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葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 葫芦岛锌业股份有限公司2001年年度报告 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈 述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第1页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 目录 公司基本情况简介 1 会计数据和业务数据摘要 2 股本变动及股东情况 4 董事 监事 高级管理人员和员工情况 6 公司治理结构 8 股东大会情况简介 9 董事会报告 11 监事会报告 16 重要事项 17 财务报告 19 备查文件目录 42 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第2页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 一 公司基本情况简介 一 公司的法定中文名称 葫芦岛锌业股份有限公司 英文名称 Huludao Zinc Industry Co.,Ltd. 二 公司法定代表人 侯宝泉 三 公司董事会秘书 曲路新 联系地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号葫芦岛锌业股份有限公司董事会秘书办公室 电话 0429-2024121 传真 0429-2104084 电子信箱 sec@ 证券事务代表 文刚 联系地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号葫芦岛锌业股份有限公司董事会秘书办公室 电话 0429-2024121 传真 0429-2104084 电子信箱 stock@ 四 公司注册地址: 辽宁省葫芦岛市 公司办公地址:辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路24号 邮政编码:125003 公司国际互联网网址: 电子信箱:hx@ 五 公司选定的信息披露报纸名称: 中国证券报 和 证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址: 公司年度报告备置地点: 公司董事会秘书办公室 六 公司股票上市交易所: 深圳证券交易所 股票简称:锌业股份 股票代码:000751 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第1页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 七 其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993年7月15日 地点 辽宁省葫芦岛市 企业法人营业执照注册号 2114001100129 税务登记号码 21140312076702X 公司聘请的会计师事务所名称 辽宁天健会计师事务所有限公司 办公地址 辽宁省沈阳市沈河区北京街16号人才大厦九层 二 会计数据和业务数据摘要 1.本年度公司利润情况(单位 元) 利润总额 122,911,427.99 净利润 135,855,784.88 扣除非经常性损益后的净利润 123,838,676.92 主营业务利润 225,382,659.94 其他业务利润 5,177,252.02 营业利润 122,325,771.65 投资收益 270,404.64 补贴收入 营业外收支净额 315,251.70 经营活动产生的现金流量净额 30,989,211.71 现金及现金等价物净增减额 136,341,778.08 说明 非经常性损益的项目和涉及的金额 1 会计政策变更影响11,701,856.26元 2 营业外收支净额315,251.70 2 截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位 元 2001年 2000年 1999年 主营业务收入 2,423,433,109.47 2,936,355,900.13 2,528,076,855.39 净利润 135,855,784.88 407,434,533.99 268,302,127.83 总资产 4,289,948,062.48 4,028,489,901.47 3,221,422,354.24 股东权益 2,654,751,532.73 2,561,740,847.52 1,827,743,039.10 每股收益 0.154 0.462 0.436 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第2页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 每股净资产 3.01 2.91 2.97 调整后的每股净资产 3.00 2.85 2.90 每股经营活动产生的现金流量净额 0.035 -0.095 0.118 净资产收益率 % 5.12 15.90 14.68 3 按照中国证监会 公开发行证券公司信息披露编报规则 第九号 要求 计算的 利润数据 净资产收益率(%) 每股收益(元/股) 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 报告期利润 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 主营业务利润 8.49 23.78 8.57 27.50 0.26 0.69 0.26 0.72 营业利润 4.61 17.74 4.65 20.52 0.14 0.52 0.14 0.53 净利润 5.12 15.90 5.17 18.39 0.15 0.46 0.15 0.48 扣除非经常性损 益后的净利润 5.11 15.81 5.15 17.85 0.15 0.47 0.15 0.47 4 报告期内股东权益变动情况 并逐项说明变化原因 项目 股 本(股) 资本公积 (元) 盈余公积 (元) 法定公益金 (元) 未分配利润 (元) 股东权益 (元) 期初数 881,098,771 775,922,695.26 302,781,911.62 102,990,847.97 601,937,469.64 2,561,740,847.52 本期 增加 1,209,838.88 20,378,367.73 6,792,789.25 71,422,478.60 93,010,685.53 本期 减少 期末数 881,098,771 777,132,534.14 323,160,279.35 109,783,637.22 673,359,948.24 2,654,751,532.73 变动 原因 收取资金占用费 超出同期银行利 率所至 本期净利润 提取所至 本期净利润 提取所至 本期净利润 增加所至 本期资本公积 盈 余公积和未分配利 润增加所至 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第3页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 三 股本变动及股东情况 股份变动情况 1 股份变动情况表 (单位:股) 变动前 本次变动增减(+ -) 变动后 配股 送股 转增股 其他 小计 尚未流通部分 发起人股份 其中: 国有法人拥有股份 530,761,771 -8,000,000 -8,000,000 522,761,771 境内法人拥有股份 3,315,000 8,000,000 8,000,000 11,315,000 外资法人拥有股份 其它 募集法人股份 内部职工股 优先股或其它 尚未流通股份合计 534,076,771 534,076,771 已流通股份 境内上市的人民币普通股 347,022,000 347,022,000 境内上市的外资股 境外上市的外资股 其它 已流通股份合计 347,022,000 347,022,000 股份总数 881,098,771 881,098,771 注 国有法人股减持 800 万股 是 2001 年 4 月份 甘肃省金川市中级人民法院将大股 东葫芦岛锌厂持有的法人股司法冻结拍卖 610 万股 2001 年 10 月份 天津市第二中级人民 法院又将大股东葫芦岛锌厂持有的法人股司法冻结拍卖 190 万股 其原因是 葫芦岛锌厂于 1998 年 10 月按原中国有色金属工业总公司的决定 对沈阳有色金属加工厂实施兼并 沈阳 有色金属加工厂被债权人起诉 而法院执行兼并人葫芦岛锌厂所至 2 股票发行与上市情况 1993年7月 经中国证监会监发字 1997 298 299号文批准 1997年6月发行社会公众 股9,000万股 每股发行价7.42元 发行后总股本为41,000万股 1997年6月26日 本公司流通股9000万股在深圳证券交易所挂牌上市 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第4页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 1998年5月19日 本公司实行送红股 每10股送3股 和资本公积金转股 每10股转增2 股 送股和转股后 总股本变更为61,500万股 经 1998 年 8 月 18 日临时股东大会审议通过 并经中国证券监督管理委员会证监公司 字[2000]30 号文复审核准 本公司以 1999 年 12 月 31 日总股本 61,500 万股为基数 按每 10 股配售 2 股的比例向全体股东配售 62,768,286 股 配股价 6.5 元/股 配股后 总股本 增至 677,768,286 股 经2000年9月18日召开的2000年度第一次临时股东大会审议通过 本公司以总股本 677,768,286股为基数 按每10股转增3股的比例实施资本公积金转股 共转增203,330,485 股,转增后总股本增至881,098,771股 主要股东持股情况 截止到 2001 年 12 月 31 日 1 本公司股东户数 207,905 户 2 本公司前 10 名股东持股情况 名次 股东名称 持股数(股) 占总股本比例(%) 葫芦岛锌厂 522,761,771 59.33 中华企业股份有限公司 2,850,000 0.323 开元证券投资基金 2,388,150 0.271 葫芦岛锌厂工贸实业总公司 2,340,000 0.266 上海瑞源投资有限公司 2,250,000 0.255 上海经协实业有限公司 1,900,000 0.216 葫芦岛锌厂工程总公司 975,000 0.111 普丰证券投资基金 605,931 0.069 上海龙圣科技发展有限公司 530,000 0.060 黄山旅游集团有限公司 410,000 0.047 注 1 前 1 4 7 名为公司为本公司发起人股东 注 2 中华企业股份有限公司 上海瑞源投资有限公司 上海经协实业有限公司 上海 龙圣科技发展有限公司所持股份 均为受让葫芦岛锌厂所持的被拍卖的国有法人股 3 公司控股股东情况介绍 控股股东 葫芦岛锌厂 法定代表人 侯宝泉 成立日期 1937年 主营业务范围 生产 销售合金锌 锌饼 锌丝等 开展对外贸易 注册资本 45,761万元 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第5页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 企业类别 国有经济 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况 基本情况 姓 名 性 别 年龄 职 务 任期起止日 持股 数量 股东单位任职情况 任职期间 侯宝泉 男 51 董事长 2000.6-2003.6 0 葫芦岛锌厂厂长 1999.8- 王尚绵 男 57 副董事长 2000.6-2003.6 18720 葫芦岛锌厂副厂长 1994.10- 高振北 男 59 董事 2000.6-2003.6 14040 葫芦岛锌厂副厂长 1997.1- 刘德祥 男 59 董事 2000.6-2003.6 23400 葫芦岛锌厂总工程师 1998.11- 魏风华 男 42 董事 2000.6-2003.6 0 葫芦岛锌厂副厂长 2000.6- 高良宾 男 40 董事 2000.6-2003.6 23400 葫芦岛锌厂副厂长 2000.6- 郑登渝 男 51 董事 2000.6-2003.6 9360 葫芦岛锌厂总会计师 2000.6- 郭宗昌 男 60 董事 2000.6-2003.6 18720 张明喜 男 52 董事 2000.6-2003.6 25740 葫芦岛锌厂厂长助理 1999.3- 王海昌 男 49 董事 2000.6-2003.6 18720 葫芦岛锌厂 工贸实业总公司经理 1999.10- 魏凤柱 男 48 董事 2000.6-2003.6 23400 葫芦岛锌厂 工程总公司经理 1994.6- 金铁山 男 45 董事 2000.6-2003.6 18720 葫芦岛锌厂 经营办主任 2001.3- 樊建章 男 59 董事 2000.6-2003.6 11700 成泽荣 男 59 监事会 召集人 2000.6-2003.6 0 葫芦岛锌厂 党委书记 1991.2- 袁喜祯 男 48 监事 2000.6-2003.6 28080 葫芦岛锌厂工会主席 1998.11- 刘敬敏 女 47 监事 2000.6-2003.6 44460 葫芦岛锌厂纪委书记 1997.11- 赵景文 男 48 监事 2001.5-2003.6 刘桂芝 女 46 监事 2001.5-2003.6 吴明观 男 55 董事兼 总经理 2001.3-2003.6 18720 王明辉 男 39 副总经理 2000.6-2003.6 20062 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第6页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 牛井坤 男 41 副总经理 2000.6-2003.6 29052 张宇光 男 45 副总经理 2000.10-2003.6 梁成厚 男 45 副总经理 2000.10-2003.6 刘沛忠 男 53 财务总监 2000.10-2003.6 曲路新 男 51 董秘 2000.6-2003.6 7020 年度报酬情况 1 公司董事 监事的报酬 依据原中国有色金属工业总公司 关于厂长 经理 年度 目标责任制暂行管理办法 的规定发放 按月付基薪和月奖金 2 公司总经理 副总经理 以及财务总监和董事会秘书的报酬 依据 葫芦岛锌业股 份有限公司工资管理标准 的规定发放 按月付基薪和月奖金 3 现任公司董事 监事及高级管理人员的年度报酬总额为44.99万元 金额最高的前 三名董事的报酬总额71,064元 金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额71,587元 4 公司董事 监事及高级管理人员年度报酬在2万元以上的6人 1.5万元以上的17人 5 侯宝泉 王尚绵 高振北 刘德祥 魏风华 高良宾 郑登渝 郭宗昌 张明喜 金铁山 成泽荣 袁喜祯 刘敬敏未在本公司开支 均在葫芦岛锌厂领取报酬 王海昌 魏 凤柱未在本公司开支 分别在葫芦岛锌厂工贸实业总公司和葫芦岛锌厂工程总公司开支 上 述人员均未在本公司或其他关联单位领取津贴 在报告期内离任的董事 监事 高级管理人员姓名及离任原因 1 报告期内 黄兴伟因为工作变动辞去董事和总经理职务 徐广堂因为退休辞去董事 职务 李俊生因为工作繁忙辞去独立董事职务 公告见2001年6月28日 中国证券报 和 证 券时报 2 报告期内 吴明观被聘任为公司总经理 公告见2001年3月20日 中国证券报 和 证券时报 3 报告期内 鞠伟和张中华因为工作需要辞去监事职务 赵景文和刘桂芝出任监事 公 告见2001年5月26日 中国证券报 和 证券时报 公司员工情况 公司共有员工11297人 其中生产人员9690人 销售人员34人 技术人员704人 财务 人员58人 行政人员384人 其他人员427人 大专以上文化程度的2266人 初高中以上文化 程度的7200人 退休人员432人 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第7页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 五 公司治理结构 公司治理情况 公司按照 公司法 证券法 和中国证监会有关法律法规的要求 不断完善法人 治理结构 公司根据中国证监会和国家经贸委颁布的 上市公司治理准则 要求 修改了 公 司章程 并决定修订 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 总经理工作细则 信息披露及信息保密制度 等相关规范性文件 对照 上市公司治 理准则 公司实际运作情况如下 关于股东与股东大会 公司能够确保所有股东 特别是中小股东享有平等地位 确保 所有股东能够充分行使自己的权利 并能够与股东保持良好的的沟通 公司能够严格按照 股 东大会规范意见 的要求 召集 召开股东大会 行使股东的表决权 公司关联交易公平合 理 交易价格均按照市场价格制定 并对定价依据充分披露 关于控股股东与上市公司的关系 公司控股股东充分尊重公司的独立性 没有超越股 东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动 公司与控股股东在人员 资产 财务方面做 到 三分开 在机构设置和业务活动方面做到 两独立 使公司董事会 监事会和内部 机构能够独立运作 控股股东在招股说明书和其它公开信息中已经作出了避免同业竞争的承 诺 关于董事与董事会 公司严格按照 公司章程 规定的董事选聘程序选举董事 并将 推行累积投票制度 公司董事会人数和人员构成符合法律法规的要求 确保了董事会高效运 作和科学决策 公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会 积极参加有关培训 熟悉有关法律法规 了解作为董事的权利 义务和责任 并能够维护公司和全体股东的最大 利益 认真履行其职责 公司按 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 将聘任独 立董事 并按 上市公司治理准则 筹建董事会专门工作委员会 关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成符合法律 法规的要求 公司监事 能够认真履行自己的职责 能够本着对股东负责的精神 对公司财务以及公司董事 公司经 理以及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督 列席了2001年度所有的董事会和 股东大会 关于绩效评价与激励约束机制 公司目前正在积极着手建立公开透明的董事 监事绩 效评价与激励约束机制 对经理层的聘任公开透明 符合法律法规的规定 并着手对其绩效 考核 关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人 职工 消费者等其他 利益相关者的合法权益 共同推进公司持续健康发展 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第8页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作 接待股东来访和咨 询 公司能够严格按照法律 法规和公司章程的规定 认真 准确 完整 及时地披露有关 信息 并保证所有股东有平等的机会获得信息 公司能够按照有关规定 及时披露大股东的 详细资料和股份变化情况 独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 的规定 正在进行工作 将于2002年6月30日前建立独立董事制度 并确定独立董事人选 公司与控股股东分开情况 业务方面 本公司主要生产经营锌 铜冶炼及深加工产品 以及硫酸 镉 铟 硫酸 铜等综合利用产品 具有独立完整的业务体系及面向市场自主经营的能力 与控股股东葫芦 岛锌厂不存在相同和相近的业务 人员方面 本公司在劳动 人事及工资管理等方面完全独立 公司总经理及其他高级管 理人员均在本公司领取报酬 本公司与关联法人单位均单独设立了财务部门 财务人员均未 在关联公司兼职 资产方面 本公司目前拥有独立的生产体系 辅助生产系统和配套设施 工业产权 商 标 专利技术等无形资产仍由控股股东拥有 但本公司与其分别签订了相应的 使用协议 或 使用许可合同 本公司基本拥有独立采购和销售系统 但在部分辅助材料采购 在锌 精矿进口和锌制品的出口等方面 仍通过葫芦岛锌厂和葫芦岛锌厂进出口公司 也相应签订 了 协议 机构方面 本公司按有关法律法规 建立起适应公司发展需要的组织机构 下设9个直 属分厂和10个职能部门 财务方面 公司有独立的财务部门 建立了独立的会计核算体系和财务管理制度 取得 了独立的银行帐号和税务登记号 独立经营纳税 对高级管理人员的考评及激励机制 根据 上市公司治理准则 的要求 公司正在着手建立并逐步完善对高级管理人员的考 评及激励机制 六 股东大会情况简介 报告期内召开过两次股东大会 即 2000 年度股东大会和 2001 年度临时股东大会 两次 股东大会都是按 股东大会规范意见 要求召开的 具有证券从业资格的北京君合律师事务 所的律师出席会议 并出具了法律意见书 2001 年 5 月 24 日 葫芦岛锌业股份有限公司决定于 2001 年 6 月 27 日召开 2000 年 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第9页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 度股东大会 并于 2001 年 5 月 26 在 中国证券报 和 证券时报 上刊登了公告 明确了 会议召开的时间 地点 议程和出席会议的方法 葫芦岛锌业股份有限公司 2000 年度股东 大会于 2001 年 6 月 27 日如期召开 出席会议的股东 20 人 代表股份 528,313,731 股 占 公司总股本的 59.96 股东大会通过了如下决议 决议公告见 2001 年 6 月 28 日 中国证 券报 和 证券时报 1 审议并通过了公司 2000 年度董事会工作报告 2 审议并通过了公司 2000 年度监事会工作报告 3 审议并通过了公司 2000 年度财务工作报告 4 审议通过了公司 2000 年度利润分配方案 2000 年度利润不进行分配 也不进行资 本公积金转增股本 5 审议通过了公司 2001 年度利润分配政策 公司拟在 2001 年结束后分配利润一次 2001 年度实现净利润的 30 50 用于股利分 配 2000 年度未分配利润用于新产品的开发 不再用于分配 分配主要采用派发现金的形 式 具体分配办法将根据公司当时情况而定 6 审议通过了 配股募集资金改变投向 的预案 旋涡炉处理湿法炼锌浸出渣工程 由于采用挥发窑和沸腾炉相结合的办法处理浸出渣 解决了浸出渣积存的问题 收购沈阳北斗铜厂的项目 由于市场情况发生了变化 该项目不 再具备拟收购时预测的盈利能力 从追求公司最大经济效益的目的出发 公司决定放弃上述 两个项目 为解决公司主要生产原料锌精矿紧缺问题 公司决定用配股募集资金 3000 万元买断甘 肃建新实业有限公司 2001 年至 2008 年锌精矿供货权 根据生产经营实际情况 决定用配股 募集资金 2840 万元增补流动资金 7 审议通过了董事会成员变动事项 黄兴伟因工作变动提出辞呈 徐广堂因退休提出 辞呈 李俊生因公务繁忙提出辞呈 8 审议通过了修改 公司章程 部分条款的议案 第九十七条中 公司风险投资范围为净资产 5 以内 修订为 公司风险投资范围为 净资产 10 以内 9 审议通过了继续聘请北京兴华会计师事务所有限责任公司为本公司财务审计机构的 议案 10 追加确认了 1997 年发行新股收购葫芦岛西区热电厂节余资金补充流动资金 事 项 2001 年 10 月 30 日 葫芦岛锌业股份有限公司决定于 2001 年 11 月 30 日召开 2001 年度临时股东大会 并于 2001 年 10 月 31 在 中国证券报 和 证券时报 上刊登了公告 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第10页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 明确了会议召开的时间 地点 议程和出席会议的方法 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年 度临时股东大会于 2001 年 11 月 30 日如期召开 出席会议的股东 26 人 代表股份 526 462 061 股 占公司总股本的 59.75 股东大会通过了如下决议 决议公告见 2001 年 12 月 1 日 中国证券报 和 证券时报 1.审议通过了铅锌密闭鼓风炉替代竖罐炼锌技术改造工程项目的议案 2.审议通过了用自有资金收购葫芦岛锌厂自备铁路槽车 651 台的议案 3.审议通过了解聘北京兴华会计师事务所有限责任公司改聘辽宁天健会计师事务所有 限公司为公司审计机构的议案 七 董事会报告 主营业务的范围及其经营状况 公司面对国际国内有色金属市场严重滑坡的严峻形势 广泛深入开展 市场变化了 我 们怎么办 的大讨论活动和 挖潜力 堵漏洞 反浪费 增效益 共渡难关 走出困境 等活动 消化了一部分市场减利因素 实现主营业务利润 22,538 万元 出口创汇 11,645 万美元 并完成有色金属总量 34.70 万吨 其中精锌和电铜产量分别比上年提高 3.3%和 18.3% 均创历史最好水平 公司属于有色金属冶炼企业 主营业务范围 生产经营锌 铜冶炼及深加工产品 以及 硫酸 镉 铟 硫酸铜等综合利用产品 1 报告期内主营业务收入构成情况 主营业务项目 主营业务收入 元 比例 % 锌 2,072,628,637.98 85.52 硫酸 96,975,251.00 14 2 报告期内主营业务利润构成情况 主营业务项目 主营业务利润收入 元 比例 % 锌 233,294,785.93 103.51 硫酸 -8,661,419.00 -3.84 3 公司无来源于单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的情况 4 本公司主要原材料供应商情况 本公司主要原材料为锌精矿 中块煤 洗煤和黏合剂 2001年公司向前五名供应商合 计的采购金额999,507,919.87元 占公司年采购总额的 70.13 % 5 本公司主要产品客户情况 本公司主要产品锌锭销往国内外 其中出口产品主要通过葫芦岛锌厂进出口总公司进 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第11页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 行 国内市场分布东北 华北和华东地区 副产品硫酸主要市场在东北和华北地区 2001 年公司向前五名客户的销售额1,561,645,698.10元 占公司年销售额的64.44 % 公司投资情况 1 募集资金使用情况 葫芦岛锌业股份有限公司于 2000 年 6 月实施了 1999 年度配股方案 共募集现金 289,185,000 元 扣除各项发行费用 7,000,000 元 实际募集资金 282,185,000 元 募集资金原计划用于 建设旋涡炉处理湿法炼锌浸出渣工程项目 收购北方铜业有限 公司项目 收购北斗铜厂项目 补充流动资金 1881 万元 其中 收购葫芦岛北方铜业有限公司项目 已经于 2000 年 6 月 30 日完成 计划投资 84,415,300 元 实际使用 75,742,352 元 同时 补充了流动资金 18,810,000 元 经 2001 年 5 月 24 日召开的公司三届五次董事会研究 (公告见 2001 年 5 月 26 日 中国 证券报 和 证券时报 ) 2001 年 6 月 27 日召开的 2000 年度股东大会审议 公告见 2001 年 6 月 28 中国证券报 和 证券时报 决定改变募集资金用途: 原计划用募集资金建设的旋涡炉处理湿法炼锌浸出渣工程 由于采用挥发窑和沸腾炉相 结合的办法处理浸出渣 解决了浸出渣积存的问题 公司决定停止建设该项目 原计划用募集资金收购沈阳北斗铜厂项目 由于市场情况发生了变化 该项目不再具备 拟收购时预测的盈利能力 公司决定放弃该项目 为解决公司主要生产原料锌精矿紧缺问题 公司决定用配股募集资金买断甘肃建新实业 有限公司 2001 年至 2008 年锌精矿供货权 投入 30,000,000 元 根据生产经营实际情况 决定用配股募集资金增补流动资金 28,400,000 元 募集资金尚剩余 129,237,648 元 公司将投入其他项目 2 其他投资情况 (1)公司与深圳市尊业纳米材料有限公司联合发起成立股份有限公司 确定开发生产纳 米氧化锌 纳米氧化铟 纳米氧化锡产业化项目 注册资金 6,000 万元 其中 锌业股份 以现金 2,940 万元出资 占总股本的 尊业纳米 以制备纳米氧化物的专有技术作 价入股 折合人民币 1,200 万元 占总股本的 % 另选三家以上与甲 乙双方无直接或 间接资本关联的投资者 以现金 1,860 万元出资 占总股本的 31% 就上述内容双方于 2001 年 5 月 13 日下午在第四届北京高新技术产业国际周暨中国北京国际科技博览会上 举行了 合作协议签字仪式 公告见 2001 年 5 月 15 日 中国证券报 和 证券时报 有关工作正 抓紧进行 为建立纳米氧化物产业化等高新产品项目生产基地 公司三届七次董事会会议决 定 在葫芦岛市专利技术园区购置 210 亩土地的使用权 预计购置费及配套费共投资 4000 万元 (2)经 2001 年 10 月 30 日三届七次董事会研究决定 公告见 2001 年 10 月 31 日 中国 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第12页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 证券报 和 证券时报 2001 年 11 月 30 日召开的 2001 年度股东大会审议通过 用铅锌 密闭鼓风炉替代竖罐炼锌技术改造工程项目 工程总投资约 69000 万元 其中申请国家贴息 贷款 55200 万元 企业投入自有资金 13800 万元 公告见 2001 年 12 月 1 日 中国证券报 和 证券时报 目前正在抓紧进行可行性研究等前期准备工作 报告期内的财务状况 经营成果 项目 2001年 元 2000年 元 增减 % 变动原因 总资产 4,289,948,062.48 4,028,489,901.47 6.49 流动资产增加 及收购槽车所至 长期负债 59,500,000.00 102,000,000.00 -41.67 大部分长期负 债到期所至 股东权益 2,654,751,532.73 2,561,740,847.52 3.6 本期实现净利 润所至 主营业务利润 225,382,659.94 609,143,240.67 -63 产品价格大幅 度降低所至 净利润 135,855,784.88 407,434,533.99 -66.66 产品价格大幅 度降低所至 加入WTO后对本公司产生的重要影响 中国加入世界贸易组织后 对本公司既是一个严峻挑战 又是一个发展机遇 因为本 公司主产品 葫锌牌锌锭早于1992年就在伦敦金属交易所注册 既有品牌赢得的信誉 又有 多年国际市场竞争中积累的丰富经验 而目前国际 国内市场有色金属产品供大于求的矛盾 非常突出 本公司利用海运优势 通过国际市场采购原料 进一步降低采购成本 利用锌 锭品牌优势拓展市场占有率 规避价格波动的风险 要转变机制 迎接挑战 增强竞争实力 公司2002年度经营计划 2002 年 公司要以江泽民 三个代表 重要思想和党的十五届五中 六中全会精神为 指针 以中央和省经济工作会议精神为指导 以追求利润最大化为目标 强化管理练内功 狠抓环保求生存 深化改革转机制 依靠科技增亮点 积极培育新的利润增长点 争取给投 资者以较好的回报 为落实和实现上述方针目标 要着重抓好以下五个方面的工作 1 以挖潜增效为主线 强化企业管理 要继续深入开展挖潜增效活动 强化各方面管理 最大限度地消化市场减利因素 通 过建立一级抓一级 一级保一级的互保责任制 将指标层层分解下去 落实到岗位和人头 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第13页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 并按照 成本费用一票否决 的原则 加大奖惩力度 以确保全年利润目标的实现 2 以 一控双达标 为目标 加大环境治理力度 坚持 标本兼治 重在治本 的原则 加大环保投资力度 对所有的环保设施进行完 善和填平补齐 重点抓好蒸馏系统布袋收尘改造工程 中日合作东区污水处理站工程 东河 整治工程和制酸尾气治理项目 在抓好环保改造工程的同时 要强化操作 加强对污染源进 行控制 3 以改革为动力 加快经营机制和管理体制的转变 重点抓好三个方面的工作 一是减员分流工作 二是搞活分配 三是转机建制 要以建 立现代企业制度为方向 以建立和完善责权统一 运转协调 有效制衡的法人治理结构为重 点 构建科学 高效的经营机制和管理体制 4 以技术进步为依托 提高企业技术装备水平和产品的科技含量 今年 要加快用先进适用技术和高新技术改造传统产业的步伐 提高企业的技术装备水 平和产品的科技含量 ISP 鼓风炉取代竖罐炼锌项目是技改工程中的重中之重 该工程是纳 入国家计划的国债项目 整个工程计划投资 6.9 亿元 整个工程两年竣工 目前正在进行 可行性研究的论证 该工程全部建成投产后将使我公司锌冶炼技术迈上一个新的台阶 不仅 能大大提高综合利用水平 降低锌冶炼成本 而且还能极大地改善环境 减少污染 工艺开发要向竖罐极限挑战 通过开展群众性的小改小革活动 在生产关键环节尤其是 要在碳化硅工艺改造和延长炉体寿命等方面取得突破 为老工艺注入新的生机 产品开发工 作要继续坚持以市场需求为导向 加大高附加值产品的开发力度 今年要重点搞好无汞电池 锌粉生产线的工作 同时要加快纳米氧化锌 纳米氧化铟 纳米氧化锡及 ITO 靶材的开发试 验工作 使其尽快成为新的经济增长点 5 以 三个代表 重要思想为指导 搞好精神文明建设 高度重视并抓好精神文明建设 真正做到两个文明一起抓 两个成果一起要 要用非常 的措施和办法 解决非常时期的困难和问题 把挖潜增效工作不断推向深入 以奋发有为的 精神状态和创新务实的工作作风 全面完成今年的各项任务 公司董事会日常工作情况 1 报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内董事会共召开次会议 (1)公司第三届董事会第三次会议于2001年3月17日上午于公司二楼会议室举行 会议通 过如下决议 审议通过 2000年度报告及年度报告摘要 审议通过 2000年度利润不再进行分配 也不再进行资本公积金转增股本的分配预 案 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第14页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 审议通过2001年度预测利润分配政策 接受黄兴伟因为工作变动 徐广堂因为退休 辞去董事的辞呈 提交股东大会审定 接受黄兴伟辞呈 聘任吴明观为公司总经理 (2)公司第三届董事会第四次会议于2001年5月8日下午于公司二楼会议室举行 会议主 要研究与深圳市尊业纳米材料有限公司合作开发纳米级金属氧化物问题 会议原则同意开发 事项 拟在北京科技国际周上签定框架协议 (3)公司第三届董事会第五次会议于2001年5月24日下午在公司四楼会议室举行 会议通 过如下决议 审议通过修改 公司章程 的议案 审议通过改变募集资金投向的议案 审议通过 整改报告 审议通过召开公司2000年度股东大会议案 (4)葫芦岛锌业股份有限公司三届六次董事会于2001年7月30日在公司四楼会议室召开 会议审议并通过了如下决议 审议并通过了 2001年度中期报告 及 2001年度中期报告摘要 审议并通过了 2001年度中期利润不分配也不实施资本公积金转增股本 分配方案 审议并通过了修订的 资产减值准备内控制度 (5)葫芦岛锌业股份有限公司于2001年10月30日召开第三届董事会第七次会议 会议通 过如下决议 审议通过铅锌密闭鼓风炉替代竖罐炼锌技术改造工程项目 为满足生产发展需要 提高公司获利能力 同意用自有资金收购葫芦岛锌厂自备铁路 槽车651台 审议通过购置葫芦岛市专利技术园区土地使用权议案 同意解聘北京兴华会计师事务所有限责任公司 改聘辽宁天健会计师事务所有限公司 为公司的审计机构 审议通过召开2001年临时股东大会议案 2 董事会对股东大会决议的执行情况 完成2000年度股东大会和2001年度临时股东大会决议事项 主要是 改变配股募集资 金使用方案 和 铅锌密闭鼓风炉替代竖罐炼锌技术改造工程项目 都在执行中 利润分配预案 1 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第15页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 经辽宁天健会计师事务所有限公司审计 本公司2001年度实现利润122,911,427.99 元 净利润135,855,784.88元 根据 公司法 和 公司章程 的规定 分别提取法定公积 金13,585,578.48元和法定公益金6,792,789.25元 本年度可供股东分配的利润 717,414,886.79元 按承诺的2001年利润分配政策 以公司2001年末总股本881,098,771股为基数 向全体 股东每10股派发现金0.5元(含税) 共派发现金4,4054,938.55元 剩余673,359,948.24元结 转以后年度分配 资本公积金本次不转增股本 2 预计2002年利润分配政策及资本公积金转增股本预案 公司拟在2002年度分配利润一次 公司2002年度净利润用于股利分配的比例约30-50% 分配主要采用派发现金的形式 公司2001年度未分配利润用于公司的发展 不再进行分配 公司2002年度不再进行资本公积金转增股本 具体分配办法将根据公司当时情况确定 八 监事会报告 报告期内监事会会议情况 报告期内监事会共召开三次会议 1 葫芦岛锌业股份有限公司第三届监事会第三次会议于2001年3月17日上午在公司二 楼会议室举行,会议通过如下决议 审议通过 2000年度报告及年度报告摘要 审议通过 2000年度利润分配预案 审议通过2001年度预测利润分配政策 2 葫芦岛锌业股份有限公司监事会于2001年5月24日上午在公司四楼会议室举行了三 届四次会议 会议通过如下决议 通过公司改变募集资金投向的议案 通过 整改报告 调整监事会成员 3 葫芦岛锌业股份有限公司三届五次会议于2001年7月30日在公司四楼会议室召开会 议形成如下决议 审议通过公司2001年度中期报告 2001年度中期报告摘要及财务报告 监事会履行职责情况 1 公司监事会对公司股东大会 董事会的召开程序 决议事项 董事会贯彻股东大会 决议情况 公司高级管理人员尽职情况进行了监督 监事会认为董事会能够根据公司和全体 股东的根本利益 勤勉地履行职责 认真贯彻执行股东大会通过的各项决议 决策程序合法 信息披露真实 董事会成员在执行职务时没有违反法律 法规 公司章程和损害公司利益的 行为 2 对公司重大经营活动进行监督 监事会通过列席公司董事会 经理办公会 深入生 产经营现场 进行监督 了解实际情况 认为公司建立了完善的内部控制制度 经理层能够 坚持在一线 身先士卒 顽强拼搏 积极进取 勇于创新 圆满完成了董事会交办的各项任 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第16页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 务 在极其困难的条件下 取得了较好的经营业绩 在经理层中执行职务时 没有发现有违 纪违规情况 对公司财务进行检查监督 认为公司财务管理规范 制度完善 没有发现公司资产被非 法占用和资金流失的现象 保证了公司生产经营工作的顺利进行 对公司重要经济业务审核监督 认为公司与控股股东的关联交易公平合理 没有损害公 司和股东的利益 认为公司在募集资金的使用上审慎 变更用途时符合变更程序 认为辽宁 天健会计师事务所有限公司出具的审计报告 客观公证地反映了公司的财务状况和经营状 况 九 重要事项 报告期内 公司无重大诉讼 仲裁事项 报告期内 公司无重大收购及出售资产 吸收合并事项 报告期内发生的重大关联交易事项 1 购销商品 提供劳务发生的关联交易 (1)本公司与葫芦岛锌厂签有 关于葫芦岛锌厂向葫芦岛锌业股份有限公司供应辅助材 料协议书 葫芦岛锌厂以高于成本价2%的价格供应本公司碳化硅砖 炉体材料及其他加工 辅助材料,2001年和2000年此项交易额分别为157,216,155.95元和187,349,292.11元 (2)公司通过葫芦岛锌厂进出口总公司出口锌制品 2001年出口锌锭7.099万吨,出口交 易额为66,259.51万元 出口电锌3.719万吨, 出口交易额为35,287.26万元 代理出口锌锭 0.609万吨,出口交易额3,913.68万元.2000年出口锌锭8.77万吨,出口交易额为87,131.86万 元 出口电锌3.02万吨, 出口交易额为30,965.98万元 本公司2001年通过葫芦岛锌厂进出 口公司进口锌精矿12.347万吨,交易金额为48,951.36万元 本公司与葫芦岛锌厂进出口总公司的上述进出口交易均以伦敦市场交易价格为依据 本公司与葫芦岛锌厂签有 关于葫芦岛锌厂向葫芦岛锌业股份有限公司提供检修 运输 检斤 化验服务的协议书 葫芦岛锌厂以成本价加10%的管理费提供本公司化验检斤 维修等劳务 2001年和2000年本公司分别向葫芦岛锌厂支付此项费用35,300,105.25元和 52,096,290.49元 本公司与葫芦岛锌厂签有 生产水 电 汽 煤气供应协议书 葫芦岛锌厂以成本 价加2%的管理费供应本公司生产用水 电 汽 煤气等 2001年和2000年本公司分别向葫芦 岛锌厂支付此项费用160,970,822.67元和340,291,581.75元 2 资产 股权转让发生的关联交易 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第17页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 为满足生产发展需要 提高公司获利能力 公司用自有资金收购葫芦岛锌厂自备铁路槽 车651台 因为本公司的主要副产品硫酸的产量居国内同行业之首 同时生产原料黏合剂运 输数量也较大 出厂所需的铁路槽车周转量很大 经测算自备槽车较租赁费用低 收购大股 东葫芦岛锌厂的自备铁路槽车经过评估 价格公允 比购置新槽车节约资金 大股东葫芦岛 锌厂的自备铁路槽车已在国家铁道部备案 比购置新槽车手续简便 双方委托中审会计师事务所有限公司对收购的铁路槽车651台进行评估 评估净值为 61,140,140元 双方签定协议 以评估基准日 2001年6月30日 的评估净值作价61,140,140 元为交易价格 此项交易提交三届七次董事会审议 经过2001年度股东大会通过后完成 并 达到预期目的 重大合同及其履行情况 1 本公司无托管 承包 租赁其他公司资产或其他公司托管 承包 租赁本公司资产 的事项 2 重大担保 报告期内 本公司为东北制药集团向中国进出口银行贷款2亿元人民币提供连带责任担 保 贷款期自2001年12月7日起12个月 此前 东北制药集团为本公司向中国进出口银行贷 款2亿元人民币提供担保 报告期内 本公司承诺为锦化氯碱股份有限公司1年期1亿元人民 币贷款提供连带责任担保 已为其向葫芦岛建设银行贷款4000万元提供了担保 此前,锦化 氯碱股份有限公司已为本公司向中国进出口银行贷款1亿元人民币提供了担保 3 本公司无委托他人进行现金资产管理事项 公司或持股5 以上股东承诺事项 2000年度股东大会审议通过了公司2001年度利润分配政策 公司拟在2001年结束后分配 利润一次 2001年度实现净利润的30 50 用于股利分配 2000年度未分配利润用于新产 品的开发 不再用于分配 分配主要采用派发现金的形式 具体分配办法将根据公司当时情 况而定 本公司兑现承诺 详见董事会工作报告 2001 年度股东大会审议通过了解聘北京兴华会计师事务所有限责任公司改聘辽宁天 健会计师事务所有限公司为公司审计机构的议案 公司董事会三届六次会议根据原公司的审计单位北京兴华会计师事务所有限责任公司 因为工作负荷量大不能保证出勤提出的辞呈 提出改聘辽宁天健会计师事务所有限公司 提 交 2001 年度股东大会审议通过 具体审计费由公司财务部根据每次审计工作量与审计单位商定标准 并报董事会批准 2000 年度支付给原审计单位北京兴华会计师事务所有限责任公司审计费 50 万元 本公司承 担食宿费用,不承担交通费 2001 年度拟支付辽宁天健会计师事务所有限公司审计费 50 万 元 本公司承担食宿费用,不承担交通费 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第18页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 报告期内 本公司没有受中国证监会稽查 中国证监会行政处罚 通报批评 证券交 易所公开谴责的情形 2001 年 4 月初接受了中国证监会沈阳证管办为期一周的检查 于 2001 年 5 月 8 日接到 限期整改通知书 对公司 三分开 三会 运作和募集资金改变用 途的程序方面提出整改要求 公司对此极为重视 专门召开会议进行传达 并对照 公司法 证券法 和 公司章程 等法律法规进行检查 本着严格自律的精神 提出了切实可行的 整改措施 并积极进行了整改 公司整改报告刊登在 2001 年 5 月 26 日的 中国证券报 和 证券时报 上 2001 年 11 月 30 日 中国证监会沈阳证管办来公司复查 对公司整改情 况比较满意 报告期内收到葫芦岛市国税局第二分局以葫国税二分发(2000)13 号文的批复 同意 对我公司 1999 年综合利用产品实现计税利润免征所得税共 60,422,771.31 元 该事项公告 刊登在 2001 年 3 月 30 日的 中国证券报 和 证券时报 上 十. 财务报告 辽天会证审字 2002 82 号 审计报告 葫芦岛锌业股份有限公司全体股东 我们接受委托 审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日的资产负债表 2001 年度的利润及利 润分配表和现金流量表 这些会计报表由贵公司负责 我们的责任是对这些会计报表发表审 计意见 我们的审计是依据 中国注册会计师独立审计准则 进行的 在审计过程中 我们 结合贵公司的实际情况 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 和 企业会计制度 的有关规定 在所 有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日的财务状况及 2001 年度的经营成果和现 金流量 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 辽宁天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 魏泓 中国 • 沈阳 二 二年四月十日 中国注册会计师 赵一 财务报表附后 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第19页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 会计报表附注 一 公司简介 葫芦岛锌业股份有限公司 以下简称 本公司 成立于1993年7月 经中国证监会监 发字 1997 298 299号文批准 本公司于1997年6月发行社会公众股9,000万股 发行后总 股本为41,000万股 经辽宁省证券监督管理委员会辽证监函[1998]8号文批准 1998年5月19 日 本公司实行送红股 每10股送3股 和资本公积金转股 每10股转增2股 送股和转股 后 总股本增至为61,500万股 经 1998 年 8 月 18 日召开的 1998 年度临时股东大会审议通过 并经中国证券监督管理 委员会证监公司字[2000]30 号文复审核准 本公司以 1999 年 12 月 31 日总股本 61,500 万 股为基数 按每 10 股配售 2 股的比例向全体股东配售 62,768,286 股 配股后 总股本增至 677,768,286 股 经 2000 年 9 月 18 日召开的 2000 年度第一次临时股东大会审议通过 本公司以总股本 677,768,286 股为基数,按每 10 股转增 3 股的比例实施资本公积金转股,共转增 203,330,485 股,转增后,总股本增至 881,098,771 股 本公司经营范围包括 锌 铜冶炼及深加工产品 硫酸 镉 铟综合利用产品加工 重 有色金属及制品加工 非贵重矿产品购销等 本公司生产的 葫锌 牌锌锭在伦敦金属交易 所(LME)注册 为出口免检产品 硫酸经国家质量奖审定委员会认定为国家金质奖产品 二 公司主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 1 会计制度 本公司执行 企业会计准则 企业会计制度 及补充规定 2 会计年度 以公历 1 月 1 日至 12 月 31 日为一个会计年度 3 记账本位币 以人民币为记账本位币 4 记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础 以实际成本为计价原则 5 外币业务核算方法 发生外币业务 按当日市场汇价折合成记账本位币记账 年末将外币账户余额按 12 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第20页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 月 31 日的市场汇价进行调整 发生汇兑损益除筹建期间及固定资产购建期间有关借款发生 的汇兑损益资本化外 其余计入当期损益 6 现金等价物的确认标准 现金等价物的确认标准为公司持有的期限短 流动性强 易于转换为已知金额现金 价值变动风险很小的投资 包括 现金 银行存款以及可在证券市场上流通的三个月内到期 的短期债券投资等 7 短期投资核算方法 1 短期投资核算本公司购入的能够随时变现并且持有时间不准备超过一年 含一 年 的投资 包括股票投资 债券投资等 2 短期投资在取得时以实际成本计价即实际支付的全部价款 包括税金 手续费 和相关费用 扣除已宣告发放但尚未领取的现金股利或已到期尚未领取的债券利息后的金 额 3 期末短期投资按成本与市价孰低法计价 按投资总额计提跌价准备 计入当期 损益 4 处置短期投资取得的收入与短期投资账面价值差额确认为当期的投资损益 8 坏账核算方法 1 坏账的确认标准 债务人破产或死亡 以其破产财产或者遗产清偿后仍无法收回的款项 债务人逾期未履行其偿债义务 且具有确凿证据表明无法收回的款项 对确实无法 收回的应收款项经公司董事会 股东大会批准 列作坏账损失 并冲销已提取的坏账准备 2 坏账损失的核算方法 采用备抵法核算 对应收款项(包括应收账款 其他应收 款)期末或至少每年年度终了按期末余额 8%计提坏账准备 9 存货 1 存货包括原材料 在产品 自制半成品 产成品 低值易耗品等 2 存货的计价 原材料取得时按实际成本计价 发出时采用加权平均法计价 产 品成本计算采用分步法 精锌 和品种法 硫酸 电锌 电铜 硫酸铜等 计价 产成品发 出时采用加权平均法计价 3 存货跌价准备 期末存货按成本和可变现净值孰低计价 并于期末或至少每年年 度终了按单个存货项目的成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第21页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 4 存货实行永续盘存制 5 低值易耗品于领用时采用一次摊销法核算 10 长期投资核算方法 1 长期股权投资 长期股权投资按取得时实际支付的价款或确定的价值入账 如投资额占被投资单位有 表决权资本总额 20%以上 含 20% 或虽投资不足 20%但有重大影响的 采用权益法核算 如投资总额占被投资单位有表决权资本总额 20%以下或虽占被投资单位有表决权资本总额 20%或 20%以上 但不具有重大影响的 采用成本法核算 长期股权投资按取得时的成本与其在被投资单位所有者权益中所占份额之间的差额 计入长期股权投资差额 对长期股权投资差额的摊销期限 合同规定投资期限的按投资期限 摊销 合同没有规定投资期限的按十年摊销并计入当期损益 2 长期债权投资 长期债权投资在取得时 按取得时的实际支付的价款扣除自发行日至债券购入日的应 计提利息后的余额入账 持有期间按照票面价值与票面利率按期确认利息收入 处置时按取 得的价款与其账面价值的差额 作为当期投资损益 溢价或折价在债券存续期间内按直线法 予以摊销 3 长期投资减值准备的确认及计提方法 期末或至少于每年年度终了 对长期投资逐项进行检查 如果表明该项投资实质上已 经不能再给公司带来经济效益且在未来不可收回时 按其可收回金额低于账面价值的差额计 提长期投资减值准备 并计入当期损益 11 固定资产核算方法 1 固定资产的确认标准 使用期限超过一年的房屋 建筑物 机器 机械 运输工具以及其他与生产 经营 有关的设备 器具 工具等 单位价值在 2,000 元以上 并且使用期限超过两年的 不属于生产 经营主要设备 的物品 2 固定资产的分类 房屋及建筑物 专用设备 运输工具 其他 3 固定资产的计价 固定资产在取得时 按取得时的实际成本入账 4 固定资产的折旧方法 按平均年限法分类计提折旧 其各类固定资产的使用年 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第22页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 限 净残值率 年折旧率如下 固定资产名称 使用年限 净残值率 年折旧率 房屋及建筑物 18-40 3% 2.4%-5.4% 专用设备 9-20 3% 4.9%-10.8% 运输工具 5-10 3% 9.7%-19.4% 其 他 5-10 3% 9.7%-19.4% 5 固定资产减值准备 期末或者至少每年年度终了 对固定资产逐项进行检查 如果由于市价持续下跌 或 技术陈旧 损坏 长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的 按单项可收回金额低 于其账面价值的差额计提固定资产减值准备 当存在下列情况之一时 全额计提固定资产减 值准备 长期闲置不用 在可预见的未来不会再使用 且已无转让价值的固定资产 由于技术进步等原因 已不可使用的固定资产 虽然固定资产尚可使用 但使用后产生大量不合格品的固定资产 已遭毁损 以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产 其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产 已全额计提减值准备的固定资产 不再计提折旧 12 在建工程核算方法 1 发生工程支出时按实际成本计价 所建造的固定资产已达到预定可使用状态 但 尚未办理竣工决算的 自达到预定可使用状态之日起 根据工程预算 造价或工程实际成本 等 按估计的价值转入固定资产 并计提固定资产折旧 待办理了竣工决算手续后再作调整 用借款进行的工程发生的借款利息 属于在固定资产达到预定可使用状态前发生的 计入在 建工程成本 属于固定资产达到预定可使用状态后发生的 计入当期损益 2 在建工程减值准备 在期末或者至少每年年度终了 对在建工程逐项进行检查 如果有证据表明在建工程 已经发生了减值 按减值额计提在建工程减值准备 存在下列一项或若干项情况时 按单项 计提在建工程减值准备 长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程 所建项目无论在性能上 还是在技术上已经落后 并且给企业带来的经济利益具有 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第23页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 很大的不确定性 其他足以证明在建工程已经发生减值的情形 13 无形资产核算方法 1 无形资产的计价和摊销 无形资产按取得时的实际成本计价 按直线法在受益期 内平均摊销 2 无形资产减值准备 在期末或至少每年年度终了 对无形资产进行逐项检查 按 无形资产的账面价值超过可收回金额的部分计提无形资产减值准备 如无形资产发生减值的 迹象全部或部分消失时 将以前年度已确认的减值损失全部或部分转回 14 长期待摊费用核算方法 按实际发生额核算 按受益期平均摊销 15 借款费用的核算方法 1 专门借款发生的利息 折价或溢价的摊销和辅助费用 以及因外币借款发生的 汇兑差额 在购建固定资产达到预定可使用状态之前予以资本化 计入资产的原始价值 在 购建固定资产达到预定可使用状态之后 计入当期损益 2 为公司筹集生产经营所需资金而发生的借款费用均于发生当期确认为费用 计 入当期财务费用 3 借款费用利息资本化的计算方法 每一会计期间利息的资本化金额=至当期末止购建固定资产累计支出加权平均数 资 本化率 16 收入确认原则 1 商品销售 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方 公司不再对该商品实施继续管理权和实际控制权 相关的收入已经收到或取得收取货款的凭据 与该商品相关的收入和成本能够可靠地计量时 确认销售收入实现 2 提供劳务 在同一年度内开始并完成的 在劳务已经提供 收到价款或取得收取款项的证据时 确认劳务收入 如劳务的开始和完成分属不同的会计年度 提供劳务的交易结果能在资产负债表日 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第24页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 作出可靠估计的 按完工百分比法确认劳务收入 3 利息和资金占用费 与交易相关的经济利益能够流入企业 且收入的金额能够可靠地计量时 确认利息和 资金占用费收入 17 所得税的会计处理方法 本公司采用应付税款法 18 会计政策变更及影响 1 本公司原执行 股份有限公司会计制度 根据财政部财会字(2000)25 号文 关 于印发<企业会计制度>的通知 财会字(2001)17 号文 关于印发贯彻实施<企业会计制度> 有关事项衔接问题的决定的通知 等文件的规定 公司从 2001 年 1 月 1 日起执行 企业会 计准则 和 企业会计制度 及补充规定 改变了以下会计政策 开办费原按五年摊销 现改为自开始生产经营当月起一次性进入当期损益 期末固定资产原不计提减值准备 现改为期末或至少每年年度终了 按固定资产可 收回金额低于账面价值的差额 计提固定资产减值准备 期末在建工程原不计提减值准备 现改为期末或至少每年年度终了 按在建工程可 收回金额低于账面价值的差额 计提在建工程减值准备 期末无形资产原不计提减值准备 现改为期末或至少每年年度终了 按无形资产可 收回金额低于账面价值的差额 计提无形资产减值准备 2 对于上述会计政策的变更 本公司已进行了追溯调整 追溯调整对留存收益的 累计影响数为 10,930,935.55 元 其中 1 计提固定资产减值准备累计影响数 2,869,443.76 元 2 计提在建工程减值准备累计影响数 5,856,232.65 元 3 开办费调 整累计影响数 2,205,259.14 元 因上述三项调整 相应调减盈余公积 1,639,640.33 元 调减未分配利润 9,291,295.22 元 3 本公司 2001 年度中报就会计政策变更项目追溯调整数与 2001 年报的追溯调整 数一致 19 重大会计差错 本公司对以前年度早已没有收回可能的增值税(进项税) 进行了追溯调整 由于追溯 调整对留存收益的累计影响数为 6,653,755.97 元 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第25页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 20 合并会计报表的编制方法 1 合并会计报表的合并范围 本公司长期股权投资中拥有其 50%以上(不含 50%)权益性资本的被投资企业以及有实 际控制权或有重大影响的被投资企业 2 合并会计报表编制方法 按照财政部[1995]11 号文 合并会计报表暂行规定 的有关要求执行 21 利润分配 本公司税后净利润先弥补以前年度亏损 再提取 10%的法定盈余公积金 5%法定公益金 再按照公司董事会提议并经股东大会确认的计提比例提取任意盈余公积金后 为可供股东分 配的利润 三 税项 1 增值税 本公司商品销售收入执行 17%税率 2 营业税 本公司槽车租金收入执行 5%税率 3 教育费附加及城建税 本公司应纳增值税 营业税总额的 3% 7% 4 所得税 本公司应纳税所得额的 33% 根据财政部 国家税务总局 1994 财税字 001 号 关于企业所得税优惠政策通知 第一条第三款的规定及葫芦岛市国家税务局第二分局 葫国税分发 2000 13 号文批准 本公司 三废 利用产品实现的利润免征企业所得税 四 控股子公司及合营企业 名称 注册资本 经营范围 本公司投资额 所占权 益比例 是否纳入 合并范围 核算方法 葫 芦 岛 港 口 开 发 有 限公司 95,128,560 元 港口开发 仓储 装卸船舶代理 货 物 代 理 运 输 等 10,000,000 元 10.51% 否 成本法 深 圳 平 安 保 险 公 司 2,220,000,000 元 保险 投资业务 2,873,049 元 0.05% 否 成本法 五 会计报表主要项目注释: (金额单位:人民币元) 注 1 货币资金 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第26页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 项目 期初数 期末数 现金 3,823.10 992.43 银行存款 228,847,056.03 365,191,662.78 其他货币资金 合计 228,850,879.13 365,192,655.21 期末比期初增加的主要原因是银行信贷资金增加 注 2 应收票据 种类 期初数 期末数 银行承兑汇票 3 336 000.00 25 921 648.55 期末比期初增加的主要原因是本公司加大了回款力度 至审计报告日止 已有 12,918,628.55 收回 本公司无质押的银行承兑汇票 注 3 应收账款 账龄 期初数 比例(%) 期初坏帐准备 期末数 比例(%) 期末坏帐准备 1 年以内 743 504 057.08 63.47 59,480,324.56 856,611,665.77 66.03 68,528,933.27 1-2 年 301 797 093.50 25.77 24,143,767.48 202,522,777.05 15.61 16,201,822.16 2-3 年 73 479 025.28 6.27 5,878,322.03 135,811,991.11 10.47 10,864,959.29 3 年以上 52 533 540.42 4.49 4,202,683.23 102,324,939.53 7.89 8,185,995.16 合计 1,171,313,716.28 100.00 93,705,097.30 1,297,271,373.46 100.0 103,781,709.88 应收账款中无应收持有本公司 5%以上股份的股东单位的货款 前五名累计欠款 786,984,877.35 元 占公司应收账款年末余额的 60.66 % 注 4 其他应收款 账龄 期初数 比例(%) 期初坏帐准备 期末数 比例(%) 期末坏帐准备 1 年以内 133,896,659.75 58.15 10,871,732.78 8,874,541.98 4.08 709,963.36 1-2 年 93,375,135.58 40.55 7,470,010.85 114,262,237.14 52.52 9,140,978.97 2-3 年 3,000,000.00 1.30 80,000.00 92,360,863.26 42.46 7,388,869.06 3 年以上 2,048,434.00 0.94 163,874.72 合计 230,271,795.33 100.00 18,421,743.63 217,546,076.38 100.00 17,403,686.11 其他应收款中无应收持有本公司 5%以上股份的股东单位款项 前五名累计欠款 188,505,781.43 元 占公司其他应收款年末余额的 86.65% 注 5 预付账款 账龄 期初数 比例(%) 期末数 比例(%) 1 年以内 109,423,950.03 77.56 122,968,931.58 75.48 1-2 年 2,825,108.62 2.00 10,915,073.36 6.70 2-3 年 28,840,346.90 20.44 2,155,104.21 1.32 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第27页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 3 年以上 26,871,667.93 16.50 合计 141,089,405.55 100.00 162,910,776.86 100.00 预付账款欠款金额前五名的明细情况如下 单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 甘肃徽县建新有限公司 73,794,546.20 一年以内 预付矿款 西部矿业有限公司 17,908,679.54 一年以内 预付矿款 白音诺尔铅锌矿 13,857,075.50 一年以内 预付矿款 葫芦岛汇金机械物资有限公司 2,859,810.41 一年以内 预付矿款 阜新矿物局艾友煤矿 2,369,766.87 一年以内 预付煤款 预付账款中无持有本公司 5%以上股份的股东单位的货款 一年以上预付账款形成原因均为支付的购原料款 注 6 存货及存货跌价准备 项 目 期初数 期初跌价准备 期末数 期末跌价准备 原材料 103,932,030.45 1,511,496.18 155,418,884.49 3,115,892.17 生产成本 456,921,565.53 8,030,596.51 409,281,464.25 18,747,327.98 库存商品 114,921,711.09 3,305,109.72 107,373,768.50 2,716,036.49 委托加工材料 9,124,726.18 2,826,158.18 合计 684,900,033.25 12,847,202.41 674,900,275.42 24,579,256.64 期末存货减少的主要原因是在产品成本减少及产成品锌锭库存减少所致 注 7 待摊费用 类别 期初数 本期增加 本期摊销(或转出) 期末数 代扣税金 479,586.56 417,503.48 868,173.40 28,916.64 印花税 65,373.57 65,373.57 待摊检修费 5,493,231.90 5,493,231.90 合计 544,960.13 5,910,735.38 6,426,778.87 28,916.64 本期转出的主要原因是本项目待摊检修费转入长期待摊费用 注 8 长期股权投资 其他股权投资 被投资公 司名称 投资 期限 (年) 投资金额(元) 持股 比例% 本期权益 增减额 累计权益 增减额 减值准备 备 注 葫 芦 岛 港 口 开 发 有 限公司 25 10,000,000.00 10.51 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第28页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 中 国 平 安 保 险 股 份 有限公司 2,873,049.00 0.05 项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 一 长期股权投资 其中 对子公司投资 对合营企业投资 对联营企业投资 二 长期债券投资 其中 国债投资 三 其他股权投资 10,000,000.00 2,873,049.00 12,873,049.00 合计 10,000,000.00 2,873,049.00 12,873,049.00 注 9 固定资产及累计折旧 固定资产项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 916,054,585.76 11,759,304.33 927,813,890.09 专用设备 1,595,980,837.81 88,538,320.47 1,684,519,158.28 运输工具 10,571,237.49 2,199,158.00 1,471,905.00 11,298,490.49 其他设备 2,799,515.27 149,255.00 2,948,770.27 合计 2,525,406,176.33 102,646,037.80 1,471,905.00 2,626,580,309.13 累计折旧项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋建筑物 190,145,095.75 27,370,826.88 217,515,922.63 专用设备 649,472,959.89 75,299,871.54 724,772,831.43 运输工具 3,220,985.71 1,587,384.62 4,808,370.33 其他设备 1,335,068.75 215,176.49 1,550,245.24 合计 844,174,110.10 104,473,259.53 948,647,369.63 固定资产净值 1,681,232,066.23 1,677,932,939.50 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 固定资产减值准备 2,869,443.76 2,869,443.76 固定资产净额 1,678,362,622.47 1,675,063,495.74 固定资产本期增加的主要原因是在建工程完工转入固定资产 37,846,871.24 元 收购 葫芦岛锌厂槽车 60,529,430.57 元 注 10 在建工程 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第29页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 工程名称 预算 数(万 元) 期初数 本期增加 本期转入固定 资产 其 他 减 少 数 期末数 资 金 来 源 项目 进度 处理锌浸出渣 工程 4922 5,856,232.65 5,856,232.65 自 筹 12% 东山二培烧烟 气治理 300 4,770,824.27 955,266.55 5,726,090.82 自 筹 100% 精馏厂房扩建 23,708.40 23,708.40 自 筹 0.2% 三厂验收 6 57,424.00 57,424.00 自 筹 100% 热电厂 3#循环 流化床 350 5,077,645.61 5,077,645.61 自 筹 100% 封闭酸洗 450 11,860,524.24 11,860,524.24 自 筹 100% 硫酸厂制酸改 造 800 6,383,734.6 6,383,734.60 自 筹 100% 热电厂 1#循环 流化床 550 8,440,437.87 8,440,437.87 自 筹 100% 输煤系统技术 改造 100 515,640.27 515,640.27 自 筹 50% 小型环保 26 264,727.10 264,727.10 自 筹 100% 煤气发生炉污 水二期 3.6 36,287.00 36,287.00 自 筹 100% 合计 10,650,765.32 33,591,687.24 37,846,871.24 6,395,581.32 在建工程项目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末余额 减值准备 5,856,232.65 5,856,232.65 在建工程净额 4,794,532.67 539,348.67 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第30页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 在建工程期初数中包括利息资本化金额 674 990.99 元 本期无资本化利息 期末数中 包括利息资本化金额 674 990.99 元 期末在建工程减值准备 5,856,232.65 元 系处理浸出渣工程长期停建并且预计在未 来 3 年内不会重新开工 按规定计提的减值准备 注 11 长期待摊费用 大修费 2,509,100.00 2,509,100.00 348,486.12 2,160,613.88 31个月 中修费 1,849,131.90 1,849,131.90 544,646.60 1,304,485.30 13个月 合计 4,358,231.90 - 4,358,231.90 893,132.72 - 3,465,099.18 本期摊销额 累计摊销额 期末余额 剩余摊销 年限 项目内容 原始发生额 期初 余额 本期增加额 本期增加数系由待摊费用转入超过一年的修理费 注 12 短期借款 借款类别 期初数 期末数 担保借款 572,900,000.00 657,695,760.00 信用借款 66,000,000.00 184,000,000.00 合计 638,900,000.00 841,695,760.00 期末较期初增加的主要原因是 本期信用借款增加所致 期末数中 工行葫芦岛分行逾期借款金额 2100 万元 年利率 7.11% 由于生产经营需要暂时未偿还 注 13 应付票据 种类 期初数 期末数 银行承兑汇票 308,450,000.00 224,970,000.00 期末比期初减少的原因是本期开出的银行承兑汇票减少 注 14 应付账款 期初数 期末数 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第31页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 194,279,041.69 142,379,587.11 期末比期初减少的主要原因是支付了应付的原料款 期末余额中无欠持有本公司 5%以上股份股东单位的款项 注 15 预收账款 期初数 期末数 41,127,527.14 44,262,239.28 期末余额中无预收持有本公司 5%以上股份股东单位的款项 注 16 应付股利 期初数 本期增加 本期减少 期末数 44,054,938.55 44,054,938.55 期末较期初增加的主要原因详见本附注 五 注 26 未分配利润 注 17 应交税金 税 项 期初数 期末数 增值税 -9,921,797.29 29,746,614.90 营业税 728,334.39 1,413,188.11 城建税 3,656,414.69 1,596,826.75 企业所得税 108,838,783.86 55,894,426.97 房产税 3,430,805.60 2,224,348.26 合计 106,732,541.25 90,875,404.99 注 18 其他应交款 其他应交款 期初数 期末数 教育费附加 3,656,917.90 2,871,817.04 注 19 其他应付款 期初数 期末数 39,936,906.78 56,578,386.31 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第32页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 期末较期初增加的主要原因是对葫芦岛锌厂欠款增加所致 期末余额中持有本公司 以上股份的股东单位葫芦岛锌厂款项为 14,192,045.37 元 注 20 预提费用 类 别 期初数 期末数 利息 339,900.00 311,986.94 检修费 材料费 2,799,995.88 合计 3,139,895.88 311,986.94 期末较期初减少的原因是材料暂估入账转出 注 21 一年内到期的长期负债 借款类别 期初数 期末数 备注 担保借款 14,500,000.00 119,000,000.00 信用借款 2,000,000.00 合计 16,500,000.00 119,000,000.00 期末较期初增加的主要原因是担保借款中一年内到期的借款额增加 注 22 长期借款 借款单位 期末余额 借款期限(年) 年利率% 借款条件 中信银行葫芦岛支行 14,500,000.00 2001.9.18-2003.1.15 6.53 担保 葫芦岛市建设银行龙港分行 2,000,000.00 2001.7.23-2003.7.23 6.53 担保 葫芦岛市工商银行龙港分行 40,000,000.00 2000.10.23-2003.8.20 6.53 信用 辽宁节能技术发展公司 2,000,000.00 1998.7.31-2003.6.30 12.00 信用 辽宁节能技术发展公司 1,000,000.00 1998.12.31-2003.6.30 12.00 信用 合计 59,500,000.00 注 23 股本 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第33页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 配股 送股 公积金转股 其他 小计 一 尚未流通股份 1 发起人股份 其中 国家拥有股份 530,761,771 -8,000,000 -8,000,000 522,761,771 境内法人持有股份 3,315,000 8,000,000 8,000,000 11,315,000 外资法人持有股份 其他 2 募集法人股 3 内部职工股 4 优先股或其他 尚未流通股份合计 534,076,771 二 已流通股份 1 境内上市的人民币普通股 347,022,000 347,022,000 2 境外上市的外资股 3 境外上市 的外资股 4 其他 已流通股份合计 347,022,000 347,022,000 三 股份总数 881,098,771 - - 881,098,771 本次变动前 本次变动后 本次变动增减(+ -) 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第34页 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 本次变动增减 800 万股 系司法机关强制拍卖第一大股东葫芦岛锌厂股权抵顶所欠债 务所致 注 24:资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 775,922,695.26 775,922,695.26 其他资本公积 1,209,838.88 1,209,838.88 合计 775,922,695.26 1,209,838.88 777,132,534.14 本年增加数为收取资金占用费超过 1 年存款利率的差额部分 注 25 盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 法定盈余公积 199,791,063.65 13,585,578.48 213,376,642.13 法定公益金 102,990,847.97 6,792,789.25 109,783,637.22 合计 302,781,911.62 20,378,367.73 323,160,279.35 注 26 未分配利润 项目 2001 年 12 月 31 日 本年净利润 135,855,784.88 加 年初未分配利润 601,937,469.64 本期可供分配利润 737,793,254.52 减 提取法定盈余公积 13,585,578.48 提取公益金 6,792,789.25 可供投资者分配的利润 717,414,886.79 减 应付普通股股利 44,054,938.55 期末未分配利润 673,359.948.24 根据公司 2001 年度董事会利润分配预案 按可供分配利润分别计提 10%的法定盈余公 积 5%的法定公益金后的可供投资者分配的利润为 717,414,886.79 元 以公司 2001 年末总 股本 881,098,771 股为基数 每 10 股派现金红利 0.50 元(含税) 共计 44,054,938.55 元 年初未分配利润调减 14,946,987.79 元 其中 会计政策变更追溯调减 9,291,295.22 元 重大会计差错追溯调减 5,655,692.57 元 详见本附注 二 (十八) (十九) 注 27 主营业务收入 项目 2001 年度 2000 年度 精锌 1,612,282,343.32 1,800,657,209.36 电锌 459,956,012.64 815,112,291.64 硫酸 96,975,251.03 131,430,152.28 电铜加工 45,504,245.37 27,539,275.90 其他 208,715,257.11 161,616,970.95 合计 2,423,433,109.47 2,936,355,900.13 主营业务收入本年度较上年同期减少的主要原因是 (1)电锌销量减少 (2)精锌 电 锌售价降低 前五名销售大户销售收入合计数为 1,295,526,567.31 元 所占比例 53.46% 注 28 主营业务成本 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第35页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 项目 2001 年度 2000 年度 精锌 1,369,712,307.35 1,280,268,314.35 电锌 457,712,943.24 712,717,131.08 硫酸 105,088,444.24 146,111,246.91 电铜加工 42,934,712.97 22,268,666.39 其他 208,922,253.61 147,213,044.81 合计 2,184,370,661.41 2,308,578,403.54 主营业务成本本年度较上年同期减少的主要原因是 电锌销量减少 注 29 主营业务税金及附加 项目 2001 年度 2000 年度 城市维护建设税 9,575,851.68 13,043,979.14 教育费附加 4,103,936.44 5,590,276.78 合计 13,679,788.12 18,634,255.92 注 30 财务费用 类 别 2001 年度 2000 年度 利息支出 61,916,279.49 54,658,837.76 减:利息收入 50,950,525.67 39,023,363.75 汇兑损失 281.15 减:汇兑收益 22,200.00 2,500.00 其 他 1,363,311.80 522,593.86 合计 12,306,865.62 16,155,849.02 本期减少的主要原因是利息收入增加所致 其中利息收入中收取关联企业资金占用费 48,398,809.08 元 注 31 投资收益 项 目 2001 年度 2000 年度 股票投资收益 债权投资收益 非控股公司分配来的利润 270,404.64 年末调整的被投资公司所有者权益净增减 + 其他 合计 270,404.64 本期投资收益增加的原因是中国平安保险股份有限公司分红 注 32 营业外收入 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第36页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 项 目 2001 年度 2000 年度 保险赔款 560,552.90 539,845.80 罚款收入 257,300.00 30,000.00 合计 817,852.90 569,845.80 注 33 营业外支出 项 目 2001 年度 2000 年度 罚款支出 497,498.84 698,322.00 排污罚款费 270,000.00 滞纳金赔款 340,853.45 提取在建工程 固定资产减值 8,725,676.41 其他 5,102.36 157,663.63 合计 502,601.20 10,192,515.49 营业外支出本期较上年同期减少的主要原因是 上年同期计提固定资产及在建工程减 值准备 而本期未予计提 注 34 所得税 2001 年度为-12,944,356.89 元 经葫芦岛市国家税务局第二分局 葫国税二分发(2000)13 号 文件批准 本公司于 2001 年 3 月份收到此文 同意对本公司 1999 年综合利用产品实现计税利润免征企业所得 税 60,422,771.31 元 依据中华人民共和国财政部财会函[2000]8 号文 关于综合利用项目 免征企业所得税如何进行账务处理的请示的复函 本公司对上述免税事项冲减了本期所得 税费用 60,422,771.31 元 这一事项影响本公司 2001 年实现的净利润增加 60,422,771.31 元 占本公司 2001 年实现净利润总额的 44.48% 六 关联方关系及其交易的披露 1 关联方关系 1 存在控制关系的关联方情况 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 关联方 关系性质 经济性质或类型 法定代表人 葫芦岛锌厂 葫芦岛市 生产 销售合金锌 锌饼锌丝等 开展 对外贸易 母公司 国有独资企业 侯宝泉 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第37页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 单位 万元 企业名称 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 葫芦岛锌厂 45,761 45,761 合计 45,761 45,761 存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 单位 元 企业名称 期初金额 期初百 分比% 本期增 加数 本期减少数 期末金额 期末百 分比% 葫芦岛锌厂 530,761,771.00 60.24 8,000,000.00 522,761,771.00 59.33 合计 530,761,771.00 60.24 8,000,000.00 522,761,771.00 59.33 2 不存在控制关系的关联方情况 企业名称 关联方关系性质 葫芦岛锌厂进出口总公司 同受一个母公司控制 葫芦岛渤海稀贵金属有限公司 同受一个母公司控制 沈阳有色金属加工厂 同受一个母公司控制 葫芦岛东方铜业有限公司 同受一个母公司控制 辽宁渤海有色金属进出口有限公司 同受一个母公司控制 葫芦岛锌厂工程总公司 持有公司 0.11%的股份 2 关联方交易 1 采购与销售 本公司与葫芦岛锌厂签有 关于葫芦岛锌厂向葫芦岛锌业股份有限公司供应辅助材 料协议书 葫芦岛锌厂以高于成本价2%的价格供应本公司碳化硅砖 炉体材料及其他加工 辅助材料,2001年和2000年此项交易额分别为157,216,155.95元和187,349,292.11元 公司通过葫芦岛锌厂进出口总公司出口锌制品 2001年出口锌锭7.099万吨,出口交 易额为66,259.51万元 出口电锌3.719万吨, 出口交易额为35,287.26万元 代理出口锌锭 0.609万吨,出口交易额3,913.68万元.2000年出口锌锭8.77万吨,出口交易额为87,131.86万 元 出口电锌3.02万吨, 出口交易额为30,965.98万元 本公司2001年通过葫芦岛锌厂进出 口公司进口锌精矿12.347万吨,交易金额为48,951.36万元 本公司与葫芦岛锌厂进出口总公司的上述进出口交易均以伦敦市场交易价格为依据 本公司2001年以市场价从葫芦岛东方铜业有限公司购买硫酸 92.5% 6.4万吨,交 易额1,099.70万元 以市场价向葫芦岛锌厂销售中块煤等材料1,585.89万元,以市场价向葫 芦岛东方铜业有限公司销售重油等材料2,825.56万元 以市场价向葫芦岛渤海稀贵有限公司 销售重油等材料158.93万元 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第38页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 2 租赁 依据葫芦岛锌厂和本公司签订的 土地使用权租赁合同 本公司租用葫芦岛锌厂 土地 2001年和2000年各支付租金2,058,996.00元 依据葫芦岛锌厂和本公司签订的 收取办公楼使用费协议 本公司使用葫芦岛锌 厂办公楼 2001年和2000年各支付使用费4,558,370.00元 3 许可协议 依据本公司与葫芦岛锌厂签订的 专有技术使用许可合同 本公司2001年和2000 年各支付20万元的锌锭生产专有技术使用费 依据本公司与葫芦岛锌厂签订的 葫锌牌商标使用许可合同 本公司2001年和2000 年各支付 葫锌 牌商标使用费40万元 4 提供资金 由于资金紧张,葫芦岛锌厂 葫芦岛锌厂进出口总公司 沈阳有色金属加工厂 葫芦 岛锌厂工程总公司 葫芦岛渤海稀贵金属有限公司和辽宁渤海有色金属进出口有限公司2001 年占用本公司资金 依据占用方和被占用方签订的 协议书 被占用方依据月平均占用额 采用银行同期贷款利率计算资金占用利息 2001年度本公司应向上述单位收取资金占用利息 49,608,647.96元 2000年度为36,769,836.66元 5 抵押和担保 本 公 司 由 葫 芦 岛 锌 厂 作 为 担 保 单 位 向 中 信 实 业 银 行 等 四 家 金 融 机 构 借 款 174,400,000.00 元 其 中 短 期 借 款 47,900,000.00 元 一 年 内 到 期 的 长 期 借 款 110,000,000.00 元 长期借款 16,500,000.00 元 由葫芦岛锌厂进出口总公司作为担保单位 向中国光大银行大连站前支行借款 200,000,000.00 元 短期借款 由葫芦岛东方铜业有限公司作为担保单位 向招商银行沈阳分行等两家金融机构借款 118,795,760.00 元 其中短期借款 109,795,760.00 元 长期借款 9,000,000.00 元 6 接受劳务 本公司与葫芦岛锌厂签有 关于葫芦岛锌厂向葫芦岛锌业股份有限公司提供检修 运 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第39页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 输 检斤 化验服务的协议书 葫芦岛锌厂以成本价加10%的管理费提供本公司化验检斤 维修等劳务 2001年和2000年本公司分别向葫芦岛锌厂支付此项费用35,300,105.25元和 52,096,290.49元 7 其他 本公司与葫芦岛锌厂签有 生产水 电 汽 煤气供应协议书 葫芦岛锌厂以成本 价加2%的管理费供应本公司生产用水 电 汽 煤气等 2001年和2000年本公司分别向葫芦 岛锌厂支付此项费用160,970,822.67元和340,291,581.75元 8 本公司收购葫芦岛锌厂 651 台槽车 交易价格 61,140,140.00 元 评估前固定 资产净值为 38,271,062.82 元 评估后价值为 62,554,600.00 元 增值率为 59.76% 附有 双方 收购协议 董事会和股东大会决议 及由中审会计师事务所出具的[中审评报字(2001) 第 30005 号] 葫芦岛锌厂槽车资产评估报告书 ,由国泰君安证券股份有限公司出具的 关 于葫芦岛锌业股份有限公司关联交易之独立财务顾问报告 3 关联方应收应付款项余额 项 目 2000年末数 2001年末数 性质和内容 应收账款 葫芦岛锌厂进出口总公司 354,316,765.70 435,122,361.93 锌锭货款 辽宁渤海有色金属进出口有限公司 33,178,792.13 38,319,498.14 售锌锭款 沈阳有色金属加工厂 10,306,190.14 10,785,845.20 售锌锭款 葫芦岛渤海稀贵金属有限公司 110,129,545.40 133,517,785.33 售阳极泥款 其他应收款 葫芦岛锌厂工程总公司 92,495,715.43 104,585,322.75 代垫款项 辽宁渤海有色金属进出口有限公司 2,839,423.46 代垫款项 其他应付款 葫芦岛锌厂 0 14,192,045.37 往来款 七 或有事项 本公司本期提供担保金额 24,000.00 万元 其中为锦化氯碱股份有限公司提供贷款担 保金额 4,000 万元人民币 期限为 2001 年 11 月 30 日起 12 个月 为东北制药总厂提供贷款 担保金额 20,000 万元人民币 期限为 2001 年 12 月 7 日起 12 个月 八 资产负债表日后事项 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第40页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 1 短期借款中逾期 2100 万元人民币未归还 2 1 年内到期的长期借款至本报告日止未到期 九 其他重要事项 1 本公司收购葫芦岛锌厂 651 台槽车交易价格 61,140,140.00 元 评估前固定资产 净值为 38,271,062.82 元 评估后价值为 62,554,600.00 元 增值率为 59.76% 2 本公司所属第三冶炼厂于由市场原因处于停产状态 何时恢复生产 具有不确定 性 3 本公司于 2001 年 3 月收到葫芦岛市国家税务局第二分局 葫国税二分发(2000)13 号 文批准 同意对本公司 1999 年综合利用产品实现计税利润免征企业所得税 60,422,771.31 元 按财政部财会函(2000)8 号文 冲减本年度所得税费用 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第41页 葫芦岛锌业股份有限公司 2001 年年度报告 葫芦岛锌业股份有限公司 HULUDAO ZINC INDUSTRY CO., LTD. 十一. 备查文件 包括下列文件 一 载有董事长亲笔签名的年度报告文本 二 载有法定代表人主管会计工作负责人会计机构负责人签名并盖章的会计报表 三 载有会计师事务所盖章注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本 四 报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原 稿 五 公司章程 文件存放地为葫芦岛锌业股份有限公司董事会秘书办公室 董事长 侯宝泉 葫芦岛锌业股份有限公司 二 二年四月十二日 地址 辽宁省葫芦岛市龙港区锌厂路 24 号 邮政编码 125003 网址: E-mail:stock@ 第42页 会企01表 编制单位 葫芦岛锌业股份有限公司 单位 元 流动资产 流动负债 货币资金 1 注1 228,850,879.13 365,192,655.21 短期借款 68 注12 638,900,000.00 841,695,760.00 短期投资 2 - - 应付票据 69 注13 308,450,000.00 224,970,000.00 应收票据 3 注2 3,336,000.00 25,921,648.55 应付账款 70 注14 194,279,041.69 142,379,587.11 应收股利 4 - - 预收账款 71 注15 41,127,527.14 44,262,239.28 应收利息 5 - - 应付工资 72 - - 应收账款 6 注3 1,077,608,618.98 1,193,489,663.58 应付福利费 73 12,026,223.31 8,696,409.53 其他应收款 7 注4 211,850,051.70 200,142,390.27 应付股利 74 注16 - 44,054,938.55 预付账款 8 注5 141,089,405.55 162,910,776.86 应交税金 75 注17 106,732,541.25 90,875,404.99 应收补贴款 9 - - 其他应交款 80 注18 3,656,917.90 2,871,817.04 存货 10 注6 672,052,830.84 650,321,018.78 其他应付款 81 注19 39,936,906.78 56,578,386.31 待摊费用 11 注7 544,960.13 28,916.64 预提费用 82 注20 3,139,895.88 311,986.94 一年内到期的长期债权投资 21 - - 预计负债 83 - - 其他流动资产 24 - - 一年内到期的长期负债 86 注21 16,500,000.00 119,000,000.00 流动资产合计 31 2,335,332,746.33 2,598,007,069.89 其他流动负债 90 - - 长期投资 - - - - 长期股权投资 32 注8 10,000,000.00 12,873,049.00 流动负债合计 100 1,364,749,053.95 1,575,696,529.75 长期债权投资 34 - - 长期负债 - - 长期投资合计 38 10,000,000.00 12,873,049.00 长期借款 101 注22 102,000,000.00 59,500,000.00 固定资产 - - 应付债券 102 - - 固定资产原价 39 注9 2,525,406,176.33 2,626,580,309.13 长期应付款 103 - - 减 累计折旧 40 844,174,110.10 948,647,369.63 专项应付款 106 - - 固定资产净值 41 1,681,232,066.23 1,677,932,939.50 其他长期负债 108 - - 减 固定资产减值准备 42 2,869,443.76 2,869,443.76 长期负债合计 110 102,000,000.00 59,500,000.00 固定资产净额 43 1,678,362,622.47 1,675,063,495.74 递延税款 - - 工程物质 44 - - 递延税款贷项 111 - - 在建工程 45 注10 4,794,532.67 539,348.67 负债合计 114 1,466,749,053.95 1,635,196,529.75 固定资产清理 46 - - 少数股东权益 - - 固定资产合计 50 1,683,157,155.14 1,675,602,844.41 - - - 股东权益 - - 无形资产及其他资产 - - 股本 115 注23 881,098,771.00 881,098,771.00 无形资产 51 - - 减 已归还投资 116 - - 长期待摊费用 52 注11 - 3,465,099.18 股本净额 117 881,098,771.00 881,098,771.00 其他长期资产 53 - - 资本公积 118 注24 775,922,695.26 777,132,534.14 无形资产及其他资产合计 60 - 3,465,099.18 盈余公积 119 注25 302,781,911.62 323,160,279.35 - - 其中 法定公益金 120 102,990,847.97 109,783,637.22 递延税项 - - 未分配利润 121 注26 601,937,469.64 673,359,948.24 递延税款借款 61 - - 股东权益合计 122 2,561,740,847.52 2,654,751,532.73 资产总计 67 4,028,489,901.47 4,289,948,062.48 负债和股东权益总计 135 4,028,489,901.47 4,289,948,062.48 企业负责人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人: 行次 注释 年初数 期末数 资产负债表 资产 注释 年初数 期末数 负债和股东权益 行次 2001年12月31日 会企02表 编制单位 葫芦岛锌业股份有限公司 单位 元 项目 行次 注释 本年累计数 上年实际数 一 主营业务收入 1 注27 2,423,433,109.47 2,936,355,900.13 减 主营业务成本 4 注28 2,184,370,661.41 2,308,578,403.54 主营业务税金及附加 5 注29 13,679,788.12 18,634,255.92 二 主营业务利润 亏损以 一 号填列 10 225,382,659.94 609,143,240.67 加 其他业务利润 11 5,177,252.02 -1,313,413.00 减 营业费用 14 5,555,849.15 11,964,262.49 管理费用 15 90,371,425.54 125,175,162.20 财务费用 16 注30 12,306,865.62 16,155,849.02 三 营业利润 亏损以 一 号填列 18 122,325,771.65 454,534,553.96 加 投资收益 损失以 一 号填列 19 注31 270,404.64 - 补贴收入 22 - - 营业外收入 23 注32 817,852.90 569,845.80 减 营业外支出 25 注33 502,601.20 10,192,515.49 四 利润总额 亏损总额以 一 号填列 27 122,911,427.99 444,911,884.27 减 所得税 28 注34 -12,944,356.89 37,477,350.28 少数股东损益 30 - - - - - - 五 净利润(净亏损额以 一 号填列) 1 135,855,784.88 407,434,533.99 加 年初未分配利润(未弥补亏损以 一 填列) 2 601,937,469.64 323,394,944.35 其他转入 4 - - 六 可供分配的利润(亏损以 一 号填列) 8 737,793,254.52 730,829,478.34 减 提取法定盈余公积 9 13,585,578.48 40,743,453.40 提取法定公益金 10 6,792,789.25 20,371,726.70 提取职工奖励及福利基金 11 - - 提取储备基金 12 - - 提取企业发展基金 13 - - 利润归还投资 14 - - 七 可供投资者分配的利润(亏损以 一 号填列) 16 717,414,886.79 669,714,298.24 减 应付优先股股利 17 - - 提取任意盈余公积 18 - - 应付普通股股利 19 44,054,938.55 67,776,828.60 转作股本的普通股股利 20 - - 八 未分配利润(未弥补亏损以 一 填列) 25 673,359,948.24 601,937,469.64 企业负责人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人: 补充资料 项目 注释 本年累计数 上年实际数 1 出售 处置部门或被投资单位所得收益 2 自然灾害发生的损失 3 会计政策变更增加 或减少 利润总额 12,017,107.96 4 会计估计变更增加 或减少 利润总额 5 债务重组损失 6 其他 企业负责人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人: 利润表及利润分配表 2001年度 会企03表 编制单位 葫芦岛锌业股份有限公司 单位 元 项目 行次 注释 金额 一 经营活动产生的现金流量 销售商品 提供劳务收到的现金 1 2,759,256,025.77 收到的税费返还 3 0.00 收到的其他与经营活动有关的现金 8 2,330,799.26 现金流入小计 9 2,761,586,825.03 购买商品 接受劳务支付的现金 10 2,434,355,424.30 支付给职工以及为职工支付的现金 12 92,829,488.51 支付的各项税费 13 155,056,836.32 支付的其他与经营活动有关的现金 18 48,355,864.19 现金流出小计 20 2,730,597,613.32 经营活动产生的现金流量净额 21 30,989,211.71 二 投资活动产生的现金流量 收回投资所收到的现金 22 取得投资收益所收到的现金 23 270,404.64 处置固定资产 无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 25 收到的其他与投资活动有关的现金 28 现金流入小计 29 270,404.64 购建固定资产 无形资产和其他长期资产的支付的现金 30 102,645,039.62 投资所支付的现金 31 2,873,049.00 支付的其他与投资活动有关的现金 35 现金流出小计 36 105,518,088.62 投资活动产生的现金流量净额 37 -105,247,683.98 三 筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 38 借款所收到的现金 40 1,660,171,360.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 现金流入小计 44 1,660,171,360.00 偿还债务所支付的现金 45 1,397,375,600.00 分配股利 利润或偿还利息所支付的现金 46 52,217,711.65 支付的其他与筹资活动有关的现金 52 现金流出小计 53 1,449,593,311.65 筹资活动产生的现金流量净额 54 210,578,048.35 四 汇率变动对现金的影响 55 22,200.00 五 现金及现金等价物净增加额 56 136,341,776.08 企业负责人: 主管会计工作负责人 会计机构负责人: 现金流量表 2001年度 会企03表 编制单位 葫芦岛锌业股份有限公司 单位 元 补充资料 行次 注释 金额 1 将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 57 135,855,784.88 加 计提的资产减值准备 58 20,939,554.64 固定资产折旧 59 104,473,259.53 无形资产摊销 60 长期待摊费用摊销 61 待摊费用减少 减 增加 64 516,043.49 预提费用增加 减 减少 65 -2,827,908.94 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失 减 收益 66 固定资产报废损失 67 财务费用 68 52,217,711.65 投资损失 减 收益 69 -270,404.64 递延税款贷项 减 借项 70 存货的减少 减 增加 71 9,999,757.83 经营性应收项目的减少 减 增加 72 -154,339,272.92 经营性应付项目的增加 减 减少 73 -135,575,313.81 其他 74 经营活动产生的现金流量净额 75 30,989,211.71 2 有涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 76 一年内到期的可转换公司债券 77 融资租入固定资产 78 3 现金及现金等价物净增加情况 现金的期末余额 79 365,192,655.21 减 现金的期初余额 80 228,850,879.13 加 现金等价物的期末余额 81 减 现金等价物的期初余额 82 现金及现金等价物净增加额 83 136,341,776.08 企业负责人: 主管会计工作负责人 会计机构负责人: 现金流量表 2001年度 会企01表附表1 编制单位 葫芦岛锌业股份有限公司 2001年度 单位 元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一 坏账准备合计 112,126,840.93 10,076,612.58 1,018,057.62 121,185,395.89 其中 应收账款 93,705,097.30 10,076,612.58 103,781,709.88 其他应收款 18,421,743.63 1,018,057.62 17,403,686.01 二 短期投资跌价准备合计 其中 股票投资 债券投资 三 存货跌价准备合计 12,847,202.41 12,321,127.46 589,073.23 24,579,256.64 其中 库存商品 11,335,706.23 10,716,731.47 589,073.23 21,463,364.47 原材料 1,511,496.18 1,604,395.99 3,115,892.17 四 长期投资减值准备合计 - 其中 长期股权投资 - 长期债权投资 - 五 固定资产减值准备合计 2,869,443.76 - - 2,869,443.76 其中 房屋 建筑物 - 机器设备 2,869,443.76 2,869,443.76 六 无形资产减值准备 其中 专利权 商标权 七 在建工程减值准备 5,856,232.65 5,856,232.65 八 委托贷款减值准备 企业负责人: 主管会计工作负责人: 会计机构负责人: 资产减值准备明细表 会企01表附表2 编制单位 葫芦岛锌业股份有限公司 单位 元 项目 行次 本年数 上年数 一 股本 年初余额 1 881,098,771.00 615,000,000.00 本年增加数 2 8,000,000.00 266,098,771.00 其中 资本公积转入 3 203,330,485.00 盈余公积转入 4 利润分配转入 5 新增股本 6 62,768,286.00 本年减少数 10 8,000,000.00 年末余额 15 881,098,771.00 881,098,771.00 二 资本公积 年初余额 16 775,922,695.26 641,027,607.26 本年增加数 17 1,209,838.88 338,225,573.00 其中 股本溢价 18 338,225,573.00 接受捐赠非现金资产准备 19 接受现金捐赠 20 股权投资准备 21 拨款转入 22 外币资本折算差额 23 其他资本公积 30 1,209,838.88 本年减少数 40 203,330,485.00 其中 转增股本 41 203,330,485.00 年末余额 45 777,132,534.14 775,922,695.26 三 法定和任意盈余公积 年初余额 46 199,791,063.65 159,047,610.25 本年增加数 47 13,585,578.48 40,743,453.40 其中 从净利润中提取数 48 13,585,578.48 40,743,453.40 其中 法定盈余公积 49 13,585,578.48 40,743,453.40 任意盈余公积 50 储备基金 51 企业发展基金 52 法定公益金转入数 53 本年减少数 54 其中 弥补亏损 55 转增股本 56 分派现金股利或利润 57 分派股票股利 58 年末余额 62 213,376,642.13 199,791,063.65 其中 法定盈余公积 63 213,376,642.13 199,791,063.65 储备基金 64 企业发展基金 65 四 法定公益金 年初余额 66 102,990,847.97 82,619,121.27 本年增加数 67 6,792,789.25 20,371,726.70 其中 从净利润中提取数 68 20,371,726.70 本年减少数 69 其中 集体福利支出 70 年末余额 71 109,783,637.22 102,990,847.97 五 未分配利润 年初未分配利润 76 601,937,469.64 323,394,944.35 本年净利润(净亏损以 一 号填列) 77 135,855,784.88 407,434,533.99 本年利润分配 78 64,433,306.28 128,892,008.70 年末未分配利润(未弥补亏损以 一 号填列) 80 673,359,948.24 601,937,469.64 企业负责人 主管会计工作负责人 股东权益增减变动表 会计机构负责人: 2001年度 编制单位 葫芦岛锌业股份有限公司 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 主营业务利润 8.49% 23.78% 8.57% 27.50% 0.26 0.69 0.26 0.72 营业利润 4.61% 17.74% 4.65% 20.52% 0.14 0.52 0.14 0.53 净利润 5.12% 15.90% 5.17% 18.39% 0.15 0.46 0.15 0.48 扣除非正常损益后的净利润 5.11% 15.81% 5.15% 17.85% 0.15 0.47 0.15 0.47 报告期利润 每股收益(元) 利润表附表 2001年度 全面摊薄 加权平均 净资产收益率(%) 全面摊薄 加权平均