000718_2016_苏宁环球_2016年年度报告（更新后）_2017-06-15.txt

苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 03 月 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人张桂平先生、主管会计工作负责人何庆生及会计机构负责人(会 计主管人员)何庆生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 赵曙明 独立董事 因公出差 吴斌 本年度报告涉及的发展战略、未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者 的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 3034636384 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 2.00 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积 金转增股本。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 6 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 12 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 12 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 32 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 49 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 49 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...................................................................... 5050 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 56 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 62 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 63 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 165 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 本公司/上市公司/公司 指 苏宁环球股份有限公司 苏宁集团 指 苏宁环球集团有限公司 天华百润 指 南京天华百润投资发展有限责任公司 华浦高科 指 南京华浦高科建材有限公司 乾阳地产 指 江苏乾阳房地产开发有限公司 绿尔得天 指 南京绿尔得天房地产开发有限公司 浦东公司 指 南京浦东房地产开发有限公司 南京鼎坤 指 南京鼎坤房地产开发有限公司 南京鼎基 指 南京鼎基房地产开发有限公司 环球乾阳 指 南京环球乾阳房地产开发有限公司 吉林苏宁 指 吉林市苏宁环球有限公司 北京苏宁 指 北京苏宁环球有限公司 无锡苏宁 指 无锡苏宁环球房地产开发有限公司 无锡北塘 指 无锡北塘苏宁环球房地产开发有限公司 宜兴苏宁 指 宜兴苏宁环球房地产开发有限公司 科学公园 指 上海科学公园发展有限公司 上海公司 指 上海苏宁环球实业有限公司 芜湖苏宁 指 芜湖苏宁环球房地产开发有限公司 苏宁文化 指 苏宁文化产业有限公司 云南苏宁 指 云南苏宁环球有限公司 威尼斯酒店 指 南京威尼斯酒店有限公司 天润广场 指 南京苏宁环球天润广场有限公司 环球游艇 指 南京环球游艇俱乐部有限公司 苏宁资本 指 苏宁资本有限公司 苏浦建设 指 南京苏浦建设有限公司 环球影视 指 苏宁环球影业投资有限公司 苏宁环球传媒 指 苏宁环球传媒有限公司 苏宁环球教育 指 苏宁环球教育投资发展有限公司 苏宁环球金融 指 苏宁环球（上海）金融信息服务有限公司 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 5 苏宁环球健康 指 苏宁环球健康投资发展有限公司 红漫科技 指 上海红漫科技有限公司 REDROVER 指 韩国株式会社 REDROVER FNC 指 韩国 FNC Entertainment Co.,Ltd ID 指 韩国 ID 健康产业集团 医美产业基金 指 镇江苏宁环球医美产业基金合伙企业（有限合伙） 南京佛手湖 指 南京佛手湖环球度假村投资有限公司 红熠文化 指 上海红熠文化传播有限公司 上海苏亚 指 上海苏亚医疗科技有限公司 南京苏亚 指 南京苏亚医疗管理有限公司 环球北京影业 指 苏宁环球（北京）影业有限公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 元 指 人民币元 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 苏宁环球 股票代码 000718 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 苏宁环球股份有限公司 公司的中文简称 苏宁环球 公司的外文名称（如有） Suning Universal Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） Suning Universal 公司的法定代表人 张桂平 注册地址 吉林省吉林经济技术开发区九站街 718 号 注册地址的邮政编码 132101 办公地址 江苏省南京市鼓楼区广州路 188 号 17 楼，上海市普陀区丹巴路 99 号苏宁国际天御广场 A2 座 7 层 办公地址的邮政编码 210024（南京），200062（上海） 公司网址 www.suning- 电子信箱 suning@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘登华 梁永振 联系地址 江苏省南京市鼓楼区广州路 188 号 17 楼 江苏省南京市鼓楼区广州路 188 号 17 楼 电话 025-83247946 025-83247946 传真 025-83247136 025-83247136 电子信箱 suning@ suning@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 苏宁环球股份有限公司证券部 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 7 四、注册变更情况 组织机构代码 91220000124482910C（统一社会信用代码） 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 公司上市初主营业务范围为：机制纸、纸板、胶带、纸制品制造、纸浆等的生产 和销售。2005 年 12 月 13 日，经苏宁集团重组后，公司发布《吉林纸业股份有限 公司关于完成工商变更的公告》，公司主营业务变更为：房地产开发。 历次控股股东的变更情况（如有） 2005 年 12 月，公司完成重大资产重组，公司控股股东由吉林市国有资产经营有 限责任公司变更为苏宁环球集团。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中喜会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 北京市崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 签字会计师姓名 祁卫红、邓海伏 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 华泰联合证券有限责任公司 南京市江东中路 228 号华泰证 券一号楼 4 层 黄飞、卞建光 在 2015 年发行股票上市当年 的剩余时间及以后一个完整 会计年度内对发行人进行持 续督导。 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 8,246,527,311.12 7,375,183,843.93 11.81% 5,456,601,809.89 归属于上市公司股东的净利润 （元） 1,071,194,818.42 898,956,522.66 19.16% 760,082,320.60 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润（元） 1,154,682,784.04 903,424,451.77 27.81% 768,707,831.51 经营活动产生的现金流量净额 （元） 3,570,703,711.34 3,134,033,635.86 13.93% 760,501,703.20 基本每股收益（元/股） 0.353 0.338 4.44% 0.287 稀释每股收益（元/股） 0.353 0.338 4.44% 0.287 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 8 加权平均净资产收益率 12.54% 17.15% -4.61% 16.23% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产（元） 21,192,861,787.73 25,467,944,587.86 -16.79% 22,017,609,520.61 归属于上市公司股东的净资产 （元） 7,542,251,585.91 9,227,512,037.22 -18.26% 4,996,415,893.93 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 513,303,152.93 1,340,092,574.78 2,258,727,396.99 4,134,404,186.42 归属于上市公司股东的净利润 21,720,357.67 151,543,499.84 632,278,271.54 265,652,689.37 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 23,798,365.07 152,230,033.15 630,469,233.28 348,185,152.55 经营活动产生的现金流量净额 786,272,412.93 1,233,988,265.82 810,751,224.03 739,691,808.56 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） -479,162.86 -6,660,228.12 -1,181,792.79 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 0.00 0.00 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,640,000.00 0.00 0.00 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 9 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00 0.00 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 0.00 0.00 非货币性资产交换损益 0.00 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 42,494,288.05 0.00 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备 0.00 0.00 债务重组损益 0.00 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00 0.00 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分 的损益 0.00 0.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 -509,805.84 0.00 -63,818.30 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00 0.00 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 197,059.66 0.00 0.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00 0.00 对外委托贷款取得的损益 0.00 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益 0.00 0.00 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响 0.00 0.00 受托经营取得的托管费收入 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -155,455,779.60 -3,058,887.19 -9,126,191.37 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 0.00 减：所得税影响额 -28,783,062.99 -75,592.54 -1,746,157.44 少数股东权益影响额（税后） 157,628.02 -5,175,593.66 -134.11 合计 -83,487,965.62 -4,467,929.11 -8,625,510.91 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 10 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 国家统计局数据显示，2016年全国商品住宅销售面积13.8亿平方米，销售金额9.9万亿元，较2015年分别增长22.4%和 36.2%，销售规模创历史新高。其中，前三个季度全国商品住宅销售面积同比分别增长35.6%、24.7%和24.9%，调控政策出 台后，第四季度同比增速13.4%，明显放缓。 公司主营业务为房地产开发，目前主要在售项目为南京天润城、威尼斯水城（又“北外滩水城”）、紫金朝阳府、上海天 御国际广场、吉林绿谷庄园、宜兴天氿御城、芜湖城市之光等地产项目。2016年公司房地产销售面积51.61万平方米，销售 金额63.81亿元。2016年公司实现营业收入82.47亿元，同比增长11.81%；实现归属于上市公司股东的净利润10.71亿元，同比 增长19.16%；每股基本盈利0.353元，同比增长4.44%。 公司在稳定房地产主业的基础上，坚持文体、健康、金融的转型工作。 报告期内，三大产业投资项目纷纷落地，战略布局初步形成。公司参投的多部影视剧正在拍摄或已经杀青；公司凭借已 有资源，继续拓展国内的动漫影视、文娱等市场；公司与著名医美集团ID集团合作，并在国内成立合资公司；公司与苏宁 环球集团合资成立50亿元的医美产业基金，医美产业基金已收购美联臣、广州妍雅等多家医美医院，并继续致力于对国内外 优质医美资源的收购工作；公司与海南第一投资控股集团有限公司等公司签署协议共同出资发起设立长寿健康保险股份有限 公司。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 比去年同期增加 3.85 亿元，系本期投资联营企业株式会社 ID 健康产业集团、深圳平励文产投资 管理中心（有限合伙）和镇江苏宁环球医美产业基金合伙企业（有限合伙）所致 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 比去年同期增加 155 万元，系文产集团的艺术馆项目 货币资金 比去年同期减少 26.92 亿元，系本期大量归还银行借款所致 其他应收款 比去年同期增加 12.40 亿元，主要系本期新增的应收退还土地款 12.22 亿元 其他流动资产 比去年同期增加 5.74 亿元，主要系购买的短期理财产品 可供出售金融资产 比去年同期增加 3812 万元，主要系 REDROVER 公司本期增加的股票等投资 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 资产的具体 形成 资产规模 所在地 运营模式 保障资产安全性的 收益 境外资产占 是否存在重 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 11 内容 原因 控制措施 状况 公司净资产 的比重 大减值风险 REDROVER 收购 股权 933,405,220.14 韩国 在董事会领 导下，独立运 行，自负盈亏 1、完成对其董事会 的改组，我方掌握 了对董事会的控制 权；2、其财务总监 由我方委派。 暂亏 9.92% 否 三、核心竞争力分析 1.战略规划能力。公司房地产业绩良好，文体、健康、金融转型工作有序推进，三大产业投资项目纷纷落地，战略布 局初步形成。公司在转型的道路上意志坚定、信心十足、目标明确，体现出公司具备较高的战略决策能力、中长期发展规划 能力和建立核心业务能力。 2.资源整合能力。公司通过投资、参股等一系列资产整合，以及强强战略合作等方式，强势介入文化、健康、金融等 产业，充分体现出公司发挥自身优势，整合利用市场资源的能力。在内部管理上，优化管理资源，提升管理效率，通过员工 持股计划等手段，提升员工积极性和创造性，充分挖掘内部资源。 3.品牌打造能力。公司的房地产项目形象好，在广大消费者心中美誉度很高。天润城、威尼斯水城成为江北超级大盘， 位居江北核心区，区位优势明显，交通条件便利。公司开展了一系列品牌推广活动，在广大消费者心中建立了良好的品牌形 象。 综上所述，公司在立足于房地产开发基础上，针对未来制订了“三大板块”战略规划，发展方向清晰明确，转型发展正 在积极推进快速发展。房地产主营业务的赢利能力大幅增长对公司调整经营结构、转型升级发展奠定了坚实基础，增添了发 展后劲。转型发展为公司突破增长瓶颈、实现后续长期稳定增长创造了条件。全体苏宁人对公司未来充满信心，相信经过努 力和拼搏，公司必将创造新的辉煌！ 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 12 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年是中国房地产政策变化最多的一年，年初，房地产定下去化目标，行业政策端通过加杠杆和松限购的方式集中 刺激刚需和改善型需求的释放，货币政策端资金成本的走低和供应量的增加为居民杠杆的提升提供充裕的流动性基础。受此 影响，市场出现明显分化，一方面，部分热点城市房价快速上涨，短期出现较大涨幅。为防止市场出现大起大落，国家从四 季度开始因城施政，调控政策不断收紧，限购限贷力度及各项监管措施频频加码，遏制投资投机性需求；另一方面，三四线 城市仍面临去化压力，坚持去库存策略，从供需两端改善市场环境。随着国家实施因城施政、宽严相济的政策，全国楼市逐 步回归理性。 公司房地产业务主要集中在南京和上海，另有部分业务分布在芜湖、吉林、无锡等地。公司顺应市场形势，积极挖掘优 势市场的增长潜力，争取给公司创造更多价值，对于存在较大库存风险的昆明地块，予以退地撤资。报告期内，受国家房地 产政策影响，以及南京江北国家新区开发建设和投资力度的不断加大，南京房地产市场地价房价涨幅明显，公司房地产销售 形势喜人，江北的天润城、北外滩水城等项目业绩涨幅较大。报告期内公司房地产业务以营销为先导，围绕品质提升下功夫， 着力打造精品工程，圆满完成全年业绩目标。 2016年公司房地产销售面积51.61万平方米，销售金额63.81亿元；公司实现营业收入82.47亿元，同比增长11.81%；实 现归属于上市公司股东的净利润10.71亿元，同比增长19.16%；每股基本盈利0.353元，同比增长4.44%。 2016年，公司文体、健康、金融的转型工作有序推进，支撑转型发展的组织管理和人才激励举措初见成效，三大产业 的投资项目纷纷落地，战略布局初步形成。 文体领域，公司参投的多部影视剧正在投拍或已经杀青，《抢劫坚果店2》由国际著名动画大师卡尔·布兰科担任导演， 国际名星威尔·阿内特、凯瑟琳·海格尔、玛雅·鲁道夫、加布里埃尔·伊莱格西亚斯、杰夫·邓纳姆和成龙配音，预计2017年夏 季在全球上映。公司文体产业集团继续拓展国内动漫影视、VR、文娱等业务。 健康领域，公司与著名医美集团ID集团合作，并在国内成立合资公司，公司依托合资公司平台，吸收消化对方技术， 助力公司医美产业。公司与苏宁环球集团合资成立50亿元的医美产业基金，报告期内，医美产业基金收购了美联臣、广州妍 雅等多家医美医院，并继续致力于对国内外优质医美资源的收购工作，为保护公司利益支持公司更好发展，医美产业基金收 购的医美资源经过培育梳理后，将陆续纳入上市公司体系。通过新收购的医美医院，公司培养了医美专业管理和技术人才， 组建了医美管理团队，为今后公司医美产业的快速发展奠定了良好基础。 金融领域，公司与海南第一投资控股集团有限公司等公司签署协议共同出资发起设立长寿健康保险股份有限公司，公 司拟出资1.45亿元人民币，占投资标的注册资本的14.5%。公司此次投资标志金融转型工作迈出了坚实一步。 报告期内，公司各项转型工作有条不紊推进，文体、健康、金融产业项目都取得实质进展，转型工作未必一帆风顺，但 是公司全员不畏困难，砥砺前行，各项转型成果得到落实，为今后转型工作的快速发展奠定了良好基础。苏宁环球人坚信公 司转型工作必将取得辉煌成果。 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事房地产业务》的披露要求 报告期公司房地产业务主要情况如下： 1、截至报告期末主要土地储备情况 单位：万平方米 区域 项目 土地面积 规划建筑面积 南京-浦东 威尼斯水城 78.22 143.71 南京-天华 天润城16南 1.46 13.28 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 13 南京-江苏乾阳 硅谷三期 14.00 18.20 南京-佛手湖 佛手湖度假村 43.39 19.77 上海科学公园 科学公园 47.72 19.99 芜湖地产 城市之光A地块 12.30 42.55 宜兴地产 天氿御城一期四区 3.15 5.83 吉林地产 吉林一期三、四街区 7.89 15.92 合计 208.13 279.25 2、报告期公司房地产在建及完工项目 二级开发业务 单位：万元、万平方米 区域 项目 项目状态 权益 比例 占地 面积 计容建筑 面积 截至2016年底 已完工建筑面积 预计 总投资金额 截至2016年末 实际投资金额 南京浦东 威尼斯水城 在建、完工 100% 36.76 113.21 30.24 485,000.00 179,514.51 南京天华 天润城 完工 100% 13.43 45.38 43.26 194,614.72 208,223.77 芜湖地产 城市之光 在建、完工 100% 8.62 12.93 6.95 111,526.24 89,543.55 上海实业 天御国际广场 完工 100% 3.95 16.95 12.04 250,000.00 268,326.66 吉林地产 一期四街区 完工 100% 8.12 9.60 9.60 40,353.00 36,695.60 南京鼎坤 朝阳山 在建、完工 100% 6.98 5.52 2.34 84,579.82 95,700.55 合计 77.86 203.59 104.43 1,166,073.78 878,004.64 3、报告期公司房地产销售情况 单位：万元、万平方米 区域 权益比例 业态 签约面积 签约金额 结算面积 结算金额 南京项目 100% 住宅 32.40 463,602.60 65.22 556,600.53 南京项目 100% 商铺 0.72 16,698.10 0.71 16,316.21 南京项目 100% 公寓 0.02 344.38 0.02 229.31 南京项目 100% 车库 1.03 4,726.50 0.95 4,034.13 芜湖项目 100% 住宅 3.10 14,642.88 7.32 35,931.36 芜湖项目 100% 商铺 0.21 1,046.49 - - 芜湖项目 100% 车库 0.06 91.40 0.06 72.33 芜湖项目 100% 别墅 0.24 2,392.89 0.24 2,314.18 无锡项目 100% 洋房 0.16 1,004.12 0.27 1,601.03 无锡项目 100% 商铺 0.03 424.79 0.08 1,138.45 无锡项目 100% 办公 0.01 29.00 1.24 6,405.13 宜兴项目 100% 住宅 7.20 49,372.03 15.67 99,191.62 宜兴项目 100% 商铺 0.02 232.11 0.02 221.06 宜兴项目 100% 花园洋房 0.02 113.23 0.02 109.96 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 14 宜兴项目 100% 储藏室 0.01 25.76 0.01 24.16 宜兴项目 100% 车库 0.06 374.50 0.11 645.94 宜兴项目 100% 别墅 0.30 4,469.97 0.47 4,978.32 上海项目 100% 办公 1.89 62,304.49 1.06 32,991.45 吉林项目 100% 住宅 2.83 12,867.40 2.55 11,266.03 吉林项目 100% 商铺 0.24 1,530.57 0.45 3,264.64 吉林项目 100% 车库 1.08 1,816.47 1.08 1,741.40 合计 51.61 638,109.68 97.53 779,077.24 4、报告期公司房地产出租情况 单位：平方米 区域 业态 权益比例 出租面积 出租率 吉林项目 别墅 100% 236.00 100% 南京项目 商业 100% 121,691.99 100% 宜兴项目 商业 100% 206.91 100% 上海实业 商业 100% 6,317.12 71% 南京项目 幼儿园 100% 19,313.67 100% 宜兴项目 幼儿园 100% 2,762.87 100% 吉林项目 幼儿园 100% 1,813.22 100% 5、报告期公司房地产收入成本情况 单位：万元 地区 业态 2016 年 销售收入 2016 年 销售成本 毛利率 2015 年 销售收入 2015 年 销售成本 毛利率 宜兴项目 住宅 104,294.19 94,995.32 8.92% 112,997.41 114,991.15 -1.76% 宜兴项目 商铺 221.06 190.63 13.74% 889.28 800.67 9.96% 宜兴项目 车库 655.81 594.52 9.35% 1,444.58 1,169.55 19.04% 芜湖项目 住宅 38,245.54 39,922.69 -4.38% 83,993.48 100,594.30 -19.76% 芜湖项目 车库 72.33 87.99 -21.65% 74.00 90.00 -21.62% 芜湖项目 商铺 0.00 0.00 9,707.20 6,403.68 34.03% 无锡项目 商铺 1,195.38 340.87 71.48% 4,279.01 1,295.49 69.72% 无锡项目 花园洋 房 1,510.86 1,214.18 19.64% 15,378.55 15,631.79 -1.65% 无锡项目 高层 0.00 0.00 37,119.32 38,996.47 -5.06% 无锡项目 办公 6,438.37 7,049.31 -9.49% 2,821.86 3,678.35 -30.38% 上海项目 办公 32,991.45 18,054.81 45.27% 9,299.88 3,863.93 58.45% 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 15 南京项目 住宅 545,609.05 315,846.29 42.11% 340,536.77 157,327.83 53.80% 南京项目 商铺 15,912.46 1,658.90 89.57% 73,096.34 9,093.42 87.56% 南京项目 车库 3,851.69 3,503.76 9.03% 243.06 214.59 11.71% 南京项目 别墅 11,807.00 11,690.96 0.98% 0.00 0.00 吉林项目 住宅 11,266.03 10,563.44 6.24% 15,246.12 13,183.21 13.53% 吉林项目 商铺 3,264.64 2,438.45 25.30% 5,794.59 2,349.98 59.46% 吉林项目 车库 1,741.40 1,763.29 -1.26% 439.52 462.66 -5.26% 合计 779,077.26 509,915.41 713,360.97 470,147.07 6、报告期公司融资情况 单位：万元 借款类别 借款金额 借款期限（月） 综合成本% 银行贷款 232,666.49 7~36月 3.2%~8.66 二、主营业务分析 1、概述 报告期内，受国家房地产政策影响，以及南京江北国家新区开发建设和投资力度的不断加大，南京房地产市场地价房价 涨幅明显，公司房地产销售形势喜人，江北的天润城、北外滩水城等项目销售业绩涨幅较大。报告期内公司房地产业务以营 销为先导，围绕品质提升下功夫，着力打造精品工程，圆满完成全年业绩目标。 2016年公司房地产销售面积51.61万平方米，销售金额63.81亿元。2016年公司实现营业收入82.47亿元，同比增长11.81%； 实现归属于上市公司股东的净利润10.71亿元，同比增长19.16%；每股基本盈利0.353元，同比增长4.44%。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 8,246,527,311.12 100% 7,375,183,843.93 100% 11.81% 分行业 房地产业 7,790,772,415.98 94.47% 7,133,609,799.09 96.72% 9.21% 建筑业 115,712,127.26 1.40% 88,126,028.80 1.19% 31.30% 酒店业 30,708,955.29 0.37% 30,986,759.03 0.42% -0.90% 文化创意业 221,904,317.20 2.69% 78,859,611.56 1.07% 181.39% 其他 87,429,495.39 1.06% 43,601,645.45 0.59% 100.52% 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 16 分产品 房地产开发 7,790,772,415.98 94.47% 7,133,609,799.09 96.72% 9.21% 混凝土 115,712,127.26 1.40% 88,126,028.80 1.19% 31.30% 酒店 30,708,955.29 0.37% 30,986,759.03 0.42% -0.90% 影视作品 221,904,317.20 2.69% 78,859,611.56 1.07% 181.39% 其他 87,429,495.39 1.06% 43,601,645.45 0.59% 100.52% 分地区 南京 5,972,860,294.65 72.43% 4,298,684,757.96 58.29% 38.95% 吉林 163,003,025.76 1.98% 215,834,911.00 2.93% -24.48% 芜湖 383,980,052.74 4.66% 938,046,901.00 12.72% -59.07% 宜兴 1,052,714,673.90 12.77% 1,153,529,342.12 15.64% -8.74% 上海 342,277,409.64 4.15% 94,246,091.29 1.28% 263.17% 无锡 91,450,940.11 1.11% 595,987,419.00 8.08% -84.66% 国外 240,240,914.32 2.91% 78,854,421.56 1.07% 204.66% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 房地产业 7,790,772,415.98 5,099,914,288.10 34.54% 9.21% 8.47% 0.44% 分产品 房地产开发 7,790,772,415.98 5,099,914,288.10 34.54% 9.21% 8.47% 0.44% 分地区 南京 5,972,860,294.65 3,454,520,512.32 42.16% 38.95% 94.70% -16.56% 宜兴 1,052,714,673.90 958,305,286.72 8.97% -8.74% -18.08% 10.38% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 房地产业 销售量 平方米 516,136.51 762,300.33 -32.29% 生产量 平方米 626,372.58 1,197,883.64 -47.71% 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 17 库存量 平方米 1,007,321.34 1,308,209.53 -23.00% 建筑材料业 销售量 立方米 384,300.29 302,127.56 27.20% 生产量 立方米 384,300.29 302,127.56 27.20% 库存量 立方米 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 房地产业销售量同比减少32.29%，是因为公司打造精品工程，提高单位产品附加值，在销售量下降的同时保持了销售利润 的增长。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 产品分类 单位：元 产品分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 房地产业 土地成本 1,096,402,171.18 21.50% 1,475,013,534.90 31.38% -25.67% 房地产业 建安成本 2,136,910,089.42 41.90% 2,067,791,431.92 43.98% 3.34% 房地产业 前期工程费 427,806,907.43 8.39% 239,948,581.28 5.10% 78.29% 房地产业 基础设施费 796,466,851.28 15.62% 445,830,092.47 9.48% 78.65% 房地产业 配套设施费 74,051,159.98 1.45% 60,221,435.48 1.28% 22.96% 房地产业 开发间接费 568,277,108.81 11.14% 399,219,926.89 8.49% 42.35% 房地产业 其他 0.00% 13,445,731.26 0.29% -100.00% 房地产业 合计 5,099,914,288.10 100.00% 4,701,470,734.20 100.00% 8.47% 建筑业 原材料 73,675,998.12 76.56% 56,932,780.11 75.22% 29.41% 建筑业 人工工资 5,570,905.61 5.79% 5,440,179.05 7.19% 2.40% 建筑业 折旧 5,031,422.73 5.23% 5,392,496.52 7.12% -6.70% 建筑业 能源和动力 3,680,728.71 3.82% 4,563,788.92 6.03% -19.35% 建筑业 租赁成本 2,644,588.56 2.75% 1,326,615.13 1.75% 99.35% 建筑业 其他 5,632,193.16 5.85% 2,033,887.72 2.69% 176.92% 建筑业 合计 96,235,836.89 100.00% 75,689,747.45 100.00% 27.15% 酒店业 原材料 10,017,723.20 53.59% 12,509,347.19 66.47% -19.92% 酒店业 人工工资 6,892,748.02 36.87% 4,222,003.58 22.43% 63.26% 酒店业 折旧 203,143.82 1.09% 187,552.89 1.00% 8.31% 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 18 酒店业 能源和动力 1,579,989.46 8.45% 1,901,138.99 10.10% -16.89% 酒店业 合计 18,693,604.50 100.00% 18,820,042.65 100.00% -0.67% 文化创意 制作费 129,437,317.03 74.66% 28,355,865.55 46.52% 356.47% 文化创意 发行费 10,803,804.74 6.23% 23,508,133.56 38.57% -54.04% 文化创意 原材料 27,653.10 0.02% 4,288,665.02 7.04% -99.36% 文化创意 人工工资 14,399,001.84 8.31% 2,862,897.48 4.70% 402.95% 文化创意 折旧 4,814,523.53 2.78% 1,940,929.83 3.18% 148.05% 文化创意 其他 13,885,126.03 8.01% 0.00 0.00% 文化创意 合计 173,367,426.27 100.00% 60,956,491.44 100.00% 184.41% 其他 其他 33,052,916.03 100.00% 14,020,023.64 100.00% 135.76% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 收购佛手湖和新设立4家子公司（详细情况参见第五节“重要事项”第八条） （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 213,560,056.24 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 2.59% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例 0.00% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第 1 名 57,568,481.31 0.70% 2 第 2 名 44,292,600.00 0.54% 3 第 3 名 43,409,457.14 0.53% 4 第 4 名 43,283,114.29 0.52% 5 第 5 名 25,006,403.50 0.30% 合计 -- 213,560,056.24 2.59% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 19 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 921,391,953.51 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 26.86% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第 1 名 225,169,836.88 6.56% 2 第 2 名 220,442,118.15 6.43% 3 第 3 名 181,941,637.00 5.30% 4 第 4 名 170,336,670.49 4.97% 5 第 5 名 123,501,690.99 3.60% 合计 -- 921,391,953.51 26.86% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 156,223,462.45 173,830,902.35 -10.13% 宣传费用减少所致 管理费用 206,080,432.58 139,361,894.89 47.87% 文产集团等产业板块增加的工资和办公费用 财务费用 62,422,906.69 107,291,240.25 -41.82% 利息支出减少 合计 424,726,801.72 420,484,037.49 1.01% 4、研发投入 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 7,533,507,177.12 6,896,878,291.05 9.23% 经营活动现金流出小计 3,962,803,465.78 3,762,844,655.19 5.31% 经营活动产生的现金流量净额 3,570,703,711.34 3,134,033,635.86 13.93% 投资活动现金流入小计 2,539,819,329.64 117,405,980.35 2,063.28% 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 20 投资活动现金流出小计 3,651,424,854.76 733,703,835.55 397.67% 投资活动产生的现金流量净额 -1,111,605,525.12 -616,297,855.20 -80.37% 筹资活动现金流入小计 802,550,529.18 8,137,334,964.17 -90.14% 筹资活动现金流出小计 5,645,684,363.75 6,745,645,438.87 -16.31% 筹资活动产生的现金流量净额 -4,843,133,834.57 1,391,689,525.30 -448.00% 现金及现金等价物净增加额 -2,381,966,667.19 3,917,053,495.37 -160.81% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 投资活动现金流入和流出的变动主要是因为本期理财产品的购买和到期；筹资活动现金流入同比减少是因为上期非公开增发 股票募集资金约37.4亿元，本期没有此项流入同时本期银行借款也大幅减少。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本期存货大量减少 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 27,151,405.18 1.77% 理财产品收益 否 公允价值变动损益 0.00% 资产减值 39,296,156.74 2.56% 计提坏账准备和存货跌价准备 否 营业外收入 11,282,553.33 0.74% 主要是罚没收入 否 营业外支出 165,577,495.80 10.79% 云南项目退地损失 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 比重增 减 重大变动说明 金额 占总资产 比例 金额 占总资产比 例 货币资金 2,540,313,020.85 11.99% 5,232,438,757.28 20.55% -8.56% 归还银行贷款 应收账款 490,718,671.04 2.32% 437,365,299.41 1.72% 0.60% 存货 13,169,810,119.11 62.14% 17,044,521,312.30 66.93% -4.79% 住宅销售良好，存量房去化加速 投资性房地产 338,641,021.14 1.60% 280,269,791.22 1.10% 0.50% 长期股权投资 840,806,325.87 3.97% 455,818,024.68 1.79% 2.18% 系本期投资联营企业株式会社 ID 健 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 21 康产业集团、深圳平励文产投资管理 中心（有限合伙）和镇江苏宁环球医 美产业基金合伙企业（有限合伙）所 致 固定资产 141,089,326.81 0.67% 165,627,054.74 0.65% 0.02% 在建工程 2,770,105.23 0.01% 1,225,050.00 0.00% 0.01% 短期借款 136,167,188.04 0.64% 1,349,093,457.35 5.30% -4.66% 归还银行贷款 长期借款 1,555,305,716.00 7.34% 2,009,450,000.00 7.89% -0.55% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 详见合并报表项目注释“76、所有权或使用权受到限制的资产” 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 5,630,067,600.94 4,263,734,371.74 32.05% 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 22 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资公司 名称 主要业务 投资 方式 投资金额 持股 比例 资金 来源 合作方 投资 期限 产品 类型 截至资产 负债表日 的进展情 况 预计 收益 本期投资盈 亏 是否 涉诉 披露日期 （如有） 披露索引 （如有） 南京佛手湖环 球度假村投资 有限公司 房地产投资。酒店管理；自营和代理 各类商品及技术的进出口业务（国家 限定企业经营或禁止进出口的商品和 技术除外）。 收购 2,449,618,100.94 100.00% 自有 资金 无 长期 房地 产开 发 经营中 -496,620.59 是 上海红熠文化 传播有限公司 演唱会，音源/唱片，电视剧等片源制 作及经纪人事业 新设 62,449,500.00 51.00% 自有 资金 FNC 长期 演艺 初设 -2,506,960.48 否 上海苏亚医疗 科技有限公司 医院投资管理、投资管理、实业投资、 资产管理，健康咨询，投资咨询，企 业管理咨询、销售：一类医疗器械， 生物科技领域内的技术开发、技术转 让、技术咨询、技术服务。 新设 360,000,000.00 60.00% 自有 资金 ID 集团 长期 健康 医疗 初设 -2,026.98 否 南京苏亚医疗 管理有限公司 医院投资管理、投资管理、实业投资、 资产管理，健康咨询，投资咨询，企 业管理咨询、销售：一类医疗器械， 生物科技领域内的技术开发、技术转 让、技术咨询、技术服务。 新设 40,000,000.00 100.00% 自有 资金 无 长期 健康 医疗 初设 否 苏宁环球（北 京）影业有限公 司 许可经营项目：制作、复制、发行： 专题、专栏、综艺、动画片、广播剧、 电视剧、国产影片发行，摄制电影。 一般经营项目：经营演出及经纪业务： 新设 80,000,000.00 100.00% 自有 资金 无 长期 影视 投资 初设 否 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 23 影视文化新信息咨询服务，设计、制 作、代理发布国内外各类广告：信息 咨询，承办展览展示，组织文化艺术 交流活动，影视项目的投资管理，技 术开发，技术服务，经营进出口业务。 株式会社 ID 健 康产业集团 健康产业 收购 290,000,000.00 30.53% 自有 资金 无 长期 健康 医疗 经营中 -657,907.76 否 深圳平励文产 投资管理中心 （有限合伙） 投资管理、股权投资，受托资产管理， 项目投资 新设 98,000,000.00 98.00% 自有 资金 无 长期 股权 投资 初设 -1,125,293.61 否 镇江苏宁环球 医美产业基金 合伙企业（有限 合伙） 非证券类股权投资，投资管理，资产 管理，基金管理，投资咨询，企业管 理咨询 新设 2,250,000,000.00 45.00% 自有 资金 苏宁环 球集团 长期 股权 投资 初设 -3,973,157.39 否 合计 -- -- 5,630,067,600.94 -- -- -- -- -- -- 0.00 -8,761,966.81 -- -- -- 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目名称 投资 方式 是否为 固定资 产投资 投资项目 涉及行业 本报告期 投入金额 截至报告期末累计 实际投入金额 资金来源 项目进度 预计收益 截止报告期末累 计实现的收益 未达到 计划进 度和预 计收益 的原因 披露日期 （如有） 披露索引 （如有） 天润城十六北 自建 否 房地产 890,777,757.87 1,742,101,820.68 募集资金 100.00% 1,523,970,701.56 1,445,695,181.56 不适用 天润城十三街区 自建 否 房地产 21,209,032.73 378,731,882.61 自有及融资 100.00% 224,608,368.50 224,608,368.50 不适用 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 24 天氿御城三期七区 自建 否 房地产 157,806,743.94 1,114,622,527.24 自有及融资 100.00% -47,550,348.50 -42,647,482.59 不适用 朝阳山一期 自建 否 房地产 86,240,586.12 322,612,545.47 自有及融资 100.00% 9,721,669.60 -10,461,222.26 不适用 朝阳山二期 自建 否 房地产 124,700,024.10 395,715,345.02 自有及融资 90.00% 218,441,704.20 不适用 朝阳山三期 自建 否 房地产 90,319,264.06 238,677,602.48 自有及融资 85.00% 187,108,376.64 不适用 水城十八街区 自建 否 房地产 169,837,742.66 313,707,134.46 募集资金 55.00% 2,423,214,891.76 不适用 水城十六街区 自建 否 房地产 121,883,381.44 342,658,733.36 募集资金 65.00% 1,140,506,959.30 不适用 水城十九街区 自建 否 房地产 174,261,109.82 180,769,366.06 自有及融资 20.00% 3,743,430,800.00 不适用 水城十二街区 自建 否 房地产 554,668,671.11 958,009,825.33 自有及融资 100.00% 1,220,183,234.87 1,109,005,107.87 不适用 水城十三街区 自建 否 房地产 46,056,165.10 562,884,985.23 自有及融资 100.00% 726,438,296.40 693,086,721.40 不适用 水城十五街区 自建 否 房地产 79,596,240.42 869,586,916.62 自有及融资 100.00% 705,796,048.82 684,754,764.82 不适用 芜湖城市之光 B2 商业 自建 否 房地产 157,128,757.86 938,229,997.46 自有及融资 55.00% 200,000,000.00 不适用 芜湖城市之光 A 地块 自建 否 房地产 14,461,335.03 649,012,156.20 自有及融资 0.00% 不适用 天御商业广场 自建 否 房地产 10,202,785.97 1,177,808,641.68 自有及融资 100.00% 1,292,301,230.40 -70,156,014 .01 不适用 吉林天润城四街区 自建 否 房地产 7,893,442.01 366,956,015.00 自有及融资 100.00% 85,000,000.00 15,377,842.34 不适用 天御国际广场 自建 否 房地产 151,735,610.34 2,683,266,578.36 自有及融资 100.00% 2,000,000,000.00 71,558,348.34 不适用 合计 -- -- -- 2,858,778,650.58 13,235,352,073.26 -- -- 15,653,171,933.55 4,902,040,875.38 -- -- -- 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 25 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本期已使 用募集资 金总额 已累计使 用募集资 金总额 报告期内 变更用途 的募集资 金总额 累计变更 用途的募 集资金总 额 累计变更 用途的募 集资金总 额比例 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 闲置两年 以上募集 资金金额 2015 非公开发 行 380,000 50,684.67 96,487.2 0 0 0.00% 277,080.16 详见下面 使用情况 说明 0 合计 -- 380,000 50,684.67 96,487.2 0 0 0.00% 277,080.16 -- 0 募集资金总体使用情况说明 公司募集资金总额人民币 3,799,999,992.20 元，扣除承销保荐等发行费用后实际募集资金净额人民币 3,735,673,669.30 元。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 3,647,872,020.67 元，其中：募投项目支出 506,846,727.22 元，置换预先 已投入募集资金投资项目的自筹资金 458,025,293.45 元，购买保本理财产品 2,200,000,000.00 元，赎回保本理财产品 1,500,000,000.00 元，按决议使用部分闲置募集资金临时补充流动资金 2,000,000,000.00 元，按决议收回临时性补充流动资 金 17,000,000.00 元。理财产品累计收益 31,214,145.75 元，存款利息累计收入 5,789,154.12 元，累计结算手续费支出 16,249.16 元。截止 2016 年 12 月 31 日，募集资金专户存款 124,793,913.74 元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 26 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 天润城十六街区北区 （C、D、E 组团） 否 120,000 113,567.3 7 29,954.78 50,357.74 44.34% 2016 年 12 月 30 日 否 否 天润城十六街区商业 综合楼 否 45,000 45,000 0 0 0.00% 是 否 北外滩水城十六街区 否 95,000 95,000 9,243.12 23,753.85 25.00% 是 否 北外滩水城十八街区 否 120,000 120,000 11,486.77 22,375.61 18.65% 是 否 承诺投资项目小计 -- 380,000 373,567.3 7 50,684.67 96,487.2 -- -- -- -- 超募资金投向 无 否 合计 -- 380,000 373,567.3 7 50,684.67 96,487.2 -- -- 0 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 （分具体项目） 预计效益系基于募投项目实现全部销售后预计产生的收益。天润城十六街区北区（C、D、E 组团） 于 2016 年 12 月 30 日达到竣工交付条件，截止 2016 年 12 月 30 日已实现销售的房产收益为 708,251,604.49 元；由于目前尚有部分商业和住宅未实现销售，导致该项目暂时未达到预计效益。预 计未来全部实现销售后，可以达到预计效益。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 报告期内项目可行性未发生重大变化。 超募资金的金额、用途 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 2016 年 1 月 6 日，公司召开第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已 投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 458,025,293.45 元置换预先已投入 的自筹资金。中喜会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 27 情况作了专项审核，并出具了“中喜专审字[2016]第 0004 号”《苏宁环球股份有限公司以自筹资金预 先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 详见“中喜专审字【2017】第 0196 号”《关于苏宁环球股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴 证报告》“六、闲置募集资金使用情况说明”中“（1）”说明 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 截止 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额 124,793,913.74 元，为专户活期存款。截止 2016 年末尚未使用的募集资金为 27.71 亿元，扣除尚存余额 1.25 亿元，差额 26.46 亿元，具体用途及去 向：公司购买银行保本理财产品支出 7 亿元，补充流动资金支出 19.83 亿元，理财产品收益 0.31 亿 元，存款利息收入 0.06 亿元。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 天润城十六街区北区（C、D、E 组团）项目截止 2016 年末投资进度为 44.34%，此投资进度比例是 根据实际支付款项占募投资金总额的比例计算出来的，即 503,577,367.15/1,135,673,669.30=44.34%。 该项目达到预定可使用状态日期显示为“2016 年 12 月 30 日”是根据公司竣工备案证日期列报的。 二者存在差异是因为项目虽然已经竣工交付，但由于公司是按进度支付工程款，尚有部分工程款未 办理最终结算，无法确定最终工程款金额，所以尚未支付。项目进度较项目可行性分析报告不存在 滞后现象。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 28 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 南京天华百润投资发展有限责 任公司 子公司 房地产开发与经营 1,765,673,669.30 4,587,585,636.56 2,739,078,113.97 3,350,135,481.98 963,372,469.73 718,838,023.87 吉林市苏宁环球有限公司 子公司 房地产开发与经营 300,000,000.00 455,065,379.19 315,377,842.34 163,003,025.76 3,945,041.91 3,555,012.27 南京浦东房地产开发有限公司 子公司 房地产开发与经营 5,150,000,000.00 14,362,075,980.76 6,737,475,002.35 2,347,829,642.40 776,509,183.31 582,821,851.54 上海苏宁环球实业有限公司 子公司 房地产开发与经营 1,000,000,000.00 3,089,722,709.85 1,195,791,060.90 338,245,437.38 71,755,544.34 53,444,270.76 云南苏宁环球有限公司 子公司 房地产开发与经营 1,300,000,000.00 1,222,561,308.35 1,138,354,093.61 -2,511,598.10 -159,415,717.45 芜湖苏宁环球房地产开发有限 公司 子公司 房地产开发与经营 2,800,000,000.00 2,827,664,127.16 2,199,541,612.21 383,980,052.74 -48,108,235.08 -47,866,509.86 南京鼎坤房地产开发有限公司 子公司 房地产开发与经营 10,000,000.00 955,992,958.08 -23,654,302.94 118,069,958.05 -8,326,364.05 -18,988,573.21 宜兴苏宁环球房地产开发有限 公司 子公司 房地产开发与经营 1,710,000,000.00 1,564,410,786.13 1,270,389,844.75 1,052,714,673.90 689,301.25 1,927,452.95 无锡北塘苏宁环球房地产开发 有限公司 子公司 房地产开发与经营 550,000,000.00 630,741,868.51 479,843,985.99 91,446,102.25 -5,943,139.70 -5,874,951.19 苏宁环球传媒有限公司 子公司 电影电视制作发行 50,000,000.00 771,975,551.49 20,790,217.94 3,805,557.17 -21,040,274.46 -20,196,906.24 韩国株式会社 REDROVER 子公司 动漫及 4D 影院场馆 韩元 21,318,500,500.0 933,405,220.14 816,476,761.12 240,240,914.32 -11,995,448.23 -11,995,856.74 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 29 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 南京佛手湖环球度假村投资有限公司 同一控制下并购 -496,620.59 上海红熠文化传播有限公司 设立 -2,506,960.48 上海苏亚医疗科技有限公司 设立 -2,026.98 南京苏亚医疗管理有限公司 设立 - 苏宁环球（北京）影业有限公司 设立 - 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 中央经济工作会议明确了2017年中国楼市发展方向，强调要促进房地产市场平稳健康发展，明确房屋居住属性的定位， 通过因城施策、精准调控和中长期的长效机制来推进住房体制建设。 2017年，因城施策将在“控风险”与“去库存”基调下不断深化，之前价格透支严重的热点城市相继加码限购限贷政策， 继续抑制房地产泡沫，引导房地产市场回归理性。而大多数三四线城市则仍以去库存为基调，房价走势将继续保持平稳。 目前，公司土地储备主要集中在南京、上海。受限购限贷政策的困扰，公司南京房地产业务受到一定影响。但影响与 机遇并存，从较长一个时间段来看，公司南京江北项目业绩预计会保持稳中有升的势头。主要原因在于，目前周边区域楼面 地价保持稳中有升的市场趋势；其次威尼斯水城项目定位刚需，较为适销；更为重要的是，南京江北新区作为国家级新区， 其开发建设必定成为政府工作重点，享受政策红利的江北房地产一定会迎来新的繁荣。 公司发展规划： 根据国家有关统计数据，2016年国内生产总值达到67.7万亿元，增长6.9%。服务业在国内生产总值中的比重上升到50.5%， 首次占据“半壁江山”，消费对经济增长的贡献率达到66.4%。随着经济发展，人民生活水平进一步改善，人们的消费意识 也在不断发展变化，人们不再满足单纯的物质消费，更多的转向文化体育、健康医美等精神文化服务类消费。目前，中国 GDP 增速已降至7%以下，但整体消费增速仍超过10%，其中文化体育、健康医美等消费领域以更高的速度崛起。政府2017 年工作报告中，再次强调增强消费拉动经济增长的基础作用。支持发展养老、健康、家政、教育培训、文化体育等服务消费。 壮大网络信息、智能家居、个性时尚等新兴消费。而伴随着国家经济的腾飞，金融服务业也在极大增强，可以说金融服务业 涵盖了人们生产生活的方方面面。 根据国家经济发展状况、城乡居民生活消费发展趋势，结合公司自身生产经营情况，公司认真研究，决定向“文体、 健康、金融”三大产业转型。目前，公司文体、健康和金融产业刚刚起步，占公司的营收比例很小，对公司的业绩和盈利影 响极小，未来随着公司产业转型的深入发展，三个产业的营收会越来越大，最终会完全替代公司目前的主业房地产业。 公司在稳定房地产主业不断提升房地产业务赢利能力的基础上，继续加大产业转型力度，持续完善转型产业链布局， 明确产业发展目标，整合既有资源，加大财力、人力支持及优势资源注入，在产业转型已取得阶段性成果的基础上，继续深 耕细作，力争在个别产业领域加速发展，尽快达到市场行业领先地位。 一、房地产业务，2017年，公司确立了“狠抓质量，提升品牌美誉度”的目标，房地产业务要认真分析市场，狠抓质量、 提高品质，通过精细化管理做精品工程、赢得消费者口碑；同时制定合理价格，进行全方位营销，保证公司利润最大化。2017 年，公司房地产业务必将创造更大效益，为公司转型腾飞注入强劲动力！ 公司房地产业务2017年经营计划： 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 30 1、公司增加土地储备情况：公司暂无增加土地储备计划； 2、计划开工情况：南京江北威尼斯水城（北外滩水城）19街区建筑面积40万平方米，宜兴项目建筑面积5.8万平方米； 3、计划销售情况：南京、上海、宜兴、吉林、芜湖、无锡项目合计全年销售计划70亿元； 4、相关融资安排：目前公司资金较为宽裕，暂无具体融资计划。 二、健康领域，公司将继续强化医美产业的发展。公司已开创了医美品牌苏亚医美，明确了打造“亚洲第一，世界一流” 医美品牌的产业愿景。2017年，公司将全力打造苏亚医美品牌，重点做好如下工作： 1、为了吸引行业内高端人才，开拓全国市场物业，并购中小医疗美容机构，苏亚医美推出全球招募合伙人计划。苏亚 医美开创了医美行业内的激励先河——股权激励：个人可获得单体医院最高10%的机构股权，同时团队还可获得最高10%的 机构股权。 2、依托雄厚产业基石和高效资本运作，协力打造医美产业链闭环。依托医美产业基金展开对国内外优质医美资源的并 购工作，包括接洽医美产业链上游的医疗器械、药物企业，开设、并购众多中游医美医院，打通下游互联网获客渠道。 3、苏亚医美着手搭建能够支撑规模化体量医院的医疗管理体系，并专门设立了标准化研究中心，从管理、服务、流程、 品牌等多个维度推进标准化体系的建设，引领医美行业“规范化”进程。 4、苏亚医美不仅着力于推动医美产业发展的规范化，还关注医美领域人才的培训。苏亚医美专门打造了苏亚培训学院， 针对各层级医美行业员工进行长期的培训规划，为公司医美产业的发展提供源源不断的人才支持。 5、苏亚医美已经拉开了在全国一二线及中心省会城市建立医美医院的布局，落实“全城市”的战略规划。目前，北京、 上海、广州、南京、武汉等核心城市渠道布局工作取得了突破性进展，在未来3年内，苏亚医美将整合50-60家医美机构，并 在一线城市建立旗舰医美医院，中心城市及省会城市设立高端医美医院，在二三线城市设立中高端医美医院，重点县市建设 标准化诊所。 苏亚医美品牌是公司“大健康”产业布局的重要环节，预计3年内将在全国范围布局数十家医美医院，打造顶级医美连锁 品牌。最终实现“亚洲第一，世界一流”的目标，树立民族医美品牌，成为中国医美行业的绝对领导者。 三、文体领域，公司在稳固产业基础、完善产业体系、优化产业结构的基础上，坚持影视、动漫和网剧并举，实现原 创内容的版权销售突破，同时大力发展影视动漫衍生品设计、制造、代理销售业务，积极拓展艺人经纪、广告代言业务等。 公司致力于产业链以及横向资源整合协同，在影视、动漫、娱乐、游戏、体育、文化创意等相关产业中，以内容和渠道为核 心，发挥全产业链的集合效应，构建全新的文化产业生态体系。 四、金融领域，公司将继续配置具有牌照准入优势、具有客户聚集效应、具有行业壁垒的金融资产，打造全功能金融 平台，发挥金融资产聚合效应，形成既可自身良性循环，也可以反哺公司旗下其他转型领域。 五、人才引进和培养，公司发展离不开公司各级员工的精诚团结和辛苦努力，公司由房地产向文体、健康和金融产业 转型，更需要源源不断的吸纳新型产业人才的加盟。2017年，公司将继续加大人才引进和培养，公司要建立公平、公开、公 正的选拔机制，选拔和培养对企业高度忠诚的员工队伍，选拔和培养能适应转型业务要求的优秀员工队伍；采取行之有效的 管理制度和激励机制，发挥员工的聪明才智，提高员工队伍的凝聚力和战斗力；加强执行力文化建设，提升团队的整体执行 力，促进转型工作快速、高效、健康地发展。 可能面对的风险： 公司在未来发展中可能面临政策、市场等方面的风险。房地产行业受宏观经济政策调控影响较大，为促进房地产行业 健康持续发展，国家对一些热点城市因城施策，未来如果调控不达预期，不排除还会继续收紧调控政策；公司的转型产业未 来发展潜力巨大，近年来发展迅速，行业新进入者持续增加，市场竞争日趋激烈。 面对可能的风险，公司将随时关注市场和政策变化，精细化管理、稳健经营，不断提升业务能力水平，积极应对新局 面、新问题，迅速构筑公司的品牌优势和核心竞争力，不断提升公司的市场竞争力。 转型工作未必一帆风顺，但是公司全员不畏困难，信心坚定，各项转型成果相继落地，公司三大产业转型战略布局初步 形成，为未来快速发展奠定了良好基础。新的一年里，让我们全体苏宁环球人同心同行，共享共赢，在时代洪流中创造苏宁 环球新的业绩与辉煌！ 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 31 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 01 月 18 日 实地调研 机构 详见公司在巨潮资讯网互动易平台披露的投资者关系活动记录表 2016 年 02 月 03 日 实地调研 机构 详见公司在巨潮资讯网互动易平台披露的投资者关系活动记录表 2016 年 03 月 03 日 实地调研 机构 详见公司在巨潮资讯网互动易平台披露的投资者关系活动记录表 2016 年 05 月 09 日 实地调研 机构 详见公司在巨潮资讯网互动易平台披露的投资者关系活动记录表 2016 年 05 月 12 日 实地调研 机构 详见公司在巨潮资讯网互动易平台披露的投资者关系活动记录表 2016 年 06 月 06 日 实地调研 机构 详见公司在巨潮资讯网互动易平台披露的投资者关系活动记录表 2016 年 07 月 15 日 其他 机构 详见公司在巨潮资讯网互动易平台披露的投资者关系活动记录表 2016 年 07 月 28 日 实地调研 机构 详见公司在巨潮资讯网互动易平台披露的投资者关系活动记录表 2016 年 09 月 12 日 实地调研 机构 详见公司在巨潮资讯网互动易平台披露的投资者关系活动记录表 2016 年 09 月 27 日 实地调研 机构 详见公司在巨潮资讯网互动易平台披露的投资者关系活动记录表 2016 年 11 月 08 日 实地调研 机构 详见公司在巨潮资讯网互动易平台披露的投资者关系活动记录表 2016 年 11 月 16 日 实地调研 机构 详见公司在巨潮资讯网互动易平台披露的投资者关系活动记录表 2016 年 12 月 28 日 其他 机构 详见公司在巨潮资讯网互动易平台披露的投资者关系活动记录表 接待次数 13 接待机构数量 333 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 32 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据公司 2015 年年度股东大会决议，2016 年 5 月 5 日公司实施完成 2015 年度利润分配：以 2015 年 12 月 31 日股份总数 3,034,636,384 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现金股利 1 元（含税）。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2014年度利润分配方案：以公司现有总股本2,043,192,561股为基数，向全体股东每10股派2.00元人民币现金（含税），每10 股送3股，不以资本公积金转增股本。 2015年度利润分配方案：以公司现有总股本3,034,636,384股为基数，向全体股东每10股派1.00元人民币现金（含税），不以 资本公积金转增股本。 2016年度利润分配预案：以公司现有总股本3,034,636,384股为基数，向全体股东每10股派2.00元人民币现金（含税），不以 资本公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司普通 股股东的净利润 占合并报表中归属于 上市公司普通股股东 的净利润的比率 以其他方式现 金分红的金额 以其他方式现金 分红的比例 2016 年 606,927,276.80 1,071,194,818.42 56.66% 2015 年 303,463,638.40 898,956,522.66 33.76% 2014 年 408,638,512.20 760,082,320.60 53.76% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 33 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 2.00 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 3,034,636,384 现金分红总额（元）（含税） 606,927,276.80 可分配利润（元） 2,441,614,714.75 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 拟以公司现有总股本 3,034,636,384 股为基数，向全体股东每 10 股派 2.00 元人民币现金（含税），不以资本公积金转增股 本。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权 益变动报告书中 所作承诺 资产重组时所作 承诺 首次公开发行或 再融资时所作承 诺 苏宁环球集 团有限公司 张桂平、张 康黎 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 苏宁环球集团最晚不迟于 2016 年 6 月 30 日完成将佛手湖度假村股权置入上市公 司的工作。1、在本次非公开发行结束后， 通过出售南京苏宁门窗制造有限公司股 权给第三方的方式，减少与公司之间的关 联交易。2、在本次非公开发行结束后， 苏宁环球集团控股的南京苏浦建设有限 公司可能在建筑施工方面与公司存在关 联销售业务，苏宁环球集团承诺在苏浦建 设前期项目结算完毕，完善相关资质后， 尽快将持有的苏浦建设 100%股权转让给 2008 年 06 月 30 日 2016 年 06 月 30 日 履行完毕 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 34 上市公司，届时该等关联交易也将随之减 少。3、在佛手湖度假村项目开发完毕前， 若有可能将相关未开发土地的用地性质 由商业、旅游、综合变更为住宅用地，则 苏宁环球集团将促使其尽快办理相关用 地性质变更手续，并在完成相关手续后将 佛手湖度假村的股权按市场公允价值转 让给苏宁环球。 股权激励承诺 其他对公司中小 股东所作承诺 苏宁环球集 团有限公 司;苏宁环 球股份有限 公司 关于同业 竞争、关 联交易、 资金占用 方面的承 诺 为消除可能的同业竞争，苏宁环球集团和 公司承诺如下：一、苏宁环球集团承诺： 鉴于镇江苏宁环球医美产业基金合伙企 业（有限合伙）主要从事健康产业特别是 以医美行业为主的股权投资业务，主要投 资对象为整形医院及上下游相关标的，其 自身并不涉及经营具体业务。针对医美产 业基金在健康产业，特别是医美领域投资 的各项收购事宜，苏宁环球集团作为苏宁 环球股份有限公司的控股股东现就避免 同业竞争、规范企业管理及关联交易等事 项，具体承诺如下：1、苏宁环球集团参 与投资医美产业基金的主要目的是通过 专业化管理和市场化运作，通过医美产业 基金收购以医美行业为主的优质资产，加 速苏宁环球集团及股份公司的产业转型 与发展；2、如导致同业竞争的，各方将 严格按照有关法律、法规、规范性文件的 规定及监管机构的要求，按照公平、公允 等原则协商妥善解决，以避免同业竞争； 3、如构成关联交易的，股份公司将严格 按照有关法律、法规、规范性文件及股份 公司章程的规定，依法履行信息披露义务 并履行相关内部决策、报批程序，不损害 股份公司及其他股东，尤其是中小股东的 利益。4、苏宁环球集团及股份公司已在 医美产业基金设立时的合伙协议中做出 相应安排：医美产业基金在收购与股份公 司主营业务相同或相近的资产之后，在处 置该类项目资产时，股份公司及其子公司 具有优先购买权。二、苏宁环球股份有限 公司承诺：在本次公司 2016 年发行股份 及支付现金购买资产完成后的 60 个月 内，公司或下属子公司将在古北悦丽符合 盈利要求和上市公司规范性要求的前提 2016 年 07 月 16 日 2021 年 07 月 16 日 公司于 2017 年 3 月 13 日召开 第八届董事会 第二十八次会 议，决议终止 发行股份及支 付现金购买资 产交易事项， 由此关于以公 允市场价格购 买医美产业基 金持有的古北 悦丽股权的承 诺事项自然终 止。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 35 下 ，并且其年度财务报告经具有证券期 货业务资格的会计师事务所审计并出具 标准无保留意见后，以公允市场价格购买 医美产业基金持有的古北悦丽股权。 苏宁环球集 团有限公司 其他承诺 南京佛手湖环球度假村投资有限公司于 2003 年与南京市浦口区国土资源局签订 国有土地使用权出让合同并取得面积合 计 437,691.90 平米（以下简称"协议面积"） 的土地使用权。截至 2012 年，佛手湖公 司领取了面积合计433,967.30平米的土地 使用权证书。前述面积差异 3,724.60 平米 系该等地块与相邻的四方公司地块的土 地证存在重叠所致，根据相关主管部门的 要求，与之相关的土地使用权证书需待该 项目规划重新报批等相关手续齐备后方 可办理。鉴于本次收购所依据的评估结果 详见北京北方亚事资产评估事务所（特殊 普通合伙）出具《苏宁环球股份有限公司 拟收购南京佛手湖环球度假村投资有限 公司全部股权项目资产评估报告》（北方 亚事评报字【2016】第 01-339 号）系按 照协议面积进行评估，为保障上市公司的 合法权益，苏宁环球集团承诺：佛手湖公 司将最迟不晚于 2018 年 12 月 31 日取得 前述尚未完善权属手续宗地的土地使用 权证书并为此积极给予必要协助，否则苏 宁环集团将按照尚未完善权属手续的土 地使用权面积所对应的本次收购的评估 价值对上市公司予以现金补偿。 2016 年 07 月 07 日 2018-12-3 1 正常履行 承诺是否按时履 行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 36 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 （1）2016年6月29日，公司与苏宁环球集团有限公司签订股权转让协议，苏宁环球集团以244,961.81万元将南京佛手湖 环球度假村投资有限公司转让给本公司，同时由本公司偿还佛手湖公司对苏宁集团的债务55,786.68万元。上述股权变更手续 于2016年8月5日办理完毕，佛手湖公司成为本公司的全资子公司。 （2）上海红熠文化传播有限公司、上海苏亚医疗科技有限公司、南京苏亚医疗管理有限公司、苏宁环球（北京）影业 有限公司均为本年新注册成立公司。 详细情况见本附注六、合并范围的变更及附注七、在其他主体中的权益。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 中喜会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬（万元） 125 境内会计师事务所审计服务的连续年限 12 境内会计师事务所注册会计师姓名 祁卫红、邓海伏 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 2016年度，公司聘请中喜会计师事务所(特殊普通合伙)为内控审计会计师事务所。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 37 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 为建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，促进公司长期、持续、 健康发展，公司审议通过了公司2014年员工持股计划，参加本次员工持股计划的员工总人数不超过76人，通过大宗交易方式 定向受让苏宁环球集团所持有的本公司股票4000万股，该员工持股计划股票购买工作已于2015年1月完成。具体详见披露于 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网的苏宁环球股份有限公司2014年员工持股计 划（草案）摘要（公告编号：2014-055）、苏宁环球股份有限公司2014年第二次临时股东大会决议公告（公告编号：2014-063）、 苏宁环球股份有限公司关于公司2014年员工持股计划完成股票购买的公告（公告编号：2015-002）。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 38 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交易方 关联关系 关联交易 类型 关联交易 内容 关联交易 定价原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万元） 占同类交 易金额的 比例 获批的交 易额度 （万元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得的 同类交易 市价 披露日期 披露索引 江苏苏宁环球套房饭店有限 公司 同一实际控制人 出售商品、提供劳务 酒店消费 市场价 0.25 0.25 0.01% 否 转账 0.25 苏宁环球集团有限公司 同一实际控制人 出售商品、提供劳务 酒店消费 市场价 20.91 20.91 0.68% 否 转账 20.91 南京苏浦建设有限公司 同一实际控制人 出售商品、提供劳务 销售混凝土 市场价 27.49 27.49 0.24% 否 转账 27.49 南京苏浦建设有限公司 同一实际控制人 采购商品、接受劳务 土石方 市场价 3737.82 3,737.82 2.23% 20,000 否 转账 3737.82 2016 年 3 月 18 日 巨潮资讯网《2016 年度日 常关联交易预计公告》 （2016-037） 南京苏宁建材设备物流贸易 中心有限公司 同一实际控制人 采购商品、接受劳务 材料 市场价 22.39 22.39 0.01% 否 转账 22.39 南京苏宁物业管理有限公司 同一实际控制人 采购商品、接受劳务 物业服务费 市场价 445.11 445.11 17.66% 否 转账 445.11 南京聚比特信息科技有限公 司 同一实际控制人 采购商品、接受劳务 弱电施工 市场价 295.58 295.58 3.70% 否 转账 295.58 合计 -- -- 4,549.55 -- 20,000 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有） 不适用 交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） 不适用 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 39 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 公司于2016年6月29日召开第八届董事会第十九次会议，审议通过了《关于收购南京佛手湖环球度假村投资有限公司100%股 权的议案》，公司拟以自有资金人民币300,748.49万元向控股股东苏宁环球集团有限公司收购其持有的南京佛手湖环球度假村 投资有限公司100%的股权（含佛手湖对苏宁环球集团全部负债57,058.79万元）。公司于2016年7月20日召开2016年第三次临 时股东大会审议通过了该议案。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 苏宁环球股份有限公司第八届董事会第十九次会议决议公告 2016 年 06 月 30 日 巨潮资讯网，公告编号：2016-068 苏宁环球股份有限公司关于收购南京佛手湖环球度假村投资 有限公司 100%股权的公告 2016 年 06 月 30 日 巨潮资讯网，公告编号：2016-069 苏宁环球股份有限公司 2016 年第三次临时股东大会决议公告 2016 年 07 月 21 日 巨潮资讯网，公告编号：2016-099 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 40 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 公司之子公司天华百润与江苏苏宁环球套房饭店有限公司签订租赁合同，天华百润将位于南京市鼓楼区广州路188-2号的苏 宁环球大厦第3、4层面积为1,816.64平方米的房屋出租给苏宁套房饭店，租赁期限从2016年1月1日起至2016年12月31日止。 全年租金为1,160,378.80元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 购物中心 2016 年 06 月 30 日 6,000 2015 年 07 月 25 日 6,000 抵押 12 个月 是 是 建材物流 2016 年 06 月 30 日 15,000 2015 年 09 月 07 日 15,000 抵押 12 个月 是 是 环球集团 2016 年 06 月 30 日 15,000 2016 年 01 月 25 日 15,000 抵押 12 个月 否 是 建材物流 2016 年 06 月 30 日 10,000 2016 年 01 月 22 日 10,000 抵押 11 个月 否 是 环球集团 2016 年 06 月 30 日 12,000 2016 年 02 月 01 日 12,000 抵押 12 个月 否 是 建材物流 2016 年 06 月 30 日 7,000 2016 年 05 月 11 日 7,000 抵押 12 个月 否 是 报告期内审批的对外担保额度合计 （A1） 65,000 报告期内对外担保实 际发生额合计（A2） 65,000 报告期末已审批的对外担保额度合计 （A3） 65,000 报告期末实际对外担 保余额合计（A4） 44,000 公司与子公司之间担保情况 担保对象名 称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 华浦高科 2015 年 04 月 22 日 5,000 2015 年 01 月 28 日 5,000 连带责任保证 12 个月 是 否 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 41 浦东地产 2015 年 04 月 22 日 60,000 2015 年 05 月 22 日 54,000 连带责任保证 36 个月 否 否 浦东地产 2016 年 03 月 18 日 80,000 2016 年 12 月 12 日 20,000 连带责任保证 36 个月 否 否 苏宁传媒 2015 年 04 月 22 日 14,500 2015 年 09 月 18 日 11,600 连带责任保证 60 个月 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计（B1） 200,000 报告期内对子公司担保实际发 生额合计（B2） 90,600 报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3） 200,000 报告期末对子公司实际担保余 额合计（B4） 85,600 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关公告披 露日期 担保额度 实际发生日期（协议 签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 鼎坤地产 20,000 2014 年 04 月 17 日 3,660 抵押 24 个月 是 否 天华百润 2015 年 04 月 22 日 14,000 2014 年 10 月 29 日 12,666 抵押 18 个月 是 否 天华百润 2015 年 04 月 22 日 26,000 2014 年 12 月 19 日 26,000 抵押 22 个月 是 否 华浦高科 2015 年 04 月 22 日 10,000 2015 年 02 月 03 日 10,000 抵押 12 个月 是 否 华浦高科 2015 年 04 月 22 日 6,000 2015 年 02 月 05 日 6,000 抵押 12 个月 是 否 华浦高科 2015 年 04 月 22 日 8,500 2015 年 02 月 10 日 8,500 质押 12 个月 是 否 威尼斯酒店 5,500 2015 年 02 月 12 日 5,500 抵押 12 个月 是 否 华浦高科 2015 年 04 月 22 日 8,000 2015 年 03 月 04 日 8,000 质押 12 个月 是 否 天润广场 3,990 2015 年 03 月 09 日 3,990 质押 12 个月 是 否 华浦高科 2015 年 04 月 22 日 17,000 2015 年 09 月 16 日 17,000 抵押 12 个月 是 否 华浦高科 2015 年 04 月 22 日 10,000 2015 年 11 月 23 日 10,000 抵押 12 个月 是 否 华浦高科 2015 年 04 月 22 日 10,000 2015 年 11 月 23 日 10,000 抵押 12 个月 否 否 报告期内审批对子公司担保额度合计 （C1） 300,000 报告期内对子公司担 保实际发生额合计 （C2） 121,316 报告期末已审批的对子公司担保额度 合计（C3） 300,000 报告期末对子公司实 际担保余额合计 （C4） 10,000 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 565,000 报告期内担保实际发 生额合计 （A2+B2+C2） 276,916 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 565,000 报告期末实际担保余 额合计（A4+B4+C4） 139,600 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 18.51% 其中： 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 42 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 44,000 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保余额 （E） 15,260 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 59,260 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的 情况说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 □ 适用 √ 不适用 2、履行其他社会责任的情况 具体内容详见2017年3月31日披露在巨潮资讯网（）上的《苏宁环球股份有限公司社会责任报告》 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 43 否 是否发布社会责任报告 √ 是 □ 否 企业社会责任报告 企业性质 是否含环境方面 信息 是否含社会方面 信息 是否含公司治理 方面信息 报告披露标准 国内标准 国外标准 私企 不适用 是 是 是 具体情况说明 1.公司是否通过环境管理体系认证（ISO14001） 否 2.公司年度环保投支出金额（万元） 0 3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效 不适用 4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发展 能力的投入（万元） 82 5.公司的社会公益捐赠（资金、物资、无偿专业服务）金额（万 元） 321.4 十九、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 44 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 1,124,145,350 37.04% -134,251 -134,251 1,124,011,099 37.04% 2、国有法人持股 136,595,222 4.50% 136,595,222 4.50% 3、其他内资持股 987,550,128 32.54% -134,251 -134,251 987,415,877 32.53% 其中：境内法人持股 253,275,439 8.35% 253,275,439 8.35% 境内自然人持股 734,274,689 24.20% -134,251 -134,251 734,140,438 24.19% 二、无限售条件股份 1,910,491,034 62.96% 134,251 134,251 1,910,625,285 62.96% 1、人民币普通股 1,910,491,034 62.96% 134,251 134,251 1,910,625,285 62.96% 三、股份总数 3,034,636,384 100.00% 3,034,636,384 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 因公司监事和高管人员变动，导致高管锁定股发行变动。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 45 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 85,239 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 88,650 报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数（如 有）（参见注 8） 0 年度报告披露日 前上一月末表决 权恢复的优先股 股东总数（如有） （参见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 苏宁环球集团有限公司 境内非国有 法人 21.75% 660,044,128 660,044,128 质押 127,600,000 张桂平 境内自然人 17.27% 524,179,113 393,134,334 131,044,779 张康黎 境内自然人 14.93% 453,083,596 339,812,697 113,270,899 重庆信三威投资咨询中心 （有限合伙）－昌盛一号私 募基金 其他 3.94% 119,521,912 119,521,912 苏宁环球股份有限公司－ 第一期员工持股计划 其他 1.71% 52,000,000 52,000,000 申万菱信资产－招商银行 －华润深国投信托－瑞华 定增对冲基金 2 号集合资 金信托计划 其他 1.67% 50,796,812 50,796,812 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 46 安徽省铁路发展基金股份 有限公司 国有法人 1.64% 49,800,796 49,800,796 幸福人寿保险股份有限公 司－万能险 其他 1.38% 41,744,621 38,844,621 2,900,000 青岛城投金融控股集团有 限公司 国有法人 1.25% 37,848,605 37,848,605 陕西省国际信托股份有限 公司 国有法人 1.25% 37,848,605 37,848,605 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、上述股东中张桂平先生为公司实际控制人，苏宁环球集团为其控制企业，与 股东张康黎先生为父子关系。除此以外，上述股东与其他股东之间不存在关联关 系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。2、未知其他流 通股股东间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司收购 管理办法》中规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 苏宁环球集团有限公司 660,044,128 人民币普通股 张桂平 131,044,779 人民币普通股 张康黎 113,270,899 人民币普通股 苏宁环球股份有限公司－第一期员工持股计划 52,000,000 人民币普通股 全国社保基金四一七组合 30,145,946 人民币普通股 银华基金－建设银行－中国人寿－中国人寿委托 银华基金公司混合型组合 20,374,821 人民币普通股 青海青业石化有限公司 19,886,371 人民币普通股 中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配置混 合型发起式证券投资基金 19,825,219 人民币普通股 曹晴霞 13,448,394 人民币普通股 太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品 -022L-CT001 深 10,999,928 人民币普通股 前 10 名无限售流通股股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之 间关联关系或一致行动的说明 1、上述股东中张桂平先生为公司实际控制人，苏宁集团为其控制企业，与股东 张康黎先生为父子关系。除此以外，上述股东与其他股东之间不存在关联关系， 也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。2、未知其他流通股 股东间是否存在关联关系，也未知其他流通股股东是否属于《上市公司收购管理 办法》中规定的一致行动人。 前 10 名普通股股东参与融资融券业务情 况说明（如有）（参见注 4） 1、公司控股股东苏宁环球集团有限公司通过普通证券账户持有公司股票 257,044,128 股、信用证券账户持有公司股票 403,000,000 股，合计持有本公司股 票 660,044,128 股。 2、青海青业石化有限公司通过信用证券账户持有公司股票 19,886,371 股。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 47 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 √ 是 □ 否 2016年1月7日，公司股东张康黎先生与东北证券办理了股票质押式回购交易购回业务，将其所持有的本公司股份145,000,000 股及2015年7月送配的43,500,000股一并购回，并已在中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份解除质押登记手续。 公司于2016年1月12日披露了《苏宁环球股份有限公司关于股东股票质押式回购交易股份购回的公告》（公告编号：2016-008 号）。 2016年2月2日，公司股东张康黎先生与东北证券办理了股票质押式回购交易购回业务，将其所持有的本公司股份 45,000,000股及2015年7月送配的13,500,000股一并购回，并已在中国登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股份解除质押 登记手续。公司于2016年2月5日披露了《苏宁环球股份有限公司关于股东股票质押式回购交易股份购回的公告》（公告编号： 2016-023号）。 截止报告期末，张康黎先生共计持有公司股份453,083,596股，占公司总股本3,034,636,384股的14.93%。 2016年7月15日，苏宁环球集团与海通证券签署了《海通证券股份有限公司股票质押式回购交易业务协议》，根据协议 内容，苏宁环球集团将其持有的本公司股份127,600,000股（占本公司总股本的4.20%）与海通证券进行股票质押式回购交易， 初始交易日为2016年7月21日，购回交易日为2017年7月21日。上述质押已在海通证券办理了相关手续。公司于2016年7月26 日披露了《关于控股股东进行股票质押式回购交易的公告》（公告编号：2016-101）。 截止报告期末，苏宁环球集团持有公司660,044,128股，占公司总股本3,034,636,384股的21.75%。本次质押后其所持股份 中处于质押状态的股份为127,600,000股，占其持有本公司股份总数的19.33%，占公司总股本的4.20%。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：自然人控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 苏宁环球集团有限公司 张桂平 1992 年 12 月 28 日 13523040-1 房地产开发与经营；实业投资，资产经营， 科技开发与成果转让，家用电器；空调制 冷设备、建筑材料的制造和销售，国内贸 易。自营和代理各类商品和技术的进出口 业务。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人情况 实际控制人性质：境内自然人 实际控制人类型：自然人 实际控制人姓名 国籍 是否取得其他国家或地区居留权 张桂平 中国 否 主要职业及职务 主要职业及职务 张桂平先生 出生于 1951 年 8 月，大学本科学历。现担任中国房地产研究会 第六届理事会常务理事，江苏省工商联副主席，国际徽商交流协会理事会会长，江苏省安徽商会创 会会长，中国商业文化研究会会长，徽商文化促进会创会会长，江苏省光彩事业促进会副会长，江 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 48 苏省红十字会兼职副会长，江苏省民营经济研究会副会长，深圳市文化创意行业协会荣誉会长，东 南大学董事，南京师范大学董事、教授等社会职务。先后获得“优秀中国特色社会主义事业建设者”、 “中国杰出民营企业家”、“中国最具有影响力商界领袖”、“中华诚信英才”、“中国房地产行业影响 力十大人物”、“中华慈善突出贡献个人”、“建国 60 周年特别贡献奖”、“中国房地产行业影响力十 大人物”、“江苏省劳动模范”以及“哈佛商业评论中国上市公司卓越 50 人民营企业第 2 位”等荣誉称 号。自 2001 年至今任苏宁集团董事长，曾任公司第五届、第六届、第七届董事会董事长。2014 年 10 月至今任公司第八届董事会董事长，2009 年 1 月至今任公司总裁。持有公司股份 524,179,113 股， 并持有公司第一大股东苏宁集团 90%股权，系公司的实际控制人。最近三年没有受到中国证监会稽 查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 过去 10 年曾控股的境 内外上市公司情况 不适用 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 □ 适用 √ 不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 49 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 50 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职 状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初持股数 （股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 其他增 减变动 （股） 期末持股数 （股） 张桂平 董事长、 总裁 现任 男 66 2014 年 10 月 10 日 524,179,113 524,179,113 张康黎 董事 现任 男 36 2014 年 10 月 10 日 453,083,596 453,083,596 李伟 董事、 副总裁 现任 男 50 2014 年 10 月 10 日 734,032 734,032 郭如金 董事、 副总裁 现任 男 55 2014 年 10 月 10 日 130,000 130,000 赵曙明 独立 董事 现任 男 65 2014 年 10 月 10 日 周凯 独立 董事 现任 男 48 2016 年 02 月 01 日 吴斌 独立 董事 现任 男 52 2014 年 10 月 10 日 倪培玲 监事会 主席 现任 女 60 2014 年 10 月 10 日 188,529 188,529 马莉莉 监事 现任 女 39 2016 年 03 月 12 日 88,070 88,070 李俊 监事 现任 男 43 2015 年 05 月 18 日 贾森 副总裁 现任 男 34 2015 年 05 月 08 日 127,790 127,790 刘登华 董事会 现任 男 43 2014 年 10 月 10 日 322,790 322,790 何庆生 财务负 责人 现任 男 53 2016 年 01 月 19 日 王永刚 财务负 责人 离任 男 39 2014 年 10 月 10 日 2016 年 01 月 18 日 141,752 141,752 0 张建国 监事 离任 男 40 2014 年 10 月 10 日 2016 年 03 月 11 日 125,320 125,320 0 合计 -- -- -- -- -- -- 979,120,992 0 267,072 0 978,853,920 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 51 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 张建国 监事 离任 2016 年 03 月 11 日 因个人原因辞去公司监事职务 王永刚 财务负责人 解聘 2016 年 01 月 18 日 因个人原因辞去公司财务负责人职务 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 张桂平先生 出生于1951年8月，大学本科学历。现担任中国房地产研究会第六届理事会常务理事，江苏省工商联副主席， 国际徽商交流协会理事会会长，江苏省安徽商会创会会长，中国商业文化研究会会长，徽商文化促进会创会会长，江苏省光 彩事业促进会副会长，江苏省红十字会兼职副会长，江苏省民营经济研究会副会长，深圳市文化创意行业协会荣誉会长，东 南大学董事，南京师范大学董事、教授等社会职务。先后获得“优秀中国特色社会主义事业建设者”、“中国杰出民营企业家”、 “中国最具有影响力商界领袖”、“中华诚信英才”、“中国房地产行业影响力十大人物”、“中华慈善突出贡献个人”、“建国60 周年特别贡献奖”、“中国房地产行业影响力十大人物”、“江苏省劳动模范”以及“哈佛商业评论中国上市公司卓越50人民营企 业第2位”等荣誉称号。自2001年至今任苏宁集团董事长，曾任公司第五届、第六届、第七届董事会董事长。2014年10月至今 任公司第八届董事会董事长，2009年1月至今任公司总裁。持有公司股份524,179,113股，并持有公司第一大股东苏宁集团90% 股权，系公司的实际控制人。最近三年没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的 情形。 张康黎先生 出生于1981年7月，毕业于加拿大多伦多大学经济学和人力资源管理学专业，获得经济学和人力资源管理 学硕士学位，江苏省第十一届政协委员。曾任公司第七届董事会董事，现任苏宁环球集团有限公司总经理、苏宁环球股份有 限公司董事、南京佛手湖环球度假村投资有限公司董事长。2014年10月至今任公司第八届董事会董事。与公司实际控制人张 桂平先生为父子关系，持有公司股份453,083,096股，并持有公司第一大股东苏宁集团10%股权。最近三年没有受到中国证监 会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 李伟先生 出生于1967年12月，中共党员，建筑学专业，硕士学历，高级建筑师，国家一级注册建筑师。曾任公司第六 届、第七届董事会董事。2014年10月至今任公司第八届董事会董事，2008年8月至今任公司副总裁。持有公司股份734,032股， 与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，最近三年没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证 券交易所公开谴责的情形。 郭如金先生 出生于1962年1月，毕业于西安冶金建筑学院建筑工程系，现任公司副总裁，2014年10月至今任公司第八 届董事会董事，持有公司股份130,000股，与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不存在持有公司股份的情形， 最近三年没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 赵曙明先生 出生于1952年12月，博士学位，特聘教授，博士生导师。现任南京大学商学院名誉院长，同时兼任中国人 力资源研究会副理事长、江苏省人力资源学会会长、澳门特别行政区政府人力资源发展委员会委员、江苏地区经济和社会发 展专家咨询委员会委员、江苏省企业家高层论坛主席、江苏省企业管理协会和江苏省企业家协会副会长、英国International Journal of Cross-Cultural Management 的Co-Editor、美国Advances in Competitiveness Research编委、澳大利亚Asia Pacific Journal of Human Resources编委等职。2014年10月至今任公司第八届董事会独立董事。其不存在持有公司股份的情形，最近三年没 有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评和证券交易所公开谴责的情形。 周凯先生 出生于1969年2月，南京大学新闻传播学院教授，文创产业与影视传播方向研究生导师，中国人民大学中国 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 52 市场研究中心副主任、研究员，中国广播电视学研究会常务理事、中国高教影视教育委员会理事，中央电视台、国家新闻出 版广电总局、中国电视艺术委员会等评审专家，入选全国首批中宣部与教育部卓越传播互聘人才“千人计划”、挂任江苏广电 集团副总监（江苏网络电视台副台长），江苏省青联委员、江苏高校“青蓝工程”中青年学术带头人，文化部·南京大学国家 文化产业研究中心研究员、南京大学亚洲影视研究中心研究员、江苏新闻出版广电局学术委员会委员、江苏文化产业学会常 务理事等。美国堪萨斯大学、香港城市大学等高校访问学者，南京大学政府管理学院社会学博士、中国人民大学商学院工商 管理博士后、国家注册拍卖师、会计师、经济师。2016年2月至今任公司第八届董事会独立董事。其不存在持有公司股份的 情形，最近三年没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评和证券交易所公开谴责的情形。 吴斌先生 出生于1965年7月，管理学博士学位，教授。中国会计学会高级会员，中国技术经济学会会员，江苏省会计 学学会会员。现任职于东南大学经济管理学院财务与会计系，主要从事会计学专业（会计学、财务管理、税法等）的教学和 研究工作。2014年10月至今任公司第八届董事会独立董事。其不存在持有公司股份的情形，最近三年没有受到中国证监会稽 查、中国证监会行政处罚、通报批评和证券交易所公开谴责的情形。 倪培玲女士 出生于1954年2月，中共党员，大专文化，经济师，国家注册物业管理师。江苏省和南京市首批物业管理评 审专家库成员。曾任南京市房产经营总公司城北公司总经理兼党总支书记。1999年起至今任公司第一大股东苏宁环球集团党 委书记、工会主席及子公司南京苏宁物业管理有限公司总经理、公司第六届董事会董事、公司第七届监事会主席，2014年10 月至今任公司第八届监事会主席。持有公司股份188,529股。最近三年没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通 报批评、证券交易所公开谴责的情形。 李俊先生 出生于1975年5月，毕业于南京工业大学，建筑工程专业，大专学历，国家注册造价师、国家注册监理师、高 级工程师。2003年入职苏宁环球股份有限公司，2015年5月至今任公司第八届监事会监事，现任公司地产集团总裁助理。与 本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系。最近三年没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券 交易所公开谴责的情形。 马莉莉女士 出生于1978年7月，毕业于南京大学工程管理学院，本科学历，金融工程管理硕士，曾任苏宁环球股份有 限公司总部人力资源管理中心总监，现任公司文体产业集团副总裁，2016年3月至今任公司第八届监事会监事。与本公司控 股股东及实际控制人不存在关联关系，持有公司股份88,070股，最近三年没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、 通报批评和证券交易所公开谴责的情形。 贾森先生 出生于1983年9月，毕业于河海大学商学院，工商管理专业，硕士研究生学历，民进成员。曾任公司第七届 董事会董事，2014年10月至2015年5月任第八届监事会监事，现任公司副总裁。持有公司股份127,790股，与本公司控股股东 及实际控制人不存在关联关系，最近三年没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责 的情形。 刘登华先生 出生于1974 年9 月，毕业于中国人民大学法学院经济法专业，本科学历，拥有律师资格证书、董秘资格 证书，现任公司总裁助理、董事会秘书。与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，持有公司股份322,790股，最近 三年没有受到中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、证券交易所公开谴责的情形。 何庆生先生 出生于1964年11月，毕业于东北财经大学会计学专业，本科学历，工商管理硕士，中国注册会计师。现任 公司财务负责人，与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，其不存在持有公司股份的情形，最近三年没有受到中国 证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评和证券交易所公开谴责的情形。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 53 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 张桂平 苏宁环球集团有限公司 董事长 否 张康黎 苏宁环球集团有限公司 总经理 是 张康黎 南京苏宁房地产开发有限公司 法定代表人 是 倪培玲 南京苏宁物业管理有限公司 总经理 是 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 赵曙明 南京大学商学院 名誉院长 是 周凯 南京大学新闻传播学院 教授 是 吴斌 东南大学经济管理学院 副主任 是 在其他单位任 职情况的说明 赵曙明、周凯、吴斌均为公司独立董事。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事会薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人 员的薪酬政策与方案，对董事会负责。根据《公司董事会专门委员会工作制度》，按月支付董事、监事、高级管理人员的报 酬。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 前报酬总额 是否在公司关联 方获取报酬 张桂平 董事长、总裁 男 66 现任 314.95 张康黎 董事 男 36 现任 是 李伟 董事、副总裁 男 50 现任 112.53 郭如金 董事、副总裁 男 55 现任 81.03 赵曙明 独立董事 男 65 现任 8 周凯 独立董事 男 48 现任 8 吴斌 独立董事 男 52 现任 8 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 54 倪培玲 监事会主席 女 60 现任 是 马莉莉 监事 女 39 现任 26.75 李俊 监事 男 43 现任 25.4 贾森 副总裁 男 34 现任 76.24 刘登华 董事会 男 43 现任 31.53 何庆生 财务负责人 男 53 现任 36.26 王永刚 财务负责人 男 离任 6.03 张建国 监事 男 离任 4.53 合计 -- -- -- -- 739.25 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 0 主要子公司在职员工的数量（人） 1,040 在职员工的数量合计（人） 1,040 当期领取薪酬员工总人数（人） 1,040 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 43 销售人员 70 技术人员 49 财务人员 71 行政人员 42 其他 765 合计 1,040 教育程度 教育程度类别 数量（人） 博士 2 研究生 69 本科 389 大专及以下 580 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 55 合计 1,040 2、薪酬政策 根据《劳动法》、《劳动合同法》等有关法律法规规定，公司实行全员劳动合同制，基于个人能力、岗位责任、价值贡献和 市场价值，确定相应的薪酬水平，总体上坚持价值贡献与利益回报成正比、业内富有竞争力的基本原则。公司已根据国家和 地方政府的有关规定，为员工办理并缴纳了基本养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险和住房公积金。 3、培训计划 2016年公司进一步加强培训管理工作规范化建设。举行形式多样，种类丰富的各类培训，加强管理类培训、专业类培训课程。 4、劳务外包情况 √ 适用 □ 不适用 劳务外包的工时总数（小时） 215,419 劳务外包支付的报酬总额（元） 3,512,393.78 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 56 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 1、公司股东大会召集召开程序、提案审议程序、决策程序均符合相关规定，保证全体股东，尤其是中小股东能按其所 持股份享有平等权利，并能充分行使其相应的权利。同时，公司严格执行《股东大会网络投票管理办法》，保证了全体股东 对公司重大事项的知情权、参与权及表决权。历次股东大会均有独立董事出席，律师现场见证，并作有完整的会议记录，切 实维护上市公司和全体股东的合法权益。 2、公司控股股东能够按照法律、法规及《公司章程》的规定行使权利，通过股东大会正常行使出资人权利，没有逾越 股东大会直接或间接地干预公司的经营和决策活动，公司与控股股东进行的所有关联交易公平合理，履行了相应的审批程序。 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面做到五分开。报告期内控股股东及其关联方不存在非经营性占用公 司资金或违规要求公司为其担保的情况。 3、公司董事会严格执行《公司董事会议事规则》，会议的召集、召开及表决程序合法有效；公司董事会的构成和人员 符合法律、法规和《公司章程》的规定与要求，并严格按照其要求开展工作和履行职责，认真出席董事会和股东大会；公司 加强对董事、监事和高级管理人员的培训，保证公司董事、监事、高级管理人员忠实、诚信、勤勉地履行职责。 4、公司监事会向股东大会负责，严格执行《公司监事会议事规则》；监事会的人数和人员构成均符合法律法规的要求； 监事能够认真履行职责，依法对公司财务、董事会、经营管理层履行责任的合法合规性等进行日常监督检查。 5、公司充分尊重和维护股东、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，推动公司持续、健康发展。 6、公司不断强化信息披露，提升经营管理透明度。（1）严格按照法律、法规和《公司章程》、《公司信息披露管理制 度》等的规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，并指定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日 报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报纸和网站，确保所有投资者能够公平获取公司信息；（2）加强内幕信息管理，认真 做好内幕信息知情人登记工作，确保内幕信息保密，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益；（3）通过电 话、投资者关系平台等方式对投资者的咨询及时进行合理回复，加强投资者关系管理。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、人员方面：本公司与控股公司在劳动、人事及工资管理等方面相互独立。 2、资产方面：本公司与控股股东产权关系明确，拥有独立的采购、开发、生产、销售系统。 3、财务方面：本公司设立了财务管理中心、成本管理中心和内控审计中心，并建立了独立的会计核算体系和财务管理 制度，独立在银行开户，独立纳税。 4、机构方面：本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。 5、业务方面：本公司在业务方面完全独立于控股股东，拥有独立的业务系统。 三、同业竞争情况 □ 适用 √ 不适用 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 57 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与 比例 召开日期 披露日期 披露索引 2016 年第一次临时 股东大会 临时股东大会 40.73% 2016 年 02 月 01 日 2016 年 02 月 02 日 详见《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及巨潮资讯网的 《苏宁环球股份有限公司 2016 年第一次临时股东大 会决议公告》（公告编号： 2016-021） 2016 年第二次临时 股东大会 临时股东大会 42.25% 2016 年 03 月 31 日 2016 年 04 月 01 日 详见《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及巨潮资讯网的 《苏宁环球股份有限公司 2016 年第二次临时股东大 会决议公告》（公告编号： 2016-046） 2015 年度股东大会 年度股东大会 42.10% 2016 年 04 月 12 日 2016 年 04 月 13 日 详见《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及巨潮资讯网的 《苏宁环球股份有限公司 2015 年度股东大会决议公 告》（公告编号：2016-050） 2016 年第三次临时 股东大会 临时股东大会 13.55% 2016 年 07 月 20 日 2016 年 07 月 21 日 详见《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及巨潮资讯网的 《苏宁环球股份有限公司 2016 年第三次临时股东大 会决议公告》（公告编号： 2016-099） 2016 年第四次临时 股东大会 临时股东大会 42.51% 2016 年 11 月 18 日 2016 年 11 月 19 日 详见《中国证券报》、《上海 证券报》、《证券时报》、《证 券日报》及巨潮资讯网的 《苏宁环球股份有限公司 2016 年第四次临时股东大 会决议公告》（公告编号： 2016-117） 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 58 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 董事会次数 现场出席次数 以通讯方式参加 次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 亲自参加会议 赵曙明 15 1 14 否 吴斌 15 1 14 否 周凯 12 1 11 否 韩顺平 3 0 3 否 独立董事列席股东大会次数 5 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，公司独立董事严格按照《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强 社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》及相关法律、法规和制度的规定，本着为全体股东负责的态度，认真 审议议案，独立履行职责，对公司关联交易、聘任高级管理人员、对外担保及与关联方资金往来等重要事项进行审核，并发 表独立意见；在定期报告编制、审核和披露过程中，独立董事认真听取管理层汇报经营情况，与年审注册会计师进行沟通， 并深入现场了解各项目的运作情况，以其丰富的专业知识和行业经验，在公司的发展战略、制度完善、财务管理、规范运作 等方面提出许多参考意见与有价值建议，为完善公司监督机制，对董事会的科学决策、促进规范运作以及维护中小股东权益 等方面都起到了积极作用。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、审计委员会的履职情况 报告期内，董事会审计委员会依据相关法律法规和规范性文件以及《公司董事会专门委员会工作制度》的规定，认真尽 责履职。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 59 （1）审查公司内部控制制度的建立健全及执行情况，监督指导公司的内部控制规范建设工作，审核公司的内控规范建设 工作方案，检查公司内部控制缺陷、评估其执行的效果和效率，并及时提出改进建议。 （2）对公司定期报告进行审核，先后完成了公司2015年度财务报告、2016年第一季度财务报表、2016年半年度财务报表、 2016年第三季度财务报表的审核，确保了公司定期报告及时、准确披露。 （3）积极推动2016年年度财务报告的相关审计工作，在审计过程中保持与年审会计师的沟通，对年审会计师发现的问题 充分交换意见，并督促会计师尽快提交审计报告。 2、薪酬与考核委员会的履职情况 报告期内，董事会薪酬与考核委员会依据相关法律法规和规范性文件以及《公司董事会专门委员会工作制度》的规定， 认真尽责履职。 公司薪酬委员会根据董事、高管人员的管理岗位职责、年度经营目标的完成情况以及年度经营管理的考评结果进行2016 年度绩效考核，认为2016年度公司董事、高管人员披露的薪酬情况符合公司薪酬管理制度，是真实、准确的。 3、提名委员会的履职情况 报告期内，董事会提名委员会依据相关法律法规和规范性文件以及《公司董事会专门委员会工作制度》的规定，认真尽 责履职。 提名委员会对公司拟聘任的高级管理人员候选人的任职条件进行审查，认为公司选定的候选人符合高级管理人员的任职 资格，未发现有《公司法》、《公司章程》等限制担任高级管理人员的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚 未解除的情况。提名的相关程序符合法律法规及《公司章程》的规定。 4、战略发展委员会的履职情况 报告期内，董事会战略发展委员会依据相关法律法规和规范性文件以及《公司董事会专门委员会工作制度》的规定，认 真尽责履职，时刻关注公司的经营发展方向，对公司制定的战略目标和发展规划进行审阅和研究。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员的考评及激励机制是根据公司年度经营目标的完成情况确定的。由于公司属控股公司，子公司经营项 目不同，所以有针对性地分别制定了考评与激励制度，并根据当年的经营业绩、整体管理指标达成情况以及下一年度经营发 展计划确定新年度的考核指标。 报告期内，公司董事、监事及高级管理人员根据各自的分工，认真履行职责，较好地完成了工作目标和绩效考核指标。 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 60 内部控制评价报告全文披露日期 2017 年 03 月 31 日 内部控制评价报告全文披露索引 详见在巨潮资讯网披露的《苏宁环球股份有限公司内部控制自我评价报告》 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 财务报表资产总额的比例 66.07% 纳入评价范围单位营业收入占公司合并 财务报表营业收入的比例 69.98% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 重大缺陷： ①公司董事、监事、高级管理人员的舞弊 行为； ②企业审计委员会和内部审计机构未能发 挥监督职能； ③外部审计机构发现的却未被公司内部控 制识别的当期财务报告中的重大错报。 ④已经发现并报告给管理层的重大缺陷在 合理的时间内未加以改正。 重要缺陷： ①公司会计报表、财务报告编制不完全符 合企业会计准则和披露 要求，导致财务报表出现重要错报； ②合规性监管职能失效,违反法规的行为 可能对财务报告的可靠性产生重大影响； ③未建立反舞弊程序和控制措施。 一般缺陷： 除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控 制缺陷。 重大缺陷： ①缺乏民主决策程序； ②决策程序导致重大失误； ③违反国家法律法规并受到处罚； ④中高级管理人员和高级技术人员流 失严重； ⑤媒体频现负面新闻，涉及面广； ⑥重要业务缺乏制度控制或制度体系 失效； ⑦内部控制重大缺陷未得到整改； ⑧政策性原因外，企业连年亏损，持续 经营受到挑战； ⑨子公司缺乏内部控制建设，管理混 乱； ⑩资产保管存在重大缺失，导致资产被 遗失、贪污、挪用，损失金额巨大。 重要缺陷： ①民主决策程序存在但不够完善； ②决策程序导致出现一般失误； ③违反企业内部规章，形成损失； ④重要业务制度或制度系统性存在缺 陷； ⑤媒体出现负面新闻，波及局部区域； ⑥公司重要技术资料保管不善丢失； ⑦内部控制重要或一般缺陷未得到整 改。 ⑧资产保管存在缺失，导致资产被遗 失、贪污、挪用，损失金额较大； 一般缺陷： 除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他 控制缺陷。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 61 定量标准 重大缺陷：错报金额≥利润总额的 5% ； 重要缺陷：利润总额的 0.5%≤错报金额< 利润总额的 5%； 一般缺陷：错报金额<利润总额的 0.5%。 重大缺陷：直接损失≥利润总额的 5%； 重要缺陷：利润总额的 0.5%≤直接损失 <利润总额的 5%； 一般缺陷：直接损失<利润总额的 0.5%。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，苏宁环球公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 03 月 31 日 内部控制审计报告全文披露索引 详见 2017 年 3 月 31 日巨潮资讯网的《苏宁环球股份有限公司内部控制审计报告》（中喜 专审字【2017】第 0375 号） 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 62 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 63 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017 年 03 月 29 日 审计机构名称 中喜会计师事务所(特殊普通合伙) 审计报告文号 中喜审字【2017】第 0838 号 注册会计师姓名 邓海伏 审计报告正文 苏宁环球股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的苏宁环球股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产 负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司股东权益变动表和合并及母公司现金流量表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：⑴按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其 实现公允反映；⑵设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审 计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不 存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允 列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价管理层选用的会计政策的恰当性和作出会计估计的合 理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的财务 状况以及2016年度的经营成果和现金流量。 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：祁卫红 中国注册会计师：邓海伏 中国•北京 二〇一七年三月二十九日 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 64 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：苏宁环球股份有限公司 2016 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 2,540,313,020.85 5,232,438,757.28 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 1,400,000.00 3,500,000.00 应收账款 490,718,671.04 437,365,299.41 预付款项 670,420,864.81 692,070,043.61 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 5,091,157.98 7,859,593.72 应收股利 其他应收款 1,347,944,014.01 107,285,805.34 买入返售金融资产 存货 13,169,810,119.11 17,044,521,312.30 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,132,392,331.27 558,004,322.16 流动资产合计 19,358,090,179.07 24,083,045,133.82 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 119,549,385.85 81,428,159.58 持有至到期投资 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 65 长期应收款 长期股权投资 840,806,325.87 455,818,024.68 投资性房地产 338,641,021.14 280,269,791.22 固定资产 141,089,326.81 165,627,054.74 在建工程 2,770,105.23 1,225,050.00 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 28,200,625.96 30,271,685.46 开发支出 商誉 132,271,869.01 132,271,869.01 长期待摊费用 6,403,161.41 497,327.20 递延所得税资产 221,355,162.13 234,588,063.85 其他非流动资产 3,684,625.25 2,902,428.30 非流动资产合计 1,834,771,608.66 1,384,899,454.04 资产总计 21,192,861,787.73 25,467,944,587.86 流动负债： 短期借款 136,167,188.04 1,349,093,457.35 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 13,407,229.34 应付账款 2,840,230,877.12 2,405,644,722.69 预收款项 5,970,994,326.15 6,973,717,409.85 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 447,405.52 应交税费 843,619,142.70 702,402,948.57 应付利息 3,470,649.79 39,075.72 应付股利 709,126.59 709,126.59 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 66 其他应付款 955,450,039.31 942,401,886.45 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 576,447,142.00 1,340,760,000.00 其他流动负债 流动负债合计 11,340,943,126.56 13,714,768,627.22 非流动负债： 长期借款 1,555,305,716.00 2,009,450,000.00 应付债券 58,744,833.24 53,286,876.71 其中：优先股 永续债 长期应付款 1,307,331.03 1,156,281.75 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 4,993,297.53 4,993,297.53 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 1,620,351,177.80 2,068,886,455.99 负债合计 12,961,294,304.36 15,783,655,083.21 所有者权益： 股本 3,034,636,384.00 3,034,636,384.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,037,569,513.36 3,487,187,614.30 减：库存股 其他综合收益 1,730,933.14 5,104,463.53 专项储备 盈余公积 218,296,803.56 一般风险准备 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 67 未分配利润 3,250,017,951.85 2,700,583,575.39 归属于母公司所有者权益合计 7,542,251,585.91 9,227,512,037.22 少数股东权益 689,315,897.46 456,777,467.43 所有者权益合计 8,231,567,483.37 9,684,289,504.65 负债和所有者权益总计 21,192,861,787.73 25,467,944,587.86 法定代表人：张桂平 主管会计工作负责人：何庆生 会计机构负责人：何庆生 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 2,905,279.08 3,743,056,958.41 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 7,600,000.00 7,600,000.00 应收利息 应收股利 其他应收款 6,659,198,339.30 7,479,662,337.30 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 72,529.42 流动资产合计 6,669,776,147.80 11,230,319,295.71 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 8,118,065,149.40 4,162,259,611.16 投资性房地产 固定资产 6,485.00 6,485.00 在建工程 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 68 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 8,118,071,634.40 4,162,266,096.16 资产总计 14,787,847,782.20 15,392,585,391.87 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 应交税费 3,587.30 1,868,635.54 应付利息 应付股利 709,126.59 709,126.59 其他应付款 7,038,312,856.99 7,091,203,583.57 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 398,750,000.00 100,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 7,437,775,570.88 7,193,781,345.70 非流动负债： 长期借款 398,750,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 69 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 398,750,000.00 负债合计 7,437,775,570.88 7,592,531,345.70 所有者权益： 股本 3,034,636,384.00 3,034,636,384.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,357,970,680.99 3,687,456,912.99 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 515,850,431.58 297,553,628.02 未分配利润 2,441,614,714.75 780,407,121.16 所有者权益合计 7,350,072,211.32 7,800,054,046.17 负债和所有者权益总计 14,787,847,782.20 15,392,585,391.87 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 8,246,527,311.12 7,375,183,843.93 其中：营业收入 8,246,527,311.12 7,375,183,843.93 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 6,585,336,833.64 6,008,476,348.97 其中：营业成本 5,421,264,071.79 4,870,957,039.38 利息支出 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 70 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 700,049,803.39 668,755,365.80 销售费用 156,223,462.45 173,830,902.35 管理费用 206,080,432.58 139,361,894.89 财务费用 62,422,906.69 107,291,240.25 资产减值损失 39,296,156.74 48,279,906.30 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 27,151,405.18 -17,430,693.63 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 -15,539,942.53 -2,682,549.36 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,688,341,882.66 1,349,276,801.33 加：营业外收入 11,282,553.33 9,993,118.60 其中：非流动资产处置利得 48,568.13 64,932.73 减：营业外支出 165,577,495.80 19,712,233.90 其中：非流动资产处置损失 527,730.99 6,749,466.22 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,534,046,940.19 1,339,557,686.03 减：所得税费用 473,208,634.56 458,408,122.78 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,060,838,305.63 881,149,563.25 归属于母公司所有者的净利润 1,071,194,818.42 898,956,522.66 少数股东损益 -10,356,512.79 -17,806,959.41 六、其他综合收益的税后净额 11,323,115.57 23,852,606.52 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -3,373,530.39 5,104,463.53 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 -3,266,708.05 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 -3,266,708.05 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 71 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 -106,822.34 5,104,463.53 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 -4,931.56 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 -101,890.78 5,104,463.53 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 14,696,645.96 18,748,142.99 七、综合收益总额 1,072,161,421.20 905,002,169.77 归属于母公司所有者的综合收益 总额 1,067,821,288.03 904,060,986.19 归属于少数股东的综合收益总额 4,340,133.17 941,183.58 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.353 0.338 （二）稀释每股收益 0.353 0.338 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-509,805.84 元，上期被合并方实现的净利润为： -1,205,459.61 元。 法定代表人：张桂平 主管会计工作负责人：何庆生 会计机构负责人：何庆生 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 0.00 0.00 减：营业成本 0.00 0.00 税金及附加 1,224,979.04 销售费用 26,902.00 管理费用 2,164,467.81 3,175,443.91 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 72 财务费用 14,887,362.60 39,901,906.62 资产减值损失 14,475.00 100.00 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 2,200,000,000.00 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 2,181,708,715.55 -43,104,352.53 加：营业外收入 1,259,320.00 0.03 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） 2,182,968,035.55 -43,104,352.50 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,182,968,035.55 -43,104,352.50 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 73 6.其他 六、综合收益总额 2,182,968,035.55 -43,104,352.50 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 7,462,523,904.91 6,774,963,718.61 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 4,693,918.84 32,782,795.36 收到其他与经营活动有关的现金 66,289,353.37 89,131,777.08 经营活动现金流入小计 7,533,507,177.12 6,896,878,291.05 购买商品、接受劳务支付的现金 2,447,290,900.13 2,439,387,220.24 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 149,145,176.56 107,531,203.44 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 74 金 支付的各项税费 1,045,028,478.15 936,816,206.79 支付其他与经营活动有关的现金 321,338,910.94 279,110,024.72 经营活动现金流出小计 3,962,803,465.78 3,762,844,655.19 经营活动产生的现金流量净额 3,570,703,711.34 3,134,033,635.86 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 9,899,127.36 16,118,460.27 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 2,437,787.96 1,291,689.09 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 2,527,482,414.32 99,995,830.99 投资活动现金流入小计 2,539,819,329.64 117,405,980.35 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 28,693,086.69 6,408,699.40 投资支付的现金 501,941,859.81 516,331,885.20 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 61,106,894.61 支付其他与投资活动有关的现金 3,120,789,908.26 149,856,356.34 投资活动现金流出小计 3,651,424,854.76 733,703,835.55 投资活动产生的现金流量净额 -1,111,605,525.12 -616,297,855.20 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 215,956,017.79 3,758,499,992.20 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 338,161,889.54 3,960,283,129.89 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 248,432,621.85 418,551,842.08 筹资活动现金流入小计 802,550,529.18 8,137,334,964.17 偿还债务支付的现金 2,757,747,650.36 5,369,705,302.27 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 577,555,511.08 659,265,033.93 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 75 支付其他与筹资活动有关的现金 2,310,381,202.31 716,675,102.67 筹资活动现金流出小计 5,645,684,363.75 6,745,645,438.87 筹资活动产生的现金流量净额 -4,843,133,834.57 1,391,689,525.30 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 2,068,981.16 7,628,189.41 五、现金及现金等价物净增加额 -2,381,966,667.19 3,917,053,495.37 加：期初现金及现金等价物余额 4,890,998,503.72 973,945,008.35 六、期末现金及现金等价物余额 2,509,031,836.53 4,890,998,503.72 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 1,839,501.16 268,367.67 经营活动现金流入小计 1,839,501.16 268,367.67 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 486,666.70 支付的各项税费 3,093,664.58 381,698.80 支付其他与经营活动有关的现金 1,488,353.69 6,617,003.68 经营活动现金流出小计 5,068,684.97 6,998,702.48 经营活动产生的现金流量净额 -3,229,183.81 -6,730,334.81 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 2,200,000,000.00 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 2,200,000,000.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 76 投资支付的现金 5,550,406,339.96 457,466,040.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 2,900,000.00 投资活动现金流出小计 5,553,306,339.96 457,466,040.00 投资活动产生的现金流量净额 -3,353,306,339.96 -457,466,040.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 3,741,499,992.20 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 47,836,467.96 885,870,598.77 筹资活动现金流入小计 47,836,467.96 4,627,370,590.97 偿还债务支付的现金 100,000,000.00 100,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 330,902,623.52 317,242,610.53 支付其他与筹资活动有关的现金 671,901.83 3,678,486.06 筹资活动现金流出小计 431,574,525.35 420,921,096.59 筹资活动产生的现金流量净额 -383,738,057.39 4,206,449,494.38 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -3,740,273,581.16 3,742,253,119.57 加：期初现金及现金等价物余额 3,743,056,958.41 803,838.84 六、期末现金及现金等价物余额 2,783,377.25 3,743,056,958.41 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 77 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综合收益 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 3,034,636,384.00 3,357,187,614.30 5,104,463.53 2,709,941,900.60 456,777,467.43 9,563,647,829.86 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 130,000,000.00 -9,358,325.21 120,641,674.79 其他 二、本年期初余额 3,034,636,384.00 3,487,187,614.30 5,104,463.53 2,700,583,575.39 456,777,467.43 9,684,289,504.65 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） -2,449,618,100.94 -3,373,530.39 218,296,803.56 549,434,376.46 232,538,430.03 -1,452,722,021.28 （一）综合收益总额 -3,373,530.39 1,071,194,818.42 4,340,133.17 1,072,161,421.20 （二）所有者投入和减少资本 228,198,296.86 228,198,296.86 1．股东投入的普通股 228,198,296.86 228,198,296.86 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 218,296,803.56 -521,760,441.96 -303,463,638.40 1．提取盈余公积 218,296,803.56 -218,296,803.56 2．提取一般风险准备 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 78 3．对所有者（或股东）的分配 -303,463,638.40 -303,463,638.40 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -2,449,618,100.94 -2,449,618,100.94 四、本期期末余额 3,034,636,384.00 1,037,569,513.36 1,730,933.14 218,296,803.56 3,250,017,951.85 689,315,897.46 8,231,567,483.37 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综合收益 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 2,043,192,561.00 2,831,376,198.54 4,874,568,759.54 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 130,000,000.00 -8,152,865.61 121,847,134.39 其他 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 79 二、本年期初余额 2,043,192,561.00 130,000,000.00 2,823,223,332.93 4,996,415,893.93 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 991,443,823.00 3,357,187,614.30 5,104,463.53 -122,639,757.54 456,777,467.43 4,687,873,610.72 （一）综合收益总额 5,104,463.53 898,956,522.66 941,183.58 905,002,169.77 （二）所有者投入和减少资本 378,486,055.00 3,357,187,614.30 455,836,283.85 4,191,509,953.15 1．股东投入的普通股 378,486,055.00 3,357,187,614.30 455,836,283.85 4,191,509,953.15 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 -408,638,512.20 -408,638,512.20 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -408,638,512.20 -408,638,512.20 4．其他 （四）所有者权益内部结转 612,957,768.00 -612,957,768.00 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 612,957,768.00 -612,957,768.00 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 3,034,636,384.00 3,487,187,614.30 5,104,463.53 2,700,583,575.39 456,777,467.43 9,684,289,504.65 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 80 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 3,034,636,384.00 3,687,456,912.99 297,553,628.02 780,407,121.16 7,800,054,046.17 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 3,034,636,384.00 3,687,456,912.99 297,553,628.02 780,407,121.16 7,800,054,046.17 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） -2,329,486,232.00 218,296,803.56 1,661,207,593.59 -449,981,834.85 （一）综合收益总额 2,182,968,035.55 2,182,968,035.55 （二）所有者投入和减少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 218,296,803.56 -521,760,441.96 -303,463,638.40 1．提取盈余公积 218,296,803.56 -218,296,803.56 2．对所有者（或股东）的分配 -303,463,638.40 -303,463,638.40 3．其他 （四）所有者权益内部结转 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 81 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 -2,329,486,232.00 -2,329,486,232.00 四、本期期末余额 3,034,636,384.00 1,357,970,680.99 515,850,431.58 2,441,614,714.75 7,350,072,211.32 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 2,043,192,561.00 330,269,298.69 297,553,628.02 1,845,107,753.86 4,516,123,241.57 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 2,043,192,561.00 330,269,298.69 297,553,628.02 1,845,107,753.86 4,516,123,241.57 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） 991,443,823.00 3,357,187,614.30 -1,064,700,632.70 3,283,930,804.60 （一）综合收益总额 -43,104,352.50 -43,104,352.50 （二）所有者投入和减少资本 378,486,055.00 3,357,187,614.30 3,735,673,669.30 1．股东投入的普通股 378,486,055.00 3,357,187,614.30 3,735,673,669.30 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 82 2．其他权益工具持有者投入资本 3．股份支付计入所有者权益的金额 4．其他 （三）利润分配 -408,638,512.20 -408,638,512.20 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分配 -408,638,512.20 -408,638,512.20 3．其他 （四）所有者权益内部结转 612,957,768.00 -612,957,768.00 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 612,957,768.00 -612,957,768.00 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 3,034,636,384.00 3,687,456,912.99 297,553,628.02 780,407,121.16 7,800,054,046.17 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 83 三、公司基本情况 苏宁环球股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）原名吉林纸业股份有限公司，系于1993年5月经吉林省经济体制 改革委员会吉改股批（1993）61号文批准，以定向募集方式设立的股份有限公司。1997年3月20日经中国证监会证监发字（1997） 82号文批准，向社会公开发行人民币普通股6,000万股。1997年4月8日，公司股票在深圳证券交易所挂牌上市，股票代码000718。 截至2004年12月31日，本公司股本399,739,080元，其中，吉林市国有资产经营有限责任公司持股50.06%。 2005年9月25日国务院国有资产监督管理委员会以国资产权【2005】1118号《关于吉林纸业股份有限公司国家股转让有 关问题的批复》文批准，同意吉林市国有资产经营有限责任公司将其持有的本公司国家股20,009.808万股转让给江苏苏宁环 球集团有限公司（以下简称“苏宁集团”）。转让完成后，该股份属非国有股。2005年11月9日中国证监会以证监公司字【2005】 112号《关于同意江苏苏宁环球集团有限公司公告吉林纸业股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》批准， 同意豁免苏宁环球集团有限公司因持有吉林纸业股份有限公司50.06%的股份而应履行的要约收购义务。 2005年11月8日，中国证券监督管理委员会以证监公司字【2005】113号文《关于吉林纸业股份有限公司重大资产重组 方案的意见》批复，同意本公司实施重组，受让苏宁集团持有的南京天华百润投资发展有限公司（以下简称“天华百润”）95% 的股权和南京华浦高科建材有限公司（以下简称“华浦高科”）95%的股权，同时被豁免由于受让上述资产而产生的全部债务。 2005年12月9日，本公司2005年第一次临时股东大会通过股权分置方案，以上述资产重组为基础，苏宁集团以将经营性 资产注入本公司的方式，向全体流通股股东作出对价安排，公司净资产由0元上升为40,277.90万元，流通股股东每10股获得 10.08元净资产。2005年12月26日原非流通股股东持有的非流通股份获得上市流通权，股份性质变更为有限售条件的流通股。 至此，本公司股份399,739,080股，全部为流通股份，其中有限售条件的流通股份211,149,406股（其中含高管股份14,326股）， 占52.82%，无限售条件的流通股份188,589,674股，占47.18%。 根据国家工商行政管理总局的名称核准和吉林省工商行政管理局的核准，公司名称于2005年12月12日变更为苏宁环球 股份有限公司。 2007年4月30日，公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]38号文核准，非公开发行人民币普通股（A 股） 91,249,627股，每股面值人民币1元，每股发行价人民币4.51元。其中公司实际控制人张桂平及其关联人张康黎分别以其持有 的江苏乾阳房地产开发有限公司（以下简称“乾阳房地产”）51%和49%的股权认购发行股份的90%，南通百汇物资有限公司 以现金认购发行股份的10%。本次发行结束后，公司股本变为490,988,707.00元。以上增资，业经中喜会计师事务所以中喜 验字[2007]第01015号验资报告予以验证。 2008年5月，公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]703号文核准，非公开发行人民币普通股（A股） 192,634,306.00 股，每股面值人民币1元，每股发行价人民币26.45元。其中公司实际控制人张桂平及其关联人张康黎分别以 其持有的南京浦东房地产开发有限公司（以下简称“浦东房地产”）46%和38%的股权出资认购本次发行的全部股份。本次发 行结束后，公司股本变更为683,623,013.00元，以上增资，业经中喜会计师事务所以中喜验字[2008]第01023号验资报告予以 验证。 根据公司2008年第一次临时股东大会决议，2008年9月，公司以总股本683,623,013股为基数，用未分配利润向全体股东 每10股送9股红利，派发现金股利1元(含税)，共计送红股615,260,711股，变更后的股本为1,298,883,724.00元。 2008年11月，公司以非公开发行股票方式发行股票120,000,000.00股，每股面值人民币1元，发行后公司股本变更为 1,418,883,724.00元。 根据公司 2008 年度股东大会决议，2009 年6月，公司以2008年12月31日的总股本1,418,883,724股为基数，以资本公 积金向全体股东每10股转增2 股，共计转增股本283,776,744 股，转增后公司股本变更为1,702,660,468.00 元。以上增资，业 经中喜会计师事务所以中喜验字[2009]第01023号验资报告予以验证。 根据公司2010年度股东大会决议，2011年5月，公司以2010年12月31日总股本1,702,660,468股为基数，以资本公积转增 股本的方式，向全体股东每10股转增1股；以未分配利润派发股票股利的方式，每10股送1股红股，共计转增股本340,532,093 股，转增后公司股本变更为2,043,192,561元。以上增资，业经中喜会计师事务所以中喜验字[2011]第01039号验资报告予以验 证。 根据公司2014年度股东大会决议，2015年7月，公司以2014年12月31日总股本2,043,192,561股为基数，以未分配利润派 发股票股利的方式，每10股送3股红股，共计转增股本612,957,768股，转增后贵公司股本变更为2,656,150,329.00元。以上增 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 84 资，业经中喜会计师事务所以中喜验字[2015] 第0358号验资报告予以验证。 2015年12月，公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股378,486,055股，每股面值人民币1元，发行后公司股本变更 为3,034,636,384.00元。以上增资业经中喜会计师事务所中喜验字【2015】第0569号验资报告予以验证。 截至2016年12月31日，公司股本3,034,636,384.00元。 本公司行业及主要产品：房地产及建筑建材业 本公司经营范围：房地产开发（凭资质经营）；投资建设城市基础设施、投资教育及相关产业、投资开发高新技术项目； 建材生产（凭环保许可生产）；进出口贸易（需专项审批除外）；酒店管理；经济信息咨询服务；黄金等贵金属矿投资；有色 金属（含稀有金属及稀土金属）矿投资；电力投资；煤炭和石油化工产品的投资。 本公司注册地：吉林经济技术开发区九站街718号 本公司总部办公地址：南京市鼓楼区广州路188号 本公司实际控制人：张桂平 本财务报表业经本公司董事会于2017年3月29日决议批准报出。 本公司纳入合并财务报表范围的公司情况： 公司名称 注册资本 持股比例 备注 直接 间接 南京天华百润投资发展有限责任公司 1,765,673,669.30 100% 南京华浦高科建材有限公司 30,000,000.00 100% 江苏乾阳房地产开发有限公司 50,000,000.00 100% 吉林市苏宁环球有限公司 300,000,000.00 33.33% 66.67% 南京浦东房地产开发有限公司 5,150,000,000.00 51.50% 48.50% 南京绿尔得天房地产开发有限公司 20,000,000.00 100% 北京苏宁环球有限公司 100,000,000.00 100% 上海苏宁环球实业有限公司 1,000,000,000.00 50% 50% 上海科学公园发展有限公司 200,000,000.00 100% 南京苏宁环球天润广场有限公司 20,000,000.00 100% 苏宁文化产业有限公司 500,000,000.00 100% 云南苏宁环球有限公司 1,300,000,000.00 0 23.00% 77.00% 南京苏宁威尼斯酒店有限公司 190,000,000.00 100% 南京环球游艇俱乐部有限公司 10,000,000.00 100% 芜湖苏宁环球房地产开发有限公司 2,800,000,000.00 100% 南京鼎坤房地产开发有限公司 10,000,000.00 100% 南京环球乾阳房地产开发有限公司 450,000,000.00 100% 南京鼎基房地产开发有限公司 170,000,000.00 100% 宜兴苏宁环球房地产开发有限公司 1,710,000,000.00 100% 无锡北塘苏宁环球房地产开发有限公司 550,000,000.00 100% 苏宁资本有限公司 USD99,000,000.00 100% 苏宁环球股权投资有限公司 100,000,000.00 100% 苏宁环球(上海)金融信息服务有限公司 100,000,000.00 100% 苏宁环球健康投资发展有限公司 100,000,000.00 100% 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 85 上海苏宁环球无锡商业运营管理有限公司 5,000,000.00 100% 上海苏宁艺术馆 100,000.00 100% 苏宁环球传媒有限公司 50,000,000.00 100% 苏宁环球影业投资有限公司 50,000,000.00 70% 苏宁环球教育投资发展有限公司 100,000,000.00 100% 上海普陀文化艺术发展有限公司 50,000,000.00 66% 南京苏宁环球文化艺术有限公司 50,000,000.00 100% 韩国株式会社REDROVER 韩元21,318,500,500.00 20.01% 上海红漫科技有限公司 100,000,000.00 100% 南京佛手湖环球度假村投资有限公司 130,000,000.00 100% 新增 上海红熠文化传播有限公司 122,450,000.00 51% 新增 上海苏亚医疗科技有限公司 600,000,000.00 60% 新增 南京苏亚医疗管理有限公司 40,000,000.00 100% 新增 苏宁环球（北京）影业有限公司 80,000,000.00 100% 新增 合并范围发生变更的说明： （1）2016年6月29日，公司与苏宁环球集团有限公司（以下简称“苏宁集团”）签订股权转让协议，苏宁集团以244,961.81 万元将南京佛手湖环球度假村投资有限公司（以下简称“佛手湖公司”）转让给本公司，同时由本公司偿还佛手湖公司对苏宁 集团的债务55,786.68万元。上述股权变更手续于2016年8月5日办理完毕，佛手湖公司成为本公司的全资子公司。 （2）上海红熠文化传播有限公司、上海苏亚医疗科技有限公司、南京苏亚医疗管理有限公司、苏宁环球（北京）影业 有限公司均为本年新注册成立公司。 详细情况见本附注六、合并范围的变更及附注七、在其他主体中的权益。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照《企业会计准则—基本准则》和其他各项会计准则的规 定进行确认和计量，在此基础上编制财务报表。 本公司基于附注二、1所述之编制基础编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、 经营成果和现金流量等有关信息。 2、持续经营 公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 房地产业 具体会计政策和会计估计提示： 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 86 本公司根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计，会计政策和会计估计遵守了房地产行业的特殊要求，主要体 现在应收款项坏账准备的计提方法、存货的计价方法、投资性房地产的计量模式、收入的确认时点等。 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2016年12月31日的财务状况及2016年度 的经营成果和现金流量等有关信息。此外，本公司的财务报表在所有重大方面符合中国证券监督管理委员会2014年修订的《公 开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定》有关财务报表及其附注的披露要求。 2、会计期间 自公历一月一日至十二月三十一日。 3、营业周期 正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周 期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。 4、记账本位币 以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合 并和非同一控制下企业合并。 （1）同一控制下企业合并 本公司在同一控制下企业合并中取得的资产和负债，除因会计政策不同而进行的调整以外，均按合并日被合并方资产、 负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。本公司在合并中取得的 净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本 溢价）不足冲减的，调整留存收益。 合并方发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计人当期损益。与发行权益性 工具作为合并对价直接相关的交易费用，应当冲减资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，冲减留存收 益。 （2）非同一控制下企业合并 本公司在购买日对为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券按公允价值计 量，本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于 合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值 以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当 期损益。 通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并： ①在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资 的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被购买方 直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，即除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净 资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 87 ②在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允 价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合 收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，即除了按照权益法核算的在被购买方重新计量 设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发 行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。 6、合并财务报表的编制方法 （1）合并财务报表范围的确定原则 合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定，不仅包括根据表决权（或类似权利）本身或者结合其他安排确定的 子公司，也包括基于一项或多项合同安排决定的结构化主体。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的 相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。子公司，是指被本公司控制的企业或主体。 （2）合并财务报表编制的方法 ①合并程序 在编制合并财务报表时，以公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。子公司与本 公司采用的会计政策、会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。编制合并 财务报表时，遵循重要性原则，对母公司与子公司、子公司与子公司之间的内部往来、内部交易及权益性投资项目予以抵销。 子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股 东权益及净利润项下单独列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，冲 减少数股东权益。 ②增加子公司以及业务 本公司从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，将其纳入合并范围。 报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的期初数；编 制利润表时，将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；合并现金流量表时，将该 子公司以及业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表；同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并 后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 报告期内因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债 表的期初数；编制利润表时，将该子公司以及业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；编制现金流量 表时，将该子公司购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 公司对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对合 并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，在合并财务报表中确认为商誉；合并成本小于合并中 取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后计入合并当期损益。 通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的，在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，应当 按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买 方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益、其他所有者权益变动的，应当转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重 新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 本公司因购买子公司的少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日开始持续计算 的可辨认净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积（股本溢价），资本公积（股本溢价）不足冲减的，调 整留存收益。 ③处置子公司以及业务 本公司从丧失对子公司实际控制权之日起停止将其纳入合并范围，处置日前的经营成果和现金流量纳入合并利润表和 合并现金流量表中，不调整合并资产负债表的期初数。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 88 进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续 计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合 收益，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益 除外。 本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属 于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置 价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入 丧失控制权当期的损益。 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自 购买日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中（股本溢价），资本公积（股本溢价） 不足冲减的，调整留存收益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。 合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。 合营方确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目：确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；确认单 独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；按其份额确认共 同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。 8、现金及现金等价物的确定标准 现金等价物是指持有时间短（一般为从购买之日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动 风险很小的投资。 9、外币业务和外币报表折算 （1）外币业务 本公司发生的外币交易在初始确认时，按交易日的即期汇率折算为记账本位币金额。 资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除：①属于与购建符合 资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理；②可供出售的外币货币性项目除摊 余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其他综合收益之外，均计入当期损益。 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。以公允价值计量的 外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允 价值变动（含汇率变动）处理，计入当期损益或确认为其他综合收益。 （2）外币财务报表的折算 ①资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其 他项目采用发生时的即期汇率折算。 ②利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。 ③产生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益。处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差 额，自所有者权益项目转入处置当期损益。 ④现金流量表采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节项目，在现金流量表中单独列 示。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 89 10、金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 （1）金融资产、金融负债的分类 金融资产在初始确认时划分为四类：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；②持有至到期投资；③贷款和应收款项；④可供出售金融资产。 金融负债在初始确认时划分为两类：①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；②其他金融负债。 （2）金融工具的确认依据和计量 公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。 公司在初始确认金融资产时，均按公允价值计量，在进行后续计量时，四类资产的计量方式有所不同。 ①公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按取得时的公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利 或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关交易费用计入当期损益。持有期间取得的利息或现金股利， 确认为投资收益。资产负债表日以公允价值计量，因公允价值变动形成的利得或损失计入当期损益。该金融资产处置时其公 允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益； ②公司可供出售金融资产，按取得时该金融资产公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领 取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间取得的利息或现金股利，确认为投资收益。资产负债表日 以公允价值计量，因公允价值变动形成的利得或损失直接计入其他综合收益。该金融资产处置时其取得价款与账面价值之间 的差额确认为投资收益，同时原计入其他综合收益的公允价值变动额转入投资收益； ③公司对外销售商品或提供劳务形成的应收款项，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报 价的债务工具 的债权，包括应收账款、其他应收款等，按双方合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的，按其现值进行初始确 认。收回或处置应收款项时，取得的价款与账面价值之间的差额计入当期损益。 ④公司持有至到期投资，按取得时该金融资产公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之 和作为初始确认金额，持有期间按实际利率及摊余成本计算确认利息收入，计入投资收益。该金融资产处置时其取得价款与 账面价值之间的差额确认为投资收益。 公司以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，取得时以公允价值计量，相关交易费用直接计入当期损益， 持有期间按公允价值进行后续计量；其他金融负债，取得时按公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。持有期间按 实际利率法，以摊余成本计量。 （3）金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产。 金融资产整体转移满足终止确认条件的，将因转移而收到的对价与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉 及可供出售金融资产）之和，与所转移金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体账面价值在终止确认和未终止确认部分之间，按照各 自相对公允价值进行分摊，并将终止确认部分的对价与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中终止确认部分的金额 （涉及可供出售金融资产）之和，与终止确认部分的账面价值之间的差额计入当期损益。 如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 （4）金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承 担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债， 并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同 时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承 担的新金融 负债）之间的差额，计入当期损益。 （5）金融资产和金融负债公允价值的确定 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 90 存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确认其公允价值；不存在活跃市场的，采用估值技术确 定其公允价值；初始取得或源生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格为基础确定其公允价值。 （6）金融资产减值准备测试及提取方法 资产负债表日公司对以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以外的金融资产的账面价值进行检查，有客观 证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，对单项金额不重大的金融 资产，可以单独进行减值测试，或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 对贷款及应收款项、持有至到期投资按预计未来现金流量现值与账面价值的差额计提减值准备；计提后如有客观证据 表明其价值已恢复，原确认的减值损失可予以转回计入当期损益。 可供出售的金融资产发生减值时，即使该金融资产没有终止确认，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失， 应予以转出计入当期损益。其中，属于可供出售债务工具的，在随后发生公允价值回升时，原减值准备可转回计入当期损益， 属于可供出售权益工具投资，其减值准备不得通过损益转回。 11、应收款项 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 期末余额 500 万元以上的应收款项 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 公司对于单项金额重大的应收款项单独进行减值测试，有客 观证据表明其发生了减值的，按未来现金流量现值低于其账 面价值的差额确认减值损失，计提坏账准备，如未发现减值 现象则按账龄分析法计提坏账准备。应收政府款项及公司内 部往来款等无回收风险的款项不计提坏账准备。 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 组合 1 账龄分析法 组合 2 其他方法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内（含 1 年） 0.50% 0.50% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3－4 年 50.00% 50.00% 4－5 年 50.00% 50.00% 5 年以上 90.00% 90.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 91 □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 期末单项金额未达到上述（1）标准的，但账龄超过五年的非 关联方应收款项或依据公司收集的信息证明债务人已出现资 不抵债、濒临破产等情形，影响债务人正常履行信用义务的 非关联方应收款项。 坏账准备的计提方法 按照应收款项的 90%计提。 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 房地产业 （1）存货分类：存货按房地产开发产品和非开发产品分类。房地产开发产品包括已完工开发产品、在建开发产品、出 租开发产品。非开发产品包括原材料、库存商品、周转材料、在产品。 （2）计量方法：存货按成本进行初始计量；资产负债表日按照存货成本与可变现净值孰低计量。周转材料领用采用一 次转销法摊销。 （3）公司的存货盘存采用永续盘存制度。 （4）存货跌价准备确认标准和计提方法：公司在中期期末或年度终了，根据存货全面清查的结果，按单个存货项目的 成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备，可变现净值按估计的市价扣除估计完工成本及销售费用和税金确定。 存货按单个存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备。 计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值后，在原 已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。 （5）开发用土地的核算办法：项目开发时，全部转入在建开发产品，在开发成本科目中单独设置土地开发明细，核算 土地开发过程中所发生的各项费用，包括土地征用及拆迁补偿费、购入土地使用权价款、缴纳土地使用权出让金、过户费及 三通一平前期工程费等直接或间接费用，计算每平米的土地开发单位成本，根据用途及使用面积，分别转入开发产品—其他 项目。 （6）用于开发房地产的借款的借款费用，在房地产竣工之前计入开发成本，开发产品完工之后发生的利息等借款费用， 计入财务费用。若开发房地产发生非正常中断，并且连续时间超过3个月，暂停计入开发成本，将其确认为当期费用，直至 开发活动重新开始。其他的借款费用均于发生当期确认为财务费用。 （7）出租开发产品：公司将出租开发产品作为存货进行核算， 该类开发产品管理层主要意图或目的是出售，次要目 的是取得临时性租金。 出租开发产品的摊销方法：根据预计尚可使用年限采用年限平均法摊销。 （8）在产品：公司正在拍摄的影片。 13、划分为持有待售资产 本公司将同时满足下列条件的非流动资产划分为持有待售资产： （1）已经就处置该非流动资产作出决议； （2）与受让方签订了不可撤销的转让协议； （3）该项转让很可能在一年内完成。 对于持有待售的固定资产，本公司将该项资产的预计净残值调整为反映其公允价值减去处置费用后的金额（但不得超 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 92 过该项资产符合持有待售条件时的原账面价值），原账面价值高于调整后预计净残值的差额，作为资产减值损失计入当期损 益。 符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产，按上述原则处理。 14、长期股权投资 长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的权益性投资。 （1）投资成本的确定 企业合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其投资成本： ①对于同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的 账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承 担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在 合并日按照被合并方在最终控制方合并财务报表中的所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本，按照发行股 份的面值总额作为股本，长期股权投资投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的， 调整留存收益。 ②对于非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，以购买日为取得对被购买方控制权而付出的资产、发生或承担的 负债、发行的权益性证券的公允价值之和作为投资成本。如果购买成本的公允价值大于合并中取得的被购买方可辨认净资产 公允价值的份额，其差额作为商誉；如果购买成本的公允价值小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值的份额，其 差额计入当期损益。 除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同， 分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资 产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接 相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构 成控制的，长期股权投资成本为原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。 （2）后续计量及损益确认方法 能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，采用成本法核算。对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外） 或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算；对联营企业的权益性投资中，通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包 括投连险基金在内的类似主体间接持有的，以公允价值计量且其变动计入损益。 ①成本法核算的长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支 付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股 利或利润确认。 ②权益法核算的长期股权投资，初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长 期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损 益，同时调整长期股权投资的成本。 采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其 他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少 长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权 投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的 公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照 本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。 计算确认应享有或应分担被投资单位的净损益时，与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有 的比例计算归属于母公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益。母公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失属 于资产减值损失的，予以全额确认。 在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 93 权益减记至零为限，本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。 （3）处置长期股权投资 长期股权投资处置，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该 项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例进 行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转 入当期损益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 （4）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同 意后才能决策。投资企业与其他方对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的权益性投资，即对合营企业 投资。 重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控 制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，应当考虑投资方和其他方持有的被投资单位当期可转换公司 债券、当期可执行认股权证等潜在表决权因素。投资方能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为其联营企业。 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 （1）确认依据：投资性房地产，是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。投资性房地产同时满足下 列条件的予以确认： ①该投资性房地产包含的经济利益很可能流入公司； ②该投资性房地产的成本能够可靠计量。 （2）计量方法：取得的投资性房地产，按照取得时的成本进行初始计量。 （3）后续计量：在资产负债表日采用成本模式对投资性房地产进行后续计量，采用成本模式计量的建筑物的后续计量， 适用《企业会计准则第4号—固定资产》；采用成本模式计量的土地使用权的后续计量，适用《企业会计准则第6号—无形资 产》。 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计期间的有形资产。固定资产在 同时满足下列条件时予以确认：①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；②该固定资产的成本能够可靠计量。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋、建筑物 年限平均法 20 年 5% 4.75% 机械、机器设备 年限平均法 5 年 5% 19% 办公设备及其他 年限平均法 5 年 5% 19% 运输设备 年限平均法 10 年 5% 9.5% 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 94 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 公司在租入的固定资产实质上转移了与资产有关的全部风险和报酬时确认该项固定资产的租赁为融资租赁。融资租赁 取得的固定资产的成本，按租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者确定。公司融资租入的固定资 产采用与自有固定资产应计提折旧相一致的折旧政策。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可 使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较 短的期间内计提折旧。 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 房地产业 （1）在建工程指正在兴建中的资本性资产，以实际成本入账。成本包括建筑工程、安装工程、机器设备的购置成本、 建筑费用及其他直接费用，以及资本化利息与汇兑损益。 （2）在建工程结转固定资产的时限：所购建的固定资产在达到预定可使用状态之日起结转固定资产，次月开始计提折 旧，若尚未办理竣工决算手续，则先预估价值结转固定资产并计提折旧，办理竣工决算手续后按实际成本调整原估计价值， 但不再调整原已计提折旧额。 （3）在建工程减值准备：在建工程的减值测试方法和减值准备计提方法详见附注三、18“长期资产减值。 18、借款费用 （1）借款费用的内容及资本化原则 公司借款费用包括借款利息、折价或溢价摊销、辅助费用及外币借款汇兑差额。公司发生的借款费用，可直接归属于 符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为 费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到可使用或者可销售状态的资产，包括 固定资产和需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到可使用或可销售状态的存货、投资性房产等。 （2）资本化期间 借款费用只有同时满足以下三个条件时开始资本化：①资产支出已经发生；②借款费用已经发生；③为使资产达到预 定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 （3）暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本 化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或 者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态必要的程序，借款费用的资本化继续进行。 （4）借款费用资本化金额及利率的确定 公司为购建或者生产符合资本化条件的资产借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的 借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定；公司为购建或者生产符合资本化条件的 资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数与一般借款的加权平均利率计算确定应 予资本化利息金额。 19、生物资产 无。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 95 20、油气资产 无。 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 （1）核算内容：公司的无形资产指公司拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。包括专利权、非专利技术、 商标权、著作权、特许权、土地使用权等。 （2）计量：公司无形资产按照成本进行初始计量。使用寿命有限的无形资产，按照经济利益的预期实现方式，在其使 用寿命内系统合理摊销；使用寿命不确定的无形资产不进行摊销。 源自合同性权利或其他法定权利取得的无形资产，其有用寿命不超过合同性权利或其他法定权利的期限。没有明确的 合同或法律规定的，公司综合各方面情况，如聘请相关专家进行论证、或与同行业的情况进行比较以及企业的历史经验等， 来确定无形资产为企业带来未来经济利益的期限。如果经过这些努力，确实无法合理确定无形资产为企业带来经济利益期限， 将其作为使用寿命不确定的无形资产。 （3）无形资产使用寿命的复核：企业至少应当于每年年度终了，对无形资产的使用寿命进行复核，如果有证据表明无 形资产的使用寿命不同于以前的估计，则对于使用寿命有限的无形资产，应改变其摊销年限；对于使用寿命不确定的无形资 产，如果有证据表明其使用寿命是有限的，则按照使用寿命有限无形资产的处理原则处理。 （4）土地使用权的核算：公司购入的土地使用权，或以支付土地出让金方式取得的土地使用权，按成本进行初始计量。 公司购入的土地使用权用于开发商品房时，应将土地使用权的账面价值全部转入开发成本；土地使用权用于建造自用某项目 时，土地使用权的账面价值不与地上建筑物合并计算成本，而仍作为无形资产核算，单独进行摊销。 （2）内部研究开发支出会计政策 企业内部研究开发项目研究阶段的支出费用化，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出符合资本化条件的，确认为 无形资产。资本化条件具体为：①从技术上来讲，完成该无形资产以使其能够使用或出售具有可行性；②有意完成该无形资 产并使用或销售它。③该无形资产可以产生未来经济利益。④有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产 的开发，并有能力使用或出售该无形资产。⑤对归属于该无形资产开发阶段的支出可以可靠地计量。 22、长期资产减值 对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及长期股权投资等非流动性资 产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用 寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。 减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产 的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售 协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃 市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费 以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时 所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备一般按单项资产为基础计算 并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独 立产生现金流入的最小资产组合。 在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资 产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 96 损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其 他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。 23、长期待摊费用 长期待摊费用指公司已经发生应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用，如经营租赁方式租入的固定 资产改良支出等。公司长期待摊费用按受益期限平均摊销。 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、工 会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负 债，并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。 （2）离职后福利的会计处理方法 离职后福利主要包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划是指向独立的基金缴存固定费用后，本公司 不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。 ①设定提存计划：本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为其提供服务的会计期 间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 ②设定受益计划：本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的 期间，并计入当期损益或相关资产成本。 （3）辞退福利的会计处理方法 辞退福利指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。在 本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关 的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 （4）其他长期职工福利的会计处理方法 职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的 内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。 25、预计负债 公司与或有事项相关义务同时满足以下条件的确认为预计负债：①该义务是企业承担的现时义务；②履行该义务很可 能导致经济利益流出企业；③该义务的金额能够可靠地计量。 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，于资产负债表日对预计负债进行复核，按照当前最 佳估计数对账面价值进行调整。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 97 26、股份支付 27、优先股、永续债等其他金融工具 无。 28、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 是 房地产业 （1）销售商品收入确认原则：公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；公司不再对该商品实施继续管 理权和实际控制权；收入的金额能够可靠地计量；相关经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将要发生的成本能够可靠 地计量时，确认收入的实现。 房地产销售收入确认：房地产销售在房地产完工并验收合格，签订了销售合同，合同约定的完工开发产品移交条件已 经达到，本公司已将完工开发产品所有权上的风险和报酬转移给买方，相关的收入和成本能够可靠地计量时，确认销售收入 的实现。 电视剧销售收入确认：在电视剧完成摄制并经电影电视行政主管部门审查通过取得《电视剧发行许可证》，电视剧拷贝、 播映带和其他载体转移给购货方、相关经济利益很可能流入本公司时确认。 电影版权收入确认：在影片取得《电影片公映许可证》、母带已经交付，且与交易相关的经济利益很可能流入本公司时 确认。 （2）提供劳务收入确认原则：公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供 劳务收入。 公司采用以下方法确定提供劳务交易的完工进度：①已完工作的测量；②己经提供的劳务占应提供的劳务总量的比例； ③已发生的成本占估计总成本的比例。 Redrover公司动漫影视制作的收入确认：按照资产负债表日项目制作的完工百分比确认收入。与提供服务有关收入、 成本或进度等不能合理计算时，在收回收入的可能性不高的情况下，发生成本内可收回金额计入在收入，发生成本全额都计 入当期费用。 （3）让渡资产使用权收入确认：利息收入金额，按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收 入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 29、政府补助 （1）与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法 公司能够满足政府补助所附条件且能够收到政府补助时，确认政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收 到的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按公允价值计量，公允价值不能可靠取得的，以名义金额1元计量。政府补助 包括与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助确认的标准：本公司从政府取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的补助，确认为与资 产相关的政府补助。与资产相关的政府补助确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配计入当期损益，但以名义金 额计量的政府补助直接计入当期损益。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 98 （2）与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法 与收益相关的政府补助确认的标准：本公司将从政府取得的各种奖励、定额补贴、财政贴息、拨付的研发经费（不包括 购建固定资产）等与资产相关的政府补助之外的政府补助，确认为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补 偿企业以后期间的相关费用或损失的确认为递延收益，并在确认相关费用的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相 关费用或损失的，计入当期损益。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）递延所得税资产 资产、负债的账面价值与其计税基础存在可抵扣暂时性差异的，以未来期间很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的 应纳税所得额为限，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。 如果无法产生足够的应纳税所得额用以利用可抵扣暂时性差异的影响，使得与可抵扣暂时性差异相关的经济利益无法实现的， 则不应确认递延所得税资产。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣 递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额转回。 （2）递延所得税负债 资产、负债的账面价值与其计税基础存在应纳税暂时性差异的，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率， 计算确认应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 （2）融资租赁的会计处理方法 32、其他重要的会计政策和会计估计 无。 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 □ 适用 √ 不适用 （2）重要会计估计变更 □ 适用 √ 不适用 34、其他 无。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 99 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 销售商品混凝土收入 3% 增值税 房地产业务销售收入（2016 年 5 月 1 日始） 5%、11% 增值税 文化体育类收入（2016 年 5 月 1 日始） 6% 营业税 预收售楼款、出租收入（2016 年 5 月 1 日之前） 5% 营业税 文化体育类收入（2016 年 5 月 1 日之前） 3% 城市维护建设税 应交流转税 7% 教育费附加 应交流转税 3% 地方教育费附加 应交流转税 2% 土地增值税 按照国家政策预缴。竣工决算后，按房地产销售收入减扣除项目后的 金额，按超率累进税率计算。经南京市浦口地方税务局批准，公司之 子公司天华百润"天润城"项目和浦东房地产"威尼斯水城"项目土地增 值税按照核定征收率政策计征。 根据税务局规定的税率缴纳 企业所得税 应纳税所得额 25% 其他税项 其他税项按国家和地方有关规定计算缴纳。 2、税收优惠 无。 3、其他 根据财政部、国家税务总局联合发布的《财政部国家税务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》 （财税〔2016〕 36号），自2016年5月1日起，房地产业等营业税纳税人,纳入营业税改征增值税试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。 房地产行业老项目采用简易征收，征收率为5%，新项目增值税税率为11%。 依据关于印发《增值税会计处理规定》的通知（财会【2016】22 号）文件及相关要求， “应交税费”科目下的“应交 增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目期末借方余额应 根据情况，在资产负债表中的“其他流动资产” 或“其他非流动资产”项目列示；“应交税费——待转销项税额”等科目 期末贷方余额应根据情况，在资产负债表中的“其他流动负债” 或“其他非流动负债”项目列示；“应交税费”科目下的 “未交增值税”、“简易计税”、“转让金融商品应交增值税”、“代扣代交增值税”等科目期末贷方余额应在资产负债表 中的“应交税费”项目列示。全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该 科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船使用税、印花税 等相关税费。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 100 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 1,426,478.11 1,568,433.00 银行存款 2,536,050,330.35 5,215,976,032.78 其他货币资金 2,836,212.39 14,894,291.50 合计 2,540,313,020.85 5,232,438,757.28 其中：存放在境外的款项总额 156,461,897.16 29,380,683.89 其他说明 截至2016年12月31日，本公司因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金情况如下： 项目 金额 受限原因 法院冻结资金 6,861,049.28 详见附注十二、2、（1）（2）（3） 按揭保证金 24,420,135.04 按揭保证金 合计 31,281,184.32 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 其他说明： 3、衍生金融资产 □ 适用 √ 不适用 4、应收票据 （1）应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 1,400,000.00 3,500,000.00 合计 1,400,000.00 3,500,000.00 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 101 （2）期末公司已质押的应收票据 （3）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 200,000.00 合计 200,000.00 （4）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 其他说明 5、应收账款 （1）应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提 比例 金额 比例 金额 计提 比例 按信用风险 特征组合计 提坏账准备 的应收账款 542,321,096.21 100.00% 51,602,425.17 9.52% 490,718,671.04 477,538,832.23 100.00% 40,173,532.82 8.41% 437,365,299.41 合计 542,321,096.21 100.00% 51,602,425.17 9.52% 490,718,671.04 477,538,832.23 100.00% 40,173,532.82 8.41% 437,365,299.41 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 378,407,222.52 1,891,994.03 0.50% 1 至 2 年 91,196,363.62 9,119,636.37 10.00% 2 至 3 年 14,256,003.38 4,276,801.02 30.00% 3 至 4 年 19,770,328.08 9,885,164.04 50.00% 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 102 4 至 5 年 20,983,077.58 10,491,538.79 50.00% 5 年以上 17,708,101.03 15,937,290.92 90.00% 合计 542,321,096.21 51,602,425.17 9.52% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 11,428,892.35 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 （3）本期实际核销的应收账款情况 应收账款核销说明：本期无实际核销的应收账款。 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 金额 坏账准备 占应收账款总额的比例 NUT JOB2 SPC 79,360,498.67 6,368,515.49 14.63% NUT JOB3 SPC 61,179,729.89 305,898.65 11.28% PIRATE CAT SPC 57,687,867.94 288,439.34 10.64% 上海多佾建材有限公司 41,021,937.00 205,109.69 7.56% 上海多彧商贸有限公司 37,352,097.82 181,460.69 6.69% 合计 275,542,171.32 7,349,423.86 50.80% （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 本期无因金融资产转移而终止确认的应收账款。 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 本期无转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债。 6、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 103 1 年以内 288,063,062.74 42.97% 316,194,699.64 45.69% 1 至 2 年 111,249,814.46 16.59% 42,076,767.07 6.08% 2 至 3 年 20,369,668.67 3.04% 71,338,009.61 10.31% 3 年以上 250,738,318.94 37.40% 262,460,567.29 37.92% 合计 670,420,864.81 -- 692,070,043.61 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： 项目 金额 未结算原因 芜湖市国土资源局 190,000,000.00 见注1 Nut job 2 SPC 37,515,872.10 项目尚未完工 Nut Job 3 SPC 28,858,363.15 项目尚未完工 Pirate Cat SPC 23,086,690.52 项目尚未完工 Mega racer SPC 13,274,847.05 项目尚未完工 南京市浦口区国土资源局 8,131,845.00 正在办理土地证 合计 300,867,617.82 注1：公司之子公司芜湖苏宁与安徽省芜湖市国土资源局签订了编号为340200出让【2010】006号国有建设土地使用权出 让合同，规定公司原缴纳的竞买保证金转做履约合同定金，其中1.39亿元可冲抵以后缴纳的土地出让金，0.51亿元作为建设 工期保证金。 （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 单位名称 金额 占预付款项总额的比例 芜湖市国土资源局 190,000,000.00 28.34% Nut job 2 SPC 49,059,217.36 7.32% Nut Job 3 SPC 46,173,381.05 6.89% Pirate Cat SPC 40,401,708.42 6.03% Mega racer SPC 19,046,519.68 2.84% 合计 344,680,826.51 51.42% 7、应收利息 （1）应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 定期存款 890,602.42 7,859,593.72 理财产品 4,200,555.56 合计 5,091,157.98 7,859,593.72 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 104 （2）重要逾期利息 其他说明： 8、应收股利 （1）应收股利 （2）重要的账龄超过 1 年的应收股利 9、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单 独计提坏账准备的 其他应收款 53,942, 996.07 29.98% 46,094,14 4.17 85.45% 7,848,851.9 0 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 1,377,95 3,988.34 100.00% 30,009,9 74.33 2.18% 1,347,944 ,014.01 117,434 ,550.44 65.25% 19,665,11 1.98 16.74% 97,769,438. 46 单项金额不重大但 单独计提坏账准备 的其他应收款 8,574,9 19.48 4.77% 6,907,404 .50 80.55% 1,667,514.9 8 合计 1,377,95 3,988.34 100.00% 30,009,9 74.33 2.18% 1,347,944 ,014.01 179,952 ,465.99 100.00% 72,666,66 0.65 40.38% 107,285,80 5.34 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内小计 48,316,510.97 241,582.54 0.50% 1 至 2 年 51,223,620.66 5,122,362.07 10.00% 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 105 2 至 3 年 20,654,492.66 6,196,347.80 30.00% 3 至 4 年 13,346,160.38 6,673,080.19 50.00% 4 至 5 年 7,777,255.54 3,888,627.78 50.00% 5 年以上 8,764,415.49 7,887,973.95 90.00% 合计 150,082,455.70 30,009,974.33 20.00% 确定该组合依据的说明： 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 项目 金额 不计提理由 芜湖市房地产开发项目资本金监管专户 4,000,000.00 项目资本金，项目结束后退回 吉林市住房公积金管理中心 1,634,800.00 应收政府款项 昆明市土地矿产储备中心 1,222,236,732.64 应收政府款项 合计 1,227,871,532.64 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额-42,656,686.32 元；本期收回或转回坏账准备金额元。 （3）本期实际核销的其他应收款情况 其他应收款核销说明：本期无实际核销的其他应收款。 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 往来款 72,397,579.72 106,475,731.96 押金及保证金 63,902,517.28 47,610,675.03 备用金 1,464,546.26 2,836,747.71 代垫款项 15,736,483.60 17,328,990.79 应收退还土地款 1,222,236,732.64 其他 2,216,128.84 5,700,320.50 合计 1,377,953,988.34 179,952,465.99 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 106 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 昆明市土地矿产储备中心 应退土地款 1,222,236,732.64 1 年以内 88.70% Toonbox Entertainment 往来款 5,290,374.69 1 年以内 0.38% 26,451.87 Toonbox Entertainment 往来款 32,214,032.09 1-2 年 2.34% 3,221,403.21 Toonbox Entertainment 往来款 3,281,484.47 5 年以上 0.24% 2,953,336.03 无锡市住房置业担保有限公司 保证金 5,722,800.00 1 年以内 0.42% 28,614.00 无锡市住房置业担保有限公司 保证金 8,844,200.00 1-2 年 0.64% 884,420.00 无锡市住房置业担保有限公司 保证金 6,972,000.00 2-3 年 0.51% 2,091,600.00 无锡市住房置业担保有限公司 保证金 6,879,500.00 3-4 年 0.50% 3,439,750.00 无锡市住房置业担保有限公司 保证金 5,301,400.00 4-5 年 0.38% 2,650,700.00 宜兴市房地产业协会 保证金 1,000,000.00 1-2 年 0.07% 100,000.00 宜兴市房地产业协会 保证金 5,887,141.00 2-3 年 0.43% 1,766,142.30 宜兴市房地产业协会 保证金 1,483,141.00 3-4 年 0.11% 741,570.50 江苏省电力公司南京供电公司 押金 1,575,000.00 1 年以内 0.11% 7,875.00 江苏省电力公司南京供电公司 押金 504,000.00 1-2 年 0.04% 50,400.00 江苏省电力公司南京供电公司 押金 100,000.00 2-3 年 0.01% 30,000.00 江苏省电力公司南京供电公司 押金 1,638,000.00 3-4 年 0.12% 819,000.00 江苏省电力公司南京供电公司 押金 1,449,000.00 4-5 年 0.11% 724,500.00 江苏省电力公司南京供电公司 押金 2,586,780.00 5 年以上 0.19% 2,328,102.00 合计 -- 1,312,965,585.89 -- 95.30% 21,863,864.91 （6）涉及政府补助的应收款项 本期无涉及政府补助的其他应收款。 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 本期无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 本期无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 107 10、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 是 （1）存货分类 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 3 号—上市公司从事房地产业务》的披露要求 按性质分类： 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 6,306,553.56 662,382.18 5,644,171.38 5,478,948.25 668,089.73 4,810,858.52 在产品 48,354,177.75 48,354,177.75 54,455,158.83 54,455,158.83 开发成本 5,249,452,652.30 23,606,120.93 5,225,846,531.37 7,602,288,677.54 24,359,446.86 7,577,929,230.68 开发产品 5,752,434,901.77 47,038,964.55 5,705,395,937.22 5,364,810,488.85 46,292,230.98 5,318,518,257.87 拟开发土地 2,062,369,055.58 2,062,369,055.58 4,087,650,644.12 4,087,650,644.12 库存商品 176,035,056.80 53,834,810.99 122,200,245.81 2,470,641.91 1,313,479.63 1,157,162.28 合计 13,294,952,397.76 125,142,278.65 13,169,810,119.11 17,117,154,559.50 72,633,247.20 17,044,521,312.30 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 108 按下列格式分项目披露“开发成本”及其利息资本化率情况： 单位： 元 项目名称 开工时间 预计竣工时间 预计总投资 期初余额 本期转入开发产品 本期其他减 少金额 期末余额 利息资本化累 计金额 其中：本期利息 资本化金额 资金来源 润富花园三期 2005 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 59,850,000.00 1,571,200.08 1,571,200.08 其他 天润城十二街区 2008 年 01 月 01 日 2016 年 01 月 01 日 867,320,000.00 121,207,943.98 124,616,685.06 其他 天润城十六街区（北） 2013 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 1,690,000,000.00 851,324,062.81 1,657,053,172.10 84,614,250.01 其他 天润城十六街区（南） 500,000,000.00 3,123,000.54 3,123,000.54 其他 万润嘉园 2012 年 01 月 01 日 2016 年 12 月 31 日 256,150,000.00 334,807,567.40 335,623,715.29 其他 天华代建市政道路 135,056,197.17 166,282,261.89 其他 公共配电成本 9,178,214.51 4,248,974.64 4,929,239.87 其他 天华硅谷一区 2008 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 282,620,000.00 95,688,503.27 77,790,338.89 20,339,585.89 3,357,228.10 722,192.14 银行贷款 天华硅谷二区 2008 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 197,960,000.00 18,729,474.81 4,890,011.65 14,385,107.68 879,381.39 515,219.42 银行贷款 天华硅谷三区 2009 年 01 月 01 日 219,420,000.00 100,478,029.96 100,478,029.96 7,315,884.55 银行贷款; 其他 天华西路 27,628,970.13 27,628,970.13 其他 吉林一期三街区 2012 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 308,600,000.00 72,819,604.38 73,100,770.15 其他 吉林一期四街区 2010 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 403,530,000.00 39,153,536.32 23,700,267.70 39,153,536.32 其他 吉林二期 100,000.00 100,000.00 其他 B 区酒店二期 79,871.00 79,871.00 其他 威尼斯水城十二街区 2013 年 01 月 01 日 2016 年 12 月 31 日 980,000,000.00 403,342,164.92 958,009,825.33 其他 水城十八街区 2014 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 1,330,000,000.00 171,263,264.36 35,565,001.50 313,707,134.46 其他 水城十六街区 2014 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 990,000,000.00 220,775,351.92 342,658,733.36 其他 水城十九街区 2016 年 01 月 01 日 2019 年 12 月 31 日 6,508,256.24 180,769,366.06 其他 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 109 水城二十街区 2016 年 01 月 01 日 2020 年 12 月 31 日 17,849.00 966,554.00 其他 水城九街区中学及幼 儿园 31,678,759.05 42,368,589.31 5,092,469.41 760,826.04 银行贷款; 其他 滨江大道 163,778,711.39 228,206,954.60 其他 码头工程 2007 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 9,669,952.63 9,978,224.63 其他 天华绿谷 A 地块 2007 年 01 月 01 日 2016 年 12 月 31 日 90,000,000.00 2,165,242.15 2,891,221.40 3,523,634.37 其他 苏宁·天御国际广场 2010 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 2,500,000,000.00 539,358,415.46 62,216,399.10 641,067,797.87 61,812,240.97 55,741,318.70 银行贷款 苏宁环球·城市之光 一期 2011 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 3,000,000,000.00 393,317,917.70 1,313,500.79 403,893,474.11 53,291,412.47 5,030,280.69 银行贷款 苏宁环球·城市之光 二期 2011 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 3,000,000,000.00 870,221,819.10 1,426,980.61 938,229,997.46 148,448,058.21 10,874,520.15 银行贷款 苏宁环球·城市之光 三期 2011 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 3,080,000,000.00 570,593,831.64 347,250,635.97 276,669,764.25 55,901,200.27 7,155,488.63 银行贷款 苏宁·天氿御城一期 2011 年 01 月 01 日 2015 年 12 月 31 日 3,000,000,000.00 其他 苏宁·天氿御城三期 2012 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 3,007,240,000.00 1,024,803,202.50 1,113,575,233.69 46,195,811.10 其他 苏宁·天御广场 2013 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 1,306,710,000.00 109,015,375.44 123,469,662.00 其他 朝阳山项目 2012 年 01 月 01 日 2017 年 12 月 31 日 1,232,000,000.00 605,855,365.27 322,612,545.47 618,547,255.73 107,552,641.54 12,527,183.97 银行贷款 佛手湖环球度假村 2008 年 01 月 01 日 1,018,809,700.00 668,977,022.41 704,159,657.37 144,394,955.62 15,225,811.54 银行贷款 合计 -- -- 29,320,209,700.00 7,602,288,677.54 5,234,373,785.86 4,248,974.64 5,249,452,652.30 583,713,829.16 107,792,015.24 -- 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 110 按下列格式分项目披露“开发产品”： 单位： 元 项目名称 竣工时间 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 天润城一街区 2006 年 12 月 31 日 8,343,315.71 8,343,315.71 天润城二街区 2006 年 12 月 31 日 11,573,472.52 4,318.58 11,577,791.10 天润城三街区 2008 年 12 月 31 日 55,120,711.03 55,120,711.03 天润城四街区 2008 年 12 月 31 日 25,077,675.80 822,783.20 1,496,071.20 24,404,387.80 天润城五街区 2009 年 12 月 31 日 25,654,397.06 432,414.83 419,085.21 25,667,726.68 天润城六街区 2007 年 12 月 31 日 25,787,454.95 714,462.38 712,477.36 25,789,439.97 天润城七街区 2011 年 12 月 31 日 36,763,529.39 378,394.76 36,385,134.63 润富花园 2008 年 12 月 31 日 24,862,867.78 485,636.34 24,377,231.44 天润城八街区 2009 年 12 月 31 日 57,340,292.55 1,980,675.31 289,874.59 59,031,093.27 天润城九街区 2009 年 12 月 31 日 3,814,655.58 3,827.45 3,810,828.13 天润城十街区 2009 年 12 月 31 日 40,212,665.94 4,070,848.86 1,911,034.89 42,372,479.91 天润城十一街区 2011 年 12 月 31 日 65,954,533.80 900,534.69 5,704,483.15 61,150,585.34 天润城十二街区 2015 年 12 月 31 日 195,004,586.50 124,616,685.06 3,700,973.83 315,920,297.73 天润城十三街区 2012 年 12 月 31 日 27,481,246.05 21,209,032.73 21,551,129.86 27,139,148.92 天润城十四街区 2015 年 12 月 31 日 126,965,365.96 2,574,564.38 124,390,801.58 天润城十六街区(中) 2014 年 12 月 31 日 161,426,741.76 5,227,466.49 8,747,127.90 157,907,080.35 万润嘉园 2016 年 12 月 31 日 335,623,715.29 311,434,992.56 24,188,722.73 天润城十六街区(北) 2016 年 12 月 31 日 1,657,487,570.67 1,622,624,649.70 34,862,920.97 威尼斯水城一期 A 区 2007 年 12 月 31 日 45,787,841.88 223,905.44 46,011,747.32 威尼斯水城一期 C 区 2007 年 12 月 31 日 2,032,306.49 2,032,306.49 威尼斯水城一期 G 区 2007 年 12 月 31 日 848,650.23 70,372.95 70,068.14 848,955.04 威尼斯水城一期 D 区 2007 年 12 月 31 日 18,176,563.68 317,701.98 317,701.98 18,176,563.68 威尼斯水城一期 F 区 2007 年 12 月 31 日 14,591,596.20 160,854.00 148,646.52 14,603,803.68 威尼斯水城第四街区 2008 年 12 月 31 日 9,347,885.65 10,131,669.77 11,428,519.46 8,051,035.96 威尼斯水城第五街区 2008 年 12 月 31 日 20,989,108.30 14,746,786.94 16,442,282.94 19,293,612.30 威尼斯水城第六街区 2009 年 12 月 31 日 46,287,594.60 40,056,520.43 71,371,888.49 14,972,226.54 威尼斯水城第七街区 2009 年 12 月 31 日 65,695,576.85 15,827,277.03 15,445,667.47 66,077,186.41 威尼斯水城第八街区 2009 年 12 月 31 日 28,342,792.89 16,988,872.13 18,966,610.19 26,365,054.83 浦东花园 2005 年 12 月 31 日 9,081,084.71 9,081,084.71 威尼斯水城第九街区 2011 年 12 月 31 日 47,768,360.30 61,631,977.76 16,562,044.55 92,838,293.51 威尼斯水城第十街区 2011 年 12 月 31 日 30,796,504.86 88,943.81 1,700,972.69 29,184,475.98 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 111 沿江高层 2011 年 12 月 31 日 3,736,794.32 176,312.39 172,139.85 3,740,966.86 水城十五街区 2013 年 12 月 31 日 83,157,455.43 79,596,240.42 64,260,508.50 98,493,187.35 水城十四街区 2013 年 12 月 31 日 83,523,208.87 51,428,334.33 79,797,080.65 55,154,462.55 威尼斯水城第十一街区 2014 年 12 月 31 日 75,792,309.20 942,787.58 7,079,516.55 69,655,580.23 沿江高层二期 2013 年 12 月 31 日 96,774,028.26 79,106,290.45 70,857,819.74 105,022,498.97 水城十三街区 2015 年 12 月 31 日 53,136,494.23 46,056,165.10 44,782,147.89 54,410,511.44 浦东大厦 2015 年 12 月 31 日 73,797,337.88 1,741,846.81 4,647,889.43 70,891,295.26 水城十八街区 2016 年 12 月 31 日 35,565,001.50 35,565,001.50 水城十二街区 2016 年 12 月 31 日 958,009,825.33 836,203,781.51 121,806,043.82 天华硅谷庄园一街区 2011 年 12 月 31 日 6,085,944.25 77,790,338.88 3,691,496.63 80,184,786.50 天华硅谷庄园二街区 2011 年 12 月 31 日 6,010,785.07 4,890,011.65 10,900,796.72 吉林天润城一街区 2011 年 12 月 31 日 12,049,508.26 74,137.91 989,539.17 11,134,107.00 吉林天润城二街区 2011 年 12 月 31 日 90,157,796.29 2,894,852.45 17,127,789.51 75,924,859.23 吉林天润城四街区 2015 年 12 月 31 日 249,753,825.42 23,700,267.70 145,341,224.95 128,112,868.17 天华绿谷 2011 年 12 月 31 日 18,426,556.71 2,891,221.40 2,757,649.90 18,560,128.21 名都花园 2012 年 12 月 31 日 63,747,835.30 3,122,171.23 60,625,664.07 璞邸花园 2012 年 12 月 31 日 715,525.99 715,525.99 天氿御城 2013 年 12 月 31 日 810,123,604.67 1,113,575,233.69 973,473,722.21 950,225,116.15 城市之光 2013 年 12 月 31 日 340,193,730.39 349,991,117.37 402,502,243.72 287,682,604.04 天御国际广场 2015 年 12 月 31 日 1,503,679,867.36 62,216,399.10 266,158,650.62 1,299,737,615.84 天御广场 2015 年 12 月 31 日 562,818,501.93 123,469,662.00 86,043,601.53 600,244,562.40 朝阳山项目 2016 年 12 月 31 日 322,612,545.47 116,909,563.25 205,702,982.22 合计 -- 5,364,810,488.85 5,650,063,981.86 5,262,439,568.94 5,752,434,901.77 （2） 拟开发土地成本 单位： 元 项目 预计开工时间 期末余额 期初余额 天润城 2017年 54,861,081.86 245,187,037.61 威尼斯水城 2017年 208,714,868.75 505,698,173.58 科学公园项目 2017年 894,953,432.95 875,144,045.64 城市之光项目 2017年 662,746,511.34 638,598,440.14 天氿御城 2017年 241,093,160.68 241,093,160.68 朝阳山项目 2016年 202,788,934.48 云南苏宁项目 2016年 1,379,140,851.99 合计 2,062,369,055.58 4,087,650,644.12 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 112 （3）存货跌价准备 按下列格式披露存货跌价准备金计提情况： 按性质分类： 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 备注 计提 其他 转回或转销 其他 开发产品 46,292,230.98 17,016,776.95 16,270,043.38 47,038,964.55 开发成本 24,359,446.86 1,041,107.70 1,794,433.63 23,606,120.93 原材料 668,089.73 28,110.20 33,817.75 662,382.18 库存商品 1,313,479.63 52,466,066.06 55,265.30 53,834,810.99 合计 72,633,247.20 70,523,950.71 83,375.50 18,098,294.76 125,142,278.65 -- 按项目分类： 单位： 元 项目名称 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 备注 计提 其他 转回或转销 其他 城市之光 25,937,243.38 1,117,939.16 2,395,468.80 24,659,713.74 天氿御城 44,714,434.46 16,939,945.49 15,669,008.21 45,985,371.74 文化创意 1,981,569.36 52,466,066.06 83,375.50 33,817.75 54,497,193.17 合计 72,633,247.20 70,523,950.71 83,375.50 18,098,294.76 125,142,278.65 -- （4）存货期末余额中借款费用资本化率的情况 存货期末余额中借款费用资本化金额为1,454,728,156.93元，本年借款费用资本化率为5.07%。 （5）存货受限情况 按项目披露受限存货情况： 单位： 元 项目 名称 期初余额 期末余额 受限原因 存货 920,730,536.52 249,653,412.17 ①截至 2016 年 12 月 31 日，公司之子公司南京浦东房地产开发有限公司以其自有的土 地使用权 127,904,780.64 元，为公司之子公司南京浦东房地产开发有限公司 109,000.00 万元长期借款（其中：一年内到期的长期借款金额 170,000.00 万元）提供抵押；为公 司之子公司南京华浦高科建材有限公司 10,000.00 万元短期借款提供抵押担保。 ② 截至 2016 年 12 月 31 日，公司之子公司南京佛手湖环球度假村投资有限公司自由的土 地使用权 121,748,631.53 元，为苏宁环球集团有限公司 27,000.00 万元借款提供抵押担 保，为南京苏宁建材设备物流贸易中心有限公司 17,000.00 万元借款提供抵押担保。 合计 920,730,536.52 249,653,412.17 -- 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 113 （6）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况 其他说明：公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 11、划分为持有待售的资产 12、一年内到期的非流动资产 13、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣增值税 1,942,582.17 预交增值税 68,165,156.22 预缴企业所得税 20,329,960.64 31,252,928.45 预缴土地增值税 163,560,273.94 134,463,808.15 预缴营业税 150,555,061.03 289,993,337.87 预缴城市维护建设税 15,230,187.36 20,244,331.54 预缴教育费附加 10,818,082.52 13,022,455.50 预缴房产税 23,130.94 288,033.12 预缴综合规费 240,558.25 短期金融产品（注） 700,000,000.00 66,766,821.75 其他 1,767,896.45 1,732,047.53 合计 1,132,392,331.27 558,004,322.16 其他说明：短期金融产品是公司之子公司南京浦东房地产开发有限公司购买的短期理财产品，属于保本型。 14、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具： 119,549,385.85 119,549,385.85 81,428,159.58 81,428,159.58 按成本计量的 119,549,385.85 119,549,385.85 81,428,159.58 81,428,159.58 合计 119,549,385.85 119,549,385.85 81,428,159.58 81,428,159.58 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 114 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例 本期 现金 红利 期初 本期增加 本期减少 期末 期初 本期 增加 本期 减少 期末 南京聚合企业管理 中心（有限合伙） 160,000.00 160,000.00 10.00% 대신부자만들기私 募第 2 号股票 278,607.12 11,722.53 290,329.65 1.23% 유리 focus 私募证 券第 1 号股票 278,607.12 11,722.53 290,329.65 1.23% TOONBOX ENTERTAINMENT LTD. 44,582,442.54 1,875,828.24 46,458,270.78 19.80% dandy 文化产业专 门(?) 11,077.26 466.09 11,543.35 2.00% 韩国广播产业事业 团 55,386.32 2,330.41 57,716.73 5.00% KOREAcontent 初 期制作专门投资合 作社 5,538,631.96 233,040.67 5,771,672.63 4.44% CL anidream投资合 作社 5,538,631.96 233,040.67 5,771,672.63 4.80% KT-CKP new media 投资合作社 4,984,768.76 209,736.61 5,194,505.37 9.90% SBI glober digital content ICT 投资合 作社 9,266,137.82 2,929,413.28 251,167.15 11,944,383.95 8.70% KIF-SBI IT 专门投 资合作社 5,139,850.46 3,368,610.81 8,508,461.27 6.70% 韩国 glober content 投资合作社 5,538,631.96 14,662,222.25 20,200,854.21 5.00% Buble Buble Marin 文化产业专门 55,386.30 2,330.43 57,716.73 10.00% SBI digital contents global expasion 投 资组合 1,731,501.79 1,731,501.79 9.99% 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 115 IBK capital contents 投资组合 2,885,836.32 2,885,836.32 25.00% P&I 文化技术投资 组合 2,885,836.32 2,885,836.32 9.95% Union 未来 VFX 投 资组合 4,328,754.47 4,328,754.47 9.62% 南京石城教育发展 有限公司 3,000,000.00 3,000,000.00 5.00% 合计 81,428,159.58 38,372,393.42 251,167.15 119,549,385.85 0.00 0.00 0.00 0.00 -- （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 15、持有至到期投资 （1）持有至到期投资情况 （2）期末重要的持有至到期投资 （3）本期重分类的持有至到期投资 16、长期应收款 （1）长期应收款情况 （2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款 （3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 116 17、长期股权投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备期末余额 追加投资 减少投资 权益法下确认 的投资损益 其他综合收 益调整 其他权 益变动 宣告发放现金 股利或利润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 FNC ENTERTAINMENT CO LTD 308,500,574.04 -4,963,012.76 -1,675,955.18 301,861,606.10 江苏聚合创意新兴产业投 资基金（有限合伙） 147,317,450.64 -4,820,571.01 142,496,879.63 株式会社 ID 健康产业集团 295,999,500.00 -657,907.76 -3,395,301.10 291,946,291.14 深圳平励文产投资管理中 心（有限合伙） 19,600,000.00 -1,125,293.61 18,474,706.39 镇江苏宁环球医美产业基 金合伙企业（有限合伙） 90,000,000.00 -3,973,157.39 86,026,842.61 小计 455,818,024.68 405,599,500.00 -15,539,942.53 -5,071,256.28 840,806,325.87 合计 455,818,024.68 405,599,500.00 -15,539,942.53 -5,071,256.28 840,806,325.87 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 117 18、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 306,001,434.34 42,725,516.47 348,726,950.81 2.本期增加金额 35,201,238.41 41,508,305.57 76,709,543.98 （1）外购 （2）存货\固定资产 \在建工程转入 35,201,238.41 41,508,305.57 76,709,543.98 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 341,202,672.75 84,233,822.04 425,436,494.79 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 66,417,020.51 2,040,139.08 68,457,159.59 2.本期增加金额 16,029,726.93 2,308,587.13 18,338,314.06 （1）计提或摊销 16,029,726.93 2,308,587.13 18,338,314.06 3.本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 82,446,747.44 4,348,726.21 86,795,473.65 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 118 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 258,755,925.31 79,885,095.83 338,641,021.14 2.期初账面价值 239,584,413.83 40,685,377.39 280,269,791.22 （2）采用公允价值计量模式的投资性房地产 □ 适用 √ 不适用 （3）未办妥产权证书的投资性房地产情况 其他说明：无未办妥产权证书的投资性房地产情况。 19、固定资产 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋建筑物 机器设备 运输工具 办公设备及其他 合计 一、账面原值： 1.期初余额 141,749,012.51 51,112,022.49 89,403,448.59 157,581,927.49 439,846,411.09 2.本期增加金额 8,342,842.03 290,342.73 11,744,081.72 4,310,074.16 （1）购置 8,342,842.03 290,342.73 4,013,391.43 4,310,074.16 （2）在建工程 转入 7,730,690.29 7,730,690.29 （3）企业合并 增加 3.本期减少金额 7,461,307.39 34,400.00 3,193,320.65 1,314,207.91 12,003,235.95 （1）处置或报 废 34,400.00 2,923,937.75 1,314,207.91 4,272,545.66 （2）其他减少 7,461,307.39 269,382.90 7,730,690.29 汇率变动影响 1,458,498.90 13,893.34 254,664.61 1,727,056.85 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 119 4.期末余额 134,287,705.12 60,878,963.42 86,514,364.01 168,266,465.91 449,947,498.46 二、累计折旧 1.期初余额 50,522,294.66 40,109,112.55 50,962,784.75 132,625,164.38 274,219,356.34 2.本期增加金额 6,581,792.58 6,553,098.49 9,338,515.87 17,423,258.40 39,896,665.34 （1）计提 6,581,792.58 6,553,098.49 9,338,515.87 14,086,359.62 36,559,766.56 （2）其他增加 3,336,898.78 3,336,898.78 3.本期减少金额 3,067,515.88 32,680.00 2,348,524.32 1,224,708.44 6,673,428.64 （1）处置或报 废 32,680.00 2,079,141.42 1,224,708.44 3,336,529.86 （2）其他减少 3,067,515.88 269,382.90 3,336,898.78 汇率变动影响 1,188,465.28 12,050.83 215,062.50 1,415,578.61 4.期末余额 54,036,571.36 47,817,996.32 57,964,827.13 149,038,776.84 308,858,171.65 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报 废 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 80,251,133.76 13,060,967.10 28,549,536.88 19,227,689.07 141,089,326.81 2.期初账面价值 91,226,717.85 11,002,909.94 38,440,663.84 24,956,763.11 165,627,054.74 （2）暂时闲置的固定资产情况 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 （4）通过经营租赁租出的固定资产 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 水城八街区商业办公楼 6,943,362.01 尚未办理竣工验收 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 120 20、在建工程 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 码头工程 1,225,050.00 1,225,050.00 1,225,050.00 1,225,050.00 其他 1,545,055.23 1,545,055.23 合计 2,770,105.23 2,770,105.23 1,225,050.00 1,225,050.00 （2）重要在建工程项目本期变动情况 （3）本期计提在建工程减值准备情况 21、工程物资 22、固定资产清理 23、生产性生物资产 （1）采用成本计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 （2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产 □ 适用 √ 不适用 24、油气资产 □ 适用 √ 不适用 25、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 土地使用权 专利 权 非专利 技术 软件 产业财产权 其他 合计 一、账面原值 1.期初余额 16,740,500.00 18,686,666.02 2,192,900.94 19,377,954.02 56,998,020.98 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 121 2.本期增加金额 2,699,950.67 709,780.50 3,487,620.90 （1）购置 2,699,950.67 709,780.50 3,409,731.17 （2）内部研发 77,889.73 77,889.73 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 130,547.63 （1）处置 130,547.63 130,547.63 汇率变动影响 375,897.85 90,051.78 840,573.04 1,306,522.67 4.期末余额 16,740,500.00 21,762,514.54 2,230,294.82 20,928,307.56 61,661,616.92 二、累计摊销 1.期初余额 4,045,620.55 11,781,903.04 1,719,301.86 9,179,510.07 26,726,335.52 2.本期增加金额 334,809.96 2,811,723.71 190,982.27 2,608,468.75 5,945,984.69 （1）计提 334,809.96 2,811,723.71 190,982.27 2,608,468.75 5,945,984.69 3.本期减少金额 （1）处置 汇率变动影响 216,937.88 80,376.15 491,356.72 788,670.75 4.期末余额 4,380,430.51 14,810,564.63 1,990,660.28 12,279,335.54 33,460,990.96 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 12,360,069.49 6,951,949.91 239,634.54 8,648,972.02 28,200,625.96 2.期初账面价值 12,694,879.45 6,904,762.98 473,599.08 10,198,443.95 30,271,685.46 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。 （2）未办妥产权证书的土地使用权情况 其他说明：本公司无未办妥产权证书的土地使用权情况。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 122 26、开发支出 27、商誉 （1）商誉账面原值 单位： 元 被投资单位名称或形 成商誉的事项 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 收购 REDROVER 股权 132,271,869.01 132,271,869.01 合计 132,271,869.01 132,271,869.01 （2）商誉减值准备 说明商誉减值测试过程、参数及商誉减值损失的确认方法： 公司将被投资公司视为一个资产组进行减值测试，采用预计未来现金流现值的方法计算资产组的可收回金额并与调整 后的资产组账面价值进行比较。经测算，该资产组的可收回金额高于调整后资产组的账面价值，未发生减值。 28、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 装修费 343,899.00 6,820,317.40 761,054.99 6,403,161.41 广告牌及模型制作 153,428.20 153,428.20 合计 497,327.20 6,820,317.40 914,483.19 6,403,161.41 29、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 10,490,579.50 2,622,644.88 10,362,603.77 2,590,650.96 内部交易未实现利润 797,051.45 199,262.86 5,230,529.55 1,307,632.39 子公司亏损 77,976,080.71 19,494,020.18 长期股权投资差额摊销 150,544,974.88 37,636,243.72 150,544,974.88 37,636,243.72 预收账款 247,496,400.26 61,876,537.91 149,676,213.82 37,419,053.46 成本暂估 476,081,891.06 119,020,472.76 544,561,852.51 136,140,463.14 合计 885,410,897.15 221,355,162.13 938,352,255.24 234,588,063.85 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 123 （2）未经抵销的递延所得税负债 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 221,355,162.13 234,588,063.85 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 124,709,899.53 115,622,216.02 可抵扣亏损 1,243,348,552.17 994,866,416.39 合计 1,368,058,451.70 1,110,488,632.41 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 2016 年 5,667,167.28 2017 年 556,654.72 556,654.72 2018 年 250,070,123.71 272,910,335.19 2019 年 232,565,833.31 234,565,722.39 2020 年 479,984,317.60 481,166,536.81 2021 年 280,171,622.83 合计 1,243,348,552.17 994,866,416.39 -- 其他说明： 30、其他非流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 长期金融产品 3,684,625.25 2,902,428.30 合计 3,684,625.25 2,902,428.30 其他说明：长期金融产品是 REDROVER 购买的长期理财产品，属于保本型。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 124 31、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 质押借款 5,000,000.00 296,712,040.00 抵押借款 100,000,000.00 380,000,000.00 保证借款 17,315,017.89 86,615,895.88 信用借款 13,852,170.15 20,765,521.47 委托借款 110,000,000.00 信托借款 455,000,000.00 合计 136,167,188.04 1,349,093,457.35 短期借款分类的说明： 抵押、保证借款借款情况说明： 10,000.00万元由南京浦东房地产开发有限公司以其拥有的土地使用权进行抵押担保，同时由及苏宁环球集团有限公司、 张桂平提供保证担保。 质押、保证借款情况说明： 500万元由苏宁环球集团有限公司以其拥有的艺术品提供质押担保，同时提供保证担保。 保证借款情况说明： 17,315,017.89元为REDROVER借款，由河会振代表理事提供担保。 （2）已逾期未偿还的短期借款情况 本期末已逾期未偿还的短期借款总额为 0.00 元 其他说明： 本期无已逾期未偿还的短期借款情况 32、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 33、衍生金融负债 □ 适用 √ 不适用 34、应付票据 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 银行承兑汇票 13,407,229.34 合计 13,407,229.34 本期末已到期未支付的应付票据总额为元。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 125 35、应付账款 （1）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应付工程款 2,760,973,184.09 2,362,388,891.34 应付材料款 72,911,201.50 40,970,775.02 应付其他款 6,346,491.53 2,285,056.33 合计 2,840,230,877.12 2,405,644,722.69 （2）账龄超过 1 年的重要应付账款 其他说明：账龄超过 1 年的重要应付账款为尚未结算的工程款。 36、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 预收售楼款 5,960,351,029.92 6,963,655,569.29 预收其他款 10,643,296.23 10,061,840.56 合计 5,970,994,326.15 6,973,717,409.85 （2）账龄超过 1 年的重要预收款项 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 预收售楼款 5,960,351,029.92 项目还未交付 合计 5,960,351,029.92 -- （3）预收账款主要为预收的房屋预售款，预收账款中预收房款明细如下： 项目名称 期末余额 期初余额 预计（实际）竣 工时间 预售情况 天润城四街区 1,633,536.70 4,760,005.20 2009 75.00% 润富花园 2,402,938.00 2008 93.00% 天润城十一街区商铺 250,000.00 2011 25.75% 天润城十二街区商铺 1,057,059.30 2012 76.00% 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 126 项目名称 期末余额 期初余额 预计（实际）竣 工时间 预售情况 天润城十二街区住宅 552,879.30 2012 100.00% 天润城十三街区商铺 250,000.00 2011 96.00% 天润城十四街区商铺 3,165,161.00 2012 30.00% 天润城十六街（北）区住宅 948,083.30 2,660,209,092.30 2016 99.00% 天润城十六街（中）区商铺 1,250,702.12 2015 87.00% 万润嘉园 169,353,399.02 2016 97.00% 浦东花园车位 70,000.00 2005 45.93% 威尼斯水城第四街区 20,000.00 2008 52.28% 威尼斯水城第五街区 644,659.00 2008 96.97% 威尼斯水城二期第六街区 1,284,573.80 350,000.00 2009 74.24% 威尼斯水城二期第七街区 427,205.20 477,205.20 2009 99.91% 威尼斯水城沿江高层一期 2013 96.70% 威尼斯水城二期第八街区 845,551.00 2009 60.00% 威尼斯水城三期第九街区 56,000.00 2010 100.00% 威尼斯水城第十街区 16,000.50 2011 99.94% 威尼斯水城沿江高层二期 536,854.61 2015 91.84% 威尼斯水城第十三街区 1.00 2,002,015.60 2015 99.18% 威尼斯水城第十二街区 1,439,436.30 2,074,183,233.10 2016 51.09% 威尼斯水城第十一街区 3,597,273.30 2015 92.60% 浦东大厦 24,074,000.00 2015 99.00% 威尼斯水城第十四街区 1,043,500.00 2013 99.03% 威尼斯水城第十五街区 1,171,452.00 2013 99.82% 威尼斯水城第十六街区 2,058,899,595.80 1,097,709,190.60 2017 76.90% 威尼斯水城第十八街区 3,071,365,435.00 2017 99.15% 天华硅谷二街区 3,922,249.00 2017 99.00% 吉林天润城一街区 1,359.43 40,000.00 2010 97.65% 吉林天润城二街区 185,237.90 2010 97.53% 吉林天润城四街区 13,251,234.06 32,213,475.00 2015 81.59% 苏宁·天御国际广场 115,562,684.71 15,868,983.00 2016 18.97% 城市之光一期 14,711,035.00 8,235,081.00 2013 98.08% 城市之光二期 9,044,464.00 805,734.00 2014 94.39% 城市之光三期 3,427,035.00 209,580,116.37 2015 93.79% 天氿御城一期一区 5,578,540.00 2013 69.75% 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 127 项目名称 期末余额 期初余额 预计（实际）竣 工时间 预售情况 天氿御城一期二区 1,256,486.00 619,760.00 2014 97.79% 天氿御城一期五区 13,320.00 2013 99.88% 天氿御城一期六区 1,231,132.00 884,057.00 2015 87.28% 天氿御城一期七区 6,223,141.50 520,289,888.00 2015 88.77% 苏宁·天御广场 17,876,381.00 26,095,465.00 2016 63.03% 朝阳山一期 33,724,743.42 56,216,803.57 2016 56.25% 朝阳山二期 461,472,861.00 47,601,816.00 2016 75.76% 朝阳山三期 131,537,478.00 2017 27.78% 名都汇 490,000.00 2014 82.15% 合计 5,960,351,029.92 6,963,655,569.29 注：账龄超过 1 年的重要预收款项为预收售楼款。 37、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 135,299,769.46 134,852,363.94 447,405.52 二、离职后福利-设定提 存计划 11,164,309.71 11,164,309.71 三、辞退福利 775,912.29 775,912.29 合计 147,239,991.46 146,792,585.94 447,405.52 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和补贴 119,362,801.26 119,362,801.26 2、职工福利费 5,537,186.27 5,537,186.27 3、社会保险费 7,646,232.04 7,198,826.52 447,405.52 其中：医疗保险费 5,590,864.59 5,398,923.69 191,940.90 工伤保险费 1,522,773.41 1,316,997.69 205,775.71 生育保险费 532,594.04 482,905.14 49,688.91 4、住房公积金 2,463,419.00 2,463,419.00 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 128 5、工会经费和职工教育经费 290,130.89 290,130.89 合计 135,299,769.46 134,852,363.94 447,405.52 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 9,443,792.42 9,443,792.42 2、失业保险费 502,387.77 502,387.77 3、企业年金缴费 1,218,129.52 1,218,129.52 合计 11,164,309.71 11,164,309.71 38、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 19,714,404.94 310,411.52 企业所得税 466,389,802.80 491,749,460.38 个人所得税 1,012,909.36 319,639.82 城市维护建设税 806,779.00 216,609.85 土地增值税 318,886,331.07 159,720,981.65 契税 32,873,473.51 43,849,693.83 营业税 699,640.36 2,784,510.49 教育费附加 1,827,277.57 154,721.29 房产税 230,242.97 329,294.99 河道管理费 71,720.59 20,571.65 印花税 14,378.10 2,003,946.12 土地使用税 1,092,182.43 943,106.98 合计 843,619,142.70 702,402,948.57 39、应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 3,245,612.92 短期借款应付利息 225,036.87 39,075.72 合计 3,470,649.79 39,075.72 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 129 40、应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他 709,126.59 709,110.02 合计 709,126.59 709,126.59 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 41、其他应付款 （1）按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 往来款 848,311,078.69 831,940,800.66 保证金 42,161,752.36 42,472,253.73 押金、定金 30,792,609.66 11,736,766.75 质保金 4,624,416.77 1,390,954.14 待退面积差及订金 9,286,943.13 16,754,500.80 代收代付款项 9,804,309.50 27,604,312.62 其他 10,468,929.20 10,502,297.75 合计 955,450,039.31 942,401,886.45 （2）账龄超过 1 年的重要其他应付款 其他说明：无账龄超过 1 年的重要其他应付款。 代收代付款项为本公司代收的契税、维修基金及水电费。 42、划分为持有待售的负债 43、一年内到期的非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 576,447,142.00 1,340,760,000.00 合计 576,447,142.00 1,340,760,000.00 其他说明： （1）截至2016年12月31日，上述一年内到期的长期借款情况如下： ①39,875.00万元由苏宁环球股份有限公司拥有的南京浦东房地产开发有限公司50,000.00万股的股权进行质押，同时由苏 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 130 宁环球集团有限公司、张桂平提供保证担保。 ②4,000.00万由南京浦东房地产开发有限公司以其拥有的土地使用权提供抵押担保，同时由苏宁环球股份有限公司、张康 黎、张桂平提供保证担保。 ③13,000.00万元由南京浦东房地产开发有限公司以其拥有的土地使用权提供抵押担保，同时由苏宁环球集团有限公司提 供保证担保。 ④7,697,142.00元由南京苏宁房地产开发有限公司将自有房地产及其附着物、定着物抵押提供抵押担保，上海苏宁环球实 业有限公司以其上海市普陀区长风5B地块苏宁天御国际广场（包括主合同项下抵押物一以及剩余未抵押给贷款人建筑面积 为6500平方米-C8栋3411m²及A1栋3089㎡）房屋上全部售楼款及/或租金收益及/或物业管理收入/或其他经营性收入及其他收 益合同（如有）下的收入或应收款项或应收收益提供质押担保，南京苏宁房地产开发有限公司及江苏苏宁环球套房饭店有限 公司以其南京市广州路188号苏宁环球大厦房屋建筑面积不低于32702.04平方米上的全部售楼款及/或租金收益及/或物业管 理收入/或其他经营性收入及其他收益合同（如有）下的收入或应收款项或应收收益提供质押担保，同时苏宁环球集团有限 公司、南京苏宁房地产开发有限公司、江苏苏宁环球套房饭店有限公司、张桂平提供保证担保。 （2）本项下借款利息区间为5.2250%-6.8750%。 44、其他流动负债 45、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 质押借款 200,000,000.00 598,750,000.00 抵押借款 1,239,305,716.00 1,294,700,000.00 保证借款 116,000,000.00 116,000,000.00 合计 1,555,305,716.00 2,009,450,000.00 长期借款分类的说明： 抵押借款情况说明： ①41,000.00万元由南京浦东房地产开发有限公司以其拥有的土地使用权提供抵押担保，同时由苏宁环球股份有限公司、 张康黎、张桂平提供保证担保。 ②40,000.00万元由南京浦东房地产开发有限公司以其拥有的土地使用权提供抵押担保，同时由苏宁环球集团有限公司 提供保证担保。 ③10,000.00万元由南京浦东房地产开发有限公司以其拥有的土地使用权及其在建的威尼斯水城第十六街区项目提供抵 押担保，同时苏宁环球集团有限公司提供保证担保。 ④119,305,716.00元由南京苏宁房地产开发有限公司将自有房地产及其附着物、定着物抵押提供抵押担保，上海苏宁环 球实业有限公司以其上海市普陀区长风5B地块苏宁天御国际广场（包括主合同项下抵押物一以及剩余未抵押给贷款人建筑 面积为6500平方米-C8栋3411m²及A1栋3089㎡）房屋上全部售楼款及/或租金收益及/或物业管理收入/或其他经营性收入及其 他收益合同（如有）下的收入或应收款项或应收收益提供质押担保，南京苏宁房地产开发有限公司及江苏苏宁环球套房饭店 有限公司以其南京市广州路188号苏宁环球大厦房屋建筑面积不低于32702.04平方米上的全部售楼款及/或租金收益及/或物 业管理收入/或其他经营性收入及其他收益合同（如有）下的收入或应收款项或应收收益提供质押担保，同时苏宁环球集团 有限公司、南京苏宁房地产开发有限公司、江苏苏宁环球套房饭店有限公司、张桂平提供保证担保。 质押借款情况说明： 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 131 20,000.00万元由苏宁环球集团有限公司以其拥有的定期存单提供质押担保。 保证借款情况说明 11,600.00万元由苏宁环球股份有限公司提供保证担保。 其他说明，包括利率区间：长期借款利息区间为4.50000%-5.9375%% 46、应付债券 （1）应付债券 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可转换公司债券 58,744,833.24 53,286,876.71 合计 58,744,833.24 53,286,876.71 （2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具） 单位： 元 债券名称 面值 发行日期 债券期限 发行金额 期初余额 本期发行 按面值计 提利息 溢折价摊 销 本期偿还 汇率影响 期末余额 可转换公 司债券 68,105,737.04 2015-05-14 5 年 69,260,071.57 53,286,876.71 4,488,134.69 -117,915.27 1,154,334.53 2,242,071.63 58,744,833.24 合计 -- -- -- （3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明 本债券为REDROVER公司2015年5月14日在韩国发行的可转换公司债券，该债券发行满一年后可以转股，发行满两年后 债券持有人可行使回售权。 （4）划分为金融负债的其他金融工具说明 47、长期应付款 （1）按款项性质列示长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 其他 1,307,331.03 1,156,281.75 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 132 48、长期应付职工薪酬 （1）长期应付职工薪酬表 （2）设定受益计划变动情况 49、专项应付款 50、预计负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 形成原因 未决诉讼 4,993,297.53 4,993,297.53 根据 2015 年 6 月 12 日江苏省南京市中级人民法院民事判决书（2015）宁商 终字第 338 号，南京佛手湖环球度假村投资有限公司与南京钢锐建材有限公 司买卖合同纠纷一案终审判决：南京佛手湖环球度假村投资有限公司于判决 发生法律效力之日起五日内向南京钢锐建材有限公司支付石材款 4,493,889.13 元。佛手湖公司于 2015 年 8 月 10 日向南京市中级人民法院提交 再审申请书，提起再审，目前正在审理过程中。 合计 4,993,297.53 4,993,297.53 -- 其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明： 51、递延收益 52、其他非流动负债 53、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 3,034,636,384.00 3,034,636,384.00 其他说明： 54、其他权益工具 （1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况 （2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表 单位： 元 发行在外的 金融工具 期初 本期增加 本期减少 期末 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 数量 账面价值 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 133 其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据： 其他说明： 55、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 3,487,187,614.30 2,449,618,100.94 1,037,569,513.36 合计 3,487,187,614.30 2,449,618,100.94 1,037,569,513.36 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 1、公司于2016年8月5日收购南京佛手湖环球度假投资有限公司100%股权，属于同一控制下企业合并，导致期初资本公积 增加130,000,000.00元。 2、由于属于同一控制下企业并，收购价为2,449,618,100.94元，而收购日被收购单位净资产为120,131,868.94元，导致公司 资本公积减少2,329,486,232.00元；期初同一控制下合并产生资本公积130,000,000.00元本期冲回，购买日将被合并方在合并 前实现的留存收益中归属于合并方的部分自“资本公积”转入“盈余公积”和“未分配利润”，由于被合并单位合并日之前的留存 收益为-9,868,131.06元，所以导致资本公积增加9,868,131.06元，上述事项合计导致本期资本公积减少2,449,618,100.94元。 56、库存股 57、其他综合收益 单位： 元 项目 期初余额 本期发生额 期末余额 本期所得税前 发生额 减：前期计 入其他综合 收益当期转 入损益 减：所得 税费用 税后归属于 母公司 税后归属于 少数股东 一、以后不能重分类进 损益的其他综合收益 -3,266,708.05 -3,266,708.05 -3,266,708.05 权益法下在被 投资单位不能重分类 进损益的其他综合收 益中享有的份额 -3,266,708.05 -3,266,708.05 -3,266,708.05 二、以后将重分类进损 益的其他综合收益 5,104,463.53 14,589,823.62 -106,822.34 14,696,645.96 4,997,641.19 可供出售金融 资产公允价值变动损 益 -4,931.56 -4,931.56 -4,931.56 外币财务报表 折算差额 5,104,463.53 14,594,755.18 -101,890.78 14,696,645.96 5,002,572.75 其他综合收益合计 5,104,463.53 11,323,115.57 -3,373,530.39 14,696,645.96 1,730,933.14 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 134 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 58、专项储备 59、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 218,296,803.56 218,296,803.56 合计 218,296,803.56 218,296,803.56 60、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 2,709,941,900.60 2,831,376,198.54 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-） -9,358,325.21 -8,152,865.61 调整后期初未分配利润 2,700,583,575.39 2,823,223,332.93 加：本期归属于母公司所有者的净利润 1,071,194,818.42 898,956,522.66 减：提取法定盈余公积 218,296,803.56 应付普通股股利 303,463,638.40 408,638,512.20 转作股本的普通股股利 612,957,768.00 期末未分配利润 3,250,017,951.85 2,700,583,575.39 调整期初未分配利润明细： 1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润元。 2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润 0.00 元。 3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润 0.00 元。 4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润-9,358,325.21 元。 5)、其他调整合计影响期初未分配利润 0.00 元。 61、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 8,159,097,815.73 5,387,450,912.12 7,331,582,198.48 4,856,937,015.74 其他业务 87,429,495.39 33,813,159.67 43,601,645.45 14,020,023.64 合计 8,246,527,311.12 5,421,264,071.79 7,375,183,843.93 4,870,957,039.38 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 135 62、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 27,843,878.44 25,437,848.78 教育费附加 19,839,548.79 18,169,927.64 房产税 4,005,775.13 824,980.55 土地使用税 2,181,758.17 印花税 6,229,728.82 营业税 339,948,017.87 360,653,911.47 土地增值税 299,469,217.08 263,621,576.92 河道管理费 169,122.73 其他 362,756.36 47,120.44 合计 700,049,803.39 668,755,365.80 其他说明： 63、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 广告费 28,615,798.49 45,106,374.80 销售佣金 76,168,066.97 67,290,734.97 广告制作费 13,466,317.11 14,703,079.11 宣传费 11,027,278.43 10,323,241.64 工资 9,075,534.03 8,780,884.73 折旧费 6,392,726.44 15,108,437.32 其他 11,477,740.98 12,518,149.78 合计 156,223,462.45 173,830,902.35 其他说明： 64、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 工资 67,743,523.96 39,936,899.70 折旧费 17,065,786.13 17,750,205.30 税费 10,774,460.63 9,941,305.38 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 136 董事会费 1,121,391.34 1,147,966.46 业务招待费 4,812,137.20 4,544,908.77 社会统筹 8,886,784.44 7,615,374.48 会议费 649,348.39 1,233,075.85 办公费 17,303,570.97 7,285,798.93 差旅费 5,392,164.25 3,727,143.72 福利费 6,461,569.14 4,439,999.66 无形资产摊销 7,050,208.20 4,658,698.85 车辆费 2,930,296.61 2,600,197.65 审计费 1,635,364.22 1,615,707.40 物管费 12,802,192.54 4,204,252.39 通讯费 1,333,565.33 1,114,376.35 租赁费 5,711,135.03 2,807,996.39 咨询费 6,401,163.08 3,153,290.95 律师诉讼费 2,358,549.17 1,235,618.26 劳动保护费 5,635,189.07 4,147,125.48 维修费 6,436,547.43 5,986,959.96 其他 13,575,485.45 10,214,992.96 合计 206,080,432.58 139,361,894.89 其他说明： 65、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 90,112,024.04 119,050,922.41 减：利息收入 30,887,891.11 24,778,715.47 手续费 1,500,893.31 2,374,054.39 汇兑损失 728,460.26 2,269,016.15 其他 969,420.19 8,375,962.77 合计 62,422,906.69 107,291,240.25 其他说明： 66、资产减值损失 单位： 元 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 137 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 -31,227,793.97 20,561,062.82 二、存货跌价损失 70,523,950.71 27,718,843.48 合计 39,296,156.74 48,279,906.30 其他说明： 67、公允价值变动收益 68、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -15,539,942.53 -2,682,549.36 股权投资差额摊销 -15,054,497.20 理财产品收益 42,494,288.05 其他 197,059.66 306,352.93 合计 27,151,405.18 -17,430,693.63 其他说明： 69、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置利得合计 48,568.13 64,932.73 48,568.13 其中：固定资产处置利得 48,568.13 64,932.73 48,568.13 政府补助 1,640,000.00 1,640,000.00 纳税奖励 1,259,320.00 1,259,320.00 其他收入 1,965,562.61 772,315.84 1,965,562.61 罚没收入 6,369,102.59 9,155,870.02 6,369,102.59 合计 11,282,553.33 9,993,118.60 11,282,553.33 计入当期损益的政府补助： 单位： 元 补助项目 发放主体 发放原因 性质类型 补贴是否影 响当年盈亏 是否特殊补 贴 本期发生金 额 上期发生金 额 与资产相关/ 与收益相关 2015 年度区 域发展贡献 重点企业的 上海市普陀 区人民政府 奖励 因符合地方 政府招商引 资等地方性 否 否 200,000.00 与收益相关 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 138 表彰 扶持政策而 获得的补助 "Art Air"增 强现实创意 展览项目 上海市普陀 区人民政府 补助 因符合地方 政府招商引 资等地方性 扶持政策而 获得的补助 否 否 1,440,000.00 与收益相关 合计 -- -- -- -- -- 1,640,000.00 -- 其他说明： 70、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置损失合计 527,730.99 6,749,466.22 其中：固定资产处置损失 527,730.99 341,667.50 527,730.99 无形资产处置损失 6,407,798.72 对外捐赠 3,214,012.69 1,337,637.56 3,214,012.69 罚款、滞纳金支出 2,676,033.33 3,453,747.23 2,676,033.33 违约金 52,707.00 3,001,658.00 52,707.00 赔款支出 1,439,326.56 4,362,483.60 1,439,326.56 其他 763,565.87 807,241.29 763,565.87 退地损失（注） 156,904,119.35 156,904,119.35 合计 165,577,495.80 19,712,233.90 165,577,495.79 其他说明： 2016年10月26日公司与昆明市国土资源局、昆明市土地矿产储备中心、昆明市土地和矿业权交易中心签订《国有建设用地使 用权拍卖出让成交确认书》解除协议，规定昆明市土地矿产储备中心同意退还公司已缴纳的土地出让金10.325亿元及截止 2016年12月31日按中国人民银行同期贷款利率计算的利息人民币189,736,732.64元。合计退款金额为1,222,236,732.64元。截 止2016年10月31日，公司该土地所属项目的开发成本为1,379,140,851.99元，与退款差额156,904,119.35元计入营业外支出。 71、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 459,975,732.84 559,398,158.44 递延所得税费用 13,232,901.72 -100,990,035.66 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 139 合计 473,208,634.56 458,408,122.78 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 项目 本期发生额 利润总额 1,534,046,940.19 按法定/适用税率计算的所得税费用 383,511,735.05 调整以前期间所得税的影响 -1,018,670.35 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 3,120,648.25 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -6,217,711.97 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 93,812,633.58 所得税费用 473,208,634.56 72、其他综合收益 详见附注。 73、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息收入 37,964,287.49 45,613,695.25 奖励、补偿及罚没收入 3,454,911.68 1,401,895.65 收投标保证金 9,848,467.11 22,961,417.41 暂收款、代收款及收回代垫款 11,047,556.78 15,727,729.23 其他 3,974,130.31 3,427,039.54 合计 66,289,353.37 89,131,777.08 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 付现销售费用 122,368,736.57 135,240,935.69 付现管理费用 68,985,588.01 49,365,923.68 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 140 退还投标保证金 9,934,951.86 11,784,992.13 代垫款项 60,433,560.14 23,066,620.01 资金冻结 6,739,147.45 其他 52,876,926.91 59,651,553.21 合计 321,338,910.94 279,110,024.72 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 短期金融产品收回及收益 2,526,588,766.88 99,503,871.36 其他 893,647.44 491,959.63 合计 2,527,482,414.32 99,995,830.99 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 购买理财产品 3,117,889,908.26 146,296,868.94 购买可供出售金融资产 3,453,200.55 其他 2,900,000.00 106,286.85 合计 3,120,789,908.26 149,856,356.34 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 定期存单转回 214,857,726.39 415,500,000.00 收回借款保证金 26,000,000.00 收回按揭保证金 7,532,541.23 冻结资金解冻 42,354.23 其他 3,051,842.08 合计 248,432,621.85 418,551,842.08 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 141 质押定期存单 99,841,826.39 按揭保证金 5,412,503.33 资金冻结 175,696.39 42,354.23 归还苏宁集团款项 589,250,331.93 565,988,659.87 借款保证金 26,000,000.00 同一控制下企业合并支付的现金 1,714,732,670.66 其他 810,000.00 24,802,262.18 合计 2,310,381,202.31 716,675,102.67 74、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 1,060,838,305.63 881,149,563.25 加：资产减值准备 39,296,156.74 48,279,906.30 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 物资产折旧 54,898,080.62 59,168,605.89 无形资产摊销 5,945,984.69 3,631,731.77 长期待摊费用摊销 6,447,048.67 728,002.61 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（收益以“－”号填列） 479,162.86 6,717,307.92 财务费用（收益以“－”号填列） 90,112,024.04 121,319,938.56 投资损失（收益以“－”号填列） -27,151,405.18 17,430,693.63 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 13,232,901.72 -100,990,035.66 存货的减少（增加以“－”号填列） 3,928,605,545.11 1,901,083,156.49 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列） -1,986,207,779.35 -379,676,956.54 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列） 384,207,685.79 575,191,721.64 经营活动产生的现金流量净额 3,570,703,711.34 3,134,033,635.86 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 2,509,031,836.53 4,890,998,503.72 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 142 减：现金的期初余额 4,890,998,503.72 973,945,008.35 现金及现金等价物净增加额 -2,381,966,667.19 3,917,053,495.37 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 单位： 元 金额 本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 1,714,732,670.66 其中：南京佛手湖环球度假村投资有限公司 1,714,732,670.66 减：购买日子公司持有的现金及现金等价物 303,076.43 其中：南京佛手湖环球度假村投资有限公司 303,076.43 加：以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物 其中： 取得子公司支付的现金净额 1714429594.23 （3）本期收到的处置子公司的现金净额 （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 2,509,031,836.53 4,890,998,503.72 其中：库存现金 1,426,478.11 1,568,433.00 可随时用于支付的银行存款 2,504,769,146.03 4,874,535,779.22 可随时用于支付的其他货币资金 2,836,212.39 14,894,291.50 三、期末现金及现金等价物余额 2,509,031,836.53 4,890,998,503.72 75、所有者权益变动表项目注释 76、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 31,281,184.32 法院冻结及按揭保证金 存货 249,653,412.17 借款抵押 合计 280,934,596.49 -- 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 143 77、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 其中：美元 420,686.41 6.9370 2,918,301.63 韩元 26,602,963,362.00 173.26 153,543,595.53 韩元 40,515,415,434.00 173.26 233,841,714.38 其他说明： 2016年12月31日，汇率中间价为：1美元=6.9370元，1元=173.26韩元 （2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择 依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。 √适用 □不适用 株式会社 REDROVER 1、企业类型：股份有限公司 2、住所：韩国京畿道城南市盆塘区 Gu Mi 路 8 盆塘 M 大楼 3 层 3、记账本位币：韩币 78、套期 79、其他 八、合并范围的变更 1、非同一控制下企业合并 （1）本期发生的非同一控制下企业合并 其他说明：本报告期无非同一控制下企业合并。 （2）合并成本及商誉 （3）被购买方于购买日可辨认资产、负债 （4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失 是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易 □ 是 √ 否 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 144 （5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明 （6）其他说明 2、同一控制下企业合并 （1）本期发生的同一控制下企业合并 单位： 元 被合并方名称 企业合并 中取得的 权益比例 构成同一控 制下企业合 并的依据 合并日 合并日的确 定依据 合并当期期 初至合并日 被合并方的 收入 合并当期期 初至合并日 被合并方的 净利润 比较期间被 合并方的收 入 比较期间被 合并方的净 利润 南京佛手湖环 球度假村投资 有限公司 100.00% 同一母公司 2016 年 08 月 05 日 工商变更完 成 -509,805.84 -1,205,459.61 （2）合并成本 （3）合并日被合并方资产、负债的账面价值 单位： 元 合并日 上期期末 货币资金 303,076.43 70,138.11 存货 693,050,462.75 668,977,022.41 固定资产 307,567.54 358,198.28 预付账款 2,386,735.89 14,627,883.85 其他应收款 567,235.25 189,277.85 应付款项 6,059,292.95 7,582,686.67 应交税费 1,289.16 3,234.68 其他应付款 565,429,329.28 551,001,626.84 预计负债 4,993,297.53 4,993,297.53 净资产 120,131,868.94 120,641,674.78 取得的净资产 120,131,868.94 120,641,674.78 企业合并中承担的被合并方的或有负债： 根据2015年6月12日江苏省南京市中级人民法院民事判决书（2015）宁商终字第338号，公司之子公司南京佛手湖环球 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 145 度假村投资有限公司与南京钢锐建材有限公司买卖合同纠纷一案终审判决：南京佛手湖环球度假村投资有限公司于判决发生 法律效力之日起五日内向南京钢锐建材有限公司支付石材款4,493,889.13元，同时向南京钢锐建材公司支付利息（自2013年7 月4日至2014年7月13日止以4,269,194.67元为基数，自2014年7月14日起至本判决确定给付之日止以4,493,889.13元为基数，均 按中国人民银行同期同档贷款基准利率计算）。 南京佛手湖环球度假村投资有限公司不服上述判决，于2015年8月10日向南京市中级人民法院提交再审申请书，提起再 审，目前正在审理过程中。 3、反向购买 交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益 性交易处理时调整权益的金额及其计算： 本报告期无反向购买情况。 4、处置子公司 是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形 □ 是 √ 否 5、其他原因的合并范围变动 说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况： 本报告期公司新设立上海红熠文化传播有限公司、上海苏亚医疗科技有限公司、南京苏亚医疗管理有限公司、苏宁环 球（北京）影业有限公司，增加本期合并范围。 6、其他 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 南京天华百润投 资发展有限责任 公司 南京市 南京市 房地产 100.00% 非同一控制下企 业合并 南京华浦高科建 材有限公司 南京市 南京市 混凝土 100.00% 非同一控制下企 业合并 江苏乾阳房地产 开发有限公司 南京市 南京市 房地产 100.00% 同一控制下企业 合并 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 146 吉林市苏宁环球 有限公司 吉林市 吉林市 房地产 100.00% 同一控制下企业 合并 南京浦东房地产 开发有限公司 南京市 南京市 房地产 100.00% 同一控制下企业 合并 南京绿尔得天房 地产开发有限公 司 南京市 南京市 房地产 100.00% 同一控制下企业 合并 北京苏宁环球有 限公司 北京市 北京市 项目投资等 100.00% 设立 上海苏宁环球实 业有限公司 上海市 上海市 房地产 100.00% 设立 上海科学公园发 展有限公司 上海市 上海市 房地产 100.00% 非同一控制下企 业合并 南京苏宁环球天 润广场有限公司 南京市 南京市 商业零售 100.00% 设立 苏宁文化产业有 限公司 上海市 上海市 文化 100.00% 同一控制下企业 合并 云南苏宁环球有 限公司 昆明市 昆明市 房地产 100.00% 设立 南京苏宁威尼斯 酒店有限公司 南京市 南京市 酒店餐饮 100.00% 同一控制下企业 合并 南京环球游艇俱 乐部有限公司 南京市 南京市 游艇出租等 100.00% 同一控制下企业 合并 芜湖苏宁环球房 地产开发有限公 司 芜湖市 芜湖市 房地产 100.00% 设立 南京鼎坤房地产 开发有限公司 南京市 南京市 房地产 100.00% 设立 南京环球乾阳房 地产开发有限公 司 南京市 南京市 房地产 100.00% 设立 南京鼎基房地产 开发有限公司 南京市 南京市 房地产 100.00% 设立 宜兴苏宁环球房 地产开发有限公 司 宜兴市 宜兴市 房地产 100.00% 设立 无锡北塘苏宁环 球房地产开发有 限公司 无锡市 无锡市 房地产 100.00% 设立 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 147 苏宁资本有限公 司 香港 香港 投资 100.00% 设立 苏宁环球股权投 资有限公司 上海市 上海市 投资 100.00% 设立 苏宁环球(上海) 金融信息服务有 限公司 上海市 上海市 金融服务 100.00% 设立 苏宁环球健康投 资发展有限公司 上海市 上海市 健康投资 100.00% 设立 上海苏宁环球无 锡商业运营管理 有限公司 无锡 无锡 商业运营 100.00% 设立 上海苏宁艺术馆 上海市 上海市 文化 100.00% 设立 苏宁环球传媒有 限公司 上海市 上海市 影视 100.00% 设立 苏宁环球影业投 资有限公司 南京市 南京市 影视 70.00% 设立 苏宁环球教育投 资发展有限公司 上海市 上海市 教育投资 100.00% 设立 上海普陀文化艺 术发展有限公司 上海市 上海市 文化创意 66.00% 设立 南京苏宁环球文 化艺术有限公司 南京市 南京市 文化创意 100.00% 设立 REDROVER 韩国 韩国 动漫 20.01% 非同一控制下企 业合并 上海红漫科技有 限公司 上海 上海 动漫 100.00% 设立 南京佛手湖环球 度假村投资有限 公司 南京 南京 房地产 100.00% 同一控制下企业 合并 上海红熠文化传 播有限公司 上海 上海 文化创意 51.00% 设立 上海苏亚医疗科 技有限公司 上海 上海 医美 60.00% 设立 南京苏亚医疗管 理有限公司 南京 南京 医美 100.00% 设立 苏宁环球（北京） 影业有限公司 北京 北京 文化创意 100.00% 设立 在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明： 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 148 持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据： 对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据： 确定公司是代理人还是委托人的依据： 其他说明： （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的 损益 本期向少数股东宣告分 派的股利 期末少数股东权益余额 REDROVER 79.99% -9,595,485.81 653,226,522.77 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司 名称 期末余额 期初余额 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 流动资 产 非流动 资产 资产合 计 流动负 债 非流动 负债 负债合 计 REDRO VER 765,963, 899.26 167,441, 320.88 933,405, 220.14 56,876,2 94.75 60,052,1 64.27 116,928, 459.02 531,834, 556.04 115,416, 242.64 647,250, 798.67 42,761,2 96.42 54,443,1 58.46 97,204,4 54.88 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 营业收入 净利润 综合收益总 额 经营活动现 金流量 REDROVER 240,240,914. 32 -11,995,856.7 5 6,377,247.33 -77,046,372.5 4 78,854,421.5 6 -22,077,220.6 5 1,363,818.35 3,031,801.26 （4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制 （5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 （1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明 本报告期无在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 149 （2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 （2）重要合营企业的主要财务信息 （3）重要联营企业的主要财务信息 （4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 合营企业： -- -- 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- 联营企业： -- -- 投资账面价值合计 839,413,716.82 455,818,024.68 下列各项按持股比例计算的合计数 -- -- --净利润 -15,539,942.53 -2,682,549.36 --其他综合收益 -5,071,256.28 --综合收益总额 -20,611,198.81 其他说明 （5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明 （6）合营企业或联营企业发生的超额亏损 （7）与合营企业投资相关的未确认承诺 （8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债 4、重要的共同经营 其他说明：本报告期本公司无重要的共同经营。 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：本报告期本公司无在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 150 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本公司与金融工具相关的风险源于本公司在经营过程中所确认的各类金融资产和金融负债，包括：信用风险、流动性 风险和市场风险。 本公司与金融工具相关的各类风险的管理目标和政策的制度由本公司管理层负责。经营管理层通过职能部门负责日常 的风险管理。本公司内部审计部门对公司风险管理的政策和程序的执行情况进行日常监督，并且将有关发现及时报告给本公 司审计委员会。 本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低各类与金融工具相关风险 的风险管理政策。 1、信用风险 本公司的信用风险主要来自货币资金、应收票据、应收账款等。本公司持有的货币资金，主要存放于商业银行等金融 机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，存在较低的信用风险；本公司持有的应收票据全部为银行承兑汇 票，具有较强的流动性，公司已制定相应的票据管理和控制流程并得到有效执行，极大程度地确保票据保管和使用的安全性， 存在较低的信用风险；本公司仅与信用良好的客户进行交易，且会持续监控应收账款余额，以确保公司避免发生重大坏账损 失的风险。本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产(包括衍生金融工具)的账面价值，整体信用风险 评价较低。 2、流动性风险信息 流动性风险为本公司在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本公司在资金正常和紧张的情况下，确保 有足够的流动性来履行到期债务，且与金融机构进行融资磋商，保持一定水平的备用授信额度以降低流动性风险。本公司主 要金融资产及金融负债以未折现的合同现金流量列示如下： 单位：万元 项目 期末金额 合计 1年以内 1-2年 2-3年 3年以上 货币资金 254,031.30 254,031.30 应收票据 140.00 140.00 应收账款 37,840.72 9,119.64 1,425.60 5,846.15 54,232.11 应收利息 509.12 509.12 短期借款 13,616.72 13,616.72 应付账款 128,842.52 40,863.70 42,676.04 71,640.83 284,023.09 一年内到期的非流动负债 57644.71 57644.71 长期借款 96,000.00 20,000.00 39,530.57 155,530.57 （续） 项目 期初金额 合计 1年以内 1-2年 2-3年 3年以上 货币资金 523,243.88 523,236.86 应收票据 350.00 350.00 应收账款 33,694.64 6,776.96 3,254.12 4,028.16 47,753.88 应收利息 785.96 785.96 短期借款 134,909.35 134,909.35 应付账款 99,336.75 51,161.26 32,230.37 57,836.09 240,564.47 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 151 一年内到期的非流动负债 134,076.00 134,076.00 长期借款 67,475.00 100,000.00 33,470.00 200,945.00 3、市场风险 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、 利率风险。 （1）利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要 来源于银行借款。公司通过建立良好的银企关系，对授信额度、授信品种以及授信期限进行合理的设计，保障银行授信额度 充足，满足公司各类短期融资需求。 （2）汇率风险 汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与 外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于2016 年度，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。本公司面临的汇率风险主要来源于以美元及韩元计价的金融资产和 金融负债，本公司本期外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下 项目 美元 韩元 合计 货币资金 2,918,301.63 153,543,595.53 156,461,897.16 应收账款 233,841,714.38 233,841,714.38 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息 5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析 6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策 7、本期内发生的估值技术变更及变更原因 8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况 9、其他 本公司无以公允价值计量的资产和负债。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 152 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业的 持股比例 母公司对本企业的 表决权比例 苏宁环球集团有限 公司 南京市 房地产开发与经营 200,000,000.00 21.75% 21.75% 本企业的母公司情况的说明：苏宁环球集团有限公司为民营企业，实际控制人为张桂平。 本企业最终控制方是张桂平。 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注。 本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下： 合营或联营企业名称 与本企业关系 株式会社 ID 健康产业集团 本企业参股 深圳平励文产投资管理中心（有限合伙） 本企业参股 FNC ENTERTAINMENT CO LTD 本企业参股 江苏聚合创意新兴产业投资基金（有限合伙） 本企业参股 镇江苏宁环球医美产业基金合伙企业（有限合伙） 本企业参股 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 南京苏浦建设有限公司 同一实际控制人 江苏苏宁环球套房饭店有限公司 同一实际控制人 南京苏宁物业管理有限公司 同一实际控制人 南京苏宁门窗制造有限公司 同一实际控制人 南京苏宁建材设备物流贸易中心有限公司 同一实际控制人 南京苏宁房地产开发有限公司 同一实际控制人 南京华宁房地产开发有限公司 同一实际控制人 南京聚比特信息科技有限公司 同一实际控制人 하회진 REDROVER 股东 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 153 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易 额度 是否超过 交易额度 上期发生额 江苏苏宁环球套房饭店有限公司 酒店消费 2,520.00 否 5,200.00 苏宁环球集团有限公司 酒店消费 209,055.00 否 285,863.00 南京苏浦建设有限公司 销售混凝土 274,856.32 否 2,741,324.20 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 南京苏浦建设有限公司 土石方 37,378,174.11 51,793,568.63 南京苏宁门窗制造有限公司 门窗材料 南京苏宁建材设备物流贸易中心有限公司 材料 223,910.90 南京苏宁物业管理有限公司 物业服务费 4,451,075.43 5,211,771.36 南京聚比特信息科技有限公司 弱电施工 2,955,780.34 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 关联托管/承包情况说明：本公司无关联受托管理/承包及委托管理/出包情况。 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 单位： 元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入 江苏苏宁环球套房饭店有限公司 房屋 1,160,378.80 1,160,378.80 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 单位： 元 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 苏宁环球集团有限公司 150,000,000.00 2016 年 01 月 22 日 2017 年 07 月 22 日 否 南京苏宁建材设备物流贸易中 心有限公司 100,000,000.00 2016 年 01 月 22 日 2016 年 12 月 30 日 否 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 154 苏宁环球集团有限公司 120,000,000.00 2016 年 01 月 29 日 2017 年 01 月 29 日 否 南京苏宁建材设备物流贸易中 心有限公司 70,000,000.00 2016 年 05 月 10 日 2017 年 11 月 10 日 否 本公司作为被担保方 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 苏宁环球集团有限公司、 张桂平 132,840,000.00 2014 年 05 月 30 日 2017 年 05 月 30 日 否 苏宁环球集团有限公司、 张桂平 132,840,000.00 2014 年 06 月 04 日 2017 年 06 月 04 日 否 苏宁环球集团有限公司、 张桂平 66,410,000.00 2014 年 06 月 30 日 2017 年 06 月 30 日 否 苏宁环球集团有限公司、 张桂平 66,660,000.00 2014 年 07 月 01 日 2017 年 07 月 01 日 否 苏宁环球集团有限公司 200,000,000.00 2016 年 12 月 12 日 2019 年 12 月 11 日 否 苏宁环球集团有限公司 180,000,000.00 2015 年 06 月 16 日 2018 年 06 月 03 日 否 苏宁环球集团有限公司 100,000,000.00 2015 年 07 月 27 日 2018 年 06 月 03 日 否 苏宁环球集团有限公司 180,000,000.00 2015 年 08 月 31 日 2018 年 08 月 17 日 否 苏宁环球集团有限公司 5,000,000.00 2016 年 12 月 23 日 2018 年 12 月 09 日 否 苏宁环球集团有限公司 5,000,000.00 2016 年 12 月 23 日 2018 年 12 月 19 日 否 苏宁环球集团有限公司 80,000,000.00 2015 年 10 月 30 日 2017 年 12 月 31 日 否 苏宁环球集团有限公司 540,000,000.00 2015 年 05 月 27 日 2018 年 05 月 20 日 否 苏宁环球集团有限公司、 张桂平 100,000,000.00 2015 年 09 月 21 日 2017 年 03 月 21 日 否 南京苏宁房地产开发有 限公司、苏宁环球集团有 限公司、江苏苏宁环球套 房饭店有限公司、张桂平 127,002,858.00 2015 年 10 月 19 日 2020 年 10 月 19 日 否 苏宁环球集团有限公司 200,000,000.00 2015 年 10 月 20 日 2020 年 10 月 20 日 否 苏宁环球集团有限公司 5,000,000.00 2016 年 03 月 04 日 2017 年 01 月 13 日 否 하회진 17,315,017.89 2015 年 04 月 25 日 2017 年 04 月 24 日 否 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 155 （5）关联方资金拆借 （6）关联方资产转让、债务重组情况 （7）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 关键管理人员报酬 7,152,360.54 4,917,050.80 （8）其他关联交易 经公司2010年第六届董事会第二十一次会议决议，公司以统借统贷的方式向苏宁集团借款，截至2016年12月31日，统借统贷 借款余额为813,019,977.84元。2016年度承担统借统贷利息7,091,246.83元。 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 南京苏宁门窗制造 有限公司 533,884.00 266,942.00 533,884.00 266,942.00 其他应收款 南京苏宁门窗制造 有限公司 204,835.00 10,241.75 应收账款 南京苏宁房地产开 发有限公司 1,085.70 977.13 1,085.70 977.13 应收账款 南京苏浦建设有限 公司 7,563,882.55 1,878,639.25 7,293,114.41 653,166.96 应收账款 苏宁环球集团有限 公司 17,439.00 87.20 15,431.00 77.16 应收账款 南京苏宁物业管理 有限公司 8,513.00 2,553.90 应收账款 江苏苏宁环球套房 饭店有限公司 5,200.00 26.00 预付账款 南京苏宁物业管理 有限公司 19,807.93 99.04 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 156 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 南京苏宁建材设备物流贸易 中心有限公司 1,286,671.29 1,879,070.05 应付账款 南京苏宁门窗制造有限公司 3,315,710.15 应付账款 南京苏浦建设有限公司 26,276,594.59 27,836,249.41 应付账款 南京苏宁物业管理有限公司 22,346.05 349,034.94 其他应付款 苏宁环球集团有限公司 813,019,977.84 203,560,417.85 7、关联方承诺 8、其他 十三、股份支付 1、股份支付总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、以权益结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 3、以现金结算的股份支付情况 □ 适用 √ 不适用 4、股份支付的修改、终止情况 5、其他 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺：本公司无需披露的承诺事项。 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 157 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 （1）公司之子公司南京浦东房地产开发有限公司、上海苏宁环球实业有限公司、吉林市苏宁环球有限公司、芜湖苏宁 环球房地产开发有限公司、南京鼎坤房地产开发有限公司就自身开发的商品房销售，为商品房承购人向银行申请按揭贷款提 供阶段性保证。截至2016年12月31日累计按揭贷款余额为人民币2,998,057,783.10元。此为阶段性担保，办理按揭的客户均是 以房产进行抵押的，在客户办理完房产证后我司担保责任即解除，公司在此项上不存在风险。 （2）根据安徽省芜湖市鸠江区人民法院（2016）皖0207财保4号民事裁定书，公司银行账户包括江苏银行南京城中支 行（账号：31030188000014924）、交通银行南京城中支行（账号：320006647018170072555）、中国银行鼓楼支行（账号： 550864611363）被冻结，冻结资金合计121,901.83元。 （3）公司之孙公司上海苏宁实业有限公司由于与上海攀升国际贸易有限公司商品房买卖合同纠纷，根据上海市普陀区 人民法院（2015）普民四（民）初字第2789-1号协助冻结存款通知书，中国银行上海普陀支行（账号：440359989160、 445559989177、445564076535）被冻结，冻结资金合计为6,739,147.45元。该账户于2017年3月6日解冻。 （4）根据2015年6月12日江苏省南京市中级人民法院民事判决书（2015）宁商终字第338号，公司之子公司南京佛手湖 环球度假村投资有限公司与南京钢锐建材有限公司买卖合同纠纷一案终审判决：南京佛手湖环球度假村投资有限公司于判决 发生法律效力之日起五日内向南京钢锐建材有限公司支付石材款4,493,889.13元，同时向南京钢锐建材公司支付利息（自2013 年7月4日至2014年7月13日止以4,269,194.67元为基数，自2014年7月14日起至本判决确定给付之日止以4,493,889.13元为基数， 均按中国人民银行同期同档贷款基准利率计算）。 南京佛手湖环球度假村投资有限公司不服上述判决，于2015年8月10日向南京市中级人民法院提交再审申请书，提起再 审，目前正在审理过程中。 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 3、其他 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 2、利润分配情况单位： 单位： 元 拟分配的利润或股利 606,927,276.80 经审议批准宣告发放的利润或股利 606,927,276.80 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 158 3、销售退回 4、其他资产负债表日后事项说明 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 （1）追溯重述法 （2）未来适用法 2、债务重组 3、资产置换 （1）非货币性资产交换 （2）其他资产置换 4、年金计划 5、终止经营 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 公司经营分部的大部分收入是对外交易收入，且满足下列条件之一的，本公司将其确定为报告分部：该分部的分部收 入占所有分部收入合计的10%或者以上；该分部的分部利润（亏损）的绝对额，占所有盈利分部利润合计额或者所有亏损分 部亏损合计额的绝对额两者中较大者的10%或者以上；该分部的分部资产占所有分部资产合计额的10%或者以上。 根据上述标准本公司分为两个经营分部，分别为房地产业务经营分部和其他业务经营分部。 经营分部的会计政策与本公司执行的会计政策相同。 （2）报告分部的财务信息 单位： 元 项目 南京 芜湖 宜兴 上海 吉林 无锡 云南 北京 国外 分部间抵 销 合计 营业收入 5,977,740 ,620.00 383,980,0 52.70 1,052,714 ,674.00 342,277,4 09.60 163,003,0 25.80 91,450,94 0.11 0.00 0.00 240,240,9 14.30 4,880,325 .00 8,246,527 ,311.00 营业成本 3,462,653 400,106,7 958,305,2 189,539,5 147,651,7 86,043,60 0.00 0.00 185,096,6 8,133,478 5,421,264 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 159 ,990.00 74.90 86.70 33.00 27.90 1.53 35.40 .10 ,072.00 营业利润 3,927,868 ,007.00 -48,108,2 35.08 689,301.2 5 25,818,27 1.17 3,945,041 .91 -8,029,66 6.77 -2,511,59 8.10 -1,515,83 3.84 -12,007,0 47.55 2,196,922 ,399.00 1,689,225 ,841.00 资产总额 39,203,61 4,488.00 2,827,664 ,127.00 1,564,410 ,786.00 5,800,907 ,331.00 455,065,3 79.20 641,767,4 87.60 1,222,561 ,308.00 93,285,20 9.61 941,717,3 12.20 31,552,17 6,428.00 21,198,81 7,002.00 （3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因 （4）其他说明 7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项 8、其他 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收账款 （1）应收账款分类披露 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的应收账款： （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 0 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：本期计提坏账准备 14,475.00 元，本期收回或转回坏账准备 0 元。 （3）本期实际核销的应收账款情况 应收账款核销说明：本期无实际核销的其他应收款。 （4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 160 （5）因金融资产转移而终止确认的应收账款 本期无因金融资产转移而终止确认的其他应收款。 （6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额 本期无转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债。 2、其他应收款 （1）其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比 例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组 合计提坏账准备的 其他应收款 6,659,21 2,914.30 100.00% 14,575.0 0 0.00% 6,659,198 ,339.30 7,479,6 62,437. 30 100.00% 100.00 0.00% 7,479,662,3 37.30 合计 6,659,21 2,914.30 100.00% 14,575.0 0 0.00% 6,659,198 ,339.30 7,479,6 62,437. 30 100.00% 100.00 0.00% 7,479,662,3 37.30 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款： □适用√ 不适用 确定该组合依据的说明： 组合中，采用其他方法计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 （2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 14,575.00 元；本期收回或转回坏账准备金额元。 其中本期坏账准备转回或收回金额重要的： 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 161 （3）本期实际核销的其他应收款情况 （4）其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 往来款 6,659,212,914.30 7,479,662,437.30 合计 6,659,212,914.30 7,479,662,437.30 （5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 南京佛手湖环球度假村投资 有限公司 往来款 2,574,342,168.30 1 年以内 38.66% 0.00 上海苏宁环球实业有限公司 往来款 1,183,239,349.07 1 年以内及 1-2 年 17.77% 0.00 苏宁环球传媒有限公司 往来款 634,634,217.31 1 年以内及 1-2 年 9.53% 0.00 上海科学公园发展有限公司 往来款 624,038,978.99 1 年以内及 1-2 年 9.37% 0.00 南京天华百润投资发展有限 责任公司 往来款 466,452,455.20 1 年以内 7.00% 0.00 合计 -- 5,482,707,168.87 -- 82.33% 0.00 （6）涉及政府补助的应收款项 （7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款 （8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投资 8,118,065,149.40 8,118,065,149.40 4,162,259,611.16 4,162,259,611.16 合计 8,118,065,149.40 8,118,065,149.40 4,162,259,611.16 4,162,259,611.16 （1）对子公司投资 单位： 元 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 162 被投资单位 期初余额 本期增加 本期 减少 期末余额 本期计提减值准 备 减值准备期末余 额 南京天华百润投资发展 有限责任公司 461,721,430.22 1,585,673,669.30 2,047,395,099.52 南京华浦高科建材有限 公司 50,789,387.94 50,789,387.94 北京苏宁环球有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00 江苏乾阳房地产开发有 限公司 53,936,058.07 53,936,058.07 吉林苏宁环球有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00 上海科学公园发展有限 公司 279,009,630.00 279,009,630.00 南京绿尔得天房地产开 发有限公司 59,776,818.86 59,776,818.86 南京浦东房地产开发有 限公司 1,729,624,064.37 2,150,000,000.00 3,879,624,064.37 上海苏宁环球实业有限 公司 500,000,000.00 500,000,000.00 南京苏宁环球天润广场 有限公司 20,000,000.00 20,000,000.00 云南苏宁环球有限公司 300,000,000.00 300,000,000.00 苏宁资本有限公司 7,466,040.00 7,466,040.00 苏宁文化产业有限公司 499,936,181.70 499,936,181.70 南京佛手湖环球度假村 投资有限公司 120,131,868.94 120,131,868.94 苏宁环球健康投资发展 有限公司 100,000,000.00 100,000,000.00 合计 4,162,259,611.16 3,955,805,538.24 8,118,065,149.40 （2）对联营、合营企业投资 （3）其他说明 4、营业收入和营业成本 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 163 成本法核算的长期股权投资收益 2,200,000,000.00 合计 2,200,000,000.00 6、其他 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 -479,162.86 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 1,640,000.00 委托他人投资或管理资产的损益 42,494,288.05 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 合并日的当期净损益 -509,805.84 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 197,059.66 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -155,455,779.60 减：所得税影响额 -28,783,062.99 少数股东权益影响额 157,628.02 合计 -83,487,965.62 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因。 □ 适用 √ 不适用 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 12.54% 0.353 0.353 扣除非经常性损益后归属于公司 13.52% 0.381 0.381 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 164 普通股股东的净利润 3、境内外会计准则下会计数据差异 （1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 （3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注 明该境外机构的名称 4、其他 苏宁环球股份有限公司 2016 年年度报告全文 165 第十二节 备查文件目录 1、苏宁环球股份有限公司2016年度财务报表 2、苏宁环球股份有限公司2016年度审计报告 3、报告期内在巨潮资讯网上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿。