000890_2011_法尔胜_2011年年度报告_2012-03-22.txt

江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告正文 0 江苏法尔胜股份有限公司 Jiangsu Fasten Company Limited 2011 年年度报告 股票简称：法尔胜 股票代码：000890 董事长：蒋纬球 2012 年 3 月 23 日 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 1 目 录 章节 内 容 页码 第一节 重要提示及目录 …………………………… 2 第二节 公司基本情况简介…………………………… 3 第三节 会计数据和业务数据摘要…………………… 4 第四节 股本变动及股东情况………………………… 6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况…… 10 第六节 公司治理结构………………………………… 15 第七节 股东大会情况简介…………………………… 22 第八节 董事会报告…………………………………… 24 第九节 监事会报告…………………………………… 34 第十节 重要事项……………………………………… 36 第十一节 财务报告……………………………………… 43 第十二节 备查文件目录………………………………… 111 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 2 第一节 重要提示及目录 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 公司全体董事均出席了本次董事会，未有董事、监事、高级管理人员对年度报告提出异 议。 江苏公证天业会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 公司负责人董事长、主管会计工作负责人董事长蒋纬球先生、以及会计机构负责人财务 总监焦康祥先生声明：保证本年度报告中财务报告真实、完整。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 3 第二节 公司基本情况简介 一、 公司法定中文名称：江苏法尔胜股份有限公司 公司中文名称缩写：法尔胜 公司法定英文名称：Jiangsu Fasten Company Limited 英文缩写：FASTEN 二、 公司法定代表人：蒋纬球 三、 董事会秘书：张文栋 联系地址：江苏省江阴市通江北路 203 号 联系电话：0510－86119890 传 真：0510－86102007 电子信箱：zhang_wendong@ 四、 公司注册地址：江苏省江阴市通江北路 203 号 公司办公地址：江苏省江阴市通江北路 203 号 邮政编码：214433 公司国际互联网网址： 公司电子信箱：info@ 五、 公司选定的信息披露报刊：《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 刊登公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址： 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 六、 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：法尔胜 股票代码：000890 七、 公司首次注册登记日期：1993 年 6 月 30 日 登记地点：江苏省无锡市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：320000000009616 税务登记号码：320281250377396 公司聘请的会计师事务所：江苏公证天业会计师事务所有限公司 办公地址：江苏省无锡市梁溪路 28 号 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 4 第三节 会计数据和业务数据摘要 一．公司本年度主要会计数据 （一）至本报告期末前三年的主要会计数据和财务指标 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（％） 2009 年 营业总收入（元） 1,810,529,492.09 1,683,268,479.56 7.56% 1,545,332,103.14 营业利润（元） 22,166,734.85 20,539,241.07 7.92% 35,081,956.96 利润总额（元） 22,132,424.76 30,839,334.97 -28.23% 12,346,927.15 归属于上市公司 股东的净利润 （元） 13,433,511.53 12,871,270.99 4.37% 2,552,273.78 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润（元） -39,385,145.81 -2,796,530.34 -1,308.36% -7,242,379.59 经营活动产生的 现金流量净额 （元） -362,482,257.77 86,172,723.44 -520.65% 37,748,415.95 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减 （％） 2009 年末 资产总额（元） 3,300,747,201.79 3,378,202,336.44 -2.29% 3,030,781,005.73 负债总额（元） 2,122,894,770.35 2,186,603,503.57 -2.91% 1,584,433,149.00 归属于上市公司 股东的所有者权 益（元） 1,038,934,277.24 1,025,049,513.36 1.35% 1,009,657,737.27 总股本（股） 379,641,600.00 379,641,600.00 0.00% 379,641,600.00 （二）主要财务指标 单位：元 2011 年 2010 年 本年比上年增减 （％） 2009 年 基本每股收益（元/股） 0.0364 0.0339 7.37% 0.0325 稀释每股收益（元/股） 0.0364 0.0339 7.37% 0.0325 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元/股） -0.1037 -0.0074 1301.35% 0.0067 加权平均净资产收益率 （％） 1.29% 1.26% 0.03% 1.22% 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率 （％） -3.79% -0.27% -3.52% 0.25% 每股经营活动产生的现 金流量净额（元/股） -0.95 0.23 -513.04% 0.10 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 5 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增 减（％） 2009 年末 归属于上市公司股东的 每股净资产（元/股） 2.74 2.70 1.48% 2.66 资产负债率（％） 64.32% 64.73% -0.41% 52.28% 二、非经常性损益项目和金额： 单位：元 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用） 2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 47,181,258.13 股权处置收益及 固定资产处置收 益 -609,223.61 5,418,355.15 计入当期损益的政府补助，但与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策规 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 720,000.00 各项补贴收入 3,521,769.00 2,472,709.79 对外委托贷款取得的损益 4,816,000.00 6,488,233.33 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和 支出 603,992.35 7,350,519.08 2,186,298.07 少数股东权益影响额 -398,124.63 -636,235.77 -258,833.55 所得税影响额 -104,468.51 -447,260.70 -23,876.09 合计 52,818,657.34 - 15,667,801.33 9,794,653.37 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 6 第四节 股本变动及股东情况 一、 股本变动情况 1、股本变动情况表： 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股 份 98,046 0.03% 2,131 2,131 100,177 0.03% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国 有法人持股 境内自然人 持股 4、外资持股 其中：境外法人 持股 境外自然人 持股 5、高管股份 98,046 0.03% 2,131 2,131 100,177 0.03% 二、无限售条件股 份 379,543,554 99.97% -2,131 -2,131 379,541,423 99.97% 1、人民币普通股 379,543,554 99.97% -2,131 -2,131 379,541,423 99.97% 2、境内上市的外 资股 3、境外上市的外 资股 4、其他 三、股份总数 379,641,600 100.00% 379,641,600 100.00% 2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股 数 本年解除限售 股数 本年增加限售 股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 刘礼华 29,413 29,413 0 0 高管冻结 2011 年 4 月高管离任 蒋纬球 41,177 0 0 41,177 高管冻结 可减持上年末所持股 份的 25% 刘印 1,737 0 0 1,737 高管冻结 可减持上年末所持股 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 7 份的 25% 张越 4,076 0 0 4,076 高管冻结 可减持上年末所持股 份的 25% 吉方宇 3,922 0 0 3,922 高管冻结 可减持上年末所持股 份的 25% 唐福如 5,956 5,956 0 0 高管冻结 2011 年 4 月高管离任 张卫明 11,765 0 0 11,765 高管冻结 可减持上年末所持股 份的 25% 曹豫 0 0 37,500 37,500 高管冻结 2011 年 4 月新任高管 合计 98,046 35,369 37,500 100,177 － － 二、 公司控股股东情况 1、前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 2011 年末股东总数 49,675 本年度报告公布日前一个月末 股东总数 49,805 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股总数 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结的股份 数量 江苏法尔胜泓昇集团有 限公司 境 内 非 国 有 法人 21.07% 79,973,918 0 0 泰康人寿保险股份有限 公司－传统－普通保险 产品-019L-CT001 深 境 内 非 国 有 法人 1.04% 3,940,165 0 0 胡光 境内自然人 0.95% 3,618,781 0 0 刘凤宇 境内自然人 0.50% 1,879,345 0 0 吴国政 境内自然人 0.48% 1,819,592 0 0 陈筠 境内自然人 0.38% 1,446,800 0 0 刘东辉 境内自然人 0.36% 1,350,000 0 0 申银万国证券股份有限 公司客户信用交易担保 证券账户 境内自然人 0.32% 1,202,800 0 0 易小强 境内自然人 0.27% 1,033,000 0 0 泰康人寿保险股份有限 公司－投连－进取 -019L-TL002 深 境 内 非 国 有 法人 0.25% 959,469 0 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 79,973,918 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司－传统－普 通保险产品-019L-CT001 深 3,940,165 人民币普通股 胡光 3,618,781 人民币普通股 刘凤宇 1,879,345 人民币普通股 吴国政 1,819,592 人民币普通股 陈筠 1,446,800 人民币普通股 刘东辉 1,350,000 人民币普通股 申银万国证券股份有限公司客户信用交 1,202,800 人民币普通股 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 8 易担保证券账户 易小强 1,033,000 人民币普通股 泰康人寿保险股份有限公司－投连－进 取-019L-TL002 深 959,469 人民币普通股 上述股东关联关系或一 致行动的说明 公司控股股东江苏法尔胜泓昇集团有限公司与前十名股东之间不存在关联关系， 也不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。未知其他股东之间是否 存在关联关系，也未知是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规 定的一致行动人。 2、 控股股东情况 江苏法尔胜泓昇集团有限公司是本公司控股股东，报告期末持有本公司股票 79,973,918 股，占总股本的 21.07%，该股东所持有的本公司股份未有质押和冻结情况。 控股股东基本情况如下： 1) 公司成立日期：2003 年 5 月 21 日 2) 注册资本：15000 万元人民币（壹亿伍仟万元整） 3) 法人代表：周江 4) 主要经营范围是：钢铁产品、机电产品、钢丝绳、钢丝、预应力钢丝、钢绞线、各 种桥梁用缆索、体外预应力索、各类锚夹具、模具工具、各类有色黑色金属制品及 机械设备、制绳用各种辅助材料的制造、加工；金属材料、电子产品、玩具、纺织 机械、纺织产品、装饰材料（不含油漆、涂料）、新型管材、记忆合金、塑料制品、 光通信产品、劳保产品、化工产品（不含危险品）的销售；汽车零配件的生产、销 售；酒店管理；物业管理；计算机软件、电子产品的研究、开发；自营和代理各类 商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外； 下设创业园服务中心、不锈钢制品分公司、机械制造厂、线缆制品厂。（以上项目涉 及专项审批的，经批准后方可经营） 3、 实际控制人情况 江苏法尔胜泓昇集团有限公司的最终控制人是周江、张炜、周津如、邓峰、缪勤、姚 冬敏、张薇以及徐波八名自然人，前述八人出资额合计占江苏法尔胜泓昇集团有限公司注 册资本的 62.59%。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 9 公司与实际控制人的产权及控制关系方框图（见上） 4、其他持股在 10％以上（含 10％）的股东 报告期内公司无其他持股在 10％以上（含 10％）的股东。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 10 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日 期 任期终止日 期 年初持股 数（股） 年末持股 数（股） 变动原因 报告期 内从公 司领取 的报酬 总额（万 元） 是否在 股东单 位或其 他关联 单位领 取薪酬 蒋纬球 董事长 男 56 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 54,903 54,903 32.82 否 董东 董事 副总经理 男 42 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 0 0 否 恢光平 独立董事 男 48 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 0 0 5.00 否 戚啸艳 独立董事 女 49 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 0 0 5.00 否 奚海清 独立董事 男 49 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 0 0 5.00 否 张卫明 董事 副总经理 男 47 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 15,687 15,687 25.82 否 刘印 董事 男 42 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 2,316 2,316 是 张越 董事 男 39 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 5,435 5,435 是 焦康祥 董事 财务总监 男 41 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 19.22 否 吉方宇 监 事 会 主 席 男 48 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 5,229 5,229 是 朱维军 监事 男 41 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 否 邹雅芳 监事 女 33 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 否 吉宏伟 监事 男 35 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 否 曹豫 监事 男 35 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 0 47,500 二级市场增 持 否 张文栋 董 事 会 秘 书 男 39 2011 年 4 月 20 日 2014 年 4 月 19 日 21.93 否 合计 - - - - - 83,570 131,070 - 114.79 - 二、现任高管人员主要工作经历和兼职情况（除股东单位外） 1. 蒋纬球先生：2001 年起担任本公司董事、副总经理，2008 年 1 月起担任本公司总经理； 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 11 2011 年 4 月起担任本公司董事长，江苏法尔胜泓昇集团有限公司副总裁。 2. 恢光平先生：现任南京理工大学经管学院院长，教授。中共党员，日本大阪大学经济 学研究科经济学硕士及工学硕士；中国管理科学学会会员、（日本）亚洲经济学会会员、 江苏省宏观经济学会会员、江苏省系统工程学会会员。2008 年 6 月起担任本公司独立 董事； 3. 戚啸艳女士：现任东南大学经济管理学院会计系教授。中共党员，东南大学管理科学 与工程专业博士；东南大学经济管理学院财务与会计研究所副所长，中国会计学会会 员。2008 年 6 月起担任本公司独立董事； 4. 奚海清先生，江阴无锡振强律师事务所主任，2008 年 6 月起担任本公司独立董事； 5. 董东先生：自 2001 年以来，先后担任江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司副总经理、江阴 法尔胜-贝卡尔特光缆钢制品有限公司总经理，2006 年 7 月起担任本公司副总经理， 2008 年 1 月起担任本公司董事； 6. 张卫明先生：2001 年起担任本公司董事、财务总监；2010 年 12 月起担任本公司副总 经理； 7. 刘印先生：2001 年起担任本公司董事；江苏法尔胜泓昇集团有限公司法务监察部部长； 8. 张越先生：2008 年 6 月起担任本公司董事，2000 年～2008 年 1 月期间曾任本公司董 事会秘书；江苏法尔胜泓昇集团有限公司副总裁； 9. 焦康祥先生：2010 年 12 月起担任江苏法尔胜股份有限公司财务总监，2011 年 4 月起 担任本公司董事，曾任江苏法尔胜特钢制品有限公司财务部经理、江苏法尔胜股份有 限公司会计部经理。 10.吉方宇先生：自 2001 年起担任本公司监事，2010 年 6 月起担任本公司监事会主席； 江苏法尔胜泓昇集团有限公司审计部部长； 11.朱维军先生：自 2011 年 4 月起担任本公司监事；江苏法尔胜泓昇集团有限公司科技管 理部副部长。 12.邹雅芳女士：自 2010 年 4 月起担任本公司监事；现任江苏法尔胜光通有限公司副总经 理。中共党员，本科学历，律师。曾任江苏法尔胜泓昇集团有限公司团委书记。 13.曹豫先生，自 2011 年 4 月起担任本公司监事；江阴法尔胜线材制品有限公司总经理。 14.吉宏伟先生，自 2011 年 4 月起担任本公司监事；江苏法尔胜缆索有限公司副总经理 15.张文栋先生：2008 年 1 月起担任本公司董事会秘书。曾任本公司投资发展部副经理、 证券事务代表、深圳法尔胜彰沅金属制品有限公司副总经理。 本公司高管人员在股东单位的任职情况如下： 序号 姓名 任职单位 职务 任职期间 1 蒋纬球 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 副总裁 2011 年 4 月至今 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 12 2 刘 印 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 法务监察部部长 2010 年 1 月至今 3 吉方宇 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 审计部部长 2010 年 1 月至今 4 张 越 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 副总裁 2011 年 12 月至今 三、高级管理人员年度报酬情况 本公司高级管理人员的薪酬采用年薪制，由公司的考核部门依据责任制指标考核确定报 酬总额，经董事会下属的薪酬委员会讨论批准后执行。支付方式采取平时发放岗位工资，年 终考核兑现发放。 独立董事的津贴为每年 5 万元，按年发放。 在决定高级管理人员的薪酬水平时，主要参照下列因素：1）岗位的工作内容、工作量和 所承担的责任；2）本地区和本行业的市场薪酬水平和变化状况；3）公司的总体经营状况和 高级管理人员的年度考核评价结果。 报告期内的董事、监事和高级管理人员的报酬情况如下： 姓 名 职 务 报酬总额（万元）（税前） 蒋纬球 董事、总经理 32.82 张卫明 董事、副总经理 25.82 张文栋 董事会秘书 21.93 焦康祥 财务总监 19.22 合 计 99.79 报告期内独立董事津贴情况如下： 姓 名 职 务 津贴总额（万元）（税后） 恢光平 独立董事 5 戚啸艳 独立董事 5 奚海清 独立董事 5 合 计 15 公司副总经理董东先生、监事曹豫先生、监事吉宏伟先生、监事邹雅芳女士在本公司的 控股子公司领取报酬，不在本公司直接领取报酬。 董事张越先生、董事刘印先生、监事会主席吉方宇先生、监事朱维军先生在江苏法尔胜 泓昇集团有限公司领取报酬，不在本公司领取报酬。 四、报告期内高管人员变动情况 2011 年，本公司第六届董事会任期届满，根据《公司法》和公司《章程》的有关规定， 选举产生新一届董事会。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 13 1、公司召开第六届第三十八次董事会会议，由股东单位推荐并经董事会提名委员会审核 通过，公司董事会提名并通过蒋纬球先生、董东先生、张卫明先生、张越先生、刘印先生、 焦康祥先生 6 人为第七届董事会董事候选人；经董事会提名委员会审核通过，公司董事会提 名并通过恢光平先生、戚啸艳女士、奚海清先生 3 人为第七届董事会独立董事候选人。 2、公司召开第六届第十三次监事会会议，提名吉方宇先生、朱维军先生、邹雅芳女士 3 人为第七届监事会监事候选人 3、公司召开职工代表大会，会议选举产生了曹豫先生和吉宏伟先生为公司第七届监事会 职工代表监事 4、公司召开第七届第一次董事会会议审议并通过：选举蒋纬球先生为本公司第七届董事 会董事长；聘任蒋纬球先生为本公司总经理；聘任董东先生、张卫明先生为本公司副总经理； 聘任焦康祥先生为本公司财务总监；聘任张文栋先生为本公司第七届董事会秘书； 5、公司召开第七届第一次监事会会议审议并通过选举吉方宇先生为本公司第七届监事会 主席。 五、期内公司董事出席董事会情况 董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次 数 以通讯方式 参加会议次 数 委托出席次 数 缺席次数 是否连续 两次未亲 自出席会 议 蒋纬球 董事长 11 10 1 0 0 否 恢光平 独立董事 11 10 1 0 0 否 戚啸艳 独立董事 11 10 1 0 0 否 奚海清 独立董事 11 10 1 0 0 否 董东 董事、副总经理 11 10 1 0 0 否 张卫明 董事、副总经理 11 10 1 0 0 否 刘印 董事 11 10 1 0 0 否 张越 董事 11 10 1 0 0 否 焦康祥 董事、财务总监 11 10 1 0 0 否 年内召开董事会会议次数 11 其中：现场会议次数 10 通讯方式召开会议次数 1 现场结合通讯方式召开会议次数 0 六、员工情况 截止到本报告期未： 1．按工作类别划分: 工种 生产 技术 市场 财务 行政管理 总计 人数 1830 195 113 53 354 2545 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 14 比例 71.91% 7.66% 4.44% 2.08% 13.91% 100% 2．按年龄划分： 年龄 30 岁以下 30 岁－40 岁 40 岁－50 岁 50 岁以上 总计 人数 845 955 658 87 2545 比例 33.20% 37.52% 25.86% 3.42% 100% 3．按教育程度划分： 教育程度 硕士及以上 本科及大专 中专及高中 高中以下 总计 人数 24 450 828 1243 2545 比例 0.94% 17.68% 32.54% 48.84% 100% 公司所有员工均参加社会养老保险，因而无需为离退休职工承担费用。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 15 第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》以及中国证监会有关 法规规定和《深圳证券交易所股票上市规则》的要求不断巩固和完善股东大会、董事会、监 事会和经理层之间权责明确、相互制衡的公司法人治理结构，公司制定了《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作细则》和《信息披露工作细则》，股东大会、董事会和监事 会各尽其职。公司建立了长效运行机制，认真完善公司各项管理和控制制度，重点落实现代 企业制度，规范公司运作，加强内部控制，进一步规范提升公司运作水平。 1、股东与股东大会： 公司已建立能够保障所有股东充分行使权利、享有平等地位的治理结构。严格按照《上 市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定和要求，规范股东大会的召集、召开及议事程 序；认真接待股东及投资者的来电、来访；仔细审核对外信息披露的内容及程序，确保了所 有股东尤其是中小股东享有平等权利。 2、公司与控股股东： 公司在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部 机构独立运作。公司控股股东行为规范，依法行使股东权利，承担股东义务，不存在超越股 东大会直接或间接干预公司决策和各项生产经营活动的情形，不存在违规占用公司资金的情 形，也不存在损害公司及其他股东合法权益的情形。 3、董事与董事会： 公司严格按照《公司法》、《公司章程》规定的选聘程序选举董事。公司董事会严格按照 法律法规及公司章程履行职权，认真参加董事会和股东大会，诚实守信地履行职责，保证公 司所披露的信息真实、准确和完整。董事会各专门委员会按照实施细则谨慎、忠实、勤勉地 履行职责 4、监事及监事会： 公司监事会继续严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，本着对 全体股东负责的态度履行职责。公司监事通过列席董事会会议、定期检查公司财务等方式， 对公司财务及公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股 东的利益。 5、公司高管人员： 公司能够完全按照章程规定程序聘任高管人员，所有高管人员均能够忠实、诚信、勤勉 地履行职责，坚持定期向董事会报告工作，接受董事会和监事会的检查、监督；积极组织实 施董事会决议；不断强化内部控制，及时识别、系统分析经营活动中存在的风险，并能采取 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 16 相应措施控制风险。 6、利益相关者： 公司能够充分尊重和维护投资者、银行及其他债权人、职工、消费者、供应商、社区等 利益相关者的合法权益，重视与利益相关者积极合作与和谐共处，共同推动公司持续、健康 地发展。公司指定董事会秘书及证券部负责投资者关系管理工作。 7、绩效评价与激励约束机制： 公司在建立高级管理人员绩效评价体系的同时， 制订了薪酬与公司绩效和个人业绩相联系 的激励约束机制。业绩考核、述职考评制度的实施，对公司高级管理人员发挥了良好的激励、导 向作用。 8、信息披露及透明度： 公司严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定，真实、准确、完整、及时地履行 信息披露义务，规范有关信息保密、信息披露、接待来访、回答咨询等信息披露及投资者关 系管理活动。 二、独立董事履行职责情况 公司第七届董事会聘请了恢光平先生、戚啸艳女士、奚海清先生 3 名独立董事，占董事 会成员的三分之一，独立董事中包括会计专家、管理专家及法律专家，在公司规范化、专业化 运作等方面发挥了重要作用。公司具有严格的制度规范，以保证独立董事能够充分履行职权和 充分的知情权。 独立董事参加董事会、股东大会会议独立履行职责，参与公司重大事项的决策，并按照 有关规定对需要发表意见的事项发表独立意见，充分发挥监督、建议作用，切实维护了公司 和广大股东，特别是社会公众股股东的利益。 报告期内，独立董事对公司与关联方资金往来情况、对公司累计和当期对外担保情况公 司、关于2010年度利润分配、续聘2011年度审计机构、公司内部控制自我评价、2011年度日 常关联交易的独立意见、转让持有的下属子公司股权等事项发表了独立意见；公司积极听取 并采纳独立董事意见，进一步提高了公司的治理水平。 1、报告期内独立董事出席董事会情况如下： 姓 名 本年应出席 董事会次数 亲自出席 （次） 委托出席 （次） 缺席（次） 备注 恢光平 11 11 0 0 戚啸艳 11 11 0 0 奚海清 11 11 0 0 2、报告期内，公司三位独立董事对本年度董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议。 三．公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况： 公司在人员、资产、财务、机构和业务上与控股股东分离；董事会和监事会独立运作， 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 17 制定公司的大政方针；公司具有独立完整的业务及自主经营能力，能够独立承担责任和风险。 1、人员： 公司人员独立于控股股东，具有独立的劳动人事管理部门，制定独立的劳动、人事及薪酬管 理制度。公司与控股股东在人员方面已经完全分开。 2、资产： 公司资产独立完整，产权清晰，拥有独立完整的产、供、销等生产经营系统。公司的商标“法 尔胜”虽然所有权属于控股股东，但根据本公司与控股股东之间的协议，本公司可无偿使用。 3、财务： 公司拥有独立的财务管理部门和会计核算系统、独立的银行账户，制定了规范、独立的 财务会计制度，独立进行财务决策。公司拥有独立的银行帐号和税务登记证号，并依法取得 营业收入、独立纳税和享受政府补贴。 4、机构： 公司与控股股东在机构方面已经分开。本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构， 公司各职能部门职责明确，不存在合署办公或交叉设立机构的情况。 5、业务： 公司具有独立的业务和自主经营能力。本公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整 的业务体系。各项业务均由公司自主决策、独立经营、自负盈亏。 报告期内，不存在为控股股东及其关联企业提供担保的情况，不存在控股股东及其关联 企业对上市公司非经营性资金占用问题。 四、公司内部控制的建立健全情况 一、公司内部控制综述 为了进一步加强和规范公司的内部控制，提高公司管理水平和风险防范能力，保障公司 资产安全，促进公司规范运作和健康可持续发展，保护投资者的合法权益，公司积极落实内 部控制制度，逐步完善公司法人治理结构。 （一）、内部控制总体情况： 2011年公司高层管理人员参加了上市公司内部控制培训并通过考核。在公司日常运作中， 严格按照《公司法》、《证券法》以及证券监管机构的有关法规规定建立了架构完善、运转 正常、运作良好的股东大会、董事会、监事会“三会”和经理班子等组织管理框架体系。在组 织架构内，各组织间各司其职、管理规范。公司逐步完善公司法人治理结构，规范公司运作， 建立现代企业制度本着持续改进、持续提高的原则，不断完善贯穿于公司生产经营各层面、 各环节且符合公司实际情况的内部控制体系。 1）、组织机构设置： 公司建立了系统的内部控制组织保障体系，在公司层面成立“内部控制领导小组”，负责 统筹和领导公司内部控制工作的开展；其下设立内控部门，负责具体组织开展内控相关工作。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 18 ① 股东大会作为权力机构格遵守表决事项和表决程序的有关规定，确保所有股东，特 别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 ② 董事会作为决策机构对公司经营活动中的重大事项进行审议并做出决策或提交股东 大会审议。 ③ 监事会作为监督机构负责对公司规范运作进行监督，保障股东权益、公司利益和员 工的合法权益。 ④ 以总经理为核心的负责日常经营活动的企业管理班子，全面负责公司的日常经营管 理活动，组织实施董事会决议。 各机构部门分工明确，职责清晰，各司其职，各负其责，建立起协调运转、有效制衡的 运行机制。形成了权责分明、管理科学、激励和约束相结合的内部管理体制。 2）、制度建设： 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的规定，制 定了《章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独 立董事年报工作制度》、《信息披露管理制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员 会年报工作规程》、《内幕信息知情人报备制度》以及下设四个专业委员会的工作条例等基 础性制度，形成了较为完善、有效的内部控制制度体系。并在报告期内进一步完善了上市公 司专项管理制度、内幕信息知情人报备制度等内控制度的建设，协调企业内控制度落实上的 法律、经济、利益关系，完善企业内控制度。 （二）、截至报告期末（2011年12月31日）公司内部控制的组织架构： 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 19 公司以《章程》为总则、以公司《内部控制制度》为纲要已设立较为完善的组织控制架 构，并制订了各层级之间的控制程序，明确界定了各部门、岗位的目标、职责和权限，建立 了相应的制衡和监督机制，确保其在授权范围内履行职能。董事会按功能下设战略委员会、 提名委员会、薪酬与考核委员会和审计委员会，以加强内部控制。 （三）公司内控部门设置及工作情况： 公司成立了内控项目领导小组，领导小组是内控项目的领导和决策机构，负责整个内控项目 实施策略制订、重大事项决策、项目实施情况监督。公司董事长蒋纬球先生担任领导小组组长。 内控项目领导小组就内部控制建设和评价的总体情况向董事会负责。 成立了内控项目工作小组，工作小组是内控项目的组织实施机构，完成内控项目的具体实施。 公司设置了内审部，是公司内部控制体系的重要组成部分，具有对其它业务事项进行独 立控制和评价的职能，该部门也是公司科学开展事前、事中审计的有效手段。内审部门通过 对公司各个子公司的审计监督评价，及时纠正管理偏差、促进管理创新，对企业防范和化解 经营风险，帮助企业改进管理、完善制度、增加企业效益，使企业健康发展具有保驾护航的 作用，对完成好省公司的各项生产经营目标具有良好的促进作用，对增强企业竞争力和提升 企业价值也发挥了积极的推动作用。 公司成立了专门的内控部，以便进一步加强公司内部控制规范体系建设工作，认真贯彻 实施财政部、审计署、中国保监会、中国银监会、中国证监会联合发布的《企业内部控制基 本规范》以及《企业内部控制配套指引》的相关规定，积极落实内部控制制度，进一步提升 公司治理，提高公司规范化运作水平，合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整。 二、公司内部控制重点活动 （一）、对控股子公司的管理控制情况： 公司建立了《控股子公司管理办法》及一系列对子公司的内部管理规定，对子公司的生 产经营起到了有效的监督、控制和指导的作用，并通过向子公司委派董事、监事及高级管理 人员、定期获取子公司财务报表及经营情况汇报等方式对子公司进行管理。子公司所有与生 产经营相关的重大活动如对外贷款、对外担保、对外投资、处置资产、签署重大合同等必须 事先经过本公司的批准。 公司对下设的全资及控股子公司的管理控制严格、充分、有效，未有违反《内部控制指 引》、《下属企业管理办法》的情形发生。 （二）、公司关联交易的内部控制情况： 公司针对关联交易建立了一系列的长效机制。在《章程》中约定了关联交易的审批权限， 规定了关联董事回避制度与关联股东回避表决机制；建立了独立董事审查机制，在关联交易 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 20 提交董事会审议时，需取得独立董事的事前认可，并对外披露独立董事的独立意见。其次， 制订了较为完善的《关联交易管理制度》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交 易的决策程序、关联交易的披露等作了详尽的规定。公司发生的关联交易均严格依照《章程》、 《关联交易管理制度》的规定执行，公司对关联交易的内部控制严格、充分、有效，未有违 反以上规定的情形发生。外部审计机构在对公司进行年度报告审计时，需对公司上一年度关 联方资金占用情况出具独立审核意见。 公司2011年度发生的关联交易均严格依照《章程》、《关联交易管理制度》的规定执行， 未有违反以上规定的情形发生。 （三）、公司对外担保的内部控制情况： 公司在《章程》中明确了股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限，对对外担保 的对象、决策权限及审议程序等作出了具体规定。公司财务部门有专门人员负责对外担保相 关文件的保存和管理。所有对外担保事项均按有关规定进行了及时地对外披露。报告期内， 公司除了对子公司的担保外，无其他对外担保。担保均严格遵守、履行相应的审批和授权程 序。 对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司对外担保的内部控制严格、充分、有效， 未有违反《内部控制指引》、公司《对外担保管理制度》的情形发生。 （四）、公司募集资金使用的内部控制情况： 公司已制定了完善的《募集资金管理制度》。公司历次募集资金使用均严格按照有关规 定及公司《募集资金使用管理制度》实施。报告期内，公司无募集资金使用情况。 （五）、公司重大投资的内部控制情况： 公司对重大投资建立了严格的审查和决策程序，并制订了《投资决策委员会工作条例》， 与公司《章程》一并作为公司重大投资的决策依据。凡重大投资项目均组织有关专家、专业 人员进行评审，并在董事会或股东大会审议重大投资事项以前向全体董事或股东提供拟投资 项目的可行性研究报告及相关资料，以便其作出决策。投资项目实施方案如发生变更，根据 项目金额必须经过董事会或股东大会审查批准。 同时，公司监事会定期对投资活动进行监督 检查，确保了重大投资的规范性、安全性。 对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司对投资的内部控制严格、充分、有效， 未有违反《内部控制指引》、《投资决策委员会工作条例》的情形发生。 （六）、公司信息披露的内部控制情况： 公司已按有关规定制订了《内幕信息知情人报备制度》，并在报告期内进行了重新修订， 对定期报告的编制、审议、披露程序，对重大事件的报告、传递、审核、披露程序及保密措 施等做出了明确的规定，并得到了有效贯彻执行，及时充分地履行了信息披露义务。公司始 终保持日常主动信息披露的自觉性，力保投资者平等获得信息的权利。 对照深交所《股票上市规则》《内部控制指引》的有关规定，公司对信息披露的内部控 制严格、充分、有效，报告期内，未有违反《股票上市规则》《内部控制指引》、公司《信 息披露管理制度》《重大信息内部报告制度》的情形发生。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 21 三、公司内部控制情况的总体评价 2011年，公司建立健全了内部控制制度，完善了法人治理结构。对照中国证监会及深圳 证券交易所《上市公司部控制指引》的有关规定，公司内部控制在内部环境、风险识别与防 范、控制活动、信息与沟通、检查与评价等方面建立控制体系。符合中国证监会及深圳证券 交易所关于内部控制的要求，建立的相关内控制度能有效的执行，保证了公司正常的经营管 理，对经营风险可以起到有效的防范与控制作用。 四、公司监事会对公司内部控制自我评价报告的意见： 根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2011年年度报告 工作的通知》的有关规定，监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下： 1、公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按本 公司实际情况，建立健全了公司各环节的内部控制制度，保证了公司正常经营活动。 2、完善了信息披露管理制度，建立重大差错责任追究机制。加强了内幕信息知情人登记 制度的执行，杜绝内幕交易，确保投资者平等获取信息。 3、2011年，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制 度的情形发生。 综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控 制的实际情况。 五、公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见： 报告期内，公司按照深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求建立、健全了公 司的相关管理制度。 公司的法人治理、生产经营、信息披露、重大事项等内部控制重点活动严格按公司内部 控制的各项规定进行，公司对子公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信 息披露等方面的内部控制已经建立健全了专门制度，保证了公司的经营管理的正常进行。报 告期内，公司不存在违反深交所《上市公司规范运作指引》及公司各项内部控制制度的情形。 报告期内，公司不存在违反深交所《上市公司规范运作指引》及公司各项内部控制制度的情 形。 六、公司年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况 公司已制定《年报信息披露重大差错责任追究制度》。报告期内，公司未发生重大会计 差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正等情况。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 22 第七节 股东大会情况简介 报告期内，公司召开了两次股东大会，会议的召开情况如下： 一、 2010年年度股东大会 召开时间：2011 年4 月20 日上午9：00 召开地点：江苏省江阴市通江北路203号江苏法尔胜股份有限公司十楼会议室 会议审议并通过议案如下： 1、审议通过公司《2010 年度报告正文及摘要》； 2、审议通过公司《2010 年度董事会工作报告》； 3、审议通过公司《2010 年度监事会工作报告》； 4、审议通过公司《2010 年度财务决算报告》； 5、审议通过公司2010 年度利润分配预案； 6、审议通过公司《关于2011年度日常关联交易》的议案； 7、审议通过续聘江苏公证天业会计师事务所为本公司2011 年度审计机构的议案； 8、审议通过续聘江苏世纪同仁律师事务所的议案； 9、审议通过公司董事会换届选举的议案： 1）审议通过选举蒋纬球先生为公司第七届董事会董事； 2）审议通过选举董东先生为公司第七届董事会董事； 3）审议通过选举张卫明先生为公司第七届董事会董事； 4）审议通过选举张越先生为公司第七届董事会董事； 5）审议通过选举刘印先生为公司第七届董事会董事； 6）审议通过选举焦康祥先生为公司第七届董事会董事； 7）审议通过选举恢光平先生为公司第七届董事会独立董事； 8）审议通过选举戚啸艳女士为公司第七届董事会独立董事； 9）审议通过选举奚海清先生为公司第七届董事会独立董事。 10、审议通过公司监事会换届选举的议案； 1） 审议通过选举吉方宇先生为公司第七届监事会监事； 2） 审议通过选举朱维军先生为公司第七届监事会监事； 3） 审议通过选举邹雅芳女士为公司第七届监事会监事； 本次股东大会通知刊登在2011年3月26日，股东大会决议公告刊登在2011年4月21日《证 券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网。 二、 2011年第一次临时股东大会 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 23 召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。 现场会议召开时间： 2011年12月15日 下午14：30 网络投票时间： 2011年12月14日～2011年12月15日。 现场会议召开地点：江苏省江阴市通江北路203号江苏法尔胜股份有限公司十楼会议室。 会议审议并通过了以下议案： 审议通过与江苏法尔胜泓昇集团有限公司进行股权置换的议案。 本次股东大会通知刊登在 2011 年 11 月 30 日、2011 年 12 月 08 日，股东大会决议公告 刊登在 2011 年 12 月 16 日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 和巨潮资讯网。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 24 第八节 董事会报告 一、报告期内的经营情况 2011年，世界经济形势更加严峻，欧债危机、日本大地震、四次存准率的上调，资金压 力空前巨大，市场经营环境的变化更快、更难预测，制造业生存环境更加恶化，与宏观经济 政策相关性较高的金属制品行业市场竞争更加激烈。面对复杂多变的外部市场环境和供求矛 盾仍然突出的趋势，公司经营管理层带领全体员工，认真贯彻落实公司董事会的各项决议， 继续加强内部管理，抓好核心资产的经营，加强市场开拓力度，挖潜增效，积极应对市场价 格波动大、原材料涨价所带来的不利影响，优化资金结构，控制各项成本；同时，坚持结构 调整优化，坚持增长方式转变，平稳渡过了艰难的2011年。 （一）报告期内整体经营情况 1、 2011 年度公司经营情况 （1）2011年度公司实现业务收入181052.95万元，较去年的168326.85万元增加了7.56%； （2）归属于母公司的净利润1343.35万元，较去年的1287.13万元增长了4.37%。 （3）截至2011年12月31日，公司总资产330074.72万元，净资产103893.43万元。 2、 2011 年度公司主要工作 （1）立足提升资产效率，继续坚持资产整合 2011年度，股份公司按照既定战略发展规划和整体产业布局调整要求，进一步整合本公 司产业结构、剥离不良资产、提升盈利能力。 公司与控股股东泓昇集团进行了股权置换。公司以江苏法尔胜新型管业有限公司100%的 股权及其债权置换法尔胜泓昇集团持有的江阴法尔胜金属制品有限公司25%的股权及中国贝 卡尔特钢帘线有限公司10%的股权。本次置换剥离了连续亏损的管业公司，置换进来的金属 制品公司和贝卡尔特钢帘线公司相对具有较为持续稳定的盈利能力。此次置换，剥离不良资 产，改善了资产的质量，有助于公司长远发展。 （2）严格抓好会计核算工作、加强资金预算管理、扩大融资渠道 1）2011年财务部进一步规范整个会计核算体系。 2）加大公司和子公司经营运作财务状况的分析力度以及内部协调工作。 3）扩大融资渠道，确保资金周转，最大限度地保障公司生产经营与投资的资金需求及 安全。 （3）坚持集约经营，优化产品结构，提升企业产能，提高经济增长效益 1）优化生产重点，强化系统平衡和高效 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 25 通过加强生产组织的统筹与协调，加强内部物流的有序流转和调节，加强工序衔接和工 序控制，促进和实现了各公司各工序在快节奏下的高效高产。各子公司在今年劳动力用工短 缺情况下，通过合理调配、优化组合、科学管理，生产效率得到进一步提高。 2）继续坚持科技创新，不断提升产品质量，提高核心竞争力 线材制品公司对镀锌钢丝拉拔的核心技术进行了有益的尝试，镀锌钢丝的生产工艺有了 很大进步。通过优化镀锌工艺，改变拉拔模链，使用专用润滑粉等措施，基本解决了粗规格、 厚镀层镀锌丝的拉拔问题。 缆索公司完成了国家科技支撑计划项目的“耐久型缆索”的课题总结、验收结题等工作， 2011年，缆索公司共申请专利3项。同时公司克服了各种困难，在国内首次实现了S型钢丝国 产化，该产品成功应用于泰州长江大桥和南京长江四桥，使公司在同行竞争中有了新的优势 和亮点。 3）把握市场动向，优化供应布局 紧紧抓住营销前沿“阵地”，充分利用国内国外两个市场的资源，把握市场行情，及时 调整采购策略，促进采购成本降低；同时，多方拓展资源基地，优化供应布局，先后与宝钢、 沙钢、青钢等国内各大钢铁公司建立稳定的长期合作关系，增强资源接续能力，做到保供有 力，质量稳定。 4）强化成本意识，降本增效 强化成本意识，实施精细化管理，精优化生产，精益化产出，深入开展成本的控制和优 化工作。建立公司大宗原辅料统一计划和采购机制，针对复杂多变的市场环境灵活应对，积 极寻求多渠道的供货保证；优化生产整体流程，利用公司同质化产品设备特性、产能匹配、 运输整体环境，以最佳工艺流程，最佳物料配比，最优物流道次为目标，全面进行成本的优 化和控制，为公司效益增长提供基础保障。 5）迎难而上，积极开拓市场 2011年，国内外经济形势仍然不容乐观，与宏观经济政策相关性较高的金属制品行业市 场竞争更加激烈。面对复杂多变的外部环境，传统制造业亟需积极应对供求矛盾突出的严峻 趋势，公司上下迎难而上，积极开拓市场。 6）完善管理架构，提升管理水平 进一步响应深交所和证监会的要求，致力于构建和贯彻落实现代企业制度，提升公司的 现代化管理水平。成立了专门的内控部，积极落实内部控制制度，完善内部控制框架，将内 控意识融入公司企业文化之中，营造自律自强的企业精神。 （二）主营业务经营情况 报告期内，公司主要经营范围为：钢丝、钢丝绳及其产品、普通机械、电线电缆、仪器 仪表、电子产品、光纤预制棒、光纤、光缆及光传感元器件、机电产品、新型合金材料、高 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 26 档建筑用、精密仪器用及日用五金件的制造、销售。钢材销售。悬索桥主缆用预制平行钢丝 索股、斜拉桥热挤聚乙烯拉索、承重用缆索的防蚀装置、缆索用锚具的研发、设计和销售。 塑料管道及配件、孔网钢骨架塑料复合管、钢丝网骨架塑料复合管的开发及销售；承接本公 司生产管道的安装施工业务及提供技术咨询服务。自营和代理各类商品及技术的进出口业务。 对外投资、技术服务和咨询。 1、2011年公司主营业务按行业分类如下： 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入（万元） 营业成本（万元） 毛利率 （%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上 年增减（%） 金属制品销售 150471.95 133790.82 11.09 7.02 10.65 -2.91 光通信销售 15650.96 13733.25 12.25 6.67 12.73 -4.72 2、2011 年公司主营业务按地区分类如下： 地区 营业收入（万元） 营业收入比上年增减（%） 境内销售 132216.95 0.41 境外销售 40100.72 42.49 报告期内金融危机缓解，世界经济处于复苏之中，报告期内公司产品外销的营业收入大 幅增长。 3、主要供应商和客户情况 2011 年度公司向前五名供应商合计的采购金额 41,188.39 万元，占公司年度采购总额比 例为 17.36％；前五名客户的销售总额为 54,679.01 万元，占营业收入比例为 30.20％。 （三）公司财务指标变动分析 项目 期末余额 年初余额 增减比例 增减原因 应收票据 199,602,111.82 152,700,605.32 30.71% 主要系本期销售增长，票据回笼增加 预付款项 145,364,539.10 102,119,933.67 42.35% 主要系本期销售增长，原辅料采购增加 一年内到期的 非流动资产 0.00 487,647.50 -100.00% 主要系本期子公司特钢的 ERP 财务系统摊 销完毕 持有至到期投资 0.00 100,000,000.00 -100.00% 主要系本期委托贷款到期已全额收回 长期股权投资 222,190,176.79 45,300,087.14 390.49% 主要系本期通过股权置换新增中国贝卡 尔特钢帘线公司 10%股权 短期借款 1,340,251,745.51 1,024,750,000.00 30.79% 主要系本期借款增加所致 应付票据 304,000,000.00 550,000,000.00 -44.73% 主要系本期开具的应付票据减少所致 应付账款 237,326,010.66 378,483,557.27 -37.30% 主要系本期减少合并单位管业公司和巨 福公司以及付款增加所致 应交税费 -9,650,481.66 1,581,726.12 -710.12% 主要系本期设备留抵金额增加所致 应付利息 6,394,751.22 337,003.00 1797.54% 主要系本期增加预提利息支出所致 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 27 其他应付款 1,461,514.37 8,098,899.05 -81.95% 主要系本期子公司住电偿还法尔胜集团 500 万往来款 项目 本期金额 上年同期金额 增减比例 增减原因 营业税金及附加 7,470,912.37 4,064,256.80 83.82% 主要系本期销售较去年增长，相关税金 及附加增加 资产减值损失 3,253,648.34 17,826,242.85 -81.75% 主要系本期计提的资产减值准备较上年 同期减少所致 投资收益 52,167,900.22 6,099,846.17 755.23% 主要系本期通过股权置换增加投资收益 所致 营业外收入 2,648,677.59 13,497,665.33 -80.38% 主要系本期较上期减少了债务重组利得 少数股东损益 -217,505.00 6,010,229.49 -103.62% 主要系本期子公司东纲盈利能力较差 项目 本期金额 上年同期金额 增减比例 增减原因 经营活动产生的 现金流量净额 -362,482,257.77 86,172,723.44 -520.65% 主要系本期支付的保证金较上年增加 16,458 万元，及应付票据较上年减少 24,600 万元 筹资活动产生的 现金流量净额 251,878,161.79 -45,504,481.73 653.52% 主要系本期借款增加所致 （四）主要控股公司及参股公司的经营情况和业绩 公司名称 经营范围 注册资本 投资比例 总资产 （万元） 净利润 （万元） 江苏法尔胜特钢制 品有限公司 生产特种胶带用钢丝绳、航空用钢 丝绳。 1000 万美元 75％ 37864.25 -268.09 江苏法尔胜线材制 品有限公司 开发、生产高档建筑用钢丝螺旋套 五金件。 800 万美元 75％ 28564.41 1031.36 江苏法尔胜缆索有 限公司 研发、设计、生产预制平行钢丝束 股、预制被覆斜拉索、吹干空气系 统设备、锚具、吊杆、预应力结构 拉索，并提供相关产品的技术咨询 服务。 800 万美元 60％ 39122.81 523.24 江苏法尔胜光通有 限公司 生产通信用光缆 11058.614 万人民币 100% 15381 388.80 江阴法尔胜金属制 品有限公司 钢丝、钢丝绳及其制品的制造、加 工、销售 18720 万人 民币 100% 23082.16 13.40 江苏法尔胜新型管 业有限公司* 开发、生产塑料管道及配件、钢骨 架增强型塑料管道及配件；承接本 公司生产管道的安装施工业务及 提供技术咨询服务。 6568.512499 万元人民币 100% - -2499.29 *说明： 2011 年 12 月 15 日经 2011 年第一次临时股东大会审议通过，本公司将持有的江苏法尔胜新型管 业有限公司 100%股权全部置换给江苏法尔胜泓昇集团有限公司，自 2011 年 12 月 31 日起，本公司不再持 有该公司股权。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 28 二、对公司未来发展的展望 （一）所处行业的发展趋势和市场竞争格局 2012年国内外经济形势愈加复杂，将是中国经济“在持续回落中逐步趋稳”的一年，也 是十分复杂的一年。美国、日本经济复苏乏力、欧洲债务危机不断，市场需求下降，世界经 济可能将在较长时期内持续低迷，公司依然面临着严峻的挑战和压力。 （二）公司发展战略和新年度经营计划 公司将继续稳中求进，聚集核心竞争力，提升经济增长的质量和效益，稳健投资决策和发 展步伐，坚持创新理念，坚持产品升级转型，提高公司发展的全面性、协调性和可持续性。 1、立足主业，促进产业和产品结构的优化升级 要重点抓好各专业基地产能发挥，加快西区基地建设，加大中高档产品的开发力度，加 快主产业结构调整和产品升级换代，做精做优金属制品主业，推进公司健康发展。 2、推进技术进步，增强创新能力 公司仍然要坚持科技创新的发展战略地位，突出核心技术的形成和非核心技术的改进提 升。2012 年要积极推进科技创新服务于公司产业产品结构的能力，集中力量实施基础产品的 扩能和专项生产建设，增强创新能力，进一步加强生产运营过程工艺优化和成本优化，解决 制约产业发展的关键技术难题，通过技术改进实现产品优化和成本压降。 3、推进财务工作的制度化管理，重点做到“两升两降” 一是加强财务管理，提升会计核算水平，在运行中发现问题和寻求改进，同时加大档案 资料的管理，夯实会计核算的基础；二是加强财务贴近生产经营一线工作，提升财务会计服 务质量，围绕生产经营实际需要，严控成本开支，加大资金信用管理，真正发挥财务管理在 生产经营活动中的导向作用和参谋作用。三是降低财务成本， 2012 年要更加广泛地开拓融 资渠道、寻找多种降低利息支出的融资品种，充分运用多银行资金管理系统，减少资金占用， 节约财务费用；四要力争压降两资增效益，要继续抓好两项资金的压降工作，控制资金存量， 盘活存量，带动增量，强化资本效益，通过应收款和库存的压降增效益。 4、拓宽市场销售渠道，加大营销力度 面对严峻的市场形势，做好长期艰苦奋战的准备，把握市场行情，及时调整营销策略， 整合资源，增强渠道控制力，提高高附加值产品销售比例。 5、落实内控制度，提高管理效益 继续积极稳妥推进以源头治理和过程控制为核心的企业内控体系，健全和完善公司管控 制度，全面提升公司管理水平，强化风险防范能力，促进战略发展目标的实现。内部管控细 化工作是企业经营的长效工作，重点做好以下几方面：完善符合公司发展战略的高效组织机 构，提高决策的执行力和有效力；合理安排生产运营，保持各项资源的最大化、最优化利用， 提高运营效率；把握国际国内经济形势的变化，超前做好各项应对措施和预案；贯彻落实内 审制度，加强内部把控，降低风险损失。 6、继续抓好员工队伍建设，强调技能员工的重要性 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 29 队伍建设向来是公司管理工作的重点。2012 年，要继续稳定员工队伍，坚持以人为本， 坚定不移地走人才强企之路，持续推进经营管理人才、专业技术人才队伍建设。推进岗位技 能培训和员工转岗培训，完善职工生活、生产环境和劳动强度，完善工会和帮扶工作长效机 制。 （三）资金需求及使用计划 公司将继续通过压降资金占用、加快资金周转和银行贷款等手段来保证所需要的流动资 金。 三、报告期内的投资情况 1、募集资金的使用情况 报告期内公司无募集资金事项，也无报告期之前募集资金的使用延续到报告期内事项。 2、自有资金的主要投资情况 报告期内公司无自有资金的主要投资情况。 四、公司会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明 报告期内公司会计政策、会计估计和核算方法没有发生变化。 五、董事会日常工作情况 （一）报告期内董事会会议情况和决议内容 报告期内共召开 11 次董事会： 1、于 2011 年 1 月 17 日上午 9：30 召开第六届第三十六次董事会。会议决议公告刊登在 2011 年 1 月 18 日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网上。 2、2011 年 2 月 14 日上午 8：30 召开第六届第三十七次董事会，会议决议公告刊登在 2011 年 2 月 15 日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯 网上。 3、2011 年 4 月 11 日上午 8：30 召开第六届第三十九次董事会。 4、2011 年 3 月 24 日下午 14：00 召开第六届第三十八次董事会，会议决议公告刊登在 2011 年 3 月 26 日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网上。 5、2011 年 4 月 20 日上午 11：30 召开第七届第一次董事会会议。会议决议公告刊登在 2011 年 4 月 21 日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网上。 6、2011 年 4 月 27 日上午 9：00 召开第七届第二次董事会会议。会议审议了 2011 年第 一季度报告 7、2011 年 8 月 18 日下午 14：30 召开第七届第三次董事会会议。会议决议公告刊登在 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 30 2011 年 8 月 22 日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网上。 8、2011 年 10 月 10 日上午 8：30 召开第七届第四次董事会会议。会议决议公告刊登在 2011 年 10 月 11 日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网上。 9、2011 年 10 月 27 日上午 9：30 召开第七届第五次董事会会议，会议审议了 2011 年第 三季度报告。 10、2011 年 11 月 28 日下午 13：30 召开第七届第六次董事会会议。会议决议公告刊登 在 2011 年 11 月 30 日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和 巨潮资讯网上。 11、2011 年 12 月 13 日以传真方式召开第七届第七次董事会会议。会议决议公告刊登在 2011 年 12 月 4 日的《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网上。 （二）董事会对股东大会决议的执行情况 公司董事会严格按照《章程》及国家有关法律法规的要求，切实遵照股东大会的决议和 授权，已认真执行股东大会审议通过的各项决议。 六、董事会下设审计委员会的履职情况汇总报告 公司董事会审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名，委员会主任由独立董事担 任。根据中国证监会、深交所有关规定及公司董事会审计委员会实施细则、公司独立董事年 报工作制度、董事会审计委员会年报工作规程，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 履行了以下工作职责： 1、 在会计师事务所正式进场审计前，审计委员会认真审阅了公司2011年度审计计划及 相关资料，与负责公司年度审计工作的江苏公证天业会计师事务所有限责任公司注册会计师 协商确定了公司2011年度财务报告审计工作的时间安排，并提出相应要求； 2、 在年审注册会计师进场前认真审阅了公司初步编制的财务会计报表，并出具了书面 审计意见； 3、 公司年审注册会计师进场后，董事会审计委员会与公司年审注册会计师就审计过程 中发现的问题进行充分的沟通和交流； 4、 公司年审注册会计师出具初步审计意见后，董事会审计委员会再一次审阅了公司2011 年度财务会计报表，并形成书面审议意见； 5、 在江苏公证天业会计师事务所出具公司2011年度审计报告后，董事会审计委员会召 开会议，对事务所从事本年度公司的审计工作进行了总结，并就公司年度财务会计报表以及 关于下年度继续聘请江苏公证天业会计师事务所的议案进行表决并形成决议。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 31 七、董事会下设的薪酬与考核委员会的履职情况汇总报告 董事会薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，其中三名为独立董事，两名非独立董事， 主任委员由独立董事恢光平先生担任。 报告期内，董事会薪酬与考核委员会对公司董事、监事与高级管理人员的薪酬进行了审 核，并发表意见如下： 报告期内，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所有关规定及公司《董事会薪 酬与考核委员会工作细则》，董事会薪酬与考核委员会对公司2011年度报告中所披露的公司 董事、监事和高级管理人员的薪酬情况进行了审核，发表审核意见如下：公司董事、监事和 高级管理人员报酬决策程序、发放标准符合规定；公司2011年年度报告中所披露的董事、监 事和高级管理人员薪酬真实、准确。独立董事的津贴每年5万元，按年计发。未有违反公司薪 酬管理制度及与公司薪酬管理制度不一致的情形发生。 八、董事会关于内部控制责任的声明 董事会将充分发挥自身在公司治理机制中的核心作用，切实履行负责内部控制的建立健 全和有效实施的职责；督促经理层坚持按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本 规范》等规范性文件及公司内控制度的要求，组织领导公司内部控制的日常运行，持续强化 内部控制，依法合规经营，并在此基础上提高经营效率。董事会将责成内部审计机构加大对 内部控制的监督、检查力度，及时发现内控方案设计或执行方面存在的不足，并提出改进建 议。 九、内幕信息知情人管理制度执行情况 为了加强对内幕信息知情人的管理，公司严格控制知情人范围、规范信息传递流程，按 规定向监管部门报送知情人报备信息。根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人 登记管理制度的规定》（证监会公告【2011】30号）文件规定，按照中国证监会江苏监管局 苏证监公司字【2011】591号文《关于做好内幕信息知情人登记管理有关工作的通知》的要求， 2011年12月13日召开董事会，依据公司情况对公司《内幕信息知情人报备制度》进行了修改 和补充。进一步规范了非公开信息的使用范围、审批流程、资料备案程序和责任追究。报告 期内，公司认真做好内幕信息知情人的登记、报备工作；组织公司董事、监事、高级管理人 员以及可接触内幕信息的相关岗位员工对相关文件进行学习，提高相关人员的合规、保密意 识；公司严格执行相关制度，切实避免内幕信息外泄和内幕交易行为的发生。报告期内，没 有内幕信息对外泄露，或者利用内幕信息进行内幕交易，或者建议他人利用内幕信息进行交 易，给公司造成严重影响或损失的情形发生。 十、本次利润分配预案 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 32 经江苏公证天业会计师事务所有限公司审计，2011 年度母公司实现净利润 53,820,750.51 元，计提盈余公积 5,382,075.05 元，加年初未分配利润 26,009,099.78 元，2011 年度母公司可 供股东分配的利润为 74,447,775.24 元。 为更好的进行公司整体产业结构调整，有利于持续稳定发展，董事会决定公司 2011 年度 公司不实施利润分配，亦不进行资本公积金转增股本。未分配利润将用于补充公司经营和发 展所需的流动资金。此分配预案需提交 2011 年度股东大会审议。 独立董事意见：经核查，我们认为该事项符合公司实际，故同意公司 2011 年度利润分配 预案。 十一、公司前三年现金分红情况 单位：元 分红年度 现金分红金额（含税） 分红年度合并报表中 归属于上市公司股东 的净利润 占合并报表中归属于 上市公司股东的净利 润的比率 年度可分配利润 2010 年 0.00 12,871,270.99 0.00% 26009099.78 2009 年 0.00 12,346,927.15 0.00% -16,799,038.25 2008 年 0.00 10,280,370.41 0.00% -48,729,277.94 最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 0.00% 十二、独立董事对公司累计和当期对外担保情况、执行《关于规范上市公司与 关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56 号)的 规定的专项说明及独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司实施独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《江苏法尔胜股份有限公司章程》的有关规定， 我们作为公司的独立董事，在仔细阅读公司董事会和相关中介机构向我们提交的有关资料、 听取公司董事会就有关情况进行的介绍说明、以及向公司有关工作人员进行问讯的基础上， 基于我们个人的客观、独立判断，对照中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及 上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担保 行为的通知》（证监发[2005]120 号）的有关精神，就 2011 年度担保及关联方占用资金事项 发表独立意见如下： 1、公司不存在为控股股东及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人 提供担保的情况； 2、报告期内公司对外担保（包括对控股子公司的担保）均按照章程和证监会 120 号文的 规定，履行了必须的审批程序。截至 2011 年 12 月 31 日，公司对外担保的总额为 8300 万元 （全部是为控股子公司提供的担保），占公司期末净资产 1,038,934,277.24 元的 7.99％。 3、根据江苏公证天业会计师事务所出具的专项核查报告，截至 2011 年 12 月 31 日，公 司与大股东及关联方之间不存在非经营性的资金占用。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 33 4、公司对控股子公司的担保都要求该子公司以其自有土地房产提供反担保。 5、公司已经按照《上市规则》、《公司章程》的有关规定，履行对外担保情况的信息披露 义务。 十三、其他事项 公司指定的信息披露报纸为《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》以及《证 券日报》。指定的信息披露网址为巨潮资讯网（WWW.CNINFO.COM.CN）。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 34 第九节 监事会报告 2011 年全体监事按照公司法、公司章程及监事会议事规则等有关规定，认真履行监督职 责，对公司股东大会、董事会的召开程序、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况， 公司高级管理人员的执行职务情况及公司管理制度执行情况等进行了监督，督促公司董事会 和管理层依法运作，科学决策，保障了公司财务规范运行，维护了公司、股东及员工的利益。 一、报告期内监事会召开情况 报告期内公司共召开五次监事会会议，会议的召开情况和审议的主要事项如下： 1、2011 年 3 月 24 日召开第六届第十三次监事会会议，审议通过公司《2010 年度报告》 等六项相关议案。 2、2011 年 4 月 20 日召开第七届第一次监事会会议，会议审议并通过了选举吉方宇先生 为本公司第七届监事会主席的议案 3、2011 年 4 月 26 日召开第七届第二次监事会会议，审议通过了公司《2011 年第一季度 报告》的议案。 4、2011 年 8 月 19 日召开第七届第三次监事会会议，审议通过了《2011 年半年度报告》。 5、2011 年 10 月 28 日召开第七届第四次监事会会议，审议通过了《2011 年第三季度报 告》。 二、监事会独立意见 1、监事会对公司依法运作情况的独立意见： 报告期内，监事出席了股东大会、列席了本年度的董事会会议，对公司的经营决策和其 它重大事项进行了监督。监事会认为：报告期内，公司决策事项程序合法，公司董事、高管 人员能够按照有关法律法规、公司各项内部控制制度以及各级监管部门的要求，认真履行相 关职责，勤勉尽职，没有出现违反法律、法规、各项内控制度和损害股东利益的行为。 2、监事会对检查公司财务情况的独立意见： 监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司年度报告，审查会计师事务 所审计报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为：本年度公司财务制 度健全，各项费用提取合理。经江苏公证天业会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保 留意见的审计报告。公司监事会认为：公司的财务报告符合《公司会计准则》的有关规定， 真实地反映了公司 2011 年度的财务状况和经营成果。 3、监事会对公司内部控制自我评价的独立意见： 根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《关于做好上市公司2011年年度报告 工作的通知》的有关规定，监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下： 1) 公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按本 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 35 公司实际情况，建立健全了公司各环节的内部控制制度，保证了公司正常经营活动。 2) 完善了信息披露管理制度，建立重大差错责任追究机制。加强了内幕信息知情人登记 制度的执行，杜绝内幕交易，确保投资者平等获取信息。 3) 2011年，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制 度的情形发生。 综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控 制的实际情况。 4、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见： 报告期内，公司没有募集资金使用或以前期间募集资金使用延续至报告期的情况。 5、监事会对公司收购出售资产情况的独立意见： 报告期内，公司收购、出售资产遵循了市场原则和公开、公平、公正的原则，价格公允、 合理，符合上市公司和全体股东的利益，未发现损害中小股东权益的情况。 6、监事会对公司关联交易情况的独立意见： 公司针对关联交易制订了较为完善的《关联交易管理制度》，对关联交易的原则、关联 人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的披露等作了详尽的规定。公司发生的关联 交易均严格依照《公司章程》、《关联交易管理制度》的规定执行，公司对关联交易的内部 控制严格、充分、有效，未有违反以上规定的情形发生。报告期内公司因客观情况所发生的 关联交易，已严格按照市场原则签订了协议，关联交易严格遵循了公平交易原则，定价合理， 没有损害本公司利益，无内幕交易行为。 7、控股股东及其他关联方资金占用情况： 公司不存在控股股东及其他关联方违规占用资金情况。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 36 第十节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁事项 本报告期内公司没有发生重大诉讼、仲裁事项。 二、报告期内公司资产收购及出售、吸收合并事项 1、 收购资产 单位：万元 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 购买日 交易价格 自购买日起 至本年末为 公司贡献的 净利润（适 用于非同一 控制下的企 业合并） 本年初至本 年末为公司 贡献的净利 润（适用于 同一控制下 的企业合 并） 是否为 关联交 易 定价原 则 所涉 及的 资产 产权 是否 已全 部过 户 所涉 及的 债权 债务 是否 已全 部转 移 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 江苏法尔 胜泓昇集 团有限公 司 中国贝卡 尔特钢帘 线有限公 司 10%的 股权 2011年11月 25 日 17,810.28 0 0 是 按 照 评 估 价值 是 是 控股股 东 江苏法尔 胜泓昇集 团有限公 司 江阴法尔 胜金属制 品有限公 司 25%的 股权 2011年11月 25 日 4,680.00 0 0 是 按 照 其 账 面 价 值 是 是 控股股 东 2、出售资产 单位：万元 交易对方 被出售或 置出资产 出售日 交易价格 本年初起 至出售日 该出售资 产为公司 贡献的净 利润 出售产 生的损 益 是否 为关 联交 易 定价原 则 所涉 及的 资产 产权 是否 已全 部过 户 所涉 及的 债权 债务 是否 已全 部转 移 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 江苏法尔 胜泓昇集 团有限公 司 江苏法尔 胜新型管 业有限公 司 100%的 股权 2011 年 11 月 25 日 5132.06 -2499.29 4853.96 是 按照评 估价值 是 是 控股股 东 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 37 三、 委托理财 单位：万元 签约方 委托贷款的 对象 资金来源 贷款金额 贷款期限 贷款年 利率 报告期内 收益 是否涉 讼 起始日期 终止日期 渣打银行南 京分行 江阴市辰华 物资有限公 司 自有资金 10,000.00 2010 年 11 月 03 日 2011 年 11 月 03 日 6.37% 481.60 否 合计 - - 10,000.00 - - - 481.60 - 本公司通过渣打银行南京分行贷款 1 亿元给江阴市辰华物资有限公司（以下简称：江阴 辰华），签订的三方合同编号为 SCBNJEL2009001, 年利率 6.372%，按季收取利息，贷款期限 一年，自 2009 年 11 月 3 日至 2010 年 11 月 3 日。 到期后，本公司继续委托渣打银行南京分行贷款 1 亿元给江阴辰华，委托期限为一年， 自 2010 年 11 月 3 日至 2011 年 11 月 3 日，委托贷款利率根据国家最新年基准利率上浮 20%， 并随国家利率变动而变动。本次贷款由江苏华西集团有限公司提供连带保证责任担保。截止 报告期末，该委托理财已全部到期收回, 无逾期未收回的委托理财本金和收益。 四、 报告期内，无重大合同。 五、 报告期内，公司及董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人、收购人没有受 到有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监 会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、通报批评、认定为不适当人选、被其他行政 管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。 六、 公司控股股东在报告期提出并实施股份增持计划： 1、2011 年 12 月 6 日，本公司接到控股股东江苏法尔胜泓昇集团有限公司的通知，法尔胜泓 昇集团于 2011 年 12 月 6 日通过深圳证券交易所交易系统增持了本公司 A 股股份共计 50 万股， 占公司总股本比例为 0.1317%；并拟于未来三个月内（自 2011 年 12 月 6 日起计算）通过深 圳证券交易所证券交易系统在二级市场增持本公司股份不超过 200 万股（含此次已增持股份 在内）, 增持价格不高于 6.00 元，拟增持的股份不超过本公司总股本的 0.53％（详见 2011 年 12 月 7 日刊载在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （网址为：）的《关于控股股东拟增持本公司股票的公告》，公告编号： 2011-033）。 2、2012 年 2 月 22 日，本公司接到控股股东江苏法尔胜泓昇集团有限公司的通知：自 2011 年 12 月 6 日～2012 年 2 月 22 日期间，法尔胜泓昇集团通过深圳证券交易所证券交易系统， 累计在二级市场增持本公司股份 154.19 万股，未超过 200 万股，累计增持比例约占本公司总 股本的 0.41%，未超过本公司总股本的 0.53％。至此，法尔胜泓昇集团对公司股份的此次增 持计划已实施完毕（详见 2012 年 2 月 23 日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证 券日报》和巨潮资讯网（网址为：）刊载的《关于控股股东增持公司股份 进展情况公告》，公告编号：2012-004）。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 38 报告期末控股股东江苏法尔胜泓昇集团有限公司持有本公司股票 79,973,918 股，占总股 本的 21.07% 七、 对外担保 报告期内公司提供担保的情况如下： 1．为股东、实际控制人及其关联方大股东提供担保情况 截至 2011 年 12 月 31 日止，本公司未向股东、实际控制人及其关联方提供任何担保。 2．对外担保情况 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名 称 担保额度 相关公告 披露日和 编号 担保额度 实际发生日 期（协议签 署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关联 方担保（是 或否） 报告期内审批的对外担保 额度合计（A1） 0.00 报告期内对外担保实际发 生额合计（A2） 0.00 报告期末已审批的对外担 保额度合计（A3） 0.00 报告期末实际对外担保余 额合计（A4） 0.00 公司对子公司的担保情况 担保对象名 称 担保额度相 关公告披露 日和编号 担保额度 实际发生日 期（协议签 署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关联 方担保（是 或否） 江 阴 法 尔 胜 线 材 制 品 有 限公司 2011 年 1 月 18 日；公告 编号：2011 －003 1,995.00 2011 年 01 月 21 日 1,995.00 提 供 连 带 保 证 责 任 担保 1 年 是 否 江 苏 法 尔 胜 特 钢 制 品 有 限公司 2011 年 2 月 15 日，公告 编 号 ： 2011-005 2,300.00 2011 年 02 月 18 日 2,300.00 提 供 连 带 保 证 责 任 担保 1 年 是 否 江 苏 法 尔 胜 特 钢 制 品 有 限公司 2010 年 12 月 9 日；公 告编号：010 －045 3,000.00 2010 年 12 月 9 日 2,000.00 提 供 连 带 保 证 责 任 担保 2 年 否 否 江 苏 法 尔 胜 缆 索 有 限 公 司 2011 年 2 月 15 日，公告 编号：2011 －006 2,000.00 2011 年 02 月 18 日 2,000.00 提 供 连 带 保 证 责 任 担保 1 年 是 否 江 苏 法 尔 胜 缆 索 有 限 公 司 2011 年 4 月 21 日； 公告编号： 2011－020 3,000.00 2011 年 04 月 21 日 2,000.00 提 供 连 带 保 证 责 任 担保 1 年 否 否 报告期内审批对子公司担 保额度合计（B1） 11,795.00 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 8,295.00 报告期末已审批的对子公 司担保额度合计（B3） 11,795.00 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 8,300.00 公司担保总额（即前两大项的合计） 报告期内审批担保额度合 11,795.00 报告期内担保实际发生额 8,295.00 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 39 计（A1+B1） 合计（A2+B2） 报告期末已审批的担保额 度合计（A3+B3） 11,795.00 报告期末实际担保余额合 计（A4+B4） 8,300.00 实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 7.99% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的 债务担保金额（D） 0.00 担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 八、 关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 单位：万元 关联方 向关联方销售产品和提供 劳务 向关联方采购产品和接受 劳务 交易金额 占同类交易金 额的比例 交易金额 占同类交易金 额的比例 法尔胜集团进出口有限公司 31,454.27 17.37% 1,222.83 1.11% 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 0.00 0.00% 169.51 0.15% 法尔胜集团有限公司 0.31 0.00% 2.00 0.00% 江苏法尔胜光子有限公司 629.90 20.00% 4,869.53 4.43% 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 15.53 0.01% 850.64 0.68% 江阴纺织器材厂 0.00 0.00% 2,917.31 2.65% 江苏法尔胜泓昇集团有限公司不锈钢制品分公司 1.44 0.00% 564.46 0.51% 江苏法尔胜泓昇集团有限公司线缆制品厂 4,335.52 2.37% 1,076.55 0.98% 江苏法尔胜泓昇集团有限公司精密机械分公司 0.00 0.00% 10.20 0.08% 江阴鼎天科技有限公司 0.00 0.00% 35.80 0.03% 江阴高新科技开发公司 1.14 0.00% 59.85 0.00% 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 0.00 0.00% 7.43 0.00% 江阴泓安物业管理有限公司 0.00 0.00% 466.43 100.00% 江苏法尔胜材料分析测试有限公司 0.00 0.00% 325.36 10.00% 江阴法尔胜大酒店有限公司 0.00 0.00% 143.42 30.00% 江阴泓昇苑酒店有限公司 0.00 0.00% 97.49 20.00% 江苏法尔胜泓昇集团有限公司创业园服务中心 0.00 0.00% 0.06 0.00% 江阴泓泰置业有限公司 1.93 0.00% 0.00 0.00% 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 1.58 0.00% 0.00 0.00% 江阴法尔胜佩尔新材料科技有限公司 33.35 0.00% 0.00 0.00% 合计 36,474.97 - 12,818.87 - 2、报告期内，公司未发现利用关联交易损害公司及股东合法权益的情况。 九、 承诺事项 上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关 方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项： 江苏法尔胜泓昇集团有限公司在收购报告书或权益变动报告书中所作承诺：为保证关联 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 40 交易的公允性，江苏法尔胜泓昇集团有限公司承诺：“1、不利用泓昇公司控制地位及影响谋 求法尔胜股份公司在业务合作等方面给予泓昇公司优于市场第三方的权利；2、不利用对法尔 胜股份公司控制地位及影响谋求与法尔胜股份公司达成交易的优先权利；3、如果确属需要， 关联交易将以市场公允价格与法尔胜股份公司进行交易，不利用该类交易从事任何损害法尔 胜股份公司利益的行为；4、保证不会以侵占法尔胜股份公司利益为目的，与法尔胜股份公司 之间开展显失公平的关联交易。” 为消除将来可能与法尔胜股份公司之间的同业竞争，泓昇公司及其实际控制人承诺：1、 泓昇公司及其所控制的企业、泓昇公司实际控制人所控制的企业均未从事任何对法尔胜股份 公司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动，并保证将来亦不从事任何对法尔胜股份公 司构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动；2、泓昇公司及其实际控制人将对相关企业产 品的生产经营活动进行监督和约束，如果将来泓昇公司及其所控制的企业、泓昇公司实际控 制人所控制的企业的产品或业务与法尔胜股份公司的产品或业务出现相同或类似的情况，将 采取以下措施解决：（1）法尔胜股份公司认为必要时，泓昇公司及其实际控制人将相关企业 减持直至全部转让有关业务的资产；（2）法尔胜股份公司在认为必要时，可以通过适当的方 式优先收购构成或者可能构成同业竞争的资产及业务；（3）如与法尔胜股份公司因同业竞争 产生利益冲突，则优先考虑法尔胜股份公司的利益。（4）有利于避免同业竞争的其他措施。 报告期内，江苏法尔胜泓昇集团有限公司严格按照承诺内容履行了上述承诺。 十、 报告期，公司无股权激励计划。 十一、 监事违反相关规定买卖公司股票： 本公司 2011 年 7 月 26 日获悉，公司监事曹豫先生于 2011 年 7 月 25 日以成交均价 6.13 元/股的价格买入公司股票 50000 股。曹豫先生此次买入股票交易行为违反了深圳证券交易所 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的规定，属 于窗口期违规买入股票。董事会立即对监事曹豫先生作出如下处理：进行了批评教育，并要 求其严格规范买卖公司股票的行为，审慎操作；所有买入的股票不准在六个月之内再次卖出； 否则所得收益全部归公司所有。 本公司 2011 年 8 月 2 日获悉，公司监事曹豫先生于 2011 年 8 月 1 日以成交均价 6.1 元/ 股的价格卖出公司股票 2500 股，亏损 75 元（不含交易费用）。该行为属于六个月内的双向操 作，违反了《证券法》第四十七条及深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理业务指引》的规定。 鉴于监事曹豫先生短期之内连续违规，董事会决定对监事曹豫先生加重处罚：所有买入 的股票在其任期之内不准卖出，如果任期之内卖出，卖出的收入全部归公司所有；其 2011 年 8 月 1 日以 6.1 元/股卖出的 2500 股，收入 15250 元作为罚款全部上交公司。 曹豫先生已于 2011 年 8 月 2 日将 15250 元罚款上交至公司。同时，董事会查询了曹豫先 生近六个月内买卖公司股票的情况，未发现其他短线交易行为。曹豫先生承诺在其任期之内 不再买卖本公司股票。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 41 公司董事会向曹豫先生进一步说明了有关买卖本公司股票的规定。公司董事会向全体董 事、监事和高级管理人员予以了通报，要求引以为戒。 （详见 2011 年 8 月 3 日《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨 潮资讯网（网址为：）刊载的《关于监事短线买卖本公司股票的公告》公 告编号：2011－022） 十二、 聘任、解聘会计师事务所情况 公司 2011 年度聘请的会计师事务所是江苏公证天业会计师事务所有限公司，该机构已经 为本公司服务了十年。 报告期内，本公司支付给江苏公证天业会计师事务所有限公司审计费 60 万元人民币。 十三、 报告期内，公司不存在大股东及其附属企业违规占用公司资金的情况，无非经营性 关联债权债务往来。 十四、 公司无证券投资情况；公司无持有其他上市公司股权的情况。 十五、 报告期内公司接待调研及采访等相关情况 报告期内，投资者都是通过电话向公司咨询情况，公司认真接听了投资者的来电，对其 提出的相关问题进行了详细解答。公司在接待过程中，严格按照《深圳证券交易所上市公司 公平信息披露指引》、《信息披露管理办法》、《投资者关系管理制度》的规定，向来电者提供 已经公开披露的资料，客观、真实、准确、完整的向来访者介绍和反映公司的实际生产经营 情况，未透露或泄露非公开重大信息。 报告期内接待调研沟通基本情况表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2011 年 01 月 13 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司经营情况 2011 年 01 月 19 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司线接触钢丝绳情况 2011 年 02 月 24 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司经营情况 2011 年 03 月 09 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司年报情况 2011 年 03 月 16 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司年报及生产经营情况 2011 年 03 月 23 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司经营情况 2011 年 03 月 24 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司对外投资情况 2011 年 04 月 14 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司经营范围 2011 年 05 月 16 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司生产经营情况 2011 年 05 月 25 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司产品、经营情况 2011 年 07 月 05 日 董秘办 电话沟通 投资者 咨询控股股东及上市公司的有关情况 2011 年 07 月 11 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司产品和中报 2011 年 07 月 13 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司经营情况和中报 2011 年 07 月 26 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司经营情况 2011 年 07 月 28 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司经营情况和中报 2011 年 07 月 29 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司业务情况和控股股东情况 2011 年 08 月 11 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司经营情况和中报情况 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 42 2011 年 09 月 23 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司生产经营情况 2011 年 09 月 26 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司股价和生产经营情况 2011 年 09 月 27 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司停牌原因及复牌、公告等情况 2011 年 09 月 28 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司停牌原因及复牌、公告等情况 2011 年 09 月 29 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问复牌、公告时间 2011 年 09 月 30 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司停牌原因及复牌、公告等情况 2011 年 10 月 10 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司停牌原因 2011 年 10 月 12 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司资产置换具体情况 2011 年 10 月 17 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问管业公司具体情况 2011 年 10 月 21 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司三季度业绩 2011 年 11 月 21 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司资产置换情况 2011 年 12 月 02 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司资产置换情况 2011 年 12 月 06 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司资产置换情况 2011 年 12 月 14 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司战略合作具体事项 2011 年 12 月 15 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司战略合作具体事项 2011 年 12 月 16 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司股东增持和战略合作事项 2011 年 12 月 28 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司战略合作进展 2011 年 12 月 29 日 董秘办 电话沟通 投资者 询问公司战略合作进展 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 43 第十一节 财务报告 一、审计意见全文 审计报告 苏公 W[2012]A336 号 江苏法尔胜股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的江苏法尔胜股份有限公司(以下简称法尔胜股份公司)财务报表，包括 2011年12月31日的合并及母公司资产负债表，2011年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是法尔胜股份公司管理层的责任，这种责任包括：(1)按照企业 会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；(2)设计、执行和维护必要的内部控制， 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会 计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计 师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程 序取决于注册会计师的判断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 44 进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制,以设计恰当的 审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政 策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。 我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为, 法尔胜股份公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公 允反映了法尔胜股份公司2011年12月31日的合并及母公司财务状况以及2011年度的合并及母 公司经营成果和现金流量。 江苏公证天业会计师事务所有限公司 中国注册会计师：沈岩 中国注册会计师 ：高烨 中国•无锡 二○一二年三月二十一日 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 45 二、 财务报表 1、 资产负债表 编制单位：江苏法尔胜股份有限公司 2011 年 12 月 31 日 单位：元 项目 期末余额 年初余额 合并 母公司 合并 母公司 流动资产： 货币资金 628,579,113.46 506,480,631.71 724,492,396.09 571,115,354.80 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 199,602,111.82 64,331,567.91 152,700,605.32 99,340,366.54 应收账款 620,404,089.69 304,603,239.82 652,056,529.91 245,100,188.40 预付款项 145,364,539.10 161,272,675.24 102,119,933.67 77,880,000.30 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 1,604,397.46 1,604,397.46 1,552,750.00 1,552,750.00 应收股利 其他应收款 19,495,768.70 199,163,118.99 19,802,954.68 310,212,252.22 买入返售金融资产 存货 371,677,170.36 68,784,581.81 380,021,868.92 93,377,420.83 一年内到期的非流动资 产 487,647.50 其他流动资产 流动资产合计 1,986,727,190.59 1,306,240,212.94 2,033,234,686.09 1,398,578,333.09 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 100,000,000.00 100,000,000.00 长期应收款 长期股权投资 222,190,176.79 738,342,465.48 45,300,087.14 438,666,351.74 投资性房地产 固定资产 858,802,199.17 372,975,929.54 974,121,723.40 471,649,339.22 在建工程 70,258,589.50 32,826,820.32 88,050,090.63 55,732,460.26 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 150,536,764.70 49,649,046.92 124,531,456.92 53,727,894.32 开发支出 388,964.28 388,964.28 商誉 长期待摊费用 692,288.77 269,538.78 递延所得税资产 11,151,027.99 5,326,283.32 12,575,327.98 6,430,779.76 其他非流动资产 非流动资产合计 1,314,020,011.20 1,199,390,084.36 1,344,967,650.35 1,126,206,825.30 资产总计 3,300,747,201.79 2,505,630,297.30 3,378,202,336.44 2,524,785,158.39 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 46 流动负债： 短期借款 1,340,251,745.51 952,651,745.51 1,024,750,000.00 792,800,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 交易性金融负债 应付票据 304,000,000.00 292,000,000.00 550,000,000.00 530,000,000.00 应付账款 237,326,010.66 96,620,887.29 378,483,557.27 137,420,449.10 预收款项 84,998,500.01 41,065,806.47 78,998,277.21 24,466,236.24 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 3,844,823.74 3,686,134.42 35,306.21 应交税费 -9,650,481.66 1,656,588.82 1,581,726.12 -6,112,474.30 应付利息 6,394,751.22 4,497,228.80 337,003.00 应付股利 247,906.50 247,906.50 247,906.50 247,906.50 其他应付款 1,461,514.37 597,374.01 8,098,899.05 4,055,725.25 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 一年内到期的非流动负 债 40,000,000.00 20,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 2,008,874,770.35 1,409,337,537.40 2,086,183,503.57 1,522,913,149.00 非流动负债： 长期借款 94,320,000.00 94,320,000.00 81,320,000.00 54,320,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 预计负债 递延所得税负债 其他非流动负债 19,700,000.00 7,800,000.00 19,100,000.00 7,200,000.00 非流动负债合计 114,020,000.00 102,120,000.00 100,420,000.00 61,520,000.00 负债合计 2,122,894,770.35 1,511,457,537.40 2,186,603,503.57 1,584,433,149.00 所有者权益（或股东权益）： 实收资本（或股本） 379,641,600.00 379,641,600.00 379,641,600.00 379,641,600.00 资本公积 469,681,582.39 467,416,809.23 469,204,168.11 467,416,809.23 减：库存股 专项储备 盈余公积 72,666,575.43 72,666,575.43 67,284,500.38 67,284,500.38 一般风险准备 未分配利润 116,944,519.42 74,447,775.24 108,919,244.87 26,009,099.78 外币报表折算差额 归属于母公司所有者权益 合计 1,038,934,277.24 994,172,759.90 1,025,049,513.36 940,352,009.39 少数股东权益 138,918,154.20 166,549,319.51 所有者权益合计 1,177,852,431.44 994,172,759.90 1,191,598,832.87 940,352,009.39 负债和所有者权益总计 3,300,747,201.79 2,505,630,297.30 3,378,202,336.44 2,524,785,158.39 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 47 2、利润表 编制单位：江苏法尔胜股份有限公司 2011 年 1-12 月 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、营业总收入 1,810,529,492.09 1,334,826,886.85 1,683,268,479.56 1,152,591,391.25 其中：营业收入 1,810,529,492.09 1,334,826,886.85 1,683,268,479.56 1,152,591,391.25 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,840,530,657.46 1,353,807,858.54 1,668,829,084.66 1,170,208,386.37 其中：营业成本 1,586,911,293.66 1,271,495,605.53 1,434,026,293.97 1,079,200,373.66 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备 金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 7,470,912.37 1,307,554.55 4,064,256.80 2,463,324.33 销售费用 63,543,765.20 9,845,488.93 53,719,976.90 12,039,132.48 管理费用 93,834,781.26 31,386,702.15 85,874,597.99 39,418,871.79 财务费用 85,516,256.63 51,721,413.07 73,317,716.14 41,235,875.03 资产减值损失 3,253,648.34 -11,948,905.69 17,826,242.85 -4,149,190.92 加：公允价值变动收益 （损失以“-”号填列） 投资收益（损失以“-” 号填列） 52,167,900.22 73,691,151.01 6,099,846.17 65,099,031.12 其中：对联营企业 和合营企业的投资收益 -1,212,660.35 -1,212,660.35 -361,357.73 -361,357.73 汇兑收益（损失以“-” 号填列） 三、营业利润（亏损以“-” 号填列） 22,166,734.85 54,710,179.32 20,539,241.07 47,482,036.00 加：营业外收入 2,648,677.59 723,916.69 13,497,665.33 3,101,031.06 减：营业外支出 2,682,987.68 508,849.06 3,197,571.43 2,163,133.65 其中：非流动资产处置 损失 2,150,326.59 317,879.06 1,803,597.75 1,793,567.36 四、利润总额（亏损总额以 “-”号填列） 22,132,424.76 54,925,246.95 30,839,334.97 48,419,933.41 减：所得税费用 8,916,418.23 1,104,496.44 11,957,834.49 855,335.60 五、净利润（净亏损以“-” 号填列） 13,216,006.53 53,820,750.51 18,881,500.48 47,564,597.81 归属于母公司所有者 的净利润 13,433,511.53 53,820,750.51 12,871,270.99 47,564,597.81 少数股东损益 -217,505.00 6,010,229.49 六、每股收益： （一）基本每股收益 0.0364 0.0339 0.1251 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 48 （二）稀释每股收益 0.0364 0.0339 0.1251 七、其他综合收益 1,787,358.88 八、综合收益总额 13,216,006.53 53,820,750.51 20,668,859.36 47,564,597.81 归属于母公司所有者 的综合收益总额 13,433,511.53 53,820,750.51 14,658,629.87 47,564,597.81 归属于少数股东的综 合收益总额 -217,505.00 6,010,229.49 0.00 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。 3、现金流量表 编制单位：江苏法尔胜股份有限公司 2011 年 1-12 月 单位：元 项目 本期金额 上期金额 合并 母公司 合并 母公司 一、经营活动产生的现金流 量： 销售商品、提供劳务收 到的现金 2,388,656,433.36 1,586,589,042.97 1,869,186,089.66 1,215,897,926.55 客户存款和同业存放 款项净增加额 向中央银行借款净增 加额 向其他金融机构拆入 资金净增加额 收到原保险合同保费 取得的现金 收到再保险业务现金 净额 保户储金及投资款净 增加额 处置交易性金融资产 净增加额 收取利息、手续费及佣 金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加 额 收到的税费返还 4,861,371.03 2,542,729.01 收到其他与经营活动 有关的现金 31,677,998.08 11,382,654.36 13,285,698.51 10,182,028.38 经营活动现金流入 小计 2,425,195,802.47 1,597,971,697.33 1,885,014,517.18 1,226,079,954.93 购买商品、接受劳务支 付的现金 2,431,302,901.90 1,867,750,736.67 1,473,121,301.52 1,169,844,033.99 客户贷款及垫款净增 加额 存放中央银行和同业 款项净增加额 支付原保险合同赔付 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 49 款项的现金 支付利息、手续费及佣 金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职 工支付的现金 155,572,492.11 34,084,552.23 123,983,576.31 40,629,792.90 支付的各项税费 87,019,714.43 30,999,461.18 96,709,110.29 27,793,057.38 支付其他与经营活动 有关的现金 113,782,951.80 32,430,913.87 105,027,805.62 29,593,282.59 经营活动现金流出 小计 2,787,678,060.24 1,965,265,663.95 1,798,841,793.74 1,267,860,166.86 经营活动产生的 现金流量净额 -362,482,257.77 -367,293,966.62 86,172,723.44 -41,780,211.93 二、投资活动产生的现金流 量： 收回投资收到的现金 100,000,000.00 100,000,000.00 2,200,000.00 2,200,000.00 取得投资收益收到的 现金 4,841,000.00 86,981,455.94 6,461,203.90 53,757,822.59 处置固定资产、无形资 产和其他长期资产收回的 现金净额 921,703.00 7,860,899.41 7,500,000.00 处置子公司及其他营 业单位收到的现金净额 21,535,218.22 22,550,912.05 收到其他与投资活动 有关的现金 10,170,183.00 10,170,183.00 46,579,520.00 46,579,520.00 投资活动现金流入 小计 137,468,104.22 219,702,550.99 63,101,623.31 110,037,342.59 购建固定资产、无形资 产和其他长期资产支付的 现金 251,394,689.71 87,460,617.73 173,082,815.24 129,568,641.65 投资支付的现金 23,206,660.92 163,606,660.92 21,267,507.81 109,293,874.54 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营 业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动 有关的现金 投资活动现金流出 小计 274,601,350.63 251,067,278.65 194,350,323.05 238,862,516.19 投资活动产生的 现金流量净额 -137,133,246.41 -31,364,727.66 -131,248,699.74 -128,825,173.60 三、筹资活动产生的现金 流量： 吸收投资收到的现金 2,621,683.20 其中：子公司吸收少数 股东投资收到的现金 2,621,683.20 取得借款收到的现金 1,665,001,745.51 1,162,401,745.51 1,349,010,000.00 1,130,110,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动 有关的现金 31,903,703.44 67,668,448.91 40,379,346.09 63,426,886.64 筹资活动现金流入 1,696,905,448.95 1,230,070,194.42 1,392,011,029.29 1,193,536,886.64 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 50 小计 偿还债务支付的现金 1,336,500,000.00 982,550,000.00 1,360,940,000.00 1,053,990,000.00 分配股利、利润或偿付 利息支付的现金 103,527,287.16 54,779,959.07 76,575,511.02 45,750,921.21 其中：子公司支付给少 数股东的股利、利润 27,380,151.98 15,768,872.90 支付其他与筹资活动 有关的现金 5,000,000.00 19,177,802.43 筹资活动现金流出 小计 1,445,027,287.16 1,056,507,761.50 1,437,515,511.02 1,099,740,921.21 筹资活动产生的 现金流量净额 251,878,161.79 173,562,432.92 -45,504,481.73 93,795,965.43 四、汇率变动对现金及现金 等价物的影响 合并范围变更对现金及现 金等价物的影响 3,470,642.39 15,693,985.50 五、现金及现金等价物净增 加额 -244,266,700.00 -225,096,261.36 -74,886,472.53 -76,809,420.10 加：期初现金及现金等 价物余额 523,605,888.68 411,115,354.80 598,492,361.21 487,924,774.90 六、期末现金及现金等价物 余额 279,339,188.68 186,019,093.44 523,605,888.68 411,115,354.80 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 51 4、合并所有者权益变动表 编制单位：江苏法尔胜股份有限公司 2011 年度 单位：元 项目 本期金额 上年金额 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 归属于母公司所有者权益 少数 股东 权益 所有 者权 益合 计 实收 资本 （或 股本） 资本 公积 减：库 存股 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 实收 资本 （或 股本） 资本 公积 减：库 存股 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分 配利 润 其他 一、上年年末余额 379,6 41,60 0.00 469,2 04,16 8.11 67,28 4,500. 38 108,9 19,24 4.87 166,5 49,31 9.51 1,191, 598,8 32.87 379,6 41,60 0.00 466,4 61,02 0.05 62,52 8,040. 60 101,0 27,07 6.62 126,2 03,12 5.21 1,135, 860,8 62.48 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 379,6 41,60 0.00 469,2 04,16 8.11 67,28 4,500. 38 108,9 19,24 4.87 166,5 49,31 9.51 1,191, 598,8 32.87 379,6 41,60 0.00 466,4 61,02 0.05 62,52 8,040. 60 101,0 27,07 6.62 126,2 03,12 5.21 1,135, 860,8 62.48 三、本年增减变动金额 （减少以“-”号填列） 477,4 14.28 5,382, 075.0 5 8,025, 274.5 5 -27,63 1,165. 31 -13,74 6,401. 43 2,743, 148.0 6 4,756, 459.7 8 7,892, 168.2 5 40,34 6,194. 30 55,73 7,970. 39 （一）净利润 13,43 3,511. 53 -217,5 05.00 13,21 6,006. 53 12,87 1,270. 99 6,010, 229.4 9 18,88 1,500. 48 （二）其他综合收益 1,787, 358.8 8 1,787, 358.8 8 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 52 上述（一）和（二） 小计 13,43 3,511. 53 -217,5 05.00 13,21 6,006. 53 1,787, 358.8 8 12,87 1,270. 99 6,010, 229.4 9 20,66 8,859. 36 （三）所有者投入和 减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 5,382, 075.0 5 -5,408 ,236.9 8 -27,38 0,151. 98 -27,40 6,313. 91 4,756, 459.7 8 -4,979 ,102.7 4 15,76 5,539. 56 15,54 2,896. 60 1．提取盈余公积 5,382, 075.0 5 -5,382 ,075.0 5 4,756, 459.7 8 -4,756 ,459.7 8 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 东）的分配 -27,38 0,151. 98 -27,38 0,151. 98 15,76 5,539. 56 15,76 5,539. 56 4．其他 -26,16 1.93 -26,16 1.93 -222,6 42.96 -222,6 42.96 （五）所有者权益内 部结转 18,57 0,425. 25 18,57 0,425. 25 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 53 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 18,57 0,425. 25 18,57 0,425. 25 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 477,4 14.28 -33,50 8.33 443,9 05.95 955,7 89.18 955,7 89.18 四、本期期末余额 379,6 41,60 0.00 469,6 81,58 2.39 72,66 6,575. 43 116,9 44,51 9.42 138,9 18,15 4.20 1,177, 852,4 31.44 379,6 41,60 0.00 469,2 04,16 8.11 67,28 4,500. 38 108,9 19,24 4.87 166,5 49,31 9.51 1,191, 598,8 32.87 5、母公司所有者权益变动表 编制单位：江苏法尔胜股份有限公司 2011 年度 单位：元 项目 本期金额 上年金额 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库 存股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 所有者 权益合 计 实收资 本（或 股本） 资本公 积 减：库 存股 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 利润 所有者 权益合 计 一、上年年末余额 379,641 ,600.00 467,416 ,809.23 67,284, 500.38 26,009, 099.78 940,352 ,009.39 379,641 ,600.00 466,461 ,020.05 62,528, 040.60 -16,799, 038.25 891,831 ,622.40 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年年初余额 379,641 467,416 67,284, 26,009, 940,352 379,641 466,461 62,528, -16,799, 891,831 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 54 ,600.00 ,809.23 500.38 099.78 ,009.39 ,600.00 ,020.05 040.60 038.25 ,622.40 三、本年增减变动金额 （减少以“-”号填列） 5,382,0 75.05 48,438, 675.46 53,820, 750.51 955,789 .18 4,756,4 59.78 42,808, 138.03 48,520, 386.99 （一）净利润 53,820, 750.51 53,820, 750.51 47,564, 597.81 47,564, 597.81 （二）其他综合收益 上述（一）和（二） 小计 53,820, 750.51 53,820, 750.51 47,564, 597.81 47,564, 597.81 （三）所有者投入和 减少资本 1．所有者投入资本 2．股份支付计入所 有者权益的金额 3．其他 （四）利润分配 5,382,0 75.05 -5,382,0 75.05 4,756,4 59.78 -4,756,4 59.78 1．提取盈余公积 5,382,0 75.05 -5,382,0 75.05 4,756,4 59.78 -4,756,4 59.78 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或股 东）的分配 4．其他 （五）所有者权益内 部结转 1．资本公积转增资 本（或股本） 2．盈余公积转增资 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 55 本（或股本） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 （六）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （七）其他 955,789 .18 955,789 .18 四、本期期末余额 379,641 ,600.00 467,416 ,809.23 72,666, 575.43 74,447, 775.24 994,172 ,759.90 379,641 ,600.00 467,416 ,809.23 67,284, 500.38 26,009, 099.78 940,352 ,009.39 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 56 财务报表附注 附注 1、公司基本情况 1、公司的历史沿革 江苏法尔胜股份有限公司原名江阴钢绳股份有限公司（以下简称“本公司”），系于 1993 年 3 月 18 日经江苏省体改委苏体改生（1993）132 号文《关于同意设立江阴钢绳股份有限公司的批复》 批准，由法尔胜集团公司（原江苏钢绳集团公司，其前身为江阴钢绳厂）为主要发起人，联合中 国冶金进出口江苏公司、青岛橡胶六厂、山东安泰橡胶有限公司（原枣庄橡胶厂）、辽宁省五金矿 产进出口公司等五家单位共同发起，以定向募集方式设立的股份有限公司，领取了 13479250-9 号 企业法人营业执照。公司设立时的股本总额为人民币 6,000 万元。1997 年 6 月 18 日经股东大会审 议通过，并经江苏省人民政府苏政复（1997）74 号文批准，将 1995、1996 年度的可供分配利润 按每 10 股送 4 股的比例向全体股东派送股票股利，送股后公司股本总额增至人民币 8,400 万元。 1998 年 4 月 25 日经本公司临时股东大会审议通过并经江苏省工商行政管理局批准，公司更 名为江苏法尔胜股份有限公司。 经中国证券监督管理委员会以证监发字（1998）273 号文批复，1998 年 11 月 6 日本公司向社 会公众增量发行人民币普通股 6,000 万股。发行后公司股本增至 14,400.00 万股。 2000 年 9 月 7 日（除权日），根据本公司股东大会通过的 2000 年度中期利润分配方案，按总 股本每 10 股送红股 2 股，并以资本公积每 10 股转赠 2 股，增加股本 5,760 万股，送转股后本公 司股本增至 20,160 万股。 2000 年 5 月 8 日经本公司 1999 年度股东大会决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监 公司字[2000]179 号文批准，本公司以 1999 年末总股本 14,400 万股为基数，向全体股东每 10 股 配售 3 股。截止 2001 年 1 月 4 日，因法人股东全部放弃配股权，本公司实际配售 2,304 万股，配 股价每股 14 元，共募集资金 32,256 万元。配股完成后，本公司注册资本增至 22,464 万股。 2001 年 5 月 22 日经本公司 2000 年度股东大会决议通过 2000 年利润分配方案，决定以现有 总股本 22,464 万股为基数，每 10 股送 1 股红股，并以资本公积每 10 股转增 2 股。送股和转增股 本 6,739.2 万股后，本公司股本增至 29,203.2 万股。 2006 年 3 月 21 日股东大会决议通过股权分置改革方案，流通股股东每持 10 股流通股股份于 2006 年 4 月 3 日获得非流通股股东支付的 3 股对价股份，原非流通股股东持有的非流通股股份的 性质变更为有限售条件的流通股。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 57 根据本公司 2005 年度股东大会决议和修改后章程的规定，本公司以 2005 年末总股本 292,032,000 股为基数，每 10 股转增 3 股，每股面值 1 元，增加注册资本人民币 87,609,600 元， 变更后的股本为人民币 379,641,600 元。 2010 年 1 月，江阴泓昇有限公司更名为江苏法尔胜泓昇集团有限公司，已完成工商变更登记。 本次更名未涉及本公司的股权变动；江苏法尔胜泓昇集团有限公司（原江阴泓昇有限公司）收购 了法尔胜集团公司，法尔胜集团公司成为江苏法尔胜泓昇集团有限公司全资子公司，法尔胜集团 公司更名为法尔胜集团有限公司，已完成工商变更登记。 2、公司的注册地、组织形式、组织架构和总部地址 本公司的注册地及总部地址：江苏省江阴市通江北路 203 号 本公司的组织形式：股份有限公司 本公司下设投资发展部、财务部、审计部、综合管理部、市场营销部、生产保障部、技术质 量部、总经理办公室、内控部等职能部门。 3、公司的业务性质和主要经营活动 本公司的经营范围为：钢丝、钢丝绳及其产品、普通机械、电线电缆、仪器仪表、电子产品、 光纤预制棒、光纤、光缆及光传感元器件、机电产品、新型合金材料、高档建筑用、精密仪器用 及日用五金件的制造、销售。钢材销售。悬索桥主缆用预制平行钢丝索股、斜拉桥热挤聚乙烯拉 索、承重用缆索的防蚀装置、缆索用锚具的研发、设计和销售。塑料管道及配件、孔网钢骨架塑 料复合管、钢丝网骨架塑料复合管的开发及销售；承接本公司生产管道的安装施工业务及提供技 术咨询服务。自营和代理各类商品及技术的进出口业务。对外投资、技术服务和咨询。 公司实际从事的主要业务：钢丝、钢丝绳、缆索、光缆、钢塑复合管等产品的生产及销售； 钢材的销售；对外投资。 4、母公司以及集团最终母公司的名称 本公司的母公司为：江苏法尔胜泓昇集团有限公司。 5、财务报告的批准报出者和报出日期 本财务报告由本公司董事会批准于 2012 年 3 月 21 日报出。 附注 2：重要会计政策和会计估计 1、财务报表的编制基础 本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了企业的财务状况、经营成 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 58 果和现金流量等有关信息。 3、会计期间 本公司的会计期间分为年度和中期，会计年度为自公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日，中期包括月 度、季度和半年度。 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 （1） 同一控制下的企业合并：合并方支付的合并对价和合并方取得的净资产均按账面价值计 量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资 本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而 支付的审计费用、评估费用、法律服务费用等，于发生时计入当期损益。但为企业合并发行权益性 证券或债券等发生的手续费、佣金等计入股东权益或负债的初始计量金额。 （2）非同一控制下的企业合并：购买方的合并成本和购买方在合并中取得的可辨认净资产按 公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额， 确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损 益。合并发生的各项直接相关费用，包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费用 等，于发生时计入当期损益。但为企业合并发行权益性证券或债券等发生的手续费、佣金等计入股 东权益或负债的初始计量金额。 6、合并报表的编制方法 合并财务报表的合并范围包括本公司及本公司的子公司。子公司的经营成果和财务状况由控制 开始日起至控制结束日止包含于合并财务报表中。 本公司通过同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，视同被合并子公 司在本公司最终控制方对其实施控制时纳入合并范围，并对合并财务报表的期初数以及前期比较报 表进行相应调整。 本公司通过非同一控制下企业合并取得的子公司，在编制合并当期财务报表时，以购买日确定 的各项可辨认资产、负债的公允价值为基础对子公司的财务报表进行调整，并自购买日起将被合并 子公司纳入合并范围。 子公司所采用的会计期间或会计政策与本公司不一致时，在编制合并财务报表时按本公司的会 计期间或会计政策对子公司的财务报表进行必要的调整。合并范围内企业之间所有重大交易、余额 以及未实现损益在编制合并财务报表时予以抵消。内部交易发生的未实现损失，有证据表明该损失 是相关资产减值损失的，则不予抵消。 子公司少数股东应占的权益和损益分别在合并资产负债表中股东权益项目下和合并利润表中 净利润项目下单独列示。 子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 59 的，其余额仍冲减少数股东权益。 7、现金及现金等价物的确定标准 本公司现金指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有期限短（一般是指从 购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。 8、外币业务和外币报表折算 本公司对发生的外币业务，采用交易发生日的即期汇率折合为人民币记账。资产负债表日,外 币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的折合人民币差额,除筹建期间及固定资产 购建期间可予资本化部分外，其余计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交 易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。 本公司境外经营的子公司财务报表的折算方法：资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负 债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇 率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率或采用合理方法确定的、与其相 近似的汇率折算。上述折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独 列示。 9、金融工具 （1）金融资产和金融负债的分类与计量 本公司按投资目的和经济实质将拥有的金融资产分为交易性金融资产、可供出售金融资产、应 收款项、持有至到期投资四类。其中：交易性金融资产以公允价值计量，公允价值变动计入当期损 益；可供出售金融资产以公允价值计量，公允价值变动计入股东权益；应收款项及持有至到期投资 以摊余成本计量。 本公司按经济实质将承担的金融负债分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 和以摊余成本计量的其他金融负债两类。 （2）金融资产和金融负债公允价值的确定 ① 存在活跃市场的，本公司已持有的金融资产或拟承担的金融负债，采用活跃市场中的现行 出价，本公司拟购入的金融资产或已承担的金融负债采用活跃市场中的现行要价，没有现行出价或 要价，采用最近交易的市场报价或经调整的最近交易的市场报价，除非存在明确的证据表明该市场 报价不是公允价值。 ② 不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定公允价值。 （3）金融资产转移的确认与计量 本公司将金融资产让与或交付给该金融资产发行方以外的另一方为金融资产转移，转移金融资 产可以是金融资产的全部，也可以是一部分。包括两种形式： ① 将收取金融资产现金流量的权利转移给另一方； ② 将金融资产转移给另一方，但保留收取金融资产现金流量的权利，并承担将收取的现金流 量支付给最终收款方的义务。 本公司已将全部或一部分金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方时，终止确认 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 60 该全部或部分金融资产，收到的对价与所转移金融资产账面价值的差额确认为损益，同时将原在所 有者权益中确认的金融资产累计利得或损失转入损益；保留了所有权上几乎所有的风险和报酬时， 继续确认该全部或部分金融资产，收到的对价确认为金融负债。 对于本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但未放弃对该金 融资产控制的，按照其继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。 （4）金融资产和金融负债终止确认 满足下列条件之一的公司金融资产将被终止确认： ① 收取该金融资产现金流量的合同权利终止。 ② 该金融资产已转移，且符合《企业会计准则第 23 号——金融资产转移》规定的金融资产 终止确认条件。 公司金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。 （5）金融资产减值 公司在资产负债表日对除交易性金融资产以外的金融资产账面价值进行检查，有客观证据表明 金融资产发生减值的，计提减值准备。对单项重大的金融资产需单独进行减值测试，如有客观证据 证明其已发生了减值，确认减值损失，计入当期损益。对于单独金额不重大的和单独测试未发生减 值的金融资产，公司根据客户的信用程度及历年发生坏账的实际情况，按信用组合进行减值测试， 以确认减值损失。 金融资产发生减值的客观证据是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来 现金流量有影响，且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。 金融资产发生减值的客观证据，包括下列各项： A：发行方或债务人发生严重财务困难； B：债务人违反了合同条款，如偿付利息或本金发生违约或逾期等； C：债权人出于经济或法律等方面因素的考虑，对发生财务困难的债务人发生让步； D：债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； E：因发行方发生重大财务困难，该金融资产无法在活跃市场继续交易； F：无法辨认一组金融资产中的某项资产的现金流量是否已经减少，但根据公开的数据对其进 行总体评价后发现，该金融资产自初始确认以来的预计未来现金流量确已减少且可计量，如该组金 融资产的债务人支付能力逐步恶化，或债务人所在国家或地区失业率提高、担保物在其所在地区的 的价格明显下降、所处行业不景气等； G：债务人经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人 可能无法收回投资成本； H：权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌； I：其他表明金融资产发生减值的客观证据。 以摊余成本计量的金融资产发生减值时，减值损失按账面价值与按原实际利率折现的预计未来 现金流量的现值之间的差额计算。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 61 对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且 客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是转回后 的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。 可供出售金融资产发生减值时，原直接计入所有者权益的因公允价值下降形成的累计损失，予 以转出计入当期损益。 10、应收款项 （1）单项金额重大并单项计提坏账的应收款项： 单项金额重大的判断依据或金额标准 金额 1,000 万元以上（含）的应收账款和金额 100 万元以上（含）的其他应收款 单项金额重大并单项计提坏账准备的 计提方法 单独进行减值测试，根据其预计未来现金流量现值 低于其账面价值的差额，计提坏账准备 （2）按组合计提坏账准备应收款项： 确定组合的依据 账龄组合 以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合 合并范围内母子公司之间的应收款项 以是否为合并报表范围内母子公司之间的应收款项 划分组合 按组合计提坏账准备的计提方法 账龄组合 按账龄分析法计提坏账准备 合并范围内母子公司之间的应收款项 经单独测试后未减值的不计提坏账准备 组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的： 账龄 应收账款计提比例（%） 其他应收款计提比例（%） 1 年以内（含 1 年，下同） 5 5 1-2 年 10 10 2-3 年 20 20 3-4 年 30 30 4-5 年 50 50 5 年以上 100 100 （3）单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收款项： 单项计提坏账准备的理由 单项金额不重大且按照账龄分析法计提坏账准备不 能反映其风险特征的应收款项 坏账准备的计提方法 根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额， 计提坏账准备 11、存货 （1）存货的分类 本公司的存货主要分为原材料、包装物、低值易耗品、在产品、库存商品、委托加工材料 和抵债物资等大类，当与该存货有关的经济利益很可能流入本公司及该存货的成本能够可靠地计 量时进行确认。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 62 （2）存货的计价方法 存货的取得以成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货在取得时，以实 际成本计价，领用或发出存货时按加权平均法计价；低值易耗品于领用时一次性摊销，包装物于领 用时按预计周转使用时间分期摊销，期末在产品按定额成本计价。 （3）存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法 资产负债表日，本公司存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的差 额计提存货跌价准备，计入当期损益。存货跌价准备一般按照单个存货项目计提；对于数量繁多、 单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。与在同一地区销售的产品系列相关、具有相同 或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。 可变现净值，是指存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相 关税费后的金额。 （4）存货的盘存制度 本公司存货采区永续盘存制。 （5）低值易耗品和包装物的摊销方法 本公司低值易耗品于领用时采用一次转销法摊销，包装物于领用时按预计使用时间分期摊销。 12、长期股权投资核算方法 （1）初始投资成本确定 本公司长期股权投资的初始投资成本按取得方式不同分别采用如下方式确认： ① 同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得的被合并方所有者权益账面价 值的份额作为长期股权投资的初始投资成本；收购成本与初始投资成本之间的差额调整资本公积， 资本公积不足冲减的，调整留存收益。 ② 非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按交易日所涉及资产、发行的权益工具及产生 或承担的负债的公允价值，加上直接与收购有关的成本所计算的合并成本作为长期股权投资的初始 投资成本。在合并日被合并方的可辨认资产及其所承担的负债（包括或有负债），全部按照公允价值 计量，而不考虑少数股东权益的数额。合并成本超过本公司取得的被合并方可辨认净资产公允价值 份额的数额记录为商誉，低于合并方可辨认净资产公允价值份额的数额直接在合并损益表确认。 ③ 其他方式取得的长期投资 A.以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。 B.以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。 C.投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为初始投资成本，合同或协 议约定价值不公允的，按公允价值计量。 D.通过非货币资产交换取得的长期股权投资，具有商业实质的，按换出资产的公允价值作为换 入的长期股权投资初始投资成本；不具有商业实质的，按换出资产的账面价值作为换入的长期股权 投资初始投资成本。 E.通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按长期股权投资的公允价值确认。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 63 （2）后续计量及损益确认方法 ① 对子公司的投资，采用成本法核算 子公司为本公司持有的、能够对被投资单位实施控制的权益性投资。若本公司持有某实体股权 份额超过 50%，或者虽然股权份额少于 50%，但本公司可以实质控制某实体，则该实体将作为本公司 的子公司。 ② 对合营企业或联营企业的投资，采用权益法核算 合营企业为本公司持有的、能够与其他合营方对被投资单位实施共同控制的权益性投资；联营 企业为本公司持有的、能够对被投资单位施加重大影响的权益性投资。若本公司持有某实体股权份 额介于 20%至 50%之间，而且对该实体不存在实质控制，或者虽然本公司持有某实体股权份额低于 20%，但对该实体存在重大影响，则该实体将作为本公司的合营企业或联营企业。 本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等 的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。 被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间 对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益。 对于被投资单位净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有 者权益。 ③不存在控制、共同控制或重大影响的长期股权投资 在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。 在活跃市场中有报价或公允价值能够可靠计量的长期股权投资，在可供出售金融资产项目列报， 采用公允价值计量，其公允价值变动计入股东权益。 （3）确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据 对被投资单位具有共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该项经 济活动相关的重要财务和生产经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。对被投资单位具 有重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他 方一起共同控制这些政策的制定。 （4）减值测试方法及减值准备计提方法 本公司期末检查发现长期股权投资存在减值迹象时，应估计其可收回金额，可收回金额低于其 账面价值的，按其可收回金额低于账面价值的差额，计提长期投资减值准备。 对于在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其账面价值低于按照类 似金融资产当时的市场收益率对未来现金流量折现确定的现值的数额，确认为减值损失，计入当期 损益。 对可供出售金融资产以外的长期股权投资，减值准备一经计提，在资产存续期内不予转回，可 供出售金融资产减值损失，可以通过权益转回。 13、投资性房地产 投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权以及已出租的建 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 64 筑物。当本公司能够取得与投资性房地产相关的租金收入或增值收益以及投资性房地产的成本能够 可靠计量时，本公司按购置或建造的实际支出对其进行确认。 一般情况下，本公司对投资性房地产的后续支出采用成本模式进行后续计量。对投资性房地产 按照本公司固定资产或无形资产的会计政策，计提折旧或进行摊销。 当本公司改变投资性房地产用途，如用于自用时，将相关投资性房地产转入其他资产。 投资性房地产减值准备计提依据参照相关固定资产减值准备计提方法。 14、固定资产 (1) 固定资产确认条件 固定资产指本公司为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的使用寿命超过一年的房屋 建筑物、机器设备、运输工具及其它与经营有关的工器具等。于该固定资产有关的经济利益很可能 流入企业，以及该固定资产的成本能够可靠地计量时予以确认。 本公司固定资产按成本进行初始计量。购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质 上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基础确定。实际支付的价款与购买价款的 现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。 （2）各类固定资产的折旧方法 本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值，按照直线法 计提折旧。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。 本公司的折旧方法如下： 类 别 折旧年限 净残值 年折旧率 房屋及建筑物 20 年 3%-10% 4.50%-4.85% 机器设备 10 年 3%-10% 9.00%-9.70% 电子设备 5-6 年 3%-10% 15.00%-19.40% 运输设备 5 年 3%-10% 18.00%-19.40% 其他设备 5-6 年 3%-10% 15.00%-19.40% （3）固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法 本公司于期末对固定资产进行检查，如发现存在下列情况，则计算固定资产的可收回金额，以 确定资产是否已经发生减值。对于可收回金额低于其账面价值的固定资产，按该资产可收回金额低 于其账面价值的差额计提减值准备。计提时按单项资产计提，难以对单项资产的可收回金额进行估 计的，按该资产所属的资产组为基础计提。减值准备一经计提，在资产存续期内不予转回。 ①固定资产市价大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计的下跌； ②固定资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏； ③固定资产预计使用方式发生重大不利变化，如固定资产已经或者将被闲置、企业计划终止或 重组该资产所属的经营业务、提前处置资产等情形，从而对企业产生负面影响； ④企业经营所处的经济、技术或者法律等环境以及固定资产所处的市场在当期或者将在近期发 生重大变化，从而对企业产生不利影响； 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 65 ⑤同期市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响企业计算资产预计未来现 金流量现值的折现率，导致资产可收回金额大幅度降低； ⑥企业内部报告的证据表明固定资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如固定资产所创造 的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额； ⑦其他表明固定资产可能已经发生减值的迹象。 15、在建工程核算方法 在建工程指为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，包括新建、改扩建、大修理 工程等所发生的实际支出，以及改扩建工程等转入的固定资产净值；采用实际成本计价，按工程项 目分类核算，在工程完工验收合格交付使用的当月结转固定资产。对工期较长、金额较大、且分期 分批完工的项目，在所建固定资产达到预定可使用状态时，暂估记入固定资产，待该项工程竣工决 算后， 再按竣工决算价调整暂估固定资产价值，同时调整原已计提的折旧额。与工程有关的借款 发生的借款利息，按照借款费用资本化的原则进行处理。 本公司于每年年度终了，对在建工程进行全面检查，当存在减值迹象时，估计其可收回金额， 按该项工程可收回金额低于其账面价值的差额计提减值准备。减值准备一经计提，在资产存续期内 不予转回。 16、借款费用 确认原则：本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的， 予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当 期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间（3 个月）的购建或者生产活动才能达 到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。 借款费用开始资本化，需同时满足下列条件： （1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、 转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出； （2）借款费用已经发生； （3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。 借款费用资本化金额的计算方法：在资本化期间内，每一会计期间的资本化金额，按照下列规 定确定： ①为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息 费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的 金额确定。 ②为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借 款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利 息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。 在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不应当超过当期相关借款实际发生的利息 金额。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 66 资本化的停止：购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费 用应当停止资本化。由于管理决策上的原因或者其他不可预见方面的原因等所导致的应予资本化资产 购建的非正常中断，且中断时间连续超过 3 个月的，则暂停借款费用的资本化，将其确认为当期费 用，直至资产的购建活动重新开始。 17、无形资产 无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。 无形资产按照成本进行初始计量。公司内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期 损益；公司内部研究开发项目开发阶段的支出，在同时满足下列条件时确认为无形资产，否则于发 生时计入当期损益： （1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性； （2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图； （3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无 形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性； （4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或 出售该无形资产； （5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。 本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内采用 直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产不予摊销。 本公司在每个会计期间对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核，于每年年度终了， 对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。 无形资产减值准备的确认标准和计提方法： 本公司对商标等受益年限不确定的无形资产，每年末均需进行减值测试，估计其可收回金额， 按其可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备。 对其他无形资产，年末进行检查，当存在减值迹象时估计其可收回金额，按其可收回金额低于 账面价值的差额计提无形资产减值准备。减值准备一经计提，在资产存续期内不予转回。 ①已被其他新技术所代替，使其为本公司创造经济利益的能力受到重大不利影响； ②市价在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复； ③已超过法律保护期限，但仍然具有部分使用价值； ④其他足以证明实际上已经发生减值的情形。 18、长期待摊费用 主要包括已经发生应由本期和以后各期分担的年限在一年以上各项费用。有明确受益期限的， 按受益期限平均摊销；无受益期的，分 5 年平均摊销。 19、收入 本公司的营业收入主要包括销售商品收入、提供劳务收入、让渡资产使用权收入： A、销售商品：本公司销售的商品在同时满足下列条件时，按从购货方已收或应收的合同或协 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 67 议价款的金额确认销售商品收入。 （1）已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方； （2）既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制； （3）收入的金额能够可靠地计量； （4）相关的经济利益很可能流入企业； （5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。 合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的 公允价值确定销售商品收入金额。 B、提供劳务：本公司为用户提供的修理、修配服务，在完成劳务时确认收入。 C、让渡资产使用权：本公司在与让渡资产使用权相关的经济利益能够流入和收入的金额能够 可靠的计量时予以确认。使用费收入按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 20、政府补助 本公司从政府有关部门无偿取得的货币性资产或非货币性资产，于本公司能够满足政府补助所 附条件，以及能够收到政府补助时予以确认。 政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量；政府补助为非货币性资产的，按照公 允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。 （1）与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当 期损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。 （2）与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：用于补偿公司以后期间的相关费用或损失 的，确认为递延收益，并在确认相关费用的期间计入当期损益；用于补偿公司已发生的相关费用或 损失的，直接计入当期损益。 如果已确认的政府补助需要返还的，存在相关递延收益的，冲减相关递延收益账面余额，超出 部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。 21、递延所得税资产、递延所得税负债 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额，按照预期收回该资产或清偿该负债期间 的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产负债 表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确 认以前会计期间未确认的递延所得税资产。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的 应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得 足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。 附注 3、税项 一、本公司适用的主要税种和税率如下： 税 种 计税依据 税率 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 68 增值税 应税销售收入或劳务 17% 营业税 应税劳务及服务收入 5% 城市维护建设税 应缴流转税税额 5%、7% 企业所得税 应纳税所得额 15%、25%[注 1] 教育费附加 应缴流转税税额 5% [注 1]：企业所得税税率中，子公司江苏法尔胜缆索有限公司、江苏法尔胜特钢制品有限公司税率为 15%；本公司及其他子公司税率均为 25%。 二、税收优惠及批文： 1、本公司： 享有国产设备抵免企业所得税的政策，本年度未抵免。 2、子公司 （1）江苏法尔胜缆索有限公司为江苏省高新技术企业，自2008年起享受企业所得税优惠10%的 政策，适用税率为15%，有效期三年；2011年已经复审通过，有效期三年。 （2）江苏法尔胜特钢制品有限公司为江苏省高新技术企业，自2009年起享受企业所得税优惠 10%的政策，适用税率为15%，有效期三年。 （3）江阴法尔胜住电新材料有限公司享受外商投资企业“两免三减半”的所得税优惠政策， 2011年度为减半缴税第二年。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 69 附注 4：企业合并及合并财务报表 1、子公司情况： （1）通过设立或投资等方式取得的子公司： 表 1 子公司名称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 法人代表 组织机构代码 江苏法尔胜特钢制品 有限公司 控股子公司 江阴市 制造业 1,000 万美元 董东 73329868-4 江苏法尔胜光通有限 公司 全资子公司 江阴市 制造业 人民币 11,058.614009 万元 蒋纬球 73329867-6 江苏法尔胜缆索有限 公司 控股子公司 江阴市 制造业 800 万美元 张越 72723578-3 江阴法尔胜线材制品 有限公司 控股子公司 江阴市 制造业 800 万美元 董东 74624781-9 江阴法尔胜金属制品 有限公司 全资子公司 江阴市 制造业 人民币 18,720 万元 董东 57033046-6 表 2 子公司名称 经营范围 期末实际出资额 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 表决权 比例 江苏法尔胜特钢制品有 限公司 生产特种胶带用钢丝绳、航空 用钢丝绳。 人民币 7,192.82 万元 无 75% 75% 江苏法尔胜光通有限公 司 通信用光缆的生产；自营和代 理各类商品及技术的进出口 业务。 人民币10,103.70万元 无 100% 100% 江苏法尔胜缆索有限公 司 研发、设计、生产预制平行钢 丝束股、预制被覆斜拉索、吹 干空气系统设备、锚具、吊杆、 预应力结构拉索，并提供相关 产品的技术咨询服务。 人民币 3,973.05 万元 无 60% 60% 江阴法尔胜线材制品有 限公司 开发、生产高档建筑用钢丝螺 旋套五金件。 人民币 4,793.64 万元 无 75% 75% 江阴法尔胜金属制品有 限公司 钢丝、钢丝绳及其制品的制 造、加工、销售 人民币 18,720 万元 无 100% 100% 表 3 子公司名称 少数股东权益 少数股东权益中用于 冲减少数股东损益的 金额 母公司所有者权益 中冲减的少数 股东损益金额 江苏法尔胜特钢制品有限公司 26,488,120.30 -- -- 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 70 江苏法尔胜光通有限公司 -- -- -- 江苏法尔胜缆索有限公司 51,608,517.20 -- -- 江阴法尔胜线材制品有限公司 23,943,061.01 -- -- 江苏东纲金属制品有限公司 30,706,088.00 -- -- 江阴法尔胜金属制品有限公司 -- -- -- （2）通过同一控制下的企业合并取得的子公司： 表 1 子公司名称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 法人代表 组织机构代码 江阴法尔胜住电新材 料有限公司 控股子公司 江阴市 制造业 285 万美元 刘礼华 75320084-0 表 2 子公司名称 经营范围 期末实际出资额 实质上构成 对子公司净 投资的其他 项目余额 持股 比例 表决权 比例 是否合 并会计 报表 江阴法尔胜住电新材 料有限公司 开发生产高档建筑用预应力 五金制品、波纹五金管件、 夹片五金件，并提供相关技 术咨询及配套售后服务。 人民币 1,488.92 万元 无 70% 70% 是 表 3 子公司名称 少数股东权益 少数股东权益中用于 冲减少数股东损益的 金额 母公司所有者权益 中冲减的少数 股东损益金额 江阴法尔胜住电新材料有限公司 6,172,367.69 -- -- （3）通过非同一控制下的企业合并取得的子公司： 表 1 子公司名称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 法人代表 组织机构代码 江苏东纲金属制品有 限公司 控股子公司 江阴市 制造业 1,100 万美元 和田公袥 75641243-5 表 2 子公司名称 经营范围 期末实际出资额 实质上构 成对子公 司净投资 的其他项 目余额 持股 比例 表决权 比例 是否合 并会计 报表 江苏东纲金属制品有限公司 生产高档建筑五金件 人民币 5,593.30 万元 无 60% 60% 是 表 3 子公司名称 少数股东权益 少数股东权益中用于 母公司所有者权益 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 71 冲减少数股东损益的 金额 中冲减的少数 股东损益金额 江苏东纲金属制品有限公司 30,706,088.00 -- -- 2、合并范围发生变更的说明 （1）合并范围增加 本期本公司新增子公司江阴法尔胜金属制品有限公司，注册资本人民币 18,720.00 万元，本公 司持有股权比例 100%，因此纳入合并财务报表范围。 （2）本期不再纳入合并范围的主体 报告期内减少合并单位 2 家，原因为： 减少合并单位名称 投资比例 原因 江苏法尔胜新型管业有限公司 100% 2011 年本公司将持有的股权全部转让给江 苏法尔胜泓升集团有限公司 江阴法尔胜巨福精密五金制品 有限公司 100% 2011 年已经注销 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 72 附注 5、合并财务报表主要项目注释（下列项目无特殊说明，金额均以人民币元为单位） 1、货币资金 （1）项 目 期末数 期初数 外币金额 折算率 人民币金额 外币金额 折算率 人民币金额 现金： -- -- 2,489,174.22 -- -- 3,578,510.13 人民币 -- -- 2,489,174.22 -- -- 3,578,510.13 美元 -- -- -- -- -- -- 银行存款： -- -- 276,708,573.36 -- -- 262,120,965.18 人民币 -- -- 273,578,010.59 -- -- 260,949,336.53 美元 467,918.94 6.3009 2,948,310.42 148,031.81 6.6227 980,371.04 港币 224,808.62 0.8107 182,252.35 224,763.04 0.85093 191,257.61 其他货币资金： -- -- 349,381,365.88 -- -- 458,792,920.78 人民币 -- -- 349,352,624.77 -- -- 458,762,743.19 美元 4,561.43 6.3009 28,741.11 4,556.69 6.6227 30,177.59 合计 -- -- 628,579,113.46 -- -- 724,492,396.09 （2） 因抵押、质押或冻结等对使用有限制、存放在境外、有潜在回收风险的款项的说明： 期末其他货币资金中有 142,301,665.86 元为应付票据保证金存款，86,000,000.00 元为借款质押保 证金存款，44,699,845.46 元为银行保函保证金存款，76,238,413.45 元为信用证保证金存款，均无 潜在回收风险。 2、应收票据 （1）种类 期末数 期初数 银行承兑汇票 189,539,371.67 105,260,563.86 商业承兑汇票 10,062,740.15 47,440,041.46 合计 199,602,111.82 152,700,605.32 （2）截至 2011 年 12 月 31 日，期末本公司将银行承兑汇票 8,050 万元质押给上海银行股份 有限公司无锡支行和宁波银行股份有限公司无锡支行。 （3）截至 2011 年 12 月 31 日，本公司已经背书给其他方但尚未到期的票据情况（金额最大 的前五名）： 出票单位 出票日期 到期日 金额 备注 浙江双箭橡胶股份有限公司 2011-7-20 2012-1-13 3,300,000.00 双鸭山天利选煤有限公司 2011-9-23 2012-3-23 2,000,000.00 江苏七宝光电集团有限公司 2011-11-2 2012-5-2 2,000,000.00 中交第二航务工程局有限公司 2011-11-4 2012-5-4 1,200,000.00 山东程祥贸易有限公司 2011-7-19 2012-1-19 1,000,000.00 合计 9,500,000.00 （4）应收票据项目期末数较期初数增加 4,690.15 万元，主要系本期四季度客户结算方式较多 采用汇票支付，使未到期的承兑汇票增加所致。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 73 3、应收账款 （1）按种类披露： 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大 并单项计提坏 账准备的应收 账款 -- -- -- -- -- -- -- -- 按组合计提坏账准备的应收账款 账龄组合 700,731,851.29 100.00 80,327,761.60 11.46 743,525,153.07 100.00 91,468,623.16 12.30 组合小计 700,731,851.29 100.00 80,327,761.60 11.46 743,525,153.07 100.00 91,468,623.16 12.30 单项金额虽不 重大但单项计 提坏账准备的 应收账款 -- -- -- -- -- -- -- -- 合计 700,731,851.29 100.00 80,327,761.60 11.46 743,525,153.07 100.00 91,468,623.16 12.30 （2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款： 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 538,218,909.33 76.81 26,910,945.45 539,986,772.57 72.64 26,999,338.64 1-2 年 73,451,567.76 10.48 7,345,156.77 91,615,995.59 12.32 9,161,599.56 2-3 年 23,767,503.82 3.39 4,753,500.76 51,189,483.96 6.88 10,237,896.78 3-4 年 31,733,724.39 4.53 9,520,117.33 11,846,723.42 1.59 3,554,017.02 4-5 年 3,524,209.41 0.50 1,762,104.71 14,740,812.75 1.98 7,370,406.38 5 年以上 30,035,936.58 4.29 30,035,936.58 34,145,364.78 4.59 34,145,364.78 合计 700,731,851.29 100.00 80,327,761.60 743,525,153.07 100.00 91,468,623.16 （3）本期无以前期间已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收 回或转回，或在本期收回或转回比例较大的应收账款。 （4）本期无通过重组等其他方式收回的应收账款。 （5）本期实际核销的应收账款情况： 单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 昆明超洋信息网络有限公司 货款 481,700.01 无法回收 否 四川英立数据技术有限公司 货款 180,847.98 无法回收 否 四川成都信息港 货款 127,440.00 无法回收 否 常熟中常光缆工业有限公司 货款 117,694.52 无法回收 否 其他零星核销户 货款 175,523.40 无法回收 否 （6）余额中无应收持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 （7）余额中应收其他关联方单位款项详见附注 6-6。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 74 （8）应收账款金额前五名单位情况： 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比 例(%) 法尔胜集团进出口有限公司 同一实际控制人 134,081,452.79 1 年以内 19.13 单位 2 销售客户 42,708,769.12 1 年以内 6.09 单位 3 销售客户 21,255,770.00 1-2 年 3.03 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 线缆制品厂 同一实际控制人 18,293,618.52 1 年以内 2.61 单位 5 销售客户 18,034,514.00 1 年以内 2.57 合计 234,374,124.43 33.43 （9）期末应收账款中无外币应收账款。 4、预付款项 （1）按账龄列示： 账龄 期末数 期初数 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 138,068,380.45 94.98 88,625,505.48 86.79 1-2 年 2,100,247.08 1.44 9,377,761.23 9.18 2-3 年 3,964,852.59 2.73 3,776,099.76 3.70 3-4 年 1,090,261.22 0.75 66,199.76 0.06 4-5 年 64,199.76 0.04 11,471.00 0.01 5 年以上 76,598.00 0.06 262,896.44 0.26 合计 145,364,539.10 100.00 102,119,933.67 100.00 （2）预付款项金额前五名单位情况： 单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因 单位1 供应商 37,838,848.84 2011年 预付货款 单位 2 供应商 21,517,307.24 2011年 预付货款 单位 3 供应商 20,000,718.13 2009年--2011年 预付货款 单位 4 供应商 15,449,921.15 2011年 预付货款 单位 5 供应商 9,146,885.63 2011年 预付货款 合计 103,953,680.99 （3）余额中无预付持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 （4）余额中预付其他关联方单位的款项详见附注 6-6。 （5）账龄在一年以上的预付款项，主要是江阴一建建设有限公司的工程预付款等未结算款项。 （6）预付账款期末数较期初数增加 4,324.46 万元，主要系本公司产品销售规模扩大，主要原 材料采购增加，预付款金额也随之增加。 5、应收利息 项目 期末数 期初数 保证金利息 1,604,397.46 1,552,750.00 合计 1,604,397.46 1,552,750.00 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 75 6、其他应收款 （1）按种类披露： 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大 并单项计提坏 账准备的其他 应收款 -- -- -- -- -- -- -- -- 按组合计提坏账准备的其他应收款 账龄组合 24,325,677.14 100.00 4,829,908.44 19.86 25,872,829.92 100.00 6,069,875.24 23.46 组合小计 24,325,677.14 100.00 4,829,908.44 19.86 25,872,829.92 100.00 6,069,875.24 23.46 单项金额虽不 重大但单项计 提坏账准备的 其他应收款 -- -- -- -- -- -- -- -- 合计 24,325,677.14 100.00 4,829,908.44 19.86 25,872,829.92 100.00 6,069,875.24 23.46 （2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款： 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 13,517,505.89 55.57 675,875.30 10,367,209.63 40.07 500,579.53 1-2 年 1,527,358.40 6.28 152,735.84 1,253,016.31 4.84 125,301.63 2-3 年 656,765.84 2.70 131,353.17 5,763,425.23 22.28 1,152,685.04 3-4 年 3,090,943.67 12.71 927,283.10 5,250,759.43 20.29 1,575,227.83 4-5 年 5,180,884.63 21.30 2,590,442.32 1,044,676.23 4.04 522,338.12 5 年以上 352,218.71 1.44 352,218.71 2,193,743.09 8.48 2,193,743.09 合计 24,325,677.14 100.00 4,829,908.44 25,872,829.92 100.00 6,069,875.24 （3）本期实际核销的其他应收款情况： 单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 是否因关联交易产生 中国网通集团西南通信股份有 限公司贵州分公司 保证金 10,000.00 无法回收 否 个人借款核销 个人借款 18,245.41 无法回收 否 （4）余额中无应收持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 （5）余额中应收其他关联方单位款项详见附注 6-6。 （6）其他应收款金额前五名单位情况： 单位名称 与本公司 关系 金额 年限 占其他应收款 总额的比例(%) 台湾东泰造纸股份有限公司 原子公司投资单位 6,567,500.00 1 年以内 27.00 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 76 江阴法尔胜长兴光器件有限公司 原投资单位 3,437,913.14 3-5 年 14.13 单位 3 客户 2,994,654.63 4-5 年 12.31 单位 4 客户 1,940,000.00 1 年以内 7.98 法尔胜集团进出口有限公司 同一实际控制人 1,050,900.00 1 年以内 4.32 合计 -- 15,990,967.77 -- 65.74 上述其他应收款为尚未收回的企业往来、投标保证金和部分代垫款项。 7、存货 （1）存货分类： 项目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 原材料 96,458,842.40 -- 96,458,842.40 119,108,600.00 1,304,179.08 117,804,420.92 在途物资 -- -- -- 7,936,093.77 -- 7,936,093.77 在产品 112,602,005.22 -- 112,602,005.22 99,890,529.37 -- 99,890,529.37 库存商品 151,506,155.65 684,680.66 150,821,474.99 153,278,105.50 12,675,700.22 140,602,405.28 委托加工物 资 9,017,260.34 -- 9,017,260.34 11,397,041.42 -- 11,397,041.42 低值易耗 品 2,347,587.41 -- 2,347,587.41 1,931,236.76 -- 1,931,236.76 抵债物资 430,000.00 -- 430,000.00 731,414.00 271,272.60 460,141.40 合计 372,361,851.02 684,680.66 371,677,170.36 394,273,020.82 14,251,151.90 380,021,868.92 （2）存货跌价准备 存货种类 期初账面余 额 本期计提 额 本期减少 期末账面余 额 转回 转销 其他 原材料 1,304,179.08 -- -- 1,304,179.08 -- -- 库存商品 12,675,700.22 3,434,431.53 -- 8,630,504.98 6,794,946.11 684,680.66 抵债物资 271,272.60 -- -- -- 271,272.60 -- 合计 14,251,151.90 3,434,431.53 -- 9,934,684.06 7,066,218.71 684,680.66 （3）本公司期末对账面各类存货进行检查，按成本与可变现净值孰低原则计提存货跌价准备。 （4）本期减少数中其他 7,066,218.71 元，为合并范围减少了子公司江苏法尔胜新型管业有限 公司，而减少的存货跌价准备。 8、持有至到期投资 项目 期末数 期初数 委托贷款 -- 100,000,000.00 合计 -- 100,000,000.00 本公司通过渣打银行南京分行贷款 1 亿元给江阴市辰华物资有限公司（以下简称：江阴辰华）， 签订的三方合同编号为 SCBNJEL2009001, 年利率 6.372%，按季收取利息，贷款期限一年，自 2009 年 11 月 3 日至 2010 年 11 月 3 日。到期后，本公司继续委托渣打银行南京分行贷款 1 亿元给江阴 辰华，委托期限为一年，自 2010 年 11 月 3 日至 2011 年 11 月 3 日，委托贷款利率根据国家最新 年基准利率上浮 20%，并随国家利率变动而变动。由江苏华西集团有限公司提供连带保证责任担 保。期末已全额收回。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 77 9、长期股权投资 （1）按类别列示 被投资单位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 江阴贝卡尔特钢丝制品 有限公司 成本法 20,772,894.98 20,772,894.98 -- 20,772,894.98 恒泰保险经纪有限公司 成本法 1,000,000.00 1,000,000.00 -- 1,000,000.00 江阴法尔胜佩尔新材料 科技有限公司 权益法 4,966,141.81 4,027,192.16 -1,212,660.35 2,814,531.81 江苏阜宁农村合作银行 成本法 19,500,000.00 19,500,000.00 -- 19,500,000.00 中国贝卡尔特钢帘线有 限公司 成本法 178,102,750.00 -- 178,102,750.00 178,102,750.00 合计 224,341,786.790 45,300,087.14 176,890,089.65 222,190,176.79 （2）对合营企业和联营企业投资 单位：万元 被投资单位名称 本企业 持股比 例(%) 本企业在 被投资单 位表决权 比例(%) 期末资产 总额 期末负债 总额 期末净资产 总额 本期营业 收入总额 本期 净利润 一、合营企业 江阴法尔胜佩尔新材料 科技有限公司 50 50 647.67 85.59 562.08 225.16 -242.53 （3）本期本公司与江苏法尔胜泓昇集团有限公司签订《资产置换协议》，本公司以江苏法尔 胜新型管业有限公司100%的股权及对江苏法尔胜新型管业有限公司18375.22955万元的债权置换 江苏法尔胜泓昇集团有限公司持有的江阴法尔胜金属制品有限公司 25%的股权及中国贝卡尔特钢 帘线有限公司 10%的股权，差价部分由江苏法尔胜泓昇集团有限公司以现金方式补足。 10、固定资产 （1）固定资产情况： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 一、账面原值合计： 1,495,686,114.24 107,219,092.46 197,995,745.59 1,404,909,461.11 其中：房屋建筑物 486,731,673.18 12,890,190.15 72,495,538.52 427,126,324.81 机器设备 957,453,318.69 84,746,105.02 116,299,716.11 925,899,707.60 运输设备 23,865,720.04 2,621,165.07 8,197,690.12 18,289,194.99 电子设备 19,642,119.96 2,003,262.43 213,828.00 21,431,554.39 其他设备 7,993,282.37 4,958,369.79 788,972.84 12,162,679.32 二、累计折旧合计： 518,334,600.80 124,036,487.81 99,493,616.71 542,877,471.90 其中：房屋建筑物 100,825,689.26 22,666,062.22 15,076,264.05 108,415,487.43 机器设备 382,183,150.64 95,460,848.19 76,721,184.83 400,922,814.00 运输设备 17,113,267.22 2,262,188.95 6,831,241.53 12,544,214.64 电子设备 15,040,213.98 1,388,990.77 204,087.01 16,225,117.74 其他设备 3,172,279.70 2,258,397.68 660,839.29 4,769,838.09 三、减值准备合计： 3,229,790.04 -- -- 3,229,790.04 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 78 其中：房屋建筑物 -- -- -- - 机器设备 3,229,790.04 -- -- 3,229,790.04 运输设备 -- -- -- -- 电子设备 -- -- -- -- 其他设备 -- -- -- -- 四、固定资产账面价值合计： 974,121,723.40 -- -- 858,802,199.17 其中：房屋建筑物 385,905,983.92 -- -- 318,710,837.38 机器设备 572,040,378.01 -- -- 521,747,103.56 运输设备 6,752,452.82 -- -- 5,744,980.35 电子设备 4,601,905.98 -- -- 5,206,436.65 其他设备 4,821,002.67 -- -- 7,392,841.23 本期折旧计提 124,036,487.81 元。 本期由在建工程转入固定资产原值为 81,363,969.69 元。 （2）固定资产中无融资租赁租入和暂时闲置的资产。 （3）固定资产的抵押情况： 本公司以部分房屋建筑物、土地使用权和机器设备作为短期借款的抵押，见附注 5-18。 （4）通过经营租赁租出的固定资产： 1）本公司将原值 11,503.38 万元的设备出租给江苏法尔胜光子有限公司，租赁期限自 2008 年 10 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日； 2）本公司将原值 2,370.66 万元的设备出租给江苏法尔胜泓昇集团有限公司不锈钢制品分公 司，租赁期限自 2010 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日； 3）2011 年 1-6 月，本公司原全资子公司江阴巨福精密五金制品有限公司将原值 2,444.95 万 元的设备出租给江苏法尔胜泓昇集团有限公司不锈钢制品分公司，租赁期限自 2010 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。因江阴巨福精密五金制品有限公司于 2011 年 6 月清算，实际的租赁期至 2011 年 6 月。2011 年 7 月，本公司将原值 2,444.95 万元的设备出租给江苏法尔胜泓昇集团有限公司不 锈钢制品分公司，租赁期限自 2011 年 7 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日。 （5）未办妥产权证书的固定资产情况： 项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间 江阴法尔胜线材制品有限公司自建厂房 验收手续尚未完成 2012 年 6 月 本公司利港西区厂房 验收手续尚未完成 2012 年 6 月 江阴法尔胜金属制品有限公司专项厂房 验收手续尚未完成 2012 年 6 月 11、在建工程 （1）按项目列示： 项目 期末数 期初数 账面余额 跌价准备 账面净值 账面余额 跌价准备 账面净值 医用形状记忆与超弹 性镍钛合金专项 3,965,115.51 -- 3,965,115.51 3,965,115.51 -- 3,965,115.51 线材厂房及设备改造 2,492,299.23 -- 2,492,299.23 1,770,156.47 -- 1,770,156.47 国家支撑计划项目 20,820,078.31 -- 20,820,078.31 20,304,773.00 -- 20,304,773.0 0 利港西区专项 -- -- -- 11,133,293.74 -- 11,133,293.7 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 79 4 零星工程及设备 683,255.73 -- 683,255.73 1,806,762.35 -- 1,806,762.35 石庄厂房专项 16,940,724.10 -- 16,940,724.10 15,943,951.10 -- 15,943,951.1 0 928 工业园精细钢绳 项目 5,817,262.52 -- 5,817,262.52 6,683,824.28 -- 6,683,824.28 住电扩建仓库及辅助 厂房项目 5,032,619.92 --- 5,032,619.92 4,103,198.92 -- 4,103,198.92 光通二期扩能项目 2,567,753.60 -- 2,567,753.60 10,242,700.90 -- 10,242,700.9 0 光通待安装设备 108,547.01 -- 108,547.01 -- -- 阜宁厂房工程 -- -- -- 11,708,471.82 -- 11,708,471.8 2 超高强度高疲劳性能 丝材项目 387,842.54 -- 387,842.54 387,842.54 -- 387,842.54 金属制品项目 11,443,091.03 -- 11,443,091.03 -- -- -- 合计 70,258,589.50 70,258,589.50 88,050,090.63 -- 88,050,090.6 3 （2）重大在建工程项目变动情况： 单位：万元 表 1 项目名称 预算数 (万元) 完工 进度 期初数 本期增加 转入 固定资产 其他 减少 期末数 资金来源 利港西区专项 8,957 100% 1,113.33 3.65 984.82 132.16 -- 自筹 石庄厂房专项 1,800 85% 1,594,39 173.06 -- 73.38 1,694.07 自筹 928 工业园精细钢绳项目 2,489 95% 668.42 520.51 607.20 -- 581.73 自筹 金属制品项目项目 16,300 90% -- 4,037.82 2,893.51 -- 1,144.31 自筹 阜宁厂房工程 3,650 100% 1,170.84 190.50 1,361.34 -- -- 自筹 缆索国家支撑计划项目 2,700 90% 2,030.47 665.97 255.23 359.20 2,082.01 自筹 光通二期扩能项目 1,200 95% 1,024.27 546.87 1,314.36 -- 256.78 自筹 合计 37,096 7,601.72 6,138.38 7,416.46 564.74 5,758.90 （3）本期在建工程增加数中，无资本化利息。 （4）2011 年 12 月 31 日在建工程项目无迹象表明可能发生了减值，故不需计提在建工程减值 准备。 12、无形资产 （1）无形资产情况： 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 一、账面原值合计： 169,023,580.88 57,709,966.00 28,202,469.13 198,531,077.75 土地使用权 93,660,400.84 57,709,966.00 24,011,918.00 127,358,448.84 专有技术 20,266,433.91 -- 2,950,000.00 17,316,433.91 专利权 54,800,551.13 -- 1,240,551.13 53,560,000.00 计算机软件 296,195.00 -- -- 296,195.00 二、累计摊销合计： 44,492,123.96 8,817,321.60 5,315,132.51 47,994,313.05 土地使用权 7,595,561.35 4,280,988.62 2,589,587.78 9,286,962.19 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 80 专有技术 8,806,071.99 1,238,803.92 2,250,000.00 7,794,875.91 专利权 27,898,144.92 3,193,679.76 475,544.73 30,616,279.95 计算机软件 192,345.70 103,849.30 -- 296,195.00 三、无形资产账面净值合计： 124,531,456.92 -- -- 150,536,764.70 土地使用权 86,064,839.49 -- -- 118,071,486.65 专有技术 11,460,361.92 -- -- 9,521,558.00 专利权 26,902,406.21 -- -- 22,943,720.05 计算机软件 103,849.30 -- -- -- 四、减值准备合计： -- -- -- -- 土地使用权 -- -- -- -- 专有技术 -- -- -- -- 专利权 -- -- -- -- 计算机软件 -- -- -- -- 五、无形资产账面价值合计： 124,531,456.92 -- -- 150,536,764.70 土地使用权 86,064,839.49 -- -- 118,071,486.65 专有技术 11,460,361.92 -- -- 9,521,558.00 专利权 26,902,406.21 -- -- 22,943,720.05 计算机软件 103,849.30 -- -- -- （2）本期摊销额 7,278,738.34 元。本期累计摊销数中，本公司的控股子公司江苏法尔胜特钢 制品有限公司转入的土地使用权累计摊销为 1,538,583.26 元。 （3）无形资产的抵押情况：本公司的部分土地使用权用于短期借款的抵押，见附注 5-18。 （4）通过经营租赁租出的无形资产： 本公司许可江苏法尔胜光子有限公司使用原值 3,292.00 万元的低水峰光纤预制棒专利技术， 许可期限自 2008 年 10 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日。 13、开发支出 项目名称 预算 （万元） 期初数 本年 增加 本年 减少 本年结转 期末数 占预算 比例 资金 来源 气吹光纤单元 360.00 388,964.28 -- -- -- 388,964.28 10.80% 自筹 合 计 360.00 388,964.28 -- -- -- 388,964.28 10.80% -- 14、商誉 项目 期末数 期初数 账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值 商誉 3,386,283.70 3,386,283.70 -- 3,386,283.70 3,386,283.70 -- 合计 3,386,283.70 3,386,283.70 -- 3,386,283.70 3,386,283.70 -- 为合并江苏东纲金属制品有限公司产生的商誉，期末已全额计提减值准备。 15、长期待摊费用 项目 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 厂房、办公楼装修 -- 445,000.00 22,250.01 422,749.99 国防及保密专项 -- 269,538.78 -- 269,538.78 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 81 合计： -- 714,538.78 22,250.01 692,288.77 16、递延所得税资产 （1）已确认的递延所得税资产和递延所得税负债 项目 期末数 期初数 递延所得税资产 坏账准备 10,343,580.48 10,756,251.83 存货跌价准备 -- 866,553.53 固定资产减值准备 807,447.51 807,447.51 合并抵销未实现毛利 -- 145,075.11 合计 11,151,027.99 12,575,327.98 （2）未确认的递延所得税资产和递延所得税负债 项目 期末数 期初数 可抵扣暂时性差异 坏账准备 21,161,058.94 49,736,536.51 存货跌价准备 684,680.66 10,784,937.79 合计 21,845,739.60 60,521,474.30 （3）应纳税差异和可抵扣差异项目明细： 项目 金额 应纳税差异项目 -- 小计 -- 可抵扣差异项目 坏账准备 63,996,611.10 固定资产减值准备 3,229,790.04 小计 67,226,401.14 17、资产减值准备明细 项目 期初数 本年计提额 本年减少 期末数 转回 转销 其他 一、坏账准备 97,538,498.40 -180,783.19 -- 1,111,451.32 11,088,593.85 85,157,670.04 二、存货跌价准备 14,251,151.90 3,434,431.53 -- 9,934,684.06 7,066,218.71 684,680.66 三、可供出售金融资 产减值准备 -- -- -- -- -- 四、持有至到期投资 减值准备 -- -- -- -- -- -- 五、长期股权投资减 值准备 -- -- -- -- -- -- 六、投资性房地产减 值准备 -- -- -- -- -- -- 七、固定资产减值准 3,229,790.04 -- -- -- -- 3,229,790.04 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 82 备 八、工程物资减值准 备 - -- -- -- -- -- 九、在建工程减值准 备 -- -- -- -- -- -- 十、生产性生物资产 减值准备 -- -- -- -- -- -- 其中：成熟生产性生 物资产减值准备 -- -- -- -- -- -- 十一、油气资产减值 准备 -- -- -- -- -- -- 十二、无形资产减值 准备 -- -- -- -- -- -- 十三、商誉减值准备 3,386,283.70 -- -- -- 3,386,283.70 十四、其他 -- -- -- -- -- -- 合计 118,405,724.04 3,253,648.34 -- 11,046,135.38 18,154,812.56 92,458,424.44 本期减少数中其他18,154,812.56元，为合并范围减少了子公司江苏法尔胜新型管业有限公司， 而减少的资产减值准备。 18、短期借款 项目 期末数 期初数 保证借款 992,151,745.51 844,850,000.00 抵押借款 195,000,000.00 109,900,000.00 质押借款 153,100,000.00 70,000,000.00 合计 1,340,251,745.51 1,024,750,000.00 （1）保证借款： 本公司为本公司的控股子公司江苏法尔胜缆索有限公司江苏银行股份有限公司江阴支行 20,000,000.00 元借款提供保证担保、本公司为本公司的控股子公司江苏法尔胜缆索有限公司中国 工商银行股份有限公司江阴支行 20,000,000.00 元借款提供保证担保、本公司为本公司的控股子公 司江苏法尔胜特钢制品有限公司中国工商银行股份有限公司江阴支行23,000,000.00元借款提供保 证担保； 法尔胜集团有限公司为本公司江苏江阴农村商业银行股份有限公司澄江支行50,000,000.00元 提供保证担保； 江苏法尔胜泓昇集团有限公司为本公司南京银行股份有限公司无锡分行 20,000,000.00 元、宁 波银行股份有限公司无锡分行 15,000,000.00 元、上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行 44,000,000.00 元、徐州市郊农村信用合作联社 40,000,000.00 元、招商银行股份有限公司江阴支行 30,000,000.00 元、中国民生银行股份有限公司无锡支行 4,200,000.00 元提供保证担保； 江苏法尔胜泓昇集团有限公司、江阴澄星实业集团有限公司为本公司兴业银行股份有限公司 江阴支行 25,000,0000.00 元提供保证担保； 江阴澄星实业集团有限公司为本公司江苏银行股份有限公司江阴支行 80,000,000.00 元、平安 银行股份有限公司上海分行 50,000,000.00 元、中国建设银行股份有限公司江阴支行 37,900,000.00 元、中国银行股份有限公司江阴支行 70,000,000.00 元、中信银行股份有限公司苏州分行 50,000,000.00 元提供保证担保； 江苏华西集团公司为本公司交通银行股份有限公司江阴支行 70,000,000.00 元提供保证担保； 东京制钢株式会社为本公司三菱东京日联银行（中国）有限公司无锡分行 90,000,000.00 元提 供保证担保； 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 83 江苏法尔胜泓昇集团有限公司为本公司信用证代付借款 122,470,000.00 元提供保证担保； 江阴澄星实业集团有限公司为本公司信用证代付借款 55,000,000.00 元提供保证担保。 （2）抵押借款： 中国农业银行股份有限公司江阴支行50,000,000.00元借款以江苏法尔胜新型管业有限公司原 值 60,935,089.24 元的房屋建筑物和原值为 24,011,918.00 元的土地使用权作抵押； 中国建设银行股份有限公司江阴支行20,000,000.00元借款以本公司全资子公司江苏法尔胜光 通有限公司原值 33,272,105.00 元的房屋建筑物和原值为 4,398,696.00 元的土地使用权作抵押； 中国建设银行股份有限公司江阴支行20,000,000.00元借款以本公司控股子公司江苏法尔胜特 钢制品有限公司原值为 127,653,413.43 元的机器设备作抵押； 中国工商银行股份有限公司江阴支行50,000,000.00元借款以本公司控股子公司江苏法尔胜特 钢制品有限公司原值为 92,360,664.89 元的房屋建筑物和原值为 9,332,289.00 元的土地使用权作抵 押； 中国农业银行股份有限公司江阴支行10,000,000.00元借款以本公司原值16,940,124.10元的房 屋建筑物作抵押； 渤海银行股份有限公司南京分行27,500,000.00元借款以本公司控股子公司江苏东纲金属制品 有限公司原值为 24,017,356.16 的房屋建筑物和原值为 14,382,543.00 元的土地使用权作抵押； 中国银行股份有限公司江阴支行17,500,000.00元借款以本公司控股子公司江阴法尔胜线材制 品有限公司原值为 40,207,058.18 元的房屋建筑物和原值为 5,489,130.00 元的土地使用权以及 134,594,082.11 元的机器设备作抵押，并由江阴澄星实业集团有限公司提供保证担保。 （3）质押借款： 江苏江阴农村商业银行股份有限公司澄江支行 30,000,000.00 元借款以本公司 33,500,000.00 元定期存款作质押； 兴业银行股份有限公司江阴支行 9,700,000.00 元借款以本公司 10,000,000.00 元定期存款作质 押； 中信银行股份有限公司无锡分行40,000,000.00元借款以本公司42,500,000.00元定期存款作质 押； 上海银行股份有限公司无锡支行51,000,000.00元借款以本公司控股子公司江苏法尔胜特钢制 品有限公司 57,000,000.00 元银行承兑汇票作质押； 宁波银行股份有限公司无锡分行22,400,000.00元借款以本公司控股子公司江苏法尔胜特钢制 品有限公司 23,500,000.00 元银行承兑汇票作质押； （4）本公司无已到期未偿还的短期借款。 （5）短期借款期末数较期初数增加 31,549.17 万元，主要为本公司扩大融资规模增加了国内 信用证代付融资借款等所致。 19、应付票据 项目 期末数 期初数 银行承兑汇票 304,000,000.00 470,000,000.00 商业承兑汇票 -- 80,000,000.00 合计 304,000,000.00 550,000,000.00 下一会计期间将到期的金额 304,000,000.00 元。 20、应付账款 （1）应付账款列示： 项目 期末数 期初数 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 84 购买商品、设备及接受劳务 237,326,010.66 378,483,557.27 合计 237,326,010.66 378,483,557.27 应付账款期末数较期初数减少 14,115.75 万元，主要是期末本公司支付了部分供应商的款项， 及合并范围减少了子公司江苏法尔胜新型管业有限公司，而减少的应付账款。 （2）应付账款期末余额中应付持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项详见 附注 6-6。 （3）余额中应付其他关联方单位款项详见附注 6-6。 （4）应付账款金额前五名单位情况： 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应付账款总额的比例(%) 江阴市良盛钢铝制造有限公司 设备供应商 9,179,492.80 1-3 年 3.87 江阴市远通物资有限公司 原料供应商 9,047,142.38 1 年以内 3.81 宝钢集团上海二钢有限公司 原料供应商 8,344,412.40 1-2 年 3.52 江阴市泓林机械锻造有限公司 原料供应商 7,851,111.72 1 年以内 3.31 江阴市华工机械有限公司 原料供应商 6,766,232.98 1 年以内 2.85 合计 41,188,392.28 17.36 （5）账龄超过 1 年的大额应付账款情况说明： 项目 期末数 原因说明 江阴市良盛钢铝制造有限公司 9,179,492.80 工程款余款 宝钢集团上海二钢有限公司 8,344,412.40 材料款余款 韩国大成 1,136,052.22 进口设备余款 合计 18,659,957.42 （6）外币应付账款 币种 期末数 期初数 外币金额 汇率 折人民币金额 外币金额 汇率 折人民币金额 美元 986,021.20 6.3009 6,212,820.98 2,856,426.19 6.6227 18,917,253.73 日元 4,041,095.00 0.081103 327,744.93 187,152,001.00 0.08126 15,207,971.60 21、预收款项 （1）预收款项列示： 项目 期末数 期初数 预收货款 84,998,500.01 78,998,277.21 合计 84,998,500.01 78,998,277.21 （2）预收款项期末余额中无预收持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位款项， 预收其他关联单位款项详见附注 6-6。 （3）期末余额中账龄 1 年以上的大额预收款项为按合同预收长期工程项目的预收款。 （5）外币预收账款 币种 期末数 期初数 外币金额 汇率 折人民币金额 外币金额 汇率 折人民币金额 美元 260,008.20 6.3009 1,638,285.67 -- -- -- 日元 238,341,350.00 0.081103 19,330,198.51 -- -- -- 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 85 22、应付职工薪酬 （1）按类别列示： 项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 一、工资、奖金津贴及补贴 343,838.56 113,528,509.89 113,524,362.45 347,986.00 二、职工福利费 287,005.42 6,629,190.01 6,847,093.93 69,101.50 三、职工奖励及福利基金 1,308,861.87 -- 28,040.00 1,280,821.87 四、社会保险费 1,137,295.72 24,346,865.64 23,939,431.75 1,544,729.61 五、住房公积金 309,927.72 7,053,972.13 7,097,240.39 266,659.46 六、工会经费和职工教育经费 299,205.13 1,344,136.46 1,307,816.29 335,525.30 七、非货币性福利 -- -- -- -- 八、因解除劳动关系给予的补偿 -- -- -- -- 九、其他 -- -- -- -- 合计 3,686,134.42 152,902,674.13 152,743,984.81 3,844,823.74 应付职工薪酬中无属于拖欠性质的金额。 （2）应付职工薪酬预计发放时间、金额等安排： 工资、奖金、津贴和补贴等将在下一会计年度发放。 23、应交税费 项目 期末数 期初数 增值税 -17,705,016.24 -5,600,095.89 城建税 789,585.98 531,539.05 营业税 960,572.31 698,839.96 印花税 822,521.07 502,447.01 企业所得税 2,080,560.68 2,578,737.35 个人所得税 336,797.00 380,119.22 房产税 1,658,575.41 1,335,149.44 土地使用税 921,472.19 789,325.11 教育费附加 484,449.94 365,664.87 合计 -9,650,481.66 1,581,726.12 24、应付利息 项目 期末数 期初数 银行借款应付利息 6,394,751.22 337,003.00 合计 6,394,751.22 337,003.00 25、应付股利 项目 期末数 期初数 超过 1 年 未支付的 原因 枣庄橡胶厂 31,877.00 31,877.00 未领取 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 86 辽宁市五金矿产进出口公司 153,920.00 153,920.00 未领取 无锡市太极实业股份有限公司 4,651.45 4,651.45 未领取 山东国际信托投资公司 55,730.75 55,730.75 未领取 社会公众股（尾款） 1,727.30 1,727.30 未领取 合计 247,906.50 247,906.50 26、其他应付款 （1）其他应付款列示： 项目 期末数 期初数 其他暂收、应付款项 1,461,514.37 8,098,899.05 合计 1,461,514.37 8,098,899.05 （2）其他应付款期末余额中无应付持有公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位或关 联方款项。 （3）其他应付款期末数较期初数减少 663.74 万元，主要是支付上年收到法尔胜集团有限公 司 500 万元往来款所致。 （4）余额中应付其他关联方单位款项详见附注 6-6。 27、一年内到期的非流动负债 （1）一年内到期的非流动负债分类 项目 期末数 期初数 保证借款 40,000,000.00 40,000,000.00 合计 40,000,000.00 40,000,000.00 （2）期末保证借款 40,000,000.00 元，其中 20,000,000.00 元由本公司为本公司的控股子公司 江苏法尔胜特钢制品有限公司提供保证担保，20,000,000.00 元由江苏法尔胜泓昇集团有限公司提 供保证担保。 （3）本公司无已到期未偿还的借款。 28、长期借款 （1）长期借款分类 项目 期末数 期初数 保证借款 94,320,000.00 81,320,000.00 合计 94,320,000.00 81,320,000.00 （2）保证借款：期末保证借款 94,320,000.00 元由江苏法尔胜泓昇集团有限公司提供担保。 （3）本公司无已到期未偿还的长期借款。 29、其他非流动负债 项目 期末数 期初数 医用形状记忆与超弹性镍钛合金项目 5,050,000.00 5,050,000.00 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 87 超高强度高疲劳丝材 1,550,000.00 1,550,000.00 环氧涂层七丝预应力钢绞线国家标准 200,000.00 200,000.00 省重大科技支撑与自主创新新产品开发补助 200,000.00 200,000.00 保密专项 -- 400,000.00 苏通大桥国拨项目 1,080,000.00 1,080,000.00 耐久型课题拨款 500,000.00 500,000.00 专项拨款(东纲) 550,000.00 550,000.00 中小企业发展专项 1,000,000.00 -- 国家支撑计划项目(桥梁用缆索研究开发项目) 9,570,000.00 9,570,000.00 合计 19,700,000.00 19,100,000.00 30、股 本 本期变动增（减） 期初数 送股及公 积金转股 其他 小计 期末数 一、有限售条件股份 -- -- -- -- -- 1、国家持股 -- -- -- -- -- 2、国有法人持股 -- -- -- -- -- 3、其他内资持股 98,046.00 -- 2,131.00 2,131.00 100,177.00 其中：境内法人持股 -- -- 境内自然人持 股 98,046.00 -- 2,131.00 2,131.00 100,177.00 4、外资持股 -- -- 有限售条件股份合计 98,046.00 -- 2,131.00 2,131.00 100,177.00 二、无限售条件股份 379,543,554.0 0 -- -2,131.00 -2,131.00 379,541,423.0 0 人民币普通股 379,543,554.0 0 -- -2,131.0 0 -2,131.0 0 379,541,423.0 0 三、股份总数 379,641,600.00 -- -- -- 379,641,600.00 31、资本公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本溢价 465,927,477.22 -- -- 465,927,477.22 其他资本公积 3,276,690.89 477,414.28 -- 3,754,105.17 合计 469,204,168.11 477,414.28 -- 469,681,582.39 本期增加数为上期计入的收购控股子公司少数股东股权的净资产差额于本期随子公司股权转 让而转出数，及本期收购控股子公司少数股东股权的净资产差额转入数。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 88 32、盈余公积 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 法定盈余公积 67,284,500.38 5,382,075.05 -- 72,666,575.43 33、未分配利润 项目 本期发生额 上期发生额 调整前 上年末未分配利润 108,919,244.87 101,027,076.62 调整 年初未分配利润合计数（调增+，调减-） -- -- 调整后 年初未分配利润 108,919,244.87 101,027,076.62 加：本期归属于母公司所有者的净利润 13,433,511.53 12,871,270.99 其他转入 -- -- 减：提取法定盈余公积 5,382,075.05 4,756,459.78 提取任意盈余公积 -- -- 提取一般风险准备 -- -- 提取职工奖福基金 26,161.93 222,642.96 应付普通股股利 -- -- 期末未分配利润 116,944,519.42 108,919,244.87 34、营业收入 （1）营业收入 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 1,723,176,769.49 1,598,173,475.10 其他业务收入 87,352,722.60 85,095,004.46 主营业务成本 1,534,599,086.90 1,381,896,760.01 其他业务支出 52,312,206.76 52,129,533.96 （2）主营业务收入(分产品) 产品名称 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 金属制品销售 1,504,719,487.59 1,337,908,231.64 1,406,054,496.10 1,209,139,836.24 光通信销售 156,509,649.16 137,332,471.68 146,723,945.47 121,823,318.04 新型管材销售 61,947,632.74 59,358,383.58 45,395,033.53 50,933,605.73 合计 1,723,176,769.49 1,534,599,086.90 1,598,173,475.10 1,381,896,760.01 （3）主营业务收入(分地区) 地区名称 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 境内销售 1,322,169,543.58 1,199,383,321.89 1,316,740,723.27 1,148,307,575.99 境外销售 401,007,225.91 335,215,765.01 281,432,751.83 233,589,184.02 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 89 合计 1,723,176,769.49 1,534,599,086.90 1,598,173,475.10 1,381,896,760.01 （4）前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例（%） 法尔胜集团进出口有限公司 314,542,732.93 17.37 客户 2 100,834,621.72 5.57 客户 3 47,428,601.71 2.62 江苏法尔胜泓昇集团有限公司线缆制品厂 43,355,167.92 2.39 客户 5 40,628,946.67 2.24 合计 546,790,070.95 30.19 35、营业税金及附加 项目 本期发生额 上期发生额 城建税 3,471,656.11 1,603,079.59 教育费附加 2,800,975.30 1,331,131.64 营业税 1,198,280.96 1,130,045.57 合计 7,470,912.37 4,064,256.80 36、销售费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬支出 6,787,243.31 6,647,813.94 业务招待费 18,070,250.12 15,418,397.00 运输费 24,210,919.41 20,220,053.20 差旅费 5,981,636.79 5,966,764.19 代理费 31,000.00 2,423,541.82 广告费 211,035.74 226,685.87 安装费 4,107,906.47 298,230.88 其他 4,143,773.36 2,518,490.00 合计 63,543,765.20 53,719,976.90 销售费用本期发生额较上期发生额增加 1,082.38 万元，主要原因为：随销售收入的增加，运 输费增加 399.09 万元，及本期江阴法尔胜新型管业有限公司部分合同由技术指导服务转为施工服 务，因而安装费增加了 380.97 万元。 37、管理费用 项目 本期发生额 上期发生额 职工薪酬支出 31,496,013.81 25,092,610.79 一般行政开支 21,506,621.24 15,398,905.97 折旧及摊销 12,890,327.57 16,731,033.22 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 90 税金 9,415,404.12 8,292,555.95 研发费用 9,792,272.89 9,463,072.48 其他 8,734,141.63 10,896,419.58 合计 93,834,781.26 85,874,597.99 管理费用本期发生额较上期发生额增加 796.02 万元，主要系职工薪酬支出及行政开支增加所 致。 38、财务费用 项目 本期发生额 上期发生额 利息支出 81,787,448.59 59,406,961.92 减：利息收入 10,868,145.27 9,743,547.28 手续费 2,182,872.48 2,250,764.04 汇兑损益 -186,611.40 143,116.71 贴息 12,222,693.38 21,076,741.65 其他 377,998.85 183,679.10 合计 85,516,256.63 73,317,716.14 财务费用本期发生额较上期发生额增加 1,219.85 万元，主要原因为：随银行借款增加，利息 支出增加 2,238.05 万元。 39、资产减值损失 项目 本期发生额 上期发生额 坏账损失 -180,783.19 11,853,537.70 存货跌价损失 3,434,431.53 2,586,421.45 商誉减值损失 -- 3,386,283.70 合计 3,253,648.34 17,826,242.85 40、投资收益 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 25,000.00 10,000.00 权益法核算的长期股权投资收益 -1,212,660.35 -361,357.73 处置长期股权投资产生的投资收益 48,539,560.57 -37,029.43 持有至到期投资取得的投资收益 4,816,000.00 6,488,233.33 合计 52,167,900.22 6,099,846.17 41、营业外收入 （1）按类别列示： 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 91 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常 性损益的金额 非流动资产处置利得合计 792,024.15 1,339,432.69 792,024.15 其中：固定资产处置利得 792,024.15 1,339,432.69 792,024.15 债务重组利得 -- 6,469,165.26 -- 个税手续费返还 4,252.96 -- 4,252.96 政府补助 720,000.00 3,521,769.00 720,000.00 无法支付的应付款项 64,092.61 1,572,887.12 64,092.61 罚款收入 32,674.00 23,380.00 32,674.00 赔款 906,555.53 36,719.68 906,555.53 其他收入 129,078.34 534,311.58 129,078.34 合计 2,648,677.59 13,497,665.33 2,648,677.59 （2）政府补助明细 项目 本期发生额 上期发生额 说明 财政专项补贴 720,000.00 3,521,769.00 设备投资奖励款等 合计 720,000.00 3,521,769.00 42、营业外支出 项目 本期发生额 上期发生额 计入当期非经常 性损益的金额 非流动资产处置损失合计 2,150,326.59 1,911,626.87 2,150,326.59 其中：固定资产处置损失 2,150,326.59 1,911,626.87 2,150,326.59 债务重组损失 -- 162,000.00 -- 罚款支出 31,004.06 358,766.29 31,004.06 捐赠支出 125,000.00 111,000.00 125,000.00 赔款 -- 644,469.45 -- 其他支出 376,657.03 9,708.82 376,657.03 合计 2,682,987.68 3,197,571.43 2,682,987.68 43、所得税 项目 本期发生额 上期发生额 按税法及相关规定计算 的当期所得税 7,492,118.24 13,598,808.79 递延所得税费用 1,424,299.99 -1,640,974.30 合计 8,916,418.23 11,957,834.49 44、基本每股收益和稀释每股收益的计算过程 1、基本每股收益 （1）基本每股收益 = P0÷S = P0 ÷（S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk） = 0.0354 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 92 （2）基本每股收益（扣除非经常损益） = P0÷S = P0 ÷（S0＋S1＋Si×Mi÷M0– Sj×Mj÷M0-Sk） =-0.1037 其中：P0为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润； S为发行在外的普通股加权平均数；S0为期初股份总数；S1为报告期因公积金转增股本或股票股利分 配等增加股份数；Si为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj为报告期因回购等减少股份数； Sk为报告期缩股数；M0报告期月份数；Mi为增加股份次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少股 份次月起至报告期期末的累计月数。 2、稀释每股收益 （1）稀释每股收益 = P1÷(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均 数) = 0.0354 （2）稀释每股收益（扣除非经常性损益） = P1÷(S0＋S1＋Si×Mi÷M0–Sj×Mj÷M0–Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均 数) =-0.1037 其中，P1 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的 净利润，并考虑稀释性潜在普通股对其影响，按《企业会计准则》及有关规定进行调整。 45、现金流量表项目注释 （1）收到的其他与经营活动有关的现金 项目 金额 财务费用—利息收入 1,081.65 万元 营业外收入等 172.27 万元 收到的专项应付款 100.00 万元 收回的履约保证金等往来款 1,813.88 万元 合计 3,167.80 万元 （2）支付的其他与经营活动有关的现金 项目 金额 销售费用 5,634.53 万元 管理费用 4,322.39 万元 财务费用—手续费 227.61 万元 营业外支出 31.90 万元 支付往来款 1,161.87 万元 合计 11,378.30 万元 （3）收到的其他与筹资活动有关的现金 项目 金额 收回往来款 532.16 万元 租赁收入 2,658.21 万元 合计 3,190.37 万元 （4）支付的其他与筹资活动有关的现金 项目 金额 偿还收到的资金往来款 500.00 万元 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 93 合计 500.00 万元 46、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 净利润 13,216,006.53 18,881,500.48 加：资产减值准备 -6,389,438.92 17,826,242.85 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 124,036,487.81 102,982,212.96 无形资产摊销 7,278,738.34 5,205,270.84 长期待摊费用摊销 22,250.01 550,578.84 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收 益以“-”号填列） 1,354,302.44 872,119.50 固定资产报废损失（收益以“-”号填列） -- 1,637.70 公允价值变动损失（收益以“-”号填列） -- -- 财务费用（收益以“-”号填列） 81,787,448.59 58,938,552.71 投资损失（收益以“-”号填列） -52,167,900.22 -6,099,846.17 递延所得税资产减少（增加以“-”号填列） 1,424,299.99 -1,640,974.30 递延所得税负债增加（减少以“-”号填列） -- -- 存货的减少（增加以“-”号填列） -19,757,112.56 34,187,856.14 经营性应收项目的减少（增加以“-”号填列） -43,727,397.93 -76,583,753.91 经营性应付项目的增加（减少以“-”号填列） -469,559,941.84 -64,144,351.11 其他 -- -4,804,323.09 经营活动产生的现金流量净额 -362,482,257.77 86,172,723.44 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 -- -- 一年内到期的可转换公司债券 -- -- 融资租入固定资产 -- -- 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 279,339,188.69 523,605,888.68 减：现金的期初余额 523,605,888.68 598,492,361.21 加：现金等价物的期末余额 -- -- 减：现金等价物的期初余额 -- -- 现金及现金等价物净增加额 -244,266,699.99 -74,886,472.53 （2）现金和现金等价物的构成 项目 期末数 期初数 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 94 一、现金 其中：库存现金 2,489,174.22 3,578,510.13 可随时用于支付的银行存款 276,708,573.36 262,120,965.18 可随时用于支付的其他货币资金 141,441.11 257,906,413.37 二、现金等价物 其中：三个月内到期的债券投资 -- -- 三、期末现金及现金等价物余额 279,339,188.69 523,605,888.68 期末货币资金余额为 628,579,113.46 元，其他货币资金有 349,239,924.77 元为保证金，在编制 现金流量表时从现金和现金等价物中扣除。 本期经营活动产生的现金流量净额较上年出现较大的减少，主要为：本期支付的保证金较上 年增加 16,458.29 万元，及应付票据较上年减少 24,600 万元。 47、其他综合收益 项目 本期发生额 上期发生额 1.可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 -- -- 减：可供出售金融资产产生的所得税影响 -- -- 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -- -- 小计 -- -- 2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 -- -- 减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额 产生的所得税影响 -- -- 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -- -- 小计 -- -- 3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额 -- -- 减：现金流量套期工具产生的所得税影响 -- -- 前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 -- -- 转为被套期项目初始确认金额的调整 -- -- 小计 -- -- 4.外币财务报表折算差额 -- -- 减：处置境外经营当期转入损益的净额 -- -- 小计 -- -- 5.其他 -- 1,787,358.88 减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 -- -- 前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额 -- -- 小计 -- -- 合计 -- 1,787,358.88 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 95 附注 6、关联方及其关联交易 1、本企业的实际控制人情况 名称 关联关系 注册地 期末持股比例 期初持股比例 江苏法尔胜泓昇 集团有限公司 控股股东 江阴市 21.07％ 20.66％ 该公司于 2009 年度通过股权转让取得本公司股权。报告期内，江苏法尔胜泓昇集团有限公司 通过深圳证券交易所证券交易系统，累计在二级市场增持本公司股份 154.19 万股，至期末持有本 公司股票 79,973,918 股，占总股本的 21.07%。 2、本企业的子公司情况：参见本附注 4：企业合并及合并财务报表之说明。 3、本企业的合营和联营企业情况：参见本附注 5-9 长期股权投资。 4、本企业的其他关联方情况 其他关联方名称 其他关联方与本公司关系 组织机构代码 法尔胜集团有限公司 同一实际控制人 14221627-X 江苏法尔胜泓昇集团有限公司不锈钢制品分公司 同一实际控制人 79105975-3 江苏法尔胜泓昇集团有限公司机械制造厂 同一实际控制人 75144139-2 江苏法尔胜泓昇集团有限公司创业园服务中心 同一实际控制人 76986167-8 江苏法尔胜泓昇集团有限公司精密机械分公司 同一实际控制人 56028354-7 法尔胜集团劳动服务公司 同一实际控制人 14223186-7 江阴纺织器材厂 实际控制人的受托管理企业 14221615-7 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 同一实际控制人 60798526-4 江阴泓宇钢制品有限公司 同一实际控制人 75144273-1 江阴泓安物业管理有限公司 同一实际控制人 78205060-X 江阴高新科技开发公司 同一实际控制人 14229674-0 江阴宝丽石建材科技有限公司 同一实际控制人 76241259-7 江阴法尔胜大酒店有限公司 同一实际控制人 25042107-8 江阴泓昇苑酒店有限公司 同一实际控制人 75004974-3 江苏法尔胜光子有限公司 同一实际控制人 71683495-9 江苏法尔胜技术开发中心 同一实际控制人 14229518-2 法尔胜集团进出口有限公司 同一实际控制人 25041825-8 江苏法尔胜材料分析测试有限公司 同一实际控制人 76053542-X 江苏法尔胜泓昇集团有限公司线缆制品厂 同一实际控制人 66898410-X 江苏法尔胜泓昇集团有限公司精密机械分公司 同一实际控制人 56028354-7 江苏法尔胜新型管业有限公司 原子公司，现同一实际控制人 71865727-1 5、关联交易情况 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 96 （1）采购商品/接受劳务情况表 单位：万元 关联方 关联交 易内容 关联交 易定价 方式及 决策程 序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类 交易金 额的比 例（%） 金额 占同类 交易金 额的比 例（%） 法尔胜集团进出口有限公司 原材料 市价 1,222.83 1.11 7,261.87 6.60 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 原材料 市价 166.33 0.15 -- -- 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 固定资产 市价 3.18 -- -- -- 法尔胜集团有限公司 水电气 市价 -- -- 1,599.73 15.56 江苏法尔胜光子有限公司 原材料 市价 4,869.53 4.43 5,908.07 5.37 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 原材料 市价 748.80 0.68 1,166.10 1.06 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 水电气 市价 101.84 0.79 -- -- 江阴纺织器材厂 原材料 市价 2,917.31 2.65 2,597.26 2.36 江苏法尔胜泓昇集团有限公司不锈钢制品分公司 原材料 市价 564.46 0.51 374.33 0.34 江苏法尔胜泓昇集团有限公司线缆制品厂 原材料 市价 1,076.55 0.98 80.67 0.07 江苏法尔胜泓昇集团有限公司精密机械分公司 水电气 市价 10.20 0.08 -- -- 江阴鼎天科技有限公司 原材料 市价 35.80 0.03 -- -- 江阴高新科技开发公司 原材料 市价 0.33 -- -- -- 江阴高新科技开发公司 服务 市价 59.52 -- 49.40 -- 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 服务 市价 7.43 -- -- -- 法尔胜集团有限公司 服务 市价 2.00 -- -- -- 江阴泓安物业管理有限公司 服务 市价 466.43 -- 447.40 -- 法尔胜集团劳动服务公司 服务 市价 -- -- 3.47 -- 江苏法尔胜材料分析测试有限公司 服务 市价 325.36 -- 192.96 -- 江阴法尔胜大酒店有限公司 服务 市价 143.42 -- 88.05 -- 江阴泓昇苑酒店有限公司 服务 市价 97.49 -- 97.34 -- 江苏法尔胜泓昇集团有限公司创业园服务中心 服务 市价 0.06 -- -- -- 江阴泓佳置业有限公司 服务 市价 -- -- 4.00 -- （2）出售商品/提供劳务情况表 单位：万元 关联方 关联交 易内容 关联交 易定价 方式及 决策程 序 本期发生额 上期发生额 金额 占同类 交易金 额的比 例（%） 金额 占同类 交易金 额的比 例（%） 法尔胜集团进出口有限公司 成品及材料 市价 31,454.27 17.37 28,192.32 17.64 法尔胜集团有限公司 成品及材料 市价 0.31 -- 98.80 0.06 江苏法尔胜光子有限公司 成品及材料 市价 37.38 0.02 321.75 0.20 江苏法尔胜光子有限公司 专利许可 协议价 592.56 -- 592.56 -- 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 成品及材料 市价 15.53 0.01 871.13 0.55 江苏法尔胜泓昇集团有限公司不锈钢制品分公司 成品及材料 市价 1.44 -- 44.89 0.03 江苏法尔胜泓昇集团有限公司线缆制品厂 成品及材料 市价 4,298.91 2.37 3,161.82 1.98 江苏法尔胜泓昇集团有限公司线缆制品厂 提供劳务 市价 36.61 0.02 -- -- 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 97 江苏法尔胜材料分析测试有限公司 水电 市价 -- -- 13.75 -- 江阴高新科技开发公司 成品及材料 市价 1.14 -- 0.52 -- 江阴泓佳置业有限公司 成品及材料 市价 -- -- 12.15 0.01 江阴泓泰置业有限公司 成品及材料 市价 1.93 -- 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 成品及材料 市价 1.58 -- -- -- 江阴法尔胜佩尔新材料科技有限公司 水电 市价 33.35 -- -- -- （3）关联租赁情况 单位：万元 公司出租情况表： 出租方名称 承租方名称 租赁资产 种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁收益定 价依据 年度确认 的租赁收 益 江苏法尔胜股份有 限公司 江苏法尔胜光子有 限公司 设备 2008-10-1 2018-9-30 协议价格 2,070.61 江阴巨福精密五金 制品有限公司 江苏法尔胜泓昇集团有限公 司不锈钢制品分公司 设备 2010-1-1 2011-6-30 协议价格 79.41 江苏法尔胜股份有 限公司 江苏法尔胜泓昇集团有限公 司不锈钢制品分公司 设备 2010-1-1 2019-12-31 协议价格 326.53 江苏法尔胜光通有 限公司 江阴法尔胜佩尔新 材料科技有限公司 房屋 2011-1-1 2011-12-31 协议价格 6.00 公司承租情况表： 出租方名称 承租方名称 租赁资产 种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁费定价 依据 年度确认的 租赁费 法尔胜集团有限公 司 江苏法尔胜特钢制品 有限公司 设备 2009-6-25 2017-12-31 协议价格 50.00 江阴法尔胜钢铁制 品有限公司 江苏法尔胜缆索有限 公司 房屋 2009-7-1 2011-12-31 协议价格 32.64 江阴法尔胜钢铁制 品有限公司 江苏法尔胜缆索有限 公司 土地 2009-7-1 2011-12-31 协议价格 50.86 （4）关联担保情况 单位：万元 1）与关联方之间的担保情况 担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已 经履行完毕 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 1,000 2010.09.25 2012.03.21 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 432 2010.09.25 2012.09.21 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 568 2010.10.26 2012.09.21 否 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 98 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 1,200 2010.10.26 2013.03.21 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 232 2010.10.26 2013.09.21 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 1,068 2010.11.19 2013.09.21 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 932 2010.11.19 2014.03.21 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 268 2011.01.11 2014.03.21 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 1,300 2011.01.11 2014.09.21 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 1,400 2011.01.11 2015.03.21 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 32 2011.01.11 2015.09.21 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 1,468 2011.05.11 2015.09.21 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 1,400 2011.05.11 2016.03.21 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 132 2011.05.11 2016.07.01 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 3,000 2011.05.04 2012.05.04 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 2,000 2011.03.03 2012.03.03 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 1,000 2011.09.30 2012.09.29 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 500 2011.12.22 2012.12.21 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 1,200 2011.10.27 2012.04.27 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 600 2011.09.23 2012.03.23 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 3,000 2011.07.05 2012.01.05 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 3,990 2011.07.26 2012.01.26 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 4,000 2011.08.04 2012.02.04 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 1,800 2011.11.15 2012.05.15 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 4,650 2011.08.25 2012.02.25 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜股份有限 公司 4,797 2011.10.26 2012.04.26 否 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 99 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江阴法尔胜线材制品 有限公司 4,000 2011.04.08 2012.04.07 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江阴法尔胜线材制品 有限公司 2,800 2011.12.16 2012.06.16 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜缆索有限 公司 1,000 2011.10.08 2012.10.08 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏法尔胜缆索有限 公司 1,400 2011.04.15 2012.04.15 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江阴法尔胜住电新材 料有限公司 420 2011.11.15 2012.05.15 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江阴法尔胜住电新材 料有限公司 80 2011.11.25 2012.05.25 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江阴法尔胜住电新材 料有限公司 500 2011.09.08 2012.03.08 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司 江苏东纲金属制品有 限公司 2,000 2011.11.04 2012.11.03 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司\江阴澄星集团有限公 司 江苏法尔胜股份有限 公司 1000 2011.12.06 2012.06.06 否 江苏法尔胜泓昇集团有限 公司\江阴澄星集团有限公 司 江苏法尔胜股份有限 公司 2500 2011.02.15 2012.02.14 否 法尔胜集团有限公司 江苏法尔胜股份有限 公司 5,000 2011.08.15 2012.02.14 否 合计 62,669 6、关联方应收应付款项 单位：万元 （1）本公司应收关联方款项 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 应收账款 法尔胜集团进出口有限公司 13,408.15 670.41 11,195.95 559.80 应收账款 江阴纺织器材厂 -- -- -- -- 应收账款 江苏法尔胜泓昇集团有限公司不锈钢制品分公司 0.60 0.03 1.12 0.06 应收账款 江苏法尔胜泓昇集团有限公司线缆制品厂 1,829.36 91.47 425.06 21.25 应收账款 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 1.85 0.09 应收账款 江阴泓佳置业有限公司 -- -- 14.22 0.71 其他应收款 江苏法尔胜材料分析测试有限公司 -- -- 36.09 1.80 其他应收款 法尔胜集团进出口有限公司 105.09 5.25 -- -- 预收账款 法尔胜集团有限公司 10.00 -- -- -- 预收账款 法尔胜集团进出口有限公司 17.90 -- -- -- （2）本公司应付关联方款项 项目名称 关联方 期末金额 期初金额 账面余额 账面余额 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 100 应付账款 江苏法尔胜泓昇集团有限公司 375.33 -- 应付账款 法尔胜集团进出口有限公司 660.37 4,985.57 应付账款 法尔胜集团有限公司 -- 122.73 应付账款 江阴法尔胜钢铁制品有限公司 574.96 324.56 应付账款 江阴纺织器材厂 181.69 270.53 应付账款 江苏法尔胜泓昇集团有限公司不锈钢制品分公司 -- 1.57 应付账款 江阴法尔胜大酒店有限公司 8.90 1.19 应付账款 江阴泓昇苑酒店有限公司 10.67 6.16 应付账款 江阴高新科技开发公司 2.99 11.28 应付账款 江阴泓安物业管理有限公司 76.40 137.05 应付账款 江苏法尔胜材料分析测试有限公司 51.79 -- 应付账款 江阴鼎天科技有限公司 41.45 -- 应付账款 江苏法尔胜泓昇集团有限公司线缆制品厂 142.59 -- 应付账款 江苏法尔胜新型管业有限公司 397.86 预付账款 法尔胜集团有限公司 12.45 -- 预付账款 江阴宝丽石建材科技有限公司 0.88 -- 预付账款 江阴法尔胜技术开发中心 45.22 -- 预付账款 江阴泓昇苑酒店有限公司 1.31 -- 预付账款 江苏法尔胜材料分析测试有限公司 28.33 -- 预付账款 江阴法尔胜大酒店有限公司 1.96 -- 预付账款 江苏法尔胜新型管业有限公司 134.01 -- 其他应付款 法尔胜集团有限公司 -- 500.00 7、偶发性关联交易 2011 年 11 月，本公司与江苏法尔胜泓昇集团有限公司签订《资产置换协议》，本公司以江苏 法尔胜新型管业有限公司 100%的股权（按评估确认价值 5,132.06 万元）及对江苏法尔胜新型管 业有限公司 18,375.22955 万元的债权置换江苏法尔胜泓昇集团有限公司持有的江阴法尔胜金属制 品有限公司 25%的股权（按账面价值 4,680 万元）及中国贝卡尔特钢帘线有限公司 10%的股权（按 评估确认价值 17,810.28 万元），差价部分由江苏法尔胜泓昇集团有限公司以现金 1,017.00955 万元 补足。 附注 7、或有事项 截至 2011 年 12 月 31 日止，依据江苏省江阴市人民法院的民事调解书（2011）澄商初字第 0342 号，本公司起诉东泰（成都）工业有限公司（以下称“工业公司”）和东泰（昆山）真空镀 膜工程有限公司及甘国工，就本公司汇给工业公司 656.75 万元的江苏法尔胜新型管业有限公司的 股权转让款，工业公司未履约归还上述款项。调解结果：工业公司定于 2012 年 2 月底之前给付本 公司欠款 656.75 万元及逾期利息 130 万元。 截至本财务报告签署日，工业公司已支付上述款项中的 27 万元，剩余款项改为承诺于 2012 年 4 月 15 日偿还 400 万元，2012 年 5 月 20 日前全部结清。 附注 8、承诺事项 截至 2011 年 12 月 31 日止，本公司无重大承诺事项。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 101 附注 9、资产负债表日后事项 本公司 2012 年 3 月 21 日召开的第七届第九次董事董事会，审议通过公司 2011 年度利润分配 的议案为：不分红，也不进行资本公积金转增。 附注 10、其他事项 依据 2011 年 12 月签订的四方关于光棒光纤光缆业务战略合作意向书，中国普天信息产业股 份有限公司、江苏法尔胜泓昇集团有限公司、成都普天电缆股份有限公司和江苏法尔胜股份有限 公司将合资设立普天法尔胜光通信有限公司（暂定名），合作各方将各方目前直接和间接持有的棒 光纤光缆的资产、权益以及业务等均纳入本次战略合作的范围。 截至本财务报告签署日，新公司尚未成立，相关业务尚在办理中。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 102 附注 11、母公司财务报表主要项目注释（下列项目无特殊说明，金额均以人民币元为单位） 1、应收账款 （1）按种类披露： 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大并 单项计提坏账准 备的应收账款 -- -- -- -- -- -- -- -- 按组合计提坏账准备的应收账款 组合 1 265,231,193.38 77.73 36,631,738.58 13.81 288,617,251.16 98.95 46,585,653.77 16.14 组合 2 76,003,785.02 22.27 -- -- 3,068,591.01 1.05 -- -- 组合小计 341,234,978.40 100.00 36,631,738.58 10.74 291,685,842.17 100.00 46,585,653.77 15.97 单项金额虽不重 大但单项计提坏 账准备的应收账 款 -- -- -- -- -- -- -- -- 合计 341,234,978.40 100.00 36,631,738.58 10.74 291,685,842.17 100.00 46,585,653.77 15.97 （2）组合 1：按账龄分析法计提坏账准备的应收账款 账龄 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 213,107,986.11 80.35 10,655,399.30 195,647,140.13 67.79 9,782,357.01 1-2 年 13,108,834.96 4.94 1,310,883.49 49,388,336.92 17.11 4,938,833.69 2-3 年 7,502,779.89 2.83 1,500,555.98 12,356,600.36 4.28 2,471,320.07 3-4 年 11,323,675.26 4.27 3,397,102.58 1,257,424.98 0.44 377,227.49 4-5 年 840,239.87 0.32 420,119.94 1,903,666.53 0.66 951,833.27 5 年以上 19,347,677.29 7.29 19,347,677.29 28,064,082.24 9.72 28,064,082.24 合计 265,231,193.38 100.00 36,631,738.58 288,617,251.16 100.00 46,585,653.77 （3）组合 2：采用其他方法计提坏账准备的应收账款 组合名称 账面余额 坏账金额 计提比例 (%) 理由 合并范围内母子公 司之间的应收账款 76,003,785.02 -- -- 经测试未减值，对合并范围内母子公司 之间的应收账款不计提坏账准备 合计 76,003,785.02 -- -- （4）本期无以前期间已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收 回或转回，或在本期收回或转回比例较大的应收账款。 （5）本期无通过重组等其他方式收回的应收账款。 （6）本期实际核销的应收账款情况。 单位名称 应收账款 核销金额 核销原因 是否因关联交易 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 103 性质 产生 零星客户 货款 7,552.81 无法回收 否 （7）余额中无应收持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 （8）余额中应收其他关联方单位的款项如下： 单位名称 与本公司的关系 金额 年限 占应收账款 总额的比例 （%） 法尔胜集团进出口有限公司 同一实质控制人 115,358,181.16 1 年 33.81 江苏法尔胜泓昇集团有限公司线缆制品厂 同一实质控制人 17,385,970.18 1 年 5.10 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 同一实质控制人 18,480.00 1 年 0.01 江苏法尔胜泓昇集团有限公司不锈钢制品分公司 同一实质控制人 6,023.25 1 年 -- （9）应收账款金额前五名单位情况： 单位名称 与本公司关系 金额 年限 占应收账款总额的比例 (%) 法尔胜集团进出口有限公司 同一实质控制人 115,358,181.16 1 年以内 33.81 江阴法尔胜线材制品有限公司 子公司 61,802,441.48 1 年以内 18.11 客户 3 销售客户 18,034,514.00 1 年以内 5.29 江苏法尔胜泓昇集团有限公司线缆制品厂 同一实质控制人 17,385,970.18 1 年以内 5.10 江阴法尔胜金属制品有限公司 子公司 10,588,389.75 1 年以内 3.09 合计 223,169,496.57 65.40 2、其他应收款 （1）按种类披露： 种类 期末数 期初数 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 金额 比例 (%) 单项金额重大 并单项计提坏 账准备的其他 应收款 -- -- -- -- -- -- -- -- 按组合计提坏账准备的其他应收款 组合 1 12,973,403.67 6.43 2,604,663.61 20.08 10,967,640.91 3.49 4,382,041.37 39.95 组合 2 188,794,378.93 93.57 -- -- 303,626,652.68 96.51 -- -- 组合小计 201,767,782.60 100.00 2,604,663.61 1.29 314,594,293.59 100.00 4,382,041.37 1.39 单项金额虽不 重大但单项计 提坏账准备的 其他应收款 -- -- -- -- -- -- -- -- 合计 201,767,782.60 100.00 2,604,663.61 1.29 314,594,293.59 100.00 4,382,041.37 1.39 （2）组合 1：按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款 账龄 期末数 期初数 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 104 账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备 金额 比例(%) 金额 比例(%) 1 年以内 7,631,500.00 58.82 381,575.00 197,075.47 1.80 9,853.77 1-2 年 99,314.23 0.77 9,931.42 88,883.36 0.81 8,888.34 2-3 年 70,883.36 0.55 14,176.67 5,283,199.37 48.17 1,056,639.87 3-4 年 2,685,729.37 20.70 805,718.81 2,245,304.80 20.47 673,591.44 4-5 年 2,185,430.00 16.85 1,092,715.00 1,040,219.93 9.48 520,109.97 5 年以上 300,546.71 2.31 300,546.71 2,112,957.98 19.27 2,112,957.98 合计 12,973,403.67 100.00 2,604,663.61 10,967,640.91 100.00 4,382,041.37 （3）组合 2：采用其他方法计提坏账准备的其他应收款 组合名称 账面余额 坏账金额 计提比例 (%) 理由 合并范围内母子公司 之间的其他应收款 188,794,378.93 -- -- 经测试未减值，对合并范围内母子公司 之间的其他应收款不计提坏账准备 合计 188,794,378.93 -- -- （4）本期无以前期间已全额计提坏账准备，或计提坏账准备的比例较大，但在本期又全额收 回或转回，或在本期收回或转回比例较大的大额其他应收款。 （5）本期本公司与江苏法尔胜泓昇集团有限公司签订《资产置换协议》，本公司以江苏法尔 胜新型管业有限公司100%的股权及对江苏法尔胜新型管业有限公司18375.22955万元的债权置换 江苏法尔胜泓昇集团有限公司持有的江阴法尔胜金属制品有限公司 25%的股权及中国贝卡尔特钢 帘线有限公司 10%的股权，差价部分由江苏法尔胜泓昇集团有限公司以现金方式补足。 （6）本报告期内无实际核销的其他应收款。 （7）余额中无应收持本公司 5%（含 5%）以上表决权股份的股东单位的款项。 （8）余额中应收其他关联方单位的款项如下： 单位名称 与本公司的关系 金额 年限 占其他应收 款总额的比 例（%） 法尔胜集团进出口有限公司 同一实质控制人 1,050,900.00 1 年 0.52 （9）其他应收款金额前五名单位情况： 单位名称 与本公司 关系 金额 年限 占其他应收款 总额的比例(%) 江苏法尔胜特钢制品有限公司 子公司 82,648,649.09 1 年以内 40.96 江苏法尔胜光通有限公司 子公司 48,859,605.25 1 年以内 24.22 江阴法尔胜金属制品有限公司 子公司 23,624,056.96 1 年以内 11.71 江阴法尔胜住电新材料有限公司 子公司 19,372,067.63 1 年以内 9.60 江苏法尔胜缆索有限公司 子公司 14,290,000.00 1 年以内 7.08 合计 -- 188,794,378.93 -- 93.57 3、长期股权投资 表 1 被投资单位 核算方法 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 江苏法尔胜特钢制品有限 成本法 71,928,220.74 71,928,220.74 -- 71,928,220.74 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 105 公司 中国贝卡尔特钢帘线有限 公司 成本法 178,102,750.00 -- 178,102,750.00 178,102,750.00 江苏法尔胜缆索有限公司 成本法 39,730,507.84 39,730,507.84 -- 39,730,507.84 江苏法尔胜新型管业有限 公司 成本法 49,679,022.57 56,246,522.57 -56,246,522.57 -- 江阴贝卡尔特钢丝制品有 限公司 成本法 20,772,894.98 20,772,894.98 -- 20,772,894.98 恒泰保险经纪有限公司 成本法 1,000,000.00 1,000,000.00 -- 1,000,000.00 江苏法尔胜光通有限公司 成本法 101,036,977.68 101,036,977.68 -- 101,036,977.68 江阴法尔胜佩尔新材料科 技有限公司 权益法 4,966,141.81 4,027,192.16 -1,212,660.35 2,814,531.81 江阴法尔胜线材制品有限 公司 成本法 47,936,418.78 47,936,418.78 -- 47,936,418.78 深圳法尔胜中程科技有限 公司 权益法 2,000,000.00 -- -- -- 江阴巨福精密五金制品有 限公司 成本法 8,167,453.34 8,167,453.34 -8,167,453.34 -- 江阴法尔胜住电新材料有 限公司 成本法 12,387,136.00 12,387,136.00 -- 12,387,136.00 江苏阜宁农村合作银行 成本法 19,500,000.00 19,500,000.00 -- 19,500,000.00 江阴法尔胜金属制品有限 公司 成本法 187,200,000.00 -- 187,200,000.00 187,200,000.00 江苏东纲金属制品有限公 司 成本法 55,933,027.65 55,933,027.65 -- 55,933,027.65 合计 800,340,551.39 438,666,351.74 299,676,113.74 738,342,465.48 表 2 被投资单位 持股比 例 表决权 比例 持股比例 与表决权 比例不一 致的说明 减值准备 本期计提 减值准备 本期现金红利 江苏法尔胜特钢制品有限公司 75% 75% -- -- -- 40,165,401.47 江苏法尔胜缆索有限公司 60% 60% -- -- -- -- 江苏法尔胜新型管业有限公司 100% 100% -- -- -- -- 江阴贝卡尔特钢丝制品有限公司 18% 18% -- -- -- -- 恒泰保险经纪有限公司 1.85% 1.85% -- -- -- 25,000.00 江苏法尔胜光通有限公司 100% 100% -- -- -- -- 江阴法尔胜佩尔新材料科技有限 公司 50% 50% -- -- -- -- 江阴法尔胜线材制品有限公司 75% 75% -- -- -- 41,975,054.47 江苏东纲金属制品有限公司 60% 60% -- -- -- -- 江阴法尔胜住电新材料有限公司 70% 70% -- -- -- -- 江阴法尔胜金属制品有限公司 100% 100% -- -- -- -- 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 106 中国贝卡尔特钢帘线有限公司 10% 10% -- -- -- -- 江苏阜宁农村合作银行 5% 5% -- -- -- -- 合计 -- -- -- -- -- 82,165,455.94 本期本公司与江苏法尔胜泓昇集团有限公司签订《资产置换协议》，本公司以江苏法尔胜新型 管业有限公司100%的股权及对江苏法尔胜新型管业有限公司18375.22955万元的债权置换江苏法 尔胜泓昇集团有限公司持有的江阴法尔胜金属制品有限公司 25%的股权及中国贝卡尔特钢帘线有 限公司 10%的股权，差价部分由江苏法尔胜泓昇集团有限公司以现金方式补足。 4、营业收入 （1）营业收入 项目 本期发生额 上期发生额 主营业务收入 1,289,708,584.92 1,098,974,176.37 其他业务收入 45,118,301.93 53,617,214.88 主营营业成本 1,240,319,273.78 1,039,961,634.26 其他业务支出 31,176,331.75 39,238,739.40 （2）主营业务收入(分产品) 行业名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 钢丝绳销售 1,289,708,584.92 1,240,319,273.78 1,098,974,176.37 1,039,961,634.26 合计 1,289,708,584.92 1,240,319,273.78 1,098,974,176.37 1,039,961,634.26 （3）主营业务收入(分地区) 地区名称 本期发生额 上期发生额 营业收入 营业成本 营业收入 营业成本 境内销售 1,000,949,226.33 1,005,846,674.61 832,674,312.92 781,155,939.05 境外销售 288,759,358.59 234,472,599.17 266,299,863.45 258,805,695.21 合计 1,289,708,584.92 1,240,319,273.78 1,098,974,176.37 1,039,961,634.26 （4）前五名客户的营业收入情况 客户名称 营业收入 占公司全部营业收入的比例（%） 江阴法尔胜线材制品有限公司 446,564,676.07 33.45 法尔胜集团进出口有限公司 294,928,002.76 22.09 客户 3 100,834,621.72 7.55 客户 4 47,428,601.71 3.55 江苏法尔胜泓昇集团有限公司线缆制品厂 35,811,743.53 2.69 合计 925,567,645.79 69.33 5、投资收益 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 107 （1）投资收益明细情况 项目 本期发生额 上期发生额 成本法核算的长期股权投资收益 82,165,455.94 47,306,618.69 权益法核算的长期股权投资收益 -1,212,660.35 -361,357.73 处置长期股权投资产生的投资收益 -12,077,644.58 11,665,536.83 持有交易性金融资产期间取得的投资收益 -- -- 持有至到期投资取得的投资收益 4,816,000.00 6,488,233.33 持有可供出售金融资产等期间取得的投资收益 -- -- 处置交易性金融资产取得的投资收益 -- -- 持有至到期投资取得的投资收益 -- -- 可供出售金融资产等取得的投资收益 -- -- 其他 -- -- 合计 73,691,151.01 65,099,031.12 （2）按成本法核算的长期股权投资收益 被投资单位 本期发生额 上期发生额 增减变动原因 江苏法尔胜缆索有限公司 -- -- 子公司按业绩分红 江苏法尔胜特钢制品有限公司 40,165,401.47 29,713,266.53 子公司按业绩分红 江阴法尔胜线材制品有限公司 41,975,054.47 17,583,352.16 子公司按业绩分红 恒泰保险经纪有限公司 25,000.00 10,000.00 子公司按业绩分红 合计 82,165,455.94 47,306,618.69 （3）按权益法核算的长期股权投资收益： 被投资单位 本期发生额 上期发生额 增减变动原因 江阴法尔胜佩尔新材料科技有限公 司 -1,212,660.35 -361,357.73 损益调整 合计 -1,212,660.35 -361,357.73 6、现金流量表补充资料 （1）现金流量表补充资料 补充资料 本期发生额 上期发生额 1、将净利润调节为经营活动现金流量 净利润 53,820,750.51 47,564,597.81 加：资产减值准备 -15,123,523.00 -4,149,190.92 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 42,446,466.51 38,801,644.18 无形资产摊销 4,078,847.40 4,078,847.40 长期待摊费用摊销 -- -- 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以 “-”号填列） 290,813.18 609,612.72 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 108 固定资产报废损失（收益以“-”号填列） -- -- 公允价值变动损失（收益以“-”号填列） -- -- 财务费用（收益以“-”号填列） 59,277,187.87 44,232,426.21 投资损失（收益以“-”号填列） -73,691,151.01 -65,099,031.12 递延所得税资产减少（增加以“-”号填列） 1,104,496.44 855,335.60 递延所得税负债增加（减少以“-”号填列） -- -- 存货的减少（增加以“-”号填列） 24,592,839.02 37,253,013.75 经营性应收项目的减少（增加以“-”号填列） -46,957,977.64 89,186,439.34 经营性应付项目的增加（减少以“-”号填列） -417,132,715.90 -235,113,906.90 其他 -- -- 合 计 -367,293,966.62 -41,780,211.93 2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净变动情况： 现金的期末余额 186,019,093.44 411,115,354.80 减：现金的期初余额 411,115,354.80 487,924,774.90 加：现金等价物的期初余额 -- -- 减：现金等价物的期初余额 -- -- 现金及现金等价物净增加额 -225,096,261.36 -76,809,420.10 （2）现金和现金等价物的构成 项目 期末数 期初数 一、现金 其中：库存现金 272,099.34 1,009,377.37 可随时用于支付的银行存款 185,746,994.10 167,448,741.37 可随时用于支付的其他货币资金 -- 242,657,236.06 二、现金等价物 -- 其中：三个月内到期的债券投资 -- -- 三、期末现金及现金等价物余额 186,019,093.44 411,115,354.80 期末货币资金余额为 506,480,631.71 元，其他货币资金有 320,461,538.27 元为保证金，在编制 现金流量表时从现金和现金等价物中扣除。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 109 附注 12、补充资料 1、当期非经常性损益明细表 （金额单位：元） 项目 金额 说明 非流动资产处置损益 47,181,258.13 股权处置收益 及固定资产处 置收益 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 -- 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 720,000.00 各项补贴收入 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 -- 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 -- 非货币性资产交换损益 -- 委托他人投资或管理资产的损益 -- 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准 备 -- 债务重组损益 -- 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -- 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 -- 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 益 -- 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -- 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 -- 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 -- 对外委托贷款取得的损益 4,816,000.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 -- 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 -- 受托经营取得的托管费收入 -- 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 603,992.35 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -- -- 所得税影响额 104,468.51 少数股东权益影响额（税后） 398,124.63 合计 52,818,657.34 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告全文 110 2、根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 15 号》计算的本报告期内净资产收益率、 每股收益的财务数据如下： 会计期间 报告期利润 加权平均 净资产收益率 每股收益 基本 每股收益 稀释 每股收益 2011 年度 归属于公司普通股股东的净利润 1.30% 0.0354 0.0354 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -3.82% -0.1037 -0.1037 2010 年度 归属于公司普通股股东的净利润 1.27% 0.0339 0.0339 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 -0.28% -0.0074 -0.0074 计算过程： 相关数据 本期数 归属于母公司的净利润 ① 13,433,511.53 非经常性损益 52,818,657.34 扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润 ② -39,385,145.81 期末净资产 ③ 1,038,934,277.24 加权平均净资产 ④ 1,031,766,269.12 当期发行在外的普通股加权平均数 ⑤ 379,641,600.00 考虑稀释性潜在普通股的普通股加权平均数 ⑥ 379,641,600.00 净资产收益率的计算： 加权平均=①÷④ 1.30% 每股收益的计算： 基本每股收益=①÷⑤ 0.0354 稀释每股收益=①÷⑤ 0.0354 考虑非经常损益后的指标计算过程同上 说明：本公司 2011 年度相关指标计算如下： 当期加权平均净资产=期初净资产+本期净利润/2= 1,031,766,269.12 本期公司无稀释性潜在普通股。 江苏法尔胜股份有限公司 2011 年年度报告正文 111 第十二节 备查文件目录 1．载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报 表； 2．载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 3．报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的 原稿。 江苏法尔胜股份有限公司董事会 董事长：蒋纬球 2012 年 3 月 23 日