001 年 10 月 27 日的 证券时报 上 2 董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内公司共召开了二次股东大会 即 2001 年度第一次临时股东大会和 2000 年度股东大会 1 根据 2001 年 1 月 20 日第一次临时股东大会决议 公司已将节余募集资金投资如下 投资 750 万元与杭州五源材料发展有限公司组建 浙江邦德高新复合材料有限公司 投资 1675 万元收购浙江国祥制冷工业有限公司 25%的股权 投资 49 万美元与 ABB 公司合资建立 浙江 ABB 上风通风机有限公司 但因 ABB 公司体制调动等因素 此项目暂不进行 其余节余资金作为公司 流动资金 .15. 2 根据 2001 年 5 月 21 日年度股东大会决议 公司于 2001 年 6 月 6 日在 证券时报 上刊 登了 2000 年度利润分配实施公告 决定以 2000 年末总股本 13678.608 万股为基准 向全体股东每 10 股派发现金 1.2 元 含税 扣税后实际每 10 股派发现金红利 0.96 元 股权登记日为 2001 年 6 月 12 日 除息日为 2001 年 6 月 13 日 七 本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经浙江天健会计师事务所审计 公司 2001 年度实现利润总额 34,470,352.03 元 净利润 27,727,199.94 元 根据 公司章程 提取 10%的法定公积金 2,731,246.97 元 提取 5%法定公益 金 1,365,623.49 元 余下未分配利润 23,630,329.48 元 加上年初未分配利润 15,531,927.05 元 本年度可供分配利润为 39,162,301.53 元 公司拟以 2001 年末总股本 13678.608 万股为基数 向全 体股东按每 10 股派发现金红利 0.80 元 含税 剩余结转以后年度分配 本次不送股 也不进行资 本公积金转增股本 2001 年度实际实施的利润分配政策与 2000 年度报告预计的分配政策相符 八 预计 2002 年度的利润分配政策 公司拟在 2002 年度分配利润 1 次 公司 2002 年度实现净利润用于股利分配的比例不少于 10% 本年度未分配利润用于 2002 年度股利分配的比例不少于 10% 分配主要采用派发现金红利方式 具 体分配方案将根据公司实际情况而定 九 预计 2002 年度的资本公积金转增股本的次数和比例 预计 2002 年度公司不进行资本公积金转增股本 具体将根据公司实际情况而定 第八章 监事会报告 一 报告期内监事会的会议情况及决议内容 本报告期内监事会共召开了三次会议 具体时间和内容如下 1 2001 年 4 月 16 日召开了第二届第八次会议 形成如下决议 审议并通过了 2000 年度监事会工作报告 审议通过了 公司 2000 年年度报告 及 2000 年年报摘要 审议通过了 公司监事会换届选举的议案 推选梁荣伟 董汉祥为公司第三届监事会由股 东代表出任的监事候选人 以上决议公告刊登于 2001 年 4 月 18 日的 证券时报 上 2 2001 年 5 月 21 日召开了第三届第一次会议 形成如下决议 选举徐祥根先生为监事会召集人 审议通过了公司 监事会议事规则 .16. 以上决议公告刊登于 2001 年 5 月 22 日的 证券时报 上 3 2001 年 8 月 18 日召开了第三届第二次会议 形成如下决议 审议通过公司 2001 年中期报告 和 2001 年中期报告摘要 以上决议公告刊登于 2001 年 8 月 21 日的 证券时报 上 二 报告期内 监事会认真履行职责 对以下事项发表独立意见 一 公司依法运作情况 2001 年度 按照 公司法 和 公司章程 的有关规定 监事会对 公司在本年度内股东大会 董事会的召开程序 决议事项 董事对股东大会决议的执行情况 公司 高级管理人员执行职务的情况以及公司的管理制度等进行严格按照国家法律 法规 公司章程规定 履行职责 规范运作 认真执行股东大会的各项决议 及时完成股东大会交办的工作 公司决策程 序合法 公司在 2001 设立了内审机构 建立了一套完善的内部控制制度 公司董事 高级管理人员 在执行公司职务时勤勉尽职 没有发现违反法律 法规 公司章程或损害公司利益的行为 二 检查财务的情况 监事会认真仔细地检查和审核了公司的财务状况和财务结构 认为 2001 年度公司财务运作状况良好 2001 年度 浙江天健会计师事务所出具了无保留意见的审计报告 该 审计报告及公司财务报告真实 客观地反映了公司的财务状况和经营成果 三 公司在报告期内未募集资金 公司最近一次募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致 节余募集资金投入项目方向正确 符合国家产业政策 变更程序合法 四 报告期内公司无收购出售资产的情况 未发现内幕交易 没有损害部分股东的权益或造 成公司资产流失 五 公司本年度发生关联交易业务时 能够严格遵守关联交易的有关规定 没有出现违法行 为 关联交易价格合理 公平 没有损害上市公司利益 第九章 重要事项 一 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 二 报告期内公司重大关联交易事项 公司从参股企业上虞市上风电机有限公司购入配套电机 交易金额累计为 5,230,189.26 元 占 公司总采购的 6.5 % 比上年同期增加 10.34% 采购货物交易按双方协议价格进行 根据与有关关联方签订的协议 采购价格一般按低于市场 价的 15%-25%确定 或按不高于供货方提供给第三方同样产品的价格确定 由于公司行业比较特殊 当没有市场价格可供参考时 交易价格往往按成本加合理的毛利或管理费确定 .17. 三 重大合同及其履行情况 公司在报告期内各项业务合同履行正常 无重大合同纠纷发生 1 报告期内本公司没有重大托管 租赁其他公司资产或其他公司托管 承包 租赁本公司资 产的事项 2 报告期内本公司未发生担保事项 3 报告期内本公司没有发生委托他人进行现金资产管理事项 也未发生委托理财 四 公司或持股 5%以上股东对公开披露承诺事项的履行情况 报告期内或持续到报告期内 公司或持股 5%以上股东未在指定报刊及网络上刊登任何承诺事项 五 报告期内公司根据股东大会决议 续聘浙江天健会计师事务所为本公司 2001 年度 财务审计机构 六 公司 公司董事会及董事在报告期内受处罚的情况 报告期内 公司 公司董事会 董事及高管人员无受到监管部门处罚的情况 七 自 2002 年 1 月 1 日起 公司所得税优惠政策的变化及对公司未来业绩产生的重大 影响 公司 2001 年度享受企业所得税先征收 33%再返回 18%的优惠政策 自 2002 年 1 月 1 日起 公 司将执行 33%的企业所得税政策 该变化将对公司未来业绩产生一定影响 加入 WTO 之后 本公司将面临一个更加公平 更为广阔的市场环境和发展空间 将会面临更多 的机遇与挑战 公司将抓紧一切机会努力降低成本与费用 实现利润最大化 八 报告期内的其他重大事项 报告期内 公司未发现其他重大事项 第十章 财务报告 一 审计报告 .18. 审 计 报 告 浙天会审[2002]第 353 号 浙江上风实业股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表 2001 年度 的利润及利润分配表和合并利润及利润分配表 以及 2001 年度的现金流量表和合并现金流量表 这 些会计报表由贵公司负责 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见 我们的审计是依据中国注 册会计师独立审计准则进行的 在审计过程中 我们结合贵公司实际情况 实施了包括抽查会计记 录等我们认为必要的审计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的有关规定 在所有重大 方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况以及 2001 年度的经营成果和现金流量 会 计处理方法的选用遵循了一贯性原则 浙江天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 钟建国 中国 杭州 中国注册会计师 孙文军 报告日期 2002 年 3 月 17 日 二 会计报表 附后 三 会计报表附注 编制单位 浙江上风实业股份有限公司 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 母公司 合并 流动资产 流动负债 货币资金 57,842,519.78 82,019,540.03 122,112,664.13 136,475,779.06 短期借款 短期投资 58,061,108.00 58,061,108.00 59,146,807.05 59,146,807.05 应付票据 应收票据 123,000.00 应付账款 12,608,417.97 20,381,099.80 12,483,313.27 12,677,275.41 应收股利 144,439.45 144,439.45 144,439.45 144,439.45 预收账款 3,602,904.31 4,091,500.87 3,943,490.02 4,300,540.28 应收利息 应付工资 280,142.89 315,151.89 937,543.29 972,632.29 应收账款 94,650,569.16 120,975,270.28 74,059,528.51 92,742,759.69 应付福利费 1,538,261.40 4,187,300.10 1,173,941.20 3,235,177.10 其他应收款 12,821,408.62 7,254,305.10 12,383,568.30 10,483,570.20 应付股利 10,942,886.40 10,942,886.40 16,414,329.60 16,414,329.60 预付账款 6,133,999.12 8,045,710.63 11,604,459.61 11,963,087.81 应交税金 4,629,916.92 5,920,446.60 4,192,246.55 6,104,691.12 应收补贴款 其他应交款 25,269.50 27,495.45 320,754.29 320,754.29 存货 12,958,715.95 16,302,131.25 10,597,742.02 14,559,666.49 其他应付款 13,536,650.23 2,459,941.77 12,819,956.70 1,720,834.63 待摊费用 229,200.00 235,176.00 201,659.65 215,707.80 预提费用 120,000.00 120,000.00 243,802.36 243,802.36 一年内到期的长期债权投资 预计负债 其他流动资产 一年内到期的长期负债 流动资产合计 242,841,960.08 293,160,680.74 290,250,868.72 325,731,817.55 其他流动负债 流动负债合计 47,284,449.62 48,445,822.88 52,529,377.28 45,990,037.08 长期投资 长期股权投资 95,305,154.88 50,300,326.10 64,540,376.58 28,196,235.39 长期负债 长期债权投资 长期借款 长期投资合计 95,305,154.88 50,300,326.10 64,540,376.58 28,196,235.39 应付债券 其中 合并价差 长期应付款 其中 股权投资差额 1,539,078.51 1,539,078.51 专项应付款 300,000.00 300,000.00 其他长期负债 9,707,498.60 9,707,498.60 固定资产 长期负债合计 300,000.00 300,000.00 9,707,498.60 9,707,498.60 固定资产原价 174,610,339.99 191,511,597.09 134,919,748.62 148,239,342.72 减 累计折旧 37,934,658.20 43,645,516.97 28,120,375.75 32,839,280.21 递延税项 固定资产净值 136,675,681.79 147,866,080.12 106,799,372.87 115,400,062.51 递延税款贷项 减 固定资产减值准备 固定资产净额 136,675,681.79 147,866,080.12 106,799,372.87 115,400,062.51 负债合计 47,584,449.62 48,745,822.88 62,236,875.88 55,697,535.68 工程物资 1,508,150.00 1,508,150.00 在建工程 14,744,003.91 14,757,190.91 17,698,772.84 17,712,670.34 少数股东权益 18,901,380.59 16,338,927.18 固定资产清理 固定资产合计 152,927,835.70 164,131,421.03 124,498,145.71 133,112,732.85 股东权益 股本 136,786,080.00 136,786,080.00 136,786,080.00 136,786,080.00 无形资产及其他资产 减 已归还投资 无形资产 13,466,162.29 16,010,402.96 13,827,066.29 14,803,988.29 股本净额 136,786,080.00 136,786,080.00 136,786,080.00 136,786,080.00 长期待摊费用 344,496.00 资本公积 256,402,938.64 256,402,938.64 246,695,440.04 246,695,440.04 其他长期资产 盈余公积 31,162,021.61 34,891,689.59 27,065,151.15 30,794,819.13 无形资产及其他资产合计 13,466,162.29 16,354,898.96 13,827,066.29 14,803,988.29 其中 法定公益金 10,836,740.13 10,836,740.13 9,471,116.64 9,471,116.64 未分配利润 32,605,623.08 28,219,415.13 20,332,910.23 15,531,972.05 递延税项 外币报表折算差额 递延税款借项 股东权益合计 456,956,663.33 456,300,123.36 430,879,581.42 429,808,311.22 资产总计 504,541,112.95 523,947,326.83 493,116,457.30 501,844,774.08 负债和股东权益总计 504,541,112.95 523,947,326.83 493,116,457.30 501,844,774.08 资 产 负 债 表 2001年12月31日 法定代表人 徐灿根 主管会计工作的负责人 赵林斋 会计机构负责人 董雪元 负债和股东权益 期末数 期初数 资 产 期末数 期初数 .19. 编制单位 浙江上风实业股份有限公司 母公司 合并 母公司 合并 一 主营业务收入 114,222,110.77 133,740,346.65 107,887,140.37 139,122,782.25 减 主营业务成本 70,876,214.60 74,574,911.55 58,695,657.86 72,444,412.91 主营业务税金及附加 53,600.46 130,307.00 306,872.55 335,547.72 二 主营业务利润 43,292,295.71 59,035,128.10 48,884,609.96 66,342,821.62 加 其他业务利润 52,172.96 141,427.64 243,597.82 363,133.50 减 营业费用 8,615,150.78 10,632,098.95 5,424,683.51 8,082,917.31 管理费用 20,423,780.34 24,573,430.72 13,812,752.85 17,354,472.38 财务费用 -1,458,711.24 -1,616,992.02 -1,550,298.06 -1,694,224.41 三 营业利润 15,764,248.79 25,588,018.09 31,441,069.48 42,962,789.84 加 投资收益 13,048,724.97 7,353,345.38 9,760,905.60 2,353,960.98 补贴收入 1,550,000.00 1,869,577.65 530,198.01 营业外收入 120,924.75 125,593.05 2,113,215.92 2,374,809.14 减 营业外支出 395,227.16 466,182.14 56,777.92 116,175.25 四 利润总额 30,088,671.35 34,470,352.03 43,258,413.08 48,105,582.72 减 所得税 2,776,201.64 4,757,570.68 5,270,958.67 7,170,408.00 少数股东损益 1,985,581.41 3,290,754.91 五 净利润 27,312,469.71 27,727,199.94 37,987,454.41 37,644,419.81 加 年初未分配利润 20,332,910.23 15,531,972.05 4,457,903.58 其他转入 六 可供分配利润 47,645,379.94 43,259,171.99 42,445,357.99 37,644,419.81 减 提取法定盈余公积 2,731,246.97 2,731,246.97 3,798,745.44 3,798,745.44 提取法定公益金 1,365,623.49 1,365,623.49 1,899,372.72 1,899,372.72 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七 可供投资者分配的利润 43,548,509.48 39,162,301.53 36,747,239.83 31,946,301.65 减 应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 10,942,886.40 10,942,886.40 16,414,329.60 16,414,329.60 转作股本的普通股股利 八 未分配利润 32,605,623.08 28,219,415.13 20,332,910.23 15,531,972.05 利润表补充资料 母公司 合并 母公司 合并 1.出售 处置部门或被投资单位所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更增加 或减少 利润总额 4.会计估计变更增加 或减少 利润总额 5.债务重组损失 6.其他 利润及利润分配表 项 目 本期数 上年同期数 2001年度 单位: 人民币元 项 目 本期数 上年同期数 法定代表人 徐灿根 主管会计工作的负责人 赵林斋 会计机构负责人: 董雪元 .20. 编制单位 浙江上风实业股份有限公司 单位: 人民币元 项 目 行次 母公司 合并 补充资料 行次 母公司 合并 一 经营活动产生的现金流量 1.将净利润调节为经营活动的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 1 122,367,887.34 144,941,453.60 净利润 57 27,312,469.71 27,727,199.94 收到的税费返还 3 319,577.65 加 少数股东损益 58 1,985,581.41 收到的其他与经营活动有关的现金 8 2,640,469.64 6,181,556.03 计提的资产减值准备 59 1,509,999.04 1,763,681.87 现金流入小计 9 125,008,356.98 151,442,587.28 固定资产折旧 60 10,124,349.40 11,116,303.71 购买商品 接受劳务支付的现金 10 80,017,042.41 80,658,242.64 无形资产摊销 61 360,904.00 793,585.33 支付给职工以及为职工支付的现金 12 6,248,335.20 8,934,148.56 长期待摊费用摊销 62 21,100.00 支付的各项税费 13 11,338,658.66 17,682,340.99 待摊费用减少(减 增加) 63 -27,540.35 -19,468.20 支付的其他与经营活动有关的现金 18 21,138,330.29 24,329,225.62 预提费用增加(减 减少) 64 -123,802.36 -123,802.36 现金流出小计 20 118,742,366.56 131,603,957.81 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失(减 收益) 65 -60,043.75 -60,043.75 经营活动产生的现金流量净额 21 6,265,990.42 19,838,629.47 固定资产报废损失 66 二 投资活动产生的现金流量 财务费用 67 -1,541,695.71 -1,704,157.27 收回投资所收到的现金 22 投资损失(减 收益) 68 -13,216,455.02 -7,521,075.43 取得投资收益所收到的现金 23 7,619,645.72 3,084,953.72 递延税款贷项(减 借项) 69 处置固定资产 无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 25 113,000.00 113,000.00 存货的减少(减 增加) 70 -2,360,973.93 -1,742,464.76 收到的其他与投资活动有关的现金 28 1,542,015.96 1,708,874.58 经营性应收项目的减少(减 增加) 71 -19,503,389.07 -23,759,792.94 现金流入小计 29 9,274,661.68 4,906,828.30 经营性应付项目的增加(减 减少) 72 3,792,168.46 11,361,981.92 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 30 39,146,146.60 44,609,521.89 其 他 73 投资所支付的现金 31 24,250,000.00 16,750,000.00 经营活动产生的现金流量净额 75 6,265,990.42 19,838,629.47 支付的其他与投资活动有关的现金 35 现金流出小计 36 63,396,146.60 61,359,521.89 投资活动产生的现金流量净额 37 -54,121,484.92 -56,452,693.59 三 筹资活动产生的现金流量 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动 吸收投资所收到的现金 38 500,000.00 债务转为资本 76 其中 子公司吸收少数股东权益投资收到的现金 39 500,000.00 一年内到期的可转换公司债券 77 借款所收到的现金 40 融资租入固定资产 78 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 现金流入小计 44 500,000.00 偿还债务所支付的现金 45 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 46 16,414,329.60 18,337,457.60 其中 子公司支付少数股东的股利 47 1,923,128.00 3.现金及现金等价物净增加情况 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 现金的期末余额 79 57,842,519.78 82,019,540.03 现金流出小计 53 16,414,329.60 18,337,457.60 减 现金的期初余额 80 122,112,664.13 136,475,779.06 筹资活动产生的现金流量净额 54 -16,414,329.60 -17,837,457.60 加 现金等价物的期末余额 81 四 汇率变动对现金的影响 55 -320.25 -4,717.31 减 现金等价物的期初余额 82 五 现金及现金等价物净增加额 56 -64,270,144.35 -54,456,239.03 现金及现金等价物净增加额 83 -64,270,144.35 -54,456,239.03 法定代表人 徐灿根 主管会计工作的负责人 赵林斋 会计机构负责人 董雪元 现 金 流 量 表 2001年度 .21. .22. 浙江上风实业股份有限公司 会计报表附注 2001 年度 金额单位 人民币元 一 公司基本情况 浙江上风实业股份有限公司 以下简称 公司 或 本公司 系经浙江省股份制试点工作协 调小组浙股[1993]51 号文批准设立的股份有限公司 于 1993 年 11 月 18 日取得浙江省工商行政管 理局颁发的 3300001001386 号企业法人营业执照 现有注册资本 136,786,080.00 元 折 136,786,080.00 股 每股面值 1 元 ,其中已流通的人民币普通股(A 股)45,000,000.00 元 于 2000 年 3 月 30 日经批准在深圳证券交易所挂牌交易 本公司经营范围:研制 开发 生产通风机, 风冷 水冷 空调设备 制冷 速冻设备及模具 电机 经营本公司自产产品及技术的出口业务 经营本公司生产所需的原辅材料 仪器仪表 机械 设备 零配件及技术的进口业务 国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品及技术除外 经营本 公司的加工贸易和补偿贸易业务 二 公司采用的主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 一 会计准则和会计制度 执行 企业会计准则 和 企业会计制度 及其补充规定 控股子公司绍兴高风急速冻结设备 有限公司 上虞上锋模具有限公司 绍兴上风美之亚通风机有限公司和深圳上风通风制冷设备有限 公司执行 企业会计准则 和 中华人民共和国外商投资企业会计制度 及其补充规定 二 会计年度 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 三 记账本位币 采用人民币为记账本位币 四 记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础 以历史成本为计价原则 五 外币业务核算方法 对发生的外币经济业务 采用当月 1 日中国人民银行公布的市场汇价 中间价 折合人民币记 .23. 账 对各种外币账户的外币期末余额 按期末市场汇价 中间价 进行调整 发生的差额 与购建 固定资产有关且在其达到预定可使用状态前的 计入有关固定资产的购建成本 与购建固定资产无 关的属于筹建期间的计入长期待摊费用 属于生产经营期间的计入当期财务费用 六 现金等价物的确定标准 现金等价物是指企业持有的期限短 一般是指从购买日起 3 个月内到期 流动性强 易于转 换为已知金额现金 价值变动风险很小的投资 七 短期投资核算方法 1 短期投资 按实际支付的价款扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或利息入账 短期投资 持有期间所收到的股利 利息等收益不确认投资收益 作为冲减投资成本处理 出售短期投资所获 得的价款减去短期投资的账面价值以及未收到已记入应收项目的股利 利息等后的余额 作为投资 收益或损失 计入当期损益 2 期末短期投资按成本与市价孰低计价 并按投资项目计提跌价准备 八 坏账核算方法 1 采用备抵法核算坏账 坏账准备按应收款项 包括应收账款和其他应收款 余额的 6%计提 2 坏账的确认标准为: 1 债务人破产或者死亡 以其破产财产或者遗产清偿后 仍然无法收回 2 债务人逾期未履行其清偿义务 且具有明显特征表明无法收回 对确实无法收回的应收款项 经批准后作为坏账损失 并冲销提取的坏账准备 九 存货核算方法 1 存货包括在生产经营过程中为销售或耗用而储备的原材料 包装物 低值易耗品 在产品 自制半成品和库存商品等 2 存货按实际成本计价 购入并已验收入库原材料按实际成本入账 发出原材料成本采用加权 平均法核算 入库自制半成品平时按计划价格核算 期末调整为实际成本 入库产成品按实际生产 成本入账 发出产成品采用加权平均法核算 领用低值易耗品按五五摊销法摊销 3 存货数量的盘存方法采用永续盘存制 4 由于存货遭受毁损 全部或部分陈旧过时和销售价格低于成本等原因造成的存货成本不可收 回的部分 按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额提取存货跌价准备 十 长期投资核算方法 1 长期股权投资 按取得时的实际成本作为初始投资成本 投资额占被投资企业有表决权资本 .24. 总额 20%以下 或虽占 20%或 20%以上 但不具有重大影响的 按成本法核算 投资额占被投资企 业有表决权资本总额 20%或 20%以上 或虽投资不足 20%但有重大影响的 采用权益法核算 投资 额占被投资企业有表决权资本总额 50% 不含 50% 以上的 采用权益法核算 并合并会计报表 2 股权投资差额 合同规定了投资期限的 按投资期限摊销 合同没有规定投资期限的 初始 投资成本超过应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额 按不超过 10 年的期限摊销 初始投资 成本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额 按不低于 10 年的期限摊销 3 长期债权投资 以取得时的初始投资成本计价 债券投资的溢价或折价在债券存续期间内 按直线法予以摊销 债券投资按期计算应收利息 经调整债券投资溢价或折价摊销额后的金额 确 认为当期投资收益 债券初始投资成本中包含的相关费用 如金额较大的 于债券购入后至到期前 的期间内在确认相关债券利息收入时摊销 计入损益 其他债权投资按期计算应收利息 确认为当 期投资收益 4 期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因 导致长期投资可收回金额低于账 面价值 按单项投资可收回金额低于长期投资账面价值的差额提取长期投资减值准备 十一 委托贷款核算方法 1 委托金融机构贷出的款项 按实际委托贷款的金额入账 2 委托贷款利息按期计提 计入损益 按期计提的利息到期不能收回的 停止计提利息 并冲 回原已计提的利息 3 期末 按委托贷款本金与可收回金额孰低计量 可收回金额低于委托贷款本金的差额 计提 委托贷款减值准备 十二 固定资产及折旧核算方法 1 固定资产的标准为使用年限在 1 年以上的房屋 建筑物 机器 机械 运输工具和其他与生 产经营有关的设备 器具 工具等 以及不属于生产经营主要设备 但单位价值在 2,000 元以上 并且使用期限超过 2 年的物品 2 固定资产分为房屋及建筑物 通用设备 专用设备 运输工具和其他设备等类别 3 固定资产按取得时的成本入账 融资租入的固定资产 按租赁开始日租赁资产的原账面价值 与最低租赁付款额的现值中较低者 作为入账价值 4 固定资产折旧采用年限平均法计算 5 期末由于市价持续下跌 技术陈旧 损坏或长期闲置等原因 导致固定资产可收回金额低于 账面价值 按单项资产可收回金额低于固定资产账面价值的差额 提取固定资产减值准备 .25. 十三 在建工程核算方法 1 在建工程达到预定可使用状态时 根据工程实际成本 按估计的价值转入固定资产 2 期末 存在下列一项或若干项情况的 按单项资产可收回金额低于在建工程账面价值的差额 提取在建工程减值准备 1 长期停建并且预计未来 3 年内不会重新开工的在建工程 2 项目无论在性能上 还是在技术上已经落后 并且给企业带来的经济利益具有很大的不确 定性 3 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 十四 借款费用核算方法 1 借款费用确认原则 因购建固定资产借入专门借款而发生的利息 折价或溢价的摊销和汇兑差额 在符合资本化期 间和资本化金额的条件下 予以资本化 计入该项资产的成本 其他借款利息 折价或溢价的摊销 和汇兑差额 于发生当期确认为费用 因安排专门借款而发生的辅助费用 属于在所购建固定资产 达到预定可使用状态之前发生的 在发生时予以资本化 其他辅助费用于发生当期确认为费用 若 辅助费用的金额较小 于发生当期确认为费用 2 借款费用资本化期间 1 开始资本化 当以下三个条件同时具备时 因专门借款而发生的利息 折价或溢价的摊销 和汇兑差额开始资本化 1 资产支出已经发生 2 借款费用已经发生 3 为使资产达到预定可使 用状态所必要的购建活动已经开始 2 暂停资本化 若固定资产的购建活动发生非正常中断 并且中断时间连续超过 3 个月 暂 停借款费用的资本化 将其确认为当期费用 直至资产的购建活动重新开始 3 停止资本化 当所购建的固定资产达到预定可使用状态时 停止其借款费用的资本化 3 借款费用资本化金额 在应予资本化的每一会计期间 利息的资本化金额为至当期末止购建固定资产累计支出加权平 均数与资本化率的乘积 十五 无形资产核算方法 1 无形资产按取得时的实际成本入账 2 无形资产自取得当月起在预计使用年限内分期平均摊销 计入损益 如果预计使用年限超过了相关合同规定的受益年限或法律规定的有效年限 该无形资产的摊销 年限按如下原则确定 .26. 1 合同规定受益年限但法律没有规定有效年限的 按合同规定的受益年限摊销 2 合同没有规定受益年限但法律规定有效年限的 按法律规定的有效年限摊销 3 合同规定了受益年限 法律也规定了有效年限的 按受益年限和有效年限两者之中较短者 摊销 合同没有规定受益年限 法律也没有规定有效年限的 摊销年限不超过 10 年 如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的 将该项无形资产的账面价值全部 转入当期管理费用 3 期末检查无形资产预计给公司带来未来经济利益的能力 按单项无形资产预计可收回金额低 于其账面价值的差额 提取无形资产减值准备 十六 长期待摊费用核算方法 1 长期待摊费用按实际支出入账 在规定的期限内分期平均摊销 2 筹建期间发生的费用 除购建固定资产以外 先在长期待摊费用中归集 在开始生产经营 当月一次计入损益 十七 应付债券核算方法 应付债券按实际收到的款项入账 债券溢价或折价 在债券的存续期间内按直线法于计提利息 时摊销 并按借款费用的处理原则处理 十八 收入确认原则 1 商品销售 在商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方 公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制 权 相关的收入已经收到或取得了收款的证据 并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时 确认营业收入的实现 2 提供劳务 1 劳务在同一年度内开始并完成的 在劳务已经提供 收到价款或取得收取款项的证据时 确认劳务收入 2 劳务的开始和完成分属不同的会计年度的 在劳务合同的总收入 劳务的完成程度能够可 靠地确定 与交易相关的价款能够流入 已经发生的成本和为完成劳务将要发生的成本能够可靠地 计量时 按完工百分比法确认劳务收入 3 让渡资产使用权 让渡无形资产 如商标权 专利权 专营权 软件 版权等 以及其他非现金资产的使用权而 形成的使用费收入 按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定 上述收入的确定并应同时 .27. 满足 1 与交易相关的经济利益能够流入公司 2 收入的金额能够可靠地计量 十九 所得税的会计处理方法 企业所得税 采用应付税款法核算 二十 合并会计报表的编制方法 合并会计报表以母公司 纳入合并范围的子公司的会计报表和其他有关资料为依据 按照 合 并会计报表暂行规定 编制而成 对合营企业 则按比例合并法予以合并 子公司的主要会计政策 按照母公司统一选用的会计政策厘定 合并报表范围内各公司间的重大交易和资金往来等 在合并 时抵销 二十一 会计政策和会计估计变更说明 本公司委托贷款 固定资产 在建工程和无形资产原期末不计提减值准备 现按照 企业会计 制度 的规定和财政部财会[2001]17 号文的有关要求 从 2001 年 1 月 1 日起改为执行对上述资产 期末可收回金额低于账面价值的差额提取减值准备的会计政策 公司开办费原从开始生产经营的当 月起 在 5 年内分期平均摊销 现按照 企业会计制度 规定 开办费在开始生产经营当月一次计 入损益 公司发行新股产生的无效申购资金利息现按照 企业会计制度 的规定进行会计处理 由 于公司并无委托贷款和开办费 各项固定资产 在建工程和无形资产预计不存在可收回金额低于账 面价值的风险 因此期末未计提委托贷款跌价准备 固定资产减值准备 在建工程减值准备和无形 资产减值准备 相应亦未进行追溯调整 对截至 2000 年末摊余的因发行新股产生的无效申购资金利 息已于本年转入资本公积 三 税 费 项 一 增值税 按 17%的税率计缴 二 城市维护建设税 市区内资企业税率为 7%,乡镇企业税率 5%,农村企业税率 1%,按应缴流转税税额计缴 具体税额 由当地主管税务部门核定 公司控股的外商投资企业不缴纳城市维护建设税 三 教育费附加 母公司按主营业务收入的 3 -7 计缴 公司控股的外商投资企业 2001 年 1-7 月按应缴流转税 税额的 2%计缴 2001 年 8-12 月起按主营业务收入的 3 -7 的中方投资比例计缴 具体费额由当 地主管税务部门核定 四 企业所得税 .28. 根据浙江省人民政府浙政发[1999]165 号文的规定及主管税务部门的批复 按 15%的税负比率计 缴 四 控股子公司及合营企业 一 控制的所有子公司及合营企业 企业全称 业务性质 注册资本 经营范围 实际投资额 所占权益比例 上虞上锋模具有限公司 机械制造业 200 万港币 加工制造模具 150 万港币 75% 绍兴上风美之亚通风机有限公司 机械制造业 120 万美元 离心风机生产 84 万美元 70% 绍兴高风急速冻结设备有限公司 机械制造业 100 万美元 急速冷冻设备生产 60 万美元 60% 深圳上风通风制冷设备有限公司 机械制造业 400 万人民币 风机生产 300 万人民币 75% 浙江邦德高新复合材料有限公司 化工材料业 1,000 万人民币 复合材料生产 750 万人民币 75% 二 公司无应纳入而未纳入合并报表范围的子公司 三 合并报表范围发生变更的内容和原因 1. 本期增加的子公司 本期增加的子公司是浙江邦德高新复合材料有限公司 该公司系由本公司与杭州五源材料发展 有限公司共同投资组建 注册资本 1,000 万元 其中本公司出资 750 万元 占 75% 杭州五源材料 发展有限公司出资 250 万元 占 25% 该公司于 2001 年 3 月 7 日成立 相应本公司自 2001 年 3 月 起将其纳入合并报表范围 2 本期无减少的子公司 五 利润分配 根据 2002 年 3 月 26 日董事会三届四次会议确定的 2001 年度利润分配预案 分别按 2001 年度 母公司净利润的 10% 5%提取法定盈余公积 法定公益金后 剩余可供股东分配利润按每 10 股派发 现金股利 0.80 元 六 合并会计报表项目注释 一 合并资产负债表项目注释 1. 货币资金 期末数 82,019,540.03 1 明细情况 .29. 项 目 期末数 期初数 现金 516,231.27 1,219,682.60 银行存款 81,503,308.76 135,256,096.46 合 计 82,019,540.03 136,475,779.06 2 无抵押 冻结等对变现有限制或存放在境外 或有潜在回收风险的款项 3 货币资金 外币货币资金 期 末 数 期 初 数 项 目 原币别及金额 汇率 折人民币金额 原币别及金额 汇率 折人民币金额 现 金 HKD 20,344.92 1.0606 21,577.82 HKD 20,344.92 1.0606 21,577.82 银行存款 HKD832,417.56 1.0606 882,862.06 HKD796,846.68 1.0606 845,135.58 USD442,835.33 8.2766 3,665,170.89 USD426,637.50 8.2781 3,531,747.89 小 计 4,569,610.77 4,398,461.29 2. 短期投资 期末数 58,061,108.00 1 明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 债券投资 58,228,838.05 167,730.05 58,061,108.00 59,146,807.05 59,146,807.05 合 计 58,228,838.05 167,730.05 58,061,108.00 59,146,807.05 59,146,807.05 2 短期投资 债券投资情况 债券名称 面值 期末数 期末市价 20 国债 4 100.00 58,228,838.05 58,061,108.00 小 计 58,228,838.05 58,061,108.00 3 短期投资跌价准备 1) 增减变动情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 债券投资 167,730.05 167,730.05 小 计 167,730.05 167,730.05 2 计提短期投资跌价准备所选用的期末市价来源的说明 债券投资的期末市价系选用 2001 年 12 月 31 日证券市场该国债的收盘价 并按该国债的购买成 本高于收盘价的差额计提跌价准备 .30. 4 本公司短期投资不存在变现的重大限制 3. 应收票据 期末数 123,000.00 1 明细情况 项 目 期末数 期初数 银行承兑汇票 123,000.00 合 计 123,000.00 2 无已用于质押的商业承兑汇票 3 无持本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位欠款 4. 应收股利 期末数 144,439.45 (1)明细情况 被投资单位名称 期末数 期初数 上虞市上风电机有限公司 144,439.45 144,439.45 合 计 144,439.45 144,439.45 (2)系应收该联营企业 2000 年已宣告发放的股利 5. 应收账款 期末数 120,975,270.28 1 账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 60,494,999.02 47.01 3,629,699.94 56,865,299.08 52,896,365.99 53.61 3,173,781.96 49,722,584.03 1-2 年 37,326,773.35 29.00 2,239,606.40 35,087,166.95 20,312,360.98 20.59 1,218,741.66 19,093,619.32 2-3 年 14,801,768.15 11.50 888,106.09 13,913,662.06 13,602,069.78 13.79 816,124.19 12,785,945.59 3 年以上 16,073,555.52 12.49 964,413.33 15,109,142.19 11,851,713.56 12.01 711,102.81 11,140,610.75 合 计 128,697,096.04 100.00 7,721,825.76 120,975,270.28 98,662,510.31 100.00 5,919,750.62 92,742,759.69 2 应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 17,257,469.85 元 占应收账款账面余额的 13.41% 3 持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 .31. 浙江风机风冷设备公司 61,505.53 61,505.53 小 计 61,505.53 61,505.53 6. 其他应收款 期末数 7,254,305.10 1 账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 5,744,290.11 74.43 344,657.40 5,399,632.71 9,557,634.34 85.70 573,458.06 8,984,176.28 1-2 年 521,710.83 6.76 31,302.65 490,408.18 1,141,327.76 10.23 68,479.67 1,072,848.09 2-3 年 1,091,099.64 14.14 65,465.98 1,025,633.66 173,282.45 1.55 10,396.95 162,885.50 3 年以上 360,245.26 4.67 21,614.71 338,630.55 280,489.71 2.52 16,829.38 263,660.33 合 计 7,717,345.84 100.00 463,040.74 7,254,305.10 11,152,734.26 100.00 669,164.06 10,483,570.20 (2)金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 海口上风贸易有限公司 1,063,551.71 往来款 小 计 1,063,551.71 3 其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 2,776,198.33 元 占其他应收款账面余额 的 35.97% 4 持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 浙江风机风冷设备公司 17,600.00 17,600.00 上虞上峰压力容器厂 274,607.76 小 计 292,207.76 17,600.00 7. 预付账款 期末数 8,045,710.63 1 账龄分析 期末数 期初数 账 龄 金 额 比例 % 金 额 比例 % 1 年以内 7,727,230.83 96.04 11,952,997.61 99.92 1-2 年 318,479.80 3.96 10,090.20 0.08 合 计 8,045,710.63 100.00 11,963,087.81 100.00 .32. 2 无持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位欠款 3 账龄 1 年以上预付账款未结算的原因说明 账龄 1 年以上预付账款期末余额为 318,479.80 主要系预付购货款的尾款 待结算 8 存货 期末数 16,302,131.25 1 明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 物资采购 82,696.50 82,696.50 原材料 3,438,100.07 3,438,100.07 5,285,337.54 5,285,337.54 低值易耗品 475,073.57 475,073.57 431,312.75 431,312.75 自制半成品 535,999.23 535,999.23 225,832.43 225,832.43 库存商品 6,789,780.14 6,789,780.14 4,382,529.23 4,382,529.23 委托加工物资 18,038.71 18,038.71 18,038.41 18,038.41 在产品 5,045,139.53 5,045,139.53 4,133,919.63 4,133,919.63 合 计 16,302,131.25 16,302,131.25 14,559,666.49 14,559,666.49 2 存货可变现净值确定依据的说明 存货可变现净值系根据单个存货期末市价并考虑相关费用进行预计 期末市价的确定原则为 原材料按期末购入价格确定 库存商品按期末销售价格确定 在产品以产成品期末销售价格为基础 按完工进度确定 经分析本期期末各主要存货预计不存在成本高于可变现净值的风险,故不需计提存 货跌价准备 9. 待摊费用 期末数 235,176.00 项 目 期末数 期初数 年末结存原因 财产保险费 235,176.00 209,235.60 系 2002 年保险费 养路费 6,472.20 合 计 235,176.00 215,707.80 10. 长期股权投资 期末数 50,300,326.10 1 明细情况 期末数 期初数 .33. 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对联营企业投资 50,299,326.10 50,299,326.10 28,195,235.39 28,195,235.39 其他股权投资 1,000.00 1,000.00 1,000.00 1,000.00 合 计 50,300,326.10 50,300,326.10 28,196,235.39 28,196,235.39 2 长期股权投资 其他股权投资 1 明细情况 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 上虞市上风电机 有限公司 15 年 3,960,000.00 45% 上虞市明星钢管制造 有限公司 15 年 9,052,800.00 48% 浙江星鹏内螺纹 铜管有限公司 10 年 8,740,000.00 46% 浙江国祥制冷工业 股份有限公司 永久存续 15,000,000.00 25% 上海创高科技 有限公司 20 年 2,450,000.00 49% 上虞市上浦信用社 未明确 1,000.00 0.05% 小 计 39,203,800.00 2 权益法核算的其他股权投资 被投资单位名称 初始 累计追加 本期被投资单位 本期分得的 本期累计 投资额 投资额 权益增减额 现金红利额 增减额 上虞市上风电机 有限公司 3,960,000.00 330,201.95 540,000.00 -209,798.05 上虞市明星钢管制造 有限公司 8,813,376.00 673,458.43 470,046.72 203,411.71 浙江星鹏内螺纹 铜管有限公司 9,212,800.00 875,288.17 429,938.00 445,350.17 浙江国祥制冷工业 股份有限公司 16,750,000.00 5,338,389.90 21,933,070.05 上海创高科技 有限公司 2,450,000.00 -267,943.17 -267,943.17 小 计 41,186,176.00 6,949,395.28 1,439,984.72 22,104,090.71 3 股权投资差额 .34. a 明细情况 被投资单位名称 初始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 摊销期限 浙江国祥制冷工业 股份有限公司 1,694,398.36 155,319.85 1,539,078.51 10 年 小 计 1,694,398.36 155,319.85 1,539,078.51 b 股权投资差额形成原因说明 系公司 2001 年 2 月收购浙江国祥制冷工业股份有限公司股权所支付的收购价款 16,750,000.00 元与收购日按持股比例 25% 享有的浙江国祥制冷工业股份有限公司净资产 15,055,601.64 元之间 的差额 4 其他股权投资减值准备计提原因说明 经分析 期末其他股权投资不存在可收回金额低于账面价值的情况 故无需计提其他股权投资 减值准备 11. 固定资产原价 期末数 191,511,597.09 1 明细情况 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 57,506,044.43 15,531,625.66 73,037,670.09 通用设备 1,849,906.25 413,048.88 2,262,955.13 专用设备 77,568,208.00 24,924,823.73 102,923.20 102,390,108.53 运输工具 6,295,370.77 185,100.00 260,100.00 6,220,370.77 其他设备 5,019,813.27 2,580,679.30 7,600,492.57 合 计 148,239,342.72 43,635,277.57 363,023.20 191,511,597.09 2 本期增加数中包括从在建工程完工转入 21,343,389.53 元 3 截至 2001 年 12 月 31 日 上述固定资产无用作抵押或担保 本期出售固定资产 363,023.20 元 未与其他单位置换固定资产 4 无融资租入固定资产 5 经营租出固定资产情况 类 别 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 房屋及建筑物 1,529,000.00 49,529.38 1,479,470.62 小 计 1,529,000.00 49,529.38 1,479,470.62 6 经分析 期末固定资产不存在可收回额低于账面价值的情况 故无需计提固定资产减值 .35. 准备 12 累计折旧 期末数 43,645,516.97 类 别 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 7,102,328.94 2,123,775.35 9,226,104.29 通用设备 820,449.70 195,620.92 1,016,070.62 专用设备 18,590,129.67 7,277,898.21 60,123.20 25,807,904.68 运输工具 2,355,363.68 903,797.31 249,943.75 3,009,217.24 其他设备 3,971,008.22 615,211.92 4,586,220.14 合 计 32,839,280.21 11,116,303.71 310,066.95 43,645,516.97 13 固定资产净值 期末数 147,866,080.12 类 别 期末数 期初数 房屋及建筑物 63,811,565.80 50,403,715.49 通用设备 1,246,884.51 1,029,456.55 专用设备 76,582,203.85 58,978,078.33 运输工具 3,211,153.53 3,940,007.09 其他设备 3,014,272.43 1,048,805.05 合 计 147,866,080.12 115,400,062.51 14. 工程物资 期末数 10,693,331.30 项 目 期末数 期初数 预付大型设备款 1,508,150.00 合 计 1,508,150.00 15. 在建工程 期末数 14,757,190.91 1 明细情况 期末数 期初数 工程名称 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 5 号 6 号厂房 9,695,162.40 9,695,162.40 .36. 7 号 8 号厂房 10,601,319.89 10,601,319.89 1 号厂房改造 519,000.00 519,000.00 北京办公楼 1,722,383.00 1,722,383.00 试验广场工程 1,165,526.92 1,165,526.92 办公楼工程 1,021,089.60 1,021,089.60 风机风冷涂装生产线 1,194,120.00 1,194,120.00 待安装设备 1,819,187.00 1,819,187.00 4,212,507.72 4,212,507.72 其他 95,301.02 95,301.02 424,263.70 424,263.70 合 计 14,757,190.91 14,757,190.91 17,712,670.34 17,712,670.34 2 在建工程增减变动情况 工程名称 期初数 本期 本期转入 本期其他 期末数 资金 预算数 工程投入占 增加 固定资产 减少 来源 预算的比例(%) 5 号 6 号厂房工程 9,695,162.40 218,719.21 9,913,881.61 募股资金 7 号 8 号厂房工程 10,728,629.12 127,309.23 10,601,319.89 募股资金 11,931,058.61 88.85 1 号厂房改造 519,000.00 519,000.00 其他来源 1,038,000.00 50.00 北京办公楼工程 1,722,383.00 1,722,383.00 其他来源 1,913,758.89 90.00 试验广场工程 1,165,526.92 936,199.05 1,054,925.97 1,046,800.00 其他来源 办公楼工程 1,021,089.60 171,683.24 1,192,772.84 其他来源 风机风冷涂装生产线 1,194,120.00 685,650.36 1,879,770.36 募股资金 待安装设备 4,212,507.72 4,445,052.70 6,838,373.42 1,819,187.00 其他来源 1,914,933.68 95.00 其 他 424,263.70 519,624.56 463,665.33 384,921.91 95,301.02 其他来源 合 计 17,712,670.34 19,946,941.24 21,343,389.53 1,559,031.14 14,757,190.91 3 无借款费用资本化 4 在建工程减值准备计提原因说明 经分析 期末在建工程不存在可收回金额低于账面价值的情况 故无需计提在建工程减值准备 16.无形资产 期末数 16,010,402.96 1 明细情况 期末数 期初数 种 类 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 土地使用权 12,408,662.29 12,408,662.29 12,679,566.29 12,679,566.29 .37. 专有技术 3,601,740.67 3,601,740.67 2,124,422.00 2,124,422.00 合 计 16,010,402.96 16,010,402.96 14,803,988.29 14,803,988.29 2 无形资产增减变动情况 取得 原始 期初 本期 本期 本期 期末 累计摊 剩余 种 类 方式 金额 数 增加 转出 摊销 数 销额 摊销年限 土地使用权 购买 13,650,363.39 12,679,566.29 270,904.00 12,408,662.29 1,241,701.10 43.90-49.50 专有技术 购买 4,793,480.00 2,124,422.00 2,000,000.00 522,681.33 3,601,740.67 1,191,739.33 4.17-11.80 合 计 18,443,843.39 14,803,988.29 2,000,000.00 793,585.33 16,010,402.96 2,433,440.43 3 无形资产减值准备计提原因说明 经分析 期末无形资产不存在可收回金额低于账面价值的情况 故无需计提无形资产减值准备 17. 长期待摊费用 期末数 344,496.00 项 目 原始 期初 本期 本期 期末 累计 剩余 发生额 数 增加 摊销 数 摊销额 摊销年限 装修费 365,596.00 365,596.00 21,100.00 344,496.00 21,100.00 4.50-4.80 年 合 计 365,596.00 365,596.00 21,100.00 344,496.00 21,100.00 18. 应付账款 期末数 20,381,099.80 1 持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位账款 股东单位名称 期末数 期初数 上虞上峰压力容器厂 27,904.30 27,030.70 小 计 27,904.30 27,030.70 2 无账龄 3 年以上的大额应付账款 19. 预收账款 期末数 4,091,500.87 1 无持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位账款 2 无账龄 1 年以上的预收账款 20 应付工资 期末数 315,151.89 均系尚未发放的 2001 年 12 月部分发工资 无拖欠性质的应付工资余额 .38. 21. 应付股利 期末数 10,942,886.40 1 明细情况 投资者名称 期末数 期初数 发起人法人股 4,490,176.00 6,735,264.00 募集法人股 2,852,710.40 4,279,065.60 上市流通股 3,600,000.00 5,400,000.00 合 计 10,942,886.40 16,414,329.60 2 期末欠付原因说明 应付股利项目期末数 10,942,886.40 元 系根据公司董事会制定的 2001 年度利润分配预案 应付 股东 2001 年度的股利款 尚需经 2001 年度股东大会批准 22. 应交税金 期末数 5,920,446.60 税 种 期末数 期初数 法定税率 增值税 3,621,876.15 2,171,143.63 17% 城市维护建设税 176,694.57 198,268.37 详见本会计报表附注三 二 企业所得税 1,041,875.88 3,735,279.12 详见本会计报表附注三 四 代扣代缴个人所得税 1,080,000.00 按规定计缴 合 计 5,920,446.60 6,104,691.12 23 其他应交款 期末数 27,495.45 项 目 期末数 期初数 计缴标准 教育费附加 27,495.45 320,754.29 详见本会计报表附注三(三) 合 计 27,495.45 320,754.29 24. 其他应付款 期末数 2,459,941.77 1 持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位账款 股东单位名称 期末数 期初数 浙江风机风冷设备公司 32,075.23 13,590.75 上虞上峰压力容器厂 14,746.53 小 计 32,075.23 28,337.28 .39. 2 无账龄 3 年以上的大额其他应付款 3 无大额其他应付款 25. 预提费用 期末数 120,000.00 项 目 期末数 期初数 期末结余原因 技术协作费 240,000.00 综合服务费 120,000.00 按协议计提 其他 3,802.56 合 计 120,000.00 243,802.56 26. 专项应付款 期末数 300,000.00 项 目 期末数 期初数 国家拨入的专门用途拨款 300,000.00[注] 合 计 300,000.00 [注] 系本年根据浙江省财政厅 浙江省经济贸易委员会浙财建字[2001]124 号 浙经贸技术 [2001]1466 号文的规定收到的省级企业技术中心专项资金 27. 股本 期末数 136,786,080.00 本期增减变动 + - 项 目 期初数 配 股 送 股 公积金 转股 其 他 小 计 期末数 国家拥有股份 境内法人持有股份 56,127,200.00 56,127,200.00 外资法人持有股份 1 发 起人 股份 其他 2 募集法人股 35,658,880.00 35,658,880.00 3 内部职工股 4 优先股 一 尚 未 流 通 股 份 5 其他 未上市流通股份合计 91,786,080.00 91,786,080.00 1 境内上市的人民币普通股 45,000,000.00 45,000,000.00 2 境内上市的外资股 3 境外上市的外资股 4 其他 二 已 流 通 股 份 已流通股份合计 45,000,000.00 45,000,000.00 三 股份总数 136,786,080.00 136,786,080.00 .40. 28. 资本公积 期末数 256,402,938.64 1 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 246,319,148.66 9,707,498.60 256,026,647.26 股权投资准备 353,995.19 353,995.19 外币资本折算差额 22,296.19 22,296.19 合 计 246,695,440.04 9,707,498.60 256,402,938.64 2 资本公积增减原因及依据说明 本期增加 9,707,498.60 元,系公司本年按 企业会计制度 的规定对截至上年末摊余的因发行新 股产生的无效申购资金利息调整转入资本公积项目所致 29. 盈余公积 期末数 34,891,689.59 1 明细情况 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 221,323,702.49 2,731,246.97 24,054,949.46 法定公益金 9,471,116.64 1,365,623.49 10,836,740.13 合 计 30,794,819.13 4,096,870.46 34,891,689.59 2 本期增加系按董事会确定的 2001 年度利润分配预案计提的法定盈余公积和法定公益金 详见本会计报表附注六 一 30 之所述 30. 未分配利润 期末数 28,219,415.13 1 明细情况 期初数 15,531,972.05 加 本期增加 27,727,199.94 减 本期减少 15,039,756.86 期末数 28,219,415.13 2 本期利润分配比例以及未分配利润增减变动情况的说明 本期增加 27,727,199.94 元系本期净利润转入 本期减少 15,039,756.86 元 系根据公司 2002 年 3 月 26 日董事会三届四次会议确定的 2001 年度 利润分配预案 分别按 2001 年度母公司净利润的 10% 5%提取法定盈余公积 2,731,246.97 元和法定 .41. 公益金 1,365,623.49 元 剩余可供股东分配利润按每 10 股派发现金红利 0.80 元 计 10,942,886.40 元 二 合并利润及利润分配表项目注释 1 主营业务收入/主营业务成本 本期数 133,740,346.65/74,574,911.55 1 业务分部 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 风机及配件业务 143,900,631.30 136,102,990.29 冷冻设备业务 26,096,865.11 27,421,364.24 模具销售业务 7,288,612.00 6,256,347.01 其 他 551,158.66 小 计 177,837,267.07 169,780,701.54 抵销 44,096,920.42 30,657,919.29 合 计 133,740,346.65 139,122,782.25 主营业务成本 风机及配件业务 93,983,891.63 79,552,974.75 冷冻设备业务 20,608,779.24 20,426,304.61 模具销售业务 3,736,642.03 3,243,052.84 其 他 342,519.07 小 计 118,671,831.97 103,222,332.20 抵销 44,096,920.42 30,777,919.29 合 计 74,574,911.55 72,444,412.91 2 地区分部(按资产所在地为基础确定) 项 目 本期数 上年同期数 主营业务收入 浙江省 161,797,376.97 156,741,777.13 深圳市 16,039,890.10 13,038,924.41 小 计 177,837,267.07 169,780,701.54 抵销 44,096,920.42 30,657,919.29 .42. 合 计 133,740,346.65 139,122,782.25 主营业务成本 浙江省 107,197,387.39 95,038,772.51 深圳市 11,474,444.59 8,183,559.69 小 计 118,671,831.97 103,222,332.20 抵 销 44,096,920.42 30,777,919.29 合 计 74,574,911.55 72,444,412.91 3 本期向前 5 名客户销售的收入总额为 27,938,387.91 元 占公司全部主营业务收入的 20.89% 2 主营业务税金及附加 本期数 130,307.00 项 目 本期数 上年同期数 计缴标准 城市维护建设税 4,658.57 41,777.19 详见本会计报表附注三 二 教育费附加 125,648.43 293,770.53 详见本会计报表附注三 三 合 计 130,307.00 335,547.72 3. 财务费用 本期数-1,616,992.02 项 目 本期数 上年同期数 利息支出 61,161.95 894,028.28 减 利息收入 1,708,874.58 2,733,101.72 汇兑损失 4,847.31 6,885.27 减 汇兑收益 130.00 其他 26,003.30 137,963.76 合 计 -1,616,992.02 -1,694,224.41 4. 投资收益 本期数 7,353,345.38 1 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 债权投资收益 559,269.95 15,000.00 期末调整的被投资公司 6,949,395.28 1,873,583.18 所有者权益净增减的金额 股权投资差额摊销 -155,319.85 465,377.80 合 计 7,353,345.38 2,353,960.98 .43. 2 占本期利润总额 10% 含 10% 以上的投资项目的业务内容 相关成本 交易金额等的说 明 期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 6,949,395.28 元 主要系对被投资单位浙江国 祥制冷工业股份有限公司自股权收购日后实现的净利润按权益比例 25%计入的投资收益 5,338,389.90 元 3 本公司不存在投资收益汇回的重大限制 5. 补贴收入 本期数 1,869,577.65 1 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 技改项目财政贴息 1,550,000.00 地产地销增值税免交额 319,577.65 530,198.01 合 计 1,869,577.65 530,198.01 2 本期补贴收入来源和依据 相关批准文件 批准机关和文件时效的说明 1 技改项目财政贴息 系本公司按浙经贸投资[2001]1146 号 浙财工字[2001]35 号及虞计 经技[2001]6 号文的规定 于本年度实际收到的技改项目财政贴息 2) 地产地销增值税免交额 系本公司的控股子公司深圳上风通风制冷设备有限公司系深圳市 有 地产地销 资格的增值税一般纳税人,按深圳市有关税收政策,免交在深圳市内生产并销售产品 的应交增值税税额 具体金额由主管税务部门按年度核准 三 合并现金流量表项目注释 1. 支付的价值较大的其他与经营活动有关的现金 项 目 本期数 上年同期数 差旅费 8,509,088.23 4,045,920.99 运输费 5,383,382.00 4,109,767.02 办公费 2,247,426.77 2,099,518.72 技术开发费 1,049,861.69 1,584,814.59 招标保证金 849,641.00 业务招待费 487,094.17 816,417.43 售后服务费 258,885.40 432,490.74 .44. 财产保险费 570,227.16 371,093.66 修理费 252,237.14 244,670.68 技术咨询费 382,572.74 230,272.36 小 计 19,140,775.30 14,784,607.19 七 母公司会计报表项目注释 一 母公司资产负债表项目注释 1. 应收账款 期末数 94,650,569.16 1 账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 46,611,429.56 46.29 2,796,685.77 43,814,743.79 35,205,870.99 44.69 2,112,352.26 33,093,518.73 1-2 年 26,552,374.54 26.37 1,593,142.47 24,959,232.07 18,480,467.75 23.46 1,108,828.07 17,371,639.68 2-3 年 11,621,518.85 11.54 697,291.13 10,924,227.72 13,316,560.16 16.90 798,993.61 12,517,566.55 3 年以上 15,906,771.90 15.80 954,406.32 14,952,365.58 11,783,833.56 14.95 707,030.01 11,076,803.55 合 计 100,692,094.85 100.00 6,041,525.69 94,650,569.16 78,786,732.46 100.00 4,727,203.95 74,059,528.51 2 应收账款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 17,257,469.85 元 占应收账款账面余额的 17.14% 3 持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 浙江风机风冷设备公司 61,505.53 61,505.53 小 计 61,505.53 61,505.53 2. 其他应收款 期末数 12,821,408.62 1 账龄分析 期末数 期初数 账 龄 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 账面余额 比例(%) 坏账准备 账面价值 1 年以内 12,201,467.71 89.45 732,088.06 11,469,379.65 12,106,934.18 91.90 726,416.06 11,380,518.12 1-2 年 476,144.88 3.49 28,568.69 447,576.19 643,762.84 4.89 38,625.78 605,137.06 2-3 年 612,400.67 4.49 36,744.04 575,656.63 149,267.00 1.13 8,956.02 140,310.98 3 年以上 349,783.14 2.57 20,986.99 328,796.15 274,044.81 2.08 16,442.67 257,602.14 .45. 合 计 13,639,796.40 100.00 818,387.78 12,821,408.62 13,174,008.83 100.00 790,440.53 12,383,568.30 2 金额较大的其他应收款 单位名称 期末数 款项性质及内容 深圳上风通风制冷设备有限公司 6,986,783.03 往来款 上虞上锋模具有限公司 1,159,028.02 往来款 海口上风贸易有限公司 1,063,551.71 往来款 小 计 9,209,362.76 3 其他应收款中欠款金额前 5 名的欠款金额总计为 9,909,039.53 元 占其他应收款账面余额 的 72.65% 4 持有本公司 5% 含 5% 以上表决权股份的股东单位欠款 股东单位名称 期末数 期初数 上虞上峰压力容器厂 274,607.76 小 计 274,607.76 3. 长期股权投资 期末数 95,305,154.88 1 明细情况 期末数 期初数 项 目 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 45,004,828.78 45,004,828.78 36,344,141.19 36,344,141.19 对联营企业投资 50,299,326.10 50,299,326.10 28,195,235.39 28,195,235.39 其他股权投资 1,000.00 1,000.00 1,000.00 1,000.00 合 计 95,305,154.88 95,305,154.88 64,540,376.58 64,540,376.58 2 长期股权投资 其他股权投资 1 明细情况 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占注册资本比例 绍兴高风急速冻 结设备有限公司 20 年 4,999,426.73(USD600,000.00) 60% 深圳上风通风制 冷设备有限公司 15 年 3,000,000.00 75% 上虞上锋模具 有限公司 15 年 1,603,650.00(HKD1,500,000.00) 75% 绍兴上风美之亚 .46. 通风机有限公司 15 年 6,954,673.61(USD840,000.00) 70% 浙江邦德高新复合材料 有限公司 5 年 7,500,000.00 75% 上虞市上风电机 有限公司 15 年 3,960,000.00 45% 上虞市明星钢管制造 有限公司 15 年 9,052,800.00 48% 浙江星鹏内螺纹 铜管有限公司 9 年 8,740,000.00 46% 浙江国祥制冷工业 股份有限公司 永久存续 15,000,000.00 25% 上海创高科技 有限公司 20 年 2,450,000.00 49% 上虞市上浦信用社 未明确 1,000.00 0.05% 小 计 63,261,550.34 2 权益法核算的其他股权投资 被投资单位名称 初始 累计追加 本期投资单位 本期分得的 本期累计 投资额 投资额 权益增减额 现金红利额 增减额 上虞市上风电机 有限公司 3,960,000.00 330,201.95 540,000.00 -209,798.05 上虞市明星钢管制造 有限公司 8,813,376.00 673,458.43 470,046.72 203,411.71 浙江星鹏内螺纹 铜管有限公司 9,212,800.00 875,288.17 429,938.00 445,350.17 浙江国祥制冷工业 股份有限公司 16,750,000.00 5,338,389.90 21,933,070.05 上海创高科技 有限公司 2,450,000.00 -267,943.17 -267,943.17 绍兴高风急速冻 结设备有限公司 4,999,426.73 1,382,100.63 994,692.00 387,408.63 深圳上风通风制 冷设备有限公司 3,000,000.00 1,597,526.82 1,500,000.00 97,526.82 上虞上锋模具 有限公司 1,603,650.00 2,241,890.63 1,200,000.00 1,041,890.63 绍兴上风美之亚 .47. 通风机有限公司 5,071,000.00 1,883,673.61 848,706.81 840,000.00 8,706.81 浙江邦德高新复合 材料有限公司 7,500,000.00 -374,845.30 7,125,154.70 小 计 63,360,252.73 1,883,673.61 12,644,774.87 5,974,676.72 30,764,778.30 3 股权投资差额 a 明细情况 被投资单位名称 初始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 摊销期限 浙江国祥制冷工业 股份有限公司 1,694,398.36 155,319.85 1,539,078.51 10 年 小 计 1,694,398.36 155,319.85 1,539,078.51 b 股权投资差额形成原因说明 系公司 2001 年 2 月收购浙江国祥制冷工业股份有限公司股权所支付的收购价款 16,750,000.00 元与收购日按持股比例 25% 享有的浙江国祥制冷工业股份有限公司净资产 15,055,601.64 元之间 的差额 4 其他股权投资减值准备计提原因说明 经分析 期末其他股权投资不存在可收回金额低于账面价值的情况 故无需计提其他股权投资 减值准备 二 母公司利润及利润分配表项目注释 1. 主营业务收入 本期数 114,222,110.77 1 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 风机及配件 114,222,110.77 107,887,140.37 合 计 114,222,110.77 107,887,140.37 2 本期向前 5 名客户销售的收入总额为 24,414,337.49 元 占公司全部主营业务收入的 21.37% 2. 主营业务成本 本期数 70,876,214.60 项 目 本期数 上年同期数 风机及配件 70,876,214.60 58,695,657.86 合 计 70,876,214.60 58,695,657.86 .48. 3. 投资收益 本期数 13,048,724.97 1 明细情况 项 目 本期数 上年同期数 债权投资收益 559,269.95 15,000.00 期末调整的被投资公司 12,644,774.87 9,280,527.80 所有者权益净增减的金额 股权投资差额摊销 -155,319.85 465,377.80 合 计 13,048,724.97 9,760,905.60 2 占本期利润总额 10% 含 10% 以上的投资项目的说明 期末调整的被投资公司所有者权益净增减的金额 12,644,774.87 元 主要系对被投资单位浙江国 祥制冷工业股份有限公司自股权收购日后实现的净利润按权益比例 25%计入的投资收益 5,338,389.90 元 3 本公司不存在投资收益汇回的重大限制 八 子公司与母公司会计政策不一致对合并会计报表的影响 子公司的主要会计政策已按照母公司统一选用的会计政策厘定 故不存在子公司与母公司会计 政策不一致对合并会计报表影响的情况 九 关联方关系及其交易 (一)关联方关系 1 存在控制关系的关联方 (1)存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本企 业关系 经济性质 或类型 法定代表 人 上虞上锋模具有限公司 上虞市上浦经济开发区 加工制造模具 子公司 中外合资 经营企业 董新祥 绍兴上风美之亚通风机有限公司 上虞市上浦经济开发区 生产离心通风机 子公司 中外合资 经营企业 徐灿根 绍兴高风急速冻结设备有限公司 上虞市上浦经济开发区 生产销售急速冷冻及相关 设备 子公司 中外合资 经营企业 徐灿根 浙江邦德高新复合材料有限公司 杭州市文三路 199 号 技术开发 技术服务 组织 生产 安装:复合材料产品 子公司 内资企业 徐祥根 深圳上风通风制冷设备有限公司 深圳市南山区 生产各类风机,工业用风冷 速冻设备及其零配件 子公司 中外合资 经营企业 徐灿根 (2)存在控制关系的关联方注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 上虞上锋模具有限公司 HKD2,000,000.00 HKD2,000,000.00 .49. 绍兴上风美之亚通风机有限公司 USD1,200,000.00 USD1,200,000.00 绍兴高风急速冻结设备有限公司 USD1,000,000.00 USD1,000,000.00 浙江邦德高新复合材料有限公司 RMB10,000,000.00 RMB10,000,000.00 深圳上风通风制冷设备有限公司 RMB4,000,000.00 RMB4,000,000.00 (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 金额 % 金额 % 金额 % 金额 % 上虞上锋模具有限公司 HKD1,500,000.00 75 HKD1,500,000.00 75 绍兴上风美之亚通风机有限公司 USD840,000.00 70 USD840,000.00 70 绍兴高风急速冷冻设备有限公司 USD600,000.00 60 USD600,000.00 60 浙江邦德高新复合材料有限公司 RMB7,500,000.00 75 RMB7,500,000.00 75 深圳上风通风制冷设备有限公司 RMB3,000,000.00 75 RMB3,000,000.00 75 2 不存在控制关系的关联方 企业名称 与本企业的关系 浙江风机风冷设备公司 本公司股东(持股比例 37.03%) 上虞上峰压力容器厂 本公司股东(持股比例 12.91%) 上虞风机厂 本公司股东(持股比例 2.83%) 绍兴市流体工程研究所 本公司股东(持股比例 1.17%) 绍兴上风机械有限公司 本公司股东上虞风机厂之子公司的子公司 上虞市上浦金属加工厂 本公司股东上虞风机厂的子公司 浙江皮尔特风冷设备有限公司 本公司股东上虞风机厂之子公司的子公司 绍风化工有限公司 本公司股东浙江风机风冷设备公司的子公司 绍兴亨将冷热设备有限公司 本公司股东上虞风机厂之子公司的子公司 上虞市上浦建筑工程有限公司 本公司股东上虞风机厂之子公司的子公司 海口上风贸易有限公司 本公司股东上虞风机厂的子公司 上虞市上风电机有限公司 联营企业 浙江国祥制冷工业股份有限公司 联营企业 上海创高科技有限公司 联营企业 (二)关联方交易情况 .50. 1 采购货物 企业名称 2001 年度 2000 年 上虞上峰压力容器厂 217,273.97 19,310.39 绍兴上风机械有限公司 4,228,744.17 1,348,353.80 上虞市上浦金属加工厂 1,132,222.36 1,761,386.39 浙江皮尔特风冷设备有限公司 2,407,089.72 7,901,925.06 绍兴亨将冷热设备有限公司 10,405,470.60 上虞市上风电机有限公司 5,230,189.26 4,741,149.15 浙江国祥制冷工业股份有限公司 1,641,968.19 小 计 14,857,487.67 26,177,595.39 以上交易按双方协议价格进行 根据与有关关联方签订的协议 采购价格一般按低于市场价的 15%-25%确定 或按不高于供货方提供给第三方同样产品的价格确定 由于公司行业比较特殊 当没 有市场价格可供参考时 交易价格按成本加合理的毛利或管理费确定 2 销售货物 企业名称 2001 年度 2000 年 绍兴上风机械有限公司 2,207,991.03 1,111,331.40 上虞市上浦金属加工厂 907,038.12 3,032,680.14 浙江皮尔特风冷设备有限公司 8,868,636.89 7,236,157.33 绍兴亨将冷热设备有限公司 8,032,726.84 小 计 11,983,666.04 19,412,895.71 以上交易按双方协议价格进行 价格的确定本着自愿 有偿的原则 有市场价格的 参照市场 价格 特殊货物或劳务没有市场价格的 按成本加合理的毛利或管理费确定 3 关联方应收应付款项余额 项目及企业名称 2001.12.31 2000.12.31 (1)应收账款 浙江风机风冷设备公司 61,505.53 61,505.53 上虞市上浦金属加工厂 965,440.04 744,960.00 浙江皮尔特风冷设备有限公司 1,829,527.88 988,084.85 绍兴亨将冷热设备有限公司 2,020,863.54 4,807,620.54 小 计 4,877,336.99 6,602,170.92 (2)其他应收款 .51. 浙江风机风冷设备公司 17,600.00 17,600.00 上虞上峰压力容器厂 274,607.76 上虞风机厂 434,385.88 257,030.88 浙江皮尔特风冷设备有限公司 12,568.91 4,873,996.05 绍风化工有限公司 425,069.01 383,248.77 海口上风贸易有限公司 1,063,551.71 小 计 2,227,783.27 5,531,875.70 (3)预付账款 绍兴亨将冷热设备有限公司 700,000.00 上虞市上浦建筑工程有限公司 2,010,881.60 小 计 2,710,881.60 (4)应付账款 上虞上峰压力容器厂 27,904.30 27,030.70 上虞风机厂 418.00 418.00 浙江皮尔特风冷设备有限公司 6,555.00 3,884.00 上虞市上风电机有限公司 1,596,503.67 541,871.00 绍兴上风机械有限公司 363,853.75 154,054.15 上海创高科技有限公司 1,450,000.00 1,450,000.00 小 计 3,445,234.72 2,177,257.85 (5)预收账款 绍兴亨将冷热设备有限公司 1,810.26 小 计 1,810.26 (6)其他应付款 浙江风机风冷设备公司 32,075.23 13,590.75 上虞上峰压力容器厂 14,746.53 绍兴流体工程研究所 332,059.97 332,059.97 绍兴上风机械有限公司 338,658.35 51,288.78 上虞市上浦金属加工厂 30,230.16 浙江皮尔特风冷设备有限公司 956,798.50 小 计 1,689,822.21 411,686.03 4 根据 1999 年 2 月 28 日公司与浙江风机风冷设备公司签订的 后勤服务协议 2000 年至 .52. 2001 年,公司每年均承担 12 万元后勤服务费 本期尚未支付 5. 根据公司与浙江皮尔特风冷设备有限公司签订的 资金出借协议 公司于 2000 年拆借给浙 江皮尔特风冷设备有限公司的资金 655 万元 年利率 5.85% 该款项已于本期全部收回 并向其收 取利息 383,175.00 元 6. 根据公司与浙江皮尔特风冷设备有限公司签订的 固定资产采购合同 ,本期公司共向浙江 皮尔特风冷设备有限公司购入固定资产原价 6,963,124.00 元 7 本期公司与上虞市上浦建筑工程有限公司签订了多项工程的 建筑工程承包合同 ,由上虞 市上浦建筑工程有限公司为公司建造厂房 试验广场等建筑工程 本期公司与上虞市上浦建筑工程 有限公司共计结算金额为 9,601,112.36 元 8 公司支付给关键管理人员报酬分区间列示如下 区 间 2001 年度 2000 年度 人数 人数 10-12 万元 1 1 7 - 9 万元 8 5 4 – 6 万元 3 4 小 计 12 10 十 或有事项 公司无重大或有事项 十一 承诺事项 公司无重大承诺事项 十二 资产负债表日后事项中的非调整事项 公司无重大资产负债表日后事项中的非调整事项 十三 其他重要事项 一 债务重组事项 .53. 公司无重大债务重组事项 二 其他对投资者决策有影响的重要事项 1 2001 年 上虞上峰压力容器厂分别与上海汇垄经贸有限公司 上海荣福室内装潢有限公司 上海新理益投资管理有限公司 海南普林投资管理有限公司 上海栋华实业有限公司和浙江华强企 业投资有限公司签订 股权转让协议 上虞上峰压力容器厂同意将其持有的本公司 1,205 万股社 会法人股分别转让给上述受让单位 其中 上海汇垄经贸有限公司受让 15 万股 上海荣福室内装潢 有限公司受让 120 万股 上海新理益投资管理有限公司受让 500 万股 海南普林投资管理有限公司 受让 300 万股 上海栋华实业有限公司受让 70 万股 浙江华强企业投资有限公司受让 200 万股 本 期各方按此协议进行了股权转让 并办妥了相关股权变更手续 经上述股权转让后 上虞上峰压力 容器厂持有本公司股权 17,658,880.00 股 占公司注册资本的 12.91% 2 2001 年 3 月 7 日 公司与杭州五源材料发展有限公司共同投资组建浙江邦德高新复合材料有 限公司 该公司注册资本 1,000 万元 公司出资 750 万元 占注册资本 75% 主要经营复合材料产 品 设备的开发 生产及技术服务等 3 2001 年 2 月 9 日 本公司与台湾国祥冷冻机械股份有限公司签订 股权转让协议 台湾 国祥冷冻机械股份有限公司同意将其持有的浙江国祥制冷工业有限公司 25%的股权转让给本公司 转让价格为 16,750,000.00 元 公司已于 2001 年 2 月 12 日付清上述转让款 本公司从 2001 年 2 月 1 日起对该公司采用权益法核算 浙江国祥制冷工业有限公司原系由台湾国祥冷冻机械股份有限公 司和绍兴市制冷设备厂合资组建的外商投资企业 其以 2000 年 10 月 31 日为基准日经浙江天健资 产评估有限公司评估后的净资产为 7,726.28 万元 该公司已于 2001 年度整体变更为股份有限公司 并变更为浙江国祥制冷工业股份有限公司 第十一章 备查文件目录 本公司证券部备置以下文件的原件正本备查 包括 1 载有法定代表人 财务负责人 编制人签名并盖章的会计报告 2 载有会计师事务所盖章 注册会计师签名并盖章的审计报告原件 .54. 3 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 浙江上风实业股份有限公司 董事长 徐灿根 二 00 二年三月二十六日