000890_2001_＊ST胜尔_法尔胜2001年年度报告_2002-04-11.txt

0 江苏法尔胜股份有限公司 2001 年年度报告 目 录 第一节 公司基本情况简介…………………………… 1 第二节 会计数据和业务数据摘要…………………… 1 第三节 股本变动及股东情况………………………… 3 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况…… 5 第五节 公司治理结构………………………………… 7 第六节 股东大会情况简介…………………………… 8 第七节 董事会报告…………………………………… 9 第八节 监事会报告…………………………………… 13 第九节 重要事项……………………………………… 14 第十节 财务报告……………………………………… 16 第十一节 备查文件目录………………………………… 49 1 第一节 公司基本情况简介 1． 公司法定中文名称：江苏法尔胜股份有限公司 公司法定英文名称：Jiangsu Fasten Company Limited 英文缩写：FASTEN 2． 公司法定代表人：周建松 3． 董事会秘书：张岳 证券事务代表：张文栋 联系地址：江苏省江阴市通江北路 203 号 联系电话：0510－6119890 6112883 转 531 传 真：0510－6106634 6102007 电子信箱：zhang_yue@ 4． 公司注册地址：江苏省江阴市通江北路 203 号 公司办公地址：江苏省江阴市通江北路 203 号 邮政编码：214433 公司国际互联网网址： 公司电子信箱：info@ 5． 公司选定的信息披露报刊：《证券时报》、《上海证券报》 刊登公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：江苏法尔胜股份有限公司董事会办公室 6． 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：法尔胜 股票代码：000890 7．公司首次注册登记日期：1993 年 6 月 30 日 登记地点：江苏省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：3200001103376 税务登记号码：320281250377396 公司聘请的会计师事务所：江苏公证会计师事务所 办公地址：江苏省无锡市梁溪路 28 号 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、 年度主要财务指标情况 单位：元 利润总额 108,323,194.40 2 净利润 64,659,944.74 扣除非经常性损益后的净利润 68,430,747.24 主营业务利润 320,915,696.69 其他业务利润 7,157,801.77 营业利润 106,437,012.94 投资收益 -2,641,203.55 补贴收入 5,249,428.00 营业外收支净额 -722,042.99 经营活动产生的现金流量净额 29,544,305.28 现金及现金等价物净增加额 254,271,386.37 附：非经常性损益项目是： 单位：元 项目 金额 临时性获得的补贴收入（政策有效期少于 3 年） 2,677,208.28 处理下属部门、被投资单位股权损失 -1,450,231.01 比较财务报表中会计政策变更对以前期间净利润的追溯调整 -6,689,607.34 支付或收取得资金占用费 173,615.33 营业外收入 117,934.95 营业外支出有关项目 -456,983.64 税前合计 -5,628,063.43 所得税 -1,857,260.93 税后合计 -3,770,802.50 二、 至本报告期末前三年主要会计数据和财务指标 单位：元、元/股 项目 2001 年度 2000 年度 1999 年度 调整后 调整前 主营业务收入 1,054,502,734.87 653,795,072.53 653,795,072.53 382,894,448.73 净利润 64,659,944.74 63,512,290.79 69,767,200.29 59,147,164.10 总资产 2,022,902,001.26 1,340,862,229.62 1,346,507,775.86 1,072,536,211.02 股东权益（不含 少数股东权益） 927,403,707.45 579,445,019.31 595,622,255.08 548,319,054.79 每股收益（摊 薄） 0.22 0.32 0.35 0.41 每股收益（加 权） 0.25 0.40 0.44 0.41 3 每股净资产 3.18 2.87 2.95 3.81 调整后的每股 净资产 3.12 2.81 2.88 3.58 每股经营活动 产生的现金流 量净额 0.10 0.90 0.90 -0.42 净资产收益率 6.97% 10.96% 11.71% 10.79% 按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 9 号》计算的每股收益和净资产收益率 单位：元 报告期利润 净资产收益率 每股收益 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 34.60% 35.73% 1.10 1.25 营业利润 11.48% 11.85% 0.36 0.42 净利润 6.97% 7.20% 0.22 0.25 扣除非经常性损益后的净利润 7.38% 7.62% 0.23 0.27 三、 报告期内股东权益变动情况及原因 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益 合计 292,032,000.00 557,767,224.52 38,001,922.95 15,118,102.33 24,484,457.65 927,403,707.45 期初数 201,600,000.00 313,233,281.12 27,234,283.42 9,734,282.56 27,643,172.21 579,445,019.31 本期增加 90,432,000.00 289,461,943.40 10,767,639.53 5,383,819.77 64,659,944.74 347,958,688.14 本期减少 --- 44,928,000.00 --- --- 67,818,659.30 --- 期末数 292,032,000.00 557,767,224.52 38,001,922.95 15,118,102.33 24,484,457.65 927,403,707.45 变动原因 配股、送红股 及公积金转赠 股本 配股股本溢价 及转增股本 利润计提 利润计提 利 润 分 配 及 两金计提 配股及本年度 利润实现 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（± ） 本次变动后 配股 送股 公积金转赠 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1．发起人股份 91728000 9172800 18345600 27518400 119246400 其中 国家持有股份 4 境内法人持有股份 91728000 9172800 18345600 27518400 119246400 境外法人持有股份 其他 2．募集法人股份 2352000 235200 470400 705600 3057600 3．内部职工股 23520000 5040000 2856000 5712000 -36738808 -23130808 389192 4．优先股或其他 未上市流通股份合计 117600000 5040000 12264000 24528000 -36738808 5093192 122693192 二、已上市流通股份 1．人民币普通股 84000000 18000000 10200000 20400000 36738808 85338808 169338808 2．境内上市的外资股 3．境外上市的外资股 4．其他 已上市流通股份合计 84000000 18000000 10200000 20400000 36738808 85338808 169338808 三、股份总数 201600000 23040000 22464000 44928000 0 90432000 292032000 二、股票发行与上市情况 1998年11月2日经中国证券监督管理委员会证监发字〖1998〗273号和证监发字〖1998〗 274号文批准，本公司成功地于1998年11月6日首次向社会公开发行6000万股人民币普通股。 1999年1月19日本公司股票在深圳证券交易所上市。 2000年9月7日（除权日）根据本公司股东大会通过的2000年度中期利润分配方案，按 总股本每10股送红股2股，并以资本公积金每10股转赠2股，增加总股本5760万股，送转股后 公司总股本增至20160万股。 2000年9月8日本次转赠股本和所送红股的可流通部分上市交 易。 2000年12月13日（除权日），根据本公司股东大会决议并经中国证券监督管理委员会证 监公司字〖2000〗179号文批准，本公司以1999年末总股本14400万股为基数，向全体股东每 10股配售3股，但因法人股全部放弃配股权，实际配股数为2304万股，其中内部职工股配售 504万股。配股完成后，公司总股本增至22464万股。2001年2月13日配股的可流通部分上市 交易。 2001 年 6 月 22 日（除权日），根据本公司股东大会通过的 2000 年度利润分配方案，按 总股本 22464 万股为基数，每 10 股送红股 1 股，并以资本公积金每 10 股转赠 2 股，共计增 加股本 6739.2 万股。送转股后公司总股本增至 29203.2 万股。2001 年 6 月 25 日本次转赠 股本和所送红股的可流通部分上市交易。 根据中国证券监督管理委员会证监发字【1998】273 号文《关于江苏法尔胜股份有限公 司申请公开发行股票的批复》，已托管的内部职工股自新股发行之日起满三年后，方可上市 流通，截止 2001 年 11 月 2 日，公司内部职工股距 A 股发行之日已满三年，“ 法尔胜” 内部 职工股 36738808 股于 2001 年 11 月 5 日上市流通，另有 389192 股高管股继续予以冻结。 三、报告期末股东总数 1． 截至本报告期末，公司股东总数为 34393 户。 2． 持有 5％（以上）的股东是法尔胜集团公司，所持股份性质是法人股，报告期末持有本 公司股票 114150400 股，较本报告期初增加 26342400 股，系本公司实施 2000 年度分红 方案（每 10 股送红股 1 股，并用资本公积金转赠 2 股）所致。该股东所持有的本公司 5 股份未有质押和冻结情况。 3． 前十大股东中江阴金属制品研究所是法尔胜集团的全资子公司。 四、前十大股东持股情况 截至日期：2001 年 12 月 31 日 股东名称 持股数量（股） 占股本比例（％） 股份性质 法尔胜集团公司 114150400 39.088 法人股 江阴金属制品研究所 3057600 1.047 法人股 中国信达信托投资公司 1312944 0.449 A 股 中国冶金进出口江苏公司 1274000 0.436 法人股 辽宁省五金矿产进出口公司 1274000 0.436 法人股 青岛第六橡胶厂 1274000 0.436 法人股 山东省国际信托投资公司 1114615 0.382 法人股 陈莹 976500 0.334 A 股 光大证券上海中兴路营业部 843960 0.289 A 股 海南高速公路实业投资有限公司 669346 0.229 A 股 五、控股股东介绍 本公司的控股股东是法尔胜集团公司，该公司成立于 1993 年 1 月 18 日，注册资本壹亿 玖佰贰拾陆万壹仟元整，法人代表是周建松先生。经济性质是地方全民所有制。主要经营范 围是：进出口钢丝，钢丝绳，预应力钢丝，钢绞线，各种桥梁用缆索，体外预应力索，各类 锚夹具，模具工具，各类有色黑色金属制品及机械设备，制绳用各种辅助材料、仪器仪表、 相关技术的进出口业务等，饮食，高新技术，信息咨询，技术转让，电子产品，玩具，承包 境外冶金行业工程及境内国际招标工程及上述境外工程所需的设备，材料出口；对外派遣实 施上述境外工程所需的劳务人员，开设特钢制品厂。 法尔胜集团公司的控股股东是江阴市国有资产管理局。 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、高级管理人员基本情况 姓名 性别 年龄 任期 年初持股 年末持股 增减变动量 变动原因 周建松 男 董事长 56 1999.5—2002.5 19600 30940 11340 配股及分红 刘礼华 男 董事总经理 37 1999.5—2002.5 14700 23205 8508 配股及分红 吴玉君 女 董事副总经理 48 1999.5—2002.5 12936 20420 7484 配股及分红 唐菊芬 女 董事 47 1999.5—2002.5 16856 26608 9752 配股及分红 蒋纬球 男 董事副总经理 46 1999.5—2002.5 20580 32487 11907 配股及分红 梁乐天 男 董事副总经理 47 1999.5—2002.5 14896 23514 8618 配股及分红 张卫明 男 董事财务总监 37 1999.5—2002.5 5880 9282 3402 配股及分红 6 张国春 男 董事总经理助理 37 1999.5—2002.5 20188 31868 11680 配股及分红 顾银芬 女 董事 44 1999.5—2002.5 24500 38675 14175 配股及分红 周江益 男 董事 46 1999.5—2002.5 4900 7735 2835 配股及分红 金根兴 男 董事 57 1999.5—2002.5 9016 14232 5216 配股及分红 唐福如 男 董事 40 1999.5—2002.5 7056 11138 4082 配股及分红 刘印 男 董事 32 1999.5—2002.5 2058 3248 1190 配股及分红 陈秀网 男 监事会主席 55 1999.5—2002.5 16856 26608 9752 配股及分红 王平 女 监事 47 1999.5—2002.5 12740 20111 7371 配股及分红 陈炎 男 监事 43 1999.5—2002.5 11956 18873 6917 配股及分红 朱伟 男 监事 36 1999.5—2002.5 11956 18873 6917 配股及分红 林炳兴 男 监事 39 1999.5—2002.5 6076 9591 3515 配股及分红 吉方宇 男 监事 38 1999.5—2002.5 1960 3094 1134 配股及分红 陈珍静 女 监事 34 1999.5—2002.5 9800 15470 5670 配股及分红 张岳 男 董事会秘书 29 1999.5—2002.5 2038 3216 1178 配股及分红 本公司高管人员的兼职情况如下： 董事长周建松先生现任法尔胜集团公司董事长、总裁； 董事唐菊芬现任法尔胜集团公司副总裁； 董事顾银芬现任法尔胜集团公司副总会计师； 董事周江益现任法尔胜集团公司总裁助理； 董事刘印现任法尔胜集团公司法律服务所主任； 监事会主席陈秀网现任法尔胜集团公司党委副书记； 监事王平现任法尔胜集团公司总裁助理； 二、高级管理人员年度报酬情况 本公司高级管理人员的薪酬采用年薪制，由公司的考核部门依据责任制指标考核确定报 酬总额，经董事会下属的薪酬委员会讨论批准后执行。支付方式采取平时少量预支，年终考 核兑现发放。 在决定高级管理人员的薪酬水平时，主要参照下列因素：1）岗位的工作内容、工作量 和所承担的责任；2）本地区和本行业的市场薪酬水平；3）公司的经营状况。 报告期内公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额为 82.5 万元。金额最高的前 三位董事报酬总额为 35 万元。除董事外金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为 15.5 万 元。报告期内公司董事、监事和高级管理人员的年度报酬总额分布区间如下： 10－15 万元 2 人 6－10 万元 5 人 4－6 万元 4 人 董事周建松先生、唐菊芬女士、顾银芬女士、周江益先生、刘印先生、监事陈秀网先生、 王平女士、朱伟先生、吉方宇先生、陈珍静女士等在法尔胜集团公司及其其他子公司领取报 酬，不在本单位领取报酬。 三、报告期内高管人员离任情况 报告期内公司未有高管人员离任。 7 四、员工情况 截至本报告期末，公司共有在册职工 2220 人，其中生产人员 1352 人，技术人员 343 人，销售人员 160 人，财务人员 65 人，行政及其他人员 300 人。 按年龄划分，35 岁以下员工共计 1596 人，36－50 岁之间员工共计 543 人，50 岁以上 员工 81 人。公司所有员工均参加社会养老保险，因而无需为离退休职工承担费用。 按教育程度划分，公司目前有博士以上学历 1 人，硕士、本科及大专学历 729 人，中专 和高中学历 806 人，高中以下学历 684 人。 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会有关法规规定以及《深圳证券交易所 股票上市规则》的要求，建立现代企业制度，规范公司运作，不断完善公司法人治理结构。 公司实行股东大会、董事会和监事会构成的“ 三会” 制度，并制定了《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作细则》和《信息披露工作细则》，股东大会、董事会和监 事会各尽其职，基本符合中国证监会和国家经贸委联合办法的《上市公司治理准则》的要求， 主要体现在： 1． 关于股东和股东大会 公司严格按照《上市公司股东大会规范意见》及公司章程的要求召集、召开股东大会， 并聘请具有证券从业资格的律师出席见证并出具法律意见书；会议召开地点和时间的选择上 尽可能让更多的股东参加并形式表决权，以确保所有的股东，特别是中小股东享有平等的地 位，充分行驶自己的权利。公司与股东方之间的关联交易公平合理，对关联交易的定价依据 客观并充分披露，关联股东在表决时放弃表决权。 2． 关于控股股东和上市公司的关系 公司控股股东法尔胜集团公司通过股东大会行使出资人权利，不干预公司决策和生产经 营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到相互独立，公司董事会、 监事会和管理机构独立运作。 3．关于董事和董事会 公司严格按照章程规定选举聘任董事，公司董事会人数和人员构成符合法律法规要求； 公司董事会制定了《董事会议事规则》，董事能以勤勉尽职的态度参与董事会和股东大会， 能积极参加培训学习，熟悉有关法律法规，了解作为董事的全力、义务和责任。 4．关于监事和监事会 公司监事的选举严格按照章程规定，其人数和人员构成符合相关法律法规。公司监事会 制定了监事会议事规则，公司监事能认真履行自己的职责，本着对股东负责的精神，对公司 的规范运作、财务信息、高级管理人员的勤勉尽职进行监督并独立发表意见。 5．关于绩效评价和激励约束机制 公司积极建立公正透明的绩效评价和激励约束机制，经理人的聘免公开、透明，符合法 律法规和公司章程的规定。 6．关于利益相关者 公司充分尊重和维护银行及其他债权人、供应商、客户、员工及社区等利益相关者的合 8 法权益，共同推动公司持续、健康的发展。 7．关于信息披露和透明度 公司建立并不断健全信息披露管理制度，制定了信息披露工作细则，制定董事会秘书和 证券事务代表负责信息披露、接待股东来访和咨询工作；公司能严格按照法律、法规和公司 章程的规定，真实、准确、完整、及时披露有关信息，并确保平等对待每位股东。 今后公司将按照《上市公司治理准则》，进一步完善公司治理结构，包括推行累积投票 制度，并按照规定建立独立董事制度。 二、独立董事情况 公司董事会目前正在按照中国证监会发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》，积极进行独立董事的设立工作，见关于独立董事提名的议案。 三．“ 三分开情况” 公司与控股股东在人员方面已经分开。公司独立于控股股东经营运作，公司设置有 专门的劳动、安全、人事和公司投资财务管理机构，并制定了相应的管理制度；公司与 控股股东在人员方面已经完全分开；公司的高级管理人员均在公司领取薪酬，未在股东 单位担任任何职务及领取薪酬。 公司与控股股东在资产方面已经分开。公司资产完整，拥有独立的采购系统，独立 的生产设施、辅助和配套设施以及独立的销售体系。公司的商标“ 法尔胜” 虽然所有权 属于控股股东，但根据本公司与控股股东之间的协议，本公司将无偿使用。 公司与控股股东在财务方面已经分开。公司拥有独立的财务部门，完善的会计核算 体系和财务管理制度；公司拥有独立的银行帐号和税务登记证号，并依法取得营业收入、 独立纳税和享受政府补贴。 第六节 股东大会情况简介 本报告期内，本公司于 2001 年 5 月 22 日召开了 2000 年度股东大会。 1． 会议的通知、召集和召开情况 会议召开时间是 2001 年 5 月 22 日上午 9：00，地点是江苏省江阴市体育场路 8 号法尔 胜大酒店 4 楼国际会议中心。本次会议的通知刊登在 2001 年 4 月 10 日的证券时报和上海证 券报上。 2． 会议决议 大会通过了以下决议： 1）审议通过 2000 年度董事会工作报告 2）审议通过 2000 年度监事会工作报告 3）审议通过 2000 年度总经理业务报告 4）审议通过 2000 年财务决算报告 9 5）审议通过公司 2000 年利润分配方案 按 2000 年 12 月 31 日总股本 20160 万股计算，每 10 股派现金 1.1142 元(含税)。按现 有总股本 22464 万股计算，每 10 股派现金 1 元(含税)。共计分配利润 22,464,000 元。 按 2000 年 12 月 31 日总股本 20160 万股计算，每 10 股送红股 1.1142 股。按现有总股本 22464 万股计算，每 10 股送红股 1 股。共计分配利润 22,464,000 元。 按 2000 年 12 月 31 日总股本 20160 万股计算，利用资本公积金转增股本每 10 股转增 2.2284股。按现有总股本22464万股计算，每10股转增2股。共计转增资本公积金44,928,000 元。 6）审议通过关于 2001 年度利润分配政策的议案 7）审议通过续聘深圳同人会计师事务所的议案 8）审议通过续聘江苏世纪同仁律师事务所的议案 9）审议通过修改公司章程的议案 3．本次股东大会决议公告刊登在 2001 年 5 月 23 日的证券时报和上海证券报上。 第七节 董事会报告 一、报告期内的经营情况 (一)、主营业务的范围及其经营情况 公司主营范围为：钢丝、钢丝绳及其产品、普通机械、电线电缆、电子产品、光纤预制 棒、光纤、光缆及光传感元器件、机电产品（压力容器除外）的制造和销售。 报告期内公司共实现主营业务收入 1,054,502,734.87 元，主营业务利润 320,915,696.69 元，报告期内公司主营业务收入、主营业务利润按产品分类的构成情况如下： 主营业务收入 主营业务利润 产 品 金额(元) ％ 金额(元) ％ 钢丝、钢丝绳类产品 317,816,264.65 30.14 72,791,860.49 22.68 光通信类产品 714,924,800.53 67.79 241,738,556.12 75.33 新型材料及其他产品 21,761,669.39 2.07 6,385,280.08 1.99 合 计 1,054,502,734.87 100 320,915,696.69 100 （二）、主要控股公司及参股公司的经营情况和业绩 公 司 名 称 拥有 权益% 经 营 范 围 主营收入 主营利润 会计报表 是否合并 四川汇源光通信有 限公司 51% 生产销售光缆、通讯电 缆、电视电缆、特种电 缆及其配套产品 706,824,868.83 237,574,509.31 是 江苏法尔胜光子有 限公司 70% 生产销售光导纤维、光 纤预制棒 2,595,726.34 189,614.52 是 10 江阴法尔胜智能设 备有限公司 90% 生产销售金属制品机电 一体化设备、微特电机、 智能驱动器 2,516,378.92 133,777.14 是 江阴法尔胜特种合 金制品有限公司 85% 制造销售不锈钢丝、特 种钢丝绳及其它合金材 料制品 39,489,044.38 2,495,859.02 是 江阴法尔胜贝卡尔 特光缆钢制品有限 公司 70% 生产销售光缆用磷化钢 丝，磷化钢绞线 17,032,374.59 3,974,432.29 是 江苏法尔胜东泰新 型材料有限公司 60% 生产销售钢板孔网架增 强复合塑料管、聚丙烯 管、聚烯硅芯管 19,245,290.77 4,872,086.94 是 江苏法尔胜新日制 铁缆索有限公司 75% 生产预制平行钢丝束 股、预制被覆斜拉索、 吹干空气系统设备、锚 具、吊杆、预应力结构 拉索；销售本公司产品。 27,444,285.85 8,094,519.78 是 （三）、主要供应商和客户情况 本年度公司向前五名供应商的合计采购金额 52209.85 万元，占总采购金额的 58.32 ％； 本年度公司向前五名客户的合计销售金额为 34,030.59 万元，占总销售金额的 32.27％； （四）、经营中出现的问题与困难及解决方案 随着公司经营规模的迅速扩大，对高素质经营管理人才和高技能专业人才的需求日益迫 切，为保证公司持续稳定发展，公司在大力引进高层次人才的同时，与高校联手在公司内部 培养人才，同时不断完善人才激励机制，保证了公司各项业务的健康有序的快速发展。 随着公司在光通信产业的不断发展壮大，核心技术成为竞争中成功的关键性因素，为进 一步增强公司的研发能力，培育具有自主知识产权的技术，公司加大了技术产品的开发和研 究投入，为公司的长远发展奠定了基础。 二、报告期内的投资情况 1．募集资金的投资情况 募 集 资 金 的方式 承诺投资项目 承诺运用日期 项目总投资 万元 项目预计收益 万元 实际投资项目 实际投资金额 万元 实际投资日期 A 股配股 年产 15000 套光器 件项目 2000-07-01 4,100.00 2,762.00 年产 15000 套 光器件项目 1328.00 2001-03-01 A 股配股 JS-CIMS 系统及电 子商务工程项目 2000-07-01 4,250.00 2,100.00 JS-CIMS 系 统 及电子商务工 程项目 383.00 2001-02-01 A 股配股 ADSS 及带状光缆项 目 2000-07-01 4,050.00 3,428.00 ADSS 及带状光 缆项目 2224.00 2001-07-01 A 股配股 钢塑复合管材管件 2000-07-01 4,910.00 3,133.00 钢塑复合管材 4910.00 2000-07-01 11 项目 管件项目 A 股配股 钢丝生产流水线自 动化技术改造项目 2000-07-01 4,700.00 1,700.00 钢丝生产流水 线自动化技改 项目 2373.00 2001-02-01 A 股配股 镍钛合金形状记忆 新材料项目 2001-07-01 4,800.00 1,700.00 镍钛合金形状 记忆材料项目 1,069.00 2001-02-01 A 股配股 补充流动资金 2000-07-07 4,555.00 补流动资金 2009.00 2001-02-01 尚未使用的配股募集资金存放在银行。 2．自有资金的投资情况 A. 常熟中常光缆有限公投资 18 万元； B. 深圳迈克翰电子有限公司投资 248 万元； C. 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司投资 503 万元； 三、公司财务状况 1．主要财务指标 主要财务指标 2001 年 2000 年 变动幅度 货币资金 512,905,052.00 258,633,665.63 98.31% 应收帐款 459,196,859.27 339,270,848.00 35.35% 存货 210,346,191.89 136,450,933.78 54.16% 固定资产 565,830,922.54 286,021,594.24 97.83% 负债 942,207,794.78 626,724,841.17 50.34% 所有者权益 927,403,707.45 579,445,019.31 60.05% 主营业务收入 1,054,502,734.87 653,795,072.53 61.29% 主营业务利润 320,915,696,69 170,026,881.60 88.74% 2．说明 （1）货币资金增加主要系剩余配股募集资金和短期借款增加所致； （2）应收帐款增加主要系本公司子公司四川汇源光通信股份有限公司业务量大幅上涨而带 来的应收账款增加所致； （3）存货增加主要系子公司建成投产及市场因素使本公司产销量增加，储备增加所致； （4）固定资产增加主要系子公司投产而纳入合并范围所致； （5）负债增加主要系子公司投产增加流动资金借款所致； （6）所有者权益增加主要系配股资金到位所致； （7）主营业务收入增加主要系本公司光通信产品销售增加以及子公司投产产生销售收入所 致； （8）主营业务利润增加主要系主营业务收入增加所致； 四、新年度的经营计划 公司将继续推进产业升级战略，进一步扩大产品的市场占有率，深化公司内部管理体制， 保持良好的发展势头。具体将做好以下几个方面的工作： 1．完善公司法人治理结构，引进独立董事并设置董事会下属的专业委员会，使董事会 12 会发挥更大的作用。 2．积极抓好已投资项目的产出，强占市场，迅速形成规模。同时继续推进公司产业结 构调整战略，培育新的经济增长点。 3．进一步健全客户信用管理体系，强化公司对客户资源的控制，增加收入，降低费用， 进一步降低应收帐款，化解经营风险。 4．继续优化公司内部资源的共享和配置，为以后的发展奠定基础。 5．继续引进高层次、高学历人才，提升公司科技开发和创新能力。 6．加快进行公司内部体制和机制的创新步伐，以满足公司不断发展的需要。 7．强化对员工队伍的培训，提高公司员工队伍的素质，以适应公司的产业升级的战略。 五、董事会日常工作情况 （一）、报告期内董事会会议情况和决议内容 1．2001 年 3 月 12 日召开第三届第八次董事会，会议审议并通过以下决议: （1）关于合资设立江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司的议案 （2）关于合资设立江阴法尔胜长兴光器件有限公司的议案 本次董事会决议刊登在 2001 年 3 月 13 日证券时报和上海证券报上 2．2001 年 4 月 6 日召开第三届第九次董事会，会议审议并通过以下议案： （1）2000 年度董事会工作报告 （2）2000 年度总经理工作报告 （3）2000 年度财务决算报告 （4）2000 年度报告 （5）2000 年度利润分配方案 （6）2001 年度利润分配预测 （7）续聘深圳同人会计师事务所 （8）续聘江苏世纪同仁律师事务所 （9）关于修改公司章程的议案 （10）收购江阴法尔胜缆索有限公司部分资产及对其清算注销的议案。 （11）关于召开 2000 年度股东年会的议案 本次董事会决议刊登在 2001 年 4 月 8 日的证券时报和上海证券报上 3．2001 年 5 月 24 日召开第三届第十次董事会，会议审议并通过以下议案： （1）关于四川汇源光通信有限公司改制和转让部分股权的议案 4．2001 年 8 月 5 日召开第三届第十一次董事会，会议审议并通过以下议案： （1）2001 年度中期报告 （2）2001 年度中期利润分配方案 （3）关于计提资产减值准备和对部分资产进行追溯调整的议案 本次董事会决议刊登在 2001 年 8 月 7 日的证券时报和上海证券报上。 5．2001 年 8 月 15 日召开第三届第十二次董事会，会议审议并通过以下议案 （1）关于调整四川汇源光通信有限公司股权转让比例的议案 6．2001 年 12 月 19 日召开第三届第十三次董事会，会议审议并通过以下议案 （1）关于合资设立江苏法尔胜光通有限公司的议案； （2）关于合资设立江苏法尔胜特钢制品有限公司的议案; （3）关于合资设立常熟中常光缆工业有限公司的议案； 13 （4）关于合资设立深圳法尔胜通讯有限公司的议案； （5）关于对江阴法尔胜特种合金制品有限公司进行清算和注销的议案。 本次董事会决议刊登在 2001 年 12 月 20 日的证券时报和上海证券报上。 （二）、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内公司召开的股东大会通过了公司 2000 年利润分配方案如下： 按 2000 年 12 月 31 日总股本 20160 万股计算，每 10 股派现金 1.1142 元(含税)。按现 有总股本 22464 万股计算，每 10 股派现金 1 元(含税)。共计分配利润 22,464,000 元。 按 2000 年 12 月 31 日总股本 20160 万股计算，每 10 股送红股 1.1142 股。按现有总股本 22464 万股计算，每 10 股送红股 1 股。共计分配利润 22,464,000 元。 按 2000 年 12 月 31 日总股本 20160 万股计算，利用资本公积金转增股本每 10 股转增 2.2284股。按现有总股本22464万股计算，每10股转增2股。共计转增资本公积金44,928,000 元。 该方案已于 2001 年 6 月 22 日（除权日）实施完毕。 六、本次利润分配预案 公司 2001 年度实现净利润 64,659,944.74 元，根据公司章程以及合并会计报表有关规 定计提法定公积金 10,767,639.53 元，计提法定公益金 5,383,819.77 元，可分配利润为 48,508,485.44 元，加 2000 年度未分配利润 27,643,172.21 元，减去 2000 年度派发股票股 利 22,464,000.00 元,实际可分配利润为 53,687,657.65 元。公司董事会决定按 2001 年 12 月 31 日总股本 29203.2 万股为基数计算，每 10 股派现金 1 元(含税)。以上分配方案，须经 本公司股东大会审议通过后方可实施。 第八节 监事会报告 一、监事会工作情况 1．报告期内监事会召开情况 报告期内公司共召开两次监事会会议 （1）2001 年 4 月 6 日召开第三届第五次监事会，审议并通过了 2000 年度报告及摘要、2000 年度监事会工作报告以及关于修改章程的议案。会议决议刊登在 2001 年 4 月 8 日的证券时 报和上海证券报上； （2）2001 年 8 月 5 日召开第三届第六次监事会，审议并通过了 2001 年中期报告和摘要。 会议决议刊登在 2001 年 8 月 5 日的证券时报和上海证券报上。 2．公司依法运作情况 公司能够依照相关的法律法规运作，决策程序合法并建立了完善的内部控制制度。现任 董事、总经理以及其他高级管理人员勤勉尽职地履行各自的义务。在执行公司职务时，能严 格按照法律、法规和公司章程的规定，未有损害公司利益和股东权益的行为。 3．检查公司财务状况 监事会仔细审核了公司的财务状况，认为公司财务状况良好，江苏公证会计师事务所出 具了无保留意见的审计报告，真实、客观和公允地反映了公司的财务状况和经营成果。 4．募集资金的使用 14 公司募集资金的使用严格按照配股说明书的披露的项目来实施，没有发生募集资金变 更。 5．报告期内公司出售资产的价格合理，没有损害股东的权益和公司资产流失的现象。 6．关联交易 报告期内公司的关联交易严格遵循了公平交易原则，定价合理，保障了股东的权益。 第九节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 本年度内公司没有发生重大诉讼、仲裁事项。 二、四川汇源光通信股份转让事项 四川汇源光通信有限公司是我公司和成都汇源企业有限公司合资设立的生产和销售通 信光缆的企业，成立日期为 1999 年 9 月 18 日，注册地点成都市金牛区土桥工业区，注册资 本 6000 万元人民币，我公司拥有其 60％的股权。 2001 年 5 月 24 日，本公司在十楼 2＃会议室召开第三届第十次董事会，会议审议并通 过了关于四川汇源光通信有限公司改制和转让部分股权的议案： 根据本公司控股子公司——四川汇源光通信有限公司第一届第四次董事会会议决议，拟 将四川汇源光通信有限公司改制设立股份有限公司，以创造条件争取发行上市。 1． 同意将四川汇源光通信有限公司通过现有两家股东出让部分股权改制设立股份有限 公司。 2． 股份转让数量：江苏法尔胜股份有限公司占有四川汇源光通信有限公司 60％的股 权，本次转让 15％股权，转让后占股 45％，仍为第一大股东，相对控股；四川汇源 科技股份有限公司占有四川汇源光通信有限公司 40％的股权，本次转让 10％股权， 转让后占股 30％。 3． 本公司本次股权转让的受让方为成都振华创业投资管理有限公司和自然人刘中一先 生，分别受让股权为 9％和 6％。 4． 本次股权转让价格以四川汇源光通信有限公司 2000 年末经深圳同人会计师事务所 审计后的帐面净资产 133415507.08 元为定价原则，按照转让的 15％股权计算，本 次股权转让价格为 2001.23 万元。本次转让属不含权转让，即至受让股权方付清股 权转让价款日止，公司新增收益由原有两个股东享有。 该股权转让方案因故未能实施，为不影响改制进程，本公司作为发起人提出了新的股权 调整方案，并于 2001 年 5 月 29 日与四川汇源信息产业（集团）有限公司签署了《四川汇源 光通信有限公司股权转让协议》：即本公司按 2001 年 5 月 31 日经深圳同人会计师事务所审 计后的帐面净资产 138680000 元为定价原则，向四川汇源信息产业（集团）有限公司转让 20％股权，总计转让价格为 27736000 元。 本公司于 2001 年 8 月 15 日召开的第三届第十二次董事会上，审议并通过了调整后的股 15 权转让方案，上述协议正式生效。 事后，由于四川汇源信息产业（集团）有限公司未能按照协议条款规定在协议生效 15 日内付清股权转让款（仅支付 9％，尚余 11％未能支付），为保障本公司的合法权益，经协 商，本公司与四川汇源信息产业（集团）有限公司签署了《股权托管协议》，协议主要内容 如下： 在上述股权转让款项未付清前，该 11％的股权无偿委托给本公司管理；在该 11％股权 由本公司管理期间，四川汇源信息产业（集团）有限公司不得对该等股权行驶任何权利，包 括但不限于转让、处置和质押等。在托管期间，该 11％股权所产生得收益由本公司享有。 至此，本公司实际控制四川汇源光通信有限公司 51％的股权。 以上转让事项均已报深圳交易所登记备案。 三、关联交易 1.购货 2001 年 2000 年 企业名称 金 额 占购货 总额% 金 额 占购货 总额% 定价政策 法尔胜集团进出口有限公司 -- -- 49,031,444.05 9.39 市场价格 江苏法尔胜技术开发中心 -- -- 5,442,853.37 1.04 市场价格 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 3,730,200.90 0.42 -- -- 市场价格 四川汇源科技发展股份有限公司 19,903,109.19 2.22 -- -- 市场价格 23,633,310.09 2.64 54,474,297.42 10.43 2.销货 2001 年 2000 年 企业名称 金 额 占销货 总额% 金 额 占销货 总额% 定价政策 法尔胜集团进出口有限公司 80,388,359.38 7.62 145,088,502.94 22.19 协议作价*2 江苏法尔胜技术开发中心 532,090.38 0.05 3,815,447.23 0.58 市场价格*1 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 8,202,694.01 0.78 23,522,859.60 3.60 市场价格*1 法尔胜集团公司 -- -- 3,994,248.78 0.61 市场价格*1 青岛橡胶六厂 7,601,124.86 0.72 8,439,866.65 1.29 市场价格*1 山东安泰橡胶有限公司 2,076,212.73 0.20 1,878,611.99 0.29 市场价格*1 四川汇源科技发展股份有限公司 54,714,908.21 5.19 -- -- 市场价格*1 153,515,389.57 14.56 186,739,537.19 28.56 *1 该市场价格是指同类货物（材料或产品）的购销价格，参照同期与其他非关联方的 交易价格制定，完全随行就市。 *2 本公司生产的出口产品通过法尔胜集团进出口有限公司销售，本公司视同内销。该 产品销售价格，参照同类内销产品售价并考虑特殊的生产工艺技术和产品包装要求，双方均 通过签定购销合同加以约定。 16 3. 购入固定资产 本公司之子公司江阴贝卡尔特光缆钢制品有限公司本期向其另一股东比利时贝卡尔特 公司购入机器设备 26,140,000.00 元。 四、承诺事项 本公司在 2000 年度股东大会上对公司 2001 年度利润分配政策做出如下预测： 1.分配次数:公司 2001 年利润分配的次数拟为 1 次； 2.分配比例：公司 2001 年度实现净利润中可供分配的利润用于股利分配的比例为 20％以 公司 2000 年度累计未分配利润用于 2001 年度股利分配的比例为 20％以上； 3.分配形式：主要采取现金形式，现金股利占股利分配的 20％以上。 根据以上的利润分配政策，并结合公司的发展战略以及项目投资的具体情况，本公司董 事会决定履行上述承诺，对广大股东派发现金红利，具体方案见本报告第七节“ 董事会工作 报告――六.本次利润分配预案”。 五、会计师事务所 公司 2001 年度聘请的会计师事务所是深圳同人会计师事务所，然而由于该会计师事务 所具有证券从业资格人员不符合有关标准，未能通过证监会和财政部的年度资格审查。本公 司董事会于 2002 年 2 月 26 日召开第三届第十四次董事会，聘请江苏公证会计师事务所担任 本公司 2001 年度财务报告的审计工作。 报告期内，本公司支付给江苏公证会计师事务所的审计费 35 万元，为会计师进行审计 工作而承担的差旅费 2 万元。 六、其他事项 1． 本公司“ 光纤预制棒产业化技术” 正式列入国家科技部“‘ 十五’ 国家科技攻关计划”； 2． 本公司“ 医用形状记忆合金与超弹性镍钛合金材料高技术产业化示范项目工程” 被国家 发展计划委员会正式列入“ 国家高技术产业发展项目计划”； 3． 本公司金属制品正式获得日本经济产业省颁发的“ JIS” 认证。 第十节 财务报告 1． 报告期内的财务报表 江苏法尔胜股份有限公司资产负债表 2001 年 12 月 31 日 单位：元 17 年末数 年初数 资 产 附注 合并报表 母公司 合并报表 母公司 流动资产： 货币资金 512,905,052.00 242,911,030.52 258,633,665.63 67,589,683.28 短期投资 - - - 应收票据 19,952,418.40 7,264,418.40 6,224,357.96 2,461,210.00 应收股利 - 12,313,578.10 8,671,666.80 应收利息 - - - 应收帐款 459,196,859.27 169,147,844.94 339,270,848.00 173,178,625.09 其他应收款 102,957,506.84 493,946,652.67 104,390,254.59 180,459,749.18 预付帐款 32,618,774.11 18,440,041.05 87,093,032.85 5,637,422.17 应收补贴款 - - - 存货 210,346,191.89 99,949,183.09 136,450,933.78 81,095,190.66 待摊费用 993,980.79 137,019.57 2,120,456.12 416,531.06 一年内到期的长期债权投资 - - - 其他流动资产 - - - 流动资产合计 1,338,970,783.30 1,044,109,768.34 934,183,548.93 519,510,078.24 长期投资： - - 长期股权投资 29,661,103.37 333,905,021.37 25,447,640.84 327,753,810.56 长期债权投资 - - - 长期投资合计 29,661,103.37 333,905,021.37 25,447,640.84 327,753,810.56 其中：股权投资差额 6,795,707.18 - 9,037,769.14 - - 固定资产： - - 固定资产原价 545,233,961.62 114,417,582.90 297,446,207.10 111,662,480.42 减：累计折旧 117,626,171.26 61,678,420.28 100,961,601.65 64,324,336.57 固定资产净值 427,607,790.36 52,739,162.62 196,484,605.45 47,338,143.85 减：固定资产减值准备 10,706,379.04 7,326,523.43 13,302,181.88 9,922,326.27 固定资产净额 416,901,411.32 45,412,639.19 183,182,423.57 37,415,817.58 工程物资 - - - 在建工程 148,929,511.22 3,587,350.13 102,839,170.67 10,647,147.34 固定资产清理 - - - 固定资产合计 565,830,922.54 48,999,989.32 286,021,594.24 48,062,964.92 无形资产及其他资产： - - 无形资产 85,891,453.11 - 87,040,117.26 - 长期待摊费用 2,547,738.94 1,870,319.73 8,169,328.35 763,671.28 其他长期资产 - - - 无形资产及其他资产合计 88,439,192.05 1,870,319.73 95,209,445.61 763,671.28 - - 递延税项： - - 递延税款借项 - - - 资产总计 2,022,902,001.26 1,428,885,098.76 1,340,862,229.62 896,090,525.00 18 年末数 年初数 负债和所有者权益 附注 合并报表 母公司 合并报表 母公司 流动负债： 短期借款 585,300,000.00 355,000,000.00 294,500,000.00 128,000,000.00 应付票据 55,530,000.00 32,400,000.00 105,210,000.00 77,920,000.00 应付帐款 117,554,598.43 35,618,761.42 91,690,728.70 44,141,657.26 预收帐款 4,691,534.95 - 30,092,494.47 - 应付工资 2,055,100.00 - - 应付福利费 195,330.03 - 755,968.92 652,766.04 应付股利 41,131,892.69 29,301,200.00 28,245,111.20 22,464,000.00 应交税金 45,313,492.28 14,956,554.11 40,132,197.18 21,950,117.48 其他应交款 5,966,256.59 1,742,893.62 3,262,981.48 2,300,510.36 其他应付款 43,899,467.10 32,414,638.81 27,473,882.12 18,205,634.03 预提费用 40,570,122.71 47,343.35 5,361,477.10 1,010,820.52 预计负债 - - - 一年内到期的长期负债 - - - 其他流动负债 - - - - - - 流动负债合计 942,207,794.78 501,481,391.31 626,724,841.17 316,645,505.69 长期负债： - - 长期借款 - - - 应付债券 - - - 长期应付款 - - - 专项应付款 - - - 其他长期负债 - - - 长期负债合计 - - - - 递延税项： - - 递延税款贷项 - - - 负债合计 942,207,794.78 501,481,391.31 626,724,841.17 316,645,505.69 - - 少数股东权益 153,290,499.03 - 134,692,369.14 - - 所有者权益（股东权益） - - 实收资本（或股本） 292,032,000.00 292,032,000.00 201,600,000.00 201,600,000.00 减：已归还投资 - - 实收资本（或股本）净额 292,032,000.00 292,032,000.00 201,600,000.00 201,600,000.00 资本公积 557,767,224.52 557,767,224.52 313,233,281.12 313,233,281.12 盈余公积 53,120,025.28 44,720,352.41 36,968,565.98 35,021,360.70 其中：法定公益金 15,118,102.33 12,318,211.37 9,734,282.56 9,085,214.13 未分配利润 24,484,457.65 32,884,130.52 27,643,172.21 29,590,377.49 所有者权益合计 927,403,707.45 927,403,707.45 579,445,019.31 579,445,019.31 负债和所有者权益总计 2,022,902,001.26 1,428,885,098.76 1,340,862,229.62 896,090,525.00 19 利 润 及 利 润 分 配 表 2001 年度 编制单位:江苏法尔胜股份有限公司 货币单位：人 民币元 2001 年度 2000 年度 项 目 附注 合并报表 母公司 合并报表 母公司 一、主营业务收入 5-26 1,054,502,734.87 291,872,861.88 653,795,072.53 345,612,534.65 减：主营业务成本 5-27 725,895,502.64 228,361,855.86 478,330,581.50 258,824,477.11 主营业务税金及附加 5-28 7,691,535.54 1,309,524.33 5,437,609.43 2,360,844.37 二、主营业务利润 320,915,696.69 62,201,481.69 170,026,881.60 84,427,213.17 加：其他业务利润 5-29 7,157,801.77 5,958,003.44 4,181,335.70 3,990,657.76 减：营业费用 118,199,575.67 9,772,259.14 38,980,967.95 6,472,126.48 管理费用 90,076,962.48 19,306,526.67 31,473,628.13 13,412,997.87 财务费用 5-30 13,359,947.37 -838,543.78 17,732,417.27 8,365,529.34 三、营业利润 106,437,012.94 39,919,243.10 86,021,203.95 60,167,217.24 加：投资收益 5-31 -2,641,203.55 27,424,579.79 -2,246,101.30 10,166,460.32 补贴收入 5-32 5,249,428.00 - 2,866,667.00 - 营业外收入 5-33 166,263.38 1,727.38 5,483,851.45 5,231,949.55 减：营业外支出 5-34 888,306.37 - 3,446,763.35 64,557.33 四、利润总额 108,323,194.40 67,345,550.27 88,678,857.75 75,501,069.78 减：所得税 5-35 16,089,400.48 2,685,605.53 16,628,345.99 11,988,778.99 少数股东收益 27,573,849.18 - 8,538,220.97 五、净利润 64,659,944.74 64,659,944.74 63,512,290.79 63,512,290.79 加：年初未分配利润 27,643,172.21 29,590,377.49 26,868,930.32 26,868,930.32 其他转入 - - 六、可供分配的利润 92,303,116.95 94,250,322.23 90,381,221.11 90,381,221.11 减：提取法定盈余公积 10,767,639.53 6,465,994.47 7,649,365.93 6,351,229.08 提取法定公益金 5,383,819.77 3,232,997.24 3,824,682.97 3,175,614.54 提取职工奖励及福利基金 - - - 提取储备基金 - - - 提取企业发展基金 - - - 利润归还投资 - - - 七、可供投资者分配的利润 76,151,657.65 84,551,330.52 78,907,172.21 80,854,377.49 减：应付优先股股利 - - - 提取任意盈余公积 - - - 应付普通股股利 29,203,200.00 29,203,200.00 22,464,000.00 22,464,000.00 转作资本（或股本）的普通股股利 22,464,000.00 22,464,000.00 28,800,000.00 28,800,000.00 八、未分配利润 24,484,457.65 32,884,130.52 27,643,172.21 29,590,377.49 20 2001 年度现金流量表 编制单位:江苏法尔胜股份有限公司 货币单位：人民币元 项 目 行次 合并报表 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 1 1,166,100,866.94 378,184,247.57 收到的税费返还 3 15,294,428.00 10,045,000.00 收到的其他与经营活动有关的现金 8 33,535,035.96 3,530,682.46 现金流入小计 9 1,214,930,330.90 391,759,930.03 购买商品、接受劳务支付的现金 10 924,862,637.91 260,382,859.36 支付给职工以及为职工支付的现金 12 35,468,739.55 20,029,579.92 支付的各项税费 13 89,830,959.42 45,520,797.31 支付的其他与经营活动有关的现金 18 135,223,688.74 17,567,397.90 现金流出小计 20 1,185,386,025.62 343,500,634.49 经营活动产生的现金流量净额 21 29,544,305.28 48,259,295.54 二、投资活动产生的现金流量： - - 收回投资所收到的现金 22 12,481,200.00 12,481,200.00 取得投资收益所收到的现金 23 19,705,830.08 19,705,830.08 处置固定资产、无形资产和其它长期资产而收回的现金净额 25 500,000.00 500,000.00 收到的其他与投资活动有关的现金 28 - - 现金流入小计 29 32,687,030.08 32,687,030.08 购建固定资产、无形资产和其它长期资产所支付的现金 30 236,900,481.90 11,097,319.38 投资所支付的现金 31 86,898,156.52 74,642,340.56 支付其他与投资活动有关的现金 35 38,988,919.83 320,088,703.08 现金流出小计 36 362,787,558.25 405,828,363.02 投资活动产生的现金流量净额 37 -330,100,528.17 -373,141,332.94 三、筹资活动产生的现金流量： - - 吸收投资所收到的现金 38 323,934,006.06 313,481,943.40 取得借款所收到的现金 40 1,150,300,000.00 890,000,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 43 - - 现金流入小计 44 1,474,234,006.06 1,203,481,943.40 偿还债务所支付的现金 45 822,500,000.00 663,000,000.00 分配股利、利润和偿付利息所支付的现金 46 96,721,715.10 40,278,558.76 支付的其它与筹资活动有关的现金 52 184,843.29 - 现金流出小计 53 919,406,558.39 703,278,558.76 筹资活动产生的现金流量净额 54 554,827,447.67 500,203,384.64 四、汇率变动对现金的影响 55 161.59 - 五、现金及现金等价物净增加额 56 254,271,386.37 175,321,347.24 21 现 金 流 量 表（续） 2001 年度 编制单位:江苏法尔胜股份有限公司 货币单位：人民币元 补充资料 合并报表 母公司 1、将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 64,659,944.74 64,659,944.74 加：少数股东收益 27,573,849.18 - 加：计提的资产减值准备 8,424,975.10 -1,111,406.10 固定资产折旧 23,411,109.39 7,277,341.11 无形资产摊销 2,760,392.41 - 长期待摊费用摊销 11,128,513.33 361,996.67 待摊费用减少(减增加) -569,652.51 279,511.49 预提费用增加(减减少) 35,403,245.44 -963,477.17 处置固定资产、无形资产和其它长期资产的损失（减收益） 871,900.59 - 固定资产报废损失 - - 财务费用 15,865,919.70 -1,131,498.13 投资损失（减收益） 2,641,203.55 -27,424,579.79 递延税款贷项（减借项） - - 存货的减少（减增加） -72,850,483.97 -16,814,327.94 经营性应收项目的减少（减增加） -7,685,792.34 48,191,679.83 经营性应付项目的增加（减减少） -82,090,819.33 -25,065,889.17 其他 - - 经营活动产生的现金流量净额 29,544,305.28 48,259,295.54 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动： - - 债务转为资本 - - 一年内到期的可转换公司债券 - - 融资租入固定资产 - - - 3、现金及现金等价物净增加情况： - - 现金的期未余额 512,905,052.00 242,911,030.52 减：现金的期初余额 258,633,665.63 67,589,683.28 加：现金等价物的期末余额 - - 减：现金等价物的期初余额 - - 现金及现金等价物净增加额 254,271,386.37 175,321,347.24 22 资产减值准备明细表（合并） 会企 01 表附表 1 编制单位:江苏法尔胜股份有限公司 2001 年度 单位：人民币元 项 目 年初余额 本年增加数 本年转回数 年末余额 一、坏账准备合计 33,635,985.73 12,025,347.84 1,861,803.81 43,799,529.76 其中：应收账款 30,646,367.31 12,025,347.84 42,671,715.15 其他应收款 2,989,618.42 1,861,803.81 1,127,814.61 二、短期投资跌价准备合计 - - - - 其中：股票投资 - 债券投资 - 三：存货跌价准备合计 14,227,125.58 - 2,039,664.49 12,187,461.09 其中：产成品(库存商品) 4,035,325.58 2,039,664.49 1,995,661.09 原材料 10,191,800.00 10,191,800.00 在产品 - - 四、长期投资减值准备合计 - - - - 其中：长期股权投资 - 长期债权投资 - 五、固定资产减值准备合计 13,302,181.88 - 2,595,802.84 10,706,379.04 其中：房屋、建筑物 4,121,289.63 4,121,289.63 机器设备 9,180,892.25 2,595,802.84 6,585,089.41 电子设备 - 运输工具 - 其它设备 - 六、无形资产减值准备 - - - - 其中：专利权 - 商标权 - 七、在建工程减值准备 - 八、委托贷款减值准备 - 23 利润表补充资料 编制单位：江苏法尔胜股份有限公司 单位：人民币元 项目 2001 年度 2000 年度 1．出售、处置部门或被投资单位所得收益 －1,450,231.01 2．自然灾害发生的损失 3．会计政策变更增加（减少）的利润总额 －6,689,607.34 －2,872,877.72 4．会计估计变更增加（减少）的利润总额 5．债务重组损失 6．其他 2． 财务报表附注 附 注 １ ： 基 本 情 况 江苏法尔胜股份有限公司原名江阴钢绳股份有限公司（以下简称“ 本公司”），系于 1993 年 3 月 18 日经江苏省体改委苏体改生（1993）132 号文《关于同意设立江阴钢绳股份有限 公司的批复》批准，由法尔胜集团公司（原江苏钢绳集团公司，其前身为江阴钢绳厂）为主 要发起人，联合中国冶金进出口江苏公司、青岛橡胶六厂、山东安泰橡胶有限公司（原枣庄 橡胶厂）、辽宁省五金矿产进出口公司等五家单位共同发起，以定向募集方式设立的股份有 限公司，领取了 13479250-9 号企业法人营业执照。公司设立时的股本总额为人民币 6,000 万元。1997 年 6 月 18 日经股东大会审议通过，并经江苏省人民政府苏政复（1997）74 号文 批准，将 1995、1996 年度的可供分配利润按每 10 股送 4 股的比例向全体股东派送股票股利， 送股后公司股本总额增至人民币 8,400 万元。 1998 年 4 月 25 日经本公司临时股东大会审议通过并经江苏省工商行政管理局批准，公 司更名为江苏法尔胜股份有限公司。 经中国证券监督管理委员会以证监发字（1998）273 号文批复，1998 年 11 月 6 日本公 司向社会公众增量发行人民币普通股 6,000 万股。发行后公司股本增至 14,400.00 万股。 2000 年 9 月 7 日（除权日），根据本公司股东大会通过的 2000 年度中期利润分配方案， 按总股本每 10 股送红股 2 股，并以资本公积每 10 股转赠 2 股，增加股本 5,760 万股，送转 股后本公司股本增至 20,160 万股。 2000 年 5 月 8 日经本公司 1999 年度股东大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会 证监公司字[2000]179 号文批准，本公司以 1999 年末总股本 14,400 万股为基数，向全体股 东每 10 股配售 3 股。截止 2001 年 1 月 4 日，因法人股东全部放弃配股权，本公司实际配售 2,304 万股，配股价每股 14 元，共募集资金 32,256 万元。配股完成后，本公司注册资本增 至 22,464 万股。 24 2001 年 5 月 22 日经本公司 2000 年度股东大会决议通过 2000 年利润分配方案，决定以 现有总股本 22,464 万股为基数，每 10 股送 1 股红股，并以资本公积每 10 股转增 2 股。送 股和转增股本 6,739.2 万股后，本公司股本增至 29,203.2 万股。 本公司的经营范围为：钢丝、钢丝绳及其产品、普通机械、电线电缆、仪器仪表、电子 产品、光纤预制棒、光纤、光缆及光传感元器件、机电产品（压力容器除外）的制造、销售。 公司实际从事的主要业务：钢丝、钢丝绳、光缆、光纤预制棒、光纤、复合管等产品的 生产及销售。 本公司下设战略研究部、投资发展部、财务部、综合管理部、市场营销部、生产保障部、 技术质量部、总经理办公室等职能部门。 25 附注 ２ ： 主 要 会 计 政 策 、 会 计 估 计 和 合 并 会 计 报 表 的 编 制 方 法 1、会计制度 本公司执行中华人民共和国《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 2、会计年度 本公司会计年度自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。 3、记账基础和计价原则 以权责发生制为记账基础，以历史成本为计价原则。 4、记账本位币 以人民币为记账本位币。 5、外币业务核算方法 发生外币业务时，以业务发生时的外币市场汇价折合为人民币记账，各外币账户期末 余额按照外币期末市场汇价折合为人民币，与原账面人民币金额的差额作为汇兑损益 处理。其中属筹建期间发生的汇兑损益列入开办费；属购建固定资产发生的汇兑损益， 在固定资产交付使用前，记入各项在建固定资产成本；除上述情况以外发生的汇兑损 益，计入财务费用。 6、合并会计报表编制方法 (1).合并范围: 本公司合并会计报表根据财政部颁发的《合并会计报表暂行规定》（财会字[1995]11 号）及财政部财会二字(1996)2 号函等有关文件要求进行编制,将占被投资单位有表决 权资本总额 50%以上，或虽不足 50%但对该被投资单位具有实质性控制关系的单位纳 入合并范围。 (2).合并方法: 按照财政部颁发的《合并会计报表暂行规定》，在合并会计报表时，对下列事项进行了 抵销调整： ①母公司与子公司间的所有重大交易和往来款项在合并报表时相抵销； ②公司权益性投资与被投资单位所有者权益中相关的部分相抵销； ③在编制合并利润表及利润分配表时，以纳入合并报表子公司于本年度计提的法定公 积金、公益金和任意盈余公积金中母公司所占份额，对本公司本年度提取的法定公积 金、公益金和任意盈余公积金进行调整。 ④少数股东权益的数额是根据本公司所属子公司所有者权益的数额扣减母公司拥有 的份额计算确定。少数股东本期收益是根据本公司所属子公司当年实现的损益扣减母 26 公司的投资收益后的余额计算确定。 7、现金等价物的确定标准 对于期限短（自购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价 值变动风险很小的投资确认为现金等价物。 8、坏账核算方法 ⑴、坏账损失确认标准： ①因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项； ②因债务人逾期未履行偿债义务，超过三年仍然不能收回，且具有明显特征表明不 能收回的应收款项。 坏账根据本公司的管理权限，经相应的管理机构批准作为坏账损失，冲销提取的坏 账准备。 ⑵、坏账核算方法采用备抵法。坏帐准备，根据债务单位的财务状况、现金流量等情况， 按决算日应收款项（包括应收帐款和其他应收款）的余额，按帐龄分析计提。坏帐 准备计提比率如下：帐龄 1 年（含 1 年以内），5%；帐龄 1—2 年，10%；帐龄 2—3 年，20%；帐龄 3—4 年，30%；帐龄 4—5 年，50%；帐龄 5 年以上，100%。本公司特 定关联方（控股公司及其控股子公司）应收款项，视可收回情况暂不计提坏帐准备。 9、存货核算方法 ⑴、本公司的存货分为原材料、包装物、低值易耗品、在产品、产成品、委托加工材料 等六类。各类存货的取得以实际成本计价，发出的原材料和产成品成本以加权平均 法计算确定，低值易耗品于领用时采用一次摊销法摊销，包装物于领用时按预计周 转使用时间分期摊销，期末在产品按定额成本计价。 ⑵、存货跌价准备的计提： 本公司期末存货按成本与可变现净值孰低计价，按品种成本高于可变现净值的差额 提取存货跌价准备； 10、长期股权投资及其减值准备的核算方法 (1)、计价 股票投资：公司以货币资金购买股票的，按实际支付的全部价款作为初始投资成本， 实际支付的款项中若含有已宣告发放但尚未领取的股利，则按实际支付的金额扣除 已宣告发放但尚未领取的股利后的净额作为初始投资成本；公司以实物和无形资产 投资入股的，按投出资产的账面价值作为初始投资成本。 其他股权投资：公司以货币资金投资的，按实际支付的全部价款计入成本；公司以 27 流动资产、固定资产和无形资产投资的，按投出资产的账面价值入账。 (2)、收益的确认方法 对于股票投资和其他股权投资，若持有被投资公司的有表决权资本总额 20%以下， 或虽持有被投资公司的有表决权资本总额 20%或 20%以上，但不具有重大影响的， 按成本法核算；若公司持有被投资公司的有表决权资本总额 20%或 20%以上，或 虽投资不足 20%但具有重大影响的，按权益法核算；持有被投资公司的有表决权 资本总额 50%以上，或虽未超过 50%但具有实际控制权的按权益法核算并合并会 计报表。 (3)、股权投资差额的摊销 股权投资差额系指长期股权投资采用权益法核算时，长期股权投资成本与应享有的 被投资单位所有者权益中所占份额的差额；股权投资差额的摊销期限，合同规定了 投资期限的，按投资期限摊销。合同未规定投资期限的，初始投资成本超出应享有 被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不超过 10 年的期限摊销；初始投资成 本低于应享有被投资单位所有者权益份额之间的差额，按不低于 10 年的期限摊销。 (4)、长期投资减值准备的核算方法 如因市价下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致长期投资可收回金额低于账 面价值，并且这种降低的价值在可预期的未来不可能恢复，按可收回金额低于长期 投资账面价值的差额，在中期期末或年度终了时提取长期投资减值准备。 11、长期债权投资的核算方法： (1)、债券投资：投资按实际支付的全部价款(包括税金、手续费等相关费用)，扣除支付 的自发行日起至购入债券止的应计利息后的余额作为实际成本，实际成本与债券票 面价值的差额，作为溢价或折价；债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关 债券利息收入时摊销，摊销方法为直线法。 (2)、其他债权投资：按实际支付的价款作为投资成本，按期计算应计利息，计入当期损 益。 12、固定资产计价、折旧政策及固定资产减值准备的计提方法 (1)、固定资产标准:指使用期限超过一年的房屋建筑物、机器设备、运输工具及其它与 经营有关的工器具等,以及不属于经营的主要设备但单位价值在人民币2,000元以 上,使用期限超过二年的物品。 28 (2)、固定资产计价:固定资产按实际成本计价。 (3)、固定资产折旧方法:固定资产折旧采用直线法计算,并按各类固定资产的原值、估 计经济使用年限和预计残值(原值的 3%)确定其折旧率。各类折旧率如下： 类 别 估计经济使用年限(年) 年折旧率（%） 房屋建筑物 20 4.85 机器设备 10 9.70 电子设备及其他 6 16.17 运输设备 5 19.40 （4）、固定资产减值准备的计提方法 在期末按照固定资产账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金 额低于账面价值的差额计提固定资产减值准备。 13、在建工程核算方法及减值准备的计提方法 （1）、在建工程采用实际成本核算。包括购建固定资产或对固定资产进行技术改造等在 固定资产达到预定可使用状态前发生的支出。在建工程在达到可使用状态交付使 用时，按实际发生的全部支出确认为固定资产；所建造的固定资产已达到预定可 使用状态，但尚未办理竣工决算的，应当自达到预定可使用状态之日起，根据工 程预算、造价或者工程实际成本等，按估价的价值转入固定资产，待办理了竣工 决算手续后再作调整。 （2）、在期末时对在建工程进行全面检查，对在建工程长期停建，并且预计在 3 年内不 会重新开工；所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来 的经济利益具有很大的不确定性，在期末计提在建工程减值准备。 14、无形资产计价、摊销政策及无形资产减值准备的计提方法 ⑴、无形资产取得时按实际成本计价，其中购入的无形资产按实际支付的价款作为实 际成本；投资者投入的无形资产按投资各方确认的价值作为实际成本；并根据其 受益期限按月平均摊销。 ⑵、土地使用权：本公司控股子公司四川汇源光通信有限公司拥有的土地使用权从 1999 年 7 月起按剩余年限 48 年平均摊销，其他自取得时起按 50 年平均摊销；专 有技术：从使用当月起按受益期平均分摊；专利权：自取得时起分 10 年平均摊销。 ⑶、无形资产在期末时按照账面价值与可收回金额孰低计量，对可收回金额低于账面 价值的差额，计提无形资产减值准备。 无形资产存在下列一项或若干项情况时，计提无形资产减值准备： ①某项无形资产已被其他新技术等所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到 重大不利影响； ②某项无形资产的市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； 29 ③某项无形资产已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； ④其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 15、长期待摊费用摊销政策 长期待摊费用按实际成本计价，按受益期平均摊销。开办费于生产经营当月一次计 入当月损益。 16、借款费用的会计处理方法 除为购建固定资产的专门借款所发生的借款费用外，其他借款费用均于发生时直 接计入当期损益。当同时满足(1)资产支出已经发生、(2)借款费用已经发生、(3) 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始三个条件时，为购建某 项固定资产而借入的专门借款所发生的借款费用应当开始资本化，计入所购建固 定资产的成本；在所购建的固定资产达到预定可使用状态后发生的借款费用，于 发生当期直接计入当期财务费用。 17、收入的确认原则 销售商品：在已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，本公司不再对该商 品实施继续管理权和实际控制权，相关的收入已经收到或取得了收取货款的证据， 并且与销售该商品有关的成本能够可靠地计量时，确认营业收入的实现。 劳务收入在同一会计年度开始并完成的，于劳务完成时确认收入；劳务的开始和完 成分属不同会计年度的，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，于资产负 债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 利息和使用费收入在与交易相关的经济利益能够流入企业，且相关的金额 能够可靠地计量时确认。 18、所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理采用应付税款法； 19、主要会计政策、会计估计变更的说明 ⑴本公司原对委托贷款、固定资产、在建工程、无形资产不计提减值准备。按照《企 业会计制度》的相关规定，自 2001 年 1 月 1 日起改为对委托贷款、固定资产、在 建工程、无形资产计提资产减值准备，因委托贷款未发生，在建工程、无形资产未 发生前述资产的减值情况，故未进行追溯调整。本公司对固定资产计提减值准备金 额 13,302,181.88 元，并采用追溯调整法，减少 2001 年初留存收益 13,302,181.88 元，其中：未分配利润 10,875,923.00 元，盈余公积 1,919,280.54 元，少数股东权益 506,978.34 元；并相应调整减少 2000 年当期净利润 2,872,877.27 元和少数股东收益 30 506,978.34 元，及期初留存收益 9,922,326.27 元，其中：未分配利润 8,433,977.32 元，盈余公积 1,488,348.95 元。 ⑵本公司原对开办费采用自生产经营当月起 5 年内摊销。按照《企业会计制度》的 相关规定，自 2001 年 1 月 1 日起改为于生产经营当月一次计入当月损益。该会计 政策的变更减少本公司 2001 年度利润 6,689,607.34 元，少数股东收益 2,916,104.42 元。 20、会计差错调整 ⑴本公司 2000 年度对所得税返还的核算采用权责发生制，按财政部财会[2000]3 号文件的有关规定，按照国家规定实行所得税先征后返的公司，应当在实际收到返 还的所得税时，冲减收到当期的所得税费用。本期对其进行了调整，“ 应收补贴款” 期初数调减 338.20 万元，“ 留存收益” 期初数调减 338.20 万元，其中：未分配利 润287.47 万元，盈余公积50.73 万元；并相应对2000 年度“ 补贴收入”调减1,032.81 万元，2000 年度“ 所得税” 调减 694.61 万元。 ⑵本公司在编制 2000 年度合并利润表及利润分配表时，未以纳入合并报表子公司 于本年度计提的法定公积金、公益金和任意盈余公积金中母公司所占份额，对本公 司 2000 年度提取的法定公积金、公益金和任意盈余公积金进行调整。本期进行了 调整，合并报表“ 盈余公积” 期初数调增 194.72 万元，“ 未分配利润” 期初数调减 194.72 万元。 附注 3：税 项 ： 1．本公司主要适用的税种和税率： 税种 计税依据 税率 增值税 产品或劳务销售收入 17% 城市维护建设税 应交流转税 7% 教育费附加 应交流转税 4%/3%/1% 所得税 33%/27%/15% 2．税收优惠政策 （1）本公司母公司本年度按 33%的税率征收，地方财政返还 18%。同时根据财政部财税 [2001]99 号文及股份公司税收返还的有关规定，在实际收到地方财政返还的所得税时，直 接冲减当期的所得税费用； （2）根据成都市科学技术委员会成科工字[2001]3 号、成都高新技术产业开发区科技 局成高科（2001）14 号文认定，本公司控股子公司四川汇源光通信股份有限公司为成都高 新技术产业开发区的高新技术企业，按 15%的税率缴纳企业所得税。 31 附注４：控股子公司 1）、截止 2001 年 12 月 31 日本公司的子公司概况列示如下: 公 司 名 称 注 册 地 点 注 册 资 本 投 资 金 额 拥有 权益% 经 营 范 围 会计报表 是否合并 四川汇源光通信股 份有限公司 成都市 RMB138,680,000.00 RMB73,950,000.00 51% 生产销售光缆、通讯电 缆、电视电缆、特种电 缆及其配套产品 是 江苏法尔胜光子有 限公司 江阴市 USD17,140,000.00 RBM99,334,236.05 70% 生产销售光导纤维、光 纤预制棒 是 江阴法尔胜智能设 备有限公司 江阴市 RMB15,000,000.00 RMB13,500,000.00 90% 生产销售金属制品机电 一体化设备、微特电机、 智能驱动器 是 江阴法尔胜特种合 金制品有限公司 江阴市 RMB40,000,000.00 RMB34,000,000.00 85% 制造销售不锈钢丝、特 种钢丝绳及其它合金材 料制品 是 江阴法尔胜贝卡尔 特光缆钢制品有限 公司 江阴市 USD5,400,000.00 RMB31,293,815.73 70% 生产销售光缆用磷化钢 丝，磷化钢绞线 是 江苏法尔胜东泰新 型材料有限公司 江阴市 USD4,000,000.00 RMB19,865,395.40 60% 生产销售钢板孔网架增 强复合塑料管、聚丙烯 管、聚烯硅芯管 是 江苏法尔胜新日制 铁缆索有限公司 江阴市 USD8,000,000.00 RMB49,663,159.80 75% 生产预制平行钢丝束 股、预制被覆斜拉索、 吹干空气系统设备、锚 具、吊杆、预应力结构 拉索；销售本公司产品。 是 江阴法尔胜长兴光 器件有限公司*1 江阴市 USD2,600,000.00 RMB2,422,475.00 75% 生产耦合器光器件；销 售本公司产品。 否 常熟中常光缆工业 有限公司*2 常熟市 RMB20,000,000.00 RMB12,000,000.00 60% 光缆及光通信设备生产 销售及相关服务 否 深圳市迈克憨电子 有限公司*3 深圳市 RMB2,500,000.00 RMB1,375,000.00 55% 光电连接器生产与销售 否 *1 该公司是本公司与台湾长韦科技有限公司合资创建,于 2001 年 2 月 27 日注册成立。 因该公司资产规模小且处于筹建期，故未合并其会计报表。 *2 该公司是本公司与常熟市光缆工业有限责任公司共同出资组建，于 2001 年 12 月 29 日注册成立。因该公司刚刚设立,处于筹建初期，故未合并其会计报表。 *3 该公司是本公司子公司江阴法尔胜智能设备有限公司与自然人何玫等共同出资。本 公司子公司江阴法尔胜智能设备有限公司于 2001 年 12 月 29 日作为新增股东投入。因该公 司资产规模小，故未合并其会计报表。 2）、合并报表范围的变更情况 32 控股子公司名称 上年是否合并 本年是否合并 变更原因 江阴法尔胜缆索有限公司 是 否 本年度该公司已注销 江阴法尔胜智能设备有限公司 否 是 本年度该公司已正常经营 江苏法尔胜东泰新型材料有限公司 否 是 本年度该公司已正常经营 江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司 否 是 本年度该公司新设立 本期在编制合并会计报表时，对合并会计报表的期初数调整增加了江苏法尔胜东泰新型 材料有限公司的报表金额；由于江阴法尔胜智能设备有限公司规模小，故未对合并报表期初 数和上期数追溯调整增加其报表数。 本公司合并会计报表的范围是根据财政部颁发的《合并会计报表暂行规定》（财会字 [1995]11 号）及财政部财会二字(1996)2 号函等有关文件要求确定的。 附注 5、合并会计报表主要项目注释: 1. 货币资金 2001-12-31 2000-12-31 原 币 汇率 折本位币 原 币 汇率 折本位币 现金 RMB 842,357.23 1:1 842,357.23 RMB 2,020,334.51 1:1 2,020,334.51 银行存款 RMB 330,149,433.15 1:1 355,149,433.15 RMB 190,585,816.10 1:1 190,585,816.10 USD 1,433,589.54 8.2776 11,865,688.80 USD 1,469,576.40 8.2781 12,165,300.40 EUR 1,805.87 13,215.00 367,028,336.95 202,751,116.50 其它货币资金 * 145,034,357.82 1:1 145,034,357.82 RMB 20,428,799.95 1:1 20,428,799.95 EUR 4,343,920.00 7.6966 33,433,414.67 145,034,357.82 53,862,214.62 512,905,052.00 258,633,665.63 本项目期末余额比期初增加 25,427.14 万元,增长 98.31%，主要因素为本公司配股资金增 加,而募股项目资金的投入在逐步进行。 * 其他货币资金系信用证和银行承兑汇票保证金。 2.应收票据 票据种类 2001-12-31 2000-12-31 银行承兑汇票 16,214,418.40 6,224,357.96 商业承兑汇票* 3,738,000.00 -- 19,952,418.40 6,224,357.96 33 *截至 2001 年 12 月 31 日止无商业承兑汇票质押、背书、贴现事项。 3.应收帐款 2001-12-31 2000-12-31 帐 龄 金 额 比例 坏帐准备 金 额 比例 坏帐准备 1 年以内 381,513,998.38 76.02% 17,294,950.29 276,708,960.93 74.80% 11,842,247.37 1 年至 2 年 57,544,544.52 11.47% 5,099,490.18 63,397,167.98 17.14% 6,339,716.80 2 年至 3 年 36,631,807.50 7.30% 7,335,757.25 17,813,285.49 4.82% 3,562,657.10 3 年至 4 年 17,471,810.72 3.48% 5,441,543.22 4,208,118.71 1.14% 1,262,435.61 4 年至 5 年 2,467,096.38 0.49% 1,260,657.29 300,743.54 0.08% 150,371.77 5 年以上 6,239,316.92 1.24% 6,239,316.92 7,488,938.66 2.02% 7,488,938.66 501,868,574.42 100% 42,671,715.15 369,917,215.31 100% 30,646,367.31 本账项期末余额比期初增加 13,195.14 万元,增长 35.67%，主要因素为本公司子公司四 川汇源光通信股份有限公司业务量大幅上涨而带来的应收账款增加。 本账项余额中有 5,222.01 万元为应收关联公司款，详见附注 7-(6)。 本账项期末余额前五名合计 13,650 万元,占期末余额比例为 27.20% 本账项中无持本公司 5% 以上股份的股东欠款。 4.其他应收款 其他应收款的帐龄分析列示如下: 2001-12-31 2000-12-31 帐 龄 金 额 比例 坏帐准备 金 额 比例 坏帐准备 1 年以内 103,375,028.82 99.32% 1,056,785.35 106,595,061.59 99.26% 2,911,137.28 1-2 年 710,292.63 0.68% 71,029.26 784,811.42 0.74% 78,481.14 104,085,321.45 100% 1,127,814.61 107,379,873.01 100% 2,989,618.42 本账项余额中有 6,834.45 万元为应收关联公司款项,详见附注 7-(6)。 本账项期末余额前五名合计 6,395 万元，占期末余额比例为 61.44%。 5.预付账款 2001-12-31 2000-12-31 帐 龄 金 额 占该帐项金额 的百分比 金 额 占该帐项金额 的百分比 1 年以内 32,618,774.11 100% 87,093,032.85 100% 本项目期末余额比期初减少 5,447.43 万元,主要系上期预付的材料款以及进口生产设备 款的事项已经完结。 34 6.存货 2001-12-31 跌价准备 2000-12-31 跌价准备 原材料 88,915,624.87 53,699,416.49 -- 产成品(或库存商品) 69,330,038.84 1,995,661.09 46,996,698.68 4,035,325.58 在产品 21,087,412.85 3,452,660.01 -- 包装物 20,407,482.77 10,191,800.00 19,291,281.05 10,191,800.00 低值易耗品 1,848,835.48 4,597,674.91 -- 委托加工材料 2,448,750.30 5,765,589.99 -- 半成品 18,495,507.87 16,874,738.23 -- 合计 222,533,652.98 12,187,461.09 150,678,059.36 14,227,125.58 本项目期末余额比期初增加 7,185.56 万元，增长 47.69%，主要原因系子公司建成投产 及市场因素使本公司产销量增加，储备增加所致。 产成品跌价准备主要针对部分水浸、积压产品计提，除本期随产成品出售而减少外,至 本年度末无重大变化。 包装物跌价准备主要针对 1996 年以前购入之光缆铁盘计提，因光缆行业工艺改变，该 等铁盘早已淘汰而大幅减值，至本年度末无重大变化。 7.待摊费用 项目 2001-12-31 2000-12-31 项目开拓费 759,169.80 1,703,925.06 其他 234,810.99 416,531.06 993,980.79 2,120,456,12 本项目期末余额比期初减少 112.65 万元,主要系本期大桥拉索项目开拓费减少。 8.长期股权投资 2001-12-31 2000-12-31 金额 减值准备 金额 减值准备 股权投资*1 22,865,396.19 -- 16,409,871.70 -- 股权投资差额*2 6,795,707.18 -- 9,037,769.14 -- 29,661,103.37 -- 25,447,640.84 -- *1 本公司股权投资明细列示如下： 2001-12-31 被投资单位名称 投资起始日 注册 资本 投资金额 占被投资单位 注册资本比例 江阴法尔胜长兴光器件有限公司 2001.4.18 美元 2,600,000.00 2,422,475.00 75.00% 恒泰保险经纪有限公司 2001.1.3 30,000,000.00 1,000,000.00 3.33% 35 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 2000.5.19 美元 6,000,000.00 4,967,921.19 10.00% 常熟中常光缆工业有限公司 2001.12.29 20,000,000.00 12,000,000.00 60.00% 深圳市迈克憨电子有限公司 2001.12.29 2,500,000.00 2,475,000.00 55.00% 22,865,396.19 *2 系 1999 年 9 月收购四川汇源光通信股份有限公司 60%股权所产生的投资差额 10,428,195.17 元，2001 年 1 至 5 月按 10,428,195.17 元分 10 年计算的摊销额摊销；由于 转让 9%股权转出投资差额原值 1,564,229.28 元后投资差额原值为 8,863,965.89 元, 自 2001 年 6 月起按 8,863,965.89 元分 10 年计算的摊销额摊销。 9.固定资产及折旧 2001-1-1 本期增加 * 本期减少 2001-12-31 固定资产原值: 房屋及建筑物 93,005,140.13 111,776,073.66 1,041,097.44 203,740,116.35 机器设备 193,091,980.44 139,919,249.07 13,707,302.26 319,303,927.25 运输工具 8,393,906.40 4,192,617.39 -- 12,586,523.79 电子设备 2,955,180.13 6,648,214.10 -- 9,603,394.23 297,446,207.10 262,536,154.22 14,748,399.70 545,233,961.62 累计折旧: 房屋及建筑物 17,231,531.91 5,698,298.97 170,246.85 22,759,584.03 机器设备 80,765,773.87 18,515,437.96 9,924,772.22 89,356,439.61 运输工具 2,332,771.04 1,654,928.93 -- 3,987,699.97 电子设备 631,524.83 890,922.82 -- 1,522,447.65 100,961,601.65 26,759,588.68 10,095,019.07 117,626,171.26 固定资产净值 196,484,605.45 427,607,790.36 固定资产减值准备: 房屋及建筑物 4,121,289.63 -- -- 4,121,289.63 机器设备 9,180,892.25 -- 2,595,802.84 6,585,089.41 13,302,181.88 -- 2,595,802.84 10,706,379.04 固定资产净额 183,182,423.57 416,901,411.32 (1) 本期增加数中由在建工程完工转入的固定资产为 237,463,083.48 元；本期减少数 中清理的固定资产为 12,972,894.26 元。 (2) 年末固定资产中出租资产帐面原值为 7,416,415.09 元，累计折旧为 359,683.92 元。 (3) 年末固定资产中抵押资产帐面原值为 67,850,000.00 元，系本公司控股子公司四川 汇源光通信股份有限公司银行借款的抵押物。 36 (4) 本期固定资产减值准备减少系相应设备清理，冲销原已计提的减值准备。 10.在建工程 工程预算 期初数 本期增加 本期 转入 固定资产数 其他转出数 期末数 资金 来源 工程投入占 预算比例 光缆生产线技改 项目一期 -- 16,015,652.85 -- 16,015,652.85 -- -- 自有资金 - 光缆生产线技改 项目二期 10,000,000.00 -- 4,876,437.05 -- -- 4,876,437.05 自有资金 48.76% 管材及管件生产 及配套设备 7,750,000.00 1,401,225.60 27,374,408.38 24,028,200,74 -- 4,747,433.24 募集资金 及自有资金 61.26% 其中： 利息资本化金额 -- -- 848,400.00 722,124.00 -- 126,276.00 - - 光缆钢制品生产 厂房 -- 10,040,471.59 21,028,382.64 31,068,854.23 -- -- 募集资金 及自有资金 - 光缆钢制品生产 设备 -- 2,423,570.28 40,129,913.76 41,591,445.31 962,038.73 -- 募集资金 及自有资金 - 其中： 利息资本化金额 -- -- 303,107.81 303,107.81 -- -- - - 光纤预制棒工程 设施 166,768,710.00 62,153,827.16 184,138,753.67 111,621,850.25 -- 134,670,730.58 募集资金 及自有资金 80.75% 其中：利息资本 化金额 -- -- 6,887,408.00 3,969,830.00 -- 2,917,578.00 - - 悬索车间改造 2,500,000.00 157,275.85 786,113.53 -- -- 943,389.38 自有资金 37.74% 951 分厂设施改 造 2,700,000.00 2,646,041.76 3,206,425.42 4,381,805.63 -- 1,470,661.55 募集资金 54.47% 903 分厂设施改 造 -- 22,500.00 -- 22,500.00 -- -- 自有资金 - 工程物资 -- 2,640.00 -- 2,640.00 -- -- 自有资金 - 陆桥项目 -- 469,897.78 6,727,719.31 7,197,617.09 -- -- 自有资金 - 叉车 185,000.00 277,500.00 -- 92,500.00 -- 185,000.00 自有资金 100% 复合管工程 -- 4,874,726.97 105,781.27 -- 4,980,508.24 -- 募集资金 - 前道钢丝生产线 -- 800,000.00 -- -- 800,000.00 -- 自有资金 - 噪音、废水处理 -- 144,322.00 -- 144,322.00 -- -- 自有资金 - 952 分厂设施改 造 -- 821,007.23 1,599,244.16 1,034,957.00 -- 1,385,294.39 募集资金 92.35% 长兴光器件公司 厂房 8,000,000.00 -- 360,785.00 -- -- 360,785.00 募集资金 4.51% 37 零星设备 -- 588,511.60 550,518.41 260,738.38 588,511.60 289,780.03 102,839,170.67 290,884,482.60 237,463,083.48 7,331,058.57 148,929,511.22 11.无形资产 土地使用权 专有技术 专利权 计算机软件 合 计 原始金额: 15,963,264.41 59,187,268.20 30,580,000.00 189,871.00 105,920,403.61 期初余额 15,820,368.80 44,194,748.44 27,025,000.02 -- 87,040,117.26 本期增加额 19,004.67 13,243,520.00 -- 189,871.00 13,452,395.67 本期摊销额 143,499.73 1,707,483.35 3,057,999.99 26,165.26 4,935,148.33 本期转出额 9,665,911.49 -- -- -- 9,665,911.49 期末余额 6,029,962.25 55,730,785.09 23,967,000.03 163,705.74 85,891,453.11 累计摊销额 267,390.67 3,456,483.11 6,612,999.97 26,165.26 10,363,039.01 剩余摊销年限 49 年 7-17 年 7-8 年 4-5 年 本期增加的专有技术 1,324.35 万元为江苏法尔胜新日制铁缆索有限公司股东新日本制铁株 式会社投入的“ 斜拉索和 PPWS 索股” 生产技术，业经江苏五星资产评估有限责任公司苏五 星评字(2001)002 号评估报告评估确认。 12.长期待摊费用 财务软件 及网络费 厂区地坪整修 项目前期费用 开办费 合 计 原始金额: 1,809,834.06 780,214.04 4,494,432.14 9,734,918.48 16,819,398.72 期初余额 763,671.28 -- 3,163,555.30 4,242,101.77 8,169,328.35 本期增加额 -- 663,181.93 1,330,876.84 5,492,816.71 7,486,875.48 本期摊销额 361,966.67 156,042.82 2,855,536.92 9,734,918.48 13,108,464.89 本期转出额 -- -- -- -- -- 期末余额 401,704.61 507,139.11 1,638,895.22 -- 2,547,738.94 累计摊销额 1,408,129.45 273,074.93 2,855,536.92 9,734,918.48 14,271,659.78 剩余摊销年限 1-2 年 3-4 年 4-5 年 -- 13．短期借款 借款类别 2001-12-31 2000-12-31 保证借款 565,300,000.00 294,500,000.00 抵押借款 20,000,000.00 -- 585,300,000.00 294,500,000.00 (1) 本项目期末余额比期初增加 29,080 万元，增长 98.74%，主要原因系子公司建成投 38 产及市场因素使本公司业务量增加，流动资金需求增加所致。 (2) 期末余额中抵押借款为公司控股子公司四川汇源光通信股份有限公司所筹集的银 行借款。 14.应付票据 票据种类 2001-12-31 2000-12-31 银行承兑汇票 55,530,000.00 105,210,000.00 商业承兑汇票 -- -- 55,530,000.00 105,210,000.00 本项目期末余额比期初余额减少 4968 万元,下降 47.21%,主要因本期减少银行承兑汇票的开 具。 15.应付帐款 本账项中欠持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东款项为 673.99 万元, 详见附注 7-(6)。 本账项余额无大额长期欠款。 16. 预收帐款 本项目期末余额比期初余额减少 2540 万元,主要系四川汇源光通信股份有限公司上期 预收客户购买光缆的款项减少所致。 无持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东欠款。 17.应付股利 股东名称 2001-12-31 2000-12-31 法尔胜集团公司 11,415,040.00 8,780,800.00 青岛橡胶厂 127,400.00 98,000.00 枣庄橡胶厂 127,400.00 98,000.00 中国冶金进出口江苏公司 127,400.00 98,000.00 辽宁省五金矿产进出口公司 225,400.00 98,000.00 江阴金属制品研究所 305,760.00 235,200.00 内部职工股东 -- 2,856,000.00 社会公众股东 16,972,800.00 10,200,000.00 四川汇源信息产业(集团)有限公司 4,253,013.30 5,781,111.20 四川汇源科技发展股份有限公司 7,243,281.24 -- 四川汇源光通信股份有限公司其他小股东 334,398.15 -- 41,131,892.68 28,245,111.20 18.应交税金 39 2001-12-31 2000-12-31 增值税 33,076,240.99 27,817,314.00 个人所得税 109,255.90 51,641.34 城市维护建设税 3,703,785.09 1,516,347.59 所得税 7,787,121.05 10,746,894.25 印花税 179,792.12 -- 房产税 376,963.80 -- 土地使用税 80,333.33 -- 45,313,492.28 40,132,197.18 19.其他应交款 计缴标准 2001-12-31 2000-12-31 教育费附加 流转税的 1%-4% 4,130,006.40 2,919,233.54 交通费附加 流转税的 4% 1,836,250.19 343,747.94 5,966,256.59 3,262,981.48 20.其他应付款 本项目中持本公司 5%(含 5%)以上股份的股东欠款为 342.00 万元, 详见附注 7-(6)。 本项目余额中有 2,128.25 万元为应付关联公司款项,详见附注 7-(6)。 21.预提费用 类别及项目 预提原因 2001-12-31 2000-12-31 租赁费 按合同约定每月计提 434,600.00 848,128.17 产品销售费用 已发生未报销或未兑现 19,774,392.75 1,575,571.11 利息 按合同约定每月计提 400,000.00 906,475.00 年终奖 按董事会决议 12,250,000.00 1,259,407.14 研发费用 按董事会决议 3,420,000.00 -- 董事会经费 按董事会决议 1,854,818.61 -- 其他 按相关合同 2,436,311.35 771,895.68 40,570,122.71 5,361,477.10 22.股 本(货币单位:人民币万元) 本 期 变 动 增 减 2001-1-1 配股 送股 公积金转股 其它 小 计 2001-12-31 一、尚未流通股份 1.发起人股份 9,172.80 917.28 1,834.56 2,751.84 11,924.64 其中: 40 国家拥有股份 境内法人持有股份 9,172.80 917.28 1,834.56 2,751.84 11,924.64 2.募集法人股 235.20 23.52 47.04 70.56 305.76 3.内部职工股 2,352.00 504.00 285.60 571.20 -3,712.80 -2,352.00 -- 尚未流通股份合计 11,760.00 504.00 1,226.40 2,452.80 -3,712.80 470.40 12,230.40 二、已流通股份 境内上市的人民币普通股 8,400.00 1,800.00 1,020.00 2,040.00 3,712.80 8,572.80 16,972.80 已流通股份合计 8,400.00 1,800.00 1,020.00 2,040.00 8,572.80 16,972.80 三、股份总额 20,160.00 2,304.00 2,246.40 4,492.80 9,043.20 29,203.20 2000 年 5 月 8 日经本公司 1999 年度股东大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会证 监公司字[2000]179 号文批准，本公司以 1999 年末总股本 14,400 万股为基数，向全体股东每 10 股配售 3 股。截止 2001 年 1 月 4 日，因法人股东全部放弃配股权，本公司实际配售 2,304 万股，配股价每股 14 元，共募集资金 32,256 万元。配股完成后，本公司注册资本增至 22,464 万股。该注册资本变更情况业经深圳同人会计师事务所深同证验字[2001]第 006 号验资报告验 证。 2001 年 5 月 22 日经本公司 2000 年度股东大会决议通过 2000 年利润分配方案，决定以现 有总股本 22,464 万股为基数，每 10 股送 1 股红股，并以资本公积每 10 股转增 2 股。送股和 转增股本 6,739.2 万股后，本公司股本增至 29,203.20 万股。该注册资本变更情况业经深圳同 人会计师事务所深同证验字[2001]第 020 号验资报告验证。 2001 年 11 月 5 日内部职工股于深圳证券交易所上市流通。 23.资本公积 项目 2001-1-1 本期增加 本期减少 2001-12-31 股本溢价 313,233,281.12 289,461,943.40 44,928,000.00 557,767,224.52 本期增减见股本附注 5-22。 24.盈余公积 项目 2001-1-1 本期增加 本期减少 2001-12-31 法定盈余公积金 27,234,283.42 10,767,639.53 38,001,922.95 法定公益金 9,734,282.56 5,383,819.77 15,118,102.33 36,968,565.98 16,151,459.30 53,120,025.28 25.利润分配 分配比例 2001-12-31 2000-12-31 期初未分配利润 27,643,172.21 26,868,930.32 加:本期合并净利润 64,659,944.74 63,512,290.79 减：利润分配 1.提取法定盈余公积金 10% 10,767,639.53 7,649,365.93 41 2.提取法定公益金 5% 5,383,819.77 3,824,682.97 3.已分配普通股股利 *1 29,203,200.00 22,464,000.00 4.转作股本的普通股股利 *2 22,464,000.00 28,800,000.00 期末未分配利润 24,784,457.65 27,643,172.21 *1 根据 2002 年 4 月 10 日本公司董事会拟提交股东大会表决的 2001 年度利润分配预案, 对截止 2001 年 12 月 31 日可供股东分配利润按总股本 29,203.20 万股以每 10 股派发现金股 利 1 元（含税）。 *2 2001 年 5 月 22 日经本公司 2000 年度股东大会决议通过 2000 年利润分配方案，决 定以现有总股本 22,464 万股为基数，每 10 股送 1 股红股。详见附注 5-22。 26.主营业务收入 项 目 2001 年度 2000 年度 钢丝绳产品销售收入 317,816,264.65 381,139,258.49 光通信产品销售收入 714,924,800.53 272,655,814.04 新型材料及其他产品 销售收入 21,761,669.69 1,054,502,734.87 653,795,072.53 本项目较去年同期增加 40,070.76 万元，增长 61.29%，主要系（1）本公司控股子公司 四川汇源光通信股份有限公司本期光通信市场供不应求,销售增加 43,417 万元；（2）本期有 子公司建成,开始生产经营；(3)母公司产品结构调整,销售收入略有回落。 本期前五名客户销售收入总额为 34,030.59 万元，占本公司销售收入总金额的比例为 32.27%。 27.主营业务成本 项 目 2001 年度 2000 年度 钢丝绳产品销售成本 243,454,288.95 281,905,127.84 光通信产品销售收入 467,064,824.08 196,425,453.66 新型材料及其他产品 销售收入 15,376,389.61 725,895,502.64 478,330,581.50 本项目较去年同期增加 24,756.49 万元,增长 51.76%，原因同附注 5-26。 28.主营业务税金及附加 项 目 2001 年度 2000 年度 城市维护建设说 4,614,519.59 3,000,595.34 教育费附加 1,328,038.71 1,614,992.75 42 交通费附加 1,748,977.24 822,021.34 7,691,535.54 5,437,609.43 29.其他业务利润 项目 2001 年度 2000 年度 材料及包装物销售 1,834.988.49 3,633,067.57 加工业务 1,164,547.68 -- 设备房屋租赁 1,227,837.35 548,268.13 技术使用费 2,930,428.25 -- 7,157,801.77 4,181,335.70 本项目较去年同期增加 297.65 万元,增长 71.18%,主要系技术使用费收入增加所致。 30.财务费用 项目 2001 年度 2000 年度 利息支出 19,840,290.14 27,272,733.00 减：利息收入 5,738,995.89 9,855,517.73 手续费 142,855.01 315,202.00 汇兑收益 (162,332.21) -- 13,359,947.37 17,732,417.27 31.投资收益 项目 2001 年度 2000 年度 股权投资差额摊销 (951,572.80) (1,042,819.52) 股权投资转让(清算)损益 (1,450,231.01) -- 股权投资损益 (239,399.74) (1,203,281.78) (2,641,203.55) (2,246,101.30) 32.补贴收入 项目 2001 年度 2000 年度 财政专项补贴 5,249,428.00 2,866,667.00 本期本公司之控股子公司四川汇源光通信股份有限公司收到成都市金牛区财政局返还 的区政府挖潜改造资金 5,249,428.00 元。 33.营业外收入 项目 2001 年度 2000 年度 处理固定资产收益 1,727.38 46,555.90 冻结资金利息收入 -- 5,180,881.65 罚款收入 -- 4,512.00 其他 164,536.00 251,901.90 43 166,263.38 5,483,851.45 34.营业外支出 项目 2001 年度 2000 年度 固定资产减值准备 -- 3,379,855.61 处理固定资产损失 870,850.59 -- 罚款支出 -- 64,607.33 其他 17,455.78 2,300.41 888,306.37 3,446,763.35 35.所得税 项目 2001 年度 2000 年度 所得税 26,134,400.48 23,574,409.87 所得税返还 (10,045,000.00) (6,946,063.88) 16,089,400.48 16,628,345.99 36.收到的其他与经营活动有关的现金 3,353.50 万元，其中主要内容： 主要内容 2001 年度 收回法尔胜集团进出口有限公司款项 2,831.66 万元 37.支付的其他与经营活动有关的现金 13,522.36 万元，其中主要内容： 主要内容 2001 年度 保险费、业务招待费、差旅费等 1,395.03 万元 产品促销费用及运费 10,292.06 万元 附注 6、母公司会计报表主要项目注释 1.应收账款 2001-12-31 比例% 坏账准备 2000-12-31 比例% 坏账准备 1 年以内 118,329,864.86 62.52 3,953,238.98 141,470,572.66 74.10 5,259,705.93 1—2 年 32,808,124.43 17.33 2,633,617.47 36,264,578.14 18.99 3,626,457.81 2--3 年 25,581,045.00 13.52 5,116,209.00 3,952,495.78 2.07 790,499.16 3--4 年 4,861,536.50 2.57 1,458,460.95 1,453,242.34 0.76 435,972.70 4--5 年 1,457,601.10 0.77 728,800.55 300,743.54 0.16 150,371.77 5 年以上 6,239,316.92 3.29 6,239,316.92 7,488,938.66 3.92 7,488,938.66 189,277,488.81 100.00 20,129,643.87 190,930,571.12 100.00 17,751,946.03 2.其他应收款 44 2001-12-31 比例% 坏账准备 2000-12-31 比例% 坏账准备 1 年以内 493,574,768.14 99.86 267,378.84 181,494,803.31 99.57 1,741,384.41 1—2 年 710,292.63 0.14 71,029.26 784,811.42 0.43 78,481.14 494,285,060.77 100.00 338,408.10 182,279,614.73 100.00 1,819,865.55 3.长期股权投资 被投资单位 注册资本 初始投资额 占被投资 方注册资 本比例 % 本期权益 增 加 累计权益 增 加 2001-12-31 投资额 江阴法尔胜光子有 限公司 USD17,140,000.00 99,334,236.05 70% (7,365,472.27) (7,365,472.27) 91,968,763.78 江苏法尔胜新日制 铁缆索有限公司 USD8,000,000.00 49,663,159.80 75% (1,292,850.56) (1,292,850.56) 48,370,309.24 四川汇源光通信有 限公司 138,680,000.00 73,950,000.00 51% 2,780,602.09 6,870,173.94 80,820,173.94 江阴法尔胜智能设 备有限公司 15,000,000.00 13,500,000.00 90% (947,609.61) (2,150,891.39) 11,349,108.61 江阴法尔胜特种合 金制品有限公司 40,000,000.00 34,000,000.00 85% (164,741.08) (972,947.76) 33,027,052.24 江阴法尔胜-贝卡 尔特光缆钢制品有 限公司 USD5,400,000.00 31,293,815.73 70% (2,005,082.90) (2,005,082.90) 29,288,732.83 江苏法尔胜东泰新 型材料有限公司 USD4,000,000.00 19,865,395.40 60% (1,174,910.86) (1,174,910.86) 18,690,484.54 江阴贝卡尔特钢丝 制品有限公司 USD6,000,000.00 4,967,921.19 10% 4,967,921.19 江阴法尔胜长兴光 器件有限公司 USD2,600,000.00 2,422,475.00 75% 2,422,475.00 恒泰保险经纪有限 公司 30,000,000.00 1,000,000.00 3.33% 1,000,000.00 常熟中常光缆工业 有限公司 20,000,000.00 12,000,000.00 60% 12,000,000.00 334,697,266.56 333,905,021.37 4.投资收益 2001 年度 2000 年度 权益法核算股权投资收益 29,826,383.60 11,209,279.84 股权投资差额摊销 (951,572.80) (1,042,819.52) 45 股权投资转让(清算)损益 (1,450,231.01) 27,424,579.79 10,166,460.32 附注 7、关联方关系及其交易 (1)存在控制关系的关联方: 企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质 或类型 法定 代表人 法尔胜集团公司 江阴市 进出口钢丝、钢绳、各类有 色金属制品及机械设备 本公司控股股东 国有企业 周建松 江阴法尔胜长兴 光器件有限公司 江阴市 生产耦合器光器件；销售本 公司产品。 本公司之子公司 有限责任公司 蒋纬球 常熟中常光缆工 业有限公司 常熟市 光缆及光通信设备生产销 售及相关服务 本公司之子公司 有限责任公司 周建松 深圳市迈克憨电 子有限公司 深圳市 光电连接器生产与销售 本公司之孙公司 有限责任公司 蒋纬球 江阴法尔胜光通 有限公司 江阴市 生产通信用光缆；销售本公 司产品 本公司之子公司 有限责任公司 周建松 江阴法尔胜特钢 制品有限公司 江阴市 生产特种胶带用钢丝绳、航 空用钢丝绳；销售本公司产 品 本公司之子公司 有限责任公司 周建松 (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称 2000-12-31 本期增加数 本期减少数 2001-12-31 法尔胜集团公司 RMB109,261,000.00 -- -- RMB109,261,000.00 江阴法尔胜长兴光器件有限公司 -- USD2,600,000.00 -- USD2,600,000.00 常熟中常光缆工业有限公司 -- RMB20,000,000.00 -- RMB20,000,000.00 深圳市迈克憨电子有限公司 RMB1,000,000.00 RMB1,500,000.00 -- RMB2,500,000.00 (3)存在控制关系的关联方所持股份或权益及其变化 2001-1-1 本期增加 本期减少 2001-12-31 股东名称 金 额 % 金 额 % 金 额 % 金额 % 法尔胜集团公司 87,808,000.00 43.56 26,342,400.00 -- -- -- 114,150,400.00 39.09 (4)不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业的关系 中国冶金进出口江苏公司 股东 青岛橡胶六厂 股东 山东安泰橡胶有限公司 股东 辽宁五金矿产进出口公司 股东 法尔胜集团进出口有限公司 控股股东之子公司 江苏法尔胜技术开发中心 股东 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 控股股东之子公司 四川汇源科技产业（集团）有限公司 控股子公司之股东 46 四川汇源科技发展股份有限公司 控股子公司之股东 澳大利亚雷德弗恩光子有限公司 控股子公司之股东 比利时贝卡尔特公司 控股子公司之股东 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 参股公司 (5)关联公司交易事项 A.购货 2001 年 2000 年 企业名称 金 额 占购货 总额% 金 额 占购货 总额% 定价政策 法尔胜集团进出口有限公司 -- -- 49,031,444.05 9.39 市场价格 江苏法尔胜技术开发中心 -- -- 5,442,853.37 1.04 市场价格 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 3,730,200.90 0.42 -- -- 市场价格 四川汇源科技发展股份有限公司 19,903,109.19 2.22 -- -- 市场价格 23,633,310.09 2.64 54,474,297.42 10.43 B.销货 2001 年 2000 年 企业名称 金 额 占销货 总额% 金 额 占销货 总额% 定价政策 法尔胜集团进出口有限公司 80,388,359.38 7.62 145,088,502.94 22.19 协议作价*2 江苏法尔胜技术开发中心 532,090.38 0.05 3,815,447.23 0.58 市场价格*1 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 8,202,694.01 0.78 23,522,859.60 3.60 市场价格*1 法尔胜集团公司 -- -- 3,994,248.78 0.61 市场价格*1 青岛橡胶六厂 7,601,124.86 0.72 8,439,866.65 1.29 市场价格*1 山东安泰橡胶有限公司 2,076,212.73 0.20 1,878,611.99 0.29 市场价格*1 四川汇源科技发展股份有限公司 54,714,908.21 5.19 -- -- 市场价格*1 153,515,389.57 14.56 186,739,537.19 28.56 *1 该市场价格是指同类货物（材料或产品）的购销价格，参照同期与其他非关联方的 交易价格制定，完全随行就市。 *2 本公司生产的出口产品通过法尔胜集团进出口有限公司销售，本公司视同内销。该 产品销售价格，参照同类内销产品售价并考虑特殊的生产工艺技术和产品包装要求，双方均 通过签定购销合同加以约定。 C.购入固定资产 本公司之子公司江阴贝卡尔特光缆钢制品有限公司本期向其另一股东比利时贝卡尔特 公司购入机器设备 26,140,000.00 元。 D.收取资金占用利息 关 联 方 2001 年 2000 年 法尔胜集团公司 -- 1,005,454.10 法尔胜集团进出口有限公司 -- 562,445.68 47 江阴法尔胜技术开发中心 426,402.27 1,269,610.98 426,402.27 2,837,510.76 系根据关联双方协议计收的资金占用利息。 E.支付资金占用利息 关 联 方 2001 年 2000 年 法尔胜集团公司 137,043.38 -- 系根据关联双方协议支付的资金占用利息。 F.支付租赁费 关 联 方 2001 年 2000 年 法尔胜集团公司 838,686.60 -- 四川汇源科技发展股份有限公司 200,000.00 -- 1,038,686.60 -- 系根据关联双方协议支付的生产、办公用房租赁费。 (6)关联方应收、应付款项余额 2001-12-31 2000-12-31 企业名称 金 额 占该款 项总额% 金 额 占该款 项总额% 应收帐款 其中: 江苏法尔胜技术开发中心 -- -- 4,241,275.65 1.15 法尔胜集团进出口有限公司 31,480,609.45 6.27 25,970,930.88 7.02 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 -- -- -- -- 山东安泰橡胶有限公司 8,337,043.33 1.66 10,480,284.50 2.83 青岛橡胶六厂 7,605,543.62 1.52 7,851,933.60 2.12 四川汇源科技产业(集团)有限公司 -- -- 5,988,787.74 1.62 四川汇源科技发展股份有限公司 4,796,967.44 0.96 -- -- 其他应收款 其中：江阴法尔胜钢铁制品有限公司 4,829,493.26 4.64 886,927.19 0.76 江苏法尔胜技术开发中心 947,321.86 0.91 886,227.63 0.76 江阴法尔胜长兴光器件有限公司 5,407,954.11 5.20 -- -- 江阴法尔胜光通有限公司 22,000,000.00 21.14 -- -- 法尔胜集团进出口有限公司 1,693,435.63 1.63 -- -- 法尔胜集团公司 8,486,349.24 8.15 -- -- 江阴法尔胜特钢制品有限公司 18,000,000.00 17.29 -- -- 四川汇源科技发展股份有限公司 7,000,000.00 6.73 -- -- 江苏法尔胜吉特有限公司 8,466,282.01 8.13 8,020,176.64 6.91 48 应付帐款 其中：法尔胜集团公司 6,739,918.67 5.73 2,065,284.00 2.27 四川汇源科技发展股份有限公司 71,694.00 0.06 -- -- 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 -- -- 178,311.65 0.20 法尔胜集团进出口有限公司 -- -- 5,867,871.87 6.46 其他应付款 其中: 法尔胜集团公司 3,419,958.35 7.79 12,963,740.01 47.19 法尔胜集团进出口有限公司 -- -- 682,191.00 2.48 四川汇源科技发展股份有限公司 9,364,340.00 21.33 -- -- 江苏法尔胜技术开发中心 4,064,706.84 9.26 -- -- 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 2,425,113.20 5.52 -- -- 比利时贝卡尔特公司 5,428,364.33 12.37 -- -- 附注 8、承诺事项 (1) 根据 2001 年 12 月 19 日本公司董事会预案， 本公司经江阴市对外经济贸易委员会 澄外经资字（2001）170 号“ 关于合资经营‘ 江苏法尔胜特钢制品有限公司’ 合营合同、企 业章程的批复” 的批准，与 CANADA COMNEX COMMUNICATIONS TECHNOLOGY LTD 及江阴创业 科技投资有限公司共同投资建办江苏法尔胜特钢制品有限公司，注册资本美元 500 万元，本 公司出资美元 300 万元，控股比例为 60%。于 2001 年 12 月 26 日登记注册，取得国家工商 行政管理局企合苏锡总字第 005319 号营业执照。2002 年 2 月 4 日止，三方各投入首期出资 150 万美元，注册资本的 30%，本公司投入人民币 745 万元折合美元 90 万元，占投入资本的 60%，业经江苏公证会计师事务所有限公司苏公 W[2002]B020 号验资报告验证确认。 (2) 根据 2001 年 12 月 19 日本公司董事会预案，本公司经江阴市对外经济贸易委员会 澄外经资字（2001）171 号“ 关于合资经营‘ 江苏法尔胜光通有限公司’ 合营合同、企业章 程的批复” 的批准，由江苏法尔胜股份有限公司与香港银龙光通信科技有限公司共同投资建 办江苏法尔胜光通有限公司，注册资本美元 500 万元，本公司出资美元 375 万元，控股比例 为 75%。于 2001 年 12 月 26 日登记注册，取得国家工商行政管理局企合苏锡总字第 005320 号营业执照。2002 年 2 月 28 日止，双方投入首期出资美元 75.96 万元，注册资本的 15.19%， 本公司投入人民币 470 万元折合美元 56.79 万元，占投入资本的 75%，业经江苏公证会计师 事务所有限公司苏公 W[2002]B028 号验资报告验证确认。 (3) 根据 2001 年 12 月 19 日本公司董事会预案， 本公司经深圳市对外经济贸易经济合 作局于 2002 年 1 月 31 日以深外经资复（2002）0310 号文批准，由江苏法尔胜股份有限公 司与深圳市世纪汇迅实业有限公司、香港 MTI 企业有限公司、深圳市暨阳投资发展有限公司 共同投资建办深圳法尔胜通讯有限公司，注册资本美元 600 万元，本公司出资美元 330 万元， 控股比例为 55%。于 2002 年 2 月 9 日登记注册，取得深圳市工商行政管理局企合粤深总字 第 109773 号营业执照。2002 年 3 月 7 日止，各方投入首期出资美元 300 万元，注册资本的 49 50%，本公司投入人民币 1,365.62 万元折合美元 165 万元，占投入资本的 55%，业经深圳同 人会计师事务所有限公司深同验字[2002]第 025 号验资报告验证确认。 附注 9、或有事项 本公司未有任何重大需披露的或有事项。 附注 10、资产负债表日后事项 (1) 根据 2002 年 4 月 10 日本公司董事会拟提交股东大会表决的 2001 年度利润分配预 案,对截止 2001 年 12 月 31 日可供股东分配利润按总股本 29,203.20 万股以每 10 股派发现 金股利 1 元（含税）。本公司按照《具体会计准则—资产负债表日后事项》的规定，对上述 分配现金股利事项已作相应的会计处理。本会计报表为调整后会计报表。 (2) 根据 2001 年 12 月 19 日本公司董事会预案，决定对控股子公司江阴法尔胜特种合 金有限公司进行清算和注销，并将其转变为本公司的生产车间，实行与原有金属制品产业的 统一经营管理。截止审计外勤工作结束日时，清算和注销程序尚在进行中。 附注 11:其它重要事项 本期本公司共收到所得税返还 1,045.00 万元，全部冲减了当期所得税费用，根据财政 部财税字[2001]99 号《关于进一步认真贯彻落实国务院（关于纠正地方自行制定税收先征 后返政策的通知）的规定的通知》，本公司执行的所得税先征 33%后返还 18%的优惠政策执行 到 2001 年 12 月 31 日。 第十一节 备查文件 1．载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表； 2．载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3．本报告期内在《证券时报》、《上海证券报》上公开披露过的所有公司文件的正本和公告 的原稿。 江苏法尔胜股份有限公司董事会 2002 年 4 月 12 日