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公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 １ 页 共 78 页 2002 年 4 月 24 日 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ２ 页 共 78 页 重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 本年度财务报告经四川华信（集团）会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审 计报告。 目 录 一、 公司简介……………………………………………………3 二、 会计数据和业务数据摘要…………………………………4 三、 股本变动和股东情况………………………………………6 四、 董事、监事、高级管理人员及员工情况…………………8 五、 公司治理结构………………………………………………10 六、 股东大会简介 …………………………………… ………12 七、 董事会报告…………………………………………………13 八、 监事会报告…………………………………………………27 九、 重要事项……………………………………………………29 十、 财务会计报告………………………………………………34 十一、备查文件 …………………………………………………33 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ３ 页 共 78 页 一、公司简介 1、 公司法定中文名称：四川新希望农业股份有限公司 公司法定英文名称：SICHUAN NEW HOPE AGRIBUSINESS CO.LTD 公司英文名称缩写：NEW HOPE 2、 公司法定代表人：刘永好 3、 公司董事会秘书：曾 勇 联系地址： 四川省成都市新开街 1 号金竹大厦 4 楼 电 话： (028)86666298， (028)86658444 传 真： (028)86673344 电子邮箱： zengqinzhe@ 证券事务代表：王世熔 联系地址： 四川省成都市新开街 1 号金竹大厦 4 楼 电 话： (028)86658444 传 真： (028)86675544 电子邮箱： newhope-cwb@ 4、 公司注册地址：四川省绵阳国家高新技术产业开发区 公司办公地址：四川省成都市新开街 1 号金竹大厦 4 楼 邮政编码：610016 公司电子信箱：scnhacl@ 5、 公司选定的信息披露报纸名称： 中国证券报(2002 年 1 月 1 日—2002 年 12 月 31 日) 证券时报 (2001 年 1 月 1 日—2001 年 12 月 31 日) 登载公司年度报告及其它公告信息的中国证监会指定国际互联网网址： http：// 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 6、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：新希望 股票代码：000876 7、 其它有关资料 公司注册时间：1998 年 3 月 4 日 公司首次注册地点：四川省绵阳市国家高新技术开发区 企业法人营业执行注册号: 5100001808767-1 国税税务登记号码：51070070915198-1 地税税务登记号码: 510700520121199 公司聘请的会计师事务所名称：四川华信（集团）会计师事务所有限责任公司 公司聘请的会计师事务所办公地址：成都市洗面桥下街 68 号 3 楼 1-3，11-13 房 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ４ 页 共 78 页 二、 会计数据和业务数据摘要 （一）、公司本年度主要财务指标 （单位：元） 利润总额 97,381,673.04 净利润 84,303,073.82 扣除非经常性损益后的净利润 77,835,361.97 主营业务利润 105,071,188.00 其他业务利润 1,299,609.95 营业利润 48,000,929.82 投资收益 41,771,670.46 补贴收入 2,081,805.11 营业外收支净额 5,527,267.65 经营活动产生的现金流量净额 124,112,883.52 现金及现金等价物净增加额 237,628,049.18 项 目 涉及金额 注：扣除的非经常性损益项目及金额 （单位：元） 项 目 涉及金额 补贴收入( 增值税返还) 2,081,805.11 营业外收支净额 5,527,267.65 所得税 1,141,360.91 合 计 6,467,711.85 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ５ 页 共 78 页 （二）、公司前三年的主要会计数据和财务指标 （单位：元、元/股） 调整前 调整后 调整前 调整后 主营业务收入 753,795,494.96 593,408,072.53 593,408,072.53 485,864,221.81 485,864,221.81 净利润 84,303,073.82 55,002,216.63 28,513,017.57 63,886,588.90 36,260,762.94 总资产 1,410,565,058.59 1,076,049,572.05 1,025,080,802.48 678,339,721.23 647,208,804.17 股东权益（不含少数股东权益） 1,030,501,436.54 856,665,373.09 807,269,553.97 511,508,697.73 480,377,780.67 全面摊薄每股收益 0.434 0.302 0.157 0.456 0.259 加权平均每股收益 0.441 0.302 0.157 0.456 0.259 扣除非经常性损益后的每股收益 0.401 0.299 0.186 0.448 0.240 每股净资产 5.311 4.706 4.435 3.653 3.431 调整后的每股净资产 5.279 4.657 4.386 3.610 3.391 每股经营活动产生的现金流量净 额 0.640 0.006 0.006 0.512 0.512 全面摊薄净资产收益率（％） 8.18 6.42 3.53 12.49 7.55 加权平均净资产收益率（％） 8.61 10.36 5.76 13.13 7.73 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（％） 7.95 10.27 6.86 12.89 7.17 项 目 2001年度 2000年度 1999年度 （三）、利润表附表 根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号》的要求计算的净资产收 益率和每股收益如下： 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 10.20 10.73 0.542 0.550 8.92 14.56 0.396 0.396 营业利润 4.66 4.90 0.247 0.251 3.56 5.80 0.158 0.158 净利润 8.18 8.61 0.434 0.441 3.53 5.76 0.157 0.157 扣除非经常性损益 后的净利润 7.55 7.95 0.401 0.407 4.20 6.86 0.186 0.186 报告期利润 2001年度 2000年度 净资产收益率（％） 每股收益（元/股） 净资产收益率（％） 每股收益（元/股） 注：2000 年相关财务数据进行了调整系因中国民生银行有关财务数据变动，本公司依照 权益法进行相应的调整,以及会计政策变更进行了追溯调整。调整影响利润情况详见财务报告 会计报表附注第二（24）。 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ６ 页 共 78 页 （四）、报告期内股东权益变动情况及原因 （单位：元） 项 目 股 本 资本公积 法定盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 182,026,000.00 512,149,181.24 18,653,702.18 9,326,851.08 85,113,819.47 807,269,553.97 本期增加 12,000,000.00 173,495,048.75 9,408,157.43 4,704,078.71 84,303,073.82 283,910,358.71 本期减少 - - - - 60,678,476.14 60,678,476.14 期末数 194,026,000.00 685,644,229.99 28,061,859.61 14,030,929.79 108,738,417.15 1,030,501,436.54 变动原因： 1、公司 2001 年 3 月配股资金到账，使股本金增加 1,200 万元； 2、公司 2001 年 3 月配股 1,200 万股，溢价收入 173,495,048.75 元到帐增加资本公积金； 3、公司 2001 年按净利润的 10％及合并报表有关规定提取盈余公积，使盈余公积增加 9,408,157.43 元； 4、公司 2001 年按净利润的 5％及合并报表的有关规定提取公益金，使公益金增加 4,704,078.71 元； 5、公司 2001 年实现净利润 84,303,073.82 元增加未分配利润，2001 年中期实施 10 派 2.00 元（含税）现金，2001 年提取盈余公积和公益金以及 2001 年分配预案减少未分配利润 60,678,476.14 元。 三、股本变动及股东情况 （一）、公司股份变动情况 股份变动情况表 单位：股 本次变动增减（＋，－） 项 目 期初数 配股 送股 公积金 转股 其他 小计 期末数 一、尚未流通股份 1、发起人股份 130,026,000 130,026,000 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 130,026,000 130,026,000 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ７ 页 共 78 页 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 130,026,000 130,026,000 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普通股 52,000,000 12,000,000 12,000,000 64,000,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 52,000,000 12,000,000 12,000,000 64,000,000 三、股份总数 182,026,000 12,000,000 12,000,000 194,026,000 1、公司股票于 1998 年 2 月 12 日获准在深圳证券交易所对社会公众发行普通股 4,000 万 股，发行价每股 6.90 元。1998 年 3 月 11 日正式上市交易，获准上市交易股份为 3,600 万股， 另 400 万股内部职工股于 1998 年 9 月 15 日上市交易。 2、本报告年度，股本本期增加 12,000,000 股系本年 2 月 8 日公司实施经 2000 年 5 月 26 日股东大会审议通过的配股方案,该方案报经中国证券监督管理委员会成都证券监督管理 办公室成证办{2001}198 号文同意，并经中国证券监督管理委员会证监公司字{2001}15 号文 核准，以 1999 年 12 月 31 日总股本 14,002 万股为基数（其中发起人股东放弃 10,002 万股配 股资格），按每 10 股配售 3 股的比例向全体股东配股而增加的股本，配股资金已于 2001 年 3 月 16 日到位，已由四川华信（集团）会计师事务所出具了川华信验〔2001〕044 号验资报告 验证，变更后公司总股本为 19,402.60 万股。 （二）、股东情况介绍 1、截止 2001 年 12 月 31 日，本公司在册股东总数为 22,418 户，董事、监事及高管人员 股东为 7 户。 2、前十名股东持股情况 序 号 股东名称 报告期初持股 数（股） 报告期末持股 数（股） 占总股本比 例（%） 报告期内股份 增减变动情况 所持股份 类别 1 四川新希望集团有 限公司 104,020,800 104,020,800 53.61% 法人股 2 成都美好房屋开发 有限公司 19,009,900 19,009,900 9.8% 法人股 3 成都大陆希望实业 有限公司 5,695,300 5,695,300 2.94% 法人股 4 东方证券有限责任 公司 254,987 2,230,482 1.15% 1,975,495 流通股 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ８ 页 共 78 页 5 泰和证券投资基金 1,864,707 1,125,933 0.58% -738,774 流通股 6 东方证券长阳路营 业部 283,621 1,004,673 0.52% 721,052 流通股 7 汉博证券投资基金 900,181 0.46% 900,181 流通股 8 海通证券有限公司 791,002 0.41% 791,002 流通股 9 成都好吃街餐饮娱 乐有限公司 650,000 650,000 0.34% 法人股 10 成都和普饲料贸易 有限公司 650,000 650,000 0.34% 法人股 说明： （1）上述前 10 名股东中，第一、二、三、九、十位股东为本公司发起法人股东，所持 130,026,000 股股份为未上市流通的法人股，占股份总数的 67.01%。第四、五、六、七、八 位股东为社会股东，所持 6,052,271 股股份为已上市流通股，占股份总数的 3.12%。 （2）上述前十名股东中：第一、二、三位股东法定代表人为弟兄关系；第一、九位股东 法定代表人为夫妻关系；第四、六位股东属同一法人主体。 （3）四川新希望集团有限公司作为本公司控股股东与本公司存在关联关系。 （三）、持股 10%（含 10%）以上法人股东简介 四川新希望集团有限公司 法定代表人：刘永好 成立日期：1996 年 12 月 企业性质：有限责任公司 经营范围：农、林、牧、副、渔产业基地开发建设；生态资源开发，菜篮子基地建设； 饲料、农副产品（除棉花、烟叶、蚕茧、粮油）加工、仓储、销售，高新技术的开发；销售 普通机械、电器机械、电子产品；房地产、化工原料及产品、五金交电、针纺织品、文化办 公用品、建筑材料。 （四）、报告期内控股股东没有发生变更，其所持股份也没有发生质押或冻结情况。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）、基本情况 姓名（性别） 年龄 职务 任期起止日期 年初持股数量 年末持股数量 刘永好先生 51 岁 董事长 2001.5-2004.5 65,000 80,000 陈育新先生 52 岁 董 事 2001.5-2004.5 19,500 24,000 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ９ 页 共 78 页 罗修竹先生 43 岁 副董事长 2001.5-2004.5 10,400 12,800 赵韵新先生 48 岁 董 事 2001.5-2004.5 6,500 8,000 黄代云先生 51 岁 董事、总经理 2001.5-2004.5 10,400 12,800 张怡然女士 43 岁 监事会主席 2001.5-2004.5 0 0 朱月樵女士 58 岁 监 事 2001.5-2004.5 3,900 4,800 张 韶先生 40 岁 监 事 2001.5-2004.5 0 0 曾 勇先生 39 岁 董秘、总助 2001.5-2004.5 6,500 8,000 王世熔女士 54 岁 财务总监 2001.5-2004.5 0 0 张 涛先生 40 岁 总经理助理 2001.5-2004.5 0 0 本公司董事长刘永好先生现任本公司控股单位四川新希望集团有限公司董事长；董事陈 育新先生现任本公司发起股东之一成都美好房屋开发有限公司董事长；董事赵韵新先生现任 四川新希望集团有限公司总裁办主任；监事会主席张怡然女士现任四川新希望集团有限公司 非饲料板块财务总监；监事朱月樵女士现任本公司发起股东之一成都和普饲料贸易公司董事 长。 （二）、年度报酬情况及报酬的决策依据 1、董事、监事和高级管理人员报酬，公司根据有关基本制度规定，按不同的职务、不同 的岗位，结合个人工作业绩以及完成任务的情况确定报酬额度。 2、公司共有董事、监事和高级管理人员 11 人，年度报酬总额为 655,200 元；金额最高 的前三名董事的报酬总额为 367,500 元；金额最高的前三名管理人员的报酬总额为 264,000 元；其中年度报酬总额在 10 万元以上的 2 人,5-10 万元的 4 人。 3、公司董事长刘永好先生在本公司领薪，其他未在本公司及本公司下属企业担任行政职 务的董、监事均在其任职的股东单位领取薪酬，在本公司仅领取一定津贴。 （三）、报告期内董事、监事、高级管理人员变动 1、经 2001 年 5 月 22 日公司 2000 年年度股东大会选举了公司第二届董事会董事，刘永 好先生、陈育新先生、黄代云先生、罗修竹先生、赵韵新先生继续担任本公司董事；张怡然 女士、朱月樵女士继续担任公司监事。 2、2001 年 5 月 21 日，经公司职工代表大会选举，决定由张韶先生担任公司职工代表监 事。张毅先生不再担任公司监事。 3、2001 年 5 月 22 日，公司第二届董事会第一次会议通过了如下决议：选举刘永好为董 事长，罗修竹为副董事长；根据刘永好董事长提名，董事会聘任黄代云为公司总经理，曾勇 为董事会秘书；根据黄代云总经理提名，董事会聘任曾勇、张涛为公司总经理助理，王世熔 为公司财务总监。 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 １０ 页 共 78 页 （四）、公司员工构成情况 报告期末，公司共有员工 2,220 人，其专业构成及受教育程度如下表： 分 类 类 别 人 数 占总人数的比重％ 生产人员 1,250 56.31 销售人员 185 8.33 技术人员 197 8.87 财务人员 69 3.11 专 业 构 成 管理及其他人员 519 23.38 硕士及以上 32 1.44 本 科 159 7.16 专 科 386 17.39 教 育 程 度 其 它 1643 74.00 注：本公司无需承担费用的离退休职工。 五、公司治理结构 （一）、公司治理情况 公司本着保护广大投资者权益的原则，严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有 关法律、法规的要求，提升公司治理水准，健全现代企业制度，规范公司运作，制定了《公 司章程》、《董事会议事规则》、《公司信息披露制度》、《接待股民来访制度》、《回答股民咨询 制度》等规则制度，参照中国证监会和国家经贸委 2002 年 1 月 7 日颁布的《上市公司治理准 则》并结合自身的特点，对《公司章程》、《董事会议事规则》、《公司信息披露制度》、《接待 股民来访制度》、《回答股民咨询制度》进行了修订，同时制定了《股东大会议事规则》、《独 立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会专业委员会实施细则》，这些制度已经公司第 二届董事会第六次会议审议通过，并提交 2001 年年度股东大会审议。 1、关于股东与股东大会。公司根据股东大会规范意见，在《公司章程》制定专门的章节， 进一步规范了股东大会的召集召开议事程序。确保所有股东，特别是中小股东按其持有的股 份享有平等的地位，承担相应的义务，使其能充分行使自己的权利。股东大会的召开在时间 和会址的选择上注重股东与会的便利性，以使尽可能多的股东与会，公司的重大决策完全由 股东大会按照其意志依法做出；关联交易的基本原则是不损害公司中小股东的有关利益，交 易内容公开透明，其定价依据按照市场适时价格，公平公正，经双方协商定价，并充分予以 披露。 2、关于控股股东与上市公司的关系。公司控股股东严格自律，行为规范，没有超越股东 大会直接或间接干涉公司的决策和生产经营活动；控股股东与上市公司之间实行人员、资产、 财务分开、机构、业务独立，公司董事会、监事会和内部机构均依照有关法律或规章独立运 作，确保公司所有决策由公司独立做出和实施。 3、关于董事与董事会。公司严格按照《公司章程》规定的选聘程序选举董事，并将进一 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 １１ 页 共 78 页 步完善董事选聘程序，积极推进累积投票制度。公司董事会的人数和人员构成符合法律、法 规的要求。公司董事会制定了《董事会议事规则》，公司董事熟悉有关法律法规，了解作为董 事的权利、义务和责任，能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，从所有股东的利益 出发履行相应职责，承担相应义务，对股东大会负责。公司按照中国证监会《关于在上市公 司建立独立董事制度指导意见》的要求，已经初步选定三名独立董事人选，正按规定程序选 聘，并将尽快建立独立董事工作制度。 4、关于监事和监事会。公司建立了《监事会议事规则》，规范了监事会的议事程序和内 容。公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。本着对全体股东负责的精神，监 事会对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法规范性进行了监督； 监事会会议严格依照有关规定程序进行，会议记录真实完整。 5、关于绩效评价与激励约束机制。公司对企业高级管理人员均实行聘任制。公司高级管 理人员的聘免公开、透明，符合法律法规的规定。公司推行经营管理者职业化和市场化。在 对高级管理人员择优聘用的前提下，逐步探索高管人员持股及期权制度；同时建立并严格执 行高级管理人员的自律制度和绩效考核，科学地评价高级管理人员的经营绩效，并以此为依 据进行考核、奖惩。 6、关于相关利益者。公司在努力实现股东利益最大化的基础上，能够充分尊重和维护银 行及其他债权人、公司员工、消费者等其他利益相关者的合法权益，在与其进行的经济交往 中做到互惠互利，以推动公司持续、健康地发展。 7、关于信息披露与透明度。公司董事会指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股民来 访和咨询。公司能够严格按照法律法规和公司章程的规定，真实、准确、完整、及时地披露 有关信息，以尊重所有股东的知情权，确保其获得信息的平等机会。公司能够按照有关规定， 及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份情况，力求在信息披露这一环节做到公 开、公平、公正。 （二）、独立董事履行职责情况 公司董事会根据中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的 规定要求，已起草和修订相关规则，物色独立董事人选，现已确定 3 名独立董事候选人，待 股东大会审议通过后就任视事。 （三）、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的“ 五分开” 情况 业务方面，本公司独立从事业务经营，对控股股东和其他关联企业不存在依赖关系。公 司拥有独立的原材料采购和产品的生产、销售系统，主要的原材料采购和产品的生产、销售 不依赖控股股东和其他关联企业。 人员方面，本公司在劳动，人事，工资管理等方面完全独立。公司总经理等高级管理人 员均未在股东单位及关联机构中双重兼职，均在本公司领取报酬。 资产方面，本公司与控股股东及其关联企业的生产经营场所完全分开，不存在混合经营 的情况。 机构方面，本公司独立设置工作机构，相应部门与控股股东及其关联企业的内设机构之 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 １２ 页 共 78 页 间没有从属及隶属关系，与控股股东不存在合署办公的情况。 财务方面，本公司设立了独立的财务管理机构，建立独立的会计核算体系和财务管理制 度，在银行设立了独立账号，依法独立纳税。 本公司尽管在公司治理方面做了相当的工作，并取得了相当的成果，但还应不断地巩固 和完善，如独立董事制度，如董事会内部设立的专业委员会，如公司与董事的权利与义务等。 公司针对这些问题拟订的相关制度，已经公司第二届董事会第六次会议同意，待提交 2001 年 年度股东大会审议通过后生效执行。 六、股东大会简介 报告期内共召开了 2 次股东大会。 （一）、公司 2000 年年度股东大会会议情况 2001 年 5 月 22 日在成都一环路西一段百花东路 8 号蜀兰大酒店召开了公司 2000 年年度 股东大会。到会股东 18 人，代表公司股份 13,022.265 万股，占总股本的 67.12%，符合《公 司法》和本公司章程的有关规定。会议经表决通过下列决议： 1、公司 2000 年年度报告及年度报告摘要； 2、公司 2000 年董事会工作报告 3、公司 2000 年监事会工作报告； 4、公司 2000 年总经理工作报告； 5、公司 2000 年度财务决算报告； 6、公司 2000 年度利润分配预案及 2001 年利润分配政策； （13,020.728 万股同意，占出席股东代表总数的 99.99%，1.537 万股反对，占出席股东代 表股份的 0.01%，0 万股弃权，占出席股东代表股份的 0%） 7、公司第一届董事、监事会到期换届选举和提名第二届董事会、监事会侯选人； （1）、选举刘永好为第二届董事会董事； （2）、选举陈育新为第二届董事会董事； （3）、选举罗修竹为第二届董事会董事； （4）、选举黄代云为第二届董事会董事； （5）、选举赵韵新为第二届董事会董事； （6）、选举张怡然为第二届监事会监事； （7）、选举朱月樵为第二届监事会监事； （13,020.728 万股同意，占出席股东代表总数的 99.99%，1.537 万股反对，占出席股东 代表股份的 0.01%，0 万股弃权，占出席股东代表股份的 0%） 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 １３ 页 共 78 页 （8）、审议通过了关于修改公司章程的议案； ①、公司章程第一章第六条公司注册资本为“ 人民币 18,202.60 万元” 修改为“ 人民币 19,402.60 万元”。 ②、公司章程第三章第二十条公司股本结构为“ 普通股 18,202.60 万股，其中发起人持 有 13,002.60 万股，社会公众股东持有 5,200 万股” 修改为“ 普通股 19,402.60 万股，其中 发起人持有 13,002.60 万股，社会公众股东持有 6,400 万股”。 （9）、关于续聘四川华信(集团)会计师事务所的议案； 本次股东大会经康维律师事务所樊斌律师现场见证，会议召开的程序和会议决议合法、 有效。会议决议于 2001 年 5 月 23 日刊登在《证券时报》上。本次股东大会无被否决的议案。 （二）、公司 2001 年第一次临时股东大会情况 公司 2001 年第一次临时股东大会于 2001 年 9 月 28 日在成都新开街 1 号金竹大厦 4 楼四 川新希望农业股份有限公司会议室召开，到会股东 14 人，代表公司股份 12,451.859 万股， 占总股本的 64.18%，符合《公司法》和本公司章程的有关规定。会议经表决一致通过了下列 决议： 1、公司 2001 年中期利润分配方案； （12,450.259 万股同意，占出席股东代表总数的 99.99%，0 万股反对，占出席股东代表 股份的 0%，1.6 万股弃权，占出席股东代表股份的 0.01%） 2、公司关于计提固定资产等四项资产减值准备和缩短固定资产中运输设备计提折旧年限 的预案。 （12,450.322 万股同意，占出席股东代表总数的 99.99%，0 万股反对，占出席股东代表 股份的 0%，1.537 万股弃权，占出席股东代表股份的 0.01%） 本次临时股东大会经康维律师事务所樊斌律师现场见证，会议召开的程序和会议决议合 法、有效。会议决议于 2001 年 9 月 29 日刊登在《证券时报》上。本次临时股东大会无被否 决的议案。 七、 董事会报告 （一）报告期内的经营情况 1、公司主营业务范围 四川新希望农业股份有限公司是由民营资本控股的上市公司，也是中国西部以饲料及其 上下游产品为主导产业的大农业产业类上市公司。在此基础上，公司又初步培育了金融投资、 高科技产业（高新化工和生物工程）等新的经济增长点，并将主导产业成功地推向了海外市 场。报告期内，公司又强势进入了饲料业的相关产业--养殖业和乳制品加工及销售，从而开 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 １４ 页 共 78 页 始形成较为完善的新希望大农业产业化体系。公司下属的分公司和控股子公司报告期内共计 21 家。公司已成为一家在中外有一定知名度、一定影响力的上市公司。 2、报告期内经营情况 （1）、饲料产品生产经营的基本情况 饲料及其上下游产品是本公司的传统优势基础产业。本公司以“ 科技兴农”、“ 实业报国” 为宗旨，多年来始终立足大农业产业，为做大做强饲料产业锲而不舍。报告期内已拥有分布 中国东部、中部和西部及东南亚的饲料企业 16 家。公司在国内外建有较完善的销售网点。 在阶段性完成饲料企业国内布点建厂的基础上，公司还把基础产业的发展领域拓展到了海外。 继去年在越南胡志明市和河内市投资建设了两个具有相当规模的饲料生产企业后，今年又利 用配股资金 1,300 多万元在菲律宾等地布点建设具有公司传统优势的基础产业项目。公司的 海外项目正在按计划逐步实施。与此同时，公司对有关国际市场的调研工作也正在加大力度， 积极进行。公司海外事业群的发展壮大，将为公司实现可持续发展增添动力，也为公司稳步 实施跨国经营战略作了有益的尝试。 报告期内，受到国际环境、市场需求和行业结构变化的影响，国内饲料市场出现了一定 程度的好转。面对公司主营业务市场出现回暖的机遇，公司在仔细分析了市场形势的基础上， 制定了相应的对策：一是注意发挥自身资金和科技优势，通过 ISO9001 持续贯标，保持产品 质量稳定提高，保证产品品牌的商誉、美誉和资信度；二是加大营销网络建设和促销力度， 有效整合企业资源和市场资源，在统筹规划的基础上采取灵活机动的营销策略，扩展国际国 内市场，讲求有效经营；三是加大管理力度，在已形成的 ISO9001 质量管理系统、财务直管 电算系统、行政指挥服务系统、各利润中心经营目标绩效考核系统等基础上又引入了企业统 一资源规划的 ERP 系统，为公司决策的科学性、及时性和系统性提供了保障，加强了公司内 部的信息沟通和交流，避免了随着公司规模不断扩大，新部门以及子公司不断增加而可能出 现的信息孤岛现象。在市场竞争仍然相对激烈的情况下，剔除饲料原料贸易盈利因素后，公 司的主营业务，尤其是系列饲料的生产、经营、销售，较上一报告年度同期内，其销量、利 润等主要指标均有较大幅度的增长。 报告期内，公司完成主营饲料销量 36.92 万吨，同比增加 9.07 万吨，增长 32.57%；其 中在西南三省销售饲料 27.27 万吨，同比增加 3.41 万吨，增幅 14.3%，占公司饲料销售总额 73.86%；实现主营业务收入 68,703.60 万元，同比增加 10,265.84 万元，增长 17.57%；其中 在西南三省饲料销售收入 49,958.00万元，占公司饲料销售总额 71.33%，同比增长 3.50%；主 营业务利润 9,082.07 万元，同比增加 1,965.36 万元，增长 27.62 %；其中,在西南三省实现 主营业务利润同比增长 15.21%；实现净利润 2,858.00 万元，同比增加 478.00 万元，增长 20%。 （2）、金融投资基本情况 金融及投资是公司新培育的经济增长点之一。公司通过连续增持和规范受让中国民生银 行的发起法人股，以持股总数占民生银行上市时的 9.9997%成为该行第一大股东，并将第一大 股东的地位保持至今(现持股比例为 7.98%)。公司在中国民生银行持续而稳定的股权收益已 成为公司业绩的重要组成部分,2001 年公司在中国民生银行的投资收益 4,190.00万元。公司于 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 １５ 页 共 78 页 报告期内又投资 6,000.00 万元参与民生人寿保险股份有限公司的发起工作，成为民生保险的 主要股东之一。目前，民生保险的筹备工作正在顺利进行。公司在金融领域以及保险领域持 续而稳定的收益和利润，将为公司提供坚实的后盾，保障公司在大农业产业化的道路上不断 开拓创新，公司可持续发展战略的实施将更加稳健。 （3）、高科技领域投资发展情况 公司上市以后，在抓好传统产业经营发展的同时，十分重视高科技领域的发展机会。公 司利用配股募集资金中的 5,000 万元建设的生物工程产业，其中的生物肥料项目正在按计划 逐步推进。通过大田推广，市场培育，工艺调整，为更大范围、更大规模积极稳妥地推行该 项目，作好了人力资源、技术验证、生产规律、市场通道等方面的充分准备。更为重要的是， 通过对生物肥料项目的深度介入和探索，为公司在生物工程及其相关产业领域的发展奠定了 基础。公司还通过资本运作，运用配股募集资金 3,700 万元，与成都化工股份有限公司、南 方希望有限公司及世界银行下属的国际金融公司（IFC）在四川彭州共同组建了成都华融化工 有限公司，其中本公司占 34.91%的股份，居于相对控股地位。该公司的主导产品高纯度氢氧 化钾是用途极为广泛的精细化工和基础化工原料。由于该公司生产工艺的国际先进性，以及 当地资源和劳动力成本的优势，氢氧化钾及其附属衍生产品，具有国际市场的竞争优势和潜 力。报告期内,销售高纯氢氧化钾及附加产品共 1.54 万吨，销售收入 6,675.95 万元，实现主 营业务利润 1,368.10 万元，净利润 604.12 万元。目前该公司高纯氢氧化钾年产 1 万吨，已占 据国内市场，部份产品已出口海外。该项目的改扩建工程被列为四川省、成都市重点项目， 彭州市一号工程，得到各级政府的大力支持。工程项目进展较快，国外引进的关键设备已分 批定货、陆续到达。土建主要厂房均已开工，力争于今年第四季度试车投产。届时其高纯度 氢氧化钾年生产能力将扩大到 3 万吨。该项目将成为本公司新的持续稳定的利润中心之一。 公司计划通过必要的资源整合，用 2 年左右的时间，把该公司建成中国乃至亚洲一流的钾化 工研发与生产基地。 （4）、乳制品及其上下游产品生产经营的基本情况 报告期内，根据公司发展总体战略的需要，通过细致的前期调研工作，公司认为投资乳 业产业不仅有巨大的社会效益，同时对公司资产保值增值具有重大意义，将给公司带来持续、 稳定的经济效益。更重要的是，通过投资乳业，可极大地改善公司的产品结构和产业结构， 加速构筑公司大农业产业化的事业平台。公司在可行性方案经过充分论证的基础上，投入自 有资金 3,850 万元与四川省阳平乳制品厂等五家股东共同在全国无公害生态环境示范县--- 洪雅县组建了四川新阳平乳业有限公司，该公司注册资本 7,000 万元人民币。本公司出资 3,850 万元，占注册资金的 55%。与此同时，考虑到为了给四川新阳平乳业有限公司提供安全、 稳定的乳源资源，为下一步发展奠定更坚实的基础，公司拟投入自有资金 300 万元与四川省 阳平乳制品厂等三家股东共同组建四川新阳平奶牛发展有限公司。该公司注册资金 1,000 万 元人民币，本公司占 30%。四川新阳平奶牛发展有限公司的组建对于公司乳制品产业上下游 产业链的完善以及今后向相关产业的扩张都具有重要意义。 作为饲料下游的相关产业，乳业，被普遍认为是朝阳产业。我国乳业市场的发育还处在 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 １６ 页 共 78 页 初始阶段。相对于我国的幅员辽阔，人口众多，国内乳品企业还显得相对弱小。我国人均乳 制品年消费量还居于较低水准。公司对乳品行业和乳品市场的关注、追踪、研讨、论证，已 有相当长的时间。本公司涉足乳品业是做大做好农业产业化的重大举措。本公司将启动、利 用一切有效手段和措施，有针对性地在全国范围内整合资源，整合市场，强势进入，强势扩 张，以“ 新思路、大投入、高起点” 的原则来发展新希望乳品产业。目前，首先要在强强联 合的基础上，进一步提升新希望乳业的市场竞争力，在不长的时间内使现有基地的乳品产量 达到 10 万吨级以上，建成西南最大的乳品基地。乳业将是本公司日后又一个稳定的利润中心。 四川阳平奶源基地和乳品加工两个项目的实施，将形成从种草、养牛、乳制品加工销售一条 龙，加速当地农户的致富进程，带动当地经济发展，在取得经济效益的同时也取得良好的社 会效应。 3、公司主要全资附属企业及控股子公司的经营情况及业绩 （1）、全资附属企业情况:本公司报告期有四家全资附属企业,分别是绵阳希望分公司、 贵阳希望分公司、昆明希望分公司、西昌希望分公司，他们的经营范围均为饲料及饲料添加 剂的生产和销售，属非法人经济实体。基本情况如下： 绵阳希望分公司：该公司注册地在四川省绵阳市，报告期该公司总资产 3,791.00 万元， 在四川激烈的市场竞争中，绵阳公司不断拓展市场，完成各类饲料销售 5.79 万吨，同比增长 13.00%，实现主营业务收入 9,418.15 万元，同比增长 9.11%，实现主营业务利润 1,210.70 万元，同比增加 28.11%。实现净利润 632.71 万元，比上年增长 41.00%。 贵阳希望分公司：该公司注册地在贵州省贵阳市，报告期末总资产 3,211.00 万元，该公 司狠抓原料机会成本，加强管理，完成各类饲料销售 4.53 万吨，同比增长 28%，实现主营业 务收入 9,696.76 万元，同比增长 25%，实现主营业务利润 1,254.60 万元，同比增加 32.23%， 实现净利润 581.27 万元，同比增长 28.00%。 西昌希望分公司：西昌希望分公司注册地在四川省西昌市，报告期总资产为 2,355.00 万 元，公司地处的凉山州是四川省贫困地区之一，该公司在外部环境未见明显改善的情况下， 调整产品结构，提高产品技术含量，报告期完成饲料销售 2.17 万吨，比上年减少 13.00%， 实现主营业务收入 4,059.80 万元，比上年减少 7.28%，实现主营业务利润 430.73 万元，同 比增加 9.80%，净利润比上年同期增长 13.00%。 昆明希望分公司：昆明希望分公司注册地在昆明市呈贡县，报告期末总资产 2,816.00 万 元。2001 年度该公司完成饲料销售 3.81 万吨，同比下降 5%，完成主营业务收入 7,904.56 万 元，同比增长 2.58%，实现主营业务利润 782.33 万元，同比下降 10%，净利润同比下降 5%。 （2）、控股子公司基本情况：报告期末有 17 家控股子公司，其中主要控股子公司情况如 下： 四川新威矿物质饲料有限公司：公司注册地在四川省威远县，注册资金 1,146.00 万元， 本公司占 52%，公司主要生产销售饲料级磷酸氢钙。报告期末，资产总额 3,920.57 万元，报 告期内，市场对公司饲料级磷酸氢钙的需求有所回暖，公司在董事会领导下，加强内部管理， 不断扩展市场，通过系列技术改造，提高产品质量，另外，加大应收账款催收力度，追回往 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 １７ 页 共 78 页 年度应收款百万元以上，合理的规避了经营风险，报告期内，产品供不应求,实现主营业务收 入 6,062.61 万元，同比增长 35.98%，主营业务利润 1,462.65 万元，同比增长 37.09%，净利 润 283 万元，同比增长 128.23%。 成都华融化工有限公司：公司注册地在四川省彭州市，注册资金 1,280.00 万元，本公司 占 34.91%，未达到 50%，系因本公司总经理黄代云先生担任该公司董事长，故将其纳入本公 司合并报表范围。该公司主要生产销售 KOH 及其他化工产品，报告期末，资产总额 25,148.18 万元，该公司成立于 2000 年 10 月，2001 年，公司在所有股东[包括成都化工股份公司和国 际金融公司（IFC）]和地方政府的关注与支持下，全体员工团结一致，节能降耗，加强管理， 提高了设备开工率，保障了产品的正常生产，报告期末，完成高纯氢氧化钾（含液碱）等化 工产品营业收入 6,675.94 万元，实现主营业务利润 1,368.00 万元，实现净利润 604.12 万元。 目前该公司利用国际金融公司的贷款，正在按计划进行高纯氢氧化钾新的生产线的建设，预 计 2002 年末可建成投产。 广汉国雄饲料有限公司：公司注册地在四川省广汉市，注册资金 1,050.00 万元，本公司 占 71.43%，公司主要从事饲料、饲料添加剂、饲料原料的生产和销售。报告期末，总资产 3,953.41 万元，2001 年公司优化产品结构，调整营销策略，增加销售网点，在四川饲料业竞 争激烈的市场环境中争取了主动，站稳了脚跟，完成主营业务收入 10,768.35 万元，同比增 加 3.6%，实现主营业务利润 1,224.23 万元，净利润 171.00 万元。 海南新希望农业有限公司：该公司注册地海南省琼山市，注册资金 1,000 万元，本公司 占 70%，公司主要从事饲料、饲料添加剂、饲料原料的生产和销售。报告期末，总资产 2,519.36 万元。公司在报告年度抓住了原料供应的机会，降低了产品成本，建立巩固的原料供应渠道 和产品销售网络，实现主营业务收入 8,211.94 万元，同比增加 26.8％，实现主营业务利润 758.00 万元，同比增长 29%，净利润 183.00 万元，比上年同期有所增长。 四川新希望生物工程有限公司：该公司注册地成都市高新技术开发区，注册资金 1,765.00 万元，本公司占 85%，报告期末总资产 2,047.09 万元。该公司主要从事高新生物工程及相关 产品的研究、开发、技术服务、种养殖业、药品、新型肥料和化工以及保健品的开发等。2001 年实现主营业务收入 150.90 万元，由于该公司开发的产品尚在试生产和研发过程中，投入的 研究试验的费用较高，所以 2001 年末亏损 48.45 万元。 四川新希望科技有限公司：注册地成都市郫县，注册资金 500.00 万元，本公司占 95%， 主要从事饲料及添加剂、农副产品、建材、种养殖业的生产和销售。报告期末总资产 2,128.59 万元，由于报告期该地区被成都市列为高新技术开发区，主要吸引 IT 行业入驻，对本公司的 发展受到一定的制约，2001 年末，该公司亏损 4.25 万元。 山东荣成新希望鱼粉有限公司：注册地山东省荣成市，注册资金 560.00 万元，本公司占 52%，主要经营鱼粉、鱼油。报告期末总资产 1,129.80 万元，实现主营业务收入 2,917.51 万 元，同比增长 45%，实现净利润 70.50 万元，同比增长 104%，该公司在海洋资源极其匮乏的 情况下，采取了很多措施，扭转了 2000 年亏损局面，取得较好收益。 山东新成水产有限公司：注册地山东省荣成市，注册资金 500.00 万元，本公司占 51%， 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 １８ 页 共 78 页 经营范围：制造销售鱼粉、鱼油、水产品加工。报告期末总资产 1,108.00 万元，实现主营业务 收入 1,655.60 万元，净利润 84.98 万元。 越南新希望胡志明市有限公司：注册地越南胡志明市，注册资金 168.00 万美元，主要经 营饲料及添加剂、饲料原料等，报告期完成主营业务收入 4,931.77 万元，同比增加 41.63%， 主营业务利润 298.25 万元，同比增加 66.62%，净利润 13.02 万元。 越南新希望河内有限公司：注册地越南河内市，注册资金 168.00 万美元，公司主要经营 饲料、饲料添加剂、饲料原料的生产和销售。报告期内已投入生产，实现收入 2,178.67 万元， 实现主营业务利润 42.55 万元，由于其仍处于试生产和试销售阶段，前期开发和建立销售网 点投入较大。2001 年末处于亏损状态，截止报告日，该公司销售势头良好，已扭亏为盈。 此外昆明新希望农业科技有限公司和菲律宾邦邦牙有限公司正处于前期筹备阶段，尚未 建成投产。贵阳新希望农业科技有限公司已基本建成，正积极作投产准备。 其他投入较小的控股公司经营正常，均已完成董事会下达的各项经济指标。 4、公司主要产品销售情况及盈利情况 （1）、主要产品销售情况及盈利情况 产品名称 销售数量（万吨） 销售收入（万元） 销售成本（万元） 毛利率（%） 饲 料 36.92 68,637.80 59,513.75 13.29 化工产品 1.54 6,675.95 5,307.85 20.49 其 它 65.80 37.95 42.33 合 计 75,379.55 64,859.55 13.96 （2）、主要产品销售市场分布情况 区域 主营业务收入（万元） 主营业务成本（万元） 越 南 7,110.44 6,769.65 西 南 48,313.09 41,255.57 华 南 12,392.03 10,945.60 华 东 3,933.36 3,019.11 华 中 2,974.62 2,256.08 西 北 656.01 613.54 合 计 75,379.55 64,859.55 （3）、公司主要供应商情况 公司饲料产品的主要原料为玉米和豆粕，占饲料原材料成本的 65%；饲料级磷酸氢钙的 主要原料为磷矿石；高纯氢氧化钾的主要原料为氯化钾。2001 年前三名供应商情况如下： 玉米：贵阳市牛栏关粮食再创业中心，2001 年采购 5,000 吨，每吨平均价 1,200 元，采 购金额 600 万元；甘肃酒裙粮食收贮公司，2001 年采购 7,743 吨，每吨平均价 1,277 元，采 购金额 989 万元；辽宁昌图辽北粮所，2001 年采购 5,458 吨，每吨平均价 1,330 元，采购金 额 726 万元。 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 １９ 页 共 78 页 豆粕：大连金石制油公司，2001 年采购 2,234 吨，每吨平均价 1,835 元，采购金额 410 万 元；山东三维油脂公司，2001 年采购 11,563 吨，每吨平均价 1929 元，采购金额 2,230 万元； 北京汇富粮油公司，2001 年采购 3,122 吨，每吨平均价 1,954 元，采购金额 610 万元。 磷矿石：四川绵竹德兴公司，2001 年采购 32,079 吨，每吨平均价 139 元，采购金额 446 万元； 氯化钾：成都海达农资公司，2001 年采购 4,460 吨，每吨平均价 1,242 元，采购金额 554 万元；中国农资成都公司，2001 年采购 6,933 吨，每吨平均价 1,387 元，采购金额 962 万元。 （4）、公司主要销售客户 本公司主要产品饲料的销售市场是广大农村且遍布全国各地，不但分散而且数量上万户， 每户的销售数量相对较少，前五家销售总量 12,000 吨，销售额 2,380 万元。高纯氢氧化钾的 前五家销售客户，销售总量 5,143 吨，销售总额 23,81.27 万元。 5、经营中出现的问题与困难及解决方案 2001 年我国总体经济运行态势良好，有效需求回升，畜禽产品市场也有所回暖。但随着 全球经济一体化进程的加快，养殖行业也面临着一些新问题。报告期内，养殖业从单一分散 的农户养殖向规模化养殖、集约化经营过渡的步伐非常快。饲料行业为了适应市场的变化， 也面临着生产、技术、营销策略、售后服务的全面调整。并且，随着国家宏观农业产业结构 调整，作为饲料主要原料的鱼粉、玉米、豆粕价格有所上涨，造成总的成本费用的上升，使 整个行业的利润空间趋薄。尤其是目前国内相当数量的中小饲料企业面临着严峻的生存危机， 这对本公司基础产业的重组扩张，增加市场占有份额，把饲料产业进一步做大做强，无疑是 有利的。此外，公司强势进入乳业这一全新行业，也面临着不少困难。由于公司介入乳业的 时间较短，无论从资产规模、市场份额、营销渠道、生产设备等方面均存在一定的差距。而 多家国内大型乳业企业，在近期都将有非常大的投资举措。公司在面临着市场巨大发展潜力 的同时也面临着巨大的挑战。机遇与风险共存，困难与发展共存。加倍努力、与时俱进是公 司刻不容缓的选择。这就是公司发展乳业面临的现状。对此，公司制定了相应的对策和措施。 （1）、抓住机遇，推动公司基础产业的发展 饲料产业方面，一是采用订单农业的方式，以顺应农户养殖向规模化、集约化过渡的趋 势。二是对饲料原料发挥集团采购的优势，抓住机会成本，拓宽并理顺原料供应渠道，有效 规避和降低有关风险。三是发挥公司的优势，关注并抓住一些市场、资源的整合机会，进一 步做大做强公司的饲料产业。四是实施公司的产品、品牌及市场营销战略，继续提高公司饲 料产品的市场份额。 乳业产业方面，一是积极稳妥地完成公司乳业发展战略的阶段性目标，形成公司的第一 个乳业产业群，以此提升公司乳业产业的综合竞争力。二是明确针对有关区域市场，发挥公 司的奶源优势和资源优势，注重以适应市场需求的产品结构和产品方案为核心，争取消费者 对公司乳业产品的认同度和忠诚度。三是吸纳国内外乳业界的业内精英和专业、专门人才， 形成具有领先优势的人才队伍。 （2）、强化内部管理，力争边际收益最大化 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ２０ 页 共 78 页 推行生产经营目标责任绩效考核制，目标任务层层分解，责任落实到人。公司组织编制 了各部门、各层次、各岗位对应的工作职责描述，根据责权对等的原则，明确工作权限、范 围和责任，发挥每一位员工的主观能动性。进一步完善公司各利润中心的经营目标绩效考核 系统、ISO9001 质量管理系统、财务直管电算系统、人力资源统筹管理系统以及新实施的企 业资源计划 ERP 系统，使质量管理、信息管理、物流管理、资金管理、成本管理、市场管理、 人员管理等各项管理工作逐步与国际先进水平接轨。通过挖掘内部潜能，力争实现公司的集 约化经营，达到边际收益最大化，为公司可持续高速发展奠定基础。 （3）、协调利益关系，加大营销工作力度 报告期内，针对养殖业逐步向规模化养殖、集约化经营过渡的新特点，公司一方面积极 调整营销策略，突出了以市场为导向，加强销售、生产和采购的联动性。另一方面相应加强 了下属分公司、子公司的经营决策的自主性和灵活性，不失时机地采取多种灵活有效的营销 手段，及时、准确地满足和适应客户与市场的需求，在充分协调好经销商利益的基础上，进 一步加强了对目标市场和规模化养殖户、集约化经销户的培育，并在公司的营销部门中积极 推行客户资源管理计划(CRM),强化大客户的信任度和忠诚度，使公司产品在巩固已有市场的 基础上，进一步扩大销量，逐步占领更大的市场份额。 （4）、坚持以人为本的管理方针，加强员工培训，提高企业整体素质 随着我国加入 WTO，市场竞争日趋激烈，公司认识到人力资源永远是组织的中心要素。 人力资源在建立公司的竞争优势中扮演着更加重要的角色。企业之间的竞争归根结底是人才 的竞争，“ 资本加人才” 是资本运营的根本。企业成功的关键和成长的关键在于核心竞争力， 也就是组织内部的综合性知识结构。它区别于其他竞争对手，并为消费者创造价值。人力资 源的优势将为企业的技术创新、产品生产和服务奠定长期可持续发展的基础。随着公司经营 范围的不断扩展，规模不断扩大，公司部门和所属子公司不断增加，公司正有计划、有步骤 地逐步建立全新的用人机制和激励机制，广纳贤才，并对企业管理人员及员工进行再培训， 提高管理人员的现代企业管理意识，提高员工的业务技能，提高企业的运行效率，增强综合 竞争力，实现企业长期可持续的高速发展。 （二）、报告期内的投资情况 1、募集资金使用情况及结果 （1）、募集资金情况 根据公司第一届董事会第九次会议、1999 年度股东大会决议，经中国证监会证监公司字 （2001）15 号文核准实施配股。此次募集资金总额 192,000,000 元，剔除发行费用 6,533,122.96 元，实际共募集资金 185,495,048.75 元，已于 2001 年 3 月全部到位。 （2）、募集资金使用情况 （单位：万元） 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ２１ 页 共 78 页 A股配股承诺投资项目 承诺投资金额 本年计划投资额 实际投资金额 项目进度 菲律宾（马尼拉、宿务）饲料 项目 2,400.00 1,200.00 1,298.00 达到进度尚未 产生效益 泰国（清迈）饲料项目 3,000.00 1,000.00 20.00 前期费用 新型肥料产业项目 5,000.00 2,000.00 255.38 固体高纯氢氧化钾项目 3,700.00 3,700.00 3,700.00 达到进度已产 生效益 合 计 14,100.00 7,900.00 5,273.38 （3）、募集资金投资进度及使用效果 ①、菲律宾（马尼拉、宿务）项目。马尼拉项目已按进度投入资金，尚未产生效益。宿 务项目前期筹备工作已基本完成。 ②、泰国（清迈）饲料项目。正在积极筹建，项目实施方案正在进一步论证中。 ③、新型肥料项目。已完成大田推广，市场培育，工艺调整，并逐步进入工业化投入和 生产阶段。 ④、固体高纯氢氧化钾项目。按计划全部投入，并已产生效益。 2、非募集资金投资情况 （1）、2001 年 4 月，公司用自有资金投资 475 万元组建贵阳新希望农业科技有限公司。 目前该项目已基本建成，正在进行投产前准备工作。 （2）、2001 年 12 月，公司用自有资金投资 475 万元组建昆明新希望农业科技有限公司， 目前该项目正积极筹建。 （3）、2001 年 4 月，公司用自有资金对民生人寿保险股份有限公司投资 6,000 万元，占 其总股本的 7.234%。2002 年 4 月 18 日，民生人寿保险股份有限公司正式创立，本公司刘永 好董事长出任该公司监事会主席。 （4）、2001 年 10 月，公司用自有资金 3,850 万元，与四川省阳平乳制品厂等五家股东 共同组建四川新阳平乳业有限公司，本公司占 55%。报告日，该项目进展顺利，并已产生效 益。 （三）、公司财务状况 报告期公司总资产 141,056.51 万元，同比增加 38,548.43 万元，增加 37.60%，其中货币 资金同比增加 23,762.81 万元，主要系公司在 2001 年 3 月完成配股工作，资金足额到帐，年 末仍有部份资金沉淀银行（其中成都华融化工用 720 万美元质押贷款按国家牌价换算成人民 币）以及当年新增利润等原因。 2001 年末，公司负债总额 27,858.27 万元，比上年增加 12,815.63 万元，增加 85.20%，资 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ２２ 页 共 78 页 产负债率 19.75%，比上年同期增加 5.08%，其中长期负债 6,844.48 万元，比上年同期增加 5,987.48 万元，增加 698.66%，主要原因是本公司控股的成都华融化工有限公司新建 2 万吨高 纯氢氧化钾生产线，用美元质押贷款支付工程及设备款；另成都华融化工有限公司向中国建 设银行贷款 2,600 万元人民币，收购破产后湔江化工厂的整体资产。 2001 年末，公司股东权益 103,050.14 万元，比上年同期增加 22,323.18 万元，增加 27.65%， 是因为公司在报告期实施配股，配股资金到帐，新增股本 1,200 万股，配股溢价 17,350 万元 增加资本公积金；以及当年实现净利润增加股东权益，当年实施 10 派 2.00 元现金，2001 年 分配预案 10 派 0.40 元（含税）现金，减少股东权益 4,656.62 万元； 2001 年末，公司实现主营业务利润 10,507.12 万元，比上年同期增加 3,303.22 万元，增 加 45.85%，主要原因是报告期用配股资金投资的成都华融化工有限公司报告期成绩显著，实 现开门红，增加主营业务利润 1,368 万元，本公司全资子公司和控股的主要饲料生产企业的 主营业务利润也比上年增加 1,700 万元，增加 16%； 2001 年末，公司实现净利润 8,430.31 万元，比上年同期增加 5,579.01 万元，增加 195.67%， 其中投资中国民生银行收益 4,190 万元，占净利润的 49%，饲料经营实现营业利润 4, 283.73 万元，同比增加 947.73 万元，增加 28.49%，占公司营业利润总额的 89.24%。 2001 年末，公司每股收益 0.434 元，比上年调整后的每股收益增加 0.277 元/股，增加 176.43%；比上年调整前增加 0.132 元/股，增加 43.71%。调整影响利润情况详见财务报告会 计报表附注第二（24）。 报告期每股净资产 5.311 元，比上年增加 0.876 元/股，增加 19.75%，净资产收益率 8.18%， 比上年增加 131.73%。 （四）、公司生产经营环境及宏观政策发生重大变化的影响 加入 WTO 是 2001 年及未来年份我国农业经营环境最显著的变化。它对我国农业及农业类 上市公司的影响是深远的。公司认为，入世对本公司饲料产业不构成重大不利影响，但对饲 料的下游产业将产生直接影响。加入 WTO，总体而言，国内饲料加工优势企业将迎来机会。 究其原因，一是由于国际市场玉米、大豆（包含豆粕）价格相对较低，其进口量将会增加， 从而有利于扩大饲料加工业的生产规模，降低生产成本，增强配合饲料的国际竞争力；二是 我国畜禽产品尚具有一定的传统优势，可以形成并保持对国内饲料行业的有效拉动；三是国 内外饲料加工技术接近，因此原料价格降低，将提升饲料产品的盈利空间。四是公司在国内 市场有着明显的规模经济优势，入世将为公司饲料板块的再次高速发展提供千载难逢的机遇。 随着关税的降低，玉米、豆粕等大宗农产品价格会有所下降，这对于公司饲料生产成本的降 低是有利的。但国际间大宗农产品进出口又一直是国际贸易摩擦的焦点。国际间的反倾销制 裁此起彼伏，也给公司原料成本造成了很大的波动，尤其对公司生产用原料的储备造成了一 定的影响。 加入 WTO，对我国乳业产业将形成较大的冲击。以国内乳制品企业的现有规模和运行机 制，很难与具有雄厚实力的外来洋品牌抗衡较量。散、弱、小是国内大多数国资背景的乳制 品企业的现状。尽管如此，由于国内乳业市场的需求每年不断增长，而且国家宏观政策对国 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ２３ 页 共 78 页 内乳业产业的发展是有利的。这也为像本公司这样的正在乳业领域发展的非国资背景的优势 企业提供了空间和机会。本公司既然把乳业作为基础主业的另一产业平台，就必须有效地缓 解甚至化解乳业发展过程中的不利因素和有关风险。 根据财政部税字[2000]99 号文件精神，本公司的企业所得税得以继续按原优惠政策执行 至 2001 年 12 月 31 日；本公司所得税实际适用税率为 15%。由于该优惠政策只能执行至 2001 年底，对本公司 2002 年度经营业绩将产生较明显影响。 报告期内公司相当数量的投资项目属于跨行业投资和异地投资，对新产业、新地域的相 对陌生也给公司的生产经营带来了潜在的风险。 综合来看，入世，对公司生产经营与发展，既有有利的方面，又有不利的方面；既带来 机遇又带来挑战。公司将审时度势，趋利避害，扬长抑短，顺潮而动。 （五）、公司新年度的经营发展计划 1、生产经营目标及主要措施 （1）、生产经营目标 ①、基础产业生产及销售目标 a、2002 年，全公司拟生产并销售各类饲料 40 万吨，同比增长 8.34 %；饲料产业收入 75,600 万元，同比增长 10%。 b、 2002 年，全公司拟生产并销售乳及乳制品 1.2 万吨，乳业产业收入 8,600 万元。 ②、关联产业生产、销售及建设目标 a、 2002 年，公司拟生产并销售高纯氢氧化钾等各类化工产品 1.8 万吨，化工产业收入 8,000 万元。 b、 2002 年，全公司拟生产并销售生物肥料 0.5 万吨，销售收入 500 万元。 c、 2002 年，公司将着力盘活成都红牌楼存量资产及完成四川新希望国际农业交流中心 的开业准备。 d、 2002 年，公司控股的华融化工“ 三四五工程” 的项目建设年内建成达产；四川新阳 平乳业等新项目技改工程按计划完成。 e、其它业务收入 1,200 万元。 预计 2002 年销售收入总额 93,900 万元，同比增长 25%，成本费用总额控制在 94%以下， 争取主营业务经济效益比上年有相当的增长。 ③、金融与保险投资预期收益 公司涉足金融业（中国民生银行股份有限公司）和保险业（民生人寿保险股份有限公司） 是一种投资行为，并不参与其经营与管理，其投资回报并不取决于公司。公司始终认为，投 资金融业和保险业对于公司业绩虽然有重要影响，甚至在一定时期内公司对其的投资收益还 是公司业绩的重要组成部份。但只有当其在公司业绩中所占比重不起支配作用的时候，公司 基础产业的合理框架才可以说已经基本完成。 金融与保险投资预计收益总体看好。 （2）、抓好投资项目的落实工作 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ２４ 页 共 78 页 ①、推进乳业产业重组及合作项目 根据公司可持续发展战略的需要，公司认为，在畜禽（含水产）饲料系列的基础上将乳 业作为公司主营业务，并在今后相当时期，着力发展乳业及其关联产业，并将其迅速打造成 公司基础产业的另一平台，是必要的、可行的。公司将用一年左右的时间，通过合资合作、 资产重组、增资扩股等有效手段，完成新希望乳业第一个产业群（5—8 家乳品企业）的构建 目标。在此期间，清醒地规避乳业发展过程中可预见的陷阱和风险，是极为重要的。 ②、关注饲料产业新的发展机会 由于我国入世和全球经济一体化的直接影响，国内饲料正面临着全行业大整合、大洗牌 的历史机遇。抓住这种机遇，就可能以较小的代价完成公司饲料产业总量的跃进。公司将密 切关注有关动态，用专门力量随时作好切入和对接的准备，力争有所建树。 ③、把握资源性项目重组及合作机会 决定基础产业兴衰成败的重要因素是其对有关资源的占有和控制状况。饲料级磷酸氢钙 作为饲料生产的主要添加剂，将是动物骨粉原料的主要替代品。磷钙资源在全球范围内都是 一种稀缺资源。目前和今后相当一段时间内，国际市场上对磷钙的需求量都有相当的上升空 间。公司目前仅在四川直接控制一家磷钙生产企业，其年生产能力仅为 5 万吨级，即便通过 公司渠道悉数用作出口，尚不能满足需要，何况公司本身还要耗用相当数量的饲料级磷酸氢 钙。经营饲料就是经营原料，经营原料就是经营资源。因此，切实加大对磷钙资源及其有关 项目的整合和投资力度，关系到公司基础产业可持续发展战略能否顺利实施。公司认为，这 是一个硬任务、大任务。 ④、开拓生物兽药项目 生物兽药业，属于生物工程领域，也是与公司两大基础产业（饲料业和乳业）关联度很 强的领域。由于其生物技术含量和高新科技附加值较高，市场成长性较好，盈利空间较大， 公司一直密切注视其发展动态，并已储备了一批有着产业和商业前景的相关项目。公司认为， 实际推进生物兽药项目的时机和条件已经成熟。 ⑤、推进生物肥料的全面启动 生物肥料项目是公司配股募集资金的重点投向项目之一。生物有机肥料，对经济作物单 产的提高及地力保持有交好的作用。而且生物肥料的可分解和低残留性具有绿色环保的概念， 符合国家产业政策导向，拥有巨大的发展潜力。因此，本公司将根据大田推广的情况采取切 实措施，尽快推进该项目的全面启动。报告期后，将结合本公司在四川建设绿色生态大基地 的战略规划，加大本公司生物有机肥料产品的宣传力度，引导农村用户逐步接受并广泛开展 使用可分解生物肥料，为本公司生物肥料新产品打开销路、占领市场。同时，公司也将进一 步加大科技研发力度，充分发挥公司已有的硕士、博士、博士后的人力资源优势，力争保持 生物肥产品在技术、质量上的相对领先地位，保持生物肥产品的市场竞争优势。 ⑥、拓展海外产业群 海外饲料项目，是本公司配股募集资金项目之一。构建海外产业群，既是公司总体发展 战略的重要组成部份，也是公司应对入世、应对全球经济一体化的重要举措。随着在越南和 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ２５ 页 共 78 页 菲律宾投资建设了三个饲料项目，公司成功地完成了走出国门、跨国经营的具有历史意义的 一大步。在强手林立的国际市场与诸多著名的国际公司、国际品牌直接较量，对公司的实力 和商誉都是严峻的考验。海外分公司建立以来，管理层通过大量艰苦、细致的工作，不仅在 海外站稳了脚跟，开辟了市场，拥有了异国客户群，河内公司也开始实现盈利。新希望正在 成为国际品牌，正在成为国际公司。公司将总结海外项目投资的管理经验，采取稳健的措施， 实施海外板块的建设，进一步开辟海外市场。 ⑦、加强对外贸易，拉动相关产业 经国家外经贸部批准，公司已取得了进出口贸易权。为了推动公司的对外贸易业务，公 司设立了专门的工作机构，配备了专门的工作班子，与东亚、南亚、欧洲、澳洲、美洲等有 关国家的著名商家、财团建立了良好的业务关系，打通了联系渠道。公司将以此为契机，结 合本公司在四川建设绿色食品大基地和公司的资源优势，加大对外贸易的力度，并以此拉动 相关产业的发展。 2、公司发展工作 公司自 98 年上市以来，短短几年时间，公司总资产由上市之初的 1.5 亿元发展为报告期 末的 14.1 亿元。报告期内，公司决策层根据本公司的战略发展规划强势进入了乳业产业，以 组建新阳平乳业公司为突破口，拉开了大力发展乳业板块的序幕，初步确立了公司以饲料业、 乳业以及其上下游相关大农业产业为公司基础产业平台，金融投资、精细化工及生物高科技 项目为辅助的公司产业结构格局。目前公司的产业结构都是紧紧围绕着公司大农业产业化的 可持续性发展而构建的，有了金融投资及精细化工等项目所提供的稳定的利润收益作后盾， 本公司将在大农业产业化的道路上不断地探索前进、开拓创新。 报告期后，公司将继续坚持现代化大农业产业为公司主营业务的发展方向，依靠现代农 业科学技术，站在全球经济一体化的高度，面对我国加入 WTO 后的机遇和挑战，深入搞好大 农业产业项目的开发，尤其是优势项目和特色项目的开发，提高项目的科技含量，加大产品 的技术创新力度，力争拥有自主的知识产权和专利技术，加强对国内国际市场竞争的适应性。 为加快公司的发展步伐，更好地参与我国加入 WTO 后的国际竞争，公司将加大高新农业技术 的开发和推广，提高产品附加值，在保持国内市场相对领先的基础上，利用资本市场，充分 发挥自身特长，加大特色农业、优势产品的开发力度；以科技进步为支撑，进一步优化产业 结构、产品结构、区域布局结构、加快适用增产技术和管理经验的推广普及，用高新技术改 造传统产业，提高产品质量，实现规模经济，降低加工成本。发展中要讲求规模效益，对特 色优势产业，实行区域化贴近原料资源布局，社会化生产，扩大生产规模总量和市场占有率， 提高品牌知名度。 报告期后公司将继续向建设绿色农业、环保农业、生态农业和旅游农业的 大农业产业化目标迈进，以全国农业产业化经营龙头企业的标准严格要求自己，进一步完善 “ 企业+农户” 这一生产模式，带动区域农村经济的发展，增加农民收入。我国加入 WTO 后， 农业类企业的竞争，实际上是大型的、跨国的农产品加工和销售企业之间的竞争。公司要发 展壮大，就必须采取“ 公司＋农户”、“ 订单农业” 的方式，走大农村、大基地，大规模、大 群体的路子，通过农产品的规模化深加工和转口贸易，促进优势农产品转化增值，把公司的 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ２６ 页 共 78 页 优势特色农产品及其深加工产成品带进国际市场。只有实现了高科技、高附加值、上规模的 大农业产业化，即所谓的“ 宽带农业”，我国的民族农业类企业才有可能在加入 WTO 后的国际 竞争中生存壮大。 报告期后，乳业作为本公司公司新介入的行业，将是下一阶段的发展工作的重点。由于 本公司介入乳业的时间很短，与其他大型乳业企业相比，目前，无论从资产规模、市场份额、 营销渠道、生产设备等方面，本公司均还存在一定的差距。在今后的工作中，公司将不断向 先进企业、优势企业学习经营理念、管理方式，结合自身的企业文化与优势，走出一条具有 新希望特色的乳业发展道路。公司将像当年在全国范围内强势发展饲料产业那样，从战略规 划、资金投入、人才准备、市场拓展、体系建设等各个方面，对新希望乳业的发展提供强有 力的全方位的支撑，力争在较短的时间内形成以饲料为基点，打通上下游产业链，形成种植 业（饲料原料）---饲料（规模化生产销售）---养殖业（畜禽畜牧及其配套服务）---食品（规 模化深加工及销售）及乳业（规模化深加工及销售）这样具有鲜明新希望特色的相对完整的 产业体系，包括足以支撑其良性发展的配套系统。这些配套系统是指公司已经涉足的基础化 工原料、矿物质添加剂、肥料、兽药等门类的研发、生产与销售。 在今后的工作中，本公司将始终把主营业务锁定在大农业范围内，本着实事求是、对投 资者负责、实现资产保值增值的原则，以市场需求为中心，不断加大管理和整合力度，追求 股东收益与公司效益的最大化，以真实的业绩、优良的资产质量和高速的成长性回报广大投 资者。 （六）、利润分配预案 1、公司 2000 年股东大会决定 2000 年利润不分配，也不进行资本公积金转增股本。 2、公司 2001 年中期临时股东大会决定以 2001 年 6 月 30 日股本为基数，用公司未分配 利润 10 派 2.00 元（含税）现金，该分配方案已于 2001 年 9 月实施。 3、2001 年利润分配预案 （1）、经四川华信（集团）会计师事务所注册会计师徐家敏、周丕平审计，本公司 2001 年实现净利润 84,303,073.82 元，加上年初未分配利润 85,113,819.47 元，减去 2001 年已分 配利润 38,805,200 元。根据公司章程及财政部合并报表的有关规定，当年提取法定公积金 9,408,157.43 元，提取法定公益金 4,704,078.71 元，可供股东分配利润为 116,499,457.15 元。董事会提议，以 2001 年 12 月 31 日股本 19,402.6 万元为基数，向全体股东实施用未分 配利润 10 送 1.5 股，用资本公积金 10 转增 1 股，每 10 股派 0.40 元（含税）现金的分配预 案 。 按 有 关 制 度 规 定 ， 现 金 分 配 预案 须进行账务调整， 调整后公司未分配 利 润 为 108,738,417.15 元。 （2）、该分配方案须经过 2001 年度股东大会审议通过后生效。 4、2002 年利润分配政策 公司拟在 2002 年年度分配一次，根据公司 2002 年现金流量等情况,以 2002 年年度未分 配利润为基数，拟以不低于可供股东分配利润的 10%实施分配。其中，派现的比例不低于用 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ２７ 页 共 78 页 于分配总额的 20%，由公司董事会提出分配议案，报股东大会审议通过后实施。本公司董事 会根据公司 2002 年实际经营情况保留对本分配政策进行调整的权力。 八、监事会报告 本年度公司监事会严格按照《证券法》、《公司法》、《公司章程》的有关规定，本着对全 体股东负责的精神，独立自主的开展了工作，认真履行了其职责，为保障广大投资者的权益， 规范公司运作，发挥了应有的作用。 本报告期内监事会共召开了五次会议，监事会依照《公司法》和《公司章程》所赋予的 职权，对公司运行情况实施了监督。 （一）、报告期内监事会的会议情况 1、第一届监事会第八次会议 公司第一届监事会议第八次会议于 2001 年 2 月 11 日在本公司会议室召开。会议通过了 以下决议： （1）、审议通过了参与民生人寿保险股份有限公司发起工作及授权公司经营班子办理投 资认购股权的议案； （2）、审议通过了公司变更应收款项损失准备计提方法的议案。 2、第一届监事会第九次会议 公司第一届监事会第九次会议于 2001 年 4 月 18 日在本公司会议室召开，会议通过了如 下决议： （1）、审议通过了公司《2000 年年度报告》、《2000 年年度报告摘要》； （2）、审议通过了公司《2000 年监事会工作报告》； （3）、审议通过了公司《2000 年度总经理工作报告》； （4）、审议通过了公司《2000 年度财务决算报告》； （5）、审议通过了公司购买“ 希望” 商标使用权的议案； （6）、审议通过了公司关于设立贵阳新希望农业科技有限公司的议案； （7）、审议通过了公司关于修改公司章程的议案； （8）、审议通过了公司利用原收购的成都星火皮件厂的基地进行汽配城开发的议案； （9）、审议通过了关于投资参股民生人寿保险股份有限公司的议案； （10）、监事会认为公司董事、经理无损害公司利益的行为。 3、第二届监事会第一次会议 公司第二届监事会第一次会议于 2001 年 5 月 28 在成都市人民南路 4 段 45 号公司会议室 召开，应到监事 3 人，实到 3 人，会议由张怡然监事主持，根据《中华人民共和国公司法》 和《四川新希望农业股份有限公司章程》的规定，全体监事一致选举张怡然女士为公司本届 监事会主席，任期三年。 4、第二届监事会第二次会议 本公司第二届监事会第二次会议，于 2001 年 8 月 26 日在成都市人民南路南 4 段 45 号公 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ２８ 页 共 78 页 司会议室召开，审议通过了： （1）、2001 年中期报告及中期报告摘要的议案； （2）、2001 年中期利润分配的预案； （3）、计提固定资产等四项资产减值准备的预案。 5、第二届监事会第三次会议 公司第二届监事会第三次会议，于 2001 年 10 月 22 日在成都市新开街 1 号金竹大厦 4 楼 公司会议室召开，审议通过了： （1）、《关于共同组建新阳平乳业股份有限公司的议案》； （2）、《关于共同组建新阳平奶牛发展有限公司的议案》。 （二）、监事会对公司运作情况的独立意见 监事会成员列席了公司本报告期内五次董事会会议。对一届董事会第十一次会议、一届 董事会第十二次会议、二届董事会第一次会议、二届董事会第二次会议、二届董事会第三次 会议的召集、召开和表决情况实施了监督。 1、本报告期公司能够遵守《公司法》、《公司章程》和国家的相关法律及规定；公司董事 会及经营班子较好地执行了股东大会有关决议，并能在股东大会的授权范围内有效地开展工 作，执行程序和决策表决方式均符合《公司章程》规定。 2、本公司董事会成员、总经理及其他高级管理人员在履行职务时均能谨慎、认真、勤勉 地行使公司所赋予的权力，尚未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 3、监事会通过审查公司 2001 年《中期报告》、《年度报告》和四川华信（集团）会计师事 务所的《审计报告》，认为二份报告均能真实反映公司的财务状况和经营情况，监事会同意四 川华信（集团）会计师事务所的审计意见。 4、报告期内,公司配股募集资金 192,000,000 元，剔除发行费用 6,533,122.96 元，实际 共募集资金 185,495,048.75 元，已于 2001 年 3 月全部到位。报告期内，公司计划投入配股募 集资金 7,900 万元，实际投入配股募集资金 5,273.38 万元，资金投入基本达到预计进度，部 份投资项目已产生效益。公司募集资金投资项目能够严格按照《配股说明书》披露的项目和依 法变更的项目投入。 5、监事会认为：报告期内公司出资 1,300 万元购买“ 希望” 商标使用权，其交易价格以 市场价格为依据，是合理的、公允的。 公司所使用的“ 希望” 牌商标，原为希望集团有限公司的核心企业成都市新津希望饲料 厂（以下简称“ 新津厂” ）所有。本公司的前身绵阳希望饲料有限公司（以下简称“ 绵阳公 司” ）已与之签订了“ 希望” 牌商标使用许可合同，并已在国家工商行政管理局商标局备案。 本公司改制后，新津希望饲料厂按原定承诺，许可本公司继续使用“ 希望” 牌商标，商标使 用费按年销售收入的 0.60%计算（计商标使用费 200—240 万元/年）。为保证公司持续稳定 发展，经与“ 希望” 牌商标的所有权人：希望集团有限公司核心企业新津希望饲料厂协商， 本公司出资 1,300 万元，一次性买断“ 希望” 牌商标永久使用权，并于 2001 年 12 月 13 日在 成都签订了《“ 希望” 商标许可使用合同》。2001 年 12 月 14 日在成都签订了《“ 希望” 商 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ２９ 页 共 78 页 标许可使用合同补充协议书》，该协议书载明：考虑到商标合法永续使用的有关程序规定， 新津厂承诺，“ 希望” 商标注册到期后将依法办理续展手续。如新津厂因故未能按时办理续 展手续，本公司有权代其依法办理商标续展手续；如新津厂向第三方转让“ 希望” 牌商标所 有权，新津厂转让条件之一必须是受让方保证本公司永久无偿使用“ 希望” 牌商标。 （三）、报告期后，监事会将继续依法履行监督职责，保护广大投资者的合法权益，促进 公司治理结构的进一步完善。 九、重要事项 （一）、本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 （二）、报告期内，公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 （三）、关联交易事项 1、采购物资 （1）、关联方及与本公司关系 ①、成都和普饲料贸易有限公司。该公司系本公司股东之一，本报告年度持有本公司股 份 65 万股，占公司总股本 0.335%。 ②、四川南方希望有限公司及其控股公司。该公司法人代表刘畅系本公司董事长刘永好 先生之女，持有本公司股份 72,000 股。 ③、成都化工股份有限公司。该公司系本公司控股的华融化工有限公司股东之一，占该 公司总股本的 33.92%。 （2）、报告期内，本公司从以上三家关联企业采购主要物资如下： 原料名称 数量（吨） 单价（元） 金额（元） 赖氨酸 243.68 18,242.12 4,445,239.01 蛋氨酸 69.05 22,995.32 1,587,827.00 鱼 粉 1,482.07 4,239.72 6,283,561.36 药 品 1,834,280.25 氯化钾 2,286,231 1,698.87 3,884,015.36 高纯钾 599.35 4,491.82 2,692,171.01 其 他 2,232,621.90 合 计 22,959,715.89 其中，从成都和普公司采购的物资共计 14,492,029.00 元，占公司 2001 年采购总额的 2.41%；从四川南方希望有限公司采购的物资 1,890,600.52 元，占 2001 年采购总额的 0.31%； 从成都化工股份有限公司采购的物资 6,577,086.37 元，占 2001 年采购总额的 1.10%。 2、销售物资 （1）、关联方及与本公司关系（已在采购物资中列示的关联方不再重述） ①、四川新希望集团有限公司及控股子公司。该公司系本公司母公司，持有本公司股份 10,402.08 万元，占 53.61%，该公司董事长刘永好先生为本公司董事长。 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ３０ 页 共 78 页 ②、四川威远石牛化工（集团）有限公司。该公司系本公司控股的四川新威矿物质饲料 有限公司股东之一。 （2）、报告期，本公司控股子公司向关联企业销售物资明细如下： 原料名称 数量（吨） 单价（元） 金额（元） 赖氨酸 813.07 16,340.08 13,285,642.10 鱼 粉 7,779.40 4,519.97 35,162,682.68 鱼 油 272.64 4,006.93 1,092,449.58 编织袋 2,330,598.07 磷酸二氢钙 1,555.60 2,180.91 3,392,618.57 磷酸氢钙 16,514.40 1,292.50 21,344,791.83 氯 气 8,341.886 796.17 6,641,559.21 其 他 6,392,554 301.00 1,924,158.64 合 计 85,174,500.68 其中，销售给和普饲料贸易公司的物资为 13,857,976.66 元，占本公司 2001 年销售总额 的 1.84%；销售给四川南方希望有限公司的物资 55,449,402.19 元，占本公司 2001 年销售总额 的 7.36%；销售给四川新希望集团控股子公司的物资 7,301,403.98 元，占 2001 年销售总额的 0.97%；销售给四川威远石牛化工（集团）公司的物资 1,924,158.64 元，占 2001 年销售总额 的 0.26%；销售给成都化工股份公司的物资 6,641,559.21 元，占 2001 年销售总额的 0.88%。 3、报告期，本公司与关联单位之间属正常经营往来的相互占有资金相抵后，关联公司仍 欠本公司 525.88 万元，系本公司预付的货款。 4、关联交易定价原则：交易双方本着公允的原则，按照市场适时价格经双方协商定价。 5、买断“ 希望” 商标永久使用权的关联交易。 本公司所使用的“ 希望” 牌商标，原为希望集团有限公司的核心企业成都市新津希望饲 料厂（以下简称“ 新津厂”）所有。本公司的前身绵阳希望饲料有限公司（以下简称“ 绵阳公 司”）已与之签订了“ 希望” 牌商标使用许可合同，并已在国家工商行政管理局商标局备案。 公司改制后，新津希望饲料厂按原定承诺，许可本公司继续使用“ 希望” 牌商标，商标使用 费按年销售收入的 0.6%计算（计商标使用费 200—240 万元/年）。为保证公司持续稳定发展， 经与“ 希望” 牌商标的所有权人：希望集团有限公司核心企业新津希望饲料厂协商，公司出 资 1,300 万元，一次性买断“ 希望” 牌商标永久使用权，并于 2001 年 12 月 13 日在成都签订 了《“ 希望” 商标许可使用合同》。2001 年 12 月 14 日在成都签订了《“ 希望” 商标许可使用 合同补充协议书》，该协议书载明：考虑到商标合法永续使用的有关程序规定，新津厂承诺， “ 希望” 商标注册到期后将依法办理续展手续。如新津厂因故未能按时办理续展手续，本公 司有权代其依法办理商标续展手续；如新津厂向第三方转让“ 希望” 牌商标所有权，新津厂 转让条件之一必须是受让方保证本公司永久无偿使用“ 希望” 牌商标。 （四）、公司对公开披露承诺事项的履行情况 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ３１ 页 共 78 页 1、公司 2000 年年度股东大会通过了 2000 年年度报告，决定 2000 年利润不分配，也不 进行资本公积金转增股本。 2、公司 2000 年年度股东大会通过了 2001 年利润分配政策，即公司预计 2001 年利润至 少分配一次，用于分配的利润将不低于累计可供分配利润总额的 25%，其中派现的比例不低 于应分配总额的 40%。董事会保留根据公司发展和盈利状况对分配政策进行调整的权力，并 提交股东大会审议。实际分配了二次：（1）、公司 2001 年第一次临时股东大会决定按 2001 年 6 月 30 日股本总数为基数，每 10 股派现金 2.00 元（含税），此方案已于 2001 年 9 月实施， 此次用于分配的利润为 3,880.52 万元。（2）、公司二届六次董事会提议用未分配利润 10 股送 1.5 股，10 股派现金 0.40 元（含税），[本提议须经 2001 年年度股东大会审议通过后生效]。 此次用于分配的利润 3,686.49 万元。2001 年度实际用于分配的利润 7,567.01 万元，超过 2001 年利润分配政策的 94.89%。 （五）、其它重要事项 1、公司所得税政策自 2002 年 1 月 1 日起发生变化，原执行 15%的所得税负，从 2002 年 1 月 1 日起，执行 33%的企业所得税，对本公司 2002 年经营业绩有一定影响。目前公司正积 极争取享受国家关于西部大开发的有关税收优惠政策。 2、公司在 2001 年 10 月与四川省阳平乳制品厂等五股东合资设立四川新阳平乳业有限公 司，该公司注册资本 7,000 万元，本公司投入自有资金 3,850 万元，占总股本 55%的股权。该 公司已于 2001 年 12 月 24 日工商局批准设立，截止报告日，公司经营正常，并取得较好经济 效益；与四川省阳平乳制品厂等三家股东根据《中华人民共和国公司法》，签署了《共同组建 四川新阳平奶牛发展有限公司协议书》的协议，公司出资 300 万元，占总股本 30%的股权。 该公司近期将完成注册。 3、经公司一届董事会第十二次会议审议通过，公司利用原成都星火皮件厂的土地、房产， 投入自有资金 4,000 万元，对原成都星火皮件厂进行汽车及配件城项目开发。由于其功能定 位和市场情况的原因，此项目目前尚在拟建中，并将于近期动工。 4、报告期内，经公司 2001 年 4 月 18 日召开的第一届董事会第十二次会议审议通过，公 司运用自有资金 475 万元与成都新蜀实业公司共同设立贵阳新希望农业科技有限公司，该公 司于 2001 年 4 月 12 日成立，公司注册资金 500 万元，本公司占 95%的股权，主要经营饲料 和饲料添加剂。截止报告日，该公司已进入试生产阶段。 5、报告期内，公司投资 475 万元人民币设立了昆明新希望农业科技有限公司，本公司占 95％，该公司正在进行前期筹备工作。 6、公司 2000 年度股东大会通过了了关于投资参股民生人寿保险股份有限公司的议案。 报告期内公司已运用自有资金 6,000 万元，作为发起人股东认购了民生人寿保险股份有限公 司 6,000 万股股权。2002 年 4 月 18 日，民生人寿保险公司经批准正式创立，注册资本人民币 82,945 万元，股份总额 82 ,945 万股，每股面值人民币 1 元。本公司投资 6,000 万股，占 7.234%， 本公司董事长出任民生人寿保险公司监事会主席。 7、截至报告日，公司投资 1000 万元人民币与云南龙飞产业共同设立了云南新龙矿物质 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ３２ 页 共 78 页 饲料有限公司，本公司占 71.43％。 8、配股 根据公司第一届董事会第九次会议、1999 年度股东大会决议，经中国证监会证监公司字 （2001）15 号文核准实施配股。具体配股方案为：以公司 1999 年末总股本 14，002 万股为 基数，按每 10 股配 3 股的比例进行配售；以 2000 年 12 月 31 日总股本 18，202.6 万股为基 数，按每 10 股配售 2.307693 股的比例进行配售。发起人法人股股东可配股 3,000.6 万股。本 公司五位发起人法人股东做出书面承诺，均放弃全部配股权。社会公众股股东可配股数 1,200 万股。执行情况：公司于 2001 年 2 月 8 日在《中国证券报》刊登了《配股说明书》，股权登 记日为 2001 年 2 月 22 日，除权基准日为 2001 年 2 月 23 日，配股缴款期为 2001 年 2 月 26 日至 2001 年 3 月 9 日止（期内券商营业日）。配股价格为 16 元，获配可流通股份于 2001 年 3 月 28 日上市交易。此次配股募集资金总额 192,000,000 元，剔除发行费用 6,533,122.96 元， 实际共募集资金 185,495,048.75 元，已于 2001 年 3 月全部到位。 9、报告期内本公司控股股东无变更，公司总经理未发生变更。 10、公司 2000 年股东大会审议通过了公司第一届董事会、监事会到期换届选举和提名第 二届董事会、监事会候选人的议案。选举刘永好、陈育新、罗修竹、黄代云、赵韵新为第二 届董事会董事；张怡然、朱月樵为第二届监事会监事。决议公告于 2001 年 5 月 23 日在《证 券时报》进行了披露。2001 年 5 月 21 日，经公司职工代表大会选举，决定由张韶先生担任 公司职工代表监事。张毅先生不再担任公司监事。 11、报告期内，公司及公司董事和高级管理人员均无受各级监管部门处罚情况。 12、报告期内，公司因配股方案的实施造成注册资金增加，变更了营业执照。 13、修改章程。经公司二 000 年度股东大会审议通过，公司将章程修改如下： 公司章程第一章第六条公司注册资本为“ 人民币 18,202.60 万元” 修改为“ 人民币 19,402.60 万元”。 公司章程第三章第二十条公司股本结构为“ 普通股 18,202.60 万股，其中发起人持有 13,002.60 万股，社会公众股东持有 5,200 万股” 修改为“ 普通股 19,402.60 万股，其中发起 人持有 13,002.60 万股，社会公众股东持有 6,400 万股” 14、公司第二届董事会第一次会议于 2001 年 5 月 22 日在公司会议室召开，会议通过了 如下决议：选举刘永好为董事长，罗修竹为副董事长，聘任黄代云为公司总经理，曾勇为董 事会秘书、总经理助理，张涛为总经理助理，王世熔为公司财务总监。决议公告于 2001 年 5 月 29 日在《证券时报》上进行了披露。 15、2001 年 9 月，公司迁至四川省成都市新开街 1 号金竹大厦办公，公司电话作相应变 动，公司已于 2001 年 9 月 4 日在《证券时报》上公告。 16、2001 年 9 月 28 日，公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过了公司计提固定资产 减值准备和缩短固定资产中运输设备计提折旧年限的预案。 （六）、重大合同及履行情况 1、报告期内，公司无重大担保事项。 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ３３ 页 共 78 页 2、报告期内，公司无委托他人进行现金资产管理事项；无承包、租赁事项。 （七）、公司续聘会计事务所的情况 2001 年 5 月 22 日召开的公司 2000 年度股东大会通过了续聘四川华信（集团）会计师事 务所为公司进行审计的会计师事务所，并于 2001 年 5 月 23 日在《证券时报》上披露。 报告期内，公司向四川华信（集团）会计师事务所支付的 2000 年度财务报告审计费用 50 万元。其中，2000 年中期财务审计费为 20 万元，差旅费由本公司承担。2001 年年度财务 报告仍由四川华信（集团）会计师事务所进行审计。根据公司审计工作的工作量和审计时间， 按照有关审计收费标准，拟支付审计费用 55 万元，其中，2001 年中期审计费用为 20 万元。 审计差旅费用由本公司承担。审计费和差旅费在 2002 年内支付。 十、财务审计报告（附后） 十一.备查文件 （一）、 载有公司董事长亲笔签署的年度报告正本； （二）、 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的财务报 表； （三）、 载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本； （四）、 报告期内，在《中国证券报》刊登的年度报告、中期报告、公告的正本及原件； （五）、 公司章程。 四川新希望农业股份有限公司 二零零二年四月二十四日 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ３４ 页 共 78 页 四川华信(集团)会计师事务所 SICHUAN HUAXIN (GROUP) CPA FIRM 川华信审（2002）上字 024 号 ★ 审 计 报 告 四川新希望农业股份有限公司全体股东: 我们接受委托，审计了贵公司 2001 年 12 月 31 日资产负债表及合并资产负债表、2001 年度利 润及利润分配表及合并利润及利润分配表和 2001 年度现金流量表及合并合并现金流量表。这些会 计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注 册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会 计记录等我们认为必要的审计程序。 经审计，我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定， 在所有重大方面公允地反映了贵公司 2001 年 12 月 31 日财务状况及合并财务状况，2001 年度经营 成果及合并经营成果和 2001 年度现金流量情况及合并现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了 一贯性原则。 四川华信(集团)会计师事务所 中国注册会计师:徐家敏 有限责任公司 中国· 成都 中国注册会计师: 周丕平 二 OO 二年四月二十三日 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ３５ 页 共 78 页 资产负债表 2001.12.31 会企 01 表 编制单位：四川新希望农业股份有限公司 单位:元 附注 期末数 期初数 资 产 合并 母公司 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动资产： 货币资金 五、1 318,473,796.68 139,760,794.86 80,845,747.50 32,361,207.52 短期投资 五、2 962,550.00 962,550.00 应收票据 五、3 2,204,222.00 859,750.00 应收股利 五、4 应收利息 应收帐款 五、5 六、1 13,259,163.75 640,987.00 20,149,526.45 1,633,335.24 其他应收款 五、6 六、2 17,907,434.42 109,452,219.50 6,064,625.70 91,994,460.17 预付帐款 五、7 11,582,143.83 1,703,925.78 58,213,702.20 55,164,347.91 应收补贴款 存 货 五、8 81,953,247.31 31,544,188.23 84,787,882.34 25,826,678.57 待摊费用 五、9 913,935.30 75,690.59 174,174.67 13,592.80 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 447,256,493.29 284,140,355.96 251,095,408.86 206,993,622.21 长期投资： 长期股权投资 五、10 六、3 605,067,310.46 735,814,429.43 481,570,235.79 604,056,263.17 长期债权投资 长期投资合计 605,067,310.46 735,814,429.43 481,570,235.79 604,056,263.17 合并价差 固定资产： 固定资产原价 五、11 245,320,138.08 71,858,537.11 230,269,529.60 76,595,165.97 减：累计折旧 五、11 54,266,816.26 22,975,399.43 41,271,598.95 22,068,761.51 固定资产净值 五、11 191,053,321.82 48,883,137.68 188,997,930.65 54,526,404.46 减：固定资产减值准备 五、11 6,280,315.42 2,875,216.23 7,522,419.39 4,608,732.78 固定资产净额 五、11 184,773,006.40 46,007,921.45 181,475,511.26 49,917,671.68 工程物资 五、12 34,759,905.50 24,253,000.00 在建工程 五、13 47,952,308.67 1,298,019.07 14,301,573.71 9,734.13 固定资产清理 固定资产合计 267,485,220.57 47,305,940.52 220,030,084.97 49,927,405.81 无形资产及其他资产: 无形资产 五、14 85,454,588.06 53,844,900.08 68,778,846.68 20,920,722.24 长期待摊费用 五、15 5,301,446.21 105,720.85 3,606,226.18 144,927.25 其他长期资产 无形资产及其他资产合计 90,756,034.27 53,950,620.93 72,385,072.86 21,065,649.49 递延税款： 递延税款借项 资 产 总 计 1,410,565,058.59 1,121,211,346.84 1,025,080,802.48 882,042,940.68 公司负责：黄代云 主管会计工作负责人： 王世熔 会计机构负责人：贺胜利 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ３６ 页 共 78 页 资产负债表（续） 2001.12.31 会企 01 表 编制单位：四川新希望农业股份有限公司 单位:元 附注 期末数 期初数 负债和股东权益 合并 母公司 合并数 母公司数 合并数 母公司数 流动负债： 短期借款 五、16 89,814,928.65 50,000,000.00 57,143,473.41 50,000,000.00 应付票据 1,500,000.00 应付帐款 五、17 41,379,559.27 22,161,971.09 55,052,136.14 13,898,228.44 预收帐款 五、18 6,112,110.70 1,532,401.66 3,786,004.36 1,303,863.88 应付工资 1,359,722.38 845,275.22 应付福利费 8,047,622.03 4,243,540.07 5,875,490.24 3,800,767.46 应付股利 五、19 8,021,040.00 8,021,040.00 应交税金 五、20 2,405,689.38 2,372,369.26 1,184,503.11 1,610,390.13 其他应交款 五、21 19,993.04 13,215.64 11,907.42 8,261.61 其他应付款 五、22 20,246,546.18 2,280,122.58 15,234,948.22 4,091,100.74 预提费用 五、23 1,390,699.85 85,250.00 622,684.22 60,774.45 预计负债 一年内到期的长期负债 五、24 31,340,000.00 600,000.00 其他流动负债 流动负债合计 210,137,911.48 90,709,910.30 141,856,422.34 74,773,386.71 长期负债： 长期借款 五、25 66,214,800.00 5,840,000.00 应付债券 长期应付款 五、26 2,230,000.00 2,730,000.00 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 68,444,800.00 8,570,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 278,582,711.48 90,709,910.30 150,426,422.34 74,773,386.71 少数股东权益 101,480,910.57 67,384,826.17 股东权益： 股 本 五、27 194,026,000.00 194,026,000.00 182,026,000.00 182,026,000.00 减：已归还投资 股本净额 194,026,000.00 194,026,000.00 182,026,000.00 182,026,000.00 资本公积 五、28 685,644,229.99 685,644,229.99 512,149,181.24 512,149,181.24 盈余公积 五、29 42,092,789.40 38,607,609.79 27,980,553.26 25,962,148.72 其中：法定公益金 五、29 14,030,929.79 12,869,203.26 9,326,851.08 8,654,049.57 未分配利润 五、30 108,738,417.15 112,223,596.76 85,113,819.47 87,132,224.01 股东权益合计 1,030,501,436.54 1,030,501,436.54 807,269,553.97 807,269,553.97 负债及股东权益合计 1,410,565,058.59 1,121,211,346.84 1,025,080,802.48 882,042,940.68 公司负责人： 黄代云 主管会计工作负责人： 王世熔 会计机构负责人： 贺胜利 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ３７ 页 共 78 页 资产减值准备明细表 2001.12.31 会企 01 表附表 1 编制单位：四川新希望农业股份有限公司 单位:元 项目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏帐准备合计 1,813,938.40 727,043.62 454,860.41 2,086,121.61 其中：应收帐款 1,409,130.48 454,860.41 954,270.07 其他应收款 404,807.92 727,043.62 1,131,851.54 二、短期投资跌价准备合计 214,830.00 214,830.00 其中：股票投资 214,830.00 214,830.00 债券投资 三、存货跌价准备合计 79,710.02 316,012.47 395,722.49 其中：库存商品 55,101.19 55,101.19 原材料 79,710.02 260,911.28 340,621.30 四、长期投资减值准备合计 其中：长期股权投资 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 7,522,419.39 511,739.17 1,753,843.14 6,280,315.42 其中：房屋、建筑物 822,753.58 19,480.34 479,762.19 362,471.73 机器设备 6,699,665.81 492,258.83 1,274,080.95 5,917,843.69 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 公司负责人： 黄代云 主管会计工作负责人： 王世熔 会计机构负责人： 贺胜利 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ３８ 页 共 78 页 所有者权益增减变动表 2001 年度 会企 01 表附表 2 编制单位：四川新希望农业股份有限公司 单位：元 项目 本年数 上年数 一、股本 年初余额 182,026,000.00 140,020,000.00 本年增加数 12,000,000.00 42,006,000.00 其中：资本公积转入数 14,002,000.00 盈余公积转入数 利润分配转入数 28,004,000.00 新增股本 12,000,000.00 本年减少数 年末余额 194,026,000.00 182,026,000.00 二、资本公积： 年初余额 512,149,181.24 227,772,425.51 本年增加数 173,495,048.75 298,378,755.73 其中：股本溢价 173,466,877.04 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 298,378,755.73 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 28,171.71 本年减少数 14,002,000.00 其中：转增股本 14,002,000.00 年末余额 685,644,229.99 512,149,181.24 三、法定和任意盈余公积 年初余额 18,653,702.18 15,163,828.19 本年增加数 9,408,157.43 3,489,873.99 其中：从净利润中提取数 9,408,157.43 3,489,873.99 其中：法定盈余公积 9,408,157.43 3,489,873.99 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本年减少数 其中：弥补亏损 转增股本 分派现金股利或利润 分派股票股利 年末余额 28,061,859.61 18,653,702.18 其中：法定盈余公积 28,061,859.61 18,653,702.18 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金 年初余额 9,326,851.08 7,581,914.08 本年增加数 4,704,078.71 1,744,937.00 其中：从净利润中提取数 4,704,078.71 1,744,937.00 本年减少数 其中：集体福利支出 年末余额 14,030,929.79 9,326,851.08 五、未分配利润： 年初未分配利润 85,113,819.47 89,839,612.89 本年净利润 84,303,073.82 28,513,017.57 本年利润分配 60,678,476.14 33,238,810.99 年末未分配利润 108,738,417.15 85,113,819.47 公司负责人：黄代云 主管会计工作负责人：王世熔 会计机构负责人： 贺胜利 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ３９ 页 共 78 页 利润及利润分配表 2001 年度 会企 02 表 编制单位：四川新希望农业股份有限公司 单位:元 附注 本年数 上年数 项 目 合并 母公司 合并数 母公司数 合并数 母公司数 一、主营业务收入 五、31 六、4 753,795,494.96 310,792,754.12 593,408,072.53 283,363,122.02 减：主营业务成本 五、31 六、4 648,595,479.55 271,621,581.36 521,291,595.41 250,535,588.47 主营业务税金及附加 128,827.41 77,485.30 19,166.38 二、主营业务利润 105,071,188.00 39,171,172.76 72,038,991.82 32,808,367.17 加：其他业务利润 五、32 1,299,609.95 1,221,957.65 1,710,998.85 1,532,112.54 减：营业费用 29,339,513.01 8,725,955.07 23,841,942.72 9,947,874.32 管理费用 27,612,926.82 3,802,435.36 20,531,468.11 103,863.64 财务费用 五、33 1,417,428.30 -3,487,159.48 670,863.61 -1,942,407.84 三、营业利润 48,000,929.82 31,351,899.46 28,705,716.23 26,231,149.59 加：投资收益 五、34 六、5 41,771,670.46 50,216,524.68 9,577,137.46 7,866,420.57 补贴收入 五、35 2,081,805.11 营业外收入 五、36 6,263,349.86 6,161,389.31 3,438,044.13 3,313,490.62 减：营业外支出 五、37 736,082.21 92,867.67 8,813,343.15 5,825,470.44 四、利润总额 97,381,673.04 87,636,945.78 32,907,554.67 31,585,590.34 减：所得税 4,434,864.25 3,333,871.96 3,932,256.13 3,072,572.77 少数股东本期收益 8,643,734.97 462,280.97 五、净利润 84,303,073.82 84,303,073.82 28,513,017.57 28,513,017.57 加：年初未分配利润 85,113,819.47 87,132,224.01 89,839,612.89 90,900,159.07 其他转入 六、可供分配的利润 169,416,893.29 171,435,297.83 118,352,630.46 119,413,176.64 减：提取法定盈余公积 9,408,157.43 8,430,307.38 3,489,873.99 2,851,301.75 提取法定公益金 4,704,078.71 4,215,153.69 1,744,937.00 1,425,650.88 提取职工奖励及福利基金 提取储备基金 提取企业发展基金 利润归还投资 七、可供股东分配的利润 155,304,657.15 158,789,836.76 113,117,819.47 115,136,224.01 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 46,566,240.00 46,566,240.00 转作股本的普通股股利 28,004,000.00 28,004,000.00 八、未分配利润 108,738,417.15 112,223,596.76 85,113,819.47 87,132,224.01 公司负责人： 黄代云 主管会计工作负责人： 王世熔 会计机构负责人： 贺胜利 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ４０ 页 共 78 页 利润表附表 净资产收益率和每股收益 编制单位：四川新希望农业股份有限公司 净资产收益率（合并数） 2001 年度 2000 年度 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 10.20% 10.73% 8.92% 14.56% 营业利润 4.66% 4.90% 3.56% 5.80% 净利润 8.18% 8.61% 3.53% 5.76% 扣除非经常性损益后的净利润 7.55% 7.95% 4.20% 6.86% 每股收益（合并数） 2001 年度 2000 年度 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.542 0.550 0.396 0.396 营业利润 0.247 0.251 0.158 0.158 净利润 0.434 0.441 0.157 0.157 扣除非经常性损益后的净利润 0.401 0.407 0.186 0.186 净资产收益率（母公司数） 2001 年度 2000 年度 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 3.80% 4.00% 4.06% 6.63% 营业利润 3.04% 3.20% 3.25% 5.30% 净利润 8.18% 8.61% 3.53% 5.76% 扣除非经常性损益后的净利润 7.68% 8.09% 3.85% 6.28% 每股收益（母公司数） 2001 年度 2000 年度 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 0.202 0.205 0.180 0.180 营业利润 0.162 0.164 0.144 0.144 净利润 0.434 0.441 0.157 0.157 扣除非经常性损益后的净利润 0.408 0.414 0.171 0.171 2001 年度 2000 年度 非经常性损益项目 母公司数 合并数 母公司数 合并数 补贴收入 2,081,805.11 营业外收入 6,161,389.31 6,263,349.86 3,313,490.62 3,438,044.13 营业外支出 92,867.67 736,082.21 5,825,470.44 8,813,343.15 合计 6,068,521.64 7,609,072.76 -2,511,979.82 -5,375,299.02 所得税 910,278.25 1,141,360.91 43,241.51 45,093.92 非经常性损益产生的净利润 5,158,243.39 6,467,711.85 -2,555,221.33 -5,420,392.94 全面摊薄净资产收益率=报告期利润/期末净资产 加权平均净资产收益率=报告期利润/（报告期初净资产＋报告期净利润/2+报告期配股增加的净资产×新增净资 产下一月份起至报告期期末的月份数/报告期月份数-现金分配股利×减少净资产下一月份起至报告期期末的月 份数) 全面摊薄每股收益=报告期利润/期末股份总数 加权平均每股收益=报告期利润/(期初股本总数+报告期因公积金转增股本和股票股利分配增加股份数+报告期 因配股增加股份数/增加股份下一月份起至报告期期末的月份数/报告期月份数) 公司负责人： 黄代云 主管会计工作负责人：王世熔 会计机构负责人：贺胜利 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ４１ 页 共 78 页 现 金 流 量 表 2001 年度 会企 03 表 编制单位：四川新希望农业股份有限公司 单位:元 项 目 注释 合并数 母公司数 一 .经营活动产生的现金流量: 销售商品、提供劳务收到的现金 781,399,369.83 313,622,837.33 收到的税费返还 2,081,805.11 - 收到的其他与经营活动有关的现金 5,195,920.52 658,923.44 现金流入小计 788,677,095.46 314,281,760.77 购买商品、接受劳务支付的现金 587,332,313.73 209,906,263.42 支付给职工以及为职工支付的现金 24,078,501.39 7,447,902.07 支付的各项税费 14,258,148.51 2,571,892.83 支付的其他与经营活动有关的现金 五、38 38,895,248.31 10,344,745.14 现金流出小计 664,564,211.94 230,270,803.46 经营活动产生的现金流量净额 124,112,883.52 84,010,957.31 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 27,604,000.00 28,021,516.92 取得投资收益所收到的现金 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 23,322.00 - 收到的其他与投资活动有关的现金 - 2,308,124.45 现金流入小计 27,627,322.00 30,329,641.37 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 85,969,301.88 20,999,830.67 投资所支付的现金 111,177,236.00 110,677,236.00 支付的其他与投资活动有关的现金 五、39 9,267,777.24 23,364,656.74 现金流出小计 206,414,315.12 155,041,723.41 投资活动产生的现金流量净额 -178,786,993.12 -124,712,082.04 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 211,956,477.04 185,466,877.04 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 26,489,600.00 借款所收到的现金 262,029,728.65 130,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 2,728,436.26 1,865,913.12 现金流入小计 476,714,641.95 317,332,790.16 偿还债务所支付的现金 138,243,473.41 130,000,000.00 分配股利或利润或偿付利息所支付的现金 43,413,229.42 39,112,537.50 其中：子公司支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 2,422,164.77 65,803.45 现金流出小计 184,078,867.60 169,178,340.95 筹资活动产生的现金流量净额 292,635,774.35 148,154,449.21 四、汇率变动对现金的影响 -333,615.57 -53,737.14 五、现金及现金等价物净增加额 237,628,049.18 107,399,587.34 公司负责人：黄代云 主管会计工作负责人： 王世熔 会计机构负责人：贺胜利 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ４２ 页 共 78 页 现金流量表补充资料 2001 年度 会企 03 表 编制单位: 四川新希望农业股份有限公司 单位:元 项目 合并数 母公司数 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 84,303,073.82 84,303,073.82 加: 少数股东损益 8,643,734.97 加：计提的资产减值准备 511,739.17 19,046.59 固定资产折旧 17,854,985.63 5,025,623.15 无形资产摊销 1,820,136.95 869,722.56 长期待摊费用摊销 2,505,412.82 39,206.40 待摊费用减少（减：增加） -739,760.63 -62,097.79 预提费用增加（减：减少） 768,015.63 24,475.55 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) 固定资产报废损失 553,939.64 82,136.21 财务费用 1,417,428.30 -3,487,159.48 投资损失(减:收益) -41,771,670.46 -50,216,524.68 递延税款贷项(减:借项) 存货的减少(减:增加) 2,834,635.03 -5,717,509.66 经营性应收项目的减少(减:增加) 49,330,234.38 45,239,956.60 经营性应付项目的增加(减:减少) -3,919,021.73 7,891,008.04 其他 经营活动产生的现金流量净额 124,112,883.52 84,010,957.31 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为股本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金的期末余额 318,473,796.68 139,760,794.86 减：现金的期初余额 80,845,747.50 32,361,207.52 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 237,628,049.18 107,399,587.34 公司负责人：黄代云 主管会计工作负责人：王世熔 会计机构负责人：贺胜利 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ４３ 页 共 78 页 会 计 报 表 附 注 一、公司简介 四川新希望农业股份有限公司（以下简称公司）经四川省人民政府川府函(1997)260 号 文批准，由四川新希望集团有限公司、成都美好房屋开发有限公司、成都希望大陆实业有限 公司、成都好吃街餐饮娱乐有限公司、成都和普饲料贸易有限公司作为发起人, 以募集方式 设立，经中国证券监督管理委员会证监发字(1997)535 号文批准，于 1998 年 2 月 12 日向社 会公众公开发行每股面值 1 元人民币的公众股股票 3600 万股和向内部职工发行内部职工股 400 万股，已分别于 1998 年 3 月 11 日和 9 月 15 日在深交所上市交易。公司股票上市后，经 过 2000 年 5 月的转送股和 2001 年 3 月配股，现股本总额为 19,402.6 万股。 公司下设绵阳希望分公司、昆明希望分公司、贵阳希望分公司、西昌希望分公司。公司 在 1998－2000 年投资设立了成都新和实业有限公司、海南新希望农业有限公司、广汉国雄饲 料有限公司、四川新乐塑胶有限公司、四川新威矿物质饲料有限公司、成都新蜀实业有限公 司、山东荣成新希望鱼粉有限公司、荣成新成水产有限公司、四川新希望农业科技有限公司、 越南 NewHope 胡志明市有限公司、四川新希望生物工程公司、越南 NewHope 河内有限公司、 成都华融化工有限公司、南充新希望生物有机肥料有限公司等十四家子公司，本期又新投资 设立了贵阳新希望农业科技有限公司、昆明新希望农业科技有限公司、四川新阳平乳业饮料 有限公司、菲律宾新希望邦邦牙有限公司。 2001 年 8 月公司出资购买了其控股子公司—四川新乐塑胶有限公司另一股东 30％的股 权，至此四川新乐塑胶有限公司由公司的控股子公司变为公司的全资子公司。 公司营业执照号 5100001808767－1。公司法定代表人:刘永好。公司经营范围：饲料、 原料添加剂、饲料加工机械、农副产品、食品的生产、加工、销售；种植业的开发及经营； 现代农业的技术服务、咨询及生产基地建设；销售电子产品，建筑材料。公司注册地址：四 川省绵阳市国家高新技术产业开发区。 二、主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 １、执行的会计制度 公司及其控股子公司执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补 充规定。 2、会计年度 会计年度自公历每年 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、记账本位币 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ４４ 页 共 78 页 公司以人民币为记账本位币。 4、记账原则 公司采用借贷记账法，以权责发生制作为记账基础,计价原则为历史成本。 5、外币核算方法 公司外币业务的核算按发生时市场汇价折合人民币记账，并在月末按市场汇价进行调整， 由此产生的汇兑损益属于筹建期间的，计入长期待摊费用；属于与购建固定资产有关的借款 产生的汇兑损益，按照借款费用资本化的原则进行处理；除此之外计入当期财务费用。 6、外币会计报表的折算方法 所有资产、负债项目均按会计报表决算日的基准汇价折算为人民币，所有者权益项目除“ 未 分配利润” 项目外均按发生时的基准汇价折算为人民币，“ 未分配利润” 项目以折算后的利润分 配表中该项目的数额列示，折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益合计数的差额，作为外 币报表折算差额在“ 未分配利润” 项目后单独列示。 7、现金等价物的确认标准 公司及其控股子公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金且价值变动风 险很小的投资，确认为现金等价物。 8、坏账核算方法 公司坏账损失采用备抵法核算。期末按应收款项(包括应收账款和其他应收款)余额分账 龄计提（其中:合并报表的控股子公司的往来不计提坏账准备）。具体计提比例如下： 账龄 计提比例（％） 1 年以内 5 1－2 年 10 2－3 年 20 3－4 年 50 4 年以上 100 坏账的确认标准： （１）因债务人破产或者死亡，以其破产财产或者遗产清偿后，仍然不能收回的应收款 项； （２）因债务人逾期未履行偿债义务超过四年仍然不能收回，经董事会批准可以确认为 坏账的应收款项。 9、存货核算方法 （1）存货分为：原材料、包装物、产成品、在产品、库存商品、在途商品、自制半成品。 （2）各种存货取得时按实际成本计价，存货日常核算采用实际成本核算。存货发出按月 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ４５ 页 共 78 页 采用加权平均法结转。低值易耗品、包装物领用时按一次摊销法摊销。 （3）存货期末按成本与可变现净值孰低计价，比较单个存货项目的成本与可变现净值， 以可变现净值低于账面成本差额计提存货跌价准备。 10、短期投资核算方法 （1）短期投资在取得时按照投资成本计量。短期投资取得时的投资成本按以下方法确定： A、购入的短期投资，按实际支付的全部价款，包括税金、手续费等相关费用作为短期投 资成本。 B、投资者投入的短期投资，按投资各方确认的价值，作为短期投资成本。 短期投资的现金股利或股息，于实际收到时，冲减投资的账面价值，但已记入“ 应收股 利” 或“ 应收利息” 科目的现金股利或利息除外。 （2） 短期投资收益的确认方法：处置短期投资时，将短期投资的账面价值与实际取得 价款的差额，作为当期投资收益。 （3） 短期投资的计价方法：短期投资期末按成本与市价孰低法计价。 （4） 短期投资跌价准备的计提：公司在期末时对短期投资按投资成本与市价孰低计价， 并按单项短期投资市价低于成本的差额计提短期投资跌价准备。 11、长期股权投资的核算方法 （1）长期股权投资的计价：长期股权投资在取得时按照初始投资成本入账。初始投资成 本按实际支付的全部价款（包括支付的税金、手续费等相关费用），作为初始投资成本；实际 支付的价款中已宣告但尚未领取的现金股利，按实际支付的价款减去已宣告但尚未领取的现金 股利后的差额，作为初始投资成本。 （2）长期股权投资的核算方法：公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本总额 20 ％（含 20％）以上，或虽投资不足 20％，但有重大影响，采用权益法核算；公司对其他单位 的投资占该单位有表决权资本总额 20％以下，或虽占 20％(含 20%)以上，但不具有重大影响， 采用成本法核算。 （3）长期股权投资收益的确认方法：采用成本法核算的长期股权投资，按被投资单位宣 告分派的利润或现金股利，作为当期投资收益；采用权益法核算的长期股权投资，在取得股 权投资后，按应享有或应分担的被投资单位当年实现的净利润或发生的净亏损的份额，调整 投资的账面价值，并作为当期投资收益；处置股权投资时，按投资的账面价值与实际取得价 款的差额，作为当期投资收益。 （4）长期股权投资差额的摊销方法：股权投资差额的摊销期限，合同规定了投资期限的， 按投资期限摊销。合同没有规定投资期限的，初始投资成本超过应享有被投资单位所有者份 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ４６ 页 共 78 页 额之间的差额，按不超过 10 年的期限摊销，初始投资成本低于应享有被投资单位所有者份额 之间的差额，按不低于 10 年的期限摊销。 12、长期债权投资的核算方法 （1）长期债权投资的计价：长期债权投资以取得投资时的实际成本为初始投资成本。初 始投资成本按实际支付的全部价款（包括税金、手续费等相关费用），减去已到付息期但尚未 领取的债权利息，作为初始投资成本。 （2）长期债权投资收益确认方法：长期债权投资按照票面价值与票面利率按期计算确认 利息收入；处置长期债权投资时，按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额，作为 当期投资收益。 （3）债权投资溢价或折价的摊销方法：债权投资溢价和折价在债权投资存续期限内采用 直线法摊销，并确认相关债权利息收入作为当期投资收益。 13、长期投资减值准备的确认标准及计提方法 （1）确认标准：公司的长期债权投资按类别以成本价高于市价的差额计提长期投资减值 准备；公司的长期股权投资对被投资单位期末由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等 原因导致其可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间不可能恢复， 将可收回金额低于长期投资账面价值的差额确认为长期投资减值准备。 （2）计提方法：按个别投资项目成本高于可收回金额的差额计提长期投资减值准备。 14、固定资产计价和折旧方法 （1）固定资产的标准：固定资产是指使用年限超过 1 年的房屋、建筑物、机器、机 械、运输工具及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等；以及不属于生产经营主要 设备的单位价值在 2000 元以上，且使用年限超过 2 年的物品。 （2）固定资产计价： A、购入的固定资产按实际支付的价款、包装费、运杂费、安装费、缴纳的相关税金等， 作为入账价值。 B、自行建造的固定资产，按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出， 作为入账价值。 C、投资者投入的固定资产，按投资各方确认的价值，作为入账价值。 （3）固定资产分类为：房屋及建筑物、通用设备、专用设备、运输设备和其他。 （4）固定资产折旧采用直线折旧法平均计算，并按各类固定资产的原值扣除残值（预计 残值率 5％）和预计使用年限确定折旧率。各类固定资产使用年限和折旧率、残值率分别列 示如下： 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ４７ 页 共 78 页 类 别 使用年限 年折旧率 预计残值率 房屋及建筑物 20 年－40 年 2.38％－4.75％ 5.00％ 通用设备 12 年 7.92％ 5.00％ 专用设备 12 年 7.92％ 5.00％ 运输设备 6 年 15.83％※ 5.00％ 其他 8 年－10 年 9.50％－11.88％ 5.00％ ※ 公司经第二届董事会第二次会议决议，从 2001 年 1 月 1 日起，固定资产中运输设备的 预计使用年限由原来的 10 年变更为 6 年，年折旧率由 9.50％变更为 15.83％。 （5）期末固定资产的计价及固定资产减值准备的计提方法 期末对固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差 额，计提固定资产减值准备。在报告期末，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下 跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，将可收回金额 低于账面价值的差额作为固定资产减值准备。 对存在下列情况之一的固定资产，按固定资产净值全额计提固定资产减值准备： A、长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； B、由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； C、虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； D、已遭毁损，以致于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； E、其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 15、在建工程核算方法 （1）在建工程的计价：在建工程按实际发生的工程支出计价，包括需要安装设备的价值， 不包括根据工程项目概算购入不需要安装的固定资产、作为生产准备的工具器具、购入的无 形资产及发生的不属于工程支出的其他费用等。 （2）工程建设专门借款利息的资本化：为工程建设而借入的专门借款所发生的利息、 折价或溢价的摊销、汇兑差额在同时满足以下三个条件时开始资本化：资产支出已经发生， 借款费用已经发生，为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始；资本化率及 资本化金额的确定按《企业会计准则－借款费用》的有关规定办理。 （3）在建工程结转为固定资产的时点为在建工程达到预定可使用状态。 （4）期末在建工程的计价及在建工程减值准备的计提方法 期末对在建工程按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面价值的差 额，计提在建工程减值准备。在建工程减值准备按单项工程可收回金额低于账面价值的差额 计提。 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ４８ 页 共 78 页 期末对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，则对其计提 在建工程减值准备。当存在下列一项或若干项情况时，对在建工程计提在建工程减值准备： A．长期停建并且预计在未来 3 年内不会重新开工的在建工程； B．所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很 大的不确定性； C．其他足以证明在建工程已经发生了减值的情形。 16、无形资产计价及其摊销方法 （1）无形资产计价，无形资产以取得时的实际成本计价 A、 购入的无形资产，按实际支付的价款作为实际成本。 B、投资者投入的无形资产，按投资各方确认的价值作为实际成本。 C、自行开发并按法律程序申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费、聘请律师 费等，作为无形资产的实际成本。 （2）无形资产的摊销，无形资产自取得当月起在预计使用年限内平均摊销，计入损益。 若预计使用年限超过相关合同规定或法律规定的有效年限的，除土地使用权外，按预计使用 年限、相关合同规定的有效年限及法律规定的有效年限三种年限中孰低的年限进行摊销。 （3）无形资产减值准备的计提方法 A、当存在下列一项或若干项情况时，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益； a 某项无形资产已被其他新技术等所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值； b 某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为公司带来经济利益； c 其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。 B、当存在下列一项或若干项情况时，计提无形资产减值准备: a 某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大不 利影响； b 某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； c 某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； d 其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 17、长期待摊费用摊销方法 长期待摊费用按受益期平均摊销。对公司在筹建期间发生的开办费，发生时计入长期待 摊费用中的开办费项目，待公司正式投入生产经营的当月一次性计入当期损益。 18、借款费用的会计处理方法 借款费用的会计处理：除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用在购建固定资产 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ４９ 页 共 78 页 达到预定可使用状态前且满足借款费用资本化的三个条件时予以资本化外，其他借款费用均 应于发生当期确认为费用，直接计入当期财务费用。 19、应付债券的核算方法 公司的应付债券按发行面值计入“ 应付债券-债券面值”,实际收到的价款与面值的差额计 入“ 应付债券－债券溢价（或债券折价）”，债券的溢价或折价在债券的存续期内按直线法摊 销。 20、收入确认原则 销售商品：公司以商品已经发出，商品所有权上的重要风险和报酬转移给购货方，公司 不再对该商品实施继续管理权和实质控制权，且与交易相关的经济利益能流入公司，相关的 收入和成本能够可靠地计量时，确认收入实现。 提供劳务：在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认收入；如劳务的开 始和完成分属不同的会计年度，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债 表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 他人使用公司资产：按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确认收入。 21、所得税的会计处理方法：采用应付税款法。 22、合并会计报表编制方法 （1）合并范围的确定原则：公司对其他单位投资如占该单位有表决权资本总额 50%以上， 或虽然占该单位有表决权资本总额不足 50%，但具有实质控制权的，该单位列入合并范围。 （2）合并所采用的会计方法：根据财政部财会字（1995）11 号《关于印发<合并会计报 表暂行规定>的通知》的规定，以母公司和纳入合并范围的子公司 2001 年度的会计报表以及 其他有关资料为依据，合并各项目数额编制而成。合并时，公司的重大内部交易和资金往来 均相互抵销。 （4） 子公司－南充新希望生物有机肥料有限公司根据财政部财会字（1996）2 号文第 一条“ 当子公司资产总额、销售收入及当期利润均在 10％以下时，根据重要性原则，该子公 司可以不纳入合并范围” 的规定，未纳入合并报表范围。控股子公司－贵阳新希望农业科技 有限公司、昆明新希望农业科技有限公司、四川新阳平乳业有限公司、菲律宾新希望邦邦牙 有限公司尚处于在建期间，本期暂未纳入合并报表范围。 公司对成都华融化工有限公司的投资占华融化工有限公司所有者权益的比例为 34.91％， 但公司是成都华融化工有限公司的第一大股东，且华融化工的董事长、财务总监等重要管理 人员均系公司人员，公司对其具有实质控制权，成都华融化工有限公司纳入合并范围。 23、申购资金冻结利息收入及上市开办费处理方法：公司将申购资金冻结利息收入按 5 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ５０ 页 共 78 页 年平均摊销列入营业外收入，本期将其剩余本年和下年应摊销的申购资金冻结利息收入一次 性转入营业外收入。公司上市开办费 3,886,109.30 元按《企业会计制度》的规定，追溯调整 到公司 1998 年度的损益，并相应冲减了 1999 年度、2000 年度已摊销的开办费。 24、会计政策及会计估计的变更及影响 公司 2001 年 8 月 26 日召开的第二届董事会第二次会议决定，根据《企业会计制度》和 财政部〔财会字（2001）17 号〕的规定，从 2001 年 1 月 1 日起改变如下会计政策： （1）期末固定资产原不计提减值准备，现按可收回金额低于账面价值的差额计提固定资 产减值准备； （2）期末在建工程原不计提在建工程减值准备，现按可收回金额低于账面价值的差额计 提在建工程减值准备； （3）期末无形资产原不计提减值准备，现按可收回金额低于账面价值的差额计提无形资 产减值准备； 开办费原按 5 年摊销，现采取从公司正式运营当月起一次性计入损益的核算方法。 公司董事会决议还决定，公司从 2001 年 1 月 1 日起，变更固定资产中运输设备折旧计提的 会计估计，预计使用年限由 10 年变更为 6 年，年折旧率由 9.50％变更为 15.83％。 公司根据《企业会计制度》变更会计政策采用追溯调整法，对相应期间利润总额的影响 如下：（单位：元） 项 目 2000 年以前 2000 年度 2001 年度 开办费 -2,461,202.59 781,221.87 781,221.87 资产减值准备 -1,808,476.26 -2,800,256.52 1,733,516.55 投资收益※ -6,663,719.48 -6,795,309.53 -477,973.00 母 公 司 合 计 -10,933,398.33 -8,814,344.18 2,036,765.42 开办费 -3,894,375.87 -1,995,059.73 588,592.94 资产减值准备 -1,842,692.46 -4,825,731.45 1,448,172.48 投资收益※ -5,196,330.00 -1,993,553.00 合 并 数 合 计 -10,933,398.33 -8,814,344.18 2,036,765.42 ※ 投资收益的影响数系公司按权益法核算的长期股权投资单位根据《企业会计制度》调 整相应期间净利润及净资产后对公司投资收益的影响金额。 公司运输设备使用年限会计估计变更采用未来适用法，影响本期利润总额减少 48.42 万 元。 公司对中国民生银行的投资，由于民生银行本年根据境内外会计师事务所 2000 年末对 呆账准备金处理差异采用追溯调整法调整了民生银行各会计期间的相关数据，公司对民生银 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ５１ 页 共 78 页 行投资的相关项目也采用追溯调整法进行了调整，调整结果对公司相应期间利润总额影响如 下： 项 目 2000 年以前 2000 年度 2001 年度 母公司 -11,973,548.20 -18,137,948.69 -5,430,316.11 投资收益 合并数 -11,973,548.20 -18,137,948.69 -5,430,316.11 三、税项 1、增值税： （1）公司及部分控股子公司适用增值税率为 13％，以当期销项税额抵扣进项税额后的余额 计缴。饲料加工行业根据财税字〔1998〕78 号文件免征增值税至 2000 年 12 月 31 日。根据财政 部、国家税务总局财税明电〔2000〕6 号“ 关于延续若干增值税免税政策的通知” 的精神，财税 字(1998)78 号文从 2001 年 1 月 1 日可暂继续执行。2001 年 7 月 12 日财政部、国家税务局下发 了财税〔2001〕121 号文“ 关于饲料产品免征增值税问题的通知”，通知自 2001 年 8 月 1 日起， 部分饲料产品继续免征增值税。根据以上文件，公司饲料产品从 2001 年 1 月 1 日起继续免征增 值税。 （2）控股子公司山东荣成新希望鱼粉有限公司的产品中饲料类的鱼粉免征增值税，鱼油 执行 6％的增值税率；成都新乐塑胶有限公司、成都华融化工有限公司执行 17％的增值税率。 （3）控股子公司山东荣成新成水产有限公司的产品中鱼粉的增值税税率为 13％、毛鱼 油的增值税率为 13％、精练鱼油的增值税率为 17％。鱼粉的增值税实行先征后返。 ２、城市维护建设税、教育费附加、交通建设费附加： （1）公司及其子公司执行：a.城建税按应纳流转税额的 7％或 5％或 1％计缴；b. 教育 费附加按应纳流转税额的 3％计缴；c. 四川省范围内的交通建设费附加按应纳流转税额的 4 ％计缴，四川省范围外无交通建设费附加。 （2）子公司成都华融化工有限公司根据四川省人民政府川府发〔2000〕26 号“ 四川省 人民政府关于鼓励外商投资的若干规定” ：“ 免缴固定资产投资方向调节税和城市维护建设 税”；“ 暂不缴纳教育费附加”。 ３、所得税： （1）根据四川省人民政府川府函(1997)320 号文，公司执行 15％所得税税率。各分公司 所得税就地计征，按照当地税务局汇算情况汇算清缴。 （2）控股子公司海南新希望农业有限公司根据琼山市地方税务局和琼山市财政税务局 “ 琼山地税所字〔1998〕47 号” 规定，执行 15％所得税税率，1999 年－2001 年免征所得税； 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ５２ 页 共 78 页 2002 年－2004 年减半征收所得税；2005 年起按 15％交琼山市地方税务局，琼山市财政局返 还 50％。 （3）控股子公司成都新和实业有限公司的流转税和所得税及四川新威矿物质饲料有限公 司的所得税均实行定额包干的政策。 （4）子公司成都华融化工有限公司适用 33％所得税率。根据四川省人民政府川府发 〔2000〕26 号“ 四川省人民政府关于鼓励外商投资的若干政策规定”：“ 从开始获利年度起， 第一年和第二年免缴企业所得税，第三年至第五年减半缴纳企业所得税（简称法定减免期）。” “ 从 2000 年 1 月 1 日起”， “ 在享受法定减免税期满后，再延长 3 年按 15％的税率缴纳企 业所得税。” 由于公司 2000 年的经营期限只有 2 个月，故 2000 年按照其适用的所得税税率缴 纳了所得税，从 2001 年 1 月起执行四川省人民政府川府发〔200〕26 号中关于生产性外商投 资企业所得税的税收优惠政策。 （5）其余控股子公司执行 33％所得税税率。 四、控股子公司及合营企业 公司名称 注册资本 经营范围 投资额 所占权益 比例 是否 合并 报表 成都新和实业有 限公司 1,500,000.00 饲料原料、饲料添加剂、饲料系列产品、 农副产品 1,050,000.00 70.00% 是 海南新希望农业 有限公司 10,000,000.00 饲料、饲料添加剂、食品兽药、粮食生产 加工销售、农渔业种植销售 7,000,000.00 70.00% 是 广汉国雄饲料有 限公司 10,500,000.00 饲料、饲料添加剂制造销售、食品、机电 产品、兽药、农副产品、粮食加工及运输、 农业技术开发及养殖 7,500,000.00 71.43% 是 四川新乐塑胶有 限公司 2,000,000.00 加工销售塑料编织袋、高附加值塑料制品 和现代包装用品的研制、开发、销售，销 售塑料及原料 2,000,000.00 100.00% 是 四川新威矿物质 饲料有限公司 11,460,000.00 制造、销售饲料级磷酸氢钙 5,960,000.00 52.00% 是 成都新蜀实业有 限公司 1,500,000.00 批发零售纺织橡胶，皮革制品，日用杂品， 纺织器材，化工原料（不含危险品），机械 制造。 1,350,000.00 90.00% 是 山东荣成新希望 鱼粉有限公司 5,600,000.00 制造、销售鱼粉、鱼油 2,856,000.00 51.00% 是 荣成新成水产有 限公司 5,000,000.00 制造销售鱼粉、鱼油，水产品加工销售 2,550,000.00 51.00% 是 四川新希望农业 科技有限公司 5,000,000.00 饲料,原料添加剂,农副产品加工及电子产 品，建筑材料销售。种养植业的开发及经 营；现代农业技术服务，咨询及生产基地 4,750,000.00 95.00% 是 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ５３ 页 共 78 页 建设。 NewHope 胡志明 市有限公司 13,370,600.00 加工家畜、家禽、水产等饲料 13,370,600.00 100.00% 是 四川新希望生物 工程有限公司 17,650,000.00 高新生物工程及相关产品的研究、开发、 技术服务、推广；种植、养殖业；环保设 备、产品、国家政策允许经营的新型肥料、 精细化工产品、保健品的研究、开发、销 售及技术服务；药品的研究、开发 、技术 服务。 15,000,000.00 85.00% 是 NewHope 越南河 内有限公司 13,800,000.00 加工家畜、家禽、水产等饲料 8,833,978.50 64.00% 是 成都华融化工有 限公司 12,800,000.00美元 折合人民币 106,200,000.00 元 生产和在国内外市场销售 KOH 及其他化工 产品；研究、开发、生产和销售与该产品 相关的新产品；提供本公司产品的技术咨 询的售后服务；开展同本公司业务相关的 其他活动，包括运输、储存和生产本公司 相关原材料、设备和零配件的进出口。 37,000,000.00 34.91% 是 南充新希望生物有 机肥料有限公司 3,140,000.00 生产、销售生物有机肥，微生物肥。经营 生物制品及在农业中的应用，生态农业 1,204,000.00 51.00% 否 贵阳新希望农业科 技有限公司 5,000,000.00 生产销售饲料、饲料添加剂 5,000,000.00 100.00% 否 昆明新希望农业科 技有限公司 5,000,000.00 饲料、饲料原料、饲料添加剂的生产、加 工、销售，农副产品加工、生产、销售， 种养殖业的开发经营，现代农业技术服务、 咨询。 （经营范围中涉及专项审批的按许可 证经营） 5,000,000.00 100.00% 否 四川新阳平乳业有 限公司 70,000,000.00 乳及乳制品、饮料及冷冻食品的生产、销 售 38,500,000.00 52.00% 否 菲律宾新希望邦邦 牙有限公司 100,000.00 美元 折合人民币 827,660.00 元 主营：生产、销售各种饲料、饲料添加剂、 食品、机械等；兼营：养殖、兽药、药械、 肥料、育种、农副土特产、粮食加工及粮 食运销、商贸等 579,362.00 70.00% 否 注：（1）Newhope 越南河内有限公司上年未纳入合并报表范围，本期纳入合并报表范围， 并已对上年比较会计报表的相关数据作了相应调整。 （2）控股子公司－南充新希望生物有机肥料有限公司根据财政部财会字（1996）2 号文 第一条“ 当子公司资产总额、销售收入及当期利润均在 10％以下时，根据重要性原则，该子 公司可以不纳入合并范围” 的规定，公司本期未纳入合并报表范围。控股子公司－贵阳新希 望农业科技有限公司、昆明新希望农业科技有限公司、四川新阳平乳业有限公司、菲律宾新 希望邦邦牙有限公司尚处于在建期间，本期暂未纳入合并报表范围。 五、合并报表主要项目注释（金额单位：元） 1、货币资金 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ５４ 页 共 78 页 项 目 期末数 期初数 现金 1,604,337.14 885,095.98 银行存款 316,869,459.54 79,326,651.52 其他货币资金 634,000.00 合 计 318,473,796.68 80,845,747.50 注：（1）期末现金中有美元 13,284.48 元，期末折算汇率 8.277，折合人民币 109,955.70 元。 （2）期末银行存款中有美元存款 11,353,631.96 元，汇率 1:8.277,折合人民币 93,914,739.21 元。美元存款中有 4,000,000.00 美元用作短期借款人民币 33,000,000.00 元 的质押物，有 3,200,000.00 美元用作长期借款人民币 26,000,000.00 元的质押物。期末银行 存款中还有人民币定期存单 83,000,000.00 元。 （3）期末较期初增加 23,762.80 万元主要系本期配股资金到位、银行借款增加及华融化 工外方投资者投资款到位所致。 2、短期投资 公司的短期投资均为股票投资。 期末数 期初数 类别 金额 市价 跌价准备 金额 市价 跌价准备 股票投资 1,177,380.00 962,550.00 214,830.00 合计 1,177,380.00 962,550.00 214,830.00 注：（1）期末市价系 2001 年 12 月 31 日公司所购股票的市价，短期投资跌价准备系按照 市价低于账面价的金额计提。 （2）公司短期投资不存在投资变现的重大限制。 3、应收票据 类别 期末数 期初数 银行承兑汇票 2,204,222.00 859,750.00 商业承兑汇票 合计 2,204,222.00 859,750.00 4、应收股利 本年由于中国民生银行对 2000 年末境内外会计师事务所对呆帐准备金处理差异进行了 追溯调整，公司对应收 1999 年中国民生银行已宣告尚未发放的股利也作了相应的调整，调整 后期初应收股利为 0。 5、应收账款 （1）账龄分析 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ５５ 页 共 78 页 期 末 数 账龄 应收账款余额 占应收账款 比例% 坏账准备计提 比例 坏账准备 应收账款净额 1 年以内 11,843,718.05 83.33 5％ 609,716.96 11,234,001.09 1－2 年 1,293,900.41 9.10 10％ 129,390.04 1,164,510.37 2－3 年 1,075,815.36 7.57 20％ 215,163.07 860,652.29 3－4 年 50％ 4 年以上 100％ 合计 14,213,433.82 100.00 954,270.07 13,259,163.75 期 初 数 账龄 应收账款余额 占应收账 款比例% 坏账准备计提 比例 坏账准备 应收账款净额 1 年以内 18,464,475.32 85.65 5％ 908,743.23 17,555,732.09 1－2 年 1,861,037.33 8.63 10％ 186,103.73 1,674,933.60 2－3 年 1,138,947.83 5.28 20％ 227,789.57 911,158.26 3－4 年 15,405.00 0.07 50％ 7,702.50 7,702.50 4 年以上 78,791.45 0.37 100％ 78,791.45 合计 21,558,656.93 100.00 1,409,130.48 20,149,526.45 （2）应收账款中持有公司５％（含５％）以上股份股东单位的欠款见附注七（六）。 （3）应收账款前 5 名欠款单位金额合计为 2,463,344.02 元，占应收账款的 17.33%。 （4）应收账款中应收关联单位款项见附注七（六）。 6、其他应收款 （1）账龄分析 期末数 账 龄 其他应收款余额 占其他应收 款比例% 坏账准备计提 比例 坏账准备 其他应收款净额 1 年以内 18,283,605.23 96.03 5％ 914,180.26 17,369,424.97 1－2 年 466,123.21 2.45 10％ 46,612.29 419,510.92 2－3 年 146,873.25 0.77 20％ 29,374.72 117,498.53 3－4 年 2,000.00 0.01 50% 1,000.00 1,000.00 4 年以上 140,684.27 0.74 100％ 140,684.27 合 计 19,039,285.96 100.00 1,131,851.54 17,907,434.42 期初数 账 龄 其他应收款余额 占其他应收 款比例% 坏账准备计提 比例 坏账准备 其他应收款净额 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ５６ 页 共 78 页 1 年以内 5,922,147.72 91.54 5％ 249,218.86 5,672,928.86 1－2 年 388,858.63 6.01 10％ 38,885.86 349,972.77 2－3 年 17,333.00 0.27 20％ 3,466.60 13,866.40 3－4 年 55,715.35 0.86 50％ 27,857.68 27,857.67 4 年以上 85,378.92 1.32 100％ 85,378.92 合 计 6,469,433.62 100.00 404,807.92 6,064,625.70 （2）其他应收款中持有公司５％（含５％）以上股份股东单位的欠款见附注七（六）。 （3）其他应收款前 5 名欠款单位金额合计为 10,496,840.11 元，占其他应收款的 55.13 ％。 （4）其他应收款中应收关联单位款项见附注七（六）。 （5）其他应收款中金额较大的单位情况如下： 欠款单位名称 欠款金额 欠款时间 欠款原因 贵阳新希望农业科技有限公司※ 4,513,713.65 2001 年 代垫款 复旦大学 2,650,000.00 2000 年 代垫投资款 四川科讯多媒体有限公司 1,500,000.00 2001 年 借款 ※ 系应收关联单位款项。 7、预付账款 （1）账龄分析 期末数 期初数 账 龄 金 额 比例％ 金 额 比例％ 1 年以内 11,504,502.14 99.33 58,125,883.03 99.85 1 至２年 7,903.82 0.07 14,283.30 0.02 2 至 3 年 73,535.87 0.13 3 至 4 年 69,737.87 0.60 4 年以上 合 计 11,582,143.83 100.00 58,213,702.20 100.00 注：（1）期末数比期初数减少 4,663.16 万元，主要原因是本期收回预付新卫科技购原料 款。 （2）预付持有公司５％（含５％）以上股份股东单位的欠款见附注七（六）。 （3）预付账款中预付关联单位款项见附注七（六）。 8、存货 期末数 期初数 项 目 金额 跌价准备 存货净额 金额 跌价准备 存货净额 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ５７ 页 共 78 页 原材料 55,669,856.93 340,621.30 55,329,235.63 47,599,763.44 79,710.02 47,520,053.42 包装物 2,492,884.53 2,492,884.53 2,305,859.81 2,305,859.81 产成品 20,876,618.85 55,101.19 20,821,517.66 18,682,609.91 18,682,609.91 在产品 1,432,513.50 1,432,513.50 2,456,136.64 2,456,136.64 自制半成品 244,404.40 244,404.40 0 库存商品 11,256,226.06 11,256,226.06 发出商品 1,632,691.59 1,632,691.59 1,066,996.50 1,066,996.50 在途商品 1,500,000.00 1,500,000.00 合 计 82,348,969.80 395,722.49 81,953,247.31 84,867,592.36 79,710.02 84,787,882.34 注：期末存货可变现净值系根据各品种期末的市价确定。 9、待摊费用 项 目 期末结存原因 期末数 期初数 汽车养路费 受益期内 13,348.80 36,312.90 保险费 受益期内 195,025.74 修理费 受益期内 676,045.53 137,861.77 其他 受益期内 29,515.23 合 计 913,935.30 174,174.67 10、长期股权投资 期初数 期末数 （1）项 目 金 额 减值 准备 本期增加 本期减少 金 额 减值 准备 对子公司投资 703,654.42 49,079,362.00 594,619.41 49,188,397.01 对合营企业投资 对联营企业投资 其他股权投资 480,866,581.37 102,616,332.08 27,604,000.00 555,878,913.45 合 计 481,570,235.79 151,695,694.08 28,198,619.41 605,067,310.46 （2）对子公司投资明细如下： 被投资单位 名称 初始投资额 追加投资额 被投资单位权 益增减额 分得的现金红利 期末投资金额 南充新希望生物有 机肥料有限公司 1,204,000.00 -1,094,964.99 109,035.01 贵阳新希望农业科 技有限公司※ 5,000,000.00 5,000,000.00 昆明新希望农业科 技有限公司※※ 5,000,000.00 5,000,000.00 四川新阳平乳业有 限公司 38,500,000.00 38,500,000.00 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ５８ 页 共 78 页 菲律宾新希望邦 邦牙有限公司 579,362.00 579,362.00 合 计 50,283,362.00 -1,094,964.99 49,188,397.01 注※ ：公司本期对贵阳新希望农业科技有限公司投资总额 5,000,000.00 元，其中公司投 资 4,750,000.00 元，公司控股子公司－成都新蜀实业有限公司投资 250,000.00 元。 注※ ※ ：公司本期对昆明新希望农业科技有限公司投资总额 5,000,000.00 元，其中公司 投资 4,750,000.00 元，公司控股子公司－成都新蜀实业有限公司投资 250,000.00 元。 （3）其他股权投资明细如下： 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占被投资单位注册资本比例 减值准备 中国民生银行 永久 495,878,913.45 7.98% 民生人寿保险股份 有限公司※ 60,000,000.00 7.234％ 合 计 555,878,913.45 ※：本期增加对民生人寿保险股份有限公司的投资 60,000,000.00 元，系公司根据与中华 全国工商业联合会签订的《民生人寿保险股份有限公司发起人协议书》，于 2001 年 4 月 5 日 向中华全国工商业联合会民生人寿保险股份有限公司筹备组认缴的股金，该公司已于 2002 年 4 月 18 日召开创立大会。 其他股权投资中采用权益法核算的投资（不含股权投资差额） 被投资单位 名称 初始投资额 追加投资额 被投资单位权 益增减额 分得的现金红利 期末投资金额 中国民生银行 98,000,000.00 88,173,676.80 274,561,279.06 27,604,000.00 433,130,955.86 合计 98,000,000.00 88,173,676.80 274,561,279.06 27,604,000.00 433,130,955.86 （4）长期股权投资中股权投资差额如下： 被投资单位 名称 初始金额 期初数 本期 增加 本期 摊销额 摊余金额 摊余年限 中国民生银行 88,872,662.13 71,711,951.51 8,963,993.92 62,747,957.59 7年 公司对中国民生银行投资的股权投资差额系公司对中国民生银行投资的初始投资成本高 于公司的投资在中国民生银行所有者权益中享有的份额的差额形成，摊销期限为 10 年。 11、固定资产及累计折旧 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 （1）固定资产原值 房屋及建筑物 80,307,400.98 6,517,850.85 2,626,565.42 84,198,686.41 专用设备 125,607,766.53 19,055,810.50 8,988,109.32 135,675,467.71 通用设备 11,183,511.93 792,558.76 1,595,951.50 10,380,119.19 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ５９ 页 共 78 页 运输设备 6,542,600.33 2,114,078.60 300,427.11 8,356,251.82 其 他 6,628,249.83 848,378.67 767,015.55 6,709,612.95 合 计 230,269,529.60 29,328,677.38 14,278,068.90 245,320,138.08 （2）累计折旧 房屋及建筑物 13,761,365.32 3,346,871.05 2,659,934.15 14,448,302.22 专用设备 20,362,126.76 11,840,747.64 2,514,938.44 29,687,935.96 通用设备 3,553,976.81 1,174,159.11 197,251.58 4,530,884.34 运输设备 1,356,261.67 1,297,628.06 141,608.36 2,512,281.37 其 他 2,237,868.39 1,347,473.54 497,929.56 3,087,412.37 合 计 41,271,598.95 19,006,879.40 6,011,662.09 54,266,816.26 （3）固定资产净值 188,997,930.65 191,053,321.82 （4）固定资产减值准备 房屋及建筑物 822,753.58 19,480.34 479,762.19 362,471.73 专用设备 6,429,203.29 282,384.21 1,194,778.55 5,516,808.95 通用设备 121,542.51 62,057.52 79,302.40 104,297.63 运输设备 123,184.81 107,227.65 230,412.46 其 他 25,735.20 40,589.45 66,324.65 合 计 7,522,419.39 511,739.17 1,753,843.14 6,280,315.42 （5）固定资产净额 181,475,511.26 184,773,006.40 注：（1）固定资产本期增加 29,328,677.38 元中由在建工程转入 10,903,878.06 元； 公司控股子公司－华融化工收购湔江化工厂增加固定资产 4,560,307.05 元。 （2）房屋建筑物中有原值 407.43 万元房屋的房产证尚在办理之中。 （ 3 ） 公 司 控 股 子 公 司 - 四 川 新 威 矿 物 质 饲 料 有 限 公 司 以 固 定 资 产 － 设 备原 值 10,035,948.97 元抵押借款 4,400,000.00 元。 12、工程物资 项 目 期末数 期初数 预付投入越南设备款※ 24,253,000.00 24,253,000.00 预付华融设备款 10,506,905.50 合 计 34,759,905.50 24,253,000.00 ※ 包括预付成都新世纪投资有限公司购设备款 1,425.30 万元及四川南方希望有限公司 购设备款 1,000.00 万元。其中四川南方希望有限公司系公司关联方。 13、在建工程 工程名称 期初数 本期增加 本期转入 固定资产数 其他减少数 期末数 资金来源 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ６０ 页 共 78 页 绵阳新机组 517,550.86 517,550.86 自筹 新蜀汽配城工程 774,726.91 774,726.91 自筹 海南圆筒仓工程 594,649.47 594,649.47 自筹 广汉圆筒仓 24,513.54 24,513.54 自筹 广汉设备 19,525.00 4,009,598.03 4,012,975.33 16,147.70 自筹 新乐设备 29,569.34 29,569.34 自筹 新威附属工程 520,773.42 1,387,489.95 1,251,406.72 656,856.65 自筹 越南土建及设备 4,757,428.64 35,362.47 55,339.64 4,737,451.47 募股资金 科技公司土建 7,903,487.43 7,933,483.21 3,519,776.25 12,317,194.39 募股资金 荣成鱼粉生产线 205,800.97 205,800.97 募股资金 华融高纯钾项目※ 28,529,169.91 28,529,169.91 借款 华融液碱贮罐 443,508.93 443,508.93 借款 华融苗圃工程 191,668.51 191,668.51 借款 越南河内 830,741.24 30,589.52 861,330.76 募股资金 其他 9,734.13 106,815.25 110,808.08 5,741.30 募股资金 合 计 14,301,573.71 44,554,613.02 10,903,878.06 47,952,308.67 注：（1）※ 华融高纯钾项目中土地、固定资产中的房屋和无形资产中的土地已用作向 IFC 借款 1600 万美元借款额度的抵押物。 （2）※ 华融高纯钾项目本期增加中含有 IFC 专项借款辅助费用 2,325,555.70 元；借款利 息资本化额 1,152,389.50 元，利息资本化率为 4.8‰，期末余额中共计借款费用资本化额为 3,477,945.20 元。 14、无形资产 类别 取得 方式 原始金额 期初数 本期增加 本期 转出 本期摊销 期末数 剩余摊 销期限 土地使用权 出让 76,812,169.89 68,778,846.68 5,495,878.33 1,820,136.95 72,454,588.06 商标使用权 13,000,000.00 13,000,000.00 13,000,000.00 合计 89,812,169.89 68,778,846.68 18,495,878.33 1,820,136.95 85,454,588.06 注：（1）公司商标使用权系本年 12 月根据公司与希望集团新津希望饲料厂签订的《“ 希 望” 商标使用许可合同》，按协议价支付的希望集团新津希望饲料厂 “ 希望” 商标使用费， 使用期限为永久，从 2002 年 1 月起按 10 年平均摊销。 （2）公司各地土地使用权价值如下： 种 类 原始金额 期初数 本期增加 本期 转出 本期摊销 期末数 剩余摊销 期限 总部土地 9,516,672.43 9,136,005.53 190,333.44 8,945,672.09 47年 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ６１ 页 共 78 页 绵阳土地 3,706,512.00 3,198,122.18 74,130.24 3,123,991.94 42.2年 昆明土地 3,327,198.00 2,894,064.15 67,143.96 2,826,920.19 42.5年 贵阳土地 1,576,800.00 1,387,584.00 31,536.00 1,356,048.00 43年 西昌土地 4,884,700.00 4,304,946.38 90,700.92 4,214,245.46 44年 广汉土地 2,912,880.00 2,772,090.80 63,112.40 2,708,978.40 46.5年 新威土地 3,593,370.00 3,467,602.46 71,867.40 3,395,735.06 47.2年 海南土地 3,765,040.00 3,639,539.00 75,300.00 3,564,239.00 67.3年 郫县土地 20,793,900.40 15,300,000.00 5,493,900.40 415,878.00 20,378,022.40 49年 越南土地 4,496,390.14 4,440,185.26 277,630.20 4,162,555.06 46.5年 越南河内土地 4,906,091.92 4,906,091.92 1,977.93 195,852.04 4,712,217.81 47.5年 华融化工土地 13,332,615.00 13,332,615.00 266,652.35 13,065,962.65 49年 合 计 76,812,169.89 68,778,846.68 5,495,878.33 1,820,136.95 72,454,588.06 注 ： 公 司 控 股 子 公 司 － 四 川 新 威 矿 物 质 饲 料 有 限 公 司 以 土 地 使 用 权 抵 押 借 款 5,340,000.00 元；公司控股子公司－成都华融化工有限公司的土地使用权、固定资产中房屋 和在建工程中土地已用作向 IFC 借款额度为 1600 万美元的借款抵押物。 15、长期待摊费用 种 类 原始发生额 期初数 本期增加 本期减少 期末数 剩余摊 销期限 开办费 4,448,890.39 2,306,109.94 2,142,780.45 1,418,688.46 3,030,201.93 租赁费 29,400.00 17,640.00 5,880.00 11,760.00 2年 离子膜 2,057,852.40 2,057,852.40 857,438.50 1,200,413.90 14个月 大修理费 110,000.00 53,138.69 53,138.69 电力增容费 1,702,671.70 1,229,337.55 170,267.17 1,059,070.38 3－8年 合 计 8,348,814.49 3,606,226.18 4,200,632.85 2,505,412.82 5,301,446.21 注：开办费系公司控股子公司－Newhope 越南河内有限公司及四川新希望农业科技有限 公司处于筹建期间发生的费用，四川新希望农业科技有限公司未正式生产经营，尚未转入损 益。 16、短期借款 借款类别 期末数 期初数 备 注 抵押借款 4,400,000.00 5,900,000.00 新威公司以设备抵押 质押借款 33,000,000.00 华融化工以美元 400 万元质押 担保借款 2,414,928.65 1,243,473.41 信用借款 50,000,000.00 50,000,000.00 合 计 89,814,928.65 57,143,473.41 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ６２ 页 共 78 页 注：期末数比期初数增加 3,267.15 万元，主要是本期公司控股子公司－华融化工用 400 万美元的存款质押增加借款 3,300.00 万元。短期借款中无逾期借款。 17、应付账款 期末数 期初数 41,379,559.27 55,052,136.14 注:（1）应付账款中无应付持公司 5％（含 5％）以上股份股东单位的款项。 （2）应付账款中应付关联单位款项见附注七（六）。 （3）应付账款中无超过账龄超过 3 年的应付款。 18、预收账款 期末数 期初数 6,112,110.70 3,786,004.36 注：（1）无预收持公司 5％（含 5％）以上股份股东单位的款项。 （2）预收账款中预收关联单位款项见附注七（六）。 （3）预收账款中无账龄超过 1 年的预收款。 19、应付股利 期末数 期初数 8,021,040.00 注：期末应付股利系根据公司 2002 年 4 月 24 日第二届第六次董事会提议 10 派 0.40 元 分配的现金股利计 7,761,040.00 元及应付成都和普饲料贸易有限公司和成都好吃街餐饮娱乐 有限公司股利各 130,000 元。 20、应交税金 税 种 税率 期末数 期初数 所得税 ※ 1,998,920.76 1,209,867.24 增值税 6％、13％、17％ -434,668.20 -888,300.76 城市维护建设税 7％、5％ 9,607.89 4,640.81 营业税 5％ 117,152.21 48,780.30 渔业特产税 221,613.97 227,164.88 房产税 12％ 468,831.80 315,286.86 个人所得税 24,230.95 5,801.03 进出口税 261,262.75 合 计 2,405,689.38 1,184,503.11 ※ ：所得税公司执行 15％税率，各分公司所得税就地缴纳，下年根据当地税务局汇算资 料进行补退；各子公司税率不一致，详见附注三（3）。 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ６３ 页 共 78 页 21、其他应交款 项 目 税率 期末数 期初数 教育费附加 3％ 12,285.80 5,914.98 交通建设费附加 4％ 7,682.59 5,992.44 其他 24.65 合 计 19,993.04 11,907.42 22、其他应付款 期末数 期初数 20,246,546.18 15,234,948.22 注:（1）无应付持有公司 5%（含 5%）以上股份股东单位的款项。 （2）应付关联单位款项见附注七（六）。 （3）其他应付款中无账龄超过 3 年的款项。 （4）大额其他应付款主要明细如下： 项目 金额 款项内容 账龄 未付优扣 4,470,502.42 按公司销售政策未支付的优扣款 1 年以内 四川南方希望有限公司 2,334,914.91 往来款 1 年以内 昆明新希望农业科技有限公司 1,500,000.00 往来款 1 年以内 23、预提费用 项 目 年末结存原因 期末数 期初数 借款利息 支付时间未到 789,323.47 310,524.98 电费 支付时间未到 589,437.11 126,839.23 电话费 支付时间未到 11,939.27 13,276.26 其他 172,043.75 合 计 1,390,699.85 622,684.22 24、一年内到期的长期负债 借款类别 借款币种 期末数 期初数 信用借款 人民币 抵押借款※ ※ 人民币 5,340,000.00 600,000.00 保证借款 质押借款※ 人民币 26,000,000.00 合计 31,340,000.00 600,000.00 注※ ：该质押借款系华融公司本期用存款 320 万美元进行质押增加的借款，准备用于年 产 2 万吨高纯氢氧化钾和 3 万吨聚氯乙烯工程项目的建设。 ※ ※ ：该抵押借款系新威公司用土地使用权抵押。 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ６４ 页 共 78 页 一年内到期的长期负债中无逾期借款。 25、长期借款 借款类别 借款币种 期末数 期初数 信用借款 人民币 抵押借款 人民币 66,214,800.00 5,840,000.00 保证借款 质押借款 合计 66,214,800.00 5,840,000.00 注：该抵押借款系华融公司用房屋、土地使用权抵押。 26．长期应付款 期末数 期初数 2,230,000.00 2,730,000.00 注：期末余额明细如下： 单位名称 金 额 四川威远石牛化工(集团)有限公司※ 280,000.00 荣成龙须水产有限公司※ 1,950,000.00 合 计 2,230,000.00 ※ 系应付关联单位款项，见附注七（六）。 27、股本 公司股份变动情况 数量单位：股 本次变动增减（＋，－） 项 目 期初数 配股 送股 公积金 转股 其他 小计 期末数 一、尚未流通股份 1、发起人股份 130,026,000 130,026,000 其中： 国家拥有股份 境内法人持有股份 130,026,000 130,026,000 外资法人持有股份 其他 2、募集法人股 3、内部职工股 4、优先股或其他 尚未流通股份合计 130,026,000 130,026,000 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ６５ 页 共 78 页 二、已流通股份 1、境内上市的人民币普通股 52,000,000 12,000,000 12,000,000 64,000,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已流通股份合计 52,000,000 12,000,000 12,000,000 64,000,000 三、股份总数 182,026,000 12,000,000 12,000,000 194,026,000 注：股本本期增加 12,000,000 股系本年 2 月 8 日公司实施经 2000 年 5 月 26 日股东大会 审议通过的配股方案,该方案报经中国证券监督管理委员会成都证券监督管理办公室成证办 {2001}198 号文同意，并经中国证券监督管理委员会证监公司字{2001}15 号文核准，以 1999 年 12 月 31 日总股本 14,002 万股为基数（其中发起人股东放弃 10,002 万股配股资格），按每 10 股配售 3 股的比例向全体股东配股而增加的股本，配股资金已于 2001 年 3 月 16 日到位， 已由四川华信（集团）会计师事务所出具了川华信验〔2001〕044 号验资报告验证，变更后 公司总股本为 19,402.60 万股。 28、资本公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 213,770,425.51 173,466,877.04 387,237,302.55 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 298,378,755.73 298,378,755.73 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 28,171.71 28,171.71 合 计 512,149,181.24 173,495,048.75 685,644,229.99 注：（1）本期股本溢价增加 173,466,877.04 元系本年 2 月 8 日公司实施经 2000 年 5 月 26 日股东大会审议通过,并经中国证券监督管理委员会证监公司字{2001}15 号文核准配股方 案，配售 1,200 万股股本而增加的股本溢价。 （2）本期其他资本公积增加 28,171.71 元系由无法支付的应付款项转入。 29、盈余公积 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 18,653,702.18 9,408,157.43 28,061,859.61 法定公益金 9,326,851.08 4,704,078.71 14,030,929.79 企业发展基金 任意盈余公积 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ６６ 页 共 78 页 合 计 27,980,553.26 14,112,236.14 42,092,789.40 盈余公积本期增加数系根据公司章程，按照税后利润的 10％、5％及财政部关于合并报表 的有关规定分别提取法定盈余公积和法定公益金。 盈余公积期初数比上年年末数减少 5,147,401.16 元，包括： （1）公司本年按照《企业会计制度》调整了开办费的摊销和资产减值准备的计提，减少 净利润 19,747,742.51 元，影响盈余公积减少 2,697,434.90 元； （2）公司对民生银行的投资，由于民生银行对境内外会计师事务所对呆账准备金计提的 差异调整会计报表的期初数影响 2000 年及 2000 年以前净利润减少 30,111,496.89 元，影响盈 余公积减少 4,516,724.53 元； （3）公司及其分、子公司对上年所得税进行汇算，影响 2001 年净利润增加 463,420.18 元，影响盈余公积增加 69,513.03 元。 （4）本期编制合并报表时对合并报表子公司投资收益两金的计提进行了追溯调整，影响 年初盈余公积增加 1,997,245.24 元。 30、未分配利润 项 目 金 额 期初未分配利润 85,113,819.47 加:本期净利润 84,303,073.82 减:提取法定公积金 9,408,157.43 提取法定公益金 4,704,078.71 提取职工奖励与福利基金 提取企业发展基金 已分配普通股股利 46,566,240.00 转作股本的普通股股利 期末未分配利润 108,738,417.15 期初未分配利润本年期初数比上年年末数减少 44,248,418.06 元，包括： （1）公司本年按照《企业会计制度》调整了开办费的摊销和资产减值准备的计提，减少 净利润 19,747,742.51 元，影响盈余公积减少 2,697,434.90 元，未分配利润减少 17,050,307.61 元； （2）公司对民生银行的投资，由于民生银行对境内外会计师事务所对呆账准备金计提的 差异调整会计报表的期初数影响 2000 年及 2000 年以前净利润减少 30,111,496.89 元，影响盈 余公积减少 4,516,724.53 元，未分配利润减少 25,594,772.36 元； （3）公司及其分、子公司对上年所得税进行汇算，影响 2001 年净利润增加 463,420.18 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ６７ 页 共 78 页 元，影响盈余公积增加 69,513.03 元，未分配利润增加 393,907.15 元。 （4）本期编制合并报表时对合并报表子公司投资收益两金的计提进行了追溯调整，影响 年初盈余公积增加 1,997,245.24 元，未分配利润减少 1,997,245.24 元。 31、主营业务收入、主营业务成本 本年数 上年数 项 目 主营业务净收入 主营业务成本 主营业务净收入 主营业务成本 工业： 饲料 663,543,765.80 581,774,745.10 505,126,826.84 443,392,010.14 鱼油 2,084,936.16 2,069,423.53 3,624,398.49 3,825,971.24 包装物 3,064,477.84 1,055,057.08 9,869,782.05 7,894,051.17 纺橡制品 658,056.77 379,352.91 1,031,913.17 657,252.81 化工产品 66,759,449.10 53,078,546.67 9,030,457.84 7,179,366.76 小计 736,110,685.67 638,357,125.29 528,683,378.39 462,948,652.12 贸易： 17,684,809.29 10,238,354.26 64,724,694.14 58,342,943.29 合计 753,795,494.96 648,595,479.55 593,408,072.53 521,291,595.41 注：（1）主营业务收入中前 5 名客户销售金额合计为 46,167,762.54 元，占主营业务收 入的比例为 6.12％ （2）主营业务收入的地区分布为： 区域 主营业务收入 主营业务成本 越南 71,104,412.61 67,696,472.62 西南 483,130,932.12 412,555,727.23 西北 6,560,107.30 6,135,372.38 华中 492,785.52 430,650.99 东北 12,395,055.90 9,374,320.37 华南 123,920,322.57 109,456,023.85 华北 16,858,275.72 12,755,861.03 华东 39,333,603.22 30,191,051.08 合计 753,795,494.96 648,595,479.55 （3）主营业务收入本年数比上年数增加 16,038.74 万元，主要原因一是控股子公司华融 化工本年比上年增加 5,772.90 万元（上年只有 2 个月的经营期间，相关数据不可比）；二是 本年公司采取一系列促销手段，增加了本年销售收入。 32、其他业务利润 本年数 上年数 其他业务收入 其他业务支出 其他业务收入 其他业务支出 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ６８ 页 共 78 页 2,463,606.76 1,163,996.81 2,237,204.27 526,205.42 33、财务费用 项 目 本年数 上年数 利息支出 3,715,639.92 3,044,438.99 减:利息收入 2,728,436.26 2,456,305.85 汇兑损失 333,615.57 69,097.91 减:汇兑收益 其他 96,609.07 13,632.56 合 计 1,417,428.30 670,863.61 34、投资收益 项 目 本年数 上年数 股权投资收益 -214,830.00 债权投资收益 0 联营或合营公司分配来的利润 0 长期股权投资按权益法核算取得的收益(损失) 50,985,706.59 18,541,131.42 长期股权投资差额摊销 -8,999,206.13 -8,963,993.96 合 计 41,771,670.46 9,577,137.46 公司投资收益本年比上年增加 3,219.45 万元，主要原因系公司按权益法核算的中国民生 银行本年净利润较上年增加 40,775.50 万元。 35、补贴收入 项 目 本年数 上年数 增值税返还 2,081,805.11 本期增值税返还系子公司华融化工根据彭州市人民政府“ 彭府发〔2000〕5 号” 的规定， 收到的增值税中地方税部分和控股子公司新成水产鱼粉增值税先征后返款。 36、营业外收入 项 目 本年数 上年数 冻结资金利息收入 6,079,027.30 3,039,513.65 罚款收入 93,024.57 74,559.55 处理固定资产净收入 23,322.00 30,613.37 其他 67,975.99 293,357.56 合 计 6,263,349.86 3,438,044.13 37、营业外支出 项 目 本年数 上年数 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ６９ 页 共 78 页 捐赠支出 4,112.32 4,907.00 处理固定资产净损失 110,200.85 2,665,162.75 固定资产减值准备 443,738.79 5,675,925.13 罚款支出 3,250.00 18,793.00 其他 174,780.25 448,555.27 合 计 736,082.21 8,813,343.15 38、支付的其他与经营活动有关的现金本期为 38,895,248.31 元，主要是营业费用及管 理费用支出。 39、支付的其他与投资活动有关的现金 9,267,777.24 元，主要系公司为其控股子公司的 代垫款。 六、母公司主要项目注释（金额单位：元） 1、应收账款 （1）账龄分析 期末数 账龄 应收账款余额 占应收账款 比例% 坏账准备计提 比例 坏账准备 应收账款净额 1 年以内 423,558.94 60.24 5% 21,177.09 402,381.85 1－2 年 149,658.29 21.29 10% 14,965.83 134,692.46 2－3 年 129,890.86 18.47 20% 25,978.17 103,912.69 3－4 年 50% 4 年以上 100% 合计 703,108.09 100.00 62,121.09 640,987.00 期初数 账龄 应收账款余额 占应收账款 比例% 坏账准备计提 比例 坏账准备 应收账款净额 1 年以内 1,303,857.21 70.05 5% 74,634.48 1,229,222.73 1－2 年 257,686.95 13.84 10% 25,768.70 231,918.25 2－3 年 205,614.70 11.05 20% 41,122.94 164,491.76 3－4 年 15,405.00 0.83 50% 7,702.50 7,702.50 4 年以上 78,791.45 4.23 100% 78,791.45 合计 1,861,355.31 100.00 228,020.07 1,633,335.24 （2）应收账款中无持有公司５％（含５％）以上股份股东单位的欠款。 2、其他应收款 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ７０ 页 共 78 页 1）账龄分析 期末数 账龄 其他应收款余额 占其他应收款 比例% 坏账准备计提 比例 坏账准备 其他应收款净额 1 年以内 106,633,760.96 96.61 5% 747,352.81 105,886,408.15 1－2 年 3,514,879.66 3.18 10% 17,297.40 3,497,582.26 2－3 年 84,036.44 0.08 20% 16,807.35 67,229.09 3－4 年 2,000.00 50% 1,000.00 1,000.00 4 年以上 140,684.27 0.13 100% 140,684.27 合计 110,375,361.33 100.00 923,141.83 109,452,219.50 期初数 账龄 其他应收款余额 占其他应收款 比例% 坏账准备计提 比例 坏账准备 其他应收款净额 1 年以内 91,991,891.44 99.68 5% 159,989.08 91,831,902.36 1－2 年 134,259.71 0.15 10% 13,425.97 120,833.74 2－3 年 17,333.00 0.02 20% 3,466.60 13,866.40 3－4 年 55,715.35 0.06 50% 27,857.68 27,857.67 4 年以上 85,378.92 0.09 100% 85,378.92 合计 92,284,578.42 100.00 290,118.25 91,994,460.17 （2）其他应收款中无持有公司５％（含５％）以上股份股东单位的欠款。 （3）其他应收款中前 5 名欠款单位金额合计为 73,959,338.97 元，占其他应收款的 67.01 ％。均系公司为子公司的代垫款项。 3、长期投资 期初数 期末数 (1)项目 金额 减值 准备 本期增加 本期减少 金额 减值 准备 对子公司投资 123,189,681.80 57,615,493.39 869,659.21 179,935,515.98 对合营企业投资 对联营企业投资 其他股权投资 480,866,581.37 102,616,332.08 27,604,000.00 555,878,913.45 合 计 604,056,263.17 160,231,825.47 28,473,659.21 735,814,429.43 （2）对子公司投资明细如下： 被投资单位 名称 初始投资额 追加投资 额 被投资单位权 益增减额 分得的现金红利 期末投资金额 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ７１ 页 共 78 页 成都新和实业有限 公司 1,050,000.00 14,234,795.99 15,284,795.99 海南新希望农业有 限公司 7,000,000.00 664,504.93 433,027.60 7,231,477.33 广汉国雄饲料有限 公司 7,500,000.00 -3,873,548.96 3,626,451.04 四川新乐塑胶有限 公司 1,400,000.00 600,000.00 1,258,388.93 417,516.92 2,840,872.01 四川新威矿物质饲 料有限公司 5,960,000.00 3,086,618.85 9,046,618.85 成都新蜀实业有限 公司 1,350,000.00 72,866.68 1,422,866.68 山东荣成新希望鱼 粉有限公司 2,856,000.00 10,325.71 2,866,325.71 荣成新成水产有限 公司 2,550,000.00 590,252.19 3,140,252.19 四川新希望农业科 技有限公司 4,750,000.00 -40,333.24 4,709,666.76 NewHope 胡志明市 有限公司 25,000,000.00 -2,620,903.08 22,379,096.92 四川新希望生物工 程有限公司 15,000,000.00 -868,284.42 14,131,715.58 成都华融化工有限 公司 37,000,000.00 2,158,684.73 39,158,684.73 NewHope 河内市有 限公司 8,717,484.50 116,494.00 -3,316,648.31 5,517,330.19 贵阳新希望农业科 技有限公司 4,750,000.00 4,750,000.00 昆明新希望农业科 技有限公司 4,750,000.00 4,750,000.00 四川新阳平乳业有 限公司 38,500,000.00 38,500,000.00 菲律宾新希望邦 邦牙有限公司 579,362.00 579,362.00 合 计 168,712,846.50 716,494.00 11,356,720.00 850,544.52 179,935,515.98 （3）其他股权投资明细如下： 被投资单位名称 投资期限 投资金额 占被投资单位注册资本比例 减值准备 中国民生银行 永久 495,878,913.45 7.98% 民生人寿保险股份 有限公司※ 60,000,000.00 7.234％ 合 计 555,878,913.45 ※：本期增加对民生人寿保险股份有限公司的投资 60,000,000.00 元，系公司根据与中华 全国工商业联合会签订的《民生人寿保险股份有限公司发起人协议书》，于 2001 年 4 月 5 日 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ７２ 页 共 78 页 向中华全国工商业联合会民生人寿保险股份有限公司筹备组认缴的股金，该公司已于 2002 年 4 月 18 日召开创立大会。 其他股权投资中采用权益法核算的投资（不含股权投资差额） 被投资单位 名称 初始投资额 追加投资额 被投资单位权 益增减额 分得的现金红利 期末投资金额 中国民生银行 98,000,000.00 88,173,676.80 274,561,279.06 27,604,000.00 433,130,955.86 合计 98,000,000.00 88,173,676.80 274,561,279.06 27,604,000.00 433,130,955.86 （4）长期股权投资中股权投资差额如下： 被投资单位 名称 初始金额 期初数 本期 增加 本期摊销额 摊余金额 摊余年限 中国民生银行 88,872,662.13 71,711,951.51 8,963,993.92 62,747,957.59 7年 公司对中国民生银行投资的股权投资差额系公司对中国民生银行投资的初始投资成本高 于公司的投资在中国民生银行所有者权益中享有的份额的差额形成，摊销期限为 10 年。 4、主营业务净收入、主营业务成本 本年数 上年数 项目 主营业务净收入 主营业务成本 主营业务净收入 主营业务成本 饲料 310,792,754.12 271,621,581.36 283,363,122.02 250,535,588.47 合计 310,792,754.12 271,621,581.36 283,363,122.02 250,535,588.47 注：主营业务收入中前 5 名客户销售金额合计为 22,498,494.50 元，占主营业务收入的 比例为 7.24％；其销售均在西南地区。 5、投资收益 项 目 本年数 上年数 股权投资收益 -214,830.00 债权投资收益 联营或合营公司分配来的利润 长期股权投资按权益法核算取得的收益(损失) 59,505,560.81 16,830,414.53 长期股权投资差额摊销 -9,074,206.13 -8,963,993.96 合 计 50,216,524.68 7,866,420.57 公司投资收益本年比上年增加 4,235.01 万元，主要原因系公司按权益法核算的中国民生 银行本年净利润较上年增加 40,775.50 万元；二是公司控股子公司本年效益比上年好，公司 投资收益增加。 七、关联方关系及交易 (一)存在控制关系的关联方情况： （１） 存在控制关系的关联方 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ７３ 页 共 78 页 企业名称 注册地址 主营业务 与本公 司关系 经济性 质 法定代 表人 四川新希望集团 有限公司 四川成都 农林牧副渔产业基地开发、建设，生态资源开 发，菜篮子基地建设，饲料、农副产品的加工、 仓储、销售，高新技术开发，机械、电子、电 器、电子产品、化工原料及产品，五金交电， 针纺织品，文化办公用品，建筑材料 控股母公司 有限责 任制 刘永好 成都新和实业有 限公司 四川新津县 饲料原料、饲料添加剂、饲料系列产品、农副 产品 控股子公司 有限责 任制 黄代云 海南新希望农业 有限公司 海南省琼山市 饲料、饲料添加剂、食品兽药、粮食生产加工 销售、农渔业种植销售 控股子公司 有限责 任制 黄代云 广汉国雄饲料有 限公司 四 川广汉 向阳镇 饲料、饲料添加剂制造销售、食品、机电产品、 兽药、农副产品、粮食加工及运输、农业技术 开发及养殖 控股子公司 有限责 任制 黄代云 四川新乐塑胶有 限公司 四 川郫县犀浦 加工销售塑料编织袋、高附加值塑料制品和现 代包装用品的研制、开发、销售，销售塑料及 原料 控股子公司 有限责 任制 黄代云 四川新威矿物质 饲料有限公司 四川威远县 制造、销售饲料级磷酸氢钙 控股子公司 有限责 任制 黄代云 成都新蜀实业有 限公司 四川成都 批发零售纺织橡胶，皮革制品，日用杂品，纺 织器材，化工原料（不含危险品），机械制造。 控股子公司 有限责 任制 黄代云 山东荣成新希望 鱼粉有限公司 荣成市石岛镇 制造销售鱼粉、鱼油 控股子公司 有限责 任制 王言涛 荣成新成水产有 限公司 荣成市龙须岛 镇 制造销售鱼粉、鱼油，水产品加工销售 控股子公司 有限责 任制 李夕逊 四川新希望农业 科技有限公司 四 川郫县犀浦 饲料,原料添加剂,农副产品加工及电子产品， 建筑材料销售。种养植业的开发及经营；现代 农业技术服务，咨询及生产基地建设。 控股子公司 有限责 任制 黄代云 NewHope胡志明 市有限公司 越南胡志明市 加工家畜、家禽、水产等饲料 控股子公司 有限责 任制 黄代云 四川新希望生物 工程有限公司 四川成都 高新生物工程及相关产品的研究、开发、技术 服务、推广；种植、养殖业；环保设备、产品、 国家政策允许经营的新型肥料、精细化工产品、 保健品的研究、开发、销售及技术服务；药品 的研究、开发 、技术服务。 控股子公司 有限责 任制 黄代云 NewHope河内市 有限公司 越南河内市 加工家畜、家禽、水产等饲料 控股子公司 有限责 任制 黄代云 成都华融化工有 限公司 四川成都 生产和在国内外市场销售KOH及其他化工产品； 研究、开发、生产和销售与该产品相关的新产 品；提供本公司产品的技术咨询的售后服务； 开展同本公司业务相关的其他活动，包括运输、 储存和生产本公司相关原材料、设备和零配件 的进出口。 具有控制关系 的子公司 有限责 任制 黄代云 南充新希望生物 有机肥料有限公 司 四川南充 生产、销售生物有机肥，微生物肥。经营生物 制品及在农业中的应用，生态农业 控股子公司 有限责 任制 张涛 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ７４ 页 共 78 页 贵阳新希望农业 科技有限公司 贵州贵阳 生产销售饲料、饲料添加剂 控股子公司 有限责 任制 黄代云 昆明新希望农业 科技有限公司 云南昆明 生产销售饲料、饲料添加剂 控股子公司 有限责 任制 黄代云 四川新阳平乳业 有限公司 四川洪雅 乳及乳制品、饮料及冷冻食品的生产、 销售 控股子公司 有限责 任制 黄代云 菲律宾新希望 邦邦牙有限公 司 菲律宾 主营：生产、销售各种饲料、饲料添加剂、 食品、机械等；兼营：养殖、兽药、药械、 肥料、育种、农副土特产、粮食加工及粮食 运销、商贸等 控股子公司 有限责 任制 黄代云 （2）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 期初数 本期增加 本期减少 期末数 四川新希望集团有限公司 163,520,000.00 163,520,000.00 成都新和实业有限公司 1,500,000.00 1,500,000.00 海南新希望农业有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 广汉国雄饲料有限公司 10,500,000.00 10,500,000.00 四川新乐塑胶有限公司 2,000,000.00 2,000,000.00 四川新威矿物质饲料有限公司 11,460,000.00 11,460,000.00 成都新蜀实业有限公司 1,500,000.00 1,500,000.00 山东荣成新希望鱼粉有限公司 5,600,000.00 5,600,000.00 荣成新成水产有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 四川新希望农业科技有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 NewHope胡志明市有限公司 25,000,000.00 11,629,400.00 13,370,600.00 四川新希望生物工程有限公司 17,650,000.00 17,650,000.00 NewHope河内市有限公司 13,800,000.00 13,800,000.00 成都华融化工有限公司 106,200,000.00 106,200,000.00 南充新希望生物有机肥料有限公司 3,140,000.00 3,140,000.00 贵阳新希望农业股份有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 昆明新希望农业股份有限公司 5,000,000.00 5,000,000.00 四川新阳平乳业有限公司 70,000,000.00 70,000,000.00 菲律宾新希望邦邦牙有限公司 827,660.00 827,660.00 （３）存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 期初数 本期增加 本期减少 期末数 企业名称 金额 （万元） 比例％ 金额 （万元） 比例％ 金额 (万元) 比例％ 金额 （万元） 比例％ 四川新希望集团 有限公司 10402.08 57.15 3.54 10402.08 53.61 成都新和实业 有限公司 105.00 70.00 105.00 70.00 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ７５ 页 共 78 页 海南新希望农业 有限公司 700.00 70.00 700.00 70.00 广汉国雄饲料 有限公司 750.00 71.34 750.00 71.34 四川新乐塑胶 有限公司 140.00 70.00 60.00 30.00 200.00 100.00 四川新威矿物质饲 料有限公司 596.00 52.00 596.00 52.00 成都新蜀实业 有限公司 135.00 90.00 135.00 90.00 山东荣成新希望鱼 粉有限公司 285.60 51.00 285.60 51.00 荣成新成水产 有限公司 255.00 51.00 255.00 51.00 四川新希望农业科 技有限公司 475.00 95.00 475.00 95.00 NewHope胡志明市 有限公司 2,500.00 100.00 1,162.94 1,337.06 100.00 四川新希望生物工 程有限公司 1,500.00 85.00 1,500.00 85.00 NewHope河内市 有限公司 871.75 63.17 11.65 883.40 64.00 成都华融化工 有限公司 3,700.00 34.91 3,700.00 34.91 南充新希望生物有 机肥料有限公司 120.40 51.00 120.40 51.00 贵阳新希望农业科 技有限公司 475.00 95.00 475.00 95.00 昆明新希望农业科 技有限公司 475.00 95.00 475.00 95.00 四川新阳平乳业有 限公司 3,850.00 52.00 3,850.00 52.00 菲律宾新希望邦 邦牙有限公司 57.94 70.00 57.94 70.00 （二）不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本公司的关系 成都和普饲料贸易有限公司 公司发起股东之一 中国民生银行 同一关键管理人员 四川南方希望有限公司及其控股子公司 法定代表人系直系家庭成员关系 四川威远石牛化工(集团)有限公司 公司控股子公司四川新威矿物质饲料有限公司持股 48％的股东 荣成龙须水产有限公司 公司控股子公司荣成新成水产有限公司持股 49％的 股东。 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ７６ 页 共 78 页 成都化工股份有限公司 公司子公司成都华融化工有限公司持股 33.93％的股 东 （三）采购货物 公司 2001 年度和 2000 年度向关联方采购货物有关明细如下（单位：元）： 2001 年度 2000 年度 企业名称 金 额 占购货额 比例% 金 额 占购货额 比例% 成都和普饲料贸易公司 14,492,029.00 2.41 14,157,856.75 2.74 四川南方希望有限公司及其控股子公司 1,890,600.52 0.31 2,041,894.56 0.40 成都化工股份有限公司 6,577,086.37 1.10 合 计 22,959,715.89 3.82 16,199,751.31 3.14 其中:2001 年度采购货物明细如下 原料名称 数量(单位：吨) 单价(元) 金额(元) 赖氨酸 243.68 18,242,12 4,445,239.01 棉粕 654.38 1,019.99 667,457.40 蛋氨酸 69.05 22,995.32 1,587,827.00 柠檬黄 9.03 60,016.61 541,950.00 鱼粉 1,482.07 4,239.71 6,283,561.36 希望灵 46.98 7,221.46 339,264.00 药品 1,834,280.25 胆碱 52.00 4,086.35 212,490.00 氯化钾 2,286.23 1,699.31 3,885,015.36 高纯钾 599.35 4,491.82 2,692,171.01 其他 470,460.50 合 计 22,959,715.89 （四）销售货物 公司 2001 年度和 2000 年度向关联方销售货物明细如下（单位：元）： 2001 年度 2000 年度 企业名称 金额 占销售额 比例％ 金额 占销售额 比例％ 成都和普饲料贸易公司 13,857,976.66 1.84 251,512.00 0.04 四川南方希望有限公司及其控股子公司 55,449,402.19 7.36 72,066,190.50 12.14 四川新希望集团有限公司(存在控制关系) 7,301,403.98 0.97 6,310,772.29 1.06 四川新希望集团有限公司控股子公司 5,620,167.78 0.95 四川威远石牛化工(集团)有限公司 1,924,158.64 0.26 成都化工股份有限公司 6,641,559.21 0.88 合计 85,174,500.68 11.31 84,248,642.57 14.19 其中:2001 年度销售货物明细如下 原料名称 数量(单位:吨) 单价(元) 金额(元) 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ７７ 页 共 78 页 赖氨酸 813.07 16,340.08 13,285,642.10 鱼粉 7,779.40 4,519.97 35,162,682.68 鱼油 272.64 4,006.93 1,092,449.58 编织袋 2,330,598.07 磷酸二氢钙 1,555.60 2,180.91 3,392,618.57 磷酸氢钙 16,514.40 1,292.50 21,344,791.83 氯气 8,341.88 796.17 6,641,559.21 硫酸 6,392.55 301.00 1,924,158.64 合计 85,174,500.68 （五）购买无形资产及委托购买设备 1、公司本年根据公司与希望集团新津希望饲料厂签订的《“ 希望” 商标使用许可合同》， 按协议价支付了希望集团新津希望饲料厂“ 希望” 商标使用费 1,300 万元。 2、公司委托四川南方希望有限公司为 NewHope 胡志明市有限公司购买设备并预付 1,000 万元，现设备尚未到位。 （六）关联方应收应付款项金额（单位：元） 期末余额 占全部应收（付）款项余额 比重％ 项 目 2001.12.31 2000.12.31 2001.12.31 2000.12.31 应收账款 四川南方希望有限公司及其控股子公司 1,877,242.74 4,916,046.88 13.21 22.80 四川新希望集团有限公司（持股5％以上股东） 911,422.24 583,790.49 6.41 2.71 四川新希望集团有限公司控股子公司 1,240,663.74 5.75 预付账款 四川南方希望有限公司及其控股子公司 142,133.07 3,767,321.69 1.23 6.47 其他应收款 四川南方希望有限公司及其控股子公司 3,823,771.10 510,596.99 20.35 9.23 四川新希望集团有限公司（持股5％以上股东） 5,482.40 917,289.46 0.03 16.58 成都和普饲料贸易有限公司 150,998.40 41,215.35 0.76 0.75 公司未合并报表的控股子公司 4,654,481.44 24.76 四川威远石牛化工(集团)有限公司 860,623.26 4.57 工程物资－预付设备款 四川南方希望有限公司 10,000,000.00 10,000,000.00 28.77 41.23 应付账款 四川南方希望有限公司及其控股子公司 1,734,898.17 555,657.88 4.19 1.01 成都和普饲料贸易有限公司 5,354,449.32 17,358,764.68 12.94 31.53 公司简称：新希望 股票代码：000876 2001 年年度报告 第 ７８ 页 共 78 页 成都化工股份有限公司 3,193,449.00 7,357,234.19 7.72 13.36 预收账款 四川南方希望有限公司及其控股子公司 301,661.75 7.97 其他应付款 四川南方希望有限公司 2,334,914.91 7,944,600.00 11.53 32.34 成都和普饲料贸易有限公司 36,580.00 0.15 公司未合并报表的控股子公司 1,500,000.00 7.41 成都化工股份有限公司 长期应付款 四川威远石牛化工(集团)有限公司 280,000.00 280,000.00 12.56 10.26 荣成龙须水产有限公司 1,950,000.00 2,450,000.00 87.44 89.74 八、承诺事项 公司本期无重大需披露的对外承诺事项。 九、或有事项 公司本期无需要披露的重大或有事项。 十、资产负债表日后事项 公司无需披露的资产负债表日后事项。 十一、其他重要事项 根据公司 2002 年 4 月 24 日第六届第二次董事会决议，2001 年的利润分配预案为：以 2001 年 12 月 31 日股本 19,402.60 万元为基数，向全体股东实施用未分配利润每 10 股送 1.5 股， 用资本公积每 10 股转增 1 股，每 10 股派发 0.40 元的现金股利的分配预案。 四川新希望农业股份有限公司 二 00 二年四月二十四日