000777_2001_中核科技_中核科技2001年年度报告_2002-03-25.txt

二 一年度 年 度 报 告 中核苏阀科技实业股份有限公司 董 事 会 二 二年三月 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 2. 中核苏阀科技实业股份有限公司 二 一年年度报告目录 一 公司基本情况简介 ....................................................................................................................................... 3 二 会计数据和业务数据摘要........................................................................................................................... 4 1 二 一年度主要会计数据和财务指标 ........................................................4 2 报告期内股东权益变动情况....................................................................5 三 股本变动及股东情况................................................................................................................................... 5 1 股本变动情况..................................................................................5 2 股东情况 ......................................................................................6 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况.................................................................................................. 7 1 基本情况 ......................................................................................7 2 年度报酬情况..................................................................................7 3 公司员工情况..................................................................................8 五 公司治理结构................................................................................................................................................ 8 1 公司治理的实际状况...........................................................................8 2 公司聘任独立董事情况 ........................................................................9 3 公司与控股股东在业务 人员 资产 机构和财务方面分开的情况 ...........................10 4 公司在报告期内对高级管理人员的考评及激励约束机制的实施情况 ...........................10 5 公司治理方面存在的差距及整改措施 .........................................................10 六 股东大会情况简介 ..................................................................................................................................... 11 1 股东大会的通知 召集和召开情况............................................................11 2 股东大会决议及信息披露情况 ................................................................11 3 选举 更换公司董事 监事的情况............................................................11 七 董事会报告.................................................................................................................................................. 12 1 公司经营情况.................................................................................12 2 公司投资情况.................................................................................13 3 公司财务状况.................................................................................14 4 宏观环境及宏观政策 法规的变化对公司财务状况和经营成果产生的影响 ....................15 5 新年度经营计划 ..............................................................................15 6 董事会日常工作情况..........................................................................16 7 本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 ................................................17 8 其他报告事项.................................................................................18 八 监事会报告.................................................................................................................................................. 18 1 监事会会议简介 ..............................................................................18 2 公司依法运作情况 ............................................................................18 3 公司董事 经理执行公司职务情况............................................................19 4 公司募集资金的使用情况 .....................................................................19 5 公司收购 出售资产交易情况 ................................................................19 6 公司关联交易情况 ............................................................................19 7 会计师事务所的审计报告 .....................................................................20 8 公司本年度利润实现数与预测数的比较情况 ..................................................20 九 重要事项...................................................................................................................................................... 20 十 财务会计报告............................................................................................................................................ 21 1 审计报告 .....................................................................................21 2 会计报表 .....................................................................................22 3 会计报表附注.................................................................................26 十一 备查文件 ............................................................................................................................... 46 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 3. 中核苏阀科技实业股份有限公司 二 一年 年度报告 重要提示 本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误 导性陈述或者重大遗漏 并对其内容的真实性 准确性和完整性负个别及连 带责任 一 公司基本情况简介 1. 公司的法定中 英文名称及缩写 公司中文名称 中核苏阀科技实业股份有限公司 公司英文名称 SUFA Technology Industry Co.,Ltd.,CNNC. 公司英文名称缩写 SUFA 2. 公司法定代表人 邵渭敏 3. 公司董事会秘书 沈 澄 联系地址 江苏省苏州市人民路 679 号中核苏阀科技实业股份有限公司董事会秘书室 联系电话 0512 7533655 2577 电话传真 0512 7533655 2577 4. 公司注册地址 苏州市新区珠江路 501 号 公司办公地址 苏州市人民路 679 号 邮 政 编 码 215001 电 子 信 箱 zhsf@ 5. 公司选定的信息披露报纸名称 证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址 公司年度报告备置地点 中核苏阀科技实业股份有限公司董事会秘书室 6. 公司股票上市地 深圳证券交易所 公 司 股 票 简 称 中核科技 公 司 股 票 代 码 000777 公司首次注册登记日期 1997 年 7 月 2 日 注册登记地点 中华人民共和国国家工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 1000001002696 公 司 税 务 登 记 号 320508100026961 公司聘请的会计师事务所名称 中兴宇会计师事务所 会 计 师 事 务 所 办 公 地 点 北京西长安街 88 号首都时代广场 818 号 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 4. 二 会计数据和业务数据摘要 1 二 一年度主要会计数据和财务指标 本年度会计数据 单位 元 项 目 2001 年度 项 目 2001 年度 利润总额 13,012,621.02 投资收益 3,779,675.95 净利润 10,364,389.01 补贴收入 扣除非经常性损益后的净利润 6,822,585.16 9 营业外收支净额 616,819.38 主营业务利润 61,668,206.99 10 经营活动产生的现金流量净额 -25,850,101.46 其他业务利润 2,803,990.21 11 现金及现金等价物净增加额 3,611,821.62 营业利润 8,616,125.69 说明 扣除的非经常性损益项目及涉及金额 项 目 金额 短期投资收益 3,550,008.68 营业外收支净额 616,819.38 偶然性所得负担的税金 -625,024.21 近三年主要会计数据和财务指标 2000 年度 项 目 2001 年度 调整前 调整后 1999 年度 主营业务收入 元 254,980,374.49 200,157,455.65 199,533,635.36 254,932,655.70 净利润 元 10,364,389.01 21,081,656.53 18,983,182.64 25,225,975.93 总资产 元 460,871,141.58 439,920,095.26 438,113,484.63 422,517,709.19 股东权益 元 287,995,770.84 286,273,019.04 284,174,545.15 280,325,893.62 每股收益 摊薄 元 0.062 0.126 0.113 0.21 加权 元 0.062 0.126 0.113 0.21 扣除非经常性损益 元 0.041 0.126 0.100 0.21 每股净资产 元 1.714 1.70 1.692 2.34 调整后的每股净资产 元 1.653 1.67 1.658 2.28 每股经营活动产生的现金流量净额 -0.154 0.161 0.161 0.058 9 净资产收益率 摊薄 3.60 7.36 6.68 9.00 加权 3.58 7.44 6.55 9.70 注 上述所列财务指标均按中国证券监督管理委员会规定的计算公式计算 本报告期末至本报告摘要披露日止 公司股本未发生变化 调整前 后 指公司会计政策 会计估计变更追溯调整前 后 的会计数据 利润表附表 净资产收益率% 每投收益 元 2001年度利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 21.44% 21.31% 0.367 0.367 营业利润 2.99% 2.98% 0.051 0.051 净利润 3.60% 3.58% 0.062 0.062 扣除非经常性损益后的净利润 2.37% 2.36% 0.041 0.041 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 5. 2 报告期内股东权益变动情况 单位 元 项 目 股 本 资本公积 盈余公积 其中 法定公益金 未分配利润 合 计 期初数 168,000,000.00 60,796,141.31 25,498,953.32 7,981,288.83 29,879,450.52 284,174,545.15 本期增加 176,836.68 1,578,249,74 789,124.87 10,364,389.01 12,119,475.43 本期减少 8,298,249.74 8,298,249.74 期末数 168,000,000.00 60,972,977.99 27,077,203.06 8,770,413.70 31,945,589.79 287,995,770.84 变动原因 本期资本公积增加 为付不出去的款项转入增加的其他资本公积 盈余公积增加 为按税后利润提取法定盈余公积 10% 和公益金 10% 后形成 其中公益金提取 789,124.87 元 未分配利润增加 为本期实现的净利润 减少系提取盈余公积金和公益金 以及期末实施每 10 股送 0.40 元所致 三 股本变动及股东情况 1 股本变动情况 股本结构情况 二 一年度公司股份变动情况 本次变动增减 + 期初数 配 股 送 股 公积金 转 股 其 他 小 计 期末数 一 未上市流通股份 1 发起人股份 其中 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 募集法人股 内部职工股 优先股或其他 未上市流通股份合计 二 已上市流通股份 1 人民币普通股 境内上市的外资股 境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 100,800,000 100,800,000 100,800,000 67,200,000 67,200,000 100,800,000 100,800,000 100,800,000 67,200,000 67,200,000 三 股份总数 168,000,000 168,000,000 注: 期末数已上市流通股份中高级管理人员所持股份 87,360 股 按有关规定暂时冻结 股票发行与上市情况 公司前三年历次股票发行情况 公司 3,000 万股人民币普通股于 1997 年 7 月 10 日在深圳证券交易所系统上市挂牌交易 至本报告 期期末 总股本为 168,000,000 股 其中上市流通股为 67,200,000 股 公司前三年未有股票发行事宜发生 数量单位 股 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 6. 股本变动情况 本报告期内公司股份总数及结构未有变动的事宜发生 本报告期内公司无配股 增发新股 吸收合并 可转换公司债券转股 减资 内部职工股或公司 职工股上市等事宜发生 公司职工股现存情况 公司无内部职工股 2 股东情况 (1)截至 2001 年 12 月 31 日 公司股东总数为 47,047 户 其中国有法人股股东 1 户 公司上市流 通股份中高管股股东 10 户 社会公众股股东 47,036 户 (2)截至 2001 年末主要股东持股情况 前十名股东 名 次 股东名称 年末持股数 股 占总股本 股份类别 1 中国核工业总公司苏州阀门厂 100800000 60.00% 国有法人股 2 易煌丁 226800 0.14% 上市流通股 3 上海证券有限责任公司 220996 0.13% 同上 4 陈更红 200000 0.12% 同上 5 刘志敏 190000 0.11% 同上 6 李建华 151260 0.09% 同上 7 范文良 130000 0.08% 同上 8 谢莲芝 120000 0.07% 同上 9 普丰证券投资基金 115578 0.07% 同上 10 陆桂清 112000 0.07% 同上 上述前 10 名股东中 除中国核工业总公司苏州阀门厂为本公司控股股东外 其余股东与本公司无 关联关系 亦无战略投资者关系 其所持均为可流通股股份 (3)持公司 10 含 10 以上股份的法人股东情况 中国核工业总公司苏州阀门厂系本公司母公司 持公司国有法人股 108,000,000 股 占公司总股本 60 法人代表 邵渭敏 注册地点 苏州市人民路 679 号 经营范围 工业管道阀门制造 兼营 压力容器 金属制品研制 其他机电产品制造 加工 经营本企业生产产品的出口业务及生产与科研 所需的原辅材料 设备 仪器仪表与相关技术的进口业务 开展本企业对外合资合作生产及 三来一 补 业务 汽车货运 所持股份无质押 (4)本报告期内 公司控股股东未发生变更事宜 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 7. 四 董事 监事 高级管理人员和员工情况 1 基本情况 现任董事 监事 高级管理人员基本情况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任期起止日期 年初持股数 年末持股数 增减情况 备注 邵渭敏 董事长 男 58 2000.10 2003.10 11200 股 11200 股 无 吴泰山 副董事长 男 60 2000.10 2003.10 0 0 无 不受薪董事 徐 铮 副董事长 男 55 2000.10 2003.10 8960 股 8960 股 无 沈蔷影 董事 女 60 2000.10 2003.10 8960 股 8960 股 无 不受薪董事 杨同兴 董事 男 47 2000.10 2003.10 8960 股 8960 股 无 张宗烈 董事 男 47 2000.10 2003.10 8960 股 8960 股 无 徐中亮 董事 男 55 2000.10 2003.10 8960 股 8960 股 无 朱培林 董事 男 48 2000.10 2003.10 8960 股 8960 股 无 陈鉴平 董事 男 42 2000.10 2003.10 0 0 无 刘虞生 监事会主席 男 52 2000.10 2003.10 8960 股 8960 股 无 臧秀荣 监事 女 46 2000.10 2003.10 0 0 无 不受薪监事 杨华麟 监事 男 37 2000.10 2003.10 6720 股 6720 股 无 沈 亮 监事 男 54 2000.10 2003.10 0 0 无 贺凤英 监事 女 41 2000.10 2003.10 0 0 无 吴 辉 副总经理 男 41 2000.10 2003.10 0 0 无 柳建培 总工程师 男 32 2000.10 2003.10 0 0 无 袁德刚 总会计师 男 48 2000.10 2003.10 6720 股 6720 股 无 沈 澄 董事会秘书 男 47 2000.10 2003.10 0 0 无 公司董事 监事在股东单位任职情况 邵渭敏先生 中国核工业总公司苏州阀门厂厂长 徐铮先生 中国核工业总公司苏州阀门厂党委书 记 吴泰山先生 中国宝原工贸公司总经济师 沈蔷影女士 宝原工贸公司计划处处长 杨同兴先生 中 国核工业总公司苏州阀门厂党委副书记 朱培林先生 中国核工业总公司苏州阀门厂副厂长 沈亮先生 中国核工业总公司苏州阀门厂纪委副书记 臧秀荣女士 现任中国宝原工贸公司企管部副处长 2 年度报酬情况 报酬的决策程序 公司董事 监事报酬 根据 公司章程 第 64 条第 3 款 由公司股东大会确定 公司高级管理人员报酬 根据 公司章程 第 94 条第 10 款 由公司董事会确定 报酬的确定依据 核工业企业岗位工资参考标准 核工业职工技能工资参考标准 等 现任董事 监事和高级管理人员的年度报酬总额 现任董事 监事和高级管理人员的年度报酬总额 58.05 万元 金额最高的前三名董事的报酬总额 为 14.07 万元 金额最高的三名高级管理人员的报酬总额为 13.31 万元 本报告期内 公司尚未聘任公司独立董事 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 8. 报告期内 现任董事 监事和高级管理人员的年度报酬的领取 公司董事 监事和高级管理人员共 18 人 吴泰山 沈蔷影董事 臧秀荣监事未在公司领取报酬 其余 15 人在公司领取报酬 年度报酬总额为 58.05 万元 其中 年度报酬 4.5 万元至 5 万元间 2 人 3.5 万元至 4.5 万元间的 9 人 2.5 万元至 3.5 万元间的 4 人 3 公司员工情况 截止 2001 年 12 月 31 日 公司正式在职职工 1289 人 公司人员分类如表 类 别 生产人员 销售人员 技术人员 财务人员 行政人员 其他人员 人 数 592 43 87 20 235 312 百分比 46% 3.3% 6.7% 1.6% 18.2% 24.2% 公司各类专业技术人员 219 人 分类如表 类 别 人 数 高级职称 27 中级职称 73 初级职称 119 公司职工按教育程度划分 类 别 研究生 本科 大专 高中 初中 人 数 3 83 88 580 535 百分比 0.2% 6.4% 6.8% 45% 41.6% 公司职工按年龄划分 类 别 30 岁以下 31-40 岁 41-50 岁 51-55 岁 56-60 岁 人 数 564 290 241 111 83 百分比 43.8% 22.5% 18.7% 8.6% 6.4% 五 公司治理结构 1 公司治理的实际状况 股东与股东大会 公司按中国证监会 上市公司章程指引 修订的 公司章程 明确规定了股东和股东大会的权 利和义务 报告期内 公司规范执行 公司章程 确保所有股东 尤其是中小股东享有平等地位 确保所 有股东能够充分行使自己的权利 公司按 公司章程 组织召开的股东大会 其会议的通知 登记 议案的审议 表决 会议记录 决议的形成 签署和公告均符合规范要求 公司在减少关联交易的同时 规范关联交易行为 在对关联交易实施表决事项时 对关联股东实 行了回避制度 并及时按相关规定向社会公开予以披露 控股股东与上市公司 公司控股股东对公司履行诚信义务 依法行使出资人的权利 没有直接或间接干预公司的决策和 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 9. 依法开展的生产经营活动 没有损害公司和其他股东权益的行为 控股股东与公司实行了人员 资产 财务分开 机构 业务独立 各自独立核算 独立承担责任 和风险 董事与董事会 公司董事能遵守有关法律 法规及公司章程的规定 严格遵守其公开作出的承诺 从公司和公司 全体股东的最大利益出发 忠实 诚信 勤勉地履行职责 并能以认真负责的态度出席董事会 对所 议事项表达明确的意见 若确实无法亲自出席董事会时 均能以书面形式委托其他董事按委托人的意 愿代为投票 公司制定了董事会议事规则 保证了董事会高效运作和科学决策 公司董事会能按 公司章程 要求 定期召开会议 并根据需要及时召开临时会议 董事会会议均有事先拟定的议题和书面议案 董事会会议均严格按规定程序进行 其会议通知 会议记录 会议记录和决议的签署符合规范要求 监事与监事会 公司监事向公司全体股东负责 对公司财务以及公司董事 经理和其他高级管理人员履行职责的 合法合规性进行了监督 积极维护公司及全体股东的合法权益 公司监事会制订了监事会议事规则 公司监事会会议能按规定程序进行 并按 公司章程 定期召开监事会会议 并根据需要及时召开临 时会议 公司监事会全体均能按 公司章程 要求列席公司董事会会议 公司监事会会议均能按规定 程序进行 其会议通知 会议记录 会议记录和决议的签署符合规范要求 对照 上市公司治理准则 公司监事会在建立 健全监督和检查机制方面还存在差距 有待进 一步完善 绩效评价与激励约束机制 公司正在进行建立公正 透明的董事 监事和高能管理人员的绩效评价标准和激励约束机制 经 理人员的聘任公开 透明 符合法律 法规和 公司章程 的相关规定 利益相关者 公司注重诚信义务 尊重并自觉维护银行及其它债权人 职工 消费者 供应商 社区等利益相关 者的合法权利 及时向其提供公司相关的必要信息 公司鼓励职工关心公司经营 并听取职工对公司经 营 财务以及涉及职工利益等方面的意见 公司关注所在地社区的公益事业 重视公司的社会责任 信息披露与透明度 公司能按法律 法规和 公司章程 的规定 履行上市公司持续信息披露的义务 真实 准确 完整 及时地披露公司信息 公司设立董事会秘书室 按信息披露制度 接待来访 回答咨询 联系 股东 向投资者提供公司公开披露的资料等工作 公司董事会及经理人员对董事会秘书的工作给予了 积极的支持 2 公司聘任独立董事情况 报告期内 公司尚未聘任公司独立董事 公司将按 上市公司治理准则 和 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 积极建立 公司的独立董事制度 聘请独立董事 完善公司的治理结构 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 10. 3 公司与控股股东在业务 人员 资产 机构和财务方面分开的情况 业务方面 公司主营业务为各类工业用阀门的设计 制造和销售 其经营业务独立于控股股东 拥有独立的 采购 销售和生产系统 以及独立的生产经营和销售场所 公司具有独立完整的自主经营的能力 人员方面 本公司劳动用工 人事及工资管理均为独立体系 公司所有高级管理人员均在本公司领取薪酬 本公司董事长与控股股东法人代表为同一人 本公司严格根据上市公司规范运作要求设立职能部门 依照独立运作原则制定各部门规章制度以及业务规范流程 资产方面 本公司对所属资产具有完整的所有权和管理权 公司与控股股东产权关系清晰 拥有独立的生产 系统和配套设施 拥有独立的采购和销售系统 公司商标为控股股东苏州阀门厂拥有 公司根据与控股股东签署的 注册商标使用许可合同 享 有使用权利 除苏州新区公司所在地外 公司其他生产经营场所的土地使用权为控股股东苏州阀门厂所有 公 司与控股股东签署 国有土地使用租赁合同 享有使用权利 据本公司了解 公司已投资企业均拥有独立的生产系统 辅助生产系统和配套设施 拥有独立的 工业产权 商标 非专利技术等无形资产 拥有各自独立的采购和销售系统 机构方面 公司组织机构设置完全独立于控股股东 符合公司自身发展需求 并不断地在现代企业制度的规 范中发展完善 财务方面 本公司设有独立的财务部门 并严格按 企业会计制度 建立独立的会计核算体系和财务管理制 度 并在银行独立开户 4 公司在报告期内对高级管理人员的考评及激励约束机制的实施情况 公司对高级管理人员实行经济责任制的考评方法 在期中 年终以高级管理人员的岗位职责履行 情况 专业技能 管理水平 工作业绩等为主要考评内容 采用薪金 奖金相结合的作为主要激励方 式 同时公司积极开展内部培训 外派深造学习等活动 增强对公司高级管理人员的激励作用 在约 束方面 公司建立了内部审计制度 并结合期中 年终考评对高级管理人员进行审计监督 5 公司治理方面存在的差距及整改措施 公司自上市以来 按 公司法 证券法 公司章程 规范运作 取得了一定成效 对照 上市公司治理准则 本公司在建立独立董事制度 公司董事 监事和高级管理人员绩效评价标准 和激励约束机制 董事会专门委员会的设立等方面与 上市公司治理准则 的要求存在差距 公司拟 于 2002 年逐步完成 独立董事制度 绩效评价与激励约束机制 董事会专门委员会 的建立 工作 使公司运作机制更加健全和完善 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 11. 六 股东大会情况简介 1 股东大会的通知 召集和召开情况 公司第五次股东大会 2000 年年会 会议召开的公告 于 2001 年 3 月 20 日刊登于 证券时报 中国证券报 股东大会于 2001 年 4 月 20 日上午 9:00 在苏州市人民路 679 号中国核工业集团公司苏州阀门厂俱 乐部召开 股东大会由董事长邵渭敏先生主持召集 参加会议的股东代表 26 人 代表股份 100908484 股 占公司总股份的 60.065 2 股东大会决议及信息披露情况 股东大会审议表决事项和决议 董事会 2000 年度工作报告 监事会 2000 年度工作报告 总经理 2000 年度经营工作报告 公司 2000 年度财务决算报告 公司 2000 年度税后利润分配方案 经中兴宇会计师事务所审计 公司 2000 年度营业收入为 200,157,455.65 元 利润总额为 25,121,438.90 元 按 15%计征所得税 净利润为 21,081,656.53 元 经提取 10%法定公积金和 10%法定公 益金 4,331,255.42 元后 加上年初未分配利润 29,807,828.52 元 合计可供股东分配利润为 46,558,229.63 元 减 2000 年中期已分配利润 15,000,000.00 元后 期末实际可供分配利润 31,558,229.63 元 根据公司目前的经营情况 同时考虑到 2000 年中期已实施分配 决定 2000 年度末可供全体股东分 配的利润 31,558,229.63 元 结转下期分配 本次不进行利润分配与资本公积金转增股本 2001 年度公司利润分配政策 �公司在 2001 年度结束后进行一次利润分配 �公司 2001 年度实现净利润用于股利分配的比例不少于 30% �公司 2000 年末未分配利润用于 2001 年股利分配的比例不少于 25% �公司 2001 年度利润分配形式 送红股或现金分配 其中现金股利不少于 20% �公司2001 年分配政策为预计方案 公司董事会保留根据公司实际情况对该分配政策预案作适当调整的权利 公司第五次股东大会表决通过的上述议项 均经江苏苏州华龙律师事务所李国兴律师见证 符合 法定程序 决议真实有效 股东大会决议的信息披露 中核苏州阀门股份有限公司第五次股东大会 2000 年年会 决议公告 于 2001 年 4 月 21 日刊 登于 证券时报 中国证券报 3 选举 更换公司董事 监事的情况 本报告期内 公司未有选举董事 监事等事宜发生 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 12. 七 董事会报告 1 公司经营情况 主营业务的范围及其经营状况 公司主营业务为各类工业用阀门的设计 制造和销售 公司主营业务收入 主营业务利润的构成 2001 年度 公司主营业务收入 25498.04 万元 实现主营业务利润 6166.82 万元 公司生产经营的主要产品和提供服务及其市场占有率 公司生产经营各类工业用阀门 目前生产的阀门品种有闸阀 平板闸阀 截止阀 止回阀 球阀 旋塞阀 蝶阀 隔膜阀 调节阀 保温夹套阀 高温高压电站阀 仪表阀和真空阀以及其他各种特殊 要求的阀门 品种规格达 12000 个 30 多种不同材质 口径规格为 1/8 英寸~52 英寸 阀门压力等级 为 150 磅级 2500 磅级 是国内生产阀门品种最多的生产企业 2001 年度 公司实现销售收入 25498.04 万元 比去年同比增长 27.79% 其中销售成本 19211.22 万元 毛利率为 24.66% 主营业务变化及其影响 本报告期内 公司主营业务没有发生变化 公司控股子公司及参股公司经营情况及业绩 企业名称 注册地址 注册资本 投资比例 经营范围 总资产 净利润 苏阀进出口有限公司 苏州新区珠江路 501 号 1000 万元 70% 产品及相关原辅材料 仪器设 备进出口 11450 万元 -43.56 万元 深圳市中核海德威生物科技有限公司 深圳南山区高新技术产业园南 区 R1-B 栋 6 楼 666 万元 45% 呼气试验试剂和检测仪器的研 究与技术开发 1431 万元 197.80 万元 苏州中核华东辐照有限公司 江苏省吴江市松陵镇七里桥 730 万元 34.86% 钴 60 工业辐照服务及技术开发 1843 万元 136.83 万元 苏州苏阀达尔阀门有限公司 苏州新区珠江路 501 号 1200 万美元 48%* 研发 生产属于机械新型环保阀 门产品系列 并销售自产产品 5252 万元 -22.34 万元 *见会计报表附注 主要供应商 客户情况 报告期内 公司向前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的比例为 28.99% 向前五名客户销 售金额合计占公司销售总额的比例为 40.47% 经营中出现的问题与困难及解决方案 经营中出现的问题与困难 �阀门行业不规范竞争激烈 产品价格持续下降 销售订单交货期短 加大了组织生产的难度 使生产成本不断上升 以致产品利润不断下降 �受公司不断积极拓展阀门主营业务的影响 以及公司国内用户因生产经营原因和资金周转缓慢 原因的影响 公司销售经营中的应收帐款项偏大 公司资金周转率偏低 2001 年度 公司加大了催收 清欠力度 但由于销售增长 应收帐款与去年同比仍略有增长 因此加速资金回笼 提高销售货款回 款率仍是公司所要解决的重要问题 �国外阀门市场由于国内同行产品出口低价竞争现象没有得到抑制 国际市场上中国产品价格仍 持续下降 公司对外出口业务受到影响 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 13. 解决方案 面对激烈竞争的市场形势 公司经营班子决心发扬 求实 创新 团结 拼搏 的企业精神 进 一步调整经营观念和经营策略 扬长避短 知难而上 深入开展企业内部改革 以人为本 加强 经营管理 积极探索现代企业的用人机制和分配机制 注重实效 建立有效 合理的激励机制和运作 模式 不断积聚优秀人才 培育和提高公司的核心竞争力 同时 进一步调整产品结构 开拓产品规格 开拓客户资源 开拓国内外市场 充分利用公司名牌产 品的商誉优势和公司产品的质量优势 以切实可行的经营策略 强化营销管理 提高公司的市场竞争力 本报告期内没有低于利润预测数 10 或高于利润预测数 20 的情况 2 公司投资情况 募集资金使用情况 募集资金时承诺投资项目与实际投资项目的异同 �承诺投资项目与实际投资项目情况表 单位 万元 项 目 名 称 投资 情况 投资 预算 2001 年 实际投资 2001 年 累计投资 累计完成 投资 % 项目配套 流动资金 历年补充 流动资金 总计 投入资金 一 阀门一期改造工程 大口径阀门装配车间 未变 1160 1007 竣工 油漆车间 未变 340 267 竣工 小 计 1500 1274 226.00 二 阀门二期改造工程 总装分厂 未变 2950 28.24 3280.24 竣工 217.35 2-12 英寸阀门生产线 未变 3800 110 2145.00 竣工 1288.00 装配车间改造 未变 1200 345.14 566.14 阀门检测中心 未变 700 380.80 401.80 5 特种阀门铸造分厂 变更� 3600 66.7 143.7 深圳中核海得威生物科技有限公司 1838 1838 苏州中核华东辐照有限公司 550 550 完成 小 计 12250 930.88 8924.88 1505.35 1590.81 总 计 13750 930.88 10198.88 1731.35 1590.81 13521.04 �本项目变更资金余额已完成 2388 万元 本报告期末累计完成投资额为 2531.7 万元 �报告期内尚未使用的募集资金使用情况 公司募集资金 15,283.83 万元 扣除发行费用 截止 2001 年期末 累计投入承诺投资项目建设 资金 13521.04 万元 其余闲置资金 1762.79 万元暂作银行存款 项目的进度及预计收益 �大口径阀门装配车间和油漆车间 两项目已于 1997 年底竣工投产 三年来 本公司大口径阀门的生产销售情况稳中有升 对公司主 业产品的结构调整和利润的构成起到了重要作用 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 14. �总装分厂 本项目选址苏州高新技术产业开发区(国家级) 于 2000 年 8 月底竣工投产 总投资 3,280.24 万元 2000 年 9 月投入试运行以来 通过了 ISO9001 质量体系认证 完成了应用于供水 供气管线工程的七 个品种 158 个规格的绿色环保型阀门的设计和研制 产品性能达到国外同类产品标准 本报告期内 公司在抓好水 气工业用环保型阀门新品开发的同时 抓紧建立国内外营销网络 目前在上海 天津 深圳等大中城市设有国内销售代理 在中东 北美和欧洲发展有十多个承销商和 客户 2001 年完成销售收入近 2,000 万元 该项目的建成 将进一步加快公司主业产品结构调整的力 度和速度 成为公司新的利润增长点 �2 英寸 12 英寸阀门阀体生产线 本项目计划投资 3,800 万元 至本报告期末实际完成投资 2,145 万元 公司根据该项目可行性研究 报告流动资金预算 及生产实际需要 以募集资金另行配套新增流动资金 1,288 万元 该项目本报告期完成了厂房改造和德国 SOLON4 车 镗 铣加工中心核心设备的引进 配置相关 数控 专用设备后 该特种阀门阀体加工生产线竣工验收 该项目的完成 为公司在火电阀 核安全级阀门及石油裂化加氢装置等高附加值产品的生产制造 过程中 提供了装备保证 对公司特种阀门的研制开发及批量生产 以国产化取代国外引进 继而打 入国际市场起到了关键作用 提升了公司生产技术的竞争力 �装配车间技改 本项目投资预算 1,200 万元 至本报告期末实际累计完成投资 566.14 万元 装配车间大口径高磅 级阀门装配设施及检测设备的技改完成后 大大提高了公司大口径高磅级阀门的装配 检测能力 保 证了高磅级电站阀门和大口径输气阀门的出厂检验质量 装配车间生产任务因此比上年增加 40%以上 为公司的 名品 战略奠定重要的基础 �阀门检测中心 本项目投资预算 700 万元 至本报告期累计完成投资 401.8 万元 已完成检测中心大楼安建和装 饰工程 便携式光谱分析仪等仪器 设施已购置并投入使用 本项目的建成 完善和提高了公司阀门产品的精度测量和测试水平 为公司在核电 火电站 石 油化工和天然气输送等领域的特种阀门的研制开发 试验测试和技术鉴定提供了必要的硬件保证 同 时 还将使公司在新增承接外来检测业务 扩大其它有偿服务业务的过程中获益 公司投资情况 公司持有深圳海德威生物科技有限公司 45%股权 是该公司的第一大股东 目前该公司各项经 营活动进展顺利 运行正常 2001 年度实现投资收益 89.01 万元 公司持有苏州中核华东辐照有限公司 34.86%股权 是该公司的第二大股东 目前该公司各项经 营活动进展顺利 运行正常 2001 年度实现投资收益 47.70 万元 1997 年公司投资苏州商业银行注300 万元 投资上海浦发银行 655 万元 2001 年度实现投资收 益为 19.5 万元系苏州商业银行分红 上海浦发银行本期未实施利润分配 本报告期内 公司除上述投资外无其他对外投资 注 原为苏州城市合作银行 现该银行已更名为苏州商业银行 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 15. 3 公司财务状况 财务指标 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 增减% 主要原因 总资产 460,871,141.58 438,113,484.63 5.19% 业务规模增长 应收账款 121,302,278.64 113,056,110.02 7.29% 销售增加 个别销售客户回笼困难 存货 89,934,150.34 76,827,657.93 17.06% 经营业务量增长 长期投资 32,897,202.03 32,862,534.76 0.11% 固定资产 92,141,545.59 82,225,380.79 12.06% 募股资金技改项目投入购置固定资产增加 无形资产 14,775,841.02 12,838,296.61 15.09% 实施 CIMS 项目购买软件 长期负债 22,547,432.71 22,547,432.71 0.00% 股东权益 287,995,770.84 284,174,545.15 1.34% 本报告期利润增加 主营业务利润 61,668,206.99 51,343,848.70 20.11% 主营业务量增幅较大 净利润 10,364,389.01 18,983,182.64 -45.40% 价格变动 期间费用增多 其他业务利润减少 4 宏观环境及宏观政策 法规的变化对公司财务状况和经营成果产生的影响 中国正式成为 WTO 成员后 对于公司主营业务所属的机械行业而言 是机遇与挑战并存 但机 遇大于挑战 中国 入世 其原先的双边贸易体系转而为多边贸易体系 有利于公司进一步细分国 际市场 拓宽参与国际市场经营活动的范围 进而提高公司的竞争力 然而 中国 入世 也带来了 挑战 需要公司尽快学习世界贸易协定的有关规则 进而熟悉其规则 善于利用其规则 增强公司产 品出口的经营 销售能力 提高公司在国际市场中的竞争力 5 新年度经营计划 经营计划 公司 2002 年总的经营方针是 坚持以发展为基础 在发展中创新 在创新中发展 围绕生产经营 通过产品结构调整和企业精细管理 拓展公司产品的国内市场和国际市场 以人为本 不断加强经营管理 积极探索现代企业的用人机制和分配机制 注重实效 建 立有效 合理的激励机制和运作模式 不断积聚优秀人才 培育和提高公司人才的核心竞争力 科技进步和技术创新 在加大对工程技术人员的培训力度 积极引进技术骨干 提高公司科研 队伍整体素质的同时 加快科技体制改革和创新步伐 发展高新技术 推动公司产品结构和产业结构 的调整 今年主要重点进行调节阀 硬密封球阀 液浆刀型闸阀 超燃系统快速阀 全焊接球阀 清 焦平板阀等新产品品种的开发 提高公司产品的高科技 高附加值含量 提高公司阀门制造技术和产 品档次 增强公司产品的核心竞争力 降本节支 精细管理 逐步建立起了权责分明 管理科学的内部管理体制 �完善 SF-CIMS 工程 借助现代网络技术 数据库技术 集成公司供应链管理 生产作业管理 财务管理 成本管理 工程设计 制造管理 质量管理 CRM 管理 使公司的物流 资金流和信息流 达到高度融合 进一步优化企业管理流程 降低运营成本 缩短产品设计和制造周期 提升公司管理 信息化水平 增强公司的综合竞争力 �继续 以讲究质量 减少环节 加快流转 降低成本和节约开支为目标 进行生产组织调整 进一步降低原辅料材料消耗 同时 通过加大减员增效力度 降低公司物化劳动和活劳动支出 通过 加大清欠催收工作力度 积极回笼应收帐款 进而提高公司全员劳动生产力效率 提高公司经济效益 细分产品市场 调整经营理念 积极参与市场竞争 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 16. �积极筹措设立 国标公司 以新公司 新机制涉足国标阀门的制造领域 迅速提高公司国标 阀的销售份额 扩大公司阀门产品的市场占有率 �积极响应国家西部开发计划 通过研制生产石油天然气输送的专用新品阀门 与 西气东输 相关工程项目配套 形成公司新的业务和新的市场 �在成功解决大型埸馆钢结点制造难题 承接完成上海国际贸易中心展览大厅钢结点制造工程第一 二 期的基础上 充分利用公司目前是国内第一家有承接大型现代化埸馆钢结点制造技术工程能力的技术优势 争取 2008 奥运大型现代化埸馆建设项目和国内各大中城市的大型现代化埸馆建设项目 拓展公司新的业务 领域 �继续关注和积极参与国内企业技术改造工程 抢占有利时机 争取工程项目 �在建立健全国内外市场的项目开发档案的基础上 充分利用和优化公司市场销售网络的资源优 势 加强与各设计院所广泛合作 组织和安排项目开发任务 开拓和建立新市场 �坚持公司全球的市场战略 在已有国际市场(中东市场 欧洲市场以及美洲市场)和客户群 英荷 壳牌公司 欧洲 中东各大石油公司 的基础上 进一步更新销售方式 加强公司产品营销工作和售 后服务 开拓市场范围 开拓客户群体 开拓产品品种 积极参与国际大工程公司的业务招投标 在 发展中竞争 在竞争中创名牌 确立公司在国际市场上的良好影响和实力地位 重视公司产业结构调整的基础工作 继续推动深圳市海得威生物科技有限公司和苏州市华东辐 照有限公司的管理和运作机制的创新 在上述公司 2001 年度已有良好发展势头的基础上 进一步扩大 其销售 争取创造更好的经济效益 在建项目的预期进度 装配车间改造 本项目未尽工程 阀门专用密封面研磨机已完成设计 且正在制造过程中 计划一季度交付试生 产 二季度鉴定使用 阀门检测中心 本项目未尽工程 阀门检测中心泵验站已完成工艺设计 上半年完成交付使用 6 董事会日常工作情况 报告期内董事会会议情况及决议内容 公司第二届董事会第二次会议 会议于 2001 年 3 月 16 日在苏州市人民路 679 号中国核工业集团公司苏州阀门厂墨园会议室举行 会议应到董事九人 实到董事九人 监事会成员也列席了本次会议 会议内容如下 会议内容 �审议 公司 2000 年年度报告正本和摘要 �审议 公司总经理 2000 年度经营工作报告 �审议 公司 2000 年度董事会工作报告 �审议 公司 2000 年度税后利润分配预案 �审议 2001 年公司利润分配政策预案 �审议 召开 2000 年股东大会的议案 会议通过如下决议 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 17. � 关于 2000 年公司年报 的决议 �一致通过 公司总经理 2000 年度经营工作报告 �一致通过 公司 2000 年度董事会工作报告 � 公司 2000 年度税后利润分配预案的决议 经中兴宇会计师事务所审计 公司 2000 年度营业收入为 200,157,455.65 元 利润总额为 25,121,438.90 元 按 15% 计征所得税 净利润为 21,081,656.53 元 经提取 10%法定公积金和 10%法定公益金 4,331,255.42 元后 加上年初未分配利 润 29,807,828.52 元 合计可供股东分配利润为 46,558,229.63 元 减 2000 年中期已分配利润 15,000,000.00 元后 期未 实际可供分配利润 31,558,229.63 元 根据公司目前的经营情况 同时考虑到 2000 年中期已实施分配 公司董事会决定 2000 年度末可供全体股东分配的 利润 31,558,229.63 元 结转下期分配 本次不进行利润分配与资本公积金转增股本 � 2001 年公司利润分配政策预案的决议 � 召开 2000 年股东大会的决议 本次会议决议公告于 2001 年 3 月 20 日刊登于 证券时报 中国证券报 公司第二届董事会第三次会议 公司第二届董事会第三次全体会议于 2001 年 8 月 18 日上午在苏州市人民路 679 号中国核工业集 团公司苏州阀门厂墨园会议室举行 会议应到董事九人 实到董事九人 公司监事会全体监事列席了 本次董事会 会议内容 �审议 公司 2001 年中期报告 � 公司 2001 年中期利润分配议案 � 关于 资产减值准备和损失处理的内控制度 的议案 会议通过如下决议 �一致通过 公司 2001 年中期报告 和 公司 2001 年中期报告摘要 � 公司 2001 年中期利润分配决议 公司上半年利润不分配不转增 � 关于 资产减值准备和损失处理的内控制度 的决议 本次会议决议公告于 2001 年 8 月 21 日刊登于 证券时报 董事会对股东大会决议的执行情况 2001 年度公司董事会遵循 公司法 证券法 和 公司章程 的各项规章要求 认真执行股 东大会决议 完成工作如下 执行公司 2000 年度股东大会年会的决议 依 公司法 和 公司章程 对受聘董事 监事和公司高级管理人员进行了相应的管理 7 本次利润分配预案或资本公积金转增股本预案 经中兴宇会计师事务所审计 公司 2001 年度利润总额为 13,012,621.02 元 按 15%计征所得税及 少数股东权益结转 公司净利润为 10,364,389.01 元 经提取 10%法定盈余公积和 10%公益金计 1,578,249.74 元后 本年度可分配利润为 8,786,439.27 元 加经调整后年初未分配利润 29,879,450.52 元 合计可分配利润为 38,665,589.79 元 为维护股东权益和实现公司的长期发展目标 2001 年度末可供全体股东分配的利润 38,665,589.79 元 本期实施利润分配预案为每 10 股派发现金红利 0.40 元(含税) 合计分配利润 6,720,000.00 元 剩 余未分配利润为 31,945,589.79 元 结转下期分配 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 18. 8 其他报告事项 公司选定 证券时报 作为对外公开披露公司信息的主要报刊 八 监事会报告 1 监事会会议简介 本报告期 监事会召集会议二次 第二届监事会第二次会议 第二届监事会第二次会议于 2001 年 3 月 16 日下午 在苏州市人民路 679 号中国核工业集团公司苏州 阀门厂墨园会议室举行 会议应到监事 5 人 实到监事 5 人 符合 公司法 和 公司章程 的有关规定 会议认为 公司第二届董事会第二次会议所提议案和所形成的决议均真实 合法 有效 中兴宇会 计师事务所对本公司 2000 年度会计报表进行审计 经审计 中兴宇会计师事务所出具了没有保留意见和 解释性说明的审计报告 其出具的审计报告公允 真实地反映了本公司 2000 年度经营情况和财务状况 会议审议并通过 2000 年监事会工作报告 本次会议决议公告于 2001 年 3 月 20 日刊登于 证券时报 中国证券报 第二届监事会第三次会议 第二届监事会第三次会议于 2001 年 8 月 18 日上午在苏州市人民路 679 号中国核工业集团公司苏 州阀门厂墨园会议室举行 会议应到监事 5 人 实到监事 5 人 会议审议通过 公司 2001 年中期报告 和 公司 2001 年中期报告摘要 公司 2001 年中期利 润分配方案 公司计提资产减值准备和损失处理的内控制度 会议一致认为 公司在 2001 年上半年的管理运作符合 公司法 和 公司章程 的有关规定 公 司董事 经理及高级管理人员在执行职务时无违反法律 法规 公司章程或损害公司利益和股东权益 的行为 公司财务报告真实反映了公司财务状况和经营成果 公司发生的关联交易符合市场经济原则 交易价格公平 没有损害公司利益 本次会议决议公告于 2001 年 8 月 21 日刊登于 证券时报 2 公司依法运作情况 本报告期内 监事会依 公司法 国家有关法律 法规和本公司 公司章程 独立履行职责 列席参加股东大会 临时股东大会和董事会会议 股东大会年会 本年度公司召开股东大会 2000 年度年会一次 其会议召集召开方式 会议过程 各次会议所提议 案和所形成的决议 公告方式均真实 合法 有效 本监事会成员均列席了上述会议 履行了监事会职责 董事会会议 本年度公司董事会分别召开第二届董事会第二次会议 第二届董事会第三次会议 公司第二届监 事会全体成员均列席上述会议 同时分别召开第二届监事会第二次会议和第二届监事会第三次会议 对董事会上述会议内容进行讨论和审议 并发表意见 履行了监事会职责 公司监事会认为 上述两次董事会会议 其召开方式 会议过程 各次会议所提议案和所形成的 决议均真实 合法 有效 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 19. 3 公司董事 经理执行公司职务情况 本报告期内公司董事 经理执行公司职务时没有违反法律 法规 公司章程或损害公司利益的行为 4 公司募集资金的使用情况 本报告期内公司募集资金实际投入项目与公司 招股说明书 承诺投入项目一致 5 公司收购 出售资产交易情况 本报告期内公司没有收购 出售资产事宜发生 6 公司关联交易情况 关联方关系 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司的关系 经济性质 法定代表人 苏州阀门厂 苏州市人民路 679 号 阀门生产销售 母公司 国有 邵渭敏 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数 苏州阀门厂 31,000,000.00 31,000,000.00 存在控制关系的关联方所持股份及其变化 企业名称 年初数 比例% 本年增加 比例% 本年减少 比例% 年末数 比例% 苏州阀门厂 100,800,000.00 60 100,800,000.00 60 不存在控制关系的关联方: 企业名称 性质 与本公司关系 苏州凯孚阀门有限公司 中美合资 同一关键管理人员 关联方交易 本公司与关联方的交易披露如下: 销售材料 本公司 2000 年度 2000 年度向关联方销售材料有关明细资料如下 (单位:元) 企业名称 2001 年度 2000 年度 苏州阀门厂 1,138,408.65 1,163,774.33 提供劳务按照双方协议价格确定 均无明显高于或低于市场价格情况 提供其他服务 2000 年度 2001 年度向关联方提供阀门设计 租赁等服务有关明细资料如下 (单位:元) 企业名称 2001 年度 2000 年度 苏州阀门厂 0.00 270,000.00 采购货物 本公司 2000 年度与 2001 年度向关联方采购货物有关明细资料如下 (单位:元) 企业名称 2001 年度 2000 年度 苏州凯孚阀门有限公司 29,818,855.82 33,255,969.58 苏州阀门厂 2,418,578.42 1,882,562.37 采购价格均按正常市价结算 2001 年向关联方采购货物占公司全部外购货物的比例为 16.34% 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 20. 关联方往来 (单位:元) 项 目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 其他应收款 苏州阀门厂 0.00 5,112,039.71 应付账款 苏州凯孚阀门有限公司 4,566,747.88 12,994,623.03 其他应付款 苏州阀门厂 210,188.14 其他应披露的事项 根据与苏州阀门厂签订的 国有土地使用租赁合同 注册商标使用许可合同 房屋租赁 合同 关于核定综合服务收费价格的协议 2001 年度向苏州阀门厂支付的土地租赁费为 864,200.00 元; 商标 专利使用费 120,000.00 元; 房屋租赁费 634,800.00 元;支付其他综合服务等费用 433,200.00 元,共计支付给 苏州阀门厂 2,052,200.00 元 根据与苏州阀门厂签订的 关于向股份公司清算水 电费 情况说明 本年向苏州阀门厂上缴水 电 蒸汽 空压气费用共计 8,868,703.98 元,较去年多交上缴 2,564,886.57 元,主要原因是生产规模扩大 导致用电量增加 7 会计师事务所的审计报告 公司聘请中兴宇会计师事务所对本公司 2001 年度会计报表进行审计 经审计 中兴宇会计师事务 所出具了没有保留意见和解释性说明的审计报告 中兴宇会计师事务所出具的审计报告公允 真实地反映了本公司 2001 年度经营情况和财务状况 8 公司本年度利润实现数与预测数的比较情况 本报告期内没有低于利润预测数 10%或高于利润预测数 20%的情况 九 重要事项 1 报告期内公司无重大诉讼 仲裁事项 2 报告期内公司无收购及出售资产 吸收合并事项 3 公司关联交易事项见会计报表附注 4 报告期内公司无托管 承包 租赁其他公司资产或其他公司托管 承包 租赁上市公司资产的 事项 无重大担保合同 没有发生委托他人进行现金资产管理事项 无其他重大合同 5 报告期内公司或持股 5%以上股东无承诺事项 6 报告期内公司没有聘任 改聘 解聘会计师事务所的事宜发生 公司所聘的会计师事务所为 中兴宇会计师事务所 其年度报酬为 20 万元 7 报告期内公司 公司董事会及其公司董事 监事没有受到中国证监会稽查 行政处罚 通报批 评 以及证券交易所公开谴责的事项 8 报告期内公司无应披露的其他重大事项 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 21. 十 财务会计报告 1 审计报告 中兴宇 2002 审字 2039 号 中核苏阀科技实业股份有限公司全体股东: 我们接受委托 审计了贵公司 2001 年12月31日的资产负债表及合并资产负债表 2001年度的利 润及利润分配表及合并利润及利润分配表以及2001年度的现金流量表及合并现金流量表 这些会计报表由贵公 司负责 我们的责任是对这些会计报表发表审计意见 我们的审计是依据 中国注册会计师独立审计准则 进行 的 在审计过程中 我们结合贵公司的实际情况 实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序 我们认为 上述会计报表符合 企业会计准则 企业会计制度 及其有关规定 在所有重大 方面公允地反映了贵公司 2001 年12月31日的财务状况和 2001年度的经营成果及 2001 年度现金 流量情况 会计处理方法的选用遵循了一贯性原则 中兴宇会计师事务所有限责任公司 章 中国注册会计师 李晓英 章 北京西长安街 88 号 中国注册会计师 李少秦 章 2002 年 3 月 24 日 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 22. 2 会计报表 资产负债表 资产方 2001 年 12 月 31 日 编制单位 中核苏阀科技实业股份有限公司 单位 人民币元 期末数 期初数 资 产 注释 母公司 合并 母公司 合并 流动资产 货币资金 1 36,100,072.63 49,160,711.96 32,722,695.60 45,548,890.34 短期投资 2 15,121,815.36 15,121,815.36 44,438,114.27 44,438,114.27 应收票据 3 2,679,050.00 2,679,050.00 2,554,990.00 2,554,990.00 应收股利 348,600.00 348,600.00 应收利息 应收帐款 4 157,038,504.34 121,302,278.64 138,498,070.39 113,056,110.02 其他应收款 5 2,514,455.60 15,391,676.07 13,855,899.94 8,577,162.53 预付帐款 6 4,952,833.62 5,221,266.72 301,707.11 1,189,929.29 应收补贴款 7 20,181,528.54 17,534,728.09 存货 8 57,321,608.75 89,934,150.34 54,572,488.08 76,827,657.93 待摊费用 1,378,551.82 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 275,728,340.30 320,371,029.45 287,292,565.39 310,076,182.47 长期投资 长期股权投资 9 68,941,564.30 32,897,202.03 34,199,320.95 32,862,534.76 长期债权投资 长期投资合计 68,941,564.30 32,897,202.03 34,199,320.95 32,862,534.76 固定资产 固定资产原价 10 105,522,305.76 131,048,053.78 90,308,077.02 90,554,177.03 减 累计折旧 38,905,463.45 40,523,994.60 36,460,808.09 36,542,363.83 固定资产净值 66,616,842.31 90,524,059.18 53,847,268.93 54,011,813.20 减 固定资产减值准备 1,075,272.11 1,075,272.11 1,066,776.96 1,066,776.96 固定资产净值 65,541,570.20 89,448,787.07 52,780,491.97 52,945,036.24 工程物资 在建工程 11 2,592,758.52 2,692,758.52 29,280,344.55 29,280,344.55 固定资产清理 固定资产合计 68,134,328.72 92,141,545.59 82,060,836.52 82,225,380.79 无形资产及其他资产 无形资产 12 7,795,346.93 14,775,841.02 12,831,329.96 12,838,296.61 长期待摊费用 685,523.49 111,090.00 111,090.00 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 7,795,346.93 15,461,364.51 12,942,419.96 12,949,386.61 递延税项 递延税款借项 资产总计 420,599,580.25 460,871,141.58 416,495,142.82 438,113,484.63 企业负责人 邵渭敏 财务负责人 袁德刚 制表人 陆振学 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 23. 资产负债表 负债方 2001 年 12 月 31 日 编制单位 中核苏阀科技实业股份有限公司 单位 人民币元 期末数 期初数 负债及股东权益 注释 母公司 合并 母公司 合并 流动负债 短期借款 13 41,000,000.00 56,000,000.00 29,000,000.00 43,000,000.00 应付票据 14 1,100,000.00 13,100,000.00 299,300.33 2,299,300.33 应付帐款 15 48,234,014.42 65,529,417.01 58,505,674.73 71,948,528.01 预收帐款 16 2,274,287.08 2,811,282.49 4,328,854.95 4,328,854.95 应付工资 567,318.85 567,318.85 1,147,377.75 1,147,377.75 应付福利费 2,442,735.48 2,597,428.32 9,073,245.08 9,073,245.08 应付股利 17 6,720,000.00 6,720,000.00 应交税金 18 1,899,180.96 -3,473,102.69 1,835,081.30 -2,591,478.47 其他应交款 56,045.68 56,098.37 67,736.85 67,736.85 其他应付款 19 4,265,074.44 5,977,259.98 1,545,033.92 1,545,033.92 预提费用 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 108,558,656.91 149,885,702.33 105,802,304.91 130,818,598.42 长期负债 长期借款 应付债券 长期应付款 20 22,547,432.71 22,547,432.71 22,547,432.71 22,547,432.71 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 22,547,432.71 22,547,432.71 22,547,432.71 22,547,432.71 递延税项 递延税款贷项 负债合计 131,106,089.62 172,433,135.04 128,349,737.62 153,366,031.13 少数股东权益 442,235.70 572,908.35 股东权益 股本 21 168,000,000.00 168,000,000.00 168,000,000.00 168,000,000.00 减 已归还投资 股本净额 168,000,000.00 168,000,000.00 168,000,000.00 168,000,000.00 资本公积 22 60,972,977.99 60,972,977.99 60,796,141.31 60,796,141.31 盈余公积 23 27,077,203.06 27,077,203.06 25,498,953.32 25,498,953.32 其中 公益金 8,770,413.70 8,770,413.70 7,981,288.83 7,981,288.83 未分配利润 24 33,443,309.58 31,945,589.79 33,850,310.57 29,879,450.52 股东权益合计 289,493,490.63 287,995,770.84 288,145,405.20 284,174,545.15 负债及股东权益合计 420,599,580.25 460,871,141.58 416,495,142.82 438,113,484.63 企业负责人 邵渭敏 财务负责人 袁德刚 制表人 陆振学 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 24. 利润及利润分配表 编制单位 中核苏阀科技实业股份有限公司 单位 人民币元 2001 年度 2000 年度 项 目 注释 母公司 合并 母公司 合并 一 主营业务收入 1 194,743,834.47 254,980,374.49 156,550,742.83 199,533,635.36 减 主营业务成本 149,517,199.77 192,112,245.71 113,948,191.78 147,124,589.19 主营业务税金及附加 2 1,197,461.75 1,199,921.79 1,061,931.03 1,065,197.47 二 主营业务利润 44,029,172.95 61,668,206.99 41,540,620.02 51,343,848.70 加 其他业务利润 3 2,430,569.88 2,803,990.21 6,177,008.22 6,698,269.10 减 营业费用 8,702,814.61 15,633,933.03 6,088,591.39 13,797,871.68 管理费用 29,063,154.87 36,529,020.92 20,018,733.91 22,067,663.31 财务费用 4 2,247,567.39 3,693,117.56 1,418,486.49 2,233,370.46 三 营业利润 6,446,205.96 8,616,125.69 20,191,816.45 19,943,212.35 加 投资收益 5 3,251,305.00 3,779,675.95 3,764,002.22 3,814,327.49 补贴收入 营业外收入 6 794,618.70 795,134.70 522,388.19 607,471.89 减 营业外支出 7 178,315.32 178,315.32 1,116,849.66 1,122,849.66 四 利润总额 10,313,814.34 13,012,621.02 23,361,357.20 23,242,162.07 减 所得税 8 2,422,565.59 2,778,904.66 3,803,553.99 4,280,547.41 减 少数股东损益 -130,672.65 -21,567.98 减 未确认的投资损失 五 净利润 7,891,248.75 10,364,389.01 19,557,803.21 18,983,182.64 加 年初未分配利润 33,850,310.57 29,879,450.52 33,204,068.00 29,807,828.52 其他转入 六 可供分配的利润 41,741,559.32 40,243,839.53 52,761,871.21 48,791,011.16 减 提取法定盈余公积 789,124.87 789,124.87 1,955,780.32 1,955,780.32 提取法定公益金 789,124.87 789,124.87 1,955,780.32 1,955,780.32 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七 可供股东分配的利润 40,163,309.58 38,665,589.79 48,850,310.57 44,879,450.52 减 应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 6,720,000.00 6,720,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 转作股本的普通股股利 八 未分配利润 33,443,309.58 31,945,589.79 33,850,310.57 29,879,450.52 企业负责人 邵渭敏 财务负责人 袁德刚 制表人 陆振学 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 25. 合并现金流量表 编制单位 中核苏阀科技实业股份有限公司 单位 人民币元 2001 年度 项 目 注释 母公司 合并 一 经营活动产生的现金流量: 销售商品 提供劳务收到的现金 193,203,403.97 240,705,311.09 收到的税费返还 15,158,216.80 收到的其他与经营活动有关的现金 11,996,483.71 12,742,017.86 现金流入小计 205,199,887.68 268,605,545.75 购买商品 接受劳务支付的现金 164,111,770.81 216,330,358.88 支付给职工以及为职工支付的现金 34,735,373.42 35,907,864.79 支付的各项税费 15,025,567.65 16,597,224.88 支付的其他与经营活动有关的现金 1 16,235,704.68 25,620,198.66 现金流出小计 230,108,416.56 294,455,647.21 经营活动产生的现金流量净额 -24,908,528.88 -25,850,101.46 二 投资活动产生的现金流量: 收回投资所收到的现金 39,316,298.91 39,316,298.91 取得投资收益所收到的现金 4,173,913.59 4,173,913.59 处置固定资产 无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 182,700.00 182,700.00 收到的其他与投资活动有关的现金 8,776.29 现金流入小计 43,672,912.50 43,681,688.79 购建固定资产 无形资产和其他长期资产所支付的现金 13,981,671.59 14,315,387.34 投资所支付的现金 10,950,000.00 10,950,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 24,931,671.59 25,265,387.34 投资活动产生的现金流量净额 18,741,240.91 18,416,301.45 三 筹资活动产生的现金流量: 吸收投资所收到的现金 1,450,000.00 借款所收到的现金 88,000,000.00 120,600,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 88,000,000.00 122,050,000.00 偿还债务所支付的现金 76,000,000.00 107,600,000.00 分配股利 利润或偿付利息所支付的现金 2,455,335.00 3,400,005.65 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 78,455,335.00 111,000,005.65 筹资活动产生的现金流量净额 9,544,665.00 11,049,994.35 四 汇率变动对现金的影响 -4,372.72 五 现金及现金等价物净增加额 3,377,377.03 3,611,821.62 企业负责人 邵渭敏 财务负责人 袁德刚 制表人 陆振学 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 26. 附表资料 2001年度 项 目 注释 母公司 合并 1. 将净利润调节为经营活动的现金流量: 净利润 7,891,248.75 10,364,389.01 少数股东损益 -130,672.65 加: 计提的资产减值准备 1,164,539.14 3,413,307.06 固定资产折旧 4,998,567.97 6,489,543.38 无形资产摊销 473,268.18 759,676.39 长期待摊费用摊销 111,090.00 456,616.54 待摊费用减少(减 增加) -1,378,890.19 预提费用增加(减 减少) 处置固定资产 无形资产和其他长期资产的损失(减 收益) -62,837.83 -62,837.83 固定资产报废损失 106,737.97 106,737.97 财务费用 2,475,605.88 3,411,500.24 投资损失(减 收益) -3,251,305.00 -3,779,675.95 递延税款贷项(减 借项) 存货的减少(减 增加) -2,749,120.67 -12,304,833.15 经营性应收项目的减少(减 增加) -11,974,176.00 -33,662,169.24 经营性应付项目的增加(减 减少) -24,092,147.27 467,206.96 其他 经营活动产生的现金流量净额 -24,908,528.88 -25,850,101.46 2. 不涉及现金收支的投资和筹资活动: 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入的固定资产 3. 现金及现金等价物净增加情况: 现金的期末余额 36,100,072.63 49,160,711.96 减 现金的期初余额 32,722,695.60 45,548,890.34 加 现金等价物的期末余额 减 现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 3,377,377.03 3,611,821.62 企业负责人 邵渭敏 财务负责人 袁德刚 制表人 陆振学 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 27. 资产减值准备明细表 编制单位 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年度 单位 人民币元 资 产 行次 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一 坏帐准备合计 1 13,586,684.69 3,180,504.39 5,380,344.50 11,386,844.58 其中 应收帐款 2 13,324,974.39 3,186,066.54 5,380,344.50 11,130,696.43 其他应收款 3 261,710.30 -5,562.15 256,148.15 二 短期投资跌价准备合计 5 其中 股票投资 6 债券投资 7 三 存货跌价准备合计 9 1,685,470.63 1,095,997.32 0.00 2,781,467.95 其中 库存商品 10 1,685,470.63 1,095,997.32 2,781,467.95 原材料 11 四 长期投资减值准备合计 13 其中 长期股权投资 14 长期债权投资 15 五 固定资产减值准备合计 17 1,066,776.96 8,495.15 0.00 1,075,272.11 其中 房屋 建筑物 18 机器设备 19 1,066,776.96 8,495.15 1,075,272.11 六 无形资产减值准备 21 其中 专利权 22 商标权 23 七 在建工程减值准备 25 八 委托贷款减值准备 27 其中 长期贷款 短期贷款 减值准备总计 29 16,338,932.28 4,284,996.86 5,380,344.50 15,243,584.64 企业负责人 邵渭敏 财务负责人 袁德刚 制表人 陆振学 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 28. 股东权益增减变动表 编制单位 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年度 单位 人民币元 项 目 本年数 上年数 一 股本 期初余额 168,000,000.00 120,000,000.00 本期增加数 0.00 48,000,000.00 其中 资本公积转入 48,000,000.00 盈余公积转入 利润分配转入 新增股本 本期减少数 期末余额 168,000,000.00 168,000,000.00 二 资本公积 期初余额 60,796,141.31 108,796,141.31 本期增加数 176,836.68 其中 股本溢价 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拔款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 176,836.68 本期减少数 48,000,000.00 其中 转增股本 48,000,000.00 期末余额 60,972,977.99 60,796,141.31 三 法定和任意盈余公积 期初余额 17,517,664.49 15,696,415.28 本期增加数 789,124.87 1,955,780.32 其中 从净利润中提取数 789,124.87 1,955,780.32 其中 法定盈余公积 789,124.87 1,955,780.32 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本期减少数 134,531.11 其中 弥补亏损 转增股本 分派现金股利或利润 分派股票股利 期末余额 18,306,789.36 17,517,664.49 其中 法定盈余公积 8,770,413.70 7,981,288.83 储备基金 企业发展基金 四 法定公益金 期初余额 7,981,288.83 6,025,508.51 本期增加数 789,124.87 1,955,780.32 其中 从净利润中提取数 789,124.87 1,955,780.32 本期减少数 其中 集体福利支出 期末余额 8,770,413.70 7,981,288.83 五 未分配利润 期初未分配利润 29,879,450.52 29,807,828.52 本期净利润 净亏损以 - 号填列 10,364,389.01 18,983,182.64 本期利润分配 8,298,249.74 18,911,560.64 期末余额 31,945,589.79 29,879,450.52 企业负责人 邵渭敏 财务负责人 袁德刚 制表人 陆振学 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 29. 3 会计报表附注 公司的基本情况 中核苏阀科技实业股份有限公司(以下简称公司),系 1997 年经国家体改委生字[1997]67 号文批准 由中国核工业总公司苏州阀门厂独家发起而设立的股份有限公司 1997 年 6 月 3 日经中国证券监督管 理委员会证监发字[1997]300 号文批准 公司于 1997 年 6 月 16 日向社会公众公开发行人民币普通股 A 股 3000 万股 并于 1997 年 7 月 10 日在深圳证券交易所挂牌上市交易 同年 7 月 2 日经中华人民共 和国国家工商行政管理局核准登记注册 注册资本 7500 万元 1998 年公司实施中期利润分配方案 每 10 股送红股 2 股,以资本公积每 10 股转增 4 股 后股本总额变更为 12000 万元,2000 年公司实施中期利 润分配方案 以资本公积每 10 股转增 4 股 后,股本总额变更为 16800 万元 公司经营范围 主营工业管道阀门制造及销售 兼营其他机电产品的加工 制造及销售等 公司现任法定代表人: 邵渭敏 公司主要会计政策 会计估计和合并会计报表的编制方法 会计制度 公司执行 企业会计准则 企业会计制度 及其补充规定 会计年度 本公司会计年度为公历每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止 记账本位币 本公司记账本位币为人民币 记账原则和计价基础 本公司以权责发生制为记账原则 以实际成本为计价基础 外币业务的折算 本公司涉及外币业务的经济业务 按业务发生日中国人民银行公布的基准汇价折算为记账本位币 期末将非本位币货币性资产及负债的余额按期末中国人民银行公布的基准汇价进行调整 调整后 的外币账户人民币余额与原账面余额差异 筹建期间计入开办费 资本性支出计入资产价值 生产经 营期间计入当期财务费用 现金等价物确认标准 本公司对同时具备持有时间短 一般以三个月到期 流动性强 易于转换为已知金额现金 价 值变动风险很小等四个条件的投资确定为现金等价物 短期投资跌价准备的核算方法 本公司购入能随时变现并且持有时间不超过一年的投资确认为短期投资 按实际支付的全部价 款 扣除利息或已宣告发放但尚未领取的现金股利后入账 期末短期投资采用单项投资成本与市价孰低计价 按成本低于市价的差额计提短期投资跌价准 备 并计入当期损益 坏账准备的核算方法 坏账的确认标准 债务人破产或死亡 以其破产财产或遗产清偿后 仍不能足额收回 或债务 人逾期未能履行偿债义务 且有明显特征表明无法收回的应收款项 对确实无法收回的应收款项 经 董事会或股东大会审议批准后 可确认坏账 坏账准备的核算方法 本公司采用备抵法下的账龄分析法 按应收款项 包括应收账款和其他 应收款 下同 账龄计提坏账准备 并计入当年损益 公司董事会决议 对于逾期时间过长和确实收回极其困难的应收款项,按照个别认定法 100%计提 坏帐准备,其余应收款项根据逾期帐龄 按其余额的比例分析计提坏账准备 具体计提比例如下 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 30. 逾期一年 含一年 以下类推 以内的 按其余额的 3%计提 逾期一至二年的 按其余额的 10%计提 逾期二至三年的 按其余额的 20%计提 逾期三年以上的 按其余额的 40 计提 存货计价方法和存货跌价准备的核算方法 存货按实际成本计价 领用或发出的存货 采用加权平均法计算确定其实际成本 消耗性物料 周转材料和低值易耗品领用时,采用一次摊销的办法 本公司存货采用成本与可变现净值孰低计价 按 期末成本高于其可变现净值的差额计提存货跌价准备 并计入当期损益 长期投资核算方法 长期股权投资 公司对外股权投资按实际投资时实际支付的价款记账 公司对其他单位的投资 占该单位的投资有表决权资本总额 20%或 20%以上 或虽然投资不足 20%但有重大影响 则采用权益 法核算 其中投资比例超过 50%的子公司编制合并报表 其投资占该单位有表决权资本总额 20%以下 或虽然投资超过 20%或 20%以上 但不具有重大影响 则采用成本法核算 股权投资差额按投资期限 平均摊销,没有规定投资期限的按 10 年摊销,摊销金额计入当期投资收益 长期债券投资 按实际支付的全部价款(包括税金 手续费等相关费用)减去已到付息期但尚未 领取的债权利息 作为初始投资成本 在债权持有期间 按期计提利息收入并确认为当期的投资收益 到期收回或未到期而提前处置的债权投资 实际取得的价款与其帐面价值的差额 确认为当期的收益 或损失 相关的溢价或折价在债券存续期内 按直线法予以摊销 长期投资减值准备 期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因 导致本公司长 期投资可回收价值低于长期投资账面价值 按其差额提取长期投资减值准备 并计入当期损益 固定资产计价标准和折旧分类 计价方法 固定资产标准 使用期限超过一年的房屋 建筑物 机器 机械 运输工具以及其他与生产 经营有关的设备 器具 工具等 单位价值在 2000 元以上 并且使用期限超过两年的非生产 经营主 要设备的物品 固定资产计价 按取得时的成本作为入账价值 �购入的不需要经过建造过程即可使用的固定资产 按实际支付的买价 包装费 运输费 安装 成本 交纳的有关税金等 作为入账价值 �自行建造的固定资产 按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出 作为入账价值 �投资者投入的固定资产 按投资各方确认的价值入账 �融资租入的固定资产 按租赁开始日租赁资产的原账面价值与最低租赁付款额的现值两者中较 低者 作为入账价值 �在原有固定资产的基础上进行改建 扩建的 按原固定资产的价值上由于改建 扩建而发生的 支出 减改建 扩建过程中发生的变价收入 作为入账价值 �盘盈的固定资产 按同类固定资产的市场价格 减去按该项资产的新旧程度估计的价值损耗后 的余额 作为入账价值 �以非货币性交易换入的固定资产 按换出资产的账面价值加上相关税费作为入帐价值 固定资产折旧 采用直线法和规定的使用年限分类计提 各类固定资产净残值率为零(经中国核 工业总公司批准) 各类固定资产的分类折旧率如下 类 别 年 限 年折旧率 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 31. 房屋及建筑物 10-40 2.5-10% 专用设备 10-15 6.67-10% 通用设备 5-10 10-20% 运输设备 10 10% 固定资产减值计提方法 期末对固定资产由于市价持续下跌 或技术陈旧 损坏 长期闲置等原因导致其可收回金额低于 账面价值的差额分项计提固定资产减值准备 在建工程的核算方法 在建工程采用历史成本法计价,以实际购买或领用的工程物资应支付的工程款及相关的费用记入 工程成本 在建工程自达到预定可使用状态之日起 根据工程预算 造价或工程实际成本等 按估计 的价值转入固定资产 待工程进行竣工决算后再按决算值进行调整 利息资本化方法 为购建固定资产而借入的专门借款所发生的利息 折价或溢价的摊销 汇兑差 额 属于投入使用之前发生的 利息资本化计入在建工程成本 投入使用之后发生的借款利息 计入 当期损益 期末对有证据表明在建工程已经发生了减值 计提在建工程减值准备 无形资产计价及摊销政策 无形资产的计价 购入的无形资产按实际支付的价款作为实际成本入账 投资者投入的无形资产按投资各方确认的 价值入账 自行开发并按法律程序申请取得的无形资产按依法取得时发生的注册费 聘请律师费入账 开发过程中发生的费用 计入当期损益 无形资产摊销方法 无形资产摊销采用分期平均摊销法 自取得当月起在预定使用年限内分期平均摊销 无形资产减值准备 期末对无形资产预计可回收金额低于其账面价值的差额计提无形资产减值准备 长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用在项目受益期限内平均摊销 收入确认原则 公司已将商品所有权上的重要风险或报酬转移给买方 公司不再对该商品实施继续管理权和实际 控制权 相关的收入已经收到或取得了收款的证据 并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时 确认收入的实现 所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用应付税款法 利润分配政策 根据公司章程规定 公司所得税后利润按以下顺序分配 弥补以前年度亏损 指连续五年用所得税前利润弥补亏损后 仍未补足的亏损 按 10 %提取法定盈余公积金 按 10 %提取公益金 提取任意盈余公积金 由股东大会确定 根据股东会议决议分配股利 主要会计政策 会计估计变更的说明及重点会计差错更正的说明 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 32. 根据 企业会计制度 要求 自 2001 年 1 月 1 日起 对下述会计政策进行了变更 固定资产计提减值准备: 对由于市价持续下跌 或技术陈旧 损坏 长期闲置等原因导致固定 资产可收回金额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备 在建工程计提减值准备:对有证据表明已经发生了减值的在建工程 计提在建工程减值准备 无形资产计提减值准备:对无形资产预计可回收金额低于其帐面价值的差额计提无形资产减值准备 开办费原规定在 5 年内平均摊销,现改为在开始经营的当月起一次性转入当期損益 本次会计政策变更采用追溯调整法,对相关期间的影响如下 追溯调整固定资产减值准备 1,066,776.96 元, 相应调减两金 213,355.39 元,减少 2001 年年初未分配 利润 853,421.57 元 本期会计差错调整如下: 2000 年度所得税调整 129,051.63 元 相应调减两金 25,810.33 元, 减少 2001 年年初未分配利润 103,241.30 元 子公司会计差错调整减少 2000 年投资收益 902,645.30 元 相应调减两金 180,529.06 元, 减少 2001 年年初未分配利润 722,116.24 元 合并会计报表的编制方法 根据财政部财会字(1995)11 号 关于印发<合并会计报表暂行规定>的通知 及有关补充规定编制 合并会计报表 在编制合并会计报表时 将持有 50%以上权益性资本或不足 50%但拥有实质控制权的子公司纳入 合并报表范围 但若该公司的总资产 销售收入和净利润较小 符合财会二字 96 2 号 关于合并报 表合并范围的复函 的规定 则不予合并 合并时 母公司与子公司间的债权 债务 投资 交易及 未实现内部利润均已予以抵销 2000 年公司合并报表的子公司为苏州苏阀进出口公司 2001 年 由 于公司新增投资苏州苏阀达尔阀门有限公司 公司合并报表的子公司为苏州苏阀进出口公司和苏州苏 阀达尔阀门有限公司 税项 增值税 经苏州市国家税务局确认为增值税一般纳税人 销售产品按产品销售收入的 17%计算 销项税 扣除进项税后交纳增值税 营业税 对外运输业务按 3%税率交纳营业税 技术开发等其他服务业按照 5%税率交纳营业税 城建税和教育费附加 根据苏州市国家税务局苏国税流函(1994)41 号通知规定 城建税和教育 费附加分别按照应交增值税 营业税税额的 7%和 4%计征 房产税 从价计征,以房屋原值的 70%为计税依据, 年税率为 1.2% 车船使用税 按税务局核定的标准 货车按吨位 客车按座位计算交纳 所得税 由于股份公司 1998 年度注册在苏州高新技术产业开发区 根据江苏省科学技术委员会 对中核苏州阀门股份有限公司高新技术企业的认定和国家税务总局一九九一年三月 国家高新技术产 业开发区税收政策的规定 所得税按 15%计征交纳 子公司苏州苏阀进出口有限公司按 33 缴纳所 得税 子公司苏州苏阀达尔阀门有限公司按 24 缴纳所得税 控股子公司及合营企业 企业名称 注册地址 注册 资本 实际 投资额 投资 比例 经营范围 是否合 并报表 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 33. 苏州苏阀进出口有限公司 苏州新区珠江路 501 号 1000 700 70% 产品及相关原辅材料 仪器设备进出口 是 深圳市中核海得威生物科技有限公司 深圳南山区高新技术产业园 R1 B 栋 6 楼 666 299.70 45% 幽门螺旋菌尿素呼气试验试剂的研究 与技术开发 否 苏州中核华东辐照有限公司 江苏省吴江市松陵镇七里桥 730 254.478 34.8% 钴 60 工业辐照服务及技术开发 否 苏州苏阀达尔阀门有限公司 苏州新区珠江路 501 号 1200 483.96 48% � 研发 生产属于机械基础件的新型阀 门产品 并销售自产产品 是 � 苏州苏阀达尔阀门有限公司已于 2000 年 7 月 13 日取得企业法人营业执照 注册号 企合苏苏总字第 009054 号 注册 资本 1200 万美元 实收资本 483.96 万美元,全部为中核苏阀科技实业股份有限公司以经评估后的资产投入,并由上海立信长 江会计师事务所江苏分所于 2001 年 12 月 25 日出具验资报告确认 截止报告日 资本到位情况未发生变化 由于公司目前资 本全部由中核苏阀科技实业股份有限公司投入 公司对其具有实际控制权 故从 2001 年起合并报表 会计报表主要项目注释 金额单位 人民币元 合并资产负债表附注 注释 1 货币资金 项 目 期初数 期末数 现金 40,427.70 43,707.27 银行存款 35,840,849.98 40,537,448.55 其中 人民币存款 35,814,455.75 36,959,066.66 美元 3,188.44 432,349.26 折人民币 26,394.23 3,578,381.89 其他货币资金 9,667,612.66 8,579,556.14 合 计 45,548,890.34 49,160,711.96 注释 2 短期投资 项目 期初数 期末数 期末市价 股票投资 债券投资 44,438,114.27 15,121,815.36 15,148,350.00 其他投资 合计 44,438,114.27 15,121,815.36 15,148,350.00 注释 3 应收票据 项目 期初数 期末数 应收票据 2,554,990.00 2,679,050.00 无已用于贴现 质押的商业承兑汇票 其中 报告日已到期变现金额为 130,000.00 元 注释 4 应收账款 账龄分析 期初数 期末数 账 龄 金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账准备 1年以内 90,775,515.04 71.83 1,902,804.15 97,097,541.81 73.32 2,519,090.32 1-2 年 17,563,712.70 13.90 1,755,769.18 10,998,553.64 8.31 1,099,855.37 2-3 年 3,813,122.18 3.02 757,742.43 11,115,005.54 8.39 2,223,001.11 3年以上 14,228,734.49 11.25 8,908,658.63 13,221,874.08 9.98 5,288,749.63 合 计 126,381,084.41 100.00 13,324,974.39 132,432,975.07 100.00 11,130,696.43 上期全额提取的坏账准备 5,380,344.50 元本期已核销,无全额计提坏帐准备的款项 欠款金额较大的单位 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 34. 单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 SUFA LTD. 13,533,257.15 2001 年 货款 S.A.IBERICA DE DISTRIBUCIONES 4,300,604.39 2001 年 货款 DRION SPA 4,136,133.66 2001 年 货款 星辰公司星火有机硅厂 4,061,888.58 2001 年 货款 上海市机械施工公司 3,806,904.10 2001 年 货款 小 计 29,838,787.88 欠款前五名占应收帐款 2001 年末余额比例为 22.53% 本项目中无持有股份公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位欠款 注释 5 其他应收款 账龄分析 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例% 坏账准备 金 额 比例% 坏账准备 1年以内 8,304,728.45 93.95 86,739.34 15,032,056.66 96.06 72,402.21 1-2 年 73,038.70 0.83 7,303.87 125,791.90 0.81 12,579.19 2-3 年 83,875.94 0.95 16,775.19 124,117.63 0.79 24,823.53 3年以上 377,229.74 4.27 150,891.90 365,858.03 2.34 146,343.22 合 计 8,838,872.83 100.00 261,710.30 15,647,824.22 100.00 256,148.15 主要欠款单位 单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 成都无缝钢管厂 10,500,000.00 2001 年 抵押金 北京高中压阀门-大连分公司 124,940.00 1998 年 预付款 扬子石化股份公司 69,441.65 2001 年 预付款 南京南天软件工程公司 50,790.00 2001 年 预付款 住房公积金 165,092.83 2001 年 代垫住房公积金 小计 10,910,264.48 欠款前五名占其他应帐款 2001 年末余额比例为 69.72% 本项目中无持有股份公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位欠款 注释 6 预付账款 账龄分析 期初数 期末数 账龄 金 额 比例% 金 额 比例% 1 年以内 956,290.81 80.36 5,018,773.71 96.12% 1-2 年 1,030.30 0.09 161,098.90 3.09% 2-3 年 205,465.85 17.27 1,030.50 0.02% 3 年以上 27,142.33 2.28 40,363.61 0.77% 合 计 1,189,929.29 100.00 5,221,266.72 100.00% 一年以上的预付账款主要为采购预付款 本项目中无预付持有本公司 5%以上股份的股东款项 注释 7 应收补贴款 项目 期初数 期末数 应收出口退税 17,534,728.09 20,181,528.54 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 35. 注释 8 存货 期初数 期末数 项 目 金 额 跌价准备 金 额 跌价准备 原材料 11,877,618.42 16,889,662.39 低值易耗品 489,800.01 473,039.15 自制半成品 2,972,500.34 4,740,036.44 在产品 9,379,603.77 8,627,722.19 产成品 26,647,591.83 765,486.34 34,359,059.07 1,717,787.48 库存商品 27,146,014.19 919,984.29 26,026,942.62 1,063,680.47 在途物资 162,788.83 委托加工材料 1,436,367.60 合 计 78,513,128.56 1,685,470.63 92,715,618.29 2,781,467.95 注释 9 长期投资 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 长期股权投资 32,862,534.76 1,367,070.53 1,332,403.26 32,897,202.03 其中 子公司投资 对合营企业投资 对联营企业投资 其他股权投资 32,862,534.76 1,367,070.53 1,332,403.26 32,897,202.03 长期债权投资 其中 国债投资 合计 32,862,534.76 1,367,070.53 1,332,403.26 32,897,202.03 其它股权投资 被投资单位名称 投资金额 占被投资单位 注册资本比例 期初余额 期末余额 上海浦东发展银行 6,550,000.00 0.2085% 6,550,000.00 6,550,000.00 苏州市商业银行 3,000,000.00 1.050% 3,000,000.00 3,000,000.00 深圳市海德威生物科技有限公司 2,487,964.25 45% 3,077,780.19 3,967,865.10 苏州中核华东辐照有限公司 3,250,993.09 34.86% 3,220,463.69 3,697,449.31 合 计 15,288,957,34 15,848,243.88 17,215,314.41 股权投资差额 被投资单位名称 初始发生额 摊销 年限 期初余额 本期 摊销额 累计 摊销额 期末余额 深圳市海德威生物科技有限公司 15,505,035.75 14 14,858,992.59 1,107,502.5 6 1,753,545.7 2 13,751,490.03 苏州中核华东辐照有限公司 2,249,006.91 10 2,155,298.29 224,900.70 318,609.32 1,930,397.59 合 计 17,754,042.66 17,014,290.88 1,332,403.2 6 2,072,155.0 4 15,681,887.62 对外投资占净资产比例为 10% 注释 10 固定资产及累计折旧 原值 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 房屋及建筑物 35,259,211.10 20,360,830.35 - 55,620,041.45 机器设备 48,537,840.69 25,714,680.77 7,302,140.85 66,950,380.61 运输设备 6,701,905.37 1,664,852.00 539,225.65 7,827,531.72 其 他 55,219.87 650,100.00 55,219.87 650,100.00 合 计 90,554,177.03 48,390,463.12 7,896,586.37 131,048,053.78 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 36. 累计折旧 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期 末 数 房屋及建筑物 6,577,596.90 1,823,155.68 - 8,400,752.58 机器设备 26,599,250.72 3,946,342.91 2,143,283.60 28,402,310.03 运输设备 3,310,296.34 633,844.79 355,409.14 3,588,731.99 其 他 55,219.87 132,200.00 55,219.87 132,200.00 合 计 36,542,363.83 6,535,543.38 2,553,912.61 40,523,994.60 净值 54,011,813.20 41,854,919.74 5,342,673.76 90,524,059.18 固定资产减值准备 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期 末 数 房屋及建筑物 0.00 机械设备 1,055,541.56 8,495.15 1,064,036.71 运输设备 11,235.40 11,235.40 合 计 1,066,776.96 8,495.15 1,075,272.11 本期固定资产增加额主要为公司直接外购固定资产 5,035,207.98 元和在建工程转入 43,355,255.14 元. 注释 11 在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入 固定资产数 其 他 减少数 期末数 资金来源 进度 新区工程 20,517,083.31 1,376,235.52 20,311,240.03 1,582,078.80 0.00 募股资金 完工 SF-CIMS 项目 1,544,138.59 374,306.00 1,749,306.00 169,138.59 自有资金 80% 技改项目 7,219,122.65 18,348,512.39 23,044,015.11 2,523,619.93 募股资金 90% 合 计 29,280,344.55 20,099,053.91 43,355,255.14 3,331,384.80 2,692,758.52 本期在建工程其他减少数主要为 CIMS 工程软件费转入无形资产 1,375,000 元和土地费用支出转入无形资产 1,182,380.80 元 其它为工程中的费用性支出转入期间费用 本期无利息资本化金额 注释 12 无形资产 类 别 原始金额 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 剩余摊 销期限 土地使用权 1 7,555,249.15 12,666,783.32 6,350,210.93 6,316,572.39 541 个月 土地使用权 2 7,259,935.65 7,259,935.65 284,888.17 6,975,047.48 546 个月 软件使用费 323,160.00 171,513.29 139,840.00 64,632.12 246,721.17 6-59 个月 CIMS 工程 1,375,000.00 1,375,000.00 137,500.02 1,237,499.98 54 个月 合 计 17,680,376.18 12,838,296.61 8,774,775.65 6,837,231.24 14,775,841.02 除土地使用权外无形资产均为外购 扣除土地使用权后的无形资产为 1,484,221.15 元,占注册资本比例为 0.09% 注释 13 短期借款 借款类别 期初数 期末数 信用借款 抵押借款 保证借款 43,000,000.00 56,000,000.00 质押借款 合 计 43,000,000.00 56,000,000.00 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 37. 注释 14 应付票据 单 位 期初数 期末数 开封阀门厂 299,300.33 1,100,000.00 苏州凯孚阀门厂 1,000,000.00 成都高压阀门厂 500,000.00 成都无缝钢管厂 10,500,000.00 锡山宏达公司 1,500,000.00 温州金瓯公司 500,000.00 合 计 2,299,300.33 13,100,000,00 注释 15 应付账款 账龄分析 期初数 比例(%) 期末数 比例(%) 一年以内 70,312,941.39 97.73 63,919,797.79 97.54 一至二年 939,963.03 1.31 463,769.55 0.71 二至三年 364,147.57 0.51 571,341.86 0.87 三年以上 331,476.02 0.45 574,507.81 0.88 合 计 71,948,528.01 100.00 65,529,417.01 100.00 三年以上款项主要为未支付货款 本项目内无应付持本公司 5%以上股份的股东款项 注释 16 预收账款 账龄分析 期初数 比例(%) 期末数 比例(%) 一年以内 3,762,291.02 86.91 2,150,429.84 76.50 一至二年 112,340.92 2.60 175,754.42 6.25 二至三年 169,065.49 3.90 142,035.72 5.05 三年以上 285,157.52 6.59 343,062.51 12.20 合 计 4,328,854.95 100.00 2,811,282.49 100.00 三年以上款项主要为未结算货款 本项目内无预收持本公司 5%以上股份的股东款项 注释 17 应付股利 投资者 期初数 期末数 欠付原因 苏州阀门厂 4,032,000.00 流通股股东 2,688,000.00 分配 2001 年 现金股利 合 计 6,720,000.00 注释 18 未交税金 项目 期初数 期末数 执行法定税率 营业税 -61,395.00 -9,958.10 5% 增值税 -3,784,920.85 -5,189,037.46 17% 城建税 118,539.49 98,079.94 7% 企业所得税 1.063,631.59 1,627,695.23 15% 个人所得税 117.70 房产税 土地使用税 印花税 72,666.20 合 计 -2,591,478.47 -3,473,102.69 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 38. 注释 19 其他应付款 账龄分析 期初数 比例 % 期末数 比例 % 一年以内 1,430,313.92 92.57 5,620,165.64 94.03 一至二年 159,506.00 2.66 二至三年 69,400.00 4.49 300.00 0.01 三年以上 45,320.00 2.94 197,288.34 3.30 合 计 1,545,033.92 100.00 5,977,259.98 100.00 本项目内应付持本公司 5%以上股份的股东款项 单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 苏州阀门厂 210,188.14 2001 年 往来款 主要欠款单位 单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 职工教育经费 1,772,863.30 2001 年 养老金 1,017,026.36 2001 年 德国远东投资公司 744,921.00 2001 年 往来款 小 计 3,534,810.66 本期较上期变动较大主要是因为 养老金尚未缴纳 由于工资增加职工教育经费相应增加 注释 20 长期应付款 单 位 期初数 期末数 中国核工业集团公司财会部 22,547,432.71 22,547,432.71 合 计 22,547,432.71 22,547,432.71 原为苏州阀门厂向中国核工业总公司的流动资金借款,改制时划入股份公司, 中国核工业总公司改制 为中国核工业集团公司后,从 2000 年开始暂不收取资金占用费 期末余额由本金 14,500,000 元和以前年度提取的利息 8,047,432.71 元组成 注释 21 股本 本次变动增减 + 期初数 配 股 送 股 公积金 转 股 其 他 小 计 期末数 一 未上市流通股份 1 发起人股份 其中 国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 募集法人股 内部职工股 优先股或其他 未上市流通股份合计 二 已上市流通股份 1 人民币普通股 境内上市的外资股 境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 100,800,000 100,800,000 100,800,000 67,200,000 67,200,000 100,800,000 100,800,000 100,800,000 67,200,000 67,200,000 三 股份总数 168,000,000 168,000,000 数量单位 股 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 39. 注释 22 资本公积 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 股本溢价 60,796,141.3 1 60,796,141.31 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入外币资本折算差额 其他资本公积 176,836.68 176,836.68 合计 60,796,141.3 1 176,836.68 60,972,977.99 其它资本公积本期增加额为付不出去的款项转入 注释 23 盈余公积 项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数 法定盈余公积 7,981,288.83 789,124.87 8,770,413.70 公益金 7,981,288.83 789,124.87 8,770,413.70 任意盈余公积 所得税减免 9,536,375.66 9,536,375.66 合 计 25,498,953.32 1,578,249.74 27,077,203.0 6 注释 24 未分配利润 未分配利润增减变动情况 项 目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 净利润 10,364,389.01 18,983,182.64 加:年初未分配利润 29,879,450.52 29,807,828.52 提取盈余公积金 789,124.87 1,955,780.32 提取公益金 789,124.87 1,955,780.32 应付普通股股利 6,720,000.00 15,000,000.00 转作股本的普通股股利 未分配利润 31,945,589.79 29,879,450.52 根据公司董事会 2001 年度利润分配预案,以 2001 年末股本为基数,每 10 股分配现金股利 0.4 元(含税), 共派 发现金 6,720,000 元 剩余利润滚存下一年度 本次资本公积不转增股本 此决议尚待股东大会通过 合并利润表附注 注释 1 主营业务收入 项 目 2001 年度 2000 年度 阀门销售收入 254,980,374.49 199,533,635.36 合 计 254,980,374.49 199,533,635.36 注释 2 主营业务税金及附加 项 目 2001 年度 2000 年度 计缴标准 营业税 3,266.44 5% 城建税 762,021.12 675,774.29 7% 教育费附加 437,900.67 386,156.74 4% 合 计 1,199,921.79 1,065,197.47 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 40. 注释 3 其他业务利润 项 目 2001 年度 2000 年度 1.其他业务收入 材料收入 16,609,494.73 11,920,242.82 研制设计咨询费收入 1,513,889.00 5,712,067.00 设备租赁费收入 5,000.00 489,039.97 其他业务收入小计 18,128,383.73 18,121,349.79 2.其他业务成本 材料成本 15,255,768.87 10,325,300.21 研制设计咨询成本 753,619.04 城建税 教育费附加 68,624.65 344,161.44 其他业务支出小计 15,324,393.52 11,423,080.69 3.其他业务利润 2,803,990.21 6,698,269.10 注释 4 财务费用 项 目 2001 年度 2000 年度 利息支出 3,399,939.25 3,098,748.86 减 利息收入 337,537.00 861,823.53 金融机构手续费 282,715.49 265,039.42 减 汇兑收益 -347,999.82 268,594.29 合 计 3,693,117.56 2,233,370.46 财务费用较上期增加较大主要是因为借款增加所致 注释 5 投资收益 2001 年度 项目 投资收益 股权投资 差额摊销 计提投资 减值准备 其它 合计 股权投资收益 1,562,070.53 1,332,403.26 229,667.27 债权投资收益 3,550,008.68 3,550,008.68 合计 5,112,079.21 1,332,403.26 3,779,675.95 2000 年度 项目 投资收益 股权投资 差额摊销 计提投资 减值准备 其它 合计 股权投资收益 1,435,886.54 739,751.78 696,134.76 债权投资收益 3,118,192.73 3,118,192.73 合计 4,554,079.27 739,751.78 3,814,327.49 注释 6 营业外收入 项 目 2001 年度 2000 年度 罚款收入 135,310.79 85,683.70 固定资产处理收入 140,754.31 521,788.19 质量赔偿款 154,670.75 违约金 364,398.85 其 他 合 计 795,134.70 607,471.89 注释 7 营业外支出 项 目 2001 年度 2000 年度 罚款支出 56,072.70 处置固定资产损失 178,315.32 合 计 178,315.32 56,072.70 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 41. 注释 8 所得税 2001 年度 2000 年度 2,778,904.66 4,280,547.41 注释 9 支付的其他与经营活动有关的现金 25,620,198.66 其中 差旅费 3,010,204.15 业务招待费 2,149,423.94 公积金转入个人帐户 7,989,775.15 广告费 383,354.32 审计费 130,000.00 仓储费 1,220,630.79 办公费 343,770.22 运输费 3,991,881.87 包装费 363,124.46 检验费 322,927.66 外加工费 54,068.98 展览费 46,544.53 邮电费 265,785.86 母公司会计报表附注 注释 1 应收账款 账龄分析 期初数 期末数 账 龄 金额 比例% 坏账准备 金额 比例% 坏账 1 年以内 122,676,079.19 84.70 1,666,626.30 141,604,862.66 87.13 1,723,032.56 1-2 年 11,698,032.09 8.10 1,169,803.22 7,069,121.69 3.40 706,912.17 2-3 年 3,339,725.71 2.30 667,945.14 6,583,840.14 3.85 1,316,768.03 3 年以上 7,147,680.10 4.90 2,859,072.04 9,212,321.01 5.62 3,684,928.40 合 计 144,861,517.09 100.00 6,363,446.70 164,470,145.50 100.00 7,431,641.16 无全额计提坏帐准备的款项 欠款金额较大的单位: 苏阀进出口公司 83,635,300.18 2001 年 货款 星辰公司星火有机硅厂 4,061,888.58 2001 年 货款 上海市机械施工公司 3,806,904.10 2001 年 货款 扬子石化物备公司 3,594,622.60 2001 年 货款 宝钢国贸公司宝冶分公司 3,325,887.31 2001 年 货款 欠款前五名占应收帐款 2001 年末余额比例为 59.84% 本项目中无持有股份公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位欠款 注释 2 其他应收款 账龄分析 期初数 期末数 账 龄 金 额 比例% 坏账准备 金 额 比例% 坏账准备 1 年以内 13,708,933.64 97.53 77,846.08 2,275,942.67 83.89 68,278.28 1-2 年 54,438.70 0.39 5,443.86 115,091.90 4.24 11,509.19 2-3 年 50,438.70 1.86 10,087.74 3 年以上 293,029.24 2.08 117,211.70 271,429.24 10.01 108,571.70 合 计 14,056,401.58 100 200,501.64 2,712,902.51 100.00 198,446.91 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 42. 无全额计提坏帐准备或计提坏帐准备比例较大的款项 主要欠款单位 单位名称 所欠金额 欠款时间 欠款原因 苏阀进出口公司 1,117,733.76 2001 年 代垫工资及保险 住房公积金 165,092.83 2001 年 代垫住房公积金 北京高中压阀门-大连分公司 124,940.00 1998 年 预付款 扬子石化股份公司 69441.65 2001 年 预付款 南京南天软件工程公司 50,790.00 2001 年 预付款 欠款前五名占应收帐款 2001 年末余额比例为 56.32% 本项目中无持有股份公司 5%(含 5%)以上股份的股东单位欠款 注释 3 长期投资 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 长期股权投资 34,199,320.95 34,742,243.35 68,941,564.30 其中 子公司投资 对合营企业投资 对联营企业投资 长期债权投资 其中 国债投资 其他股权投资 34,199,320.95 34,742,243.35 68,941,564.30 合计 34,199,320.95 34,742,243.35 68,941,564.30 按权益法核算的股权投资 子公司 列示: 被投资单位名称 原始投资 占被投资单位 权 益 比 例 期初余额 本期权益 增减额 累计权益 增减额 期末余额 苏州苏阀进出口公司 7,000,000.00 70% 1,336,786.19 -304,902.84 -5,968,116.65 1,031,883.35 苏州苏阀达尔阀门有限公司 40,056,270.00 48% -223,468.11 -223,468.11 39,832,801.89 深圳市海德威生物科技有限公司 2,487,964.25 45% 3,077,780.19 890,084.91 1,479,900.85 3,967,865.10 苏州中核华东辐照有限公司 3,250,993.09 34.86% 3,220,463.69 476,985.62 446,456.22 3,697,449.31 合 计 52,795,227.34 7,635,030.07 838,699.58 -4,265,227.69 48,529,999.65 苏州苏阀达尔阀门有限公司为新成立的中外合资企业 由于外资没有到位 目前公司的全部资本均为 中核苏阀科技实业股份公司投入 故本期对该公司的投资收益按 100 权益比例计入 其它股权投资 被投资单位名称 投资金额 占被投资单位 注册资本比例 期初余额 期末余额 上海浦东发展银行 6,550,000.00 0.2075% 6,550,000.00 6,550,000.0 0 苏州市商业银行 3,000,000.00 1.050% 3,000,000.00 3,000,000.0 0 合 计 9,550,000.00 9,550,000.00 9,550,000.0 0 股权投资差额 被投资单位名称 初始发生额 摊销年限 期初余额 本期摊销额 累计摊销额 期末余额 深圳市海德威生物科技有限公 司 15,505,035.75 14 14,858,992.59 1,107,502.56 1,753,545.72 13,751,490.03 苏州中核华东辐照有限公司 2,249,006.91 10 2,155,298.29 224,900.70 318,609.32 1,930,397.59 苏州苏阀达尔阀门有限公司 -4,820,322.97 30 -4,820,322.97 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 43. 合 计 12,933,719.69 17,014,290.88 1,332,403.26 2,072,155.04 10,861,564.65 对苏州苏阀达尔阀门有限公司的股权投资差额为公司投入资产帐面价值与评估值的差额,由于公司外 资尚未到位,公司性质尚不确定,故本期暂不摊销其投资差额 注释 4 主营业务收入 项 目 2001 年度 2000 年度 阀门销售收入 194,743,834.47 156,550,742.83 合 计 194,743,834.47 156,550,742.83 注释 5 主营业务成本 项 目 2001 年度 2000 年度 阀门销售成本 149,517,199.77 113,948,191.78 合 计 149,517,199.77 113,948,191.78 注释 6 投资收益 2001 年度 项 目 投资收益 股权投资 差额摊销 计提投资 减值准备 其它 合计 股权投资收益 1,033,699.58 -1,332,403.2 6 -298,703.68 债权投资收益 3,550,008.68 3,550,008.68 合 计 4,583,708.26 -1,332,403.2 6 3,251,305.00 其中: 3,550,008.68 元为国债投资收益 195,000,00 元为苏州市商业银行分红 -304,902.84 元为苏州苏阀进出口公司投资收益 476,985.62 元为苏州中核华东辐射有限公司投资收益 890,084.91 元为深圳市中核海得威生物科技有限公司投资收益 -223,468.11 元为苏州苏阀达尔阀门有限公司投资收益 由于外资没有到位 目前公司的全部 资本均为中核苏阀科技实业股份公司投入 故本期对该公司的投资收益按 100 权益比例计入 股权投资差额摊销为苏州中核华东辐射有限公司 深圳市中核海得威生物科技有限公司的股权收购差额 2000 年度 项目 投资收益 股权投资 差额摊销 计提投资 减值准备 其它 合计 股权投资收益 2,288,206.57 -739,751.78 1,548,454.79 债权投资收益 3,118,192.73 3,118,192.73 合计 5,406,399.30 -739,751.78 4,666,647.52 其中: 3,118,192.73 元为国债投资收益 915,000,00 元为浦东发展银行苏州分行及苏州市商业银行分红 852,320.03 元为苏州苏阀进出口公司投资收益 318,070.60 元为苏州中核华东辐射有限公司投资收益 202,185.94 元为深圳市中核海得威生物科技有限公司投资收益 股权投资差额摊销为苏州中核华东辐射有限公司和深圳市中核海得威生物科技有限公司的股 权收购差额 注释 7 所得税 2001 年度 2000 年度 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 44. 2,422,565.59 3,803,553.99 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 45. 关联方及关联方交易 关联方关系 存在控制关系的关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司的关系 经济性质 法定代表人 苏州阀门厂 苏州市人民路 679 号 阀门生产销售 母公司 国有 邵渭敏 存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数 苏州阀门厂 31,000,000.00 31,000,000.00 存在控制关系的关联方所持股份及其变化 企业名称 年初数 比例% 本年增加 比例% 本年减少 比例% 年末数 比例% 苏州阀门厂 100,800,000.00 60 100,800,000.00 60 不存在控制关系的关联方: 企业名称 性质 与本公司关系 苏州凯孚阀门有限公司 中美合资 同一关键管理人员 关联方交易 本公司与关联方的交易披露如下: 销售材料 本公司 2000 年度 2000 年度向关联方销售材料有关明细资料如下: (单位:元) 企业名称 2001 年度 2000 年度 苏州阀门厂 1,138,408.65 1,163,774.33 提供劳务按照双方协议价格确定 均无明显高于或低于市场价格情况 提供其他服务 2000 年度 2001 年度向关联方提供阀门设计 租赁等服务有关明细资料如下 (单位:元) 企业名称 2001 年度 2000 年度 苏州阀门厂 0.00 270,000.00 采购货物 本公司 2000 年度与 2001 年度向关联方采购货物有关明细资料如下 (单位:元) 企业名称 2001 年度 2000 年度 苏州凯孚阀门有限公司 29,818,855.82 33,255,969.58 苏州阀门厂 2,418,578.42 1,882,562.37 采购价格均按正常市价结算 2001 年向关联方采购货物占公司全部外购货物的比例为 16.34% 中核苏阀科技实业股份有限公司 2001 年年度报告 46. 关联方往来 项 目 2001 年 12 月 31 日 2000 年 12 月 31 日 其他应收款 苏州阀门厂 0.00 5,112,039.71 应付账款 苏州凯孚阀门有限公司 4,566,747.88 12,994,623.03 其他应付款 苏州阀门厂 210,188.14 其他应披露的事项 根据与苏州阀门厂签订的 国有土地使用租赁合同 注册商标使用许可合同 房屋租赁合 同 关于核定综合服务收费价格的协议 2001 年度向苏州阀门厂支付的土地租赁费为 864,200.00 元; 商标 专利使用费 120,000.00 元; 房屋租赁费 634,800.00 元;支付其他综合服务等费用 433,200.00 元, 共计支付给 苏州阀门厂 2,052,200.00 元 根据与苏州阀门厂签订的 关于向股份公司清算水 电费情况 说明 本年向苏州阀门厂上缴水 电 蒸汽 空压气费用共计 8,868,703.98 元,较去年 多交上缴 2,564,886.57 元,主要原因是生产规模扩大 导致用电量增加 或有事项 截止至报告日 本公司没有需要披露的或有事项 承诺事项 截止至报告日 本公司没有需要披露的承诺事项 期后事项 截止至报告日 本公司没有需要披露的重大期后事项 十一 备查文件 载有董事长亲笔签署的年度报告正本 载有法定代理人 总会计师 会计主管人员亲笔签字并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章 注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本 报告期内在中国证监会指定报纸上公开过的所有公司文件的正本及公告的原稿 公司章程 董事长签名 中核苏阀科技实业股份有限公司 董 事 会 二 二年三月二十三日