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恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 1 股 股票 票简 简称 称： ：恒 恒逸 逸石 石化 化 股 股票 票代 代码 码： ：000000770033 二 二○○一 一一 一年 年年 年度 度报 报告 告 浙江·杭州 披露日期：2012 年 2 月 21 日 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 2 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本 报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 二、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准 确性、完整性无法保证或存在异议。 三、本年度报告经公司第八届董事会第十次会议审议通过，所有 董事均已出席审议本次年度报告的董事会会议。 四、鉴于本年度内公司实施重大资产重组，每股收益系采用归属 于母公司股东净利润除以普通股加权平均股数计算而得。 五、利安达会计师事务所有限责任公司出具了标准无保留意见的 审计报告。 六、公司董事长邱建林先生、主管会计工作负责人楼翔先生及会 计机构负责人（会计主管人员）蔡萍女士声明：保证年度报告中财务 报告的真实、准确、完整。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 3 目 录 第一节 公司基本情况简介 .................................................................... 1 第二节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................ 6 第三节 股份变动及股东情况 ................................................................ 8 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .............................. 13 第五节 公司治理结构 .......................................................................... 21 第六节 内部控制 .................................................................................. 27 第七节 股东大会情况简介 .................................................................. 32 第八节 董事会报告 .............................................................................. 34 第九节 监事会报告 .............................................................................. 64 第十节 重要事项 .................................................................................. 67 第十一节 财务报告 .............................................................................. 85 第十二节 备查文件目录 ...................................................................... 86 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 1 第一节 公司基本情况简介 一、公司的法定中、英文名称及缩写 中文名称：恒逸石化股份有限公司 中文名称简称：恒逸石化 英文名称：HENGYI PETROCHEMICAL CO., LTD 英文名称缩写：HYPC 二、公司法定代表人 公司法定代表人姓名：邱建林 三、公司董事会秘书及其证券事务代表的姓名、联系地址、电话、传真、 电子信箱 公司董事会秘书：郭丹 公司证券事务代表：赵东华、张凤 联系地址：浙江省杭州市萧山区市心北路 260 号南岸明珠 3 栋 23 楼董事会 办公室 联系电话：（0571）83871991 联系传真：（0571）83871992 电子信箱：hysh@ 四、公司注册地址、办公地址及其邮政编码、国际互联网网址、电子信箱 注册地址：广西壮族自治区北海市北海大道西 16 号海富大厦第七层 G 号 办公地址：浙江省杭州市萧山区市心北路 260 号南岸明珠 3 栋 邮政编码：311215 国际互联网网址： 电子信箱：hysh@ 五、公司选定的信息披露报纸名称、登载年度报告的中国证监会指定网站 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 2 的网址及公司年度报告备置地点 公司选定的信息披露报纸名称： 《中国证券报》、 《上海证券报》、 《证券时报》、 《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：（巨 潮资讯网） 公司 2011 年年度报告备置地点：浙江省杭州市萧山区市心北路 260 号南岸 明珠 3 栋 23 楼董事会办公室 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：恒逸石化 股票代码：000703 七、其他有关资料： 公司最新注册登记日期、地点：公司首次注册登记日期为 1990 年 5 月 8 日， 最新注册登记地点是北海市北海大道西 16 号海富大厦第七层 G 号 公司法人营业执照注册号：（企）450000000000189 税务登记证号：桂国税字 45050219822966X 桂地税字 45050219822966X 组织机构代码：19822966-X 公司聘请的会计师事务所名称：利安达会计师事务所有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 号楼东区 20 层 2008 室 签字会计师姓名：黄程、李耀堂 公司聘请的正履行持续督导职责的保荐机构名称：国信证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融街兴盛街 6 号国信证券大厦 签字的保荐代表人姓名：苏勋智、郭晓彬 八、公司历史沿革 （一）改制与设立情况 恒逸石化股份有限公司的前身是“北海四川国际经济开发招商中心（股份） 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 3 有限公司”。经广西壮族自治区经济体制改革委员会桂体改［1990］3 号文批复 同意，1990 年 2 月 10 日四川省石油总公司、中国烟草总公司四川公司、四川省 成都全兴酒厂、四川省长江企业（集团）股份有限公司、成都钢铁厂、海南成都 企业（集团）股份有限公司，成都三利商贸有限责任公司、成都市银建房地产开 发公司、成都中银经济发展中心、四川省建设信托投资公司南充办事处、中国工 商银行成都市信托投资公司、四川省德阳进出口公司和南宁桂银综合服务公司等 13 家企业共同发起组建“北海四川国际经济开发招商中心（股份）有限公司”。 1990 年 2 月 26 日，经中国人民银行广西壮族自治区分行桂银复字［1990］ 第 27 号文批准，北海四川国际经济开发招商中心（股份）有限公司向社会公众 发行 3,600 万元，1990 年 5 月 8 日完成工商局注册登记，注册资本为 4,800 万元， 其中发起人股本 1,200 万元，社会公众股本 3,600 万元。1990 年 5 月 8 日，公司 在北海市工商行政管理局注册登记，并领取了注册登记号为 19931183-2 的《企 业法人营业执照》。 （二）公司设立以来的股本演变情况 1、1992 年公司增资及更名 1992 年 3 月，经广西壮族自治区经济体制改革委员会桂体改［1992］23 号 文批准，北海四川国际经济开发招商中心（股份）有限公司更名为“北海四川国 际经济开发招商股份有限公司”，并在原股本 4,800 万元的基础上增扩法人股 13,200 万股，总股本增加至 18,000 万股，其中，法人股增加到 14,400 万股，社 会公众股仍为 3,600 万股，于 1992 年 5 月 14 日完成办理工商变更登记。 1993 年 12 月，经国家经济体制改革委员会体改生［1993］237 号文批复同 意，北海四川国际经济开发招商股份有限公司开始进行规范化股份制企业试点。 1996 年 3 月更名为“北海国际招商股份有限公司”。 2、公司分立以及上市交易 1996 年 8 月 8 日，广西壮族自治区人民政府以桂政函［1996］181 号文批准， 北海国际招商股份有限公司依照《公司法》采用派生分立方式从原公司分立出一 个新公司，原公司存续并申请上市，总股本 8,200 万股，其中法人股 4,600 万股， 社会公众股 3,600 万股，分立出的公司为“北海四川经济开发股份有限公司”，总 股本 9,800 万股，全部为法人股。分立后的两个公司于 1996 年 8 月 13 日分别完 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 4 成工商变更登记和注册登记。经中国证监会证监管字［1997］49 号文批准，上 市公司发行的 3,600 万股社会公众股于 1997 年 3 月 28 日在深交所挂牌交易。 3、1997 年公司送红股分红 1997 年 7 月，北海国际招商股份有限公司实施每 10 股送红股 3 股的利润分 配方案，实施后股份总数增加到 10,660 万股。 4、2001 年 5 月 8 日公司更名为“世纪光华科技股份有限公司” 2001 年 5 月 8 日，公司将名称由“北海国际招商股份有限公司”更名为“世纪 光华科技股份有限公司”（以下简称“世纪光华”）。 5、2005 年公司股份转让，汇诚投资成为第一大股东 2005 年 12 月 27 日，公司股东河南九龙水电集团有限公司与河南汇诚投资 有限公司（以下简称“汇诚投资”）签订了《股份转让协议》，河南九龙水电集团 有限公司将所持有的公司 30,575,284 股社会法人股（占上市公司总股本的 28.68%）转让给汇诚投资，汇诚投资成为世纪光华的第一大股东。 6、2007 年公司增资并分红 2007 年 3 月，世纪光华实施每 10 股送股 1 股转增 2.5 股并派送 0.35 元现金 红利的利润分配方案，分配实施后股份总数增加到 14,391.00 万股。 7、2010 年公司重大重组 2010 年 2 月 5 日与 2010 年 3 月 23 日，世纪光华、汇诚投资、浙江恒逸集 团有限公司（以下简称“恒逸集团”）、 天津鼎晖股权投资一期基金（以下简称“鼎 晖一期”）、天津鼎晖元博股权投资基金（以下简称“鼎晖元博”）、邱建林先生及 方贤水先生分别签署了《框架协议》与《关于框架协议的补充协议》。2010 年 4 月 29 日，世纪光华分别与汇诚投资、恒逸集团、鼎晖一期及鼎晖元博签署了《重 大资产出售协议》、《发行股份购买资产协议》及《业绩补偿协议》；同日，汇诚 投资与恒逸集团签署了《股份转让协议》。2010 年 12 月 20 日，世纪光华又与恒 逸集团、鼎晖一期及鼎晖元博签署了《业绩补偿补充协议》。根据上述相关协议 的安排，世纪光华将其全部资产和负债向汇诚投资出售，且人随资产走，汇诚投 资以现金支付对价；世纪光华以发行股份购买资产的方式购买恒逸集团、鼎晖一 期及鼎晖元博（合计）所持有恒逸有限 100%的股份；同时，汇诚投资以协议方 式将其所持世纪光华 1,223.705 万股股份转让给恒逸集团，恒逸集团以现金支付 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 5 对价。该重大资产出售、发行股份购买资产和股份转让互为条件，同步实施。 2010 年 9 月 25 日，国家环保部出具（环函［2010］274 号）《关于世纪光华 科技股份有限公司上市环保核查情况的函》，认为：经现场核查与社会公示，核 查范围内企业基本符合上市公司环保要求，原则同意世纪光华通过上市环保核 查。2010 年 12 月 30 日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会 2010 年第 42 次会议审核本次重大资产重组有条件通过，2011 年 4 月 11 日，中国证监会批准 了本次交易，并豁免了恒逸集团以要约方式增持世纪光华的义务。 2011 年 4 月 27 日，天健正信对重大资产重组及发行股份购买资产进行了验 资，并出具了天健正信验（2011）综字第 020057 号《验资报告》。2011 年 5 月 9 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了受让汇诚投资转让 的 1,223.705 万股的股份登记工作，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 出具了《证券过户登记确认书》。2011 年 5 月 10 日，公司在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司办理了向恒逸集团、鼎晖一期及鼎晖元博发行股份购买 资产的股份登记工作，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《证券 登记确认书》及《证券持有人名册》。 2011 年 5 月 16 日，公司召开 2011 年第一次临时股东大会及第八届董事会 第一次会议，确认重大资产重组相关实施事项；2011 年 5 月 28 日，重大资产重 组实施完毕；2011 年 5 月 31 日，经北海市工商行政管理局核准变更登记，公司 名称由“世纪光华科技股份有限公司”变更为“恒逸石化股份有限公司”。 2011 年 6 月 7 日，新增股份成功上市，公司撤销股票交易其他特别处理， 并变更证券简称为“恒逸石化”。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 6 第二节 会计数据和财务指标摘要 一、公司近三年主要会计数据 （一）主要会计数据 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（％） 2009 年 营业总收入（元） 31,513,003,170.84 18,592,919,976.66 69.49% 183,895,106.47 营业利润（元） 2,789,133,032.68 2,817,335,832.41 -1.00% -22,336,117.72 利润总额（元） 2,920,780,264.15 2,869,930,853.75 1.77% -22,192,774.56 归属于上市公司 股东的净利润 （元） 1,919,555,193.53 1,726,094,403.54 11.21% -20,198,290.25 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润（元） 1,791,889,913.93 1,702,800,508.49 5.23% -20,118,324.96 经营活动产生的 现金流量净额 （元） 2,826,945,611.41 2,787,942,939.37 1.40% 23,791,626.77 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 （％） 2009 年末 资产总额（元） 22,420,019,830.75 13,810,885,708.73 62.34% 303,446,361.27 负债总额（元） 15,213,159,196.30 9,098,309,638.16 67.21% 115,898,870.85 归属于上市公司 股东的所有者权 益（元） 5,435,446,698.90 3,257,999,387.65 66.83% 185,886,651.22 总股本（股） 576,793,813.00 143,910,000.00 300.80% 143,910,000.00 注：鉴于报告期内重大资产重组后公司主营业务结构发生重大变化，为使数据更具可比性，2010 年度 数据为注入资产浙江恒逸石化有限公司的同期数据（下同）。 （二）非经常性损益情况 单位：元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用） 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 39,774,544.24 -4,939,548.68 8,661.52 计入当期损益的政府补助，但与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 116,414,727.46 30,535,212.87 216,500.00 除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，持有交易性金融资产、 14,265,192.00 -25,549,011.15 0.00 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 7 交易性金融负债产生的公允价值变动 损益，以及处置交易性金融资产、交易 性金融负债和可供出售金融资产取得 的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和 支出 -9,743,792.34 1,392,707.13 -81,818.36 其他符合非经常性损益定义的损益项 目 0.00 64,451,626.08 0.00 所得税影响额 -18,459,076.31 -19,391,378.52 -329,250.25 少数股东权益影响额 -14,586,315.45 -23,205,712.68 105,941.80 合计 127,665,279.60 - 23,293,895.05 -79,965.29 二、公司近三年主要财务指标 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减 （％） 2009 年 基本每股收益（元/股） 3.71 3.99 -7.02% -0.14 稀释每股收益（元/股） 3.71 3.99 -7.02% -0.14 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股） 3.47 3.93 -11.70% -0.14 加权平均净资产收益率 （％） 43.92% 71.70% -27.78% -10.31% 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （％） 41.00% 70.73% -29.73% -10.27% 每股经营活动产生的现 金流量净额（元/股） 4.90 19.37 -74.70% 0.17 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增 减（％） 2009 年末 归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股） 9.42 22.64 -58.39% 1.29 资产负债率（％） 67.86% 65.88% 1.98% 38.19% 注：根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益 的计算及披露》（2010 年修订）的规定计算，公司 2010 年度和 2011 年度的普通股加权平均股数分别为 432,883,813 股和 516,831,313 股，上述每股收益系采用归属于母公司股东净利润除以普通股加权平均股数 计算而得。若按期末实际股份数计算，公司 2010 年度和 2011 年度的每股收益分别为 2.99 元和 3.33 元。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 8 第三节 股份变动及股东情况 一、公司股本变动情况 （一）股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件 股份 1,506,632 1.05% 432,883,813 0 0 11,594,009 444,477,822 445,984,454 77.32% 1、国家持股 2、国有法人持 股 1,279,396 0.89% 0 0 0 -639,698 -639,698 639,698 0.11% 3、其他内资持 股 227,236 0.16% 432,883,813 0 0 12,233,707 445,117,520 445,344,756 77.21% 其中：境内非 国有法人持股 223,893 0.16% 432,883,813 0 0 12,237,050 445,120,863 445,344,756 77.21% 境内自然 人持股 3,343 0.00% 0 0 0 -3,343 -3,343 0 0.00% 4、外资持股 其中：境外法 人持股 境外自然 人持股 5、高管股份 二、无限售条件 股份 142,403,368 98.95% 0 0 0 -115,94,009 -115,94,009 130,809,359 22.68% 1、人民币普通 股 142,403,368 98.95% 0 0 0 -115,94,009 -115,94,009 130,809,359 22.68% 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 143,910,000 100% 432,883,813 0 0 0 432,883,813 576,793,813 100% 说明：1、股份变动批准情况 2011 年 4 月 11 日，中国证券监督管理委员会核发《关于核准世纪光华科技股份有限公司重大资产出 售及向浙江恒逸集团有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可[2011]540 号），核准公司本次向浙江 恒逸集团有限公司发行 398,253,108 股股份、向天津鼎晖股权投资一期基金（以下简称“鼎晖一期”）发行 27,011,950 股股份、向天津鼎晖元博股权投资基金（以下简称“鼎晖元博”）发行 7,618,755 股股份购买相关 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 9 资产。 2、股份变动的过户情况 2011 年 5 月 10 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕向恒逸集团、鼎晖一 期、鼎晖元博发行股份购买资产的股份登记手续，其中：登记至恒逸集团名下 398,253,108 股股份、登记至 鼎晖一期名下 27,011,950 股股份、登记至鼎晖元博名下 7,618,755 股股份。 （二）限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限售 股数 本年增加限售 股数 年末限售股 数 限售原因 解除限售日期 张立仁 3,343 4,458 1,115 0 董事离任 半年锁定 2011 年 11 月 15 日 西南交通大学 工程技术建设 开发公司万成 分公司 639,698 0 0 639,698 股 改 限 售 股份 未办理解除限售手 续 四川日报社新 念广告实业公 司 639,698 639,698 0 0 股 改 限 售 股份 未办理解除限售手 续 成都宏景商务 咨询有限公司 223,893 0 0 0 股 改 限 售 股份 已于 2011 年 10 月 26 日被司法强制执行， 经非交易过户变更 至四川省国际信托 投资公司名下 浙江恒逸集团 有限公司 0 0 410,490,158 410,490,158 重 组 定 向 增 发 限 售 股份 2014 年 5 月 13 日 天津鼎晖股权 投资一期基金 （有限合伙） 0 0 27,011,950 27,011,950 重 组 定 向 增 发 限 售 股份 2014 年 5 月 13 日 天津鼎晖元博 股权投资基金 （有限合伙） 0 0 7,618,755 7,618,755 重 组 定 向 增 发 限 售 股份 2014 年 5 月 13 日 四川省国际信 托投资公司 0 0 223,893 223,893 股 改 限 售 股份 未办理解除限售手 续 合计 1,506,632 644,156 445,345,871 445,984,454 二、证券发行与上市情况 经 2011 年 4 月 11 日中国证券监督管理委员会《关于核准世纪光华科技股份 有限公司重大资产出售及向浙江恒逸集团有限公司等发行股份购买资产的批复》 （证监许可[2011]540 号）核准，公司向浙江恒逸集团有限公司发行 398,253,108 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 10 股股份、向天津鼎晖股权投资一期基金发行 27,011,950 股股份、向天津鼎晖元博 股权投资基金发行 7,618,755 股股份购买资产，合计 432,883,813 股股份，发行价 格为 9.78 元/股，折合人民币 4,233,603,691.14 元，增发股份均为有限售条件流通 股，增发后公司股份数量为 576,793,813 股，并于 2011 年 5 月 10 日在中国证券 登记结算有限责任公司深圳分公司办理登记。 经公司申请并经深圳证券交易所审核确定，上述非公开发行新增股份 432,883,813 股上市日期为 2011 年 6 月 8 日，解除限售日期为 2014 年 5 月 13 日。 三、公司股东和实际控制人情况 （一）股东总数、前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数 13,245 本年度报告公布日前一个月末 股东总数 14,022 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股总数 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结的股 份数量 浙江恒逸集团有限公司 境内一般法人 71.17 410,490,158 410,490,158 16,000,000 天津鼎晖股权投资一期基 金（有限合伙） 境内一般法人 4.68 27,011,950 27,011,950 0 河南汇诚投资有限公司 境内一般法人 3.50 20,184,098 0 17,700,000 天津鼎晖元博股权投资基 金（有限合伙） 境内一般法人 1.32 7,618,755 7,618,755 0 杭州惠丰化纤有限公司 境内一般法人 0.50 2,909,600 0 0 四川恒运实业有限责任公 司 国有法人 0.34 1,951,536 0 0 曹伟娟 境内自然人 0.32 1,829,408 0 0 项兴富 境内自然人 0.26 1,522,600 0 0 杭州置地投资控股集团有 限公司 境内一般法人 0.22 1,274,561 0 0 项江 境内自然人 0.19 1,106,328 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 河南汇诚投资有限公司 20,184,098 人民币普通股 杭州惠丰化纤有限公司 2,909,600 人民币普通股 四川恒运实业有限责任公司 1,951,536 人民币普通股 曹伟娟 1,829,408 人民币普通股 项兴富 1,522,600 人民币普通股 杭州置地投资控股集团有限公司 1,274,561 人民币普通股 项江 1,106,328 人民币普通股 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 11 袁圆 1,061,797 人民币普通股 杭州鸿逸来纺织科技有限公司 1,055,675 人民币普通股 中国石油天然气股份有限公司重庆涪 陵销售分公司 1,009,053 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 前 10 名股东中浙江恒逸集团有限公司为本公司的控股股东；天津鼎晖股权投资一 期基金（有限合伙）和天津鼎晖元博股权投资基金（有限合伙）之间具有关联关 系且属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；曹伟娟、项兴富与杭州 惠丰化纤有限公司之间存在关联关系且属于《上市公司收购管理办法》规定的一 致行动人。 （二）控股股东及实际控制人情况 1、控股股东及实际控制人简介 公司控股股东为浙江恒逸集团有限公司。浙江恒逸集团有限公司成立于 1994 年 10 月 18 日，注册资本为 5,180 万元，注册地址为浙江省杭州市萧山区衙 前镇项漾村，法定代表人为邱建林，经营范围为：实业投资；生产：纺织原料及 产品、化工原料及产品（除化学危险及易制毒化学品）；销售：金属材料、机电 产品及配件；经营本企业和本企业成员企业自产产品和生产、科研所需的原材料、 机械设备、仪器仪表、零配件及相关的进出口业务；房地产开发（仅限萧政储出 （2010）50 号地块）。 公司实际控制人为邱建林先生。邱建林，男，1963 年 8 月出生，硕士学历， 高级经济师，具有 20 多年石化行业的决策管理经验。现任恒逸石化股份有限公 司董事长，同时担任浙江恒逸集团有限公司董事长、浙江恒逸石化有限公司董事 长、浙江恒逸聚合物有限公司董事、浙江逸盛石化有限公司董事长、浙江恒逸高 新材料有限公司董事长、上海恒逸聚酯纤维有限公司执行董事。此外，邱建林目 前为浙江省和杭州市人大代表，并任中国化纤工业协会副会长等社会兼职。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 12 2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东 截至本报告期末，公司无其他持股在 10%以上（含 10%）的法人股东。 邱建林 邱奕博 方贤水 杭州万永实业投资有限公司 邱正南、邱杏娟、周玲 娟等 8 位自然人 邱祥娟 26.19% 26.19% 12.78% 7.84% 27.00% 浙江恒逸集团有限公司 95.00% 与邱正南、 邱 杏 娟 为 兄弟、兄妹 关系 与 邱 祥 娟 为 姐 弟 关 系 恒逸石化股份有限公司 71.17% 朱军民 5.00% 注：根据邱建林与万永实业、邱祥娟、邱正南和邱杏娟于 2010 年 3 月 22 日就恒逸集团的决策事项签署的一份《一致 行动协议》，万永实业、邱祥娟、邱正南和邱杏娟同意就恒 逸集团的决策事项与邱建林的意见保持一致。邱建林与邱 正南、邱祥娟及邱杏娟系兄弟姐妹关系。邱建林由此与万 永实业、邱正南和邱杏娟合计所持恒逸集团的股权比例为 58.55%。邱奕博为邱建林的儿子，但邱奕博将其股权的表 决权全权委托朱丹凤行使，而朱丹凤与邱建林曾为夫妻关 系，双方已于 2010 年 3 月离婚，故邱奕博与邱建林不构成 一致行动关系。邱建林通过与其家族成员的前述一致行动 安排实际控制恒逸集团 58.55%的股权而为公司的实际控制 人。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 13 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员的基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持 股数 年末持 股数 股票期权 被授予 的限制 性股票 数量 增减变 动量及 原因 邱建林 董事长 男 49 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 方贤水 董 事 兼 总 经理 男 48 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 高勤红 董事 女 49 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 郭毅 董事、副总 经理 男 38 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 楼翔 董事、副总 经 理 兼 财 务总监 男 33 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 乔家坤 董事 男 39 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 端小平 独立董事 男 43 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 贺强 独立董事 男 60 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 周琪 独立董事 男 50 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 朱菊珍 监事 女 49 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 王铁铭 监事 男 49 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 谢集辉 监事 男 39 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 郭丹 副 总 经 理 兼 董 事 会 秘书 女 49 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 王松林 副总经理 男 42 2011.5.16 2014.5.15 0 0 无 0 无 黄百坚 副总经理 男 54 2011.9.30 2014.9.29 0 0 无 0 无 倪德锋 投资总监 男 34 2011.9.30 2014.9.29 0 0 无 0 无 郭迎辉 原董事长 男 48 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 赵战梅 原董事 女 49 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 张立仁 原董事 男 70 2007.8.31 2011.5.15 4,458 4,458 无 0 无 袁朝红 原董事 女 45 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 王秀梅 原 独 立 董 事 女 61 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 邓大松 原 独 立 董 事 女 53 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 周春生 原 独 立 董 事 男 46 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 顾彦滨 原 独 立 董 事 男 48 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 王尚忠 原 董 事 兼 总经理 男 49 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 王作功 原董事 男 45 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 王跃宗 原董事 男 42 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 路慧萍 原 财 务 总 监 女 48 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 14 张战国 原监事 男 43 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 牛金来 原监事 男 53 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 毛徳智 原监事 男 56 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 乔家坤 原 董 事 会 秘书 男 39 2007.8.31 2011.5.15 0 0 无 0 无 二、现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 （一）董事会成员 邱建林，男，1963 年 8 月出生，硕士学历，高级经济师，具有 20 多年石化 行业的决策管理经验。现任恒逸石化股份有限公司董事长，同时担任浙江恒逸集 团有限公司董事长、浙江恒逸石化有限公司董事长、浙江恒逸聚合物有限公司董 事、浙江逸盛石化有限公司董事长、浙江恒逸高新材料有限公司董事长、浙江巴 陵恒逸己内酰胺有限责任公司董事、上海恒逸聚酯纤维有限公司执行董事。此外， 邱建林目前为浙江省和杭州市人大代表，并任中国化纤工业协会副会长等社会兼 职。 方贤水，男，1964 年 3 月出生，大专学历，高级经济师，具有近 20 年的化 纤行业的生产管理经验。曾任杭州恒逸实业总公司总经理，杭州恒逸化纤有限公 司总经理、浙江恒逸集团有限公司总经理；现任恒逸石化股份有限公司总经理， 同时担任浙江恒逸石化有限公司总经理、浙江恒逸集团有限公司董事、浙江恒逸 聚合物有限公司董事长、浙江逸盛石化有限公司董事、浙江恒逸高新材料有限公 司董事、浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司董事、香港天逸国际控股有限公司 董事、佳栢国际投资有限公司董事。 高勤红，女，1963 年 7 月出生，硕士学历，高级经济师，具有 20 多年银行 金融财务管理工作经验。曾任上海浦东发展银行杭州分行信贷科长、支行副行长。 现任浙江恒逸集团有限公司副总经理兼财务总监，同时担任恒逸石化股份有限公 司董事、浙江恒逸集团有限公司董事、浙商银行股份有限公司董事、浙江恒逸石 化有限公司董事、浙江恒逸聚合物有限公司董事、浙江恒逸高新材料有限公司董 事、上海恒逸纺织原料发展有限公司监事。 郭毅，男，1974 年 7 月出生，大专学历，具有 10 多年化纤行业营销采购经 验。曾任浙江恒逸集团有限公司采购部经理、浙江恒逸聚合物有限公司总经理助 理。现任恒逸石化股份有限公司董事兼副总经理，同时担任浙江恒逸石化有限公 司副总经理兼营销采购中心总经理、浙江恒逸石化有限公司董事。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 15 楼翔，男，1979 年 3 月出生，本科学历，会计师，注册会计师。曾任浙江 天健会计师事务所经理助理、浙江恒逸集团财务部副经理、经理。现任恒逸石化 股份有限公司董事、副总经理兼财务总监，同时担任浙江恒逸石化有限公司财务 总监、浙江恒逸石化有限公司董事、浙江恒逸高新材料有限公司董事、浙江巴陵 恒逸己内酰胺有限责任公司董事，香港天逸国际控股有限公司董事、佳栢国际投 资有限公司董事。 乔家坤，男，1973 年 9 月出生，本科学历，律师。曾任世纪光华科技股份 有限公司证券事务代表、董事会秘书。现任恒逸石化股份有限公司董事，同时担 任河南汇诚投资有限公司总经理。 端小平，男，1969 年 8 月出生，硕士学历。曾任纺织工业部化纤工业司科 员、中国纺织总会化纤办公室主任科员、中国化学纤维工业协会秘书长、中国化 纤总公司副总经理、中国服装股份有限公司总经理等。现任恒逸石化股份有限公 司独立董事，同时担任中国化学纤维工业协会会长。 周琪，男，1962 年 6 月出生，硕士学历。1987 年至今在立信会计师事务所 工作，现任恒逸石化股份有限公司独立董事，同时担任立信会计师事务所董事、 高级合伙人。 贺强，男，1952 年 9 月出生，教授、博导。1982 年至今在中央财经大学工 作，现任恒逸石化股份有限公司独立董事，同时担任全国政协经济委员会委员、 北京市人民政府参事、中国金融学会理事、中国经济社会理事会理事。 （二）监事会成员 朱菊珍，女，1963 年 7 月出生，本科学历，审计师，具有 20 多年财务管理、 内部审计工作经验。曾任杭州杭发集团有限公司会计主管及总审计、浙江恒逸集 团有限公司审计部经理。现任恒逸石化股份有限公司监事会主席，同时担任浙江 逸盛石化有限公司副总经理兼财务总监，浙江逸盛石化有限公司菫事。 王铁铭，男，1963 年 2 月出生，高级经济师。曾任浙江恒逸房地产开发有 限公司副总经理、上海恒逸聚酯纤维有限公司副总经理、浙江恒逸集团有限公司 综合管理中心总经理。现任恒逸石化股份有限公司监事，同时担任浙江恒逸石化 有限公司总经理助理兼综合管理中心总经理、浙江恒逸石化有限公司监事、上海 恒逸纺织原料发展有限公司执行董事、浙江恒逸房地产开发有限公司执行董事。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 16 谢集辉，男，1973 年 5 月出生，硕士学历。曾任浙江天健会计师事务所部 门经理、美国无线光联有限公司财务总监、湘财证券有限公司并购总部高级经理。 现任恒逸石化股份有限公司监事，同时担任浙江恒逸石化有限公司审计部经理、 浙江恒逸石化有限公司监事、上海恒逸聚酯纤维有限公司监事、浙江恒逸高新材 料有限公司监事、浙江恒逸恒逸己内酰胺有限责任公司监事。 （三）高级管理人员 方贤水，详见前述“董事会成员”部分。 郭毅，详见前述“董事会成员”部分。 楼翔，详见前述“董事会成员”部分。 郭丹，女，1963 年 5 月出生，硕士学历，高级经济师。历任国家国有资产 管理局企业司境外处处长、香港华夏证券(国际)有限公司副总经理、大连证券有 限责任公司负责人、隆邦医药贸易有限公司财务总监、北京天朗慧远咨询有限公 司总经理。现任恒逸石化股份有限副总经理兼董事会秘书。 王松林，男，1970 年 4 月出生，硕士学历，具有 10 多年石化化纤行业从业 经验。曾任中国纺织建设规划院副处长、中国化纤总公司办公室主任、中国化纤 经济信息网总经理、北京棉花展望公司总经理。现任恒逸石化股份有限公司副总 经理，同时担任浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司董事长，同时担任浙江恒逸 高新材料有限公司董事。 黄百坚，男，1958 年 7 月出生，硕士学历，具有 20 多年石化行业生产管理 经验。曾任大东亚石化有限公司总经理特别助理，台湾东展石化有限公司采购/ 销售/经管/资讯协理，美国化工市场联合公司（CMAI）全球化纤与原料总监， 上海仕进国际贸易有限公司总经理，浙江恒逸集团有限公司首席战略顾问，现任 恒逸石化股份有限公司副总经理。 倪德锋，男，1978 年 1 月出生，硕士学历。曾任浙江天健会计师事务所审 计员、浙江恒逸集团有限公司财务部经理、投资发展部经理、总经理助理，现任 恒逸石化股份有限公司投资总监。 （四）董事、监事和高级管理人员在股东单位或实际控制人单位的任职情 况 姓名 任职单位 职务 任职期间 邱建林 浙江恒逸集团有限公司 董事长 1994 年 10 月 18 日至今 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 17 方贤水 浙江恒逸集团有限公司 董事 1994 年 10 月 18 日至今 高勤红 浙江恒逸集团有限公司 董事、副总经理兼财务总监 2003 年 2 月 17 日至今 乔家坤 河南汇诚投资有限公司 总经理 2011 年 5 月 16 日至今 王铁铭 浙江恒逸房地产开发有限公司 执行董事 2009 年 9 月 8 日至今 三、报告期内公司董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 （一）公司董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬依据 经 2011 年 5 月 16 日公司第八届董事会第一次会议以及 2011 年 6 月 8 日公 司 2011 年第二次临时股东大会审议通过，独立董事津贴标准由每人每年 7.2 万 元（含税）调整到每人每年 10 万元（含税），津贴按月平均发放。 依照 2011 年 8 月 12 日公司第八届董事会第三次会议审议通过的《高级管理 人员薪酬与绩效考核管理制度》，公司高级管理人员的年度报酬由董事会根据公 司的经营状况及相关人员的职务、工作业绩考核拟定方案发放。 （二）公司董事、监事和高级管理人员年度应付报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 报告期内从 公司获得的 应付报酬总 额（税前） 是否在股东 单位或其他 关联单位领 取薪酬 邱建林 董事长 男 49 2011.5.16 2014.5.15 0.00 是 方贤水 董事兼总经理 男 48 2011.5.16 2014.5.15 80.25 否 高勤红 董事 女 49 2011.5.16 2014.5.15 0.00 是 郭毅 董事、副总经理 男 38 2011.5.16 2014.5.15 50.75 否 楼翔 董事、副总经理 兼财务总监 男 33 2011.5.16 2014.5.15 46.75 否 乔家坤 董事 男 39 2011.5.16 2014.5.15 0.00 是 端小平 独立董事 男 43 2011.5.16 2014.5.15 6.67 否 贺强 独立董事 男 60 2011.5.16 2014.5.15 6.67 否 周琪 独立董事 男 50 2011.5.16 2014.5.15 6.67 否 朱菊珍 监事 女 49 2011.5.16 2014.5.15 55.71 否 王铁铭 监事 男 49 2011.5.16 2014.5.15 43.00 否 谢集辉 监事 男 39 2011.5.16 2014.5.15 26.20 否 郭丹 副总经理兼董 事会秘书 女 49 2011.5.16 2014.5.15 44.50 否 王松林 副总经理 男 42 2011.5.16 2014.5.15 63.69 否 黄百坚 副总经理 男 54 2011.9.30 2014.5.15 68.37 否 倪德锋 投资总监 男 34 2011.9.30 2014.5.15 42.00 否 郭迎辉 原董事长 男 48 2007.8.31 2011.5.15 0.00 是 赵战梅 原董事 女 49 2007.8.31 2011.5.15 13.93 是 张立仁 原董事 男 70 2007.8.31 2011.5.15 0.83 是 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 18 袁朝红 原董事 女 45 2007.8.31 2011.5.15 0.83 否 王秀梅 原独立董事 女 61 2007.8.31 2011.5.15 3.00 否 邓大松 原独立董事 女 53 2007.8.31 2011.5.15 3.00 否 周春生 原独立董事 男 46 2007.8.31 2011.5.15 3.00 否 顾彦滨 原独立董事 男 48 2007.8.31 2011.5.15 3.00 否 王尚忠 原董事兼总经 理 男 49 2007.8.31 2011.5.15 13.81 否 王作功 原董事 男 45 2007.8.31 2011.5.15 0.00 否 王跃宗 原董事 男 42 2007.8.31 2011.5.15 0.00 否 路慧萍 原财务总监 女 48 2007.8.31 2011.5.15 8.90 否 张战国 原监事 男 43 2007.8.31 2011.5.15 3.37 否 牛金来 原监事 男 53 2007.8.31 2011.5.15 1.50 否 毛徳智 原监事 男 56 2007.8.31 2011.5.15 0.00 是 乔家坤 原董事会秘书 男 39 2007.8.31 2011.5.15 5.00 否 合计 - - - - - 601.40 - 四、报告期内公司董事、监事、高级管理人员选聘等变动情况 2011 年 5 月 16 日，公司召开 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关 于公司第七届董事会董事换届选举的议案》，选举邱建林先生、方贤水先生、高 勤红女士、乔家坤先生、楼翔先生、郭毅先生、端小平先生、周琪先生、贺强先 生组成公司第八届董事会；同时审议通过了《关于公司第七届监事会监事换届选 举的议案》，选举朱菊珍女士、王铁铭先生和经职工代表大会选举产生的谢集辉 先生组成公司第八届监事会。 2011 年 5 月 16 日，公司召开第八届董事会第一次会议，会议审议通过了《关 于公司总经理及其他高级管理人员、证券事务代表辞职的议案》，同意王尚忠先 生辞去总经理职务，同意路慧萍女士辞去财务总监职务，同意乔家坤先生辞去董 事会秘书职务，同意房娜女士辞去证券事务代表职务；同时审议通过了《关于聘 任公司总经理的议案》，同意聘任方贤水先生为公司总经理；同时审议通过了《关 于聘任公司副总经理及其他高级管理人员的议案》，同意聘任郭毅先生、王松林 先生、郭丹女士和楼翔先生为公司副总经理，同意聘任楼翔先生为公司财务总监 （财务负责人）；同时审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任 郭丹女士为公司董事会秘书。 2011 年 9 月 30 日，公司召开第八届董事会第五次会议，会议审议通过了《关 于聘任黄百坚同志担任公司副总经理的议案》和《关于聘任倪德锋同志担任公司 投资总监的议案》，同意聘任黄百坚先生和倪德锋先生分别担任公司副总经理和 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 19 投资总监职务。 五、公司员工情况 截至 2011 年 12 月 31 日，本公司员工总数为 7535 人。公司员工结构如下： （一）专业结构情况 专业类别 人数 占员工总数的比例 生产人员 6200 82.3% 销售人员 135 1.8% 技术人员 530 7.0% 财务人员 79 1.0% 行政人员 591 7.8% 合计 7535 100% 同时，以饼状图表示为： 行政人员591 人，占比7.8% 销售人员135 人，占比1.8% 技术人员 530 人,占比7% 财务人员79人, 占比1% 生产人员6200 人,占比82.3% （二）教育程度结构情况 专业类别 人数 占员工总数的比例 本科及本科以上学历 862 11.4% 大专学历 1858 24.7% 高中、中专学历 2319 30.8% 其他学历 2496 33.1% 合计 7535 100% 同时，以饼状图表示为： 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 20 高中、中专学历 2319人,占比 30.8% 大专学历1858 人,占比24.7% 本科及本科以上 学历862人,占比 11.4% 其他学历2496 人,占比33.1% （三）年龄结构情况 专业类别 人数 占员工总数的比例 20 岁以下 377 5.0% 21-30 岁 3673 48.7% 31-40 岁 1988 26.4% 41-50 岁 1243 16.5% 50 岁以上 254 3.4% 合计 7535 100% 同时，以饼状图表示为： 20岁以下377人, 占比5% 21-30岁3673人, 占比48.7% 31-40岁1988人, 占比26.4% 41-50岁1243人, 占比16.5% 50岁以上254人, 占比3.4% （四）公司职工保险事项及需公司承担费用的离退休职工人数 公司实行劳动合同制，按照《中华人民共和国劳动合同法》和有关劳动法律 法规的规定，严格执行国家用工制度、劳动保护制度、社会保障制度和医疗保障 制度，按照国家规定为企业员工缴纳相应保险。目前公司没有需公司承担生活费 用的离退休员工。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 21 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和 中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理和 控制制度，进一步提高公司治理水平。 报告期内，公司经股东大会或董事会审议通过的正在执行的制度及对应披露 时间如下： 制度名称 公告披露日期 股东大会议事规则 2011 年 5 月 16 日 董事会议事规则 监事会议事规则 董事会会议提案管理制度 董事会风险控制委员会工作细则 董事会审计委员会工作细则 董事会提名委员会工作细则 董事会战略与投资委员会实施细则 总经理工作细则 防范大股东及其关联方资金占用管理制度 货币资金管理制度 财务会计相关负责人工作细则 财务责任追究制度 会计师事务所选聘制度 董事、监事、高级管理人员买卖本公司股票的管理办法 董事、监事、高级管理人员培训管理制度 独立董事工作制度 年报工作制度 重大信息内部报告制度 内幕信息及知情人管理办法 外部信息报送和使用管理办法 年报信息披露重大差错责任追究办法 关联交易管理制度 对外担保制度 证券投资风险控制管理办法 子公司综合管理制度 内部审计制度 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 22 内部控制制度 反舞弊制度 投资者关系管理制度 接待和推广工作制度 社会责任制度 董事会秘书工作细则 2011 年 8 月 12 日 高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度 信息披露管理制度 募集资金使用管理办法 期货业务管理制度 2011 年 11 月 13 日 内幕信息及知情人管理制度 2011 年 12 月 21 日 截至报告期末，公司治理的实际运作情况与中国证监会、深圳证券交易所上 市公司治理规范性文件基本相符，不存在尚未解决的治理问题。相关情况具体如 下： （一）关于股东与股东大会 公司严格按照《股东大会议事规则》和《公司章程》的规定和要求，确保所 有股东特别是中小股东的正当权益。公司严格按照中国证监会有关要求召集、召 开股东大会，并请律师出席见证。 （二）关于公司与控股股东的关系 公司控股股东、实际控制人邱建林能严格规范自己的行为，通过股东大会依 法行使控股股东的权利，未有干预公司决策和生产经营等事项发生。 公司拥有独立的业务和经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上均独 立于控股股东。公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。控股股东的高管 人员没有在本公司担任除董事、监事以外的其他职务。 （三）关于董事和董事会 公司严格按照《公司章程》规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法 规要求；董事会下设战略与投资委员会、薪酬考核与提名委员会、审计委员会、 风险控制委员会四个专门委员会，其中薪酬考核与提名委员会、风险控制委员会 中独立董事占总人数的 2/3，战略与投资委员会、审计委员会中独立董事占总人 数的 1/3 以上，且审计委员会中有一名独立董事是会计专业人士；公司董事会建 立了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《战略与投资委员会工作细则》、 《薪酬考核与提名委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《风险控制委员会 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 23 工作细则》，公司各位董事能够依照规则认真履行职责，定期召开会议，维护公 司和全体股东的权益。 （四）关于监事和监事会 公司监事会在《公司法》、《公司章程》和股东大会赋予的职权范围内依法并 积极行使监督权，建立了《监事会议事规则》。公司监事会由 3 名监事组成，其 中一名为职工代表监事，监事认真履行职责，本着对股东负责的态度，对公司财 务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效 监督，维护公司和全体股东的利益。 （五）关于绩效评价与激励约束机制 公司制定了《高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》等相关规定，高级管 理人员的聘任公开、透明且符合有关法律、法规和公司内部规章制度的规定。公 司高级管理人员的考核以企业经营经济指标与综合管理为基础，根据年度经营计 划、高级管理人员分管工作职责及工作目标，进行综合考核，根据考核结果确定 高管人员的年度薪酬分配。 （六）关于信息披露与透明度 根据监管部门的规范进行投资者来访咨询的接待工作，指定《中国证券报》、 《 证 券 日 报 》、《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网 （）作为公司指定信息披露媒体。公司严格按照有关法 律法规及公司制定的《信息披露制度》的要求，真实、准确、完整、及时地披露 有关信息。公司注重与投资者沟通交流，制定了《投资者关系管理制度》，还通 过深圳证券交易所互动平台、接待实地调研及接听投资者咨询电话等方式加强与 投资者的沟通和交流。 （七）关于利益相关者 公司充分尊重银行、供应商、员工和顾客等其他利益相关者的合法权益，在 经济活动中秉承诚实守信、公平公正的原则，树立良好的企业形象，促进公司能 够平稳持续地健康发展。 二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况 报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事均能严格按照《深圳证券交易 所主板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《董事会议事规则》及其他法律法 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 24 规和规范性文件的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，依靠自己的专业知识、经 验和能力作出决策，切实维护公司和全体股东的权益。同时，公司所有董事均能 积极参加培训和学习，提高自身履职水平，提高保护公司和股东权益的能力。 （一）董事长履行职责情况 报告期内，公司董事长能够积极推动公司内部各项制度的制定和完善，加强 董事会建设，确保董事会会议依法正常召集和召开。董事长没有从事超越其职权 范围的行为，能够积极督促董事会决议的执行，及时将有关情况告知其他董事， 能够保证独立董事和董事会秘书的知情权，为他们提供了发挥作用的平台，为其 行使职能和发挥作用提供了保障。 （二）独立董事履行职责情况 报告期内，公司三名独立董事恪尽职守、廉洁自律、忠实勤勉、依法严格履 行了职责。定期了解和听取公司经营情况的汇报，对公司的重大决策提供了专业 性意见，对公司重大生产经营活动进行了有效监督，保证了公司决策的科学性。 对改聘会计师事务所、2011 年非公开发行 A 股股票、2011 年度日常关联交易、 加强期货业务管理等重大事项进行审核并发表了独立意见。为完善公司监督机 制，维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。报告期内，独立董事没 有对公司有关事项提出异议。 （三）董事出席董事会的情况 报告期内，公司董事均能按时出席董事会会议，客观、公正地审议会议事项， 恪尽职守、廉洁自律、忠实勤勉地履行职责，公平对待所有股东，认真地执行董 事会和股东大会决议，其中第七届董事会召开了 3 次董事会会议，第八届董事会 召开了 8 次董事会会议。公司董事出席董事会情况如下： 第七届董事会 董事姓名 具体职务 应出席次 数 现场出席次 数 以通讯方式参 加会议次数 委托出席 次数 缺席次 数 是否连续两次未 亲自出席会议 郭迎辉 董事长 3 3 0 0 0 否 赵战梅 董事 3 3 0 0 0 否 张立仁 董事 3 3 0 0 0 否 袁朝红 董事 3 3 0 0 0 否 王秀梅 独立董事 3 3 0 0 0 否 邓大松 独立董事 3 3 0 0 0 否 周春生 独立董事 3 3 0 0 0 否 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 25 顾彦滨 独立董事 3 3 0 0 0 否 王尚忠 董事兼总经理 3 3 0 0 0 否 王作功 董事 3 3 0 0 0 否 王跃宗 董事 3 3 0 0 0 否 第八届董事会 董事姓名 具体职务 应出席次 数 现场出席次 数 以通讯方式参 加会议次数 委托出席 次数 缺席次 数 是否连续两次未 亲自出席会议 邱建林 董事长 8 3 5 0 0 否 方贤水 董事兼总经理 8 3 5 0 0 否 高勤红 董事 8 3 5 0 0 否 郭毅 董事、副总经 理 8 3 5 0 0 否 楼翔 董事、副总经 理兼财务总监 8 2 5 1 0 否 乔家坤 董事 8 2 5 1 0 否 端小平 独立董事 8 3 5 0 0 否 贺强 独立董事 8 2 5 1 0 否 周琪 独立董事 8 3 5 0 0 否 三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 报告期内，公司与控股股东之间实行了业务、人员、资产、机构、财务“五 分开”，公司具有独立完整的业务及自主经营能力，具体情况如下： （一）业务独立情况 公司及控股子公司主要从事精对苯二甲酸、聚酯纤维及涤纶加弹丝等产品的 生产与销售，具有独立完整的业务和自主经营能力，并独立拥有采购和销售系统。 公司控股股东及其子公司主要从事投资、房地产、金融等业务，与公司不存在同 业竞争关系。 （二）资产独立情况 公司各股东投入公司的资产权属明确，不存在资产未过户的情况。公司主要 生产经营场所及土地均为公司或子公司所有，独立于大股东，并拥有独立的生产 系统、辅助生产系统和配套设施，还独立拥有工业产权、商标、非专利技术等无 形资产，能够保证公司生产经营的稳定运行。 （三）人员独立情况 公司已建立了科学、严谨的招聘录用管理体系，公司下设职能部门人力资源 部，人力资源部每年根据公司的经营发展战略和人力资源规划，结合各部门提出 的人力资源需求，制定招聘计划并组织实施。同时，公司拥有独立于控股股东的 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 26 劳动、人事和工资体系，与全体员工签署了劳动合同，设立了独立的社会保险帐 户。本公司董事、监事及其他高级管理人员均依合法程序选举或聘任，不存在股 东单位干预本公司董事会和股东大会已经做出的人事任免决定的情形。公司总经 理、副总经理、董事会秘书等高级管理人员均在本公司领取薪酬或津贴，且均未 在股东及其关联企业中兼任《上市公司治理准则》所禁止的除董事以外的其他职 务，也未在与公司上业务相同、相似或存在其他利益冲突的企业任职。 （四）机构独立情况 公司建立了股东大会、董事会、监事会等完备的治理结构，建立了符合公司 自身发展需求、符合公司实际情况的独立、完整的经营管理机构，该等机构依照 《公司章程》和内部管理制度体系独立行使自己的职权。公司生产经营和办公机 构完全独立，不存在与股东混合经营的情形。 （五）财务独立情况 本公司拥有独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制 度，公司及控股子公司均拥有独立的财务负责人、财务工作人员和独立的银行帐 号，依法独立纳税，公司的资金使用按照《公司章程》及相关制度严格执行，财 务决策由公司独立作主，不存在控股股东干预资金使用的情况。 四、公司对高级管理人员的考评与激励情况 依照《高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》等相关规定，公司高级管理 人员的考核以企业经营经济指标与综合管理为基础，根据年度经营计划、高级管 理人员分管工作职责及工作目标，进行综合考核，根据考核结果确定高管人员的 年度薪酬分配。 目前公司高级管理人员的激励主要为薪酬激励，公司未来还将尝试其它激励 手段，实行多层次的综合激励体制，以有效调动管理人员的积极性，吸引和稳定 优秀管理人才和技术、业务骨干。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 27 第六节 内部控制 一、内部控制制度的基本情况 （一）内部控制制度建立和健全情况 报告期内，公司为规范管理，避免各种风险造成的损害，保证公司持续健康 发展和股东利益的最大化，依据《公司法》、 《证券法》、 《企业内部控制基本规范》、 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等规范性文件要求及公司自身经 营特点，不断完善公司法人治理结构，建立健全和完善了符合上市公司管理要求 的法人治理结构及内部组织结构，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制， 修订补充内部控制制度，建立了覆盖公司各业务环节的内部控制制度，保证了公 司经营管理目标的实现和各项经营活动的正常运行，规范公司与控股股东之间的 关系，加强对关联交易、对外担保、重大投资活动的管控，保障了公司内部控制 管理的有效执行。目前公司内控制度建设情况基本符合《企业内部控制基本规范》 和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规要求。 （二）内部控制的治理结构 按照《公司法》、《证券法》等法律法规、部门规章的要求，根据现代公司制 的科学架构，公司建立了规范的公司治理结构和议事规则，形成了科学有效的职 责分工和制衡机制。股东大会、董事会、监事会分别按其职责行使重大决策的表 决权、经营决策权和监督权。董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。监事 会对董事会建立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的 日常运行。 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，公司设董事长 1 人。监事会 由 3 名监事组成，其中 1 名由公司职工代表担任，设监事会主席 1 人。董事会 下设风险控制委员会、薪酬考核与提名委员会、审计委员会和战略与投资委员会 四个专业委员会。 （三）内部控制制度的建设与实施手段 1、内部控制制度的建设 公司根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》、《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及规范性文件的要求， 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 28 己制订和完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》、《董事会会议提案管理制度》、《董事会风险控制委员会工作细则》、 《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会战略与 投资委员会实施细则》、《总经理工作细则》、《防范大股东及其关联方资金占用管 理制度》、《货币资金管理制度》、《财务会计相关负责人工作细则》、《财务责任追 究制度》、《会计师事务所选聘制度》、《董事、监事、高级管理人员买卖本公司股 票的管理办法》、《董事、监事、高级管理人员培训管理制度》、《独立董事工作制 度》、 《年报工作制度》、 《重大信息内部报告制度》、 《内幕信息及知情人管理办法》、 《外部信息报送和使用管理办法》、《年报信息披露重大差错责任追究办法》、《关 联交易管理制度》、《对外担保制度》、《证券投资风险控制管理办法》、《子公司综 合管理制度》、《内部审计制度》、《内部控制制度》、《反舞弊制度》、《投资者关系 管理制度》、《接待和推广工作制度》、《社会责任制度》、《董事会秘书工作细则》、 《高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度》、《信息披露管理制度》、《募集资金使 用管理办法》、《期货业务管理制度》、《内幕信息及知情人管理制度》等一系列制 度。公司的各项内部控制制度的不断修订与完善，为保证公司的规范运作与健康 发展提供了保证。 2、内部控制制度的实施手段 （1）不相容职务分离 公司在岗位设置前会对各业务流程中所涉及的不相容职务进行分析、梳理， 考虑不相容职务分离的控制要求，实施相应的分离措施，形成各司其职、各负其 责、相互制约的工作机制。 （2）授权审批控制 授权审批控制要求公司各项需审批业务有明确的审批权限及流程，明确各岗 位办理业务和事项的权限范围、审批程序和相应责任。公司在实际工作中使用了 信息化平台来对各项需要审批的业务进行了统一管理，通过不断的修正与完善， 现在所需要授权审批的事项已经能够全面的覆盖公司及各控股公司的日常审批 业务，并通过在信息化平台上进行关键节点的控制以保证授权审批控制的效率和 效果。 （3）会计系统控制 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 29 公司严格执行国家统一的会计准则制度，加强会计基础工作，明确了会计凭 证、会计账簿和财务会计报告的处理程序，以保证会计资料真实完整。在此基础 上，建立了《财务会计相关负责人工作细则》、《货币资金管理制度》、《财务责任 追究制度》等相关制度。公司整个会计系统均己设置了合理的岗位和职责权限， 并配备了相应的专职人员。 （4）财产保护控制 企业财产保护控制主要包括财产账务保护控制和财产实物保护控制。与财产 账务保护有关的部门涉及到财务部门、行政部门、生产部门与仓库等各个方面， 财务实物保护主要包括限制未经授权的人员对财产直接接触、财产处置、实物保 管、定期盘点、账实核对、财产保险等措施。公司建立了财产的日常管理制度和 定期清查制度，采取财产记录、实物保管、定期盘点、账实核对等措施，以达到 保护财产安全的目的。 （5）预算控制 公司实施全面的预算管理制度，明确各责任单位在预算管理中的职责权限， 规范预算的编制、审定、下达和执行程序，并通过考核强化预算约束，评估预算 的执行效果。 （6）运营分析控制 运营分析在公司的日常经营管理过程中运用的非常广泛，管理层综合运用了 生产、购销、投资、筹资、财务等方面的信息，通过各种分析方法，对各项具体 工作展开分析，以考核业绩完成情况，或是发现其中的问题，及时查明原因并提 出针对性的建议。 （7）绩效考评控制 公司建立合理全面的绩效考核制度，科学设置考核指标，对公司各生产经营 单位、各职能部门进行定期的考核和评价，将考评结果作为确定员工奖励、晋升、 评优、降级、调岗、辞退等的有效依据。 （四）公司对重点内部控制的执行情况 1、控股子公司 2011 年，公司持续加强对控股子公司的管理。公司对控股子公司的重大经 营决策及业务活动进行控制，对控股子公司下达年度经营目标，制订绩效考核方 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 30 案。公司实行统一的财务管理制度，控股子公司每月按时报送月度报告，包括财 务报告、经营分析等。 2、关联交易 2011 年，公司严格贯彻执行所制定的《关联交易管理制度》。独立董事对公 司发生的关联交易进行了认真审查，并发表了独立意见。公司亦严格按照相关规 定，对发生的日常关联交易情况进行及时、详尽的披露，年度内未发生违规关联 交易事项。 3、对外担保 公司严格执行《对外担保管理制度》，为他人提供担保遵循平等、自愿、公 平、诚信、互利的原则。在对外担保过程中，需要对被担保单位的资信状况、财 务能力等方面进行评估。财务管理部是公司对外担保的日常管理部门。 4、重大投资 公司的投资项目遵循合法、审慎、安全、有效的原则，控制投资风险，注重 投资效益。在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等制度中 对董事会、股东大会在对外投资的审批权限均有明确规定，公司建立了严格的审 查和决策程序。 5、信息披露 公司按照《深圳证券交易所上市规则》、《信息披露事务管理制度》所明确的 重大信息的范围和内容做好信息披露工作，董事会秘书为公司对外发布信息的主 要联系人，各相关部门及控股子公司的负责人为重大信息报告责任人。除董事会 秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他人员，非经董事会的书面授权并 遵守《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所主板上市公司规范运 作指引》等有关规定，不得对外发布任何公司未公开重大信息。 公司严格执行《内幕信息及知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》， 加强未公开重大信息内部流转过程中的保密工作，明确未公开重大信息的密级， 尽量缩小知情人员范围，并保证未公开重大信息处于可控状态。 二、公司董事会对于内部控制责任的声明 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。公司目前已 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 31 经建立起覆盖整体经营业务各环节的基本内部控制体系，报告期内相关评估、控 制、监督等活动在实际工作中能够得到有效执行。未来，公司还将继续完善内控 制度，进一步提升公司内控规范水平。 三、公司建立财务报告内部控制的依据 公司根据《公司法》、《会计法》、《企业会计准则》和监管部门的相关法律法 规建立了财务报告内控体系，主要对“不相容职位分离、授权审批、会计系统与 权限、财产保护、预算决算、独立稽核、运营分析”等关键控制点进行了控制。 公司 2011 年度财务报告在内部控制等方面不存在重大缺陷。 五、年度报告披露重大差错责任追究制度的建立与执行情况 公司于 2011 年 5 月 16 日召开第八届董事会第一次会议审议通过修订后的 《年报信息披露重大差错责任追究办法》，并已自 2011 年 5 月 16 日起执行该项 制度。 报告期内，公司未发生年度报告披露重大差错事项。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 32 第七节 股东大会情况简介 报告期内，本公司召开了一次年度股东大会和五次临时股东大会。股东大会 的通知、召集、召开均严格按照《公司法》和《公司章程》规定的程序和要求进 行。具体情况如下： 一、年度股东大会的召开情况 公司于 2011 年 3 月 11 日召开 2010 年年度股东大会，审议并通过了以下议 案：《2010 年董事会工作报告》、《2010 年监事会工作报告》、《2010 年年度报告》、 《2010 年利润分配预案》、《关于续聘天健正信会计师事务所有限公司为公司 2011 年度财务审计机构的议案》、《2010 年独立董事述职报告》。 此次股东大会决议公告刊登于 2011 年 3 月 12 日的《证券时报》和巨潮资讯 网（）上。 二、临时股东大会的召开情况 （一）2011 年第一次临时股东大会 公司于 2011 年 5 月 16 日召开 2011 年第一次临时股东大会，审议并通过了 以下议案：《关于公司第七届董事会董事换届选举的议案》、《关于公司第七届监 事会监事换届选举的议案》、《关于变更公司名称的议案》、《关于变更公司经营范 围的议案》、《关于变更公司注册资本的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》、 《关于提请股东大会批准对<授权公司董事会办理本次重大资产重组相关事宜的 议案>延长授权期限的议案》、《关于授权公司董事会修改<公司章程>以及办理公 司名称、经营范围、注册资本、<公司章程>等事项的工商变更登记或备案事宜 的议案》。 此次股东大会决议公告刊登于 2011 年 5 月 17 日的《证券时报》和巨潮资讯 网（）上。 （二）2011 年第二次临时股东大会 公司于 2011 年 6 月 8 日召开 2011 年第二次临时股东大会，审议并通过了以 下议案：《关于修订或制定部分公司规范运作制度的议案》、《关于变更公司 2011 年度审计机构的议案》、《关于变更公司会计政策、会计估计的议案》、《关于控股 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 33 子公司浙江逸盛石化有限公司投资参股海南逸盛石化有限公司的议案》、 《关于调 整独立董事津贴的议案》。 此次股东大会决议公告刊登于 2011 年 6 月 9 日的《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）上。 （三）2011 年第三次临时股东大会 公司于 2011 年 8 月 30 日召开 2011 年第三次临时股东大会，审议并通过了 以下议案：《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行 股票方案的议案》、《关于<恒逸石化股份有限公司 2011 年度非公开发行 A 股股 票预案>的议案》、《关于<恒逸石化股份有限公司关于非公开发行股票募集资金 使用的可行性报告>的议案》、《关于修改公司章程部分条款的议案》、《<关于前 次募集资金使用情况的报告>的议案》、《关于调整公司<2011 年度非公开发行 A 股股票预案>部分内容的议案》、《关于调整<关于非公开发行股票募集资金使用 的可行性报告>部分内容的议案》、《关于修订<募集资金使用管理办法>的议案》、 《关于 2011 年度日常关联交易的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办 理本次非公开发行股票相关事宜的议案》。 此次股东大会决议公告刊登于 2011 年 8 月 31 日的《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）上。 （四）2011 年第四次临时股东大会 公司于 2011 年 10 月 25 日召开 2011 年第四次临时股东大会，审议并通过了 以下议案：《恒逸石化股份有限公司关于为下属控股子公司进行担保的议案》。 此次股东大会决议公告刊登于 2011 年 10 月 26 日的《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（） 上。 （五）2011 年第五次临时股东大会 公司于 2011 年 11 月 30 日召开 2011 年第五次临时股东大会，审议并通过了 以下议案：《关于调整 2011 年度向逸盛大化石化有限公司采购 PTA 原料关联交 易金额的议案》。 此次股东大会决议公告刊登于 2011 年 12 月 1 日的《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）上。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 34 第八节 董事会报告 一、管理层讨论与分析 2011 年是公司进入资本市场的第一个年头。这一年里，在欧债危机恶化、 美国经济复苏乏力、原油价格剧烈波动的世界经济背景下，在通胀高企、货币政 策持续紧缩、经济增速下滑的中国经济复杂形势下，公司董事会和管理层审时度 势，科学决策，以科学发展观为指导，以提高产品效益为主线，坚持巩固和发展 主营业务的战略方针，围绕公司年初确定的工作计划、经营目标和工作重点，进 一步扩大产能、提升市场份额和优化产业链一体化效应，进一步加强成本控制、 销售管理和科技创新，确保了产销数量、营业收入、利润总额和经营性现金流的 平稳增长，公司的赢利能力、可持续发展能力和股东价值创造能力得到全面提升。 报告期内，公司全年实现营业收入人民币 315.13 亿元， 比上年同期增长 69.48%； 实现利润总额人民币 29.21 亿元，比上年同期增长 1.78%；归属于上市公司股东 的净利润人民币 19.20 亿元，比上年同期增长 11.21%，实现每股收益 3.71 元， 加权净资产收益率为 43.92%，股东回报保持较高水平。 （一）行业环境变化与管理层看法 2011 年，在出口严重受阻、投资力度减弱、消费振兴需要时日、货币政策 持续紧缩、经济增速明显放慢的宏观经济环境下，石油化工化纤行业显示了传统 行业的独特魅力，虽然价格波动较大，但随着应用领域的不断拓宽和传统需求的 刚性特征，市场需求不减。公司迎挑战、抓机遇，取得了较好的经营业绩。 1、宏观经济形势回顾 报告期内，世界经济形势阴云密布。欧债危机的持续发酵令欧洲经济陷入困 顿；美国经济虽未出现恶化，但增长动力的培育需要时日；局部地区冲突频繁， 引发原油价格剧烈波动。 受国际经济形势的影响，中国经济的对外出口严重受阻，出口对经济发展的 带动作用明显减弱。与此同时，国内物价指数高企，货币政策持续紧缩，房地产 行业政策调控力度不减，实体经济发展受到影响，PMI 指数跌入 2008 年以来的 低位，经济增速下滑。受此影响，公司所处行业产品价格 4 季度出现快速下跌， 下游厂商信心指数明显下滑，企业出现一轮明显去库存化现象。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 35 2、本公司所处行业发展概况回顾 报告期内，本公司所处的石油化工化纤行业受国内、外经济形势和行业自身 发展规律的影响，除展示传统行业的独特魅力、市场需求表现强劲以外，出现了 三种新情况：一是价格波动幅度加大。原油和石脑油价格宽幅波动，大宗商品价 格震荡下滑，精对苯二甲酸（PTA）价格走势亦大幅震荡，具体表现为第一、三 季度大幅上涨，而第二、四季度大幅下滑，到报告期末又企稳回升；二是国内 PX 与 PTA 产业链供需关系发生变化。报告期末，国内 PX 产能 850 万吨，PTA 产能达到 2020 万吨，聚酯产能 3230 万吨，PTA 产能扩张速度较快；三是 PTA 单位行业毛利下滑。受产能扩张的影响，PTA 虽然全年均价较 2011 年上年涨了 23.75%，但利润出现下滑，与非常规差异化产品利润的持续改善形成对照。 附图一：2011 年度原油及 PTA 产品价格走势图，图片来源：CCF 附表一：最近两年本公司所涉及的主流产品行业平均价格表，来源：公司统计 PTA 短纤1.4D直纺 水瓶片 半光切片 POY150D FDY150D DTY150D 2011年 9900 13100 12670 12240 13800 14120 15750 2010年 8000 10900 10570 10000 11460 12300 13200 升幅（%） 23.75% 20.18% 19.87% 22.40% 20.42% 14.79% 19.32% （二）经营业绩与主要特点分析 1、经营业绩分析 报告期内，在董事会领导下的管理层、经营班子狠抓重点项目建设的有序推 进、生产经营的稳定运行、降本节耗的深入贯彻、内部治理的持续完善、品牌文 化的持续提升以及社会责任的全面履行，成效明显，赢利能力、可持续发展能力 和股东价值创造能力得到全面提升。 报告期内，公司产能得到进一步增加，市场份额进一步提升，产业链整合效 应进一步优化。截止报告期末，公司参控股 PTA 产能达到 565 万吨，自有权益 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 36 产能 292 万吨，规模居国内第一；公司拥有聚酯纤维权益产能 210 万吨，其中涤 纶长丝产能 95 万吨、聚酯切片 78 万吨、涤纶短纤 12 万吨、聚酯瓶片 25 万吨， 不仅规模属国内第一，而且品种种类也属业内最丰。 报告期内，公司经营指标保持较高水平，全年实现营业收入人民币 315.13 亿元， 比上年同期增长 69.48%；实现利润总额人民币 29.21 亿元，比上年同期 增长 1.78%；归属于上市公司股东的净利润人民币 19.20 亿元，比上年同期增长 11.21%，实现每股收益 3.71 元，加权净资产收益率为 43.92%。 报告期内，公司资产规模高速增长，负债指标进一步优化。截至报告期末， 资产总额达到 224.20 亿元，较年初增长 62.35%，所有者权益达到 72.07 亿元， 较年初增长 52.92%，资产负债率、流动比率和速动比率分别为 68%、0.84、0.60， 其中流动比率和速动比率较年初增长 21%和 23%。 报告期内，公司通过密切与 5000 多家终端客户的联系，深化与 3 年以上客 户的合作，继续贯彻以销定产的直销模式，发挥产品销售集中管理的优势；以及 继续加强了存货和应收账款的管理，提高销售收现率和控制存货规模，现金回笼 率继续提高，因此公司营运能力显著改善，营运指标呈现高水平。公司实现经营 性现金流 28.27 亿元，应收账款周转率、存货周转率和总资产周转率分别为 117.95、11.62 和 1.74，较去年同期分别增长 146%、15%和 22%。 报告期内，受原油价格居高不下导致的公司产品原料价格持续坚挺，以及下 游产品需求受欧美经济下滑，以及国内经济转型的影响，公司相关产品毛利率较 去年同期明显下降。但由于公司实施提高产能规模、实施降本增效以及提高产品 差异化比例等独特显著的经营策略，公司聚酯纤维相关产品毛利率保持较好水 平，聚酯纤维整体毛利率为 8%，其中 POY 长丝为 12%，FDY 长丝为 10%，DTY 长丝为 11%，聚酯切片为 6%，涤纶短纤为 7%，聚酯瓶片为 5%；PTA 产品毛利 率在行业单位利润率明显下降的背景下，也保持在 16%水平。 2、主要特点分析 报告期内，公司强化成本控制，发挥产业一体化管理和研发技术等优势，进 一步增强了主营业务竞争能力。 （1）强化全环节的成本控制。 报告期内，公司从细节入手，从点滴抓起，深入开展节能降耗和降本增效， 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 37 强化全员、全环节的成本控制，使公司的成本优势在三个方面得到进一步加强： 第一是投资成本优势。浙江逸盛石化有限公司（以下简称“逸盛石化”）实际 产能 200 万吨 PTA 三期项目已进入满负荷试运行，固定资产仅投资 29 亿元，单 位投资不到 1500 元/吨，而行业平均水平约为 3000 元/吨。假如按照 10 年折旧来 计算，公司每年折旧成本较行业平均水平就低约 150 元/吨； 第二是制造成本优势。PTA 生产需要消耗大量的电力、重油、蒸汽和水，逸 盛石化先后实施了装置尾气互供、水资源循环利用等 150 多项节能改造。权威统 计数据表明，目前逸盛公司每吨 PTA 产品能耗为 91.7 公斤标煤，万元单位产品 能耗为 120 公斤标煤，均为国内行业最好水平。水、电、蒸汽等能物耗制造综合 成本较行业平均水平约低 250 元/吨。另外，聚酯工厂也同样实施降本增效技术 改造，报告期内节约成本约为 2000 万元； 第三是物流成本。逸盛石化临近沿海口岸及纺织产业集群地，PTA 采购采用 槽罐车运输，每吨节省的物流成本约为 50 元/吨。 （2）优化纵向产业链的一体化。 报告期内，公司进一步优化 PTA、聚酯、纺丝、加弹上下游一体化的产业链 结构，产业链优势在以下四个方面得到进一步显现： 一是原材料集中采购的议价优势。PTA 和聚酯纤维由于产能释放不同步，供 需结构的变化决定了上游采购原材料的议价能力，如 PTA 产能释放较慢，PTA 供应紧张决定 PTA 对 PX 采购有较大的议价优势；同样如 PTA 产能释放较快， PTA 供应充足决定聚酯纤维对 PTA 有较大的议价优势，通过产业链的优化，进 而可以将这种议价优势转化至对 PX 和 MEG 的议价优势； 二是物流成本控制优势。报告期内，公司通过成立物流公司，组建物流车队， 进一步提升物流成本的节约； 三是库存管理优势。产业一体化不仅实现了各环节产品质量稳定可靠，而且 便于加强库存管理，降低应收帐款及存货的资金占用，节约财务成本，提高资产 的运营效率； 四是规避产品周期波动优势。产业链结构的进一步优化有助于提高公司稳定 增长能力、持续盈利能力和抗风险能力，从而提升公司的内在价值。 （3）增强研发能力，提升技术水平。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 38 报告期内，公司自主开发的单套 60 万吨聚酯熔体装置成功投产，使公司成 为第一家拥有聚酯熔体单体年产 20 万吨、30 万吨、 40 万吨、50 万吨、60 万吨 装置自主生产技术的企业；报告期内，公司自主开发的单套 200 万吨 PTA 装置 满负荷试运行，成为全球首家自主研发并应用 200 万吨 PTA 生产技术的企业。 这些大型化装置的运行将逐步淘汰产业落后生产力、提高产业集中度，实现产业 整体结构的优化升级，进而提高产业准入门槛，提升了公司的持续领先的竞争优 势。 （三）公司未来发展展望 1、管理层对 2012 年发展趋势的看法 石油化工化纤行业是一个与国计民生息息相关的产业，涵盖了人们生活的 衣、食、住、行。随着我国工业化、信息化、城镇化、市场化、国际化进程的持 续深化，经济结构转型加快，战略新兴产业加速推进，石油化工化纤产业发展面 临更多机遇。2012 年，管理层认为，行业发展环境有望趋好，行业秩序亦有望 趋好。 （1）国际国内宏观经济形势 2012 年，欧洲虽然很难走出债务危机，但欧元区欧洲主权债永久性保护基 金的通过，让人们在悲观或不安中看到了希望；美国经济正在复苏，尽管复苏力 度匮乏。对于中国经济而言，物价指数已经调头，抑制通胀初见成效，房地产价 格出现下降，调控政策开始奏效，中央经济工作会议提出的强调扩大内需、发展 实体经济、加快改革创新和保障改善民生的政策取向，以及居民人口增长、百姓 收入水平上升和城镇化进程推进对内需市场的持续促进，预示着经济环境、特别 是实体经济运营环境将会向好。 （2）行业发展形势 PTA 和聚酯涤纶与公司 2012 年将要达产的己内酰胺一样，都是需求弹性较 高的产业。对 PTA 和聚酯涤纶而言，2011 年 4 季度曾经出现过的最坏时期仿佛 已经过去，在经济大环境回暖的情形下，市场需求会逐步复苏，行业发展前景值 得期待。 展望 2012 年，整个 PX-PTA-PET 产业链继续处在高速发展阶段。据预测， PX 全球投产约 200 万吨、PTA 约 1200 万吨、聚酯约 800 万吨，大多数产能投放 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 39 都在中国。下游需求方面，由于棉花收储以及 2012 年棉花种植面积减少的预期， 2012 年聚酯纤维需求会明显增加，尤其是瓶片和涤纶长丝的需求会更为显著， 其中涤纶长丝是公司聚酯纤维产品的拳头产品，而瓶片是公司未来发展的重点。 2012 年 1 月，国家工信部公布了纺织工业“十二五”规划。这个规划对于聚 酯纤维的发展无疑是重大政策利好。规划强调了纺织工业在国民经济的战略地 位，即国民经济传统支柱产业、重要的民生产业和国际竞争优势明显的产业，在 繁荣市场、吸纳就业、增加农民收入、加快城镇化进程以及促进社会和谐发展等 方面发挥了重要作用。规划鼓励企业产业升级和产业集群发展，提高产业集中度， 这给规模性企业的发展创造出足够的空间。同时，中国化学纤维工业协会公布的 化纤工业“十二五”规划提出，到 2015 年，我国化纤产能和产量分别达到 4600 万吨和 4100 万吨，化纤占纺织纤维加工总量比例达到 76%左右，化纤工业增加 值年均增长 8%；到 2015 年，化纤差别化率提高到 60%以上，高档面料及制品 用化纤自给率达到 85%；产业用化纤比例达 29%；以弥补棉花不足为主要目标 的高仿真、超仿真纤维占化纤总产量的 15%。 2012 年 2 月 3 号，工信部发布《石化和化学工业“十二五”发展规划》指出， 石化和化学工业是国民经济重要的支柱产业和基础产业，资源、资金、技术密集， 产业关联度高，经济总量大，产品应用范围广，在国民经济中占有十分重要的地 位。到 2015 年，我国己内酰胺需求量将达到 200 万吨，“十二五”期间年均消费 需求增速为 12.5%。截止 2011 年底，我国己内酰胺总产能约为 59.5 万吨，产量 仅为 52 万吨，而市场需求则达约 130 万吨，进口依存度超过 60%。因此，己内 酰胺行业发展前景广阔。 （3）产业分布与竞争格局 PX-PTA-PET 产业企业主要集中在华东地区和华南地区。目前，全国有 PX 生产企业 14 家，PTA 生产企业 18 家，其中前 6 家企业集中了 70%的 PTA 产能， 聚酯企业产能总规模超过 80 万吨的有 12 家。产业集中度较高，市场定价较为稳 定，产业企业比较理性，有利于行业发展。 另外， PTA 和聚酯企业在壮大规模的同时纷纷追求上下游一体化，这将使 市场竞争从现有的单一产品竞争转变为产业一体化竞争。对于本公司而言，除了 已经形成的产业链一体化先发优势外，己内酰胺项目的建成投产将使公司从单产 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 40 业链发展模式升级为 PTA-聚酯与己内酰胺的双动力驱动模式，从而大大促进公 司的可持续增长，提高公司的抗风险能力。 2、公司发展战略规划 （1）指导思想 坚持以科学发展观为统领，坚持既定的战略方针，抢抓战略机遇，巩固和提 升主营业务的行业优势，优化和挖掘产业一体化的商业模式，全面提升综合竞争 能力，把公司打造成国内领先、全球一流的石化企业。 （2）发展方向 抓住国内城镇化推进和居民收入上升带来的化纤消费高增长的历史机遇，巩 固和提升 PTA－PET－POY 产业链上的市场份额，横向拓展 CPL 产业，纵向突 破炼化一体化产业链。 （四）2012 年经营计划 1、总体经营目标 2012 年度，公司计划进一步增强产销能力，力争实现自有权益 PTA 产销量 突破 300 万吨；进一步优化 PTA-聚酯产业链配比关系，提升产业链整合优势； 进一步提高聚酯纤维产品的差别化率、提高中高端市场占有率和竞争力；进一步 加强己内酰胺项目建设工程管理，确保己内酰胺项目的平稳试生产；进一步提高 运营效率和管理执行力，确保生产装置安全稳定运行；进一步挖潜增效，全面降 低成本费用；进一步优化流程和信息化建设，为实现 2012 年度各项既定目标任 务提供制度保障。 2、实现经营目标的重点部署 （1）增加 PTA 产能规模，提高市场占有率 2012 年度，公司将在确保逸盛石化一期、二期装置平稳运行，三期装置正 式投产的同时，力争实现海南逸盛石化有限公司 200 万吨 PTA 装置进入试生产 阶段，从而使公司的 PTA 产能规模较 2011 年度有较大幅度增加。 （2）提高聚酯纤维产品差别化率，提升产品附加值 2012 年度，公司一方面将进一步注重产品结构的调整，提高差别化涤纶纤 维的生产能力，提高聚酯纤维中高端市场占有率；另一方面将通过工艺技术的进 一步优化、流水线安排灵活水平的进一步提高和产品规格快速调整能力的进一步 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 41 增强，提高对市场需求的适应能力，力争实现聚酯纤维产品差别化率超过 60%。 （3）推进重大项目建设，确保己内酰胺项目的平稳试生产 2012 年度，公司继续推进年产 9 万吨差别化纤维、海南逸盛石化有限公司 年产 200 万吨和年产 20 万吨己内酰胺等重大项目建设，按照时间进度节点完成 建设任务；确保己内酰胺建设团队齐心协力地抢时间、抓进度，全力以赴地推进 以浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司为实施主体的己内酰胺项目建设，确保项 目按期进入试生产阶段，争取项目尽早实现效益。 （4）加强安全生产管理，保持装置安全稳定运行 2012 年，公司将继续加强安全及环保管理，认真落实安全责任制，进一步 加强现场管理，强化关键装置和重点设备的监控，减少非计划停车，努力保持装 置安全、稳定、优质、低耗运行。根据市场、成本、效益情况，动态调整优化品 种和生产负荷，实现装置经济运行，同时继续加强精细管理，主动沟通协作，提 升产品质量，降低客户投诉。 （5）深入挖潜增效，全面降低成本费用 2012 年度，公司继续抓好生产环节的降本增效，逸盛石化继续降低单位原 料消耗和非原料的制造成本（含三项费用），原料单耗较 2011 年降低 2 公斤，单 位成本降低约 24 元；单位制造成本较 2011 降低 79 元，上述单位成本合计降低 103 元，按照 2012 年逸盛石化预计 310 万吨产量计算，逸盛石化公司合计节省 成本 31930 万元；另外公司继续加强经营管理，优化库存结构，降低物流成本， 以及优化财务结构降低资金成本和税务成本。 3、面临的风险与对策 （1）宏观经济形势风险 2012 年，国内外经济形势依然复杂。发达经济体活力不足、市场信心下降， 世界经济可能将在较长时期内持续低迷。我国经济面临着经济增长的下行压力、 物价的上涨压力，加上人民币汇率波动、大宗商品价格高企以及利率成本居高不 下，这些因素都将影响公司的正常运营和效益提升。 （2）产业转移与行业竞争加剧的风险 中国纺织服装工业经历了多年的繁荣发展以后，目前面临着“三荒两高一少” （三荒：人荒、电荒和钱荒；两高：库存高、成本高；一少：利润少）的局面， 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 42 正在部分地向东南亚、东欧和非洲较发达地区迁移，不可避免地会对中国的聚酯 产业带来一定的冲击。对此，公司在区域布局方面已经做出相应部署，初步形成 了产品出口的区域优势，有利于防范和降低产业迁徙带来的不利影响。 2012 年，PTA 产能较快释放可能对市场的供求关系和企业的单位盈利水平 带来一定的冲击。对此，公司制定了扩大整体市场占比、以产能规模效应应对单 位利润下降和优化产业链一体化效应等举措，以应对产能较快释放可能带来的不 利影响。 （3）原材料供应风险 公司原材料采购成本占主营业务成本 85%左右，原材料 PX 采购进口依存度 60%，MEG 采购进口依存度 90%，在原材料采购方面对国外供应商具有较高的 依赖性，供货渠道较为集中，前五大供应商占比 45%。因此，如果与主要供应商 的合作关系发生不利变化，或者主要供应商的经营或财务状况出现不利变化，有 可能出现原材料不能足量、及时供货或原材料采购成本增加的风险，致使公司可 能发生与其他新供应商的磨合成本，出现因原材料暂时供应不足而带来产能利用 不足或生产成本的上升。对此，公司的 PX 采购长约签约已基本完成，采购量已 占需求量的 70%，MEG 的采购已签订 3 年长约，可满足下游 90%的需求。由于 公司是国内最大的 PX 和 MEG 采购方，而中国又是全球最大的 PX 和 MEG 消费 市场，所以公司在采购 PX 和 MEG 时享有得到优先供应、并给予最大折扣的优 惠条件。 （4）安全生产风险 PTA 和聚酯装置是典型的化工装置，反应条件苛刻，高温高压高腐蚀、易燃 易爆易堵塞等特点导致其存在着不可忽视的安全生产风险。公司长期以来，一直 将安全生产列为经营管理中的“一号工程”和“一把手工程”， 注重从制度体系、 科技支撑和安全培训等各方面的立体防范，多年来未发生影响生产正常运转的重 大安全生产事故。但是，随着公司化工规模的扩大和产业链向上游延伸，不能完 全排除将来发生安全事故的风险，而一旦发生重大安全事故，将对公司生产经营 造成重大影响。 （五）公司经营状况分析 1、主营业务的范围 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 43 公司主要从事 PTA 和聚酯纤维相关产品生产与销售，主要产品有 PTA 以及 涤纶牵伸丝（FDY）、涤纶预取向丝（POY）、涤纶加弹丝（DTY）、涤纶短纤、 聚酯切片、聚酯瓶片等。公司经营范围为：实业投资；生产和销售化学纤维、化 工原料及产品（除化学危险品及易制毒化学品）等。 2、主营业务分行业、产品、地区经营情况 （1）公司主营业务分行业、分产品情况表如下： 单位：万元 主营业务分行业情况 分行业或分 产品 主营业务收入 主营业务成本 毛 利 率 主营业务收入比 上年增减 主营业务成本 比上年增减 毛利率比 上年增减 PTA 902,994.83 761,953.08 16% 546,210.85 479,090.66 -5% 聚酯纤维 (涤纶) 1,936,505.86 1,774,883.46 8% 527,753.88 596,599.81 -8% 主营业务分产品情况 PTA 902,994.83 761,953.08 16% 546,210.85 479,090.66 -5% 聚酯切片 651,679.39 614,975.41 6% 99,361.98 115,401.28 -4% 涤纶预取向 丝(POY) 274,526.22 240,687.80 12% 46,222.58 69,899.82 -13% 涤纶牵伸丝 (FDY) 317,483.50 284,576.37 10% 99,952.82 126,230.15 -17% 涤纶短纤 164,683.06 153,660.59 7% 82,466.97 77,076.83 0% 涤纶加弹丝 （DTY） 368,469.36 329,676.19 11% 72,840.66 88,325.05 -8% 聚酯瓶片 159,664.34 151,307.09 5% 126,908.87 119,666.68 2% 合计 2,839,500.70 2,536,836.54 11% 1,073,964.73 1,075,690.47 -7% 受上游原油主导的原材料价格居高不下，以及欧美经济持续下滑、国内经济 持续调控的影响，且由于 9 月份以来，PTA 及聚酯产品价格急剧下跌，公司相关 产品盈利空间明显收窄，产品和原料库存出现部分损失，公司相关产品毛利率出 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 44 现明显下滑。但由于公司一方面大力提升产能规模和市场占有率，控股子公司上 海恒逸聚酯纤维有限公司年产 60 万吨聚酯于 2011 年 7 月顺利投产，以及逸盛石 化实际年产 200 万吨 PTA 项目于 2011 年 11 月进入满负荷试生产阶段，公司效 益指标呈现较好水平，全年实现盈利 19.20 亿元；另外一方面公司积极实施降本 增效、提升管控能力以及提高市场研判能力，公司毛利率依然保持较好水平，特 别是 PTA 产品在行业极其不利的情况下，毛利率保持 16%的较好水平，可喜的 是，聚酯瓶片毛利率水平保持较快增长，这一产品也是公司未来发展的重点。 （2）公司主营业务分地区情况表如下： 单位：万元 地 区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减 国内地区 2,626,031.06 92.48% 国外地区 213,469.63 7.52% 合计 2,839,500.70 100.00% 报告期内，公司主要产品在国内市场和国外市场的销售分布格局没有发生重 大变化，所有产品基本在国内市场销售，产品覆盖国内二十多个省份及地区，大 部分产品通过公司销售部门直接销售给客户，出口国家集中在欧美地区。 3、订单获取和执行情况 报告期内，公司产品订单获取和执行情况良好。公司 PTA 产品销售采用直 销和合同货的方式，即直接与下游聚酯生产企业签订长期购销合同（通常为 1 年），约定一定期间内的采购数量（公司视客户的合同执行情况给予客户一定的 价格优惠），并以月末公布的结算价为基准进行结算；公司 PET 切片及涤纶长丝 产品采用订立销售合同直销为主，经销为辅的销售模式，结算模式为款到发货或 款货两讫，对极少数合作时间长、采购量大且在其所处行业中有代表性的优质客 户会给予一定的授信额度，并需在年末结清货款。 4、产品的销售和积压情况 报告期内，公司产品的产销率均维持在较高的水平，由于上市公司积极推进 产品结构调整，形成一体化的产业链价格传导机制，扩大聚酯（PET）切片和 PTA 产能，报告期内公司聚酯（PET）切片和 PTA 产销量保持增长，不存在产品积压 情况。截至 2011 年末，公司存货账面价值为 319,801 万元，较期初增长 92.48%， 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 45 而同期营业收入增长 69.49%。 5、主要供应商、客户情况 （1）前 5 名供应商情况 报告期内，公司向前五名供应商的合计采购金额为 1,226,936 万元，占当期 采购总金额的 45%。前五名供应商没有单个供应商的采购金额超过采购总金额 30%的情形，不存在过度依赖单一供应商的情形。 （2）前 5 名预付款项情况 报告期末，公司前 5 名预付款项合计为 53,921 万元，占预付款项总额的 57%，主要为预付的土地款、原材料采购款和设备采购款。公司无预付持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 （3）前 5 名客户情况 报告期内，公司前五名客户的营业收入总额为 700,057 万元，占当期营业收 入的 22%。前五名客户没有单个客户的营业收入超过当期营业收入 30%的情形， 不存在过度依赖单一客户的情形。 （4）前 5 名应收账款情况 报告期末，公司前 5 名应收账款合计为 10,555 万元，占应收账款余额的 33%。公司无应收持有公司 5%以上（含 5%）表决权股份的股东单位款项。 除逸盛大化石化有限公司（公司合计持有其 24%的股权）、杭州萧山合和纺 织有限公司、浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司（公司合计持有其 50%的股权） 为公司关联方外，公司前 5 名供应商、客户与公司不存在关联关系；公司的董 事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股 5%以上的股东、实际控制人和 其他关联方在主要客户、供应商中均没有直接或间接拥有权益。 （六）公司财务状况分析 1、主要会计数据及财务指标变动情况 单位：万元 项目 2011 年度 2010 年度 变动幅度 营业收入 3,151,300.32 1,859,292.00 69.49% 营业利润 278,913.30 281,733.58 -1.00% 利润总额 292,078.03 286,993.09 1.77% 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 46 归属于上市公司股东的净 利润 191,955.52 172,609.44 11.21% 经营活动产生的现金流量 净额 282,694.56 278,794.29 1.40% 每股收益（元） 3.71 3.99 -7% 加权平均净资产收益率 （%） 43.92% 71.70% -38.74% 项 目 2011 年末 2010 年末 变动幅度 总资产 2,242,001.98 1,381,088.57 62.34% 归属于母公司所有者权益 合计 543,544.67 325,799.94 66.83% 股本（股） 576,793,813 432,883,813 300.80% 注：根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号——净资产收益率和每股收益的 计算及披露》（2010 年修订）的规定计算，公司 2010 年度和 2011 年度的普通股加权平均股数分别为 432,883,813 股和 516,831,313 股，上述每股收益系采用归属于母公司股东净利润除以普通股加权平均股数 计算而得。若按期末实际股份数计算，公司 2010 年度和 2011 年度的每股收益分别为 2.99 元和 3.33 元。 报告期内，公司营业收入同比增长 69.48%，主要原因是：（1）2011 年度， PTA 价格均价较 2010 年度有较大幅度上涨，而公司控股子公司逸盛石化完成实 际年产 200 万吨 PTA 项目的建设，并顺利进入满负荷试生产，产销量同比大幅 增长，使得公司 PTA 业务收入同比大幅增长；（2）2011 年度，公司聚酯纤维相 关产品均价较 2010 年也出现较大幅度上涨，公司控股子公司上海恒逸聚酯纤维 有限公司完成年产 60 万吨聚酯生产线建设，使得公司聚酯纤维业务收入也出现 27.25%的增长。 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额同比增长 1.40%，与公司利润 增长基本一致。 2、公司资产构成状况 单位：万元 项目 2011 年末 2010 年末 变动 幅度 主要变动原因 货币资金 315,189.88 137,079.50 129.93% 系销售规模扩大引起的信用证和银行承兑汇 票等结算工具保证金增加；以及年末取得大额 美元贷款暂未使用 应收票据 349,572.88 52,537.26 565.38% 系销售量增加导致收到票据增加；以及票据贴 现利息大幅升高，为降低财务费用减少票据贴 限量导致票据持有量增加 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 47 应收账款 32,033.73 21,402.89 49.67% 系销售规模增加，应收账款相应增长 预付款项 94,256.89 169,995.81 -44.55% 系新项目投产，工程及设备预付款减少；处于 筹建期恒逸己内酰胺不再纳入合并范围，期末 减少其预付账款金额 其他应收 款 8,251.89 12,301.48 -32.92% 系往来款减少 存货 319,800.50 166,143.28 92.48% 系公司生产规模扩大，产品、原料价格上涨， 价量齐升导致存货余额增长 长期股权 投资 252,352.31 110,422.02 128.53% 系公司对联营企业海南逸盛石化有限公司新 增投资，以及对联营企业大连逸盛投资有限公 司权益法核算 固定资产 773,128.98 521,085.34 48.37% 系逸盛石化 PTA 三期项目和上海恒逸聚酯纤 维公司 60 万吨聚酯项目完工结转 在建工程 19,452.38 87,695.38 -77.82% 系逸盛石化 PTA三期项目完工结转固定资产； 以及因不再纳入合并范围，期初数中包括的己 内酰胺项目本期转出 工程物资 679.92 17,696.89 -96.16% 系子公司工程物资转固 实收资本 57,679.38 14,391.00 300.80% 系发行股份购买资产 资本公积 44,348.49 63,875.20 -30.57% 系重大资产重组引起的股权结果模拟变动 盈余公积 23,329.59 11,058.32 110.97% 系计提法定盈余公积 3、公司负债状况 项 目 2011 年末 2010 年末 增减 流动比率 84% 69% 15% 速动比率 60% 49% 11% 母公司资产负债率 0.12% 29.59% -29% 报告期公司流动比率、速动比率明显改善，主要原因是公司继续贯彻以销定 产的直销模式，积极提升应收账款和存货管理水平； 母公司资产负债率大幅下降的主要原因是公司进行重大资产重组，母公司经 营范围、经营业务均发生重大变化。 单位：万元 项目 2011 年末 2010 年末 增减（%） 主要变动原因 短期 借款 647,585.03 371,145.27 74.48% 系生产规模扩大，配套的流动资金贷 款增加 应付 票据 194,626.34 84,200.00 131.15% 系生产规模扩大，原料采购的票据结 算量增加 应付账款 432,740.04 228,122.84 89.70% 系生产规模扩大，进口原料增加 预收款项 15,646.83 9,511.47 64.50% 系销售规模扩大引起的预收款项增 加 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 48 应付职工 薪酬 4,270.03 2,798.44 52.59% 系预提年终奖金增加 应交税费 -924.45 19,383.41 -104.77% 系新增设备投资之增值税留抵税额 增加 应付利息 4,450.18 981.63 353.34% 系贷款增加，期末未付利息增加 其他应付 款 2,775.95 4,270.84 -35.00% 系年初数中预提国信证券借壳上市 财务顾问费 1000 万元，已支付 一年内到 期的非流 动负债 35,081.44 85,368.10 -58.91% 已到期偿还 长期借款 167,811.70 86,596.32 93.79% 系新增逸盛石化 PTA 三期项目贷款 4、主要费用情况 单位：万元 项目 2011 年度 2010 年度 同比增减 销售费用 19,082.27 13,993.25 36.37% 管理费用 26,900.05 21,494.78 25.15% 财务费用 33,914.64 26,270.09 29.10% 所得税费用 40,885.40 47,402.51 -13.75% 报告内，公司发生期间费用 7.99 亿元，比上年增长 29%，但期间费用占收 入比重较上年明显下降，销售费用、管理费用、财务费用占营业收入比较去年同 期分别下降了 20%、26%和 24%，体现了公司经营的规模效应以及费用预算控制 的成效。其中，销售费用的增长主要系运费和销售人员工资的增加；管理费用的 增长主要来自员工工资福利的增长；财务费用同比增长 29%，主要是利息支出增 长所致，面对信贷紧缩和市场利率不断上升的不利局面，公司不断加强资金管理， 通过拓展境外融资平台和增加美元负债等方式，大幅降低了融资成本。 5、现金流状况分析 单位：万元 项 目 2011 年度 2010 年度 同比增减 一、经营活动产生的现金流量净额 282,694.56 278,794.29 1.40% 经营活动现金流入量 2,977,237.14 1,868,691.42 59.28% 经营活动现金流出量 2,694,542.58 1,589,897.12 69.45% 二、投资活动产生的现金流量净额 -208,305.27 -131,153.22 58.83% 投资活动现金流入量 41,720.86 50,696.29 -17.70% 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 49 投资活动现金流出量 250,026.13 181,849.51 35.51% 三、筹资活动产生的现金流量净额 115,343.20 -142,076.76 -181.18% 筹资活动现金流入量 912,270.03 515,026.34 77.13% 筹资活动现金流出量 796,926.83 657,103.11 21.28% 四、现金及现金等价物净增加额 179,217.94 4,335.36 4033.86% 报告期内，公司经营活动现金流入量、经营活动现金流出量分别同比增长 59.28%和 69.45%，主要原因是 2011 年公司生产经营规模扩大，经营活动现金流 出现较大幅度增长。公司经营活动产生的现金流量净额与公司实现的净利润匹 配。 6、非经常性损益情况 单位：万元 非经常性损益项目 金 额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 3,977.45 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 11,641.47 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金 融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供 出售金融资产取得的投资收益 1,426.52 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -974.38 小 计 16,071.07 减：企业所得税影响数（所得税减少以“－”表示） 1,845.91 少数股东权益影响额（税后） 1,458.63 归属于母公司所有者的非经常性损益净额 12,766.53 二、公司投资情况 （一）重大投资项目进展情况 报告期内，公司重大投资项目年产为 20 万吨己内酰胺工程项目、年产 9 万 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 50 吨差别化纤维扩建项目、设计产能 150 万吨精对苯二甲酸（PTA）项目顺利推进， 报告期内，公司重大投资项目进展如下： 单位：万元 项目名称 项目总投资 截至报告期末投资 占总投资比例 年产 20 万吨己内酰胺工程项目 359,170 245,640 68.39% 年产 9 万吨差别化纤维扩建项目 96,000 23,932 24.93% 年产150 万吨精对苯二甲酸改扩建工程项目 310,597 267,708 86.19% 1、恒逸己内酰胺年产 20 万吨 CPL 项目 本项目是由公司全资子公司浙江恒逸石化有限公司与中国石化股份有限公 司共同投资建设位于杭州萧山临江工业园区的年产 20 万吨己内酰胺生产项目， 主要为己内酰胺生产装置及其配套工程，项目总投资 359,170 万元。合资双方共 同出资设立浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司负责项目筹建及经营，恒逸己内 酰胺注册资本 12 亿元，合资双方分别以现金出资 6 亿元。报告期末，本项目土 建工程已接近尾声，项目设备亦已到货 70%以上，预计项目 2 季度进入设备调试、 试生产阶段。 2、恒逸高新年产 9 万吨差别化纤维项目 本项目以浙江恒逸高新材料有限公司为实施主体，总投资 9.6 亿元。报告期 末，本项目处于集中土建阶段，土建工程已完成 50%以上，项目设备处于订货及 零星到货期，预计项目将于 2013 年一季度完工投产。 本项目主要生产超细旦吸湿排汗、抗静电等功能化纤维，不仅在产业发展方 向、产品结构等方面均符合国家产业政策，而且与公司现有聚酯产品形成多元化 互补的产品结构，更好地满足市场的需求，寻找新的利润增长点。 3、逸盛石化年产 150 万吨 PTA 项目 本项目以浙江逸盛石化有限公司为实施主体，建设内容已经由国家发展和改 革委员会出具的发改产业［2011］376 号《国家发展改革委关于浙江逸盛石化有 限公司精对苯二甲酸改扩建三期项目核准的批复》准予实施。报告期内，本项目 已经平稳完成装置调试，并顺利进入试生产阶段。 （二）金融资产投资情况 1、交易性金融资产投资 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 51 单位：元 项目 报告期投资 总额 是否履行了审 批程序 投资目的 报告期末损 益情况 风险控制的措施 PTA 期货 86,000,000 是 套期保值 14,265,192 执行《期货管理制度》 远期外汇套期 1,380,514.72 是 套期保值 0 执行《远期外汇交易管 理制度》 公司是国内生产精对苯二甲酸（PTA）和聚酯纤维的龙头企业。报告期内， 公司 PTA 和聚酯纤维业务收入占公司营业总收入比例接近 100%。为充分利用期 货市场的套期保值功能、价格发现功能，规避生产经营所需的 PTA 等原料价格 发生波动，公司（包括控股子公司）发生的 PTA 期货业务为 48,565 吨，累计投 入资金（保证金）金额为 8600 万元。 公司控股子浙江恒逸聚合物有限公司为规避汇率变动风险开展了远期外汇 套期保值业务。 2、长期股权投资 所持对象 名称 初始投资金额 持有数量 占该公司 股权比例 期末账面值 报告期 损益 报告期所 有者权益 变动 会计核算 科目 股份来 源 浙商银行 股份有限 公司 381,600,000.00 240,000,000 2.40% 381,600,000.00 0.00 0.00 长 期 股 权 投资 增资认 购 合计 381,600,000.00 240,000,000 - 381,600,000.00 0.00 0.00 - - 三、主要子公司的经营情况及业绩分析 单位：万元 公司名称 总资产 所有者权益 营业收入 利润总额 净利润 浙江恒逸石化有限公司 679,548 241,385 509,533 122,625 122,624 浙江逸盛石化有限公司 1,192,950 428,852 1,845,416 166,395 142,154 浙江恒逸聚合物有限公司 222,428 84,059 644,165 28,527 25,106 浙江恒逸高新材料有限公司 261,246 92,872 474,562 23,099 19,701 上海恒逸聚酯纤维有限公司 315,953 80,669 758,184 4,487 3,402 浙江巴陵恒逸已内酰胺有限责任 公司 286,953 114,488 8,749 -3,191 -3,191 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 52 香港天逸国际控股有限公司 221,548 32,674 251,505 20,074 18,278 大连逸盛投资有限公司 1,051,611 325,644 1,515,670 164,135 111,575 逸盛大化石化有限公司 999,894 342,484 1,515,670 164,161 139,501 1、浙江恒逸石化有限公司 公司直接持有其 100%的股份，注册资本人民币 9 亿元，公司经营范围为化 学纤维、化学原料（不含危险品）的生产、加工和销售；进出口业务（除国家法 律、法规禁止和限制的项 目）。公司本级拥有国际先进加弹机 175 台，加弹能力 30 万吨，为国内最大的化纤加弹企业。 截至 2011 年末，该公司合并总资产为 679,548 万元，股东权益为 241,385 万 元；2011 年度实现营业收入 509,533 万元，利润总额 122,625 万元，净利润 122,624 万元。 2、浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸石化有限公司共计持有其 70%的股份。注册资本 35,469.92 万美元， 法定代表人邱建林，公司经营范围：精对苯二甲酸（PTA）的生产、自产产品销 售，该公司目前拥有三条大型 PTA 生产线，实际产能达到 340 万吨/年。 截至 2011 年末，该公司合并总资产为 1,192,950 万元，股东权益为 428,852 万元；2011 年度实现营业收入 1,845,416 万元，利润总额 166,395 万元，净利润 142,154 万元。 3、浙江恒逸聚合物有限公司 浙江恒逸石化有限公司持有其 60%的股份。注册资本人民币 3000 万元，公 司经营范围为生产加工、销售聚酯切片，POY 丝，化纤原料，纺织面料，服装； 经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器 仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出 口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务等。公司自 2001 年 5 月 率先在国内投资国产化熔体直纺生产线以来，目前拥有大容量熔体直纺生产线 3 条，聚合能力 60 万吨，年产直纺长丝 55 万吨，切片 5 万吨。 截至 2011 年末，该公司合并总资产为 222,428 万元，股东权益为 84,059 万 元；2011 年度实现营业收入 644,165 万元，利润总额 28,527 万元，净利润 25,106 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 53 万元。 4、浙江恒逸高新材料有限公司 公司通过浙江恒逸石化有限公司持有该公司 100%的股权。公司经营范围： 生产、加工、销售聚酯切片、POY 丝、FDY 丝、化纤原料；经营本企业自产产 品及技术的出口业务和自用产品及技术的进口业务（国家法律法规禁止或限制的 项目除外）；其他无需报经审批的一切合法项目。公司项目于 2009 年 11 月份投 入生产，聚酯熔体能力 40 万吨，年产长丝 40 万吨。 截至 2011 年末，该公司合并总资产为 261,246 万元，股东权益为 92,872 万 元；2011 年度实现营业收入 474,562 万元，利润总额 23,099 万元，净利润 19,701 万元。 5、上海恒逸聚酯纤维有限公司 浙江恒逸石化有限公司持有其 100%的股权。该公司于 2007 年 12 月注册成 立，注册资本 7 亿元，拥有三条聚酯生产线，产能达到 110 万吨/年。 截至 2011 年末，该公司合并总资产为 315,953 万元，股东权益为 80,669 万 元；2011 年度实现营业收入 758,184 万元，利润总额 4,487 万元，净利润 3,402 万元。 6、浙江巴陵恒逸已内酰胺有限责任公司 浙江恒逸石化有限公司持有其 50%的股权，注册资本 12 亿元。公司的经营 范围为筹建生产己内酰胺、环己烷、环己酮、环己醇、硫酸铵、纯碱、硫酸、双 氧水及其他苯加氢产生的下游产品、化工原料项目。 截至 2011 年末，该公司合并总资产为 286,953 万元，股东权益为 114,488 万 元；2011 年度实现营业收入 8,749 万元，利润总额-3,191 万元，净利润-3,191 万 元。 7、香港天逸国际控股有限公司 该公司系由浙江恒逸石化有限公司投资组建的有限公司，于 2007 年 12 月 15 日在香港登记注册。注册资本 950 万美元，实收资本 400 万美元。董事：方 贤水、楼翔。公司经营范围：进出口贸易、产品研发及投资性业务。 截至 2011 年底，该公司合并总资产为 221,548 万元，股东权益为 32,674 万 元；2011 年度实现营业收入 251,505 万元，利润总额 20,074 万元，净利润 18,278 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 54 万元。 8、大连逸盛投资有限公司 大连逸盛投资有限公司主要从事实业投资，法定代表人为李水荣，注册资本 为 90,000 万元，浙江恒逸石化有限公司持有其 30%的股权。 截至 2011 年末，该公司合并总资产为 1,051,611 万元，归属于母公司权益为 325,644 万元；2011 年度实现合并营业收入 1,515,670 万元，利润总额 164,135 万 元，归属于母公司净利润 111,575 万元。 9、逸盛大化石化有限公司 逸盛大化石化有限公司主要从事 PTA 的生产与销售，法定代表人为李水 荣，注册资本为 120,000 万元，大连逸盛投资有限公司持有其 80%的股权。 截至 2011 年末，该公司总资产为 999,894 万元，股东权益为 342,484 万元； 2011 年度实现营业收入 1,515,670 万元，利润总额 164,161 万元，净利润 139,501 万元。 四、董事会日常工作情况 （一）报告期内会议召开情况 1、公司于 2011 年 2 月 17 日在公司召开了第七届董事会第二十五次会议， 会议审议并通过了如下议案：（1）2010 年度董事会工作报告；（2）2010 年年度 报告；（3）关于 2010 年利润分配的预案；（4）关于续聘天健正信会计师事务所 有限公司为公司 2011 年度财务审计机构的议案；（5）2010 年内部控制自我评价 报告；（6）2010 年独立董事述职报告；（7）关于向深圳证券交易所申请撤销股 票交易退市风险警示实行其他特别处理；（8）关于召开 2010 年年度股东大会的 议案。 2、公司于 2011 年 4 月 21 日以通讯方式召开了第七届董事会第二十六次会 议，审议并通过了如下议案：（1）2011 年第一季度报告。 3、公司于于 2011 年 4 月 27 日在郑州市花园路 59 号邮政大厦 21 层公司会 议室以现场方式召开第七届董事会第二十七次会议，审议并通过了如下议案： （1） 关于公司第七届董事会董事换届选举的议案，审议通过了邱建林、方贤水、高勤 红、乔家坤、楼翔、郭毅、端小平、周琪、贺强为公司第八届董事会董事候选人， 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 55 其中端小平、周琪、贺强为第八届董事会独立董事候选人；（2）关于变更公司名 称的议案，将公司名称变更为“恒逸石化股份有限公司”；（3）关于变更公司经营 范围的议案，公司的主营业务变更为生产和销售精对苯二甲酸（PTA）和聚酯纤 维（涤纶）等相关产品；（4）关于变更公司注册资本的议案，同意公司注册资本 变更为 576,793,813 元；（5）关于修订<公司章程>的议案；（6）关于授权公司董 事会修改<公司章程>以及办理公司名称、经营范围、注册资本、<公司章程>等 事项的工商变更登记或备案事宜的议案；（7）关于注销世纪光华科技股份有限公 司西南分公司的议案；（8）关于提请股东大会批准对<授权公司董事会办理本次 重大资产重组相关事宜的议案>延长授权期限；（9）关于召开 2011 年第一次临时 股东大会的议案。 4、公司第八届董事会第一次会议于于 2011 年 5 月 16 日在郑州市花园路 59 号邮政大厦 21 层公司会议室以现场及通讯方式召开，审议并通过了如下议案： （1）关于选举公司董事长的议案，同意选举邱建林先生为公司第八届董事会董 事长；（2）关于调整公司董事会各委员会成员的议案：①关于调整公司董事会战 略与投资委员会成员的议案，公司董事会战略与投资委员会成员调整为：邱建林、 方贤水、周琪、端小平和贺强；②关于调整公司董事会薪酬考核与提名委员会成 员的议案，公司董事会薪酬考核与提名委员会成员调整为：端小平、贺强和方贤 水；③关于调整公司董事会审计委员会成员的议案，公司董事会审计委员会成员 调整为：周琪、端小平、贺强、高勤红和楼翔；④关于调整公司董事会风险控制 委员会成员的议案，公司董事会风险控制委员会成员调整为：贺强、邱建林和周 琪；（3）关于公司总经理及其他高级管理人员、证券事务代表辞职的议案；（4） 关于聘任公司总经理的议案，同意聘任方贤水先生为公司总经理；（5）关于聘任 公司副总经理及其他高级管理人员的议案，同意聘任郭毅先生、王松林先生、郭 丹女士和楼翔先生为公司副总经理，同意聘任楼翔先生为公司财务总监（财务负 责人）；（6）关于聘任公司董事会秘书的的议案，同意聘任郭丹女士为公司董事 会秘书；（7）关于聘任公司证券事务代表的议案，同意聘任赵东华先生、张凤女 士为公司证券事务代表；（8）关于修订或制定公司规范运作制度的议案：关于修 订<股东大会议事规则>的议案；关于修订<董事会议事规则>的议案；关于修订< 监事会议事规则>的议案；关于制定<董事会会议提案管理制度>的议案；关于修 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 56 订<风险控制委员会工作细则>的议案；关于修订<审计委员会工作细则>的议案； 关于修订<薪酬考核与提名委员会工作细则>的议案；关于修订<战略与投资委员 会工作细则>的议案；关于制定<总经理工作细则>的议案；关于制定<防范大股 东及其关联方资金占用管理制度>的议案；关于制定<货币资金管理制度>的议 案；关于制定<财务会计相关负责人工作细则>的议案；关于制定<财务责任追究 制度>的议案；关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案；关于制定<董事、监 事、高级管理人员买卖本公司股票的管理办法>的议案；关于制定<董事、监事、 高级管理人员培训管理制度>的议案；关于修订<独立董事工作制度>的议案；关 于制定<年报工作制度>的议案；关于制定<重大信息内部报告制度>的议案；关 于制定<内幕信息及知情人管理办法>的议案；关于修订<外部信息报送和使用管 理办法>的议案；关于修订<年报信息披露重大差错责任追究办法>的议案；关于 制定<关联交易管理制度>的议案；关于制定<对外担保制度>的议案；关于制定< 证券投资风险控制管理办法>的议案；关于制定<子公司综合管理制度>的议案； 关于修订<内部审计制度>的议案；关于制定<内部控制制度>的议案；关于制定< 反舞弊制度>的议案；关于修订<投资者关系管理制度>的议案；关于制定<接待 和推广工作制度>的议案；关于制定<社会责任制度>的议案；（9）关于变更公司 会计政策、会计估计的议案；（10）关于变更公司 2011 年度审计机构的议案，聘 任利安达会计师事务所有限责任公司为 2011 度审计机构；（11）关于控股子公司 浙江恒逸石化有限公司收购杭州临江投资发展有限公司所持浙江恒逸高新材料 有限公司 22.85%的股权的议案；（12）关于公司对浙江恒逸石化有限公司增资的 议案；（13）关于控股子公司浙江逸盛石化有限公司投资参股海南逸盛石化有限 公司的议案；（14）关于向深圳证券交易所提交关于申请撤销股票交易其他特别 处理的议案（15）关于调整独立董事津贴的议案；（16）关于召开 2011 年第二次 临时股东大会的议案。 5、公司第八届董事会第二次会议于 2011 年 6 月 24 日上午九点整在杭州市 萧山区市心北路 260 号南岸明珠 3 栋 27 楼会议室以现场方式召开，审议并通过 了如下议案：（1）关于公司符合非公开发行股票条件的议案；（2）关于公司非公 开发行股票方案的议案：本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股）， 每股面值为人民币 1.00 元；本次非公开发行的发行对象为符合中国证监会规定 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 57 条件的证券投资基金管理公司（证券投资基金管理公司以其管理的 2 只以上基金 认购的，视为一个发行对象）、证券公司、保险机构投资者、信托投资公司（以 其自有资金）、财务公司、资产管理公司、合格境外机构投资者及其他符合相关 条件的机构或自然人投资者等合计不超过 10 名的特定对象；本次发行全部采取 向特定对象非公开发行的方式，在获得中国证监会核准后 6 个月内选择适当时机 向特定对象发行；本次非公开发行的定价原则为不低于定价基准日前 20 个交易 日上市公司股票交易均价，即不低于 46.40 元/股；本次非公开发行股票数量不超 过 6,500.00 万股；本次非公开发行股票自发行结束之日起 12 个月内不得转让； 本次非公开发行募集资金总额不超过 300,000 万元人民币，用于浙江逸盛石化有 限公司年产 150 万吨精对苯二甲酸（PTA）改扩建工程项目、浙江恒逸高新材料 有限公司年产 9 万吨差别化纤维扩建项目和浙江恒逸己内酰胺有限公司年产 20 万吨己内酰胺工程项目 ；（3）关于<恒逸石化股份有限公司 2011 年度非公开发 行 A 股股票预案>的议案；（4）关于<恒逸石化股份有限公司关于非公开发行股 票募集资金使用的可行性报告>的议案；（5）关于提请股东大会授权董事会全权 办理本次非公开发行股票相关事宜的议案； 6、公司第八届董事会第三次会议于 2011 年 8 月 12 日以通讯方式召开，审 议并通过了如下议案：（1）《2011 年半年度报告》及其摘要的议案；（2）关于修 改公司章程部分条款的议案；（3）《关于前次募集资金使用情况的报告》的议案； （4）关于公司建立募集资金专项存储账户的议案；（5）关于调整公司<2011 年 度非公开发行 A 股股票预案>部分内容的议案；（6）关于调整<公司关于非公开 发行股票募集资金使用的可行性报告>部分内容的议案；（7）关于修订部分公司 制度的议案：关于修订<募集资金使用管理办法>的议案；关于修订<信息披露管 理制度>的议案；关于修订<高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度>的议案；关 于修订<董事会秘书工作细则>的议案；（8）关于 2011 年度日常 PTA 原料采购关 联交易的议案：①与逸盛大化石化有限公司签订精对苯二甲酸（PTA）购销合同 的议案；②与杭州萧山合和纺织有限公司签订产品购销合同的议案；（9）关于召 开 2011 年第三次临时股东大会的议案。 7、公司第八届董事会第四次会议于 2011 年 9 月 15 日以通讯方式召开，审 议并通过了如下议案：（1）关于公司全资子公司浙江恒逸己内酰胺有限公司增资 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 58 扩股的议案，同意公司全资子公司浙江恒逸石化有限公司与中国石油化工股份有 限公司签订《关于设立浙江巴陵石化恒逸己内酰胺有限责任公司的合资合同》。 8、公司于第八届董事会第五次会议于 2011 年 9 月 30 日以通讯方式召开， 审议并通过了如下议案：（1）恒逸石化股份有限公司内部控制体系建设实施工作 方案；（2）恒逸石化股份有限公司关于为下属控股子公司进行担保的议案：①为 香港天逸国际控股有限公司提供担保的议案；②为浙江恒逸己内酰胺有限公司提 供担保的议案；（3）关于聘任黄百坚同志担任公司副总经理的议案；（4）关于聘 任倪德锋同志担任公司投资总监的议案；（5）关于召开 2011 年第四次临时股东 大会的议案. 9、公司于第八届董事会第六次会议于 2011 年 10 月 20 日以通讯方式召开， 审议并通过了如下议案：（1）<2011 年第三季度报告>全文及正文的议案；（2） 关于向浙江逸盛石化有限公司增资的议案：同意公司全资子公司浙江恒逸石化有 限公司、间接全资子公司佳栢国际投资有限公司与其他方共同对浙江逸盛石化有 限公司增资 17,917.78 万美元； 10、公司第八届董事会第七次会议于 2011 年 11 月 13 日在千岛湖洲际度假 酒店会议室召开，审议并通过了如下议案：（1）关于调整 2011 年度日常关联交 易的议案：①关于调整 2011 年度向逸盛大化石化有限公司采购 PTA 原料关联交 易金额的议案；②与浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司共用变电所的议案； （2） 关于加强期货业务风险管理的议案；（3）期货业务管理制度；（4）关于召开 2011 年第五次临时股东大会的议案。 11、公司第八届董事会第八次会议于 2011 年 12 月 21 日以通讯方式召开， 审议并通过了如下议案：（1）关于修改公司章程部分条款的议案；（2）关于对上 海恒逸聚酯纤维有限公司增资的议案；（3）关于控股子公司浙江逸盛石化有限公 司向海南逸盛石化有限公司提供委托贷款的议案；（4）关于修订<内幕信息及知 情人管理制度>的议案；（5）关于召开 2012 年第一次临时股东大会的议案。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会主持召开了 1 次年度股东大会、5 次临时股东大会。 公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有 关法律法规要求，严格按照股东大会决议和《公司章程》所赋予的职权，本着对 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 59 全体股东认真负责的态度，勤勉尽责，认真执行股东大会的决议，完成了股东大 会交付的各项任务。 公司于 2011 年 8 月 30 日在杭州市萧山区市心北路 260 号恒逸南岸明珠 27 层公司会议室召开了 2011 年第三次临时股东会，会议审议通过了公司非公开增 发的相关议案，并授权董事会全权办理非公开发行股票相关事宜，非公开发行股 票相关事宜于 9 月 30 日顺利取得证监会的受理通知书，于 11 月 24 日向证监会 报送反馈材料，截止到报告期末，该项非公开发行股票事宜正在积极推进中。 （三）董事会会议出席情况 报告期内，公司共召开了 11 次董事会会议。董事出席情况如下： 姓名 出席次数 委托出席次数 备注 邱建林 8 0 第八届董事长 方贤水 8 0 第八届董事 高勤红 8 0 第八届董事 郭毅 8 0 第八届董事 楼翔 7 1 第八届董事 乔家坤 7 1 第八届董事 端小平 8 0 第八届独立董事 贺强 7 1 第八届独立董事 周琪 8 0 第八届独立董事 郭迎辉 3 0 第七届董事长 赵战梅 3 0 第七届董事 张立仁 3 0 第七届董事 袁朝红 3 0 第七届董事 王尚忠 3 0 第七届董事 王作功 3 0 第七届董事 王跃宗 3 0 第七届董事 王秀梅 3 0 第七届独立董事 邓大松 3 0 第七届独立董事 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 60 周春生 3 0 第七届独立董事 顾彦滨 3 0 第七届独立董事 鉴于公司重大资产重组完成后，公司的资产、主营业务发生重大变更，公司 的主营业务变更为生产和销售精对苯二甲酸（PTA）和聚酯纤维（涤纶）等相关 产品，为了适应公司发展的需要，以及第七届董事会任期届满，公司第八届董事 会董事成员作了全部变更，分别为邱建林、方贤水、高勤红、乔家坤、楼翔、郭 毅、端小平、周琪、贺强，其中端小平、周琪、贺强为第八届董事会独立董事。 所有董事均没有连续两次未出席董事会会议的情况。 （四）董事会各专门委员会的履职情况 董事会战略与投资委员会、薪酬考核与提名委员会、审计委员会、风险控制 委员会四个专业委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董 事会议事规则》以及各专业委员会实施细则赋予的职权和义务，勤勉尽职，顺利 地完成了第八届董事会各专业委员会成员调整，实现了各项职责的平稳过渡，保 障了公司各项业务的顺利推进。 1、战略与投资委员会 报告期内，战略与与投资委员对公司所处石油化工行业进行了深入分析研 究，为公司“四五”发展战略规划的编制和实施提出了合理建议；委员会与管理层 保持着顺畅的日常沟通，对公司在董事会授权范围内获取项目的情况保持充分了 解，并多次召开沟通会研究新项目发展、融资等相关问题。 2、薪酬考核与提名委员会 报告期内，薪酬考核与提名委员会负责研究并监督对公司高级管理人员的考 核、激励、奖励机制的建立及实施，以及总经理经营班子的经营业绩的考核。委 员会引入并强化了 KPI 指标在管理层的实施，实现了薪酬考核的量化；同时提 出了整体薪酬体系进行调整，建立了管理人员实行基本年薪与年终绩效考核相结 合薪酬体系；委员会与管理层保持着顺畅的沟通，多次就有关方面听取管理层的 工作汇报；公司董事、监事和高级管理人员的薪酬审核后认为，公司正逐步建立 公正、有效的高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，公司董事、监事和高 级管理人员报告期内薪酬真实，符合公司绩效考核指标。 3、审计委员会 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 61 报告期内，审计委员会对审计工作安排、定期财务报告、利润分配方案、会 计师事务所续聘、会计事务所管理意见书、减值准备计提和核销、担保事项、期 货投资、内部控制建设、规范财务会计基础工作专项活动等事项进行审查，并多 次与审计师进行沟通。审计委员会积极推进 2010 年和 2011 年半年度审计工作的 开展，督促审计师严格按照审计计划安排审计工作，确保审计工作顺利完成，审 阅财务报表，出具审阅意见。 4、风险控制委员会 报告期内，委员会对公司在投资、资金运作、市场等方面的风险控制情况进 行定期了解，对公司风险管理能力和水平进行评价，提出完善公司风险管理和内 部控制的建议，有效促进公司提高风险控制能力，建立有效的风险管理机制。 五、利润分配及分红派息预案 公司利润分配及分红派息基于母公司的可分配利润。2011 年度本公司按照 中国企业会计准则之合并及母公司可分配利润情况如下： 单位：万元 公司合并 母公司 税后可分配利润 426,675 87,455 其中：2011 年度净利润 191,956 87,277 结转年初可分配利润 234,719 178 年末未分配利润 414,412 78,727 注：母公司和公司合并利润出现明显差异，主要是因为实施《企业会计准则 2006》后，对子公司的投资只能采用成本法核算，子公司法人主体根据公司法计 提盈余公积金留存在其公司本身以及本年度子公司利润尚未分配至母公司所致。 根据有关法规及公司章程规定，综合考虑股东利益及公司长远发展需求，董 事会向股东大会提交 2011 年度利润分配方案如下： 以公司 2011 年 12 月 31 日的总股本 576,793,813 股为基数，以未分配利润向 全体股东每 10 股送红股 3 股，每 10 股派发现金红利 10 元（含税），共计派发现 金红利 576,793,813 元；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股。经上 述派送红股及转增股后，公司总股本增至 1,153,587,626 股，股东比例不变。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 62 本次利润分配预案需经公司 2011 年度股东大会审议批准后由董事会在二个 月内负责实施。 公司最近三年现金分红情况表如下： 单位：元 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润 占合并报表中归属于上市 公司股东的净利润的比率 年度可分配利 润 2010 年 0.00 1,726,094,403.54 0.00% 12,342,612.80 2009 年 0.00 -20,198,290.25 0.00% 10,007,985.31 2008 年 0.00 -15,970,597.93 0.00% 30,206,275.56 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 0.00% 六、投资者关系管理工作 公司严格执行《投资者关系管理制度》、《董事会秘书工作细则》和《接待和 推广工作制度》的规定，设立董事会办公室专门机构并配备了相应人员负责投资 者关系管理工作。自重组成功实施以来，公司高度重视投资者关系管理，致力于 改善投资者关系，资本市场形象提升取得了显著效果。报告期内，券商公开发布 报告 10 余篇，机构调研达到 30 余家，媒体关注报道超过 100 篇，投资者问答超 过 130 次。公司投资者关系受到业内一致好评，在不违反中国证监会、深圳证券 交易所和公司《信息披露事务管理制度》的前提下主要采取了以下措施： 1、指定董事会秘书为投资者关系管理事务的负责人，并配备了 2 名证券事 务代表和 1 名行业资深研究员协助董秘处理投资者关系管理事务； 2、指定公司董事会办公室负责投资者关系管理的日常事务，公司一视同仁 重视所有投资者的来访调研，积极做好投资者调研接待工作，全面客观回答投资 者的提问，并积极安排投资者前往工厂实地参观访问； 3、公司逐步建立了投资者互访机制，非常重视投资者见面会活动，在互访 期间和见面会现场，安排高管主动推介公司基本情况、解读业绩亮点和介绍公司 竞争优势，正面引导投资者客观看待行业的波动，消除投资者可能存在的偏见； 4、公司开辟了上市公司专用网站和完善了投资者互动平台，通过网络媒介， 认真、诚实、客观和全面回答投资者提问，积极宣扬公司的竞争优势，以负责任 的态度和具有诚信的精神维护好中小投资者； 5、开通了投资者电话专线、专用电子信箱等多种交流的渠道，认真接受投 资者的各种咨询，听取投资者的建议和意见； 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 63 6、公司第八届董事会第三次会议审议通过了修订后的《信息披露事务管理 制度》，以及第八届董事会第四次会议审议通过了《内幕信息及知情人管理制度》 等制度，建立健全信息披露事务管理，规范了重大信息的内部审批流程，在定期 报告和重大事项披露前，做好内幕信息知情人登记工作。报告期内，未发现有内 幕信息知情人买卖公司股票情况，未受到监管部门的查处。 七、选定信息披露媒体 报告期内，公司于 2011 年 5 月 20 日前选定《证券时报》和巨潮资讯网 （）为公司信息披露媒体，并自 2011 年 5 月 20 日起， 选定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （）为公司信息披露媒体。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 64 第九节 监事会报告 报告期内，公司监事会全体成员严格依照《公司法》、《公司章程》和《监事 会议事规则》等有关法律法规的规定和要求，本着对公司和股东负责的态度，遵 守诚信原则，认真履行和独立行使各项监事会的监督职权和义务，积极参与过程 监督，认真审议重大议案，努力维护股东权益和公司利益。 一、监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了 6 次会议，会议情况如下： （一）2011 年 2 月 17 日，公司召开第七届监事会第十五次会议，审议通过 公司《2010 年监事会工作报告》、《2010 年度报告》及其摘要、《2010 年度利润 分配预案》和《2010 年内部控制自我评价报告》。 此次监事会决议公告刊登于 2011 年 2 月 18 日的《证券时报》和巨潮资讯网 （）上。 （二）2011 年 4 月 21 日，公司召开第七届监事会第十六次会议，审议通过 公司《2011 年第一季度报告》及其摘要的议案。 根据交易所的相关规定，此次监事会决议由于仅审议公司《2011 年第一季 度报告》及其摘要单个议案，公司未单独进行公告。 （三）2011 年 4 月 27 日，公司召开第七届监事会第十七次会议，审议通过 公司《关于公司第七届监事会监事换届选举的议案》、《关于提名朱菊珍女士为公 司第八届监事会监事候选人的议案》和《关于提名王铁铭先生为公司第八届监事 会监事候选人的议案》。 此次监事会决议公告刊登于 2011 年 4 月 28 日的《证券时报》和巨潮资讯网 （）上。 （四）2011 年 5 月 16 日，公司召开第八届监事会第一次会议，审议通过公 司《关于选举第八届监事会主席的议案》和《关于会计政策和会计估计变更的议 案》。 此次监事会决议公告刊登于 2011 年 5 月 17 日的《证券时报》和巨潮资讯网 （）上。 （五）2011 年 8 月 12 日，公司召开第八届监事会第二次会议，审议通过公 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 65 司《2011 年半年度报告》及其摘要的议案。 此次监事会决议公告刊登于 2011 年 8 月 15 日的《中国证券报》、《上海证券 报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）上。 （六）2011 年 10 月 20 日，公司召开第八届监事会第三次会议，审议通过 公司《<2011 年第三季度报告>全文及正文的议案》。 此次监事会决议公告刊登于 2011 年 10 月 24 日的《中国证券报》、《上海证 券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（）上。 二、监事会对 2011 年度公司有关事项的审核意见 报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，对董事 会、股东大会审议的定期报告、内部控制规范管理等相关重要事项进行了监督并 发表审核意见。 （一）公司依法运作情况 监事会根据《公司章程》及相应的法律法规，对股东大会、董事会的召开程 序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务 的情况及公司管理制度等进行了监督检查。认为董事会、股东大会各项决策程序 合法，公司董事及高级管理人员均能尽心尽力履行职责，没有损害公司利益和违 反法律法规的行为。 （二）检查公司财务的情况 监事会对公司的财务制度和财务状况进行了询问和检查。监事会认为：公司 的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、成本、费用 和利润的确认与计量真实准确；公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公 司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏；经利安达会计师事务所有限责任公司审计，对公司 2011 年度财务报表 出具了标准无保留意见的审计报告。 （三）公司收购、出售资产情况 监事会认为：报告期内，公司收购和出售资产程序符合法律、法规和《公司 章程》的规定，交易价格合理，没有损害公司全体股东的权益或造成公司资产流 失，未发现内幕交易。 （四）公司关联交易情况 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 66 监事会对公司 2011 年度发生的关联交易行为进行了核查，认为：公司发生 的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，交易价 格遵循公允、合理原则参照市场价格或政府指导价确定，关联交易公开、公平、 公正，不存在损害公司和中小股东利益的情形。 （五）内控管理监督情况 监事会对《公司 2011 年度内部控制的自我评价报告》、报告期内公司公告的 《内部控制体系建设实施工作方案》以及内部控制管理的建设和运行情况进行了 详细、全面的审核。监事会认为：公司内部控制的自我评价报告能够客观全面地 反映内部控制制度的建设及依法运行情况，同时，公司已基本建立覆盖各营运环 节的内控制度体系，能够防范和抵御经营过程中产生的风险，保证公司经营管理 业务的正常运行和公司资产的安全完整。 （六）建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 公司能够按照《内幕信息及知情人管理制度》、《投资者关系管理制度》的要 求做好内幕信息管理和登记工作，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄漏 内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法权益。 2011 年 12 月 21 日，为贯彻落实中国证监会《关于上市公司建立内幕信息 知情人登记管理制度的规定》（证监会公告[2011]30 号）以及广西证监局相关通 知的要求，进一步加强公司内幕信息管理工作，公司及时召开第八届董事会第八 次会议，审议通过《关于修订<内幕信息知情人管理制度>的议案》，按照相关格 式修改了“公司内幕信息知情人档案”，确保监管部门的管理要求得以落实。 报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 67 第十节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 报告期内未发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。 三、发生的破产重整相关事项 报告期内未发生破产重整相关事项。 四、持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、保险公司、信托 公司和期货公司等金融企业股权情况 报告期内，公司仅有参股商业银行股权，具体情况如下： 单位：万元 被投资单位 最初投资 成本 期初持 股数量 期初持 股比例 期末持 股数量 期末持 股比例 期末账面 值 本期 收益 会计核算 科目 股份来源 浙商银行股份有 限公司 38,160 24,000 万股 2.4% 24,000 万股 2.4% 38,160 0[注 1] 长期股权 投资 增资认购 注 1：浙商银行股份有限公司未对 2010 年度利润进行分配，故报告期内公司未获得相应分红收益，同 时截至本报告披露日，浙商银行股份有限公司尚未确定 2011 年度利润分配方案，公司无法确定相应分红收 益。 五、收购及出售资产、企业合并事项的简要情况及进程 （一）重大资产重组 2010 年 2 月 5 日与 2010 年 3 月 23 日，世纪光华、汇诚投资、浙江恒逸集 团有限公司（以下简称“恒逸集团”）、 天津鼎晖股权投资一期基金（以下简称“鼎 晖一期”）、天津鼎晖元博股权投资基金（以下简称“鼎晖元博”）、邱建林先生及 方贤水先生分别签署了《框架协议》与《关于框架协议的补充协议》。2010 年 4 月 29 日，世纪光华分别与汇诚投资、恒逸集团、鼎晖一期及鼎晖元博签署了《重 大资产出售协议》、《发行股份购买资产协议》及《业绩补偿协议》；同日，汇诚 投资与恒逸集团签署了《股份转让协议》。2010 年 12 月 20 日，世纪光华又与恒 逸集团、鼎晖一期及鼎晖元博签署了《业绩补偿补充协议》。根据上述相关协议 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 68 的安排，世纪光华将其全部资产和负债向汇诚投资出售，且人随资产走，汇诚投 资以现金支付对价；世纪光华以发行股份购买资产的方式购买恒逸集团、鼎晖一 期及鼎晖元博（合计）所持有恒逸有限 100%的股份；同时，汇诚投资以协议方 式将其所持世纪光华 1,223.705 万股股份转让给恒逸集团，恒逸集团以现金支付 对价。该重大资产出售、发行股份购买资产和股份转让互为条件，同步实施。 2010 年 9 月 25 日，国家环保部出具（环函［2010］274 号）《关于世纪光华 科技股份有限公司上市环保核查情况的函》，认为：经现场核查与社会公示，核 查范围内企业基本符合上市公司环保要求，原则同意世纪光华通过上市环保核 查。2010 年 12 月 30 日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会 2010 年第 42 次会议审核本次重大资产重组有条件通过，2011 年 4 月 11 日，中国证监会批准 了本次交易，并豁免了恒逸集团以要约方式增持世纪光华的义务。 2011 年 4 月 27 日，天健正信对重大资产重组及发行股份购买资产进行了验 资，并出具了天健正信验（2011）综字第 020057 号《验资报告》。2011 年 5 月 9 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了受让汇诚投资转让 的 1,223.705 万股的股份登记工作，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 出具了《证券过户登记确认书》。2011 年 5 月 10 日，公司在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司办理了向恒逸集团、鼎晖一期及鼎晖元博发行股份购买 资产的股份登记工作，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《证券 登记确认书》及《证券持有人名册》。 2011 年 5 月 16 日，公司召开 2011 年第一次临时股东大会及第八届董事会 第一次会议，确认重大资产重组相关实施事项；2011 年 5 月 28 日，重大资产重 组实施完毕；2011 年 5 月 31 日，经北海市工商行政管理局核准变更登记，公司 名称由“世纪光华科技股份有限公司”变更为“恒逸石化股份有限公司”。 2011 年 6 月 7 日，新增股份成功上市，公司撤销股票交易其他特别处理， 并变更证券简称为“恒逸石化”。 六、重大关联交易事项 （一）与日常经营相关的关联交易 1、采购商品、接受劳务关联交易 （单位：元） 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 69 关联方 关联交易 内容 关联交易定价方 式及决策程序 本年发生额 上年发生额 逸盛大化石化有限公司 购买商品 市场价 2,953,916,777.78 2,652,301,290.55 浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司 购买商品 市场价 27,728,045.69 0.00 桐乡市恒隆化工有限公司 购买商品 市场价 3,082,341.88 0.00 其中，公司与逸盛大化石化有限公司发生的关联交易是由于公司全年聚酯纤 维生产规模扩大，PTA 原料的需求同步增加导致的，是出于日常生产经营原材 料采购需要，属于正常的商业交易行为。同时，该项关联交易有利于充分利用公 司重要关联方的优势资源，保证公司正常经营所必须的重要原材料的稳定供应， 有利于巩固公司产业链一体化优势，保障公司日常稳定经营，存在交易的必要性。 此外，该项关联交易以市场价格为定价依据，遵循公平、公正、公开的原则，不 会损害公司及中小股东利益，公司主要业务不会因上述关联交易对关联方形成重 大依赖，不会影响公司独立性，并对公司 2011 年度及未来财务状况、经营成果 有着积极影响。 2、销售商品、提供劳务关联交易 （单位：元） 关联方 关联交易内容 关联交易定价方 式及决策程序 本年发生额 上年发生额 杭州萧山合和纺织有限公司 销售商品 市场价 96,453,000 6,426,2400 香港逸天有限公司 提供劳务 市场价 123,250.37 0.00 浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司 提供劳务 市场价 725,275.10 0.00 （二）资产收购、出售发生的关联交易 详见本节“五、收购及出售资产、企业合并事项的简要情况及进程”之“（一） 重大资产重组”。 （三）与关联方共同对外投资发生的关联交易 1、控股子公司浙江逸盛石化有限公司与关联方共同对外投资发生的关联交 易 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 70 为进一步拓展公司的精对苯二甲酸（PTA）业务，经公司第八届董事会第一 次会议审议，同意公司控股子公司浙江逸盛石化有限公司（以下简称“浙江逸盛”） 与大连逸盛投资有限公司（以下简称“大连逸盛”）、锦兴（福建）化纤纺织实业 有限公司（以下简称“锦兴化纤”）和杭州英良贸易有限公司（以下简称“英良贸 易”）共同对海南逸盛石化有限公司（以下简称“海南逸盛”）进行增资。 增资及股权转让完成后，海南逸盛注册资本变更为 138,000 万元，其中浙江 逸盛出资 51,750 万元，占海南逸盛注册资本的 37.5%；大连逸盛出资 51,750，占 海南逸盛注册资本的 37.5%；锦兴化纤出资 20,700 万元，占海南逸盛注册资本的 15%；以及，英良贸易出资 13,800 万元，占海南逸盛注册资本的 10%。公司通 过浙江逸盛和大连逸盛（间接）合计持有海南逸盛 37.5%的权益；海南逸盛成为 本公司的间接参股公司。 由于作为本次交易对手方的大连逸盛为本公司间接参股的公司，同时公司董 事邱建林先生与方贤水先生为大连逸盛的董事，根据《深圳证券交易所股票上市 规则》第 10.1.3 条第（三）款和第 10.1.5 条第（二）款的规定，大连逸盛与公司 存在关联关系，本次对外投资构成关联交易。 （四）与关联方存在的债权债务往来、担保等事项 1、与关联方存在的债权债务往来事项 单位：万元 关联方 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 发生额 余额 发生额 余额 香港逸天有限公司 12.33 12.33 0.00 0.00 浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责 任公司 72.81 72.81 0.00 0.00 浙江恒逸房地产开发有限公司 0.00 0.00 70.00 70.00 桐乡市恒隆化工有限公司 0.00 0.00 58.17 58.17 河南汇诚投资有限公司 403.21 354.59 0.00 0.00 合计 488.35 439.73 128.17 128.17 2、与关联方存在的担保情况 单位：万元 担保单位 被担保方 原币金额 借款日 还款日 备注 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 12,500,000.00 2011-8-8 2012-2-7 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 12,500,000.00 2011-8-8 2012-8-7 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 $2,489,520.00 2011-11-28 2012-2-24 国外信用 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 71 证 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 $2,634,194.01 2011-12-5 2012-3-2 国外信用 证 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 $1,305,480.00 2011-12-6 2012-3-5 国外信用 证 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 $8,091,163.60 2011-12-26 2012-6-21 国外信用 证 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 $2,235,172.20 2011-10-26 2012-1-20 国外信用 证 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 27,000,000.00 2011-8-31 2012-2-3 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 30,000,000.00 2011-10-11 2012-4-6 借款 浙江荣盛控股集团有限 公司 浙江恒逸石化有限公司 40,000,000.00 2010-1-4 2013-1-4 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 12,500,000.00 2011-8-8 2013-2-7 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 12,500,000.00 2011-8-8 2013-8-7 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 $3,355,200.00 2011-11-22 2012-2-20 国外信用 证 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 $4,540,211.11 2011-12-26 2012-6-21 国外信用 证 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 $4,000,000.00 2011-6-22 2012-6-20 国外信用 证 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 $2,770,000.00 2011-11-7 2012-2-3 国外信用 证 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 48,400,000.00 2011-8-18 2012-8-16 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 37,607,172.56 2011-11-22 2012-2-22 国外信用 证 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 41,283,914.79 2011-11-28 2012-2-28 国外信用 证 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 80,000,000.00 2011-12-1 2012-12-1 借款 浙江恒逸集团有限公司/ 浙江荣盛控股集团有限 公司 浙江逸盛石化有限公司 17,200,000.00 2011-3-24 2012-3-23 借款 浙江恒逸集团有限公司/ 浙江荣盛控股集团有限 公司 浙江逸盛石化有限公司 30,000,000.00 2011-3-31 2012-3-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/ 浙江荣盛控股集团有限 公司 浙江逸盛石化有限公司 13,000,000.00 2011-7-29 2012-7-28 借款 浙江恒逸集团有限公司/ 浙江荣盛控股集团有限 公司 浙江逸盛石化有限公司 130,000,000.00 2011-12-13 2012-12-12 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 100,000,000.00 2011-9-15 2012-3-16 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 200,000,000.00 2011-9-20 2012-3-20 借款 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 72 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 25,000,000.00 2011-10-28 2012-4-27 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 30,000,000.00 2011-2-17 2012-2-17 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 12,000,000.00 2011-7-20 2012-7-5 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 100,000,000.00 2011-11-24 2012-2-1 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 $10,000,000.00 2011-1-18 2012-1-17 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 $5,000,000.00 2011-1-25 2012-1-24 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 $27,000,000.00 2011-12-13 2012-10-12 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 $2,000,000.00 2011-10-21 2012-10-20 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 $25,000,000.00 2011-10-28 2012-10-27 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 80,000,000.00 2011-2-1 2012-1-31 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 50,000,000.00 2011-6-17 2012-6-13 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 $8,052,906.84 2011-12-20 2012-3-20 借款 浙江恒逸集团有限公司/ 浙江荣盛控股集团有限 公司/邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $6,000,000.00 2011-3-31 2012-3-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/ 浙江荣盛控股集团有限 公司/邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $5,500,000.00 2011-4-8 2012-3-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/ 浙江荣盛控股集团有限 公司/邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $5,000,000.00 2011-4-14 2012-3-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/ 浙江荣盛控股集团有限 公司/邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $3,000,000.00 2011-4-15 2012-3-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/ 浙江荣盛控股集团有限 公司/邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $5,537,083.51 2011-4-26 2012-3-30 国外信用 证 浙江恒逸集团有限公司/ 浙江荣盛控股集团有限 公司/邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $4,962,916.49 2011-6-1 2012-3-30 国外信用 证 浙江恒逸集团有限公司/ 浙江荣盛控股集团有限 公司/邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $15,800,000.00 2011-7-5 2012-6-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/ 浙江荣盛控股集团有限 公司/邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $14,200,000.00 2011-7-7 2012-6-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/ 浙江荣盛控股集团有限 公司/邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 100,000,000.00 2011-7-4 2012-6-30 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 10,000,000.00 2009-12-9 2012-12-8 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 30,000,000.00 2009-12-15 2012-12-14 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 30,000,000.00 2009-12-22 2012-12-21 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 30,000,000.00 2010-1-4 2013-1-3 借款 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 73 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 $1,212,376.00 2011-10-11 2012-1-9 代付 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 $1,133,440.00 2011-10-20 2012-1-18 代付 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 $2,425,522.05 2011-11-16 2012-2-16 代付 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 $3,776,000.00 2011-11-16 2012-2-16 代付 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 50,000,000.00 2011-9-29 2012-3-28 贷款 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 50,000,000.00 2011-8-11 2012-8-11 贷款 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 50,000,000.00 2011-8-15 2012-8-15 贷款 浙江逸盛石化有限公司 浙江巴陵恒逸己内酰胺有限 责任公司 375,000,000.00 2011-11-4 2017-12-10 借款 七、重大合同及其履行情况 （一）报告期内发生或以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁 其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项，且该事项为公司 带来的利润达到公司当年利润总额的 10%以上（含 10%） 报告期内未发生，也未有以前期间发生但延续到报告期的托管、承包、租赁 其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项，且该事项为公司带 来的利润达到公司当年利润总额的 10%以上（含 10%） （二）重大担保 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关公 告披露日和编号 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 浙江巴陵恒逸己内酰 胺有限责任公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 117,500.00 2011 年 11 月 04 日 82,250.00 连带责任 担保 2011-11-4 至 2017-12-10 否 是 浙江恒逸石化有限公 司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 4,000.00 2011 年 08 月 09 日 2,800.00 连带责任 担保 2011-8-9 至 2012-7-26 否 否 浙江恒逸石化有限公 司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 4,000.00 2011 年 08 月 11 日 2,800.00 连带责任 担保 2011-8-11 至 2012-7-26 否 否 浙江恒逸石化有限公 司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 720.44 2011 年 10 月 26 日 504.31 连带责任 担保 2011-10-26 至 2012-1-24 否 否 浙江恒逸石化有限公 司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 5,000.00 2011 年 10 月 01 日 3,500.00 连带责任 担保 2011-10-1 至 2012-9-30 否 否 浙江恒逸石化有限公 司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 5,000.00 2011 年 10 月 01 日 3,500.00 连带责任 担保 2011-10-1 至 2012-9-30 否 否 浙江恒逸聚合物有限 公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 600.28 2011 年 10 月 17 日 420.19 连带责任 担保 2011-10-17 至 2012-1-13 否 否 浙江恒逸聚合物有限 2011 年 9 月 30 日 3,000.00 2011 年 10 月 31 2,100.00 连带责任 2011-10-31 否 否 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 74 公司 2011-67 日 担保 至 2012-4-28 浙江恒逸聚合物有限 公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 2,400.00 2011 年 07 月 07 日 1,680.00 连带责任 担保 2011-7-7 至 2012-5-7 否 否 浙江恒逸聚合物有限 公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 1,165.50 2011 年 08 月 11 日 815.85 连带责任 担保 2011-8-11 至 2012-5-11 否 否 浙江恒逸聚合物有限 公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 3,023.61 2011 年 10 月 25 日 2,116.53 连带责任 担保 2011-10-25 至 2012-1-23 否 否 浙江恒逸聚合物有限 公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 3,024.00 2011 年 10 月 25 日 2,116.80 连带责任 担保 2011-10-25 至 2012-1-23 否 否 浙江恒逸聚合物有限 公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 3,637.59 2011 年 10 月 28 日 2,546.31 连带责任 担保 2011-10-28 至 2012-1-26 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011 年 9 月 30 日 2011 年 9 月 30 日 2011-67 1,564.15 2011 年 10 月 19 日 1,094.91 连带责任 担保 2011-10-19 至 2012-1-17 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 4,500.00 2010 年 01 月 06 日 2,700.00 连带责任 担保 2010-1-6 至 2012-7-10 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 4,500.00 2010 年 01 月 04 日 2,700.00 连带责任 担保 2010-1-4 至 2012-7-10 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 4,500.00 2010 年 01 月 06 日 2,700.00 连带责任 担保 2010-1-6 至 2012-10-10 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 4,500.00 2010 年 01 月 04 日 2,700.00 连带责任 担保 2010-1-4 至 2012-10-10 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 4,500.00 2010 年 01 月 06 日 2,700.00 连带责任 担保 2010-1-6 至 2013-7-10 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 4,500.00 2010 年 01 月 04 日 2,700.00 连带责任 担保 2010-1-4 至 2013-7-10 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 4,500.00 2010 年 01 月 06 日 2,700.00 连带责任 担保 2010-1-6 至 2013-10-10 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 4,500.00 2010 年 01 月 04 日 2,700.00 连带责任 担保 2010-1-4 至 2013-10-10 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 6,000.00 2010 年 01 月 06 日 3,600.00 连带责任 担保 2010-1-6 至 2014-7-10 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 6,000.00 2010 年 01 月 04 日 3,600.00 连带责任 担保 2010-1-4 至 2014-7-10 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 6,000.00 2010 年 01 月 04 日 3,600.00 连带责任 担保 2010-1-4 至 2014-12-31 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 6,000.00 2010 年 07 月 23 日 3,600.00 连带责任 担保 2010-7-23 至 2014-12-31 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 1,000.00 2011 年 02 月 18 日 600.00 连带责任 担保 2011-2-18 至 2012-1-15 否 否 浙江恒逸高新材料有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 1,000.00 2011 年 02 月 21 日 600.00 连带责任 担保 2011-2-21 至 2012-1-15 否 否 浙江恒逸高新材料有 2011 年 9 月 30 日 1,000.00 2011 年 02 月 25 600.00 连带责任 2011-2-25 至 否 否 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 75 限公司 2011-67 日 担保 2012-1-15 上海恒逸聚酯纤维有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 2,914.49 2011 年 10 月 11 日 2,914.49 连带责任 担保 2011-10-11 至 2012-1-9 否 否 上海恒逸聚酯纤维有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 1,559.33 2011 年 11 月 07 日 1,559.33 连带责任 担保 2011-11-7 至 2012-2-3 否 否 上海恒逸聚酯纤维有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 3,284.82 2011 年 12 月 09 日 3,284.82 连带责任 担保 2011-12-9 至 2012-3-6 否 否 上海恒逸聚酯纤维有 限公司 2011 年 9 月 30 日 2011-67 3,335.23 2011 年 12 月 23 日 3,335.23 连带责任 担保 2011-12-23 至 2012-3-22 否 否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 228,729.44 报告期内对外担保实际发生额 合计（A2） 228,729.44 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 228,729.44 报告期末实际对外担保余额合 计（A4） 228,729.44 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公 告披露日和编号 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为关 联方担保 （是或 否） 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 0.00 报告期内对子公司担保实际发 生额合计（B2） 0.00 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 0.00 报告期末对子公司实际担保余 额合计（B4） 0.00 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1） 228,729.44 报告期内担保实际发生额合计 （A2+B2） 228,729.44 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3） 228,729.44 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4） 228,729.44 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 31.74% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保 金额（D） 0.00 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 上述担保事项所对应的主债务合同均在履行过程当中，尚 未出现未到期而可能承担连带清偿责任的情形 （三）报告期内或报告期继续发生委托他人进行现金资产管理事项 1、控股子公司浙江逸盛石化有限公司向海南逸盛石化有限公司提供委托贷 款的关联交易事项 为进一步推动海南逸盛精对苯二甲酸（PTA）项目的开发建设，解决其项目 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 76 开发建设期所需的流动资金，经公司第八届董事会第八次会议和 2012 年第一次 临时股东大会审议，同意控股子公司浙江逸盛以其自有资金委托中国银行股份有 限公司宁波经济技术开发区支行为海南逸盛提供 80,000 万元的贷款，贷款期限 为 1 年，自公司 2012 年第一次临时股东大会审议通过后，按资金到位时间起算， 贷款利率按照人民银行同期银行贷款利率执行。同时，海南逸盛的另一主要股东 大连逸盛按上述出资比例向海南逸盛提供同等条件的 80,000 万元委托贷款，剩 余股东锦兴化纤和英良贸易以其所持全部股权质押给本公司和荣盛石化股份有 限公司（以下简称“荣盛石化”）作为其不能同时按出资比例提供财务资助的担保， 其中锦兴化纤将其 7.5%的股权、英良贸易将其 5%的股权质押给本公司，锦兴 化纤将其 7.5%的股权、英良贸易将其 5%的股权质押给荣盛石化。 截至本报告披露日，上述委托贷款事项尚未开始实际履行。 （四）其他重大合同 1、《关于设立浙江巴陵石化恒逸己内酰胺有限责任公司的合资合同》 为引入中国石油化工股份有限公司（以下简称“中国石化”）作为公司己内酰 胺项目的战略合作股东，加快推进该项目工程建设和加强生产经营的稳定性，经 公司第八届董事会第四次会议审议，同意全资子公司浙江恒逸石化有限公司（以 下简称“恒逸有限”）与中国石化签署《关于设立浙江巴陵石化恒逸己内酰胺有限 责任公司的合资合同》（以下简称“合资合同”）。 根据合资合同约定，浙江恒逸己内酰胺有限公司（以下简称“恒逸己内酰胺”） 本次增资扩股规模 60,000 股，价格为 1 元/股，本次 60,000 股增资扩股将全部由 中国石化完成，恒逸有限主动放弃参与本次增资，增资扩股完成后，恒逸己内酰 胺注册资本将增加至 120,000 万元，恒逸有限持股 50%，中国石化持股 50%。增 资扩股前后，恒逸己内酰胺各方出资及持股比例如下表： 股东名称 增资前 增资后 出资额（万元） 持股比例 出资额（万元） 持股比例 浙江恒逸石化有限公司 60,000 100% 60,000 50% 中国石油化工股份有限公司 0 0 60,000 50% 合 计 60,000 100% 120,000 100% 报告期内，中国石化增资资金已按照约定金额全部到位，该增资事项已于 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 77 2011 年 10 月 28 日办理完毕工商变更注册登记，恒逸己内酰胺更名为“浙江巴陵 恒逸己内酰胺有限责任公司”，注册资本变更为 120,000 万元，成为公司与中国 石化的合资公司。 2、《精对苯二甲酸（PTA）购销合同》 公司全资子公司浙江恒逸石化有限公司于 2011 年初与逸盛大化石化有限公 司签署了《精对苯二甲酸（PTA）购销合同》，合同约定浙江恒逸石化有限公司 及其控股子公司 2011 年度向逸盛大化石化有限公司采购总金额不超过 260,000 万元的 PTA。该合同经 2011 年 8 月 12 日公司第八届董事会第三次会议及 2011 年 8 月 30 日公司第三次临时股东大会审议通过。鉴于公司下半年聚酯纤维生产 规模扩大，PTA 原料需求同步增加，需在原先基础上向逸盛大化增加采购 PTA 数量，结合 2011 年 1-9 月实际执行情况，公司于 2011 年 11 月 12 日召开第八 届董事会第七次会议，审议调整 2011 年度全年向逸盛大化采购 PTA 原料的关 联交易金额为不超过 380,000 万元。 截至本报告期末，浙江恒逸石化有限公司及其控股子公司实际向逸盛大化石 化有限公司采购 PTA 的金额为 345,608.26 万元（含税）。 八、公司或持股 5%以上股东如在报告期内或持续到报告期内有承诺事项 （一）承诺事项清单 承诺人 承诺类型 主要内容 承诺履行情况 浙江恒逸集团 有限公司、天津 鼎晖股权投资 一期基金、天津 鼎晖元博股权 投资基金 资 产 重 组 所作承诺 承诺浙江恒逸石化有限公司（简称“恒逸有限”） 自 2010 年起的四个会计年度的盈利预测数（归属 于母公司所有者的净利润）分别为 7.95、8.8115、 8.9027、7.7305 亿元。 恒逸有限 2010 年全年经 审计的归属于母公司的 净利润为 173,271.30 万 元，远超过恒逸集团承 诺的 7.95 亿元，恒逸有 限 2011 年全年经审计的 归属于母公司的净利润 为 192,176 万元，远超过 恒逸集团承诺的 8.8115 亿元，该承诺已履行完 毕。而其他承诺持续有 效，仍在履行过程中， 恒逸集团、鼎晖一期、 鼎晖元博无违反该承诺 事项。 浙江恒逸集团 有限公司、 公司实际控制 人邱建林 资 产 重 组 所作承诺 承诺保证恒逸集团及其实际控制人的关联企业与 公司在人员、资产、财务、机构及业务上的独立。 截至目前，恒逸集团、 邱建林无违背该承诺的 情形。 浙江恒逸集团 有限公司、 公司实际控制 资 产 重 组 所作承诺 承诺不与公司同业竞争。 截至目前，恒逸集团、 邱建林无违背该承诺的 情形。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 78 人邱建林 浙江恒逸集团 有限公司、 公司实际控制 人邱建林 资 产 重 组 所作承诺 承诺规范与公司的关联交易。 截至目前，恒逸集团、 邱建林无违背该承诺的 情形。 浙江恒逸集团 有限公司、 公司实际控制 人邱建林 资 产 重 组 所作承诺 承诺不占用公司资金。 截至目前，恒逸集团、 邱建林无违背该承诺的 情形。 浙江恒逸集团 有限公司 资 产 重 组 所作承诺 承诺将促使并协助恒逸石化及其下属子公司以合 法的方式解决为办理权属登记建筑物的法律瑕疵 问题（包括但不限于补办工程规划许可和施工许 可，并及时办理权属登记手续，并且为纠正该等 建筑物的法律瑕疵而补办相关许可和权属登记手 续，对该等建筑物进行改建完善或进行拆除、或 拆除后重建，由此而引发的所有成本、费用、损 失均由恒逸集团承担，恒逸集团承诺将及时、全 额补偿公司；同时如果由于该等建筑物的法律瑕 疵导致（恒逸石化或其相关下属公司）被处罚或 损失的，恒逸集团将向公司进行及时、全额赔偿。 该承诺持续有效，仍在 履行过程中，截至目前， 恒逸集团无违反该承诺 事项。 浙江恒逸集团 有限公司、天津 鼎晖股权投资 一期基金、天津 鼎晖元博股权 投资基金 资 产 重 组 所作承诺 承诺浙江逸盛石化有限公司、大连逸盛投资有限 公司股权调整不会增加恒逸石化或相关下属子公 司现实或潜在的税负。以本次重大资产重组完成 为前提，如由于国家税务政策调整或其它原因导 致恒逸石化或其下属控股子公司就上述股权调整 被要求补交税款或被税务机关追缴税款的，则重 组方承诺将以现金及时、全额补偿公司因此而遭 受的任何损失。 该承诺持续有效，仍在 履行过程中，截至目前， 恒逸集团、鼎晖一期及 鼎晖元博无违反该承诺 事项。 浙江恒逸集团 有限公司 资 产 重 组 所作承诺 承诺以本次重大资产重组完成为前提，在 2010 年 至 2014 年期间，如由于国家税务政策调整或其它 原因导致恒逸石化或其下属控股子公司所享受的 在评估报告中已考虑的税收优惠政策发生变化， 并且恒逸石化当年未能完成评估报告中的预测利 润的，则恒逸集团承诺将以现金及时、全额补偿 公司因此而增加的税负，且该项补偿不影响恒逸 集团履行对于业绩补偿之承诺。 该承诺持续有效，仍在 履行过程中，截至目前， 恒逸集团无违反该承诺 事项。 浙江恒逸集团 有限公司、邱建 林、方贤水、天 津鼎晖股权投 资一期基金、天 津鼎晖元博股 权投资基金 资 产 重 组 所作承诺 承诺邱建林及方贤水会将各代恒逸集团持有的 1%股份转回给恒逸集团，恒逸集团将所持恒逸石 化 92%的股权过户给公司 恒逸集团、邱建林、方 贤水、鼎晖一期及鼎晖 元博已履行完毕该项承 诺。 恒逸集团、天津 鼎晖股权投资 一期基金、天津 鼎晖元博股权 投资基金、实际 控制人邱建林 资 产 重 组 所作承诺 本次以资产认购或协议受让方式在公司拥有权益 的股份自该等股份完成登记之日起36个月内不转 让。 该 承 诺 仍 在 履 行 过 程 中，截至目前，恒逸集 团、鼎晖一期、鼎晖元 博以及邱建林先生无违 反该承诺的情况。 （二）重大资产重组相关方 2011 年度业绩承诺实现情况的说明 1、2011 年度业绩承诺实现情况如下表： 项目 2011 年度 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 79 一、恒逸有限资产评估报告书所预测的归属于本公司的净利润 88,115 万元 二、恒逸有限经审计实现数 192,176 万元 三、差异数 104,061 万元 四、实现率 218.10% 2、结论 浙江恒逸 2011 年度利润的实现数超过了承诺数，恒逸集团、鼎晖一期、鼎 晖元博兑现了浙江恒逸 2011 年度业绩承诺。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 经 2011 年 5 月 16 日公司第八届董事会第一次会议以及 2011 年 6 月 8 日公 司 2011 年第二次临时股东大会审议通过，公司解除与天健正信会计师事务所有 限公司的聘任关系，改聘利安达会计师事务所有限责任公司为公司 2011 年度审 计机构，聘期一年，年度审计费用为 100 万元。 十、受到处罚及整改情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人、 收购人均未受到监管机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或 追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为 不适当人选、被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情形。 十一、其他重要事项 （一）非公开发行股票事项说明 重组实施完毕后，公司拟通过非公开发行股票募集资金来进一步扩大公司现 有产业链的一体化规模，扩充丰富产品线，使得公司的经营基础能更加稳固，并 进一步提升公司的盈利水平。 公司于 2011 年 6 月 24 日召开第八届董事会第二次会议，审议通过了关于 2011 年度非公开发行股票募集资金的的相关议案（详见公司于 2011 年 6 月 25 日发布在巨潮资讯网（）的相关公告），计划发行不超过 6,500.00 万股（含 6,500.00 万股）股票，募集资金总额不超过 300,000.00 万元人 民币。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 80 公司于 2011 年 8 月 12 日召开第八届董事会第三次会议，审议通过了关于修 订 2011 年度非公开发行股票募集资金方案内容的的相关议案（详见公司于 2011 年 8 月 15 日发布在巨潮资讯网（）的相关公告）。 公司于 2011 年 8 月 30 日召开 2011 年第三次临时股东大会，审议通过了关 于 2011 年度非公开发行股票募集资金的的相关议案。 2011 年 10 月 9 日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》 （112020 号），中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对本公司《上市公司 非公开发行股票》行政许可申请材料进行了受理审查，认为该申请材料齐全，符 合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。 目前，公司 2011 年非公开发行股票事项尚在中国证监会的审核当中。 （二）除以上事项外，本公司无其他应披露未披露的其他重要事项。 十二、接待调研、沟通、采访等活动登记表 （一）报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011-7-8 公司会议室 实地调研 华夏基金、光大证券、 中信证券、广发基金、 建信基金、国信证券 1、上市公司的基本情况；2、PTA 的 行业情况；3、聚酯、纺织业目前情况； 4、己内酰胺行业情况。 未提供任何书面资料。 2011.7.12 公司会议室 实地调研 东方证券、御宇投资、 浙江新干线传媒投资、 杭州荣益金属材料 1、上市公司的概况；2、募投项目；3、 己内酰胺项目的疑问解答；4、PTA 产 能扩张带来效益下降的问题解答。 未提供任何书面资料。 2011.7.14 公司会议室 实地调研 北京国际信托有限公 司 1、公司基本情况及行业状况；2、己 内酰胺产品的调试情况；3、公司对环 保及安全的投入情况。 未提供任何书面资料。 2011.8.14 公司会议室 实地调研 中信证券、国泰君安证 券、海通证券、中国银 河证券、国元证券、上 海申银万国证券 1、公司产品、产业链、行业基本情况； 2、公司非公开发行募投项目可研情 况；3、2011 年半年度报告内容；4、 公司 PX、MEG 采购商业模式。 未提供任何书面资料。 2011-8-30 公司会议室 实地调研 方正证券、长信基金 1、公司 PTA 产能情况；2、公司产业 链相关情况；3、公司 2011 年中期业 绩基本情况。 未提供任何书面资料。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 81 2011-9-20 公司会议室 实地调研 中国平安、富国基金、 长江证券 1、公司概况、产业分布、发展战略及 竞争优势；2、行业发展情况及 CPL 产 业链、工艺技术、利润空间概况；3、 CPL 反倾销立案调查情况；4、国内产 品供需状况。 未提供任何书面资料。 2011-10-13 公司会议室 实地调研 民生证券 1、公司及行业概况；2、公司未来发 展战略。 未提供任何书面资料。 2011-11-18 公司会议室 实地调研 上海万丰友方投资 1、公司产业链优势及 PTA、CPL 产品 情况；2、公司半年度业绩情况。 未提供任何书面资料。 2011-11-8 公司会议室 实地调研 鹏华基金 1、公司 PTA-PET 产业链情况；2、公 司聚酯纤维产品相关用途及生产工 艺。 未提供任何书面资料。 2011-11-28 公司会议室 实地调研 海通证券、富国基金 1、公司所处行业情况；2、公司产能 状况；3、公司生产经营状况。 未提供任何书面资料。 2011-12-1 公司会议室 实地调研 第一创业证券 1、公司 PTA-PET-DTY 产业链基本情 况；2、公司 PTA、PET 产品产能情况； 3、公司历史经营业绩情况。 未提供任何书面资料。 2011-12-12 公司会议室 实地调研 宏源证券 1、公司行业情况；2、公司产品情况。 未提供任何书面资料。 （二）报告期末至披露日之间接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2012-1-12 公司会议室 实地调研 中银国际、工银瑞信 1、CPL 项目进展情况；2、PTA 业务 情况。 未提供任何书面资料。 2012.1.16 公司会议室 实地调研 财通证券、中信证券、 展博投资 1、了解上市公司的概况；2、募投项目 的了解；3、己内酰胺项目的疑问解答； 4、PTA 产能扩张带来效益下降的问题 解答。 未提供任何书面资料。 十三、信息披露索引 2011 年 公 司 在 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体 和 巨 潮 资 讯 网 （）刊登了以下公告及报告： 公告编号 公告标题 公告时间 媒体名称 2011-001 关于延迟披露 2010 年年度报告日期的公告 2011-1-25 证券时报 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 82 2011-002 股票交易异常波动公告 2011-1-28 巨潮资讯网 （） 2011-003 2010 年业绩预告公告 2011-004 股票交易异常波动公告 2011-2-9 2011-005 第七届董事会第二十五次会议决议公告 2011-2-18 2011-006 第七届监事会第十五次会议决议公告 2011-007 2010 年年度报告摘要 2011-008 关于召开 2010 年年度股东大会的通知 2011-009 关于申请撤销股票交易退市风险警示实行其他特 别处理的提示性公告 2011-010 股东减持股份公告 2011-2-22 2011-011 2010 年年度股东大会决议公告 2011-3-12 2011-012 2011 年度第一季度业绩预告 2011-4-13 2011-013 关于重大资产重组事项获得中国证监会核准的公 告 2011-4-16 2011-014 股票交易异常波动公告 2011-4-18 2011-015 关于撤销股票交易退市风险警示并实施其他特别 处理的公告 2011-016 2011 年第一季度季度报告正文 2011-4-22 2011-017 第七届董事会第二十六次会议决议公告 2011-018 第七届监事会第十六次会议决议公告 2011-019 关于控股股东股权部分解除质押的公告 2011-020 关于选举公司第八届职工代表监事的公告 2011-4-28 2011-021 第七届董事会第二十七次会议决议公告 2011-022 第七届监事会第十七次会议决议公告 2011-023 关于召开 2011 年第一次临时股东大会的通知 2011-024 限售股份解除限售提示性公告 2011-5-5 2011-025 关于控股股东完成股权转让过户手续的公告 2011-5-11 2011-026 股东减持股份公告 2011-5-14 2011-027 2011 年第一次临时股东大会决议公告 2011-5-17 2011-028 第八届董事会第一次会议决议公告 2011-029 第八届监事会第一次会议决议公告 2011-030 关于变更会计政策、会计估计的公告 2011-031 关于公司办公地址及联系方式变更的公告 2011-032 关于申请撤销股票交易其他特别处理的提示性公 告 2011-033 关于控股子公司浙江逸盛石化有限公司对外投资 的公告 2011-034 关于控股子公司浙江逸盛石化有限公司对外投资 的补充公告 2011-5-20 中国证券报 上海证券报 证券时报 证券日报 巨潮资讯网 （） 2011-035 关于控股子公司浙江逸盛石化有限公司对外投资 的公告 2011-5-20 2011-036 关于召开 2011 年第二次临时股东大会的通知 2011-5-21 2011-037 重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易实 2011-5-28 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 83 施情况报告书 2011-038 关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告 2011-039 关于召开 2011 年第二次临时股东大会的提示性公 告 2011-6-1 2011-040 非公开发行股份发行情况暨上市公告书 2011-6-7 2011-041 关于变更公司名称和证券简称的公告 2011-042 关于变更行业分类的公告 2011-043 关于撤销股票交易其他特别处理的公告 2011-044 关于重大资产重组相关方出具承诺事项的公告 2011-045 2011 年第二次临时股东大会决议公告 2011-6-9 2011-046 2011 年上半年度业绩预盈公告 2011-6-11 2011-047 关于申请股票停牌的公告 2011-6-21 2011-048 第八届董事会第二次会议决议公告 2011-6-25 2011-049 2011 年度非公开发行 A 股股票预案 2011-050 关于非公开发行股票募集资金使用的可行性报告 2011-051 关于控股股东所持公司部分股份质押的公告 2011-7-14 2011-052 第八届董事会第三次会议决议公告 2011-8-15 2011-053 2011 年半年度报告摘要 2011-054 关于前次募集资金使用情况的报告 2011-055 2011 年度非公开发行 A 股股票预案 2011-056 关于非公开发行股票募集资金使用的可行性报告 2011-057 关于 2011 年度日常关联交易公告 2011-058 关于召开 2011 年第三次临时股东大会的通知 2011-059 第八届监事会第二次会议决议公告 2011-060 关于 2011 年半年度报告摘要更正的公告 2011-061 关于召开 2011 年第三次临时股东大会的提示性公 告 2011-8-27 2011-062 2011 年第三次临时股东大会决议公告 2011-8-31 2011-063 第八届董事会第四次会议决议公告 2011-9-16 2011-064 关于全资子公司浙江恒逸己内酰胺有限公司增资 扩股的公告 2011-065 《关于设立浙江巴陵石化恒逸己内酰胺有限责任 公司的合资合同》进展公告 2011-9-27 2011-066 第八届董事会第五次会议决议公告 2011-10-10 2011-067 关于为下属控股子公司进行担保的公告 2011-068 关于召开 2011 年第四次临时股东大会的通知 2011-069 关于非公开发行股票申请获得中国证监会受理的 公告 2011-10-11 2011-070 关于召开 2011 年第四次临时股东大会的提示性公 告 2011-10-21 2011-071 第八届董事会第六次会议决议公告 2011-10-24 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 84 2011-072 2011 年第三季度季度报告正文 2011-073 关于向浙江逸盛石化有限公司增资的公告 2011-074 第八届监事会第三次会议决议公告 2011-075 2011 年第四次临时股东大会决议公告 2011-10-26 2011-076 关于控股子公司浙江逸盛石化有限公司精对苯二 甲酸改扩建三期项目进入试生产阶段的公告 2011-11-3 2011-077 第八届董事会第七次会议决议公告 2011-11-15 2011-078 关于调整 2011 年度日常关联交易的公告 2011-079 关于加强期货业务风险管理的公告 2011-080 关于召开 2011 年第五次临时股东大会的通知 2011-081 关于召开 2011 年第五次临时股东大会的提示性公 告 2011-11-29 2011-082 2011 年第五次临时股东大会决议公告 2011-12-1 2011-083 第八届董事会第八次会议决议公告 2011-12-22 2011-084 关于控股子公司浙江逸盛石化有限公司向海南逸 盛石化有限公司提供委托贷款的关联交易公告 2011-085 关于召开 2012 年第一次临时股东大会的通知 2011-086 关于控股股东浙江恒逸集团有限公司股权变动的 公告 2011-12-24 2011-087 关于召开 2012 年第一次临时股东大会的提示性公 告 2011-12-31 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 85 第十一节 财务报告 公司 2011 年度审计报告（附后）。 恒逸石化股份有限公司 2011 年年度报告 86 第十二节 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会 计主管人员）签名并盖章的财务报表。 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告 原件。 三、载有法定代表人签名并盖公司公章的 2011 年年度报告原件。 四、报告期内在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所 有公司文件的正本及公告的原稿。 上述备查文件置备地点：浙江省杭州市萧山区市心北路 260 号南 岸明珠 3 栋 23 楼董事会办公室 董事长： 恒逸石化股份有限公司 2012 年 2 月 21 日 REANDA 利安达会计师事务所有限责任公司 恒逸石化股份有限公司 审 计 报 告 2011 年度 目 录 页次 一 、 审 计 报 告 1-2 二 、 合 并 资 产 负 债 表 3 三 、 合 并 利 润 表 4 四 、 合 并 现 金 流 量 表 5 五 、 合 并 所 有 者 权 益 变 动 表 6-7 六 、 资 产 负 债 表 8 七 、 利 润 表 9 八 、 现 金 流 量 表 10 九 、 所 有 者 权 益 变 动 表 11-12 十 、 财 务 报 表 附 注 13-74 委 托 单 位 ： 恒 逸 石 化 股 份 有 限 公 司 审 计 单 位 ： 利 安 达 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 联 系 电 话 ：（ 010） 57835188 传 真 号 码 ：（ 010） 85866877 网 真 号 址 ： http://www.R 88 审 计 报 告 利安达审字[2012]第 1070 号 恒逸石化股份有限公司全体股东： 我 们 审 计 了 后 附 的 恒 逸 石 化 股 份 有 限 公 司（ 以 下 简 称“ 恒 逸 石 化 ”）财 务 报 表 ， 包 括 2011 年 12 月 31 日 的 合 并 及 母 公 司 资 产 负 债 表 ， 2011 年 度 的 合 并 及 母 公 司 利 润 表 、 合 并 及 母 公 司 现 金 流 量 表 和 合 并 及 母 公 司 股 东 权 益 变 动 表 以 及 财 务 报 表 附 注 。 一 、 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 管 理 层 的 责 任 ， 这 种 责 任 包 括 ：（ 1） 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表 ， 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ；（ 2） 设 计 、 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制 ，以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 。 二 、 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 。 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 。 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则 ， 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 。 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序 ， 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 。 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断 ， 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 。 在 进 行 风 险 评 估 时 ， 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制 ， 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序 ， 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 。 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性 ， 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 。 89 我 们 相 信 ， 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 、 适 当 的 ， 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 。 三 、 审 计 意 见 我 们 认 为 ， 恒 逸 石 化 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 ，公 允 反 映 了 恒 逸 石 化 2011 年 12 月 31 日 的 合 并 及 母 公 司 财 务 状 况 以 及 2011 年 度 的 合 并 及 母 公 司 经 营 成 果 及 现 金 流 量 。 利 安 达 会 计 师 事 务 所 中 国 注 册 会 计 师 有 限 责 任 公 司 中 国 注 册 会 计 师 中 国 ·北 京 二〇一二年二月二十日 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 13 恒逸石化股份有限公司 财务报表附注 截止 2011 年 12 月 31 日 （除特别说明外，金额以人民币元表述） 一、公司基本情况 1、 历史沿革 恒逸石化股份有限公司（简称“本公司”或“公司”）前身为世纪光华科技股份有限公司（简称 “世纪光华”），于2011年6月1日变更工商登记为现有名称。于1989年12月14日由股东发起组建，1990 年2月10日经广西壮族自治区经济体制改革委员会桂体改【1990】3号文批准成立。公司股票于 1997年3月28日在深圳交易所挂牌交易，股票代码：000703，现股票简称“恒逸石化”。 经2011年4月15日中国证券监督管理委员会《关于核准世纪光华科技股份有限公司重大资产 出售及向浙江恒逸集团有限公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可【2011】540号）文件 核准，本公司将全部资产和负债向河南汇诚投资有限公司出售，且人随资产走，河南汇诚投资 有限公司以现金支付对价。本公司发行432,883,813股股份购买浙江恒逸集团有限公司及天津鼎 晖股权投资一期基金（有限合伙）、天津鼎晖元博股权投资基金（有限合伙）所持有浙江恒逸 石化有限公司100%的股权；同时，河南汇诚投资有限公司以协议方式将其所持世纪光华1,223.705 万股股份转让给浙江恒逸集团有限公司，浙江恒逸集团有限公司以现金支付对价。 2011年4月27日，天健正信对本次重大资产重组及发行股份购买资产进行了验资，并出具了 天健正信验（2011）综字第020057号《验资报告》，对发行的432,883,813股股份予以验证。 公司法人营业执照注册号为450000000000189，住所：广西北海，法定代表人：邱建林，截 止报告日的注册资本为人民币576,793,813.00元，实收资本576,793,813.00元。 本公司母公司是：浙江恒逸集团有限公司。 2、 所处行业 公司所属行业为石化及化纤产品制造行业。 3、 经营范围 本公司经批准的经营范围：化学纤维、化学原料（不含危险品）的生产、加工与销售；进 出口业务（除国家法律、法规禁止和限制的项目）。 4、 主要产品 公司主要产品是精对苯二甲酸（PTA）、聚酯切片、涤纶预取向丝(POY)、涤纶全拉伸丝(FDY)、 涤纶拉伸变形丝(DTY)、 涤纶短纤。 5、 公司在报告期间内主营业务发生变更、股权发生重大变更、发生重大并购、重组的有 14 关说明 见历史沿革部分。 二、公司主要会计政策、会计估计和前期差错 1、 财务报表的编制基础 本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则，并基于本附注第二部分所述的主要会计政策、会计估计而编 制。 2、 遵循企业会计准则的声明 本公司编制的本年财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状 况、经营成果和现金流量等有关信息。 3、 会计期间 会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 4、 记账本位币 以人民币为记账本位币。 5、 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1）同一控制下的企业合并的会计处理方法 本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方的账面价值计量。本公司取 得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发生股份面值总额）的差额，应当调整资 本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并的会计处理方法 本公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差 额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额， 首先对取得的被购买方的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进 行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差 额应当计入当期损益。 （3）不构成业务的反向购买合并报表的编制： 根据财政部会计司《关于非上市公司购买上市公司股权实现间接上市会计处理的复函》（财 会便［2009］17 号），非上市公司以所持有的对子公司投资等资产为对价取得上市公司的控制 权，构成反向购买的，交易发生时，上市公司未持有任何资产负债或仅持有现金、交易性金融 资产等不构成业务的资产或负债的，上市公司在编制合并财务报表时，应当按照《财政部关于 做好执行会计准则企业2008年年报工作的通知》（财会函[2008]60号）的规定执行。 根据财政部《关于做好执行会计准则企业 2008 年年报工作的通知》（财会函[2008]60 号）， 企业购买上市公司，被购买的上市公司不构成业务的，购买企业应按照权益性交易的原则进行 处理，不得确认商誉或确认计入当期损益。 15 如本附注一所述，本公司通过重大资产出售及非公开增发股票形式向浙江恒逸集团有限公 司、天津鼎晖股权投资一期基金（有限合伙）、天津鼎晖元博股权投资基金（有限合伙）购买其 持有的浙江恒逸石化有限公司100%股权，从实质意义上是浙江恒逸集团有限公司通过本公司的 非公开增发行为取得了本公司的控制权，构成了对本公司的反向收购。由于在定向增发前本公 司通过重大资产出售，已将本公司清理成了“壳公司”，因此应认定为不构成业务的反向购买资 产行为。本次交易完成后本公司主营业务发生了根本变化，由从事电子系统工程及通信产品的 研究及科技开发为主的企业转变成为以生产和销售精对苯二甲酸（PTA）和聚酯纤维（涤纶）等 相关产品为主的集团公司。本公司的经营权、管理权被合并对方的股东所控制，浙江恒逸集团 有限公司入主本公司，成为上市公司的控股股东。 6、 合并财务报表的编制方法 （1）合并范围的确定 合并财务报表按照 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则第 33 号——合并财务报表》执行。以 控制为基础确定合并财务报表的合并范围，合并了本公司及本公司直接或间接控制的子公司、 特殊目的主体的财务报表。控制是指本公司有权决定被投资单位的财务和经营政策，并能据以 从该企业的经营活动中获取利益。 有证据表明母公司不能控制被投资单位的，不纳入合并报表范围。 （2） 购买或出售子公司股权的处理 本公司将与购买或出售子公司股权所有权相关的风险和报酬实质上发生转移的时间确认为 购买日和出售日。对于非同一控制下企业合并取得或出售的子公司，在购买日后及出售日前的 经营成果及现金流量已适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；对于同一控制下企业合 并取得的子公司，自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量也已包括在合并利润表和合 并现金流量表中，合并财务报表的比较数也已作出了相应的调整。 购买子公司少数股权所形成的长期股权投资，公司在编制合并财务报表时，因购买少数股 权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续 计算的净资产份额之间的差额，调整所有者权益(资本公积)，资本公积不足冲减的，调整留存 收益。 （3）当子公司的会计政策、会计期间与母公司不一致时，对子公司的财务报表进行调整 如果子公司执行的会计政策与本公司不一致，编制合并财务报表时已按照本公司的会计政 策对子公司财务报表进行了相应的调整；对非同一控制下企业合并取得的子公司，已按照购买 日该子公司可辨认的资产、负债及或有负债的公允价值对子公司财务报表进行了相应的调整。 （4）合并方法 在编制合并财务报表时，本公司与子公司及子公司相互之间的所有重大账户及交易将予以 抵销。 被合并子公司净资产属于少数股东权益的部分在合并财务报表的股东权益中单独列报。少 数股东分担的亏损如果超过其在子公司的权益份额，如该少数股东有义务且有能力弥补，则冲 减少数股东权益；否则有关超额亏损将由本公司承担。 7、 现金等价物的确定标准 16 本公司之现金等价物指持有期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于 转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、 外币业务和外币报表折算 （1）外币交易 本公司发生的外币交易，采用交易发生日的即期汇率（通常指中国人民银行公布的当日外 汇牌价的中间价，下同）折合算成人民币记账。 在资产负债表日，对外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算，因资产负债表日 即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位 币金额。以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后 的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动处理，计入当期损益。 （2）外币财务报表的折算 ① 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目 除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。 ② 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。 按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。 ③ 现金流量表采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项 目，在现金流量表中单独列示。 9、 金融工具 （1）金融资产和金融负债的分类 本公司按照投资目的和经济实质对拥有的金融资产分为以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产、持有至到期投资、贷款及应收款项和可供出售金融资产四大类。 按照经济实质将金融负债划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他 金融负债两大类。 ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债：包括交易性金融资产或 金融负债和指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。 交易性金融资产或金融负债是指满足下列条件之一的金融资产或金融负债： a、取得该金融资产或承担该金融负债的目的，主要是为了近期内出售或回购； b、属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短 期获利方式对该组合进行管理； c、属于衍生工具。但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生 工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付 该权益工具结算的衍生工具除外。 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债是指满足下列条件之一 的金融资产或金融负债： a、该指定可以消除或明显减少由于该金融资产或金融负债的计量基础不同所导致的相关利 得或损失在确认或计量方面不一致的情况； b、企业风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，该金融资产组合、该金融负债组合、 或该金融资产和金融负债组合，以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。 17 ② 持有至到期投资：是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力 持有至到期的非衍生金融资产。主要包括本公司管理层有明确意图和能力持有至到期的固定利 率国债、浮动利率公司债券等。 ③ 应收款项：是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本 公司应收款项主要是指本公司销售商品或提供劳务形成的应收账款以及其他应收款。 ④ 可供出售金融资产：是指初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及没有 划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项 的金融资产。 ⑤ 其他金融负债：指没有划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。 （2）金融资产和金融负债的计量 本公司金融资产或金融负债在初始确认时，按照公允价值计量。对于以公允价值计量且其 变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的 金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。 本公司对金融资产和金融负债的后续计量方法如下： ① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，按照公允价值进行后 续计量，公允价值变动及终止确认产生的利得或损失计入当期损益。 ② 持有至到期投资，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生 减值或摊销产生的利得或损失计入当期收益。 ③ 应收款项，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其终止确认、发生减值或 摊销产生的利得或损失计入当期收益。 ④ 可供出售金融资产，按照公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失计 入资本公积。处置可供出售金融资产时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间差额计入投 资损益；同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计 入投资损益。该类金融资产减值损失及外币货币性金融资产汇兑差额计入当期损益。可供出售 金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。 ⑤ 其他金融负债，与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资 挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债按照成本进行后续计量。 不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，以及没 有指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，在初始 确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量： a、《企业会计准则第 13 号——或有事项》确定的金额； b、初始确认金额扣除按照《企业会计准则第 14 号——收入》的原则确定的累计摊销额的余 额。 其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销时产生的损益 计入当期损益。 ⑥ 公允价值：是指在公平交易中，熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿 的金额。在公平交易中，交易双方应当是持续经营企业，不打算或不需要进行清算、重大缩减 经营规模，或在不利条件下仍进行交易。存在活跃市场的金融资产或金融负债，活跃市场中的 报价应当用于确定其公允价值。不存在活跃市场的，企业应当采用估值技术确定其公允价值。 18 ⑦ 摊余成本：金融资产或金融负债的摊余成本，是指该金融资产或金融负债的初始确认 金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差 额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除金融资产已发生的减值损失后的余额。 ⑧ 实际利率法，是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利 率计算其摊余成本及各期利息收入或利息费用的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债 在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面 价值所使用的利率。在确定实际利率时，应当在考虑金融资产或金融负债所有合同条款（包括 提前还款权、看涨期权、类似期权等）的基础上预计未来现金流量，但不应当考虑未来信用损 失。 （3）金融资产的转移及终止确认 ① 满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认： a、将收取金融资产现金流量的合同权利终止； b、该金融资产已经转移，且该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方； c、该金融资产已经转移，但是企业既没有转移也没有保留该金融资产所有权上几乎所有的 风险和报酬，且放弃了对该金融资产的控制。 ② 本公司在金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项的差额计入当期损益： a、所转移金融资产的账面价值； b、因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额之和。 ③ 本公司的金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值， 在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金 额的差额计入当期损益： a、终止确认部分的账面价值； b、终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认 部分的金额之和。 ④ 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，将所收到的对价确认为一 项金融负债。对于采用继续涉入方式的金融资产转移，企业应当按照继续涉入所转移金融资产 的程度确认一项金融资产，同时确认一项金融负债。 （4）金融资产减值测试方法及减值准备计提方法 ①本公司在有以下证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备： a、 发行方或债务人发生严重财务困难； b、 债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； c、 债权人出于经济或法律等方面的考虑，对发生财务困难的债务人作出让步； d、 债务人可能倒闭或进行其他财务重组； e、 因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； f、 无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对 其进行总体评价后发现，该组金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量； g、 债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投 资人可能无法收回投资成本； h、 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； 19 i、 其他表明金融资产发生减值的客观证据。 ②本公司在资产负债表日分别不同类别的金融资产采取不同的方法进行减值测试，并计提 减值准备： a、持有至到期投资：在资产负债表日本公司对于持有至到期投资有客观证据表明其发生了 减值的，应当根据其账面价值与预计未来现金流量现值之间差额计算确认减值损失。 b、可供出售金融资产：在资产负债表日本公司对可供出售金融资产的减值情况进行分析， 判断该项金融资产公允价值是否持续下降。通常情况下，如果可供出售金融资产的公允价值发 生较大幅度下降，在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，可以认定 该可供出售金融资产已发生减值，确认减值损失。可供出售金融资产发生减值的，在确认减值 损失时，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，计入资产减值损 失。 10、 应收款项 （1）单项金额重大的应收款项坏账准备的确认标准、计提方法： 单项金额重大的判断依据或金额标准 将单项金额超过 500 万元的应收账款及 100 万元 的其他应收款视为重大应收款项。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，按预计未来现金流量现值低 于其账面价值的差额计提坏账准备； 单独测试未发生减值的应收账款、其他应收款， 包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合 中再进行减值测试，并计提坏账准备。 （2）按组合计提坏账准备应收款项： 确定组合的依据 账龄组合 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 按账龄分析法计提坏账准备 应收账款及其他应收款按账龄划分组合的坏账准备计提比例如下： 账 龄 应收账款计提比例(%) 其他应收款计提比例(%) 6 个月以内（含 6 月） 0.00 0.00 7-12 个月（含 12 月） 3.00 3.00 1-2 年（含 2 年） 10.00 10.00 2-3 年（含 3 年） 50.00 50.00 3 年以上 100.00 100.00 （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项： 单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照账龄分析法计提坏账准备不能反 映其风险特征的应收款项 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏 账准备 （4）对于其他应收款项（包括应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等），根据其 20 未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。 11、 存货 （1）存货的分类 本公司存货是指企业在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产 品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。包括在途物资、原材料、在产品、库 存商品、发出商品、委托加工物资、周转材料等大类。 （2）发出存货的计价方法 存货发出采用加权平均法核算；存货日常核算以计划成本计价的，年末结转材料成本差异， 将计划成本调整为实际成本。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 ①存货可变现净值的确定：产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货， 以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。需要经过 加工的材料存货，以所生产的产品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售 费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货， 其可变现净值以合同价格为基础计算。若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分 的存货的可变现净值应当以一般销售价格为基础计算。 ②存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。当其可变现净值低于成本时， 提取存货跌价准备。本公司按照单个存货项目计提存货跌价准备。对于数量繁多、单价较低的 存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同 或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 计提存货减值准备以后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以 恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。 （4）存货的盘存制度 本公司存货采用永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 低值易耗品采用一次摊销法；包装物采用一次摊销法。 12、 长期股权投资 长期股权投资包括本公司持有的能够对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的权益 性投资，或者本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有 报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资。 （1）投资成本确定 本公司分别以下情况对长期股权投资进行计量： ① 合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本： a、同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，公司以支付现金、转让非现金资产或承担 债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股 权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所 承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司以 发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为 21 长期股权投资的初始投资成本。按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成 本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。 为企业合并发生的各项直接相关费用，包括为进行企业合并而支付的审计费用、评估费用、法 律服务费用等，于发生时计入当期损益。 b、非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，合并成本为在购买日为取得对被购买方 的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。企业合并成本 大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为合并资产负债表中的商 誉。企业合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损 益（营业外收入）。为企业合并发生的各项费用，包括为进行企业合并而支付的审计、法律服务、 评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；购买方作为合并对价发 行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 企业通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，应当区分个别财务报表和合并财务 报表进行相关会计处理： （Ⅰ）在个别财务报表中，应当以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买 日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及 其他综合收益的，应当在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益（例如，可供出售金融资 产公允价值变动计入资本公积的部分，下同）转入当期投资收益。 （Ⅱ）在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，应当按照该股权在购 买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前 持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当转为购买日所属当 期投资收益。购买方应当在附注中披露其在购买日之前持有的被购买方的股权在购买日的公允 价值、按照公允价值重新计量产生的相关利得或损失的金额。 ② 除企业合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确 定其投资成本： a、以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投 资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出，但实际支付的价款中 包含的已宣告但尚未领取的现金股利，应作为应收项目单独核算。 b、以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资 成本。 c、投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，但合 同或协议约定价值不公允的除外。 d、通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，如果该项交换具有商业实质且换入资产或 换出资产的公允价值能可靠计量，则以换出资产的公允价值和相关税费作为初始投资成本，换 出资产的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益；若非货币资产交换不同时具备上述两 个条件，则按换出资产的账面价值和相关税费作为初始投资成本。 e、以债务重组方式取得的长期股权投资，按取得的股权的公允价值作为初始投资成本，初 始投资成本与债权账面价值之间的差额计入当期损益。 22 （2）后续计量及损益确认方法 对子公司的长期股权投资采用成本法核算，编制合并财务报表时按照权益法进行调整。 对被投资单位不具有共同控制或重大影响且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计 量的长期股权投资，采用的成本法核算。 对被投资单位具有共同控制或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。 ①采用成本法核算时，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。取得被投资单位宣告发 放的现金股利或利润，除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金 股利或利润外，按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。 ②采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资 损益并调整长期股权投资的账面价值。 当期投资损益为按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份 额。在确认应享有或应分担被投资单位的净利润或净亏损时，在被投资单位账面净利润的基础 上，对被投资单位采用的与本公司不一致的会计政策、以本公司取得投资时被投资单位固定资 产及无形资产的公允价值为基础计提的折旧额或摊销额，以及以本公司取得投资时有关资产的 公允价值为基础计算确定的资产减值准备金额等对被投资单位净利润的影响进行调整，并且将 本公司与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益予以抵销，在此基础上确认投资损益。 本公司与被投资单位发生的内部交易损失，按照《企业会计准则第 8 号——资产减值》等规定 属于资产减值损失的则全额确认。 在确认应分担的被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资及其他实质上构成对被投资 单位净投资的长期权益减记至零为限（投资企业负有承担额外损失义务的除外）；如果被投资单 位以后各期实现盈利的，在收益分享额超过未确认的亏损分担额以后，按超过未确认的亏损分 担额的金额，依次恢复长期权益、长期股权投资的账面价值。 对于首次执行日之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资 相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线法摊销，摊销金额计入当期损益。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 ①存在以下一种或几种情况时，确定对被投资单位具有共同控制： a、任何一个合营方均不能单独控制合营企业的生产经营活动。 b、涉及合营企业基本经营活动的决策需要各合营方一致同意。 c、各合营方可能通过合同或协议的形式任命其中的一个合营方对合营企业的日常活动进行 管理,但其必须在各合营方已经一致同意的财务和经营政策范围内行使管理权。当被投资单位处 于法定重组或破产中，或者在向投资方转移资金的能力受到严格的长期限制情况下经营时，通 常投资方对被投资单位可能无法实施共同控制。但如果能够证明存在共同控制，合营各方仍应 当按照长期股权投资准则的规定采用权益法核算。 ②存在以下一种或几种情况时，确定对被投资单位具有重大影响： a、在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表。 b、参与被投资单位的政策制定过程,包括股利分配政策等的制定。 c、与被投资单位之间发生重要交易。 d、向被投资单位派出管理人员。 e、向被投资单位提供关键技术资料。 23 （4）长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法： 本公司在资产负债表日对长期股权投资进行逐项检查，根据被投资单位经营政策、法律环 境、市场需求、行业及盈利能力等的各种变化判断长期股权投资是否存在减值迹象。当长期股 权投资可收回金额低于账面价值时，将可收回金额低于长期股权投资账面价值的差额作为长期 股权投资减值准备予以计提。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 13、 投资性房地产 投资性房地产指为赚取租金和/或为资本增值而持有的房地产，包括已出租或准备增值后转 让的土地使用权、已出租的建筑物。 （1）采用成本模式计量的投资性房地产的折旧或摊销方法 本公司采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量，按其预计使用寿命及净残值率对 建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销) 率列示如下： 投资性房地产类别 预计残值率(%) 预计使用寿命 年折旧（摊销）率(%) 土地使用权 0.00 50 年 2.00 （2）采用成本模式计量的投资性房地产减值准备计提依据 资产负债表日按投资性房产的成本与可收回金额孰低计价，可收回金额低于成本的，按两 者的差额计提减值准备。如果已经计提减值准备的投资性房地产的价值又得以恢复，前期已计 提的减值准备不得转回。 14、 固定资产 （1）固定资产确认条件 固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用年限超过一年的单位 价值较高的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时，按取得时的实际成本予以确认： ① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业； ② 该固定资产的成本能够可靠地计量。 与固定资产有关的后续支出，符合上述确认条件的，计入固定资产成本；不符合上述确认 条件的，发生时计入当期损益。 （2）各类固定资产的折旧方法 本公司固定资产折旧采用年限平均法。 各类固定资产的折旧年限、残值率和年折旧率如下： 固定资产类别 折旧年限 残值率(%) 年折旧率(%) 房屋、建筑物 20 年,30 年 5.00 10.00 4.75,3.17 4.50,3.00 构筑物 10 年,20 年 5.00 10.00 9.50,4.75 9.00,4.50 机器设备 12 年,15 年 5.00 10.00 7.92 7.50,6.00 运输工具 5 年 5.00 10.00 19.00 18.00 办公设备及其他 5 年 5.00 19.00 24 固定资产类别 折旧年限 残值率(%) 年折旧率(%) 10.00 18.00 （3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 本公司在资产负债表日对各项固定资产进行判断，当存在减值迹象，估计可收回金额低于 其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益， 同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。当存在下 列迹象的，表明固定资产资产可能发生了减值： ① 资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下 跌； ② 企业经营所处的经济、技术或法律等环境以及资产所处的市场在当期或将在近期发生 重大变化，从而对企业产生不利影响； ③ 市场利率或者其他市场投资回报率在当期已经提高，从而影响企业用来计算资产预计 未来现金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低； ④ 有证据表明资产已经陈旧过时或其实体已经损坏； ⑤ 资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置； ⑥ 企业内部报告的证据表明资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如：资产所创造 的净现金流量或者实现的营业利润（或者损失）远远低于预计金额等； ⑦ 其他表明资产可能已经发生减值的迹象。 （4）融资租入固定资产的认定依据、计价方法 本公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产 的租赁为融资租赁。融资租赁取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低 租赁付款额现值两者中较低者确定。融资租入的固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政 策计提租赁资产折旧。能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产使 用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁 资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。 15、 在建工程 （1）在建工程的分类 本公司在建工程以立项项目进行分类。 （2）在建工程结转为固定资产的标准和时点 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态 但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原 暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。 （3）在建工程减值测试方法、减值准备计提方法 本公司于资产负债表日对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减 值，估计可收回金额低于其账面价值时，账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产 减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会 计期间不再转回。存在下列一项或若干项情况的，应当对在建工程进行减值测试： ① 长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； 25 ② 所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很 大的不确定性； ③ 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 16、 借款费用 （1）借款费用资本化的确认原则和资本化期间 本公司发生的可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或生产的借款费用在同时满足下 列条件时予以资本化计入相关资产成本： ①资产支出已经发生； ②借款费用已经发生； ③为使资产达到预定可使用状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 其他的借款利息、折价或溢价和汇兑差额，计入发生当期的损益。 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过 3 个 月的，暂停借款费用的资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，停止其借款费 用的资本化；以后发生的借款费用于发生当期确认为费用。 （2）借款费用资本化金额的计算方法 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，应当以专门借款当期实际发生 的利息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的 投资收益后的金额，确定为专门借款利息费用的资本化金额。 购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，一般借款应予资本化的利息金额 按累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率计 算。 17、 无形资产 （1）无形资产的计价方法 无形资产按成本进行初始计量。 （2）无形资产使用寿命及摊销 根据无形资产的合同性权利或其他法定权利、同行业情况、历史经验、相关专家论证等综 合因素判断，能合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，作为使用寿命有限的无形资产； 无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。 ①对使用寿命有限的无形资产，估计其使用寿命时通常考虑以下因素： a、运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息； b、技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计； c、以该资产生产的产品或提供劳务的市场需求情况； d、现在或潜在的竞争者预期采取的行动； e、为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力； f、对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等； 26 g、与公司持有其他资产使用寿命的关联性等。 ②使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实 现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。 （3）寿命不确定的无形资产的减值测试方法及减值准备计提方法 ① 公司在每年年度终了对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，如果重新复 核后仍为不确定的，应当在资产负债表日进行减值测试。当无形资产的可收回金额低于其账面 价值时，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损 益，同时计提相无形资产减值准备。无形资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 存在下列一项或多项以下情况的，对无形资产进行减值测试： a、该无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影 响； b、该无形资产的市价在当期大幅下跌，并在剩余年限内可能不会回升； c、其他足以表明该无形资产的账面价值已超过可收回金额的情况。 （4）划分内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准 内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段 的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：①完成该无形资产以使其能够使用或出售在 技术上具有可行性；②具有完成该无形资产并使用或出售的意图；③无形资产产生经济利益的 方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产 将在内部使用的，可证明其有用性；④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无 形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可 靠地计量。 18、 长期待摊费用 本公司长期待摊费用是指已经发生但应由本年和以后各期负担的分摊期限在 1 年以上的各 项费用。长期待摊费用按实际支出入账，在项目受益期内平均摊销。 19、 预计负债 （1）预计负债的确认标准 当与对外担保、未决诉讼或仲裁、产品质量保证、裁员计划、亏损合同、重组义务、固定 资产弃置义务等或有事项相关的义务同时符合以下条件，则将其确认为负债： ① 该义务是公司承担的现时义务； ② 该义务的履行很可能导致经济利益流出公司； ③ 该义务的金额能够可靠地计量。 公司的亏损合同和承担的重组义务符合上述条件的，确认为预计负债。 （2）预计负债的计量 预计负债按照履行相关现时义务可能导致经济利益流出的最佳估计数进行初始计量，并综 合考虑与或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的， 通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。于资产负债表日对预计负债的账面价值 进行复核，并对账面价值进行调整以反映当前最佳估计数。因时间推移导致的预计负债账面价 值的增加金额，确认为利息费用。 （3）最佳估计数的确定方法 27 如果所需支出存在一个金额范围，则最佳估计数按该范围的上、下限金额的平均数确定； 如果所需支出不存在一个金额范围，则按如下方法确定： ① 或有事项涉及单个项目时，最佳估计数按最可能发生的金额确定； ② 或有事项涉及多个项目时，最佳估计数按各种可能发生额及其发生概率计算确定。清 偿确认的负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿的，则补偿金额在基本确定能收 到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。 20、 股份支付及权益工具 （1）股份支付的种类 本公司的股份支付分为以现金结算的股份支付和以权益结算的股份支付。 ① 以现金结算的股份支付 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债 的公允价值计量。 授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入 相关成本或费用，相应增加负债。 存在等待期的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日以对可行权情况的 最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相 应的负债。 ② 以权益工具结算的股份支付 以权益结算的股份支付，以授予职工权益工具的公允价值计量。 授予后立即可行权的以权益结算的股份支付，在授予日以权益工具的公允价值计入相关成 本或费用，相应增加资本公积。 存在等待期的以权益结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益 工具数量的最佳估计为基础，按权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入成本或费 用和资本公积。 （2）权益工具公允价值的确定方法 ① 对于授予职工的股份，其公允价值按公司股份的市场价格计量，同时考虑授予股份所 依据的条款和条件（不包括市场条件之外的可行权条件）进行调整。 ② 对于授予职工的股票期权，在许多情况下难以获得其市场价格。如果不存在条款和条 件相似的交易期权，公司选择适用的期权定价模型估计所授予的期权的公允价值。 （3）确认可行权权益工具最佳估计的依据： 在等待期内每个资产负债表日，公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出 最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量，以作出可行权权益工具的最佳估计。 （4）实施股份支付计划的会计处理 ① 授予后立即可行权的以现金结算的股份支付，在授予日以本公司承担负债的公允价值计 入相关成本或费用，相应增加负债。并在结算前的每个资产负债表日和结算日对负债的公允价 值重新计量，将其变动计入损益。 ② 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等 待期内的每个资产负债表日以对可行权情况的最佳估计为基础，按本公司承担负债的公允价值 金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。 28 ③ 授予后立即可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在授予日以权益工具的公 允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。 ④ 完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权换取职工服务的以权益结算的 股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按 权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入成本或费用和资本公积。 如果修改增加了所授予的权益工具的公允价值，公司按照权益工具公允价值的增加相应地 确认取得服务的增加；如果修改增加了所授予的权益工具的数量，公司将增加的权益工具的公 允价值相应地确认为取得服务的增加；如果公司按照有利于职工的方式修改可行权条件，公司 在处理可行权条件时，考虑修改后的可行权条件。 如果修改减少了授予的权益工具的公允价值，公司继续以权益工具在授予日的公允价值为 基础，确认取得服务的金额，而不考虑权益工具公允价值的减少；如果修改减少了授予的权益 工具的数量，公司将减少部分作为已授予的权益工具的取消来进行处理；如果以不利于职工的 方式修改了可行权条件，在处理可行权条件时，不考虑修改后的可行权条件。 如果公司在等待期内取消了所授予的权益工具或结算了所授予的权益工具（因未满足可行 权条件而被取消的除外，则将取消或结算作为加速可行权处理，立即确认原本在剩余等待期内 确认的金额。 21、 收入 收入确认原则和计量方法： （1）商品销售收入 本公司商品销售收入同时满足下列条件时才能予以确认： ① 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； ② 本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效 控制； ③ 收入的金额能够可靠地计量； ④ 相关的经济利益很可能流入企业； ⑤ 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 （2）提供劳务 ① 本公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提 供劳务收入。完工百分比法，是指按照提供劳务交易的完工进度确认收入与费用的方法。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件： a、收入的金额能够可靠地计量； b、相关的经济利益很可能流入企业； c、交易的完工进度能够可靠地确定； d、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。 ② 提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，分别下列情况处理： a、已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入， 并按相同金额结转劳务成本； b、已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益不确认 劳务收入。 29 （3）让渡资产使用权 让渡资产使用权收入包括利息收入、使用费收入等，在同时满足以下条件时予以确认： ① 与交易相关的经济利益能够流入企业公司； ② 收入的金额能够可靠地计量。 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 22、 政府补助 （1）政府补助的确认条件 ① 企业能够满足政府补助所附条件； ② 企业能够收到政府补助。 （2）政府补助的类型及会计处理方法 ① 与资产相关的政府补助，公司取得时确认为递延收益，自相关资产达到预定可使用状态 时，在该资产使用寿命内平均分配，分次计入以后各期的损益。相关资产在使用寿命结束前被 出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益。 ② 与收益相关的政府补助，用于补偿公司以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递 延收益，在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或损失的，取 得时直接计入当期损益。 （3）政府补助的计量 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按 照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 （4）已确认的政府补助需要返还的，分别下列情况处理： ① 存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益。 ② 不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 23、 递延所得税资产和递延所得税负债 本公司采用资产负债表债务法对企业所得税进行核算。 本公司根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额，按照预期收回该资产或清偿 该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 （1）递延所得税资产的确认依据 ① 本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂 时性差异产生的递延所得税资产。但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所 产生的递延所得税资产不予确认： a、该项交易不是企业合并； b、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。 ② 本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列 条件的，确认相应的递延所得税资产： a、暂时性差异在可预见的未来很可能转回； b、未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 ③ 本公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣 亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 30 （2）递延所得税负债的确认 除下列情况产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所 得税负债： ① 商誉的初始确认； ② 同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认： a、该项交易不是企业合并； b、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)。 ③ 本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异，同时满足 下列条件的： a、投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间； b、该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 （3）资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获 得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。 在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 24、 经营租赁和融资租赁 （1）经营租赁 ① 本公司作为经营租赁承租人时，将经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线 法或根据租赁资产的使用量计入当期损益。作为承租人发生的初始直接费用，计入管理费用， 或有租金于发生时确认为当期费用。出租人提供免租期的，本公司将租金总额在不扣除免租期 的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内确认租金费用及相应的负债。 出租人承担了承租人某些费用的，本公司按该费用从租金费用总额中扣除后的租金费用余额在 租赁期内进行分摊。 ② 本公司作为经营租赁出租人时，采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。初始 直接费用，计入当期损益。金额较大的予以资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租金收入 相同的基础分期计入当期损益。如协议约定或有租金的在实际发生时计入当期收益。出租人提 供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法 进行分配，免租期内出租人也确认租金收入。承担了承租人某些费用的，本公司按该费用自租 金收入总额中扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。 （2）融资租赁 ① 本公司作为融资租赁承租人时，在租赁期开始日，将租赁开始日租赁资产公允价值与最 低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款 的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊，确 认为当期融资费用，计入财务费用。发生的初始直接费用，应当计入租入资产价值。 在计提融资租赁资产折旧时，本公司采用与自有应折旧资产相一致的折旧政策，折旧期间 以租赁合同而定。如果能够合理确定租赁期届满时本公司将会取得租赁资产所有权，以租赁期 开始日租赁资产的寿命作为折旧期间；如果无法合理确定租赁期届满后本公司是否能够取得租 赁资产的所有权，以租赁期与租赁资产寿命两者中较短者作为折旧期间。 ② 本公司作为融资租赁出租人时，于租赁期开始日将租赁开始日最低租赁应收款额与初始 直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值，计入资产负债表的长期应收款，同时记录未担 31 保余值；将最低租赁应收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额作为未实 现融资收益，在租赁期内各个期间采用实际利率法确认为租赁收入，计入租赁收入/业务业务收 入。 25、 套期会计 （1）套期包括公允价值套期/现金流量套期/境外经营净投资套期。 （2）对于满足下列条件的套期工具，运用套期会计方法进行处理： ①在套期开始时，公 司对套期关系（即套期工具和被套期项目之间的关系)有正式指定，并准备了关于套期关系、风 险管理目标和套期策略的正式书面文件；②该套期预期高度有效，且符合公司最初为该套期关 系所确定的风险管理策略；③对预期交易的现金流量套期，预期交易很可能发生，且必须使公 司面临最终将影响损益的现金流量变动风险；④套期有效性能够可靠地计量；⑤持续地对套期 有效性进行评价，并确保该套期在套期关系被指定的会计期间内高度有效。 套期同时满足下列条件时，公司认定其高度有效：①在套期开始及以后期间，该项套期预 期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或现金流量变动；②该套期的实 际抵销结果在 80%至 125%的范围内。 （3）套期会计处理 ①公允价值套期 套期工具为衍生工具的，套期工具公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益；套期工 具为非衍生工具的，套期工具账面价值因汇率变动形成的利得或损失计入当期损益。 被套期项目因被套期风险形成的利得或损失计入当期损益，同时调整被套期项目的账面价 值。 ②现金流量套期 a、套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为所有者权益，无效部分计入当 期损益。 b、被套期项目为预期交易，且该预期交易使公司随后确认一项金融资产或一项金融负债的， 原直接确认为所有者权益的相关利得或损失，在该金融资产或金融负债影响企业损益的相同期 间转出，计入当期损益；如果该预期交易使公司在随后确认一项非金融资产或非金融负债的， 将原直接在所有者权益中确认的相关利得或损失转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始 确认金额。/且该预期交易使公司随后确认一项资产或负债的，原直接确认为所有者权益的相关 利得或损失，在该资产或负债影响企业损益的相同期间转出，计入当期损益。 其他现金流量套期，原直接计入所有者权益的套期工具利得或损失，在被套期预期交易影 响损益的相同期间转出，计入当期损益。 ③ 境外经营净投资套期 套期工具形成的利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为所有者权益，并在处置境 外经营时，将其转出计入当期损益；套期工具形成的利得或损失中属于无效套期的部分，计入 当期损益。 （4）本公司之子公司浙江恒逸聚合物有限公司为规避汇率变动风险（即被套期风险），与 中国农业银行股份有限公司杭州萧山支行签订了 pys085011-12 合同，该项套期为公允价值套期， 指定该套期关系的会计期间为 2011 年 9 月 9 日至 2012 年 3 月 9 日。本公司采用主要条款法对该 套期的有效性进行评价。 32 26、 主要会计政策、会计估计的变更 （1）会计政策变更 本公司本报告期无会计政策变更事项。 （2）会计估计变更 本公司本报告期无会计估计更正事项。 27、 前期会计差错 本公司本报告期无前期会计差错更正事项。 三、税项 1、公司适用的主要税种及税率如下： 税 种 计税依据 税率 增值税 产品、原材料销售收入 17% 营业税 应税营业收入 3%、5% 城市维护建设税 应缴纳流转税额 7% 教育费附加 应缴纳流转税额 3% 地方教育费附加 应缴纳流转税额 2% 企业所得税 应纳税所得额 25% 2、税收优惠及批文 （1）根据甬高企认办[2011]11号《关于公示宁波市2011年拟认定高新技术企业名单的通知》， 本公司之子公司浙江逸盛石化有限公司（以下简称“逸盛石化”）被认定为高新技术企业，2011 年度享受15%的企业所得税率。 根据甬地批[2011]0494号《涉税事项批复单》的批复，免征逸盛石化2011年度的水利建设专 项基金。 （2）根据浙江省科技厅于 2011 年 12 月 30 日公布的“关于杭州新源电子研究所等 1125 家企 业通过高新技术企业复审的通知”［浙科发高（2011）263 号］，本公司之子公司浙江恒逸聚合物 有限公司（以下简称“恒逸聚合物”）的高新技术企业认定证书已通过复审，2011 年度享受 15% 的企业所得税率。 根据萧国税函[2011]94 号《杭州市萧山区国家税务局关于同意退还残疾人就业企业浙江恒逸 聚合物有限公司 2011 年度已征增值税的批复》，恒逸聚合物上报的要求退还残疾人就业企业 2011 年度已征增值税的申请已收悉，经审核，同意退还 2011 年度资产增值税应税货物、应税劳务已 入库的增值税款，可退限额为每单位实际安置残疾人员每年不超过 3.5 万元。 （3）根据浙江省科技厅于 2011 年 12 月 30 日公布的“关于认定杭州阿普科技有限公司等 306 家企业为 2011 年第二批高新技术企业的通知”［浙科发高（2011）262 号］，本公司之子公司浙江 恒逸高新材料有限公司（以下简称“恒逸高新材料”）被认定为高新技术企业，企业所得税优惠 期为 2011 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日，2011 年度享受 15%的企业所得税率。 （4）本公司之子公司香港天逸国际控股有限公司和佳栢国际投资有限公司的企业所得税税 33 率为 16.50%。 四、企业合并及合并财务报表 1、子公司情况 （1）通过设立或投资等方式取得的子公司 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 浙江恒逸石化有限公司 全资子公司 萧山 化纤产品制造 90,000万元 DTY 上海恒逸聚酯纤维有限公司 全资子公司 上海 化纤产品制造 70,000万元 聚酯切片、短纤、瓶片 浙江恒逸高新材料有限公司 全资子公司 萧山 化纤产品制造 52,510万元 聚酯切片、POY丝、FDY丝 香港天逸国际控股有限公司 全资子公司 香港 贸易、投资 400万美元 贸易、投资 佳栢国际投资有限公司 全资子公司 香港 贸易、投资 1万元港币 贸易、投资 浙江恒逸物流有限公司 控股子公司 萧山 运输业 1,000万元 货物运输、货运站经营 宁波恒逸贸易有限公司 控股子公司 宁波 商贸业 2,000万元 化工原料及产品 宁波恒逸实业有限公司 全资子公司 宁波 商贸业 10,000万元 实业投资、货物、技术进出口 通过设立或投资等方式取得的子公司（续） 子公司名称 2011.12.31 实际投资金额 实质上构成对子公司净投 资的其他项目余额 持股比例(%) 表决权比例(%) 浙江恒逸石化有限公司 4,433,603,700.00 0.00 100. 100 上海恒逸聚酯纤维有限公司 700,000,000.00 0.00 100. 100 浙江恒逸高新材料有限公司 538,100,000.00 0.00 100 100 香港天逸国际控股有限公司 400万美元 0.00 100 100 佳栢国际投资有限公司 127,452.86港币 0.00 100 100 浙江恒逸物流有限公司 5,100,000.00 0.00 51 51 宁波恒逸贸易有限公司 14,000,000.00 0.00 70 70 宁波恒逸实业有限公司 100,000,000.00 0.00 100 100 通过设立或投资等方式取得的子公司（续） 子公司名称 是否合并 报表 少数股东权益 少数股东权益中 用于冲减少数股 东损益的金额 从母公司所有者权益冲减子公司 少数股东分担的本期亏损超过少 数股东在该子公司期初所有者权 益中所享有份额后的余额 浙江恒逸石化有限公司 是 0.00 0.00 0.00 上海恒逸聚酯纤维有限公司 是 0.00 0.00 0.00 浙江恒逸高新材料有限公司 是 0.00 0.00 0.00 香港天逸国际控股有限公司 是 0.00 0.00 0.00 佳栢国际投资有限公司 是 0.00 0.00 0.00 浙江恒逸物流有限公司 是 9,545,347.49 4,645,347.49 0.00 宁波恒逸贸易有限公司 是 66,836,869.54 60,836,869.54 0.00 34 子公司名称 是否合并 报表 少数股东权益 少数股东权益中 用于冲减少数股 东损益的金额 从母公司所有者权益冲减子公司 少数股东分担的本期亏损超过少 数股东在该子公司期初所有者权 益中所享有份额后的余额 宁波恒逸实业有限公司 是 0.00 0.00 0.00 （2）同一控制下企业合并取得的子公司 子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 福建恒逸化工有限公司 全资子公司 福建 工业设施制造 20,000万元 重油设施建设 浙江恒逸聚合物有限公 司 控股子公司 萧山 化纤产品制造 25,000万元 聚酯切片、POY丝、FDY 丝 浙江逸盛石化有限公司 控股子公司 宁波 石化产品制造 35,469.92万美元 精对苯二甲酸（PTA） 同一控制下企业合并取得的子公司（续） 子公司名称 2011.12.31 实际投资金额 实质上构成对子公司净 投资的其他项目余额 持股比例(%) 表决权比例(%) 福建恒逸化工有限公司 174,730,218.68 0.00 100 100 浙江恒逸聚合物有限公司 370,447,280.71 0.00 60 60 浙江逸盛石化有限公司 1,773,091,346.91 0.00 70 70 同一控制下企业合并取得的子公司（续） 子公司名称 是否合并报表 少数股东权益 少数股东权益 中用于冲减少 数股东损益的 金额 从母公司所有者权益冲减子公司 少数股东分担的本期亏损超过少 数股东在该子公司期初所有者权 益中所享有份额后的余额 福建恒逸化工有限公司 是 0.00 0.00 0.00 浙江恒逸聚合物有限公司 是 336,236,450.08 100,425,766.33 0.00 浙江逸盛石化有限公司 是 1,358,795,268.44 426,463,083.31 0.00 2、合并范围发生变更的说明 （1）合并范围变更及理由 本公司之子公司浙江恒逸石化有限公司（以下简称“石化有限”）在 2011 年 5 月出资人民币 1,400 万元，投资设立宁波恒逸贸易有限公司，石化有限拥有该公司 70.00%的股权，所以，本报 告合并财务报表的合并范围增加了宁波恒逸贸易有限公司。 石化有限在 2011 年 6 月出资人民币 10,000 万元，投资设立宁波恒逸实业有限公司，石化有 限拥有该公司 100.00%的股权，所以，本报告合并财务报表的合并范围增加了宁波恒逸实业有限 公司。 2011 年 9 月，中国石油化工股份有限公司（以下简称“中国石化”）与石化有限正式签订了《关 于设立浙江巴陵石化恒逸己内酰胺有限责任公司的合资合同》。根据合资合同条款，石化有限对 浙江恒逸己内酰胺有限公司（以下简称“恒逸己内酰胺”）持股 50%，中国石化对恒逸己内酰胺持 股 50%。恒逸己内酰胺变为石化有限与中国石化共同控制的合资公司，因此本公司自 2011 年 10 35 月 1 日起不再将恒逸己内酰胺纳入合并报表的合并范围。 3、本期纳入合并范围的主体和本期不再纳入合并范围的主体 （1）本期新纳入合并范围的子公司 名 称 期末净资产 本期净利润 宁波恒逸实业有限公司 102,182,300.53 2,182,300.53 宁波恒逸贸易有限公司 222,789,565.14 202,789,565.14 （2）本期不再纳入合并范围的子公司 名 称 处置日净资产 期初至处置日净利润 浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司 559,798,418.79 -16,985,235.80 4、本期发生的反向购买 借壳方 判断构成反向购买的依据 合并成本的确定方法 合并中确认的商誉或计入当 期的损益的计算方法 浙江恒逸集团有限公司 详见附注二、5 权益结合法 未确认商誉及损益 五、合并财务报表项目注释 1、 货币资金 项 目 年末数 年初数 原币金额 折算率 人民币金额 原币金额 折算率 人民币金额 库存现金 人民币 1,505,277.57 1.0000 1,505,277.57 671,989.75 1.0000 671,989.75 小 计 1,505,277.57 671,989.75 银行存款 人民币 906,109,187.76 1.0000 906,109,187.76 617,892,936.68 1.0000 617,892,936.68 港币 76,798.55 0.8107 62,260.58 94,153.54 0.8509 80,118.07 美元 105,606,090.66 6.3009 665,413,418.80 17,211,161.49 6.6227 113,985,515.05 欧元 303.98 8.1625 2,481.25 33,677.96 8.8065 296,584.95 小 计 1,571,587,348.39 732,255,154.75 其他货币资金 人民币 1,439,556,065.15 1.0000 1,439,556,065.15 613,832,916.72 1.0000 613,832,916.72 美元 22,100,033.70 6.3009 139,250,102.34 3,262,108.92 6.6227 21,603,968.74 欧元 0.00 8.1625 0.00 276,041.10 8.8065 2,430,955.95 小 计 1,578,806,167.49 637,867,841.41 合 计 3,151,898,793.45 1,370,794,985.91 （1） 年末其他货币资金 1,578,806,167.49 元，主要为信用证保证金 488,950,936.71 元、承 兑保证金 808,378,283.58 元、保函保证金 150,160,000.00 元，期货保证金为 24,183,554.00 元，其他 36 保证金为 107,115,300.00 元。 （2） 货币资金年末较年初增加 129.93%，主要原因系销售规模扩大引起的信用证和银行 承兑汇票等结算工具保证金增加，以及年末取得的大额美元贷款暂未使用。 （3） 期末无抵押冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项。 2、 交易性金融资产 项 目 年末公允价值 年初公允价值 套期工具 739,873.20 1,380,514.72 3、 应收票据 （1） 应收票据分类 项 目 年末数 年初数 银行承兑汇票 2,860,444,825.91 91,128,124.60 商业承兑汇票 300,000,000.00 300,000,000.00 国内信用证 335,283,963.28 134,244,450.00 合 计 3,495,728,789.19 525,372,574.60 （2）年末公司已质押的应收票据前五名情况 出 票 单 位 出票日期 到期日 金 额 杭州惠丰化纤有限公司 2011-7-29 2012-1-29 10,000,000.00 杭州惠丰化纤有限公司 2011-7-29 2012-1-29 10,000,000.00 杭州惠丰化纤有限公司 2011-7-29 2012-1-29 10,000,000.00 杭州惠丰化纤有限公司 2011-8-24 2012-2-23 10,000,000.00 杭州惠丰化纤有限公司 2011-8-24 2012-2-23 10,000,000.00 合 计 50,000,000.00 （3）期末公司已经背书给其他方但尚未到期的票据前五名情况 出票单位 出票日期 到期日 金 额 兴惠化纤集团有限公司 2011.7.5-2011.11.29 2012.1.5-2012.5.29 356,379,572.09 杭州惠丰化纤有限公司 2011.7.1-2011.12.16 2012.1.1-2012.6.14 368,995,107.87 杭州湾化纤有限公司 2011.7.1-2011.12.29 2012.1.1-2012.6.23 194,874,779.42 北京中纺物产原材料有限公司 2011.7.1-2011.12.19 2012.1.1-2012.6.19 163,393,591.69 吴江精美峰实业有限公司 2011.7.4-2011.12.27 2012.1.4-2012.8.5 117,660,357.83 合 计 1,201,303,408.90 （4）期末无已贴现或质押未到期的商业承兑汇票。 （5）应收票据期末较期初增加 565.38%，主要原因为销售量增加引起票据收款量增加，另外， 因本期票据贴现利率大幅上升，公司为降低财务费用而主动增加票据持有量。 4、 应收账款 （1）应收账款按种类披露 种类 年末数 37 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 0.00 0.00 0.00 0.00 按组合计提坏账准备的应收账款 320,338,099.49 100.00 776.38 0.00 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 320,338,099.49 100.00 776.38 0.00 续表： 种类 年初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款 0.00 0.00 0.00 0.00 按组合计提坏账准备的应收账款 214,704,142.71 100.00 675,206.10 0.31 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 214,704,142.71 100.00 675,206.10 0.31 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账龄 年末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 6 个月以内（含 6 月） 320,327,623.11 99.99 0.00 7-12 个月（含 12 月） 10,000.00 0.01 300.00 1-2 年（含 2 年） 0.00 0.00 0.00 2-3 年（含 3 年） 0.00 0.00 0.00 3 年以上 476.38 0.00 476.38 合计 320,338,099.49 100.00 776.38 续表： 账龄 年初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 6 个月以内（含 6 月） 213,344,464.75 99.37 0.00 7-12 个月（含 12 月） 9,857.20 0.00 295.72 1-2 年（含 2 年） 0.00 0.00 0.00 2-3 年（含 3 年） 1,349,820.76 0.63 674,910.38 3 年以上 0.00 0.00 0.00 合计 214,704,142.71 100.00 675,206.10 （2）本报告期末应收账款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东欠款。 38 （3）应收账款金额前五名单位情况： 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额比例（%） 天津娃哈哈宏振食品饮 料贸易有限公司 非关联方 35,994,336.06 6 个月以内 11.24 Mitsui&Co.Ltd. 非关联方 19,943,104.61 6 个月以内 6.23 杭州永兴化纤有限公司 非关联方 19,805,511.85 6 个月以内 6.18 杭州惠丰化纤有限公司 非关联方 16,309,018.51 6 个月以内 5.09 香港盛辉有限公司 非关联方 13,497,409.93 6 个月以内 4.21 合计 105,549,380.96 32.95 （4）应收关联方账款情况 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额比例（%） 浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司 子公司之合营企业 725,275.10 0.13 香港逸天有限公司 母公司之子公司 123,250.37 0.02 合 计 848,525.47 0.15 5、 其他应收款 （1）其他应收款按种类披露 种类 年末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 按组合计提坏账准备的其他应收款 86,951,198.51 100.00 4,432,270.41 5.10 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 86,951,198.51 100.00 4,432,270.41 5.10 续表： 种类 年初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 按组合计提坏账准备的其他应收款 129,749,079.15 100.00 6,734,322.64 5.19 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 合计 129,749,079.15 100.00 6,734,322.64 5.19 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 账龄 年末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 39 账龄 年末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 6 个月以内（含 6 月） 74,883,559.65 86.12 0.00 7-12 个月（含 12 月） 4,967,259.43 5.71 149,017.78 1-2 年（含 2 年） 3,024,853.00 3.48 302,485.30 2-3 年（含 3 年） 189,518.20 0.22 94,759.10 3 年以上 3,886,008.23 4.47 3,886,008.23 合计 86,951,198.51 100.00 4,432,270.41 续表： 账龄 年初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 6 个月以内（含 6 月） 100,091,808.41 77.14 0.00 7-12 个月（含 12 月） 3,138,603.00 2.42 94,158.09 1-2 年（含 2 年） 17,722,173.30 13.66 1,772,217.33 2-3 年（含 3 年） 7,857,094.44 6.06 3,928,547.22 3 年以上 939,400.00 0.72 939,400.00 合计 129,749,079.15 100.00 6,734,322.64 （2）本报告期末其他应收款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东欠款。 （3）其他应收款金额前五名单位情况： 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总额比例（%） 中华人民共和国太仓海关 非关联方 41,612,763.86 6 个月以内 47.86 宁波金隅贸易有限公司 非关联方 9,000,000.00 6 个月以内 10.35 杭州英良贸易有限公司 非关联方 8,000,000.00 6 个月以内 9.20 萧山国税局增值税退税款 非关联方 4,162,083.00 6 个月以内 4.79 河南汇诚投资有限公司 前控股股东 3,545,873.93 6 个月以内 4.08 合 计 66,320,720.79 76.27 （4）应收关联方账款情况 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额比例（%） 浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司 子公司之合营企业 2,800.00 0.00 河南汇诚投资有限公司 前控股股东 3,545,873.93 4.08 合 计 3,548,673.93 4.08 6、 预付款项 40 （1）预付款项按账龄列示 账 龄 年末数 年初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 941,850,003.02 99.92 1,676,195,583.77 98.60 1-2年 434,402.83 0.05 20,742,617.26 1.22 2-3年 78,284.20 0.01 2,884,149.40 0.17 3年以上 206,250.00 0.02 135,788.50 0.01 合 计 942,568,940.05 100.00 1,699,958,138.93 100.00 （2）预付款项金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 年末金额 时间 未结算原因 中国石油化工股份有限公司化工 销售华东分公司宁波经营部 非关联方 126,188,790.14 1 年以内 尚未到货 中国海洋石油总公司销售分公司 非关联方 122,454,475.72 1 年以内 尚未到货 三菱商事（上海）有限公司 非关联方 117,156,067.47 1 年以内 尚未到货 福建联合石油化工有限公司 非关联方 114,870,481.18 1 年以内 尚未到货 Oerlikon Barmag 非关联方 58,542,511.13 1 年以内 尚未到货 合 计 539,212,325.64 （3）本报告年末预付款项中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东欠款。 （4）预付款项年末比年初减少 44.55%，主要原因是工程及设备预付款减少。 7、 存货 （1）存货分类 项 目 年末数 年初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 在途物资 44,353,755.17 0.00 44,353,755.17 40,364,385.75 0.00 40,364,385.75 原材料 905,875,092.33 0.00 905,875,092.33 779,343,999.23 0.00 779,343,999.23 在产品 217,393,373.53 0.00 217,393,373.53 90,614,251.52 0.00 90,614,251.52 库存商品 1,990,744,373.79 0.00 1,990,744,373.79 747,811,622.08 0.00 747,811,622.08 低值易耗品 39,638,432.90 0.00 39,638,432.90 3,298,493.64 0.00 3,298,493.64 合 计 3,198,005,027.72 0.00 3,198,005,027.72 1,661,432,752.22 0.00 1,661,432,752.22 （2）本公司存货年末较年初增加 79.46%，主要原因系生产规模扩大及原料和产品单价的上 升所致。 8、 对合营企业投资和联营企业投资 被投资单位名称 本企业 持股比 例(%) 本企业在 被投资单 位表决权 比例(%) 期末资产总额 期末负债总额 期末净资产总额 本年营业收入 总额 本年净利润 一、合营企业 浙江巴陵恒逸 50.00 50.00 2,869,530,752.59 1,724,653,920.56 1,144,876,832.03 87,487,874.76 -31,906,822.56 41 已内酰胺有限 责任公司 二、联营企业 大连逸盛投资 有限公司 30.00 30.00 10,516,105,790.64 6,574,702,146.37 3,256,435,319.92 15,156,698,727.24 1,115,746,998.23 海南逸盛石化 有限公司 37.50 37.50 1,875,350,473.56 496,493,114.78 1,378,857.358.78 0.00 -1,142,641.22 9、 长期股权投资 （1）长期股权投资情况 被投资单位名称 年初余额 本年增减变动 年末余额 减值准备 本年计提减值准备 一、成本法核算的长期股 权投资 浙商银行股份有限公司 381,600,000.00 0.00 381,600,000.00 0.00 0.00 小 计 381,600,000.00 0.00 381,600,000.00 0.00 0.00 二、权益法核算的长期股 权投资 浙江巴陵恒逸已内酰胺 有限责任公司 -11,608,172.71 604,147,379.33 592,539,206.62 0.00 0.00 大连逸盛投资有限公司 734,228,328.22 297,824,099.47 1,032,052,427.69 0.00 0.00 海南逸盛石化有限公司 0.00 517,071,509.54 517,071,509.54 0.00 0.00 小 计 722,620,155.51 1,419,042,988.34 2,141,663,143.85 0.00 0.00 合 计 1,104,220,155.51 1,419,042,988.34 2,523,263,143.85 0.00 0.00 续表： 被投资单位名称 投资成本 在被投资单 位持股比例 （%） 在被投资单位 表决权比例 （%） 在被投资单位持股 比例与表决权比例 不一致的说明 本年现金红利 一、成本法核算的长期股权 投资 浙商银行股份有限公司 381,600,000.00 4.6 4.6 — — 小 计 381,600,000.00 二、权益法核算的长期股权 投资 浙江巴陵恒逸已内酰胺有限 责任公司 600,000,000.00 50 50 — — 大连逸盛投资有限公司 270,000,000.00 30 30 — 36,900,000.00 海南逸盛石化有限公司 517,500,000.00 37.5 37.5 — — 小 计 1,387,500,000.00 36,900,000.00 合 计 1,769,100,000.00 36,900,000.00 根据《企业会计准则-长期股权投资》相关规定，公司对恒逸己内酰胺的长期股权投资核算 由成本法转为权益法核算，并进行追溯调整。该事项调减了 2011 年年初长期股权投资金额为 11,608,172.71 元。 10、 投资性房地产 42 （1）按成本模式进行计量的投资性房地产 项 目 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 一、账面原价合计 1,473,624.75 0.00 0.00 1,473,624.75 1．房屋、建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00 2．土地使用权 1,473,624.75 0.00 0.00 1,473,624.75 二、累计折旧和累计摊销合计 217,217.72 29,620.60 0.00 246,838.32 1．房屋、建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00 2．土地使用权 217,217.72 29,620.60 0.00 246,838.32 三、投资性房地产账面净值合计 1,256,407.03 1,226,786.43 1．房屋、建筑物 0.00 0.00 2．土地使用权 1,256,407.03 1,226,786.43 四、投资性房地产减值准备累计金额合计 0.00 0.00 0.00 0.00 1．房屋、建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00 2．土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 五、投资性房地产账面价值合计 1,256,407.03 1,226,786.43 1．房屋、建筑物 0.00 0.00 2．土地使用权 1,256,407.03 1,226,786.43 注：本年投资性房地产摊销的金额为 29,620.60 元。 11、 固定资产 （1）固定资产情况 项 目 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 一、账面原值合计 7,697,048,154.10 3,087,281,899.95 18,432,458.91 10,765,897,595.14 房屋及建筑物 870,059,525.33 132,699,739.22 532,480.22 1,002,226,784.33 构筑物 388,605,215.20 289,556,244.95 47,918.00 678,113,542.15 机器设备 6,346,708,927.09 2,607,909,184.02 11,351,494.36 8,943,266,616.75 运输工具 45,987,661.37 49,689,052.24 4,057,824.57 91,618,889.04 办公设备及其他 45,686,825.11 7,427,679.52 2,442,741.76 50,671,762.87 二、累计折旧合计 2,486,194,798.71 558,216,727.37 9,803,723.54 3,034,607,802.54 房屋及建筑物 130,726,611.93 30,825,850.70 163,772.91 161,388,689.72 构筑物 110,404,244.00 29,343,277.79 11,380.52 139,736,141.27 机器设备 2,203,810,772.03 480,724,509.90 7,159,190.51 2,677,376,091.42 运输工具 21,805,180.52 9,741,400.25 1,191,025.52 30,355,555.25 办公设备及其他 19,447,990.23 7,581,688.73 1,278,354.08 25,751,324.88 三、固定资产账面净值合计 5,210,853,355.39 7,731,289,792.60 房屋及建筑物 739,332,913.40 840,838,094.61 构筑物 278,200,971.20 538,377,400.88 机器设备 4,142,898,155.06 6,265,890,525.33 43 运输工具 24,182,480.85 61,263,333.79 办公设备及其他 26,238,834.88 24,920,437.99 四、减值准备合计 0.00 0.00 0.00 0.00 房屋及建筑物 0.00 0.00 0.00 0.00 构筑物 0.00 0.00 0.00 0.00 机器设备 0.00 0.00 0.00 0.00 运输工具 0.00 0.00 0.00 0.00 办公设备及其他 0.00 0.00 0.00 0.00 五、固定资产账面价值合计 5,210,853,355.39 7,731,289,792.60 房屋及建筑物 739,332,913.40 840,838,094.61 构筑物 278,200,971.20 538,377,400.88 机器设备 4,142,898,155.06 6,265,890,525.33 运输工具 24,182,480.85 61,263,333.79 办公设备及其他 26,238,834.88 24,920,437.99 注：本年折旧额 558,216,727.37 元；本年由在建工程转入固定资产原值为 2,984,340,285.99 元。 12、 在建工程 （1）在建工程明细 项 目 年末数 年初数 账面余额 减值准备 账面净值 账面余额 减值准备 账面争值 房屋建筑物 116,993,643.72 0.00 116,993,643.72 198,013,735.70 0.00 198,013,735.70 机器设备 77,530,147.01 0.00 77,530,147.01 678,940,073.42 0.00 678,940,073.42 合 计 194,523,790.73 0.00 194,523,790.73 876,953,809.12 0.00 876,953,809.12 （2）重大在建工程项目变动情况 项目名称 预算数 年初数 本年增加 转入固定资产 其 他 减 少 期末数 PTA 三期工 程 2,400,000,000.00 574,773,708.84 1,922,979,261.68 2,497,752,970.52 0.00 0.00 40 万吨差别 化纤维项目 1,200,000,000.00 43,654,511.00 144,836,919.02 188,491,430.02 0.00 0.00 50 万吨聚酯 改扩建工程 360,000,000.00 41,244,846.00 239,386,938.24 275,658,739.33 0.00 4,973,044.91 9 万吨差别 化纤维项目 862,650,000.00 0.00 112,018,743.72 0.00 0.00 112,018,743.72 合 计 4,822,650,000.00 659,673,065.84 2,419,221,862.66 2,961,903,139.87 0.00 116,991,788.63 续表： 项目名称 工程投入占 预算比例(%) 工程进度 (%) 利息资本化 累计金额 其中：本期利 息资本化金 本期利息资 本化率(%) 资金来源 44 额 PTA 三期工程 100.00 100.00 74,288,932.78 38,457,093.56 5.31 自筹资金及金 融机构贷款 40 万吨差别 化纤维项目 100.00 100.00 16,369,141.42 0.00 0.00 金融机构贷款 50 万吨聚酯 改扩建工程 99.00 基本完工 0.00 0.00 0.00 自筹 9 万吨差别化 纤维项目 12.99 12.99 5,775,262.56 5,775,262.56 6.22 金融机构贷款 合 计 96,433,336.76 43,299,356.12 13、 工程物资 项 目 年初数 本年增加 本年减少 年末数 专用材料 174,825,847.04 1,433,356,564.27 1,604,636,409.58 3,546,001.73 专用设备 624,923.84 190,511,932.36 191,136,856.20 0.00 预付设备款 0.00 0.00 0.00 0.00 预付工程款 0.00 0.00 0.00 0.00 设备安装用材料 1,449,461.11 51,047,499.11 49,243,791.83 3,253,168.39 为生产准备的工具 及器具 68,711.11 0.00 68,711.11 0.00 合 计 176,968,943.10 1,674,915,995.74 1,845,085,768.72 6,799,170.12 14、 无形资产 （1）无形资产情况 项 目 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 一、账面原价合计 1,002,939,040.65 26,983,100.00 59,564,140.00 970,358,000.65 a．土地使用权 744,432,106.92 26,983,100.00 59,564,140.00 711,851,066.92 b．专利技术 248,545,000.00 0.00 0.00 248,545,000.00 c．软件 9,620,683.73 0.00 0.00 9,620,683.73 d．非专利技术 341,250.00 0.00 0.00 341,250.00 二、累计摊销合计 185,331,804.59 44,107,354.80 5,610,026.76 223,829,132.63 a．土地使用权 58,357,789.03 17,960,270.46 5,610,026.76 70,708,032.73 b．专利技术 124,693,928.33 24,854,499.98 0.00 149,548,428.31 c．软件 2,125,147.23 1,224,334.36 0.00 3,349,481.59 d．非专利技术 154,940.00 68,250.00 0.00 223,190.00 三、 无形资产账面净值合计 817,607,236.06 746,528,868.02 a．土地使用权 686,074,317.89 641,143,034.19 b．专利技术 123,851,071.67 98,996,571.69 c．软件 7,495,536.50 6,271,202.14 d．非专利技术 186,310.00 118,060.00 四、减值准备合计 0.00 0.00 0.00 0.00 45 a．土地使用权 0.00 0.00 0.00 0.00 b．专利技术 0.00 0.00 0.00 0.00 c．软件 0.00 0.00 0.00 0.00 d．非专利技术 0.00 0.00 0.00 0.00 五、无形资产账面价值合计 817,607,236.06 746,528,868.02 a．土地使用权 686,074,317.89 641,143,034.19 b．专利技术 123,851,071.67 98,996,571.69 c．软件 7,495,536.50 6,271,202.14 d．非专利技术 186,310.00 118,060.00 注：本年无形资产的摊销额为 44,107,354.80 元。 15、 递延所得税资产 （1）已确认的递延所得税资产 项 目 年末数 年初数 递延所得税资产： 坏账准备 281,953.50 1,244,982.23 计提工资结余 2,077,628.32 2,079,563.23 预提费用 3,463,427.89 8,787,528.33 未实现毛利产生的递延所得税 18,767,594.47 14,931,069.23 小 计 24,590,604.18 27,043,143.02 （2）可抵扣差异项目明细 项 目 金额 可抵扣差异项目 坏账准备 1,427,596.79 计提工资结余 10,870,966.07 预提费用 11,607,324.05 未实现毛利 75,070,377.89 小 计 98,976,264.80 16、 资产减值准备 项 目 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 转回 转销 坏账准备 7,409,528.74 0.00 2,976,481.95 0.00 4,433,046.79 17、 短期借款 类 别 年末数 年初数 质押借款 393,514,581.26 524,993,632.30 抵押借款 456,386,315.51 306,893,420.00 保证借款 4,429,214,085.83 2,879,565,692.77 信用借款 1,196,735,290.08 0.00 46 合 计 6,475,850,272.68 3,711,452,745.07 本公司抵押事项、质押事项情况详见注释七；担保事项情况详见注释六、5 18、 交易性金融负债 项 目 年末公允价值 年初公允价值 其他金融负债 739,873.20 1,380,514.72 19、 应付票据 项 目 年末数 年初数 国内信用证 757,588,400.00 0.00 商业承兑汇票 0.00 100,000,000.00 银行承兑汇票 1,188,675,000.00 742,000,000.00 合 计 1,946,263,400.00 842,000,000.00 下一会计期间将到期的金额为 1,946,263,400.00 元。 20、 应付账款 （1）截止 2011 年 12 月 31 日，应付账款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股 东单位或关联方的款项。 （2）账龄超过 1 年的大额应付账款情况 单位名称 所欠金额 账龄 未偿还原因 资产负债表日后 偿还金额 北京中丽制机化纤工程技术有限公司 7,488,000.00 5 年以内 因质量问题， 尚未结算 0.00 浙江久立特材科技股份有限公司 1,805,823.22 2 年以内 尚未结算 0.00 宁波大榭开发区东方石油化工有限公司 1,265,908.12 2 年以内 尚未结算 0.00 浙江远盛化工有限公司 1,182,256.75 2 年以内 尚未结算 0.00 浙江万马电缆股份有限公司 1,498,554.76 3 年以内 尚未结算 0.00 杭州欣美成套电器制造有限公司 1,154,250.00 3 年以内 尚未结算 0.00 上海宜达循环水工程有限公司 1,005,000.00 5 年以内 尚未结算 0.00 合 计 15,399,792.85 0.00 21、 预收款项 （1）截止 2011 年 12 月 31 日，预收账款项中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的 股东单位或关联方的款项。 （2）期末无账龄超过 1 年的大额预收款项。 22、 应付职工薪酬 项 目 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 一、工资、奖金、津贴和补贴 26,620,911.84 323,799,843.17 309,635,123.57 40,785,631.44 二、职工福利费 0.00 15,609,454.05 15,609,454.05 0.00 三、社会保险费 0.00 31,365,592.76 31,321,415.42 44,177.34 47 其中：① 医疗保险费 -717.60 11,626,763.45 11,613,502.67 12,543.18 ② 基本养老保险费 1,029.60 15,492,165.52 15,462,624.74 30,570.38 ③ 年金缴费 0.00 544,792.06 544,792.06 0.00 ④ 失业保险费 -312.00 2,084,225.03 2,082,849.25 1,063.78 ⑤ 工伤保险费 0.00 1,273,372.94 1,273,372.94 0.00 ⑥ 生育保险费 0.00 344,273.76 344,273.76 0.00 四、住房公积金 22,850.00 3,405,467.87 3,303,581.00 124,736.87 五、辞退福利 0.00 208,900.00 208,900.00 0.00 六、工会经费和职工教育经费 1,340,680.36 5,976,149.92 5,571,110.28 1,745,720.00 七、非货币性福利 0.00 0.00 0.00 0.00 八、因解除劳动关系给予的补 偿 0.00 178,675.00 178,675.00 0.00 九、其他 0.00 0.00 0.00 0.00 其中：以现金结算的股份支付 0.00 0.00 0.00 0.00 合 计 27,984,442.20 380,544,082.77 365,828,259.32 42,700,265.65 23、 应交税费 税 种 年末数 年初数 增值税 -101,261,518.62 -81,472,445.79 营业税 553,353.02 505,003.91 企业所得税 32,359,571.36 267,235,103.40 城市维护建设税 24,199,523.89 3,375,548.20 教育费附加 6,705,374.45 2,411,105.62 土地使用税 3,012,160.14 0.30 农发基金 23,510.00 22,120.00 房产税 4,530,049.67 0.00 水利专项建设基金 1,306,124.02 1,157,681.18 个人所得税 18,794,596.47 314,676.92 印花税 532,772.46 285,270.63 合 计 -9,244,483.14 193,834,064.37 24、 应付利息 项 目 年末数 年初数 分期付息到期还本的长期借款利息 10,024,291.63 2,565,502.92 短期借款应付利息 24,938,422.00 7,250,834.71 信用证议付利息 9,539,046.45 0.00 合计 44,501,760.08 9,816,337.63 25、 其他应付款 （1）截止 2011 年 12 月 31 日，其他应付款中无应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的 股东单位或关联方的款项。 48 （2）账龄超过 1 年的大额其他应付款情况 单位名称 所欠金额 账龄 未偿还原因 浙江亚厦装饰集团有限公司 5,195,500.00 5 年以内 尚未结算 萧山市衙前镇优胜村 2,500,835.00 4 年以内 尚未结算 合 计 7,696,335.00 26、 一年内到期的非流动负债 （1）类别 项 目 年末账面余额 年初账面余额 1年内到期的长期借款 350,814,400.00 853,681,000.00 （2）1 年内到期的长期借款 ①1 年内到期的长期借款类别 类 别 年末数 年初数 保证借款 350,814,400.00 853,681,000.00 ②金额前五名的 1 年内到期的长期借款 贷款单位 借款起 始日 借款终止 日 币种 利率% 期末数 期初数 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 中国进出口银 行浙江省分行 2010-9-27 2012-9-27 美元 3.9614 $16,000,000.00 100,814,400.00 $16,000,000.00 100,814,400.00 中国银行股份 有限公司杭州 市萧山支行 2010-1-6 2012-7-10 人民币 6.2200 45,000,000.00 45,000,000.00 中国工商银行 股份有限公司 杭州萧山支行 2010-1-4 2012-7-10 人民币 6.2200 45,000,000.00 45,000,000.00 中国银行股份 有限公司杭州 市萧山支行 2010-1-6 2012-10-10 人民币 6.2200 45,000,000.00 45,000,000.00 中国工商银行 股份有限公司 杭州萧山支行 2010-1-4 2012-10-10 人民币 6.2200 45,000,000.00 45,000,000.00 合计 280,814,400.00 280,814,400.00 27、 长期借款 （1）长期借款分类 项 目 年末数 年初数 抵押借款 913,117,000.00 0.00 保证借款 765,000,000.00 865,963,200.00 合 计 1,678,117,000.00 865,963,200.00 （2）金额前五名的长期借款 贷款单位 借款起始 借款终止 币种 利率% 年末数 年初数 49 日 日 外币金额 本币金额 外币金额 本币金额 国家开发银行宁 波分行 2011-4-13 2013-11-20 美元 2.4445 $57,000,000.00 359,151,300.00 $0.00 0.00 国家开发银行宁 波分行 2011-5-5 2016-5-20 美元 2.4303 $33,000,000.00 207,929,700.00 $0.00 0.00 国家开发银行宁 波分行 2011-11-24 2018-5-20 美元 2.7122 $30,000,000.00 189,027,000.00 $0.00 0.00 国家开发银行宁 波分行 2011-4-11 2013-5-20 美元 2.45088 $10,000,000.00 63,009,000.00 $0.00 0.00 中国银行股份有 限公司杭州市萧 山支行 2010-1-6 2014-7-10 人民币 6.22 60,000,000.00 60,000,000.00 合计 879,117,000.00 60,000,000.00 28、 其他非流动负债 项 目 年末账面余额 年初账面余额 聚酯新项目技术改造项目补助 1,925,000.00 0.00 上海市 2009 年市级重点技术改造项 目补助 3,748,263.90 4,102,430.56 防汛工程 2,160,000.00 2,160,000.00 基础设施补助 130,000,000.00 130,000,000.00 固定资产资产退税 27,005,228.00 29,683,432.44 重点产业振兴和技术改造中央预算内 基建资金 6,950,000.00 7,200,000.00 合 计 171,788,491.90 173,145,863.00 续表： 种 类 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 与资产相关的政府补助 聚酯新项目技术改造项目补 助 0.00 1,980,000.00 55,000.00 1,925,000.00 上海市 2009 年市级重点技术 改造项目补助 4,102,430.56 0.00 354,166.66 3,748,263.90 防汛工程 2,160,000.00 0.00 0.00 2,160,000.00 基础设施补助 130,000,000.00 0.00 0.00 130,000,000.00 固定资产资产退税 29,683,432.44 2,455,020.73 5,133,225.17 27,005,228.00 重点产业振兴和技术改造中央预 算内基建资金 7,200,000.00 0.00 250,000.00 6,950,000.00 小 计 173,145,863.00 4,435,020.73 5,792,391.83 171,788,491.90 29、 股本 数量单位：股 项 目 年初数 本年变动增减 （+、－） 年末数 50 发行新股 送股 公积金转 股 其 他 小 计 一、有限售条件股份 1.国家持股 2.国有法人持股 1,279,396 -639,698 -639,698 639,698 3.其他内资持股 227,236 432,883,813 12,233,707 445,117,520 445,344,756 其中：境内法人持股 223,893 432,883,813 12,237,050 445,120,863 445,344,756 境 内 自 然 人 持 股 3,343 -3,343 -3,343 0.00 4. 外资持股 其中：境外法人持股 境 外 自 然 人 持 股 有限售条件股份合计 1,506,632 432,883,813 11,594,009 444,477,822 445,984,454 二、无限售条件流通股 份 1.人民币普通股 142,403,368 -115,94,009 -115,94,009 130,809,359 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 无限售条件流通股份合 计 142,403,368 0.00 -115,94,009 -115,94,009 130,809,359 股份总数 143,910,000 432,883,813 0.00 432,883,813 576,793,813 注： 上表所示股本变动为法律意义上母公司股本的增减变化。 30、 资本公积 类 别 年初数 本年增加 本年减少 年末数 资本溢价（股本溢价） 66,661,223.36 3,802,313,017.23 1,204,302,595.39 2,664,671,645.20 其他资本公积 16,000,800.00 93,863,616.22 0.00 109,864,416.22 模拟股权结构及数量 产生的资本公积 556,090,000.00 -2,885,391,104.61 0.00 -2,329,301,104.61 合 计 638,752,023.36 1,010,785,528.84 1,204,302,595.39 445,234,956.81 （1）其他资本公积增加主要系本公司收购子公司恒逸高新材料 22.85%少数股权，新取得长 期股权投资与按照新增持股比例计算应享有的恒逸高新材料自合并日开始持续计算的可辨认净 资产份额之间的差额 34,194,919.25 元以及本年度公司处置子公司浙江恒逸物流有限公司部分股 权取得的投资收益在合并报表中转入资本公积 1,753,278.94 元。 （2）本期股本结构模拟系重大资产重组所致，详细情况见公司基本情况。 31、 盈余公积 类 别 年初数 本年增加 本年减少 年末数 法定盈余公积 110,583,233.60 122,687,006.27 0.00 233,270,239.87 32、 未分配利润 51 项 目 本年数 上年数 调整前上年末未分配利润 2,357,634,144.97 717,749,262.15 调整年初未分配利润合计数 -10,447,355.44 -4,490,587.04 调整后年初未分配利润 2,347,186,789.53 713,258,675.11 加：本年归属于母公司所有者的净利润 1,919,555,193.53 1,726,094,403.54 减：提取法定盈余公积 122,623,822.38 92,166,289.12 提取任意盈余公积 0.00 0.00 提取一般风险准备 0.00 0.00 应付普通股股利 0.00 0.00 转作股本的普通股股利 0.00 0.00 年末未分配利润 4,144,118,160.68 2,347,186,789.53 根据《企业会计准则-长期股权投资》相关规定，公司对恒逸己内酰胺的长期股权投资核算 由成本法转为权益法核算，并进行追溯调整。该事项调减了 2010 年年初未分配利润金额为 4,490,587.04 元，调减了 2011 年年初未分配利润金额为 10,447,355.44 元。 33、 营业收入及营业成本 （1）营业收入 项 目 本年发生额 上年发生额 主营业务收入 28,395,006,958.05 17,655,359,628.29 其他业务收入 3,117,996,212.79 937,560,348.37 营业收入合计 31,513,003,170.84 18,592,919,976.66 主营业务成本 25,368,365,420.30 14,611,460,760.78 其他业务成本 2,865,321,577.81 884,582,907.95 营业成本合计 28,233,686,998.11 15,496,043,668.73 （2）主营业务（分产品） 产品名称 本年发生额 上年发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 (1)精对苯二甲酸（PTA） 9,029,948,321.67 7,619,530,846.13 3,567,839,798.27 2,828,624,259.43 (2)切片 6,516,793,857.69 6,149,754,138.15 5,523,174,035.57 4,995,741,341.50 (3)涤纶预取向丝（POY丝） 2,745,262,189.78 2,406,878,005.69 2,283,036,340.35 1,707,879,768.62 (4)涤纶牵伸丝（FDY丝） 3,174,834,977.37 2,845,763,738.55 2,175,306,822.36 1,583,462,282.96 (5)短纤 1,646,830,565.26 1,536,605,876.55 822,160,882.93 765,837,541.47 (6)DTY 3,684,693,637.09 3,296,761,928.48 2,956,286,998.77 2,413,511,438.77 (7)瓶片 1,596,643,409.19 1,513,070,886.75 327,554,750.04 316,404,128.03 合 计 28,395,006,958.05 25,368,365,420.30 17,655,359,628.29 14,611,460,760.78 （3）公司前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例（%） 52 浙江荣翔化纤有限公司 2,283,282,848.15 7.25 浙江盛元化纤有限公司 1,831,675,202.13 5.81 杭州惠丰化纤有限公司 1,449,377,381.55 4.60 天津娃哈哈宏振食品饮料贸易有限公司 728,967,830.91 2.31 兴惠化纤集团有限公司 707,266,699.95 2.24 合 计 7,000,569,962.69 22.21 本年营业收入较上年增长 69.49%，主要原因系本年度增加宁波 PTA 三期工程和上海 50 万吨聚酯改扩建工程，本期投产使得销量大幅增加，另公司各产品销售单价较上年均有不同 幅度上升。 34、 营业税金及附加 项 目 本年发生额 上年发生额 计缴标准（%） 营业税 6,872,317.37 821,978.81 3.00、5.00 城市维护建设税 36,766,759.33 12,408,455.06 7.00 教育费附加 17,522,200.82 5,333,000.95 3.00 地方教育费附加 11,668,817.97 8,897,805.40 2.00 水利建设资金 13,233,289.08 10,313,016.30 0.10 合 计 86,063,384.57 37,774,256.52 35、 销售费用 项 目 本年发生额 上年发生额 运输费 150,396,641.59 111,767,903.67 职工薪酬 11,799,966.64 8,506,513.76 进出口费 18,833,036.33 11,999,629.02 租赁费 1,665,069.96 1,745,994.55 业务招待费 2,549,212.40 924,612.47 运输保险费 246,675.46 699,153.48 车辆费用 889,491.39 657,340.57 办公费 632,314.16 452,720.06 通讯费 505,309.86 295,774.08 邮政费 349,631.97 288,962.63 差旅费 695,034.93 220,920.98 仓储费 1,377,252.51 0.00 固定资产折旧费 176,215.64 127,606.65 其他 706,812.00 2,245,358.42 合 计 190,822,664.84 139,932,490.34 36、 管理费用 项 目 本年发生额 上年发生额 职工薪酬 112,542,355.03 68,418,671.65 53 中介费用 19,139,970.94 27,882,015.85 无形资产摊销费用 43,352,632.35 43,473,255.64 固定资产折旧费用 18,864,479.35 17,348,020.42 业务招待费 11,651,611.30 7,651,862.59 土地使用税 9,029,777.83 6,146,441.58 印花税 13,231,002.77 6,031,974.74 房产税 1,412,838.27 5,538,002.21 车辆费用 6,719,648.65 4,045,820.52 办公费 2,900,730.60 3,945,090.65 通讯费 1,440,790.98 3,703,926.80 差旅费 3,467,681.47 3,289,172.03 低值易耗品 3,593,005.92 3,286,567.53 修理费 3,275,447.24 2,012,529.92 环境保护费 2,525,196.94 1,866,804.19 会务费 1,324,677.47 1,618,985.50 租赁费 1,605,247.26 1,082,733.98 财产保险费 1,004,740.10 676,677.68 其他 11,918,643.74 6,929,212.62 合 计 269,000,478.21 214,947,766.10 37、 财务费用 项 目 本年发生额 上年发生额 利息支出 549,408,430.29 329,043,167.26 减：利息收入 30,175,297.62 18,650,729.78 汇兑损益 -242,556,197.89 -73,194,267.49 银行手续费 61,893,032.46 25,431,115.60 其他 576,413.56 71,568.33 合 计 339,146,380.80 262,700,853.92 38、 资产减值损失 项 目 本年发生额 上年发生额 坏账损失 -2,976,481.95 13,321,470.61 39、 公允价值变动收益 产生公允价值变动收益的来源 本年发生额 上年发生额 商品期货浮动持仓盈亏 0.00 1,390,560.00 40、 投资收益 （1）投资收益明细 项 目 本年发生额 上年发生额 成本法核算的长期股权投资收益 0.00 24,000,000.00 54 权益法核算的长期股权投资收益 338,442,988.34 378,259,994.99 处置长期股权投资产生的投资收益 39,165,106.08 9,580,506.54 持有交易性金融资产期间取得的投资收益 0.00 1,041,342.84 处置交易性金融资产取得的投资收益 14,265,192.00 -25,136,042.40 合 计 391,873,286.42 387,745,801.97 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本年发生额 上年发生额 浙商银行股份有限公司 0.00 24,000,000.00 （3）按权益法核算的长期股权投资收益： 被投资单位 本年发生额 上年发生额 大连逸盛投资有限公司 334,724,099.47 384,878,626.55 海南逸盛石化有限公司 -428,490.46 0.00 浙江巴陵恒逸已内酰胺有限责任公司 4,147,379.33 -6,618,631.56 合 计 338,442,988.34 378,259,994.99 41、 营业外收入 （1）营业外收入明细 项 目 本年发生额 上年发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置利得 108,005.50 179,822.60 108,005.50 其中：固定资产处置利得 108,005.50 179,822.60 108,005.50 无形资产处置利得 0.00 0.00 0.00 政府补助 141,818,060.78 55,946,462.89 116,414,727.46 罚款收入 1,116,082.07 649,231.50 1,116,082.07 其他 3,935,068.18 2,214,215.10 3,935,068.18 合 计 146,977,216.53 58,989,732.09 121,573,883.21 （2）政府补助明细 项目 本年发生额 上年发生额 增值税返还 25,153,333.32 25,611,250.02 宁波北仑财政局补助 0.00 20,640,000.00 2009年困难企业稳定就业补贴 0.00 1,070,732.00 福利企业财政补贴与奖励资金 0.00 1,444,080.59 高新技术开发费补助 0.00 1,500,000.00 固定资产增值税退税 2,678,204.44 2,455,020.73 2010年度萧山区第二批外贸扶持资金 600,000.00 0.00 宁波北仑科技局、工业局补助 44,860,000.00 0.00 2011年第一批市重点产业发展资金 4,090,000.00 0.00 55 2011年度第二批上海市技改项目 973,000.00 0.00 税费收入超3千万、产值超30亿奖励 1,400,000.00 0.00 宁波梅山保税港区财政补助 10,606,000.00 0.00 萧山临江管委会财政补助 46,405,000.00 0.00 上海市能效中心生产装置节能降耗技术工程补助款 344,500.00 344,600.00 所得税退税补贴 853,400.00 241,000.00 增值税退税 0.00 209,683.51 新聚酯项目政府补助 235,000.00 0.00 上海市重点技术改造项目补助 409,166.66 147,569.44 其他补贴款 3,210,456.36 2,282,526.60 合计 141,818,060.78 55,946,462.89 42、 营业外支出 项 目 本年发生额 上年发生额 计入当期非经常性损益的金额 非流动资产处置损失合计 535,042.47 5,119,371.28 535,042.47 其中：固定资产处置损失 535,042.47 5,119,371.28 535,042.47 无形资产处置损失 0.00 0.00 0.00 公益性捐赠支出 9,886,807.50 1,045,000.00 9,886,807.50 滞纳金及罚款 125,155.85 100,209.68 125,155.85 其他 4,782,979.24 130,129.79 4,782,979.24 合计 15,329,985.06 6,394,710.75 15,329,985.06 43、 所得税费用 项 目 本年发生额 上年发生额 按税法及相关规定计算的当期所得税 406,401,465.11 490,071,967.98 递延所得税调整 2,452,538.84 -16,046,819.76 合 计 408,854,003.95 474,025,148.22 44、 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 报告期利润 本年金额 上年金额 基本每股收益 稀释每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 3.71 3.71 3.99 3.99 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 3.47 3.47 3.93 3.93 根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号——净资产收益率和每股 收益的计算及披露》（2010 年修订）第九条规定： 报告期公司以发行股份购买资产等方式实现非上市公司间接上市且构成反向购买的，计算 报告期的每股收益时： 报告期的普通股加权平均股数＝报告期期初至购买日所处当月的加权平均股数＋购买日起 次月至报告期期末的加权平均股数 56 报告期期初至购买日所处当月的加权平均股数＝购买方（法律上子公司）加权平均股数× 收购协议中的换股比例×期初至购买日所处当月的累计月数÷报告期月份数 购买日起次月至报告期期末的加权平均股数＝被购买方（法律上母公司）加权平均股数× 购买日起次月到报告期期末的累计月数÷报告期月份数 报告期公司以发行股份购买资产等方式实现非上市公司间接上市的，计算比较期间的每股 收益时： 比较期间的普通股加权平均股数＝购买方（法律上子公司）加权平均股数×收购协议中的换 股比例 根据以上规定，计算如下： 换股比例的计算： 通过定向增发注入到本公司的浙江恒逸石化有限公司账面股份数为700,000,000 ，本公司共 计对应发行的股份数432,883,813.00，换股比例为0.6184。 报 告 期 期 初 至 购 买 日 所 处 当 月 的 加权平均股数 =700,000,000×0.6184×5÷12=180,368,255 注：本次重大资产重组的购买资产为浙江恒逸石化有限公司100%的股权，其转让手续已于 2011年4月21日工商变更登记完成。2011年4月30日，世纪光华与河南汇诚投资有限公司（以下简 称“汇诚投资”）签署了《出售资产确认书》，2011年5月9日，上市公司在中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司办理了受让汇诚投资（转让的1,223.705万股的股份登记工作，中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司出具了《证券过户登记确认书》。2011年5月10日，上市公司在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了向浙江恒逸集团有限公司、鼎晖一期及鼎晖 元博发行股份购买资产的股份登记工作，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《证 券登记确认书》及《证券持有人名册》。公司确定的购买日为2011年5月10日。 购买日起次月至报告期期末的加权平均股数=576,793,813.00×7÷12=336,463,058 报告期的普通股加权平均股数=180,368,255+336,463,058=516,831,313 基本每股收益（未扣除非经常性损益）=1,919,555,193.53÷516,831,313=3.71 元 基本每股收益（扣除非经常性损益）= 1,791,889,913.93÷516,831,313=3.47 元 45、 其他综合收益 项 目 本年发生额 上年发生额 1．外币财务报表折算金额 18,462,187.38 -2,253,634.64 减：处置境外经营当期转入损益的净额 0.00 0.00 57 小 计 18,462,187.38 -2,253,634.64 2．部分处置子公司股权但不丧失控制权 1,753,278.94 0.00 小 计 1,753,278.94 0.00 合 计 20,215,466.32 -2,253,634.64 46、 现金流量表项目注释 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年金额 上年金额 保险赔款 1,525,443.50 2,206,466.78 保证金 230,057,203.81 170,194,663.75 其他 3,493,985.15 2,196,400.71 利息收入 30,175,297.62 18,249,328.37 押金 7,468,700.00 5,392,854.39 政府补助 115,809,092.46 34,932,622.70 往来款 565,314,121.46 1,033,481,513.61 合 计 953,843,844.00 1,266,653,850.31 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年金额 上年金额 保证金 331,628,999.37 257,340,000.00 往来款 1,623,193,708.94 160,181,044.13 运输费 86,018,387.99 84,706,471.02 银行手续费 61,893,032.46 26,266,159.53 中介费用 28,787,237.31 16,637,293.85 其他 20,328,917.72 10,515,243.39 进出口费 13,664,268.84 10,646,764.96 业务招待费 10,489,744.96 8,637,487.97 办公费 5,507,843.35 3,946,675.06 环境保护费 3,753,513.29 3,856,967.25 备用金 3,344,350.00 3,629,595.20 通讯费 1,553,083.16 3,621,502.57 车辆费用 5,420,775.11 3,534,022.54 差旅费 3,852,877.05 3,458,430.61 财产保险费 1,772,497.74 3,207,524.92 租赁费 2,381,530.22 2,745,731.56 修理费 3,462,587.31 950,777.23 捐赠 8,831,000.00 665,000.00 合 计 2,215,884,354.82 604,546,691.79 58 （3）支付的其他与筹资活动有关的现金 项 目 本年金额 上年金额 再融资中介费用 2,600,000.00 0.00 其他 420,710.83 0.00 合 计 3,020,710.83 0.00 47、 现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 补充资料 本年金额 上年金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 2,511,926,260.20 2,395,905,705.53 加：资产减值准备 -2,976,481.95 13,321,470.61 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 558,246,347.97 454,212,220.74 无形资产摊销 44,107,354.80 44,414,134.39 长期待摊费用摊销 0.00 0.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 益以“－”号填列） -1,011,982.90 4,939,548.68 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 0.00 -1,390,560.00 财务费用（收益以“－”号填列） 585,610,880.59 276,468,252.07 投资损失（收益以“－”号填列） -391,873,286.42 -387,745,801.97 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 2,451,788.84 -16,046,819.76 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 0.00 0.00 存货的减少（增加以“－”号填列） -1,536,572,275.50 -214,525,169.95 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -2,513,216,277.54 -14,772,792,197.47 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 3,570,253,283.32 14,991,182,156.50 其他 0.00 0.00 经营活动产生的现金流量净额 2,826,945,611.41 2,787,942,939.37 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 0.00 0.00 一年内到期的可转换公司债券 0.00 0.00 融资租入固定资产 0.00 0.00 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的年末余额 2,851,644,377.33 1,059,464,985.91 减：现金的期初余额 1,059,464,985.91 1,016,111,339.55 加：现金等价物的年末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 1,792,179,391.42 43,353,646.36 59 （2） 现金和现金等价物的构成 项 目 本年金额 上年金额 一、现金 2,851,644,377.33 1,059,464,985.91 其中：库存现金 1,505,277.57 671,989.75 可随时用于支付的银行存款 1,571,587,348.39 732,255,154.75 可随时用于支付的其他货币资金 1,278,551,751.37 326,537,841.41 二、现金等价物 0.00 0.00 其中：三个月内到期的债券投资 0.00 0.00 三、年末现金及现金等价物余额 2,851,644,377.33 1,059,464,985.91 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 0.00 0.00 注：不属于现金及现金等价物的货币资金情况说明： 本公司 2011 年度现金流量表中现金期末数为 2,851,073,519.30 元，资产负债表中货币资金期 末数为 3,127,145,593.42 元，差额系现金流量表中现金期末数扣除了不符合现金及现金等价物标 准的超过三个月以上的商业汇票、押汇、信用证保证金 276,072,074.12 元。 六、关联方及关联交易 1、 本企业的母公司情况 母公司名称 关联关系 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本 浙江恒逸集团有限公司 母公司 有限责任公司 杭州 邱建林 投资、贸易 5,180 万元 续表： 母公司名称 母公司对本企业 的控股比例(%) 母公司对本企业 的表决权比例(%) 本企业最终控制方 组织机构代码 浙江恒逸集团有限公司 71.17 71.17 邱建林 14358614-1 2、 本企业的子公司情况 子公司全称 子公司类型 企业类型 注册 地 法人代表 业务性质 注册资本 持股比 例(%) 表决权 比例(%) 组织机构 代码 浙江恒逸石化 有限公司 全资子公司 有限公司 萧山 邱建林 化纤产品 制造 90,000 万元 100 100 765215943 上海恒逸聚酯 纤维有限公司 全资子公司 有限公司 上海 邱建林 化纤产品 制造 70,000 万元 100 100 66941972-7 福建恒逸化工 有限公司 全资子公司 有限公司 福建 邱建林 工业设施 制造 20,000 万元 100 100 66281875-X 浙江恒逸高新 材料有限公司 全资子公司 有限公司 萧山 邱建林 化纤产品 制造 52,510 万元 100 100 66800334-0 浙江恒逸聚合 物有限公司 控股子公司 有限公司 萧山 方贤水 化纤产品 制造 25,000 万元 60 60 72452838-8 香港天逸国际 控股有限公司 全资子公司 境外企业 香港 方贤水 贸易、投资 400 万美元 100 100 —— 佳栢国际投资 有限公司 全资子公司 境外企业 香港 方贤水 贸易、投资 1 万元港币 100 100 —— 60 浙江逸盛石化 有限公司 控股子公司 中外合资 宁波 邱建林 化纤产品 制造 35,469.92 万 美元 70 70 74497341-1 浙江恒逸物流 有限公司 控股子公司 有限公司 萧山 方贤水 运输业 1,000 万元 51 51 78531782-4 宁波恒逸贸易 有限公司 控股子公司 有限公司 宁波 邱建林 贸易 2,000 万元 70 70 57368172-0 宁波恒逸实业 有限公司 全资子公司 有限公司 宁波 方贤水 实业投资、 贸易 10,000 万元 100 100 57369153-1 3、 本企业的合营和联营企业情况 被投资单位名 称 企业类型 注册地 法人代 表 业务性质 注册资本 本企业 持股比 例（%） 本企业在被 投资单位表 决权比例 （%） 联营企业 大连逸盛投资 有限公司 有限公司 大连 李水荣 贸易、投资 90,000 万元 30 30 海南逸盛石化 有限公司 有限公司 海南 黄浩 生产销售、进出 口 138,000万元 37.5 37.5 合营企业 浙江巴陵恒逸 己内酰胺有限 责任公司 有限责任 公司 萧山 邱建林 化纤产品制造 120,000万元 50 50 续表： 被投资单位名称 2011 年度 营业收入总额 2011 年度 净利润 关联关系 组织机构代码 联营企业 大连逸盛投资有限公司 15,156,698,727.24 1,115,746,998.23 子公司之联营企业 78246226-8 海南逸盛石化有限公司 0.00 -1,142,641.22 子公司之联营企业 55279896-2 合营企业 浙江巴陵恒逸己内酰胺有 限责任公司 87,487,874.76 -31,906,822.56 子公司之合营企业 67060494-6 4、 本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码 香港逸天有限公司 母公司之全资子公司 822845 浙江恒逸房地产开发有限公司 母公司之全资子公司 74946892-4 上海恒逸纺织原料发展有限公 司 母公司之全资子公司 77244503-4 杭州市萧山区衙前镇恒逸化纤 研究开发中心 母公司之全资子公司 79665206-2 浙江恒逸特种纤维有限公司 母公司之全资子公司 66523818-7 61 杭州万永实业投资有限公司 母公司之参股股东 75954489-8 逸盛大化石化有限公司 联营企业之子公司 78730945-7 河南汇诚投资有限公司 前控股股东 桐乡市恒隆化工有限公司 其控股股东与本公司同一独立董事 5、 关联交易情况 （1）采购商品、接受劳务情况表 关联方 关联交易 内容 关联交易定价方式 及决策程序 本年发生额 上年发生额 逸盛大化石化有限公司 购买商品 市场价 2,953,916,777.78 2,652,301,290.55 浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司 购买商品 市场价 27,728,045.69 0.00 桐乡市恒隆化工有限公司 购买商品 市场价 3,082,341.88 0.00 （2）销售商品、提供劳务情况 关联方 关联交易 内容 关联交易定价方式及 决策程序 本年发生额 上年发生额 香港逸天有限公司 提供劳务 市场价 123,250.37 0.00 浙江巴陵恒逸己内酰胺有限责任公司 提供劳务 市场价 725,275.10 0.00 （3）关联担保情况 担保单位 被担保方 原币金额 借款日 还款日 备注 浙江逸盛石化有限公司/浙 江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 40,000,000.00 2011-8-9 2012-7-26 借款 浙江逸盛石化有限公司/浙 江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 40,000,000.00 2011-8-11 2012-7-26 借款 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸石化有限公司 $1,143,560.00 2011-10-26 2012-1-24 押汇 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸石化有限公司 50,000,000.00 2011-10-1 2012-9-30 借款 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸石化有限公司 50,000,000.00 2011-10-1 2012-9-30 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 12,500,000.00 2011-8-8 2012-2-7 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 12,500,000.00 2011-8-8 2012-8-7 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 $2,489,520.00 2011-11-28 2012-2-24 押汇 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 $2,634,194.01 2011-12-5 2012-3-2 押汇 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 $1,305,480.00 2011-12-6 2012-3-5 押汇 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 $8,091,163.60 2011-12-26 2012-6-21 押汇 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 $2,235,172.20 2011-10-26 2012-1-20 押汇 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 27,000,000.00 2011-8-31 2012-2-3 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 30,000,000.00 2011-10-11 2012-4-6 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 12,500,000.00 2011-8-8 2013-2-7 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸石化有限公司 12,500,000.00 2011-8-8 2013-8-7 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 $3,355,200.00 2011-11-22 2012-2-20 押汇 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 $4,540,211.11 2011-12-26 2012-6-21 押汇 62 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 $952,818.92 2011-10-17 2012-1-13 押汇 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 30,000,000.00 2011-10-31 2012-4-28 借款 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 24,000,000.00 2011-7-7 2012-5-7 借款 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 $1,850,000.00 2011-8-11 2012-5-11 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 $4,000,000.00 2011-6-22 2012-6-20 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 $2,770,000.00 2011-11-7 2012-2-3 押汇 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 48,400,000.00 2011-8-18 2012-8-16 借款 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 $4,799,388.75 2011-10-25 2012-1-23 押汇 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 $4,800,000.00 2011-10-25 2012-1-23 押汇 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸聚合物有限公司 $5,773,954.16 2011-10-28 2012-1-26 押汇 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 $2,482,780.19 2011-10-19 2012-1-17 押汇 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 37,607,172.56 2011-11-22 2012-2-22 协议 付款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 41,283,914.79 2011-11-28 2012-2-28 协议 付款 浙江恒逸集团有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 80,000,000.00 2011-12-1 2012-12-1 借款 浙江恒逸聚合物有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 45,000,000.00 2010-1-6 2012-7-10 借款 浙江恒逸聚合物有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 45,000,000.00 2010-1-4 2012-7-10 借款 浙江恒逸聚合物有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 45,000,000.00 2010-1-6 2012-10-10 借款 浙江恒逸聚合物有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 45,000,000.00 2010-1-4 2012-10-10 借款 浙江恒逸聚合物有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 45,000,000.00 2010-1-6 2013-7-10 借款 浙江恒逸聚合物有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 45,000,000.00 2010-1-4 2013-7-10 借款 浙江恒逸聚合物有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 45,000,000.00 2010-1-6 2013-10-10 借款 浙江恒逸聚合物有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 45,000,000.00 2010-1-4 2013-10-10 借款 浙江恒逸聚合物有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 60,000,000.00 2010-1-6 2014-7-10 借款 浙江恒逸聚合物有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 60,000,000.00 2010-1-4 2014-7-10 借款 浙江恒逸聚合物有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 60,000,000.00 2010-1-4 2014-12-31 借款 浙江恒逸聚合物有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 60,000,000.00 2010-7-23 2014-12-31 借款 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 10,000,000.00 2011-2-18 2012-1-15 借款 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 10,000,000.00 2011-2-21 2012-1-15 借款 浙江逸盛石化有限公司 浙江恒逸高新材料有限公司 10,000,000.00 2011-2-25 2012-1-15 借款 浙江恒逸集团有限公司/浙 江荣盛控股集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 17,200,000.00 2011-3-24 2012-3-23 借款 浙江恒逸集团有限公司/浙 江荣盛控股集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 30,000,000.00 2011-3-31 2012-3-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/浙 江荣盛控股集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 13,000,000.00 2011-7-29 2012-7-28 借款 浙江恒逸集团有限公司/浙 江荣盛控股集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 130,000,000.00 2011-12-13 2012-12-12 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 100,000,000.00 2011-9-15 2012-3-16 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 200,000,000.00 2011-9-20 2012-3-20 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 25,000,000.00 2011-10-28 2012-4-27 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 30,000,000.00 2011-2-17 2012-2-17 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 12,000,000.00 2011-7-20 2012-7-5 借款 63 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 100,000,000.00 2011-11-24 2012-2-1 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 $10,000,000.00 2011-1-18 2012-1-17 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 $5,000,000.00 2011-1-25 2012-1-24 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 $27,000,000.00 2011-12-13 2012-10-12 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 $2,000,000.00 2011-10-21 2012-10-20 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 $25,000,000.00 2011-10-28 2012-10-27 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 80,000,000.00 2011-2-1 2012-1-31 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 50,000,000.00 2011-6-17 2012-6-13 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 $8,052,906.84 2011-12-20 2012-3-20 借款 浙江恒逸集团有限公司/浙 江荣盛控股集团有限公司/ 邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $6,000,000.00 2011-3-31 2012-3-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/浙 江荣盛控股集团有限公司/ 邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $5,500,000.00 2011-4-8 2012-3-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/浙 江荣盛控股集团有限公司/ 邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $5,000,000.00 2011-4-14 2012-3-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/浙 江荣盛控股集团有限公司/ 邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $3,000,000.00 2011-4-15 2012-3-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/浙 江荣盛控股集团有限公司/ 邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $5,537,083.51 2011-4-26 2012-3-30 押汇 浙江恒逸集团有限公司/浙 江荣盛控股集团有限公司/ 邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $4,962,916.49 2011-6-1 2012-3-30 押汇 浙江恒逸集团有限公司/浙 江荣盛控股集团有限公司/ 邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $15,800,000.00 2011-7-5 2012-6-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/浙 江荣盛控股集团有限公司/ 邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 $14,200,000.00 2011-7-7 2012-6-30 借款 浙江恒逸集团有限公司/浙 江荣盛控股集团有限公司/ 邱建林（自然人） 浙江逸盛石化有限公司 100,000,000.00 2011-7-4 2012-6-30 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 10,000,000.00 2009-12-9 2012-12-8 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 30,000,000.00 2009-12-15 2012-12-14 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 30,000,000.00 2009-12-22 2012-12-21 借款 浙江恒逸集团有限公司 浙江逸盛石化有限公司 30,000,000.00 2010-1-4 2013-1-3 借款 浙江逸盛石化有限公司 浙江巴陵恒逸己内酰胺有限 责任公司 375,000,000.00 2011.11.4 2017.12.10 借款 浙江恒逸石化有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 $4,626,166.80 2011-10-11 2012-1-9 代付 浙江恒逸石化有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 $2,475,127.50 2011-11-7 2012-2-3 押汇 浙江恒逸石化有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 $5,214,000.00 2011-12-9 2012-3-6 代付 浙江恒逸石化有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 $5,294,017.12 2011-12-23 2012-3-22 代付 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 $1,212,376.00 2011-10-11 2012-1-9 代付 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 $1,133,440.00 2011-10-20 2012-1-18 代付 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 $2,425,522.05 2011-11-16 2012-2-16 代付 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 $3,776,000.00 2011-11-16 2012-2-16 代付 64 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 50,000,000.00 2011-9-29 2012-3-28 借款 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 50,000,000.00 2011-8-11 2012-8-11 借款 浙江恒逸集团有限公司 上海恒逸聚酯纤维有限公司 50,000,000.00 2011-8-15 2012-8-15 借款 （4）关联方租赁 公司本年度与母公司之全资子公司浙江恒逸房地产有限公司签订房屋租赁协议，浙江恒逸 房地产有限公司将坐落于萧山区萧山经济技术开发区南岸明珠广场 3 幢 23 层、24 层、26 层及 27 层房屋出租给本公司，年租金 140 万元，租赁期限为 2 年，自 2011 年 7 月 1 日起至 2013 年 6 月 30 日止，本期发生租赁费用 70 万元。 6、 关联方应收应付款项 项目名称 关联方 年末余额 年初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 香港逸天有限公司 母公司之全资子公司 123,250.37 0.00 0.00 0.00 浙江巴陵恒逸己内酰胺有限 责任公司 子公司之合营企业 725,275.10 0.00 0.00 0.00 其他应收款 浙江巴陵恒逸己内酰胺有限 责任公司 子公司之合营企业 2,800.00 0.00 0.00 0.00 河南汇诚投资有限公司 前控股股东 3,545,873.93 106,376.22 0.00 0.00 其他应付款 浙江恒逸房地产开发有限公 司 母公司之全资子公司 700,000.00 0.00 0.00 0.00 应付账款 桐乡市恒隆化工有限公司 其控股股东与本公司同 一独立董事 581,700.00 0.00 0.00 0.00 七、或有事项 截止 2011 年 12 月 31 日，本公司财产抵押情况。 （单位：万元） 被担保单位 抵押权人 抵押物 账面价值 担保 借款金额 借款到期日 备注 浙江恒逸聚合 物有限公司 中国银行浙江省分行 房屋及建筑物、土 地使用权 14,361.00 USD700.00 2012.2.10 -2012.11.29 借款 浙江恒逸聚合 物有限公司 中国银行浙江省分行 房屋及建筑物、土 地使用权 14,361.00 3,400.00 2012.4.27 借款 浙江逸盛石化 有限公司 国家开发银行股份有 限公司 机器设备 原值 343,082.91 USD13,000.00 及 9400 2013.11.20 -2018.5.20 借款 上海恒逸聚酯 纤维有限公司 中国农业银行股份有 限公司上海奉贤支行 房屋及建筑物 20,475.87 26,800.00 2012.1.20 -2012.11.23 借款 65 上海恒逸聚酯 纤维有限公司 交通银行上海奉贤支 行 房屋及建筑物 20,475.87 1,566.58 2012.2.3 借款 八、承诺事项 为进一步推动海南逸盛石化有限公司精对苯二甲酸（PTA）项目的开发建设，本公司拟通过 子公司逸盛石化以其自有资金委托中国银行股份有限公司宁波经济技术开发区支行为其参股公 司海南逸盛石化有限公司提供 80,000 万元的贷款，贷款期限为 1 年，按资金到位时间起算，贷 款利率按照人民银行同期银行贷款利率执行。该议案已经公司 2012 年第一次临时股东大会审议 通过。截止 2011 年 12 月 31 日，本公司之子公司逸盛石化委托贷款金额为 0 元。 九、资产负债表日后事项 公司于 2012 年2 月20 日召开第八届董事会第十次会议，通过2011 年度利润分配预案，拟 以2011 年12 月31 日公司总股本576,793,813股为基数，用未分配利润向全体股东每10 股送红股 3股，每10股派发现金红利10 元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转增7股。该议案 需报请公司2011 年度股东大会年会审议批准实施。 十、 母公司财务报表主要项目注释 1、 其他应收款 （1） 其他应收款按种类披露 种类 年末数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 按组合计提坏账准备的其他应收款 6,648,373.93 100.00 106,451.22 1.60 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 合 计 6,648,373.93 100.00 106,451.22 1.60 续表： 种类 年初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款 0.00 0.00 0.00 0.00 按组合计提坏账准备的其他应收款 89,189,219.57 93.05 1,462,580.35 1.64 单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款 6,664,840.28 6.95 4,004,840.28 60.09 合 计 95,854,059.85 100.00 5,467,420.63 5.70 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 账龄 年末数 账面余额 坏账准备 66 金额 比例(%) 6 个月以内（含 6 月） 3,100,000.00 46.63 0.00 7-12 个月（含 12 月） 3,548,373.93 53.37 106,451.22 1-2 年（含 2 年） 0.00 0.00 0.00 2-3 年（含 3 年） 0.00 0.00 0.00 3 年以上 0.00 0.00 0.00 合 计 6,648,373.93 100.00 106,451.22 续表： 账龄 年初数 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 6 个月以内（含 6 月） 85,531,534.95 95.90 31.50 7-12 个月（含 12 月） 0.00 0.00 0.00 1-2 年（含 2 年） 1,500.00 0.00 75.00 2-3 年（含 3 年） 0.00 0.00 0.00 3 年以上 3,656,184.62 4.10 1,462,473.85 合 计 89,189,219.57 100.00 1,462,580.35 （2）本报告期其他应收款中无持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位情况 （3）大额其他应收款情况： 单位名称 与本公司关 系 金额 性质 年限 占其他应收款总额比例（%） 河南汇诚投资有 限公司 前控股股东 3,545,873.93 往来款 6-12 个月 53.33 国信证券股份有 限公司 非关联方 2,000,000.00 再融资费用 0-6 个月 30.08 浙江天册律师事 务所 非关联方 600,000.00 再融资费用 0-6 个月 9.02 中国上市公司协 会 非关联方 500,000.00 上市公司会费 0-6 个月 7.52 合 计 6,645,873.93 99.95 （4）其他应收关联方款项情况 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总额比例（%） 河南汇诚投资有限公司 前控股股东 3,545,873.93 53.33 2、 长期股权投资 （1）长期股权投资的基本情况 被投资单位名称 核算方法 投资成本 在被投资单位 持股比例（%） 在被投资单位表 决权比例（%） 在被投资单位持股 比例与表决权比例 不一致的说明 67 浙江恒逸石化有限公司 成本法 4,433,603,700.00 100 100 — 续表： 被投资单位名称 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备 本期计提减值准备 现金股利 浙江恒逸石化有限 公司 0.00 4,433,603,700.00 4,433,603,700.00 0.00 0.00 0.00 3、 投资收益 （1）投资收益明细 项 目 本年发生额 上年发生额 成本法核算的长期股权投资收益 850,000,000.00 0.00 股权转让收益 25,731,363.42 115,000.00 合 计 875,731,363.42 115,000.00 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本年发生额 上年发生额 本年比上年增减变动的原因 浙江恒逸石化有限公司 850,000,000.00 0.00 分红 4、 现金流量表补充资料 补充资料 本年金额 上年金额 1.将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 872,768,112.50 816,269.59 加：资产减值准备 -61,101.21 -240,153.88 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 5,718.71 14,848.44 无形资产摊销 0.00 0.00 长期待摊费用摊销 0.00 0.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 益以“－”号填列） 0.00 0.00 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 0.00 0.00 财务费用（收益以“－”号填列） 0.00 1,593,130.23 投资损失（收益以“－”号填列） -875,731,363.42 -115,000.00 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 4,959,512.07 -4,986,124.88 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 0.00 0.00 存货的减少（增加以“－”号填列） 1,503,692.52 0.00 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -10,939,607.51 -6,347,413.46 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 6,226,680.35 8,336,943.41 其他 0.00 0.00 经营活动产生的现金流量净额 -1,268,355.99 -927,500.55 2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 68 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3.现金及现金等价物净变动情况： 现金的年末余额 570,858.03 1,315,002.02 减：现金的期初余额 1,315,002.02 1,747,502.57 加：现金等价物的年末余额 0.00 0.00 减：现金等价物的期初余额 0.00 0.00 现金及现金等价物净增加额 -744,143.99 -432,500.55 十一、 补充资料 1、 当期非经常性损益明细表 项 目 金 额 非流动资产处置损益 39,774,544.24 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 116,414,727.46 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准 备 0.00 债务重组损益 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 0.00 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 14,265,192.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 69 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,743,792.34 其他符合非经营性损益定义的损益项目 0.00 小 计 160,710,671.36 减：所得税影响额 18,459,076.31 少数股东权益影响额（税后） 14,586,315.45 合 计 127,665,279.60 2、 净资产收益率及每股收益 报告期利润 报告期间 加权平均净 资产收益率 每股收益（元/股） 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 2011 年度 43.92% 3.71 3.71 2010 年度 71.70% 3.99 3.99 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 2011 年度 41.00% 3.47 3.47 2010 年度 70.73% 3.93 3.93 3、 公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 报表项目 期初余额 （或上年金额） 期末余额 （或本期金额） 变动金额 变动比率 (%) 变动原因 货币资金 1,370,794,985.91 3,151,898,793.45 1,781,103,807.54 129.93 销售规模扩大引起的信用证 和银行承兑汇票等结算工具 保证金增加，以及年末取得大 额美元贷款暂未使用 应收票据 525,372,574.60 3,495,728,789.19 2,970,356,214.59 565.38 销售量增加引起票据收款量 增加，并且票据贴现利率大幅 上升，公司为降低财务费用而 主动增加票据持有量 应收账款 214,028,936.61 320,337,323.11 106,308,386.50 49.67 主要系销售增长，应收账款相 应增长 预付款项 1,699,958,138.93 942,568,940.05 -757,389,198.88 -44.55 工程及设备预付款减少 其他应收款 123,014,756.51 82,518,928.10 -40,495,828.41 -32.92 部分大额往来款本期收回 存货 1,661,432,752.22 3,198,005,027.72 1,536,572,275.50 92.48 系生产规模扩大及原料和产 品单价的上升所致 长期股权投 资 1,104,220,155.51 2,523,523,050.54 1,419,302,895.03 128.53 主要系公司对联营企业海南 逸盛石化有限公司新增投资， 以及对联营企业大连逸盛投 资有限公司权益法核算 固定资产 5,210,853,355.39 7,731,289,792.60 2,520,436,437.21 48.37 宁波 PTA 三期项目和上海 50 万吨聚酯项目完工结转 在建工程 876,953,809.12 194,523,790.73 -682,430,018.39 -77.82 宁波 PTA 三期项目完工结转固 定资产，因不再纳入合并范 围，期初数中包括的己内酰胺 项目本期转出 工程物资 176,968,943.10 6,799,170.12 -170,169,772.98 -96.16 主要系子公司工程物资转固 短期借款 3,711,452,745.07 6,475,850,272.68 2,764,397,527.61 74.48 生产规模扩大，配套的流动资 金贷款增加 应付票据 842,000,000.00 1,946,263,400.00 1,104,263,400.00 131.15 生产规模扩大，原料采购的票 据结算量增加 应付账款 2,281,228,399.27 4,327,400,440.36 2,046,172,041.09 89.70 生产规模扩大，进口原料增加 预收款项 95,114,701.34 156,468,318.35 61,353,617.01 64.50 销售规模扩大引起的预收款 项增加 应付职工薪 27,984,442.20 42,700,265.65 14,715,823.45 52.59 预提年终奖金增加 70 酬 应交税费 193,834,064.37 -9,244,483.14 -203,078,547.51 -104.77 新增设备投资之增值税留抵 税额增加 应付利息 9,816,337.63 44,501,760.08 34,685,422.45 353.34 贷款增加，期末未付利息增加 其他应付款 42,708,370.56 27,759,457.22 -14,948,913.34 -35.00 主要系年初数中预提国信证 券借壳上市财务顾问费 1000 万元本期已支付 一年内到期 的非流动负 债 853,681,000.00 350,814,400.00 -502,866,600.00 -58.91 期初数已到期归还 长期借款 865,963,200.00 1,678,117,000.00 812,153,800.00 93.79 主要系新增宁波 PTA 三期项目 贷款 实收资本 143,910,000.00 576,793,813.00 432,883,813.00 300.80 本期发行股份购买资产 资本公积 638,752,023.36 443,484,944.83 -195,267,078.53 -30.57 主要系重大资产重组引起的 股权结果模拟变动 盈余公积 110,583,233.60 233,295,903.84 122,712,670.24 110.97 计提法定盈余公积 营业收入 18,592,919,976.66 31,513,003,170.84 12,920,083,194.18 69.49 主要系增加宁波 PTA 三期工程 和上海 50 万吨聚酯改扩建工 程本期投产使得销量大幅增 加，另公司各产品销售单价较 上年均有不同幅度上升 营业成本 15,496,043,668.73 28,233,686,998.11 12,737,643,329.38 82.20 本期销售增长，原材单价上 升，成本增加 营业税金及 附加 37,774,256.52 86,063,384.57 48,289,128.05 127.84 本期销售增长，城建税等增加 销售费用 139,932,490.34 190,822,664.84 50,890,174.50 36.37 本期销售增长，运输成本增加 资产减值损 失 13,321,470.61 -2,976,481.95 -16,297,952.56 -122.34 本期坏账准备冲回 营业外收入 58,989,732.09 146,977,216.53 87,987,484.44 149.16 主要系本期政府补助增加 4、 财务报表的批准 本财务报表于 2012 年 2 月 20 日由第八届董事会第十次会议通过及批准发布。 公司名称：恒逸石化股份有限公司 法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 日期：2012 年 2 月 20 日 日期：2012 年 2 月 20 日 日期：2012 年 2 月 20 日