000887_2010_中鼎股份_2010年年度报告_2011-04-11.txt

股票代码：000887 安徽中鼎密封件股份有限公司 ANHUI ZHONGDING SEALING PARTS CO., LTD. 二〇一〇年年度报告 二〇一一年四月十二日 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 1 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应 阅读年度报告全文。 本年报经公司第五届董事会第二次会议审议通过。没有董事、监事、高级管理人 员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所(北京)有限公司审计，并出具了标 准无保留意见的审计报告。 公司董事长夏鼎湖先生、财务负责人刘明生先生及财务机构负责人李军华先生声 明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。 释 义 1 中鼎股份、公司、 本公司 指安徽中鼎密封件股份有限公司 2 中鼎集团、宁国中 鼎 指安徽中鼎控股（集团）股份有限公司，原名安徽省宁国中鼎 股份有限公司 3 中鼎模具 指安徽宁国中鼎模具制造有限公司 4 中鼎泰克 指安徽中鼎泰克汽车密封件有限公司 5 中鼎减震 指安徽中鼎减震橡胶技术有限公司，由上海采埃孚中鼎橡胶金属技 术有限公司变更而来 6 中鼎精工 指安徽中鼎精工技术有限公司 7 中鼎包装 指安徽中鼎包装制品有限公司 8 武汉中鼎 指武汉中鼎汽车零部件有限公司 9 新科粉体 指安徽新科活性粉体技术有限公司 10 安大中鼎 指安徽安大中鼎橡胶技术开发有限公司 11 中鼎金亚 指安徽中鼎金亚汽车管件制造有限公司 12 欧洲中鼎 指中鼎欧洲公司 13 中鼎美国公司 指ZHONGDING USA INC. 14 中鼎密封件美国公 司 指中鼎密封件(美国)有限公司，下辖美国 AB、MRP、BRP 三个 全资子公司 15 美国 AB 指美国中鼎有限公司，原名美国 Allied-Baltic Rubber, Inc. 16 美国 MRP 指 Michigan Rubber Products, Inc. 17 美国 BRP 指 Buckhorn Rubber Products, Inc. 18 中鼎橡塑 指安徽中鼎橡塑制品有限公司 19 天津飞龙 指天津飞龙橡胶制品有限公司，下辖天津天拓、天津天驰 20 井上中鼎 指美国井上中鼎橡塑有限公司 目 录 重要提示 ...............................................................................................................................................1 释 义 ...................................................................................................................................................1 一 公司基本情况 ...............................................................................................................................1 二 主要财务数据和指标....................................................................................................................2 三 股本变动及股东情况....................................................................................................................3 四 董事、监事和高级管理人员........................................................................................................7 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况................................................................7 （二）董事、监事和高级管理人员在股东单位及关联方的兼职情况............................................7 （三）董事、监事和高级管理人员最近五年的主要工作经历........................................................8 （四）董事、监事和高级管理人员变动情况....................................................................................9 （五）员工情况 ...................................................................................................................................9 五 公司治理结构 .............................................................................................................................10 （一）报告期内公司规范运作及法人治理结构的完善情况..........................................................10 （二）公司治理专项活动开展情况..................................................................................................10 （三）独立董事履行职责情况.......................................................................................................... 11 （四）与控股股东“五分开”情况...................................................................................................... 11 （五）公司内部控制自我评价..........................................................................................................12 （六）对高级管理人员的考评及激励制度的建立、实施情况......................................................12 六 股东大会情况介绍......................................................................................................................13 七 董事会报告 .................................................................................................................................14 （一）管理层讨论与分析..................................................................................................................14 （二）公司未来发展与展望..............................................................................................................17 （三）发展战略 .................................................................................................................................20 （四）2011 年经营计划.....................................................................................................................20 （五）资金需求、使用计划及来源..................................................................................................20 （六）报告期内的投资情况..............................................................................................................20 （七）董事会日常工作情况..............................................................................................................21 （八）2010 年度利润分配预案.........................................................................................................23 （九）2010 年度公司大事记.............................................................................................................24 八 监事会报告 .................................................................................................................................25 （一）监事会的工作情况..................................................................................................................25 （二）监事会独立意见......................................................................................................................25 九 重要事项 .....................................................................................................................................27 （一）收购、出售资产......................................................................................................................27 （二）担保事项 .................................................................................................................................27 （三）重大关联交易事项..................................................................................................................27 （四）内幕信息知情人管理制度的执行情况..................................................................................27 （五）重大合同及其履行情况..........................................................................................................28 （六）报告期内公司或持股 5%以上股东承诺事项 .......................................................................28 （七）聘任、解聘会计师事务所情况..............................................................................................29 （八）2010 年度信息披露指引.........................................................................................................29 十 财务审计报告 .............................................................................................................................31 十一 备查文件目录 .........................................................................................................................31 资产负债表 .........................................................................................................................................34 利润表 .................................................................................................................................................36 现金流量表 .........................................................................................................................................37 合并股东权益变动表 .........................................................................................................................39 母公司股东权益变动表......................................................................................................................41 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 1 一 公司基本情况 （一）公司名称 公司法定中文名称：安徽中鼎密封件股份有限公司 公司法定英文名称：ANHUI ZHONGDING SEALING PARTS CO., LTD. 公司法定英文缩写：ANHUI ZHONGDING （二）公司法定代表人：夏鼎湖 公司总经理：夏迎松 （三）联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 毕双喜 联系地址 安徽省宁国经济技术开发区 电 话 0563-4181887 传 真 0563-4181880 转 6071 电子信箱 bsx@ （四）公司地址： 注册地址：安徽省宣城市宣南路口 242000 经营场所：安徽省宁国经济技术开发区 242300 国际互联网网址： （五）公司选定的信息披露报纸：《证券时报》 中国证监会指定国际互联网网址： 年度报告备置地点：公司证券事务部 （六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：中鼎股份 股票代码：000887 （七）其他有关资料： 公司最近一次变更注册登记日期、地点：2009 年 11 月 20 日 安徽合肥 企业法人营业执照注册号：340000000018827 税务登记号码：342500259222497 组织机构代码：25922249-7 公司股本总额：425,555,136 元 （八）公司聘请的会计师事务所：华普天健会计师事务所(北京)有限公司 注册地址：北京市西城区西直门南大街 2 号 2105 办公地址：安徽省合肥市马鞍山南路世纪阳光大厦 20 层 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 2 二 主要财务数据和指标 （一）主要会计数据 2010 年 2009 年 本年比上年增 减（％） 2008 年 营业总收入（元） 2,522,429,744.26 1,474,125,030.10 71.11% 1,314,970,600.43 利润总额（元） 397,961,835.25 265,014,571.93 50.17% 214,603,765.55 归属于上市公司股东的净利 润（元） 310,706,429.14 200,048,568.79 55.32% 162,442,214.70 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润（元） 308,125,654.49 180,288,546.19 70.91% 71,631,832.99 经营活动产生的现金流量净 额（元） 160,312,295.33 222,545,027.46 -27.96% 10,794,137.41 2010 年末 2009 年末 本年末比上年 末增减（％） 2008 年末 总资产（元） 2,352,947,383.11 1,760,099,710.65 33.68% 1,459,503,654.22 归属于上市公司股东的所有 者权益（元） 1,059,936,523.94 837,908,206.28 26.50% 640,483,772.59 股本（股） 425,555,136.00 425,555,136.00 0.00% 314,629,280.00 （二）主要财务指标 2010 年 2009 年 本年比上年增减 （％） 2008 年 基本每股收益（元/股） 0.73 0.48 52.08% 0.43 稀释每股收益（元/股） 0.73 0.48 52.08% 0.43 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元/股） 0.72 0.43 67.44% 0.19 加权平均净资产收益率（%） 33.51% 27.09% 6.42% 23.50% 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%） 33.23% 25.55% 7.68% 14.91% 每股经营活动产生的现金流 量净额（元/股） 0.377 0.523 -27.92% 0.034 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末 增减（％） 2008 年末 归属于上市公司股东的每股 净资产（元/股） 2.491 1.969 26.51% 2.036 （三）非经常性损益项目和金额 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -2,711,678.87 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,801,766.23 债务重组损益 -101,809.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -1,435,308.43 少数股东权益影响额 321,616.61 所得税影响额 -293,811.49 合计 2,580,774.65 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 3 三 股本变动及股东情况 （一）报告期股本变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送 股 公积 金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 299,996,102 70.50% -299,996,102 -299,996,102 1、国家持股 2、国有法人持股 11,400,000 2.68% -11,400,000 -11,400,000 3、其他内资持股 276,596,102 65.00% -276,596,102 -276,596,102 其中：境内非国有法 人持股 263,396,102 61.89% -263,396,102 -263,396,102 境内自然人持 股 13,200,000 3.10% -13,200,000 -13,200,000 4、外资持股 12,000,000 2.82% -12,000,000 -12,000,000 其中：境外法人持股 12,000,000 2.82% -12,000,000 -12,000,000 境外自然人持 股 二、无限售条件股份 125,559,034 29.50% +299,996,102 +299,996,102 425,555,136 100.00% 1、人民币普通股 125,559,034 29.50% +299,996,102 +299,996,102 425,555,136 100.00% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 425,555,136 100.00% 0 0 425,555,136 100.00% 报告期内股份变动的原因：1、2009 年非公开发行股票 48,000,000 股于 2010 年 2 月 25 日解除限售，详见公司 2010 年 2 月 24 日公告。2、控股股东中鼎集团持有的 251,996,102 股于 2010 年 6 月 28 日解除限售，详见公司 2010 年 6 月 24 日公告。 （二）公司股票发行与上市情况 本公司前身为安徽飞彩车辆股份有限公司，股票简称“飞彩股份”。2006 年 11 月实 施了重大资产重组，2007 年 1 月 15 日，公司名称变更为安徽中鼎密封件股份有限公 司，2008 年 3 月 6 日，公司股票撤销其他特别处理后简称变更为“中鼎股份”。公司到 报告期末为止的前三年历次股票发行、上市股本变更情况如下： （1）2008 年 8 月 13 日，经中国证监会发行字[2008]1032 号文件核准公司非公开 发行股票 4000 万股。2009 年 2 月公司完成了非公开发行股票的方案。发行价格为 6.16 元/股，募集资金总额 24,640 万元，募集资金净额 23,325.80 万元。本次非公开发行 4,000万股股份于2009年2月13日在深圳证券交易所上市。公司总股本由314,629,280 股增至 354,629,280 股。 （2）2009 年 6 月 12 日，根据公司 2008 年度股东大会决议，公司实施了 2008 年度利润分配方案（以当时公司总股本 354,629,280 为基数，向全体股东每 10 股送 2 股红股、派发现金 0.25 元），公司总股本由 354,629,280 股增至 425,555,136 股。 （三）限售股份变动情况表 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 4 单位：股 股东名称 年初 限售股数 本年解除 限售股数 本年增加 限售股数 年末限 售股数 限售原因 解除限 售日期 斯坦福大学 12,000,000 12,000,000 0 0 定向增发限售 12 个月 2010/02/25 王秀梅 12,000,000 12,000,000 0 0 定向增发限售 12 个月 2010/02/25 红塔证券股份有限公司 9,600,000 9,600,000 0 0 定向增发限售 12 个月 2010/02/25 安顺证券投资基金 6,000,000 6,000,000 0 0 定向增发限售 12 个月 2010/02/25 华安宝利配置证券投资 基金 3,600,000 3,600,000 0 0 定向增发限售 12 个月 2010/02/25 东吴证券有限责任公司 1,800,000 1,800,000 0 0 定向增发限售 12 个月 2010/02/25 周慧云 1,200,000 1,200,000 0 0 定向增发限售 12 个月 2010/02/25 新华优选分红混合型证 券投资基金 1,200,000 1,200,000 0 0 定向增发限售 12 个月 2010/02/25 新华优选成长股票型证 券投资基金 600,000 600,000 0 0 定向增发限售 12 个月 2010/02/25 安徽中鼎控股(集团)股 份有限公司 251,996,102 251,996,102 0 0 股改限售 42 个月 2010/06/21 合计 299,996,102 299,996,102 0 0 （四）公司现存的内部职工股情况 截至报告期，公司不存在内部职工股。 （五）报告期期末公司股东人数情况 截至报告期，公司股东人数为 8,661 户。 （六）公司前十名股东、前十名流通股股东持股表： 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结的 股份数量 安徽中鼎控股（集团）股份有限公司 境内非国有法人 56.87% 241,996,102 135,000,000 中国建设银行－交银施罗德蓝筹股 票证券投资基金 境内非国有法人 1.90% 8,100,334 中国工商银行－申万巴黎新动力股 票型证券投资基金 境内非国有法人 1.80% 7,648,502 交通银行－华安宝利配置证券投资 基金 境内非国有法人 1.43% 6,088,607 中国工商银行－诺安股票证券投资 基金 境内非国有法人 1.41% 5,999,875 中国建设银行－华宝兴业收益增长 混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.34% 5,690,010 华夏银行股份有限公司－德盛精选 股票证券投资基金 境内非国有法人 1.17% 5,000,000 中国农业银行－富兰克林国海弹性 市值股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.90% 3,812,893 交通银行－农银汇理行业成长股票 型证券投资基金 境内非国有法人 0.89% 3,799,589 中国农业银行－交银施罗德成长股 票证券投资基金 境内非国有法人 0.87% 3,711,051 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 5 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份 数量 股份种类 安徽中鼎控股（集团）股份有限公司 241,996,102 人民币普通股 中国建设银行－交银施罗德蓝筹股票证券投资基金 8,100,334 人民币普通股 中国工商银行－申万巴黎新动力股票型证券投资基金 7,648,502 人民币普通股 交通银行－华安宝利配置证券投资基金 6,088,607 人民币普通股 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 5,999,875 人民币普通股 中国建设银行－华宝兴业收益增长混合型证券投资基金 5,690,010 人民币普通股 华夏银行股份有限公司－德盛精选股票证券投资基金 5,000,000 人民币普通股 中国农业银行－富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金 3,812,893 人民币普通股 交通银行－农银汇理行业成长股票型证券投资基金 3,799,589 人民币普通股 中国农业银行－交银施罗德成长股票证券投资基金 3,711,051 人民币普通股 上述股东 关联关系 或一致行 动的说明 ⑴ 公司控股股东中鼎集团与其他流通股东之间不存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息 披露管理办法》中规定的一致行动人； ⑵ 前十位无限售条件股东中交银施罗德蓝筹股票证券投资基金与交银施罗德成长股票证券投资基金 同属于交银施罗德基金管理有限公司。公司未知其他八位无限售条件股东之间是否存在关联关系，也不知 是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 （七）控股股东及实际控制人具体情况介绍 1、报告期内，公司控股股东安徽中鼎控股（集团）股份有限公司持有本公司股份 241,996,102 股，占公司总股本的 56.87%。 2、控股股东基本情况 公司名称：安徽中鼎控股（集团）股份有限公司（以下简称：“中鼎集团”） 注册及办公地点：安徽省宁国经济技术开发区 法定代表人：夏鼎湖 注册资本：13,045 万元 企业性质：股份有限公司（非上市） 经营范围：实业投资，橡胶、塑料制品，五金工具，电子电器（国家限制的除外）， 化工产品（不含危险品），汽车（不含小轿车），摩托车及配件，机械制造、销售；本企 业自产产品及相关技术出口和本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、 零配件及技术进口；造纸及纸制品生产，废纸及纸箱回收；饮食、休闲娱乐、住宿服务 （限其翠亨村休闲中心凭许可证经营）。 3、公司实际控制人为夏鼎湖先生，共持有中鼎集团 53.74%的股份。 夏鼎湖先生 1944 年 7 月出生，国籍中国，无其他国家或地区长期居留权。中共党 员，高级工程师。现任中鼎集团董事长兼总经理、党委书记，中鼎股份董事长。中国橡 胶工业协会主席团成员、橡胶制品分会理事长、中国液压气动密封件工业协会常务理事、 中国汽车工业协会汽车相关工业分会副会长。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 6 夏鼎湖先生曾先后被评为“全国企业改革家”、“全国劳动模范”、“全国 500 名企业创 业者”、“安徽省优秀企业家”、“全国优秀企业家、经理”、“全国优秀乡镇企业家”、“全国 机械行业优秀企业家”、“安徽省优秀民营企业家”、 “首届功勋徽商” “优秀中国特色社会 主义事业建设者”等多项荣誉称号。 4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图如下： （八）其他持股在百分之十以上的法人股东 截至本报告期末，公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。 安徽中鼎控股（集团）股份有限公司 安徽中鼎密封件股份有限公司 夏鼎湖 53.74％ 56.87％ 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 7 四 董事、监事和高级管理人员 （一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 任职起始 日期 任职终止 日期 报告期内从公司 领取的报酬总额 (万元) 是否在股东单 位或其他关联 单位领取报酬 夏鼎湖 董事长 男 66 2007/12/16 2010/12/31 是 马小鹏 董事 男 49 2007/12/16 2010/12/31 是 夏迎松 董事 总经理 男 33 2007/12/16 2010/12/31 62.18 否 严江威 董事 副总经理 男 49 2007/12/16 2010/12/31 38.35 否 孙国正 独立董事 男 47 2007/12/16 2010/12/31 3.60 否 乔如林 独立董事 男 41 2007/12/16 2010/12/31 3.60 否 孙昌兴 独立董事 男 57 2007/12/16 2010/12/31 3.60 否 胡小平 监事会主席 男 47 2007/12/16 2010/12/31 是 夏玉洁 监事 女 38 2007/12/16 2010/12/31 是 高朝才 监事 男 62 2007/12/16 2010/12/31 10.60 否 程小伍 副总经理 董事会秘书 男 40 2007/12/16 2010/12/31 34.11 否 何树林 副总经理 男 50 2007/12/16 2010/04/30 7.20 否 刘明生 财务总监 男 33 2007/12/16 2010/12/31 15.37 否 合计 178.61 注 1：公司未实施股权激励，报告期内无董事、监事和高级管理人员持有股票期权和限制性股 票的情形； 注 2：表中所列报酬和津贴均是含税的。在公司上班的专职董事报酬由股东大会确定标准；经 营管理层报酬由董事会确定标准。独立董事出席董事会、股东大会及培训所发生的费用按公司有关 规定据实报销，纳入董事会经费； 注 3：表中所列人员为 2010 年度的董事、监事和高级管理人员。2010 年 4 月，何树林辞去公 司副总经理职务调往天津飞龙任职，表中工资报酬总额为 2010 年 1 至 4 月薪酬。 注 4：2011 年 2 月 25 日召开的 2011 年第一次临时股东大会通过了董事会、监事会换届选举 的议案：独立董事孙国正、乔如林届满离任，胡迁林、马有海任第五届董事会独立董事；原职工监 事高朝才届满离任，职工代表梁春芳任第五届监事会职工监事。同日召开的第五届董事会第一次会 议同意程小伍辞去董事会秘书一职并聘任毕双喜为董事会秘书。 （二）董事、监事和高级管理人员在股东单位及关联方的兼职情况 姓 名 任职单位 职 务 任职期间 夏鼎湖 中鼎集团 董事长、总经理 1993 年至今 马小鹏 中鼎集团 副董事长 1998 年至今 胡小平 中鼎集团 财务总监 2002 年至今 中鼎集团 监事 2002 年至今 夏玉洁 中鼎橡塑 总经理 2007 年至今 高朝才 中鼎集团 监事、党委副书记兼工会主席 2004 年至 2010/12/31 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 8 （三）董事、监事和高级管理人员最近五年的主要工作经历 董事长 夏鼎湖 1944 年 7 月出生，中专学历，中共党员，高级工程师。现任中 鼎集团董事长兼总经理、党委书记，中鼎股份董事长。中国橡胶工业协会主席团成员、 橡胶制品分会理事长、中国液压气动密封件工业协会常务理事、中国汽车工业协会汽车 相关工业分会副会长。曾先后被评为“全国企业改革家”、“全国劳动模范”、“全国 500 名 企业创业者”、“安徽省优秀企业家”、“全国优秀企业家、经理”、“全国优秀乡镇企业家”、 “全国机械行业优秀企业家”、“安徽省优秀民营企业家”、 “首届功勋徽商” “优秀中国特 色社会主义事业建设者”等多项荣誉称号。系中鼎股份实际控制人。 副董事长 马小鹏 1962 年 7 月出生，中共党员，经济师。1980 年进入宁国密 封件厂，历任宁国中鼎副总经理、安徽宁国中鼎密封件有限公司执行总经理、常务副总 经理等职务。现任中鼎集团副董事长、中鼎泰克总经理、中鼎股份副董事长。 董事、总经理 夏迎松 1977 年 6 月出生，硕士研究生学历，中共党员，经济师。 1999 年毕业于美国 Morehead 州立大学。2002 年 12 月进入公司，历任安徽宁国中鼎 密封件有限公司总经理助理、宁国中鼎副总经理。现任中鼎集团董事，中鼎股份董事、 总经理。 董事、副总经理 严江威 1962 年 10 月出生，大专学历，中共党员，工程师。 1982 年进入宁国密封件厂，历任实验室主任、炼胶厂厂长、研究所所长、中鼎汽车零 部件有限公司副总经理、宁国中鼎副总经理、技术中心副主任，现任中鼎股份董事、常 务副总经理。 独立董事 孙国正 1964 年 9 月出生，研究生学历、硕士学位，副教授。1986 年至今在安徽大学经济系、经济学院、工商管理学院任教，著有《投资项目管理学》、 《外商直接投资研究》、《安徽经济发展与展望》、《安徽跨世纪产业经济发展战略新探》、 《现代市场营销学》等著作。曾任安徽国祯集团、安徽科苑集团管理顾问，安徽华星化 工股份有限公司第三届、第四届董事会独立董事，现任安徽大学工商管理学院副教授、 市场营销系副主任、中鼎股份独立董事。 独立董事 乔如林 1969 年 4 月出生，大专学历，注册会计师。1991 年马鞍山 商业专科学校计划统计专业毕业。曾在安徽省蒙城县财政局、安徽中健会计师事务所、 开元信德会计师事务所工作，现任天健会计师事务所安徽分所执行总经理、中鼎股份独 立董事。 独立董事 孙昌兴 1952 年 11 月出生，安徽和县人，大学学历，副教授。1983 年毕业于安徽师范大学，1984 年考入安徽省社会科学院法学研究所，1993 年任该所民 法、经济法研究室主任，1994 年任该所副所长。1996 年 5 月调入中国科学技术大学 管理学院，现为该院管理科学系法学教研室主任、深圳国际企业股份有限公司独立董事、 中鼎股份独立董事。 监事会主席 胡小平 1964年11月出生，专科学历，中共党员，会计师。1984 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 9 年10月进入宁国密封件厂，历任财务科会计、科长，财务部部长，宁国中鼎投资管理 部部长。现任中鼎集团董事、财务总监，中鼎股份监事会主席。 监事 夏玉洁 女，1973年7月出生，本科学历，经济师。现任中鼎集团监事、 中鼎橡塑总经理、中鼎股份监事。 监事 高朝才 1949年8月出生，高中学历，中共党员，政工师。1983年3月进入 宁国密封件厂，历任厂技术科科长、模具车间主任、副厂长，宁国中鼎副总经理，现任 中鼎集团工会主席、中鼎股份职工监事。 副总经理、董事会秘书 程小伍 1970年10月出生，大专学历，中共党员，会计 师。1992年7月进入宁国液压工具厂，从事财务会计工作。历任宁国中鼎财务科科长、 进出口部副部长、部长、进出口公司副经理，宁国中鼎办公室主任，现任中鼎股份副总 经理、董事会秘书。 财务总监 刘明生 1977年6月出生，大学本科学历，中共党员，注册会计师。 1997年参加工作，2002年6月进入安徽宁国中鼎密封件有限公司工作，历任会计员、 综合办主任，现任中鼎股份财务总监。 （四）董事、监事和高级管理人员变动情况 公司第四届第二十五次董事会审议通过了《关于高级管理人员变动的议案》，因工 作需要，同意何树林辞去副总经理职务并调往天津飞龙任职；详细内容见 2010 年 4 月 15 日在《证券时报》及巨潮资讯网（）刊登的公告。 （五）员工情况 截止报告期末公司在职员工为 4,224 人。公司员工结构如下： 分类标准 类别 人数 占全体职工比例（％） 财务人员 58 1.37% 营销人员 114 2.71% 研发人员 170 4.02% 管理人员 272 6.44% 专业构成 生产人员 3610 85.46% 50 岁以上 24 0.57% 40-50 岁 352 8.33% 30-40 岁 1708 40.44% 年龄 30 岁以下 2140 50.66% 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 10 五 公司治理结构 （一）报告期内公司规范运作及法人治理结构的完善情况 1、严格执行三会议事的法人治理结构。根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》 等相关规定与要求，不断完善公司的各项制度，规范公司运作，加强信息披露工作。建 立了股东大会、董事会、监事会及经营管理层各负其责的治理结构，并分别按其职责行 使决策权、执行权和监督权。 2、建立了董事会专门委员会和独立董事工作制度。董事会建立战略、薪酬和考核、 提名和审计四个专门委员会，在不同阶段行使了专门委员会的职责，提高了董事会的运 作效率。在董事会席位中设有 3 名独立董事。 3、根据国家最新颁布的有关法律法规、中国证监会和深圳交易所的有关规定，制 定和完善了《公司章程》、《审计委员会实施细则》的有关规定，结合公司年度报告编制 和披露工作的实际情况，在 2010 年，第四届董事会先后建立了《年报信息披露重大差 错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等。 4、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面均做到“五独立”，切 实做到公司董事会、监事会和内部管理体系独立运行。 截至目前，公司法人治理结构合理，运作规范有效，治理水平均持续不断提升。 （二）公司治理专项活动开展情况 报告期内，公司根据中国证监会关于开展上市公司治理专项活动及安徽省证监局下 发的相关文件的要求，公司进一步深入开展公司治理专项活动，继续完善公司治理结构， 在巩固 2010 年公司治理专项活动的基础上进行自查、整改与提高，截至目前运行的内 部控制体系与制度合理、有效。 公司法人治理实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求 保持一致。 1、关于股东与股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规则》和《公司股东 大会议事规则》等的规定和要求，召集、召开股东大会，能够确保全体股东特别是中小 股东享有平等地位，充分行使自己的权利。 2、关于控股股东与公司的关系：控股股东通过股东大会行使股东权利，公司决策 和生产经营活动保持相对独立；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构与业务方面 均做到全面独立，公司董事会、监事会和内部管理体系能够独立运行；进一步规范了关 联交易的定价原则，保证关联交易客观公正、公平和公允性。 3、关于董事和董事会：公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选 举董事，董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事会下设审计、提名、薪酬 与考核和战略四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事成员组成，其中审计委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，其中审计委员会中一 名独立董事是会计专业人士。专业委员会设立以来，公司各相关部门做好与各专门委员 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 11 会的工作衔接，各位董事均勤勉尽职，认真审阅董事会及股东大会的各项议案，对公司 重大事项进行科学决策。 4、关于监事和监事会：公司监事会有 3 名监事组成，其中 1 名为职工代表，监事 会能够本着对各位股东负责任的态度，认真地履行监事职责，对公司的财务以及公司董 事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法、合规性进行有效监督，并相应发表了 独立意见。 5、关于利益相关者：公司本着公开、诚信的原则，平等对待公司各相关利益者， 不仅维护股东的利益，同时充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、客户等其他相关 利益者的合法权益，使公司走可持续、稳健发展之路。 6、公司董事会秘书负责公司的日常信息披露工作，认真对待股东来访，做好投资 者来访接待工作，维护公司形象；公司能够按照法律、法规和公司章程的规定，真实、 准确、完整地披露有关信息，并作好信息披露前的保密工作，不作出选择性披露。 （三）独立董事履行职责情况 在报告期内，公司三名独立董事严格按照《证券法》、《公司章程》及《独立董事议 事规则》等有关规定，积极参加董事会和股东大会，认真行使董事赋予的权利并履行董 事应承担的义务。独立董事在董事会上对所议事项进行独立的客观判断，发挥专业特长 并发表合理化建议及建设性意见，对关联交易及相关事项发表了独立意见，对公司发展 起到积极的作用。同时，独立董事对公司董事、经营管理层履行职责合法合规情况进行 了有效监督，切实维护了全体股东利益。 1、独立董事出席董事会情况 应出席次数 亲自出席次数 独立董事 姓 名 现场 通讯 现场 通讯 委托出席 （次） 缺席 （次） 孙国正 3 7 3 7 0 0 乔如林 3 7 3 7 0 0 孙昌兴 3 7 3 7 0 0 2、三名独立董事在本报告期内没有对公司审议事项提出异议的情形。 （四）与控股股东“五分开”情况 本公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面独立于控股股东，具有独立完整的 业务及自主经营能力。控股股东未曾直接或间接干涉本公司的决策和日常经营活动。 1、业务方面：公司主营业务为橡胶零部件产品的生产和销售，有自己独立的、完 整的主营业务； 2、资产方面：公司资产清晰完整，拥有独立的生产系统、营销网络和辅助配套设 施，拥有独立的产权和土地使用权。商标为无偿使用，且控股股东承诺保持经营期间商 标使用的有效性。 3、人员方面：公司建有独立的劳动、人事制度及薪酬管理制度。目前经营管理层 除总经理担任集团董事外，其他高级管理人员中没有在控股股东任职的情形。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 12 4、机构方面：公司董事会根据章程的规定，建立独立的生产经营管理机构，日常 经营不受控股股东控制。 5、财务方面：公司设有独立的财务核算体系，建有独立的财务、会计管理制度及 资金管理办法，拥有独立的银行结算账户，控股股东不存在违规占用本公司资金的情形， 独立依法纳税。 （五）公司内部控制自我评价 公司年报控制自我评价报告的内容详见 2011 年 4 月 12 日在巨潮资讯网 （）上披露的《安徽中鼎密封件股份有限公司内部控制自我 评价报告》。 1、公司独立董事对公司 2010 年度内控制度自我评价报告的独立意见： （1）作为公司的独立董事我们认为公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实 际情况。公司董事会按照深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关法律、法规 及规法性文件的要求，建立和修订了一系列公司管理制度，完善了各项内部控制制度。 （2）公司内部控制制度覆盖了整个经营管理环节，内控制度符合国家有关法律、 法规和监管部门的要求。公司内部控制重点活动按公司内控各项制度的规定执行，公司 关联交易、对外投资、信息披露的内部控制充分有效，保证了公司经营管理的正常进行， 具有合理性、合规性、完整性和有效性。 2、公司监事会对公司 2010 年度内控制度自我评价报告的意见： 对公司董事会关于内部控制的自我评价报告、内控制度的建立及运行情况的审核监 督，我们认为：公司根据中国证监会和深圳交易所的相关规定要求，遵照内部控制的基 本原则，依据公司实际建立健全了各项内部控制管理制度，公司设有专门的审计监督和 考核部门，保证了内部控制重点活动的执行充分有效。公司内部控制自我评价报告客观 公正、全面、真实地反映了公司内部控制的实际情况。 3、公司未聘请审计机构对公司内部控制出具评价意见。 （六）对高级管理人员的考评及激励制度的建立、实施情况 企业的核心管理在于人才的管理，拥有较为稳定的人才队伍是企业持续发展的根 本。为建立与现代企业制度相适应的高级管理人才激励约束机制，可以有效调动高级管 理人员的积极性和创造性，充分发挥职能提升企业管理及工作水平。公司建立了《高管 薪酬激励制度》，每年初由总经理代表经营管理层向董事会签署《经营目标责任书》，根 据董事会下达的年度预算经营目标任务逐项分解，逐步落实到各相关责任部门，年度进 行考核与激励分配。建立科学、合理、可行的激励制度，确保高级管理人员敬业务实、 积极进取的工作热情，同时树立了与公司共成长、为全体股东创造更大价值的使命感和 责任感。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 13 六 股东大会情况介绍 报告期内，公司共召开了六次股东大会。会议的召集、召开与表决程序符全《公司 法》、《上市公司股东大会规则》、《股票上市规则》及《公司章程》等法律、法规及规范 性 文 件 的 规 定 。 各 次 股 东 大 会 决 议 均 在 《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 （）上及时披露。 （一）2010 年 1 月 15 日召开了 2010 年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关 于调整二〇〇九年度日常关联交易额度的议案》、《关于修改<公司章程>部分条款的议 案》； （二）2010 年 3 月 23 日召开了二〇〇九年年度股东大会，会议审议通过了《二 〇〇九年度董事会工作报告》、《二〇〇九年度监事会工作报告》、《二〇〇九年度财务决 算报告》、《二〇〇九年度利润分配预案》、《二〇〇九年度报告全文及摘要》； （三）2010 年 4 月 12 日召开了 2010 年第二次临时股东大会，会议审议通过了《关 于前次募集资金使用情况的议案》、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议 案》、《关于本次公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于本次发行可转换公司债券 募集资金投资项目可行性分析的议案》、 《关于提请股东大会授权董事会办理本次债券发 行相关事宜的议案》、《二〇一〇年日常关联交易议案》； （四）2010 年 6 月 28 日召开了 2010 年第三次临时股东大会，会议审议通过了《关 于为子公司提供贷款担保的议案》； （五）2010 年 8 月 10 日召开了 2010 年第四次临时股东大会，会议审议通过了《关 于为子公司（天津飞龙）提供贷款担保的议案》； （六）2010 年 11 月 15 日召开了 2010 年第五次临时股东大会，会议审议通过了《关 于调整 2010 年度日常关联交易额度的议案》、《关于控股股东向公司提供财务资助的议 案》、《关于续聘会计师事务所的议案》。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 14 七 董事会报告 （一）管理层讨论与分析 1、报告期内总体经营情况 2010 年我国汽车产销量为1,826.47万辆和1,806.19万辆，同比分别增长22.30% 和17.90%。汽车工业的发展，为汽车配件企业的发展提供了庞大的市场空间。 面对良好的销售增长机遇，公司一方面加大开发力度，增加市场销售份额，另一 方面努力克服原材料成本上升等不利因素的影响，不断加强风险与内控管理，降低成 本费用和公司经营风险。在公司全体员工的共同努力下，2010年各项经营指标均得到 实现或超越。全年实现营业收入25.22亿元，同比增长71%；归属于上市公司股东的净 利润3.1亿元，同比增长55%。 报告期内，公司经营业绩大幅增长，技术开发、市场营销、财务管理、采购管理、 行业整合等方面也取得重大突破。 (1) 技术开发 公司坚持以市场为导向，不断提高公司的研发能力并取得了一系列重要成绩：新 产品研发送样数创历史记录达到2,388项，同比增长41.55%；美国空调国际水管、德 国INA磁性橡胶、德国STABLIUS气弹簧等一批新领域、新技术的重点项目研发成功并 实现优异的销售业绩；全年申请专利39项，其中发明专利9项；参与制定国家标准和 行业标准3项；新材料替代、高效率工装研制、冷流道模具结构设计等方面的持续改 进取得重要成果，持续创新能力明显增强。 (2) 市场营销 内销方面，全年共开发新产品2,300余种，新增客户76家，重点客户的销售集中 度显著下降，未来车型的同步研发能力持续增强，物流费率控制效果明显。在原有主 机配套的基础上，长安、柳微项目取得重大进展，进入日系汽车供应商体系获得重大 突破； 外销方面，全年共开发新产品800余种，新增客户84家，主要客户业务增长迅速。 一些重点项目如美国Ford全球平台的副车架衬套项目、Caterpillar的工程机械橡胶件 项目、日清坊公司的步司项目、TRW(欧洲)的制动产品项目、Valeo的特种胶密封圈产 品和起步电机转产项目进展顺利。特别是2010年新开发的美国Air International胶管项 目，当年实现1,500万元的销售收入，预计今后每年销售额约600万美元；境外子公司 经营状况得到显著改善。 (3) 财务管理 加大货款监管力度，防范坏账的发生；充分利用美元融资成本低的优势，加大美 元贷款规模，减少贷款利息和汇率损失。 (4) 采购管理 在降低采购成本的同时，配合技术中心做好各类大宗原材料的替代开发工作，降 低原材料成本。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 15 (5) 行业整合 公司2010年4月份增资收购了天津飞龙75%的股权，实现了公司向高铁、军工等 领域的重大突破。 2、财务状况与经营成果 （1）经营情况分析 单位：(人民币)万元 主营业务分行业情况 分行业或 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入比 上年增减（%） 营业成本比 上年增减（%） 毛利率比上年 增减（%） 制造业 244,486.46 166,914.99 31.73% 73.91% 81.66% -2.91% 主营业务分产品情况 橡胶制品 244,044.80 166,532.60 31.76% 74.13% 81.99% -2.95% 混炼胶 441.66 382.38 13.42% 1.31% 2.09% -0.65% （2）主营业务分地区情况 单位：(人民币)万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 内销 178,331.34 75.24% 外销 66,155.12 70.42% （3）报告期内资产负债构成同比发生重大变动的说明 单位：(人民币)万元 变动情况 项目 2010/12/31 2009/12/31 金额 幅度 变动原因说明 应收账款 66,170.60 42,889.82 23,280.78 54.28% 销售额增加部分销售款暂未收回所致 预付款项 5,437.30 2,935.24 2,502.07 85.24% 预付材料和设备款增加所致 存货 54,461.80 34,750.93 19,710.87 56.72% 销售额增长，产量增加，原材料、库存商 品及发出商品增加所致 长期股权投资 2,087.29 1,420.20 667.08 46.97 确认中鼎金亚投资收益所致 投资性房地产 499.27 860.61 -361.34 -41.99 原用于出租用房产转为自用，转入固定资 产核算所致 固定资产 65,191.64 51,718.39 13,473.24 26.05 在建工程 4,157.58 844.89 3,312.70 392.09 产销量增加，生产规模扩大所致 递延所得税资产 1,881.89 1,332.48 549.40 41.23 计提的资产减值准备所形成的可抵扣暂时 性差异增加及国外子公司中鼎密封件(美 国)公司亏损所形成的可抵扣亏损所形成的 可抵扣暂时性差异所致 短期借款 37,687.78 21,402.98 16,284.80 76.09 产销量增加，经营活动现金需求增大所致 应付票据 3,800.00 1,210.00 2,590.00 214.05 用票据结算的采购货款增加所致 应付账款 41,437.37 24,887.53 16,549.83 66.5 产量增加部分采购款暂未支付所致 预收款项 536.79 288.52 248.27 86.05 预收销售款增加所致 应付职工薪酬 12,621.74 7,887.06 4,734.68 60.03 产销量增加，工资水平及职工人数增加， 年末应付职工的工资总额增加及计提未 支付的社会保险增加所致 应付利息 55.04 82.87 -27.83 -33.59 定期付息的长期借款减少 其他应付款 2,676.02 7,073.52 -4,397.51 -62.17 应付中鼎控股往来款、上海新鼎减振橡胶 技术有限公司借款减少所致 一年内到期的非流 动负债 4,927.18 819.38 4,107.79 501.33 年内到期的长期借款转入所致 其他非流动负债 609.77 155.35 454.42 292.52 收到与资产相关的政府补助所致 盈余公积 8,862.59 6,658.24 2,204.35 33.11 当期净利润增加所致 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 16 未分配利润 46,741.01 26,516.69 20,224.32 76.27 本年利润增长所致 外币报表折算差额 -191.17 -55.96 -135.20 241.59 境外子公司外币折算所致 （4）报告期内公司利润表构成同比发生重大变动的说明 单位：(人民币)万元 变动情况 项目 2010 年度 2009 年度 金额 幅度 变动原因说明 营业收入 252,242.97 147,412.50 104,830.47 71.11 营业成本 173,328.07 96,693.77 76,634.29 79.25 汽车行业整体市场行情趋好、市场开拓能力提高， 公司产品销售量大幅增长所致 销售费用 12,725.55 8,792.42 3,933.14 44.73 销售收入增长，销售费用中工资、业务招待费、包 装费和运输费等相应增加，同时应客户要求在客户 附近租用场地为客户提供商品导致本年度租赁费较 上年增长较多所致 管理费用 19,860.45 13,993.07 5,867.38 41.93 本年研究开发新产品费用增加较多；本年销售收入 增加，公司发放的年终奖增加；由于产能扩大、机 器设备增加，导致公司设备维护修理费用增加所致 财务费用 3,830.01 2,109.36 1,720.65 81.57 本年产销量增加，补充流动资金借款增加所致 资产减值损失 2,231.66 806.86 1,424.80 176.59 因产销量增加，应收款项及存货计提的减值准备增 加所致 投资收益 667.08 432.49 234.60 54.24 投资的权益法核算单位本年净利润较上年增长所致 营业外收入 748.62 2,421.61 -1,672.99 -69.09 本年收到的政府补贴减少，无法支付款项转入减少 所致 营业外支出 493.32 39.92 453.41 1,135.90 本年非流动资产处置损失增加所致 所得税费用 5,699.07 3,738.78 1,960.28 52.43 业绩大幅增长，相应所得税增长所致。 3、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析 单位：(人民币)万元 公司名称 经营范围 注册 资本 持股 比例 资产总 额 营业收 入 净利润 归属于 母公司 净利润 中鼎减震 减震系统橡胶制品及相关机械零件的 生产和销售 8000 万元 95% 53,714 79,892 8,829 8,378 中鼎泰克 生产销售汽车制动系统用橡胶制品及 其他橡胶制品 500 万美元 50% 20,923 21,908 5,235 2,618 中鼎精工 生产、销售、设计、开发汽车零部件、 机械、电子、五金制品 2000 万元 75% 27,683 35,389 2,703 2,027 中鼎模具 橡胶、塑料及其他产品用金属模具的 制造与销售 600 万元 100% 13,256 7,926 3,544 3,544 中鼎包装 纸制品加工、塑料包装制品、劳保用 品生产与销售 500 万元 100% 2,074 2,426 583 583 武汉中鼎 橡胶密封件、汽车用橡胶制品等机械 基础产品生产与销售 3000 万元 95% 2,920 0 -36 -34 安大中鼎 橡胶零部件产品及其工艺、材料的研 发改进制造，技术转让、服务 100 万元 65% 60 43 -57 -37 新科粉体 废橡塑、废塑料活性粉体、活化改性 剂制品的研发、生产、销售与服务 800 万元 100% 868 682 -25 -25 天津飞龙 铁路轨下橡胶垫板、机车减震器、汽 车背衬胶板、橡胶胶布制品、橡胶零 件等的生产销售 2000 万元 75% 10,753 9,603 58 44 美国中鼎 密封件 实业投资、管理和服务在美所属投资 企业等，下辖 AB、MRP、BRP 三个 全资子公司 投资总额 1200 万美元 100% 20,271 41,774 759 759 中鼎美国 公司 北美市场部分客户的市场开发、产品 销售、仓储结算等 95 万美元 100% 15,465 29,122 15 15 中鼎欧洲 公司 欧洲市场部分客户的市场开发、产品 销售、仓储结算等 2.5 万欧元 100% 2,486 3,244 1 1 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 17 中鼎金亚 生产经营自产的汽车工业、非公路机 械工业用管材零部件及其它相关管件 产品，是公司的参股子公司 200 万美元 50% 8,187 11,076 1,334 注 注：中鼎金亚为公司的参股公司，对其股权投资收益采用权益法进行核算；其余均为公司 的控股子公司，纳入本年度合并财务报表合并范围。 4、公开发行可转换公司债券 2010 年 4 月 12 日，二〇一〇年第二次临时股东大会审议通过了公开发行可转换 公司债券的相关议案，本次可转债发行募集资金将用于公司橡胶制品生产线扩建项目、 中鼎减震减震橡胶制品生产线扩建项目和中鼎精工汽车金属零部件生产线扩建项目。 2011 年 2 月 11 日公司可转债发行完毕，实际募集资金净额为 282,988,789.24 元。2011 年 3 月 1 日公司可转债在深圳证券交易所上市交易。 （二）公司未来发展与展望 1、行业及政策 橡胶制品行业属于基础件产业，广泛应用于汽车、工程机械、冶金矿山机械、机 车车辆、农用机械、机床设备、船舶、化工、电力甚至航空、航天等领域。公司目前 生产的橡胶制品主要配套于汽车、家用电器、工程机械及高铁、军工等行业，其核心 主业系汽车用橡胶制品。 2010年，我国汽车工业延续了上年发展态势，在购置税优惠、以旧换新、汽车下 乡、节能惠民产品补贴等多种鼓励消费政策叠加效应的作用下，汽车产销双双超过 1800万辆，创全球历史新高，再次蝉联全球第一。各车型全面增长，自主品牌份额有 所提升，汽车出口逐步恢复，大企业集团产销整体提升，行业经济效益明显提高。 在 2007 年 1 月 23 日由国家发改委、科技部、商务部、知识产权局联合制定发布 《当前优先发展的高技术产业化重点领域指南（2007 年度）》中，第 61 项“高性能密 封材料”及第 107 项“汽车关键零部件”被明确列为当前高技术产业化的重点领域和方 向。 2009 年初，国务院颁布的《汽车产业调整和振兴规划》提出：“关键零部件技术 实现自主化。发动机、变速器、转向系统、制动系统、传动系统、悬挂系统、汽车总 线控制系统中的关键零部件技术实现自主化”。 2009 年 2 月国务院颁布的《装备制造业调整和振兴规划》重，工程机械配套用基 础零部件成为规划中的重点，确立了基础配套件在工程机械产业中的地位。规划还指 出，通过加大技术改造投入，增强企业自主创新能力，大幅度提高基础配套件和基础 工艺水平。 2010 年 5 月 27 日，工信部发布了《装备制造业技术进步和技术改造投资方向(2010 年)》，明确将“第一大类基础零部件”“第(二)类液压气动密封件”作为装备制造业技术进 步和技改投资方向之一，鼓励优先发展并予以重点支持。文中的“液压气动密封件”包含 了高压柱塞泵/马达、高压液压阀、轨道交通用气动元件、大型风力发电关键密封、大 型水力发电装备密封、其他关键设备用密封系统等 16 种产品项目。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 18 由此可见，公司配套的相关产业完全符合国家产业政策且系重点支持方向，发展 前景广阔。 2、挑战与机遇 (1) 国内市场市场方面 ① 汽车橡胶制品 根据国家信息中心及乘用车联合会的预测，“十二五”期间我国乘用车将继续维持 15%以上的增长，2015 年中国汽车产量有望达到 2500 万辆，约占当年世界汽车产量 的 30%。国家在汽车产业方面的政策也将有所调整，“十二五”期间重点发展节能和新 能源汽车、鼓励自主品牌发展和加强汽车零部件出口基地建设。据国家商务部数据显 示， 2011 年我国汽车橡胶制品需求量将达到 48-61 亿万件，橡胶消费超过 48 万吨。 ② 家用电器橡胶制品 “十二五”时期，国内家电市场将迎来新一轮消费结构的快速升级和产品的大批量更 新，这将有力地促进国内市场消费的增长。随着居民消费水平的不断提高，社会保障 体系的逐步完善，追求时尚的年轻一代消费支出的快速提高，城市市场对节能、环保、 健康的高端家电产品的需求将迅速增长。“十二五”期末家电工业总产值达到 1.1 万亿 元，年均增长率 8%～10%；出口额达到 500 亿美元，在全球出口市场的比重达到 32%～ 35%。因此，为家电配套的橡胶制品发展前景较为乐观。 ③ 工程机械橡胶制品 根据中国工程机械行业”十二五”发展规划，到 2015 年我国工程机械行业的销售规 模将达到 9000 亿元水平，年平均增长大约为 17%，其中出口占 200 亿美元，主要产 品销售量达到翻一番的目标，各类工程机械生产总量将达到 145 万台。另悉，每年为 国内企业生产的挖掘机、道路机械、水泥搅拌车等配套所进口的液压密封件，约达 1.5 亿美元以上。总之，工程机械配套、维修用液压和密封件的市场潜力巨大。 (2) 国际市场 2015 ① 年世界汽车产量预计达到 8300 万辆，世界汽车保有量预计达到 11.7 亿 辆，据每辆车橡胶件 2000 元计算，非轮胎橡胶制品总需求量将达到 1660 亿元。 ② 据中国液压气动密封件工业协会统计，全球液压气动密封件市场份额约 400 亿美元，其中日本、德国占 60％的市场份额，中国只占 10％的市场份额，且主要是低 端产品。由此可见，我国橡胶密封件出口前景十分广阔。 (3) 未来产品发展方向 ① 汽车行业：汽车发动机系统用密封垫、水管产品；商用车制动系统用夹布膜片； 汽车三滤系统用密封垫，空气导管；汽车用油封；新能源汽车相关橡胶制品。 ② 家电行业：以洗衣机用门封为代表的高端家电橡胶制品。 ③ 其他行业：工程机械液压密封件、液压气动基础元件用密封件、油封等关键装 备用高端密封件产品。通过与同行业先进企业合资或技术引进，使油封类产品、工程 机械等领域往复密封产品的研发能力达到国际先进水平。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 19 3、风险和对策 (1) 市场风险 公司目前主营业务中 80％以上的收入仍来自汽车领域，汽车行业的发展直接对公 司产生影响。公司针对上述风险，将加大技术创新和新产品研发，积极开拓家电、工 程机械、高铁、军工等市场领域，努力提升非汽车领域在公司收入中的比重。 (2) 技术风险 公司经过多年发展，技术创新能力位于国内同行业前列，但与国外同行业先进企 业相比，在核心产品前瞻研究、关键技术及试验、检测手段等方面仍存在较大差距。 同时，随着主机行业产品环保、新能源技术的发展趋势，公司技术开发有待进一步提 升与突破。 因此，为提高企业自主创新能力，打破国外先进企业高端橡胶制品的行业垄断， 公司将以国家认定企业技术中心创新能力建设为中心，一方面加大研发投入，提高技 术研发装备水平；另一方面通过技术引进和自主开发相结合的产品研发路线，不断优 化产品结构和开发高新技术产品；同时完善技术研发激励机制，培养一批技术骨干， 提升研发队伍素质和研发水平。 (3) 对外投资风险 公司围绕汽车用橡胶制品核心主业做精、做大、做强的整体发展思路，努力提高 其他行业用橡胶制品配套份额，逐步延伸产业链。在实施对外投资方面，对投资项目 加强可行性分析论证，有效识别风险。同时，将严格按照上市公司规则要求以及股东 大会、董事会的授权，履行相关信息披露义务，力保投资收益最大化，从而实现股东 效益最大化。 (4) 原材料价格波动风险 公司产品的原材料成本约占产品成本比重的 60％左右，而且原材料成本压力向下 游转移具有一定的滞后性。因此化工原材料价格的波动对公司产品毛利率的影响较为 明显。公司为此将逐步实施全球采购战略，建立全球采购信息平台，力争做到中鼎采 购成本的最优化不断创新采购模式；充分利用供应商的资源，对部分大宗物资有针对 性的同供应商建立战略合作，从市场供应链及技术方面强强联合；未来将开展天然胶 套期保值业务，锁定原材料成本。 (5) 汇率风险 随着出口业务的不断拓展，因汇率变动带来损失的可能性也越来越大。公司将在 加大原材料进口的同时采用诸如外汇贷款、出口押汇、贴现、远期结售汇（外汇锁定）、 进口押汇等措施，同时积极开发高附加值产品及自主知识产权产品。 (6) 人力资源成本上升 人力资源成本上升是今后企业发展趋势。未来公司一方面做好市场调研，根据市 场薪酬水平的波动调整公司薪酬水平，稳定员工队伍，保证企业的核心竞争力；另一 方面不断提高技术革新、流程革新，提高工作效率，合理控制费用，消化和解决企业 劳动力成本上涨。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 20 （三）发展战略 结合国家相关产业规划及经济结构调整政策，继续提高主导产品汽车橡胶零部件 的市场份额；加大关键装备用高端密封件产品的市场开拓力度，扩大产品在装备制造业 等各领域的应用；加强企业创新能力建设，积极推动企业产业升级，努力提升公司的技 术研发能力和产品附加值；运用资本手段做大做强上市公司，不断整合国内外优势资源， 完善延伸产业链。 “十二五”期间，力争进入全球非轮胎橡胶行业前 15 强，将公司打造成具备国际竞 争力的高端制造企业。 （四）2011 年经营计划 继续运用资本手段做大做强上市公司，并通过兼并重组或合资合作等形式实现全球 “开发、生产、配套一体化”的战略定位，提升公司国际核心竞争力及盈利能力。 通过与国外同行业先进企业合资或技术引进，使关键装备用高端密封件产品达到国 际先进技术水平，提高此类产品的国际市场占有率。 继续加强市场开拓力度，努力提升市场份额，通过扩大生产规模、提高生产效率， 满足市场需求。 通过自主创新，积极推动产业技术升级，加大对新市场、新产品和新领域的开发力 度，提升公司技术研发的整体水平。 拓宽融资渠道，满足公司的生产经营和发展需要，通过多种金融手段规避汇率风险。 以“三三制”为基础，对薪酬福利、招聘培训、考核激励等进行系统整合，构建和谐 发展的中鼎人力资源管理体系。 （五）资金需求、使用计划及来源 根据 2011 年经营目标，公司拟新增资金需求约 4 至 6 亿元，主要用于扩大生产规 模及补充流动资金等，其中公开发行可转债募集 3 亿元，其余利用银行融资和自有资 金解决。 （六）报告期内的投资情况 1、报告期内，没有使用募集资金的情况。 2、2010 年 4 月 14 日，董事会第四届三十七次会议审议通过了关于收购天津飞龙 公司部分股权并实施增资的议案。 目的及意义：实现了公司向汽车零部件产业外其它领域拓展的重大突破，快速进 入高铁、城市轨道交通及军工等特种配套行业。对公司逐步进入行业高端领域，进一步 拓展市场空间、实现产业升级产生了深远的影响。 3、2010 年 11 月，中鼎密封件（美国）有限公司与井上（美国）合资设立美国井 上中鼎橡塑有限公司。 目的及意义：可以充分发挥各自的竞争优势，提高市场份额，提升市场影响力及盈 利能力。日本井上及其子公司是日系汽车厂商的主要汽车零部件供应商之一，与丰田等 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 21 日系有着密切的合作关系。本次成立合资企业进行相互间合作，可以实现本公司在北美 市场为日系客户的配套。 （七）董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 2010 年度公司董事会召开了十次会议，相关会议决议公告均已在《证券时报》以 及巨潮资讯网（）上披露。 (1) 2010 年 3 月 1 日召开了第四届董事会第三十五次会议，审议并通过了：①《二 〇〇九年度董事会工作报告》、②《二〇〇九年度财务决算报告》、③《二〇〇九年度利 润分配预案》、④《二〇〇九年度报告全文及摘要》、⑤《内部控制自我评价报告》、⑥ 《关于向德国商业银行申请授信额度的议案》、⑦《关于召开二〇〇九年度股东大会的 议案》； (2) 2010 年 3 月 23 日召开了第四届董事会第三十六次会议，审议并通过了：①《关 于前次募集资金使用情况的议案》、②《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的 议案》、③《关于本次公开发行可转换公司债券方案的议案》、④《关于本次发行可转换 公司债券募集资金投资项目可行性分析的议案》、⑤《关于提请股东大会授权董事会办 理本次债券发行相关事宜的议案》、⑥《审议二〇一〇年日常关联交易议案》、⑦《关于 召开二〇一〇年第二次临时股东大会的议案》、⑧《年报信息披露重大差错责任追究制 度》、⑨《外部信息使用人管理制度》、⑩《内部信息知情人管理制度》； (3) 2010 年 4 月 14 日召开了第四届董事会第三十七次会议，审议并通过了①《关 于收购天津飞龙公司部分股权并实施增资的议案》、②《关于高级管理人员变动的议案》； (4) 2010 年 4 月 19 日召开了第四届董事会第三十八次会议，审议并通过了：《二 〇一〇年第一季度报告》； (5) 2010 年 4 月 26 日召开了第四届董事会第三十九次会议，审议并通过了：《天 津飞龙股权转让协议之补充协议》； (6) 2010 年 6 月 9 日召开了第四届董事会第四十次会议，审议并通过了：①《关 于为子公司提供贷款担保的议案》、②《关于向银行申请贷款授信额度的议案》、③《关 于提请召开二〇一〇年第三次临时股东大会的议案》； (7) 2010 年 7 月 14 日召开了第四届董事会第四十一次会议，审议并通过了：①《关 于为子公司提供贷款担保的议案》、②《关于向银行申请贷款授信额度的议案》、③《关 于提请召开二〇一〇年第四次临时股东大会的议案》； (8) 2010 年 8 月 10 日召开了第四届董事会第四十二次会议，审议并通过了《2010 年半年度报告》； (9) 2010 年 10 月 28 日召开了第四届董事会第四十三次会议，审议并通过：①《2010 年第三季度报告》、②《关于调整 2010 年度日常关联交易额度的议案》、③《关于控股 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 22 股东向公司提供财务资助的议案》、④《关于续聘会计师事务所的议案》、⑤《关于向银 行申请贷款授信额度的议案》、⑥《关于提请召开 2010 年第五次临时股东大会的议案》； (10) 2010 年 12 月 30 日召开了第四届董事会第四十四次会议，审议并通过了：① 《关于董事会换届选举的议案》、②《关于提请召开二〇一一年第一次临时股东大会的 议案》； 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内公司董事会根据有关法律、法规及《公司章程》的要求，认真贯彻落实股 东大会通过的各项决议，全面执行了股东大会决议的有关事项。 3、委员会执行情况 2010 年度董事会四个专门委员会严格按照工作细则执行。各委员会自成立以来， 积极参与公司关于战略、审计、提名、薪酬与考核等方面的会议，指导并完善了公司各 方面的管理工作。 4、独立董事职责履行情况 公司 3 位独立董事在任职期间，根据法律法规要求独立履行职责，积极参加董事 会和股东大会；从行业发展、重大投资决策发表专业性的意见，并对公司募集资金、关 联交易等发表了独立意见，有效保证了董事会的决策，促进公司良性发展，切实维护了 公司整体利益和广大中小投资者的利益。 (1) 三名独立董事在报告期内亲自出席董事会议 10 次，其中现场会议 3 次； (2) 报告期，公司独立董事没有对董事会议案及非董事会议案等其他事项提出异议。 5、投资者关系管理 报告期内，公司建立了《投资者关系管理制度》，先后接待了 22 批投资者的实地 调研，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司公平信息披露指引》相关规定，完善信 息披露内部控制、接待和推广的制度及程序，严格遵循公平、公正信息披露的原则，未 实行差别对待，未采取选择性披露有关信息的情形，保证了信息披露的公平性。 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2010/01/11 公司接待室 实地调研 申银万国 行业状况、出口情况及公司经营现状 2010/01/15 公司接待室 实地调研 西部证券、东吴证券、平安证券、长 城基金、富国基金、华泰资产 2010 年第一次临时股东大会 2010/01/28/ 公司接待室 实地调研 诺安基金 行业状况、出口情况及公司经营现状 2010/01/29 公司接待室 实地调研 联合证券、国海富兰克林、海通证券、 华泰联合证券、金元比联基金 行业状况、出口情况及公司经营现状 2010/03/10 公司接待室 实地调研 招商证券 行业状况、出口情况及公司经营现状 2010/03/16 公司接待室 实地调研 华创证券 行业状况、出口情况及公司经营现状 2010/03/23 公司接待室 实地调研 中信证券、东吴基金、太平养保险、 华安证券、中金公司、天相投顾、信 诚基金、银河基金 2009 年度股东大会 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 23 2010/04/02 公司接待室 实地调研 国海富兰克林基金 行业状况、出口情况及公司经营现状 2010/04/16 公司接待室 实地调研 广发证券 行业状况、出口情况及公司经营现状 2010/04/22 公司接待室 实地调研 国泰君安证券 行业状况、出口情况及公司经营现状 2010/04/27 公司接待室 实地调研 申银万国、兴业证券 行业状况、出口情况及公司经营现状 2010/05/07 公司接待室 实地调研 申万巴黎、中欧基金 行业状况、出口情况及公司经营现状 2010/05/18 公司接待室 实地调研 招商证券、国投瑞银、银华基金、国 联安基金、长城基金 行业状况、出口情况及公司经营现状 2010/06/30 公司接待室 实地调研 国海证券 行业状况、出口情况及公司经营现状 2010-08-10 公司接待室 实地调研 中信证券 行业状况及公司经营现状 2010-08-26 公司接待室 实地调研 宏源证券 行业状况及公司经营现状 2010-08-27 公司接待室 实地调研 财富证券 行业状况及公司经营现状 2010-09-02 公司接待室 实地调研 长江证券 行业状况及公司经营现状 2010-09-04 公司接待室 实地调研 东方证券 行业状况及公司经营现状 2010-09-16 公司接待室 实地调研 宏源证券 行业状况及公司经营现状 2010-11-15 公司接待室 实地调研 中银国际 行业状况及公司经营现状、可转债进展 2010-11-17 公司接待室 实地调研 光大保德信基金 行业状况及公司经营现状、可转债进展 （八）2010 年度利润分配预案 经华普天健会计师事务所(北京)有限公司审计，二〇一〇年度公司实现合并报表归 属于母公司所有者的净利润为 310,706,429.14 元，减去提取本年的法定盈余公积金 22,043,507.95 元及提取职工奖励及福利基金 1,308,732.18 元后，本年度可供股东分配 的净利润为 287,354,189.01 元；加上上年结转的未分配利润 265,166,888.62 元，扣除 2010 年支付属于 2009 年度的现金分红 85,111,027.20 元，公司本年度可供股东分配的 利润为 467,410,050.43 元。 依据《公司法》、《公司章程》的有关规定，拟定利润分配预案如下： 以 2010 年 12 月 31 日公司总股本 425,555,136 股为基数，向全体股东按每 10 股 送 4 股并派发现金红利 0.5 元（含税），总计派发股票股利 170,222,054 元，现金股利 21,277,756.80 元，剩余未分配利润 275,910,239.63 元结转到下年度。资本公积不进 行转增。本次送股完成后公司总股本将增加为 595,777,190 股。 公司最近三年现金分红情况： 分红年度 现金分红金额 （含税） 分红年度合并报表中归 属于上市公司股东的净 利润 占合并报表中归属于 上市公司股东的净利 润的比率 年度可分配利润 2009 年 85,111,027.20 200,048,568.79 42.55% 189,077,878.09 2008 年 8,865,732.00 162,442,214.70 5.46% 45,922,286.00 2007 年 0.00 158,874,190.73 0.00% 158,874,190.73 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例(%) 54.08% 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 24 （九）2010 年度公司大事记 2010 年 4 月，增资收购天津飞龙橡胶制品有限公司 75%的股权，快速进入高铁、 城市轨道交通及军工等特种配套行业。 2010 年 4 月，公司被列为第四批全国企事业知识产权试点单位。 2010 年 6 月 21 日，舍弗勒集团授予公司得舍弗勒大中华区“十大供应商”称号。 2010 年 6 月 28-30 日，中国 CQC 安徽评审中心对公司进行了环境体系审核。审 核组对公司环境体系运行给予了高度评价，并准予审核通过。 2010 年 10 月 16 日，公司 2010 年度科技成果鉴定会在上市研发大楼顺利召开， 与会专家对公司的研发能力和创新能力表示赞许，认为项目成果具有创新性，技术含量 高，一致同意通过科技成果鉴定。 2010 年 11 月 14 日，中国橡胶工业协会橡胶制品分会七届五次理事会扩大会议在 公司顺利召开。 2010 年 12 月 14 日，公司获 2010 年度法雷奥热系统中国区供应商“最佳生产现场 奖”。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 25 八 监事会报告 公司报告期内严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》 及相关规定，依法履行职责，认真开展工作。2010 年监事会共召开了 9 次会议，列席 了报告期召开的董事会会议，并出席了报告期召开的相关股东大会，审查了各定期报告， 对公司董事、高级管理人员履行职责情况及公司财务状况履行了监督权，并对监督情况 发表了意见。 （一）监事会的工作情况 报告期内公司监事会召开了九次会议，相关会议决议公告均在《证券时报》以及 巨潮资讯网（）上披露。 1、2010 年 3 月 1 日召开了第四届监事会第三十次会议，审议并通过了：①《二 〇〇九年度监事会工作报告》、②《二〇〇九年度财务决算报告》、③《二〇〇九年度利 润分配预案》、④《关于向德国商业银行申请授信额度的议案》、⑤对公司编制《二〇〇 九年年度报告》的审核意见、⑥《 对公司内部控制自我评价报告的意见》； 2、2010 年 3 月 23 日召开了第四届监事会第三十一次会议，审议并通过了：① 《关 于前次募集资金使用情况的议案》、②《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的 议案》、③ 《关于本次公开发行可转换公司债券方案的议案》、④《本次募集资金投资 项目可行性分析的议案》、⑤《关于提请股东大会授权董事会办理本次债券发行相关事 宜的议案》、⑥《二〇一〇年日常关联交易议案》； 3、2010 年 4 月 14 日召开了第四届监事会第三十二次会议，审议并通过了《关于 前次募集资金使用情况的议案》； 4、2010 年 4 月 19 日召开了第四届监事会第三十三次会议，审议并通过了《二〇 一〇年第一季度报告》； 5、2010 年 6 月 9 日召开了第四届监事会第三十四次会议，审议并通过了①《关 于为子公司提供担保贷款的议案》、②《关于向银行申请贷款授信额度的议案》； 6、2010 年 7 月 13 日召开了第四届监事会第三十五次会议，审议并通过了：①《关 于为子公司提供担保贷款的议案》、②《关于向银行申请贷款授信额度的议案》； 7、2010 年 8 月 10 日召开了第四届监事会第三十六次会议，审议并通过了《二〇 一〇年半年度报告》； 8、2010 年 10 月 28 日召开了第四届监事会第三十七次会议，审议并通过①《二 〇一〇年第三季度报告》、②《关于调整二〇一〇年度日常关联交易额度的议案》、③《关 于控股股东向公司提供财务资助的议案》、④《关于续聘会计师事务所的议案》； 9、2010 年 12 月 30 日召开了第四届监事会第三十八次会议，审议并通过了《关 于监事会换届选举议案》； （二）监事会独立意见 1、监事会依照国家有关法律、法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 26 定，对公司依法运作的情况进行了监督，未发现有违反国家法律、法规和违背《公司章 程》的现象发生。公司决策程序合法，内部控制制度健全，公司董事会、高管人员无违 反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。 2、公司财务报告经华普天健会计师事务所(北京)有限公司审计，并出具了无保留 意见的审计报告。公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查， 认为该审计报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。华普天健会计师事务所(北京) 有限公司出具的二〇一〇年度审计报告客观反映了公司的经营业绩，内容真实，无虚假 记载和误导性称述。 3、报告期内公司收购、出售资产遵循了市场原则和公开、公平、公正的原则，价 格公允、合理，符合上市公司和全体股东的利益，未发现损害中小股东利益的情况。 4、报告期内公司没有发生使用募集资金进行项目建设的情况。 5、报告期内公司无重大对外担保事项。为公司控股子公司共计提供了 20, 330 万 元额度的一年期贷款担保，报告期内实际发生额为 4,573.50 万元。 6、报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 27 九 重要事项 （一）收购、出售资产 单位：万元 交易对方或最终 控制方 被收购资产 购买日 交易价格 自购买日起至报 告期末为公司贡 献的净利润 是否为关 联交易 定价原则 黄德宏等 23 名 自然人 收购天津飞龙股权并 增资 2010-4-14 4,800 58.02 否 审计评 估价值 报告期内无出售资产的事项。 （二）担保事项 单位：万元 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日和编号 担保额度 实际担保金额 担保类型 担保期 中鼎密封件(美国)有限公司 6,830.00 3,073.50 中鼎减震 5,000.00 0.00 中鼎精工 2010-6-10 2010-24 3,000.00 0.00 贷款 一年 天津飞龙 2010-7-13 2010-31 5,500.00 1,500.00 贷款 一年 本公司为上述控股子公司担保，主要目的是为了支持公司主营业务的发展，满足 子公司生产经营规模扩张带来的流动资金需求，把握市场机遇。同时上述担保均为对控 股子公司担保，不存在不可控的担保风险。截至报告日，上述担保实际发生额 4,573.50 万元。 （三）重大关联交易事项 详见会计报表附注第六部分“关联方关系及其交易”。 （四）内幕信息知情人管理制度的执行情况 公司根据安徽证监局以皖证监字[2010]103号文下发的《关于加强内幕信息知情人 登记管理的通知》和皖证监函字[2010]149号文《关于规范辖区上市公司接待特定对象 调研采访等相关活动的通知》的文件要求，经2010年3月23日召开的第四届董事会第三 十六次会议批准，制定了《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》 等相关制度。 报告期内，公司涉及的敏感性信息披露事宜，由董事长亲自抓落实、董事会秘书 负责实施。在公司定期报告、子公司签署重要合同、业绩预增公告披露前，接触内幕信 息的人员均签署了《内幕信息保密承诺书》，并按证监局要求及时填报《内幕信息知情 人员的登记表》报证监局备案。没有发生内幕信息知情人在影响公司股价的重大敏感信 息披露前利用内幕信息买卖公司股份的情况。 公司严格按照要求，认真做好特定对象来访接待工作。对于来访的特定对象。在 董事会秘书领导下，公司证券部在接待前根据来访对象提供的信息填写《预约登记表》， 经董事会秘书审定后于来访前两工作日报备证监局，董事会秘书协调组织接待工作，对 口接待参加调研、采访等相关活动的特定对象，同时进行来访人员身份信息登记、调研 记录存档。接待工作中，公司没有进行选择性信息披露。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 28 2010年4月，安徽证监局上市公司监管处工作人员来公司进行了2010 年内幕信息 知情人登记管理专项检查，无异议。 （五）重大合同及其履行情况 1、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包本公司 资产的事项。 2、报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 3、报告期内公司未发生委托他人进行现金资产管理或委托贷款的事项。 （六）报告期内公司或持股 5%以上股东承诺事项 1、非公开发行股票过程中关于募集资金效益的承诺： 鉴于公司非公开发行股票将收购中鼎集团所持有中鼎减震 95%、中鼎泰克 50%、 中鼎模具 100%、中鼎精工 75%股权，2008 年 4 月 12 日中鼎集团作出承诺：公司在 本次发行股票购买资产实施完毕后 3 年内的年度报告中将单独披露目标资产的实际盈 利数与评估报告中利润预测数之间的差异情况，并聘请会计师事务所对此出具专项审核 意见；若目标资产的实际盈利数不足评估报告中利润预测数的，则在公司股东大会对年 报审议后一个月内就不足部分以现金方式由中鼎集团向公司予以全额补偿。 承诺履行情况：华普天健会计师事务所（北京）有限公司对上述收购资产项目在 2010 年度实际盈利数与预测数的差异情况进行审核并编制了会审字[2011]3960 号《鉴 证报告》。2010 年实际盈利数与预测数的差异情况如下（单位：万元）： 公司名称 实际盈利数（净利润） 资产评估报告预测效益数 差异 中鼎泰克 5,234.93 2,319.33 2,915.60 中鼎模具 3,543.73 1,374.74 2,168.99 中鼎减震 8,828.93 3,336.32 5,492.61 中鼎精工 2,703.19 1,894.59 808.60 合 计 20,310.78 8,924.98 11,385.80 收购的各项标的资产 2010 年度实际盈利数大幅超过盈利预测数的主要原因是 2010 年各项标的资产经营情况较预期好，营业收入大幅增长。 2、公开发行可转债过程中关于募集资金效益的承诺： 为切实履行中鼎集团前次发行（非公开发行）募集资金使用效益承诺，保护中鼎股 份全体股东的利益，中鼎集团承诺：“中鼎集团保证中鼎减震和中鼎精工于本次发行实 施完毕的当年会计年度的实际盈利数合计不低于中鼎股份前次发行关于中鼎减震和中 鼎精工资产评估报告中利润预测数与本次发行募集资金运用于中鼎减震和中鼎精工项 目预测效益（中鼎股份关于本次发行募集说明书披露募集资金运用于中鼎减震和中鼎精 工项目的新增净利润）之和，并由中鼎股份聘请会计师事务所对此出具专项审核意见； 若中鼎减震和中鼎精工的实际盈利数不足上述效益之和，则在中鼎股份股东大会对年报 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 29 审议后一个月内就不足部分以现金方式由中鼎集团向中鼎股份予以全额补偿。” 承诺履行情况：本次可转债于 2011 年 2 月 11 日发行完毕，此项承诺将于 2011 年度结束后开始履行，报告期内没有违反承诺的情形。 3、关于转让商标的承诺： 为彻底解决中鼎股份资产的完整性，有利于上市公司规范运作，中鼎集团承诺如 下：“(1) 在下述条件全部满足后三日内，中鼎集团与中鼎股份签订相关注册商标转让 协议，将拟转让商标无偿转让给中鼎股份：①中鼎股份股东大会已通过决议，同意无偿 受让拟转让商标；②中鼎股份股东大会已通过决议，同意如因商标类别注册核定范围无 法分割导致中鼎集团及中鼎集团其他子公司需要使用该类拟转让商标，则该等拟转让商 标在无偿转让给中鼎股份后，由中鼎股份许可中鼎集团及中鼎集团其他子公司于商标有 效期内无偿使用。(2) 自中鼎集团与中鼎股份签订相关注册商标转让协议之日起二年 内，完成上述商标在注册国和地区过户至中鼎股份名下的全部工作。” 承诺履行情况：第五届董事会第二次会议已经审议通过了《注册商标转让协议》， 该协议如获 2010 年度股东大会批准后即开始实施。 （七）聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司续聘华普天健会计师事务所(北京)有限公司为 2010 年度的审计机 构，报告年度公司支付给审计机构的报酬为人民币 45 万元。 （八）2010 年度信息披露指引 2010 年度公司共发布 52 次公告，均及时在《证券时报》以及巨潮资讯网 （）上披露。 公告编号 刊登日期 公 告 事 项 2010-01 2010-01-16 2010 年第一次临时股东大会决议公告 2010-02 2010-01-26 2009 年度业绩预增公告 2010-03 2010-02-24 关于非公开发行股票有限售条件流通股份上市流通的提示 性公告 2010-04 2010-03-02 第四届董事会第三十五次会议决议公告 2010-05 2010-03-02 第四届监事会第三十次会议决议公告 2010-06 2010-03-02 2009 年年度报告摘要 2010-07 2010-03-02 关于召开 2009 年度股东大会的通知 2010-08 2010-03-02 关于变更行业分类的公告 2010-09 2010-030-4 境外子公司收购股权的公告 2010-10 2010-03-24 2009 年年度股东大会决议公告 2010-11 2010-03-24 第四届董事会第三十六次会议决议公告 2010-12 2010-03-24 2010 年度日常关联交易公告 2010-13 2010-03-24 关于召开 2010 年第二次临时股东大会的通知 2010-14 2010-03-24 第四届监事会第三十一次会议决议公告 2010-15 2010-03-26 2010 年第一季度业绩预增公告 2010-16 2010-04-01 2009 年度权益分派实施公告 2010-17 2010-04-13 2010 年第二次临时股东大会决议公告 2010-18 2010-04-15 第四届董事会第三十七次会议决议公告 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 30 2010-19 2010-04-15 对外投资公告 2010-20 2010-04-20 2010 年第一季度报告正文 2010-21 2010-05-06 子公司签署合同公告 2010-22 2010-06-09 关于更换保荐机构和保荐代表人的公告 2010-23 2010-06-10 第四届董事会第四十次会议决议公告 2010-24 2010-06-10 关于为子公司提供担保的公告 2010-25 2010-06-10 关于召开 2010 年第三次临时股东大会的通知 2010-26 2010-06-10 第四届监事会第三十四次会议决议公告 2010-27 2010-06-24 关于限售股份解禁的提示性公告 2010-28 2010-06-29 2010 年第三次临时股东大会决议公告 2010-29 2010-07-01 2010 年半年度业绩预增公告 2010-30 2010-07-15 第四届董事会第四十一次会议决议公告 2010-31 2010-07-15 关于为子公司提供担保的公告 2010-32 2010-07-15 关于召开 2010 年第四次临时股东大会的通知 2010-33 2010-07-15 第四届监事会第三十五次会议决议公告 2010-34 2010-08-11 2010 年第四次临时股东大会决议公告 2010-35 2010-08-11 2010 年半年度报告摘要 2010-36 2010-08-11 股权质押公告 2010-37 2010-08-11 第四届董事会第四十二次会议决议公告 2010-38 2010-10-15 2010 年第三季度业绩预增公告 2010-39 2010-10-29 第四届董事会第四十三次会议决议公告 2010-40 2010-10-29 2010 年第三季度报告正文 2010-41 2010-10-29 关于调整 2010 年度日常关联交易的公告 2010-42 2010-10-29 关于召开 2010 年第五次临时股东大会的通知 2010-43 2010-10-29 第四届监事会第三十七次会议决议公告 2010-44 2010-11-16 2010 年第五次临时股东大会决议公告 2010-45 2010-11-19 子公司签署合同公告 2010-46 2010-11-24 关于控股子公司股东变更的公告 2010-47 2010-11-25 子公司对外投资公告 2010-48 2010-11-26 控股股东减持公告 2010-49 2010-12-10 关于证监会发审委审核公司可转债事项的停牌公告 2010-50 2010-12-11 关于发行可转债申请获审核通过的公告 2010-51 2010-12-30 第四届董事会第四十四次会议决议公告 2010-52 2010-12-30 第四届监事会第三十八次会议决议公告 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 31 十 财务审计报告 公司 2010 年度财务报告已经注册会计师审计，并出具了标准无保留意见的审计报 告。 1. 审计报告（附件 1） 2. 财务报表（附件 2） 3. 财务报表附注（附件 3） 十一 备查文件目录 1. 法定代表人、财务负责人、财务部经理签名并盖章的会计报表； 2. 载有华普天健会计师事务所（北京）有限公司盖章、注册会计师签名并盖章的 审计报告原件； 3. 报告期内在《证券时报》上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿； 4. 董事长亲笔签名的年度报告正本。 安徽中鼎密封件股份有限公司 董事长： 2011 年 4 月 12 日 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 32 附件 1 会审字[2011]3958 号 审 计 报 告 安徽中鼎密封件股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的安徽中鼎密封件股份有限公司（以下简称“中鼎股份”）财务报表， 包括 2010 年 12 月 31 日的资产负债表及合并资产负债表，2010 年度的利润表及合并 利润表、股东权益变动表及合并股东权益变动表、现金流量表及合并现金流量表以及财 务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是中鼎股份管理层的责任。这种责任包括： （1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞 弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计 估计。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注 册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业 道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的 审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风 险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当 的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选 用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 33 我们认为，中鼎股份财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面 公允反映了中鼎股份 2010 年 12 月 31 日的财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金 流量。 华普天健会计师事务所 中国注册会计师： 潘 峰 （北京）有限公司 中国注册会计师： 占铁华 中国·北京 中国注册会计师： 秦 文 二〇一一年四月十一日 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 34 附件 2 资产负债表 2010 年 12 月 31 日 编制单位：安徽中鼎密封件股份有限公司 金额单位：人民币元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 108,655,037.44 53,563,848.97 124,180,943.19 57,361,424.71 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 69,803,813.26 9,645,254.55 89,878,022.88 37,663,176.28 应收账款 661,705,956.09 451,633,700.11 428,898,205.79 277,932,950.52 预付款项 54,373,042.20 33,271,337.24 29,352,363.30 21,535,204.78 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 27,842,145.75 37,472,286.64 26,529,874.58 38,161,479.08 买入返售金融资产 存货 544,618,007.28 207,767,110.04 347,509,307.77 135,253,755.00 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 212,310.52 0.00 180,790.25 0.00 流动资产合计 1,467,210,312.54 793,353,537.55 1,046,529,507.76 567,907,990.37 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 81,790,345.00 84,337,070.00 长期股权投资 20,872,873.56 414,086,717.55 14,202,048.68 337,615,892.67 投资性房地产 4,992,691.50 15,866,912.29 8,606,079.25 18,678,155.71 固定资产 651,916,386.43 262,708,329.03 517,183,941.68 243,713,976.32 在建工程 41,575,824.55 32,057,855.98 8,448,868.62 4,777,614.34 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 141,223,415.54 72,074,887.39 146,450,933.36 73,544,563.72 开发支出 商誉 长期待摊费用 6,337,028.20 0.00 5,353,492.92 0.00 递延所得税资产 18,818,850.79 3,320,797.90 13,324,838.38 2,366,092.42 其他非流动资产 非流动资产合计 885,737,070.57 881,905,845.14 713,570,202.89 765,033,365.18 资产总计 2,352,947,383.11 1,675,259,382.69 1,760,099,710.65 1,332,941,355.55 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 35 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动负债： 短期借款 376,877,786.08 232,283,291.58 214,029,761.00 126,029,761.00 向中央银行借款 交易性金融负债 应付票据 38,000,000.00 18,000,000.00 12,100,000.00 12,100,000.00 应付账款 414,373,655.05 239,507,305.75 248,875,347.71 177,052,945.39 预收款项 5,367,921.77 889,677.95 2,885,185.59 1,247,476.03 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 126,217,388.95 60,470,802.37 78,870,582.64 35,355,213.97 应交税费 38,928,595.22 19,186,800.02 31,171,475.52 4,939,190.74 应付利息 550,402.59 550,402.59 828,746.37 828,746.37 应付股利 1,038.30 1,038.30 1,038.30 1,038.30 其他应付款 26,760,160.57 23,088,916.55 70,735,244.06 25,148,348.48 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负债 49,271,780.00 49,271,780.00 8,193,840.00 8,193,840.00 其他流动负债 流动负债合计 1,076,348,728.53 643,250,015.11 667,691,221.19 390,896,560.28 非流动负债： 长期借款 120,000,000.00 120,000,000.00 169,559,480.00 169,559,480.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 6,097,729.19 4,200,000.00 1,553,501.55 0.00 非流动负债合计 126,097,729.19 124,200,000.00 171,112,981.55 169,559,480.00 负债合计 1,202,446,457.72 767,450,015.11 838,804,202.74 560,456,040.28 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 425,555,136.00 425,555,136.00 425,555,136.00 425,555,136.00 资本公积 80,257,105.45 173,706,762.17 81,163,444.87 173,706,762.17 减：库存股 专项储备 盈余公积 88,625,885.10 79,347,550.91 66,582,377.15 57,304,042.96 一般风险准备 未分配利润 467,410,050.43 229,199,918.50 265,166,888.62 115,919,374.14 外币报表折算差额 -1,911,653.04 0.00 -559,640.36 0.00 归属于母公司所有者权益 合计 1,059,936,523.94 907,809,367.58 837,908,206.28 772,485,315.27 少数股东权益 90,564,401.45 0.00 83,387,301.63 0.00 所有者权益合计 1,150,500,925.39 907,809,367.58 921,295,507.91 772,485,315.27 负债和所有者权益总计 2,352,947,383.11 1,675,259,382.69 1,760,099,710.65 1,332,941,355.55 公司法定代表人：夏鼎湖 财务负责人：刘明生 财务机构负责人：李军华 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 36 利润表 2010 年度 编制单位：安徽中鼎密封件股份有限公司 金额单位：人民币元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 2,522,429,744.26 1,357,544,020.51 1,474,125,030.10 836,139,901.65 其中：营业收入 2,522,429,744.26 1,357,544,020.51 1,474,125,030.10 836,139,901.65 二、营业总成本 2,133,691,703.42 1,197,394,021.48 1,237,252,258.41 737,816,261.41 其中：营业成本 1,733,280,668.65 986,749,564.47 966,937,743.79 593,387,736.36 营业税金及附加 13,934,319.32 8,648,597.55 13,297,495.70 8,270,560.33 销售费用 127,255,548.00 82,148,516.45 87,924,179.37 62,075,502.75 管理费用 198,604,492.46 78,929,189.41 139,930,722.97 61,317,259.46 财务费用 38,300,087.16 28,802,033.99 21,093,556.11 14,022,361.95 资产减值损失 22,316,587.83 12,116,119.61 8,068,560.47 -1,257,159.44 加：公允价值变动收益 投资收益 6,670,824.88 85,824,094.20 4,324,864.11 6,574,864.11 其中：对联营企业和 合营企业的投资收益 6,670,824.88 6,670,824.88 4,324,864.11 4,324,864.11 汇兑收益 三、营业利润 395,408,865.72 245,974,093.23 241,197,635.80 104,898,504.35 加：营业外收入 7,486,193.60 5,097,582.12 24,216,098.08 17,704,918.56 减：营业外支出 4,933,224.07 2,881,546.88 399,161.95 200,071.22 其中：非流动资产处置损 失 3,340,877.86 2,443,995.74 190,724.27 1,812.21 四、利润总额 397,961,835.25 248,190,128.47 265,014,571.93 122,403,351.69 减：所得税费用 56,990,667.84 27,755,048.96 37,387,830.15 20,559,257.58 五、净利润 340,971,167.41 220,435,079.51 227,626,741.78 101,844,094.11 归属于母公司所有者的净 利润 310,706,429.14 220,435,079.51 200,048,568.79 101,844,094.11 少数股东损益 30,264,738.27 27,578,172.99 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.73 0.48 （二）稀释每股收益 0.73 0.48 七、其他综合收益 -1,352,012.68 158.88 八、综合收益总额 339,619,154.73 220,435,079.51 227,626,900.66 101,844,094.11 归属于母公司所有者的综 合收益总额 309,354,416.46 220,435,079.51 200,048,727.67 101,844,094.11 归属于少数股东的综合收 益总额 30,264,738.27 27,578,172.99 公司法定代表人：夏鼎湖 财务负责人：刘明生 财务机构负责人：李军华 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 37 现金流量表 编制单位：安徽中鼎密封件股份有限公司 2010 年度 单位：人民币元 本期金额 上期金额 项目 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到 的现金 2,182,437,472.70 930,438,190.40 1,187,420,148.18 647,461,442.23 收到的税费返还 17,053,932.49 15,824,336.47 9,879,536.29 5,499,773.86 收到其他与经营活动有关 的现金 14,435,605.76 29,653,821.83 12,887,060.49 29,283,073.84 经营活动现金流入小计 2,213,927,010.95 975,916,348.70 1,210,186,744.96 682,244,289.93 购买商品、接受劳务支付 的现金 1,337,108,216.46 581,785,498.15 519,549,662.76 330,788,598.16 支付给职工以及为职工支 付的现金 372,728,509.89 129,951,441.66 212,097,214.15 90,806,650.14 支付的各项税费 189,476,881.23 55,466,776.78 138,726,678.44 55,667,885.20 支付其他与经营活动有关 的现金 154,301,108.04 64,213,918.58 117,268,162.15 38,065,481.34 经营活动现金流出小计 2,053,614,715.62 831,417,635.17 987,641,717.50 515,328,614.84 经营活动产生的现金 流量净额 160,312,295.33 144,498,713.53 222,545,027.46 166,915,675.09 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 7,500,000.00 864,000.00 3,114,000.00 处置固定资产、无形资产和 其他长期资产收回的现金净额 2,807,804.42 118,000.00 442,330.69 0.00 处置子公司及其他营业单 位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关 的现金 950,045.98 372,122.73 778,503.53 471,906.17 投资活动现金流入小计 3,757,850.40 7,990,122.73 2,084,834.22 3,585,906.17 购建固定资产、无形资产 和其他长期资产支付的现金 123,053,612.18 48,186,759.84 40,134,081.46 12,182,425.09 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单 位支付的现金净额 37,733,548.91 69,800,000.00 332,338,285.28 350,030,832.30 支付其他与投资活动有关 的现金 36,681,962.83 投资活动现金流出小计 160,787,161.09 117,986,759.84 372,472,366.74 398,895,220.22 投资活动产生的现金 流量净额 -157,029,310.69 -109,996,637.11 -370,387,532.52 -395,309,314.05 三、筹资活动产生的现金流 量： 吸收投资收到的现金 600,000.00 237,008,000.00 237,008,000.00 其中：子公司吸收少数股 东投资收到的现金 600,000.00 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 38 取得借款收到的现金 579,841,448.24 369,852,953.74 462,024,835.00 306,024,835.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关 的现金 19,000,000.00 筹资活动现金流入小计 580,441,448.24 369,852,953.74 718,032,835.00 543,032,835.00 偿还债务支付的现金 441,500,585.58 268,876,585.58 452,333,550.00 294,833,550.00 分配股利、利润或偿付利 息支付的现金 121,611,784.89 103,416,846.88 31,988,723.40 23,752,582.56 其中：子公司支付给少数 股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关 的现金 43,493,196.99 37,383,196.99 51,556,128.27 4,311,785.77 筹资活动现金流出小计 606,605,567.46 409,676,629.45 535,878,401.67 322,897,918.33 筹资活动产生的现金 流量净额 -26,164,119.22 -39,823,675.71 182,154,433.33 220,134,916.67 四、汇率变动对现金及现金等 价物的影响 -2,642,839.85 -2,464,045.13 -851,316.64 -819,665.93 五、现金及现金等价物净增加 额 -25,523,974.43 -7,785,644.42 33,460,611.63 -9,078,388.22 加：期初现金及现金等价 物余额 122,720,943.17 55,901,424.69 89,260,331.54 64,979,812.91 六、期末现金及现金等价物余 额 97,196,968.74 48,115,780.27 122,720,943.17 55,901,424.69 公司法定代表人：夏鼎湖 财务负责人：刘明生 财务机构负责人：李军华 合并股东权益变动表 编制单位：安徽中鼎密封件股份有限公司 2010 年度 金额单位：人民币元 本期金额 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 其他 少数股东权益 所有者权益合计 一、上年年末余额 425,555,136 81,163,444.87 66,582,377.15 265,166,888.62 -559,640.36 83,387,301.63 921,295,507.91 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 425,555,136 81,163,444.87 66,582,377.15 265,166,888.62 -559,640.36 83,387,301.63 921,295,507.91 三、本年增减变动金额 -906,339.42 22,043,507.95 202,243,161.81 -1,352,012.68 7,177,099.82 229,205,417.48 （一）净利润 310,706,429.14 30,264,738.27 340,971,167.41 （二）其他综合收益 -1,352,012.68 -1,352,012.68 上述（一）和（二）小计 310,706,429.14 -1,352,012.68 30,264,738.27 339,619,154.73 （三）所有者投入和减少资本 -906,339.42 -10,507,681.27 -11,414,020.69 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 -906,339.42 -10,507,681.27 -11,414,020.69 （四）利润分配 22,043,507.95 -108,463,267.33 -12,579,957.18 -98,999,716.56 1．提取盈余公积 22,043,507.95 -22,043,507.95 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -85,111,027.20 -11,271,225.00 -96,382,252.20 4．其他 -1,308,732.18 -1,308,732.18 -2,617,464.36 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 425,555,136 80,257,105.45 88,625,885.10 467,410,050.43 -1,911,653.04 90,564,401.45 1,150,500,925.39 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 40 上年金额 归属于母公司所有者权益 项目 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 其他 少数股东权益 所有者权益合计 一、上年年末余额 314,629,280 400,000.00 54,628,104.10 110,826,491.94 -559,799.24 35,667,284.07 515,591,360.87 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 113,735,725.56 1,769,863.64 45,054,106.59 23,178,125.86 183,737,821.65 二、本年年初余额 314,629,280 114,135,725.56 56,397,967.74 155,880,598.53 -559,799.24 58,845,409.93 699,329,182.52 三、本年增减变动金额 110,925,856 -32,972,280.69 10,184,409.41 109,286,290.09 158.88 24,541,891.70 221,966,325.39 （一）净利润 200,048,568.79 27,578,172.99 227,626,741.78 （二）其他综合收益 158.88 158.88 上述（一）和（二）小计 200,048,568.79 158.88 27,578,172.99 227,626,900.66 （三）所有者投入和减少资本 40,000,000 -32,972,280.69 7,027,719.31 1．所有者投入资本 40,000,000 193,258,000.00 233,258,000.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 -226,230,280.69 -226,230,280.69 （四）利润分配 10,184,409.41 -19,836,422.70 -3,036,281.29 -12,688,294.58 1．提取盈余公积 10,184,409.41 -10,184,409.41 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -8,865,732.00 -2,250,000.00 -11,115,732.00 4．其他 -786,281.29 -786,281.29 -1,572,562.58 （五）所有者权益内部结转 70,925,856 -70,925,856.00 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 70,925,856 -70,925,856.00 四、本期期末余额 425,555,136 81,163,444.87 66,582,377.15 265,166,888.62 -559,640.36 83,387,301.63 921,295,507.91 公司法定代表人：夏鼎湖 财务负责人：刘明生 财务机构负责人：李军华 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 41 母公司股东权益变动表 编制单位：安徽中鼎密封件股份有限公司 2010 年度 金额单位：人民币元 本期金额 项目 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 425,555,136.00 173,706,762.17 57,304,042.96 115,919,374.14 772,485,315.27 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 425,555,136.00 173,706,762.17 57,304,042.96 115,919,374.14 772,485,315.27 三、本年增减变动金额 22,043,507.95 113,280,544.36 135,324,052.31 （一）净利润 220,435,079.51 220,435,079.51 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 220,435,079.51 220,435,079.51 （三）所有者投入和减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 22,043,507.95 -107,154,535.15 -85,111,027.20 1．提取盈余公积 22,043,507.95 -22,043,507.95 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -85,111,027.20 -85,111,027.20 4．其他 （五）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 四、本期期末余额 425,555,136.00 173,706,762.17 79,347,550.91 229,199,918.50 907,809,367.58 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 42 上年金额 项目 实收资本 （或股本） 资本公积 减：库 存股 专项 储备 盈余公积 一般风 险准备 未分配利润 所有者权益合计 一、上年年末余额 314,629,280.00 37,357,112.68 47,119,633.55 104,051,277.44 503,157,303.67 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 314,629,280.00 37,357,112.68 47,119,633.55 104,051,277.44 503,157,303.67 三、本年增减变动金额 110,925,856.00 136,349,649.49 10,184,409.41 11,868,096.70 269,328,011.60 （一）净利润 101,844,094.11 101,844,094.11 （二）其他综合收益 上述（一）和（二）小计 101,844,094.11 101,844,094.11 （三）所有者投入和减少资本 40,000,000.00 136,349,649.49 176,349,649.49 1．所有者投入资本 40,000,000.00 193,258,000.00 233,258,000.00 2．股份支付计入所有者权益的金额 3．其他 -56,908,350.51 -56,908,350.51 （四）利润分配 10,184,409.41 -19,050,141.41 -8,865,732.00 1．提取盈余公积 10,184,409.41 -10,184,409.41 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 -8,865,732.00 -8,865,732.00 4．其他 （五）所有者权益内部结转 70,925,856.00 -70,925,856.00 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 70,925,856.00 -70,925,856.00 四、本期期末余额 425,555,136.00 173,706,762.17 57,304,042.96 115,919,374.14 772,485,315.27 公司法定代表人：夏鼎湖 财务负责人：刘明生 财务机构负责人：李军华 附件 3 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度财务报表附注 （如无特别说明，以下货币单位均为人民币元） 一、公司基本情况 安徽中鼎密封件股份有限公司（原名安徽飞彩车辆股份有限公司，以下简称“公司”或“本公 司”），是经安徽省人民政府皖政秘（1998）第 111 号文件批准并由安徽飞彩（集团）有限公司 （以下简称“飞彩集团”）独家发起设立的股份有限公司。公司成立于 1998 年 10 月 23 日，住所 为宣城市宣南公路口。 2006 年 5 月 24 日飞彩集团与安徽省宁国中鼎股份有限公司（已更名为安徽中鼎控股（集 团）股份有限公司，以下简称“中鼎控股”）签订股份转让协议，飞彩集团将持有本公司 21000 万股国有股转让给中鼎控股。经国务院国资委和中国证监会批准，2006 年 12 月 13 日本公司 收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的过户登记确认书，中鼎控股成为本公司的控 股股东。 2006 年 6 月 24 日本公司与安徽省宁国中鼎密封件有限公司（已更名为安徽中鼎橡塑制品 有限公司，以下简称“中鼎橡塑”）签署了《资产置换协议》，协议约定本公司拥有的农用车辆业 务相关的主要资产和负债与中鼎橡塑拥有的液压气动密封件、汽车非轮胎橡胶制品（制动、减 震除外）业务相关的主要资产和负债进行置换。经中国证监会批准，2006 年 11 月 16 日，公司 重大资产置换实施完成。至此，本公司主营业务由农用车制造和销售变更为液压气动密封件、 汽车非轮胎橡胶制品（制动、减震除外）生产和销售。 2007 年 1 月 12 日本公司二〇〇六年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更公司名称 的议案》，本公司名称变更为安徽中鼎密封件股份有限公司。 公司注册资本原为 301,000,000 元，经公司二〇〇六年第一次临时股东大会和二〇〇六年 第三次临时股东大会审议通过，公司分别实施了以资本公积转增股本和减资弥补亏损方案。实 施后，公司注册资本为 314,629,280 元。 根据本公司 2008 年第一次和第四次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证 监许可[2008]1032 号《关于核准安徽中鼎密封件股份有限公司非公开发行股票的批复》核准， 2009 年 2 月 5 日本公司向特定对象非公开发行人民币普通股股票 4000 万股，变更后的注册资 本为 354,629,280 元。 经公司 2008 年度股东大会和 2009 年第二次临时股东大会决议，公司以未分配利润转增股 本 70,925,856 元，变更后的注册资本为 425,555,136 元。 公司经营范围：密封件、特种橡胶制品（汽车、摩托车、电器、工程机械，矿山、铁道、 石化、航空航天等行业基础元件）的研发、生产、销售与服务；经营本企业自产产品及相关技 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 44 术的出口业务，经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关 技术的进口业务，经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。 二、主要会计政策、会计估计和前期会计差错 1．财务报表的编制基础 本财务报表按照财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则-基本准则》和 38 项具体会计 准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制。 本财务报表以持续经营为基础列报。 编制本财务报表时，除某些金融工具以公允价值计量外，均以历史成本为计价原则。资产 如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。 2．遵循企业会计准则的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司 2010 年 12 月 31 日的 财务状况以及 2010 年度的经营成果和现金流量。 3．会计期间 本公司会计年度釆用公历年度，即每年自 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 4．记账本位币 本公司记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人 民币元为单位表示。 5．同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业 合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。 （1）同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的， 为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权 的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方 控制权的日期。 合并方在企业合并中取得的资产和负债，按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取 得的净资产账面价值与支付的合并对价的账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本 公积中的股本溢价，不足冲减的则调整留存收益。 （2）非同一控制下的企业合并 参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业 合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方， 参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。 非同一控制下企业合并中所取得的被购买方可辨认资产、负债及或有负债在收购日以公允 价值计量。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 45 支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购 买方的股权的公允价值之和大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确 认为商誉，并以成本减去累计减值损失进行后续计量。支付的合并对价的公允价值（或发行的 权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和小于合并中取得 的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或 有负债的公允价值以及支付的合并对价的公允价值（或发行的权益性证券的公允价值）及购买 日之前持有的被购买方的股权的公允价值的计量进行复核，复核后支付的合并对价的公允价值 （或发行的权益性证券的公允价值）与购买日之前持有的被购买方的股权的公允价值之和仍小 于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。 6、合并财务报表的编制方法 合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。子公 司，是指被本公司控制的企业或主体。 编制合并财务报表时，子公司采用与本公司一致的会计期间和会计政策。本公司与子公司、 子公司与子公司之间的所有交易产生的余额、交易和未实现损益及股利于合并时全额抵销。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额 的，其余额仍冲减少数股东权益。不丧失控制权情况下少数股东权益发生变化作为权益性交易。 对于通过非同一控制下的企业合并取得的子公司，被购买方的经营成果和现金流量自本公 司取得控制权之日起纳入合并财务报表，直至本公司对其控制权终止。在编制合并财务报表时， 以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行 调整。 对于通过同一控制下的企业合并取得的子公司，被合并方的经营成果和现金流量自合并当 期期初纳入合并财务报表。编制比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目进行调整， 视同合并后形成的报告主体自最终控制方开始实施控制时一直存在。 7．现金及现金等价物的确定标准 现金是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款；现金等价物是指本公司持有的 期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变 动风险很小的投资。 8．外币业务和外币财务报表折算 本公司对于发生的外币交易，将外币金额折算为记账本位币金额。 外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为记账本位币金额。 资产负债表日，对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额， 除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原 则处理之外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即 期汇率折算，不改变其记账本位币金额。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 46 编制合并财务报表涉及境外经营的，如有实质上构成对境外经营净投资的外币货币性项目， 因汇率变动而产生的汇兑差额，列入股东权益“外币报表折算差额”项目；处置境外经营时，计 入处置当期损益。 境外经营的外币财务报表按以下方法折算为人民币报表：资产负债表中的所有资产、负债 类项目按资产负债表日的即期汇率折算；除“未分配利润”项目外的所有者权益项目按与发生时 的即期汇率近似的汇率折算；利润表中的所有项目及反映利润分配发生额的项目按与交易发生 日的即期汇率近似的汇率折算；年初未分配利润为上一年折算后的年末未分配利润；年末未分 配利润按折算后的利润分配各项目计算列示；折算后资产类项目与负债类项目和所有者权益类 项目合计数的差额，作为外币报表折算差额在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。 处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币报 表折算差额，全部或按处置该境外经营的比例转入处置当期损益。 外币现金流量，采用现金流量发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额作为调节 项目，在现金流量表中单独列报。 9．金融工具 （1）金融工具的确认和终止确认 本公司在成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。 满足下列条件的，终止确认金融资产（或金融资产的一部分，或一组类似金融资产的一部 分）： ①收取金融资产现金流量的权利届满； ②转移了收取金融资产现金流量的权利，或在“过手”协议下承担了及时将收取的现金流量 全额支付给第三方的义务；并且（a）实质上转让了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬， 或（b）虽然实质上既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但放弃了 对该金融资产的控制。 如果金融负债的责任已履行、撤销或届满，则对金融负债进行终止确认。如果现有金融负 债被同一债权人以实质上几乎完全不同条款的另一金融负债所取代，或现有负债的条款几乎全 部被实质性修改，则此类替换或修改作为终止确认原负债和确认新负债处理，差额计入当期损 益。 以常规方式买卖金融资产，按交易日会计进行确认和终止确认。常规方式买卖金融资产， 是指按照合同条款的约定，在法规或通行惯例规定的期限内收取或交付金融资产。交易日，是 指本公司承诺买入或卖出金融资产的日期。 （2）金融资产分类和计量 本公司的金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产、持有至到期投资、贷款和应收款项、可供出售金融资产。本公司在初始确认时确定金融资 产的分类。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 47 益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初 始确认金额。 金融资产的后续计量取决于其分类： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和初始确认时指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产是指满足下列条件之 一的金融资产：取得该金融资产的目的是为了在短期内出售；属于进行集中管理的可辨认金融 工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于衍 生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活 跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结 算的衍生工具除外。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量，所有已实现和未实现的 损益均计入当期损益。与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产相关的股利或利息 收入，计入当期损益。 持有至到期投资： 持有至到期投资是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持 有至到期的非衍生金融资产。对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计 量，其摊销或减值以及终止确认产生的利得或损失，均计入当期损益。 贷款和应收款项： 贷款和应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。 对于此类金融资产，采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，其摊销或减值产生的利得 或损失，均计入当期损益。 可供出售金融资产： 可供出售金融资产是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除上述金融 资产类别以外的金融资产。对于此类金融资产，采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采 用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差 额确认为当期损益外，可供出售金融资产的公允价值变动作为其他综合收益于资本公积中确认， 直到该金融资产终止确认或发生减值时，其累计利得或损失转入当期损益。与可供出售金融资 产相关的股利或利息收入，计入当期损益。 对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，按成本计量。 （3）金融负债分类和计量 本公司的金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负 债、其他金融负债。本公司在初始确认时确定金融负债的分类。对于以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他金融负债的相关交易费用计 入其初始确认金额。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 48 金融负债的后续计量取决于其分类： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债和初始确认时指 定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。交易性金融负债，是指满足下列条件 之一的金融负债：承担该金融负债的目的是为了在近期内回购；属于进行集中管理的可辨认金 融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理；属于 衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在 活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具 结算的衍生工具除外。对于此类金融负债，按照公允价值进行后续计量，所有已实现和未实现 的损益均计入当期损益。 其他金融负债： 其他金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。 （4）金融工具的公允价值 存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用活跃市场中的报价确定其公允价值。金融工具 不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值，估值技术包括参考熟悉情况并自愿 交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价 值、现金流量折现法和期权定价模型等。 （5）金融资产减值 本公司在资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生 减值的，计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据，是指金融资产初始确认后实际发 生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。 以摊余成本计量的金融资产： 如果有客观证据表明该金融资产发生减值，则将该金融资产的账面价值减记至预计未来现 金流量（不包括尚未发生的未来信用损失）现值，减记金额计入当期损益。预计未来现金流量 现值，按照该金融资产原实际利率（即初始确认时计算确定的实际利率）折现确定，并考虑相 关担保物的价值。对于浮动利率，在计算未来现金流量现值时采用合同规定的现行实际利率作 为折现率。 对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试，如有客观证据表明其已发生减值，确认减 值损失，计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产，包括在具有类似信用风险特征的金融 资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金 融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损 失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。 本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值 已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 49 益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余 成本。 可供出售金融资产： 如果有客观证据表明该金融资产发生减值，原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的 累计损失，予以转出，计入当期损益。该转出的累计损失，为可供出售金融资产的初始取得成 本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。 对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与 确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供 出售权益工具投资发生的减值损失，不通过损益转回，减值之后发生的公允价值增加直接在其 他综合收益中确认。 （6）金融资产转移 本公司已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资 产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产。 本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况 处理：放弃了对该金融资产控制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对 该金融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有 关负债。 10．应收款项 （1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项 本公司将期末单项余额 200 万元及以上的应收账款或其他应收款作为单项金额重大的应收 款项。对于单项金额重大的应收款项，单独进行减值测试。有客观证据表明其发生了减值的， 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。 （2）按组合计提坏账准备的应收款项 本公司以账龄作为信用风险特征确定应收款项组合，并采用账龄分析法对应收款项计提坏 账准备比例如下： 账 龄 应收账款计提比例 其他应收款计提比例 1 年以内 5% 5% 1 至 2 年 10% 10% 2 至 3 年 30% 30% 3 至 5 年 50% 50% 5 年以上 100% 100% （3）单项金额不重大并单项计提坏账准备的应收款项 对于单项金额不重大的应收款项，存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款 收回款项时，根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提坏账准备。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 50 11．存货 存货包括了在日常活动中持有以备出售的产成品、处在生产过程中的在产品、在生产过程 或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。本公司将存货分为原材料、委托加工物资、周转材料、 自制半成品、在产品、库存商品等。 原材料、自制半成品和库存商品日常核算采用计划成本，发出时按月结转应负担的成本差 异，将计划成本调整为实际成本；委托加工物资、周转材料和在产品按实际成本核算，库存商 品发出采用加权平均法核算；周转材料在领用时采用一次摊销法摊销。 存货的盘存制度采用永续盘存制。 在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提 存货跌价准备，计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失，使得存货的 可变现净值高于其账面价值，则在原已计提的存货跌价准备金额内，将以前减记的金额予以恢 复，转回的金额计入当期损益。 可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估 计的销售费用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时按单个存货项目计提。 12．长期股权投资 长期股权投资包括对子公司、合营企业和联营企业的权益性投资，以及对被投资单位不具 有控制、共同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益性投 资。 长期股权投资在取得时以初始投资成本进行初始计量。对于企业合并形成的长期股权投资， 通过同一控制下的企业合并取得的，以取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为初始投资 成本；通过非同一控制下的企业合并取得的，以合并成本作为初始投资成本（通过多次交易分 步实现非同一控制下的企业合并的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买 日新增投资成本之和作为初始投资成本），合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、 发行的权益性证券的公允价值之和。除企业合并形成的长期股权投资以外方式取得的长期股权 投资，按照下列方法确定初始投资成本：支付现金取得的，以实际支付的购买价款及与取得长 期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出作为初始投资成本；发行权益性证券取得的， 以发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；投资者投入的，以投资合同或协议约定的价 值作为初始投资成本，但合同或协议约定价值不公允的除外。 本公司对被投资单位不具有共同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价值不 能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权 投资，在本公司个别财务报表中采用成本法核算。控制，是指有权决定一个企业的财务和经营 政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。 采用成本法时，长期股权投资按初始投资成本计价，除取得投资时实际支付的价款或对价 中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，按享有被投资单位宣告分派的现金股利或利 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 51 润，确认为当期投资收益，并同时根据有关资产减值政策考虑长期投资是否减值。 本公司对被投资单位具有共同控制或重大影响的，长期股权投资采用权益法核算。共同控 制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经济活动相关的重要财务和 经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。重大影响，是指对一个企业的财务和经营 政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。 采用权益法时，取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益的 份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。在确认应享有被投资单位净损益的份额 时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，按照本公司的会计政策及 会计期间，并抵销与联营企业及合营企业之间发生的内部交易损益按照持股比例计算归属于投 资企业的部分（但内部交易损失属于资产减值损失的，应全额确认），对被投资单位的净利润进 行调整后确认。按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期 股权投资的账面价值。本公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及 其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，本公司负有承担额外损失义务 的除外。对于被投资单位除净损益以外股东权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并 计入股东权益。 处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。采用权益法核算 的长期股权投资，在处置时将原计入股东权益的部分按相应的比例转入当期损益。 对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资减值测试方法及减值准备计提方法，详见 附注二、18。 13．投资性房地产 投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土 地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。 投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有 关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则在发生时 计入当期损益。 本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。投资性房地产的折旧釆用年限平均法 计提，使用寿命、预计净残值及年折旧率如下： 类 别 预计折旧年限 净残值率 年折旧率 房屋建筑物 20 年 5% 4.75% 采用成本模式进行后续计量的投资性房地产减值测试方法及减值准备计提方法，详见附注 二、18。 14．固定资产及折旧 固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以 确认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 52 换部分的账面价值；否则在发生时计入当期损益。 固定资产按照成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款，相关税费，以及为 使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。 固定资产的折旧釆用年限平均法计提，各类固定资产的使用寿命、预计净残值率及年折旧 率如下： 类 别 预计折旧年限 净残值率 年折旧率 房屋建筑物 20 年 5% 4.75% 机械设备 10 年 5% 9.50% 运输设备 5 年 5% 19.00% 其他设备 5 年 5% 19.00% 本公司至少在每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核， 必要时进行调整。 固定资产减值测试方法及减值准备计提方法，详见附注二、18。 15．在建工程 在建工程成本按实际工程支出确定，包括在建期间发生的各项必要工程支出以及其他相关 费用等。 在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。 在建工程减值测试方法及减值准备计提方法，详见附注二、18。 16．无形资产 无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司，且其成本能够可靠地计量时才予以 确认，并以成本进行初始计量。但企业合并中取得的无形资产，其公允价值能够可靠地计量的， 即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。 无形资产按照其能为本公司带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本公司带来 经济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。 各项无形资产的使用寿命如下： 类 别 使用寿命 依据 土地使用权 50 年 法定使用权 软件 5 年 参考能为公司带来经济利益 的期限确定使用寿命 非专利技术 10 年 参考能为公司带来经济利益 的期限确定使用寿命 本公司取得的土地使用权，通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物，相关的 土地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。 使用寿命有限的无形资产，在其使用寿命内采用直线法摊销。本公司至少于每年年度终了， 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 53 对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，必要时进行调整。 本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究是指为获 取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查；开发是指在进行商业性生产或使 用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、 装置、产品等。研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出，只有在同时满足 下列条件时，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行 性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明 运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能 够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有 能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述 条件的开发支出，于发生时计入当期损益。 无形资产减值测试方法及减值准备计提方法，详见附注二、18。 17．长期待摊费用 长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。 长期待摊费用在预计受益期间分期平均摊销。 18．资产减值 本公司对除存货、递延所得税、金融资产的资产减值，按以下方法确定： 本公司在资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本公司 将估计其可收回金额，进行减值测试。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资 产，无论是否存在减值迹象，至少于每年末进行减值测试。对于尚未达到可使用状态的无形资 产，也每年进行减值测试。 可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两 者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金 额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定，以资 产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。 当资产或者资产组的可收回金额低于其账面价值时，本公司将其账面价值减记至可收回金 额，减记的金额计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。 就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的 方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关 的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。 对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资 产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可 收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比 较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 54 产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各 项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。 上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。 19．借款费用 借款费用，是指本公司因借款而发生的利息及其他相关成本，包括借款利息、折价或者溢 价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。 可直接归属于符合资本化条件的资产的购建的借款费用，予以资本化，其他借款费用计入 当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用 状态的固定资产等资产。 借款费用同时满足下列条件的，才能开始资本化： （1）资产支出已经发生； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建活动已经开始。 购建符合资本化条件的资产达到预定可使用状态时，借款费用停止资本化。之后发生的借 款费用计入当期损益。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，按照下列方法确定： （1）专门借款以当期实际发生的利息费用，减去暂时性的存款利息收入或投资收益后的金 额确定。 （2）占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所 占用一般借款的加权平均利率计算确定。 符合资本化条件的资产在购建过程中，发生除达到预定可使用状态必要的程序之外的非正 常中断、且中断时间连续超过 3 个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用 确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建活动重新开始。 20．预计负债 除企业合并中的或有对价及承担的或有负债之外，当与或有事项相关的义务同时符合以下 条件，本公司将其确认为预计负债： （1）该义务是本公司承担的现时义务； （2）该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司； （3）该义务的金额能够可靠地计量。 预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量，并综合考虑与或有 事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。每个资产负债表日对预计负债的账面价值 进行复核。有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该 账面价值进行调整。 21．收入 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 55 收入在经济利益很可能流入本公司、且金额能够可靠计量，并同时满足下列条件时予以确 认。 销售商品收入：本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该商 品保留通常与所有权相联系的继续管理权和实施有效控制，且相关的已发生或将发生的成本能 够可靠地计量，确认为收入的实现。销售商品收入金额，按照从购货方已收或应收的合同或协 议价款确定，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外；合同或协议价款的收取采用递延 方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定。 提供劳务收入：在资产负债表日，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，按完工 百分比法确认提供劳务收入；否则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认收入。 提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：收入的金额能够可靠地计量，相 关的经济利益很可能流入本公司，交易的完工进度能够可靠地确定，交易中已发生和将发生的 成本能够可靠地计量。本公司以已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例确定提供劳务交易的 完工进度。提供劳务收入总额，按照从接受劳务方已收或应收的合同或协议价款确定，但已收 或应收的合同或协议价款不公允的除外。 本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，如销售商品部分和提供 劳务部分能够区分并单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分分别处理；如销售商品部分 和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将该合同全部作为销售商品处 理。 利息收入：按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定。 使用费收入：按照有关合同或协议约定的收费时间和方法确认。 租赁收入：经营租赁的租金收入在租赁期内各个期间按照直线法确认，或有租金在实际发 生时计入当期损益。 22．政府补助 政府补助在能够满足其所附的条件并且能够收到时，予以确认。政府补助为货币性资产的， 按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能 可靠取得的，按照名义金额计量。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关费用或损 失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿已发生的相关费用 或损失的，直接计入当期损益。与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿 命内平均分配，计入当期损益。但按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 23．所得税 所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入股 东权益的交易或者事项相关的计入股东权益外，均作为所得税费用或收益计入当期损益。 本公司对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产，按照税法规定计算的预期应交 纳或返还的所得税金额计量。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 56 本公司根据资产与负债在资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，以及未 作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的 差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法计提递延所得税。 各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债，除非： （1）应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：商誉的初始确认，或者具有以下特征的交 易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润 也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。 （2）对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转 回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。 对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取 得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产 生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递 延所得税资产不予确认：该交易不是企业合并；交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税 所得额或可抵扣亏损。 对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的， 确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来 抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。 本公司于资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，依据税法规定，按照预 期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负 债方式的所得税影响。 在资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无 法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。 在资产负债表日，本公司重新评估未确认的递延所得税资产，在很可能获得足够的应纳税所得 额可供所有或部分递延所得税资产转回的限度内，确认递延所得税资产。 如果拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税与同一 应纳税主体和同一税收征管部门相关，则将递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额 列示。 24．租赁 实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁为融资租赁，除此之外的均为经 营租赁。 作为经营租赁承租人：经营租赁的租金支出，在租赁期内各个期间按照直线法计入相关的 资产成本或当期损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。 作为经营租赁出租人：经营租赁的租金收入，在租赁期内各个期间按照直线法确认为当期 损益，或有租金在实际发生时计入当期损益。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 57 本公司本报告期内无融资租赁业务。 25．主要会计政策、会计估计的变更 报告期内无会计政策、会计估计的变更。 26．前期会计差错更正 报告期内无前期会计差错更正。 三、税项 1．增值税 本公司执行 17%的增值税率，并按销项税额（营业收入×适用税率）减进项税额计缴。出 口产品执行免抵退政策。 根据财政部、国家税务总局《关于促进残疾人就业税收优惠政策的通知》（财税[2007]92 号）以及国家税务总局、民政部、中国残疾人联合会《关于促进残疾人就业税收优惠政策征管 办法的通知》（国税发[2007]67 号）规定，安徽宁国中鼎包装制品有限公司（以下简称“中鼎包 装”）享受由税务机关按单位实际安置残疾人的人数、限额即征即退增值税的优惠政策。 2．营业税 本公司租赁收入、劳务收入、技术转让和服务收入按 5%计算缴纳营业税。 3．企业所得税 公司名称 本年税率 上年税率 本公司（母公司） 15% 15% 安徽宁国中鼎模具制造有限 公司（以下简称“中鼎模具”） 15% 15% 安徽中鼎泰克汽车密封件有限 公司（以下简称“中鼎泰克”） 15% 12.5% 安徽中鼎减震橡胶技术有限 公司（以下简称“中鼎减震”） 15% 15% 安徽中鼎精工技术有限公司 （以下简称“中鼎精工”） 12.5% 12.5% 境内其他子公司 25% 25% 境外子公司 15-34% 15-34% 根据安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局和安徽省地方税务局《关于公 布安徽省 2008 年第一批高新技术企业认定名单的通知》（科高[2008]177 号）的规定，本公司 （母公司）被认定为高新技术企业，自 2008 年 1 月 1 日起享受国家高新技术企业所得税的优 惠政策。 根据安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局和安徽省地方税务局《关于公 布安徽省 2008 年第三批、第四批高新技术企业认定名单的通知》（科高[2009]28 号）的规定， 中鼎模具、中鼎泰克、中鼎减震被认定为高新技术企业，自 2008 年 1 月 1 日起享受国家高新 技术企业所得税的优惠政策。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 58 根据财政部、国家税务总局《关于促进残疾人就业税收优惠政策的通知》（财税[2007]92 号）规定，中鼎包装经安徽省民政局认定为社会福利企业，并领取福企证字第 3400250207024 号《社会福利企业证书》，该公司享受按支付给残疾人实际工资的 100%税前加计扣除的政策。 中鼎精工于 2007 年 2 月 28 日取得根据安徽省人民政府商外资皖府资字[2007]73 号《批 准证书》，并于 2007 年 3 月 5 日变更为中外合资经营企业，享受 2007-2008 年度免征企业所 得税，2009 -2011 年度减半征收企业所得税的优惠政策。 4．其他 按国家和地方有关规定计算缴纳。 四、企业合并及合并财务报表 1．子公司情况 （1）通过设立的方式取得的子公司 子公司名称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围 安徽新科活性粉体 技术有限公司（以下 简称“新科粉体”） 有限公司 安徽省 宁国市 制造业 800 万元 废橡胶、废塑料活性粉 体、活化改性剂制品的研 发、生产、销售与服务 武汉中鼎汽车零部 件有限公司（以下简 称“武汉中鼎”） 有限公司 湖北省 武汉市 制造业 3,000 万元 橡胶密封件、汽车用橡胶 制品等机械基础产品生 产与销售 中鼎欧洲公司 有限公司 德国 图根 商业 2.5 万欧元 橡胶零部件的仓储、销售 与开发服务 中鼎密封件（美国） 公司 有限公司 美国俄 亥俄州 制造业 2,500 美元 实业投资，管理和服务在 美所属投资企业等 子公司名称 期末实际出 资额 实质上构成对子公司净 投资的其他项目余额 持股比例 (%) 表决权比例 (%) 是否合 并报表 新科粉体 800 万元 - 100.00 100.00 是 武汉中鼎 2,850 万元 - 95.00 95.00 是 中鼎欧洲公司 2.5 万欧元 - 100.00 100.00 是 中鼎密封件(美国) 公司 500 万美元 1,235 万美元 100.00 100.00 是 子公司名称 少数股东权益 少数股东权益中用 于冲减少数股东损 益的金额 从母公司所有者权益冲减子公司少 数股东分担的本期亏损超过少数 股东在该子公司期初所有者权益 中所享有份额后的余额 新科粉体 - - - 武汉中鼎 1,409,178.63 - - 中鼎欧洲公司 - - - 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 59 中鼎密封件(美国) 公司 - - - （2）同一控制下企业合并取得的子公司 子公司名称 子公司类型 注册地 主营性质 注册资本 经营范围 中鼎减震 有限公司 安徽省 宁国市 制造业 8,000 万元 减震橡胶制品的研发、生 产与销售 安大中鼎橡胶技 术开发有限公司 （以下简称“安大 中鼎”） 有限公司 安徽省 合肥市 制造业 100 万元 橡胶零部件产品及其工 艺、材料的研发改进制 造，技术转让、服务 中鼎美国公司 有限公司 美国密 西根州 商业 50 万美元 北美市场部分客户的市 场开发、产品销售、仓储 结算等 中鼎精工 有限公司 安徽省 宣城市 制造业 2,000 万元 生产销售设计、开发汽车 零部件、机械、电子、五 金制品 中鼎模具 有限公司 安徽省 宁国市 制造业 600 万元 橡胶、塑料及其他产品用 金属模具的制造与销售 中鼎泰克 有限公司 安徽省 宁国市 制造业 500 万美元 生产销售汽车制动系统用 橡胶制品及其他橡胶制品 中鼎包装 有限公司 安徽省 宁国市 制造业 500 万元 纸制品加工、塑料包装制 品、劳保用品生产与销售 子公司名称 期末实际 出资额 实质上构成对子公司净 投资的其他项目余额 持股比例 (%) 表决权比例 (%) 是否合 并报表 中鼎减震 7,600 万元 - 95.00 95.00 是 安大中鼎 65 万元 - 65.00 65.00 是 中鼎美国公司 95 万美元 - 100.00 100.00 是 中鼎精工 1,500 万元 - 100.00 100.00 是 中鼎模具 600 万元 - 100.00 100.00 是 中鼎泰克 250 万美元 - 50.00 57.14 是 中鼎包装 500 万元 - 100.00 100.00 是 子公司名称 少数股东权益 少数股东权益中用 于冲减少数股东损 益的金额 从母公司所有者权益冲减子公司少 数股东分担的本期亏损超过少数股 东在该子公司期初所有者权益中所 享有份额后的余额 中鼎减震 8,834,632.44 - - 安大中鼎 -179,560.60 179,560.60 - 中鼎美国公司 - - - 中鼎精工 - - - 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 60 中鼎模具 - - - 中鼎泰克 64,608,092.77 - - 中鼎包装 - - - * 中鼎泰克董事会成员 7 名，其中本公司委派 4 名成员，表决权比例 57.14%，因此将其 纳入合并范围。 （3）非同一控制下企业合并取得的子公司 子公司全称 子公司类型 注册地 主营性质 注册资本 经营范围 密歇根橡胶制品有 限公司 有限公司 美国密 歇根州 制造业 2,500 美元 生产汽车、电器、工程机 械等行业用橡胶、塑料零 部件 鹿角橡胶制品有限 公司 有限公司 美国密 苏里州 制造业 2,500 美元 生产汽车、工程机械、农 用机械等用进气管件、减 震器橡胶组件、给水控制 系统用大型密封件 美国 Allied-Baltic Rubber,Inc. 有限公司 美国 制造业 450 万美元 汽车减震橡胶产品等汽 车零部件生产销售 天津飞龙橡胶制品 有限责任公司（以下 简称“天津飞龙”） 有限公司 天津市 制造业 2,000 万元 橡胶胶布制品、铁路轨下橡 胶垫板、汽车背衬胶板等 子公司全称 期末实际 出资额 实质上构成对子公司净投资 的其他项目余额 持股比例 (%) 表决权比 例(%) 是否合 并报表 密歇根橡胶制品有 限公司 2,500 美元 - 100.00 100.00 是 鹿角橡胶制品有限 公司 2,500 美元 - 100.00 100.00 是 美国 Allied-Baltic Rubber,Inc. 450 万美元 - 100.00 100.00 是 天津飞龙 4,800 万元 - 75.00 75.00 是 子公司全称 少数股东权益 少数股东权益 中用于冲减少数 股东损益的金额 从归属母公司 当期损益中扣减 少数股东承担的 超额亏损 从母公司所有者权益冲减 子公司少数股东分担的本 期亏损超过少数股东在该 子公司期初所有者权益中 所享有份额后的余额 密歇根橡胶制品有 限公司 - - - - 鹿角橡胶制品有限 公司 - - - - 美国 Allied-Baltic Rubber,Inc. - - - - 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 61 天津飞龙 15,892,058.21 - - - 2．本期新纳入合并范围的主体 2010 年 4 月 14 日，根据本公司与黄德宏等 23 名自然人签署的股权转让协议，黄德宏等 23 名自然人将其持有的天津飞龙 50%股权转让给本公司；2010 年 4 月 24 日，本公司对天津 飞龙进行增资，增资后，本公司持有天津飞龙 75%股权；本公司从合并日开始将天津飞龙纳入 合并财务报表的合并范围。 公司名称 年末净资产 本年 5-12 月净利润 天津飞龙 49,400,362.76 580,223.57 3．本期发生的非同一控制下企业合并 被合并方 购买日确定方法 相关交易公允价值确定方法 天津飞龙 取得净资产和生产经营决策的控制权的日期 资产评估 4．境外经营实体主要报表项目的折算汇率 资产和负债项目 公司名称 2010 年 12 月 31 日 2009 年 12 月 31 日 收入、费用及现金流量 项目 中鼎美国公司 1 美元=6.6227 人民币 1 美元=6.8282 人民币 交易发生期间平均汇率 中鼎欧洲公司 1 欧元=8.8065 人民币 1 欧元=9.7971 人民币 交易发生期间平均汇率 中鼎密封件（美 国）公司 1 美元=6.6227 人民币 1 美元=6.8282 人民币 交易发生期间平均汇率 五、合并财务报表主要项目注释 1．货币资金 年末余额 年初余额 项目 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金 - - 459,955.70 - - 247,068.34 人民币 - - 459,955.70 - - 247,068.34 银行存款 - - 96,737,013.04 - - 122,473,874.83 人民币 - - 79,228,798.66 - - 89,518,926.94 美元 2,454,790.35 6.6227 16,257,340.05 4,652,610.69 6.8282 31,768,956.32 欧元 134,365.44 8.8065 1,183,289.25 121,055.37 9.7971 1,185,991.57 日元 831,714.00 0.08126 67,585.08 - - - 其他货币 资金 - - 11,458,068.70 - - 1,460,000.02 人民币 - - 11,458,068.70 - - 1,460,000.02 合计 - - 108,655,037.44 - - 124,180,943.19 （1）年末其他货币资金中 10,908,362.00 元已用作应付票据保证金，39,706.70 元已用作信 用证保证金，510,000.00 元已用作保函保证金，除此之外，货币资金年末余额中无其他因抵押、 质押或冻结等对使用有限制、有潜在回收风险的款项； 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 62 （2）年末货币资金中存放在境外的款项余额为 13,792,478.83 元。 2．应收票据 （1）应收票据分类 项目 年末余额 年初余额 银行承兑汇票 59,851,313.26 82,385,022.88 商业承兑汇票 9,952,500.00 7,493,000.00 合计 69,803,813.26 89,878,022.88 （2）年末应收票据中 12,434,254.98 元已被用于银行短期借款质押； （3）年末已经背书给他方但尚未到期的应收票据金额为 408,910,800.93 元，其中银行承 兑汇票 391,139,800.93 元，商业承兑汇票 17,771,000.00 元； （4）应收票据金额前五名单位情况 出票单位 出票日 到期日 金额 备注 奇瑞汽车股份有限公司 2010-12-21 2011-06-21 5,000,000.00 银行承兑汇票 奇瑞汽车股份有限公司 2010-10-29 2011-04-29 4,300,000.00 银行承兑汇票 深圳市比亚迪汽车有限公司 2010-11-05 2011-02-04 3,249,346.32 银行承兑汇票 安徽奇瑞汽车销售有限公司 2010-09-07 2011-03-06 3,000,000.00 银行承兑汇票 比亚迪汽车有限公司 2010-12-23 2011-03-23 2,489,757.11 银行承兑汇票 （5）本报告期公司无因出票人无力履约而将票据转为应收账款的情况。 3．应收账款 （1）应收账款按种类列示 年末余额 类别 金额 比例% 坏账准备 比例% 单项金额重大并单项计提坏 账准备的应收账款 - - - - 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 1 年以内 688,572,842.05 98.70 34,428,642.10 5.00 1 至 2 年 7,058,021.94 1.01 705,802.20 10.00 2 至 3 年 1,011,614.23 0.13 303,484.27 30.00 3 至 4 年 524,472.03 0.08 262,236.02 50.00 4 至 5 年 478,340.87 0.07 239,170.44 50.00 5 年以上 25,559.99 0.01 25,559.99 100.00 小计 697,670,851.11 100.00 35,964,895.02 5.15 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的应收账款 - - - - 合计 697,670,851.11 100.00 35,964,895.02 5.15 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 63 年初余额 类别 金额 比例% 坏账准备 比例% 单项金额重大并单项计提坏 账准备的应收账款 - - - - 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 1 年以内 447,219,003.87 98.95 22,360,950.19 5.00 1 至 2 年 3,818,772.90 0.85 381,877.28 10.00 2 至 3 年 804,887.10 0.18 241,462.13 30.00 3 至 4 年 79,663.05 0.02 39,831.53 50.00 4 至 5 年 - - - - 5 年以上 - - - - 小计 451,922,326.92 100.00 23,024,121.13 5.09 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的应收账款 - - - - 合计 451,922,326.92 100.00 23,024,121.13 5.09 （2）本报告期实际核销的应收账款情况 单位名称 应收账 款性质 核销金额 核销原因 是否因关联 交易产生 昆山瑞卢卡工业电器有限公司 货款 33,200.00 账龄较长，预计无法收回 否 上海纳铁福传动轴有限公司 货款 18,882.24 账龄较长，预计无法收回 否 东风悦达起亚汽车有限公司 货款 17,309.50 账龄较长，预计无法收回 否 柳州五菱汽车有限责任公司 货款 13,818.95 账龄较长，预计无法收回 否 重庆长安减震器有限公司 货款 13,607.85 账龄较长，预计无法收回 否 其他明细户 货款 52,802.49 账龄较长，预计无法收回 否 合计 149,621.03 （3）应收账款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 年末余额 年限 占应收账款总 额的比例(%) 安徽中鼎金亚汽车管件制造有 限公司（以下简称“中鼎金亚”） 关联方 19,151,554.67 1 年以内 2.74 中鼎橡塑 关联方 19,021,883.43 1 年以内 2.73 武汉神龙汽车有限公司 非关联方 12,212,009.11 1 年以内 1.75 比亚迪汽车有限公司 非关联方 10,738,211.96 1 年以内 1.54 上海曼.胡默尔滤清器有限公司 非关联方 10,652,458.12 1 年以内 1.53 合计 71,776,117.29 10.29 （4）应收关联方账款情况 单位名称 与本公司关系 年末余额 占应收账款总额 的比例(%) 中鼎金亚 联营企业 19,151,554.67 2.74 中鼎橡塑 控股股东之子公司 19,021,883.43 2.73 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 64 安徽广德中鼎汽车工具有限公司 控股股东之子公司 994,364.23 0.14 广东江裕中鼎橡胶制品有限公司 控股股东之子公司 756,495.82 0.11 中鼎控股 控股股东 117,949.92 0.02 施密特汽车管件（安徽）有限公司 控股股东之子公司 40,309.49 0.01 合计 40,082,557.56 5.75 （5）年末应收账款无被用于银行借款质押； （6）年末应收账款余额中应收持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项金 额为 117,949.92 元。 4．预付款项 （1）预付款项按账龄列示 年末余额 年初余额 账龄 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 54,291,975.95 99.85 28,595,804.10 97.42 1 至 2 年 80,766.25 0.14 756,559.20 2.58 2 至 3 年 300.00 0.01 - - 3 年以上 - - - - 合计 54,373,042.20 100.00 29,352,363.30 100.00 （2）预付款项金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 华馨国际(香港）有限公司 非关联方 5,009,953.34 1 年以内 预付材料款 帝斯曼弹性体贸易(上海)有限公司 非关联方 4,701,487.84 1 年以内 预付材料款 中化国际（控股）股份有限公司 非关联方 4,021,000.00 1 年以内 预付材料款 安盛橡胶有限公司 非关联方 2,923,948.54 1 年以内 预付材料款 上海连康明化工有限公司 非关联方 2,860,500.00 1 年以内 预付材料款 合计 19,516,889.72 （3）账龄超过 1 年的预付款项金额为 81,066.25 元，主要系结算尾款； （4）年末预付款项中无预付持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项。 5．其他应收款 （1）其他应收款按种类列示 年末余额 类别 金额 比例% 坏账准备 比例% 单项金额重大并单项计提坏 账准备的其他应收款 - - - - 按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 1 年以内 25,032,242.20 82.90 1,251,612.11 5.00 1 至 2 年 3,098,448.80 10.26 309,844.89 10.00 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 65 2 至 3 年 1,588,571.08 5.26 476,571.32 30.00 3 至 4 年 193,415.27 0.64 96,707.64 50.00 4 至 5 年 128,408.72 0.43 64,204.36 50.00 5 年以上 154,991.33 0.51 154,991.33 100.00 小计 30,196,077.40 100.00 2,353,931.65 7.80 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的其他应收款 - - - - 合计 30,196,077.40 100.00 2,353,931.65 7.80 年初余额 类别 金额 比例% 坏账准备 比例% 单项金额重大并单项计提坏 账准备的其他应收款 - - - - 按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 1 年以内 22,813,508.88 79.48 1,140,675.44 5.00 1 至 2 年 4,857,806.38 16.92 485,780.65 10.00 2 至 3 年 584,433.05 2.04 175,329.91 30.00 3 至 4 年 140,432.81 0.49 70,216.41 50.00 4 至 5 年 11,391.73 0.04 5,695.86 50.00 5 年以上 294,529.02 1.03 294,529.02 100.00 小计 28,702,101.87 100.00 2,172,227.29 7.57 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的其他应收款 - - - - 合计 28,702,101.87 100.00 2,172,227.29 7.57 （2）本报告期实际核销的其他应收款情况 单位名称 其他应收 款性质 核销金额 核销原因 是否因关联 交易产生 宣城宣州法院财政专户 暂扣款 76,232.00 账龄较长，预计无法收回 否 昆山瑞卢卡工业电器有限公司 往来款 18,299.99 账龄较长，预计无法收回 否 上海中星汽车悬架制造有限公司 往来款 17,000.00 账龄较长，预计无法收回 否 张军 暂借款 3,000.00 账龄较长，预计无法收回 否 招商物流芜湖分公司 往来款 2,000.00 账龄较长，预计无法收回 否 其他明细户 往来款 228,315.35 账龄较长，预计无法收回 否 合计 344,847.34 （3）其他应收款金额前五名单位情况 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总 额的比例(%) 芜湖海关 非关联方 4,923,277.00 1 年以内 16.30 李小三 非关联方 400,000.00 1 至 3 年 1.33 严亮 非关联方 103,000.00 1 年以内 0.34 方胜阳 非关联方 100,000.00 1 年以内 0.33 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 66 李方山 非关联方 100,000.00 1 年以内 0.33 合计 5,626,277.00 18.63 （4）关联方其他应收款情况 单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收款总 额的比例(%) 中鼎金亚 联营企业 122,699.98 0.41 合计 122,699.98 0.41 （5）年末其他应收款余额中无应收持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款 项。 6．存货 （1）存货分类 年末余额 项目 账面金额 跌价准备 账面价值 原材料 126,461,799.01 - 126,461,799.01 周转材料 29,333,920.68 - 29,333,920.68 委托加工材料 253,613.14 - 253,613.14 自制半成品 24,880,245.20 - 24,880,245.20 在产品 29,174,240.94 - 29,174,240.94 库存商品 129,163,858.60 10,395,605.30 118,768,253.30 发出商品 222,891,433.98 7,145,498.97 215,745,935.01 合计 562,159,111.55 17,541,104.27 544,618,007.28 年初余额 项目 账面金额 跌价准备 账面价值 原材料 84,543,604.70 - 84,543,604.70 周转材料 11,903,213.60 - 11,903,213.60 委托加工材料 6,994.68 - 6,994.68 自制半成品 22,508,649.15 - 22,508,649.15 在产品 17,255,714.15 - 17,255,714.15 库存商品 100,597,548.18 5,707,728.24 94,889,819.94 发出商品 120,397,269.77 3,995,958.22 116,401,311.55 合计 357,212,994.23 9,703,686.46 347,509,307.77 （2）存货跌价准备 本年减少 存货种类 年初账面余额 本年计提额 其他增加 转回 转销 年末账面余额 库存商品 5,707,728.24 7,979,647.35 714,711.97 - 4,006,482.26 10,395,605.30 发出商品 3,995,958.22 6,828,671.77 - - 3,679,131.02 7,145,498.97 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 67 合计 9,703,686.46 14,808,319.12 714,711.97 - 7,685,613.28 17,541,104.27 本报告期公司根据年末存货清盘情况，对超库龄和可变现净值低于成本的库存商品和发出商 品计提存货跌价准备；其他增加系本期非同一控制下合并天津飞龙纳入合并范围所致。 （3）公司存货无用于抵押、担保的情况； 7．其他流动资产 项目 年末余额 年初余额 预缴企业所得税 212,310.52 180,790.25 合计 212,310.52 180,790.25 8．长期股权投资 （1）账面价值 年末余额 年初余额 被投资单 位 账面成本 减值 准备 账面价值 账面成本 减值 准备 账面价值 对合营公 司投资 20,872,873.56 - 20,872,873.56 14,202,048.68 - 14,202,048.68 合计 20,872,873.56 - 20,872,873.56 14,202,048.68 - 14,202,048.68 （2）长期股权投资明细情况 被投资单位 核算 方法 投资成本 年初余额 增减变动 年末余额 中鼎金亚 权益法 9,470,627.54 14,202,048.68 6,670,824.88 20,872,873.56 被投资单 位 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投资单 位表决权比 例(%) 在被投资单位持股 比例与表决权比例不 一致的说明 减值 准备 本年计提 减值准备 现金红利 中鼎金亚 50 50 - - - - （3）对合营企业的投资 被投资单 位名称 企业 类型 注册地 法人 代表 业务性质 注册资本 本企业持 股比例(%) 本企业在被 投资单位表 决权比例(%) 中鼎金亚 有限责 任公司 安徽省 宁国市 夏迎松 生产经营汽车工业、 非公路机械工业用 管材零部件 200 万 美元 50 50 被投资单 位名称 本年资产总额 本年负债总额 本年净资产总额 本年营业收入 总额 本年净利润 中鼎金亚 81,866,240.00 40,120,492.89 41,745,747.11 110,762,149.18 13,341,649.76 合计 81,866,240.00 40,120,492.89 41,745,747.11 110,762,149.18 13,341,649.76 9．投资性房地产 （1）按成本计量的投资性房地产 项目 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 68 账面原值 出租房屋建筑物 12,728,894.92 1,383,655.01 6,096,121.53 8,016,428.40 小计 12,728,894.92 1,383,655.01 6,096,121.53 8,016,428.40 累计折旧 出租房屋建筑物 4,122,815.67 446,118.28 1,545,197.05 3,023,736.90 小计 4,122,815.67 446,118.28 1,545,197.05 3,023,736.90 减值准备 出租房屋建筑物 - - - - 小计 - - - - 账面价值 出租房屋建筑物 8,606,079.25 4,992,691.50 合计 8,606,079.25 4,992,691.50 （2）本年计提的折旧额为 446,118.28 元； （3）年末投资性房地产中净值 1,439,361.41 元已用作本公司的银行借款抵押； （4）本报告期内投资性房地产未发生减值情形，故未计提投资性房地产减值准备。 10．固定资产 （1）固定资产情况 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 资产原价 土地 1,878,984.08 - 56,549.49 1,822,434.59 房屋及建筑物 277,421,677.42 38,501,626.43 4,886,214.90 311,037,088.95 机械设备 469,214,195.76 171,023,940.15 27,725,348.61 612,512,787.30 运输设备 11,231,128.49 5,620,627.91 1,367,462.35 15,484,294.05 其他设备 21,091,342.56 5,623,736.68 1,214,024.58 25,501,054.66 小计 780,837,328.31 220,769,931.17 35,249,599.93 966,357,659.55 累计折旧 土地 - - - - 房屋及建筑物 55,897,358.18 19,285,679.19 116,473.76 75,066,563.61 机械设备 188,856,289.64 48,701,741.15 20,818,514.77 216,739,516.02 运输设备 5,455,511.00 3,393,495.44 952,692.43 7,896,314.01 其他设备 13,444,227.81 2,408,462.82 1,113,811.15 14,738,879.48 小计 263,653,386.63 73,789,378.60 23,001,492.11 314,441,273.12 账面价值 土地 1,878,984.08 1,822,434.59 房屋及建筑物 221,524,319.24 235,970,525.34 机械设备 280,357,906.12 395,773,271.28 运输设备 5,775,617.49 7,587,980.04 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 69 其他设备 7,647,114.75 10,762,175.18 合计 517,183,941.68 651,916,386.43 （2）本年计提的折旧额 64,279,653.69 元； （3）固定资产原价本年增加数中，由在建工程完工转入 106,504,177.32 元； （4）年末固定资产净值中房屋及建筑物 79,865,023.16 元已被用作本公司的银行借款抵 押，机械设备 53,942,763.48 元已被用作本公司银行借款抵押； （5）未办妥产权证书的固定资产情况 项目 账面原值 账面价值 未办妥产权证书原因 预计办结时间 中鼎泰克 3#厂房 14,101,191.55 14,101,191.55 设备制作车间 1,255,952.07 1,255,952.07 正在办理相关资料 及手续 相 关 手 续 办 理 完 毕即可办结 （6）本报告期内固定资产未发生减值情形，故未计提固定资产减值准备。 11．在建工程 （1）在建工程账面余额 年末余额 年初余额 项目 账面余额 减值 准备 账面价值 账面余额 减值 准备 账面价值 设备安装 35,908,405.36 - 35,908,405.36 6,707,810.84 - 6,707,810.84 生产厂房 4,553,308.86 - 4,553,308.86 827,943.08 - 827,943.08 零星工程 1,114,110.33 - 1,114,110.33 913,114.70 - 913,114.70 合计 41,575,824.55 - 41,575,824.55 8,448,868.62 - 8,448,868.62 （2）工程项目变动情况 本年减少 项目名称 预算金额 （万元） 年初余额 本年增加 转入固定资产 其他减少 年末余额 设备安装 - 6,707,810.84 119,087,887.43 89,887,292.91 - 35,908,405.36 生产厂房 - 827,943.08 18,525,492.07 14,800,126.29 - 4,553,308.86 其中：中鼎泰克厂房 1,480.00 827,943.08 13,972,183.21 14,800,126.29 - - 武汉中鼎厂房 1,438.20 - 4,553,308.86 - - 4,553,308.86 零星工程 - 913,114.70 2,017,753.75 1,816,758.12 - 1,114,110.33 合计 2,918.20 8,448,868.62 139,631,133.25 106,504,177.32 - 41,575,824.55 项目名称 工程进 度(%) 工程投入占 预算比例(%) 利息资本化 累计金额 其中：本年利息 资本化金额 本年利息资 本化率(%) 资金来源 设备安装 - - - - - 自筹资金 生产厂房 - - - - - 自筹资金 其中：中鼎泰克厂房 100.00 100.00 - - - 自筹资金 武汉中鼎厂房 35.00 31.66 - - - 自筹资金 零星工程 - - - - - 自筹资金 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 70 合计 - - - （3）本报告期公司在建工程未发生减值情形，故未计提在建工程减值准备； （4）本报告期公司在建工程无被用于抵押、担保情况。 12．无形资产 （1）无形资产情况 项目 年初账面余额 本年增加 本年减少 年末账面余额 原价 土地使用权 153,871,326.37 100,000.00 2,339,519.37 151,631,807.00 软件 3,011,633.87 3,085,236.24 - 6,096,870.11 非专利技术 350,000.00 - - 350,000.00 小计 157,232,960.24 3,185,236.24 2,339,519.37 158,078,677.11 累计摊销 土地使用权 9,543,500.27 3,695,953.80 79,331.21 13,160,122.86 软件 1,098,526.46 2,421,612.03 - 3,520,138.49 非专利技术 140,000.15 35,000.07 - 175,000.22 小计 10,782,026.88 6,152,565.90 79,331.21 16,855,261.57 账面价值 土地使用权 144,327,826.10 138,471,684.14 软件 1,913,107.41 2,576,731.62 非专利技术 209,999.85 174,999.78 合计 146,450,933.36 141,223,415.54 （2）本年摊销额 4,316,565.90 元； （3）年末无形资产净值中 73,930,191.09 元土地使用权已被用作本公司银行借款抵押； （4）本报告期公司无形资产未发生减值情形，故未计提无形资产减值准备。 13．长期待摊费用 项目 原始发生额 年初余额 本年增加 本年摊销 本年 转出 年末余额 累计摊销 剩余摊 销年限 租 入 固 定 资 产改良支出 10,333,873.61 5,353,492.92 2,802,940.22 1,819,404.94 - 6,337,028.20 3,996,845.41 1-3 合计 10,333,873.61 5,353,492.92 2,802,940.22 1,819,404.94 - 6,337,028.20 3,996,845.41 14．递延所得税资产 年末余额 年初余额 项目 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 坏账准备的影响 5,367,684.64 31,411,792.36 3,563,674.78 22,807,263.43 存货跌价准备的 影响 3,872,210.24 17,350,890.16 1,942,874.60 9,703,686.46 可抵扣亏损 7,638,504.81 23,857,387.39 7,101,328.00 21,365,437.80 其他 1,940,451.10 5,875,850.39 716,961.00 2,115,855.22 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 71 合计 18,818,850.79 78,495,920.30 13,324,838.38 55,992,242.91 15．资产减值准备 本年减少 存货种类 年初账面余额 本年计提额 其他增加 转回 转销 年末账面余额 坏账准备合计 25,196,348.42 7,508,268.71 6,108,677.91 - 494,468.37 38,318,826.67 其中：应收账款 23,024,121.13 10,152,565.67 2,937,829.25 - 149,621.03 35,964,895.02 其他应收款 2,172,227.29 -2,644,296.96 3,170,848.66 - 344,847.34 2,353,931.65 存货跌价准备合计 9,703,686.46 14,808,319.12 714,711.97 - 7,685,613.28 17,541,104.27 其中：库存商品 5,707,728.24 7,979,647.34 714,711.97 - 4,006,482.26 10,395,605.29 发出商品 3,995,958.22 6,828,671.78 - - 3,679,131.02 7,145,498.98 其他增加系本年非同一控制下合并天津飞龙所致。 16．短期借款 项目 年末余额 年初余额 抵押借款 70,762,580.00 58,029,761.00 保证借款 294,926,711.58 127,000,000.00 质押借款 11,188,494.50 29,000,000.00 合计 376,877,786.08 214,029,761.00 （1）抵押资产类别以及金额参见附注五、9．10．12；保证借款的担保方和金额参见附注 六、（二）．5；其中有 15,406,000.00 元系本公司（母公司）向控股子公司天津飞龙提供连带责 任保证；质押资产类别及金额参见附注五、2； （2）本报告期公司未发生已到期未偿还的短期借款情况。 17．应付票据 项目 年末余额 年初余额 银行承兑汇票 38,000,000.00 12,100,000.00 合计 38,000,000.00 12,100,000.00 下一会计年度内到期的金额 38,000,000.00 元。 18．应付账款 （1）账面余额 年末余额 年初余额 账龄 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 396,994,855.76 95.81 243,788,178.00 97.96 1 至 2 年 16,503,918.18 3.98 4,362,805.58 1.75 2 至 3 年 172,405.80 0.04 256,212.36 0.10 3 年以上 702,475.31 0.17 468,151.77 0.19 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 72 合计 414,373,655.05 100.00 248,875,347.71 100.00 （2）本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项情况： 单位名称 年末余额 年初余额 中鼎控股 11,883,912.86 7,141,529.97 合计 11,883,912.86 7,141,529.97 （3）年末应付其他关联方金额为 43,793,954.80 元，详见附注六、（二）、8； （4）应付账款年末余额中账龄超过 1 年的款项主要系结算尾款。 19．预收款项 （1）账面余额 年末余额 年初余额 账龄 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 5,113,750.43 95.27 2,588,171.34 89.70 1 至 2 年 124,604.08 2.32 229,904.74 7.97 2 至 3 年 24,842.53 0.46 59,597.51 2.07 3 年以上 104,724.73 1.95 7,512.00 0.26 合计 5,367,921.77 100.00 2,885,185.59 100.00 （2）年末预收款项余额中无预收持本公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项； （3）预收款项年末余额中账龄超过 1 年的款项主要系结算尾款。 20．应付职工薪酬 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 一、工资、奖金、 津贴和补贴 47,706,741.11 342,449,879.58 319,326,303.38 70,830,317.31 二、职工福利费 4,274,767.57 20,507,427.53 17,889,963.17 6,892,231.93 三、社会保险费 8,219,352.85 62,182,768.60 48,696,121.04 21,706,000.41 其中：养老保险费 7,619,693.59 42,335,521.89 30,664,283.84 19,290,931.64 医疗保险费 487,736.15 13,198,470.40 12,658,165.20 1,028,041.35 失业保险费 16,636.04 1,911,403.27 790,330.72 1,137,708.59 工伤保险费 74,594.93 3,408,198.93 3,296,610.71 186,183.15 生育保险费 20,692.14 1,329,174.11 1,286,730.57 63,135.68 四、工会经费 9,323,001.81 5,237,606.61 217,433.50 14,343,174.92 五、职工教育经费 9,346,719.30 4,021,148.73 922,203.65 12,445,664.38 合计 78,870,582.64 434,398,831.05 387,052,024.74 126,217,388.95 （1）职工福利费余额系外商投资企业性质的子公司职工奖励及福利基金余额； （2）截至 2010 年 12 月 31 日止，本公司无拖欠职工工资的情况发生。 21．应交税费 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 73 项目 年末余额 年初余额 增值税 9,014,066.08 11,542,505.26 营业税 918,111.88 1,202,712.03 企业所得税 25,948,778.49 14,819,925.64 城市维护建设税 1,716,102.60 1,010,720.16 土地使用税 215,807.08 51,889.35 房产税 82,913.38 100,179.86 个人所得税 677,644.03 1,221,745.37 土地增值税 -1,230,504.21 - 印花税 342,096.64 176,306.08 教育费附加 722,090.19 572,213.87 水利基金 378,540.76 240,592.58 其他 142,948.30 232,685.32 合计 38,928,595.22 31,171,475.52 22．应付利息 项目 年末余额 年初余额 借款利息 550,402.59 828,746.37 合计 550,402.59 828,746.37 23．应付股利 项目 年末余额 年初余额 社会公众股 1,038.30 1,038.30 合计 1,038.30 1,038.30 24．其他应付款 （1）账面余额 年末余额 年初余额 账龄 金额 比例% 金额 比例% 1 年以内 19,050,776.72 71.19 51,911,432.00 73.39 1 至 2 年 4,694,885.78 17.54 15,808,126.91 22.35 2 至 3 年 426,936.30 1.60 646,028.93 0.91 3 年以上 2,587,561.77 9.67 2,369,656.22 3.35 合计 26,760,160.57 100.00 70,735,244.06 100.00 （2）本报告期应付账款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位款项情况 单位名称 年末余额 年初余额 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 74 中鼎控股 445,701.77 28,906,062.62 合计 445,701.77 28,906,062.62 （3）其他应付款金额前五名单位情况 户名 款项性质 年末金额 账龄 上海新鼎减振橡胶技术有限公司 租赁费 4,899,815.53 1 年以内 宁国市再生资源有限公司 往来款 857,694.58 1 年以内 泛亚汽车技术中心有限公司 技术开发费 494,000.00 1 年以内 中鼎控股 服务费 445,701.77 1 年以内 韩国泰克密封件有限公司 技术服务费 366,894.57 1 年以内 合计 7,064,106.45 （4）年末应付其他关联方款项金额为 5,318,670.19 元，详见附注六、（二）．8。 25．一年内到期的非流动负债 (1) 一年内到期的非流动负债分类 项目 年末余额 年初余额 1 年内到期的长期借款 49,271,780.00 8,193,840.00 合计 49,271,780.00 8,193,840.00 （2）1 年内到期的长期借款 ① 1 年内到期的长期借款 项目 年末余额 年初余额 抵押借款 49,271,780.00 8,193,840.00 合计 49,271,780.00 8,193,840.00 ② 金额前五名的 1 年内到期的长期借款 年末余额 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 年利率% 外币金额 本币金额 宁国市工行 2009-09-09 2011-09-07 RMB 5.4000 - 40,000,000.00 国家开发银行 安徽省分行 2008-07-29 2011-07-29 USD 3.0943 1,400,000.00 9,271,780.00 合计 1,400,000.00 49,271,780.00 26．长期借款 (1) 长期借款分类 项目 年末余额 年初余额 抵押借款 120,000,000.00 169,559,480.00 合计 120,000,000.00 169,559,480.00 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 75 （2）金额前五名的长期借款 年末余额 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 年利率% 外币余额 本币余额 中信银行合肥 南七支行 2009-05-27 2012-05-26 RMB 5.4000 - 50,000,000.00 中信银行合肥 南七支行 2009-09-08 2012-08-20 RMB 5.1300 - 70,000,000.00 合计 - 120,000,000.00 年初余额 贷款单位 借款起始日 借款终止日 币种 年利率% 外币余额 本币余额 宁国市工行 2009-09-09 2011-09-07 RMB 5.4000 - 40,000,000.00 中信银行合肥 南七支行 2009-05-27 2012-05-26 RMB 5.4000 - 50,000,000.00 中信银行合肥 南七支行 2009-09-08 2012-08-20 RMB 5.1300 - 70,000,000.00 国家开发银行 安徽省分行 2008-07-29 2011-07-29 USD 7.1659 1,400,000.00 9,559,480.00 合计 1,400,000.00 169,559,480.00 （3）抵押资产类别以及金额参见附注五．9．10．12。 27．其他非流动负债 项目 年末余额 年初余额 递延收益 6,097,729.19 1,553,501.55 合计 6,097,729.19 1,553,501.55 递延收益明细列示如下： 项目名称 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 中小企业技术创新基金 630,000.00 4,753,182.36 100,432.36 5,282,750.00 国产设备增值税退税 923,501.55 - 108,522.36 814,979.19 合计 1,553,501.55 4,753,182.36 208,954.72 6,097,729.19 28．股本 本年变动增减(+,-) 项目 年初余额 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 合计 年末余额 一、有限售条件的流 通股份 299,996,102.00 - - - -299,996,102.00 -299,996,102.00 - 其中： (1)国家拥有股份 - - - - - - - (2)境内法人持有股 份 287,996,102.00 - - - -287,996,102.00 -287,996,102.00 - (3)境外法人持有股 12,000,000.00 - - - -12,000,000.00 -12,000,000.00 - 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 76 份 (4)其他 - - - - - - - 二、无限售条件的流 通股份 125,559,034.00 - - - 299,996,102.00 299,996,102.00 425,555,136.00 其中： (1)境内法人持有股 份 - - - - 241,996,102.00 241,996,102.00 241,996,102.00 (2)其他社会公众股 125,559,034.00 - - - 58,000,000.00 58,000,000.00 183,559,034.00 三、股份总数 425,555,136.00 - - - - - 425,555,136.00 29．资本公积 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 股本溢价 81,163,444.87 - 906,339.42 80,257,105.45 合计 81,163,444.87 - 906,339.42 80,257,105.45 本期减少系本公司收购其子公司中鼎精工少数股东的25%股权，冲减相应的资本公积所致。 30．盈余公积 项目 年初余额 本年增加 本年减少 年末余额 法定盈余公积 66,582,377.15 22,043,507.95 - 88,625,885.10 合计 66,582,377.15 22,043,507.95 - 88,625,885.10 31．未分配利润 项目 本年金额 上年金额 上年年末未分配利润 265,166,888.62 110,826,491.94 加：会计政策变更 - - 会计差错更正 - - 同一控制下企业合并调整年初余额 - 45,054,106.59 本年年初未分配利润 265,166,888.62 155,880,598.53 加：归属于母公司股东的净利润 310,706,429.14 200,048,568.79 减：提取法定盈余公积金 22,043,507.95 10,184,409.41 提取职工奖励及福利基金 1,308,732.18 786,281.29 转增股本 - 70,925,856.00 现金股利 85,111,027.20 8,865,732.00 年末未分配利润 467,410,050.43 265,166,888.62 32．少数股东权益 子公司名称 年末余额 年初余额 中鼎泰克 64,608,092.77 47,242,181.37 天津飞龙 15,892,058.21 - 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 77 中鼎减震 8,834,632.44 8,191,394.49 中鼎精工 - 27,107,681.58 武汉中鼎 1,409,178.63 827,218.38 安大中鼎 -179,560.60 18,825.81 合计 90,564,401.45 83,387,301.63 33．营业收入及营业成本 （1）分类 项目 本年金额 上年金额 主营业务收入 2,444,864,598.17 1,405,836,779.10 其他业务收入 77,565,146.09 68,288,251.00 合计 2,522,429,744.26 1,474,125,030.10 主营业务成本 1,669,149,863.52 918,817,191.46 其他业务成本 64,130,805.13 48,120,552.33 合计 1,733,280,668.65 966,937,743.79 （2）主营业务（分产品） 本年金额 上年金额 业务分类 收入 成本 收入 成本 橡胶制品 2,440,448,047.08 1,665,326,020.68 1,401,477,434.84 915,071,536.41 混炼胶 4,416,551.09 3,823,842.84 4,359,344.26 3,745,655.05 合计 2,444,864,598.17 1,669,149,863.52 1,405,836,779.10 918,817,191.46 （3）主营业务（分地区） 本年金额 上年金额 业务分类 收入 成本 收入 成本 国内地区 1,783,313,442.24 1,151,026,082.26 1,017,649,305.97 633,447,026.61 国外地区 661,551,155.93 518,123,781.26 388,187,473.13 285,370,164.85 合计 2,444,864,598.17 1,669,149,863.52 1,405,836,779.10 918,817,191.46 （4）前五名客户销售收入情况如下： 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例(%) 比亚迪汽车有限公司 78,018,710.60 3.09 上海汇众汽车制造有限公司 70,022,952.20 2.78 武汉神龙汽车有限公司 63,123,357.57 2.50 中鼎橡塑 51,270,881.18 2.03 上海通用汽车有限公司 45,158,294.79 1.79 合计 307,594,196.34 12.19 （5）营业毛利情况如下： 项目 本年金额 上年金额 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 78 金额 毛利率% 金额 毛利率% 主营业务毛利 775,714,734.65 31.73 487,019,587.64 34.64 其中：橡胶制品 775,122,026.40 31.76 486,405,898.43 34.71 混炼胶 592,708.25 13.42 613,689.21 14.08 营业毛利 789,149,075.61 31.29 507,187,286.31 34.41 34．营业税金及附加 项目 本年金额 上年金额 计缴标准 营业税 2,336,523.13 1,826,865.39 按出租收入的 5% 房产税 237,625.21 339,028.87 按出租房产收入的 12% 城建税 7,217,519.07 6,272,432.87 按流转税额的 7% 教育费附加 4,035,058.77 3,717,616.03 按流转税额的 4% 水利基金 - 1,097,610.31 按销售额的 0.06% 其他 107,593.14 43,942.23 合计 13,934,319.32 13,297,495.70 35．销售费用 项 目 本年金额 上年金额 运输费 36,797,984.47 24,677,667.90 工资及附加 24,367,705.78 20,698,926.60 租赁费 11,935,571.54 9,078,239.43 包装费 14,344,421.08 8,858,205.26 业务招待费 9,958,860.01 7,593,308.34 三包费用 3,080,162.49 4,164,627.48 差旅费 6,243,495.90 3,854,072.96 劳务费 4,764,953.67 759,935.43 油料费 1,037,412.29 875,687.57 通讯费 807,199.79 856,810.23 其他明细 13,917,780.98 6,506,698.17 合 计 127,255,548.00 87,924,179.37 36．管理费用 项 目 本年金额 上年金额 研究开发费 61,993,801.09 42,986,523.85 工资及附加 60,254,317.00 39,793,439.13 修理费 15,519,647.73 8,736,748.29 税金 7,816,956.15 5,419,600.48 折旧费 5,669,936.94 5,579,025.66 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 79 无形资产摊销 3,876,680.31 3,756,973.38 租赁费 2,375,718.55 551,826.40 水电费 2,374,268.55 2,003,177.59 业务招待费 2,289,351.62 1,515,786.15 劳务费 2,103,628.96 1,571,302.97 其他明细 34,330,185.56 28,016,319.07 合 计 198,604,492.46 139,930,722.97 37．财务费用 项目 本年金额 上年金额 利息支出 26,898,910.87 20,753,494.81 减：利息收入 950,045.98 778,503.53 加：汇兑损失 10,664,799.27 430,063.08 加：其他 1,686,423.00 688,501.75 合计 38,300,087.16 21,093,556.11 38．资产减值损失 项目 本年金额 上年金额 坏账损失 7,508,268.71 4,826,843.45 存货跌价损失 14,808,319.12 3,241,717.02 合计 22,316,587.83 8,068,560.47 39．投资收益 项目 本年金额 上年金额 权益法核算的股权投资收益 6,670,824.88 4,324,864.11 合计 6,670,824.88 4,324,864.11 40．营业外收入 (1) 营业外收入明细 项目 本年金额 上年金额 政府补助 6,801,766.23 11,101,423.04 债务重组利得 49,260.40 - 非流动资产处置利得 632,410.19 739,001.74 无需支付的应付款项 2,756.78 11,909,457.83 其他 - 466,215.47 合计 7,486,193.60 24,216,098.08 （2）本年政府补助主要明细列示如下： 项目 本年金额 上年金额 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 80 社会福利企业增值税退税款 1,229,596.02 632,680.00 上市再融资及高新技术奖励 1,066,000.00 - 统筹基本建设“三高”项目资金 700,000.00 1,000,000.00 09 年市级进出口奖励资金 536,000.00 - 宣城市财政局补助款 529,500.00 1,500,000.00 上海青浦工业园区创新中心扶持基金 412,915.49 - 宁国市财政局专项资金 362,000.00 500,000.00 出口奖励 300,000.00 668,000.00 国家级科技创新奖 300,000.00 - 递延收益转入 208,954.72 104,889.90 宁国市财政局外贸促进资金 194,000.00 300,000.00 科技进步奖（宁国市科技局） 140,000.00 - 外贸发展专项资金 113,000.00 933,000.00 模具企业增值税退税款 - 3,667,482.43 宣城市财政局转技术改造贴息金 - 250,000.00 安徽省科技厅汽车 ABS 系统研发 - 200,000.00 宁国市科技局专项经费 - 264,600.00 其他政府补助 709,800.00 1,080,770.71 合 计 6,801,766.23 11,101,423.04 41．营业外支出 项目 本年金额 上年金额 非流动资产处置损失 3,340,877.86 190,724.27 债务重组损失 151,069.80 156,388.18 其他 1,441,276.41 52,049.50 合计 4,933,224.07 399,161.95 本年债务重组损失详见附注十。 42．所得税费用 （1）所得税费用的组成 项目 本年金额 上年金额 当期所得税费用 62,484,680.25 46,985,795.66 递延所得税费用 -5,494,012.41 -9,597,965.51 合计 56,990,667.84 37,387,830.15 （2）当期所得税费用与会计利润的关系 项目 本年金额 上年金额 会计利润 397,961,835.25 265,014,571.93 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 81 加：纳税调整增加 80,568,442.86 81,588,140.42 减：纳税调整减少 147,581,425.05 49,985,258.78 应纳税所得额 330,948,853.06 296,617,453.57 乘：所得税税率* 12.5%-34% 12.5%-34% 应纳所得税额 62,484,680.25 46,985,795.66 减：本期所得税抵免 - - 抵免后应纳所得税额 62,484,680.25 46,985,795.66 减：递延所得税资产 5,494,012.41 9,597,965.51 所得税费用合计 56,990,667.84 37,387,830.15 *注：所得税税率参见附注三、3 43．基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 本年金额 上年金额 报告期利润 基本每股收益 稀释每股收益 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利 润 0.73 0.73 0.48 0.48 扣除非经常性损益后归属于公 司普通股股东的净利润 0.72 0.72 0.43 0.43 每股收益计算过程 项目 本年计算过程 上年计算过程 年初股本总额 425,555,136.00 314,629,280.00 增发 A 股普通股股票 - 104,259,189.33 当年普通股加权平均数 425,555,136.00 418,888,469.33 归属于普通股股东的当年净利润 310,706,429.14 200,048,568.79 基本每股收益 0.73 0.48 扣除非经常性损益归属公司普通股 股东的净利润 308,125,654.49 180,288,546.19 基本每股收益 0.72 0.43 44．其他综合收益 项目 本年金额 上年金额 外币财务报表折算差额 -1,352,012.68 158.88 减：处置境外经营当期转入损益的净额 - - 小计 -1,352,012.68 158.88 合计 -1,352,012.68 158.88 45．收到的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年金额 上年金额 补贴收入 10,116,397.85 7,105,274.98 租赁收入 692,332.98 3,575,595.64 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 82 往来款 1,423,384.94 1,546,000.00 代理收入 2,110,303.91 623,502.79 违约及罚款收入 93,186.08 36,687.08 合 计 14,435,605.76 12,887,060.49 46．支付的其他与经营活动有关的现金 项 目 本年金额 上年金额 营业费用 71,638,926.63 57,160,382.63 管理费用 74,989,230.79 44,347,682.28 往来款 3,813,028.73 14,000,000.00 保证金 - 881,880.86 银行手续费 1,686,423.00 688,501.75 其他 2,173,498.89 189,714.63 合 计 154,301,108.04 117,268,162.15 47．收到的其他与投资活动有关的现金 项 目 本年金额 上年金额 利息收入 950,045.98 778,503.53 合 计 950,045.98 778,503.53 48．收到其他与筹资活动有关的现金 项 目 本年金额 上年金额 往来款 - 19,000,000.00 合 计 - 19,000,000.00 49．支付的其他与筹资活动有关的现金 项 目 本年金额 上年金额 往来款 33,400,000.00 47,244,342.50 非公开发行费用 - 2,770,000.00 支付的票据保证金 9,998,068.68 1,460,000.02 分配股息手续费及登记费 95,128.31 81,785.75 合 计 43,493,196.99 51,556,128.27 50．现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 项目 本年金额 上年金额 （1）将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 340,971,167.41 227,626,741.78 加：资产减值准备 22,316,587.83 8,068,560.47 固定资产折旧 64,725,771.97 53,257,722.38 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 83 无形资产摊销 4,316,565.90 4,253,303.36 长期待摊费用摊销 1,819,404.94 1,570,185.24 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） 2,708,467.67 -548,277.47 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） - - 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） - - 财务费用（收益以“－”号填列） 25,714,239.61 18,665,015.99 投资损失（收益以“－”号填列） -6,670,824.88 -4,324,864.11 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -5,494,012.41 -9,593,811.51 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） - - 存货的减少（增加以“－”号填列） -186,704,600.34 -55,939,478.05 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -291,790,173.15 -209,068,187.75 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 188,399,700.78 188,578,117.13 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 160,312,295.33 222,545,027.46 （2）不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - （3）现金及现金等价物净变动情况： 现金的年末余额 97,196,968.74 122,720,943.17 减：现金的年初余额 122,720,943.17 89,260,331.54 加：现金等价物的年末余额 - - 减：现金等价物的年初余额 - - 现金及现金等价物净增加 -25,523,974.43 33,460,611.63 （2）本期取得子公司的相关信息 项目 本年金额 上年金额 取得子公司的有关信息： 1、取得子公司的价格 48,000,000.00 252,006,652.99 2、取得子公司支付的现金和现金等价物 48,000,000.00 252,006,652.99 减：子公司持有的现金和现金等价物 38,480,472.09 40,486,319.07 3、取得子公司支付的现金净额 9,519,527.91 211,520,333.92 4、取得子公司的净资产 48,820,139.18 193,178,813.91 流动资产 100,293,307.15 330,749,962.65 非流动资产 34,995,432.83 164,994,613.02 流动负债 86,318,600.80 302,565,761.76 非流动负债 150,000.00 - 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 84 （3）现金和现金等价物构成情况 项目 年末余额 年初余额 （1）现金 97,196,968.74 122,720,943.17 其中：库存现金 459,955.70 247,068.34 可随时用于支付的银行存款 96,737,013.04 122,473,874.83 可随时用于支付的其他货币资金 - - （2）现金等价物 - - 其中：三个月内到期的债券投资 - - （3）年末现金及现金等价物余额 97,196,968.74 122,720,943.17 六、关联方关系及其交易 关联方的认定标准：如果甲公司控制、共同控制乙公司或对乙公司施加重大影响，则彼此 视为关联方；如果两公司或两公司以上受同一公司控制、共同控制或重大影响的，则亦将对方 视为关联方。 下列各方构成本公司的关联方： •本公司的母公司； •本公司的子公司； •与本公司受同一母公司控制的其他企业； •对本公司实施共同控制的投资方； •对本公司施加重大影响的投资方； •本公司的合营企业； •本公司的联营企业； •本公司的主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员。主要投资者个人，是指能够控制、 共同控制一个企业或者对一个企业施加重大影响的个人投资者； •本公司或本公司母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员。关键管理人员，是指 有权力并负责计划、指挥和控制企业活动的人员。与主要投资者个人或关键管理人员关系密切 的家庭成员，是指在处理与企业的交易时可能影响该个人或受该个人影响的家庭成员； •本公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加 重大影响的其他企业。 （一）关联方关系 1．本企业的母公司情况 母公司 名称 关联 关系 企业 类型 注册 地址 法人 代表 注册 资本 业务性质 母公司对本 企业的持股 比例(%) 母公司对本 企业的表决 权比例(%) 本企业 最终控 制方 组织机 构代码 中鼎 控股 控股 股东 股份有 限公司 安徽省 宁国市 夏鼎湖 13,045 万元 橡胶、塑料制品、五 金工具、电子电器、 化工产品、汽车、摩 托车及配件等 56.87 56.87 夏鼎湖 61063 168-6 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 85 2．本企业的子公司情况 子公司 名称 企业 类型 注册 地址 法人 代表 注册 资本 业务性质 持股 比例(%) 表决权 比例(%) 组织机构代码 中鼎模具 有限 公司 安徽省 宁国市 夏鼎湖 600万 元 橡胶、塑料及其他产品用 金属模具的制造与销售 100 100 75683132-2 中鼎泰克 中外 合资 安徽省 宁国市 林端午 500万 美元 生产销售汽车制动系统用 橡胶及其他橡胶制品 50 57.14 75681847-8 中鼎减震 有限 公司 安徽省 宁国市 夏鼎湖 8,000 万元 减震橡胶制品的研发、生 产、销售 95 95 77476042-5 中鼎精工 中外 合资 安徽省 宣城市 夏鼎湖 2,000 万元 生产销售设计、开发汽车 零部件、机械、电子、五 金制品 100 100 79012040-1 中鼎包装 有限 公司 安徽省 宁国市 夏鼎湖 500万 元 纸制品加工、塑料包装制 品、劳保用品生产与销售 100 100 73166401-1 武汉中鼎 有限 公司 湖北省 武汉市 夏鼎湖 760万 元 橡胶密封件、汽车用橡胶 制品等机械基础产品生产 与销售 95 95 25922249-7 安大中鼎 有限 公司 安徽省 合肥市 夏鼎湖 100万 元 橡胶零部件产品及其工 艺、材料的研发改进制造， 技术转让、服务 65 65 78308293-7 新科粉体 有限 公司 安徽省 宁国市 夏鼎湖 800万 元 废橡胶、废塑料活性粉体、 活化改性剂制品的研发、 生产、销售与服务 100 100 683627522 天津飞龙 有限 公司 天津市 黄德宏 2,000 万元 橡胶胶布制品、铁路轨下 橡胶垫板、汽车背衬胶版 等 75 75 74910967-3 中鼎美国 公司 有限 公司 美国 夏鼎湖 50万美 元 北美市场部分客户的市场 开发、产品销售、仓储结 算等 100 100 - 中鼎欧洲 公司 有限 公司 德国 夏鼎湖 2.5万欧 元 中鼎公司产品存放、中转、 市场开发和售后服务等 100 100 - 中鼎密封 件（美国） 公司 有限 公司 美国 夏鼎湖 2,500 美元 实业投资，管理和服务在 美所属投资企业等 100 100 - 3．本企业的合营企业情况 被投资 单位名 称 企业 类型 注册地 法人 代表 业务性质 注册 资本 本企业 持股比 例(%) 本企业在被投 资单位表决权 比例(%) 关联方 关系 组织机构代码 中鼎 金亚 有限责 任公司 安徽省 宁国市 夏迎松 生产经营汽车工 业、非公路机械工 业用管材零部件 200 万美 元 50 50 合营 企业 76279549-5 4．本企业的其他关联方情况 企业名称 组织机构代码 与本企业关系 中鼎橡塑 15344398-8 同受母公司控制 德国 SchmitterGroupAG - 同受母公司控制 美国 GlobalVentuerCompany - 同受实际控制人控制 美国 TsukinoPropertyManagement,LLC., - 同受实际控制人控制 东鑫电子（安徽）有限公司 78650425-0 实际控制人配偶有重要影响的企业 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 86 施密特汽车管件（安徽）有限公司 691082235 同受母公司控制 广东江裕中鼎橡胶制品有限公司 73412810-X 同受母公司控制 深圳宁鼎特种胶辊有限公司 61892305-0 同受母公司控制 安徽中鼎置业有限公司 78305836-3 同受母公司控制 安徽中鼎置业（广德）有限公司 66621985-0 同受母公司控制 安徽中鼎物业管理有限公司 79359228-7 同受母公司控制 安徽广德中鼎汽车工具有限公司 74488979-7 同受母公司控制 上海中鼎橡胶制品有限公司 63114922-3 同受母公司控制 上海新鼎减振橡胶技术有限公司 76837257-3 同受母公司控制 安徽中鼎飞彩车辆有限公司 79014718-8 同受母公司控制 安徽中鼎贝尔轮胎有限公司 79641453-1 同受母公司控制 合肥中鼎信息科技股份有限公司 75296963-1 同受母公司控制 广德中鼎宝特电器制造有限公司 76084036-0 同受母公司控制 苏州井上中鼎办公机器制品有限公司 74730793-2 控股股东的合营企业 韩国 HankookSealtech,Inc - 控股股东的联营企业 韩国 Keum-ahInternationCo.,Ltd - 控股股东的联营企业 （二）关联交易情况 1．销售货物 （1）定价政策：橡胶制品、包装制品、减震制品、金属制品、模具参考市场价格确定；销 售原材料为采购价加收 5%的管理费；销售半成品价格=原料成本+加工费+附加费+销售税金及 附加+管理费用+财务费用，其中加工费分机型收取，胶料材料成本包括关税及反倾销税。 （2）向关联方销售货物明细表 关联方名称 货物名称 本年金额 上年金额 材料 706,127.71 1,373,960.49 混炼胶 3,482,984.02 2,353,107.77 橡胶制品 13,085,477.32 7,218,136.34 包装制品 2,809,192.68 1,861,110.05 模具 8,389,248.12 5,631,996.32 减震制品 22,476,210.13 10,186,447.04 中鼎橡塑 金属制品 321,641.20 282,631.30 材料 219,150.46 237,058.03 橡胶制品 19,436,811.20 15,270,590.42 包装制品 - 525,620.05 模具 43,943.56 64,854.24 中鼎金亚 金属制品 187,394.05 84,727.42 材料 1,417,539.15 3,105,325.57 中鼎控股 模具 - 213,244.43 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 87 材料 3,281,778.94 252.00 橡胶制品 236,067.10 11,153.85 包装制品 426,240.69 184,610.18 安徽省广德中鼎汽车工具 有限公司 模具 - - 韩 国 HankookSealtech,Inc 模具 84,390.29 - 安徽中鼎贝尔轮胎有限公司 材料 - 5,849.20 安徽中鼎置业（广德）有 限公司 材料 4,700.26 4,894.76 材料 36,976.48 21,130.84 广东江裕中鼎橡胶制品有 限公司 混炼胶 1,782,688.30 963,342.28 包装制品 18,160.56 - 施密特汽车管件（安徽） 有限公司 材料 14,016.79 - 安徽中鼎置业有限公司 材料 - 7,575.47 安徽中鼎物业管理有限公 司 材料 334.88 5,908.01 材料 644,579.94 13,481.24 安徽中鼎飞彩车辆有限公 司 包装制品 - 19,142.71 合 计 79,105,653.83 49,646,150.01 占本年销售货物的比例% 3.14 3.37 2．采购货物 （1）定价政策：材料、橡塑制品、金属管件参考市场价格确定； （2）向关联方采购货物明细表： 关联方名称 货物名称 本年金额 上年金额 模具 576,832.21 - 骨架 6,171,452.62 - 材料 4,133,671.98 11,142,351.79 混炼胶 - 986,981.97 中鼎橡塑 橡塑制品 34,821,788.95 39,766,438.84 材料 3,724,416.23 790,418.60 中鼎金亚 金属管件 18,615,073.54 4,953,040.72 材料 3,778.52 191.45 安徽省广德中鼎汽车工具有限 公司 骨架 19,263,326.04 - 骨架 1,489,414.68 - 安徽中鼎飞彩车辆有限公司 材料 789,803.92 - 模具 59,679.49 - 韩国 Hankook Sealtech,Inc 材料 12,473.40 6,635.79 合肥中鼎信息科技股份有限公 司 材料 75,769.23 22,986.32 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 88 模具 63,334.14 - 中鼎控股 材料 246,520.24 20,173.06 合 计 90,047,335.19 57,689,218.54 占本年采购货物的比例% 8.02 8.07 3．其他关联交易项目 （1）定价政策：购买设备按转让方账面净值确定，销售设备按账面净值转让； （2）其他关联交易明细表： 关联方名称 关联交易项目 本年金额 上年金额 租赁收入 - 535,619.50 提供加工、检测、维修 及其他服务 1,359,642.38 177,224.90 提供能源动力 48,412.57 624,837.55 销售设备 - 560,844.96 接受加工制作服务 182,867.91 401,387.06 接受综合服务 - 529,213.95 购买设备 584,690.60 1,518,030.22 中鼎橡塑 支付设备租赁费 257,802.56 280,219.68 收取销售代理费 2,110,303.91 623,502.79 接受能源动力 - 223,835.32 租赁收入 10,730.28 10,730.28 提供加工、检测、维修 及其他服务 166,155.32 85,359.81 购买设备 37,776.46 - 中鼎金亚 销售设备 - 192,078.44 提供加工、检测、维修 及其他服务 1,169.23 - 接受加工制作服务 5,816,668.47 3,257,672.69 接受综合服务 1,475,021.74 965,430.59 安徽中鼎飞彩车 辆有限公司 购买能源动力 4,546,103.74 3,881,241.64 提供能源动力 - 28,550.60 销售设备 - 120.00 购买设备 170,208.20 - 安徽中鼎贝尔轮胎 有限公司 提供加工、检测、维修 及其他服务 - 2,822.80 接受综合服务 259,896.00 - 提供能源动力 - 270.32 销售设备 - 6,037.57 安徽中鼎置业有限公 司 支付基建管理费 2,104,668.27 中鼎控股 租赁收入 585,712.98 2,922,416.14 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 89 提供加工、检测 76,849.00 17,890.69 提供其他服务 183,333.34 提供能源动力 1,688,231.95 2,047,759.94 销售设备 125,844.58 70,811.24 支付维修制作费 442,274.60 接受加工制作服务 4,976,785.83 2,999,361.53 接受能源动力 69,005.71 - 接受综合服务 19,223,259.90 16,893,342.15 购买设备 2,735,001.98 988,477.48 支付房屋租赁费 3,247,094.85 4,714,419.79 苏州井上中鼎办公机 器制品有限公司 提供加工、检测 - 2,635.00 施密特汽车管件（安 徽）有限公司 提供加工、检测 2,260.00 - 提供能源动力 - - 合肥中鼎信息科技股 份有限公司 购买设备 61,083.33 305,746.60 购买设备 39,500.00 - 上海新鼎减振橡胶技 术有限公司 支付房屋租赁费 4,988,073.54 5,824,672.20 劳务费 560,000.00 560,000.00 接受综合服务 10,835.86 - 韩 国 Hankook Sealtech,Inc 支付销售代理费 61,972.37 71,202.10 美国 Tsukino Property Management,LLC., 支付房屋租赁费 - 1,670,252.85 广东江裕中鼎橡胶制 品有限公司 提供加工、检测、维修 及其他服务 - 3,585.00 提供加工、检测 1,852.14 716.16 提供其他服务 3,600.00 - 接受综合服务 1,888.36 7,628.54 安徽省广德中鼎汽车 工具有限公司 购买设备 - 1,629.86 东鑫电子（安徽）有 限公司 接受加工制作服务 - 11,651.28 4．其他资金往来 关联方名称 关联交易项目 本年金额 上年金额 偿还款项 7,000,000.00 10,000,000.00 中鼎控股 借入款项 7,000,000.00 - 中鼎橡塑 中鼎橡塑还款 - 22,814,333.78 还款 - 9,223,700.00 安徽中鼎置业有限公 司 支付利息 - 1,276,408.96 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 90 还款 - 3,000,000.00 合肥中鼎信息科技股 份有限公司 支付利息 - 82,395.00 还款 - 20,000,000.00 支付利息 - 785,223.50 上海新鼎减振橡胶技 术有限公司 借入款项 - 20,000,000.00 5．担保 担保人 贷款金融机 构 期末余额 借款利率 % 借款期限 担保方 式 备注 上 海 新 鼎 减 震 橡 胶 技 术 有 限 公司 建设银行上 海青浦支行 20,000,000.00 5.31 2010.02.11-2011.02.11 连带责 任保证 短期借 款 招商银行合 肥南七支行 10,000,000.00 5.56 2010.05.28-2011.05.28 连带责 任保证 短期借 款 20,000,000.00 5.31 2010.10.18-2011.10.18 中国银行宁 国支行 8,000,000.00 5.56 2010.11.10-2011.11.10 连带责 任保证 短期借 款 9,000,000.00 5.31 2010.05.10-2011.05.10 徽商银行宣 城支行 6,000,000.00 5.56 2010.11.03-2011.11.03 连带责 任保证 短期借 款 5,000,000.00 2010.11.11-2011.11.11 招商银行合 肥四牌楼支行 5,000,000.00 浮动利率 2010.12.08-2011.12.08 连带责 任保证 短期借 款 宁国市中行 30,000,000.00 5.31 2010.03.11-2011.03.11 连带责 任保证 短期借 款 宁国市建行 10,000,000.00 5.31 2010.04.06-2011.04.06 连带责 任保证 短期借 款 招行合肥南 七支行 40,000,000.00 5.31 2010.07.12-2011.06.23 连带责 任保证 短期借 款 徽商银行宣 城支行 20,000,000.00 5.31 2010.03.31-2011.03.31 连带责 任保证 短期借 款 招行合肥南 七支行 10,000,000.00 5.31 2010.09.13-2011.06.23 连带责 任保证 短期借 款 民生银行合 肥分行 20,000,000.00 5.56 2010.06.29-2011.06.29 连带责 任保证 短期借 款 宁国市中行 2,122,907.94 3.20 2010.11.18-2011.05.20 连带责 任保证 短期借 款 中鼎控股 德商银行上 海分行 44,529,703.64 3.39-4.27 2010.07.25-2011.06.17 连带责 任保证 短期借 款 中鼎橡塑 国家开发银 行安徽省分行 19,868,100.00 2.98-3.00 2010.09.10-2011.11.25 连带责 任保证 短期借 款 6．无偿使用注册商标 根据本公司与本公司的控股股东中鼎控股 2006 年 9 月 4 日签署《商标使用合同》，中鼎控 股合法注册的证号为 3329332 号“鼎湖”牌商标以及中鼎控股已在 18 个国家或地区申请的上述 类别的商标，许可本公司在液压气动密封件、汽车非轮胎橡胶制品（制动、减震除外）相关商 品上无偿使用。许可使用期限为：自置换资产交割日起至标的商标有效期（包括标的商标每次 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 91 续展注册有效期）届满之日止，标的商标有效期届满后，中鼎控股有义务无条件于标的商标该 期有效期期满前六个月内申请续展注册，并承担相关的费用，以保证标的商标始终处于合法有 效状态。 7．关键管理人员报酬 本公司 2010 年度、2009 年度分别支付给关键管理人员报酬总额为 1,122,115.32 元、 899,602.55 元。 8．关联方往来余额 报表项目 关联方名称 年末余额 年初余额 中鼎金亚 - 4,163,201.75 应收票据 安徽广德中鼎汽车工具有限公司 - 470,000.00 中鼎橡塑 19,021,883.43 15,550,519.66 中鼎金亚 19,151,554.67 5,868,885.26 广东江裕中鼎橡胶制品有限公司 756,495.82 382,441.69 苏州井上中鼎办公机器制品有限 公司 - 3,082.95 中鼎控股 117,949.92 - 安徽广德中鼎汽车工具有限公司 994,364.23 121,078.46 安徽中鼎飞彩车辆有限公司 - 22,396.97 施密特汽车管件（安徽）有限公 司 40,309.49 - 应收账款 安徽中鼎物业管理有限公司 - 7,062.48 其他应收款 中鼎金亚 122,699.98 32,975.46 预收账款 中鼎橡塑 - 210,201.35 中鼎橡塑 20,040,453.27 30,865,213.81 中鼎金亚 12,383,689.11 700,183.23 合肥中鼎信息科技股份有限公司 49,423.40 64,234.90 安徽广德中鼎汽车工具有限公司 7,038,772.73 64,669.64 中鼎控股 11,883,912.86 7,141,529.97 安徽中鼎飞彩车辆有限公司 3,483,430.51 438,261.01 安徽中鼎置业有限公司 494,008.69 - 广东江裕中鼎橡胶制品有限公司 - 16,000.00 上海新鼎减振橡胶技术有限公司 292,189.28 2,016,622.21 应付账款 韩国 Hankook Sealtech,Inc 11,987.81 725.13 安徽中鼎飞彩车辆有限公司 - 2,156,730.95 中鼎橡塑 51,960.09 - 安徽广德中鼎汽车工具有限公司 - 1,629.86 其他应付款 中鼎贝尔 - 1,800.0 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 92 中鼎控股 445,701.77 28,906,062.62 上海新鼎减振橡胶技术有限公司 4,899,815.53 8,641,015.53 韩国泰克密封件有限公司 366,894.57 249,465.16 七．或有事项 截止 2010 年 12 月 31 日，已经背书给他方但尚未到期商业承兑汇票 17,771,000.00 元， 到期日均在 6 个月之内。 除上述事项外，截至 2010 年 12 月 31 日止，本公司无需要披露的其他重大或有事项。 八．承诺事项 截至 2010 年 12 月 31 日止，本公司无需要披露的重大承诺事项。 九．资产负债表日后事项 经公司第五届董事会第二次会议审议通过，本公司 2010 年度利润分配预案为：以现有公 司总股本 425,555,136 股为基数，向全体股东每 10 股送 4 股并派发现金股利 0.5 元(含税)，共 计 21,277,756.80 元。该利润分配预案尚需提请公司 2010 年度股东大会审议批准后实施。 2011 年 2 月，本公司经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2011﹞139 号文核准，在中国 境内公开发行总额为人民币 3 亿元的可转换公司债券，债券期限自 2011 年 2 月 11 日至 2016 年 2 月 11 日。每张债券的面值为人民币 100 元，按票面金额平价发行，初始行权价格为每股 人民币 25.31 元。票面利率第一年为 0.8%，第二年为 1.1%，第三年为 1.4%，第四年为 1.7%， 第五年为 2.0%。 除上述事项外，截至 2011 年 4 月 11 日止，本公司无其他需要披露的资产负债表日后事项。 十．债务重组事项 本年度公司与北京第三纺织机械有限公司等 6 家债务人达成协议，涉及重组的债权账面金 额 442,220.66 元，根据协议或裁定，债务人以支付现金或以非货币性资产偿还本公司 291,150.86 元，债务终止。此等债务重组形成债务重组损失 151,069.80 元。 本年度公司与宣城市伟烨工贸发展有限公司达成协议，涉及重组的债务账面金额 499,260.40 元，根据协议或裁定，本公司以支付现金偿还债务人 450,000.00 元，债务终止。 此等债务重组形成债务重组利得 49,260.40 元。 十一．其他事项 截至 2010 年 12 月 31 日止，本公司无需要披露的其他重要事项。 十二、母公司财务报表主要项目注释 1．应收账款 （1）应收账款按种类披露如下： 类别 年末余额 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 93 金额 比例% 坏账准备 比例% 单项金额重大并单项计提坏 账准备的应收账款 - - - - 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 1 年以内 463,695,250.91 99.79 12,838,021.64 2.77 1 至 2 年 619,941.88 0.13 61,994.19 10.00 2 至 3 年 173,948.19 0.04 52,184.46 30.00 3 至 4 年 133,855.80 0.03 66,927.90 50.00 4 至 5 年 59,663.05 0.01 29,831.53 50.00 5 年以上 - - - 小计 464,682,659.83 100.00 13,048,959.72 2.81 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的应收账款 - - - 合计 464,682,659.83 100.00 13,048,959.72 2.81 年初余额 类别 金额 比例% 坏账准备 比例% 单项金额重大并单项计提坏 账准备的应收账款 - - - - 按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 1 年以内 285,995,235.80 99.59 9,038,126.84 3.16 1 至 2 年 808,531.12 0.28 80,853.11 10.00 2 至 3 年 297,617.19 0.10 89,285.16 30.00 3 至 4 年 79,663.05 0.03 39,831.53 50.00 4 至 5 年 - - - - 5 年以上 - - - - 小计 287,181,047.16 100.00 9,248,096.64 3.22 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的应收账款 - - - - 合计 287,181,047.16 100.00 9,248,096.64 3.22 （2）本报告期实际核销的应收账款情况 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易 产生 昆山瑞卢卡工业电器有限公司 货款 33,200.00 无法收回 否 柳州五菱汽车有限责任公司 货款 13,818.95 无法收回 否 重庆长安减震器有限公司 货款 13,607.85 无法收回 否 无锡伟达气弹簧有限公司 货款 1,932.48 无法收回 否 丹佛斯天津有限公司 货款 1,050.19 无法收回 否 其他明细户 货款 35,764.40 无法收回 否 合计 99,373.87 （3）应收账款金额前五名单位情况 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 94 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款 总额的比例 (%) 中鼎美国公司 关联方 140,106,411.81 1 年以内 30.15 中鼎欧洲公司 关联方 34,010,941.58 1 年以内 7.32 中鼎金亚 关联方 18,652,732.27 1 年以内 4.01 上海曼.胡默尔滤清器有限公司 非关联方 10,738,211.96 1 年以内 2.31 中鼎减震 关联方 8,139,235.27 1 年以内 1.75 合计 211,647,532.89 45.54 （4）应收关联方账款情况 单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额 的比例(%) 中鼎美国公司 子公司 140,106,411.81 30.15 欧洲中鼎 子公司 34,010,941.58 7.32 中鼎金亚 关联方 18,652,732.27 4.01 中鼎减震 子公司 8,139,235.27 1.75 中鼎泰克 子公司 7,803,892.30 1.68 其他关联方 7,395,542.29 1.59 合计 216,108,755.52 46.51 （5）年末应收账款中无用于银行借款质押； （6）年末应收账款余额中无应收持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款 项。 2．其他应收款 （1）其他应收款按种类披露如下： 年末余额 类别 金额 比例% 坏账准备 比例% 单项金额重大并单项计提坏 账准备的其他应收款 - - - - 按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 1 年以内 34,417,724.46 88.96 398,239.65 1.16 1 至 2 年 2,492,691.46 6.44 249,269.15 10.00 2 至 3 年 1,584,466.58 4.09 475,339.97 30.00 3 至 4 年 75,097.10 0.19 37,548.55 50.00 4 至 5 年 125,408.72 0.32 62,704.36 50.00 5 年以上 - - - - 小计 38,695,388.32 100.00 1,223,101.68 3.16 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的其他应收款 - - - - 合计 38,695,388.32 100.00 1,223,101.68 3.16 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 95 年初余额 类别 金额 比例% 坏账准备 比例% 单项金额重大并单项计提坏 账准备的其他应收款 - - - - 按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 1 年以内 31,658,908.71 80.44 296,206.31 0.94 1 至 2 年 6,970,433.82 17.71 447,043.38 6.41 2 至 3 年 293,099.77 0.74 87,929.93 30.00 3 至 4 年 140,432.81 0.36 70,216.41 50.00 4 至 5 年 - - - 5 年以上 294,529.02 0.75 294,529.02 100.00 小计 39,357,404.13 100.00 1,195,925.05 3.04 单项金额虽不重大但单项计 提坏账准备的其他应收款 - - - - 合计 39,357,404.13 100.00 1,195,925.05 3.04 （2）本报告期实际核销的其他应收款情况 单位名称 其他应收 款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交 易产生 宣城宣州法院财政专户 暂扣款 76,232.00 账龄较长，预计无法收回 否 昆山瑞卢卡工业电器公司 往来款 18,299.99 账龄较长，预计无法收回 否 上海中星汽车悬架公司 往来款 17,000.00 账龄较长，预计无法收回 否 张军 暂借款 3,000.00 账龄较长，预计无法收回 否 其他明细户 往来款 207,582.75 账龄较长，预计无法收回 否 合计 322,114.74 （3）年末其他应收款前五名列示如下： 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占其他应收款总 额的比例(%) 中鼎减震 子公司 25,000,000.00 1 至 2 年 64.61 芜湖海关 非关联方 4,923,277.00 1 年以内 12.72 安大中鼎 子公司 792,443.98 1 年以内 2.05 中鼎欧洲公司 子公司 660,487.50 1 至 2 年 1.71 李小三 非关联方 400,000.00 1 至 3 年 1.03 合计 31,776,208.48 82.12 （4）年末其他应收款余额中无应收持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的 款项； （5）年末其他应收款余额中应收控股子公司金额为 26,452,931.48 元，占其他应收款总额 的 68.36%，该部分金额本年不计提坏账准备。 3．长期股权投资 （1）长期股权投资账面价值 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 96 年末余额 年初余额 被投资 单位 账面成本 减值 准备 账面价值 账面成本 减值 准备 账面价值 对子公司 投资 393,213,843.99 393,213,843.99 323,413,843.99 - 323,413,843.99 对合营公 司投资 20,872,873.56 20,872,873.56 14,202,048.68 - 14,202,048.68 合 计 414,086,717.55 414,086,717.55 337,615,892.67 - 337,615,892.67 （2）长期股权投资明细 被投资单位 核算方法 投资成本 年初余额 增减变动 年末余额 中鼎金亚 权益法 9,470,627.54 14,202,048.68 6,670,824.88 20,872,873.56 中鼎模具 成本法 56,797,626.50 56,797,626.50 - 56,797,626.50 中鼎泰克 成本法 34,224,110.14 34,224,110.14 - 34,224,110.14 中鼎包装 成本法 6,341,336.35 6,341,336.35 - 6,341,336.35 武汉中鼎 成本法 28,500,000.00 6,700,000.00 21,800,000.00 28,500,000.00 安大中鼎 成本法 650,000.00 415,485.10 - 415,485.10 天津飞龙 成本法 48,000,000.00 48,000,000.00 48,000,000.00 中鼎减震 成本法 116,079,643.77 116,079,643.77 - 116,079,643.77 中鼎精工 成本法 53,242,286.41 53,242,286.41 - 53,242,286.41 新科粉体 成本法 8,000,000.00 8,000,000.00 - 8,000,000.00 中鼎美国公司 成本法 7,093,553.42 7,093,553.42 - 7,093,553.42 中鼎欧洲公司 成本法 239,352.30 239,352.30 - 239,352.30 中鼎密封件（美 国）有限公司 成本法 34,280,450.00 34,280,450.00 - 34,280,450.00 被投资单位 在被投资 单位持股 比例(%) 在被投 资单位表 决权比例 (%) 在被投资单位持 股比例与表决权 比例不一致的说 明 减值 准备 本年计提 减值准备 现金红利 中鼎金亚 50 50 - - - - 中鼎模具 100 100 - - - - 中鼎泰克 50 57.14 见附注四、1．（1） - - 7,500,000.00 中鼎包装 100 100 - - - - 武汉中鼎 95 95 - - - - 安大中鼎 65 65 - - - - 中鼎减震 95 95 - - - 71,653,269.32 中鼎精工 75 75 - - - - 天津飞龙 75 75 - - - - 新科粉体 100 100 - - - - 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 97 中鼎美国公司 100 100 - 中鼎欧洲公司 100 100 - - - - 中鼎密封件 （美国）有限 公司 100 100 - - - - 4．营业收入及营业成本 （1）分类 项目 本年金额 上年金额 主营业务收入 1,280,664,042.82 771,526,185.41 其他业务收入 76,879,977.69 64,613,716.24 合计 1,357,544,020.51 836,139,901.65 主营业务成本 959,823,208.07 562,928,500.90 其他业务成本 26,926,356.40 30,459,235.46 合计 986,749,564.47 593,387,736.36 （2）主营业务（分产品） 本年金额 上年金额 业务分类 收入 成本 收入 成本 橡胶制品 1,121,124,657.35 821,895,674.90 676,335,747.26 481,195,268.64 混炼胶 159,539,385.47 137,927,533.17 95,190,438.15 81,733,232.26 合计 1,280,664,042.82 959,823,208.07 771,526,185.41 562,928,500.90 （3）主营业务（分地区） 本年金额 上年金额 业务分类 收入 成本 收入 成本 国内地区 755,064,247.45 540,762,491.22 501,784,013.11 364,714,565.23 国外地区 525,599,795.37 419,060,716.85 269,742,172.30 198,213,935.67 合计 1,280,664,042.82 959,823,208.07 771,526,185.41 562,928,500.90 （4）前五名客户销售收入情况如下： 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例(%) 中鼎美国公司 271,059,767.35 19.97 中鼎减震 134,126,925.19 9.88 中鼎泰克 64,494,965.57 4.75 上海通用汽车有限公司 45,158,294.79 3.33 中鼎欧洲公司 42,144,781.98 3.10 合计 556,984,734.88 41.03 （5）营业毛利情况如下： 项目 本年金额 上年金额 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 98 金额 毛利率% 金额 毛利率% 主营业务毛利 320,840,834.75 25.05 208,597,684.51 27.04 其中：橡胶制品 299,228,982.45 26.69 195,140,478.62 28.85 混炼胶 21,611,852.30 13.55 13,457,205.89 14.14 营业毛利 337,952,430.03 27.31 242,752,165.29 29.03 5．投资收益 （1）投资收益明细 项 目 本年金额 上年金额 权益法核算的股权投资收益 6,670,824.88 4,324,864.11 成本法核算的股权投资收益 79,153,269.32 2,250,000.00 合 计 85,824,094.20 6,574,864.11 （2）成本法核算的长期股权投资投资收益 被投资单位名称 本年金额 上年金额 本年比上年上期增减 变动的原因 中鼎泰克 7,500,000.00 2,250,000.00 本期分配股利 中鼎减震 71,653,269.32 - 本期分配股利 合计 79,153,269.32 2,250,000.00 （3）权益法核算的长期股权投资投资收益 被投资单位名称 本年金额 上年金额 本年比上年上期增减 变动的原因 中鼎金亚 6,670,824.88 4,324,864.11 被投资单位净利润增加 合计 6,670,824.88 4,324,864.11 6．现金流量表补充资料 项目 本年金额 上年金额 （1）将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 220,435,079.51 101,844,094.11 加：资产减值准备 12,116,119.61 -1,257,159.44 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折 旧 31,121,096.82 30,311,356.93 无形资产摊销 2,045,146.45 2,037,372.52 长期待摊费用摊销 - - 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失 （收益以“－”号填列） 2,427,684.99 -462,620.39 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） - - 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） - - 财务费用（收益以“－”号填列） 18,106,683.22 12,308,206.66 投资损失（收益以“－”号填列） -85,824,094.20 -6,574,864.11 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -954,705.48 188,573.93 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） - - 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 99 存货的减少（增加以“－”号填列） -75,050,018.51 -11,854,570.50 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） -126,046,078.97 -60,618,339.03 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） 146,121,800.09 100,993,624.41 其他 - 经营活动产生的现金流量净额 144,498,713.53 166,915,675.09 （2）不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - （3）现金及现金等价物净变动情况： 现金的年末余额 48,115,780.27 55,901,424.69 减：现金的年初余额 55,901,424.69 64,979,812.91 加：现金等价物的年末余额 - - 减：现金等价物的年初余额 - - 现金及现金等价物净增加 -7,785,644.42 -9,078,388.22 十三．补充资料 1．非经常性损益 按照中国证监会公告[2008]43 号《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号-非经常 性损益》的规定，本公司非经常性损益项目确认如下： 项目 本年金额 上年金额 非流动资产处置损益 -2,708,467.67 548,277.47 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,801,766.23 10,601,423.04 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益 - - 债务重组损益 -101,809.40 -156,388.18 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当 期净损益 - 2,988,231.64 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,438,519.63 12,319,517.97 小计 2,552,969.53 26,301,061.94 所得税影响额 293,811.49 3,509,330.35 少数股东权益影响额 -321,616.61 3,031,708.99 合计 2,580,774.65 19,760,022.60 注：上述非经常性损益除第 5 项外，均已扣除同一控制下的各被合并方在合并前的相应金 额。 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 100 2．净资产收益率及每股收益 按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号―净资产收益率和每股收益 的计算及披露（2010 年修订）》的要求，本公司净资产收益率及每股收益如下表所示： （1）2010 年度 每股收益 报告期利润 加权净资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 33.25% 0.73 0.73 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 32.97% 0.72 0.72 （2）2009 年度 每股收益 报告期利润 加权净资产收益率 基本每股收益 稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 27.09% 0.48 0.48 扣除非经常性损益后归属于公司 普通股股东的净利润 25.55% 0.43 0.43 3．公司主要会计报表项目的异常情况及原因的说明 比较合并财务报表各科目金额变动幅度超过 30%，或占合并财务报表 2010 年 12 月 31 日 资产总额 5%或占合并财务报表 2010 年度利润总额 10%以上的主要项目列示如下： 变动金额、幅度 项目 2010 年 12 月 31 日/2010 年度 2009 年 12 月 31 日/2009 年度 变动金额 变动幅度 说明 应收账款 661,705,956.09 428,898,205.79 232,807,750.30 54.28% （1） 预付款项 54,373,042.20 29,352,363.30 25,020,678.90 85.24% （2） 存货 544,618,007.28 347,509,307.77 197,108,699.51 56.72% （3） 长期股权投资 20,872,873.56 14,202,048.68 6,670,824.88 46.97 （4） 投资性房地产 4,992,691.50 8,606,079.25 -3,613,387.75 -41.99 （5） 固定资产 651,916,386.43 517,183,941.68 134,732,444.75 26.05 （6） 在建工程 41,575,824.55 8,448,868.62 33,126,955.93 392.09 （7） 递延所得税资产 18,818,850.79 13,324,838.38 5,494,012.41 41.23 （8） 短期借款 376,877,786.08 214,029,761.00 162,848,025.08 76.09 （9） 应付票据 38,000,000.00 12,100,000.00 25,900,000.00 214.05 （10） 应付账款 414,373,655.05 248,875,347.71 165,498,307.34 66.50 （11） 预收款项 5,367,921.77 2,885,185.59 2,482,736.18 86.05 （12） 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 101 应付职工薪酬 126,217,388.95 78,870,582.64 47,346,806.31 60.03 （13） 应付利息 550,402.59 828,746.37 -278,343.78 -33.59 （14） 其他应付款 26,760,160.57 70,735,244.06 -43,975,083.49 -62.17 （15） 一 年 内 到 期 的 非 流动负债 49,271,780.00 8,193,840.00 41,077,940.00 501.33 （16） 其他非流动负债 6,097,729.19 1,553,501.55 4,544,227.64 292.52 （17） 盈余公积 88,625,885.10 66,582,377.15 22,043,507.95 33.11 （18） 未分配利润 467,410,050.43 265,166,888.62 202,243,161.81 76.27 （19） 外币报表折算差额 -1,911,653.04 -559,640.36 -1,352,012.68 241.59 （20） 营业收入 2,522,429,744.26 1,474,125,030.10 1,048,304,714.16 71.11 （21） 营业成本 1,733,280,668.65 966,937,743.79 766,342,924.86 79.25 （21） 销售费用 127,255,548.00 87,924,179.37 39,331,368.63 44.73 （22） 管理费用 198,604,492.46 139,930,722.97 58,673,769.49 41.93 （23） 财务费用 38,300,087.16 21,093,556.11 17,206,531.05 81.57 （24） 资产减值损失 22,316,587.83 8,068,560.47 14,248,027.36 176.59 （25） 投资收益 6,670,824.88 4,324,864.11 2,345,960.77 54.24 （26） 营业外收入 7,486,193.60 24,216,098.08 -16,729,904.48 -69.09 （27） 营业外支出 4,933,224.07 399,161.95 4,534,062.12 1,135.90 （28） 所得税费用 56,990,667.84 37,387,830.15 19,602,837.69 52.43 （29） 变动说明： （1）增长原因主要系公司销售额增加部分销售款暂未收回所致； （2）增长原因主要系公司预付材料和设备款增加所致； （3）增长原因主要系公司销售额增长，产量增加，原材料、库存商品及发出商品增加所致； （4）增长原因主要系公司确认中鼎金亚投资收益所致； （5）减少原因主要系公司原用于出租用房产转为自用，转入固定资产核算所致； （6）增长原因主要系公司产销量增加，生产规模扩大所致； （7）增长原因主要系公司产销量增加，生产规模扩大所致； （8）增长原因主要系公司计提的资产减值准备所形成的可抵扣暂时性差异增加及国外子公 司中鼎密封件(美国)公司亏损所形成的可抵扣亏损所形成的可抵扣暂时性差异所致； （9）增加原因主要系公司产销量增加，经营活动现金需求增大所致； （10）增长原因主要系公司用票据结算的采购货款增加所致； （11）增长原因主要系公司产量增加部分采购款暂未支付所致； （12）增长原因主要系公司预收销售款增加所致； （13）增长原因主要系公司产销量增加，工资水平及职工人数增加，年末应付职工的工资 安徽中鼎密封件股份有限公司 二〇一〇年年度报告 102 总额增加及计提未支付的社会保险增加所致； （14）减少原因主要系公司定期付息的长期借款减少； （15）减少原因主要系公司应付中鼎控股往来款、上海新鼎减振橡胶技术有限公司借款减 少所致； （16）增长原因主要系公司 1 年内到期的长期借款转入所致； （17）增长原因主要系公司收到与资产相关的政府补助所致； （18）增长原因主要系公司当期净利润增加所致； （19）增长原因主要系公司本年利润增长所致； （20）增长原因主要系公司境外子公司外币折算所致； （21）增长原因主要系受汽车行业整体市场行情趋好，公司市场开拓能力提高，公司产品 销售量大幅增长所致； （22）增长原因主要系公司销售收入增长，销售费用中工资、业务招待费、包装费和运输 费等相应增加，同时应客户要求在客户附近租用场地为客户提供商品导致本年度租赁费较上年 增长较多所致； （23）增长原因主要系本年公司研究开发新产品，研究开发费用增加较多、本年销售收入 增加，公司发放的年终奖增加，由于产能增加、机器设备增加，导致公司设备维护修理费用增 加所致； （24）增长原因主要系公司本年产销量增加，补充流动资金借款增加所致； （25）增长原因主要系公司因产销量增加，应收款项及存货计提的减值准备增加所致； （26）增长原因主要系公司投资的权益法核算单位本年净利润较上年增长所致； （27）减少原因主要系公司本年收到的政府补贴减少，无法支付款项转入减少所致； （28）增长原因主要系公司本年非流动资产处置损失增加所致； （29）增长原因主要系公司业绩大幅增长，相应所得税增长所致。 4．财务报表的批准 本财务报表于 2011 年 4 月 11 日由董事会通过及批准发布。 安徽中鼎密封件股份有限公司 2011 年 4 月 11 日