000727_2018_华东科技_2018年年度报告（更新后）_2019-06-28.txt

南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 1 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告 2019 年 03 月 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 2 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人孙学军、主管会计工作负责人艾兴海及会计机构负责人(会计主 管人员)吴毓臻声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 陈宽义 董事 另有工作安排 孙学军 徐国飞 董事 另有工作安排 周贵祥 郭振隆 董事 另有工作安排 周贵祥 本年度报告涉及未来发展展望和计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者 的实质承诺，请投资者认真阅读，注意投资风险。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 3 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 5 第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................... 9 第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 11 第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 28 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 46 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 53 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 53 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 54 第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 62 第十节 公司债券相关情况 .............................................................................................................. 70 第十一节 财务报告 .......................................................................................................................... 71 第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 193 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、华东科技 指 南京华东电子信息科技股份有限公司 立信会计师事务所 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 公司章程 指 《南京华东电子信息科技股份有限公司章程》 股东大会 指 南京华东电子信息科技股份有限公司股东大会 董事会 指 南京华东电子信息科技股份有限公司董事会 中国电子、CEC、实际控制人 指 中国电子信息产业集团有限公司 中电熊猫、控股股东 指 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 南京新工、新工集团 指 南京新工投资集团有限责任公司 南京机电、机电产业 指 南京机电产业（集团）有限公司 华电集团 指 南京华东电子集团有限公司 南京晶体 指 南京中电熊猫晶体科技有限公司 华日触控 指 南京华日触控显示科技有限公司 华睿川 指 南京华睿川电子科技有限公司 磁电科技 指 南京中电熊猫磁电科技有限公司 触控显示 指 南京中电熊猫触控显示科技有限公司 廊坊晶体 指 廊坊中电熊猫晶体科技有限公司 深圳展盛 指 深圳市中电熊猫展盛科技有限公司 深圳磁通 指 深圳市中电熊猫磁通电子有限公司 深宁磁电 指 南京深宁磁电有限公司 熊猫平板显示、平板显示 指 南京中电熊猫平板显示科技有限公司 液晶显示 指 南京中电熊猫液晶显示科技有限公司 成都显示 指 成都中电熊猫显示科技有限公司 夏普 指 日本夏普株式会社 冠捷科技、冠捷 指 冠捷科技集团公司（上市公司，代码为 00903HK），为冠捷投资有限 公司的母公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 元（万元） 指 人民币元（人民币万元） 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 5 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 华东科技 股票代码 000727 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 南京华东电子信息科技股份有限公司 公司的中文简称 华东科技 公司的外文名称（如有） Nanjing Huadong Electronics Information &Technology Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） Huadong Technology 公司的法定代表人 周贵祥 注册地址 南京市高新技术开发区新科二路 28 号 注册地址的邮政编码 210032 办公地址 南京市栖霞区天佑路 7 号 办公地址的邮政编码 210033 公司网址 电子信箱 zqb@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 吴毓臻 联系地址 南京市栖霞区天佑路 7 号 电话 025-66852685/2686 025-66087777-5606 传真 025-66852680 电子信箱 wyz@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、证券时报、巨潮资讯网 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 证券部 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 6 四、注册变更情况 组织机构代码 91320191134955910F 公司上市以来主营业务的变化情况（如 有） 公司的主营业务由上市以来的电光源、电真空业务转变为平板显示、触控、石英 晶体、磁电业务。 历次控股股东的变更情况（如有） 自公司 1997 年上市至 2015 年 1 月 28 日，控股股东为南京华东电子集团有限公司； 经中国证监会证监许可[2014]1199 号文批准，公司于 2014 年 12 月 3 日至 2015 年 1 月 27 日实施非公开发行 A 股股票方案，发行价格 5.51 元/股，实际非公开发 行新股 1,905,626,134 股。2015 年 1 月 28 日完成本次非公开发行股份登记。该次 发行完成后，公司总股本达到 2,264,783,490 股，其中南京中电熊猫信息产业集团 有限公司持有 555,172,414 股，占公司总股本 24.51%，为公司第一大股东。2016 年 6 月 24 日，公司实施完成了以 2015 年 12 月 31 日公司总股本 2,264,783,490 股 为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股的 2015 年度权益分配方案。 转增前本公司总股本为 2,264,783,490 股，转增后总股本增至 4,529,566,980 股，其 中南京中电熊猫信息产业集团有限公司持有 1,110,344,828 股，占公司总股本 24.51%，为公司第一大股东。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 28-29 楼 签字会计师姓名 李顺利 张少波 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2018 年 2017 年 本年比上年增减 2016 年 营业收入（元） 5,702,781,523.33 5,994,988,894.87 -4.87% 1,576,591,996.21 归属于上市公司股东的净利润（元） -987,357,576.85 11,646,221.84 -8,577.92% 23,596,977.82 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润（元） -1,568,220,302.39 -455,079,217.31 -244.60% -419,325,875.30 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,373,143,004.82 736,083,548.75 86.55% 890,552,649.44 基本每股收益（元/股） -0.2180 0.0026 -8,484.62% 0.0052 稀释每股收益（元/股） -0.2180 0.0026 -8,484.62% 0.0052 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 7 加权平均净资产收益率 -9.60% 0.11% -9.71% 0.22% 2018 年末 2017 年末 本年末比上年末增减 2016 年末 总资产（元） 32,193,635,089.33 33,776,463,254.52 -4.69% 33,792,112,243.31 归属于上市公司股东的净资产（元） 9,795,046,533.70 10,779,940,778.17 -9.14% 10,770,616,518.10 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,045,781,525.36 1,125,735,338.60 1,380,486,646.94 2,150,778,012.43 归属于上市公司股东的净利润 -239,631,174.99 -715,470,335.95 -619,936,862.26 587,680,796.35 归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润 -248,593,411.00 -729,242,086.54 -647,504,461.21 57,119,656.36 经营活动产生的现金流量净额 101,717,679.99 -138,503,699.94 315,618,796.40 1,094,310,228.37 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2018 年金额 2017 年金额 2016 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分） 5,216,839.66 -315,987.16 639,558.65 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 1,143,053,983.70 906,475,357.59 649,491,067.70 债务重组损益 230,699.66 396,125.10 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 8 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 26,910,900.00 895,863.01 115,674,777.12 受托经营取得的托管费收入 2,830,188.68 2,830,188.68 2,830,188.69 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,714,986.37 10,678,060.70 5,244,799.45 其他符合非经常性损益定义的损益项目 14,667,200.00 减：所得税影响额 178,470,987.07 143,166,833.95 2,178,226.68 少数股东权益影响额（税后） 420,623,885.46 325,338,409.72 329,175,436.91 合计 580,862,725.54 466,725,439.15 442,922,853.12 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 9 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 平板显示产业：拥有全球第一条应用金属氧化物IGZO技术的超高分辨率全新8.5代液晶面板生产线， 已达到设计产能，良率达到同行业水平。2016年公司投资了成都显示第8.6代TFT-LCD面板生产线，通过合 理产业布局，产业结构得到了优化，实现大中小尺寸产品覆盖范围的最大化。 压电晶体产业：完成全国晶体元器件产业珠三角、长三角、京津唐三大基地布局。主要生产谐振器、 振荡器、滤波器等系列压电晶体元器件，处于国内领先水平。 触控显示产业：具备了STN、CSTN屏及模块、TFT模块、以及电阻式和电容式触摸屏的设计、生产及测 试能力。2018年完成胆甾相反射式液晶屏研发，并提供客户样品。 磁电产业：拥有从原材料磁粉、磁芯到电源、整机互为依托的产业链。主要生产磁芯、软磁器件、铁 氧体粉料、开关电源、微波器件等产品。2018年新增高新电子、车用变压器等产品。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无 固定资产 无 无形资产 无 在建工程 无 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 平板显示产业：公司是国内最早展开IGZO技术产业化布局企业，IGZO技术具有电子迁移率高（精细化）、 关断电流低（节能）、工艺温度低（可大尺寸面板生产）等优势，顺应了显示面板向高分辨率发展的方向， 可实现400ppi的超高清晰度视网膜显示产品，同时亦可满足产品轻薄化的要求。IGZO面板在大尺寸领域和 a-si面板相比具有节能、可实现更高分辨率的优势，随着大尺寸面板4K普及、8K启动的趋势，IGZO技术优 越性将日益显著；IT显示屏的高分辨率、高刷新率随着柔性显示技术的发展，IGZO技术在背板驱动方面优 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 10 势也将凸显，未来将有较强竞争力。 丰富的产品结构配置。IGZO技术兼顾大中小各种尺寸，可在同一产线安排生产不同尺寸的产品，因此， 但大中小产品线之间的互通性较差，未来将通过适当的改造，可实现产能间互补。公司的产品主要面向智 能手机、平板电脑、笔记本电脑、显示器及电视用面板及模组，先后获得中国电子学会、CEC集团等省部 级科技奖4项。2018年共计申请专利143件，其中发明申请99件，PCT申请10件。 完善的上下游配套产业链。公司实际控制人CEC旗下拥有众多企业，经营范围涉及了液晶显示产业链 多个关键环节，为公司产品提供了完善的上下游配套服务，既保证了原材料供应，也能提供部分产品销售 渠道，为公司稳定发展提供了良好的协同环境。公司亦积极进取，不断拓展客户范围，已通过DELL、HP、 SAMSUNG、海信、与德、海尔等客户审核，成为国内外一、二线品牌及品牌代工厂的合作伙伴。公司已通 过第三方TUV的Non-VAP EICC审核、汽车行业IATF16949:2016质量管理体系等审核认证。成为国家第三批 绿色工厂、国家生态（绿色）设计试点企业。正在制定新型显示绿色设计与绿色供应链团体标准，打造行 业认可的绿色设计产品，巩固在绿色显示领域的竞争优势。 压电晶体产业：公司有数十年丰富的石英晶体元器件制造经验，主要产品为石英晶体谐振器、振荡器 和滤波器，技术水平、生产规模、产品质量等均处于国内前列、国际先进地位。公司建有省级技术（工程） 中心4个、市级技术（工程）中心4个，拥有60项授权专利，其中发明专利9项，2018年获批专利6项。现有 软件著作权9项。2018年实现量产的1612石英晶体谐振器处于行业内领先地位，高频片式压控晶体振荡器 项目顺利通过行业协会的技术鉴定以及国家工信部的项目验收，并在同年获得中国电子科技进步三等奖。 公司的技术创新研发能力居国内领先地位。 触控显示产业：拥有完备的STN、CSTN液晶屏及模块、触摸屏的设计、生产及测试能力，拥有国内一 流的触摸屏生产线；具有10多年独立开发、制造、销售触摸屏产品的经验，具备模组全贴合批量生产条件， 在技术积累、产品开发、人才储备、客户资源等方面具有一定的竞争力。2018年获批专利12项。 磁电产业：公司具有多年研究、开发、生产品质一流的各类磁性元器件、开关电源变压器、电感器等 的专业历史，形成磁芯、变压器、电源等互为依托的产业链。高新电子产品技术水平及安全可靠性在国内 同行业中居领先地位；软磁铁氧体电源产品技术水平及质量（优质服务）在国内同行业中居领先地位。2018 年获批专利6项；新品定型7项。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 11 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 平板显示产业：本年度由于受到产品供大于求影响，产品售价一路走低，下跌超过20％，部分产品价 格跌幅甚至达30％。另一方面，原材料紧缺，驱动芯片、T-CON、电容电阻等成为采购瓶颈，无法稳定供 应。我司平板显示占比较大的主销产品大尺寸面板面临电视市场表现不佳，价格降幅明显的不利外部市场 环境，而笔记本品牌客户开发周期长，出货量小，效益未能显现，导致经营业绩不理想。面对困难，公司 积极应对，先后开展提质增效等系列活动，根据市场需求，结合自身技术特点，不断调整产品结构，加快 开发高分辨率、高刷新率的高端笔记本、显示器产品，除了主销大尺寸产品外，MNT产品市场开拓取得了 一定进展。加强与国内外品牌客户三星、戴尔、宏碁、华硕、惠普、小米的深度合作。 通过加强原材料采购管理，推动原材料国产化及第二、三供应商导入，优化供应链结构。新品和技术 开发方面，2018年开发完成52个机种，完成5项重大技术突破。 晶体产业：针对市场竞争激励，普通产品价格持续下滑的状况，调整优化产品结构，积极开拓高附加 值产品，比重同比均有提升。小尺寸产线已建成，快速提升了产能。 触控产业：根据市场需求和产品盈利能力，调整产品结构，减少手机产品订单量，大力拓展家电和POS 机市场，平板电脑市场增长显著。开发胆甾相液晶显示屏，少量供应客户，以期待成为新经济增长点。 磁电产业：加快产品转型，扩展产品门类，开发非电源市场，车用变压器实现量产，新增了高新电子 用户。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2018 年 2017 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 5,702,781,523.33 100% 5,994,988,894.87 100% -4.87% 分行业 电子元器件行业 5,039,888,472.93 88.38% 5,499,666,611.76 91.74% -8.36% 其他 662,893,050.40 11.62% 495,322,283.11 8.26% 33.83% 分产品 液晶显示及模组 4,499,733,701.71 78.90% 4,914,074,327.65 81.97% -8.43% 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 12 触摸屏 183,963,095.35 3.23% 172,435,547.25 2.88% 6.69% 压电石英晶体元器 件 233,798,194.26 4.10% 287,104,822.91 4.79% -18.57% 磁性材料 122,393,481.61 2.15% 126,051,913.95 2.10% -2.90% 其他 662,893,050.40 11.62% 495,322,283.11 8.26% 33.83% 分地区 境内 4,069,288,415.97 71.36% 4,880,064,041.46 81.40% -16.61% 境外 1,633,493,107.36 28.64% 1,114,924,853.41 18.60% 46.51% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 电子元器件行业 5,039,888,472.93 6,494,051,558.02 -28.85% -8.36% 7.40% -18.90% 其他 662,893,050.40 68,925,099.62 89.60% 33.83% -59.13% 23.65% 分产品 液晶显示及模组 4,499,733,701.71 6,010,642,338.51 -33.58% -8.43% 8.96% -21.33% 其他 662,893,050.40 68,925,099.62 89.60% 33.83% -59.13% 23.65% 分地区 境内 4,069,288,415.97 4,561,216,477.96 -12.09% -16.61% -9.02% -9.36% 境外 1,633,493,107.36 2,001,760,179.68 -22.54% 46.51% 66.52% -14.72% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2018 年 2017 年 同比增减 液晶面板 销售量 K ㎡ 3,323 3,312 0.33% 生产量 K ㎡ 3,292 3,080 6.88% 库存量 K ㎡ 482 513 -6.04% 石英晶体 销售量 万只 44,543 43,272 2.94% 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 13 生产量 万只 45,072 43,549 3.50% 库存量 万只 3,065 2,536 20.86% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2018 年 2017 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 电子元器件行业 原材料 3,304,689,408.47 50.35% 3,276,772,525.69 52.72% 0.85% 电子元器件行业 制造费用 2,722,027,152.50 41.48% 2,347,676,535.88 37.77% 15.95% 电子元器件行业 人工成本 467,334,997.05 7.12% 422,395,054.02 6.80% 10.64% 其他 68,925,099.62 1.05% 168,641,025.19 2.71% -59.13% 单位：元 产品分类 项目 2018 年 2017 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 液晶显示及模组 原材料 2,971,340,906.82 45.27% 2,893,869,894.08 46.56% 2.68% 液晶显示及模组 制造费用 2,623,566,948.49 39.98% 2,250,007,774.66 36.20% 16.60% 液晶显示及模组 人工成本 415,734,483.20 6.33% 372,366,135.74 5.99% 11.65% 触摸屏 原材料 143,907,187.37 2.19% 135,350,123.60 2.18% 6.32% 触摸屏 制造费用 52,730,629.83 0.80% 52,728,143.32 0.85% 0.00% 触摸屏 人工成本 5,926,052.65 0.09% 6,729,531.16 0.11% -11.94% 压电石英晶体元器件 原材料 117,015,805.92 1.78% 179,623,447.24 2.89% -34.85% 压电石英晶体元器件 制造费用 32,248,810.49 0.49% 31,159,279.90 0.50% 3.50% 压电石英晶体元器件 人工成本 27,586,026.29 0.42% 18,870,628.45 0.30% 46.18% 磁性材料 原材料 72,425,508.36 1.10% 67,929,060.77 1.09% 6.62% 磁性材料 制造费用 13,480,763.69 0.21% 13,781,338.00 0.22% -2.18% 磁性材料 人工成本 18,088,434.91 0.28% 24,428,758.68 0.39% -25.95% 其他 68,925,099.62 1.05% 168,641,025.19 2.71% -59.13% 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 14 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 2,462,065,469.64 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 43.17% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 例 15.74% 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 A 1,056,202,548.77 18.52% 2 B 510,491,327.69 8.95% 3 C 360,888,477.40 6.33% 4 D 322,460,405.74 5.65% 5 E 212,022,710.04 3.72% 合计 -- 2,462,065,469.64 43.17% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 1,647,071,083.51 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 42.23% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 比例 9.24% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 A 437,591,719.65 11.22% 2 B 360,394,095.26 9.24% 3 C 244,314,319.08 6.26% 4 D 394,242,355.27 10.11% 5 E 210,528,594.25 5.40% 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 15 合计 -- 1,647,071,083.51 42.23% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2018 年 2017 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 116,292,712.93 101,455,648.18 14.62% 无 管理费用 298,711,408.42 275,586,981.02 8.39% 无 财务费用 988,950,081.85 -133,167,499.40 842.64% 上年同期为汇兑收益，本期受汇率波 动影响为汇兑损失 研发费用 116,086,068.04 93,508,748.36 24.14% 无 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 在新技术开发方面，完成新型氧化物TFT工艺制程研发，通过设备改造、产品设计、材料导入、工艺 调试等多方面努力，解决了新型IGZO薄膜易腐蚀、器件劣化等关键问题，特性水平已达到量产水平；完成 超窄边框15.6”UHD（4K2K）笔记本显示器试做，边框达1.2mm；完成32”8K4K超高分辨率液晶显示器开 发，2018年，共计专利申请143件，其中发明申请99件，PCT申请10件。2018年，公司“铜互联技术及其工 艺研究”等3项技术通过由江苏省经信委组织的鉴定会，其中国际领先1项，国内领先2项；公司“熊猫新型显 示驱动技术工作室”获南京市总工会命名“南京市职工创新工作室”称号，98英寸8K超高清金属氧化物面板 获得2018国际新型显示技术展“创新超大尺寸显示产品奖”。 公司研发投入情况 2018 年 2017 年 变动比例 研发人员数量（人） 1436 1,164 23.37% 研发人员数量占比 22.46% 25.79% -3.33% 研发投入金额（元） 479,322,604.69 285,687,588.10 67.78% 研发投入占营业收入比例 8.41% 4.77% 3.64% 研发投入资本化的金额（元） 363,236,536.65 192,183,732.66 89.00% 资本化研发投入占研发投入的比例 75.78% 67.27% 8.51% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 √ 适用 □ 不适用 本年公司实施多种新技术新产品开发，其中大部分新产品已初步量产。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 16 5、现金流 单位：元 项目 2018 年 2017 年 同比增减 经营活动现金流入小计 7,752,023,879.65 6,995,499,974.76 10.81% 经营活动现金流出小计 6,378,880,874.83 6,259,416,426.01 1.91% 经营活动产生的现金流量净额 1,373,143,004.82 736,083,548.75 86.55% 投资活动现金流入小计 986,949,453.96 254,521,527.47 287.77% 投资活动现金流出小计 2,004,939,076.47 1,945,575,269.02 3.05% 投资活动产生的现金流量净额 -1,017,989,622.51 -1,691,053,741.55 39.80% 筹资活动现金流入小计 5,225,180,951.84 4,926,717,638.46 6.06% 筹资活动现金流出小计 5,113,944,867.13 3,679,456,226.00 38.99% 筹资活动产生的现金流量净额 111,236,084.71 1,247,261,412.46 -91.08% 现金及现金等价物净增加额 476,135,654.84 268,606,619.28 77.26% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动：主要系本期收到留抵增值税退税款。 投资活动：主要系本期购建固定资产减少。 筹资活动：主要系本期按计划归还上期借款。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 本期资产减值、折旧、摊销及因汇率波动影响汇兑损失等非付现费用金额较大，因此本期净利润与经营活 动现金净流量差距较大。 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续 性 投资收益 -7,914,311.48 0.49% 主要系参股及其他投资收益 无 公允价值变动损益 6,699,242.49 -0.41% 主要系远期锁汇浮动盈亏 无 资产减值 323,628,601.05 -19.86% 主要系存货减值 无 营业外收入 2,210,575.79 -0.14% 主要系废料处置、违约金、罚款收入等 无 营业外支出 1,471,035.13 -0.09% 主要系材料报废等 无 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 17 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2018 年末 2017 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 2,238,219,294.60 6.95% 1,867,498,840.99 5.53% 1.42% 无 应收账款 824,600,356.78 2.56% 797,976,354.26 2.36% 0.20% 无 存货 2,008,475,436.78 6.24% 2,196,110,225.48 6.50% -0.26% 无 投资性房地产 3,367,609.90 0.01% 10,912,028.23 0.03% -0.02% 无 长期股权投资 1,547,803,220.11 4.81% 1,582,380,455.88 4.68% 0.13% 无 固定资产 22,813,656,401.55 70.86% 24,668,099,326.54 73.03% -2.17% 无 在建工程 89,716,151.02 0.28% 84,738,329.20 0.25% 0.03% 无 短期借款 1,569,031,649.39 4.87% 1,417,014,106.14 4.20% 0.67% 无 长期借款 5,357,628,971.41 16.64% 6,519,892,020.41 19.30% -2.66% 无 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 期初数 本期公允价值 变动损益 计入权益的累 计公允价值变 动 本期计提的减 值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 衍生金融资产 0.00 6,699,242.49 6,699,242.49 上述合计 0.00 6,699,242.49 6,699,242.49 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 177,281,839.31 保证金 应收票据 1,345,627.47 银行质押用于开具应付票据 固定资产 9,973,599,527.43 售后回租资产、长期借款抵押 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 18 无形资产 5,310,755.25 借款抵押 合计 10,157,537,749.46 五、投资状况 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 0.00 11,800,000.00 -100.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 19 （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联关系 是否 关联 交易 衍生品投资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期 终止日期 期初投 资金额 报告期内 购入金额 报告 期内 售出 金额 计提减 值准备 金额（如 有） 期末投资 金额 期末投资金 额占公司报 告期末净资 产比例 报告期实际 损益金额 中国银行 非关联方 否 美元利率掉期 10,000 2016 年 06 月 06 日 2019 年 07 月 19 日 8,000 0 0 0 6,500 558.02 中国银行 非关联方 否 美元利率掉期 10,000 2016 年 06 月 13 日 2019 年 07 月 19 日 8,000 0 0 0 6,500 588.77 中国银行 非关联方 否 美元利率掉期 10,000 2016 年 06 月 24 日 2019 年 07 月 19 日 8,000 0 0 0 6,500 650.25 建设银行 非关联方 否 美元利率掉期 10,000 2016 年 06 月 27 日 2019 年 07 月 19 日 8,000 0 0 0 6,500 663.06 农业银行 非关联方 否 美元利率掉期 10,000 2016 年 06 月 27 日 2019 年 07 月 19 日 8,000 0 0 0 6,500 675.88 中国银行 非关联方 否 美元/人民币货币掉期 12,250 2017 年 09 月 20 日 2019 年 10 月 19 日 11,200 0 2,100 0 9,100 618.13 建设银行 非关联方 否 美元外汇远期合约 3,200 2018 年 01 月 01 日 2018 年 06 月 13 日 0 3,200 3,200 0 0 -440.4 建设银行 非关联方 否 美元外汇远期合约 1,551.93 2018 年 06 月 04 日 2019 年 05 月 07 日 0 1,551.93 0 0 1,551.93 669.92 中国银行 非关联方 否 美元外汇远期合约 11,150 2018 年 01 月 01 日 2018 年 12 月 26 日 0 11,150 11,150 0 0 3,131.49 宁波银行 非关联方 否 美元/人民币货币掉期 1,300 2018 年 08 月 03 日 2019 年 07 月 19 日 0 1,300 0 0 1,300 17.16 平安银行 非关联方 否 美元/人民币货币掉期 1,000 2018 年 11 月 09 日 2019 年 10 月 30 日 0 1,000 0 0 1,000 -75.2 平安银行 非关联方 否 美元/人民币货币掉期 1,000 2018 年 12 月 13 日 2019 年 12 月 03 日 0 1,000 0 0 1,000 16 合计 81,451.93 -- -- 51,200 19,201.93 16,450 46,451.93 0.00% 7,073.08 衍生品投资资金来源 所述利率掉期投资金额为名义本金，币种为美元，无实际交割；中行货币掉期投资金额币种为美元，本金部分交割；宁波银 行、平安银行货币掉期投资金额币种为美元，到期后全额交割，交割资金来源为自有资金；外汇远期合约为人民币购美元方 向业务，投资金额币种为美元，交割资金来源为自有资金。报告期实际损益金额币种为人民币元。 涉诉情况（如适用） 无 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 20 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) 2016 年 06 月 02 日 2017 年 04 月 12 日 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) 2016 年 06 月 29 日 2017 年 04 月 29 日 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括 但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风 险、法律风险等） 一、风险分析：1、市场风险：开展与主营业务相关的金融衍生品业务，当国际、国内经济形势发生变化时，相应的汇率、利 率等市场价格波动将可能对金融衍生品交易产生不利影响；2、信用风险：在开展衍生品交易业务时，存在一方合同到期无法 履约的风险；3、操作风险：在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地 记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会；4、法律风险：开展衍生品交易业务时，存在交易人 员未能充分理解交易合同条款和产品信息，导致经营活动不符合法律规定或者外部法律事件而造成的交易损失。二、控制措 施：1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务，严格控制金融衍生品的交易规模。2、选择 信用级别高的大型商业银行作为交易对手，这类银行经营稳健、资信良好，基本无履约风险，最大程度降低信用风险；3、制 定规范的业务操作流程和授权管理体系，配备专职人员，明确岗位责任，严格在授权范围内从事衍生品交易业务；同时加强 相关人员的业务培训及职业道德，提高相关人员素质，并建立异常情况及时报告制度，最大限度的规避操作风险的发生；4、 依据相关法律法规进行交易操作，与交易对方签订条款准确明晰的法律协议，最大程度的避免可能发生的法律争端。5、公司 定期对金融衍生业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变 动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用 的方法及相关假设与参数的设定 平板显示公司开展的金融衍生品交易主要为管理未来可预测期间的外汇交易，市场透明度大，成交价格和当日结算单价能充 分反映衍生品的公允价值。公司根据《企业会计准则第 22 号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第 24 号-套期保值》对 金融衍生品的公允价值予以确定，根据《企业会计准则第 37 号-金融工具列报》对金融衍生品予以列示和披露。公司将在定 期报告中对已经开展的衍生品操作相关信息予以披露。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则 与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 无 独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项 意见 1、控股子公司开展以套期保值为目的的衍生品交易业务是日常经营使用外币结算业务的需要，通过合理的衍生品工具锁定成 本，有利于规避外汇市场风险，降低外汇结算成本；2、公司建立了相应的内控制度、风险管控机制和监管机制，制定了合理 的会计政策和会计计量和核算方法，制定了《衍生品投资风险控制及信息披露制度》，符合谨慎、稳健的风险管理原则；3、 公司拟开展的金融衍生品交易，符合有关法律法规的规定，审议程序合法合规，不存在损害公司股东合法权益的情形，同意 本次议案。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 21 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 南京中电熊猫 平板显示科技 有限公司 子公司 TFT-LCD 面板、彩色滤光片和液晶整 机模组；提供与产品和业务有关服务， 及其他有关经营活动。 17,500,000,000.00 人民币 30,642,336,277.22 16,423,265,119.91 4,997,047,327.76 -1,500,730,135.29 -1,499,757,280.74 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 22 主要控股参股公司情况说明 南京中电熊猫平板显示科技有限公司注册资本1,750,000.00万元，本公司持有57.65%股份，主营产品 为TFT-LCD面板、彩色滤光片和液晶整机模组。因面板行业产品供大于求，产品售价一路走低，另一方面， 原材料紧缺，影响稳定生产，收入有所下降，同时受汇率波动影响，上年同期为汇兑收益，本期为汇兑损 失，利润亏损较大。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业竞争格局和发展趋势 全球显示行业大环境处于低谷期、持续下行，市场供过于求的趋势明显，产品价格一再突破新低。 一方面各类型产品需求量都出现不同程度下降，手机产品需求下降可能超过10%；电视约5%；显示屏大概 2%；另一方面，2019年多条G10.5/11等高世代线量产，面板产能大幅增加，数量产能增加约5%，面积产能 增加超过10%，供过于求的情况与2018年相比更加严重。在显示技术上，OLED产品在2018年各大展会流光 溢彩，但是高额的市场价格和稀缺的材料供应促使其发展不容乐观。目前依然以TFT-LCD为主流，A-si、 IGZO、LTPS技术继续发展。华东科技G8.5目前采用行业内领先的IGZO TFT技术，有好于LTPS的成膜均一性， 优于A-si的显示效果，适合做高精细产品，并在多种应用类别的平板显示产品中具有核心竞争力。 （二）公司发展战略 充分发挥华东科技产业运作平台的作用，以面板为核心，以显示终端为牵引，加速内部产业生态建设 和外部战略合作，推进产业并购重组，实现规模效应，全面提升公司新型显示产业综合竞争力，建设成为 国际先进、国内领先的新型显示制造企业。 （三）经营计划 2019年公司将全面推进十大系统工程建设，以预算指标为方向，以重点工作为抓手，强化任务落实、 提高运营质量、提升经济效益，具体如下： 1、加强预算体系工程建设，促进管理能力提升 围绕经济指标和重点工作任务，将全面预算管理贯穿于生产运营全过程，持续跟踪分析，及时解决问 题。同时以提质增效为抓手，优化组织架构，提升内部管理，合理分配资源，加强公司运营能力，将提质 增效专项活动常态化、系统化和全员化。 2、加强研发体系工程建设，促进科研能力提升 加强研发管理，以产品负责人制度为核心，促进部门间沟通配合，以客户为导向，推进新产品和新技 术研发。在新产品方面，加强市场调研，拟定契合公司发展方向和经营目标的短期及中长期产品规划，并 以此拟定年度、季度、月度产品开发计划，按时完成新品开发。在新技术方面，以客户需求为导向，仔细 调研论证，储备产品应用技术，并为未来先进技术做准备，加强公司核心竞争力。 3、加强营销体系工程建设，促进市场开拓能力提升 以市场销售为龙头，以战略合作客户为依托，打造专业营销团队，不断提升市场应变能力，同时优化 营销价格机制和决策机制，建立更为科学的销售体系。 4、加强人才体系工程建设，促进人员效率提升 提升人力资源管理水平，重点做好定职定岗定编、定级定薪和绩效考核工作，健全符合大型高科技制 造业的人力资源管理体系，全面提升人员效率，打造充满活力的人员团队。 5、加强供应链体系工程建设，促进原材料降本 建立更为严谨、科学、实用的采购管理制体系，保障采购制度的有效落实和严格执行。一方面加强供 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 23 应商动态考核，建立分级制度，保证供货，满足生产和销售需求；另一方面加强采购人员绩效考核管理， 明确采购考核目标，全方面开发降本策略，力争实现材料成本下降目标。 6、加强生产运营体系工程建设，促进制造成本降低 通过统筹分配产能，科学产品配比，建立高效的生产运营体系，积极提升产品综合良品率，同时做好 生产过程中的降本工作。 7、加强信息系统工程建设，促进统一运营能力提升 加强信息工程建设，提升流程管理效率，为经营活动提供有力的数据依据，提高数据处理能力和信息 传递沟通效率，真正做到制度流程化，流程表单化，表单信息化，实现工厂管理可视化。 8、加强内控工程建设，确保风险管控合规 优化公司内部控制体系，完善制度和业务流程建设，重点做好审计和招标管理工作。 9、加强安环体系工程建设，促进企业运营稳定 建设品质稳定的动力供应保障体系，通过提升自主运行、自主维保能力，同时加强全过程管理和精细 化管理，完善设备维修保养体系、备耗件管理体系以及突发工作应急处理体系，保证设备稳定运行。 10、加强党建工程建设，促进企业经营发展 公司党委将全力助推生产经营工作，全面发动一切能够调动的力量，打响高质量发展的“保卫战”。 （四）可能面临的风险 1、宏观经济风险 2019年全球经济仍面临较大风险，包括贸易政策改变、保护主义抬头，金融环境不确定以及地缘政治 局势的日益紧张，全球经济还面临较长期的挑战。 应对措施：公司将响应国家的产业政策，继续推进产业结构调整，推动公司产品升级，谋取未来竞争 格局中的有利地位。 2、技术更新风险 平板显示行业新技术继续演进，如果未来其他可替代技术发展取得新的突破，生产工艺得到较大改善， 良品率得到较大提高，生产成本将有效下降。另外国内产业投资规模增大，产能与增速显著提升，这些可 能对公司形成较强的竞争风险。 应对措施：跟踪前沿显示技术的发展，并组织相关团队进行研究，新产品、新技术研发工作进一步加 强。不断提升关键核心技术攻关能力和创新能力。 3、原材料供应风险 我国显示产业关键材料和设备受控于美、日、韩企业，玻璃基板、液晶、偏光片等关键原材料的核心 生产技术被美国、日本、韩国、德国和中国台湾等国家和地区的少数材料厂家所垄断，原材料价格可能存 在不合理上涨及临时断供风险。 应对措施：提升产业链国产化率与配套能力，加强上下游配套措施，开展季度降价、导入第二供应商、 优选国产材料、配合优化设计等降本目标，对采购成本进行有效控制。 4、汇率风险，又称汇兑风险 经济实体以外币定值或衡量的资产与负债、收入与支出，以及未来的经营活动可望产生现金流的本币 价值因货币汇率的变动而产生损失的可能性。之所以称其为风险，是由于这种损失只是一种可能性，并非 必然。公司在生产经营方面有外币结算业务，同时有较大规模的外币负债，存在一定的汇率风险。 应对措施：公司一直以来非常重视汇率风险管理，建立健全了管理机制和操作流程，在过去以及未来 采用金融工具延迟外汇支付时间，办理金融衍生业务防范风险，原材料采购国产化、调整销售商品内外销 占比来合理配置外币收支结算量及平衡外币资产负债等，有效防范外汇风险。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 24 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2018 年 01 月 02 日 电话沟通 个人 咨询公司政府补贴事宜 2018 年 01 月 03 日 电话沟通 个人 咨询公司股吧信息及公司互动易平台信息 2018 年 01 月 03 日 电话沟通 个人 咨询限售股解禁事宜 2018 年 01 月 05 日 电话沟通 个人 咨询公司股本结构及 IGZO 技术特点 2018 年 01 月 09 日 电话沟通 个人 咨询公司政府补助及业绩预告情况 2018 年 01 月 09 日 电话沟通 个人 咨询公司平板显示四季度经营及业绩情况 2018 年 01 月 12 日 电话沟通 个人 建议公司一、二股东解除限售后承诺一定时期不减持 2018 年 01 月 12 日 电话沟通 个人 咨询公司非公开发行事宜及国产原料导入情况 2018 年 01 月 13 日 电话沟通 机构 咨询成都项目相关情况 2018 年 01 月 14 日 电话沟通 个人 了解公司 2017 年业绩情况 2018 年 01 月 15 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况 2018 年 01 月 15 日 电话沟通 个人 了解公司近期市场销售情况 2018 年 01 月 17 日 电话沟通 个人 了解公司 8.5 代线生产经营及销售情况 2018 年 01 月 25 日 电话沟通 个人 咨询公司经营计划、产业周期、及其他项目 2018 年 01 月 25 日 电话沟通 个人 了解公司 2017 年业绩情况 2018 年 01 月 29 日 电话沟通 个人 询问公司限售股上市情况及 2017 年业绩情况 2018 年 01 月 29 日 电话沟通 个人 了解公司 2017 年业绩情况 2018 年 01 月 30 日 电话沟通 个人 询问解禁股相关事宜 2018 年 01 月 30 日 电话沟通 个人 咨询解禁股及公司运营情况 2018 年 01 月 30 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营现状 2018 年 01 月 31 日 电话沟通 个人 咨询公司限售股解禁相关情况 2018 年 01 月 31 日 电话沟通 个人 询问公司生产经营、限售股解禁及网站建设情况 2018 年 02 月 01 日 电话沟通 个人 咨询解禁股及公司运营情况 2018 年 02 月 01 日 电话沟通 个人 询问公司股价波动情况、大股东解除限售情况及生产经营情况 2018 年 02 月 01 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况 2018 年 02 月 02 日 电话沟通 个人 咨询公司限售股事宜，建议公司加强市值管理、提升自身盈利能力 2018 年 02 月 02 日 电话沟通 个人 询问股价走势 2018 年 02 月 05 日 电话沟通 个人 对公司股价情况提出建议 2018 年 02 月 05 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况及公司业绩情况 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 25 2018 年 02 月 05 日 电话沟通 个人 咨询解禁股及公司 2017 年业绩情况 2018 年 02 月 08 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况 2018 年 02 月 23 日 电话沟通 个人 咨询公司限售股事宜及成都公司情况 2018 年 02 月 26 日 电话沟通 个人 询问公司 2017 年业绩情况 2018 年 03 月 01 日 电话沟通 个人 询问公司产品及客户情况 2018 年 03 月 05 日 电话沟通 个人 询问公司是否混改等情况 2018 年 03 月 06 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况 2018 年 03 月 07 日 电话沟通 个人 咨询公司限售股事宜 2018 年 03 月 07 日 电话沟通 个人 询问公司客户情况及与富士康关系 2018 年 03 月 07 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况 2018 年 03 月 08 日 电话沟通 个人 咨询公司应收及业绩情况 2018 年 03 月 14 日 电话沟通 机构 询问公司客户情况及与生产经营情况 2018 年 03 月 14 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况及业绩情况 2018 年 03 月 21 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况 2018 年 03 月 30 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况 2018 年 04 月 17 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况及公司产品客户情况 2018 年 04 月 20 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况，建议加强市值管理 2018 年 04 月 25 日 电话沟通 个人 询问公司产品情况及工艺技术情况 2018 年 05 月 03 日 电话沟通 个人 了解一季度报告相关内容 2018 年 05 月 03 日 电话沟通 个人 咨询公司运营进展情况 2018 年 05 月 04 日 电话沟通 个人 对公司市值管理及业绩表达不满 2018 年 05 月 04 日 电话沟通 个人 询问公司产品、技术等问题 2018 年 05 月 11 日 电话沟通 个人 询问公司理财事项及对触控产业的治理情况 2018 年 05 月 15 日 电话沟通 个人 询问公司一季度亏损原因及对公司股价的担忧 2018 年 05 月 21 日 电话沟通 个人 询问公司生产经营情况及公司薪酬情况 2018 年 05 月 29 日 电话沟通 个人 咨询公司营业进展，建议公司维护股价 2018 年 05 月 29 日 电话沟通 个人 了解公司经营情况，建议公司采取措施维护股价稳定 2018 年 05 月 30 日 电话沟通 个人 咨询公司运营情况，公司技术、生产等方面的发展情况 2018 年 05 月 30 日 电话沟通 个人 了解公司经营情况，建议公司采取措施维护股价稳定 2018 年 05 月 30 日 电话沟通 个人 建议公司采取措施维护股价，加强宣传 2018 年 05 月 31 日 电话沟通 个人 了解公司经营情况，及未来发展 2018 年 06 月 01 日 电话沟通 个人 咨询公司营业进展，对公司股价表达不满 2018 年 06 月 01 日 电话沟通 个人 咨询公司运营情况，以及公司股价维护措施等 2018 年 06 月 05 日 电话沟通 个人 咨询公司目前运营情况 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 26 2018 年 06 月 05 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况，建议加强市值管理 2018 年 06 月 07 日 电话沟通 个人 咨询公司限售股事宜，建议公司加强市值管理、提升自身盈利能力，督 促股东信守承诺 2018 年 06 月 13 日 电话沟通 个人 询问公司市值管理措施 2018 年 06 月 14 日 电话沟通 个人 咨询平板显示股东变化相关情况及公司运营情况 2018 年 06 月 15 日 电话沟通 个人 了解公司运营情况，股价维护措施、未来业绩及平板显示股东情况 2018 年 06 月 19 日 电话沟通 个人 建议公司维护自身形象，加强市值管理，及时更新网络信息 2018 年 06 月 25 日 电话沟通 个人 咨询公司技术特点，建议公司加强经营管理，努力实现扭亏 2018 年 07 月 10 日 电话沟通 个人 询问公司投资成都显示运营情况及公司半年度业绩情况 2018 年 07 月 11 日 电话沟通 个人 咨询公司目前运营情况 2018 年 07 月 11 日 电话沟通 个人 建议公司维护市场形象，扩展外延产品 2018 年 07 月 13 日 电话沟通 个人 询问公司产品及半年度业绩情况 2018 年 07 月 16 日 电话沟通 个人 建议公司维护股价，积极回报投资者 2018 年 07 月 16 日 电话沟通 个人 咨询公司半年度业绩情况，建议公司加强市值管理，维护股价 2018 年 07 月 18 日 电话沟通 个人 咨询公司半年度业绩情况，及生产经营情况 2018 年 07 月 20 日 电话沟通 个人 询问公司提质增效降本控险会议相关情况 2018 年 07 月 23 日 电话沟通 个人 询问公司半年度业绩情况 2018 年 07 月 30 日 电话沟通 个人 咨询公司半年报披露时间及关于国企改革相关情况 2018 年 08 月 01 日 电话沟通 个人 咨询公司微信平台报道信息及公司下半年经营计划 2018 年 08 月 10 日 电话沟通 个人 了解公司经营情况 2018 年 10 月 12 日 电话沟通 个人 了解公司生产经营情况 2018 年 10 月 12 日 电话沟通 个人 询问公司生产经营情况 2018 年 10 月 15 日 电话沟通 个人 了解公司业绩情况 2018 年 10 月 15 日 电话沟通 个人 建议公司加强市值管理，加强业务整合 2018 年 10 月 17 日 电话沟通 个人 认为公司高管薪酬过高，希望公司通过公开方式与投资者沟通，说明公 司经营发展目标，解决措施等。 2018 年 10 月 18 日 电话沟通 个人 建议公司采取回购，高管增持等措施稳定股价 2018 年 10 月 18 日 电话沟通 个人 建议公司采取积极措施避免因股价问题退市 2018 年 10 月 19 日 电话沟通 个人 建议公司救市，采取积极措施稳定股价 2018 年 10 月 19 日 电话沟通 个人 咨询公司经营改善措施，公司稳定市场的措施等 2018 年 10 月 19 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况 2018 年 10 月 22 日 电话沟通 个人 咨询公司目前改善经营措施，稳定股价措施 2018 年 10 月 23 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况，建议采取积极措施稳定股价 2018 年 10 月 23 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况，是否存在退市风险等 2018 年 11 月 08 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 27 2018 年 11 月 14 日 电话沟通 个人 咨询公司生产经营情况 2018 年 11 月 28 日 电话沟通 个人 咨询公司年报中其他收入内容 2018 年 12 月 12 日 电话沟通 个人 咨询平板显示与成都交易事项，公司是否有回购计划 接待次数 99 接待机构数量 2 接待个人数量 97 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 28 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2016年度公司归属于母公司所有者的净利润23,596,977.82元，累计归属于母公司可供股东分配利润 -430,464,303.83元。董事会根据公司《预计2016年度利润分配政策和资本公积金转增股本政策》：“根据2016 年经营的实际情况决定是否进行利润分配和资本公积金转增股本”，因公司可分配利润为负值，董事会决 定公司2016年度不进行利润分配和资本公积金转增股本。 2、2017年度公司归属于母公司所有者的净利润11,646,221.84元，累计归属于母公司可供股东分配利润 -425,498,266.88元。董事会根据公司《预计2017年度利润分配政策以及资本公积金转增股本政策》：“公司 董事会将根据2017年经营的实际情况决定是否进行利润分配和资本公积金转增股本”，因公司可分配利润 为负值，董事会决定公司2017年度不进行利润分配和资本公积金转增股本。 3、2018年度公司归属于母公司所有者的净利润-987,357,576.85元，累计归属于母公司可供股东分配利 润-1,413,266,202.64元。董事会根据公司《预计2018年度利润分配政策和资本公积金转增股本政策》：“根 据2018年经营的实际情况决定是否进行利润分配和资本公积金转增股本”，因公司可分配利润为负值，董 事会决定公司2018年度不进行利润分配和资本公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度 现金分红金 额（含税） 分红年度合并 报表中归属于 上市公司普通 股股东的净利 润 现金分红金额 占合并报表中 归属于上市公 司普通股股东 的净利润的比 率 以其他方式 （如回购股 份）现金分红 的金额 以其他方式现 金分红金额占 合并报表中归 属于上市公司 普通股股东的 净利润的比例 现金分红总额 （含其他方 式） 现金分红总额 （含其他方 式）占合并报 表中归属于上 市公司普通股 股东的净利润 的比率 2018 年 0.00 -987,357,576.85 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2017 年 0.00 11,646,221.84 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 2016 年 0.00 23,596,977.82 0.00% 0.00 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 29 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 南京新工投资集团 有限公司；南京中 电熊猫信息产业集 团有限公司 限售承诺 承诺本次认购所获得股份自华东科技本次非公开发行新增股份上市首日起三十六月内不 进行转让 2015 年 01 月 29 日 36 个月 履约中 南京机电产业（集 团）有限公司 限售承诺 承诺本次认购所获得股份自华东科技本次非公开发行新增股份上市首日起三十六月内不 进行转让 2015 年 01 月 29 日 36 个月 履行完毕。2018 年 4 月 18 日南京机电 产业（集团）有限 公司 488,203,268 股 解除限售，上市流 通。可详见 2018 年 4 月 13 日刊登于 《证券时报》、《中 国证券报》及巨潮 资讯网的 2018-020 《关于部分非公开 发行限售股份解除 限售的提示性公 告》 资产重组时 所作承诺 首次公开发 中国电子信息产业 规范关联 规范未来可能存在的关联交易承诺，中国电子、中电熊猫、华东电子分别承诺如下：“（1）2015 年 01 月 长期 履约中 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 30 行或再融资 时所作承诺 集团有限公司；南 京中电熊猫信息产 业集团有限公司； 南京华东电子集团 有限公司 交易 中国电子、中电熊猫、华东电子及下属其他子公司将规范并尽量减少与华东科技的关联 交易；（2）对于不可避免的关联交易，中国电子、中电熊猫、华东电子将遵循并按照相 关法律法规、规范性文件及华东科技公司章程的有关规定和要求，与华东科技签署协议， 依法定程序履行相关的报批手续及依法履行信息披露义务，并将于董事会及/或股东大会 上回避或放弃表决权以促使该等关联交易遵循“公平、公正、公开”之原则和正常的商业 交易规则和条件进行，以保证该等关联交易不会损害华东科技及其他股东的合法权益； （3）如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，中国电子、中电熊猫、华东电子将向华东 科技及其子公司赔偿一切直接和间接损失。” 29 日 中国电子信息产业 集团有限公司；南 京中电熊猫信息产 业集团有限公司 避免同业 竞争承诺 避免同业竞争承诺：（一）实际控制人、控股股东的大股东、控股股东的承诺 1、中国电 子信息产业集团有限公司（以下简称中国电子）、南京中电熊猫信息产业集团有限公司（以 下简称中电熊猫）于 2014 年 1 月 20 日出具了《避免同业竞争承诺函》，承诺：“（1）除 南京中电熊猫液晶显示科技有限公司（以下简称熊猫液晶显示）第 6 代薄膜晶体管液晶 显示器项目外，中国电子、中电熊猫及下属其他公司未从事与华东科技、南京中电熊猫 平板显示科技有限公司（以下简称熊猫平板显示）相同或近似的业务，与华东科技、熊 猫平板显示不构成同业竞争。（2）中国电子、中电熊猫已经与熊猫液晶显示及其他股东、 华东科技签订了《关于南京中电熊猫液晶显示科技有限公司之委托管理协议》，在华东科 技本次非公开发行股票完成之后，将熊猫液晶显示的股权与经营管理委托给华东科技。 本公司承诺，在符合证券监管的条件下，根据华东科技的要求，按照具备证券、期货相 关业务资格的中介机构审计或评估的公允价格，将熊猫液晶显示全部注入华东科技，以 彻底解决同业竞争。（3）中国电子、中电熊猫及下属公司将不以任何形式从事与华东科 技、熊猫平板显示相同或近似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、经营、兼 并、受托经营等方式从事与华东科技、熊猫平板显示相同或近似的业务。（4）如与华东 科技、熊猫平板显示的业务产生竞争，中国电子、中电熊猫及下属其他公司将停止生产 经营，或者将相竞争的业务纳入到华东科技，或者将相竞争的业务转让给无关联关系第 三方，以避免同业竞争。（5）若有第三方向中国电子、中电熊猫及下属其他公司提供任 何业务机会或中国电子、中电熊猫及下属其他公司有任何机会需提供给第三方，且该业 务直接或间接与华东科技、熊猫平板显示业务有竞争或者华东科技、熊猫平板显示有能 力、有意向承揽该业务的，中国电子、中电熊猫及下属其他公司应当立即通知华东科技、 熊猫平板显示该业务机会，并尽力促使该业务以合理的条款和条件由华东科技、熊猫平 板显示承接。（6）如华东科技、熊猫平板显示或相关监管部门认定中国电子、中电熊猫 2015 年 01 月 29 日 长期 履约中。关于解决 熊猫液晶显示同业 竞争的承诺已于 2017 年 12 月 29 日 进行了变更。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 31 及下属其他公司正在或将要从事的业务与华东科技、熊猫平板显示存在同业竞争，中国 电子、中电熊猫及下属其他公司将在华东科技、熊猫平板显示提出异议后及时转让或终 止该项业务。如华东科技、熊猫平板显示进一步提出受让请求，中国电子、中电熊猫及 下属其他公司将无条件按具备证券、期货相关业务资格的中介机构审计或评估的公允价 格将上述业务和资产优先转让给华东科技、熊猫平板显示。（7）如本承诺函被证明是不 真实或未被遵守，中国电子、中电熊猫将向华东科技、熊猫平板显示赔偿一切直接和间 接损失。”2、中国电子信息产业集团有限公司于 2014 年 6 月出具了《关于避免同业竞争 的补充承诺》，就解决熊猫液晶显示和彩虹集团公司同业竞争承诺：“（1）在符合中国证 监会的监管要求条件下，当熊猫液晶显示年度净利润和扣除非经常性损益后的净利润二 者孰低者为正时启动注入华东科技的相关工作，由具备证券、期货相关业务资格的中介 机构进行审计、评估，合理确定交易的公允价格，并取得国有资产管理部门的同意，最 迟不超过本次非公开发行完成之日起三年内完成。（2）彩虹（佛山）平板显示有限公司 成立于 2009 年 1 月 9 日，注册资本 1 亿元，从事 OLED 面板业务；截止 2013 年 12 月 31 日，该公司总资产为 3.79 亿元，净资产为-7.46 亿元；由于该公司连年亏损，已经停 止生产，目前中国电子及其下属子公司没有对该公司及 OLED 面板业务投资的计划。” 南京华东电子集团 有限公司 避免同业 竞争承诺 南京华东电子集团有限公司（以下简称华东电子）于 2014 年 1 月 20 日出具了《避免同 业竞争承诺函》，承诺："（1）华东电子及下属其他公司不存在与华东科技、熊猫平板显 示主营业务构成同业竞争的项目和资产。（2）华东电子及下属公司将不以任何形式从事 与华东科技、熊猫平板显示相同或近似的业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、 经营、兼并、受托经营等方式从事与华东科技、熊猫平板显示相同或近似的业务。（3） 如与华东科技、熊猫平板显示的业务产生竞争；华东电子及下属其他公司将停止生产经 营，或者将相竞争的业务纳入到华东科技，或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三 方，以避免同业竞争。（4）若有第三方向华东电子及下属其他公司提供任何业务机会或 华东电子及下属其他公司有任何机会需提供给第三方，且该业务直接或间接与华东科技、 熊猫平板显示业务有竞争或者华东科技、熊猫平板显示有能力、有意向承揽该业务的， 华东电子及下属其他公司应当立即通知华东科技、熊猫平板显示该业务机会，并尽力促 使该业务以合理的条款和条件由华东科技、熊猫平板显示承接。（5）如华东科技、熊猫 平板显示或相关监管部门认定华东电子及下属其他公司正在或将要从事的业务与华东科 技、熊猫平板显示存在同业竞争，华东电子及下属其他公司将在华东科技、熊猫平板显 示提出异议后及时转让或终止该项业务。如华东科技、熊猫平板显示进一步提出受让请 2015 年 01 月 29 日 长期 履约中 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 32 求，华东电子及下属其他公司将无条件按具备证券、期货相关业务资格的中介机构审计 或评估的公允价格将上述业务和资产优先转让给华东科技、熊猫平板显示。（6）如本承 诺函被证明是不真实或未被遵守，华东电子将向华东科技、熊猫平板显示赔偿一切直接 和间接损失。" 南京新工投资集团 有限公司 避免同业 竞争承诺 南京新工投资集团有限责任公司（以下简称新工集团）与中国电子、中电熊猫为同步避 免、解决同业竞争的事项于 2013 年 12 月 12 日出具了《避免同业竞争承诺函》的承诺： "（1）除熊猫液晶显示第 6 代薄膜晶体管液晶显示器项目外，新工集团及下属其他公司 未从事与华东科技、熊猫平板显示相同或近似的业务，与华东科技、熊猫平板显示主营 业务不构成同业竞争。（2）新工集团已经与熊猫液晶显示及其他股东、华东科技签订了 《关于南京中电熊猫液晶显示科技有限公司之委托管理协议》，在华东科技本次非公开发 行股票完成之后，将熊猫液晶显示的股权与经营管理委托给华东科技。新工集团承诺， 在符合证券监管的条件下，根据华东科技的要求，按照具备证券、期货相关业务资格的 中介机构审计或评估的公允价格，将所持有的熊猫液晶显示股权全部转让于华东科技。 （3）新工集团及下属公司将不以任何形式从事与华东科技、熊猫平板显示相同或近似的 业务，包括不在中国境内外通过投资、收购、经营、兼并、受托经营等方式从事与华东 科技、熊猫平板显示相同或近似的业务。（4）如与华东科技、熊猫平板显示的业务产生 竞争，新工集团及下属其他公司将停止生产经营，或者将相竞争的业务纳入到华东科技， 或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方，以避免同业竞争。（5）若有第三方向新 工集团及下属其他公司提供任何业务机会或新工集团及下属其他公司有任何机会需提供 给第三方，且该业务直接或间接与华东科技、熊猫平板显示业务有竞争或者华东科技、 熊猫平板显示有能力、有意向承揽该业务的，新工集团及下属其他公司应当立即通知华 东科技、熊猫平板显示该业务机会，并尽力促使该业务以合理的条款和条件由华东科技、 熊猫平板显示承接。（6）如华东科技、熊猫平板显示或相关监管部门认定新工集团及下 属其他公司正在或将要从事的业务与华东科技、熊猫平板显示存在同业竞争，新工集团 及下属其他公司将在华东科技、熊猫平板显示提出异议后及时转让或终止该项业务。如 华东科技、熊猫平板显示进一步提出受让请求，新工集团及下属其他公司将无条件按具 备证券、期货相关业务资格的中介机构审计或评估的公允价格将上述业务和资产优先转 让给华东科技、熊猫平板显示。（7）如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，新工集团 将向华东科技、熊猫平板显示赔偿一切直接和间接损失。" 2015 年 01 月 29 日 长期 履约中 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 33 南京机电产业（集 团）有限公司 避免同业 竞争承诺 南京机电产业（集团）有限公司（以下简称机电产业）于 2013 年 12 月 12 日出具了《关 于避免同业竞争的承诺函》的承诺："（1）机电产业及下属其他公司未从事与华东科技、 熊猫平板显示相同或近似的业务，与华东科技、熊猫平板显示不构成同业竞争。（2）机 电产业及下属其他公司将不以任何形式从事与华东科技、熊猫平板显示相同或近似的业 务，包括不在中国境内外通过投资、收购、经营、兼并、受托经营等方式从事与华东科 技、熊猫平板显示相同或近似的业务。（3）如与华东科技、熊猫平板显示的业务产生竞 争，机电产业及下属其他公司将停止生产经营，或者将相竞争的业务纳入到华东科技， 或者将相竞争的业务转让给无关联关系第三方，以避免同业竞争。（4）若有第三方向机 电产业及下属其他公司提供任何业务机会或机电产业及下属其他公司有任何机会需提供 给第三方，且该业务直接或间接与华东科技、熊猫平板显示业务有竞争或者华东科技、 熊猫平板显示有能力、有意向承揽该业务的，机电产业及下属其他公司应当立即通知华 东科技、熊猫平板显示该业务机会，并尽力促使该业务以合理的条款和条件由华东科技、 熊猫平板显示承接。（5）如华东科技、熊猫平板显示或相关监管部门认定机电产业及下 属其他公司正在或将要从事的业务与华东科技、熊猫平板显示存在同业竞争，机电产业 及下属其他公司将在华东科技、熊猫平板显示提出异议后及时转让或终止该项业务。如 华东科技、熊猫平板显示进一步提出受让请求，机电产业及下属其他公司将无条件按具 备证券、期货相关业务资格的中介机构审计或评估的公允价格将上述业务和资产优先转 让给华东科技、熊猫平板显示。（6）如本承诺函被证明是不真实或未被遵守，机电产业 将向华东科技、熊猫平板显示赔偿一切直接和间接损失。" 2015 年 01 月 29 日 长期 履约中 中国电子信息产业 集团有限公司；南 京中电熊猫信息产 业集团有限公司 避免同业 竞争承诺 中国电子信息产业集团有限公司、南京中电熊猫信息产业集团有限公司于 2017 年 11 月 出具了《承诺函》，就解决熊猫液晶显示同业竞争承诺："在符合中国证监会的监管要求 条件下，当熊猫液晶显示年度净利润和扣除非经常性损益后的净利润二者孰低者为正时 启动注入华东科技的相关工作，由具备证券、期货相关业务资格的中介机构进行审计、 评估，合理确定交易的公允价格，并取得国有资产管理部门的同意，最迟不超过本次承 诺之日起五年内完成。" 2017 年 12 月 29 日 60 个月 履约中 股权激励承 诺 其他对公司 中小股东所 中国电子信息产业 集团有限公司；南 避免同业 竞争承诺 中国电子信息产业集团有限公司、南京中电熊猫信息产业集团有限公司于 2017 年 11 月 出具了《承诺函》，就避免成都中电熊猫显示科技有限公司（以下简称成都显示公司）同 2017 年 12 月 29 日 60 个月 履约中 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 34 作承诺 京中电熊猫信息产 业集团有限公司 业竞争事项承诺如下：“如上述交易完成，并在成都显示公司符合注入上市公司条件后， 在满足中国证监会的监管要求和上市公司全体股东利益条件下，中电熊猫将根据华东科 技的受让要求，按照具备证券、期货相关业务资格的中介机构审计、评估的公允价格， 将所持有的成都显示公司股权转让给华东科技，最迟不超过本次承诺之日起五年内完 成。” 承诺是否按 时履行 是 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详 细说明未完 成履行的具 体原因及下 一步的工作 计划 不适用。 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 35 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 重要会计政策变更 财政部于2018年6月15日发布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》 （财会（2018） 15号），对一般企业财务报表格式进行了修订。 本公司执行上述规定的主要影响如下： 会计政策变更的内容和原因 受影响的报表项目名称和金额 （1）资产负债表中“应收票据”和“应收账款”合并 列示为“应收票据及应收账款”；“应付票据”和“应 付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”；“应收 利息”和“应收股利”并入“其他应收款”列示；“应付 利息”和“应付股利”并入“其他应付款”列示；“固定 资产清理”并入“固定资产”列示；“工程物资”并入 “在建工程”列示；“专项应付款”并入“长期应付款” 列示。比较数据相应调整。 “应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应 收账款”，本期金额932,415,189.19元，上期金额 856,246,741.86元；“应付票据”和“应付账款”合并列 示 为 “ 应 付 票 据 及 应 付 账 款 ” ， 本 期 金 额 2,094,201,669.92元，上期金额3,058,658,815.94元； “应收利息”和“应收股利”并入“其他应收款”，调增 “其他应收款”本期金额150,739.73元，上期金额 372,887.81元；“应付利息”和“应付股利”并入“其他应 付款”，调增“其他应付款”本期金额51,658,328.12元， 上期金额47,078,588.23元。 （2）在利润表中新增“研发费用”项目，将原“管理 费用”中的研发费用重分类至“研发费用”单独列 示；在利润表中财务费用项下新增“其中：利息费 用”和“利息收入”项目。比较数据相应调整。 调减“管理费用”本期金额116,086,068.04元，上期金 额93,508,748.36元，重分类至“研发费用”。 （3）所有者权益变动表中新增“设定受益计划变动 额结转留存收益”项目。比较数据相应调整。 受影响的报表项目金额为0。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 36 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 196 境内会计师事务所审计服务的连续年限 3 境内会计师事务所注册会计师姓名 李顺利 张少波 境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 李顺利 2 年 张少波 1 年 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 公司2018年3月26日召开的第八届董事会第十次会议和2018年5月25日召开的公司2017年度股东大会 审议通过，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务审计机构和内控专项审计机构。 审计费用（含内控审计）共计不超过196万元。 可详见公司2018年3月28日和2018年5月26日分别刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网 的2018-012《第八届董事会第十次会议决议公告》和2018-036《二○一七年度股东大会决议公告》。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额 （万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲裁)进 展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 本公司参股公司南京新华日 液晶显示技术有限公司与设 备供应商日本 ITT 株式会社 就引进设备曝光机碰损一 案，剩余债权仍在执行过程 中 5,798.47 否 已 做 出 仲 裁 裁决，目前正 在执行 如全额执行到位， 新华日可获得约 5800 万元的现金 流 裁 决 日 本 ITT 公 司 支 付 赔 偿 约 5800 万元人 民币 2007 年 02 月 15 日 2007－002 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 37 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 此项内容可详见财务报告：“十二、关联方及关联交易”。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 此项内容可详见财务报告：“十二、关联方及关联交易”。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 1、2018年1月25日召开的第八届董事会第十八次临时会议和2018年2月9日召开的2018年第一次临时股 东大会分别审议通过了公司《2018年度日常关联交易预计和2017年度日常关联交易完成情况的议案》,2018 年度公司在日常经营中预计与南京中电熊猫信息产业集团有限公司（以下简称中电熊猫）、冠捷显示科技 （武汉）有限公司等关联方发生业务往来，预计全年发生关联采购商品及接受劳务总额约为8.93亿元、关 联销售商品及提供劳务总额约为38.54亿元、关联租赁金额约为0.07亿元。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 38 2、2018年1月25日召开的第八届董事会第十八次临时会议和2018 年2月9日召开的2018年第一次临时 股东大会审议通过了《关于本公司与南京中电熊猫信息产业集团有限公司签署<最高借款协议>议案》，因 生产经营等需要，公司拟继续与中电熊猫签署《最高借款协议》，向中电熊猫每年累计借款总额人民币20 亿元，其中单笔金额8亿元以内，借款期限为1个月至36个月，借款利率以中电熊猫实际筹资利率为准，协 议有效期为24个月。 3、2018年11月13日，公司第九届董事会第一次会议审议通过了《关于新增2018年度日常关联交易预 计的议案》，公司与冠捷显示科技（青岛）有限公司发生业务往来，预计2018年度将新增日常关联销售商 品总额约3.20亿元。 4、2018年12月7日召开的第九届董事会第一次临时会议和2018年12月26日召开的2018年第七次临时股 东大会审议通过了《关于控股子公司南京中电熊猫平板显示科技有限公司（以下简称平板显示）与成都中 电熊猫显示科技有限公司（以下简称成都显示）签署技术服务合同的议案》成都显示与平板显示拟签署技 术支持相关文件，由平板显示向成都显示项目提供提升产品品质、生产线运营效率、产品良率等技术支持， 并收取成都显示 6亿元的费用。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 2018 年度日常关联交易预计和 2017 年度日常关 联交易完成情况公告 2018 年 01 月 16 日 巨潮资讯网（） 公司与南京中电熊猫信息产业集团有限公司签 署最高借款协议公告 2018 年 01 月 26 日 巨潮资讯网（） 关于新增 2018 年度日常关联交易预计的公告 2018 年 11 月 14 日 巨潮资讯网（） 关于控股子公司南京中电熊猫平板显示科技有 限公司与成都中电熊猫显示科技有限公司签署 技术服务合同的公告 2018 年 12 月 08 日 巨潮资讯网（） 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 √ 适用 □ 不适用 托管情况说明 本公司受南京中电熊猫液晶显示科技有限公司股东中国电子信息产业集团有限公司、南京中电熊猫信 息产业集团有限公司、南京新工投资集团有限责任公司及南京新港开发总公司委托，对液晶显示公司的股 权进行管理，并负责该公司全部经营管理事项，托管期限为：自公司本次非公开发行完成后至托管方将液 晶显示公司股权转让于公司或其他非关联第三方。托管费用为300万元/年。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的托管项目。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 39 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额 度 实际发生日期 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 无 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额 度 实际发生日期 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 南京华日触控显示科 技有限公司 2016 年 10 月 28 日 2,000 2017 年 02 月 21 日 2,000 连带责任保证 5 否 否 南京华日触控显示科 技有限公司 2017 年 06 月 12 日 4,000 2017 年 08 月 03 日 1,533.12 连带责任保证 3 否 否 2017 年 08 月 14 日 1,643.52 连带责任保证 3 否 否 南京中电熊猫平板显 示科技有限公司 2018 年 05 月 18 日 115,300 0 0 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 115,300 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 0 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 121,300 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 3,247.75 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额 度 实际发生日期 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 40 无 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 115,300 报告期内担保实际发生额 合计（A2+B2+C2） 0 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 121,300 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4+C4） 3,247.75 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.33% 其中： 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担 保余额（E） 3,247.75 上述三项担保金额合计（D+E+F） 3,247.75 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 一、履行社会责任宗旨 公司始终以“明礼诚信、科学发展、保护环境、文化建设、社会公益、员工发展”为宗旨，以创建资源 节约型、环境友好型的现代化企业为目标，积极履行社会责任，推动企业与社会的和谐共荣。公司以先进 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 41 的电子信息技术和产品服务社会，维护国家信息安全，为员工提供实现职业梦想的舞台，践行对国家和社 会、股东、债权人、员工、客户、消费者、供应商、社区等利益相关方所应承担的责任，努力用企业发展 的成果服务客户、回报股东、关心员工、奉献社会。 二、股东和债权人权益保护 1、完善公司治理结构 公司依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件的要求，建立起 了以股东大会为最高权利机构、董事会为决策机构、经理层为执行机构、监事会为监督机构的权责分明、 各司其职、互相协调、互相制约的法人治理结构。不断完善内控制度和健全内控体系，建立了与投资者互 动的平台，使中小股东充分享有法律、法规等制度规定的各项合法权益。 目前，公司董事会下设各专门委员会包括战略委员会、提名委员会、审计委员会和薪酬与考核管理委 员会。2018度，公司董事会专门委员会在《公司章程》和相关议事规则规定的职权范围内，发挥专业所长， 协助董事会开展工作。 2、股东大会的召开情况 为充分保障公司股东尤其是中小股东的权益，《公司章程》和《公司股东大会议事规则》分别对股东 大会职责、大会召开程序、股东提案提出和审议、议案表决形式等作了清晰严格的规定。公司所有股东大 会的召集，召开程序、出席会议人员资格、股东提案及表决程序均符合各类法律法规、《公司章程》和公 司《股东大会议事规则》的有关规定，会议所形成的决议合法有效。 2018年度，公司共召开了1次年度股东大会以及7次临时股东大会。根据《上市公司股东大会规则》、 《关于<上市公司股东大会规则（2014年修订）相关问题的通知>》和《公司章程》的要求，公司2018年召 开的股东大会均为现场和网络相结合投票的方式进行，为股东参加股东大会提供了便利。 3、信息披露和投资者关系管理 公司依法制定了《信息披露管理制度》和《内幕信息知情人员登记管理制度》，并在信息披露工作中 严格执行和贯彻，有效避免了内幕信息外泄和内幕交易行为的发生；公司以公平对待所有投资者为披露原 则，积极、自愿地披露公司所有需要披露的信息，注重公司信息披露的及时、真实、准确、完整和有效性， 不存在选择性信息披露情况；公司遵循《投资者关系管理制度》的规定，积极建立与投资者双向交流的机 制，加强与投资者之间的交流，保持了公司与投资者之间的相互信任。公司资产、机构、人员、财务、业 务完全独立于控股股东，并建有防止大股东违规占用资金的长效机制，公平对待所有股东。 公司高度重视投资者关系管理，除及时、准确、完整地进行信息披露外，公司还积极地通过官网、官 微、投资者热线电话、互动易、现场接待等方式与广大投资者进行沟通、宣传与交流，聆听各位的意见和 建议，传递公司的信息，切实有效地加强了与中小股东之间的联系。 4、债权人权益保护 公司在注重对股东权益保护的同时，高度重视对债权人合法权益的保护，在各项重大经营决策过程中， 均充分考虑了债权人的合法权益。严格按照与债权人签订的合同履行债务，及时通报与其相关的重大信息， 保障债权人的合法权益。 三、员工权益保护 1、建立健全企业用工制度 公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》及《劳动合同法实施条例》等法律法规，依法与员工签订 劳动合同，保护员工的合法权益；公司依法制定并实施《员工考勤及休假管理制度》等内部管理制度，建 立了规范化、行业化、动态化的薪酬福利体系，根据不同管理岗位的职责及行业相关岗位的薪酬水平，制 定方案并监督实施；公司严格遵守法律法规，建立了完善的用工制度，公司员工劳动合同签订率达到100%。 合同内容全面、合法，程序到位，公司人力资源部设有专人专岗负责合同的签订、变更、续签等事宜。公 司实行五天工作制，如有出现加班作业，则严格按劳动法足额支付加班工资；公司规定每月24日为支薪日， 多年来从未有拖欠或克扣员工工资的情况发生；公司为每位员工依法足额缴纳社会保险、住房公积金；公 司有完善的绩效考核体系和激励机制以保证员工的工作积极性。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 42 2018年度，公司规范和完善了人力资源管理体系管理制度，结合企业运营发展需要，兼顾公司与员工 利益，重新审核和修订了《员工奖惩管理规定》等人力资源相关的管理制度与管理办法，征询各级员工的 意见,通过民主程序，召开职工代表大会，充分发挥了民主作用。完善的管理制度，使公司人力资源管理工 作更加系统化、流程化，有章可循，有法可依，公平高效，有效降低了人力成本，避免劳动诉讼，降低劳 动纠纷带来的社会影响。 2、逐步完善员工培训机制 为保障公司内部培训的质量和数量，公司2018年进一步完善内部讲师队伍。以《内部讲师管理办法》 为准则，按照各部门的内训需求，建立了一支近百人的讲师队伍。讲师均选自各部门技术和管理骨干，经 部门推荐、人事考核等流程，颁发企业培训讲师证书。年初，讲师提交年度授课计划和课件，并在人事监 督和协助下完成内训课程，为达成公司员工的年度受训时数目标做出了重大贡献。 全年，公司组织并实施新员工入职培训139 批次，培训员工六千多人次；培训科自主实施管理类培训 22批次，参训人次1689人，参训对象主要为职员；办公软件技能培训7次，参训人数565人；职称宣讲12次， 参训469人。组织实施领班、班组长培训5批次，参训327人次。外聘讲师授课12批次，532人次，参训人员 主要为工程师、科长以上干部，课程满意度评价均超过95分。 四、供应商、客户和消费者权益保护 1、积极维护与供应商良好关系 公司有责任和义务维护企业步伐，支持经营活动中的自身及供应商利益，这是供需双方合作前提下的 共同利益。 公司坚持与供应商建立合作伙伴关系，重点实施系统及全面的供应商管理体系。在着重建立及维护双 赢关系的同时，在日常的采购活动中培育供应商，给予供应商技术支持，帮助供应商降低成本、改进质量、 缩短产品开发周期；同时也接受及评价供应商提出的各种有利于公司提升产品竞争力、降低成本、实现环 保的各种技术创新方案；邀请供应商共同参与新产品开发，通过建立互信关系，提高效率，降低交易及管 理成本，共同成长并实现持续稳定、紧密合作的友好关系。 2、高度重视质量工作 以“质量第一，顾客至上”的理念，确定了公司“以不断创新的精神和严谨求实的态度制造出安全可靠 顾客满意的产品”的质量方针，以持续提供顾客满意的产品提高顾客的体验为最终目标。2018年内，公司 对质量体系进行了换版升级，通过了ISO9001:2015 / GB19001:2016质量体系认证，还建立起以RBA6.0为标 准包含劳工、健康与安全、环境、道德、管理系统的社会责任管理体系，并且持续不断地改进和提高管理 绩效，2018年通过了多个客户社会责任审核。 3、提供优质高效的售后服务 在售后服务工作中，公司不断总结经验，持续提高服务质量，加强工作力度，逐步形成一套优质、完 整的售后服务体系，解决了用户的后顾之优，提高了产品质量的可信度。 公司以客户满意为第一原则，致力于为客户提供高品质产品和全方位售后服务，旨在建立良好、连续 的长期合作关系。按照产品类型、客户模式、分布区域，每隔半年开展一次客户服务满意度调查，依据不 同的客户需求，有针对性地制定个性化管理和策略，并在过程中不断完善售后服务网络，优化服务内容， 使客户满意。 4、严密防范廉洁风险 2018年，公司认真履行监督责任，以廉洁风险防控、推动责任落实、履行监督职能、重视廉洁教育为 抓手，将监督与企业风险管理相融合，着力提高监督执纪水平，营造风清气正的企业氛围。2018年，公司 持续推进廉洁从业各项工作，召开廉洁教育大会，向领导干部及关键岗位人员集中传达廉政教育相关要求， 组织学习相关法律法规。 五、公共关系与社会公益事业 1、树立健康企业形象 公司历来重视公共关系管理，旨在树立健康的上市公司形象。公司主动接受并积极配合政府部门和监 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 43 管机关的监督和检查，认真做好各级政府来司参观考察的接待任务，并与公司属地街道、高校等单位开展 结对共建。 2、心系社会公益事业 公司以党组织、工会、团组织为依托，和企业周边的社区邻里中心开展社企共建活动，连续六年帮扶 摄山星城10位家庭生活困难的学童。在2018年春节、儿童节期间，组织困难学童参观科技馆、博物馆，参 加航模拼装活动，并向困难学童赠送书籍、体育用品等，帮助他们开阔视野，提高动手能力，鼓励他们努 力学习，加强锻炼，成为社会有用之才。通过此项活动的开展，进一步拉近了社企关系，承担起企业应尽 的社会责任。 2、履行精准扶贫社会责任情况 公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子公司 名称 主要污染物 及特征污染 物的名称 排放方式 排放口 数量 排放口分布 情况 排放浓度 执行的污染 物排放标准 排放总量 核定的排放 总量 超标排放情 况 南京中电熊猫 平板显示科技 有限公司 化学需氧量 经污水处理 系统处理后 达标排放 1 厂区南侧 115mg/L 500mg/L 643 吨 2215.01 吨/ 年 无 南京中电熊猫 平板显示科技 有限公司 氨氮 经污水处理 系统处理后 达标排放 1 厂区南侧 15mg/L 45mg/L 83 吨 183.67 吨/ 年 无 防治污染设施的建设和运行情况 报告期内，公司未发生重大环境问题，公司构建了严格的环境管理体系，下设内部组织结构，负责监 督公司整体环境绩效，制定环境管理规章及目标，对公司环境管理情况开展定期监督，推进环境管理工作 的开展。 公司产生的废水分为工业废水和生活污水两大类。排水系统采用雨污分流制，按不同性质分别排放。 雨水经收集后排入厂区雨水管道，经雨水管网汇集后排放。工业废水经厂内污水处理系统处理后，通过市 政管网排入市政污水处理厂集中处理。生活污水包括生活粪便污水、食堂含油污水等，经预处理后排入市 政污水处理厂。所有工业及生活废水均不直接外排，排放浓度及总量满足国家及各地方相关标准要求。 另外，公司产生的废气主要来自生产过程中的工艺废气，包括酸性废气、碱性废气、一般有机废气、 高沸点有机废气和特气尾气废气，各类废气经过独立的废气处理系统处理后方进行排放。排放浓度及总量 满足国家及各地方相关标准要求。 公司产生的废物可分为一般工业固体废物、危险废物和生活垃圾三大类，均交由合格的回收商定期进 行处理。 目前，公司制定了废水、废气、噪声污染控制程序，废弃物管理程序，能资源管理程序等各类管理程 序，明确了污染物处理系统的运行、维护原则和要求，并建立了定期监测及监督检查机制，确保各系统持 续稳定运行。 近年来，公司环境排放指标持续达到《污水综合排放标准》（GB8979-1996）、《大气污染物综合排 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 44 放标准》（GB8978-1996）、《工业企业厂界环境噪声排放标准》（GB12348-2008）等国家标准及地方标 准要求，公司将会持续推进环境管理工作，致力于打造绿色工厂，不断提升环境管理水平。 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 公司建设项目按照国家及地方相关法律法规的要求进行环境影响评价，并获得环评报告批复、验收批复等 环保行政许可。2018年公司无新建、扩建、改建项目。 突发环境事件应急预案 公司依照《企业事业单位突发环境事件应急预案备案管理办法》及当地环保部门的要求，编制了突发 环境事件应急预案并在属地环保局进行备案。应急预案涵盖综合、专项、现场处置方案，并涉及废水、废 气、危险废物、危险化学品等各个方面，定期开展演练。 根据2018年2月5日生态环境部发布的《企业突发环境事件风险分级方法》和《企业事业单位突发环境 事件应急预案评审工作指南》（2018年3月1日开始实施），公司组织开展了环境风险的重新定级及环境应 急预案的修编工作。8月中旬组织专家、周边居民和企业代表召开了专家评审会，获得各位专家的高度认 可，现场通过评审，并已在8月底将相关资料送至开发区环保局备案。 环境自行监测方案 依照地方环保部门要求，公司制定了环境自行监测方案。 其他应当公开的环境信息 依地方环保部门要求，定期在公司官网公开公司环保相关信息。 其他环保相关信息 无 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2018年1月13日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-001《关于参股 公司成都中电熊猫显示科技有限公司股权转让相关事项的进展公告》； 2、2018年1月26日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-004《公司与南 京中电熊猫信息产业集团有限公司签署最高借款协议公告》、2018-005《2018年度日常关联交易预计和2017 年度日常关联交易完成情况公告》； 3、2018年2月14日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-010《关于控股 子公司开展融资租赁业务的进展公告》、2018-011《关于非公开发行A股股票相关承诺的更正公告》； 4、2018年3月28日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-014《2017年年 度报告摘要》、2018-015《关于2017年度计提资产减值准备公告》、2018-016《关于会计政策变更的公告》； 5、2018年4月4日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-018《关于控股子 公司开展融资租赁业务的进展公告》（一）、2018-019《关于控股子公司开展融资租赁业务的进展公告》 （二）； 6、2018年4月13日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-020《关于部分 非公开发行限售股份解除限售的提示性公告》； 7、2018年4月28日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-025《关于本公 司及控股子公司利用自有闲置资金购买银行理财产品公告》、2018-026《关于2018年第一季度计提资产减 值准备公告》、2018-027《关于控股子公司南京中电熊猫平板显示科技有限公司开展债权投资计划业务的 公告》、2018-029《关于2017年年度报告的补充更正公告》； 8、2018年5月18日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-033《关于公司 对控股子公司南京中电熊猫平板显示科技有限公司提供担保的公告》； 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 45 9、2018年6月12日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-038《关于法定 代表人变更暨完成工商变更登记的公告》； 10、2018年6月14日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-039《关于控股 子公司股东变更暨完成工商变更登记的公告》； 11、2018年6月23日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-040《关于控股 子公司开展融资租赁业务的进展公告》； 12、2018年7月14日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-043《关于董事 会秘书变更公告》； 13、2018年8月23日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-044《关于控股 子公司获得政府进口贴息项目补助的公告》； 14、2018年8月25日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-048《关于2018 年第二季度计提资产减值准备公告》、2018-050《关于控股子公司收到增值税留抵退税的公告》； 15、2018年8月27日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-051《关于控股 子公司开展融资租赁业务的进展公告》； 16、2018年9月1日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-052《关于控股 子公司获得政府补助的公告》； 17、2018年9月22日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-054《关于控股 子公司开展融资租赁业务的进展公告》； 18、2018年9月28日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-055《关于控股 子公司股东变更暨完成工商变更登记的公告》、2018-056《关于控股子公司收到增值税留抵退税的公告》； 19、2018年10月10日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-058《关于高 管辞职和聘任公司总经理、副总经理的公告》； 20、2018年10月26日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-060《关于控 股子公司开展融资租赁业务的进展公告》； 21、2018年11月14日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-069《关于新 增2018年度日常关联交易预计的公告》； 22、2018年11月16日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-071《关于控 股子公司获得财政补助的公告》； 23、2018年11月30日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-072《关于控 股子公司开展融资租赁业务的进展公告》； 24、2018年12月08日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-075《关于控 股子公司南京中电熊猫平板显示科技有限公司与成都中电熊猫显示科技有限公司签署技术服务合同的公 告》； 25、2018年12月18日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上公司披露了2018-077《关于控 股子公司获得政府补助的公告》。 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 2018年9月11日，公司控股子公司南京中电熊猫平板显示科技有限公司（以下简称熊猫平板）股东冠 捷投资有限公司将其持有的熊猫平板全部股权0.8%以非公开协议转让的方式转让给南京中电熊猫信息产 业集团有限公司。转让完成后，南京中电熊猫信息产业集团有限公司持有熊猫平板6.017%股权。可详见公 司2018年9月28日刊登于《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网的2018-055《关于控股子公司 变更 暨完成工商变更登记的公告》。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 46 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 2,087,115,291 46.08% 0 0 0 -488,202,951 -488,202,951 1,598,912,340 35.30% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 2,087,114,340 46.08% 0 0 0 -488,203,268 -488,203,268 1,598,911,072 35.30% 3、其他内资持股 951 0.00% 0 0 0 317 317 1,268 0.00% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 951 0.00% 0 0 0 317 317 1,268 0.00% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 2,442,451,689 53.92% 0 0 0 488,202,951 488,202,951 2,930,654,640 64.70% 1、人民币普通股 2,442,451,689 53.92% 0 0 0 488,202,951 488,202,951 2,930,654,640 64.70% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 4,529,566,980 100.00% 0 0 0 0 0 4,529,566,980 100.00% 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 47 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、因参与公司2015年非公开发行股份项目的南京机电产业（集团）有限公司所持公司488,203,268股 的锁定期到期，经申请于2018年4月18日可解除限售上市流通。可详见公司2018年4月13日披露的2018-020 《关于部分非公开发行限售股份解除限售的提示性公告》。 2、原公司职工监事李亚鸣于2018年11月5日离职。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限 售股数 本期增加限 售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 南京中电熊猫信息产 业集团有限公司 1,110,344,828 0 0 1,110,344,828 非公开发行 拟 2018 年 01 月 28 日 南京新工投资集团有 限责任公司 488,566,244 0 0 488,566,244 非公开发行 拟 2018 年 01 月 28 日 李亚鸣 951 0 317 1,268 离职 拟 2019 年 05 月 12 日 南京机电产业（集团） 有限公司 488,203,268 488,203,268 0 0 非公开发行 2018 年 4 月 18 日 合计 2,087,115,291 488,203,268 317 1,598,912,340 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □ 适用 √ 不适用 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 48 2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通 股股东总数 146,119 年度报告披露日 前上一月末普通 股股东总数 185,866 报告期末表决权恢 复的优先股股东总 数（如有）（参见注 8） 0 年度报告披露 日前上一月末 表决权恢复的 优先股股东总 数（如有）（参 见注 8） 0 持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限售 条件的股份 数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 南京中电熊猫信 息产业集团有限 公司 国有法人 24.51% 1,110,344,828 1,110,344,828 质押 555,172,414 南京新工投资集 团有限责任公司 国有法人 10.79% 488,566,244 488,566,244 南京机电产业（集 团）有限公司 国有法人 10.78% 488,203,268 488,203,268 南京华东电子集 团有限公司 国有法人 3.62% 163,832,956 163,832,956 中国农业银行股 份有限公司－中 证 500 交易型开放 式指数证券投资 基金 其他 0.65% 29,275,100 29,275,100 张素芬 境内自然人 0.63% 28,700,000 28,700,000 上海市物业管理 事务中心（上海市 房屋维修资金管 理事务中心、上海 境内非国有 法人 0.25% 11,168,140 11,168,140 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 49 市公房经营管理 事务中心） 香港中央结算有 限公司 境外法人 0.24% 10,791,702 10,791,702 昌木平 境内自然人 0.16% 7,025,600 7,025,600 高淑平 境内自然人 0.15% 6,677,827 6,677,827 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前 10 名股东的情况 （如有）（参见注 3） 公司股东南京中电熊猫信息产业集团有限公司、南京新工投资集团有限公司、南京机电产 业（集团）有限公司在 2015 年 1 月 30 日通过公司非公开发行股票成为公司前十名普通股 股东。 上述股东关联关系或一致行动 的说明 上述股东中南京中电熊猫信息产业集团有限公司与南京华东电子集团有限公司存在关联关 系；南京新工投资集团有限责任公司和南京机电产业（集团）有限公司存在关联关系。 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 南京机电产业（集团）有限公 司 488,203,268 人民币普通股 488,203,268 南京华东电子集团有限公司 163,832,956 人民币普通股 163,832,956 中国农业银行股份有限公司－ 中证 500 交易型开放式指数证 券投资基金 29,275,100 人民币普通股 29,275,100 张素芬 28,700,000 人民币普通股 28,700,000 上海市物业管理事务中心（上 海市房屋维修资金管理事务中 心、上海市公房经营管理事务 中心） 11,168,140 人民币普通股 11,168,140 香港中央结算有限公司 10,791,702 人民币普通股 10,791,702 昌木平 7,025,600 人民币普通股 7,025,600 高淑平 6,677,827 人民币普通股 6,677,827 中国证券金融股份有限公司 6,570,400 人民币普通股 6,570,400 陈新 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 前 10 名无限售流通股股东之 间，以及前 10 名无限售流通股 股东和前10名股东之间关联关 系或一致行动的说明 前 10 名无限售流通股股东南京机电产业（集团）有限公司与前 10 名股东之南京新工投资 集团有限责任公司存在关联关系，南京华东电子集团有限公司与前 10 名股东之南京中电熊 猫信息产业集团有限公司存在关联关系；其他前十名股东之间是否存在关联关系或属于一 致行动人本公司不详。 前10名普通股股东参与融资融 券业务情况说明（如有）（参见 注 4） 无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 50 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：中央国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 南京中电熊猫信息产业集团 有限公司 徐国飞 2007 年 05 月 11 日 913201006606874261 电子信息技术研发、服务、转让；电 子产品研发、制造、销售及相关服务； 电子工程的设计、施工及相关服务； 房地产投资；物业管理；实业投资及 资产经营管理服务。 注：2019 年 3 月 14 日南京中电熊猫信息产业集团有限公司完成工商变更，法定代表人变更为周贵祥。 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 3、公司实际控制人及其一致行动人 实际控制人性质：中央国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 中国电子信息产业集团有限 公司 芮晓武 1989 年 05 月 26 日 91110000100010249W 电子原材料、电子元器件、电子仪 器仪表、电子整机产品、电子应用 产品与应用系统、电子专用设备、 配套产品、软件的科研、开发、设 计、制造、产品配套销售；电子应 用系统工程、建筑工程、通讯工程、 水处理工程的总承包与组织管理； 环保和节能技术的开发、推广、应 用；房地产开发、经营；汽车、汽 车零配件、五金交电、照相器材、 建筑材料、装饰材料、服装的销售； 承办展览；房屋修缮业务；咨询服 务、技术服务及转让；家用电器的 维修和销售。 实际控制人报告期内控制的 其他境内外上市公司的股权 情况 上海贝岭（600171）25.47% 深桑达 A（000032）58.27% 深 科 技（000021）44.51% 中国 长城（000066）41.12% 中国软件（600536）45.13% 南京熊猫（600775）29.98% 南京熊猫 电子股份（00553HK） 振华科技（000733）36.13% 中电华大科技（00085HK）59.42% 冠捷 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 51 科技（00903HK）37.05% 晶门科技（02878HK）28.50% 彩虹新能源（00438HK）71.74% 中 电光谷（00798HK）33.06% 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □ 适用 √ 不适用 4、其他持股在 10%以上的法人股东 √ 适用 □ 不适用 法人股东名称 法定代表人/ 单位负责人 成立日期 注册资本 主要经营业务或管理活动 南京新工投资集团有限责任公司 蒋兴宝 2008 年 04 月 29 日 417352 万元 新型工业化项目投资、运营；风险投资、 实业投资；资产经营、资本运作、不良 资产处置；资产委托经营；企业咨询； 项目开发；物业管理；财务顾问。（依法 须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展的经营活动） 南京机电产业（集团）有限公司 卢北宁 2000 年 03 月 24 日 109802 万元 许可经营项目：无；一般经营：授权范 围内的国有资产及其它受托资产运作、 经营；投融资；资产重组；机械、电子 产品、仪器仪表、成套设备设计、制造、 销售、安装服务；国内贸易（国家专项 管理商品除外）；物业管理；技术开发与 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 52 转让、咨询；项目工程咨询；经营本企 业自产产品及技术的出口业务；经营本 企业生产、科研所需的原辅材料；仪器 仪表、机械设备、零部件及技术的进出 口业务（国家限定公司经营和国家禁止 进出口的商品及技术除外）；经营进料加 工和"三来一补"业务（依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经 营）。 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 □ 适用 √ 不适用 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 53 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 54 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 期初 持股 数 （股） 本期 增持 股份 数量 （股） 本期 减持 股份 数量 （股） 其他 增减 变动 （股） 期末 持股 数 （股 ） 周贵祥 董事长 现任 男 47 2017 年 10 月 18 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 陈宽义 副董事长 现任 男 55 2016 年 04 月 28 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 徐国飞 董事 现任 男 56 2014 年 11 月 12 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 孙学军 董事、总经理 现任 男 53 2016 年 04 月 28 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 郭振隆 董事 现任 男 56 2015 年 11 月 14 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 姚兆年 董事 现任 男 51 2017 年 04 月 29 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 张百哲 独立董事 现任 男 75 2015 年 10 月 31 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 林 雷 独立董事 现任 男 55 2015 年 10 月 31 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 李郁祥 独立董事 现任 男 51 2018 年 11 月 14 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 戴克勤 原独立董事 离任 男 60 2012 年 05 月 26 日 2018 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 涂昌柏 监事会主席 现任 男 50 2016 年 04 月 28 日 2019 年 01 月 29 日 0 0 0 0 0 钟友祥 监事 现任 男 55 2018 年 12 月 28 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 王成君 监事 现任 男 48 2017 年 04 月 29 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 罗建奇 职工监事 现任 男 39 2018 年 11 月 08 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 李亚鸣 原职工监事 离任 男 60 2009 年 03 月 18 日 2018 年 11 月 08 日 951 0 0 317 1,268 孙 梅 副总经理 现任 女 52 2018 年 10 月 10 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 顾葆华 副总经理 现任 男 49 2016 年 04 月 05 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 简宏旭 副总经理 现任 男 47 2016 年 04 月 05 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 钟敏鸿 副总经理 现任 男 47 2016 年 12 月 15 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 艾兴海 总会计师 现任 男 56 2017 年 04 月 12 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 彭建中 副总经理 现任 男 50 2018 年 10 月 10 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 吴毓臻 董事会秘书 现任 女 50 2018 年 07 月 13 日 2021 年 11 月 13 日 0 0 0 0 0 胡进文 原董事会秘书 离任 男 54 2009 年 04 月 10 日 2018 年 07 月 13 日 0 0 0 0 0 张浙源 原副总经理 离任 男 57 2017 年 04 月 12 日 2018 年 10 月 09 日 0 0 0 0 0 合计 -- -- -- -- -- -- 951 0 0 317 1,268 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 55 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 徐国飞 董事长 任免 2018 年 05 月 17 日 因工作安排辞去公司董事长及董事会下属专门委员会相关 职务，仍担任公司董事。 周贵祥 董事长 任免 2018 年 05 月 18 日 经与会董事提名，选举为第八届董事会董事长；同时担任 战略委员会主任委员和提名委员会委员。 戴克勤 原独立董事 任期满离任 2018 年 11 月 13 日 任期届满。 胡进文 原董秘 解聘 2018 年 07 月 13 日 因工作变动辞去公司董事会秘书职务。 张浙源 原副总经理 解聘 2018 年 10 月 09 日 因工作变动辞去公司副总经理职务。 李亚鸣 原职工监事 任期满离任 2018 年 11 月 08 日 任期届满。 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 1、周贵祥，男，1971年2月出生，工程硕士，高级工程师。曾任熊猫电子集团电子基板厂第一副厂长、 厂长，家电产业集团总经理、党委书记，电子制造产业集团总经理、党委书记，南京熊猫电子制造有限公 司总经理、党委书记，南京熊猫电子股份有限公司副总经理，熊猫电子集团有限公司总经理助理。现任南 京中电熊猫信息产业集团有限公司副总经理，本公司董事长。 2、陈宽义，男，1962年2月出生，硕士研究生学历，研究员级高级工程师。曾任国营九二四厂电子设 备研究所副所长，南京新联电子装备工程公司副总经理，国营九二四厂军工部副部长，南京科瑞达电子装 备有限责任公司董事、副总经理、常务副总经理，南京长江电子信息产业集团有限公司执行董事、总经理、 党委书记。现任南京中电熊猫信息产业集团有限公司总经理，南京熊猫电子股份有限公司副董事长，本公 司副董事长。 3、徐国飞，男，1962年6月出生，硕士研究生学历，研究员级高级工程师。曾任熊猫电子集团有限公 司通信装备常务副经理，熊猫电子集团有限公司军工产业总经理，熊猫电子集团有限公司副总经理、熊猫 电子集团有限公司总经理、南京中电熊猫信息产业集团有限公司总经理等；现任中国电子信息产业集团有 限公司总经理助理、南京中电熊猫信息产业集团有限公司董事长、党委书记、熊猫电子集团有限公司总经 理，南京中电熊猫液晶显示科技有限公司董事长、南京中电熊猫平板显示科技有限公司董事长，南京熊猫 电子股份有限公司董事长，本公司董事。 4、孙学军，男，1965年3月出生，硕士研究生学历，高级工程师。曾任南京夏普电子有限公司媒体事 业部副事业部长、液晶实装事业部副事业部长，江苏昊泰气体设备科技有限公司总经理，中电熊猫信息产 业集团有限公司液晶项目办公室副主任，南京中电熊猫液晶显示科技有限公司副总经理、常务副总经理、 党委书记，南京中电熊猫平板显示科技有限公司临时党委书记、副总经理、常务副总经理、党委书记，南 京中电熊猫信息产业集团有限公司总经理助理，成都中电熊猫显示科技有限公司临时党委书记。现任成都 中电熊猫显示科技有限公司董事长、指挥长，南京中电熊猫平板显示科技有限公司总经理，本公司总经理、 党委副书记、董事。 5、郭振隆，男，1962年11月出生，博士研究生学历。曾任奇美电子股份有限公司研发主管、生产制 造主管、营销业务主管、总经理特别助理，冠捷科技集团资材处副总裁；曾任南京中电熊猫平板显示科技 有限公司总经理，南京华东电子信息科技股份有限公司总经理。现任本公司首席科学家、董事。 6、姚兆年，男，1967年12月出生，会计硕士，高级会计师、注册会计师。曾任南京港务管理局财务 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 56 处科员、副主任科员，南京港务管理局第四港务公司副总会计师兼财务科科长，南京港务管理局发展计划 处投资管理科科长，南京港务管理局财务处副处长，南京港股份有限公司总会计师，南京港口集团公司财 务部部长兼资金结算中心主任，南京港（集团）有限公司财务部部长，南京港股份有限公司监事，南京港 龙潭集装箱有限公司监事、南京医药股份有限公司监事会主席。现任南京新工投资集团有限责任公司总会 计师。跃进汽车集团执行董事（法定代表人）、总经理，南京跃进汽车有限公司董事、董事长，本公司董 事。 7、张百哲，男，1943年5月出生，学士学历，高级工程师。曾任职清华大学、北京清华液晶技术工程 研究中心副主任、北京清华液晶材料公司副总经理、京东方科技集团股份有限公司独立董事、深圳市宇顺 电子股份有限公司独立董事；现任石家庄诚志永华显示材料有限公司董事、深圳清溢光电科技股份有限公 司副董事长、京东方（集团）科技股份有限公司战略咨询委员会委员、深圳莱宝高科技股份有限公司独立 董事、北京清大天达光电技术股份有限公司董事、彩虹集团有限公司董事、合肥维信诺科技有限公司董事， 本公司独立董事。 8、林雷，男，1963年8月出生，本科学历，注册会计师、高级会计师。曾任职江南水泥厂，南京市中 国旅行社，江苏会计师事务所，维格娜丝时装股份有限公司独立董事，2000年至今就职于江苏苏亚金诚会 计师事务所有限公司，现任副主任会计师，江苏三六五网络股份有限公司独立董事、江苏江阴农村商业银 行股份有限公司独立董事、江苏利通电子股份有限公司独立董事，本公司独立董事。 9、李郁祥，男，1967年7月出生，大学学历，律师。曾任南京市浦口区人民检察院检察官，江苏金达 律师事务所专职律师。现任江苏高的律师事务所创始合伙人、财务执行主任，南京仲裁委员会仲裁员，常 州仲裁委员会仲裁员，南京市玄武区第十八届人大代表，南京市律师协会知识产权专业委员会主任，本公 司独立董事。 10、涂昌柏，男，1968年10月出生，硕士研究生学历，高级会计师。曾任中国电子信息产业集团公司 资财部科员、副主任科员，中国电子信息产业集团有限公司财务部主任科员，中国电子信息产业集团公司 财务与产权管理部二处副处长，中国电子信息产业集团公司财务与产权管理部产权管理处副处长，中国电 子信息产业集团公司财务部二处处长，中国电子信息产业集团公司资产管理部资本处处长，南京三乐电子 信息产业集团有限公司总会计师，南京中电熊猫信息产业集团有限公司总经理助理、财务审计部总监，南 京中电熊猫信息产业集团有限公司总会计师、南京中电熊猫家电有限公司董事。报告期内担任南京中电熊 猫液晶显示科技有限公司董事、南京中电熊猫平板显示科技有限公司董事，南京熊猫电子股份有限公司监 事会主席，本公司监事会主席。 11、钟友祥，男，1963年7月出生，本科学历，经济师、政工师。曾任熊猫电子集团有限公司营销总 公司副总经理、党支部书记，熊猫电子集团有限公司工会副主席，南京中电熊猫信息产业集团有限公司党 群工作部主任、工会主席、行政法务部总监、总法律顾问、党委副书记等；现任南京中电熊猫信息产业集 团有限公司党委副书记、工会主席、总法律顾问，本公司监事会主席。 12、王成君，男，1970年3月出生，本科学历，经济师。曾任江苏现代资产投资管理顾问有限公司副 总经理；南京行时企业顾问有限公司总经理；南京化建产业（集团）有限公司投资总监；南京新工投资集 团有限责任公司投资规划部经理；南京化纤股份有限公司董事、常务副总经理；南京新工投资集团有限责 任公司投资总监。现任南京新工投资集团有限责任公司副总经理，本公司监事。 13、罗建奇，男，1980年10月出生，本科学历，工程师。曾任南南京华东电子集团有限公司党办副主 任、团委书记、宣传部副部长、党群工作部副部长、党群工作部部长、办公室副主任，南京中电熊猫液晶 显示科技有限公司行政法务部副部长、党群工作部（纪检监察部）部长、工会副主席、行政法务部部长、 工会主席。现任南京中电熊猫平板显示科技有限公司工会主席、行政法务部部长，本公司总经理助理、工 会主席、行政法务部部长、总法律顾问、职工监事。 14、孙梅，女，1966年1月出生，硕士研究生学历，高级工程师。曾任南京长江电子信息产业集团公 司设计所设计员，党委工作部干事，办公室秘书、南京长江电子信息产业集团公司办公室副主任/主任、南 京长江电子信息产业集团公司总经理助理兼办公室主任、南京长江电子信息产业集团公司副总经理、党委 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 57 委员、南京长江电子信息产业集团公司副总经理、党委委员兼长江电器设备公司总经理、南京科瑞达电子 装备有限责任公司党委书记、南京科瑞达电子装备有限责任公司 党委书记兼副总经理、南京科瑞达电子 装备有限责任公司党委书记、副总经理、纪委书记、南京科瑞达电子装备有限责任公司党委书记、副总经 理、纪委书记、工会主席、南京科瑞达电子装备有限责任公司党委书记、纪委书记、工会主席、南京华东 电子信息科技股份有限公司党委书记、纪委书记。现任南京华东电子信息科技股份有限公司党委书记，本 公司副总经理。 15、顾葆华，男，1969年6月出生，博士研究生学历，正高级工程师。曾任熊猫电子集团机电仪产业 集团副总工程师、总工程师，南京熊猫电子股份有限公司副总工程师，南京熊猫电子装备有限公司总工程 师，南京熊猫电子装备研发中心主任，南京中电熊猫液晶显示科技有限公司技术部部长、副总工程师、总 经理助理。现任南京中电熊猫平板显示科技有限公司副总经理，本公司副总经理。 16、简宏旭，男，1971年8月出生，硕士研究生学历。曾任瀚宇彩晶股份有限公司业务部处长，瀚斯 宝丽亚太地区（含中东）区域主管，昆山龙腾光电有限公司业务中心主管，AOC（中国北京）全球采购中 心副总，优派国际消费性显示器产品事业部副总，Philips/AOC显示器（北美）北美显示器事业部总经理。 现任南京中电熊猫平板显示科技有限公司副总经理，本公司营销中心主任、副总经理。 17、钟敏鸿，男，1971年2月出生, 硕士研究生学历。曾任联友光电股份有限公司工程部经理, 奇美电 子股份有限公司工厂厂长，友达光电股份有限公司工厂副厂长，群创光电股份有限公司触控事业部处长， 南京华东电子信息科技股份有限公司总经理特别助理。现任南京中电熊猫平板显示科技有限公司副总经理， 本公司副总经理。 18、艾兴海，男，1962年6月出生，大专学历，会计师。曾任南京化建产业（集团）有限公司资产管 理部部长，南京新工投资集团有限公司财务管理部部长，南京中电熊猫平板显示科技有限公司副总经理。 现任南京中电熊猫平板显示科技有限公司董事，本公司总会计师。 19、彭建中，男，1968年1月出生，硕士学位，高级工程师。曾任华东电子集团有限公司技术科长、 主任，华日液晶显示科技有限公司技术部长、副总经理、常务副总经理,南京中电熊猫液晶材料科技有限公 司总经理助理、总工程师、副总经理、总经理，南京华东电子科技有限公司总经理助理。现任本公司副总 经理。 20、吴毓臻，女，1968年9月出生，研究生学历，高级会计师、注册会计师。曾任南京无线电厂经营 处会计、熊猫电子新产业集团财务处副处长/处长、南京熊猫移动通信设备有限公司财务副总监兼资财部部 长、南京熊猫电子股份有限公司财务处处长、资财部部长、南京中电熊猫家电有限公司财务总监、南京中 电熊猫 平板显示科技有限公司财务部部长。现任南京中电熊猫平板显示科技有限公司总会计师,本公司董 事会秘书、总经理助理兼财务中心主任。 在股东单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人 员姓名 股东单位名称 在股东单位 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 在股东单位是否 领取报酬津贴 徐国飞 中国电子信息产业集团有限公司 总经理助理 2016 年 06 月 20 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 董事长 2016 年 01 月 04 日 是 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 党委书记 2016 年 03 月 03 日 2019 年 02 月 18 日 是 陈宽义 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 总经理 2016 年 03 月 03 日 2019 年 02 月 18 日 是 周贵祥 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 副总经理 2016 年 03 月 03 日 2019 年 02 月 18 日 是 孙学军 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 总经理助理 2016 年 05 月 12 日 2018 年 9 月 30 日 是 姚兆年 南京新工投资集团有限责任公司 总会计师、党 委委员 2013 年 05 月 08 日 是 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 58 涂昌柏 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 总会计师 2011 年 05 月 03 日 2018 年 11 月 30 日 是 王成君 南京新工投资集团有限责任公司 副总经理 2018 年 12 月 27 日 是 在其他单位任职情况 √ 适用 □ 不适用 任职人 员姓名 其他单位名称 在其他单位担任 的职务 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否 领取报酬津贴 周贵祥 南京中电熊猫平板显示科技有限公司 董事长 2018 年 04 月 01 日 否 熊猫电子集团有限公司 总经理助理 2016 年 11 月 28 日 否 南京中电熊猫液晶显示科技有限公司 董事长 2018 年 04 月 01 日 否 成都中电熊猫显示科技有限公司 董事 2017 年 08 月 21 日 否 南京中电熊猫家电有限公司 董事长 2018 年 05 月 01 日 否 陈宽义 南京熊猫电子股份有限公司 副董事长 2016 年 05 月 06 日 否 南京中电熊猫置业有限公司 董事长 2017 年 06 月 22 日 否 徐国飞 熊猫电子集团有限公司 总经理 2009 年 01 月 08 日 否 南京熊猫电子股份有限公司 董事长 2016 年 05 月 06 日 否 深圳京华电子股份有限公司 董事长 2015 年 11 月 02 日 否 孙学军 成都中电熊猫显示科技有限公司 董事长、临时党委 书记 2016 年 10 月 31 日 是 成都中电熊猫显示科技有限公司 指挥部指挥长 2016 年 10 月 14 日 是 张百哲 石家庄诚志永华显示材料有限公司 董事 2009 年 09 月 01 日 是 深圳清溢光电科技股份有限公司 副董事长 1997 年 08 月 14 日 是 京东方（集团）科技股份有限公司 战略咨询委员会 委员 2010 年 10 月 14 日 是 深圳莱宝高科技股份有限公司 独立董事 2013 年 04 月 17 日 是 北京清大天达光电技术股份有限公司 董事 2015 年 06 月 17 日 是 彩虹集团有限公司 董事 2017 年 09 月 01 日 否 合肥维信诺科技有限公司 董事 2018 年 12 月 03 日 否 林 雷 江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 副主任会计师 2000 年 03 月 01 日 是 江苏三六五网络股份有限公司 独立董事 2012 年 08 月 01 日 是 江苏江阴农村商业银行股份有限公司 独立董事 2017 年 06 月 01 日 是 江苏利通电子股份有限公司 独立董事 2016 年 12 月 01 日 是 李郁祥 江苏新高的律师事务所 财务执行主任 2018 年 01 月 01 日 是 涂昌柏 南京中电熊猫家电有限公司 董事 2013 年 08 月 01 日 否 南京三乐集团有限公司 董事 2013 年 08 月 01 日 否 南京中电熊猫液晶显示科技有限公司 董事 2013 年 12 月 01 日 2018 年 12 月 17 日 否 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 59 南京熊猫电子股份有限公司 监事会主席 2016 年 05 月 06 日 否 中国电子财务有限责任公司 董事 2012 年 10 月 18 日 2018 年 12 月 17 日 否 南京中电熊猫置业有限公司 监事会主席 2017 年 06 月 22 日 2018 年 12 月 17 日 否 南京熊猫电子集团有限公司 执行监事 2016 年 11 月 28 日 2018 年 12 月 17 日 否 姚兆年 跃进汽车集团公司 执行董事（法定代 表人）、总经理 2017 年 07 月 28 日 否 南京跃进汽车有限公司 董事长、董事 2017 年 07 月 28 日 王成君 南京中电熊猫平板显示科技有限公司 副董事长 2017 年 01 月 18 日 否 南京中电熊猫液晶显示科技有限公司 副董事长 2017 年 01 月 18 日 否 南京邦盛新工股权投资基金管理有限 公司 董事长 2017 年 06 月 29 日 否 中电熊猫信息产业集团有限公司 董事 2018 年 11 月 13 日 否 南京化纤股份有限公司 董事 2017 年 03 月 21 日 否 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 □ 适用 √ 不适用 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 公司董事、监事及高级管理人员报酬由薪酬与考核委员会审核批准，按照企业经营者薪酬管理办法规 定进行发放； 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：南京华东电子信息科技股份有限公司企业经营者薪酬管理 办法； 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：2018年报酬总额共计1165.9万元。 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税前报酬总额 是否在公司关联方获取报酬 周贵祥 董事长 男 47 现任 是 陈宽义 副董事长 男 56 现任 是 徐国飞 董事 男 56 现任 是 孙学军 董事、总经理 男 53 现任 8.85 是 郭振隆 董事 男 56 现任 324.26 否 姚兆年 董事 男 51 现任 是 张百哲 独立董事 男 75 现任 5 否 林雷 独立董事 男 55 现任 5 否 李郁祥 独立董事 男 51 现任 0.42 否 戴克勤 原独立董事 男 60 离任 4.58 否 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 60 涂昌柏 监事会主席 男 50 现任 是 钟友祥 监事 男 55 现任 是 王成君 监事 男 48 现任 是 罗建奇 职工监事 男 39 现任 6.02 否 李亚鸣 原职工监事 男 60 离任 31 否 孙梅 副总经理 女 52 现任 7.05 否 顾葆华 副总经理 男 49 现任 69.43 否 简宏旭 副总经理 男 47 现任 253.35 否 钟敏鸿 副总经理 男 47 现任 310.27 否 艾兴海 总会计师 男 56 现任 43.5 否 彭建中 副总经理 男 50 现任 7.51 否 吴毓臻 董事会秘书 女 50 现任 11.77 否 胡进文 原董事会秘书 男 54 离任 23.5 否 张浙源 原副总经理 男 57 离任 54.39 否 合计 -- -- -- -- 1,165.9 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □ 适用 √ 不适用 五、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 31 主要子公司在职员工的数量（人） 6,363 在职员工的数量合计（人） 6,394 当期领取薪酬员工总人数（人） 6,394 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 4,472 销售人员 140 技术人员 1,436 财务人员 84 行政人员 262 合计 6,394 教育程度 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 61 教育程度类别 数量（人） 博士 7 硕士 255 本科 1,242 大专 1,114 中专及以上 3,776 合计 6,394 2、薪酬政策 公司薪酬政策遵循以岗定薪、岗变薪变的原则，不同岗位人员实行不同的薪酬制度，其中公司及所属 公司高级管理人员实行年薪制，经营管理和技术研发人员实行岗位绩效工资制，生产人员实行计时计件或 岗位绩效工资制。公司依据员工所在岗位价值、个人能力，比照市场价格确定薪酬标准；同时员工薪酬与 绩效考核相结合，个人收入与个人绩效考结果以及公司整体运营情况相挂钩，体现出激励性与公平性。公 司实行年度薪酬增长机制，每年根据物价水平、行业及地区竞争情况以及公司年度经营指标完成情况等因 素综合考虑是否进年度调薪和调薪幅度。 3、培训计划 公司将围绕着“重点打造一支过硬的干部队伍”这一指导思想，大力加强干部队伍的教育。从财务知识 到人事管理，从沟通技巧到绩效考核，并辅助以爱岗、爱国等思想教育，全方位的对科级以上人员进行多 重训练。同时，深挖企业内部的培训资源，立足于开展丰富多彩的内部讲师课堂。如邀请部门负责人走上 讲台，分享管理经验，讲解管理心得；邀请先进榜样人物做优秀事迹报告等，带动全体员工共同提升，携 手进步。 4、劳务外包情况 □ 适用 √ 不适用 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 62 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》及中国证监会、深交所等有关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立健全内部控制制度 和体系，提升公司治理水平。 1、报告期内，公司根据自身治理需求，修订了《公司章程》完善了股份回购的条件，为进一步稳定 股价、防止反收购等情况提供了有力保障。 2、关于股东及股东大会 公司严格按照《公司章程》的规定，股东按其持有的股份享有权利，承担义务。报告期内，公司共召 开1次年度股东大会和7次临时股东大会，股东大会的召集、召开程序，出席人员资格及股东提案均符合法 律法规的要求，审议、表决议案时注重保护中小投资者的合法权益，股东可以通过现场和网络投票的方式 行使自己的合法权力。 3、关于董事及董事会 报告期内，公司董事会完成换届选举，进一步完善了公司董事会及其专门委员会的规范运作水平。董 事会成员的构成符合法律法规的要求，具备履行职责所需的专业知识、技能和素质以及丰富的工作经验； 各位董事勤勉任职，认真行使法律法规及《公司章程》赋予的职权。报告期内，公司董事会的召集、召开 程序及审议表决严格按照《公司章程》的规定进行，在审议影响中小投资者及公司重大事项时如提名董事、 聘任高级管理人员、关联交易等事项时，独立董事通过自身的专业知识发表了自己的独立意见或事前认可。 公司董事会下属各专门委员会在报告期内按照相关议事规则积极履行职责，为董事会的决策提供科学和专 业的建议和意见，发挥了自身的职能。 4、关于监事及监事会 报告期内，公司监事会进行了换届选举。公司监事具备管理、会计、审计等方面的专业知识和工作经 验，公司监事会成员及组成符合法律法规的要求，监事会能够有效地行使职权。公司监事通过出席股东大 会、列席董事会、定期检查公司依法运作及财务情况等方式，对公司财务、董事和高级管理人员履职情况 进行有效地监督管理，维护了公司及全体股东的合法权益。监事会的召集、召开严格按照《公司章程》和 《监事会议事规则》的规定，保证了监事会有效地行使职权。 5、关于信息披露方面 公司依法制定了《信息披露管理制度》和《内幕信息知情人员登记管理制度》，并在信息披露工作中 严格执行和贯彻，有效避免了内幕信息外泄和内幕交易行为的发生；公司以公平对待所有投资者为披露原 则，积极、自愿地披露公司所有需要披露的信息，注重公司信息披露的及时、真实、准确、完整和有效性， 不存在选择性信息披露情况。 6、关于投资者关系方面 公司高度重视投资者关系管理，除及时、准确、完整地进行信息披露外，公司还积极地通过官网、官 微、投资者热线电话、互动易、现场接待等方式与广大投资者进行沟通、宣传与交流，聆听各位的意见和 建议，传递公司的信息，切实有效地加强了与中小股东之间的联系。 公司董事会、监事会及经营层忠实勤勉履行职责，保证了公司规范运作。公司治理状况符合中国证监 会发布的有关上市公司治理规范性文件的基本要求。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异 □ 是 √ 否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 63 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面与本公司控股股东南京中电熊猫信息产业集团有限公司 完全分开，具有独立完整的生产经营能力。 1、公司在业务方面与控股股东完全分开：公司独立于控股股东及其下属企业，拥有独立的业务部门 和管理体系，具有独立完整的业务体系及自主经营能力，报告期内控股股东严格履行对公司作出的关于避 免同业竞争和减少关联交易的承诺。 2、公司人员独立：公司由人力资源部专门负责劳动、人事及工资管理。公司高管人员均专职在本公 司工作、领取薪酬，不在控股股东处担任行政职务。控股股东单位的所有高、中级管理人员也不在本公司 兼职及领薪。 3、公司资产独立完整：公司对资产拥有完整的所有权，与控股股东的资产严格分开，并完全独立运 营，不存在控股股东占用公司资产的行为。公司拥有独立于控股股东的生产系统、辅助生产系统和配套设 施、土地使用权、工业产权、非专利技术等。 4、公司机构独立：公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，办公机构和生产经营场所与控制人 完全分开，不存在与控股股东合署办公的情况。 5、公司在财务方面与控股股东分开：公司设有独立的财务部门、独立的财务核算体系和独立的银行 账户，并依法独立纳税。公司制定独立的财务管理制度和会计制度，财务决策独立，不存在控股股东干预 公司资金使用的情况。 三、同业竞争情况 √ 适用 □ 不适用 问题 类型 控股股 东名称 控股 股东 性质 问题成因 解决措施 工作进度及后续计划 同业 竞争 中国电 子信息 产业集 团有限 公司 国资 委 熊猫液晶显示和彩虹 （佛山）平板显示有 限公司从事与华东科 技、南京中电熊猫平 板显示科技有限公司 相同或近似的业务， 构成同业竞争。 1、签订了《关于南京中电熊猫液晶显示科技有 限公司之委托管理协议》，在华东科技本次非公 开发行股票完成之后，将熊猫液晶显示的股权与 经营管理委托给华东科技。且承诺，在符合证券 监管的条件下，根据华东科技的要求，按照具备 证券、期货相关业务资格的中介机构审计或评估 的公允价格，将熊猫液晶显示全部注入华东科 技，以彻底解决同业竞争。 2、彩虹（佛山）平板显示有限公司成立于 2009 年 1 月 9 日，注册资本 1 亿元，从事 OLED 面板 业务；截止 2013 年 12 月 31 日，该公司总资产 为 3.79 亿元，净资产为-7.46 亿元；由于该公司 连年亏损，已经停止生产，目前中国电子及其下 属子公司没有对该公司及OLED面板业务投资的 计划。 为解决同业竞争，公司于 2016 年 11 月 16 日向深交所 提交停牌申请，筹划 G6 资 产证券化方案。2016 年 12 月 1 日起公司股票进入了重 大资产重组停牌程序；2017 年 2 月 10 日召开的公司 2017 年第一次临时股东大 会未通过《关于继续停牌筹 划重大资产重组事项的议 案》，且本次重组事项涉及 的各股东方需协调、商议事 项较多，公司无法确保在停 牌期间完成方案。2017 年 2 月 13 日经第八届董事会第 十二次临时会议决定终止 并在未来一个月内不再筹 划本次重大资产重组。 同业 竞争 南京中 电熊猫 信息产 其他 熊猫液晶显示、成都 显示公司和彩虹（佛 山）平板显示有限公 1、签订了《关于南京中电熊猫液晶显示科技有 限公司之委托管理协议》，在华东科技本次非公 开发行股票完成之后，将熊猫液晶显示的股权与 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 64 业集团 有限公 司 司从事与华东科技、 南京中电熊猫平板显 示科技有限公司相同 或近似的业务，构成 同业竞争。 经营管理委托给华东科技，且承诺，在符合证券 监管的条件下，根据华东科技的要求，按照具备 证券、期货相关业务资格的中介机构审计或评估 的公允价格，将熊猫液晶显示全部注入华东科 技，以彻底解决同业竞争。 2、2017 年 11 月出具了《承诺函》，就避免成都 中电熊猫显示科技有限公司同业竞争事项承诺 如下：“如上述交易完成，并在成都显示公司符合 注入上市公司条件后，在满足中国证监会的监管 要求和上市公司全体股东利益条件下，中电熊猫 将根据华东科技的受让要求，按照具备证券、期 货相关业务资格的中介机构审计、评估的公允价 格，将所持有的成都显示公司股权转让给华东科 技，最迟不超过本次承诺之日起五年内完成。” 3、彩虹（佛山）平板显示有限公司成立于 2009 年 1 月 9 日，注册资本 1 亿元，从事 OLED 面板 业务；截止 2013 年 12 月 31 日，该公司总资产 为 3.79 亿元，净资产为-7.46 亿元；由于该公司 连年亏损，已经停止生产，目前中国电子及其下 属子公司没有对该公司及OLED面板业务投资的 计划。 公司遵守承诺，将谨慎研判 市场，在符合条件的情况 下，在合适的时机，解决同 业竞争问题。 同业 竞争 南京新 工投资 集团有 限公司 地方 国资 委 熊猫液晶显示从事与 华东科技、南京中电 熊猫平板显示科技有 限公司相同或近似的 业务，构成同业竞争。 签订了《关于南京中电熊猫液晶显示科技有限公 司之委托管理协议》，在华东科技本次非公开发 行股票完成之后，将熊猫液晶显示的股权与经营 管理委托给华东科技。且承诺，在符合证券监管 的条件下，根据华东科技的要求，按照具备证券、 期货相关业务资格的中介机构审计或评估的公 允价格，将所持有的熊猫液晶显示股权全部转让 于华东科技。 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 二0一八年第一次 临时股东大会 临时股东大会 50.25% 2018 年 02 月 09 日 2018 年 02 月 10 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 的 2018-009《二 0 一八年第一次 临时股东大会决议公告》 二0一八年第二次 临时股东大会 临时股东大会 49.76% 2018 年 05 月 16 日 2018 年 05 月 17 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 的 2018-030《二 0 一八年第二次 临时股东大会决议公告》 二0一七年度股东 年度股东大会 49.77% 2018 年 05 月 25 日 2018 年 05 月 26 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 的 2018-036《二 0 一八年度股东 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 65 大会 大会决议公告》 二0一八年第三次 临时股东大会 临时股东大会 49.91% 2018 年 06 月 05 日 2018 年 06 月 06 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 的 2018-037《二 0 一八年第三次 临时股东大会决议公告》 二0一八年第四次 临时股东大会 临时股东大会 50.09% 2018 年 09 月 12 日 2018 年 09 月 13 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 的 2018-053《二 0 一八年第四次 临时股东大会决议公告》 二0一八年第五次 临时股东大会 临时股东大会 49.83% 2018 年 11 月 13 日 2018 年 11 月 14 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 的 2018-066《二 0 一八年第五次 临时股东大会决议公告》 二0一八年第六次 临时股东大会 临时股东大会 49.95% 2018 年 11 月 30 日 2018 年 12 月 01 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 的 2018-073《二 0 一八年第六次 临时股东大会决议公告》 二0一八年第七次 临时股东大会 临时股东大会 46.44% 2018 年 12 月 26 日 2018 年 12 月 27 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 的 2018-078《二 0 一八年第七次 临时股东大会决议公告》 2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □ 适用 √ 不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事姓名 本报告期应参 加董事会次数 现场出席董事 会次数 以通讯方式参 加董事会次数 委托出席董事 会次数 缺席董事会次 数 是否连续两次 未亲自参加董 事会会议 出席股东大会 次数 戴克勤 8 1 7 0 0 否 5 张百哲 10 2 8 0 0 否 2 林雷 10 2 8 0 0 否 8 李郁祥 2 1 1 0 0 否 3 连续两次未亲自出席董事会的说明 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □ 是 √ 否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 66 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董事对公司有关建议是否被采纳 √ 是 □ 否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明 报告期内，独立董事严格按照有关法律、法规、《公司章程》的规定和要求，勤勉尽责，积极关注公 司的规范运作，按时参加董事会及专门委员会等各项会议，加强与董事会其他成员、监事会、高级管理人 员以及股东的联系和沟通。对报告期内公司的重大关联交易，利润分配方案，董事、高管、会计师事务所 聘任以及其他需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正的独立意见，为完善公司治理，维护公司和 全体股东尤其是中小股东的合法权益发挥了重要作用。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、董事会战略委员会的履职情况 报告期内，董事会战略委员会对公司行业发展和主营业务进行深入研究、分析并提出建议。 2、董事会审计委员会的履职情况 报告期内，本人认真完成对定期报告、重大资金往来、关联交易等事项的监督审查，通过现场参观、 交流，检查账目等形式深入了解公司财务、经营状况，对年审会计师的工作进行了评价并向董事会提出续 聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）的建议。 3、董事会提名委员会的履职情况 在本年度内，就董事增补、高管任命以及换届选举，提名委员会召开了3次临时会议，我们对相关候 选人的任职资格按照中国证监会、深交所有关规定进行了严格的审查后将名单提交至公司董事会进行审批， 协助公司董事会完成了董事增补和换届选举工作。 4、薪酬与考核管理委员会，我们作为委员认真核查公司年报中所披露的董事及高级管理人员的薪酬 情况。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □ 是 √ 否 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 公司董事会根据高级管理人员签定的《经营责任书》，对其分管板块内的五项经营指标，五项重点工 作及合规性考核任务完成情况进行考核。总经理、董事会秘书由董事会考核、其他高级管理人员由董事会 委托总经理考核。公司将进一步制订和完善董事、监事和其他高级管理人员的绩效评价与激励约束机制， 使高级管理人员薪酬与经营业绩紧密挂钩，以充分调动和激发高级管理人员的积极性。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 67 九、内部控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □ 是 √ 否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2019 年 03 月 30 日 内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网 纳入评价范围单位资产总额占公 司合并财务报表资产总额的比例 100.00% 纳入评价范围单位营业收入占公 司合并财务报表营业收入的比例 100.00% 缺陷认定标准 类别 财务报告 非财务报告 定性标准 财务报告错报：错报金额大于等于重要性水平， 重要性水平为销售收入的 2%（3 分）；错报金额 大于等于 25%重要性水平小于重要性水平（2 分）；错报金额小于 25%重要性水平（1 分）。资 产损失：一个会计年度内发生重大或特别重大资 产损失，损失金额大于 5000 万元（3 分）；一个 会计年度内发生较大资产损失，损失金额大于 3000 万元小于等于 5000 万元（2 分）；一个会计 年度内发生较小资产损失，损失金额小于等于 3000 万元（1 分）。现金流量：现金流受到极大 冲击，企业无法及时融资，导致资金链断裂，对 企业持续经营造成重大影响（3 分）；现金流受到 舞弊：董事、监事和总经理舞弊（3 分）；其他管理干部舞弊（2 分）；一般管理人员或其他员 工舞弊（1 分）。合法合规：严重违反法规，导致政府的重大诉讼，或导致监管机构的调查、 责令停业整顿、追究刑事责任或撤换高级管理人员、直接责任人员 （3 分）；违反法规，导致 政府的立案调查或诉讼，或导致监管机构罚款并没收违法所得、责令限期整改、警告、通报批 评（2 分）；存在违反企业内部规定或轻微违反法规的问题，或导致监管机构的不良意见反馈 （1 分）。内部监督：董事会和内部审计机构对内部控制的监督无效（3 分）；董事会和内部审 计机构对内部控制的监督部分失效（2 分）；董事会和内部审计机构对内部控制的监督薄弱（1 分）。决策程序：违反“三重一大”决策程序，违反决策程序或决策程序不科学，导致重大决策 失误（3 分）；违反决策程序或决策程度不科学，导致重要决策失误（2 分）；违反决策程序或 决策程序不科学，导致一般决策失误（1 分）。控制措施：一个或多个业务条线缺乏书面化的 制度，未明确任何控制目标和措施（3 分）；一个或多个业务条线虽有书面化的制度，但仅有 目标性的描述，未明确具体的控制措施（2 分）；未根据实际情况，对一个或多个业务条线的 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 68 较大影响，企业需要马上获得融资以维持生产运 营（2 分）；现金流受到轻微影响，企业需对现金 流加以关注，防止现金流紧缺的现象发生（1 分）。 现有制度进行实时更新（1 分）。声誉：负面消息蔓延，对企业声誉造成无法弥补的影响，难 以恢复声誉（3 分）：负面消息大面积传播，对企业声誉造成一定损害，需要较长时间恢复声 誉（2 分）；现负面消息，对企业声誉尚造成轻微影响，且企业可在短期内消除影响（1 分）。 员工队伍：高层管理人员非正常离职超过 2 人，30%以上的中层管理人员离职，整个专业条线 50%以上的关键岗位员工离职，正式员工（合同工）整体离职率超过 30%（3 分）；20-30%的 中层管理人员离职，整个专业条线 20-50%的关键岗位员工离职，正式员工（合同工）整体离 职率达到 20-30%（2 分）；10-20%的中层管理人员离职，整个专业条线 10-20%的关键岗位员 工离职，正式员工（合同工）整体离职率达到 10-20%（1 分）。人身健康、安全和环境：发生 安全生产事故，造成下列情形之一：一次死亡大于等于 3 人、发生 10 人以上的群体性职业病、 一次发生 10 人以上重伤、爆炸、火灾事故造成停产，或对环境产生如下损害：无法弥补或无 法在一定时间内恢复的环境损害、激起公众的愤怒、大规模公众投诉、应执行重大的补救措施 （3 分）；发生安全生产事故，造成下列情形之一：一次死亡 1-2 人、一次发生 1-10 人的重伤 或职业病、无停产、无人员伤亡的爆炸、火灾事故，或对环境产生如下损害：可在一定时间内 恢复的环境损害、出现个别投诉事件、应执行一定程度的补救措施（2 分）；发生轻伤事故或 对环境产生如下损害：对环境造成短暂的影响、可不采取行动（1 分）。信息安全：绝密级信 息泄漏，或对单个关键系统或多个重要系统数据的完整性和准确性产生重大影响，数据的非授 权改动、泄露、系统软硬件遭到破坏对业务运作带来重大损失或造成财务记录的重大错误（3 分）；机密级信息泄漏，或对单个重要系统数据的完整性和准确性产生重要影响，数据的非授 权改动、泄露、系统软硬件遭到破坏对业务运作带来一定损失或对财务数据记录的准确性产生 一定的影响（2 分）；秘密级信息泄漏，或对非重要、非关键系统数据的完整性和准确性产生 一定影响，数据的非授权改动、泄露、系统软硬件遭到破坏对业务运作带来轻微损失或对财务 数据记录的准确性产生轻微影响（1 分）。缺陷整改：重大缺陷未及时整改（3 分）；重要缺陷 未及时整改（2 分）；一般缺陷未及时整改（1 分）。 定量标准 基本确定（5 分）：日常营运类事项常常会发生， 大型灾害或事件类今后 1 年内至少发生 1 次，发 生概率〉80%； 很可能（4 分）：日常营运类较 多情况下发生，大型灾害或事件类今后 1 年内可 能发生 1 次，发生概率 50%-80%；可能（3 分）： 日常营运类某些情况下发生，大型灾害或事件类 今后 2-5 年内可能发生 1 次，发生概率 20%-50%； 基本确定（5 分）：日常营运类事项常常会发生，大型灾害或事件类今后 1 年内至少发生 1 次， 发生概率〉80%； 很可能（4 分）：日常营运类较多情况下发生，大型灾害或事件类今后 1 年 内可能发生 1 次，发生概率 50%-80%；可能（3 分）：日常营运类某些情况下发生，大型灾害 或事件类今后 2-5 年内可能发生 1 次，发生概率 20%-50%；不太可能（2 分）：日常营运类极 少情况下才发生，大型灾害或事件类今后 5-10 年内可能发生 1 次，发生概率 5%-20%；几乎不 可能发生（1 分）：日常营运类一般情况下不会发生，大型灾害或事件类今后 10 年内可能少于 1 次，发生概率〈5%。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 69 不太可能（2 分）：日常营运类极少情况下才发生， 大型灾害或事件类今后 5-10 年内可能发生 1 次， 发生概率 5%-20%；几乎不可能发生（1 分）：日 常营运类一般情况下不会发生，大型灾害或事件 类今后 10 年内可能少于 1 次，发生概率〈5%。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √ 适用 □ 不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为，贵公司于 2018 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报 告内部控制。 内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2019 年 03 月 30 日 内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重大缺陷 否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □ 是 √ 否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √ 是 □ 否 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 70 第十节 公司债券相关情况 公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券 否 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 71 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2019 年 03 月 28 日 审计机构名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 信会师报字[2019]第 ZE10099 号 注册会计师姓名 李顺利、张少波 审计报告正文 南京华东电子科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南京华东电子科技股份有限公司（以下简称“华东科技”）财务报表，包括2018年12月31日 的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司 股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了华东科技2018 年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的 责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于华东 科技，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计 意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对 财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需 要在审计报告中沟通的关键审计事项。 关键审计事项 该事项在审计中是如何应对的 （一）营业收入的真实性 事项描述： 2018年度，华东科技合并口径营业收入570,278.15万元，比2017 年度599,498.89万元降低29,220.74万元，降幅4.87%。 根据华东科技会计政策，公司收入主要来源于产品销售、技术 支持及服务等。其中产品内销以客户签收单，外销以出口办理 完报关手续且离岸作为收入确认依据；技术支持及服务根据合 同约定条款确认收入实现。详见附注三、（二十五）所述。 由于营业收入是华东科技关键业绩指标之一，收入确认存在可 能被操纵以达到特定目的或预期的固有风险，且各经营产品及 服务存在差异化，为此我们确定营业收入的真实性为关键审计 事项。 审计应对： 对于收入真实性的确认，我们执行的审计程序主要包括： （1）了解、测试华东科技与销售及收款相关的内部控制制 度的设计和执行； （2）区别经营销售类别及结合业务板块、行业发展和华东 科技实际情况，执行分析性复核程序，判断销售收入和毛 利变动的合理性； （3）执行细节测试，抽样检查存货收发记录以及客户确认 的结算单等外部证据，检查收款记录，对期末应收账款、 收入本期发生额进行函证，审计销售收入的真实性； （4）就资产负债表日前后记录的收入交易，选取样本，核 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 72 对出库单、客户确认的结算单及其他支持性文件，以评价 收入是否被记录于恰当的会计期间。 （二）固定资产的减值 事项描述： 截止2018年12月31日，华东科技合并口径固定资产账面价值为 2,281,365.64万元，占资产总额的比例70.87%。华东科技于资产 负债表日评估固定资产是否存在减值迹象，对存在减值迹象的 固定资产进行减值测试，测试结果表明资产或资产组的可收回 金额低于其账面价值的，按差额计提减值准备并计入减值损 失。可收回金额为资产或资产组的公允价值减去处置费用后的 净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。 由于市场竞争加剧，华东科技部分子公司利润下降甚而出现大 额亏损，这些子公司的固定资产存在减值迹象。管理层选择使 用公允价值减去处置费用后的净额执行了固定资产减值测试， 测算出的被测试资产组公允价值减去处置费用后的净额高于 账面净值，未使用预计未来现金流量的现值进行再测算。估计 可收回金额时涉及的关键假设包括资产组的判断、公允价值及 处置费用的预测，基于存在减值迹象的固定资产账面价值对财 务报表影响重大，且上述判断及假设的合理性对减值测试的结 果具有重大影响，我们将该事项作为关键审计事项。 审计应对： 对于固定资产减值的确认，我们执行的审计程序主要包括： （1）评估及测试了与固定资产减值相关的内部控制的设计 及执行有效性，包括关键假设的采用及减值计提金额的复 核及审批； （2）对资产组的判断进行了独立的复核，以确定其是否属 于能够独立产生现金流入的最小资产组合； （3）获取管理层专家编制的存在减值迹象的固定资产的减 值测试表，复核并评价专家工作是否足以实现审计目的。 ①我们根据公司目前的现金流状况结合未来几年的财务预 算，判断专家未采用未来现金流量现值法的原因的合理性。 ②对于采用公允价值减去处置费用金额法的，我们考虑了 类似资产的市场价值、变现率及处置费用以评估其合理性。 管理层对固定资产减值测试所采用的假设在可接受的范围 内。 （三）关联交易 事项描述： 2018年度，华东科技之子公司南京中电熊猫平板显示科技有限 公司（简称“南京平板显示”）与其联营企业成都中电熊猫显示 科技有限公司（简称“成都显示”）签署技术支持服务合同，由 南京平板显示依据其自主研发的TFT-LCD面板生产新型工艺 技术向成都显示提供提升产品品质、提升生产线运营效率、提 升产品良率的技术支持。南京平板显示向成都显示提供技术资 料并就主要技术参数和关键技术点解释说明，各项技术资料经 双方验收确认并办理交接手续。公司收到成都显示技术支持服 务款项6亿元并确认技术使用费收入56,603.77万元，该项收入 占营业收入的比重为9.93%。因该关联交易的真实性、交易价 格的公允性对财务报表的影响重大，为此我们确定该关联交易 为关键审计事项。 审计应对： 对于该关联交易的确认，我们执行的审计程序主要包括： （1）评估及测试了与关联方关系及其交易相关的内部控 制，判断该交易的合法合规性以及是否经过恰当的授权批 准； （2）获取了行业协会专家出具的技术支持有用性、必要性 之鉴定报告，公司提供该技术支持具有合理的商业目的。 （3）检查了交易双方就上述技术支持服务签订的书面合 同，包括交易金额、服务范围、验收和付款条件等重要条 款； （4）检查该交易涉及的技术资料并取得了交易双方关于技 术资料的交接确认书，确定公司相关合同义务已履行完毕； （5）检查该项交易的收款凭证及原始单据，确定该交易是 否按照合同约定收取了全部服务对价； （6）取得了评估师就该交易所涉及的技术及其使用权市场 价值出具的评估报告，并按照审计准则利用专家的工作之 要求对评估工作进行了复核，判断交易价格的公允性。 四、其他信息 华东科技管理层（以下简称“管理层”）对其他信息负责。其他信息包括华东科技2018年年度报告中涵 盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 73 结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报 表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我 们无任何事项需要报告。 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的 内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 在编制财务报表时，管理层负责评估华东科技的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用）， 并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督华东科技的财务报告过程。 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含 审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报 存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使 用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以 下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险， 并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚 假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重 大错报的风险。 （2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。 （4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对华 东科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为 存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披 露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事 项或情况可能导致华东科技不能持续经营。 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和 事项。 （6）就华东科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意 见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中 识别出的值得关注的内部控制缺陷。 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影 响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事 项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合 理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报 告中沟通该事项。 立信会计师事务所 中国注册会计师：李顺利（项目合伙人） （特殊普通合伙） 中国注册会计师：张少波 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 74 中国•上海 二〇一九年三月二十八日 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 2,238,219,294.60 1,867,498,840.99 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 6,699,242.49 衍生金融资产 应收票据及应收账款 932,415,189.19 856,246,741.86 其中：应收票据 107,814,832.41 58,270,387.60 应收账款 824,600,356.78 797,976,354.26 预付款项 9,991,463.83 7,169,840.68 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 713,593,606.48 361,727,137.07 其中：应收利息 150,739.73 372,887.81 应收股利 买入返售金融资产 存货 2,008,475,436.78 2,196,110,225.48 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 144,088,520.36 700,888,034.68 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 75 流动资产合计 6,053,482,753.73 5,989,640,820.76 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,547,803,220.11 1,582,380,455.88 投资性房地产 3,367,609.90 10,912,028.23 固定资产 22,813,656,401.55 24,668,099,326.54 在建工程 89,716,151.02 84,738,329.20 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,450,821,591.07 1,149,390,314.86 开发支出 65,806,935.39 75,524,882.05 商誉 长期待摊费用 32,537,387.50 44,441,205.06 递延所得税资产 136,443,039.06 159,396,309.31 其他非流动资产 11,939,582.63 非流动资产合计 26,140,152,335.60 27,786,822,433.76 资产总计 32,193,635,089.33 33,776,463,254.52 流动负债： 短期借款 1,569,031,649.39 1,417,014,106.14 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 2,094,201,669.92 3,058,658,815.94 预收款项 67,765,815.35 72,407,271.31 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 40,145,187.49 33,777,139.82 应交税费 19,429,252.82 17,776,553.09 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 76 其他应付款 775,261,981.06 898,436,212.07 其中：应付利息 45,659,022.50 41,079,282.61 应付股利 5,999,305.62 5,999,305.62 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 2,400,082,631.78 1,700,098,453.76 其他流动负债 299,301,200.00 139,138,154.06 流动负债合计 7,265,219,387.81 7,337,306,706.19 非流动负债： 长期借款 5,357,628,971.41 6,519,892,020.41 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 2,388,875,994.75 1,027,267,099.22 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 237,184,010.49 229,876,947.13 递延所得税负债 211,323,099.88 234,282,466.43 其他非流动负债 68,880,000.00 非流动负债合计 8,195,012,076.53 8,080,198,533.19 负债合计 15,460,231,464.34 15,417,505,239.38 所有者权益： 股本 4,529,566,980.00 4,529,566,980.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 6,575,840,960.95 6,575,545,267.43 减：库存股 其他综合收益 3,761,750.44 1,183,752.67 专项储备 盈余公积 99,143,044.95 99,143,044.95 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 77 一般风险准备 未分配利润 -1,413,266,202.64 -425,498,266.88 归属于母公司所有者权益合计 9,795,046,533.70 10,779,940,778.17 少数股东权益 6,938,357,091.29 7,579,017,236.97 所有者权益合计 16,733,403,624.99 18,358,958,015.14 负债和所有者权益总计 32,193,635,089.33 33,776,463,254.52 法定代表人：周贵祥 主管会计工作负责人：艾兴海 会计机构负责人：吴毓臻 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 26,969,631.66 58,838,069.21 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 5,226.60 其中：应收票据 应收账款 5,226.60 预付款项 其他应收款 167,215,864.56 195,125,640.43 其中：应收利息 94,237.92 应收股利 2,401,868.00 2,401,868.00 存货 2,084,926.80 2,090,670.40 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 60,599,488.09 46,503,555.11 流动资产合计 256,869,911.11 302,563,161.75 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 12,036,190,606.77 12,032,214,361.86 投资性房地产 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 78 固定资产 84,345,014.83 96,229,941.48 在建工程 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 10,223,854.23 11,776,844.75 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 12,130,759,475.83 12,140,221,148.09 资产总计 12,387,629,386.94 12,442,784,309.84 流动负债： 短期借款 85,000,000.00 70,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债 衍生金融负债 应付票据及应付账款 7,174,280.21 25,929,955.43 预收款项 应付职工薪酬 18,125.45 应交税费 6,849.35 17,367.02 其他应付款 1,628,564,110.77 1,608,188,461.89 其中：应付利息 69,533.75 84,952.09 应付股利 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,720,745,240.33 1,704,153,909.79 非流动负债： 长期借款 16,000,000.00 16,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 79 长期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 递延所得税负债 7,185,000.00 1,185,000.00 其他非流动负债 非流动负债合计 23,185,000.00 17,185,000.00 负债合计 1,743,930,240.33 1,721,338,909.79 所有者权益： 股本 4,529,566,980.00 4,529,566,980.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 6,669,612,020.72 6,669,316,327.20 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 99,143,044.95 99,143,044.95 未分配利润 -654,622,899.06 -576,580,952.10 所有者权益合计 10,643,699,146.61 10,721,445,400.05 负债和所有者权益总计 12,387,629,386.94 12,442,784,309.84 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 5,702,781,523.33 5,994,988,894.87 其中：营业收入 5,702,781,523.33 5,994,988,894.87 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 8,471,430,709.12 6,842,761,811.86 其中：营业成本 6,562,976,657.64 6,215,485,140.78 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 80 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 64,785,179.19 65,432,848.26 销售费用 116,292,712.93 101,455,648.18 管理费用 298,711,408.42 275,586,981.02 研发费用 116,086,068.04 93,508,748.36 财务费用 988,950,081.85 -133,167,499.40 其中：利息费用 609,123,977.18 479,803,925.33 利息收入 31,295,391.47 10,674,769.71 资产减值损失 323,628,601.05 224,459,944.66 加：其他收益 1,139,845,883.70 905,224,810.59 投资收益（损失以“－”号填 列） -7,914,311.48 -13,741,814.46 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 -34,872,929.29 -29,304,877.47 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 6,699,242.49 汇兑收益（损失以“-”号填 列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） -609,093.45 20,929.14 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,630,627,464.53 43,731,008.28 加：营业外收入 2,210,575.79 10,958,680.79 减：营业外支出 1,471,035.13 510,112.70 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） -1,629,887,923.87 54,179,576.37 减：所得税费用 -58,030.06 -8,495,989.67 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,629,829,893.81 62,675,566.04 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） -1,629,829,893.81 62,675,566.04 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 归属于母公司所有者的净利润 -987,357,576.85 11,646,221.84 少数股东损益 -642,472,316.96 51,029,344.20 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 81 六、其他综合收益的税后净额 4,472,142.36 4,059,495.87 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 2,577,997.77 2,340,125.10 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 2,577,997.77 2,340,125.10 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 2,577,997.77 2,340,125.10 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 1,894,144.59 1,719,370.77 七、综合收益总额 -1,625,357,751.45 66,735,061.91 归属于母公司所有者的综合收益 总额 -984,779,579.08 13,986,346.94 归属于少数股东的综合收益总额 -640,578,172.37 52,748,714.97 八、每股收益： （一）基本每股收益 -0.2180 0.0026 （二）稀释每股收益 -0.2180 0.0026 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：周贵祥 主管会计工作负责人：艾兴海 会计机构负责人：吴毓臻 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 82 一、营业收入 35,183,563.73 64,681,062.49 减：营业成本 29,979,513.81 59,732,155.88 税金及附加 39,974.38 31,019.25 销售费用 23,145.37 管理费用 18,177,072.20 12,070,372.49 研发费用 财务费用 34,660,520.30 28,212,614.60 其中：利息费用 41,806,434.03 35,811,552.63 利息收入 7,145,339.96 7,657,142.24 资产减值损失 34,202,576.76 9,561,956.17 加：其他收益 4,000,065.64 投资收益（损失以“－”号填 列） 3,680,551.39 11,467,014.63 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 3,680,551.39 -3,200,185.37 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 资产处置收益（损失以“-”号 填列） -180,001.70 二、营业利润（亏损以“－”号填列） -78,195,542.33 -29,663,122.70 加：营业外收入 153,595.37 减：营业外支出 225,483.73 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 列） -78,041,946.96 -29,888,606.43 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） -78,041,946.96 -29,888,606.43 （一）持续经营净利润（净亏损 以“－”号填列） -78,041,946.96 -29,888,606.43 （二）终止经营净利润（净亏损 以“－”号填列） 五、其他综合收益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划 变动额 2.权益法下不能转损益的 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 83 其他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 合收益 1.权益法下可转损益的其 他综合收益 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 -78,041,946.96 -29,888,606.43 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 6,038,470,212.44 6,079,275,762.46 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 84 收到的税费返还 793,430,770.74 185,564,184.84 收到其他与经营活动有关的现金 920,122,896.47 730,660,027.46 经营活动现金流入小计 7,752,023,879.65 6,995,499,974.76 购买商品、接受劳务支付的现金 5,171,690,770.68 5,138,644,260.24 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 751,914,452.81 742,828,647.97 支付的各项税费 72,751,956.68 73,105,596.07 支付其他与经营活动有关的现金 382,523,694.66 304,837,921.73 经营活动现金流出小计 6,378,880,874.83 6,259,416,426.01 经营活动产生的现金流量净额 1,373,143,004.82 736,083,548.75 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 6,000,000.00 249,667,200.00 取得投资收益收到的现金 219,561.88 709,863.01 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 32,272,554.58 4,144,464.46 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 948,457,337.50 投资活动现金流入小计 986,949,453.96 254,521,527.47 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 1,076,473,426.47 1,734,539,481.52 投资支付的现金 210,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 928,465,650.00 1,035,787.50 投资活动现金流出小计 2,004,939,076.47 1,945,575,269.02 投资活动产生的现金流量净额 -1,017,989,622.51 -1,691,053,741.55 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 85 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 2,146,475,225.19 1,650,426,937.40 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 3,078,705,726.65 3,276,290,701.06 筹资活动现金流入小计 5,225,180,951.84 4,926,717,638.46 偿还债务支付的现金 3,255,709,948.66 2,105,066,097.65 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 403,558,809.02 419,385,147.70 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 1,454,676,109.45 1,155,004,980.65 筹资活动现金流出小计 5,113,944,867.13 3,679,456,226.00 筹资活动产生的现金流量净额 111,236,084.71 1,247,261,412.46 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 9,746,187.82 -23,684,600.38 五、现金及现金等价物净增加额 476,135,654.84 268,606,619.28 加：期初现金及现金等价物余额 1,584,801,800.45 1,316,195,181.17 六、期末现金及现金等价物余额 2,060,937,455.29 1,584,801,800.45 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 18,252,367.77 52,701,741.93 收到的税费返还 1,779,997.51 收到其他与经营活动有关的现金 13,857,235.46 8,120,699.46 经营活动现金流入小计 33,889,600.74 60,822,441.39 购买商品、接受劳务支付的现金 35,129,552.65 37,632,175.48 支付给职工以及为职工支付的现 金 6,811,141.39 7,643,838.65 支付的各项税费 109,218.37 77,756.38 支付其他与经营活动有关的现金 12,502,137.14 9,280,414.56 经营活动现金流出小计 54,552,049.55 54,634,185.07 经营活动产生的现金流量净额 -20,662,448.81 6,188,256.32 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 86 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 49,667,200.00 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 62,000.00 451,650.35 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 63,500,987.33 40,642,913.11 投资活动现金流入小计 63,562,987.33 90,761,763.46 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 948,331.60 7,018,440.99 投资支付的现金 10,000,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 58,000,000.00 76,751,877.77 投资活动现金流出小计 58,948,331.60 93,770,318.76 投资活动产生的现金流量净额 4,614,655.73 -3,008,555.30 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 145,000,000.00 70,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 225,000,000.00 1,700,000,000.00 筹资活动现金流入小计 370,000,000.00 1,770,000,000.00 偿还债务支付的现金 70,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 3,197,302.50 573,720.84 支付其他与筹资活动有关的现金 310,623,482.65 1,749,534,848.71 筹资活动现金流出小计 383,820,785.15 1,750,108,569.55 筹资活动产生的现金流量净额 -13,820,785.15 19,891,430.45 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 140.68 -89.48 五、现金及现金等价物净增加额 -29,868,437.55 23,071,041.99 加：期初现金及现金等价物余额 56,838,069.21 33,767,027.22 六、期末现金及现金等价物余额 26,969,631.66 56,838,069.21 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 87 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综合收 益 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 4,529,566,980.00 6,575,545,267.43 1,183,752.67 99,143,044.95 -425,498,266.88 7,579,017,236.97 18,358,958,015.14 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 4,529,566,980.00 6,575,545,267.43 1,183,752.67 99,143,044.95 -425,498,266.88 7,579,017,236.97 18,358,958,015.14 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 295,693.52 2,577,997.77 -987,767,935.76 -640,660,145.68 -1,625,554,390.15 （一）综合收益总 额 2,577,997.77 -987,357,576.85 -640,578,172.37 -1,625,357,751.45 （二）所有者投入 和减少资本 295,693.52 295,693.52 1．所有者投入的 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 88 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 295,693.52 295,693.52 （三）利润分配 -410,358.91 -81,973.31 -492,332.22 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 -410,358.91 -81,973.31 -492,332.22 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 89 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 4,529,566,980.00 6,575,840,960.95 3,761,750.44 99,143,044.95 -1,413,266,202.64 6,938,357,091.29 16,733,403,624.99 上期金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 股本 其他权益工具 资本公积 减：库 存股 其他综合收 益 专项 储备 盈余公积 一般 风险 准备 未分配利润 优先 股 永续 债 其他 一、上年期末余额 4,529,566,980.00 6,573,527,169.41 -1,156,372.43 99,143,044.95 -430,464,303.83 7,535,071,639.60 18,305,688,157.70 加：会计政策 变更 前期差 错更正 同一控 制下企业合并 其他 二、本年期初余额 4,529,566,980.00 6,573,527,169.41 -1,156,372.43 99,143,044.95 -430,464,303.83 7,535,071,639.60 18,305,688,157.70 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 2,018,098.02 2,340,125.10 4,966,036.95 43,945,597.37 53,269,857.44 （一）综合收益总 2,340,125.10 11,646,221.84 52,748,715.26 66,735,062.20 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 90 额 （二）所有者投入 和减少资本 2,018,098.02 2,018,098.02 1．所有者投入的 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 2,018,098.02 2,018,098.02 （三）利润分配 -6,680,184.89 -8,803,117.89 -15,483,302.78 1．提取盈余公积 2．提取一般风险 准备 3．对所有者（或 股东）的分配 4．其他 -6,680,184.89 -8,803,117.89 -15,483,302.78 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 91 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 4,529,566,980.00 6,575,545,267.43 1,183,752.67 99,143,044.95 -425,498,266.88 7,579,017,236.97 18,358,958,015.14 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 4,529,566,980.00 6,669,316,327.20 99,143,044.95 -576,580,952.10 10,721,445,400.05 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 4,529,566,980.00 6,669,316,327.20 99,143,044.95 -576,580,952.10 10,721,445,400.05 三、本期增减变动 295,693.52 -78,041,946.96 -77,746,253.44 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 92 金额（减少以“－” 号填列） （一）综合收益总 额 -78,041,946.96 -78,041,946.96 （二）所有者投入 和减少资本 295,693.52 295,693.52 1．所有者投入的 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 295,693.52 295,693.52 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 93 亏损 4．设定受益计划 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 4,529,566,980.00 6,669,612,020.72 99,143,044.95 -654,622,899.06 10,643,699,146.61 上期金额 单位：元 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年期末余额 4,529,566,980.00 6,667,546,541.76 99,143,044.95 -546,692,345.67 10,749,564,221.04 加：会计政策 变更 前期差 错更正 其他 二、本年期初余额 4,529,566,980.00 6,667,546,541.76 99,143,044.95 -546,692,345.67 10,749,564,221.04 三、本期增减变动 金额（减少以“－” 号填列） 1,769,785.44 -29,888,606.43 -28,118,820.99 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 94 （一）综合收益总 额 -29,888,606.43 -29,888,606.43 （二）所有者投入 和减少资本 1,769,785.44 1,769,785.44 1．所有者投入的 普通股 2．其他权益工具 持有者投入资本 3．股份支付计入 所有者权益的金 额 4．其他 1,769,785.44 1,769,785.44 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或 股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益 内部结转 1．资本公积转增 资本（或股本） 2．盈余公积转增 资本（或股本） 3．盈余公积弥补 亏损 4．设定受益计划 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 95 变动额结转留存 收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 4,529,566,980.00 6,669,316,327.20 99,143,044.95 -576,580,952.10 10,721,445,400.05 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 96 三、公司基本情况 南京华东电子信息科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）原名南京华电集团股份有限公司， 是由原国营华东电子管厂现更名为南京华东电子集团有限公司（简称“华电集团”）在改制的基础上独家发 起，经南京市经济体制改革委员会以宁体改字(92)215号文批准，以定向募集方式设立的股份制试点企业。 华电集团改制投入的部分经营性资产，以1992年6月30日为基准日，由原南京会计师事务所评估，经 南京市国资办评估确认字（92）50号文件确认，经确认后的净资产8,106.41万元，以1:1折合国有法人股 8,106.40万股；公司内部职工以每股1元的价格认购1,972.22万元，折1,972.22万股（公司内部职工股已经在 2000年2月15日上市全流通）。公司的股本募集后由原南京会计师事务所宁会验（92）2071号验资报告验 证，并经南京市工商行政管理局核准注册登记，领取注册号为13495591-0企业法人营业执照；从1993年1 月8日正式按股份制试点企业运作。 1997年5月7日至9日，公司经中国证监会证监发字[1997]184号文、185号文批准向社会公众以“全额预 缴、比例配售、余额转存”的方式发行4,000.00万股A股；每股发行价格为6.16元。1997年5月20日，公司经 深圳证券交易所深证发[1997]173号文批准，向社会公众发行的4,000.00万股A股上市，股票代码000727，股 票简称“华东电子”，新股发行完毕后，公司股本变更为14,078.62万股。1997年9月30日，公司以14,078.62 万股股本为基础进行送股并转增股本，送股比例为10送5，送股后总股本变更为21,117.93万股。1999年9月 10日，经江苏省证券期货监督管理办公室苏证管办[1999]84号文和中国证券监督管理委员会证监公司字 [1999]58号文核准，公司以人民币7.80元/股公开配售发行股份3,015.81万股，配股完成后，公司股本变更为 24,133.74万股。2000年9月20日，公司24,133.74万股股本为基准，以资本公积向全体股东转增股本，转增 比例为10：3，转增后总股本变更为31,373.86万股。2000年股票简称变更为“华东科技”。2002年11月22日至 12月3日，经中国证券监督管理委员会证监发行字[2001]69号文核准，公司实施了增发A股方案，经发行人 和主承销商根据网上和网下申购情况协商，确定发行价格为6.00元/股，发行数量为4,541.87万股。经深圳 证券交易所批准，该次增发的新股共计4,541.87万股，已于2002年12月16日在深圳证券交易所上市流通。 公司股本经过上述送股、配股、以资本公积转增股本及增发之后，股本变更为35,915.73万股。2006年 4月公司进行股权分置改革，流通股股东每10股获得非流通股股东支付的3.2股对价。股改后，截至2008年6 月30日境内法人持有的有限售条件流通股99,463,995.00股（占总股本27.69%），社会公众持有的流通股份 259,693,361.00股（占总股本的72.31%）。 2014年12月份，根据中国证监会证监许可[2014]1199号文核准，公司获准向特定投资者非公开发售人 民币普通股股票1,905,626,134.00股，每股面值人民币1元。发行数量1,905,626,134.00股，发行价格为人民 币5.51元/股，按发行价格计算的募集资金总额为人民币10,499,999,998.34元，扣除发行费用人民币 117,875,751.51元，募集资金净额为人民币10,382,124,246.83元。本次发行后南京中电熊猫信息产业集团有 限公司直接持有公司24.51%的股份，通过华电集团间接持有公司3.62%的股份，合计持有公司股权比例为 28.13%，为公司控股股东。 2016年5月24日，经公司2015年年度股东大会审议通过《2015年度利润分配预案及资本公积转增股本 预案》，以2015年12月31日公司总股本2,264,783,490.00股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增10股， 转增后总股本增至4,529,566,980.00股。 截止2018年12月31日，本公司累计发行股本总数452,956.698万股，注册资本452,956.698万元，注册地：南 京高新技术开发区新科二路28号，法定代表人：周贵祥，统一社会信用代码：91320191134955910F。本公 司的母公司为南京中电熊猫信息产业集团有限公司，本公司的实际控制人为中国电子信息产业集团有限公 司。 主要经营范围：电子产品、平板显示器件及模块、石英晶体产品、电子线路产品、真空电子、照明器 材及材料的生产、加工、销售、技术服务；动力设备、照明设备安装、维修；物业管理；金属材料及建筑 材料销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展活动）本财务报表业经公司董事会于2019年3月28日批准报出。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 97 截至2018年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下： 子公司名称 1．南京中电熊猫平板显示科技有限公司 2．南京中电熊猫晶体科技有限公司 2.1廊坊中电熊猫晶体科技有限公司 2.2深圳中电熊猫晶体科技有限公司 3．南京华睿川电子科技有限公司 4．南京华日触控显示科技有限公司 5．南京中电熊猫磁电科技有限公司 5.1深圳市中电熊猫磁通电子有限公司 5.2深圳市中电熊猫展盛科技有限公司 6．南京华东电子真空显示科技有限责任公司 7．南京华东电子真空材料有限公司 8．南京中电熊猫触控显示科技有限公司 本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准 则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业 会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报 告的一般规定》的披露规定编制财务报表。 2、持续经营 公司自报告期末起12个月内不存在明显影响本公司持续经营能力的因素，本财务报表以公司持续经营 假设为基础进行编制。 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估计提示： 以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注 “五、（十二）存货”、“三、（十六）固定资产”、“五、（二十八）收入”、“三、（二十九）政府补助”。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 98 1、遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营 成果、现金流量等有关信息。 2、会计期间 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 3、营业周期 本公司营业周期为12个月。 4、记账本位币 本公司采用人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 同一控制下企业合并：本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包 括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得 的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢 价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公 允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买 方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公 允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期 损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，冲减权益。 6、合并财务报表的编制方法 1.合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分 割的部分）均纳入合并财务报表。 2.合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合 并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照 统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用 的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行 必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务 报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 99 而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权 益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损 超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。 （1）增加子公司或业务 在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子 公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初 至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主 体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始 控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与 合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净 资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将 该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报 告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股 权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收 益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和 利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属 当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 （2）处置子公司或业务 ①一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合 并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其 在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股 比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失 控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分 配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划 净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处 理。 ②分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条 款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处 理： ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的； ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果； ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生； ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处 置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的 享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 100 控制权当期的损益。 处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧 失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公 司一般处理方法进行会计处理。 （3）购买子公司少数股权 本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合 并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公 积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 （4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资 在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投 资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的 资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 合营安排分为共同经营和合营企业。 当本公司是合营安排的合营方，享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时，为共同经营。 本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理： （1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产； （2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债； （3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入； （4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入； （5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。 8、现金及现金等价物的确定标准 在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限 短（从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资， 确定为现金等价物。 9、外币业务和外币报表折算 1.外币业务 外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。 资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购 建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入 当期损益。 2.外币财务报表的折算 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利 润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期 汇率折算。 处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损 益。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 101 10、金融工具 金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。 1、金融工具的分类 金融资产和金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融 负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或 金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、金融工具的确认依据和计量方法 （1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初 始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 （2）持有至到期投资 取得时按公允价值（扣除已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入，计入投资收益。实际利率在取得时确定，在该 预期存续期间或适用的更短期间内保持不变。 处置时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收益。 （3）应收款项 公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报 价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金 额；具有融资性质的，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 （4）可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关 交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他 综合收益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具 挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本计量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原直接计入其他 综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入当期损益。 （5）其他金融负债 按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 公司发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确 认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融 资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额 的差额计入当期损益： （1）所转移金融资产的账面价值； （2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产 为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终 止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 102 （1）终止确认部分的账面价值； （2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的 金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人 签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不 同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时 将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产 或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金 融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产 或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法 存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用 估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支 持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值， 并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不 可观察输入值。 6、金融资产（不含应收款项）减值的测试方法及会计处理方法 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司于资产负债表日对金融资产的账面价 值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 （1）可供出售金融资产的减值准备： 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降 趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一 并转出，确认减值损失。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值 损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。 可供出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回。 （2）持有至到期投资的减值准备： 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 11、应收票据及应收账款 （1）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项 单项金额重大的判断依据或金额标准 余额为 5000 万元以上（含）的应收账款、余额为 1000 万元 以上（含）的其他应收款。 单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法 对于单项金额重大的应收款项，当存在客观证据表明本公司 将无法按应收款项的原有条款收回所有款项时，根据其预计 未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测 试。如有客观证据表明其发生减值，应当确认减值损失，计 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 103 入当期损益。如单独测试未发生减值，应当包括在有类似信 用风险特征的下述资产组合中进行减值测试。 （2）按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项 组合名称 坏账准备计提方法 账龄分析法组合 账龄分析法 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： √ 适用 □ 不适用 账龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 其中：0 至 3 个月（含） 3 个月至 1 年（含 1 年） 1.00% 1－2 年 10.00% 10.00% 2－3 年 30.00% 30.00% 3 年以上 100.00% 50.00% 3－4 年 100.00% 50.00% 4－5 年 100.00% 100.00% 组合中，采用余额百分比法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 组合中，采用其他方法计提坏账准备的： □ 适用 √ 不适用 （3）单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项 单项计提坏账准备的理由 单项金额虽不重大但已有客观证据表明很可能形成损失，其 未来现金流量现值与账龄组合存在明显差异的单项金额非重 大应收款项。 坏账准备的计提方法 单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，按预 计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备， 计入当期损益。单独测试未发生减值的应收款项，将其归入 相应组合计提坏账准备。 12、存货 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、存货的分类 存货分类为：原材料、库存商品、委托加工物资等。 2、发出存货的计价方法 存货发出时按加权平均法计价。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 104 3、不同类别存货可变现净值的确定依据 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货 的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在 正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用 和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以 合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般 销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存 货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他 项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为 基础确定。 本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。 4、存货的盘存制度 采用永续盘存制。 5、低值易耗品和包装物的摊销方法 （1）低值易耗品采用一次转销法； （2）包装物采用一次转销法。 13、持有待售资产 本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别： （1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售； （2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将 在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。 14、长期股权投资 1、共同控制、重大影响的判断标准 共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权 的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资 产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。 重大影响，是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起 共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。 2、初始投资成本的确定 （1）企业合并形成的长期股权投资 同一控制下的企业合并：公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作 为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作 为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，在合并 日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额，确定长期股权投资 的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并 日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收 益。 非同一控制下的企业合并：公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 105 加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投 资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。 （2）其他方式取得的长期股权投资 以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币 性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本，除非有 确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价 值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。 3、后续计量及损益确认方法 成本法核算的长期股权投资 公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但 尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。 （2）权益法核算的长期股权投资 对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单 位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。 公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其 他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有 的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所 有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。 在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础， 并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间，被投资单 位编制合并财务报表的，以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投 资单位的金额为基础进行核算。 公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分， 予以抵销，在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的， 全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易，该资产构成业务的，按照本附注 “三、（五）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、（六）合并财务报表的编制方法” 中披露的相关政策进行会计处理。 在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账 面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权 益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合 同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。 （3）长期股权投资的处置 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。 采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相 同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收 益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益，由于被投资方重 新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。 因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金 融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当 期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 106 位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以 外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。 因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资 单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权 益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；剩余股权不能对被投资单位实施共 同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的 公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。 处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权采 用成本法或权益法核算的，购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所 有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和 其他所有者权益全部结转。 15、投资性房地产 投资性房地产计量模式 成本法计量 折旧或摊销方法 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、 持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物 以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。 公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采 用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。 16、固定资产 （1）确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形 资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2） 该固定资产的成本能够可靠地计量。 （2）折旧方法 类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 年限平均法 15-33 3-10 2.7-6.47 机器设备 年限平均法 8-17 3-10 5.29-12.13 运输工具 年限平均法 8-10 3-10 9.00-12.13 办公设备 年限平均法 5-8.5 3-10 10.59-19.40 电子设备 年限平均法 5 5 19.00 工具器具 年限平均法 5 5 19.00 融资租入固定资产： 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 107 机器设备 年限平均法 8-17 3-10 5.29-12.13 （3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法 公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：（1）租赁期满 后租赁资产的所有权归属于本公司；（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资 产的公允价值；（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与 该资产的公允价值不存在较大的差异。 公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价 值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。 17、在建工程 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。 所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起， 根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计 提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 18、借款费用 1、借款费用资本化的确认原则 借款费用，包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资 产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。 符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状 态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用同时满足下列条件时开始资本化： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移 非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 2、借款费用资本化期间 资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不 包括在内。 当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。 当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停 止资本化。 购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产 整体完工时停止借款费用资本化。 3、暂停资本化期间 符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借 款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 108 状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建 或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。 4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用， 减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借 款费用的资本化金额。 对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分 的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。 资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 19、生物资产 无 20、油气资产 无 21、无形资产 （1）计价方法、使用寿命、减值测试 （1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量； 外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其 他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购 买价款的现值为基础确定。 债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重 组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。 在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币 性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产 的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费 作为换入无形资产的成本，不确认损益。 （2）后续计量 在取得无形资产时分析判断其使用寿命。 对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为 企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。 （3）使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况 项目 预计使用寿命（年） 依据 土地使用权 50 土地使用证 软件 5 预计能带来经济利益期限 专利权 10 专利许可权证 非专利技术——特许使用权 15 合同约定 非专利技术——内部研发 10 预计能带来经济利益期限 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 109 （2）内部研究开发支出会计政策 公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。 研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。 开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新 的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。 22、长期资产减值 长期股权投资、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减 值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准 备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值 两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行 估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组 合。 商誉和使用寿命不确定的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。 本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊 至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊 至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组 合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占 相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合 存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账 面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相 关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产 组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认， 在以后会计期间不予转回。 23、长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期 待摊费用包括固定资产改良支出。 1、摊销方法 长期待摊费用在受益期内平均摊销 2、摊销年限 本公司长期待摊费用摊销年限3-10年。 24、职工薪酬 （1）短期薪酬的会计处理方法 本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或 相关资产成本。 本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工 为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 110 职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。 （2）离职后福利的会计处理方法 （1）设定提存计划 本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计 期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。 除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老 保险）/企业年金计划。本公司职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支 出计入当期损益或相关资产成本。 （2）设定受益计划 本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的 期间，并计入当期损益或相关资产成本。 设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计 划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计 量设定受益计划净资产。 所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务， 根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场 收益率予以折现。 设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产 成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转 回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。 在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算 利得或损失。 （3）辞退福利的会计处理方法 本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，或确认与涉及支付辞 退福利的重组相关的成本或费用时（两者孰早），确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。 25、 预计负债 1、预计负债的确认标准 与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为 预计负债： （1）该义务是本公司承担的现时义务； （2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 2、各类预计负债的计量方法 本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。 本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货 币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。 本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作 为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 111 26、股份支付 本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确 定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。 1、以权益结算的股份支付及权益工具 以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性 股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终 股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限 制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认 一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动] 、 [是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公 允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相 关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本 或费用，相应增加资本公积。 对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时 无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。 如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何 增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。 如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工 或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是， 如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的， 则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。 2、以现金结算的股份支付及权益工具 以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值 计量。初始确认按照授予日的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立即可行权的， 在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条 件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的 服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的 公允价值重新计量，其变动计入当期损益。 27、优先股、永续债等其他金融工具 28、收入 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、销售商品收入确认的一般原则 （1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； （2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； （3）收入的金额能够可靠地计量； （4）相关的经济利益很可能流入本公司； （5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 具体原则： （1）内销 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 112 业务人员根据客户订单在业务系统发出销货申请，经财务部门审核销售价格、预收货款情况、客户信 用等情况后通知仓库办理出库手续并安排运输，公司收到客户在发货六联单上的收货确认签字或盖章后， 确认已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，开具销售发票，确认销售收入。 （2）外销 根据合同约定将产品报关装船并取得提单，产品销售收入能够可靠地计量且相关的经济利益很可能流 入，产品相关的成本能够可靠地计量时确认收入的实现。 2、技术开发、服务收入确认的一般原则 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，应当采用完工百分比法确认提供劳务收入；在 资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，应当分别下列情况处理：（1）已发生的劳务成本预 计能够得到补偿，应按己经发生的劳务成本金额确认收入，并按相同金额结转成本；（2）已发生的劳务 成本预计不能够得到补偿的，应当将己经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 具体原则： （1）提供技术开发服务系向客户提供技术开发劳务，确认收入的时点以技术终验为标志，客户认可 项目达到预期开发结果且各项技术指标通过会审验收即确认收入的实现。 （2）提供技术支持服务在公司根据合同约定提供了相应服务并取得明确的收款证据、相关成本能够 可靠地计量时确认收入。合同约定了服务期限的，在合同约定的服务期限内按进度确认收入；合同明确约 定了服务成果需经客户验收确认的，根据客户验收情况确认收入。 3、让渡资产使用权收入的确认 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产 使用权收入金额： （1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 （2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 29、政府补助 1、类型 政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与 收益相关的政府补助。 与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收 益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。 2、确认时点 本公司政府补助在能够满足政府补助所附条件并且能够收到该补助时才能予以确认。 3、会计处理 与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产 使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公 司日常活动无关的，计入营业外收入）； 与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在 确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日 常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或 损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入 营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。 本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理： （1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司 以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 113 （2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。 30、递延所得税资产/递延所得税负债 对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的 应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损 和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。 不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生 时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资 产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负 债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一 具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负 债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 31、租赁 （1）经营租赁的会计处理方法 （1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当 期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。 资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣 除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。 （2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为 租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本 化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。 公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣 除后的租金费用在租赁期内分配。 （2）融资租赁的会计处理方法 （1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者 作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。 公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接 费用，计入租入资产价值。 （2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认 为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接 费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。 32、其他重要的会计政策和会计估计 1、终止经营 终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分，且该组成部分已被本公司处置或被本公 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 114 司划归为持有待售类别： （1）该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区； （2）该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划 的一部分； （3）该组成部分是专为转售而取得的子公司。 2、套期会计 （1）套期保值的分类： ①公允价值套期，是指对已确认资产或负债，尚未确认的确定承诺(除外汇风险外)的公允价值变动风 险进行的套期。 ②现金流量套期，是指对现金流量变动风险进行的套期，此现金流量变动源于与已确认资产或负债、 很可能发生的预期交易有关的某类特定风险，或一项未确认的确定承诺包含的外汇风险。 ③境外经营净投资套期，是指对境外经营净投资外汇风险进行的套期。境外经营净投资，是指企业在 境外经营净资产中的权益份额。 （2）套期关系的指定及套期有效性的认定： 在套期关系开始时，本公司对套期关系有正式指定，并准备了关于套期关系、风险管理目标和套期策 略的正式书面文件。该文件载明了套期工具、被套期项目或交易，被套期风险的性质，以及本公司对套期 工具有效性评价方法。 套期有效性，是指套期工具的公允价值或现金流量变动能够抵销被套期风险引起的被套期项目公允价 值或现金流量变动的程度。本公司持续地对套期有效性进行评价，判断该套期在套期关系被指定的会计期 间内是否高度有效。套期同时满足下列条件时，本公司认定其为高度有效： ①在套期开始及以后期间，该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险引起的公允价值或 现金流量变动； ②该套期的实际抵销结果在80%至125%的范围内。 （3）套期会计处理方法： ①公允价值套期 套期衍生工具的公允价值变动计入当期损益。被套期项目的公允价值因套期风险而形成的变动，计入 当期损益，同时调整被套期项目的账面价值。 就与按摊余成本计量的金融工具有关的公允价值套期而言，对被套期项目账面价值所作的调整，在调 整日至到期日之间的剩余期间内进行摊销，计入当期损益。按照实际利率法的摊销可于账面价值调整后随 即开始，并不得晚于被套期项目终止针对套期风险产生的公允价值变动而进行的调整。 如果被套期项目终止确认，则将未摊销的公允价值确认为当期损益。 被套期项目为尚未确认的确定承诺的，该确定承诺的公允价值因被套期风险引起的累计公允价值变动 确认为一项资产或负债，相关的利得或损失计入当期损益。套期工具的公允价值变动亦计入当期损益。 ②现金流量套期 套期工具利得或损失中属于有效套期的部分，直接确认为其他综合收益，属于无效套期的部分，计入 当期损益。 如果被套期交易影响当期损益的，如当被套期财务收入或财务费用被确认或预期销售发生时，则将其他综 合收益中确认的金额转入当期损益。如果被套期项目是一项非金融资产或非金融负债的成本，则原在其他 综合收益中确认的金额转出，计入该非金融资产或非金融负债的初始确认金额（或则原在其他综合收益中 确认的，在该非金融资产或非金融负债影响损益的相同期间转出，计入当期损益）。 如果预期交易或确定承诺预计不会发生，则以前计入股东权益中的套期工具累计利得或损失转出，计 入当期损益。如果套期工具已到期、被出售、合同终止或已行使(但并未被替换或展期)，或者撤销了对套 期关系的指定，则以前计入其他综合收益的金额不转出，直至预期交易或确定承诺影响当期损益。 ③境外经营净投资套期 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 115 对境外经营净投资的套期，包括作为净投资的一部分的货币性项目的套期，其处理与现金流量套期类 似。套期工具的利得或损失中被确定为有效套期的部分计入其他综合收益，而无效套期的部分确认为当期 损益。处置境外经营时，任何计入股东权益的累计利得或损失转出，计入当期损益。 33、重要会计政策和会计估计变更 （1）重要会计政策变更 √ 适用 □ 不适用 会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注 （1）资产负债表中"应收票据"和"应收账款"合并列示 为"应收票据及应收账款"；"应付票据"和"应付账款" 合并列示为"应付票据及应付账款"；"应收利息"和" 应收股利"并入"其他应收款"列示；"应付利息"和"应 付股利"并入"其他应付款"列示；"固定资产清理"并入 "固定资产"列示；"工程物资"并入"在建工程"列示；" 专项应付款"并入"长期应付款"列示。比较数据相应 调整。 “应收票据”和“应收账款”合并列示为“应收票据及应收 账 款 ” ， 本 期 金 额 932,415,189.19 元 ， 上 期 金 额 856,246,741.86 元；“应付票据”和“应付账款”合并列示为 “应付票据及应付账款”，本期金额 2,094,201,669.92 元， 上期金额 3,058,658,815.94 元；“应收利息”和“应收股利” 并入“其他应收款”，调增“其他应收款 ”本期金额 150,739.73 元，上期金额 372,887.81 元；“应付利息”和“应 付股利”并入“其他应付款”，调增“其他应付款”本期金额 51,658,328.12 元，上期金额 47,078,588.23 元。 （2）在利润表中新增"研发费用"项目，将原"管理费 用"中的研发费用重分类至"研发费用"单独列示；在 利润表中财务费用项下新增"其中：利息费用"和"利 息收入"项目。比较数据相应调整。 调减"管理费用"本期金额 116,086,068.04 元，上期金额 93,508,748.36 元，重分类至"研发费用"。 （3）所有者权益变动表中新增"设定受益计划变动额 结转留存收益"项目。比较数据相应调整。 受影响的报表项目金额为 0。 财政部于2018年6月15日发布了《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会（2018） 15号），对一般企业财务报表格式进行了修订。 六、税项 1、主要税种及税率 税种 计税依据 税率 增值税 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税 额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 17%、16%、11%、10%、6% 消费税 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 7% 城市维护建设税 按实际缴纳的增值税及消费税计缴 5% 企业所得税 按应纳税所得额计缴 25%、15% 房产税 从价计征的，按房产原值一次减除 30%后余值的 1.2%计缴；从租 计征的，按租金收入 12%计缴 1.2%、12% 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 116 土地使用税 土地使用面积 5 元/平方米 存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明 纳税主体名称 所得税税率 南京华东电子信息科技股份有限公司 25% 南京中电熊猫平板显示科技有限公司 15% 南京中电熊猫晶体科技有限公司 15% 廊坊中电熊猫晶体科技有限公司 25% 深圳中电熊猫晶体科技有限公司 15% 南京华睿川电子科技有限公司 25% 南京华日触控显示科技有限公司 25% 南京中电熊猫磁电科技有限公司 25% 深圳市中电熊猫磁通电子有限公司 25% 深圳市中电熊猫展盛科技有限公司 15% 南京华东电子真空显示科技有限责任公司 25% 南京华东电子真空材料有限公司 25% 南京中电熊猫触控显示科技有限公司 25% 2、税收优惠 1、南京中电熊猫晶体科技有限公司2014年被认定为高新技术企业，按应纳税所得额的15%计征企业所 得税。2017年公司通过复审再次取得高新技术企业认定证书（证书编号GR201732003004），有效期自2017 年12月7日起三年。 2、南京中电熊猫磁电科技有限公司之子公司深圳市中电熊猫展盛科技有限公司2015年被认定为高新 技术企业，按应纳税所得额15%计征企业所得税。2018年公司通过复审再次取得高新技术企业认定证书（证 书编号GR201844201249），有效期自2018年10月16日起三年。 3、南京中电熊猫平板显示科技有限公司2017年被认定为高新技术企业（证书编号GR201732003433）， 按应纳税所得额的15%计征企业所得税，有效期自2017年12月7日起三年。 4、深圳中电熊猫晶体科技有限公司2011年被认定为高新技术企业，按应纳税所得额的15%计征企业所 得税。2016年公司通过复审再次取得高新技术企业认定证书（证书编号GR201644200568），有效期自2016 年11月15日起三年。 5、南京中电熊猫平板显示科技有限公司购置并实际使用《环境保护专用设备企业所得税优惠目录》、 《节能节水专用设备企业所得税优惠目录》和《安全生产专用设备企业所得税优惠目录》规定的环境保护、 节能节水、安全生产等专用设备的，按该专用设备投资额的10%从公司当年的应纳税额中抵免；当年不足 抵免的，可以在以后5个纳税年度结转抵免。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 117 3、其他 七、合并财务报表项目注释 1、货币资金 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 库存现金 278,401.27 243,238.13 银行存款 2,060,659,054.02 1,584,558,562.32 其他货币资金 177,281,839.31 282,697,040.54 合计 2,238,219,294.60 1,867,498,840.99 其他说明 其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制的货币资金明细如下： 项目 期末余额 年初余额 银行承兑汇票保证金 92,869,910.90 183,389,094.00 信用证保证金 47,536,830.91 63,397,159.04 履约保证金 34,030,000.00 30,830,000.00 用于担保的定期存款或通知存款 5,080,787.50 涉诉冻结银行存款 2,845,097.50 合计 177,281,839.31 282,697,040.54 2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 交易性金融资产 6,699,242.49 衍生金融资产 6,699,242.49 合计 6,699,242.49 其他说明： 3、衍生金融资产 无 4、应收票据及应收账款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 118 应收票据 107,814,832.41 58,270,387.60 应收账款 824,600,356.78 797,976,354.26 合计 932,415,189.19 856,246,741.86 （1）应收票据 1)应收票据分类列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 银行承兑票据 47,637,370.55 26,088,987.60 商业承兑票据 60,177,461.86 32,181,400.00 合计 107,814,832.41 58,270,387.60 2)期末公司已质押的应收票据 单位： 元 项目 期末已质押金额 银行承兑票据 1,345,627.47 合计 1,345,627.47 3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据 单位： 元 项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额 银行承兑票据 44,074,320.54 合计 44,074,320.54 4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据 无 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 119 （2）应收账款 1)应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组合计提坏账 准备的应收账款 837,151,163.99 99.83% 12,550,807.21 1.50% 824,600,356.78 808,801,032.85 99.82% 10,824,678.59 1.34% 797,976,354.26 单项金额不重大但单独计提坏 账准备的应收账款 1,427,527.44 0.17% 1,427,527.44 100.00% 1,427,527.44 0.18% 1,427,527.44 100.00% 合计 838,578,691.43 100.00% 13,978,334.65 824,600,356.78 810,228,560.29 100.00% 12,252,206.03 797,976,354.26 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款： □ 适用 √ 不适用 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 120 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 其中：3 个月以内（含 3 个月） 785,393,190.05 3 个月至 1 年（含 1 年） 26,445,358.39 264,453.58 1.00% 1 年以内小计 811,838,548.44 264,453.58 0.03% 1 至 2 年 12,862,939.39 1,286,293.94 10.00% 2 至 3 年 2,070,880.68 621,264.21 30.00% 3 年以上 10,378,795.48 10,378,795.48 100.00% 3 至 4 年 1,747,885.06 1,747,885.06 100.00% 4 至 5 年 1,974,900.31 1,974,900.31 100.00% 5 年以上 6,656,010.11 6,656,010.11 100.00% 合计 837,151,163.99 12,550,807.21 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 1,965,683.29 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 3)本期实际核销的应收账款情况 单位： 元 项目 核销金额 实际核销的应收账款 239,554.67 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额501,975,323.49元，占应收账款期末余额合计数的比 例59.87%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额0元。 5、预付款项 （1）预付款项按账龄列示 单位： 元 账龄 期末余额 期初余额 金额 比例 金额 比例 1 年以内 9,835,590.60 98.44% 6,692,412.80 93.34% 1 至 2 年 84,135.28 0.84% 454,486.82 6.34% 2 至 3 年 65,587.95 0.66% 16,791.06 0.23% 3 年以上 6,150.00 0.06% 6,150.00 0.09% 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 121 合计 9,991,463.83 -- 7,169,840.68 -- 账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明： （2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况 按预付对象集中度归集的期末余额前五名预付款项汇总金额6,642,476.15元，占预付款项期末余额合计数的 比例66.48%。 其他说明： 6、其他应收款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收利息 150,739.73 372,887.81 其他应收款 713,442,866.75 361,354,249.26 合计 713,593,606.48 361,727,137.07 （1）应收利息 1)应收利息分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 定期存款 150,739.73 372,887.81 合计 150,739.73 372,887.81 （2）应收股利 无 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 122 （3）其他应收款 1)其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组合计提坏账准备的其 他应收款 714,531,284.28 99.28% 1,088,417.53 0.15% 713,442,866.75 362,880,245.02 98.59% 1,525,995.76 0.42% 361,354,249.26 单项金额不重大但单独计提坏账准备的 其他应收款 5,186,401.85 0.72% 5,186,401.85 100.00% 5,189,401.85 1.41% 5,189,401.85 100.00% 合计 719,717,686.13 100.00% 6,274,819.38 713,442,866.75 368,069,646.87 100.00% 6,715,397.61 361,354,249.26 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： □ 适用 √ 不适用 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 123 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 1 年以内 709,654,389.88 1 年以内小计 709,654,389.88 1 至 2 年 3,427,724.13 342,772.41 10.00% 2 至 3 年 478,661.58 143,598.46 30.00% 3 年以上 970,508.69 602,046.66 62.03% 3 至 4 年 459,495.24 229,747.63 50.00% 4 至 5 年 277,428.87 138,714.45 50.00% 5 年以上 233,584.58 233,584.58 100.00% 合计 714,531,284.28 1,088,417.53 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额-440,578.23 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 3)本期实际核销的其他应收款情况 无 4)其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 经营综合性财政补贴款 700,000,000.00 300,000,000.00 固定资产增值税退税款 26,750,677.66 保证金及押金 10,166,567.16 14,881,296.98 应收出口退税 352,013.62 12,660,504.69 往来款 8,057,818.35 11,575,641.97 备用金 689,982.14 1,416,542.93 其他 451,304.86 784,982.64 合计 719,717,686.13 368,069,646.87 5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 A 政府补助款 700,000,000.00 1 年以内 97.26% B 押金及保证金 5,427,151.11 1 年以内 0.75% 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 124 C 保证金 2,740,000.00 1-2 年 0.38% 274,000.00 D 保证金 681,184.85 1 年以内 0.09% E 往来款 616,985.28 1-4 年 0.09% 178,892.64 合计 -- 709,465,321.24 -- 98.58% 452,892.64 6)涉及政府补助的应收款项 单位： 元 单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄 预计收取的时间、金额 及依据 A 经营综合性补贴 700,000,000.00 1 年以内 2019 年 3 月已收取 7、存货 公司是否需要遵守房地产行业的披露要求 否 （1）存货分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 410,143,881.75 828,887.53 409,314,994.22 305,735,317.94 1,036.92 305,734,281.02 在产品 321,594,166.97 22,027,942.59 299,566,224.38 303,195,700.61 13,105,602.32 290,090,098.29 库存商品 1,468,417,529.52 261,239,534.16 1,207,177,995.36 1,734,250,075.10 216,722,391.79 1,517,527,683.31 周转材料 61,839,556.05 61,839,556.05 58,483,780.92 58,483,780.92 委托加工物资 2,294,820.84 2,294,820.84 3,603,473.81 3,603,473.81 发出商品 31,687,597.64 3,405,751.71 28,281,845.93 22,548,626.72 1,877,718.59 20,670,908.13 合计 2,295,977,552.77 287,502,115.99 2,008,475,436.78 2,427,816,975.10 231,706,749.62 2,196,110,225.48 公司是否需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 4 号—上市公司从事种业、种植业务》的披露要求 否 公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 11 号——上市公司从事珠宝相关业务》的披露要求 否 （2）存货跌价准备 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 计提 其他 转回或转销 其他 原材料 1,036.92 843,999.20 16,148.59 828,887.53 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 125 在产品 13,105,602.32 69,001,906.24 60,079,565.97 22,027,942.59 库存商品 216,722,391.79 309,994,691.82 265,477,549.45 261,239,534.16 发出商品 1,877,718.59 9,302,742.48 7,774,709.36 3,405,751.71 合计 231,706,749.62 389,143,339.74 333,347,973.37 287,502,115.99 8、持有待售资产 无 9、一年内到期的非流动资产 无 10、其他流动资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 待抵扣税金 121,558,414.37 692,365,664.44 预缴企业所得税 599,039.64 结构性存款 10,000,000.00 6,000,000.00 套期工具-货币互换工具 4,164,490.09 套期工具-利率互换工具 7,677,222.67 2,415,878.72 其他 89,353.59 106,491.52 合计 144,088,520.36 700,888,034.68 其他说明： 11、可供出售金融资产 （1）可供出售金融资产情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 可供出售权益工具： 17,373,990.00 17,373,990.00 17,373,990.00 17,373,990.00 按成本计量的 17,373,990.00 17,373,990.00 17,373,990.00 17,373,990.00 合计 17,373,990.00 17,373,990.00 17,373,990.00 17,373,990.00 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 126 （2）期末按公允价值计量的可供出售金融资产 无 （3）期末按成本计量的可供出售金融资产 单位： 元 被投资单位 账面余额 减值准备 在被投资 单位持股 比例 本期现 金红利 期初 本期 增加 本期 减少 期末 期初 本期 增加 本期 减少 期末 大鹏控股有 限责任公司 17,373,990.00 17,373,990.00 17,373,990.00 17,373,990.00 2.75% 合计 17,373,990.00 17,373,990.00 17,373,990.00 17,373,990.00 -- （4）报告期内可供出售金融资产减值的变动情况 单位： 元 可供出售金融资产分类 可供出售权益工具 可供出售债务工具 合计 期初已计提减值余额 17,373,990.00 17,373,990.00 期末已计提减值余额 17,373,990.00 17,373,990.00 （5）可供出售权益工具期末公允价值严重下跌或非暂时性下跌但未计提减值准备的相关说明 无 12、持有至到期投资 无 13、长期应收款 无 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 127 14、长期股权投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备期末余额 追加投资 减少投资 权益法下确认 的投资损益 其他综合 收益调整 其他权益变动 宣告发放 现金股利 或利润 计提减值 准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 南京新华日液晶显 示技术有限公司 107,050,301.92 107,050,301.92 107,050,301.92 成都中电熊猫显示 科技有限公司 1,572,814,699.13 -34,502,021.45 1,538,312,677.68 广东聚华印刷显示 技术有限公司 9,565,756.75 -370,907.84 295,693.52 9,490,542.43 小计 1,689,430,757.80 -34,872,929.29 295,693.52 1,654,853,522.03 107,050,301.92 合计 1,689,430,757.80 -34,872,929.29 295,693.52 1,654,853,522.03 107,050,301.92 其他说明 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 128 15、投资性房地产 （1）采用成本计量模式的投资性房地产 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 房屋、建筑物 土地使用权 在建工程 合计 一、账面原值 1.期初余额 18,354,400.14 18,354,400.14 2.本期增加金额 （1）外购 （2）存货\固定资产 \在建工程转入 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 11,940,658.61 11,940,658.61 （1）处置 11,940,658.61 11,940,658.61 （2）其他转出 4.期末余额 6,413,741.53 6,413,741.53 二、累计折旧和累计摊 销 1.期初余额 7,442,371.91 7,442,371.91 2.本期增加金额 203,101.80 203,101.80 （1）计提或摊销 203,101.80 203,101.80 3.本期减少金额 4,599,342.08 4,599,342.08 （1）处置 4,599,342.08 4,599,342.08 （2）其他转出 4.期末余额 3,046,131.63 3,046,131.63 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金额 （1）计提 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 129 3、本期减少金额 （1）处置 （2）其他转出 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价值 3,367,609.90 3,367,609.90 2.期初账面价值 10,912,028.23 10,912,028.23 16、固定资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 固定资产 22,813,656,401.55 24,668,099,326.54 合计 22,813,656,401.55 24,668,099,326.54 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 130 （1）固定资产情况 单位： 元 项目 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 办公设备 电子设备 工具器具 合计 一、账面原值： 1.期初余额 6,333,784,889.72 20,839,924,135.31 14,983,855.06 11,323,853.56 90,660,793.42 327,690,920.17 27,618,368,447.24 2.本期增加金额 361,204,191.78 121,367.52 188,085.77 6,530,019.56 25,472,609.27 393,516,273.90 （1）购置 52,976,361.77 121,367.52 188,085.77 3,494,759.76 406,414.91 57,186,989.73 （2）在建工程转入 308,227,830.01 3,035,259.80 25,066,194.36 336,329,284.17 （3）企业合并增加 3.本期减少金额 22,433,470.86 176,367.52 582,158.69 9,280,256.40 32,472,253.47 （1）处置或报废 22,433,470.86 176,367.52 582,158.69 9,280,256.40 32,472,253.47 4.期末余额 6,333,784,889.72 21,178,694,856.23 14,928,855.06 10,929,780.64 87,910,556.58 353,163,529.44 27,979,412,467.67 二、累计折旧 1.期初余额 256,896,706.62 2,579,444,635.36 9,081,674.91 8,177,192.61 24,716,093.70 59,751,941.25 2,938,068,244.45 2.本期增加金额 200,484,046.01 1,944,015,433.08 1,178,595.76 230,048.36 20,834,142.83 61,722,229.34 2,228,464,495.38 （1）计提 200,484,046.01 1,944,015,433.08 1,178,595.76 230,048.36 20,834,142.83 61,722,229.34 2,228,464,495.38 3.本期减少金额 4,750,552.36 166,160.26 560,073.39 7,500,763.95 12,977,549.96 （1）处置或报废 4,750,552.36 166,160.26 560,073.39 7,500,763.95 12,977,549.96 4.期末余额 457,380,752.63 4,518,709,516.08 10,094,110.41 7,847,167.58 38,049,472.58 121,474,170.59 5,153,555,189.87 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 131 三、减值准备 1.期初余额 12,051,818.72 65,976.00 83,081.53 12,200,876.25 2.本期增加金额 （1）计提 3.本期减少金额 （1）处置或报废 4.期末余额 12,051,818.72 65,976.00 83,081.53 12,200,876.25 四、账面价值 1.期末账面价值 5,876,404,137.09 16,647,933,521.43 4,768,768.65 2,999,531.53 49,861,084.00 231,689,358.85 22,813,656,401.55 2.期初账面价值 6,076,888,183.10 18,248,427,681.23 5,836,204.15 3,063,579.42 65,944,699.72 267,938,978.92 24,668,099,326.54 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 132 （2）暂时闲置的固定资产情况 无 （3）通过融资租赁租入的固定资产情况 单位： 元 项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 机器设备 6,053,341,422.04 1,202,650,179.31 4,850,691,242.73 合计 6,053,341,422.04 1,202,650,179.31 4,850,691,242.73 （4）通过经营租赁租出的固定资产 无 （5）未办妥产权证书的固定资产情况 单位： 元 项目 账面价值 未办妥产权证书的原因 房屋建筑物 347,534,870.05 尚在办理中 其他说明 17、在建工程 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 在建工程 89,716,151.02 84,738,329.20 合计 89,716,151.02 84,738,329.20 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 133 （1）在建工程情况 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 在安装设备 4,007,212.77 4,007,212.77 11,467,566.74 11,467,566.74 在调试生产器具 85,708,938.25 85,708,938.25 72,019,436.72 72,019,436.72 设备改造 1,251,325.74 1,251,325.74 合计 89,716,151.02 89,716,151.02 84,738,329.20 84,738,329.20 （2）重要在建工程项目本期变动情况 单位： 元 项目名称 预算数 期初余额 本期增加金额 本期转入固定资 产金额 本期其 他减少 金额 期末余额 工程累计 投入占预 算比例 工程进度 利息资本 化累计金 额 其中：本期 利息资本化 金额 本期利息资 本化率 资金来源 在安装设备 11,467,566.74 3,285,822.17 10,746,176.14 4,007,212.77 其他 在调试生产器具 72,019,436.72 337,154,566.66 323,465,065.13 85,708,938.25 其他 设备改造 1,251,325.74 866,717.16 2,118,042.90 其他 合计 84,738,329.20 341,307,105.99 336,329,284.17 89,716,151.02 -- -- -- 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 134 18、生产性生物资产 无 19、油气资产 无 20、无形资产 （1）无形资产情况 单位： 元 项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计 一、账面原值 1.期初余额 318,102,237.27 190,570,959.58 796,099,058.71 78,273,478.22 1,383,045,733.78 2.本期增加金 额 22,477,830.90 387,844,944.26 9,780,890.19 420,103,665.35 （1）购置 37,368,291.85 9,780,890.19 47,149,182.04 （2）内部研 发 22,477,830.90 350,476,652.41 372,954,483.31 （3）企业合 并增加 3.本期减少金额 3,545,921.00 3,545,921.00 （1）处置 3,545,921.00 3,545,921.00 4.期末余额 314,556,316.27 213,048,790.48 1,183,944,002.97 88,054,368.41 1,799,603,478.13 二、累计摊销 1.期初余额 24,455,726.29 97,683,888.41 89,208,676.12 22,307,128.10 233,655,418.92 2.本期增加金 额 6,518,090.93 17,856,573.86 76,218,099.47 15,083,319.78 115,676,084.04 （1）计提 6,518,090.93 17,856,573.86 76,218,099.47 15,083,319.78 115,676,084.04 3.本期减少金 额 549,615.90 549,615.90 （1）处置 549,615.90 549,615.90 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 135 4.期末余额 30,424,201.32 115,540,462.27 165,426,775.59 37,390,447.88 348,781,887.06 三、减值准备 1.期初余额 2.本期增加金 额 （1）计提 3.本期减少金 额 （1）处置 4.期末余额 四、账面价值 1.期末账面价 值 284,132,114.95 97,508,328.21 1,018,517,227.38 50,663,920.53 1,450,821,591.07 2.期初账面价 值 293,646,510.98 92,887,071.17 706,890,382.59 55,966,350.12 1,149,390,314.86 本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例 40.25%。 21、开发支出 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期减少金额 期末余额 触摸屏项目 13,736,045.49 5,144,840.90 13,736,045.49 174,536.74 4,970,304.16 电源配套项目 7,164,863.02 7,164,863.02 晶体元器件项目 8,069,850.89 7,966,630.16 8,741,785.41 1,092,384.33 6,202,311.31 平板显示项目 53,718,985.67 444,508,325.55 350,476,652.41 93,116,338.89 54,634,319.92 液晶显示屏项目 2,229,590.41 2,229,590.41 真空项目 1,554,894.97 1,554,894.97 合计 75,524,882.05 468,569,145.01 372,954,483.31 105,332,608.36 65,806,935.39 其他说明 22、商誉 无 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 136 23、长期待摊费用 单位： 元 项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额 厂房改造 14,835,187.50 784,747.27 3,372,962.83 12,246,971.94 厂房监控系统 13,064.47 8,087.43 4,977.04 厂区绿化 23,029,915.30 8,181,868.85 14,848,046.45 高压分接箱工程 107,383.49 28,833.93 78,549.56 软件开发综合布线 383,294.26 43,805.04 339,489.22 协同研发与设计系统 1,245,000.00 180,000.00 1,065,000.00 装修费 4,827,360.04 69,189.19 942,195.94 3,954,353.29 合计 44,441,205.06 853,936.46 12,757,754.02 32,537,387.50 24、递延所得税资产/递延所得税负债 （1）未经抵销的递延所得税资产 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 资产减值准备 283,000,292.00 42,450,043.80 217,765,713.92 32,664,857.08 可抵扣亏损 440,048,526.93 66,007,279.05 693,105,190.10 103,965,778.52 融资性售后回租(尚未 取得票据部分) 7,769,919.68 1,165,487.96 2,133,222.11 319,983.32 递延收益 62,778,315.82 9,416,747.37 22,751,198.42 3,412,679.76 专用设备投资抵免 14,067,480.62 14,067,480.62 职工教育经费 10,037,907.41 1,505,686.11 33,103,533.40 4,965,530.01 软件累计摊销差异 12,202,094.34 1,830,314.15 合计 815,837,056.18 136,443,039.06 968,858,857.95 159,396,309.31 （2）未经抵销的递延所得税负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 应纳税暂时性差异 递延所得税负债 试生产费用 1,394,321,606.72 209,148,241.01 1,559,467,230.79 233,920,084.62 现金流量套期工具 7,677,222.67 1,151,583.40 2,415,878.72 362,381.81 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 137 分期付款购置无形资产 （累计摊销与未确认融 资费用摊销差额） 122,594.03 18,389.10 以公允价值计量且其变 动计入当期损益的金融 资产－公允价值变动 6,699,242.49 1,004,886.37 合计 1,408,820,665.91 211,323,099.88 1,561,883,109.51 234,282,466.43 （3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债 单位： 元 项目 递延所得税资产和负债 期末互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期末余额 递延所得税资产和负债 期初互抵金额 抵销后递延所得税资产 或负债期初余额 递延所得税资产 136,443,039.06 159,396,309.31 递延所得税负债 211,323,099.88 234,282,466.43 （4）未确认递延所得税资产明细 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 可抵扣暂时性差异 31,532,796.12 59,642,156.34 可抵扣亏损 1,724,335,029.22 251,613,819.99 合计 1,755,867,825.34 311,255,976.33 （5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期 单位： 元 年份 期末金额 期初金额 备注 2018 24,478,675.68 2019 9,321,474.09 9,321,474.09 2020 63,872,517.24 63,872,517.24 2021 83,478,559.39 83,478,559.39 2022 325,769,679.99 70,462,593.59 2023 1,241,892,798.51 合计 1,724,335,029.22 251,613,819.99 -- 25、其他非流动资产 单位： 元 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 138 项目 期末余额 期初余额 预付设备款 8,109,394.04 待调试软件 3,830,188.59 合计 11,939,582.63 26、短期借款 （1）短期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 保证借款 696,065,373.55 307,883,000.00 信用借款 807,966,275.84 1,109,131,106.14 抵押+保证借款 65,000,000.00 合计 1,569,031,649.39 1,417,014,106.14 27、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 无 28、衍生金融负债 无 29、应付票据及应付账款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应付票据 327,855,740.02 630,166,536.63 应付账款 1,766,345,929.90 2,428,492,279.31 合计 2,094,201,669.92 3,058,658,815.94 （1）应付票据分类列示 单位： 元 种类 期末余额 期初余额 商业承兑汇票 8,155,642.74 银行承兑汇票 327,855,740.02 622,010,893.89 合计 327,855,740.02 630,166,536.63 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 139 本期末已到期未支付的应付票据总额为 0.00 元。 （2）应付账款列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 材料及动力款 987,230,468.04 990,443,929.90 工程与设备款 766,763,222.53 1,418,886,068.39 加工费 982,635.34 3,519,555.84 服务及劳务费 510,431.00 14,435,250.06 关税 10,712,781.63 其他 146,391.36 1,207,475.12 合计 1,766,345,929.90 2,428,492,279.31 （3）账龄超过 1 年的重要应付账款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 A 48,146,708.16 未到结算期 B 47,773,941.46 未到结算期 C 45,933,741.67 未到结算期 D 30,486,334.40 未到结算期 E 26,156,714.73 未到结算期 合计 198,497,440.42 -- 30、预收款项 （1）预收款项列示 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 货款 67,765,815.35 72,407,271.31 合计 67,765,815.35 72,407,271.31 31、应付职工薪酬 （1）应付职工薪酬列示 单位： 元 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 140 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一、短期薪酬 33,777,139.82 691,859,389.45 685,495,391.75 40,141,137.52 二、离职后福利-设定提 存计划 53,068,924.58 53,064,874.61 4,049.97 合计 33,777,139.82 744,928,314.03 738,560,266.36 40,145,187.49 （2）短期薪酬列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、工资、奖金、津贴和 补贴 15,256,109.02 566,763,255.16 562,721,305.30 19,298,058.88 2、职工福利费 15,173,333.30 62,846,825.34 62,516,193.12 15,503,965.52 3、社会保险费 27,000,906.68 26,997,509.99 3,396.69 其中：医疗保险费 24,060,334.24 24,057,274.15 3,060.09 工伤保险费 737,966.67 737,874.99 91.68 生育保险费 2,191,841.29 2,191,596.37 244.92 4、住房公积金 93,871.00 29,985,475.17 29,974,097.17 105,249.00 5、工会经费和职工教育 经费 3,253,826.50 5,262,927.10 3,286,286.17 5,230,467.43 合计 33,777,139.82 691,859,389.45 685,495,391.75 40,141,137.52 （3）设定提存计划列示 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 1、基本养老保险 51,593,858.63 51,589,971.93 3,886.70 2、失业保险费 1,475,065.95 1,474,902.68 163.27 合计 53,068,924.58 53,064,874.61 4,049.97 32、应交税费 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 增值税 1,105,852.14 649,012.00 企业所得税 322,469.99 505,665.85 个人所得税 2,119,613.12 1,221,496.24 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 141 城市维护建设税 140,855.89 126,440.43 房产税 13,894,377.26 13,921,949.03 教育费附加 100,611.35 90,314.58 土地使用税 1,155,942.59 1,225,610.09 印花税 19,677.17 14,491.41 进口关税 569,853.31 其他 21,573.46 合计 19,429,252.82 17,776,553.09 33、其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应付利息 45,659,022.50 41,079,282.61 应付股利 5,999,305.62 5,999,305.62 其他应付款 723,603,652.94 851,357,623.84 合计 775,261,981.06 898,436,212.07 （1）应付利息 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 分期付息到期还本的长期借款利息 35,822,609.39 34,361,050.78 短期借款应付利息 9,836,413.11 6,718,231.83 合计 45,659,022.50 41,079,282.61 （2）应付股利 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 普通股股利 5,999,305.62 5,999,305.62 合计 5,999,305.62 5,999,305.62 其他说明，包括重要的超过 1 年未支付的应付股利，应披露未支付原因： 项目 期末余额 年初余额 未支付原因 A 1,750,000.00 1,750,000.00 子公司经营困难，尚未支付 B 4,239,335.12 4,239,335.12 子公司经营困难，尚未支付 C 9,970.50 9,970.50 子公司经营困难，尚未支付 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 142 合计 5,999,305.62 5,999,305.62 （3）其他应付款 1)按款项性质列示其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 企业间借款及利息 640,562,760.62 737,573,631.08 往来款 51,829,485.61 59,772,594.21 履约保证金 20,387,535.97 34,289,505.00 租赁费 4,146,913.24 5,421,476.19 投标保证金 198,605.39 6,420,552.19 工程款 1,873,323.47 4,687,229.03 代垫款 237,259.19 574,125.53 咨询费 180,000.00 销售佣金 2,467,011.22 2,133,222.11 劳务费 452,400.73 押金 32,648.00 302,478.80 其他 1,415,709.50 2,809.70 合计 723,603,652.94 851,357,623.84 2)账龄超过 1 年的重要其他应付款 单位： 元 项目 期末余额 未偿还或结转的原因 A 540,938,835.73 未到结算期 B 5,568,389.43 未到结算期 C 2,543,338.31 未到结算期 D 1,259,155.93 未到结算期 合计 550,309,719.40 -- 34、持有待售负债 无 35、一年内到期的非流动负债 单位： 元 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 143 项目 期末余额 期初余额 一年内到期的长期借款 1,489,282,469.00 1,349,230,645.94 一年内到期的长期应付款 910,800,162.78 350,867,807.82 合计 2,400,082,631.78 1,700,098,453.76 36、其他流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 套期工具--货币互换工具 752,000.00 1,919,954.06 公允价值套期被套期项目 298,549,200.00 137,218,200.00 合计 299,301,200.00 139,138,154.06 37、长期借款 （1）长期借款分类 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 抵押借款 3,141,423,904.00 3,845,246,016.00 保证借款 2,216,205,067.41 2,674,646,004.41 合计 5,357,628,971.41 6,519,892,020.41 38、应付债券 无 39、长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 长期应付款 2,388,660,994.75 1,027,052,099.22 专项应付款 215,000.00 215,000.00 合计 2,388,875,994.75 1,027,267,099.22 （1）按款项性质列示长期应付款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 144 应付融资租赁款 2,367,274,135.42 1,020,652,099.22 分期付款购买专利权 14,986,859.33 专项借款 6,400,000.00 6,400,000.00 合计 2,388,660,994.75 1,027,052,099.22 （2）专项应付款 单位：人民币元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 JG 项目拨款 215,000.00 215,000.00 合计 215,000.00 215,000.00 -- 40、长期应付职工薪酬 无 41、预计负债 无 42、递延收益 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因 政府补助 229,876,947.13 38,540,000.00 31,232,936.64 237,184,010.49 合计 229,876,947.13 38,540,000.00 31,232,936.64 237,184,010.49 -- 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 145 涉及政府补助的项目： 单位： 元 负债项目 期初余额 本期新增补 助金额 本期计入营业 外收入金额 本期计入其他 收益金额 本期冲减成 本费用金额 其他变动 期末余额 与资产相关/ 与收益相关 2014 年电子信息产业振兴和技术改造项目资金 80,250,000.00 9,000,000.00 71,250,000.00 与资产相关 2015 年电子信息产业振兴和技术改造项目资金 95,000,000.00 9,999,999.98 85,000,000.02 与资产相关 2016 年省级工业和信息产业转型升级专项资金 4,458,333.29 500,000.02 3,958,333.27 与资产相关 2016 年外经贸发展专项资金进口贴息补贴 5,768,107.85 646,890.60 5,121,217.25 与资产相关 2017 年工业转型升级（中国制造 2025）资金 3,950,000.00 3,950,000.00 与资产相关 2017 年省级工业和信息产业转型升级专项资金 2,700,000.00 2,700,000.00 与资产相关 2017 外经贸委进口贴息事项 12,514,509.00 1,390,500.96 11,124,008.04 与资产相关 2018 年市级软件和信息服务业发展专项资金 500,000.00 500,000.00 与资产相关 3500 万面向电子行业安全技术典型应用推广项目 14,000,000.00 14,000,000.00 与资产相关 5.5 英寸高精细液晶显示面板 300,000.00 300,000.00 与资产相关 国家绿色制造系统集成项目申报成功单位配套奖励 2,000,000.00 2,000,000.00 与资产相关 江苏省科技成果转化专项 2,000,000.00 7,000,000.00 9,000,000.00 与资产相关 2017 年工业转型升级（中国制造 2025）资金 1,185,000.00 1,185,000.00 与资产相关 收南京经发委绿色制造系统集成项目补助金 6,000,000.00 6,000,000.00 与资产相关 返还土地出让金 1,811,151.87 1,811,151.87 与资产相关 电容式触摸屏研发及产业化项目 548,162.37 274,081.19 274,081.18 与资产相关 创新能力建设项目 1,230,008.00 199,992.66 1,030,015.34 与资产相关 工业转型升级专项资金 2,490,000.00 1,100,000.00 1,390,000.00 与收益相关 年产 2400 万只高精度温补晶体振荡器项目（一期） 1,800,000.00 199,993.32 1,600,006.68 与资产相关 转型升级财政补贴（强基） 12,786,917.47 6,110,326.04 6,676,591.43 与资产相关 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 146 2016 年科技成果转化专项资金 1,874,757.28 1,874,757.28 与资产相关 石英晶体元器高效互联生产线 3,000,000.00 3,000,000.00 与资产相关 高端团队扶持资金 1,000,000.00 1,000,000.00 与收益相关 小型化石英晶体频率元器件 700,000.00 700,000.00 与资产相关 2018 转型升级资金 2,800,000.00 2,800,000.00 与资产相关 2018 新培育高企奖励 250,000.00 250,000.00 与资产相关 2018 工业和信息化专项资金 500,000.00 500,000.00 与资产相关 合计 229,876,947.13 38,540,000.00 31,232,936.64 237,184,010.49 其他说明： 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 147 43、其他非流动负债 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 公允价值套期被套期项目（长期借款） 68,609,100.00 套期工具--货币互换工具 270,900.00 合计 68,880,000.00 其他说明： 44、股本 单位：元 期初余额 本次变动增减（+、—） 期末余额 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 股份总数 4,529,566,980.00 4,529,566,980.00 其他说明： 45、其他权益工具 无 46、资本公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 资本溢价（股本溢价） 6,551,861,926.89 6,551,861,926.89 其他资本公积 23,683,340.54 295,693.52 23,979,034.06 合计 6,575,545,267.43 295,693.52 6,575,840,960.95 其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 47、库存股 无 48、其他综合收益 单位： 元 项目 期初余额 本期发生额 期末余额 本期所得税 前发生额 减：前期计入 其他综合收 减：所得税费 用 税后归属于 母公司 税后归属于 少数股东 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 148 益当期转入 损益 二、将重分类进损益 的其他综合收益 1,183,752.67 7,677,222.67 2,053,496.91 1,151,583.40 2,577,997.77 1,894,144.59 3,761,750.44 现金流量套 期损益的有效部分 1,183,752.67 7,677,222.67 2,053,496.91 1,151,583.40 2,577,997.77 1,894,144.59 3,761,750.44 其他综合收益合计 1,183,752.67 7,677,222.67 2,053,496.91 1,151,583.40 2,577,997.77 1,894,144.59 3,761,750.44 其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整： 49、专项储备 无 50、盈余公积 单位： 元 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 法定盈余公积 99,143,044.95 99,143,044.95 合计 99,143,044.95 99,143,044.95 盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明： 51、未分配利润 单位： 元 项目 本期 上期 调整前上期末未分配利润 -425,498,266.88 -430,464,303.83 调整后期初未分配利润 -425,498,266.88 -430,464,303.83 加：本期归属于母公司所有者的净利润 -987,357,576.85 11,646,221.84 提取职工福利基金 410,358.91 6,680,184.89 期末未分配利润 -1,413,266,202.64 -425,498,266.88 52、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 5,065,712,043.42 6,495,109,176.26 5,557,701,924.67 6,084,492,358.02 其他业务 637,069,479.91 67,867,481.38 437,286,970.20 130,992,782.76 合计 5,702,781,523.33 6,562,976,657.64 5,994,988,894.87 6,215,485,140.78 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 149 53、税金及附加 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 城市维护建设税 1,303,619.69 1,789,404.63 教育费附加 877,412.57 1,277,309.23 资源税 546.00 房产税 55,906,332.03 55,865,737.22 土地使用税 4,831,072.01 4,958,794.15 车船使用税 17,324.48 24,809.95 印花税 1,462,819.04 1,516,793.08 环境保护税 34,840.66 地方教育费附加 66,381.85 土地增值税 283,365.84 其他 1,465.02 合计 64,785,179.19 65,432,848.26 54、销售费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 23,978,505.40 25,131,370.09 运输费 41,293,577.11 42,207,949.82 销售佣金 4,358,672.88 4,296,179.87 招待费用 2,672,027.74 2,494,127.84 差旅费 4,477,064.47 2,885,439.86 展览费 803,273.01 5,813,623.66 销售服务费 29,956,092.76 11,044,389.41 低值易耗品摊销 4,800,479.50 1,012,041.29 租赁费 49,942.87 办公费 175,106.71 143,203.47 广告宣传费 327,998.00 94,716.12 折旧费 197,898.53 125,732.67 其他 3,252,016.82 6,156,931.21 合计 116,292,712.93 101,455,648.18 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 150 55、管理费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬 113,062,937.25 89,543,984.37 无形资产摊销 59,410,968.65 42,129,777.94 折旧费 45,676,715.81 35,700,865.59 保险费 12,836,193.16 14,462,098.32 长期待摊费用摊销 9,072,141.16 9,823,125.96 物业管理费 6,736,339.74 11,709,922.11 差旅费 4,445,573.38 7,405,711.21 咨询费 3,493,464.96 9,953,100.06 低值易耗品摊销 4,498,498.77 11,445,219.02 修理费 4,766,469.84 3,146,090.47 办公费 2,914,407.67 3,716,243.58 物料消耗 1,290,804.36 4,910,651.15 车辆使用费 2,486,237.51 2,936,709.50 业务招待费 2,236,236.01 2,173,170.74 租赁费 11,742,555.99 9,520,814.23 聘请中介机构费 1,662,568.19 1,932,175.53 培训费 386,984.42 105,076.05 水电费 1,442,348.54 976,967.56 招聘费 231,087.39 560,195.03 劳动保护费 744,973.61 1,011,837.43 公司费用 1,351,364.56 859,589.28 技术使用费 84,277.65 100,124.91 信息系统运行维护费 2,106,597.95 3,315,540.11 通讯费 589,323.98 617,187.11 其他 5,442,337.87 7,530,803.76 合计 298,711,408.42 275,586,981.02 56、研发费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 平板显示项目 93,116,338.89 74,793,207.57 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 151 晶体元器件项目 11,845,844.01 7,845,166.74 电源配套项目 7,164,863.02 6,615,699.80 液晶显示屏项目 2,229,590.41 2,346,902.69 真空项目 1,554,894.97 1,468,670.90 触摸屏项目 174,536.74 439,100.66 合计 116,086,068.04 93,508,748.36 57、财务费用 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 利息费用 609,123,977.18 479,803,925.33 减：利息收入 31,295,391.47 10,674,769.71 汇兑损益 408,213,648.10 -604,407,613.88 其他 2,907,848.04 2,110,958.86 合计 988,950,081.85 -133,167,499.40 58、资产减值损失 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 一、坏账损失 1,525,105.06 1,805,992.71 二、存货跌价损失 322,103,495.99 222,574,890.38 十四、其他 79,061.57 合计 323,628,601.05 224,459,944.66 59、其他收益 单位： 元 产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额 2014 年电子信息产业振兴和技术改造项目资金 9,000,000.00 9,000,000.00 2015 年电子信息产业振兴和技术改造项目资金 9,999,999.98 5,000,000.00 2016 年科技成果转化专项资金 300,000.00 2016 年省级工业和信息产业转型升级专项资金 500,000.02 500,000.04 2016 年外经贸发展专项资金 1,541,323.00 2016 年外经贸发展专项资金进口设备贴息补贴 646,890.60 646,890.60 2017 南京市新兴产业引导专项资金 2,500,000.00 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 152 2017 年度省高新技术企业培育资金 70,000.00 2017 年企业研究开发费省级奖励 1,000,000.00 2017 年新培育高企奖励资金 250,000.00 2017 外经贸委进口贴息事项 1,390,500.96 2018 引进境外管理人才补贴 265,000.00 2018 激光与光电产业发展专项资金 300,000.00 2018 年度财政扶持资金 103,000,000.00 2018 年度科技发展计划及科技经费 2,000.00 2018 年度科普活动及基地建设项目 50,000.00 残疾人就业补助 21,340.00 创新科技券资金 100,000.00 创新能力建设项目 199,992.66 199,992.00 创新英才 100,000.00 电容式触摸屏研发及产业化项目 274,081.19 274,081.21 返还土地出让金 1,811,151.87 42,867.50 高端团队扶持资金 2,000,000.00 高新企业政府补助 60,000.00 200,000.00 高新区财政局补贴 14,000.00 个税手续费返还 18,341.49 工业转型升级专项资金 1,100,000.00 国防科技局补助 300,000.00 讲理想、比贡献优秀项目经费 5,000.00 5,000.00 进口贴息 19,700.00 1,454,601.00 经济发展专项资金补贴 400,000.00 经济高质量优秀贡献奖 200,000.00 科技成果产业化项目补助 300,000.00 科技创新局科技成果产业化项目补助 453,000.00 科技小巨人 100,000.00 可多指触控的投射电容式触摸屏研发及产业化项目资金 2,300,000.00 南京市 2017 年度引进国外技术、管理专家项目专项经费 693,000.00 南京市栖霞区科学技术局资助扶持奖励 20,000.00 南京市新兴产业引导专项资金 300,000.00 南京市政府专利补贴 6,500.00 年产 2400 万只高精度温补晶体振荡器项目（一期） 199,993.32 200,000.00 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 153 平板显示公司综合性财政补贴 1,000,000,000.00 870,000,000.00 企业研究开发资助计划 809,000.00 人力资源市场就业保险补贴 25,693.09 99,287.65 软件和信息服务业发展资金 500,000.00 社保补贴 36,509.04 省级商务发展及市级开放型经济发展支持外贸稳增长专项资金 90,000.00 石英晶体元件参数测量 300,000.00 收专项资金补贴 236,000.00 收资金补贴 520,006.00 外经贸发展专项资金 12,500.00 稳岗补贴 1,148,507.44 1,319,719.27 新港开发区管委会 2018 年高企入库奖补资金 206,350.00 研发投入奖励金 319,000.00 转型升级财政补贴（强基） 6,110,326.04 4,002,548.32 合计 1,139,845,883.70 905,224,810.59 60、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 -34,872,929.29 -29,304,877.47 处置长期股权投资产生的投资收益 14,667,200.00 处置以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产取得的投资收益 26,910,900.00 结构性存款收益 47,717.81 895,863.01 合计 -7,914,311.48 -13,741,814.46 61、公允价值变动收益 单位： 元 产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额 以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融资产 6,699,242.49 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 6,699,242.49 合计 6,699,242.49 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 154 62、资产处置收益 单位： 元 资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额 固定资产处置收益 -609,093.45 20,929.14 合计 -609,093.45 20,929.14 63、营业外收入 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 非流动资产处置利得 54,871.27 54,871.27 其他 2,155,704.52 10,958,680.79 2,155,704.52 合计 2,210,575.79 10,958,680.79 2,210,575.79 64、营业外支出 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常性损益的金 额 对外捐赠 800.00 800.00 非流动资产毁损报废损失 1,280,173.63 336,916.30 1,280,173.63 其他 190,061.50 173,196.40 190,061.50 合计 1,471,035.13 510,112.70 1,471,035.13 65、所得税费用 （1）所得税费用表 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 当期所得税费用 908,673.99 736,332.34 递延所得税费用 -966,704.05 -9,232,322.01 合计 -58,030.06 -8,495,989.67 （2）会计利润与所得税费用调整过程 单位： 元 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 155 项目 本期发生额 利润总额 -1,629,887,923.87 按法定/适用税率计算的所得税费用 -407,471,980.97 子公司适用不同税率的影响 149,865,383.35 调整以前期间所得税的影响 399,620.27 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 47,552,409.96 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 -1,397,717.29 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏 损的影响 210,994,254.62 所得税费用 -58,030.06 66、其他综合收益 详见附注。 67、现金流量表项目 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 备用金、押金和保证金 41,077,519.50 113,382,843.54 往来及代收代付款 60,257,669.39 6,096,674.00 租金及水电费收入 8,376,558.35 9,457,985.53 政府补助 778,795,507.06 586,581,489.84 利息收入 29,512,286.32 7,064,977.76 其他 2,103,355.85 8,076,056.79 合计 920,122,896.47 730,660,027.46 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 备用金、押金和保证金 12,641,891.93 21,456,466.67 付现费用 344,486,100.78 207,159,115.68 应付账款保理款 31,700,000.00 往来款及其他 25,395,701.95 44,522,339.38 合计 382,523,694.66 304,837,921.73 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 156 （3）收到的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 结构性存款到期 3,080,787.50 远期锁汇 945,376,550.00 合计 948,457,337.50 （4）支付的其他与投资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 支出的定期存款本金 1,035,787.50 结构性存款 10,000,000.00 远期锁汇 918,465,650.00 合计 928,465,650.00 1,035,787.50 （5）收到的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 与资产相关的政府补助 26,805,010.00 关联方资金拆入 1,200,000,000.00 票据保证金及利息收入 491,957,134.15 605,445,691.06 融资租赁款 2,583,748,592.50 1,444,040,000.00 保理款 3,000,000.00 合计 3,078,705,726.65 3,276,290,701.06 （6）支付的其他与筹资活动有关的现金 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 归还拆入资金 242,928,959.10 500,534,848.71 票据保证金 324,836,109.58 561,697,000.96 贷款利息代扣代缴税费 17,132,055.82 18,987,827.92 融资租赁还款 833,561,288.55 63,635,303.06 货币掉期及利息掉期交割 35,975,179.73 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 157 融资租赁手续费、服务费 10,150,000.00 其他 242,516.67 合计 1,454,676,109.45 1,155,004,980.65 68、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 单位： 元 补充资料 本期金额 上期金额 1．将净利润调节为经营活动现金流量： -- -- 净利润 -1,629,829,893.81 62,675,566.04 加：资产减值准备 323,628,601.05 224,459,944.66 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 物资产折旧 2,228,667,597.18 2,201,375,117.99 无形资产摊销 115,676,084.04 96,891,010.18 长期待摊费用摊销 12,757,754.02 14,051,704.42 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 的损失（收益以“－”号填列） 609,093.45 -20,929.14 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 1,225,302.36 336,916.30 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） -6,699,242.49 财务费用（收益以“－”号填列） 618,870,165.00 456,119,324.95 投资损失（收益以“－”号填列） 7,914,311.48 13,741,814.46 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 22,953,270.25 190,026,160.51 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） -22,959,366.55 -198,178,197.25 存货的减少（增加以“－”号填列） 131,839,422.33 -1,485,108,620.43 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 列） 124,435,275.96 -610,305,386.15 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 列） -555,945,369.45 -229,980,877.79 经营活动产生的现金流量净额 1,373,143,004.82 736,083,548.75 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活 动： -- -- 3．现金及现金等价物净变动情况： -- -- 现金的期末余额 2,060,937,455.29 1,584,801,800.45 减：现金的期初余额 1,584,801,800.45 1,316,195,181.17 现金及现金等价物净增加额 476,135,654.84 268,606,619.28 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 158 （2）本期支付的取得子公司的现金净额 无 （3）本期收到的处置子公司的现金净额 无 （4）现金和现金等价物的构成 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 一、现金 2,060,937,455.29 1,584,801,800.45 其中：库存现金 278,401.27 243,238.13 可随时用于支付的银行存款 2,060,659,054.02 1,584,558,562.32 三、期末现金及现金等价物余额 2,060,937,455.29 1,584,801,800.45 69、所有者权益变动表项目注释 无 70、所有权或使用权受到限制的资产 单位： 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 177,281,839.31 保证金 应收票据 1,345,627.47 银行质押用于开具应付票据 固定资产 9,973,599,527.43 售后回租资产、长期借款抵押 无形资产 5,310,755.25 借款抵押 合计 10,157,537,749.46 -- 71、外币货币性项目 （1）外币货币性项目 单位： 元 项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额 货币资金 -- -- 257,722,184.93 其中：美元 12,051,303.26 6.8632 82,710,504.53 欧元 2.20 7.8473 17.26 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 159 港币 879,309.79 0.8762 770,451.24 日元 2,815,429,507.00 0.0619 174,238,485.90 马来西亚币 601.00 1.6608 998.14 瑞士法郎 5.00 6.9494 34.75 台币 2,384.00 0.2234 532.59 英镑 5.00 8.6762 43.38 韩元 182,390.00 0.0061 1,117.14 应收账款 -- -- 361,026,959.35 其中：美元 52,183,547.71 6.8632 358,146,124.64 欧元 港币 3,287,873.44 0.8762 2,880,834.71 短期借款 700,614,275.85 其中：美元 52,596,506.52 6.8632 360,980,343.55 日元 5,487,968,916.00 0.0619 339,633,932.30 应付账款 634,004,786.20 其中：美元 48,170,977.36 6.8632 330,607,051.82 日元 4,902,446,949.75 0.0619 303,397,734.38 其他应付款 882,179.53 其中：美元 128,537.64 6.8632 882,179.53 应付利息 44,826,092.05 其中：美元 6,431,471.90 6.8632 44,140,477.95 日元 11,078,483.44 0.0619 685,614.10 长期借款 -- -- 5,337,647,904.00 其中：美元 777,720,000.00 6.8632 5,337,647,904.00 欧元 港币 一年内到期的非流动负债 1,486,283,475.56 其中：美元 216,558,380.28 6.8632 1,486,283,475.56 其他流动负债 298,549,200.00 其中：美元 43,500,000.00 6.8632 298,549,200.00 其他流动资产 7,677,222.67 其中：美元 1,118,606.87 6.8632 7,677,222.67 长期应付款 14,986,859.33 其中：美元 2,183,654.76 6.8632 14,986,859.33 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 160 72、套期 按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息： 1、公允价值套期对当期损益的影响 （1）公司的公允价值套期业务为美元对人民币货币掉期业务，为规避未来因美元汇率浮动、利率浮 动对公司承担负债的公允价值变动风险进行套期。 被套期项目：①中国银行（香港）有限公司银团美元长期借款中的12,250万美元（美元名义本金）对 应2年期内需偿还美元贷款本息的浮动汇率；中国银行（香港）有限公司银团美元长期借款中的12,250万美 元（美元名义本金）的浮动利率（3个月LIBOR+270BP）。②宁波银行1,300万美元短期借款。③平安银行 2,000万美元短期借款。 套期工具：美元对人民币货币掉期交易。①中银香港银团美元长期借款：公司以人民币名义本金的固 定利率换取银行美元名义本金的浮动利率，按季结算交割；公司按照美元兑人民币1:6.56的汇率锁定货币 掉期合约中被套期项目的远期汇率，按公司美元长期借款每期还款日交割结算。②宁波银行短期借款：公 司按照美元兑人民币1:6.85的汇率锁定货币掉期合约中被套期项目1,300万美元短期借款的远期汇率，按公 司美元短期借款还款日交割结算。③平安银行短期借款：公司分别按照美元兑人民币1:6.8472、1:6.9384的 汇率锁定各1,000万美元货币掉期合约中被套期项目的远期汇率，按公司美元短期借款还款日交割结算。 被套期风险：外币借款浮动汇率、浮动利率变动引起的风险。 套期有效性的判断：在套期开始及以后期间，该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险 引起公允价值变动；套期工具与被套期项目公允价值变动实际抵销的程度在80%至125%的范围内，认定套 期有效。 （2）公允价值套期对当期损益的影响 被套期项目名 称 套期工具 品种 本期套期工 具利得或损 失① 本期被套期项 目公允价值变 动② 本期套期无效部 分（计入当期损 益）③=①+② 套期工具累计 利得或损失④ 被套期项目累 计公允价值变 动⑤ 累计套期无效部 分（计入当期损 益）⑥=④+⑤ 中银香港银团 美元长期借款 本金互换 6,412,350.00 -6,412,350.00 5,599,650.00 -5,599,650.00 中银香港银团 美元长期借款 利息 利率互换 -231,088.09 231,088.09 -1,609,242.15 1,609,242.15 宁波银行短期 借款 本金互换 171,600.00 -171,600.00 171,600.00 -171,600.00 平安银行短期 借款 本金互换 -752,000.00 752,000.00 -752,000.00 752,000.00 平安银行短期 借款 本金互换 160,000.00 -160,000.00 160,000.00 -160,000.00 2、现金流量套期对当期损益和其他综合收益的影响 （1）公司的现金流量套期业务为以固定利率换取浮动利率的美元利率掉期业务，为避免未来因美元 利率浮动导致现金流量变动风险而进行的套期。 被套期项目：中国银行（香港）有限公司银团美元长期借款中的5亿美元（美元名义本金）的浮动利 率（3个月LIBOR+270BP）。 套期工具：美元利率掉期。公司以美元固定利率换取银行的美元浮动利率，按季结算交割（以差额交割）。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 161 被套期风险：外币借款浮动利率变动引起的风险。 套期有效性的判断：在套期开始及以后期间，该套期预期会高度有效地抵销套期指定期间被套期风险 引起现金流量变动；套期工具与被套期项目之间现金流量变动相互抵销的程度在80%至125%的范围内，认 定套期有效。 （2）现金流量套期对当期损益和其他综合收益的影响 被套期项目 名称 套期工具 品种 套期工具累 计利得或损 失① 累计套期有 效部分（套 期储备）② 套期无效部分 本期转出的套期储备 ④ 累计转出的 套期储备⑤ 套期储备余 额⑥=②-⑤ 本期末累 计金额③ =①-② 上期末 累计金 额 本期发 生额 转至当期损 益 转至资 产或负 债 中银香港银 团美元长期 借款 利率互换 5,278,589.53 5,278,589.53 4,506,044.51 3,879,680.09 1,398,909.45 中银香港银 团美元长期 借款 利率互换 6,138,960.27 6,138,960.27 4,822,554.70 4,678,768.14 1,460,192.13 中银香港银 团美元长期 借款 利率互换 7,859,492.26 7,859,492.26 5,457,581.30 6,278,950.56 1,580,541.70 中银香港银 团美元长期 借款 利率互换 8,218,635.33 8,218,635.33 5,590,151.60 6,612,594.98 1,606,040.34 中银香港银 团美元长期 借款 利率互换 8,577,155.93 8,577,155.93 5,722,099.32 6,945,616.87 1,631,539.05 73、政府补助 （1）政府补助基本情况 单位： 元 种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额 2014 年电子信息产业振兴和技术改造项目资金 90,000,000.00 递延收益 9,000,000.00 2015 年电子信息产业振兴和技术改造项目资金 100,000,000.00 递延收益 9,999,999.98 2016 年省级工业和信息产业转型升级专项资金 5,000,000.00 递延收益 500,000.02 2016 年外经贸发展专项资金进口设备贴息补贴 6,468,906.00 递延收益 646,890.60 2017 外经贸委进口贴息事项 13,905,010.00 递延收益 1,390,500.96 2017 年工业转型升级（中国制造 2025）资金 5,135,000.00 递延收益 2017 年省级工业和信息产业转型升级专项资金 2,700,000.00 递延收益 2018 年市级软件和信息服务业发展专项资金 500,000.00 递延收益 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 162 3500 万面向电子行业安全技术典型应用推广项目 14,000,000.00 递延收益 5.5 英寸高精细液晶显示面板 300,000.00 递延收益 江苏省科技成果转化专项 9,000,000.00 递延收益 国家绿色制造系统集成项目申报成功单位配套奖励 2,000,000.00 递延收益 收南京经发委绿色制造系统集成项目补助金 6,000,000.00 递延收益 返还土地出让金 2,129,085.83 递延收益 1,811,151.87 电容式触摸屏研发及产业化项目 4,000,000.00 递延收益 274,081.19 创新能力建设项目 2,000,000.00 递延收益 199,992.66 年产 2400 万只高精度温补晶体振荡器项目（一期） 2,000,000.00 递延收益 199,993.32 转型升级财政补贴（强基） 19,500,000.00 递延收益 6,110,326.04 2016 年科技成果转化专项资金 7,000,000.00 递延收益 2017 年度升级企业创新与成果转化专项资金 2,000,000.00 递延收益 小型化石英晶体频率元器件 700,000.00 递延收益 石英晶体元器高效互联生产线 3,000,000.00 递延收益 2018 转型升级资金 2,800,000.00 递延收益 2018 新培育高企奖励 250,000.00 递延收益 2018 工业和信息化专项资金 500,000.00 递延收益 2017 年度省高新技术企业培育资金 其他收益 70,000.00 2017 年企业研究开发费省级奖励 其他收益 1,000,000.00 2017 年新培育高企奖励资金 其他收益 250,000.00 2018 引进境外管理人才补贴 其他收益 265,000.00 2018 激光与光电产业发展专项资金 其他收益 300,000.00 2018 年度财政扶持资金 其他收益 103,000,000.00 2018 年度科技发展计划及科技经费 其他收益 2,000.00 2018 年度科普活动及基地建设项目 其他收益 50,000.00 残疾人就业补助 其他收益 21,340.00 高企补贴 其他收益 60,000.00 个税手续费返还 其他收益 18,341.49 工业转型升级专项资金 2,490,000.00 其他收益 1,100,000.00 讲理想、比贡献优秀项目经费 其他收益 5,000.00 进口贴息 其他收益 19,700.00 经济发展专项资金补贴 其他收益 400,000.00 经济高质量优秀贡献奖 其他收益 200,000.00 科技创新局科技成果产业化项目补助 其他收益 453,000.00 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 163 南京市政府专利补贴 其他收益 6,500.00 平板显示公司综合性财政补贴 其他收益 1,000,000,000.00 人资市场就业保险补贴 其他收益 25,693.09 社保补贴 其他收益 36,509.04 经济发展专项资金补贴 其他收益 236,000.00 科技创新专项资金补助 其他收益 520,006.00 稳岗补贴 其他收益 1,148,507.44 新港开发区管委会 2018 年高企入库奖补资金 其他收益 206,350.00 研发投入奖励金 其他收益 319,000.00 2018 年外经贸发展专项资金进口贴息补贴 财务费用 2,870,000.00 进口设备贴息补助 财务费用 338,100.00 74、其他 无 八、合并范围的变更 无 九、在其他主体中的权益 1、在子公司中的权益 （1）企业集团的构成 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 取得方式 直接 间接 南京中电熊猫平板显示科技有限公司 南京 南京 生产销售 57.65% 同一控制下合并 南京中电熊猫晶体科技有限公司 南京 南京 生产销售 83.35% 设立 廊坊中电熊猫晶体科技有限公司 廊坊 廊坊 生产销售 100.00% 设立 深圳中电熊猫晶体科技有限公司 深圳 深圳 生产销售 100.00% 设立 南京华睿川电子科技有限公司 南京 南京 生产销售 70.00% 设立 南京华日触控显示科技有限公司 南京 南京 生产销售 100.00% 设立 南京中电熊猫磁电科技有限公司 南京 南京 生产销售 100.00% 设立 深圳市中电熊猫磁通电子有限公司 深圳 深圳 生产销售 60.00% 非同一控制下合并 深圳市中电熊猫展盛科技有限公司 深圳 深圳 生产销售 60.00% 非同一控制下合并 南京华东电子真空显示科技有限责任公司 南京 南京 生产销售 57.60% 设立 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 164 南京华东电子真空材料有限公司 南京 南京 生产销售 61.00% 非同一控制下合并 南京中电熊猫触控显示科技有限公司 南京 南京 生产销售 75.00% 设立 （2）重要的非全资子公司 单位： 元 子公司名称 少数股东持股 比例 本期归属于少数股东 的损益 本期向少数股东宣告 分派的股利 期末少数股东权益 余额 南京中电熊猫平板显示科技有限公司 42.35% -635,211,697.96 6,955,958,978.68 南京中电熊猫晶体科技有限公司 16.65% 1,336,098.31 37,910,252.54 南京华睿川电子科技有限公司 30.00% -15,254,327.48 -59,633,856.33 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 165 （3）重要非全资子公司的主要财务信息 单位： 元 子公司名称 期末余额 期初余额 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债 非流动负债 负债合计 南京中电熊猫平板 显示科技有限公司 6,565,084,0 31.07 24,077,252,24 6.15 30,642,336,27 7.22 6,096,611,4 68.09 8,122,459,6 89.22 14,219,071,15 7.31 6,332,795,4 99.74 25,652,846,95 9.46 31,985,642, 459.20 6,071,037, 218.30 7,996,054,9 82.61 14,067,092, 200.91 南京中电熊猫晶体 科技有限公司 180,052,519 .10 271,132,244.1 7 451,184,763.2 7 202,674,188 .08 20,821,370. 73 223,495,558.8 1 198,974,843 .60 262,336,446.7 6 461,311,290 .36 218,762,6 85.39 22,391,682. 75 241,154,368 .14 南京华睿川电子科 技有限公司 113,197,047 .16 110,460,303.9 1 223,657,351.0 7 415,762,790 .99 6,674,081.1 8 422,436,872.1 7 92,242,111.6 6 119,762,491.8 5 212,004,603 .51 352,988,2 03.97 6,948,162.3 7 359,936,366 .34 单位： 元 子公司名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流 量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金 流量 南京中电熊猫平板显示科技有限公司 4,997,047,327.76 -1,499,757,280.74 -1,495,285,138.38 1,350,081,953.68 5,212,407,740.36 164,355,021.86 168,414,517.73 728,738,663.80 南京中电熊猫晶体科技有限公司 254,949,049.72 8,024,614.46 8,024,614.46 40,985,048.97 311,187,036.22 6,413,444.08 6,413,444.08 44,048,294.27 南京华睿川电子科技有限公司 193,058,448.49 -50,847,758.27 -50,847,758.27 -4,875,627.88 179,228,074.82 -59,615,800.94 -59,615,800.94 1,486,765.70 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 166 2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易 无 3、在合营安排或联营企业中的权益 （1）重要的合营企业或联营企业 合营企业或联营企业名称 主要经营地 注册地 业务性质 持股比例 对合营企业或联 营企业投资的会 计处理方法 直接 间接 成都中电熊猫显示科技有限公司 成都 成都 生产销售 11.43% 权益法核算 广东聚华印刷显示技术有限公司 广州 广州 生产销售 8.22% 权益法核算 在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明： 联营企业广东聚华印刷显示技术有限公司于2018年5月3日因新股东认购增资导致本公司持股比例从 9.095%下降到8.2240%，本公司派董事1名，具重大影响，仍按权益法核算。 （2）重要合营企业的主要财务信息 无 （3）重要联营企业的主要财务信息 单位： 元 期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额 成都中电熊猫显示科技 有限公司 广东聚华印刷显示技术 有限公司 成都中电熊猫显示科技 有限公司 广东聚华印刷显示技术 有限公司 流动资产 6,425,930,592.55 294,424,969.90 8,081,753,360.77 272,293,264.49 非流动资产 25,441,695,465.42 167,454,204.51 15,133,283,571.30 138,149,543.67 资产合计 31,867,626,057.97 461,879,174.41 23,215,036,932.07 410,442,808.16 流动负债 8,851,229,311.52 43,044,282.31 9,225,016,884.60 41,214,830.75 非流动负债 8,990,927,760.00 303,434,327.58 264,879,400.29 负债合计 17,842,157,071.52 346,478,609.89 9,225,016,884.60 306,094,231.04 归属于母公司股东权益 14,025,468,986.45 115,400,564.52 13,990,020,047.47 104,348,577.12 按持股比例计算的净资 产份额 1,602,970,850.46 9,490,542.43 1,598,919,391.23 9,490,503.09 调整事项 38,553,480.68 295,693.52 27,874,477.54 --内部交易未实现利润 38,553,480.68 26,104,692.10 --其他 295,693.52 1,769,785.44 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 167 对联营企业权益投资的 账面价值 1,602,970,850.46 9,490,542.43 1,598,919,391.23 9,565,756.75 营业收入 597,239,880.69 3,396,226.42 190,725.52 21,669.82 净利润 33,414,435.95 -3,367,212.60 -9,681,281.49 -4,774,527.22 综合收益总额 33,414,435.95 -3,367,212.60 -9,681,281.49 -4,774,527.22 4、重要的共同经营 无 5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益 无 6、其他 十、与金融工具相关的风险 本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、市场风险和流动性风险。 1、信用风险 信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。 公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用 风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时，按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的 客户会放在受限制客户名单里，并且只有在额外批准的前提下，公司才可在未来期间内对其赊销，否则必 须要求其提前支付相应款项。 2、市场风险 金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险， 包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。 （1）利率风险 利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临 的利率风险主要来源于银行长期借款。本公司运用利率互换业务来减少浮动利率变动影响，尽管该套期业 务不能使本公司完全避免支付的利率超出现行市场利率的风险，也不能完全消除与利息支付波动相关的现 金流量风险，但是管理层认为该政策实现了这些风险之间的合理平衡。 （2）汇率风险 汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可 能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。此外，公司还签署了远期外汇合约及货币互换合约以达 到规避汇率风险的目的。 本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算 成人民币的金额列示如下： 项目 期末余额 年初余额 美元 日元 港币 其他外币 合计 美元 日元 港币 其他外币 合计 货币资金 82,710,504.53 174,238,485.90 770,451.24 2,743.26 257,722,184.93 92,081,808.60 96,327,423.76 952,483.31 46,371.79 189,408,087.45 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 168 应收账款 358,146,124.64 2,880,834.71 361,026,959.35 169,854,612.63 6,288,460.61 176,143,073.24 短期借款 360,980,343.55 339,633,932.30 700,614,275.85 693,207,082.84 243,955,918.62 937,163,001.45 应付账款 330,607,051.82 303,397,734.38 634,004,786.20 470,277,806.76 625,730,833.23 67,212.18 1,096,075,852.17 其他应付款 882,179.53 882,179.53 1,267,871.28 1,267,871.28 应付利息 44,140,477.95 685,614.10 44,826,092.05 39,805,554.00 630,819.12 40,436,373.11 一年内到期非流 动负债 1,486,283,475.56 1,486,283,475.56 1,344,476,992.21 1,344,476,992.21 长期借款 5,337,647,904.00 5,337,647,904.00 6,494,864,116.99 6,494,864,116.99 预付款项 315,482.84 25,064.24 340,547.08 预收款项 1,257,017.45 1,257,017.45 其他流动资产 7,677,222.67 7,677,222.67 长期应付款 14,986,859.33 14,986,859.33 合计 8,025,634,643.88 817,980,830.92 3,651,285.95 2,743.26 8,847,269,504.01 9,305,835,845.30 966,644,994.72 7,308,156.09 46,371.79 10,279,835,367.91 3、流动性风险 流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。 本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部 门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合 理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。 十一、公允价值的披露 1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值 单位： 元 项目 期末公允价值 第一层次公允价值计 量 第二层次公允价值计量 第三层次公允价值计量 合计 一、持续的公允价值计量 -- -- -- -- （一）以公允价值计量且 变动计入当期损益的金 融资产 6,699,242.49 6,699,242.49 1.交易性金融资产 6,699,242.49 6,699,242.49 （3）衍生金融资产 6,699,242.49 6,699,242.49 持续以公允价值计量的 资产总额 6,699,242.49 6,699,242.49 二、非持续的公允价值计 量 -- -- -- -- 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 169 2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据 公司以签署远期外汇合约的方式来规避部分外汇风险，远期外汇合约期末以公允价值计量且其变动计 入当期损益，公允价值计量所使用的输入值划分为第一层次输入值。远期外汇合约可持续取得其公允价值 计量依据，系在资产负债表日根据剩余交割时限确定的期末金融机构远期汇率报价确认。 十二、关联方及关联交易 1、本企业的母公司情况 母公司名称 注册地 业务性质 注册资本 母公司对本企业 的持股比例 母公司对本企业的 表决权比例 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 南京 电子产品研发销售 405,564.25 万元 28.13% 28.13% 本企业的母公司情况的说明 截止2018年12月31日，南京中电熊猫信息产业集团有限公司直接持有本公司股权24.51%，通过华东电 子集团有限公司间接持有本公司股权3.62%，合计持有28.13%。 本企业最终控制方是中国电子信息产业集团有限公司。 2、本企业的子公司情况 本企业子公司的情况详见附注“九、在其他主体中的权益”。 3、本企业合营和联营企业情况 本企业重要的合营或联营企业详见附注“九、在其他主体中的权益”。 4、其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本企业关系 (TPV Technology) Top Victory Electronics(Taiwan) Co., Ltd. 同一实际控制人 PANDA ELECTRONICS IMP.&EXP.(HONG KONG)CO LTD 同一控股股东 Panda LCD Technology(Hong Kong) CO.,Limited 同一控股股东 Top Victory Investments Limited 同一实际控制人 北京中电凯尔设施管理有限公司 同一实际控制人 北京中电瑞达物业有限公司 同一实际控制人 成都长城开发科技有限公司 同一实际控制人 成都中电熊猫显示科技有限公司 其他关联方 东莞长城开发科技有限公司 同一实际控制人 福建捷联电子有限公司 同一实际控制人 冠捷科技（青岛）有限公司 同一实际控制人 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 170 冠捷显示科技（厦门）有限公司 同一实际控制人 冠捷显示科技（武汉）有限公司 同一实际控制人 广东亿安仓供应链科技有限公司 同一实际控制人 嘉捷科技（福清）有限公司 同一实际控制人 捷达国际运输有限公司 同一实际控制人 晶门科技（深圳）有限公司 同一实际控制人 晶门科技（中国）有限公司 同一实际控制人 晶门科技有限公司 同一实际控制人 溧阳市熊猫翠竹园宾馆 同一控股股东 南京彩虹新能源有限公司 同一实际控制人 南京磁海电子科技有限公司 同一控股股东 南京高新技术经济开发总公司 其他关联方 南京华东电子集团医疗装备有限责任公司 同一控股股东 南京华东电子集团有限公司 同一控股股东 南京华东电子进出口有限公司 同一控股股东 南京金宁微波有限公司 同一控股股东 南京三乐光电科技有限公司 同一控股股东 南京三乐集团有限公司 同一控股股东 南京三乐照明有限公司 同一控股股东 南京深宁磁电有限公司 同一控股股东 南京神彩供应链服务有限公司 同一实际控制人 南京熊猫电子股份有限公司 同一控股股东 南京熊猫电子进出口有限公司 同一控股股东 南京熊猫电子制造有限公司 同一控股股东 南京熊猫电子装备有限公司 同一控股股东 南京熊猫汉达科技有限公司 同一控股股东 南京熊猫机电仪技术有限公司 同一控股股东 南京熊猫金陵大酒店有限公司 同一控股股东 南京熊猫新兴实业有限公司 同一控股股东 南京熊猫信息产业有限公司 同一控股股东 南京熊猫仪器仪表有限公司 同一控股股东 南京熊猫运输有限公司 同一控股股东 南京长江电子信息产业集团有限公司 同一控股股东 南京中电熊猫工程项目管理有限公司 同一控股股东 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 171 南京中电熊猫家电有限公司 同一控股股东 南京中电熊猫贸易发展有限公司 同一控股股东 南京中电熊猫物业管理有限公司 同一控股股东 南京中电熊猫现代服务产业有限公司 同一控股股东 南京中电熊猫液晶材料科技有限公司 同一控股股东 南京中电熊猫液晶显示科技有限公司 同一控股股东 南京中电熊猫照明有限公司 同一控股股东 日本夏普株式会社 其他关联方 陕西彩虹新材料有限公司 同一实际控制人 深圳市振华微电子有限公司 同一实际控制人 深圳长城开发科技股份有限公司 同一实际控制人 深圳中电国际信息科技有限公司 同一实际控制人 台湾睿明科技股份有限公司 其他关联方 武汉中原电子信息有限公司 同一实际控制人 熊猫电子集团有限公司 同一控股股东 长沙智能制造研究总院有限公司 同一实际控制人 中电和瑞科技有限公司 同一实际控制人 中电基础产品装备有限公司 同一实际控制人 中电科工新材料江苏有限公司 同一实际控制人 中国电子财务有限责任公司 同一实际控制人 中国电子进出口总公司 同一实际控制人 中国电子器材国际有限公司 同一实际控制人 中国电子系统工程第二建设有限公司 同一实际控制人 中国电子系统工程第四建设有限公司 同一实际控制人 中国电子系统技术有限公司 同一实际控制人 5、关联交易情况 （1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易 采购商品/接受劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额 度 是否超过 交易额度 上期发生额 南京深宁磁电有限公司 采购商品 885,918.40 154,300,000.00 否 20,279.25 南京华东电子集团有限公司 接受劳务 1,476,313.57 154,300,000.00 否 1,351,924.22 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 172 南京熊猫新兴实业有限公司 接受劳务 32,182,888.74 154,300,000.00 否 31,770,826.01 南京熊猫电子制造有限公司 采购商品 360,394,095.26 360,000,000.00 是 488,496,607.26 南京中电熊猫照明有限公司 采购商品 31,477,580.83 85,700,000.00 否 16,811,472.72 南京熊猫运输有限公司 接受劳务 4,333,383.84 154,300,000.00 否 5,905,108.79 南京中电熊猫家电有限公司 采购商品 1,366.67 154,300,000.00 否 19,138.48 南京熊猫机电仪技术有限公司 采购商品 7,331,473.70 154,300,000.00 否 23,557,077.98 南京熊猫电子装备有限公司 采购商品 1,777,697.79 154,300,000.00 否 11,165,625.01 武汉中原电子信息公司 采购商品 14,184,102.87 32,000,000.00 否 9,946,100.54 南京熊猫金陵大酒店有限公司 接受劳务 12,962.28 154,300,000.00 否 8,295.21 晶门科技有限公司 采购商品 19,571.24 10,000,000.00 否 9,845,111.17 南京熊猫信息产业有限公司 采购商品 418,247.09 154,300,000.00 否 194,951.92 南京中电熊猫液晶显示科技有限公司 采购商品 38,460,458.16 154,300,000.00 否 658,546.92 捷达国际运输有限公司 接受劳务 590,984.23 2,000,000.00 否 124,686.47 日本夏普株式会社 接受劳务 否 4,034,428.47 南京神彩供应链服务有限公司 接受劳务 12,219,634.84 15,000,000.00 否 14,014,884.10 南京中电熊猫现代服务产业有限公司 接受劳务 5,665,938.19 154,300,000.00 否 2,596,018.77 中国电子系统工程第二建设有限公司 接受劳务 2,127,750.14 5,510,000.00 否 4,463,212.62 北京中电凯尔设施管理有限公司 接受劳务 2,189,877.57 4,350,000.00 否 1,240,360.34 南京熊猫汉达科技有限公司 采购商品 207,938.68 154,300,000.00 否 134,674.54 南京彩虹新能源有限公司 接受劳务 3,066,019.75 9,002,800.00 否 1,878,787.21 南京熊猫电子进出口有限公司 采购商品 否 3,968,102.61 陕西彩虹新材料有限公司 采购商品 25,030,696.36 40,000,000.00 否 15,224,980.00 中电基础产品装备有限公司 采购商品 771,825.60 3,500,000.00 否 377,431.20 南京中电熊猫物业管理有限公司 接受劳务 否 1,043.00 熊猫电子集团有限公司 接受劳务 1,495,779.08 154,300,000.00 否 19,230.00 长沙智能制造研究总院有限公司 购买商品 否 3,830,188.59 中国电子系统工程第四建设有限公司 采购商品 9,951.92 500,000.00 否 广东亿安仓供应链科技有限公司 采购商品 20,281,143.04 是 深圳中电国际信息科技有限公司 采购商品 24,879,112.37 是 出售商品/提供劳务情况表 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 南京中电熊猫液晶显示科技有限公司 销售商品/提供劳务 170,955,480.72 南京熊猫电子制造有限公司 销售商品 33,418,005.45 1,596,715.75 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 173 南京熊猫电子进出口有限公司 销售商品 66,969.92 14,467,632.44 南京中电熊猫家电有限公司 销售商品 105,830,834.71 377,033,883.95 (TPV Technology) Top Victory Electronics(Taiwan) Co., Ltd. 销售商品 48,742.23 22,379.13 中国电子器材国际有限公司 销售商品 23,180,038.41 6,445,175.60 PANDA ELECTRONICS IMP.&EXP.(HONG KONG)CO LTD 销售商品 12,903,536.62 18,434,453.35 Panda LCD Technology(Hong Kong) CO.,Limited 销售商品 322,460,405.74 188,337,564.56 日本夏普株式会社 销售商品 33,696,017.36 113,408.81 Top Victory Investments Limited 销售商品 360,888,477.40 163,804,888.78 福建捷联电子有限公司 销售商品 78,731,728.60 30,483,099.84 冠捷科技（青岛）有限公司 销售商品 49,447,026.14 冠捷显示科技（厦门）有限公司 销售商品 212,022,710.04 116,206,173.75 冠捷显示科技（武汉）有限公司 销售商品 202,330,974.20 153,745,305.24 嘉捷科技（福清）有限公司 销售商品 145,373,925.64 109,893,117.73 南京熊猫运输有限公司 销售商品 764,213.69 深圳中电国际信息科技有限公司 销售商品 133,488,497.95 60,735,241.12 成都中电熊猫显示科技有限公司 提供劳务、技术转让费 585,178,609.79 396,226,415.09 南京华东电子集团有限公司 销售商品 943,782.80 1,239,137.61 南京熊猫电子股份有限公司 销售商品 7,653.11 114,619.65 成都长城开发科技有限公司 销售商品 55,993.84 176,318.42 东莞长城开发科技有限公司 销售商品 30,664.35 45,360.00 南京长江电子信息产业集团有限公司 销售商品 7,966.67 663,782.05 南京华东电子进出口有限公司 销售商品 1,405,164.89 2,890,313.03 南京三乐集团有限公司 销售商品 160,889.61 170,940.17 南京深宁磁电有限公司 销售商品 861,389.51 626,870.91 南京金宁微波有限公司 提供劳务 185,746.86 193,995.92 深圳市振华微电子有限公司 销售商品 179,910.55 南京熊猫电子装备有限公司 销售商品 110,000.00 南京熊猫信息产业有限公司 销售商品 49,914.53 南京熊猫汉达科技有限公司 销售商品 33,846.15 南京中电熊猫液晶材料科技有限公司 销售商品 33,846.15 晶门科技（中国）有限公司 销售商品 17,727.77 晶门科技（深圳）有限公司 销售商品 8,980.26 南京熊猫机电仪技术有限公司 销售商品 8,461.54 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 174 溧阳市熊猫翠竹园宾馆 销售商品 5,076.92 深圳长城开发科技股份有限公司 销售商品 9,184.40 1,833.08 南京中电熊猫贸易发展有限公司 销售商品 302,816.24 购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明 （2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况 本公司受托管理/承包情况表： 单位： 元 委托方/出包方名称 受托方/承 包方名称 受托/承包 资产类型 受托/承包 起始日 受托/承包 终止日 托管收益/承包收 益定价依据 本期确认的托管 收益/承包收益 南京中电熊猫液晶显示科技有限公司 本公司 股权托管 双方约定 2,830,188.69 关联托管/承包情况说明 本公司受南京中电熊猫液晶显示科技有限公司股东中国电子信息产业集团有限公司、南京中电熊猫信 息产业集团有限公司、南京新工投资集团有限责任公司及南京新港开发总公司委托，对南京中电熊猫液晶 显示科技有限公司的股权进行管理，并负责该公司全部经营管理事项，托管期限为：自公司2015年非公开 发行完成后至托管方将南京中电熊猫液晶显示科技有限公司股权转让于公司或其他非关联第三方。托管费 用为300万元/年（含税）。 （3）关联租赁情况 本公司作为出租方： 无 本公司作为承租方： 单位： 元 出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费 南京华东电子集团有限公司 房屋 3,809,523.80 3,809,523.81 南京华东电子集团有限公司 房屋 2,761,904.76 2,761,904.76 关联租赁情况说明 1、2013年12月1日，本公司子公司华日触控公司与华电集团签订《厂房租赁合同》，租赁期为2013年12月1日至2023年11月 30日，将位于恒通大道19号右栋厂房出租给华日触控公司，年租金290万元（含税）。 2、2013年12月1日，本公司与南京华日液晶显示技术有限公司（2014年9月已被华电集团吸收合并）签订《厂房租赁合同》， 租赁期为2013年12月1日-2023年11月30日，华电集团将位于恒通大道19号左栋厂房总建筑面积5,336.70平方米出租给公司， 年租金400万元（含税）。 （4）关联担保情况 本公司作为担保方 无 本公司作为被担保方 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 175 单位： 元 担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 16,000,000.00 2016 年 03 月 31 日 2026 年 03 月 30 日 否 中国电子信息产业集团有限公司 2,855,091,200.00 2014 年 06 月 30 日 2024 年 06 月 30 日 否 中国电子信息产业集团有限公司 2,423,313,600.00 2014 年 12 月 17 日 2023 年 06 月 17 日 否 南京新工投资集团有限责任公司 1,615,542,400.00 2014 年 12 月 17 日 2023 年 06 月 17 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 421,448,800.00 2017 年 09 月 27 日 2020 年 09 月 27 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 947,329,800.00 2017 年 12 月 04 日 2022 年 12 月 02 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 164,306,800.00 2017 年 11 月 30 日 2022 年 11 月 30 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 456,034,100.00 2018 年 04 月 28 日 2023 年 04 月 28 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 270,000,000.00 2018 年 01 月 03 日 2021 年 01 月 02 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 250,000,000.00 2017 年 11 月 22 日 2019 年 12 月 31 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 247,548,000.00 2017 年 11 月 22 日 2019 年 12 月 31 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 285,000,000.00 2018 年 08 月 24 日 2023 年 08 月 24 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 190,000,000.00 2018 年 09 月 20 日 2023 年 09 月 20 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 95,200,000.00 2018 年 10 月 26 日 2023 年 08 月 26 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 95,200,000.00 2018 年 10 月 29 日 2023 年 08 月 29 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 100,000,000.00 2018 年 11 月 30 日 2023 年 11 月 27 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 138,517,400.00 2018 年 11 月 28 日 2019 年 11 月 28 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 45,000,000.00 2018 年 02 月 01 日 2019 年 02 月 01 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 20,000,000.00 2018 年 06 月 14 日 2019 年 06 月 14 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 20,000,000.00 2018 年 10 月 31 日 2019 年 10 月 30 日 否 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 20,000,000.00 2018 年 12 月 27 日 2019 年 12 月 26 日 否 关联担保情况说明 （5）关联方资金拆借 单位： 元 关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明 拆入 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 20,000,000.00 2017 年 07 月 25 日 借款本金 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 80,000,000.00 2017 年 07 月 25 日 2018 年 12 月 29 日 借款本金 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 200,000,000.00 2017 年 08 月 24 日 借款本金 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 60,000,000.00 2017 年 12 月 21 日 借款本金 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 140,000,000.00 2017 年 12 月 21 日 2018 年 08 月 30 日 借款本金 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 176 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 200,000,000.00 2017 年 03 月 07 日 借款本金 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 11,622,020.14 2017 年 01 月 01 日 借款本金 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 338,333.33 2017 年 03 月 21 日 借款利息未支付部分 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 5,993,333.34 2017 年 06 月 21 日 借款利息未支付部分 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 11,452,887.03 2017 年 09 月 21 日 借款利息未支付部分 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 15,329,877.89 2017 年 09 月 21 日 借款利息未支付部分 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 9,542,274.67 2018 年 03 月 21 日 借款利息未支付部分 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 9,982,956.49 2018 年 06 月 21 日 借款利息未支付部分 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 9,997,941.63 2018 年 09 月 21 日 借款利息未支付部分 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 45,000,000.00 2018 年 12 月 21 日 借款本金 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 15,000,000.00 2018 年 12 月 25 日 借款本金 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 2,875,310.29 2018 年 10 月 21 日 借款利息未支付部分 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 3,040,665.10 2018 年 11 月 21 日 借款利息未支付部分 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 4,086,832.71 2018 年 12 月 21 日 借款利息未支付部分 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 16,300,328.00 2012 年 11 月 01 日 借款本金 中国电子财务有限责任公司 10,000,000.00 2013 年 09 月 24 日 中国电子财务有限责任公司 20,000,000.00 2013 年 09 月 24 日 中国电子财务有限责任公司 35,000,000.00 2018 年 02 月 02 日 2018 年 09 月 27 日 中国电子财务有限责任公司 35,000,000.00 2018 年 09 月 28 日 2019 年 09 月 28 日 中国电子财务有限责任公司 40,000,000.00 2017 年 07 月 13 日 2018 年 06 月 13 日 中国电子财务有限责任公司 20,000,000.00 2018 年 06 月 14 日 2019 年 06 月 14 日 中国电子财务有限责任公司 20,000,000.00 2018 年 06 月 14 日 2018 年 08 月 29 日 拆出 （6）关联方资产转让、债务重组情况 单位： 元 关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额 中国信息安全研究院有限公 司 融资租赁固定资产 5,643,395.98 南京金宁电子集团有限公司 无偿受赠固定资产 248,312.58 （7）关键管理人员报酬 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 177 关键管理人员薪酬 11,659,000.00 6,436,700.00 （8）其他关联交易 公司名称 关联交易内容 关联方定价方 式及决策程序 本期发生额 上期发生额 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 利息支出 市场利率 38,624,549.87 35,847,623.63 成都中电熊猫显示科技有限公司 代收代付款 5,312,000.00 4,692,250.54 南京高新技术经济开发总公司 利息支出 市场利率 282,266.64 281,493.31 说明：上表中代收代付款系成都中电熊猫显示科技有限公司部分员工社保费用，由成都中电熊猫显示科技有限公司承担， 本公司代收代缴。 6、关联方应收应付款项 （1）应收项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 南京三乐光电科技有限公司 28,387.28 28,387.28 28,387.28 1,935.02 南京华东电子集团医疗装备有限责任 公司 1,636.17 1,636.17 1,636.17 1,636.17 南京中电熊猫物业管理有限公司 61.40 61.40 61.40 61.40 南京中电熊猫照明有限公司 1,935.02 1,935.02 1,935.02 1,935.02 南京中电熊猫家电有限公司 2,813,517.82 229,119.61 16,658,941.84 153,874.71 嘉捷科技（福清）有限公司 23,560,815.41 8,839,482.82 19,915.63 冠捷显示科技（厦门）有限公司 26,382,824.95 23,522,468.70 福建捷联电子有限公司 33,098,370.54 17,216,174.36 冠捷显示科技（武汉）有限公司 137,524,636.80 80,689,540.00 日本夏普株式会社 9,344,109.54 94,092.48 Top Victory Investments Limited 132,800,476.70 18,826,270.78 Panda LCD Technology(Hong Kong) CO.,Limited 118,883,500.72 85,974,612.08 (TPV Technology) Top Victory Electronics(Taiwan) Co., Ltd. 7,511.77 10,229.29 35.94 南京华东电子集团有限公司 1,054,209.17 18,314.42 2,015,292.25 606,224.02 深圳中电国际信息科技有限公司 264,096.80 398,886.83 3.51 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 178 南京熊猫电子制造有限公司 131,679.27 308,493.90 深圳长城开发科技有限公司 1,635.60 南京熊猫电子股份有限公司 5,970.00 南京华东电子进出口有限公司 979,316.80 14,822.68 855,761.80 2,480.74 南京三乐集团有限公司 53,200.00 2,280.00 117,800.00 950.00 南京三乐照明有限公司 27,800.00 27,800.00 27,800.00 27,800.00 南京深宁磁电有限公司 154,369.88 29.44 110,721.06 86,143.72 南京金宁微波有限公司 25,763.83 15,546.80 深圳市振华微电子有限公司 33,541.00 32,678.00 成都长城开发科技有限公司 4,073.48 南京磁海电子科技有限公司 19,569.30 5,870.79 南京熊猫汉达科技有限公司 650.00 南京长江电子信息产业集团有限公司 476,985.00 2,523.45 南京中电熊猫液晶显示科技有限公司 468.00 应收票据 南京中电熊猫家电有限公司 30,000,000.00 31,700,000.00 深圳市振华微电子有限公司 96,455.50 南京华东电子集团有限公司 846,420.00 南京三乐集团有限公司 72,200.00 预付账款 中国电子进出口总公司 827,842.75 319,000.68 南京中电熊猫家电有限公司 29,367.54 其他应收款 北京中电瑞达物业有限公司 50,000.00 50,000.00 23,400.00 南京华东电子集团有限公司 616,985.28 178,892.64 940,985.28 185,095.58 南京高新技术经济开发总公司 10,000.00 1,000.00 10,000.00 1,000.00 中国电子进出口总公司 1,354,424.26 成都中电熊猫显示科技有限公司 4,692,250.54 （2）应付项目 单位： 元 项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额 应付账款 武汉中原电子信息有限公司 11,330,903.72 10,000,709.36 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 179 南京熊猫电子装备有限公司 60,573,438.96 138,489,028.50 南京熊猫机电仪技术有限公司 23,591,804.69 31,126,280.54 南京中电熊猫家电有限公司 33,803.42 中电和瑞科技有限公司 362,416.25 362,416.25 南京熊猫新兴实业有限公司 493,199.75 493,199.33 南京熊猫信息产业有限公司 5,818,104.70 5,769,894.23 中电科工新材料江苏有限公司 10,027,500.00 9,116,697.04 中国电子系统工程第二建设有限公司 28,156,382.74 29,510,529.60 中国电子系统工程第四建设有限公司 15,874,275.92 15,815,213.35 中国电子系统技术有限公司 12,118,174.47 18,340,349.93 南京熊猫电子制造有限公司 63,260,978.19 49,421,146.48 南京中电熊猫照明有限公司 11,943,087.08 7,525,292.14 南京中电熊猫工程项目管理有限公司 100,198.98 100,198.98 南京中电熊猫液晶显示科技有限公司 44,717,123.73 1,395,726.41 南京熊猫汉达科技有限公司 101,970.00 中电基础产品装备有限公司 106,020.00 150,548.40 陕西彩虹新材料有限公司 3,652,511.36 6,885,435.50 南京熊猫电子进出口有限公司 5,068.97 3,948,717.99 南京熊猫仪器仪表有限公司 3,240.00 3,240.00 深圳中电国际信息科技有限公司 6,726,119.17 南京深宁磁电有限公司 305,599.78 184,689.65 广东亿安仓供应链科技有限公司 9,157,039.56 晶门科技有限公司 6,171,787.92 长沙智能制造研究总院有限公司 3,654,000.00 应付票据 武汉中原电子信息有限公司 3,000,000.00 5,000,000.00 南京熊猫电子制造有限公司 58,000,000.00 138,500,000.00 南京熊猫电子装备有限公司 56,000,000.00 南京熊猫机电仪技术有限公司 2,000,000.00 17,198,200.00 南京中电熊猫照明有限公司 7,500,000.00 2,000,000.00 南京华东电子集团有限公司 4,000,000.00 中国电子系统工程第四建设有限公司 4,000,000.00 其他应付款 南京华东电子集团有限公司 13,480,759.00 6,546,235.19 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 180 南京中电熊猫信息产业集团有限公司 640,587,960.62 762,679,949.40 中电和瑞科技有限公司 1,750,100.00 100.00 北京中电凯尔设施管理有限公司 1,000.00 1,000.00 南京熊猫电子装备有限公司 4,100.00 13,700.00 南京熊猫机电仪技术有限公司 5,200.00 5,200.00 南京熊猫信息产业有限公司 2,350.00 2,350.00 南京中电熊猫贸易发展有限公司 500.00 400.00 南京中电熊猫液晶材料科技有限公司 2,200.00 2,200.00 中国电子系统工程第二建设有限公司 5,500.00 5,500.00 中国电子系统工程第四建设有限公司 12,600.00 12,600.00 中国电子系统技术有限公司 95,250.00 95,250.00 中国电子信息产业集团有限公司 60,000.00 南京彩虹新能源有限公司 2,700.00 2,700.00 南京深宁磁电有限公司 139,272.08 168,699.09 南京高新技术经济开发总公司 2,825,604.95 2,543,338.31 南京中电熊猫液晶显示科技有限公司 790,000.00 预收账款 中国电子器材国际有限公司 24,324.76 1,690,528.22 深圳中电国际信息科技有限公司 27,475,478.45 860,325.26 南京熊猫电子制造有限公司 20,468.20 1,248,521.60 应付股利 南京华东电子集团有限公司 4,239,335.12 4,239,335.12 南京高新技术经济开发总公司 1,750,000.00 1,750,000.00 台湾睿明科技股份有限公司 9,970.50 9,970.50 长期应付款 南京高新技术经济开发总公司 6,400,000.00 6,400,000.00 7、关联方承诺 1、2017年公司将所持成都中电熊猫显示科技有限公司（简称“成都显示”）24亿元的未缴纳出资额协议 转让给控股股东南京中电熊猫信息产业集团有限公司（简称“中电熊猫”）。中国电子信息产业集团有限公 司及中电熊猫于2017年11月承诺，在成都显示符合注入上市公司条件后将中电熊猫所持有的成都显示股权 转让给本公司，最迟不超过承诺之日起五年内完成。 2、本公司受南京中电熊猫液晶显示科技有限公司股东中国电子信息产业集团有限公司、南京中电熊 猫信息产业集团有限公司、南京新工投资集团有限责任公司及南京新港开发总公司委托，对南京中电熊猫 液晶显示科技有限公司的股权进行管理，并负责该公司全部经营管理事项，托管期限为：自公司2015年非 公开发行完成后至托管方将南京中电熊猫液晶显示科技有限公司股权转让于公司或其他非关联第三方。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 181 8、其他 根据公司与中国电子财务有限责任公司签订的《金融服务协议》，公司通过中电财务公司资金业务平 台，办理公司的存款、票据等结算业务和融资业务。双方约定：由中电财务公司为本公司及子公司提供存 贷款、担保、票据、承兑等业务，其中本公司及子公司在中电财务公司结算余额、商业票据承兑、贴现及 保函的保证金及各类存款余额不超过人民币22亿元，中电财务公司按照信贷规则给予公司的授信额度不超 过人民币24亿元，贷款利率不高于同期商业银行贷款利率，贷款、票据贴现、结售汇业务、各类理财等金 融业务发生额不超过人民币125亿元。上述金融服务协议已经公司第八届董事会第十三次临时会议审议通 过。 2018 年 度 ， 公 司 累 计 存 款 22,645,454,867.00 元 ， 累 计 取 款 22,188,734,074.55 元 ， 获 得 利 息 收 入 19,104,890.62元，支付手续费2,936.48元；理财产品余额0.00元，取得理财投资收益0.00元；借款余额 55,000,000.00元，支付借款利息2,988,374.99元；全年开立电子商业承兑汇票63,400,000.00元，年末尚未承 兑电子商业承兑汇票0.00元，支付票据手续费31,700.00元；由中电财务公司贴现票据14,514,310.02元，贴 现利息335,065.98元。截至2018年12月31日，公司存放于中国电子财务有限责任公司的存款余额为 1,578,565,964.14元。 十三、股份支付 无 十四、承诺及或有事项 1、重要承诺事项 资产负债表日存在的重要承诺 详见本附注“十二、关联方及关联交易之（七）关联方承诺部分相应内容。 除上述事项外，公司没有其他需要披露的重要承诺事项。 2、或有事项 （1）资产负债表日存在的重要或有事项 2017年8月3日，子公司南京华日触控显示科技有限公司与平安国际融资租赁公司通过售后回租融资余 额1,400.00万元，由南京华东电子信息科技股份有限公司对其提供担保，担保总金额为1,400.00万元，期 限三年。 子公司深圳中电熊猫展盛科技有限公司（简称“展胜科技”）与浙江金凤凰控股集团有限公司（简称 “金凤凰”）因销售合同纠纷于2018年11月19日向深圳市坪山区人民法院提起诉讼，请示判令金凤凰支付 拖欠的货款2,472,712.70元及违约金744,287元，合计3,216,999.70元。目前该案尚未审结。 子公司南京华睿川有限公司（简称“华睿川”）与广州中光晔贸易有限公司（简称“中光晔”）买卖 合同纠纷案于2018年11月12日经江苏省南京市浦口区人民法院第（2018）苏0111民初5573号民事判决书裁 决，华睿川应支付中光晔货款829,200.00元及违约金194,256.00元，合计1,023,456.00元。华睿川不服判 决并于2019年1月11日向南京市中级人民法院提起上诉，目前尚等候审理。截止2018年12月31日，华睿川 银行存款266,979.86元被依法冻结。 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 182 （2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明 公司不存在需要披露的重要或有事项。 十五、资产负债表日后事项 1、重要的非调整事项 无 2、利润分配情况 无 3、销售退回 无 4、其他资产负债表日后事项说明 截止2019年3月28日，除上述事项外，公司没有其他需要披露的重要资产负债表日后事项。 十六、其他重要事项 1、前期会计差错更正 无 2、债务重组 无 3、资产置换 无 4、年金计划 无 5、终止经营 无 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 183 6、分部信息 （1）报告分部的确定依据与会计政策 公司按业务性质分为晶体元器件、触摸屏、电源配套、液晶显示屏、平板显示以及其他等六个分部。 （2）报告分部的财务信息 单位： 元 项目 晶体元器件 触摸屏 电源配套 液晶显示屏 平板显示 其他 分部间抵销 合计 一、对外交易收入 254,949,049.72 193,058,448.49 140,345,321.26 96,727,616.93 4,997,047,327.76 50,792,216.21 -30,138,457.04 5,702,781,523.33 二、分部间交易收入 三、对联营和合营企业的投资收益 4,051,459.23 -370,907.84 -38,553,480.68 -34,872,929.29 四、资产减值损失 992,888.87 2,306.10 1,182,071.24 578,538.17 320,212,011.89 34,857,272.85 -34,196,488.07 323,628,601.05 五、折旧和摊销费用 36,387,661.41 14,543,561.22 2,834,008.19 3,676,403.99 2,284,730,837.77 12,124,289.91 2,601,570.95 2,356,898,333.44 六、利润总额 7,147,109.90 -50,847,758.27 2,036,214.87 -7,068,393.67 -1,499,757,280.74 -78,530,258.52 -2,867,557.44 -1,629,887,923.87 七、所得税费用 -877,504.56 819,474.50 -58,030.06 八、净利润（净亏损） 8,024,614.46 -50,847,758.27 1,216,740.37 -7,068,393.67 -1,499,757,280.74 -78,530,258.52 -2,867,557.44 -1,629,829,893.81 九、资产总额 451,184,763.27 226,017,400.43 85,027,601.19 107,246,606.47 30,642,336,277.22 12,412,176,020.16 -11,730,353,579.41 32,193,635,089.33 十、负债总额 223,495,558.81 430,568,521.88 68,248,156.07 99,523,496.44 14,219,071,157.31 1,756,221,971.30 -1,336,897,397.47 15,460,231,464.34 十一、其他重要的非现金项目 折旧费和摊销费以外的其他非现金 费用 996,857.50 580,000.00 561,082.51 41,801.22 10,278,644.04 -34,206.83 12,424,178.44 对联营企业和合营企业的长期股权 投资 1,538,312,677.68 9,490,542.43 1,547,803,220.11 长期股权投资以外的其他非流动资 产增加额 8,795,797.41 -9,302,187.94 -13,024,966.93 -3,676,403.99 -1,575,594,713.31 -13,868,945.26 -5,421,442.37 -1,612,092,862.39 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 184 十七、母公司财务报表主要项目注释 1、应收票据及应收账款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收账款 5,226.60 合计 5,226.60 （1）应收票据 无 （2）应收账款 1)应收账款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例 按信用风险特征组合计提坏账 准备的应收账款 1,636,220.52 100.00% 1,636,220.52 100.00% 0.00 1,641,447.12 100.00% 1,636,220.52 99.68% 5,226.60 合计 1,636,220.52 1,636,220.52 1,641,447.12 1,636,220.52 5,226.60 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 185 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 应收账款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 5 年以上 1,636,220.52 1,636,220.52 100.00% 合计 1,636,220.52 1,636,220.52 100.00% 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 无 3)本期实际核销的应收账款情况 无 4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况 单位名称 期末余额 应收账款 占应收账款合计数的 比例(%) 坏账准备 A 663,272.54 40.54 663,272.54 B 489,567.11 29.92 489,567.11 C 173,800.00 10.62 173,800.00 D 83,001.64 5.07 83,001.64 E 73,501.82 4.49 73,501.82 合计 1,483,143.11 90.64 1,483,143.11 2、其他应收款 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 应收利息 94,237.92 应收股利 2,401,868.00 2,401,868.00 其他应收款 164,719,758.64 192,723,772.43 合计 167,215,864.56 195,125,640.43 （1）应收利息 1)应收利息分类 单位： 元 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 186 项目 期末余额 期初余额 委托贷款 94,237.92 合计 94,237.92 （2）应收股利 1)应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额 A 2,401,868.00 2,401,868.00 合计 2,401,868.00 2,401,868.00 2)重要的账龄超过 1 年的应收股利 单位： 元 项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因 是否发生减值及其判断 依据 A 2,401,868.00 五年以上 被投资单位资金紧张 是；账龄较长 B 605,000.00 五年以上 被投资单位资金紧张 是；已计提坏账准备 C 79,061.57 五年以上 被投资单位资金紧张 是；已计提坏账准备 合计 3,085,929.57 -- -- -- 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 187 （3）其他应收款 1)其他应收款分类披露 单位： 元 类别 期末余额 期初余额 账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值 金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例 单项金额重大并单独计提坏 账准备的其他应收款 11,076,447.78 4.28% 11,076,447.78 100.00% 11,076,447.78 4.38% 11,076,447.78 100.00% 按信用风险特征组合计提坏 账准备的其他应收款 243,503,352.61 94.09% 78,783,593.97 32.35% 164,719,758.64 237,304,789.64 93.95% 44,581,017.21 18.79% 192,723,772.43 单项金额不重大但单独计提 坏账准备的其他应收款 4,206,328.40 1.63% 4,206,328.40 100.00% 4,206,328.40 1.67% 4,206,328.40 100.00% 合计 258,786,128.79 100.00% 94,066,370.15 164,719,758.64 252,587,565.82 100.00% 59,863,793.39 192,723,772.43 期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 其他应收款（按单位） 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 计提理由 A 11,076,447.78 11,076,447.78 100.00% 合同纠纷 合计 11,076,447.78 11,076,447.78 -- -- 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 188 组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： √ 适用 □ 不适用 单位： 元 账龄 期末余额 其他应收款 坏账准备 计提比例 1 年以内分项 27,150,906.12 1 年以内小计 27,150,906.12 1 至 2 年 52,541,003.78 5,254,100.38 10.00% 2 至 3 年 64,205,944.27 19,261,783.28 30.00% 3 至 4 年 76,305,982.24 38,152,991.12 50.00% 4 至 5 年 14,369,594.04 7,184,797.03 50.00% 5 年以上 8,929,922.16 8,929,922.16 100.00% 合计 243,503,352.61 78,783,593.97 2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况 本期计提坏账准备金额 34,202,576.76 元；本期收回或转回坏账准备金额 0.00 元。 3)本期实际核销的其他应收款情况 无 4)其他应收款按款项性质分类情况 单位： 元 款项性质 期末账面余额 期初账面余额 往来款 258,723,458.26 252,434,435.23 备用金 20,000.00 15,000.00 其他 42,670.53 138,130.59 合计 258,786,128.79 252,587,565.82 5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况 单位： 元 单位名称 款项的性质 期末余额 账龄 占其他应收款期末 余额合计数的比例 坏账准备期末余额 A 借款及利息、租赁费 177,289,881.59 1-5 年以上 68.51% 51,697,910.96 B 借款及利息、租赁费 36,634,157.73 1-5 年以上 14.16% 21,941,722.76 C 借款、租赁费 16,000,000.00 2-3 年 6.18% 4,800,000.00 D 借款 12,300,000.00 2-5 年 4.75% 5,150,000.00 E 租赁费 5,003,465.07 2-4 年 1.93% 1,945,002.56 合计 -- 247,227,504.39 -- 95.53% 85,534,636.28 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 189 3、长期股权投资 单位： 元 项目 期末余额 期初余额 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值 对子公司投 资 10,446,229,213.88 22,500,000.00 10,423,729,213.88 10,446,229,213.88 22,500,000.00 10,423,729,213.88 对联营、合营 企业投资 1,719,511,694.81 107,050,301.92 1,612,461,392.89 1,715,535,449.90 107,050,301.92 1,608,485,147.98 合计 12,165,740,908.69 129,550,301.92 12,036,190,606.77 12,161,764,663.78 129,550,301.92 12,032,214,361.86 （1）对子公司投资 单位： 元 被投资单位 期初余额 本期 增加 本期 减少 期末余额 本期计提减 值准备 减值准备期 末余额 南京中电熊猫平板显示科技有限公司 10,084,127,099.99 10,084,127,099.99 南京中电熊猫晶体科技有限公司 132,274,505.05 132,274,505.05 南京华睿川电子科技有限公司 34,842,000.00 34,842,000.00 南京华日触控显示科技有限公司 95,874,441.60 95,874,441.60 南京中电熊猫磁电科技有限公司 60,000,000.00 60,000,000.00 南京华东电子真空显示科技有限责任公司 2,880,000.00 2,880,000.00 南京华东电子真空材料有限公司 13,731,167.24 13,731,167.24 南京中电熊猫触控显示科技有限公司 22,500,000.00 22,500,000.00 22,500,000.00 合计 10,446,229,213.88 10,446,229,213.88 22,500,000.00 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 190 （2）对联营、合营企业投资 单位： 元 投资单位 期初余额 本期增减变动 期末余额 减值准备期末 余额 追加 投资 减少 投资 权益法下确认 的投资损益 其他综合收 益调整 其他权益变 动 宣告发放现 金股利或利 润 计提减 值准备 其他 一、合营企业 二、联营企业 南京新华日液晶显示技术有限公司 107,050,301.92 107,050,301.92 107,050,301.92 成都中电熊猫显示科技有限公司 1,598,919,391.23 4,051,459.23 1,602,970,850.46 广东聚华印刷显示技术有限公司 9,565,756.75 -370,907.84 295,693.52 9,490,542.43 小计 1,715,535,449.90 3,680,551.39 295,693.52 1,719,511,694.81 107,050,301.92 合计 1,715,535,449.90 3,680,551.39 295,693.52 1,719,511,694.81 107,050,301.92 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 191 4、营业收入和营业成本 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 收入 成本 收入 成本 主营业务 13,031,792.54 12,914,521.67 44,091,528.31 42,701,239.19 其他业务 22,151,771.19 17,064,992.14 20,589,534.18 17,030,916.69 合计 35,183,563.73 29,979,513.81 64,681,062.49 59,732,155.88 5、投资收益 单位： 元 项目 本期发生额 上期发生额 权益法核算的长期股权投资收益 3,680,551.39 -3,200,185.37 处置长期股权投资产生的投资收益 14,667,200.00 合计 3,680,551.39 11,467,014.63 6、其他 无 十八、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 √ 适用 □ 不适用 单位： 元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 5,216,839.66 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 受的政府补助除外） 1,143,053,983.70 债务重组损益 230,699.66 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 26,910,900.00 受托经营取得的托管费收入 2,830,188.68 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 192 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,714,986.37 减：所得税影响额 178,470,987.07 少数股东权益影响额 420,623,885.46 合计 580,862,725.54 -- 2、净资产收益率及每股收益 报告期利润 加权平均净资产收益率 每股收益 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 归属于公司普通股股东的净利润 -9.60% -0.2180 -0.2180 扣除非经常性损益后归属于公司普通股 股东的净利润 -15.25% -0.3462 -0.3462 3、境内外会计准则下会计数据差异 无 南京华东电子信息科技股份有限公司 2018 年年度报告全文 193 第十二节 备查文件目录 1、载有董事长亲笔签名的年度报告正本； 2、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报 表； 3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 4、报告期内在中国证监会指定网站（）公开披露过的所有公司文件的正本及 公告的原稿。